Sunteți pe pagina 1din 171

Dr.

IOAN HURDUBAIE

CADRUL INSTITUIONAL-JURIDIC
AL COOPERRII INTERNAIONALE
PENTRU VALORIFICAREA
PROBELOR INFRACIUNII

ASOCIATIA CRIMINALISTILOR DIN ROMANIA

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

BUCURESTI 2012

n orice cauz penal, aflarea adevrului cu privire la mprejurrile concrete ale


comiterii faptei i la modul de aciune al fptuitorului este condiionat de gsirea i
administrarea de probe, domeniu n care metodele i mijloacele criminalistice joac un rol
primordial.
n contextul actual al globalizrii, fenomen care afecteaz i favorizeaz inclusiv
criminalitatea internaional, singura modalitate de a se ajunge la identificarea i
valorificarea eficient a probelor infraciunii o reprezint cooperarea ntre autoritile de
aplicare a legii, colaborare care este favorizat de existena unor instituii internaionale
specializate, dar i a unor instrumente juridice, care stabilesc termenii exaci n care
aceasta se desfoar.
Lucrarea de fa i propune tocmai acest obiectiv, s prezinte cadrul instituional i
legal care permite cooperarea judiciar la nivel mondial, continental i regional, pentru
valorificarea probelor infraciunii i tragerea la rspundere penal a fptuitorilor.
&&&

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

CUPRINS
CAPITOLUL I. - ORGANIZAII INTERNAIONALE I REGIONALE CU
ATRIBUII N REALIZAREA COOPERRII N MATERIE JUDICIAR
ORGANIZAIA NAIUNILOR UNITE
Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate
Programul Naiunilor Unite pentru Controlul Internaional al Drogurilor
Comisia de Stupefiante
Organul Internaional de Control al Stupefiantelor
Comisia ONU pentru Prevenirea Crimei i Justiie Penal
ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE POLIIE CRIMINAL
ORGANIZAIA MONDIAL A VMILOR
ORGANIZAIA MONDIAL A SNTII
INSTITUTII ALE CONSILIULUI EUROPEI
Comitetul de experi asupra evalurii msurilor de lupt mpotriva splrii capitalurilor i
finanrii terorismului MONEYVAL
Grupul Pompidou
INSTITUII ALE UNIUNII EUROPENE
Europolul (Oficiul european de poliie)
Centrul european de monitorizare a drogurilor i a dependenei de droguri
Oficiul european de lupt mpotriva fraudei
Eurojust
Reeaua judiciar european
Reeaua european de formare judiciar
Reeaua unitilor de informaii financiare
Reeaua european a institutelor criminalistice
Agenia european la frontierele externe FRONTEX
ORGANIZAII CU VOCAIE REGIONAL IMPLICATE N LUPTA MPOTRIVA
CRIMINALITII TRANSTAIONALE
CONSILIUL DE COOPERARE REGIONAL (fostul Pact de stabilitate pentru Europa de sud
est)
SECI (Iniiativa de Cooperare sud-est)
ICE (Iniiativa Central European)
BSEC (Organizaia de Cooperare Economic a Mrii Negre OCEMN)
CAPITOLUL II - INSTITUII JURIDICE UTILIZATE N REALIZAREA
PRACTIC A COOPERRII INTERNAIONALE N SCOPUL VALORIFICRII
PROBELOR INFRACIUNII
A. EXTRDAREA
3

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

B. ASISTENA JUDICIAR N MATERIE PENAL - CADRUL JURIDIC INTERN AL


ASISTENEI JUDICIARE N MATERIE PENAL
C. LIVRRILE SUPRAVEGHEATE
D. AUDIEREA PRIN VIDEOCONFERIN
E. INTERCEPTAREA TELECOMUNICAIILOR
F. DISPUNEREA DE PRODUSUL INFRACTIUNII SAU DE BUNURILE
CONFISCATE
G. TRANSFERUL TEMPORAR DE PERSOANE DEINUTE, N SCOPURILE UNEI
INSTRUCII
H. SUPRAVEGHEREA I URMRIREA TRANSFRONTALIER
J. ANCHETE COMUNE SI TEHNICI SPECIALE DE ANCHET
J. COMUNICAREA SPONTAN DE INFORMAII
CAPITOLUL III. - ELEMENTE SPECIFICE
I DE PERSPECTIV
DETERMINATE DE ADERAREA ROMNIEI LA UNIUNEA EUROPEAN
A. IDENTIFICAREA, DEPISTAREA I CONFISCAREA INSTRUMENTELOR SI
PRODUSELOR CRIMINALITII
B. COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE PENAL
B.1. SCHIMBUL DE INFORMAII NTRE AUTORITILE REPRESIVE ALE
STATELOR MEMBRE
B.2. PROGRAMUL DE LA HAGA I PROGRAMUL STOCKHOLM
B.3. COLABORAREA CETENILOR LA ACIUNEA JUSTIIEI
B.4. RECUNOATEREA RECIPROC
B.4.1. MANDATUL DE ARESTARE EUROPEAN
B.4.2. MANDATUL EUROPEAN PENTRU OBTINEREA DE PROBE
B.5. NTRIREA NCREDERII RECIPROCE N PRIVINA RECUNOATERII
DECIZIILOR N MATERIE PENAL
B.6. RECUNOATEREA I EXECUTAREA DECIZIILOR DE CONFISCARE
B.7. EXECUTAREA DECIZIILOR DE BLOCARE A AVERILOR SAU A
PROBELOR
C. COOPERAREA POLIIENEASC N UNIUNEA EUROPEAN
C.1. NTRIREA COOPERRII POLIIENETI I VAMALE
C.2. SCHIMBUL DE INFORMAII NTRE AUTORITILE REPRESIVE
C.3. ASISTENA JUDICIAR PENAL NTRE STATELE MEMBRE
C.4. CARTA VERDE PRIVIND PROCEDURILE PENALE
C.5. PROCEDURA SIMPLIFICAT DE EXTRDARE NTRE
STATELE MEMBRE
C.6. CONVENIA DE EXTRDARE NTRE STATELE MEMBRE
C.7. COLEGIUL EUROPEAN DE POLIIE
C.8. CONVENTIA EUROPOL
C.9. DOCUMENTE COMUNITARE N DOMENIU APLICABILE ROMNIEI DE LA
DATA ADERARII
4

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

C.10 . PREOCUPRI ALE INSTITUIILOR UNIUNII EUROPENE N DOMENIUL


CRIMINALISTICII
CAPITOLUL V.
COOPERAREA ROMNIEI CU ALTE STATE PENTRU VALORIFICAREA
PROBELOR INFRACIUNII N SCOPUL COMBATERII CRIMINALITII
TRANSNAIONALE ORGANIZATE
VI. BIBLIOGRAFIE SELECTIV
I.
n limba romn:
II.
n limbi strine:
A. TRATATE, MANUALE, MONOGRAFII, ARTICOLE
B. CONVENII EUROPENE N MATERIE PENAL ADOPTATE IN CADRUL
CONSILIULUI EUROPEI
C. CONVENII PENALE ADOPTATE SUB EGIDA UNIUNII EUROPENE
D. DOCUMENTE ALE UNIUNII EUROPENE I INSTITUIILOR SALE
E. DOCUMENTE ALE ORGANIZAIEI NAIUNILOR UNITE
F. SITE-URI ALE ORGANIZAIILOR INTERNAIONALE
ANEXE:
Anexa 1 - la Decizia-cadru nr. 2002/584/JAI privind mandatul european de arestare
Anexa 2 - CERTIFICAT conform Deciziei-cadru 2003/577/JAI privind executarea in
Uniunea Europeana a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor
Anexa 3 - CERTIFICAT emis conform Deciziei-cadru 2005/214/JAI privind aplicarea
principiului recunoasterii reciproce sanctiunilor pecuniare
Anexa 4 - CERTIFICAT conform Deciziei-cadru 2006/783/JAI privind aplicarea
principiului recunoasterii reciproce la ordinele de confiscare
Anexa 5 - la Decizia-cadru nr. 2008/978/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2008 privind
mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i
date
Anexa 6 - Institutii juridice care contribuie la valorificarea urmelor infraciunii
&&&

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

CAPITOLUL I .
ORGANISME

INTERNAIONALE

REGIONALE

CU

ATRIBUII

REALIZAREA COOPERRII N DOMENIUL VALORIFICRII PROBELOR


INFRACIUNII
De-a lungul timpurilor, fenomenul criminalitii a fcut obiectul activitii a
numeroase organizaii internaionale, unele dintre acestea acionnd n special n domeniul
crerii cadrului normativ care vizeaz cooperarea serviciilor de aplicare a legii, cum ar fi
cazul Organizaiei Naiunilor Unite, iar altele avnd un caracter predominant operaional,
aa cum se ntmpl cu Organizaia Internaional a Poliiei Criminale.
Indiferent n care categorie se claseaz, toate instituiile internaionale menionate n
continuare au un numitor comun, urmrit n toate activitile specifice lor : prevenirea i
combaterea eficient a criminalitii organizate transnaionale.

ORGANIZAIA NAIUNILOR UNITE este forul


internaional n cadrul cruia au fost negociate i adoptate cele mai importante instrumente
internaionale utilizate n lupta mpotriva fenomenului criminalitii ( de exemplu numai n
domeniul drogurilor au fost adoptate conveniile de la Geneva din 1925, 1931 i 1936, New
York 1961 i Viena, 1971 i 1988).
Organizaia Naiunilor Unite i crima organizat. Progresele n domeniul
comunicaiilor i al tehnologiei au extins n mod dramatic relaiile comerciale legitime
dintre state, au scurtat distanele, au fcut frontierele statelor permeabile i au deschis
oportuniti de neimaginat pentru interaciunea comercial, politic i social. Dar acest
proces de globalizare are i o parte ntunecat : extinderea ocaziilor pentru activiti
comerciale licite a constituit n paralel o deschidere fr precedent pentru activiti ilegitime
desfurate de grupurile criminale i de firme. Gruprile criminale au stabilit reele
internaionale pentru a-i desfura cu mai mult eficien activitile lor prin intermediul
unor tehnologii sofisticate i prin exploatarea posibilitilor oferite de deschiderea
frontierelor. Ameninarea creat de criminalitatea organizat transnaional pentru estura
politic, economic i social a societilor a fost recunoscut ncepnd de la mijlocul anilor
90. Negocierea ulterioar a Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate i a Protocoalelor sale adiionale, adoptate la New York la 15
noiembrie 2000, a constituit un pas istoric n combaterea acestei ameninri.
Cu un an mai nainte, organizaia mondial lansase un Program Global mpotriva
Criminalitii Transnaionale Organizate, pentru o durat de cinci ani, program care a
urmrit s asigure, ntre altele, ratificarea de ctre state a conveniei i luarea unor msuri
6

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

efective, practice, n concordan cu prevederile acesteia, pentru a lupta mpotriva


criminalitii organizate. Prin ratificarea conveniei statele se angajeaz ele nsele s ia o
serie de msuri mpotriva criminalitii transnaionale organizate, inclusiv declararea ca
infraciuni a unor fapte pentru a combate problema, adoptarea unor cadre juridice noi,
puternice, pentru asistena legal reciproc, extrdare, cooperarea ageniilor de aplicare a
legii i asistena tehnic i formarea personalului specializat.
Programul Global mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate a schiat cele
mai recente tendine ale aciunii grupurilor criminale organizate i a evideniat potenialul lor
periculos la nivel mondial, astfel nct rile s poat desfura aciuni preventive n
cunotin de cauz. Obiectivul su a fost realizarea unei evaluri sistematice a
periculozitii i ameninrilor create de gruprile de criminalitate organizat transnaional
prin identificarea caracteristicilor, resurselor i strategiilor adoptate de gruprile criminale, a
contextului social, politic i economic n care acioneaz gruprile de crim organizat,
inclusiv rspunsul sistemului de justiie penal i al ageniilor de aplicare a legii, a pieelor
criminale n care opereaz aceste organizaii criminale.
Printre modalitile concrete de aciune avute n vedere de Programul global s-au
numrat :
editarea unui manual de investigare i combatere a crimei organizate, utilizat ca o baz de
pornire pentru pregtire i alte forme de asisten. n 2002, au fost formai cu cele mai
eficiente metode de lupt mpotriva crimei organizate peste 480 investigatori, procurori,
analiti de informaii i judectori.
crearea unei baze de date privind grupurile criminale organizate care acioneaz n mai
multe ri, mpreun cu un set de tipologii ale grupurilor criminale organizate.
realizarea unei colecii actualizate privind strategii, legislaie i structuri create pentru a
combate crima organizat n lume.
Terorismul constituie o ameninare la adresa pcii i securitii internaionale i este
contrar scopurilor i principiilor Naiunilor Unite. Programul Global mpotriva
Terorismului, lansat n 2002, reprezint o parte integrant a aciunii colective a Naiunilor
Unite mpotriva terorismului. Programul, care acioneaz n strns legtur cu Comitetul de
Combatere a Terorismului al Consiliului de Securitate, ofer asisten tehnic statelor
membre i promoveaz cooperarea internaional mpotriva terorismului.
n acest domeniu contribuia ONU se remarc prin adoptarea unei ntregi serii de
convenii internaionale consacrate prevenirii i combaterii terorismului internaional, ntre
care : Convenia relativ la infraciunile i la anumite acte care survin la bordul aeronavelor
din 14 septembrie 1963, Convenia pentru reprimarea capturii ilicite de aeronave din 16
decembrie 1970, Convenia pentru reprimarea actelor ilicite ndreptate mpotriva securitii
aviaiei civile din 23 septembrie 1971, Convenia asupra prevenirii i reprimrii
infraciunilor mpotriva persoanelor care se bucur de o protecie internaional, inclusiv
agenii diplomatici, din 14 decembrie 1973, Convenia internaional mpotriva lurilor de
ostatici din 17 decembrie 1979, Convenia asupra marcrii explozivilor plastici i n folii n
scopuri de detecie din 1 martie 1991, Convenia internaional pentru reprimarea
7

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

atentatelor teroriste cu explozivi din 15 decembrie 1997, Protocolul din 24 februarie 1988
pentru reprimarea actelor ilicite de violen n aeroporturi care servesc aviaiei civile
internaionale, complementar la Convenia din 1971, Convenia internaional pentru
reprimarea finanrii terorismului din 9 decembrie 1999 etc.
Corupia reprezint un fenomen social, politic i economic complex. Programul
Global mpotriva Corupiei, lansat n februarie 1999, a avut ca int sprijinirea unor ri cu
economii vulnerabile sau n tranziie prin promovarea unor msuri anticorupie n sfera
sectorului public i privat i n cercurile financiare i politice nalte. Prin Programul Global
mpotriva Corupiei, UNODC sprijin Grupul de Integritate Judiciar, o asociaie format
din judectori, avnd drept obiectiv implementarea
Programului Judiciar pentru
Integritate prin care sunt identificate problemele cheie ale corupiei judiciare.
n 2002, Grupul de integritate judiciar a adoptat Principiile de la Bangalore privind
conduita judiciar, puse n practic prin intermediul Programului Global.
In cadrul Programului Global, un loc important revine Conveniei Naiunilor Unite
mpotriva Corupiei, adoptat de ctre Adunarea General a Naiunilor Unite n octombrie
2003, semnat de 140 state i ratificat de 38, care a intrat n vigoare la 14 decembrie 2005.
Traficul de fiine umane. Contrabanda cu migrani i traficul cu fiine umane pentru
prostituie i sclavie au devenit dou dintre problemele mondiale n cretere n ultimii ani.
Programul Global mpotriva Traficului de Fiine Umane permite rilor de origine, de
tranzit i de destinaie, s dezvolte strategii comune i aciuni cu caracter practic mpotriva
comerului cu fiine umane. n acest cadru se nscrie i elaborarea Protocolului privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i
copiilor, precum i a Protocolului mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea
terestr, a aerului i pe mare, adiionale la Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, adoptate la New York la 15 noiembrie 2000.
Splarea banilor. n economia actual globalizat, gruprile criminale genereaz
imense sume de bani, prin traficul de droguri, contrabanda cu arme i criminalitatea
financiar. Banii murdari sunt totui puin folosii ca atare de ctre crima organizat,
deoarece trezesc suspiciunile ageniilor de aplicare a legii i conduc la obinerea probelor
infraciunii. Infractorii care doresc s beneficieze de profiturile unei criminaliti la scar
larg trebuie s ascund profiturile lor ilegale fr a se compromite ei nii. Acest proces
este cunoscut ca splarea banilor. Acionnd pentru combaterea splrii banilor,
Organizaia Naiunilor Unite i-a adus o contribuie crucial la lupta mpotriva criminalitii
organizate. Programul Global mpotriva Splrii Banilor (GPML), lansat n 1997,
constituie instrumentul cheie n acest scop, prin intermediul cruia ONU ajut Statele
membre s elaboreze legislaia mpotriva splrii banilor, s dezvolte i s menin
mecanisme adecvate pentru combaterea acestei infraciuni. Programul ncurajeaz
dezvoltarea unor politici mpotriva splrii banilor, monitorizeaz i analizeaz problemele
i rspunsurile, mrete contientizarea publicului despre splarea banilor i acioneaz ca un
8

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

coordonator al iniiativelor comune mpotriva splrii banilor adoptate de Naiunile Unite


mpreun cu alte organizaii internaionale. Obiectivul GPML este acela de a ntri
capacitatea statelor membre de a lupta mpotriva splrii banilor i de a le asista n privarea
persoanelor de profitul activitilor lor criminale. Un rol important n acest sens joac
Reeaua internaional de informaii privind splarea banilor IMoLIN, care include o
baz de date privind legislaia i principalele reglementri din domeniu la nivel planetar
(AMLID), o bibliotec electronic i un calendar al evenimentelor consacrate combaterii
splrii banilor i finanrii terorismului.
Cele mai importante instituii ale Naiunilor Unite care pun n aplicare programele
menionate anterior sunt urmtoarele:

Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i


Criminalitate (UNODC) este liderul global n lupta mpotriva drogurilor ilicite i a
criminalitii internaionale. nfiinat n 1997, UNODC are aproximativ 500 funcionari n
toat lumea. Sediul su se afl la Viena i are 21 birouri la nivel mondial, precum i un
oficiu de legtur la New York. UNODC se bazeaz pe contribuii voluntare, n principal din
partea guvernelor, pentru 90% din bugetul su.
UNODC este mandatat s asiste Statele Membre n lupta lor mpotriva drogurilor
ilicite, criminalitii i terorismului. In Declaraia Mileniului, adoptat n luna septembrie
2000, statele membre ale ONU i propuneau, ntre altele, s intensifice eforturile pentru
lupta mpotriva criminalitii transnaionale sub toate dimensiunile sale, s-i dubleze
eforturile pentru implementarea angajamentelor de a combate problema mondial a
drogurilor i s ia msuri concertate mpotriva terorismului internaional.
Cei trei piloni ai programului de activitate al UNODC sunt :
Activitatea de cercetare i analiz, pentru mbogirea cunotinelor i nelegerii
problemei drogurilor i criminalitii i extinderea datelor de baz pentru deciziile politice i
operaionale;
Activitatea normativ, pentru a asista statele n ratificarea i implementarea tratatelor
internaionale, dezvoltarea legislaiei interne privind drogurile, criminalitatea i terorismul, i
oferirea de servicii de secretariat i independente pentru instituiile de guvernare bazate pe
tratate; i
Proiecte de cooperare tehnic n domeniu, pentru a mri capacitatea statelor membre de
a contracara drogurile ilicite, terorismul i alte forme grave de criminalitate.
Globalizarea a creat un mediu ambient n care drogurile ilicite, criminalitatea i
terorismul pot trece cu uurin peste frontiere. Ctigurile obinute prin deschiderea
comerului i circulaia bunurilor publice sunt, totui, umbrite de globalizarea ameninrilor
la adresa securitii umane. Interveniile UNODC sunt menite s contribuie la obinerea
urmtoarelor rezultate :
9

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Guvernele vor fi mai bine echipate pentru a-i ndeplini i implementa obligaiile lor
conform tratatelor internaionale, ndeosebi printr-o cooperare judiciar efectiv, msuri de
prevenire i combatere a produciei, traficului i abuzului ilicite de droguri, traficului de
fiine umane i altor forme ale criminalitii organizate, splrii banilor, corupiei i
terorismului ;
Deciziile politicienilor vor fi mai bine documentate, bazndu-se pe o cunoatere mai
extensiv i intensiv a problemelor drogurilor ilicite, criminalitii i terorismului;
Societatea civil i opinia public vor fi convinse s acioneze mult mai ferm mpotriva
problemelor drogurilor ilicite i criminalitii, bazndu-se pe o mai mare contientizare i
nelegere a acestor chestiuni .
Urmrindu-i obiectivele sale, UNODC face eforturi pentru a integra i menine
curentul principal din perspective de gen, ndeosebi n proiectele sale pentru prevenirea i
oferirea unei alternative a existenei, ca i cele mpotriva traficului de fiine umane.
UNODC continu eforturile pentru implementarea prioritilor sale operaionale
printr-o abordare integrat a luptei mpotriva drogurilor, criminalitii i terorismului. n
acest sens, UNODC a elaborat i difuzat la nivel mondial o serie ntreag de documente care
ofer detalii despre reorientarea activitilor sale pentru o mai strns integrare i o mai mare
sinergie ntre principalele arii de responsabilitate:
Buletinul Secretarului General Organizarea Oficiului Naiunilor Unite pentru Droguri i
Criminalitate;
Operaiuni integrate pe droguri, criminalitate i terorism : Comentarii asupra noii structuri
organizatorice a UNODC;
Carta organizaional a UNODC;
Termeni de referin pentru UNODC;
Progamul activitilor finanate de ctre fondul UNDCP.

n luna octombrie 2002, UNODC a preluat i atribuiunile Programului Naiunilor


Unite pentru Controlul Internaional al Drogurilor (UNDCP), organism creat n 1991.
UNODC acioneaz pentru educarea statelor lumii cu privire la pericolele abuzului de
droguri i pentru ntrirea aciunii internaionale mpotriva produciei de droguri, a traficului
i a criminalitii legate de droguri prin proiecte de dezvoltare alternativ, monitorizarea
culturilor ilicite i programe de combatere a splrii banilor. UNODC ofer de asemenea
statistici exacte prin Programul Evaluare Global (GAP) i ajut la elaborarea legislaiei
i formarea oficialilor din justiie ca parte a Programului de Consiliere Legal. Incepnd din
1997 UNODC a fost, de asemenea, nsrcinat i cu responsabiliti privind prevenirea
criminalitii, justiia criminal i reforma dreptului penal.
Oficiul acioneaz mpreun cu statele membre pentru ntrirea rolului dreptului,
promovarea unor sisteme de justiie criminal stabile i viabile i combaterea ameninrilor
crescnde ale criminalitii transnaionale organizate printr-o serie ntreag de programe
specifice, ntre care cele mai importante sunt cele trei programe menionate anterior,
respectiv Programul Global de Aciune mpotriva Corupiei, Programul Global de Aciune
10

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

mpotriva Criminalitii Organizate i Programul mpotriva Traficului de Fiine Umane i


Secia de Prevenire a Terorismului (TPB).
Comisia de Stupefiante (C.N.D.) a fost creat n 1946 de ctre Consiliul Economic i
Social al Naiunilor Unite. Ea reprezint organismul central de elaborare a politicii n cadrul
sistemului Naiunilor Unite pentru a aciona n toate materiile legate de droguri. Comisia
analizeaz situaia mondial a traficului i abuzului de droguri i dezvolt propuneri pentru
ntrirea controlului internaional al drogurilor.
Organul Internaional de Control al Stupefiantelor (INCB n englez sau OICS n
francez) este organismul cvasi-judiciar independent pentru implementarea conveniilor
Naiunilor Unite asupra drogurilor. Acesta a fost creat n 1968 de ctre Convenia Unic
asupra Stupefiantelor din 1961. INCB este independent de guverne ca i de Naiunile Unite,
cei 13 membri ai si acionnd n nume personal.
Problema mondial a drogurilor. In 1990, Adunarea General ONU a adoptat o
Declaraie Politic i un Program Global de Aciune privind abuzul i traficul de droguri n
ntreaga lume i a proclamat deceniul 1990-2000 drept Deceniul Naiunilor Unite mpotriva
Abuzului de Droguri. In 1998 a avut loc, la New York, cea de-a douzecea sesiune special a
Adunrii Generale asupra problemei mondiale a drogurilor (UNGASS). Cu aceast ocazie,
au fost adoptate urmtoarele documente: Declaraia politic, Principiile directoare ale
reducerii cererii de droguri i Msurile pentru ntrirea cooperrii internaionale n
lupta mpotriva problemei mondiale a drogurilor. Ulterior, n fiecare an care a urmat
acestei sesiuni extraordinare, Comisia de Stupefiante a analizat n cadrul sesiunilor sale
ordinare, desfurate de regul n luna martie, la Viena, modul n care statele membre
implementeaz aceste msuri i a propus noi aciuni menite s duc la stvilirea fenomenului
drogurilor i a efectelor nocive ale traficului i consumului ilicit. Astfel, cu ocazia celei de-a
51-a sesiuni a Comisiei de Stupefiante, care a avut loc ntre 11 i 20 martie 2009 la Viena i
care a cuprins nclusiv o ntlnire la nivel nalt, au fost adoptate 13 rezoluii n problema
drogurilor, precum i o Declaraie politic i un Plan de aciune asupra cooperrii
internaionale n vederea unei strategii integrate i echilibrate de lupt mpotriva
problemei mondiale a drogurilor. ntre alte decizii cuprinse n Declaraia politic, reine
atenia cea cuprins la pct. 36 prin care se stabilete anul 2019, ca termen pentru statele
membre ale ONU de a elimina sau de a reduce n mod sensibil i msurabil:
a) cultura ilicit a macului opiaceu, a arborelui de coca i a plantei de canabis ;
b) cererea ilicit de stupefiante i substane psihotrope i riscurile sanitare i sociale legate de
droguri ;
c) producia, fabricarea, comercializarea, distribuia i traficul ilicite de substane psihotrope,
n special de droguri sintetice ;
d) deturnarea i traficul ilicit de precursori ;
e) splarea banilor legai de drogurile ilicite.
De asemenea, prin aceeai declaraie, s-a stabilit ca n 2014, Comisia de Stupefiante s fac
o evaluare intermediat cu privire la implementarea Declaraiei politice i a Planului de
aciune, document care conine msuri privind reducerea cererii, a ofertei, controlul
11

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

precursorilor i al stimulantelor de tip amfetamin, cooperarea internaional pentru


eradicarea culturilor ilicite destinate produciei de stupefiante i de substane psihotrope i
pentru dezvoltarea alternativ, lupta mpotriva splrii banilor, cooperarea judiciar,
Comisia ONU pentru Prevenirea Crimei i Justiie Penal este principalul organ
director al ONU n materie de prevenire a criminalitii i de justiie penal i de
coordonator al activitilor desfurate n acest domeniu. Comisia este format din 40
membri, alei de Comitetul Economic i Social pentru un mandat de trei ani, pe criterii
geografice, care formuleaz politici internaionale i recomand activiti n domeniul
controlului criminalitii. Comisia ofer naiunilor un forum pentru schimbul de
informaii i pentru stabilirea cilor de combatere a criminalitii la nivel global. Comisia
are ca atribuii : stabilirea orientrilor generale ale ONU n domeniul prevenirii
criminalitii i justiiei penale ; dezvoltarea, urmrirea i examinarea aplicrii
programului Naiunilor Unite n materie de prevenire a criminalitii i de justiie penal ;
facilitarea i coordonarea activitilor institutelor ONU pentru prevenirea criminalitii i
tratamentul delincvenilor ; pregtirea Congresului Naiunilor Unite pentru prevenirea
criminalitii i justiia penal i examinarea sugestiilor privind temele care ar putea fi
nscrise pe agenda acestuia.
Programul mpotriva criminalitii. Creat n 1997, Centrul pentru Prevenirea
Criminalitii Internaionale (CICP) este Oficiul ONU responsabil pentru prevenirea
criminalitii, justiie penal i reforma dreptului penal. CICP acioneaz mpreun cu statele
membre pentru ntrirea rolului dreptului, promovarea unor sisteme de justiie penal viabile
i combaterea ameninrilor crescnde ale criminalitii organizate transnaionale, corupiei
i traficului de fiine umane. ncepnd din octombrie 2002, CICP a fost redenumit Programul
Criminalitate al Oficiului Naiunilor Unite (UNODC Crime Programme).
Reforma justiiei penale. Existena unor sisteme corecte i efective de justiie penal,
care s asigure tuturor celor implicai respectarea drepturilor omului, constituie o condiie
obligatorie pentru combatera criminalitii, att naionale, ct i transnaionale, i pentru
edificarea unei societi bazat pe normele de drept. Unitatea de reform a justiiei penale
asist statele n dezvoltarea unor strategii pentru reformarea tuturor aspectelor sistemelor lor
de justiie penal, cu accent deosebit pe grupurile vulnerabile. Prin intermediul reelei de
oficii ale UNODC, aceast structur a dezvoltat proiecte n domeniile justiiei juvenile,
reformei penale i asistenei acordate victimelor. Unitatea pregtete, de asemenea,
instrumente de evaluare i manuale n toate domeniile reformei justiiei penale, bazate pe un
set de standarde i norme ale ONU n prevenirea crimei i justiia penal, cu accent special
pe nevoile unor grupuri vulnerabile i societilor post-conflictuale i n tranziie.

ONG-urile i societatea civil. UNODC lucreaz strns cu organizaiile


neguvernamentale nc de la crearea sa n 1991. Recunoscnd influena puternic pe care
ONG-urile i alte segmente ale societii civile o exercit asupra atitudinilor publicului i
valorilor sociale, oficiile UNODC coopereraz i monitorizeaz peste 1200 de ONG-uri care
acioneaz n toat lumea pentru a lupta mpotriva criminalitii n general i a abuzului de
droguri n special.
12

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE POLIIE


CRIMINAL INTERPOL, cu sediul la Lyon/Frana, este cea mai mare organizaie
poliieneasc din lume. In glum chiar este denumit Organizaia Naiunilor Unite a
Poliiei sau Organizaia Mondial a Speranei. Creat n 1923 pentru a facilita urmrirea
infractorilor care traversau frontierele (printre membrii fondatori numrndu-se i
Romnia), Interpolul numr astzi 188 ri membre de pe cinci continente. Interpolul
sprijin i acord asisten tuturor organizaiilor, autoritilor i serviciilor publice a cror
misiune const n prevenirea i combaterea criminalitii internaionale.
Interpolul ofer autoritilor de aplicare a legii din statele membre trei servicii
importante :
un sistem global unic de comunicaii poliieneti
o ntreag gam de baze de date criminale i servicii de analiz
un suport proactiv pentru operaiunile poliieneti desfurate n toat lumea
Una dintre cele mai importante funcii ale Interpolului este aceea de a sprijini poliiile
statelor membre s distribuie informaiile critice referitoare la infraciuni i autorii lor. In
acest scop OIPC - Interpol utilizeaz mai multe metode i tehnici care concur la realizarea
scopurilor sale :
1. Sistemul notielor internaionale ale Organizaiei. Informaiile coninute n
notie privesc persoane urmrite pentru infraciuni grave, persoane disprute, cadavre
neidentificate, posibile ameninri i moduri de operare ale infractorilor. In plus, notiele sunt
utilizate de ctre Tribunalele internaionale pentru fosta Iugoslavie, Ruanda, Liban i Sierra
Leone, precum i de ctre Biroul Procurorului Curii Penale Internaionale, pentru a cuta
persoanele urmrite datorit unor serioase nclcri ale conveniilor internaionale privind
drepturile omului. Pe baza solicitrilor Birourilor Centrale Naionale, Secretariatul General
Interpol editeaz notie n toate cele patru limbi oficiale ale Organizaiei : araba, engleza,
franceza i spaniola. De asemenea, Secretariatul General editeaz notie verzi din proprie
iniiativ.
Tipurile de notie. Notiele reprezint una dintre resursele oferite de Interpol pentru a
asista comunitatea internaional de aplicare a legii n investigarea i rezolvarea unor cazuri
penale. Cele apte tipuri de notie i obiectivele urmrite sunt urmtoarele :

13

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Notia roie - bazat pe un mandat de arestare, este utilizat pentru a cere arestarea,
n vederea extrdrii, a persoanelor urmrite care fac obiectul unor mandate de arestare
provizorie sau de executare a unei pedepse.
Caracteristicile unei notie roii. Baza legal pentru o noti roie o constituie un
mandat de arestare emis de ctre autoritile judiciare din ara interesat. Multe dintre rile
membre ale Organizaiei consider o noti roie drept o cerere valabil pentru arestarea
provizorie, mai ales n cazul n care ara solicitat are un tratat sau o convenie bilateral de
extrdare cu ara solicitant. Mai mult, Interpolul este recunoscut drept un canal oficial
pentru transmiterea cererilor de arestare provizorie ntr-un numr important de tratate
bilaterale sau multilaterale de extrdare, inclusiv Convenia european de extrdare,
Convenia de extrdare a Comunitii Economice a Statelor vest-africane (ECOWAS) i
Tratatul model de extrdare al Naiunilor Unite. Dac autoritatea judiciar corespunztoare
din ara solicitat decide c persoana urmrit poate fi arestat provizoriu, ara solicitant va
fi informat c persoana urmrit a fost arestat provizoriu i c procedura de extrdare
poate ncepe. Ea are de asemenea o asigurare c persoana respectiv va fi deinut pentru o
anumit perioad de timp. Dac, pe de alt parte, un urmrit este gsit ntr-o ar n care
notia roie nu este considerat o cerere valabil pentru arestarea provizorie, ara solicitant
va trebui s formuleze o cerere n acest sens. Exist deci riscul evident ca persoana urmrit
s aib timpul s fug n alt ar sau s fie eliberat nainte de iniierea procedurilor de
extrdare. Recunoaterea notiei roii ca o cerere valabil pentru arestarea provizorie
simplific deci i scurteaz procedura de extrdare.
Secretariatul General a fost mputernicit de ctre Adunarea General s refuze
emiterea unei notie roii atunci cnd apreciaz c aceasta nu conine toate informaiile
necesare pentru formularea unei cereri valabile de arestare provizorie. Informaiile oferite
sunt de asemenea verificate pentru a se asigura c notiele nu ncalc prevederile articolului
3 din Statutul Organizaiei, care interzice Interpolului orice activitate cu caracter politic,
militar, religios sau rasial.

Notia albastr - utilizat pentru a culege informaii suplimentare despre identitatea


sau activitile ilicite ale unor indivizi n cadrul unor anchete penale ;

Notia verde - utilizat pentru a alerta i a comunica informaii de poliie despre


indivizi care au comis infraciuni penale i sunt bnuieli ntemeiate c vor repeta astfel de
fapte n alte ri. n limbajul poliienesc curent mai sunt cunoscute i sub denumirea de
notie preventive ;

14

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Notia galben - utilizat pentru ajuta la cutarea i localizarea persoanelor


disprute, n special a minorilor, sau la stabilirea adevratei identiti a persoanelor care nu
se pot identifica ele nsele.

Notia neagr - este cea folosit pentru stabilirea identitii unei persoane decedate
al crei cadavru nu a putut fi identificat n alt mod ;

Notia portocalie - utilizat pentru a preveni poliia, autoritile publice i alte


organizaii internaionale n legtur cu posibile ameninri provenite de la arme ascunse,
bombe artizanale i alte obiecte sau materiale periculoase.
Introduse n 2004, lucru care nu s-a mai ntmplat din 1946, notiele protocalii au fost
create n scopul de a alerta poliia, organismele publice i celelalte organizaii internaionale
asupra eventualelor ameninri la care le-ar putea expune armele disimulate, coletele
capcan i alte obiecte sau materiale periculoase. Ele iau locul altor notie, denumite
modus operandi care au fost difuzate ani de-a rndul n acelai scop.
Notiele protocalii conin informaii detaliate i imagini privind obiecte sau alte
ameninri care s-ar putea dovedi preocupante pentru serviciile de securitate din ntreaga
lume.

Notia special Interpol-Naiunile Unite - emis pentru grupuri


i persoane care sunt inte ale sanciunilor ONU mpotriva organizaiei Al Qaeda i
talibanilor. In conformitate cu deciziile adoptate n anul 2005 de adunarea general a
Organizaiei, n scopul sprijinirii Naiunilor Unite n eforturile pe care aceasta le desfoar
pentru a lupta mpotriva terorismului i a finanrii activitilor teroriste, Interpolul a creat
un nou tip de noti internaional care este difuzat n lumea ntreag la cererea organizaiei
mondiale, avnd drept scop s informeze serviciile de poliie ale rilor membre c anumii
indivizi fac obiectul sanciunilor impuse de ONU pentru a lupta mpotriva terorismului i, cu
acest titlu, al ngherii averilor lor, al unui embargou asupra armelor i al unei interdicii de
cltorie. Noua noti este utilizat n acelai timp cu evantaiul notielor Interpol existente.
Adunarea General a acceptat, totodat ca, dac e cazul, pe notiele Interpol obinuite s se
menioneze faptul c un individ face i obiectul unor sanciuni impuse de ONU n cadrul
luptei antiteroriste.
In ansamblul lor, notiele Interpol constituie un instrument esenial pentru cooperarea
poliieneasc internaional i folosirea lor a cunoscut o cretere regulat odat cu utilizarea
sporit a sistemului I-24/7 i a procedeului electronic de solicitare a publicrii notielor.
15

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Cu excepia celei portocalii, notiele conin dou tipuri de informaii :


- date de identitate detalii privind identitatea, descrierea fizic, fotografia, amprentele
digitale i alte informaii relevante despre o persoan, cum ar fi ocupaia, limbile vorbite,
seria i numrul documentelor de identitate, etc..
- informaii judiciare - fapta de care persoana este acuzat; referine la textul de lege pe
care se bazeaz acuzaia sau infraciunea de care persoana este acuzat; referine privind
textul de lege pe care se bazeaz acuzaia sau condamnarea pronunat; pedeapsa maxim
care a fost sau care ar putea fi pronunat i, n cazul notielor roii, referinele la mandatul
de arestare sau sentina pronunat de tribunal; detalii privind rile de la care ara solicitant
va cere extrdarea fugarului.
Secretariatul General a pus la punct un proces electronic pentru publicarea i circulaia
notielor. Acest serviciu este disponibil pe un sit special i prin intermediul sistemului
mondial de comunicaii poliieneti I-24/7. Totodat, Secretariatul General a instituit un
termen de 72 ore pentru realizarea i difuzarea notielor de prioritate deosebit, cum ar fi
cele privind teroritii. In plus, inta Interpolului este aceea de a publica toate notiele roii,
portocalii, galbene i negre pe situl su public, numai dac ara membr direct interesat nu
formuleaz obiecii n mod expres. Cunoaterea de ctre public a unui mandat de arestare
constituie adesea un ajutor de pre pentru ageniile de aplicare a legii n eforturile lor de a
obine informaii de poliie importante.
Interpol ofer tuturor rilor sale membre posibilitatea de a accede direct i n mod
instantaneu la o gam ntreag de informaii de poliie, punnd la dispoziia lor numeroase
baze de date. Comunitatea mondial a serviciilor de aplicare a legii poate astfel opera
apropieri ale datelor care nu au n aparen nicio legtur ntre ele, ceea ce faciliteaz
anchetele i ntrete cooperarea poliieneasc internaional. Aceste baze de date au n
comun urmtoarele caracteristici:
Acces via sistemul securizat de comunicaii poliieneti I-24/7;
Respectarea normelor internaionale;
Fundament juridic;
Tehnologie de vrf;
Dispozitive de securitate integrate;
Flexibilitate i posibiliti de personalizare;
Toate bazele de date, cu excepia celei privind imagini de abuzuri pedosexuale, sunt
accesibile plecnd de la tabloul de bord I-24/7, un portal Internet cu acces restrns.
Un sistem de cutare automatizat (e-ASF) permite rilor membre s efectueze n mod
simultan cercetri n urmtoarele baze de date:
Date nominative;
Documente de cltorie furate i pierdute;
Documente administrative furate;
Vehicule furate;
Amprente digitale;
Opere de art furate
16

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Soluii integrate. nterpol a pus la punct soluii de servere web n vederea deschiderii
accesului la bazele sale de date nu numai Birourilor sale Centrale Naionale, ci i pentru
agenii serviciilor de aplicare a legii care lucreaz pe teren. ntre aceste soluii figureaz n
special sistemele MIND (de la Mobile Integrated Network Database) i FIIND (de la
Fixed Integrated Network Database). Cu FIND comunicarea se efectueaz de la server la
server, n timp ce MIND funcioneaz n afara liniei i face apel la terminale mobile. Cele
dou soluii permit agenilor s lanseze n mod simultan aceeai cutare ntr-o baz de date
naional i ntr-o baz de date a Interpol. Agenii primesc rspunsuri din ambele surse n
cteva secunde. Un sistem de alert electronic previne rile membre interesate n caz de
concordane poteniale.
Aceste soluii integrate sunt propuse funcionarilor nsrcinai cu aplicarea legii din
prima linie, cum ar fi cei din poliia de frontier a statelor membre, pentru a le permite s
consulte bazele de date privind persoanele urmrite, documentele de cltorie furate i
pierdute i vehiculele furate.
Principalele baze de date ale Interpol, disponibile n prezent, sunt :
Date nominative conine circa 175000 de nregistrri privind infractorii
internaionali cunoscui de serviciile de poliie, persoanele disprute i cadavre necunoscute,
cu antecedente judiciare, fotografii, amprente digitale etc.
Notiele - Interpol utilizeaz un sistem de notie pentru a atrage atenia serviciilor de
poliie asupra unor indivizi cutai, teroriti prezumai, infractori periculoi, persoane
disprute sau ameninri legate de utilizarea armelor. n 2008 au fost operate n lume peste
5600 arestri pe baza unei notie sau a unei difuzri (tip de alert similar, ns mai
informal).
Imagini de abuzuri pedosexuale Banca de imagini a Interpol asupra abuzurilor
pedosexuale (ICAID) conine peste 550.000 imagini trimise de statele membre. Ea utilizeaz
un program de recunoatere a imaginilor care permite s se fac legtura ntre imagini ale
unei aceleiai serii de abuzuri sau luate n aceleai locuri. Ea a ajutat astfel anchetatorii s
identifice peste 870 victime la nivel mondial i s le acorde ajutor.
Documente de cltorie furate i pierdute conine informaii asupra a peste 16,7
milioane de documente de cltorie declarate pierdute sau furate de ctre 145 ri. Ea
permite Birourilor Centrale Naionale Interpol i altor servicii nsrcinate cu aplicarea legii
autorizate (ca de exemplu serviciile de imigrare i poliia de frontier) s verifice
valabilitatea unui document de cltorie suspect n cteva secunde.
Documente administrative furate conine informaii privind aproape 190.000 de
documente oficiale care servesc la identificarea de obiecte, cum ar fi spre exemplu
documente de nmatriculare a vehiculelor i certificate de vmuire utilizate pentru
import/export.
Vehicule furate conine elemente detaliate de identificare referitoare la aproape 4,7
milioane de vehicule declarate furate pretutindeni n lume. n 2008 aproape 3000 de vehicule
furate au fost identificate lunar graie acestei baze de date.
Profile genetice conine aproape 83.000 de profile provenite din 48 ri. Profilele
genetice, care sunt ansambluri codificate numeric ale marcatorilor genetici proprii fiecrui
17

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

individ, pot ajuta la elucidarea afacerilor i la identificarea persoanelor disprute i a


cadavrelor.
Amprente digitale Interpolul gestioneaz un sistem de comparare/recunoatere
automatizat a amprentelor digitale (AFIS) care conine aproape 86.000 fie decadactilare i
1800 amprente digitale relevate la locul infraciunilor (urme latente). rile membre pot
transmite amprentele fie pe cale electronic, fie prin pot.
Grupul Fusion cuprinde peste 13.000 nume de persoane bnuite a fi legate de
activiti teroriste. Aproape 120 state membre lucreaz n prezent asupra chestiunilor legate
de terorism.
False cri bancare conine imagini ale unor carduri false, precum i date utile
corespondente. Cardurile confiscate sunt clasate pe categorii i constituie o colecie de
referin, cu care pot fi comparate cardurile suspecte.
Interpolul are, de asemenea, proiecte curente care vizeaz criminalitatea
organizat/specializat, n cinci domenii de activitate :
o Proiectul Millennium avnd ca int organizaiile criminale eurasiatice;
o Proiectul AOC care vizeaz organizaiile criminale asiatice,
o Proiectul Scream privind ucigai i violatori n serie,
o Proiectul Bada referitor la pirateria maritim,
o Proiectul Panterele Roz informaii viznd jafuri cu mn armat comise de ceteni
ai fostei Iugoslavii
Operele de art furate. O alt preocupare de seam a Interpolului o constituie
combaterea furturilor de opere de art. Baza de date privind operele de art furate conine
peste 33000 de nregistrri provenite de la 109 ri membre ale Organizaiei. In fiecare an,
ncepnd din 2002, aceast baz de date s-a mbogit cu peste 500 noi afaceri, din care
bunurile culturale furate n Irak reprezint un numr anormal de mare. Interpolul a fost
desemnat ca punct de contact pentru colectarea, analiza i difuzarea informaiilor relative la
confiscrile i la anchetele poliieneti din domeniul operelor de art.
n materie de urmrire internaional a operelor de art furate din diferite ri,
Interpolul folosete, de asemenea, un sistem de notie denumite notie obiecte furate , cu
ajutorul crora sunt transmise tuturor autoritilor de aplicare a legii, dar i muzeelor,
colecionarilor, anticarilor etc. informaii privind caracteristicile i fotografiile obiectelor de
art nsuite n mod fraudulos de ctre infractori. Totodat, Interpolul difuzeaz, de dou ori
pe an, un poster cuprinznd fotografiile i descrierile celor mai cutate 12 opere de art, n
vederea identificrii acestora i restituirii ctre proprietarii lor legitimi.

18

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Exemplele urmtoare ilustreaz importana utilizrii cooperrii internaionale pentru


identificarea i recuperarea obiectelor de art furate.
In 2008, un brbat care a ncercat s vnd o vioar furat rar a fost arestat dup
cteva ore, ca urmare a modului n care profesionitii din domeniul artei, Birourile Centrale
Naionale i Secretariatul General Interpol acioneaz mpreun pentru a combate furturile
de oper de art. Vioara, oper a cunoscutului lutier italian Giovanni Grancino, realizat n
1715, era inclus n baza de date a Interpolului i estimat la aproximativ 120.000 euro.
Brbatul s-a prezentat la un negustor de viori din Utrecht/Olanda, cruia i-a oferit-o spre
vnzare. Acesta a recunoscut vioara dup un catalog profesional n care obiectul respectiv
era dat ca furat i Interpolul era indicat drept punct de contact. Aciunea rapid a poliiei a
fost esenial n acest caz. Negutorul a contactat Interpolul la ora 9 dimineaa i i-a
informat pe funcionarii acestuia c posesorul viorii se va ntoarce la magazin pe la ora 13.
Funcionarii Secretariatului General Interpol de la Lyon au contactat Birourile Naionale din
Olanda i Luxemburg, iar poliia olandez l-a arestat pe individul respectiv atunci cnd s-a
prezentat s-i recupereze vioara.
Cel de-al doilea exemplu provine din cazuistica Biroului Naional Interpol romn. La
26 mai 1968, din Muzeul Bruckental din Sibiu au fost furate, de ctre autori rmai
necunoscui i n prezent, opt tablouri de maestru, de o valoare inestimabil. Dup afilierea
Romniei la Interpol, operele respective au fost date n 1974 n urmrire internaional. La
aproape 30 ani de la dispariie, la nceputul lunii martie 1998, Secretariatul General Interpol
a informat autoritile rii noastre, c unul dintre tablouri, Brbat cu craniu ar fi fost
semnalat n Statele Unite ale Americii. Colaborarea, prin intermediul Biroului Central
Naional Interpol Washington, cu serviciile vamale americane din Miami, unde fusese
semnalat apariia tabloului furat, a permis, n cele din urm, recuperarea acestuia i a nc
trei opere din cele opt furate, care au fost aduse n ar i expuse din nou la Muzeul din
Sibiu.

19

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

2. In realizarea cooperrii poliieneti internaionale n cadrul Interpol un rol


important, esenial am putea spune, revine Sistemului mondial de comunicaii I-24/7, un
sistem aflat pe culmea progresului tehnic. Potrivit opiniei generale, sistemul I-24/7 a
revoluionat complet metodele de munc ale Birourilor Centrale Naionale, permind
schimbul de mesaje ntre acestea, efectuarea de cercetri n bazele de date criminale i
obinerea de informaii on-line, la zi, asupra tuturor aspectelor legate de activitatea
Interpolului. Sistemul I-24/7 a ameliorat metodele de lucru ale funcionarilor B.C.N., dndule o mai mare autonomie i permindu-le s se achite mai repede i cu mai mult eficien
de sarcinile lor cotidiene. Graie acestui sistem, poliitii pot redacta, trimite i recepiona
direct mesaje de pe propriul lor computer, fr nici un intermediar, i schimba mesaje
operative cu colegii lor din lumea ntreag. Sistemul permite acum transmiterea oricror
tipuri de documente (fotografii, amprente digitale, alte documente de interes poliienesc) ca
anexe la mesajele operative. In acelai timp, sistemul permite arhivarea mesajelor i cutarea
lor prin cuvinte-cheie, ceea ce reprezint un mare atu pentru ndeplinirea sarcinilor cotidiene
n cadrul oricrui B.C.N. I-24/7
Printre succesele nregistrate graie sistemului I-24/7, cteva sunt deosebit de
semnificative :
Patru B.C.N.-uri au fost implicate n arestarea unui individ urmrit de ctre autoritile
din Hong Kong, la cererea crora a fost publicat o noti roie ntr-un caz de furt. La puin
timp dup publicarea notiei, Interpol Canberra/Australia a informat omologul din Hong Kong
despre faptul c persoana respectiv tocmai a prsit Australia la bordul unui avion cu
destinaia Santiago /Chile, via Auckland/Noua Zeeland i Buenos Aires/Argentina. n baza
unor informaii primite de la omologii neozeelandezi i argentinieni, conform crora individul
s-ar putea ntoarce la Sydney/Australia, acesta a fost arestat la sosirea sa pe aeroportul din
acest ora i plasat n detenie provizorie n vederea extrdrii cte autoritile din Hong
Kong.
Intr-un alt caz, B.C.N. Oslo a semnalat o afacere privind un cetean gambian arestat
cu 500 grame heroin la biroul vamal din Oerje (Norvegia). Drogul trebuia livrat la Oslo unui
individ din Guineea Bisau. Folosind sistemul I-24/7, Interpol Oslo a putut proceda la
schimburi de informaii sigure i rapide cu alte ri europene i a aflat astfel c persoana
respectiv era cunoscut de ctre serviciile de poliie pentru trafic de heroin. Verificrile
efectuate de serviciile vamale n aceeai gar rutier cteva zile mai trziu, n legtur cu o
persoan care prezenta aceleai elemente de identitate au dus la descoperirea i confiscarea
unor bancnote de euro uzate, bnuite a fi produsul unor activiti ilicite legate de droguri.
Consultnd bazele de date ale Interpolului cu ajutorul sistemului I-24/7, poliia norvegian a
fost n msur s stabileasc rapid c nu era vorba, n acest caz, de una i aceeai
persoan, ci de persoane diferite. Posibilitatea de a schimba informaii eseniale n toat
Europa n numai cteva secunde, adugat la aceea de a accede direct la bazele de date
pentru a efectua cercetri n dosarele disponibile, a permis Norvegiei s finalizeze cu succes
ancheta respectiv.
Un brbat urmrit de ctre autoritile spaniole n legtur cu atentatele cu bomb de
la Madrid din aprilie 2004 a fost identificat prin schimbul de amprente dintre Birourile
Centrale Interpol din Belgrad i Madrid. Numitul Abdelmajid Bouchar a fost arestat de ctre
poliia din Serbia ca un imigrant ilegal dup ce nu a putut prezenta documente de identitate
la un control de rutin. Tnrul de 22 ani a declarat c este ceteanul irakian Midhat Salah,
totui mesajele schimbate ntre Interpol Belgrad i Interpol Bagdad au artat c identitatea
acestuia este fals. Pentru a identifica persoana respectiv, poliia din Belgrad a trimis

20

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

fotografia i amprentele acestuia ntregii lumi, utiliznd sistemul global securizat de


comunicaii poliieneti al Interpolului - 24/7. Funcionarii Biroului Central Naional Interpol
Madrid l-au identificat dup amprente pe cel n cauz ca fiind Abdelmajid Bouchar, un
marocan suspectat de implicare n atentatele cu bombe n care au murit 191 persoane i
aproape 2002 au fost rnite. Drept urmare, acesta a fost plasat sub arest de ctre poliia
srb.

OPERAIUNEA INFRA-RED (International Fugitive Round-up and Arrest Red


Notices) - prima dintr-o serie de operaiuni internaionale desfurate de Interpol mpotriva
unor infractori disprui, n coordonare cu apte state membre ale organizaiei, a condus la
localizarea sau la arestarea a 45 persoane n lumea ntreag.
Operaiunea, care s-a derulat n perioada 1-30 iunie 2009, a vizat indivizi susceptibili de a
se afla n una din cele apte ri care au participat n mod activ la operaiune, respectiv
Australia, Belgia, Canada, Columbia, Statele Unite, Jamaica i Marea Britanie. La operaiune
Interpolul a cooperat cu agenia Marshal din SUA, Agenia contra crimei organizate serioase
(SOCA) din Marea Britanie i Crime Stoppers International, pentru a exploata pe deplin
ultimele informaii disponibile n vederea localizrii infractorilor cutai la nivel internaional
care fac obiectul unei notie roii Interpol, arestrii i eventualei lor extrdri.
Indivizii respectiv au fost alei n funcie de gravitatea infraciunilor comise (ntre care
omoruri, violuri i trafic de droguri) i ntruct se aflau n centrul unor cazuri dificil de
rezolvat, pentru care se dispunea de puine informaii. Din cele 470 cazuri selecionate n
scopul urmrit de operaiunea INFRA-RED, 45 indivizi au fost formal localizai sau arestai.
Columbia i Jamaica au desfurat totodat operaiuni naionale la adresa infractorilor
cutai la nivel local.
Serviciul de susinere a anchetelor privind infractorii cutai (FIS) al Interpolului, de la sediul
Secretariatului General de la Lyon, a asigurat, cu sprijinul Centrului de Comand i de
Coordonare al organizaiei, centralizarea informaiilor primite cu privire la aceti infractori,
pe care le-a reunit, analizat i transmis rilor interesate n cadrul reelei pe care o formeaz
cele 188 Birouri Centrale Naionale ale Interpolului, pentru a lua msurile necesare.
Serviciile de poliie i alte organisme interesate ale acestor ri au participat activ la
operaiune, n special Crime Stoppers International, care de altfel au pus personal la
dispoziia Secretariatului General Interpol pentru a sprijini aciunea desfurat de
organizaie.
Printre cei arestai n cursul operaiunii INFRA-RED figureaz Bruce Vito Veniero, un
cetean american urmrit pentru trafic de droguri, cutat din 1997 i disprut dup ce a
ncheiat un acord de recunoatere a vinoviei cu guvernul federal i a depus o cauiune de
un milion de dolari. El a fost arestat la Buenos Aires la 23 iunie 2009 dup comunicarea de
ctre Biroul regional Interpol din capitala argentinian a unor informaii eseniale transmise
de Biroul Marshal al Statelor Unite. Acesta se afl n prezent n detenie n Argentina n
vederea extrdrii ctre SUA, unde risc pedeapsa cu nchisoarea pe via.

3. Difuzrile internaionale. Un alt instrument frecvent utilizat n practica


poliieneasc este o difuzare, un mesaj privind persoane sau obiecte urmrite, trimis de
ctre un Birou Central Naional prin intermediul sistemului global de comunicaii de poliie
I-24/7 al Interpolului. Spre deosebire de o noti formal, o difuzare poate fi trimis imediat
de ctre un Birou Central Naional unei anumite ri sau tuturor rilor membre ale
Interpolului. In anul 2004, de exemplu, au fost publicate 8692 de difuzri.

21

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Combaterea falsului de moned. n realizarea rolului su de Oficiu Internaional,


prevzut de articolul 15 din Convenia internaional pentru reprimarea falsului de moned,
semnat la Geneva la 27 aprilie 1929, O.I.P.C.- Interpol editeaz revista Contrafaceri i
falsificri, format din dou pri :
- o parte consacrat descrierii monedelor (de hrtie i metalice), precum i
cecurilor de cltorie autentice;
o alt parte rezervat descrierii caracteristicilor contrafacerilor.
Cooperarea poliieneasc internaional n materia prevenirii i reprimrii falsului de
moned se realizeaz pornind de la trei categorii de informaii :
- informaii privind toate biletele de banc i monedele autentice avnd curs legal
n lume. Aceste elemente sunt publicate n a doua parte a revistei Contrafaceri i
falsificri.
- informaii furnizate cu titlu preventiv despre toate tipurile de contrafacere
susceptibile de a circula n orice ar, publicate n prima parte a aceleiai reviste
- informaii cu caracter preventiv privind falsificatorii i grupurile organizate de
plasatori, susceptibili de a pune n circulaie noile tipuri de contrafaceri. Informaiile de acest
gen fac obiectul unor schimburi de mesaje prin sistemul de comunicaii internaionale al
Interpolului, precum i prin intermediul unor formulare speciale adoptate de Conferinele
internaionale asupra falsului de moned, schimburi care permit nregistrarea primei apariii
a unei contrafaceri, stabilirea elementelor sale caracteristice ce permit identificarea acesteia,
precum i datele referitoare la persoanele implicate n cazul respectiv.
Din dorina comun de a lupta mpotriva ameninrilor provocate de falsul de moned,
n special euro, n 2004, Interpolul a ncheiat un acord de cooperare n domeniu cu Banca
Central European. Potrivit acordului Interpolul va trimite bncii informaii sau eantioane
privind orice tip nou de bancnot fals n euro. Eantioanele sunt nsoite de un raport care
include informaii privind numrul total de falsuri care au fost confiscate sau recuperate, data
i locul confiscrii sau recuperrii, sursa falsului. Totodat, cele dou pri i coordoneaz
activitile de pregtire viznd prevenirea i detectarea falsurilor de moned referitoare la
euro.
Utilizarea tehnicilor A.D.N. Analiza ADN este considerat de ctre Interpol ca un
element cu parte ntreag ntre anchetele de poliie, care permite identificarea persoanelor i
stabilirea legturilor ntre scenele crimei. Acest puternic instrument al criminalisticii s-a
dovedit foarte fiabil i rentabil, utilizarea sa traducndu-se printr-o rat mai ridicat de
elucidare a cauzelor cu autori neidentificai i prin economii importante de mijloace umane,
materiale i financiare. Numrul crescnd al rilor care investesc n aceast strategie face ca
posibilitile de identificare a persoanelor disprute i localizarea indivizilor care au comis
infraciuni n mai multe ri s fie mai numeroase.
Ca urmare a unei rezoluii adoptate la cea de-a 67-a Adunare General a Interpolului,
viznd promovarea cooperrii internaionale pentru utilizarea tehnicilor ADN
n
investigaiile criminale, n cadrul Secretariatului General al organizaiei a fost creat
Unitatea ADN al crei obiectiv este oferirea de suport tehnic i strategic pentru a mri
22

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

capacitatea profilului ADN al statelor membre i promovarea utilizrii pe larg a acesteia de


ctre instituiile de aplicare a legii.
Printre proiectele de asisten a statelor membre oferite de aceast unitate se numr
nfiinarea unui Grup de experi n monitorizarea folosirii tehnicilor ADN, organizarea unor
conferine a utilizatorilor i a unei baze de date la nivelul Interpolului.
Utilizarea analizei ADN i schimbul de profile ADN la nivel internaional pot juca un
rol fundamental n lupta mpotriva criminalitii transnaionale. Pentru a promova acest
idee, Interpol a organizat, n anul 2005, pentru a patra oar, o conferin internaional
asupra utilizrii tehnicilor ADN, la care au participat peste 100 investigatori din 44 ri
membre ale Organizaiei.
Ordinea de zi a fost astfel conceput nct s intereseze ansamblul persoanelor
preocupate sub o form sau alta de aceast chestiune, abordnd multiplele aspecte pe care le
reprezint analiza ADN, fie c e vorba de cei care furnizeaz acest tip de servicii sau de cei
care acioneaz plecnd de la rezultatele obinute.
ntre punctele nscrise pe agend au figurat : - prezentarea elementelor de prob
genetic n faa tribunalelor, - gama tehnicilor de susinere a anchetelor bazate pe analiza
genetic, - urmrirea eficienei iniiativelor unor ri n materie de ADN, - cooperarea
internaional, - practica selectiv a testelor genetice, - anchetele privind cazuri nerezolvate
i identificarea cu ajutorul ADN a victimelor unor catastrofe (cu privire aparte la tsunamiul
care a lovit Thailanda) .
Utilizarea profilelor ADN n identificarea victimelor unor dezastre a reprezentat
punctul focal al discuiilor purtate n cadrul conferinei de la Lyon, cptnd o nou
importan n urma tsunamiului din Asia de sud-est din decembrie 2004. Dezastrul a reunit
mpreun echipe din peste 35 ri venite s identifice victimele dezastrului din 60 ri.
Importana practic a utilizrii tehnicilor A.D.N. rezult din experiena pozitiv
nregistrat de rile membre ale Interpolului care au deja acces la baza de date a acestei
organizaii privind profilele A.D.N. Austria a fost prima ar membr a Interpolului care a
adoptat, n aprilie 2004, Carta ce reglementeaz utilizarea bazei automatizate de date,
denumit Pasarelea ADN . Compararea profilelor A.D.N., transmise de Austria, cu
profilele deja nregistrate n baza de date genetice a Interpolului a permis obinerea a 50
corespondene orientate ctre anchete internaionale de poliie aflate n curs de derulare n
patru ri europene. Multe ri membre ale Interpolului posed baze de date genetice
naionale de poliie i, pn n prezent, 48 dintre acestea au transmis Interpolului peste
83 000 de profile. Marea Britanie, care posed cea mai important baz de profile ADN din
lume a fost a doua ar care a adoptat Carta, n noiembrie 2005. Baza de date a Marii Britanii
coninea peste 3,3 milioane de profile i a permis obinerea a peste 685000 de concordane.
rile membre ale Interpolului pot transmite o cerere de cutare ctre Pasarela ADN
folosind sistemul mondial de comunicaii poliieneti al Interpolului I-24/7. Pasarela ADN
este autonom, adic nu este legat de celelalte baze de date ale Interpolului, iar profilele
transmise nu comport nici o dat nominativ.
23

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Cu ocazia Conferinei internaionale privind utilizarea tehnicilor ADN, Biroul federal


de Investigaii al Statelor Unite ale Americii a convenit s integreze un dispozitiv de
conversie ctre logicielul su CODIS ((Combined DNA Index System). Prin aceast msur,
cele 25 ri care folosesc n prezent logicielul CODIS vor putea n viitor s transmit cu mai
mult uurin datele ctre Pasarela ADN a Interpolului.
Interpolul se implic n mod activ i n prevenirea i combaterea, inclusiv prin
promovarea mijloacelor criminalistice, a contrafacerii i pirateriei. n perioada 1-3
decembrie 2009, la Cancun/Mexic s-a desfurat cel de-al 5-lea Congrres mondial asupra
luptei mpotriva contrafacerii i piratajului, la care au participat peste 800 delegai din 80
ri, cu scopul de a reuni propunerile lor n scopul destabilizrii i micorrii volumului
comerului ilicit de contrafaceri i produse piratate la scar mondial, a gsi soluii mai noi i
mai eficiente i a exploata cu succes strategiile puse deja n aplicare. Congresul a fost
organizat de Interpol i Institutul Mexican al proprietii industrial (IMPI), cu sprijinul
Organizaiei Mondiale a Vmilor (OMV) i Organizaiei mondiale a proprietii intelectuale
(OMPI), n parteneriat cu Camera internaional de comer (CCI) n cadrul iniiativei sale
BASCAP (Aciunea mpotriva contrafacerii i piratajului), Asociaia internaional pentru
mrci (INTA) i Asociaia internaional pentru managementul securitii (ISMA).
Potrivit datelor recente prezentate de Organizaia de cooperare i dezvoltare
economic (OCDE), comerul internaional de contrafaceri i produse piratate a crescut i
depete n prezent 250 miliarde de dolari respectiv 2% din comerul mondial fa de
200 miliarde n 2007. Potrivit altor date comunicate n timpul reuniunii, prejudiciul
economic cauzat rilor din grupul G20 este de peste 100 miliarde de euro, iar acest tip de
activiti face s apese riscuri asupra a 2,5 milioane de locuri de munc legitime. Conform
unui alt raport prezentat n timpul congresului, 80% dintre consumatori recunosc c cumpr
n mod regulat produse contrafcute sau piratate, fr a se preocupa de consecinele acestor
achiziii.
Participanii au prezentat o ntreag gam de noi strategii viznd combaterea mai
eficient a contrafacerii i piratajului, prin ntrirea cooperrii i coordonrii i sensibilizarea
publicului i a responsabililor politici n aceast problem. Au fost de asemenea prezentate
noi piste care s permit ameliorarea legislaiei i a msurilor de reprimare capabile s
descurajeze i s sancioneze persoanele implicate n comerul naional i internaional de
contrafaceri i produse piratate i s gseasc soluii la problema vnzrii acestor produse
ilicite pe Internet. Congresul a evocat pentru prima dat un alt factor important, cel al
responsabilitii terilor care ajut cu bun tiin falsificatorii s vnd sau s distribuie
contrafacerile i produsele piratate. Toate aceste teme vor fi dezvoltate ntr-o serie de
importante recomandri relative la aciunile specifice de urmat, care vor fi publicate n luna
ianuarie 2010.
Operaiunea PANGEA II. O sptmn internaional de aciune contra
vnzrii de medicamente ilicite i contrafcute pe Internet a dus la o serie de arestri i la
confiscarea a mii de produse medicale potenial periculoase. n faa numrului mereu
crescnd al siturilor Web de pe care se pot procura medicamente periculoase i ilicite,

24

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Interpol i Grupul special anticontrafacere al produselor medicale (IMPACT) al Organizaiei


mondiale a sntii au organizate o operaiune special pentru a atrage atenia asupra
pericolului cumprrii de medicamente pe Internet.

n cadrul acestei operaiuni, care s-a desfurat ntre 16-20 noiembrie 2009 n lumea
ntreag, colaborarea strns ntre organismele naionale de control al medicamentelor i
serviciile de poliie i vamale s-a concentrat asupra celor trei servicii principale utilizate de
siturile Web ilicite pentru a duce la bun sfrit activitile lor, respectiv furnizorii de servicii
Internet, sistemele de plat i serviciile de expediie a mrfurilor.
n timpul operaiunii, supravegherea Internetului a permis detectarea a 751 situri care se
profilaser pe activiti ilicite, ntre care figurau oferirea de medicamente plasate sub
control sau care trebuiau eliberate numai pe reet; 72 dintre aceste situri au fost deja
nchise. Agenii organismelor de control al medicamentelor i vmilor au inspectat ntre
altele peste 16000 de colete, au confiscat 995 colete i aproape 167000 comprimate
contrafcute i ilicite, ntre care antibiotice, steroizi i medicamente de slbit. n total 22
persoane fac n prezent obiectul unei anchete pentru diferite infraciuni, n special vnzarea
i furnizarea ilicit de medicamente neautorizate sau vndute numai pe reet.
ntre ultimul an i anul 2009, numrul participanilor la operaiune a ajuns de la 8 la 24, iar
serviciile vamale i poliieneti au venit s completeze aciunea organismelor de control al
medicamentelor. Durata operaiunii a crescut de la o zi n 2008 la o sptmn n acest an.
Operaiunea a beneficiat i de un important suport din partea Forumului permanent asupra
criminalitii farmaceutice internaionale (PFIPC), a Organizaiei mondiale a vmilor, a
Ageniei de supraveghere a medicamentelor i produselor de ngrijire a sntii (MHRA)
din Marea Britanie, a Administraiei alimentelor i medicamentelor (FDA) i a Serviciului de
control al imigraiei i vmilor (ICE) al Statelor Unite ale Americii i a Jandarmeriei regale
canadiene.
Trile participante la operaiunea Pangea II au fost Africa de sud, Australia, Austria, Belgia,
Canada, Republica Ceh, Danemarca, Elveia, Germania, Marea Britanie, Noua Zeeland,
Olanda, Portugalia, Singapore, Spania, SUA, Suedia, i Thailanda.

