RSPUNDEREA PENAL N MEDIUL DE AFACERI

1. Elemente privind rspunderea penal. Comerciantul, persoan fizic sau

juridic, intr n diverse categorii de raporturi juridice - civile, comerciale, fiscale, de
drept al muncii, administrative. Este ns posibil ca acelai comerciant s intre i n
raporturi juridice penale, adic ntr-un raport juridic n care statul trage la rspundere
pe comerciantul (persoan fizic sau juridic) pentru c a svrit o nclcare
considerat dintre cele mai grave ale legii; n numele societii, statul acioneaz ca
un factor coercitiv.
A. Definiia infraciunii este cuprins n dispoziiile art. 17 Cod penal care
dispune: Infraciunea este fapta care prezint pericol social, svrit cu vinovie i
prevzut de legea penal. Aadar, infraciunea desemneaz o fapt a omului prin
care nu se respect o norm imperativ i se pun n pericol anumite valori sociale
aprate de legea penal, astfel nct persoanei vinovate urmeaz s i se aplice o
sanciune de drept penal.
Din definiia legal a infraciunii rezult c trsturile sale sunt:
a) Prezint un pericol social (grav). Art. 18 Codul penal stabilete condiiile care
trebuie ndeplinite pentru a fi n prezena pericolului social al faptei reglementat de
legiuitor i anume:
- fapta care prezint pericol social const n orice aciune sau inaciune prin care se
aduce atingere uneia din valorile artate n art. 1 din Codul penal, respectiv Romnia,
suveranitatea, independena, unitatea i indivizibilitatea statului, persoana, drepturile
i libertile acesteia, proprietatea, precum i ntreaga ordine de drept;
- pentru sancionarea faptei care prezint un astfel de pericol social este necesar
aplicarea unei pedepse penale.
b) Este svrit cu vinovie, condiie reglementat distinct de legiuitor, prin art.
19 Cod penal, care prevede i cele dou forme ale vinoviei, respectiv intenia i
culpa1.
Prima form a vinoviei, intenia, este reglementat de legiuitor n dou
modaliti: intenia direct i intenia indirect. Intenia direct este cuprins n
dispoziiile art. 19 alin. 1, pct. 1 lit. a din Codul penal n care se arat c infractorul
prevede rezultatul faptei sale, urmrind producerea lui prin svrirea acelei fapte.
Intenia indirect este prevzut de legiuitor n dispoziiile art. 19 alin. 1, pct. 1 lit b
Cod penal care dispune c n acest caz, infractorul prevede rezultatul faptei sale i
dei nu-l urmrete, accept posibilitatea producerii lui.
Culpa a doua form a vinoviei, denumit i culpa cu previziune ori temeritate
sau uurin, este prevzut n dispoziiile art. 19 pct. 2 lit. a din Codul penal i este

realizat atunci cnd infractorul prevede rezultatul faptei sale, dar nu-l accept,
socotind fr temei (cu uurin) c el nu se va produce.
Culpa simpl (denumit i culpa fr prevedere sau neglijen ori greeal) este
reglementat prin dispoziiile art. 19 pct. 2 lit. b din Cod penal n care se arat c
infractorul nu prevede rezultatul faptei sale dei trebuia i putea s-l prevad.
c) Este prevzut (i sancionat) de legea penal, ceea ce constituie o
reflectare a principiului fundamental al legalitii prevzut de art. 2 Cod penal; numai
legea prevede care fapte constituie infraciuni, pedepsele care se aplic infractorilor i
msurile ce se pot lua n cazul svririi acestor fapte concomitent este i o reflectare
a principiului neretroactivitii legii penale prevzut n art. 11
Cod penal; legea penal nu se aplic faptelor care la data cnd au fost svrite nu
erau prevzute ca infraciuni.
B. Coninutul infraciunii are dou forme: coninutul legal i coninutul
concret.
Coninutul legal al infraciunii este prevzut prin normele de drept penal care
incrimineaz o fapt ca infraciune. Coninutul concret al infraciunii este realizat prin
comiterea unei fapte de ctre o persoan i care trebuie s conin elementele
prevzute de lege pentru a se ncadra n norma de drept penal i a fi calificat ca
infraciune.
Coninutul diferitelor infraciuni cuprinde condiii referitoare la fapt, fptuitor 2,
obiect, locul i timpul comiterii infraciunii.
C. Subiectele infraciunii sunt reprezentate de persoane fizice care au comis
infraciunea denumite subiecte active i persoanele fizice sau juridice care au fost
vtmate, denumite subiecte pasive ale infraciunii.
a) Subiectul activ al infraciunii este persoana fizic care a contribuit la
svrirea unei fapte prevzute de legea penal n calitate de autor, instigator 3 sau
complice4.
Pentru a fi calificat subiect activ al infraciunii persoana fizic trebuie s
realizeze condiiile generale i speciale prevzute de lege. Din prevederile art. 17, 46,
48, 50 i 99 Cod penal rezult c sunt condiii generale: vrsta, responsabilitatea,
libertatea de aciune i voin a subiectului activ.
Vrsta de la care persoana fizic rspunde penal ca subiect activ al infraciunii
este de 14 ani, cu condiia s se dovedeasc faptul c a svrit fapta cu
discernmnt, deci s fie contient de fapta comis i urmrile acesteia.
Responsabilitatea poate fi definit, n general, ca fiind aptitudinea persoanei
fizice de a-i da seama de aciunile sau inaciunile sale i de a fi stpn pe ele.
Libertatea de aciune i voina presupune ca subiectul activ al infraciunii s
acioneze n mod liber i fr s fie supus vreunei constrngeri fizice sau morale.

