RAPORT DE TRANZACII SUSPECTE

CAPITOLUL I
Informaii generale despre raport i identificarea entitii raportoare
I.0. Informaii generale:
Data ntocmirii .........................................................

Numrul de nregistrare la emitent

....................................................
Tipul entitii raportoare .....................................................................................................................................
I.A. Persoana juridic sau persoana fizic autorizat
Date de identificare:
Denumirea .....................................................................................................................................................
Forma juridic de organizare ..........................................................................................................................
Numrul de nregistrare la registrul comerului
Cod unic de nregistrare/Cod fiscal ........................
....................................................................
Sediul social:
Judeul .....................................................................
Strada .....................................................................

Localitatea .................................................................
Nr ........................... Sectorul ................................

Subunitatea unde a avut loc tranzacia raportat:

Denumirea ........................................................................................................................................................
Judeul ..................................................................
Localitatea ...............................................................
I.B. Persoana fizic
Date de identificare:
Numele ....................................................................... Prenumele ................................................................
Tipul documentului de
Seria ....................... Nr. doc. ............................
identitate ....................................
Emis la data de ............................................................ de ............................................................................
Cod numeric personal .......................................................................................................................................
Domiciliul:
ara .......................................................
Strada ....................................................

Judeul ............................................ Localitatea ..........................

Nr. ................................................. Sectorul ..............................

CAPITOLUL II
Date de identificare ale clientului
II. A. Persoana juridic
Date de identificare:
Denumirea .........................................................................................................................................................
Forma juridic de organizare ..............................................................................................................................
Numrul de nregistrare la registrul comerului
Cod unic de nregistrare/Cod fiscal .............................
....................................................................

Locul nregistrrii - pentru persoane juridice strine:

ara ........................................................................... Localitatea ................................................................
Sediul social:
ara .........................................
Strada ......................................

Judeul ........................................
Nr. ..............................................

Localitatea .....................................
Sectorul .........................................

Date de identificare ale reprezentantului legal:

Numele ............................................................................. Prenumele .........................................................
Cod numeric personal .....................................................................................................................................
II. B. Persoana fizic
Date de identificare:
Numele ........................................................................... Prenumele .............................................................
Data naterii .................................................................... Locul naterii .........................................................
Cetenia ........................................................................ Rezident/Nerezident ..............................................
Tipul documentului de
Seria ....................... Nr. doc .............................
identitate .......................................
Emis la data de ................................................................ de .........................................................................
Cod numeric personal ........................................................................................................................................
Domiciliul sau reedina:
ara ........................................
Strada ......................................

Judeul ......................................... Localitatea ....................................

Nr. .............................................. Sectorul ........................................

II. C. Informaii despre conturile i subconturile clientului

Tipul contului ............................................................Nr. total conturi ............................................................
Detalii despre conturi i subconturi:
Conturi ..................................................................... Subconturi ...................................................................
II. D. Informaii despre legturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice
Tipul legturii ............................................................Nr. total legturi ..........................................................
II. D1. Detalii despre persoanele juridice aflate n legtur cu clientul:
Denumirea ........................................................................................................................................................
Forma juridic de organizare .............................................................................................................................
Cod unic de nregistrare/Cod fiscal ....................................................................................................................
II. D2. Detalii despre persoanele fizice aflate n legtur cu clientul:
Numele .............................................................. Prenumele ........................................................................
Cod numeric personal .........................................................................................................................................
II. E. Operaiuni semnificative efectuate n ultimele 12 luni

Tipul operaiunii ...................................................... Nr. operaiuni ..............................................................

