Haciendo del futuro Hoy

XVII DIPLOMADO Y ESPECIALIZACION

PROFESIONAL EN:
IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DE LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
DE CALIDAD, AMBIENTAL, SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL
MODULO III
Fundamentos e Interpretacin del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007

Expositor: Karla Snchez Puerta

KARLA SNCHEZ PUERTA

Auditor Lder ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 reconocido por
International Register for Certificated Auditors (IRCA)
Registro N 1197216.

Magister en Administracin Estratgica de Empresas, por Centrum Graduate Business School de PUCP
Mster Internacional de Liderazgo, por Escuela de Alta Direccin y Administracin (EADA), Espaa
Diplomada en Sistemas Integrados de Gestin de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad, Salud
Ocupacional y Responsabilidad Social, por la Universidad de Lima
Ingeniera Ambiental, por la Universidad Nacional Agraria La Molina (UNALM)
Cargos asumidos: Gerente de Seguridad y Salud en el Trabajo en la SUNAT, Jefe Tcnico de Consultora
en Cesmec Per S.A.C, Auditor lder y Tutor lder IRCA en Bureau Veritas del Per S.A, con servicios
realizados en Per y Colombia.
Experiencia de ms de 9 aos en Sistemas de Gestin, otorgado a empresas lderes en los sectores
minero, portuario, industria, construccin, hidrocarburos y servicios, logrando:
Ms de 80 auditoras de certificacin
Consultora de sistemas de gestin en ms de 20
Ms de 700 horas de capacitacin en Interpretacin y Formacin de Auditores Internos ISO 9001,
ISO 14001 y OHSAS 18001.

ACUERDOS

OBJETIVO DEL CURSO

Comprender los fundamentos e interpretacin de los requisitos

de la Norma OHSAS 18001:2007, como estndar voluntario de los
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, para su
aplicacin en las empresas.

CONTENIDO
1. Introduccin a la Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
2. Antecedentes de la Norma OHSAS 18001:2007
3. Modelo del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional OHSAS 18001:2007
4. Trminos y Definiciones claves
5. Interpretacin OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional
1.
2.
3.
4.
5.

Requisitos Generales y Poltica SSO

Planificacin
Implementacin y operacin
Verificacin
Revisin por la Direccin
6

1. INTRODUCCIN A LA GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SSO)

BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE GESTIN DE SSO

Incremento de la moral, motivacin y concentracin del trabajador en

sus labores.
Mejora las condiciones de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional en

el lugar de trabajo.
Ayuda al cumplimiento de requerimientos legales.
Genera confianza en los clientes y los accionistas.
Reduce el costo por accidentes.
Permite el acceso a tasas preferenciales en seguros complementarios.
Mejora de la imagen corporativa.

Fuente: IOT GB Paper 295/ESP/3 Marzo de 2006

El ignorar la Gestin de la Seguridad Industrial y la Salud

Ocupacional tiene dos tipos de consecuencias:
Una humana, para el Individuo
Otra financieras, para la Organizacin

COSTOS HUMANOS Y FINANCIEROS

Segn las estimaciones de la OIT y de la Organizacin Mundial de la Salud

(OMS), cada ao se producen alrededor de 1,2 millones de muertes
relacionadas con el trabajo y 160 millones de enfermedades ocupacionales en
todo el mundo

La OIT estima que ms de 250 millones de accidentes de trabajo ocurren cada

ao, lo que significa 685 000 por da, 475 por minuto, 8 por segundo

OIT estima que un 4 % aproximadamente del producto bruto interno (PBI)

mundial, 1,25 trillones (1.250.000 millones de dlares de los Estados Unidos) se
pierde en trminos de costos directos e indirectos de diversa ndole, entre los
que hay que contar las indemnizaciones, los gastos mdicos, los daos
materiales, las prdidas de ingresos y los gastos de formacin del personal de
sustitucin. (Informe Por una cultura para la seguridad en el trabajo de la
OIT)

El costo anual estimado de los accidentes y enfermedades ocupacionales en el

Per est entre el 1% al 5% del PBI que es de US$ 130,000 millones. Es decir
entre 1,300 y 6,500 millones de dlares anuales (MINTRA)

VIDEO: PREVENCIN VERSUS COSTO DE LA NO

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
11

2. ANTECEDENTES DE LA
NORMA OHSAS 18001:2007

12

QU ES LA NORMA OHSAS 18001?