Identificarea victimelor marilor catastrofe reprezint una dintre preocuprile


importante ale Interpolului, primul Manual privind identificarea victimelor dezastrelor fiind
publicat nc din 1984. Ca urmare a experienei ctigate n urma numeroaselor intervenii
la locul unor mari catastrofe care au zguduit lumea n ultimii ani, acest manual a fost revizuit
i republicat sub forma unui Ghid pentru identificarea victimelor dezastrelor, difuzat
25

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

tuturor rilor membre ale organizaiei, cu scopul de a fi folosit de ctre echipele complexe
de anchet create n astfel de situaii tragice.
Reeaua de informaie balistic (Interpol Balistic Information Network - IBIN).
Interpol i compania Forensic Technology au convenit, la sfritul anului 2009, un nou
parteneriat public-privat care va permite organizaiei s devin primul centru internaional de
schimb transfrontalier de date balistice din lume. Pentru a pune la dispoziia rilor sale
membre instrumente eseniale de anchet, Interpol furnizeaz reeaua care permite oricrui
stat membru al organizaiei, echipat cu sistemul IBIS, s schimbe i s compare date
balistice. Dotat cu serverul de corelaie IBIS instalat la sediul Interpol de la Lyon, Reeaua
de informaie balistic a Interpol este singura reea de schimb internaional de date balistice
la scar mare din lume.
Infraciunile n materie de arme de foc au o prelungire n alte activiti criminale.
ncepnd cu corupia i criminalitatea organizat, pn la traficul de fiine umane i terorism,
armele de foc i elementele de prob care le sunt asociate nu cunosc nicio frontier. Arma
care a servit la comiterea unui omor ntr-un ora dat se regsete adesea ntr-un alt ora, ntro alt ar sau ntr-un alt continent. Graie IBIN, elementele de prob de o importan
capital nu pot rmne disimulate n spatele frontierelor naionale.
Tehnologia IBIS nregistreaz imagini numerice ale mrcilor microscopice unice
prezente pe cartuele i gloanele trase. O semntur electronic este extras din fiecare
imagine i comparat cu imaginile nregistrate anterior n baza de date. Sistemul propune
concordane (hituri) poteniale susceptibile de a stabili legturi ntre dou sau mai multe
infraciuni ori ntre arma de foc a unui suspect i unul sau mai multe cazuri, permind astfel
specialitilor din criminalistic s furnizeze mai repede anchetatorilor informaii care s-i
poat ajuta s elucideze cazurile ori s previn comiterea altor infraciuni.
rile care utilizeaz sistemul IBIS au generat peste 50.000 de concordane n lumea
ntreag, care au permis stabilirea unor legturi ntre peste 100.000 de afaceri cu arme de
foc, furniznd poliiei piste serioase pe care aceasta nu le-ar fi putut descoperi altfel.
IBIN este singura reea de schimb internaional de date balistice la scar mare din
lume. Ea nu implic nicio cheltuial pentru rile membre deja echipate cu tehnologia IBIS.
Ea d posibilitatea de a gsi pista important cutat, chiar la 3000 de km distan.
Ca organizaie poliieneasc de talie mondial, Interpol are datoria de a stabili
parteneriate cu organisme din toate sectoarele pentru a ajuta rile sale membre s aib acces
la instrumentele i resursele capabile s faciliteze munca anchetatorilor, fie c e vorba de
mpiedicarea comiterii de infraciuni ori de elucidarea cazurilor. Utilizarea acestei tehnologii
va fi deosebit de profitabil comunitii internaionale a serviciilor de aplicare a legii,
ajutnd-o s gseasc i s urmeze piste de anchet la nivelurile naional i internaional.
Simpozioanele internaionale de criminalistic. La fiecare trei ani, Interpolul
organizeaz un simpozion internaional de criminalistic, cu participarea unor specialiti din
toate rile membre ale organizaiei. Simpozionul trienal de criminalistic al Interpol este
26

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

un forum pentru managerii criminaliti din toate rile membre ale organizaiei pentru a
facilita:
- schimbul de informaii care s ntreasc contribuiile tiinifice n investigaia
criminal i administrarea justiiei;
- s prezinte noutile realizate n tipurile de probe criminalistice n ultimii trei ani;
- s discute probleme curente de criminalistic ntlnite de statele membre i posibila
gsire a unor soluii prin combinarea experienei i expertizei participanilor;
- s identifice tendinele i impacturile poteniale ale criminalisticii;
- s creeze o punte cu comunitatea criminalistic internaional care sprijin misiunea
Interpolului.
Astfel de manifestri au fost organizate n 2001, 2004 i 2007, iar cel de-al 16-lea va
avea loc n perioada 5-8 octombrie 2010 la sediul din Lyon al Interpolului.
De asemenea, la fiecare doi ani, Unitatea amprente digitale a Interpolului organizeaz
un Simpozion internaional privind amprentele, la care sunt invitate s participe toate
rile membre. Evenimentul care dureaz trei zile regrupeaz circa 100 delegai din peste 50
ri. Ultimul simpozion de acest gen a fost organizat n perioada 4-6 iunie 2008, cu tema
De la locul faptei la urmrirea internaional, celelalte patru au avut lor n 2006, 2003,
2001 i 1995. Urmtorul eveniment consacrat amprentelor va avea loc n perioada 7-9 aprilie
2010. Este de remarcat c, la un astfel de simpozion, mai precis la cel din anul 2008,
prezentrile efectuate de delegaia Institutului de Criminalistic al Poliiei Romne, n frunte
cu chestorul Gheorghe Popa, cu privire la vechimea urmelor digitale i amprentele pe frunze,
s-au bucurat de un succes deosebit, comunicrile respective fiind pstrate i acum n arhivele
Interpolului.
Realizrile i momentele de for
ale Interpol n anul 2009 au fost urmtoarele:
Statul Samoa a devenit cel de-al 188-lea stat membru al organizaiei.
Peste 12 milioare de mesaje au fost schimbate ntre sediul Secretariatului General de la Lyon/Frana i
cele 188 de Birouri Centrale Naionale Interpol.
Peste 300 milioane de verificri au fost efectuate din toate regiunile lumii asupra celor 20 milioane de
nregistrri coninute n baza de date Interpol asupra documentelor de cltorie furate i pierdute
(SLTD).
Aproape 60 analiti de imagini din 12 ri sunt n prezent conectai la baza de date internaional
asupra exploatrii sexuale a copiilor (ICSE) i 1453 de victime de abuzuri pedopornografice au fost
identificate pn n prezent n lumea ntreag.
A fost inaugurat Reeaua de informaie balistic a Interpolului (IBIN), platform internaional de
schimb i de comparaie a datelor balistice la scar mare.
Peste 9 milioane de verificri, respectiv de trei ori mai multe dect n 2008, au fost efectuate n baza
de date Interpol privind vehiculele furate (SMV) care conine informaii cu privire la 6,2 milioane de
vehicule.

27

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII


Pentru prima dat de la crearea sa, baza de date Interpol asupra amprentelor digitale a depit
100.000 nregistrri.
Din luna august 2009 a devenit posibil accesarea direct a bazei de date Interpol privind operele de
art furate (WOA), ceea ce permite utilizatorilor autorizai s afle n mod instantaneu dac un obiect
figureaz printre cele 34.000 semnalate caf urate.
Au fost publicate peste 4500 de notie roii Interpol care conin avize de urmrire internaional.
Prima operaiune INFRA-RED (traducere de la International Fugitive Round up and Arrest RED
notices) care vizeaz infractori urmrii, organizat n coordonare cu un anumit numr de ri membre,
a dus la localizarea i arestarea n diferite zone ale lumii a 45 persoane urmrite.
n cadrul programului OASIS Africa al Interpolului ( traducere de la Operational Assistance, Services and
Infrastructure Support), finanat de Germania, au fost realizate o serie de operaiuni sprijinite de
formaiuni deplasate la faa locului, ntre care pot fi citate UMOJA III i GBANDA III privind vehicule
furate, COSTA, cea mai important operaiune transnaional organizat vreodat n Africa pentru a
lupta contra criminalitii legate de speciile slbatice i ZAMBEZI, care a vizat comerul ilicit de
medicamente false i contrafcute.
Operaiunea BIA, prima operaiune de poliie a Interpol ndreptat contra traficului de copii n Africa de
vest, a permis acordarea de ajutor unui numr de peste 50 copii supui muncii forate, precum i
arestarea a opt persoane implicate n recrutarea ilegal de copii.
n cadrul operaiunii JUPITER au fost confiscate, cu ocazia unor percheziii operate n toat America de
sud, mrfuri contrafcute i piratate n valoare de peste 130 milioane de dolari americani.
n luna septembrie s-a inut prima reuniune a Grupului de lucru asupra pirateriei maritime din zona
Cornului Africii.
Aproape 3000 de ageni ai serviciilor nsrcinate cu aplicarea legii din lumea ntreag au primit o
formare specializat n numeroase domenii ale criminalitii.
A vzut lumina zilei, n mod oficial, Programul Interpol asupra criminalitii legat de mediul ambiant.
n noiembrie, reprezentanii Secretariatului General Interpol, ai CITES (Convenia asupra comerului
internaional cu specii de faun i flor slbatice), ai ONUDC (Oficiul Naiunilor Unite contra Drogurilor
i Criminalitii) i ai OMV (Organizaia Mondial a Vmilor) s-au reunit pentru prima oar la Viena n
scopul definirii strategiilor de prevenire a comerului ilicit cu specii de flor i faun slbatice i de
lupt mpotriva acestei forme de criminalitate.
Ca urmare a lansrii paaportului Interpol, Pakistanul, Ucraina, Camerunul i Republica Congo au fost
printre primele ri care au acordat scutire de viz titularilor acestui document, aflai n misiune oficial
n numele organizaiei.

Date privind participarea Poliiei Romne, prin intermediul Biroului Naional


Interpol, la cooperarea poliieneasc internaional n cadrul Interpol n anul
2009
Total mesaje transmise: 72408, din care privind urmrirea internaional : 32243
Urmrii internaional la solicitarea autoritilor judiciare romne : 5444
Persoane puse n urmrire internaional : 2036
Persoane arestate n strintate n vederea extrdrii ctre Romnia : 1339
Persoane arestate i extrdate din alte state ctre Romnia : 1185 (Italia 405, Spania 379,
Germania 93, Frana 75, Ungaria 36, Austria i Grecia cte 32, Marea Britanie 27, alte state
Olanda, Elvetia, Bulgaria, Portugalia, Belgia)
Persoane extrdate n baza mandatului de arestare european : 1111

28

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII


Persoane extrdate din Romnia ctre alte state : 369 (Italia -326, Germania 66, Marea Britanie 43,
Grecia 29, Austria 27, Ungaria -21)
Total misiuni de extrdare : 1919, din care 1332 de ctre cadrele CCPI

ORGANIZAIA MONDIAL A VMILOR, cu sediul la


Bruxelles/Belgia, joac un rol important n combaterea traficului ilicit de droguri, a
contrabandei, a contrafacerilor i altor manifestri concrete ale criminalitii transnaionale,
la nivel internaional, n colaborare cu ONU i OIPC-INTERPOL. Creat n 1952, sub
denumirea de Consiliul de Cooperare Vamal, OMV este un organism interguvernamental
independent a crui misiune este de a ameliora eficiena administraiilor vamale. Regrupnd
176 de guverne membre, OMV este singura organizaie interguvernamental mondial
competent n materie vamal.
Istoria OMV a nceput n 1947, dat la care cele 13 guverne reprezentate n cadrul
Comitetului european de cooperare economic au convenit s creeze un Grup de studiu
avnd ca misiune examinarea posibilitii de a constitui una sau mai multe uniuni vamale
ntre diferitele ri europene, conform principiilor expuse n Acordul general pentru tarife i
comer (GATT). n 1948 Grupul a creat dou comitete, unul dintre acestea fiind la originea
Consiliului de Cooperare Vamal. n 1952 a intrat n vigoare convenia de creare a CCV, a
crei prim sesiune inaugural a avut loc la Bruxelles la 26 ianuarie 1953. Dup ce numrul
membrilor si a crescut, Consiliul a adoptat denumirea de Organizaia Mondial a Vmilor,
constituit astzi din reprezentanii a 169 administraii vamale naionale, care gestioneaz
98% din ansamblul comerului internaional. OMV are n componen cinci comitete, dintre
care cel mai important, din punctul de vedere al acestei lucrri, este Comitetul de lupt
antifraud. Ca urmare a eforturilor OMV, n iunie 1999, a fost adoptat o Convenie
internaional pentru simplificarea i armonizarea regimurilor vamale (Convenia de la
Kyoto), acord care reprezint riposta vmii fa de amplificarea fr precedent a comerului
mondial.
Pentru a-i ndeplini misiunea sa, OMV :
elaboreaz, ine la zi i asigur promovarea instrumentelor internaionale care
vizeaz armonizarea i aplicarea unoform a regimurilor vamale i a procedurilor vamale
simplificate i eficiente care reglementeaz circulaia mrfurilor, persoanelor i mijloacelor
de transport care trec frontierele vamale:
sprijin eforturile depuse de ctre membri pentru a asigura respectarea
legislaiei lor ncercnd s fac ct mai eficient posibil cooperarea cu ceilali membri i
ageniile organizaiilor internaionale n vederea combaterii infraciunilor vamale i a altor
infraciuni comise la nivel internaional ;
ajut membrii s rspund sfidrilor mediului comercial nconjurtor actual i
s se adapteze la noile constrngeri ncurajnd comunicarea i cooperarea ntre membrii si
29

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

i cu alte organizaii internaionale, precum i favoriznd etica vamal, dezvoltarea


resurselor umane, transparena, ameliorarea metodelor de munc i de gestiune a
administraiilor vamale i punerea n comun a celor mai bune practici n vigoare.
Organizaia Mondial a Vmilor are o contribuie important la combaterea
criminalitii internaionale, participnd activ, alturi de alte organizaii internaionale, la o
serie ntreag de proiecte i aciuni menite s stvileasc fenomenul infracional
transnaional. n aceast privin pot fi amintite contribuiile sale n domeniul combaterii
traficului ilicit de droguri i precursori chimici (proiectele PRISMA, COHESION) n
cooperare cu ONUDC, OICS, OIPC-Interpol, a criminalitii electronice (prin GEDE
Grupul de lucru privind ciberdelincvena), a contrabandei de tutun i igri i a traficului de
igri contrafcute (care aduce prejudicii enorme economiilor statelor membre ale
organizaiei), a contrafacerilor de orice fel (vama realizeaz 90% din confiscrile de produse
contrafcute la nivel european i 70% la nivel mondial), a traficului de bunuri culturale (n
cooperare cu Consiliul Internaional al Muzeelor, UNESCO i OIPC-Interpol), a
bioterorismului (prin parteneriate cu OIPC-Interpol i Departamentul de Stat al SUA), a
traficului cu arme de foc (domeniu n care OMV a adoptat dou recomandri proprii pentru
aplicarea Protocolului din 2001, relativ la armele de foc, adiional la Convenia ONU
relativ la criminalitatea transnaional organizat) i a splrii banilor. n acest din urm
domeniu, OMV a adoptat dou recomandri n 2001 i 2005 i a acionat pentru ntrirea
parteneriatelor internaionale, n special cu Grupul de aciune financiar (GAFI), Interpol,
Europol i alte organisme competente.
n punerea n aplicare a recomandrilor sale, dar i n concretizarea parteneriatelor
care vizeaz reprimarea diferitelor manifestri ale criminalitii transnaionale, OMV
acioneaz prin Reeaua vamal de lupt mpotriva fraudei (CEN) i prin Reeaua mondial a
Birourilor regionale de legtur nsrcinate cu obinerea de informaii (BRLR).

ORGANIZATIA MONDIAL A SNTII este


agenia specializat a Naiunilor Unite pentru sntate care a fost creat la 7 aprilie 1948.
Obiectivul OMS, aa cum este prevzut n Statutul su, l reprezint atingerea de ctre toate
popoarele a celui mai nalt nivel de sntate posibil. Sntatea este definit n Statutul OMS
ca o stare de bunstare complet, fizic, mintal i social i nu neaprat ca absena unei
boli sau infirmiti.
OMS este guvernat de cele 193 state membre prin Adunarea Mondial a Sntii,
compus din reprezentani ai rilor membre. Principala sarcin a Adunrii Mondiale a
Sntii este aprobarea programului i bugetului bienal al OMS , precum i luarea de decizii
n chestiunile de politic major. Organizaia Mondial a Sntii joac un rol important n
adoptarea unor msuri profilactice pentru prevenirea i combaterea abuzului de droguri i n
elaborarea unor metode de tratament aplicat drogodependenilor. Totodat, n conformitate
30

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

cu prevederile Conveniei unice asupra stupefiantelor din 1961, Organizaia Mondial a


Sntii desemneaz o list de cinci persoane din care sunt alei doi membri ai Organului
Internaional pentru Controlul Stupefiantelor.
De asemenea, anual, OMS public un Raport asupra sntii n lume, aprut pentru
prima dat n 1995, n care se prezint un bilan riguros al sntii n lume, nsoit de
statistici referitoare la toate rile. Conceput pentru a furniza rilor, donatorilor,
organizaiilor internaionale i altor instituii interesate, informaiile de care au nevoie pentru
a lua decizii n politica general i de finanare, Raportul se adreseaz totodat
universitilor, mass-media i publicului larg.

INSTITUII ALE CONSILIUL EUROPEI. Avnd sediul la


Strasburg/Frana, Consiliul Europei a fost nfiinat n 1949 i este cea mai veche organizaie
politic a continentului. Acesta grupeaz 47 de state, a primit candidatura a nc unui stat
(Belarus), i a acordat statut de observator altor 5 state (Sfntul Scaun, Statele Unite ale
Americii, Canada, Japonia i Mexic). Consiliul Europei se deosebete de Uniunea European
a celor 27, dar nici o ar nu a aderat vreodat la Uniune fr ca mai nti s adere la
Consiliul Europei.
Consiliul Europei a fost nfiinat cu scopul de: a apra drepturile omului, democraia
parlamentar i supremaia legii, a dezvolta acorduri pe ntregul continent pentru a
standardiza practicile sociale i juridice ale rilor membre, a promova contientizarea unei
identiti europene bazate pe valori mprtite i care strbate peste diferite culturi.
ncepnd din 1989, principalele sale sarcini au devenit: s acioneze ca ancor politic
i cine de paz al drepturilor omului pentru democraiile post-comuniste din Europa, s
asiste rile Europei Centrale i de Est n realizarea i consolidarea reformei politice, juridice
i constituionale n paralel cu reforma economic, s furnizeze expertiz n domenii precum
drepturile omului, democraia local, nvmntul, cultura i mediul ambiant.
Declaraia de la Varovia.
Noi, efii de Stat i de Guvern ai Statelor membre ale Consiliului Europei, reunii la
Varovia la 16 i 17 mai 2005 pentru al treilea Sommet al nostru
...
8. Suntem hotri s garantm securitatea cetenilor notri n deplinul respect al
drepturilor omului i al libertilor fundamentale i a altor obligaii internaionale
pertinente ale noastre. Consiliul Europei va continua s joace un rol activ n lupta mpotriva
31

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

terorismului care amenin grav societile democratice i nu poate fi justificat de nicio


circumstan sau cultur. El va dezvolta de asemenea i mai mult activitile sale n lupta
mpotriva corupiei, crimei organizate inclusiv splarea banilor i delincvena financiar
-, traficului de fiine umane, cibercriminalitii i sfidrilor inerente la progresul tiinei i al
tehnicii. Vom promova msuri coerente cu valorile noastre pentru a combate aceste
ameninri.
Sub egida Consiliului Europei au fost organizate patru reuniuni la nivel nalt ale
minitrilor de interne i de justiie din statele membre pe tematici referitoare la cooperarea
n combaterea manifestrilor criminalitii transnaionale. Ultima, respectiv cea de a 4-a, a
avut loc la 9-10 noiembrie 2006, la Moscova/Federaia Rus, cu tema : mbuntirea
cooperrii europene n materie de justiie penal. Cu aceast ocazie participanii au cerut
organizaiei s modernizeze i s simplifice principalele convenii europene care
reglementeaz cooperarea internaional n materie penale, n special cele relative la
extrdare i asistena judiciar i s ia un anumit numr de msuri practice. Minitrii au
susinut ndeosebi instalarea unei reele de contacte naionale destinat s faciliteze relaiile
ntre actorii cooperrii internaionale n domeniul luptei mpotriva terorismului, corupiei i
crimei organizate, traficului de fiine umane i cibercriminalitii. Ei au ncurajat totodat
elaborarea unei baze de date pentru a permite un mai bun acces la informaiile privind
formele de cooperare ntre statele membre. Celelalte trei reuniuni la nivel nalt au avut loc la
17-18 martie 2005, la Varovia/Polonia (a treia), cu tema : Lupta mpotriva terorismului i a
crimei organizate pentru a ameliora securitatea n Europa, la 22-23 iunie 2000, la
Bucureti (a doua), cu tema : Poliia secolului XXI: ntrirea proteciei drepturilor
cetenilor i noile ameninri internaionale mpotriva securitii, iar prima la 5-6
noiembrie 1998, la Strasburg/Frana, cu tema: Cooperarea poliieneasc paneuropean
contra crimei organizate i corupiei n respectul principiilor statului de drept.
Consiliul Europei are o contribuie remarcabil la elaborarea i aplicarea unor
standarde n domenii importante ale luptei mpotriva criminalitii transnaionale, cum ar fi :
o n domeniul luptei mpotriva splrii banilor i finanrii terorismului, Consiliul
Europei are o abordare exhaustiv: stabilete standarde precum convenii i recomandri,
evalueaz conformitatea sistemelor naionale nu numai cu standardele Consiliului Europei,
dar i cu cele ale Grupului de Aciune Financiar i alte instrumente internaionale de
referin i, n sfrit, susine aplicarea lor prin proiecte de cooperare tehnic. ntre
standardele Consiliului Europei n acest domeniu amintim: Convenia relativ la splarea,
depistarea, sechestrul i confiscarea produselor crimei i finanarea terorismului, Convenia
relativ la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor crimei, iar ca organism
de monitorizare a fost creat un Comitet de experi asupra evalurii msurilor de lupt contra
splrii capitalurilor i finanrii terorismului - MONEYVAL. De asemenea, n anul 2005
Consiliul Europei a adoptat Convenia pentru prevenirea terorismului, precum i Convenia
relativ la splarea, depistarea, nghearea i confiscarea produselor crimei i finanarea
terorismului.
32

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Consiliul Europei asist rile europene n aplicarea normelor europene i


internaionale, ajut la aplicarea recomandrilor fcute de Moneyval prin intermediul unor
proiecte de cooperare tehnic, cum ar fi: proiectul contra splrii banilor i finanrii
terorismului n Ucraina (MOLI-UA-2), proiectul contra splrii banilor i finanrii
terorismului n Rusia (MOLI-RU-2), proiectul contra crimei economice n Serbia (PACO
Serbia) i proiectul contra corupiei, splrii banilor i finanrii terorismului n Moldova
(MOLICO).
o n domeniul luptei mpotriva corupiei, Consiliul Europei are o abordare exhaustiv
prin elaborarea unor standarde internaionale cum ar fi conveniile i regulile de drept
neobligatorii, prin evaluarea conformitii lor cu sprijinul Grupului de state mpotriva
corupiei (GRECO), precum i prin susinerea punerii acestora n aplicare prin proiecte de
cooperare tehnic. n acest sens au fost elaborate Convenia civil asupra corupiei,
Convenia penal asupra corupiei i Protocolul adiional la aceasta din urm. Alte
instrumente n domeniu sunt: Recomandarea (2000)10 F din 11 mai 2000 asupra codurilor
de conduit pentru agenii publici, Recomandarea (2001) 11 F din 19 septembrie 2001
privind principiile directoare pentru lupta mpotriva crimei organizate i Recomandarea
(2003) 4 a Comitetului Minitrilor ctre statele membre asupra regulilor comune contra
corupiei n finanarea partidelor politice i a campaniior electorale.
o
n domeniul luptei contra crimei organizate Consiliul Europei
elaboreaz standarde internaionale cum sunt conveniile i reguli de drept neobligatorii,
evalueaz conformitatea lor cu ajutorul Moneyval i susine aplicarea lor prin proiecte de
cooperare tehnic. Standardele n acest domeniu sunt definite de Convenia european de
asisten judiciar n materie penal, Primul protocol adiional la aceast convenie,
Convenia relativ la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor crimei,
Convenia relativ la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor crimei i
finanarea terorismului, Al doilea protocol adiional la Convenia european de asisten
judiciar n materie penal, Convenia asupra luptei mpotriva traficului de fiine umane i
Convenia asupra proteciei copiilor mpotriva exploatrii i abuzurilor sexuale. Alte
instrumente sunt oferite de Recomandarea Rec (2005) 9 asupra proteciei martorilor i
colaboratorilor de justiie, Recomandarea Res (1985) 10 privind aplicarea practic a
Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal referitoare la comisiile rogatorii
pentru interceptarea telecomunicaiilor, Recomandarea Rec (1987) 15 cu privire la utilizarea
datelor personale n domeniul poliiei, Recomandarea Rec (1987) 19 asupra organizrii
prevenirii crimei i Recomandarea Rec (2005) 10 privind investigaiile tehnice speciale n
legtur cu infraciunile grave care includ acte de terorism.
o
Consiliul Europei ajut la protejarea societilor mpotriva ameninrii
cibercriminalitii prin intermediul Conveniei asupra cibercriminalitii i al Protocolului
adiional relativ la incriminarea actelor de natur rasist i xenofob comise cu ajutorul
sistemelor informatice, al Comitetului Conveniei Cibercriminalitate (T-CY) i al proiectului
33

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

asupra cibercriminalitii, proiect prin care statele sunt ajutate s ratifice, s adere i s pun
n aplicare aceste tratate.
o
Consiliul Europei elaboreaz norme, urmrete conformitatea acestor
norme i dezvolt o cooperare tehnic care vizeaz ntrirea capacitilor statelor membre
pentru a lupta mpotrvia abuzurilor i exploatrii fiinelor umane. Aceasta include
ndeosebi: msuri viznd s previn traficul de fiine umane i msuri viznd prevenirea
abuzurilor i exploatrii sexuale a copiilor. Aceste msuri au ca obiect urmrirea traficanilor,
protejarea victimelor i prevenirea actelor criminale. Standarde: Convenia Consiliului
Europei asupra luptei contra traficului de fiine umane, Convenia Consiliului Europei pentru
protecia copiilor contra exploatrii i abuzurilor sexuale. Monitorizarea aducerii la
ndeplinire a msurilor prezentate se realizeaz de ctre Grupul de experi asupra luptei
contra traficului de fiine umane (GRETA).

Un rol important n crearea cadrului juridic necesar pentru promovarea i


ameliorarea cooperrii judiciare internaionale la nivelul continentului nostru revine
Comitetului European pentru probleme criminale (CDPC) al Consiliului Europei. n
conformitate cu Declaraia i Planul de aciune adoptate cu ocazia reuniunii la nivel nalt a
efilor de stat i de guvern ai Consiliului Europei din 2005, CDPC are urmtorul mandat:
- favorizarea implementrii i armonizrii politicilor naionale i dezvoltarea politicilor
comune ale statelor membre relative la dreptul penal, procedura penal, prevenirea
criminalitii i tratamentul delincvenilor;
- promovarea cercetrii criminologice i revizuirea periodic a politicii criminale n Europa,
ntre altele prin intermediul unor conferine, colocvii, precum i reuniuni ale unor grupuri de
specialiti, pentru a identifica domenii de aciune viitoare, innd cont mai ales de contextul
unei Europe lrgite;
- promovarea cooperrii internaionale n domeniul penologic, n particular, veghind la
implementarea Regulilor penitenciare europene i a Regulilor europene asupra sanciunilor
i msurilor aplicate n comunitate;
- examinarea funcionrii i aplicrii conveniilor i acordurilor elaborate n cadrul
Consiliului Europei i care in de domeniul penal, n vederea adaptrii i ameliorrii aplicrii
lor practice acolo unde este necesar; urmrirea evoluiei cooperrii ntre statele membre i
alte forumuri internaionale n domeniul penal n vederea favorizrii coordonrii sale;
- pregtirea, n comun cu Comitetul european de cooperare juridic (CDCJ), a conferinelor
minitrilor europeni ai justiiei i asigurarea urmririi aplicrii deciziilor luate cu acest prilej;
- cooperarea cu alte comitete directoare sau ad-hoc ori cu alte instane create de Comitetul
Minitrilor, n implementarea de proiecte comune n mai multe domenii de activitate;
- ndeplinirea sarcinilor ce-i revin din conveniile penale ale Consiliului Europei care sunt
deja n vigoare, precum i din cele care urmeaz s intre n vigoare.
Comitetul este compus din reprezentani la cel mai nalt nivel, experi n domeniul
dreptului penal i al procedurii penale, penologiei sau criminologiei. La lucrrile sale mai
34

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

particip preedintele Consiliului de cooperare penologic (PC-CP), preedintele


Comitetului de experi asupra funcionrii conveniilor europene n domeniul penal (PC-OC)
i preedinii altor organe subordonate. De asemenea, la reuniunile CDPC pot lua parte, fr
drept de vot, reprezentanii Consiliului consultativ al procurorilor europeni (CCPE),
Comisiei europene pentru eficiena justiiei (CEPEJ) i ai Comitetului director pentru
drepturile omului (CDDH), ai Conferinei Organizaiilor internaionale neguvernamentale a
Consiliului Europei, Comisiei europene i Consiliului Uniunii Europene, precum i ai
statelor cu statut de observator, UNODC, Interpol i ai altor organisme internaionale.
De la nfiinarea s i pn n prezent Consiliul Europei a elaborat 201 convenii n
diferite domenii ale dreptului, ntre care 34 numai n domeniul penal.
Pe lng CDPC mai exist i alte structuri ale Consiliului Europei, care joac de
asemenea un rol important n definirea politicii acestei organizaii internaionale n lupta
mpotriva criminalitii :

Comitetul de experi asupra evalurii msurilor de lupt mpotriva splrii


capitalurilor i finanrii terorismului MONEYVAL - are ca obiectiv s asigure c
statele membre au instalat un sistem eficient mpotriva splrii banilor i finanrii
terorismului i c ele respect normele internaionale pertinente n acest domeniu. Cu titlu de
exemplu aceste norme includ recomandrile GAFI, inclusiv recomandrile speciale asupra
finanrii terorismului, Convenia Naiunilor Unite contra criminalitii transnaionale
organizate, Convenia Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante i de substane
psihotrope din 1988, directivele pertinente ale Uniunii Europene asupra prevenirii utilizrii
sistemului financiar n scopuri de splare a capitalurilor, precum i Convenia Consiliului
Europei relativ la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor crimei.
MONEYVAL este unul dintre principalele mecanisme regionale de tip GAFI. Pe lng
evaluarea respectrii normelor internaionale pertinente, MONEYVAL realizeaz i studii
tipologice asupra metodelor, tendinelor i tehnicilor de splare a capitalurilor i a finanrii
terorismului.
MONEYVAL a fost nfiinat n 1997 i are o cooperare strns cu alte organisme
precum: GAFI - la care este membru asociat din iunie 2006; FMI i Banca Mondial metodologia comun permite o recunoatere reciproc a raporturilor de evaluare, n scopul
evitrii dublurilor i suprancrcarea autoritilor naionale; alte entiti, cum ar fi Grupul
Eurasia, nfiinat n 2004. Printre misiunile sale figureaz: elaborarea unei documentaii
corespunztoare, inclusiv chestionare de autoevaluare i de evaluare reciproc, evaluarea i
adoptarea de rapoarte privind rezultatele obinute de statele membre ale Consiliului Europei
nemembre ale GAFI n materie de lupt mpotriva splrii capitalurilor i finanrii
terorismului, evaluarea rezultatelor statelor dornice s adere la Consiliul Europei, care nu
sunt membre ale GAFI, i ale Israelului; formularea de recomandri rilor supuse evalurii,
pentru a le ajuta s sporeasc eficacitatea dispozitivelor lor de lupt mpotriva splrii
capitalurilor i finanrii terorismului i pentru a ntri cooperarea internaional.

35

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Consiliul Consultativ al judectorilor europeni (CCJE). Statul


de drept este una dintre principalele valori aprate de ctre Consiliul Europei, iar puterea
judiciar este pilonul su esenial, motive pentru care a fost creat acest Consiliu consultativ
al Consiliului Europei asupra chestiunilor privind independena, imparialitatea i
competena judectorilor. C.C.J.E. este prima instan n cadrul unei organizaii
internaionale compus n mod exclusiv din judectori i datorit acestui fapt este un organ
unic la scar european. Prin crearea sa, Consiliul Europei a pus expres n valoare rolul
esenial al puterii judiciare n aprofundarea noiunii de democraie i a regulilor sale de
funcionare.

Consiliul consultativ al procurorilor europeni (CCPE).


Recunoscnd rolul esenial jucat de ctre ministerul public n sistemul de justiie penal n
cadrul unui stat de drept, Comitetul Minitrilor a decis n iulie 2005 s creeze CCPE. Acesta,
organ consultativ pe lng Comitetul Minitrilor, are n particular sarcina de a redacta avize
pentru CDPC asupra dificultilor legate de punerea n aplicare a Recomandrii Rec (2000)
19 asupra rolului ministerului public n sistemul justiiei penale, de a promova punerea n
practic a acestei recomandri i de a culege informaii asupra funcionrii structurilor de
formare judiciar n statele membre ale Consiliului Europei.

Reeaua de la Lisabona a fost creat n 1995 n cadrul


programelor de cooperare juridic pentru a nva diferitele structuri nsrcinate cu formarea
judiciar n Europa s se cunoasc mai bine, s schimbe teme de interes comun, precum i s
susin, prin acest dialog, crearea sau dezvoltarea de structuri de formare judiciar n statele
membre ale Consiliului Europei.

Grupul Pompidou (nfiinat n 1971 i ncorporat n Consiliul


Europei n anul 1980) este o organizaie interguvernamental, alctuit din 37 de state
membre (ntre care i Romnia). Grupul adopt o abordare multidisciplinar, mpreun cu
toate sectoarele implicate n efortul de reducere a abuzului de droguri, inclusiv sntate,
asistena social, educaie, justiie, cadru legislativ, sport si tineret.
Scopurile Grupului sunt :
1. stimularea schimbului de cunotine si experien ntre cei care stabilesc politica
drogurilor, grupurile de profesioniti i cercettori n problematica drogurilor, politici i
programe
2. promovarea strategiilor antidrog cuprinztoare la nivel naional, regional si local
3. mbuntirea sistemului de colectare a datelor n Europa, monitorizarea noilor tendine si
probleme i definirea liniilor de aciune
Grupul opereaz pe 4 nivele:
- ministerial Grupul se ntrunete la nivel ministerial o dat la 3 ani pentru discuii
asupra politicii i pentru a se pune de acord asupra prioritilor i a programului de lucru;
- corespondenii permaneni funcionarii civili de rang nalt, de obicei din ministerul
sau organizaia guvernamental responsabil de coordonarea politicii drogurilor, se ntlnesc
36

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

la fiecare 6 luni pentru a administra i aproba activitile realizate i a ine legtura cu


membrii guvernului;
- experii administratori, profesioniti specializai, cercettori etc, particip la grupurile
de lucru, seminarii i ntlniri pentru a examina aspectele tehnice ale prevenirii consumului
de droguri;
- secretariatul o echip de oficiali ai Consiliului Europei care supravegheaz
implementarea programului de lucru, pregtete ntlnirile de la orice nivel si realizeaz
orice alte sarcini administrative.
Grupul Pompidou lucreaz n strns colaborare i dezvolt proiecte comune cu
numeroase organizaii internaionale, inter-guvernamentale i non-guvernamentale printre
care: Uniunea European, i n particular Comisia European i structurile asociate cum ar
fi: Centrul European de Monitorizare a Drogurilor si Dependentei de Drog (EMCDDA) i
Europolul; ageniile si organizaiile specializate ale Naiunilor Unite, cum ar fi Oficiul
Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate (ONUDC), Organul Internaional pentru
Controlul Stupefiantelor (INCB sau OICS), Organizaia Mondial a Sntii (WHO),
Organizaia Internaional a Muncii (ILO) i UNESCO; organizaii specializate cum ar fi :
Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (OIPC - Interpol) si Organizaia Mondial a
Vmilor (WCO); organizaii internaionale non-guvernamentale .
Prin Legea nr. 64 din 23 martie 2005 Parlamentul a aprobat participarea Romniei, ca
membru cu drepturi depline, la activitile Grupului de cooperare pentru combaterea
abuzului i traficului ilicit de droguri (Grupul Pompidou) al Consiliului Europei, iar
reprezentantul rii noastre a luat parte ulterior la reuniunile semestriale ale Corespondenilor
Permaneni ai Grupului i la Conferinele trienale ale minitrilor de justiie i de interne.
Cadrul juridic al societii civile ONG-urile. Organizaiile neguvernamentale
reprezint un motor al vieii sociale i culturale, un gardian al drepturilor i libertilor
fundamentale i o contrapondere esenial la activitatea statului. Ele contribuie la realizarea
i la dezvoltarea societilor democratice, mai ales prin sensibilizarea i mobilizarea
cetenilor s participle la viaa public. Contribuia lor la implementarea practic a
scopurilor i principiilor Cartei ONU i a Statutului Consiliului Europei este la fel de
important. Cu ocazia celei de-a treia reuniuni la nivel nalt (Varovia, 17 mai 2005), efii de
stat i de guvern ai statelor membre ale Consiliului Europei au menionat n mod special
rolul ONG-urilor ca element esenial al contribuiei societii civile la transparena i
responsabilitatea unui guvern democratic i au decis s intensifice participarea acestora la
activitile Consiliului Europei.
INSTITUII ALE UNIUNII EUROPENE.

37

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Europolul (Oficiul european de poliie sau, cum este denumit de la 1


ianuarie 2010, Agenia european de aplicare a legii) este instituia Uniunii Europene care
se ocup de aplicarea legii i care gestioneaz i opereaz cu informaiile referitoare la
criminalitatea transfrontalier organizat la nivelul continentului nostru. Obiectivul su
principal l constituie sporirea eficienei i cooperarea autoritilor competente din statele
membre pentru prevenirea i combaterea formelor grave de criminalitate transfrontalier
organizat i de terorism, eforturile sale fiind concentrate cu precdere asupra activitii
organizaiilor criminale.
nfiinarea Europol a fost convenit prin Tratatul privind Uniunea European din 7
februarie 1992. Europolul, care are sediul la Haga/Olanda, a nceput s-i desfoare
activitatea la 3 ianuarie 1994 sub denumirea de Unitatea de Droguri Europol (EDU),
aciunile sale fiind limitate iniial la lupta mpotriva criminalitiii legate de droguri. Dup
ratificarea de ctre toate statele membre a Conveniei Europol, aceasta a intrat n vigoare la 1
octombrie 1998. n mod practic, Europolul a nceput s desfoare activiti n toate
domeniile de competen prevzute n Convenie, la data de 1 iulie 1999 (anul acesta a
srbtorit 10 ani de la nfiinare).
De la 1 ianuarie 2002, mandatul Europol a fost extins la toate formele grave de
criminalitate internaional, respectiv:
traficul ilegal de droguri;
reelele ilegale de imigraie;
terorismul;
falsificarea de moned (falsificarea monedei euro) i a altor mijloace de plat;
traficul cu fiine umane (inclusiv pornografia infantil);
traficul ilegal cu vehicule;
splarea banilor.
Europol acord sprijin statelor membre prin:
facilitarea schimbului de informaii, potrivit legislaiilor lor naionale, dintre ofierii de
legtur ai Europol (OLE), detaai pe lng aceast instituie de ctre fiecare stat
membru, ca reprezentani ai ageniilor naionale de aplicare a legii din aceste state;
oferirea de analize informaionale n vederea sprijinirii aciunilor operative ale
serviciilor de aplicare a legii;
elaborarea de rapoarte strategice (de ex. evaluarea ameninrilor crimei organizate i
terorismului) i analiza activitilor organizaiilor criminale, pe baza informaiilor i a
datelor oferite de statele membre i de alte state i organizaii;
oferirea de expertiz i sprijin tehnic pentru anchetele i operaiunile realizate n
cadrul UE, sub supravegherea i cu rspunderea legal a statelor membre interesate.
Europol activeaz, totodat, i n domeniul promovrii analizei criminalistice i al
armonizrii tehnicilor de anchet din cadrul statelor membre.
38

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Europolul dispune de un sistem computerizat de procesare a datelor cu caracter


personal (TECS), care are trei componente principale:
un sistem informaional, alimentat de poliiile statelor membre;
un sistem de analiz a informaiilor i datelor cu privire la tendinele i evoluia
criminalitii
un sistem de index.
Totodat, Europolul dezvolt i gestioneaz mai multe produse pentru informaii i
servicii, fie ca parte, fie sub form de sprijinire a activitii sale principale.

Europolul a fost finanat, pn la 1 ianuarie 2010, din cotizaiile achitate de statele


membre n funcie de produsul naional brut al fiecruia, avnd pentru 2009 un buget de 65,4
milioane euro. Cu ocazia Consiliului JAI de la Luxemburg din 6 aprilie 2009 a fost adoptat
decizia de transformare a Oficiului european de poliie Europol, cu ncepere de la 1 ianuarie
2010, ntr-o agenie european, ceea ce-i va pemite s fie finanat direct din bugetul Uniunii
Europene i s rspund mai rapid ameninrilor criminalitii internaionale organizate.
Conducerea Europol este numit de Consiliul Uniunii Europene (respective Consiliul
Justiie i Afaceri Interne). n prezent, din Consiliul Director fac parte directorul Rob
Wainwright ((Marea Britanie) numit n aceast funcie la 6 aprilie 2009, de Consiliul JAI
de la Luxemburg, care l-a nlocuit pe germanul Max-Peter Ratzel, i directorii adjunci
Mariano Simancas (Spania), Michel Quill (Frana) i Eugenio Orlandi (Italia).
La sediul Europol i desfoar activitatea 625 de persoane. Dintre acestea,
aproximativ 120 sunt ofieri de legtur Europol (OLE), reprezentnd mai multe tipuri de
agenii care se ocup de aplicarea legii la nivelul celor 27 state membre (poliie, vam,
jandarmerie, servicii de imigrare, etc.).
Consiliul de Administraie al Europol cuprinde cte un reprezentant al fiecrui stat
membru, Romnia fiind reprezentat de directorul Centrului de Cooperare Poliieneasc
Internaional din I.G.P.R.
n vederea desfurrii unei lupte ct mai eficiente mpotriva criminalitii
transfrontaliere organizate, Europol a ncheiat acorduri de cooperare cu urmtoarele state i
instituii internaionale: Albania, Australia, Banca Central European, Oficiul ONU pentru
Droguri i Criminalitate de la Viena, Bosnia i Heregovina, Canada, Centrul European de
Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri (EMCDDA), Colegiul European de
Poliie (CEPOL), Columbia, Comisia European, Croaia, Elveia, Eurojust, Federaia Rus,
Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei, Frontex, OIPC-Interpol, Islanda, Republica
Moldova, Norvegia, Oficiul European de Lupt Antifraud (OLAF), Organizaia Mondial a
Vmilor, Centrul comun de situaii al UE (SITCEN), Turcia, Statele Unite ale Americii.
39

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Prin Legea nr. 197 din 25 mai 2004, a fost ratificat Acordul de cooperare dintre
Romnia i Europol, semnat la Bucureti, la 25 noiembrie 2003. In cursul anului 2005, n
conformitate cu termenii acestui acord, ara noastr a trimis un ofier de legtur la sediul
Europol de la Haga, iar dup aderarea Romniei la Uniunea European, la 1 ianuarie 2007,
reprezentantul rii noastre a fost inclus n Consiliul Director al acestei agenii europene,
statut pe care l-a cptat ncepnd cu 1 ianuarie 2010.
Rolul Europol n protecia monedei euro mpotriva falsificrii. Rolul euro ca
moned legal n 12 State membre ale Uniunii cunoate o importan crescnd la scar
mondial. El reprezint acum inta privilegiat a organizaiilor internaionale de fals de
moned n Uniune i n state tere. Consiliul european, prin Decizia 2005/511/JAI din 12
iulie 2005, a desemnat Europolul ca oficiu central de reprimare a falsului monedei euro
pentru a aplica n mod eficient prevederile conveniei internaionale de la Geneva din 1929 i
pentru a ntri cooperarea dintre Statele membre, pe de o parte, Statele membre, Europol i
tere state, pe de alt parte. n acest sens, Europol centralizeaz i prelucreaz toate
informaiile care pot facilita cercetarea, prevenirea i reprimarea falsificrii euro, transmite
aceste informaii oficiilor centrale naionale ale Statelor membre, transmite, dac apreciaz
util, oficiilor centrale ale statelor tere o serie de exemplare de bancnote euro autentice,
notific n mod regulat oficiilor centrale ale statelor tere noile emisiuni de moned n euro,
descoperirile de euro falsificai sau fali, detalii relative la descoperirile de contrafaceri etc.
In continuare sunt redate mai multe operaiuni ntreprinse de autoritile de aplicare a
legii din Statele membre ale Uniunii Europene, sub coordonarea Europol, n vederea
contracarrii aciunilor criminale ale unor organizaii i grupri implicate n comiterea unor
fapte infracionale grave.
COMBATEREA FALSIFICRII MONEDEI EURO
n calitatea sa de protector al monedei unice europene, i n anul 2009 Europolul a
continuat s sprijine cu succes autoritile de aplicare a legii n combaterea
contrafacerii monedei euro. Numeroase operaiuni au fost duse la bun sfrit de
autoritile naionale ale statelor membre, ceea ce a permis anihilarea a 20 tipografii
clandestine i dezmembrarea mai multor reele criminale. Astfel au fost descoperite
tipografii digitale i offset, care au produs cantiti mari de bancnote euro contrafcute
n Belgia, Columbia, Finlanda, Frana, Grecia, Italia, Spania i Marea Britanie, precum i
dou ateliere ilegale pentru producerea de moned metalic n Austria i Italia.
Aciunile autoritilor naionale au permis confiscarea a 500.000 de bancnote euro false
i arestarea a aproape 400 infractori, prevenindu-se un prejudiciu de 34 milioane euro.
n cadrul funciei sale de Oficiu central pentru combaterea contrafacerii euro, Europol
i-a nceput activitatea cu o operaiune special n Columbia unde, n luna august 2008,
n cooperare cu poliia spaniol, au fost confiscate peste 11 milioane de euro fali, care
urmau s fie distribuii n rile vest-europene.
Operaiunea PARADISO. La sfritul celei de-a treia sptmni din luna august
2009, n localitatea spaniol Gandia, din apropiere de Valencia, a fost descoperit i
anihilat o tipografie ilegal, la sediul creia s-au descoperit material i echipament pentru
producerea a peste 660 milioane euro, fiind arestate16 persoane, spanioli i sud-americani.
Au fost de asemenea confiscate peste 2 tone de hrtie de nalt calitate, documente false,
arme, muniie i 70 telefoane mobile. Aciunea a fost dus la bun sfrit prin colaborarea
dintre Brigada de investigaii a Bncii Spaniei, Poliia judiciar din Valencia i Europol.

40

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Investigaiile spaniole privind acest caz au nceput asupra unui grup de crim organizat
bnuit de importul unor mari cantiti de cocain din Republica Dominican, adus n
Valencia ascuns n containere maritime. Profitul obinut din afacerile cu droguri era utilizat
apoi pentru producerea de bancnote euro false. Gruparea criminal a investit peste
400.000 euro pentru achiziionarea de pe pia a unor tehnologii de printare de cea mai
bun calitate. Rufctorii au acionat civa ani pentru a organiza tipografia ilegal i i-au
schimbat locul de mai multe ori pentru a-i deruta pe anchetatori. Europolul a nceput s fie
implicat n operaiune dup ce a fost detectat primul contact la nivel internaional i a
sprijinit investigaiile prin asisten tehnic i analitic.
Operaiunea FJORD. La 31 iulie 2009 centrala Europol de la Haga informa massmedia internaional despre dezmembrarea cu succes a unei reele internaionale implicat
n comiterea unor fraude cu cri de credit. Operaiunea a fost coordonat de Europol,
sprijinit de Eurojust i dus la bun sfrit cu concursul serviciilor de aplicare a legii din
Irlanda, Italia, Olanda, Belgia i Romnia. Polizia di Stato din Italia, care a condus
investigaia, aprecia c aceasta este cea mai mare operaiune mpotriva unui grup criminal
organizat implicat n fraudele cu cri de credit. La data respectiv se estima c gruparea
este responsabil de falsificarea a cel puin 15.000 de carduri n Uniunea European, cu un
total de peste 35.000 de tranzacii frauduloase i cu un prejudiciu de circa 6,5 milioane de
euro. Operaiunea comun a fost coordonat de la centrala Europol de ctre ofieri de
poliie, judectori i procurori din statele membre interesate, prin legturi video.
Comunicrile directe cu poliitii i procurorii din statele membre, n cele trei zile ct a
durat operaiunea comun, a dus la arestarea a 24 persoane: 8 n Italia, 12 n Romnia, 2
n Olanda i 2 n Belgia, i la descoperirea i confiscarea, n mai multe locuine, a unor
echipamente ilegale, cri de credit false, droguri, arme i mari sume de bani.
Analiza
operaional efectuat de Europol a identificat totodat legturi cu alte infraciuni comise n
Italia, Belgia, Germania, Irlanda, Republica Moldova, Olanda, Spania, Suedia, Elvenia i
Marea Britanie. n desfurea operaiunii, au avut loc mai multe reuniuni operative i de
coordonare la sediile Europol i Eurojust de la Haga, magistraii belgieni, irlandezi, italieni,
germani i romni de la sediul Eurojust facilitnd eliberarea unor mandate europene de
arestare i de interceptare a comunicaiilor dintre suspeci. Operaiunea a avut, ca punct de
plecare, arestarea, la 18 septembrie 2008, la Dublin a unui cetean romn, n posesia
cruia a fost descoperit un echipament sofisticat de citire a ATM-urilor. Acesta, membru al
unei bande criminale organizate, sosise n Irlanda cu intenia de a utiliza echipamentul
pentru obinerea de informaii despre carduri i coduri PIN de la clieni aflai n afara
oricrei bnuieli. Banda inteniona s foloseasc apoi informaiile scanate de pe carduri
pentru a clona cardurile de debit sau de credit ale clienilor, iar ulterior pentru a retrage
ilegal sume de bani din conturile acestora. Prin utilizarea canalelor de informaii ale
Europol, combinate cu cele primite de la poliiile din Danemarca, Suedia i Norvegia,
deplasrile suspectului au fost urmrite prin toat Europa, nainte de a ajunge la Dublin.
Falsificatori euro prini. La sfritul lunii iunie 2009, ca rezultat al aciunii unei
echipe comune de investigaie (JIT), poliia bulgar, sprijinit de Brigada de Investigaii a
Bncii Spaniei, Comisariatul General de Poliie Judiciar, Europol i Eurojust, a anihilat o
grupare criminal format din 17 persoane, care au pus n circulaie peste 82.000 bancnote
euro contrafcute. Contrafacerile, a cror valoare total depete 16 milioane de euro, au
fost distribuite n toat Europa ncepnd din anul 2005. Contrafacerile, n bancnote de 100,
200 i 500 euro, tiprite i distribuite de ctre aceast grupare criminal, au fost plasate n
special n Belgia, Frana, Germania, Grecia, Olanda i Spania, ns au afectat ntreaga
Uniune European. Peste 20 locuine au fost percheziionate n zona oraului Plovdiv,
ocazie cu care au fost descoperite materiale i ustensile folosite pentru realizarea
contrafacerilor. Acordul pentru desfurarea acestei operaiuni comune a fost semnat de

41

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

ctre Bulgaria, Spania, Europol i Eurojust la 10 martie 2009, la sediul Europol de la Haga.
Europolul a contribuit la succesul echipei de investigatori cu analize operaionale, schimburi
de informaii i suport criminalistic, tehnic i operaional.
Reea de distribuie de bancnote euro contrafcute anihilat n Polonia. La
14 aprilie 2009, 27 persoane suspectate ca fcnd parte dintr-o reea european de
distribuire a unor bancnote euro contrafcute au fost arestate n Polonia, cu sprijinul
Europol. Investigaia autoritilor poloneze a plecat de la o informaie obinut n anul
2007. Analiza realizat de Europol a dus la identificarea unor legturi cu alte state membre
UE n care infractorii erau de asemenea foarte activi n plasarea unor bancnote false de 50
i 100 euro. n perioada iulie 2008 i aprilie 2009 au avut loc mai multe reuniuni la Haga i
n alte capitale europene n vederea coordonrii msurilor i schimbului de informaii.
Operaiunea a fost condus de o echip interregional format din ofieri i procurori din
Lublin/Polonia, cu sprijinul Poliiei Naionale poloneze. Autorii au distribuit mai multe mii de
bancnote contrafcute, prejudiciul cauzat neputnd fi apreciat cu precizie pn n prezent.
Operaiunea a beneficiat i de sprijinul poliiei spaniole, care a acionat printr-un birou
mobil cu acces direct la bazele de date ale Europol.
Band de traficani de euro fali anihilat n Serbia. ntre 11 i 13 februarie
2009, autoritile srbe au dus la bun sfrit o operaiune desfurat timp de doi ani,
arestnd 4 persoane care ncercau s mute n alt loc o tipografie clandestin n care se
produceau bancnote contrafcute de 100 euro, fiind totodat confiscai peste 200.000 euro
fali, precum i materiale folosite pentru contrafacere. Investigaia a nceput cu 23 de luni
nainte cnd poliia srb a informat poliia criminal austriac i Europolul despre o reea
de distribuie a bancnotelor euro false. niial, n decembrie 2007, au fost arestai nou
suspeci. Ulterior ca urmare a excelentei cooperri ntre Austria, Serbia i Europol,
activitile celorlalte persoane din grup au fost monitorizate, fiind identificat un al doilea
grup criminal care inteniona s pun pe picioare o alt tipografie clandestin ntr-o alt
ar balcanic. Aciunea a fost posibil ca urmare a semnrii unui acord de cooperare ntre
Serbia i Europol.

Operaiunea NIGHT CLONE. Cu ocazia unei operaiuni de poliie coordonat


de Europol, au fost arestate figuri cheie ale unui grup criminal organizat, bnuit c a nelat
mii de ceteni europeni i a copiat peste 15.000 de cri de credit, producnd prejudicii de
peste 50 milioane euro, prin copierea datelor personale ale victimelor i golirea conturilor
lor bancare cu ajutorul cardurilor clonate. Dup o investigaie extins desfurat pe
durata a mai multe luni, operaiunea a debutat la 6 iulie 2012, fiind operate arestri
simultane n Bulgaria, Italia, Spania, Polonia i SUA, cu participarea a peste 200 poliiti.
Centrul operaiunii a fost Bulgaria, unde cei 150 ofieri participani la aciune au arestat 47
suspeci. Ali 9 au fost arestai n Italia i cte doi n SUA i Spania, iar unul n Polonia.