Suma total .......................................................................................................................................................
II. F. Persoana care conduce tranzacia
Date de identificare:
Numele ..................................................................... Prenumele ....................................................................
Nr. actului de mputernicire .................................................................................................................................
Tipul documentului de
Seria ..................................... Nr. doc .....................
identitate .................................
Emis la data de ......................................................... de ................................................................................
Cod numeric personal ........................................................................................................................................
Domiciliul sau reedina:
ara ................................................... Judeul .................................. Localitatea ...................................
Strada ................................................ Nr. ....................................... Sectorul .......................................
CAPITOLUL III
Date despre tranzacie i conturile implicate
III. A. Descrierea tranzaciei:
Data tranzaciei .................................. Suma tranzacionat .....................Valuta .......................................
Felul tranzaciei .................................. Stadiul
Modalitatea de plat ..................
tranzaciei .........................
Natura tranzaciei ............................... Obiectul tranzaciei .............................................................................
Tipul contului ..................................... Conturi
Subconturi ................................
utilizate ............................
III. B. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzaciei realizate cu persoana
indicat la cap. II - persoan juridic
Date de identificare:
Tip ...................................................................................................................................................................
Denumirea ........................................................................................................................................................
Forma juridic de organizare .............................................................................................................................
Numrul de nregistrare la registrul
Cod unic de nregistrare/Cod fiscal .....................
comerului .....................
Sediul:
ara ................................................... Judeul .................................. Localitatea ...................................
Strada ................................................ Nr. ....................................... Sectorul .......................................
III. C. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzaciei realizate cu persoana
indicat la cap. II - persoan fizic
Date de identificare:
Numele ....................................................................... Prenumele ................................................................
Tipul documentului de
Seria ....................... Nr. doc. ............................

identitate ....................................
Emis la data de ............................................................ de ............................................................................
Cod numeric personal .......................................................................................................................................
Domiciliul:
ara ...................................................
Strada ................................................

Judeul .................................. Localitatea ...................................

Nr. ....................................... Sectorul .......................................

III. D. Descrierea elementelor neobinuite/suspecte

Descrierea operaiunii .........................................................................................................................................
...........................................................................................................................................................................
Descrierea elementelor considerate suspecte .......................................................................................................
...........................................................................................................................................................................
CAPITOLUL IV
Documente anexate i semntura
Se anexeaz n fotocopie urmtoarele documente: ....................................................................
Raportul conine ............... pagini - inclusiv anexele, ................... dischete, ...................CD-uri.
Numele i prenumele .............................................................................
Semntura ............................................................................................
tampila ...............................................................................................
Telefon/Fax ..........................................................................................
CONINUTUL RAPORTULUI DE TRANZACII SUSPECTE
I. ASPECTE INTRODUCTIVE
1. Completarea de ctre entitile raportoare a tuturor capitolelor, subcapitolelor, seciunilor i
rubricilor raportului este obligatorie, cu excepia situaiilor expres prevzute n prezenta anex.
2. Capitolul II.D este facultativ, dar, dac este prezent n raport, este obligatorie completarea
tuturor rubricilor aferente. Cel puin una dintre seciunile II. D1 sau II. D2 trebuie s fie prezent, cu
toate rubricile completate.
3. Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor pune la dispoziia entitilor
raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, urmtoarele nomenclatoare necesare completrii raportului de
tranzacii suspecte:
a) ri - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubricile "ara". Dac nu exist
informaii despre ara de reziden/de nmatriculare a persoanei, n coloana "ara" se completeaz,
n mod convenional, valoarea 999;
b) Judee - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubricile "Jude". Coloana "Jude" nu
se completeaz dac valoarea aferent coloanei "ara" corespunztoare este alta dect 642 Romnia i se completeaz cu valoarea convenional 0 - n cazul n care valoarea aferent coloanei
"ara" este 642 - Romnia i valoarea aferent coloanei "Localitatea" este 403 - Bucureti. Dac nu
exist informaii despre judeul de reziden al persoanei, n coloana "Jude" se completeaz, n mod
convenional, valoarea 99;

c) Localiti - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubricile "Localitatea". n acest

nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire - toate localitile din Romnia, o singur dat. n
cazul n care aceeai denumire corespunde n fapt mai multor localiti, identificarea se face dup
codul judeului completat n coloana "Jude" corespunztoare. Coloana "Localitatea" nu se
completeaz n cazul n care valoarea aferent coloanei "ara" este alta dect 642 - Romnia. Dac
entitatea raportoare nu are la dispoziie informaii privind localitatea de reziden - din Romnia - a
persoanei, n coloana "Localitatea" se completeaz, n mod convenional, valoarea 999999;
d) Forme_jur - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubricile "Forma juridic de
organizare";
e) Act_id - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubricile "Tipul documentului de
identitate";
f) Tip_cont - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubricile "Tipul contului";
g) Tip_leg - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubrica "Tipul legturii";
h) Tip_oper - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubrica "Scop operaiune". Dac
nu exist informaii despre scopul operaiunii, n coloana "Scop operaiune" se completeaz, n mod
convenional, valoarea 99999;
i) Valute - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubrica "Cod valut";
j) Mod_pl - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubrica "Modalitatea de plat";
k) Nat_tranz - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubrica "Natura tranzaciei";
l) Ob_tranz - nomenclatorul conine valorile admisibile pentru rubrica "Obiectul tranzaciei".
II. COMPLETAREA RAPORTULUI
Rubricile din raport trebuie s fie completate dup cum urmeaz:
Cap. I
Informaii generale despre raport i identificarea entitii raportoare
1. Subcapitolul I.0. "Informaii generale"
1.1. La rubrica "Data ntocmirii" se completeaz data la care a fost fcut raportarea, n formatul
ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna i anul.
1.2. La rubrica "Numrul de nregistrare la emitent" se completeaz un numr secvenial, unic n
cadrul unui an calendaristic pentru fiecare entitate raportoare.
1.3. Rubrica "Tipul entitii raportoare" conine codul de identificare a tipului de entitate
raportoare, n funcie de categoriile menionate la art. 10 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea
i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a
actelor de terorism, republicat.
n funcie de statutul juridic al persoanei raportoare, se completeaz fie subcapitolul I.A, fie
subcapitolul I.B.
2. Subcapitolul I.A. "Persoana juridic sau persoana fizic autorizat"
2.1. Seciunea "Date de identificare"
2.1.1. Rubrica "Denumirea" trebuie s conin denumirea complet a persoanei juridice sau a
persoanei fizice autorizate care ntocmete raportul, aa cum este nscris pe documentul de
nregistrare. Denumirea nu este urmat de abrevierea care indic forma juridic de organizare. Nu
sunt admise prescurtri ale denumirii.
2.1.2. n rubrica "Forma juridic de organizare" se completeaz abrevierea formei juridice de
organizare a entitii raportoare, aa cum este menionat n documentul de nregistrare, conform
nomenclatorului aferent.

2.1.3. Rubrica "Numrul de nregistrare la registrul comerului" se completeaz cu numrul de

nregistrare al persoanei juridice sau al persoanei fizice autorizate, aa cum este nscris pe
certificatul de nmatriculare. Numrul de nmatriculare conine litera "J", urmat de codul judeului,
de numrul propriu-zis i de anul nfiinrii.
2.1.4. La rubrica "Cod unic de nregistrare/Cod fiscal" se completeaz codul unic de
nregistrare/codul fiscal al persoanei juridice sau al persoanei fizice autorizate raportoare, aa cum
este nscris n certificatul de nregistrare.
2.2. Seciunea "Sediul social"
2.2.1. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde se afl sediul entitii raportoare,
conform nomenclatorului aferent.
2.2.2. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii n care se afl sediul
entitii raportoare, conform nomenclatorului aferent.
2.2.3. Rubricile "Strada", "Nr.", "Sectorul" conin denumirea strzii, numrul i sectorul
corespunztoare sediului entitii raportoare. Sectorul se completeaz numai n cazul n care sediul
entitii raportoare este situat n Bucureti.
2.3. Seciunea "Subunitatea unde a avut loc tranzacia raportat" se completeaz numai de ctre
persoanele juridice raportoare, atunci cnd este cazul
2.3.1. Rubrica "Denumire" conine denumirea subunitii - sucursal, agenie, punct de lucru etc.
- unde a avut loc tranzacia raportat.
2.3.2. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde este situat aceast subunitate,
conform nomenclatorului aferent.
2.3.3. Rubrica "Localitatea" conine denumirea localitii unde este situat aceast subunitate,
conform nomenclatorului aferent.
3. Subcapitolul I.B. "Persoana fizic"
3.1. Seciunea "Date de identificare"
3.1.1. La rubrica "Numele" se completeaz numele de familie al persoanei fizice raportoare, aa
cum este nscris n documentul de identitate.
3.1.2. Rubrica "Prenumele" conine prenumele ntreg al persoanei fizice raportoare, aa cum este
nscris n documentul de identitate.
3.1.3. Rubrica "Tipul documentului de identitate" este completat cu tipul actului de identitate,
conform nomenclatorului aferent.
3.1.4. n rubrica "Seria" se completeaz seria actului de identitate al persoanei fizice raportoare.
3.1.5. Rubrica "Nr. doc." conine numrul actului de identitate al persoanei fizice raportoare.
3.1.6. Rubrica "Emis la data de" conine data la care a fost eliberat documentul de identitate, n
formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna i anul.
3.1.7. La rubrica "de" se completeaz denumirea autoritii care a eliberat documentul de
identitate.
3.1.8. Rubrica "Cod numeric personal" conine codul numeric personal al persoanei fizice
raportoare, aa cum este nscris pe documentul de identitate.
3.2. Seciunea "Domiciliul"
3.2.1. Rubrica "ara" conine numele rii de reziden a persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
3.2.2. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde se afl domiciliul persoanei fizice
raportoare, conform nomenclatorului aferent.
3.2.3. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii n care se afl domiciliul
persoanei fizice raportoare, conform nomenclatorului aferent.

