Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
SISTEMELOR CALITATII
CURS
PILONII CAITII
mbuntete
Dovedete
F ce spui
Spune ce faci
CALITATE
eficacitatii SMQ/M
Evidentierea oportuna a aspectelor/activitatilor /neconformitatilor critice sau
a abaterilor/devierilor de la politica si obiectivele calitatii/mediului si
crearea posibilitatii de a se interveni promt prin actiuni corective/preventive
Favorizarea comunicarii, informarii, a constientizarii personalului referitor
la SMQ/M
Asigura obtinerea unor garantii reale pentru client si alte parti interesate
referitore la SMQ/M
Permite mentinerea unei supraveghieri eficiente a activitatilor SMQ/M de
catre managementul organizatiei si baza de informatii necesare pentru
lansarea unei imbunatatiri continue
Permite organismelor de certificare obtinerea dovezilor necesare pentru
certificarea SMQ/M
STANDARDELE AUDITARII
ISO 19011:2011 GHID PENTRU
AUDITAREA SISTEMELOR DE
MANAGEMENT
SCOPUL
NORMATIVE DE REFERINTA
TERMENI SI REFERINTE
PRINCIPILE AUDITULUI
CONDUCEREA PROGRAMULUI DE AUDIT
ACTIVITATILE AUDITULUI
COMPETENTE ALE AUDITORILOR
TERMENI SI DEFINITII
CONCLUZIILE AUDITULUI: rezultatele auditului stabilite de catre
echipa de audit, dupa ce aceasta a luat in considerare obiectivele
auditului si constatarile auditului
CLIENTUL AUDITULUI: organizatie sau persoana care solicita un
audit
AUDITATUL: organizatie care este auditata
AUDITOR: persoana care are competenta sa conduca un audit
ECHIPA DE AUDIT: unul sau mai multi auditori (lider + auditori) care
conduc un audit sustinut de experti tehnici, daca acest lucru se solicita
EXPERT TEHNIC: persoana care comunica echipei de audit expertize
sau termeni specifici (corespunzatori unei organizatii, proces, activitate
sau aspect cultural )
PROGRAM DE AUDIT: set de unul sau mai multe audituri, planificate
intr-o anumita perioada de timp si orientate spre un anumit domeniu
PLANUL DE AUDIT: descrie activitatile auditului, orarul de
desfasurare, locurile unde se vor desfasura si pregatirile necesare
SCOPUL AUDITULUI: prezinta extinderea si limitele unui audit
COMPETENTA: capacitate demonstrata de aplicare a cunostintelor si
calificarilor
PRINCIPIILE AUDITULUI
CONDUITA ETICA - fundamentul unei abordari profesionale -
PRINCIPIILE AUDITULUI
PRINCIPII REFERITOARE LA PROCESUL DE
AUDIT
INDEPENDENTA - baza pentru impartialitate si obiectivitate mentinerea unei stari de obiectivitate si fara prejudecati .
NOTA : Auditorii nu trebuie sa fie supusi unor conflicte de interese si
trebuie sa mentina o gandire obiectiva bazata pe dovezile constate la audit
PLAN
DO
CHECK
ACT
OBIECTVELE SI EXTINDEREA
AUDITULUI
OBIECTIVELE AUDITULUI
OBIECTVELE SI EXTINDEREA
AUDITULUI
EXTINDEREA AUDITULUI
DATE CARE INFLUENTEAZA EXTINDEREA AUDITULUI
SCOPUL , OBIECTIVELE , DURATA SI FRECVENTA AUDITULUI
DIMENSIUNILE , NATURA , COMPLEXITATEA , SI IMPORTANTA
ACTVITATILOR DE AUDITAT
CRITERIILE , REGLEMENTARILE , CERINTELE SI NEVOILE
PARTILOR INTERESATE DE REZULTATELE AUDITULUI
REZULTATE ALE AUDITURILOR ANTERIOARE S-AU SCHIMBARI
OPERATIONALE SI ORGANIZATIONALE
CONTEXTUL CULTURAL , SOCIAL SAU ASPECTE LEGATE DE
MODUL DE COMUNICARE ( LIMBA )
PROGRAMAREA AUDITULUI
STABILIREA RESPOSABILITATILOR
PROGRAMAREA AUDITULUI
IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI
INREGISTRARILE AUDITULUI
INREGISTRARI
INDIVIDUALE
(
PLANE,RAPOARTE
NECONFORMITATI
,
AUDIT,
CORECTIVE/PREVENT. )
REZULTATE DIN PROGRAMUL DE AUDIT
DESPRE AUDITORI ( EVALUARI AUDITORI, MOD SELECTIE ECHIPA, PREGATIRE AUDITORI )
AC.
