61978J0007

Cauza 7/78
Regina mpotriva Ernest George Thompson, Brian Albert Johnson i Colin Alex Norman Woodiwiss
Mijloacele de plat #i mi#crile de capitaluri

Tipul i obiectul: cerere de pronun&are a unei hotrri preliminare privind interpretarea
termenului capitaluri, n sensul celei de a doua pr&i din titlul III capitolul 4 din Tratatul
CEE, introdus n fa&a CJCE, n temeiul articolului 177 din acela#i tratat, de Court of Appeal
of England and Wales (Criminal Division)
1


Situa#ia de fapt
Ernest George Thompson, Brian Albert Johnson #i Colin Alex Norman Woodiwiss, trei
resortisan&i britanici, au fost acuza&i n fa&a Crown Court
2
din Canterbury de faptul c au
nclcat n mod con#tient #i fraudulos interdic&ia referitoare la importul de monede
din aur n Regatul Unit #i pe cea referitoare la exportul de monede din aliaj de argint
din Regatul Unit btute nainte de 1947.
Importul de monede din aur n Regatul Unit este interzis n temeiul Import of Goods
(Control) Order, 1954, adoptat de Board of Trade n exercitarea competen&elor conferite
acestuia prin Import, Export and Customs Powers (Defence) Act 1939.
n temeiul unei Open General Licence (licen& global de import) acordat de
Secretary of State for Trade and Industry la data de 5 iulie 1973, a fost autorizat
importul tuturor mrfurilor, cu anumite excep&ii care nu includeau monedele din aur,
ntruct, n virtutea unui amendament intitulat Amendment N 10 adus licen&ei
amintite, datat 15 aprilie 1975 #i intrat n vigoare la 16 aprilie 1975, monedele din
aur erau incluse ntre mrfurile al cror import era interzis, n lipsa unei licen&e
acordate de Board of Trade.
n temeiul Export of Goods (Control) Order, 1970, emis n exercitarea competen&elor
conferite prin Actul din 1939 men&ionat anterior, se interzice, n lipsa unei licen&e,
exportul din Regatul Unit de monede din aliaj de argint btute nainte 1947, mai
multe de zece o dat #i care, la data exportrii lor, nu au mai mult de o sut de ani.
Exportul unor asemenea monede ctre un alt stat membru al CEE a fost autorizat de o
alt Open General Licence acordat de Secretary of State #i datat 20 decembrie
1972, revocat #i nlocuit, n ceea ce prive#te astfel de monede, printr-o alt Open
General Licence din data de 25 iunie 1973. Aceast a doua Open General Licence a
fost revocat printr-o nou Open General Licence datat 5 iulie 1974 #i intrat n
vigoare la 15 iulie 1974, al crei efect a fost acela de a exclude astfel de monede din
autoriza&ia Open General Licence, astfel nct ncepnd din 15 iulie 1974, acestea s
nu poat fi exportate dect n temeiul unei licen&e.
Cei trei acuza&i au introdus n Regatul Unit, ntre 24 aprilie 1975 #i 30 iunie 1975, 3
400 de krugerranzi sud-africani care proveneau de la firma Agosi din Pforzheim,
Republica Federal German; mai mult, ace#tia au exportat, ntre 7 august 1974 #i 26
mai 1975, pentru aceea#i firm german, 40,39 tone de monede din aliaj de argint

