MINISTERUL AFACERILOR INTERNE AL REPUBLICII MOLDOVA

ACADEMIA TEFAN CEL MARE

CATEDRA TIINE PENALE

Lecie de fond

La disciplina Criminalistica

TEMA: Noiunea, coninutul i sistemul tacticii criminalistice. Teoria versiunilor

criminalistice. Planificarea urmririi penale
1. Noiunea, coninutul i sistemul tacticii criminalistice.
2. Teoria versiunilor criminalistice.
3. Planificarea urmririi penale

AUTOR: C. Rusnac
Master n drept

APROBAT
la edina Catedrei tiine Penale
din ____, _____________ 2013

CHIINU 2013

ef Catedr tiine Penale

/__________/ R.Cojocaru

Introducere
n perioada de tranziie la economia de pia, cnd situaia social a populaiei sa nrutit, se observ o brusc cretere a criminalitii. Lupta cu criminalitatea
necesit o organizare la un nivel nalt a organelor de urmrire penal i speciale de
investigaie pentru a descoperi i a trage la rspundere persoanele vinovate n
svrirea infraciunilor.
Criminalitatea cu care se confrunt societatea noastr ne sugereaz c justiia
trebuie s se opun acestui fenomen printr-o reacie sigur i ferm, apelnd la
mijloace i procedee tiinifice moderne prin care s combat eficient actele
criminale. Numai astfel poate fi consolidat ordinea social fr de care un stat de
drept nu poate exista.
Conceptual modern, argumentat tiinific, a nceput s se contureze un nou
domeniu care servete justiia prin care se definete ansamblul principiilor tiinifice
i ale metodelor tehnice aplicabile investigrii infraciunilor comise, pentru a proba
existena faptei ilicite, identificarea autorului i modul su de a opera.
Descoperirea i sancionarea faptelor de natur penal, presupune, n primul
rnd, o urmrire penal complet, al crui unui scop l constituie aflarea adevrului.
Clarificarea deplin a faptelor, a mprejurrilor, poate conduce fie la confirmarea
nvinuirii, fie la nlturarea ei, adevrul fiind unul.
Singura modalitate apt s asigure un fundament tiinific urmririi penale este
folosirea eficient a instrumentelor tehnice i tactice criminalistice concepute ntr-un
mod organizat i o planificare judicioas.
Planificarea reprezint latura cea mai important a organizrii cercetrii faptelor
penale, ea asigurnd efectuarea acesteia n conformitate cu cerinele legale, n mod
temeinic, obiectiv i complet. Aa cum se susine n literatura de specialitate i dup
cum confirm practica judiciar cercetarea actelor penale, ndeosebi a celor svrite
n mod intenionat, este de neconceput astfel dect n baza unui plan de lucru, unei
programe bine chibzuite i ntemeiate pe o analiz profund a datelor pe care le ofer
fapta la o anumit etap de cercetare penal.

1
Tactica criminalistic sistemul poziiilor tiinifice, pe baza crora se
nainteaz recomandri privitor la argumentarea i planificare urmririi penale
preliminare i judiciare, stabilind modul comportrii persoanelor ce nfptuiesc
urmrirea penal i procedeelor de petrecere a aciunilor procesuale independente,
ndreptate spre acumulare i cercetarea probelor n situaii de urmrire penal
concrete.
Tactica este constituit dintr-un sistem de metode i procedee specifice, bazate
pe dispoziiile legii procesual penale i pe experiena pozitiv generalizat a org. UP,
pe folosirea logicii i psihologiei judiciare, precum i pe alte tiine aplicate pentru
prevenirea, descoperirea i cercetarea infraciunilor n scopul obinerii de rezultate
optime cu cheltuieli minime de efort, mijloace i timp.
Tactica criminalistic conine urmtoarele direcii de baz:
a) sistemul noiunilor generale,
b) teoria versiunilor criminalistice,
c) teoria planificrii cercetrii,
d) tactica efecturii aciunilor de urmrire penal,
e) recomandri i procedee legate de petrecerea msurilor organizatorice,
f) operaii tactice.
Sistemul cuprinde dou pri:
1. Principii generale
2. Tactica desfurrii anumitor aciuni concrete.
Tendinele de dezvoltare a tacticii criminalistice:
a) Desvrirea ulterioar a procedeelor i metodelor de petrecere a aciunilor
procedurale existente,
b) Utilizarea mai larg a datelor logice i psihologice,
c) Elaborarea de noi aciuni procesuale,
d) Dezvoltarea tacticii aciunilor de urmrire penal,
e) Perfecionarea tacticii de verificare prealabil a materialelor; ce servesc ca
baz pentru pornirea procesului penal etc.
Termeni tactici
Procedeul tactic cea mai raional i efectiv metod de aciune sau cea mai
oportun direcie ale aciunilor ofierului de urmrire penal la acumularea,
cercetarea i prevenirea infraciunilor.
Recomandrile tactice snt sfaturile practice, tiinific recomandate i
aprobate, referitor la alegerea i aplicarea procedeelor tactice.
Combinaie tactic nseamn cuplarea diferitor procedee tactice n scopul
soluionrii unei probleme tactice concrete n cadrul uneia sau a mai multor aciuni
de urmrire penal.
Operaiune tactic reprezint o mbinare de aciuni de UP i procedee
tactice, unite cu un singur scop i conducere, efectuate pentru realizarea sarcinilor
de UP care nu pot fi soluionate n mod separat de ctre aciunile de UP i
procedeele de investigaie special.
Din punct de vedere a recomandrilor tiinifice procedeele se clasific n:
a) procedee, direct indicate de legislaie, aplicarea crora nu este obligatorie,
b) procedee, direct indicate de legislaie, aplicarea crora este obligatorie,
3

