Universitatea Liber Internaional din Moldova

Facultatea de Drept

RSPUNDEREA CONTRAVENIONAL
A PERSOANEI JURIDICE

A elaborat: Beliman Denis, Graur Olga, an IV

A verificat: Bostan Alexandru, lector superior

Chiinu 2014

Rspunderea contravenional este o form a rspunderii juridice al crei coninut l formeaz dreptul
statului de a atrage la rspundere pe contravenient, precum i obligaiile acestuia din urm de a
rspunde pentru fapta sa i de a se supune sanciunii aplicate1. Calitatea de subiect al rspunderii
contravenionale o dobndesc numai acei care svresc fapte ilicite2.
Conform noului Cod contravenional al Republicii Moldova nr. 218-XVI din 24.10.2008 (publicat n
Monitorul Oficial nr. 3-6/15 din 16.01.2009), persoana juridic, alturi de persoana fizic, a obinut
statut de subiect al rspunderii contravenionale. Codul vechi din 1985 cu privire la contraveniile
administrative specifica doar persoana fizic ca avnd calitatea de subiect al rspunderii
contravenionale.
Art.10 al Codului Contravenional ne spune c constituie contravenie fapta aciunea sau inaciunea
ilicit, cu un grad de pericol social mai redus dect infraciunea, svrit cu vinovie, care atenteaz
la valorile sociale ocrotite de lege, este prevzut de prezentul cod i este pasibil de sanciune
contravenional3.
Pentru a nelege mai bine sintagma rspunderea contravenional a persoanei juridice, e nevoie de a
defini noiunea de persoan juridic.
Conform Codului civil al Republicii Moldova art.55 alin.(1), persoana juridic este organizaia care are
un patrimoniu distinct i rspunde pentru obligaiile sale cu acest patrimoniu, poate s dobndeasc i s
exercite n nume propriu drepturi patrimoniale i drepturi personale nepatrimoniale, s-i asume
obligaii, poate fi reclamant i prt n instana de judecat. O alt interpretare acestei noiuni o ofer
Codul fiscal al Republicii Moldova: Persoana juridic este orice societate comercial, cooperativ,
ntreprindere, instituie, fundaie, asociaie, inclusiv creat cu participarea unei persoane strine, i alte
organizaii, cu excepia subdiviziunilor structurale ale organizaiilor nominalizate ce nu dispun de
patrimoniu autonom i a formelor organizatorice cu statut de persoana fizic, potrivit legislaiei4.
Persoana juridic rspunde contravenional n cazurile i condiiile prevzute de actele normative prin
care se stabilesc i se sancioneaz contraveniile.
Este recunoscut faptul c persoana juridic nu poate svri aciuni, ele fiind ale personalului angajat ce
o compune, iar atunci cnd aceste aciuni mbrac un caracter contravenional, ar trebui n mod normal
s fie considerai autori ai acestor fapte. 1
Deci, persoana juridic nu poate fi subiect al contraveniei, ci numai subiect al rspunderii
contravenionale. Amenzile aplicate persoanelor juridice vor fi imputate de acestea persoanelor fizice
angajate care nu i-au ndeplinit obligaiile de serviciu legate de contravenie. Este firesc s fie aa,
1

Consilier juridic Mr. Laura Buzdugan. http://www.isubotosani.ro/doc/juridic/constatarea%39 (vizitat la 21.10.2014)

Guuleac V. Tratat de drept contravenional, Chiinu,2009, p.108-109
3
Codul contravenional al Republicii Moldova, art.10
4
Codul Civil al Republicii Moldova nr.1107 din 06.06.2012. n Monitorul Oficial al RM nr. 82-86/661 din 22.06.2002
2

deoarece persoana juridic i ndeplinete atribuiile sale prin persoane juridice ce au calitatea de
salariai sau angajai5.
ntru elucidarea sensului persoanei juridice, pe marginea acestui subiect apar mai multe teorii cu
privire la explicarea naturii juridice a persoanei juridice, iar acestea sunt:
- Teoria ficiunii, conform creia persoana juridic este o persoan nchipuit, este o ficiune creat de
legislaie, care extinde calitatea de persoan la o cantitate creat artificial (Sini Caldus Flscus Papi
Inoceniu al IV-lea jurist canonic sec. XIII);
2