OHSAS (Occupational Health and Safety Management Systems) es una

Norma voluntaria internacional, relacionados con la gestin de la
seguridad industrial y la salud ocupacional

Buscan asegurar la mejora continua de la gestin y el desempeo de la

seguridad y salud ocupacional en el lugar de trabajo, previniendo los
riesgos.
Seguridad y

OHSAS 18001

colaborador

Salud Ocupacional

13

OHSAS 18001
1996: AENOR publica las Normas UNE 81900 EX.
1999: se publica la especificacin OHSAS 18001.
2000: se publica OHSAS 18002, directrices para la implementacin de
OHSAS 18001.
2001: se publican la Directrices relativas a los Sistemas de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo ILO-OSH.
2004: se publica la Norma ISO 14001: 2004 (era una llamada para la
revisin de OHSAS 18001).
2005: se publica ANSI Z10, nuevo esquema normativo para la
seguridad y salud ocupacional de los Estados Unidos
2007: se publica la norma OHSAS 18001

14

3. MODELO DEL SISTEMA DE

GESTIN SSO OHSAS 18001:2007

15

MODELO DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001:2007

4.6. Revisin por

la direccin

4.2. Poltica
4.3.
Planificacin

4.5. Verificacin

4.4.
Implementacin
y operacin

16

1. ALCANCE OHSAS 18001:2007

Esta norma da los lineamientos del sistema de gestin de
seguridad industrial y salud ocupacional para permitir a una
organizacin el control de sus riesgos y mejorar su desempeo en
SSO.
No establece criterios de desempeo en SSO especficos, ni da
especificaciones detalladas para el diseo de un Sistema de
Gestin.
Como la ISO 9001 e ISO 14001 dice qu, pero no cmo.

1. ALCANCE
Es aplicable a cualquier organizacin que desee:
a. Establecer un sistema de gestin en SSO para eliminar o
minimizar los riesgos para sus empleados y otras partes
interesadas que puedan estar expuestas a riesgos de SSO
asociados a sus actividades.
b. Implementar, mantener y mejorar continuamente su
sistema de SSO.
c. Asegurar la conformidad con su poltica de SSO.

1. ALCANCE
d. Demostrar conformidad con la norma OHSAS 18001:

Haciendo una auto-determinacin y auto-declaracin.

Buscando la conformidad por partes interesadas.
Buscando la conformidad de la auto-declaracin
por partes externos.
Buscando la certificacin de su Sistema de Gestin de SSO por una
organizacin externa.

COLABORADORES

4. TRMINOS Y DEFINICIONES CLAVE

21

SALUD Y SEGURIDAD
OCUPACIONAL
Condiciones y factores que afectan o podran afectar, la
salud y seguridad de empleados, trabajadores
temporales, contratistas, visitas y cualquier otra
persona en el lugar de trabajo.

22

LUGAR DE TRABAJO
Cualquier sitio fsico en la
cual se realizan
actividades relacionadas
con el trabajo bajo
control de la
organizacin.

23

PELIGRO
Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en
trminos de lesiones o enfermedades, o la
combinacin de ellas.

24

RIESGO
Combinacin de la
probabilidad de
ocurrencia de un evento
o exposicin peligrosa y
la severidad de las
lesiones o daos o
enfermedad que puede
provocar el evento o la
exposicin(es).

25

PELIGRO VERSUS RIESGO

Peligro

Riesgo

Causa

Efecto

EJEMPLO:
El contacto con la energa mecnica contenida en una faja
transportadora (peligro) puede generar Atrapamiento (evento
peligroso).
El contacto con la energa potencial contenida en un trabajo en altura
(peligro) puede generar Cada (evento peligroso).
Dao: Fractura, contusin.
Fuente: Maquina en movimiento
Situacin: trabajo en altura
Acto: postura

RIESGO ACEPTABLE
Alto
Riesgo

Probabilidad

Riesgo que ha sido

reducido a un nivel
que puede ser
tolerado por la
organizacin,
teniendo en cuenta
sus obligaciones
legales y su propia
poltica SSO.

Bajo
Riesgo
Severidad

28

EVALUACIN DE RIESGO
Proceso de evaluacin de riesgo(s) derivados de un
peligro(s) teniendo en cuenta la adecuacin de los
controles existentes y la toma de decisin si el riesgo
es aceptable o no.

29

ENFERMEDAD
Identificacin de una
condicin fsica o
mental adversa actual
y/o empeorada por
una actividad del
trabajo y/o una
situacin relacionada.