c) procedee, neprevzute de legislaie.

Principiile procedeelor tactice:
a) corespunderea procedeului legislaiei procesual penale,
b) corespunderea principiilor morale i etice,
c) s fie tiinific ntemeiate,
d) principiul siguranei,
e) principiul eficacitii,
f) economia materialelor i resurselor omeneti.
Recomandrile tactice se mpart n dou grupe:
a) generale: utilizate de toi subiecii antrenai n dovedirea unor circumstane,
indiferent de situaia de urmrire penal.
b) speciale: adresate unei categorii de subieci sau prevzute pentru o situaie
de urmrire penal concret.

2
Un instrument logic important n dezvluirea mprejurrilor necunoscute n
procesul de cercetare constituie ipotezele, care n sfera judiciar se numesc versiuni
de urmrire penal.1
Ipoteza/Versiunea criminalistic este o ipotez probabil bazat pe date faptice
despre esena sau elementele separate ale evenimentelor, ce au semnele infraciunii,
luat n verificare de ofierul de urmrire penal sau alt persoan mputernicit
pentru rezolvarea problemei privind pornirea procesului penal, cercetarea sau
examinarea judiciar a faptei.
Versiunea criminmalistic este rezultatul unui proces complex de analiz n
cadrul cruia, pe baza datelor administrate n cauz, se emit presupuneri, se dau
diferite explicaii referitoare la natura i coninutul faptei, asupra modului de comitere
i acoperire, despre participani, tipul de vinoviei, mobilul i scopul urmrit, cauzele
i mprejurrile ce au determinat, nlesnit sau au favorizat svrirea infraciunii. (C.
Aioanioaie)
Astfel, aceste supoziii, presupuneri elaborate de ctre organul judiciar, menite
de a da explicaii posibile faptei n ansamblu sau ale unor aspecte legate de acestea au
primit denumirea de versiuni.
La nceputul cercetrii penale, ofierul de urmrire penal ca de obicei nu este
cunoscut cu corectitudinea dovezilor care se refer la un anumit caz. De aceea o parte
din dovezile care sunt deja cunoscute slujesc la pornirea urmririi penale. Se accept
diverse explicaii, fiecare dintre ele fiind practic posibile.
Cu ct mai multe dovezi care se refera la cazul concret, care i sunt cunoscute
ofierului de urmrire penal, cu att este mai clar aparena acestor dovezi, cu att
mai puin este necesar naintarea versiunilor.2
Versiunile nu constituie dect explicaii probabile cu privire la fapt i fptuitor
care, odat elaborate, urmeaz a fi verificate prin mijloace legale de prob,
informaiile ce pot fi aezate la baza supoziiilor nu trebuie s provin neaprat din
surse procesuale, ele pot avea originea i n alte surse, cum sunt informaiile
dobndite n urma unor activiti speciale de investigaie efectuate de organele de
poliie (urmrirea vizual, piste indicate de ctre cinii de urmrire) zvonuri ce circul
n rndurile opiniei publice, scrisorile anonime etc.
Clasificarea versiunilor:
Versiuni principale sau generale - sunt acele versiuni carcacterul crora este
cel mai cuprinztor prin mijlocirea crora organul judiciar caut un rspuns asupra
faptei privite n asnamblu, sub aspectul calificrii, al considerrii sale juridice.
Asemena versiuni sunt incompatibile mai ales cu momentul de nceput al
urmririi, cnd datele existente n cauz, de regul, sumare, nu ngaduie nc o
caracterizare a faptei.
Cu un continut mai restrns sunt versiunile a cror elaborare tinde s explice
mprejurri, care se refer, de data aceasta la facotrii sau condiiile infraciunii, la
latura obiectiv i la latura subiectiv.
1
2

.. , , ., 1978, . 3.
.. , , ., 2003, . 101.

