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BIBLIOTECA de EDUCACIN
La BIBLIOTECA DE EDUCACIN tiene el propsito de difundir los estudios tericos y
las experiencias prcticas ms avanzadas que surgen hoy en el mbito internacional, y de dar a conocer tambin las investigaciones, ideas y propuestas innovadoras que se van generando en los pases de habla hispana. Las distintas series de la
Biblioteca se editan bajo la responsabilidad de reconocidos especialistas y estn
dedicadas a la formacin de los docentes, a los mtodos didcticos, a la psicologa
y los procesos cognitivos del aprendizaje, a las nuevas tecnologas y las berra- .
mientas para investigar en su aplicacin a todas las materias que constituyen los
currculos escolares y planes de estudio universitarios.
HERRAMIENTAS UNIVERSITARIAS
BELL, JUDITH
Eco, UMBERTO
BOOTH, WAYNE C.;
COLOMB, GREGORY G. Y
WILLIAMS, JOSEPH M.
BLAXTER, LORAINE; H GHES,
CHRISTINA Y TIGHT, MALCOL\1
WALKER,
MELISSA
MAR R.
STEVENS, GRAHAM
PHYLLIPS, ESTELLE M. Y
PUGH, D. S.
ORNA, ELLIZABETH y
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ISBN: 84-7432-861-6
Depsito legal: B. 29340-2002
Impreso por: Carvigraf
Cot, 31 - Ripollet
Impreso en Espaa
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Queda prohibida la reproduccin total o parcial por cualquier medio de
impresin, en forma idntica, extractada o modificada, en castellano o
cualquier otro idioma.
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Indice
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Sugerencias tiles para contrastar teoras .. .....
Cmo se explican los sucesos especficos? . .......
Mitos metodolgicos .........................
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La propuesta de la tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El captulo introductorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El captulo de conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El diseo del estudio y la presentacin . . . . . . . . . . .
La redaccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El estilo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La correccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El resumen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El trato con el tribunal de tesis . . . . . . . . . . . . . . . . .
El trato con su cabeza, familia y amigos . . . . . . . . . .
Dnde aprender ms acerca de cmo escribir
una tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Introduccin
Esta obra recoge seis ensayos que sintetizan las sugerencias sobre metodologa que di, recib u o casualmente a lo largo de los
aos. Tratan sobre las cuestiones que concitan ms atencin en
las discusiones en clase y en los pasillos de la universidad. Los
escrib teniendo en mente a los estudiantes de grado, pero otras
personas tambin los encontrarn tiles. Comenzaron como
apuntes prcticos de clase que escrib para evitarme tener que
repetir sugerencias frecuentemente reiteradas. Cualquier consejo que recordase haber dado ms de una vez, sin importar lo
elemental que fuera (Comience los prrafos con oraciones temticas!), fue candidato para ser incluido. Al mismo tiempo,
omit consejos estndar que raramente doy.
Por lo tanto, esta obra no es ni exhaustiva ni definitiva. No
hago ningn esfuerzo por cubrir todo el espectro metodolgico
(una omisin importante es que no existe ningn captulo sobre
los mtodos de estudio den grande*). 1 Los seis captulos son introducciones bsicas y formulan mi punto de vista personal.
Ninguno pretende sintetizar los puntos de vista existentes en
la disciplina ni ofrecer respuestas definitivas. Los escrib menos con la intencin de promulgar soluciones que para incitar a
los estudiantes a desarrollar sus propias soluciones a los problemas tratados en los captulos.
Los puntos de vista expresados surgen ms de la prctica
de la metodologa que de su estudio. Reflejan mi experiencia
como estudiante, colega, docente y editor. Aprend algunas cosas importantes en obras de filosofa de la ciencia y mtodos de
las ciencias sociales, pero encontr que la mayor parte de estas
obras son abstrusas e intiles. Con frecuencia me era ms fcil
inventar mis propias respuestas que tener que desenterrarlas
de montones de confusos arcanos producidos por filsofos y metodlogos, aun cuando las respuestas existiesen en algn lugar
dentro de esas pilas.
Este libro refleja mi rea de inters (relaciones internacionales y cuestiones de seguridad). Se concentra en los temas que
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Muchos programas de posgrado en ciencia poltica ensean mtodos de n grande como nica tcnica: las clases de metodologa cubren los mtodos de n grande (o n grande y eleccin racional) como si esto fuese lo nico que existe. Rara vez se
ensean los mtodos del estudio de casos y casi nunca se los ensea en una clase dedicada a ellos. (Entre las excepciones se
encuentran las clases sobre el mtodo de casos dictadas por
Stephen Walt y John Mearsheimer, de la Universidad de Chicago, por Scott Sagan, en Stanford, por Peter Liberman en Tulane, por Andy Bennett en Georgetown, por Ted Hopf, de la
Universidad de Michigan, y por John Odell, de la Universidad
del Sur de California.)
Considero que los mtodos den grande y de estudio de casos estn esencialmente en el mismo nivel. Cada uno tiene sus
fortalezas y debilidades. A veces uno es el mtodo ms fuerte, a
veces el otro. Por lo tanto, la atencin desigual que reciben debe
corregirse. No obstante, debe reconocerse que la culpa de este
desequilibrio se debe parcialmente a los propios practicantes
de los estudios de casos. Nunca produjeron un recetario prctico simple para principiantes. Sin un manual que sintetice los
mtodos es muy probable que otros los descuiden. Escrib este
captulo como un primer intento de desarrollar un recetario de
este tipo.
El captulo 3, Qu es una tesis en ciencia poltica? refleja mi punto de vista de que con frecuencia definimos las fronteras de la disciplina de un modo demasiado restringido. Una
variedad ms amplia de temas de tesis y formatos debieran considerarse apropiados. Especficamente, la cultura del campo en
ciencia poltica est sesgada hacia la creacin y contrastacin de
teoras en perjuicio de otras tareas, incluidas la aplicacin de teoras para resolver problemas polticos y responder preguntas
histricas, y la evaluacin de la bibliografa. Pero la construccin
y la contrastacin de teoras no son los nicos juegos disponibles.
Aplicar teoras para evaluar polticas pasadas y presentes, y resolver enigmas histricos son tambin tareas valiosas. Si todos
construyen y contrastan teoras, pero nadie las usa nunca, entonces para qu sirven? La teorizacin no tiene sentido si nunca aplicamos nuestras teoras para resolver problemas. El trabajo de evaluacin bibliogrfica tambin se hace ms valioso en
la medida en que la literatura se expande a un punto en que nadie puede evaluar la totalidad por s solo.
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de, de modo que no se echar mucho en falta un captulo de esta clase. Menciono algunas obras en el captulo 1, nota 32. Tambin faltan
aqu captulos sobre los enfoques de eleccin racional, crtico, posmoderno y constructivista. Anlisis introductorios de la eleccin racional son Jon Elster (comp.), Rational Choice (Oxford, Basil Blackwell,
1986), y Jeffrey Friedman (comp.), The Rational Choice Controversy
(New Haven, Yale University Press, 1996). Entre los anlisis crticos
se encuentran Donald P. Green y Ian Shapiro, Pathologies of Rational Choice Theory: A Critique of Applications in Political Science
(New Haven, Yale University Press, 1994); Raymond E. Wolfinger,
The Rational Citizen Faces Election Day or What Rational Choice
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Qu es una teora?
Las definiciones del trmino teora ofrecidas por los filsofos
de las ciencias sociales son crpticas y diversas.1 Recomiendo lo
siguiente como un marco conceptual simple que captura su significado principal al mismo tiempo que detalla componentes
que suelen omitirse.
Las teoras son aseveraciones generales que describen y
explican las causas o efectos de clases de fenmenos. Estn
compuestas por leyes causales o hiptesis, explicaciones, y condiciones antecedentes. Las explicaciones estn tambin compuestas por leyes causales o hiptesis, las que a su vez se componen de variables dependientes e independientes. Catorce
definiciones hacen mencin a :
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Se pueden agregar ms vas causales entre las variables causales y las variables causadas. A continuacin se agregan dos
cadenas causales entre A y B (que pasan a travs de las variables intervinientes f y g) produciendo una teora de tres cadenas:
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Una teora claramente estructurada modela sus variables en los concept os que el terico defini claramente.
Una teora claramente estructurada incluye un esquema completo de la explicacin de la teora. No nos deja preguntndonos cmo A causa B. Por consiguiente, los cambios
en la temperatura del ocano causan hambrunas es menos
completa que los cambios en la temperatura del ocano
causan modificaciones en los patrones atmosfricos de los
vientos, lo que causa cambios en las reas de gran precipitacin, lo que causa sequas, lo que causa hambrunas.
Una teora claramente estructurada incluye una aseveracin de las condiciones antecedentes que posibilitan
su operacin y gobiernan su impacto. De otra manera, no
podemos decir cules son las causas que la teora gobierna
y por lo tanto no podemos inferir prescripciones polticas
tiles.
Los desastres de la poltica exterior ocurren frecuentemente porque sus diseadores aplican teoras vlidas a circunstancias inapropiadas. Considere la hiptesis de que
Contemporizar con otros Estados los hace ms agresivos, lo
que causa guerras. Esto fue verdad en el caso de Alemania
durante 1938-39, pero a veces es cierto lo opuesto: una posicin firme hace que el otro se vuelva ms agresivo, lo que
causa una guerra. Para evitar resultados polticos indeseables, por lo tanto, los diseadores de polticas deben conocer
las condiciones antecedentes que deciden si una posicin firme har que los otros se vuelvan ms o menos agresivos.
Problemas similares surgen en todos los dominios del diseo de polticas, lo que pone de relieve la importancia de formular las condiciones antecedentes claramente.
5. Una buena teora es en principio falseable. Deben poder definirse los datos que falsearan la teora (aunque estos podran no estar disponibles actualmente).18
Las teoras que no estn claramente formuladas pueden no ser refutables debido a que su vaguedad les impide a
los investigadores inferir predicciones a partir de ellas .
Las teoras que hacen omnipredicciones que pueden ser
cumplidas por cualquier suceso observado tampoco son refutables. Las pruebas empricas no pueden corroborar o invalidar teoras de esta clase porque cualquier evidencia es
consistente con ellas. Las teoras religiosas de diversos fen-
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No existe ninguna receta ampliamente aceptada para construir teoras. 20 Algunos investigadores utilizan la deduccin, infieren explicaciones a partir de leyes causales generales ya establecidas. De esta manera, buena parte de la teora econmica
se deduce del supuesto de que las personas buscan maximizar
su utilidad econmica personal. Otros producen teoras inductivamente: buscan relaciones entre fnmenos; luego investigan para determinar si las relaciones descubiertas son causales; y finalmente se preguntan este proceso especfico de
causa-efecto es un ejemplo de qu ley causal ms general? Por
ejemplo, luego de observar que los esfuerzos conflictivos por obtener fronteras seguras ayudaron a causar las guerras rabeisraeles, un terico podra sugerir que la competencia por la
seguridad causa guerras. 21
Debemos mencionar nueve ayudas para la construccin
de teoras (las primeras ocho son inductivas, la ltima es deductiva).
l. Podemos examinar casos desviados (outliers), es decir, casos mal explicados por las teoras existentes. 22 Causas desconocidas debieran explicar sus resultados. Tratamos de
identificar estas causas examinando el caso.
Especficamente, para formular una nueva teora seleccionamos casos en los que el fenmeno que buscamos explicar es abundante pero sus causas conocidas son escasas o
estn ausentes. Debieran estar actuando causas desconocidas. Estas se anunciarn a s mismas como caractersticas
inusuales y como fenmenos que estn asociados con la variable dependiente dentro del caso. Proponemos a estos fenmenos como causas candidatas. 23 Tambin seleccionamos
los enfoque de personas que experimentaron el caso o lo conocen bien y proponemos sus explicaciones como causas
candidatas.
Para inferir las condiciones antecedentes (CA) de una
teora, seleccionamos casos en los que las causas de la variable dependiente son abundantes pero la variable dependiente es escasa o est ausente. Esto sugiere que condiciones antecedentes desconocidas estn ausentes. El estudio
del caso puede identificarlas.
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2. El mtodo de diferencia y el mtodo de semejanza (propuestos por John Stuart Mill) 24 pueden servir de ayuda para
la construccin inductiva de teoras. En el mtodo de diferencia, el analista compara casos con caractersticas generales similares pero valores diferentes de la variable en estudio (es decir, la variable cuyas causas o efectos buscamos
descubrir), buscando otras diferencias entre los mismos.
Proponemos estas otras diferencias entre los casos como posibles causas de la variable en estudio (si buscamos descubrir sus causas) o posibles efectos (si buscamos sus efectos).
Seleccionamos casos similares para reducir el nmero de
causas o efectos candidatos que surgen: cuanto ms similares son los casos, menos son los candidatos, lo que hace que
las causas y efectos reales sean ms fciles de detectar. 25 Del
mismo modo, en el mtodo de semejanza el analista explora
casos con caractersticas diferentes pero valores similares
de la variable en estudio; busca otras similitudes entre los
casos y las propone como causas o efectos posibles de la variable. 26
3. Podemos seleccionar casos con valores altos o bajos extremos de la variable en estudio (VE) y explorarlos en busca de
fenmenos asociados con ellos. Si los valores de la variable en estudio son muy altos (si el fenmeno VE est presente en abundancia), sus causas y efectos deberan tambin estar presentes con inusual abundancia, destacndose
contra las caractersticas generales del caso. Si los valores
de la VE son muy bajos (si el fenmeno VE est casi ausente), sus causas y efectos debieran tambin ser conspicuos
por su ausencia.
4. Podemos seleccionar casos con una variacin intracaso extrema en el valor de la variable en estudio y explorarlos en
busca de fenmenos que covaren con ella Si los valores de la
variable en estudio varan notablemente, sus causas y efecto~ debern tambin variar notablemente, destacndose de
las caractersticas ms estticas del caso.
5. Un anlisis contrafctico puede ayudar a la teorizacin inductiva. El analista examina la historia, tratando de predecir cmo se habran desarrollado los sucesos si unos pocos
elementos del evento hubiesen cambiado, concentrndose
en las variables de condicin que parecen importantes y/o
manipulables. Por ejemplo, para explorar los efectos de fac-
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tores militares sobre la probabilidad de una guerra, podramos preguntar: Cmo habra evolucionado la diplomacia
anterior a 1914 si los lderes de Europa no hubieran credo
que la conquista era fcil? O, para explorar la importancia
de factores sociales y polticos amplios en el origen de la
agresin nazi: Cmo se habra desarrollado la dcada de
1930 si Hitler hubiese muerto en 1932? Cuanto mayor es
el impacto de los cambios postulados, ms importante es el
anlisis.
Cuando los analistas descubren anlisis contrafcticos
que resultan persuasivos, han hallado teoras que resultarn
persuasivas, ya que todas las predicciones contrafcticas se
basan en teoras (sin ellas el analista no podra predecir de
qu manera las condiciones modificadas habran modificado
los sucesos). Si otros dudan del anlisis (pero no pueden exponer fallas fatales en l), mejor: la teora puede ser novedosa, por lo tanto un verdadero descubrimiento. En este punto,
el analista debe formular la teora de un modo general de
manera que se puedan inferir predicciones de la misma y ponerlas a prueba. El analista debiera preguntarse: De qu
leyes causales generales son ejemplos las dinmicas que formulo? La respuesta es una teora.
