Regulamnetul Cu Privire La Unitatile de Schimb Valutar

1
Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.62-64 din 27.03.2009, art.269

1

NREGISTRAT:
Ministrul justiiei
al Republicii Moldova
Vitalie PRLOG
nr.666 din 16 martie 2009

CONSILIUL DE ADMINISTRAIE
AL BNCII NAIONALE A MOLDOVEI

HOTRREA nr. 53
din 5 martie 2009

Cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la unitile de schimb valutar

n temeiul art.51 i 52 din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naional
a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), cu modificrile i
completrile ulterioare, prevederilor Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea
valutar (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496) i art.10 din Legea
nr.190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii
terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art.597), cu modificrile
i completrile ulterioare, Consiliul de administraie al Bncii Naionale a Moldovei

HOTRTE:

1. Se aprob Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar (se anexeaz).

2. Se abrog:
1) Regulamentul nr.10018-20 cu privire la organizarea i funcionarea pe teritoriul
Republicii Moldova a caselor de schimb valutar i punctelor de schimb de pe lng hoteluri,
aprobat prin Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei din 6 mai 1994,
proces-verbal nr.22 (republicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.91-96,
art.136), cu modificrile i completrile ulterioare, cu excepia:
a) punctului 4.3.8, care se abrog la data de 1 aprilie 2009,
b) punctului 5.11.1, care se abrog la data de 7 aprilie 2009;

2) Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr.197 din 16 iulie
1998 Cu privire la perfecionarea operaiunilor de schimb valutar persoanelor fizice (Monitorul
Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.19-20, art.83).

3. Punctele 4.3.8 i 5.11.1 din regulamentul indicat la punctul 2 subpunctul 1) din prezenta
hotrre se aplic numai de ctre bncile liceniate dup cum urmeaz:
a) punctul 4.3.8 - pn la data de 31 martie 2009 inclusiv;
b) punctul 5.11.1 - pn la data de 6 aprilie 2009 inclusiv.

4. Autorizaiile / licenele valabile, eliberate de ctre Banca Naional a Moldovei pn la
intrarea n vigoare a Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar
(Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496) n vederea efecturii

2
activitii de schimb valutar cu persoane fizice, care nu au fost reperfectate conform art.69 alin.(3)
al legii menionate, i pierd valabilitatea ncepnd cu data de 8 aprilie 2009.

5. Prima raportare conform prevederilor capitolului VIII, seciunea 2 din regulamentul
indicat la punctul 1 din prezenta hotrre se va efectua pentru perioada de raportare luna aprilie
2009.

6. Prezentarea primei informaii conform prevederilor capitolului VIII, seciunea 1 din
regulamentul indicat la punctul 1 din prezenta hotrre se va efectua:
a) de ctre casele de schimb valutar i persoanele juridice rezidente ce presteaz servicii
hoteliere - pentru data intrrii n vigoare a regulamentului indicat la punctul 1 din prezenta
hotrre;
b) de ctre bncile liceniate - pentru 1 aprilie 2009.

Preedintele
Consiliului de administraie

Leonid TALMACI

3

Aprobat
prin Hotrrea Consiliului de administraie
al Bncii Naionale a Moldovei
nr.53 din 5 martie 2009

Regulament
cu privire la unitile de schimb valutar
(varianta compilat cu includerea modificrilor i completrilor conform listei*)

(Preambulul exclus prin Hot.BNM nr.233 din 27.10.2011)

Capitolul I. Dispoziii generale

1. n Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar (n continuare Regulament)
se utilizeaz noiunile definite n Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea
valutar (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), cu modificrile i
completrile ulterioare (n continuare Legea nr.62-XVI din 21.03.2008). De asemenea, n sensul
prezentului Regulament se utilizeaz urmtoarele noiuni:

a) casier lucrtorul punctului de schimb valutar al bncii liceniate, casei de schimb valutar
(inclusiv filialei acesteia), punctului de schimb valutar al hotelului, care efectueaz operaiunile de
schimb valutar n numerar cu persoane fizice;

b) copia autorizat de pe licen copia de pe licena casei de schimb valutar pentru
activitatea de schimb valutar n numerar cu persoane fizice, autorizat de Banca Naional a
Moldovei conform prevederilor prezentului Regulament;

c) documente fiscale de totalizare documentele prevzute de legislaia n domeniul
aplicrii mainilor de cas i control, care se obin la maina de cas i control i conin totalizarea
operaiunilor efectuate cu utilizarea acesteia;

d) ncperea unitii de schimb valutar - ncperea punctului de schimb valutar al bncii
liceniate, casei de schimb valutar, filialei acesteia, punctului de schimb valutar al hotelului n care
se efectueaz operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoane fizice;

e) licena Bncii Naionale a Moldovei (licen) - licen pentru activitatea de schimb
valutar n numerar cu persoane fizice, eliberat de Banca Naional a Moldovei conform
prevederilor Legii nr.62-XVI din 21.03.2008 casei de schimb valutar /persoanei juridice rezidente
ce presteaz servicii hoteliere (n continuare - hotel);

f) operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoane fizice operaiunile specificate n
pct. 82 al prezentului Regulament;

g) orar de lucru grafic sptmnal care indic nceputul i sfritul programului de lucru
pentru fiecare zi lucrtoare, pauza pentru mas, zilele de odihn din sptmn;

g
1
) persoane expuse politic persoane definite astfel de Legea nr.190-XVI din 26 iulie 2007
cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului;

h) persoane fizice - persoanele fizice rezidente i nerezidente specificate la art.3 pct.9) lit.a)
i pct.10 lit.a) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;

4
i) program de lucru orele din cursul zilei lucrtoare n care punctul de schimb valutar al
bncii liceniate, casa de schimb valutar, filiala acesteia, punctul de schimb valutar al hotelului
efectueaz operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoanele fizice;

j) program de lucru al casierului orele din programul de lucru al punctului de schimb
valutar al bncii liceniate, casei de schimb valutar, filialei acesteia, punctului de schimb valutar al
hotelului n decursul crora un anumit casier efectueaz operaiuni de schimb valutar n numerar
cu persoanele fizice;

k) punct de schimb valutar al bncii liceniate totalitatea ghieelor deschise pe una i
aceeai adres (n cadrul sediului central, filialei sau a oficiului secundar al bncii liceniate) prin
care banca liceniat efectueaz operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoane fizice;

l) punct de schimb valutar al hotelului casa prin care n incinta hotelului se efectueaz
operaiuni de cumprare a numerarului n valut strin /cecurilor de cltorie n valut strin de
la persoane fizice;

m) solicitant persoan juridic rezident, care depune la Banca Naional a Moldovei
cererea i documentele necesare obinerii licenei /copiei autorizate de pe licen i efecturii altor
proceduri n cadrul procesului de liceniere, reglementate de Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;

n) titular de licen casa de schimb valutar sau hotelul care dein licena Bncii Naionale
a Moldovei;

o) unitile de schimb valutar rezidenii specificai n art.41 alin.(2) din Legea nr.62-XVI
din 21.03.2008.
(Pct.1 modificat prin Hot.BNM nr.233 din 27.10.2011)

2. Prezentul Regulament reglementeaz:
a) particularitile licenierii activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice a
casei de schimb valutar i a punctului de schimb valutar al hotelului;
b) modul de informare a Bncii Naionale a Moldovei despre punctele de schimb valutar ale
bncii liceniate;
c) modul de eviden a unitilor de schimb valutar;
d) particularitile aferente informaiei afiate de ctre unitile de schimb valutar;
e) operaiunile unitilor de schimb valutar n cadrul activitii de schimb valutar n numerar
cu persoanele fizice;
f) modul de efectuare a operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice;
g) modul de prezentare a informaiei i rapoartelor la Banca Naional a Moldovei de ctre
unitile de schimb valutar;
h) unele particulariti ale activitii unitilor de schimb valutar aferente legislaiei n
domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului;
i) particularitile efecturii de ctre Banca Naional a Moldovei a controlului activitii
unitilor de schimb valutar;
j) particularitile aferente aplicrii sanciunilor fa de unitile de schimb valutar.

Capitolul II. Particularitile licenierii activitii de schimb valutar
n numerar cu persoane fizice a casei de schimb valutar i
punctului de schimb valutar al hotelului

Seciunea 1. Prevederi generale

5
3. Depunerea la Banca Naional a Moldovei a documentelor conform prevederilor
prezentului capitol se efectueaz de ctre administratorul casei de schimb valutar, hotelului sau de
ctre persoana mputernicit de acesta n baza documentului care confirm mputernicirile (de
exemplu, procura) i actului de identitate al persoanei care depune documentele.

4. Documentele ntocmite de ctre solicitantul de licen /titularul de licen, care se depun la
Banca Naional a Moldovei conform prevederilor prezentului capitol, urmeaz a fi semnate de
ctre administratorul casei de schimb valutar, hotelului sau de ctre persoana mputernicit de
acesta, dac altceva nu este prevzut de prezentul Regulament.

5. La primirea cererii /ntiinrii i documentelor anexate la aceasta conform prevederilor
prezentului capitol, Banca Naional a Moldovei perfecteaz un borderou n care:
a) se nregistreaz informaia despre cererea / ntiinarea i documentele primite;
b) se indic: denumirea solicitantului /titularului de licen, IDNO-ul acestuia, data
nregistrrii cererii / ntiinrii cu documentele anexate i numrul de nregistrare la Banca
Naional a Moldovei.

6. Copia borderoului menionat la pct.5 din prezentul Regulament, autentificat prin
semntura persoanei responsabile a Bncii Naionale a Moldovei se nmneaz /expediaz
solicitantului /titularului de licen. nmnarea copiei borderoului se efectueaz, contra semntur,
persoanei care a depus cererea i documentele anexate, iar expedierea se efectueaz prin scrisoare
recomandat.

6
1
. Vrsarea aporturilor bneti n capitalul social al casei de schimb valutar, inclusiv n
cazul majorrii capitalului social, se efectueaz prin nregistrarea mijloacelor respective la
conturile casei de schimb valutar/filialelor acesteia deschise la bncile liceniate, drept dovad
servind documentele prevzute de prezentul Regulament..
(Pct.6
1
introdus prin Hot.BNM nr.143 din 21.06.2012)

Seciunea 2. Particularitile aferente documentelor necesare pentru obinerea
licenei / copiei autorizate de pe licen

7. Pentru obinerea licenei /copiei autorizate de pe licen, la Banca Naional a Moldovei se
depun urmtoarele documente, care se prezint conform prevederilor art.47 alin.(7) din Legea
nr.62-XVI din 21.03.2008:
1) de ctre casa de schimb valutar:
a) o cerere conform modelului din anexa nr.1 la prezentul Regulament, la care se anexeaz
documentele menionate la art.47 alin.(2) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008 - pentru obinerea
licenei,
b) o cerere conform modelului din anexa nr.2 la prezentul Regulament, la care se anexeaz
documentele menionate la art.47 alin.(4) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008 - pentru obinerea
copiei autorizate de pe licen n vederea desfurrii activitii de schimb valutar prin intermediul
unei filiale;
2) de ctre hotel - o cerere conform modelului din anexa nr.1 la prezentul Regulament, la
care se anexeaz documentele menionate la art.47 alin.(5) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.

8. Confirmarea privind disponibilitatea mijloacelor i materialelor specificate n art.42
alin.(1) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, necesare pentru desfurarea activitii de schimb
valutar de ctre casa de schimb valutar, filiala acesteia, hotel poate fi prezentat prin completarea
formularului conform anexei nr.3 la prezentul Regulament.

9. Fiele personale ale persoanelor specificate n art.47 alin.(2) lit.j), alin.(4) lit.(i) i alin.(6)
lit.f) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008 se prezint conform modelului din anexa nr.4 la
prezentul Regulament.

6

10. Programul de lucru al casei de schimb valutar, filialei acesteia, al punctului de schimb
valutar al hotelului se comunic Bncii Naionale a Moldovei prin prezentarea orarului de lucru,
semnat de administratorul casei de schimb valutar /hotelului sau persoana mputernicit de acesta
i certificat prin aplicarea tampilei unitii de schimb valutar respective.

11. Confirmarea privind corespunderea ncperii casei de schimb valutar, filialei acesteia
destinate efecturii operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice cu cerinele
stabilite la art.44 alin.(10) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008 i n anexa nr.5 la prezentul
Regulament, poate fi prezentat prin completarea formularului conform anexei nr.6 la prezentul
Regulament.

12. Informaia privind numrul de ghiee ale casei de schimb valutar, ale filialei acesteia se
prezint conform modelului din anexa nr.7 la prezentul Regulament.

13. n cazul solicitrii eliberrii licenei, pentru confirmarea existenei n contul casei de
schimb valutar deschis la banca liceniat a aporturilor bneti n capitalul social al acesteia n
suma minim stabilit la art.44 alin.(1) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, se prezint
documentul /documentele stipulate la pct.1 lit.a) din anexa nr.7
1
la prezentul Regulament, care
corespund cerinelor specificate la pct.7, 8 i 10 lit.a) din anexa n cauz.
(Pct.13 n redacia Hot.BNM nr.143 din 21.06.2012)

14. n cazul solicitrii eliberrii copiei autorizate de pe licen, pentru confirmarea existenei
mijloacelor bneti specificate la art.44 alin.(1) i (2) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, casa de
schimb valutar prezint documentele specificate n anexa nr.7
1
la prezentul Regulament, dup cum
urmeaz:
1) n cazul solicitrii eliberrii copiei autorizate de pe licen concomitent cu solicitarea
eliberrii licenei, se prezint documentul /documentele stipulate la pct.1 lit.b), care corespund
cerinelor specificate la pct.7, 8 i 10 lit.a) din anexa menionat;
2) n cazul solicitrii eliberrii copiei autorizate de pe licen dup eliberarea licenei fr
majorarea capitalului social (n situaia n care capitalul social format din aporturile bneti este
suficient pentru eliberarea copiei autorizate de pe licen), se prezint:
a) documentul stipulat la pct.2, care corespunde cerinelor specificate la pct.7, 9 i 10 lit.b)
din anexa menionat; i /sau
b) documentele stipulate la pct.3-6, care corespund cerinelor specificate la pct.10 lit.b) i 11
din anexa menionat;
3) n cazul solicitrii eliberrii copiei autorizate de pe licen dup eliberarea licenei, n
situaia n care capitalul social al casei de schimb valutar a fost majorat pentru obinerea copiei
autorizate de pe licen, se prezint:
a) documentul stipulat la pct.2, care corespunde cerinelor specificate la pct.7, 8 i 10 lit.b)
din anexa menionat; i
b) documentele stipulate la pct.3-6, care corespund cerinelor specificate la pct.10 lit.b) i 11
din anexa menionat.

15. Mijloacele bneti menionate la pct.13 i pct.14 subpct.1) se elibereaz din conturile
bancare ale casei de schimb valutar /filialelor acesteia la prezentarea bncii liceniate a licenei
Bncii Naionale a Moldovei.

16. n cazul solicitrii eliberrii copiei autorizate de pe licen, actele de constituire a casei
de schimb valutar urmeaz s conin informaia despre filiala pentru care se solicit eliberarea
copiei autorizate de pe licen, precum i despre aporturile bneti n capitalul social al casei de

7
schimb valutar cu respectarea prevederilor art.44 alin.(1) i (2) din Legea nr.62-XVI din
21.03.2008.

Seciunea 3. Particularitile aferente procesului de eliberare
a licenei /copiei autorizate de pe licen

17. Pentru verificarea, nemijlocit la locul de amplasare a casei de schimb valutar, a filialei
acesteia, a punctului de schimb valutar al hotelului, corespunderii situaiei reale cu informaia din
documentele prezentate, se desemneaz echipa de verificare, care const din doi sau mai muli
inspectori - funcionari ai Bncii Naionale a Moldovei.

18. Pentru efectuarea verificrii respective, membrii echipei de verificare prezint
lucrtorilor casei de schimb valutar, filialei acesteia, hotelului legitimaiile de serviciu ale fiecrui
membru al echipei de verificare.

19. n urma verificrii nemijlocit la locul de amplasare a casei de schimb valutar, a filialei
acesteia, a punctului de schimb valutar al hotelului, se ntocmete actul de verificare, n care se
constat informaia privind corespunderea situaiei reale cu informaia din documentele prezentate.

20. n cazul adoptrii hotrrii privind eliberarea licenei, solicitantul urmeaz s prezinte
documentul care confirm achitarea taxei pentru eliberarea licenei.

21. Urmare adoptrii hotrrii privind eliberarea copiei autorizate de pe licen, solicitantul
urmeaz s prezinte documentul care confirm achitarea taxei pentru eliberarea copiei autorizate
de pe licen. n cazul n care cererea de eliberare a copiei autorizate de pe licen a fost depus
dup obinerea licenei, solicitantul va prezenta i originalul licenei casei de schimb valutar.
Funcionarul Bncii Naionale a Moldovei efectueaz o fotocopie de pe originalul licenei
prezentate, iar originalul l restituie persoanei care l-a prezentat.

22. La prezentarea la Banca Naional a Moldovei a documentelor menionate la pct. 20 i
21 din prezentul Regulament, concomitent se prezint copia borderoului documentelor primite
care a fost anterior nmnat /expediat solicitantului. Meniunile despre data primirii
documentelor respective se fac att pe exemplarul borderoului documentelor primite care se afl la
Banca Naional a Moldovei, ct i pe copia acestuia. De asemenea, n borderou se face meniunea
despre restituirea originalului licenei, fapt confirmat prin semntura persoanei creia i-a fost
restituit originalul licenei.

23. Licena se nmneaz, contra semntur, administratorului casei de schimb valutar,
hotelului sau persoanei mputernicite de acesta. Copia autorizat de pe licen perfectat conform
prevederilor pct.24 din prezentul Regulament, se nmneaz, contra semntur, administratorului
casei de schimb valutar sau persoanei mputernicite de acesta.

24. Copia autorizat de pe licen va corespunde urmtoarelor cerine:
a) aceasta reprezint o fotocopie fcut de pe originalul licenei Bncii Naionale a
Moldovei, inclusiv de pe anexa la aceasta;
b) prima pagin a fotocopiei licenei i a fotocopiei anexei la licen n partea dreapt de sus
va conine nscrisul:

8
Copia autorizat pentru filiala
___________________________________
cu sediul ___________________________________________
cu adresa de desfurare a activitii de schimb valutar
___________________________________________________
__________________________________________________,
(funcia, semntura, numele i prenumele conductorului BNM)
______________________;
(data)

c) aplicarea pe nscrisul respectiv a semnturii n original a conductorului Bncii Naionale
a Moldovei i a datei semnrii;
d) aplicarea pe nscrisul i semntura respectiv a tampilei Bncii Naionale a Moldovei cu
stema de stat.

24
1
. Concomitent cu licena /copia autorizat de pe licen se elibereaz o ntiinare care va
conine codul numeric al casei de schimb valutar /codul numeric al filialei acesteia, codul numeric
al hotelului atribuit de Banca Naional a Moldovei n scopul facilitrii proceselor aferente
raportrii la Banca Naional a Moldovei.
(Pct.24
1

Seciunea 4. Particularitile aferente prelungirii termenului de valabilitate a licenei

25. Pentru prelungirea termenului de valabilitate a licenei, titularul de licen prezint la
Banca Naional a Moldovei o cerere de prelungire a termenului de valabilitate a licenei conform
modelului din anexa nr.11 la prezentul Regulament, la care se anexeaz:
a) originalul licenei Bncii Naionale a Moldovei;
b) copiile autorizate de pe licen eliberate n baza licenei, termenul de valabilitate a creia
se prelungete - n cazul n care casa de schimb valutar are filiale.

26. n scopul desfurrii n continuare a activitii de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice, Banca Naional a Moldovei elibereaz titularului de licen certificate n
conformitate cu anexa nr.12 sau, dup caz, conform anexei nr.13 la prezentul Regulament.
Certificatul se elibereaz, contra semntur, persoanei care a depus cererea i documentele anexate
n termen de 3 zile lucrtoare de la data depunerii cererii i documentelor respective.

27. La examinarea cererii de prelungire a termenului de valabilitate a licenei, Banca
Naional a Moldovei urmeaz procedura similar celei de reperfectare prevzut de prezentul
Regulament, lund n considerare particularitile expuse n prezenta seciune.

28. Banca Naional a Moldovei comunic solicitantului despre adoptarea hotrrii privind
prelungirea termenului de valabilitate a licenei i, dac casa de schimb valutar are filiale, privind
recunoaterea nevalabilitii copiilor autorizate de pe licen, n termen de 10 zile lucrtoare de la
data depunerii cererii.

29. n cazul adoptrii hotrrii privind prelungirea termenului de valabilitate a licenei,
solicitantul urmeaz s prezinte la Banca Naional a Moldovei documentul care confirm
achitarea taxei pentru eliberarea licenei, iar dac casa de schimb valutar are filial - documentul
care confirm achitarea taxei pentru eliberarea copiei autorizate de pe licen. Dac casa de schimb
valutar are dou sau mai multe filiale, suma indicat n documentul care confirm achitarea taxei
urmeaz s fie suficient pentru eliberarea licenei i numrului necesar de copii autorizate de pe
licen.

9

30. La prezentarea la Banca Naional a Moldovei a documentului care confirm achitarea
taxei, concomitent se prezint copia borderoului documentelor primite care a fost anterior nmnat
/expediat solicitantului. Meniunile despre data primirii documentului care confirm achitarea
taxei se fac att pe exemplarul borderoului documentelor primite care se afl la Banca Naional a
Moldovei, ct i pe copia acestuia.

31. Licena cu termenul de valabilitate prelungit i copia autorizat de pe aceasta se
elibereaz n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii documentului care confirm achitarea
taxei respective.

32. Licena cu termenul de valabilitate prelungit se elibereaz pe acelai formular cu
aplicarea urmtorului nscris:

Termenul de valabilitate a licenei prelungit
pn la_____________________________
(data)

__________________________________________,
____________________;
(data)

33. Pentru filialele casei de schimb valutar se elibereaz copiile autorizate de pe licen
reperfectate conform prevederilor pct.24 din prezentul Regulament.

34. Licena cu termenul de valabilitate prelungit, precum i n cazul casei de schimb
valutar care are filiale copiile autorizate de pe licena cu termenul de valabilitate prelungit se
nmneaz, contra semntur, administratorului titularului de licen sau persoanei mputernicite de
acesta.

Seciunea 5. Particularitile ntiinrii de ctre titularul de licen privind modificarea
datelor coninute n documentele anexate la cererea de eliberare a licenei

35. n cazul survenirii modificrilor n datele coninute n documentele anexate la cererea de
eliberare a licenei /copiei autorizate de pe licen, titularul de licen informeaz Banca Naional
a Moldovei despre aceasta printr-o ntiinare privind modificarea datelor conform modelului din
anexa nr.14 la prezentul Regulament, la care se anexeaz documentele care confirm modificrile
menionate i alte documente prevzute de art.51 din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.

36. n cazul modificrii sumei mijloacelor bneti prevzute de art.44 alin.(1) i, dac exist
filiale, alin.(2) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, confirmate la eliberarea licenei /copiei
autorizate de pe licen prin documentele specificate n art.47 alin.(2) lit.d) i alin.(4) lit.c) din
legea menionat, se prezint urmtoarele documente:
a) documentul indicat la pct.2 din anexa nr.7
1
la prezentul Regulament, care corespunde
cerinelor specificate la pct.7, 8 i 10 lit.c) din anexa n cauz;
b) documentele indicate la pct.3-6 din anexa nr.7
1
la prezentul Regulament, care corespund
cerinelor specificate la pct.10 lit.c) i 11 din anexa n cauz;
c) modificri la actele de constituire ale casei de schimb valutar care s conin informaia
despre modificarea capitalului social al casei de schimb valutar cu respectarea prevederilor art.44
alin.(1) i (2) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.

10
37. n privina faptelor confirmate la eliberarea licenei /copiei autorizate de pe licen prin
documentele specificate la art.47 alin.(2) lit.i), alin.(4) lit.h) i alin.(6) lit.e) din Legea nr.62-XVI
din 21.03.2008, casa de schimb valutar /hotelul informeaz Banca Naional a Moldovei despre
faptul comiterii de ctre persoanele respective a infraciunilor din interes material, stabilite prin
hotrri judectoreti definitive.

38. n cazul prevzut de art.51 alin.(4) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, confirmarea
privind disponibilitatea mijloacelor i materialelor specificate n art.42 alin.(1) din Legea nr.62-
XVI din 21.03.2008, necesare pentru desfurarea activitii de schimb valutar prin ghieul
suplimentar, precum i confirmarea privind corespunderea ncperii destinate efecturii
operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice cu cerinele stabilite la art.44
alin.(10) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008 i n anexa nr.5 la prezentul Regulament, pot fi
prezentate prin completarea formularelor din anexele nr.3 i nr.6 la prezentul Regulament.