30

INCIDENTE
Evento(s) relacionados con el
trabajo que dan lugar o tienen el
potencial de conducir a lesin,
enfermedad (sin importar
severidad) o fatalidad.

Nota 1: Un accidente es un incidente con

lesin, enfermedad o fatalidad.
Nota 2: Un incidente donde no existe lesin,
enfermedad o fatalidad, puede denominarse,
cuasi-prdida.
Nota 3: una situacin de emergencia es un tipo
particular de incidente.
31

5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007

SISTEMA DE GESTIN SSO

32

5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007

SISTEMA DE GESTIN SSO
4.1. REQUISITOS GENERALES
4.2. POLTICA SSO

33

4.1 REQUISITOS GENERALES

La organizacin debe establecer, documentar, implementar

mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin de
SSO y determinar como cumplir los requisitos de la norma.

Tambin debe definir y documentar el alcance del Sistema de

Gestin de SSO.

4.2 REQUISITOS DE POLTICA DE SSO

ALTA
DIRECCIN
Apropiada a la
naturaleza
y magnitud de los
riesgos SSO de la
organizacin

Definir

Autorizar

POLTICA
SSO
(documentada)

Compromiso de
Prevencin de
Lesiones y Enfermedades,
y mejora continua.
Compromiso de
cumplir Requisitos
legales
y otros requisitos.

Proporciona un
marco de
referencia para
objetivos

Revisada peridicamente
para asegurar que se
mantiene relevante y
apropiada a la
organizacin
Disponible a partes
interesadas
Comunicada a
todas las personas
que trabajan bajo el control de
la organizacin

35

5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007

SISTEMA DE GESTIN SSO
4.3. PLANIFICACIN

36

4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN

DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para la identificacin
continua de los peligros, evaluacin de los riesgos y la
determinacin de los controles necesarios.

OHSAS 18001

Identificacin
de peligros

Evaluacin de
riesgos

Determinacin
de controles
(priorizacin)

37

4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN

DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
La organizacin debe
documentar y mantener
actualizados los
resultados de la
identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y
determinacin de
controles.

38

4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN

DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
Este procedimiento debe tomar en cuenta:
a) Actividades rutinarias y no rutinarias.
b) Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de
trabajo.
c) Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las
personas.

4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN

DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
d) Peligros generados fuera del lugar de
trabajo,
capaz
de
afectar
negativamente la salud o seguridad
de las personas bajo el control de la
organizacin dentro del lugar de
trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad
del lugar de trabajo por actividades o
trabajos relacionados bajo el control
de la organizacin.
f) Infraestructura, equipos y materiales

en el lugar de trabajo, provistos por

la organizacin u otros.

4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN

DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
g)

Cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o

materiales.

h)

Modificaciones al SG SSO, incluso cambios temporales y los impactos

sobre las operaciones, procesos y actividades.

i)

Requisitos legales aplicables relacionados a la evaluacin del riesgo y

la implementacin de controles.

j)

Diseo del lugar de trabajo, procesos,

instalaciones , maquinaria, procedimientos
operacionales y organizacin del trabajo,
incluyendo adaptacin a la capacidad
humana.

4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN

DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
Priorizacin para
determinar controles:

Eliminacin

Sustitucin

Controles ingenieriles

Sealizacin, alertas y/o

controles administrativos

Equipos de proteccin
personal
42

4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y

OTROS
Procedimientos para identificar y acceder a los
requisitos legales SSO y otros aplicables.
Asegurar que estos requisitos son tomados en
cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento del sistema de gestin.
Mantener esta informacin actualizada.
Comunicar la informacin relevante de requisitos
legales y otros a las personas que trabajan bajo el
control de la organizacin y otras partes
interesadas relevantes.
43

4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y

OTROS
Ejemplo:
REGISTRO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE REQUISITOS LEGALES SSO

ELABORADO POR:

EVALUADO POR:

FECHA DE ACTUALIZACIN:

FECHA DE ACTUALIZACIN:

NORMA LEGAL

FECHA DE
PUBLICACIN

TEXTO DEL ARTCULO

PERIODICIDAD

RESPONSABLE DE
IMPLEMENTACIN

EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO
(C/ NC)