El anlisis contrafctico nos ayuda a reconocer teoras,
no a construirlas. Las teoras puestas al descubierto por los
anlisis contrafcticos deben existir en el subconsciente del
terico antes del anlisis; de otro modo, ste no podra construir el escenario contrafctico. La mayora de las personas
creen en ms teoras de las que son conscientes. Lo difcil
es llevar esas teoras a la superficie y expresarlas en trminos generales. El anlisis contrafctico ayuda en este
proceso.
6. Frecuentemente es posible inferir teoras de los debates polticos. Los propulsores de polticas determinadas expresan
aseveraciones de causa-efecto especficas (Si el comunismo
triunfa en Vietnam, triunfar en Tailandia, Malasia, y en
otros sitios) que pueden formularse como teoras generales
(Las victorias comunistas son contagiosas: la victoria comunista en un Estado aumenta las probabilidades de una
victoria comunista en otros; o, ms generalmente, La revolucin es contagiosa; una revolucin en un estado aumenta la posibilidad de revolucin en otros). Podemos poner a
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inferidas tienen seguramente relevancia poltica y merecen,
por esta razn, una estrecha atencin.
7. Las percepciones de actores u observadores que experimentaron el suceso que se busca explicar pueden ser estudiadas
para encontrar hiptesis. Quienes experimentan un caso
suelen observar datos no registrados importantes que no estn disponibles a investigadores posteriores. Por lo tanto
pueden sugerir hiptesis que no estaramos en condiciones
de inferir a partir de la observacin directa solamente. 27
8. Conjuntos de datos de n grande pueden ser explorados en
busca de correlaciones entre variables. Postulamos a las correlaciones descubiertas como posibles relaciones de causaefecto. Sin embargo, este mtodo raramente es provechoso.
Usualmente es difcil reunir un nuevo conjunto de datos den
grande, pero si nos limitamos a los conjuntos de datos existentes, nuestro horizonte queda reducido por los intereses de
los investigadores previos. Solamente podemos explorar teoras que empleen variables que otros y eligieron codificar.
9. Podemos modelar teoras importando las existentes en un
dominio y adaptndolas para explicar fenmenos en otro. 28
De esta manera, los investigadores de los errores de percepcin en las relaciones internacionales y los estudiosos de la
conducta poltica masiva tomaron prestadas teoras de la psicologa. Los investigadores de los asuntos militares tomaron prestadas teoras del estudio de las organizaciones .
Los estudiosos de los sistemas internacionales tomaron
prestadas teoras (por ejemplo, la teora del oligopolio) de
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Una contrastacin completa evaluara la hiptesis principal (A~ B), las hiptesis explicativas (A~ q, q ~ r, y r ~
B) y sus combinaciones hbridas (A~ r y q ~ B). De esta
manera, una teora de tres vnculos comprende un total de
seis hiptesis verificables. Un analista debiera explorarlas
todas, si el tiempo y la energa lo permiten.
Infiera y contraste tantas predicciones de cada hiptesis
como sea posible. La mayor parte de las hiptesis hacen diversas predicciones contrastables, de modo que no se contente con una sola. Para encontrar ms, considere qu variaciones predice la hiptesis a travs del tiempo y el
espacio (es decir, a travs de regiones, grupos, instituciones
o individuos). Considere tambin qu proceso de decisin
(si hay alguno), y qu discursos y acciones individuales especficas predice.
Las predicciones formulan observaciones que usted
espera poder hacer si la teora es vlida. Definen expectativas acerca de la incidencia, secuencia, localizacin y estructura de los fenmenos . Evite formular predicciones
tautolgicas que predigan simplemente que esperamos observar la teora en operacin (Si la teora es vlida, predigo que observaremos que su causa produce su efecto). De
esta manera, la hiptesis de que la democracia causa la
paz produce la siguiente prediccin tautolgica: Debiramos observar que la democracia causa la paz. Una prediccin no tautolgica sera: Debiramos observar que los es-
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7. Podemos reparar teoras reemplazando las hiptesis falseadas por nuevas hiptesis explicativas que propongan un
proceso causal interviniente diferente o reduciendo el alcanee de sus afirmaciones. Reducimos las afirmaciones de
una teora cuando agregamos nuevas condiciones antecedentes (variables de condicin, o VC), de modo que la teora
ya no pretende gobernar los casos comprendidos en la contrastacin desaprobada. Esto nos permite dejar de lado la
contrastacin desaprobada. La teora es ahora ms modesta pero pasa sus pruebas.
8. Podemos contrastar las teoras contra la hiptesis nula (la
contrastacin pregunta, Esta teora tiene algn poder explicativo?) o podemos contrastarlas entre ellas (la contrastacin pregunta, Esta teora tiene ms o menos poder explicativo que las teoras competidoras?). 43 Ambos formatos
de contrastacin son tiles pero no se los debe confundir. Las
teoras que pasan todas las pruebas en relacin con la hiptesis nula no debieran ser postuladas teoras -predominantes sin ms investigaciones; todava podran perder competencias contra teoras competidoras. Recprocamente, las
teoras que pierden competencias contra teoras competidoras no debieran ser enteramente desechadas. Todava podran tener algn poder explicativo; las teoras con poder
explicativo son valiosas aunque otras teoras tengan ms.
9. Se contrasta una teora preguntando si la evidencia emprica confirma sus predicciones, no preguntando cuntos casos puede explicar. U na teora puede explicar pocos casos
porque su fenmeno causal es raro o porque requiere de
condiciones especiales de invernadero para operar, pero
puede operar vigorosamente cuando estas condiciones estn presentes. Una teora de esta clase explica pocos casos
pero, no obstante, es vlida.
El nmero de casos que una teora explica ilustra sobre su utilidad: cuantos ms casos explica la teora, ms
til es, si otras cosas se mantienen iguales. No obstante,
aun las teoras que explican muy pocos casos son valiosas
si estos casos son importantes y la teora los explica bien.
10. No se contrasta una teora evaluando la validez de sus
supuestos (los valores supuestos de sus VC). Una contras-
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canto del gallo no puede explicar el amanecer del da de
hoy. La explicacin fracasa porque la ley de cobertura
es falsa.
Las explicaciones especficas generalizadas son preferibles a las explicaciones especficas no generalizadas porque podemos medir la conformidad de las primeras pero no
de las segundas con sus leyes de cobertura (las segundas
no identifican leyes de cobertura para evaluar). Las explicaciones especficas no generalizadas deben formularse
como explicaciones especficas generalizadas antes de que
podamos medir su conformidad.
El fenmeno causal de la ley de cobertura est presente
en el caso que buscamos explicar? Una explicacin especfica es plausible solo si el valor de la variable independiente
de la teora general en la que la explicacin se basa es mayor que cero. Aunque A sea una causa confirmada de B, no
puede explicar instancias de B que ocurren cuando A est
ausente.
Aunque las depresiones econmicas causen guerras,
las primeras no pueden explicar los conflictos que ocurren
en perodos de prosperidad. Aunque el capitalismo cause el
imperialismo, no puede explicar los imperios comunistas o
precapitalistas. Los impactos de asteroides pueden causar
extinciones, pero no pueden explicar las extinciones que
ocurrieron en ausencia de un impacto.
Las condiciones antecedentes de la ley de cobertura se
satisfacen en el caso? Las teoras no pueden explicar resultados en casos que omitan las condiciones antecedentes
necesarias. Las mordeduras de perros diseminan la rabia
si el perro tiene la enfermedad; las mordeduras de perros
que no tienen rabia no pueden explicar un caso de la enfermedad.
Se observan fenmenos intervinientes de la ley de cobertura en el caso? Los fenmenos que vinculan la causa y el
efecto postulados por una ley de cobertura debieran ser
evidentes y surgir en tiempos y lugares apropiados. As, si
el impacto de un asteroide mat a los dinosaurios hace
65 millones de aos, debiramos encontrar evidencia del
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proceso catastrfico de muerte que un impacto desencadenara. Por ejemplo, algunos cientficos teorizan que el impacto sera letal debido a que se esparcira roca fundida en
todo el globo, lo que desencadenara incendios forestales
que oscureceran el cielo debido al humo, impediran la entrada de la luz solar y haran descender la temperatura en
la Tierra. Si esto es as, debiramos encontrar en todo el
mundo el holln de esos incendios en los sedimentos de 65 millones de edad. Tambin debiramos encontrar evidencia
de una lluvia de roca fundida muy extendida (a escala de
continentes enteros o incluso global) y una muerte muy
abrupta de especies.47
Este cuarto paso es necesario porque los primeros tres no
son definitivos. Si omitimos el paso 4, existe la posibilidad de que
la ley de cobertura que sustenta nuestra explicacin sea probabilstica y que el caso que consideramos se encuentre entre
aquellos en los que no oper. 48 Tambin debiramos contrastar
las predicciones intracaso de la explicacin como proteccin en
contra de la posibilidad de que nuestra fe en la ley de cobertura sea equivocada, y que la ley sea, en realidad, falsa. Por estas dos razones, cuanto mejor conformen los detalles del caso las
predicciones intracaso detalladas de la explicacin, ms fuerte
ser la inferencia de que la explicacin justifica el caso. 49
Se les permite a los analistas inferir la ley de cobertura
que subyace a la explicacin especfica de un suceso determinado a partir del suceso mismo. Los detalles del hecho sugieren
una explicacin especfica; el analista formula entonces esa explicacin en trminos generales que permitan contrastaciones
contra una base de datos ms amplia, la explicacin aprueba
esas contrastaciones, y el analista entonces vuelve a aplicar la
teora al caso especfico. De esta manera es posible hacer en forma conjunta la contrastacin de la teora general y la explicacin de un caso especfico y ambas pueden apoyarse mutuamente.
Mitos metodolgicos
Los filsofos de las ciencias sociales ofrecen muchas instrucciones engaosas que es mejor ignorar. Las siguientes entre ellas:
coro
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pre
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2.
La evidencia que invalida teoras trasciende en impartancia a la evidencia que confirma teoras. Karl Popper y
otros falsacionistas argumentan que las teoras no son
verificables, solo falseables, 50 y que las pruebas que invalidan una teora son mucho ms significativas que las que
la confirman. 51 Su primera afirmacin es estrictamente
correcta, la segunda no lo es. Las teoras no pueden ser
comprobadas de modo absoluto porque no podemos imaginar y verificar cada prediccin que puedan hacer, y siempre existe la posibilidad de que una prediccin no imaginada fracase. En cambio, una contrastacin dbil puede
falsear ms decisivamente una teora. Sin embargo, no se
deduce de esto que las contrastaciones dbiles trasciendan a las contrastaciones verificadoras. Si una teora
aprueba muchas contrastaciones fuertes pero luego desaprueba una contrastacin de una prediccin previamente
no contrastada, esto usualmente significa que la teora requiere de condiciones antecedentes previamente no identificadas para operar. Reaccionamos reformulando la teora de manera que incluya la condicin antecedente, lo que
reduce entonces el alcance de sus aseveraciones y excluye
la contrastacin no exitosa. En trminos de Popper tenemos ahora una nueva teora; no obstante, todas las contrastaciones aprobadas por la antigua teora tambin corroboran la nueva, lo que hace que ya en su nacimiento
esta se encuentre en un estado muy firme. Por esta razn
las contrastaciones confirmadoras nos dicen mucho: acerca de la vieja teora, acerca de su reemplazo reparado, y
acerca de cualquier versin posterior. El argumento contrario de Popper surge parcialmente de su extrao supuesto de que una vez que se formula una teora esta es
rpidamente aceptada, 52 por lo que la evidencia a su favor
no es importante ya que meramente refuerza una creen'
ca preexistente en ella. En realidad, es ms frecuente
lo
opuesto: la mayora de las nuevas ideas enfrentan prejuicios hostiles aun despus de haberse acumulado evidencia
confirmadora. 53
Las teoras no pueden ser refutadas antes de que haya
surgido su reemplazo. Imre Lakatos afirma que no existe
ninguna refutacin [de una teora] antes del surgimiento
de una mejor teora, y la refutacin no puede preceder a
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4.
a. Si podemos comparar condiciones en casos seleccionados con una situacin promedio conocida. 60 La situacin
promedio suele ser lo suficientemente bien conocida
como para no requerir nuevos estudios descriptivos. Si
esto es as, podemos comparar casos seleccionados sobre la base de la variable dependiente con estas condiciones normales conocidas. No hay necesidad de estudios de casos completos que proporcionen puntos ms
detallados de comparacin. 61
b. Si los casos poseen una gran variacin intracaso de la
variable en estudio, lo que permite realizar mltiples
procedimientos de congruencia intracaso.
c. Si los casos son suficientemente ricos en datos como
para permitir el rastreo de procesos. 62
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las contrastaciones, aun si excluyen los datos que inspiraron sus ideas. Por lo tanto, necesitamos otras barreras en
contra de la manipulacin de las contrastaciones. 58 Inculcar a las profesiones de las ciencias sociales elevados estndares de honestidad es la mejor solucin.
No seleccione casos en base a la variable dependiente, esto
es, no seleccione casos de lo que busca explicar (por ejemplo,
guerras) sin tambin elegir casos de lo contrario (paz). Los
estudiosos del mtodo de casos repiten con frecuencia esta
advertencia. 59 Sin embargo, no es vlida. La seleccin de la
variable dependiente es apropiada bajo cualquiera de tres
condiciones habituales:
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Notas
l. La mayora postula que las teoras explican fenmenos y all
se detienen. No detallan los elementos de una explicacin. Vase, por
ejemplo, Brian Fay y J. Donald Moon, What Would anAdequate Philosophy of Social Science Look Like?, en Michael Martin y Lee C.
Mclntyre (comps.), Readings in the Philosophy of Social Science
(Cambridge, MIT Press, 1994), p. 26: una teora social es una explicacin unificada y sistemtica de una diversidad de fenmenos sociales. Del mismo modo, Ea:d Babbie, The Practice of Social Research, 7. ed. (Belmont, California, Wadsworth, 1995), p. 40: Una
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teora es una explicacin sistemtica de las observaciones que se vinculan con un aspecto particular de la vida. Vase tambin Kenneth
Waltz, citado en la nota 9. Cada uno omite especificar algunos componentes de una explicacin.
W. Phillips Shively, The Craft of Political Research, 3. ed. (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1990) ni siquiera menciona la explicacin: Una teora toma un conjunto similar de cosas que ocurren
-digamos, el desarrollo de los sistemas partidarios en las democracias- y encuentra un patrn comn entre ellas que nos permite tratar a cada una de estas diferentes ocurrencias como un ejemplo repetido de la misma cosa (p. 2).
2. Las leyes genricas (que podran ser causales o no causales)
deben formularse en un lenguaje asociativo (si A, entonces B, o
cuanto mayor es A, mayor es B, o Cuanto ms elevado es A, ms pequeo es B, etctera). Las leyes causales pueden formularse tambin en un lenguaje causal (A causa B).