39. n cazul prevzut de art.51 alin.(3) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, se aplic
procedura de verificare specificat n pct.17-19 din prezentul Regulament.

40. n cazul n care modificrile survenite n documentele respective implic modificarea
datelor coninute n licen /copia autorizat de pe licen, de asemenea se aplic prevederile
seciunii 6 din prezentul capitol.

Seciunea 6. Particularitile reperfectrii licenei / copiei autorizate de pe licen

41. La apariia temeiurilor pentru reperfectarea licenei, titularul acesteia depune la Banca
Naional a Moldovei o cerere de reperfectare conform modelului din anexa nr.15 la prezentul
Regulament. Dac titularul de licen-casa de schimb valutar are filiale, n aceeai cerere de
reperfectare, titularul de licen solicit eliberarea, pentru fiecare filial a sa, a copiei autorizate de
pe licena reperfectat.

42. Dac titularul de licen-casa de schimb valutar are filiale, n cazul modificrii datelor
din anexa la copiile autorizate de pe licen, titularul de licen depune la Banca Naional a
Moldovei pentru fiecare filial o cerere de reperfectare conform modelului din anexa nr.16 la

43. La cererile de reperfectare urmeaz a fi anexate documentele specificate la art.52 alin.(2)
al Legii nr.62-XVI din 21.03.2008 lund n considerare urmtoarele particulariti:
a) casa de schimb valutar /hotelul, la cererea de reperfectare a licenei anexeaz originalul
licenei;
b) dac casa de schimb valutar are filiale, la cererea de reperfectare a licenei se anexeaz
originalul licenei i copiile autorizate de pe aceast licen;
c) la cererea de reperfectare a copiei autorizate de pe licen se anexeaz originalul licenei
(care ulterior se restituie) pentru efectuarea fotocopiei i copia autorizat de pe aceast licen.


45. Banca Naional a Moldovei comunic solicitantului despre adoptarea hotrrii privind
reperfectarea licenei /copiei autorizate de pe licen n termen de 10 zile lucrtoare de la data
depunerii cererii de reperfectare.

11

46. n cazul adoptrii hotrrii privind reperfectarea licenei /copiei autorizate de pe licen,
solicitantul urmeaz s prezinte documentul care confirm achitarea taxei pentru reperfectarea
licenei /copiei autorizate de pe licen.

47. La prezentarea la Banca Naional a Moldovei a documentului care confirm achitarea
taxei, concomitent se prezint copia borderoului documentelor primite care a fost anterior nmnat
/expediat solicitantului. Meniunile despre data primirii documentului care confirm achitarea
taxei se fac att pe exemplarul borderoului documentelor primite care se afl la Banca Naional a
Moldovei, ct i pe copia acestuia.

48. Licena reperfectat /copia autorizat de pe licen reperfectat se elibereaz n termen de
pn la 3 zile lucrtoare de la data primirii documentului care confirm achitarea taxei pentru
reperfectare.

49. Licena reperfectat se elibereaz pe acelai formular sau, dup caz, pe un formular nou,
inndu-se cont de modificrile indicate n cerere. Pentru filialele casei de schimb valutar se
elibereaz copiile autorizate de pe licena reperfectat conform prevederilor pct.24 din prezentul
Regulament.

50. n cazul n care licena reperfectat se elibereaz pe un formular nou, licena precedent,
precum i, dac casa de schimb valutar are filiale, copiile autorizate de pe licena precedent devin
nevalabile.

51. La reperfectarea copiei autorizate de pe licen, copia autorizat precedent de pe licen
devine nevalabil.

52. Licena reperfectat /copia autorizat de pe licena reperfectat, precum i originalul
licenei prezentat mpreun cu cererea de reperfectare a copiei autorizate de pe licen pentru
efectuarea fotocopiei, se nmneaz, contra semntur, administratorului titularului de licen sau
persoanei mputernicite de acesta.

Seciunea 7. Particularitile eliberrii duplicatului licenei
/ copiei autorizate de pe licen

53. La apariia temeiurilor pentru eliberarea duplicatului licenei, titularul de licen depune
la Banca Naional a Moldovei o cerere de eliberare a duplicatului conform modelului din anexa
nr.17 la prezentul Regulament. Dac titularul de licen-casa de schimb valutar are filiale, n
aceeai cerere de eliberare a duplicatului, titularul de licen solicit eliberarea, pentru fiecare
filial a sa, a copiei autorizate de pe duplicatul licenei.

54. n cazul pierderii sau deteriorrii copiei autorizate de pe licena filialei, titularul de
licen depune la Banca Naional a Moldovei pentru fiecare filial o cerere de eliberare a
duplicatului conform modelului din anexa nr.18 la prezentul Regulament.

55. La cererea de eliberare a duplicatului licenei / copiei autorizate de pe licen se anexeaz
documentul care confirm plata taxei pentru eliberarea duplicatului licenei / duplicatului fiecrei
copii autorizate de pe licen, precum i documentele indicate la pct.56 sau, dup caz, pct.57 din

56. n caz de deteriorare, la cererea de eliberare a duplicatului urmeaz a fi anexate
documentele specificate la art.53 alin.(3) al Legii nr.62-XVI din 21.03.2008, lund n considerare
urmtoarele particulariti:

12
a) casa de schimb valutar /hotelul, la cererea de eliberare a duplicatului licenei, anexeaz
licena deteriorat;
b) dac casa de schimb valutar are filiale, la cererea de eliberare a duplicatului licenei se
anexeaz licena deteriorat i copiile autorizate de pe aceast licen;
c) la cererea de eliberare a duplicatului copiei autorizate de pe licen se anexeaz originalul
licenei (care ulterior se restituie) pentru efectuarea fotocopiei i copia autorizat de pe aceast
licen.

57. n caz de pierdere, la cererea casei de schimb valutar de eliberare a duplicatului urmeaz
a fi anexate urmtoarele documente:
a) dac casa de schimb valutar are filiale, la cererea de eliberare a duplicatului licenei se
anexeaz copiile autorizate de pe aceast licen;
b) la cererea de eliberare a duplicatului copiei autorizate de pe licen se anexeaz originalul
licenei (care ulterior se restituie) pentru efectuarea fotocopiilor.


59. Banca Naional a Moldovei perfecteaz duplicatul licenei aplicnd pe acesta urmtorul
nscris:

Duplicat
eliberat la data de ___________________________________


60. n cazul n care casa de schimb valutar are filiale, pentru fiecare filial se elibereaz
copia autorizat de pe duplicatul licenei aplicnd pe aceste copii nscrisul prevzut n pct.24 din

61. n cazul n care a fost pierdut sau deteriorat copia autorizat de pe licen a filialei,
Banca Naional a Moldovei perfecteaz duplicatul copiei autorizate de pe licen, aplicnd pe
aceast copie urmtorul nscris:

Duplicat
eliberat la data de _________________________________

Copia autorizat pentru filiala
___________________________________
cu sediul ________________________________________
cu adresa de desfurare a activitii de schimb valutar
_______________________________________________
_______________________________________________
;

62. Duplicatul respectiv, precum i originalele licenelor supuse restituirii se nmneaz,
contra semntur, administratorului titularului de licen sau persoanei mputernicite de acesta.

13
Capitolul III. Informarea Bncii Naionale a Moldovei despre punctele
de schimb valutar ale bncilor liceniate
(Denumirea capitolului III n redacia Hot.BNM nr.233 din 27.10.2011)

63. n vederea efecturii operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoanele fizice,
banca liceniat este n drept s deschid punct de schimb valutar n cadrul sediului central, filialei
sau a oficiului secundar, fapt despre care urmeaz s informeze Banca Naional a Moldovei
printr-o ntiinare privind deschiderea punctului de schimb valutar al bncii liceniate conform
modelului din anexa nr.19 la prezentul Regulament.

64. Programul de lucru al punctului de schimb valutar al bncii liceniate se comunic Bncii
Naionale a Moldovei prin prezentarea orarului de lucru, care urmeaz s conin denumirea bncii
liceniate, denumirea subdiviziunii bncii liceniate (filialei /oficiului secundar) n cadrul creia
este deschis punctul de schimb valutar, informaia prevzut la pct.1 lit.g) din prezentul
Regulament, precum i alt informaie pe care banca consider necesar de a o indica.

65. ntiinarea cu orarul de lucru al punctului respectiv se prezint nu mai trziu de data
deschiderii punctului de schimb valutar.

66. n cazul survenirii modificrilor n datele din ntiinare, n orarul de lucru, prezentate la
Banca Naional a Moldovei la deschiderea punctului de schimb valutar, banca liceniat, n
termenele, stabilite la art.45 alin.(3) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, prezint la Banca
Naional a Moldovei, dup caz, o ntiinare privind modificarea datelor aferente punctului de
schimb valutar al bncii liceniate conform modelului din anexa nr.20 la prezentul Regulament i
/sau orarul de lucru modificat.

66
1
. n cazul suspendrii /relurii /ncetrii definitive a activitii punctului de schimb valutar
banca liceniat, cel puin cu o zi pn la data suspendrii /relurii /ncetrii definitive a activitii
punctului su de schimb valutar, prezint la Banca Naional a Moldovei o scrisoare informativ
privind suspendarea /reluarea /ncetarea definitiv a activitii punctului de schimb valutar
respectiv. Scrisoarea n cauz urmeaz s conin denumirea bncii liceniate, denumirea
subdiviziunii bncii liceniate (filialei /oficiului secundar) n cadrul creia este deschis punctul de
schimb valutar, data suspendrii /relurii /ncetrii definitive a activitii punctului de schimb
valutar, precum i alt informaie pe care banca consider necesar de a o indica.
(Pct.66
1

66
2
. Documentele enumerate la pct.63-66
1
se prezint la Banca Naional a Moldovei n
form electronic (nsoite de semntura digital) n conformitate cu Instruciunea privind modul
de prezentare de ctre bnci a rapoartelor n form electronic la Banca Naional a Moldovei,
aprobat prin Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr.132 din 17
iulie 2008.
(Pct.66
2

Capitolul IV. Evidena unitilor de schimb valutar i lucrrile de secretariat

Seciunea 1. Dosarele i registrele aferente unitilor de schimb valutar
inute de Banca Naional a Moldovei

67. Banca Naional a Moldovei ine un dosar separat pentru fiecare cas de schimb valutar,
hotel, care a depus cererea pentru eliberarea licenei, precum i pentru fiecare banc liceniat, care
a comunicat Bncii Naionale a Moldovei despre deschiderea punctului de schimb valutar.

14
68. n dosarul casei de schimb valutar i hotelului se pstreaz toate documentele primite de
la solicitant (titularul de licen), borderourile documentelor primite de ctre Banca Naional a
Moldovei, copiile licenelor / copiilor autorizate de pe licen i alte documente care se refer la
licenierea i activitatea solicitantului / titularului de licen.

69. n dosarul fiecrei bnci liceniate aferent activitii punctelor de schimb valutar ale
acesteia se pstreaz toate documentele primite de ctre Banca Naional a Moldovei de la banca
liceniat aferente punctelor de schimb valutar ale bncii respective, precum i alte documente
relevante.

70. Banca Naional a Moldovei ine registrul de eviden a cererilor i a licenelor /copiilor
autorizare de pe licenele eliberate, precum i registrul ntiinrilor prezentate de ctre bncile
liceniate.

71. Registrul de eviden a cererilor i licenelor /copiilor autorizate de pe licenele eliberate
conine cel puin datele despre solicitanii de licen (case de schimb valutar i hoteluri), data
primirii documentelor, data i numrul hotrrilor Bncii Naionale a Moldovei aferente licenierii,
data eliberrii licenei /copiei autorizate de pe licen i semntura persoanei care a primit licena /
copia autorizat de pe licen.

72. Registrul ntiinrilor prezentate de ctre bncile liceniate conine cel puin datele
despre denumirea bncii liceniate, denumirea filialei /oficiului secundar n cadrul creia este
deschis punctul de schimb valutar, adresa punctului de schimb valutar i data primirii ntiinrii.

Seciunea 2. Registrul unitilor de schimb valutar

73. Banca Naional a Moldovei ine evidena unitilor de schimb valutar n Registrul
unitilor de schimb valutar, care este constituit din trei compartimente:
a) case de schimb valutar;
b) hoteluri;
c) bnci liceniate.

74. n compartimentul case de schimb valutar al Registrului unitilor de schimb valutar se
include urmtoarea informaie:
a) datele despre titularul de licen-casa de schimb valutar (denumirea, IDNO, sediul, adresa
de desfurare a activitii, mrimea capitalului, numrul de ghiee);
b) datele despre filiala casei de schimb valutar (denumirea filialei, sediul, adresa de
desfurare a activitii, numrul de ghiee);
c) data i numrul hotrrii privind eliberarea licenei /copiei autorizate de pe licen;
d) seria, numrul i data eliberrii licenei /copiei autorizate de pe licen;
e) termenul de valabilitate a licenei;
f) informaia privind reperfectarea licenei /copiei autorizate de pe licen, eliberarea
duplicatelor;
g) data i numrul avertismentului, temeiurile emiterii;
h) data i numrul hotrrii privind suspendarea i reluarea activitii de schimb valutar a
casei de schimb valutar, temeiurile suspendrii;
i) data i numrul hotrrii privind retragerea licenei eliberate casei de schimb valutar,
temeiurile retragerii;
j) data i numrul hotrrii privind declararea nevalabilitii licenei /copiei autorizate de pe
licen, temeiurile declarrii nevalabilitii.
(Pct.74 completat prin Hot.BNM nr.143 din 21.06.2012)

15
75. n compartimentul hoteluri al Registrului unitilor de schimb valutar se include
urmtoarea informaie:
a) datele despre hotel (denumirea hotelului, IDNO, sediul);
b) data i numrul hotrrii privind eliberarea licenei;
c) seria, numrul i data eliberrii licenei;
d) termenul de valabilitate a licenei;
e) informaia privind reperfectarea licenei, eliberarea duplicatelor;
f) data i numrul avertismentului, temeiurile emiterii;
g) data i numrul hotrrii privind suspendarea i reluarea activitii punctului de schimb
valutar, temeiurile suspendrii;
h) data i numrul hotrrii privind retragerea licenei eliberate hotelului, temeiurile
retragerii;
i) data i numrul hotrrii privind declararea nevalabilitii licenei, temeiurile declarrii
nevalabilitii.

76. n compartimentul bnci liceniate al Registrului unitilor de schimb valutar se
include urmtoarea informaie:
a) datele despre banca liceniat (denumirea bncii liceniate, codul de identificare al bncii
atribuit n conformitate cu prevederile actelor normative ale Bncii Naionale a Moldovei, sediul);
b) date despre punctele de schimb valutar (sediul central sau denumirea filialei /oficiului
secundar al bncii liceniate n cadrul creia este deschis punctul de schimb valutar al bncii
liceniate, adresa punctului de schimb valutar, numrul de ghiee);
c) data deschiderii punctului de schimb valutar;
d) data nchiderii punctului de schimb valutar;
e) data i numrul documentelor emise de Banca Naional a Moldovei (hotrri etc.) care se
refer la activitatea punctului de schimb valutar al bncii liceniate, temeiurile emiterii acestor
documente.

77. Informaia din Registrul unitilor de schimb valutar este accesibil pe pagina-WEB
oficial a Bncii Naionale a Moldovei.

78. Registrele menionate se nuruiesc, iar filele se numeroteaz. Numrul de file se indic
pe ultima pagin i se autentific prin aplicarea semnturii persoanei responsabile i tampilei
Bncii Naionale a Moldovei.

79. Fiecare nscriere n registru, inclusiv rectificarea se certific prin semntura persoanei
responsabile de inere a registrului.

Capitolul V. Particularitile aferente informaiei afiate
de ctre unitile de schimb valutar

80. n ncperea unitii de schimb valutar la loc vizibil pentru persoane fizice urmeaz a fi
afiate urmtoarele documente /informaii:
a) copia de pe licena casei de schimb valutar (n cazul filialei casei de schimb valutar a
copiei autorizate de pe licen) /hotelului, n baza creia se efectueaz activitatea de schimb
valutar. Copia respectiv se autentific de ctre administratorul unitii de schimb valutar
respective sau persoana mputernicit de ctre acesta. Afiarea copiilor respective de ctre bncile
liceniate se efectueaz conform Regulamentului cu privire la dezvluirea de ctre bncile
liceniate din Republica Moldova a informaiei despre activitatea lor financiar, aprobat prin
Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr.392 din 21 decembrie
2000;
b) programul de lucru al unitii de schimb valutar prin afiarea orarului de lucru;

16
c) informaia privind ncasarea de la persoane fizice a plii suplimentare obligatorii n
conformitate cu Legea Fondului republican i a fondurilor locale de susinere social a populaiei
nr. 827-XIV din 18 februarie 2000;
d) criteriile pltibilitii bancnotelor conform anexei nr.21 la prezentul Regulament;
e) dispoziia privind cursurile de cumprare i vnzare pentru efectuarea operaiunilor de
schimb valutar n numerar cu persoane fizice perfectat n conformitate cu cerinele stabilite n
anexa nr.22 la prezentul Regulament;
f) dispoziia privind comisioanele aplicate la efectuarea operaiunilor de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice perfectat n conformitate cu cerinele stabilite n anexa nr.22 la
prezentul Regulament;
g) avizul cu urmtorul coninut:
n cazul unor reclamaii, obiecii sau propuneri vizavi de activitatea unitii de schimb
valutar, persoana fizic poate:
- depune o petiie la Banca Naional a Moldovei pe adresa: bd. Grigore Vieru nr.1, MD-
2005, mun. Chiinu, sau
- s le relateze Bncii Naionale a Moldovei la numrul de telefon 228-642.
1


81. La sfritul programului de lucru, informaia afiat despre cursurile de cumprare i
vnzare stabilite pentru ziua dat urmeaz a fi sustras de pe panourile de reclam. n cazul n care
unitatea de schimb valutar efectueaz operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoane fizice
24 de ore zilnic, la sfritul fiecrei perioade stabilite conform prevederilor art.43 alin.(9) din
Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, cursurile de cumprare i vnzare afiate pe panourile de reclam
urmeaz a fi conformate cursurilor valutare stabilite prin dispoziia privind cursurile de cumprare
i vnzare pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.

Capitolul VI. Operaiunile unitilor de schimb valutar n cadrul activitii
de schimb valutar n numerar cu persoane fizice

Seciunea 1. Operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane fizice

82. Operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane fizice includ urmtoarele
operaiuni cu persoane fizice ale unitilor de schimb valutar:
a) operaiuni de cumprare a valutei strine n numerar contra lei moldoveneti n numerar;
b) operaiuni de cumprare a cecurilor de cltorie n valut strin contra lei moldoveneti
n numerar;
c) operaiuni de vnzare a valutei strine n numerar contra lei moldoveneti n numerar;
d) operaiuni de vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin contra lei moldoveneti n
numerar;
e) operaiuni de cumprare /vnzare a valutei strine n numerar contra alt valut strin n
numerar;
f) operaiuni de cumprare /vnzare a valutei strine n numerar contra cecuri de cltorie n
alt valut strin;
g) operaiuni de cumprare /vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin contra alt
valut strin n numerar;
h) operaiuni de cumprare /vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin contra cecurilor
de cltorie n alt valut strin.

1
n cazul relatrii telefonice Bncii Naionale a Moldovei de ctre clieni a reclamaiilor, obieciilor sau
propunerilor vizavi de activitatea unitii de schimb valutar, convorbirile telefonice respective vor fi nregistrate
magnetic de ctre Banca Naional a Moldovei.

17
83. Operaiunile de cumprare /vnzare specificate n pct.82 lit.e) h) din prezentul
Regulament se realizeaz cu persoane fizice prin efectuarea concomitent a operaiunii de
cumprare a unei valute strine contra lei moldoveneti i a operaiunii de vnzare a altei valute
strine contra lei moldoveneti.

84. Operaiunile de cumprare i vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin se
efectueaz n conformitate cu prevederile acordului ncheiat de ctre unitatea de schimb valutar cu
emitentul acestor cecuri sau alt persoan juridic n privina efecturii operaiunilor cu cecuri de
cltorie.

Seciunea 2. Operaiunile casei de schimb valutar

85. n cadrul activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice, casa de schimb
valutar poate efectua urmtoarele operaiuni:
a) operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane fizice prevzute la pct.82 din
prezentul Regulament;
b) depunerea n conturile sale, inclusiv n conturile filialelor sale, dac exist, deschise la
bncile liceniate, a mijloacelor bneti obinute n urma efecturii operaiunilor de schimb valutar
n numerar cu persoane fizice;
c) retragerea din conturile sale, inclusiv din conturile filialelor sale, dac exist, deschise la
bncile liceniate, a mijloacelor bneti pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice;
d) transmiterea mijloacelor bneti din filiala casei de schimb valutar la sediul central al
casei de schimb valutar sau alt filial;
e) primirea mijloacelor bneti de ctre filiala casei de schimb valutar de la sediul central al
casei de schimb valutar sau alt filial;
f) operaiuni de cumprare a valutei strine de la banca liceniat pentru a fi vndut ulterior
persoanelor fizice;
g) operaiuni de vnzare bncii liceniate a valutei strine obinute n urma efecturii
operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.

86. Operaiunile menionate la pct.85 lit.d) i e) din prezentul Regulament se efectueaz cu
respectarea prevederilor art.44 alin.(2) i (3) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.

87. Operaiunile menionate la pct. 85 lit.f) i g) din prezentul Regulament se efectueaz prin
intermediul conturilor casei de schimb valutar, inclusiv conturile filialelor acesteia, dac exist,
deschise la bncile liceniate.

Seciunea 3. Operaiunile hotelului

88. n cadrul activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice, hotelul poate
efectua urmtoarele operaiuni n contextul activitii punctului de schimb valutar al su:
a) operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoane fizice prevzute la pct.82 lit.a) i b)
din prezentul Regulament;
b) depunerea n conturile sale deschise la bncile liceniate a mijloacelor bneti obinute n
urma efecturii operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice prevzute la pct.82
lit.a) i b) din prezentul Regulament;
c) operaiuni de vnzare bncii liceniate a valutei strine obinute n urma efecturii
operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice prevzute la pct.82 lit.a) i b) din

89. Operaiunile menionate la pct.88 lit.c) din prezentul Regulament se efectueaz prin
intermediul conturilor hotelului deschise la bncile liceniate.

18

Seciunea 4. Operaiunile punctului de schimb valutar al bncii liceniate

90. n cadrul activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice, punctele de schimb
valutar ale bncii liceniate pot efectua operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane
fizice prevzute de pct.82 din prezentul Regulament. Operaiunile n cauz se efectueaz cu
respectarea prevederilor art.45 alin.(2) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.

91. Banca liceniat urmeaz s organizeze lucrul punctului de schimb valutar astfel nct
mijloacele bneti destinate efecturii operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane
fizice primite de ctre casierii punctului de schimb valutar la nceputul programului de lucru al
punctului de schimb valutar s fie utilizate exclusiv pentru efectuarea operaiunilor de schimb
valutar n numerar cu persoane fizice.

Capitolul VII. Modul de efectuare a operaiunilor de schimb valutar
n numerar cu persoane fizice

Seciunea 1. Prevederi generale

92. Pn la nceperea programului de lucru al casierului, acesta urmeaz a fi asigurat cu:
a) avansuri n lei moldoveneti i /sau n valut strin;
b) formularele documentelor necesare pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice: buletinele de schimb valutar, rapoartele privind operaiunile efectuate
conform anexei nr.8 la prezentul Regulament, iar la necesitate - i cu formulare ale registrelor
conform anexelor nr.9, nr.10 i nr.23 la prezentul Regulament.

93. Unitile de schimb valutar urmeaz s in evidena tuturor operaiunilor efectuate i a
persoanelor fizice identificate, respectnd cerinele legislaiei n vigoare, inclusiv ale prezentului
Regulament.

94. La primirea valutei strine sau a monedei naionale, casierul unitii de schimb valutar
verific autenticitatea bancnotelor n valut strin sau moned naional i a cecurilor de cltorie
n valut strin respective. n cazul depistrii valorilor menionate care snt suspecte de a fi false,
unitatea de schimb valutar va proceda n conformitate cu legislaia n vigoare.

Seciunea 2. Identificarea persoanelor fizice

95. La efectuarea operaiunii de schimb valutar n numerar cu persoana fizic, casierul
punctului de schimb valutar al bncii liceniate, casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului
de schimb valutar al hotelului efectueaz identificarea i verificarea identitii persoanei fizice n
cazurile stabilite n pct.96 din prezentul Regulament i perfecteaz documentele necesare inerii
evidenei operaiunilor efectuate i a clienilor identificai.