3.2.4. Rubricile "Strada", "Nr.", "Sectorul" conin denumirea strzii, numrul i sectorul
corespunztoare domiciliului persoanei fizice raportoare. Sectorul se completeaz numai n cazul n
care domiciliul persoanei fizice este situat n Bucureti.
Cap. II
Date de identificare ale clientului
n funcie de statutul juridic al clientului, se completeaz fie subcapitolul II. A, fie subcapitolul II.
B.
1. Subcapitolul II. A. "Persoana juridic"
1.1. Seciunea "Date de identificare"
1.1.1. Rubrica "Denumirea" cuprinde denumirea complet a persoanei juridice, aa cum este
nscris n actul de nregistrare. Denumirea nu este urmat de abrevieri care indic forma juridic de
organizare, cum sunt S.A., S.R.L. etc. Nu sunt admise prescurtri ale denumirii persoanei juridice.
1.1.2. La rubrica "Forma juridic de organizare" se completeaz abrevierea formei de organizare
a persoanei juridice, aa cum este nscris pe certificatul de nmatriculare, conform nomenclatorului
aferent.
1.1.3. Rubrica "Numrul de nregistrare la registrul comerului" conine numrul de nregistrare al
persoanei juridice, aa cum este nscris pe certificatul de nmatriculare. Numrul de nmatriculare
conine litera "J", urmat de codul judeului, de numrul propriu-zis i de anul nfiinrii.
1.1.4. La rubrica "Cod unic de nregistrare/Cod fiscal" se completeaz codul unic de
nregistrare/codul fiscal al persoanei juridice, aa cum este nscris n certificatul de nregistrare.
1.2. Seciunea "Locul nregistrrii - pentru persoane juridice strine"
Informaiile din aceast seciune se completeaz numai pentru persoane juridice strine.
1.2.1. Rubrica "ara" conine numele rii n care a fost nregistrat persoana juridic strin,
conform nomenclatorului aferent.
1.2.2. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii unde a fost nregistrat
persoana juridic strin.
1.3. Seciunea "Sediul social"
1.3.1. Rubrica "ara" conine numele rii de reziden a persoanei juridice, conform
nomenclatorului aferent.
1.3.2. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde se afl sediul persoanei juridice,
conform nomenclatorului aferent.
1.3.3. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii n care se afl sediul
persoanei juridice, conform nomenclatorului aferent.
1.3.4. Rubricile "Strada", "Nr.", "Sectorul" conin denumirea strzii, numrul i sectorul
corespunztoare sediului persoanei juridice. Sectorul se completeaz numai n cazul n care sediul
este situat n Bucureti.
1.4. Seciunea "Date de identificare ale reprezentantului legal"
1.4.1. Rubrica "Numele" conine numele de familie al reprezentantului legal al persoanei juridice,
aa cum este nscris n documentul de identitate.
1.4.2. Rubrica "Prenumele" conine prenumele complet al reprezentantului legal al persoanei
juridice, aa cum este nscris n documentul de identitate.
1.4.3. Rubrica "Cod numeric personal" conine codul numeric personal al reprezentantului legal
al persoanei juridice, aa cum este nscris n documentul de identitate.
2. Subcapitolul II. B. "Persoana fizic"