ACTIVITATILE AUDITULUI
DATE GENERALE PRIVIND SINOPTICA AUDITULUI
INITIEREA AUDITULUI
EXAMINAREA DOCUMENTELOR
PREGATIREA PENTRU VIZITA LA FATA LOCULUI
CONDUCEREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI
PREGATIREA, APROBAREA SI DISTRIBUIREA
RAPORTULUI DE AUDIT
INCHEIERA AUDITULUI
CONTROLUL URMARII AUDITULUI
INITIEREA AUDITULUI
NUMIREA CONDUCATORULUI DE AUDIT
INITIEREA AUDITULUI
DETERMINAREA FEZABILITATII AUDITULUI
INFORMATII SUFICIENTE
DISPONIBILITATEA UNOR AUDITORI ADECVATI
DISPONIBILITATEA RESURSELOR SI A TIMPULUI
EXAMINAREA
DOCUMENTELOR
DOCUMETELE
RELEVANTE
ALE
SISTEMULUI,
INREGISTRARI SEMNIFICATIVE
DOCUMENTE ALE AUDITURILOR ANTERIOARE
ANUMITE
SAU
PREGATIREA VIZITEI LA
AUDITAT
PREGATIREA PLANULUI DE AUDIT
OBIECTIVELE AUDITULUI
CRITERII SI DOCUMENTELE DE REFERINTA
IDETIFICAREA UNITATILOR , PROCESELOR SI
ACTIVITATILOR DE AUDITAT
DATELE SI LOCALURILE DE AUDITAT
TIMPUL SI DURATA DE DESFASURARE
ROLUL AUDITORILOR SI A INSOTITORILOR
ALOCAREA RESURSELOR PTR. ARIILE CRITICE
STABILIRE LIMBA DE COMUNICARE SI RAPORTARE
ARANJAMENTELE LOGISTICE NECESARE
ASPECTE REFERITOARE LA CONFIDENTALITATE
PREGATIREA VIZITEI LA
AUDITAT
DESEMNAREA ROLULUI PTR. FIECARE MEMBRU
ZONE , UNITATI DE AUDITAT
COMPETENTELE NECESARE
NECESARUL DE EXPERTI TEHNICI
ROLUL AUDITORILOR IN FORMARE
SCHIMBARILE EVENTUALE IN CAZ DE NECESITATE
DESFASURAREA AUDITULUI LA
SEDIUL AUDITATULUI
- REUNIUNEA DE DESCHIDERE
TRECEREEA IN REVISTA A PLANULUI
PREZENTAREA SUMARA A MODULUI DE ABORDARE
CONFIRMAREA CAILOR DE COMUNICARE
RASPUNDERE LA UNELE INTREBARI ALE AUDITATULUI
DESFASURAREA AUDITULUI LA
SEDIUL AUDITATULUI
ROLUL GHIDULUI SI A OBSERVATORILOR
STABILIREA CONTACTELOR SI A TIMPULUI
ARANJAREA VIZITELOR IN ZONE SPECIFICE
A SE ASIGURA CA ECHIPA DE AUDIT RESPECTA REGULILE
DESFASURAREA AUDITULUI LA
SEDIUL AUDITATULUI
REZULTATELE GASITE LA AUDIT
REUNIUNEA DE INCHIDERE
PREZENTARE DATE GASITE LA AUDIT SI A CONCLUZILOR
/RECOMANDARILOR
CONVENIRE ASUPRA ACTIUNILOR CORECTIVE
Responsabilitatile auditorului
Conformarea cu conditile aplicabile auditului si cu regulile stabilite de
conducatorul de audit
Planificarea adecvata a auditului in zonele care ii revin
Colectarea dovezilor de audit relevante si suficiente si analiza lor pentru a stabili
constatarile de audit
Pregatirea documentelor si documentarea prin inregistrari a constatarilor
auditului
Asistenta la elaborarea raportului de audit si prezentarea constatarilor atunci
cand este cazul
PREGATIREA , PREZENTAREA SI
DISTRIBUIREA RAPORTULUI DE AUDIT
PREGATIREA RAPORTULUI DE AUDIT
PRECIZAREA OBIECTIVELOR
DATE IDENTIFICARE ORGANIZATIE , UNITATI, LOCALURI SI PROCESE
AUDITATE , DATE SI PERIOADA AUDIT
DATE IDENTIFICARE CLIENT AUDIT SI ECHIPA AUDITORI
CRITERII, DATE GASITE ( eventualele neconformitati) SI CONCLUZIILE AUDITULUI
REFERINTA LA PLANUL DE AUDIT SI CONFORMAREA CU ACESTA
SUMARUL DESFASURARII PROCESULUI DE AUDIT SI GREUTATILE IVITE
CONFIRMAREA ATINGERII OBIECTIVELOR SI EVENTUAL ZONELE NEACOPERITE
DIVERGENTELE NESOLUTIONATE DINTRE AUDITOR SI AUDITAT
RECOMANDARI PENTRU IMBUNATATIREA ACTIVITATILOR
CONVENIRI ASUPRA URMARILOR AUDITULUI SI A PLANULUI DE ACTIUNI
STATUTUL ASUPRA CONFIDENTIALITATII DATELOR
LISTA DE DISTRIBUIRE A RAPORTULUI DE AUDIT
RAPORTUL DE AUDIT
Sedinta de inchidere
Detalieri privind continutul sedintei de inchidere
Este prezidata de conducatorul echipei de audit
Multumiri pentru sprijinul acordat in timpul auditului
Se reamintesc obiectivele si scopul auditului
Prezentarea aspectelor pozitive ( punctelor forte ) dar si a celor care
PREGATIREA APROBAREA SI
DISTRIBUIREA RAPORTULUI DE AUDIT