Condiiile speciale referitoare la subiectul activ vizeaz anumite caliti ale

acestuia prevzute de lege pentru anumite infraciuni, motiv pentru care se mai
numete

subiect

calificat

sau

circumstaniat

(de

exemplu,

funcionar

pentru

infraciunea de abuz n serviciu, neglijena n serviciu s.a).

b) {i subiectul pasiv al infraciunii trebuie s ndeplineasc anumite condiii
generale i speciale.
Condiiile generale se refer la faptul c persoana fizic sau juridic s fie
titularul valorii sociale nclcate prin fapta penal.
Condiiile speciale sunt reglementate numai pentru coninutul anumitor
infraciuni (de exemplu, pentru infraciunile prevzute n art. 3-9 din Legea nr.
241/2005 privind evaziunea fiscal subiectul activ este de regul circumstaniat de
lege i anume conductorul unitii, contribuabili, mputerniciii contribuabililor,
persoane cu atribuii financiar contabile).
D. Obiectul infraciunii l reprezint valorile sociale ocrotite de legea penal,
precum i relaiile sociale create n jurul i datorit acestor valori care sunt puse n
pericol sau vtmate efectiv prin infraciunile svrite. Obiectul juridic specific este
alctuit din valoarea social efectiv care este pereclitat prin svrirea infraciunii.
Obiectul material este specific numai pentru acele infraciuni numite i infraciuni de
rezultat la care valoarea social este concretizat printr-o entitate material 5.
Se face distincie ntre obiectul juridic general, obiectul juridic generic, obiectul
juridic specific, obiectul material, obiectul juridic complex.
Locul i timpul comiterii infraciunii reprezint elementele preexistente unei
infraciuni. Acestea pot fi prevzute n coninutul unor infraciuni i genereaz chiar
coninutul calificat al acestor infraciuni, de exemplu, este calificat furtul svrit ntrun loc public, ntr-un mijloc de transport n comun n timpul nopii (art. 209 al. 1 lit. e,
f, g Cod penal).
Coninutul constitutiv al infraciunii reprezint ansamblul condiiilor prevzute n
norma de drept penal referitoare la conduita incriminat pe care le realizeaz fapta
savarit, care devin semnificative prin comiterea aciunii ori inaciunii.
Se examineaz aciunea faptei att sub aspectul laturii obiective ct i sub
aspectul laturii subiective a infraciunii.
Latura obiectiv a coninutului constitutiv al infraciunii reprezint ansamblul
condiiilor prevzute de lege pentru existena infraciunii cu referire la conduita
incriminat. Elementele constitutive ale laturii obiective sunt: elementul material,
urmarea imediat, legtura de cauzalitate ntre elementul material i urmarea
imediat.
Elementul material este format din actul de conduit incriminat i este prevzut
printr-un concept care desemneaz o aciune sau inaciune prohibit de lege (cum ar