2.1. Seciunea "Date de identificare"

2.1.1. Rubrica "Numele" se completeaz cu numele de familie al persoanei fizice, aa cum este
nscris n documentul de identitate.
2.1.2. Rubrica "Prenumele" conine prenumele complet al persoanei fizice, aa cum este nscris n
actul de identitate.
2.1.3. La rubrica "Data naterii" se completeaz data naterii persoanei fizice, n formatul
ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna i anul.
2.1.4. Rubrica "Locul naterii" conine numele rii naterii persoanei fizice strine. Pentru
persoane fizice romne, n aceast rubric se completeaz localitatea naterii.
2.1.5. Rubrica "Cetenia" se completeaz cu cetenia persoanei fizice.
2.1.6. La rubrica "Rezident/Nerezident" se completeaz valoarea R pentru persoane fizice
rezidente n Romnia, respectiv valoarea N pentru persoane fizice nerezidente.
2.1.7. Rubrica "Tipul documentului de identitate" se completeaz cu tipul actului de identitate al
persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
2.1.8. La rubrica "Seria" se completeaz seria actului de identitate al persoanei fizice.
2.1.9. Rubrica "Nr. doc." conine numrul actului de identitate al persoanei fizice.
2.1.10. Rubrica "Emis la data de" conine data la care a fost eliberat documentul de identitate, n
formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna i anul.
2.1.11. La rubrica "de" se completeaz numele autoritii care a eliberat documentul de identitate.
2.1.12. Rubrica "Cod numeric personal" conine codul numeric personal al persoanei fizice, aa
cum este nscris pe actul de identitate.
2.2. Seciunea "Domiciliul sau reedina"
2.2.1. Rubrica "ara" conine numele rii de reedin a persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
2.2.2. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde se afl domiciliul persoanei fizice,
conform nomenclatorului aferent.
2.2.3. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii n care se afl domiciliul
persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
2.2.4. Rubricile "Strada", "Nr.", "Sectorul" conin denumirea strzii, numrul i sectorul
corespunztoare domiciliului persoanei fizice. Rubrica "Sectorul" se completeaz numai n cazul n
care domiciliul persoanei fizice este situat n Bucureti.
3. Subcapitolul II.C. "Informaii despre conturile i subconturile clientului"
Rubricile din acest subcapitol se completeaz numai de ctre entitile la care clientul are deschis
cel puin un cont: instituiile de credit, sucursalele instituiilor de credit strine i alte instituii
similare.
3.1. Rubrica "Tipul contului" conine codul de identificare al tipului de cont pe care l deine
persoana fizic sau juridic la entitatea raportoare respectiv, conform nomenclatorului aferent.
3.2. La rubrica "Nr. total conturi" se completeaz numrul total de conturi corespunztor tipului
de cont nscris n rubrica anterioar.
3.3. Seciunea "Detalii despre conturi i subconturi".
n rubricile "Conturi" i "subconturi" se completeaz conturile i subconturile deschise de
persoana fizic sau juridic la toate subunitile entitii raportoare respective.
Pentru fiecare tip de cont este posibil completarea unuia sau mai multor conturi i a
subconturilor acestora.
4. Subcapitolul II. D. "Informaii despre legturile clientului cu alte persoane fizice sau
juridice"