1
Instan& cu rol de Curte de Apel din Anglia #i 'ara Galilor (Sec&ia penal).
2
Instan& de grad secund de jurisdic&ie n materie penal.
btute n Regatul Unit nainte de 1947, respectiv monede de six-pence, shillingi,
florini #i monede de o jumtate de coroan.
n cursul primei faze a procesului, Woodiwiss a pledat vinovat n fa&a instan&ei de
prim grad. n continuare, to&i trei au sus&inut c ei nu trebuie s rspund pentru nicio
acuza&ie, ntruct interdic&iile n cauz, referitoare la import #i export erau nule, fiind
contrare dispozi&iilor Tratatului de la Roma. Judectorul a respins aceast tez #i a
refuzat s transmit Cur&ii de Justi&ie o ntrebare preliminar formulat n temeiul
articolului 177 din Tratatul CEE. Drept urmare, apelan&ii au pledat vinova&i pentru
celelalte capete de acuzare.
n continuare, cei trei, declara&i vinova&i de instan&a de prim grad de jurisdic&ie, au
formulat apel n fa&a Court of Appeal of England and Wales (Criminal Division) sus&innd
c dispozi&iile legisla&iei britanice care interzic importurile #i exporturile n cauz ncalc
articolele 30 #i 34 din Tratatul CEE.
Prin Ordonan&a din 15 decembrie 1977, nregistrat la grefa Cur&ii la 16 ianuarie 1978,
instan&a de apel britanic a solicitat Cur&ii de Justi&ie s se pronun&e cu privire la urmtoarele
ntreb$ri preliminare:
1) Este necesar ca monedele urmtoare, n principiu, s fie considerate
capitaluri n sensul celei de a doua pr&i din titlul III capitolul 4 din Tratatul
de la Roma:
a) monedele de aur cum sunt krugerranzii care sunt produse ntr-o ter& &ar, dar care
circul liber n interiorul unui stat membru;
b) monedele din aliaj de argint care au un curs legal ntr-un stat membru;
c) monedele din aliaj de argint dintr-un stat membru care au avut un curs legal n acest
stat, dar care, cu toate c nu mai au un curs, sunt, sub form de monede, protejate de
la distrugere n acest stat?
2) n cazul unui rspuns afirmativ, cantitatea, modul #i scopul pentru care aceste
monede sunt negociate pot avea ca efect excluderea acestor monede din
limitele no&iunii de capitaluri men&ionat n a doua parte din titlul III
capitolul 4?
3) Dispozi&iile celei de a doua pr&i din titlul III capitolul 4 din Tratatul de la
Roma se aplic monedelor precum cele men&ionate mai sus ntruct sunt
considerate capitaluri, excluznd astfel aplicarea dispozi&iilor din a doua
parte din titlul III capitolul 4 din tratat?
4) n cazul n care rspunsurile la toate sau la una dintre ntrebrile de mai sus
sunt de natur s stabileasc faptul c obiectele n cauz n aceast spe& intr
sub inciden&a dispozi&iilor din a doua parte din titlul I capitolul 2, termenul
ordine public men&ionat la articolul 36 din Tratatul de la Roma trebuie n&eles n
sensul c un stat membru poate ncerca s justifice restric&iile:
a) la importul de monede de aur, pe baza unuia sau a urmtoarelor dou motive:
i) pentru a mpiedica pierderile din balan&a de pl&i,
ii) pentru a mpiedica specularea #i tezaurizarea valorilor neproductive,
b) la exportul propriilor monede din aliaj de argint, pe baza unuia sau tuturor motivelor
urmtoare:
i) garantarea faptului c nu se creeaz penurie de monede curente destinate
utilizrii publice,
ii) garantarea faptului c orice profit care rezult din orice cre#tere a valorii
metalului con&inut n moned este mai degrab n beneficiul statului membru
dect al unei persoane de drept privat,
iii) mpiedicarea distrugerii acestor monede n afara jurisdic&iei sale, distrugere care,
n cazul n care intervine n jurisdic&ia sa, constituie o infrac&iune?

