001 Manual Del SIDP V4 (Versión de Trabajo)

MANUAL DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE
DESARROLLO DE PROYECTOS
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MANUAL DEL SISTEMA

INSTITUCIONAL DE
DESARROLLO DE
PROYECTOS
03-2012-050709433300-14 Derechos reservados Petrleos Mexicanos. 2012.

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NDICE
1.
General.
1.1.
Antecedentes.
1.2.
Introduccin.
1.3.
Objetivo.
1.4.
Alcance del sistema.
5
5
6
15
16
2.
Glosario de trminos.
17
3.
Acrnimos.
31
4.
Marco normativo.
34
5.
Base metodolgica del SIDP.

5.1.
Fase de diseo y acreditacin.
5.2.
Fase de ejecucin.
5.3.
Fase de evaluacin expost.
35
37
46
47
6.
Procesos de desarrollo de proyectos.

6.1.
FEL I
6.2.
FEL II
6.3.
FEL III
49
49
76
106
7.
Esquema organizacional de los equipos de

proyecto.
130
8.
Desarrollo de contratos de prestacin de servicios.
134
9.
Interpretacin.
135
10. Disposiciones transitorias.

Anexo 1.
Anexo 2.
Anexo 3.
136
Desarrollo de los entregables del plan,

programa y recursos de las etapas FEL.
Desarrollo de los entregables para la
integracin del equipo de proyecto.
Desarrollo de los entregables de la
alineacin de proyectos con la estrategia
institucional de Pemex y O. S.

Anexo 4.
Anexo 5.
Anexo 6.
Anexo 7.
Anexo 8.
Anexo 9.
Anexo 10.
Anexo 11.
Anexo 12.
Anexo 13.
Anexo 14.
Anexo 15.
Anexo 16.
Anexo 17.
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Desarrollo del entregable de las bases de

usuario.
Desarrollo de los entregables de gestin de
tecnologas para proyectos de capital.
determinacin del sitio de proyecto.
Desarrollo de los entregables de las bases
de diseo.
Desarrollo de los entregables que
componen la ingeniera bsica y bsica
extendida.
definicin del alcance del proyecto.
estructura de desglose de trabajo.
Desarrollo de los entregables del plan para
el desarrollo de la fase de ejecucin.
Desarrollo de los entregables del programa
de proyecto.
Desarrollo de los entregables del estimado
de costo del proyecto.
Desarrollo de los entregables para
documentar el potencial de comercializacin
de reduccin de emisiones de gases efecto
invernadero.
Desarrollo de los entregables del informe de
administracin de riesgos.
evaluacin econmico-financiera de
proyectos.
Desarrollo del entregable para la
elaboracin del caso de negocio de
contratos de prestacin de servicios.

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1. General.
1.1 Antecedentes
El 19 de octubre de 2007 el Director General de Pemex emiti el oficio DG/098/2007
mediante el cual se cre el Grupo de Liderazgo del Sistema institucional de Desarrollo de
Proyectos, actualmente integrado por los Subdirectores de Planeacin Econmica de la
DCF, Planeacin Estratgica y Operativa de la DCO y de Desarrollo de Proyectos de la
DCO, siendo este ltimo quien coordina las actividades de dicho grupo. El 18 de agosto
de 2008, mediante acuerdo 200804729, el Director General de Pemex realiz la
asignacin de las siguientes responsabilidades al Grupo de Liderazgo del SIDP:
Definir la estrategia general de desarrollo del SIDP y proponerla al Grupo Directivo
del SIDP para su aprobacin;
Desarrollar el SIDP para la gestin de proyectos de inversin en instalaciones
industriales de Pemex-Refinacin, Pemex-Gas y Petroqumica Bsica y PemexPetroqumica;
Elaborar el Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos;
Crear grupos de trabajo para el desarrollo, la revisin e incorporacin de mejoras y
actualizaciones al SIDP;
Establecer, supervisar y coordinar las tareas que se requieran para asegurar la
integridad del SIDP incluyendo, entre otras, la de vigilar que las prcticas
establecidas por el SIDP en Pemex y sus OS se sigan de manera consistente;
Proponer a los servidores pblicos cuya participacin se requerir para asegurar la
integridad del SIDP;
Proponer las adecuaciones necesarias al proceso en trminos de operacin,
organizacin y tecnologa para implantar el modelo institucional definido para el
mismo, con un enfoque de adopcin de mejores prcticas, considerando las
necesidades y particularidades organizacionales, funcionales y tcnicas de Pemex
y OS;
Identificar y proponer las fronteras e interrelaciones del proceso con otros procesos
de la Cadena de Valor de Pemex;
Recibir y consolidar, como nico canal institucional, las diversas propuestas e
iniciativas de mejora al proceso detectadas en Pemex y OS.

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El trabajo desarrollado por el GL-SIDP se defini, desde su inicio, como un proceso de

implementacin, cuyo propsito es iniciar en Pemex la aplicacin sistemtica de las
prcticas referidas en el Sistema. Ms que descubrir o generar mejores prcticas, el
esfuerzo consisti en plantear los elementos bsicos que se requeran, considerando los
mbitos organizacional y normativo especficos de Pemex, para lograr que aquellas
prcticas que tienen un mayor impacto en la definicin adecuada de los proyectos, se
apliquen de manera consistente y disciplinada en la organizacin.
Asimismo, el Estatuto Orgnico de Petrleos Mexicanos establece en el artculo 149 lo
siguiente:
Para la mejor conceptualizacin, visualizacin y desarrollo de proyectos de
inversin, el Director General establecer el sistema institucional de desarrollo de
proyectos. Este sistema permitir contar con el sustento para presentar y someter a
consideracin del Consejo de Administracin los proyectos que le corresponda
aprobar.
El sistema contar con un grupo directivo integrado por los directores generales de
los OS, por los directores corporativos de PEMEX y, en su caso por directores
generales de las filiales de PEMEX
Finalmente, el Consejo de Administracin de Pemex, mediante Acuerdo CA-091/2013,
del 23 de agosto de 2013, en su sesin 860 Ordinaria, aprob los Lineamientos para las
Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin de Pemex y sus OS.
La disposicin transitoria Cuarta de los referidos Lineamientos dispone que dentro de los
90 das siguientes a la entrada en vigor de los mismos, la Administracin deber aprobar
la actualizacin del Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos.
1.2 Introduccin
El SIDP es el conjunto de criterios, procedimientos y prcticas que definen el Proceso de
Proyectos de Inversin (PPI) de Pemex y sus OS. Este proceso inicia cuando un
proyecto se propone como parte de una iniciativa estratgica y concluye cuando se han

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realizado las evaluaciones para determinar el cumplimiento del sistema productivo o el

cumplimiento de requerimientos de seguridad, salud y proteccin ambiental (SSPA),
desarrollados con los objetivos originalmente planteados. En el inicio, el proceso tiene
una interfase con la planeacin estratgica, mientras que al final, existe una interfase con
los procesos operativos a los que se incorpora el sistema productivo o requerimiento de
SSPA objeto del proyecto.
El SIDP tiene como propsito promover la efectividad en la administracin del capital y
apoyar la asignacin eficiente de recursos de inversin, a travs de la gestin del
desarrollo de proyectos, con base en la utilizacin de las mejores prcticas
internacionales. La industria de la energa, y particularmente la de produccin y
transformacin de hidrocarburos, es altamente intensiva en capital, de ah que, la
implementacin de un sistema para la gestin de proyectos, est orientada a los
proyectos que se desarrollan en el mbito de los procesos de exploracin, explotacin y
transformacin industrial.
Es importante destacar que los objetivos y principios metodolgicos que lo sustentan,
son comunes para la ejecucin de prcticamente cualquier tipo de proyecto, por lo que
su evolucin debe contemplar la aplicacin particular en otros mbitos.
La implementacin del SIDP en Pemex es un proceso dinmico. A partir del PPI, el
trabajo de implementacin consiste principalmente en definir y documentar los elementos
de este proceso, como un sistema de trabajo en un nivel de detalle suficiente para su
aplicacin como prctica general.
El GTI-PMX y los SGTI-ORG desempean un rol importante en la continuidad de la
implementacin del PPI a lo largo de las fases que componen el SIDP, ya que la
acreditacin al final de cada etapa FEL en el proceso de maduracin de los proyectos de
inversin es realizada por stos grupos segn corresponda, y poseen la facultad de
realizar solicitudes de informacin a los proyectos en cualquiera de sus fases.
Los elementos que se definen en el SIDP permiten llevar a la prctica las disposiciones
de carcter general que se establecen para normar la formulacin, documentacin,
evaluacin, acreditacin, registro, presupuestacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin
ExPost de los proyectos de inversin, contenidas en los Lineamientos para las iniciativas,
programas y proyectos de inversin de Pemex y sus OS.

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Mediante la integracin de este Manual, el GL-SIDP ha producido la cuarta versin de la

documentacin que servir de referencia y soporte para la definicin de las Etapas FEL
de proyectos de inversin de los organismos de Pemex que desarrollan actividades
industriales.
Manual del SIDP
Con el fin de mostrar los elementos que rigen el proceso del SIDP, se desarroll el
presente Manual, el cual contiene los elementos principales siguientes:
1. Contiene una definicin de trminos con el propsito de tener un lenguaje y
entendimiento comn en la organizacin, de los aspectos de mayor uso y
relevancia en el PPI durante su fase inicial, definida como de diseo y
acreditacin, durante la cual se desarrollan las tres etapas FEL.
2. Define los roles de los principales participantes en el proceso, entre los que
destacan el Patrocinador, Lder Operativo y el Director del Proyecto.
3. Establece de manera especfica los entregables de cada etapa FEL que debern
ser desarrollados con fines de acreditacin ante las instancias correspondientes.
4. Para la mayora de los entregables (e.g. el Estimado de Costo, las Bases de
Usuario, la Ingeniera bsica, el Plan para el Desarrollo de la Fase de Ejecucin,
entre otros) se encuentran disponibles los anexos al Manual, cuyo propsito es
tener un entendimiento comn, con mayor detalle, del alcance de los trabajos que
producen cada entregable. Los anexos se consideran como una referencia del
contenido mnimo que debern mostrar los entregables que sern sometidos al
proceso de acreditacin. las Instancias de Validacin correspondientes sern las
facultadas de realizar la interpretacin de este contenido as como la Subdireccin
de Desarrollo de Proyectos de la Direccin Corporativa de Operaciones.
5. Define reas de la organizacin a las que se les asigna el rol de Instancias de
Validacin de Entregables.

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6. Se define el trmino de Instancia de Acreditacin, que desempea el papel de

gate-keeper.
Asimismo, dentro del presente Manual, se establece el proceso que rige el desarrollo de
los proyectos de inversin, el cual, de manera general, puede visualizarse de la forma
siguiente:
El SIDP contempla un ciclo de vida de los proyectos desarrollados a partir de tres fases,
la primera se denomina como fase de diseo y acreditacin, la cual contiene tres
etapas secuenciales que proveen de los elementos de planeacin necesarios para
desarrollar las fases subsecuentes.
En la etapa de Visualizacin (FEL I), los entregables permiten establecer un caso de
negocio que, partiendo de la alineacin con la planeacin estratgica institucional, define
el proyecto en trminos de los objetivos de negocio, un dimensionamiento fsico de orden
de magnitud y una evaluacin preliminar de sus costos y beneficios.

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Durante la etapa de Conceptualizacin (FEL II), la realizacin de estudios tcnicos de

mayor detalle permite llevar a cabo la seleccin de diferentes aspectos relevantes como
la tecnologa o el sitio en donde se ubicar el proyecto; asimismo, en dicha etapa se
realizarn los contratos tecnolgicos necesarios para desarrollar la ingeniera bsica y
obtener el grado de definicin necesario para congelar el alcance; para posteriormente,
durante FEL III, solicitar a travs de los requerimientos establecidos en la Ley de Pemex
y su Reglamento, as como en los procedimientos establecidos por la SHCP, y la
SENER, la liberacin de los recursos requeridos para su ejecucin.
En la etapa de Definicin (FEL III), el avance en los trabajos tcnicos permite detallar el
alcance hasta un grado de definicin ptimo para comenzar los trabajos propios de la
fase de ejecucin, as como las estrategias, estimado de costo y programa, es decir, la
acreditacin de la etapa FEL III se considera como la autorizacin del inicio de las obras.
La terminacin de cada etapa est determinada por la presentacin final de los
Entregables a las Instancias de Acreditacin.
Posteriormente, se desarrollarn las actividades de la fase de ejecucin y fase de
evaluacin expost con base en los elementos definidos en el presente Manual.
Direccin y operacin del SIDP
Como se menciona en el numeral 1 del presente Manual, las funciones asignadas por la
Direccin General de Pemex al GL-SIDP tienen como propsito facultarlo para la
supervisin y coordinacin de la definicin y mejora del proceso, as como autorizar los
elementos necesarios para lograr los objetivos del Sistema.
Por otra parte, la aplicacin cotidiana del SIDP depende del GTI-PMX, en su papel de
Instancia de Acreditacin, as como de otros grupos similares que, dentro de los OS
(SGTI-ORG), asumen el papel de Instancias de Acreditacin, operando con reglas
emanadas del GTI-PMX.
La combinacin de:
i. La estructura conformada por el Grupo de Liderazgo;
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ii. Las definiciones que establece el Manual de los roles, entregables y otros aspectos
requeridos para la operacin del sistema, y
iii. Las reglas de operacin del Grupo de Trabajo de Inversin.
Refleja un nfasis particular en la definicin y control del Proceso de Acreditacin, es
decir, el proceso mediante el cual se determina que un proyecto cumple con los
requerimientos de cada Etapa FEL.
Mejora del
proceso
Grupo de
Liderazgo del
SIDP
Operacin del SIDP
Asegurar integridad del SIDP

Reglas de operacin
Cartera de proyectos
GTI PMX
Mejoras y
actualizaciones
al SIDP
Definicin de proyectos
estratgicos
SGTI OS
Req informacin
proyectos
Acreditacin
y
seguimiento
Acreditacin
y
seguimiento
Condiciones necesarias para asegurar la operacin del SIDP

El SIDP plantea ciertas condiciones necesarias para su operacin efectiva.
i. La definicin de objetivos, prioridades, estrategias y plazos factibles
(planeacin sustentada) para la ejecucin de los proyectos.
ii. La integracin de esquemas de organizacin (equipos de proyecto)
adecuados y completos para el manejo de proyectos con roles y
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responsabilidades especficos por cada uno, diferentes a los que

corresponden a las estructuras formales de las reas funcionales en
Pemex.
iii. La relacin (enlace) con los procedimientos de presupuestacin.
i) Definicin de objetivos, prioridades, estrategias y plazos factibles para la ejecucin de
los proyectos
La efectividad del SIDP depende, en primera instancia, de que el proyecto se proponga
con base en su alineacin con el plan de Negocios de Pemex y OS, siendo necesario
que el Patrocinador establezca de forma clara cules son los objetivos de negocio y del
proyecto en los que se deben enfocar los esfuerzos, as como las prioridades que deben
ser contempladas para su desarrollo.
La necesidad de priorizar el desarrollo del proyecto puede haberse establecido como
resultado de diversas consideraciones tcnicas, econmicas, normativas o comerciales,
que se revisan durante la administracin de la cartera de inversiones de cada OS.
Una de las variables de mayor importancia que se definen en funcin de estas
consideraciones, es el plazo previsto para la ejecucin del proyecto. Debe destacarse
que, para que el SIDP cumpla con sus objetivos, resulta particularmente importante que
los plazos propuestos para la ejecucin del proyecto (salvo en casos de clara urgencia,
los cuales debern estar debidamente documentados) sean realizables siguiendo las
prcticas establecidas por el SIDP.
Una de las actividades de mayor relevancia del Equipo de Proyecto durante la fase de
diseo y acreditacin del proyecto, consiste en establecer un programa de ejecucin que
considere las alternativas y las estrategias que permitan cumplir con los objetivos del
proyecto en trminos de calidad, tiempo y costo. El Patrocinador y otras instancias de la
organizacin en las que se establezca la meta de terminacin del proyecto, deben tener
presente que la definicin de plazos agresivos reduce el tiempo disponible para concretar
una correcta definicin del proyecto durante la fase de diseo y acreditacin, y,
consecuentemente, afectar la calidad de la informacin disponible en el momento de
asignar recursos presupuestales al proyecto, lo que incrementa el riesgo de incurrir en
desviaciones de tiempo y costo en fases posteriores.
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Por otra parte, el Director de Proyecto deber proponer las estrategias para el desarrollo
de la fase de ejecucin que sern autorizadas posteriormente por el Patrocinador, dentro
de stas estrategias, deber mostrarse una planeacin sustentada, es decir, debern
realizarse los estudios tcnicos, comparativas, establecer referencias y limitantes que
permitan mostrar la factibilidad de realizacin de las mismas.
ii) Esquemas de organizacin adecuados para el manejo de proyectos
El correcto desarrollo de proyectos a travs del proceso establecido en el SIDP requiere
de un modelo de organizacin adecuado para el manejo de proyectos. A diferencia del
enfoque funcional tradicional, en el que la responsabilidad de ejecutar las actividades del
proyecto se distribuye entre distintas reas de la organizacin, en el modelo del SIDP
estas responsabilidades se asignan a ejecutivos (funcionarios) que asumen roles
especficamente definidos para la administracin del proyecto. La responsabilidad de
ejecutar las actividades requeridas por el proyecto plantea la necesidad de coordinar la
realizacin de tareas en las que participan reas de especialidad (normativas, de
planeacin, tcnicas, presupuestales, operaciones, mantenimiento, entre otros) que
organizacionalmente pueden estar ubicadas en distintas reas de los OS y de Pemex. El
mecanismo central de coordinacin es el Equipo de Proyecto. El Director de Proyecto es
el responsable de integrar el Equipo y coordinar las actividades requeridas para el
desarrollo de las actividades de cada fase.
La efectividad del modelo, medida en trminos generales como la capacidad de entregar
proyectos en cumplimiento de las metas de calidad, tiempo y costo, depende de forma
muy importante de un conjunto de actividades que se ejecutan y decisiones que se
toman en las etapas iniciales del proceso, conducentes a establecer el alcance definitivo
del proyecto y un estimado de costo adecuado para sustentar la obtencin de recursos
presupuestales. Por lo tanto, el nombramiento del Patrocinador de Proyecto, Director de
Proyecto, y Lder Operativo, debe asegurarse desde el inicio del proceso. Las
modificaciones en la composicin del Equipo de Proyecto deben resultar, principalmente,
de los requerimientos de capacidades y habilidades necesarias en cada etapa.
iii) La relacin (enlace) con los procedimientos de presupuestacin.
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El vnculo entre el SIDP y el proceso de asignacin de recursos, ocurre en el ciclo de

programacin presupuestacin, en el cual se integran los proyectos de inversin con la
finalidad de que estn posibilitados para erogar recursos de capital para el ejercicio fiscal
siguiente. Este ciclo se sujeta a un calendario regulado y normado por el Ejecutivo
Federal a travs de la SHCP y SENER.
Integracin de los proyectos de inversin
Programacin
Plan de Negocio
Mayo
Actualizacin de
Cartera de
Inversin
nuevos y/o cambio
Junio
Presupuestacin
Actualizacin de
Cartera de
Inversin
con los ya
registrados
Julio
Integracin de los
proyectos al
proyecto de
presupuesto
Agosto
Decreto de
Presupuesto de
Egresos
Oficios de
Liberacin de
Inversin
Noviembre
Enero
La gestin del ciclo es realizada por Pemex a travs de la SENER, que funge como
dependencia Coordinadora de Sector; el ciclo comprende desde la elaboracin del Plan
de Negocio, la Integracin de la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin, la
preparacin del Proyecto del Presupuesto de Egresos de la Federacin (PPEF), hasta la
presentacin por parte de la SHCP al Congreso de la Unin para la aprobacin final de
los recursos presupuestales. Las actividades a realizar para cumplir con las
disposiciones reglamentarias se detallan a continuacin.
El Plan de Negocio deber tener plenamente identificados los programas y proyectos de
inversin en proceso, y aquellos a realizarse en los seis ejercicios fiscales siguientes. En
caso de que proceda, el documento deber asimismo incluir la modificacin o
cancelacin de los programas o proyectos registrados con anterioridad.
Con objeto de incluir los programas y proyectos de inversin en el PPEF correspondiente
al siguiente ejercicio fiscal, se deber solicitar a la SHCP su registro en la Cartera de
Programas y Proyectos de Inversin, as como la actualizacin de aqullos ya
registrados en los que se prevea erogar recursos de capital.
Cabe sealar que los proyectos que tengan recursos a erogar en aos subsecuentes,
debern ser incluidos en los programas plurianuales quedando caracterizados los techos
multianuales en la elaboracin del PPEF.
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Los proyectos nuevos o con CMyA, debern integrarse en el Plan de Negocio del ao
que son presentados. Adicionalmente, para los proyectos que presentan CMyA, se
deber elaborar solicitud de autorizacin para su incorporacin al PPEF.
Todos los proyectos y programas debern contar con los indicadores necesarios para su
aprobacin, enfatizando particularmente los incluidos en el Anlisis Costo y Beneficio
establecido en los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo
y beneficio de los programas y proyectos de inversin de la SHCP.
La Cartera se actualiza con los proyectos que sufrieron cambios de alcance, as como
con los que iniciarn la erogacin de gastos de capital en el ejercicio fiscal siguiente.
Una vez actualizada la Cartera, se integra el requerimiento de presupuesto de inversin
en el PPEF, a fin de proceder con la iniciativa de decreto del Ejecutivo y su envo
posterior a la Cmara de Diputados, en cuya instancia se autoriza previo anlisis y
discusin del mismo.
1.3 Objetivos
El conjunto de elementos de los que se compone el SIDP establecen las prcticas de un
proceso institucional cuyos objetivos son lograr:
1. El cumplimiento de las metas de terminacin en tiempo y costo
durante la ejecucin, entrada en operacin, as como la
operabilidad esperada del proyecto.
2. La minimizacin de cambios de alcance operativos
presupuestales sobre proyectos en fase de ejecucin.
3. Alcanzar los mejores niveles de desempeo en la administracin

de proyectos.
4. Asegurar que los proyectos se desarrollen bajo criterios de
sustentabilidad y responsabilidad corporativa.
El presente Manual y sus Anexos forman una sola unidad normativa.
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1.4 Alcance del sistema

Este Manual se elabor con una orientacin particular hacia los proyectos que se
desarrollan en los OS cuya actividad se ubica en el mbito de la transformacin
industrial, incluyendo proyectos de SSPA.
Con base en dicha orientacin, los elementos denominados como Entregables para cada
etapa FEL mostrados en el presente Manual, se definen con una orientacin a proyectos
tipificados en las Reglas de Operacin del GTI-PMX de la forma siguiente:
Proyectos Normativos o Legales. Responden al cumplimiento de algn
ordenamiento jurdico respecto a especificaciones de productos o servicios
establecidas por las autoridades competentes.
Proyectos de Seguridad Industrial y Salud. Responden al cumplimiento de leyes,
normas o estndares de seguridad industrial establecidos por las autoridades
competentes para la industria, o bien, por Pemex y sus OS, y que se encuentren
previstos en reportes de las comisiones mixtas de seguridad e higiene, de
auditoras, solicitudes de reaseguro y/o dictmenes tcnicos de terceros.
Proyectos de Proteccin Ambiental. Responden al cumplimiento de leyes,
normas, estndares o condicionantes en materia de proteccin ambiental
establecidos por las autoridades competentes para la industria energtica,
responden tambin al compromiso que Pemex y los OS tienen con la mitigacin de
los efectos del cambio climtico y al cuidado del medio ambiente.
Proyectos de Eficiencia y Optimizacin. Incrementan la eficiencia de las
operaciones o aumentan los rendimientos de los procesos u optimizan la
infraestructura actual, y que generan beneficios a travs de ingresos adicionales, o
mediante la reduccin de costos.
Proyectos de Crecimiento. Su objetivo principal consiste en incrementar la
capacidad productiva de generacin de bienes y/o servicios.
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2. Glosario de trminos
Para efectos del presente Manual se entender, ya sea en singular o plural, por:
Administracin de riesgos del proyecto
Incluye los procesos relacionados con llevar a cabo la planeacin de la gestin, la
identificacin, la evaluacin, la planeacin de respuesta a los riesgos, as como su
monitoreo y control en un proyecto. El objetivo de la Administracin de los riesgos del
proyecto es aumentar la probabilidad y el impacto de eventos negativos para el proyecto.
Alcance de Proyecto
El trabajo que debe realizarse para entregar un producto, servicio o resultado con las
funciones y caractersticas especficas.
Alcance Preliminar
Alcance de Proyecto elaborado en las etapas tempranas de Visualizacin y
Conceptualizacin del proyecto (FEL I y FEL II); se denomina Preliminar debido a que en
dichas etapas no existe la informacin completa requerida para la Declaracin del
Alcance.
Alcance Definitivo
Declaracin del alcance de proyecto obtenido una vez que ha sido desarrollada la
ingeniera bsica, se considera que a partir de dicha declaracin se comienza con el
proceso de control del alcance, cualquier inclusin o eliminacin de elementos se
considera un cambio en el mismo.
Alcance detallado
Declaracin del alcance del proyecto que contiene un mayor nivel de detalle de los
elementos que lo componen a partir del alcance definitivo.
Anlisis Costo Beneficio
Evaluacin de un Programa o Proyecto de Inversin elaborada de conformidad con lo
establecido en los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo
y beneficio de los programas y proyectos de inversin de la SHCP.
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Anlisis Costo Eficiencia

Tipo de evaluacin econmica de proyectos integrales de inversin, que consiste en
elegir la opcin de mnimo costo de por lo menos dos alternativas, mediante el clculo
del indicador CAE; se utiliza en proyectos de inversin a los que resulta difcil cuantificar
sus beneficios econmicos. Esta metodologa se aplicar conforme a la normatividad
vigente para la elaboracin y presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de
programas y proyectos de inversin, emitido por la Unidad de Inversiones de la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Anlisis de Riesgos
Es el proceso para identificar y comprender la naturaleza de los riesgos y para
determinar su nivel de severidad en trminos de probabilidad e impacto.
Anlisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)
Provee los insumos necesarios al proceso de planeacin estratgica, proporcionando la
informacin necesaria para la implantacin de acciones y medidas correctivas y la
generacin de nuevos o ms adecuados proyectos de mejora.
reas de desarrollo de proyectos de los OS.
reas dentro de los OS encargada del desarrollo de los proyectos de inversin
(Subdirecciones de proyectos o similares).
reas productivas de los OS
reas dentro de los OS encargadas de operar las instalaciones obtenidas a travs del
desarrollo de los proyectos de inversin (Subdirecciones de produccin o similares)
Balance de Materia
Flujo de materia que entra y sale de un sistema. Contabilidad de flujos y cambios de
masa en el inventario de masa del sistema.
Balance de Energa
Flujos fsicos por los cuales la energa se produce, se intercambia con el exterior, se
transforma, se consume, etc., todo esto calculado en una unidad comn, para un periodo
determinado (generalmente un ao).
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Bases de Diseo
Base para la elaboracin de la ingeniera que ser desarrollada en congruencia con las
bases de usuario.
Bases de Usuario
Informacin bsica de los requerimientos del proyecto validada entre el Patrocinador,
Lder Operativo y Director de Proyecto.
Costo Anual Equivalente
Consiste en calcular la anualidad del valor presente de los costos.
Cartera de Programas y Proyectos de Inversin
Conjunto de Programas y Proyectos de Inversin y Contratos de Prestacin de Servicios
de Pemex o de sus OS autorizado y registrado por la SHCP.
Caso de Negocio
Supuestos para generacin de ingresos, precios, volmenes, principales supuestos de
inversin, gasto de operacin y mantenimiento, materia prima, inventarios y tecnologa.
Relacin de la oportunidad de negocio con otros productos actualmente en produccin o
produccin futura.
Clase del Estimado de Costo
Clasificacin de la precisin y calidad del estimado de costo de inversin de un proyecto,
en funcin de la cantidad y calidad de la informacin utilizada. Las clases del estimado y
su rango de precisin son:
Clase V (orden de magnitud), rango de precisin de +50%/-30%.
Clase IV (preliminar), rango de precisin de +35%/-20%.
Clase III (para presupuestacin), rango de precisin de +25%/-15%.
Clase II (para control), rango de precisin de +15%/-10%.
Clase I (definitivo), rango de precisin de +10%/-5%.
Constructabilidad
Es el uso ptimo de los conocimientos de construccin y de la experiencia en la
planificacin, diseo, procura y operaciones con el fin de alcanzar los objetivos del
proyecto.
19

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Costos hundidos
Son los costos incurridos en aos anteriores en el proyecto de inversin y que no pueden
ser recuperados.
Criterios probabilsticos
Incorporacin de distribuciones de probabilidad a las variables relevantes de un proyecto.
La incorporacin de probabilidad permite modelar el comportamiento de los principales
indicadores econmicos para conocer la incertidumbre de stos.
Derechos de Va
Franjas de terreno por donde pasan infraestructuras de propiedad del estado o de
compaas concesionarias, reglamentadas por la normatividad nacional o local.
Diagramas de Flujo de Procesos
Representacin grfica de los pasos de los procesos involucrados en la produccin
industrial.
Diagramas de Tuberas e Instrumentos
Diagrama que representa las rutas que siguen los diferentes fluidos del proceso. Incluye
las dimensiones de las tuberas recipientes, bombas y otros componentes que se
requieren para operar el proceso.
Director de Proyecto
Responsable de integrar el grupo que desarrolla el Proyecto de Inversin y de coordinar
las actividades requeridas dentro del marco del Proceso de Definicin de Proyectos.
Documento Soporte de Decisin
Documento ejecutivo que sintetiza la informacin del avance del Proyecto de Inversin
durante el Proceso de Definicin de Proyectos.
Efecto Ecolgico Adverso
Cambios considerados como no deseables porque alteran caractersticas estructurales o
funcionales importantes de los ecosistemas o sus componentes.
20

Hoja: 21 de 137
Efluente
Trmino de refinera que se aplica a todo producto de desecho que sale de una
instalacin de tratamiento.
Entregable
Producto generado durante la ejecucin de las diferentes actividades de las etapas de la
fase de Diseo y Acreditacin del SIDP, el cual muestra el contenido mnimo que debe
ser documentado respecto a dichas actividades.
Equipo de Proyecto
Equipo matricial especfico de un proyecto, integrado a partir de las reas funcionales de
la organizacin, el cual tiene una temporalidad determinada por el ciclo de vida y el
programa del proyecto. Se encuentra formalizado en el Acta de Constitucin del Equipo
de Proyecto.
Estimado de Costo
Clculo del costo total de una actividad con base en los tipos y cantidades de recursos
obtenidos para dicha actividad, con base en la cantidad y calidad de la informacin
disponible.
Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Pemex
Documento de apoyo generado por la Subdireccin de Planeacin Econmica de la
Direccin Corporativa de Finanzas, para presentar los proyectos de Inversin ante las
autoridades de Pemex.
Estudios de Sitio
Anlisis de los diversos factores de una alternativa geogrfica para ubicar las
instalaciones del proyecto de inversin.
Estrategia
Conjunto de acciones planificadas sistemticamente que se llevan a cabo para obtener
un determinado resultado dentro de un proyecto de inversin.
21

Hoja: 22 de 137
Estrategia de Contratacin
Lineamientos que determinan el tipo de procedimiento de seleccin de proveedores y
contratistas, as como las modalidades y los programas contractuales que seguir una
empresa con el fin de lograr sus objetivos.
Evaluacin concurrente
Actualizacin de la evaluacin de un proyecto de inversin por el paso de un ao
presupuestal y por modificacin significativa de los criterios y premisas
macroeconmicas; es decir, el proyecto de inversin se evaluar incluyendo su parte
realizada y las actualizaciones que apliquen al periodo de planeacin remanente.
Evaluacin expost
Anlisis del Proyecto de Inversin, en la que se considera la informacin observada de
costos y beneficios, una vez que se encuentra en etapa de operacin dicho Proyecto.
Evaluacin de Impacto Ambiental
La Evaluacin del Impacto Ambiental (EIA) es la herramienta de planeacin que permite
cuantificar los riesgos e impactos ambientales que se generan con la realizacin del
proyecto. El EIA permitir integra criterios de sustentabilidad que deber de cumplir
toda inversin.
Front End Loading
Metodologa de gestin de proyectos basada en el concepto de compuertas de
acreditacin, que tienen como objetivo permitir contar con el grado de definicin
necesario para comenzar el desarrollo de la fase de ejecucin.
Filosofa de Operacin
Premisas que rigen cmo trabaja una industria o empresa, a nivel proceso.
Flujo de efectivo
Es la medicin de entradas menos salidas del dinero de un proyecto. Est compuesto por
todos los ingresos y egresos, generados a lo largo de la vida til, por la Unidad de
Inversin; no incluye aquellos conceptos contables que no involucran efectivo
(depreciacin, amortizacin).
22

Hoja: 23 de 137
Grado de definicin del proyecto

Es una revisin que permite verificar que cada una de las reas del proyecto haya
alcanzado un nivel de definicin suficiente y, por ende, determinar que su cumplimiento
sea viable en forma exitosa de acuerdo con el alcance y la planeacin prevista.
Grupo de Liderazgo del SIDP
Encargado de establecer la estrategia general para implementar y mantener la integridad
del SIDP.
Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex
Grupo encargado de revisar y en su caso acreditar los proyectos de inversin que hayan
sido seleccionados para discutirse en el seno del mismo, conforme a los criterios de
seleccin descritos en las Reglas de Operacin del GTI-PMX, y que cumplen con las
disposiciones y los entregables establecidos en el Manual del SIDP.
Ingeniera Conceptual
Es usada para desarrollar optimizaciones de alternativas y para congelar los conceptos
que sern llevados a la Ingeniera Bsica, no es un entregable a desarrollar dentro de la
fase de Diseo y Acreditacin del SIDP.
Ingeniera Bsica
Consiste en los diseos de los arreglos generales que son preparados con base en los
conceptos de diseo seleccionados durante la fase de ingeniera conceptual. Las
especificaciones son preparadas para la cotizacin de equipos y definir los
requerimientos de construccin.
Ingeniera Bsica Extendida
Consiste en la definicin de la totalidad de los equipos de proceso y de servicios
auxiliares, realizando los anlisis correspondientes tales como balances de materia y
energa, memorias de clculo y anlisis hidrulicos para los sistemas de proceso y
servicios auxiliares, as como de vlvulas e instrumentos de control y accesorios.
Ingeniera de Detalle
Diseo final que incluye los planos de detalle finales para construccin, los cuales son
preparados con base en los diagramas de los arreglos generales terminados durante la
23

Hoja: 24 de 137
fase de ingeniera bsica. Las especificaciones de detalle son preparadas para la compra
de equipos y para definir totalmente los requerimientos de construccin.
Ingeniera Complementaria
Es la Ingeniera que desarrolla el contratista para complementar la Ingeniera de detalle,
y depende de la procura de equipo y materiales que adquiera dentro de su alcance.
Incluye los libros tcnicos y planos As Built.
Instancia de Validacin
Las reas de Pemex y los OS, independientes del grupo que desarrolla el Proyecto de
Inversin, encargadas de validar los entregables requeridos para acreditar las etapas
FEL, previstas en el Manual SIDP.
Instancia de Acreditacin
Los rganos colegiados que acreditan el cumplimiento de las etapas FEL, previstas en el
Manual del SIDP.
Insumos
Datos, documentos, modelos y/o informacin en general que es utilizada durante la
ejecucin de las diferentes actividades de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP.
Inversin
Todas las erogaciones destinadas a la dotacin de activos, incluyendo las efectuadas
para recuperar o aumentar la capacidad original y/o alargar la vida til de instalaciones
existentes.
Justificacin Ambiental
Documento que expone la factibilidad ambiental (el impacto ambiental generado por el
proyecto) del proyecto de inversin, con el fin de analizar su conveniencia, prioridad y
sustentabilidad.
Justificacin Econmica
Es una descripcin detallada del problema a resolver con el programa o proyecto de
inversin, as como las razones para elegir la solucin presentada. Esta metodologa se
aplicar conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los
24

Hoja: 25 de 137
Anlisis Costo y Beneficio de programas y proyectos de inversin, emitida por la Unidad

de Inversiones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Justificacin Tcnico-Econmica
Documento que expone la factibilidad tcnica y econmica (rentabilidad social) de un
proyecto de inversin, con el fin de analizar su conveniencia y prioridad.
Lder Operativo
Responsable de facilitar la coordinacin y comunicacin requeridas para obtener la
informacin relevante, de las reas promotoras del Proyecto de Inversin, que apoyen al
Proceso de Definicin de Proyectos.
Manifestacin de Impacto Ambiental
La Manifestacin del impacto ambiental es el documento mediante el cual se da a
conocer, con base en estudios, el impacto ambiental, significativo y potencial que
generara una obra o actividad, as como la forma de evitarlo o atenuarlo en caso de que
sea negativo
Mejores prcticas
Son el conjunto de prcticas y/o contribuciones sobresalientes, demostradas y
documentadas, cuya aplicacin resulta en el comportamiento ptimo de un determinado
proceso.
Ordenamiento ecolgico
El instrumento de poltica ambiental cuyo objeto es regular o inducir el uso del suelo y las
actividades productivas, con el fin de lograr la proteccin del medio ambiente y la
preservacin y el aprovechamiento sustentable de los recursos naturales, a partir del
anlisis de las tendencias de deterioro y las potencialidades de aprovechamiento de los
mismos;
Organigrama
Representacin grfica de las relaciones entre los integrantes de un equipo de proyecto.
25

Hoja: 26 de 137
Paquete de acreditacin
Conjunto de documentos obtenidos al final de cada etapa de la fase de Diseo y
Acreditacin del SIDP que le permite a la Instancia de Acreditacin verificar que todas las
actividades requeridas hayan sido cubiertas.
Paquete de Licitacin
Procedimiento de concurso mediante el cual se selecciona y asigna a un particular la
ejecucin de un proyecto de inversin.
Patrocinador o Patrocinador de Proyecto
Responsable de la conduccin estratgica del Proyecto de Inversin.
Periodo de Recuperacin de la Inversin
Periodo de Recuperacin de la Inversin, es el tiempo, generalmente expresado en aos,
en el cual se recupera la inversin de un proyecto de inversin.
Producto
Material que se forma como resultado de un proceso de transformacin industrial.
Conjunto de substancias que se obtienen al combinar los reactivos.
Proforma
Formato que se utiliza para la proyeccin de los flujos de efectivo para hacer la
evaluacin econmica de un proyecto .
Programa de Trabajo
Instrumento mediante el cual se define la forma en que se asignan los diversos recursos,
se determinan las metas, la temporalidad y los responsables de las diversas actividades
de las estrategias de trabajo.
Propuesta Tcnico-Econmica
Documento externo entregado por las contratistas y proveedores que expone los
elementos tcnicos y econmicos de un proyecto de inversin.
Proyecto Integral
Es un conjunto de unidades de inversin diferenciables que buscan un objetivo comn
medible y que permiten generar sinergias positivas al agruparse.
26

Hoja: 27 de 137
Proyecto de Inversin
El conjunto de obras, acciones y servicios relacionados con la construccin, ampliacin y
modernizacin de activos fijos productivos, incluyendo su reconfiguracin o rehabilitacin
mayor (revamps u overhauls), que implican erogaciones de gasto de capital, de Pemex o
de los OS.
Reglas de Operacin del Grupo de Trabajo de Inversin
Disposiciones por las cuales se rige la operacin del Grupo de Trabajo de Inversin de
Pemex y sus OS, as como de los Subgrupos de Trabajo de Inversin de los OS.
Responsabilidades
Labores especficas de un proyecto asignadas a un integrante del equipo de proyecto
con el fin de cumplir con las actividades que le corresponden.
Restricciones de Proyecto
Lmites en el desarrollo del proyecto. Factores que limitan las propuestas para la solucin
u oportunidad que origin el proyecto.
Riesgos
Eventos o condiciones inciertas que, si se producen, tienen un efecto positivo o negativo
en por lo menos uno de los objetivos de un proyecto. Los objetivos pueden incluir el
alcance, el programa, el costo y la calidad. Un riesgo puede tener una o ms causas y, si
se manifiesta, uno o ms impactos. Una causa puede ser un requisito, un supuesto, una
restriccin o una condicin que crea la posibilidad de consecuencias tanto negativas
como positivas.
Rol
Una funcin especfica dentro de un proyecto al cual se asignan responsabilidades,
diseada para cumplir con determinadas actividades dentro del mismo.
Servicios Auxiliares
Son aquellos servicios llevados a cabo en instalaciones que sirven para proporcionar
energa elctrica, vapor, agua, aire comprimido, y otros servicios complementarios en las
instalaciones industriales.
27

Hoja: 28 de 137
Sitio de Proyecto
Localizacin geogrfica del proyecto de inversin.
Subgrupo de Trabajo de Inversin de OS
Subgrupos pertenecientes a los OS los cuales funcionan como apoyo al Grupo de
Trabajo de Inversin de Pemex, y de la misma forma revisa y en su caso acredita que los
proyectos de inversin que hayan sido seleccionados para discutirse en el seno de este
subgrupo conforme a los criterios de seleccin descritos en este Manual y en las Reglas
de Operacin del GTI-PMX, y que cumplen con las disposiciones y los entregables
establecidos en el Manual del SIDP.
Subproducto
Producto que se obtiene en forma secundaria durante el proceso de manufactura de otro
(producto principal de la reaccin).
Tasa de descuento
Es la tasa de inters a la cual se efecta el descuento de los flujos del proyecto, en los
modelos de flujo de efectivo descontado para el clculo del VPN y la TIR, por lo general
la tasa de descuento que se utiliza es el costo del capital establecido en los Lineamientos
para la Elaboracin y Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y
Proyectos de Inversin de la SHCP.
Tecnologa
Conjunto de los instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector o
producto.
Tasa Interna de Retorno
Tasa de inters a la cual el valor presente de los flujos de efectivo positivos (ingresos) es
igual a los flujos de efectivo negativos (egresos) de un proyecto de inversin; es decir, la
tasa a la cual el valor presente neto del proyecto es igual a cero.
Tasa de Rendimiento Inmediato
Tasa que permite calcular el momento ptimo para que un proyecto entre en operacin y
se aplica a proyectos que no son divisibles (que no tienen opciones de tamao, es decir
tienen unas dimensiones o caractersticas tales que no permiten crecer o reducir su
28

Hoja: 29 de 137
tamao) y sus beneficios son crecientes con el tiempo calendario e independientes del
momento de inicio del proyecto.
Unidad de Inversin
Conjunto mnimo de todos los elementos estratgicos, fsicos y normativos, necesarios
para generar valor; puede incluir de manera enunciativa ms no limitativa, actividades
como obras, rehabilitaciones, modificaciones y reacondicionamientos, adquisiciones o
servicios que, en su conjunto, tienen un propsito comn, permiten evaluar sus
beneficios y estn conformados por componentes acotados por lmites definidos de lugar,
tiempo, costo y alcance, dentro de un Programa o Proyecto de Inversin.
Valor presente del costo total del proyecto
Esto es, monto total de inversin, gastos de operacin y mantenimiento y otros gastos
asociados.
Valor presente de los egresos
Resulta de la suma de los costos de efectivo descontados a una tasa de inters
estipulada.
Valor presente de la inversin
Resulta de la suma de las inversiones de efectivo descontadas a una tasa de inters
estipulada.
Valor presente neto
Es el mtodo tradicional de valuacin de un proyecto de inversin y resulta de la suma de
los flujos de efectivo (ingresos menos egresos que se producirn durante la vida del
proyecto), descontados a una tasa de inters estipulada. Esta metodologa asume
volatilidades de cero en los flujos de efectivo libres proyectados.
Valor presente neto probabilstico
Es el resultado de incorporar distribuciones de probabilidad a las variables relevantes
que componen el VPN. La incorporacin de probabilidad permite modelar el
comportamiento del VPN, para conocer los rangos en los cuales se pueden encontrar los
valores de la distribucin de probabilidad asociada.
29

Hoja: 30 de 137
Work Breakdown Structure

Estructura de Desglose de Trabajo (EDT). Es una descomposicin jerrquica, con
orientacin hacia el producto entregable, relativa al trabajo que ser ejecutado por el
equipo del proyecto para lograr los objetivos del proyecto y crear los productos
entregables requeridos. Organiza y presenta el alcance total del proyecto. Cada nivel
descendente representa una definicin cada vez ms detallada del trabajo del proyecto.
La EDT se descompone en paquetes de trabajo. La orientacin hacia el producto
entregable de la jerarqua incluye los productos entregables internos y externos.
30

Hoja: 31 de 137
3. Acrnimos
Para efectos del presente Manual, se entender por:
ACB: Anlisis Costo y Beneficio
ACE: Anlisis Costo Eficiencia
APC: Aprobado para construccin
CAE: Costo Anual Equivalente
CA-ORG: Consejo de Administracin del OS
CA-PMX: Consejo de Administracin de Pemex
CEI-ORG: Comit de Estrategia de Inversiones del OS
CEI-PMX: Comit de Estrategia de Inversiones de Pemex
CMyA: Cambio de Monto y Alcance
DCA: Direccin Corporativa de Administracin
DCF: Direccin Corporativa de Finanzas
DCO: Direccin Corporativa de Operaciones
DSD: Documento Soporte de la Decisin.
DFP: Diagrama(s) de Flujo de Proceso(s)
DTI: Diagrama(s) de Tubera(s) e Instrumentacin
EDT: Estructura de Desglose de Trabajos (WBS)
31

Hoja: 32 de 137
FEED: Front End Engineering Design (IBE)

FEL: Front End Loading
GD-SIDP: Grupo Directivo del SIDP
GL-SIDP: Grupo de Liderazgo del SIDP
GTI-PMX: Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex
IA: Instancia(s) de Acreditacin
IB: Ingeniera Bsica
IBE: Ingeniera Bsica Extendida (FEED)
ID: Ingeniera de detalle
IV: Instancia(s) de Validacin
LIPPI: Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin de Pemex
y OS.
MIA: Manifestacin de Impacto Ambiental
PEF: Presupuesto de Egresos de la Federacin
PEMEX: Petrleos Mexicanos
PPEF: Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin
PPI: Proceso de Proyectos de Inversin
PRI: Periodo de Recuperacin de la Inversin
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Hoja: 33 de 137
OS: Organismo(s) Subsidiario(s)

SENER: Secretara de Energa
SDOSSPA: Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental de la DCO.
SDP: Subdireccin de Desarrollo de Proyectos de la DCO
SGTI-ORG: Subgrupo(s) de Trabajo de Inversin de OS
SHCP: Secretara de Hacienda y Crdito Pblico
SIDP: Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos
SPE: Subdireccin de Planeacin Econmica de la DCF
SPEO: Subdireccin de Planeacin Estratgica y Operativa de la DCO
ST: Subdireccin de Tesorera de la DCF
TIR: Tasa Interna de Retorno
TRI: Tasa de Rendimiento Inmediato
VPC: Valor Presente del Costo total del proyecto
VPE: Valor Presente de los Egresos
VPI: Valor Presente de la Inversin
VPN: Valor Presente Neto
WBS: Work Breakdown Structure (Estructura de Desglose de Trabajos)
33

Hoja: 34 de 137
4. Marco normativo
1. Ley de Petrleos Mexicanos y su Reglamento.
2. Estatuto Orgnico de Petrleos Mexicanos.
3. Lineamientos para la Elaboracin y Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio
de los Programas y Proyectos de Inversin de la SHCP.
4. Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin de Petrleos
Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.
5. Reglas de Operacin del Grupo de Trabajo de Inversin de Petrleos Mexicanos.
34

Hoja: 35 de 137
5. Base metodolgica del SIDP

El SIDP se fundamenta, en buena medida, en la metodologa FEL desarrollada
originalmente por Dupont Co. De acuerdo a esta metodologa, se aplica el concepto de
Front End Loading como equivalente de las tres etapas que se desarrollan durante la
Fase de Diseo y Acreditacin, utilizando la nomenclatura FEL I, FEL II y FEL III
para identificar respectivamente las fases Visualizacin, Conceptualizacin y Definicin,
cuya nomenclatura es utilizada en el SIDP.
La metodologa del SIDP de Pemex y OS parte de la identificacin de tres fases en el
PPI:
1.
2.
3.
Diseo y Acreditacin.
Ejecucin y Seguimiento.
Evaluacin ExPost.
35

Hoja: 36 de 137
SIDP: Fases de maduracin de los proyectos.