4.1. Rubrica "Tipul legturii" conine codul de identificare al legturii dintre client i alte
persoane cum ar fi: garani, delegai, alte persoane mputernicite pe conturi etc., conform
nomenclatorului aferent.
4.2. Rubrica "Nr. total legturi" conine numrul total de legturi, corespunztor tipului de
legtur precizat n rubrica anterioar.
4.3. "Seciunea II. D1. Detalii despre persoanele juridice aflate n legtur cu clientul"
4.3.1. Rubrica "Denumirea" conine denumirea complet a persoanei juridice aflate n legtur cu
clientul, cum ar fi garani, delegai etc. Denumirea nu este urmat de abrevieri care indic forma
juridic de organizare, de exemplu: S.A., S.R.L. etc. Nu sunt admise prescurtri ale denumirii
persoanei juridice.
4.3.2. Rubrica "Forma juridic de organizare" conine abrevierea formei de organizare a
persoanei juridice aflate n legtur cu clientul, aa cum este nscris n certificatul de nmatriculare,
conform nomenclatorului aferent.
4.3.3. Rubrica "Cod unic de nregistrare/Cod fiscal" conine codul unic de nregistrare/codul
fiscal al persoanei juridice aflate n legtur cu clientul, aa cum este nscris n certificatul de
nregistrare.
4.4. Seciunea II. D2. "Detalii despre persoanele fizice aflate n legtur cu clientul"
4.4.1. Rubrica "Numele" conine numele de familie al persoanei fizice aflate n legtur cu
clientul, cum ar fi garani, delegai, alte persoane mputernicite pe conturi etc., aa cum este nscris
n documentul de identitate.
4.4.2. Rubrica "Prenumele" conine prenumele complet al persoanei fizice aflate n legtur cu
clientul, aa cum este nscris n documentul de identitate.
4.4.3. Rubrica "Cod numeric personal" conine codul numeric personal al persoanei fizice aflate
n legtur cu clientul, aa cum este nscris n actul de identitate.
5. Subcapitolul II. E. "Operaiuni semnificative efectuate n ultimele 12 luni"
Acest subcapitol conine informaii despre operaiunile curente, nu neaprat suspecte, efectuate n
ultimele 12 luni n conturile clientului. Aceste informaii se cumuleaz pe tip de operaiune, pentru
fiecare tip de operaiune precizndu-se doar suma total.
5.1. Rubrica "Tipul operaiunii" conine codul de identificare al operaiunii, conform
nomenclatorului aferent.
5.2. Rubrica "Nr. operaiuni" conine numrul de tranzacii efectuate n ultimele 12 luni.
5.3. Rubrica "Suma total" conine echivalentul sumei totale tranzacionate, exprimat n mii lei.
6. Subcapitolul II. F. "Persoana care conduce tranzacia"
6.1. Seciunea "Date de identificare"
6.1.1. Rubrica "Numele" conine numele de familie al persoanei care conduce tranzacia n
numele clientului, aa cum este nscris acesta n actul de identitate.
6.1.2. Rubrica "Prenumele" conine prenumele complet al persoanei care conduce tranzacia, aa
cum este nscris n actul de identitate.
6.1.3. Rubrica "Nr. actului de mputernicire" este completat cu numrul i data nregistrrii
actului care autorizeaz persoana respectiv s conduc tranzacia n numele clientului.
6.1.4. Rubrica "Tipul documentului de identitate" este completat cu tipul actului de identitate al
persoanei mputernicite, conform nomenclatorului aferent.
6.1.5. La rubrica "Seria" se completeaz seria actului de identitate al persoanei mputernicite.
6.1.6. Rubrica "Nr. doc. " conine numrul actului de identitate al persoanei mputernicite.
6.1.7. Rubrica "Emis la data de" conine data la care a fost eliberat documentul de identitate, n
formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna i anul.