fi, spre exemplu, pretindere, primire, acceptare, nerespingere de bani sau alte foloase
n cazul infraciunii de luare de mit).
Urmarea imediat se concretizeaz n vtmarea sau punerea n pericol a
obiectului infraciunii ca urmare a aciunii sau inaciunii fptuitorului
Legatura

de

cauzalitate

ntre

latura obiectiv i urmarea

imediat

se

materializeaz n raportul de cauzalitate care trebuie s existe ntre aciunea sau

inaciunea fptuitorului i urmarea imediat.
Latura subiectiva reprezint ansamblul condiiilor prevzute de norma penal
pentru ca o fapt s fie calificat infraciune referitoare la atitudinea contient i
voit a fptuitorului cu privire la fapta i urmrile acesteia.
Elementul esenial al laturii subiective este elementul subiectiv care se
materializeaz n atitudinea psihic (vinovia reglementat de lege) a fptuitorului
raportat la fapta svrit i urmrile acesteia pentru a fi n prezena svririi unei
anumite infraciuni.
E. Pedeapsa este o sanciune tipic de drept penal i este definit de legiuitor
ca o masura de constrngere i un mijloc de reeducare a condamnatului, scopul
acesteia fiind prevenirea svririi de noi infraciuni 6.
Pedepsele pentru persoanele fizice sunt:
a) pedepse principale, respectiv: deteniunea pe via, nchisoarea de la 15 zile la
30 de ani i amenda de la 1 000 000 lei la 500 000 000 lei;
b) pedepse complementare respectiv: interzicerea unor drepturi de la 1 la 10 ani,
degradarea militar;
Pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi const n interzicerea
unuia sau a unora din urmtoarele drepturi de a alege i de a fi ales n autoritile
publice sau n funcii elective publice; de a ocupa o funcie implicnd exerciiul
autoritii de stat; de a ocupa o functie sau de a exercita o profesie de natura aceleia
de care s-a folosit condamnatul pentru savarsirea infractiunii;

drepturile parintesti;

dreptul de a fi tutore sau curator.

c) pedepse accesorii care constau n interzicerea tuturor drepturilor prevzute de
lege ca pedeaps complementar menionate anterior.
F. Anumite probleme speciale se ridic n legatur cu condiiile rspunderii
penale a persoanei juridice 7:
- persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor
publice, rspund penal, n cazurile prevzute de lege, pentru infraciunile svrite n
numele sau n interesul persoanei juridice, de ctre organele sau reprezentanii
acestora.

- rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a

persoanei fizice care a participat la svrsirea aceleiai fapte.
Pedepsele care se aplic persoanei juridice sunt: pedeapsa principal - amenda;
pedepsele complementare constnd n dizolvarea persoanei juridice; suspendarea
activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de la un an la 3
ani; interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice, pe o durat de la un
an la 5 ani; interzicerea accesului la unele resurse financiare, pe o durat de la un an
la 5 ani; afiarea hotrrii de condamnare sau difuzarea ei n Monitorul Oficial al
Romaniei, prin pres ori mijloace de comunicare audiovizual.
S-a introdus i regimul de executare a pedepselor aplicate persoanei juridice,
respectiv regimul de executare a pedepsei amenzii, a pedepsei dizolvrii persoanei
juridice, a pedepsei suspendrii activitii sau a uneia dintre activitile persoanei
juridice, a pedepsei interzicerii de a participa la procedurile de achiziii publice,
regimul de executare a pedepsei interzicerii accesului la unele resurse financiare i
regimul de executare a pedepsei constnd n afiarea hotrrii de condamnare sau
difuzarea acesteia, prin aceste noi reglementari raspunzandu-se pe deplin actelor
normative din cadrul Uniunii Europene.
Executarea pedepsei la locul de munc este o pedeaps specific dreptului
penal romn fiind o msur de individualizare judiciar a executrii pedepsei nchisorii
care nu depete 5 ani iar n cazul concursului de infraciuni 3 ani prin munc, n
unitatea n care lucreaz condamnatul sau n alt unitate cu acordul scris al acesteia i
cu anumite restrngeri de drepturi i unele penaliti de ordin pecuniar.
Acest instituie se aplic dac instana apreciaz c scopul pedepsei poate fi
atins i far privare de libertate innd seama de gravitatea faptei de mprejurrile n
care a fost comis de conduita profesional i general a fptuitorului i de
posibilitile acestuia de reeducare.
G. Pedeapsa penal, ca i pedeapsa de alt natur, implic o anumit
individualizare a ei n diverse faze, respectiv n faza de elaborare a actului normativ,
de stabilire a pedepsei, n faza de aplicare a ei i n faza de executare a acesteia. Art.
72 C.p. stabilete criteriile generale de individualizare de care instanele trebuie s
in cont la stabilirea i aplicarea pedepselor i anume: dispoziiile prii generale ale
Codului penal; limitele de pedeaps ficxate n partea special; gradul de pericol social
al faptei svrite; persoana infractorului; mprejurrile care atenueaz sau agraveaz
rspunderea penal8.
H. Legiuitorul consacr ntre articolele 73 i 75 mprejurrile care atenueaz sau
agraveaz rspunderea penal.