- Teoria realitii, potrivit creia persoana juridic este o realitate juridic, creat de stat pentru a avea
drepturi i a proteja anumite interese colective. Sunt cunoscute o serie de variante: teoria realitii
concrete; teoria realitii tehnice; teoria colectivului; teoria colectivului unic; teoria dublului colectiv
etc;
- Teoria proprietii colective (M. Planiol) pune accent pe existena unor bunuri colective n posesia unui
grup de oameni, astfel calitatea de subiect de drept nu o are colectivul de oameni, ci patrimoniul
colectivului;
- Teoria patrimoniului

de afeciune constat c personalitatea juridic este o

noiune inutil, iar

persoanele juridice nu sunt altceva dect simple patrimonii fr subiect, care aparin nu colectivului, ci
scopului pentru care s-au constituit6.
n doctrina mai veche, persoana juridic era desemnat prin denumirea de persoan moral, pentru a o
deosebi de persoana fizic omul privit individual.
Pn la finele secolului al XX-lea instituia persoanei juridice ca subiect al rspunderii
contravenionale nu era prea des ntlnit i n alte state, constituind aproape o excepie. Conferirea
statutului de subiect al rspunderii contravenionale persoanei juridice a fost cauzat de marile
schimbri nregistrate n regimul politic, economic, social etc. Att n doctrina penal, ct i n cea
contravenional exist multiple dispute privind atribuirea persoanei juridice statutului de subiect al
rspunderii penale, respectiv al rspunderii contraveionale7.
Persoana juridic este un subiect de drept care se nfiineaz, se organizeaz i particip la raporturile
juridice cu respectarea cerinelor legale de fond i de form. Rspunderea contravenional a persoanei
5

Hotc Mihai Adrian. Drept contravenional. Partea General.Bucureti:Editas, 2003, p.124

Eminecu Y. Subiecte colective de drept n Romnia, Bucureti: Editura Academiei, 1981, p.16
7
Comarnicaia Elena. Rspunderea contravenional ca modalitate a constrngerii statale n domeniul asigurrii ordinii de drept. Tez
6

de doctor. Chiinu 2012, p.130

juridice are caracter de noutate n legislaia contravenional a Republicii Moldova i este inspirat din
legislaia penal i conveniile europene care prevd sanciuni cu caracter pecuniar i de alt natur ce
se pot aplica persoanei juridice. Art.17 al Codului contravenional cu genericul Rspunderea
contravenional a persoanei juridice prevede:
(1) Este pasibil de rspundere contravenional persoana juridic, cu excepia autoritilor publice i
instituiilor publice, n cazurile prevzute de prezentul cod, pentru contraveniile svrite n numele su
ori n interesul su de ctre organele sale ori de reprezentanii acestora, dac aceasta corespunde uneia
dintre urmtoarele condiii: a) este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare
dispoziiilor legii ce stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru desfurarea unei anumite activiti; b)
este vinovat de desfurarea unei activiti ce nu corespunde actelor sale constitutive ori scopurilor
declarate; c) fapta care a cauzat sau a creat pericolul cauzrii de daune n proporii considerabile unei
alte persoane, societii ori statului a fost svrit n interesul acestei persoane, a fost admis sau
sancionat, aprobat, utilizat de organul su mputernicit ori de persoana cu funcie de rspundere.
(2) Persoana juridic rspunde contravenional n cazul n care norma material din partea special a
crii nti prevede expres sancionarea ei.
(3) Dac n partea special a crii nti este prevzut rspunderea contravenional a persoanei juridice,
ntreprinderea individual rspunde ca persoan juridic.
(4) Rspunderea contravenional a persoanei juridice nu exclude rspunderea persoanei fizice pentru
contravenia svrit8.
Importante discuii au aprut pe marginea principiului caracterului personal al rspunderii
contravenionale. Rspunderea pentru contravenii este individual i personal. Din aceste caracterizri
rezult n mod logic faptul c, n principiu, persoana care este subiect activ al contraveniei, rspunde n
nume propriu. Numai n mod excepional, cnd rspunderea contravenional n nume propriu nu ar
putea fi angajat potrivit legii, ar trebui invocat problema rspunderii altei persoane fizice sau juridice,
n condiii asemntoare cu cele prevzute de legea civil n legtura cu rspunderea pentru fapta
altuia9.3
O alt situaie interesant, cu privire la principiul caracterului personal al rspunderii contravenionale,
vizeaz riscul de nclcare a regulii non bis in idem (nici o persoan nu poate fi atras la rspundere de
dou ori pentru aceeai fapt) prin sancionarea contravenional a persoanei juridice. Se apreciaz n
acest sens c msura n care persoanele au decis sau au comis infraciunea sunt sancionate ca atare, ele
37

Comarnicaia Elena. Rspunderea contravenional ca modalitate a constrngerii statale n domeniul asigurrii ordinii de drept.
Tez de doctor. Chiinu 2012, p.130
8