3. Las leyes causales pueden adoptar cuatro patrones causales
bsicos: causalidad directa (A causa B), causalidad inversa (B causa
A), causalidad recproca (A causa By B causa A) y causalidad autodisminuida (A causa By B reduce A). Las hiptesis, tema que analizamos ms abajo, pueden adoptar los mismos formatos. Para establecer
una relacin causal especfica (A causa B ), debemos descartar la posibilidad de que una relacin observada entre Ay B sea espuria (C causa A y B) o causal inversa (B causa A). Tambin podemos investigar
si se trata de causalidad recproca o autodisminuida.
4. Esto sigue a P. McC. Miller y M.J. Wilson, A Dictionary of
Social Science Methods (Nueva York, John Wiley, 1983), p. 58: [Una
hiptesis es] una conjetura acerca de las relaciones entre dos o ms
conceptos. Carl Hempel utiliza el trmino hiptesis de una manera ms amplia para incluir conjeturas sobre hechos as como relaciones. Entonces, para Hempel, las conjeturas descriptivas (por
ejemplo, estimaciones de la altura del Empire State Building o el
monto de la deuda nacional) son tambin hiptesis. Vase Carl G.
Hempel, Philosophy of Natural Science (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1966), p. 19 [Filosofa de la ciencia natural. Madrid, Alianza, 1998]. Utilizo el trmino proposiciones para referir a lo que
Hempel denomina hiptesis; para m, entonces, las proposiciones
pueden ser hiptesis o conjeturas descriptivas. Babbie, Practice of Social Research, tambin utiliza el trmino hiptesis de manera amplia (vase la p. 49); dentro de hiptesis incluye predicciones inferidas
de hiptesis (que yo llamo predicciones, implicaciones observables
o implicaciones contrastables de una teora).
5. El trmino pertenece a Carl G. Hempel, Aspects of Scientific
Explanation and Other Essays in the Philosophy of Science (Nueva
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York, Free Press, 1965), pp. 246-47 y passim [La explicacin cientfica. Barcelona, Paids, 1984]. El trmino antecedente significa meramente que la presencia de la condicin precede al proceso causal
que activa o magnifica. Las condiciones antecedentes no necesitan
preceder al surgimiento de la variable independiente; pueden aparecer despus de la ocurrencia de valores elevados de la variable independiente que activan o magnifican.
6. Que una variable especfica sea dependiente, independiente
o interviniente depende de su contexto y cambia con l, como A en las
siguientes proposiciones: (1) A causa B: A es la variable independiente; (2) Q causa A: A se vuelve la variable dependiente; y (3) Q
causa A y A causa B: A se vuelve una variable interviniente.
7. Las variables de condicin son tambin conocidas como variables supresoras, lo que :;ignifica que los valores de control de estas
variables suprimen la variacin irregular entre las variables independiente y dependiente. Vase Miller y Wilson, Dictionary ofSocial Science Methods, p. 110.
8. Estos cuatro ltimos trminos - variable de condicin, variable en estudio, hiptesis principal e hiptesis explicativa- son
mis propias denominaciones para llenar huecos en el lxico.
9. Para un enfoque diferente, vase Kenneth N. Waltz, Theory
of International Politics (Reading, Mass., Addison-Wesley, 1979), pp.
2, 5. Para Waltz, las teoras no son meras colecciones de leyes sino
ms bien las proposiciones que las explican (p. 5). Estas proposiciones incluyen <<nociones tericas, que pueden tomar la forma de conceptos o supuestos. Prefiero mi definicin a la de Waltz porque todas
las explicaciones de las leyes de las ciencias sociales que encuentro
satisfactorias pueden reducirse a leyes o hiptesis. Su definicin de
explicacin tambin carece de precisin porque no especifica los
elementos principales de una explicacin.
Para un tercer significado, ms restrictivo que el mo, vase Christopher H. Achen y Duncan Sindal, Rational Deterrence Theory
and Comparative Case Studies, World Politics , 41 (Enero 1989), p.
14 7: Una teora es un conjunto muy general de proposiciones de las
que se derivan otras, incluyendo 'leyes'. Su definicin omite las ideas
modestamente generales que denomino teoras.
Ms prximo a mi uso est Carl Hempel: Las teoras ... son cuerpos
de hiptesis sistemticamente relacionadas. Carl G. Hempel, The
Function of General Laws in History, en Martn y Mclntyre, Readings in the Philosophy of Social Science , p. 49. Del mismo modo, Miller y Wilson, Dictionary of Social Science Methods: [Una teora es]
un conjunto de hiptesis integradas diseadas para explicar clases
particulares de sucesos (p. 112). Concepciones similares son las de
Gary King, Robert O. Keohane y Sydney Verba, Designing Social In-
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quiry: Scientific Inference in Qualitative Research (Princeton; Princeton University Press, 1994), p. 99: Las teoras causales estn diseadas para mostrar las causas de un fenmeno o conjunto de fenmenos
e incluyen un conjunto interrelacionado de hiptesis causales. Cada
hiptesis especifica una relacin postulada entre variables.
10. El signo de multiplicacin se usa aqu solo para indicar que
la VC magnifica el impacto de la VI, no para significar que la VC literalmente multiplica el impacto de la VI (aunque podra hacerlo).
11. Este tipo de explicaciones se basa, sin embargo, en teoras
implcitas, como Carl Hempel hizo notar. Vase Hempel, Function of
General Laws in History.
12. Las teoras as identificadas son denominadas a veces las
<~ustificaciones de la argumentacin o explicacin. Vase Wayne C.
Booth, Gregory G. Colomb y Joseph M. Williams, The Craft of Research
(Chicago, University of Chicago Press, 1995), pp. 90-92, 111-31 [Cmo
convertirse en un hbil investigador. Barcelona, Gedisa, 2001]. Lajustificacin de un argumento es su principio general, un supuesto o premisa que conecta la tesis y su evidencia de sustento (ibid., p. 90).
13. Las explicaciones especficas estn compuestas por fenmenos singulares que representan valores especficos de las variables,
no las variables en s mismas. Son fenmenos , no Variables. Sobre
la evaluacin de las explicaciones especficas vase Cmo se explican los sucesos especficos?, en este captulo .
14. Estos ltimos siete trminos - explicacin especfica, explicacin especfica no generalizada, explicacin especfica generalizada, fenmeno causal, fenmeno causado, fenmeno interviniente y fenmeno antecedente- son mis etiquetas sugeridas para
esos conceptos. Otros usan fenmeno explanandum para el fenmeno causado, y explanans para una explicacin generalizada y
sus componentes (los fenmenos causales, intervinientes y antecedentes). Vase, por ejemplo, Hempel, Philosophy of Natural Science,
p. 50. (Para Hempel solo las explicaciones especficas generalizadas
contienen un explanans, las explicaciones especficas no generalizadas no lo hacen).
15. La importancia de una teora puede medirse en trminos
tericos o de dispersin. Una medida terica de la importancia
pregunta: cuntas unidades de cambio en el valor de la variable dependiente son causadas por una unidad de cambio en el valor de la
variable independiente? (Cuntos votos adicionales puede ganar un
candidato si invierte un dlar adicional de campaa en avisos televisivos?) Una medida de dispersin pregunta: qu porcin de la varianza total de una VD en un conjunto de datos especficos es causada por la varianza de esta VI? (Qu porcentaje de la varianza de los
votos recibidos por diversos candidatos al Congreso es explicada por
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19. Para otros ejemplos, vase King, Keohane y Verba, Designing Social lnquiry, p. 113, donde se menciona la teora de la accin
de Talcott Parsons y el anlisis sistmico macropoltico de David Easton. Sobre Easton vase tambin Harry Eckstein, Case Study and
Theory in Political Science, en Fred I. Greenstein y Nelson W. Polsby
(comps.), Handbook of Political Science, vol. 7, Strategies of Inquiry
(Reading, Mass., Addison-Wesley, 1975), p. 90.
20. Hempel, Philosophy of Natural Science, pp. 10-18 sostiene
la imposibilidad de una receta. Vase tambin Milton Friedman, Essays in Positive Economics (Chicago, University of Chicago Press,
1953): la construccin de hiptesis es un acto creativo de inspiracin, intuicin, invencin ... el proceso debe analizarse segn categoras psicolgicas, no lgicas; debe estudiarse en autobiografas y biografas, no en tratados sobre el mtodo cientfico; y debe promoverse
mediante mximas y ejemplos, no silogismos o teoremas (p. 43). Sobre el tema de la construccin de teoras vase tambin Shively, Craft
of Political Research, pp. 163-66, donde Shively hace notar la posibilidad de crear teoras por induccin, deduccin y prstamo de teoras
desde otros campos.
21. El terico podra avanzar aun ms retornando a la deduccin e inferir, por ejemplo, que las condiciones que intensifican la
competencia por la seguridad -como una ventaja para la ofensiva en
el campo de batalla- son tambin causas de guerra.
22. Estos casos se encuentran alejados de la lnea de regresin
que expresa la relacin entre la variable dependiente y sus causas conocidas, de all el trmino outlier. Otro trmino para la exploracin
de casos desviados es anlisis de casos atpicos. Vase Arend Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, American Political Science Review, 65 (Septiembre, 1971), p. 692.
23. Por ejemplo, la India es una democracia con un bajo nivel de
alfabetizacin pblica. La alfabetizacin es una causa establecida
de democracia, por lo tanto la India es un caso desviado, que se encuentra apartado de la lnea de regresin que expresa la relacin
entre el grado de democracia (la variable dependiente) y el nivel de
alfabetizacin (la variable independiente). La exploracin del caso
India revelar causas de la democracia que operan independientemente de la alfabetizacin y adems de ella.
24. John Stuart Mill,A System of Logic, comp. J. M. Robson (Toronto, University of Toronto Press, 1973), cap. 8, f the Four Methods of Experimental Inquiry, pp. 388-406.
25. Un ejemplo de la realizacin de estudios de casos utilizando
el mtodo de diferencia de pares para la construccin de teoras es Morris P. Fiorina, Congress: Keystone of the Washington Establishment
(New Haven, Yale University Press, 1977), cap. 4, pp. 29-37. Fiorina
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caractersticas pero diferentes en el resultado: un distrito siempre
haba sido y se haba mantenido marginal, el otro haba cambiado
de marginal a no marginal durante la dcada de 1960. Propuso la
diferencia clave que observ entre los distritos (mayores servicios a
sus representados por parte del congresista incumbente en el distrito recientemente no marginal) como causa posible de la disminucin general de la marginalidad. El crecimiento del gobierno, teoriz, haba creado oportunidades para que los funcionarios elegidos
ganasen el favor de los votantes al realizar servicios para sus representados, y esto benefici a los funcionarios que aprovecharon la
oportunidad.
En una de mis primeras experiencias en las ciencias sociales infer una hiptesis mediante la comparacin de casos utilizando el
mtodo de diferencia (aunque no record a J. S. Mill en ese entonces).
En 1969 trat de explicar por qu la movilizacin poltica negra continuaba siendo escasa en el Sur rural, incluso luego de la aprobacin
de la Ley de Derecho al Voto de 1965. Infer una explicacin -sostena que la coercin econmica por parte de los blancos retardaba la
movilizacin negra- en parte a partir de entrevistas con el mtodo
Delphi (vase la nota 27) pero tambin a partir de una comparacin
con el mtodo de diferencias.
Comenc comparando dos condados de Mississippi muy similares con mayora negra. Los condados de Holmes y Humphries eran
gemelos virtuales en casi todas las dimensiones socioeconmicas excepto una: los negros haban ganado las elecciones en el condado de
Holmes pero perdido por gran mayora en el vecino Humphries. Esto
incit mi bsqueda de una segunda diferencia entre ellos. Era fcil
de detectar. Holmes tena el proyecto Mileston, una comunidad de
hacendados negros que compraron pequeas granjas mediante la
New Deal Farm Security Administration de la dcada de 1940.
Humphries no tena nada similar. Como resultado Holmes tena muchos ms hacendados negros que Humphries. Nuevas investigaciones (rastreo de procesos) revelaron que estos hacendados haban desempeado un papel clave en la construccin de la organizacin
poltica negra en el Condado de Holmes. Las entrevistas sugirieron,
adems, que el miedo al desalojo entre los arrendatarios negros los
disuadi de la participacin poltica en todo Mississipi, y los granjeros de Mileston se animaron a participar porque no tenan miedo de
ser expulsados. Una prueba den grande usando los veintinueve condados de Mississippi de mayora negra encontr luego una correla-
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dicha coercin podra explicar los bajos niveles de movilizacin negra
en todo el Sur rural.
Los resultados de este estudio fueron sintetizados en Lester M.
Salamon y Stephen Van Evera, Fear, Apathy, and Discrimination:
A Test of Three Explanations of Political Participation, American
Political Science Review, 67 (Diciembre 1973), pp. 1288-1306. (Desafortunadamente, nuestro artculo omite los datos de las entrevistas
en el condado de Holmes y los del rastreo de procesos. Todava joven
e inexperto, supuse que solamente las pruebas den grande son vlidas y nunca pens en presentar el condado de Holmes como un estudio de casos.)
26. El mtodo de diferencia es ms eficiente cuando las caractersticas de los casos disponibles son bastante homogneas (es decir,
cuando la mayora de los aspectos de la mayora de los casos son
similares). El mtodo de semejanza es preferible cuando las caractersticas de los casos son heterogneas (es decir, cuando la mayora de
los aspectos de la mayora de los casos son diferentes).
27. Utilic esta tcnica -el mtodo Delphi- para inferir una
hiptesis que explicase por qu la movilizacin poltica negra se
mantena tan escasa en el Sur rural, aun despus de la aprobacin de
la Ley de Derecho al Voto de 1965. En ese momento (1969) la mayora de los cientficos polticos suponan que la escasa movilizacin poltica negra se deba a su apata poltica. Yo crea que la capacidad de
los organizadores locales poda ser la clave. Las entrevistas, sin embargo, revelaron que los lderes de la comunidad rural negra discrepaban de ambas teoras. Ellos argumentaban, en cambio, que el miedo
a la coercin blanca los disuada de participar, y la libertad de coercin ayudaba a explicar los casos aislados de movilizacin poltica negra. Nuevas investigaciones hallaron evidencias sustanciales para
apoyar ese argumento (estas hiptesis tambin surgieron de una
comparacin por el mtodo de diferencia de dos condados de Mississippi. Vase la nota 25).
28. Shively, Craft of Political Research, p. 165, sugiere esta
tcnica.
29. La deduccin suministra un cuarto modo de evaluar teoras. Usando deduccin para evaluar la hiptesis de que a causa b,
preguntaramos si a y b son ejemplos de fenmenos ms generales
(A y B) que ya se sabe se causan entre s. Si esto es as, podemos deducir que, como A causa B, y a y b son ejemplos de A y B, entonces a
debe causar b. Sobre la evaluacin deductiva de teoras vase, por
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33. Las obras fundamentales sobre el mtodo de estudio de casos se mencionan en la nota 1 del captulo 2.
34. Entre los ejemplos de esto puede incluirse a Richard E. Fenno, Home Style: House Members in Their Districts (Nueva York, HarperCollins, 1978), y Fiorina, Congress: Keystone of the Washington
Establishment.