Anihlilare tipografii clandestine . n data de 13 mai 2011, poliia bulgar a

reuit s anihileze o sofisticat tipografie de fabaricare a bancnotelor euro false, cu ocazia


unei operaiuni desfurat n comun cu experii Europol. Cu acest prilej au fost arestai
ase suspeci i au fost confiscate bancnote false de 1oo i 200 euro, de o foarte bun
calitate, n valoare de aproape jumtate de milion de euro, de la dou tipografii localizate n
oraele Plovdiv i Parvomay. Din primele cercetri a rezultat c producia de euro fali era
abia la nceput, judecnd dup cantitatea de materiale adiionale confiscate, care ar fi fost
utilizate mai trziu pentru tiprirea bancnotelor false. Anihilarea acestei tipografii i
arestarea suspecilor principali constituie o important contribuie la protecia monedei
europene. Distribuirea bancnotelor contrafcute era n principal orientat spre statele din
Europa occidental. Potrivit directorului Europol, informaiile de ordin operativ furnizate de
ctre autoritile bulgare pentru elaborarea EU OCTA (Evaluarea Ameninrii Crimei
Organizate n Uniunea European) au fost de un nivel excelent, posibil unele dintre cele

42

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

mai bune din Europa. Reiternd rezultatele unui raport dat publicitii la 4 mai a.c.,
directorul Europol, domnul Wainwright a indicat capitala bulgar a Mrii Negre, oraul
Varna, drept unul dintre numeroasele puncte de intrare a cocainei n Europa. Cu dou
sptmni mai nainte, n acest port, poliia bulgar a confiscat 460 kg de cocain.
COMBATEREA TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI
Operaiunea Andromeda. - La 2 decembrie 2009, cu ocazia unei operaiuni
coordonat de Eurojust la nivel judiciar i de Europol la nivel poliienesc au fost arestai 30
indivizi implicai n traficul ilicit de droguri. Operaiunea a avut ca int o reea criminal
care opera n mai multe ri europene, implicat n traficul de cocain, ecstasy, hai i
heroin. Suspecii au creat i condus o organizaie criminal transnaional cu baza n
special n Italia, ns avnd celule operaionale i n Anvers/Belgia i Oslo/Norvegia. Acetia
utilizau curieri i autovehicule special amenajate pentru transportul drogurilor. Ruta
cocainei pleca din Peru ctre Olanda i de aici n Belgia, ar din care drogurile erau
transportate n principal ctre Marea Britanie, Italia i alte ri europene. Investigaiile au
fost iniiate n Italia de ctre Garda de Finane din Pisa sub conducerea Direciei anti-mafia
din Florena i privea n special un grup de crim organizat format din suspeci de etnie
albanez. Investigaiile de natur judiciar au fost coordonate de ctre Eurojust cu sprijinul
cheie al Europolului, acordat nc din faza lor iniial. Cu ocazia mai multor reuniuni
organizate de Eurojust, n care a fost implicat i Europol, autoritile din mai multe state
europene au fost ajutate s ntreasc msurile investigative i s pun la punct o strategie
comun pentru destrmarea reelei. Analitii Europol au identificat contacte n 42 ri i au
descoperit n mod sistematic legturi ntre membrii ntregii reele criminale. Bazate pe
aceast analiz i pe investigaiile realizate la nivel naional, autoritile din rile implicate
au fost deja capabile s confite 49 kg de cocain, 10 kg de heroin i 101 kg de hai, n
timpul diferitelor faze ale investigaiei. Pe timpul operaiunii, Europol a deplasat un birou
mobil la Pisa i a stabilit un Centru comun de operaiuni cu Eurojust pentru a coordona
aciunea diferitelor agenii de aplicare a legii. Operaiunea a dus la arestarea a 21 persoane
n Italia, 3 n Norvegia, cte dou n Belgia i Lituania i cte una n Olanda i Germania.
Operaiunea GASOLINE. La nceputul lunii iulie 2009, dup o investigaie care a
durat peste un an de zile, a fost dezmembrat o important grupare criminal de etnie
albanez, implicat n traficul de heroin din Balcani ctre Europa occidental. Operaiunea
a fost coordonat de serviciile de aplicare a legii din Italia i Slovenia, cu asistena Europol
i Interpol. Operaiunea a dus la arestarea a peste 30 suspeci i la confiscarea a 64 kg
heroin, 5 kg efedrin, 1kg de hai i jumtate de kilogram de cocain. Au fost confiscate
de asemenea, o mare cantitate de arme, muniii i alte produse ale infraciunilor. Botezat
Operaiunea GASOLINE, investigaia a fost iniiat de ctre carabinierii din Udine/Italia,
coordonat de Direcia Central pentru Servicii Antidrog din Roma i Directoratul Naional
Antimafia din Trieste. Investigaii simultane au fost desfurate i n Slovenia i Austria, n
scopul dezmembrrii tuturor ramurilor acestui grup criminal. Operaiunea a fost dus la
bun sfrit i cu sprijinul iniiativei COSPOL (Comprehensive, Operational, Strategical
Planning for the Police) i WBOC (Western Balkans Organized Crime), care constituie un
instrument multilateral de aplicare a acordului privind Taskforce-ul efilor Poliiilor
Europene (EPCTF)
Confiscare record de droguri. n luna aprilie 2009, poliia din Eskifjodur, de pe
coasta de rsrit a Islandei, a confiscat aproximativ 110 kg droguri, n cooperare cu poliia
naional i cea metropolitan din Reykjavik. Trei islandezi suspeci de implicare au fost
arestai la 19 aprilie n sud-estul Islandei, pe un vapor rapid, lng insula Papey, dup ce
au ntlnit un vapor belgian de la care au primit drogurile. Vaporul cu ncrctura de
droguri a ieit n marea liber dar a fost localizat mai trziu de poliia de coast islandez i
danez la jumtatea distanei dintre Insulele Feroe i Islanda. Deoarece nu s-a supus

43

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

somaiilor de a se opri i a se ntoarce din drum, vaporul a fost stopat de unitile poliiei
de coast i antitero islandeze, iar cei trei suspeci arestai. Investigaia islandez privind
acest caz s-a desfurat n cooperare cu poliiile din alte state europene, Europol
contribuind prin analiza informaiilor i datelor primite de la aceastea, iar ofierul islandez
de legtur asigurnd coordonarea cooperrii internaionale.
Confiscare record de heroin. La 20 februarie 2009 Europolul a anunat
confiscarea a 265 kg heroin i arestarea a 11 suspeci, ntr-un caz de cooperare rezolvat
n comun de poliiile din Germania i Olanda. Unitatea de Droguri a Europol s-a implicat n
acest caz nc din ianuarie 2007, oferind un suport analitic investigatorilor internaionali. La
finele anului 2007 poliia olandez a descoperit un depozit de droguri localizat la Haga,
suspecii fiind din Germania, Romnia i Turcia. Analizele efectuate de Europol au permis
stabilirea unor legturi operaionale, care au permis arestarea mai multor persoane cu
vrste ntre 22 i 41 ani. Valoarea estimat a drogurilor confiscate se ridic la peste 5
milioane de euro.
Organizaie criminal turc anihilat. La nceputul lunii ianuarie 2009, Escadra
de droguri a poliiei federale belgiene, prin colaborarea cu Europol, a anihilat o grupare
criminal turc cu baza n Bruxelles. Banda opera de mai muli ani pe scena traficului
internaional de heroin i ecstasy. n luna noiembrie a anului 2008, mai multe locuine din
Bruxelles au fost percheziionate i ase probabili membri ai grupului arestai. Dup mai
multe luni de investigaii, la nceputul lunii septembrie 2008, un cetean turc a fost
descoperit n posesia a 17600 comprimate de ecstasy, care nu a reprezentat dect vrful
aisbergului, investigaia fiind apoi continuat de poliia din Anvers pn la finalizarea sa.
Ancheta n acest caz continu i n prezent, ca urmare a legturilor infracionale
descoperite i n alte ri.
Operaie comun vam-poliie de succes. ntre 13 i 19 noiembrie 2008, la
frontierele a 19 state i n interiorul acestora s-a desfurat o operaiune comun vampoliie, condus de o unitate de coordonare operaional a Organizaiei Mondiale a Vmilor
de la Bruxelles, sprijinit de un birou mobil al Europol. Cu aceast ocazie, la frontiera
dintre Slovenia i Croaia, au fost confiscate 105 kg heroin disimulat ntr-un camion TIR
condus de un ofer turc. Pe timpul acestei operaiuni cu durata de o sptmn au mai fost
confiscate i alte cantiti de cocain, amfetamin tablete, bunuri contrafcute i igri de
contraband, precum i arme de foc. Operaiunea a confirmat evalurile Europol din
raportul anual OCTA 2007 privind ameninarea pe care o reprezint pentru Europa traficul
de heroin din Afganistan, via ruta balcanic.

Operaiunea ANDROMEDA. La 2 decembrie 2009, cu ocazia unei operaiuni


coordonat de Eurojust la nivel judiciar i de Europol la nivel poliienesc au fost arestai 30
indivizi implicai n traficul ilicit de droguri. Operaiunea a avut ca int o reea criminal
care opera n mai multe ri europene, implicat n traficul de cocain, ecstasy, hai i
heroin. Suspecii au creat i condus o organizaie criminal transnaional cu baza n
special n Italia, ns avnd celule operaionale i n Anvers/Belgia i Oslo/Norvegia. Acetia
utilizau curieri i autovehicule special amenajate pentru transportul drogurilor. Ruta
cocainei pleca din Peru ctre Olanda i de aici n Belgia, ar din care drogurile erau
transportate n principal ctre Marea Britanie, Italia i alte ri europene. Investigaiile au
fost iniiate n Italia de ctre Garda de Finane din Pisa sub conducerea Direciei anti-mafia
din Florena i privea n special un grup de crim organizat format din suspeci de etnie
albanez. Analitii Europol au identificat contacte n 42 ri i au descoperit n mod
sistematic legturi ntre membrii ntregii reele criminale. Bazate pe aceast analiz i pe
investigaiile realizate la nivel naional, autoritile din rile implicate au reuit s confite
49 kg de cocain, 10 kg de heroin i 101 kg de hai. Operaiunea a dus la arestarea a 21
persoane n Italia, 3 n Norvegia, cte dou n Belgia i Lituania i cte una n Olanda i

44

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Germania.
COMBATEREA TRAFICULUI DE FIINE UMANE
La iniiativa poliiei de frontier franceze, ofieri din Frana, Grecia, Italia, Olanda i
Marea Britanie au arestat, la 17 noiembrie 2009, 22 indivizi acuzai de favorizarea
contrabandei de persoane. Persoanele arestate erau suspectate de traficarea a peste 2000
imigrani ilegal, n special din Irak i de transportarea lor n Uniunea European. Aceast
investigaie pan-european a demarat cu optsprezece luni n urm. n cursul acesteia a fost
identificat o rut de trafic via Turcia i Grecia i apoi mai departe via Italia, prin Europa
Central ctre rile scandinave. Experii Europol au pregtit mai multe rapoarte de analiz
a informaiilor, au facilitat schimbul de informaii i au coordonat operaiunile de poliie.
Principalii suspeci i noile lor legturi criminale au fost descoperite n strns cooperare cu
experii naionali dup analize minuioase. Europol a gzduit totodat mai multe reuniuni
operaionale pregtitoare, iar implicarea Eurojust i Interpol a fost foarte important pentru
succesul operaiunii. Investigatorii au mai descoperit c imigranii ilegali plteau pn la
2000 euro pentru o cltorie de la Paris n Marea Britanie sau Suedia; o cltorie cu
camionul costa ntre 700 1000 euro, n timp ce o cltorie cu autoturismul, mai sigur, i
cu ofer, costa n jur de 2000 euro. Uneori ntreaga familie a imigrantului ilegal sau chiar
comunitile lor, trebuiau s acopere costurile deplasrii. S-a mai stabilit de asemenea c
grupurile criminale organizate erau foarte flexibile i inovative n comiterea infraciunilor,
folosind diverse mijloace de transport i schimbnd rapid modurile de operare. n cadrul
unei astfel de operaiuni, un camion TIR care transporta fin, a fost descoperit avnd la
bord 18 imigrani ilegali.

Operaiunea din 17 noiembrie este cea de-a treia coordonat de Europol ncepnd din luna
iunie 2008. n timpul celorlalte dou operaiuni anterioare au fost arestai 78 i, respectiv,
46 suspeci. n cooperare cu mai multe state membre ale UE, Interpol i Eurojust, sunt
prevzute n viitor noi operaiuni mpotriva acestor reele criminale care opereaz la nivel
internaional.
Operaiunea FRUNZE NEGRE La sfritul lunii iunie 2009, carabinierii italieni,
sprijinii de ctre Europol, au pus n executare un mandat de arestare emis de autoritile
judiciare din Ancona, la cererea procurorului districtual anti-mafia, mpotriva a 30 suspeci.
Operaiunea a fost ndreptat mai ales mpotriva unor ceteni nigerieni, suspectai de
conspiraie pentru comiterea unor aciuni de trafic de fiine umane, sclavie, favorizarea i
exploatarea prostituiei i alte infraciuni. Un alt mandat de arestare a fost emis de
autoritile judiciare din Roma mpotriva unor persoane bnuite de conspiraie pentru
comiterea unor avorturi ilegale. Arestrile au fost efectuate n Italia, dar i n Frana,
Germania, Grecia, Olanda, San Marino i Spania, graie colaborrii cu Europol. n luna

45

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

aprilie, un alt mandat de arestare, emis de autoritile judiciare din Ancona la cererea
procurorului districtual antimafia, a dus la arestarea a 15 suspeci inculpai de trafic
internaional de droguri. Drogurile erau aduse de la Madrid n regiunile italiene Piemonte i
Marche prin folosirea unor catri drog, respectiv femei obligate totodat s se
prostitueze n zonele de coast ale acestor regiuni. Dup anihilarea reelei de traficani de
droguri, investigaiile au fost concentrate pe traficul de fiine umane, respectiv asupra
activitilor desfurate de trei grupri criminale nigeriene cu legturi ntre ele. Gruprile
au fost localizate n zona de coast a regiunii Marche, n care acestea erau foarte active n
exploatarea sexual a unor femei traficate din Nigeria. Celulele criminale erau conduse de
madame care forau victimele s le predea toate bijuteriile pentru a-i plti datoriile
ocazionate de cltoria spre Italia, mncarea i cazarea. Victimele fceau obiectul unor
intimidri i violene continue, pentru a garanta obinerea unor venituri zilnice. Declaraiile
unora dintre victime, care au fost salvate de ctre carabinieri, au scos n eviden felul n
care s-a realizat recrutarea i selecia victimelor, prin folosirea unor albume foto. Unele
dintre femei cunoteau c vor lucra ca prostituate, n timp ce altora li s-au promis alte
locuri de munc. Datoriile victimelor variau ntre 40.000 i 60.000 euro, plata acestora fiind
asigurat prin supunerea la o serie de ritualuri naionale specifice. Dup ce victimele
primeau documente false, acestea erau transportate pe calea aerului n Olanda i Frana,
de unde ali traficani le aduceau n Italia pe cale terestr i le predau unor madame
pentru faza final de exploatare. n alte cazuri, victimele erau transportate n Turcia sau
Grecia i de acolo n Italia. O alt rut folosit de traficani era cea rutier ctre Maroc i
Libia i de acolo pe mare ctre Spania i Italia. Investigaiile au dezvluit nu numai faptul
c victimele erau supuse unor abuzuri, inclusiv avorturi forate, dar c aceste abuzuri se
extindeau i asupra familiilor lor din Nigeria. Doi membri ai gruprii criminale lucrau la
Roma mpreun cu doi medici italieni pentru realizarea avorturilor forate. Investigaia a
identificat numeroase transferuri de bani considerate a fi rezultatele unor aciuni criminale,
n special exploatarea prostituiei i traficul de
droguri, investii apoi n fapte
asemntoare.
Reea traficani de persoane dezmembrat. n data de 9 iunie 2009, n cursul
unei operaiuni sprijinite de Europol i Eurojust, n Belgia, Frana, Germania, Grecia, Italia
i Elveia au fost arestate 46 persoane, bnuite a face parte dintr-o reea de trafic de
persoane, implicat n contrabanda clandestin a unui mare numr de imigrani ilegal n
cadrul Uniunii Europene. Operaiunea a avut ca int o reea clandestin, iniial format
din ceteni irakieni i foti irakieni, care facilitau imigrarea ilegal a unor persoane din
aceast ar i din Afganistan n Europa. Experii Europol au pregtit mai multe rapoarte
de analiz, facilitnd schimbul de informaii i coordonarea operaiunilor de poliie.
Totodat, Europolul a gzduit mai multe reuniuni cu experii naionali. La cererea
magistrailor italieni, Eurojust a fost implicat n asistarea coordonrii investigaiilor i n
schimbul de informaii ntre statele membre, n emiterea unor MEA i n organizarea unei
reuniuni de coordonare. Operaiunea comun a fost iniiat la Roma, unde poliia italian a
stabilit un centru internaional de coordonare, n care au acionat experi i ofieri de
legtur din diferite state membre i Europol. Reeaua anihilat este responsabil de
recrutarea unor imigrani ilegal, n principal n Irak, nainte de a fi transportai n UE.
Fiecare persoan trebuia s plteasc, n funcie de mijlocul de transport, ntre 4000 i
8000 de dolari pentru a ajunge n Italia. Se apreciaz c reeaua a traficat ntre decembrie
2006 i iunie 2009 peste 5000 persoane, transportate n camioane TIR, autorulote,
autoturisme sau vapoare, multe dintre acestea posednd i documente false de cltorie.
Operaiunea GOLF. La sfritul lunii octombrie 2010, n cadrul unei operaiuni
comune a poliiei metropolitane londoneze i a celei romne au fost salvai un numr de 28
copii de etnie rom, care fceau obiectul unui trafic de fiine umane desfurat de o reea

46

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

de crim organizat, fiind arestai 126 componeni ai acesteia .


Operaiunea PAKOUL. La 17 februarie 2012, autoritile judiciare din Frana,
Grecia, Belgia i Marea Britanie au arestat ase persoane n cadrul unei operaiuni, botezat
dup numele unei localiti din Afganistan, ndreptat mpotriva unor reele de contraband
de persoane, care transporta migrani ilegali din Afganistan ctre Europa. Migranii plteau
n medie cte 10.000 euro pentru a fi transportai prin Turcia, Grecia i Frana n Marea
Britanie, sau din Frana via Germania ctre Scandinavia. Cercul de contrabanditi, format n
special din ceteni afgani, foloseau i kurzi i lituanieni. Se apreciaz c principalul
organizator din Grecia a transportat ntre 120 i 160 migrani pe sptmn, n diferite ri
ale U.E. Investigaiile au demonstrat c, n ultimele 10 luni, acesta a facilitat transportul a
aproximativ 5000 migrani, ctignd n jur de 18 milioane de euro .
Operaiunea ICARUS. La jumtatea lunii decembrie 2011, ageniile de aplicare
a legii din 26 state europene, sprijinite i coordonate de ctre Europol, au dus la bun sfrit
o operaiune major de anihilare a unor reele de distribuire n linie a unor imagini cu
abuzuri sexuale mpotriva copiilor. Pn la data conferinei de pres, operaiunea a dus la
identificarea a 269 suspeci i la arestarea a 112, rspndii n cele 22 ri implicate
(Austria, Belgia, Bulgaria, Ciprus, Cehia, Croaia, Danemarca, Elveia, Estonia, Finlanda,
Frana, Germania, Irlanda, Italia, Luxemburg, Malta, Norvegia, Olanda, Polonia, Slovacia,
Spania i Suedia). Operaiunea a avut drept int distribuirea celor mai extreme forme de
material video, incluznd bebelui i copii mici abuzai sexual sau violai. Un material imens
confiscat cu ocazia percheziiilor n locuine a fost trimis spre examinare criminalistic n
vederea sprijinirii investigaiilor ulterioare i posibila urmrire penal a rufctorilor. De
asemenea, aceast operaiune a dus deja la descoperirea unor reele necunoscute anterior
ale unor delincveni sexuali care operau pe diferite canale de internet.
Operaiunea ICARUS a fost iniiat cu ocazia unei reuniuni inut la nceputul anului 2011,
cnd s-a convenit ca unitatea de combatere a criminalitii privind nalta tehnologie a
poliiei daneze (DK NITEC) s conduc i s desfoare investigaiile ca urmare a expertizei
sale n schimbul ilegal de material prin intermediul sistemelor de partajare de fiiere,
cunoscute sub numele de peer-to-peer. Dup colectarea informaiilor de ctre poliia
naional danez, n luna septembrie a fost organizat o reuniune operativ la sediul
Europol, pentru a difuza informaiile ctre statele membre implicate i rile cu care Europol
are acorduri de cooperare operaional.

ALTE INFRACIUNI DIN COMPETENA EUROPOLULUI


Operaiunea BEIJING. Vama i garda financiar din Ungaria au lansat, la
sfritul lunii iulie 2009, o operaiune coordonat mpotriva mai multor reele criminale
implicate n importuri frauduloase de bunuri n Uniunea European, care au produs pierderi
importante n ncasrile vamale i TVA. Peste 200 poliiti, inclusiv echipe speciale vamale
i judiciare, au percheziionat 64 locuinte din Budapesta i din mprejurimi. Operaiunea a
fost ndreptat mpotriva organizaiilor criminale asiatice cu baza n Ungaria. Specialitii
Europol au sprijinit aciunile desfurate de la sediul vmii i grzii financiare ungare,
acionnd n legtur direct cu centrala Europol de la Haga. La finele operaiunii au fost
arestate 10 persoane de naionalitate chinez, vietnamez i maghiar, au fost emise
mandate de arestare mpotriva a patru ali ceteni chinezi i maghiari i a fost confiscat
suma de 250.000 euro provenit din infraciuni. Aciunea se nscrie ntr-o campanie
multinaional denumit Operaiunea Beijing, la care au participat mai multe state
membre i care a fost coordonat i sprjinit de Europol i Eurojust, al crei scop este
colectarea, colaionarea i analiza informaiilor operative privind reelele criminale, cele mai
multe de origine chinez, care au provocat pierderi anuale de mai multe sute de milioane
de euro, prin neplata TVA i a taxelor vamale. Prin utilizarea unor facturi i documente de

47

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

transport false, reelele criminale importau mbrcminte, nclminte, produse agricole i


alimentare care erau vndute ulterior pe piaa neagr sau unor structuri legale de afaceri la
preuri deosebit de avantajoase.
Operaiunea ROZA. Ca rezultat al unei investigaii desfurat de poliia
francez, o operaiune comun de poliie a avut loc n a doua sptmn a lunii iunie 2009
n Estonia. Coordonat de Europol i Eurojust, operaiunea, n care au fost implicate
autoritile franceze i estoniene, a dus la identificarea i arestarea a opt suspeci, membri
ai unei bande criminale estoniene, considerat responsabil de o serie de jafuri cu mn
armat comise mpotriva unor magazine de bijuterii de mare clas din Paris, n perioada
anilor 2007-2008. Investigaia a scos la iveal faptul c jafurile au fost extrem de bine
planificate i executate, bijuteriile furate fiind ulterior scoase din Frana. n septembrie
2008 Europolul a avut o reuniune iniial cu autoritile franceze privind o serie de jafuri
mpotriva unor bijuterii i a stabilit c, probabil, acestea au fost comise de aceeai grupare
criminal. Informaiile ulterioare schimbate ntre Europol, Estonia i Frana au confirmat
aceast ipotez, motiv pentru care autoritile judiciare franceze au decis s emit i s
execute un mandat european de arestare, care a fost coordonat de ctre Eurojust. Cu
ocazia arestrii suspecilor au fost descoperite mai multe telefoane mobile, carduri SIM,
precum i dovezi ale legturilor dintre suspeci. Operaiuni similare mpotriva unor grupri
estoniene de crim organizat implicate n jafuri armate au fost anterior desfurate n
februarie 2007 operaiunea Baltico cu carabinierii din Milano/Italia i n decembrie 2008
operaiunea Dana, cu forele de poliie britanice.

Centrul european de monitorizare a


drogurilor i a dependenei de droguri (EMCDDA n englez sau OEDT n francez) a
fost nfiinat n 1993 ca rspuns la escaladarea acestei probleme la nivelul Uniunii Europene
i la necesitatea evalurii exacte a dimensiunilor i particularitilor fenomenului pe teritoriul
statelor membre. Centrul, cu sediul la Lisabona/Portugalia, are ca scop obinerea i
furnizarea ctre instituiile Uniunii Europene i ale statelor membre, a unor informaii ct
mai obiective, credibile i comparabile la nivel european, referitoare la droguri i la
dependena de acestea, precum i la consecinele acestora. Astfel, Centrul are ca
responsabiliti colectarea i analiza datelor existente, mbuntirea metodelor de comparare
a datelor statistice, diseminarea datelor i cooperarea cu organismele i organizaiile
europene i internaionale, precum i cu serviciile de profil din tere ri. Centrul are
personalitate juridic, fiind condus de ctre un Consiliu de Administraie, un director i un
Comitet tiinific.
EMCDDA folosete cinci indicatori epidemiologici cheie pentru a-i atinge scopurile
sale de a oferi o informaie factual, obiectiv, credibil i comparabil asupra drogurilor i
dependenei de droguri la nivel european. Aceti indicatori au fost dezvoltai de ctre centru
n colaborare strns cu reeaua Reitox, experi din toat Europea i ai altor organizaii
internaionale competeni n domeniul drogurilor i adiciei.

48

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Indicatorii epidemiologici cheie susin rapoartele EMCDDA privind tendinele i


dezvoltrile n situaia drogurilor n UE, fiind totodat o component necesar a oricrei
analize privind evaluarea impactului politicilor i aciunilor ntreprinse n acest domeniu la
diferite nivele. Aceti indicatori sunt urmtorii:
Studii privind populaia general (GPS) este folosit pentru obinerea de informaii
despre consumul de droguri n populaia general
Problema consumului de droguri (PDU) este indicatorul cheie prin care se colecteaz
date privind prevalena i incidena problemei drogurilor la nivel naional i local.
Indicatorul cerere de tratament (TDI) este utilizat pentru a descrie populaia cu
probleme de folosire de droguri care intr la tratament
Decese legate de droguri i mortalitate (DRD) are drept scop s obin numrul i
caracteristicile persoanelor care decedeaz ca o consecin a folosirii drogurilor.
Boli infecioase datorate drogurilor (DRID) este indicatorul cu ajutorul cruia se
colecteaz informaii privind bolile infecioase provocate de droguri, ndeosebi printre
consumatorii de droguri injectabile
Anual, EMCDDA elaboreaz un raport privind situaia drogurilor n Europa, n
toate limbile oficiale ale Uniunii Europene , precum i un raport statistic referitor la 11
indicatori, pentru care sunt obinute date prin intermediul reelei REITOX, care are
corespondeni naionali n fiecare Stat membru i n Norvegia.
EMCDDA are, de asemenea, o baz de date on-line privind legislaia european n
materie de droguri (ELDD) care cuprinde informaii referitoare la actele normative ce
reglementeaz regimul drogurilor n cele 27 de State membre i Norvegia. Baza de date
conine:
- textele legale n formatul lor original;
- profilul de ar al situaiei naionale a Statelor membre n materie de droguri,
ntocmit pe baza rapoartelor transmise de punctele naionale focale ale reelei
REITOX;
- rapoartele legale, care includ aspecte de detaliu i publicaii privind elemente
semnificative ale situaiei legale n statele membre;
- scurte priviri de ansamblu privind poziia legal a fiecrui Stat membru referitoare la
drogurile ilicite;
- nouti privind dezvoltri de ultim or n domeniu.

Oficiul european de lupt mpotriva fraudei (OLAF) a


fost creat i funcioneaz, de la 1 iunie 1999, ca organism independent n cadrul Comisiei
49

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

europene, scopul acestuia fiind consolidarea mijloacelor de prevenire a fraudei comunitare.


OLAF are sarcina de a conduce anchetele desfurate n cazuri de fraud, fiind subordonat
comisarului european responsabil cu bugetul comunitar. OLAF ndeplinete sarcinile de
investigare conferite Comisiei europene prin legislaia comunitar i prin acordurile n
vigoare ncheiate cu tere ri, n vederea promovrii luptei mpotriva fraudei, a corupiei i a
oricror alte activiti ilegale care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene.

Eurojust. Uniunea european dorete intensificarea cooperrii n lupta


mpotriva criminalitii, sens n care Consiliul Uniunii europene a decis crearea Eurojust.
Acest organ al Uniunii europene este competent n ceea ce privete anchetele i urmririle
penale referitoare la criminalitatea grav care afecteaz cel puin dou State membre. Rolul
su este de a promova coordonarea ntre autoritile competente ale diferitelor State membre,
dar i de a facilita acordarea asistenei judiciare internaionale i executarea cererilor de
remitere i de extrdare. Eurojust este, de asemenea, chemat s joace un rol esenial n
materie de lupt mpotriva terorismului.
La 28 februarie 2012 Eurojust a srbtorit cea de-a 10-a aniversare a sa printr-o
ceremonie desfurat naintea unei reuniuni a minitrilor de jusiie i de interne, organizat
de Preedinia danez a Uniunii Europene. Cu ocazia acestei ceremonii aniversare s-a
remarcat faptul c succesul Eurojust este evident, ntruct de la 200 cazuri operative
rezolvate n 2002, s-a ajuns n 2011 la peste 1400 cazuri.
Crearea Eurojust, avnd ca obiectiv coordonarea activitilor desfurate de ctre
autoritile naionale nsrcinate cu urmrirea penal, a fost decis de ctre Consiliul
european de la Tampere. n acest sens, n conformitate cu prevederile punctului 46 din
decizia Consiliului european de la Tampere, mai multe State membre (R.F. Germania, pe de
o parte i Portugalia, Frana, Suedia i Belgia, pe de alt parte), au prezentat Consiliului, n
cursul anului 2000, pe baza articolului 34.2 din Tratatul Uniunii Europene, proiecte de
decizii cadru pe aceast tem. De asemenea, i Comisia european a prezentat o comunicare
cuprinznd punctul de vedere al acestei instituii cu privire la crearea Eurojust [COM(2000)
746 final)]. Ulterior, n cursul Conferinei interguvernamentale care s-a inut la Nisa n
decembrie 2000, efii de Stat i de Guvern au decis s modifice articolul 31 al tratatului UE
introducnd, prin articolul 31 (2) meniunea i descrierea atribuiilor Eurojust.
n conformitate cu prevederile acestui articol din tratatul de la Nisa, Consiliul
ncurajeaz cooperarea prin intermediul Eurojust:
a) asigurnd pentru Eurojust condiii prin care s contribuie la buna coordonare ntre
organele de urmrire penal ale Statelor membre;
b) favoriznd participarea Eurojust la cercetrile n cazuri de criminalitate
transfrontalier grav, n special cnd este vorba de criminalitatea organizat, innd cont
mai ales de analizele efectuate de Europol;
50

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

c) facilitnd o cooperare mai strns ntre Eurojust i Reeaua Judiciar European,


n special pentru a facilita executarea comisiilor rogatorii i a cererilor de extrdare.
Eurojust, creat prin Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 2002/187/JAI din 28
februarie 2002, are ca obiectiv ameliorarea cooperrii judiciare la nivel continental
pentru a lupta cu mai mult eficien mpotriva formelor grave de criminalitate i a
facilita coordonarea aciunilor de anchet i urmrire penal care acoper teritoriul mai
multor ri membre ale Uniunii Europene.
Prin decizia amintit, Eurojust este instituit ca un organ al Uniunii dotat cu
personalitate juridic. Fiecare Stat membru trebuie s numeasc un membru naional al
Eurojust, avnd calitatea de procuror, judector sau ofier de poliie (acesta din urm
trebuind s aib competene echivalente cu ale unui judector sau procuror). Membrii
naionali susmenionai sunt supui dreptului naional al Statului membru care i-a numit,
acesta avnd totodat i dreptul de a fixa durata mandatului, precum i natura prerogativelor
judiciare conferite reprezentantului su naional.
Eurojust este competent n ceea ce privete anchetele i urmririle penale (care
afecteaz cel puin dou State membre) relative la criminalitatea grav pentru:
a promova coordonarea ntre autoritile competente ale diferitelor State membre;
a facilita punerea n aplicare a asistenei judiciare internaionale i executarea
cererilor de extrdare.
ntre altele, competena Eurojust acoper toate tipurile de criminalitate i infraciuni
pentru care Europol are competen (de exemplu: terorismul, traficul ilicit de droguri,
traficul de fiine umane, falsul de moned, splarea banilor), criminalitatea informatic,
frauda i corupia, splarea produselor crimei, participarea la o organizaie criminal.
Eurojust i poate ndeplini sarcinile sale att prin intermediul unuia sau mai multor
membri naionali, precum i ca un organism colegial. Eurojust poate cere, ntre altele,
autoritilor Statelor membre interesate s ntreprind o anchet sau s formeze o echip
comun de anchet.
Comisia european, asociindu-se pe deplin la lucrrile Eurojust, va conveni cu acesta
modalitile practice de colaborare.
Fiecare Stat membru poate numi unul sau mai muli corespondeni naionali (lund n
considerare prioritile n materie de terorism) care pot constitui un punct de contact al
Reelei Judiciare Europene.
Pentru realizarea obiectivelor sale, Eurojust trebuie s poat schimba orice informaie
pertinent cu autoritile competente. n acest sens trebuie s fie garantat aplicarea
principiilor Conveniei Consiliului Europei din 1981 privind protecia persoanelor fa de
prelucrarea automat a datelor cu caracter personal. Eurojust poate prelucra numai datele
relative la persoanele care fac obiectul unei anchete, la victime i la martori. Tipurile de date
care pot fi utilizate privesc, ntre altele, identitatea persoanei (nume, prenume, data i locul
naterii, domiciliul, profesia etc.) i natura faptelor reproate (calificarea penal, data i locul
comiterii, tipul de anchet). Datele susmenionate nu sunt accesibile dect membrilor
naionali, asistenilor lor i personalului autorizat al Eurojust. Se cuvine subliniat n acest
51

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

sens c obligaia de confidenialitate este meninut i dup ncetarea funciilor acestora. n


cadrul Eurojust, un membru al personalului este special desemnat pentru protecia datelor. El
asigur, ntre altele, tratamentul legal, conservarea unei urme scrise a transmiterii, precum i
a recepiei datelor. De o manier general, orice persoan poate consulta datele personale
care o privesc i poate cere rectificarea sau tergerea acestora dac datele sunt eronate sau
incomplete. Persoana care apreciaz c a suferit un prejudiciu din cauza unei prelucrri
incorecte a datelor are dreptul s depun o plngere. Eurojust rspunde pentru daunele
produse unei persoane n conformitate cu dreptul naional al statului membru n care i-a
fixat sediul, iar statele membre sunt responsabile conform dreptului lor naional. Consultarea
bazei de date a Eurojust de ctre o persoan are o serie de limite prevzute n decizia de
creare a Eurojust, prin luarea n considerare a activitilor acestuia (de exemplu, pentru a
evita compromiterea unei anchete).
Datele nu sunt conservate dect pentru o perioad strict necesar finalizrii activitii
Eurojust. Oricum, o verificare periodic este prevzut la fiecare trei ani. Eurojust i statele
membre protejeaz datele, ntre altele, mpotriva distrugerii, pierderii, divulgrii, modificrii
i accesului ilicit. Un organism independent controleaz orice activitate a Eurojust pentru a
se asigura c datele cu caracter personal sunt prelucrate cu respectarea deciziei. Organul
comun de control se reunete periodic i atunci cnd este convocat de preedintele su.
Acesta este desemnat de statul membru care exercit preedinia Uniunii.
Pentru a-i ndeplini sarcinile sale, Eurojust ntreine relaii privilegiate cu Reeaua
Judiciar European, Oficiul european de lupt antifraud (OLAF) i magistraii de legtur
ai statelor membre. ntre altele, Eurojust va putea ncheia acorduri de cooperare cu state tere
i cu organizaiile sau instanele internaionale prin intermediul Consiliului, acorduri care s
prevad schimbul de informaii sau detaarea de ofieri.
Decizia conine i dispoziii relative la organizarea i funcionarea Eurojust
(organizarea secretariatului, numirea directorului administrativ i durata mandatului su,
statutul personalului, regimul lingvistic etc.). Potrivit deciziei, Consiliul i Parlamentul
European sunt informate periodic despre activitile desfurate de ctre Eurojust i despre
situaia criminalitii n Uniune. n raportul anual adresat Consiliului, Eurojust poate
formula, prin intermediul preedintelui acestuia, propuneri viznd ameliorarea cooperrii
judiciare n materie penal.
Printr-un raport din 6 iulie 2004, privind Transpunerea juridic a deciziei
Consiliului din 28 februarie 2002 privind crearea Eurojust pentru a ntri lupta mpotriva
formelor grave de criminalitate , Comisia analizeaz situaia punerii n aplicare a acestei
decizii, constatrile sale fiind decepionante : la expirarea termenului de transpunere
(septembrie 2003) doar Portugalia adoptase ntreaga legislaie necesar aplicrii sale, n
aprilie 2004, alte trei state membre (Austria, Frana i Germania) au procedat la fel, iar alte
ase (Belgia, Finlanda, Grecia, Italia, Luxemburg i Spania) urmau s se conformeze
acesteia. Celelalte state membre au considerat c nu era nevoie s modifice legislaia lor
naional.
Comisia a recomandat statelor membre s ia urmtoarele msuri : emiterea unor linii
directoare pentru clarificarea anumitor chestiuni eseniale chiar dac nu sunt indispensabile
52

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

msuri legislative ; favorizarea liberei circulaii a informaiilor cu rapiditatea cerut ;


conferirea, pentru membrul lor naional al Eurojust, a prerogativelor judiciare i/sau de
anchet necesare.
Reeaua Judiciar European. n vederea ameliorrii, pe plan juridic i practic, a
asistenei judiciare ntre Statele membre ale Uniunii Europene, ndeosebi pentru a lupta
mpotriva formelor grave ale criminalitii (criminalitatea organizat, corupie, trafic de
droguri, terorism), prin Aciunea comun nr. 98/428/JAI din 29 iunie 1998, adoptat de ctre
Consiliu i intrat n vigoare la 7 august 1998, a fost creat Reeaua Judiciar European.
Potrivit dispoziiilor articolului 1 din Aciunea comun, n vederea atingerii
obiectivelor menionate, este nfiinat o reea de puncte de contact judiciare ntre Statele
membre, denumit Reeaua Judiciar European.
Reeaua judiciar european este format din urmtoarele elemente:
autoriti centrale, responsabile n fiecare Stat membru de cooperarea judiciar
internaional;
unul saul mai multe puncte de contact create n fiecare Stat membru, fiecare
trebuind s aib o cunotin suficient a unei limbi a Uniunii Europene, alta dect limba
naional;
magistraii de legtur, vizai prin aciunea comun 96/277/JAI, care pot fi asociai
Reelei judiciare europene de ctre Statele membre care i desemneaz. La 22 aprilie 1996,
Consiliul Uniunii europene a adoptat Aciunea comun 96/277/JAI privind un cadru de
schimb de magistrai de legtur viznd ameliorarea cooperrii judiciare ntre Statele
membre ale Uniunii europene. n opinia Consiliului cooperarea judiciar este elementul
central n lupta mpotriva criminalitii transnaionale i a actelor frauduloase, ndeosebi cele
comise n detrimentul intereselor financiare ale comunitii. Aciunea comun stabilete un
cadru pentru trimiterea sau schimbul de magistrai ori de funcionari, n mod special experi
n proceduri de cooperare judiciar, denumii magistrai de legtur , ntre Statele
membre, pe baza unor aranjamente bilaterale sau multilaterale. Funciile de magistrai de
legtur cuprind n mod normal orice activitate n vederea favorizrii i accelerrii, prin
stabilirea unor contacte directe cu serviciile competente i cu autoritile judiciare ale
Statului primitor, orice forme de cooperare judiciar n materie penal sau civil.
un punct de contact desemnat de ctre Comisia european, pentru domeniile care
in de competena sa.
Reeaua judiciar european are ca atribuii:
facilitarea stabilirii de contacte potrivite ntre punctele de contact din diferitele
State membre;
organizarea de reuniuni periodice ale reprezentanilor Statelor membre;
furnizarea, n permanen, a unor informaii de baz, actualizate, n particular prin
intermediul unei reele de telecomunicaii adecvate;
La rndul lor, punctele de contact constituie intermediari activi destinai s faciliteze
cooperarea judiciar ntre Statele membre, ndeosebi n cazul formelor grave de criminalitate
(criminalitate organizat, corupie, trafic de droguri, terorism). Ele sunt la dispoziia
53

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

autoritilor judiciare locale i furnizeaz informaii juridice i practice necesare autoritilor


juridice locale din ara lor, punctelor de contact ale altor ri i autoritilor judiciare locale
ale altor ri, pentru a le permite acestora s rezolve de o manier eficace o cerere de
cooperare judiciar sau pentru ameliorarea cooperrii judiciare n general. Totodat, punctele
de contact favorizeaz coordonarea cooperrii judiciare n cazurile n care o serie de cereri
ale autoritilor judiciare locale ale unui Stat membru necesit o execuie coordonat ntr-un
alt Stat membru.
Reeaua judiciar european are reuniuni periodice care se in n principiu la
Bruxelles, cu scopul de a permite punctelor de contact s recunoasc i s schimbe
experiena lor i de a oferi o platform de discuii pentru problemele legate de punerea n
aplicare a msurilor adoptate de ctre Uniunea European n cadrul cooperrii judiciare.
Potrivit prevederilor art. 7 i 8 din Aciunea comun, Reeaua dispune de patru tipuri
de informaii, la care punctele de contact trebuie s aib acces n permanen, i anume:
coordonatele complete ale punctelor de contact ale fiecrui Stat membru;
lista simplificat a autoritilor judiciare i locale din fiecare Stat membru;
informaii juridice i practice concise privind sistemele judiciare i procedurale
ale Statelor membre;
textele instrumentelor juridice pertinente, i n ceea ce privete conveniile n
vigoare, textele declaraiilor i rezervelor.
Reeaua european de formare judiciar. O iniiativ a Preediniei franceze a
Uniunii Europene, lansat n octombrie 2000, vizeaz adoptarea de ctre Consiliul European
a unei decizii privind crearea unei reele europene de formare judiciar. Aceast reea are ca
vocaie mbuntirea cunoaterii reciproce a sistemelor judiciare din Statele membre, mai
ales n rndul procurorilor i judectorilor, ceea ce va contribui la o ameliorare practic a
cooperrii judiciare n cadrul Uniunii europene. Mai buna cunoatere de ctre judectori i
procurori a sistemelor lor judiciare respective, constituie una din condiiile fundamentale
prealabile bunei funcionri a spaiului judiciar european. Formarea trebuie astfel s permit
naterea progresiv a unei veritabile culturi judiciare europene. Reeaua nglobeaz
reprezentani ai tuturor instituiilor nsrcinate cu formarea judectorilor i procurorilor n
statele membre. Ea a dobndit personalitate juridic n iunie 2003 i beneficiaz de subvenii
n cadrul programului AGIS, activitile sale fiind concentrate pe materiile penale i civile.
ntr-o prim faz reeaua va dezvolta astfel de activiti numai n materie penal.
Obiectivele reelei sunt :
- aprofundarea cunoaterii reciproce a sistemelor juridice ;
- ameliorarea cunoaterii i utilizrii instrumentelor europene i internaionale ;
- schimbul de experien i identificarea necesitilor activitilor de formare ;
- ncurajarea i favorizarea coordonrii ntre diferitele programe de formare organizate de
rile membre ;
- dezvoltarea activitilor de formare pentru membrii corpului judiciar.
La 24 septembrie 2004, Parlamentul European a votat o rezoluie asupra iniiativei
franceze i a cerut Consiliului s o adopte cu amendamentele aduse de Parlament.
54

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Reeaua a stabilit deja un program de activiti care urmrete stimularea :


- cunoaterii sistemelor judiciare europene i a mecanismelor de cooperare ;
- aptitudinilor lingvistice;
- organizarea de stadii i de schimburi de personal;
- elaborarea de programe de formare pentru corpul judiciar i pentru formatorii nsi.
Recunoscnd necesitatea aplicrii unei formri specifice n domeniul cooperrii
judiciare, Comisia European a adoptat, la rndul su, o poziie proactiv prin crearea mai
multor programe de formare care urmresc obiective specifice. n afara programelor de
formare cum ar fi Socrate, Leonardo i Youth, Comisia a lansat i programe special destinate
profesionitilor din sectorul judiciar, respective Grotius, Falcone, STOP i AGIS.
Reeaua unitilor de informaii financiare (FIU-NET), creat printr-o directiv a
Comisiei europene, are ca scop realizarea unei baze de date la nivel european cu privire la
capitalurile provenite din infraciuni, n conformitate cu prevederile conveniei din 1990
privind splarea banilor i a Directivei Comisiei Europene. In perioada 26 - 29 aprilie 2004,
n localitatea spaniol Santander s-a desfurat Conferina european privind splarea
banilor, ocazie cu care s-a subliniat necesitatea utilizrii la maximum a canalelor de
comunicare stabilite de Unitile de Informaii Financiare (FIU), fcndu-se meniune
special la potenialul de care dispune proiectul FIU NET ca o schem de cooperare ntre
Statele Membre ale Uniunii, extensibil la cooperarea cu tere state.
n noiembrie 2009, la nivelul Uniunii Europene erau conectate la aceast reea 20
uniti de informaii financiare ale 20 State membre, iar ale altor trei n curs de conectare. n
cadrul Direciei Generale Justiie, Libertate i Securitate a Comisiei Europene exist un
proiect pentru perioada 2009-2011, care are ca obiectiv ntrirea eficieniei reelei i
extinderea acesteia la nivelul tuturor Statelor membre.

Reeaua European a Institutelor Criminalistice (ENFSI).


ENFSI a fost creat cu scopul de a mprti cunotine, a schimba experiene i a promova
acorduri reciproce n domeniul criminalisticii.
Istoric. n 1992 directorii laboratoarelor criminalistice guvernamentale din Europa
occidental au convenit organizarea unor reuniuni regulate pentru a discuta subiecte de
interes comun. La prima reuniune din 1993 de la Rijswijk/Olanda au fost reprezentate 11
laboratoare. n 1994 a fost ncheiat un Memorandum de nelegere provizoriu i s-a czut de
acord ca membru al ENFSI s poat fi i instituii ale rilor din restul Europei. La 20
octombrie 1995, considerat ziua oficial de natere a organizaiei, a avut loc, tot la
Rijswijk/Olanda, reuniunea fondatoare a ENFSI, ocazie cu care membrii fondatori au semnat
Memorandumul de nelegere care guverneaz aciunea reelei, au ales primul Consiliu
Director i au aprobat logoul ENFSI.
55

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Scopurile i obiectivele ENFSI:


s reprezinte comunitatea criminalistic operaional;
s dezvolte i s execute o agend n derulare pentru probleme strategice legate de
criminalistic;
s fie un partener strategic pentru alte organizaii i parteneri internaionali relevani;
s ncurajeze schimbul de informaii privind experiena, cunotinele i aptitudinile
specifice ntre membrii reelei.
ENFSI este recunoscut ca o voce preeminent n lumea criminalisticii prin asigurarea
calitii dezvoltrii i prezenei tiinei criminalistice n Europa.
n conformitate cu scopurile sale, ENFSI urmrete: extinderea calitii de membru n
toat Europa i meninerea i dezvoltarea credibilitii sale; stabilirea i meninerea unor
relaii de lucru cu alte organizaii similare; ncurajarea tuturor laboratoarelor ENFSI de a se
dota cu cele mai bune practici i standarde internaionale de calitate i asigurare a
competenei.
Activitile ENFSI includ: organizarea de reuniuni i seminarii tiinifice, studii
colaborative i teste de proeficien; consultarea unor parteneri relevani n probleme
criminalistice; publicarea unor manuale de bune practici i dicionare de termeni
criminalistici n mai multe limbi.
Statutul. Primul statut al ENFSI a fost acceptat de ctre membri la reuniunea anual
din 1999 de la Moscova. Tot n 1999 a fost lansat site-ul ENFSI, care a nceput n mod
gradual s devin principala surs de informaie despre ENFSI, precum i mijlocul major de
comunicare ntre membri, Consiliul Director, Comitete i Grupurile de Lucru.
Viitorul ENFSI. Referitor la proiectul Viitorul ENFSI, cteva decizii elementare au
fost luate n 2004. Calitatea de membru a fost schimbat de la cea personal, pentru
directori, n una instituional, pentru laboratoarele criminalistice. A fost introdus o tax
anual i a fost ales un secretar al ENFSI.
Consiliul Director. ENFSI este condus de un Consiliu Director format din 5 membri,
din care unul este preedinte, alei pe termen de trei ani.
Secretariatul ENFSI sprijin membrii Consiliului Director n ndeplinirea
ndatoririlor lor i realizeaz situl reelei, fiind gzduit de ctre Institutul Criminalistic
olandez.
Comitetele Permanente. ENFSI are dou comitete permanente: Comitetul Calitate i
Competen (QCC) i Academia European de tiine Criminalistice (EAFS).
Grupurile de lucru ale experilor. ENFSI are 16 grupuri de lucru ale experilor,
respectiv: imagistic digital, ADN, documente, droguri, explozivi, fibre, amprente digitale,
arme de foc, investigaii incendii i explozivi, tehnologia informaiei criminalistice, analiza
vocii i vorbirii, scrisul de mn, mrci, vopsele i sticl, analiza accidentelor rutiere,
cercetarea locului faptei.
Contacte cu alte organizaii. n concordan cu scopurile sale ENFSI continu s-i
extind contactele sale cu organizaii relevante din toat lumea, inclusiv cu comunitatea
criminalistic medical.
56

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

ENFSI are contacte oficiale cu un numr de organizaii, ntre care: Societatea


american a directorilor laboratoarelor criminalistice (ASCLD), Academia american a
tiinelor criminalistice (AAFS), directorii laboratoarelor australian i neo-zeelandez de
criminalistic (SMANZFL), Academia iberoamerican de criminalistic i studii forensic
(AICEF), Grupul de lucru pentru cooperare poliieneasc al Uniunii Europene (PCWP) i
OIPC - Interpol. Aceste reele autonome reprezint managementul laboratoarelor de tiin
criminalistic pentru regiunile lor specifice. Ele au roluri, funcii i obiective similare i
recunosc valoarea care poate fi ctigat printr-o colaborare pe termen lung i cooperare
asupra temelor strategice legate de managementul laboratoarelor criminalistice i
promovarea criminalisticii.
Memorandumul de nelegere. La 24 octombrie 2007, cu ocazia celui de-al 15-lea
Simpozion internaional de criminalistic de la Lyon/Frana, conductorii reelelor Asociaiei
Internaionale a tiinelor Forensic (sau Criminalistice prescurtat n englez IFSA),
respectiv ENFSI, AICEF, ASCLD i SMANZFL) au semnat mpreun, un Memorandum de
nelegere, acord destinat s construiasc cooperarea internaional n lupta bazat pe tiin
mpotriva crimei. Cooperarea va permite alturarea cercetrii, dezvoltrii metodologiei i
schimbului de informaii care s conduc la faciliti criminalistice n cadrul acestor reele
ctre ultimele instrumente de lupt mpotriva criminalitii. Semnarea acestui acord
constituie apogeul unor convorbiri ndelungate ntre reele pentru a asigura o colaborare
continu, iar simpozionul Interpol a fost considerat drept un loc potrivit de ntlnire pentru
aceast semntur istoric.
n zilele de 28 i 29 februarie 2012., la sediul UNODC de la Viena s-a desfurat o
reuniune a IFSA, cu scopul ncurajrii cooperrii internaionale n materie de criminalistic.
n mod deosebit, reununea alianei reelelor de criminalistic a avut ca scop promovarea
standardelor de calitate n criminalistic, promovarea difuzrii expertizei ntre membrii
reelei i sprijinul acordat dezvoltrii unor noi reele regionale de criminalistic. Constituit
n 2007, IFSA este o alian a reelelor criminalistice reprezentnd 82 ri i peste 550
instituii criminalistice din ntreaga lume. Contribuia reelelor membre ale IFSA la
activitile UNODC, inclusiv dezvoltarea unor linii directoare de bune practici criminalistice
i asisten tehnic, este crucial n sprijinirea UNODC pentru a asigura statelor membre
folosirea unor standarde i servicii acceptate la nivel internaional. Asociaia Internaional a
tiinelor Forensic (IFSA) este un parteneriat multilateral ntre reelele regionale ale
Laboratoarelor criminalistice operaionale care include: Societatea american a directorilor
laboratoarelor de criminalistic (ASCLD), Reeaua european a institutelor de criminalistic
(ENFSI), Conducerea laboratoarelor criminalistice australiene i neozeelandeze
(SMANZFL), Academia iberoamerican de criminalistic i studii criminalistice(AICEF) i
Reeaua asiatic de criminalistic (AFSN). UNODC a colaborat anterior cu reelele
criminalistice nfiinate, inclusiv cu Reeaua european a institutelor de criminalistic
(ENFSI), Societatea american a directorilor de laboratoare criminalistice i conducerea
Laboratoarelor australiene i neozeelandeze de criminalistic. UNODC a fost de asemenea
57

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

implicat n formarea unor noi reele, care includ Reeaua asiatic a tiinelor criminalistice i
Reeaua regional sud-african a tiinei criminalistice.
La ncheierea reuniunii de la Viena, a fost ncheiat un acord pentru a se adopta, revizui
i promova folosirea unor standarde minime care s garanteze un nivel acceptabil al calitii
i interoperabilitii. IFSA urmrete s abordeze examinarea locului faptei i managementul
probelor ca un punct de plecare pentru toate procesele criminalistice; colectarea propriu-zis,
analiza i interpretarea probelor de baz ADN, care sunt critice pentru excluderea suspecilor
i analiza drogurilor pentru a obine date exacte despre droguri pentru decizii politice
efective.
Dezvoltare. ENFSI s-a dezvoltat cu succes nc de la nceputurile sale, numrul
membrilor si a crescut de la an la an, de la 11 laboratoare membre n 1993 ajungnd la 58 n
2009. Cele 58 laboratoare provin din 32 ri, care acoper geografic ntreaga Europ,
incluznd ri ale Uniunii Europene, precum i aproape toate rile candidate sau potenial
candidate, respectiv: Austria, Belgia, Bulgaria, Croaia, Cipru, Republica Ceh, Danemarca,
Elveia, Estonia, Finlanda, Frana, Germania, Grecia, Irlanda, Italia, Letonia, Lituania,
Marea Britanie, Muntenegru, Olanda, Norvegia, Polonia, Portugalia, Romnia, Rusia,
Serbia, Slovenia, Slovacia, Spania, Suedia, Turcia, Ucraina i Ungaria. Romnia este
reprezentat de ctre dou institute de criminalistic, respectiv Institutul de Criminalistic
al Poliiei Romne, prin dl. Gabriel ru, director i Institutul Naional de Expertize
Criminalistice al Ministerului Justiiei i Libertilor Ceteneti, prin dl. Cristian
Dumitrescu.
Proiectul Multilingua are ca obiectiv facilitarea nelegerii reciproce ntre
criminalitii europeni, sens n care acetia lucreaz la un dicionar multilingv care conine
terminologia criminalistic comun modern utilizat de ctre practicienii criminaliti.
n tiina criminalistic se simte o nevoie special pentru un vocabular precis, clar i
credibil, menit s faciliteze comunicarea rapid i colaborarea experilor din diverse ri,
care mbrieaz, ntre altele, schimbul de experien i informaii. O terminologie precis
care s ntreasc nelegerea reciproc poate servi i la popularizarea realizrilor tiinei
criminalistice contemporane n diferitele ri europene, n special printre clienii institutelor
i laboratoarelor criminalistice, care sunt de regul judectorii, procurorii, avocaii pledani
i poliitii.
Avnd n vedere importana i valoarea cuvintelor n tiina criminalistic i a unei
comunicri precise n contactele internaionale, un grup de specialiti din institutele i
laboratoarele criminalistice europene, asociate n cadrul ENFSI, au avut n 1998 ideea
realizrii proiectului Multilingua. Toi cei 12 membri i 10 membri supleani ai grupului
stpnesc cel puin dou limbi europene i toi sunt implicai n cooperarea internaional n
cadrul tiinei criminalistice, contieni c aceast nelegere este de o importan crucial
atunci cnd duce la contacte internaionale i la schimb de experien. n cadrul acestui
proiect ei elaboreaz un dicionar multilingv care red terminologia contemporan din
domeniul tiinei criminalistice, utilizat de ctre practicienii criminaliti. Dicionarul
multilingv poate fi de asemenea de folos i interpreilor i traductorilor unor documente
58

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

formale n care terminologia criminalistic este utilizat i, de asemenea, cititorilor literaturii


tiinifice, care urmresc realizarea unor traduceri corespunztoare n limba lor matern.
Dicionarul mulitilingv poate fi accesat la serverul din Cracovia/Polonia, pe situl :
http://www.ies.krakow.pl/multilingua/ i la adresa de e-mail: multilingua@ies.krakow.pl.

AGENIA EUROPEAN LA FRONTIERELE EXTERNE


FRONTEX, devenit operaional de la 1 mai 2005, a fost creat, prin Regulamentul
Consiliului (CE) nr. 2007/2004 din 26 octombrie 2004, pentru a ameliora gestiunea
integrat a frontierelor externe ale Statelor membre ale Uniunii Europene. Chiar dac statele
membre sunt responsabile de controlul i supravegherea frontierelor lor externe, Agenia
faciliteaz aplicarea msurilor comunitare, existente i viitoare, relative la gestiunea acestor
frontiere. Prin frontiere externe ale statelor membre se neleg frontierele terestre i maritime
ale acestora, precum i aeroporturile i porturile maritime, crora li se aplic dispoziiile
dreptului comunitar relative la trecerea frontierelor externe de ctre persoane fizice.
Principalele sarcini ale Ageniei constau n :
Coordonarea cooperrii operaionale ntre statele membre n materie de gestiune a
frontierelor externe ;
Punerea la punct a unui model de evaluare comun i integrat a riscurilor i pregtirea
analizelor de risc generale i specifice ;
Acordarea de asisten statelor membre pentru formarea poliiilor lor de frontier
dezvoltnd norme comune de formare, furniznd o pregtire la nivel european, organiznd
seminarii i oferind o formare complementar agenilor administraiilor competente ;
Urmrirea evoluiei cercetrii n materie de control i de supraveghere a frontierelor
externe ;
sprijinirea statelor membre confruntate cu o situaie care impune o asisten operaional
i tehnic ntrit la frontierele lor externe;
furnizarea ctre statele membre a ajutorului necesar pentru organizarea unor operaiuni
comune de returnare a cetenilor statelor tere aflai n sejur ilegal.
Structur i organizare. Frontex este un organism al Uniunii Europene dotat cu
personalitate juridic, fiind independent n privina chestiunilor tehnice i reprezentat de
directorul su. Frontex are un Consiliu de Administraie care numete directorul executiv,
pentru un mandat de cinci ani, adopt anual raportul general i programul de lucru, definete
structura organizatoric i decide politica n materie de personal.
Consiliul de Administraie ete constituit dintr-un reprezentant al fiecrui stat membru
i din doi reprezentani ai Comisiei europene. Fiecare dintre acetia are cte un supleant,
mandatul lor fiind de patru ani, cu posibilitarea rennoirii o singur dat.
Referitor la Frontex au mai fost adoptate urmtoarele reglementri ale instituiilor
Uniunii Europene :
59

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Decizia Consiliului 2005/358/CE din 26 aprilie 2005 privind stabilirea sediului


ageniei europene pentru gestiunea cooperrii internaionale la frontierele externe ale statelor
membre ale Uniunii Europene, prin care sediul Frontex a fost stabilit la Varovia/Polonia .
Aceast decizie a fost modificat prin Regulamentul Consiliului i Parlamentului
European nr. 863/2007/CE din 11 iulie 2007 prin care a fost stabilit un mecanism pentru
crearea echipelor de intervenie rapid la frontiere i au fost clarificate sarcinile i
prerogativele ofierilor de legtur.
Decizia Consiliului nr. 2007/511/CE din 15 februarie 2007 relativ la ncheierea
unui aranjament ntre Comunitatea European i Islanda i Norvegia, privind participarea
acestor state la activitile Frontex ;
Comunicarea Comisiei COM(2008)67 final din 13 februarie 2008 ctre Parlamentul
European, Consiliu, Comitetul Economic i Social european i Comitetul Regiunilor
intitulat Raport asupra evalurii i dezvoltrii viitoare a ageniei FRONTEX. n aceast
comunicare Comisia a formulat recomandri pe termen scurt, ntre care exploatarea maxim
a bazelor de date privind echipamentele tehnice naionale, fuziunea operaiunilor comune i
a reelei europene de patrule (EPN), achiziionarea unor echipamente destinate echipelor de
intervenie rapid la frontiere (RABIT), gestionarea de ctre Ageniei a reelei ICONet i
reluarea activitilor Centrului de informare, reflexie i schimburi n materie de trecere a
frontierelor i de imigraie (CIREFI). Totodat Comisia a formulat recomandri pe termen
lung ntre care participarea Frontex la mecanismul de evaluare Schengen a frontierele
externe ale statelor membre, la sistemul european de supraveghere a frontierelor
(EUROSUR) i la achiziionarea de material i recrutarea resurselor n cadrul crerii unui
corp european de paz a frontierelor. Propunerile Comisiei au fost nsuite de Consiliul JAI
din 5-6 iunie 2008 de la Luxemburg.
ORGANIZAII CU VOCAIE REGIONAL IMPLICATE N LUPTA MPOTRIVA
CRIMINALITII TRANSTAIONALE

Consiliul Regional de Cooperare


(RCC), continuatorul Pactului de Stabilitate pentru Europa de SudEst (PSESE) este o
iniiativ politic menit s ncurajeze i s ntreasc cooperarea ntre rile din Sud-Estul
Europei, precum i s dirijeze eforturile existente n vederea sprijinirii acestei regiuni n
integrarea sa politic, economic i de securitate n Europa. La iniiativa Uniunii Europene,
propunerea privind crearea unui Pact de Stabilitate pentru Europa de sud-est a fost adoptat
la Kln, la 10 iunie 1999, iar la Conferina la nivel nalt de la Sarajevo, din 30 iulie 1999,
Pactul a fost inaugurat. Pactul nu implementeaz proiecte care au fost plasate sub auspiciile
sale la cele dou Conferine, din martie 2000 (Bruxelles) i octombrie 2001 (Bucureti), ci
reprezint un instrument de coordonare i facilitare a punerii n aplicare a proiectelor de
60

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

ctre toi partenerii si. Acetia includ rile din sud-estul Europei i cele vecine, Comisia
European, NATO i OSCE, Statele Unite, Rusia, Japonia, Canada, Norvegia, Elveia,
Republica Ceh, Polonia i Slovacia. Prima Conferin parlamentar a Uniunii Europene i a
rilor din Pactul de Stabilitate, desfurat la Bruxelles ntre 17 18 septembrie 2001, a
stabilit legturi strnse de lucru ntre instituiile Parlamentului european i problemele
Pactului de Stabilitate. Parlamentul European i Adunrile Parlamentare ale OSCE i
Consiliului Europei au convenit, n iunie 2001, s sponsorizeze dimensiunea parlamentar a
Pactului de Stabilitate, acoperind toate aspectele i toate Mesele de Lucru ale Pactului prin
crearea unei Troici Parlamentare.
Pactul de Stabilitate are trei mese de lucru: Masa de Lucru I Drepturile Omului
i Democratizarea se ocup, n principal, de problemele refugiailor din regiunea fostei
Iugoslavii, care numr aproximativ 1,2 milioane persoane. Totodat, n cadrul acestei Mese
a fost adoptat Carta Libertii Media i a fost iniiat Procesul de la Szeged pentru a sprijini
media independent din Serbia i Muntenegru; Masa de Lucru II Reconstrucie
Economic, Dezvoltare i Cooperare a elaborat o serie de proiecte pentru realizarea
infrastructurii regionale, a contribuit la realizarea i semnarea unui memorandum asupra
liberalizrii i facilitrii comerului n rile sud-est europene, avnd ca scop completarea
reelei de acorduri de comer liber din zon i crearea, pn la finele anului 2002, a unei
piee cu 55 milioane de consumatori; Masa de Lucru III Probleme de Securitate i
Aprare prezint cea mai mare importan din punctul de vedere al prezentei lucrri. n
cadrul acestei mese, se evideniaz cele dou iniiative privind combaterea criminalitii
organizate (SPOC) i a corupiei (SPAI), ca o contribuie major la prevenirea i controlul
acestor probleme n regiune. Este de subliniat, de asemenea, crearea la Zagreb a unui Centru
Regional de Asisten pentru Implementarea i Verificarea Controlului Armelor
(RACVIAC), cu participarea a 18 ri membre ale Pactului, precum i Iniiativa Azil i
Migraie (MAI), avnd ca scop stabilirea unor planuri naionale de aciune i crearea a cinci
Echipe de ar care s contribuie la crearea cadrului legal i a capacitilor necesare atingerii
scopului, inclusiv aspectele privind traficul de fiine umane. Cea de-a asea ntlnire a Mesei
de Lucru III care s-a desfurat la Bucureti, n perioada 56 iunie 2002, a stabilit o serie de
obiective viznd amplificarea cooperrii judiciare n regiune, ntre care se remarc n mod
special cele referitoare la cooperarea transfrontalier, armele mici i armamentul uor,
precum i criminalitatea organizat, respectiv stabilirea unui Secretariat Executiv al SPOC n
cadrul Centrului SECI de la Bucureti.
De-a lungul anilor, Pactul de Stabilitate i-a pierdut semnificaia politic. rile
participante - Albania, Bosnia-Heregovina, Bulgaria, Croaia, Moldova, Muntenegru,
Romnia, Serbia i F.R.I. a Macedoniei - au primit sprijin financiar considerabil pentru
proiectele lor, transformnd astfel Pactul dintr-o prezen politic ntr-o iniiativ economic.
De la nfiinare i pn n 2007, Pactul a reuit s ofere rilor din regiune fonduri n sum de
aproximativ 20 miliarde euro. Dup opt ani de cooperare regional strns, Europa de sudest era pregtit pentru un nou "mediator" ntre rile sale i comunitatea internaional.
61

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Noua iniiativ - Consiliul Regional de Cooperare (RCC) - a preluat sarcinile Pactului i


are autonomie deplin n luarea deciziilor, coopernd cu instituiile europene pe picior de
egalitate. Predarea Pactului de Stabilitate s-a realizat n luna februarie 2008 cnd, la
Sofia/Bulgaria, a avut loc reuniunea final a Mesei Regionale a Pactului de Stabilitate pentru
Europa de sud-est care a constituit, totodat, i reuniunea inaugural a organizaiei sale
succesoare, Consiliul de Cooperare Regional. Cu ocazia acestei reuniuni a fost adoptat
Memorandumul de nelegere pentru nfiinarea RCC. Acesta funcioneaz ca un punct
focal pentru cooperarea regional n sud-estul Europei, avnd un secretar general, un
Secretariat General cu sediul la Sarajevo/Bosnia-Heregovina i un Oficiu de Legtur la
Bruxelles/Belgia.
Iniiativa Pactului de Stabilitate privind Crima Organizat (SPOC). Consultrile
ntre Secretariatul Pactului de Stabilitate i Centrul Regional SECI de la Bucureti privind
transformarea Secretariatului SPOC n Departamentul legal al Centrului au fost finalizate i
procesul este n derulare. Noul departament va asista, ntre altele, Grupul de Lucru care
pregtete noua convenie pentru Centrul SECI i va continua activitatea sa mpreun cu
reeaua procurorilor SEE.
Secretariatul RCC va sprijini strns dezvoltarea Centrului SECI prin experii si n
domeniul justiie i afaceri interne. Relaiile cu diferitele reele SEE aa cum sunt Asociaia
efilor de Poliie Sud-Est Europeni, Iniiativa Regional Anticorupie, dezvoltate sub SPOC,
urmeaz s fie redefinite n cadrul noii aezri instituionale.
Iniiativa Pactului de Stabilitate privind Corupia (SPAI) i-a schimbat n 2007 numele
n Iniiativa Regional Anticorupie (RAI) i i-a creat un birou la Sarajevo.
Pentru perioada 2009-2010 RCC a adoptat un Program Strategic de Activitate care
cuprinde n esen aciuni viznd ntrirea cooperrii regionale n domeniile de competen.
n domeniul justiie i afaceri interne RCC i-a propus s acioneze pentru a gsi
ci inovatoare de colaborare, prioritare fiind implementarea documentelor SEECP n
domeniu, asigurarea convergenei, facilitarea i orientarea cooperrii n domeniul crimei
organizate spre mbuntirea eficienei prevenirii, detectrii, investigrii i urmririi
criminalitii organizate transfrontaliere, inclusiv prin oferirea de sprijin membrilor RCC din
regiune pentru creterea capacitii de lupt mpotriva crimei organizate, continuarea
cooperrii i coordonrii proiectelor cu Centrul Regional SECI pe baza acordului de
cooperare ncheiat ntre RCC i Centrul SECI.
n domeniul cooperrii magistrailor i procurorilor programul i propune s
promoveze o cooperare efectiv, permanent i funcional ntre procurori, inclusiv prin
asigurarea continuitii, unor soluii comune i conectivitii ntre Grupul de Procurori din
sud-estul Europei (SEEPAG) i Reeaua Procurorilor din sud-estul Europei (PROSECO); s
ofere sprijin, n cooperare cu Asociaia Internaional a Procurorilor (IAP) pentru
organizarea unui Forum anual al procurorilor generali din Sud-Estul Europei, dup
consultri cu membrii RCC din regiune, s contribuie la dezvoltarea i facilitarea
implementrii unor proiecte i activiti de cooperare tehnic, s sprijine ntrirea integritii
62

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

i capacitii instituiilor de justiie, n special a tribunalelor, parchetelor i poliiei n


cooperare cu UE, UNODC, Consiliul Europei, OECD i OSCE:
n domeniul luptei mpotriva corupiei sunt prevzute demersuri pentru :
- promovarea stabilirii i implementrii unei abordri anticorupie comune mai coerente la
nivel regional prin intermediul Iniiativei Regionale Anticorupie (RAI);
- organizarea unei Conferine Regionale privind Integritatea Sistemelor de Justiie
n domeniul cooperrii poliieneti se are n vedere :
- oferirea de sprijin pentru Convenia de cooperare poliieneasc sud-est european (PCC) i
Secretariatul acesteia;
- facilitarea continurii programelor Reelei de Formare n domeniul Crimei Organizate
(OCTN), conectarea punctelor de control al frontierei la sistemul de telecomunicaii al
Interpol I/24/7 i la Proiectul Analiza Crimei, de ctre Asociaia efilor de Poliie Sud-Est
Europeni (SEPCA), prin asisten n colectarea de fonduri i sprijin politic;
- contribuie, mpreun cu SEPCA, la organizarea n anul 2010 a unei Conferine privind
criminalitatea referitoare la furtul de autovehicule.