Codul Contravenional al Republicii Moldova, art 17

Poenaru Iulian. Regimul juridic al contraveniilor. Bucureti: Lumina Lex, 2002,p.21

vor rspunde de dou ori pentru aceeai fapt:o dat n calitate de membri a persoanei juridice
mpreun cu toi ceilali i a doua oar individual ca autori materiali ai contraveniei10.
Imposibilitatea sancionrii persoanei juridice nu implic n mod automat sancionarea persoanelor
fizice care dein calitatea de organe sau reprezentani ai acesteia, fiind necesar a proba ntrunirea
elementelor constitutive ale contraveniei n cazul persoanelor n cauz11 . Identificarea persoanei fizice
responsabile i demonstrarea vinoviei acesteia este cu att mai dificil cu ct structura organizatoric a
persoanei juridice este mai complex. n contextul vieii economice actuale sunt evidente diferenele
care exist sub aspectul determinrii rspunderii contravenionale ntr-o societate comercial
unipersonal- S.R.L. cu asociat unic i o societate transnaional ce deine filiale n alte ri,realiznd
o coordonare a diferitelor niveluri de producie, distribuie i desfacere i controlnd serviciile aferente
acestor procese.
Pe de o alt parte, activitatea funcional a acestor centre implic deseori delegarea unor prerogative
decizionale, ceea ce n mod normal atrage angajarea rspunderii contravenionale n sarcina unor
membri de la baza ierarhiei. n realitate ns, n mod frecvent aciunile acestora au fost comise la
indicaia conducerii superioare, fapt care este aproape imposibil de demonstrat12.
n lume exist dou tabere de cercettori: cei care susin ideea rspunderii contravenionale a persoanei
juridice i cei care sunt mpotriva acesteia (ideea de non-responsabilitate contravenional a persoanei
juridice).
Cele mai concludente argumente ale adepilor ideii de non-responsabilitate juridic a entitilor
colective s-a fundamentat n jurul teoriei ficiunii persoanelor juridice. Potrivit acesteia, subiect de drept
veritabil nu poate fi dect fiina uman, persoana juridic nefiind dect un subiect fictiv, recunoscut mai
ales pentru identificarea titularului anumitor drepturi patrimoniale. Chiar dac aceast teorie s-a nscut
n sfera dreptului civil pentru a rezolva unele raporturi de factur patrimonial i ar trebui s rmn
strin dreptului contravenional, ea marcheaz n continuare o parte important a doctrinei penale i
contravenionale. Promotorii teoriei consider c persoana juridic, fiind o ficiune, nu poate comite
infraciuni, respectiv- contravenii. Aceast entitate fictiv nu dispune nici de voin, nici de libertate,
rezult c nu poate comite fapte ilicite13.4
O alt idee conturat de ctre susintorii non-responsabilitii persoanei juridice este aceea c
persoana juridic nu poate s realizeze de sine stttor o aciune. Fiecare act realizat de persoana
9

Poenaru Iulian. Regimul juridic al contraveniilor. Bucureti: Lumina Lex, 2002,p.21

Huss A. Sanctions penales at personnes morales. n: Revue de droit penale et de criminology . 1975-1976, p.680.
11
R. Legros. Lelement morale dans les infractions. Paris, Liege, 1952, p.44
12
Streteanu Florin, Chiri Radu. Op.cit., p.69
13
Leroy Claudel, Rose Marie.Le droit criminal et le personnes morales de droit prive.Tez. Nancy, 1987, p. 26
10

juridic este, de fapt, realizat de ctre persoane fizice. Susintorii ideii aduc drept exemplu cazul cnd,
pentru un act ilegal ntreprins de ctre persoanele fizice din conducerea organizaiei, trebuie s
rspund toi membrii acesteia. Se ajunge, aadar, n situaia unei inechiti. Ei susin c organizaiile
nu pot s realizeze aciuni n nume propriu, nu pot s fie trase la rspundere contravenional, pentru
aceasta fiind necesar ca ele s comit personal aciunea sau inaciunea. Este incontestabil c aciunea
sau inaciunea, prin natura lucrurilor, nu poate fi comis direct i personal de ctre persoana juridic,
dar aceasta i este imputabil atunci cnd a fost comis n concret de ctre un organ sau reprezentant al
acesteia. Actele organelor sunt actele persoanei juridice nsi pentru c organul nu este ceva distinct de
persoana juridic, ci apare ca o parte a acesteia. Or, actele acestor organe pot fi efectuate n interesul
corporaiei i n conformitate cu legea, dar n egal msur pot fi contrar legii, realiznd astfel latura
obiectiv a unei contravenii14.
Pentru a beneficia de capacitate de folosin, o entitate colectiv trebuie s se ncadreze n limitele
prescrise de lege, adic s nu le depeasc. Persoana juridic nu poate s comit o contravenie,
deoarece existena sa juridic este strict pentru un anumit scop, acela de a rspunde nevoii care a
determinat crearea ei. n cazul cnd ea ar depi limitele stabilite de lege, svrind o contravenie, i-ar
pierde capacitatea i personalitatea juridic din momentul n care se angajeaz pe terenul
contravenionalitii.5
Se merit a se aminti unul dintre cele mai invocate argumente n favoarea nerecunoaterii rspunderii
contravenionale a persoanei juridice lipsa elementului subiectiv. Acest argument a constituit mult
timp nucleul confruntrii de idei ntre partizanii i adversarii rspunderii contravenionale a persoanelor
juridice. Unul dintre elementele constitutive ale contraveniei este capacitatea subiectelor de a
contientiza aciunea elementul subiectiv. Rspunderea contravenional este condiionat

de

existena unei liberti a voinei subiectului.