Cu privire la subiectul infraciunii pot coexista, paralele, versiuni potrivite crora

infraciunea ar putea fi svrit de A sau B ordin participaiei etc.
Tot astfel cu privire la latura obiectiv i latura subiectiv se pot formula diverse
versiuni. De regul astfel de versiuni se elaboreaz cu privire la locul, timpul, modul,
mijloacele folosite (latura obiectiv) forma vinovia, scopul (latura subiectiv). Pe
baza unor evidente necesiti de ordin practice s-a ajuns, ns, n mod firesc, la
concluzia c cel mai important criteriu de clasificare l reprezint obiectul
ntinderea versiunilor.3
Versiunile secundare sau particulare - sunt acele versiuni care au un coninut
i mai restrns i care nu sunt relevate sub aspectul caracterizrii judiciare a faptei.
Privesc mprejurri, fapte accesorii, derivate, cum ar fi: posibilitatea ptrunderii
infractorului la locul faptei prin fereastra deschis, posibilitatea de a se fi tras cu arma
de foc dintr-un loc, dac un anumit obiect gsit la locul faptei aparine infractorului
etc.
Presupuneri referitor la infraciuni i la fptuitori pot face numai organul judiciar
care instrumenteaz ntr-o anumit pricin, ci i participanii la proces sau alte
persoane: nvinuitul sau inculpatul, persoana vtmat, martorii,etc.
n aceast privin o poziie aparte ocup explicaii date de nvinuit sau inculpat
care, n masur n care nu sunt contrazise de date deja stabilite, dobndesc valoarea
unei versiuni obligatorii pentru organul judiciar.25
n legtur cu structura criminalist complicat versiunile se clasific conform
unor principii de baz.
1. DUP SUBIECTUL CE NAINTEAZ VERSIUNEA 4:
Versiuni experte/expert criminalist;
Versiuni judiciare/judector;
Versiuni de cercetare/ofier de urmrire penal;
Versiuni de investigaie special/inspectorii de investigaie.
Versiuni de investigaie special n majoritatea cazurilor se constituie pe cale
neprocesual, i de aceea informaia de orientare primit cu ajutorul acestei versiuni
nu ntotdeauna se transform n informaie ce dovedete (forma de folosiere
neprocesual).
Versiuni experte nectnd nemijlocit la importana acestor versiuni i la
soluionarea ntrebrilor nejuridice acest tip de versiuni au un rol ajuttor n procesul
crerii elementelor obiectului ce trebue dovedit.
Versiuni judiciare n majoritatea cazurilor acest tip de versiuni poart un
caracter de precizare (control) care poate fi schimbat numai n acele cazuri cnd la
anunarea verdictului final apar dubii sau contraziceri.
Versiunile de cercetare acestui tip de versiuni le revenie toate cele funcii de
baz ale versiunilor: funcii de lmurire, funcii de ntocmire iar funcia de control cel
mai potrivit i revine versiunilor de cercetare.

C. Suciu, op. cit., p.499.

Not: Prerea probabil a expertului, poate fi folosit de ctre ofierii de urmrire penal ca informaie de orientare,
judecata este mputernicit de al impune pe ofierul de urmrire penal s efectueze verificarea versiunilor.
4

Versiuni de investigaie special acest tip de versiuni de urmrire operativ se

poate transforma n versiune de cercetare i se poate lua la control de ctre inspectorii
de investigaie.
2. DUP MSURA PRECIZRII PRERILOR NAINTATE:
versiuni tipice;
versiuni particulare.
Versiunile tipice sunt acele versiuni care snt naintate n condiiile n care nu
sunt de ajunse date, de cele mai multe ori, n primele etape ale procesului de
descoperire a unei crime anume, aceste versiuni dau cele mai comune i asemntore
lmuriri din datele avute. n cursul verificrilor acestor tip de versiuni, prerile greite
se nltur, ns cele ce se precizeaz, versiune tipic, se concretizeaz i se
detalizeaz, n baza acestei versiuni se creeaz versiuni particulare.
Rolul de baz n crearea versiunilor tipice l joac, baza teoretic, pe cnd pentru
crearea versiunilor particulare l joac baza de date.
Categoria versiunilor particulare cuprinde toate versiunile bazate pe date reale
obinute pe cale procesual sau rezultate din ale activiti realizate cu prilejul
cercetrii faptei n cauz.
3. DUP CANTITATEA FACTORILOR CE SE SUPUN LMURIRII:
versiuni proprii
versiuni comune.
Sistemul versiunilor const n aceea c pentru descoperirea infraciunii se
nainteaz nu una, ci mai multe versiuni comune n intermediul crora la rndul su
se nainteaz un sistem de versiuni proprii care cuprind toate elementele obiectului de
dovad a infraciunii n cauz, pe lng toate acestea nici una din versiunile proprii nu
trebuie s pun piedici una alteia.
4. DUP GRADUL DE PROBABILITATE:
versiuni probabile
mai puin probabile.
O asemenea divizare a versiunilor se apreciaz de subiectul naintrii versiunilor
care depind de rezultatele aprecierii sale, cunotinelor sale, de putina sa. ns
nectnd la gradul de probabilitate ale versiunilor, este necesar a le supune unor
verificri paralele, uneori chiar prelucrarea versiunilor mai puin probabile aduce la
descoperirea cazului.
5. DUP TIMPUL N CURS VERSIUNILE CRIMINALISTICE:
versiuni primare;
versiuni urmtoare.
Nici versiunile primare i nici cele urmtoare nu se consider versiuni de
prioritate, deseori n procesul de cercetare mai ales n procesul de nnoire a urmririi
care a fost stopat, este necesar, de a apela la versiunile cele vechi, adic la versiunile
primare.
6. DUP COMPORTARE CU OBIECTUL PROBAIUNII:
versiuni nvinuitoare
versiuni doveditoare.
Versiunea nvinuitoare - numai una din probabile lmuriri din svrirea unei
infraciuni, alternativa creia sunt versiunile doveditoare (contraversiune) care
7