Fase 1: Diseo y acreditacin
Visualizacin
Etapa FEL I
Conceptualizacin
Etapa FEL II
FEL II-A
Fase 2
Definicin
Etapa FEL III
Ejecucin y
seguimiento
Fase 3
Evaluacin
ExPost
FEL II-B
El proyecto se disea a travs de etapas secuenciales, lgicamente

establecidas para garantizar una adecuada definicin de los objetivos, alcance,
responsabilidades, plazo y costo del proyecto.
Cada etapa de la fase de diseo y acreditacin se caracteriza por entregables
tangibles que sirven como base para sustentar el correcto grado de definicin
del proyecto, as como para tomar decisiones respecto a su continuidad,
cancelacin o reevaluacin.
El
proceso
de
contratacin
de
la
ejecucin se realiza
conforme a lo planeado
y con base en los
resultados
tcnicos
provenientes de FEL III.
La
ejecucin
del
proyecto se desarrolla
con
base
en
las
estrategias provenientes
de FEL III.
Posterior a la entrada en
operacin del proyecto,
la evaluacin ExPost
permite determinar el
cumplimiento de los
objetivos
planteados
(ExAnte) durante la fase
de diseo y acreditacin,
e identificar buenas
prcticas y reas de
mejora al proceso.
El seguimiento y control
del proyecto permite
identificar desviaciones
en el alcance, plazo y
costo respecto a lo
planeado,
efectuar
acciones preventivas y
correctivas y, en su
caso, tomar decisiones
sobre la continuidad del
proyecto
El SIDP est basado en prcticas de administracin de proyectos (metodologa FEL), y su implementacin derivar en menores
desviaciones en costo, plazo y alcance de los proyectos de inversin.
Estudios realizados por diferentes organizaciones lderes en el anlisis y evaluacin de la

administracin de proyectos, han demostrado mediante comparaciones referenciales de
distintos proyectos, que las decisiones tomadas oportunamente en las etapas de
Visualizacin, Conceptualizacin y Definicin, se basan en trabajos de un costo
relativamente menor, pero tienen una influencia determinante sobre la ejecucin del
proyecto. Durante la ejecucin, las erogaciones relacionadas con el proyecto son de un
orden de magnitud significativamente mayor; por lo que una vez iniciada esta fase, el
tomar decisiones tardas sobre la definicin del proyecto puede resultar en
modificaciones cuya realizacin implique costos muy altos.
36

Hoja: 37 de 137
Durante la fase de ejecucin de los proyectos y con el fin de minimizar las desviaciones,
es necesario mantener una estricta disciplina, es decir, deber ser desarrollada con base
en los objetivos, estrategias, elementos tcnicos y directrices que fueron establecidos
durante la fase de diseo y acreditacin; el seguimiento y las modificaciones a dichos
elementos debern ser llevadas a cabo mediante los mecanismos de control que tambin
fueron definidos en la planeacin.
Finalmente, es necesario realizar un anlisis del comportamiento del proyecto al final de
la fase de ejecucin y, una vez que dicho proyecto se encuentre en operacin, se
desarrollar a partir de una evaluacin del cumplimiento de las metas establecidas en la
fase de diseo y acreditacin, a travs de la evaluacin ExPost y con el fin de detectar
mejoras y reas de oportunidad que coadyuven en el mejor desarrollo de proyectos
futuros.
5.1 Fase de diseo y acreditacin.

Dentro de la fase de diseo y acreditacin del SIDP se definen tres etapas secuenciales,
lgicamente establecidas para garantizar una adecuada definicin del proyecto previo a
comenzar con la fase de ejecucin; lo anterior a travs del correcto establecimiento del
alcance y vida til, as como la eficaz aproximacin del plazo de ejecucin y costo del
proyecto.
37

Hoja: 38 de 137
Dentro del SIDP, se organiza la fase de diseo y acreditacin partiendo de los objetivos a
cumplir en cada una de sus etapas, las cuales son las siguientes:
FEL I, Visualizacin: Asegurar la alineacin estratgica y evaluar la factibilidad
tcnica, econmica y ambiental de las oportunidades de inversin.
FEL II, Conceptualizacin: Seleccionar la alternativa / escenario de proyecto ms
viable y desarrollar los elementos tcnicos que permitan realizar la declaracin del
alcance definitivo y obtener la aprobacin del presupuesto para la ejecucin.
FEL III, Definicin: Detallar el alcance, determinar el plazo (ruta crtica) y costo
definitivo del proyecto, establecer las estrategias definitivas y compromisos de
ejecucin. Asimismo, establecer los requisitos de control del proyecto.
En cada una de estas tres etapas, se elaboran una serie de documentos conocidos como
Entregables, los cuales definen la forma en que los resultados de los trabajos de cada
una de stas etapas deben ser ordenados y documentados; asimismo, sirven como base
para el anlisis y la toma de decisiones respecto a la acreditacin, continuacin,
modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.
Con el fin de garantizar la alineacin del SIDP con las mejores prcticas internacionales,
dentro de la fase de diseo y acreditacin, la etapa FEL II se encuentra dividida en dos
sub-etapas (FEL IIA y FEL IIB), lo cual permite contar con el nivel de definicin necesario
al final de la etapa. La divisin implica una pre-validacin de algunos entregables de la
etapa durante FEL IIA, con el fin de poder realizar las contrataciones tecnolgicas y
desarrollar como mnimo el nivel de ingeniera bsica durante FEL IIB, dichas
validaciones se establecen en el numeral 7.2 del presente Manual, el cual contiene el
proceso para el desarrollo de la etapa FEL II.
Actividades adelantadas de la ejecucin
Con el fin de agilizar las actividades de la ejecucin y siempre que exista un beneficio en
tiempo y/o costo para los proyectos, durante la etapa FEL III (Definicin), es posible
iniciar algunas actividades pertenecientes a la fase de ejecucin de manera anticipada, a
travs de su establecimiento dentro de las estrategias de la ejecucin, las cuales deben
38

Hoja: 39 de 137
mostrar una justificacin fundamentada en beneficios al proyecto para ser llevadas a

cabo. En primera instancia, las actividades adelantadas sern consensuadas durante
dicho proceso con las Instancias de Validacin, posteriormente, la autorizacin se
realizar a travs de la Instancia de Acreditacin correspondiente durante el proceso de
acreditacin de FEL II, as como dentro del proceso de aprobacin ante Comits de
Inversiones y Consejos de Administracin correspondientes tambin dentro de dicha
etapa. Dicha aprobacin se desarrollar con base en lo establecido en el Captulo IX (Del
proceso de aprobacin) de los Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos
de Inversin de Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.
Algunas actividades que pueden ser sujetas de realizar durante FEL III, son:
1. Procura adelantada de equipos crticos y/o de largo tiempo de entrega
Actividad mediante la cual el OS, promotor del proyecto, realiza, a travs del
Equipo de Proyecto, la adquisicin de equipos que se consideran crticos para el
proyecto, y la estrategia de procura muestra un beneficio en el programa de
ejecucin por condiciones de negociacin, precio o tiempo de entrega. De la
misma forma, equipos que afectan la ruta crtica del proyecto por contar con
tiempos largos de fabricacin.
2. Desarrollo de trabajos preliminares de sitio
Actividades preliminares para la preparacin del sitio que pueden afectar la ruta
crtica y que no requieren finalizar la etapa FEL III para su desarrollo, como son:
demoliciones de edificaciones existentes, remocin y/o reubicacin de
infraestructura existente en sitio, movimiento de tierras, construccin de bardas
perimetrales, campamentos e instalaciones temporales para el desarrollo de la
ejecucin, construccin de infraestructura de acceso a sitio, construccin de
infraestructura de servicios bsicos a sitio, etc.
Principales actividades
Aunque la realizacin de cada proyecto puede plantear caractersticas propias y
circunstancias particulares, el SIDP establece un esquema general para el cumplimiento
de las tres etapas FEL, mediante los elementos siguientes:
39

Hoja: 40 de 137
i. El Proceso, como una serie de actividades a realizarse en cada etapa, identificando

los roles a los que corresponde la responsabilidad de ejecutarlas y la
organizacin.
ii. Los Entregables, producto de cada etapa.
En este Manual, tanto las actividades como la relacin de Entregables que pertenecen a
cada etapa se describen en el numeral 7 Procesos de desarrollo de proyectos, as como
los listados de entregables. El resumen de los objetivos y las principales actividades por
cada etapa a desarrollar, se muestran en el cuadro siguiente:
Fase/Etapa
Objetivo de la etapa
i)
Diseo y
acreditacin /
FEL I
i) Asegurar la congruencia estratgica y

evaluar la factibilidad tcnica,
econmica y ambiental de las
oportunidades de inversin.
Definir plan, programa y recursos para

desarrollar FEL I;
ii) Integrar el equipo de proyecto para FEL I;
iii) Definir bases de usuario;
iv) Definir objetivos y prioridades del proyecto
y su alineacin con el Plan de Negocios;
v) Identificar alternativas del proyecto;
vi) Generar y analizar alternativas de proceso
y tecnologa;
vii) Generar y analizar alternativas del sitio de
proyecto;
viii) Definir el alcance preliminar del proyecto;
ix) Desarrollar la estructura de desglose de
trabajos del proyecto (WBS);
x) Establecer el estimado de costo del
proyecto. Clase V (+50% / -30%);
xi) Elaborar plan preliminar para el desarrollo
de la fase de ejecucin del proyecto;
xii) Elaborar programa preliminar del proyecto;
xiii) Analizar potencial de comercializacin de
reduccin de emisiones de gases efecto
invernadero;
xiv) Desarrollar anlisis de riesgos;
xv) Elaborar Caso de Negocio;
xvi) Definir plan, programa y recursos para FEL
II;
xvii) Validacin de entregables;
xviii)Integrar paquete de acreditacin;
xix) Acreditar la etapa FEL I.
40

Fase/Etapa
Diseo y
acreditacin /
FEL IIA
Diseo y
acreditacin /
FEL IIB
i) Seleccionar las alternativas /

escenarios del proyecto ms viables
i) Desarrollar la ingeniera bsica;

ii) Realizar declaracin del alcance
definitivo.
Fase/Etapa
Diseo y
acreditacin /
FEL III
i) Integrar el equipo de proyecto para FEL II;
ii) Seleccionar sitio y realizar estudios
preliminares;
iii) Evaluar y seleccionar tecnologas;
iv) Elaborar bases de diseo para ingeniera
bsica;
v) Desarrollar contrataciones de tecnologas;
vi) Validacin de entregables de FEL IIA;
i) Actualizar objetivos y prioridades del
proyecto y su alineacin con el Plan de
Negocios;
ii) Desarrollar paquete de ingeniera bsica;
iii) Elaborar bases de diseo para ingeniera
FEED;
iv) Declarar el alcance definitivo del proyecto;
v) Actualizar la estructura de desglose de
vi) Actualizar plan para el desarrollo de la fase
de ejecucin del proyecto;
vii) Actualizar programa de ejecucin del
proyecto;
viii) Establecer el estimado de costo del
proyecto. Clase IV III (+35% / -20%
+25% / -15%);
ix) Actualizar el anlisis del potencial de
comercializacin de reduccin de emisiones
de gases efecto invernadero;
x) Desarrollar anlisis de riesgos;
xi) Actualizar Caso de Negocio;
xii) Definir plan, programa y recursos para FEL
III;
xiii) Validacin de entregables;
xiv) Integrar paquete de acreditacin;
xv) Acreditar la etapa FEL II.
i)
Determinar el alcance detallado,

plazo y costo definitivo del proyecto
y establecer los compromisos de
ejecucin.
Hoja: 41 de 137
i) Integrar el equipo de proyecto para FEL III;
ii) Actualizar objetivos y prioridades del
proyecto y su alineacin con el Plan de
Negocios;
iii) Desarrollar IBE (FEED);
iv) Detallar el alcance del proyecto;
v) Actualizar la estructura de desglose de
vi) Detallar plan para el desarrollo de la fase de
ejecucin del proyecto;
41

Hoja: 42 de 137
vii) Actualizar programa del proyecto y generar

la ruta crtica;
viii) Establecer el estimado de costo del
proyecto. Clase III II (+25% / -15% +15%
/ -10%);
ix) Actualizar anlisis de potencial de
comercializacin de reduccin de emisiones
de gases efecto invernadero;
x) Desarrollar anlisis de riesgos;
xi) Actualizar Caso de Negocio;
xii) Validacin de entregables;
xiii) Integrar paquete de acreditacin;
xiv) Acreditar la etapa FEL I.
Los Listados de Entregables que se presentan para cada Etapa FEL, sealados en el
numeral 7 del presente Manual, son suficientes para definir por s mismos el alcance de
los trabajos que deben realizarse. En la mayora de los casos, sin embargo, se considera
necesario proporcionar una mayor definicin sobre los criterios y aspectos metodolgicos
que debern observarse. Con este propsito, el Manual incluye documentos
denominados como Anexos, que forman parte del mismo y que establecen de manera
particular el alcance y contenido para la preparacin de los entregables.
De igual forma, en los Listados de Entregables se indica aquellas reas de Pemex y los
OS que, de acuerdo al proceso de Acreditacin, actuarn como Instancias de Validacin
de entregables. En estos documentos, dichas reas estn definidas a nivel de Direccin
y Subdireccin. En caso de requerirse una definicin ms especfica de un rea de
especialidad, dentro de la organizacin de las direcciones y subdirecciones para que
acte como Instancia de Validacin de un Entregable, el Lder Operativo, en consenso
con el Director de Proyecto, deber solicitar que el titular del rea (Director o Subdirector)
realice la designacin correspondiente.
Proceso de acreditacin
La Acreditacin es el proceso mediante el cual se determina que un proyecto ha
cumplido con los requerimientos de una etapa. En Pemex, la Acreditacin se obtiene por
medio de un acuerdo que emite la Instancia de Acreditacin que corresponda a cada
proyecto, ya sea por conducto del GTI-PMX o el SGTI-ORG segn lo defina el GTI-PMX.
42

Hoja: 43 de 137
Conforme a lo establecido en las Reglas de Operacin del GTI, los OS proporcionarn la

informacin que permita establecer la relacin de proyectos que se espera someter al
proceso de Acreditacin durante el ao de que se trate. Dicha informacin ser
entregada al Secretario Tcnico del GTI y ser materia de seguimiento por parte del GTI,
de conformidad con las reuniones que se establezcan en las Reglas de Operacin del
GTI.
A partir de la informacin recibida, los Subdirectores de la DCF y de la DCO confirmarn
la aplicacin de los criterios establecidos en las Reglas de Operacin del GTI para la
seleccin de proyectos a revisar y definirn los conjuntos de proyectos siguientes:
i. Los proyectos que por su naturaleza estratgica para Pemex en su conjunto,
debern someterse al proceso de Acreditacin dentro del GTI-PMX.
ii. Los proyectos que debern acreditarse en el SGTI-ORG del Organismo o ante las
Instancias de Acreditacin que, en su caso, se definan para los proyectos de
Pemex.
Con base en los informes de acreditacin del GTI-PMX y los SGTI-ORG, el Secretariado
Tcnico del GTI-PMX reportar todas las acreditaciones a las instancias
correspondientes de la DCF y de la DCO para que, siguiendo los procedimientos
establecidos por esas Direcciones Corporativas, se lleven a cabo el registro interno del
proyecto, el registro ante la SHCP, SENER, y cualquier otro requerimiento ante
instancias externas a Pemex.
Las Instancias de Acreditacin tomarn una determinacin sobre la acreditacin,
basndose en la presentacin del Paquete de acreditacin que ante ellas lleve a cabo el
Patrocinador del Proyecto, con el apoyo del Lder Operativo y Director de Proyecto. Para
asegurar la consistencia en los Paquetes de Acreditacin, todos los procedimientos de
acreditacin debern apegarse a lo que se establece en este Manual.
Como resultado del trabajo del Director de Proyecto y el Equipo de Proyecto, se
producen los entregables que definen el alcance del proyecto en cada una de las etapas
FEL, los cuales se muestran en los listados de entregables en el numeral 7 del presente
Manual.
43

Hoja: 44 de 137
Los Entregables tienen dos componentes:

i. El resultado (es decir, el producto del trabajo realizado, como pueden ser ciertos
indicadores, valores indicativos de la rentabilidad, la determinacin del alcance del
proyecto, el estimado de costo, etc.), y,
ii. La documentacin de soporte.
El Patrocinador del Proyecto presentar a la Instancia de Acreditacin, un Paquete de

Acreditacin firmado por l, por el Lder Operativo y por el Director de Proyecto, que se
integrar con la informacin siguiente:
i. Un informe, denominado DSD, que contenga un resumen de los aspectos ms
relevantes del proyecto, de los Entregables de la etapa y las consideraciones
principales que sustentan la recomendacin de continuar el proyecto para solicitar
los recursos correspondientes, cuyo contenido se establece dentro de los listados
de entregables sealados en el numeral 7 del presente Manual.
ii. La lista de los Entregables de la etapa, con los documentos de validacin de cada
una de las Instancias de Validacin.
iii. La documentacin de soporte que se requiera de los Entregables.
Proceso de validacin
Con el fin de tomar una decisin sobre la procedencia de la Acreditacin, la Instancia de
Acreditacin recibir la informacin presentada por el Patrocinador y el Director del
Proyecto y verificar que los Entregables incluyan la documentacin de soporte
requerida.
Tanto los entregables como la documentacin de soporte requieren del desarrollo de una
Validacin, la cual es el proceso mediante el cual diversas reas de Pemex y los OS
realizan una revisin del contenido de los entregables y emiten sugerencias de cambios y
adiciones para dichos documentos con el fin de mejorar la definicin dentro de los
mismos, las cuales se emitirn por escrito y mediante oficio.
44

Hoja: 45 de 137
Dentro de los listados de entregables de las etapas FEL establecidos en el numeral 7 del
presente Manual, se muestra, por cada entregable, las reas denominadas como
Instancias de Validacin que realizarn el proceso de revisin anteriormente descrito.
La validacin por parte de estas instancias, tiene como propsito asegurar que los
trabajos se han realizado de acuerdo a los criterios y metodologas aceptables para cada
rea de especialidad. En caso de considerarse necesario, las Instancias de Validacin,
de comn acuerdo con el Patrocinador del Proyecto, podrn solicitar los servicios de
apoyo de otras fuentes internas, o en su caso, de expertos externos a la organizacin de
Pemex, para la validacin de ciertos Entregables.
Con base en los documentos de validacin emitidos por las Instancias de Validacin
durante el proceso de revisin, el Patrocinador y el Director de Proyecto tomarn las
decisiones necesarias para incluir las sugerencias en los entregables, o bien, justificar
por escrito el motivo por el cual consideran que alguno de los comentarios o sugerencias
es improcedente o no es posible y/o conveniente realizarlo.
Lo anterior, ya que dentro del proceso de Acreditacin, el Patrocinador y el Director de
Proyecto presentarn los documentos de Validacin mostrando las recomendaciones
que fueron aplicadas y las que no lo fueron, los integrantes de la Instancia de
Acreditacin correspondiente determinarn en trminos de negocio y con base en las
justificaciones, si dichas recomendaciones son aplicables y es requerida su integracin
dentro de los entregables, lo cual representar una negativa de Acreditacin hasta no
contar con dichas modificaciones, o en su caso, la aceptacin de las justificaciones y la
posterior Acreditacin.
Relacin del Proceso de Acreditacin con la solicitud de Recursos Presupuestales

Con el fin de registrar un proyecto ante la Unidad de Inversiones de la SHCP y obtener
recursos presupuestarios para el desarrollo de Estudios de Preinversin, o bien, para el
inicio de su ejecucin, se deber cumplir con lo establecido en las disposiciones de
SHCP para tal efecto.
45

Hoja: 46 de 137
5.2 Fase de ejecucin

Dentro de la fase de ejecucin del proyecto, se desarrollan todas las actividades para
completar las instalaciones derivadas del proyecto (instalaciones auxiliares,
edificaciones, ductos, plantas, etc.) que han sido declarados en el alcance detallado al
final de la etapa FEL III.
Dicha fase comienza con las actividades de contratacin de las obras, de acuerdo a las
estrategias definidas durante la fase de diseo y acreditacin, mediante procesos de
contratacin (licitacin pblica, asignacin directa, licitacin inversa, etc.) y tipos de
contratos (precios unitarios, precio alzado, mixtos, reembolso, etc.) definidos para cada
uno de ellos. El desarrollo de dichas actividades deber realizarse con base en los
elementos tcnicos obtenidos durante las etapas FEL, con el fin de dar continuidad a las
decisiones obtenidas durante la fase de diseo y acreditacin.
Posterior a la contratacin, las actividades de las obras se desarrollarn bajo los
elementos de control de los objetivos de la ejecucin (alcance, costo, programa, calidad,
seguridad y proteccin ambiental) y seguimiento de avance fsico y financiero
establecidos en las estrategias provenientes de la etapa FEL III; as mismo, bajo los
criterios tcnicos desarrollados durante la planeacin. El control de cambios se efectuar
a partir de la comparativa de las lneas base de alcance y costo planeadas contra el
desempeo mostrado durante el desarrollo de la ejecucin, de la misma forma, respecto
al programa y la ruta crtica obtenidos en FEL III, lo anterior a travs de la obtencin y
anlisis de los datos emanados del seguimiento de la ejecucin. Finalmente, las
modificaciones a las estrategias debern ser documentadas con el fin de mantener
informados a los interesados (stakeholders) del proyecto respecto a variaciones que se
muestren respecto a lo planeado y permitir la toma de decisiones.
Una vez concluidas las obras, y posterior a las actividades de pruebas y arranque de las
instalaciones derivadas del proyecto, se desarrollar el cierre y finiquito del proyecto, el
cual abarca desde la formalizacin de la entrega-recepcin de las instalaciones hasta la
entrega de los libros blancos de la ejecucin, lo anterior con base en las estrategias
desarrolladas para tal fin en la planeacin.
El resumen de los objetivos y las principales actividades de la fase, se muestran en el
cuadro siguiente:
46

Fase
i)
ii)
iii)
Ejecucin
i) Desarrollar las actividades

establecidas en el alcance en un
ambiente controlado y con base en
las estrategias desarrolladas durante
la fase de diseo y acreditacin.
Hoja: 47 de 137
iv)
v)
vi)
vii)
viii)
ix)
x)
xi)
xii)
xiii)
xiv)
Contratacin de las obras;

Desarrollo de ingeniera de detalle;
Desarrollo de la procura de equipos e
insumos;
Desarrollo de las obras;
Obtencin de permisos del proyecto;
Controlar programa, alcance y costo;
Administrar la calidad;
Desarrollar actividades de seguridad, salud
y proteccin ambiental;
Seguimiento del proyecto;
Aplicar acciones preventivas y correctivas
para minimizar desviaciones;
Desarrollar pruebas y arranques;
Desarrollo de ingeniera AS BUILT;
Desarrollar cierre y finiquito del proyecto;
Documentar registros de histricos.
5.3 Fase de evaluacin expost

Posterior a la finalizacin de la fase de ejecucin y una vez que las instalaciones
obtenidas a travs del proyecto se encuentren operando, se desarrollar la tercera fase
establecida en el SIDP, que consiste en la elaboracin de la evaluacin ExPost.
El propsito de la evaluacin ExPost consiste en analizar el desarrollo de las etapas de
un proyecto (pre-inversin, inversin y operacin) de forma comparativa contra lo
establecido en la planeacin de cada una de las etapas, con la finalidad de identificar las
reas de mejora en la administracin de proyectos, as como verificar el grado de
cumplimiento de los objetivos y determinar los impactos reales obtenidos del desarrollo
de proyectos mediante el PPI, lo anterior con base en lo establecido en el Captulo XI de
los LIPPI de Pemex y OS.
El resumen de los objetivos y las principales actividades de la fase, se muestran en el
siguiente cuadro:
47

Fase
Hoja: 48 de 137
i)
Evaluacin
ExPost
i) Determinar el cumplimiento de los

objetivos planteados durante la fase
de diseo y acreditacin.
Verificar grado de cumplimiento de los

objetivos planteados en la etapa de diseo y
acreditacin;
ii) Identificar buenas prcticas y
documentarlas;
iii) Identificar reas de mejora en procesos y
documentarlas.
48

Hoja: 49 de 137
6. Procesos de desarrollo de proyectos
6.1 FEL I
49

Hoja: 50
50

Actividad
Descripcin
El OS realiza la deteccin de la
oportunidad de negocio dentro de
1) Oportunidad de
negocio en cartera la cartera de proyectos.
Hoja: 51 de 137
Subactividades principales
1) Identificacin de la oportunidad
de negocio;
2) Establecer y comunicar la
necesidad del proyecto para
comenzar la fase de diseo y
acreditacin.
2) Designacin del
Patrocinador del
Proyecto
El Director General del OS

promotor del proyecto designar al
Patrocinador del Proyecto, quien
1) Designacin del Patrocinador
ser el representante del rea
del proyecto.
productiva que estar a cargo de la
operacin de las instalaciones
derivadas del proyecto.
3) Designacin del
Lder Operativo
El Patrocinador realiza la
designacin del Lder Operativo,
quien tambin representar al rea 1) Designacin del Lder
productiva que estar a cargo de la Operativo.
operacin de las instalaciones
derivadas del proyecto.
4) Solicitud de la
designacin del
Director de
Proyecto
El Patrocinador realiza va oficio la

solicitud de designacin del
Director de Proyecto al titular del
rea de desarrollo de proyectos (o
similar) del OS promotor del
proyecto, ambos conciliarn el
nombramiento previo a notificarlo
al Director General del OS.
1) Solicitud de designacin de
proyecto por parte del
Patrocinador;
2) Conciliacin de la designacin
del Director de proyecto entre el
Patrocinador y el titular del rea de
desarrollo de proyectos (o similar
del OS.
5) Designacin del
Director de
Proyecto
El titular del rea de desarrollo de

proyectos (o similar) notificar de
manera oficial al Director General
del OS respecto al nombramiento
del Director de Proyecto, con el fin
de que emita el oficio de
designacin de los tres roles
principales (Patrocinador, Lder
Operativo y Director de Proyecto)
hacia el Secretario Tcnico del
GTI-PMX.
1) Designacin del Director de

proyecto por parte del titular del
rea de desarrollo de proyectos del
OS;
2) Emisin y envo al Secretario
Tcnico del GTI-PMX de oficio de
designacin de los tres roles
principales del equipo de proyecto.
51

El Director de Proyecto, con apoyo

del Lder Operativo, realiza el
diseo del equipo de proyecto
necesario para desarrollar la etapa
FEL I, estableciendo los roles y
responsabilidades que lo
6) Integracin del
integrarn. Posteriormente, se
equipo de proyecto
realiza la integracin y
formalizacin de acuerdo a lo
establecido en el "Anexo 2". Una
vez desarrollado el entregable,
ser sometido al proceso de
validacin.
Hoja: 52 de 137
1) Diseo del equipo de proyecto

para la etapa FEL I;
2) Integracin del equipo de
proyecto;
3) Formalizacin del equipo de
proyecto;
4) Comunicar a los integrantes del
equipo de proyecto las prioridades,
objetivos y antecedentes;
5) Preparacin del entregable para
validacin.
Integracin de
bases tcnicas y
anlisis de
justificacin
(nicamente
proyectos de
SSPA)
Los proyectos de Seguridad, Salud

y Proteccin Ambiental (SSPA)
son detonados a travs de los
resultados de auditoras,
dictmenes tcnicos, solicitudes de
reaseguro, entre otros. Con el fin
de establecer objetivos acorde a
dichos documentos, se debe
desarrollar la integracin de sus
elementos en el entregable que se
desarrolla exclusivamente para
este tipo de proyectos.
1) Integracin de elementos de
bases tcnicas y anlisis de
justificacin para el proyecto;
2) Desarrollo del entregable.
7) Declaracin del
alcance
proveniente de
cartera, as como
los objetivos,
prioridades y
alternativas.
El Patrocinador, con el apoyo del

Lder Operativo y el Director de
Proyecto, realiza la declaracin del
alcance proveniente de la cartera
de proyectos del OS, as mismo,
establece las prioridades, objetivos
y alternativas del proyecto. El
Director de Proyecto difunde
dentro del equipo la informacin
anterior con el fin de alinear las
actividades sobre la lnea
estratgica establecida por el
Patrocinador.
1) Declaracin del alcance de

proyecto proveniente de cartera;
2) Declaracin de objetivos y
prioridades del proyecto;
3) Identificacin de escenarios y
anlisis de alternativas;
4) Establecimiento de alternativas
del proyecto;
5) Difusin al interior del equipo de
proyecto.
52

Hoja: 53 de 137
8) Desarrollo de las
bases de usuario
Con base en los objetivos,

prioridades, alcance y alternativas
establecidas por el Patrocinador, el
Director y equipo de proyecto
desarrollan las "Bases de Usuario"
del proyecto, las cuales debern
encontrarse aprobadas tanto por el
Patrocinador como el Lder
Operativo. Los elementos para el
desarrollo del entregable se
muestran en el "Anexo 4".
9) Desarrollo del
plan, programa y
recursos de la
etapa FEL I y del
entregable
1) Desarrollo de la estrategia para

la fase de diseo y acreditacin
(FEL I, II y III);
2) Identificacin de los interesados
del proyecto para la etapa FEL I;
del Lder Operativo, desarrolla las
estrategias y el programa para el
la etapa FEL I;
desarrollo de la etapa FEL I, as
4) Desarrollo del programa de
mismo, realiza la estimacin de los
trabajo para la etapa FEL I;
recursos presupuestales y
5) Desarrollo de las estrategias de
materiales que sern requeridos
control y seguimiento para la etapa
durante dicha etapa. Finalmente,
FEL I;
integra el entregable para el
6) Desarrollo del plan de
proceso de validacin, de acuerdo
comunicacin para FEL I;
con lo establecido en el "Anexo 1".
7) Desarrollo de la estrategia de
obtencin de recursos para FEL I;
validacin.
1) Anlisis de los objetivos,

prioridades, alcance y alternativas
del proyecto;
2) Desarrollo de las bases de
usuario del proyecto;
3) Aprobacin de las bases de
usuario por el Patrocinador y Lder
Operativo.
53

Hoja: 54 de 137
10) Procurar
recursos
establecidos en el
PPR de FEL I

Lder Operativo, realiza la
obtencin de los recursos
presupuestales y materiales
requeridos para el desarrollo de la
etapa FEL I;
1) Definicin de la estrategia para

obtencin de recursos
2) Obtencin de recursos ante las
instancias correspondientes.
11) Revisin,
atencin a
observaciones y
validacin
El Director de Proyecto solicita al

Patrocinador y Lder Operativo la
revisin de los entregables
"Definicin del equipo de proyecto"
y "Plan, programa y recursos para
FEL I" con el fin de acordar
modificaciones y emitir la versin
final firmada, dicha versin ser
enviada para validacin a las
Instancias de Validacin
establecidas en los listados de
entregables del SIDP. Una vez
realizado dicho proceso, comenzar
con el desarrollo formal de la etapa
FEL I.
1) Preparacin y revisin de
entregables "Definicin del equipo
de proyecto" y "Plan, programa y
recursos para FEL I"
2) Solicitar revisin y comentarios
de los entregables a Patrocinador
y Lder Operativo;
3) Emisin de la versin final de
los entregables para firma;
4) Solicitud de validacin a las
Instancias de Validacin
correspondientes;
5) Desarrollo del proceso y
validacin de los entregables;
6) Comenzar con el desarrollo de
la etapa FEL I
12) Realizar
reportes de
seguimiento para el
GTI-PMX
La Subdireccin de Desarrollo de
Proyectos de la Direccin
Corporativa de Operaciones, de
forma paralela al equipo de
proyecto, y con base en los
elementos del "Plan, programa y
recursos para FEL I", realizar el
seguimiento de la etapa FEL I y
emitir los reportes que sean
solicitados por las Instancias de
Acreditacin.
1) Deteccin de elementos de
seguimiento del "Plan, programa y
recursos para FEL I";
2) Realizar seguimiento de la
etapa FEL I;
3) Desarrollar reportes requeridos
por las Instancias de Acreditacin.
54

Hoja: 55 de 137
Las oportunidades de negocio

identificadas en el proceso de
planeacin sern analizadas por el
13) Verificacin de Patrocinador, Lder Operativo y
Director de Proyecto, quienes
alineacin del
proyecto con el Plan verificarn su factibilidad y
alineamiento con el Plan de
de Negocios de
Negocios de Pemex y OS vigente.
Pemex y OS
Los elementos para el desarrollo
del entregables se muestran en el
"Anexo 3"
1) Revisin de los objetivos de

negocio establecidos por el
Patrocinador;
2) Verificar factibilidad del proyecto
respecto a las alternativas
analizadas;
3) Verificar alineamiento del
proyecto con el Plan de negocios
de Pemex y OS vigente.
El Director de proyecto designa a

un coordinador de tecnologa con
el cual verifica la alineacin del
proyecto con el Programa
Estratgico Tecnolgico. La
bsqueda de la ventaja tecnolgica
se resume en dos tipos de
actuaciones:
1.- Integracin de la tecnologa
comercialmente disponible en la
estrategia general del negocio.
2.- Propiciar y potenciar la
tecnologa propia por la va del
desarrollo. Se convoca a un equipo
de especialistas para el desarrollo
de la metodologa de identificacin
y evaluacin de alternativas
tecnolgicas y posteriormente se
elaboran las bases de evaluacin
de tecnologas Los elementos para
el desarrollo del entregable se
muestran en el "Anexo 5"
1).Alineacin con el PET;

2) Estatus de los proyectos IDT
asociados;
3) Justificacin de la no seleccin
de tecnologas desarrolladas
identificadas como potencialmente
tiles al proyecto;
4) Integracin del grupo de
expertos que evaluara la
tecnologa;
5) Monitoreo tecnolgico;
6) Elaboracin del diagnstico
tecnolgico;
7) Integracin de propuestas de
soluciones tecnolgicas;
8) Identificacin e informacin
sobre la tecnologa a evaluar;
9) Anlisis de la informacin
elaboracin de estudios del arte;
10) Evaluacin de las alternativas
de solucin;
11) Elaboracin de las bases para
propuestas tecnolgicas.
14) Desarrollo de
estrategia
tecnolgica,
identificacin y
evaluacin de
alternativas
tecnolgicas
55

Hoja: 56 de 137
15) Diseo de
matriz de seleccin
de sitio
El Director y Equipo de Proyecto

establecen los elementos
requeridos de sitio para el proyecto
mediante los cuales se realizar la
seleccin dentro de las opciones
existentes, dichos elementos
debern ser sometidos a revisin
del Patrocinador. Los elementos
para el desarrollo del entregables
se muestran en el Anexo 6 En
caso de que la seleccin del sitio
no sea requerida, se deber
presentar una justificacin que
deber ser validada por la
correspondiente.
1) Identificacin de sitios
potenciales del proyecto;
2) Seleccin de factores de sitio
requeridos para definir el sitio
adecuado del proyecto
16) Declaracin del

alcance preliminar
El Patrocinador, Lder operativo y

Director de Proyecto suscriben el
alcance preliminar con base en los
resultados de las actividades de la
etapa. Los elementos para su
desarrollo se encuentran
establecidos en el "Anexo 9"
1) Establecer objetivos de negocio

y del proyecto;
2) Definir productos y servicios;
3) Definir los elementos que
incluye el alcance y los que no;
4) Indicar posible capacidad del
proyecto;
5) Difundir el alcance a los
interesados del proyecto.
17) Elaboracin de
la estructura de
desglose de
trabajos (WBS)
El equipo de proyecto utiliza el

alcance preliminar para
desagregar sus elementos dentro
de la estructura de desglose de
trabajo, la cual servir como la
base para el desarrollo del
estimado de costo y el programa
de ejecucin. Los elementos para
su desarrollo se encuentran
1) Revisin del alcance preliminar;

2) Descomposicin del alcance en
actividades;
3) Codificacin de actividades;
56

18) Desarrollo del

plan, programa y
requerimientos de
recursos para la
etapa FEL II
El Equipo y Director de Proyecto,

con apoyo del Lder Operativo,
desarrolla las estrategias y el
programa para el desarrollo de la
etapa FEL II, as mismo, realiza la
estimacin de los recursos
presupuestales y materiales que
sern requeridos durante dicha
etapa. Los elementos para su
desarrollo se establecen en el
"Anexo 1"
Hoja: 57 de 137

la fase de diseo y acreditacin
(FEL II y III);
del proyecto para la etapa FEL II;
la etapa FEL II;
la integracin del equipo de
proyecto y matriz de
responsabilidades;
trabajo para la etapa FEL II;
FEL II;
comunicacin para FEL II;
obtencin de recursos para FEL II.

del proyecto para la fase de
ejecucin;
2) Identificacin de la relacin con
otros proyectos;
El Equipo y Director de proyecto,
con apoyo del Lder Operativo,
19) Elaboracin del elaboran el plan preliminar para el contratacin;
plan preliminar para desarrollo de la fase de ejecucin y 4) Desarrollo de la estrategia para
la ingeniera;
lo someten a la autorizacin del
el desarrollo de la
Patrocinador. Los elementos para 5) Desarrollo de la estrategia de
fase de ejecucin
procura;
construccin;
7) Desarrollo de la matriz de
responsabilidades;
8) Autorizacin del Patrocinador.
57

El Equipo y Director de Proyecto,

con el apoyo del Lder Operativo,
desarrollan el programa preliminar
20) Realizacin del
de ejecucin, y lo someten a la
programa preliminar
autorizacin del Patrocinador. Los
de ejecucin
elementos para su desarrollo se
encuentran establecidos en el
"Anexo 12"
Hoja: 58 de 137
1) Establecer precedencias de las

actividades de la Estructura de
Desglose de Trabajos (WBS);
2) Establecer duraciones de las
actividades de la WBS.
21) Elaboracin del

estimado de costo
clase V
El Director y equipo de proyecto

elaboran el estimado de costo
clase V con base a los resultados
obtenidos del desarrollo de la
etapa FEL I y utilizando la
estructura de desglose de trabajo
(WBS). Los elementos para su
1) Desarrollo del estimado

preliminar (clase V);
2) Consideracin de los costos de
mitigacin de impacto ambiental;
3) Documentar la informacin de
soporte en las bases del estimado
de costo.
22) Desarrollo del

anlisis de riesgos
El Patrocinador, Lder Operativo y

Director de Proyecto conducen el
anlisis de riesgos mediante un
grupo multidisciplinario con el fin
de realizar su identificacin y
desarrollar los planes de
respuesta. Los elementos para su
desarrollo se muestran en el
Anexo15
1) Desarrollo de la planeacin para

la administracin de riesgos del
proyecto;
2) Identificacin y valoracin
cualitativa de riesgos;
3) Evaluacin de riesgos;
4) Planeacin de respuesta a
riesgos.
58

Hoja: 59 de 137
23) Anlisis de
potencial de
comercializacin de
reduccin de
emisiones de gases
efecto invernadero

realizan la documentacin del
estimado de las reducciones de
emisiones de gases efecto
invernadero esperadas con el
desarrollo del proyecto, con el fin
de detectar las oportunidades de
comercializarlas. Los elementos
para su desarrollo se encuentran
1) Desarrollo de la documentacin
de consumo energtico y
estimacin de reducciones del
proyecto.
24) Desarrollo del

caso de negocio

Director de Proyecto actualizarn
el Caso de Negocio proveniente de
la cartera de proyectos, el cual
justificar la viabilidad del
proyecto; as mismo, analizarn los
diferentes esquemas de negocio
disponibles para cumplir con los
objetivos de negocio y del
proyecto. (Los elementos para su
desarrollo se muestran en los
listados de entregables de las
etapas FEL I, II y III, as como en
el Anexo 16
1) Analizar el mercado para los

principales productos que
sustentan la oportunidad de
inversin;
2) Detectar relaciones y sinergias
con otros OS y el entorno;
3) Describir rendimiento, calidades
de productos, subproductos y
efluentes;
4) Elaborar evaluacin econmico
financiera del proyecto;
5) Indicar posibles alianzas y
contratos de compra-venta de
productos o de materia prima.
59

Hoja: 60 de 137
El equipo de proyecto realiza la

documentacin de los resultados
del desarrollo de las actividades de
la etapa FEL I a travs de la
integracin de los entregables
establecidos en el SIDP para
validacin y acreditacin (con
excepcin de los entregables
"Definicin del equipo de proyecto"
y "Plan, programa y recursos para
FEL I", los cuales fueron validados
al comienzo de la etapa), lo
anterior con base en el contenido
que se muestra en los Anexos del
presente manual.
1) Documentacin de resultados
de la etapa FEL I;
2) Integracin de entregables con
base en el contenido de los
Anexos;
3) Revisin y firma de entregables
por parte del Director de Proyecto.
26) Autorizacin de
entregables para
validacin
El Director de Proyecto enva los

entregables para revisin y
autorizacin del Patrocinador y
Lder Operativo, quienes
suscribirn los documentos.
Posteriormente, el Patrocinador
enviar los documentos a las
Instancias correspondientes para
el proceso de validacin.
1) Envo de los entregables a

Patrocinador y Lder Operativo
para revisin;
2) Autorizacin de los entregables;
3) Suscribir los entregables;
4) Envo de entregables a
Instancias de Validacin mediante
oficio;
5) Consensar con las Instancias de
Validacin los tiempos de entrega
de las recomendaciones derivadas
de la revisin.
27) Revisin,
atencin a
observaciones y
validacin
Las Instancias de Validacin

realizarn una revisin de los
entregables en el mbito de su
competencia, derivado de sta,
realizarn un proceso de
comentarios con el Director y
equipo de proyecto, con el fin de
conciliar modificaciones y/o
ampliaciones que a su criterio
debern contener los documentos.
Finalmente, emiten y envan,
mediante oficio al Patrocinador, las
recomendaciones finales que
consideran para cada entregable
en particular.
1) Conciliar modificaciones y/o

ampliaciones requeridas en los
entregables;
2) Desarrollo del reporte final de
recomendaciones por cada
Instancia de Validacin;
3) Envo al Patrocinador del
reporte final de recomendaciones
mediante oficio.
25) Integracin de
entregables para
validacin
60

28) Desarrollo de la
justificacin de
improcedencia o
inconveniencia de
recomendaciones
de validacin.

realizan, para el caso de aquellas
recomendaciones de validacin
que no consideren necesarias y/o
oportunas, una justificacin del
motivo por el que cual no sern
atendidas. Finalmente, integrarn,
por cada entregable, un
documento, revisado y suscrito por
el Patrocinador y Lder Operativo,
que establezca cules
recomendaciones fueron atendidas
y cuales no (incluyendo
justificacin), los cuales sern
revisados en la sesin de
Acreditacin por los integrantes de
dichas Instancias.

elaboran un resumen ejecutivo de
los resultados del proyecto,
denominado Documento Soporte
de la Decisin DSD), el cual
servir para dar a conocer a los
29) Elaboracin del
integrantes de la Instancia de
Documento Soporte
Acreditacin los datos relevantes
de la Decisin (DSD)
del proyecto con el fin de utilizarlo
como un elemento de la toma de
decisin de la Acreditacin. El
DSD deber ser revisado y
suscrito por el Patrocinador y el
Lder Operativo.
Hoja: 61 de 137
1) Desarrollo de la justificacin
para no atender las
recomendaciones que se
consideren improcedentes o
innecesarias;
2) Integracin de documento de
atencin a recomendaciones;
3) Suscribir documento de
atencin a recomendaciones.
1) Desarrollo del DSD;

2) Envo del DSD al Patrocinador y
Lder operativo;
3) Revisin del DSD;
4) Suscribir DSD.
61

Hoja: 62 de 137
El Director de proyecto realiza la

integracin del paquete de
acreditacin que incluir:
30) Integracin del

paquete de
acreditacin
i) Entregables de FEL I;
ii) Documentos de validacin de
1) Integracin del paquete de
entregables;
acreditacin.
iii) Documentos de atencin a
recomendaciones de validacin;
iv) Documento Soporte de la
Decisin (DSD);
v) Presentacin que ser mostrada
en la sesin de la Instancia de
Acreditacin;
El Patrocinador, con apoyo del

Lder Operativo, realiza la revisin
31) Autorizacin del
y autorizacin del paquete de
paquete de
acreditacin que ser enviado al
acreditacin
Secretario Tcnico de la instancia
correspondiente.
32) Solicitud de
sesin de la
Instancia de
Acreditacin
1) Revisin de paquete de
acreditacin;
2) Autorizacin del paquete de
acreditacin.
1) Envo de solicitud de sesin de

acreditacin por parte del
Patrocinador;
El Patrocinador solicita la sesin
2) Revisin del cumplimiento del
de acreditacin mediante oficio
dirigido al Secretario Tcnico de la paquete de acreditacin por parte
del Secretario Tcnico de la
correspondiente, el cual se enviar Instancia correspondiente;
2) Asignar fecha y horario de la
junto con el paquete de
sesin de acreditacin por parte
acreditacin.
Instancia correspondiente.
62

Hoja: 63 de 137
Etapa acreditada?
La Instancia de Acreditacin
correspondiente realiza la sesin
en el horario y fecha asignada, en
la cual analizar el paquete de
acreditacin y en su caso emite el
acuerdo para continuar con el
proyecto, de otra forma, se
emitirn las sugerencias para
realizar modificaciones, replantear
o cancelar el proyecto.
1) Desarrollo de la sesin de
acreditacin;
2) Analizar el contenido del
paquete de acreditacin;
3) Determinar si el proyecto
contina con la etapa FEL II,
requiere modificaciones, se
replantear o cancelar, en funcin
de los resultados presentados.
Solicitud de
replanteamiento del
proyecto?
Si el proyecto no ha sido
acreditado durante la sesin de la
Instancia correspondiente, dentro
de la minuta se establecer el
motivo por el cual se realiz dicha
conclusin, en caso de requerirse
modificaciones y/o mayor detalle
en la informacin de los
entregables, stos debern ser
modificados de acuerdo a la
solicitud de la Instancia de
Acreditacin, en caso de
requerirse un replanteamiento del
proyecto, ser necesario
desarrollar nuevamente la etapa
FEL I con las modificaciones
solicitadas.
1) Definir la situacin del proyecto

respecto a los resultados de la
sesin de acreditacin;
2) Realizar las modificaciones a
entregables requeridas en los
entregables del proyecto;
3) En caso de una solicitud de
replanteamiento del proyecto,
establecer el plan para reiniciar la
etapa FEL I.
Para el caso de proyectos que han

acreditado la etapa FEL I, y
solamente para proyectos de Gran
33) Notificacin de
Magnitud y Alta Prioridad, el GTI1) Notificar al CEI-PMX respecto a
la acreditacin de la
PMX emitir una notificacin hacia
la acreditacin de la etapa FEL I
etapa FEL I del
el Comit de Estrategia de
proyecto
Inversiones de Pemex con el fin de
informar de la acreditacin de la
etapa.
63

Hoja: 64 de 137
34) Desarrollo de
reporte final de
control y
seguimiento de la
etapa

desarrollan el reporte final del
seguimiento y control del
desarrollo de la etapa FEL I,
tomando como base los elementos
establecidos en el Plan, Programa
y Recursos para FEL I
desarrollado al principio de la
etapa, as como la evolucin del
alcance. Dicho reporte ser
difundido entre los miembros del
equipo y los interesados del
proyecto.

control y seguimiento de FEL I;
2) Difusin del reporte final de
control y seguimiento de FEL I.
35) Procurar
recursos
establecidos en PPR
para FEL II

etapa FEL II;

64

Hoja: 65 de 137
Entregables para la etapa de FEL I

En la etapa de FEL I de esta fase, se producen una serie de trabajos conocidos como
Entregables, que sirven como base para el anlisis y la toma de decisiones respecto a
la acreditacin, continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.
El siguiente listado es suficiente, en la mayora de los casos, para definir por s mismo el
alcance de los trabajos que deben realizarse para producir los Entregables. En algunos
casos, sin embargo, se considera necesario contar con una mayor definicin sobre los
criterios y aspectos metodolgicos que debern observarse. Para tal efecto, este Manual
incluye documentos denominados como: Anexos.
En el listado de Entregables se indica tambin cuales son las reas dentro de la
organizacin que, de acuerdo al Procedimiento de Acreditacin, actuarn como
Instancias de Validacin de Entregables. En estos documentos, dichas reas estn
definidas a nivel de Direccin y Subdireccin. En caso de requerirse una definicin ms
especfica de un rea de especialidad dentro de la organizacin de las direcciones y
subdirecciones, para que acte como Instancia de Validacin de un Entregable, el
Director de Proyecto podr solicitar que el titular del rea (Director o Subdirector) realice
la designacin correspondiente.
Los Anexos se consideran como una referencia del contenido mnimo que debern
mostrar los entregables que sern sometidos al proceso de acreditacin, las Instancias
de Validacin correspondientes a cada entregable, as como la Subdireccin de
Desarrollo de Proyectos de la Direccin Corporativa de Operaciones, sern las
facultadas de realizar la interpretacin de este contenido, as como el establecimiento del
alcance y estructura en cada uno de ellos para cada proyecto y por cada etapa FEL.
65

Hoja: 66 de 137
1. Plan, programa y recursos para FEL I.