APROBAREA SI DISTRIBUIREA RAPORTULUI
ELABORAREA RAPORTULUI LA TERMENUL PREVAZUT
DATAREA SI APROBAREA RAPORTULUI CONF. PROGRAM
DIFUZAREA RAPORTULUI DUPA CUM SA PREVAZUT IN
PROGRAM
RESPECTAREA CONFIDENTIALITATII ASUPRA DATELOR
DIN RAPORT DE CATRE MEMBRII ECHIPEI DE AUDIT
INCHEIEREA AUDITULUI
COLECTAREA DOCUMENTELOR
RETINEREA DOCUMENTELOR ELABORATE SAU COLECTATE
IN DECURSUL AUDITULUI
TRATAREA DOCUMENTELOR COLECTATE IN ACORD CU
PROCEDURILE SAU CERINTELE PROGRAMULUI DE AUDIT
NEDEZVALUIREA DATELOR /INFORMATILOR OBTINUTE LA
AUDIT , DECAT CU ACORDUL CLIENTULUI SI A
ORGANIZATIEI AUDITATE
FINALIZAREA AUDITULUI
FINALIZAREA ACTIVITATILOR PREVAZUTE IN PROGRAM
DISTRIBIREA RAPORTULUI DE AUDIT
URMAREA AUDITULUI
NEVOIA DE A STABILII ACTIUNI COREC./PREV.
COMPETENTA AUDITORILOR
COMPETENTA
CALITATE
CUNOSTINTE SI
INDEMANARI
SPECIFICE CALITATII
EDUCATIE
CUNOSTINTE
CUNOSTINTE
SI INDEMANARI
SI
GENERALE
INDEMANARI
GENERALE
EXPERENTA
PRACTICA DE
LUCRU
INSTRUIRE
SPECIFICA
AUDITORULUI
MEDIU
CUNOSTINTE SI
INDEMANARI
SPECIFICE MEDIULUI
EXPERIENTA
SPECIFICA DE AUDIT
COMPETENTA AUDITORILOR
PROCESUL DE EVALUARE A AUDITORILOR
CUNOSTINTE SI INDEMANARI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA
AUDITORILOR
CUNOSTINTELE GENERALE SI INDEMANAREA
CONDUCATORULUI DE AUDIT
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA
AUDITORILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT
A CALITATII
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA
AUDITORILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT
A MEDIULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA
AUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE
AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE
MEDIU
PENTRU APLICAREA PRINCIPILOR , PROCEDURILOR SI
TEHNICILOR AUDITULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA
AUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE
AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE MEDIU
PENTRU APLICAREA PRINCIPILOR , PROCEDURILOR SI
TEHNICILOR AUDITULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA
AUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE
AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE MEDIU
PENTRU A INTELEGE SISTEMUL DE MANAGEMENT A CALITATII SI
DOCUMENTELE DE REFERINTA ALE ACESTUIA
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA
AUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE
AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE
MEDIU
SITUATIA ORGANIZATIONALA SI CONTEXTUALA A ORGANIZATIEI
AUDITATE
CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA
AUDITORILOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE
AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE
MEDIU
LEGILE , REGLEMENTARILE SI ALTE CERINTE APLICABILE
ORGANIZATIEI
CUNOSTINTELE GENERALE SI
INDEMINAREA CONDUCATORULUI DE
AUDIT
CUNOSTINTE SI INDEMINARI ADITIONALE
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA
SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A CALITATII
CUNOASTEREA METODELOR SI TEHNICILOR
SPECIFICE CALITATII
TERMINOLOGIA CALITATII
PRINCIPILE MANAGEMENTULUI CALITATII SI APLICAREA LOR
INSTRUMENTELE SI TEHNICILE CALITATII SI APLICAREA LOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA
SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A CALITATII
CUNOASTEREA PRODUSELOR , SERVICILOR SI A
PROCESELOR APLICATE DE AUDITAT
TERMINOLOGIA SPECIFICA FABRICATIEI
CARACTERISTICILE TEHNICE ALE PRODUSULUI , PROCESULUI
SAU SERVICIULUI
PRACTICI SI PROCESE SPECIFICE DOMENIULUI DE LUCRU AL
AUDITATULUI
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA
SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A MEDIULUI
CUNOASTEREA METODELOR SI TEHNICILOR
SPECIFICE MEDIULUI
TERMINOLOGIA MEDIULUI
PRINCIPILE MANAGEMENTULUI MEDIULUI SI APLICAREA LOR
INSTRUMENTELE SI TEHNICILE MANAGEMENTULUI MEDIULUI
SI APLICAREA LOR
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA
SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A MEDIULUI
TEHNOLIGIA SI STINTA MANAGEMENTULUI MEDIULUI
ASPECTELE DE MEDIU
CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA
SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI
DE MANAGEMENT A MEDIULUI
ASPECTELE TEHNICE SI DE MEDIU ALE
OPERATIILOR
INSUSIRI SI ATRIBUTE
PERSONALE
CONDUITA ETICA , VERIDIC, SINCER, ONEST SI DISCRET
MINTE DESCHISA ,GATA SA ACCEPTE ALTERNATIVE SI PUNCTE
DE VEDERE
DIPLOMATIC SI PLIN DE TACT IN RELATILE CU OAMENII
OBSERVATOR FIN AL CONTEXTULUI INCONJURATOR
CAPABIL SA PERCEAPA SI SA INTELEAGA SITUATIILE
CAPABIL SA SE ADAPTEZE DIFERITELOR SITUATII
TENACE SI CAPABIL SA SE FOCALIZEZE PE UN OBIECTIV
CAPABIL SA TRAGA CONCLUZII LOGICE, RATIONALE SI
ANALITICE
INCREZATOR IN PROPRILE DECIZII ATUNCI CAND SE
CONFRUNTA CU ALTII
EDUCATIE, EXPERIENTA ,
INSTRUIRE
AUDITORUL
EDUCATIE PTR. INSUSIREA CUNOSTINTELOR PRECIZATE
EXPERIENTA DE LUCRU EFECTIVA INTR-O FUNCTE TEHNICA,
EDUCATIE, EXPERIENTA ,
INSTRUIRE
CONDUCATORUL DE AUDIT
MENTINEREA SI IMBUNATATIREA
COMPETENTEI
CONTINUA DEZVOLTARE PROFESIONALA
CRESTEREA EXPERIENTEI DE AUDIT
STUDII SI ANTRENAMENTE PERSONALE
PARTICIPARI LA SEMINARII, CONFERINTE,REUNIUNI
EVALUAREA AUDITORULUI
STADII DE EVALUARE
PROCESUL DE EVALUARE INITIALA
STABILIREA NIVELULUI ADECVAT DE
CUNOSTINTE SI INDEMINARI
STABILIREA INDICATORILOR DE
EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE
METODE DE EVALUARE
INCHEIEREA EVALUARII
STADII DE EVALUARE
INCEPUTUL
EVALUARII
Monitoriz.
evaluarii
performant
MENTINEREA
COMPETENTEI
NECESARA
CONTINUAREA
DEZVOLTARII
PERFORMANTELE
SUNT
ADECVATE
CONTINUAREA
DEZVOLTARII
EVALUAREA
INITIALA
AUDITOR
INDICATORII
SUNT
ATINSI
SELECTARE ECHIPA
DE AUDIT
EFECTUARE AUDIT
INDICTORII
NU SUNT
ATINSI
PROCESUL DE EVALUARE
INITIALA
IDENTIFICAREA TIPULUI SI NIVELULUI DE CUNOSTINTE
EXPERIENTA SI INSTRUIRE
SELECTAREA METODELOR ADECVATE DE EVALUARE
DEFINITIVAREA EVALUARII PRIN COMPARAREA
PROCESUL DE EVALUARE
INITIALA
IDENTIFICAREA TIPULUI SI NIVELULUI DE
CUNOSTINTE CERUTE DE PROGRAMUL DE AUDIT
STABILIREA INDICATORILOR DE
EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE
AUDITOR
AUDITOR
COND.DEAUDIT
IN AMBELE
DISCIPLINE
EDUCATIE ED. UNIV
EXPERIENTA
DE
LUCRU
NIMIC .ADITIONAL
5 ANI
NIMIC ADITIONAL
NIMIC ADITONAL
( 2ANI IN DOMENIUL
(2 ANI IN CEALALTA
CALIT./MEDIU )
DISCIPLINA)
INSTRUIRE 40 ORE
24 ORE IN CELALTA
DE
DISCIPLINA
AUDITOR
EXPERIENTA
DE
AUDITOR
NIMIC ADITONAL
NIMIC ADITIONAL
4 AUDITURI ( 20 ZILE )
3 AUDITURI ( 15 ZILE ) 3 AUDITURI CA
IN ULTIMI TREI ANI
IN CEALALTA
COND. DE AUDIT
CONSECUTIVI
DISCIPLINA
IN ULTIMI 3 ANI
METODE DE EVALUARE
METODA DE
EVALUARE
OBIECTIVELE
EXEMPLE
EXAMINAREA
PTR. A VERIFICA CALIFICAREA ANALIZA INREGIST. REFER
INREGISTRARILOR
AUDITORULUI
EDUCATIA, INSTR. PROFES
EXPER. DE AUDIT
INTERVIU PTR. EVALUAREA INSUSIRILOR PERSONALE FATA IN FATA SI TELEFOINDEMINARILOR DE COMUNICARE, VERIF. NIC
INFORMATILOR, TESTAREA CUNOSTINTELOR
OBSERVARE
PTR. EVALUAREA ATRIBUTELOR PERSONALE ROL DE AUDITOR, PERF. DE
SI MODUL DE APLICARE A CUNOSTINTELOR
LUCRU
SI A INDEMINARILOR
EXAMINARE
ATUNCI CAND OBSERVAREA DIRECTA NU
REVEDEREA RAPOARTEPOST
ESTE POSIBILA
LOR DE AUDIT,DISCUTII
AUDIT
CU COLEGII,CLIENTII,
AUDITATII, AUDITORII
TESTARE PTR. EVALUAREA INSUSIRILOR, CUNOST.