propune nevinovia persoanei date. Ambele categorii de versiuni cer egalitate n

verificarea obiectiv. O astfel de baz a clasificrii versiunilor se consider un caz
particular de clasificare a versiunilor n: versiuni de baz i versiuni contraversate,
ultimele care i desfoar funcia de prentmpinare a neobiectivitii, orientnd la
desfurarea versiunilor cu factori posibili.5
De vreme ce fapta, mprejurarea cu privire la care s-au elaborat mai multe
versiuni comport, prin fora lucrurilor, mai multe explicaii, att timp ct nu s-a
procedat la verificarea lor, atitudinea organului judiciar fa de aceste supoziii
trebuie s fie aceeai, n sens de a nu considera mai verosimil, mai probabil una sau
alta din ele i a nesocoti pe celelalte. Oricare din versiuni trebuie s aib aceeai
pondere, deoarece, pn la verificarea lor nu se poate ti care se va confirma i care,
dimpotriv va fi nlturat.
Constituind una din multiplele explicaii posibile, orice versiune trebuie supus
verificrii. Rezultatul acestei verificri indiferent de numrul versiunilor elaborate, de
caracterul lor mai mult sau mai puin verosimil trebuie s fie ntotdeauna acelai: o
singur versiune, anume cea sprijinit de ntreg materialul probator, trebuie s se
confirme, n vreme de celelalte nesprijinite de datele existente n cauz, trebuie s fie
nlturate. Aceast tez nu este contrazis de acele situaii n care nici una din
versiuni nu se confirm. Neconfirmarea nici unei versiuni se explic prin faptul, c n
cauza dat nu s-au elaborat toate supoziiile obiectiv posibile.
Natura i succesiunea activitilor de urmrire i de investigaie special ce
trebuie efectuate n vederea verificrii versiunilor nu pot fi prestabilite. Caracterul
acestor activiti este dat de genul infraciunii ce se cerceteaz, de particularitile pe
care le comport. Trebuie folosite toate mijloacele de strngere a probelor (declaraii
ale prilor, martorilor, mijloacelor materiale de prob scrise, s se dispun efectuarea
expertizelor judiciare i constatrilor tehnico-tiinifice necesare etc.) care
complectndu-se reciproc, astfel oferind posibilitatea verificrii valorii fiecrei dintre
ele.
Se recomand ca activitile de urmrire prin mijloacele crora se verific
versiunile s aib urmtoarea succesiune:
- Trebuie efectuate cu precdere acele activiti care reclam urgena, dictat de
necesitatea nlturrii primejdiei dispariiei sau schimbrii unor mijloace de prob ori
a unei situaii de fapt efectuarea nentrziat a cercetrii la faa locului, a percheziiei
i ridicrii de obiecte i nscrisuri, ascultarea victimei infraciunii etc. Tot aici se
includ i acelea activiti menite a prentmpina punerea de acord a martorilor,
posibilitatea sustragerii nvinuitului sau inculpatului de la urmrire sau judecat, a
distrugerii urmelor, a ascunderii bunurilor rezultate din infraciune precum i
activitile prin care se previne svrirea de noi infraciuni.
- De asemenea, se impune a fi efectuate cu prioritate activitile al cror rezultat
prezint importan pentru toate persoanele, pentru toate sau parte din versiunile
elaborate precum i acele de al cror rezultate depinde n totalitate verificarea unei
versiuni.

.. , , . , , 1999, . 183.