Plan, programa y recursos para FEL I.
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Estrategia para el desarrollo de las etapas FEL.

b) Identificacin de los interesados del proyecto para FEL I.
c) Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL I.
d) Matriz de responsabilidades de la etapa FEL I.
e) Estrategia para la integracin del equipo de proyecto para FEL I.
f) Programa de trabajo para FEL I.
g) Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL I.
h) Estrategia para el control y seguimiento del programa de FEL I.
i) Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL I.
j) Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL I.
k) Estrategia para la obtencin de recursos materiales y equipos
requeridos para el personal de Pemex en la etapa FEL I.
2. Integracin del equipo de proyecto

Integracin del equipo de proyecto.
a)Diseo del equipo de proyecto.
b)Establecimiento de roles y responsabilidades del equipo de proyecto.
c) Programa de integracin de recursos humanos.
d)Organigrama y matriz de asignacin de niveles.
e)Formato de diseo conceptual.
f) Expediente tcnico de estudio.
g)Acta de constitucin del equipo de proyecto.
66

Hoja: 67 de 137
S/N. Bases tcnicas y anlisis de justificacin del proyecto1
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDOSS
PA
Bases tcnicas y anlisis de justificacin del proyecto

a) Reportes, auditoras, dictmenes tcnicos y/o solicitudes de
reaseguro
b) Anlisis de documentacin para la justificacin tcnica del proyecto
3. Alineacin con la estrategia institucional

Alineacin de proyectos con el Plan de Negocios de Pemex y OS
4. Bases de usuario
Bases de usuario
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCF/SPE,
DCO/SPEO
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Introduccin
b) Datos del sitio
c) Proceso
d) Seguridad, salud y proteccin ambiental
e) Instalaciones elctricas
f) Mecnica
g) Instrumentacin y control
h) Sistema de telecomunicaciones
i) Tuberas y ductos
j) Sistemas de control de corrosin
k) Sistemas de control de corrosin en Ductos (SCC)
l) Civil, geotecnia y arquitectura
m) Facilidades para operacin y mantenimiento
n) Normatividad tcnica aplicable
Entregable requerido para proyectos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA)
67

Hoja: 68 de 137
5. Estrategia tecnolgica, identificacin y evaluacin de alternativas

tecnolgicas
Estrategia tecnolgica, identificacin y evaluacin de alternativas tecnolgicas.
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
5.1 Alineacin con la estrategia tecnolgica

a) Ubicacin del proyecto en el Programa Estratgico Tecnolgico (PET)
b) Recomendacin al PET
c) Proyecto de I&DT (su estatus) relacionados con el proyecto
d) Justificacin de la seleccin o no de tecnologa proveniente de un
proyecto de I&DT concluido con resultados satisfactorios (cuando
aplique)
e) Sealamiento de seleccin de una tecnologa del IMP y, en
consecuencia, posibilidad de exencin de los siguientes pasos que se
llevan a cabo cuando se opte por tecnologa externa (cuando aplique)
5.2 Lista amplia de tecnologa/tecnlogos/licenciadores
5.3 Lista corta de tecnologa/tecnlogos/licenciadores
5.4 Informacin de tecnlogos / licenciadores de la lista corta
a) Confirmacin del inters de tecnlogos de participar en el proceso de
evaluacin
b) Caractersticas distintivas de la tecnologa ofrecida: descripcin simple,
esquemas, folletos, condiciones operativas, restricciones
c) Ventajas competitivas
d) Experiencia del tecnlogo
e) Cuestionario de bases de diseo para la presentacin de una oferta para
evaluacin
5.5 Integracin del grupo de expertos que participarn en la evaluacin de
tecnologa indicando especialidad y reas de adscripcin
5.6 Modelo de evaluacin de alternativas tecnolgicas
a) Descripcin y diagrama conceptual del modelo de evaluacin
b) Conceptos y subconceptos a evaluar
c) Parmetros del modelo: wi, Wi, Ft, Fe
d) Matriz de evaluacin conceptual (sin calificar)
5.7 Bases de evaluacin o licitacin de tecnologa
a) Bases de evaluacin o licitacin de tecnologa (segn aplique), de
acuerdo al contenido sealado en este AM.
68

Hoja: 69 de 137
6. Diseo de la matriz de evaluacin de sitios potenciales

Diseo de la matriz de evaluacin de sitios potenciales
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
ORG/PL
Anexo
Instancia
de
Validacin
10
DCO/SDP
a) Ubicacin de sitios potenciales utilizando las tecnologas Google Earth,

GeoPemex 3D, SICORI y cartas topogrficas, geolgicas, hidrolgicas
y de uso de suelo editadas por INEGI
b) Definicin de los temas del proyecto, y de los parmetros para evaluar
factores fsicos, humanos, ambientales y logsticos , as como los
factores de exclusin
c) Ajustar la matriz genrica de seleccin de sitios.
7. Alcance preliminar
Declaracin del alcance preliminar.
a) Objetivos de negocio.
b) Objetivos del proyecto.
c) Descripcin de productos y servicios.
d) Restricciones.
e) Descripcin del proyecto.
f) Criterios de aceptacin de bienes y servicios
g) Dependencias externas.
h) Declaracin del alcance
8. Estructura de desglose de trabajo (WBS)

Estructura de desglose de trabajo (WBS)
69

Hoja: 70 de 137
9. Plan preliminar para el desarrollo de la fase de ejecucin

Plan preliminar para el desarrollo de la fase de ejecucin.
Anexo
Instancia
de
Validacin
11
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
12
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
13
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
14
DCF/ST
a) Identificacin de interesados del proyecto

b) Relacin con otros proyectos.
c) Estrategia de contratacin para la fase de ejecucin
d) Estrategia para el desarrollo de ingeniera en la fase de ejecucin
e) Estrategia de procura
f) Estrategia de construccin
g) Matriz preliminar de responsabilidades para la fase de ejecucin
10. Programa preliminar de ejecucin

Programa preliminar de ejecucin
11. Estimado de costo de inversin

Estimado de costo, clase V (+50%/-30%).
12. Potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de
gases efecto invernadero.
Anlisis del potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de gases
efecto invernadero.
a) Generales.
b) Consumo energtico
c) Identificacin de reducciones en general,
d) Estimacin de reducciones
e) Equipos
70

13.
Hoja: 71 de 137
Anlisis de Riesgos
Informe de la administracin de riesgos del proyecto
Anexo
Instancia
de
Validacin
15
DCO/SDP
13.1 Planeacin de la Administracin de Riesgos del Proyecto

a) Conformacin del Grupo de administracin de Riesgos, sus
responsabilidades y frecuencia de reuniones de seguimiento a los
riesgos
b) Referencia al alcance del proyecto para el que se presenta el anlisis de
riesgo
c) Nivel de tolerancia al riesgo
d) Herramientas de anlisis a utilizar
e) Estructura de los reportes de seguimiento de los riesgos
13.2 Identificacin y valoracin cualitativa de riesgos (antes y despus del
plan de respuesta)
a) Lista de Riesgos identificados con sus calificaciones de probabilidad e
impacto en costo, tiempo, alcance y calidad
13.3 Evaluacin de Riesgos (antes y despus del plan de respuesta)
a) Lista de Riesgos priorizados
b) Grficas de simulacin probabilstica de impactos globales al proyecto
para costo, tiempo, alcance y calidad.
c) Cuadro resumen de resultados
13.4 Planeacin de respuesta a riesgos
a) Matriz Riesgos Respuestas, incluyendo responsables de las
actividades y del seguimiento
b) Programa de Actividades para el plan de respuesta (Project o
equivalente)
13.5 Presentacin de los archivos electrnicos de la herramienta de la SDP o
del software comercial utilizado
71

14.
Hoja: 72 de 137
Caso de negocio
Anexo
Instancia
de
Validacin
ORG/PL,
DCF/SPE,
DCO/SPEO
Caso de Negocio (Anlisis Costo Beneficio)2

I. Resumen ejecutivo
II. Situacin Actual del Proyecto de Inversin
III.
Situacin sin el Proyecto de Inversin
IV. Situacin con el Proyecto de Inversin

V. Evaluacin del Proyecto de Inversin
16
VI. Conclusiones y Recomendaciones

VII. Anexos
VIII. Bibliografa
15. Plan, programa y recursos para FEL II.

Plan, programa y recursos para FEL II.
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Actualizacin de la estrategia para el desarrollo de las etapas FEL.

b) Identificacin de los interesados del proyecto para FEL II.
c) Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL II.
d) Matriz de responsabilidades de la etapa FEL II.
e) Estrategia para la integracin del equipo de proyecto para FEL II.
f) Programa de trabajo para FEL II.
g) Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL II.
h) Estrategia para el control y seguimiento del programa de FEL II.
i) Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL II
j) Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL II.
k) Estrategia para la obtencin de recursos materiales y equipos
requeridos para el personal de Pemex en la etapa FEL II.
2
El contenido del ACB se muestra al final del presente listado. Para los Contratos de Prestacin de Servicios el contenido de este
entregable se describe en el Anexo 17, desarrollo del entregable para la elaboracin del caso de negocio de CPS
72

Hoja: 73 de 137
Identificacin de Instancias de Validacin:

DCO/SPEO:
Subdireccin de Planeacin Estratgica y Operativa de la DCO.
ORG/PL:
rea de planeacin del OS.
DCF/SPE:
Subdireccin de Planeacin Econmica de la DCF.
DCO/SDP:
Subdireccin de Desarrollo de Proyectos de la DCO.
DCF/ST:
Subdireccin de Tesorera de la DCF
DCO/SDOSSPA:
Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Documento Soporte de la Decisin (DSD) para FEL I
Una vez realizados los entregables, el Patrocinador, junto con el Director de Proyecto,
elaborarn un informe, denominado Documento Soporte de la Decisin (DSD), el cual
contiene un resumen de los aspectos ms relevantes del proyecto, de los Entregables de
la etapa y las consideraciones principales que sustentan la recomendacin de continuar
el proyecto para solicitar los recursos correspondientes. As mismo, para la integracin
del DSD se incluirn los oficios de entrega y validacin que emiten las instancias de
validacin correspondientes para cada entregable.
Se realizar la agrupacin de la sntesis de los entregables de FEL I en estas secciones
de la siguiente forma:
Seccin 1 del DSD
Bases para la definicin del proyecto
1.- Caso de negocio
2.- Definicin del equipo de proyecto
3.- Plan, programa y recursos de FEL II
Seccin 2 del DSD
Definicin de la ejecucin
1.- Plan preliminar de ejecucin
73

Hoja: 74 de 137
Contenido del Caso de Negocio (Anlisis Costo Beneficio)
I Resumen ejecutivo.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
Objetivo del proyecto de inversin;

Problemtica identificada;
Principales caractersticas;
Horizonte de evaluacin;
Identificacin y descripcin de los principales costos y beneficios;
Indicadores de rentabilidad;
Principales riesgos asociados a la ejecucin y operacin;
Conclusin referente a la rentabilidad del proyecto de inversin.
II Situacin Actual del Proyecto de Inversin.

a)
b)
c)
d)
Diagnstico de la situacin actual;

Anlisis de la oferta o infraestructura existente;
Anlisis de la Demanda Actual;
Interaccin de la oferta-demanda.
III Situacin sin el Proyecto de Inversin.

a) Situacin esperada en ausencia del proyecto de inversin;
b) Principales supuestos tcnicos y econmicos utilizados para el anlisis y horizonte de
evaluacin;
c) Optimizaciones;
d) Anlisis de la oferta en caso de que el proyecto de inversin no se lleve a cabo;
e) Anlisis de la demanda en caso de que el proyecto de inversin no se lleve a cabo;
f) Diagnstico de la interaccin de la oferta-demanda con optimizaciones a lo largo del
horizonte de evaluacin;
g) Alternativas de solucin.
74

Hoja: 75 de 137
IV Situacin con el Proyecto de Inversin.

a) Descripcin general;
b) Alineacin estratgica;
c) Localizacin geogrfica;
d) Calendario de actividades;
e) Monto total de inversin;
f) Financiamiento;
g) Capacidad instalada que se tendra y su evolucin en el horizonte de evaluacin del
proyecto de inversin;
g1) Rendimientos, ahorros y calidades de productos3;
g2) Generacin de subproductos y efluentes3;
h) Metas anuales y totales de produccin de bienes y servicios cuantificadas en el
i) Vida til;
j) Descripcin de los aspectos ms relevantes y las conclusiones de los estudios
tcnicos, legales, ambientales, de mercado y en su caso, algn otro estudio que se
requiera;
k) Anlisis de la oferta a lo largo del horizonte de evaluacin;
l) Anlisis de la demanda a lo largo del horizonte de evaluacin;
m) Interaccin de la oferta-demanda a lo largo del horizonte de evaluacin;
n) Esquemas alternativos, alianzas, outsourcing3.
V Evaluacin del Proyecto de Inversin.
a)
b)
c)
d)
e)
Identificacin y cuantificacin y valoracin de los costos del proyecto de inversin;

Identificacin, cuantificacin y valoracin de los beneficios del proyecto de inversin;
Clculo de los indicadores de rentabilidad;
Anlisis de sensibilidad;
Anlisis de riesgos.
VI Conclusiones y Recomendaciones.
VII Anexos.
VIII Bibliografa.
3) Informacin adicional a la solicitada por el contenido del Anlisis Costo Beneficio de la SHCP
75

Hoja: 76 de 137
6.2 FEL II
76

Hoja: 77
77

Actividad
Descripcin
El Patrocinador del proyecto enva

1) Informe de
un informe a los interesados del
acreditacin de FEL I
proyecto, en donde establece la
e inicio de la etapa
acreditacin de FEL I y el inicio de
FEL II
actividades de FEL II.
2) Realizar reportes de
seguimiento para el
GTI-PMX
recursos para FEL II", realizar el
seguimiento de la etapa FEL II y
Acreditacin.
Hoja: 78 de 137
1) Elaboracin y envo de informe

de acreditacin de FEL I e inicio de
FEL II.
recursos para FEL II";
etapa FEL II;

del Lder Operativo, realiza la
integracin y formalizacin del
equipo de proyecto actualizado
con base en lo establecido en el
3) Actualizacin del
equipo de proyecto y "Plan, Programa y Recursos para
FEL II" desarrollado durante la
desarrollo del
etapa FEL I. Los elementos para
entregable
su desarrollo se establecen en el
"Anexo 2". Una vez desarrollado el
entregable, ser sometido al
proceso de validacin.

proyecto de FEL II;
proyecto de FEL II;
validacin.
78

4) Revisin, atencin a
observaciones y
validacin

revisin del entregable
"Actualizacin del equipo de
proyecto", con el fin de acordar
enviada para validacin a la
Instancia de Validacin establecida
en los listados de entregables del
SIDP. Una vez realizado dicho
proceso, comenzar con el
desarrollo formal de la etapa FEL
IIA.

realizan la seleccin del sitio del
proyecto utilizando las matrices de
evaluacin bsica y especfica, y
sometern la decisin a la
aprobacin del Patrocinador. Los
5) Seleccin de sitio de elementos para el desarrollo del
entregables se muestran en el
proyecto
Anexo 6 En caso de que la
seleccin del sitio no sea
requerida, se deber presentar la
justificacin presentada a Instancia
de Validacin correspondiente
durante FEL I.
Hoja: 79 de 137
entregable "Actualizacin del
equipo de proyecto"
del entregable a Patrocinador y
Lder Operativo;
3) Emisin de la versin final del
entregable para firma;
4) Solicitud de validacin a la
correspondiente;
validacin del entregable;
la etapa FEL IIA.
1) Evaluacin de factores de sitios

disponibles;
2) Desarrollo de estudios
preliminares de sitios;
3) Seleccin de sitio;
4) Aprobacin de sitio por parte del
Patrocinador.
79

Hoja: 80 de 137
6) Seleccin y
adquisicin de
tecnologas para el
proyecto
El Coordinador de tecnologa en
conjunto con el equipo de
especialistas aplica el modelo de
evaluacin y seleccin de la
tecnologa en el proceso de
contratacin de la misma. Los
elementos para el desarrollo del
entregable se muestran en el
"Anexo 5"
7) Contratacin del
paquete tecnolgico
Las reas de contratacin del OS

promotor del proyecto apoyan al
equipo de proyecto en el desarrollo
del proceso de contratacin del
paquete tecnolgico, lo anterior
con base en las estrategias
establecidas en el "Plan, programa
y recursos de FEL II" desarrollado
durante la etapa FEL I.
1) Desarrollo de las bases para el

proceso de contratacin;
2) Desarrollo del proceso de
contratacin;
3) Firma del contrato.

administracin y supervisin del
contrato del paquete tecnolgico
8) Administracin y
con base en las estrategias de
supervisin del
contrato del paquete supervisin establecidas en el
"Plan, programa y recursos de FEL
tecnolgico
II" desarrollado durante la etapa
FEL I.
1) Administracin del contrato del

paquete tecnolgico;
2) Supervisin del contrato del
paquete tecnolgico.
1) Gestin para la formalizacin de

la adquisicin;
2) Homologacin y anlisis de las
propuestas tecnolgicas;
3) Seleccin de la tecnologa;
4) Gestin de la formalizacin del
contrato.
80

Dentro del contrato del paquete

tecnolgico, y con base en el
entregable Bases de Usuario, el
Alcance del proyecto, y la
normatividad de Pemex, se
desarrolla el documento Bases de
Diseo para Ingeniera bsica, con
9) Elaboracin de
los lineamientos necesarios por
bases de diseo para
parte del Tecnlogo, as como los
el desarrollo de la
requerimientos adicionales Pemex,
ingeniera bsica
condicionados a que no se
opongan a lo especificado para
cumplir con el proceso de la planta
y asegurar la garanta del propio
Licenciador. Los elementos para el
desarrollo del entregable se
muestran en el "Anexo 7"
10) Revisin, atencin

a observaciones y
validacin

entregables de la subetapa FEL IIA
en el mbito de su competencia,
derivado de sta, realizarn un
proceso de comentarios con el
Director y equipo de proyecto, con
el fin de conciliar modificaciones
y/o ampliaciones que a su criterio
en particular.
Hoja: 81 de 137
1) Con base en el contenido

detallado en el Anexo de Bases de
Diseo y los documentos por
especialidad Formato Tipo, los
especialistas del equipo del
proyecto seleccionarn los temas
que apliquen como requerimiento a
los Tecnlogos para cumplir con
las Bases de usuario del proyecto,
el alcance del mismo, y la
normatividad de Pemex.
2) El Coordinador de Ingeniera
verificar que se haga la Revisin
Cruzada de la informacin
proporcionada por las
especialidades
del entregable al Director del
Proyecto
entregable para firma
5) Firma del entregable por los
responsables de Pemex adicional
a las firmas de los desarrolladores
de la ingeniera.

entregables;
mediante oficio;
la subetapa FEL IIB.
81

Hoja: 82 de 137
11) Verificacin de
alineacin del
proyecto con el Plan
de Negocios de
Pemex y OS

Patrocinador, Lder Operativo y
verificarn su factibilidad y
"Anexo 3"

Patrocinador;
analizadas;
12) Contratacin del

paquete de
ingeniera bsica

del proceso de contratacin del
paquete de ingeniera bsica, lo
anterior con base en las
estrategias establecidas en el
FEL I.
1) Desarrollo de las bases para el

contratacin;
3) Firma del contrato.
13) Administracin y
supervisin del
contrato de
ingeniera bsica

contrato del paquete de ingeniera
bsica con base en las estrategias
de supervisin establecidas en el
FEL I.
1) Administracin del contrato del

paquete de ingeniera bsica;
2) Supervisin del contrato del
paquete de ingeniera bsica.
82

Los especialistas del equipo de

proyecto con base en el entregable
Bases de Usuario, el Alcance del
Proyecto, las Bases de Diseo
para la Ingeniera Bsica, las
especificaciones y requerimientos
del Tecnlogo, y la normatividad
de Pemex, desarrollan el
documento Bases de Diseo para
Ingeniera FEED, tomando como
base el Formato de Bases de
Diseo por especialidad,
aadiendo, eliminando o
modificando su contenido para
adecuarlo y hacerlo cumplir los
14) Elaboracin de las
requerimiento de los documentos
bases de diseo para
arriba citados. El contenido total
ingeniera FEED
debe cumplir con lo indicado en el
"Anexo 7".
* En caso de que el proyecto no
requiera el desarrollo de la
ingeniera FEED, el entregable
"Bases de diseo para ingeniera
bsica extendida (FEED)" ser
sustituido por una justificacin que
establezca de forma clara el
motivo por el cual no se
desarrollar, el cual ser validado
por la Instancia de Validacin
correspondiente al entregable
original.
Hoja: 83 de 137
entregable "Bases de Diseo para
Ingeniera FEED"
2) El Coordinador de Ingeniera
verificar que se haga la Revisin
Cruzada de la informacin
suministrada por las
especialidades
del entregable al Director de
Proyecto
5) Firma del entregable por los
responsables de Pemex.

alcance con base en los resultados
de las actividades de la etapa y la
declaracin del alcance preliminar
emitida en la etapa FEL I. Los
"Anexo 9"

y del proyecto;
proyecto;
83
15) Declaracin del

alcance definitivo

16) Elaboracin de la
estructura de
desglose de trabajo
(WBS)

alcance definitivo para desagregar
sus elementos dentro de la
estructura de desglose de trabajo,
la cual servir como la base para
el desarrollo del estimado de costo
y el programa de ejecucin. Los
"Anexo 10"
Hoja: 84 de 137
1) Revisin del alcance definitivo;

actividades generales;
3) Codificacin de actividades
generales;
4) Elaboracin del diccionario de la
WBS.

del proyecto para la etapa FEL III;
la etapa FEL III;
del Lder Operativo, desarrolla las
estrategias y el programa para el
proyecto y matriz de
17) Desarrollo del plan,
desarrollo de la etapa FEL III, as
responsabilidades;
programa y
mismo, realiza la estimacin de los
requerimientos de
recursos presupuestales y
trabajo para la etapa FEL III;
recursos para la
materiales que sern requeridos
etapa FEL III
durante dicha etapa. Los
FEL III;
establecen en el "Anexo 1"
comunicacin para FEL III;
obtencin de recursos para FEL III.
84

18) Elaboracin del

plan para el
desarrollo de la fase
de ejecucin
19) Realizacin del

programa de
ejecucin
Hoja: 85 de 137

ejecucin;
otros proyectos;
contratacin;
la ingeniera;
El Director de proyecto y el Lder
operativo elaboran el plan para el
desarrollo de la fase de ejecucin y procura;
lo someten a la autorizacin del
Patrocinador. Los elementos para construccin;
7) Desarrollo de la estrategia
preliminar para la obtencin de
permisos del proyecto;
responsabilidades;
control;
comunicacin;
El Director de Proyecto y el Lder

Operativo desarrollan el programa
de ejecucin, y lo someten a la
"Anexo 12"

2) Asignacin de recursos a las
actividades de la WBS;
4) Establecer costos de los
recursos;
5) Obtener ruta crtica del
proyecto;
6) Optimizar programa;
7) Establecer lnea base de
tiempo.
85

Hoja: 86 de 137
20) Elaboracin del

estimado de costo
clase IV III

clase IV III con base a los
resultados obtenidos del desarrollo
de la etapa FEL II y utilizando la
1) Desarrollo del estimado clase IV

III;
de costo.
21) Desarrollo del

anlisis de riesgos

respuesta.

proyecto;
riesgos.
22) Anlisis de
potencial de
comercializacin de
reduccin de
emisiones de gases
efecto invernadero

actualizan la documentacin del
1) Actualizacin de la
documentacin de consumo
energtico y estimacin de
reducciones del proyecto.
86

Hoja: 87 de 137

23) Desarrollo del caso diferentes esquemas de negocio
de negocio
el Anexo 16

inversin;
efluentes;

la etapa FEL II a travs de la
excepcin de los entregables
propios de la subetapa FEL IIA, los
cuales fueron validados con
anterioridad), lo anterior con base
en el contenido que se muestra en
los Anexos del presente manual.
de la etapa FEL II;
Anexos;
87
24) Integracin de
entregables para
validacin

Hoja: 88 de 137
25) Autorizacin de
entregables para
validacin


para revisin;
oficio;
de la revisin.

a observaciones y
validacin

en particular.

entregables;
mediante oficio.
88


justificacin de
improcedencia o
inconveniencia de
recomendaciones de
validacin.
dichas Instancias.
28) Elaboracin del

Documento Soporte
de la Decisin (DSD)

Lder Operativo.
Hoja: 89 de 137
para no atender las
innecesarias;

Lder operativo;
3) Revisin del DSD;
4) Suscribir DSD.
89

Hoja: 90 de 137

29) Integracin del

paquete de
acreditacin
i) Entregables de FEL IIA y FEL

IIB;
entregables;
acreditacin.
Decisin (DSD);
Acreditacin;
30) Autorizacin del

paquete de
acreditacin

correspondiente.
31) Solicitud de sesin

de la Instancia de
Acreditacin

Patrocinador;
acreditacin.
acreditacin;
acreditacin.
90

Hoja: 91 de 137
Etapa acreditada?
acreditacin;
contina con la etapa FEL II,
Solicitud de
replanteamiento del
proyecto?
solicitadas.

etapa FEL I.
32) Desarrollo de
reporte final de
control y
seguimiento de la
etapa

desarrollo de la etapa FEL II,
y Recursos para FEL II
desarrollado durante FEL I, as
como la evolucin del alcance.
Dicho reporte ser difundido entre
los miembros del equipo y los

control y seguimiento de FEL II;
control y seguimiento de FEL II.
91


33) Procurar recursos
establecidos en PPR
para FEL III
etapa FEL III;
Hoja: 92 de 137

34) Preparacin de la
documentacin para
aprobacin del
proyecto

Director de proyecto integran la
documentacin necesaria para
comenzar con el proceso de
aprobacin de proyectos definido
en los "Lineamientos para las
iniciativas, programas y proyectos
de inversin de Pemex y sus OS"
1) Integracin de documentacin
para comenzar el proceso de
aprobacin de proyectos;
2) Solicitud de sesin ante el
Comit de Estrategia de
inversiones correspondiente.
35) Proceso de
aprobacin de
proyectos
sta actividad dirige hacia el

proceso de aprobacin de
proyectos establecido en los
"Lineamientos para las iniciativas,
programas y proyectos de
inversin de Pemex y sus OS"

aprobacin de proyectos;
92

Hoja: 93 de 137
Entregables para la etapa de FEL II

En la etapa de FEL II de esta fase, se producen una serie de trabajos conocidos como
93

Hoja: 94 de 137
FEL IIA
1. Actualizacin del equipo de proyecto

Actualizacin del equipo de proyecto.
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Diseo del equipo de proyecto.

b) Establecimiento de roles y responsabilidades del equipo de proyecto.
d) Organigrama y matriz de asignacin de niveles.
e) Formato de diseo conceptual.
g) Acta de constitucin del equipo de proyecto.
2. Seleccin de sitio y estudios preliminares

Seleccin de sitio y estudios preliminares
a) Elaboracin y Anlisis de las Matrices de Evaluacin Bsica y Especfica
b) Factores a evaluar
c) Construibilidad
d) Seleccin del sitio
e) Estudios del sitio
94

Hoja: 95 de 137
3. Seleccin y adquisicin de tecnologas

Seleccin y adquisicin de tecnologas
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Dictamen de asignacin directa, con la justificacin correspondiente,

avalado por la instancia de autorizacin correspondiente (cuando
aplique).
b) Matrices de evaluacin de propuestas para cada tecnlogo licenciador
evaluado.
c) Evaluacin econmica para cada tecnlogo licenciador evaluado,
mostrando informacin que d soporte a la evaluacin (clculo del flujo
de efectivo).
d) Cuadro resumen de resultados de la evaluacin tcnica econmica de
acuerdo al AM.
e) Dictamen de seleccin firmado por el grupo de expertos, el Director del
Proyecto y el Lder Operativo designado (cuando aplique)
f) Contrato de licencia, ingeniera bsica y asistencia tcnica
4. Bases de diseo para ingeniera bsica

Bases de diseo para ingeniera bsica
a) Generalidades
b) Bases de Diseo de Proceso
c) Bases de Diseo Elctrico
d) Bases de Diseo Mecnico
e) Bases de Diseo de Instrumentacin y Control
f) Bases de Diseo de Telecomunicaciones
g) Bases de Diseo de Tuberas
h) Bases de Diseo del Sistema de Control de corrosin
i) Bases de Diseo civil, planificacin
j) Bases de Diseo de Arquitectura
k) Bases de Diseo Civil, Estructural
l) Bases de Diseo Geotecnia
m) Normas y Especificaciones Tcnicas aplicables al proyecto
95

Hoja: 96 de 137
5. Contrato del paquete tecnolgico

Contrato del paquete tecnolgico
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCF/SPE,
DCO/SPEO
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
FEL IIB
6. Actualizacin de la alineacin con la estrategia institucional

Actualizacin de la alineacin de proyectos con el Plan de Negocios de Pemex
y OS
7. Ingeniera bsica
Ingeniera bsica
7.1 Ingeniera bsica de instalaciones industriales
a) Ingeniera de Proceso
b) Ingeniera Elctrica
c) Ingeniera de Instrumentacin y Control
d) Ingeniera Civil, Planificacin
e) Arquitectura
7.2 Ingeniera Bsica para Ductos
b) Ingeniera Civil
c) Ingeniera Civil, Planificacin
96

8. Bases de diseo para ingeniera bsica extendida (FEED)

Bases de diseo para ingeniera bsica extendida (FEED)
Hoja: 97 de 137
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Generalidades
c) Bases de Diseo de Seguridad y Proteccin Ambiental
d) Bases de Diseo Elctrico
e) Bases de Diseo Mecnico
f) Bases de Diseo de Instrumentacin y Control
g) Bases de Diseo de Telecomunicaciones
h) Bases de Diseo de Tuberas
i) Bases de Diseo del Sistema de control de corrosin
j) Bases de Diseo Civil, Planificacin
k) Bases de Diseo de Arquitectura
l) Bases de Diseo, Estructural
m) Bases de Diseo de Geotecnia
n) Modelo Electrnico
o) Normas y Especificaciones Tcnicas aplicables al proyecto
8.2 Bases de Diseo para Ingeniera Bsica Extendida (FEED) para Ductos
a) Generalidades
c) Bases de Diseo de Seguridad y Proteccin Ambiental
d) Bases de Diseo Elctrico
e) Bases de Diseo Mecnico
f) Bases de Diseo de Instrumentacin y Control
g) Bases de Diseo de Telecomunicaciones
h) Bases de Diseo de Tuberas
i) Bases de Diseo del Sistema de Control de Corrosin
97

Hoja: 98 de 137
j) Bases de Diseo Civil

k) Bases de Diseo de topografa
l) Modelo Electrnico
m) Normas y Especificaciones Tcnicas aplicables al proyecto
9. Alcance definitivo
Declaracin del alcance definitivo.
Anexo
Instancia
de
Validacin
ORG/PL
Anexo
Instancia
de
Validacin
10
DCO/SDP
d) Restricciones.

a) Estructura de desglose del Trabajo (WBS)
b) Diccionario de la WBS (solo de los paquetes de trabajo)
c) En caso de optar por actividades adelantadas de la ejecucin, se
debern adicionar informacin de los incisos c,d y e del FEL III.
98

Hoja: 99 de 137
11. Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin

Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin.
Anexo
Instancia
de
Validacin
11
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
12
DCO/SDP
a) Actualizacin de la identificacin de los interesados del proyecto.

c) Estrategia de contratacin para la fase de ejecucin.
d) Estrategia para el desarrollo de Ingeniera en la fase de ejecucin
e) Estrategia de Procura
f) Estrategia de Construccin
g) Estrategia preliminar para la obtencin de permisos del proyecto
h) Matriz de responsabilidades para la fase de ejecucin.
i) Estrategia para el control del alcance.
j) Estrategia para el control del programa de trabajo.
k) Estrategia para el control del costo
l) Estrategia para la administracin de la calidad
m) Estrategia de seguridad, salud y proteccin ambiental.
n) Estrategia de administracin de la comunicacin.
o) Estrategia para la revisin y actualizacin del plan para el desarrollo
de la fase de ejecucin.
12. Programa de ejecucin

Programa de ejecucin
a) Programa de ejecucin del proyecto
b) Ruta crtica del proyecto.
c) Cash-flow del proyecto.
99

Hoja: 100 de 137

Estimado de costo, clase IV III (+35%/-20% +25%/-15%).
14. Actualizacin del potencial de comercializacin de reduccin de

emisiones de gases efecto invernadero
Actualizacin del anlisis del potencial de comercializacin de reduccin de
emisiones de gases efecto invernadero.
Anexo
Instancia
de
Validacin
13
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
14
DCF/ST
Anexo
Instancia
de
Validacin
15
DCO/SDP
a) Generales.
e) Equipos
15.
Anlisis de riesgos
Informe de administracin de riesgos del proyecto

a) Confirmacin o actualizacin del Grupo de Administracin de Riesgos,
sus responsabilidades y frecuencia de reuniones de seguimiento de
riesgos
b) Referencia al alcance del proyecto para el que se presenta el anlisis
de riesgo
c) Nivel de Tolerancia al riesgo
plan de respuestas)
a) Lista de riesgos identificados con calificaciones de probabilidad e
impacto en costo, tiempo, alcance y calidad
a) Lista de Riesgos priorizados
b) Grficas de la simulacin probabilstica de impactos globales al proyecto
para costo, tiempo, alcance y calidad
100

Hoja: 101 de 137
c) Cuadro resumen de resultados

15.4 Planeacin de Respuesta a Riesgos
a) Matriz Riesgos - Respuestas, incluyendo responsables de las
actividades y del seguimiento)
b) Programa de actividades para el plan de respuesta (Project o
equivalente)
16.
Actualizacin del caso de negocio
Anexo
Instancia
de
Validacin
ORG/PL,
DCF/SPE,
DCO/SPEO

III.

16

VII. Anexos
VIII. Bibliografa
El contenido del ACB se muestra al final del presente listado. Para los Contratos de Prestacin de Servicios el contenido de este
entregable se describe en el Anexo 17, desarrollo del entregable para la elaboracin del caso de negocio de CPS
101

17.
Hoja: 102 de 137
Plan, programa y recursos para FEL III.
Plan, programa y recursos para FEL II.
Anexo
Instancia
de
Validacin
a) Identificacin de los interesados del proyecto para FEL III.

b) Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL III.
c) Matriz de responsabilidades de la etapa FEL III.
d) Estrategia para la integracin del equipo de proyecto para FEL III.
e) Programa de trabajo para FEL III.
f) Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL III.
g) Estrategia para el control y seguimiento del programa de FEL III.
h) Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL
III.
i) Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL III.
j) Estrategia para la obtencin de recursos materiales y equipos
requeridos para el personal de Pemex en la etapa FEL III.

DCO/SPEO:
ORG/PL:
DCF/SPE:
DCO/SDP:
DCF/ST:
DCO/SDOSSPA:
102

Hoja: 103 de 137
Documento Soporte de la Decisin (DSD) para FEL II

Seccin 1 del DSD
1.- Caso de negocio
3.- Plan, programa y recursos de FEL III
Seccin 2 del DSD
1.- Plan de ejecucin

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

103

Hoja: 104 de 137
h) Conclusin referente a la rentabilidad del proyecto de inversin.

a)
b)
c)
d)


evaluacin;
c) Optimizaciones;
f) Financiamiento;
i) Vida til;
104

Hoja: 105 de 137

requiera;
a)
b)
c)
d)
e)

Anlisis de riesgos.
VII Anexos.
VIII Bibliografa.
105

Hoja: 106 de 137
6.3 FEL III
106

Hoja: 107
FEL III - Definicin
18)Autorizacin de
entregables para
validacin
23) Autorizacin del

paquete de
acreditacin
9) Declaracin del
alcance detallado
3) Actualizacin del
equipo de proyecto
16) Desarrollo del

caso de negocio
22) Integracin del

paquete de
acreditacin
17) Integracin de
entregables para
validacin
7) Administracin y
Supervisin del
contrato de
ingeniera FEED
Equipo de Proyecto
5) Verificacin de
alineacin del
de Negocios de
Pemex y OS
8) Realizar la
implantacin
(validacin) de la
tecnologa
11) Elaboracin del

plan detallado para
el desarrollo de la
fase de ejecucin
10) Elaboracin de
la estructura de
desglose de trabajo
WBS
12) Realizacin del

programa de
ejecucin detallado
y la ruta crtica
reas de
Contratacin
26) Desarrollo de
reporte final de
control y
seguimiento de la
etapa
21) Elaboracin del

Documento Soporte
de la Decisin (DSD)
14) Desarrollo del
anlisis de riesgos
13) Elaboracin del

estimado de costo
clase III II
A
15) Anlisis de
potencial de
comercializacin de
reduccin de
emisiones de gases
efecto invernadero
20) Desarrollo de
justificacin de
improcedencia o
inconveniencia de
recomendaciones
de validacin.
6) Contratacin de
la ingeniera FEED
4) Revisin,
atencin a
observaciones y
validacin
Instancia de
Acreditacin
Instancia de
Validacin
27) Procurar
recursos
establecidos para el
de ejecucin
24) Solicitud de
sesin de la
Instancia de
Acreditacin
1) Informe de
acreditacin de FEL
II e inicio de la etapa
FEL III
Lder Operativo
Patrocinador
Organismo
Subsidiario
FASE DE DISEO Y ACREDITACIN
19) Revisin,
atencin a
observaciones y
validacin
NO
Solicitud de
replanteamiento
del proyecto?
NO
Etapa
acreditada?
SI
SDP / DCO
Instancia de
Aprobacin
SI
25) Notificacin de
la acreditacin de la
etapa FEL III
2) Realizar reportes
de seguimiento para
el GTI-PMX
107

Actividad
Descripcin
Hoja: 108 de 137
1) Informe de
acreditacin de FEL I
e inicio de la etapa
FEL II
El Patrocinador del proyecto enva

1) Elaboracin y envo de informe
un informe a los interesados del
de acreditacin de FEL II e inicio
proyecto, en donde establece la
acreditacin de FEL II y el inicio de de FEL III.
actividades de FEL III.
2) Realizar reportes de
seguimiento para el
GTI-PMX
recursos para FEL III", realizar el
seguimiento de la etapa FEL III y
Acreditacin.
recursos para FEL III";
etapa FEL III;
3) Actualizacin del
equipo de proyecto y
desarrollo del
entregable

del Lder Operativo, realiza la
integracin y formalizacin del
equipo de proyecto actualizado
con base en lo establecido en el
"Plan, Programa y Recursos para
FEL III" desarrollado durante la
etapa FEL II. Los elementos para
su desarrollo se establecen en el
"Anexo 2". Una vez desarrollado el
entregable, ser sometido al
proceso de validacin.

proyecto de FEL III;
proyecto de FEL III;
validacin.
108

Hoja: 109 de 137
4) Revisin, atencin a
observaciones y
validacin

revisin del entregable
proyecto", con el fin de acordar
enviada para validacin a la
Instancia de Validacin establecida
en los listados de entregables del
SIDP.
entregable "Actualizacin del
equipo de proyecto"
del entregable a Patrocinador y
Lder Operativo;
4) Solicitud de validacin a la
correspondiente;
validacin del entregable.
5) Verificacin de
alineacin del
de Negocios de
Pemex y OS

Patrocinador, Lder Operativo y
verificarn su factibilidad y
"Anexo 3

Patrocinador;
analizadas;
109

Hoja: 110 de 137
6) Contratacin de la
ingeniera FEED

del proceso de contratacin de la
ingeniera bsica extendida
(FEED), lo anterior con base en las
estrategias establecidas en el
"Plan, programa y recursos de FEL 1) Desarrollo de las bases para el
III" desarrollado durante la etapa
FEL II.
contratacin;
* En caso de que durante FEL II se 3) Firma del contrato.
haya justificado y validado que el
proyecto no requiere del desarrollo
de la ingeniera FEED, el presente
entregable ser anulado y la
correspondiente deber validar
dicha anulacin.
7) Administracin y
supervisin del
contrato de ingeniera
FEED

contrato de la ingeniera bsica
extendida (FEED) con base en las
estrategias de supervisin
establecidas en el "Plan, programa
1) Administracin del contrato de la
y recursos de FEL III" desarrollado
durante la etapa FEL II.
(FEED);
2) Supervisin del contrato de la
* En caso de que durante FEL II se
haya justificado y validado que el
(FEED).
proyecto no requiere del desarrollo
de la ingeniera FEED, el presente
entregable ser anulado y la
correspondiente deber validar
dicha anulacin.
110

Hoja: 111 de 137
8) Realizar la
implantacin
(validacin) de la
tecnologa
El Director y equipo de proyecto,

como parte de los servicios que se
contratan al tecnlogo
establecern que los entregables
de la ingeniera FEED sean
revisados, comentados y /o
validados por el tecnlogolicenciador, emitiendo l, o los
documentos de validacin
correspondientes, as como un
programa de asistencia tcnica.
9) Declaracin del
alcance detallado

alcance con base en los resultados
de las actividades de la etapa y la
declaracin del alcance definitivo
emitida en la etapa FEL II. Los
"Anexo 9"

y del proyecto;
proyecto;
10) Elaboracin de la
estructura de
desglose de trabajos
(WBS)

alcance detallado para desagregar
sus elementos dentro de la
estructura de desglose de trabajo,
la cual servir como la base para
el desarrollo del estimado de costo
y el programa de ejecucin. Los
"Anexo 10"
1) Revisin del alcance detallado;

actividades detalladas;
3) Codificacin de actividades
detalladas;
4) Elaboracin del diccionario de la
WBS incluyendo costo y duracin
de las actividades;
5) Desarrollo de reglas para la
medicin de avance;
6) Establecimiento de momentos
de pago y pesos especficos.
111
1) Elaboracin del programa de

asistencia tcnica
2)Validacin de la ingeniera FEED
en temas de tecnologa

11) Elaboracin del

plan detallado para el
de ejecucin
12) Realizacin del

programa de
ejecucin detallado y
la ruta crtica
Hoja: 112 de 137

ejecucin;
otros proyectos;
contratacin;
la ingeniera;
El Director de proyecto y el Lder
procura;
operativo elaboran el plan
detallado para el desarrollo de la
construccin;
fase de ejecucin y lo someten a la
la obtencin de permisos del
proyecto;
"Anexo 11"
responsabilidades;
control;
comunicacin;
11) Desarrollo del esquema
organizacional;
12) Identificacin de recursos
materiales y equipos requeridos;
El Director de Proyecto y el Lder

Operativo desarrollan el programa
de ejecucin detallado, y lo
someten a la autorizacin del
Patrocinador. Los elementos para

2) Asignacin de recursos a las
4) Establecer costos de los
recursos;
5) Obtener ruta crtica del
proyecto;
6) Optimizar programa;
7) Establecer lnea base de
tiempo.
112

Hoja: 113 de 137
13) Elaboracin del

estimado de costo
clase III II

clase III II con base a los
resultados obtenidos del desarrollo
de la etapa FEL III y utilizando la
1) Desarrollo del estimado clase III

II;
de costo.
14) Desarrollo del

anlisis de riesgos

respuesta.

proyecto;
riesgos.
15) Anlisis del

potencial de
comercializacin de
reduccin de
emisiones de gases
efecto invernadero

actualizan la documentacin del
1) Actualizacin de la
documentacin de consumo
energtico y estimacin de
reducciones del proyecto.
113

Hoja: 114 de 137

16) Desarrollo del caso diferentes esquemas de negocio
de negocio
el Anexo 16

inversin;
efluentes;

la etapa FEL III a travs de la
excepcin del entregable
proyecto, el cual fue validado al
comienzo de la etapa), lo anterior
con base en el contenido que se
muestra en los Anexos del
presente manual.
de la etapa FEL III;
Anexos;
114
17) Integracin de
entregables para
validacin

Hoja: 115 de 137
18) Autorizacin de
entregables para
validacin


para revisin;
oficio;
de la revisin.

a observaciones y
validacin

en particular.

entregables;
mediante oficio.
115

Hoja: 116 de 137
justificacin de
improcedencia o
inconveniencia de
recomendaciones de
validacin.

dichas Instancias.
para no atender las
innecesarias;
21) Elaboracin del

Documento Soporte
de la Decisin (DSD)

Lder Operativo.

Lder operativo;
3) Revisin del DSD;
4) Suscribir DSD.
116

Hoja: 117 de 137

22) Integracin del

paquete de
acreditacin
i) Entregables de FEL III;

entregables;
acreditacin.
Decisin (DSD);
Acreditacin;
23) Autorizacin del

paquete de
acreditacin

correspondiente.
24) Solicitud de la
sesin de la Instancia
de Acreditacin

Patrocinador;
acreditacin.
acreditacin;
acreditacin.
117

Hoja: 118 de 137
Etapa acreditada?
acreditacin;
contina con la fase de ejecucin,
Solicitud de
replanteamiento del
proyecto?
solicitadas.

etapa FEL I.
25) Notificacin de la
acreditacin de la
etapa FEL III
Para el caso de proyectos que han

acreditado la etapa FEL III, y
solamente para proyectos de Gran
Magnitud y Alta Prioridad, el GTI1) Notificar al CEI-PMX respecto a
PMX emitir una notificacin hacia
la acreditacin de la etapa FEL III
el Comit de Estrategia de
Inversiones de Pemex con el fin de
informar de la acreditacin de la
etapa.
118

Hoja: 119 de 137
26) Desarrollo de
reporte final de
control y seguimiento
de la etapa

desarrollo de la etapa FEL III,
y Recursos para FEL III
desarrollado durante FEL II, as
como la evolucin del alcance.
Dicho reporte ser difundido entre
los miembros del equipo y los

control y seguimiento de FEL III;
control y seguimiento de FEL III.
27) Procurar recursos

establecidos para el
de ejecucin

fase de ejecucin;

119

Hoja: 120 de 137
Entregables para la etapa de FEL III

En la etapa de FEL III de esta fase, se producen una serie de trabajos conocidos como
120

Hoja: 121 de 137
1. Actualizacin del Equipo de Proyecto

Actualizacin del equipo de proyecto.
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCF/SPE,
DCO/SPEO
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Diseo del equipo de proyecto.

b) Establecimiento de roles y responsabilidades del equipo de proyecto.
d) Organigrama y matriz de asignacin de niveles.
e) Formato de diseo conceptual.
g) Acta de constitucin del equipo de proyecto.
2. Actualizacin de la alineacin con la estrategia institucional

Actualizacin de la alineacin de proyectos con el Plan de Negocios de Pemex
y OS.
3. Ingeniera bsica extendida (FEED)

Ingeniera bsica extendida (FEED)
3.1 Ingeniera bsica extendida para instalaciones industriales
b) Ingeniera de Seguridad y Proteccin Ambiental
c) Ingeniera Elctrica
d) Ingeniera Mecnica
e) Ingeniera de Instrumentacin y Control
f) Ingeniera de Telecomunicaciones
g) Ingeniera de Tuberas
h) Ingeniera de sistemas de Control de Corrosin
i) Ingeniera Civil, Planeacin
j) Arquitectura
121

Hoja: 122 de 137
k) Ingeniera Civil, Estructuras

l) Ingeniera Geotcnica
m) Especificacin particular de MEBI/METI
n) Normas y Especificaciones Tcnicas aplicables al proyecto
3.2 Ingeniera bsica extendida para ductos.
b) Ingeniera de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental
c) Ingeniera Elctrica
d) Ingeniera Mecnica
e) Ingeniera de Instrumentacin y Control
f) Ingeniera de Telecomunicaciones
g) Ingeniera de Tuberas
h) Ingeniera de Sistemas de Control de Corrosin
i) Ingeniera Civil, Planificacin
j) Arquitectura
k) Ingeniera Civil, Estructuras
l) Ingeniera de Geotecnia
m) Modelo Electrnico Tridimensional
n) Normas y Especificaciones Tcnicas aplicables al proyecto
4. Implantacin (Validacin) de la tecnologa

Implantacin (Validacin) de la tecnologa
Anexo
Instancia
de
Validacin
DCO/SDP
a) Documento(s) de validacin de entregables de la ingeniera FEED

emitidos por el tecnlogo-licenciador
b) Programa de asistencia tcnica
122

Hoja: 123 de 137
5. Alcance detallado
Declaracin del alcance detallado.
Anexo
Instancia
de
Validacin
ORG/PL
Anexo
Instancia
de
Validacin
10
DCO/SDP
d) Restricciones.

a)Estructura de desglose del Trabajo (WBS
b)Diccionario de la WBS (solo de los paquetes de trabajo)
c) Mtodos seleccionados para la medicin de avance de los paquetes
de trabajo (WPs).
d)Momentos de pago y pesos especficos o ponderados
e)Cash-Flow del proyecto
123

Hoja: 124 de 137
7. Plan detallado para el desarrollo de la fase de ejecucin

Plan detallado para el desarrollo de la fase de ejecucin.
Anexo
Instancia
de
Validacin
11
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
12
DCO/SDP
a) Actualizacin de la identificacin de los interesados del proyecto.

c) Estrategia de contratacin para la fase de ejecucin.
d) Estrategia para el desarrollo de Ingeniera en la fase de ejecucin
e) Estrategia de Procura
f) Estrategia de Construccin
g) Estrategia para la obtencin de permisos del proyecto
h) Matriz de responsabilidades para la fase de ejecucin.
i) Estrategia para el control del alcance.
j) Estrategia para el control del programa de trabajo.
k) Estrategia para el control del costo
l) Estrategia para la administracin de la calidad
m) Estrategia de seguridad, salud y proteccin ambiental.
n) Estrategia de administracin de la comunicacin.
o) Estrategia para la revisin y actualizacin del plan para el desarrollo
de la fase de ejecucin.
p) Integracin del equipo de proyecto para la fase de ejecucin.
q) Recursos materiales y equipos requeridos para el personal de
Pemex en la fase de ejecucin.
8. Programa de ejecucin detallado (ruta crtica)

Programa de ejecucin detallado (ruta crtica)
a) Programa de ejecucin del proyecto
b) Ruta crtica del proyecto.
c) Cash-flow del proyecto.
124

Hoja: 125 de 137

Estimado de costo, clase III II (+25%/-15% +15%/-10%).
10. Actualizacin del potencial de comercializacin de reduccin de

emisiones de gases efecto invernadero
Actualizacin del anlisis del potencial de comercializacin de reduccin de
emisiones de gases efecto invernadero.
Anexo
Instancia
de
Validacin
13
DCO/SDP
Anexo
Instancia
de
Validacin
14
DCF/ST
Anexo
Instancia
de
Validacin
15
DCO/SDP
a) Generales.
e) Equipos
11.
Anlisis de Riesgos
Informe de administracin de riesgos del proyecto

a) Confirmacin o actualizacin del Grupo de Administracin de
Riesgos, sus responsabilidades y frecuencia de reuniones de
seguimiento a los riesgos.
b) Referencia al alcance del proyecto para el que se presenta el
anlisis de riesgo
c) Nivel de Tolerancia al riesgo
11.2 Programa de ejecucin del proyecto para el anlisis de riesgos, con
duraciones probables, mnimas y mximas
plan de respuesta)
a) Lista de Riesgos identificados con sus calificaciones de probabilidad
e impacto en el costo, tiempo, alcance y calidad
b) Actividades del programa impactadas por los riesgos identificados
125

Hoja: 126 de 137
a)Lista de riesgos priorizados

b)Grficas de la simulacin probabilstica de impactos globales al
proyecto para costo, alcance y calidad
c) Grficas de la simulacin probabilstica del programa de ejecucin
con resultados de impacto en el tiempo
d)Cuadro resumen de resultados
11.5 Planeacin de respuesta a Riesgos
a)Matriz Riesgos - Respuestas, incluyendo responsables de las
actividades y del seguimiento
b)Programa de Actividades para el plan de respuesta (Project o
equivalente)
12.
Actualizacin del caso de negocio
Anexo
Instancia
de
Validacin
ORG/PL,
DCF/SPE,
DCO/SPEO

III.