SECI (Iniiativa de Cooperare Sud-Est) n prezent SELEC (South


East Law Enforcement Centre). La 26 mai 1999, Albania, Bosnia-Heregovina, Bulgaria,
Grecia, FYROM, Republica Moldova, Romnia, Turcia i Ungaria au semnat, la Bucureti,
Acordul de cooperare n prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere (iar la 16
noiembrie 1999 i Croaia), prin care s-a convenit deschiderea, n capitala Romniei, a unui
Centru regional pentru combaterea acestui gen de criminalitate. Fiecare parte la acordul
SECI a trimis (sau va trimite) la centru doi ofieri de legtur, unul de poliie i unul de
vam. Sediul Centrului a fost inaugurat la 16 noiembrie 1999, iar la 2 octombrie 2000 a avut
loc semnarea Acordului de sediu ntre Romnia i Centru.
Obiectivele Centrului sunt:
dezvoltarea unei cooperri regionale eficiente prin intermediul ofierilor de
legtur n scopul identificrii, prevenirii, investigrii i combaterii criminalitii
transfrontaliere, prin schimbul de informaii;
ntrirea legturilor interinstituionale la nivel naional ntre ageniile de aplicare a
legii;
acordarea de asisten pentru investigaiile judiciare i vamale referitoare la
criminalitatea transfrontalier;
coordonarea legturilor cu OIPCInterpol, Europol i Organizaia Mondial a
Vmilor;
identificarea, realizarea de studii i prezentarea de propuneri privind problemele care
influeneaz calitatea cooperrii ntre ageniile de aplicare a legii din regiune.
63

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Realizarea Centrului SECI este n concordan cu proiectele promovate de Uniunea


European n rile candidate, contribuind la facilitarea armonizrii legislative. n acelai
timp, Centrul ofer suportul instituional pentru politica Uniunii Europene n lupta mpotriva
criminalitii organizate i n securizarea frontierelor. n vederea facilitrii schimbului de
informaii, Centrul SECI a semnat un acord de cooperare cu OIPC-Interpol, care prevede
folosirea sistemului mondial de telecomunicaii al acestei organizaii internaionale.
Considerat un furnizor de servicii pentru activitile operative desfurate de ctre
instituiile de aplicare a legii, Centrul SECI este permanent n legtur cu acestea prin
intermediul Punctelor Focale Naionale. n acelai timp, Centrul regional SECI are ca
obiectiv sprijinirea unor task force specializate pe combaterea traficului ilegal de fiine
umane (condus de Romnia), traficului ilicit de droguri (Bulgaria), fraudelor comerciale
(Croaia), fraudelor la regimul vamal (Albania), criminalitii cibernetice i financiare
(FYROM cu sprijinul U.S. Secret Service), traficului de arme mici (Albania) i a celui de
vehicule furate (Ungaria). Pe lng Centru i-au trimis observatori i urmtoarele ri
interesate de activitatea acestuia: Austria, Belgia, Germania, Frana, Italia, Olanda, Marea
Britanie, Federaia Rus, SUA, Ucraina, Polonia, Republica Ceh i Slovacia. De asemenea,
Centrul coopereaz cu o serie de organisme internaionale cum ar fi Organizaia
Internaional pentru Migraie, Pactul de Stabilitate pentru Europa de Sud-Est (Iniiativa de
Combatere a Crimei Organizate SPOC), OSCE, ICE, Agenia Uniunii Europene de
Cooperare n domeniul Aplicrii Legii (EULEC), Centrul Internaional pentru Dezvoltarea
Politicilor de Migraie (ICMPD) i cu diferite structuri specializate ale Organizaiei
Naiunilor Unite.
La 14 septembrie 2001, Centrul regional SECI a adoptat o Declaraie i o Rezoluie
privind suprimarea terorismului, prin care rile reprezentate i-au exprimate hotrrea de a
lupta mpreun mpotriva acestui flagel al sfritului de secol i nceputului de mileniu.
Centrul Regional SECI se afl ntr-o etap a dezvoltrii sale n care Acordul de
Cooperare pentru Prevenirea i Combaterea Infracionalitii Transfrontaliere (Acordul
SECI) necesit modificri semnificative pentru a conferi acestei structuri de cooperare
regional vocaia unei organizaii internaionale de aplicare a legii, n conformitate cu
standardele europene i internaionale. Redefinirea cadrului su juridic const n elaborarea
unui proiect de Convenie Convenia pentru stabilirea Centrului SudEst European de
Aplicare a Legii (Convenia SELEC).
La 9 februarie 2006 a avut loc, la sediul Centrului Regional SECI, lansarea oficial a
Proiectului de asisten al Comisiei Europene pentru Centrul Regional SECI. Iniierea
proiectului de asisten a reprezentat o etap important n relaia Centrului Regional SECI
cu Comisia European. n octombrie 2006, a fost luat decizia de nfiinare a unui Grup de
Lucru pentru negocierea proiectului Conveniei SELEC.
n vederea consolidrii Departamentului Juridic al Centrului, la 26 noiembrie 2007,
reprezentanii Comitetului Comun de Cooperare (JCC) au exprimat acordul pentru integrarea
64

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

n acest departament a Secretariatului Iniiativei Pactului de Stabilitate pentru Lupta


mpotriva Crimei Organizate (SPOC).

n ultima sptmn a lunii septembrie 2009, poliia turc a confiscat 134,5 kilograme de heroin,
pe baza unei informaii oferite de poliia macedonean, prin utilizarea canalelor de comunicaie ale Centrului
Regional SECI. Ofierii Departamentului antidrog din cadrul Ministerului de Interne al Fostei Republici Iugoslave
a Macedoniei au investigat un grup criminal implicat n traficul internaional de heroin i, ca urmare a acestor
investigaii, au obinut informaii conform crora grupul inteniona s organizeze un important transport de
heroin din Turcia ctre Europa. Informaia a fost transmis autoritilor turce prin intermediul ofierului de
legtur de la Centrul Regional SECI. Camionul TIR nmatriculat n Macedonia i condus de un ofer macedonean
a prsit aceast ar, a traversat Grecia i a intrat n Turcia, unde era ateptat de poliie pentru a fi pus sub
urmrire. La Istanbul membrii grupului criminal au ncrcat heroina n camion, iar dup un schimb de informaii
ntre ageniile de aplicare a legii din cele dou ri, s-a decis realizarea controlului asupra camionului pe teritoriul
Turciei. La punctul de frontier Edirne-Ipsala, dintre Turcia i Grecia, poliia a oprit camionul i a descoperit
drogurile ascunse n rezervorul de benzin. Dup confiscarea heroinei a fost organizat imediat o reuniune ntre
ofierii macedoneni i turci cu ocazia creia s-a stabilit continuarea investigaiilor pentru identificarea tuturor
membrilor gruprii criminale.

La 24 octombrie 2009, vameii bulgari au confiscat cantitatea de 79 kg de heroin la punctul de


trecere a graniei cu Turcia de la Kapitan Andreevo. Vameii au gsit drogurile ntr-o main cu numere de
nmatriculare germane, suspectnd c transportul de heroin avea ca destinaie piaa german. oferul, care
deinea dubl cetenie german-turc, a fost arestat, mpreun cu ceteanul turc care-l nsoea.
Poliiti din trei state membre ale Centrului regional SECI, respectiv Fosta Republic
Iugoslav a Macedoniei, Turcia i Grecia, au acionat mpreun i au coordonat o operaiune de livrare
controlat, care a dus la confiscarea, n data de 24 noiembrie 2009, a 44,8 kg heroin i la arestarea a 8
persoane. Cazul a fost iniiat de Departamentul Antidrog din Ministerul de Interne al FYROM, care a
obinut o informaie despre un transport de heroin din Turcia spre Europa, ntr-un camion TIR. Poliitii
turci au informat imediat Centrul SECI. Dup un schimb de informaii,
poliitii din Skopje/FYROM au solicitat efectuarea unei livrri controlate,
sub supravegherea Centrului, la care autoritile turce i greceti au
rspuns pozitiv. Transportul drogurilor s-a efectuat de ctre ceteni
macedoneni, care au prsit ara la bordul unui camion, s-au deplasat n
Turcia unde au ncrcat drogurile. Camionul a staionat 10 zile n Turcia,
iar la data de 23 noiembrie 2009 traficanii i-au nceput deplasarea spre
Skopje, sub supravegherea poliiilor din Turcia i Grecia. Dup 24 ore de
supraveghere, camionul a ajuns n FRI a Macedoniei, iar nainte de
intrarea n Skopje, acesta a fost oprit de ctre poliitii macedoneni. Cu ocazia controlului, ntr-o
ascunztoare special amenajat n camion, au fost descoperite 62 pachete cu heroin, n cantitate total
de 44, 850 kg, iar oferul a fost arestat. Pentru a stabili i proba implicarea altor persoane, membri ai
grupului criminal responsabil de organizarea transportului de heroin, i potrivit planului operaional
ntocmit n acest scop, Unitatea Antidrog a poliiei macedonene a luat i alte msuri, ntre care
percheziionarea locuinelor i altor cldiri, ocazii cu care au fost descoperite diferite arme de foc,
cartue, alte cantiti de droguri, bani i telefoane mobile..

La 13 noiembrie 2009, la Sarajevo, a fost semnat Memorandumul de nelegere


ntre Centrul Regional SECI i Consiliul de Cooperare Regional. Acordul are ca
obiectiv strategic obinerea de beneficii reciproce i dezvoltarea cooperrii n domenii de
interes comun cu precdere n prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere
65

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

organizate i realizarea de aciuni comune pentru promovarea regulilor principiilor de drept


i ntrirea cooperrii regionale n sud-estul Europei.
La 9 decembrie 2009 la Bucureti s-a desfurat o reuniune a reprezentanilor celor 13
state membre ale Acordului SECI pentru combaterea criminalitii transfrontaliere, care au
semnat Acordul privind transformarea Centrului Regional SECI n Centrul sud-est
european de Aplicare a Legii SELEC, transformare care va avea loc imediat dup
ratificarea acestuia de ctre toate statele semnatare, respectiv Albania, Bosnia i
Heregovina, Bulgaria, Croaia, Grecia, Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei, Republica
Moldova, Montenegru, Romnia, Serbia, Slovenia Turcia i Ungaria. La 7 octombrie 2011
Centrul regional SECI a devenit SELEC, toate capacitile sale operaionale i strategice
fiind meninute i transferate acestei noi (i vechi) organizaii. La 18 ianuarie 2012, la
Bucureti a avut loc cea de-a doua sesiunea a SELEC care a reunit nali reprezentani
oficiali ai statelor membre i partenere.

Iniiativa Central European (ICE) este o organizaie regional


din care fac parte 18 state: Albania, Austria, Belarus, Bosnia i Heregovina, Bulgaria,
Cehia, Croaia, Italia, F.R.Y. a Macedoniei, Republica Moldova, Muntenegru, Polonia,
Romnia, Slovacia, Slovenia, Serbia, Ucraina, Ungaria.

n perioada 910 octombrie 1998, s-a desfurat la Trieste/Italia, unde se afl sediul
Secretariatului Executiv al organizaiei, conferina minitrilor de interne ai Statelor membre
ale Iniiativei Central Europene, ocazie cu care a fost adoptat o Declaraie privind
combaterea crimei organizate prin care a fost recunoscut necesitatea adoptrii urmtoarelor
msuri:
- Promovarea armonizrii legislaiilor Statelor membre ICE i examinarea
posibilitii de a avea o incriminare comun a faptelor din domeniul respectiv;
- Focalizarea eforturilor investigative asupra activitilor conduse de organizaiile
criminale i care au cptat caracter ilegal transnaional, afectnd teritoriul Statelor membre
ICE. Astfel, se va acorda atenie: traficului ilicit de droguri, incluznd toate activitile
relative la acesta, cum ar fi: producia, transportul, stocarea i distribuirea substanelor
psihotrope, inclusiv cele sintetice, precum i precursorii chimici; traficului cu fiine umane,
att n ceea ce privete gestionarea i exploatarea fluxurilor de imigraie ilegal, ct i
comerul cu femei i copii n scop de practicare a prostituiei; traficului de capital ilicit i
splarea banilor relativ la acesta; oricrei alte fapte ilicite serioase care implic grupurile
transnaionale ale crimei organizate.
- Asigurarea centralizrii, la nivel naional, a datelor privind organizaiile criminale,
dezvoltnd, de asemenea, i indicatori statistici omogeni;
66

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

- Dezvoltarea cooperrii ntre statele membre prin efectuarea unui schimb rapid de
informaii menit s asigure o mai bun cunoatere a organizaiilor criminale, a structurilor
lor organizatorice i a activitilor acestora;
- mbuntirii cooperrii ntre statele membre n timpul investigaiilor pentru a
asigura incriminarea organizaiilor criminale i urmrirea profiturilor ilicite i reciclate n
vederea scoaterii lor de sub controlul organizaiilor criminale i prevenirii creterii
economice a acestora;
- Realizrii implicrii Oficiilor Naionale de Contact la nivel investigativ. Pe lng
asigurarea centralizrii datelor, mai sus menionat, aceste oficii pot pentru moment prin
canale Interpol derula un schimb rapid de informaii i realiza evaluarea necesar iniierii
unor investigaii comune.
n cadrul ICE fiineaz un Grup de lucru permanent pe linia combaterii crimei
organizate, care a fost mandatat de ctre minitrii de interne s evalueze prin ntlniri
periodice care au loc cel puin bianual stadiul cooperrii ntre serviciile naionale de
aplicare a legii i mijloacele tehnologice de lupt mpotriva criminalitii organizate.
n perioada 26 27 martie 2001, tot la Trieste/Italia, a avut loc Conferina minitrilor
de justiie din rile membre, care au adoptat o Declaraie privind cooperarea judiciar i
armonizarea legislativ. n termenii acestui document, minitrii de justiie au declarat c, n
vederea stabilirii unui spaiu comun de legalitate n cadrul regiunii este de dorit:
- Promovarea armonizrii normelor legislative i administrative ale Statelor membre
n cadrul sistemelor lor legale respective, prin schimbul de informaii asupra:
sistemelor legale naionale existente, cu referire special la dreptul penal i
procesual penal;
reformei sistemului judiciar;
msurilor legislative sau de alt natur necesare sau luate pentru armonizarea
sistemelor legale pe o baz bilateral sau regional;
aderrii la tratatele internaionale sau regionale relevante.
- Promovarea asistenei reciproce legal i cooperrii judiciare n afaceri criminale
n zona ICE prin:
definirea unui grup de infraciuni judiciare comune i a pedepselor respective, aa
cum se prevede n Convenia ONU de la Palermo, n Protocoalele sale i n alte instrumente
regionale relevante;
cooperarea direct ntre autoritile de aplicare a legii i parchete, inclusiv prin
stabilirea unor echipe comune de investigaii referitoare la infraciuni specifice, n
concordan cu instrumentele internaionale n vigoare;
crearea bazelor de date privind deciziile judiciare semnificative referitoare la
procedurile criminale.
- Dezvoltarea unei reele corespunztoare de puncte de contact pentru:
un schimb rapid de informaii privind asistena legal reciproc i cooperarea
judiciar;
coordonarea procedurilor referitoare la infraciunile transfrontaliere;
facilitarea colectrii probelor;
67

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

acordarea de asisten specializat.


- Identificarea unor modaliti corespunztoare pentru schimbul de magistrai de
legtur;
- Identificarea problemelor practice curente ale asistenei legale reciproce i
cooperrii judiciare n rile ICE i gsirea soluiilor potrivite pentru aceste probleme.
- Perfecionarea oportunitilor de pregtire comun a judectorilor i procurorilor i
stabilirea unor legturi ntre instituiile naionale de pregtire existente n fiecare ar
membr.
Romnia, n calitate de Preedinie-n-Exerciiu (PiE) a Iniiativei Central Europene
(ICE), a gzduit la 12 noiembrie 2009, la Bucureti, reuniunea minitrilor afacerilor externe
din rile membre ale organizaiei. Reuniunea ministerial, care a precedat Summit-ul ICE la
nivel de efi de guvern din 13 noiembrie, a evaluat activitatea ICE n cei 20 de ani de
existen, evoluiile politice i economice din regiune i progresul statelor din sud-estul
Europei n procesul de integrare european i/sau euro-atlantic.
Mandatul Romniei la conducerea ICE (1 ianuarie - 31 decembrie 2009) a fost primul
exercitat de la dobndirea statutului de membru al acestei structuri regionale (1996).

Organizaia de Cooperare Economic a Mrii Negre (BSEC


OCEMN) are la baz o propunere fcut de preedintele Turciei, Turgut Ozal, cu ocazia
vizitei oficiale efectuate la Bucureti n 1990. Statele care au iniiat OCEMN au fost Turcia,
Bulgaria, Romnia i fosta URSS. Bazele cooperrii economice n zona Mrii Negre au fost
puse prin Declaraia de la Istanbul, adoptat n 1992, n cadrul unei reuniuni regionale
convocat din iniiativa Turciei, la care au mai luat parte reprezentani ai Albaniei, Armeniei,
Azerbaidjanului, Bulgariei, Georgiei, Greciei, Republicii Moldova, Romniei, Rusiei i
Ucrainei. n anii urmtori s-au fcut eforturi pentru instituionalizarea relaiilor nfiripate
ntre statele din zona Mrii Negre, eforturi care s-au concretizat i materializat prin Carta
OCEMN, adoptat la Kiev n 1997, semnat la Yalta, la 5 iunie 1998 i intrat n vigoare la
1 mai 1999, ca urmare a depunerii instrumentelor de ratificare de ctre un numr de 10 state,
cu ocazia reuniunii minitrilor afacerilor externe ai rilor semnatare, desfurat la Tbillisi.
La 8 octombrie 1999, Organizaia a dobndit statutul de observator pe lng Organizaia
Naiunilor Unite, prin Rezoluia A/54/5 a Adunrii Generale.
OECMN cuprinde 11 state riverane la Marea Neagr sau vecine cu acestea,
menionate anterior, i are sediul la Istanbul. Ea se bucur de personalitate juridic i dispune
de un buget propriu, constituit pe baza contribuiilor financiare ale statelor membre. Au mai
depus cereri de aderare la organizaie Serbia, Muntenegru, Fosta Republic Iugoslav a
Macedoniei, Uzbekistanul i Iranul. De asemenea, au solicitat s li se acorde statutul de
observator Croaia, Bosnia-Heregovina, Iordania, Ciprul, Slovenia, Kazahstanul, Belarus,
68

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Ungaria i Republica Ceh. Organizaia este, totodat, sprijinit de o serie de organizaii


internaionale, ntre care Uniunea European, Consiliul Europei, OSCE etc.
Obiectivele i principiile OECMN se circumscriu obiectivului principal al cooperrii
economice la Marea Neagr, respectiv acela de a face din regiune o zon a pcii i
prosperitii. n acest scop, Carta prevede c se va aciona ntr-un spirit de prietenie i bun
vecintate pentru a ntri respectul i ncrederea reciproc, dialogul i cooperarea ntre
statele membre, se va dezvolta i diversifica cooperarea bi i multilateral ntre statele
membre ca i ntre acestea i alte state, se va aciona pentru mbuntirea mediului de
afaceri i promovarea iniiativei individuale i colective.
Structura organizatoric a OECMN cuprinde: Reuniunea bianual a minitrilor de
externe; Comitetul nalilor funcionari, constituit la nivel de mputernicii ai minitrilor;
grupurile de lucru permanente i grupurile de lucru ad-hoc; Secretariatul (PERMIS), ca
organ cu activitate permanent, condus de un secretar general. Preedinia organizaiei este
deinut de statele membre, prin rotaie, pe o perioad de cte ase luni. Romnia a deinut
preedinia n intervalul 1 mai 31 octombrie 2000. Organizaia are i o dimensiune
parlamentar, reprezentat de Adunarea Parlamentar a Mrii Negre (APCEMN), nfiinat
la 26 februarie 1993 i compus din reprezentani ai parlamentelor naionale ale statelor
membre.
n ceea ce privete cooperarea la nivel judiciar, un rol nsemnat revine reuniunilor
minitrilor de interne din rile membre ale organizaiei care, analiznd evoluia i tendinele
fenomenului criminalitii, au convenit, de fiecare dat, msuri concrete pentru prevenirea i
combaterea acestuia. Astfel de reuniuni s-au desfurat la Erevan/Armenia (17 octombrie
1996), Istanbul/Turcia (22 octombrie 1997), Kerkyra/Grecia (2 octombrie 1998), Poiana
Braov/Romnia (28 aprilie 2000) i Kiev/Ucraina (15 martie 2oo2). Un rol important n
aceast direcie revine Acordului de cooperare ntre Guvernele statelor participante la
Cooperarea Economic a Mrii Negre n domeniul combaterii criminalitii, n special a
formelor ei organizate, ncheiat la Kerkyra, la 2 octombrie 1998 cu ocazia celei de-a treia
reuniuni a minitrilor de interne din rile membre i care a pus bazele unei colaborri
instituionalizate n vederea reducerii la un nivel acceptabil a riscurilor neconvenionale
datorate diferitelor forme de manifestare a criminalitii transnaionale. Acordul prevede
domeniile de cooperare (articolul 1), formele de cooperare (articolul 2), mijloacele de
cooperare (articolul 4), modalitile de solicitare a cooperrii (articolul 5), limbile de lucru
(articolul 7), modul de suportare a cheltuielilor pe care le implic aceast cooperare
(articolul 8), chestiuni privind aplicarea acordului (articolul 9) i dispoziii finale (articolul
10). O prevedere important este cea coninut n articolul 3 privind livrrile supravegheate
de droguri, precum i cea din articolul 6 care instituie un Grup de lucru pentru examinarea
modalitilor de aplicare i promovare a cooperrii pe baza acestui acord.
Cu ocazia celei de-a cincea reuniuni a minitrilor de interne din statele membre ale
OECMN, desfurat la Kiev, la 15 martie 2002, a fost adoptat i semnat un Protocol adiional
la Acord prin care s-au stabilit, ntre altele, msuri privind: constituirea, organizarea i
funcionarea unei Reele a Ofierilor de Legtur pentru Combaterea Criminalitii, statutul
acestei reele n cadrul OECMN, locul de desfurare a ntlnirilor reelei, punctele naionale de
69

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

contact, protecia informaiilor i a datelor personale, sarcinile i responsabilitile ofierilor de


legtur. Romnia a ratificat Protocolul prin Legea nr. 164 din 22 aprilie 2003. De asemenea, n
zilele de 1011 decembrie 2002, la Moscova a avut loc o reuniune a Grupului de lucru pentru
combaterea criminalitii n vederea elaborrii textului unui nou Protocol adiional la Acord,
viznd cooperarea n combaterea terorismului internaional.
n privina reuniunilor la vrf ale efilor de stat i de guvern din rile membre ale
OECMN, este de remarcat Declaraia Summitului cu ocazia celei de-a 15-a aniversri a
OECMN, dat la Istanbul, la 25 iunie 2007, n care se subliniaz ntre altele : ntr-o vreme
cnd legtura ntre terorism i crima organizat a devenit o ameninare major pentru
securitatea i stabilitatea naional i regional, noi reiterm hotrrea noastr ferm de a
lupta mpotriva acestora, n concordan cu rezoluiile releveante i deciziile Consiliului de
Securitate al Naiunilor Unite i cu obligaiile noastre internaionale n acest domeniu.
n domeniul combaterii criminalitii organizate, organizaia a adoptat, n ultimii ani,
dou planuri de aciune, unul pentru perioada mai 2005 aprilie 2007 i altul pentru perioada
mai 2007 aprilie 2009. Acest din urm plan a avut urmtoarele obiective:
- implementarea prevederilor Protocolului adiional la Acordul OECMN, din 2002;
- implementarea prevederilor Protocolului adiional la Acordul OECMN, privind
combaterea terorismului;
- sprijin i participarea la seminariile i cursurile de formare organizate de preedinia n
exerciiu, ntre care un curs de tehnici investigative i un seminar regional asupra traficului de
fiine umane;
- dezvoltarea cooperrii cu organizaiile internaionale, n special cu cele regionale;
- examinarea posibilitilor de cooperare cu Centrul Regional SECI pentru construirea
de sinergii, transferarea de expertiz ctre reeaua OECMN a ofierilor de legtur i dezvoltarea
unor capaciti operaionale specifice pentru cele dou organizaii;
- pregtirea i organizarea celei de-a 8-a reuniuni a minitrilor de interne din statele
membre.
n conformitate cu acest plan de aciune, n perioada 5-6 octombrie 2009, la Istanbul a
avut loc reuniunea Grupului de lucru privind cooperarea n combaterea criminalitii, n
special a formelor sale organizate, care a analizat probleme privind: aprobarea noului plan de
aciune pentru perioada mai 2009-aprilie 2011, modul de implementare a prevederilor
Protocolului adiional privind terorismul, stabilirea liniilor directoare pentru elaborarea unui
raport anual privind tendinele criminalitii n statele membre ale OECMN, ultimele evoluii n
privind legislaiei viznd combaterea corupiei n rile membre ale organizaiei, implementare
planului de aciune privind combaterea traficului de fiine umane, activitatea reelei ofierilor de
legtur i prezentarea Academiei mpotriva drogurilor i crimei organizate (TADOC) din
Turcia.
Cu ocazia reuniunii, Romnia a fost desemnat drept ara coordonatoare pentru
Grupul de lucru privind cooperarea n combaterea criminalitii, n special a formelor
sale organizate, pentru perioada mai 2009 aprilie 2011.
70

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

&&&&&

CAPITOLUL II .
INSTITUII

JURIDICE

UTILIZATE

REALIZAREA

PRACTIC

COOPERRII INTERNAIONALE N SCOPUL VALORIFICRII PROBELOR


INFRACIUNII
Organizaiile internaionale menionate anterior au avut o contribuie remarcabil la
crearea unui cadru juridic adecvat cooperrii ntre serviciile de aplicare a legii din toat
lumea, format dintr-o serie ntreag de instituii juridice, a cror aplicare favorizeaz i
uureaz sarcina anchetatorilor de pretutindeni la aflarea adevrului n orice cauz penal cu
elemente de extraneitate. Vom prezenta n continuare aceste instituii juridice, cu precizarea
c, datorit evoluiei extrem de rapide a formelor de manifestare a criminalitii
transnaionale, ele pot suferi o serie ntreag de modificri care s le permit adaptarea la
tendinele criminalitii i facilitarea aciunilor serviciilor represive.
A. EXTRDAREA
Cadrul general i condiiile de realizare a extrdrii sunt reglementate, printr-o serie
ntreag de prevederi ale unor documente internaionale ntre care, n mod deosebit, art. 6
din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, ntocmit la
Viena la 20 decembrie 1988, art. 16 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 i
art. 44 din Conventia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31
octombrie 2003.
n conformitate cu aceste reglementri internaionale, ratificate i de ara noastr,
dispoziiile privind extrdarea se aplic infraciunilor prevzute n convenii sau n cazurile
n care un grup infracional organizat este implicat ntr-o infraciune prevzut n acestea, iar
persoana care face obiectul cererii de extrdare se afl n statul parte solicitat, cu condiia
dublei incriminri.
Fiecare dintre infraciunile crora li se aplic dispoziiile acestor convenii este de plin
drept inclus n orice tratat de extrdare n vigoare ntre statele pri, ca infraciune al crei
autor poate fi extrdat. Totodat, statele pri se angajeaz s includ aceste infraciuni ca
infraciuni al cror autor poate fi extrdat conform oricrui tratat de extrdare pe care l vor
ncheia ntre ele.
Dac un stat parte care subordoneaz extrdarea existenei unui tratat primete o
cerere de extrdare de la un stat parte cu care el nu a ncheiat un astfel de tratat, el poate
considera aceste convenii ca baz legal a extrdrii pentru infraciunile respective.
71

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Extrdarea este subordonat condiiilor prevzute de dreptul intern al statului parte


solicitat sau de tratatele de extrdare aplicabile, inclusiv, ndeosebi, condiiilor privind
pedeapsa minim prevzut pentru a extrda i motivelor pentru care statul parte poate
refuza extrdarea.
Statele pri se strduiesc, sub rezerva dreptului lor intern, s accelereze procedurile
de extrdare i s simplifice exigenele n materie de probe n ceea ce privete infraciunile
prevzute n aceste convenii.
Sub rezerva dispoziiilor din dreptul su intern i a tratatelor de extrdare pe care le-a
ncheiat, statul parte solicitat poate, la cererea statului parte solicitant i dac consider c
exist circumstane justificative i urgen, s pun n stare de deinere o persoana aflat pe
teritoriul su, a crei extrdare este cerut, sau s ia toate msurile corespunztoare pentru a
asigura prezena sa cu ocazia procedurii de extrdare.
Un stat parte pe teritoriul cruia se afl autorul prezumtiv al infraciunii, dac nu
extrdeaz aceast persoan pentru singurul motiv c este unul dintre naionalii si, este
inut, la cererea statului parte care solicit extrdarea, de a supune cauza fr ntrziere
excesiv autoritilor sale competente n scopul urmririi. Autoritile respective decid i
conduc urmrirea n acelai mod ca i pentru orice alt infraciune grav, n baza dreptului
intern al acestui stat parte. Statele pri interesate coopereaz ntre ele, n special n materie
de procedur i probe, cu scopul de a asigura eficiena urmririlor.
Cnd un stat parte, n baza dreptului su intern, nu este autorizat s extrdeze sau s
predea ntr-o alt form pe unul dintre naionalii si dect dac este apoi trimis n acest stat
parte pentru a executa pedeapsa pronunat la terminarea procesului sau a procedurii care se
afl la originea cererii de extrdare sau de predare i cnd acest stat parte i statul parte
solicitant se neleg asupra acestei opiuni i a altor condiii pe care le pot considera
corespunztoare, aceast extrdare sau predare condiionat este suficient n scopurile
executrii obligaiei menionate anterior.
Dac extrdarea, cerut n scopul executrii unei pedepse, este refuzat deoarece
persoana care face obiectul acestei cereri este un cetean al statului parte solicitat, acesta,
dac dreptul su intern i permite, n conformitate cu prevederile acestui drept i la cererea
statului parte solicitant, ia n considerare s dispun el nsui executarea pedepsei care a fost
pronunat conform dreptului intern al statului parte solicitant sau a restului care a rmas de
executat.
Oricrei persoane care face obiectul unei urmriri pentru una dintre infraciunile
prevzute de convenii i se garanteaz un tratament echitabil n toate fazele procedurii,
inclusiv folosirea tuturor drepturilor i a tuturor garaniilor prevzute de dreptul intern al
statului parte pe teritoriul cruia se afl.
Statul parte solicitat nu este obligat de a extrda o persoan dac are motive serioase
s considere c cererea a fost prezentat n scopul urmririi sau pedepsirii acesteia datorit
sexului, rasei, religiei, naionalitii, originii etnice ori a opiniilor sale politice sau c dnd
curs acestei cereri s-ar cauza un prejudiciu acestei persoane pentru unul dintre aceste motive.
De asemenea, statele pri nu pot refuza o cerere de extrdare pentru singurul motiv ca
infraciunea este considerat avnd legtur cu probleme fiscale.
72

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Inainte de a refuza extrdarea, statul parte solicitat consult, n caz de nevoie, statul
parte solicitant cu scopul de a-i oferi toate posibilitile de a-i prezenta opiniile i de a da
informaii n sprijinul afirmaiilor sale.
Statele pri se strduiesc s ncheie acorduri sau aranjamente bilaterale i
multilaterale pentru a permite extrdarea sau pentru a-i crete eficacitatea.
La nivelul continentului nostru, Convenia european privind extrdarea,
elaborat sub egida Consiliului Europei, semnat la Paris la 13 decembrie 1957 i intrat n
vigoare la data de 18 aprilie 1960 reglementeaz toate aspectele referitoare la aceast
instituie important n lupta mpotriva criminalitii organizate, respectiv obligaia de
extrdare, faptele pasibile de extrdare, situaia infraciunilor cu caracter politic, militar i
fiscal, extrdarea naionalilor, cazuri n care extrdarea poate fi refuzat sau nu este
acordat, regula specialitii extrdrii, modalitile de predare a extrdatului i a obiectelor,
tranzitarea i o serie de reguli procedurale.
Cererea de extrdare va fi formulat n scris i adresat de ctre Ministerul de Justiie
al Prii solicitante Ministerului de Justiie al Prii solicitate; totui, calea diplomatic nu
este exclus. O alt cale va putea fi convenit prin aranjament direct ntre dou sau mai
multe Pri.
Cererea de extrdare trebuie s fie nsoit de urmtoarele documente:
originalul sau copia legalizat, fie a unui mandat de executare a pedepsei sau
hotrre de condamnare executorie, fie a unui mandat de arestare ori a oricrui act avnd
aceeai for juridic, emis n formele prescrise de legea Prii solicitante.
expunerea faptelor pentru care se cere extrdarea. n expunere vor fi indicate, ct
mai corect posibil, timpul i locul comiterii acestora, calificarea legal a faptelor i referirile
la dispoziiile legale care le sunt aplicabile.
copia dispoziiilor legale aplicabile n cauz sau, dac acest lucru nu e posibil, o
declaraie privind dreptul aplicabil, precum i semnalmentele ct mai precise posibil ale
persoanei urmrite i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea
sa.
Partea solicitat poate cere s i se trimit informaii suplimentare i s fixeze un
termen pentru obinerea acestora.
n caz de urgen autoritile competente ale Prii solicitante vor putea cere arestarea
provizorie a persoanei urmrite. Autoritile competente ale Prii solicitate vor statua asupra
acestei cereri n conformitate cu prevederile legislaiei lor naionale.
Caracterul de urgen al cererii de arestare este lsat la aprecierea Prii solicitante.
Cererea de arestare provizorie va trebui s indice existena unui mandat de arestare
sau de executare a unei pedepse, va meniona intenia de a trimite o cerere de extrdare i
va cuprinde, totodat, informaii despre infraciunea pentru care se va cere extrdarea, timpul
i locul unde a fost comis precum i, n msura posibilului, semnalmentele persoanei
cutate.
Cererea de arestare provizorie va fi transmis autoritilor competente ale Prii
solicitate fie pe cale diplomatic, fie direct pe cale potal sau telegrafic (telex sau telefax),
fie prin intermediul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal - Interpol, fie prin orice
73

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

alt mijloc care las o urm scris sau este admis de Partea solicitat. Autoritatea solicitant
trebuie s fie informat fr ntrziere despre urmarea dat cererii sale.
Arestarea provizorie va lua sfrit dac, n termen de 18 zile de la arestarea persoanei
urmrite, Partea solicitat nu a fost sesizat cu cererea de extrdare i documentele prevzute
de Convenie. Dup acest termen facultativ, de 18 zile, persoana arestat ar putea fi pus n
libertate. Oricum arestarea provizorie va nceta n mod obligatoriu dup 40 zile, dac n acest
interval de timp nu se primete cererea de extrdare i documentele justificative.
Punerea n libertate provizorie a persoanei arestate este posibil chiar nainte de
expirarea celor dou termene, cu condiia ca Partea solicitat s ia toate msurile pe care le
va aprecia necesare n vederea evitrii dispariiei persoanei urmrite.
Punerea n libertate nu exclude o nou arestare i extrdarea, dac cererea de
extrdare parvine ulterior. Dac extrdarea unui infractor este cerut, n mod convenional,
de ctre mai multe State, fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, Partea solicitat va
decide innd cont de toate mprejurrile i n mod deosebit de gravitatea relativ a faptei, de
locul comiterii infraciunilor, de datele cnd au fost fcute cererile de extrdare, de cetenia
persoanei reclamate, precum i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre un stat.
Prevederi referitoare la extrdare se ntlnesc, de asemenea, i n articolul 24 din
Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, Budapesta,
23.11.2001.
Problematica extrdrii ntre rile membre ale Uniunii Europene este
reglementat prin dou convenii referitoare la acest subiect i anume Convenia relativ la
procedura simplificat de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene,
stabilit prin Actul Consiliului din 10 martie 1995 i Convenia relativ la extrdarea ntre
statele membre ale Uniunii Europene, stabilit prin Actul Consiliului din 27 septembrie
1996.
Convenia relativ la procedura simplificat de extrdare ntre statele membre
ale Uniunii Europene din 1995 a fost elaborat de experii statelor membre n vederea
ameliorrii cooperrii judiciare n materie penal ntre aceste ri, simplificrii procedurii de
extrdare i reducerii la minimum a timpului necesar extrdrii i a oricrei perioade de
detenie cu acest scop.
Potrivit prevederilor conveniei, dac exist consimmntul persoanei n cauz i
acordul autoritii competente a statului solicitat, predarea persoanei se efectueaz fr a se
mai prezenta o cerere n acest sens i fr a se mai aplica procedura formal de extrdare .
Aceast procedur se deruleaz ntre autoritatea competent a statului solicitat i autoritatea
statului solicitant care a cerut extrdarea.
Convenia se aplic n principal la dou tipuri de situaii. Prima este aceea n care
este formulat o cerere de arestare provizorie n scop de extrdare i n care persoana, care
consimte la aceasta nc de la arestarea sa (sau n cele 10 zile care urmeaz acestei arestri),
nu este urmrit sau deinut pentru o alt cauz n statul solicitat. A doua situaie este cea n
care persoana consimte la extrdare dup expirarea termenului de 10 zile, dar nu nainte de
expirarea celor 40 zile prevzute de Convenia european de extrdare din 13 decembrie
74

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

1957. Convenia se va putea aplica i unei a treia situaii, cu condiia ca statul membru
interesat s fac o declaraie n acest sens cu ocazia ratificrii conveniei, respectiv situaia n
care persoana consimte la extrdarea sa dup ce a fost prezentat deja o cerere de extrdare,
indiferent dac aceast cerere a fost precedat ori nu de o cerere de arestare provizorie.
Convenia relativ la extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene din
1996 are ca obiect completarea dispoziiilor i facilitarea aplicrii, ntre statele membre ale
Uniunii Europene, a Conveniei europene de extrdare, a Conveniei europene pentru
reprimarea terorismului, a Conveniei de aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985
referitor la suprimarea gradual a controalelor la frontierele comune, n cadrul relaiilor ntre
statele membre care sunt pri la aceast convenie i a capitolului 1 din tratatul de extrdare
i asisten judiciar n materie penal dintre Regatul Belgiei, Marele Ducat al
Luxemburgului i Regatul rilor de Jos.
Faptele pentru care se acord extrdarea sunt faptele pedepsite de legea statului
membru solicitant cu o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran privativ de
libertate, de un maximum de cel puin 12 luni, i de ctre legea statului solicitat, cu o
pedeaps sau o msur de siguran privative de libertate de un maximum de cel puin ase
luni. Atunci cnd infraciunea care motiveaz cererea de extrdare este calificat de ctre legea
statului membru solicitant ca asociere de infractori sau conspiraie, extrdarea nu poate fi
refuzat doar pentru motivul c legea statului membru solicitat nu prevede c acelai
comportament constituie infraciune. Aceast dispoziie important este subordonat
urmtoarelor dou condiii: prima impune ca, n virtutea legii statului solicitant, infraciunea s
fie pasibil de o pedeaps sau de o msur de siguran, privative de libertate, de un maximum
de cel puin 12 luni; a doua condiie cere ca asocierea de infractori sau conspiraia s aib drept
scop comiterea a una sau mai multe infraciuni vizate la articolele 1 i 2 din Convenia
european pentru reprimarea terorismului sau a oricrei alte infraciuni pedepsit cu o
pedeaps sau o msur de siguran, privative de libertate, de un maximum de cel puin 12 luni,
care ine de traficul de stupefiante i de alte forme de criminalitate organizat sau de alte acte de
violen ndreptate mpotriva vieii, integritii corporale sau libertii unei persoane, ori care
creeaz un pericol colectiv pentru persoane.
Articolul 5 din sonvenie traduce o dubl abordare: pe de o parte, prevede c, n scop de
extrdare, nicio infraciune nu poate fi considerat ca o infraciune politic, ceea ce nseamn c
exclude n totalitate orice posibilitate de a invoca excepia pentru o asemenea infraciune; pe de
alt parte, admind totui c se poate deroga de la acest principiu cu ajutorul rezervelor,
precizeaz c nici o rezerv nu poate purta asupra infraciunilor teroriste.
Convenia stabilete principiul potrivit cruia extrdarea este acordat i pentru
infraciuni fiscale care corespund unei infraciuni de aceeai natur, conform legislaiei
statului solicitat.
Extrdarea nu poate fi refuzat pe motiv c persoana care face obiectul cererii de
extrdare este un cetean al statului membru solicitat. Convenia stipuleaz c o cerere de
extrdare nu poate fi respins pe motivul interveniei prescripiei aciunii penale sau
pedepsei, conform legislaiei penale a statului membru solicitat.
75

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Situaia faptelor diferite de cele care au motivat cererea de extrdare. Potrivit


conveniei, un stat membru care a obinut o extrdare poate exercita cu mai mult uurin
competena sa penal (n ceea ce privete urmrirea, judecata i executarea pedepselor)
pentru alte fapte dect cele care au stat la baza solicitrii extrdrii, comise nainte de
predarea persoanei urmrite. n baza prevederilor conveniei un stat membru solicitant poate
aciona n scopurile menionate fr a mai solicita n prealabil i obine consimmntul
statului membru care a acordat extrdarea. Acest regim simplificat se aplic n urmtoarele
patru cazuri:
persoana s fie urmrit sau judecat atunci cnd faptele respective nu sunt
pedepsite cu o pedeaps sau cu o msur de siguran, privative de libertate;
persoana s fie urmrit sau judecat n msura n care urmrirea penal nu are ca
rezultat aplicarea unei msuri de restrngere a libertii sale individuale;
persoana s fie supus executrii unei pedepse sau unei msuri neprivative de
libertate, inclusiv o pedeaps sau o msur pecuniar, sau unei msuri care se substituie
acesteia, chiar dac ea este de restrngere a libertii sale individuale;
persoana s fie urmrit, judecat, deinut n vederea executrii unei pedepse sau
unei msuri de siguran, sau supus oricrei alte restrngeri a libertii sale individuale
dac, dup predarea sa, ea renun n mod expres la beneficiul regulii specialitii pentru
fapte anterioare predrii sale.
Statele membre care doresc, pot introduce, prin intermediul unor declaraii i pe baz
de reciprocitate, un nou mecanism pentru a facilita, n statul membru solicitant, exercitarea
competenei penale pentru alte infraciuni dect cele care au motivat extrdarea. Acest
mecanism const n prezumarea obinerii consimmntului statului solicitat potrivit
dispoziiilor conveniei europene i ale tratatului Benelux.
Reextrdarea ctre un alt stat membru se poate face fr consimmntul Statului
care a extrdat-o.
n vederea transmiterii i primirii cererilor de extrdare i a documentelor
justificative, fiecare stat membru desemneaz una sau mai multe autoriti centrale. Cererile
i documentele anex pot fi transmise prin telecopie, n acest sens fiecare autoritate central
dispunnd de un aparat, meninut permanent n stare de funcionare i dotat cu o instalaie de
criptare care s garanteze originalitatea i confidenialitatea transmisiei. Statul membru
solicitat trebuie s fie pe deplin convins c documentele de extrdare sunt autentice,
respectiv c acestea au fost emise de ctre autoritile abilitate i c nu sunt falsificate.
Aceast ncredere este deosebit de necesar n cazul mandatelor de arestare sau al altor acte
similare pe baza crora statul solicitant poate recurge la msuri care aduc atingere
drepturilor persoanei. Dac autoritile statului solicitat au vreo ndoial n privina
autenticitii documentelor de extrdare, autoritatea central a acestui stat este autorizat s
cear autoritii centrale a statului membru solicitant s furnizeze documentele originale sau
o copie certificat conform a acestora, ntr-un termen rezonabil, fie pe cale diplomatic, fie
pe alt cale convenit de comun acord.
Convenia stabilete i modalitatea de comunicare a unor informaii suplimentare,
direct ntre autoritile judiciare sau celelalte autoriti competente ale Statelor membre.
Reguli referitoare la extrdare cuprinde i Convenia relativ la protecia
intereselor financiare ale Comunitilor europene din 26 iulie 1995. Aceste reguli
76

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

urmresc s completeze dispoziiile relative la extrdarea propriilor ceteni i la


infraciunile fiscale, n vigoare ntre rile membre, aa cum rezult ele din acorduri
bilaterale sau multilaterale cu privire la extrdare. n scopul de a evita ca persoanele
prezumate vinovate de fraude n dauna intereselor financiare comunitare s beneficieze
de o impunitate total din acest motiv, convenia impune statelor membre, care nu-i
extrdeaz cetenii lor, s i stabileasc competena fa de infraciunile comise n afara
teritoriului lor de ctre unul din cetenii proprii. De asemenea, atunci cnd o asemenea
fraud a fost comis pe teritoriul unui stat membru de ctre un cetean al altui stat
membru, a crui extrdare nu poate fi acordat de ctre acesta din urm ntruct nu-i
extrdeaz propriii ceteni, Statul membru solicitat trebuie s supun cazul autoritilor
sale judiciare n scopul exercitrii urmririi penale, obligaie care reafirm principiul aut
dedere aut iudicare. Exercitarea urmririi penale de ctre statul solicitat nu este supus,
de ctre convenie, nici unei condiii prealabile, n schimb statul solicitant trebuie s
transmit dosarele, informaiile i obiectele referitoare la infraciunea comis de persoana
n cauz.
n ceea ce privete infraciunile fiscale convenia stipuleaz c extrdarea nu va putea
fi refuzat din singurul motiv c cererea de extrdare se refer la infraciuni n materie de
taxe sau de drepturi de vam.
Instituia extrdrii este reglementat, de asemenea, i n tratatele bilaterale
ncheiate de Romnia cu alte state, i anume :
Algeria - Convenia de asisten juridic n materie civil, familial i penal ntre
Republica Socialist Romnia i Republica Algerian Democratic i Popular, ratificat
prin Decretul nr. 418/1979, publicat n B.Of. nr. 97/8.12.1979;
Australia Tratatul de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21)
martie 1893;
Brazilia - Tratatul de extrdare dintre Romnia i Republica Federativ a Braziliei,
semnat la Brasilia la 12 august 2003, ratificat prin Lege nr. 259/2004, publicat n M. Of. nr.
613/7.07.2004;
Regatul Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord - Tratatul de extrdare ntre
Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21) martie 1893;
Bosnia i Heregovina - (prin declaraie de succesiune) Tratatul ntre Republica
Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic,
ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961;
Canada Tratatul de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21)
martie 1893: n temeiul acestui tratat, Romnia a cerut arestarea i extrdarea ctre ara
noastr a numitului Ion Titior, cunoscut n lumea nterlop sub numele de Fane Spoitoru;
China - Tratatul dintre Romnia i Republica Popular Chinez privind extrdarea,
ratificat prin Legea nr. 118/1998, publicat n M.Of. nr. 222 din 17 iunie 1998;
Coreea de Nord - Acordul ntre Republica Socialist Romnia i Republica Popular
Democrat Coreean cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale,
ratificat prin Decretul nr. 305/1972, publicat n B. Of. nr. 87/7.08.1972;
77

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Cuba Convenia ntre Republica Socialist Romnia i Republica Cuba privind


asistena juridic n materie civil, familial i penal, ratificat prin Decretul nr. 67/1981,
publicat n B.Of. nr. 19/27.03.1981;
Egipt - Convenia dintre Romnia i Republica Arab Egipt privind asistena judiciar
n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, ratificat prin Legea nr. 438/2002;
Maroc Convenia ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Maroc privind
asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 291/1973, publicat n
B. Of. nr. 79/4.06.1973;
Moldova Tratatul ntre Romnia i Republica Moldova privind asistena juridic n
materie civil i penal, ratificat prin Legea nr. 177/1997, publicat n M.Of. nr.
310/13.11.1997
Mongolia Tratatul ntre Republica Popular Romn i Republica Popular
Mongol cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin
Decretul nr. 415/1973, publicat n B.Of. nr. 116/31.07.1973
Noua Zeeland Tratatul de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9
(21) martie 1893;
Siria Convenia ntre Republica Socialist Romnia i Republica Arab Sirian
privind asistena juridic n materie civil i penale, ratificat prin Decretul nr. 70/1979,
publicat n B. Of. nr. 19/5.03.1979;
Statele Unite ale Americii Conveniunea de extrdare ntre Romnia i StateleUnite ale Americii, Bucureti, 23.07.1924, i Nota Legaiunii de la Bucureti nr. 78/23 iulie
1924 a Statelor-Unite ale Americei, publicate n M.Of. nr. 79/8.04.1925 i Tratatul adiional
la Tratatul de extradiie dintre Romnie i Statele-Unite ale Americii (Bucureti,
23.07.1924), Bucureti, 10.11.1936, publicat n M.Of. nr. 59/12.03.1937;
Tunisia - Convenia ntre Republica Socialist Romnia i Republica Tunisian
privind asistena juridic n materie civil i penale, ratificat prin Decretul nr. 483/1971,
publicat n B. Of. nr. 11/29.01.1972.
Romnia a avut ncheiate, totodat, acorduri bilaterale prin care se reglementa i
problema extrdrii, cu Albania, Belgia, Bulgaria, Republica Ceh, Croaia - (prin declaraie
de succesiune), Frana, Grecia, Italia, Federaia Rus (prin declaraie de succesiune), Serbia
i Muntenegru - (prin declaraie de succesiune), Slovacia (prin declaraie de succesiune),
Turcia i Ungaria, dar dispoziiile privind extrdarea din cadrul acestora sunt abrogate expres
de art. 28 din Convenia european privind extrdarea, ca urmare a ratificrii acesteia de
ctre ara noastr i statele respective.
Cadrul juridic intern n materia extrdrii este dat de Legea nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal, respectiv titlul II, articolele 22 76. De asemenea, titlul III al legii, format din art. 77 - 108, intitulat Dispoziii privind
cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru nr.
2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european
de arestare i procedurile de predare ntre statele membre a intrat n vigoare la 1 ianuarie
2007, odat cu aderarea Romniei la Uniunea european.
78

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

n materia extrdrii, n afara instrumentelor de ordin juridic menionate mai sus, un


rol important din punct de vedere operaional joac Organizaia Internaional de
Poliie Criminal Interpol. n virtutea articolului 2 din Statutul su, OIPC-Interpol
particip la asistena internaional n materie represiv, n special n ceea ce privete
cooperarea statelor membre la cutarea persoanelor urmrite n vederea extrdrii lor.
Aceast cooperare prin canalul Interpol este pus n practic n stadiul pre-extrdrii,
respectiv n faza prealabil cererii formale de extrdare, care nu ncepe dect odat cu
transmiterea pe cale diplomatic a solicitrii oficiale, nsoit de toate documentele necesare,
aciune care poate dura cteva zile.
Cooperarea n acest scop, prin Interpol, cunoate dou faze :
1. localizarea i arestarea persoanelor urmrite, reprezint faza poliieneasc i
vizeaz imobilizarea unui individ cutat care a fost localizat i mpiedicarea sa de a dispare
nainte de declanarea procedurii de extrdare. Utilizarea canalului Interpol ntr-un astfel de
caz cunoate urmtoarele faze: cererea de difuzare internaional a unui mandat de arestare
formulat de un magistrat sau procuror ctre Biroul Central Naional al rii sale, difuzarea
unui aviz de urmrire general prin reeaua Interpol sau transmiterea ctre Secretariatul
General al organizaiei a unei cereri de editare a unei notie roii, difuzarea de ctre Birourile
Centrale Naionale a notiei roii sau a avizului de urmrire ctre serviciile competente din
ara lor. n cazul identificrii persoanei urmrite, poliia local avertizeaz Biroul Central
Naional Interpol, care la rndul su informeaz omologul su i Secretariatul General
Interpol, acetia avertiznd imediat pe magistratul care a emis mandatul de arestare, pentru a
declana formalitile de extrdare pe cale diplomatic.
2. cererea de arestare provizorie. Avizul de urmrire prin canalul Interpol poate fi
nsoit i de o cerere de arestare provizorie, posibilitate prevzut n general de ctre
conveniile i tratatele bilaterale relative la extrdare. Pentru a rspunde exigenelor privind
condiiile de form i de fond referitoare la arestarea provizorie, Interpolul utilizeaz aa
numita noti roie care joac rolul de cerere de arestare preventiv, recunoscut de
majoritatea rilor membre ale organizaiei. Pentru statul solicitant, recunoaterea de ctre
statul solicitat a valorii juridice a notiei roii Interpol constituie asigurarea c individul
urmrit, o dat localizat, va fi plasat n detenie provizorie, c arestarea provizorie a a
acestuia i va fi notificat i c procedura de extrdare va putea fi angajat.
B. ASISTENA JUDICIAR N MATERIE PENAL
n acest domeniu, principalele prevederi n materie sunt cele coninute n art. 7 din
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, ntocmit la
Viena la 20 decembrie 1988, art. 18 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 i art.
46 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31
octombrie 2003.
Potrivit dispoziiilor coroborate ale acestor convenii, Prile i acord reciproc cea
mai larg asisten judiciar pentru toate anchetele, urmririle penale i procedurile judiciare
79

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

cu privire la infraciunile stabilite conform prevederilor acestora, i i acord reciproc o


asisten similar cnd statul parte solicitant are motive rezonabile s presupun ca
infraciunea este de natur transnaional, inclusiv cnd victimele, martorii, produsul,
instrumentele sau elementele de prob ale acestor infraciuni se afl n statul parte solicitat i
cnd un grup infracional organizat este implicat n acestea, n scopul :
a) strngerii mrturiilor i depoziiilor;
b) notificrii actelor judiciare;
c) efecturii de percheziii, sechestre i popriri;
d) examinrii obiectelor i cercetrii la faa locului;
e) furnizrii de informaii, de probe de vinovie i rapoarte de expertiz;
f) furnizrii de originale sau copii certificate conforme de documente i dosare pertinente,
inclusiv extrase bancare, documente contabile, dosare de societi i documente comerciale;
g) identificrii sau detectrii produselor, bunurilor, instrumentelor sau altor lucruri n
scopul strngerii probelor.
h) facilitrii nfirii voluntare a persoanelor n statul parte solicitant;
i) acordrii oricrei alte asistene compatibile cu dreptul intern al statului parte solicitat;
j) identificrii, blocrii i localizrii produsului infraciunii;
k) recuperrii bunurilor.
Prile pot s-i acorde una alteia orice alt form de asisten judiciar care este
permis de dreptul intern al prii solicitate.
La cerere, prile faciliteaz sau ncurajeaz, ntr-o msur compatibil cu legislaia i
practica lor intern, prezentarea sau punerea la dispoziie a unor persoane, inclusiv deinuti
care accept s-i aduc concursul la anchet sau s participe la procedur.
Prile nu pot invoca secretul bancar pentru a refuza asistena judiciar.
Prile desemneaz o autoritate sau, dac este nevoie, autoritile care au
responsabilitatea i dreptul de a rspunde la solicitrile de asisten judiciar sau de a le
transmite autoritilor competente pentru executare. Transmiterea solicitrilor de asisten
judiciar i a oricror comunicri cu privire la aceasta se face ntre autoritile desemnate.
Totui, fiecare parte are dreptul de a cere ca aceste solicitri i comunicri s-i fie adresate
pe cale diplomatic, iar n cazurile urgente, dac prile cad de acord, prin intermediul OIPCInterpol, dac acest lucru este posibil.
Cererile adresate, n scris sau pe cale oral, dar confirmate imediat prin scris, trebuie
s conin informaiile urmtoare:
a) autoritile de la care provine cererea.
b) obiectul i natura anchetelor, urmririlor penale sau procedurii judiciare la care se
refer cererea i numele i funciile autoritilor care se ocup de aceasta.
c) un rezumat al faptelor pertinente.
d) o descriere a asistenei solicitate i descrierea amnunit a oricrei proceduri specifice
pe care partea solicitant ar dori s o vad aplicat.
e) dac este posibil, identitatea, adresa i naionalitatea oricrei persoane vizate.
f) scopul n care sunt solicitate mrturia, informaiile i msurile respective.
80

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Partea solicitat poate cere un supliment de informaii atunci cnd acest lucru i se pare
necesar pentru a executa cererea sau cnd acest lucru poate uura executarea cererii.
Cererea de asisten este executat conform legislaiei prtii solicitate i, dac acest
lucru nu contravine legislaiei menionate i este posibil, conform procedurilor specificate n
cerere.
In cazul cnd este posibil i conform principiilor fundamentale ale dreptului intern,
dac o persoan care se afl pe teritoriul unui stat parte trebuie s fie ascultat ca martor sau
ca expert de autoritile judiciare ale unui alt stat parte, primul stat parte poate, la cererea
celuilalt, s autorizeze audierea sa prin videoconferin, dac nu este posibil i nu se dorete
ca ea s se nfieze n persoan pe teritoriul statului parte solicitant. Statele pri pot
conveni ca audierea s fie condus de o autoritate judiciar a statului parte solicitant i ca o
autoritate judiciar a statului parte solicitat s asiste la aceasta.
Comunicarea i utilizarea, de ctre partea solicitant a informaiilor sau mrturiilor
furnizate de ctre partea solicitat, pentru anchete, urmriri penale sau proceduri judiciare,
altele dect cele vizate n cerere, sunt supuse obinerii consimmntului prealabil al prii
solicitate.
Conveniile enumer i cazurile n care asistena judiciar poate fi refuzat, respectiv :
a) dac cererea nu a fost fcut conform dispoziiilor conveniilor.
b) dac partea solicitat consider ca executarea cererii poate leza suveranitatea,
securitatea, ordinea public sau alte interese eseniale ale sale.
c) n cazul in care legislaia prii solicitate ar interzice autoritilor sale s ia msurile
necesare, dac a fost vorba de o infraciune similar care a fcut obiectul unei anchete,
urmririi penale sau unei proceduri judiciare n cadrul propriei sale competene.
d) n cazul n care acceptarea cererii este contrar sistemului juridic al prii solicitate
referitor la asistena judiciar.
Orice refuz de acordare a asistenei judiciare trebuie motivat. Asistena judiciar poate
fi amnat de ctre partea solicitat dac realizarea acesteia ar impiedica o anchet,
urmririle penale sau o procedur judiciar n curs, situaii n care partea solicitat consult
partea solicitant pentru a determina dac acest ajutor mai poate fi furnizat n condiiile
considerate necesare de ctre partea solicitat.
Orice martor, expert sau persoan care consimte s depun mrturie n cursul unei
proceduri sau s colaboreze la o anchet, la urmriri penale sau proceduri judiciare pe
teritoriul prii solicitate se bucur de imunitate pe teritoriul acesteia pentru orice fapte,
omisiuni sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului parte solicitat
Orice persoan deinut sau care execut o pedeaps pe teritoriul unui stat parte, a
crei prezen este solicitat ntr-un alt stat parte n scopul identificrii sau audierii ori pentru
ca aceasta s i dea concursul n orice alt mod la obinerea de probe n cadrul anchetelor,
urmririlor sau al procedurii judiciare, poate face obiectul unui transfer dac:
a) persoana respectiv consimte la aceasta n mod liber, n deplin cunostin de cauz;
b) autoritile competente ale celor dou state pri n cauz consimt la aceasta, n anumite
condiii.
81