Recent s-a artat c n cazul persoanelor juridice nu se poate vorbi de o voin proprie, ci doar de
efecte volitive colective, cci n cadrul lor se exprim intenii n privina crora ele nu sunt autorul, ci
vehiculul sau locul de manifestare a acestora15.
O opinie interesant prin coninutul ei a fost expus de G. Richier, n care afirm c dac se recunosc
efecte juridice manifestrii de voin a persoanei juridice, recunoscndu-se capacitatea sa de a contracta
i a se obliga, nu se poate susine c aceast voin exist atunci cnd produce efecte efecte ilicite, dar
dispare n cazul unor acte ilicite. O paralel cu acelai gnd servete argumentul urmtor: angajarea
14

Streteanu Fl. , Chiri R. Rspunderea penal a persoanei juridice . Bucureti: Rosetti,2002, p.47
Cassiers W. La responsabilite penale des personnes morales: Une solution en trompe-l oeil?
n: Revue de droit penale et de criminologie, 1999, p. 845-846
15

rspunderii civile delictuale a persoanei juridice este acceptat nu doar n cazurile cnd aceast
rspundere se fundamenteaz pe ideea de garanie, ci i atunci cnd este vorba de o rspundere bazat
pe culp. Ar fi inexplicabil situaia n care recunoatem elementul volitiv n cazul rspunderii civile a
persoanei juridice, iar, cnd ilicitul mbrac o form prevzut de Codul Contravenional, persoana
juridic i pierde capacitatea de voin16.
Potrivit teoriei normative, vinovia nu este o realitate psihologic, ci un concept normativ exprimnd
un raport de contrarietate ntre voina subiectului i norma de drept, ea mbrcnd forma unui repro etic
fa de autorul care nu a acionat n conformitate cu legea, repro ce semnific i o dezaprobare a
conduitei agentului care, dei ar fi putut aciona n mod licit, a optat pentru o conduit contrar ordinii
juridice. Vinovia devine astfel un concept autonom fr coninut psihic17.6
Nu ne rmne dect s concluzionm c rspunederea contravenional a persoanei juridice a fost
impus de necesitile realitii. O serie de acte internaionale recomand aplicarea rspunderii penale i
contravenionale a persoanei juridice. Legiuitorul a neles s recurg la sancionarea contravenional a
persoanelor juridice pentru anumite fapte ori de cte ori aceasta reprezint o modalitate mai eficient de
sancionare, care nu mai oblig autoritile competente, odat cu constatarea abaterii, s recurg la
minuioase anchete administrative pentru a depista persoana fizic, inclusiv pentru recuperarea sumelor
pltite cu titlu de amend de ctre persoana juridic n cauz.18
O analiz sumar a realitii juridice a entitilor colective relev urmtoarele:
- persoanele juridice snt actori recunoscui de entitatea statal, binecuvntai de aceasta
cu personalitate juridic, avnd drepturi i obligaii n plan social;
- persoanele juridice snt active n planul diferitelor ramuri ale dreptului dreptul civil, dreptul
comercial, dreptul muncii, dreptul mediului, dreptul penal, dreptul contravenional etc., iar conduitele
prin care se ncalc normele specifice ale acestor ramuri de drept snt sancionate corespunztor;
- nu se poate explica n mod coerent opiunea de recunoatere a rspunderii civile sau penale a
persoanelor juridice, n condiiile nerecunoaterii rspunderii contravenionale;
- normele de drept contravenional au o adresabilitate general, astfel c, dac o persoan juridic
ncalc prescripia unei norme contravenionale, automat se nate un raport juridic contravenional de
conflict, n baza cruia statul are dreptul de a pedepsi, iar persoana juridic are obligaia de a suporta
consecinele faptei sale contravenionale. Toate aceste aspecte constituie argumente logice n baza
analizelor ample ale diferiilor cercettori, extrase n mod sintetic, n favoarea recunoaterii rspunderii
contravenionale a persoanei juridice.

16

Richier G. De la responsabilite penale des personnes morales. Tez. Lyon 1943,p. 119
.
Streteanu Fl. , Chiri R. Rspunderea penal a persoanei juridice . Bucureti: Rosetti,2002,p. 57
18
iclea Alexandru. Reglementarea Contraveniilor. Bucureti: Lumina Lex, 2003, p.20
17