16

VII. Anexos
VIII. Bibliografa
El contenido del ACB se muestra al final del presente listado.
126

Hoja: 127 de 137

DCO/SPEO:
ORG/PL:
DCF/SPE:
DCO/SDP:
DCF/ST:
DCO/SDOSSPA:
Documento Soporte de la Decisin (DSD) para FEL III

Seccin 1 del DSD

1.- Caso de negocio
Seccin 2 del DSD
1.- Plan de ejecucin
127

Hoja: 128 de 137

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)

Conclusin referente a la rentabilidad del proyecto de inversin.

a)
b)
c)
d)


evaluacin;
c) Optimizaciones;
128

Hoja: 129 de 137

f) Financiamiento;
i) Vida til;
requiera;
a)
b)
c)
d)
e)

Anlisis de riesgos.
VII Anexos.
VIII Bibliografa.
129

Hoja: 130 de 137
7. Esquema organizacional de los equipos de proyecto.

Para el desarrollo de un proyecto durante las distintas fases del SIDP, es imprescindible
contar con la formalizacin de un esquema organizacional completo y adecuado para su
manejo, es decir, se requiere la integracin de un Equipo de Proyecto diseado
especficamente para cada proyecto y con el objetivo de desarrollar las actividades
propias de las fases establecidas en el SIDP, en el cual se encuentren activamente
representadas todas las reas involucradas (negocio, administracin, ingeniera,
proceso, programadores, estimadores de costo, construccin, seguridad, proteccin
ambiental, operaciones, mantenimiento, entre otros). Dentro de dicho esquema, se
establecern los roles y sus respectivas funciones de manera particular para cada
proyecto.
El equipo de proyecto evolucionar durante el ciclo de vida de un proyecto, por lo tanto,
la responsabilidad de su direccin, al interior de la organizacin, conlleva a la integracin
continua de los recursos humanos de las distintas reas funcionales, as como de forma
externa con autoridades, proveedores, contratistas y dems partes interesadas.
El rol principal dentro de los proyectos de inversin corresponde al del Patrocinador,
quien ser el representante del rea productiva que estar a cargo de la operacin de las
instalaciones derivadas del proyecto, y tendr la responsabilidad de la direccin
estratgica y de asegurar que los esfuerzos y recursos se enfoquen en los objetivos
productivos y de negocio para los que el proyecto ha sido diseado. El Patrocinador ser
designado por el Director General del OS promotor del proyecto.
Asimismo, el Patrocinador deber designar a un Lder Operativo quien tambin ser
representante de la misma rea productiva, y cuya responsabilidad es la de facilitar la
coordinacin y comunicacin entre el Patrocinador y el Director de Proyecto, as como en
las operaciones da a da del proyecto.
Finalmente, se realizar la designacin del Director de Proyecto quien tendr la
responsabilidad de la conduccin del desarrollo de las actividades y de la coordinacin
de los miembros del equipo de proyecto. Ser designado por el titular del rea de
130

Hoja: 131 de 137
desarrollo de proyectos del OS promotor del proyecto (Subdirector de proyectos o

similar) previo acuerdo con el Patrocinador.
Dada la importancia de estos tres roles para asegurar el xito del proyecto, es
fundamental que la designacin de dichos funcionarios quede formalizada a travs de un
documento oficial que deber ser entregado al Secretario Tcnico del Grupo de Trabajo
de Inversin de Pemex (GTI-PMX) y a la Instancia de Acreditacin correspondiente. Esto
deber ser llevado a cabo previo a comenzar las actividades de la etapa FEL I.
Las funciones del Patrocinador, Lder Operativo y Director de Proyecto, para la fase de
Diseo y Acreditacin se establecen a continuacin:
Patrocinador de Proyecto
Designar al Lder Operativo;
Asegurar la alineacin del Proyecto con el Plan de Negocios de Pemex y OS;
Establecer y promover los objetivos de negocio y del proyecto, as como dar
seguimiento a su cumplimiento;
Establecer y promover las prioridades del proyecto y dar seguimiento a su
cumplimiento;
Identificar y evaluar alternativas del proyecto;
Procurar los recursos presupuestales para el proyecto en sus diferentes fases;
Liderar la comunicacin con los interesados del proyecto;
Asegurar la comunicacin efectiva entre el Director de Proyecto y las distintas
instancias, al interior del rea productiva que representa y al exterior con los
interesados del proyecto;
Asegurar que se obtengan del rea productiva que representa las definiciones
relevantes para el proyecto de manera clara y oportuna;
Verificar que los recursos presupuestales asignados a un proyecto sean utilizados
de forma consistente a lo autorizado;
Liderar las actividades para la definicin del caso de negocio;
Establecer en conjunto con el Director de Proyecto las estrategias de desarrollo del
proyecto;
131

Hoja: 132 de 137
Autorizar el Paquete de Acreditacin de las etapas FEL I, FEL II y FEL III, para
posteriormente presentarlo, conjuntamente con el Lder Operativo y el Director de
Proyecto, a la Instancia de Acreditacin correspondiente.
Autorizar los reportes de seguimiento requeridos por los interesados del proyecto.
Lder Operativo
Revisar y supervisar, junto con el Director de Proyecto, la elaboracin de los
programas de trabajo del proyecto durante las distintas fases del SIDP as como de
las estrategias de desarrollo;
Apoyar al Patrocinador en el seguimiento del cumplimiento de los objetivos,
prioridades y estrategias del proyecto, as como en la correcta utilizacin de los
recursos presupuestales;
Apoyar al Patrocinador en la comunicacin con los interesados del proyecto;
Coordinar la comunicacin efectiva entre el Director de Proyecto y las distintas
instancias, al interior del rea productiva que representa y al exterior con los
Facilitar la coordinacin y comunicacin del Director de Proyecto con el rea
productiva que representa;
Apoyar al Patrocinador en la obtencin de los recursos presupuestarios necesarios
para realizar las actividades requeridas por el proyecto;
Apoyar al Director de Proyecto en la integracin del equipo de proyecto;
Apoyar al patrocinador en la definicin del caso de negocio;
Revisar la documentacin del paquete de acreditacin para cada etapa FEL del
proyecto;
Presentar, conjuntamente con el Patrocinador y Director de Proyecto, el Paquete de
Acreditacin de cada etapa ante la Instancia de Acreditacin correspondiente.
Revisar los reportes de seguimiento requeridos por los interesados del proyecto.
Integrar el Equipo de Proyecto y formalizar este proceso mediante la suscripcin del
Acta de Constitucin del mismo;
Disear y supervisar la elaboracin y seguimiento de los programas de trabajo del
proyecto durante las etapas FEL I, FEL II y FEL III y durante la Fase de Ejecucin;
132

Hoja: 133 de 137
Prever y gestionar los recursos (humanos, presupuestales, de equipamiento y otros)

que se requieran para desarrollar las diferentes fases del proyecto y las actividades
del Equipo de Proyecto;
Asegurar la comprensin de los objetivos, prioridades y estrategias para los
integrantes del equipo de proyecto;
Ejecutar las acciones de tratamiento acordadas con el Patrocinador para los
Controlar el cumplimiento del alcance, presupuesto y programas establecidos para
el proyecto, de comn acuerdo con el Patrocinador y el Lder Operativo;
Dirigir, supervisar y dar seguimiento de todas las actividades del Equipo de
Proyecto con base en las estrategias para el desarrollo del proyecto;
Identificar los riesgos que se presenten en el desarrollo del proyecto y proponer
ante las instancias competentes las acciones de prevencin y mitigacin
correspondientes;
Realizar el proceso de validacin de entregables ante las instancias
correspondientes;
Integrar el Documento Soporte de la Decisin (DSD) de cada etapa del proyecto;
Integrar el paquete de acreditacin para cada etapa FEL;
Presentar, conjuntamente con el Patrocinador y el Lder Operativo, el Paquete de
Acreditacin (ver glosario de trminos) de cada etapa ante la Instancia de
Acreditacin correspondiente.
Desarrollar y enviar a autorizacin del Patrocinador, los reportes de seguimiento
requeridos por los interesados del proyecto.
Diversos expertos internacionales en administracin de proyectos han obtenido a partir
de diferentes estudios de comparativas referenciales, que la rotacin de los miembros del
equipo de proyecto, especialmente de los roles mostrados anteriormente, repercute en
gran medida en las desviaciones de alcance, costo y programa para los proyectos; a
medida en que se incremente dicha rotacin, los efectos negativos se magnifican. Con el
objetivo de mitigar dichas rotaciones, es necesario realizar la designacin de funcionarios
que puedan pertenecer al equipo de proyecto durante el mayor tiempo posible,
preferentemente durante todo su ciclo de vida.
133

Hoja: 134 de 137
8. Desarrollo de contratos de prestacin de servicios.

Se entender como Contrato de Prestacin de Servicios (CPS) aquel contrato de largo
plazo, mediante el cual un proveedor, bajo diferentes esquemas construye, opera y/o
mantiene infraestructura productiva, de su propiedad, para prestar servicios a Pemex o a
sus OS.
Los CPS sujetos a la aplicacin de este captulo, estarn determinados conforme a los
montos establecidos en la Seccin III de los Lineamientos para las Iniciativas,
Programas y Proyectos de Inversin de Pemex y sus OS.
Conforme a lo descrito anteriormente y para efectos de poder llevar a cabo un CPS, se
requiere obtener como mnimo la acreditacin de la etapa FEL I ante el Grupo de Trabajo
de Inversin (GTI). Para ello, se deber designar de manera formal un Patrocinador,
Lder Operativo y Director de Proyecto (equipo de proyecto) como responsables de
revisar, supervisar y presentar la documentacin necesaria para dicha acreditacin, as
como vigilar la direccin estratgica del negocio.
En los casos donde los resultados en trminos econmicos presentados durante la etapa
FEL I, requieran ser modificados posteriormente para una mayor definicin, el equipo de
proyecto deber presentar su actualizacin para su acreditacin ante el GTI.
Para efectos de llevar a cabo el proceso de acreditacin anteriormente descrito, se
deber elaborar y presentar como entregable nico el Caso de Negocio correspondiente.
En este sentido y para fines de presentacin de este ltimo, se establece el tipo de
informacin y estructura requerida en el Anexo 17, Desarrollo del entregable para la
elaboracin del caso de negocio de contratos de prestacin de servicios incluido en este
Manual.
134

Hoja: 135 de 137
9. Interpretacin
La Subdireccin de Desarrollo de Proyectos de la DCO ser el rea competente de
interpretar el presente Manual y sus Anexos
135

Hoja: 136 de 137
10. Disposiciones transitorias
Primera
El presente Manual entrar en vigor al da siguiente al de su difusin en el registro del
Sistema Normateca Institucional de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Segunda
Todas las disposiciones emitidas con anterioridad al presente Manual, relacionadas con
el mismo, y de igual o inferior jerarqua, se dejan sin efecto a la entrada en vigor del
referido Manual.
136

Hoja: 1 de 137
HOJA DE AUTORIZACIN
Con fundamento en los artculos, 26, fraccin IV y 105, fraccin XI del Estatuto Orgnico
de Petrleos Mexicanos, as como el numeral vigsimo cuarto de los Lineamientos para
la emisin o modificacin de la Normatividad Interna en Petrleos Mexicanosy
Organismos Subsidiarios, y toda vez que se ha concluido el proceso para la emisin de
normatividad interna, he tenido a bien emitir el siguiente:
MANUAL DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO DE PROYECTOS
Esta hoja forma parte del Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos.
Mxico D.F. a 25 de Octubre del 2013
137

Hoja: 1 de 27
Anexo 1
Desarrollo de los entregables del
plan, programa y recursos de las
etapas FEL
138

Hoja: 2 de 27
CONTENIDO
1
Introduccin del anexo
Objetivo y alcance del anexo
Desarrollo del plan, programa y recursos para las etapas FEL
Contenido del plan, programa y recursos para FEL I
Estrategia para el desarrollo de las etapas FEL.

Identificacin de los interesados del proyecto (stakeholders) para FEL I.
Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL I.
Matriz de responsabilidades para la etapa FEL I.
Programa de trabajo para FEL I.
Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL I.
Estrategia para el control y seguimiento del programa de la etapa FEL I.
Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL I.
Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL I
Estrategia para la obtencin de recursos materiales y equipos requeridos
para el personal de Pemex en la etapa FEL I.
12
Contenido del plan, programa y recursos para FEL II

Actualizacin de la estrategia para el desarrollo de las etapas FEL.
Identificacin de los interesados del proyecto (stakeholders) para FEL II.
Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL II.
Matriz de responsabilidades para la etapa FEL II.
Estrategia para la integracin del equipo de proyecto para FEL II.
Programa de trabajo para FEL II.
Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL II.
Estrategia para el control y seguimiento del programa de la etapa FEL II.
Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL II.
Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL II.
para el personal de Pemex en la etapa FEL II.
139

Hoja: 3 de 27
19
Contenido del plan, programa y recursos para FEL III

Identificacin de los interesados del proyecto (stakeholders) para FEL III.
Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL III.
Matriz de responsabilidades para la etapa FEL III.
Estrategia para la integracin del equipo de proyecto para FEL III.
Programa de trabajo para FEL III.
Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL III.
Estrategia para el control y seguimiento del programa de la etapa FEL III.
Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL III.
Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL III.
para el personal de Pemex en la etapa FEL III.
140

Hoja: 4 de 27
1. Introduccin
El Plan, programa y recursos de las etapas FEL tiene como propsito establecer las
actividades a ser desarrolladas y el alcance para dichas etapas, as como los recursos,
contrataciones, asesoras, supervisin y dems requerimientos para llevarlas a cabo. De
la misma forma, es utilizado para llevar a cabo el control y seguimiento de cada una de
stas, ya que dentro del entregable se desarrollan las estrategias y programas con el
detalle suficiente para realizar dicha actividad.
2. Objetivo y alcance del anexo

El presente anexo muestra el contenido necesario desarrollar el plan, programa y
recursos para el desarrollo de los trabajos propios de las etapas FEL, se encuentra
estructurado para mostrar el contenido del entregables para cada una de dichas etapas y
el nivel de detalle requerido en sus elementos.
3. Desarrollo del Plan, Programa y Recursos para las etapas FEL

Como se establece en los procesos de desarrollo de las etapas FEL del presente
manual, durante dichas etapas se desarrolla el plan, programa y recursos como un
entregable, de acuerdo a lo mostrado en la siguiente tabla:
Etapa
Inicio de FEL I
Durante FEL I
Durante FEL II
Entregable
Plan, programa y recursos para FEL I
Plan, programa y recursos para FEL II
Plan, programa y recursos para FEL III
Plan, programa y recursos para FEL I:

Entregable desarrollado al comienzo de la etapa FEL I una vez designados
el Patrocinador, Lder Operativo y Director de Proyecto, con el fin de
desarrollar, controlar y dar seguimiento a dicha etapa. Requiere una
validacin previa a comenzar con las actividades de la etapa.
141

Hoja: 5 de 27
Plan, programa y recursos para FEL II:

Entregable desarrollado durante la etapa FEL I, con el fin de desarrollar,
controlar y dar seguimiento a la etapa FEL II, requiere la validacin previa a
la acreditacin de la etapa.
Plan, programa y recursos para FEL III:
Entregable desarrollado durante la etapa FEL II, con el fin de desarrollar,
controlar y dar seguimiento a la etapa FEL III, requiere la validacin previa
a la acreditacin de la etapa.
4. Contenido del plan, programa y recursos para FEL I

Estrategia para el desarrollo de las etapas FEL.
En esta estrategia se definen las principales actividades y el alcance para el
desarrollo de las etapas FEL del proyecto, se realiza para las tres etapas con el fin
de dar continuidad a las decisiones y realizar el control y seguimiento del
desarrollo de las actividades. Los principales puntos a desarrollar son los
siguientes:
o Alcance de los trabajos para el desarrollo de cada una de las etapas FEL
(en trminos de desarrollo de ingenieras, trabajos de la ejecucin a
desarrollar en FEL III, entregables, etc.).
o Hitos principales para el desarrollo de las etapas FEL (evento y fecha
estimada).
o Contratos que se estima realizar durante el desarrollo de las etapas FEL.
Identificacin de los interesados del proyecto (stakeholders) para FEL I.
Los interesados de un proyecto se definen como aquellas organizaciones o
personas que participan activamente en el proyecto o cuyos intereses pueden
verse afectado positiva o negativamente por la ejecucin o terminacin del
proyecto. Pueden ejercer influencia sobre el proyecto, el alcance, y los miembros
del equipo.
Dentro de las etapas FEL, existen interesados que pudieran influenciar positiva o
negativamente el desarrollo de las mismas, por lo tanto, debe realizarse una
142

Hoja: 6 de 27
identificacin especfica para cada una de stas etapas, as como el tratamiento

que deber ser llevado a cabo para cada uno de ellos.
Principales interesados internos de un proyecto para la etapa FEL I:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
Patrocinador;
Lder operativo;
Director de proyecto;
Equipo de proyecto;
Clientes internos;
reas de planeacin;
Instancias de Validacin;
Instancias de Acreditacin;
reas operativas y de mantenimiento.
Principales interesados externos de un proyecto para la etapa FEL I:

a. Instancias del Gobierno federal;
b. Socios de negocio.
Con el fin de determinar los planes de tratamiento que deben establecerse para
cada uno de los interesados del proyecto, es necesario identificar, en primera
instancia todas aquellas personas u organizaciones que pudieran considerarse
como tal, posteriormente, es necesario establecer las caractersticas principales
de la influencia de cada uno mediante el uso del listado y elaborando una tabla,
cuyo ejemplo se muestra a continuacin:
Interesado
Capacidadde
influencia
Descripcindela
influencia
Actividadesalas
queimpacta
Tratamiento
1
2
143

Hoja: 7 de 27
Interesado:
Establecer el nombre de la persona u organizacin interesada.
Capacidad de influencia:
Se establece de manera cualitativa la capacidad de los interesados para
influenciar en una o ms de las actividades relacionadas con la etapa FEL I,
de acuerdo a la siguiente tabla:
Nulo
Noexisteuna
relacinentreel
interesadoyel
proyecto.
Positivo
Neutro
Negativo
Elcorrecto
tratamientocon
elinteresado
proveeun
impacto
positivoenuna
omasdelas
actividadesdela
etapaFELI.
Noexisteun
impacto
positivoo
negativocomo
resultadodela
relacinentreel
interesadoyel
proyecto,sin
embargo,es
necesario
realizaralgn
tipode
tratamiento.
La relacin
entreel
proyectoyel
interesado
puedegenerar
impactos
negativosen
una omasde
lasactividades
delaetapaFELI
sinoserealiza
untratamiento
correcto.
Descripcin de la influencia.
Describir el tipo de influencia que ejerce el interesado en las actividades de
la etapa FEL I del proyecto
Actividades a las que impacta.
Establecer las actividades de la etapa FEL I en las que existe la posibilidad
de tener una influencia.
Tratamiento.
Establecer los planes que definirn la relacin con cada uno de los
interesados, las cuales pueden abarcar desde un involucramiento directo en
la definicin del alcance hasta la exclusin del interesado.
Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL I.
A travs del desarrollo de sta estrategia se pretende establecer con detalle la
forma en la que ser desarrollada la etapa FEL I y sus actividades. Los principales
puntos a desarrollar son los siguientes:
144

Hoja: 8 de 27
o Alcance particular para la etapa FEL I;

o Estimado de costo de la etapa FEL I;
o Contratos requeridos para el desarrollo de la etapa FEL I, proceso de
contratacin (licitacin pblica, licitacin inversa, entre otros) as como el
tipo de contrato (entregables, horas hombre, entre otros);
o Estrategia de supervisin para contrataciones;
o Estrategia de validacin de entregables y de acreditacin del proyecto para
FEL I;
o Nivel de ingeniera a ser desarrollado durante la etapa FEL I (en su caso);
Matriz de responsabilidades para la etapa FEL I.
En la matriz de responsabilidades para la etapa FEL I se definen las principales
funciones para los participantes que desarrollarn dicha etapa. La matriz es
desarrollada a partir de la relacin entre las actividades que integran los paquetes
de trabajo establecidos en la Estructura de Desglose de Trabajo (WBS) para FEL I
y los principales participantes involucrados en los mismos.
Dentro de la matriz de responsabilidades de FEL I, deben mostrarse los
principales involucrados en el desarrollo de las actividades que integran los
paquetes de trabajo, tanto internos como externos (Personal interno, firmas de
ingeniera, institutos, administradores externos, etc.).
Asimismo, con el fin de establecer un entendimiento comn de la matriz de
responsabilidades, como requisito mnimo se utilizar la estructura de una matriz
RACI, sin embargo, puede ser desarrollada a partir de cualquier modalidad de ste
tipo de matrices (RASCI, VARISC, LACTI, entre otras)
Responsable Rol asociado a la realizacin de la actividad.
Aprueba
Consultado
Informado
Rol encargado de aprobar la actividad concluida.

Rol asociado a la posesin de informacin o capacidad
necesaria para terminar la actividad.
Rol que debe ser informado sobre el progreso y/o los
resultados de la actividad.
145

Actividadesqueintegranlos
paquetesdetrabajodel
listadodelaWBS
Actividad/Responsable
Hoja: 9 de 27
Participantesinternosyexternos(roles)
Responsabilidades
Programa de trabajo para FEL I.

A travs del programa de trabajo se establece la temporalidad de las actividades
propias de la etapa FEL I, dentro de ste, debe mostrarse en nivel de detalle
necesario para poder realizar el seguimiento y control del desarrollo de la etapa.
Los principales puntos a desarrollar son los siguientes:
o Estructura de desglose de trabajo para la etapa FEL I (desagregada hasta
el nivel que presente las actividades de la etapa);
o Programa de actividades detallado para la etapa FEL I;
o Ruta crtica de las actividades de FEL I;
o Hitos de la etapa FEL I (evento y fecha estimada).
Estrategias para el control y seguimiento de la etapa FEL I del proyecto

Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL I.
146

Hoja: 10 de 27
Dentro de este plan se establecen las premisas con las que el alcance del
proyecto ser controlado durante la etapa FEL I. El alcance declarado en la
cartera de proyectos ser la referencia para establecer el control de cambios del
alcance durante FEL I. Los principales elementos a desarrollar son:
o Criterios de aceptacin de cambios en el alcance, rdenes de cambio y
responsabilidades para su autorizacin;
o Criterios de evaluacin de impactos en costo, programa y rentabilidad por
cambios en el alcance;
o Requerimientos de actualizacin de la Estructura de Desglose de Trabajo
(EDT) por cambios en el alcance;
o Contenido de reportes de control de cambios en el alcance;
Estrategia para el control y seguimiento del programa de la etapa FEL I.
Dentro de este plan se establecen los elementos principales que servirn para
controlar el desarrollo de las actividades derivadas del alcance para la etapa FEL I
(contenidas en la estructura de desglose de trabajos WBS), as como para
monitorear su progreso y realizar el control de cambios. El programa detallado de
la etapa FEL I ser la referencia para establecer el control de cambios en dicha
fase. Los principales elementos a desarrollar son:
o Requerimientos de herramientas informticas para el control del programa;
o Requerimientos de reportes de seguimiento (medicin y pronsticos);
o Criterios de aceptacin de cambios en el programa, rdenes de cambio y
responsabilidades de autorizacin;
cambios en el programa.
Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL I.
controlar el costo de la etapa FEL I; as como para monitorear su progreso, control
de cambios y su impacto. El estimado de costo de la etapa para FEL I ser la
referencia para establecer el control de cambios durante dicha etapa. Los
principales elementos a desarrollar son:
o Requerimientos de herramientas informticas para el control del costo;
o Criterios de aceptacin de cambios en el costo del proyecto, rdenes de
cambio y responsabilidades de autorizacin;
cambios en el costo;
147

Hoja: 11 de 27
Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL I

En el Plan de comunicacin se desarrollan los elementos que son necesarios para
asegurar el correcto flujo y resguardo de la informacin del proyecto generada
durante FEL I, es decir, proporcionan los enlaces cruciales entre las personas y la
informacin para dicha etapa. Los principales puntos a ser desarrollados son los
siguientes:
o Determinacin de las necesidades de informacin de los participantes del
proyecto (utilizando como base el listado de involucrados mostrado en la
matriz de responsabilidades de la etapa FEL I);
o Determinacin de las responsabilidades de la comunicacin entre los
participantes de la etapa FEL I (desarrollando una matriz que relacione los
involucrados con las actividades propias de la comunicacin);
o Determinacin de los canales de comunicacin adecuados entre los
participantes de la etapa FEL I (desarrollando un esquema de flujo de
informacin entre los involucrados en el proyecto);
o Frecuencia de comunicacin (establecimiento de tiempos para cada
actividad propia de la comunicacin);
o Criterios de emisin de reportes, informacin y control de cambios en la
documentacin;
o Elementos y metodologa necesaria para la evaluacin de las
comunicaciones;
o Requerimientos de herramientas informticas para las actividades propias
de la comunicacin;
o Glosario de trminos comunes especficos para la etapa FEL I.
Estrategia para la obtencin de recursos materiales y equipos requeridos para
el personal de Pemex en la etapa FEL I.
A travs de sta estrategia, se establece el estimado de recursos materiales y
equipos internos requeridos para el desarrollo de las actividades de la etapa FEL I,
as como la forma en que sern obtenidos. Los principales elementos a desarrollar
son los siguientes:
o Listado de inmuebles y/o instalaciones fijas y temporales requeridas para el
desarrollo de FEL I;
o Listado de equipo de oficina requerido (equipo de cmputo, mobiliario,
equipos especiales, entre otros) para el desarrollo de FEL I;
o Listado de equipo de trabajo requerido (vehculos, radios, equipo de
seguridad, entre otros) para el desarrollo de FEL I;
148

Hoja: 12 de 27
o Estrategia para la obtencin de los recursos requeridos para FEL I

(adquisicin, renta, suministro por contratistas, entre otros);
o Programa de requerimientos de recursos materiales y equipos para FEL I.
5. Contenido del plan, programa y recursos para FEL II
Actualizacin de la estrategia para el desarrollo de las etapas FEL.

En esta estrategia se definen las principales actividades y el alcance para el
desarrollo de las etapas FEL II y III del proyecto, se realiza para las dos etapas
restantes con el fin de dar continuidad a las decisiones y realizar el control y
seguimiento del desarrollo de las actividades. Los principales puntos a desarrollar
son los siguientes:
o Alcance de los trabajos para el desarrollo de las etapas FEL II y III (en
trminos de desarrollo de ingenieras, trabajos de la ejecucin a desarrollar
en FEL III, entregables, etc.).
o Hitos principales para el desarrollo de las etapas FEL II y III (evento y fecha
estimada).
o Contratos que se estima realizar durante el desarrollo de las etapas FEL II y
III.
Identificacin de los interesados del proyecto (stakeholders) para FEL II.
del equipo.
Principales interesados internos de un proyecto para la etapa FEL II:
149

a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
Hoja: 13 de 27
Patrocinador;
Lder operativo;
Equipo de proyecto;
reas de Salud, Seguridad y Proteccin Ambiental;
Clientes internos;
reas de planeacin;
Comits de Estrategias de Inversiones;
reas operativas y de mantenimiento;
Principales interesados externos de un proyecto para la etapa FEL II:

a.
b.
c.
d.
e.
Instancias del Gobierno federal;

Gobiernos estatales;
Tecnlogos y firmas de ingeniera;
Cmaras e institutos;
Socios de negocio;
instancia todos aquellas personas u organizaciones que pudieran considerarse
Interesado
Capacidadde
influencia
Descripcindela
influencia
Actividadesalas
queimpacta
Tratamiento
1
2
150

Hoja: 14 de 27
Interesado:
influenciar en una o ms de las actividades relacionadas con la etapa FEL
II, de acuerdo a la siguiente tabla:
Nulo
Noexisteuna
relacinentreel
interesadoyel
proyecto.
Positivo
Neutro
Negativo
Elcorrecto
tratamientocon
elinteresado
proveeun
impacto
positivoenuna
omasdelas
actividadesdela
etapaFELII.
Noexisteun
impacto
positivoo
negativocomo
resultadodela
relacinentreel
interesadoyel
proyecto,sin
embargo,es
necesario
realizaralgn
tipode
tratamiento.
La relacin
entreel
proyectoyel
interesado
puedegenerar
impactos
negativosen
una omasde
lasactividades
delaetapaFEL
IIsinoserealiza
untratamiento
correcto.
la etapa FEL II del proyecto
Establecer las actividades de la etapa FEL II en las que existe la posibilidad
Tratamiento.
Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL II.
forma en la que ser desarrollada la etapa FEL II y sus actividades. Los
principales puntos a desarrollar son los siguientes:
151

o
o
o
o
o
o
o
o
Hoja: 15 de 27
Alcance particular para la etapa FEL II;

Estimado de costo de la etapa FEL II;
Estrategia para la obtencin de licencias de tecnologa;
Contratos requeridos para el desarrollo de la etapa FEL II, proceso de
Estrategia de supervisin para contrataciones;
Estrategia de validacin de entregables y de acreditacin del proyecto para
FEL II;
Nivel de ingeniera a ser desarrollado durante la etapa FEL II;
Estrategia para la integracin del personal de construccin en las revisiones
de diseo.
Matriz de responsabilidades para la etapa FEL II.

En la matriz de responsabilidades para la etapa FEL II se definen las principales
de trabajo establecidos en la Estructura de Desglose de Trabajo (WBS) para FEL
II (establecida en el presente entregable) y los principales participantes
involucrados en los mismos.
Dentro de la matriz de responsabilidades de FEL II, deben mostrarse los
Aprueba
Consultado
Informado

152

Hoja: 16 de 27
listadodelaWBS
Responsabilidades
Estrategia para la integracin del equipo de proyecto para FEL II.

El objetivo de sta estrategia es establecer la cantidad de recursos humanos que
integrarn el equipo de proyecto para FEL II, as mismo, se disean los roles y
responsabilidades con el fin de que sta se convierta en el entregable Integracin
del equipo de proyecto que formaliza la estructura e integracin del mismo. Los
Estimado de recursos humanos requerido para FEL II;

Organigrama para la etapa FEL II;
Establecimiento de roles y responsabilidades para FEL II;
Propuesta de tripulacin para el equipo de proyecto de FEL II;
Secuencia y temporizacin de los recursos humanos requeridos en FEL
II (programa de integracin);
153

Hoja: 17 de 27
Programa de trabajo para FEL II.

propias de la etapa FEL II, dentro de ste, debe mostrarse en nivel de detalle
o Estructura de desglose de trabajo para la etapa FEL II (desagregada hasta
o Programa de actividades detallado para la etapa FEL II (proveniente del
programa de actividades del proyecto y con el detalle particular para sta
etapa);
o Ruta crtica de las actividades de FEL II;
o Hitos de la etapa FEL II (evento y fecha estimada).
Estrategias para el control y seguimiento de la etapa FEL II del proyecto

Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL II.
proyecto ser controlado durante la etapa FEL II. El alcance declarado en la etapa
FEL I ser la referencia para establecer el control de cambios del alcance durante
FEL II. Los principales elementos a desarrollar son:
Estrategia para el control y seguimiento del programa de la etapa FEL II.
controlar el desarrollo de las actividades derivadas del alcance para la etapa FEL
II (contenidas en la estructura de desglose de trabajos WBS), as como para
la etapa FEL I (emitido en el presente entregable) ser la referencia para
establecer el control de cambios en dicha fase. Los principales elementos a
desarrollar son:
154

Hoja: 18 de 27

Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL II.
controlar el costo de la etapa FEL II; as como para monitorear su progreso,
control de cambios y su impacto. El estimado de costo de la etapa para FEL II
(emitido en el presente entregable) ser la referencia para establecer el control de
cambios en dicha etapa. Los principales elementos a desarrollar son:
Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL II.
durante FEL II, es decir, proporcionan los enlaces cruciales entre las personas y la
informacin para dicha etapa. Los principales puntos a ser desarrollados son los
siguientes:
matriz de responsabilidades de la etapa FEL II);
participantes de la etapa FEL II (desarrollando una matriz que relacione los
participantes de la etapa FEL II (desarrollando un esquema de flujo de
documentacin;
155

Hoja: 19 de 27

comunicaciones;
de la comunicacin;
o Actualizacin del glosario de trminos comunes especficos para la etapa
FEL II.
el personal de Pemex en la etapa FEL II.
equipos internos requeridos para el desarrollo de las actividades de la etapa FEL
II, as como la forma en que sern obtenidos. Los principales elementos a
desarrollar son los siguientes:
desarrollo de FEL II;
equipos especiales, entre otros) para el desarrollo de FEL II;
seguridad, entre otros) para el desarrollo de FEL II;
o Estrategia para la obtencin de los recursos requeridos para FEL II
o Programa de requerimientos de recursos materiales y equipos para FEL II.
6. Contenido del plan, programa y recursos para FEL III

Identificacin de los interesados del proyecto (stakeholders) para FEL III.
del equipo.
156

Hoja: 20 de 27
Principales interesados internos de un proyecto para la etapa FEL III:
l.
m.
n.
o.
p.
q.
r.
s.
t.
u.
v.
w.
Patrocinador;
Lder operativo;
Equipo de proyecto;
Clientes internos;
reas de planeacin;
Comits de Estrategias de Inversiones;
Sindicato;
Principales interesados externos de un proyecto para la etapa FEL III:

f.
g.
h.
i.
j.
k.
l.
m.
n.

Gobiernos Municipales;
Organizaciones civiles;
Asociaciones comunitarias;
Tecnlogos y firmas de ingeniera;
Contratistas y proveedores;
Socios de negocio;
157

Interesado
Capacidadde
influencia
Descripcindela
influencia
Hoja: 21 de 27
Actividadesalas
queimpacta
Tratamiento
1
2
Interesado:
influenciar en una o ms de las actividades relacionadas con la etapa FEL
III, de acuerdo a la siguiente tabla:
Nulo
Noexisteuna
relacinentreel
interesadoyel
proyecto.
Positivo
Neutro
Negativo
Elcorrecto
tratamientocon
elinteresado
proveeun
impacto
positivoenuna
omasdelas
actividadesdela
etapaFELIII.
Noexisteun
impacto
positivoo
negativocomo
resultadodela
relacinentreel
interesadoyel
proyecto,sin
embargo,es
necesario
realizaralgn
tipode
tratamiento.
La relacin
entreel
proyectoyel
interesado
puedegenerar
impactos
negativosen
una omasde
lasactividades
delaetapaFEL
IIIsinose
realizaun
tratamiento
correcto.
la etapa FEL III del proyecto
158

Hoja: 22 de 27

Establecer las actividades de la etapa FEL III en las que existe la posibilidad
Tratamiento.
Estrategia para el desarrollo de la etapa FEL III.
forma en la que ser desarrollada la etapa FEL III y sus actividades. Los
o Alcance particular para la etapa FEL III;
o Estimado de costo de la etapa FEL III;
o Estrategia para el desarrollo de trabajos preliminares de la ejecucin y
procuras adelantadas durante FEL III;
o Estrategia para la obtencin de permisos del proyecto requeridos en FEL III
(de acuerdo con lo establecido en el Plan para el desarrollo de la fase de
ejecucin);
o Contratos requeridos para el desarrollo de la etapa FEL III, proceso de
o Estrategia de supervisin para contrataciones;
o Estrategia de validacin de entregables y de acreditacin del proyecto para
FEL III;
o Nivel de ingeniera a ser desarrollado durante la etapa FEL III;
o Estrategia para la integracin de personal de construccin en las revisiones
de diseo.
Matriz de responsabilidades para la etapa FEL III.
En la matriz de responsabilidades para la etapa FEL III se definen las principales
de trabajo establecidos en la Estructura de Desglose de Trabajo (WBS) para FEL
III (establecida en el presente entregable) y los principales participantes
159

Hoja: 23 de 27
Dentro de la matriz de responsabilidades de FEL III, deben mostrarse los

Aprueba
Consultado
Informado

160

Hoja: 24 de 27
listadodelaWBS
Responsabilidades
Estrategia para la integracin del equipo de proyecto para FEL III.

El objetivo de sta estrategia es establecer la cantidad de recursos humanos que
integrarn el equipo de proyecto para FEL III, as mismo, se disean los roles y
responsabilidades con el fin de que sta se convierta en el entregable Integracin
del equipo de proyecto que formaliza la estructura e integracin del mismo. Los
Estimado de recursos humanos requerido para FEL III;

Organigrama para la etapa FEL III;
Establecimiento de roles y responsabilidades para FEL III;
Propuesta de tripulacin para el equipo de proyecto de FEL III;
Secuencia y temporizacin de los recursos humanos requeridos en FEL
III (programa de integracin);
Programa de trabajo para FEL III.

propias de la etapa FEL III, dentro de ste, debe mostrarse en nivel de detalle
161

Hoja: 25 de 27

o Estructura de desglose de trabajo para la etapa FEL III (desagregada hasta
o Programa de actividades detallado para la etapa FEL III (proveniente del
programa de actividades del proyecto y con el detalle particular para sta
etapa);
o Ruta crtica de las actividades de FEL III;
o Hitos de la etapa FEL III (evento y fecha estimada).
Estrategias para el control y seguimiento de la etapa FEL III del proyecto

Estrategia para el control del alcance durante la etapa FEL III.
proyecto ser controlado durante la etapa FEL III. El alcance declarado en la
etapa FEL II ser la referencia para establecer el control de cambios del alcance
durante FEL II. Los principales elementos a desarrollar son:
o Contenido de reportes de control de cambios en el alcance.
Estrategia para el control y seguimiento del programa de la etapa FEL III.
controlar el desarrollo de las actividades derivadas del alcance para la etapa FEL
III (contenidas en la estructura de desglose de trabajos WBS), as como para
la etapa FEL III (emitido en el presente entregable) ser la referencia para
establecer el control de cambios en dicha fase. Los principales elementos a
desarrollar son:
162

Hoja: 26 de 27

Estrategia para el seguimiento y control de costos de la etapa FEL III.
controlar el costo de la etapa FEL III; as como para monitorear su progreso,
control de cambios y su impacto. El estimado de costo de la etapa para FEL III
(emitido en el presente entregable) ser la referencia para establecer el control de
cambios en dicha etapa. Los principales elementos a desarrollar son:
Estrategia de administracin de la comunicacin para FEL III.
durante FEL III, es decir, proporcionan los enlaces cruciales entre las personas y
la informacin para dicha etapa. Los principales puntos a ser desarrollados son los
siguientes:
matriz de responsabilidades de la etapa FEL III);
participantes de la etapa FEL III (desarrollando una matriz que relacione los
participantes de la etapa FEL III (desarrollando un esquema de flujo de
documentacin;
comunicaciones;
de la comunicacin;
163

Hoja: 27 de 27
o Actualizacin del glosario de trminos comunes especficos para la etapa

FEL III.
el personal de Pemex en la etapa FEL III.
equipos internos requeridos para el desarrollo de las actividades de la etapa FEL
III, as como la forma en que sern obtenidos. Los principales elementos a
desarrollar son los siguientes:
desarrollo de FEL III;
equipos especiales, entre otros) para el desarrollo de FEL III;
seguridad, entre otros) para el desarrollo de FEL III;
o Estrategia para la obtencin de los recursos requeridos para FEL III
o Programa de requerimientos de recursos materiales y equipos para FEL III.
164

Hoja: 1 de 32
Anexo 2
proyecto.
165

Hoja: 2 de 32
CONTENIDO
Introduccin del anexo.
Objetivo y alcance del anexo.
Evolucin del equipo de proyecto durante el ciclo de vida del proyecto
Diseo del equipo de proyecto.
Establecimiento de roles y responsabilidades del equipo de proyecto.
17
Programa de integracin de recursos humanos.
19
Organigrama y matriz de asignacin de niveles.
20
Integracin del equipo de proyecto.
22
Formalizacin del equipo de proyecto.
22
Formato de diseo conceptual del equipo de proyecto
25
166

Hoja: 3 de 32
1. Introduccin del anexo

La integracin de un Equipo de Proyecto completo, funcional, especfico, y con
representacin de todas las reas interesadas (produccin, mantenimiento, construccin
SSPA, entre otras), es uno de los elementos de mayor relevancia que definirn el xito
en el desarrollo de un proyecto, por ello resulta necesario contar con el entendimiento
comn de las necesidades para realizar el diseo de la estructura y la integracin
adecuada de los recursos humanos para el desarrollo de las actividades de los
proyectos.
En el presente Anexo se muestran los elementos fundamentales para realizar la correcta
integracin de los equipos de proyecto dentro de los procesos de Petrleos Mexicanos,
estableciendo los requerimientos de diseo, tripulacin y aprobacin comunes para los
proyectos de inversin.

El objetivo del presente anexo es mostrar los elementos necesarios para definir e integrar
el Equipo de Proyecto durante las fases y etapas establecidas en el SIDP, es una
referencia a los trabajos que deben realizarse para conocer la cantidad y requerimientos
de recursos humanos que debern ser integrados conforme al avance en el ciclo de vida
del proyecto; asimismo, se establecen los elementos de aprobacin y formalizacin que
debern ser tomados en cuenta en el diseo del equipo.
El alcance del presente anexo abarca el diseo e integracin del equipo de proyecto para
las etapas FEL I, II y III, as como para la fase de ejecucin, lo anterior con base en la
secuencia de desarrollo que se describe en el siguiente apartado.
3. Evolucin del equipo de proyecto durante el ciclo de vida del proyecto

Durante el ciclo de vida de los proyectos, es imprescindible contar con los recursos
humanos que realicen las actividades requeridas para su desarrollo, la cantidad de
actividades vara de acuerdo a la fase y/o etapa en la que se encuentre el proyecto; de la
misma forma, para el equipo de proyecto es necesario realizar un ajuste continuo en su
estructura con el fin de que la cantidad de recursos humanos sean acordes a los
167

Hoja: 4 de 32
esfuerzos requeridos para el desarrollo de las actividades; es decir, la cantidad de

recursos humanos requeridos a lo largo del ciclo de vida del proyecto podr
incrementarse y decrementarse de acuerdo a la cantidad de actividades mostrada en el
programa de trabajo.
El siguiente grfico muestra la evolucin de la cantidad de horas hombre totales para un
proyecto durante las fases de diseo y acreditacin, y de ejecucin:
HH
FELI FELII
FELIII
Ejecucin
Etapa
As mismo, dentro de la fase de ejecucin, la cantidad de horas hombre por especialidad

se puede mostrar de la siguiente forma:
168

Hoja: 5 de 32
Mecnicoy
Proceso recipientes
Civil
HH
Tuberas
10
20
30
40
50
Elctricoe
instrumentos
60
70
80
90
100
Porcentajedelprogramadelaterminacinmecnica
La evolucin del diseo e integracin del equipo de proyecto a travs de las etapas FEL
y hasta el inicio de la fase de ejecucin se muestra en la siguiente tabla:
Fase/etapa
FEL I
Actividad
Desarrollo del plan, programa y

recursos para FEL I
Descripcin
Al comienzo de la etapa FEL I, se realiza el
diseo del equipo de proyecto requerido para
el desarrollo de la etapa de acuerdo con las
necesidades del proyecto, en caso de que los
recursos humanos requeridos excedan la
estructura
funcional
del
Organismo
Subsidiario promotor del proyecto, se deber
realizar la tramitacin del mantenimiento a la
estructura con el respectivo enlace de
recursos
humanos
de
la
Direccin
Corporativa de Administracin (DCA) con el
fin de contar con las plazas adicionales
requeridas (temporales o de planta) previo a
comenzar con las actividades de la etapa.
169

Integracin del equipo de proyecto

para FEL I
Desarrollo de la matriz preliminar

de responsabilidades de la
ejecucin.

recursos para FEL II
FEL II

para FEL II
Hoja: 6 de 32
Con base en el diseo del equipo de proyecto

para FEL I, y en su caso, con el total de
plazas adicionales autorizadas por la DCA, se
realiza la integracin del equipo, la cual se
deber formalizar mediante el desarrollo del
Acta de constitucin del equipo de proyecto
suscrita por sus integrantes y por los jefes
inmediatos superiores funcionales de cada
uno, tomando como base el programa de
integracin de dichos recursos. Una vez
desarrollado lo anterior, se integra el
entregable y se somete al proceso de
validacin con la instancia correspondiente
previo a comenzar con las actividades de la
etapa.
Con el fin de establecer un marco de
referencia de las principales actividades de la
fase de ejecucin del proyecto, as como las
responsabilidades de su desarrollo, se realiza
en el Plan para el desarrollo de la fase de
ejecucin la matriz de responsabilidades
para dicha fase, dicho entregable ser
sometido al proceso de validacin al finalizar
la etapa FEL I.
Al final de la etapa FEL I, se realiza el diseo
del equipo de proyecto requerido para el
desarrollo de la etapa FEL II de acuerdo con
las necesidades del proyecto, en caso de que
los recursos humanos requeridos excedan la
estructura
funcional
del
Organismo
recursos
humanos
de
la
Direccin
Corporativa de Administracin (DCA) con el
fin de contar con las plazas adicionales
requeridas (temporales o de planta) previo a
comenzar con las actividades de la etapa FEL
II.

para FEL II, y en su caso, con el total de
170

Diseo del equipo de proyecto

para el desarrollo de la ejecucin

recursos para FEL III
Hoja: 7 de 32

etapa.
Durante la etapa FEL II se elabora el diseo
del equipo de proyecto para desarrollar la
fase de ejecucin, el cual se basa en el
modelo de la residencia de obra que estar
a cargo de dichas actividades, dentro del
entregable Plan para el desarrollo de la fase
de ejecucin se mostrar dicho diseo y se
emitir el formato de diseo conceptual que
ser entregado al rea de enlace de recursos
humanos de la DCA para la tramitacin
correspondiente. En caso de que la estrategia
de ejecucin del proyecto requiera del
desarrollo de actividades durante la etapa
FEL III con la estructura de la residencia de
obra, ser necesario obtener el expediente
tcnico del estudio emitido por la DCA con el
fin de contar con dichos recursos durante la
etapa.
Al final de la etapa FEL II, se realiza el diseo
del equipo de proyecto requerido para el
desarrollo de la etapa FEL III de acuerdo con
las necesidades del proyecto, en caso de que
los recursos humanos requeridos excedan la
estructura
funcional
del
Organismo
recursos humanos de la Direccin Corporativa
de Administracin (DCA) con el fin de contar
con las plazas adicionales requeridas
(temporales o de planta) previo a comenzar
con las actividades de la etapa FEL III. En
caso de que la estrategia de ejecucin del
proyecto
requiera
del
desarrollo
de
actividades durante la etapa FEL III con la
estructura de la residencia de obra, ser
necesario obtener el expediente tcnico del
estudio emitido por la DCA con el fin de
contar con dichos recursos durante la etapa.
171


para el desarrollo de FEL III
FEL III
Diseo definitivo del equipo de

proyecto para el desarrollo de la
ejecucin
Hoja: 8 de 32

para FEL III, y en su caso, con el total de
etapa. En caso de que la estrategia de
ejecucin del proyecto requiera del desarrollo
de actividades durante la etapa FEL III con la
estructura de la residencia de obra, se
realizar la integracin de dicha residencia
con base en el expediente tcnico de
estudio emitido por la DCA, dicha estructura
tambin deber contar con el Acta de
constitucin del equipo de proyecto suscrita
por sus integrantes, as mismo, el entregable
se desarrollar con base en dicha estructura y
ser sometido al proceso de validacin.
Durante la etapa FEL III se detalla, tramita y
autoriza el diseo del equipo de proyecto para
desarrollar la fase de ejecucin, el cual se
basa en el modelo de la residencia de obra
que estar a cargo de dichas actividades,
dentro del entregable Plan para el desarrollo
de la fase de ejecucin se mostrar dicho
diseo y se complementar con el
expediente tcnico de estudio emitido por la
DCA, el cual comenz su tramitacin desde la
etapa FEL II. En caso de que la estrategia de
ejecucin del proyecto requiera del desarrollo
de actividades durante la etapa FEL III con la
estructura de la residencia de obra, y se haya
desarrollado el trmite de autorizacin con la
DCA en la etapa FEL II, se deber mostrar
nicamente la revisin final de la residencia
de obra consensada con la DCA en el Plan
para el desarrollo para la fase de ejecucin.
172

Ejecucin
Integracin del equipo de

proyecto para el desarrollo de la
ejecucin
Hoja: 9 de 32
El equipo de proyecto para el desarrollo de la

fase de ejecucin se integrar con base en el
diseo obtenido durante FEL III, el cual
deber encontrarse consensado con el rea
de enlace de recursos humanos de la DCA y
con base en el expediente tcnico de
estudio obtenido a partir de dicho trmite. El
cual debe ser formalizado mediante el Acta
de constitucin del equipo de proyecto
uno.
4. Diseo del equipo de proyecto

Previo a realizar la integracin del equipo de proyecto, as como al establecimiento de
roles y responsabilidades de sus integrantes, es necesario que el Director de Proyecto,
con el apoyo del Lder Operativo, realicen el clculo para estimar la cantidad de recursos
humanos (horas hombre) que sern requeridas para desarrollar las actividades de cada
fase y/o etapa establecidas en el SIDP.
Existen un sin nmero de metodologas y herramientas para realizar dicho clculo,
cualquiera de ellas puede ser utilizada con fines de establecer el diseo del equipo de
proyecto; sin embargo, dentro del proceso de revisin que deber ser llevado a cabo con
el rea de enlace de recursos humanos de la DCA, para la aprobacin de plazas de
mantenimiento de la estructura y/o la residencia de obra, deber mostrarse con detalle la
forma en la que dicho clculo fue desarrollado, es decir, formar parte del formato de
diseo conceptual (anexo 1) requerido por la DCA para comenzar dicha tramitacin.
El clculo para estimar la cantidad de recursos humanos requeridos para el proyecto
produce como resultado un listado de especialidades (administrativas, tcnicas, soporte,
entre otros) y la cantidad de horas hombre por cada una que debern ser provistas con el
fin de desarrollar las actividades de cada etapa y/o fase establecido en el SIDP.
La Subdireccin de Desarrollo de Proyectos de la Direccin Corporativa de Operaciones,
as como Pemex Gas y Petroqumica Bsica, han desarrollado dos metodologas a partir
de las cuales el rea de recursos humanos de la Direccin Corporativa de Administracin
ha utilizado sus resultados con el fin de corroborar la estimacin de recursos humanos
para supervisin de ingenieras requeridos para los proyectos. Ambas herramientas se
173

Hoja: 10 de 32
encuentran disponibles para su utilizacin por los Organismos Subsidiarios de

Transformacin Industrial y se describen a continuacin:
Modelo de H-H aplicado a la estimacin de recursos humanos para supervisin de
ingenieras en proyectos de inversin desarrollado por la SDP.
El modelo de H-H, desarrollado por la Subdireccin de Desarrollo de Proyectos de la
Direccin Corporativa de Operaciones, tiene como principal objetivo estimar las horas
hombre del personal tcnico requerido (cinco categoras de especialistas) para la
supervisin del desarrollo de las ingenieras y estudios de los proyectos. El modelo
tambin proporciona un estimado de los costos incurridos por Pemex vinculados a estas
horas hombre de supervisin de ingeniera para el desarrollo de dichos proyectos,
identificando si es ejecutada directamente por Pemex, por terceros o en una estrategia
combinada.
El modelo involucra una serie de escenarios y supuestos previamente definidos por cada
proyecto, mismos que en caso de ser requerido, pueden ser modificados para realizar
ejercicios especficos.. Las premisas a considerar son:
Mtodo de clculo del estimado (simulacin Montecarlo, estimado pesimista,
optimista, flat).
Mtodo de clculo de la supervisin (directa, indirecta alta, media, baja o por
mtodo Montecarlo).
Costo promedio Hora-Hombre (PEMEX y Contratistas).
Relaciones de Supervisin (Directa e Indirecta).
Fecha de corte.
Distribucin de costos de los proyectos.
Con la Cartera anual de principales proyectos definida, el escenario seleccionado y con
los datos particulares de cada proyecto se procede a una simulacin basada en una
rutina de clculo de requerimientos. Lo anterior se lleva a cabo para cada uno de los
proyectos estimados, generando una hoja de informacin y realizando un consolidado a
partir stas.
Los resultados presentan, en un intervalo de fechas que comprende el ciclo de vida de
los proyectos, los totales de horas hombre de las cinco especialidades mencionadas, y
costos estimados requeridos ya sea por PEMEX, por terceros o la combinacin de
ambas dependiendo del escenario elegido para la supervisin del proyecto, tanto en su
etapa de definicin como en la etapa de ejecucin, ya que esta ltima considera los
datos de ingeniera de detalle.
174

Hoja: 11 de 32
Es importante sealar que el Modelo estima los datos que genera con el fin de realizar
ejercicios de planeacin. Los resultados estimados dependen de los datos que alimentan
al Modelo, as como de las premisas del mismo.
Mtodos de estimacin de Horas-Hombre de Ingeniera y de estimacin de

personal de Supervisin de Ingeniera y Construccin desarrollado por PGPB.
1.- Introduccin.
Pemex Gas y Petroqumica Bsica (PGPB) est convencido que la Ingeniera de
Proyecto es un Bien de Capital que contribuye al desarrollo econmico de las entidades
de Pemex y en general es un elemento estratgico para lograr un mayor potencial en ese
campo. Apoyndose en experiencias pasadas tanto de las herramientas comerciales y
del estudio de firmas e instituciones pblicas que realizan la ingeniera para los proyectos
sustantivos de carcter productivo de los organismos, decidi realizar una metodologa
propia que fuera confiable y que se adaptara de una forma ms realista a la situacin del
pas.
En ese sentido, cre dos metodologas de estimacin de Horas-Hombre de Ingeniera y
de estimacin del personal necesario para su supervisin por especialidad, ya que
Pemex no desarrolla dicha Ingeniera. Por otro lado, se consider necesario tambin,
desarrollar un mtodo para la determinacin de personal de supervisin de la
construccin. Es importante mencionar, que para que los mtodos funcionen
correctamente, se requiere efectuar un programa de trabajo con un nivel de
desagregacin (WBS) equivalente a la participacin de las especialidades. Para fines
prcticos y debido a que las tres metodologas sean consistentes entre si se dise y
estructur, un solo sistema informtico que partiera de la misma fuente y que
proporcionara informacin gil, actualizable y verificable.
La decisin de desarrollar sistemas propios se tom debido a que la Desviacin Estndar
s de software comercial aplicado a calcular el nmero de especialistas, era muy grande
e inconsistente, y al experimentar con mtodos estrictos que llamaremos propios, la
Desviacin p se reduca sustancialmente, de tal suerte que p < s . Gran parte de la
metodologa para estimar HH tanto de Ingeniera como de Supervisin est basada en
factores aplicables a estimados de inversin, como por ejemplo, el mtodo de Lang, la
regla de los seis dcimos o el de Guthrie. Todos estos mtodos, utilizan funciones de
ajuste con desviaciones desde la misma base de clculo y si se utilizan factores para
calcular posteriormente las HH de Ingeniera o supervisin, se arrastran las
desviaciones de forma secuencial. Finalmente, si se utiliza el Software Aspen (Icarus)
175

Hoja: 12 de 32
para calcular la Ingeniera o la Supervisin, se requiere ajustar de acuerdo a la oferta y

realidad tcnica nacional, utilizando a la vez los mencionados factores.
2.- Hora Hombre de Ingeniera.