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Persoana n cauz se bucur de imunitate pe teritoriul statului parte ctre care a fost
transferat pentru orice fapte, omisiuni sau condamnri anterioare plecrii sale de pe
teritoriul statului parte solicitat.
La nivelul continentului nostru, reglementrile de baz privind asistena judiciar n
materie penal sunt coninute n Convenia european privind asistena judiciar n
materie penal a Consiliului Europei, din 20 aprilie 1959. Convenia conine, ntre altele,
dispoziii privind :
Executarea comisiilor rogatorii. Potrivit conveniei, partea solicitat va face s se
execute, n formele prevzute de legislaia sa, comisiile rogatorii relative la o afacere penal
care i vor fi adresate de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante. Aceste cereri se pot
referi la ndeplinirea unor acte de instrucie sau comunicarea unor mijloace de prob, dosare
ori documente. Audierile martorilor i experilor pot fi efectuate i sub prestare de jurmnt,
la cererea expres a prii solicitante, partea solicitat dndu-i curs, dac legea sa nu se
opune. Data i locul executrii comisiei rogatorii rmn la latitudinea prii solicitate. Dac
autoritile judiciare ale prii solicitante o cer n mod expres, partea solicitat le poate
transmite aceste informaii. Autoritile i persoanele n cauz vor putea asista, deci vor
putea fi prezente la executarea comisiei rogatorii, dac partea solicitat consimte la aceasta.
Convenia instituie o serie de reguli privind transmiterea de obiecte:
dosarele sau documentele cerute nu se transmit dect n copie sau fotocopie
certificat, cu excepia cazului cnd partea solicitant cere n mod expres comunicarea
originalelor, cerere creia i se va da curs n msura posibilului ;
partea solicitat poate amna predarea obiectelor, dosarelor sau documentelor,
dac acestea i sunt necesare pentru o procedur penal n curs de desfurare pe teritoriul
su;
obiectele (prin care se neleg ndeosebi mijloacele de prob) i originalele
dosarelor i documentelor transmise n executarea unei comisii rogatorii trebuie restituite ct
mai repede posibil prii solicitate.
Remiterea actelor de procedur i a hotrrilor judiciare. Dovada remiterii se
face fie printr-o recipis datat i semnat de destinatar, fie printr-o declaraie a prii
solicitate care constat faptul, forma i data remiterii, documente care sunt transmise imediat
prii solicitante.
Martorii sau experii nu sunt pasibili de nici o sanciune sau msur de constrngere
dac nu dau curs citaiei, ei avnd dreptul la rambursarea cheltuielilor de ctre partea
solicitant, n baza unor tarife cel puin egale cu cele n vigoare n ara unde trebuie s aib
loc audierea. Dac partea solicitant apreciaz c nfiarea personal a unui martor sau
expert n faa autoritilor sale judiciare este deosebit de necesar, ea va meniona acest lucru
n cererea de remitere a citaiei. Partea solicitat are obligaia s invite persoana n cauz s
se prezinte i va face cunoscut prii solicitante rspunsul acesteia. Dac persoana care
trebuie s se nfieze n calitate de martor ori n scop de confruntare n faa autoritilor
82

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

prii solicitante este deinut, ea va fi transferat n mod temporar pe teritoriul acelei pri,
cu condiia de a fi trimis napoi n intervalul indicat de partea solicitat.
Acest transfer poate fi ns refuzat n urmtoarele situaii:
dac persoana deinut nu este de acord;
dac prezena sa este necesar ntr-o procedur penal n curs pe teritoriul prii
solicitate;
dac transferul este susceptibil de a-i prelungi detenia;
dac alte considerente imperioase se opun transferului.
Comunicarea datelor din cazierul judiciar i schimbul de informaii privind
condamnrile. n interesul rezolvrii unei afaceri penale, orice Parte Contractant poate
solicita altei pri extrase de cazier judiciar i orice informaii relative la acesta, partea
solicitat comunicndu-le n msura n care autoritile sale judiciare le-ar putea obine ele
nsele n cazuri similare. Convenia instituie, de asemenea, pentru Prile Contractante,
obligaia de a comunica prii interesate, o dat pe an, informaii despre sentinele penale i
msurile ulterioare care privesc cetenii acestei pri i au fcut obiectul unei nscrieri n
cazierul judiciar. Dac persoana n cauz are cetenia mai multor Pri Contractante
informaiile vor fi comunicate fiecreia dintre prile interesate, dac persoana nu posed
cetenia prii pe teritoriul creia a fost condamnat.
Probleme de procedur. Orice cerere de asisten judiciar trebuie s conin
indicaii privitoare la:
autoritatea de la care eman;
obiectul i motivul cererii;
identitatea i naionalitatea persoanei n cauz, n msura posibilului;
numele i adresa destinatarului, dac e cazul.
Comisiile rogatorii care au ca obiect ndeplinirea unor acte de procedur sau
comunicarea unor mijloace de prob, dosare sau documente vor trebui s cuprind totodat
inculparea i o expunere sumar a faptelor. Aceste comisii rogatorii, precum i cele prin care
se solicit transferul temporar al unei persoane deinute, vor fi adresate de Ministerul
Justiiei al prii solicitante, Ministerului Justiiei al prii solicitate i retrimise pe aceeai
cale. n caz de urgen, aceste comisii rogatorii vor putea fi adresate de ctre autoritile
judiciare ale prii solicitante direct autoritilor judiciare ale prii solicitate, competente s
le asigure executarea. Rezultatele efecturii comisiei rogatorii vor fi retrimise ns numai
prin ministerele de justiie.
Cererile privind extrasele de cazier judiciar pot fi trimise direct autoritilor judiciare
ale prii solicitate, iar rspunsul poate lua aceeai cale. Orice alte cereri de asisten
judiciar, dar mai cu seam cererile de anchet preliminar la urmrirea penal vor putea
face obiectul comunicrilor directe ntre autoritile judiciare ale Prilor Contractante. Dac
transmiterea direct este admis de ctre convenie, ea se va putea efectua prin intermediul
Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal - Interpol.
Cererile de asisten judiciar sunt scutite de orice formaliti de legalizare i, de
asemenea, de regul, nu se impune traducerea lor. Orice Parte Contractant va putea ns, n
momentul semnrii ori depunerii instrumentului su de ratificare sau aderare, s-i rezerve
83

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

dreptul de a pretinde ca aceste cereri i documentele anex s fie nsoite de o traducere n


limba proprie ori n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei, reciprocitatea fiind
aplicabil.
n cazul n care autoritatea sesizat cu o cerere de asisten nu este competent s-i
dea curs, ea va transmite din oficiu cererea autoritii competente din ara sa, informnd i
Partea solicitant, dac cererea a fost transmis pe cale direct.
Orice refuz de asisten judiciar, chiar i parial, va fi motivat.
Denunarea n scop de urmrire. Convenia permite fiecrei Pri Contractante s
solicite altei pri nceperea urmririi penale mpotriva unei persoane. Aceast dispoziie
vizeaz n mod special cazul unui individ care, dup comiterea unei infraciuni n ara
solicitant, s-a refugiat pe teritoriul rii solicitate i nu poate fi extrdat. ntr-un asemenea
caz, este evident c partea solicitant trebuie s furnizeze asistena judiciar cea mai larg
posibil prii solicitate. Denunarea va face obiectul comunicrilor ntre Ministerele Justiiei, iar
partea solicitat va informa partea solicitant despre urmarea dat acestei denunri i va
transmite, dac e cazul, copia deciziei intervenite.
Protocolul adiional la Convenia european privind asistena judiciar n materie
penal din 14 martie 1978 statueaz c asistena judiciar nu poate fi refuzat pentru simplul
motiv c cererea privete o infraciune pe care partea solicitat o consider drept o
infraciune fiscal. Intrarea n vigoare a acestui Protocol are ca principal avantaj ntrirea
cooperrii penale n materie fiscal ntr-o epoc n care se constat o cretere a criminalitii
financiare la nivel internaional.
Cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n
materie penal din 8 noiembrie 2001 conine, de asemenea, prevederi n materie, ntre care
cele mai importante se refer la: extinderea aplicrii conveniei i la urmrirea penal
angajat mpotriva persoanelor juridice sau pentru fapte care pot angaja responsabilitatea
unei astfel de persoane; utilizarea noilor mijloace de telecomunicaii pentru transmiterea
cererilor i a altor informaii (mijloace electronice sau orice alt mijloc de telecomunicaii
care las o urm scris); introducerea unor noi instituii procedurale sau precizri cu privire
la unele instituii prevzute deja n convenie, n concordan cu evoluia criminalitii i a
mijloacelor tehnice folosite pentru comiterea infraciunilor ori pentru probarea activitii
desfurate de fptuitor. Astfel, articolele 7 la 29 din Protocol reglementeaz probleme
privind:
amnarea executrii cererilor de asisten;
executarea cererii conform procedurii sau formalitii prii solicitante, n
msura n care acestea nu sunt contrare ordinii juridice a prii solicitate;
audierea prin videoconferin, atunci cnd prezena martorului sau expertului este
inoportun sau imposibil.;
transmiterea spontan a informaiilor, dispoziie care extinde la asistena judiciar
n general, o prevedere rezervat pn aici doar domeniului limitat al splrii capitalurilor;
restituirea (n sensul de remitere) obiectelor obinute prin mijloace ilicite, la
dispoziia prii solicitante, n vederea restituirii lor ctre proprietarul legitim;
transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul prii solicitate;
84

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

nfiarea personal a persoanelor condamnate i transferate;


limba n care sunt efectuate actele de procedur i deciziile judiciare;
remiterea direct, pe cale potal, a actelor de procedur i deciziilor judiciare,
persoanelor care se afl pe teritoriul celeilalte pri;
observarea transfrontalier, text care reia aproape n ntregime pe cel al articolului
40 din Convenia Schengen, cu dou modificri referitoare la persoanele care pot face
obiectul acestei msuri (o persoan fa de care exist motive serioase s se cread c poate
conduce la identificarea sau localizarea unei persoane cutat pentru un alt motiv) i la
infraciunile care o motiveaz (sunt adugate traficul de strini i abuzul sexual al crui
victim sunt copiii);
livrarea supravegheat;
anchetele discrete;
echipele comune de anchet;
responsabilitatea penal i civil a funcionarilor;
protecia martorilor;
msurile provizorii necesare prezervrii mijloacelor de prob, meninerii unei
situaii existente ori protejrii intereselor juridice ameninate;
confidenialitatea cererii i a coninutului acesteia;
protecia datelor cu caracter personal;
desemnarea autoritilor administrative;
raporturile cu alte tratate;
reglementarea amiabil a oricror probleme aprute n aplicarea Conveniei.
Prevederi referitoare la asistena judiciar se ntlnesc, de asemenea, n Convenia
Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, semnat la Budapesta, la 23
noiembrie 2001. Astfel articolul 25, care definete principiile generale relative la asistena
judiciar, prevede obligaia prilor de a-i acorda cea mai larg asisten posibil, n scop
de investigaii sau de proceduri referitoare la infraciunile penale legate de sistemele i de
datele informatice, ori pentru a strnge probele unei infraciuni penale sub form electronic.
n caz de urgen, prile pot prezenta o cerere de cooperare prin mijloace rapide de
comunicaie, fiind obligate s rspund prin mijloace similare. Condiia impus de convenie
este ca mijloacele respective s ofere condiii suficiente de securitate i de autentificare,
inclusiv, dac e cazul, criptarea. Asistena este supus condiiilor fixate prin dreptul intern al
prii solicitate ori prin tratatele de asisten aplicabile, inclusiv motivele pe baza crora
partea solicitat poate refuza cooperarea. Partea solicitat nu poate refuza asistena pe motiv
c cererea se refer la o infraciune pe care ea o consider de natur fiscal. Atunci cnd
partea solicitat este autorizat s subordoneze asistena de existena unei duble incriminri,
aceast condiie va fi considerat ndeplinit dac fapta care constituie infraciune este, de
asemenea calificat drept infraciune penal de ctre dreptul intern al prii solicitate, chiar
dac acest drept claseaz infraciunea respectiv ntr-o categorie diferit ori o denumete
utiliznd o terminologie diferit.
85

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Dorind s amelioreze cooperarea judiciar n materie penal ntre statele membre ale
Uniunii Europene i plecnd de la interesul comun al acestor state de a asigura funcionarea
asistenei judiciare de o manier eficace, rapid i compatibil cu principiile fundamentale
ale dreptului lor intern i n respectul drepturilor individuale i al principiilor Conveniei
europene de salvgardare a drepturilor omului i a libertilor fundamentale, semnat la Roma
la 4 noiembrie 1950, prin Actul Consiliului din 29 mai 2000, a fost stabilit Convenia
relativ la asistena judiciar n materie penal ntre statele membre ale Uniunii
Europene. Convenia trateaz urmtoarele aspecte :
- formaliti i proceduri n cadrul executrii cererilor de asisten judiciar;
- calea de urmat pentru trimiterea i remiterea pieselor de procedur;
- modul de transmitere a cererilor de asisten;
- schimbul spontan de informaii;
- cereri privind anumite forme particulare de asisten, respectiv restituirea obiectelor,
transferul temporar de persoane deinute n scopurile unei instrucii, audierea prin
videoconferin, audierea prin teleconferin a martorilor i experilor, efectuarea
livrrilor supravegheate, echipele comune de anchet, realizarea unor anchete discrete;
- interceptarea telecomunicaiilor;
- protecia datelor cu caracter personal;
Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre
statele membre ale Uniunii Europene i Protocolul la aceasta din 2001 au fost transpuse n
dreptul intern prin Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal (articolele 18711 18719).
Asistena judiciar n materie penal este reglementat i n Convenia de aplicare
a acordului Schengen din 1990, care extinde cazurile de asisten judiciar n materie
penal i la urmtoarele situaii:
a) n proceduri privind fapte pedepsibile conform dreptului intern al uneia sau ambelor
Pri Contractante ca fiind nclcri ale normelor juridice, constatate de autoritile
administrative, a cror decizie poate fi atacat cu recurs n faa unei jurisdicii competente mai
ales n materie penal;
b) n proceduri relative la acordarea de despgubiri pentru cercetare nejustificat sau
condamnare ilegal;
c) n procedurile graioase;
d) n aciunile civile alturate celor penale, att timp ct instana nu a hotrt n mod
definitiv cu privire la latura penal;
e) pentru a notifica comunicri judiciare care privesc executarea unei pedepse sau a
unei msuri de siguran, achitarea unor amenzi sau plata cheltuielilor de judecat;
f) pentru msuri privind suspendarea pronunrii sau amnarea executrii unei
pedepse ori a unei msuri de siguran, liberarea condiionat sau suspendarea ori
ntreruperea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran.

86

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Convenia instituie pentru Prile Contractante angajamentul de a-i acorda asisten


judiciar i cu privire la nclcrile dispoziiilor legale i reglementare n materia accizelor, a
taxei pe valoarea adugat i n materie vamal.
n conformitate cu prevederile conveniei, admisibilitatea comisiilor rogatorii
referitoare la percheziii i sechestre este subordonat urmtoarelor condiii:
a) fapta care a determinat cererea de comisie rogatorie s fie pedepsit, potrivit
legislaiei celor dou Pri Contractante (solicitant i solicitat), cu o pedeaps privativ de
libertate sau cu o msur de siguran cu caracter restrictiv de libertate de cel puin ase luni, sau
legislaia unei Pri Contractante s prevad o sanciune echivalent, iar n legislaia celeilalte
pri fapta s fie pedepsit ca fiind o nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile
administrative, a cror decizie poate fi atacat cu recurs n faa unei jurisdicii competente mai
ales n materie penal;
b) efectuarea comisiei rogatorii s fie compatibil cu legislaia intern a prii
solicitate.
Cererile de asisten judiciar pot fi adresate i napoiate direct ntre autoritile
judiciare.
Transpunerea n dreptul intern a prevederilor Conveniei de aplicare a Acordului
Schengen a fost realizat prin Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n
materie penal (articolele 1141 i 1874-18710).
CADRUL JURIDIC INTERN AL ASISTENEI JUDICIARE N MATERIE PENAL.
I.

Convenii multilaterale :

Convenii ale Organizaiei Naiunilor Unite :


Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, Viena,
20.12.1988, ratificat prin Legea nr. 118 din 15 decembrie 1992;
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate,
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al
femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, i Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea
terestr, a aerului i pe mare, New York, 15.11.2000, ratificate prin Legea nr. 565/2002;
Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, New York, 31.10.2003, ratificat prin
Legea nr. 365/2004.

Convenii ale Consiliul Europei :


Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la
20 aprilie 1959, i Protocolul adiional la Convenia european de asisten judiciar n
87

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

materie penal, Strasbourg, 17.03.1978, ratificate prin Legea nr. 236/1998, modificat prin
O.U.G. nr. 90/1999, aprobat prin Legea nr. 211/2000.
Cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n
materie penal, Strasbourg, 8.11.2001, ratificat prin Legea 368/2004.
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, Strasbourg,
15.05.1972, ratificat prin O.G. nr. 77/1999, aprobat prin Legea nr. 34/2000.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat
la Haga la 28 mai 1970, ratificat prin O.G. nr. 90/1999, ratificat prin Legea nr. 35/2000.
Convenia european privind reprimarea terorismului, Strasbourg, 27.01.1997,
ratificat prin Legea nr. 19/1997.
Protocolul de amendare a Conveniei europene pentru reprimarea terorismului,
Strasbourg, 15.05.2003, ratificat prin Legea nr. 366/2004.
Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea
produselor infraciunii, Strasbourg, 8.11.1990, ratificat prin Legea nr. 263/2002.
Convenia penal privind corupia, Strasbourg, 27.01.1999, ratificat prin Legea nr.
27/2002.
Protocolul adiional la Convenia penal a Consiliului Europei privind corupia,
Strasbourg, 15.05.2003, ratificat prin Legea nr. 260/2004.
Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, Budapesta,
23.11.2001, ratificat prin Legea nr. 64/2004.
Acordul privind traficul ilicit pe mare pentru punerea n aplicare a art. 17 a Conveniei
Naiunilor Unite mpotriva traficului de stupefiante i substane psihotrope, Strasbourg
31.01.1995, ratificat prin Legea nr. 394/2002
Convenii bilaterale :
Conveniile menionate la capitolul referitor la extrdare reglementeaz, de asemenea,
i problemele privind asistena judiciar n materie penal.
Romnia a ncheiat, de asemenea, acorduri privind asistena judiciar n materie
penal cu Albania, Belgia, Bulgaria, Cehia, Croaia (prin declaraie de succesiune),
Frana, Grecia, Italia, Polonia, Federaia Rus, Serbia i Muntenegru (prin declaraie
de succesiune), Slovacia (prin declaraie de succesiune), Turcia i Ungaria, ns, pentru
toate aceste ri, prevederile Conveniei Consiliului Europei n materia asistenei judiciare
internaionale n materie penal (la care aceste state sunt pri) prevaleaz fa de
angajamentele bilaterale.
Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal
conine dispoziii referitoare la asistena judiciar n titlul VII intitulat Asistena judiciar n
materie penal (art. 158 18769).
C. LIVRRILE SUPRAVEGHEATE
88

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Amplificarea fenomenului criminalitii transnaionale, n special a celei cu caracter


organizat, a fcut necesar utilizarea unor noi tehnici de anchet, supraveghere i probare a
infraciunilor, ntre care i livrarea supravegheat sau controlat. Instituia livrrii
supravegheate este prevzut i definit n mai multe convenii ratificate de Romnia sau la
care ara noastr a aderat, dar i n acorduri bi sau multilaterale ncheiate ara noastr.
Astfel, potrivit prevederilor art.1 lit k) din Convenia contra traficului ilicit de
stupefiante i substane psihotrope, ntocmit la Viena la 20 decembrie 1988, expresia
livrare supravegheat desemneaz metodele care constau n permiterea trecerii prin
teritoriul uneia sau mai multor ri a stupefiantelor sau substanelor psihotrope, a
substanelor nscrise n tabelul I sau tabelul II, anexe la convenie, sau a substanelor care le
sunt substituite, expediate n mod ilicit sau suspectate de aceasta, cu tiinta i sub controlul
autoritilor competente din rile indicate, n scopul identificrii persoanelor implicate n
comiterea infraciunilor.
Articolul 11 din convenie conine unele dispoziii complementare privind modalitile
concrete de realizare a acestei metode eficiente de lupt mpotriva gruprilor de crim
organizat. Conform acestor dispoziii, dac principiile fundamentale ale sistemelor lor
juridice interne o permit, prile iau msurile necesare, innd cont de posibilitile lor,
pentru a permite recurgerea adecvat la livrri supravegheate pe scar internaional, pe baz
de acorduri sau angajamente pe care ele le-au ncheiat, n scopul identificrii indivizilor
implicai n infraciuni legate de droguri i nceperii urmririlor mpotriva lor.
Decizia de a recurge la livrri supravegheate este luat n fiecare caz n spe i poate,
dac este cazul, s in cont de aranjamente i nelegeri financiare n ceea ce privete
exercitarea competenei lor de ctre prile interesate.
Expedierile ilicite pentru care s-a convenit ca livrarea s fie supravegheat pot, cu
consimmntul prilor interesate, s fie interceptate i autorizate n continuare n trimiterea
lor, fie aa cum sunt, fie dup ce stupefiantele sau substanele psihotrope au fost sustrase sau
au fost nlocuite total sau parial cu alte produse.
n sensul dat de art. 20 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, ratificat de
Romnia prin Legea nr. 565/2002, prin livrare supravegheat se nelege metoda care
const n permiterea ieirii din teritoriu, trecerii prin teritoriu, sau intrrii pe teritoriul unuia
sau mai multor state, a unor expedieri ilicite sau suspectate de a fi, cu tiina i sub controlul
autoritilor competente ale acestor state, n vederea anchetrii asupra unei infraciuni i
identificrii persoanelor implicate n comiterea sa. Livrrile supravegheate la care s-a hotrt
s se recurg la nivel internaional pot include, cu consimmntul statelor pri respective,
metode de interceptare a mrfurilor i de autorizare a urmririi dirijrii lor, fr modificare
sau dup sustragerea ori nlocuirea n ntregime sau n parte a acestora.
Conform celor stipulate n art.2 lit. i) din Convenia Naiunilor Unite mpotriva
coruptiei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003 prin livrare supravegheat se
89

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

nelege metoda care const n permiterea ieirii de pe teritoriul, trecerii prin teritoriul sau
intrrii pe teritoriul unuia ori mai multor state, a unor expedieri ilicite sau suspecte de a fi
ilicite, sub controlul autoritilor competente ale acestor state, n vederea anchetrii unei
infraciuni i identificrii persoanelor implicate n svrirea acesteia.
Convenia relativ la asistena judiciar n materie penal, ntre Statele membre
ale Uniunii Europene din 29 mai 2000 consacr aceast nou instituie n articolul 12. n
acest sens, fiecare stat membru se angajeaz ca, la cererea unui alt stat membru, livrrile
supravegheate s poat fi autorizate pe teritoriul su, n cadrul anchetelor penale relative la
infraciuni susceptibile de a da loc la extrdare. Decizia de a recurge la livrri supravegheate
este luat n fiecare caz n parte de ctre autoritile competente ale statului membru
solicitat, cu respectarea dreptului naional al acestui stat membru. Livrrile supravegheate se
desfoar conform procedurilor prevzute de ctre statul membru solicitat, iar decizia de a
aciona, conducerea i controlul operaiunii aparin autoritilor competente ale acestui stat
membru. Fr ndoial c, n vederea asigurrii succesului operaiunii, va exista o conlucrare
permanent ntre autoritile statului membru solicitat i cele ale statului membru solicitant.
Articolul 20 din convenie reglementeaz utilizarea, de ctre instituiile de aplicare a
legii, a unor tehnici speciale de anchet, ntre care i livrarea supravegheat. Potrivit acestor
prevederi, livrrile supravegheate la care s-a hotrt s se recurg la nivel internaional pot
include, cu consimmntul statelor pri respective, metode de interceptare a mrfurilor i
de autorizare a urmririi dirijrii lor, fr modificare sau dup sustragerea ori nlocuirea n
ntregime sau n parte a acestora.
Livrarea supravegheat este prevzut i n Convenia de aplicare a Acordului
Schengen din 19 iunie 1990, Potrivit prevederilor din articolul 73 al conveniei, prile se
angajeaz s ia msuri pentru a permite efectuarea unor livrri supravegheate n traficul ilicit
de droguri. n fiecare caz de acest gen, decizia de a recurge la o livrare supravegheat, ca
modalitate important de cooperare internaional, se ia pe baza unei autorizri prealabile a
fiecrei Pri Contractante interesate, care, pe teritoriul su, pstreaz conducerea i
controlul operaiunilor desfurate, fiind abilitat s intervin atunci cnd situaia operativ
impune acest lucru.
Posibilitatea efecturii unor livrri supravegheate de droguri este stipulat i n unele
acorduri multilaterale la care Romnia este parte, ntre care sunt de menionat :
Acordul de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii
transfrontaliere (Acordul SECI) enumer, ntre formele de asisten special, punerea n
practic a metodelor de livrri controlate n domeniul combaterii traficului ilicit de droguri,
n conformitate cu legislaia naional a prilor interesate.
Acordul de cooperare ntre Guvernele Statelor participante la Cooperarea
Economic a Mrii Negre privind combaterea criminalitii, n special a formelor ei
organizate consacr, n conformitate cu prevederile Conveniei Naiunilor Unite contra
90

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 1988, angajamentul prilor de a


asigura, n concordan cu legislaia lor naional i cu obligaiile internaionale, condiiile
necesare pentru desfurarea livrrilor controlate de stupefiante i substante psihotrope,
precum i de precursori folosii pentru producerea acestora. n vederea atingerii acestui scop,
prile se vor stradui s i armonizeze legislaia i practicile pentru a fi reciproc compatibile,
n msura necesar pentru a iniia i desfura eficient livrrile controlate.
Convenia de cooperare poliieneasc pentru Europa de sud-est, adoptat la Viena,
la 5 mai 2006, ratificat prin Legea nr. 214 din 2 iulie 2007, prevede n detaliu, n art. 15,
modul de organizare i de desfurare a unor operaiuni de acest tip ntre autoritile
competente ale statelor semnatare.
De asemenea, instituia livrrii supravegheate (sau controlate) este prevzut n mod
expres i ntr-o serie de acorduri bilaterale ncheiate de ara noastr cu alte state n domeniul
colaborrii n combaterea criminalitii organizate, cum ar fi cele convenite cu Republica
Arab Egipt, Republica Islamic Pakistan, Confederaia Elveian i Regatul Spaniei,
precum i n acordul trilateral ncheiat ntre Romnia, Bulgaria i Grecia.
Conform angajamentelor sale internaionale Romnia a consacrat aceast instituie i
n dreptul intern, ceea ce permite realizarea unor astfel de operaiuni i pe baz de
reciprocitate, n virtutea prevederilor nscrise n conveniile internaionale ratificate de
ambele pri. Astfel, potrivit prevederilor art. 1 lit. j) din Legea nr. 143 din 26 iulie 2000
privind combaterea traficului si consumului ilicit de droguri livrarea supravegheat
reprezint metoda folosit de instituiile sau organele legal abilitate, cu autorizarea i sub
controlul procurorului, care const n permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de
droguri ori precursori, suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit
drogurile ori precursorii, n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii
persoanelor implicate n aceste activiti. De asemenea, articolul 167 din Legea 302/2004
privind cooperarea judiciar nternaional n materie penal prevede c autoritile judiciare
romne competente autorizeaz, la cerere, n condiiile prevzute de legea romn, livrri
supravegheate, n cadrul unor proceduri penale privind infraciuni care pot da natere la
extrdare. Dispoziiile se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este
solicitat de autoritile romne.
D. AUDIEREA PRIN VIDEOCONFERIN.
Art.18.18 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale
organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 stipuleaz c, n cazul cnd este
posibil i conform principiilor fundamentale ale dreptului intern, dac o persoan care se afl
pe teritoriul unui stat parte trebuie s fie ascultat ca martor sau ca expert de autoritile
judiciare ale unui alt stat parte, primul stat parte poate, la cererea celuilalt, s autorizeze
audierea sa prin videoconferin, dac nu este posibil i nu se dorete ca ea s se nfieze n
persoan pe teritoriul statului parte solicitant. Statele pri pot conveni ca audierea s fie
91

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

condus de o autoritate judiciar a statului parte solicitant i ca o autoritate judiciar a


statului parte solicitat s asiste la aceasta.
Articolul 10 din Convenia relativ la asistena judiciar n materie penal, ntre
Statele membre ale Uniunii Europene din 29 mai 2000 reglementeaz aceast instituie
procedural mai nou intrat n panoplia de lupt mpotriva criminalitii, respectiv audierea
unui martor sau expert, ntr-o cauz penal, prin intermediul videoconferinei. Potrivit
prevederilor conveniei, dac o persoan care se afl pe teritoriul unui stat membru trebuie s
fie ascultat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale altui stat membru, acesta
din urm poate cere, dac este inoportun sau imposibil pentru persoana de ascultat s
compar personal pe teritoriul su, ca audierea s aib loc prin videoconferin.
Statul membru solicitat consimte la audierea prin videoconferin numai dac
recurgerea la aceast metod nu este contrar principiilor fundamentale ale dreptului su i
cu condiia ca el s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii. Dac
statul membru solicitat nu dispune de mijloacele tehnice care s-i permit o videoconferin,
statul membru solicitant le poate pune la dispoziia statului membru solicitat cu acordul
acestuia.
Cererile de audiere prin videoconferin conin motivul pentru care nu este de
dorit sau posibil ca martorul sau expertul s fie prezent n persoan la audiere, numele
autoritii judiciare i al persoanelor care vor proceda la audiere.
Autoritatea judiciar a statului membru solicitat citeaz persoana n cauz s
compar dup formele prevzute de legislaia sa.
Audierea prin videoconferin se realizeaz potrivit urmtoarelor reguli:
a) audierea are loc n prezena unei autoriti judiciare a statului membru solicitat,
asistat la nevoie de un interpret; aceast autoritate este cea responsabil de identificarea
persoanei ascultate i de respectarea principiilor fundamentale de drept ale acestui stat
membru. Dac autoritatea judiciar a statului membru solicitat apreciaz c principiile
fundamentale de drept ale acestui stat membru nu sunt respectate n timpul audierii, ea ia
imediat msurile necesare pentru a veghea ca audierea s urmeze conform respectivelor
principii;
b) autoritile competente ale statelor membre solicitante i solicitate convin, dac e
cazul, asupra msurilor relative la protecia persoanei audiate;
c) audierea este efectuat direct de ctre autoritatea judiciar a statului membru
solicitant, sau sub conducerea sa, conform dreptului su intern;
d) la cererea statului membru solicitant sau a persoanei de audiat, statul membru
solicitat vegheaz ca aceasta s fie, la nevoie, asistat de un interpret;
e) persoana de audiat poate invoca dreptul de a nu depune mrturie care i-ar fi
recunoscut fie de legea statului membru solicitat, fie de cea a statului membru solicitant.
Fr a aduce prejudicii oricror msuri convenite n ceea ce privete protecia
persoanelor, autoritatea judiciar a statului membru solicitat ntocmete, la sfritul audierii,
un proces-verbal care indic data i locul audierii, identitatea persoanei audiate, identitile i
calitile tuturor celorlalte persoane ale statului membru solicitat care au participat la
92

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

audiere, toate eventualele prestaii de jurmnt i condiiile tehnice n care s-a desfurat
audierea. Acest document este transmis de ctre autoritatea competent a statului solicitat
autoritii competente a statului membru solicitant.
Costul stabilirii legturii video, costurile legate de punerea la dispoziie a legturii
video n statul membru solicitat, remuneraia interpreilor pe care acesta i pune la dispoziie
i indemnizaiile pltite martorilor i experilor, precum i cheltuielile lor de deplasare n
statul membru solicitat sunt rambursate de ctre statul membru solicitant statului membru
solicitat, afar dac acesta din urm nu renun la rambursarea tuturor sau unei pri din
aceste cheltuieli.
Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru ca, atunci cnd martorii sau experii
sunt audiai pe teritoriul su i refuz s depun mrturie dei sunt obligai s o fac, sau
depun mrturii false, dreptul su naional s se aplice ca i cum s-ar aplica dac audierea are
loc n cadrul unei proceduri naionale.
Statele membre pot, dac doresc, s aplice dispoziiile conveniei, atunci cnd e cazul
i cu acordul autoritilor lor judiciare competente, i audierilor prin videoconferin la care
particip o persoan urmrit penal. n acest caz, decizia de a ine videoconferina i maniera
n care ea se desfoar trebuie s fac obiectul unui acord ntre statele membre interesate i
s fie conforme dreptului lor naional i instrumentelor internaionale n materie.
Audierea prin teleconferin a martorilor i experilor. Dac o persoan care se afl
pe teritoriul unui stat membru trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile
judiciare ale unui alt stat membru, acesta din urm poate cere, atunci cnd dreptul su
naional o prevede, asistena primului stat membru pentru ca audierea s poat avea loc prin
teleconferin. Audierea prin aceast modalitate procedural nu se poate realiza dect dac
martorul sau expertul i dau acceptul ca audierea s se fac prin acest mijloc. De asemenea,
statul membru solicitat consimte la audierea prin teleconferin numai dac recurgerea la
aceast metod nu este contrar principiilor fundamentale ale dreptului su.
Potrivit conveniei, cererile de audiere prin teleconferin trebuie s conin
denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere, precum i
o indicaie potrivit creia martorul sau expertul este dispus s ia parte la o audiere prin
teleconferin. Modalitile concrete i practice ale audierii vor fi decise de comun acord de
ctre statele membre interesate. Atunci cnd accept aceste modaliti, statul membru
solicitat se angajeaz:
a) s notifice martorului sau expertului n cauz ora i locul audierii;
b) s vegheze la identificarea martorului i expertului;
c) s verifice c martorul sau expertul accept audierea prin teleconferin.
Statul membru solicitat i poate da consimmntul la realizarea audierii prin
teleconferin sub rezerva aplicrii, n total sau n parte, a dispoziiilor conveniei relative la
audierea prin videoconferin.
n legislaia intern, aceast instituie este reglementat prin articolul 165 din Legea
302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal.

93

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

E. INTERCEPTAREA TELECOMUNICAIILOR reprezint un important mijloc de


obinere a dovezilor participrii unor persoane la pregtirea sau comiterea unor fapte penale
grave, motiv pentru care este reglementat ntr-o serie de documente juridice ncheiate la
nivel internaional.
n Uniunea european, interceptarea telecomunicaiilor face obiectul unui titlu al
Conveniei relative la asistena judiciar n materie penal, ntre statele membre ale
Uniunii Europene, din 29 mai 2000, avnd ca obiect reglementarea modului n care poate
avea loc aceast operaiune, n interesul obinerii unor informaii pertinente pentru o cauz
penal n curs de desfurare pe teritoriul unuia sau mai multor state membre.
Autoritatea competent s ordone interceptarea telecomunicaiilor este o autoritate
judiciar sau o autoritate competent echivalent desemnat de statul membru i care
acioneaz n scopurile unei anchete penale.
Cererile de interceptare a telecomunicaiilor. Orice autoritate competent a statului
membru solicitant poate, pentru nevoile unei anchete penale i conform exigenelor
legislaiei sale naionale, s adreseze unei autoriti competente a statului membru solicitat o
cerere n vederea:
a) interceptrii telecomunicaiilor i transmiterii lor imediate statului membru
solicitant, sau
b) interceptrii, nregistrrii i transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor
statului membru solicitant.
Cererile prezentate trebuie:
a) s indice autoritatea emitent;
b) s confirme c un ordin sau un mandat de interceptare legal a fost emis n cadrul
unei anchete penale;
c) s conin informaii care s permit identificarea intei interceptrii;
d) s indice comportamentul delictuos care face obiectul anchetei;
e) s menioneze durata dorit a interceptrii;
f) dac e posibil, s conin date tehnice suficiente, ndeosebi numrul pertinent de
conectare la reea, pentru a permite tratamentul cererii.
Atunci cnd inta interceptrii se afl n statul membru solicitat, iar comunicaiile
intei pot fi interceptate n acest stat, cererea prezentat trebuie s conin i o descriere a
faptelor. Statul membru solicitat poate cere orice informaie suplimentar care i se pare
necesar pentru a-i permite s aprecieze dac msura solicitat este luat ntr-o afacere
naional similar.
Atunci cnd formuleaz o cerere n vederea interceptrii, nregistrrii i transmiterii
ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor, statul membru solicitant poate, dac are un motiv
particular s o fac, s cear i o transcriere a nregistrrii. Cererea este examinat de ctre
statul membru solicitat conform legislaiei i procedurilor sale naionale.
Convenia introduce i o clauz de confidenialitate n sensul c statul membru care
primete informaiile le trateaz de o manier confidenial.
94

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Interceptarea telecomunicaiilor pe teritoriul naional prin intermediul furnizorilor


de servicii. Autoritile competente ale unui stat membru pot, pentru nevoile unei anchete
penale, s procedeze la interceptarea prin intermediul unui furnizor de servicii desemnat,
prezent pe teritoriul su, fr a face s intervin statul membru pe teritoriul cruia se afl
staia terestr.
Interceptarea telecomunicaiilor fr asistena tehnic a unui alt stat membru.
Atunci cnd autoritatea competent a unui stat membru interceptant - respectiv statul
membru care efectueaz interceptarea unei comunicaii - a autorizat, pentru nevoile unei
anchete penale, interceptarea telecomunicaiilor i cnd adresa de telecomunicaii a intei
vizate n ordinul de interceptare este utilizat pe teritoriul statului membru notificat,
respectiv statul membru pe teritoriul cruia este utilizat adresa de telecomunicaii a intei
vizate, a crui asisten tehnic nu este necesar pentru a efectua aceast interceptare, statul
membru interceptant informeaz statul membru notificat despre interceptare. Informaiile
notificate de ctre statul membru interceptant trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii :
a) s indice autoritatea care ordon interceptarea;
b) s confirme c a fost emis un ordin de interceptare legal, n cadrul unei anchete
penale;
c) s permit identificarea intei interceptrii;
d) s indice infraciunea care face obiectul anchetei;
e) s menioneze durata probabil a interceptrii.
Statul membru notificat poate cere, conform prevederilor conveniei, un rezumat al
faptelor i orice informaie complementar care sunt necesare pentru a-i permite s decid
dac interceptarea este autorizat ntr-o afacere naional similar. Statele membre trebuie s
ia msurile necesare pentru a asigura c un rspuns este furnizat n termenul de nouzeci i
ase de ore. n acest scop, ele desemneaz punctele de contact, care pot fi autoriti vamale
ori poliieneti.
ncheierea unor aranjamente bilaterale. n scopul completrii i concretizrii
prevederilor conveniei, statele membre pot ncheia acorduri sau aranjamente bi ori
multilaterale n vederea facilitrii exploatrii posibilitilor tehnice prezente i viitoare n
materie de interceptare legal a telecomunicaiilor. Bineneles, aceast posibilitate acordat
statelor membre vizeaz actualizarea prevederilor conveniei n concordan cu evoluia
rapid a tehnologiilor din acest domeniu important al activitii umane.
O reglementare detaliat i recent referitoare la interceptarea telecomunicaiilor, n
scopul obinerii i valorificrii unor mijloace de prob privind comiterea unei infraciuni,
este realizat prin Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic,
semnat la Budapesta la 23 noiembrie 2001.
Astfel, conform prevederilor articolului 18, care reglementeaz ordonana de a
produce, Prile sunt invitate s abiliteze autoritile lor competente s constrng o
persoan prezent pe teritoriul lor s furnizeze datele stocate specificate sau un furnizor de
servicii, oferite pe teritoriul unei Pri, s comunice datele relative la abonat. n loc s cear
statelor ca ele s aplice n mod sistematic msuri de constrngere mpotriva terilor, aa cum
ar fi percheziia i sechestrarea de date, este esenial ca statele s dispun n dreptul lor intern
95

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

de alte prerogative de anchet care s le ofere un mijloc mai puin abuziv de a obine
informaii utile pentru anchetele penale. Ordonana de a produce constituie o msur
supl pe care serviciile represive o pot aplica n multe situaii, n special n cazurile n care
nu este necesar s se recurg la o msur mai dur sau mai oneroas. Instituirea unui
asemenea mecanism procedural este util i pentru terii deintori de date care, asemeni
furnizorilor de acces Internet, sunt adesea dispui s colaboreze cu serviciile de lupt
mpotriva criminalitii pe o baz voluntar, furnizndu-le datele aflate sub controlul lor, dar
care prefer s dispun de o baz juridic corespunztoare pentru a oferi acest sprijin,
descrcndu-le de orice responsabilitate contractual ori de alt natur. Obligaia de a
produce se refer la datele informatice sau la informaiile relative la abonat care sunt n
posesia sau sub controlul unei persoane sau unui furnizor de servicii.
n virtutea prevederilor conveniei, orice parte trebuie s vegheze ca autoritile
competente s aib prerogativa de a ordona unei persoane prezent pe teritoriul su s
comunice datele electronice specificate, stocate ntr-un sistem sau pe un suport de stocare,
care sunt n posesia sau sub controlul acestei persoane. De asemenea, orice parte trebuie s
instituie prerogativa de a ordona unui furnizor de servicii, pe care le ofer pe teritoriul su,
s comunice datele relative la un abonat, care sunt n posesia sau sub controlul furnizorului
de servicii. Prile, n funcie de dreptul lor intern, vor putea prescrie soluii diferite privind
condiiile, autoritile competente i msurile de siguran fa de comunicarea unui tip sau
altul de date informatice ori de date relative la abonat deinute de cutare sau cutare categorie
de persoane ori de furnizori de servicii. n anumite situaii, o parte ar putea prevedea ca
ordonana de producere s fie emis numai de ctre o autoritate judiciar sau ar putea limita
divulgarea unor astfel de date n scopul luptei mpotriva criminalitii numai la situaiile n
care o ordonan de producere n vederea divulgrii acestor date s fie dat de o autoritate
judiciar. Prile pot, totodat, s aib n vedere instituirea unor msuri relative la
confidenialitate, de care ar putea depinde succesul anchetelor respective.
Expresia informaii relative la abonai utilizat n convenie, semnific orice
informaie, sub form de date informatice sau sub o alt form, deinut de ctre un furnizor
de servicii i care se raporteaz la abonaii acestor servicii, altele dect datele referitoare la
trafic sau la coninutul acestuia, i care permite s se stabileasc:
a) tipul de serviciu de comunicaie folosit, dispoziiile tehnice luate n aceast
privin i perioada de serviciu;
b) identitatea, adresa potal sau geografic, numrul de telefon al abonatului i orice
alt numr de acces, datele privind facturarea i plata, disponibile pe baza unui contract sau
aranjament de servicii;
c) orice alt informaie relativ la locul unde se afl echipamentele de comunicaie,
disponibil pe baza unui contract sau aranjament de servicii.
Datele privitoare la abonai pot fi coninute sub form de date informatice sau sub
orice alt form, cum ar fi documentele pe hrtie.
Articolul 20 din convenie trateaz chestiunea colectrii i nregistrrii n timp real
a datelor relative la trafic n interesul unor anchete sau proceduri penale specifice.
Colectarea datelor relative la trafic privind telecomunicaiile (de exemplu convorbirile
96

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

telefonice) a constituit ntotdeauna un instrument de anchet foarte util pentru a stabili


sursa sau destinaia (cum ar fi numerele de telefon) i datele conexe (ora, data i durata)
privind diferite tipuri de comunicaii ilegale (ca n cazul ameninrilor i actelor de
intimidare criminale, comploturile criminale etc.) sau de comunicaii care ofer dovezile
unor infraciuni anterioare sau viitoare (trafic de droguri, omoruri i infraciuni
economice). Comunicaiile informatice pot constitui sau proba acelai tip de acte
criminale. Ins, ntruct tehnologia informatic este capabil s transmit mari cantiti
de date texte, imagini i sunete ea ofer mult mai multe posibiliti de comitere a unor
infraciuni. De asemenea, deoarece ordinatoarele pot stoca mari cantiti de date, care au
deseori un caracter privat, riscul de a produce un prejudiciu economic, social sau
personal poate fi destul de mare dac integritatea acestor date este compromis. n caz
de difuzare ilicit de pornografie infantil, de acces ilegal la un sistem informatic, de
atingere adus bunei funcionri a sistemului informatic sau integritii datelor, este
absolut indispensabil, mai ales dac infraciunea este comis la distan, prin intermediul
Internetului, s se reconstituie drumul parcurs de comunicaii ntre victim i autorul
infraciunii. Aceast tehnic de anchet ofer posibilitatea efecturii de legturi ntre ora,
data, sursa i destinaia comunicaiilor suspectului i ora ptrunderii n sistemele
victimelor, identificrii altor victime sau stabilirii legturilor cu complicii.
Potrivit conveniei, fiecare parte este obligat s adopte msurile legislative i de alt
natur necesare pentru a abilita autoritile sale competente: a) s colecteze sau s
nregistreze, prin aplicarea mijloacelor tehnice existente pe teritoriul su, n timp real, datele
relative la trafic asociate unor comunicaii specifice transmise pe teritoriul su cu ajutorul
unui sistem informatic i b) s oblige un furnizor de servicii, n cadrul capacitilor sale
tehnice existente, s colecteze ori s nregistreze sau s acorde autoritilor competente
concursul i asistena sa pentru a colecta sau nregistra, n timp real, datele relative la trafic
asociate unor comunicaii specifice transmise pe teritoriul su folosind un sistem informatic.
Cele dou posibiliti nu sunt alternative, deoarece dac un furnizor de servicii nu are
capacitile tehnice pentru a proceda la colectarea sau nregistrarea datelor relative la trafic,
autoritile nsrcinate cu aplicarea legii ale prii n cauz trebuie s aib posibilitatea de a o
face ele nsele. Atunci cnd o parte, datorit principiilor stabilite de ordinea sa juridic
intern, nu poate adopta msurile invocate anterior, poate n schimb, s adopte msurile de
ordin legislativ sau de alt natur care sunt necesare pentru a asigura colectarea sau
nregistrarea n timp real a datelor relative la trafic asociate unor comunicaii specifice
transmise pe teritoriul su prin aplicarea mijloacelor tehnice existente pe acest teritoriu. Ca i
interceptarea n timp real a datelor relative la coninut, colectarea n timp real a datelor
privind traficul nu este eficient dect dac ea se efectueaz fr tirea persoanelor care fac
obiectul unei anchete. n acest sens, furnizorii de servicii i angajaii lor care sunt la curent
cu aceast operaiune trebuie s pstreze secretul pentru ca procedura s-i ating scopul. De
aceea convenia instituie obligaia prilor de a adopta msurile legislative sau de alt natur
necesare pentru a obliga un furnizor de servicii s pstreze confidenialitatea n ceea ce
privete faptul c una sau alta dintre msurile privind colectarea n timp real a datelor
relative la trafic, a fost aplicat, precum i orice informaie n legtur cu acest subiect.
97

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Aceast dispoziie nu numai c garanteaz secretul anchetei, dar exonereaz pe furnizorul de


servicii de orice obligaie contractual sau de natur juridic de a aviza abonaii c le sunt
colectate datele.
Interceptarea datelor relative la coninut face obiectul articolului 21 din Convenie.
Prin expresia date relative la coninut se nelege coninutul informativ al comunicaiei,
respectiv sensul comunicaiei sau mesajul ori informaia vehiculate prin comunicaie.
Colectarea datelor privind coninutul telecomunicaiilor (spre exemplu convorbirile
telefonice) reprezint ntotdeauna un instrument de anchet foarte util pentru a determina
dac aceste comunicaii au un caracter ilegal (de exemplu, o ameninare ori un act de
intimidare, un complot criminal sau alegaii frauduloase) i a obine dovada unor infraciuni
anterioare sau viitoare (cum ar fi traficul de droguri, omoruri sau delicte economice).
Comunicaiile informatice pot constitui sau proba asemenea tipuri de acte criminale.
Rezult deci c interceptarea n timp real a datelor relative la coninutul comunicaiilor
informatice este cel puin, dac nu tot aa de important ca i interceptarea n timp real a
telecomunicaiilor. Msura de anchet este limitat la infraciuni grave ce urmeaz a fi
definite n dreptul intern. De asemenea, condiiile i msurile de siguran aplicabile
interceptrii n timp real a datelor relative la coninut pot fi mai riguroase dect cele care se
aplic colectrii n timp real a datelor referitoare la trafic sau percheziiei i sechestrului,
precum i oricrui alt mijloc de acces i de obinere a datelor stocate.
O ultim obligaie impus prilor la convenie n legtur cu regulile referitoare la
asistena n materie de investigaii este cea stipulat de articolul 34 referitor la interceptarea
datelor relative la coninut. Potrivit acestui text asistena n astfel de cazuri este acordat n
msura permis de ctre tratatele i legislaia intern aplicabile n materie. Una din
explicaiile acestei prevederi este i faptul c practica n acest domeniu se afl nc n faza de
nceput.
n legislaia romn, aceast instituie este reglementat prin articolul 171
Interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor, din Legea 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal, precum i n articolele 91 1 916 din
Codul de procedur penal.
F. DISPUNEREA
CONFISCATE

DE

PRODUSUL

INFRACIUNII

SAU

DE

BUNURILE

Identificarea i recuperarea produsului infraciunii reprezint una din activitile


importante desfurate n cursul procesului penal, n care un rol important revine i
activitilor de ordin criminalistic. Conveniile i tratatele internaionale reglementeaz i
aceast chestiune, de o mare importan pentru realizarea actului de justiie.
Astfel, art. 12 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, prevede c statele
98

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

prti adopt, n msura posibilitilor, n cadrul sistemelor lor juridice nationale, msurile
necesare pentru a permite confiscarea:
a) produsului infraciunii sau a bunurilor a cror valoare corespunde celei a produsului;
b) bunurilor, materialelor i altor instrumente folosite sau destinate s fie folosite pentru
infraciunile prevzute de convenie.
Totodat, statele pri adopt msurile necesare pentru a permite identificarea,
localizarea, blocarea sau sechestrarea acestora, n scopul eventualei confiscri.
Dac produsul infraciunii a fost transformat sau convertit, n parte sau n totalitate, n
alte bunuri, acestea din urm pot face obiectul acestor msuri n locul i n schimbul acestui
produs.
Dac produsul infraciunii a fost amestecat cu bunuri achiziionate n mod legal,
aceste bunuri, fr prejudicierea competenelor de blocare sau de sechestrare, pot fi
confiscate pn la concurena valorii estimate a produsului cu care a fost amestecat.
Veniturile sau alte avantaje obinute din produsul infraciunii, bunurile n care produsul a
fost transformat sau convertit ori bunurile cu care a fost amestecat pot, de asemenea, face
obiectul unor astfel de msuri, n acelai mod i n aceeai msur ca produsul infraciunii.
Pentru realizarea blocrii, sechestrrii sau confiscrii ori a cooperrii internaionale n
materie, fiecare stat parte mputernicete instanele judectoreti sau alte autoriti
competente s ordone prezentarea ori sechestrarea de documente bancare, financiare sau
comerciale, neputndu-se invoca secretul bancar pentru a refuza s dea efect dispoziiilor
prezentului paragraf.
Statele pri pot avea n vedere s cear ca autorul unei infraciuni s stabileasc
originea licit a produsului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri care pot face obiectul
unei confiscri, n msura n care aceasta exigen este conform principiilor dreptului lor
intern i naturii procedurii judiciare i a altor proceduri.
Articolele 13 i 14 din convenie reglementeaz aspecte ale cooperrii internaionale
n scopul confiscrii. Astfel, n msura posibilitilor, n cadrul sistemului su juridic
naional, un stat parte care a primit de la un alt stat parte o cerere de confiscare a produsului
infraciunii, bunurilor, materialelor sau a altor instrumente prevzute n convenie, care sunt
situate pe teritoriul su:
a) transmite cererea autoritilor competente n vederea pronunrii unei decizii de
confiscare i, n cazul n care aceasta intervine, s fie executat; sau
b) transmite autoritilor sale competente, cu scopul de a fi executat n limitele cererii,
decizia de confiscare dat de un tribunal situat pe teritoriul statului parte solicitant, n ceea ce
priveste produsul infraciunii, bunurile, materialele i alte instrumente, situate pe teritoriul
statului parte solicitat.
In cazul cnd o cerere este fcut de un alt stat parte care are competena de a
investiga o infraciune prevzut de convenie, statul parte solicitat ia msuri pentru a
identifica, a localiza i a bloca sau a sechestra produsul infraciunii, bunurile, materialele sau
alte instrumente prevzute n convenie, n vederea unei eventuale confiscri, fie ordonat de
statul parte solicitant, fie ca urmare a unei cereri formulate de catre statul parte solicitat.
Cererile trebuie s conin:
99

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

a) o descriere a bunurilor care urmeaz s fie confiscate i o expunere a faptelor pe care se


bazeaz statul parte solicitant, care s i permit statului parte solicitat s pronune o decizie
de confiscare n cadrul dreptului su intern, sau
b) o copie certificat a deciziei de confiscare dat de statul parte solicitant, pe care se
bazeaz cererea, o expunere a faptelor i informaiilor, indicnd limitele n care se cere
executarea deciziei, sau
c) o expunere a faptelor pe care se bazeaz statul parte solicitant i o descriere a msurilor
solicitate.
Deciziile sau msurile precizate mai sus sunt luate de statul parte solicitat, conform
dreptului su intern i conform dispoziiilor acestui drept i potrivit regulilor sale de
procedur sau ale oricrui tratat, acord sau aranjament bilateral sau multilateral care l leag
de statul parte solicitant.
Convenia mai prevede c statele pri au n vedere s ncheie tratate, acorduri sau
aranjamente bilaterale sau multilaterale cu scopul de a ntri eficacitatea cooperrii
internaionale instaurate n scopurile prezentului articol.
Un stat parte care confisc produsul infraciunii sau bunurile a cror valoare
corespunde celei a produsului ori bunurile, materialele i alte instrumente folosite sau
destinate s fie folosite la comiterea infraciunilor, dispune de acestea conform dreptului sau
intern i procedurilor sale administrative.
In cazul cnd statele pri acioneaz la cererea unui alt stat n cadrul cooperrii
internaionale, ele trebuie, n msura n care dreptul lor intern le permite i dac li s-a adresat
o cerere, s aib n vedere cu titlu prioritar restituirea produsului infraciunii sau a bunurilor
confiscate statului parte solicitant, cu scopul ca acesta din urm s poat indemniza victimele
infraciunii ori s restituie acest produs al infraciunii sau aceste bunuri proprietarilor lor
legitimi.
In cazul cnd un stat parte acioneaz la cererea unui alt stat, el poate avea n vedere n
mod special s ncheie acorduri sau aranjamente care s prevad:
a) s depun valoarea acestui produs sau a acestor bunuri ori fondurile provenind din
vnzarea lor sau o parte a acestora ntr-un anume cont i la organisme interguvernamentale
specializate n lupta impotriva criminalitii organizate;
b) s mpart cu alte state pri, sistematic ori de la caz la caz, acest produs sau aceste
bunuri ori fondurile provenind din vnzarea lor, conform dreptului su intern sau
procedurilor sale administrative.
In conformitate cu prevederile conveniei, prin blocare sau sechestru se nelege
interdicia temporar a transferului, conversiei, dispoziiei ori circulaiei de bunuri sau faptul
de a fi asumat temporar paza ori controlul de bunuri pe baza deciziei unei instane sau a unei
alte autoriti competente, iar prin confiscare se nelege deposedarea permanent de bunuri,
pe baza deciziei unei instane sau a unei alte autoriti competente;
Reglementri asemntoare n ceea ce privete blocarea, sechestrul i confiscarea
produsului infraciunii se regsesc i n art. 31 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva
corupiei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003. n plus, convenia statueaz c
100

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Statele pri pot avea n vedere s solicite ca autorul unei infraciuni s dovedeasc originea
licit a produsului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri care pot face obiectul unei
confiscri, n msura n care aceast exigen este conform principiilor fundamentale ale
dreptului lor intern i naturii procedurilor judiciare i altor proceduri.
De asemenea, Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope, ntocmit la Viena la 20 decembrie 1988, conine n art. 5 prevederi referitoare
la confiscarea produselor dobndite din infraciunile stabilite de convenie, a bunurilor a
cror valoare corespunde celei a produselor menionate, a stupefiantelor, substanelor
psihotrope, materialelor i echipamentelor sau altor instrumente utilizate sau destinate s fie
utilizate n diverse modalitati.
Pentru a putea aplica msurile de confiscare prevzute n convenie, fiecare parte
confirm dreptul tribunalelor sale sau altor autoriti competente s ordone producerea sau
poprirea documentelor bancare, financiare sau comerciale, neputnd invoca secretul bancar
pentru un refuz.
Orice parte care confisc produse sau bunuri dispune de ele conform dreptului su
intern. Atunci cnd o parte acioneaz la cererea altei pri, ea poate avea n vedere
ncheierea unor acorduri care s prevad fie transferarea valorii acestor produse i bunuri sau
a sumelor care provin din vnzarea lor ori a unei pri substaniale din valoarea acestora,
unor organisme interguvernamentale specializate n lupta mpotriva traficului ilicit i
abuzului de stupefiante i substane psihotrope, fie mprirea cu alte pri, n mod sistematic
sau de la caz la caz, a acestor produse sau bunuri ori a fondurilor care provin din vnzarea
lor, conform dreptului su intern, sau acordurilor bilaterale ori multilaterale ncheiate n acest
sens.
Dac produsele au fost transformate sau convertite n alte bunuri, aceste bunuri pot
face obiectul msurilor de confiscare, n locul acestor produse.
O prevedere important, cu caracter de noutate, a Conveniei este aceea conform
creia fiecare parte poate avea n vedere rsturnarea dovezii de prob n ceea ce privete
originea ilicit a produselor presupuse sau a altor bunuri care pot face obiectul unei
confiscri, n msura n care aceasta are loc conform principiilor dreptului su intern.
O reglementare cuprinztoare a acestei probleme este realizat prin Convenia din
1990 a Consiliului Europei relativ la splarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea
produsului infraciunii care are drept obiectiv facilitarea cooperrii internaionale n ceea
ce privete asistena n scop de investigare, depistare, sechestrare i confiscare a produsului
oricrui tip de criminalitate, ndeosebi infraciunile grave i n special cele n materie de
droguri, traficul de arme, actele de terorism, traficul de copii i de femei tinere, precum i
alte infraciuni care aduc profituri importante. Convenia instituie un ansamblu complet de
reguli aplicabile tuturor fazelor procedurii, de la primele investigaii, pn la pronunarea i
executarea hotrrilor de confiscare, precum i mecanisme suple, dar eficiente, care s
permit o cooperare internaional ct mai larg posibil, pentru a priva delincvenii de
instrumentele i foloasele activitii lor ilegale.
Un alt obiectiv important urmrit de convenie l constituie crearea unui instrument
care s oblige statele s introduc msuri eficace n legislaia lor intern pentru a combate
101

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

criminalitatea grav i a-i priva pe infractori de produsul activitii lor ilicite, deoarece
acetia profit de vidul juridic existent n multe legislaii naionale pentru a se sustrage
depistrii i sanciunilor. Elaborarea unui instrument eficace de cooperare internaional care
s nu in cont de diferenele fundamentale ntre legislaiile interne ar fi imposibil.
Cooperarea efectiv trebuie de altfel s in cont de faptul c sistemele pot s nu fie
asemntoare, dar c ele tind ctre aceleai obiective, motiv pentru care, n cadrul conveniei
au fost puse pe acelai plan ambele sisteme de confiscare (confiscarea de valori i
confiscarea de bunuri).
Conform conveniei, termenul de confiscare desemneaz o pedeaps sau o msur
ordonat de un tribunal ca urmare a unei proceduri referitoare la o infraciune sau la infraciuni
penale, pedeaps sau msur avnd ca finalitate privarea permanent de acel bun.
Potrivit prevederilor articolului 13 din convenie, partea care a primit o cerere de
confiscare privind instrumente sau produse aflate pe teritoriul su trebuie fie s execute
hotrrea de confiscare care eman de la un tribunal al prii solicitante, fie s prezinte cererea
respectiv autoritilor sale competente pentru a obine o hotrre de confiscare pe care s-o
execute. Acest dublu sistem de cooperare internaional urmeaz modelul Conveniei Naiunilor
Unite din 1988 privind traficul de stupefiante i de substane psihotrope. Convenia nu exclude
nici aplicarea simultan a celor dou metode descrise mai sus, statul solicitat fiind ntotdeauna
cel n drept s aprecieze alegerea formei de cooperare. Aceste prevederi se aplic i confiscrii
care const n obligaia de a plti o sum de bani corespunztoare valorii produsului, dac
bunurile la care se refer confiscarea se afl pe teritoriul prii solicitate. n astfel de situaii,
procednd la confiscare, partea solicitat, n caz de neplat, i recupereaz creana asupra
oricrui bun disponibil n acest scop.
Dac o cerere de confiscare vizeaz un bun anume, prile pot conveni c partea
solicitat poate proceda la confiscare sub forma unei obligaii de a plti o sum de bani
corespunztoare valorii acelui bun.
Modul de executare a confiscrii este reglementat de legea prii solicitate. Partea
solicitat este legat prin constatarea faptelor n msura n care acestea sunt expuse ntr-o
sentin de condamnare sau ntr-o hotrre judectoreasc a prii solicitante, ori n msura
n care aceasta se bazeaz n mod implicit pe ele, ceea ce nseamn c, dac o situaie de fapt
a fost deja judecat de ctre autoritile competente ale unui stat, autoritile altui stat nu mai
judec nc o dat aceleai fapte, statul solicitat trebuind s acorde ncredere deciziei
autoritilor strine.
Situaia este diferit dac o parte invoc fapte noi care, intervenind mai trziu, nu au
fost judecate de ctre autoritile prii solicitante sau fapte care existau dar care, dintr-un
motiv valabil, n-au fost semnalate autoritilor prii solicitante. ntr-un astfel de caz,
autoritile prii solicitate sunt, bineneles, libere s se pronune asupra acestor fapte.
La nivelul Uniunii europene, apreciind c prevederile Conveniei relative la
protecia intereselor financiare comunitare din 26 iulie 1995 i primul protocol adiional
la aceasta trebuie completate printr-un alt instrument juridic, la 19 iunie 1997, Consiliul
Uniunii Europene a adoptat actul prin care se stabilete al doilea protocol la convenie,
102

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

care, n art. 5, conine prevederi referitoare la confiscarea produsului infraciunii. Potrivit


prevederilor protocolului, statele membre ale Uniunii Europene sunt obligate s ia toate
msurile necesare pentru a permite, fr a prejudicia drepturile terilor de bun credin,
sechestrarea, confiscarea sau retragerea instrumentelor i produsului fraudei, corupiei active
i pasive i a splrii de capitaluri, ori a bunurilor a cror valoare corespunde acestui produs.
Instrumentele, produsele sau bunurile confiscate sunt tratate potrivit prevederilor dreptului
intern al fiecrui stat membru parte la protocol. Pentru a asigura o colaborare real i
eficient ntre semnatarii protocolului, textul acestuia prevede n art. 6 c un stat membru nu
poate refuza asistena judiciar solicitat de un alt stat membru n cazuri de fraud, corupie
i splare de capitaluri pentru simplul motiv c faptele respective constituie infraciuni n
materie de taxe i de drepturi de vam, ori fapte considerate ca atare.
G. TRANSFERUL TEMPORAR DE PERSOANE DEINUTE, N SCOPURILE
UNEI INSTRUCII.
Potrivit prevederilor Conveniei relative la asistena judiciar n materie penal,
ntre statele membre ale Uniunii Europene, din 29 mai 2000, n caz de acord ntre
autoritile competente ale statelor membre interesate, un stat membru care a cerut o msur
de instrucie ce necesit prezena unei persoane deinut pe teritoriul su poate transfera
temporar aceast persoan pe teritoriul statului membru unde instrucia trebuie s aib loc.
Acordul prevede modalitile transferului temporar al persoanei i termenul n care ea
trebuie retrimis pe teritoriul statului membru solicitant. Dac se impune ca persoana
transferat s consimt la transferul su, o declaraie de consimmnt sau o copie a acesteia
este furnizat fr ntrziere statului membru solicitat. Convenia stipuleaz i faptul c
perioada de detenie pe teritoriul statului membru solicitat este dedus din durata deinerii pe
care trebuie sau va trebui s o suporte persoana n cauz pe teritoriul statului membru
solicitant.
Legislaia romn reglementeaz aceast instituie prin articolele 180-182 din Legea
302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal.
H. SUPRAVEGHEREA I URMRIREA TRANSFRONTALIER
Sunt dou instituii introduse i reglementate de Convenia de aplicare a Acordului
Schengen potrivit creia, agenii de poliie ai unei Pri Contractante sunt autorizai s continue,
pe teritoriul unei alte Pri Contractante, supravegherea unei persoane suspectat c a participat
la svrirea unei fapte penale care poate atrage extrdarea, dac aceast parte a autorizat
supravegherea transfrontalier pe baza unei cereri prealabile de asisten judiciar. Cererea
trebuie adresat unei autoriti desemnate de fiecare parte, competent s acorde sau s
transmit autorizaia de supraveghere cerut. Prin autorizaia de supraveghere se pot impune de
ctre partea solicitat anumite condiii pentru realizarea acesteia.
Dac, din motive de urgen deosebit, autorizarea prealabil a celeilalte pri nu
poate fi solicitat, agenii care efectueaz supravegherea sunt autorizai s continue, i
dincolo de frontier, supravegherea unei persoane, care a comis una din urmtoarele fapte:
103

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

asasinat, omor, viol, incendiere voluntar, falsificare de moned, furt agravat i tinuire
agravat, antaj, rpire i luare de ostatici, trafic de fiine umane, trafic ilicit de droguri,
infraciuni la regimul armelor i materiilor explozive, distrugerea prin folosire de materii
explozive, transport ilicit de deeuri toxice i periculoase, n urmtoarele condiii:
a) trecerea frontierei s fie comunicat imediat, pe timpul supravegherii, autoritilor
de poliie sau justiie, desemnate de fiecare Parte Contractant, potrivit prevederilor
paragrafului 5 al articolului 40;
b) cererea de asisten judiciar, prezentat conform paragrafului 1, n care sunt
indicate motivele care justific trecerea frontierei fr autorizare prealabil, s fie transmis
fr ntrziere autoritilor competente ale prii solicitate.
Convenia dispune c supravegherea dincolo de frontier este oprit imediat dac
partea pe teritoriul creia are loc supravegherea cere acest lucru ori dac autorizaia de
supraveghere nu a fost obinut n decurs de cinci ore de la trecerea frontierei.
Supravegherea transfrontalier este supus unor condiii generale i anume:
agenii care efectueaz supravegherea trebuie s se conformeze dispoziiilor
conveniei, dreptului intern al prii pe teritoriul creia opereaz, precum i instruciunilor
autoritilor locale competente;
agenii de poliie care realizeaz supravegherea vor avea asupra lor, pe timpul
acesteia, un document care atest acordarea autorizaiei;
ei trebuie s fie n msur s dovedeasc n orice moment c acioneaz n calitate
oficial;
agenii pot purta arma de serviciu n timpul supravegherii, cu excepia cazului n
care exist o decizie de interdicie expres a prii solicitate. n afara cazurilor de legitim
aprare, folosirea armei n alte situaii este interzis;
se interzice intrarea n domicilii i n alte locuri neaccesibile publicului;
agenii care efectueaz supravegherea nu pot reine i nici aresta persoana
supravegheat;
orice operaiune de supraveghere va face obiectul unui raport care se va prezenta
autoritilor prii pe teritoriul creia are loc operaiunea, ba mai mult, se poate cere chiar
prezentarea personal a agenilor care au efectuat operaiunea n cauz;
autoritile prii creia i aparin agenii ce au efectuat supravegherea asist, la
cererea autoritilor prii pe teritoriul creia operaiunea a avut loc, la ancheta subsecvent
operaiunii respective, inclusiv la procedurile judiciare.
Agenii care pot efectua supravegherea transfrontalier n condiiile conveniei sunt,
de regul, ageni de poliie judiciar i ageni vamali, crora reglementrile interne ale
diferitelor ri le confer o astfel de competen. Pentru agenii vamali, o astfel de
supraveghere este, de regul, permis, numai n cazul traficului de droguri, arme i materii
explozive i al transportului de deeuri toxice i periculoase.
Urmrirea transfrontalier permite urmrirea unei persoane prins n flagrant
delict de participare sau de comitere a unei infraciuni, fr autorizare prealabil, dincolo de
104

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

frontierele naionale, atunci cnd aceast persoan fuge n ara vecin i dac avizul nu a
putut fi dat la timp n statul solicitat.
Potrivit prevederilor conveniei, agenii unei Pri Contractante care, pe teritoriul
statului lor, urmresc o persoan prins n flagrant delict de comitere a unei infraciuni sau
care a participat la svrirea unei infraciuni, pot continua urmrirea pe teritoriul celeilalte
Pri Contractante fr autorizaie prealabil atunci cnd, datorit urgenei deosebite,
autoritile competente ale celeilalte Pri Contractante nu au putut fi informate n prealabil,
prin unul din mijloacele de comunicare prevzute de convenie, despre ptrunderea pe acest
teritoriu sau cnd autoritile nu au putut fi la timp la locul respectiv pentru a prelua
efectuarea urmririi.
Faptele penale pentru care se aplic acest drept de urmrire sunt cele menionate mai
sus, la care se adaug, prsirea locului unui accident care a produs moartea sau vtmarea
corporal grav a unei persoane, precum i orice alte infraciuni care pot atrage extrdarea.
Mijloacele de comunicare utilizate sunt linii telefonice, radio, telex i alte legturi
directe, instalate pentru a facilita cooperarea poliieneasc i vamal, n special pentru
transmiterea informaiilor n timp util, n cadrul supravegherii i urmririi transfrontaliere.
Totodat, potrivit conveniei, prile examineaz, n special, urmtoarele posibiliti:
a) schimbul de materiale sau afectarea unor ageni de legtur dotai cu echipament
radio adecvat;
b) lrgirea benzilor de frecven utilizate n zonele de frontier;
c) instalarea unor legturi comune pentru serviciile de poliie i vamale care
acioneaz n aceleai zone;
d) coordonarea programelor lor de cumprare a echipamentelor de comunicaie n
vederea punerii n funciune a unor sisteme de comunicaie standardizate i compatibile.
Dispoziiile conveniei referitoare la dreptul de urmrire transfrontalier se aplic i
n situaia persoanei urmrite care, aflndu-se n stare de arest preventiv sau n executarea
unei pedepse privative de libertate, a reuit s evadeze din locul de detenie.
Agenii care efectueaz urmrirea sunt obligai s contacteze autoritile competente
ale Prii Contractante pe teritoriul creia are loc urmrirea cel mai trziu n momentul
trecerii frontierei. Urmrirea transfrontalier este oprit imediat, dac autoritile Prii
Contractante pe teritoriul creia se exercit cer acest lucru, ns, la solicitarea agenilor care
efectueaz urmrirea, autoritile locale competente au obligaia de a reine persoana
urmrit, fie pentru a-i stabili identitatea, fie pentru a o aresta.
Urmrirea transfrontalier se realizeaz potrivit urmtoarelor modaliti:
agenii care o efectueaz nu au dreptul s rein persoana urmrit;
dac nu se formuleaz nici o cerere de ntrerupere a urmririi i dac autoritile
locale nu pot interveni suficient de rapid, agenii care efectueaz urmrirea pot reine
persoana urmrit pn cnd agenii Prii Contractante pe teritoriul creia are loc
operaiunea i pot stabili identitatea sau o pot aresta, acetia trebuind ns s fie informai
fr ntrziere;
ntr-o anumit zon sau ntr-un anumit interval de timp de la trecerea frontierei,
sau
105

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

fr limitare n timp i spaiu.