96. Identificarea i verificarea identitii persoanei fizice se efectueaz n urmtoarele cazuri:
a) n cazul n care suma tranzaciei este de cel puin 50000 lei moldoveneti (conform
cursului oficial al leului moldovenesc valabil pentru ziua efecturii operaiunii), indiferent de
faptul c, tranzacia se efectueaz printr-o singur operaiune sau prin mai multe operaiuni;
b) indiferent de suma tranzaciei, n cazul n care casierul punctului de schimb valutar al
bncii liceniate, casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului de schimb valutar al hotelului
n privina operaiunii are suspiciuni de splare a banilor sau de finanare a terorismului.

97. n procesul de identificare i verificare a identitii persoanei fizice care efectueaz
nemijlocit operaiunea, casierul punctului de schimb valutar al bncii liceniate, casei de schimb

19
valutar /filialei acesteia, punctului de schimb valutar al hotelului urmeaz s solicite de la client
urmtoarele acte de identitate:
a) actul de identitate din sistemul naional de paapoarte (paaportul /buletinul de identitate
/permisul de edere permanent etc. eliberat de ctre organul abilitat al Republicii Moldova) - de la
rezident;
b) paaportul eliberat de ctre organele abilitate ale statului strin, permisul de edere
temporar eliberat de ctre organul abilitat al Republicii Moldova - de la nerezident.

98. n cazul n care operaiunea se efectueaz n numele altei persoane fizice (n continuare
beneficiarul efectiv), persoana fizic care efectueaz nemijlocit operaiunea urmeaz s prezinte,
pe lng actul su de identitate, i procura legalizat n modul stabilit. Identificarea i verificarea
identitii beneficiarului efectiv se efectueaz n cazurile stipulate n pct.96 din prezentul
Regulament n baza datelor din procur.

99. Actele de identitate i procura urmeaz a fi prezentate n original i a fi valabile la data
prezentrii.

99
1
. n scopul asigurrii respectrii legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii splrii
banilor i finanrii terorismului, n funcie de suma operaiunii i/sau riscul asociat pot fi cerute i
alte documente /utilizate alte surse reale i independente pentru verificarea informaiei prezentate
de ctre persoana fizic conform prezentului Regulament, n cazul n care actul de identitate
/procura nu conine informaia respectiv.
(Pct.99
1

100. n cazul n care persoana fizic urmeaz a fi identificat, casierul punctului de schimb
valutar al bncii liceniate, casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului de schimb valutar al
hotelului este obligat s nu efectueze operaiunea dac nu este posibil conformarea cu cerinele de
identificare i verificare a identitii persoanei fizice, inclusiv a beneficiarului efectiv n
conformitate cu prevederile prezentului Regulament sau, dac este cazul, obinerea informaiei
privind tranzaciile complexe i neordinare.

Seciunea 3. nregistrarea operaiunilor efectuate i perfectarea documentelor necesare

101. La efectuarea oricrei operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoana fizic, pn
la eliberarea clientului a mijloacelor corespunztoare, casierul nregistreaz operaiunea de schimb
valutar la maina de cas i control i imprim bonul de cas, cu reflectarea elementelor acestuia
pe banda de control n conformitate cu cerinele legislaiei n domeniul aplicrii mainilor de cas
i control.

102. Bonul de cas se nmneaz clientului mpreun cu mijloacele bneti corespunztoare.

103. Suplimentar la bonul de cas, casierul perfecteaz buletinul de schimb valutar n cazul
n care:
a) operaiunea de schimb valutar n numerar cu persoana fizic se efectueaz cu identificarea
persoanei fizice; i /sau
b) maina de cas i control nu poate s asigure imprimarea pe bonul de cas a tuturor
elementelor prevzute de legislaia n vigoare (inclusiv a plii suplimentare obligatorii i
comisioanelor); i /sau
c) la solicitarea clientului.

104. Buletinul de schimb valutar se perfecteaz n dou exemplare n conformitate cu
formularul i modul de completare din anexa nr.24 la prezentul Regulament.

20
104
1
. Datele din buletinul de schimb valutar care se conin i n bonul de cas (suma etc.)
urmeaz s coincid.
(Pct.104
1

105. Dup completarea buletinului de schimb valutar, casierul i clientul semneaz ambele
exemplare ale acestuia. Prin semntura sa clientul confirm primirea mijloacelor corespunztoare,
a primului exemplar al buletinului de schimb valutar, precum i veridicitatea informaiei despre
client i, dup caz, despre beneficiarul efectiv indicate n buletinul de schimb valutar (dac aceast
informaie urmeaz a fi indicat).

106. n cazul perfectrii buletinului de schimb valutar, bonul de cas se anexeaz la primul
exemplar al buletinului de schimb valutar i se nmneaz clientului mpreun cu mijloacele
corespunztoare.

107. Exemplarul doi al buletinului de schimb valutar rmne n unitatea de schimb valutar.

108. Nu se admit tersturi i corectri n bonurile de cas i n buletinele de schimb valutar.

109. n cazurile i condiiile prevzute de legislaia n domeniul aplicrii mainilor de cas i
control, n locul bonului de cas se elibereaz bonul de plat.

110. Dac maina de cas i control nu poate s asigure delimitarea operaiunilor de
cumprare i vnzare a valutei strine n numerar de operaiunile de cumprare i vnzare a
cecurilor de cltorie, precum i nu poate s asigure imprimarea datelor despre comisioane, plata
suplimentar obligatorie, despre cecurile de cltorie (denumire, numere, serii), atunci, indiferent
de nregistrarea operaiunilor la maina de cas i control, operaiunile de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice la momentul efecturii acestora urmeaz s fie nregistrate suplimentar
n registre conform anexelor nr.9 i nr.10 la prezentul Regulament.

111. n cazul specificat la pct.110, pentru fiecare tip de operaiune de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice se deschide registru separat, i anume:
a) registrul operaiunilor de cumprare a valutei strine n numerar contra lei moldoveneti n
numerar;
b) registrul operaiunilor de cumprare a cecurilor de cltorie n valut strin contra lei
moldoveneti n numerar;
c) registrul operaiunilor de vnzare a valutei strine n numerar contra lei moldoveneti n
numerar;
d) registrul operaiunilor de vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin contra lei
moldoveneti n numerar.

112. n cazul n care, innd cont de prevederile pct.110 din prezentul Regulament,
completarea registrelor conform anexelor nr.9 i nr.10 la prezentul Regulament nu este necesar,
casierul, la efectuarea operaiunii de schimb valutar n numerar cu persoana fizic, la care se cere
identificarea persoanei fizice, completeaz Registrul persoanelor fizice identificate conform anexei
nr.23 la prezentul Regulament.

113. Informaia indicat pe banda de control urmeaz s corespund cu informaia
corespunztoare indicat n registre.

114. n decursul programului de lucru al casierului nregistrrile incorecte din registrele
completate de mn se anuleaz prin barare sau se corecteaz sub semntura casierului cu indicarea
datei anulrii /corectrii.

Seciunea 4. ncheierea programului de lucru al casierului

21

115. La finele programului de lucru al casierului, la maina de cas i control se obin
documentele fiscale de totalizare prevzute de legislaia n domeniul aplicrii mainilor de cas i
control.

116. n cazul n care conform pct.110 din prezentul Regulament au fost completate
suplimentar registre conform anexelor nr.9 i nr.10 la prezentul Regulament, la finele programului
de lucru al casierului, acesta n fiecare registru n compartimentul Totalizare efectueaz
totalizarea operaiunilor realizate n decursul programului su de lucru.

117. Datele din compartimentul Totalizare ale registrelor completate suplimentar se
verific cu datele corespunztoare din documentele fiscale de totalizare.

118. n baza documentelor fiscale de totalizare i a registrelor ntocmite conform anexelor
nr.9 i nr.10 la prezentul Regulament, casierul ntocmete raportul privind operaiunile efectuate
pe parcursul programului su de lucru n conformitate cu anexa nr.8 la prezentul Regulament, pe
care l semneaz.

119. Casierul efectueaz verificarea soldurilor numerarului de lei moldoveneti, de valut
strin i a cecurilor de cltorie, pe fiecare denumire, cu soldurile la sfritul programului su de
lucru reflectate n raportul din anexa nr.8 la prezentul Regulament.

120. La raportul ntocmit n conformitate cu anexa nr.8 la prezentul Regulament se anexeaz
urmtoarele documente, n care snt reflectate operaiunile efectuate de ctre casier n decursul
programului su de lucru: registrele ntocmite conform anexelor nr.9, nr.10 i nr.23 la prezentul
Regulament, exemplarele doi ale buletinelor de schimb valutar, copiile documentelor n baza
crora casierul a primit i transmis mijloacele bneti, banda de control, copia documentelor
fiscale de totalizare.

Capitolul VIII. Prezentarea informaiei i rapoartelor la Banca Naional a Moldovei
de ctre unitile de schimb valutar

Seciunea 1. Informarea Bncii Naionale a Moldovei despre cursurile
de cumprare i vnzare a valutelor strine

121. Unitile de schimb valutar informeaz Banca Naional a Moldovei despre cursurile de
cumprare i vnzare a principalelor valute strine (dolarul SUA, euro, rubla ruseasc, leul
romnesc, hrivna ucrainean) stabilite pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice pentru ziua gestionar, prin prezentarea rapoartelor stabilite de
prezenta seciune.

122. Banca liceniat ntocmete Raportul privind cursurile medii de cumprare i cursurile
medii de vnzare a principalelor valute strine ale punctelor de schimb valutar ale bncii liceniate
n conformitate cu formularul i modul de ntocmire a acestuia expuse n anexa nr.24
1
la prezentul
Regulament. Calculele cursurilor medii se pstreaz n dosarele bncii liceniate.

123. Casa de schimb valutar ntocmete Raportul privind cursurile de cumprare i cursurile
de vnzare a principalelor valute strine stabilite de ctre casa de schimb valutar n conformitate cu
formularul i modul de ntocmire a acestuia expuse n anexa nr.24
2
la prezentul Regulament.

124. Hotelul ntocmete Raportul privind cursurile de cumprare a principalelor valute
strine stabilite de ctre hotel n conformitate cu formularul i modul de ntocmire a acestuia
expuse n anexa nr.24
3
la prezentul Regulament.

22
125. Rapoartele indicate la pct.122-124 se ntocmesc n baza datelor din dispoziiile privind
cursurile de cumprare i vnzare pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice pentru ziua gestionar.

125
1
. Rapoartele indicate la pct.122-124 se ntocmesc i se prezint la Banca Naional a
Moldovei zilnic (cu excepia zilelor nelucrtoare), cel trziu la ora 10.00 a zilei gestionare.

125
2
. Bncile liceniate prezint raportul indicat la pct.122 n form electronic conform
Instruciunii privind modul de prezentare de ctre bnci a rapoartelor n form electronic la Banca
Naional a Moldovei, aprobat prin Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a
Moldovei nr.132 din 17 iulie 2008, cu modificrile i completrile ulterioare.

125
3
. Rapoartele prevzute la pct.123 i 124 se prezint la Banca Naional a Moldovei n
form electronic conform Instruciunii privind modul de prezentare la Banca Naional a
Moldovei de ctre casele de schimb valutar i hoteluri a rapoartelor n form electronic, aprobat
prin Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr.232 din 27
octombrie 2011. n cazuri excepionale (de exemplu, cderea conexiunii la reeaua internet, lipsa
curentului electric) informaia din rapoartele indicate la pct.123 i 124 se prezint prin telefon.

125
4
. Casele de schimb valutar i hotelurile poart rspundere pentru veridicitatea
informaiei prezentate conform rapoartelor indicate la pct.123 i pct.124 i corespunderea acestei
informaii cu datele din dispoziiile privind cursurile de cumprare i vnzare pentru efectuarea
operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.
(Seciunea 1 n redacia Hot.BNM nr.233 din 27.10.2011)

Seciunea 2. Raportarea la Banca Naional a Moldovei a operaiunilor
efectuate de ctre unitile de schimb valutar

126. Unitile de schimb valutar raporteaz la Banca Naional a Moldovei operaiunile
efectuate n cadrul activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.

127. Banca liceniat prezint Raportul privind operaiunile efectuate de ctre punctele de
schimb valutar ale bncii liceniate, n conformitate cu formularul i modul de ntocmire a acestuia
expuse n anexa nr.25 la prezentul Regulament.

128. Casa de schimb valutar prezint Raportul privind operaiunile de schimb valutar
efectuate de ctre casa de schimb valutar, n conformitate cu formularul i modul de ntocmire a
acestuia expuse n anexa nr.26 la prezentul Regulament.

129. Hotelul prezint Raportul privind operaiunile de schimb valutar efectuate de ctre hotel
n conformitate cu formularul i modul de ntocmire a acestuia expuse n anexa nr.27 la prezentul
Regulament.

130. Rapoartele se ntocmesc n baza datelor din evidena contabil pentru perioada
gestionar.

131. Rapoartele menionate se ntocmesc lunar i se prezint la Banca Naional a Moldovei
cel trziu la data de 5 a lunii care urmeaz dup luna gestionar. n cazul n care data de 5 este zi
nelucrtoare, raportul se prezint n urmtoarea zi lucrtoare.

132. Casele de schimb valutar i hotelurile prezint rapoartele respective n form
electronic conform Instruciunii privind modul de prezentare la Banca Naional a Moldovei de
ctre casele de schimb valutar i hoteluri a rapoartelor n form electronic, aprobat prin

23
Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr. 232 din 27 octombrie
2011.

132
1
. Datele din rapoartele prezentate n form electronic de ctre casele de schimb valutar
i hoteluri urmeaz s corespund cu datele din aceste rapoarte pe suport hrtie, care se pstreaz la
casa de schimb valutar /hotel.
(Pct.132
1

133. Bncile liceniate prezint raportul respectiv n form electronic conform Instruciunii
privind modul de prezentare de ctre bnci a rapoartelor n form electronic la Banca Naional a
Moldovei (aprobat prin hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei
nr.132 din 17 iulie 2008).

134. n cazul n care s-a constatat c, n rapoartele pentru perioadele precedente este necesar
de a introduce modificri:
a) casa de schimb valutar, hotelul snt obligate s corecteze erorile i s transmit repetat
raportul n form electronic, cu ntiinarea despre aceasta a Bncii Naionale a Moldovei printr-o
scrisoare oficial, care s includ explicaii despre modificrile efectuate;
b) banca liceniat se conduce de prevederile respective ale instruciunii, menionate la pct.
133 din prezentul Regulament.
(Pct.134 completat prin Hot.BNM nr.233 din 27.10.2011)

Capitolul IX. Unele particulariti ale activitii unitilor de schimb valutar
aferente legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii
splrii banilor i finanrii terorismului

135. Unitile de schimb valutar, la desfurarea activitii de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice, snt obligate s execute prevederile Legii nr.190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire
la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului i actelor normative elaborate
n baza acesteia, n partea ce se refer la activitatea de schimb valutar.

136. Unitatea de schimb valutar urmeaz s pstreze documentele aferente operaiunilor
efectuate i persoanelor fizice identificate (benzile de control, exemplarele doi ale buletinelor de
schimb valutar, registrele din anexele nr.9, nr.10 i nr.23, alte documente aferente operaiunilor
efectuate i persoanelor fizice identificate) cel puin 5 ani dup finalizarea operaiunilor. La
solicitarea parvenit din partea Serviciului Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor, Bncii
Naionale a Moldovei, termenul de pstrare se extinde pe perioada solicitat.

137. Casele de schimb valutar, hotelurile urmeaz s elaboreze i s implementeze propriul
program pentru prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului.

138. Recomandrile privind elaborarea de ctre casele de schimb valutar i hoteluri a
programelor proprii pentru prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului snt
expuse n anexa nr.28 la prezentul Regulament.

138
1
. Casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s dispun de propriul program pentru
prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului dup obinerea licenei Bncii
Naionale a Moldovei, dar nu mai trziu de nceperea activitii de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice.
(Pct.138
1

Capitolul X. Particularitile controlului activitii unitilor de schimb valutar

24
Seciunea 1. Controlul pe teren

139. n cazurile prevzute de art.62 alin.(2) i (3) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008,
Banca Naional a Moldovei efectueaz controale pe teren ale activitii unitilor de schimb
valutar.

140. Controalele pe teren se efectueaz de ctre echipa de control, care const din doi sau
mai muli inspectori - funcionari ai Bncii Naionale a Moldovei.

141. Pentru efectuarea controlului pe teren, membrii echipei de control prezint lucrtorilor
unitii de schimb valutar urmtoarele documente:
1) decizia scris a Bncii Naionale a Moldovei (care rmne la unitatea de schimb valutar),
n care se indic cel puin: numrul i data deciziei; denumirea unitii de schimb valutar
/subdiviziunii acesteia supuse controlului; sediul /adresa de desfurare a activitii acesteia; tipul
controlului; data efecturii controlului; numele, prenumele funcionarilor desemnai s efectueze
controlul; funcia, numele, prenumele i semntura persoanei care a emis decizia;
2) legitimaiile de serviciu ale fiecrui membru al echipei de control.

142. n cadrul controalelor pe teren echipa de control verific respectarea de ctre unitatea de
schimb valutar a prevederilor Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar,
Legii nr.190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i
finanrii terorismului n contextul activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice,
precum i actelor normative elaborate de Banca Naional a Moldovei n baza acestora.

142
1
. n cadrul controlului pe teren echipa de control are dreptul la acces n ncperile
unitilor de schimb valutar, la safeuri, la informaiile din mainile de cas i control i din alte
mijloace tehnice, utilizate pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar, precum i dreptul s
utilizeze mijloace tehnice (audio, video, foto) i s atrag unul sau mai muli martori asisteni,
pentru atestarea faptelor constatate.
(Pct.142
1

142
2
. n cazul atragerii martorului asistent, acesta poate fi o persoan fizic cu capacitate de
exerciiu deplin, care este dezinteresat de rezultatele controlului, nu se afl n relaie de rudenie
cu inspectorii Bncii Naionale a Moldovei, lucrtorii i proprietarii unitii de schimb valutar.
(Pct.142
2

142
3
. Martorul asistent are obligaia de a atesta, prin semnarea actului privind rezultatele
controlului, faptele (aciunile) n legtur cu controlul, precum i de a pstra secretul asupra
informaiilor ce constituie secret comercial, bancar i alt secret protejat de lege, de care a luat
cunotin n legtur cu controlul. Martorul asistent are dreptul de a fi informat n legtur cu ce
este atras n calitate de martor asistent, de a lua cunotin de decizia privind efectuarea
controlului, de a face observaii asupra coninutului actului privind rezultatele controlului n ce
privete faptele (aciunile) la atestarea crora a asistat.
(Pct.142
3

143. La cererea echipei de control, lucrtorii unitii de schimb valutar imprim documentele
fiscale de totalizare i ntocmesc rapoartele privind operaiunile efectuate n conformitate cu
formularul prevzut n anexa nr.8 la prezentul Regulament. Documentele i rapoartele menionate
urmeaz s conin datele corespunztoare pentru perioada de la nceputul programului de lucru al
casierului pn la momentul controlului. Documentele respective se anexeaz la exemplarul actului
de control care rmne la Banca Naional a Moldovei. La unitatea de schimb valutar rmn copiile
acestor documente.

25
143
1
. n baza rezultatelor controlului echipa de control ntocmete actul privind rezultatele
controlului n dou exemplare, conform formularului din anexa nr.29 la prezentul Regulament.
(Pct.143
1

143
2
. n cazul opunerii fa de efectuarea controlului (refuzul sau neacordarea accesului n
ncperile unitii de schimb valutar, la safeuri, la informaiile din mainile de cas i control i din
alte mijloace tehnice, orice alte impedimente din partea lucrtorilor unitii de schimb valutar sau a
altor persoane de a efectua controlul) i /sau eschivarea de la prezentarea informaiei i a
documentelor solicitate n cadrul controlului, acest fapt se consemneaz n actul privind rezultatele
controlului.
(Pct.143
2

143
3
. Actul privind rezultatele controlului se semneaz de ctre echipa de control i persoana
mputernicit a unitii de schimb valutar. Dac persoana n cauz refuz s semneze actul privind
rezultatele controlului, echipa de control consemneaz faptul refuzului n actul respectiv. n cazul
atragerii martorului asistent, actul privind rezultatele controlului se semneaz i de ctre martorul
respectiv, indicndu-se pe ultima pagin numele, prenumele, patronimicul, domiciliul (reedina),
numrul de telefon ale acestuia.
(Pct.143
3

143
4
. n cazul n care n formularul actului privind rezultatele controlului spaiile destinate
completrii nu snt suficiente pentru reflectarea informaiei complete aferente rezultatelor
controlului, consemnarea acesteia se continu pe file suplimentare ce se anexeaz la actul privind
rezultatele controlului respectiv i snt parte integrant a actului n cauz. Fiecare fil suplimentar
se semneaz de ctre echipa de control i persoana mputernicit a unitii de schimb valutar.
(Pct.143
4

143
5
. Un exemplar al actului privind rezultatele controlului (cu copiile anexelor, dac este
cazul) se nmneaz persoanei mputernicite a unitii de schimb valutar care a semnat actul
privind rezultatele controlului /se expediaz unitii de schimb valutar supuse controlului, iar
cellalt exemplar (cu anexele, dac este cazul) se pstreaz la Banca Naional a Moldovei.
(Pct.143
5

144. Informaia privind cazurile de nclcare (identificate n cadrul controlului) a
prevederilor Legii nr.62-XVI din 21.03.2008 i prezentului Regulament aferente aplicrii
mainilor de cas i control de ctre punctul de schimb valutar al bncii liceniate, casa de schimb
valutar /filialele acesteia, punctul de schimb valutar al hotelului, se remite de ctre Banca
Naional a Moldovei organelor abilitate, n vederea aplicrii msurilor corespunztoare conform
legislaiei n vigoare.

Seciunea 2. Controlul din oficiu

145. Banca Naional a Moldovei efectueaz sistematic controlul din oficiu a activitii
unitilor de schimb valutar prin verificarea rapoartelor prezentate de ctre unitile de schimb
valutar conform prevederilor prezentului Regulament, precum i, dup caz, ale altor aspecte
aferente activitii unitilor de schimb valutar.

146. n cazul constatrii nclcrilor n cadrul controlului din oficiu, cu excepia celor
indicate la art.65 i 66 din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008, Banca Naional a Moldovei, n
termen de pn la 10 zile lucrtoare de la data depistrii nclcrilor, poate emite prescripia
privind lichidarea nclcrilor comise cu indicarea termenelor de lichidare a acestora.

147. La primirea prescripiei privind lichidarea nclcrilor, unitatea de schimb valutar este
obligat s prezinte n scris la Banca Naional a Moldovei n termenul stabilit explicaiile de

26
rigoare n privina nclcrilor depistate i s ntiineze despre msurile ntreprinse n scopul
lichidrii acestor nclcri.

148. Urmare prezentrii de ctre unitatea de schimb valutar a informaiei specificate la pct.
147 din prezentul Regulament, Banca Naional a Moldovei poate efectua controlul pe teren
conform prevederilor Legii nr.62-XVI din 21.03.2008 i seciunii 1 din prezentul capitol, n scopul
verificrii ndeplinirii de ctre unitatea de schimb valutar a cerinelor de lichidare n termen a
nclcrilor depistate.

Capitolul XI. Particularitile aplicrii sanciunilor

Seciunea 1. Prevederi generale privind aplicarea sanciunilor

149. n cazul nclcrii prevederilor Legii nr.62-XVI din 21.03.2008, Legii nr.190-XVI din
26 iulie 2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului,
prezentului Regulament i altor acte normative ale Bncii Naionale a Moldovei elaborate n baza
acestor legi, ce vizeaz activitatea caselor de schimb valutar i punctelor de schimb valutar ale
hotelurilor, Banca Naional a Moldovei, n funcie de nclcrile constatate, poate aplica fa de
titularul de licen sanciunile stabilite n art.63 alin.(3) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.

150. Hotrrea de suspendare a activitii titularului de licen i de retragere a licenei se ia
de ctre Consiliul de administraie al Bncii Naionale a Moldovei.

151. n cazul nclcrilor depistate n cadrul controlului pe teren, hotrrea de sancionare se
ia n baza actului de control i a rezultatelor examinrii argumentrii dezacordului unitii de
schimb valutar cu rezultatele controlului efectuat, dac aceasta a fost prezentat.

Seciunea 2. Avertismentul

152. Titularul de licen, primind avertismentul, este obligat s lichideze n termenul stabilit
circumstanele care au dus la emiterea avertismentului i s prezinte Bncii Naionale a Moldovei
informaia privind lichidarea circumstanelor menionate, specificnd msurile ntreprinse n acest
scop.