Antes que se describan las metodologas, es necesario definir y justificar el concepto de
Horas-Hombre. La ingeniera es una actividad netamente intelectual. Requiere del
conocimiento cientfico y tecnolgico, necesita del dominio de herramientas de clculo y
diseo, del sentido espacial y desde luego, de la creatividad. Para que esta actividad sea
efectiva (entendemos el trmino efectiva como aquella actividad que realmente
resuelve problemas), requiere de la organizacin, de la planeacin, de la ejecucin y de
su control, en otras palabras de la Administracin. Adicionalmente, la Ingeniera es una
actividad netamente humana por lo que tambin requiere de factores conductuales tal
como el espritu de colaboracin.
Con todas esas caractersticas, Cmo se puede encontrar una medicin del trabajo
relacionada con la Ingeniera? Desde luego que existen una multitud de variables y
encontrar una referencia objetiva no tiene precedentes actuales. Desde el principio, los
estudiosos de la produccin buscaron la medicin del trabajo y desde luego se
analizaron las actividades repetitivas en una mayor parte manuales. Pero para
actividades creativas?, Cmo afecta el desarrollo tecnolgico o bien cmo coadyuva el
desarrollo de software en el diseo y la disminucin del costo de la Ingeniera?, en la
actualidad e independientemente de las herramientas utilizadas la medicin del trabajo
sigue siendo el nmero de horas que requiere un especialista para realizar un diseo con
el conocimiento, actitud y habilidad en el manejo de herramientas similares. A esa
medicin se le denomina Hora-Hombre (HH). Es ms, los documentos de Ingeniera que
son fundamentales para expresar los diseos (Ingeniera Bsica o de Detalle) cotizados
de forma integral, requieren para calcular el precio, la medicin de HH para determinar el
esfuerzo particular en cada uno.
Cmo se compara el nmero de Horas-Hombre que en utilizaban en los aos setenta
con respecto a las horas-Hombre que se requieren actualmente utilizando modelos 2D y
3D (MEBI, METI) estructurados en una sola base de datos?. Desde luego disminuyeron,
pero el costo horario equivalente aument.
3.- Estimacin del esfuerzo en el desarrollo de la Ingeniera.
La visin del futuro con base al desarrollo de software que se ha observado, implica un
constante avance tecnolgico llegando crear bases de datos y reglas autocorregibles,
trastocando el pensamiento y posiblemente la llamada inteligencia humana. La Ingeniera
176

Hoja: 13 de 32
evolucionar constantemente de forma interrelacionada con otras disciplinas como la

qumica, biologa, medicina, psicologa, etc. pues todo lo que se desee realizar estar
basado en principios creadores del conocimiento en acenso. Sin embargo, en la
actualidad, los proyectos requieren de clculo, diseo y dibujo, an cuando este ltimo
sea virtual, para proyectos basados en una tecnologa actual. Se consider muy
importante contar con una herramienta que permitir calcular el esfuerzo en el desarrollo
de la Ingeniera con un mayor grado de exactitud. Primero se recopil y catalog la
mayor informacin posible con el fin de entender la conducta de las firmas e instituciones
pblicas que realizan esta labor a Pemex. En segundo lugar se catalog por tipo de
instalacin de PGPB, especialidad y documento de ingeniera. Una vez de estructurar la
base de datos se busc encontrar patrones y tendencias.
La primera dificultad que se present fue la determinacin de las HH por documento ya
que el xito de la estimacin se basa en el tipo de proceso, el grado de dificultad en el
clculo y diseo, as como el nmero de documentos similares por especialidad.
Una vez realizado esa base se encontraron los valores mximos y mnimos,
determinando un rango aceptable, segn lo establece cada especialista con experiencia.
En muchos casos se eliminaron los datos extremos considerando:
a)Los valores ms altos fuera de rango, significan alta ineficiencia o
sobreestimaciones.
b)Los valores menores fuera de rango, significan la imposibilidad de realizacin o falta
de calidad en el diseo.
Como se tiene un rango de HH, la pregunta es, Cul es el estimado aceptado? Y desde
luego la respuesta es: el ms probable.
En primera instancia se consider que la Moda (mayor frecuencia) de la distribucin, se
acercara a la respuesta, sin embargo, en la base de datos no se tenan tantos valores
para partir de este supuesto. Entonces se decidi utilizar un mtodo estadstico fijando la
probabilidad de ocurrencia. Al observar la forma de las distribuciones dentro de los
rangos, se encontr que un mtodo prctico por su capacidad de representar fenmenos
particulares adaptando la funcin a la forma de comportamiento, sera la Funcin Beta,
siguiente:
= Funcin Gama
= valor de la probabilidad de ocurrencia
= factores de sesgo y forma de la curva
177

Hoja: 14 de 32
La funcin Gama es una expresin muy sencilla y si se fija un valor de la probabilidad de

ocurrencia (en este caso se fij el 85% o 0.85) se tendr una metodologa con la que se
estimaran las HH para cualquier caso en particular. Lo anterior quiere decir, que de todo
el universo de compaas mexicanas supongamos 100, 85 de ellas, estimaran la
generacin de un documento de Ingeniera con un valor de HH igual o menor que el
estimado por Pemex, sin que el lmite inferior fuera menor de un valor aceptado.
Es importante mencionar que con este procedimiento, se produce una herramienta de
Pemex confiable para calcular el trabajo de las firmas e instituciones que desarrollan la
Ingeniera de Proyecto por su robustez en el clculo, ya que, se dan elementos
consistentes para rechazar o aceptar una cotizacin o estimacin particular. As mismo,
no tan solo permite la verificacin de los costos, sino que podra ser una referencia
generalizada de toda la comunidad de Ingeniera.
4.- Estimacin del personal especialista de Supervisin de Ingeniera.
En el prrafo anterior, se muestra una herramienta que vuelve trivial la ejecucin de
estimados de HH de documentos de Ingeniera. Pero, es suficiente para el nivel
tecnolgico actual?
Resulta que los ejecutores de le ingeniera, independientemente de ser nacionales o
extranjeros, comenten grandes errores en el desarrollo y en particular, en muchos
documentos relacionados. Desgraciadamente, an no se han registrado de forma
sistemtica y confiable el nmero de errores y sobre todo de su implicacin tanto en
tiempo como en costo.
Tal vez sea sencillo, valorar el costo y el atraso en tiempo por los errores detectados, sin
embargo, la valoracin por la afectacin en la Inversin y la TIR de los proyectos
requiere un anlisis ms extenso. La compaa Independent Project Analysis IPA,
reporta hasta una disminucin del 50% de la TIR, (incluyendo prcticas no deseadas)
pero este ltimo valor, podra adems de la prdida econmica por malas prcticas y una
Ingeniera deficiente, hacer que se rechacen los proyectos. Por ejemplo, si la tasa de
descuento se autoriza a 12% (VPN=0), Qu pasara si se presenta al grupo de
autorizacin un Proyecto con una tasa del 6%?
Desde luego, sera dicho proyecto no sera autorizado y esta situacin ha obligado crear
grupos Supervisores de Ingeniera. A continuacin se establecen los pasos que se
siguieron para estructurar la metodologa que puede determinar el nmero de
Supervisores por especialidad:
178

Hoja: 15 de 32
a)Cualquier metodologa que se estructure, debe de iniciar con un procedimiento de

Supervisin adaptable a cualquier especialidad.
b)Por otro lado, es necesario establecer el nivel de definicin de los documentos de
acuerdo al desarrollo de la Ingeniera, ya sea Conceptual, Paquete Tecnolgico,
Bsica o Detalle.
c) Se estableci un sistema de seleccin de Normas y Especificaciones de Ingeniera
aplicables a cada especialidad.
d)Para cada nivel de desarrollo de la Ingeniera de todas las especialidades, se
determinaron las HH promedio en la revisin, verificacin y validacin de cada
documento, identificando la Edicin y Revisin.
e)Para cada tipo de instalacin de PGPB se registr el nmero promedio de
documentos por especialidad.
f) La multiplicacin de los valores calculados y registrados en los puntos d) y e)
supone un 100% de Supervisin.
g)Se estableci un procedimiento de seleccin y muestreo de los documentos
(Sistemtico con arranque aleatorio para los documentos no primordiales) y con
ello, se calculan las HH finales de la Supervisin.
Como se puede ver, el proceso es muy largo y requiere de un esfuerzo grande para
determinar las HH de cada paso. Sin embargo, tiene una gran ventaja. Una vez
establecida la base de datos, se puede cargar la estadstica del nmero de documentos
por tipo de proceso o instalacin, el nivel de muestreo deseado y se obtienen las HH
requeridas de Supervisin. El paso para calcular los especialistas es muy sencillo y con
el programa de trabajo se obtienen los perfiles.
Esta metodologa tiene varios ngulos que la pueden limitar. El primer lugar se centra en
el nivel tecnolgico actual de revisin, pero como se mencion la supervisin ser
netamente informtica y las HH por paso seguramente ser otra. En segundo lugar los
supervisores pueden tener una diferente eficiencia y en tercer, el nmero de documentos
por proceso suele ser diferente.
Por otro lado, existe un punto importante, que aplica a cualquier metodologa, el
ambiente de los proyectos es mltiple y calcularlo para uno solo es engaoso. Esto
obliga a tener una metodologa de proyectos simultneos que requiere una
estructuracin ms completa.
Independientemente de los puntos anteriores, el resultado de la estimacin del nmero
del personal especialista para la Supervisin es un valor que tiene una base de mayor
rigor que cualquier otro mtodo a la mano.
179

Hoja: 16 de 32
5.- Estimacin del personal de Supervisin de la Construccin.

La Supervisin de Construccin es una actividad necesaria por varias razones dentro de
las que se pueden mencionar las siguientes: la calidad de lo construido, la consistencia
con la ingeniera, registrar rendimientos y tomar acciones para evitar desviaciones en el
tiempo, la verificacin de los generadores y las estimaciones, los documentos As Built y
desde luego, coadyuvar en el cumplimiento de los procedimientos de Seguridad
constructiva.
Para poder determinar el personal de Supervisin, es estrictamente necesario contar con
registros de trabajos anteriores y siguiendo con los procedimientos descritos en los
incisos que preceden, deben cumplir con un programa de trabajo.
Es muy claro que para poder calcular el nmero de especialistas para cualquier tipo de
trabajo, es necesario idear un mtodo generalizado.
Para tal efecto se cre un mtodo que utiliza una semilla que se utiliza por frentes
para cada tipo de planta.
La informacin gentica de las semillas es:
a)Nmero de frentes por especialidad a su inicio.
b)Nmero de frentes mximos por especialidad.
c) Nmero de frentes al final la especialidad.
d)Porciento en tiempo en que se alcanza el mximo de frentes.
En cada caso se determina la productividad por especialidad y se localiza el inicio de la
actividad en el tiempo.
Con estos parmetros se puede encontrar el nmero de supervisores de construccin en
el tiempo.
6.- Personal de consulta y referencia para la aplicacin de la metodologa.
a) Metodologa relacionada con Ingeniera: Ing. Erwin Fritz de la Orta, ext. 56809.
b). Metodologa relacionada con Construccin: Ing. Nabora Morales Gonzlez, ext. 55185
c) Procedimiento Informtico: Lic. Ral Martnez Gonzlez, ext. 56935
d) Base de datos de HH ingeniera: Ing. Ramiro Mndez Cisneros, ext. 55048
180

Hoja: 17 de 32
5. Establecimiento de roles y responsabilidades del equipo de proyecto

Una vez realizado el diseo del equipo de proyecto, el Director de Proyecto, con el apoyo
del Lder Operativo, desarrollarn la estructura del equipo de proyecto partiendo de los
resultados de dicho diseo; es decir, se establecern los roles necesarios en cantidad y
atributos orientados al cumplimiento de las horas hombre necesarias para el desarrollo
de las actividades.
Un ROL corresponde a la denominacin que describe la parte de un proyecto de

la cual una persona es responsable. Ejemplos de roles del proyecto son: ingeniero
de caminos, supervisor de campo, analista de negocios y coordinador de pruebas,
entre otros. La claridad de los roles con respecto a la autoridad, las
responsabilidades y los lmites es esencial para el correcto desarrollo de un
proyecto.
Una RESPONSABILIDAD es el o los trabajos que se espera realice un rol

determinado dentro del equipo de proyecto con el fin de desarrollar las actividades
del proyecto. Ejemplos de responsabilidades son: Desarrollar reportes mensuales
de seguimiento de avance fsico del proyecto, coordinar el desarrollo de los
anlisis de riesgos peridicos del proyecto durante la fase de ejecucin, autorizar
los cambios de alcance requeridos por el proyecto, entre otros.
La estructura del equipo de proyecto debe ser visualizada de forma que todas las reas
interesadas en el proyecto se encuentren representadas, con base en lo siguiente:
1.
reas productivas.
Son las reas dentro del Organismo Subsidiario promotor del proyecto que
realizarn la operacin de las instalaciones producto del desarrollo del proyecto,
relativo a dichas reas, debern considerarse a los representantes de las reas
de operaciones y mantenimiento que el Patrocinador, con apoyo del Lder
Operativo, integrarn dentro del equipo de proyecto.
2.
reas de desarrollo de proyectos.

Son las reas dentro de Petrleos Mexicanos que permitirn la integracin de su
personal adscrito hacia el equipo de proyecto con el fin de desarrollar las
actividades del proyecto, dentro de los cuales se encuentran estimadores de
costos, programadores, especialistas en evaluacin de impacto ambiental y
social, supervisores de ingeniera, coordinadores, especialistas, revisores,
normativos, informticos, economistas, entre otros.
181

Hoja: 18 de 32
3.
reas de construccin.
personal adscrito hacia el equipo de proyecto con el fin de desarrollar las
actividades relativas a la construccin de las instalaciones declaradas en el
alcance del proyecto, la participacin de dicho personal deber permitir su
involucramiento desde etapas tempranas con el fin de que las estrategias y toma
de decisiones del proyecto deriven de un consenso entre todas las reas
involucradas, dentro de los cuales se encuentran residentes de obra,
supervisores de especialidades, coordinadores, tcnicos, personal de
seguimiento y control, entre otros.
4.
reas de seguridad, salud y proteccin ambiental.

personal adscrito hacia el equipo de proyecto con el fin de establecer los
requerimientos y realizar la supervisin y seguimiento en materia de seguridad,
salud y proteccin ambiental.
5.
reas administrativas.
personal adscrito hacia el equipo de proyecto con el fin de realizar el soporte
requerido para cuestiones administrativas del proyecto, entre los cuales se
encuentran encargados de contratos, finanzas, recursos humanos, recursos
materiales, presupuestales, entre otras.
6.
Empresas y/o instituciones externas.

Son todas aquellas empresas o instituciones que desarrollarn alguna(s) de las
actividades del proyecto mediante un contrato o convenio, dentro de las cuales
se encuentran administradores de proyecto, consultores, especialistas,
representantes de tecnlogos, negociadores, entre otros.
7.
Interesados del proyecto.

Son todas aquellas empresas, dependencias, institutos, cmaras,
organizaciones, particulares y socios de negocio para los cuales se considera
que es requerida su participacin activa dentro del equipo de proyecto, con el fin
de contar con los representantes necesarios para que los elementos del proyecto
en los que pueden tener incumbencia sean consensados.
El establecimiento de roles y responsabilidades de los integrantes del equipo de proyecto

se mostrar a travs de una matriz similar a la mostrada a continuacin:
182

Nombre
Rol
Integrante 1
Rol del integrante 1
Integrante 2
Rol del integrante 2
Integrante M
Rol del integrante M
Hoja: 19 de 32
Responsabilidad
Responsabilidad 1 del rol del integrante 1
Responsabilidad N del rol del integrante 1

Responsabilidad N del rol del integrante 2
Responsabilidad 1 del rol del integrante M

Responsabilidad 2 del rol del integrante M
Responsabilidad N del rol del integrante M
6. Programa de integracin de recursos humanos

Una vez desarrollada la estructura de roles y responsabilidades del proyecto, es
necesario establecer una base de tiempo sobre la cual sern integrados los recursos
humanos dentro de la etapa y/o fase del SIDP que se encuentra en desarrollo.
Cada uno de los roles establecidos deber mostrar la temporalidad, as como el(los)
momento(s) dentro del programa de trabajo donde deber ser integrado al equipo de
proyecto, esto a travs del programa de integracin de recursos humanos, el cual de
desarrollar a partir del programa de trabajo diseado para la etapa y/o fase que se
encuentre en desarrollo.
Adicionalmente, se deber mostrar el total de horas hombre resultante para cada rol
dentro del equipo de proyecto, el total de las anteriores deber coincidir con el estimado
de recursos humanos desarrollado con anterioridad.
183

Hoja: 20 de 32
Meses
Proyecto X
Z+1
Total
das
Total
HH
Rol 1
Rol 2
Rol 3
Rol 4
Rol Y
Rol Y+1
7. Organigrama y matriz de asignacin de niveles

Previo a la tramitacin para la autorizacin de las plazas para del mantenimiento de la
estructura y/o de la residencia de obra, es necesario establecer dentro de un esquema
jerrquico, la forma en la que se encuentra diseado el equipo de proyecto, dicho
organigrama deber ser desarrollado con base en los elementos estructurales
desarrollados anteriormente.
184

Hoja: 21 de 32
Patrocinador
Lderoperativo
Directorde
proyecto
Residentede
obra
Representante
deoperacin
Representante
de
mantenimiento
Residentede
ingeniera
Supervisorcivil
Ayudante
estructuras
Ayudante
recubrimientos
Coordinadorde
programacin
Supervisor
instrumentos
AyudanteSIS
Coordinadorde
contratos
Supervisor
elctrico
Ayudante
SDMC
Ayudante
SCADA
Mediante el desarrollo de los elementos anteriores, se deber integrar el documento

denominado Formato de diseo conceptual, con el objeto de comenzar la tramitacin
de la autorizacin de las plazas del mantenimiento de la estructura o de la residencia de
obra con el rea de enlace de recursos humanos de la Direccin Corporativa de
Administracin. El formato para desarrollar dicho documento se muestra en el Anexo 1
del presente. El formato de diseo conceptual formar parte del entregable que deber
ser validado en cada una de las etapas FEL.
Una vez que la estructura del proyecto y las plazas requeridas para su integracin han
sido autorizadas, el rea de enlace de recursos humanos de la DCA emite el
Expediente tcnico de estudio, documento que ampara la aprobacin para la
contratacin de las plazas ya sea de mantenimiento de la estructura (durante las etapas
FEL) o de creacin de la residencia de obra (para la fase de ejecucin), dentro de dicho
expediente, se mostrarn los roles y responsabilidades autorizados y el nivel jerrquico
autorizado para la contratacin. El expediente tcnico de estudio formar parte del
entregable que deber ser validado en cada una de las etapas FEL.
185

Hoja: 22 de 32
8. Integracin del equipo de proyecto

Una vez autorizadas las plazas requeridas para el equipo de proyecto, ya sea de
mantenimiento de la estructura (durante las etapas FEL) o de creacin de la residencia
de obra (para la fase de ejecucin), por el rea de enlace de recursos humanos de la
DCA, se proceder a realizar la integracin del equipo de proyecto.
Todos aquellos recursos humanos que sern integrados a partir de la estructura
organizacional debern ser consensados con los jefes inmediatos superiores funcionales
de cada uno, con el objeto de enterarlos de las responsabilidades y del periodo de
tiempo durante el cual desarrollarn las actividades del proyecto.
Las plazas adicionales autorizadas por la DCA debern ser contratadas bajo los
lineamientos y procedimientos establecidos para Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios, el Director de Proyecto tendr la responsabilidad de asegurar que las
plazas sern tripuladas por personal competente que compruebe contar con los
conocimientos, capacidades y experiencia para cubrir los requerimientos del puesto
diseado.
Una vez integrado el equipo de proyecto, el Director de Proyecto informar a los
integrantes los objetivos y prioridades del proyecto definidos por el Patrocinador, con el
fin de enfocar los esfuerzos hacia las metas planeadas.
9. Formalizacin del equipo de proyecto

Una vez integrado el equipo de proyecto, debe ser formalizado mediante el Acta de
Constitucin del Equipo de Proyecto, suscrita por cada uno de los integrantes.
Adicionalmente, el acta deber encontrarse suscrita por los jefes funcionales de la
estructura formal, quienes lo realizarn de conocimiento y conformidad de la utilizacin
de sus recursos dentro de los proyectos con las responsabilidades y con el plazo
establecido en el programa de integracin.
186

Hoja: 23 de 32

Nombre del
Proyecto:
He revisado la informacin contenida en el presente entregable y manifiesto mi conformidad
Nombre
Firma
Fecha
Firma del jefe inmediato

superior del rea funcional
Rol 1
Rol 2
Rol 3
Rol N
Rol N+1
Las firmas anteriores indican el entendimiento del propsito y contenido del presente documento por los
que lo suscriben.
Rotacin en el equipo de proyecto.

Rotacin es un trmino utilizado para definir los cambios de personal que suceden en los
equipos de proyecto durante su ciclo de vida. A travs de diversos estudios se ha
demostrado que mltiples eventos de rotacin perjudican a los resultados de los
proyectos, as mismo, contar con un gran nmero de rotaciones en los roles del equipo
de proyecto puede ser sntoma de asuntos de mayor gravedad dentro del proyecto.
Dado lo anterior, es necesario mantener en una mnima proporcin las rotaciones del
personal del proyecto, aunque dichas rotaciones suelen afectar de diferentes maneras
dependiendo de la etapa y/o fase en la que se encuentre el proyecto, mantener al
personal de los roles de toma de decisiones durante todo el ciclo de vida del proyecto es
la mejor opcin.
A continuacin se muestra una tabla con los efectos negativos de la rotacin de personal
clave para costo y tiempo obtenidos mediante estudios de comparativa referencial de
mltiples proyectos.
187

Rol que sufre rotacin
Desviacin en costo
Patrocinador
Director de proyecto
Coordinador de ingeniera
Estimador de costos
Gerente de proyecto de contratista
Representante de produccin
Representante de mantenimiento
Residente de obra
N/D
+ 3%
+ 6%
+ 6%
+ 8%
N/D
N/D
N/D
Hoja: 24 de 32
Desviacin en
programa
+ 9%
+ 8%
+ 9%
+ 12%
+ 9%
+ 11%
+ 15%
+ 13%
188

Hoja: 25 de 32
Formato de diseo
conceptual (DCA).
189

Hoja: 26 de 32
190

Hoja: 27 de 32
191

Hoja: 28 de 32
192

Hoja: 29 de 32
193

Hoja: 30 de 32
194

Hoja: 31 de 32
195

Hoja: 32 de 32
196

Hoja: 1 de 10
Anexo 3
alineacin de proyectos con la
estrategia institucional de Pemex y
OS
197

Hoja: 2 de 10
CONTENIDO
Introduccin.
Alineacin de los proyectos con la Estrategia Institucional.
Clasificacin de los proyectos

Vinculacin de proyectos con la estrategia y los objetivos
estratgicos .
Impacto sobre indicadores operativos asociados con los objetivos
estratgicos .
Responsables .
4
5
6
6
6
8
Anexo A
Alineacin de los proyectos con la Estrategia Institucional de
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios .
Anexo B
10
Cadena valor de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
198

Hoja: 3 de 10
1. Introduccin
La Estrategia Institucional de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios establece
las directrices que debern seguir los proyectos de inversin para asegurar el
cumplimiento de los objetivos y metas estratgicas de la Empresa, partiendo del
conocimiento de sus capacidades y limitaciones, as como de los posibles eventos
favorables y desfavorables del entorno.
En este contexto, la verificacin de la alineacin de un proyecto con la Estrategia
Institucional constituye el primer paso del proceso de definicin de proyectos. Como
resultado de esta fase, todos los proyectos de inversin debern estar alineados con la
Estrategia Institucional, y si en primera instancia no se pueden tipificar, ser necesario
realizar un replanteamiento del objetivo, alcance y metas del proyecto en cuestin, o bien
cancelarlo en esta etapa temprana de su desarrollo.
El presente Anexo tiene por objetivo definir los criterios que debern ser utilizados para
verificar la alineacin de un proyecto con la Estrategia Institucional.
2. Alineacin de los proyectos con la Estrategia Institucional

Para determinar si el objetivo, alcance y metas de un proyecto de inversin estn
alineados con la Estrategia Institucional, o bien, para establecer su grado de alineacin,
ser necesario:
Clasificar el proyecto de acuerdo al proceso y tipo de proyecto con los que se
identifique, conforme a sus objetivos, alcance y metas.
Sealar el vnculo del proyecto con las estrategias y objetivos estratgicos, tanto
de PEMEX como del Organismo Subsidiario.
Describir el impacto esperado del proyecto sobre indicadores econmicos y
operativos asociados con mtricas establecidas para el cumplimiento de los
objetivos estratgicos de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
199

Hoja: 4 de 10
3. Clasificacin de los proyectos

La clasificacin de proyectos de inversin consiste en determinar a qu proceso y tipo de
proyecto pertenece. Esta clasificacin deber estar sustentada en los objetivos, alcance
y metas planteados para el proyecto.
3.1 Clasificacin por proceso
Los procesos que debern ser considerados para efectos de clasificacin de proyectos
corresponden a aqullos asociados con las actividades de la cadena valor de Petrleos
Mexicanos (Upstream, downstream, logstica, comercializacin, etc.) Ver anexo B.
3.2 Clasificacin por tipo de proyecto
Adicionalmente, ser necesario clasificar el proyecto de inversin, conforme a los
siguientes tipos:
Normatividad / Legal
Responden al cumplimiento de alguna reglamentacin respecto a especificaciones
de productos y/o servicios establecidas por la autoridad competente. Ejemplos:
Mejora en la calidad de los combustibles, cumplimiento de las normas NOM para
el gas licuado y el gas natural, etc.
Seguridad industrial y Proteccin Ambiental
Son los relacionadas con aspectos de seguridad industrial dentro de las
instalaciones, as como el cuidado al medio ambiente.
o Seguridad industrial. Responden a algn al cumplimiento de leyes, normas
o estndares establecidos por la autoridad competente para la industria, o
bien por Petrleos Mexicanos y Sus Organismos Subsidiarios, y que se
encuentren documentados en reportes de las comisiones mixtas de
seguridad e higiene, auditoras, condiciones de reaseguro, dictmenes
tcnicos de terceros, etc. Ejemplos: Atencin a requerimientos de
reaseguro, Rehabilitacin de instalaciones por requerimientos de seguridad,
libramiento de ductos a poblaciones, entre otros.
o Proteccin Ambiental. Responden a cumplimiento de leyes, normas o
estndares en materia de proteccin ambiental establecidas por la
autoridad competente para la industria, y que se encuentren documentados
en auditoras de la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente
200

Hoja: 5 de 10
(PROFEPA) y/o dictmenes tcnicos de terceros. Ejemplos: Saneamiento

de ros y terrenos, minimizar / eliminar emisiones de sustancias txicas al
medio ambiente, reduccin del pasivo ambiental, entre otros.
Mantenimiento y sostenimiento de la operacin
Aqullos cuyo objetivo principal sea conservar o mantener los activos existentes
en condiciones adecuadas de operacin, confiabilidad operativa y que no implican
un incremento en la capacidad de produccin de dichos activos. Ejemplos:
Mantenimiento de las instalaciones para el sostenimiento de la produccin,
rehabilitacin de instalaciones, sustitucin y conservacin de equipos estticos y
dinmicos, reemplazo de equipos, entre otros.
Eficiencia y optimizacin
Son los que incrementan la eficiencia de las operaciones, aumentan los
rendimientos de los procesos o que optimizan la infraestructura actual, generando
beneficios para la empresa, ya sea a travs de ingresos adicionales, o bien,
mediante la reduccin de costos. Ejemplos: Optimizacin de procesos de
produccin a travs de la implantacin de nuevas tecnologas, modernizacin de
equipos, descuellamientos, incremento de la eficiencia de las instalaciones (uso
de materias primas, aspectos trmicos, consumo de qumicos o catalizadores,
reduccin de los consumos de servicios auxiliares), entre otros.
Crecimiento
Tienen como objetivo principal incrementar la capacidad productiva y de
generacin de bienes y servicios. Ejemplos: Proyectos asociados con la
exploracin y explotacin de crudo y gas (inversiones incrementales); en
transformacin industrial la adicin de plantas de proceso, de servicios auxiliares,
tratamiento de efluentes, etc.; en transporte la ampliacin de la red de ductos para
el transporte de productos, adquisicin de carros tanque y buques tanque; en
almacenamiento y distribucin la construccin o reubicacin de terminales de
almacenamiento; as como actividades asociadas o de soporte a la operacin,
como telecomunicaciones y servicios mdicos.
Funciones administrativas y de soporte
Se refiere a aqullos relacionados con actividades de soporte y apoyo
administrativo que no inciden directamente sobre los resultados de la operacin.
Ejemplos: Mantenimiento a edificios, adquisiciones de vehculos no asociados con
la operacin, proyectos de mejora de procesos, adquisicin de equipo de
201

Hoja: 6 de 10
cmputo, compra de bienes muebles, mobiliario para oficinas y equipos diversos,

entre otros.
4. Vinculacin de proyectos con la estrategia y los objetivos estratgicos

Una vez clasificado el proyecto de inversin se deber indicar, a partir del objetivo y
alcance del mismo, el (los) objetivo(s) estratgico(s) y la(s) estrategias a la(s) que
responde.
ILUSTRATIVO
Clasificacin
Nombre del
Proyecto
Proceso(s)
Tipo de proyecto
Upstream,
downstream,
etc
Crecimiento,
normativo,
Alineacin con los objetivos estratgicos y las

estrategias
Objetivo(s)
estratgico(s)
asociados
Estrategia(s)
La relacin de objetivos estratgicos y estrategias que deber considerarse para fines de

verificacin de la alineacin del proyecto con la estrategia, corresponder a la definida en
el Plan de Negocios de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, que es
aprobado por el Consejo de Administracin de Petrleos Mexicanos.
5. Impacto sobre indicadores operativos

Una vez identificado(s) el (los) objetivo(s) estratgico(s) y la(s) estrategia(s) a la(s) que
responde el proyecto, es necesario sealar a qu indicadores operativos contribuira la
ejecucin del mismo. La relacin de indicadores utilizados para tales fines responder a
la naturaleza del proceso y tipo de proyecto. Para cada indicador seleccionado se
debern mostrar tanto los valores actuales como las metas esperadas para observar su
variacin.
202

Hoja: 7 de 10
Los indicadores se reportarn en un formato como el indicado en el Anexo A. En la

seccin Situacin sin proyecto se establecen los valores actuales anuales de los
indicadores seleccionados y en la seccin Situacin con proyecto las metas anuales
esperadas. El periodo considerado comprende del ao de inicio de la ejecucin hasta el
ltimo ao de vida til del activo.
A continuacin se muestran algunos ejemplos de indicadores para algunos proyectos:
Nuevas refineras: proceso de crudo Mbd, volumen incremental de gasolina y
destilados intermedios en Mbd, rendimientos de gasolinas y destilados intermedios
en %, ndice de intensidad energtica %, etc.
Nuevas plantas: producciones en Mbd o MTA, rendimientos %, conversiones %,
Nuevas terminales de almacenamiento: capacidad de almacenamiento Mb,
autonoma de almacenamiento para gasolina Magna, Premium, diesel en das.
Proyectos de ahorro de energa (cogeneracin): eficiencia de generacin, consumo
de combustibles, emisiones de CO2, consumos de agua, etc.
Proyectos de optimizacin de instalaciones: rendimientos de productos, consumos
de servicios auxiliares, disponibilidad mecnica de plantas, etc.
Proyectos Normativos: parmetros actuales que no cumplen las normas (contenido
de azufre en gasolinas o diesel, contenido de nitrgeno en gas, emisiones a la
atmsfera, etc.) y parmetros cumpliendo la norma.
Ejemplo Nueva refinera de Tula, llenado de los indicadores del Anexo A.
203

Hoja: 8 de 10
6. Entrega de informacin y responsables

Para fines del presente Anexo, la documentacin de la informacin relativa al objetivo,
alcance, fechas estimadas de ejecucin, clasificacin del proyecto, vinculacin con los
objetivos estratgicos y la estrategia, y el impacto sobre indicadores econmicooperativos se realizar mediante el formato Alineacin de proyectos con la Estrategia
Institucional de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios (Anexo A).
Los Organismos Subsidiarios, a travs de sus reas de Planeacin, sern los
responsables de asegurar que sus proyectos se encuentren alineados con sus
estrategias o iniciativas. Por su parte, el Grupo de Trabajo de Inversin, a travs de las
reas de Planeacin del Corporativo, determinar si el proyecto o unidad de inversin en
cuestin se encuentra alineado a la Estrategia Institucional de PEMEX en su conjunto.
En caso de que el GTI determine que el proyecto no se encuentra alineado con la
Estrategia Institucional de PEMEX, ser responsabilidad del Patrocinador del proyecto
replantear los objetivos y alcance del mismo, o bien, dar por terminado su proceso de
revisin en el GTI.
204

Hoja: 9 de 10
Anexo A. Alineacin de proyectos con la Estrategia Institucional de Petrleos

Mexicanos y Organismos Subsidiarios
205

Hoja: 10 de 10
Anexo B. Cadena valor de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
206

Hoja: 1 de 24
Anexo 4
Desarrollo del entregable de las
bases de usuario
207

Hoja: 2 de 24
CONTENIDO
Definicin de bases de usuario.
Contenido tpico de las bases de usuario
Normatividad tcnica aplicable
24
208

Hoja: 3 de 24
1. Definicin de bases de usuario

Es el documento que describe los requerimientos y especificaciones del rea solicitante
del proyecto, proporcionando informacin suficiente para definir el alcance y los
requisitos funcionales y de desempeo de la instalacin proyectada, as como la
necesaria para proceder con la realizacin de estudios tcnicos y de diseo, incluyendo
los datos relevantes del sitio y de las instalaciones relacionadas.
Las bases de usuario deben ser firmadas, en cada una de sus pginas, por los
representantes autorizados del usuario, identificando claramente la fecha y revisin del
documento. Cualquier modificacin o ajuste a lo establecido en dicho documento dar
origen a una orden de cambio con consecuencias en el costo y tiempo de ejecucin del
proyecto.
2. Contenido tpico de las bases de usuario

El presente anexo establece los lineamientos generales para la elaboracin de las bases
de usuario, mismas que deben mantener la estructura establecida en el propio anexo. El
usuario podr o no incluir cualesquiera de los elementos que se describen, debiendo, sin
embargo, sealar los que se proporcionan o se proporcionarn cuando estn disponibles,
siempre antes del inicio de la Ingeniera Bsica (IB), y si son o no requerimientos
especficos del usuario para el desarrollo del proyecto. En cualquier caso, las Bases de
Usuario deben incluir toda la informacin que sea indispensable para la formulacin de
las Bases de Diseo del proyecto.
Para corroborar la completez de las bases de usuario y precisar su contenido, y como
apoyo tcnico para su elaboracin, se encuentra disponible el formato Lista de
Verificacin de Bases de Usuario, en la Intranet Institucional de Pemex, Portal de la
Direccin Corporativa de Operaciones, en:
http://intranet.pemex.com/corporativo/dco/sdp/productos-y-servicios/Paginas/estandaresy-practicas.aspx, emitido por la Subdireccin de Desarrollo de Proyectos (SDP), en el
que se incluyen funcionalidades que permiten sealar el estado de la informacin
requerida y en qu parte de las bases de usuario se localiza, aunque la aplicacin del
formato no tiene carcter obligatorio.
209

Hoja: 4 de 24
2.1 Introduccin
Es una descripcin de:
Los antecedentes del proyecto,
Objetivos
Caractersticas tcnicas relevantes.
2.2 Datos del sitio
En los casos en que no est definido el predio o ubicacin geogrfica, se debern
mencionar los lotes o sitios opcionales que se tienen considerados, con la informacin
que se tenga disponible, indicando en caso necesario la necesidad de levantamientos en
campo para determinar las caractersticas que resulten relevantes para la seleccin.
Cuando el sitio ya est definido, deber sealarse en este sentido, explicando la
motivacin para su eleccin.
De acuerdo con el prrafo anterior, se debe proporcionar la siguiente informacin, con el
grado de precisin que la definicin del predio permita:
2.2.1 Localizacin: estado, municipio, localidad, centro de trabajo, coordenadas
geogrficas o UTM.
2.2.2 Altura sobre el nivel del mar,
2.2.3 Presin baromtrica,
2.2.4 Describir el uso de suelo actual,
2.2.5 Condiciones climatolgicas:
Temperatura mxima y mnima de bulbo seco y bulbo hmedo o
humedad relativa.
Temperatura para diseo de enfriadores con aire.
Precipitacin pluvial mxima en 1 hora y en 24 horas o registro
pluviogrfico.
Direccin y velocidad media de los vientos reinantes y dominantes.
Rosa de los Vientos del sitio.
2.2.6 Caractersticas de corrosividad atmosfrica, incluyendo los compuestos que la
generan.
210

Hoja: 5 de 24
2.2.7 Indicar la disponibilidad y las fuentes de suministro de agua.

2.2.8 Informacin de instalaciones existentes: superficiales y subterrneas. En caso
de requerirse, hacer referencia a la necesidad de llevar a cabo el
levantamiento en campo como parte del proyecto.
2.2.9 Requerimientos o disponibilidad de accesos carreteros y ferroviarios a las
instalaciones.
2.2.10 Ubicacin y rea prevista para contratistas para trabajos de mantenimiento.
2.3 Proceso
En las bases de usuario se proporciona la siguiente informacin:
Descripcin breve de las funciones de la instalacin requerida.
2.3.1 Propsito funcional de la instalacin (p. ej: conversin de materias primas en
productos, almacenamiento, transporte de fluidos, cogeneracin, bombeo o
compresin, integracin de instalaciones, generacin de servicios auxiliares,
tratamiento de efluentes, complejo industrial, obra de infraestructura, etc.);
cuando aplique, tecnologa involucrada, sealando licenciadores
recomendados para su evaluacin o justificacin para la aplicacin de una
tecnologa especfica.
2.3.2 Capacidad de diseo, capacidad mnima de operacin eficiente y previsiones
de expansin que deban considerarse para el diseo.
2.3.3 Composicin de las corrientes de alimentacin.- Indicar las composiciones en
fracciones mol o peso de componentes o pseudo-componentes e incluir para
cada corriente los datos que se tengan disponibles de densidad y viscosidad
(preferentemente a dos temperaturas), En caso de fracciones de petrleo
proporcionar la caracterizacin en trminos de curvas de destilacin y otras
propiedades particulares como pueden ser punto flash, punto de
congelacin, etc.; proporcionar informacin de las impurezas presentes, con
particular nfasis en las que representen posibles venenos en las
operaciones catalticas del proceso. En su caso, sealar si ser necesario
llevar a cabo ensayos o anlisis de laboratorio como parte del alcance de
desarrollo del proyecto.
2.3.4 Especificaciones de los productos y subproductos.- Indicar la pureza requerida
de los productos, lmites de contaminantes o los valores lmites aceptables
(mx. o mn.) en trminos de composiciones de componentes clave u otros
lmites requeridos en sus propiedades, de acuerdo con la naturaleza de los
211

Hoja: 6 de 24
productos (densidad, puntos de la curva de destilacin, propiedades

especficas del producto considerado).
2.3.5 Condiciones de alimentaciones en lmites de batera.- Especificar las
condiciones de presin y temperatura de las alimentaciones en lmites de
batera, la fase en que se alimentan y su procedencia.
2.3.6 Condiciones requeridas de los productos en lmites de batera.- Especificar las
condiciones de presin y temperatura de los productos, la fase en que se
entregan y su destino.
2.3.7 Filosofa de operacin.- Principios operativos generales a ser considerados en
el diseo de la instalacin y requerimientos particulares para arranque, paro
y manejo de emergencias.
2.3.8 Flexibilidad de operacin.- En caso necesario definir la flexibilidad requerida
por variacin del flujo o composicin de la carga y/o para obtener
proporciones diferentes de productos o con diferentes especificaciones.
2.3.9 Filosofa de confiabilidad: Lista de principios generales de diseo a ser
considerados para lograr un comportamiento confiable en la operacin de la
unidad; incluye requerimientos en cuanto a equipos de relevo, redundancia
en sistemas de seguridad, control y alarma, tanques de almacenamiento de
productos intermedios y finales. Especificar factor de servicio o das
continuos de operacin antes de mantenimiento.
Descripcin de principios de confiabilidad
Criterios para equipo de relevo
Criterios de redundancias de sistemas de seguridad, control y alarma
Definicin de filosofas de alarmas
Definicin de filosofas de almacenamiento
Factor de servicio (disponibilidad de las instalaciones al operar, p.ej.
92%, 95%, medida como horas de operacin anuales sin falla entre
horas de operacin disponibles en el ao), o das continuos de
operacin antes de mantenimiento
2.3.10 Informacin adicional en el caso de modificacin de instalaciones existentes.En caso de modernizacin y/o ampliacin de una instalacin existente, es
conveniente especificar los siguientes datos:
Fecha de puesta en operacin inicial de la instalacin actual a ser
modificada.
Tipo de tecnologa,
212

Hoja: 7 de 24
Libro del Proyecto con informacin actualizada.