Urmrirea transfrontalier are loc numai cu respectarea urmtoarelor condiii:
a) agenii care efectueaz urmrirea sunt obligai s se conformeze dispoziiilor
conveniei, dreptului intern al Prii Contractante pe teritoriul creia acioneaz, precum i
instruciunilor autoritilor locale competente;
b) urmrirea se efectueaz numai peste frontierele terestre;
c) este interzis ptrunderea n domicilii sau locuri care nu sunt accesibile publicului;
d) agenii care efectueaz urmrirea trebuie s fie uor de identificat, fie prin portul
uniformei, fie printr-o brasard sau prin dispozitive accesorii plasate pe vehicul. Este
interzis folosirea unei inute civile concomitent cu utilizarea vehiculelor fr semnele de
identificare menionate anterior. n plus, agenii care efectueaz urmrirea trebuie s fie
oricnd n msur s dovedeasc faptul c acioneaz n calitate oficial;
e) agenii pot purta arma de serviciu, dar folosirea ei este interzis pe teritoriul Prii
Contractante unde are loc urmrirea, cu excepia cazurilor de legitim aprare;
f) persoana reinut de agenii strini pe teritoriul Prii Contractante unde are loc
urmrirea, pentru a fi adus n faa autoritilor locale competente, nu poate fi supus dect
unei percheziii de siguran; n timpul transferului su se pot utiliza ctuele, iar obiectele
gsite asupra sa pot fi sechestrate;
g) dup fiecare operaiune de urmrire, agenii care au efectuat-o se prezint n faa
autoritilor locale competente pe care le informeaz cu privire la misiunea lor; la cererea
acestor autoriti, ei sunt obligai s rmn la dispoziia lor pn la clarificarea suficient a
mprejurrilor n care s-a desfurat aciunea, chiar dac urmrirea nu s-a finalizat cu
arestarea persoanei cutate;
h) autoritile Prii Contractante creia i aparin agenii care au efectuat urmrirea
asist, n cazul n care autoritile celeilalte pri cer acest lucru, la ancheta subsecvent
operaiunii la care au luat parte, inclusiv la procedurile judiciare desfurate pe teritoriul
acesteia.
Persoana arestat ca urmare a unei urmriri transfrontaliere poate fi reinut pentru
interogatoriu, indiferent de cetenia sa, cu aplicarea regulilor pertinente din dreptul intern.
Dac aceast persoan nu are cetenia prii pe teritoriul creia a fost arestat, ea trebuie
pus n libertate dup cel mult 6 ore de la arestare, fr a se socoti intervalul de la miezul
nopii pn la ora 9.00, cu excepia cazului n care autoritile locale competente au primit,
n prealabil, o cerere de arestare preventiv n vederea extrdrii n orice form.
Agenii care efectueaz supravegherea i urmrirea transfrontalier, sunt considerai
ageni ai Prii Contractante pe teritoriul creia acioneaz n ceea ce privete faptele
pedepsibile comise mpotriva lor sau de ctre ei, iar Partea Contractant creia i aparin
rspunde pentru orice prejudicii cauzate de ei n cursul misiunii, potrivit legislaiei naionale
a statului unde s-a realizat misiunea.
Convenia de aplicare a Acordului Schengen instituie Sistemul de informaie
Schengen (S.I.S.) care permite autoritilor desemnate de fiecare parte ca, prin intermediul
unei proceduri de cutare automat, s aib acces la semnalrile cu privire la persoane i
obiecte pentru controale la frontier i verificri, pentru alte controale ale poliiei i
106

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

autoritilor vamale exercitate n interiorul rii conform dreptului intern, precum i pentru
acordarea vizelor, a permiselor de edere i pentru supravegherea strinilor n cadrul aplicrii
dispoziiilor privind circulaia persoanelor.
Sistemul este compus dintr-o seciune naional (sau N. SIS) n fiecare Parte
Contractant i un serviciu de asisten tehnic (sau C. SIS). n fiierul de date al serviciului
de asisten tehnic figureaz semnalrile de persoane i obiecte urmrite.
Sistemul de Informaie Schengen cuprinde date privind persoanele semnalate,
obiectele cutate pentru a fi sechestrate sau utilizate ca prob ntr-o procedur penal i
vehiculele care fac obiectul supravegherii discrete ori al unui control specific.
n privina persoanelor, convenia prevede includerea n SIS numai a urmtoarelor
date: numele i prenumele, pseudonimele (poreclele) care au fost eventual nregistrate
separat, semnele fizice particulare, obiective i inalterabile, prima liter a celui de-al doilea
prenume, data i locul naterii, sexul, cetenia, meniunea c persoanele respective sunt
narmate sau violente, motivul semnalrii i msura ce trebuie luat n cazul identificrii lor.
Convenia distinge urmtoarele cinci categorii de persoane semnalate:
persoanele cutate pentru arestare n vederea extrdrii.
strinii semnalai n scopul refuzrii intrrii pe teritoriul rii.
persoanele disprute sau care trebuie plasate n siguran,
martorii, persoanele citate s compar sau care fac obiectul unei notificri
asupra deciziilor judectoreti
persoanele numite observate, adic puse sub supraveghere discret ori care
fac obiectul unui control specific
Obiectele introduse n SIS sunt cele cutate pentru a fi sechestrate sau pentru a fi
utilizate ca probe ntr-o procedur penal, respectiv: vehiculele cu motor, remorcile, rulotele,
furate, deturnate sau pierdute, armele de foc furate, deturnate sau pierdute, documentele n
alb furate, deturnate sau pierdute, documentele de identitate eliberate (paapoarte, acte de
identitate, permise de conducere) furate, deturnate sau pierdute, precum i bancnotele care
au legtur cu comiterea unei infraciuni (spre exemplu, au fost pltite drept rscumprare
ntr-un caz de luare de ostatici, ori au fcut parte dintr-un lot de bancnote capcanate luate de
autorii unei spargeri de banc etc.).
Accesul la datele introduse n SIS, precum i dreptul de a le cuta n mod direct,
sunt rezervate, n exclusivitate, organelor care sunt competente pentru efectuarea
controalelor la frontier i pentru efectuarea celorlalte controale de poliie i vamale,
realizate n interiorul rii, precum i organelor competente s coordoneze aceste
controale.
n legislaia romn, supravegherea transfrontalier este reglementat n articolele
170 i 1875 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal.
I.

ANCHETE COMUNE I TEHNICI SPECIALE DE ANCHET.

107

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Combaterea cu eficien sporit a criminalitii organizate transnaionale impune


adoptarea unor mijloace i metode dintre cele mai diverse, n concordan cu formele
concrete de manifestare ale acestui flagel al omenirii i cu experiena dobndit de
instituiile de aplicare a legii n lupta cu acest duman comun. n acest sens, conveniile
internaionale, dar i acordurile bilaterale sau multilaterale, consacr o serie de instituii
menite s asigure succesul anchetelor desfurate n una sau mai multe ri, ceea ce, din
punct de vedere al criminalistului, implic inclusiv obinerea unor probe concrete despre
vinovia fptuitorilor.
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate
adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 stipuleaz n art. 19, c Statele pri au n
vedere s ncheie acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale n baza crora, pentru
cauzele care fac obiectul anchetelor, urmririlor sau procedurii judiciare n unul sau mai
multe state, autoritile competente respective pot stabili instante de anchet comune. In
absena unor asemenea acorduri sau aranjamente, pot fi hotrte anchete comune de la caz la
caz.
Articolul 20 din convenie reglementeaz utilizarea, de ctre instituiile de aplicare a
legii, a unor tehnici speciale de anchet. Conform acestor prevederi, dac principiile
fundamentale ale sistemului su juridic naional permit, fiecare stat parte, innd seama de
posibilitile sale i conform condiilor prevzute de dreptul su intern, ia msurile necesare
pentru a permite s se recurg n mod corespunztor la livrrile supravegheate i, cnd
consider potrivit, la alte tehnici de anchete speciale, cum sunt supravegherea electronic sau
alte forme de supraveghere i operaiunile de infiltrare, de ctre autoritile sale competente
pe teritoriul su n vederea combaterii eficiente a criminalitii organizate.
In scopurile anchetelor asupra infraciunilor prevzute de convenie, statele pri sunt
ncurajate s ncheie, dac este necesar, acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale
corespunztoare pentru recurgerea la tehnici de anchete speciale n cadrul cooperrii
internaionale. Aceste acorduri sau aranjamente sunt ncheiate i aplicate cu respectarea
deplin a principiului egalitii suverane a statelor i sunt puse n aplicare cu respectarea
strict a dispoziiilor pe care le conin.
n absena acordurilor sau aranjamentelor menionate anterior, deciziile de a se recurge
la tehnici de anchete speciale la nivel internaional sunt luate de la caz la caz i pot, dac este
necesar, s in seama de nelegeri i aranjamente financiare n ceea ce privete exercitarea
competenei lor de statele pri interesate.
Livrrile supravegheate la care s-a hotrt s se recurg la nivel internaional pot
include, cu consimmntul statelor pri respective, metode de interceptare a mrfurilor i
de autorizare a urmririi dirijrii lor, fr modificare sau dup sustragerea ori nlocuirea n
ntregime sau n parte a acestora.
Dispoziii similare sunt coninute i n art. 49 i 50 din Convenia Naiunilor Unite
mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003.
De asemenea, articolul 9 lit.c din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante
i substane psihotrope, ntocmit la Viena la 20 decembrie 1988, prevede c, n cazul
anchetelor care se refer la micarea stupefiantelor, substanelor psihotrope, substanelor
108

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

nscrise n tabelul I i II ale conveniei i instrumentele utilizate sau destinate s fie utilizate
n comiterea acestor infraciuni, prile pot crea echipe mixte nsrcinate s pun n practic
dispoziiile conveniei.
Echipele comune de anchet reprezint, i n viziunea instituiilor europene, o
modalitate eficient de contracarare a aciunilor desfurate, n mai multe ri, de ctre
grupurile organizate de infractori, motiv pentru care organizarea i funcionarea acestei
instituii este reglementat in extenso n Convenia relativ la asistena judiciar n
materie penal ntre Statele membre ale Uniunii Europene, din 29 mai 2000. n
conformitate cu prevederile articolului 13 din convenie, autoritile competente ale cel puin
dou state membre pot, de comun acord, s creeze o echip comun de anchet, cu un
obiectiv precis i pentru o durat limitat care poate fi prelungit cu acordul tuturor prilor,
pentru a efectua anchete penale n unul sau mai multe state membre care creeaz echipa.
Componena echipei este decis cu acordul prilor.
O echip comun de anchet poate fi creat ndeosebi atunci cnd:
a) n cadrul unei proceduri de anchet desfurat de ctre un stat membru pentru a
descoperi infraciuni, se impune efectuarea unor anchete dificile i care implic mobilizarea
unor mijloace importante care privesc i alte state membre;
b) mai multe state membre efectueaz anchete privind infraciuni care, datorit
faptelor aflate la originea acestora, impun o aciune coordonat i concertat n statele
membre respective.
Cererea de creare a unei echipe comune de anchet poate proveni de la orice stat
membru interesat, iar echipa este creat n unul din statele membre n care ancheta trebuie s
fie efectuat.
Cererile de creare a unei echipe comune de anchet comport i propuneri referitoare
la componena echipei, interesul fiind ca din aceasta s fac parte cei mai buni sau unii
dintre cei mai buni specialiti i experi de care dispun statele interesate n finalizarea
grabnic i cu succes a anchetei.
Conform dispoziiilor conveniei, echipa comun de anchet intervine pe teritoriul
statelor membre care o creeaz, n urmtoarele condiii generale:
a) eful echipei este un reprezentant al autoritii competente care particip la
anchetele penale a statului membru pe teritoriul cruia echipa intervine. eful echipei
acioneaz n limitele competenelor care-i revin din punctul de vedere al dreptului naional;
b) echipa i desfoar operaiunile conform dreptului statului membru pe teritoriul
cruia ea intervine. Membrii echipei i ndeplinesc sarcinile lor sub conducerea persoanei
vizate la punctul a), innd cont de condiiile fixate de propriile lor autoriti n acordul
relativ la crearea echipei;
c) Statul membru pe teritoriul cruia intervine echipa are obligaia de a asigura toate
condiiile organizatorice necesare care s permit efectuarea anchetei.
n conformitate cu prevederile conveniei, membrii echipei comune de anchet care
provin din statele membre, altele dect cel pe teritoriul cruia echipa intervine sunt
desemnai ca membri detaai pe lng echip. Acetia sunt abilitai s fie prezeni atunci
cnd sunt luate msuri de anchet n statul de intervenie. Totui, eful echipei poate, pentru
109

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

motive anume, s decid altfel, cu respectarea normelor de dreptul ale statului membru pe
teritoriul cruia intervine echipa.
Membrii detaai pe lng echipa comun de anchet pot, conform dreptului statului
membru de intervenie, s primeasc, de la eful echipei, sarcina de a lua anumite msuri de
anchet, cu consimmntul autoritilor competente ale statului membru de intervenie i al
statului membru care a procedat la detaare. Atunci cnd echipa comun de anchet trebuie
s ia msuri de anchet ntr-unul din statele membre care au creat-o, membrii detaai pe
lng echip de ctre statul membru respectiv pot solicita autoritilor lor competente s ia
aceste msuri. Aceste msuri sunt considerate n statul membru n cauz conform condiiilor
care s-ar aplica dac ele ar fi cerute n cadrul unei anchete naionale.
Atunci cnd echipa comun de anchet are nevoie de ajutorul unui stat membru altul
dect cele care au creat-o, sau de al unui stat ter, cererea de asisten poate fi adresat de
ctre autoritile competente ale statului de intervenie omologilor lor din cellalt stat
interesat, conform instrumentelor sau aranjamentelor pertinente.
Un membru detaat pe lng echipa comun de anchet poate, conform dreptului su
naional i n limitele competenelor sale, s furnizeze echipei informaii care sunt
disponibile n statul membru care l-a detaat, n scopurile anchetelor penale desfurate de
ctre echip.
Potrivit dispoziiilor conveniei, informaiile obinute de o manier regulat de
ctre un membru sau un membru detaat n cadrul participrii sale la o echip comun de
anchet, i care nu pot fi obinute n alt mod de ctre autoritile competente ale statului
membru respectiv, pot fi utilizate:
a) n scopurile pentru care echipa a fost creat;
b) pentru a descoperi, ancheta i urmri alte infraciuni penale sub rezerva
consimmntului prealabil al statului membru n care informaia a fost obinut.
Consimmntul nu poate fi refuzat dect n cazurile n care o asemenea utilizare ar
reprezenta un pericol pentru anchetele penale desfurate n statul membru respectiv, sau
pentru care acest stat membru ar putea refuza asistena;
c) pentru securitatea public i fr prejudicierea dispoziiilor punctului b) dac,
drept urmare, este deschis o anchet penal;
d) n alte scopuri, numai dac s-a convenit n acest fel de ctre statele membre care
au creat echipa.
n msura n care dreptul statelor membre interesate sau dispoziiile oricrui
instrument juridic aplicabil ntre ele o permit, pot fi ncheiate aranjamente pentru ca, la
activitile echipei, s ia parte persoane, altele dect reprezentanii autoritilor competente
ale statelor membre care creeaz echipa comun de anchet, spre exemplu, agenii unor
instane create n virtutea tratatului asupra Uniunii Europene. Drepturile conferite membrilor
i membrilor detaai pe lng echip n temeiul articolului 13 nu se aplic acestor persoane,
n afar de cazul unor prevederi contrare care figureaz explicit n acord.
Realizarea unor anchete discrete. n tot mai multe cazuri, din ce n ce mai
numeroase n ultima perioad, se ivete necesitatea realizrii unor anchete discrete care s
permit obinerea de informaii sau elemente de probaiune necesare finalizrii unei cauze
110

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

penale. Articolul 14 al Conveniei relative la asistena judiciar n materie penal, ntre


statele membre ale Uniunii Europene reglementeaz o astfel de situaie. Astfel, statul
membru solicitant i statul membru solicitat pot conveni s se ajute reciproc pentru
realizarea unor anchete penale de ctre ageni care intervin n secret sau sub o identitate
fictiv (anchete discrete). Autoritile competente ale statului membru solicitat decid, n
fiecare caz de spe, rspunsul care trebuie dat cererii innd cont, aa cum trebuie, de legea
i procedurile naionale. Cele dou state membre convin, n respectul legii i al procedurilor
lor naionale, asupra duratei anchetei discrete, a modalitilor precise i a statutului juridic al
agenilor respectivi n cursul desfurrii acestora.
Potrivit conveniei, anchetele discrete se desfoar conform legii i procedurilor
naionale ale statului membru pe teritoriul cruia se deruleaz. Statele membre interesate
coopereaz pentru a asigura pregtirea i conducerea acestora i pentru a lua msuri pentru
securitatea agenilor care intervin n secret sau sub o identitate fictiv.
n dreptul intern, instituia anchetelor sub acoperire (discrete) este reglementat n
articolul 168 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal, iar echipele comune de anchet fac obiectul articolului 169 din aceeai lege.
J. COMUNICAREA SPONTAN DE INFORMAII.
n activitatea de combatere a criminalitii, n special a celei care mbrac un caracter
transnaional i organizat, nu rare sunt situaiile n care autoritile judiciare ale unei ri
obin informaii care intereseaz autoritile altor ri i care pot fi foarte utile instrumentrii
unor cazuri penale i obinerii unor probe privind comiterea unor infraciuni grave din acest
domeniu. Pentru a da fora juridic necesar i a facilita un astfel de schimb de informaii
ntre autoritile de aplicare a legii din rile interesate unele din documentele internaionale
conin prevederi speciale n acest sens.
Extinznd o astfel de instituie juridic la ansamblul faptelor ce in de criminalitatea
organizat, art. 18.4. i 18.5 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, stipuleaz c, fr
prejudicierea dreptului intern, autoritile competente ale unui stat parte pot, fr cerere
prealabil, s comunice informaii privind cauze penale unei autoriti competente a unui alt
stat parte, dac apreciaz c aceste informaii ar putea servi nceperii sau ncheierii
anchetelor i urmririlor penale ori s determine acest din urm stat s formuleze o cerere n
baza conveniei.
Comunicarea de informaii se face fr prejudicierea anchetelor i urmririlor penale
n statul ale crui autoriti competente transmit informaiile. Autoritile competente care
primesc aceste informaii vor fi de acord cu oricare cerere, tinznd ca aceste informaii s
rmn confideniale chiar temporar sau ca folosirea lor s fie nsoit de restricii. Totui
aceasta nu mpiedic statul parte care primete informaiile s dezvaluie, cu prilejul
procedurii judiciare, informaiile justificative n favoarea unui nvinuit. In acest ultim caz
statul parte care primete informaiile avizeaz statul parte care le comunic, naintea
dezvluirii lor, i, la cererea acestuia, l consult. Dac, ntr-un caz excepional, o notificare
111

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

prealabil nu este posibil, statul parte care primete informaiile ncunotineaz fr


ntrziere despre dezvluire statul parte care le comunic.
Dispoziii similare conin i art. 46.4 i 46.5 din Conventia Naiunilor Unite
mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003.
La nivelul continentului nostru, Convenia din 1990 a Consiliului Europei relativ
la splarea banilor, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor crimei introduce n
art. 10, pentru prima dat n dreptul internaional penal, o noutate n domeniul asistenei
judiciare n materie penal, respectiv facultatea statelor de a comunica, fr o solicitare
prealabil, unei alte pri, informaii privind instrumentele i produsele unei infraciuni
atunci cnd ele apreciaz c prin comunicarea acestor informaii partea n cauz ar putea fi
ajutat s angajeze sau s duc la bun sfrit investigaii sau proceduri, ori atunci cnd aceste
informaii ar putea duce la o cerere formulat n virtutea prevederilor conveniei. Fr
ndoial c aceste informaii nu trebuie comunicate dac ele pot jena ori pune n pericol
investigaiile sau procedurile n curs, desfurate n partea expeditoare.
Datorit caracterului transnaional al numeroaselor fapte de corupie sunt tot mai
frecvente cazurile cnd o autoritate care efectueaz o astfel de anchet pe teritoriul naional
descoper informaii ce indic faptul c o infraciune similar a putut fi comis pe teritoriul
altui stat. Fr a pune n pericol ancheta desfurat n propria ar, articolul 28 din
Convenia penal asupra corupiei, din 1999, a Consiliului Europei, prevede c partea care
a obinut informaiile respective le poate comunica unei alte pri, dac acest lucru ar ajuta la
nceperea sau efectuarea unor investigaii sau a urmririi penale pentru fapte de corupie.
Totui comunicarea spontan a unor astfel de informaii nu mpiedic partea care le
transmite, dac ea este competent, s efectueze o anchet ori s nceap ea nsi urmrirea
penal pentru faptele divulgate.
Articolul 26 din Convenia european privind criminalitatea informatic,
semnat la Budapesta, la 23 noiembrie 2001, reglementeaz comunicarea spontan de
informaii. Textul, stabilit pe baza dispoziiilor unor instrumente anterioare ale Consiliului
Europei, stipuleaz c o parte poate, n limitele dreptului su intern i n absena unei cereri
prealabile, s comunice altei pri informaiile obinute n cadrul propriilor sale anchete, dac
ea apreciaz c acestea ar putea ajuta partea destinatar s nceap sau s finalizeze anchete
sau proceduri referitoare la infraciuni stabilite conform conveniei. Divulgarea spontan de
informaii nu mpiedic sau nu interzice prii care le comunic, dac ea este competent, s
deschid ea nsi o anchet ori s angajeze o procedura n legtur cu faptele respective.
Partea care divulg informaiile poate cere celeilalte pri s le pstreze confidenialitatea ori
s nu le utilizeze dect n anumite condiii.
De asemenea, articolul 7 din Convenia din anul 2000 relativ la asistena judiciar
n materie penal, ntre statele membre ale Uniunii Europene reglementeaz acest
schimb spontan de informaii, n sensul c, n limita dreptului lor naional, autoritile
competente ale statelor membre pot, fr ca o cerere s fi fost prezentat n acest sens, s
schimbe informaii privind fapte pedepsite penal, a cror sancionare sau tratament ine de
competena autoritii destinatare n momentul n care informaia este furnizat. Autoritatea
112

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

care furnizeaz informaia, conform dreptului su naional, supune anumitor condiii


utilizarea acesteia de ctre autoritatea destinatar, condiii pe care aceasta este obligat s le
respecte.
La fel i Convenia de aplicare a Acordului Schengen prevede, n articolul 46,
paragraful (1), posibilitatea, pentru orice Parte Contractant, de a trimite altei pri, din
proprie iniiativ, orice informaie de care aceasta din urm poate fi interesat, cu scopul de a
ajuta la prevenirea unor infraciuni sau pentru a preveni faptele pedepsibile ori ameninrile
la adresa ordinii publice i a securitii. Transmiterea informaiei se face cu respectarea
legislaiei naionale a prii care deine informaia respectiv i fr ca acesteia s i se fi cerut
acest lucru. Informaiile de aceast natur sunt schimbate prin intermediul unui organ central
desemnat de ctre pri, ns, n cazuri deosebit de urgente, acest schimb poate avea loc i
direct ntre autoritile poliieneti interesate, cu excepia situaiilor n care reglementrile
naionale dispun altfel. ntr-o atare ipotez, organele centrale menionate anterior trebuie
informate n cel mai scurt timp despre transmiterea informaiei respective.
i legislaia romn prevede posibilitatea transmiterii de informaii spontane prin
articolul 166 din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal.
&&&&&

CAPITOLUL III.
ELEMENTE SPECIFICE ALE COOPERRII INTERNAIONALE PENTRU
VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII, DETERMINATE DE ADERAREA
ROMNIEI LA UNIUNEA EUROPEAN

113

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Cooperarea judiciar internaional n materie penal reprezint, alturi de cooperarea


poliieneasc, singurul mijloc eficient de combatere a criminalitii transnaionale.
La nivelul Uniunii Europene, n cadrul Planului de msuri adoptat de Consiliul
European de la Tampere din 15-16 octombrie 1999, menite a da via unui veritabil spaiu
european de libertate, securitate i de justiie, astfel cum se prevede n art. 2 al Tratatului de
la Amsterdam, au fost adoptate n ultimii ani noi instrumente de cooperare, bazate pe
principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor.
n cadrul procesului de integrare european, negociere Capitolului 24 Cooperarea n
domeniul Justiiei i afacerilor Interne - a implicat, ntre altele, i transpunerea normelor
europene n domeniul cooperrii judiciare internaionale n materie penal.
Cooperarea judiciar n materie penal este reglementat de Tratatul de la Lisabona,
intrat n vigoare la 1 decembrie 2009, n capitolul 4 care conine 5 articole, respectiv 82 la
86.
Conform prevederilor primului alineat al art. 82 cooperarea judiciar n materie penal
n cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor
judectoreti i a deciziilor judiciare i include armonizarea actelor cu putere de lege i a
normelor administrative ale statelor membre n domeniile prevzute la alineatul (2) i la
articolul 83.
n acest scop, Parlamentul European i Consiliul adopt msuri privind:
(a) instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n ntreaga Uniune, a
tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare;
(b) prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele membre;
(c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din justiie;
(d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale statelor membre
n materie de urmrire penal i executare a deciziilor.
Pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor
judiciare, precum i cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal cu dimensiune
transfrontalier, Parlamentul European i Consiliul, adopt directive prin care pot stabili
norme minime, care iau n considerare diferenele existente ntre tradiiile juridice i
sistemele de drept ale statelor membre i se refer la:
(a) admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre;
(b) drepturile persoanelor n procedura penal;
(c) drepturile victimelor criminalitii;
(d) alte elemente speciale ale procedurii penale pe care Consiliul le-a identificat n
prealabil printr-o decizie.
Articolul 83 din tratat conine prevederi importante menite s asigure o armonizare a
legislaiilor naionale n domeniu, respectiv posibilitatea Parlamentului European i a
Consiliului ca, prin directive, s stabileasc norme minime cu privire la definirea
infraciunilor i a sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit de
114

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din
nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun.
Aceste domenii ale criminalitii sunt urmtoarele: terorismul, traficul de persoane i
exploatarea sexual a femeilor i a copiilor, traficul ilicit de droguri, traficul ilicit de arme,
splarea banilor, corupia, contrafacerea mijloacelor de plat, criminalitatea informatic i
criminalitatea organizat. n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul poate adopta o
decizie prin care s se identifice i alte domenii ale criminalitii care ndeplinesc criteriile
menionate anterior.
n cazul n care armonizarea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale
statelor membre n materie penal se dovedete indispensabil pentru a asigura punerea n
aplicare eficient a unei politici a Uniunii ntr-un domeniu care a fcut obiectul unor msuri
de armonizare, prin directive se pot stabili norme minime referitoare la definirea
infraciunilor i a sanciunilor n domeniul n cauz.
Articolul 84 reglementeaz aspectul laturii preventive, stipulnd c Parlamentul
European i Consiliul pot stabili msuri pentru a ncuraja i sprijini aciunea statelor membre
n domeniul prevenirii criminalitii, excluznd ns orice armonizare a actelor cu putere de
lege i a normelor administrative ale statelor membre.
Articolul 85 consacr rolul i importana Eurojust n asigurarea cooperrii judiciare la
nivelul Uniunii Europene. Potrivit acestui articol, Eurojust are misiunea de a susine i
consolida coordonarea i cooperarea dintre autoritile naionale de cercetare i urmrire
penal n legtur cu formele grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state
membre sau care impun urmrirea penal pe baze comune, prin operaiuni ntreprinse de
autoritile statelor membre i de Europol i prin informaii furnizate de acestea. n acest
context, Parlamentul European i Consiliul adopt regulamente prin care determin
structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Eurojust, atribuii care pot include:
(a) nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi penale
efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la infraciuni
care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii;
(b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor penale prevzute la litera (a);
(c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen
i prin strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European.
Prin aceste regulamente se stabilesc, de asemenea, condiiile de implicare a
Parlamentului European i a parlamentelor naionale la evaluarea activitilor Eurojust.
O important prevedere viznd ntrirea cooperrii judiciare la nivelul Uniunii
Europene este cea coninut n art. 86 care stipuleaz c, pentru combaterea infraciunilor
care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, Consiliul adopt regulamente prin care
poate institui un Parchet European, pornind de la Eurojust.
Parchetul European are competena de a cerceta, urmri i trimite n judecat, dup
caz n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor care aduc atingere intereselor
financiare ale Uniunii, n conformitate cu normele stabilite n regulament. Parchetul
European exercit n faa instanelor competente ale statelor membre aciunea public n
legtur cu aceste infraciuni.
115

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Prin regulamentele adoptate de Consiliu se stabilesc statutul Parchetului European,


condiiile de exercitare a atribuiilor acestuia, regulamentul de procedur aplicabil
activitilor sale, precum i normele care reglementeaz admisibilitatea probelor i cele
aplicabile controlului jurisdicional al actelor de procedur adoptate n exercitarea atribuiilor
sale.
Consiliul European poate adopta, n acelai timp sau ulterior, o decizie n scopul
extinderii atribuiilor Parchetului European pentru a include combaterea criminalitii grave
de dimensiune transfrontalier i autorii i coautorii infraciunilor grave care afecteaz mai
multe state membre.
A. IDENTIFICAREA, DEPISTAREA I CONFISCAREA INSTRUMENTELOR I
PRODUSELOR CRIMINALITII
Uniunea European urmrete s fac mai eficient cooperarea ntre Statele membre
n domeniile identificrii, depistrii, ngherii, sechestrrii i confiscrii produselor crimei
pentru a contracara activitile criminale legate de criminalitatea organizat.
n acest sens, la 3 decembrie 1998, Consiliul European a adoptat Aciunea comun
nr. 98/699/JAI privind identificarea, depistarea, blocarea, sechestrarea i confiscarea
produselor crimei. Potrivit acesteia, fiecare stat membru vegheaz ca legislaia i procedurile
sale s-i permit s identifice i s depisteze, la cererea unui alt stat membru, nc din
primele faze ale unei anchete, produsele suspecte a proveni din comiterea unor infraciuni,
atunci cnd exist toate motivele s se bnuiasc comiterea unei asemenea fapte penale.
n cadrul funcionrii reelei judiciare europene, fiecare stat membru elaboreaz un
ghid, difuzat i Europolului, care s indice de unde se poate obine sprijin n materie de
identificare, depistare, blocare sau sechestrare i confiscare a instrumentelor i produselor
crimei.
Statele membre ncurajeaz contactele directe ntre anchetatori, magistraii instructori
i procurorii lor, pentru a garanta faptul c cererile de asisten s nu mai fie transmise pe
cile oficiale, atunci cnd acest lucru nu este necesar. n acelai sens, statele membre vor lua
toate msurile necesare pentru minimiza dispoziiile care pot fi necesare pentru a bloca sau
pune sub sechestru, fr ntrziere, averile care fac obiectul unei cereri din partea unui stat
membru i a mpiedica astfel ca o cerere ulterioar de confiscare s nu fie sortit eecului.
Statele membre vor lua msurile necesare pentru informarea administraiilor lor
judiciare despre cele mai bune practici n vigoare n cooperarea internaional n ceea ce
privete identificarea, depistarea, nghearea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i
produselor crimei i pentru asigurarea unei pregtiri corespunztoare pentru toi funcionarii
care acioneaz n acest domeniu.
La 26 iunie 2001 a fost adoptat, de ctre Consiliu, Decizia-cadru nr. 2001/500/JAI
privind splarea banilor, identificarea, depistarea, blocarea sau sechestrul i confiscarea
instrumentelor i produselor crimei, document care vizeaz ntrirea dispoziiilor Aciunii
comune 98/699/JAI. Decizia prevede introducerea, n legislaiile statelor membre, a
posibilitii de a confisca bunuri de o valoare corespunztoare produselor crimei (n cadrul
116

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

procedurilor interne, al procedurilor angajate la cererea unui alt stat membru, precum i a
cererilor de executare a ordinelor de confiscare strine). In acelai sens, Decizia-cadru
prevede c cererile de cooperare prezentate de alte state membre trebuie tratate cu acelai
grad de prioritate ca i procedurile interne.
La 22 iulie 2003, Consiliul a adoptat Decizia-cadru nr. 2003/577/JAI privind
executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor,
care a fost transpus n legislaia romn prin Legea nr. 302/2004 privind cooperarea
judiciar internaional n materie penal (articolele 18720 - 18733).
De asemenea la 24 februarie 2005, Consiliul a adoptat Decizia-cadru nr.
2005/214/JAI privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare.
Decizia prevede c fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a permite executarea fa
de o persoan fizic sau juridic a unei pedepse pecuniare pronunat de o instan de
judecat din alt stat membru. Decizia a fost transpus n dreptul intern prin Legea 302/2004
privind cooperarea internaional judiciar n materie penal (18734 - 18748).
Pentru a combate n mod eficient criminalitatea organizat, nu este suficient s se
asigure recunoaterea reciproc n Uniunea European a msurilor provizorii cum ar fi
blocarea i sechestrul, ci i a deciziilor de confiscare a produsului criminalitii. n acest sens
a fost promovat o iniiativ danez care lrgete cmpul de recunoatere reciproc i
ntrete cadrul de cooperare propunnd recunoaterea reciproc i executarea direct, de
ctre statele membre, a deciziilor de confiscare a averilor ilicite. Proiectul de decizie cadru
propus de Danemarca n 2002 fixa modalitile de tansmitere a deciziilor de confiscare i
tipul de infraciuni care poate da natere la o decizie de executare ntr-un alt stat membru.
Mergnd pe aceast cale, Consiliul European a adoptat Decizia-cadru 2006/783/JAI a
Consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoasterii reciproce la
ordinele de confiscare, care a fost transpus n legislaia romn prin Legea 302/2004
privind cooperarea judiciar internaional n materie penal (articolele 18749 - 18769 ).
Decizia reglementeaz domeniul de aplicare a ordinului de confiscare, autoritatea emitent
i condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc certificatul care-l nsoete, procedura de
transmitere a ordinelor de confiscare i a certificatului nsoitor, efectele transmiterii
ordinului de confiscare, procedura de executate a ordinelor de confiscare de ctre autoritatea
de executare etc.
De asemenea, un rol important n acest sens joac Decizia-cadru 2008/978/JAI a
Consiliului din 18 decembrie 2008 privind mandatul european de obinere a probelor n
scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul
procedurilor n materie penal. Acest decizie-cadru aplic principiul recunoaterii reciproce
a hotrrilor judectoreti n scopul obinerii de probe n vederea utilizrii acestora n cadrul
procedurilor n materie penal. Un mandat european de obinere a probelor (MEP) poate fi
emis pentru a obine probe deja existente i care sunt disponibile n mod direct sub form de
obiecte, documente sau date. M.E.P. este emis ntr-o form standardizat i tradus ntr-o
limb oficial a statului executant. Autoritile statului emitent trebuie evalueze dac probele
ar putea fi obinute i n temeiul dreptului intern ntr-o cauz similar i s stabileasc faptul
c probele cerute sunt necesare i proporionale pentru procedurile n chestiune. Acesta se
117

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

recunoate i se execut ntr-un termen stabilit, cu excepia cazului n care se aplic un motiv
de refuz. Executarea unui mandat european de obinere a probelor nu face obiectul unei
verificri a dublei incriminri (adic dac fapta comis este considerat infraciune att n
statul emitent ct i n statul executant) dac nu este necesar percheziia sau sechestrul sau
dac fapta este pasibil de o pedeaps cu nchisoarea de cel puin trei ani i este menionat
pe o list a infraciunilor din decizia-cadru. Pentru a garanta admisibilitatea probelor
obinute, autoritile statului executant sunt obligate s respecte formalitile i procedurile
indicate de autoritile statului emitent, cu condiia ca acestea s nu fie contrare principiilor
fundamentale ale dreptului din statul executant.
B. COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE PENAL
Cadrul general al asistenei judiciare penale este dat de Actul Consiliului din 29
mai 2000 care stabilete Convenia relativ la asistena judiciar n materie penal ntre
Statele membre ale Uniunii europene, prezentat anterior. Convenia urmrete ncurajarea
i actualizarea asistenei ntre autoritile judiciare, poliieneti i vamale prin completarea i
facilitarea aplicrii conveniei din 1959 a Consiliului Europei i a Protocolului su din 1958,
a Conveniei de aplicare a Acordului Schengen din 1990 i a tratatului Benelux din 1962.
Convenia a intrat n vigoare la 23 august 2005 i a fost completat printr-un Protocol din
2001.
B.1. SCHIMBUL DE INFORMAII NTRE AUTORITILE REPRESIVE ALE
STATELOR MEMBRE
Pentru a intensifica lupta mpotriva terorismului i a criminalitii organizate, Comisia
European dorete mbuntirea schimbului de informaii ntre autoritile represive ale
statelor membre. n acest sens ea propune, printr-o Comunicare din 16 iunie 2004, aplicarea
unei politici europene a informaiei destinat autoritilor nsrcinate cu aplicarea legii.
Aceast politic vizeaz s amelioreze schimburile de informaii ntre autoritile represive,
s fondeze aplicarea legii pe informaie i s instaureze un climat de ncredere bazat pe
respectul drepturilor fundamentale
n acest document, elaborat ca urmare la Declaraia asupra luptei mpotriva
terorismului a Consiliului european de la Bruxelles din 25 martie 2004, Comisia propune o
abordare pentru a ameliora libera circulalie a informaiei ntre autoritile represive ale
statelor membre (forele de poliie, autoritile vamale, unitile de informaii financiare,
autoritile judiciare i toate organismele publice implicate n depistarea ameninrilor,
condamnare i sancionare) i cea destinat prevenirii criminalitii. Abordarea comport
msuri juridice, tehnice i organizaionale destinate s fac fa ameninrilor teroriste i
criminalitii organizate. Constatnd c libera circulaie a informaiilor este mpiedicat de
dou obstacole, respectiv tendina informaiei de a fi compartimentat i absena unei politici
clare privind canalele de informaie, Comisia avanseaz dou obiective principale :
118

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

introducerea unei aciuni poliieneti i judiciare bazate pe informaie la nivelul Uniunii


Europene i meninerea unui echilibru riguros ntre respectarea efectiv a drepturilor
cetenilor i sporirea competenelor statale pentru colectarea i utilizarea informaiei, pentru
meninerea unui nivel de securitate dorit chiar de ctre ceteni.
In vederea realizrii acestor obiective, e necesar o aciune comun i concertat ntre
organismele naionale, europene i internaionale. Apoi drepturile individuale, respectul
drepturilor omului i al libertilor fundamentale trebuie asigurate i protejate cu acelai titlu
ca i securitatea. n fine, sunt necesare mecanisme de schimb de informaii compatibile i
protejate mpotriva accesului ilegal, precum i norme comune de stocare, de analiz i de
schimb de informaii ntre serviciile competente.
B. 2. PROGRAMUL DE LA HAGA I PROGRAMUL STOCKHOLM.
Tratatul de la Maastricht a introdus n cadrul Uniunii Europene chestiunile de justiie i
afaceri interne, care se dezvoltaser pn atunci la un nivel pur interguvernamental. De
atunci nainte, gradul de integrare ntre statele membre asupra acestor subiecte, precum i
rolul Parlamentului European i al Curii de Justiie nu au ncetat s creasc. Programele de
la Tampere i de la Haga au dat un impuls politic important pentru consolidarea acestor
politici fundamentale pentru ceteni.
Adoptat de Consiliul European din 4 i 5 noiembrie 2005, Programul de la Haga
aprecia c este necesar ca Uniunea european s-i concentreze eforturile asupra a 10
prioriti ntre care :
ntrirea drepturilor fundamentale i a ceteniei
lupta mpotriva terorismului
definirea unei abordri echilibrate n privina migraiei
elaborarea i aplicarea unei proceduri comune n materie de azil
elaborarea unei gestiuni integrate a frontierelor externe ale Uniunii, unde
printre alte msuri, se prevede inseria de identificatori biometrici n documentele de
identitate i de cltorie, pentru sporirea securitii acestora
gsirea unui echilibru just ntre protecia vieii private i securitate cu
prilejul partajrii informaiilor
elaborarea unui concept strategic privind criminalitatea organizat. n
acest domeniu se consider prioritar elaborarea unui model european n materia informaiilor
de natur criminal. De asemenea, Comisia are n vedere s prezinte o comunicare privind
Elaborarea unui concept strategic asupra luptei mpotriva criminalitii organizate
garantarea unui veritabil spaiu european de justiie. n materie de justiie
penal, armonizarea legislaiilor i crearea de norme minimale de procedur penal sunt
uneori indispensabile pentru a ntri ncrederea reciproc ntre statele membre. Eurojust este
actorul cheie al dezvoltrii cooperrii judiciare n materie penal.
mprirea responsabilitilor i atenia acordat solidaritii.
La 10 iunie 2009 Comisia European a adoptat o Comunicare privind evaluarea
Programului de la Haga, precum i o Comunicare privind prioritile viitoare n materie,
cunoscut sub denumirea de Programul de la Stockholm.
119

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Comunicarea Comisiei privind evaluarea Programului de la Haga evideniaz dezvoltarea


recent a spaiului de libertate, securitate i justiie i prezint cele mai importante exemple de
reuit n aceti ultimi zece ani, respectiv :
Abolirea controalelor la frontierele interne ale spaiului Schengen permite actualmente
unui numr de peste 400 milioane de ceteni din 25 ri s cltoreasc fr niciun fel de
control din peninsula iberic n rile baltice i din Grecia n Finlanda. Gestiunea frontierelor
externe ale Uniunii se face ntr-un mod mai coerent, ndeosebi prin crearea i implementarea
operaional a ageniei Frontex;
Au fost stabilite bazele unei politici comune a imigrrii. Acestea comport ndeosebi
stabilirea de norme care asigur mai mult echitare i previzibilitate pentru imigraia ilegal,
o agend comun pentru a favoriza integrarea n cadrul societilor europene, precum i o
aciune ntrit mpotriva imigraiei ilegale i a traficului de fiine umane;
Au fost pus n aplicare bazele unui sistem de Azil European Comun pentru persoanele
care au nevoie de protecie internaional. A fost dezvoltat cu succes o politic comun de
vize, care mrete transparena, precum i securitatea juridic pentru toate persoanele
implicate;
A fost promovat un nivel ridicat de ncredere ntre autoritile naionale. n domeniul
penal, schimburile de informaii au fost ameliorate n mod special. De exemplu, acum
autoritile poliieneti pot obine informaii de la un alt stat membru, dac sunt disponibile,
fr constrngeri majore;
Mandatul de arestare european, care a redus n mod semnificativ efortul cerut pentru
extrdarea infractorilor, a scurtat termenele procedurale, de la un an la o perioad cuprins
ntre 11 zile i 6 sptmni;
Au fost desfurate eforturi importante pentru a lupta mpotriva terorismului i a
criminalitii organizate, inclusiv cea cibernetic, precum i pentru protejarea
infrastructurilor critice;
Care sunt provocrile anilor ce vin ?
Obiectivul este asigurarea pentru ceteni a celui mai bun serviciu posibil. Diversitatea
crescnd a unei Uniuni compuse din 27 state membre sau mai multe, trebuie s fie
reflectat n manier n care sunt gestionate domeniile justiiei, libertii i securitii.
Dreptul de a circula i de a edea liber n cadrul Uniunii este deschis acum pentru 500
milioane de persoane. Numrul de situaii personale i comerciale care au o dimensiune
transnaional este, n consecin, n cretere. ntre altele, presiunile migratorii, ndeosebi la
frontiera meridional a Uniunii, au crescut cu siguran. Exemplele urmtoare sunt
reprezentative pentru provocrile multiple ce vor apare :
Peste 8 milioane de europeni i exercit n prezent dreptul lor de a tri n statul membru
ales dup dorin, tendin care se va mri n viitor. Totui, cetenii sunt confruntai nc cu
numeroase obstacole n exercitarea acestui drept, expresie major a ceteniei Uniunii.
120

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Cibercriminalitatea nu cunoate frontiere i este n evoluie constant. n 2008, au fost


nregistrate 1500 situri internet comerciale i necomerciale care prezint coninuturi cu
caracter pedopornografic.
Terorismul rmne o ameninare pentru Uniune. n 2007 aproape 600 atacuri teroriste
(euate, dejucate ori executate) au avut loc n 11 state membre ale Uniunii.
Exist 1635 puncte desemnate ca puncte de intrare pe teritoriul Uniunii i, n 2006,
numrul trecerilor a fost de aproximativ 900 milioane. ntr-o lume deschis n care
mobilitatea persoanelor este n cretere, asigurarea unei gestiuni eficiente a frontierelor
externe ale Uniunii reprezint o provocare major.
n 2005, au fost nregistrai n Uniune 18,5 milioane de ceteni ai unor ri tere,
respectiv aproape 3,8% din populaia total. Presiunile migratorii sunt susceptibile de a
crete, datorit creterii demografice i srciei n mai multe ri de origine, precum i
mbtrnirii populaiei europene. ntre 2008 i 2060, numrul persoanelor n vrst apte de
munc ar trebui s scad cu 15 %, respectiv aproape 50 milioane de persoane.
Conform estimrilor, n jur de 8 milioane de imigrani ilegali triesc pe teritoriul Uniunii
Europene, muli dintre ei lucrnd n economia informal. A face fa factorilor de atracie a
imigraiei clandestine i a face eficiente politicile de lupt mpotriva migraiei ilegale
reprezint chestiuni majore pentru anii ce vin.
Principalele propuneri ale Programului Stockholm sunt urmtoarele:
Promovarea drepturilor cetenilor : o Europ a drepturilor
O strategie european ambiioas asupra drepturilor copilului va trebui elaborat i,
totodat, va trebui ntrit aciunea Uniunii Europene n favoarea proteciei persoanelor
vulnerabile, a femeilor victime ale violenelor i a persoanelor dependente.
Facilitarea vieii cetenilor : o Europ a dreptului i a justiiei
Recunoaterea reciproc rmne piatra de cpti a constiturii spaiului judiciar european.
n materie penal, principiul recunoaterii reciproce trebuie s continuie s fie aplicat n
toate stadiile procedurii.
Recunoaterea reciproc trebuie de asemenea s se extind la msurile de protecie a
victimelor i a martorilor, precum i la cele referitoare la decderile din drept.
Pentru a consolida ncrederea reciproc ntre sistemele judiciare, formarea
profesionitilor justiiei trebuie ntrit. Schimburile ntre profesioniti trebuie s se
nmuleasc graie unui forum al justiiei i activitilor desfurate de diferite reele.
Dezvoltarea recunoaterii reciproce va trebui s fie nsoit de o evaluare aprofundat a
aplicrii politicilor Uniunii n materie de justiie. Uniunea va trebui totodat s susin
eforturile statelor membre pentru a ameliora sistemele lor judiciare.
Uniunea trebuie s se doteze cu un soclu de norme comune pentru a apropia legislaiile
naionale n domeniile criminalitii deosebit de grave i tipic transfrontalier. De altfel,
Uniunea va trebui s recurg, atunci cnd se dovedete necesar, la dreptul penal pentru a
asigura aplicarea eficient a politicilor sale.
Facilitarea accesului la justiie trebuie s fie o prioritate. Uniunea va trebui s acioneze
pentru a ntri dispozitivele de sprijin jurisdicional existente, s mobilizeze mijloacele
121

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

electronice i s faciliteze accesul cetenilor la traducerea i la interpretarea judiciar. De


asemenea va trebui efectuat o simplificare a formalitilor de legalizare a actelor i
documentelor. Va trebui mbuntit, n special n afacerile transnaionale, sprijinul acordat
victimelor infraciunilor.
Mijloacele juridice trebuie mobilizate pentru a susine activitatea economic.
Executarea deciziilor de justiie va trebui ameliorat, mai ales prin crearea unei proceduri de
confiscare bancar european. De altfel, Uniunea ar putea decide s recurg, atunci cnd
este necesar, la dreptul penal pentru a sanciona comportamentele abuzive din domeniul
financiar.
O Europ care protejeaz
Uniunea i statele membre vor veghea la ntrirea formrii profesionitilor securitii,
n special prin crearea de programe de schimburi adaptate (tip Erasmus).
Uniunea trebuie s se doteze cu un model european de informaie care s vizeze
ntrirea capacitilor sale de analiz strategic i de cooperare operaional.
Uniunea va trebui s conceap o arhitectur a sistemelor de informaie care s asigure
interoperabilitatea, coerena i adaptarea la nevoi.
Prioritile strategiei de securitate intern trebuie s fie susinute prin activiti de
cercetare i de dezvoltare pentru a se promova o utilizare optimal a celor mai moderne
tehnologii.
Pentru a susine aceste eforturi, ar putea fi avut n vedere stabilirea pe termen a unui
fond pentru securitatea intern.
Toate instrumentele juridice i operaionale trebuie s fie mobilizate pentru a mpiedica
infractorii s profite de spaiul fr frontiere. Cooperarea poliieneasc operaional va
trebui s fie mbuntit.
Europol trebuie s joace un rol central n coordonarea, schimbul de informaii i
formarea profesionitilor.
Securitatea Uniunii impune ntrirea cooperrii poliieneti cu statele tere, ndeosebi cu
rile din vecintatea apropiat.
Uniunea va trebui s realizeze un cadru european pentru obinerea probelor.
Sistemul de schimb de caziere judiciare existent trebuie s fie utilizat pe deplin i
complet (folosirea ct mai larg i includerea cetenilor statelor tere).
Uniunea trebuie s se doteze cu un cadru juridic privind garaniile procedurale
minimale i s promoveze experiene pilot n materie de alternative la nchisoare.
Uniunea trebuie s implementeze o gestiune integrat a frontierelor care s permit
fluiditatea intrrii persoanelor n Uniune, asigurnd totodat securitatea teritoriului su i
lupta mpotriva imigraiei clandestine. Rolul de coordonare al Frontex trebuie s fie ntrit i
capacitile sale operaionale dezvoltate, precum i coerena aciunii sale cu Biroul
european de sprijin pentru azil, Eurosur, care va trebui creat ct de curnd.
Sistemele de informaii (SIS II, VIS) vor trebui s intre ntr-o faz total operaional. Un
sistem de nregistrare electronic a intrrilor i ieirilor i un program al cltorului
122

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

nregistrat vor trebuie nfiinate. Va trebui studiat i oportunitatea unui sistem de autorizare
prealabil a cltoriei.
Uniunea trebuie s pun n aplicare o viz Schengen european. Vor fi nfiinate centre
comune de acordare a vizelor n statele tere, preludiu la o autoritate consular comun.
ncheierea de acorduri de facilitare cu statele tere va fi continuat n paralel cu revizuirea
regulat a listelor statelor supuse obligaiei de vize. n mod progresiv sistemul de viz
european va trebui s evolueze ctre un sistem de acordare bazat pe aprecierea riscului
individual i nu a ceteniei.
Uniunea trebuie s implementeze o politic european de lupt mpotriva criminalitii
organizate, bazat pe mobilizarea optimal a tuturor instrumentelor disponibile. Cinci mari
tipuri de infraciuni vor constitui inte prioritare :
o Uniunea trebuie s lupte mpotriva traficului de fiine umane prin combaterea eficient
a reelelor de cluze mbuntind munca de informaii i de analiz strategic, nfiinnd
mecanisme de obinere a probelor adaptate i ameliornd asistena acordat victimelor.
o Uniunea trebuie s combat exploatarea sexual a copiilor i pedopornografia, mai
ales prin favorizarea schimbului de informaii asupra persoanelor condamnate. Va trebui
totodat s se stabileasc o cooperare strns cu sectorul privat pentru a identifica i a
nchide sau bloca accesul la siturile cu coninuturi pedofile.
o Uniunea trebuie s clarifice regulile juridice aplicabile cibercriminalitii i s creeze la
Europol o platform european de semnalare a infraciunilor pentru a combate mai eficient
acest fenomen.
o Uniunea trebuie s reduc oportunitile pe care le ofer criminalitii organizate o
economie mondializat ntrind aciunea sa n materie de lupt mpotriva criminalitii
economice. Ea trebuie s-i ntreasc capacitile sale de investigaie i de analiz
financiar criminal, s identifice mai bine comportamentele de abuz pe piee, s amelioreze
cadrul operaional n materie de confiscri i de ngheare a averilor criminale, s lupte
mpotriva corupiei i s creeze un dispozitiv descurajant de lupt mpotriva contrafacerii.
o Uniunea trebuie s continue s aprofundeze strategia sa antidrog.

Uniunea trebuie s stpneasc riscul terorist, luptnd eficient contra radicalizrii,


utilizrii crescnde a Internetului de ctre teroriti i finanrii terorismului. Uniunea trebuie
s ntreasc instrumentele de stpnire a riscului terorist.

Promovarea unei societi mai integrate pentru cetean: o Europ responsabil i


solidar n materie de imigrare i de azil.

Uniunea trebuie s promoveze o politic de imigrare dinamic i echitabil.


Ea trebuie s utilizeze pe deplin i s aprofundeze abordarea global care permite o
gestiune concertat a fluxurilor migratoare n parteneriat cu rile tere. Problemele de
migraie fac parte integrant din politica extern a Uniunii.
Uniunea trebuie s promoveze efectul pozitiv al migraiei asupra dezvoltrii rilor de
origine.

123

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Uniunea trebuie s se doteze cu un cadru comun care s instituie un regim de admisie


flexibil al migranilor, care s permit adaptarea la mobilitatea crescut i la nevoile
pieelor naionale de munc.
Pentru a optimiza efectele posibile ale imigrrii legale n beneficiul tuturor, Uniunea
trebuie s se doteze cu un cod al imigrrii, cu reguli comune pentru a gestiona eficient
regruparea familial i a susine eforturile statelor membre n materie de integrare cu
ajutorul unui mecanism comun de coordonare.
Stpnirea mai bun a imigraiei ilegale constituie un complement esenial al dezvoltriii
unei politici comune n acest domeniu. Uniunea trebuie s lupte mpotriva angajrii ilegale
i s continuie o politic de ndeprtare i de retur eficace, utiliznd pe deplin instrumentele
existente. Uniunea trebuie s promoveze ntoarcerea voluntar i s acorde o atenie
deosebit minorilor nensoii. Uniunea trebuie s devin un adevrat spaiu comun i solidar
de protecie, cu o procedur unic de azil i un statut uniform de protecie
internaional.
Ea trebuie s asigure mprirea responsabilitilor pentru primirea i integrarea
refugiailor, inclusiv prin stabilirea unui mecanism voluntar de reinstalare intern ntre
statele membre i a unui tratament comun al cererilor de azil. Pe un termen mai lung,
principiul recunoaterii reciproce a tuturor deciziilor de acordare a statutului de protecie va
facilita transferurile de protecie.
Uniunea trebuie s ntreasc cooperarea operaional oferind Biroului european de
sprijin pentru azil mijloacele necesare desfurrii capacitilor sale.
Va trebui continuat politica de azil solidar cu rile tere confruntate cu fluxuri
importante de refugiai. Uniunea va trebui s extind programele de protecie regional i
s aprofundeze eforturile sale n materie de reinstalare.
Programul de la Stockholm a fost adoptat de Consiliul European din 11-12 decembrie 2009,
ultimul desfurat sub preedinia suedez a UE, iar n primvara anului 2010, sub
preedinia spaniol, urmeaz s fie adoptat un Plan de aciune care vizeaz implementarea
practic a acestuia.
B. 3. COLABORAREA CETENILOR LA ACIUNEA JUSTIIEI.
Justiia are nevoie de probe pentru a condamna autorii infraciunilor. Persoanele
urmrite sau condamnate accept uneori s coopereze cu justiia, ndeosebi prin mrturiile
depuse.
Pentru a ncuraja aceti colaboratori ai justiiei s ia parte la lupta mpotriva
criminalitii organizate Consiliul a adoptat, n 1996, o rezoluie prin care statele membre
sunt invitate s adopte msurile necesare astfel nct persoanele care particip sau au
participat la o asociaie criminal sau la infraciuni legate de criminalitatea organizat, s
furnizeze autoritilor competente informaii utile, n sprijinul anchetelor sau n vederea
colectrii probelor, asupra componenei, structurilor sau activitilor criminale, legturilor
lor, ndeosebi internaionale, cu alte grupri criminale, infraciunile pe care aceste organizaii
sau grupri le-au comis sau le-ar putea svri, s acorde autoritilor competente un sprijin
124

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

concret care s poat contribui la privarea organizaiilor criminale de resursele lor ilicite sau
de profiturile obinute din activitile lor criminale.
Statele membre sunt, totodat, invitate s aib n vedere acordarea unor avantaje
pentru persoanele care rup legturile cu organizaiile criminale i fac tot posibilul pentru a
evita continuarea unei activiti infracionale, ori care ajut n mod concret autoritile
poliieneti i judiciare s obin elemente de prob determinante pentru reconstituirea
faptelor ori pentru identificarea autorilor infraciunilor i arestarea lor.
De asemenea, statele membre sunt invitate s prevad msuri de protecie adecvate
pentru orice colaborator la aciunea justiiei i s faciliteze asistena judiciar n lupta
mpotriva criminalitii internaionale n cazurile n care sunt implicai astfel de colaboratori.
B. 4. RECUNOATEREA RECIPROC
B. 4. 1. MANDATUL DE ARESTARE EUROPEAN
Uniunea european a adoptat Decizia cadru a Consiliului nr. 2002/584/JAI din 13
iunie 2002 referitoare la mandatul de arestare i la procedurile de remitere ntre statele
membre prin care orice procedur politic i administrativ este suprimat n folosul unei
proceduri judiciare.
Mandatul de arestare european propus de ctre Comisie vizeaz nlocuirea sistemului
actual de extrdare impunnd fiecrei autoriti judiciare naionale (autoritatea judiciar de
executare) s recunoasc, ipso facto, i prin intermediul unor controale minime, cererea de
remitere a unei persoane, formulat de ctre autoritatea judiciar a unui alt stat membru
(autoritatea judiciar emitent). Statele membre sunt totui libere s aplice i s ncheie
acorduri bilaterale sau multilaterale care s simplifice i mai mult procedurile de remitere.
Decizia definete mandatul de arestare european ca fiind orice decizie judiciar
adoptat de ctre un stat membru n vederea arestrii sau remiterii de ctre un alt stat
membru a unei persoane n scop de exercitare a urmririlor penale, executare a unei pedepse
sau a unei msuri de siguran privativ de libertate. Mandatul este aplicabil n prezena
unei condamnri definitive sau a unei msuri de siguran cu o durat de cel puin patru luni
ori a unei infraciuni pentru care este prevzut o pedeaps cu nchisoarea sau o msur de
siguran cu un maxim de peste un an.
Infraciunile care pot duce la remiterea fr controlul dublei incriminri a faptelor, cu
condiia ca ele s fie pedepsite n statul membru emitent cu o pedeaps de cel puin trei ani,
sunt terorismul, traficul de fiine umane, corupia, participarea la o organizaie criminal,
falsul de moned, omorul, rasismul i xenofobia, violul, traficul de vehicule furate, frauda,
inclusiv frauda la intereselor financiare comunitare. Pentru actele criminale, altele dect
cele menionate mai sus, remiterea poate fi soubordonat condiiei ca fapta pentru care se
cere s constituie o infraciune potrivit dreptului statului membru de executare (regula dublei
incriminri).