OBSERVACIONES

ACCIN A TOMAR

PLAZO DE
CUMPLIMIENTO

44

4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y

OTROS
JERARQUA DE NORMAS
Tratados (DD.HH.)
Tratados

CONSTITUCIN
Ordenanza Regional

Ordenanza Municipal

Ley, Dec. Legislativo o

Dec. Ley

Decreto Regional

Decreto de Alcalda

Decreto Supremo

Resolucin Ministerial

Resolucin
Vice Ministerial

Resolucin Directoral
45

4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y

OTROS
Requisitos legales asociados a:
Manejo de hidrocarburos
Control de sustancias
peligrosas
Prevencin de incendios
Manejo de espacios
confinados
Regulaciones para
construcciones
Higiene ocupacional
Control del plomo

Otros requisitos pueden ser:

Polticas corporativas
Gua o directrices sectoriales
Norma Tcnica Peruana (NTP)
voluntaria
Convenio OIT no ratificado
por Per
Compromisos de organizacin
con partes interesadas

46

4.3.3. OBJETIVO Y PROGRAMA

Objetivo:
Metas en trminos de
desempeo de SSO que una
organizacin se establece a fin
de cumplirlas.
Son medibles, cuando sea
factible.

Poltica SSO
Compromiso
de
prevencin
de lesiones y
enfermedad
es

Puntos de
vista de
partes
interesadas

Requerimien
tos
financieros,
operacional
es y de
negocio

OBJETIVOS
CONSISTE
NTE CON:

Opciones
tecnolgicas

Cumplimient
o con RRLL y
otros

Mejora
continua
47

4.3.3. OBJETIVO Y PROGRAMA

Documentar objetivos en cada funcin y nivel relevante.
Los programas deben ser revisados a intervalos regulares,
planificados y ajustados cuando sea necesario.

Programa de gestin

Objetivo

Meta

Acciones
Qu?

Responsab Recursos/
le
Medios
Quin?

Cmo?

Plazos
Cundo?

48

5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007

SISTEMA DE GESTIN SSO
4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

49

4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES,

RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD
Alta
Direccin

Responsabilidad mxima para la SSO y el sistema de gestin

SSO.
Designa uno o varios RED.

Representante
de la Direccin
(RED)

Asegurar que el SGSSO se establece, implementa y

mantiene.
Asegurar que los reportes de desempeo del SGSSO sean
presentados a la Alta Direccin para su revisin y utilizados
como para la mejora.
Su identidad debe estar disponible!

Nivel directivo

Demostrar su compromiso con la mejora continua del

desempeo en SSO.

Personal

Llevar a cabo los controles sobre los aspectos SSO,

incluyendo el cumplimiento de los requisitos aplicable a la
organizacin.

4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES,

RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD

Reflexin: Yo escog mirar hacia otro lado

51

4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES,

RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD
La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:
a. Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el SG S&SO.
Nota: recursos humanos, habilidades especializadas, recursos tecnolgicos y financieros.

b. Definiendo funciones, asignando responsabilidades y responsabilidades

laborales, y delegando autoridad, que facilite la efectividad del SG SSO.
Deben estar documentados y ser comunicadas.

4.4.2. ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y

CONCIENTIZACIN
Aplicable a cualquier persona
bajo control de la organizacin
que realice tareas que puedan
impactar sobre SSO:

Asegurar
Competenci
a

Educacin
Formacin o
Experiencia
Registros

Identificar
necesidade
s de
formacin

Establecer
procedimie
nto(s) para
concientizar

Brindar formacin u otras

acciones
Evaluar efectividad
Registros

Consecuencias en SSO de
sus actividades laborales
Funciones,
responsabilidades e
importancia en el logro del
cumplimiento de poltica y
procedimientos SSO
Consecuencias potenciales
del incumplimiento de
procedimientos de
operacin especficos

4.4.3.1. COMUNICACIN
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

Comunicacin interna

Entre diversos niveles y

funciones

Comunicacin externa

Con contratistas y otras visitas al

lugar de trabajo

Recibir documentar y responder

a comunicaciones relevantes de
las partes interesadas externa

4.4.3.2. PARTICIPACIN Y CONSULTA

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a. Participacin de los trabajadores, que sern:
Involucrados en la identificacin de peligros, evaluacin
de riesgos y determinacin de controles.
Involucrados en la investigacin de incidentes
Involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
Consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y
seguridad.
Representados en asuntos de salud y seguridad.
Los trabajadores deben ser informados sobre sus formas de
participacin, incluyendo quien es su representante(s) en materia SSO.