Descripcin de las adecuaciones planteadas:
o Incremento de capacidad
o Cambio de especificaciones de materias primas y/o productos.
o Cambio en las condiciones en lmites de batera.
o Cambio de la funcin de la planta.
o Cambio de tecnologa.
o Mejora de la eficiencia energtica o de desempeo.
o Solucin a problemas o deficiencias operativas. (Describir equipos o
secciones con operacin deficiente, cuellos de botella)
o Modificacin a los sistemas de instrumentacin y control.
o Cambio, modificacin o ajustes particulares a equipos.
Evaluaciones de desempeo del proceso disponibles, o, en su caso,
especificar este requerimiento como parte del proyecto.
2.3.11 Condiciones y disponibilidad de sistemas y servicios auxiliares.
Especificar, dependiendo de la naturaleza de la instalacin proyectada y su
demanda de servicios, la disponibilidad o no y las condiciones de presin y
temperatura de los servicios en lmites de batera de la nueva instalacin:
Vapor (alta, media y baja presin).
Agua de enfriamiento.
Agua tratada.
Agua desmineralizada.
Condensado (limpio, aceitoso, alta, media presin y baja presin).
Agua de proceso.
Agua de servicios y usos sanitarios.
Agua contra incendio.
Combustibles, (composicin y/o capacidad calorfica)
Nitrgeno.
Aire de instrumentos y de planta.
213

Hoja: 8 de 24
Aceite de calentamiento.
Agentes qumicos.
Sistema de desfogues (describir si el proyecto requiere considerar la
integracin a sistemas existentes y en este caso proporcionar
informacin relevante para el anlisis).
Sistema de tratamiento de efluentes (describir si el proyecto requiere
alguna consideracin relativa a estos sistemas y en este caso
proporcionar informacin relevante para el anlisis).
Sistemas de drenajes pluvial, sanitario, qumico, aceitoso (describir si el
proyecto requiere alguna consideracin relativa a estos sistemas y en
este caso proporcionar informacin relevante para el anlisis).
Requerimiento de facilidades de manejo de residuos slidos.
2.3.12 Criterios de diseo.- En caso de preferencias del usuario, consignar
informacin para los siguientes conceptos:
Preferencia de medio de enfriamiento (agua / aire).
Preferencia de medio de calentamiento (vapor / aceite / fuego directo).
Preferencia de accionamiento (vapor / elctrico).
Preferencia de medio de refrigeracin.
Tiempo de residencia en tanques de balance o de almacenamiento.
Factores de incrustacin para equipo trmico.
Velocidad en lneas de agua o de proceso o
P / 100.
2.3.13 Requerimientos de capacitacin: tipo de capacitacin (consolas de control,

simuladores de operacin, mantenimiento de equipo especial).
2.4 Seguridad, salud y proteccin ambiental
Proporcionar la siguiente informacin, o indicar que estos requerimientos no se
considerarn como parte del alcance del proyecto:
2.4.1 Definir si como parte del alcance del proyecto se debe considerar una red de
agua contra incendio o si el agua contra incendio ser un suministro externo
disponible.
214

Hoja: 9 de 24
2.4.2 En caso necesario, definir los requerimientos particulares de puntos

especficos en la instalacin para los sistemas de aspersin de agua contra
incendio.
2.4.3 Requerimientos de extincin de fuego con equipo mvil.
2.4.4 Requerimientos de deteccin de fuego, humo, mezclas txicas y mezclas
explosivas.
2.4.5 Requerimientos de proteccin ambiental.
2.5 Instalaciones elctricas
2.5.1 Definir la disponibilidad de energa elctrica para la planta e instalaciones que
son alcance del proyecto, indicando:
a. Potencia en kW o kVA en los niveles de tensin disponibles.
b. Nombre, nmero o clave de la(s) subestacin(es) de donde se pretende
tomar la energa elctrica para las nuevas cargas del proyecto. Es
recomendable tambin indicar las claves de los tableros a utilizar.
Para proyectos que requieren acometidas de CFE u otra fuente de energa
elctrica, por no existir fuente de energa elctrica disponible para el proyecto, ni
subestaciones existentes, indicar de dnde se obtendr la energa elctrica (CFE,
cogeneracin, celdas solares, planta de emergencia, generador elctrico). Para el
caso de acometida de la CFE, debe solicitarse la disponibilidad.
2.6 Mecnica
2.6.1 Equipo mecnico nuevo
a. Para el equipo esttico (recipientes a presin, torres de proceso, reactores,
cambiadores de calor de coraza y tubos, enfriadores con aire, hornos y
tanques de almacenamiento), definir:
Tipo de techo para los tanques de almacenamiento: techo fijo (cnico,
sombrilla, domo), domo geodsico, techo flotante interno, techo flotante
externo.
Tanques de almacenamiento que requieren recubrimiento interior.
Tanques de almacenamiento que requieren calibracin volumtrica.
b. Para equipo dinmico (bombas, compresores, expansores, turbinas),
215

Hoja: 10 de 24
definir:
Los criterios o requerimientos especficos de diseo de los equipos y sus
auxiliares.
Tipo de compresor para el servicio de aire de instrumentos.
Los requerimientos o preferencias del tipo de sistema lubricacin
(sistema de lubricacin por niebla, consola de lubricacin presurizada,
lubricacin por grasa, etc.).
Los requerimientos del tipo de enfriamiento: sistemas de circuito cerrado,
enfriamiento por aire, chaquetas de enfriamiento, etc.
c. Para sistemas de aire acondicionado y ventilacin (HVAC) definir:
Los edificios, cuartos o reas que requieren aire acondicionado o
ventilacin.
Los requerimientos de aire acondicionado, ventilacin natural,
ventilacin, extraccin o presurizacin, para cada edificio, cuarto o
reas.
d. Para equipo de maniobras y mantenimiento definir:
En qu zonas, cuartos, cobertizos, casas de bombas o compresores,
cambiadores de calor, y para qu equipos se requieren gras,
polipastos y/o monorrieles, para las maniobras de mantenimiento.
Requerimientos en el tipo de equipo de maniobra y mantenimiento a
equipos mecnicos (bombas, compresores, cambiadores de calor, etc.),
describiendo el tipo de equipo: gra viajera o polipasto, tipo de
accionamiento: elctrico, neumtico, manual o mixto.
2.6.2 Para equipos existentes (esttico y dinmico):
Requerimientos y alcance del desmantelamiento de los equipos que van
a ser sustituidos (o indicar que se debe considerar en el alcance de
estudios previos a realizar).
Informacin de los equipos que van a ser utilizados en el proyecto con o
sin modificaciones (o indicar que se debe considerar en el alcance de
estudios previos a realizar).
o Lista de equipos a ser utilizados.
o Descripcin de las adecuaciones requeridas.
216

Hoja: 11 de 24
Integracin o no de los equipos nuevos a los sistemas de lubricacin por

niebla existentes, o si se prefieren sistemas de lubricacin nuevos e
independientes.
Integracin o no de los equipos nuevos al sistema de enfriamiento
existente de la planta o se prefiere un sistema nuevo e independiente.
2.7 Instrumentacin y control
2.7.1 Requerimientos generales de control
Describir el grado de control y automatizacin que se requiere, de acuerdo con el
tipo de instalacin de que se trate y si sta es nueva o existente, indicando el
Sistema Digital de Monitoreo y Control (SDMC) requerido, ya sea un Sistema de
Control Distribuido (SCD), un Controlador Lgico Programable (PLC), un Sistema
de Control Supervisorio y de Adquisicin de Datos (SCADA), un Sistema Integral de
Medicin, Control y Operacin en Terminales (SIMCOT) o alguna combinacin de
estos sistemas, as como la integracin de los sistemas y subsistemas (control de
equipos paquete) que se requieran; indicar si sern monitoreados y operados desde
consolas de operacin instaladas en un Cuarto de Control Central (CCC) a travs
de un Cuarto de Control Satlite (CCS) o sern monitoreados y operados desde
consolas en un Cuarto de Control Local (CCL).
2.7.2 Requerimientos del Sistema Digital de Monitoreo y Control (SDMC)
Se recomienda sealar que en el alcance de suministro del sistema se considere
la inclusin del hardware y software para una operacin confiable y segura, as
como los subsistemas y perifricos necesarios.
Se recomienda indicar, o dejar explcitamente para el alcance de la IBE:
La seleccin del tipo de protocolo tanto entre los sistemas y subsistemas
involucrados como con la instrumentacin (Fieldbus Foundation).
Las redundancias requeridas de las diferentes partes del sistema.
Las caractersticas deseadas para las pantallas de operacin (instalacin
doble vertical u horizontal).
Espacio adicional en las consolas de operacin a considerar para otros
equipos (circuito cerrado de televisin, telefona, intercomunicacin, entre
otros).
217

Hoja: 12 de 24
Las caractersticas y requerimientos de diagnstico del SDMC y de la

instrumentacin asociada a ste.
Los tipos de dispositivo de almacenamiento masivo para los histricos y sus
capacidades.
Las caractersticas generales de control y operacin para equipos paquete
(compresores de proceso, hornos y calentadores, calderas,
turbogeneradores, entre otros).
2.7.3 Sistema Instrumentado de Seguridad/Sistema de Paro de Emergencia (SIS)
Considerar los mismos requerimientos que para el SDMC, con las siguientes
particularidades:
Se requiere definir si el monitoreo se har desde una estacin de operacin
dedicada para el SIS o si este sistema se monitorear en las estaciones de
operacin del SCD. Es conveniente definir la integracin del SIS hacia las
consolas de tal manera que la comunicacin sea transparente.
2.7.4 Sistema de Gas y Fuego (SGyF), Mezclas Txicas y Mezclas Explosivas.
Considerar los mismos requerimientos que para el SDMC y el SIS, con las
siguientes particularidades:
Indicar si el SGyF se integrar al Sistema Integral de Notificacin de Emergencia
(SINE) existente, en cuyo caso se deben indicar las caractersticas del SINE
(marca, modelo, versin, capacidades disponibles). De no existir un SINE indicar
si se requiere la informacin del SGyF en alguna instalacin en particular (ej.:
central contra incendio).
2.7.5 Proyectos de modificacin de instalaciones existentes
Para proyectos que impliquen la integracin de nuevos sistemas de control a
sistemas existentes, o bien su modificacin para adecuarlos a las nuevas
instalaciones, se deben proporcionar los resultados de levantamiento en campo
con informacin de las reas en donde se realizarn la integracin o las obras de
adecuacin, o definir la necesidad de estos estudios como parte del alcance del
proyecto. Si los requerimientos de actualizacin, modernizacin o sustitucin de
218

Hoja: 13 de 24
los sistemas de control existentes, estn previstos pero no definidos, habr que
sealar su inclusin como parte del desarrollo de la IB y de la IBE.
Es necesario indicar las caractersticas de cada uno de los sistemas de control
existentes involucrados en el proyecto (marca, modelo, versin, capacidad
disponible en interfases de entrada/salida, en controladores, en canales de
comunicacin, en suministro elctrico, en dispositivos de almacenamiento, en
espacio disponible en gabinetes, entre otros), incluyendo la arquitectura y
topologa, as como las interfases requeridas para la integracin de la informacin
a niveles gerenciales.
En caso de requerirse gabinetes y consolas adicionales es conveniente determinar
el lugar en donde se alojarn.
Indicar las caractersticas de los instrumentos y protocolos existentes para solicitar
los que se requieran de manera que sean compatibles a lo existente (Fieldbus,
Hart, Profibus, entre otros).
Si los sistemas y/o subsistemas de control nuevos se integrarn con sistemas
existentes de otras instalaciones, debern indicarse las caractersticas de los
sistemas existentes (ubicacin, capacidad disponible en interfases de
entradas/salidas, en alimentacin elctrica, en canales de comunicacin, en
espacios disponibles en gabinetes, entre otros). Tambin se deber especificar si
en las instalaciones nuevas es necesario dejar preparativos para la integracin de
instalaciones futuras.
2.7.6 Requerimientos para Equipos Paquete con control propio.
Para el caso de los equipos con control propio se debe indicar las caractersticas
generales del control deseado.
Se debe determinar si el control estar instalado en campo (junto al equipo) o en
el CCS (en caso que sea nuevo).
Indicar el tipo de integracin al SCD y si se requiere hardware y software adicional
e independiente para monitorear su estado y mantenimiento, as como la
ubicacin de este hardware.
2.7.7 Requerimientos para Instrumentacin
219

Hoja: 14 de 24
Indicar el tipo de protocolo de comunicacin requerido para la instrumentacin de

campo, ya sea Fieldbus, Profibus HART, entre otros, verificando que sea
compatible con el protocolo especificado para los sistemas SCD, SPE y SGF.
Indicar el tipo de instrumentacin requerida, ya sea a prueba de explosin o
seguridad intrnseca.
Indicar si se requiere que el cableado de la instrumentacin de campo se
conduzca a travs de charolas (aluminio o fibra de vidrio) o a travs de tubera
conduit.
Indicar si se requiere algn tipo de soportera especial, y proteccin para
intemperie (sol, lluvia, entre otras).
Indicar el tipo de proteccin (clase) para el medio ambiente en la instalacin
(marino, no marino, polvo, humedad, chorro de agua, entre otros).
Para el caso de mediciones especiales indicar las preferencias del tipo de
instrumento requerido (balances, transferencia de custodia, telemedicin para
tanques de almacenamiento, desfogues, recipientes, entre otros).
Para el caso de analizadores indicar si requieren cuarto de analizadores o casetas
tipo shelter (del mismo fabricante del analizador) y hardware y software adicional
independiente para monitorear su estado y mantenimiento.
Para analizadores que forman parte de un lazo de control, indicar si se requiere la
opcin de poder ingresar los datos al SCD a travs de una red externa (SICOLAB
u otro) o mediante el teclado de operacin, cuando el analizador salga de
operacin.
Se deber definir la nomenclatura que debe tener la instrumentacin de acuerdo al
requerimiento del centro de trabajo.
En general se debe indicar cualquier tipo de instrumento, equipo e instalacin que
sea requerido por el centro de trabajo (usuario) de tal manera de que sea tomado
en consideracin por el desarrollador de la IB y por el desarrollador de la IBE.
En caso de que as lo considere el usuario, indicar cules de estos requerimientos
se determinarn en la etapa de la IBE.
220

Hoja: 15 de 24
2.7.8 Requerimientos para Cuarto de Control Satlite (CCS).

Para el CCS deben indicarse las reas que debe tener para los diferentes equipos
(gabinetes de los sistemas de control, gabinetes de telecomunicaciones, SFI,
bateras,
entre otros), indicar el porcentaje de rea que deber quedar disponible para
mantenimientos y el porcentaje de rea disponible para instalaciones futuras.
Indicar las caractersticas generales del aire acondicionado y el monitoreo y
alarmas de las condiciones ambientales dentro del CCS (como humedad, presin,
corrosin, temperatura, clasificacin G1), as como si se requiere su monitoreo de
diagnstico y en dnde se integrarn estas seales.
Indicar los requerimientos de seguridad contra fuego (sistema de extincin de
fuego) con sus componentes (detectores, cilindros, balancines, entre otros).
El tipo y caractersticas de muros, terminados, alumbrado, piso falso, puertas de
acceso al personal y de acceso para equipo, acometidas para el cableado, deben
ser indicadas, de comn acuerdo con la especialidad Civil-Arquitectura.
En caso de que as lo considere el usuario, indicar cules de estos requerimientos
se determinarn en la etapa de IB y en la de IBE.
2.7.9 Sistema Integral de Medicin, Control y Operacin en Terminales (SIMCOT).

Se recomienda indicar que se requiere un sistema que cumpla con la
especificacin del SIMCOT, en su versin vigente. En caso de que para el
proyecto no se requiera cumplir en su totalidad la especificacin sealada, indicar
con claridad cules son los alcances a considerar (nivel de implementacin) o bien
sealarlo como alcance de la IBE.
2.7.10 Sistema de Control Supervisorio y Adquisicin de Datos (SCADA)
Se debe indicar en dnde se ubicar el Centro de Control Regional y en dnde se
localizan las diferentes Unidades Terminales Remotas (UTRs) que conforman el
sistema. Asimismo, se debe indicar el lugar de instalacin de la Unidad Terminal
Maestra (MTU) y los servidores del SCADA.
221

Hoja: 16 de 24
Se debe indicar cul es la instrumentacin de campo que se manejar en cada

UTR, as como explicar de manera preliminar el sistema de comunicaciones que
se utilizar para llevar la informacin de las UTRs hasta el Centro Regional de
Control y el Centro Principal de Control.
Para este tema el usuario debe conciliar con la Direccin Corporativa de
Tecnologa de Informacin y Procesos de Negocio (DCTIPN) los requerimientos.
2.7.11 Trayectorias de sealizacin propuestas.
De manera preliminar y con base a levantamientos es conveniente proponer las
trayectorias preliminares de fibra ptica entre el Cuarto de Control Satlite nuevo y
el Cuarto de Control Central existente y, en su caso, las trayectorias de cableado
de control para instalaciones existentes (sistemas de control adicionales,
instrumentacin adicional, distribucin de charolas bajo el piso falso, entre otros),
as como para la integracin de seales a otras instalaciones existentes. En su
defecto, solicitar el levantamiento como parte del alcance de los estudios a realizar
en el desarrollo IBE.
2.7.12 reas disponibles para distribucin de equipo de control.
De manera preliminar y como resultado a levantamientos se deben determinar las
reas disponibles para la instalacin de los componentes de los sistemas de
control e instrumentos que se alojarn en instalaciones existentes (consolas de
operacin, consolas de ingeniera, SFI, bancos de bateras, sistemas de telefona,
gabinetes, entre otros) tales como los Cuartos de Control Central, Cuartos de
Control Satlites, Subestaciones Elctricas, cuartos de analizadores, incluso
dentro de las mismas plantas. En su defecto, solicitar el levantamiento como parte
del alcance de los estudios a realizar en el desarrollo de la IBE.
2.7.13 Desmantelamiento o sustitucin de sistemas e instrumentos en instalaciones
existentes.
En el caso de que los alcances del proyecto incluyan desmantelamientos, se
recomienda indicar que durante el desarrollo de la IBE, se deben precisar los
alcances de los sistemas e instrumentos que sern desmantelados.
Se recomienda solicitar la elaboracin de listados de sistemas e instrumentos,
como parte de las ingenieras previo a la licitacin:
Nuevos adicionales.
222

Hoja: 17 de 24
Nuevos a sustituir.
A desmantelar.
2.8 Sistema de telecomunicaciones
Para este tema el usuario debe conciliar con la Direccin Corporativa de
Tecnologa de Informacin y Procesos de Negocio (DCTIPN) los requerimientos
para el proyecto del que se trate, toda vez que la especialidad de
Telecomunicaciones conoce la infraestructura existente en los diferentes centros
de trabajo, en relacin a:
Telefona.
Circuito cerrado de televisin (CCTV).
Intercomunicacin y voceo.
Redes y transmisin de voz y datos.
Radiocomunicacin.
En el caso de que los alcances del proyecto no se hayan precisado, se
recomienda indicar que durante el desarrollo de la IBE, se deben precisar.
2.9 Tuberas y ductos
Cuando el proyecto se relacione a una planta nueva o de modificacin se debe
proporcionar la informacin siguiente, o sealar que su definicin deber incluirse como
parte del alcance de estudios e ingeniera durante el desarrollo del proyecto.
2.9.1 Plano general de tubera subterrnea.
2.9.2 Puntos preferidos para interconexiones (Tie-in) y su localizacin.
2.9.3 Estadstica de calibraciones de espesores de pared en tuberas existentes
para interconexin (Tie-in).
223

Hoja: 18 de 24
2.9.4 Preferencia en el tipo de placas reversibles para operacin frecuente en

servicios peligrosos o de alto riesgo: Figura ocho u Obturadores deslizables
entre bridas de accionamiento manual o automtico.
2.9.5 Preferencia en el tipo de empaques para servicio crtico: RTJ o de metal slido
plano tipo Kammprofile.
2.9.6 Preferencia en el material de la tubera del sistema de agua contra incendio:
acero al carbono o PEAD (polietileno de alta densidad).
2.9.7 Preferencia en los materiales de construccin de las regaderas y fuentes lavaojos: acero galvanizado o acero inoxidable.
2.9.8 Preferencia en los materiales de tubera para el suministro de agua potable
(enterrada): PEAD (polietileno de alta densidad), RTRP (fibra de vidrio) o
Polipropileno.
2.9.9 Preferencia de la tornillera para las uniones bridadas: con esprragos y
tuercas o con birlos y tuercas.
2.9.10 Proponer ruta probable con disponibilidad de espacios para las nuevas
tuberas requeridas por el proyecto.
Cuando el proyecto est relacionado con un ducto, se debe proporcionar la informacin
siguiente, o sealar que su definicin deber incluirse como parte del alcance de
estudios e ingeniera durante el desarrollo del proyecto:
2.9.11 Condiciones del derecho de va (DDV) y sugerencia de trazo.
2.9.12 Puntos de interconexin con otros ductos (cuando aplique).
2.9.13 Indicar si el derecho de va (DDV) se compartir con otros ductos
2.9.14 Preferencias en la especificacin de la tubera superficial y subterrnea.
2.9.15 Preferencia de tubera con o sin costura.
2.9.16 Tipo de proteccin temporal con recubrimiento a los tramos de tubera
posterior a la fabricacin (cuando aplique).
2.9.17 Trampas de envo y recibo de diablos.
2.9.18 Preferencia en el requerimiento de vlvulas de seccionamiento conforme a la
topografa del terreno, mrgenes de ros y/o cuerpos de agua.
2.9.19 Condiciones de mantenimiento e integridad mecnica.- En el caso de que se
trate de obras relacionadas con ductos existentes. (Informacin de corridas
de diablo, CIS, DCVG, entre otros).
224

Hoja: 19 de 24
2.10 Sistemas de control de corrosin

Dependiendo de la naturaleza del proyecto, y segn aplique, en las bases de usuario se
deben proporcionar los siguientes requerimientos o sealar que su definicin deber
incluirse como parte del alcance de estudios y de la IBE:
2.10.1 Sistema de recubrimientos anticorrosivos a base de pinturas.
2.10.2 Monitoreo y control de corrosin interior (automtico en sitio y/o remoto).
2.10.3 Sistema de proteccin catdica (SPC) en tanques atmosfricos, muelles,
entre otros.
2.10.4 Sistema de control del SPC (automtico en sitio y/o remoto).
2.11 Sistemas de control de corrosin en Ductos (SCC)
Proporcionar los siguientes requerimientos cuando el proyecto est relacionado con un
ducto de transporte de gas o lquido o sealar que su definicin deber incluirse como
parte del alcance de estudios y de la IBE:
2.11.1 Indicar si el sistema de recubrimiento anticorrosivo en los ductos existentes
es el mismo en todos los alojados en el DDV.
2.11.2 Filosofa de operacin del sistema de proteccin catdica (SPC) existente.
2.11.3 Preferencias para
superficiales.
el
recubrimiento
anticorrosivo
para
instalaciones
2.11.4 Filosofa de operacin y control (automtico en sitio y/o remoto) del SPC.
2.11.5 Preferencias para el SPC temporal para la etapa de construccin.
2.11.6 Preferencias en el sistema de recubrimiento anticorrosivo para tramos de
tubera enterrada y/o sumergida.
2.11.7 Requerimientos de monitoreo de corrosin interior (gravimtrica y/o
electroqumica).
2.11.8 Requerimientos de control de corrosin interior y preferencia en la filosofa de
operacin (si aplica).
2.11.9 Requerimientos de aislamientos elctricos.
2.11.10 Preferencia de estudios especiales de interferencia por corriente alterna (si
se requiere)
225

Hoja: 20 de 24
2.12 Civil, geotecnia y arquitectura

2.12.1 Planificacin
Proporcionar la siguiente informacin o sealar que su definicin deber incluirse
como parte del alcance de estudios e ingeniera durante el desarrollo del proyecto,
en una etapa anterior a su utilizacin.
Plano de localizacin general de la regin o la zona donde se pretende
desarrollar el proyecto, que permita ubicar la nueva instalacin con
relacin a las existentes. (anexo de las Bases de Usuario).
Drenajes
o Requerimientos de drenaje (pluvial, sanitario, aceitoso o qumico).
o Requerimientos de integracin de los nuevos drenajes a las redes
existentes o de ampliacin de las redes a nuevas plantas de
tratamiento para los efluentes del proyecto.
o Preferencia de materiales de tubera para drenajes: concreto,
asbesto-cemento, poli-cloruro de vinilo (PVC), polietileno de alta
densidad (PEAD), acero al carbn, fierro fundido, barro vitrificado
o de fibra de vidrio con resina epxica, entre otros, as como los
requerimientos de proteccin al interior de los registros del drenaje
qumico.
o Preferencias para el drenaje pluvial (superficial con cunetas y
canales o enterrado).
o Preferencias para el drenaje qumico (enterrado o sobre mochetas
dentro de trincheras de concreto reforzado).
Tratamiento de efluentes (Cuando aplique, segn la naturaleza del
proyecto)
o Ubicacin de las plantas de tratamiento de efluentes.
o Indicar si los efluentes de las plantas de tratamiento se utilizarn
para riego de reas verdes o para reposicin en el tanque de
almacenamiento de agua contra incendio, o en su defecto se
integrar a la red de drenaje pluvial existente, una vez que cumpla
con la normatividad aplicable.
Ductos y tuberas
226

Hoja: 21 de 24
o Preferencia de materiales para los ductos elctricos, sealizacin,

telefnicos, alumbrado, entre otros (Fierro Galvanizado o
Polietileno de Alta Densidad).
o Preferencia de ubicacin de los ductos elctricos, sealizacin,
telefnicos, alumbrado, entre otros (areos o enterrados).
o Aceptacin o no de tuberas en trincheras.
Instalaciones complementarias (Cuando aplique, segn la naturaleza del
proyecto)
o Requerimientos de zonas de almacenamiento permanente o
temporal.
o Requerimientos de tratamiento y disposicin de residuos slidos.
o Requerimientos de llenaderas y/o descargaderas de productos, y el
tipo de vehculos (autos tanque, autos tolva, etc.) y/o equipo de
arrastre para operarlas (carros caja, carros tanque, carros tolva,
gndolas, plataformas, etc.).
o Requerimientos de servicio de ferrocarril (laderos, espuelas y
peines de llenaderas y/o descargaderas, as como muelles y
andenes de carga y descarga).
Urbanizacin
o Requerimientos de urbanizacin de reas.
o Preferencias de pavimentacin para las diferentes reas de trabajo
(Interior de plantas, reas de mantenimiento, reas de integracin
y vialidades).
Normatividad adicional a la oficial obligatoria para el desarrollo de la
ingeniera y la construccin del proyecto.
2.12.2 Arquitectura
Segn aplique, de acuerdo a la naturaleza del proyecto, proporcionar la siguiente
informacin para el diseo arquitectnico de las instalaciones del proyecto, o
sealar que su definicin deber incluirse como parte del alcance de estudios e
ingeniera durante su desarrollo, en una etapa anterior a su utilizacin:
Lista de edificios y obras complementarias: Tcnico administrativos, de
proceso, de equipo mecnico, de equipo elctrico, de medicin y
227

Hoja: 22 de 24
control, de servicios, de servicio social, de servicios de vigilancia, de

comunicaciones y transportes, de servicios mdicos, plazas cvicas,
circulaciones cubiertas, reas para transportacin, estacionamientos
cubiertos, monumentos conmemorativos, portadas, asta bandera,
bardas y limitaciones. Especificar si son edificios u obras
complementarias nuevas o modificacin a los existentes, as mismo
indicar si van tripulados o no.
Lista de espacios fsicos que los conforman.
Preferencias para
sustentabilidad.
su
diseo,
funcionamiento
criterios
de
Preferencias para la estructura principal (concreto, acero, mixto o

mampostera)
Preferencias para muros, pisos, plafones, techos, cubiertas, azoteas y
acabados.
Nmero de usuarios por edificio y por cada uno de los espacios
habitables.
Necesidades de servicios de alumbrado, circuito cerrado de televisin,
telefona, intercomunicacin y voceo.
Necesidades de andenes de carga y descarga, patio de maniobras y
estacionamiento.
Necesidades de accesos controlados e indicar si van techados o no.
Necesidades de acceso para las personas con discapacidad.
Necesidades de espacios para reas ajardinadas.
Requerimientos de rtulos, que cumplan con el documento Nuestra
Identidad Institucional.
Requerimientos para gras viajeras o polipastos.
Requerimientos para herrera y cancelera.
Requerimientos de mobiliario y su modalidad de adquisicin prevista.
Requerimientos generales de aire acondicionado HVAC.
Limitaciones para la ubicacin de equipo en azoteas.
228

Hoja: 23 de 24
2.12.3 Civil estructural

Proporcionar la siguiente informacin para el diseo de las estructuras del proyecto o
sealar que su definicin deber incluirse como parte del alcance de estudios e
ingeniera durante el desarrollo del proyecto, en una etapa anterior a su utilizacin:
Requerimientos de desmantelamiento y demolicin: Establecer si se
requieren demoliciones y desmantelamientos de instalaciones
existentes, superficiales y subterrneas,
Requerimientos de reubicacin de instalaciones existentes
Proteccin ignifuga: Indicar la preferencia del tipo de material a aplicar en
la proteccin ignifuga de equipos y estructuras.
2.12.4 Geotecnia
Levantamiento topogrfico (anexo de las Bases de Usuario).
Estudio de mecnica de suelos y resistividad del terreno (anexo de las
Bases de Usuario).
2.13 Facilidades para operacin y mantenimiento
Facilidades para operacin y mantenimiento (Filosofa de mantenimiento.- Lista de
principios generales de diseo a ser considerados para lograr los periodos esperados de
operacin de la unidad incluye requerimientos en cuanto a frecuencias y duraciones de
paros para mantenimiento, infraestructura para mantenimiento como guas, monorrieles,
espacios disponibles, equipos de medicin y control como detectores de vibracin)
a. Descripcin de la Filosofa de mantenimiento.
b. Definicin de frecuencias
mantenimiento.
duraciones
de
paros
programados
para
c. Indicar los requerimientos particulares relacionados con la operacin de

algn(os) sistema(s) especial(es) que se prevea(n) en la instalacin, y los
requerimientos de mantenimiento de equipos crticos a ser considerados en el
diseo para lograr los perodos esperados de operacin de la unidad
d. Indicar los requerimientos de espacios para las maniobras de mantenimiento a
equipos mecnicos
e. Especificar requerimientos de refaccionamiento
229

Hoja: 24 de 24
f. Para equipo de maniobras y mantenimiento definir

cambiadores de calor, y para qu equipos se requieren gras,
polipastos y/o monorrieles, para las maniobras de mantenimiento.
equipos mecnicos (bombas, compresores, cambiadores de calor,
etc.), describiendo el tipo de equipo: gra viajera o polipasto, tipo de
3. Normatividad tcnica aplicable

3.1 Las normas y especificaciones tcnicas que deben aplicarse al proyecto son
definidas por el Equipo de Proyecto durante las etapas FEL II y III.
3.2 Las normas y especificaciones tcnicas que defina el Equipo de Proyecto deben
cumplir con los requerimientos de la Ley Federal Sobre Metrologa y
Normalizacin (LFMN).
3.3 En las bases de usuario se deben establecer solamente las normas o
especificaciones tcnicas para requerimientos especficos o particulares del
proyecto que no estn cubiertos por las Normas de Referencia de Pemex (NRF)
y Especificaciones registradas ante la Secretara de Economa de acuerdo a los
requerimientos de la LFMN.
3.4 En las Bases de Usuario se deben establecer tambin las normas o
especificaciones tcnicas para requerimientos especficos o particulares del
proyecto, relacionados con la salud, seguridad y proteccin ambiental.
230

Hoja: 1 de 17
Anexo 5
Desarrollo de los entregables de
gestin de tecnologas para
proyectos de capital
231

Hoja: 2 de 17
CONTENIDO
Introduccin.
Estrategia tecnolgica (FEL I).
Identificacin y Evaluacin de alternativas tecnolgicas (FEL I)
Seleccin y adquisicin de la tecnologa (FEL II)
12
Implantacin (Validacin) de la tecnologa (FEL III).
15
Entregables de gestin de tecnologa en el proyecto .
15
232

Hoja: 3 de 17
1. Introduccin
1.1.- Propsito y uso del anexo.

El presente anexo tiene los siguientes propsitos:
Exponer la relevancia de la gestin de tecnologa en los proyectos de capital,

como medio para impulsar el desarrollo de la empresa y proyectarla de manera
ordenada a niveles competitivos de clase mundial mediante una gestin explcita,
sostenida y sistemtica.
Explicar los elementos fundamentales del proceso de gestin de activos

tecnolgicos que aplican en las etapas visualizacin, conceptualizacin y
definicin de los proyectos de capital de PEMEX y organismos subsidiarios.
Explicar los lineamientos a seguir para asegurar la consistencia y homologacin

metodolgica en la evaluacin, seleccin y adquisicin de tecnologa en el
proyecto.
Los entregables a los que se hace referencia en este anexo, podrn adaptarse a las
caractersticas particulares del proyecto y a la naturaleza de la(s) tecnologa(s)
involucradas. El Director de Proyecto propondr la adecuacin que considere necesaria
con la argumentacin correspondiente y la instancia de validacin estar facultada para
su aceptacin o rechazo.
Se recomienda que en el equipo de proyecto se designe a un coordinador del proceso de
gestin de tecnologa, quien podra ser el responsable y facilitador de las actividades
enunciadas en este anexo.
La Subdireccin de Desarrollo de Proyectos (SDP) ofrece apoyo y asesora para la
difusin y aplicacin de los lineamientos definidos en este anexo.
1.2.- Proceso de Gestin de Activos Tecnolgicos en proyectos de capital.
Los proyectos de capital se caracterizan por la utilizacin intensiva de diversas
tecnologas que representan la ventaja competitiva de las empresas, al ser
determinantes en el saber cmo de los procesos y de las tcnicas para el diseo de las
instalaciones proyectadas. En muchos casos, si no existe el conocimiento tecnolgico
suficiente, no se podr materializar el caso de negocio conforme a lo programado o se
tendrn desviaciones importantes con respecto a su planeacin.
233

Hoja: 4 de 17
Por ello, PEMEX cuenta con un proceso de gestin de activos tecnolgicos, que aplicado
en los proyectos de capital de manera adecuada, podr apoyar el propio proceso de
planeacin estratgica tecnolgica, aprovechar los resultados de los proyectos de
investigacin y desarrollo tecnolgico (IDT) y realizar de la mejor manera la evaluacin,
seleccin y adquisicin de la tecnologa.
Entre los subprocesos considerados en la gestin de activos tecnolgicos, relevantes
para el desarrollo de proyectos de capital, estn la formulacin del Plan Estratgico
Tecnolgico, el desarrollo de tecnologas a travs de investigacin y desarrollo, la
evaluacin y seleccin de tecnologas y su implantacin.
En trminos generales, la aplicacin de la gestin tecnolgica en el desarrollo de
proyectos de capital busca asegurar la consistencia del proyecto con el Plan Estratgico
Tecnolgico y/o su retroalimentacin, la identificacin de tecnologas potenciales,
incluyendo las resultantes de los proyectos de IDT, su evaluacin, seleccin y
contratacin, y la validacin de la aplicacin de la tecnologa en el desarrollo de la
ingeniera.
Fig. 1.- Proceso de Gestin de Tecnologa para proyectos de capital alineado al proceso de desarrollo de proyectos
234

Hoja: 5 de 17
2. Estrategia tecnolgica (FEL I)

De acuerdo al modelo planteado para la gestin tecnolgica, en la etapa FEL I los
proyectos de capital inician con la alineacin de la estrategia tecnolgica y la evaluacin
de alternativas de tecnologas aplicables; para ello se ha desarrollado una secuencia
lgica y ordenada para elaborar cada uno de los entregables que se obtienen como
resultado de la gestin.
Todos los proyectos de ingeniera requieren el concurso de diversas tecnologas; no
obstante, una determinada tecnologa puede ser utilizada en ms de un proyecto, por lo
que PEMEX, que realiza mltiples proyectos, ha decidido gestionar el recurso
tecnolgico de una manera general, y no ligada a un proyecto en concreto. Esto no
significa que la tecnologa a considerar para un proyecto quede determinada por esta
gestin, pero s representa un insumo y punto de referencia para su seleccin.
La estrategia tecnolgica de PEMEX se ha dirigido a la integracin de las necesidades y
los estudios para definir las tecnologas especficas que orientar el rumbo y permitir
una gestin en conjunto para toda la organizacin.
La bsqueda de la ventaja tecnolgica se resume en dos tipos de actuaciones:
Integracin de las mejores tecnologas disponibles en el mercado en la estrategia

general del negocio.
Propiciar el desarrollo de tecnologa propia y aplicar sus resultados satisfactorios.
Alineacin con el Programa Estratgico Tecnolgico (PET)

La planeacin estratgica tecnolgica es un proceso que PEMEX realiza para medir el
potencial de ventajas tecnolgicas, clarificar las metas y establecer prioridades de
inversin.
El PET resume los retos y necesidades tecnolgicas vinculadas a las estrategias del plan
de negocios, indicando:
reas Tecnolgicas Estratgicas.
Problemticas Tecnolgicas.
Retos Tecnolgicos.
Necesidades Tecnolgicas.
Estimacin del impacto esperado.
235

Hoja: 6 de 17
El desarrollo de un proyecto de capital se convierte en la mejor oportunidad para

materializar la estrategia tecnolgica, de tal manera que resulta conveniente explicitar la
relacin del proyecto con el PET, y en caso necesario hacer la recomendacin para
incorporar en sus siguientes revisiones las estrategias tecnolgicas particulares del
proyecto que pudieran no verse reflejadas en el mismo.
Para este propsito, el equipo de proyecto tiene disponible en la Intranet Institucional
http://www.pemex.com/files/content/pet_2013-2027_121113.pdf, la ltima revisin del
PET para su anlisis y alineacin del proyecto.
Como parte de la alineacin con el PET, es importante considerar los esfuerzos internos
para el desarrollo de tecnologa propia, ya que como parte del proceso de gestin de
activos tecnolgicos, se plantea que una vez concluidos los estudios de inteligencia
tecnolgica y de mercado de las tecnologas consideradas, se lleva a cabo la integracin
de soluciones tecnolgicas pudiendo venir stas de la incorporacin de proyectos
exitosos de desarrollo tecnolgico y/o la recepcin de soluciones comercialmente
disponibles asociadas al proyecto.
3. Identificacin y Evaluacin de alternativas tecnolgicas (FEL I)
Como alternativas tecnolgicas para un proyecto de capital deben tomarse en cuenta

tanto las ofertas en el mercado de tecnologas, como los resultados de IDT.
Para lo primero, se recomienda que el Equipo de Proyecto o la instancia de planeacin
del organismo subsidiario elabore estudios de inteligencia tecnolgica que integren
soluciones potencialmente aplicables al proyecto; estos estudios podrn ser estados del
arte de la tecnologa, estudios del entorno tecnolgico o estudios de prospectiva
tecnolgica, que servirn de base para la integracin de un listado amplio de soluciones
o alternativas tecnolgicas tiles para el proyecto.
Para aprovechar los esfuerzos dedicados a la investigacin y desarrollo, es fundamental
que las iniciativas de proyectos de capital, consideren la posibilidad de utilizar los
resultados de proyectos de IDT exitosos. Para este propsito se requiere que en la
visualizacin del proyecto (FEL-I), se revise la relacin de proyectos de IDT patrocinados
por PEMEX y se presente un reporte de los proyectos que pudieran considerarse como
potencialmente aplicables, as como su estatus en el proceso de IDT; en el caso de
proyectos concluidos satisfactoriamente y potencialmente aplicables, se presente
adems la razonabilidad de su aplicacin, o no, en el proyecto de capital en desarrollo.
En virtud de que el proceso de IDT, considera los anlisis de competitividad de los
236

Hoja: 7 de 17
desarrollos, cuando se decida utilizar una tecnologa resultante del proceso no ser
necesaria la aplicacin de las etapas de evaluacin y seleccin descritas en este anexo
en las secciones siguientes. Tambin se considera esta excepcin en el caso de
tecnologas del Instituto Mexicano del Petrleo.
Salvo estas excepciones, procede la evaluacin de alternativas tecnolgicas que es una
primera actividad que desembocar en la seleccin y contratacin de un tecnlogo /
licenciador.
Esta evaluacin de alternativas, se basa en criterios generales basados en el propsito
de la instalacin proyectada e involucra tres pasos principales:
a) La generacin de una lista amplia de opciones tecnolgicas, a partir de
informacin abierta, resultante de estudios de mercado e inteligencia tecnolgica.
b) La solicitud de informacin especfica a tecnlogos / licenciadores, que no
requiera la firma de convenios de secreca. Se recomienda incluir:
i. Confirmacin del inters de tecnlogos de participar en el proceso de
evaluacin,
ii. Caractersticas distintivas de la tecnologa ofrecida: descripcin simple,
esquemas, folletos, condiciones operativas,
iii. Ventajas competitivas expresadas por el tecnlogo,
iv. Experiencia del tecnlogo,
v. Cuestionario de bases de diseo propuesto por el tecnlogo para la
presentacin de una oferta para evaluacin.
En general la informacin que se solicite a los potenciales licenciadores no deber
implicar la firma de convenios de confidencialidad, sino slo los elementos
indispensables para decidir su inclusin en el proceso de evaluacin formal.
c) La elaboracin de una lista corta de tecnlogos / licenciadores que sern
considerados para una evaluacin completa, basada en aquellos que
proporcionaron la informacin solicitada y se confirma el potencial de aplicacin de
las tecnologas ofrecidas.
237

Hoja: 8 de 17
En la etapa FEL-I se define el modelo conceptual que se utilizar en la etapa FEL-II, para
la evaluacin de los tecnlogos licenciadores resultantes de la lista corta de opciones
tecnolgicas, as como los parmetros numricos asociados al modelo.
Se sugiere la aplicacin del siguiente modelo, consistente en una combinacin de un
enfoque multi-criterio con una evaluacin econmica, que incluya los clculos de
inversin, VPN y TIR en cada tecnologa analizada.
En la evaluacin multi-criterio, se establecen los conceptos que sern evaluados y los
factores de peso correspondientes, como se ilustra en el siguiente ejemplo:
238

Hoja: 9 de 17
Los conceptos y subconceptos del modelo, as como los factores de peso

correspondientes, se definen en funcin de las caractersticas particulares de cada
proyecto. Estas definiciones, involucran la integracin de un grupo de expertos que se
recomienda integrar con miembros del equipo de proyecto, especialistas de proceso, de
operacin y mantenimiento, y, de ser necesario, asesores externos.
El resultado de la evaluacin ser la sumatoria pesada:
239

Hoja: 10 de 17
Siendo ri,j,l la calificacin otorgada por el evaluador l al subconcepto j, concepto i

Ri,j la calificacin del subconcepto j, concepto i, resultante de la suma de las
calificaciones
Individuales de los evaluadores.
Ne el nmero de evaluadores
N nmero de conceptos
Mi el nmero de subconceptos del concepto i
wi,j el factor de peso del subconcepto j, concepto i
Wi el factor de peso del concepto i
La evaluacin multi-criterio, se complementa con la evaluacin econmica de las

tecnologas y una ponderacin final de las dos evaluaciones para obtener el resultado
final.
El siguiente diagrama (cuyos elementos pueden variar dependiendo de la naturaleza de
las tecnologas consideradas) ilustra el modelo completo de evaluacin:
240

Hoja: 11 de 17
Es importante mencionar que en el modelo se diferencien conceptos que claramente

tienen un impacto en el desempeo econmico de la tecnologa y su evaluacin quedar
implcita en el mismo, procurando no incorporar estos conceptos en la evaluacin
multicriterio, para no duplicar su impacto en la evaluacin global.
La informacin proporcionada por los tecnlogos licenciadores debe permitir derivar los
estimados de costos de inversin y operacin para cada tecnologa, que con un estimado
del programa de ejecucin del proyecto se concretar un flujo de efectivo y el clculo de
los valores de Valor Presente Neto (VPN) y Tasa Interna de Rendimiento (TIR).
Normalmente se selecciona el VPN como resultado de la evaluacin econmica (Ee), que
se pondera con el resultado de la evaluacin multi-criterio (Et), con la expresin mostrada
en el diagrama, para obtener la calificacin final Et-e donde EtMAX y EeMAX
corresponden a los valores Et y Ee ms altos del conjunto evaluado, Ft y Fe son los
factores de ponderacin acordados (Ft + Fe = 1).
El documento con el que se asistir al proceso formal de seleccin y adquisicin de la
tecnologa se denomina bases para la evaluacin de licenciadores.
Las bases, en cualquier caso, estarn constituidas por:
a) La informacin relevante del proyecto, necesaria para que los tecnlogos
licenciadores puedan preparar sus ofertas, que deber incluir los elementos
solicitados por los mismos en sus cuestionarios, referidos en el inciso 2 b) v de
este AM.
b) Requisitos tcnicos y especificaciones que deban cumplirse.
241

Hoja: 12 de 17
c) Alcances de los servicios requeridos de los tecnlogos licenciadores, incluyendo

ingeniera bsica (se deber anexar la relacin de entregables solicitados, segn
lo estipulado en el Anexo Metodolgico de Ingeniera Bsica y Bsica Extendida
de este manual), la licencia de tecnologa y la revisin de la ingeniera FEED en
los elementos que considere el tecnlogo licenciador para mantener sus
garantas.
d) La informacin que se debe presentar en las ofertas.
e) Los trminos y condiciones en que deber presentarse la informacin.
f) Los incumplimientos que darn lugar al desechamiento de las ofertas.
g) La relacin de visitas requeridas a instalaciones diseadas por los tecnlogos
licenciadores.
h) El modelo de evaluacin que ser utilizado.
i) El requerimiento de reuniones aclaratorias para revisar las ofertas.
j) El modelo de contrato al que debern apegarse los tecnlogos licenciadores.
k) Los convenios de secreca, de acuerdo a requerimientos de los tecnlogos
licenciadores.
Estas bases debern estar firmadas por el Director de Proyecto y el Lder Operativo
designado.
4. Seleccin y adquisicin de la tecnologa (FEL II)
4.1 Evaluacin y seleccin

Se pueden plantear las siguientes opciones para la evaluacin y seleccin de los
licenciadores:
a) Asignacin directa a un licenciador, basada en consideraciones documentables de
ventajas tecnolgicas, de tiempo o costo evidentes, tecnologa nica en el
mercado, proyectos de modificaciones a instalaciones existentes diseadas por un
licenciador particular, tecnologas abiertas que no requieran del licenciamiento de
un tecnlogo u otras, debindose en cualquiera de estos casos elaborar la
justificacin correspondiente con todos los elementos para su presentacin ante la
instancia que corresponda para su autorizacin.
242

Hoja: 13 de 17
b) Evaluacin de los tecnlogos licenciadores correspondientes a la relacin de la

lista corta referida en la seccin anterior de este AM.
i. Con un proceso formal de licitacin restringida
ii. Sin un proceso formal de licitacin
Para cualquiera de los casos del inciso b) anterior, deber definirse con anticipacin el
modelo de evaluacin y hacerlo del conocimiento de los tecnlogos licenciadores
invitados o incluirlo en las Bases de Licitacin. En la seccin anterior de este AM, se
present el modelo recomendado.
Una vez recibida la informacin de los tecnlogos, procede la evaluacin que se
recomienda se realice por el mismo grupo de expertos, descrito en la seccin anterior,
que particip en la formulacin del modelo de evaluacin.
Como referencia, se seala que el Instituto Mexicano del Petrleo tiene amplia
experiencia en la conduccin de ejercicios de evaluacin de tecnologa, y la Subdireccin
de Desarrollo de Proyectos, est en posibilidad de apoyar la evaluacin utilizando el
modelo de Pemex.
La participacin del grupo de expertos incluye:
Definicin del modelo de evaluacin.
Definicin de los conceptos a evaluar.
Definicin de los parmetros asociados al modelo (factores de peso).
Preparacin de la informacin necesaria para que los tecnlogos licenciadores
presenten sus ofertas.
Elaboracin de las bases de evaluacin.
Anlisis de la informacin proporcionada por los tecnlogos licenciadores.
Elaboracin de cuestionarios tcnicos para visitas a instalaciones diseadas por
los tecnlogos licenciadores.
Visitas a instalaciones diseadas por los tecnlogos licenciadores.
Participacin en las reuniones aclaratorias con los tecnlogos licenciadores.
Participacin en las sesiones de evaluacin, en las que se emite la opinin de
calificacin por cada uno de los evaluadores para cada uno de los conceptos y
subconceptos considerados en el modelo. (Se recomiendan calificaciones
abiertas, con oportunidad de argumentacin o discusin, siempre y cuando no
243

Hoja: 14 de 17
existan elementos de jerarquas entre los participantes que puedan sesgar las
calificaciones).
Anlisis de la evaluacin econmica y validacin de las premisas utilizadas, que
requerirn de grupos especializados en el tema.
Participacin en las sesiones de discusin de resultados.
Firma del dictamen de la evaluacin.
El dictamen de la evaluacin deber adems estar avalado por el Director del proyecto y
el Lder Operativo designado.
4.2 Adquisicin
En la etapa FEL II debe completarse la negociacin y firma del contrato con el tecnlogo
licenciador seleccionado, que permitir el desarrollo de los trabajos de la ingeniera
bsica, que tambin forma parte de esta etapa.
Se debern seguir todos los pasos legales y reglamentarios aplicables, con la
participacin de las instancias que correspondan de acuerdo a la estructura
organizacional del organismo subsidiario.
Adems de los requisitos jurdicos, los elementos fundamentales que deben quedar
incluidos en el contrato son los siguientes:
Alcance y precio de los servicios de ingeniera bsica, incluyendo los entregables

que debern corresponder a lo sealado en este Manual del SIDP, Anexo
Metodolgico de Ingeniera Bsica y Bsica Extendida.
Trminos de otorgamiento de la licencia de la tecnologa.
Alcance y precio de los servicios de revisin de la ingeniera FEED, incluyendo los

documentos especficos que sern revisados por el tecnlogo licenciador y el
compromiso de tiempo para llevar a cabo la revisin.
Alcance y precio de transferencia tecnolgica.
Condiciones de los acuerdos de confidencialidad.
Programa de trabajo.
Garantas y penalidades en caso de incumplimiento.
244

Hoja: 15 de 17
5. Implantacin (Validacin) de la tecnologa (FEL III)

Como parte de los servicios que se contratan al tecnlogo licenciador, est la
validacin de la ingeniera FEED, que realiza en la etapa FEL-III, del proyecto.
Para este propsito, en el contrato se establecen los entregables que sern
revisados, comentados y/o validados por el tecnlogo licenciador.
Una vez generados estos entregables, en su versin APD, por la firma que
desarrolla la ingeniera FEED, se envan al tecnlogo licenciador para sus
comentarios o validacin.
El tecnlogo licenciador, los revisa, comenta y eventualmente valida, emitiendo
el o los documentos de validacin correspondientes, en los que sealar el
entregable y nmero de revisin que se valida.
Cualquier modificacin que pudiera ocurrir en los entregables a validar durante el
proceso de desarrollo de la ingeniera FEED, deber someterse nuevamente a
validacin, de tal forma que los documentos de validacin hagan referencia a la
ltima revisin de cada uno de los entregables validados.
6. Entregables de gestin de tecnologa en el proyecto
6.1 Entregables FEL I
Alineacin con la estrategia tecnolgica (Identificacin de la estrategia particular

del PET con la que se relaciona la tecnologa considerada en el proyecto, o
sealamiento de no haber referencia en el PET a tecnologas relacionadas con la
del proyecto).
Recomendaciones al PET, para una futura revisin en la que se pueda analizar la

posibilidad de incluir aspectos tecnolgicos del proyecto que no estn
considerados en el PET.
Proyectos y estatus de proyectos de I&DT relacionados con el proyecto de capital,

o sealamiento de no haber proyectos de I&DT relacionados con el proyecto
(anexando la lista de proyectos de I&DT)
Justificacin de la seleccin o no seleccin de tecnologa proveniente de un

proyecto de I&DT concluido con resultados satisfactorios.
245

Hoja: 16 de 17
Sealamiento de seleccin de una tecnologa del IMP y, en consecuencia,

posibilidad de exencin de los siguientes pasos.
CUANDO SE OPTE POR TECNOLOGA EXTERNA
Lista amplia de tecnologas / tecnlogos / licenciadores.
Lista corta de tecnologas / tecnlogos / licenciadores.
Informacin de tecnlogos de la lista corta:

o Confirmacin del inters de tecnlogos de participar en el proceso de evaluacin.
o Caractersticas distintivas de la tecnologa ofrecida: descripcin simple,
esquemas, folletos, condiciones operativas, restricciones.
o Ventajas competitivas.
o Experiencia del tecnlogo.
o Cuestionario de bases de diseo para la presentacin de una oferta para
evaluacin.
Integracin del grupo de expertos que participarn en la evaluacin de

tecnologas, indicando especialidad y rea de adscripcin.
Modelo de evaluacin:
o Descripcin y diagrama conceptual del modelo de evaluacin.
o Conceptos y subconceptos a evaluar.
o Parmetros del modelo: wi,j , Wi , Ft, Fe
o Matriz de evaluacin conceptual (sin calificar).
Bases de evaluacin o licitacin de tecnologas (segn aplique), de acuerdo al

contenido sealado en la seccin 4.1 de este AM.
6.2 Entregables FEL II
Dictamen de asignacin directa, con la justificacin correspondiente, avalado por

la instancia de autorizacin correspondiente (cuando aplique).
Matrices de evaluacin para cada tecnlogo licenciador evaluado.
Evaluacin econmica para cada tecnlogo licenciador evaluado, mostrando

informacin que d soporte a la evaluacin (clculo del flujo de efectivo).
Cuadro resumen de resultados de la evaluacin:
246