35. Por ejemplo, Steve Chan, Mirror, Mirror on the Wall ... Are
the Freer Countries More Pacific?, Journal of Confiict Resolution,
28 (Diciembre, 1984), pp. 617-48; Erich Weede, Democracy and War
Involvement, ibid., pp. 649-64; y Zeev Maoz y Bruce Russett, Normative and Sructural Causes ofDemocratic Peace, 1946-1986, American Political Science Review, 87 (Septiembre 1993), pp. 624-38.
36. Entre los estudios sobre contrastaciones fuertes se cuentan
Eckstein, Case Study and Theory, pp. 113-31, que analiza lo que denomina estudios cruciales de casos (su trmino para los casos que
proporcionan contrastaciones fuertes), y Arthur L. Stinchcombe,
Constructing Social Theories (Nueva York, Harcourt, Brace & World,
1968), pp. 20-22.
37. De hecho, no existe ningn registro escrito de una orden de
Hitler que mandase el Holocausto. Sin embargo, los historiadores
concuerdan en que Hitler lo orden. Un anlisis del tema es Sebastian Haffner, The Meaning of Hitler, trad. Ewald Osers (Cambridge,
Harvard University Press, 1979), pp. 133, 138-43.
38. Estos cuatro ltimos trminos - contrastacin aro, contrastacin de revlver humeante, Contrastacin doblemente decisiva y contrastacin indicadora- representan mi esfuerzo por llenar
huecos en el lxico.
39. Sobre el consejo de guerra vase Imanuel Geiss, German Foreign Policy, 1871-1914 (Boston, Routledge & Kegan Paul,
1976), pp. 142-45, 206-7. Revisiones buenas y amistosas de los argumentos de la escuela de Fischer son ibid., y John A. Moses, The
Politics of Illusion: The Fischer Controversy in German Historiography (Londres, George Prior, 1975). Ms crtico es John W. Langdon, July 1914: The Long Debate, 1918-1990 (Nueva York, Berg,
1990), pp. 66-129.
40. Los defensores de contrastar las teoras contra casos de
mmima probabilidad -casos que debieran invalidar teoras si puede esperarse que algn caso lo haga- recomiendan una contrastacin
hiperfuerte de este tipo si el caso que recomiendan es mnimamente
probable porque carece de las condiciones necesarias para que la teora opere. Una contrastacin desaprobada, entonces, nos dice que la
teora no operar si sus condiciones antecedentes estn ausentes,
pero no nos dice nada sobre la validez de la teora cuando estas condiciones estn presentes. Las contrastaciones de este tipo son tiles
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65. Ms aun, las contrastaciones que son difciles por el momento pueden volverse factibles cuando se disean nuevas contrastaciones o cuando surgen nuevos datos. Las teoras de la conducta del
Kremlin bajo el rgimen de Stalin eran difciles de verificar antes del
colapso sovitico, pero luego fueron ms verificables. Esta es otra razn para mantener en la agenda las preguntas difciles.
66. James D. Fearon, Counterfactuals and Hypothesis Testing
in Political Science, World Politics, 43 (Enero, 1991), p. 171 y passim.
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el mtodo de estudio de casos, 1 pero el alcance de esa literatura
es disparejo. No ha surgido ningn catlogo completo de diseos
de investigacin para estudios de casos. 2 Ningn libro de texto
cubre la gama de consideraciones de diseo de este tipo de estudios.3 No existe ningn recetario completo del mtodo de casos
para investigadores principiantes, y muchos textos sobre metodologa de las ciencias sociales le prestan poca atencin u omiten
directamente el mtodo de estudio de casos. 4 En consecuencia, el
presente captulo sintetiza, elabora y condiciona las observaciones y sugerencias de la literatura existente. Me concentrar en la
evaluacin del mtodo de estudio de casos y en ofrecer consejos
prcticos para principiantes que deseen emplear este mtodo.
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registrados para estudiar. El estudio de casos puede ser mejor
si queremos inferir o contrastar hiptesis explicativas, o si los
casos se registraron de manera desigual, unos pocos con gran
detalle, muchos con poco detalle. No existe, entonces, una respuesta uniforme a la pregunta cul mtodo es el mejor?
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La contrastacin de teoras
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Los estudios de casos pueden servir cinco propsitos principales: contrastar teoras, crear teoras, identificar condiciones
antecedentes, verificar la importancia de estas condiciones antecedentes y explicar casos de importancia intrnseca. 17 Los primeros cuatro propsitos son similares en su lgica y se realizan
usando los mismos mtodos bsicos. Aunque cada propsito
amerita su propia exposicin, los lectores familiarizados con
este material podran desear pasar a la seccin La explicacin de
casos especficos despus de leer esta.
Los estudios de casos ofrecen tres formatos para contrastar teoras: 18 comparacin controlada, procedimientos de congruencia y rastreo de procesos. La comparacin controlada emplea observaciones comparativas entre casos para contrastar
teoras. Los procedimientos de congruencia son de dos tipos,
uno utiliza observaciones comparativas entre casos para contrastar teoras y el otro emplea observaciones dentro de cada
caso (intracaso). El rastreo de procesos contrasta teoras usando observaciones dentro de cada caso. El procedimiento de congruencia y el rastreo de procesos son mtodos de contrastacin
ms fuertes que la comparacin controlada (los tres se utilizan
tambin para crear teoras, y para inferir y verificar condiciones antecedentes).
En cada formato de contrastacin deben seguirse los mismos tres pasos: (1) formular la teora; (2) formular las expectativas acerca de lo que deberamos observar en el caso si la teora fuera vlida, y lo que deberamos observar si fuera falsa; y
(3) explorar el caso (o casos) buscando congruencias o incongruencias entre expectativas y observaciones.
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valores de los pares son congruentes o incongruentes con las
predicciones de la teora sometida a contrastacin. Por ejemplo,
si los valores de la variable independiente (VI) son ms elevados
en el caso A que en el caso B, los valores en la variable dependiente (VD) debieran ser ms altos en el caso A que en el B. Si
los valores en la VD son de hecho ms altos en el caso A que en
el B, la teora pasa la prueba. Si son mucho ms altos, esto indica que la teora tiene gran importancia, que la variacin en el
valor de la VI causar una gran variacin en el valor de la VD.
Si solo son un poco ms altos, nuevamente pasa la prueba pero
el resultado sugiere que la teora tiene poca importancia.
La seleccin de casos sigue el mtodo de diferencia o el
mtodo de semejanza, de John Stuart Mill. 20 En el mtodo de
diferencia el investigador elige casos con caractersticas generales similares y valores diferentes de la variable en estudio (la
variable cuyas causas o efectos buscamos establecer). Si buscamos establecer las causas de la variable en estudio, el investigador se pregunta si los valores de la variable en estudio se corresponden en los distintos casos con valores en las variables
que definen sus posibles causas. Si buscamos establecer los
efectos de la variable en estudio, el investigador se pregunta si
sus valores se corresponden en los diversos casos con valores de
variables que definen sus efectos posibles. En cada instancia se
eligen casos similares para controlar el efecto de terceras variables: cuanto ms similares son los casos, menos probable es
que la accin de terceras variables explique las contrastaciones
exitosas.
En el mtodo de semejanza, el investigador elige casos con
caractersticas generales diferentes y valores similares de la
variable en estudio. El investigador se pregunta entonces si los
valores de la variable en estudio se corresponden en los diversos casos con valores de las variables que definen sus posibles
efectos (o sus causas, si buscamos establecer estas).
La comparacin controlada es el mtodo de estudio de casos ms familiar pero tambin el ms dbil. El mtodo de diferencia es dbil porque en las ciencias sociales las caractersticas de casos apareados nunca son casi idnticos (como el
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Procedimientos de congruencia
Cuando utiliza procedimientos de congruencia, 22 el investigador explora el caso buscando congruencias o incongruencias entre los valores observados de la variable independiente y dependiente, y los valores predichos por la hiptesis sometida a
contrastacin. Se utilizan dos tipos de procedimientos de congruencia.
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Cmo determinamos los valores normales de las VI y VD?
Frecuentemente los niveles normales de los fenmenos son una
cuestin de conocimiento comn. De esta manera, sabemos que
la economa estadounidense de la dcada de 1930 se encontraba ms deprimida que las economas industriales modernas tpicas, sin necesidad de hacer nuevos estudios que lo demuestren. Sabemos que la Alemania nazi y la Unin Sovitica
estalinista eran ms homicidas que los estados modernos tpicos, y que podemos con seguridad comparar su conducta con la
conducta tpica en un estudio de casos. Sabemos que la creencia de lite de que la conquista era posible estaba por encima
del promedio histrico en la Europa de 1914. Si el conocimiento comn es escaso o no fiable, sin embargo, se necesitan nuevas investigaciones para determinar valores tpicos.
El procedimiento de congruencia de tipo 1 funciona mejor
si seleccionamos casos con valores extremos (muy altos o muy
bajos) de la VE. As, para contrastar la hiptesis de que las depresiones econmicas causan la utilizacin de minoras tnicas
como chivos expiatorios, exploraramos Estados Unidos en la
dcada de 1930 (una depresin extrema) en lugar de una recesin estadounidense o europea menor. Para contrastar la hiptesis de que la creencia de que la conquista es fcil causa
guerras, exploraramos la Europa de 1910-14 (cuando tales
creencias se encontraban inusualmente difundidas), en lugar de
pocas ms normales. 24 Los casos que exhiben valores extremos
de las variables en estudio son buenos laboratorios de prueba
porque las teoras hacen ms predicciones nicas y certeras
acerca de ellos. Esto permite contrastaciones ms fuertes. En un
caso en que el fenmeno causal de una teora es extremadamente abundante sus efectos (incluyendo las variables intervinientes y dependientes) tambin deben ser abundantes. Del
mismo modo, si la causa es inusualmente escasa, sus efectos
tambin deben ser escasos. Si observamos estos resultados extremos, es improbable que surjan de errores de medicin, ya que
solo un gran error causara el resultado observado. La accin de
una tercera variable es tambin una causa improbable de la observacin, ya que es poco probable que otra causa opere de un
modo lo suficientemente intenso como para producir el efecto
notable que la teora predice. Adems, cualquier variable extra-
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omitidas para las contrastaciones exitosas. (En otras palabras,
la prediccin a contrastar es relativamente nica, por lo tanto la
contrastacin es fuerte.)
Si fracasamos en observar el resultado predicho, es menos
probable que errores de medicin o el efecto compensador de otras
variables puedan haber causado el fracaso. Como se predijo un
gran resultado, este debera haber dominado sobre cualquier
error de medicin o variables compensadoras, y debiera haber
surgido a pesar de ellos. Adems, probablemente una variable
compensadora debera ser abundante y, por lo tanto, fcil de
detectar. Por consiguiente, fracasar en la contrastacin en ausencia de una poderosa variable compensadora visible arroja
grandes dudas sobre la teora. (En otras palabras, la prediccin
sometida a contrastacin es bastante certera, por lo tanto la
contrastacin es fuerte.)
Entonces, tanto la aprobacin como la desaprobacin de
contrastaciones proporciona evidencia decisiva en casos con valores extremos de la variable en estudio. La aprobacin corrobora fuertemente la hiptesis, la desaprobacin la debilita fuertemente.
El procedimiento de congruencia de tipo 1 es un pariente
cercano de la comparacin controlada. Ambos se basan en comparaciones entre casos, no en comparaciones dentro de cada
caso. 25 Los dos ofrecen maneras de reducir la posibilidad de que
las contrastaciones exitosas resulten de la accin de terceras
variables. Difieren en el mtodo de reducir esa posibilidad. La
comparacin controlada mantiene constantes las condiciones
generales del caso, impidiendo as la variacin de terceras variables potencialmente perturbadoras. De esta forma, reduce el
rango de variables que varan entre los casos, lo que hace descender el nmero de las variables perturbadoras potenciales. En
contraste, si se utiliza un mtodo de seleccin de casos de valor
extremo de la variable en estudio, la congruencia de tipo 1 reduce el problema de las variables omitidas al ampliar el impacto
que las variables omitidas deben generar para producir el resultado predicho por la teora. Esto hace descender la probabilidad de que cualquier variable extraa pueda tener un impacto
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chivos expiatorios, podramos preguntarnos si son posibles las
mediciones peridicas del fenmeno de chivo expiatorio a intervalos regulares durante la Gran Depresin de Estados Unidos,
entre 1929-1941; y si lo son, podramos entonces preguntarnos
si la frecuencia del fenmeno de chivo expiatorio aument cuando la depresin se profundiz, durante 1929-33, y si disminuy
cuando, ms tarde, la depresin se alivi.
El procedimiento de congruencia de tipo 2 funciona mejor
si seleccionamos los casos que poseen dos caractersticas: (1)
son posibles muchas observaciones de los valores de la VI y VD;
y/o (2) los valores de la VI y VD varan notablemente a travs
del tiempo o el espacio (a travs de regiones, instituciones, grupos, etctera) dentro del caso.
Los casos que permiten muchas observaciones son mejores
laboratorios de prueba porque permiten un mayor nmero de
mediciones de congruencia, y las contrastaciones que se basan
en un mayor nmero de medidas son ms fuertes.
Los casos que tienen una gran variacin de los valores de la
VI o la VD son tambin buenos laboratorios de prueba porque las
teoras hacen ms predicciones nicas y certeras acerca de estos
casos. Por ejemplo, si los valores de la VI de la teora varan mucho, los valores de su VD tambin debieran variar mucho. Es improbable que una gran variacin de la VD pueda surgir de un
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Rastreo de procesos
En el rastreo de procesos 28 el investigador explora la cadena
de sucesos o el proceso de toma de decisiones por el cual las
condiciones iniciales del caso se traducen en resultados del
mismo. El vnculo causa-efecto que conecta la variable independiente con el resultado se despliega y divide en pasos ms
pequeos; luego el investigador busca evidencia observable de
cada paso.
Por ejemplo, si los impactos de asteroides causan extinciones masivas, debiramos encontrar en el registro sedimentario de extinciones masivas evidencia de un mecanismo de
mortandad generalizada causado por asteroides que coincida
con impactos de estos cuerpos celestes. Tal vez, un impacto podra matar al diseminar roca fundida en todo el mundo, lo que
iniciara incendios forestales globales cuyo humo oscurecera el
cielo e impedira la entrada de la luz solar, lo que congelara la
Tierra. Si esto es as, el registro sedimentario de las extinciones
masivas debera contener los restos de una vasta lluvia continental o global de roca fundida, una capa de holln y evidencia
de una muerte masiva repentina de especies, es decir, evidencia
de cada paso del proceso de extincin. 29
Del mismo modo, si las distribuciones bipolares del poder
internacional causan la paz, deberamos encontrar, en casos
de bipolaridad pacfica, evidencia de fenmenos intervinientes
que forman cadenas causales gracias a las cuales la bipolaridad causa la paz. Kenneth Waltz, el principal exponente de la
teora de la paz causada por bipolaridad, sugiere que esta ltima causa el siguiente fenmeno productor de paz: un menor
falso optimismo de los gobiernos acerca del poder relativo de
los oponentes; una cooperacin ms fcil y un aprendizaje ms
veloz de cada lado acerca de las caractersticas del otro, lo que
lleva a reglas del juego ms densas; movimientos internos y externos ms rpidos y eficientes de cada lado para equilibrar el
crecimiento del poder del otro o verificar los movimientos agresivos del otro, lo que causa disuasin; y la seleccin de menos
lderes polticos nacionales ineptos. 30 Una contrastacin mediante rastreo de procesos buscara evidencia de estos fenmenos en los casos de bipolaridad (por ejemplo, la Guerra Fra,
1947-89) y, si se la encuentra, evidencia de que surgieron de la
propia bipolaridad (por ejemplo, testimonios de los estrategas
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La evidencia de que un estmulo dado caus una respuesta determinada puede buscarse en la secuencia y estructura de
sucesos y/o en el testimonio de actores que explican por qu actuaron como lo hicieron. Por ejemplo, si la competencia comercial causa guerras, los estudios de casos de estallidos de conflictos blicos debieran revelar presiones a favor de la guerra
por parte de las lites con intereses comerciales, las decisiones
gubernamentales a favor del conflicto debieran seguir (no preceder) a esa presin, y declaraciones en diarios, correspondencia privada, memorias, etctera, de funcionarios del gobierno
debieran indicar que las decisiones gubernamentales reflejaron esa presin. Si las campaas de relaciones pblicas modelan la opinin pblica, los cambios en esta ltima debieran seguir rpidamente a las campaas, y las entrevistas con los
ciudadanos debieran revelar que absorbieron el mensaje de la
campaa y cambiaron sus puntos de vista en respuesta a ella.