6.1.8. La rubrica "de" se completeaz numele autoritii care a eliberat documentul de identitate.
6.1.9. Rubrica "Cod numeric personal" conine codul numeric personal al persoanei
mputernicite, aa cum este nscris pe actul de identitate.
6.2. Seciunea "Domiciliul sau reedina"
6.2.1. Rubrica "ara" conine numele rii de reedin a persoanei mputernicite, conform
nomenclatorului aferent.
6.2.2. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde se afl domiciliul persoanei
mputernicite, conform nomenclatorului aferent.
6.2.3. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii n care se afl domiciliul
persoanei mputernicite, conform nomenclatorului aferent.
6.2.4. Rubricile "Strada", "Nr.", "Sectorul" conin denumirea strzii, numrul i sectorul
corespunztoare domiciliului persoanei mputernicite. Rubrica "Sectorul" se completeaz numai n
cazul n care domiciliul persoanei mputernicite este situat n Bucureti.
Cap. III
Date despre tranzacie i conturile implicate
1. Subcapitolul III. A "Descrierea tranzaciei"
1.1. La rubrica "Data tranzaciei" se completeaz data n care a avut loc tranzacia considerat
suspect, n formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna i anul.
1.2. Rubrica "Suma tranzacionat" se completeaz cu suma tranzacionat, precizat cu dou
cifre zecimale.
1.3. Rubrica "Valuta" se completeaz cu codul de identificare al valutei, conform nomenclatorului
aferent.
1.4. n rubrica "Felul tranzaciei" se completeaz una dintre cele dou valori posibile: D pentru
debit sau C pentru credit.
1.5. La rubrica "Stadiul tranzaciei" se completeaz una dintre urmtoarele valori posibile: E
pentru tranzacii efectuate, S pentru tranzacii neefectuate la momentul ntocmirii raportului de
tranzacii suspecte pentru care se solicit suspendarea operaiunii i N pentru tranzacii neefectuate
fr solicitarea suspendrii.
1.6. Rubrica "Modalitatea de plat" se completeaz cu codul de identificare al modalitii de
plat, conform nomenclatorului aferent.
1.7. Rubrica "Natura tranzaciei" se completeaz cu codul de identificare al naturii tranzaciei
suspecte, conform nomenclatorului aferent.
1.8. Rubrica "Obiectul tranzaciei" se completeaz cu codul de identificare al obiectului
tranzaciei suspecte, conform nomenclatorului aferent.
1.9. La rubrica "Tipul contului" se completeaz codul de identificare al tipului de cont prin care sa desfurat tranzacia suspect, conform nomenclatorului aferent.
1.10. Rubricile "Conturi utilizate" i "Subconturi" conin numrul contului, respectiv al
subcontului prin care s-a derulat tranzacia suspect.
2. Subcapitolul III. B "Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzaciei
realizate cu persoana indicat la cap. II - persoan juridic"
2.1. Seciunea "Date de identificare"
2.1.1. Rubrica "Tip" se va completa cu una dintre valorile "ordonator", "intermediar" sau
"beneficiar", n funcie de calitatea pe care acesta o are n raport cu clientul.

2.1.2. Rubrica "Denumirea" se completeaz cu denumirea complet a persoanei juridice,

ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzaciei suspecte, aa cum este nscris n actul de
nregistrare. Denumirea este urmat de abrevieri care indic forma juridic de organizare, de
exemplu: S.A., S.R.L. etc. Nu sunt admise prescurtri ale denumirii persoanei juridice.
2.1.3. La rubrica "Forma juridic de organizare" se completeaz abrevierea formei de organizare
a persoanei juridice, aa cum este nscris pe certificatul de nmatriculare, conform nomenclatorului
aferent.
2.1.4. Rubrica "Numrul de nregistrare la registrul comerului" conine numrul de nregistrare al
persoanei juridice, aa cum este nscris pe certificatul de nmatriculare. Numrul de nmatriculare
conine litera "J", urmat de codul judeului, de numrul propriu-zis i de anul nfiinrii.
2.1.5. La rubrica "Cod unic de nregistrare/Cod fiscal" se completeaz codul unic de
nregistrare/codul fiscal al persoanei juridice, aa cum este nscris n certificatul de nregistrare.
2.2. Seciunea "Sediul"
2.2.1. Rubrica "ara" conine numele rii de reedin a persoanei mputernicite, conform
nomenclatorului aferent.
2.2.2. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde se afl sediul persoanei juridice,
conform nomenclatorului aferent.
2.2.3. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii n care se afl sediul
persoanei juridice, conform nomenclatorului aferent.
2.2.4. Rubricile "Strada", "Nr.", "Sectorul" conin denumirea strzii, numrul i sectorul
corespunztoare sediului persoanei juridice. Rubrica "Sectorul" este completat numai n cazul n
care sediul este situat n Bucureti.
3. Subcapitolul III. C "Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzaciei
realizate cu persoana indicat la cap. II - persoan fizic"
3.1. Seciunea "Date de identificare"
3.1.1. Rubrica "Numele" se completeaz cu numele de familie al persoanei fizice ordonator,
intermediar sau beneficiar al tranzaciei realizate cu subiectul raportului de tranzacii suspecte, aa
cum este nscris acesta n actul de identitate.
3.1.2. Rubrica "Prenumele" conine prenumele complet al persoanei fizice menionate, aa cum
este nscris acesta n actul de identitate.
3.1.3. Rubrica "tipul documentului de identitate" se completeaz cu tipul actului de identitate al
persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.1.4. La rubrica "Seria" se completeaz seria actului de identitate al persoanei fizice.
3.1.5. Rubrica "Nr. doc." conine numrul actului de identitate al persoanei fizice.
3.1.6. Rubrica "Emis la data de" conine data la care a fost eliberat documentul de identitate, n
formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna i anul.
3.1.7. La rubrica "de" se completeaz denumirea autoritii care a eliberat documentul de
identitate.
3.1.8. Rubrica "Cod numeric personal" conine codul numeric personal al persoanei fizice, aa
cum este nscris pe actul de identitate.
3.2. Seciunea "Domiciliul"
3.2.1. Rubrica "ara" conine numele rii de reedin a persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
3.2.2. Rubrica "Judeul" conine denumirea judeului unde se afl domiciliul persoanei fizice,
conform nomenclatorului aferent.