Tecnol 1
Tecnol 2
Tecnol 3
Hoja: 17 de 17
Tecnol 4
Tecnol n
Inversin
TIR
VPN
econmica)
(Evaluacin
Evaluacin tcnica
Evaluacin global
Dictamen de seleccin firmado por el grupo de expertos, el Director del Proyecto y

el Lder Operativo designado.
Contrato de licencia, ingeniera bsica y asistencia tcnica
Entregables FEL III
Documento(s) de validacin de entregables de la ingeniera FEED emitidos por el

tecnlogo licenciador.
Programa de asistencia tcnica
247

Hoja: 1 de 13
Anexo 6
la determinacin del sitio de
proyecto
248

Hoja: 2 de 13
CONTENIDO
Metodologa.
Factores a evaluar.
Factores de exclusin.
Matrices para la evaluacin de sitios.
10
Construibilidad.
10
Seleccin de sitio.
11
Estudios de sitio
11
Referencias
13
249

Hoja: 3 de 13
1. Metodologa
La seleccin del sitio ms adecuado para desarrollar un proyecto de inversin, es una
actividad que debe llevarse a cabo por un equipo multidisciplinario compuesto por
profesionistas que tengan conocimientos de disciplinas biolgicas, sociales, topografa,
geotecnia, geologa, ingeniera civil, elctrica e ingeniera legal y, de acuerdo a la
naturaleza del proyecto, pudiera requerirse la participacin de ingenieros de proceso,
mecnicos o de tuberas.
La seleccin del sitio debe iniciar en la etapa FEL I con la identificacin de los sitios
potenciales para el proyecto, una vez que se determine la superficie requerida, as como
su ubicacin a nivel regional. Los sitios potenciales del proyecto se podrn ubicar
utilizando las tecnologas que brinda Google Earth, GeoPemex 3D, SICORI y cartas
topogrficas, geolgicas hidrolgicas y de uso de suelo editadas por el Instituto Nacional
de Estadstica y Geografa (INEGI).
Se continuar con la definicin de los temas del proyecto, que son relevantes para la
seleccin del sitio, as como los parmetros para evaluar los factores fsicos, humanos,
ambientales y logsticos, que inciden en el proceso de seleccin, haciendo nfasis en la
revisin de los factores de exclusin para agregar los necesarios a una lista bsica,
tomando en cuenta la extensin de la superficie que el proyecto demanda, incluyendo
sus eventuales previsiones de crecimiento futuro, si as lo establecen las Bases de
Usuario.
Para esta definicin y ponderacin de los parmetros a considerar, se ajustar la matriz
genrica de seleccin de sitios, activando los temas que deban tomarse en cuenta y
desactivando los que no resulten relevantes por la propia naturaleza del proyecto y se
elaborar una matriz especfica para atender las caractersticas particulares de la obra,
que deber contener los temas y parmetros especficos que deban ser tomados en
cuenta en el desarrollo del proyecto, asegurando que la calificacin mxima que pueda
tener un predio al aplicar la matriz especfica sea de 356 puntos. De esta manera
concluye la etapa FEL I.
En la etapa FEL II se llevar a cabo la evaluacin de los sitios potenciales, utilizando las
Matrices de Evaluacin Bsica y especfica, atendiendo en lo general a los siguientes
criterios de anlisis:
Aplicacin de un primer filtro con los Factores de Exclusin establecidos, tanto los
enunciados en este documento, denominados bsicos, como los especficos del
250

Hoja: 4 de 13
proyecto, que reflejen sus peculiaridades y las de su emplazamiento; y tomen en

consideracin la extensin de la superficie que el proyecto requiera, de manera
que se eliminen de esta evaluacin los predios que presenten cualquiera de los
Factores de Exclusin establecidos, considerando que si el predio en estudio
presenta cuando menos uno de los factores de exclusin mencionados, este
predio deber abandonarse y continuar analizando otro sitio de los previamente
seleccionados.
Se evaluarn para cada predio las fases de construccin, operacin y abandono
una vez agotado el proyecto, de acuerdo a la matriz genrica establecida.
El predio con mayor puntuacin representa el sitio ms adecuado para ubicar el
proyecto.
Un predio con puntuacin muy baja o negativa representa un sitio con problemas
importantes, que pudieran poner en duda su seleccin.
Un predio con puntuacin inferior a -50 puntos representa un sitio que no debe
emplearse, independientemente de que no se cuente con una opcin alterna en
ese momento; debe replantearse la bsqueda de sitios posibles.
Para el caso del predio que resulte con la calificacin ms alta, deber iniciarse la
investigacin para verificar las posibilidades de adquisicin, ya que, si los
propietarios no estn dispuestos a vender, o no tienen en regla las documentacin
requerida para llevar a cabo la enajenacin de la propiedad, la operacin de
compraventa no se podr llevar a cabo, siendo necesaria una segunda evaluacin
que involucre otros predios, prestando atencin a las facilidades o dificultades que
represente su enajenacin.
251

Hoja: 5 de 13
2. Factores a evaluar
La evaluacin general de los sitios potenciales, para desarrollar el proyecto, debe
considerar los factores que ms adelante se indican.
Por lo menos y aunque se trate del nico predio a evaluar, se utilizar la matriz que se
incluye en este anexo; si se establecen otros temas y variables relevantes, se formular
una matriz adicional siguiendo un criterio semejante al mostrado por la matriz que aqu
se incluye, definiendo claramente los temas y las variables, as como los valores que
adopte cada variable antes de proceder a aplicarlas a los predios en anlisis.
Se usar la matriz de evaluacin bsica elaborada en la hoja de clculo anexa a este
documento, seleccionando inicialmente las variables a considerar en el proyecto
tomando en cuenta las fases del mismo.
Si se estableci una matriz adicional especfica para el proyecto, se definir el peso
especfico que tendrn la matriz bsica y la especfica, sin que el peso especfico de la
matriz bsica sea inferior al 70 % de la evaluacin total.
Para el caso de instalaciones nuevas que se construirn en terrenos disponibles dentro
de refineras, complejos petroqumicos, complejos procesadores de gas o cualquier otro
centro de trabajo, el sitio previamente elegido para la construccin del proyecto,
indistintamente deber ser calificado con los mismos parmetros y aplicando la misma
matriz de evaluacin que cualquier otro sitio. El mismo criterio se debe aplicar para
ampliaciones, modernizaciones o cambios de servicio de instalaciones existentes.
Los factores que se deben evaluar, considerando rangos de calificacin de acuerdo a
las condiciones observadas, son:
Factores Fsicos
Factores Humanos
Factores Ambientales
Factores Logsticos
Las calificaciones se asignarn en funcin de las condiciones observadas, las cuales se
indican en la siguiente tabla:
252

Hoja: 6 de 13
Factores fsicos.
1. Topografa.
Relieve (Poco relieve, lomero suave o accidentado)
El tema del relieve en un terreno determinado es un factor que indica la magnitud del
movimiento de terraceras que se tendr que llevar a cabo para el acondicionamiento
del sitio. Preferentemente, el terreno debe tener entre poco relieve a lomero suave, ya
que una topografa accidentada representa movimientos de terraceras muy costosos,
as como calles y accesos con fuertes pendientes y problemas de acceso a las
plataformas.
Pendiente media (< 1%; 1-6 %; 6-10 %; 10-15 %; >15 %)
La pendiente del terreno est ntimamente ligada al relieve del terreno, por lo que una
pendiente razonable pudiera estar ubicada entre el 1% al 10% como mximo, que
adems asegura un funcionamiento adecuado de los drenajes, as como tambin debe
tenerse presente que una pendiente de 0% puede significar problemas para el diseo
y construccin de los drenajes en general.
2. Hidrologa superficial.
Escurrideros (Sin; 1; 1-5; 5-10; >10)
Los escurrideros son cauces por donde escurre el agua, fundamentalmente pluvial;
stos pueden ser intermitentes o perennes. En este caso, lo ideal es que el terreno no
tenga ningn escurridero, ya que la existencia de alguno, significa que se tengan que
hacer inversiones adicionales para controlarlo o desviarlo, adems de significar un
peligro potencial de inundaciones durante la poca de lluvias.
Sumideros (Sin; 1-2; 2-5; >5)
Un sumidero es una oquedad en el terreno que perite el drenaje del agua que se
acumule por medio de la filtracin del agua por los poros en el suelo. Un sumidero no
siempre significa una acumulacin superficial de agua pluvial en una parte baja del
terreno, tambin puede ser un indicativo de que ese punto es una zona de recarga de
acuferos subterrneos, lo cual pudiera ser un factor de exclusin para la ubicacin del
proyecto. Adicionalmente, el rellenar ese sumidero con las tcnicas adecuadas,
significa mayor inversin en movimiento de terraceras.
% de rea pantanosa (0%; <20%; 20-50%; >50%)
La existencia de reas pantanosas dentro del terreno, es un indicativo de que pudiera
ser una reserva de la biosfera o rea protegida, lo cual se tendr que investigar.
253

Hoja: 7 de 13
Independientemente de lo anterior, acondicionar el sitio para el proyecto en un terreno

pantanoso tiene un alto costo, ya que significa tener que sanear y posteriormente
rellenar hasta lograr el nivel de terraceras que asegure estar libres de inundaciones.
As mismo, se tendr presente que es alta la probabilidad de tener que construir
cimentaciones profundas para los edificios y equipos pesados o convivir con
asentamientos importantes a largo plazo.
3. Hidrologa subterrnea.
Zonas de recarga (Sin; <20 %; 20-50 %; > 50 % de la superficie)
Una zona de recarga de acuferos subterrneos, tambin pudiera ser una zona
protegida, por lo que se tendr que investigar su viabilidad de adquisicin.
4. Zonas de inestabilidad geotcnica (Sin; <20 %; 20-50 %; > 50 % de la superficie).
La inestabilidad geotcnica se refiere a la identificacin de problemas de estabilidad de
suelos o cimentaciones que pudieran demandar trabajos de estabilizacin onerosos.
Lo ideal es una zona que no presente inestabilidad geotcnica, ya que este problema
significa mayor inversin para la construccin de cimentaciones y estructuras de
edificios y equipos.
Factores humanos.
5. Densidad de poblacin (< 50 hab/km2; 50-250 hab/km2; 250-500 hab/km2; 500-1,000
hab/km2; > 1,000 hab/km2)
Por seguridad, es conveniente localizar los sitios para ubicar los proyectos, lo ms
retirados posible de los ncleos de poblacin, ya que con el tiempo, las poblaciones se
van acercando a las instalaciones industriales por los beneficios econmicos que
representan, aunque la disponibilidad de mano de obra en la cercana del sitio pudiera
ser atractiva para el desarrollo del proyecto. Este factor requiere una valoracin
cuidadosa que, eventualmente deba involucrar algunas precisiones en la matriz
especfica.
6. Plan de desarrollo regional (Existe; no existe)
Es importante investigar la existencia o no de planes de desarrollo en los sitios
potenciales localizados, ya que de existir un plan determinado, podra no ser
compatible con el proyecto, aunque, dependiendo de la magnitud del proyecto, pudiera
implementarse la promocin de la elaboracin de este Plan de Desarrollo Regional
para darle certidumbre al sitio que sea elegido.
7. Uso de suelo compatible con el proyecto (S; no)
Este es un factor que tambin debe ser investigado, ya que de no obtenerse el
permiso de uso de suelo, se tendrn que buscar otros sitios potenciales para la
ubicacin del proyecto o recurrir a negociaciones con las autoridades, que pudieran
254

Hoja: 8 de 13
entorpecer o, al menos, retrasar el programa de la obra.

8. Monumentos histricos y arqueolgicos (Evidencias negativas; Evidencias
regionales; Datos del Instituto Nacional de Antropologa e Historia (INAH) en el
predio)
Es conveniente investigar con el INAH la existencia de evidencias arqueolgicas en el
sitio potencial, ya que de existir evidencias, estas zonas podrn ser expropiadas para
estudios ms profundos.
Factores ambientales.
9. Valor conservacional (Sin restricciones; Especies protegidas o rutas de especies
migratorias; Zona protegida)
Deber hacerse una investigacin de la existencia de estos factores ambientales, ya
que de existir alguna de estas condiciones, se tendrn dificultades para la obtencin
de los permisos ante las autoridades ambientales adems de que el balance
conservacional sera negativo.
10. Velocidad y direccin de vientos reinantes (menos favorable; indiferente; ms
favorable)(*)
11. Temperatura media (menos favorable; indiferente; ms favorable)(*)
12. Humedad relativa (menos favorable; indiferente; ms favorable)(*)
Factores Logsticos.
13. Proximidad a centros de suministros (ms lejano; distancia media; ms cercano)(*)
14. Proximidad a centros de consumo (ms lejano; distancia media; ms cercano)(*)
15. Proximidad a centros de poblacin (ms lejano; distancia media; ms cercano)(*)
(*) Estos conceptos son de evaluacin relativa entre los predios en competencia
en virtud de que se trata de variaciones locales que pudieran incidir poco en la
seleccin del sitio, salvo detalles locales que hagan la diferencia entre uno y otro
predio.
En la etapa FEL II se debe realizar una visita a los predios considerados como sitios
potenciales, a cargo de una brigada multidisciplinaria, conformada al menos por los
siguientes especialistas: Ingeniero qumico de proceso, Ingenieros civiles en
planificacin y geotecnia, Ingeniero topgrafo, Ingeniero legal, bilogo en temas de
conservacin y proteccin ambiental, entre otros; que lleve como documento rector el
criterio de seleccin de sitios establecido en la etapa FEL I. En esta visita se levantarn
los datos topogrficos preliminares, tales como: pendientes, configuracin general del
terreno, superficie, infraestructura carretera y ferroviaria, informacin geotcnica
255

Hoja: 9 de 13
disponible en campo y documental, complementando lo anterior a travs de cartas

topogrficas y fotografas satelitales. Adicionalmente, se debern efectuar estudios
geotcnicos de carcter general, decididos en forma conjunta entre el Ingeniero
Geotcnico y el Gelogo, apoyados por la informacin del proyecto disponible hasta
ese momento, para identificar zonas de inestabilidad geotcnica y establecer criterios
generales de mejoramiento masivo de suelos y de cimentaciones que pudiera
demandar el proyecto, as como especialistas que atiendan los temas de orden
ambiental. Como un criterio ms, se debe asegurar la viabilidad de la adquisicin del
predio, tanto en trminos de la existencia de documentos que posibiliten la operacin,
como de la disponibilidad manifiesta de sus poseedores, as como la autorizacin de
uso de suelo compatible con el proyecto por parte de las autoridades municipales,
estatales o federales, segn corresponda.
Se elaborar un reporte derivado de la visita a los sitios potenciales, que ser el
sustento para el llenado de la matriz de evaluacin de sitios. Este documento es un
entregable de la etapa FEL II
El producto final en la etapa FEL II se constituye por las matrices de evaluacin de
sitios, su resumen con la conclusin acerca de cul predio es el ms recomendable
para ubicar el proyecto y los documentos soporte que respalden esta conclusin,
integrados a partir de los reportes antes mencionados.
3. Factores de exclusin
Lo primero que debe verificar el equipo multidisciplinario que visite cada sitio, es que el
terreno no tenga uno o ms de los factores de exclusin establecidos, mismos que se
deben tomar en cuenta en la etapa de seleccin inicial de los predios para su anlisis y
cuya existencia invalida la consideracin de un predio como sitio potencial para ubicar al
proyecto.
Los principales factores de exclusin son los siguientes:
Parques nacionales o zonas protegidas (reservas de la bisfera, parques nacionales,
monumentos naturales, zonas ncleo de las reas de proteccin de recursos
naturales, zonas ncleo de las reas de proteccin de flora y fauna, santuarios,
parques y reservas estatales, manglares o humedales)
Zonas de minera superficial o subterrnea.
Zonas de alto riesgo por inundacin martima o fluvial.
Zonas de recarga crtica para acuferos.
Zonas agrcolas altamente productivas.
256

Hoja: 10 de 13
Zonas patrimonio cultural o zonas arqueolgicas.

Los predios que contengan uno o ms de los factores de exclusin arriba sealados, se
debern descartar y en el caso de no tener en ese momento una opcin alterna, debe
replantearse la bsqueda de otros sitios potenciales.
Los sitios que no hayan sido excluidos se evaluarn en equidad utilizando la matriz
bsica que se presenta en el numeral 4 del presente documento.
4. Matrices para la evaluacin de sitios

Se incluye la matriz bsica en formato electrnico, cuya evaluacin debe incorporarse al
reporte de evaluacin de sitios que se presentar en la etapa FEL II. Eventualmente,
pudiera requerirse la elaboracin de una matriz especfica de aplicacin exclusiva del
proyecto, por tratarse de un proyecto de caractersticas especiales; en cuyo caso, se
establecern los parmetros y criterios de evaluacin desde la etapa FEL I; considerando
que la matriz especfica no puede tener un peso mayor al 30 % de la evaluacin total y
una puntuacin mxima posible de 356 puntos.
La calificacin final se compondr de la siguiente manera:
Calificacin = (Calif. matriz genrica)*Factor de peso(MG)+(Calif. matriz especfica)
*Factor de peso(ME)
De acuerdo a los valores numricos asignados a cada factor de evaluacin, el resultado
final indicar cul es el predio con las mejores caractersticas para continuar con el
proceso de evaluacin. Un sitio con la mayor calificacin negativa, es un predio que
deber ser descartado por tener caractersticas no convenientes para el desarrollo del
proyecto.
5. Construibilidad
La Construibilidad es la facilidad o dificultad de materializar las instalaciones
proyectadas, tomando en consideracin las condiciones iniciales del sitio y los equipos
de que se disponga.
257

Hoja: 11 de 13
Este tema adquiere relevancia en el caso de las modernizaciones de instalaciones

existentes, aunque no est ausente en algunos casos de plantas nuevas; situacin que
deber valorarse.
Inicialmente se analizar si esta variable es relevante en el proceso de seleccin de
sitio, en cuyo caso se aplicar un criterio comparativo entre los diferentes sitios de
acuerdo al siguiente criterio:
Caso
Valor numrico
Sin restricciones
+10
Restricciones de acceso por un frente
+5
Restricciones de acceso por dos frentes
-5
Restricciones de acceso por tres frentes
-10
En caso contrario, esta variable se calificar para todos los predios con valor nulo. El
valor que se obtenga por construibilidad se agregar al resultado que se haya obtenido
aplicando las matrices genrica y especfica para obtener la calificacin final.
6. Seleccin del sitio

Una vez evaluados los sitios potenciales para ubicar el proyecto, deber afinarse la
factibilidad de adquisicin del predio, tomando en cuenta la modalidad que el proyecto
demande (Adquisicin, derecho de va, derecho de paso) y emitir una opinin acerca de
la posibilidad de su adquisicin, en la inteligencia de que una opinin no favorable hara
que se descartara el predio en anlisis, ya que no siempre los propietarios estn en
condiciones de vender, ya sea porque no desean hacerlo o porque la documentacin
que acredita la legitima propiedad no est en las condiciones legales para poder llevar a
cabo cualquier operacin de enajenacin, eligindose entonces el procedimiento a
seguir; reponer el proceso de seleccin incorporando nuevos predios o seleccionando
al predio que haya obtenido la segunda mejor calificacin.
7. Estudios del sitio
Durante el desarrollo de la etapa FEL II se realizarn estudios generales de los predios
en anlisis, que den respaldo a la evaluacin de sitios para caracterizar
geotcnicamente a cada predio, identificar zonas de inestabilidad y anticipar las
258

Hoja: 12 de 13
condiciones de cimentacin y mejoramientos masivos de suelos que pudieran

requerirse, Estudio Topogrfico con precisin 1:20,000 para establecer la pendiente
media del terreno, escurrideros y su relieve aproximado; recopilacin de informacin
acerca de especies animales y vegetales que pudieran estar dentro de la clasificacin
de protegidas.
Una vez seleccionado el sitio, se proceder a efectuar los estudios definitivos, en la
etapa FEL III y posteriores, de acuerdo a los objetivos y desarrollo del proyecto:
Estudio
Estudio de vida til remanente
Prueba de capacidad de instalaciones
existentes
Reporte preliminar de condiciones de
contaminacin preexistente en cada
predio en anlisis
Verificacin de vinculacin con el
ordenamiento ecolgico del territorio
Etapa
FEL III
FEL II
Observaciones
Aplica en caso de modernizaciones
Aplica en caso de modernizaciones
FEL II
Interaccin con flora y fauna que se

dar dentro del rea de influencia
directa e indirecta del proyecto
Manifestacin de Impacto ambiental
FEL II
Este estudio se ejecutar en los

predios que sea necesario para
documentar la seleccin del sitio.
Este reporte se integrar a la
Manifestacin de Impacto
Ambiental en FEL III
Una vez que se cuente con el
Plano de Localizacin General
(PLG)
Este levantamiento se ejecutar en
los predios que sea necesario para
Precisin mnima 1:50,000
FEL II
FEL III
Levantamientos topogrficos
preliminares
FEL II
Levantamientos topogrficos
definitivos
Levantamiento de instalaciones
existentes
Deteccin de instalaciones enterradas
FEL III
FEL III
Mecnica de suelos preliminar
FEL II
Mecnica de suelos definitivo
FEL III
FEL III
(PLG)
Este estudio se ejecutar en los
predios que sea necesario para
(PLG) y de equipos.
259

Estudio para determinar el espectro

de diseo ssmico
FEL III
Caracterizacin de contaminantes
presentes en el suelo y deteccin de
fugas en el predio seleccionado.
FEL III
Hoja: 13 de 13
Para elaborar este estudio se

recurre a trabajos de campo para el
estudio de mecnica de suelos
definitivo
(PLG)
8. Referencias
1) Department of Energy; Site Selection Process GPG-FM-024, USA, (1996).
2) V. Rama Krishna and B.V. Babu; Site Selection Criteria For Hazardous Waste
Treatment, Storage And Disposal Facility; Birla Institute of Technology &
Science.
3) State of Alaska - Department of Education; Site Selection Criteria and
Evaluation
Handbook (1997)
260

Hoja: 1 de 16
Anexo 7
Desarrollo de los entregables de
las bases de diseo
261

Hoja: 2 de 16
CONTENIDO
Objetivo.
Alcance del documento Bases de Diseo.
Contenido tpico de las Bases de Diseo
Contenido tpico de las Bases de Diseo para Ductos.
12
Modelo Electrnico .
12
Normas y Especificaciones Tcnicas .
14
262

Hoja: 3 de 16
1. Objetivo
1.1 Objetivo del anexo
Definir el contenido tpico de las Bases de Diseo para elaborar la ingeniera de
proyectos de capital de Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.
1.2 Objetivo del Documento Bases de Diseo
Las Bases de Diseo es el documento a travs del cual se proporciona la
informacin que requiere el responsable del diseo y se establecen los requisitos y
criterios tcnicos de cada especialidad de ingeniera y la normatividad tcnica que
se debe seguir durante el desarrollo del proyecto en todas sus etapas.
El punto de partida para las Bases de Diseo es el documento Bases de Usuario
desarrolladas en la etapa FEL I.
2. Alcance del documento Bases de Diseo

2.1 Contenido
El entregable Bases de Diseo contiene la informacin y los requisitos tcnicos y
normativos necesarios para para la elaboracin del diseo de las instalaciones, que
normalmente se expresan con referencia al cumplimiento de normas,
especificaciones, criterios particulares y bases de diseo especfico por disciplina
de ingeniera con relacin a los diversos componentes de la instalacin.
Las Bases de diseo se organizan por informacin genrica y por disciplina de
ingeniera, y estn integradas, entre otros, por los siguientes conceptos:
Datos relativos al sitio donde se realizar el proyecto, ubicacin geogrfica, como
reas disponibles, condiciones ambientales y climatolgicas, disponibilidad de
servicios, condiciones de materias primas, productos y servicios en lmites de
batera, estudios topogrficos, de mecnica de suelos, de resistividad elctrica,
de levantamiento de instalaciones relacionadas con el proyecto, entre otros.
Informacin indispensable para realizar los diseos de aplicacin especfica a la
especialidad de ingeniera correspondiente,
263

Hoja: 4 de 16
Capacidad y caractersticas fsicas, funcionales y de operacin requeridas para

sistemas, equipos, instrumentos, elementos de control y otras instalaciones,
Normas tcnicas aplicables y referencias especficas a conceptos relevantes
sealados en las normas,
Opciones que debern aplicar cuando una norma presenta dos o ms
alternativas o posibilidades de solucin a un tema,
Cdigos y reglamentos aplicables a los diseos,
Referencias a especificaciones generales y particulares,
Criterios y requerimientos generales y particulares para el diseo,
Referencias a prcticas de ingeniera y a estndares de los entregables a
desarrollar,
Requisitos o preferencias de uso de materiales,
Elementos requeridos de mantenimiento y confiabilidad de equipos e
instalaciones,
Las Bases de diseo, en combinacin con el documento de alcance del proyecto,
deben reflejar los requerimientos establecidos en las Bases de Usuario.
2.2 Responsabilidad
Es responsabilidad del Director de Proyecto y Coordinador de Ingeniera la
completez y consistencia de las Bases de diseo, de su cumplimiento con la
normatividad tcnica oficial aplicable y de que reflejen los requerimientos del
usuario. En particular, las bases de diseo para el desarrollo de la ingeniera bsica
se concertarn con el licenciador, tecnlogo o firma de ingeniera seleccionados,
debindose conciliar la normatividad con la oficial requerida por Pemex (NOM, NMX
y NRF).
El presente documento establece los lineamientos generales para la elaboracin de
las Bases de Diseo; sin embargo, dependiendo de la naturaleza de cada proyecto,
algunos de los conceptos que aqu se describen podrn no ser aplicables o podrn
requerirse otros que aqu no se mencionan. La instancia de validacin est
facultada para aceptar cualquier desviacin y, a su criterio, podr solicitar la
justificacin correspondiente al Director de Proyecto.
Las Bases de diseo son elaboradas por el Equipo de Proyecto y autorizadas y
firmadas en cada una de sus pginas por el Coordinador de Ingeniera y por el
Director de Proyecto. Tambin sern firmadas por el lder operativo, para ratificar su
conformidad de cumplimiento de las mismas con las Bases de Usuario.
264

Hoja: 5 de 16
2.3 Etapas
En la Etapa FEL-IIA se generan las Bases de diseo con la informacin necesaria
para la elaboracin de un Paquete de Ingeniera Bsica. Estas Bases de diseo,
normalmente se generan a partir de un cuestionario y se establecen de comn
acuerdo entre Pemex y el licenciador, tecnlogo o firma de ingeniera
seleccionados. Deben ser firmadas por ambas partes.
En la Etapa FEL-IIB, el Equipo de Proyecto, toma como referencia las Bases de
diseo para ingeniera bsica e incorpora la informacin complementaria adicional
requerida para el desarrollo de la Ingeniera Bsica Extendida (IBE) e Ingeniera de
Detalle.
2.4 Integracin
Las Bases de Diseo deben formar parte de los Trminos de Referencia para la
licitacin de la obra, y no deben duplicarse o repetirse los mismos requerimientos
en otros documentos para evitar inconsistencias. En el caso de ajustes que
pudieran resultar de las sesiones de aclaracin durante el proceso licitatorio, se
deben incorporar stos al documento Bases de Diseo e integrarlo como parte de
los anexos del contrato que se celebre con el contratista seleccionado.
Las preferencias del usuario manifestadas en oficios o minutas no deben tener
requerimientos contrarios o menores a los indicados en las normas aplicables y
deben quedar incorporadas en las Bases de diseo y no como documentos
complementarios.
3. Contenido tpico de las Bases de Diseo

3.1. Generalidades
Se recomienda que el documento Bases de Diseo se estructure y organice con los
siguientes elementos:
a. Descripcin del proyecto
Indicar someramente la finalidad de la planta o instalacin.
265

Hoja: 6 de 16
b. Bases de diseo especficas por especialidad de ingeniera

Preparar el documento Bases de diseo tomando como referencia los formatos
estndar que para cada especialidad de ingeniera, se tienen disponibles en la
Intranet Institucional (Intranet de PEMEX, Directorio de intranets, Direccin
Corporativa de Operaciones, Intranet, Subdireccin de Desarrollo de Proyectos,
Leer ms, Estndares y Prcticas de Ingeniera) o directamente en el Portal
de la DCO, en la Direccin:
http://intranet.pemex.com/corporativo/dco/sdp/productos-yservicios/Paginas/estandares-y-practicas.aspx
que se han concebido con el propsito de facilitar a los Equipos de Proyecto la
elaboracin de las Bases de diseo por especialidad. Estos estndares,
disponibles en formato electrnico editable permiten la incorporacin de los
datos y requerimientos especficos de cada proyecto y la adopcin o ajuste de
requisitos genricos establecidos en los mismos, normalmente basados en los
establecimientos normativos o de mejores prcticas resultantes de experiencias
en otros proyectos que se podrn ir adecuando con la aportacin de los
especialistas.
A continuacin, se presenta el contenido de estos formatos estndar.
3.2. Bases de Diseo de Proceso
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Proceso ver el Formato estndar
para la elaboracin de las Bases de Diseo de Proceso DCO-SDP-GIECR-PR-03
en la direccin mencionada en el numeral 3.1.b del presente documento.
El documento Bases de Diseo de Proceso debe contener la informacin citada,
que debe adaptarse a las caractersticas propias de cada proyecto.
3.3. Bases de Diseo de Seguridad y Proteccin ambiental
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Seguridad y Proteccin Ambiental
ver el Formato estndar para la elaboracin de las Bases de Diseo de Seguridad
y Proteccin Ambiental DCO-SDP-GIECR-SI-014 en la direccin mencionada en el
numeral 3.1.b del presente documento.
El documento Bases de Diseo de Seguridad y Proteccin Ambiental debe contener
la informacin citada, que debe adaptarse a las caractersticas propias de cada
proyecto.
266

Hoja: 7 de 16
3.4. Bases de Diseo Elctrico

Para la preparacin de las Bases de Diseo de Elctrico ver los estndares abajo
listados, que se encuentran en la direccin mencionada en el numeral 3.1.b del
presente documento.
DCO-SDP-GIECR-EEI-EL002 (Bases de Diseo del rea Elctrica).
DCO-SDP-GIECR-EEI-EL038 (Formato estndar para la elaboracin de las Bases
de Diseo del rea elctrica).
El documento Bases Elctrico debe contener la informacin citada, que debe
adaptarse a las caractersticas propias de cada proyecto.
3.5. Bases de Diseo Mecnico

3.5.1. Equipo Mecnico Esttico (Recipientes
almacenamiento atmosfricos).
presin
tanques
de
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Equipo mecnico esttico ver los
estndares abajo listados, que se encuentran en la direccin mencionada en el
DCO-SDP-GIECR-EEI-ME001 (Bases de Diseo equipo mecnico esttico).
DCO-SDP-GIECR-EEI-ME101 (Formato estndar para la elaboracin de las
Bases de Diseo equipo mecnico esttico).
El documento Bases de Diseo de Equipo mecnico esttico debe contener la
informacin citada, que debe adaptarse a las caractersticas propias de cada
proyecto.
3.5.2. Sistemas de Aire acondicionado y ventilacin (HVAC)
Para la preparacin de las Bases de Diseo de HVAC ver los estndares abajo
listados, que se encuentran en la direccin mencionada en el numeral 3.1.b del
presente documento.
DCO-SDP-GIECR-EEI-MN001 (Bases de Diseo Sistemas HVAC)
DCO-SDP-GIECR-EEI-MN101 (Formato estndar para la elaboracin de las
Bases de Diseo Sistemas HVAC)
267

Hoja: 8 de 16
El documento Bases de Diseo de HVAC debe contener la informacin citada, que

debe adaptarse a las caractersticas propias de cada proyecto.
3.5.3. Equipo para maniobras y mantenimiento
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Equipo para maniobras y
mantenimiento ver los estndares abajo listados, que se encuentran en la
direccin mencionada en el numeral 3.1.b del presente documento.
DCO-SDP-GIECR-EEI-MM001 (Bases de Diseo Equipo maniobras y
mantenimiento)
DCO-SDP-GIECR-EEI-MM101 (Formato estndar para la elaboracin de las
Bases
de
Diseo
Equipo
maniobras
y
mantenimiento)
El documento Bases de Diseo de Equipo para maniobras y mantenimiento debe
contener la informacin citada, que debe adaptarse a las caractersticas propias
de cada proyecto. (Ver prrafo 3.5.13)
3.5.4. Equipo Mecnico Dinmico
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Equipo Mecnico Dinmico ver
los estndares abajo listados, que se encuentran en la direccin mencionada en el
DCO-SDP-GIECR-EEI-MD001 (Bases de Diseo equipo mecnico dinmico).
DCO-SDP-GIECR-EEI-MD101 (Formato estndar para la elaboracin de las
Bases de Diseo equipo mecnico dinmico).
El documento Bases de Diseo de Equipo mecnico dinmico debe contener la
proyecto.
3.6. Bases de Diseo de Instrumentacin y Control
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Instrumentacin y Control ver el
estndar abajo listado, que se encuentra en la direccin mencionada en el numeral
3.1.b del presente documento.
DCO-SDP-GIECR-EEI-IIC-001, Bases de Diseo de Ingeniera de Instrumentacin
y Control.
268

Hoja: 9 de 16
DCO-SDP-GIECR-EEI-IIC-002, Bases de Diseo de Ingeniera de Instrumentacin

y Control para proyectos de ductos.
El documento Bases de Diseo de Instrumentacin y Control debe contener la
proyecto.
3.7. Bases de Diseo de Telecomunicaciones
En esta seccin se deben indicar las caractersticas y preferencias de diseo para
los proyectos en donde se involucra la especialidad de Telecomunicaciones y el
grupo SCADA, tales como plantas de proceso, integracin, complejos, terminales
(de almacenamiento y distribucin) e infraestructura, dentro de un marco normativo
vigente. Para este caso el Equipo de Proyecto debe solicitar la documentacin y
consideraciones necesarias a la Direccin Corporativa de Tecnologas de la
Informacin y Procesos de Negocios (DCTIPN).
3.8. Bases de Diseo de Tuberas
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Tuberas ver el estndar abajo
listado, que se encuentra en la direccin mencionada en el numeral 3.1.b del
presente documento.
DCO-SDP-GIECR-EEI-TU001 (Bases de Diseo de Tuberas).
El documento Bases de Diseo de Tuberas debe contener la informacin citada,
3.9. Bases de Diseo del Sistema de Control de corrosin
Para la preparacin de las Bases de Diseo del Sistema de Control de corrosin
ver el estndar abajo listado, que se encuentra en la direccin mencionada en el
DCO-SDP-GIECR-EEI-TC011 (Bases de diseo del sistema de corrosin para el
fondo externo en tanques de almacenamiento).
El documento Bases de Diseo del Sistema de Control de corrosin debe contener
la informacin citada, que debe adaptarse a las caractersticas propias de cada
proyecto.
269

Hoja: 10 de 16
3.10. Bases de Diseo Civil Planificacin

Para la preparacin de las Bases de Diseo Civil Planificacin ver los estndares
abajo listados, que se encuentran en la direccin mencionada en el numeral 3.1.b
del presente documento.
DCO-SDP-GIECR-EEI-CP025 (Bases de Diseo Civil Planificacin).
DCO-SDP-GIECR-EEI-CP026 (Formato Estndar para la elaboracin de las Bases
de diseo Civil Planificacin).
El documento Bases de Diseo Civil Planificacin debe contener la informacin
citada, que debe adaptarse a las caractersticas propias de cada proyecto.
3.11. Bases de Diseo de Arquitectura
Para la preparacin de las Bases de Diseo de Arquitectura ver los estndares
DCO-SDP-GIECR-EEI-AE012 (Bases de diseo de Arquitectura).
DCO-SDP-GIECR-EEI-AE013 (Formato Estndar para la elaboracin de las Bases
de diseo de Arquitectura).
El documento Bases de Diseo de Arquitectura debe contener la informacin citada,
3.12. Bases de Diseo Civil estructural
Para la preparacin de las Bases de Diseo Civil estructural ver los estndares
DCO-SDP-GIECR-EEI-CE015 (Bases de diseo Civil estructural).
DCO-SDP-GIECR-EEI-CE016 (Formato Estndar para la elaboracin de las Bases
de diseo Civil Estructural).
El documento Bases de Diseo Civil Estructural debe contener la informacin
citada, que debe adaptarse a las caractersticas propias de cada proyecto.
270

Hoja: 11 de 16
3.13. Facilidades para operacin y mantenimiento (Filosofa de mantenimiento)

Lista de principios generales de diseo a ser considerados para lograr los periodos
esperados de operacin de la unidad, incluye requerimientos en cuando a
frecuencias y duraciones de paros para mantenimiento, infraestructura para
mantenimiento como gras, monorrieles, espacios disponibles, equipos de medicin
y control como detectores de vibracin.
a. Descripcin de la Filosofa de mantenimiento.
b. Definicin de frecuencias
mantenimiento.
duraciones
de
paros
programados
para
c. Indicar los requerimientos particulares relacionados con la operacin de

algn(os) sistema(s) especial(es) que se prevea(n) en la instalacin, y los
requerimientos de mantenimiento de equipos crticos a ser considerados en el
diseo para lograr los perodos esperados de operacin de la unidad
d. Indicar los requerimientos de espacios para las maniobras de mantenimiento a
equipos mecnicos
e. Especificar requerimientos de refaccionamiento
f.
Para equipo de maniobras y mantenimiento definir

cambiadores de calor, y para qu equipos se requieren gras, polipastos
y/o monorrieles, para las maniobras de mantenimiento.
equipos mecnicos (bombas, compresores, cambiadores de calor, etc.),
describiendo el tipo de equipo: gra viajera o polipasto, tipo de
3.14. Filosofa de Confiabilidad

Lista de principios generales de diseo a ser considerados para lograr un
comportamiento confiable en la operacin de la unidad; incluye requerimientos en
cuanto a equipos de relevo, redundancia en sistemas de seguridad, control y
alarma, tanques de almacenamiento de productos intermedios y finales. Especificar
factor de servicio o das continuos de operacin antes de mantenimiento.
271

a.
b.
c.
d.
e.
f.
Hoja: 12 de 16
Descripcin de principios de confiabilidad

Criterios para equipo de relevo
Criterios de redundancias de sistemas de seguridad, control y alarma
Definicin de filosofas de alarmas
Definicin de filosofas de almacenamiento
Factor de servicio (disponibilidad de las instalaciones al operar, p.ej. 92%,
95%, medida como horas de operacin anuales sin falla entre horas de
operacin disponibles en el ao), o das continuos de operacin antes de
mantenimiento
4. Contenido tpico de las Bases de Diseo para Ductos

Para la preparacin de las Bases de Diseo para Ductos ver el estndar abajo
listado, que se encuentra en la direccin mencionada en el numeral 3.1.b del
presente documento.
DCO-SDP-GIECR-EEI-TU004 (Bases de diseo para Ductos).
El documento Bases de Diseo para debe contener la informacin citada, que debe
adaptarse a las caractersticas propias de cada proyecto.
5. Modelo electrnico
La ingeniera bsica extendida (IBE) se desarrollar utilizando una plataforma
tecnolgica basada en un modelo electrnico bidimensional inteligente (MEBI).
Las Bases de Diseo debern completarse al trmino de la etapa FEL-II, y estarn
constituidas por una especificacin particular, basada en la norma NRF-107 vigente, en
la que se deben establecer los elementos y caractersticas que debe contener dicho
modelo ya sea planta nueva o instalaciones existentes, que contenga al menos los
siguientes conceptos:
1. Propsito
2. Objetivo
3. Requerimientos generales
3.1. Uso de MEBI como apoyo para el diseo
272

Hoja: 13 de 16
3.2. Entregables del MEBI durante el desarrollo de la ingeniera bsica extendida

(IBE).
3.3. Recursos Humanos e Infraestructura requeridos
3.4. Aseguramiento en la Calidad y Seguridad de la Ingeniera elaborada
3.5. Anlisis requeridos con ayuda del MEBI
3.6. Propiedad de la informacin generada
4. Requerimientos especficos
4.1. Requerimientos especficos del MEBI
4.2. Bases de Datos Relacional orientada a objetos
5. Elaboracin del modelo
5.1. Umbral al Desarrollo del MEBI
5.2. Desarrollo del Modelo Electrnico Bidimensional Inteligente (MEBI)
5.3. Terminacin del Modelo
6. Formas
7. Glosario de Trminos
Todos los atributos o caractersticas de la informacin a ser contenida en la base de
datos del modelo debe ser la requerida para efectos del desarrollo de la ingeniera bsica
extendida con previsiones para su ampliacin en la ingeniera de detalle.
Al trmino de la etapa FEL-III, se deber presentar la especificacin para el desarrollo de
la ingeniera de detalle, nuevamente bajo la NRF-107 vigente, tanto para plantas nuevas
como para modificaciones a instalaciones existentes que describa los requerimientos
para la construccin de los modelos electrnicos inteligentes, tanto tridimensional (METI)
como bidimensional (MEBI), que contenga al menos los siguientes conceptos:
1.
2.
3.
Propsito
Objetivo
Requerimientos Generales
3.1
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
Uso de MEBI-METI como apoyo para el diseo

Entregables del MEBI-METI durante el ciclo de vida del proyecto
Recursos Humanos e Infraestructura Requeridos
Aseguramiento en la Calidad y Seguridad de la Ingeniera Elaborada
Anlisis Requeridos con ayuda del MEBI-METI
Propiedad de la Informacin generada
273

4.
Hoja: 14 de 16
Requerimientos Especficos
4.1. Requerimientos Especficos del MEBI
4.2. Requerimientos Especficos del METI
4.3. Bases de Datos Relacional Orientada a Objetos
5.
Elaboracin del Modelo

5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
6.
7.
Umbral al Desarrollo del MEBI y METI

Desarrollo del Modelo Electrnico Bidimensional Inteligente (MEBI)
Desarrollo del Modelo Electrnico Tridimensional Inteligente (METI)
Terminacin del Modelo
Formas
Glosario de Trminos
Todos los atributos o caractersticas de la informacin a ser contenida en la base de

datos del modelo deber ser la requerida para efectos del desarrollo de la ingeniera de
detalle segn sea el caso. En la ingeniera de detalle ser un MEBI/METI que al final
contendr la informacin que se requiri para desarrollar el proyecto y la adicional
requerida para la operacin y mantenimiento de la planta. Cabe aclarar que la
especificacin del MEBI para el desarrollo de la IBE que es desarrollada en el FEL II
debe ser la misma que la utilizada en la especificacin para la ingeniera de detalle.
6. Normas y Especificaciones Tcnicas

6.1. Normatividad tcnica aplicable
En cada una de las etapas FEL II y FEL III debe incluirse la normatividad tcnica
que regir su ejecucin, de acuerdo con el tipo y alcance del proyecto, y segn las
especialidades de ingeniera involucradas en el desarrollo del mismo (Proceso,
Elctrica, Mecnica, Instrumentacin y Control, Telecomunicaciones, Tuberas,
Ductos, Corrosin, Planificacin, Arquitectura, Civil y Geotecnia), incluyendo:
NOM.
NMX.
NRF de Pemex.
Normas Internacionales ISO (de las que no existan NRF, pues stas son de
observancia obligatoria, y el incluir normatividad duplicada puede dar lugar a
una interpretacin no conveniente para Pemex).
274

Hoja: 15 de 16
Oficio DGN.312.01.2009.1968, del 29 de mayo de 2009, mediante el cual la

Direccin General de Normas de la Secretara de Economa autoriza a
Petrleos Mexicanos el uso de unidades de medida diferentes al Sistema
General de Unidades de Medida.
Especificaciones Pemex. Especificaciones generales de la especialidad
particular de ingeniera que aplican para el caso de que no exista NRF.
6.2. Las normas y especificaciones tcnicas que indique el Equipo de Proyecto deben
cumplir con los requerimientos de la Ley Federal Sobre Metrologa y Normalizacin
(LFMN).
6.3. La Seccin de Normas y Especificaciones Tcnicas debe contener las Normas y
Especificaciones Tcnicas aplicables al proyecto definidas por el Equipo de
Proyecto (para cada Especialidad), as como las Especificaciones de aplicacin
general como es el caso de la NOM-008-SCFI, la NRF-053-PEMEX, la
Especificacin GNT-SSIME-G002, etc.
6.4. La edicin de las Normas que deben aplicarse es la Edicin vigente hasta,
inclusive, el dcimo da natural previo al acto de presentacin y apertura de
proposiciones, a menos que especficamente PEMEX o el Organismo Subsidiario
responsable del proyecto indique otro requerimiento.
Por lo anterior, en la lista de Normas y Especificaciones Tcnicas no es necesario
indicar la fecha de edicin del documento, ni explicar que debe ser la ltima
edicin, ltima revisin o edicin vigente.
6.5. En los casos que en las Especificaciones Particulares del proyecto se utilicen y
mencionen Normas o documentos extranjeros, debe indicarse claramente cul es
la identificacin de la Norma aplicable, la parte, seccin, y en algunos casos, el
prrafo que debe aplicarse al proyecto. Por ejemplo: ASME Seccin VIII, Divisin 1,
ASME Seccin II, parte D, etc.
No debe indicarse solamente el Organismo o entidad de Normalizacin (Por
ejemplo: API, ASME, ASTM, AWS, etc.).
6.6. En caso de que se presente alguna discrepancia entre los documentos Normativos
Tcnicos, es necesario que el Equipo de Proyecto aclare y defina la Norma,
Especificacin o criterio que se debe aplicar en el Proyecto.
6.7. Actualizar, precisar y complementar, en su caso, la Normatividad del proyecto en el
Anexo de Normas y Especificaciones Tcnicas de Ingeniera, en el que debe estar
275

Hoja: 16 de 16
incluido el Acuerdo de conciliacin de la Normatividad del Tecnlogo con la de

PEMEX, desarrollada durante la IB.
Para mayor detalle en la preparacin del entregable Normas y Especificaciones
Tcnicas del Proyecto, ver el Estndar de Entregable de Ingeniera siguiente:
DCO-SDP-GIECR-EEI-GN002 (Aplicacin de Normas y Especificaciones Tcnicas en los
proyectos de Ingeniera)
276

Hoja: 1 de 144
Anexo 8
Desarrollo de los entregables que
componen la ingeniera bsica y
bsica extendida
277

Hoja: 2 de 144
CONTENIDO
Introduccin
Propsitos fundamentales de las ingenieras
Matriz de Entregables de Ingeniera Bsica y Bsica Extendida
Alcance de las Ingenieras Bsica y Bsica Extendida
Modelo electrnico MEBI / METI
141
Normas y especificaciones tcnicas
142
27
278

Hoja: 3 de 144
1. Introduccin
El presente anexo define los requerimientos tcnicos para el desarrollo de las Ingenieras
Bsica (IB) (Entregable de la Etapa FEL II) y Bsica Extendida (IBE) (Entregable de la
Etapa FEL III) para proyectos de capital que realicen Petrleos Mexicanos y sus
Organismos Subsidiarios, relacionados con instalaciones nuevas o modificacin de
existentes de:
Plantas de proceso
Integraciones
Complejos industriales
Ductos
Terminales
Infraestructura
Para proyectos que no correspondan a ninguna de estas categoras o bien sus

caractersticas particulares requieran un tratamiento especial, el Director de Proyecto
presentar por escrito a la instancia de validacin los planteamientos que podran
tomarse en consideracin para la ingeniera del proyecto. La instancia de validacin est
facultada para acordar lo necesario con la direccin del proyecto, lo cual deber ocurrir
antes de iniciar los trabajos de ingeniera.
Para aquellos proyectos cuya ingeniera haya sido contratada en fecha anterior a la de
entrada en vigor de la ltima versin del SIDP, a solicitud escrita del subdirector o
gerente responsable del desarrollo de proyectos del Organismo Subsidiario
correspondiente, la instancia de validacin est facultada para aceptar un alcance
particular para la ingeniera.
En la matriz de entregables que se presenta en el inciso 3 de este anexo, se sealan los
documentos tpicos que forman parte de las Ingenieras Bsica y Bsica Extendida para
cada una de las seis categoras de proyectos antes sealadas, tanto para instalaciones
nuevas, como para el caso de modificaciones a instalaciones existentes. En cuanto a la
Ingeniera Bsica, se considerar la flexibilidad necesaria para aceptar los alcances que
los licenciadores de tecnologa estn en posibilidad de ofrecer, debindose en cualquier
caso completar, por el Equipo de Proyecto, los entregables que pudieran no incluirse en
esta etapa, en la subsiguiente de Ingeniera Bsica Extendida (IBE).
En cuanto a los entregables de la IBE, previo acuerdo entre la subdireccin o gerencia
responsable del desarrollo de proyectos del Organismo Subsidiario correspondiente y la
279

Hoja: 4 de 144
instancia de validacin, se podrn omitir algunos de los entregables referidos en este

anexo, siempre y cuando se substituyan por definiciones especficas en el documento
Bases de Diseo, que detallen los requerimientos que se debern tomar en cuenta en la
elaboracin de dichos entregables en la ingeniera de detalle a cargo del contratista, para
asegurar que los elementos de la instalacin relacionados con dichos entregables
cumplan con los estndares de calidad requeridos por Petrleos Mexicanos. La instancia
de validacin verificar y, en su caso, validar que efectivamente las Bases de Diseo
del Proyecto contienen la informacin necesaria que permita la omisin de algunos de los
entregables.
Adicionalmente, a solicitud escrita del Director del Organismo Subsidiario, se podrn
considerar alcances limitados o particulares de ingeniera con referencia a lo que se
describe en este anexo para la Etapa FEL-III, para considerar estrategias de contratacin
especiales para el IPC o circunstancias particulares en las que se desarrolla el proyecto.
Si por alguno de estos considerandos la IBE no correspondiera a la relacin de
entregables mencionados en este anexo, se deber preparar un documento de alcance
de la ingeniera para la validacin del proyecto, firmado por la subdireccin o gerencia
responsable del desarrollo de proyectos del Organismo Subsidiario correspondiente y la
En este anexo se presentan las guas para elaborar los entregables que se mencionan.
Para este propsito se hace referencia a estndares que se han desarrollado para
diversos entregables, en los que se explica su contenido y estructura recomendados, y
estn disponibles en la Pgina de la DCO (Comunidad de Proyectos) de la Intranet
Institucional. Tambin, como parte de este anexo, se describe someramente cada uno de
los entregables (inciso 4). Estas guas y documentos son recomendaciones para la
contratacin y elaboracin de los entregables, pero no tienen carcter obligatorio.
Es responsabilidad del Director de Proyecto asegurar que las Bases de Licitacin de la
obra asociada al proyecto correspondan fielmente con la documentacin validada.
2. Propsitos fundamentales de las ingenieras