Seciunea 3. Suspendarea i reluarea activitii de schimb valutar

153. Suspendarea parial a activitii casei de schimb valutar reprezint suspendarea
activitii uneia sau a mai multor filiale ale casei de schimb valutar i /sau a sediului central .

154. Suspendarea total a activitii casei de schimb valutar reprezint suspendarea activitii
sediului central i a tuturor filialelor casei de schimb valutar.

155. Hotrrea Bncii Naionale a Moldovei privind suspendarea activitii casei de schimb
valutar i a punctului de schimb valutar al hotelului se aduce la cunotina titularului de licen
prin nmnarea /expedierea copiei de pe hotrrea respectiv. nmnarea copiei hotrrii se
efectueaz administratorului titularului de licen sau persoanei mputernicite de acesta, contra
semntur, iar expedierea se efectueaz prin scrisoare recomandat.

156. Dac altceva nu este stipulat n hotrrea Bncii Naionale a Moldovei privind
suspendarea activitii casei de schimb valutar sau a punctului de schimb valutar al hotelului, n
termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii acestei hotrri, titularul de licen urmeaz s
ntreprind aciunile specificate la pct.157 sau pct.158 din prezentul Regulament.

27

157. Casa de schimb valutar este obligat:
1) n cazul suspendrii totale a activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice:
a) s-i suspende activitatea sediului central i a tuturor filialelor sale,
b) s informeze n scris Banca Naional a Moldovei despre suspendarea activitii sediului
central i a tuturor filialelor sale, anexnd originalul licenei i al copiilor autorizate de pe licen
ale tuturor filialelor,
c) s afieze la locuri vizibile ale sediului central i ale tuturor filialelor sale avize privind
suspendarea activitii n baza hotrrii Bncii Naionale a Moldovei, cu indicarea termenului de
suspendare,
d) s depun mijloacele deinute n lei moldoveneti i valut strin n conturile sale,
inclusiv, dac exist, ale filialelor sale deschise la bncile liceniate,
e) s prezinte la Banca Naional a Moldovei documentele eliberate de ctre bncile
liceniate (pe foaia cu antet, autentificate prin semnturile administratorului, contabilului-ef i
prin amprenta tampilei bncii respective) care confirm faptul depunerii mijloacelor menionate
la lit.d) (cu indicarea sumei i datei nregistrrii n conturile corespunztoare a mijloacelor
menionate, numrului contului respectiv i a altei informaii pe care banca consider necesar de a
o indica), precum i faptul c banca respectiv a fost informat de ctre casa de schimb valutar
despre suspendarea total de ctre Banca Naional a Moldovei a activitii acesteia, prin
prezentarea copiei hotrrii Bncii Naionale a Moldovei de suspendare;

2) n cazul suspendrii pariale a activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice:
a) s suspende activitatea la sediul central i /sau filialele indicate n hotrrea Bncii
Naionale a Moldovei,
b) s informeze n scris Banca Naional a Moldovei despre suspendarea activitii la sediul
central i /sau filialele respective, anexnd originalul copiei /copiilor autorizate de pe licen a
filialei /filialelor,
c) s afieze la locuri vizibile la sediul central i /sau filialele respective avize privind
suspendarea parial a activitii n baza hotrrii Bncii Naionale a Moldovei, cu indicarea
termenului de suspendare,
d) s depun mijloacele n lei moldoveneti i valut strin deinute de sediul central i/sau
filialele respective n conturile casei de schimb valutar, inclusiv, dac exist, ale filialelor sale
deschise la bncile liceniate,
e) s prezinte la Banca Naional a Moldovei documentele eliberate de ctre bncile
liceniate (pe foaia cu antet, autentificate prin semnturile administratorului, contabilului-ef i
prin amprenta tampilei bncii respective) care confirm faptul depunerii mijloacelor menionate
la lit.d) (cu indicarea sumei i datei nregistrrii n conturile corespunztoare a mijloacelor
menionate, numrului contului respectiv i a altei informaii pe care banca consider necesar de a
o indica), precum i faptul c banca respectiv a fost informat de ctre casa de schimb valutar
despre suspendarea parial de ctre Banca Naional a Moldovei a activitii acesteia, prin
prezentarea copiei hotrrii Bncii Naionale a Moldovei de suspendare.

158. n cazul suspendrii activitii punctului de schimb valutar al hotelului, hotelul este
obligat:
a) s suspende activitatea punctului de schimb valutar;
b) s informeze n scris Banca Naional a Moldovei despre suspendarea activitii punctului
de schimb valutar, anexnd originalul licenei;
c) s afieze la locul vizibil al punctului de schimb valutar un aviz privind suspendarea
activitii n baza hotrrii Bncii Naionale a Moldovei, cu indicarea termenului de suspendare.

159. Titularul de licen este obligat s lichideze n termenul stabilit circumstanele care au
dus la suspendarea activitii i s ntiineze Banca Naional a Moldovei despre lichidarea
circumstanelor menionate, specificnd msurile ntreprinse n acest scop.

28

160. Urmare prezentrii de ctre titularul de licen a ntiinrii specificate la pct.159 din
prezentul Regulament, n scopul verificrii ndeplinirii de ctre unitatea de schimb valutar a
cerinelor de lichidare n termen a circumstanelor care au dus la suspendarea activitii, Banca
Naional a Moldovei poate efectua controlul pe teren conform prevederilor Legii nr.62-XVI din
21.03.2008 i seciunii 1 a capitolului X din prezentul Regulament.

161. n baza informaiei din ntiinarea primit i, dup caz, a actului de control i
argumentrii scrise a dezacordului titularului de licena cu rezultatele controlului efectuat, dac
acesta a fost prezentat, se adopt hotrrea privind reluarea activitii suspendate. n hotrre se
specific decizia de a relua activitatea sau de a aplica alte sanciuni conform art.65 sau 66 din
Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.

162. Hotrrea Bncii Naionale a Moldovei privind reluarea activitii suspendate se aduce
la cunotina titularului de licen prin nmnarea /expedierea hotrrii respective. nmnarea
hotrrii se efectueaz, contra semntur, administratorului titularului de licen sau persoanei
mputernicite de acesta, iar expedierea se efectueaz prin scrisoare recomandat.

163. Dac hotrrea Bncii Naionale a Moldovei prevede reluarea activitii suspendate, la
aceasta se anexeaz, dup caz, originalele documentelor indicate la pct.157 subpunctul 1) lit.b),
subpunctul 2) lit.b) i pct.158 lit.b) din prezentul Regulament.

164. Mijloacele bneti ale casei de schimb valutar depuse n cont /conturi n conformitate cu
pct.157 subpunctul 1) lit.d) i subpunctul 2) lit.d) din prezentul Regulament pot fi retrase din cont
/conturi n scopul efecturii operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice numai la
prezentarea de ctre casa de schimb valutar corespunztoare a hotrrii Bncii Naionale a
Moldovei privind reluarea activitii suspendate i a originalului licenei casei de schimb valutar,
precum i, dup caz, a originalului copiilor autorizate de pe licen.

164
1
. Informaia privind suspendarea activitii casei de schimb valutar /punctului de schimb
valutar al hotelului se public pe pagina-WEB oficial a Bncii Naionale a Moldovei.
(Pct.164
1

Seciunea 4. Retragerea licenei

165. Hotrrea Bncii Naionale a Moldovei privind retragerea licenei se aduce la cunotina
casei de schimb valutar sau hotelului prin nmnarea /expedierea copiei de pe hotrrea respectiv.
nmnarea copiei hotrrii se efectueaz, contra semntur, administratorului titularului de licen
sau persoanei mputernicite de acesta, iar expedierea se efectueaz prin scrisoare recomandat.

166. n cazul retragerii licenei casa de schimb valutar este obligat:
a) s nceteze definitiv activitatea de schimb valutar n numerar cu persoane fizice la sediul
central i la toate filialele sale;
b) s informeze n scris Banca Naional a Moldovei despre ncetarea definitiv a activitii
sediului central i a tuturor filialelor sale, anexnd originalul licenei i al copiilor autorizate de pe
licen ale tuturor filialelor.

167. n cazul retragerii licenei, hotelul este obligat:
a) s nceteze definitiv activitatea punctului de schimb valutar;
b) s informeze n scris Banca Naional a Moldovei despre ncetarea definitiv a activitii
punctului de schimb valutar, anexnd originalul licenei.

168. Informaia privind licenele retrase se public pe pagina-WEB oficial a Bncii
Naionale a Moldovei.

29
Anexa nr.1
la Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar
Foaia cu antet a solicitantului

Nr.______________din__________________20__ Bncii Naionale a Moldovei

CERERE
de eliberare a licenei
Prin prezenta, _________________________________________________________________________
(denumirea complet a solicitantului)
Forma juridic de organizare a solicitantului__________________________________________________,

IDNO al solicitantului _________________________________,

Sediul solicitantului_____________________________________________________________________,
Tel.___________________fax______________________e-mail__________________________________

n temeiul art.47 alin.(...)
1
din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar, solicit
eliberarea licenei pentru desfurarea activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice i prezint
urmtoarea informaie:
Adresa de desfurare a activitii de schimb valutar____________________________________________
(adresa la care nemijlocit vor fi efectuate
_______________________________________________________________________________
operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane fizice)
Administratorul solicitantului______________________________________________________________
(numele i prenumele)

Adjunctul administratorului solicitantului
2
____________________________________________________

Contabilul-ef al solicitantului______________________________________________________________
( numele i prenumele)

Alt informaie _________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Declar, pe propria rspundere:
- respectarea condiiilor de desfurare a activitii de schimb valutar stabilite de Legea nr.62-XVI
din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar;
- veridicitatea documentelor anexate la prezenta cerere.
Lista documentelor anexate la cerere
Nr.
d/o
Denumirea documentului Numrul i data
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

(semntura) (numele i prenumele)

Administratorul sau
persoana mputernicit de
acesta (cu indicarea
funciei)
L..

1
Se indic (1) n cazul caselor de schimb valutar i (5) n cazul hotelului.
2
Se indic dac este relevant.

30
Anexa nr.2



CERERE
de eliberare a copiei autorizate de pe licen
Prin prezenta, __________________________________________________________________________
(denumirea complet solicitantului)
Forma juridic de organizare a solicitantului __________________________________________________,
IDNO al solicitantului _____________________________________,

Sediul solicitantului _____________________________________________________________________,

Titularul de licen pentru desfurarea activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice
1

______________________________________________________________________________,
(seria, numrul i data eliberrii licenei casei de schimb valutar)
n temeiul art.47 alin.(3) din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar, solicit
eliberarea copiei autorizate de pe licen pentru desfurarea activitii de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice de ctre filiala ________________________________________________________
(denumirea filialei solicitantului)
cu sediul _______________________________________________________________________,
(sediul filialei solicitantului)
cu adresa de desfurare a activitii de schimb valutar_______________________________________
______________________________________________________________________________.
Administratorul filialei____________________________________________________________________

Alt informaie__________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
- respectarea de ctre filial a condiiilor de desfurare a activitii de schimb valutar stabilite de
Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar;
Nr.
d/o
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12


Administratorul sau
funciei)
L..

1
Se completeaz numai n cazul n care copia autorizat de pe licen se solicit dup obinerea de ctre casa de schimb valutar a licenei.
(Anexa nr.2 modificat prin Hot.BNM nr.233 din 27.10.2011)

31

Anexa nr.3

Foaia cu antet a persoanei juridice

Anex la cererea de eliberare a licenei nr. _____din_____________________
/copiei autorizate de pe licen nr. _____din____________________

Bncii Naionale a Moldovei

CONFIRMARE

Prin prezenta, confirmm c, _______________________________________________________
(denumirea complet a persoanei juridice)
IDNO _____________________________________,

dispune pe adresa ________________________________________________________________
( adresa la care nemijlocit vor fi efectuate
_____________________________________________________________________________________________________________________,
la care va fi desfurat activitatea de schimb valutar de ctre filiala
1

______________________________________________________________________________,
(denumirea filialei persoanei juridice)

de urmtoarele mijloace i materiale:
a) main de cas i control:
cantitatea
2
__________,

numrul de nregistrare a fiecrei maini la organul fiscal________________________
______________________________________________________________________;

b) ndrumarul valutelor strine;

c) aparat pentru verificarea autenticitii bancnotelor:
cantitatea
2
____________;

d) formularele documentelor stabilite de Banca Naional a Moldovei pentru efectuarea
operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice, care snt disponibile n form
____________________________ ;
(se indic electronic / pe hrtie)
e) ____________________________________________________________________.

(alte mijloace pe care solicitantul consider necesar de a le indica)


Administratorul sau
funciei) L..

1
Se completeaz dac confirmarea se refer la filiala casei de schimb valutar.
2
Urmeaz s coincid cu numrul de ghiee.

32
Anexa nr.4

/copiei autorizate de pe licen nr. _____din_____________________

FIA PERSONAL

1. Casa de schimb valutar /Hotelul (se bareaz dup caz):
a) denumirea __________________________________________________________________
b) IDNO_______________________
c) sediul______________________________________________________________________

2. Filiala casei de schimb valutar (se indic dac este cazul):
a) denumirea filialei____________________________________________________________
b) sediul______________________________________________________________________

3. Numele, prenumele _________________________________________________________________________

4. Funcia deinut ________________________________________________________________
(administrator, adjunctul administratorului, contabil-ef, contabil)
5. IDNP______________________________

6. Ziua, luna i anul naterii __________________7. Cetenia ____________________________

8.a) Domiciliul __________________________________________________________________
(strada, casa, apartamentul; codul potal; denumirea oraului, satului;
______________________________________________________________________________
denumirea unitii administrativ-teritoriale; denumirea rii)
b) Reedina ___________________________________________________________________
(se indic suplimentar de ctre nerezideni)
_________________________________________________________________________________________________________

9. Telefon _____________________, fax ______________________, e-mail_________________

10.a) Datele actului de identitate ____________________________________________________
(seria i numrul, data eliberrii,
_______________________________________________________________________________
termenul de valabilitate, autoritatea care a eliberat actul de identitate)
b) Datele permisului de munc n Republica Moldova _________________________________
(se indic de ctre nerezideni)
_______________________________________________________________________________
(seria i numrul, data eliberrii, termenul de valabilitate, autoritatea care a eliberat permisul de munc)

11.Studii: (se indic n ordine cronologic instituiile de nvmnt absolvite, inclusiv generale, secundare profesionale, medii de specialitate,
superioare, postuniversitare)

Anii de studii Instituia de nvmnt
de la pn la
Specializarea Titlul /calificarea

33
12. Experiena profesional: (se indic n ordine cronologic)

Perioada de
activitate
(luna, anul)
de la pn la
Denumirea companiei
(instituiei,
organizaiei)

Localitatea
Postul deinut (funcia)

Lista documentelor anexate:
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

Declar pe propria rspundere c toate informaiile furnizate i consemnate n prezenta fi snt
veridice i complete.

__________________________________ ____________________________
(data) (semntura)


34
Anexa nr.5

Cerinele minime
fa de ncperile caselor de schimb valutar (filialelor acestora)
n care se efectueaz nemijlocit operaiuni de schimb valutar
n numerar cu persoane fizice

n vederea asigurrii integritii mijloacelor bneti i a altor valori, ncperea n care se
efectueaz nemijlocit operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoane fizice urmeaz s
corespund urmtoarelor cerine minime:

1. ncperea urmeaz s fie izolat de alte ncperi de serviciu i auxiliare i s aib nu mai
puin de 2 m ptrai pentru fiecare ghieu.

2. Uile, pereii, planeurile ncperii urmeaz s fie suficient de durabile pentru a rezista
ncrcturii la fora aplicat de om, precum i la ncercarea de a le distruge (deschide) cu ajutorul
unor instrumente simple.

3. Fiecare ghieu pentru efectuarea operaiunilor cu persoane fizice urmeaz s fie amenajat
astfel, nct:
a) clientul s aib posibilitatea de a urmri liber procesul renumrrii de ctre casier a
mijloacelor bneti primite de la acesta;
b) clientul s aib un loc comod pentru efectuarea de sine stttor a renumrrii mijloacelor
bneti primite de la casier (de exemplu, o bar la nivelul ghieului, un suport).

4. n faa ghieului urmeaz s existe un spaiu ngrdit cu o raz de doi metri sau indicatorii
restrictivi de acces, n scopul deservirii fr pericol a clientului.

Cerinele enumerate nu exonereaz casa de schimb valutar de obligativitatea respectrii altor
prevederi ale legislaiei n vigoare stabilite n vederea asigurrii integritii mijloacelor bneti i a
altor valori.

35
Anexa nr.6


/copiei autorizate de pe licen nr. _____din_____________________


CONFIRMARE

Prin prezenta, confirmm c, _______________________________________________________
IDNO _____________________________________,

dispune pe adresa ________________________________________________________________,
_____________________________________________________________________________________________________________________
la care va fi desfurat activitatea de schimb valutar de ctre
filiala
1
_________________________________________________________________________,
de o ncpere pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice cu o
suprafa de __________m
2
, care se afl n cadrul edificiului.
Concomitent confirmm c,
a) ncperea destinat efecturii operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane
fizice:
- este izolat de alte ncperi de serviciu i auxiliare;
- fiecare ghieu dispune nu mai puin de 2 m
2
;
- uile, pereii, planeurile ncperii sunt suficient de durabile pentru a rezista ncrcturii la
fora aplicat de om, precum i la ncercarea de a le distruge (deschide) cu ajutorul unor
instrumente simple;
b) fiecare ghieu pentru efectuarea operaiunilor cu persoane fizice este amenajat astfel,
nct:
- clientul are posibilitatea de a urmri liber procesul renumrrii de ctre casier a mijloacelor
bneti primite de la acesta;
- clientul are un loc comod pentru efectuarea de sine stttor a renumrrii mijloacelor
bneti primite de la casier, i anume ________________________________________________;
c) n faa ghieului exist (se indic metoda de protecie utilizat):
______________________________________________________________________________
(un spaiu n faa ghieului ngrdit cu o raz de doi metri sau indicatorii restrictivi de acces n scopul deservirii fr pericol a clientului)

Alt informaie___________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________


Administratorul sau
funciei)
L..

1

36

Anexa nr.7


/copiei autorizate de pe licen nr. ______din____________________


INFORMAIE

Prin prezenta, aducem la cunotina Bncii Naionale a Moldovei c,
_______________________________________________________________________________

IDNO_____________________________________,

dispune de _____________ ghiee pentru desfurarea activitii de schimb valutar n numerar cu
(numrul ghieelor)
persoane fizice pe adresa __________________________________________________________
( adresa la care nemijlocit vor fi efectuate
______________________________________________________________________________________________________________________

la care se afl filiala
1
______________________________________________________________.


Administratorul sau
funciei)
L..

1

37
Anexa nr.7
1


Documentele care confirm existena mijloacelor bneti
necesare pentru obinerea licenei /copiei autorizate de pe licen

I. Lista documentelor care confirm existena mijloacelor bneti
1. Documentul care confirm existena n conturile casei de schimb valutar, inclusiv, dac
exist, n conturile filialelor sale deschise la bncile liceniate a aporturilor bneti n capitalul
social al acestei case (care constituie mijloacele bneti circulante destinate efecturii operaiunilor
de schimb valutar n numerar cu persoane fizice) n suma minim stabilit:
a) la art.44 alin.(1) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
b) la art.44 alin.(1) i alin.(2) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.
2. Documentul care confirm existena n conturile casei de schimb valutar, inclusiv, dac
exist, n conturile filialelor sale deschise la bncile liceniate a mijloacelor bneti circulante
destinate efecturii operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice (formate din
aporturi bneti n capitalul social al acestei case).
3. Raportul privind operaiunile efectuate, prevzut n anexa nr.8 la prezentul Regulament,
ntocmit pentru sediul central i pentru fiecare filial care deja activeaz.
4. Copiile documentelor fiscale de totalizare, care se anexeaz la fiecare raport indicat la
pct.3 din prezenta anex.
5. Copiile registrelor conform anexelor nr.9 i nr.10 la prezentul Regulament, care se
anexeaz la fiecare raport indicat la pct.3 din prezenta anex.
6. Copiile documentelor n baza crora casierul a primit i a transmis mijloacele bneti, care
se anexeaz la fiecare raport indicat la pct.3 din prezenta anex.

II. Cerine fa de documentele indicate n prezenta anex
7. Documentul se elibereaz de ctre banca liceniat pe foaia cu antet a bncii i se
autentific prin semntura administratorului, contabilului-ef i amprenta tampilei bncii
liceniate.
8. Documentul va conine suma i data nregistrrii n conturile bancare ale casei de schimb
valutar /filialelor acesteia a mijloacelor bneti n calitate de aporturi bneti n capitalul social,
sursa de provenien a acestor mijloace, numrul contului respectiv i soldul acestuia la data
specificat la pct.10 din prezenta anex, precum i alt informaie pe care banca consider necesar
de a o indica.
9. Documentul va conine numrul contului bancar respectiv al casei de schimb valutar
/filialei acesteia i soldul acestuia la data specificat la pct.10 din prezenta anexa, precum i alt
informaie pe care banca consider necesar de a o indica.
10. Documentul:
a) va fi eliberat cel mai devreme cu 5 zile lucrtoare nainte de data prezentrii acestuia la
Banca Naional a Moldovei i va confirma disponibilul de mijloace bneti la data eliberrii
documentului n cauz;
b) va confirma disponibilul de mijloace bneti la sfritul zilei lucrtoare precedente zilei
depunerii cererii la Banca Naional a Moldovei;
c) va confirma disponibilul de mijloace bneti la sfritul zilei lucrtoare n care la
autoritatea respectiv au fost nregistrate modificri la actele de constituire ale casei de schimb
valutar.
11. Rapoartele i copiile documentelor se autentific prin semnturile administratorului,
contabilului-ef i amprenta tampilei casei de schimb valutar.

(Anexa nr.7
1

38
Anexa nr.8
_________________________________________

(denumirea unitii de schimb valutar i a subdiviziunii acesteia )

_______________________________________________________ ______________________________________________
( adresa de desfurare a activitii de schimb valutar) (numele i prenumele casierului)
___________________________________

(IDNO)
Raport
privind operaiunile efectuate
la "___"_______________ 20____

ncasri

Pli

Denumirea indicatorilor:
- denumirea valorilor: numerar,
cecuri de cltorie,
- denumirea monedei,
- denumirea cecurilor de cltorie

Soldul la
nceputul
programului de
lucru al
casierului
(n moneda
original)

Primit spre
decontare pe
parcursul
programului de
lucru al
casierului
(n moneda
original)

n valut
strin

n lei mold.

n valut
strin

n lei mold.

Transmis de ctre
casier pe parcursul
programului su de
lucru
(n moneda
original)

Soldul la
sfritul
programului de
lucru al
casierului
(n moneda
original)

A 1 2 3 4 5 6 7 8

Suma comisioanelor percepute
X X X X X X
Suma plii suplimentare
obligatorii
X X X X X X X
Lei moldoveneti
X X

Casierul care a efectuat operaiunile________________________________
(semntura)
Raportul verificat de contabil_____________________________________
(semntura)

39

Modul de ntocmire
a Raportului privind operaiunile efectuate

Capitolul I. Prevederi generale

1. Raportul privind operaiunile efectuate se ntocmete de fiecare casier la sfritul
programului su de lucru, precum i n cazurile prevzute de pct.14 i 143 din prezentul
Regulament. Raportul perfectat de mn urmeaz a fi completat cu pixul.

2. n Raportul privind operaiunile efectuate se reflect soldurile numerarului de lei
moldoveneti i de valut strin i ale cecurilor de cltorie n valut strin la nceputul i la
sfritul programului de lucru al casierului, precum i micarea acestor mijloace pe parcursul
programului de lucru al casierului.

3. Sumele n lei moldoveneti i n valut strin se indic n raport cu dou semne zecimale.

Capitolul II. Partea introductiv a raportului

4. (denumirea unitii de schimb valutar i a subdiviziunii acesteia): se indic denumirea
complet a bncii liceniate /casei de schimb valutar / hotelului. n cazul punctului de schimb
valutar care este deschis n cadrul filialei /oficiului secundar al bncii liceniate se indic
denumirea filialei /oficiului secundar respectiv. n cazul filialei casei de schimb valutar de
asemenea se indic denumirea acesteia.

5. (adresa de desfurare a activitii de schimb valutar): se indic adresa la care punctul de
schimb valutar al bncii liceniate /casa de schimb valutar /filiala acesteia /punctul de schimb
valutar al hotelului desfoar activitate de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.

6. (IDNO): se indic numrul de identificare de stat (IDNO) atribuit conform legislaiei n
vigoare bncii liceniate /casei de schimb valutar /hotelului.