Frecuentemente las predicciones de procesos son nicas
-ninguna otra teora predice el mismo patrn de sucesos o el
mismo testimonio de un actor acerca de sus motivos-, por lo
tanto el rastreo de procesos suele ofrecer pruebas fuertes de
una teora. 31 Entonces, un rastreo de procesos a travs de un
solo caso puede proporcionar una contrastacin fuerte de una
teora. Como se advirti ms arriba, el investigador todava estar inseguro de qu condiciones antecedentes puede requerir
la teora para operar, y el descubrimiento de estas condiciones
sigue siendo una tarea importante. Solo pueden hallarse explorando otros casos. No obstante, la validez de la teora y su capacidad para explicar al menos un caso tienen una corroboracin fuerte .
Las teoras postulan muchos patrones causales diferentes,
y podemos adaptar el rastreo de procesos para que se adecue a
esos patrones. Algunas teoras (como, por ejemplo, la del impacto de asteroides en las extinciones) postulan una sola cadena causal:
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varias cadenas:
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Comparacin controlada
En una comparacin controlada el investigador infiere hiptesis de contrastes o similitudes en aspectos de varios casos, siguiendo los mtodos de diferencia y semejanza de Mill. En el
mtodo de diferencia el investigador explora varios casos con
caractersticas similares y valores diferentes de la variable en
estudio (la variable cuyas causas o efectos buscamos descubrir), y busca otras diferencias entre los casos. Estas otras diferencias entre los casos son propuestas como causas posibles de
la variable en estudio (si buscamos de:::;cubrir sus causas) o
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efectos candidatos: cuanto ms similares los casos, menor es el
nmero de causas candidatas. Esto hace que la causa real sea
ms fcil de detectar. 35
En el mtodo de semejanza el analista explora casos con
caractersticas diferentes y valores similares de la variable en
estudio, buscando otras similitudes entre los casos. Estas similitudes son propuestas como causas o efectos candidatos de la
variable .
El mtodo de diferencia es preferible cuando las caractersticas de los casos disponibles son homogneas (la mayor parte de las cosas acerca de la mayora de los casos son bastante similares). El mtodo de semejanza es preferible cuando las
caractersticas de los casos disponibles son heterogneas (la
mayor parte de las cosas acerca de la mayora de los casos son
diferentes).
Procedimientos de congruencia
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generales del caso. Cuando el fenmeno en estudio est ausente, sus causas y efectos debieran tambin ser prominentes por su ausencia.
El investigador selecciona casos con variacin intracaso extrema en la variable dependiente, y los explora en busca de
fenmenos que covaren con la variable en estudio Si los
valores de la variable en estudio varan notablemente, sus
causas y efectos debieran tambin variar del mismo modo,
destacndose de las condiciones generales ms estticas
del caso.
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Rastreo de procesos
El investigador rastrea hacia atrs el proceso causal que produce el resultado del caso, infiriendo en cada etapa, a partir del
contexto, qu provoc cada causa. Si este rastreo hacia atrs de
procesos tiene xito, lleva al investigador a la causa primera.
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El mtodo Delphi
En el mtodo Delphi el investigador explota los puntqs de vista
de los participantes del caso o de otras personas que lo hayan
experimentado en busca de hiptesis. Aquellos que experimen-
tan un caso suelen observar datos importantes no registrados
que no estn disponibles para los investigadores posteriores. El
analista utiliza esos recuerdos y juicios para inferir hiptesis
que no podran haberse formulado a partir de la observacin directa solamente. 37
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Comparacin controlada. El investigador emplea el mtodo de diferencia de Mill para inferir condiciones antecedentes a partir de contrastes o similitudes en las caractersticas de varios casos. 38 Especficamente, el investigador
selecciona y examina nuevos casos que se asemejan a los
previamente estudiados en todos los aspectos, excepto por
su valor en la variable dependiente. Por ejemplo, si los casos previamente examinados tenan valores altos en las variables independiente y dependiente, deberamos ahora
examinar casos con valores altos de la VI, valores bajos de
la VD y una estrecha similitud con los casos previamente
examinados en todos los otros aspectos. De esta manera, si
contrastamos la hiptesis de que las depresiones econmicas causan restricciones al comercio usando la Europa de
1929-39 como caso (altos valores en la VI y VD), luego buscaramos casos en los que ocurrieron depresiones sin restricciones. Si no podemos encontrar casos de VI alto-VD
bajo, esto sugiere que las condiciones requeridas para la
operacin de la teora son abundantes y esta tiene una amplia aplicabilidad (o validez externa). Si encontramos casos de este tipo, los inspeccionamos en busca de puntos de
diferencia con los casos previamente examinados. Las condiciones antecedentes importantes aparecern como estos
puntos de diferencia entre los casos .
Procedimientos de congruencia. El investigador mide la
distancia entre los valores predichos y observados de la variable dependiente en un caso, y luego busca correlaciones
entre la magnitud de la distancia y valores de otros fenmenos dentro del caso. El investigador propone entonces
fenmenos que se correlacionan con la distancia (que son
escasos cuando el valor de la VD es menor de lo que justifica el valor de la VI y son abundantes cuando el valor
de la VD es ms alto de lo que el valor de la VI justifica)
como condiciones antecedentes posibles. Se emplean dos
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Comparacin controlada. El investigador explora observaciones apareadas en dos o ms casos, preguntndose si los
valores de los pares son congruentes o incongruentes con la
premisa de que la condicin antecedente magnifica la accin
causal de la variable independiente sobre la variable dependiente. Por ejemplo, si los valores de la variable de con-
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altos, en relacin con los valores de la variable independiente, en el caso A que en el B. Si es posible, el investigador
selecciona casos de acuerdo con una adaptacin de los criterios de Mill para el mtodo de diferencia: los casos debieran
tener caractersticas generales similares, valores similares
en la VI y resultados diferentes. Si la variable de condicin
(VC) tiene algn impacto, sus valores debieran covariar con
los valores de la VD .
Procedimientos de congruencia. Dos son los procedimientos
de congruencia ms tiles para contrastar condiciones antecedentes. Primero, el investigador estudia casos con valores extremos (altos o bajos) de la variable de condicin y un
valor mayor que cero en la variable independiente. Un valor muy alto en la ve debiera multiplicar los efectos de la
VI sobre las variables intervinientes (VInt) y la VD, impulsando los valores por encima de los rangos predichos (donde predicho significa el valor propuesto por la teora sometida a contrastacin a la luz de los valores de la VI en el
caso). Un valor muy bajo de la VC debiera disminuir el impacto de la VI sobre las VInt y VD, haciendo descender los
valores por debajo de los rangos predichos. 40 Segundo, el investigador estudia casos con gran variacin intracaso del
valor de la ve y poca o ninguna variacin intracaso de la
VI. Si la VC es importante, el valor de la VD debiera covariar con ella. 41
Rastreo de procesos. El investigador explora la cadena de
sucesos o el proceso de toma de decisiones mediante el cual
las condiciones iniciales. del caso se traducen en sus resultados. Las condiciones antecedentes dejarn huellas en
este proceso: los actores pueden hacer referencia a su importancia y los sucesos ocurrirn en una secuencia que sigue su aparicin y desaparicin .
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evalan preguntando si se basan en una ley de cobertura vlida, si en el presente caso se observan las condiciones para la
operacin de esa ley de cobertura -su causa y condiciones antecedentes requeridas- , y si se observan tambin fenmenos
reveladores que sealan su funcionamiento interno. Una investigacin que busca explicar un caso no contrasta teoras, aunque
la evidencia recolectada podra utilizarse tambin para verificar
la validez de una teora.
Los cientficos polticos rara vez realizan estudios de casos para explicarlos, en parte porque definen la tarea de explicacin de casos como dominio particular de los historiadores;
sin embargo, estos ltimos suelen explicar los casos de un modo
ms blando de lo que los cientficos polticos lo haran. Sus explicaciones son vagas y las predicciones que infieren de estas
explicaciones no son suficientemente especficas, por lo cual el
significado de su evidencia suele ser ambiguo. Las teoras generales que subyacen a sus explicaciones suelen estar profundamente enterradas. Como resultado sus explicaciones son difciles de interpretar y evaluar. Esto deja mucho espacio para
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Los practicantes de los estudios de casos no produjeron catlogos comprensivos de los posibles diseos de investigacin de
este mtodo 45 ni una lista comprensiva de los mtodos para la
seleccin de casos. Por consiguiente, hice mi propia lista de criterios tiles para la seleccin de casos. 46 Mi lista (de once criterios) no agota las posibilidades lgicas, pero incluye todo lo que
me parece slido. Especficamente, argumento que los siguientes atributos de casos son razones posibles para la seleccin de
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Primero, los investigadores debieran seleccionar los casos que
mejor sirvan a los propsitos de su investigacin. Como se hizo
notar antes, existen cinco propsitos para los estudios de casos:
verificar teoras, crear teoras, identificar condiciones antecedentes posibles que las teoras requieran para operar, verificar la importancia de estas condiciones antecedentes y explicar casos de
importancia intrnseca. Cul es el criterio de seleccin ms apropiado difiere de un propsito a otro, razn por la cual los investigadores debieran tener muy en claro sus propsitos antes de
seleccionar los casos. 47 Algunos de los siguientes criterios de seleccin son apropiados para la mayora de los propsitos, pero
algunos solo sirven para uno o dos propsitos. Por lo tanto, los investigadores debieran tener cuidado de que los criterios y propsitos estn en correspondencia (vase el cuadro al final del captulo, para un resumen de las correspondencias e incongruencias
entre la misin y los criterios de seleccin de casos).
Los criterios de seleccin de casos debieran entonces diferir segn la etapa en la que se encuentra la investigacin. Los
investigadores buscan primero inferir teoras, luego contrastarlas y finalmente determinar su alcance (o validez externa)
infiriendo y verificando las condiciones antecedentes. Las reglas de seleccin de casos varan segn estas diferentes tareas
y, por lo tanto, varan con la etapa de la investigacin.
Segundo, cuando contrastan teoras los investigadores deben seleccionar casos que maximicen la fuerza y el nmero de
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acerca del caso. Cuantos ms datos tenemos ms preguntas podemos responder. Por lo tanto, ms contrastaciones
son posibles y, por consiguiente, los casos ricos en datos son
preferibles, si el resto se mantiene igual. 49
Seleccionar los casos sobre la base de la riqueza de los
datos es especialmente apropiado si se planea inferir o contrastar teoras usando rastreo de procesos, ya que este requiere gran cantidad de datos.
La riqueza de datos puede tomar varias formas. Datos
de archivo abundantes pueden estar disponibles. Los participantes de un caso pueden estar vivos y disponibles para
entrevistas. Otros investigadores pueden haber estudiado
el caso con sus propios fines y realizado gran parte del trabajo necesario para usted.
Seleccione casos con valores extremos (altos o bajos) de la
variable independiente (VI), la variable dependiente (VD) o
la variable de condicin (VC). 50 Segn este mtodo seleccionamos casos en los que la variable en estudio (la variable cuyas causas o efectos buscamos establecer) est presente en cantidades inusualmente grandes o inusualmente
pequeas. 51
Para contrastar una teora, seleccione casos con valores extremos en la variable independiente. Estos ofrecen
contrastaciones fuertes porque las predicciones de la teora
acerca del caso son certeras y nicas (como se _mencion
ms arriba en este mismo captulo).
Suele argumentarse que se deben seleccionar casos
que sean representativos o tpicos del universo de casos. El
mtodo de seleccin de casos de valor extremo en la VI
sostiene lo opuesto: que los casos que son atpicos en relacin con la variable independiente son los que ms nos ensean.52
Algunos tambin argumentan que la seleccin de casos por sus valores extremos en la VI produce contrasta-
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El cuadro 1, ms abajo, sintetiza las correspondencias e incongruencias entre la misin del estudio y los criterios de seleccin
de casos.
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Cuando se
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5. Similitud
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No
No
No
7. Apareados
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entre casos
(principalmente
mediante el
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Rara vez
No
8. Resultado
no explicado
por otras
teoras
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No
No
9. Importancia
intrnseca
No
No
No
No
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Notas
l. Una buena revisin de la literatura sobre estudios de casos
es David Collier, The Comparative Method, en Ada W. Finifter
(comp.), Political Science; The State of the Discipline, 2. ed. (Washington, D.C., American Political Science Association, 1993), pp. 105-
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6. Vase, por ejemplo, Yin, Case Study Research, pp. 9-11, quien
hace notar el prejuicio tradicional en contra de la estrategia del estudio de casos, y el desdn hacia la estrategia [de estudios de casos] por parte de muchos investigadores (p. 9). Como Yin advierte,
adems, los textos de metodologa en ciencias sociales reflejan este
desdn al descuidar u omitir este mtodo. La mayor parte de los libros de texto de ciencias sociales no consideran que el mtodo de casos sea una estrategia de investigacin formal en absoluto (p. 13).
Del mismo modo, Randy Stoecker hace notar el desprestigio de los
estudios de casos entre los socilogos, quienes consideran que los estudios de casos son apenas mejores que la investigacin periodstica. Randy Stoecker, Evaluating and Rethinking the Case Study,
The Sociological Review, 39 (Febrero, 1991), p. 88. Vase tambin Jacques Hamel con Stphane Dufour y Dominic Fortn, Case Study Methods (Newbury Park, California, Sage, 1993), pp. 18-28.
7. Lijphart y Smelser formulan este punto de vista. Vase Lijphart, Comparative Politics and the Comparative Method, pp. 68384, y N eil J. Smelser, The Methodology of Comparative Analysis, en
Donald P. Warwick y Samuel Osherson (comps.), Comparative Research Methods (Englewood Cliffs, N.J., Prentice Hall, 1973), pp. 45, 57.