125

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Mandatul de arestare european conine o serie ntreag de informaii privind


identitatea persoanei, autoritatea judiciar emitent, condamnarea definitiv, natura
infraciunii, pedeapsa, etc.
n ceea ce privete procedura, autoritatea emitent comunic mandatul de arestare
european direct autoritii judiciare de executare. Colaborarea cu Sistemul de informaii
Schengen precum i cu reeaua Interpolului este prevzut . Dac autoritatea competent a
statului membru de executare nu este cunoscut, statul membru emitent solicit asistena
reelei judiciare europene pentru stabilirea acesteia.
Atunci cnd persoana urmrit este arestat, ea are dreptul s fie informat despre
coninutul mandatului de arestare i s beneficieze de asistena unui avocat i a unui
interpret. n ateptarea unei decizii, autoritatea de executare procedeaz la audierea
persoanei n cauz ns, cel mai trziu dup aizeci de zile de la arestare, autoritatea judiciar
de executare trebuie s ia o decizie definitiv asupra executrii mandatului european i s
informeze autoritatea emitent. Orice perioad de deinere relativ la mandatul european de
arestare trebuie dedus din durata total a privrii de libertate pronunat eventual. Persoana
n cauz i poate da consimmntul la remitere de o manier irevocabil i fiind pe deplin
informat despre acest lucru. n acest caz special, autoritatea judiciar de executare trebuie
s ia o decizie definitiv asupra executrii mandatului n cele zece zile care urmeaz
exprimrii consimmntului.
Motive pentru refuzul executrii i al remiterii : Fiecare stat membru nu d curs
executrii mandatului de arestare european n situaia n care a fost pronunat, pentru
aceeai fapt, o sentin definitiv mpotriva aceleiai persoane de ctre un alt stat membru,
infraciunea este acoperit de amnistie n statul membru de executare, persoana n cauz nu
poate fi considerat responsabil de ctre statul membru de executare datorit vrstei sale.
n prezena altor condiii (prescripia aciunii penale sau a pedepsei conform dispoziiilor
statului membru de executare, sentin definitiv pentru aceleai fapte pronunat de un stat
ter, etc.), statul membru de executare poate refuza s execute mandatul.
Decizia-cadru ofer i posibilitatea de a confisca i a remite anumite obiecte, i anume
probele materiale ale infraciunii, sau obiectele dobndite ca urmare a infraciunii.
Potrivit unei evaluri realizat de Comisie n anul 2005, impactul mandatului
european de arestare, de la intrarea sa n vigoare la 1 ianuarie 2004, apare pozitiv, att n
termeni de depolitizare, de eficacitate, ct i de rapiditate a procedurii remiterii. n pofida
unei ntrzieri iniiale a transpunerii, mandatul european de arestare era operaional n toat
Uniunea European i n majoritatea cazurilor. Remiterea unei persoane ctre un alt stat
membru dura n medie, la data evalurii, numai ntre 13 la 43 zile acolo unde, anterior, o
extrdare necesita peste 9 luni.
ntr-o comunicare a Comisiei Europene, adresat Parlamentului European i
Consiliului, din 10 iunie 2009, privind evaluareaProgramuluidelaHagaiaPlanuluide
aciune, se specific faptul c mandatul european de arestare a redus substanial timpul i
eforturile necesare pentru predarea infractorilor. Cazurile tratate n cadrul vechiului proces
de extrdare durau adesea peste un an, n timp ce, n prezent, ele au o durat cuprins ntre
11 zile i 6 sptmni. n 2007, s-au consemnat 2 667 de predri efective n urma notificrii
126

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

de mandate de arestare, iar n 2005 sistemul a fost folosit pentru a asigura returnarea rapid
din Italia n Regatul Unit a unuia dintre autorii atentatelor cu bombe de la Londra. Statele
membre s-au bazat din ce n ce mai mult pe Eurojust n demersurile lor de investigare i
urmrire penal a infraciunilor grave. n 2007, s-au nregistrat peste 1 000 de cazuri, n
comparaie cu 192 de cazuri n 2002.
Decizia a fost transpus n dreptul intern prin articolele 77-108 din Legea 302/2004
privind cooperarea judiciar internaional n materie penal.
Forma i coninutul mandatului european de arestare se regsesc n anexa nr. 1.
B. 4. 2. MANDATUL EUROPEAN PENTRU OBINEREA DE PROBE (M.E.P.)
Consiliul Uniunii Europene a procedat la un schimb de vederi asupra unei deciziicadru relativ la mandatul european de obinere a probelor viznd strngerea de obiecte,
documente i date n vederea utilizrii lor n cadrul procedurii penale. Dezbaterea s-a axat
esenial asupra motivelor de refuz bazate pe principiul teritorialitii, definirea infraciunilor
i a cilor de recurs, precum i asupra chestiunii de a ti ce noi autoriti sunt competente
pentru a emite, a reporta sau a refuza mandatele europene de obinere a probelor.
Consiliul a recomandat Comitetului reprezentanilor permaneni s continue
negocierile asupra acestui dosar.
Proiectul de decizie-cadru vizeaz crearea unui dispozitiv avnd ca obiect facilitarea
obinerii de probe n afacerile transfrontaliere pe baza principiilor de recunoatere reciproc.
Ea este fondat pe ideea c mandatul european de obinere a probelor ar constitui o decizie
emis de ctre o autoritate judiciar ntr-un stat membru i recunoscut i executat n mod
direct de ctre o autoritate judiciar dintr-un alt stat membru. In raport cu procedurile de
asisten existente crora li se va substitui, mandatul european de obinere a probelor ar
prezenta avantaje, ndeosebi o accelerare a procedurii, i ar comporta garanii care pentru
emiterea unui mandat i executarea acestuia.
Textul deciziei-cadru adopt fa de recunoaterea reciproc aceeai abordare ca i al
celui al deciziei-cadru relative la mandatul de arestare european. Mandatul european de
obinere a probelor ar fi deci constituit dintr-un singur document tradus de ctre autoritatea
emitent ntr-o limb oficial a statului de execuie. Nici o alt traducere nu ar mai fi deci
necesar. Altfel spus, mandatul european de obinere a probelor ar putea fi executat imediat
de aceei manier procedural ca i o msur procedural naional. El ar fixa obiectivele de
atins, lsnd statului de execuie grija de a decide maniera cea mai potrivit de a obine
probele conform dreptului su naional.
n cele din urm Consiliul European a adoptat la 19 decembrie 2008 Decizia-cadru
2008/978/JAI privind mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii de
obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie
penal. Decizia nu a fost nc implementat n dreptul intern, dei potrivit textului actului
normativ, statele membre trebuiau s fac acest lucru pn la 19 ianuarie 2011.

127

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

B.5. NTRIREA NCREDERII RECIPROCE N PRIVINA RECUNOATERII


DECIZIILOR N MATERIE PENAL.
Recunoaterea reciproc a deciziilor n materie penal ntre statele membre constituie
fundamentul spaiului judiciar european. n practic, Comisia a constatat c statele sunt nc
reticente s recunoasc deciziile penale date de un alt stat membru al Uniunii. ntr-o
comunicare ctre Parlamentul European privind recunoaterea reciproc a deciziilor de
justiie n materie penal i ntrirea ncrederii reciproce ntre statele membre, Comisia
European a redefinit prioritile anilor care vin conform programului de la Haga.
n faza de urmrire penal colectarea probelor este o operaiune deosebit de
important. Probele permit s se determine persoana vinovat de comiterea unei infraciuni
sau, dimpotriv, pot dovedi nevinovia acesteia. La nivel european, o propunere de deciziecadru privind mandatul de obinere a probelor trebuia adoptat pn la finele anului 2005,
ns aceasta nu acoper toat gama de probe necesare. Comisia ar dori s poat fi
recunoscute reciproc i msurile de investigaie cum ar fi interogarea suspecilor, martorilor
i experilor ori supravegherea conturilor bancare sau a liniilor telefonice. Comisia dorete
adoptarea unui instrument legislativ unic care s faciliteze urmrirea pe teritoriul Uniunii a
probei penale, oricare ar fi aceasta. n opinia Comisiei, aplicarea principiului recunoaterii
reciproce a colectrii probelor ar avea drept consecin ca statul emitent (cel care solicit
obinerea probei de la un alt stat membru) s decid investigaiile. Statul de executare (cel
care furnizeaz proba) nu poate contesta decizia de a obine cutare sau cutare element de
prob.
n ceea ce privete recunoaterea reciproc a msurilor de supraveghere, fr privare
de libertate, Comisia constat c recurgerea excesiv la deinerea provizorie este una dintre
cauzele suprapopulrii carcerale i c alte soluii alternative care exist n dreptul naional
sunt adesea imposibil de aplicat atunci cnd persoana domiciliaz ntr-un alt stat membru.
Recunoaterea unei decizii definitive emis de un stat membru implic numeroase
consecine n celelalte state membre ale Uniunii i prezint mai multe aspecte :
Informarea reciproc privind condamnrile este o condiie prealabil a recunoaterii
reciproce. n cadrul Programului de la Haga Comisia a prezentat o carte alb care analizeaz
principalele dificulti ale schimbului de informaii referitoare la condamnrile penale.
Principiul non bis in idem este extins de art. 50 din Carta drepturilor fundamentale
ale Uniunii europene pe ntreg teritoriul Uniunii, ceea ce reprezint un progres considerabil
fa de protocolul nr. 7 al Conveniei europene a drepturilor omului.
Comisia pledeaz, de asemenea, pentru luarea n considerare a condamnrilor altor
state membre n procedurile penale, ntruct condamnrile anterioare pot influena cursul
unui proces, judectorul putnd evalua riscul de recidiv, ceea ce influeneaz natura i
cuantumul pedepsei.
Executarea unei decizii de condamnare pronunat de ctre unul din statele membre
trebuie s poat fi executat pe ntreg teritoriul Uniunii. n aprilie 2004 Comisia a lansat o
consultare asupra armonizrii, recunoaterii reciproce i executrii sanciunilor penale pe
baza unei Carte verzi, ns ea dorete, totodat, s abordeze i problema executrii msurilor
128

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

neprivative de libertate, a condamnrii cu suspendare i a condiiile revocrii sale eventuale


printr-o pedeaps pronunat ntr-un alt stat membru. Asupra tuturor acestor chestiuni,
Comisia urma s prezinte propuneri legislative n anul 2007.
Comisia urmrete ntrirea ncrederii reciproce att prin msuri legislative, ct i de
ordin practic. n domeniul legislativ, Comisia dorete armonizarea anumitor dispoziii
penale, ntre care armonizarea dreptului procesual penal la nivel comunitar pentru ca
deciziile de justiie, obiect al recunoaterii reciproce, s corespund unor standarde ridicate
n termeni de garantare a drepturilor persoanelor, cum ar fi prezumia de nevinovie,
ncadrarea sentinelor pronunate n lips, regulile minimale pentru obinerea probelor etc.
n ceea ce privete msurile de ordin practic, Comisia dorete ntrirea mecanismelor
de evaluare pentru a aprecia n mod efectiv nevoile concrete ale justiiei, ndeosebi cele care
sunt obstacole poteniale, nainte de adoptarea unor noi instrumente. Comisia dorete de
asemenea evaluarea condiiilor practice specifice de punere n aplicare a instrumentelor
adoptate de ctre Uniunea european, n particular cele mai bune practici .
B.6. RECUNOATEREA I EXECUTAREA DECIZIILOR DE CONFISCARE deriv
dintr-o iniiativ prezentat de Danemarca, care vizeaz facilitarea executrii deciziilor de
confiscare prin stabilirea unor proceduri simplificate pentru recunoaterea deciziilor ntre
statele membre. Iniiativa propune reguli care s permit partajul bunurilor confiscate ntre
statul membru care solicit confiscarea i cel care o execut.
In noiembrie 2000, programul de msuri destinate s pun n aplicare principiul
recunoaterii reciproce n materie penal, adoptat de ctre Consiliul European, a recunoscut
ca prioritar adoptarea unui instrument care s aplice acest principiu la blocarea elementelor
de prob i a averilor. n iunie 2001, Consiliul European a adoptat decizia-cadru privind
splarea banilor, identificarea, depistarea, blocarea sau sechestrul i confiscarea
instrumentelor i produselor crimei. Prin iniiativa sa, Danemarca dorete ntrirea
cooperrii ntre statele membre prin executarea imediat a deciziilor judiciare. n acest scop,
decizia de confiscare, nsoit de un certificat, va fi transmis direct autoritii judiciare
competente a statului membru pe teritoriul cruia persoana n cauz (fizic sau juridic)
posed bunuri sau venituri. Pentru infraciuni de terorism, trafic ilicit de droguri,
cibercriminalitate, contrafacere de euro, corupie, fraud, rasism i xenofobie, nu se cere
dubla incriminare.
B.7. EXECUTAREA DECIZIILOR DE BLOCARE A AVERILOR SAU A PROBELOR
Prin Decizia-cadru nr. 2003/577/JAI a Consiliului European din 22 iulie 2003,
privind executarea n Uniunea European a deciziilor de blocare a bunurilor sau a
elementelor de prob, adoptat la iniiativa Belgiei, Franei i Suediei, sunt stabilite regulile
dup care un stat membru recunoate i execut pe teritoriul su o decizie de blocare emis
de ctre o autoritate judiciar a unui alt stat membru n cadrul unei proceduri penale. Decizia
extinde principiul recunoaterii reciproce la deciziile care preced faza de judecat n ceea ce
privete blocarea bunurilor sau a elementelor de prob. Prin blocare se nelege orice msur
129

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

luat de o autoritate judiciar a unui stat membru pentru a mpiedica distrugerea,


transformarea, deplasarea etc., unui bun. Elementele de prob vizate de decizia-cadru sunt
obiectele, documentele sau datele susceptibile de a servi ca probe n cadrul unei proceduri
penale. Deciziile sunt executate fr controlul dublei incriminri n caz de participare la o
organizaie criminal, terorism, corupie i fraud, trafic de fiine umane, rasism i viol, iar
pentru celelalte infraciuni, executarea este subordonat anumitor condiii.
Autoritile judiciare ale statului de executare recunosc orice decizie de blocare fr
nici o alt formalitate i iau nentrziat msurile necesare pentru executarea imediat,
potrivit formalitilor i procedurilor indicate n mod expres de statul emitent al deciziei.
Autoritile judiciare ale statului de executare pot amna executarea unei decizii de blocare
atunci cnd exist riscul de a duna unei anchete penale aflate n derulare, bunurile sau
probele respective au fcut deja obiectul unei msuri de blocare n cadrul unei proceduri
penale, bunul a fcut obiectul unei decizii pronunate n vederea confiscrii sale ulterioare n
cadrul unei alte proceduri n statul de executare.
C.

COOPERAREA POLIIENEASC N UNIUNEA EUROPEAN

n cadrul noului Tratat de la Lisabona, cooperrii poliieneti i este consacrat capitolul


5, care cuprinde trei articole, respectiv 87 89.
n conformitate cu prevederile articolului 87 Uniunea instituie o cooperare
poliieneasc care implic toate autoritile competente din statele membre, inclusiv
serviciile de poliie, serviciile vamale i alte servicii specializate de aplicare a legii, n
domeniul prevenirii sau al depistrii i cercetrii infraciunilor.
n nelesul alineatului precedent, Parlamentul European i Consiliul pot stabili msuri
referitoare la:
(a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor n domeniu, precum i
schimbul de informaii;
(b) sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea privind
schimbul de personal, echipamentele i cercetarea criminalistic;
(c) tehnicile comune de investigare privind depistarea unor forme grave de criminalitate
organizat.
De asemenea, Consiliul Uniunii Europene poate stabili msuri privind cooperarea
operativ ntre autoritile competente din statele membre.
Articolul 88 din tratat consacr misiunea care revine Europolului, ca agenie
specializat a Uniunii Europene, respectiv aceea de a susine i consolida aciunea
autoritilor poliieneti i a altor servicii de aplicare a legii din statele membre, precum i
cooperarea acestora, pentru prevenirea i combaterea criminalitii grave care afecteaz dou
sau mai multe ri membre, a terorismului i a formelor de criminalitate ce aduc atingere
unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii.
Parlamentul European i Consiliul, pot prin adoptarea unor regulamente, s
stabileasc structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Europol, precum i
130

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

procedura de control al activitilor Europol de ctre Parlamentul European. Aceste atribuii


pot include:
(a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analiza informaiilor, precum i schimbul de
informaii transmise n special de autoritile statelor membre sau de ri ori autoriti
tere;
(b) coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni de cercetare i operative, inclusiv de
natur criminalistic, desfurate mpreun cu autoritile competente ale statelor
membre sau n cadrul unor echipe comune de cercetare i, dup caz, n colaborare cu
Eurojust.
Conform prevederilor tratatului, orice aciune cu caracter operativ a Europol trebuie
desfurat n cooperare cu autoritile statului sau ale statelor membre al cror teritoriu este
implicat i cu acordul acestora, iar aplicarea msurilor coercitive este n sarcina exclusiv a
autoritilor naionale competente.
Ultimul articol al acestui capitol, articolul 89 stipuleaz prerogativa Consiliului
Uniunii Europene de a stabili condiiile i limitele n care autoritile competente ale statelor
membre pot interveni pe teritoriul unui alt stat membru, n cooperare i cu acordul
autoritilor statului respectiv.
C. 1. NTRIREA COOPERRII POLIIENETI I VAMALE
Cooperarea poliieneasc i vamal constituie veriga central pentru meninerea unui
spaiu de securitate. Comisia European a adoptat la 18 mai 2004 o comunicare prin care
recomand intensificarea schimburilor de informaii i ntrirea cooperrii transfrontaliere.
Necesitatea avansrii n acest domeniu este determinat de sfidrile lumii actuale, ndeosebi
n lupta antiterorist.
C. 2 SCHIMBUL DE INFORMAII NTRE AUTORITILE REPRESIVE ALE
STATELOR MEMBRE este abordat n Comunicarea Comisiei ctre Consiliu i
Parlamentul European, din 16 iunie 2004, intitulat Ctre o ntrire a accesului la
informaie al autoritilor responsabile pentru meninerea oridinii publice i respectarea
legii , document care a fost prezentat n capitolul anterior.
C. 3. ASISTENA JUDICIAR PENAL NTRE STATELE MEMBRE face obiectul
Actului Consiliului din 29 mai 2000 prin care s-a stabilit, conform articolului 34 din tratatul
asupra Uniunii Europene, convenia relativ la asistena judiciar n materie penal ntre
statele membre ale Uniunii Europene. Documentul urmrete ncurajarea i actualizarea
asistenei ntre autoritile judiciare, poliienteti i vamale, prin completarea i facilitarea
aplicrii conveniei din 1959 a Consiliului Europei, a conveniei de aplicare a Acordului
Schengen din 1990 i a tratatului Benelux din 1962. Convenia reglementeaz unele forme
particulare de asisten cum ar fi : restituirea obiectelor furate, descoperite pe teritoriul unui
alt stat membru, transferarea temporar a unei persoane pe teritoriul unui alt stat membru
131

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

unde are loc instrucia, audierea prin videoconferin, livrrile supravegheate, echipele
comune de anchet, efectuarea unor anchete discrete, interceptarea telecomunicaiilor etc.
C. 4. CARTA VERDE PRIVIND PROCEDURILE PENALE
In scopul facilitrii principiului recunoaterii reciproce, Comisia European a elaborat
o cart verde privind normele minimale comune asupra garaniilor procedurale acordate
persoanelor suspecte sau acuzate de a fi comis o infraciune i urmrite sau condamnate
pentru acea infraciune. Drepturile fundamentale garantate sunt : dreptul la asisten i la
reprezentare n justiie, dreptul de a fi asistat de un interpret i/sau traductor, dreptul
grupurilor considerate vulnerabile la o protecie special, drepturile cetenilor altor state
membre la o asisten consular, dreptul la o declaraie de drepturi . Dup publicarea
acestei carte verzi, Comisia a prezentat la 28 aprilie 2004, o propunere de decizie-cadru a
Consiliului relativ la anumite drepturi procedurale acordate n cadrul procedurilor penale n
Uniunea European.
C. 5. PROCEDURA
SIMPLIFICAT DE EXTRDARE NTRE STATELE
MEMBRE este reglementat prin Convenia relativ la procedura simplificat de extrdare
ntre statele membre ale Uniunii Europene, stabilit prin Actul Consiliului din 10 martie
1995, document care prevede obligaia pentru statele membre de a-i preda persoanele
urmrite n vederea extrdrii dup o procedur simplificat, cu condiia ca persoana n
cauz s-i dea consimmntul i ca statul solicitat s fie de acord. La 18 august 2005
convenia fusese ratificat de 18 state membre i ea se aplica deja de ctre 12 state n relaiile
lor reciproce.
C. 6. CONVENIA DE EXTRDARE NTRE STATELE MEMBRE, nlocuit ( de la 1
ianuarie 2004), n majoritatea cazurilor, prin Decizia-cadru din 13 iunie 2002 asupra
mandatului de arestare european, prevede facilitarea extrdrii ntre statele membre n
anumite cazuri i a fost stabilit prin Actul Consiliului din 27 septembrie 1996,
C.7. COLEGIUL EUROPEAN DE POLIIE (CEPOL).
Prin Decizia-cadru nr. 2005/681/JAI din 20 septembrie 2005 a Consiliului a fost
instituit Colegiul european de poliie (CEPOL), instituie care reprezint o reea de cooperare
compus din instituiile naionale de pregtire a nalilor responsabili ai serviciilor de poliie.
Colegiul are ca obiectiv dezvoltarea unei abordri comune a problemelor de prevenire i de
lupt mpotriva criminalitii prin pregtire, elaborarea unor programe armonizate i
difuzarea celor mai bune practici. Decizia, care o abrog pe cea din 22 decembrie 2000 prin
care a fost creat acest organism, confer CEPOL statutul unui organism finanat din bugetul
Comunitilor europene.
CEPOL are forma unei reele constituit de ctre instituiile naionale de formare a
nalilor responsabili ai serviciilor de poliie, fiind condus de dou organe : Consiliul de
administraie, compus din directorii instituiilor naionale de formare poliieneasc, i
132

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

directorul, numit de ctre Consiliul de administraie. Colegiul, avnd personalitate juridic,


are sediul la Bramshill, n Marea Britanie.
C.8. CONVENTIA EUROPOL ( OFICIUL EUROPEAN DE POLIIE ) vizeaz
ameliorarea cooperrii poliieneti ntre statele membre pentru a lupta mpotriva
terorismului, traficului ilicit de droguri i a altor forme grave ale criminalitii
internaionale. Convenia a fost stabilit prin Actul Consiliului din 26 iulie 1995.
C.9. DOCUMENTE COMUNITARE N DOMENIU, APLICABILE ROMNIEI DE
LA DATA ADERRII
Aciunea comun nr. 98/428/JAI din 29 iunie 1998 privind nfiinarea Reelei
Judiciare Europene;
Aciunea comun nr. 98/699/JAI din 3 decembrie 1998 adoptat de Consiliu pe baza
articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii Europene, privind identificarea, depistarea,
blocarea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor crimei;
Decizia-cadru nr. 220/JAI din 15 martie 2001 a Consiliului privind statutul victimelor
n procesele penale;
Decizia-cadru 200/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind splarea banilor,
identificarea, depistarea, blocarea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i
produselor crimei;
Recomandarea Consiliului nr. 2002/C 114/02 din 25 aprilie 2002 privind necesitatea
ntririi cooperrii i a schimbului de informaii ntre diferitele uniti specializate n
combaterea traficului de precursori n statele membre ale Uniunii Europene;
Recomandarea Consiliului nr. 2002/C 114/01 din 25 aprilie 2002 privind
mbuntirea metodelor de investigare n lupta mpotriva criminalitii organizate
legate de traficul organizat de droguri: investigaii simultane asupra traficului de
droguri n care sunt implicate organizaii criminale, precum i asupra patrimoniului
acestora;
Regulamentul Consiliului nr. 988/2002 din 3 iunie 2002 pentru modificarea
Regulamentului nr. 3677/90 pentru stabilirea msurilor n vederea descurajrii
deturnrii anumitor substane pentru fabricarea ilicit a narcoticelor i a substanelor
psihotrope;
Decizia-cadru nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de
arestare;
Decizia-cadru a Consiliului nr. 2002/465/JAI din 13 iunie 2002 privind echipele
comune de anchet ;
Decizia Consiliului nr. 2002/187/JHA din 28 februarie 2002, modificat prin Decizia
Consiliului nr. 2003/659/JAI din 18 iunie 2003, privind nfiinarea Eurojust;
133

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Decizia-cadru nr. 2002/630/JAI din 22 iulie 2002 a Consiliului privind stabilirea


programului cadru privind cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal ;
Recomandarea Consiliului nr. 2003/C 121/01 din 8 mai 2003 privind un acord model
pentru formarea unei echipe comune de anchet;
Decizia-cadru nr. 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n
Uniunea European a hotrrilor de blocare a bunurilor sau mijloacelor de prob;
C.10. PREOCUPRI ALE INSTITUIILOR UNIUNII EUROPENE N DOMENIUL
CRIMINALISTICII.
n contextul eforturilor desfurate la nivel european pentru ntrirea cooperrii
judiciare i poliieneti n scopul combaterii mai eficiente a criminalitii transnaionale
organizate se nscriu i o serie de preocupri ale instituiilor Uniunii Europene n domeniul
schimbului de informaii n materie criminalistic.
Astfel, Consiliul Uniunii Europene a adoptat n sesiunea sa din 13 noiembrie 2009, o
serie de documente privitoare la activitatea criminalistic, respectiv:
o Proiect de concluzii al Consiliului asupra unui sistem european de stabilire a
profilurilor drogurilor n cadrul poliiei tiinifice, prin care acesta :
INVIT STATELE MEMBRE:
1. s vegheze ca personalul serviciilor represive i autoritile judiciare care sunt nsrcinate
cu anchete, lucrri de informaii i urmriri legate de droguri s fie ncurajate s fac apel,
pentru activitile lor, la informaiile n materie de reprimare i la rezultatele analizelor
corespunztoare de poliie tiinific care vizeaz determinarea profilului drogurilor ;
2. s vegheze ca eantioanele de droguri pertinente, n special cele care sunt prelevate n
cadrul unor anchete internaionale i n scopuri de informaie, s fie transmise unor
laboratoare agreate, pentru a le analiza n vederea determinrii profilului i a stabilirii
legturilor n cadrul poliiei tiinifice. (n prezent laboratoarele de poliie sunt agreate de
ctre organismul nsrcinat s gestioneze proiectul relativ la o anumit armonizare a
metodelor, respectiv CHAIN sistemul european de stabilire a profilului drogurilor).
3. s desemneze n serviciile represive puncte naionale de contact care vor constitui o reea
de schimb de informaii, sprijinindu-se pe reelele existente. Punctele naionale de contact
vor trebui s vegheze ca informaiile care provin din dosarele rezolvate de ctre serviciile
represive i informaiile corespunztoare obinute n cadrul poliiei tiinifice s fie
schimbate cum se cuvine ;
4. s vegheze la ntrirea cooperrii i schimbului de informaii ntre serviciile represive
(inclusiv Europol) i instituiile de poliie tiinific ale Uniunii Europene ;
5. s vegheze ca institutele de poliie tiinific naionale sau desemnate i alte laboratoare de
analiz a drogurilor agreate pentru a furniza rezultate ale analizelor de poliie tiinific care
vizeaz determinarea profilurilor s dispun de resurse materiale i financiare care le vor
permite s contribuie la urmrirea dezvoltrii metodelor de stabilire a profilurilor n raport
cu alte droguri i precursori de droguri, dac rezultatul studiilor de fezabilitate ale proiectului
134

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

sistemului european de stabilire a profilurilor drogurilor stabilete aceast necesitate, mai


ales n ceea ce privete valoarea adugat a acestuia.
INVIT EUROPOLUL :
1. s ia msurile necesare pentru a gzdui, ncepnd din 2012, o baz de date a Uniunii
Europene n materia profilului drogurilor, n cadrul structurii sale existente i n limitele
resurselor disponibile ;
2. s joace un rol de consilier de prim plan n proiectul actual al sistemului european de
stabilire a profilului drogurilor pentru a contribui la crearea bazei de date a Europol n 2012 ;
3. s studieze gestiunea unei structuri de proiect post-sistem european de stabilire a
profilurilor drogurilor.
INVIT COMISIA :
S continue s aib n vedere acordarea unui sprijin financiar pentru dezvoltarea, formarea i
aplicarea, n scopuri represive, de metode, proceduri i cercetri n materie de poliie
tiinific, pentru a extinde sistemul la alte produse, precum i la proiecte naionale i
transnaionale pertinente.
o Proiect de rezoluie a Consiliului relativ la schimbul rezultatelor analizelor
ADN, prin care se nlocuiete Rezoluia Consiliului nr. 2001/C 187/01 din 25 iunie 2001.
Proiectul definete o serie de termeni, nominalizeaz tehnicile ADN utilizate n scopuri
judiciare i precauiile impuse schimbului rezultatelor privind analizele ADN, care nu trebuie
s se refere la caracteristicile ereditare specifice.
o Decizia-cadru a Consiliului relativ la acreditarea prestatorilor de servicii de
poliie tiinific care desfoar activiti de laborator. Decizia-cadru are ca obiectiv
garantarea faptului c rezultatele activitilor de laborator desfurate ntr-un stat membru de
ctre furnizorii de servicii de poliie tiinific acreditai sunt recunoscute de ctre autoritile
nsrcinate cu prevenirea i descoperirea infraciunilor penale sau cu anchetele n materie ca
fiind la fel de fiabile ca i rezultatele activitilor de laborator desfurate de ctre furnizorii
de servicii de poliie tiinific acreditai conform normei ISO/CEI 17025 n orice alt Stat
membru.
I. IMPLEMENTAREA N LEGISLAIA ROMN A DOCUMENTELOR
JURIDICE COMUNITARE PRIVIND ASISTENA JUDICIAR N MATERIE
PENAL.
n vederea aplicrii n practica judiciar naional a prevederilor actelor comunitare
referitoare la asistena judiciar n materie penal dup aderarea la Uniunea European, ara
noastr a adoptat acte normative menite s faciliteze aceast cooperare internaional. Astfel,
a fost adoptat de ctre Parlament, Legea nr. 302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea
judiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin Legea nr. 224/2006,
O.U.G. nr. 103/2006 i Legea nr. 222/2008. n titlul III al legii sunt cuprinse dispoziii
privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru nr.
135

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european
de arestare i procedurile de predare ntre statele membre. n titlul VII al legii sunt cuprinse
dispoziii privind asistena judiciar n materie penal, respectiv n capitolul II, seciunea 1
dispoziii pentru punerea n aplicare a Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a
Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la
frontierele comune, seciunea a 2-a Dispoziii pentru aplicarea Conveniei din 29 mai 2000
privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii
Europene i a Protocolului la aceasta din 16 octombrie 2001, seciunea a 3-a Dispoziii
privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru
2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a
ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau probelor, seciunea a 4-a Dispoziii privind
cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru
2005/214/JAI Consiliului din 24 februarie 2005 privind aplicarea principiului recunoaterii
reciproce a sanciunilor pecuniare i seciunea a 5-a Dispoziii privind cooperarea cu
statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru 2006/783/JAI din 6
octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce la ordinele de
confiscare. De asemenea, n acelai scop a fost adoptat Ordonana de Urgen nr. 103 din
13 decembrie
2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii poliieneti
internaionale, aprobat prin Legea nr. 104 din 19 aprilie 2007, care reglementeaz
organizarea i funcionarea Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional, cooperarea
prin ataai de afaceri interne i ofieri de legtur, urmrirea transfrontalier, precum i
dispoziii speciale privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene. De notat c
dispoziiile capitolului V din aceast ordonan vor intra n vigoare la data ratificrii de ctre
Romnia a Conveniei, semnat la Schengen la 19 iunie 1990, de punere n aplicare a
Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la
frontierele comune.
&&&&&

136

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

CAPITOLUL V.
COOPERAREA ROMNIEI CU ALTE STATE PENTRU VALORIFICAREA
PROBELOR INFRACIUNII N SCOPUL COMBATERII CRIMINALITII
TRANSNAIONALE ORGANIZATE
Valorificarea probelor i a mijloacelor de prob pentru dovedirea vinoviei
fptuitorilor i tragerea lor la rspundere penal a constituit i obiectul unor acorduri de
cooperare semnate de Romnia cu alte ri n domeniul combaterii diferitelor manifestri ale
criminalitii internaionale. Potrivit prevederilor acestor documente, domeniile de cooperare
se refer la formele grave ale criminalitii internaionale, ntre care n mod deosebit actele
de terorism, traficul ilicit de droguri, arme, muniii, explozivi, materiale radioactive i fiine
umane, infraciuni mpotriva vieii, sntii, libertii persoanelor i a proprietii;
infraciuni mpotriva patrimoniului istoric, cultural i artistic; falsul de moned i alte
mijloace de plat, operaiuni financiare i bancare ilegale, furturi de autoturisme,
criminalitatea informatic, infractiuni ndreptate mpotriva proprietii intelectuale, acte de
corupie etc.
Acordurile prevd o multitudine de modaliti de cooperare, ntre care figureaz, fr
ndoial, i cele de natur criminalistic, domeniu care joac un rol esenial n identificarea i
exploatarea urmelor infraciunilor i transformarea lor n mijloace de prob. Astfel, ntre
aceste forme de cooperare pot fi enumerate : schimbul reciproc de informaii privind
persoanele suspectate de a fi implicate n comiterea infraciunilor, organizarea bandelor
criminale, datele n legtur cu metodele de comitere a infraciunilor, rutele folosite de autori
i locurile de tinuire, originea i destinaia bunurilor furate sau nsuite ilegal; cooperarea n
cutarea persoanelor bnuite de comiterea infraciunilor sau a celor care se sustrag urmririi
penale sau executrii pedepselor; cooperarea pentru identificarea persoanelor sau a
rmielor unor persoane neidentificate; cooperarea n domeniul cutrii bunurilor furate i
a altor obiecte implicate n activiti penale, inclusiv a vehiculelor cu motor; schimbul de
informaii privind rezultatele cercetrilor criminalistice i criminologice, practicile utilizate
pentru descoperirea i cercetarea infraciunilor, metodele de lucru i echipamentul folosit,
schimb de informaii privind obiectele utilizate pentru comiterea infraciunilor sau produsele
care rezult din fapte cu caracter penal, precum i furnizarea de mostre ale unor asemenea
obiecte; schimburi reciproce de specialiti, n scopul mbuntirii pregtirii de specialitate a
acestora i a cunoaterii reciproce a mijloacelor i metodelor de combatere a criminalitii,
etc.
n scopul atingerii tuturor acestor obiective, Romnia are ncheiate pn n prezent
urmtoarele acorduri bilaterale:
o nelegere ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Elene cu privire la
colaborarea dintre Ministerul de Interne al Romniei i Ministerul Ordinii Publice al
Republicii Elene n probleme din domeniul lor de competen, semnat la Bucureti la 6
iunie 1992, aprobat prin H.G. nr. 404/1992 (M.Of. nr. 202/1992).
137

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

o nelegerea dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii India cu privire la


cooperarea n combaterea criminalitii organizate, a terorismului internaional, a
traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, precum i a altor activiti ilegale
aprobat prin H.G nr. 550/1994 (M.Of. nr. 272/1994).
o Convenia de cooperare dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Argentina n
lupta mpotriva traficului ilicit de substane stupefiante i psihotrope i a delictelor
conexe, aprobat prin H.G. nr. 568/1994 (M.Of. nr. 272/1994).
o Acordul de cooperare dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Orientale a
Uruguayului n lupta mpotriva delincvenei organizate i a traficului ilicit de substane
stupefiante i psihotrope, aprobat prin H.G. nr. 134/1995 (M. Of. nr. 50/1995).
o Acordul de cooperare ntre Guvernul Romniei i Guvernul Regatului Maroc n
domeniul luptei mpotriva traficului de stupefiante, imigrrilor clandestine i
criminalitii organizate, semnat la Rabat la 26 august 1997, aprobat prin H.G. nr.
813 /1997 (M.Of. nr. 374/1997).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Federale Germania cu
privire la cooperarea n combaterea crimei organizate, precum i a terorismului i a altor
fapte penale de o gravitate deosebit, semnat la Bucureti la 15 octombrie 1996, i
Protocolul la acest acord, aprobat prin H.G. nr. 80/1997 (M.Of. nr. 48/1997).
o Acordul de cooperare n domeniul combaterii crimei organizate, a terorismului i a
traficului ilicit de droguri dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Ungare,
semnat la Budapesta la 19 februarie 1997, aprobat prin H.G. nr. 271/09.06.1997 (M.Of.
nr. 124/1997).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Franceze privind cooperarea
n domeniul afacerilor interne, semnat la Bucureti, la 21 februarie 1997, ratificat prin
Legea nr. 147/1997 (M.Of. nr. 175/1997).
o Memorandumul de nelegere dintre Guvernul Romniei i Guvernul Regatului Unit al
Marii Britanii i Irlandei de Nord cu privire la colaborarea n lupta mpotriva crimei
organizate i traficului ilicit de droguri i substane psihotrope, semnat la Bucureti la 14
noiembrie 1995, ratificat prin Legea nr. 148/1997 (M.Of. nr. 175/1997).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Peru privind prevenirea,
controlul, investigarea i combaterea consumului neregulamentar i traficului ilicit de
stupefiante, substane psihotrope i a delictelor conexe, ratificat prin Legea nr.
101/2.06.1999 (M. Of. nr. 255/1999).
o nelegerea dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Cipru cu privire la
cooperarea n lupta mpotriva criminalitii internaionale, semnate la Bucureti la 7 iunie
1995, ratificat prin Legea nr.13/06.03.2000 (M.Of. nr.104/2000).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Federal al Austriei privind cooperarea n
combaterea crimei organizate internaionale, a traficului internaional ilegal de droguri, a
138

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

terorismului internaional, precum i n alte scopuri n domeniul justiiei penale, semnat la


Bucureti la 18 martie 1999, aprobat prin H.G. nr. 917/15.11.1999 (M.Of. nr. 557/1999).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Statelor Unite Mexicane privind
cooperarea n combaterea traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope i a
delictelor conexe, semnat la Bucureti la 19 aprilie 1999, ratificat prin H.G. 970/
19.10.2000 (M.O. 530/2000) .
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Federative a Braziliei
privind cooperarea n combaterea producerii i traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, a folosirii inadecvate a farmacodependenei, semnat la
Bucureti, la 22 octombrie 1999, ratificat prin Legea nr. 64/2001 (M.Of. 140 din 21
martie 2001).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Regatului Haemit al Iordaniei cu
privire la cooperarea n combaterea crimei organizate, a traficului ilicit de stupefiante
i substane psihotrope, a terorismului, precum i a altor activiti ilegale, semnat la
Bucureti, la 17 septembrie 1999, ratificat prin Legea nr. 67/2001 (M.Of. nr.
140/2001).
o Convenia ntre Guvernul Romniei i Guvernul Regatului Belgiei privind cooperarea
poliieneasc, semnat la Bucureti, la 14 aprilie 1999, ratificat prin Legea nr. 50/14
martie 2001 (M.Of nr.136/2001 ).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Slovenia privind
cooperarea n lupta mpotriva crimei organizate, a traficului ilicit de droguri, substane
psihotrope, precursori, a terorismului i a altor infraciuni grave, semnat la Bucureti,
la 4 octombrie 2000, ratificat prin HG nr.597/11.07.2001 (M.Of., nr.374/11.07.2001).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Croaia privind cooperarea
n combaterea terorismului, crimei organizate, a traficului ilicit de stupefiante,
substane psihotrope, precum i a altor activiti ilegale, semnat la Zagreb, la 30
septembrie 2000, aprobat prin H.G. nr. 703/2001 (M.Of. nr. 440/2001).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Polone privind colaborarea
n combaterea criminalitii organizate, a terorismului i a altor categorii de
infraciuni, semnat la Varovia, la 11 iulie 2001, ratificat prin Legea nr. 188 / 16 aprilie
2002 (M.Of. nr. 278/25.04.2002).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Statului Israel privind cooperarea n
combaterea traficului ilicit i abuzului de droguri i substane psihotrope i a altor
infraciuni grave, semnat la Ierusalim, la 17 iulie 2001, ratificat prin Legea
nr.123/18.03.2002 (M.Of. nr. 203/2002 ).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Armenia cu privire la
colaborarea n combaterea crimei organizate i traficului ilicit de droguri i substane
139

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

psihotrope, semnat la data de 31 octombrie 2001, la Erevan, ratificat prin Legea nr.
455/24.05.2002, (M.Of. nr. 397/2002).
o Acordul ntre Romnia i Republica Ceh privind cooperarea n combaterea
criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante, substane psihotrope i
precursori, a terorismului i altor infraciuni grave, semnat la 13 noiembrie 2001,
ratificat prin Legea nr. 465 / 09.07.2002, (M.Of. nr. 559/2002).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Albania cu privire la
cooperarea n domeniul combaterii terorismului, a crimei organizate, a traficului ilicit
de stupefiante i a substanelor psihotrope, precum i a altor activiti ilegale, semnat
la Bucureti, la 7 iunie 2002, ratificat prin Legea 610/6 noiembrie 2002 (M.Of. 824/
2002).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Bulgaria privind
cooperarea n combaterea criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante,
substane psihotrope i precursori, a terorismului i a altor infraciuni grave, semnat la
Sofia, la data de 10.07.2002, ratificat prin Legea nr. 70/ 11.03.2003, (M.Of. nr.
181/2003).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Libaneze privind
cooperarea n combaterea criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante,
substane psihotrope i precursori, a terorismului i a altor infraciuni grave, semnat la
Bucureti, la data de 18 martie 2002, ratificat prin Legea nr. 367/19 sept. 2003 (M.Of.
683/2003).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Macedonia cu privire la
cooperarea n combaterea terorismului, crimei organizate, a traficului ilicit de
stupefiante i substane psihotrope, precum i a altor activiti ilegale, semnat la 12
nov. 2003, ratificat prin Legea nr. 258/2004 (M.Of. 564/2004).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Arabe Egipt privind
cooperarea n domeniul combaterii criminalitii, semnat la 03.12.2003, la Bucureti,
ratificat prin Legea 262/16.06.2004 (M.Of. 574/2004).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Slovacia privind cooperarea
n combaterea criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante, substane
psihotrope i precursori, a terorismului i a altor infraciuni grave, semnat la 17
octombrie 2003, la Bucureti, ratificat prin Legea 202/2004 (M.Of. 488/2004).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Azerbaidjan privind
cooperarea n combaterea traficului ilicit de stupefiante, substane psihotrope i
precursori, semnat la Bucureti la 11 octombrie 2004, ratificat prin Legea nr. 86 din 7
aprilie 2005 (M.Of. nr. 311/2005).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Chile privind cooperarea
n domeniul prevenirii i combaterii consumului ilegal i a traficului ilicit de
140

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

stupefiante i substane psihotrope, semnat la Bucureti la 11 octombrie 2004, ratificat


prin Legea nr. 87 din 7 aprilie 2005 (M.Of. nr. 310/2005).
o Acord ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Islamice Pakistan privind
cooperarea n domeniul luptei mpotriva producerii ilegale, traficului i consumului
ilicit de stupefiante, substane psihotrope i precursori, semnat la data de 14.04.2004,
la Bucureti, ratificat prin Legea nr. 173 din 9 iunie 2005 (M. Of. nr. 504/14.06.2005).
o Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Regatului Suediei privind cooperarea
n combaterea criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante, substane
psihotrope i precursori, a traficului de fiine umane, terorismului i a altor infraciuni
grave, semnat la Bucureti la 10 mai 2004, ratificat prin Legea nr. 168 din 9 iunie
2005 (M.Of. nr.500/2005).
o Acordul ntre Romnia i Confederaia Elveian privind cooperarea n combaterea
terorismului, criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante, substane
psihotrope i precursori, precum i a altor infraciuni transnaionale, semnat la
Bucureti, la 19 septembrie 2006, ratificat prin Legea nr. 60/2006 (M.Of. nr.
273/2006).
o Convenia ntre Romnia i Spania privind cooperarea n lupta mpotriva
criminalitii, semnat la Madrid, la 30 martie 2006, ratificat prin Legea nr. 495 din
28 decembrie 2006 (M.Of. nr. 1051/2006).
o Acordul ntre Romnia i Republica Indonezia privind cooperarea n combaterea
crimei organizate, traficului ilicit de stupefiante, substane psihotrope i precursori, a
terorismului i a altor infraciuni grave, semnat la Bucureti, la 10 iulie 2006, ratificat
prin Legea nr. 68 din 22 martie 2007 (M.Of. nr. 232/2007).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Serbia privind cooperarea
n domeniul combaterii criminalitii organizate, traficului ilicit de stupefiane i a
terorismului internaional, semnat la Bucureti, la 8 iunie 2007, ratificat prin Legea nr.
17 din 21 februarie 2008 (M.Of. nr. 156/2008).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Malta privind cooperarea n
domeniul luptei mpotriva traficului ilicit de droguri i de substane psihotrope,
precum i mpotriva crimei organizate, semnat la Luxemburg la 12 iunie 2007,
ratificat prin Legea nr. 318 din 13 noiembrie 2007 (M.Of. nr. 791/2007).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Georgiei privind cooperarea n
combaterea terorismului, criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante,
substane psihotrope i precursori, precum i a altor infraciuni grave, semnat la
Bucureti, la 14 mai 2004, ratificat prin Legea nr. 586/2004 (M. Of. nr. 4/2005).
o Acordul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Regatului Norvegiei privind
cooperarea poliieneasc, semnat la Oslo, la 14 martie 2008, ratificat prin Legea nr.
23/2009 (M.Of. nr. 158/2009).
141

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

o Acordul ntre Guvernul Romniei i Consiliul de Minitri din Bosnia i Heregovina


privind cooperarea n combaterea terorismului i a crimei organizate, semnat la
Bucureti, la 4 iunie 2007, ratificat prin Legea nr. 138/2008 (M.Of. nr. 586/2008).
In paralel sau concomitent cu negocierea acestor acorduri i nelegeri bilaterale,
autoritile romne s-au preocupat pentru completarea cadrului juridic de cooperare
internaional n lupta mpotriva criminalitii transnaionale cu alte instrumente care
angajeaz mai multe ri din zona n care este situat i Romnia. Astfel, au fost negociate i
ncheiate un numr de trei acorduri trilaterale, respectiv :
Acordul de cooperare dintre Guvernul Romniei, Guvernul Republicii Bulgaria i
Guvernul Republicii Turcia n domeniul luptei mpotriva terorismului, crimei
organizate, traficului ilicit de substane stupefiante i psihotrope, splrii banilor,
traficului de arme i persoane i altor infraciuni grave, semnat la Antalya la 16 aprilie
1998, ratificat prin Legea nr.154/11.10.1999 (M.Of. nr. 497/14.10.1999).
Protocolul de cooperare trilateral lrgit dintre Guvernul Romniei, Guvernul
Republicii Bulgaria i Guvernul Republicii Elene n combaterea criminalitii i, n
special a criminalitii transfrontaliere, semnat la Sofia la 8 septembrie 1998, aprobat prin
H. G. Nr. 280/8.04.1999 (M.O. 180/28.04.1999) .
Acordul ntre Guvernul Romniei, Guvernul Republicii Moldova i Cabinetul de
Minitri al Ucrainei privind colaborarea n combaterea criminalitii, semnat la Kiev,
la 6 iunie 1999, ratificat prin Legea nr. 70/2001 (M.Of. nr. 143 din 22 martie 2001).
Acionnd pentru consacrarea i ntrirea rolului de lider regional n zona Balcanilor
i a Europei de sud-est, Romnia a participat de asemenea, n mod activ, la negocierea i
ncheierea unor acorduri multilaterale, viznd combaterea criminalitii internaionale, i
n mod deosebit a celei cu caracter organizat. n acest sens, ca urmare a demersurilor i
iniiativelor rii noastre, susinute i de alte state interesate, au intrat n vigoare urmtoarele
instrumente multilaterale de cooperare :

Acordul de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii


transfrontaliere (Acordul SECI) care cuprinde Albania, Bosnia-Herzegovina,
Bulgaria, Croaia, Grecia, Macedonia, Moldova, Romnia, Slovenia, Turcia, Ungaria,
semnat la Bucureti, la 26 mai 1999, ratificat prin Legea 208 / 1999, n vigoare de la 1
februarie 2000 (M. Of. nr. 654/ 3112. 1999).

Acordul de cooperare ntre Guvernele Statelor participante la Cooperarea


Economic a Mrii Negre privind combaterea criminalitii, n special a formelor ei
organizate, semnat la Kerkyra, la 2 octombrie 1998, n vigoare de la 2 iulie 2000,
ratificat prin Legea nr. 6 / 6 martie 2000 (M.O. 101 / 08.03.2000). Acordul a fost
semnat ntre guvernele Albaniei, Armeniei, Azerbaidjanului, Bulgariei, Georgiei,
Republicii Elene, Republicii Moldova, Romniei, Federaiei Ruse, Turciei i
142

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Ucrainei. Un Protocol Adiional la acest Acord a fost semnat la Kiev, la 15 martie


2002 i ratificat prin Legea nr. 164/22 aprilie 2003 (M.Of. 311/ 8 mai 2003).
Convenia de cooperare poliieneasc pentru Europa de sud-est, adoptat la Viena, la
5 mai 2006, ratificat prin Legea nr. 214 din 2 iulie 2007 (M.Of. 475/16 iulie 2007).
Convenia a fost semnat de reprezentanii Albaniei, Bosniei-Heregovina,
F.Y.R.O.M., Republicii Moldova, Republicii Muntenegru, Romniei i Serbiei.
&&&

143

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

VI. BIBLIOGRAFIE SELECTIV


I. n limba romn
A. TRATATE, CURSURI, MANUALE, MONOGRAFII, ARTICOLE (n ordine
cronologic):
o Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie
penal, Editura Academiei Romne, 1975;
o Viorel Marcu Drept instituional comunitar, Editura Nova 1994;
o Nicolae Volonciu Tratat de procedur penal, vol. III, Editura
Proarcadia, 1995;
o Roxana Munteanu Drept european. EvoluieInstituiiOrdine Juridic,
Editura Oscarprint, Bucureti 1996;
o Ioan Hurdubaie Spaiul penal paneuropean din perspectiva Consiliului
Europei, Editura Universal Pan, 1999;
o Ctre un spaiu judiciar european Corpus Juris, dispoziii penale privind
protecia intereselor financiare ale Uniunii europene, ediie bilingv
romn/francez, Editura Efemerida 2000;
o Pierre Mathijsen Compendiu de drept european, ediia a 7-a , Editura
Club Europa 2002;
o Ioan Hurdubaie Cooperarea judiciar european, Cadrul convenional
penal, Editura M.A.I., 2003;
o Ioana Cristina Morar Mandatul european de arestare. Context european
i intern, n Curierul judiciar nr. 4/2005.
II. n limbi strine:
A. TRATATE, MANUALE, MONOGRAFII, ARTICOLE (n ordine cronologic):
B. Zagaris Council Europe Convention on laundering, search, seizure and
confiscation will make revolutionary changes, n International Enforcement
Law Reporter, vol. 6, nr. 10/1990;
N. Edon Lentraide judiciaire internationale en matiere penale, n Pasicrisie
luxembourgeoise, vol. 28, no. 4/1992;
E. Muller Rappard, M.C. Bassiouni European inter-state cooperation in
criminal matters: the Council of Europes legal instruments, Dordrecht Nijhoff
1993;
Regis de Gouttes Presentation de la Convention europeenne dentraide
judiciaire en matiere penale et de son protocole additionnel, n R.I.C.P.T., nr.
2/1993;
144

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Regis de Gouttes Vers un droit penal europeen? n Revue de science


criminelle et de droit compare, nr. 4, 12/1993;
Regis de Gouttes Lespace judiciaire penal europeen n R.I.C.P.T., vol. 67, nr.
3/1994;
W.C. Gilmore Dirty money: the evolution of money laundering Countermeasures Strasbourg, Council of Europe Press, 1995;
D. Fontanaud Les accords de Schengen, n Probleme politiques et sociaux,
Archives de la police, la Documentaion francaise, 15 mars 1996;
Germain Gultzgoff La lutte contre la fraude au detriment des interets financiers
de la Communaute europeenne: organisation et limites, sous la direction de
M.J.Fitzmaurice, Institut dEtudes Europeennes;
B. CONVENII EUROPENE N MATERIE PENAL ADOPTATE IN CADRUL
CONSILIULUI EUROPEI (n ordine cronologic):
Convention europeenne dextradition (1957 STE 24);
Protocole additionnel a la Convention europeenne dextradition (1975 STE
86);
Deuxieme Protocole additionnel a la Convention europeenne dextradition (1978
STE 98) ;
Convention europeenne dentraide judiciaire en matiere penale (1959 STE
30);
Protocole additionnel a la Convention europeenne dentraide judiciaire en
matiere penale (1978 STE 99);
Deuxieme Protocole additionnel a la Convention europeenne dentraide
judiciaire en matiere penale ( 2001 STE 182);
Convention europeenne sur la valeur internationale des jugements repressifs
(1970 STE 70);
Convention europeenne sur la transmission des procedures repressives (1972
STE 73);
Convention europeenne pour la repression du terrorisme (1977 STE 90);
Protocole additionel a la Convention europeenne dans le domaine de
linformation sur le droit etranger (1978 STE 97);
Convention europeenne sur le controle de lacquisition et de la detention des
armes a feu par des particuliers (1978 STE 101);
Convention europeenne sur les infractions visant des biens culturels (1985
STE 119);
Convention relative au blanchiment, au depistage, a la saisie et a la confiscation
des produits du crime (1990 STE 141);

145

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Accord relatif au trafic illicite par mer, mettant en oeuvre larticle 17 de la


Convention des Nations Unies contre le trafic illicite des stupefiants et des
substances psychotropes (1995 STE 156);
Convention sur la protection de lenvironnement par le droit penal (1998 STE
172);
Convention penale sur la corruption (1999 STE 173);
Convention sur la cybercriminalite (2001 STE 185);
Protocole additionnel la Convention sur la cybercriminalit, relatif
l'incrimination d'actes de nature raciste et xnophobe commis par le biais de
systmes informatiques (2003 - STE 189);
Protocole portant amendement la Convention europenne pour la rpression du
terrorisme ( 2003 - STE 190);
Protocole additionnel la Convention pnale sur la corruption (2003 - STE
191);
Convention du Conseil de l'Europe pour la prvention du terrorisme (2005 STE 196);
Convention du Conseil de l'Europe sur la lutte contre la traite des tres humains
(2005 - STE 197);
Convention du Conseil de l'Europe relative au blanchiment, au dpistage, la
saisie et la confiscation des produits du crime et au financement du terrorisme
(2005 - STE 198);
Convention du Conseil de l'Europe sur la protection des enfants contre
l'exploitation et les abus sexuels (2007 - STE 201).
Troisime Protocole additionnel la Convention europenne d'extradition
(2010 STE 209).
Convention du Conseil de lEurope sur la prvention et la lutte contre la
violence lgard des femmes et la violence domestique (2011 STE 210).
Convention du Conseil de l'Europe sur la contrefaon des produits mdicaux et
les infractions similaires menaant la sant publique (2011- STE 211).
C. CONVENII PENALE ADOPTATE SUB EGIDA UNIUNII EUROPENE (n
ordine cronologic):
Convention dapplication de lAccord Schengen du 14 juin 1985 relatif a la
suppression graduelle des controles aux frontieres communes, du 19 juin 1990;
Acte du Conseil du 10 mars 1995 etablissant la convention relative a la
procedure simplifiee dextradition entre les Etats membres de lUnion
europeenne;
Acte du Conseil du 26 juillet 1995 portant la creation dun Office europeen de
police (Convention Europol);
146

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Acte du Conseil du 26 juillet 1995 etablissant la convention relative a la


protection des interets financiers des Communautes europeennes;
Acte du Conseil du 27 septembre 1996 etablissant la convention relative a
lextradition entre les Etats membres de lUnion europeenne;
Acte du Conseil du 27 septembre 1996 etablissant un protocole a la convention
relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes;
Acte du Conseil du 19 juin 1997 etablissant le deuxieme protocole a la
convention relative a la protection des interets financiers des Communautes
europeennes;
Acte du Conseil du 29 mai 2000 etablissant, sur la base de larticle 34 du traite
sur lUnion europeene, la convention relative a lassistance judiciaire en matiere
penale entre les Etats membres de lUnion europeenne (2000/C 197/01);
Decision-cadre 2002/584/JAI du Conseil, du 13 juin 2002, relative au mandat
darret europeen et aux procedures de remise entre Etats membres;
D. DOCUMENTE ALE UNIUNII EUROPENE I INSTITUIILOR SALE (n
ordine cronologic):
Action commune du 22 avril 1996 concernant un cadre dechange de
magistrats de liaison visant a lamelioration de la cooperation judiciaire entre
les Etats membres de lUnion europeenne;
Acte du Conseil, du 27 septembre 1996, adopt sur la base de l'article K.3 du
trait sur l'Union europenne, tablissant la convention relative l'extradition
entre les tats membres de l'Union europenne;
Action commune du 29 juin 1998 relative aux bonnes pratiques dentraide
judiciaire en matiere penale;
Action commune 98/428/JAI du 29 juin 1998, adoptee par le Conseil, sur la
base de larticle K 3 du traite de lUnion europeenne, concernant la creation
dun reseau judiciaire europeen;
Action commune du 3 decembre 1998 concernant lidentification, le
depistage, le gel ou la saisie et la confiscation des instruments et des produits
du crime;
Prvention et contrle de la criminalit organise: une stratgie de l'Union
europenne pour le prochain millnaire (2000/C 124/01 ;
Decision du Conseil du 22 decembre 2000 portant creation du College
europeen de police.
Decizia-cadru 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de
arestare si procedurile de predare intre statele membre, publicata in Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene nr. L 190 din 18 iulie 2002;
Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind
executarea in Uniunea Europeana a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor
147

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

sau a probelor, publicata in Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 196 din
2 august 2003;
Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind
aplicarea principiului recunoasterii reciproce sanctiunilor pecuniare, publicata
in Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 76 din 22 martie 2005;
Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea
principiului recunoasterii reciproce la ordinele de confiscare, publicata in
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 328 din 24 noiembrie 2006.
Decizia-cadru 2008/978/JAI din 18 decembrie 2008 privind mandatul
european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i
date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal
E. DOCUMENTE ALE ORGANIZAIEI NAIUNILOR UNITE (n ordine
cronologic):
Convenia Naiunilor Unite din 19 decembrie 1988 contra traficului ilicit de
stupefiante i de substane psihotrope;
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate,
adoptat la New York la 15 noiembrie 2000;
Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31
octombrie 2003;
UNODC 100 years of Drug Control, 26.02.2009;
UNODC World Drug Report 2009, 11.03.2009;
UNODC Ecuador monitoreo de cultivos de coca, septembre 2009;
UNODC Traficking in Persons Analysis on Europe, 16.10.2009;
UNODC - Addiction, crime and insurgency The transnational threat of
Afgan opium, 21.10.2009.
Trata de personas hacia Europa con fines de explotacin sexual 29. 06.
2010.
Afghanistan opium survey 2010 - Summary findings 30. 09. 2010.
Forensic Document Examination Capacity 21. 10. 2010.
Basic Training Manual on Investigating and Prosecuting the Smuggling of
Migrants 08. 12. 2010.
Toolkit to Combat Smuggling of Migrants 13. 12. 2010.
Afghanistan - Opium survey 2010 .- 20. 01. 2011.
Research paper on the transatlantic cocaine market 10. 05. 2011.
The role of organized crime in the smuggling of migrants from West Africa to
the European Union 30. 05. 2011.
World Drug Report 2011 23. 06. 2011.
Global Study on Homicide 06. 10. 2011.
148

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Estimating illicit financial flows resulting from drug trafficking and other
transnational organized crimes 25. 10. 2011.
Issue Paper: Smuggling of Migrants by Sea 19. 12. 2011.
Afghanistan - Opium survey 2011 12. 01. 2012.
International Framework for Action to Implement the Smuggling of Migrants
Protocol - 13. 02. 2012.
F. SITURI ALE ORGANIZAIILOR INTERNAIONALE :
http://www.un.org/
http://www.unaids.org/
http://www.unodc.org/
http://www.who.int/
http://www.wcoomd.org/
http://www.interpol.int/
http://europa.eu/
http://www.coe.int/
http://www.europol.europa.eu/
http://www.emcdda.europa.eu/
http://www.coe.int/T/DG3/Pompidou/
http://www.eurojust.europa.eu/
http://www.stabilitypact.org/
http://www.rcc.int/
http://www.secicenter.org/
http://www.photius.com/bsec/bsec.html
http://www.ceinet.org/home.php
&&&***&&&

149

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

ANEXA nr. 1
la Decizia-cadru nr. 2002/584/JAI privind mandatul european de arestare
MANDAT DE ARESTARE EUROPEAN
Prezentul mandat a fost emis de ctre o autoritate judiciar competent. Cer ca persoana menionat mai jos s
fie arestat i remis autoritilor judiciare n scopul exercitrii urmririlor penale sau al executrii unei pedepse
sau al unei msuri de siguran privativ de libertate.
a. Informaii relative la identitatea persoanei urmrite :
Numele: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prenumele: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numele de fat, dac e cazul: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Aliasuri, dac e cazul: .
Sexul: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ...
Naionalitatea: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ...
Data naterii: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Locul naterii: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Reedina i/sau adresa cunoscut: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Dac se cunoate : limba sau limbile pe care persoana urmrit le nelege: . .. . . . . . . . . .
Trsturi distinctive/descrierea persoanei urmrite: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . .
Fotografiile i amprentele digitale ale persoanei urmrite, dac acestea sunt disponibile i dac pot fi comunicate,
sau coordonatele persoanei de contactat pentru a obine aceste informaii sau un profil ADN (dac aceste date pot
fi comunicate, ns nu au fost incluse)
b) Decizia pe care se bazeaz mandatul de arestare:
1. Mandatul de arestare sau decizia judiciar avnd aceeai for: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Tipul: . . . . . . . . . . . . . .
2. Judecata executorie: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Referin : . . . . .
c) Indicaii asupra duratei pedepsei :
1. Durata maxim a pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate care poate fi pronunat pentru
infraciunea/infraciunile comis/comise :
2. Durata pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate pronunat:
Pedeapsa rmas de executat: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

150

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

b. Decizie dat n lips i :


. Persoana respectiv a fost citat personal sau informat altfel despre data i locul audienei care a condus la
decizia pronunat n lips
sau
. Persoana respectiv nu a fost citat personal sau informat altfel despre data i locul audienei care a condus la
decizia pronunat n lips, dar beneficiaz de garaniile juridice de mai jos odat remis autoritilor judiciare
(asemenea garanii pot fi furnizate anticipat):
Precizai garaniile juridice :
c. Infraciuni :
Prezentul mandat se raporteaz n total la : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . infraciuni.
Descrierea circumstanelor n care infraciunea sau infraciunile au fost comise, inclusiv momentul (data i ora),
locul, precum i gradul de participare al persoanei urmrite pentru infraciune sau infraciuni
Natura i calificarea legal a infraciunii sau infraciunilor i dispoziiile statutare sau codul
aplicabil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I. ncercuii, dac e cazul, dac e vorba de una sau de infraciunile urmtoare pedepsite n statul membru de
emisie cu o pedeaps sau o msur de siguran privative de libertate de maxim cel puin 3 ani aa cum sunt ele
definite de dreptul statului membru de emisie :
n participare la o organizaie criminal;
n terorism;
n trafic de fiine umane;
n exploatare sexual a copiilor i pedopornografie ;
n trafic ilicit de stupefiante i de substane psihotrope;
n trafic ilicit de arme, de muniii i de explozivi;
n corupie;
n fraud, inclusiv frauda aducnd atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul conveniei
din 26 iulie 1995 relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene;
n splarea produsului infraciunii;
n falsul de moned, inclusiv contrafacerea euro;
n cibercriminalitatea;
n crime mpotriva mediului nconjurtor, inclusiv traficul ilicit de specii de animale ameninate i traficul ilicit de
specii i de esene vegetale ameninate;
n ajutor la intrarea i ederea ilegale;
n omor intenionat, loviri i vtmri grave;
n trafic ilicit de organe i de esuturi umane;
n rpire, sechestrare i luare de ostatici;
n rasism i xenofobie;
n furturi organizate sau cu arm;
n trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art;
n escrocherie;
n racket i extorcare de fonduri;
n contrafacere i piratare de produse;
n falsificare de documente administrative i trafic de falsuri;
n falsificare de mijloace de plat;
n trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere;
n trafic ilicit de materiale nucleare i radioactive;
n trafic de vehicule furate;
n viol;
n incendiere intenionat;
n crime care in de jurisdicia Curii penale internaionale;
n deturnarea de avion/nav;
n sabotajul.