Motivarea instan#ei comunitare
Curtea a artat c o examinare a ntrebrilor adresate arat faptul c, #i n cazul n care aceste
ntrebri sunt formulate astfel nct s pun accentul pe clasificarea monedelor n cauz drept
capitaluri, acestea vor, n realitate, s afle dac aceste monede au calitatea de mrfuri care
intr sub inciden&a dispozi&iilor articolelor 30-37 din tratat sau de mijloace de plat care intr
sub inciden&a altor dispozi&ii #i c este necesar ca aceste ntrebri, n&elese astfel, s fie luate n
considerare n cadrul sistemului general al tratatului.
Dintr-o analiz a acestui sistem reiese c este necesar ca regulile referitoare la libera circula&ie
a mrfurilor #i, n mod deosebit, articolele 30 #i urmtoarele privind eliminarea restric&iilor
cantitative #i a oricror msuri cu efect echivalent s fie avute n vedere nu doar n raport cu
regulile specifice referitoare la transferurile de capitaluri, ci n raport cu toate dispozi&iile
tratatului referitoare la transferurile monetare, care, ntr-adevr, se pot efectua n scopurile
cele mai diverse #i din care transferurile de capitaluri nu formeaz dect o categorie distinct.
n cazul n care articolele 67-73 din tratat, privind liberalizarea circula&iei capitalurilor, au o
importan& deosebit n ceea ce prive#te unul dintre obiectivele enun&ate la articolul 3 din
tratat, respectiv eliminarea obstacolelor din calea liberei circula&ii a capitalurilor, dispozi&iile
articolelor 104-109, care au drept obiect balan&a global de pl&i #i care, din acest motiv, se
refer la totalitatea circula&iei monetare, trebuie s fie considerate esen&iale n privin&a
realizrii liberalizrii schimburilor de mrfuri, de servicii #i de capitaluri, fundamental pentru
realizarea pie&ei comune.
n mod deosebit, articolul 106 prevede c fiecare stat membru se angajeaz s autorizeze, n
moneda statului membru n care #i are domiciliul creditorul sau beneficiarul, pl&ile aferente
schimburilor de mrfuri, de servicii #i de capitaluri, precum #i transferurile de capitaluri #i de
salarii, n msura n care circula&ia mrfurilor, serviciilor, capitalurilor #i persoanelor este
liber ntre statele membre n conformitate cu prezentul tratat. Aceast dispozi&ie vizeaz s
asigure transferurile monetare necesare att n privin&a liberalizrii circula&iei capitalurilor, ct
#i n privin&a liberei circula&ii a mrfurilor, serviciilor #i persoanelor.
Este necesar s se deduc faptul c, n sistemul tratatului, mijloacele de plat nu sunt
considerate drept mrfuri care intr sub inciden&a articolelor 30-37 din tratat.
Monedele din aliaj de argint care au un curs legal ntr-un stat membru sunt prin natura lor
considerate mijloace de plat #i rezult c transferul lor nu intr sub inciden&a dispozi&iilor
articolelor 30-37 din tratat. n cazul n care exist ndoieli referitoare la ntrebarea dac
monedele krugerrand trebuie considerate mijloace de plat legal, se poate totu#i constata c,
pe pie&ele monetare ale acelor state membre care admit negocierea lor, aceste monede sunt
considerate echivalentul unei monede. A#adar, trebuie ca transferul lor s fie clasificat drept
transfer monetar, care nu intr sub inciden&a dispozi&iilor articolelor 30-37.
Prin urmare, nu este necesar s se abordeze problema de a #ti n ce condi&ii transferul
acestor dou categorii de monede poate fi definit, eventual, fie ca o circula&ie a
capitalurilor, fie ca o plat curent.
Prima ntrebare litera (c) se refer la monedele din aliaj din argint ale unui stat
membru care au un curs legal n acest stat, dar care, chiar n cazul n care nu au un
curs de schimb, sunt, ca monede, protejate mpotriva distrugerii. Asemenea monede
nu pot fi considerate mijloace de plat, n sensul expus mai sus, astfel nct pot fi
definite drept mrfuri care intr sub inciden&a articolelor 30-37 din tratat.
Avnd n vedere c este obliga&ia statelor membre s-#i bat propria moned #i s o
protejeze mpotriva distrugerii #i ntruct din dosar reiese c, n Regatul Unit, exist
o interdic&ie de a topi sau de a distruge monede na&ionale, chiar n cazul n care
acestea nu mai au un curs legal, rezult c o interdic&ie de a exporta astfel de monede,
pentru a mpiedica ca topirea sau distrugerea s aib loc ntr-un alt stat membru, este
justificat din motive de ordine public n sensul articolului 36 din tratat, deoarece &ine
de protejarea dreptului de a bate moned considerat, n mod tradi&ional, ca punnd n
discu&ie interesele esen&iale ale statului.
Solu#ia instan#ei comunitare
1) Dispozi&iile articolelor 30-37 din tratat nu se aplic
(a) monedelor din aliaj de argint care au curs legal ntr-un stat membru,
(b) monedelor de aur cum sunt krugerranzii, care sunt produ#i ntr-o &ar ter&, dar care
circul liber n interiorul unui stat membru.
2) Interdic&ia de a exporta monedele din aliaj de argint ale unui stat membru care, de#i au
avut un curs legal n statul respectiv, nu mai au un curs, dar a cror topire sau distrugere
este interzis pe teritoriul na&ional, adoptat pentru a mpiedica topirea sau distrugerea
ntr-un alt stat membru, se justific din motive de ordine public n sensul articolului 36
din tratat.