Capitolul III. Completarea raportului

7. n coloana A Denumirea indicatorilor se indic denumirea valorilor (numerar, cecuri de
cltorie), denumirea monedei (lei moldoveneti, dolari SUA etc.), denumirea cecurilor de
cltorie (Visa etc.), denumirea sumelor percepute suplimentar (comisioane, plata suplimentar
obligatorie).

8. n coloana 1 Soldul la nceputul programului de lucru al casierului se indic sumele n
moneda original a numerarului i cecurilor de cltorie primite de ctre casier spre decontare la
nceputul programului su de lucru.

9. n coloana 2 Primit spre decontare pe parcursul programului de lucru al casierului se
indic sumele n moneda original a numerarului i cecurilor de cltorie primite de ctre casier
spre decontare pe parcursul programului su de lucru.

10. n coloana 3 ncasri: n valut strin se indic:
a) sumele n moneda original a numerarului n valut strin i a cecurilor de cltorie n
valut strin cumprate de ctre casier de la persoane fizice pe parcursul programului su de lucru
(comisioanele percepute n valut strin nu se includ i se reflect n mod separat);
b) n rndul Suma comisioanelor percepute dac este cazul, sumele comisioanelor
percepute n valut strin la efectuarea operaiunilor de cumprare a valutei strine n numerar de

40
la persoanele fizice. Sumele comisioanelor percepute n valut strin se reflect pe fiecare valut
strin n parte.

11. n coloana 4 ncasri: n lei mold. se indic:
a) echivalentul n lei moldoveneti la cursul de cumprare al sumelor (reflectate n coloana
3) numerarului n valut strin i a cecurilor de cltorie n valut strin cumprate de ctre
casier de la persoane fizice pe parcursul programului su de lucru;
b) n rndul Suma comisioanelor percepute dac este cazul, sumele comisioanelor
percepute n lei moldoveneti la efectuarea operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane
fizice;
c) n rndul Suma plii suplimentare obligatorii - suma plii suplimentare obligatorii
ncasat conform prevederilor Legii Fondului republican i a fondurilor locale de susinere social
a populaiei nr.827-XIV din 18 februarie 2000;
d) n rndul Lei moldoveneti suma calculat prin adunarea sumelor n lei moldoveneti
reflectate n rndurile coloanei 6, a sumelor plii suplimentare obligatorii percepute i a
comisioanelor percepute n lei moldoveneti reflectate n rndurile respective ale coloanei 4.

12. n coloana 5 Pli: n valut strin se indic sumele n moneda original a numerarului
n valut strin i cecurilor de cltorie n valut strin vndute de ctre casier persoanelor fizice
pe parcursul programului su de lucru.

13. n coloana 6 Pli: n lei mold. se indic:
a) echivalentul n lei moldoveneti la cursul de vnzare al sumelor (reflectate n coloana 5)
numerarului n valut strin i cecurilor de cltorie n valut strin vndute de ctre casier
persoanelor fizice pe parcursul programului su de lucru;
b) n rndul Lei moldoveneti suma calculat prin adunarea sumelor n lei moldoveneti
reflectate n rndurile coloanei 4 (cu excepia sumelor plii suplimentare obligatorii percepute i
comisioanelor percepute n lei moldoveneti reflectate n rndurile respective ale coloanei 4).

14. n coloana 7 Transmis de ctre casier pe parcursul programului su de lucru se indic
sumele n moneda original a numerarului i cecurilor de cltorie transmise de ctre casier pe
parcursul programului su de lucru.

15. n coloana 8 Soldul la sfritul programului de lucru al casierului se indic:
a) sumele n moneda original a numerarului n valut strin i cecurilor de cltorie n
valut strin la sfritul programului de lucru al casierului, care urmeaz a fi egale cu sumele
determinate conform formulei: col.1+col.2+col.3-col.5-col.7. n cazul n care comisioanele se
percep n valut strin, la suma determinat conform formulei n cauz se adaug sumele
comisioanelor percepute n valut strin reflectate n coloana 3;
b) n rndul Lei moldoveneti - suma numerarului de lei moldoveneti la sfritul
programului de lucru al casierului, care urmeaz a fi egal cu suma determinat conform formulei:
col.1+col.2+col.4-col.6-col.7.

Capitolul IV. Prevederi finale

16. Raportul urmeaz a fi semnat de ctre casierul care a efectuat operaiunile i de ctre
contabilul unitii de schimb valutar care a efectuat verificarea raportului.


41
Anexa nr.9
_______________________________________________________


_______________________________________________________ ______________________________________________
(adresa de desfurare a activitii de schimb valutar) (numele i prenumele casierului)
_________________________________________

(IDNO)
Numrul de nregistrare a MCC atribuit de organul fiscal _________________________

R E G I S T R U L
_______________________________________________________________________________________________
(denumirea registrului)
"___"_______________20___
(data ntocmirii)

Cursul de
cumprare
Comisioane

Nr.
d/o

Denumirea valutei strine primite:

- n numerar;

- conform cecurilor de cltorie (se
indic moneda cecurilor de
cltorie, denumirea cecurilor
(VISA etc.), numerele, seriile)

Suma de
valut
strin
primit
C
a
n
t
i
t
a
t
e
a

u
n
i
t
i
l
o
r

c
o
t
a
t
e

R
a
t
a

d
e

s
c
h
i
m
b

S
u
m
a

d
e

l
e
i

m
o
l
d
.

l
a

c
u
r
s
u
l

d
e

c
u
m
p
r
a
r
e

S
u
m
a

C
o
d
u
l

m
o
n
e
d
e
i

Suma de lei
moldoveneti
eliberat

Numrul bonului de
cas (buletinului de
schimb valutar)

Numele i prenumele
persoanei fizice care a
efectuat operaiunea
1

Numele i prenumele
persoanei fizice n
numele creia a fost
efectuat operaiunea
2

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

T O T A L I Z A R E
x x x
x x x
x x x
Total lei moldoveneti eliberai x x x x x x x

Casierul care a efectuat operaiunile ________________________________________________

(semntura)
Calculele verificate de contabil_____________________________________________________

(numele , prenumele, semntura)

1
Se completeaz n cazul operaiunii de schimb valutar n numerar cu persoana fizic, la efectuarea creia, n cazurile stabilite de legislaie, se cere identificarea persoanei fizice care efectueaz nemijlocit operaiunea.
2
Se completeaz concomitent cu completarea coloanei 11, n cazul n care operaiunea de schimb valutar n numerar se efectueaz n numele altei persoane fizice.

42
Modul de completare a registrului

1. Registrul n cauz se completeaz de ctre casierul punctului de schimb valutar al bncii
liceniate, casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului de schimb valutar al hotelului la
efectuarea operaiunilor de cumprare a valutei strine de la persoane fizice n cazul specificat la
pct.110 din prezentul Regulament. Registrul perfectat de mn urmeaz a fi completat cu pixul.

complet a bncii liceniate /casei de schimb valutar / hotelului. n cazul punctului de schimb



5. (numele i prenumele casierului): se indic numele i prenumele casierului care
completeaz registrul.

6. Numrul de nregistrare al MCC atribuit de organul fiscal: se indic numrul mainii de
cas i control atribuit de inspectoratul fiscal la nregistrare sau renregistrare.

7. (denumirea registrului): se indic denumirea registrului conform prevederilor din pct.111
lit.a) i b) din prezentul Regulament.

8. Informaia din pct. 2 - 7 din prezentul mod se indic n registru la efectuarea primei
operaiuni de schimb valutar n numerar cu persoana fizic care implic completarea acestui
registru.

9. Coloana 1 Nr. d/o: se indic numrul de ordine al nscrierii.

10. Coloana 2 Denumirea valutei strine primite: se indic denumirea valutei strine
primite de la client n rezultatul operaiunii de cumprare (de exemplu, dolari SUA). n cazul
operaiunii de cumprare a cecurilor de cltorie n valut strin se indic denumirea cecurilor de
cltorie, moneda cecurilor, seriile i numerele cecurilor (de exemplu, C/c Visa n dolari SUA, AA
nr.215678).

11. Coloana 3 Suma de valut strin primit: se indic suma de valut strin primit de
la client, care include i suma comisioanelor.

12. Coloana 4 Cursul de cumprare: Cantitatea unitilor cotate: se indic cantitatea
unitilor valutei strine pentru care se indic rata de schimb.

13. Coloana 5 Cursul de cumprare: Rata de schimb: se indic rata de schimb a cantitii
cotate a valutei strine n raport cu leul moldovenesc n corespundere cu dispoziia privind
persoane fizice.

14. Coloana 6 Suma de lei mold. la cursul de cumprare: se indic suma de lei
moldoveneti determinat cu aplicarea cursului de cumprare conform formulei: col.3*col.5/col.4.

43
15. Coloana 7 Comisioane: Suma: se indic suma comisioanelor percepute.

16. Coloana 8 Comisioane: Codul monedei: se indic codul alfabetic al monedei n care se
percep comisioane.

17. Coloana 9 Suma de lei moldoveneti eliberat: se indic suma de lei moldoveneti
eliberat determinat dup cum urmeaz:
a) n cazul n care comisioane se percep n moneda naional se determin conform
formulei: col.6-col.7;
b) n cazul n care comisioane se percep n valut strin se determin conform formulei:
(col.3 col.7)*col.5/col.4.

18. Sumele indicate la coloanele 3-9 urmeaz s corespund cu sumele corespunztoare
indicate n buletinul de schimb valutar /bonul de cas.

19. Coloana 10 Numrul bonului de cas (buletinului de schimb valutar): se indic
numrul bonului de cas (buletinului de schimb valutar).

20. Coloana 11 Numele i prenumele persoanei fizice care a efectuat operaiunea: se indic
numele i prenumele persoanei fizice care a efectuat operaiunea. Se completeaz n cazul
operaiunii de schimb valutar n numerar cu persoana fizic, la efectuarea creia, n cazurile
stabilite de legislaie, se cere identificarea persoanei fizice care nemijlocit efectueaz operaiunea.

21. Coloana 12 Numele i prenumele persoanei fizice n numele creia a fost efectuat
operaiunea: se indic numele i prenumele persoanei fizice n numele creia a fost efectuat
operaiunea. Se completeaz concomitent cu completarea coloanei 11, n cazul n care operaiunea
de schimb valutar n numerar se efectueaz n numele altei persoane fizice.

22. La finele programului de lucru al casierului, acesta, n compartimentul Totalizare
efectueaz totalizarea operaiunilor realizate n decursul programului su de lucru, completnd
rndurile respective din coloanele 2, 3, 6-9. n coloanele 4 i 5 se indic cursul de cumprare a
valutei respective. n registrul specificat la pct.111 lit.a) din prezentul Regulament totalizarea se
efectueaz pe fiecare valut strin, iar n registrul specificat la pct.111 lit.b) din prezentul
Regulament totalizarea se efectueaz pe fiecare valut strin i pe fiecare denumire a cecurilor de
cltorie n valut strin.

23. Registrul urmeaz a fi semnat de ctre casier la sfritul programului de lucru al acestuia.
n urma verificrii contabile, registrul se semneaz de ctre contabilul care a efectuat verificarea,
fiind indicate numele i prenumele acestuia.


44
Anexa nr.10
_______________________________________________________


_______________________________________________________ ______________________________________________
_________________________________________

(IDNO)
Numrul de nregistrare al MCC atribuit de organul fiscal _________________________

R E G I S T R U L
_______________________________________________________________________________________________
(denumirea registrului)
"___"_______________20___
(data ntocmirii)

Cursul de vnzare

Nr.
d/o

Denumirea valutei strine
eliberate:
- n numerar;
- n cecuri de cltorie (se
indic valuta cecurilor de
cltorie, denumirea cecurilor
(VISA etc.), numerele, seriile)
S
u
m
a

d
e

l
e
i

m
o
l
d
o
v
e
n
e
t
i

p
r
i
m
i
t

S
u
m
a

p
l
i
i

s
u
p
l
i
m
e
n
t
a
r
e

o
b
l
i
g
a
t
o
r
i
i

(
n

l
e
i

m
o
l
d
o
v
e
n
e
t
i
)

S
u
m
a

c
o
m
i
s
i
o
a
n
e
l
o
r

(
n

l
e
i

m
o
l
d
o
v
e
n
e
t
i
)

S
u
m
a

d
e

l
e
i

m
o
l
d
o
v
e
n
e
t
i

s
p
r
e

c
o
n
v
e
r
t
i
r
e

C
a
n
t
i
t
a
t
e
a

u
n
i
t
i
l
o
r

c
o
t
a
t
e

R
a
t
a

d
e

s
c
h
i
m
b

Suma
de valut
strin
eliberat

Numrul
bonului de cas
(buletinului de
schimb valutar)

Numele i prenumele
persoanei fizice care a
efectuat operaiunea
1

Numele i prenumele
persoanei fizice n numele
creia a fost efectuat
operaiunea
2

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

T O T A L I Z A R E
x x x
x x x
x x x
x x x
Total lei moldoveneti primii x x x x x x

Casierul care a efectuat operaiunile ____________________________________________

(semntura)
Calculele verificate de contabil_________________________________________________


1
Se completeaz n cazul operaiunii de schimb valutar n numerar cu persoana fizic, la efectuarea creia, n cazurile stabilite de legislaie, se cere identificarea persoanei fizice care nemijlocit efectueaz operaiunea.
2

45
Modul de completare a registrului

1. Registrul n cauz se completeaz de ctre casierul punctului de schimb valutar al bncii
liceniate, casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului de schimb valutar al hotelului la
efectuarea operaiunilor de vnzare a valutei strine persoanelor fizice n cazul specificat la pct.
110 din prezentul Regulament. Registrul perfectat de mn urmeaz a fi completat cu pixul.

complet a bncii liceniate /casei de schimb valutar /hotelului. n cazul punctului de schimb





7. (denumirea registrului): se indic denumirea registrului conform prevederilor din pct.111
lit.c) i d) din prezentul Regulament.

8. Informaia din pct. 2 - 7 din prezentul mod se indic n registru la efectuarea primei
registru.


10. Coloana 2 Denumirea valutei strine eliberate: se indic denumirea valutei strine
eliberate clientului n rezultatul operaiunii de vnzare (de exemplu, dolari SUA). n cazul
operaiunii de vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin se indic denumirea cecurilor de
cltorie, moneda cecurilor, seriile i numerele cecurilor (de exemplu, C/c Visa n dolari SUA, AA
nr.215678).

11. Coloana 3 Suma de lei moldoveneti primit: se indic suma de lei moldoveneti
primit de la client, care include i suma plii suplimentare obligatorii i suma comisioanelor.

12. Coloana 4 Suma plii suplimentare obligatorii: se indic suma n lei moldoveneti a
plii suplimentare obligatorii care se percepe conform Legii Fondului republican i a fondurilor
locale de susinere social a populaiei nr.827-XIV din 18 februarie 2000.

13. Coloana 5 Suma comisioanelor: se indic suma n lei moldoveneti a comisioanelor
percepute.

14. Coloana 6 Suma de lei moldoveneti spre convertire: se indic suma de lei
moldoveneti n baza creia se va determina suma valutei strine spre eliberare clientului. Aceast
suma este egal cu suma care se determin conform formulei: col.3-col.4-col.5.

46
15. Coloana 7 Cursul de vnzare: Cantitatea unitilor cotate: se indic cantitatea unitilor
valutei strine pentru care se indic rata de schimb.

16. Coloana 8 Cursul de vnzare: Rata de schimb: se indic rata de schimb a cantitii
cotate a valutei strine n raport cu leul moldovenesc n corespundere cu dispoziia privind
persoane fizice.

17. Coloana 9 Suma de valut strin eliberat: se indic suma de valut strin eliberat,
care se determin conform formulei: col.6/col.8*col.7.

18. Sumele indicate la coloanele 3-9 urmeaz s corespund cu sumele corespunztoare
indicate n buletinul de schimb valutar /bonul de cas.


20. Coloana 11 Numele i prenumele persoanei fizice care a efectuat operaiunea: se
indic numele i prenumele persoanei fizice care a efectuat operaiunea. Se completeaz n cazul
operaiunii de schimb valutar n numerar cu persoana fizic, la efectuarea creia, n cazurile
stabilite de legislaie, se cere identificarea persoanei fizice care nemijlocit efectueaz operaiunea.

operaiunea. Se completeaz concomitent cu completarea coloanei 11, n cazul n care operaiunea
de schimb valutar n numerar se efectueaz n numele altei persoane fizice.

22. La finele programului de lucru al casierului, acesta, n compartimentul Totalizare
efectueaz totalizarea operaiunilor realizate n decursul programului su de lucru, completnd
rndurile respective din coloanele 2 6 i 9. n coloanele 7 i 8 se indic cursul de vnzare a valutei
respective. n registrul specificat la pct.111 lit.c) din prezentul Regulament totalizarea se
efectueaz pe fiecare valut strin, iar n registrul specificat la pct.111 lit.d) din prezentul
Regulament totalizarea se efectueaz pe fiecare valut strin i pe fiecare denumire a cecurilor de
cltorie n valut strin.

23. Registrul urmeaz a fi semnat de ctre casier la sfritul programului de lucru al acestuia.
n urma verificrii contabile, registrul se semneaz de ctre contabilul care a efectuat verificarea,
fiind indicate numele i prenumele acestuia.


47
Anexa nr.11



CERERE
de prelungire a termenului de valabilitate a licenei

Prin prezenta, ___________________________________________________________________
Forma juridic de organizare: _______________________________________________________

IDNO_____________________________________,

Sediul _________________________________________________________________________
Tel.__________________fax__________________e-mail________________________________

n temeiul art.49 alin.(3) din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar,
solicit prelungirea termenului de valabilitate a licenei pentru desfurarea activitii de schimb
valutar n numerar cu persoane fizice ____________________________________________.
(se indic seria, numrul i data eliberrii licenei)
- respectarea condiiilor de desfurare a activitii de schimb valutar stabilite de Legea
nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar;
Nr.
d/o
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12


Administratorul sau
funciei)
L..

48
Anexa nr.12

Foaia cu antet a Bncii Naionale a Moldovei

Nr.__________________ _______________________20_

CERTIFICAT

Prin prezentul, Banca Naional a Moldovei confirm c,
_______________________________________________________________________________
(denumirea titularului de licen)
forma juridic de organizare _______________________________________________________,
IDNO_____________________________________,
cu sediul _______________________________________________________________________,
cu adresa de desfurare a activitii de schimb valutar ___________________________________
______________________________________________________________________________,
are dreptul de a desfura activitatea de schimb valutar n numerar cu persoane fizice n baza
licenei nr. ___________________ din ____ _______________ 20___.
n legtur cu _________________________________ n temeiul art.______din Legea nr.62-XVI
(reperfectarea licenei / eliberarea duplicatului de pe licen)
din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar, titularul de licen este n drept s desfoare
activitatea liceniat n baza acestui certificat pn la data de __________________ 20___.


(funcia conductorului
BNM)
L..


49
Anexa nr.13

Foaia cu antet a Bncii Naionale a Moldovei

Nr.__________________ _______________________20_

CERTIFICAT

Prin prezentul, Banca Naional a Moldovei confirm c, filiala
__________________________________________cu sediul _____________________________
(denumirea filialei)
______________________________________________________________________________,
(sediul filialei)
cu adresa de desfurare a activitii de schimb valutar __________________________________
______________________________________________________________________________,
a casei de schimb valutar___________________________________________________________
forma juridic de organizare _______________________________________________________,
IDNO_____________________________________,
cu sediul _______________________________________________________________________,
are dreptul de a desfura activitatea de schimb valutar n numerar cu persoane fizice n baza
copiei autorizate de pe licen____________________ din ____________________ 20___.
(seria, numrul i data licenei)
n legtur cu ___________________________________________________________ n temeiul
(reperfectarea copiei autorizate de pe licen / eliberarea duplicatului copiei autorizate de pe licen)
art.______din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar, filiala
nominalizat este n drept s desfoare activitatea liceniat n baza acestui certificat pn la data
de __________________ 20___.


(funcia conductorului
BNM)
L..


50
Anexa nr.14

Foaia cu antet a titularului de licen


NTIINARE
privind modificarea datelor
Prin prezenta, __________________________________________________________________,
titular de licen ____________________ aduce la cunotina Bncii Naionale a Moldovei c, n
(seria, numrul i data eliberrii licenei)
documentele anexate la:
cererea de eliberare a licenei nr.__________din________________
cererea de eliberare a copiei autorizate de pe licena nr.__________din________________
(se bifeaz i se completeaz unde este relevant)
au fost modificate urmtoarele date:
1. _____________________________________________________________________________
(denumirea, numrul i data documentului modificat)
_______________________________________________________________________________
(descrierea modificrilor)
2._____________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Nr.
d/o
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12


Administratorul sau
funciei)
L..

51
Anexa nr.15



CERERE
de reperfectare a licenei

Prin prezenta, ___________________________________________________________________
IDNO ______________________________________,
Sediul_________________________________________________________________________,
Titular de licen ________________________________________________________________,

solicit reperfectarea licenei n cauz n legtur cu modificarea urmtoarelor date indicate n
licen:

Datele supuse modificrii din licen Datele care urmeaz a fi indicate n licen

Concomitent, solicitm eliberarea copiilor autorizate de pe licena reperfectat pentru urmtoarele
filiale:
_______________________________________________________________________________
(denumirea filialei, sediul acesteia, data semnrii de ctre BNM a copiei autorizate de pe licen)
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

Alt informaie __________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

52


Nr.
d/o
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12


Administratorul sau
funciei)
L..


53
Anexa nr.16


CERERE
de reperfectare a copiei autorizate de pe licen

Prin prezenta, casa de schimb valutar _________________________________________________
IDNO ______________________________________,
Sediul_________________________________________________________________________,
Titular de licen ________________________________________________________________,
avnd filiala _____________________________________________________________________
cu sediul _______________________________________________________________________
(sediul filialei casei de schimb valutar)
copia autorizat de pe licen semnat de BNM la data de_________________________________
(data semnrii de ctre BNM a copiei autorizate de pe licen)
solicit reperfectarea copiei autorizate de pe licena n cauz n legtur cu modificarea
urmtoarelor date indicate n copia autorizat de pe licen:
Datele supuse modificrii din copia
autorizat de pe licen
Datele care urmeaz a fi indicate n copia
autorizat de pe licen

Alt informaie __________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

Nr.
d/o
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11


Administratorul sau
funciei)
L..

54
Anexa nr.17



CERERE
de eliberare a duplicatului licenei

Prin prezenta, ___________________________________________________________________
IDNO _______________________________________,
Sediul_________________________________________________________________________,
Titular de licen _______________________________________________________________,

n legtur cu _____________________ licenei nominalizate, solicit n temeiul art.53 din Legea
(pierderea /deteriorarea)
nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar, eliberarea duplicatului licenei
menionate.

Concomitent, solicitm eliberarea copiilor autorizate de pe duplicatul licenei pentru urmtoarele
filiale:__________________________________________________________________________
(denumirea filialei, sediul acesteia, data semnrii de ctre BNM a copiei autorizate de pe licen)
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

Nr.
d/o
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11


Administratorul sau
funciei)
L..


55
Anexa nr.18



CERERE
de eliberare a duplicatului copiei autorizate de pe licen

Prin prezenta, casa de schimb valutar _________________________________________________
IDNO ______________________________________,
Sediul_________________________________________________________________________,
Titular de licen ________________________________________________________________,
avnd filiala _____________________________________________________________________
cu sediul _______________________________________________________________________
(sediul filialei casei de schimb valutar)
copia autorizat de pe licen semnat de BNM la data de_________________________________
(data semnrii de ctre BNM a copiei autorizate de pe licen)
n legtur cu ___________________________ copiei autorizate de pe licena nominalizat,
(pierderea /deteriorarea)
solicit n temeiul art.53 din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutar,
eliberarea duplicatului copiei autorizate de pe licena menionat.

Nr.
d/o
documentului
Numrul
de file
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11


Administratorul sau
funciei)
L..


56
Anexa nr.19

Foaia cu antet a bncii liceniate


NTIINARE
privind deschiderea punctului de schimb valutar al bncii liceniate

Prin prezenta, aducem la cunotina Bncii Naionale a Moldovei despre deschiderea
punctului de schimb valutar n cadrul _________________________________________________
______________________________________________________________________________,
(se indic, dup caz, denumirea bncii liceniate cu inscripia sediul central, denumirea filialei /oficiului secundar al bncii liceniate n cadrul
creia /cruia se deschide punctul de schimb valutar)
situat pe adresa__________________________________________________________________
(se indic, dup caz, sediul bncii liceniate, sediul filialei /oficiului secundar, n cadrul creia /cruia se deschide punctul
de schimb valutar)

Data deschiderii __________________________.