3.2.3. Rubrica "Localitatea" conine denumirea oraului sau a localitii n care se afl domiciliul
persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.2.4. Rubricile "Strada", "Nr.", "Sectorul" conin denumirea strzii, numrul i sectorul
corespunztoare domiciliului persoanei fizice. Rubrica "Sectorul" se completeaz numai n cazul n
care domiciliul persoanei fizice este situat n Bucureti.
4. Subcapitolul III. D "Descrierea elementelor neobinuite/suspecte"
4.1. Rubrica "Descrierea operaiunii" conine o descriere detaliat a tranzaciei.
n plus fa de aceasta, trebuie specificat n mod obligatoriu dac vreuna dintre persoanele
cuprinse n raport se ncadreaz n categoria "persoan expus politic", cu precizarea categoriei
conform art. 3 din Legea nr. 656/2002, republicat, precum i a datelor i informaiilor care au
condus la ncadrarea persoanei n respectiva categorie.
De asemenea, n cazul n care entitatea raportoare are informaii c persoana indicat la
subcapitolul III. B sau III. C nu este "beneficiarul real" al tranzaciei - n sensul art. 4 din Legea nr.
656/2002, republicat, n aceast rubric se completeaz att datele i informaiile despre
beneficiarul real al tranzaciei, ct i cele care au condus la ncadrarea persoanei n aceast
categorie.
4.2 Rubrica "Descrierea elementelor considerate suspecte" conine o descriere detaliat a
motivelor de suspiciune n ceea ce privete tranzacia.
Cap. IV
Documente anexate i semntura
1. Raportul de tranzacii suspecte va fi nsoit de cel puin urmtoarele documente n fotocopie:
a) documente de identitate pentru persoanele care au calitatea de titulari de cont sau calitatea de
mputernicii pe conturile persoanelor juridice;
b) certificatul de nmatriculare pentru persoane juridice;
c) fi client;
d) contract deschidere cont;
e) fia specimenelor de semnturi autorizate;
f) declaraie privind sursa fondurilor;
g) declaraie privind beneficiarul real al sumelor depuse/rulate n cont;
h) documente justificative ale tranzaciei/tranzaciilor raportate ca fiind suspecte, cum ar fi
contracte de cesiune, contracte de mprumut, contract de consultan, borderouri achiziie de la
persoane fizice, facturi pro forma etc.
2. De asemenea, raportul de tranzacii suspecte este nsoit de rulajele pe ultimele 12 luni ale
tuturor conturilor deschise de/n numele clientului la toate subunitile entitii raportoare, transmise
ntr-un format electronic prelucrabil - format XLS.
3. n mod obligatoriu se anexeaz fiecrui raport rulajele pe ultimele 12 luni ale tuturor conturilor
persoanelor menionate n Raportul de tranzacii suspecte - client, ordonator, beneficiar, intermediar,
mputernicit, reprezentantul legal, persoane de legtur - deschise de/n numele acestora la toate
subunitile entitii raportoare. Rulajele conturilor se transmit ntr-un format electronic prelucrabil format XLS, conform modelului prevzut n anexa nr. 1B la decizie. Prezentarea rulajelor conturilor
n acest format nlocuiete furnizarea acestora n format letric.
4. Entitatea raportoare poate anexa raportului orice alte documente suplimentare, considerate
relevante de ctre aceasta n raport cu elementele specifice ale tranzaciei raportate.