- Dac lmurirea uneia i aceleiai mprejurri se poate obine prin efectuarea a

doua activiti i se sconteaz c una din ele va oferi rezultate mai sigure, aceasta din
urm, apt de a aduce la rezultate certe, va trebui efectuat cu precdere.6
Dup elaborarea versiunilor de urmrire penal urmeaz o etap de maxim
importan a stabilirii adevrului, prin urmare organul de urmrire penal procedeaz
la o verificare atent, aprofundat a fiecrei versiuni, n parte pentru eliminarea acelor
ipoteze presupuneri care nu sunt conforme cu realitatea. Tot odat, sunt reinute ca
certe faptele din singura versiune corespunztoare adevrului i a cror veridicitate nu
mai poate fi negat n nici un mod.7
Verificarea versiunilor are un caracter complex, frecvent ea viznd mai multe
aspecte sau mprejurri astfel nct, pentru ai atinge scopul propus, se impune
stabilirea cu precizie a fiecrei probleme ce va fi clarificat, a fiecrui detaliu dintr-o
versiune sau alta.
Ca i etapele elaborrii versiunilor, n activitatea de urmrire penal
propriu zis practic se procedeaz la verificarea fiecrei versiuni, este necesar
respectarea de reguli tactice, reguli impuse de necesitatea unei juste soluionri a
cauzei. n esena acestei sunt:
Verificarea concomitent a tuturor versiunilor i a problemelor eseniale indiferent
de gradul lor mai mic sau mai mare de plauzibilitate. Acordarea de prioritate
acelor probleme a cror amnare poate stnjeni aflarea de adevr. n astfel de
situaii se poate recurge la cercetarea urgent la faa locului de exemplu, la
expertiza urmelor perisabile, la ascultri i confruntri, la percheziii etc.
Calificare integral a fiecrei probleme, pn n momentul n care se constat cu
siguran c versiunile nu corespund relaii.8
n majoritatea cazurilor, la nceputul urmririi penale, dup evenimentele
petrecute nc nu sunt cunoscute multe mprejurri n urma crora s-a intentat dosarul
penal. nsrcinarea ofierului de urmrire penal const n aceea, c, ntr-o form
obiectiv i complet s precizeze toate mprejurrile existente ale cazului.
Elaborarea versiunilor - activitate chemat s dea sens i perspectiv
investigaiilor judiciare - implic ndeplinirea unor condiii: unele vizeaz de fapt ce
pot justifica o explicaie sau alta, celelalte se refer la nsuirile ce trebuie realizate n
persoana organului judiciar.9
Astfel datele faptice ce stau la baza elaborrii versiunilor trebuie s fie suficiente
din punct de vedere cantitativ i corespunztoare sub raport calitativ.
Sub raport calitativ informaiile ce servesc drept suport supoziiilor trebuie s-i
afle sursa n temeiuri obiective, s provin din fapte sigur determinate, cu alte
cuvinte, s fi fost obinute prin mijlocirea unor constatri sau verificri operative ori
pe calea efecturii activitilor legate de descoperirea i valorificarea urmelor i
mijloacelor materiale de prob.
La baza acesteia trebuie s se afle ntotdeauna elemente de fapt, temeiuri,
elemente determinate care s fac explicaia dat obiectiv posibil, plauzibil,
verosimil, ntr-un cuvnt constituie versiune numai acea explicaiei care posed un
anumit grad de certitudine. Dac versiunile trebuie s fie ntemeiate pe elemente de
6

A. Ciopraga, Criminalistica, Tratat de tactic, Iai, 1996, p.223.

C. Suciu, op. cit., p.501.
8
Em. Stancu, Tratat de criminalistic, Bucureti, 2002, p. 359.
9
A. Ciopraga, Criminalistica, Tratat de tactic, Iai, 1996, p. 22.
7

