Sunteți pe pagina 1din 39

Anexa nr.

1 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUIILE DE CREDITARE (BNCI)

A1,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

1,1
1,2
1,3
1,4
1,5
1,6
1,7

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare
Tip unitate
Compartimentare interioara

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata


Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Agentie mica
Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii

PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B
2,9

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE


subsistem de detecie a efraciei

2.10 subsistem TVCI

2.11 subsistem control acces

2C PAZA
2.12 msuri asigurate cu personal

Punctaj
ponderat

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

4
4
3
4
3
4
3

65

CRITERII DE SECURITATE

2A
2,1

VARIABILE

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

ELEMENTE DE EVALUARE

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1
2,8,1
2,8,2

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartimentare operatori numerar
Relaie operator numerar - Client
Amplasare i dotare
Trasee de transport intern
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
Certificare compartiment valori i ancorare
Compartimentare

2,9,1 Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


2,9,2 Detectie cu principii diferite zona de depozitare
2,9,3 Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori
Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de conducere
2,9,4
i n spaiile de tranzacionare
2,9,5 Buton semnalizare producere jaf
2,9,6 Semnalizare forare seif/tezaur
2,9,7 Conectare la dispecerat
2,9,8 Existen temporizare u acces zon de depozitare
2,9,9 Posibilitatea utilizrii codurilor duress
Supraveghere video zone acces (din interior i exterior),
2,10,1
tranzacionare, transferuri i acces zon de depozitare
2,10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor n zona
2,10,3
de acces i recunoaterea n rest
2,11,1 Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar i a
2,11,2
echipamentelor de securitate
2.11.3 Acces controlat in zona de tranzactionare
2,12,1 Paza
2,12,2 Interventie
2,12,3 Transporturi valori

20
Suprafee vitrate necertificate
2
Ui i ferestre din elemente constructive necertificate
2
Usa simpla
2
n sistem deschis
3
n sistem deschis
1
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
2
Prin zona accesibil clienilor
2
Ua de acces destinat clienilor
1
Incint distinct din elemente constructive necertificate
1
In incapere cu alta destinatie
1
Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare
2
Automat bancar neseparat fizic (deschis)
1
30
NU
2
NU
0,5
NU
2

20
2
2
2
3
1
2
2
1
1
1
2
1
30
2
0,5
2

100,00%

0,5
1
4
2
1

0,5
1
4
2
1

NU

NU

NU

NU

NU

NU

1
15
5
5
5

10
mare peste 50000 EUR
mare peste 30000 EUR / zi
Frecventa ridicata
Frecventa ridicata
1 sau 2
sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

100,00%

100,00%

1
1
1
1
2
1
2
0,5
0,5

100

PUNCTAJ TOTAL
Admisibilitate
CONCLUZIE

65

100,00%

NU
NU
NU
NU
NU

Fara paza
NU
neorganizat

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Operatiuni periodice valori mari
Frecventa transporturi valori
Numar salariati
Experienta profesionala
Existenta proceduri de lucru de securitate
Intreruperi alimentare energie electrica
Intreruperi comunicatii

100,00%

NU

CRITERII FUNCTIONALE
3,1
3,2
3,3
3,4
3,5
3,6
3,7
3,8
3,9

4
4
3
4
3
4
3

1
15
5
5
5

10
1
1
1
1
2
1
2
0,5
0,5

100,00%

100

L
NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC

REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC


SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A1,pag.2

GRIL DE PONDERARE BNCI - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i
securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
100
75
50
100
75
50
100

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata


Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii medie
Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii scazuta
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii medie
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii scazuta
Posibilitate de disimulare/fuga rapida

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50
50
50
75
50
75
100
50
75
100
50
75
100
25
75
100
75
25

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie


Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Sucursala
Agentie mare (>10 salariati)
Agentie mica
Agentie Supermarket/Universitare/Institutii
Agentie rurale
Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii
Zona de tranzactionare in lateral in apropierea intrarii
Zona de tranzactionare in incapere diferita fata de acces

50

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

75
100
50
75
100

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice


Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive necertificate

50
75

Windfang
Usi automate

100
25

Usa simpla
Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

50
75
100
25
75
100

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual


Incint distinct din elemente constructive necertificate
n sistem deschis
Ghieu amenajat cu sertar pentru preluarea indirect a valorilor
Ghieu din elemente necertificate
n sistem deschis

25
50
75
90
100
50
100
50
75
100
25
50
75
100
50
75

Transfer in afara orelor de program cu publicul


Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Incapere separata cu acces controlat
Incapere separata cu incuiata mecanic

100

In incapere cu alta destinatie

50
75

Automat bancar cu seif certificat pentru clas medie de rezisten la efracie i ancorare
Automat bancar cu seif certificat pentru clas minim de rezisten la efracie i ancorare

100
0

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare


Unitatea nu are automat bancar

25
50
100
0

Automat bancar amplasat n incint separat i asigurat


Automat bancar separat cu masti amovibile
Automat bancar neseparat fizic (deschis)
Unitatea nu are automat bancar

1,1

Criminalitate caracteristic zonal

1,2

Criminalitate caracteristic local

1,3

Accesibilitate

1,4

Vecinatati

1,5

Caracteristici locale exterioare

1,6

Tip unitate

1,7

Compartimentare interioara

2,1,1

Protecie suprafee vitrate

2.1.2

Tmplrie

2.1.3

Acces clieni

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

2,2,2

Relaie operator numerar - Client

Camer de tezaur

2,3,1

Amplasare i dotare

Seif certificat i ancorat, amplasat n incint separat


Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zone inaccesibile clienilor
Prin zona accesibil clienilor
U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior
U de acces inaccesibil clienilor
Ua de acces destinat clienilor

2,5,1

Trasee de transport intern

2,5,2

Puncte de transfer ctre exterior

2,6,1

Amplasare

2,7,1

Amplasare echipamente

2,8,1

Certificare compartiment valori i posibilitate de ancorare

2,8,2

Compartimentare

50
100
50
100
50
100

DA
NU
DA
NU
DA
NU

2,9,1

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

2,9,3

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori

2,9,4

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de


conducere i n spaiile de tranzacionare

2,9,5

Buton semnalizare producere jaf

2,9,6

Semnalizare forare seif/tezaur

2,9,7

Conectare la dispecerat

2,9,8

Existen temporizare u acces zon de depozitare

2,9,9

Posibilitatea utilizrii codurilor duress

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior i exterior),


tranzacionare, transferuri i acces zon de depozitare

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor

2,11,1

Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior

2,11,2

Acces controlat n zonele de depozitare, procesare


numerar i a echipamentelor de securitate

2.11.3

Acces controlat in zona de tranzactionare

2,12,1

Paza

2,12,2

Interventie

2,12,3

Transporturi valori

50

DA

100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100

NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU

50

DA

100
50
100
50
100
50
100

NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU

50

DA

100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
25
100
25
50
100
25
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
25
50
100
50
75
100
100
75
50
100
50

NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
Frecventa redusa 1 / zi
Frecventa medie
Frecventa ridicata
Frecventa redusa 1 / saptamana
Frecventa medie
Frecventa ridicata
1 sau 2
intre 3 si 5
>5
peste 50% cu experienta mai mare de 3 ani
peste 25% cu experienta mai mare de 3 ani
sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

3,1

Depozitare numerar

3,2

Nivel operatiuni cash

3,3

Operatiuni periodice valori mari

3,4

Frecventa transporturi valori

3,5

Numar salariati

3,6

Experienta profesionala

3,7

proceduri de lucru de securitate

3,8

Intreruperi alimentare energie electrica

3,9

Intreruperi comunicatii

A1,pag. 3

Anexa nr. 2 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUIILE DE CREDITARE TIP ORGANIZAII COOPERATISTE I INSTITUII FINANCIAR E NEBANCARE