ORAL SI IN SCRIS
FEEDBACK EVAL. PERCEPERII PERFORMANTEICHESTONARE, REFERINTE,
MARTURII, PLANGERI
INCHEIEREA EVALUARII
COMPARAREA INFORMATILOR CULESE CU
INDICATORII STABILITI
CONFIRMAREA INDEPLINIRII
INDICATORILOR
INSTRUIRI ADITIONALE SAU CRESTERA
INDICATORI
METOD. EVAL.
C&I
PROCEDURI
PROCESE
TEHNICI
AUDIT
ABILITATEA DE A CONDUCE
AUDITURI, COMUNICAREA CU
COLEGII
CURS AUDIT
PERFOR. IN 3
AUDIT. IN
ECHIPA
EXAMIN. INREGISTR.
OBSERVARE
INTREBARE COLEGI
MANAGEMENT
SISTEM SI DOC.
SITUATIA
ORGANIZATORICA
LEGI, REGLEMENT.
ALTE CERINTE
ABILITATEA DE A IDENTIFICA
APLICAREA ACESTORA
INSTRUMENTE
SI TEHNICI ALE
CALITATII
ABILITATE DE A PREZENTA
METODELE SI TEHNICILE NIU
CALITATII
PROCESELE
OPERATIONALE
ALE PRODUSULUI
SERVICIULUI
ABILITATEA DE A DISCUTA
PRODUSUL, PROCESUL,
SPECIFICATILE
CERTIFICAREA SISTEMELOR DE
CALITATE SI MEDIU
SISTEMUL NATIONAL DE CERTIFICARE - ansamblul organismelor de
certificare a :
produselor
servicilor
organismelor de certificare a sistemelor calitatii/mediului
organismelor de cerificare a personalului
organismelor de acreditate a laboratoarelor de incercari
Creat initial prin H.G. nr.167/1992 si apoi ca persoana juridica de interes public de
drept privat cu statutul juridic de asociatie fara scop lucrativ ( RENAR )
prin Ordonanta Guvernului Romaniei nr. 38. Din 30 ian.98
REGISTRUL NATIONAL AL AUDITORILOR -
ANEXE
Program de audit formular + model
Chestionar de audit - ISO/TS 16949 model
Chestionar de evaluare ISO 17025 ) model
Plan de audit model
Raport audit model
Raport de neconformitate model
Sinteza neconformitatilor
AUDIT SISTEM
APROBAT
..
PROGRAM DE AUDIT
NR.
/ DATA
CALITATE
MEDIU
Pag. 1 / 1
COMBINAT
EXTINDEREA PROGRAMULUI:
(DOMENIUL DE APLICARE)
CRITERII DE AUDIT :
IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI DE AUDIT:
ASPECTELE DE MONITORIZAT SI EVALUAT :
CONTROLUL INREGISTRARILOR:
DATA
Auditori
ACTIVITATILE AUDITATE/
P-ct din TS 16949
ECHIPA
DE
AUDIT
Reponsa
bil
Nr
Crt
DIRECTIA /
UNITATEA DE PRODUCTIE /
COMPARTIMENT AUDITAT
VERIFICAREA
EFECTUARII
AUDITULUI
PLANIFICAREA AUDITURILOR:
In afara auditurilor externe planificate se vor desfasura si audituri externe ale clientilor, la activitatile si la datele convenite cu organismul de
auditare al clientului.
INTOCMIT
DATA
Nr.
Cerinta
4.1
a
Cerinte generale:
Sunt identificate procesele necesare sistemului de management al calitatii si
include aceste procese:managementul activitatilor, al asigurarii resurselor, al
realizarii produselor si al masurarii acestora?
Este determinata succesiunea si interactiunea acestor procese?
Sunt determinate criteriile si metodele necesare asigurarii ca operarea si
controlul proceselor sunt eficace?
Este asigurata disponibilitatea resurselor si informatiilor necesare operarii si
monitorizarii proceselor?