4.4.3.2. PARTICIPACIN Y CONSULTA

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
b. Consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su SSO
Asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas externas relevantes
son consultadas, sobre temas pertinentes de SSO.

4.4.4. DOCUMENTACIN
La documentacin del SG SSO debe incluir:
a. Poltica y objetivos

b. La descripcin del alcance del sistema de gestin SSO

c. La descripcin de los elementos principales del SGSSO y su interaccin, as
como la referencia a los documentos relacionados
d. Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma
e. Los documentos y registros determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y
control de los procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de SSO.
Importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad de
los peligros y riesgos y se mantenga al mnimo requerido para su eficacia y
eficiencia.

ESTRUCTURA JERRQUICA DE LA
DOCUMENTACIN
ALCANCE
- Normas
- Reglamentos
- Leyes
-Documentacin
Sectorial

reas,
Procesos,
Instalaciones,
Mtodos
de Ensayo

Polticas
Objetivos

Manuales,
Reglamento
Planes de Contingencia,
Programas, Procedimientos
Instructivos, estndares,
otros

Registros

Comunicada, entendida, disponible e implementada

4.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS

Debe establecerse, implementar y mantener un procedimiento para:
Aprobar antes de la emisin
Revisar y actualizar, cuando sea necesario
Identificar los cambios y de revisin actual
de los documentos
Disponibilidad en los lugares de uso

Legibles y fcilmente identificables

Control de los documentos externos (identificacin y
distribucin)
Prevenir el uso no intencin de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificacin en caso se mantenga por cualquier
razn.

4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

La organizacin debe identificar operaciones y actividades que
estn asociadas con los peligros identificados, donde sea
necesario la implementacin de controles para administrar el
riesgo.
Esto debe incluir la gestin de cambio.

4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

Se debe implementar y mantener:
a. Controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus
actividades; la organizacin integrar esos controles en su SGSSO
b. Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios.

4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

c. Controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de
trabajo.
d. Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su
ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y objetivos SSO.
e. Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar
desviaciones de la poltica y objetivos SSO.

Trabajo en altura

Trabajo en espacio confinado

Uso de lock out (bloqueador) y

tag out (tarjetas de seguridad

Identificacin de
Peligros, evaluacin
de riesgos (4.3.1)

Identificacin de
Requisitos legales
(4.3.2)

Control Operacional
(4.4.6)

Tipo Estndares
operativos

Tipo
Procedimientos

Tipo Instructivos
de trabajo u otros

Criterios operacionales
Ejemplos de criterios operacionales:
Conducir locomotora a una velocidad mxima de 10 Km/hora.
Balones de oxigeno almacenados verticalmente y con cadena de sujecin.

Competencia,
formacin
(4.4.2)

4.4.7. PREPARACIN Y RESPUESTA A

EMERGENCIAS
Establecer, implementar y mantener procedimientos para:

Identificar situaciones potenciales de emergencias.

Responder a estas situaciones de emergencia (para prevenir o

mitigar las consecuencias).
Incendio/ Explosin

Derrames

Fuga de gases, otros

4.4.7. PREPARACIN Y RESPUESTA A

EMERGENCIAS
Planificar tomando en
cuenta necesidad de
partes interesadas
relevantes

Modificar, cuando sea

necesario

Revisar peridicamente,
despus de las pruebas
peridicas y despus que
ocurran emergencias

Implementar los
procedimientos de
respuesta a emergencia

Probar peridicamente
sus procedimientos,
donde sea factible,
involucrando a partes
interesadas

EVACUACION MINERA
Ejemplo de Sistema de comunicacin
de emergencia para evacuacin de
(ETHIL MERCAPTAN)
personal en interior mina a travs del ethil mercaptan:

3
4
5
AIRE COMPRIMIDO

AIRE COMPRIMIDO

5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007

SISTEMA DE GESTIN SSO
VERIFICACIN

67

4.5.1. MEDICIN DE DESEMPEO Y

MONITOREO
Establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para
monitorear a intervalos regulares el desempeo SSO. Estos
procedimientos deben proporcionar:
a. Mediciones cualitativas y cuantitativas
b. Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO
c. Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud

Ocupacional como para seguridad)

4.5.1. MEDICIN DE DESEMPEO Y

MONITOREO
d. Medidas proactivas de desempeo para monitorear

el cumplimiento del programa de SSO, controles y

criterios operacionales
e. Medidas

de desempeo reactivo para el

seguimiento
de
enfermedades,
incidentes
(incluyendo accidentes y cuasi-prdidas) y otras
evidencias histricas de desempeo SSO deficiente.