A2,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

2
2A
2,1

CRITERII DE SECURITATE
PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B
2,9

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE


subsistem de detecie a efraciei

ELEMENTE DE EVALUARE
1,1
1,2
1,3
1,4
1,5
1,6
1,7

2.11

2C
2,12

subsistem TVCI

subsistem control acces

PAZA
msuri asigurate cu personal

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1
2,8,1
2,8,2
2,9,1
2,9,2
2,9,3

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

4
4
3
4
3
4
3

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartimentare operatori numerar
Relaie operator numerar - Client
Amplasare i dotare
Nu este cazul
Trasee de transport intern
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
Certificare compartiment valori i posibilitate de ancorare
Compartimentare
Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv
Detectie cu principii diferite zona de depozitare
Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori
Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de conducere i n
spaiile de tranzacionare

20
Suprafee vitrate necertificate
2
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
2
Usa simpla
2
n sistem deschis
3
n sistem deschis
1
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
2
Prin zona accesibil clienilor
2
Ua de acces destinat clienilor
1
Incint distinct din elemente constructive necertificate
1
Incint distinct din elemente constructive necertificate
1
Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare 2
Automat bancar neseparat fizic (deschis)
1
30
NU
4
NU
2
NU
3
NU

4
4
3
4
3
4
3

100,00%

65

100,00%

20
2
2
2
3
1
2
2
1
1
1
2
1
30
4
2
3

100,00%

2,9,5

NU

2,9,6
2,9,7
2,9,8
2,9,9

NU
NU
NU
NU

1
1
4
2
1

NU

NU

NU

NU

NU

Posibilitatea programrii de partiii distincte pentru spaiile cu valori


Semnalizare forare seif/tezaur
Conectare la dispecerat
Existen temporizare u acces zon de depozitare
Posibilitatea utilizrii codurilor duress
Supraveghere video zone acces (din interior i exterior),
2,10,1
tranzacionare, transferuri i acces zon de depozitare
2,10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor n zona de
2,10,3
acces i recunoaterea n rest
2,11,1 Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Acces controlat n zona de tranzacionare, depozitare, procesare i
2,11,2
echipamente de securitate
2,12,1 Paza
2,12,2 Interventie
2,12,3 Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

CRITERII FUNCTIONALE
3,1
3,2
3,3
3,4
3,5
3,6
3,7
3,8
3,9

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Operatiuni periodice valori mari (CLICOM)
Frecventa transporturi valori
Numar salariati
Experienta si nivel pregatire
Existenta proceduri de lucru de securitate
Intreruperi alimentare energie electrica
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
Frecventa ridicata
Frecventa ridicata
1 sau 2
sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

1
1
4
2
1

15
5
5
5

100,00%

15
5
5
5

10

100,00%

10

2
1
1
1
1
1
2
0,5
0,5

100

PUNCTAJ TOTAL
Admisibilitate
CONCLUZIE
Nota

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata


Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Ageneie rural
Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii

Punctaj
ponderat

65

2,9,4

2.10

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare
Tip unitate
Compartimentare interioara

VARIABILE

2
1
1
1
1
1
2
0,5
0,5

100,00%

100

L
NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A2,pag.2

GRIL DE PONDERARE BNCI COOPERATISTE i IFN - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care
coloanele se vor ascunde i securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
100
75
50
100
75
50
100

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata


Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii medie
Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii scazuta
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii medie
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii scazuta
Posibilitate de disimulare/fuga rapida

75
50
50
50
75
50
75
100
50
75
100
50
75
100
100
75
25
50
75

Posibilitate de disimulare/fuga medie


Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Sucursale
Agenie urban
Ageneie rural
Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii
Zona de tranzactionare in lateral in apropierea intrarii
Zona de tranzactionare in incapere diferita fata de acces
Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale
Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice

100

Suprafee vitrate necertificate

50
75
100
50
75

Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata


Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang
Usi automate

100

Usa simpla

25

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incint distinct din elemente constructive necertificate

100
25
75
100
25

n sistem deschis
Ghieu din elemente certificate amenajat cu sertar pentru preluarea indirect a valorilor
Ghieu din elemente necertificate
n sistem deschis
Camer de tezaur

50
75
100
100
50
100
50
75
100
50
75

Seif certificat i ancorat, amplasat n incint separat


Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zone inaccesibile clienilor
Prin zona accesibil clienilor
U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior
U de acces inaccesibil clienilor
Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

100
50
75
100
0
50

Incint distinct din elemente constructive necertificate


Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Fara automat bancar
Automat bancar cu seif certificat pentru clas medie de rezisten la efracie i ancorare

75

Automat bancar cu seif certificat pentru clas minim de rezisten la efracie i ancorare

100

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare

Fara automat bancar

50
75

Automat bancar amplasat n incint separat i asigurat


Automat bancar separat cu masti amovibile

100
50
100
50

Automat bancar neseparat fizic (deschis)


DA
NU
DA

1,1

Criminalitate caracteristic zonal

1,2

Criminalitate caracteristic local

1,3

Accesibilitate

1,4

Vecinatati

1,5

Caracteristici locale exterioare

1,6

Tip unitate

1,7

Compartimentare interioara

2,1,1

Protecie suprafee vitrate

2,1,2

Tmplrie

2,1,3

Acces clieni

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

2,2,2

Relaie operator numerar - Client

2,3,1

Amplasare i dotare

2,5,1

Trasee de transport intern

2,5,2

Puncte de transfer ctre exterior

2,6,1

Amplasare

2,7,1

Amplasare echipamente

2,8,1

Certificare compartiment valori i posibilitate de ancorare

2,8,2

Compartimentare

2,9,1

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

100
50
100

NU
DA
NU

2,9,3

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori

2,9,4

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de


conducere i n spaiile de tranzacionare

2,9,5

Buton semnalizare producere jaf

2,9,6

Semnalizare forare seif/tezaur

2,9,7

Conectare la dispecerat

2,9,8

Existen temporizare u acces zon de depozitare

2,9,9

Posibilitatea utilizrii codurilor duress

50

DA

100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100

NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU

A2,pag. 3

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior i exterior),


tranzacionare, transferuri i acces zon de depozitare

100
50
100

NU
DA
NU

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

50
100
50
100

DA
NU
DA
NU

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor

2,11,1

Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior

50

DA

2,11,2

Acces controlat n zona de tranzacionare, depozitare,


procesare i echipamente de securitate

100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
25
50
100
50
75
100
100
75
50
100
50

NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
Frecventa redusa 1 / zi
Frecventa medie
Frecventa ridicata
Frecventa redusa 1 / saptamana
Frecventa medie
Frecventa ridicata
1 sau 2
intre 3 si 5
>5
peste 50% cu experienta mai mare de 3 ani
peste 25% cu experienta mai mare de 3 ani
sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

2,12,1

Paza

2,12,2

Interventie

2,12,3

Transporturi valori

3,1

Depozitare numerar

3,2

Nivel operatiuni cash

3,3

Operatiuni periodice valori mari

3,4

Frecventa transporturi valori

3,5

Numar salariati

3,6

Experienta profesionala

3,7

proceduri de lucru de securitate

3,8

Intreruperi alimentare energie electrica

3,9

Intreruperi comunicatii

Anexa nr. 3 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SOCIETILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR

A3,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat


Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Punctaj
ponderat

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

5
5
5
5
5

5
5
5
5
5

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

28

100,00%

28

2,1

zona de acces i zona perimetral

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

2,9

subsistem de detecie a efraciei

2.10

subsistem TVCI

2.11

subsistem control acces

2C
2.12

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartiment operator
Relaie operator-Client
Amplasare i dotare

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Usa simpla
n sistem deschis
n sistem deschis
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun

2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1
2,8,1

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
-

Prin zona accesibil clienilor


Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Incint distinct din elemente constructive necertificate

2,9,1
2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,10,1
2,10,2
2,10,3
2,11,1