Collier, Comparative Method, pp. 106-8, sintetiza a Lijphart. Vase
tambin Donald T. Campbell y Julian C. Stanley, Experimental and
Quasi-Experimental Designs for Research (Boston, Houghton Mifflin,
1963), p. 6, que afirman que los estudios de casos nicos no poseen
casi ningn valor cientfico. Pero vase tambin la posterior retractacin de Campbell: Donald T. Campbell, "Degrees of Freedom" and
the Case Study, en Donald T. Campbell, Methodology and Epistemology for Social Science: Selected Papers (Chicago, University of Chicago Press, 1988, publicado por primera vez en 1974), pp. 377-88; Collier, Comparative Me_thod, p. 115 advierte esa retractacin.
8. En un procedimiento de congruencia mltiple el investigador explora el caso buscando congruencias o incongruencias entre los
valores observados y predichos en unas pocas o ms mediciones de
las variables independiente y dependiente de la hiptesis sometida a
contrastacin. Vase el anlisis del procedimiento de congruencia en
la prxima seccin de este captulo. Para contrastar completamente
una teora uno buscara congruencias o incongruencias entre los
valores de las variables independiente y dependiente, entre las variables independiente e intervinientes, entre las variables intervinientes (si hay varias) y entre las variables intervinientes y dependiente.
9. Sobre el rastreo de procesos vase George y McKeown,
Case Studies and Theories, pp. 34-41; George, Case Studies and
Theory Development (1979), pp. 18-19; y el anlisis de rastreo de
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53. Supongo que no existe ningn efecto de umbral, que el impacto de la VI sobre la VD no se nivela a partir de un determinado
punto. Si existen efectos de umbral este criterio de seleccin es menos til.
54. En los mtodos de seleccin analizados en los cuatro prrafos anteriores, los casos se seleccionan para acentuar el contraste entre los valores observados y normales de la VI y VD. Aqu, en cambio,
se eligen los casos para destacar el contraste entre los valores observados de la VI y VD. Se buscan grandes contrastes en ambos casos,
aunque estos difieren por naturaleza.
55. Esta estrategia de seleccin necesita ajustes si el impacto
de las condiciones antecedentes sigue umbrales marcados: si la VI requiere algn valor de la VC para causar la VD pero nuevos incrementos en el valor de la VC no tienen ningn efecto. De esta manera,
las semillas y el fertilizante no pueden causar que crezca la hierba
sin que tambin existan precipitaciones, pero ms all de un cierto
punto suficiente lluvia es suficiente, y demasiada lluvia ahogar la
hierba. En esta situacin, debemos seleccionar los casos por sus valores muy bajos en la VC y verificar la prediccin de que la VI debiera
carecer de poder causal en estas circunstancias. La seleccin de casos
con valores muy grandes de la VC no es productivo, ya que estos valores predicen los mismos resultados que los valores moderados.
56. Eckstein, Case Study and Theory; pp. 119, 126 recomienda oblicuamente este criterio de seleccin.
57. Sobre las peleas de dos y tres rincones vase la nota 43 del
captulo l.
58. Jack Snyder recomienda este criterio.
59. Yin, Case Study Research, pp. 45-50, sostiene este punto.
60. Sobre la cuasi replicacin vase Edward S. Balian, How to
Design, Analyze, and Write Doctoral or Masters Research, 2. ed.
(Lanham, Md, University Press of America, 1988), pp. 12-13.
61. Vase la exposicin sobre la prueba ciega (tem 3) en la seccin Mitos metodolgicos del captulo l.
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Una tesis que propone una teora formula nuevas hiptesis. Se presenta un argumento deductivo en favor de ellas:
Pueden ofrecerse ejemplos que ilustren las hiptesis y que
demuestren su plausibilidad, pero no se realizan contrastaciones empricas fuertes. 2
Una tesis que contrasta una teora emplea evidencia emprica para evaluar teoras existentes. Esta evidencia puede
tomar la forma de un anlisis den grande, estudios de casos, o ambas. 3
Muchas tesis son una mezcla del tipo 1y2. Hacen algo
de proposicin de teoras y algo de contrastacin de teoras. 4 Sin embargo, una buena tesis puede concentrarse exclusivamente en proponer una teora o en contrastar una
teora, siempre que aporte conocimiento til.
Una tesis de revisin de la literatura sintetiza y evala la
bibliografa terica y emprica existente sobre un tema. Se
pregunta si las teoras existentes son valiosas, y las pruebas persuasivas y completas. 5
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Una tesis de evaluacin de polticas o de prescripcin de polticas evala polticas pblicas actuales o futuras, o propuestas polticas. Las premisas fcticas y tericas de los defensores y opositores de las polticas propuestas son vlidas
o invlidas? La poltica producir los resultados que sus defensores prometen?
Con frecuencia se dice que el trabajo de prescripcin de
polticas no es terico. Sin embargo, la verdad es exactamente lo opuesto. Todas las propuestas de polticas se basan
en predicciones acerca de los efectos de las mismas. Estas
predicciones se basan a su vez en supuestos tericos implcitos o explcitos acerca de las leyes de movimiento social y
poltico. Por lo tanto, t oda evaluacin de polticas pblicas
requiere la formulacin y evaluacin de teoras y, por consiguiente, es fundamentalmente terica.6
El trabajo de prescripcin de polticas puede concentrarse en la evaluacin de una poltica particular; en la evaluacin de soluciones competidoras de un problema dado; o
en las implicaciones polticas de un desarrollo poltico o tcnico (como, por ejemplo, la revolucin nuclear o el derrumbe
del imperio sovitico).
5. Una tesis histrica explicativa utiliza teoras (teoras acadmicamente reconocidas, teoras populares, o deducciones
de Sentido comn) para explicar las causas, patrones o
consecuencias de casos histricos. Los trabajos de este tipo
frecuentement e proporcionan una buena cantidad de descripciones pero se concentran en explicar lo que describen.7
6 . Una tesis histrica evaluativa evala las creencias fcticas
y tericas que guiaron a los actores polticos oficiales o no
oficiales, y/o evala las consecuencias de las polticas que
implementaron.8
Las tesis de los tipos 5 y 6 son infrecuentes y poco
prestigiosas en la ciencia poltica. Esto refleja el prejuicio
generalizado en la disciplina que favorece la creacin y
contrastacin de teoras por encima de su aplicacin. Sin
embargo, este prejuicio es errneo. Si nunca se aplican las
teoras, para qu sirven? Estas solo tienen valor si, finalmente, se las pone a trabajar para explicar, evaluar o prescribir.
Adems, las investigaciones de los tipos 5 y 6 no son
bien recibidas en otras disciplinas, por lo que estos trabajos
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dejar que los hechos hablen por s mismos. Otros elaboran
una explicacin preferida, pero raramente contrastan explicaciones en conflicto, como debiera hacerse para evaluar
completamente una explicacin. Los historiadores, por lo
general, tambin son renuentes (con algunas excepciones) 9
a escribir historia evaluativa. Sin embargo, sin trabajos histricos explicativos la historia nunca podra explicarse; y sin
trabajos histricos evaluativos aprendemos muy poco del
pasado acerca de cmo resolver problemas en el presente y
futuro. Por consiguiente, alguna disciplina debiera aceptar
estas tareas. Yo propongo que sea la ciencia poltica.
Una tesis predictiva aplica teoras para extrapolar el mundo futuro a partir de los sucesos actuales o de desarrollos
futuros postulados. 10 Una tesis puramente predictiva es un
proyecto riesgoso porque el futuro est ocurriendo constantemente, lo que produce el peligro de que el proyecto pueda
resultar superado por los sucesos. Por esta razn, los estudiantes debieran usualmente mantenerse apartados de las
tesis de esta clase. Sin embargo, esta advertencia no es infalible. Un trabajo predictivo puede ser valioso y puede tomar forma de tesis.
Estos siete tipos de tesis pueden resumirse en cuatro categoras: proposicin de teoras (1), contrastacin de teoras (2), aplicacin de teoras (4, 5, 6 y 7) y evaluacin de la literatura (3).
Las tesis de tipo 1y2 -construccin y contrastacin de teoras- son las de mayor prestigio en ciencia poltica, pero los siete
tipos son legtimos si estn bien hechos. Tenga en claro qu tipo
de tesis est realizando.
Finalmente, es apropiado decir algunas palabras sobre las
tesis descriptivas. Este tipo de tesis describe circunstancias polticas.11 Vienen en dos tipos: descriptivas contemporneas (se
concentran en los desarrollos y condiciones actuales) 12 y descriptivas histricas (se concentran en sucesos y condiciones pasadas).13
Una tesis descriptiva es un octavo tipo posible de tesis de
ciencia poltica; sin embargo, una tesis puramente descriptiva
no ser bien recibida por otros cientficos polticos. Estos quieren que los autores expliquen o evalen los sucesos, polticas o
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rror, ForeignAffairs, 37 (Enero, 1959). Richard Ned Lebow, The Soviet Offensive in Europe: The Schlieffen Plan Revisited?, International Security, 9 (Primavera, 1985), pp. 44-78, analiza una poltica sovitica.
7. Ejemplos de obras histricas explicativas son James C. Thompson, How Could Vietnam Happen? An Autopsy, en Morton H. Halperin y Arnold Kanter (comps.), Readings in American Foreign Policy: A
Bureaucratic Perspective (Boston, Little, Brown, 1973), pp. 98-110;
Leslie H. Gelb con Richard K. Betts, The lrony o{Vietnam: The System
Worked (Washington, D.C., Brookings Institution, 1979); Larry Berman, Planning a Tragedy: The Americanization of the War in Vietnam
(Nueva York, W.W. Norton, 1982); John Lewis Gaddis, The Long Peace:
Elements of Stability in the Postwar International. System, International Security, 10 (Primavera, 1986), pp. 99-142; Arthur Schlesinger, Jr., rigins of the Cold Ward, Foreign Affairs, 46 (Octubre,
1967), pp. 22-52; R. J: Overy, Why theAllies Won (Londres, Cape, 1995);
Thomas J. Christensen, UsefulAdversaries: Grand Strategy, Domestic
Mobilization, and Sino-American Conflict, 1947-58 (Princeton,
Princeton University Press, 1996); John J. Mearsheimer,Liddell Hart
and the Weight of History (Ithaca, Cornell University Press, 1988);
y Donald Kagan, The Outbreak of the Peloponnesian War (Ithaca,
Cornell University Press, 1969), cap. 19, The Causes of the War,
pp. 345-56.
8. Ejemplos de obras histricas evaluativas son Bruce M. Russett, No Clear and Present Danger:A Skeptical View ofthe US. Entry
into World War II (Nueva York, Harper & Row, 1972); John Mueller,
Pearl Harbar: Military Inconvenience, Political Disaster, International Security, 16 (Invierno, 1991-92), pp. 172-203; Paul M. Kennedy,
Tirpitz, England and the Second N avy Law of 1900: A Strategical
Critique, Militiaergeschichtliche Mitteilungen, 2 (1970), pp. 33-57;
Paul Kennedy, Strategy and diplomacy, 1870-1945 (Aylesbury, U.K.,
Fontana, 1983), cap. 5, Strategic Aspects of the Anglo-German Naval Race, y cap. 7, Japanese Strategic Decisions, 1939-1945; Gerhard Ritter, The Schlieffen Plan: Critique of a Myth, trad. Andrew
Wilson y Eva Wilson, prlogo de B. H. Liddell Hart (Londres, Oswald
Wolff, 1958; reimpresin, Westport, Conn., Greenwood Press, 1979);
Robert W. Tucker y David C. Hendrickson, The Imperial Temptation:
The New World Order and America's Purpose (Nueva York, Council
on Foreign Relations, 1992), part 2, The Gulf War: An Autopsy;
Alan T. Nolan, Lee Considered: General Robert E. Lee and Civil War
History (Chapel Hill, University of North Carolina Press, 1991); y
Paul W. Schroeder, The Axis Alliance and Japanese-American Relations, 1941 (Ithaca, Cornell University Press, 1958), cap. 9, An Appraisal of American Policy, pp. 200-216.
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9. Vase, por ejemplo, las obras de Paul Kennedy, Gerhard Ritter y Paul Schroeder citadas en la nota 8.
10. Ejemplos recientes de obras predictivas son Robert Jervis, The
Future ofWorld Politics: Will lt Resemble the Past?,lnternational Security, 16 (Invierno, 1991-92), pp. 39-73; John J. Mearsheimer, Back
to the Future; Instability in Europe after the Cold War, ibid, vol. 15
(Verano, 1990), pp. 5-56; y Stephen Van Evera, Primed for Peace: Europe after the Cold War, ibid., 15 (Invierno, 1990-1991), pp. 7-57. Las
dos ltimas referencias tambin ofrecen prescripciones polticas, pero
su inters principal es predictivo.
11. Una descripcin establece datos puntuales; una explicacin
explica la estructura de datos ya descritos. Las siguientes proposiciones ilustran la diferencia: En enero de 1991 el petrleo se venda a
$40 por barril en el mercado mundial (pura descripcin); y A fines
de 1990 la Guerra del Golfo Prsico caus el temor en los consumidores de que el conflicto blico pudiese perjudicar el abastecimiento
mundial de petrleo, lo que caus compras de petrleo producto del
pnico, que hicieron que el precio del petrleo aumentase de menos
de $20 a $40 (descripcin y explicacin: el precio del petrleo se describe y explica).
12. Ejemplos de obras contemporneas/descriptivas son los artculos de la dcada de 1980 que describen el equilibrio militar convencional en Europa del Este: vase John J . Mearsheimer, Why the
Soviets Can't Win Quickly in Central Europe, International Security, 7 (Verano, 1982), pp. 3-39; John J. Mearsheimer, Numbers, Strategy, and the European Balance, ibid., vol. 12 (Primavera, 1988),
pp. 174-85; Barry R. Posen, Measuring the Conventional European
Balance: Coping with Complexity in Threat Assessment, ibid., vol. 9
(Invierno, 1984-1985), pp. 47-88; y Barry R. Posen, Is NATO Decisively Outnumbered?, ibid, vol. 12 (Primavera, 1988), pp. 186-202. Ntese, sin embargo, que estas obras no carecen de teoras. Ambos autores dependen de hiptesis causales, por ejemplo, la regla de 3:1 y la
hiptesis de la tasa fuerza respecto del espacio -y, por lo tanto, sus
descripciones estn relacionadas con teoras.
Ejemplos de otros temas son Steve Fetter, Ballistic Missiles
and Weapons of Mass Destruction: What Is the Threat? What Should
Be Done?, International Security, 16 (Verano, 1991), pp. 5-42; Bruce
G. Blair, Strategic Command and Control (Washington, D.C., Brookings, 1985); y Ashton B. Carter, Assessing Command System Vulnerability, en Ashton B. Carter, John D. Steinbruner, and Charles A.
Zraket (comps.), Managing Nuclear Operations (Washington, D.C.,
Brookings Institution, 1987), pp. 555-610 (estos trabajos no son puramente descriptivos; tambin ofrecen prescripciones, pero su principal centro de atencin es descriptivo).
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13. Ejemplos de obras de cientficos polticos que son principalmente histricas/descriptivas son Fred Kaplan, The Wizards of
Armageddon. (Nueva York, Simon & Schuster, 1983); Scott Sagan,
Nuclear Alerts and Crisis Management, International Security, 9
(Primavera 1985), pp. 99-139; y Richard K. Betts, Soldiers, Statesmen,
and cold War Crises (Cambridge, Harvard University Press, 1977).