Concomitent v informm asupra urmtoarelor:
1. Numrul de ghiee n cadrul punctului de schimb valutar: _______________;
2. Locul amplasrii ghieelor punctului de schimb valutar:___________________________
_______________________________________________________________________________;
(locurile amplasrii ghieelor punctului de schimb valutar)
3. Numrul /numerele de telefon:_______________________________________________
(se indic, dup caz, numrul de telefon al sediului central, filialei sau a oficiului secundar
n cadrul creia /cruia se deschide punctul de schimb valutar i la care poate fi obinut
informaia aferent activitii punctului de schimb valutar)

4. Punctul de schimb dispune de urmtoarele mijloace i materiale:
cantitatea
1
__________,
numrul de nregistrare a fiecrei maini la organul fiscal ________________________
__________________________________________________________________________;

b) ndrumarul valutelor strine;

c) aparat pentru verificarea autenticitii bancnotelor:
cantitatea
1
__________;

d) formularele documentelor stabilite de Banca Naional a Moldovei pentru efectuarea
____________________________;
(se indic electronic / pe hrtie)
e) ______________________________________________________________________.
(alte mijloace pe care banca consider necesar de a le indica)


Administratorul sau
funciei)
L..

1

57
Anexa nr.20

Foaia cu antet a bncii liceniate


NTIINARE
privind modificarea datelor aferente punctului de schimb valutar al bncii liceniate

Prin prezenta, aducem la cunotina Bncii Naionale a Moldovei despre modificarea
urmtoarelor date coninute n ntiinarea nr.______ din________________20_____ privind
deschiderea punctului de schimb valutar al bncii liceniate care funcioneaz n cadrul
_______________________________________________________________________________
(se indic, dup caz, denumirea bncii liceniate cu inscripia sediul central, denumirea filialei /oficiului secundar al bncii liceniate n cadrul
creia /cruia este deschis punctul de schimb valutar)
_______________________________________________________________________________
situat pe adresa__________________________________________________________________
(se indic, dup caz, sediul bncii liceniate, sediul filialei /oficiului secundar, n cadrul creia /cruia este deschis punctul
de schimb valutar)

(se completeaz numai acele rubrici, datele din care au fost modificate)
(n rubrica modificat se indic informaia actualizat)

1. Numrul de ghiee n cadrul punctului de schimb valutar: _______________;
2. Locul amplasrii ghieelor punctului de schimb valutar:____________________________
__________________________________________________________________________;
(se indic locurile amplasrii ghieelor punctului de schimb valutar)
3. Numrul /numerele de telefon: _______________________________________________;
(se indic, dup caz, numrul de telefon al sediului central, filialei sau a oficiului secundar
n cadrul creia /cruia este deschis punctul de schimb valutar i la care poate fi obinut
informaia aferent activitii punctului de schimb valutar)

4. Punctul de schimb valutar dispune de urmtoarele mijloace i materiale:
cantitatea
1
__________,

numrul de nregistrare a fiecrei maini la organul fiscal_______________________
_____________________________________________________________________;

b) aparat pentru verificarea autenticitii bancnotelor:
cantitatea
1
___________;

c) formularele documentelor stabilite de Banca Naional a Moldovei pentru efectuarea
____________________________;
( se indic electronic / pe hrtie)
d) ______________________________________________________________________.
(alte mijloace pe care banca consider necesar de a le indica)


Administratorul sau
funciei)
L..

1

58

Anexa nr.21

Criteriile de baz
ale pltibilitii bancnotelor n valut strin n cazul efecturii operaiunilor de schimb
valutar n numerar cu persoane fizice

1. Unitatea de schimb valutar efectueaz operaiuni de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice cu urmtoarele bancnote autentice n valut strin aflate n circulaie:
a) bancnote care au pstrate principalele semne de pltibilitate: denumirea bncii emitente,
numrul i seria, valoarea n cifre i litere, ornamentul de baz (portretul) de pe fa i verso, de
asemenea i elementele de siguran contra falsificrii (filigranul, semnele magnetice, fibrele
incluse n structura hrtiei, inclusiv cele vizibile la lumina ultraviolet, confeti, fir de siguran,
microtext, desene luminiscente .a.);
b) bancnote avnd prezena unor defecte nensemnate n urma uzurii fireti: murdriri i
tersturi, precum i pete mici de grsime sau de alt natur, nscrieri, amprente de tampil (cu
excepia tampilelor care afirm c bancnota este neautentic) care nu modific principalele semne
de pltibilitate.

2. La latitudinea sa, unitatea de schimb valutar poate efectua operaiuni de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice primind de la clieni bancnote autentice n valut strin avnd defecte
mai eseniale sau de alt natur dect cele specificate la pct.1 din prezenta anex. Totodat astfel de
bancnote nu pot fi vndute persoanelor fizice, dac acestea refuz de a le primi.

3. La stabilirea regulilor interne n privina primirii bancnotelor menionate la pct.2 din
prezenta anex, unitatea de schimb valutar poate s se conduc de semnele de pltibilitate stabilite
de ctre organul emitent al bancnotelor respective.

59
Anexa nr.22

Cerine
aferente perfectrii dispoziiei privind cursurile de cumprare i vnzare
i dispoziiei privind comisioanele aplicate

1. Dispoziia privind cursurile de cumprare i vnzare pentru efectuarea operaiunilor de
schimb valutar n numerar cu persoane fizice urmeaz s conin cel puin urmtoarele:
a) numrul i data emiterii dispoziiei;
b) denumirea complet a bncii liceniate /casei de schimb valutar /hotelului. n cazul
punctului de schimb valutar care este deschis n cadrul filialei /oficiului secundar al bncii
liceniate se indic denumirea filialei /oficiului secundar respectiv. n cazul filialei casei de schimb
valutar, de asemenea, se indic denumirea acesteia;
c) adresa punctului de schimb valutar al bncii liceniate /adresa casei de schimb valutar
/filialei acesteia /adresa punctului de schimb valutar al hotelului;
d) data (perioada) pentru care se stabilesc cursurile valutare;
e) denumirea i codul (numeric sau alfabetic) valutei strine tranzacionate i cursurile de
cumprare i vnzare stabilite ale acestor valute strine.

2. Dispoziia privind comisioanele aplicate la efectuarea operaiunilor de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice urmeaz s conin cel puin urmtoarele:
a) numrul i data emiterii dispoziiei;
b) denumirea complet a bncii liceniate /casei de schimb valutar /hotelului. n cazul
punctului de schimb valutar care este deschis n cadrul filialei /oficiului secundar al bncii
liceniate se indic denumirea filialei /oficiului secundar respectiv. n cazul filialei casei de schimb
valutar, de asemenea, se indic denumirea acesteia;
c) adresa punctului de schimb valutar al bncii liceniate /adresa casei de schimb valutar
/filialei acesteia /adresa punctului de schimb valutar al hotelului;
d) data de la care snt n vigoare comisioanele stabilite;
e) denumirea i mrimea comisioanelor.

3. Dispoziia se ntocmete cel puin n dou exemplare i urmeaz a fi semnat de ctre
administratorul sau persoana mputernicit de acesta i autentificat prin tampila casei de schimb
valutar /filialei acesteia, hotelului, bncii liceniate /filialei /oficiului secundar al acesteia n care
este deschis punctul de schimb valutar.

4. Primul exemplar al dispoziiei urmeaz a fi pstrat n dosarul unitii de schimb valutar.
Al doilea exemplar al dispoziiei se afieaz n ncperea unitii de schimb valutar la loc vizibil
pentru persoane fizice.

4
1
. n cazul n care, conform reglementrilor interne ale bncii liceniate /casei de schimb
valutar, comisioanele, cursurile de cumprare i vnzare pentru punctele de schimb valutar ale
bncii liceniate /filialele casei de schimb valutar se stabilesc n mod centralizat (de ctre oficiul
central etc.), dispoziia respectiv se transmite prin fax sau, fiind scanat, prin pota electronic
filialelor /oficiilor secundare ale bncii liceniate /filialelor casei de schimb valutar
corespunztoare sau informaia din dispoziia respectiv se introduce n sistemul informaional al
bncii liceniate /casei de schimb valutar.
La primirea dispoziiei prin fax sau prin pota electronic, se fac fotocopii de pe documentul
primit, iar persoana responsabil pentru activitatea subdiviziunii respective sau persoana
mputernicit de aceasta autentific exemplarele dispoziiei primite prin semntura sa i tampila
subdiviziunii. Un exemplar al copiei autentificate a dispoziiei respective urmeaz a fi pstrat n
dosarul subdiviziunii n cauz, iar alt exemplar - se afieaz n ncperea unitii de schimb valutar
la loc vizibil pentru persoane fizice.

60
La primirea informaiei din dispoziie prin sistemul informaional al bncii liceniate /casei
de schimb valutar, n subdiviziunea respectiv se ntocmete dispoziia n conformitate cu
prevederile punctului 3 din prezenta anex i se procedeaz conform prevederilor punctului 4 din
prezenta anex.

5. Dispoziiile indicate n pct.1 din prezenta anex se nregistreaz n registrul dispoziiilor
privind cursurile de cumprare i vnzare. n cazul specificat la pct.4
1
din prezenta anex registrul
respectiv se ine i n filialele /oficiile secundare ale bncii liceniate /filialele casei de schimb
valutar.

6. Dispoziiile indicate n pct.2 din prezenta anex se nregistreaz n registrul dispoziiilor
privind comisioanele aplicate. n cazul specificat la pct.4
1
din prezenta anex registrul respectiv se
ine i n filialele /oficiile secundare ale bncii liceniate /filialele casei de schimb valutar.

7. n fiecare registru se indic cel puin numrul de ordine, numrul i data emiterii
dispoziiei, semntura persoanei responsabile.

8. Fiecare registru urmeaz a fi nuruit, iar filele numerotate. Numrul de file se indic pe
ultima pagin i se autentific de administratorul sau persoana mputernicit de acesta prin
aplicarea semnturii sale i tampilei casei de schimb valutar /filialei acesteia, hotelului, bncii
liceniate /filialei /oficiului secundar al bncii liceniate, n care este deschis punctul de schimb
valutar.

9. Fiecare nscriere n registru, inclusiv rectificrile, se certific prin semntura persoanei
care a semnat dispoziia, iar n cazul specificat la pct.4
1
din prezenta anex - de ctre persoana care
a autentificat copia primit a dispoziiei.

61
Anexa nr.23
_______________________________________________________

(denumirea unitii de schimb valutar i a subdiviziunii acesteia)

_______________________________________________________ ______________________________________________
_________________________________________

(IDNO)
Numrul de nregistrare a MCC atribuit de organul fiscal _________________________

R E G I S T R U L
persoanelor fizice identificate
"___"_______________20___
(data ntocmirii)

Nr.
d/o

Numrul bonului de cas
(buletinului de schimb
valutar)

Numele i prenumele persoanei fizice
care a efectuat operaiunea

Numele i prenumele persoanei fizice
n numele creia a fost efectuat operaiunea
1

1 2 3 4

Casierul care a efectuat operaiunile ___________________________________________________

(semntura)
Verificat contabil__________________________________________________________________


1
62
Modul de completare a
Registrului persoanelor fizice identificate

1. Registrul persoanelor fizice identificate se completeaz de ctre casierul punctului de
schimb valutar al bncii liceniate, casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului de schimb
valutar al hotelului la efectuarea operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice
n cazul specificat la pct.112 din prezentul Regulament. Registrul perfectat de mn urmeaz a fi
completat cu pixul.

denumirea filialei /oficiului secundar respectiv. n cazul filialei casei de schimb valutar, de

3. (adresa de desfurare a activitii de schimb valutar): se indic adresa la care punctul
de schimb valutar al bncii liceniate /casa de schimb valutar /filiala acesteia /punctul de schimb




7. Informaia din pct.2 - 6 din prezentul mod se indic n registru la efectuarea primei
registru.



10. Coloana 3 Numele i prenumele persoanei fizice care a efectuat operaiunea: se
indic numele i prenumele persoanei fizice care a efectuat operaiunea.

operaiunea. Se completeaz concomitent cu completarea coloanei 3, n cazul n care
operaiunea de schimb valutar se efectueaz n numele altei persoane fizice.

12. Registrul urmeaz a fi semnat de ctre casier la sfritul programului de lucru al
acestuia. n urma verificrii contabile, registrul se semneaz de ctre contabilul care a efectuat
verificarea, fiind indicate numele i prenumele acestuia.

63

Anexa nr.24
_____________________________________________
(denumirea unitii de schimb valutar i a subdiviziunii acesteia)
_____________________________________________
(adresa de desfurare a activitii de schimb valutar)
__________________________
(IDNO)

BULETIN DE SCHIMB VALUTAR
Nr. _________
Data __________________
Timpul ________________

I. Informaia despre persoana fizic care efectueaz operaiunea:
_____________________________________________________________________________
(numele i prenumele persoanei fizice, data i locul naterii)
_____________________________________________________________________________________________
(datele actului de identitate prezentat)
_____________________________________________________________________________________________
(numrul de identificare al persoanei fizice)
_____________________________________________________________________________________________
(adresa persoanei fizice)
_____________________________________________________________________________________________
(datele procurii)
_____________________________________________________________________________________________
(alt informaie)

II. Informaia despre persoana fizic n numele creia se efectueaz operaiunea:
_____________________________________________________________________________________________
(numele i prenumele persoanei fizice, data naterii)
_____________________________________________________________________________________________
(datele actului de identitate)
_____________________________________________________________________________________________
(numrul de identificare al persoanei fizice)
_____________________________________________________________________________________________
(adresa persoanei fizice)
_____________________________________________________________________________________________
(alt informaie)

III. Informaia despre operaiune:
_____________________________________________________________________________________________
(coninutul operaiunii)
_____________________________________________________________________________________________

Mijloace bneti
primite de la client
Plata
suplimentar
obligatorie
Comisioane Cursul tranzaciei
Mijloace bneti
eliberate clientului
Denu-
mirea
monedei
Suma
Suma
(n lei moldove-
neti)
Denu-
mirea
monedei
Suma

Cantitatea
cotat

Rata de
schimb
Denu-
mirea
monedei
Suma

_____________________ ____________________

(semntura clientului) (semntura casierului)

_____________________________

(numele i prenumele casierului)

64

Modul de completare
a buletinului de schimb valutar

1. Buletinul de schimb valutar se perfecteaz de ctre casierul punctului de schimb valutar
al bncii liceniate, casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului de schimb valutar al
hotelului n dou exemplare. Buletinul de schimb valutar perfectat de mn urmeaz a fi
completat cu pixul la indigo. Ambele exemplare ale buletinului de schimb valutar urmeaz a fi
semnate fr utilizarea indigoului.

denumirea filialei /oficiului secundar respectiv. n cazul filialei casei de schimb valutar, de



5. Nr.: se indic numrul de ordine al buletinului de schimb valutar, care urmeaz s
coincid cu numrul de ordine indicat n bonul de cas.

6. Data: se indic data (ziua, luna i anul) eliberrii buletinului de schimb valutar, care
urmeaz s coincid cu data indicat n bonul de cas.

7. Timpul: se indic timpul exact (ora i minutele) al eliberrii buletinului de schimb
valutar, care urmeaz s coincid cu timpul indicat n bonul de cas.

8. I. Informaia despre persoana fizic care efectueaz operaiunea: aceast informaie se
completeaz n cazul n care la efectuarea operaiunii se cere identificarea persoanei fizice.

9. (numele i prenumele persoanei fizice, data i locul naterii): se indic conform actului
de identitate prezentat numele, prenumele, data i locul naterii ale persoanei fizice care
efectueaz nemijlocit operaiunea.

10. (datele actului de identitate prezentat): se indic urmtoarele date ale actului de
identitate al persoanei fizice care efectueaz nemijlocit operaiunea: seria, numrul, data
eliberrii i denumirea rii, organului (nr.oficiului) care a eliberat actul.

11. (numrul de identificare al persoanei fizice
1
): se completeaz n cazul n care actul de
identitate prezentat conine numrul de identificare de stat al persoanei fizice. Se nscrie numrul
de identificare de stat indicat n actul de identitate al persoanei fizice care efectueaz nemijlocit
operaiunea.

12. (adresa persoanei fizice): se nscrie domiciliul indicat n actul de identitate al persoanei
fizice care efectueaz nemijlocit operaiunea. n cazul n care actul de identitate prezentat nu
conine informaie despre domiciliu, acesta se indic conform datelor prezentate de ctre

1
Conform prevederilor Legii nr.273-XIII din 9 noiembrie 1994 privind actele de identitate din sistemul naional de paapoarte, actele de
identitate din sistemul naional de paapoarte (toate tipurile de paapoarte, de buletine de identitate, permisele de edere i documentele de
cltorie) conin numrul de identificare al persoanei fizice.

65
persoana fizic corespunztoare. n cazul n care actul de identitate conine informaie despre
reedina persoanei fizice respective, se indic i reedina acesteia.

13. (datele procurii): se completeaz n cazul n care operaiunea se efectueaz n numele
altei persoane fizice. Se indic numrul, data i locul (ara, oraul etc.) eliberrii procurii, precum
i numele i prenumele persoanei abilitate care a autentificat aceast procur.

13
1
. (alt informaie): se indic cetenia, precum i, dac este cazul, funcia public
deinut de persoana fizic care efectueaz nemijlocit operaiunea i alt informaie.

14. II. Informaia despre persoana fizic n numele creia se efectueaz operaiunea:
aceast informaie se completeaz concomitent cu completarea rubricii Informaia despre
persoana fizic care efectueaz operaiunea, n cazul n care operaiunea se efectueaz n
numele altei persoane fizice.

15. (numele i prenumele persoanei fizice, data naterii): se indic conform procurii
prezentate numele, prenumele i data naterii persoanei fizice n numele creia se efectueaz
operaiunea.

16. (numrul de identificare al persoanei fizice): se completeaz n cazul n care procura
prezentat conine numrul de identificare de stat al persoanei fizice. Se nscrie numrul de
identificare de stat al persoanei fizice n numele creia se efectueaz operaiunea, indicat n
procur.

17. (datele actului de identitate): se nscriu datele privind actul de identitate al persoanei
fizice n numele creia se efectueaz operaiunea, indicate n procura prezentat, i anume: seria,
numrul, data eliberrii i denumirea rii, organului (nr. oficiului) care a eliberat actul.

18. (adresa persoanei fizice): se nscrie adresa persoanei fizice n numele creia se
efectueaz operaiunea indicat n procura prezentat.

18
1
. (alt informaie): se indic cetenia, precum i, dac este cazul, funcia public
deinut de persoana fizic n numele creia se efectueaz operaiunea i alt informaie.

19. III. Informaia despre operaiune: se indic natura operaiunii (de exemplu: operaiune
de vnzare a valutei strine n numerar contra lei moldoveneti, operaiune de cumprare a
valutei strine n numerar contra lei moldoveneti, operaiune de vnzare a cecurilor de cltorie
contra lei moldoveneti etc.). La efectuarea operaiunii cu cecuri de cltorie urmeaz a fi
indicate denumirea, seriile i numerele cecurilor.

20. Mijloace bneti primite de la client:
1) n coloana Denumirea monedei se indic:
a) denumirea valutei strine /monedei naionale sau codul (numeric sau alfabetic) valutei
strine /monedei naionale primite de la client,
b) suplimentar se indic cec de cltorie - n cazul n care se primete cec de cltorie;

2) n coloana Suma se indic:
a) suma total a valutei strine primite de la client, inclusiv suma comisioanelor la
cumprarea valutei strine de la client,
b) suma total a leilor moldoveneti primii de la client, care include suma plii
suplimentare obligatorii i suma comisioanelor la vnzarea valutei strine clientului.

21. Plata suplimentar obligatorie: se indic suma mijloacelor bneti ncasat n mod
obligatoriu drept plat suplimentar, conform prevederilor Legii Fondului republican i a
fondurilor locale de susinere social a populaiei nr.827-XIV din 18 februarie 2000.

66
22. Comisioane:
a) n coloana Denumirea monedei se indic denumirea sau codul (numeric sau alfabetic)
monedei n care se ncaseaz comisionul;
b) n coloana Suma se indic suma comisionului care se ncaseaz conform tarifelor
stabilite pentru operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.

23. Cursul tranzaciei:
a) n coloana Cantitatea cotat se indic cantitatea unitilor valutei strine pentru care
se indic rata de schimb (de exemplu: 1 USD, 100 USD, 100 HUF);
b) n coloana Rata de schimb se indic rata de schimb a cantitii cotate valutei strine
fa de leul moldovenesc n corespundere cu dispoziia privind cursurile de cumprare i vnzare
pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.

24. Mijloace bneti eliberate clientului:
1) n coloana Denumirea monedei se indic:
a) denumirea sau codul (numeric sau alfabetic) monedei eliberate clientului,
b) suplimentar se indic cec de cltorie n cazul n care se elibereaz cec de cltorie;

2) n coloana Suma se indic:
a) suma total a leilor moldoveneti eliberai clientului la cumprarea valutei strine de la
client,
b) suma total a valutei strine eliberate clientului la vnzarea valutei strine clientului.

25. Fiecare exemplar al buletinului de schimb valutar se semneaz de ctre persoana fizic
care a efectuat operaiunea i de ctre casierul punctului de schimb valutar al bncii liceniate,
casei de schimb valutar /filialei acesteia, punctului de schimb valutar al hotelului, fiind indicate
numele i prenumele acestui casier.

67
Anexa nr.24
1


codul formularului 04106
Codul Periodi- Tipul Nr.

codul bncii

machetei citatea formular. corect.
9

___________________________________________________

Se prezint zilnic nu mai trziu de ora 10.00 a zilei gestionare

(denumirea

bncii)

RAPORT
privind cursurile medii de cumprare i cursurile medii de vnzare a principalelor valute
strine ale punctelor de schimb valutar ale bncii liceniate
pentru ____ _________20___

Codul
valutei
strine
Denumirea valutei
strine
Cursurile medii de
cumprare
Cursurile medii de
vnzare
A B 1 2
840 dolarul SUA
978 euro
643 rubla ruseasc
946 leul romnesc
980 hrivna ucrainean

Data ntocmirii ____ ______________20___

Executor i numrul de telefon __________________________
_________________________
NOT: Raportul este ntocmit n conformitate cu:
1. HCA al BNM nr.233 din 27 octombrie 2011
2. Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar, anexa nr.24
1
(HCA al BNM nr.53 din 5 martie 2009, Monitorul
Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.62-64, art.269)

68
Modul de ntocmire
a Raportului privind cursurile medii de cumprare i cursurile medii de vnzare a
principalelor valute strine ale punctelor de schimb valutar
ale bncii liceniate


1. Raportul privind cursurile medii de cumprare i cursurile medii de vnzare a
principalelor valute strine ale punctelor de schimb valutar ale bncii liceniate se ntocmete i
se prezint de ctre banca liceniat zilnic (cu excepia zilelor nelucrtoare), cel trziu la ora
10.00 a zilei gestionare.

2. n raport se reflect informaia privind cursurile medii de cumprare i cursurile medii
de vnzare a principalelor valute strine calculate de ctre banca liceniat pentru ziua gestionar.

3. Cursul mediu de cumprare se calculeaz ca media aritmetic a cursurilor de cumprare
a principalelor valute strine stabilite pentru ziua gestionar n vederea efecturii operaiunilor
de schimb valutar n numerar cu persoane fizice pentru toate punctele de schimb valutar ale
bncii liceniate. Cursul mediu de vnzare se calculeaz ca media aritmetic a cursurilor de
vnzare a principalelor valute strine stabilite pentru ziua gestionar n vederea efecturii
operaiunilor de schimb valutar n numerar cu persoane fizice pentru toate punctele de schimb
valutar ale bncii liceniate.


4. (codul bncii): se indic codul de identificare al bncii atribuit n conformitate cu
prevederile actelor normative ale Bncii Naionale a Moldovei.

5. (denumirea bncii): se indic denumirea complet a bncii liceniate.


6. n raport informaia se indic:
a) la principalele valute strine: dolarul SUA, euro, rubla ruseasc, leul romnesc, hrivna
ucrainean;
b) separat pentru cursurile medii de cumprare a valutei strine (coloana 1) i pentru
cursurile medii de vnzare a valutei strine (coloana 2).

7. Cursurile medii de cumprare i cursurile medii de vnzare a principalelor valute strine
se indic n raport cu patru semne zecimale.