Detecie ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitate semnalizare stare de pericol personal
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior

NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU

2,11,2

Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat

NU

27

100,00%

10
2,12,1
2,12,2
2,12,3

Paz
Intervenie prin personal specializat
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

2
100,00%

3
3
4

10

CRITERII FUNCTIONALE

10
3
3
4

100,00%

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100

27
4
4
2
3
3
2
3
4

PAZA
msuri asigurate cu personal uman

2
2
2
10
3
3
2
2
1
1
-

4
4
2
3
3
2
3
4

PUNCTAJ TOTAL
Admisibilitate

10
2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100,00%

100

CONCLUZIE
Nota

2
2
2
10
3
3
2
2
1
1
-

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A3,pag.2

GRIL DE PONDERARE CASE DE SCHIMB VALUTAR - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i securiza
pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de
risc asociat
100
75
50
100

Caracteristici posibile
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat

75

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie

50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut

100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

50
75
100
50
75
100
50
75

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale


Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang
Usi automate

100

Usa simpla

25

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

50
50
75

Incint distinct din elemente constructive necertificate amplasat n centre comerciale


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate

100

n sistem deschis

25
50
75
100
50
75
100
100
50

Ghieu amenajat cu sertar pentru preluarea indirect a valorilor


n sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere
Ghieu din elemente necertificate
n sistem deschis
Seif certificat i ancorat, amplasat n compartimentul operatorului
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zone inaccesibile clienilor

100
50
75
100

Prin
U
U
Ua

50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

75
100

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual


Incint distinct din elemente constructive necertificate

50
75
100
50
100
50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
DA
NU
DA

zona accesibil clienilor


de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior
de acces inaccesibil clienilor
de acces destinat clienilor

Variabile
Caracterizare geografica

Caracteristici zonale

Accesibilitate

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Protecie suprafee vitrate

Tmplrie

Acces clieni

Compartiment operator

Relaie operator-client

Amplasare i dotare

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior

Amplasare

Amplasare echipamente

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol

100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

A3,pag. 3
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

A4,pag. 1

Anexa nr. 4 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASELE DE AMANET, UNITILE PROFILATE PE ACTIVITI CU METALE/PIETRE PREIOASE, MAGAZINE DE
COMERCIALIZARE ARME I MUNIII
DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

ELEMENTE DE EVALUARE
1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

VARIABILE
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Punctaj
ponderat

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

5
5
5
5
5

5
5
5
5
5

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A
2,1

PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

100,00%

28

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B
2,9

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE


subsistem de detecie a efraciei

100,00%

2.10

subsistem TVCI

2.11

subsistem control acces

2C
2.12

PAZA
msuri asigurate cu personal uman

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1
2,4,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartiment operator
Relaie operator-Client
Amplasare i dotare
Protecie bunuri expuse pentru comercializare
Trasee de manipulare interioar
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
-

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Usa simpla
n sistem deschis
n sistem deschis
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Suprafete vitrate necertificate semideschise
Prin zona accesibil clienilor
Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Incint distinct din elemente constructive necertificate
-

28
2
2
2
5
2
3
5
2
2
2
1
-

2,9,1
2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,10,1
2,10,2
2,10,3
2,11,1

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni i depozitare
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i
neasigurat

NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU

27
4
4
2
4
3
2
3
3

2,11,2

Paz
Intervenie prin personal specializat
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

CRITERII FUNCTIONALE

10
3
3
4

100,00%

10

100,00%

10
3
3
4

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100

27
4
4
2
4
3
2
3
3

2,12,1
2,12,2
2,12,3

PUNCTAJ TOTAL
Admisibilitate
CONCLUZIE
Nota

NU

2
2
2
5
2
3
5
2
2
2
1
-

10
2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100,00%

100

L
NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A4,pag.2

GRIL DE PONDERARE BNCI - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i securiza pentru
a se mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de
Caracteristici posibile
Variabile
risc
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Criminalitate caracteristic zonal
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Criminalitate caracteristic local
75
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie
50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut

100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75
100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Accesibilitate

50
75
100
50
75
100
50
75
100

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale


Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang
Usi automate
Usa simpla

Protecie suprafee vitrate

25

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

Compartiment operator

50
75
100
25

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual


Incint distinct din elemente constructive necertificate
n sistem deschis
Ghieu amenajat cu sertar pentru preluarea indirect a valorilor

Relaie operator-client

75

Ghieu din elemente necertificate

100
50
75
100
100
50
75
75
100
50
100
50

n sistem deschis
Seif certificat i ancorat, amplasat n compartimentul operatorului
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori necertificate
Suprafete vitrate necertificate asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate necertificate semideschise
Prin zone inaccesibile clienilor
Prin zona accesibil clienilor
U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior

75

U de acces inaccesibil clienilor

100

Ua de acces destinat clienilor

50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

75
100
50
75
100
50
100
50

Incint
Incint
Incint
Incint
Incint
DA
NU
DA

distinct
distinct
distinct
distinct
distinct

din
din
din
din
din

elemente
elemente
elemente
elemente
elemente

constructive
constructive
constructive
constructive
constructive

rezistente la atac manual


necertificate
rezistente la aciunea armelor de foc
rezistente la atac manual
necertificate

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Tmplrie

Acces clieni

Amplasare i dotare

Protecie bunuri expuse pentru comercializare

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior

Amplasare

Amplasare echipamente

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol

100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

A4,pag. 3
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

Anexa nr. 5 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITILE POTALE

A5,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

2,2 zona de tranzacionare


2,3 zona de depozitare
2,4 zona de expunere
2,5 zona de transferuri
2,6 zona de procesare
2,7 zona echipamente de securitate
2,8 zona de tranzacii cu automate bancare

Punctaj
ponderat

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat


Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartiment operator
Dotare ghieu de lucru cu clienii
Amplasare i dotare
Nu este cazul
Trasee de manipulare interioar
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
Nu este cazul

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Usa simpla
n sistem deschis
Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zona accesibil clienilor
Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Incint distinct din elemente constructive necertificate
-

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

2,9 subsistem de detecie a efraciei

2,9,1
2,9,2

2.10 subsistem TVCI

2.11 subsistem control acces

2,9,3
2,9,4
2,10,1
2,10,2
2,10,3
2,11,1
2,11,2

2C PAZA
2.12 msuri asigurate cu personal uman

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

VARIABILE

CRITERII DE SECURITATE

2A PROTECTIE MECANO-FIZICA
2,1 zona de acces i zona perimetral

2B

ELEMENTE DE EVALUARE

2,12,1
2,12,2
2,12,3

Detecie ptrunderii prin efracie n obiectiv i zona de


depozitare
Posibilitate semnalizare stare de pericol personal zona
tranzacionare i depozitare
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni i zon de depozitare
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Acces restricionat zon de depozitare i/sau zon manipulare

5
5
5
5
5

65

100,00%

65

25
2
2
3
3
4
4
2
2
2
1
-

100,00%

25
2
2
3
3
4
4
2
2
2
1
-

25

100,00%

25

NU

NU

NU
NU
NU
NU
NU
NU

2
3
4
2
2
1

2
3
4
2
2
1

NU

Paz
Intervenie prin personal specializat
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

CRITERII FUNCTIONALE
3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

5
5
5
5
5

15
5
5
5

100,00%

15
5
5
5

10

100,00%

10

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100

PUNCTAJ TOTAL
Admisibilitate

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100,00%

100

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

CONCLUZIE
Nota Cerinele generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i minimale sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A5,pag.2

GRIL DE PONDERARE CASE DE AMANET, BIJUTERII, ARME - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor
ascunde i securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de
Caracteristici posibile
risc
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
75
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie

Variabile
Caracterizare geografica

Caracteristici zonale

50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut

100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75
100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Accesibilitate