Circumstaele atenuante legale sunt prevzute prin dispoziiile art. 73 din Codul
penal, astfel:
-

depirea limitelor legitimei aprari sau ale strii de necesitate;

svrirea infraciunii sub stpnirea unei puternice tulburri sau emoii

determinat de o provocare din partea persoanei vtmate produs prin violen,

printr-o atingere grav a demnitii persoanei sau prin alt aciune ilicit grav 9.
Circumstanele atenuante judiciare sunt prevzute prin dispoziiile art. 74 C.p.
care enumer numai exemplificativ i nu limitativ mprejurrile care pot fi considerate
circumstane atenuante:
-

conduita bun a infractorului nainte de svrirea infraciunii

10

struina depus de infractor pentru a nltura rezultatul infraciunii sau a repara

paguba pricinuit;

atitudinea infractorului dup svrirea infraciunii rezultnd din prezentarea sa n

faa autoritii, comportarea sincer n cursul procesului, nlesnirea descoperirii ori
arestrii participanilor.
Dac din probele administrate n cauz se constat c exist aceste

circumstane atenuante instana este obligat prin hotaratea pronunat s rein i

s motiveze faptul c, n spe, sunt incidente aceste circumstane atenuante i s
aplice efectele acestora prevzute de articolul 76 C.p. i s reduc sau s schimbe
pedeapsa principal.
Circumstanele agravante sunt consacrate legislativ prin dispoziiile art. 75 C.p.,
iar n dispoziiile art. 78 C.p. sunt prevzute efectele acestora sunt circumstanele
agravante legale:
- svrirea faptei de trei sau mai multe persoane mpreun;
-

svrirea infraciunii prin acte de cruzime, prin violene asupra membrilor familiei
ori prin metode sau mijloace care prezint pericol public 11;
- svrirea infraciunii de un infractor major dac aceasta a fost comis

mpreun

12

cu un minor ;
-

svrirea infraciunii din motive josnice;

svrirea infraciunii n stare de beie anume provocat n vederea comiterii

faptei13;

svrirea infraciunii de ctre o persoan care a profitat de situaia prilejuit de o

calamitate.
Circumstanele agravante judiciare nu sunt enuntate exemplificativ de legiuitor

acesta prevznd numai c instana poate reine ca circumstane agravante i alte

mprejurri care imprim faptei un caracter grav.