(Anexa nr.24
1

69
Anexa nr.24
2



( IDNO)

9

_______________________________


(denumirea

casei de schimb valutar)

____________________________________________________
(sediul casei de schimb valutar)

Licena BNM____________________________________________________

(numrul i data licenei BNM)

RAPORT
privind cursurile de cumprare i cursurile de vnzare a principalelor valute strine
stabilite de ctre casa de schimb valutar
pentru ____ _________20___

Codul
CSV /
filialei
Codul
valutei
strine
Denumirea valutei
strine
Cursurile de
cumprare
Cursurile de
vnzare
A B C 1 2
Sediul central al casei de schimb valutar
840 dolarul SUA
978 euro
643 rubla ruseasc
946 leul romnesc
Filiala (denumirea i sediul filialei)
840 dolarul SUA
978 euro
643 rubla ruseasc
946 leul romnesc
Filiala (denumirea i sediul filialei)
840 dolarul SUA
978 euro
643 rubla ruseasc
946 leul romnesc

Data ntocmirii ____ ______________20___

_________________________
1. HCA al BNM nr. 233 din 27 octombrie 2011
2. Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar, anexa nr. 24
2

70
Modul de ntocmire
a Raportului privind cursurile de cumprare i cursurile de vnzare
a principalelor valute strine stabilite de ctre casa de schimb valutar


1. Raportul privind cursurile de cumprare i cursurile de vnzare a principalelor valute
strine stabilite de ctre casa de schimb valutar se ntocmete i se prezint de ctre casa de
schimb valutar zilnic (cu excepia zilelor nelucrtoare), cel trziu la ora 10.00 a zilei gestionare.

2. n raport se reflect informaia privind cursurile de cumprare i cursurile de vnzare a
principalelor valute strine stabilite pentru efectuarea operaiunilor de schimb valutar n numerar
cu persoane fizice n ziua gestionar de ctre casa de schimb valutar i, dac exist, de ctre
filiala casei de schimb valutar.


3. (IDNO): se indic numrul de identificare de stat (IDNO) al casei de schimb valutar
atribuit conform legislaiei n vigoare.

4. (denumirea casei de schimb valutar): se indic denumirea complet a casei de schimb
valutar.

5. (sediul): se indic sediul casei de schimb valutar.

6. Licena BNM: se indic numrul licenei pentru desfurarea activitii de schimb
valutar n numerar cu persoane fizice, eliberate de ctre Banca Naional a Moldovei, precum i
data eliberrii acesteia.


7. Informaia n raport se indic separat pentru sediul central al casei de schimb valutar i
separat pentru fiecare filial a acesteia, dac exist. n acest sens, n coloana A se indic codul
numeric al casei de schimb valutar i codurile numerice ale filialelor acesteia, atribuite de Banca
Naional a Moldovei.

8. n raport informaia se indic:
a) la principalele valute strine: dolarul SUA, euro, rubla ruseasc, leul romnesc, hrivna
ucrainean;
b) separat pentru cursurile de cumprare a valutei strine (coloana 1) i pentru cursurile de
vnzare a valutei strine (coloana 2).

9. Cursurile de cumprare i cursurile de vnzare a principalelor valute strine se indic n
raport cu patru semne zecimale.

(Anexa nr.24
2
modificat prin Hot.BNM nr.143 din 21.06.2012)
(Anexa nr.24
2
71
Anexa nr.24
3



( IDNO)

9

_______________________________


(denumirea

hotelului)

____________________________________________________
(sediul hotelului)

Licena BNM____________________________________________________


Codul hotelului_______

RAPORT
privind cursurile de cumprare a principalelor valute strine stabilite de ctre hotel
pentru ____ _________20___

Codul
valutei
strine
Denumirea valutei
strine
Cursurile de
cumprare
A B 1
840 dolarul SUA
978 euro
643 rubla ruseasc
946 leul romnesc

Data ntocmirii ____ ______________20___

_________________________
2. Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar, anexa nr. 24
3

72
Modul de ntocmire
a Raportului privind cursurile de cumprare a principalelor valute strine
stabilite de ctre hotel


1. Raportul privind cursurile de cumprare a principalelor valute strine stabilite de ctre
hotel se ntocmete i se prezint de ctre hotel zilnic (cu excepia zilelor nelucrtoare), cel trziu
la ora 10.00 a zilei gestionare.

2. n raport se reflect informaia privind cursurile de cumprare a principalelor valute
strine stabilite pentru ziua gestionar n scopul efecturii operaiunilor de cumprare a valutei
strine de la persoanele fizice prin intermediul punctului de schimb valutar al hotelului.


3. (IDNO): se indic numrul de identificare de stat (IDNO) al hotelului atribuit conform

4. (denumirea casei de schimb valutar): se indic denumirea complet a hotelului.

5. (sediul): se indic sediul hotelului.


7. Codul hotelului: se indic codul numeric al hotelului, atribuit de Banca Naional a
Moldovei.


8. n raport informaia despre cursurile de cumprare se indic la principalele valute
strine: dolarul SUA, euro, rubla ruseasc, leul romnesc, hrivna ucrainean.

9. Cursurile de cumprare a principalelor valute strine se indic n raport cu patru semne
zecimale.

(Anexa nr.24
3
73
Anexa nr.25


(codul bncii)

2

____________________________________________________

Se prezint lunar, cel trziu la data de 5 a lunii urmtoare

(denumirea

bncii)
dup luna gestionar

____________________________________________________
(sediul)

Raport
privind operaiunile efectuate de ctre punctele de schimb valutar ale bncii liceniate
pentru luna ________________ 20____

Cumprri

Vnzri

C
a
p
i
t
o
l

C
o
d
u
l

v
a
l
u
t
e
i

s
t
r
i
n
e

Denumirea
indicatorilor

Valut
strin

Echivalentul
n lei mold.

Numrul
operaiu-
nilor

Valut
strin

Echivalentul
n lei mold.

Numrul
operaiu-
nilor
A B C 1 2 3 4 5 6
Operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoanele fizice:
1 - numerar n: X X X X X X
840 dolari SUA

2 - cecuri de cltorie
n:
X X X X X X
840 dolari SUA

9 999 Cifra de control

Data ntocmirii ____ ______________20___

Executor i numrul de telefon ______________________________

_________________________
1. Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar (aprobat prin HCA al BNM nr.53 din 5 martie 2009)
74

Modul de ntocmire
a Raportului privind operaiunile efectuate de ctre punctele
de schimb valutar ale bncii liceniate


1. Raportul privind operaiunile efectuate de ctre punctele de schimb valutar ale bncii
liceniate se ntocmete i se prezint de ctre banca liceniat lunar, cel trziu la data de 5 a lunii
urmtoare dup luna gestionar.

2. n raport se reflect informaia privind operaiunile de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice, efectuate de ctre punctele de schimb valutar ale bncii liceniate n perioada
gestionar.

3. Raportul urmeaz s includ informaia respectiv referitoare la toate punctele de
schimb valutar ale bncii liceniate.

4. Sumele n lei moldoveneti i n valut strin se indic n raport n numere ntregi.


5. (codul bncii): se indic codul de identificare al bncii atribuit n conformitate cu
prevederile actelor normative ale Bncii Naionale a Moldovei.

6. (denumirea bncii): se indic denumirea complet a bncii liceniate.

7. (sediul): se indic sediul bncii liceniate.


8. n raport informaia respectiv se indic la fiecare valut strin n care au fost efectuate
operaiunile.

9. n raport informaia pentru perioada gestionar se indic separat:
a) pentru operaiunile de cumprare i vnzare a numerarului de valut strin (capitolul 1)
i
b) operaiunile de cumprare i vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin (capitolul
2).

10. n coloanele 1 i 4 Valut strin sumele se indic n moneda original dup cum
urmeaz:
a) n coloana 1 se indic sumele n valut strin cumprate n perioada gestionar;
b) n coloana 4 se indic sumele n valut strin vndute n perioada gestionar.

11. n coloanele 2 i 5 Echivalentul n lei moldoveneti se indic echivalentul n lei
moldoveneti dup cum urmeaz:
a) n coloana 2 se indic echivalentul n lei moldoveneti al sumelor n valut strin
reflectate n coloana 1, determinat cu aplicarea cursurilor de cumprare stabilite de ctre banca
liceniat pentru fiecare punct de schimb valutar al su pentru fiecare zi;
b) n coloana 5 se indic echivalentul n lei moldoveneti al sumelor n valut strin
reflectate n coloana 4, determinat cu aplicarea cursurilor de vnzare stabilite de ctre banca
liceniat pentru fiecare punct de schimb valutar al su pentru fiecare zi.

75
12. n coloanele 3 i 6 Numrul operaiunilor se indic numrul operaiunilor respective
dup cum urmeaz:
a) n coloana 3 se indic numrul operaiunilor de cumprare a numerarului n valut
strin i a cecurilor de cltorie n valut strin efectuate n perioada gestionar;
b) n coloana 6 se indic numrul operaiunilor de vnzare a numerarului n valut strin
i a cecurilor de cltorie n valut strin efectuate n perioada gestionar.

13. n rndul Cifra de control n fiecare coloan (1-6) se indic cifra de control, care se
calculeaz prin sumarea tuturor datelor din coloana respectiv.
76
Anexa nr.26


(IDNO)

2

________________________________________________________

Se prezint lunar, cel trziu la data de 5 a lunii urmtoare dup luna gestionar

(denumirea

casei de schimb valutar)

________________________________________________________
(sediul)

Licena BNM_____________________________________________


Raport
privind operaiunile de schimb valutar efectuate de ctre casa de schimb valutar
pentru luna ________________ 20____

Cumprri

Vnzri

C
a
p
i
t
o
l

C
o
m
p
a
r
t
i
m
e
n
t

A
r
t
i
c
o
l

C
o
d
u
l

v
a
l
u
t
e
i

s
t
r
i
n
e

Denumirea indicatorilor

Valut strin

Echivalentul n
lei mold.

Numrul
operaiunilor

Valut strin

Echivalentul n lei
mold.

Numrul
operaiunilor
A B C D E 1 2 3 4 5 6
1 Operaiunile de schimb valutar X X X X X X
1 Operaiunile de schimb valutar
n numerar cu persoane fizice:
X X X X X X
1 - numerar n: X X X X X X
840 dolari SUA

2 - cecuri de cltorie n: X X X X X X
840 dolari SUA

2 Operaiuni de schimb valutar cu
bncile liceniate:
X X X X X X
1 840 dolari SUA
...
9 9 9 999 Cifra de control
77


2

Soldurile n cas

Soldurile n conturile bancare

Capitol

Codul
monedei


n valut strin

Echivalentul
n lei mold.

n valut strin

Echivalentul
n lei mold.

Numrul
de conturi
A B C 1 2 3 4 5
2 Soldurile la sfritul lunii n lei moldoveneti i n
valut strin ale casei de schimb valutar
X X X X X
498 lei moldoveneti X X
840 dolari SUA

9 999 TOTAL X X

Administrator ______________________________

Contabil-ef _________________________________ L..

Data ntocmirii ____ ______________20___

Executor i numrul de telefon ______________________________

_________________________
2. Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar, anexa nr.26 (HCA al BNM nr.53 din 5 martie 2009, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.62-64, art.269).

78
Modul de ntocmire
a Raportului privind operaiunile de schimb valutar
efectuate de ctre casa de schimb valutar


1. Raportul privind operaiunile de schimb valutar efectuate de ctre casa de schimb
valutar se ntocmete i se prezint de ctre casa de schimb valutar lunar, cel trziu la data de 5 a
lunii urmtoare dup luna gestionar.

2. n raport se reflect informaia privind:
a) operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoanele fizice i operaiunile de
cumprare i vnzare a valutei strine cu bncile liceniate efectuate n perioada gestionar n
cadrul desfurrii activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice (capitolul 1);
b) soldurile mijloacelor bneti n cas i n conturile bancare ale casei de schimb valutar
inclusiv, dac exist, n conturile bancare ale filialelor acesteia, la sfritul perioadei gestionare
(capitolul 2).

3. Raportul urmeaz s includ informaia respectiv i referitoare la toate filialele casei
de schimb valutar.



5. (IDNO): se indic numrul de identificare de stat (IDNO) al casei de schimb valutar
atribuit conform legislaiei n vigoare.

6. (denumirea casei de schimb valutar): se indic denumirea complet a casei de schimb
valutar.

7. (sediul): se indic sediul casei de schimb valutar.

valutar n numerar cu persoane fizice eliberate de ctre Banca Naional a Moldovei, precum i

Capitolul III. Completarea capitolului 1 al raportului

9. n capitolul 1 Operaiunile de schimb valutar se reflect informaia privind
operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane fizice (compartimentul 1) i operaiunile
de cumprare i vnzare a valutei strine efectuate cu bncile liceniate (compartimentul 2).

10. n capitolul 1 informaia respectiv se indic la fiecare valut strin n care au fost
efectuate operaiunile.

11. n compartimentul 1 Operaiunile de schimb valutar n numerar cu persoane fizice
informaia se indic separat:
a) pentru operaiunile de cumprare i vnzare a numerarului n valut strin (articolul 1)
i
b) operaiunile de cumprare i vnzare a cecurilor de cltorie n valut strin (articolul
2).

12. n compartimentul 1 n coloanele 1 i 4 Valut strin sumele se indic n moneda
original dup cum urmeaz:
79
a) n coloana 1 se indic sumele n valut strin cumprate n perioada gestionar;
b) n coloana 4 se indic sumele n valut strin vndute n perioada gestionar.

13. n compartimentul 1 n coloanele 2 i 5 Echivalentul n lei moldoveneti se indic
echivalentul n lei moldoveneti dup cum urmeaz:
reflectate n coloana 1, determinat cu aplicarea cursurilor de cumprare stabilite de ctre casa de
schimb valutar, inclusiv pentru fiecare filial a sa, pentru fiecare zi;
reflectate n coloana 4, determinat cu aplicarea cursurilor de vnzare stabilite de ctre casa de
schimb valutar, inclusiv pentru fiecare filial a sa, pentru fiecare zi.

14. n compartimentul 1 n coloanele 3 i 6 Numrul operaiunilor se indic numrul
operaiunilor respective dup cum urmeaz:
a) n coloana 3 se indic numrul operaiunilor de cumprare a numerarului n valut
strin i a cecurilor de cltorie n valut strin efectuate n perioada gestionar;
b) n coloana 6 se indic numrul operaiunilor de vnzare a numerarului n valut strin
i a cecurilor de cltorie n valut strin efectuate n perioada gestionar.

15. n compartimentul 2 Operaiuni de schimb valutar cu bncile liceniate se indic
informaia privind operaiunile de cumprare i vnzare a valutei strine efectuate n perioada
gestionar cu bncile liceniate n cadrul desfurrii activitii de schimb valutar n numerar cu
persoane fizice.

16. n compartimentul 2 n coloanele 1 i 4 Valut strin sumele se indic n moneda
original dup cum urmeaz:
a) n coloana 1 se indic sumele n valut strin cumprate de la bncile liceniate n
perioada gestionar;
b) n coloana 4 se indic sumele n valut strin vndute bncilor liceniate n perioada
gestionar.

17. n compartimentul 2 n coloanele 2 i 5 Echivalentul n lei moldoveneti se indic
echivalentul n lei moldoveneti dup cum urmeaz:
reflectate n coloana 1, la cursurile valutare aplicate la efectuarea fiecrei operaiuni cu banca
liceniat;
reflectate n coloana 4, la cursurile valutare aplicate la efectuarea fiecrei operaiuni cu banca
liceniat.

18. n compartimentul 2 n coloanele 3 i 6 Numrul operaiunilor se indic numrul
operaiunilor respective dup cum urmeaz:
a) n coloana 3 se indic numrul operaiunilor de cumprare a valutei strine de la bncile
liceniate efectuate n perioada gestionar;
b) n coloana 6 se indic numrul operaiunilor de vnzare a valutei strine bncilor
liceniate efectuate n perioada gestionar.

19. n rndul Cifra de control n fiecare coloana (1-6) se indic cifra de control, care se

Capitolul IV. Completarea capitolului 2 al raportului

20. n capitolul 2 Soldurile la sfritul lunii n lei moldoveneti i n valut strin ale
casei de schimb valutar se reflect soldurile n lei moldoveneti i n valut strin care la
80
sfritul perioadei gestionare (ultima zi calendaristic) se afl att n casa sediului central i, dac
exist, filialelor casei de schimb valutar, ct i n conturile bancare ale casei de schimb valutar
inclusiv, dac exist, n conturile bancare ale filialelor acesteia.

21. n capitolul 2 informaia respectiv se indic la fiecare valut strin n care casa de
schimb valutar a avut soldurile respective.

22. n coloana 1 n valut strin se indic sumele n valut strin care se afl n casa
casei de schimb valutar (inclusiv la toate filialele, dac exist) la sfritul ultimei zile
calendaristice a perioadei gestionare.

23. n coloana 2 Echivalentul n lei moldoveneti se indic echivalentul n lei
moldoveneti al sumelor n valut strin reflectate n coloana 1, determinat cu aplicarea
cursurilor oficiale ale leului moldovenesc fa de valutele strine valabile n ultima zi
calendaristic a perioadei gestionare.

24. n coloana 3 n valut strin se indic sumele n valut strin care se afl n
conturile bancare ale casei de schimb valutar inclusiv, dac exist, n conturile bancare ale
filialelor acesteia, la sfritul ultimei zile calendaristice a perioadei gestionare.

25. n coloana 4 Echivalentul n lei moldoveneti se indic echivalentul n lei
moldoveneti al sumelor n valut strin reflectate la coloana 3, determinat cu aplicarea
cursurilor oficiale ale leului moldovenesc fa de valutele strine valabile n ultima zi
calendaristic a perioadei gestionare.

26. n coloana 5 Numrul de conturi se indic numrul de conturi deschise de ctre casa
de schimb valutar (inclusiv pentru filiale, dac exist) n moneda respectiv la bncile liceniate.

27. n rndul Total n fiecare coloan 2, 4 i 5 se indic totalul care se calculeaz prin
sumarea tuturor datelor din coloana respectiv.

Capitolul V. Prevederi finale

28. Raportul urmeaz a fi semnat de administratorul i contabilul-ef al casei de schimb
valutar i certificat prin aplicarea tampilei casei de schimb valutar.

81
Anexa nr.27


(IDNO)

2
______________________________________________

Se prezint lunar, cel trziu la data de 5 a lunii

(denumirea

hotelului)
urmtoare dup luna gestionar

______________________________________________
(sediul)

Licena BNM____________________________________

Raport
privind operaiunile de schimb valutar efectuate de ctre hotel
pentru luna ________________ 20____

Volumul operaiunilor
C
a
p
i
t
o
l

A
r
t
i
c
o
l

C
o
d
u
l

v
a
l
u
t
e
i

s
t
r
i
n
e


Valut
strin

Echivalentul
n lei mold.

Numrul
operaiuni-
lor
A B C D 1 2 3
1 Operaiuni de cumprare a valutei strine de la
persoane fizice
X X X
1 - numerar n: X X X
840 dolari SUA

2 - cecuri de cltorie n: X X X
840 dolari SUA

2 Operaiuni de predare la banca liceniat a
numerarului de valut strin cumprat
X X X
1 840 dolari SUA X
... X
9 9 999 Cifra de control

Administrator ______________________________

Contabil-ef _________________________________ L..

Data ntocmirii ____ ______________20___

Executor i numrul telefonului ______________________________

_________________________
1. Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar (aprobat prin HCA al BNM nr.53 din 5 martie 2009)
82
Modul de ntocmire
a Raportului privind operaiunile de schimb valutar
efectuate de ctre hotel


1. Raportul privind operaiunile de schimb valutar efectuate de ctre hotel se ntocmete i
se prezint de ctre hotel lunar, cel trziu la data de 5 a lunii urmtoare dup luna gestionar.

2. n raport se reflect informaia privind operaiunile de cumprare a valutei strine de la
persoanele fizice, efectuate prin intermediul punctului de schimb valutar al hotelului, precum i
operaiunile de predare de ctre hotel bncii liceniate a numerarului n valut strin cumprat
n cadrul desfurrii activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.


4. n raport informaia respectiv se indic pe fiecare valut strin n care au fost
efectuate operaiunile.


5. (IDNO): se indic numrul de identificare de stat (IDNO) al hotelului, atribuit conform

6. (denumirea hotelului): se indic denumirea complet a hotelului.

7. (sediul): se indic sediul hotelului.


Capitolul III. Completarea capitolului 1 al raportului

9. n capitolul 1 Operaiuni de cumprare a valutei strine de la persoane fizice se
reflect informaia privind operaiunile de cumprare a valutei strine de la persoane fizice
efectuate n perioada gestionar.

10. n capitolul 1 informaia pentru perioada gestionar se indic separat:
a) pentru operaiunile de cumprare a numerarului n valut strin (articolul 1) i
b) pentru operaiunile de cumprare a cecurilor de cltorie n valut strin (articolul 2).

11. n capitolul 1 n coloana 1 Valut strin se indic n moneda original sumele n
valut strin cumprate de la persoane fizice n perioada gestionar.

12. n capitolul 1 n coloana 2 Echivalentul n lei moldoveneti se indic echivalentul n
lei moldoveneti al sumelor n valut strin reflectate n coloana 1, determinat cu aplicarea
cursurilor de cumprare stabilite de ctre hotel pentru punctul de schimb valutar pentru fiecare
zi.

13. n capitolul 1 n coloana 3 Numrul operaiunilor se indic numrul operaiunilor de
cumprare de la persoane fizice n perioada gestionar a numerarului n valut strin i a
cecurilor de cltorie n valut strin.
83

Capitolul IV. Completarea capitolului 2 al raportului

14. n capitolul 2 Operaiuni de predare la banca liceniat a numerarului de valut
strin cumprat se indic informaia privind operaiunile de predare bncii liceniate, pentru a
fi nregistrate n conturile hotelului, a numerarului n valut strin cumprat n cadrul
desfurrii activitii de schimb valutar n numerar cu persoane fizice.

15. n capitolul 2 n coloana 1 Valut strin se indic n moneda original sumele
numerarului n valut strin cumprate n cadrul desfurrii activitii de schimb valutar n
numerar cu persoane fizice, predate bncii liceniate pentru a fi nregistrate n conturile
hotelului.

16. n capitolul 2 n coloana 3 Numrul operaiunilor se indic numrul operaiunilor de
predare la banca liceniat n perioada gestionar a numerarului n valut strin pentru a fi
nregistrat n conturile hotelului.

17. n rndul Cifra de control n fiecare coloan (1-3) se indic cifra de control care se

Capitolul V. Prevederi finale

18. Raportul urmeaz a fi semnat de administratorul i contabilul-ef, responsabili pentru
activitatea punctului de schimb valutar al hotelului i certificat prin aplicarea tampilei
hotelului.

84
Anexa nr.28

Recomandri
privind elaborarea de ctre casele de schimb valutar i hoteluri
a programelor pentru prevenirea i combaterea

Capitolul I. Dispoziii generale

1. Subiecii prezentelor Recomandri snt casele de schimb valutar, precum i hotelurile
care, conform licenelor Bncii Naionale a Moldovei, au puncte de schimb valutar, n contextul
activitii acestor puncte de schimb valutar.

2. Punctele de schimb valutar ale bncilor liceniate, fiind pri componente ale bncilor,
cad sub incidena Regulamentului privind activitatea bncilor n domeniul prevenirii i
combaterii splrii banilor i finanrii terorismului, aprobat prin Hotrrea Consiliului de
administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr.172 din 4 august 2011.

3. n scopul protejrii contra implicrii n operaiuni ce in de splarea banilor i finanarea
terorismului, promovrii normelor de etic i profesionalism n sectorul respectiv, prevenirii
folosirii caselor de schimb valutar i punctelor de schimb valutar ale hotelurilor, n mod
intenionat sau nu, de ctre grupuri criminale organizate sau de ctre asociaiile lor n procesul
splrii banilor i finanrii terorismului, fiecare cas de schimb valutar, hotel, urmeaz s
elaboreze i s implementeze propriul program pentru prevenirea i combaterea splrii banilor
i finanrii terorismului (n continuare - Programul PCSBFT).

4. La elaborarea Programului PCSBFT, casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s se
conduc de prevederile Legii nr.190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului (n continuare Legea nr.190-XVI din
26.07.2007), prezentelor Recomandri, altor acte normative n domeniul prevenirii i combaterii
splrii banilor i finanrii terorismului i s-l adapteze la specificul activitii sale.

5. Scopul prezentelor Recomandri este de a ndruma casele de schimb valutar i
hotelurile referitor la elaborarea propriilor Programe PCSBFT. Prezentele Recomandri
stabilesc principiile generale, de care casa de schimb valutar, hotelul se vor conduce n procesul
elaborrii n detalii a propriului Program PCSBFT, innd cont de specificul activitii sale.

6 Administratorul casei de schimb valutar, administratorul hotelului, responsabil de
activitatea punctului de schimb valutar al hotelului, este responsabil pentru elaborarea,
actualizarea i asigurarea implementrii unui Program intern adecvat pentru prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului.

