Inspectoratul Teritorial de Munca Vaslui

Compartimentul Audit Public Intern

Nr. 79/28.11.2012

ANALIZA RISCURILOR ASOCIATE

NR
CRT

PONDEREA FACTORILOR DE RISC

DOMENIUL AUDITAT
F1
5%

F2
10%

F3
20%

F4
20%

F5
20%

F6
10%

F7
15%

In activitatea de resurse umane

1 Gestionarea functiilor publice, intocmirea statului de functii
si a situatiei nominalea posturilor
2 Promovarea,angajarea, motivarea functionarilor
publici si sprijinirea lor in pregatirea profesionala

10

30

40

40

40

30

30

30

40

60

60

60

50

45

10

30

40

40

40

30

15

30

40

40

40

30

30

5 Evidenta deciziilor interne emise de conducerea ITM ,

a fiselor postului, a declaratiilor de avere si de interese

30

40

40

40

30

30

6 Constituirea si plata salariilor aferente

functionarilor ITM Vaslui

20

20

20

60

40

15

7 Evaluarea personalului din subordine de catre fiecare

factor responsabil al unei structuri interne

10

20

20

20

40

30

8 Consultanta de specialitate privind codul de conduita profesionala

25

30

40

40

40

30

30

Evidena concediilor de odihn, a concediilor medicale, a orelor

suplimentare, a concediilor fr plat aprobate i a absenelor
3 nemotivate;
4 Angajarea i promovarea personalului contractual din ITM
Vaslui

In activitatea economic, achiziii publice i executare silit

1 Fiabilitatea sistemului contabil

15

10

40

40

140

10

30

2 Alocarea fondurilor bugetare pentru achizitiile

publice programate

10

20

40

20

80

30

15

3 Inventarierea patrimoniului

15

40

60

60

60

50

45

4 Gestionarea parcului auto al inspectoratului

25

50

40

40

40

30

45

5 Delegarea personalului si contabilizarea

cheltuielilor aferente

25

30

40

40

40

30

30

6 Administrarea patrimoniului inspectoratului

25

30

40

40

40

30

30

7 Executarea bugetului de venituri si cheltuieli aprobat

pentru anul 2012

10

20

40

60

30

30

8 Fundamentarea proiectului de BVC pentru anul 2014

10

20

20

20

40

20

45

9 Evidenta debitorilor din comision si urmarirea lor

spre incasare
10 Exercitarea controlului financiar preventiv
propriu asupra veniturilor si cheltuielilor ITM

10

20

40

20

80

30

15

30

40

40

40

30

30

11 Arhivarea documentelor gestionate de inspectorat

20

40

40

40

20

30

12 Executarea silita a creantelor bugetare din comision si

accesorii

30

20

40

20

40

15

10

20

40

20

80

30

15

25

30

40

40

40

30

30

13

Gestionarea listei lucrrilor de investiii, construcii

montaj, reparaii capitale,

14 Intocmirea adeverintelor pentru salariatii ITM, situatii statistice

privind salariatii ITM, fise fiscale

15 Activitatea de casierie, decontarea cheltuielilor materiale

25

50

40

40

40

30

45

16

Intocmirea si gestionarea Programului anual al

achiziiilor publice

10

20

40

20

80

30

15

17

Intocmirea dosarului achiziiei publice

10

20

40

20

80

30

15

18

Derularea achiziiilor publice de bunuri, servicii i imobile

10

20

40

20

80

30

15

10

20

40

20

80

30

15

25

50

40

40

40

30

45

conform prevederilor legale n vigoare

19 Administrarea imobilelor detinute cu orice titlu
20

Colectarea selectiv a deeurilor

In activitatea de executare silit

21

Gestionarea dosarelor de executare pentru debitele

primite spre executare silit

10

20

40

20

80

30

15

22

Realizarea creanelor n termenul de prescripie

25

50

40

40

40

30

45

23

Evidena debitelor i a titlurilor executorii a debitorilor supusi executarii silite