d. Registro de datos y resultados de seguimiento y

medicin suficientes para facilitar el anlisis de

acciones preventivas y acciones correctivas
subsecuentes

Ejemplo de Indicadores proactivos de Gestin

DS : Demanda de seguridad
Busca identificar y registrar las condiciones inseguras existentes en el
lugar de trabajo, eliminarlas o controlarlas inmediatamente
Indicador:

# condiciones inseguras eliminadas x 100

Ids = --------------------------------------------------------------# condiciones inseguras detectadas

Ejemplo de formato de inspecciones:

71

4.5.1. MEDICIN DE DESEMPEO Y

MONITOREO

Si se requiere equipo para la medicin del desempeo y del

seguimiento, se establecer y mantendr procedimientos para la
calibracin y mantenimiento de dicho equipo.

Los registros de calibracin y actividades de mantenimiento sern

conservados.

4.5.2. EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO

LEGAL Y OTROS REQUISITOS QUE SUSCRIBA
Establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el cumplimiento
Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas.

IDENTIFICACIN

COMUNICACIN

IMPLEMENTACIN

EVALUACIN DE
CUMPLIMIENTO

4.5.3.1 INVESTIGACIN INCIDENTES

Establecer, implementar y mantener procedimientos para registrar,
investigar y analizar incidentes en orden a:
Determinar las deficiencias subyacentes de SSO y otros factores que

pueden ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de incidentes.

Identificar la necesidad de la accin correctiva

Identificar las oportunidades para la accin preventiva y para la mejora

continua
Comunicar los resultados de tales investigaciones

SOLICITUD DE ACCIN DE MEJORA

4.5.3.1
INVESTIGACIN
INCIDENTES
Las investigaciones
sern realizadas
peridicamente y los
resultados sern
documentados y
mantenidos.

CORRECTIVA

PREVENTIVA

NO CONFORMIDAD
Fecha:

SERVICIO NO CONFORME

INCIDENTE

Proceso:

ACCIDENTE

ENFERMEDAD

Responsable de Proceso:

N
Clasificacin QHSE: Seguridad

Salud

Ambiente

Calidad

Descripcin de la no-conformidad/accidente/incidente:

Nombre del reportante:

Cargo:

Fecha:

Accin inmediata/ mitigadora:

Responsable: :

Cargo:

Fecha:

Descripcin de causas bsicas:

Responsables de la Tabla 01 del procedimiento

Responsable 1: :

Cargo:

Fecha:

Responsable 2: :

Cargo:

Fecha:

Acciones a tomar:

Accin Correctiva

Accin Preventiva

Descripcin de accin:

Existe

Responsable

peligro?

(Superintendent

IPER (*)

e/ Jefe de rea)

Plazo

Verificacin
Implementacin
(RED/
Coordinadora QE)

(*) Donde la accin correctiva o la accin preventiva identifican nuevos peligros o cambios a los peligros existentes o la
necesidad de nuevos controles o cambios a los existentes, se deber realizar la Matriz IPER Y ATS previa a la implementacin
de la AC/P.
Verificacin Eficacia:

Eficaz

Responsable (RED/ Coordinador QE):

No Eficaz

Comentario:

Requiere Solicitud de mejora adicional:

SI / NO

Modelo de Causalidad de Bird

4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA

Y ACCIN PREVENTIVA
Los procedimiento(s) para tratar las no conformidades reales y
potenciales deben definir requisitos para:
Identificar
y corregir

Investigar

Las no conformidades y tomar las acciones para mitigar las consecuencias en S&SO.

las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones que permitan
prevenir que vuelvan a ocurrir (accin correctiva).

Necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las

acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia (accin preventiva).
Evaluar
necesidad Registrar resultados de las AP/AC tomadas.

de AP

Evaluar
eficacia

Evaluar la eficacia de las acciones preventivas y correctivas tomadas.

Fuentes de No Conformidades (NC)

Revisin por
la direccin

Incidentes
de seguridad
y salud

Auditorias

NO

Anlisis
de datos

CONFORMIDAD

Fiscalizaciones

Medicin de
procesos

Inspecciones

4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA

Y ACCIN PREVENTIVA
Las acciones correctivas y preventivas tomadas deben ser apropiadas a la
magnitud de los problemas, y proporcional a los
Riesgos de SSO encontrados.