%n ceea ce privete efectele circumstanelor agravante prin dispoziiile art. 78

legiuitorul a lsat la aprecierea instanei agravarea facultativ a pedepsei n cazul n
care reine n spe existena lor.
I. Legiuitorul reglementeaz i prescripia sub dou forme: prescripia rspunderii
penale i prescripia executrii pedepsei.
a) Prescripia rspunderii penale are ca efect desfinarea rspunderii penale
pentru infraciunea svrit cu excepia infraciunilor contra pcii i omenirii.
Legiuitorul a reglementat detaliat termenele de prescripie a rspunderii penale
care se calculeaz de la data comiterii infraciunii i sunt apreciate diferit n functie de
gravitatea i natura sanciunilor de drept penal reglementate de lege pentru
infraciunile svrite.
Pentru infraciunile svrite de minori termenele de prescripie se reduc la
jumtate.
Legiuitorul a prevzut i cauzele de ntrerupere i suspendare a cursului
prescripiei rspunderii penale precum i efectele acestora (vezi art. 123 si art. 128
C.p.).
b) Prescripia executrii pedepsei este o cauz care nltur executarea
pedepsei principale cu excepia infraciunilor contra pcii i omenirii.
Legiuitorul a prevzut detaliat termenele de prescripie a executrii pedepsei n
funcie de durata pedepsei care urmeaz a fi executat, artnd expres c msurile de
siguran nu se prescriu i, de asemenea, cazurile, precum i efectele ntreruperii i
suspendrii cursului prescripiei executrii pedepsei.
Pentru minori termenele de prescripie a executrii pedepsei sunt reduse la
jumtate.
J. Umanismul legislaiei penale chiar n condiiile svririi unor fapte grave
(infraciuni) este ilustrat de faptul c legea (Codul penal) reglementeaz reabilitarea,
amnistia i graierea.
a) Reabilitarea este o cauz care nltur consecinele condamnrii deoarece face
s nceteze decderile, interdiciile, precum i incapacitile care rezult din
condamnare. Reabilitarea nu are ca urmare obligaia de reintegrare n funcia, postul
din care infractorul a fost scos n urma condamnrii ori de rechemare n cadrele
permanente ale forelor armate sau de redare a gradului militar pierdut; reabilitarea
nu are efecte asupra msurilor de siguran, cu excepia interzicerii de a se afla n
anumite localiti.Ea intervine n cazul condamnrii la amenda sau la pedeapsa
nchisorii care nu depeste un an dac n decurs de 3 ani condamnatul nu a svarit
nici o alt infraciune.

Reabilitarea de drept intervine n baza legii, deci din oficiu, nefiind necesar
depunerea unei cereri de ctre fostul condamnat pentru obinerea acesteia.
Reabilitarea judecatoreasc se obine prin introducerea unei cereri de ctre
fostul condamnat la instana de judecat care dup examinarea cererii sale verific
dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege i n caz afirmativ pronuna o
hotrre judecatoreasc prin care constat intervenit reabilitarea.
Reabilitarea judecatoreasc are aceleai efecte ca i reabilitarea de drept i
anume nlaturarea consecinelor condamnrii.
b) Conform art. 119 Cod penal prin amnistie se nltur rspunderea penal pentru
fapta svrit pn la data adoptrii decretului ori legii de amnistie.
%n situaia n care amnistia intervine nainte de condamnare aceasta nltur
rspunderea penal pentru infraciunea comis astfel nct dac nu s-a nceput
procesul penal acesta nu mai ncepe, iar dac s-a nceput acesta v-a nceta indiferent
de faza n care se gsete. Dac nvinuitul sau inculpatul doreste s-i dovedeasc
nevinovia i s obin achitarea acesta are posibilitatea de a cere continuarea
procesului penal
Amnistia nu are efect ns asupra msurilor de siguran, msurilor educative i
asupra drepturilor persoanei vtamate.
%n cazul n care amnistia intervine dup condamnarea inculpatului aceasta are
ca efect nlturarea executrii pedepsei pronunate precum i celelalte consecine ale
condamnrii ns nu are efect asupra pedepsei amenzii deja ncasate astfel nct
aceasta nu va fi restituit.
c) Graierea este o cauz care nltur executarea pedepsei i are ca efect
nlturarea n totul sau n parte a executrii pedepsei ori comutarea acesteia n alta
mai uoar.
Graierea nltur executarea pedepsei principale, avnd efecte i asupra
pedepselor a cror executare este suspendat condiionat; n acest caz, partea din
termenul de ncercare care reprezint durata pedepsei pronunat de instana se
reduce n mod corespunztor. %n situaia n care suspendarea condiionat este
revocat sau anulat se execut numai partea de pedeaps rmas negraiat.
Graierea nu are efecte asupra pedepselor complementare ns n situaia n
care prin actul de graiere se dispune altfel este posibil ca acestea s fie executate n
msura n care graierea nu le-a nlturat, iar n cazul n care graierea le-a nlturat
aceasta nu se mai execut.
Graierea nu are ns efecte asupra msurilor de siguran i msurilor
educative avnd n vedere faptul c msurile de siguran au ca scop nlturarea unei
stri de pericol i prentmpinarea svririi faptelor prevzute de legea penal iar
msurile educative au un caracter predominant educativ i preventiv 14.