50

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

Protecie suprafee vitrate

75

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice

100
50
75
100
50
75
100

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang
Usi automate
Usa simpla

50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

75
100
50
75

Incint distinct din elemente constructive necertificate


n sistem deschis
Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat
Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare

100

Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare

50
75
100
100
50
100
50
75

Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiu destinat depozitrii de valori


Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zone inaccesibile clienilor
Prin zona accesibil clienilor
U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior
U de acces inaccesibil clienilor

100
50
75
100

Ua de acces destinat clienilor


Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate

Amplasare

50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

Amplasare echipamente

75
100

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual


Incint distinct din elemente constructive necertificate

50
100
50
100
50
100

DA
NU
DA
NU
DA
NU

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Tmplrie

Acces clieni

Compartiment operator

Dotare ghieu de lucru cu clienii

Amplasare i dotare

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol
Semnalizare forare seif

50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

A5,pag. 3

Anexa nr. 6 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU STAIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANI

A6,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

ELEMENTE DE EVALUARE
1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

VARIABILE

Punctaj
ponderat

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat


Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5
5
5
5
5

5
5
5
5
5

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A
2,1

PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

100,00%

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

28
3
3
3
3
4
4
2
2
2
2
-

2B
2,9

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE


subsistem de detecie a efraciei

100,00%

27
3
3
3
4

2.10

subsistem TVCI

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1

2,9,1
2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,10,1
2,10,2
2,10,3

2.11

subsistem control acces

2C
2.12

PAZA
msuri asigurate cu personal uman

2,11,1
2,11,2

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Afiare semnalistic
Relaie operator-client unitate cu program permanent
Amplasare i dotare
Trasee de manipulare interioar
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
-

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Usa simpla
Lips afiare semnalistic
Fr ghieu
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zona accesibil clienilor
Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Incint distinct din elemente constructive necertificate
-

28
3
3
3
3
4
4
2
2
2
2
-

Detecie ptrunderii prin efracie n spaiile cu valori


Posibilitate semnalizare stare de pericol personal
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon tranzacii cu numerar, zon depozitare i
zon pompe
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor i numere
nmatriculare autovehicule
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Acces restricionat zon de depozitare i/sau zon manipulare

NU
NU
NU
NU

27
3
3
3
4

NU

NU

NU

NU
NU

2
2

2,12,1
2,12,2
2,12,3

Paz
Intervenie prin personal specializat
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

CRITERII FUNCTIONALE

100,00%

10
3
3
4

10

100,00%

10

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100

PUNCTAJ TOTAL

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100,00%

100

Admisibilitate

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

CONCLUZIE
Nota

2
2

10
3
3
4

Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC

REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC


SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A6,pag.2

GRIL DE PONDERARE STAII CARBURANI - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i securiza pentru a se
mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de risc
Caracteristici posibile
Variabile
asociat
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Caracterizare geografica
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Caracteristici zonale
75
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie
50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut

100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75
100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Accesibilitate

50
75
100
50
75
100

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale


Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive certificate

Protecie suprafee vitrate

50
75

Windfang
Usi automate

Acces clieni

100
50

Usa simpla
Exist i este afiat semnalistica privind lipsa cheilor de la seif

100
25
75
100

Lips afiare semnalistic


Ghieu special amenajat care s asigure protecia la atacuri manuale
Ghieu amenajat i necertificat
Fr ghieu

25
50
75
100
100
50
100
50

Seif de depozitare fr deschiderea uii, certificat i ancorat, amplasat n zon de depozitare


Seif certificat i ancorat, amplasat n zon de depozitare
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zone inaccesibile clienilor
Prin zona accesibil clienilor
U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior

75

U de acces inaccesibil clienilor

100

Ua de acces destinat clienilor

50
75
100
50

Incint
Incint
Incint
Incint

75

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incint distinct din elemente constructive necertificate

50

DA

100

NU

50
100
50
100
50
100
50

DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA

distinct
distinct
distinct
distinct

din
din
din
din

elemente
elemente
elemente
elemente

constructive
constructive
constructive
constructive

rezistente la aciunea armelor de foc


rezistente la atac manual
necertificate
rezistente la aciunea armelor de foc

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Tmplrie

Afiare semnalistic
Relaie operator-client unitate cu program permanent

Amplasare i dotare

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior

Amplasare

Amplasare echipamente

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni

100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

A6,pag. 3
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

Anexa nr. 7 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SPAIILE COMERCIALE CU SUPRAFAA MAI MARE DE 500 MP

A7,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

2C
2.12

PAZA
msuri asigurate cu personal uman

Punctaj
asociat

25

######

25

5
5
5
5
5

65
25
1
1
2
2
3
3
3
3
3
2
2
-

2,9,1

NU

2,10,2
2,10,3
2,11,1
2,11,2

Detecie ptrunderii prin efracie n zonele de acces,


tranzacionare, expunere i depozitare
Posibilitate semnalizare stare de pericol personal
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zone acces clieni, tranzacionare,
depozitare, procesare i transfer
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor
Acces controlat n zonele de depozitare i de acces
Acces controlat zon transfer valori

2,12,1
2,12,2
2,12,3

Paz
Intervenie prin personal specializat
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

30

100,00%

30

NU
NU
NU

4
3
3

4
3
3

NU

NU
NU
NU
NU

2
3
4
3

2
3
4
3

CRITERII FUNCTIONALE
3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

5
5
5
5
5

######

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartiment operator
Dotare ghieu de lucru cu clienii
Amplasare i dotare
Protecie bunuri expuse pentru comercializare
Trasee de manipulare interioar
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
Nu este cazul

subsistem TVCI

subsistem control acces

Procentaj
ponderat

25
100,00%
Suprafee vitrate necertificate
1
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
1
Usa simpla
2
n sistem deschis
2
Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare
3
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
3
Suprafete vitrate necertificate semideschise
3
Prin zona accesibil clienilor
3
Ua de acces destinat clienilor
3
Incint distinct din elemente constructive necertificate
2
Incint distinct din elemente constructive necertificate
2
-

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1
2,4,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1

subsistem de detecie a efraciei

2.11

Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat


Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Punctaj
ponderat

65

2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,10,1
2.10

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

Variabile

CRITERII DE SECURITATE

2A
2,1

2,9

ELEMENTE DE EVALUARE

10
3
3
4

100,00%

10
3
3
4

10

######

10

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100

PUNCTAJ TOTAL

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

######

100

Admisibilitate

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

CONCLUZIE

40
Nota Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A7,pag.2

GRIL DE PONDERARE SPATII COMERCIALE MARI- Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i securiza
pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de risc
Caracteristici posibile
Variabile
asociat
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Caracterizare geografica
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Caracteristici zonale
75
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie
50
100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75
100
50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut


Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Accesibilitate

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

Protecie suprafee vitrate

75
100
50
75

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice


Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice

100
50
75
100
50

Ui i ferestre din elemente constructive certificate


Windfang
Usi automate
Usa simpla
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

75
100
50
75

Incint distinct din elemente constructive necertificate


n sistem deschis
Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat
Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare

75
100
50
75
100
100
50
75

Ghieu prevzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare


Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiu anume destinat i amenajat
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori necertificate

75

Caracteristici locale exterioare

Tmplrie

Acces clieni

Compartiment operator

Relaie operator-client

Amplasare i dotare

Protecie bunuri expuse pentru comercializare

Suprafete vitrate necertificate asigurate cu ncuietori certificate

100

Suprafete vitrate necertificate semideschise

50
100
50
75

Prin
Prin
U
U

100

Ua de acces destinat clienilor

50
75

Vecinatati

zone inaccesibile clienilor


zona accesibil clienilor
de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior
de acces inaccesibil clienilor

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incint distinct din elemente constructive necertificate