Las acciones correctivas y/o preventivas propuestas sern revisadas

mediante el proceso de evaluacin de riesgos previa su implantacin.

Causas inmediatas:
CAUSAS
INMEDIATAS

ACTOS Y
CONDICIONES
INSEGURAS
(SUBESTANDARES)

ACTO
INSEGURO

CONDICIN
INSEGURA

96% DE LAS LESIONES SON POR ACTOS

INSEGUROS DE LAS PERSONAS

ANLISIS DE CAUSA
A. Causas Inmediatas / Directas
a.1. Actos subestndares

a.2 Condiciones subestndares

01 Manejo de equipo sin autorizacin

17 Protecciones y barreras inadecuadas

02 Falta atencin a las advertencias

18 EPP inadecuado o impropio

03 Falta de aseguramiento de las condiciones del sitio.

19 Herramienta, equipo o material defectuoso

04 Manejo a velocidad inadecuada

20 Congestin de la zona o acceso restringido

05 Hacer inoperable los instrumentos de seguridad

21 Sistema de advertencia inadecuado

06 Uso de equipo defectuoso

22 Peligro de explosin o incendio

07 Uso inapropiado del EPP

23 Desorden; aseo deficiente

08 Carga inadecuada

24 Exposiciones al ruido

09 Almacenamiento inadecuado

25 Exposiciones a radiacin

10 Levantamiento inadecuado

26 Exposicin a temperaturas extremas

11 Posicin de tarea inadecuada

27 Iluminacin inadecuada

12 Manutencin de equipo en operacin

28 Ventilacin inadecuada

13 Bromas

29 Condiciones ambientales peligrosas

14 Bajo influencia del alcohol u otras drogas

15 Uso inapropiado del equipo
16 No seguir procedimientos

ANLISIS DE CAUSA
B. Causas Bsicas
b.1. Factores personales
01 Capacidad fsica / fisiolgica inadecuada

(Mdico)

02 Capacidad mental / sicolgica inadecuada (Psiclogo)

03 Tensin fsica o fisiolgica

(Mdico)

04 Tensin mental o sicolgica

(Psiclogo)

05 Falta de conocimiento

(Capacitacin)

06 Falta de habilidad

(Capacitacin)

07 Motivacin inadecuada

(Psiclogo)

b.2. Factores de trabajo

08 Liderazgo y/o supervisin inadecuada

(Seguridad / Med.Amb.)

09 Ingeniera inadecuada

(Ingeniera)

10 Adquisiciones inadecuadas

(Logsitica)

11 Mantenimiento inadecuado
12 Herramientas y equipos inadecuados
13 Estndares de trabajo inadecuados
14 Uso y desgaste excesivo
15 Abuso o mal uso

(Mantenimiento)
(Mantenimiento)
(Jefatura)
(Mantenimiento)
(Jefatura)

4.5.4. CONTROL DE REGISTROS

Debe establecerse un procedimiento documentado
para controlar los registros, de forma que se
asegure su:
Identificacin
Almacenamiento

Proteccin
Recuperacin
Tiempo de retencin
Disposicin

Registros deben ser y permanecer legibles,

identificables y trazables.

4.5.5. AUDITORAS INTERNAS

Asegurar que las auditorias internas del SGSSO se realizan a intervalos
planificados para:
a. Determinar si el SG SSO
Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de SSO
y la norma.
Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
Es eficaz en el logro de la poltica y objetivos de la organizacin.
b. Proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de

auditorias

4.5.5. AUDITORAS INTERNAS

Planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditoria, basado en los resultados de las evaluaciones de riesgo de
las actividades de la organizacin y resultados de auditorias previas.
Establecer, implementar y mantener procedimiento(s) que trate:
Las responsabilidades, competencias y los requisitos para planificar
y realizar auditorias, informar sobre los resultados y mantener los
registros asociados.
b. La determinacin de criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y
mtodos.
a.

La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias debe

asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.