fapt determinate, nu nseamn c fiecare versiune trebuie s fie fundamentat pe un

amplu material probator. Poate constitui temei suficient pentru elaborarea unei
versiuni chiar i un singur fapt, dac aceasta poate sta la baza unei explicaii
probabile. La baza elaborrii versiunilor stau, aa cum s-a precizat, anumite elemente
de fapt, anumite date, informaii aflate ntr-un anumit raport cu faptele a cror
explicare se urmrete.
Datele ce servesc la elaborarea versiunilor pot proveni fie din mijloace de prob
propriu zise - surse procesuale fie din izvoare ce nu prezint acest caracter - surse
neprocesuale.
n categoria celor dinti se nscriu acele date, informaii ce provin din mijloace
legale de prob, cum ar fi, declaraii ale nvinuitului sau ale inculpatului, ale prii
vtmate, ale martorilor, constatri desprinse cu ocazia efecturii unor activiti ca
cercetare la faa locului, percheziii, ridicri de obiecte i nscrisuri, concluzii ale unor
constatri tehnico tiinifice i medico legale, expertize, etc.
Elaborarea judicioas a versiunilor implic realizarea i a altor cerine, de ast
dat n procesul organului judiciar temeinice cunotine de specialitate precum i din
alte domenii de activitate, dublat de experiena i intuiia sa, de capacitate de a opera
cu uurin cu principalele forme de raionament.
O solid formaie juridic presupun formularea de versiuni verosimile, ample
cunotine, mai cu seam n domeniile dreptului penal, procesual penal i
criminalistic, precum i din alte ramuri ale tiinei, cum sunt, medicina legal, fizica,
chimia, biologia, criminologia, psihologia n general, psihologia judiciar n
particular etc.
Mai cu seam n stadiul incipient al investigaiilor, moment n care informaiile
care i au izvorul n mijloace legale de prob snt reduse, iar versiunile se ntemeiaz
preponderent pe surse neprocesuale, astfel de cunotine generale din diverse domenii
ale tiinei vor ajuta organului de urmrire penal s construiasc versiuni plauzabile
chiar n absena unor date provenind din mijloace de prob verificate.
Tot n aa mod, experiena profesional, care are un rol optimizator asupra
ntregii activiti a organului judiciar, stpnirea temeinic a metodicii de cercetare a
infraciunilor n raport cu grupele crora le aparin, reprezint premise indispensabile
la elaborarea celor mai verosimile versiunii.
Corecta elaborare a versiunilor, mai cu seam n cele situaii n care organul
judiciar se afl n posesia unor sumare informaii cu privire la fapte svrite este
deseori facilitat de intuiia, de flerul organului judiciar, de capacitatea acestuia de a
gsi cu uurin cea mai adevrat soluie variatelor situaii cu care este confruntat la
tot pasul.
Intuiia nu reprezint o nsuire nnscut i cu totul ieit din comun, un dar cu
care numai puini dintre noi snt nzestrai, dar constituie acea aptitudine a persoanei
de a descoperi nemijlocit i imediat pe cale raional adevrul, datorit experienei i
a cunotinelor dobndite anterior. Spontaneitatea soluiei gsite aspect de soluie
cunoatere intuitiv - este o realitate pregtit de o activitate intelectual prealabil,
de experien acumulat anterior i probabil ntr-o anumit msur, de prelucrare
contient a acestora.
Un factor pozitiv n activitatea de elaborare a versiunilor constituie intuiia
organului judiciar, dar numai n msura n care se sprijin pe un suport real, numai n
10

msura n care se ntemeiaz pe datele existente n cauz i pe experiena dobndit.

O ncredere nejustificat n sine, n intuiie, n flerul su are drept consecine o
atitudine de superficilitate ce ndeprteaz de realitate, consecine nedorite asupra
activitii de urmrire penal.
Aptitudinea organului judiciar de a opera cu unele forme de raionament cum ar
fi, deducia, inducia i analogia constituie o alt cerin n elaborarea versiunilor.
Elaborarea de versiuni numai pe baza unor date rezultate din investigaii, fr
verificri, conduce la orientarea greit a cercetrilor, la pierdere de timp i la
concluzii neconforme cu realitatea.10
ELABORAREA VERSIUNILOR CU PROFESIONALISM
n elaborarea versiunilor de urmrire penal sunt necesare caliti proprii
profesiei de urmrire penal. Astfel:
a. Pregtirea multilateral, experiena i intuiia organului de urmrire penal,
reprezint o condiie important n elaborarea de versiuni care s se apropie ct mai
mult de realitatea infracional i, astfel, faptele s fie stabilite la timp i ct mai
complet.
b. Pregtirea complex presupune nu numai stpnirea cunotinelor din
domeniul tiinelor juridice, ndeosebi cele penale, ci i cele de criminalistic, tiine
care servesc la clarificarea cu certitudine a faptelor i mprejurrilor unei cauze
penale, inclusiv la identificarea fptuitorului.
c. Experiena ctigat n activitatea de urmrire penal, n msura n care nu se
transform n rutin, reprezint un element de siguran i precizie n investigare, de
sporire a eficienei activitii organelor de urmrire penal. Familiarizarea cu
exigenele de urmrire penal, nseamn i un plus de calm, benefic pentru
investigarea penal.
d. Intuiia este un factor deosebit decisiv, ea reflectnd capacitatea (aptitudinea)
organului de urmrire penal de a descoperi i de a ajunge cu rapiditate la sensul, la
explicarea unor fapte sau mprejurri. Intuiia care nu poate fi numit inspiraie sau
fler i afl rdcinile ntr-o judecat anterioar, ntruct ea constituie rodul unei
activiti intelectuale prealabile, bazat pe experiena acumulat i pe o anumit
prelucrare incontient a datelor deinute n cauz.
Raionamentul deductiv - reprezint operaia logic n care gndirea se
ndreapt de la adevrul general spre adevrul mai puin, astfel spus, n aceast form
de raionament gndirea trece de la general la particular, iar concluzia decurge cu
necesitatea din premise.
Raionament inductiv - operaie logic opus deduciei - constituie
raionamentul n care gndirea trece de la cunotine despre fapte i lucruri
individuale la cunotine despre ceea ce este esenial i general n fapte i obiecte
individuale.
Alturi de raionament deductiv i inductiv, n procesul de elaborare a
versiunilor se utilizeaz i un alt procedeu logic cunoscut sub denumirea de analogie
sau raionament prin asemnare.
Raionamentul prin analogie este o form de gndire ntlnit ceva mai rar n
activitatea organelor judiciare, datorit caracterului incert, probabil al concluziilor
sale. Acest gen de raionament denumit i transductiv, const ntr-o operaie logic n
10