50
75
100
50
100

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
DA
NU

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior

Amplasare

Amplasare echipamente

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv

50
100

DA
NU

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol

50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

Semnalizare forare seif


Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

A7,pag. 3

Anexa nr. 8 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SLILE I INCINTELE DE EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC

A8,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

CRITERII SPECIFICE
AMPLASARE UNITATE

ELEMENTE DE EVALUARE

1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

Variabile

Punctaj
ponderat

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat


Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5
5
5
5
5

5
5
5
5
5

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A
2,1

PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

100,00%

25

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

25
2
2
3
5
3
3
0
2
2
2
1

2B
2,9

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE


subsistem de detecie a efraciei

100,00%

2.10

subsistem TVCI

2.11

subsistem control acces

2C
2.12

PAZA
msuri asigurate cu personal uman

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartiment operator
Relaie operator-Client
Amplasare i dotare

2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Usa simpla
n sistem deschis
n sistem deschis
Seif necertificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Prin zona accesibil clienilor
Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Incint distinct din elemente constructive necertificate
NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU

25
3,5
3,5
3
3
3
2
3

2,11,1
2,11,2

Detecia ptrunderii prin efracie n zonele cu valori


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon tranzacionare, depozitare i acces exterior
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor care acced n
unitate
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat

NU
NU

2
2

2,12,1
2,12,2
2,12,3

Paz
Intervenie prin personal specializat
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

2,9,1
2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,10,1
2,10,2
2,10,3

CRITERII FUNCTIONALE
3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

2
2

15
8
4
3

100,00%

10

100,00%

100

25
3,5
3,5
3
3
3
2
3

15
8
4
3

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

PUNCTAJ TOTAL

10
2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100,00%

100

Admisibilitate

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

CONCLUZIE
Nota

2
2
3
5
3
3
2
2
2
1
-

Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A8,pag.2

GRIL DE PONDERARE SALI JOCURI DE NOROC - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i
securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de
Caracteristici posibile
Variabile
risc
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Criminalitate caracteristic zonal
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Criminalitate caracteristic local
75
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie
50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut

100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75
100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Accesibilitate

50
75
100
50
75
100
50

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale


Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang

Protecie suprafee vitrate

75
100
25

Usi automate
Usa simpla
Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc

Compartiment operator

50
75
100
25

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual


Incint distinct din elemente constructive necertificate
n sistem deschis
Ghieu amenajat cu sertar pentru preluarea indirect a valorilor

Relaie operator-client

75
100
50
75
100
100
50

Ghieu din elemente necertificate


n sistem deschis
Seif certificat i ancorat, amplasat n zon de depozitare
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori certificate

75

Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori necertificate

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Tmplrie

Acces clieni

Amplasare i dotare

Protecie bunuri expuse pentru comercializare

75

Suprafete vitrate necertificate asigurate cu ncuietori certificate

100

Suprafete vitrate necertificate semideschise

50
100
50
75

Prin
Prin
U
U

100

Ua de acces destinat clienilor

50
75

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incint distinct din elemente constructive necertificate

50
75
100
50
100

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
DA
NU

Amplasare echipamente

50
100

DA
NU

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol

zone inaccesibile clienilor


zona accesibil clienilor
de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior
de acces inaccesibil clienilor

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior

Amplasare

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv

50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

Semnalizare forare seif


Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

A8,pag. 3

Anexa nr. 9 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASIERIILE FURNIZORILOR DE UTILITI

A9,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

MSURI DE SECURITATE OBIECTIV

2A
2,1

PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B
2,9

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE


subsistem de detecie a efraciei

subsistem TVCI

2.11

subsistem control acces

2C
2.12

PAZA
msuri asigurate cu personal uman

VARIABILE

Punctaj
ponderat

Procentaj
ponderat

Punctaj
asociat

25

100,00%

25

CRITERII SPECIFICE
AMPLASARE UNITATE

2.10

ELEMENTE DE EVALUARE
1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat


Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

65
2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartiment operator
Relaie operator-Client
Amplasare i dotare

2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1
2,8,1

Trasee de manipulare interioar


Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente

5
5
5
5
5

100,00%

65

25
100,00%
25
Suprafee vitrate necertificate
2
2
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
2
2
Usa simpla
3
3
n sistem deschis
5
5
Ghieu n sistem deschis, fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat
3
cu sertar de depozitare
3
Seif necertificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
3
3
Prin zona accesibil clienilor
2
2
Ua de acces destinat clienilor
2
2
Incint distinct din elemente constructive necertificate
2
2
Incint distinct din elemente constructive necertificate
1
1
30
5
5
3
4
3

2,9,1
2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,10,1

Detecia ptrunderii prin efracie n zonele cu valori


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon tranzacionare, depozitare i acces

NU
NU
NU
NU
NU

2,10,2
2,10,3

NU
NU

2,11,1
2,11,2

Stocare imagini video pentru 20 zile


Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor care acced n
unitate
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat

2,12,1
2,12,2
2,12,3

Paz
Intervenie prin personal specializat
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

Depozitare numerar (noaptea)


Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

NU
NU

SPECIFIC FUNCTIONAL

100,00%

30
5
5
3
4
3

3
2

3
2

10
3
3
4

100,00%

10

100,00%

100

10
3
3
4

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

PUNCTAJ TOTAL

10
2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100,00%

100

Admisibilitate

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

CONCLUZIE
Nota

5
5
5
5
5

Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A9,pag.2

GRIL DE PONDERARE CASIERII UTILITI - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i securiza pentru a se
mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de
Caracteristici posibile
risc
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat

Variabile
Criminalitate caracteristic zonal

Criminalitate caracteristic local

75

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie

50
100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut


Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100
50
75
100
50
75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus


Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale
Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice

100

Ui i ferestre din elemente constructive certificate

50
75
100

Windfang
Usi automate
Usa simpla

Acces clieni

25
50
75
100

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
n sistem deschis

Compartiment operator

25
50
75
100
50
75
100
100
50
75
75
100
50
100

Ghieu amenajat cu sertar pentru preluarea indirect a valorilor


Relaie operator-client
Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare
Ghieu prevzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare
Ghieu n sistem deschis, fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare
Seif certificat i ancorat, amplasat n zon de depozitare
Amplasare i dotare
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori certificate
Protecie bunuri expuse pentru comercializare
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori necertificate
Suprafete vitrate necertificate asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate necertificate semideschise
Prin zone inaccesibile clienilor
Trasee de manipulare interioar
Prin zona accesibil clienilor

50

U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior

75
100

U de acces inaccesibil clienilor


Ua de acces destinat clienilor

50
75
100
50
75
100

Incint
Incint
Incint
Incint
Incint
Incint

distinct
distinct
distinct
distinct
distinct
distinct

din
din
din
din
din
din

elemente
elemente
elemente
elemente
elemente
elemente

constructive
constructive
constructive
constructive
constructive
constructive

rezistente la
rezistente la
necertificate
rezistente la
rezistente la
necertificate

Accesibilitate

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Protecie suprafee vitrate

Tmplrie

Puncte de transfer ctre exterior

aciunea armelor de foc


atac manual

Amplasare

aciunea armelor de foc


atac manual

Amplasare echipamente

50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

A9,pag. 3

Anexa nr. 10 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU AUTOMATELE DE TRANZACII CU NUMERAR DIN AFARA SEDIILOR BANCARE

A10,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

AMPLASARE UNITATE
CARACTERISTICI UNITATE

ELEMENTE DE EVALUARE
1,1
1,2
1,3
1,4
1,5
1,6

2
2A
2,1

MSURI DE SECURITATE OBIECTIV


AMENAJRI MECANO-FIZICE
zona de acces i zona perimetral

2,2

zona de tranzacionare

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1

2,3

zona de depozitare

2,3,1

2,4
2,5

zona de expunere
zona de transferuri

2,5,1
2,5,2

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B
2,9

Punctaj
asociat

100,00%

25

5
5
3
4
3
5

5
5
3
4
3
5

65

100,00%

65

100,00%

27
2
2
2
4

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Usa simpla
Tranzacie efectuat n spaiul stradal sau n prezena publicului
NU