25

50

40

40

40

30

45

24

Raportarea situaiei debitelor restante

25

30

40

40

40

30

30

27

Rezolvarea sesizrilor aprute n legtur cu modul

de stingere a creanelor

25

30

40

40

40

30

30

28

Gestionarea listei titularilor ce deschid ori nchid conturi

25

50

40

40

40

30

45

25

30

40

40

40

30

30

In activitatea de comunicare i relaii cu publicul

29

Accesul la informaiile de interes public comunicate din oficiu

30

Actualizarea anual a listei documentelor de interes public

15

30

40

20

20

20

30

31 Elaborarea rapoartelor periodice de activitate ale

inspectoratului

10

20

20

20

40

30

32 Imbunatatirea relatiei institutiei cu mass-media.

monitorizarea fluxului de informatii furnizate de aceasta

10

20

40

20

80

30

15

33 Solutionarea reclamatiilor si sesizarilor

30

40

60

60

60

30

30

10

20

40

20

80

30

15

25

30

40

40

40

30

30

25

30

40

40

40

30

30

10

20

40

20

80

30

15

38 Gestionarea sistemului informatic si a bazelor de

date proprii inspectoratului

30

40

40

20

40

15

39 Asistenta tehnica in domeniul IT

10

20

40

40

20

30

15

Gestionarea bazele de date gestionate la solicitarea conductorilor

40 compartimentelor funcionale;

30

40

40

20

40

15

10

20

40

40

20

30

15

34

Asigur gratuit modelele formularelor-tip ale cererilor de

informaii de interes public

35

Publicarea raportului anual privind accesul la informaiile de

interes public al Inspectoratului

36

Organizarea si funcionarea punctului de informare i documentare

Monitorizarea fluxului de tiri ale ageniilor de pres, ale

37 emisiunilor de radio i televiziune;

In activitatea de informatic

41

Asigurarea asistenei personalului Inspectoratului cu

privire la utilizarea corect a echipamentelor i aplicaiilor

42

Intreinerea si funcionarea reelei locale de calculatoare

10

20

40

40

20

30

15

43

Proiectarea, realizarea i ntreinerea site-ului web al instituiei

10

20

40

40

20

30

15

44 Reprezentarea inspectoratului in relatia cu

instantele de judecata

25

30

40

40

40

30

30

45 Asigurarea conditiilor de legalitate pentru intreaga

activitate a ITM

20

20

60

40

30

45

In activitatea de legislaie, contencios administrativ

46

Soluionarea sesizrile i reclamaiile adresate Inspectoratului

10

20

40

40

20

30

15

47

Intocmirea proiectelor de instruciuni, norme si decizii

25

30

40

40

40

30

30

48

Emiterea deciziilor de imputare vizearea pentru legalitate;

25

30

40

40

40

30

30

Semnalarea deficienele constatate urmare a hotrrilor

20

20

60

40

30

45

50 Asigurarea instruirii prin consultanta a

angajatorilor in domeniul relatiilor de munca

10

20

40

20

20

30

51 Intocmirea documentelor de control in domeniul RM

i arhivarea lor corespunztoare

20

30

60

60

60

50

45

25

30

40

40

40

30

30

49

instanelor judectoreti

In activitatea de control relaii de munc

52 Efectuarea controlului fiscal privind comisionul datorat

catre ITM Vaslui

53

Controlul respectarii principiului egalitii de tratament

25

30

40

40

40

30

30

54

Controlul utilizarii de ctre angajatori a muncii nedeclarate

25

30

40

40

40

30

30

Controleaz la angajatori existena registrului electronic de

25

30

40

40

40

30

30

20

30

60

60

60

50

30

55

eviden a salariailor
56

Realizarea planurilor de control comune cu alte institutii

In activitatea de nregistrare a contractelor colective de munc, de organizare a evidenei acestora,