151

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

II. Descrierea complet a infraciunii sau infraciunilor care nu in de cazurile vizate la punctul I de mai nainte:
d. Alte circumstane pertinente n spe (informaii facultative):
(NB: ar fi posibil s se includ aici remarci privind extrateritorialitatea, intreruperea pe perioade limitate n timp
i alte consecine ale infraciunii)

e. Prezentul mandat se aplic totodat i la confiscarea i remiterea obiectelor care pot servi
ca mijloace de prob.
Prezentul mandat se aplic de asemenea la confiscarea i remiterea obiectelor dobndite de ctre persoana
urmrit ca urmare a infraciunii:
Descrierea obiectelor (locul unde acestea se afl) (dac sunt cunoscute) :
f.

Infraciunea sau infraciunile pentru care acest mandat a fost emis este sau sunt pasibile de
o pedeaps sau msur de siguran privative de libertate cu caracter perpetuu sau are
(au) ca efect o asemenea pedeaps sau msur :
. sistemul juridic al statului membru de emisie prevede o revizuire a pedepsei pronunate la cerere sau mai trziu
dup 20 ani, n vederea neexecutrii acestei pedepse sau msuri, i/sau
. sistemul juridic al statului membru de emisie prevede aplicarea de msuri de clemen pe care persoana le poate
pretinde n virtutea dreptului sau a practicii statului membru de emisie n vederea neexecutrii acestei pedepse
sau msuri.
g. Autoritatea judiciar care a emis mandatul:
Denumirea oficial: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numele reprezentantului su: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Funcia (titlu/grad): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Referina dosarului: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Adresa: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. De telefon.: (indicativul rii) (indicativul de zon sau orenesc) (...) . . . . . . . . . . . . .
Nr. De telecopie: (indicativul rii) ((indicativul de zon sau orenesc) (...) . . . . . . . . . . .
E-mail: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Coordonatele persoanei de contactat pentru a lua msurile practice necesare remiterii persoanei: . . . . . . . . . . . . .
n caz de desemnare a unei autoriti centrale pentru transmiterea i recepia administrative a
mandatelor de arestare europene :
Denumirea autoritii centrale:
Persoana de contactat, dac e cazul (titlu/grad i nume):
Adresa: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nr. De telefon.: (indicativul rii) (indicativul de zon sau orenesc) (...) . . . . . . . . . . . . .
Nr. de telecopie : (indicativul rii) ((indicativul de zon sau orenesc) () .
E-mail : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Semntura autoritii judiciare de emitere i/sau a reprezentantului su:
Numele: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Funcia (titlu/grad): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Data: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
tampila oficial (dac este disponibil)

ANEXA nr. 2
152

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

CERTIFICAT conform Deciziei-cadru 2003/577/JAI privind executarea in Uniunea


Europeana a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor
Autoritatea judiciara care a emis ordinul de indisponibilizare
|Denumirea oficiala
|Numele reprezentantului sau:
|Pozitia detinuta (functia/titlul):
|Referinta dosar:
|Adresa:
|Telefon (cod tara) (cod zona/oras):
|Fax (cod tara) (cod zona/oras):
|E-mail:
|Limbile in care este posibil sa se comunice cu autoritatea judiciara:
|Datele de contact (inclusiv limbile in care este posibil sa se comunice cu persoana/persoanele) ale persoanei
(persoanelor) care trebuie contactata (contactate) in cazul in care sunt necesare informatii suplimentare pentru
executarea ordinului ori pentru realizarea aranjamentelor necesare remiterii probelor (daca este cazul): ..............|
|b) Autoritatea competenta pentru executarea ordinului de indisponibilizare in statul emitent
|
|Denumirea oficiala
|Numele reprezentantului sau:
|Pozitia detinuta (functia/titlul):
|Referinta dosar:
|Adresa:
|Telefon (cod tara) (cod zona/oras):
|Fax (cod tara) (cod zona/oras):
|E-mail:
|Limbile in care este posibil sa se comunice cu autoritatea judiciara: ................................................
|Datele de contact (inclusiv limbile in care este posibil sa se comunice cu persoana/persoanele) ale persoanei
(persoanelor) care trebuie contactata (contactate) in cazul in care pentru executarea ordinului sunt necesare informatii
suplimentare ori pentru realizarea aranjamentelor necesare remiterii probelor (daca este cazul):
|c) Daca atat lit. a), cat si lit. b) au fost completate, trebuie completat acest punct pentru a arata care
|autoritate/sau daca ambele autoritati trebuie contactata/contactate.
|[ ] Autoritatea indicata la lit. a)
|[ ] Autoritatea indicata la lit. b)
|d) In cazul in care o autoritate centrala este responsabila cu transmiterea si receptarea ordinelor de indisponibilizare
(se aplica doar pentru Irlanda si Regatul Unit al Marii Britanii si Irlandei de Nord):
|Numele autoritatii centrale:
|Persoana de contact, daca este cazul (functia/gradul si numele):
|Adresa:
|Numarul de referinta:
|Numarul de telefon (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...):
|Numarul de fax (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...):
|E-mail:
|e) Ordinul de indisponibilizare
|1. Data si, daca este disponibil, numarul de referinta:
|2. Indicati scopul ordinului:
|2.1. Confiscare ulterioara
|2.2. Constituirea de probe
|3. Descrierea formalitatilor si procedurilor care trebuie respectate la executarea unui ordin de indisponibilizare a
probelor (daca este cazul):
|f) Informatii privind bunurile sau probele care fac obiectul ordinului de indisponibilizare in statul de executare
|Descrierea bunurilor sau probelor si locatia
|1. a) Descrierea precisa a bunurilor si, daca este cazul, suma maxima care se doreste recuperata (daca suma maxima
a)

153

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

este|
|indicata in ordinul privind valoarea produselor infractiunii):
|b) Descrierea precisa a probelor:
|2. Locatia exacta a bunurilor sau a probelor (daca nu este cunoscuta, ultima locatie cunoscuta):
|
|3. Partea care are custodia bunurilor sau a probelor ori proprietarul cunoscut al bunurilor sau al probelor, in cazulin
care nu este vorba despre persoana suspectata de savarsirea infractiunii sau de cea condamnata (daca acest lucru se
aplica in dreptul intern al statului emitent):
|g) Informatii cu privire la identitatea persoanei fizice (1) sau a persoanei juridice (2) suspectate de savarsirea
infractiunii ori condamnate (daca acest lucru se aplica in dreptul intern al statului emitent) sau/si a persoanelor vizate
de ordinul de indisponibilizare (daca este cazul)
|1. Persoane fizice:
|Nume:
|Prenume:
|Numele anterior casatoriei (daca este cazul):
|Alias (daca este cazul):
|Sex:
|Cetatenie:
|Data nasterii:
|Locul nasterii:
|Resedinta si/sau domiciliul cunoscut (daca nu se cunoaste se va mentionat ultima adresa cunoscuta):
|Limba/limbile pe care persoana o/le cunoaste (daca este cazul):
|2. Persoane juridice
|Denumirea:
|Forma persoanei juridice:
|Numarul de inregistrare:
|Sediul inregistrat:
|h) Masuri care trebuie luate de statul de executare dupa executarea ordinului de indisponibilizare
|Confiscarea
|1.1. Bunul trebuie conservat in statul de executare in vederea unei confiscari ulterioare
|1.1.1. Se anexeaza o cerere privind executarea unui ordin de confiscare emis de statul emitent la data de ............
|1.1.2. Se anexeaza o cerere de confiscare in statul de executare si executarea ulterioara a unui ordin de confiscare
|1.1.3. Data estimata pentru transmiterea uneia dintre cererile mentionate la pct. 1.1.1 sau la pct. 1.1.2.............
|sau
|Constituirea de probe
|2.1. Bunurile trebuie remise statului de executare pentru a servi ca elemente de proba
|2.1.1. Se anexeaza o cerere de remitere de bunuri
|sau
|2.2. Bunul trebuie pastrat in statul de executare pentru a servi ulterior ca proba in statul emitent
|2.2.2. Data estimata pentru transmiterea cererii mentionate la pct. 2.1.1. ...........................................
|i) Infractiunile
|Descrierea temeiurilor ordinului de indisponibilizare si rezumatul faptelor cunoscute de autoritatea judiciara care a
emis ordinul de indisponibilizare si certificatul:
|Natura si incadrarea juridica a infractiunilor si textul de lege in baza caruia s-a dispus indisponibilizarea: ........
|I. Daca este cazul, sa se marcheze una sau mai multe dintre urmatoarele fapte, sanctionate in statul membru emitent cu
o pedeapsa privativa de libertate cu o durata maxima de cel putin 3 ani, asa cum sunt definite in legislatia statului
membru emitent:
|[ ] participarea la un grup criminal organizat;
|[ ] terorismul;
|[ ] traficul de persoane;
|[ ] exploatarea sexuala a copiilor si pornografia infantila;
|[ ] traficul ilicit de droguri si substante psihotrope;
|[ ] traficul ilicit de arme, munitii si substante explozive;
|[ ] coruptia;
|[ ] frauda, inclusiv cea impotriva intereselor financiare ale Comunitatilor Europene in intelesul Conventiei din 26 iulie

154

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

1995 privind protectia intereselor financiare ale Comunitatilor Europene;


|[ ] spalarea produselor infractiunii;
|[ ] contrafacerea de moneda, inclusiv a monedei euro;
|[ ] infractiuni legate de criminalitatea informatica;
|[ ] infractiuni privind mediul inconjurator, inclusiv traficul cu specii de animale si vegetale pe cale de disparitie; |
|[ ] facilitarea intrarii si sederii ilegale;
|[ ] omorul si vatamarea corporala grava;
|[ ] traficul ilicit de organe si tesuturi umane;
|[ ] lipsirea de libertate in mod ilegal, rapirea si luarea de ostatici;
|[ ] rasismul si xenofobia;
|[ ] furtul organizat sau armat;
|[ ] traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichitati si opere de arta;
|[ ] inselaciunea;
|[ ] racketul si extorcarea;
|[ ] contrafacerea si pirateria de bunuri;
|[ ] falsificarea de acte oficiale si uzul de acte oficiale falsificate;
|[ ] falsificarea de mijloace de plata;
|[ ] traficul ilicit de substante hormonale si alti factori de crestere;
|[ ] traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
|[ ] traficul de vehicule furate;
|[ ] violul;
|[ ] incendierea cu intentie;
|[ ] crime aflate in jurisdictia Curtii Penale Internationale;
|[ ] sechestrarea ilegala de nave si aeronave;
|[ ] sabotajul.
|II. Descrierea detaliata a infractiunii sau infractiunilor care nu se incadreaza la sectiunea I:
|j) Remediile legale impotriva ordinului de indisponibilizare a persoanelor interesate, inclusiv a persoanelor de bunacredinta, disponibile in statul emitent
|Descrierea remediilor legale disponibile, inclusiv a actiunilor care trebuie indeplinite
|Instanta careia i se poate adresa respectiva cale de atac:
|Informatii cu privire la persoanele care au calitatea de a exercita calea de atac: ...................................
|Data-limita pentru declararea caii de atac:
|Autoritatea din statul emitent care poate furniza informatii suplimentare cu privire la procedura de exercitare a caii de
atac in statul emitent si cu privire la asistenta juridica si serviciile de traducere disponibile:
|Numele:
|Persoana de contact (daca este cazul):
|Adresa:
|Numarul de telefon (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...):
|Numarul de fax (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...):
|E-mail:
|k) Alte circumstante relevante (informatii facultative):
|l) Textul ordinului de indisponibilizare este anexat la prezentul certificat
|Semnatura autoritatii judiciare emitente si/sau a reprezentantului sau atestand exactitatea informatiilor cuprinse in
certificat
|Numele:
|Pozitia detinuta (titlul/functia):
|Data:
|Stampila oficiala (daca este disponibila)

ANEXA nr. 3
CERTIFICAT emis conform Deciziei-cadru 2005/214/JAI privind aplicarea principiului
recunoasterii reciproce sanctiunilor pecuniare
155

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|a)
|Statul emitent:
|Statul de executare:
|b) Autoritatea care a emis decizia prin care s-a aplicat sanctiunea pecuniara
|Denumirea oficiala:
|Adresa:
|Nr. de referinta dosar (...):
|Telefon (codul tarii) (codul zonei/orasului):
|Fax (codul tarii) (codul zonei/orasului):
|E-mail (daca exista):
|Limbile in care este posibila comunicarea cu autoritatea emitenta:
|Datele de contact ale persoanei (persoanelor) de la care se pot obtine informatii suplimentare in scopul executarii
deciziei sau in vederea transferului catre statul emitent al fondurilor obtinute din executare, dupa caz
(nume,functie/grad, telefon, fax si, daca exista, e-mail):
|c) Autoritatea competenta pentru executarea deciziei prin care s-a aplicat sanctiunea pecuniara in statul emitent [daca
autoritatea este diferita de cea de la lit. b)]
|Denumirea oficiala:
|Adresa:
|Telefon (codul tarii) (codul zonei/orasului):
|Fax (codul tarii) (codul zonei/orasului):
|E-mail (daca exista):
|Limbile in care se poate comunica cu autoritatea competenta pentru executare: .......................................
|Datele de contact ale persoanei (persoanelor) de la care se pot obtine informatii suplimentare in scopul executarii
deciziei sau in vederea transferului catre statul emitent al fondurilor obtinute din executare, dupa caz (nume, titlu/grad,
telefon, fax si, daca exista, e-mail):
|d) Daca o autoritate centrala a fost insarcinata cu transmiterea administrativa a deciziilor prin care s-au
aplicatsanctiuni pecuniare in statul emitent:
|Denumirea autoritatii centrale:
|Persoana de contact, daca este cazul (functia/gradul si numele):
|Adresa:
|Nr. de referinta dosar:
|Telefon: (codul tarii) (codul zonei/orasului):
|Fax (codul tarii) (codul zonei/orasului):
|E-mail (daca exista):
|e) Autoritatea sau autoritatile care pot fi contactate [in cazul in care lit. c) si/sau lit. d) a/au fost completata
(completate)]
|[ ] Autoritatea mentionata la lit. b)
|Poate fi contactata pentru intrebari privind:
|[ ] Autoritatea mentionata la lit. c)
|Poate fi contactata pentru intrebari privind:...............................................................
|[ ] Autoritatea mentionata la lit. d)
|Poate fi contactata pentru intrebari privind:
|f) Informatii referitoare la persoana fizica sau juridica fata de care s-a aplicat sanctiunea pecuniara
|
|1. In cazul unei persoane fizice
|Nume:
|Prenume:
|Numele dinaintea casatoriei, daca este cazul:
|Alias, daca este cazul:
|Sexul:
|Cetatenia:
|Numarul de identificare sau numarul de securitate sociala (daca exista): ..............................................|
|Data nasterii:

156

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|Locul nasterii:
|Ultimul domiciliu cunoscut:
|Limba sau limbile pe care o/le intelege persoana (daca se cunoaste):...................................................|
|a) Daca decizia este transmisa statului de executare deoarece persoana impotriva careia s-a pronuntat decizia isi are
resedinta obisnuita pe teritoriul acestuia, adaugati urmatoarele informatii:
|Resedinta obisnuita din statul de executare:
|b) Daca decizia este transmisa statului de executare deoarece persoana impotriva careia s-a pronuntat decizia are
bunuri in statul de executare, adaugati urmatoarele informatii:
|Descrierea bunurilor persoanei:.............................................................
|Locatia in care se afla bunurile persoanei:.............................................................
|c) Daca decizia este transmisa statului de executare deoarece persoana impotriva careia s-a pronuntat decizia are o
sursa de venit in statul de executare, adaugati urmatoarele informatii:
|Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei:.............................................................
|Locatia sursei (surselor) de venit a (ale) persoanei:.............................................................
|2. In cazul unei persoane juridice
|Denumirea:
|Forma de organizare a persoanei juridice:
|Numarul de inregistrare (daca este cazul):................................................................
|Sediul inregistrat (daca este cazul):
|Adresa persoanei juridice:
|a) Daca decizia este transmisa statului de executare deoarece persoana juridica impotriva careia s-a pronuntat decizia
detine bunuri in statul de executare, adaugati urmatoarele informatii:
|Descrierea bunurilor persoanei juridice:
|Locul unde se afla bunurile persoanei:.............................................................
|b) Daca decizia este transmisa statului de executare deoarece persoana juridica impotriva careia s-a pronuntat decizia
are o sursa de venit in statul de executare, adaugati urmatoarele informatii:
|Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice:........................................................|
|Locatia sursei (surselor) de venit a (ale) persoanei juridice:
|g) Decizia prin care s-a aplicat o sanctiune pecuniara
|1. Felul deciziei prin care s-a aplicat o sanctiune pecuniara (bifati casuta corespunzatoare):
|
|[ ] (i) decizia unei instante din statul emitent in legatura cu o infractiune potrivit legii statului emitent;
|
|[ ] (ii) decizia unei autoritati din statul emitent, alta decat o instanta, in legatura cu o infractiune, potrivit legii statului
emitent. Se confirma ca persoana respectiva a avut posibilitatea de a solicita judecarea cauzei de catre o instanta
competenta in materie penala;
|[ ] (iii) decizia unei autoritati din statul emitent, alta decat instanta, in legatura cu fapte care se pedepsesc conform
dreptului national al statului emitent ca fiind incalcari ale normelor legale. Se confirma ca persoana respectiva a avut
posibilitatea sa solicite judecarea cauzei de catre o instanta competenta in materie penala;
|[ ] (iv) decizia unei instante competente in materie penala, in legatura cu o decizie dintre cele prevazute la pct. (iii)
|Decizia a fost luata la data de:....................................................................
|Decizia a ramas definitiva la data de:....................................................................
|Numarul de referinta al deciziei (daca este cunoscut):.............................................................
|Sanctiunea pecuniara constituie o obligatie de plata (bifati casuta sau casutele corespunzatoare si specificati suma sau
sumele, cu precizarea monedei in care este exprimata) privind:
|[ ] (i) o suma de bani drept condamnare pentru o infractiune, pronuntata printr-o decizie
|
|Suma:
|[ ] (ii) despagubirile acordate prin aceeasi decizie in beneficiul victimelor, atunci cand victima nu poate fi parte civila
in proces, iar instanta actioneaza in exercitarea competentei sale in materie penala
|Suma:
|[ ] (iii) o suma de bani aferenta cheltuielilor cauzate de procedura judiciara sau administrativa care a dus la
pronuntarea deciziei
|Suma:
|[ ] (iv) o suma de bani catre un fond public sau catre o organizatie de sprijin pentru victime, pronuntata prin aceeasi
decizie

157

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|Suma:
|Valoarea totala a sanctiunii pecuniare, cu precizarea monedei in care este exprimata:. ................................|
|2. Rezumatul faptelor si descrierea imprejurarilor in care s-a (s-au) comis infractiunea (infractiunile), inclusiv data si
locul:
|Natura si incadrarea juridica a infractiunii (infractiunilor) si prevederile legale aplicabile in baza carora s-a pronuntat
decizia:
|3. In masura in care fapta (faptele) precizata (precizate) la pct. 2 constituie una sau mai multe dintre urmatoarele
infractiuni, confirmati acest lucru prin bifarea casutei sau a casutelor corespunzatoare:
|[ ] participarea la un grup criminal organizat;
|[ ] terorismul;
|[ ] traficul de persoane;
|[ ] exploatarea sexuala a copiilor si pornografie infantila;
|[ ] traficul ilicit de droguri si substante psihotrope;
|[ ] traficul ilicit de arme, munitii si substante explozive;
|[ ] coruptia;
|[ ] frauda, inclusiv cea impotriva intereselor financiare ale Comunitatilor Europene in intelesul Conventiei din 26 iulie
1995 privind protectia intereselor financiare ale Comunitatilor Europene;
|[ ] spalarea produselor infractiunii;
|[ ] contrafacerea de moneda, inclusiv a monedei euro;
|[ ] infractiuni legate de criminalitatea informatica;
|[ ] infractiuni privind mediul inconjurator, inclusiv traficul cu specii de animale si vegetale pe cale de disparitie; |
|[ ] facilitarea intrarii si sederii ilegale;
|[ ] omorul si vatamarea corporala grava;
|[ ] traficul ilicit de organe si tesuturi umane;
|[ ] lipsirea de libertate in mod ilegal, rapirea si luarea de ostatici;
|
|[ ] rasismul si xenofobia;
|[ ] furtul organizat sau armat;
|[ ] traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichitati si opere de arta;
|
|[ ] inselaciunea;
|[ ] racketul si extorcarea;
|[ ] contrafacerea si pirateria de bunuri;
|[ ] falsificarea de acte oficiale si uzul de acte oficiale falsificate;
|
|[ ] falsificarea de mijloace de plata;
|[ ] traficul ilicit de substante hormonale si alti factori de crestere;
|
|[ ] traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
|[ ] traficul de vehicule furate;
|[ ] violul;
|[ ] incendierea cu intentie;
|[ ] crime aflate in jurisdictia Curtii Penale Internationale;
|[ ] sechestrarea ilegala de nave si aeronave;
|[ ] sabotajul;
|[ ] comportamente care incalca reglementarile privind traficul rutier, inclusiv incalcari ale reglementarilor privind
orele de condus si perioadele de odihna si reglementarile privind bunurile periculoase;
|[ ] contrabanda cu marfuri;
|[ ] incalcarea drepturilor de proprietate intelectuala;
|[ ] amenintari si acte de violenta impotriva persoanelor, inclusiv violenta din cadrul evenimentelor sportive;
|
|[ ] prejudicii supuse legii penale;
|[ ] furtul;
|[ ] infractiuni stabilite de catre statul emitent cu scopul de a pune in aplicare obligatiile ce reies din instrumentele
internationale adoptate conform Tratatului de instituire a Comunitatii Europene sau conform titlului VI din Tratatul
privind Uniunea Europeana.
|Daca aceasta casuta este bifata, specificati prevederile instrumentului adoptat in baza Tratatului de instituire a
Comunitatii Europene sau a Tratatului privind Uniunea Europeana de care este legata infractiunea: .....................|
|4. In masura in care fapta (faptele) precizata (precizate) la pct. 2 nu este cuprinsa (nu sunt cuprinse) la pct. 3, descrieti

158

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

integral infractiunea (infractiunile):


|h) Statutul deciziei prin care s-a aplicat sanctiunea pecuniara
|1. Confirmati ca (bifati casutele):
|[ ] a) decizia este definitiva;
|[ ] b) dupa informatiile detinute de autoritatea care emite certificatul, nu s-a pronuntat nicio decizie impotriva aceleiasi
persoane si cu privire la aceleasi fapte in statul de executare si nicio astfel de decizie pronuntata in orice stat, altul
decat statul emitent sau statul de executare, nu a fost executata.
|2. Precizati daca cauza a facut obiectul unei proceduri scrise:
|[ ] a) nu, nu a facut;
|[ ] b) da, a facut. Se confirma ca persoana in cauza a fost, in conformitate cu legea statului emitent, informata,
personal sau printrun reprezentant imputernicit conform legii nationale, referitor la dreptul sau de a contesta cauza si la
termenele de exercitare a caii de atac.
|3. Precizati daca persoana in cauza s-a prezentat personal la proces:
|[ ] a) da, s-a prezentat;
|[ ] b) nu, nu s-a prezentat. Se confirma:
|[ ] ca persoana a fost informata personal sau printr-un reprezentant imputernicit potrivit legii nationale, referitor la
procedura desfasurata in conformitate cu legea statului emitent;
|sau
|[ ] ca persoana a specificat ca nu contesta cauza.
|4. Executarea partiala a sanctiunii
|Daca o parte din valoarea sanctiunii a fost deja platita statului emitent sau, dupa informatiile detinute de autoritatea
care emite certificatul, oricarui alt stat, precizati suma care a fost achitata:
|i) Sanctiuni alternative, inclusiv sanctiuni privative de libertate
|1. Precizati daca statul emitent permite aplicarea de catre statul de executare a unor sanctiuni alternative in
eventualitatea imposibilitatii de a executa decizia care aplica sanctiunea, fie total, fie partial:
|
|[ ] da;
|[ ] nu.
|2. Daca da, precizati care sunt sanctiunile ce pot fi aplicate (felul sanctiunilor, nivelul maxim al sanctiunilor): |
|[ ] privarea de libertate. Perioada maxima:
|[ ] munca in folosul comunitatii (sau echivalentul). Perioada maxima
|[ ] alte sanctiuni. Descriere:
|j) Alte imprejurari relevante in speta (informatii optionale):
|k) Textul deciziei prin care s-a aplicat sanctiunea pecuniara este atasat la prezentul certificat.
|
|Semnatura autoritatii care emite certificatul si/sau a reprezentantului acesteia, care certifica exactitatea
continutului certificatului:
|Numele:
|Functia (titlul/gradul):
|Data:
|Stampila oficiala (daca exista)

ANEXA nr. 4
CERTIFICAT conform Deciziei-cadru 2006/783/JAI privind aplicarea principiului
recunoasterii reciproce la ordinele de confiscare
|a) Statele emitente si de executare
|Statul emitent:
|Statul de executare:
|b) Instanta care a emis ordinul de confiscare
|Denumirea oficiala:
|Adresa:
|Referinta dosar:

159

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|Telefon (cod tara) (cod zona/oras):


|Fax (cod tara) (cod zona/oras):
|E-mail (daca exista):
|Limbile in care este posibil sa se comunice cu instanta:
|Datele de contact ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactata (contactate) in vederea obtinerii de informatii
suplimentare in scopul executarii ordinului de confiscare sau, daca este cazul, in scopul coordonarii executarii unui
ordin de confiscare comunicat catre doua sau mai multe state de executare sau in scopul transferarii catre statul emitent
de bani sau bunuri obtinute in urma executarii (nume, functie/titlu, telefon, fax si, daca exista, e-mail): ...|
|c) Autoritatea competenta pentru executarea ordinului de confiscare din statul emitent [in cazul in care autoritatea
respectiva este alta decat instanta prevazuta la lit. b)]:
|Denumirea oficiala:
|Adresa:
|Telefon (cod tara) (cod zona/oras):
|Fax (cod tara) (cod zona/oras):
|E-mail (daca exista):
|Limbile in care este posibil sa se comunice cu instanta:
|Datele de contact ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactata (contactate) in vederea obtinerii de informatii
suplimentare in scopul executarii ordinului de confiscare sau, daca este cazul, in scopul coordonarii executarii unui
ordin de confiscare comunicat catre doua ori mai multe state de executare sau in scopul transferarii catre statul emitent
de bani ori bunuri obtinute in urma executarii (nume, titlu/functie, telefon, fax si, daca exista, e-mail): |
|d) Atunci cand o autoritate centrala a fost insarcinata cu transmiterea si primirea administrativa a ordinelor de
confiscare in statul emitent:
|Denumirea autoritatii centrale:
|Persoana de contact, daca este cazul (titlu/functie si nume):
|Adresa:
|Referinta dosar:
|Telefon (cod tara) (cod zona/oras):
|Fax (cod tara) (cod zona/oras):
|E-mail (daca exista):
|e) Autoritatea sau autoritatile care pot fi contactate [in cazul in care lit. c) si/sau lit. d) a fost (au
fost)completata/completate]
|[ ] Autoritatea mentionata la lit. b)
poate fi contactata pentru intrebari
referitoare la:
|[ ] Autoritatea mentionata la lit. c)
poate fi contactata pentru
intrebari referitoare la:
|[ ] Autoritatea mentionata la lit. d)
poate fi contactata pentru
intrebari referitoare la:
|f) In cazul in care ordinul de confiscare urmeaza unui ordin de indisponibilizare transmis catre statul de executare in
temeiul Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind executarea in Uniunea Europeana a
ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, furnizati informatiile relevante in vederea identificarii
ordinului deindisponibilizare (data emiterii si transmiterii ordinului de indisponibilizare, autoritatea careia i-a fost
comunicat, numarul de referinta, daca este disponibil):
|g) Atunci cand ordinul de confiscare a fost transmis mai multor state de executare, furnizati urmatoarele informatii: |
|1. Ordinul de confiscare a fost comunicat urmatorului (urmatoarelor) alt (alte) stat (state) de executare (tara si
autoritate):
|2. Ordinul de confiscare a fost comunicat mai multor state de executare din urmatoarele motive (bifati varianta
relevanta):
|2.1. Atunci cand ordinul de confiscare are in vedere unul sau mai multe bunuri determinate:
|
|[ ] exista motive sa se creada ca diferite bunuri la care se face referire in ordinul de confiscare se afla in diferit state de
executare;
|[ ] confiscarea unui bun specific implica activitati in mai multe state de executare;
|
|[ ] exista motive sa se creada ca bunul la care se face referire in ordinul de confiscare se afla in unul dintre statele de
executare indicate.
|2.2. Atunci cand ordinul de confiscare are in vedere o suma de bani:

160

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|[ ] bunul respectiv nu a fost indisponibilizat conform Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI din 22 iulie 2003
privind executarea in Uniunea Europeana a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor;
|
|[ ] valoarea bunului care poate fi confiscata in statul emitent si in toate statele de executare risca sa nu fie suficienta
pentru a executa suma totala prevazuta in ordinul de confiscare;
|[ ] alte motive (specificati):
|h) Informatii cu privire la persoana fizica sau juridica impotriva careia a fost emis ordinul de confiscare:
|
|1. Pentru persoane fizice
|Nume:
|Prenume:
|Numele anterior casatoriei (daca este cazul):
|Alias (daca este cazul):
|Sex:
|Cetatenie:
|Numarul de identificare sau numarul de asigurare sociala (daca este cazul): ...........................................|
|Data nasterii:
|Locul nasterii:
|Ultima adresa cunoscuta:
|Limba (limbile) pe care persoana o/le cunoaste (daca este cazul):
|1.1. In cazul in care ordinul de confiscare are in vedere o suma de bani:
|
|Ordinul de confiscare este transmis statului de executare pentru ca (bifati varianta relevanta):
|
|[ ] a) statul emitent are motive intemeiate sa creada ca persoana impotriva careia s-a emis ordinul de confiscare
respectiv detine bunuri sau venituri in statul de executare. Completati cu urmatoarele informatii:
|
|Motive pentru a crede ca persoana detine bunuri/venituri:
|Descrierea bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei:
|Locatia bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei (daca nu este cunoscuta, ultima locatie cunoscuta): .................|
|[ ] b) nu exista motive intemeiate, conform lit. a), care sa permita statului emitent sa stabileasca in care stat membru
poate transmite ordinul de confiscare, dar persoana impotriva careia a fost emis ordinul de confiscare are resedinta
obisnuita in statul de executare. Completati cu urmatoarele informatii:
|Resedinta obisnuita in statul de executare:
|1.2. In cazul in care ordinul de confiscare are in vedere un bun sau mai multe bunuri determinat (determinate):
|
|Ordinul de confiscare este transmis statului de executare deoarece (bifati varianta relevanta):
|
|[ ] a) bunul (bunurile) determinat (determinate) este/sunt localizat (localizate) in statul de executare [a se vedea lit. i)];
|[ ] b) statul emitent are motive intemeiate sa creada ca intreg (toate) sau o parte din bunul (bunurile) mentionate in
ordinul de confiscare se afla in statul de executare. Adaugati urmatoarele informatii:
|
|Motivele pentru care se considera ca bunul (bunurile) se afla in statul de executare: .................................|
|[ ] c) nu exista motive intemeiate, conform lit. b), care sa permita statului emitent sa stabileasca in care stat membru
poate transmite ordinul de confiscare, dar persoana impotriva careia a fost emis ordinul de confiscare are resedinta
obisnuita in statul de executare. Completati cu urmatoarele informatii:
|Resedinta obisnuita in statul de executare:
|2. Pentru persoane juridice:
|Denumirea:
|Forma persoanei juridice:
|Numarul de inregistrare (daca este cazul):
|Sediul inregistrat (daca este cazul):
|Adresa persoanei juridice:
|2.1. In cazul in care ordinul de confiscare are in vedere o suma de bani:
|
|Ordinul de confiscare este transmis statului de executare pentru ca (bifati varianta relevanta):
|
|[ ] a) statul emitent are motive intemeiate sa creada ca persoana juridica impotriva careia s-a emis ordinul de
confiscare respectiv detine bunuri sau venituri in statul de executare. Completati cu urmatoarele informatii:
|
|Motive pentru a crede ca persoana juridica detine bunuri/venituri:
|Descrierea bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei juridice:
|Locatia bunurilor/sursei de venit ale/a persoanei juridice (daca nu este cunoscuta, ultima locatie cunoscuta): ........|
|[ ] b) nu exista motive intemeiate, conform lit. a) care i-ar permite statului emitent sa stabileasca in care stat |

161

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|membru poate sa transmita ordinul de confiscare, dar persoana juridica pentru care a fost emis ordinul de confiscare
isi are sediul inregistrat in statul de executare. Completati cu urmatoarele informatii:
|
|Sediul inregistrat in statul de executare:
|2.2. In cazul in care ordinul de confiscare are in vedere un bun sau mai multe bunuri determinat (determinate):
|
|Ordinul de confiscare este transmis statului de executare, deoarece (bifati varianta relevanta):
|
|[ ] a) bunul (bunurile) determinat (determinate) este/sunt localizat (localizate) in statul de executare [a se vedea lit. i)];
|[ ] b) statul emitent are motive intemeiate sa creada ca intreg (toate) bunul (bunurile) sau o parte din bunul (bunurile)
mentionate in ordinul de confiscare se afla in statul de executare. Adaugati urmatoarele informatii:
|
|Motivele pentru care se considera ca bunul (bunurile) determinat (determinate) se afla in statul de executare: ........|
|[ ] c) Nu exista motive intemeiate, conform lit. b) care sa permita statului emitent sa stabileasca in care stat membru
poate transmite ordinul de confiscare, dar persoana juridica impotriva careia a fost emis ordinul de confiscare are
sediul inregistrat in statul de executare. Completati cu urmatoarele informatii:
|Sediul inregistrat in statul de executare:
|i) Ordinul de confiscare
|Ordinul de confiscare a fost emis la data de:
|Ordinul de confiscare a ramas definitiv la data de:
|Numarul de referinta al ordinului de confiscare (daca este cazul):
|1. Informatii privind natura ordinului de confiscare
|1.1. Indicati (prin bifarea variantelor relevante) daca ordinul de confiscare se refera la:
|
|[ ] o suma de bani
|Suma de executat in statul de executare (se va indica moneda in cifre si in litere): ..................................|
|Suma totala prevazuta in ordinul de confiscare (se va indica moneda in cifre si in litere): ...........................|
|[ ] un bun sau mai multe bunuri determinat (determinate)
|Descrierea bunului (bunurilor) determinat (determinate):
|Locatia bunului (bunurilor) determinat (determinate) (daca nu este cunoscuta, ultima locatie cunoscuta): ..............|
|Atunci cand confiscarea bunului (bunurilor) determinat (determinate) implica actiuni in mai multe state de executare,
descrieti masurile care trebuie instituite:
|1.2. Instanta a decis ca bunul (bifati variantele relevante):
|[ ] (i) reprezinta produsul unei infractiuni sau corespunde, in tot sau in parte, valorii acestui produs;
|
|[ ] (ii) reprezinta instrumentul unei infractiuni;
|[ ] (iii) este susceptibil de confiscare ca rezultat al aplicarii, in statul emitent, a competentelor extinse privind
confiscarea, asa cum se prevede la lit. a), b) si c). Fundamentul acestei decizii este acela ca instanta, pe baza faptelor
determinate, considera ca bunurile rezulta din:
|
|[ ] a) activitati infractionale ale persoanei condamnate desfasurate intr-o perioada anterioara condamnarii pentru
infractiunea vizata pe care instanta o considera a fi rezonabila, avand in vedere circumstantele cazului particular;
|sau
|[ ] b) activitati infractionale similare ale persoanei condamnate desfasurate intr-o perioada anterioara condamnarii
pentru infractiunea vizata, pe care instanta o considera a fi rezonabila, avand in vedere circumstantele cazului
particular; sau
|[ ] c) activitati infractionale ale persoanei, fiind stabilit faptul ca valoarea bunurilor este disproportionata in raport cu
venitul legal al persoanei respective;
|[ ] (iv) este susceptibil de confiscare conform oricaror altor prevederi referitoare la atributiile extinse privind
confiscarea prevazute de legislatia statului emitent.
|In cazul in care sunt valabile doua sau mai multe categorii de confiscare, completati cu detalii cu privire la bunurile
care sunt confiscate pentru fiecare categorie:
|2. Informatii cu privire la infractiunea (infractiunile) la care se refera ordinul de confiscare
|
|2.1. Starea de fapt si descrierea circumstantelor in care a fost comisa infractiunea (infractiunile) la care se refera
ordinul de confiscare, inclusiv data si locul:
|2.2. Natura si incadrarea juridica a infractiunilor ce rezulta din ordinul de confiscare, precum si textul de lege in baza
caruia a fost luata decizia:
|2.3. Daca este cazul, indicati una sau mai multe infractiuni la care se face referire la pct. 2.2, in cazul in care
infractiunea (infractiunile) respectiva (respective) este/sunt sanctionata (sanctionate) de catre statul emitent cu o
pedeapsa privativa de libertate cu o durata maxima de cel putin 3 ani inchisoare (bifati varianta relevanta):
|

162

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|[ ] participarea la un grup criminal organizat;


|[ ] terorismul;
|[ ] traficul de persoane;
|[ ] exploatarea sexuala a copiilor si pornografia infantila;
|[ ] traficul ilicit de droguri si substante psihotrope;
|[ ] traficul ilicit de arme, munitii si substante explozive;
|[ ] coruptia;
|[ ] frauda, inclusiv cea impotriva intereselor financiare ale Comunitatilor Europene in intelesul Conventiei din 26 iulie
1995 privind protectia intereselor financiare ale Comunitatilor Europene;
|[ ] spalarea produselor infractiunii;
|[ ] contrafacerea de moneda, inclusiv a monedei euro;
|[ ] infractiuni legate de criminalitatea informatica;
|[ ] infractiuni privind mediul inconjurator, inclusiv traficul cu specii de animale si vegetale pe cale de disparitie; |
|[ ] facilitarea intrarii si sederii ilegale;
|[ ] omorul si vatamarea corporala grava;
|[ ] traficul ilicit de organe si tesuturi umane;
|[ ] lipsirea de libertate in mod ilegal, rapirea si luarea de ostatici;
|
|[ ] rasismul si xenofobia;
|[ ] furtul organizat sau armat;
|[ ] traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichitati si opere de arta;
|
|[ ] inselaciunea;
|[ ] racketul si extorcarea;
|[ ] contrafacerea si pirateria de bunuri;
|[ ] falsificarea de acte oficiale si uzul de acte oficiale falsificate;
|
|[ ] falsificarea de mijloace de plata;
|[ ] traficul ilicit de substante hormonale si alti factori de crestere;
|
|[ ] traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
|[ ] traficul de vehicule furate;
|[ ] violul;
|[ ] incendierea cu intentie;
|[ ] crime aflate in jurisdictia Curtii Penale Internationale;
|[ ] sechestrarea ilegala de nave si aeronave;
|[ ] sabotajul.
|2.4. In masura in care infractiunea/infractiunile la care se refera ordinul de confiscare, identificata/identificate la pct.
2.2, nu este (sunt) cuprinsa (cuprinse) in punctul 2.3, descrieti in detaliu infractiunea respectiva (aceasta ar trebui sa
prezinte activitatea infractionala efectiva in opozitie cu, de exemplu, incadrarea juridica):
|
|j) Procedurile ce rezulta din ordinul de confiscare
|Indicati ce proceduri rezulta din ordinul de confiscare (bifati varianta relevanta):
|
|[ ] a) Persoana in cauza a fost prezenta personal in cursul judecatii.
|[ ] b) Persoana in cauza a fost prezenta personal in cursul judecatii, dar a fost reprezentata de un consilier
juridic/avocat.
|[ ] c) Persoana in cauza nu a fost prezenta personal in cursul judecatii si nu a fost/este reprezentata de un consilier
juridic/avocat.
|Se confirma ca:
|[ ] persoana a fost informata, in conformitate cu legislatia din statul emitent, personal sau printr-un reprezentant
competent, in conformitate cu dreptul intern, despre judecata;
|[ ] persoana a indicat ca nu contesta ordinul de confiscare.
|k) Conversia si transferul de bunuri
|1. In cazul in care ordinul de confiscare se refera la un bun determinat, precizati daca statul emitent autorizeaza statul
de executare sa confiste sub forma unei obligatii de plata a unei sume de bani corespunzatoare valorii bunului. |
|[ ] da
|[ ] nu
|2. In cazul in care ordinul de confiscare se refera la o suma de bani, precizati daca bunul, altul decat suma obtinuta
prin executarea ordinului de confiscare, poate fi transferat catre statul emitent:

163

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

|[ ] da
|[ ] nu
|l) Metode alternative, inclusiv sanctiuni privative de libertate
|1. Precizati daca statul emitent autorizeaza statul de executare sa aplice masuri alternative atunci cand executarea
ordinului de confiscare nu este posibila, in totalitate sau partial:
|[ ] da
|[ ] nu
|2. Daca da, precizati ce sanctiuni pot fi aplicate (tipul si maximumul sanctiunii):
|
|[ ] inchisoarea (perioada maxima):
|[ ] munca in folosul comunitatii (sau similar) (perioada maxima):
|[ ] alte sanctiuni (detaliati):
|m) Alte circumstante relevante (informatii facultative):
|n) Ordinul de confiscare este anexat la prezentul certificat.
|Semnatura autoritatii care emite certificatul si/sau a reprezentantilor ce atesta continutul certificatului ca fiind
conform:
|Nume:
|Functie (titlu/grad):
|Data:
|Stampila oficiala (daca este disponibila)

ANEXA nr. 5
la Decizia-cadru nr. 2008/978/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2008 privind mandatul
european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i date
Prezentul MEP a fost emis de o autoritate judiciar competent. Se solicit obinerea i transferul
obiectelor, documentelor sau datelor specificate mai jos.
A.
Statul emitent
Statul executant
B.
Autoritatea judiciar s-a asigurat c :
(i)
O Obinerea obiectelor, documentelor sau datelor cutate prin prezentul MEP este necesar i
proporional n scopul procedurilor menionate mai jos
(ii)
O Aceste obiecte, documente sau date ar putea fi obinute n virtutea dreptului Statului emitent n cadrul
unei proceduri naionale comparabile dac ar fi disponibile pe teritoriul Statului emitent, chiar dac ar
trebui luate msuri de procedur diferite
C. AUTORITATEA JUDICIAR CARE A EMIS MEP
Denumirea oficial
Numele reprezentantului.
Funcia deinut (titlu/grad)
Bifai tipul de autoritate judiciar care a emis mandatul :
(a) O Un judector sau o instan judectoreasc
(b) O Un judector de instrucie
(c)
O Un procuror
(d) O Orice alt autoritate judiciar, astfel cum este definit de ctre statul emitent, care acioneaz, n cazul
respectiv, n calitate de autoritate care conduce ancheta penal i este competent, conform dreptului intern s
dispun obinerea de probe n cazuri transfrontaliere

164

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

O Prezentul MEP a fost validat de un judector sau de o instan judectoreasc, un judector de instrucie sau un
procuror (a se vedea seciunile D i O).
Numrul de referin al dosarului :
Adresa :
.......................
.
Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)
Nr. fax. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)
E-mail :
Limbile n care este posibil s se comunice cu autoritatea emitent
Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat n cazul n care este nevoie de informaii suplimentare
n privina executrii MEP sau n vederea lurii msurilor practice necesare pentru transferul obiectelor,
documentelor sau datelor (dup caz) :.................
D. AUTORITATEA JUDICIAR CARE A VALIDAT MEP (DUP CAZ)
n cazul n care litera (d) de la seciunea D a fost bifat i prezentul MEP este validat, bifai tipul de autoritate
judiciar care a validat prezentul MEP
O (a) un judector sau o instan judectoreasc
O (b) un judector de instrucie
O (c) un procuror
Denumirea oficial a autoritii care a validat mandatul
Numele reprezentantului
Funcia deinut (titlu/grad)
Numrul de referin al dosarului
Adresa..........................................................................................................................
Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)
Nr. fax. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)
E-mail :
E. N CAZUL DESEMNRII UNEI AUTORITI CENTRALE PENTRU TRANSMITEREA I
PRIMIREA ADMINISTRATIV A MEP I, DUP CAZ, PENTRU ORICE ALTE TIPURI DE
CORESPONDEN OFICIAL AFERENT
Denumirea autoritii centrale
Persoana de contact , dup caz (titlu/grad i nume)
Adresa..........................................................................................................................
Numrul de referin al dosarului
Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)
Nr. fax. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)..................................
E-mail :
F. AUTORITATEA SAU AUTORITILE CARE POT FI CONTACTATE (N CAZUL N CARE
SECIUNILE D I/SAU E AU FOST COMPLETATE
O Autoritatea vizat la seciunea C
Poate fi contactat pentru chestiuni privind
O Autoritatea vizat la seciunea D
Poate fi contactat pentru chestiuni privind
O Autoritatea vizat la seciunea E
Poate fi contactat pentru chestiuni privind
G. LEGTURA CU UN EVENTUAL MEP ANTERIOR SAU CU UN EVENTUAL ORDIN DE NCHEARE
ANTERIOR
Dup caz indicai dac prezentul MEP completeaz un MEP anterior sau constituie rezultatul unui ordin de ngheare,

165

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

iar, n acest caz, furnizai nformaiile pertinente care permit identificarea MEP sau a ordinului de ngheare anterior
(data emiterii mandatului sau ordinului, autoritatea creia i-a fost transmis i, dup caz, data transmiterii MEP sau
ordinului i numerele de referin date de autoritatea emitent, respectiv de autoritatea
executant)...................................................................................................................
H. TIPUL DE PROCEDUR PENTRU CARE A FOST EMIS MEP
Bifai tipul de procedur pentru care este emis MEP
O (a) n cazul procedurilor penale iniiate de ctre o autoritate judiciar sau care urmeaz s fie iniiate n faa unei
autoriti judiciare pentru o infraciune penal n temeiul dreptului intern al statului emitent; sau
O (b) n cazul procedurilor iniiate de autoriti administrative privind fapte care se pedepsesc n conformitate cu
dreptul intern al statului emitent deoarece constituie nclcri ale normelor de drept i n cazul n care decizia
autoritilor susmenionate poate da natere unei cri de atac n faa unei instane competente, n special, n materie
penal; sau
O (c) n cazul procedurilor iniiate de autoriti judiciare privind fapte care se pedepsesc n conformitate cu dreptul
intern al statului emitent deoarece constituie nclcri ale normelor de drept i n cazul n care decizia autoritilor
susmenionate poate da natere unei ci de atac ulterioare n faa unei instane competente, n special, n materie
penal
I. MOTIVELE EMITERII MEP
1. Un rezumat al faptelor i o descriere a mprejurrilor n care infraciunea sau infraciunile care st(stau) la
baza MEP a (au) fost svrit (e), inclusiv data i locul, dup cum sunt cunoscute de autoritatea judiciar
emitent:
Natura i ncadrarea juridic a infraciunii (infraciunilor) care rezult din MEP i dispoziiile legale sau codul
aplicabil........................................................................................................................
2. Dup caz, bifai una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni, care sunt sancionate n statul emitent cu
o pedeaps sau cu un ordin de detenie a cror durat maxim este de cel puin trei ani, astfel cum sunt
definite n legislaia statului emitent :
participarea la o organizaie criminal;
O terorism;
O trafic de persoane;
O exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil;
O traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope;
O traficul ilicit de arme, muniii i explozivi;
O corupie;
O fraud, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei
din 26 iulie 1995 privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene (1);
O splarea produselor infraciunii;
O falsificare, inclusiv falsificarea monedei euro;
O criminalitatea informatic;
O infraciunile mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul ilicit de
specii i soiuri de plante pe cale de dispariie;
O complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal;
O omucidere voluntar, vtmare corporal grav;
O trafic ilicit de organe i esuturi umane;
O rpire, sechestrare i luare de ostatici;
O rasism i xenofobie;
O furt organizat sau armat;
O trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art;
O escrocherie;
O neltorie i extorcare de fonduri;
O contrafacerea i pirateria produselor;
O falsificarea de documente administrative i traficul de falsuri;
O falsificarea mijloacelor de plat;

166

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

O traficul ilicit de substane hormonale i de ali factori de cretere;


O traficul ilicit de materiale nucleare i radioactive;
O trafic de vehicule furate;
O viol;
O incendiere;
O infraciunile de competena Curii Penale Internaionale;
O deturnare de aeronave/nave;
O sabotaj.
3. Descrierea complet a infraciunii sau a infraciunilor care nu sunt menionate la punctul 2, n temeiul
crora a fost emis MEP :
J. IDENTITATEA PERSOANELOR N CAUZ
Informaii privind identitatea (i) persoanei (persoanelor) fizice sau (ii) persoanelor juridice mpotriva crora au
fost /pot fi introduse aciunile n justiie:
(i) n cazul persoanelor fizice
Nume...........................................................................................................................
Prenume.......................................................................................................................
Numele nainte de cstorie, dup caz
Alte nume, dup caz
Sex..............................................................................................................................
Cetenie
Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz)
Data naterii
Locul naterii
Domiciliul i/sau adresa de reedin: n cazul n care nu se cunoate adresa, menionai ultima adres cunoscut
Limba (limbile) pe care persoana o (le) nelege (n cazul n care sunt cunoscute).................................
(ii) n cazul persoanelor juridice
Denumirea....................................................................................................................
Forma juridic
Denumirea prescurtat, denumri utilizate frecvent sau alte denumiri comerciale, dup caz:
Sediul social (dup caz)
Numr de nregistrare (dup caz)
Adresa persoanei juridice
K. OBIECTE, DOCUMENTE SAU DATE CUTATE PRIN INTERMEDIUL MEP
1. Descrierea elementelor cutate prin intermediul MEP (bifai i completai casetele corespunztoare) :
O Obiecte (detalii) :
O Documente (detalii) :
O Date (detalii) :
2. Locul n care se gsesc obiectele, documentele sau datele (dac nu este cunoscut, ultimul loc cunoscut) :
3. n cazul altor persoane dect cele menionate n seciunea J punctul (i) sau (ii), informaii privind
identitatea (i) persoanei (persoanelor) fizice sau (ii) juridice care se presupune c ar deine obiectele,
documentele sau datele n cauz :
(i) n cazul persoanelor fizice :
Nume...........................................................................................................................
Prenume.......................................................................................................................
Numele nainte de cstorie, dup caz
Alte nume, dup caz
Sex..............................................................................................................................
Cetenie
Data naterii
Locul naterii
Domiciliul i/sau adresa de reedin: n cazul n care nu se cunoate adresa, menionai ultima adres cunoscut

167

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

Limba (limbile) pe care persoana o (le) nelege (n cazul n care sunt cunoscute).................................
(ii) n cazul persoanelor juridice
Denumirea....................................................................................................................
Forma juridic.........................................................................................................................
Denumirea prescurtat, denumri utilizate frecvent sau alte denumiri comerciale, dup caz:
Sediul social (dup caz)
Numr de nregistrare (dup caz)
Adresa persoanei juridice
Alt (alte) adres (adrese) unde i desfoar activitatea
L . EXECUTAREA MEP
1. Termenele pentru executarea MEP sunt stabilite n Decizia-cadru 2008/978/JAI a Consiliului. Cu toate
acestea, n cazul n care cererea este urgent, v rugm s indicai, prin bifarea casetei respective, termenul
devansat i motivarea acestuia :
Termen devansat...........................................................................................................(zzllaaaa
Motivare:
O termene procedurale
O alte circumstane speciale de urgen ( a se preciza)
2. Bifai i completai, dup caz
O Autoritatea executant trebuie s respecte urmtoarele formaliti i proceduri :
O MEP cuprinde, de asemenea, orice obiecte, documente sau date pe care autoritatea executant le descoper pe
parcursul executrii prezentului MEP i pe care le consider relevante, fr alte investigaii, pentru procedurile n
scopul crora a fost emis prezentul MEP
O Autoritatea executant va lua declaraii de la persoanele prezente pe durata executrii prezentului MEP i care au
legtur direct cu subiectul prezentului MEP
M. CI DE ATAC
1. Descrierea cilor de atac de care dispun prile interesate, inclusiv terii de bun credin, n statul emitent,
inclusiv a msurilor necesare care trebuie luate:
2. Instana judectoreasc n faa creia poate fi introdus aciunea
3. Informaii privind persoanele care pot formula o aciune.....................................................
4. Termenul pentru introducerea aciunii
5. Autoritatea din statul emitent care poate furniza informaii suplimentare cu privire la procedurile pentru
introducerea unei aciuni n statul emitent i care poate preciza dac serviciile de asisten juridic, interpretare i
traducere sunt disponibile :
Denumire......................................................................................................................
Persoana de contact (dup caz)
Adresa..........................................................................................................................
Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)
Nr. fax. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului)..................................
E-mail :
N. DISPOZIII FINALE I SEMNTURA
1. Informaii opionale care se aplic numai n privina Germaniei:
O Se declar faptul c infraciunea (infraciunile) vizat (vizate) n temeiul legislaiei statului emitent intr sub
incidena criteriilor precizate de ctre Germania n declaraia fcut de aceasta n conformitate cu articolul 23
alineatul (4) din Decizia-cadru 2008/978/JAI
2. Alte informaii relevante pentru caz, n cazul n care acestea exist :
3. Modalitile de transfer solicitate pentru obiecte, documente sau date
O prin e-mail
O prin fax
O n original prin pot
O alte modaliti de transfer (v rugm s specificai)

168

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

4. Semntura autoritii emitente i/sau a reprezentantului acesteia atestnd exactitatea coninutului MEP:
Denumire/nume
Funcia deinut (titlu/grad)
tampila oficial (dup caz)
O. N CAZUL N CARE S-A COMPLETAT SECIUNEA D, SEMNTURA I DETALIILE AUTORITII
CARE A VALIDAT MANDATUL
Denumire
Funcia deinut (titlu/grad)
Data.............................................................................................................................
tampila oficial (dup caz)

ANEXA nr. 6
Institutii juridice care contribuie la valorificarea urmelor infraciunii

Nr.
Instituia
crt.
juridic
1 extrdarea

Convenii ONU
-

art. 6 din Convenia


contra traficului ilicit de
stupefiante i substane
psihotrope, 1988
- art. 16 din Convenia
Naiunilor
Unite
mpotriva criminalitii
transnaionale
organizate, 2000
- art. 44 din Convenia
Naiunilor
Unite
mpotriva
corupiei,
2003

art.
asistena judiciar Convenia
n materie penal traficului

din
contra
ilicit
de
stupefiante i substane
psihotrope 1988,
art. 18 din
Convenia
Naiunilor
Unite
mpotriva
criminalitii
transnaionale
organizate, 2000
art. 46 din
Convenia
Naiunilor
Unite
mpotriva

Convenii
C.E.

Convenii UE

Legislaia
intern

Convenia
european privind
extrdarea
- trei protocoale
adiionale, ultimul
din 2010

- Convenia relativ
la
procedura
simplificat
de
extrdare
ntre
statele membre ale
Uniunii Europene,
1995
- Convenia relativ
la extrdarea ntre
statele membre ale
Uniunii Europene,
1996
- Convenia relativ
la
protecia
intereselor
financiare
ale
Comunitilor
europene, 1995
- Convenia de
aplicare a acordului
Schengen, 1990
- Convenia relativ
la asistena judiciar
n materie penal,
ntre
Statele
membre ale Uniunii
Europene

Legea
nr.
302/2004 privind
cooperarea
judiciar
internaional n

art. 24 din
Convenia
Consiliului Europei
privind
criminalitatea
informatic

Convenia
european privind
asistena judiciar n
materie penal a
Consiliului Europei,
1959, cu cele dou
Protocoale adiionale
din 1978 i 2001
art.
25
din
Convenia
Consiliului Europei
privind
criminalitatea
informatic, semnat

materie
penal,
respectiv titlul II,
art. 22 - 76 i titlul
III art. 77 - 108

Legea
nr.
302/2004 privind
cooperarea
judiciar
internaional n
materie
penal,

conine
dispoziii

titlul
VII - Comisiile
rogatorii
internationale (art.
158-179), titlul IX

Comunicarea

169

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII


corupiei, adoptat la
New York, 2003.

livrarea
supravegheat
/controlat

art.18.18
din
audierea
prin Convenia Naiunilor Unite
videoconferin
mpotriva
criminalitii

art.1 lit. k) din


Convenia
contra
traficului
ilicit
de
stupefiante i substane
psihotrope, ntocmit la
Viena, 1988
art. 20 din
Convenia
Naiunilor
Unite
mpotriva
criminalitii
transnaionale
organizate, 2000
art.2 lit. i) din
Convenia
Naiunilor
Unite
mpotriva
coruptiei, 2003

la Budapesta, 2001.

transnaionale organizate

interceptarea
telecomunicaiilor

Convenia
relativ
la asistena
judiciar n materie penal,
ntre statele membre ale
Uniunii Europene

- art. 18 din Convenia


Consiliului
Europei
privind criminalitatea
informatic

art.
12
din Convenia
dispunerea
de Convenia Naiunilor Unite din 1990 a Consiliului
produsul
mpotriva
criminalitii Europei
relativ la
infraciunii sau de transnaionale organizate splarea, depistarea,
i
art.
31
din sechestrarea
bunurile
confiscarea
produsului
Convenia Naiunilor Unite
infraciunii
confiscate
mpotriva corupiei

actelor
de
procedur
(art.
184 pct.2) i titlul
X

Cazierul
judiciar (art. 187
pct.1).

art. 12 din
Convenia relativ
la asistena judiciar
n materie penal,
ntre
Statele
membre ale Uniunii
Europene, 2000
- art. 73 din
Convenia
de
aplicare a Acordului
Schengen, 1990

- art. 10 din Convenia


relativ la asistena
judiciar n materie
penal, ntre Statele
membre ale Uniunii
Europene
- art. 91 indice
1(convorbiri
telefonice
sau
similare) i indice 5
(imagini) din Codul de
procedur penal

- art. 165 din Legea


302/2004

- al doilea
protocol la Convenia
relativ la protecia
intereselor financiare
comunitare

- art. 163
din
Codul
de
procedur penal
- art. 13 din
Legea
39/2003
privind combaterea
criminalitii
organizate

art.
5
din
Convenia contra traficului
ilicit de stupefiante i
substane psihotrope

8
9

Convenia
transferul
relativ
la asistena
temporar
de judiciar n materie
penal,
persoane deinute, ntre statele membre ale
Uniunii Europene
n scopurile unei
instrucii
supravegherea i
urmrirea
transfrontalier
art. 19 i 20 din
anchete comune i Convenia Naiunilor Unite
tehnici speciale de mpotriva criminalitii

art. 1 lit. j) din


Legea nr. 143 din
26 iulie 2000
privind
combaterea
traficului
si
consumului ilicit
de droguri
- art. 16 din Legea
39/2003
- art. 167 din
Legea 302/204

art. 18 din Legea


39/2003

art. 171 din Legea


302/2004

- art. 180 i 181 din


Legea 302/2004

- Convenia de aplicare
a Acordului Schengen

- art. 13 din Convenia


relativ la asistena
judiciar n materie
penal ntre Statele

art. 170 din Legea


302/2004

art. 26 din legea


39/2003
privind
combaterea

170

IOAN HURDUBAIE COOPERAREA INTERNAIONAL LA VALORIFICAREA PROBELOR INFRACIUNII

10

anchet.

transnaionale organizate
art. 49 i 50 din
Convenia Naiunilor Unite
mpotriva corupiei
articolul 9 lit.c
din
Convenia contra
traficului
ilicit
de
stupefiante i substane
psihotrope

comunicarea
spontan
informaii

de

art. 18.4. i 18.5


din Convenia Naiunilor
Unite
mpotriva
criminalitii
transnaionale organizate
art. 46.4 i 46.5
din Conventia Naiunilor
Unite mpotriva corupiei
art.
28
din
Convenia penal asupra
corupiei, din 1999, a
Consiliului Europei

art. 10 din
Convenia din 1990 a
Consiliului
Europei
relativ la splarea
banilor,
depistarea,
sechestrul
i
confiscarea produselor
crimei
art. 26 din
Convenia european
privind criminalitatea
informatic

membre ale Uniunii


Europene

criminalitii
organizate
- art. 168 i 169 din
Legea 302/2004

- art. 166 din legea


302/2004

art. 7 din
Convenia din anul
2000
relativ
la
asistena judiciar n
materie penal, ntre
statele membre ale
Uniunii Europene
- art. 46 din Convenia
de
aplicare
a
Acordului Schengen

&&&&&

Avertizare: Orice preluare a unui fragment din acest material trebuie fcut cu menionarea
datelor despre lucrare i autor.

171