Detecia deschiderii neautorizate a uilor automatului bancar


Detectie forare automat bancar

NU
NU

2
2
2
4
3
28
4
4

2
2
2
4
3
28
4
4

NU
NU

3
4

3
4

NU

2,10,1
2,10,2
2,10,3
2,11,1

Detecie efracie n spaiul de amplasare


Conectare la dispecerat
Posibilitatea utilizrii codurilor duress la deschiderea automatului
bancar
Supraveghere video zon tranzacionare clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Supraveghere video zon tehnic (alimentare sau retragere numerar)
Acces controlat n spaiul tehnic

NU
NU
NU
NU

2,12,1
2,12,2
2,12,3

Paza unitii de amplasare


Interventie
Transporturi valori

Fara paza
NU
neorganizat

3
3
3
2
10
2
4
4

3
3
3
2
10
2
4
4

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

3,2

Operatiuni periodice valori mari (CLICOM)

Frecventa ridicata

3,3
3,4
3,5
3,6
3,7

Frecventa alimentare transporturi valori


Numar salariati n unitatea de amplasare
Existen proceduri de lucru de securitate n unitatea de amplasare
Intreruperi alimentare energie electrica
Intreruperi comunicatii

Frecventa ridicata
1 sau 2
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

2
2
1
1
1

2
2
1
1
1

2,9,5

Procentaj
ponderat

25

Protecie suprafee vitrate spaiu de amplasare


Tmplrie spaiu de amplasare
Acces clieni n spaiu de amplasare
Posibilitate tranzacie clieni
Posibilitatea de asigurare a uilor de acces n spaiul de alimentare sau
retragere numerar din automatul bancar
Trasee de transport intern
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare echipamente
Certificare compartiment valori i posibilitate de ancorare
Compartimentare spaiu tehnic

2,9,3
2,9,4

2.11 subsistem control acces


2C PAZA
2,12 msuri asigurate cu personal

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata


Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Automat amplasat n spaiu fr activitate

Punctaj
ponderat

27
2
2
2
4

2,7,1
2,8,1
2,8,2
SISTEME DE ALARMARE MPOTRIVA EFRACIEI
subsistem de detecie a efraciei
2,9,1
2,9,2

2.10 subsistem TVCI

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare
Caracteristici unitate de amplasare

VARIABILE

Prin zona accesibil clienilor


Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare
Automat bancar neseparat fizic (deschis)

10

SPECIFIC FUNCTIONAL

100

PUNCTAJ TOTAL
Admisibilitate

100,00%

100,00%

100,00%

100,00%

10

100

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

CONCLUZIE
Nota Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC

REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC


SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A10,pag.2

GRIL DE PONDERARE AUTOMATE TRANZACTII CU NUMERAR - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care
coloanele se vor ascunde i securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
100
75
50
100
75
50

Unitate situata in localitate cu rata a


Unitate situata in localitate cu rata a
Unitate situata in localitate cu rata a
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii

criminalitatii ridicata
criminalitatii medie
criminalitatii scazuta
ridicata
medie
scazuta

100
75
50
50
50
75

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza

50
75
100
50
75
100
25
50
75
90
100

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine


Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Unitate cu program permanet
Unitate cu program temporar pe timp de noapte
Unitate cu program temporar pe timp de zi
Automat amplasat n unitate cu activitate fr periodicitate constant
Automat amplasat n spaiu fr activitate

50

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

75

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice

100
50
75
100
50
75
100
0
50

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang
Usi automate
Usa simpla
Nu este cazul
Tranzacie efectuat n incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

75
100

Tranzacieefectuat n incint distinct din elemente constructive necertificate


Tranzacie efectuat n spaiul stradal sau n prezena publicului

25

DA

100
50
100
50
75
100

NU
Prin
Prin
U
U
Ua

50
75

zone inaccesibile clienilor


zona accesibil clienilor
de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior
de acces inaccesibil clienilor
de acces destinat clienilor

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

75
100
50
75

Incint automat bancar


Incint distinct din elemente constructive necertificate
Automat bancar cu seif certificat pentru clas medie de rezisten la efracie i ancorare
Automat bancar cu seif certificat pentru clas minim de rezisten la efracie i ancorare

100

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare

50

Automat bancar amplasat n incint separat i asigurat

75

Automat bancar separat cu masti amovibile

100

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

50
100
50
100
50

DA
NU
DA
NU
DA

1,1

Criminalitate caracteristic zonal

1,2

Criminalitate caracteristic local

1,3

Accesibilitate

1,4

Vecinatati

1,5

Caracteristici locale exterioare

1,6

Caracteristici unitate de amplasare

2,1,1

Protecie suprafee vitrate spaiu de amplasare

2,1,2

Tmplrie

2,1,3

Acces clieni

2,2,1

Posibilitate operare clieni

2,3,1

Posibilitatea de asigurare a uilor de acces n spaiul de alimetare sau


retragere numerar din automatul bancar

2,5,1

Trasee de transport intern

2,5,2

Puncte de transfer ctre exterior

2,7,1

Amplasare echipamente

2,8,1

Certificare compartiment valori i posibilitate de ancorare

2,8,2

Compartimentare

2,9,1

Detecia deschiderii neautorizate a uilor automatului bancar

2,9,2

Detectie forare automat bancar

2,9,3

Detecie efracie n spaiul de amplasare

100
50
100

NU
DA
NU

50
100
50
100
50
100

DA
NU
DA
NU
DA
NU

50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75

DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
Frecventa redusa 1 / zi
Frecventa medie
Frecventa ridicata
Frecventa redusa 1 / saptamana
Frecventa medie
Frecventa ridicata
1 sau 2
intre 3 si 5
>5
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune

50
100
50

Accidentale
Frecvente
Rare

A10,pag. 3
2,9,4

Conectare la dispecerat

2,9,5

Posibilitatea utilizrii codurilor duress la deschiderea automatului


bancar

2,10,1

Supraveghere video zon tranzacionare clieni

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2,10,3

Supraveghere video zon tehnic (alimentare sau retragere numerar)

2,11,1

Acces controlat n spaiul tehnic

2,12,1

Paza

2,12,2

Interventie

2,12,3

Transporturi valori

3,1

Depozitare numerar

3,2

Operatiuni periodice valori mari

3,3

Frecventa transporturi valori

3,4

Numar salariati

3,5

proceduri de lucru de securitate

3,6

Intreruperi alimentare energie electrica

3,7

Intreruperi comunicatii

Anexa nr. 11- GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CENTRELE DE PROCESARE A NUMERARULUI

A11,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII
1

CRITERII SPECIFICE
CARACTERISTICI UNITATE

2
2A
2,1

CRITERII DE SECURITATE
PROTECTIE MECANO-FIZICA
zona de acces i zona perimetral

2,2
2,3
2,4
2,5

zona
zona
zona
zona

2,6
2,7
2,8
2B
2,9

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare
SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE
subsistem de detecie a efraciei

de
de
de
de

tranzacionare
depozitare
expunere
transferuri

2.10 subsistem TVCI

ELEMENTE DE EVALUARE

Punctaj
asociat

25

#######

25

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,1,4
2,3,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1
-

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces centru de procesare
Protectie mecanofizica perimetrala a obiectivului
Amplasare i dotare
Trasee de transport intern
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
-

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive necertificate
Usa simpla

2,9,1
2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,9,5
2,9,6
2,9,7
2,9,8
2,9,9
2,9,10