I. Mircea, Criminalistica, ed. Lumina-Lex, Bucureti, 1998, p. 22.

11

care concluzia este tras pe baza asemnrii dintre elementele caracteristice unui fapt
cunoscut i cele ale faptului sau evenimentului aflat n curs de cunoatere.
n elaborarea versiunilor se impune respectarea urmtoarelor reguli tactice:
a. Versiunile de urmrire penal s fie elaborate numai pentru faptul sau
mprejurrile ce pot avea mai multe explicaii, cauzele cu o explicaie n mod cert
unic neimpunnd o asemenea operaie.
b. Elaborarea versiunilor s fac, n principiu pe baza datelor de natur
procesual, completate, n caz de nevoie, cu date sau informaii obinute pe ci
extraprocesuale, dar care s capete ulterior caracter procesual.
c. Temeiul versiunilor s l constituie numai datele concrete, date care
ndeplinesc cerinele de ordin calitativ i cantitativ.
d. Versiunile s fie elaborate n legtur cu toate explicaiile posibile care pot fi
date n cauza cercetat.
e. Versiunile trebuie s fie bine construite din punct de vedere logic, iar
problemele fiecrei dintre ele, clar i precis formulate.

3
Planificarea urmririi penale constituie o metod tactic fundamental, care
imprim un caracter tiinific activitii de descoperire i cercetare a infraciunilor;
12

ncepe nc n faza actelor premergtoare, de la verificarea datelor iniiale i

elaborarea primelor versiuni, pn la documentarea final a mprejurrilor n care s-a
comis infraciunea.
Desfurarea planificat a urmririi penale constituie, n acelai timp, o premis
important pentru creterea fermitii mpotriva elementelor infractoare.
Pe de alt parte, planificarea cercetrii reprezint un proces complex de analiz
a activitilor care trebuie executate i a succesiunii lor logice, constituindu-se ntr-un
ghid care confer perspectiv i eficien investigrii.
Planificarea cercetrii penale asigur:
caracterul organizat al investigrii criminalistice a cazului cercetat;
respectarea strict a dispoziiilor legale i a regulilor metodologice
criminalistice;
respectarea drepturilor conferite de lege prilor implicate n procesul
penal;
lmurirea complet a mprejurrilor n care s-au comis infraciunile,
inclusiv prin extinderea cercetrilor;
celeritatea urmririi, cu economisire de fore i timp;
folosirea tuturor metodelor, procedeelor i mijloacelor tehnico-tactice
adecvate cazului cercetat;
repararea pagubelor cauzate prin infraciune;
prevenirea svririi altor infraciuni;
constituie un permanent autocontrol al celor care efectueaz cercetarea,
precum i un mijloc de control asupra calitii activitilor executate.
Principiile planificrii
Principiul individualitii, potrivit cruia n planificarea cercetrii trebuie s se
in cont de particularitile fiecrui caz, cum ar fi: natura faptei comise, locul i
timpul svririi, mobilul i scopul infraciunii, condiiile i mprejurrile
favorizatoare.
Fiecare cauz penal are elemente specifice, chiar dac este comis de aceeai
persoan, n aceleai condiii de loc i de timp, cu aceleai moduri de operare.
Principiul dinamismului, care se prezint sub dou aspecte:
dinamismul i promptitudinea cercetrii criminalistice, cu consecine directe
n planul eficienei i al operativitii;
capacitatea de adaptare permanent la datele noi care apar n timpul
cercetrii.
n literatura criminalistic au existat opinii potrivit crora sunt considerate ca
principii ale planificrii legalitatea, care este ns un princiiu de baz al procesului
penal, precum i continuitatea, care face parte din natura planificrii.
Structura i coninutul planului de urmrire penal: planul de urmrire
penal nu este obligatoriu, dar este imperios necesar n cauzele complexe sau n
care, nc din faza iniial, s-au conturat mai multe versiuni. Planul este util numai
dac a fost ntocmit n momentul oportun i dup o analiz riguroas a datelor
obinute. Un ofier de urmrire penal experimentat nu va renuna la
planificarea cercetrii chiar dac instrumenteaz un caz n aparen simplu.
Principalele elemente ale planului de cercetare penal:
13