Obras de este tipo por historiadores son John Lewis Gaddis, Strategies of Containment: A Critica[ Appraisal of Postwar American National Security Policy (Nueva York, Ox:ford University Press, 1982); David Alan Rosenberg, The Origins of Overkill: Nuclear Weapons and
American Strategy, 1945-1960, International Security, 7 (Primavera, 1983), pp. 3-71; Luigi Albertini, The Origins of the War of 1914,
3 vals., trad y ed. Isabella M. Massey (Londres, Oxford University
Press, 1952-57; reimpresin, Westport, Conn., Greenwood Press,
1980); y Holger Herwig, Clo Deceived: Patriotic Self-Censorship in .
Germany After the Great War, International Security, 12 (Octubre,
1987), pp. 5-44. Todas estas obras proveen algo de explicacin, y varias
hacen algo de contrastacin de teoras, pero su foco es descriptivo.
14. Una buena tesis de este tipo es Peter J. Liberman, Does
Conquest Pay? The Exploitation of Occupied Industrial Economies,
(Tesis de Ph. D., MIT, 1991); luego publicada como Does Conquest
Pay? The Exploitation of Occupied Industrial Societies (Princeton,
Princeton University Press, 1996). Liberman le dedica un espacio
sustancial a la descripcin porque las investigaciones previas dejaron bsicamente sin describir los fenmenos que l explica (los beneficios del imperio). Luego, desarrolla y contrasta explicaciones de los
patrones que describe.
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Con frecuencia les hago las siguientes sugerencias a los estudiantes graduados que inician su tesis. 1
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Una buena tesis formula una pregunta importante. La respuesta debiera ser relevante a los problemas reales que enfrenta el mundo real.
Hans Morgenthau se lamentaba una vez de que los cientficos sociales suelen ocultarse en lo trivial, lo formal, lo metodolgico, lo puramente terico, lo remotamente histrico; en
sntesis, lo polticamente irrelevante.2 Una conducta de esta
clase es tanto un crimen como un disparate. Ser relevante es
ms divertido, mejor para el mundo y un buen paso en su carrera. Los investigadores que formulan argumentos audaces
ganan ms encomios que oprobios si su trabajo es slido. Una
investigacin obtiene visibilidad principalmente porque los docentes universitarios la asignan. Los docentes asignan trabajos
que enmarcan debates. Por lo tanto los trabajos que presentan
audazmente un aspecto de un debate importante o inician su
propio debate sern recomendados ms ampliamente y as sern ms renombrados. Su autor gozar de fama acadmica y
gloria.
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Cmo pueden hallarse buenos temas? Comenzando cuanto antes, mantenga un archivo de Libros y artculos que alguien debiera escribir. Cuando usted se forma una imagen
mental de algo que quiere leer, pero una breve investigacin revela que no existe, anote su ttulo hipottico y gurdelo en su
archivo de Libros y artculos ... . Muchos de estos artculos faltantes no sern proyectos apropiados para usted, pero algunos s.
Los dems sern temas posibles para sus amigos y futuros estudiantes. Les hace un importante servicio ideando proyectos
que ellos puedan llevar a cabo.
Luego de cada clase, escriba un recordatorio sobre el tema
del curso preguntndose qu faltaba. Qu preguntas importantes quedaron sin formular? Qu respuestas esperaba encontrar
en la literatura pero nunca aparecieron? Qu proyecto de investigacin podra proporcionar esas respuestas?
Los exmenes de calificacin para el doctorado ofrecen
otra oportunidad para revisar el campo en busca de huecos que
pueda intentar llenar. Usted explor el horizonte del campo:
ahora escriba un recordatorio sobre las preguntas y respuestas
que se encontraban ausentes en la literatura y las investigaciones que podran proporcionar las respuestas faltantes.
Tambin pueden hallarse temas de tesis en los debates de
polticas pblicas. Primero, lea a fondo un debate poltico que le
interese. Luego identifique las disputas clave sobre hechos o
teoras que empujan a lados opuestos a conclusiones opuestas.
Luego idee un proyecto de investigacin que estudie una o ms
de estas controversias. 3 Este mtodo de bsqueda permite encontrar preguntas de investigacin no resueltas y relacionadas
con importantes preguntas de polticas pblicas. 4
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Una buena tesis tiene un tema central: una lnea principal de
argumentacin o un conjunto de argumentos relacionados. 5 Si
su tesis carece de un tema central, vuelva a considerarla. Sitiene demasiados temas centrales, considere modos de organizar
sus ideas de una forma ms simple.
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El captulo introductorio
La introduccin y las conclusiones son las partes ms ledas
de la mayora de las tesis y las nicas partes ledas en muchas de ellas, razn por la cual su diseo amerita una especial atencin.
Debe comenzar su tesis con un captulo introductorio de
sntesis. Una introduccin de esta clase ayuda a los lectores a
comparar su evidencia con sus afirmaciones y argumentos al
clarificar estos ltimos desde un comienzo. Esto hace que su
. trabajo sea ms legible.
Su introduccin de sntesis debiera responder a seis preguntas:
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nuclear leyendo a Bob Jervis) califica tcnicamente como
respuesta. Las preguntas ms restringidas son mejores:
Cules son las consecuencias de la revolucin nuclear?,
o Cules son las causas del nacionalismo? Las preguntas que indagan acerca de causas o consecuencias, o
que plantean tareas descriptivas especficas (Cuntas
(ueron las vctimas de Stalin?) son mejores, ya que los lectores pueden reconocer ms fcilmente si usted las respondi.
Por qu surgen estas pregun tas: de qu literatura acadmica o de cules sucesos del mundo real? Qu es lo que se
escribi previamente sobre estas preguntas? Cul es el
estado de la cuestin en la materia?
Si sus preguntas surgen de una literatura acadmica
en evolucin, debiera analizarla en el texto de su introduccin y mencionar la literatura accesoria o relacionada en notas al pie. Haga notar las controversias en la bibliografa, explique sus orgenes y evolucin, detalle los argumentos
formulados por ambos lados, y resuma su estado actual. Explique la esencia fctica o terica de los desacuerdos existentes. Haga notar tambin los huecos en la literatura actual. Qu preguntas no fueron exploradas? (Esperemos que
la suya est entre ellas). Tambin podra interpretar los motivos que sostienen las controversias existentes. Qu motivos
polticos o metodolgicos, si existen, separan a los contendientes? Son estos investigadores honestos o polemistas
pagados? En sntesis, explique qu sucede en el campo en el
que est ingresando.
Si sus preguntas surgen de sucesos histricos o contemporneos, detllelos, explique su significacin, y aclare
por qu dan origen a la pregunta o preguntas que usted estudia. Tambin mencione cualquier literatura existente sobre el tema que estudia, y haga notar los huecos en esa literatura.7
Qu respuesta o respuestas ofrecer? Sintetice claramente sus conclusiones en la introduccin. El resumen debiera
ofrecer suficiente detalle como para permitirles a los lecto-
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El captulo de conclusiones
En las conclusiones puede resumir sus preguntas y respuestas,
si su introduccin fue muy sinttica. Sin embargo, recomiendo
que solo recapitule su investigacin brevemente y luego explore con mayor profundidad las implicaciones. Qu consecuencias polticas se desprenden de sus descubrimientos?Qu teoras generales pone en duda y cules refuerza? Qu preguntas
histricas ms amplias plantea o decide? Qu nuevas investigaciones exigen sus descubrimientos? Este es el lugar para
analizar la significacin ms amplia de su investigacin.
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mente vamos hacia atrs desde la respuesta a la comprobacin.11 Debemos hacerlo as para restringir la variedad
de respuestas posibles que debemos investigar completamente. De otra forma, derrocharamos energa haciendo
comprobaciones completas de una hiptesis que un examen sumario de los datos refutara.
Identifique claramente las obras que su tesis revisa, contradice o supera. Si su tesis es terica o prescribe polticas, identifique por nombre a aquellos autores cuyas obras
refuta. Si su tesis es descriptiva o histrica, identifique
exactamente cules relatos previos revisa. Esto podra disgustar a los autores involucrados, pero de otra manera sus
lectores continuarn citando trabajos obsoletos.
Cmo puede usted aguzar sus destrezas metodolgicas? Vuelva a leer obras que usted admire, atendiendo especialmente a cmo los autores llevaron a cabo sus proyectos. Frmese una opinin sobre lo que hicieron bien y mal, y
tome nota de los mtodos y fuentes que emplearon. Considere si mtodos o fuentes similares podran ser apropiados
para su posible proyecto de tesis.
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del descubrimiento, pero su informe debiera seguir la lgica de la presentacin. Esto significa que debe pasar simple
y claramente de las preguntas a las respuestas. Rara vez es
conveniente que presente sus descubrimientos en el mismo
orden en que los hizo.
Ajuste su escritura a un nivel apropiado para lectores
que son estudiantes universitarios de grado. No escriba en
un nivel que solo sus directores docentes podran comprender. Las investigaciones que no pueden utilizarse en los
cursos universitarios tienen poco impacto; por lo tanto, dehiera esmerarse en dirigirse al estudiante promedio.
La siguiente estructura suele ser apropiada para los captulos de una tesis:
a. El argumento;
b. La evidencia de apoyo;
c. Contraargumentos, condicionamientos y condiciones limitantes del argumento;
d. Breves conclusiones, que pueden incluir comentarios
sobre las implicaciones del argumento o menciones a
los interrogantes que plantean.
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Inicie cada captulo con varios prrafos que resuman el argumento que se presenta en el mismo. Puede eliminar estos resmenes del borrador final si le parecen redundantes
en relacin con su introduccin de sntesis, pero inclyalos en
los primeros borradores. Les sern tiles a su supervisor y
amigos para leer y comentar los captulos individuales. Tambin puede conservarlos si le parecen apropiados. Finalmente, el hecho de forzarse a sintetizar su argumento en cada
captulo es un buen modo de obligarse a confrontar las contradicciones o defectos de ese argumento.
Con frecuencia, es mejor escribir estos resmenes luego de haber escrito los propios captulos, pero no se olvide
de agregarlos en algn momento.
Inicie cada prrafo con una oracin temtica que sintetice el
sentido del prrafo. 12 Las oraciones posteriores debieran
ofrecer material de apoyo que explique o elabore el punto de
la oracin temtica. Los condicionamientos o refutaciones
de los contraargumentos debieran .seguir. En sntesis, los prrafos deberan tener la misma estructura que los captulos.
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El estilo
Obtenga el manual de estilo (formato de las referencias documentales, formato de la bibliografa, etctera) recomendado por
su departamento o universidad antes de comenzar su investigacin, y verifique las secciones de documentacin y bibliografa. Esto hace posible que usted pueda recolectar toda la
informacin bibliogrfica apropiada mientras realiza la investigacin. De otro modo, podra verse obligado a perder tiempo
luego volviendo sobre sus pasos para recolectar la informacin
requerida.
Tres formatos generales de estilo son comunes: (1) el formato de la Universidad de Chicago, que coloca las referencias a
las fuentes en notas de pie de pgina o notas al final del captulo; (2) el formato de la Modern Language Association (MLA),
que coloca las referencias entre parntesis dentro del texto; y
(3) el formato de la American Psychological Association (APA),
que tambin coloca las referencias entre parntesis en el texto,
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El resumen
En una etapa temprana, escriba un resumen de una o dos pginas que proporcione una sntesis clara y convincente de su tesis. Adjunte este resumen cuando hace circular los borradores de
los captulos con el fin de ayudar a sus lectores a comprender la
tendencia general de lo que est haciendo.
Debe incluir tambin un ndice provisional con los ttulos
de los captulos cuando haga circular los borradores de estos.
Esto les ayudar a los lectores a tener una imagen ms general
del trabajo.17
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Su director de tesis le debe una reaccin reflexiva a su propuesta de tesis y algunas reacciones a medida que produce los
captulos. Sin embargo, esta es su tesis, no la de su director. Es
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espere que nadie lo lleve de la mano a travs de todo el proceso. Su director tiene el derecho de esperar que usted resuelva la
mayora de sus problemas y busque sus propias soluciones antes de pedirles a otros que se involucren.
Los miembros del tribunal le deben una y solo una lectura
cuidadosa de los captulos de la tesis. No espere lecturas repetidas. Un director caritativo podra hacer ms de una lectura
pero no lo espere. Por consiguiente, debiera elegir cuidadosamente cundo quiere que los miembros del tribunal lean suborrador.
Corrija los borradores de los captulos antes de mostrarlos al tribunal. Les tomar a los integrantes del mismo mucho
ms tiempo leer borradores muy crudos, y sern menos capaces de hacer comentarios tiles. As que corrija todo antes de
entregarlo (si desea una correccin temprana a mitad de camino por parte del tribunal, pdale a su director que le d una
opinin acerca de un esquema detallado, no un borrador a medio hacer) .
Escuche cuidadosamente las sugerencias de su director.
Probablemente la mayora sern apropiadas, pero algunas
pueden ser errneas. No tiene por qu seguir sugerencias equivocadas, pero asegrese de tener razones para despreciar las
sugerencias que rechaza.
No haga que su director repita las cosas dos veces. Recuerde que cuando trate con l su profesionalidad estar a la vista.
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vasta ocupacin de su departamento por nubes de fichas y papeles, mascullar para usted mismo cuando otros pueden escucharlo, etctera. Debe ser fuerte contra esos enemigos del conocimiento. Perdnelos por su ignorancia y abuso, pero no ceda a
sus peticiones de no hacer nada los fines de semana, ir a la playa, ir a tomar una cerveza o, si no, acte como una persona normal. Quienes no hayan escrito una tesis, nunca podrn comprender lo importante que es mantenerse concentrado en el
proyecto. Lo ms que podr hacer es explicarles, una y otra vez,
que su carrera depende de escribir una tesis decente y que hacerlo es como trepar al Monte Everest: puede lograrse, pero solo
gracias a una cuidadosa preparacin y una intensa concentracin en la tarea. Si esto no funciona, busque consuelo en la camaradera de amigos que estn escribiendo sus propias tesis y
que se encontrarn en el mismo apuro, esperando que los papeles del divorcio no lleguen antes de haber obtenido su ttulo de
posgrado.
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Doctoral Dissertation (Nueva York, St. Martin's Griffin, 1981). Vase
tambin mi bibliografa.
2. Hans J . Morgenthau, The Purpose of Political Science, en
James C. Charlesworth (comp.), A Design for Political Science: Scope,
Objectives and Methods (Filadelfia, American Academy of Political
and Social Science, 1966), p. 73. Morgenthau se quejaba adems de
un <<nuevo escolasticismo en el mundo acadmico, la persecucin
de Un ejercicio intelectual. .. que no nos dice nada que necesitemos
saber acerca del mundo real (p. 74). Los investigadores mantienen
su reputacin dedicndose a actividades que no tienen ninguna re-
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15. Mensch: una persona decente, honorable y honesta; tambin alguien de influencia; alguien a quien admirar y emular; alguien de carcter noble (del yiddish). Leo Rosten, The Joys of Yiddish (Nueva York, McGraw-Hill, 1968), p. 234. Mensch es un trmino
sin gnero que incluye ambos sexos.
16. Robert Axelrod, The Evolution of Cooperation (Nueva York,
Basic Books, 1984).