Sunt monitorizate, masurate si analizate aceste procese?
Sunt implementate actiuni pentru realizarea rezultatelor planificate si pentru
imbunatatirea continua a acestor procese?
Exista procese din afara organizatiei care influenteaza conformitatea
produsului cu cerintele si aceste procese sunt controlate?
Cerinte generale suplimentare
Cerinte referitoare la documentatie:
Sunt documentate politica si obiectivele calitatii?
Exista un manual al calitatii?
Exista procedurile documentate cerute de SR EN ISO 9001 : 2000 si acestea
sunt implementate si mentinute?
Exista documentele necesare asigurarii planificarii, operarii si controlului
eficace al proceselor firmei?
Exista inregistrarile cerute de standardul SR EN ISO 9001:2000 pct.4.2.4?
Manualul calitatii include:
- domeniul sistemului de management al calitatii si detalii sau justificari ale
oricaror excluderi?
- proceduri documentate stabilite pentru sistemul de management al calitatii
sau o referire la acestea?
- o descriere a interactiunii dintre procesele sistemului de management al
calitatii?
Controlul documentelor:
Esta stabilita o procedura documentata care defineste controalele necesare
pentru:
-aprobarea documentelor d.p.d.v. al adecvarii acestora inainte de emitere?
- analiza, actualizarea si reaprobarea documentelor?
- asigurarea identificarii modificarilor si stadiul reviziilor curente ale
documentelor?
-asigurarea ca versiunile relevante ale documentelor aplicabile sunt
disponibile la punctele de utilizare?
-asigurarea ca documentele raman lizibile si identificabile cu usurinta?
- asigurarea ca documentele de provenienta externa sunt identificate si
difuzarea lor este controlata?
- prevenirea utilizarii neintentionate a documentelor perimate si aplicarea
identificarii adecvate in cazul in care sunt pastrate pentru alte scopuri?
Specificatie de inginerie
a) Exista dovezi ale asigurarii periodice a analizei, distribuirii si
implementarii standardelor
specificatiilor tehnice a tuturor furnizorilor si modificarilor de la
client.?
b) Este mentinuta o inregistrare a datei implementarii modificarilor in
productie.?
c) Sunt inregistrari privind aprobarea clientului la modificari ale
documentelor din PPAP?
b
c
d
e
f
g
* 4.1.1
4.2
a
b
c
d
e
4.2.2
a
b
c
4.2.3
a
b
c
d
e
f
g
4.2.3.1
Observatii
Cotare
SC . SA
GRUPA AUDIT SISTEM
CHESTIONAR DE EVALUARE IN ACTIVITATEA DE INCERCARI MATERIALE SI
FUNCTIONALE
Audit conform : Prescriptii tehnice norma ISO 17025
Nr. Cerinta/ Intrebarea conform cerintei ISO 17025
Observatii auditor
1.ORGANIZARE
1.1.Laboratorul are o organigrama proprie independenta
fata de fabricatie, integrata in organigrama societatii ?
1.2.Seful laboratorului este capabil s prezinte
documente (fie de atribuii ) care descriu
responsabilitile personalului ?
1.3. Personalul laboratorului are pregtirea tehnic
adecvat complexitii ncercrilor din domeniul de
activitate ?
1.4.Exista un plan de formare pentru personalul
laboratorului ?
1.5.Exista un tablou de competente pentru personalul
laboratorului ?
Medie
2.ANALIZA PLAN VALIDARE PIESA
Cotare
raspuns
PLAN DE AUDIT
APROBAT
NR. .DATA..
TIPUL AUDITULUI INTERN: X SISTEM
CALITATE X MEDIU
COMBINAT
AUDITAT:
SUPRAAUDIT
ACCEPT AUDITAT:
CONDUCATOR AUDIT
AUDITORI
EXPERTI TEHNICI
NUME SI PRENUME
SEMNATURA
OBIECTIV(E):Cresterea eficientei de functionare a SMC si SMM prin : Verificarea functionalitatii si eficacitatii ; Identificarea aspectelor
neconforme; Evaluarea nivelului de aptitudine; Stabilirea actiunilor corective si preventive
CRITERII DE AUDIT : Manualul, procedurile si instructiunile SMC si SMM
REUNIUNE DE :
DATA
ORA
LOCUL
DESCHIDERE
23.10.2003
8.30
INCHIDERE
23.10.2003
14.30
5. RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI
5.1. Angajamentul managementului
5.1.1 Eficienta proceselor
5.2 . Orientare catre client
5.3. Politica referitoare la calitate
5.4. Planificare- 5.4.1 Obiectivele calitatii
5.4.1.1 Obiectivele calitatii -suplimentar
5.4.2 Planificarea sistemului de management al calitatii
5.5. Responsabilitate, autoritate si comunicare5.5.1 Responsabilitate si autoritate
5.5.1.1 Responsabilitatea pentru calitate
5.5.2 Reprezentantul managementului
5.5.2.1 Reprezentantul clientului
5.5.3 Comunicare interna
5.6. Analiza efectuata de management- 5.6.1 Generalitati
5.6.1.1 Performanta sistemului de management al calitatii
5.6.2 Elemente de intrare ale analizei
5.6.2.1 Elemente de intrare-suplimentar
5.6.3 Elemente de iesire ale analizei
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
6. MANAGEMENTUL RESURSELOR
6.1 Asigurarea resurselor
6.2 Resurse umane- 6.2.1 Generalitati
6.2.2 Competenta, constientizare si instruire
6.2.2.1 Aptitudini de proiectare produs
6.2.2.2 Instruire
6.2.2.3 Instruire la locul de munca
6.2.2.4 Motivarea angajatului si imputernicirea
6.3 Infrastructura
6.3.1 Planificarea spatiilor pentru facilitati
6.3.2 Planuri pentru situatii de urgenta
6.4 Mediu de lucru
6.4.1 Securitatea personaluluila realizarea produsului
6.4.2 Intretinerea localurilor
?