de conciliere i de arbitrare n cazul conflictelor de interese:
57

Inregistrare a contractelor colective de munc, organizarea

25

60

60

60

60

50

30

20

30

60

60

60

50

30

25

30

40

40

40

30

30

20

30

60

60

60

50

30

20

30

60

60

60

50

30

62 Controlul conditiilor de munca din punct de vedere

al sanatatii si securitatii in munca

10

20

40

20

80

30

15

63 Expertizarea si asistenta tehnica in domeniul SSM

10

40

40

40

10

15

evidenei acestora
58

Concilierea i de arbitrajul n cazul conflictelor de interese

In activitatea de control securitate i sntate n munc

59 Asigurarea instruirii prin consultanta a angajatorilor
in domeniul SSM
60

Elaborarea Programului propriu de aciuni al inspectoratului

teritorial de munc

61

Intocmirea i actualizarea periodica a planul anual de control

i a graficele lunare de control

64 Cercetarea accidentelor de munca, evidenta

evenimentelor

15

30

20

40

20

30

30

65 Intocmirea documentelor de control in domeniul SSM

i arhivarea ei corespunztoare

20

30

60

60

40

40

45

15

30

20

40

20

30

30

20

30

60

60

60

50

30

15

30

20

40

20

30

30

10

40

40

40

10

15

70 Autorizarea activitatilor din punct de vedere al sanatatii

si securitatii muncii cf Legii 359/2004

10

20

40

20

80

30

15

71 Implementarea standardelor impuse de Uniunea

European n activitatea de SSM

10

20

40

20

80

30

15

20

30

60

60

60

50

30

10

40

40

40

10

15

50

30

66

Controlul respectarii de ctre serviciile externe de prevenire i

protecie a condiiilor n baza crora a fost emis certificatul de abilitare

67

Controlul respectarii prevederilor legale aplicabile locurilor de

munc ncadrate n condiii deosebite

68

Controlul respectarea de ctre angajatori a ncadrrii n grupe i

categorii a echipamentelor de munc

69

Controlul modului n care angajatorii instruiesc lucrtorii i ali

participani la procesul de munc

72

Comunicarea operativ a evenimentelor

Derularea unor programe i proiecte n domeniul securitii i

73 sntii n munc;

In activitatea de supraveghere a pieei i ndrumare angajatori i angajai n domeniul securitii

i sntii n munc
74

Controlul respectarii de ctre angajatori a legislaiei privind

20

30

60

60

60

supravegherea pieei;
75

Efectuarea determinrilor de noxe pentru rennoirea avizelor de

10

20

40

20

80

30

15

ncadrare a locurilor de munc n condiii deosebite sau speciale

76

Eliberarea autorizaiei de deinere a materialelor explozive

10

40

40

40

10

15

77

Eliberarea autorizaiei de depozitare a materiilor explozive

10

40

40

40

10

15

78

Acordarea vizei anuale a autorizaiei de deinere materii explozive

10

40

40

40

10

15

79

Examinarea artificierilor i pirotehnitlor n vederea autorizrii lor

20

30

60

60

60

50

30

80 Monitorizarea indicatorilor de performan realizai de

inspectorat

25

30

40

40

40

30

30

81 Evaluarea procesului si a stadiului de implementare a

sistemelor de control managerial

20

20

20

40

20

30

82 Transparena sistemului managerial in relaia de

conducere competitiv

10

20

40

20

80

30

15

83 Administrare si monitorizare zilieri

10

40

40

40

10

15

Alte activitati

F1
F2
F3
F4
F5
F6
F7

aparitia de activitati noi in cadrul ITM Vaslui

timpul scurs de la ultimul audit
calitatea controlului intern n cadrul domeniului auditat;
experiena profesional a salariailor din compartimentul auditat;
volumul fondurilor alocate pentru activitatea auditat;
complexitatea activitatii auditate;
iregularitile constatate cu ocazia verificrilor efectuate anterior

TOTAL
100%

220

345

205
215
215

180

145
235

285

215
330
270

235
235

195
175
215

215
195
170

215

235

270
215

215
215

215
270

215

270
270

235
235

270

235

175

145

215
310

215

235

235

215

190
175

190
175

175
175

235

220

175
235
235
220

145

325
235

235
235
235

310

345

310

235
310

310

215
160

185

295

185

310

185

160

215

215
310

160

310

215

160
160
160
310

235

155

215
160