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Detectie cu principii diferite zona de depozitare
Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori
Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de conducere
Buton semnalizare producere jaf
Semnalizare forare seif/tezaur
Conectare la dispecerat
Existen temporizare u acces zon de depozitare
Posibilitatea utilizrii codurilor duress
Supraveghere electronica perimetrala a obiectivului si imobilului
Supraveghere video zone acces (din interior i exterior), transferuri i acces
zon de depozitare
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor n zona de acces i
recunoaterea n rest
Ui acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlat din
interior, inclusiv cele interioare catre alte spatii din imobil
Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar i a
echipamentelor de securitate
Acces controlat in zona de transfer

NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU
NU

5
3
5
3
1
25
2
0,5
2
1
0,5
2
2
1
1
3

NU

NU

NU

NU

NU

NU

1
15
7
3
5

2,10,1

2,11,1
2,11,2
2.11.3

Procentaj
ponderat

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata


5
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata
5
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
3
Izolata
4
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
3
Centrul de procesare functioneaza intr-o parte a unui imobil comun cu alta unitate
5

2,10,3

2C PAZA
2.12 msuri asigurate cu personal

Punctaj
ponderat

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare
Compartimentare imobil

1,1
1,2
1,3
1,4
1,5
1,6

2,10.2

2.11 subsistem control acces

VARIABILE

2,12,1 Paza
2,12,2 Interventie
2,12,3 Transporturi valori

Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun


Prin zone exterioare comune si altor activitati din imobil
In perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard si porti de acces
Incint distinct din elemente constructive necertificate
In incapere cu alta destinatie
-

Fara paza
NU
neorganizat

65

#######

65

25
3
3
2

100,00%

25
3
3
2

10

CRITERII FUNCTIONALE
3,1
3,2
3,3
3,4
3,5
3,6
3,7
3,8

Depozitare numerar (noaptea)


Operatiuni periodice valori mari
Frecventa transporturi valori
Numar salariati
Experienta profesionala
Existenta proceduri de lucru de securitate
Intreruperi alimentare energie electrica
Intreruperi comunicatii

mare peste 50000 EUR


Frecventa ridicata
Frecventa ridicata
1 sau 2
sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

100,00%

100,00%

#######

1,5
1
1,5
2
1
2
0,5
0,5

100

PUNCTAJ TOTAL
Admisibilitate
CONCLUZIE

5
5
3
4
3
5

5
3
5
3
1
25
2
0,5
2
1
0,5
2
2
1
1
3

1
15
7
3
5

10
1,5
1
1,5
2
1
2
0,5
0,5

#######

100

L
NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A11,pag.2

GRIL DE PONDERARE CENTRE DE PROCESARE - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i
securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
100
75
50
100
75
50

Unitate situata in localitate cu rata a


Unitate situata in localitate cu rata a
Unitate situata in localitate cu rata a
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii
Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii

criminalitatii ridicata
criminalitatii medie
criminalitatii scazuta
ridicata
medie
scazuta

100
75
50
50
50
75
50
75
100
50
75
100
100
75
50
50
75
100
50
75
100
50
75
100
50

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Centrul de procesare functioneaza intr-o parte a unui imobil comun cu alta unitate
Centrul de procesare functioneaza intr-o parte a unui imobil propriu unitatii
Centrul de procesare functioneaza intr-un imobil anume dedicat
Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale
Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata
Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice
Ui i ferestre din elemente constructive necertificate
Windfang
Usi automate
Usa simpla
Perimetru amplasare imobil delimitat prin gard si porti de acces

100

Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard si porti de acces

25

Camer de tezaur

50

Seif certificat i ancorat, amplasat n incint separat

75

Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun

90

Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun

1,1

Criminalitate caracteristic zonal

1,2

Criminalitate caracteristic local

1,3

Accesibilitate

1,4

Vecinatati

1,5

Caracteristici locale exterioare

1,6

Compartimentare imobil

2,1,1

Protecie suprafee vitrate

2.1.2

Tmplrie

2.1.3

Acces centru de procesare

2,1,4

Protectie mecanofizica perimetrala a obiectivului

2,3,1

Amplasare i dotare

2,5,1

Trasee de transport intern

2,5,2

Puncte de transfer ctre exterior

2,6,1

Amplasare

2,7,1

Amplasare echipamente

2,9,1

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

2,9,3

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori

2,9,4

Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de conducere

100
50
100
100
25

Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun


Prin zone interioare centrului de procesare
Prin zone interioare comune si altor activitati din imobil
Prin zone exterioare comune si altor activitati din imobil
Incinta anume destinata cu deschidere controlat din interior

50
75
100
50
75
100
50
75
100
50

Incinta separata destinata si altor activitati


In perimetrul imobilului delimitat prin gard si porti de acces
In perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard si porti de acces
Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Incinta separata din elemente contructive certificate
Incapere separata
In incapere cu alta destinatie
DA

100
50
100
50
100
50
100

NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU

50
100

DA
NU

2,9,5

Buton semnalizare producere jaf

50
100
50
100
50
100

DA
NU
DA
NU
DA
NU

2,9,6

Semnalizare forare seif/tezaur

2,9,7

Conectare la dispecerat

2,9,8

Existen temporizare u acces zon de depozitare

50
100
50
100

DA
NU
DA
NU

2,9,9

Posibilitatea utilizrii codurilor duress

2,9,10

Supraveghere electronica perimetrala a obiectivului si imobilului

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior i exterior), tranzacionare,


transferuri i acces zon de depozitare

100
50
100

NU
DA
NU

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

50
100

DA
NU

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor n zona de acces i


recunoaterea n rest

50
100

DA
NU

2,11,1

Ui acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlat din


interior, inclusiv cele interioare catre alte spatii din imobil

50

DA

2,11,2

Acces controlat n zonele de depozitare, procesare numerar i a


echipamentelor de securitate

2.11.3

Acces controlat in zona de transfer

2,12,1

Paza

2,12,2

Interventie

2,12,3

Transporturi valori

100
50
100
25
50
50
75
100
50
100
50
75
100
25
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
25
50
100
50
75
100
100
75
50
100
50

NU
DA
NU
Permanenta i narmat
Temporara i narmat
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
Frecventa redusa 1 / zi
Frecventa medie
Frecventa ridicata
Frecventa redusa 1 / saptamana
Frecventa medie
Frecventa ridicata
1 sau 2
intre 3 si 5
>5
peste 50% cu experienta mai mare de 3 ani
peste 25% cu experienta mai mare de 3 ani
sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

3,1

Depozitare numerar

3,2

Operatiuni periodice valori mari

3,3

Frecventa transporturi valori

3,4

Numar salariati

3,5

Experienta profesionala

3,6

proceduri de lucru de securitate

3,7

Intreruperi alimentare energie electrica

3,8

Intreruperi comunicatii

A11,pag. 3

Anexa nr. 12- GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITAI FR CERINE MINIMALE

A12,pag. 1

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

CRITERII SPECIFICE

CARACTERISTICI UNITATE

1,1
1,2
1,3
1,4
1,5

Criminalitate caracteristic zonal


Criminalitate caracteristic local
Accesibilitate
Vecinatati
Caracteristici locale exterioare

VARIABILE
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Posibilitate de disimulare/fuga rapida
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Punctaj
ponderat
25

Procentaj
ponderat
100,00%

5
5
5
5
5

Punctaj
asociat
25

5
5
5
5
5

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

25

100,00%

25

2,1

zona de acces i zona perimetral

2,2

zona de tranzacionare

2,3
2,4
2,5

zona de depozitare
zona de expunere
zona de transferuri

2,6
2,7
2,8

zona de procesare
zona echipamente de securitate
zona de tranzacii cu automate bancare

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

2,9

2,1,1
2,1,2
2,1,3
2,2,1
2,2,2
2,3,1
2,4,1
2,5,1
2,5,2
2,6,1
2,7,1

Protecie suprafee vitrate


Tmplrie
Acces clieni
Compartiment operator
Dotare ghieu de lucru cu clienii
Amplasare i dotare
Protecie bunuri expuse pentru comercializare
Trasee de manipulare interioar
Puncte de transfer ctre exterior
Amplasare
Amplasare echipamente
-