?
?
?
?
?
7. REALIZAREA PRODUSULUI
7.1 Planificarea realizarii produsului
7.1.1 Planificarea realizarii produsului-suplimentar
7.1.2 Criterii de acceptare
7.1.3 Confidentialitate
7.1.4 Controlul modificarilor
7.2 Procese referitoare la relatia cu clientul7.2.1 Determinarea cerintelor referitoare la produs
7.2.1.1 Desemnarea caracteristicilor speciale
7.2.2 Analiza cerintelor referitoare la produs
7.2.2.1 Analiza cerintelor referitoare la produs-suplimentar
7.2.2.2 Fezabilitatea fabricatiei
7.2.3 Comunicarea cu clientul
7.2.3.1 Comunicarea cu clientul-suplimentar
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
CONFIDENTIAL
RAPORT AUDIT
Nr/ Data..
Elaborat in conformitate cu Planul de audit Nr. ../Data..
SOCIETATEA:
DIRECTIA / FABRICA:
UNITATEA ..
COMPARTIMENTE AUDITATE:
Sef sectie
Fabricatie
Vopsitorie
PERIOADA:
REPREZENTANTII
..
AUDITATULUI:
ZONE NEACOPERITE care au
SISTEM CALITATE
OBIECTIVELE AUDITULUI:
CRITERII DE AUDIT:
RESPONSABIL AUDIT:
..
Nu au fost
CONCLUZIILE
Nivelul de aptitudine obtinut este 7.76 (77.6%). Sectia . intruneste minimum de cerinte
AUDITULUI:
mai putin la p-ctele 4.2 si 7.5 TS 16949/ 2002. Evolutia este pozitiva fata de auditul
anterior la care nivelul de aptitudine obtinut a fost 70.2 %
ATENTIE ! Se impune o analiza pentru a gasi modalitatile de crestere a nivelului de
aptitudine la minim 8 (80 %)
RECOMANDARILE AUDITULUI:
DIFUZAT LA DIRECTIA
/ FABRICA
7.4 Aprovizionare
69
80
NUMELE SI PRENUMELE
SEMNATURA
DATA
RESPONSABIL AUDIT
AUDITOR 1
AUDITOR 2
NUME SI PRENUME
SEMNATURA
DATA
8.5 Imbunatatire
80
80
monitorizare
60
80
80
80
6.3 Infrastructura
80
80
50
70
80
OBIECTI
V
90
7.3 Proiectare si
dezvoltare
7.4 Aprovizionare
7.5 Productie si
furnizare de servicii
7.6 Controlul dispoz. de
masurare si monitorizare
8.1 Generalitati
(Tehnici statistice )
8.2 Monitorizare si
masurare
8.3 Controlul
produsului neconform
1
0
0
0
0
0
0
0
0
2
0
0
0
60
80
80
80
80
80
80
80
80
69
80
80
80
8.5 Imbunatatire
7.1 Planificarea
realizarii produsului
5.5 Responsabilitate,
autoritate si comunicare
5.1 Angajamentul
managementului
Nr.neconf.
Niv.aptitud.
TS
16949
4.1 Cerinte generale
SMQ
1.
4.2 Cerinte referitoare
la documentatie SMQ
RAPORT
80
80
40
60
30
20
10
pag. 2/4
4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
Unitatea 1
70.20%
Unitatea 2
72.60%
Unitatea 3
73.50%
Unitatea 4
72.30%
74.20%
73.80%
Manag.
TOTAL
13
Dir. Cal.
Mediu
Dir.
Tehnica
Nivel de
evaluare
Dir.
Comercial
a
Dir.