Capitolul II. Prevederi generale privind Programul PCSBFT

7. Programul PCSBFT, elaborat de ctre casa de schimb valutar, hotelul, urmeaz s
prevad, dar s nu se limiteze la urmtoarele:
a) obligaiunile conducerii;
b) politici i proceduri privind identificarea clientului i verificarea identitii acestuia
(regulile "cunoate-i clientul");
c) proceduri privind inerea evidenei i pstrarea informaiei;
85
d) proceduri de asigurare a conformrii activitii cerinelor legislaiei n domeniul
prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului i Programului PCSBFT;
e) proceduri de raportare n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului;
f) modalitatea de conlucrare cu Serviciul Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor (n
continuare SPCSB) i cu alte autoriti abilitate.

Capitolul III. Obligaiunile conducerii

8. Conducerea casei de schimb valutar, a hotelului este responsabil cel puin de:
a) desemnarea persoanei responsabile de asigurarea conformrii politicilor i procedurilor
interne cu cerinele legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului, de asigurarea ndeplinirii permanente a Programului PCSBFT (n continuare
Persoan responsabil);
b) monitorizarea procesului de realizare a prevederilor legislaiei n domeniul prevenirii i
combaterii splrii banilor i finanrii terorismului i ale Programului intern PCSBFT;
c) asigurarea ntreprinderii msurilor necesare n scopul lichidrii neajunsurilor
/nclcrilor constatate n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului.

Capitolul IV. Regulile "cunoate-i clientul"

9. Casa de schimb valutar, hotelul vor elabora politici i proceduri de identificare i
verificare a identitii clientului, care s cuprind cel puin:
a) cazurile n care persoana fizic urmeaz a fi identificat i identitatea creia urmeaz a
fi verificat;
b) procedura de identificare i verificare a identitii persoanelor fizice;
c) procedura de nregistrare a informaiei despre persoanele fizice, inclusiv despre
beneficiarii efectivi.

10. Programul PCSBFT va specifica cazurile (cel puin cele menionate la pct.96 din
Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar) i procedurile de identificare i verificare
a identitii persoanelor fizice care efectueaz nemijlocit operaiuni, precum i a persoanelor
fizice n numele crora se efectueaz operaiuni (beneficiarii efectivi).

11. Casele de schimb valutar, hotelurile vor elabora i implementa proceduri interne
capabile s determine cazurile cnd tranzacia se efectueaz de ctre persoana fizic prin mai
multe operaiuni (de exemplu, persoana fizic solicit prin unul sau mai multe ghiee (unul sau
mai multe filiale) efectuarea tranzaciei de schimb valutar prin mai multe operaiuni, suma total
a crora este egal sau depete echivalentul a 50000 lei moldoveneti etc.).

12. n cazul n care conform legislaiei persoanele fizice urmeaz a fi identificate,
operaiunile nu pot fi efectuate, dac identitatea persoanelor fizice nu este verificat.

13. Pentru identificarea adecvat a persoanei fizice, inclusiv a beneficiarului efectiv,
urmeaz s fie obinut toat informaia necesar. n acest scop se va afla cel puin: numele i
prenumele persoanei fizice; data i locul naterii; domiciliul / reedina; numrul de identificare;
tipul actului de identitate; cetenia i, dac este cazul, funcia public deinut.

14. n scopul verificrii identitii persoanei fizice care efectueaz nemijlocit operaiunea,
casierul casei de schimb valutar (filialei acesteia), punctului de schimb valutar al hotelului
urmeaz s solicite de la persoana fizic prezentarea unui act de identitate, prevzut la pct.97
86
din Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar. Actele de identitate urmeaz a fi
prezentate n original i a fi valabile la data prezentrii.
n scopul asigurrii respectrii legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii splrii
banilor i finanrii terorismului, n funcie de suma operaiunii i/sau riscul asociat pot fi cerute
i alte documente /utilizate alte surse reale i independente pentru verificarea informaiei
prezentate de ctre persoana fizic, n cazul n care actul de identitate nu conine informaia
respectiv.

15. Identificarea i verificarea identitii persoanei fizice care efectueaz nemijlocit
operaiunea include cel puin:
a) obinerea i verificarea informaiei referitoare la identitatea persoanei fizice;
b) verificarea corespunderii fotografiei din actul de identitate cu persoana fizic care a
prezentat acest act.

15
1
. n cazul n care n cadrul operaiunii persoana fizic este supus identificrii i
aceast persoan este o persoan expus politic, casa de schimb valutar, hotelul asigur
adoptarea i aplicarea de msuri adecvate pentru a stabili sursa mijloacelor bneti implicate n
operaiune, precum i solicit informaii privind membrii familiei i persoanele asociate
persoanei expuse politic n aceeai msur n care casa de schimb valutar, hotelul identific
clientul su conform prevederilor Regulamentului privind unitile de schimb valutar. Casierul
casei de schimb valutar (filialei acesteia), punctului de schimb valutar al hotelului urmeaz s
nregistreze informaia obinut pentru a o face disponibil autoritilor competente.

16. n cazul n care operaiunea se efectueaz n numele altei persoane fizice
(beneficiarului efectiv), de asemenea urmeaz a fi identificat beneficiarul efectiv i ntreprinse
msuri rezonabile pentru a verifica identitatea acestuia. n acest scop, suplimentar la actele de
identitate ale persoanei mputernicite, casierul casei de schimb valutar (filialei acesteia),
punctului de schimb valutar al hotelului va solicita de la persoana fizic care efectueaz
nemijlocit operaiunea i procura valabil, legalizat n modul stabilit de legislaie.
n scopul asigurrii respectrii legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii splrii
banilor i finanrii terorismului, n funcie de suma operaiunii i/sau riscul asociat pot fi cerute
i alte documente /utilizate alte surse reale i independente pentru verificarea informaiei
prezentate de ctre persoana fizic n cazul n care procura nu conine informaia respectiv.

17. Identificarea i verificarea identitii beneficiarului efectiv include cel puin:
a) obinerea i verificarea informaiei referitoare la beneficiarul efectiv care se conine n
procur;
b) verificarea existenei n procur a informaiei referitoare la numrul, data i locul
eliberrii procurii, precum i referitoare la numele i prenumele persoanei abilitate care a
autentificat aceast procur.

18. Casierul casei de schimb valutar (filialei acesteia), punctului de schimb valutar al
hotelului urmeaz s atrag atenie la operaiunile complexe i neordinare, s obin informaii
privind scopul acestor operaiuni, s nregistreze informaia obinut pentru a o face disponibil
autoritilor competente.

19. Informaia despre persoanele fizice identificate urmeaz a fi nregistrat n
documentele care se perfecteaz de ctre casierul casei de schimb valutar (filialei acesteia),
punctului de schimb valutar al hotelului, cel puin n buletinele de schimb valutar, Registrul
persoanelor fizice identificate. Volumul minim al informaiei care urmeaz a fi nregistrat n
documentele menionate este prevzut de Regulamentul cu privire la unitile de schimb valutar.

20. Programul intern PCSBFT urmeaz s conin prevederi referitoare la obligaia
casierului casei de schimb valutar (filialei acesteia), punctului de schimb valutar al hotelului de
87
a nu efectua operaiunea, n cazul n care persoana fizic urmeaz a fi identificat, dar nu este
posibil conformarea cu cerinele de identificare i verificare a identitii persoanei fizice,
inclusiv a beneficiarului efectiv n conformitate cu prevederile Regulamentului cu privire la
unitile de schimb valutar, precum i, dac este cazul, obinerea informaiei privind tranzaciile
complexe i neordinare. Astfel de circumstane urmeaz a fi raportate SPCSB, n conformitate
cu art.8 din Legea nr.190-XVI din 26.07.2007.

20
1
. Programul intern PCSBFT urmeaz s conin prevederi privind monitorizarea
continu a operaiunilor efectuate de clieni n scopul depistrii operaiunilor complexe i
neordinare, a tranzaciilor suspecte.

Capitolul V. Proceduri privind inerea evidenei i pstrarea informaiei

21. Programul PCSBFT urmeaz s conin reguli i proceduri de nregistrare i pstrare a
informaiei referitoare la identificarea persoanelor fizice, inclusiv a beneficiarilor efectivi, i
operaiunile efectuate.

22. Regulile i procedurile ce in de evidena i pstrarea informaiei privind operaiunile
i clienii identificai trebuie s includ cel puin urmtoarele:
a) obiectul evidenei;
b) coninutul evidenei (nregistrrilor);
c) timpul efecturii nregistrrilor;
d) termenele de pstrare a informaiei i a documentelor.

23. Drept obiect al evidenei, n contextul legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii
splrii banilor i finanrii terorismului, snt toate operaiunile efectuate de ctre casa de
schimb valutar (inclusiv filialele acesteia), punctul de schimb valutar al hotelului, precum i
persoanele fizice identificate.

24. La descrierea n Programul PCSBFT a coninutului nregistrrilor se indic:
a) toate detaliile aferente operaiunilor efectuate;
b) tipurile actelor de identitate /procura i alte documente, care se prezint de ctre
persoanele fizice i datele relevante din acestea referitoare la persoanele fizice.

25. La specificarea informaiei menionate la pct.24 al prezentelor Recomandri, se indic
cel puin toat informaia aferent operaiunilor i persoanelor identificate, care este obligatorie
conform Regulamentului cu privire la unitile de schimb valutar pentru completarea buletinului
de schimb valutar, inndu-se cont i de prevederile capitolului IV din prezentele Recomandri.

26. nregistrrile aferente operaiunii i persoanelor fizice identificate urmeaz a fi
efectuate n decursul realizrii operaiunii, cel trziu pn la eliberarea persoanei fizice a
mijloacelor bneti.

27. Prevederile Programului PCSBFT urmeaz s stipuleze documentele care vor fi
pstrate de ctre casa de schimb valutar (inclusiv filialele acesteia)/hotelul n temeiul Legii
nr.190-XVI din 26.07.2007, s stabileasc termenul de pstrare a documentelor menionate, care
nu poate fi mai mic de 5 ani dup finalizarea operaiunilor, precum i s specifice c la
solicitarea parvenit din partea SPCSB, Bncii Naionale a Moldovei, termenul de pstrare se
extinde pe perioada solicitat.

28. Documentele care urmeaz a fi pstrate includ cel puin documentele aferente inerii
evidenei operaiunilor i a persoanelor fizice identificate. La specificarea documentelor n
cauz care urmeaz a fi pstrate se enumer cel puin documentele prevzute de Regulamentul
88
cu privire la unitile de schimb valutar i documentele n care este nregistrat informaia
prevzut de pct.15
1
i pct.18 din prezentele Recomandri.

29. Casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s asigure ca documentele i informaia cu
privire la operaiunile efectuate i persoanele fizice identificate s fie accesibile i disponibile n
timp rezonabil, n caz de solicitare, SPCSB i altor autoriti abilitate.

29
1
. n scopul ndeplinirii obligaiunilor n domeniul prevenirii i combaterii splrii
banilor i finanrii terorismului, casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s asigure accesul
casierilor si, Persoanei responsabile i altui personal relevant la datele de identificare a
clienilor, documentele privind operaiunile efectuate i alt informaia pertinent.

Capitolul VI. Proceduri de asigurare a conformrii activitii cerinelor legislaiei
n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului i Programului PCSBFT

30. Casa de schimb valutar urmeaz s dispun de prevederi speciale ce in de stabilirea i
implementarea procedurilor de control intern asupra respectrii i implementrii de ctre
lucrtorii casei de schimb valutar (filialelor acesteia) a legislaiei n domeniul prevenirii i
combaterii splrii banilor i finanrii terorismului i Programului PCSBFT.

31. Hotelul urmeaz s dispun de prevederi speciale ce in de stabilirea i implementarea
procedurilor de control intern asupra respectrii i implementrii de ctre lucrtorii punctului de
schimb valutar i persoanele responsabile de organizarea i desfurarea activitii punctului de
schimb valutar (n continuare lucrtorii punctului de schimb valutar al hotelului) a legislaiei
n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului i Programului
PCSBFT.

32. Elementele principale ale procedurilor de control intern asupra respectrii i
implementrii legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului i Programului PCSBFT reprezint:
a) desemnarea persoanei responsabile de asigurarea conformrii politicilor i procedurilor
interne cu cerinele legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului, de asigurare a ndeplinirii permanente a Programului PCSBFT;
b) un program de instruire continu a personalului n domeniul prevenirii i combaterii
splrii banilor i finanrii terorismului;
c) proceduri adecvate de selectare riguroas a cadrelor i cerine la angajarea personalului
pentru a asigura profesionalismul acestuia;
d) un program de efectuare a auditului independent privind corespunderea activitii casei
de schimb valutar (inclusiv filialelor acesteia)/hotelului cerinelor legislaiei n domeniul
prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului i Programului PCSBFT;
e) msurile care se vor aplica fa de personalul care nu respect cerinele legislaiei n
domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului i Programului
PCSBFT.

33. n calitate de persoan responsabil de asigurarea conformrii politicilor i
procedurilor interne cu cerinele legislaiei pentru prevenirea i combaterea splrii banilor i
finanrii terorismului, de asigurare a ndeplinirii permanente a Programului PCSBFT, se va
desemna un angajat cu funcii de conducere.

34. Persoana responsabil urmeaz a fi abilitat cel puin cu urmtoarele atribuii:
a) organizarea instruirii lucrtorilor casei de schimb valutar (inclusiv filialelor acesteia)
/punctului de schimb valutar al hotelului n cadrul programului de instruire n domeniul
prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului;
89
b) acordarea de consultaii lucrtorilor casei de schimb valutar (inclusiv filialelor acesteia)
/punctului de schimb valutar al hotelului care au ntrebri, aprute n timpul realizrii
Programului PCSBFT;
c) luarea deciziei referitor la transmiterea formularelor speciale ctre SPCSB i alte
organe abilitate;
d) organizarea prezentrii informaiei ctre SPCSB i alte organe abilitate n conformitate
cu legislaia n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului;
e) colaborarea cu SPCSB i cu alte organe abilitate;
f) efectuarea controlului asupra respectrii de ctre lucrtorii casei de schimb valutar
(inclusiv filialelor acesteia) /punctului de schimb valutar al hotelului a prevederilor legislaiei i
a programului intern pentru prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului;
g) testarea lucrtorilor din punctul de vedere al cunoaterii cerinelor legislaiei i
programului intern pentru prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului;
h) ndeplinirea altor funcii, n corespundere cu prezentele Recomandri i documentele
interne ale casei de schimb valutar /hotelului.

34
1
. Persoana responsabil se desemneaz nu mai trziu de nceperea activitii de schimb
valutar n numerar cu persoane fizice.

35. n timp de 3 zile lucrtoare dup desemnarea Persoanei responsabile, numele i
prenumele, natura i limitele responsabilitilor acesteia urmeaz a fi comunicate SPCSB i
Bncii Naionale a Moldovei. n cazul schimbrii Persoanei responsabile, a naturii i limitelor
responsabilitilor acesteia, informaia respectiv urmeaz a fi comunicat SPCSB i Bncii
Naionale a Moldovei n timp de 3 zile lucrtoare de la survenirea modificrilor.

36. Programul de instruire continu a personalului n domeniul prevenirii i combaterii
splrii banilor i finanrii terorismului urmeaz s includ toate aspectele aferente procesului
de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului. Periodicitatea i coninutul
concret al instruirii trebuie s fie adaptate la necesitile casei de schimb valutar /hotelului.
Instruirile se vor petrece odat cu modificarea legislaiei sau programului pentru prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, dar nu mai rar de o dat pe an.
Persoana responsabil urmeaz s in evidena instruirilor petrecute, efectund nregistrri
despre data i caracterul instruirii, prenumele i numele lucrtorilor care au fost instruii.

37. Casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s asigure ca lucrtorii acesteia antrenai n
organizarea i efectuarea operaiunilor de schimb valutar, inclusiv personalul nou angajat, s
cunoasc:
a) legislaia n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului
i Programul PCSBFT;
b) obligaiunile sale n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului;
c) numele, prenumele i obligaiunile Persoanei responsabile.

38. La stabilirea procedurilor de selectare a cadrelor i a cerinelor la angajarea
personalului se iau n considerare studiile acestuia, experiena de lucru n domeniul economic,
lipsa antecedentelor penale, cunoaterea legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii splrii
banilor i finanrii terorismului.
Cerina referitoare la respectarea legislaiei i a programului intern pentru prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului urmeaz a fi inclus n obligaiunile
funcionale ale fiecrui lucrtor antrenat n organizarea i efectuarea operaiunilor de schimb
valutar.

39. Programul de efectuare a auditului aferent corespunderii activitii casei de schimb
valutar (inclusiv filialelor acesteia) /hotelului cerinelor legislaiei n vigoare n domeniul
90
prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului i Programului PCSBFT (n
continuare - audit) urmeaz s prevad cel puin cine efectueaz auditul respectiv, periodicitatea
(dar cel puin o dat pe an) efecturii auditului, obiectivele auditului.

40. Auditul poate fi efectuat att de ctre personalul casei de schimb valutar /hotelului
responsabil pentru auditul intern, ct i de un auditor independent (extern).

Capitolul VII. Proceduri de raportare n domeniul prevenirii i combaterii

41. Casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s dispun de proceduri de raportare ctre
autoritile abilitate a operaiunilor suspecte de splare a banilor i/sau finanare a terorismului
i a altor operaiuni /circumstane, raportarea crora urmeaz a fi efectuat conform Legii
nr.190-XVI din 26.07.2007. Aceste proceduri urmeaz s conin cel puin urmtoarele aspecte:
a) ntocmirea formularelor speciale (cazurile, modul de ntocmire i transmitere etc.);
b) termenele de raportare ctre SPCSB n conformitate cu cerinele Legii nr.190-XVI din
26.07.2007;
c) confidenialitatea raportrii. Casa de schimb valutar (inclusiv filialele acesteia), hotelul
i lucrtorii acestora snt obligai s nu comunice persoanelor fizice care efectueaz operaiunile
ori terilor despre transmiterea informaiilor ctre SPCSB;
d) pstrarea formularelor speciale i a altei corespondene cu organele abilitate.

42. La stabilirea operaiunilor /circumstanelor supuse raportrii conform Legii nr.190-
XVI din 26.07.2007, casierul care a efectuat operaiunea completeaz formularul special. La
determinarea caracterului suspect al operaiunii, lucrtorii casei de schimb valutar (inclusiv
filialelor acesteia), punctului de schimb valutar al hotelului urmeaz s se cluzeasc de ghidul
activitilor sau tranzaciilor suspecte i de criteriile stabilite conform propriului Program
PCSBFT.

43. Formularele speciale completate se prezint Persoanei responsabile a casei de schimb
valutar /hotelului. Faptul prezentrii formularelor speciale Persoanei responsabile se reflect n
registrul special.
Persoana responsabil ia decizia privind transmiterea formularelor speciale ctre SPCSB.
Transmiterea de ctre Persoana responsabil a formularelor speciale ctre SPCSB se reflect n
registrul special.

44. Procedurile urmeaz s prevad modul de transmitere a formularelor speciale ctre
SPCSB, lund n considerare cerinele SPCSB.

45. Casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s pstreze copiile formularelor speciale i
altei corespondene cu organele abilitate. n acest scop se menin dosare separate care vor
conine copiile formularelor speciale, altei corespondene i toat informaia aferent.
Dac altceva nu este prevzut de legislaie, termenul de pstrare al formularelor speciale
nu trebuie s fie mai mic dect termenul stabilit pentru pstrarea documentelor, n baza crora
aceste formulare speciale au fost ntocmite.

Capitolul VIII. Modalitatea de conlucrare cu SPCSB i alte autoriti abilitate

46. Casa de schimb valutar, hotelul urmeaz s rspund n mod complet i prompt la
cererile parvenite din partea SPCSB i altor autoriti abilitate privind operaiunile efectuate i
persoanele fizice identificate.
91

Anexa nr.29


BANCA NAIONAL A MOLDOVEI
bd. Grigore Vieru nr.1, MD-2005, Chiinu, Republica Moldova

ACT PRIVIND REZULTATELE CONTROLULUI nr. __________

___________________20____ _________________
(locul ntocmirii)

Subsemnaii __________________________________________________________________________________
(funcia, numele, prenumele inspectorilor Bncii Naionale a Moldovei)

____________________________________________________________________________________________
n baza capitolului VIII din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008 privind reglementarea valutar, am efectuat controlul
________________ pe teren conform deciziei Bncii Naionale a Moldovei nr.____________ din______________,
(planificat /inopinat)

la unitatea de schimb valutar _____________________________________________________________________
(denumirea, numrul i data eliberrii licenei i, dac este cazul, data eliberrii copiei autorizate de pe licena)
cu sediul _____________________________________________________________________________________
(sediul unitii de schimb valutar /subdiviziunii acesteia)

cu adresa de desfurare a activitii de schimb valutar_________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

n prezena __________________________________________________________________________________.
( funcia, numele, prenumele lucrtorului unitii de schimb valutar)
Data (perioada) de activitate supus controlului _____________________________________________________.

____________________________________________________________________________________________
(alt informaie, dac este cazul)
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
Ora nceperii controlului _____________.

Rezultatele controlului
I. Constatri n privina valorilor valutare la momentul nceperii controlului:
La momentul controlului toate valorile valutare aflate n incinta unitii de schimb valutar aparin
______________________________________ __________________________________________________
(denumirea unitii de schimb valutar) (semntura lucrtorului unitii de schimb valutar)
1. Soldul la nceputul zilei 2. Primit spre decontare pe parcursul zilei
Denumirea
valorilor valutare,
moned
n nominal Echivalent n MDL
la cursul oficial
Denumirea valorilor
valutare, moned
n nominal Nr. doc
USD USD
EUR EUR
RUB RUB
RON RON
UAH UAH

MDL X MDL

3. ncasri 4. Pli
Denumirea
valorilor valutare,
moned
n nominal Cursul de
cumprare
Denumirea valorilor
valutare, moned
n nominal Cursul de
vnzare
USD USD
EUR EUR
RUB RUB
RON RON

92
UAH UAH

MDL MDL

5. Transmis pe parcursul zilei 6. Soldul la momentul controlului
conform datelor de eviden
Denumirea valorilor
valutare, moned
n nominal Nr. doc Denumirea valorilor
valutare, moned
n nominal
USD USD
EUR EUR
RUB RUB
RON RON
UAH UAH

MDL MDL

7. Soldul efectiv la momentul controlului 8. Diferena ntre datele evidenei i soldul efectiv
Denumirea valorilor
valutare, moned
n nominal Echivalent n
MDL la cursul
oficial
Denumirea
valorilor valutare,
moned
Surplusul n cas
(p.7 - p.6)
Lipsa n cas
(p.6 - p.7)
USD USD
EUR EUR
RUB RUB
RON RON
UAH UAH

MDL X MDL
Total X

II. Constatarea nclcrilor /neajunsurilor:
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
93
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________

III. Alte meniuni (dup caz) ____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
Ora finalizrii controlului _______________.

Martor asistent (dac a fost atras):
_______________________________________________________________
(numele, prenumele, patronimicul, domiciliu (reedin), telefonul)
_______________________________________________________________

File suplimentare la act:______ file.
Anexe la act:__________________________________________________________________________________
(denumirea, numrul i data, dac este cazul; numrul de file)
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
IV. Semnturile:
Inspectorii Bncii Naionale a Moldovei ____________________________________________________________
____________________________________________________________
____________________________________________________________
Lucrtorul unitii de schimb valutar ______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Meniunea privind refuzul de a semna actul (dac este cazul)____________________________________________
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
Martor asistent (dac a fost atras)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

Actul a fost nmnat la ___ __________20___ dlui (dnei) _____________________________________________
(funcia, numele, prenumele lucrtorului unitii de schimb valutar)
care a confirmat cele expuse prin semntur .
(semntura)

(Anexa nr.29 introdus prin Hot.BNM nr.143 din 21.06.2012)
94
*Lista actelor normative de modificare i completare

1. Hotrrea CA al BNM nr.233 din 27.10.2011 (n vigoare 23.12.2011, cu unele excepii)
Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.227-232 din 23.12.2011, art.2098.
2. Hotrrea CA al BNM nr.143 din 21.06.2012 (n vigoare 10.08.2012, cu unele excepii)
Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.166-169 din 10.08.2012, art.971.

1
Note despre rectificri:
1. Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.99-100 din 05.06.2009, pag.46
2. Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.181-184 din 31.08.2012, pag.86

Regulamnetul Cu Privire La Unitatile de Schimb Valutar

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Regulamnetul Cu Privire La Unitatile de Schimb Valutar

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.62-64 din 27.03.2009, art.269

S-ar putea să vă placă și