 activitile care urmeaz a fi executate n orice etap pentru clarificarea

mprejurrilor n care s-a comis fapta, precum i cu privire la persoana
fptuitorului;
identificarea, urmrirea i prinderea infractorilor;
repararea prejudiciului cauzat;
msuri asigurtorii;
msuri preventive;
versiunile care trebuie s fie verificate etc.
n practic i-a dovedit utilitatea formula celor 7 ntrebri:
1. ce fapt s-a comis?
2. unde s-a comis?
3. cnd s-a comis?
4. cine este fptuitorul?
5. cum a comis fapta?
6. cu ajutorul cui?
7. n ce scop?
Acestei formule i s-au adus i critici, susinndu-se c nu stabilete lucrul cel mai
important - coninutul infraciunii, fiind necesar ca cercetri-le care se efectueaz ntro cauz s fie efectuate n legtur direct cu elementele infraciunii, deoarece
contribuie la stabilirea acestora.
Practica a impus formula celor 4 ntrebri, care elucideaz problemele unei
infraciuni, pornindu-se de la elementele constitutive ale acesteia:
a. stabilirea obiectului infraciunii;
b. latura obiectiv, raportul de cauzalitate ntre aciune sau interaciune i
urmrile faptei, circumstanele de loc, timp i mod n care a fost comis fapta;
c. identificarea subiecilor infraciunii (activ-pasiv) i a celorlali participani
(complici, tinuitori, instigatori);
d. latura subiectiv: vinovia, lipsa vinoviei, culpa, scopul, mobilul.
n activitatea de urmrire penal se aplic trei forme de planificare:
- Planificarea cercetrii unei fapte n ansamblu;
- Planificarea operaiilor tactice;
- Planificarea activitilor de urmrire penal.
Planificarea cercetrii unei fapte penale n ansamblu cuprinde determinarea
sarcinilor activitilor n funcie de natura faptei i prevederile legii. ntr-o cauz
potrivit, se cer dovedite fapta i mprejurrile de fapt inclusiv locului, timpul,
modului i mprejurrile n care s-a activat, fptuitorul, vinovia i responsabilitatea
acestuia, circumstanele agravante i atenuate ale faptei, prejudiciul, caracterul i
gravitatea acestora alte fapte i mprejurri n msur s influeneze rspunderea i
stabilirea pedepsei, cum ar fi, spre exemplu, caracteristica fptuitorului, comportarea
victimei, antecedentele penale etc.
Elementele enunate ale obiectului probaiunii se vor concretiza n planul de
cercetare n funcie de coninutul versiunilor elaborate prin formularea ntrebrilor la
care activitatea de urmrire penal trebuie s dea rspuns.
Este evident c ntrebrile i deci sarcinile se configureaz planul de cercetare
difer nu numai de la categorie de infraciuni la alta, dar i de la un caz la altul, chiar
14

dac se atribuie la aceeai categorie. ntotdeauna ns planul trebuie s prevad

clarificarea unor aspecte eseniale ale faptei cercetate.
n plan se vor prevedea activitile de urmrire penal i posibilitatea efecturii
lor la nivel tactic adecvat. n acest scop se va preciza ordinea, locul i procedeele
tactice, prin a cror aplicare activitile planificate s se desfoare cu succes.
Specificarea termenilor de realizare a activitilor de urmrire penal, precizeaz
persoanele concrete investite cu efectuarea acestora.
Ofierul de urmrire penal va aprecia forele i mijloacele de care dispune la
moment, dar i posibilitatea folosirii lor n mod eficient. Termenii efecturii
activitilor prevzute n plan pot fi stabilii cu aproximaie sau n mod precis.
Planificarea operaiilor tactice i a activitilor de urmrire penal au, de obicei
aceeai structur, determinarea scopului, specificarea ordinii i a timpului efecturii, a
forelor i mijloacelor necesare. Firete coninutul planului acestor activiti este n
funcie de natura cauzei, dar i de specificul activitii de urmrire penal. Unul va fi
coninutul planului ascultrii nvinuitului i altul cel al reconstituirii.
Planificarea activitii de urmrire penal ntr-o cauz concret capt forma
unui plan scris ale cror elemente principale sunt versiunile, problemele de clarificat
n cadrul fiecrei versiuni, activitile de urmrire penal prin care se d rspuns la
problemele amintite i termenul de rezolvare.
Forma planului de urmrire penal n multe, i mai precis spus depinde de
experiena profesionala al ofierului de urmrire penal.
Nu exist o form concret, obligatorie a unui plan de urmrire penal, ofierul
de urmrire penal alege pentru sine forma cea mai potrivit, de aceea planul se
elaboreaz pe o foaie unde se indic numai activitile spre efectuare pn la schite
complicate cu planuri i grafice, aa numitele planuri analitice. n majoritatea
cazurilor de ctre ofierul de urmrire penal se folosete formele cele mai simple a
unui plan de urmrire, n care se conin numai notele i informaia strict necesar.

15