100
80
41.2
13
36
22
14
11
36
58
83
57.9
El. 4.9
91
65
71.3
77.6
4.8
2.4
2.4
1.6
82.4
86.4
90.4
92.8
95.2
96.8
197
72
83
91
94
97
100
72
P ct 7.5 P ct 4.2 P ct 8.2 P ct 6.2 P ct. 6.4 P ct 7,3 P ct 6.1 P ct 5,4
70.00%
36
55.00%
36
22
14
11
50.00%
0
P ct 7.5 P ct 4.2 P ct 8.2 P ct 6.2 P ct. 6.4 P ct 7,3 P ct 6.1 P ct 5,4
72.60%
70.20%
65.00%
60.00%
20
El. 4.12
El. 4.19
75.00%
60
40
El. 4.14
36
80.00%
3 94
58
El. 4.6
74.10%
73.26%
1.6
0.8
0.8
0
0
0
0
a nivelurilor de evaluare (%)
98.4 Histogram
99.2
100
OBIECTIV 2002
El. 4.11
73.70%
73.50%
72.30%
74.20%
73.80%
73.70%
74.10%
COMPA SA SIBIU
DIRECTIA CALITATE-MEDIU
GRUPA AUDIT SISTEM
pag. 3/4
EVOLUTIA NECONFORMITATILOR
Unitatea 1
Unitatea 2
Unitatea 3
Unitatea 4
Directia Tehnica
Directia Comerciala
Directia Management
TOTAL
AUDIT ANTERIOR
43
ULTIMUL AUDIT
48
Directia Management
MEDIA
Unitatea 2
Unitatea 3
Unitatea 4
Directia Tehnica
Directia Comerciala
AUDIT ANTERIOR
74.9
73
73.3
73.7
73
72.8
72.4
73
73.2
ULTIMUL AUDIT
70.2
72.6
73.5
72.3
74.2
73.8
73.7
74.1
73.1
19
13
14 _
20
17
19
8
nr. neconf.audit anterior nr. neconf.audit actual
7
8
8
5
9
6
3
2
Unita Unita Unita Unita Direc Direc Direc Direc
72.3 74.2
73
73.8
73.7
19
74.1
17
76
80 %
75
74
73.7
74.9
74.2
73
14
73
72
8
8
5
5
0
72.4
72.6
73
72.3
71
73.8
72.8
74.1
73.7
72.4
73
70
6
3
73.3 73.5
69
70.2
68
67
Directia
Management
73.5
72.8
Directia
Comerciala
72.6
20
Directia
Tehnica
70.2
13
73
Directia Calitate
Mediu
73.7
Unitatea 4
10
73.3
Unitatea 3
15
73
Unitatea 2
19
74.9
OBIECTIV 2002
Unitatea 1
25
20
RAPORT DE NECONFORMITATE,
PLANIFICAREA ACTIUNILOR CORECTIVE,
VERIFICAREA APLICARII SI EFICACITII ACESTORA
AUDIT SISTEM
NR*../
TIPUL AUDITULUI
X
?
INTERN
EXTERN
?
?
?
FURNIZOR
SUPRA AUDIT
MEDIU
Data..
COMPARTIMENTUL
X SISTEM
? PRODUS
? PROCES
AUDITOR
AUDITAT
GRUPA AUDIT
TIP
NECONF.
M/m
Nu sunt mentinute inregistrari la utilajele folosite pentru fabricatia transmisiei cardanice Dacia
(parametrii procesului de sudura,grafice de intretinere preventiva, fise de reglare- pentru masina de
echilibrat)/ neconf.4.2.4
Planul de control 30.00002.001de la transmisia cardanica ptr. Dacia nu cuprinde metoda de verificare a
placutelor sudate / neconf. 7.5.1.1
Operatorii de la masina de echilibrat nu cunosc suficient de bine specificatiile de la locul de munca/
neconf. 7.5.1.3
m
m
AUDITAT
* Se va completa:
AUDITOR
- pentru auditul intern nr.de ordine / codul compartimentului
- pentru auditul extern nr. de ordine / organismul auditor
BIROU AUDIT
DIFUZAT
LA/DATA
..
Nr.
crt
Responsabil
Termen
Popescu C.
3.10.2003
Popescu C.
3.10.2003
Popescu C.
3.10.2003
Popescu C.
3.10.2003
Popescu C.
3.10.2003
REPLANIFICARE
Verificare R/N
Verificare R/N
Data/Semnatura Termen Data/Semnatur Stadiul
Nr.
crt
Responsabil
Termen
Nume
REPLANIFICARE
Verificare R/N
Verificare R/N
Data/Semnatura Termen Data/Semnatur Stadiul
a
Semnatura
DATA:
SEF DE SECTIE
SEF COMPARTIMENT
VERIFICAREA EFICACITATII ACTIUNILOR CORECTIVE SI PREVENTIVE :
Nr.crt.al actiunii
VERIFICAT
..................................
(nume, funcia)
LEGENDA:
R
N
Data ......................
Semn......................
R
- Realizata
R
N
Data ......................
Semn......................
N
R
N
Data ......................
Semn......................
- Nerealizata
R
N
Data ......................
Semn......................
M/m - Majora/minora
R
N
Data ......................
Semn......................