Suprafee vitrate necertificate


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Usa simpla
n sistem deschis
Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Suprafete vitrate necertificate semideschise
Prin zona accesibil clienilor
Ua de acces destinat clienilor
Unitatea nu are zon distinct de procesare
Unitatea nu are zon distinct pentru echipamentele de securitate
-

2,9,1

NU

2,10,2
2,10,3
2,11,1
2,11,2

Detecie ptrunderii prin efracie n zonele de acces,


tranzacionare, depozitare, expunere, procesare i
transfer
Posibilitate semnalizare stare de pericol personal
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zone acces, tranzacionare,
depozitare, expunere, procesare i transfer
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor
Acces controlat n zonele de depozitare
Acces controlat zon acces

2,12,1
2,12,2

Paz
Intervenie prin personal specializat

Fara paza
NU

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

25

subsistem de detecie a efraciei


2,9,2
2,9,3
2,9,4
2,10,1

2.10

2.11
2C
2.12

subsistem TVCI

subsistem control acces

2
2
1
3
3
3
3
3
3
1
1
-

3
3
3

3
3
3

NU

NU
NU
NU
NU

2
3
3
2

2
3
3
2
100,00%

5
5

mare peste 50000 EUR


mare peste 30000 EUR / zi
1
proceduri inexistente
Frecvente
Frecvente

100,00%

2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100

PUNCTAJ TOTAL

15
5
5

10

CRITERII FUNCTIONALE
Depozitare numerar (noaptea)
Nivel operatiuni cash
Numar salariati
Existena procedurilor de lucru
Intreruperi alimentare EE
Intreruperi comunicatii

25

15

3,1,1
3,1,2
3,1,3
3,1,4
3,1,5
3,1,6

100,00%

NU
NU
NU

PAZA
msuri asigurate cu personal uman

2
2
1
3
3
3
3
3
3
1
1
-

10
2,5
1,5
1,5
2,5
1
1

100,00%

100

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

CONCLUZIE
Nota Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.

DATA ELABORRII

EVALUATOR
PERSOANA JURIDIC
REPREZENTANT LEGAL PERSOAN JURIDIC
SPECIALIST

DENUMIRE/NUME i PRENUME

TAMPIL/SEMNATUR

A12,pag.2

GRIL DE PONDERARE UNUTI FR CERINE MINIMALE - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i
securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de
Caracteristici posibile
Variabile
risc
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Caracterizare geografica
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Caracteristici zonale
75

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie

50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut

100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

50
75
100
50

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale


Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

75
100
50
75
100

Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang
Usi automate
Usa simpla

Acces clieni

50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

Compartiment operator

75
100

Relaie operator-client

25

Incint distinct din elemente constructive necertificate


n sistem deschis
Ghieu din elemente constructive rezistente la atac manual prevzut cu sertar de preluare indirect a
valorilor

50

Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

75
75
100
0
50
75
100
100
0
50
75
75
100

Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare


Ghieu prevzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare
Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare
Unitatea nu depoziteaz valori
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiu anume destinat i amenajat
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Unitatea nu expune bunuri petru comercializare
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori necertificate
Suprafete vitrate necertificate asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate necertificate semideschise

Accesibilitate

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Protecie suprafee vitrate

Tmplrie

Amplasare i dotare

Protecie bunuri expuse pentru comercializare

50

Prin zone inaccesibile clienilor

100

Prin zona accesibil clienilor

Trasee de manipulare interioar

50

U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior

Puncte de transfer ctre exterior

75
100
25
50
75
100

U de acces inaccesibil clienilor


Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Unitatea nu are zon distinct de procesare

Amplasare

A12,pag.2

GRIL DE PONDERARE UNUTI FR CERINE MINIMALE - Valorile cmpurilor sunt utilizate automat de aplicaie i nu este necesar a fi vizualizat de utilizatori, sens n care coloanele se vor ascunde i
securiza pentru a se mpiedica modificarea neautorizat.
Procent de
Caracteristici posibile
Variabile
risc
100
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat
Caracterizare geografica
75
Unitate situata in jude cu rat a criminalitii medie
50
Unitate situat n jude cu rat a criminalitii scazut
100
Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii ridicat
Caracteristici zonale
75

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii medie

50

Cartier/Ora/Secie cu o rat a criminalitii scazut

100
75
50
25
50
50
75
50
75
100
50
75

Posibilitate de disimulare/fuga rapida


Posibilitate de disimulare/fuga medie
Posibilitate de disimulare/fuga greoaie
Incinte centre comerciale
Unitati bancare
Spatii comerciale cu paza
Spatii comerciale fara paza
Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine
Rezidente
Izolata
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens
Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

50
75
100
50

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale


Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice
Suprafee vitrate necertificate
Ui i ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

75
100
50
75
100

Ui din elemente constructive certificate i ferestre prevazute cu gratii metalice


Ui i ferestre din elemente constructive certificate
Windfang
Usi automate
Usa simpla

Acces clieni

50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual

Compartiment operator

75
100

Relaie operator-client

25

Incint distinct din elemente constructive necertificate


n sistem deschis
Ghieu din elemente constructive rezistente la atac manual prevzut cu sertar de preluare indirect a
valorilor

50

Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

75
75
100
0
50
75
100
100
0
50
75
75
100

Ghieu prevzut cu dulap de casierie cu temporizare


Ghieu prevzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare
Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare
Unitatea nu depoziteaz valori
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiu anume destinat i amenajat
Seif certificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun
Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun
Unitatea nu expune bunuri petru comercializare
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu ncuietori necertificate
Suprafete vitrate necertificate asigurate cu ncuietori certificate
Suprafete vitrate necertificate semideschise

Accesibilitate

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Protecie suprafee vitrate

Tmplrie

Amplasare i dotare

Protecie bunuri expuse pentru comercializare

50

Prin zone inaccesibile clienilor

100

Prin zona accesibil clienilor

Trasee de manipulare interioar

50

U de acces inaccesibil clienilor cu deschidere controlat din interior

Puncte de transfer ctre exterior

75
100
25
50
75
100

U de acces inaccesibil clienilor


Ua de acces destinat clienilor
Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc
Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Unitatea nu are zon distinct de procesare

Amplasare

25
50
75
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
50
100
25
75
100
50
100
50
75
50
100
25
50
100
25
50
100
100
75
25
50
75
100
100
75
50
100
50

Incint distinct din elemente constructive rezistente la aciunea armelor de foc


Incint distinct din elemente constructive rezistente la atac manual
Incint distinct din elemente constructive necertificate
Unitatea nu are zon distinct pentru echipamentele de securitate
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
Permanenta
Temporara
Fara paza
DA
NU
efectuat mijloace de transport certificate i personal de paz
efectuat cu mijloace de transport amenajate i personal de paz/echipaj de nsoire
transferate n acelai imobil/complex
neorganizat
mic < 10000 EUR
mediu intre 10000 si 50000 EUR
mare peste 50000 EUR
mic < 10000 EUR / zi
mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
mare peste 30000 EUR / zi
1
2
>3
proceduri existente i nsuite de personal
proceduri existente
proceduri inexistente
Frecvente
Fluctuatii de tensiune
Accidentale
Frecvente
Rare

Amplasare echipamente

Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv


Posibilitatea semnalizrii strii de pericol
Semnalizare forare seif
Conectare la dispecerat
Supraveghere video zon clieni
Stocare imagini video pentru 20 zile
Calitatea imagini care permite recunoaterea persoanelor din zona clieni
Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior
Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat
Paz

Intervenie
Transporturi valori

Depozitare numerar

Nivel operatiuni cash

Numar salariati

Existena procedurilor de lucru

Intreruperi alimentare EE

Intreruperi comunicatii

A12,pag. 3