17. Tambin podra incluir su propuesta cuando haga circular
los captulos entre lectores que no estn familiarizados con su proyecto, para que puedan comprender lo que usted originalmente se
propuso hacer.
18. Por ejemplo, recomiendo que los estudiantes que realizan
estudios de casos histricos consulten Barry Posen, Sources of Military Doctrine (Ithaca, Cornell University Press, 1984), y Stephen
Walt, Origins of Alliances (Ithaca, Cornell University Press, 1987).
Los captulos tericos de estos libros estn bien hechos; si tiene dudas imtelos cuando realiza sus propios captulos tericos.
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La propuesta de tesis explica su proyecto al mundo. La utilizar para persuadir a organizaciones de financiamiento e instituciones de investigacin de que lo ayuden econmicamente y
para obtener comentarios y sugerencias sobre su proyecto de
amigos y colegas.
Debiera formular las preguntas que su tesis intentar responder y explicar cmo se propone hacerlo. Tambin debiera
persuadir a los lectores de que sus preguntas son importantes
y su plan de accin es factible. 1
Una propuesta debiera responder cinco preguntas:
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Qu hiptesis de trabajo explorar? No puede estar seguro de su respuesta hasta haber completado la investigacin, pero los lectores quieren saber qu ideas planea investigar.
Cmo llegar a sus respuestas? Diga unas pocas palabras
acerca de la metodologa que elige, por qu la elige y cmo
la implementar. Si hace estudios de casos, identifique sus
casos y explique la seleccin. Si analiza bases de datos de
n grande, identifquelas y descrbalas. Si har entrevistas
u otras investigaciones de campo, explique brevemente
cmo planea realizarlas. Si hace una investigacin bibliogrfica, describa brevemente sus fuentes. Si realiza una
investigacin de archivo, explique qu archivos y fuentes
emplear. Si utiliza otros registros, por ejemplo, relatos
periodsticos, aclrelo. Si su enfoque es fundamentalmente
deductivo, explquelo. Si existen mtodos que los lectores
podran esperar que usted emplee pero que, por alguna razn, no usar, debera hacerlo notar y explicar brevemente sus decisiones.
Debe responder estas preguntas en un espacio de aproximadamente cinco a diez pginas mecanografiadas a doble espacio.
Coloque notas en su propuesta como lo hara con un artculo de
investigacin. Tambin podra ser apropiado agregar una bibliografa preliminar de una o dos pginas que enumere algunas de las fuentes que planea consultar.
Para aprender ms acerca de cmo escribir una propuesta,
pdale a algn amigo que haya escrito alguna supuestamente
buena que examine lo que usted hizo. Preste especial atencin
a las propuestas que fueron bien recibidas por otros.
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Muchas profesiones tienen cdigos de tica y ensean tica profesional en sus escuelas profesionales. Por ejemplo, la mayora de
los estudiantes de leyes, negocios y medicina actualmente toman
un curso de tica profesional en algn punto de sus carreras.
Las ciencias sociales debieran tambin analizar y ensear
tica profesional por tres razones. Primero, al pblico en general no le resulta fcil pedirnos cuentas de nuestro desempefio
profesional general. Ninguna fuerza del mercado nos impulsa a
entregar un producto de investigacin til. Sin esta presin nos
arriesgamos a degenerar en parsitos sociales. (Los grupos que
no son responsables ante nadie rara vez sirven al bienestar general y frecuentemente se vuelven parsitos o peor.) Un cuerpo
compartido de tica profesional que defina nuestras obligaciones para con la sociedad puede reducir esta ausencia de obligacin de tener que rendir cuentas ayudndonos a poner nuestros
propios pies en el fuego.
Segundo, nuestros estudiantes no pu~den fcilmente pedirnos cuentas. Si enseamos mal, hay poco que puedan hacer
al respecto. Por lo tanto, debemos rendir cuentas ante nosotros
mismos de nuestro rendimiento como docentes. Un cuerpo de
tica que defina nuestras obligaciones docentes puede ser un
mecanismo de autorrendicin de cuentas.
Tercero, la falta de normas compartidas acerca de lo que es
una conducta apropiada en cualquier tipo de marcos persona-
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que deben actuar como rbitros. Estas confusiones y tragedias
podran reducirse si se alcanza~e un acuerdo ms amplio y claro sobre normas de conducta profesional hacia los dems.
Los temas que debieran tratarse en un mdulo de tica
profesional de un curso podran incluir los siguientes.
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Frecuentemente ofrezco las siguientes sugerencias a los estudiantes universitarios que intentan escribir las monografas
requeridas por un curso.
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Formato general
El siguiente formato general suele ser apropiado: dgales lo
que va a decirles; luego dgalo; luego dgales lo que les dijo.
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Formato de la introduccin
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Debe tener en mente cuatro preceptos sobre la argumentacin .
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Formule claramente el o los puntos generales que su evidencia apoya. No les pida a los hechos que hablen por s
mismos.
Resumiendo los puntos 1 y 2: ofrezca evidencia que
apoye sus argumentos y formule los argumentos que su
evidencia apoya.
Argumente contra usted mismo. Luego de desplegar su
argumento, reconozca las preguntas u objeciones que los
lectores escpticos podran plantear y hgales frente brevemente. Esto les mostrar a los lectores que usted fue reflexivo, minucioso y tuvo apropiadamente en cuenta las posibles objeciones o interpretaciones alternativas.
Frecuentemente, por supuesto, el escptico tendr un
buen punto y usted debiera reconocerlo. No le exija demasiado a sus teoras o evidencia!
Utilice notas para documentar todas las fuentes y cuestiones de hecho. Sobre el formato de las notas y las referencias
bibliogrficas, consulte y obedezca a Kate L. Turabian,A Manual far Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations,
6. ed., rev. por John Grossman y Alice Bennett (Chicago,
University of Chicago Press, 1996), en rstica. Debiera
poseer un ejemplar.
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Etiquete las secciones con ttulos llamativos que transmitan el mensaje principal de la seccin.
Recomiendo la siguiente estructura para las secciones y subsecc10nes:
a. El argumento;
b. La evidencia de apoyo;
c. Contraargumentos, condicionamientos y condiciones limitantes del argumento.
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5.
6.
7.
8.
Inicie cada seccin con varias oraciones que resuman el argumento presentado en la seccin. Puede eliminar estos resmenes del borrador final si parecen redundantes en relacin con su introduccin de sntesis, pero debiera incluirlos
en sus primeros borradores para poder ver qu apariencia
tienen. La redaccin de estos resmenes es tambin un buen
modo de obligarse a usted mismo a decidir qu hacer y qu
no hacer en cada seccin, y obligarse a enfrentar las contradicciones o defectos en su argumento.
Suele ser mejor escribir estos resmenes de secciones
despus de haber escrito la seccin, pero no olvide agregarlos en algn punto.
Inicie cada prrafo con una oracin temtica que sintetice
el punto del prrafo.1 Las oraciones posteriores debieran
ofrecer material de apoyo que explique o elabore el punto
de la oracin temtica. Los condicionamientos o refutaciones a los contraargumentos debieran seguir. En sntesis,
los prrafos debieran tener la misma estructura que las
secciones.
Un lector debiera poder comprender la esencia de su
argumento leyendo tan solo el primer par de oraciones de
cada prrafo.
Escriba oraciones declarativas breves. Evite la voz pasiva
(voz pasiva: Los kulaks fueron asesinados, pero quin lo
hizo? Voz activa: Stalin asesin a los kulaks.)
Escriba a partir de un esquema. Los esquemas son ayudas
importantes para la coherencia y legibilidad.
Escriba en un nivel apropiado para estudiantes universitarios, esto es, lectores inteligentes sin mucho conocimiento
general de su tema. En realidad, sus monografas sern ledas por docentes que probablemente sepan algo del tema,
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mismo. Dos cabezas son mejores que una, y dar y recibir comentarios son destrezas importantes.
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Sugerencias de belleza general
Procure entregar un ensayo prolijo y limpio. Utilice su corrector ortogrfico. Un trabajo de apariencia confusa sugiere una
mente confusa.
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Vuelva a leer los ensayos que usted u otros admiran e imite sus
mejores aspectos.
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Notas
l. La oracin temtica puede aparecer como segunda oracin
en un prrafo, pero no debiera aparecer ms lejos.
2. Otras guas tiles de redaccin son Claire Kehrwald Cook,
Line by Line: How to Edit Your Own Writing (Boston, Houghton Mifflin, 1985); Frederick Crews, The Random House Handbook, 4. ed.
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(Nueva York, Random House, 1984); Thomas S. Kane, The N ew Oxford Guide to Writing (Nueva York, Oxford University Press, 1988).
3. Otras introducciones son Roberta H. Markman, Peter T.
Markman y Marie L. Waddell, 1O Steps in Writing the Research Paper, 5. ed. (Nueva York, Barron's, 1989); Michael Meyer, The Little,
Brown Guide to Writing Research Papers (Boston, Little, Brown,
1982); Audrey Roth, The Research Paper: Process, Form, and Content,
7. ed. (Belmont, Calif., Wadsworth, 1995); Ellen Strenski y Madge
Manfred, The Research Paper Workbook, 3. ed. (Nueva York, Longman, 1992); Harry Teitelbaum, How to Write a Thesis: A guide to the
Research Paper, 3. ed. (Nueva York, Macmillan, 1994); Stephen Weidenborner y Domenick Caruso, Writing Research Papers: A Guide to
the Process, 5. ed. (Nueva York, St. Martin's Press, 1997).
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Lecturas adicionales
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2.
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Lawrence S. Falkowski (comp.), Psychological Models in International Politics, Boulder, Colo., Westview, pp. 95-124.
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Theories of Organizational Decision Making, en Advances in
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SobrE
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con
Hall, Pe
pru
pp.
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Sobre 1
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Styles. Fort Worth, Tex., Harcourt Brace, 4. ed.
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Sobre estilo
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Sobre la publicacin
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Cambridge University Press, 3. ed.
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Indice temtico
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anlisis contrafctico,
en la construccin de
teoras, 27-28
en la contrastacin de
teoras, 45-46
anlisis den grande, 9, 10-11,
30-31, 61-62, 63-65, 71
Bennett, Andy, 13
casos
atpicos, 51 n22
criterios de seleccin para
el estudio, 83-90
de mnima probabilidad, 55
n40
desviados, 26, 51 n23, 76
diagramas de flechas, 18-20
dinosaurios, extincin de, 4042, 100 n29
diseos de investigacin cuasi
experimentales, 54 n30
Einstein, Albert, 99 n24, 74 -
Escuela Fischer de
historiadores alemanes, 34
estudio de casos, 61-103
comparacin controlada en,
66-67, 75-103, 78, 79
contrastacin de teoras
mediante, 65-74
creacin de teoras
mediante, 75-77
crticas de los, 61-65
explicacin de casos en, 8082
heurstica, 101 n34
inferencia de condiciones
antecedentes mediante,
77-79
procedimientos de
congruencia en, 67-71,
76-77' 78, 79-80
rastreo de procesos en, 7274,77, 79,81
seleccin de, 83-94
seleccin en relacin con la
variable dependiente, 45
verificacin de las
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condiciones antecedntes
mediante, .79-80
tica profesional, 135-139
cortesa en el discurso y,
138
enseanza y, 136-137
hegemona de un subcampo
y, 137
relevancia de una
investigacin para la
sociedad y, 136
revisin de manuscritos y,
137-138
romance y, 139
explicaciones especficas, 2022, 40-43
explicaciones nomolgicodeductivas, 53 n29
explanans, 49 n14
explicacin, 16
falsacionismo, 43
Fearon, James, 46
fenmeno explanandum, 49
n14
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Mearsheimer, John, 11
mensch ,
importancia de ser un, 125
valor de un, 138
mtodo de diferencia, 27, 51
n25,66, 75,78,84,89-91
mtodo de semejanza, 27, 6667, 75::16, 89-9~
mtodo Delphi, 53 n26, 77, 79
Mill, John Stuart, 27, 66, 75,
78,84
Mississippi, poltica negra en,
51 n25, 53 n27
Morgenthau, Hans, 113
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leyes, 15
causales versus no
causales, 16
deterministas versus
probabilsticas, 16
Liberman, Peter, 11
luchas de dos rincones y tres
rincones, 56 n43, 88
teora, 15-20
condiciones antecedentes de
una, 16-17
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prot
reco
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una
sup
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w
no
56
- 123
entes de
condiciones catalizadoras
validez externa e interna
de, 17
de, 97 n13, 78
condiciones habilitantes de
teora de la paz democrtica,
una, 17
31
contrastaciones fuertes
teora de la tasa de
versus dbiles de una,
participacin militar, 50
32-35, 82
n16
contrastaciones
teora de ofensa-defensa, 50
hiperfuertes de una, 35
n16, 102 n52
elementos de una buena
teora del bien pblico, 50 n16
teora, 22-25
teora del equilibrio de
refutabilidad y, 24-25
amenaza, 50 n16
parsimonia y, 23
tesis de doctorado,
riqueza prescriptiva y, 25
reQ.accin de, 113-129
implicaciones contrastables
argumentar contra uno
de una, 47 n4, 54 n31
mismo en, 120
implicaciones observables
introduccin de sntesis,
de una, 47 n4, 54 n31
115-118
mtodos generales de
lgica de descubrimiento
contrastacin, 29-31
versus lgica de
experimentacin como
presentacin en, 121mtodo de
122
contrastacin, 29-30, 61
propuesta de, 113, 131observacin como mtodo
133
de contrastacin, 29y papeles de divorcio, 126
31,61
tipos de, 105-129
potencia organizativa y, 50
contrastacin de teoras,
n16
105
evaluacin de polticas,
precondiciones de una, 1 7
predicciones de una, 47 n4,
106
30, 36-37
formulacin de teoras,
certeras versus nicas,
105
32-35
histrica evaluativa, 106predicciones tautolgicas
107
de una, 36-37
histrica explicativa,
produccin de una, 26-29
106-107
recomendaciones para la
predictiva, 107
contrastacin, 36-40
revisin de bibliografa,
riqueza combinatoria en
105
una, 50 n16
Turabian, Kate L., 124
supuestos de una, 39-40
trminos de interaccin de
variable, 17
dependiente, 17
una, 17
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:se
de condicin, 18
en estudio, 18
independiente, 17
interviniente, 18
omitida, controles de, 62
Walt, Stephen, 11
Waltz, Kenneth, 4 7 nl, 48 n9,
72, 73, 100 n30
White, E.E., 123
'6U 8t fU _
Los seis estudios de este volumen ofrecen una introduccin de mucho sentido co.mn a los mtodos
cualitativos de investigacin en -ciencia poltica y
sociolC?ga, que tambin _$on v~lido.$ para estudios
en antropqlog~ f dencias .ec9r:imicas e historia.
Con un estito directo y -transpa r~rit$, :Van Evera
ense'a vas \sencillas para ace ~carse ar 'irabajo
con teoras. A diferencia d~':muchos tratado~:'Sohre
mtodos cientficos ! .e ste libro no da nt~ct~'.; ~~r_ $Upuesto y explica lo
cualq:u ier est_qtj.i~t~:-, " ~~al~-
mente necesita saber:. qu es \0}9 buelq~!~~~,~
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Los~onsejos
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