Ejemplo de Programa de Auditora

PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA
AO:

PROCESO/ AREA

Planificacin del SGI/

1 Representante de la
Direccin

RESPONSABLE
DEL PROCESO

Administradora
Coordinadora QE

REQUISITO DE LA NORMA

AUDITORA
PREVIA

ISO 14001

NC's

ISO 9001

No aplica

6.3, 7.5.1, 7.5.4

4.3.1, 4.4.6

4.3.1, 4.4.6

No aplica

4.3.1, 4.4.3, 4.4.6,

4.4.7, 4.5.1, 4.5.2,
4.5.3

4.3.1, 4.4.3.1,
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,
4.5.2, 4.5.3.1,
4.5.3.2

No aplica

4.3.1,

4.3.1,

No aplica

4.3.1, 4.5.2, 4.4.6,

4.4.7, 4.5.3,

4.3.1, 4.5.2, 4.4.6,

4.4.7, 4.5.3.1,
4.5.3.2

No aplica

4.4.3.2, 4.5.2

No aplica

Perforacin y completacin

Superintendente de
Perforacin

Control de Calidad

Jefe de Ingeniera y
Mantenimiento

5.5.3,
7.5.1,
7.5.4,
8.2.4,
7.4.3,
8.2.4,

Ingeniera y Mantenimiento

Jefe de Ingeniera y
Mantenimiento

6.3, 6.4, 7.5.3,

8.2.3, 8.5.2, 8.5.3

Comit de Seguridad y
Salud Ocupacional

Miembros del
Comite, trabajadores
y empleadores

Todos

4.1, 4.2, 4.3.1,

4.3.3, 4.4.4, 4.4.5,
4.5.4, 4.5.3.2, 4.5.5

Superintendente de
Perforacin

Requisitos auditables a
cualquier proceso

4.1, 4.2.1, 4.2.2,

4.2.3, 4.2.4, 5.3,
4.1, 4.2, 4.3.1,
5.4.1, 5.4.2, 5.5.2, 4.3.3, 4.4.4, 4.4.5,
7.3, 8.1, 8.2.2, 8.3, 4.5.4, 4.5.3, 4.5.5
8.5.2, 8.5.3

Instalacin y Transporte del

equipo de perforacin

OHSAS 18001

MESES

6.3, 6.4, 7.3,

7.5.2, 7.5.3,
7.5.5, 8.2.3,
8.3, 8.4,
7.5.3, 7.6,
8.3, 8.4

4.2.3, 4.2.4, 5.3,

4.2, 4.3.1, 4.3.3,
5.5.3, 5.4.1, 8.2.3, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6,
8.5.2, 8.5.3
4.5.1, 4.5.3, 4.5.4

4.2, 4.3.1, 4.3.3,

4.4.3, 4.4.5, 4.4.6,
4.5.1, 4.5.3.1,
4.5.3.2, 4.5.4

I: Auditora Interna
E: Auditora Externa

86

Ejemplo:

AGENDA DE AUDITORA INTERNA

Fecha:

Auditora N:

Alcance de la auditora:

Servicios de perforacin y/o completacin de pozos de petrleo y gas en mar, en las instalaciones del cliente y
Base operativa Talara

Objetivo:

Determinar la conformidad del Sistema Integrado de Gestin con los criterios de auditoria, respecto a su
planificacin, implementacin y eficacia.

Criterio:

Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007

Auditor Lder:

(KS)

Equipo Auditor:

(KT)
(JC) *

Auditor en
entranamiento/
observador:

(HB)

Experto tcnico:

DIA 1:
AUDITOR:
HORA

AREA/
PROCESO

DIA 1:
AUDITOR:
REQUISITO

ISO 9001

(LQ)

ISO 14001

OHSAS 18001

HORA

AREA/
PROCESO

REQUISITO
ISO 9001

ISO 14001

OHSAS 18001

87

5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007

SISTEMA DE GESTIN SSO
REVISIN POR LA DIRECCIN

88

4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN

ELEMENTOS DE ENTRADA:

Cumplimiento
de objetivos

Resultados de
auditoras
internas

Desempeo
SSO

Resultados de
Evaluacin de
cumplimiento
legal

Investigacin
de incidentes,
AC/ AP

ENTRADAS
Resultados de
Proceso de
consulta y
participacin

Recomendacion
es
para la
mejora

Comunicacione
s
Con partes
interesadas

Revisiones
previas
de AD
Cambios en
circunstancias

4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN

RESULTADOS:

Deben ser
coherentes con el
compromiso de
mejora continua y
deben incluir las
decisiones y
acciones tomadas
relacionadas con
posibles cambios
en:

Poltica y
objetivos

Recursos

SALIDAS

Otros
Elementos
del SGSSO

Desempeo
SSO

Gracias por su participacin!

Karla Snchez Puerta

karlidesa@gmail.com
pe.linkedin.com/pub/karla-snchez/17/371/846/