2.1 Ingeniera Bsica (IB)
La IB es la informacin tcnica relativa a una tecnologa, que normalmente proporciona
un licenciador, para el diseo de una instalacin; representa el punto de partida para la
280

Hoja: 5 de 144
elaboracin de las siguientes etapas de ingeniera (Ingeniera Bsica Extendida e

Ingeniera de Detalle) precedentes a las actividades de construccin.
La IB tiene los siguientes propsitos principales:
Establecer las caractersticas del proceso que ser utilizado en el diseo de las
instalaciones a construir, proporcionando datos de flujos, composiciones,
propiedades y condiciones de operacin de las corrientes involucradas y de los
equipos que integran la planta o instalacin.
Definir cualitativa y cuantitativamente las materias primas, productos,
catalizadores, aditivos, servicios auxiliares y cargas elctricas para la operacin de
las instalaciones.
Disear los equipos de proceso, especificando sus caractersticas funcionales,
geomtricas, dimensiones, capacidad y materiales de construccin.
Definir y dimensionar las lneas de interconexin, tuberas y accesorios.
Definir las caractersticas de los elementos de instrumentacin y control requeridos
para la operacin.
Definir la filosofa de operacin, arranque y paro de las instalaciones.
Determinar el rea requerida y la ubicacin preliminar de los equipos en la misma.
Proporcionar informacin al usuario para que defina con mayor precisin los
riesgos del proyecto y verifique la evaluacin econmica.
Como parte del alcance de los trabajos de IB, se debern acordar con el licenciador
correspondiente los documentos de las siguientes etapas de ingeniera que debern
validar, para mantener las garantas comprometidas.
De la misma manera, como parte del alcance de los trabajos de IB se deben conciliar las
discrepancias que se presenten en todas las especialidades de ingeniera entre la
normatividad del Tecnlogo y la presentada por PEMEX en el Anexo de Normas y
Especificaciones Tcnicas de Ingeniera que forman parte de las Bases de Diseo de
Ingeniera Bsica. Este documento de Acuerdo debe ser especfico en cada punto de
cada norma involucrada y se debe integrar a las Bases de Diseo de IBE en su Anexo de
Normas y Especificaciones Tcnicas de Ingeniera (ANyETI).
En el caso de proyectos de integracin o que no involucren una licencia tecnolgica, la
figura del licenciador normalmente la toma la firma de ingeniera a la que se asigna el
proyecto.
2.2 Ingeniera Bsica Extendida (IBE)
281

Hoja: 6 de 144
Durante la IBE se generan documentos de ingeniera complementarios para el diseo

mecnico de equipo, elementos de seguridad industrial, sistemas de instrumentacin y
control, trayectorias para seales de instrumentos, sistemas de telecomunicacin,
instalaciones elctricas, arreglos, trayectorias y especificaciones de tuberas, sistemas de
control de la corrosin, planos civiles y arquitectnicos.
Adicionalmente, durante la IBE se actualizan documentos de la IB con la informacin
resultante del avance en la definicin tcnica del proyecto.
Los entregables de la IBE, que se hubieran acordado con el licenciador, debern ser
validados por el mismo.
Asimismo, durante la IBE se elaboran los entregables adicionales requeridos para el
desarrollo de instalaciones complementarias que no se encuentren incluidas en la IB,
pero que son necesarias para la funcionalidad de la planta (como puede ser el caso de
servicios, casas de bombas, medicin de productos y subproductos, integracin, reas
de almacenamiento, tanques de balance, manejo de qumicos, entre otros), a fin de
obtener un paquete de diseo que permita acceder a la etapa de ejecucin de la
Ingeniera de Detalle y de procura con una mejor definicin del proyecto.
El desarrollo de la IBE tiene como principales propsitos los siguientes:
Generar informacin tcnica suficiente para un estimado de costo Clase III o II que
permita precisar los requerimientos presupuestales, la evaluacin econmica y el
anlisis de riesgos del proyecto.
Generar la informacin tcnica requerida para la definicin de los diferentes
elementos de la instalacin que permitan acotar las ofertas de los licitantes de
obra a equipos, procesos y sistemas que cumplan con el alcance y los requisitos
tcnicos requeridos por el proyecto.
Actualizar, precisar y complementar, en su caso, la IB de los servicios auxiliares,
instalaciones complementarias y tratamientos de las corrientes de proceso.
Actualizar, precisar y complementar, en su caso, la normatividad del proyecto en el
Anexo de Normas y Especificaciones Tcnicas de Ingeniera, en el que debe estar
incluido el Acuerdo conciliacin de la normatividad del Tecnlogo con la de
PEMEX, desarrollada durante la IB.
282

Hoja: 7 de 144
3. Matriz de Entregables de Ingeniera Bsica y Bsica Extendida

La matriz de entregables incluida en el presente inciso comprende seis categoras de
proyectos, clasificados a su vez en los relacionados con instalaciones nuevas o
modificacin de existentes:
Plantas de proceso
Integraciones
Complejos industriales
Ductos
Terminales
Infraestructura (edificios administrativos, edificios de servicios mdicos, edificios
de servicios sociales, vas de comunicacin, muelles, etc.)
Para cada una de esas categoras se sealan, mediante cruces (X) o con notas
aclaratorias, los documentos entregables de IB y/o IBE requeridos; con la letra (O), u (O)
seguida de una nota aclaratoria, se indican aqullos que son opcionales, a criterio del
Equipo de Proyecto, pero cuya elaboracin se recomienda para mejorar la definicin del
proyecto. Los entregables estn organizados en las siguientes especialidades de
ingeniera:
Proceso (P)
Seguridad Industrial y proteccin ambiental (S)
Elctrica (E)
Mecnica (M)
Instrumentacin y control (IC)
Telecomunicaciones (TC)
Tuberas (T)
Sistemas de control de corrosin (R)
Planificacin (PL)
Arquitectura (A)
Civil estructural (C)
Geotecnia (G)
Ingeniera civil de ductos (D)
Los documentos sealados como opcionales y que no se elaboren en las etapas FEL,
invariablemente debern generarse en la etapa IPC, bajo la responsabilidad del equipo
de proyecto.
283

Hoja: 8 de 144
Las notas aclaratorias de cada especialidad de ingeniera figuran al calce de la matriz de

entregables correspondiente y, adicionalmente, se incluyen en las pginas subsiguientes
a las matrices de cada especialidad.
Para asegurar el control documental, la entrega de los paquetes de ingeniera deber
acompaarse de un mapa de entregables de ingeniera, sealando el nivel de definicin
de cada documento, conforme a lo descrito en el Anexo G del anexo del Informe de
Administracin de Riesgos. Este Mapa (lista de verificacin) est disponible en la Intranet
Institucional de Pemex, Portal de la Direccin Corporativa de Operaciones, en:
http://intranet.pemex.com/corporativo/dco/sdp/productos-y-servicios/Paginas/estandaresy-practicas.aspx, Para evitar cualquier desviacin, se recomienda que antes de proceder
a la contratacin de los trabajos de ingeniera, se enve a la instancia de validacin esta
lista de verificacin, para confirmar que corresponde a los requerimientos del proyecto.
El Director de Proyecto deber presentar la informacin especificada conforme al orden
establecido en la lista de verificacin, en un paquete coherente y en archivos electrnicos
cuyos nombres coincidan con la clave y el nombre del entregable que le corresponda;
cada entregable estar asociado a un archivo electrnico. Se recomienda que se solicite
al licenciador o firma de ingeniera la integracin de sus paquetes conforme a lo aqu
sealado.
Para facilitar el proceso de revisin, verificacin y validacin, se recomienda que en la
lista de verificacin electrnica se incorporen vnculos a los entregables, lo que facilitar
su localizacin y acceso, asegurndose con ello que la informacin est disponible.
Los documentos entregables de ingeniera debern estar constituidos solamente por los
definidos en la lista de verificacin acordada, sin incluir otros documentos adicionales
que no hayan sido previamente incorporados a esta lista.
Cada documento entregable de ingeniera resultante de clculos numricos debe estar
respaldado por la memoria de clculo correspondiente, verificada y firmada por el
personal supervisor del Equipo de Proyecto, y avalada con la firma del responsable de la
entidad desarrolladora de ingeniera que elabor tanto el documento del que se trate
como la memoria de clculo respectiva.
Como se seal en el inciso 1 de Introduccin, dependiendo de la naturaleza y
circunstancias de cada proyecto, algunos de los entregables o conceptos que aqu se
indican podrn no ser aplicables o podrn requerirse otros que aqu no se mencionan,
incluyendo aqullos que no se sealan como opcionales.
284

Hoja: 9 de 144
La documentacin debe entregarse a la instancia responsable de la validacin de las

ingenieras, completa, organizada como antes se seal y firmada en cada documento
por el personal designado y facultado por el Gerente o Director de Proyecto, identificando
claramente la fecha y revisin del documento.
Cuando existan revisiones de la documentacin presentada durante el proceso de
validacin, cada revisin deber incluir la relacin de cambios respecto a la revisin
anterior y se deber contar con una lista maestra de revisiones ltimas para cada
Entregable. La validacin slo proceder cuando se cuente con un paquete integrado,
completo y organizado como aqu se seala, enviado formalmente por el Director de
Proyecto, en el que se hayan resuelto todas las observaciones que pudieran presentarse
en la etapa de revisin. La documentacin de ingeniera validada debe ser la que se
incorpore por el Director de Proyecto a las bases tcnicas para licitacin.
Para precisar las caractersticas de los documentos de ingeniera a los que se refiere el
presente anexo, adems de las descripciones incluidas en el inciso 4 del mismo, la
Subdireccin de Desarrollo de Proyectos (SDP) emite, como guas para apoyo tcnico
Estndares de Entregables de Ingeniera en los que se establece la informacin que
deben contener, el formato recomendado y la normatividad tcnica aplicable;
adicionalmente presentan su interrelacin con otros entregables de ingeniera. La versin
digital (en formato pdf) de dichos estndares se encuentra disponible en la Intranet
Institucional de Pemex, Portal de la Direccin Corporativa de Operaciones, en:
http://intranet.pemex.com/corporativo/dco/sdp/productos-y-servicios/Paginas/estandaresy-practicas.aspx, aunque su aplicacin no tiene carcter obligatorio.
Se recomienda que, de acuerdo con el alcance y los requerimientos del proyecto, el
ingeniero responsable de cada especialidad asignado por el Director de Proyecto
consulte y evale la adopcin de los Estndares para definir los alcances en la
contratacin de los servicios de ingeniera.
Cuando se defina por el Director de Proyecto que la obra o parte de ella se va a realizar
por precios unitarios, se deben elaborar los planos y documentos de ingeniera
necesarios que amparen esos trabajos y el catlogo de conceptos y cantidades de obra
para el proyecto, en el que se desglosarn todos y cada uno de los trabajos a realizar
indicando las unidades y cantidades de obra por cada concepto. Asimismo, se debe
elaborar un anexo de alcance de los conceptos de obra, donde se deben describir en
forma desglosada las actividades que involucra cada uno de los conceptos del catlogo,
tales como suministro, instalacin, pruebas y puesta en operacin de equipos y
materiales.
285

Hoja: 10 de 144
Anexo Metodolgico para el desarrollo de la Ingeniera Bsica y Bsica Extendida
SIDP V4
Matriz de Entregables de Ingeniera Bsica (IB) y Bsica Extendida (IBE)

Los documentos sealados con O, u O seguida de una nota aclaratoria, son documentos opcionales, a criterio del equipo de proyecto
Proceso, Seguridad y Proteccin Ambiental

INSTALACIONES NUEVAS
ENTREGABLE
Estndar
Ingeniera de Proceso
P1
P2
P3
P4
P5
Reporte de estudios de planta piloto

Informe de evaluacion operativa (incluye prueba de capacidad)
Descripcin del proceso
Diagramas de flujo de proceso (DFP)
Balance de materia y energa del proceso
X
X
X
X
X
P6
Informacin de propiedades de corrientes para diseo de equipo de proceso, de servicios, tubera

o instrumentos (puede estar incluido en balances de materia y energa)
P7
Diagramas de tubera e instrumentacin de proceso (DTI)
P8
Diagramas de presin/temperatura de diseo y materiales de construccin (la informacin

requerida puede estar incluida en DTI o en lista de lneas)
P9
P10
P11
P12
P13
P14
P15
P16
P17
P18
P19
P20
P21
P22
P23
P24
P25
Anlisis preliminar de riesgos de operacin (HazOp)

Diagramas de tubera e instrumentacin de desfogues (DTID)
Arreglo general de equipo
Lista de lneas de proceso y servicios
Hojas de datos de equipos de proceso
Hojas de datos de equipos paquete
Diseo trmico de cambiadores de calor, enfriadores con aire y hornos
Requerimientos de servicios auxiliares por equipo
Diagramas de balance de servicios auxiliares
Requerimientos de agentes qumicos
Requerimientos de catalizadores
Especificaciones de catalizadores
Lista de equipo de proceso
Resumen de condiciones de las corrientes en Lmite de Batera
Lista de masas a relevar y/o estudio del impacto de relevos en el sistema de desfogue
Sumario de efluentes
Garantas de calidad y de rendimientos de productos (puede estar incluido como trminos
contractuales)
P26
P27
P28
P29
Perfil hidrulico de ductos

Manual de operacin
Filosofa de operacin
Clculo de la red de agua contra incendio
S1
S2
S3
S4
S5
S6
S7
Reporte de levantamiento en campo en seguridad industrial

Hojas de seguridad de materias primas y productos de la planta
Hojas de seguridad para agentes qumicos y catalizadores
Plano del sistema de deteccin/alarma de gas y fuego
Filosofa del sistema de deteccin de gas y fuego
Reporte de estudios de riesgo e impacto ambiental
Documentos para la gestin de permisos ambientales
I.B.
IBE
O N-1
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
O
X
N-5
N-5
X
X
O
Integraciones
I.B.
IBE
X
X
IBE
I.B.
N-8
N-8
N-8
X
X
X
O N-1
N-1
X
X
X
X
O
X
X
X
N-9
N-10
X
O
N-8
X
O
X
X
X
N-9
N-10
X
O
X
N-13
N-8
X
X
N-6
N-7
O
X
O
X
N-8
O N-8
X
N-5
N-5
X
N-8
O
X
X
O
X
X
I.B.
I.B.
Plantas de
proceso
N-13
X
X
X
MODIFICACIONES
Complejos
(N-11, N-12)
O N-1
N-2
N-3
N-4
Ingeniera de seguridad industrial y proteccin ambiental
Nota 1
Nota 2
Nota 3
Nota 4
Nota 5
Plantas de
proceso
IBE
X
I.B.
IBE
X
X
X
X
IBE
Cuando sea requerido por el licenciador o firma de ingeniera

Descripcin de la integracin o del complejo
Aplica cuando la integracin incluye equipos o plantas de proceso
Slo balances de materia
Aplica slo en procesos catalticos
X
X
O
X
X
X
X
X
O
X
X
X
IBE
O
X
IBE
X
X
X
O
X
X
O
X
X
X
N-9
N-10
X
O
N-8
X
O
X
X
X
N-9
N-10
X
O
X
N-8
X
X
N-6
N-7
O
X
O
X
IBE
O N-1
N-1
N-8
N-8
N-8
X
O
X
N-5
N-5
X
X
N-13
Complejos
(N-11, N-12)
I.B.
N-13
X
X
I.B.
N-8
N-8
O
X
X
X
N-8
O N-8
X
N-5
N-5
X
N-8
X
X
O
X
O
X
X
X
X
X
I.B.
N-2
N-3
N-4
N-8
I.B.
Integraciones
IBE
O
X
X
O
X
X
X
X
I.B.
IBE
O
X
X
O
X
X
X
X
N-8
I.B.
IBE
O
N-8
N-8
O
X
X
X
Nota 9 Cuando el alcance del proyecto contemple equipos paquete

Nota 10 Aplica cuando el proyecto considera procura temprana de estos equipos
Nota 6 Posibles ajustes en nmeros de cuerpos o caractersticas de los equipos
Nota 11 La Ingeniera Bsica se realiza en dos etapas (Conceptual, en la que desarrollan slo los documentos sealados con la
nota 8 con un enfoque global del Complejo, partiendo de un diagrama de bloques que representa cada una de las plantas que
integran el Complejo, e Ingeniera Bsica individual de cada una de las instalaciones, generndose tanto los documentos
sealados con la nota 8, como los sealados con X o alguna otra nota)
Nota 7 Posibles ajustes en las presiones, por consideraciones de integracin

Nota 8 Estos documentos aplican tanto con el alcance de complejo, como de cada una de las plantas que lo
integran.
Nota 12 Las ingenieras Bsica y Bsica Extendida se refieren a cada una de las plantas, reas de servicios, almacenamiento e
integracin
Nota 13 Estos DTI son diagramas de tubera e instrumentacin de integracin
286

Hoja: 11 de 144
Anexo Metodolgico para el desarrollo de la Ingeniera Bsica y Bsica Extendida (IBE)
SIDP V4
Matriz de Entregables de Ingeniera Bsica (IB) y Bsica Extendida (IBE)

Los documentos sealados con O, u O seguida de una nota aclaratoria, son documentos opcionales, a criterio del equipo de proyecto
Proceso, Seguridad y Proteccin Ambiental

ENTREGABLE
Estndar
I.B.
Ingeniera de Proceso
P1
P2
P3
P4
P5
Reporte de estudios de planta piloto

Informe de evaluacion operativa (incluye prueba de capacidad)
Informacin de propiedades de corrientes para diseo de equipo de proceso, de servicios, tubera
P6
o instrumentos (puede estar incluido en balances de materia y energa)
P7 Diagramas de tubera e instrumentacin de proceso (DTI)

Diagramas de presin/temperatura de diseo y materiales de construccin (la informacin
P8
requerida puede estar incluida en DTI o en lista de lneas)
P9 Anlisis preliminar de riesgos de operacin (HazOp)
P10 Diagramas de tubera e instrumentacin de desfogues (DTID)
P11 Arreglo general de equipo
P12 Lista de lneas de proceso y servicios
P13 Hojas de datos de equipos de proceso
P14 Hojas de datos de equipos paquete
P15 Diseo trmico de cambiadores de calor, enfriadores con aire y hornos
P16 Requerimientos de servicios auxiliares por equipo
P17 Diagramas de balance de servicios auxiliares
P18 Requerimientos de agentes qumicos
P19 Requerimientos de catalizadores
P20 Especificaciones de catalizadores
P21 Lista de equipo de proceso
P22 Resumen de condiciones de las corrientes en Lmite de Batera
P23 Lista de masas a relevar y/o estudio del impacto de relevos en el sistema de desfogue
P24 Sumario de efluentes
Garantas de calidad y de rendimientos de productos (puede estar incluido como trminos
P25
contractuales)
P26 Perfil hidrulico de ductos
P27 Manual de operacin
P28 Filosofa de operacin
P29 Clculo de la red de agua contra incendio
X
X
X
X
X

Nota 1
Nota 2
Nota 3
Nota 4
Descripcin del ducto (origen, destino, trayectoria, instalaciones asociadas)

Descripcin de la obra de infraestructura proyectada
Aplica para las estaciones de compresin o bombeo asociadas al ducto
Aplica cuando la obra de infraestructura implica flujo o transporte de materiales
Terminales
IBE
I.B.
N-1
N-3
N-3
X
X
X
O N-3
N-3
O N-3
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

S1
S2
S3
S4
S5
S6
S7
Ductos
X
N-3
N-3
N-3
N-3
I.B.
N-3
N-3
X
X
IBE
Terminales
I.B.
N-1
N-3
N-3
X
X
X
O N-4
O N-3
N-4
N-3
O N-4
O N-3
X
X
N-2
N-3
N-2
N-3
N-6
X
O
O
I.B.
N-3
IBE
Ductos (N-7)
N-2
N-4
N-4
N-6
N-5
N-3
N-3
X
N-3
X
X
IBE
I.B.
X
O N-3
N-3
X
X
O
X
X
O
X
X
X
I.B.
O N-4
X
N-4
O N-4
X
X
X
N-5
N-5
N-6
N-3
X
O
O
N-3
N-3
X
X
N-6
N-5
X
N-3
X
X
X
X
I.B.
IBE
I.B.
IBE
N-4
O N-3
N-3
X
X
I.B.
IBE
I.B.
O
X
X
O
X
X
X
IBE
N-4
O
Nota 5 Aplica cuando hay equipo asociado a la obra de infraestructura

Nota 7 El revamp se refiere a cambio de servicio en el ducto existente
IBE
IBE
Infraestructura
N-2
N-4
N-4
X
I.B.
IBE
X
X
X
X
IBE
MODIFICACIONES
Infraestructura
287

Hoja: 12 de 144
Notas aclaratorias a la Matriz de Entregables de Ingeniera Bsica y Bsica

Extendida
3.1
Proceso, Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental

A. Plantas de proceso, Integraciones, Complejos (Instalaciones nuevas y
Modificaciones)
Nota 1
Nota 2
Nota 3
Nota 4
Nota 5
Nota 6
Nota 7
Nota 8
cada
Cuando sea requerido por el licenciador o firma de ingeniera

Descripcin de la integracin o del complejo
Aplica cuando la integracin incluye equipos o plantas de proceso
Slo balances de materia
Aplica slo en procesos catalticos
Posibles ajustes en nmeros de cuerpos o caractersticas de los equipos
Posibles ajustes en las presiones, por consideraciones de integracin
Estos documentos aplican tanto con el alcance de complejo, como de
una de las plantas que lo integran

Nota 10 Aplica cuando el proyecto considera procura temprana de estos equipos
Nota 11 La Ingeniera Bsica se realiza en dos etapas (Conceptual, en la que se
desarrollan slo los documentos sealados con la nota 8 con un enfoque
global del Complejo, partiendo de un diagrama de bloques que
representa
cada una de las plantas que integran el Complejo, e Ingeniera Bsica
individual de cada una de las instalaciones, generndose tanto los
documentos sealados con la nota 8, como los sealados con X o alguna
otra nota)
Nota 12 Las ingenieras Bsica y Bsica Extendida se refieren a cada una de las
plantas, reas de servicios, almacenamiento e integracin
Nota 13 Estos DTI son diagramas de tubera e instrumentacin de integracin
B. Ductos, Terminales, Infraestructura (Instalaciones nuevas y Modificaciones)
Nota 1
Descripcin del ducto (origen, destino, trayectoria, instalaciones
asociadas)
Nota 2 Descripcin de la obra de infraestructura proyectada
Nota 3 Aplica para las estaciones de compresin o bombeo asociadas al ducto
Nota 4 Aplica cuando la obra de infraestructura implica flujo o transporte de
288

Hoja: 13 de 144
materiales
Nota 5 Aplica cuando hay equipo asociado a la obra de infraestructura
Nota 7 El revamp se refiere a cambio de servicio en el ducto existente
Elctrica y Mecnica
ENTREGABLE
Estndar
Ingeniera elctrica
E1
E2
E3
E4
E5
E6
E7
Plantas de
proceso
I.B.
Diagrama unifilar general (con capacidades de equipos definidas)

Lista de cargas y motores elctricos
Clasificacin de reas peligrosas (arreglo en planta)
Diagramas unifilares en media tensin
Planos de arreglo de equipo elctrico en subestaciones elctricas
Hojas de datos de equipo elctrico principal
Distribucin general de canalizaciones (esquema de trayectorias principales)
X
X
X
X
X
X
X
IBE
Ingeniera mecnica
I.B.
M1 Hojas de Datos de Equipo Mecnico Esttico

M2 Hojas de Datos de Equipo Mecnico Dinmico con informacin mecnica
Reporte de medicin de espesores y tiempo remanente de vida de equipo
M3
mecnico esttico a reutilizar (instalaciones existentes)
Integraciones
I.B.
IBE
I.B.
X
X
X
X
X
N-1
N-2
X
X
IBE
X
X
MODIFICACIONES
I.B.
IBE
I.B.
X
X
X
X
I.B.
I.B.
IBE
X
X
Nota 1 Solamente se requiere el total de la carga a integrar.

Nota 2 Requerimiento de carga y generacin por cada planta y rea del complejo, en una primera etapa
(conceptual) y la lista de cargas y motores elctricos en la IB individual de las plantas y reas
Nota 3
Nota 4
Nota 5
I.B.
X
X
X
X
X
X
X
IBE
N-3
N-3
Integraciones
IBE
X
X
IBE
X
X
Plantas de
proceso
Complejos
Complejos
IBE
I.B.
X
N-1
N-2
X
N-4
X
I.B.
IBE
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
X
IBE
X
X
N-3
N-3
X
X
N-5
N-5
N-5
Aplicable solamente si hay requerimiento de equipo adicional para la integracin

Especificacin particular de cambios al tablero alimentador
Slo aplica cuando hay equipo asociado al proyecto emplazado a intervenir
Elctrica y Mecnica
ENTREGABLE
E1
E2
E3
E4
E5
E6
E7
Ingeniera elctrica
Planos de arreglo de equipo elctrico en subestaciones elctricas
Estndar
I.B.
X
X
X
X
X
X
X
Ingeniera mecnica
M1 Hojas de Datos de equipo mecnico esttico
M2 Hojas de Datos de equipo mecnico dinmico con informacin mecnica
M3
Ductos
Terminales
IBE
X
X
X
X
I.B.
X
X
X
I.B.
IBE
IBE
X
X
X
X
MODIFICACIONES
Infraestructura
I.B.
X
X
X
I.B.
X
X
X
IBE
X
X
IBE
X
X
X
X
Ductos
I.B.
X
X
I.B.
IBE
X
X
I.B.
Terminales
IBE
X
X
X
X
X
X
X
I.B.
IBE
I.B.
Infraestructura
IBE
X
X
X
X
X
X
X
I.B.
X
X
X
IBE
X
X
X
X
X
X
X
IBE
I.B.
IBE
X
X
X
X
289

Hoja: 14 de 144

Extendida
3.2
Elctrica y Mecnica
Modificaciones)
Nota 1 Solamente se requiere el total de la carga a integrar
Nota 2
Requerimiento de carga y generacin por cada planta y rea del
complejo, en
una primera etapa (conceptual) y la lista de cargas y motores elctricos
en la
IB individual de las plantas y reas
Nota 3 Aplicable solamente si hay requerimiento de equipo adicional para la
integracin
Nota 4 Especificacin particular de cambios al tablero alimentador
Nota 5
Slo aplica cuando hay equipo asociado al proyecto emplazado a
intervenir
No aplican notas aclaratorias
290

Hoja: 15 de 144
Instrumentacin y Control
ENTREGABLE
Ingeniera de Instrumentacin y Control
IC1
IC2
IC3
IC4
IC5
IC6
Filosofa de control.
ndice de instrumentos.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de instrumentos.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de analizadores.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de vlvulas de control.
Hojas de datos de vlvulas de seguridad, de relevo.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de vlvulas de aislamiento de accin
IC7
remota (VAAR).
IC8
Diagramas Lgicos de Control.
IC9
Determinacin del Nivel de Integridad de Seguridad (SIL).
IC10 Especificacin tcnica particular del Sistema de Control (SCD/PLC).
IC11
IC12
IC13
IC14
IC15
IC16
IC17
IC18
IC19
IC20
IC21
IC22
IC23
IC24
IC25
IC26
IC27
IC28
IC29
Especificacin tcnica particular del sistema de paro de emergencia o sistema instrumentado de

seguridad (SPE/SIS)
Tpicos de instalacin de instrumentos .
Lista de entradas y salidas de seales.
Arquitectura General de los Sistemas de Control (SCD/PLC/SPE/SGyF/Equipos Paquete).
Especificacin tcnica del sistema de control para Equipos Paquete.
Especificacin tcnica particular del sistema de control SCADA.
Especificacin tcnica particular del sistema de control SIMCOT.
Especificacin tcnica particular del Sistema de Gas y Fuego (SGyF).
Especificacin tcnica particular de canales de campo (Fieldbus).
Plano preliminar de trayectoria de ductos subterrneos o charolas, para fibra ptica de Cuarto de
Control Satlite (CCS) a Cuarto de Control Central (CCC)
Especificacin tcnica particular para cables, conduit y charolas para instrumentos.
Plano preliminar de localizacin y distribucin de equipos y gabinetes en CCS (en el caso de
cuartos existentes).
Plano preliminar de localizacin de consolas, gabinetes, SFIs y bateras en CCC (en el caso de
Especificaciones tcnicas particulares de los sistemas de supresin de fuego.
Especificaciones tcnicas particulares de detectores de fuego, de gas, de humo, alarmas
audibles y visibles, estaciones manuales de alarma y vlvulas de diluvio.
Plano preliminar de localizacin de instrumentos y trayectoria de seales para instalaciones
existentes.
Requerimientos del Cuarto de Control Central nuevo.
Requerimientos de Cuartos de Control Satlite nuevo.
Estndar
Plantas de
proceso
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Integraciones
I.B.
I.B.
IBE
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Nota 1 Aplica para cuartos de control de la planta de fuerza.
Integraciones
I.B.
Complejos
IBE
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
O
X
X
X
O
X
X
X
O
X
X
X
O
X
X
X
O
X
X
X
O
X
X
X
X
O
X
O
X
O
X
O
X
O
X
O
O
X
N-1
N-1
N-1
N-1
O
O N-2
N-2
O N-1
O
O
Plano preliminar de distribucin de charolas dentro del cuarto de control satlite (en el caso de
Plano preliminar de distribucin de charolas dentro del cuarto de control central (en el caso de
IC30
IC31 Requerimiento de patn de regulacin y/o medicin de flujo.
Plantas de
proceso
IBE
X
X
X
MODIFICACIONES
Complejos
O N-1
Nota 2 Aplica para cuartos de control y casetas de control fuera de L.B. de planta.
291

Hoja: 16 de 144
IC1
IC2
IC3
IC4
IC5
IC6
IC7
IC8
IC9
IC10
IC11
IC12
IC13
IC14
IC15
IC16
IC17
IC18
IC19
IC20
IC21
IC22
IC23
IC24
IC25
IC26
IC27
IC28
IC29
IC30
IC31
ENTREGABLE
Estndar
Ingeniera de Instrumentacin y Control
Filosofa de control.
ndice de instrumentos.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de instrumentos.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de analizadores.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de vlvulas de control.
Hojas de datos de vlvulas de seguridad, de relevo.
Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de vlvulas de aislamiento de accin
remota (VAAR).
Diagramas Lgicos de Control.
Determinacin del Nivel de Integridad de Seguridad (SIL).
Especificacin tcnica particular del Sistema de Control (SCD/PLC).
Especificacin tcnica particular del sistema de paro de emergencia o sistema instrumentado de
seguridad (SPE/SIS)
Tpicos de instalacin de instrumentos .
Lista de entradas y salidas de seales.
Arquitectura General de los Sistemas de Control (SCD/PLC/SPE/SGyF/Equipos Paquete).
Especificacin tcnica del sistema de control para Equipos Paquete.
Especificacin tcnica particular del sistema de control SCADA.
Especificacin tcnica particular del sistema de control SIMCOT.
Especificacin tcnica particular del Sistema de Gas y Fuego (SGyF).
Especificacin tcnica particular de canales de campo (Fieldbus).
Plano preliminar de trayectoria de ductos subterrneos o charolas, para fibra ptica de Cuarto de
Control Satlite (CCS) a Cuarto de Control Central (CCC)
Especificacin tcnica particular para cables, conduit y charolas para instrumentos.
Plano preliminar de localizacin y distribucin de equipos y gabinetes en CCS (en el caso de
Plano preliminar de localizacin de consolas, gabinetes, SFIs y bateras en CCC (en el caso de
Especificaciones tcnicas particulares de los sistemas de supresin de fuego.
Especificaciones tcnicas particulares de detectores de fuego, de gas, de humo, alarmas
audibles y visibles, estaciones manuales de alarma y vlvulas de diluvio.
Plano preliminar de localizacin de instrumentos y trayectoria de seales para instalaciones
existentes.
Requerimientos del Cuarto de Control Central nuevo.
Requerimientos de Cuartos de Control Satlite nuevo.
Plano preliminar de distribucin de charolas dentro del cuarto de control satlite (en el caso de
Plano preliminar de distribucin de charolas dentro del cuarto de control central (en el caso de
Requerimiento de patn de regulacin y/o medicin de flujo.
Nota 1 Aplica para las estaciones de bombeo o compresin.
Nota 2 Aplica para cuartos y casetas de control
Ductos
I.B.
IBE
N-1
X
X
X
X
X
Terminales
I.B.
IBE
X
X
X
MODIFICACIONES
Infraestructura
I.B.
IBE
X
X
Ductos
I.B.
IBE
N-1
X
X
Terminales
I.B.
IBE
X
X
X
Infraestructura
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
O
X
N-1
X
X
O
X
X
X
O
X
X
X
O
X
N-1
X
X
O
X
X
X
O
X
X
X
N-1
O N-1
X
X
O
N-1
O N-1
X
X
O
N-1
N-2
N-2
O N-1
O(N-1)
N-3
N-3
N-3
O N-1
O N-1
O N-2
O N-2
Nota 3 Aplica para las estaciones de bombeo, compresin, trampas de diablos y vlvulas de seccionamiento.
292

Hoja: 17 de 144

Extendida
3.3
Modificaciones)
Nota 1 Aplica para cuartos de control de la planta de fuerza
Nota 2 Aplica para cuartos de control y casetas de control fuera de L.B. de planta
Nota 1 Aplica para las estaciones de bombeo o compresin
Nota 2 Aplica para cuartos y casetas de control
Nota 3 Aplica para las estaciones de bombeo, compresin, trampas de diablos y
vlvulas de seccionamiento
293

Hoja: 18 de 144
ENTREGABLE
Ingeniera de Telecomunicaciones
Estndar
Plantas de
proceso
I.B.
IBE
Integraciones
I.B.
IBE
MODIFICACIONES
Complejos
I.B.
IBE
Plantas de
proceso
I.B.
IBE
Integraciones
I.B.
IBE
Complejos
I.B.
IBE
TC1
Especificaciones tcnicas para: Red de cableado estructurado, sistema telefnico, sistema de

intercomunicacin y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado
de televisin, equipos de comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y sistema de
fuerza ininterrumpible.
TC2
Planos esquemticos de interconexin de los sistemas telefnico, sistema de intercomunicacin

y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin,
equipos de comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y sistema de fuerza
ininterrumpible.
TC3
Planos de topologa o arquitectura de: Red de cableado estructurado, sistema telefnico,

sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin, sistema de
circuito cerrado de televisin, equipos de comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y
sistema de fuerza ininterrumpible.
TC4
Unifilares de interconexin sistema de cableado estructurado, sistema de transmisin de datos,

sistema telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de
radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin, sistema de alimentacin elctrica y
tierra y sistema de fuerza ininterrumpible.
TC5
TC6
TC7
TC8
TC9
Planos de localizacin de equipos de los sistemas de de transmision de datos, sistema

telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin,
sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de comunicacin de datos.
Planos de Rutas, canalizacin y distribucin de equipo sistema de intercomunicacin y voceo
industrial, sistema telefnico, sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de comunicacin
de datos.
Cdulas de conductores para los sistemas de voz y datos, circuito cerrado de televisin e
intercomunicacin y voceo industrial.
Diagramas tpicos de instalacin para equipos de los sistemas: Telefnico, de intercomunicacin
y voceo industrial, de radiocomunicacin, de circuito cerrado de televisin y de comunicacin de
datos.
Plano llave de particiones cableado principal de campus cableado estructurado.
Lista de equipo y servicios del sistema de comunicacin de datos, sistema de cableado

TC10 estructurado, sistema de radiocomunicacin trunking , sistema de intercomunicacin y voceo,
sistema de circuito cerrado de televisin.
Diagramas de conexiones y arreglo de gabinetes del sistema de cableado, intercomunicacin y

TC11
voceo y circuito cerrado de televisin.
TC12 Isomtrico de canalizacin horizontal cableado estructurado.
TC13 Planos de la red principal de campus de canalizacion cableado estructurado.
TC14 Detalles de instalacin registros subterrneos.
294

Hoja: 19 de 144
ENTREGABLE
Ingeniera de Telecomunicaciones
Estndar
Ductos
I.B.
IBE
Terminales
I.B.
IBE
MODIFICACIONES
Infraestructura
I.B.
IBE
Ductos
I.B.
IBE
Terminales
I.B.
IBE
Infraestructura
I.B.
IBE
TC1
Especificaciones tcnicas para: Red de cableado estructurado, sistema telefnico, sistema de

intercomunicacin y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado
de televisin, equipos de comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y sistema de
fuerza ininterrumpible.
TC2
Planos esquemticos de interconexin de los sistemas telefnico, sistema de intercomunicacin

y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin,
equipos de comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y sistema de fuerza
ininterrumpible.
TC3
Planos de topologa o arquitectura de: Red de cableado estructurado, sistema telefnico,

sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin, sistema de
circuito cerrado de televisin, equipos de comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y
sistema de fuerza ininterrumpible.
TC4
Unifilares de interconexin sistema de cableado estructurado, sistema de transmisin de datos,

sistema telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de
radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin, sistema de alimentacin elctrica y
tierra y sistema de fuerza ininterrumpible.
TC5
Planos de localizacin de equipos de los sistemas de de transmision de datos, sistema

telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin,
sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de comunicacin de datos.
TC6
Planos de Rutas, canalizacin y distribucin de equipo sistema de intercomunicacin y voceo

industrial, sistema telefnico, sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de comunicacin
de datos.
TC7
Cdulas de conductores para los sistemas de voz y datos, circuito cerrado de televisin e
intercomunicacin y voceo industrial.
TC8
Diagramas tpicos de instalacin para equipos de los sistemas: Telefnico, de intercomunicacin

y voceo industrial, de radiocomunicacin, de circuito cerrado de televisin y de comunicacin de
datos.
TC9
Plano llave de particiones cableado principal de campus cableado estructurado.
Lista de equipo y servicios del sistema de comunicacin de datos, sistema de cableado

TC10 estructurado, sistema de radiocomunicacin trunking , sistema de intercomunicacin y voceo,
sistema de circuito cerrado de televisin.
Diagramas de conexiones y arreglo de gabinetes del sistema de cableado, intercomunicacin y
TC11
voceo y circuito cerrado de televisin.

TC13 Planos de la red principal de campus de canalizacion cableado estructurado.
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
295

Hoja: 20 de 144

Extendida
3.4
Telecomunicaciones
Los documentos entregables de ingeniera correspondientes a la especialidad de

telecomunicaciones debern acordarse por el Equipo de Proyecto con la Direccin
Corporativa de Tecnologa de Informacin y Procesos de Negocio (DCTIPN).
296

Hoja: 21 de 144
Tubera y Corrosin
ENTREGABLE
Estndar
Ingeniera de Tuberas
Plantas de
proceso
I.B.
IBE
Integraciones
I.B.
X
O
X
O
O
O
IBE
MODIFICACIONES
Complejos
I.B.
X
O
X
O
O
O
IBE
Plantas de
proceso
I.B.
X
O
X
O
O
O
IBE
Integraciones
I.B.
X
O
X
O
O
O
IBE
Complejos
I.B.
X
O
X
O
O
O
IBE
T1
T2
T3
T4
T5
T6
Plano de entradas y salidas.

Plano de rutas de tuberas
Lista de interconexiones (Tie-Ins) (slo en instalaciones existentes)
Arreglo general de tubera vista en planta
Arreglo general de tubera vista en elevacin (opcional)
Requerimientos para isometricos de tubera
X
O
X
O
O
O
T7
ndice de servicios y de especificaciones de materiales de tubera
T8
Estudio de anlisis de esfuerzos (preliminar) en sistemas crticos de tubera
T9
Memoria de clculo de espesores de pared de tubera 26" D.N. y mayores
T10
Planos de trampas de envo de diablos (sencillas o dobles) para fluidos lquidos y/o para fluidos
en fase gaseosa
Plano de detalles constructivos de ducto de transporte de hidrocarburos, por cambio de espesor

de tubera y/o cdigo
Plano de detalles constructivos de ducto de transporte de hidrocarburos, por interconexiones y/o
T12
derivaciones con otros ductos existentes o nuevos
T13 Plano del arreglo de interconexin de la trampa de diablos a la primera brida dentro de planta
T11
T14 Especificacin de vlvulas de seccionamiento

T15 Procedimientos constructivos en cruces con vas de comunicacin
Ingeniera del sistema de control de corrosin
R1
Requerimientos generales y especificos para el control de la corrosin
R2
Determinacin del pH y resistividad del electrolito
R3
Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos del electrolito
R4
R6
Registro y medicin del perfil geoelctrico del electrolito

Estudio de la eficiencia de los sistemas de proteccin catdica existentes en el derecho de va,
incluyendo pruebas de corriente
Estacin de administracin de puenteos elctricos entre ductos
R7
Diseo y memoria de clculo del sistema de proteccin catdica
R8
Plano del sistema de proteccin catdica
R9
Planos de interconexiones elctricas
Estndar
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
O
O
O
O
O
O
X
O
X
O
X
O
X
O
X
O
O
O
O
O
R13 Plano de localizacin general de los sistemas de proteccin catdica
R14 Plano del sistema de control de corrosin interior (cuando aplique)
O
O
R5
I.B.
X
O
R10 Planos de estaciones de registro y medicin de potenciales ducto/electrolito

R11 Planos de distribucin de mdulos de potencia del equipo rectificador
R12 Plano de administracin de puenteos elctricos entre ductos
R15 Plano del sistema de monitoreo y registro de corrosin interior, (cuando aplique)
Filosofa de operacin del sistema de proteccin catdica para tanques de almacenamiento
R16
atmosfricos
Filosofa de operacin del sistema del monitoreo y registro de la corrosin interior (cuando
R17
aplique)
Especificacin tcnica del sistema de recubrimiento anticorrosivo (tubera subterranea y/o
R18
sumergida)
R19 Especificacin tcnica de equipos rectificadores automticos
R20 Especificacin tcnica de aislamientos elctricos (cuando aplique)
R21 Especificacin tcnica del sistema de recubrimiento anticorrosivo para instalaciones superficiales
R22 Especificacin tcnica de nodos galvnicos (cuando aplique)

Especificacin del sistema de recubrimiento anticorrosivo para proteccin interna y externa de
R23
tanques de almacenamiento atmosfricos
Diseo y memoria de clculo del sistema de proteccin catdica para tanques de

R24
almacenamiento atmosfricos
297

Hoja: 22 de 144
Tubera y Corrosin
MODIFICACIONES
ENTREGABLE
Ingeniera de Tubera
Ductos N-2
Estndar
I.B.
IBE
Terminales
I.B.
IBE
Infraestructura N1
I.B.
IBE
Ductos N-2
I.B.
IBE
Terminales
I.B.
IBE
Infraestructura N1
I.B.
IBE
T1
Plano de entradas y salidas.
T2
T3
T4
T5
T6
T7
T8
T9
Arreglo general de tubera vista en planta

Arreglo general de tubera vista en elevacin (opcional)
Requerimientos para isometricos de tubera
ndice de servicios y de especificaciones de materiales de tubera
Estudio de anlisis de esfuerzos (preliminar) en sistemas crticos de tubera
Planos de trampas de envo de diablos (sencillas o dobles) para fluidos lquidos y/o para fluidos
en fase gaseosa
Plano de detalles constructivos de ducto de transporte de hidrocarburos, por cambio de espesor
de tubera y/o cdigo
Plano de detalles constructivos de ducto de transporte de hidrocarburos, por interconexiones y/o
derivaciones con otros ductos existentes o nuevos
Plano del arreglo de interconexin de la trampa de diablos a la primera brida dentro de planta
Especificacin de vlvulas de seccionamiento
Procedimientos constructivos en cruces con vas de comunicacin
O
O
O
X
O
O
O
O
O
X
O
O
O
O
O
X
O
O
O
O
O
X
O
O
T10
T11
T12
T13
T14
T15
Ingeniera del sistema de control de corrosin
Estndar
I.B.
X
X
X
X
X
X
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
R1 Requerimientos generales y especificos para el control de la corrosin
R2 Determinacin del pH y resistividad del electrolito
R3 Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos del electrolito
R4 Registro y medicin del perfil geoelctrico del electrolito

Estudio de la eficiencia de los sistemas de proteccin catdica existentes en el derecho de va,
R5
incluyendo pruebas de corriente
R6 Estacin de administracin de puenteos elctricos entre ductos
R7 Diseo y memoria de clculo del sistema de proteccin catdica
R8 Plano del sistema de proteccin catdica
R9 Planos de interconexiones elctricas
X
O
X
O
X
O
O
O
O
O
IBE
I.B.
IBE
X

I.B.
O
O
O
R15 Plano del sistema de monitoreo y registro de corrosin interior, (cuando aplique)
Filosofa de operacin del sistema de proteccin catdica para tanques de almacenamiento
R16
atmosfricos
Filosofa de operacin del sistema del monitoreo y registro de la corrosin interior (cuando
R17
aplique)
Especificacin tcnica del sistema de recubrimiento anticorrosivo (tubera subterranea y/o
R18
sumergida)
O
O
O
X
O
X
O
R21 Especificacin tcnica del sistema de recubrimiento anticorrosivo para instalaciones superficiales

Especificacin del sistema de recubrimiento anticorrosivo para proteccin interna y externa de
R23
Diseo y memoria de clculo del sistema de proteccin catdica para tanques de
R24
Nota 1 Aplica solamente para muelles
O
Nota 2 Aplica para ductos terrestres
298

Hoja: 23 de 144

Extendida
3.5
Tuberas y Sistemas de control de corrosin

Modificaciones)
No aplican notas aclaratorias
Nota 1 Aplica solamente para muelles
Nota 2 Aplica para ductos terrestres
299

Hoja: 24 de 144
Civil, Planificacin, Arquitectura y Geotecnia

ENTREGABLE
Planificacin
PL1
PL2
PL3
PL4
PL5
Plano de localizacin general (PLG) de instalaciones y niveles generales (*).

Planos de localizacin de equipos (*)
Plano de Localizacin General de Niveles y Pavimentos.
Plano de Localizacin General de Drenajes y memoria de clculo.
Plano de Localizacin General de Corredores de Tuberas en reas de integracin
(incluye:puentes, pasos inferiores, soportes elevados y mochetas).
Estndar
Plantas de
proceso
Integraciones
I.B.
IBE
I.B.
X
X
X
X
X
X
X
N-1
IBE
MODIFICACIONES
Complejos
I.B.
IBE
X
X
Plantas de
proceso
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
PL6
Plano de Localizacin General de Instalaciones Subterrneas (incluye: drenajes, ductos

elctricos y de telecomunicaciones, agua contra incendio y agua de enfriamiento).
PL7
Plano de localizacin general de movimiento de terraceras (Plataformas y secuencia de

movimientos) y memoria de clculo
PL8
PL9
PLG indicando reas y equipos nuevos y a intervenir (aplica para revamps)

Plano llave de mosaicos de instalaciones
I.B.
IBE
X
N-1
Complejos
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Planos de mosaicos escala 1:250 de localizacin, movimiento de terraceras, niveles y

pavimentos, drenajes (pluviales, sanitarios, aceitosos y qumicos), corredores de tuberas
PL10 (puentes, pasos inferiores, soportes elevados, mochetas y trincheras), instalaciones
subterrneas (drenajes, ductos elctricos, ductos de alumbrado, ductos de instrumentacin y
control, ductos de telecomunicaciones, agua contra incendio y agua de enfriamiento).
Integraciones
X
X
X
X
X
X
PL11
Planos de registros, pluviales, aceitosos, qumicos y sanitarios que excedan las dimensiones de
los planos tipo contenidos en el estndar y memoria de clculo estructural.
PL12
Planos de registros elctricos, telefnicos, alumbrado, sealizacin y control, que excedan las
dimensiones de los planos tipo contenidos en el estandar y memoria de clculo estructural.
A1
A2
A3
A4
A5
A6
A7
A8
A9
A10
A11
A12
A13
Requerimientos arquitectnicos generales y especficos para las instalaciones

Plano general del arreglo arquitectnico de las instalaciones. (*)
Reporte de levantamiento de arquitectura en campo (aplica para el caso de Revamp)
Planos generales de plantas arquitectnicas y propuesta de mobiliario y arreglo de equipo (*)
Planos generales de cortes (*)
Planos generales de fachadas (*)
Planos de plantas arquitectnicas
Planos de cortes
Planos de fachadas
Planos de acabados
Planos de detalles constructivos
Planos de albailera
Planos de falso plafn y piso falso
X
X
O
X
O
O
O
O
O
O
O
O
O
Planos de herrera y cancelera .

(Puertas de cristal, puertas resistentes al fuego, a la explosin o al vandalismo y cancelera)
Arquitectura
A14
A15
A16
A17
A18
A19
A20
A21
A22
A23
A24
A25
C1
C2
C3
C4
C5
C6
C7
C8
C9
C10
C11
C12
I.B.
Planos de mobiliario y propuesta de arreglo de equipo.

Planos de instalaciones hidrulicas, Memoria de clculo, Isomtrico y Especificaciones.
Planos de instalaciones sanitarias, Memoria de clculo, Isomtrico y Especificaciones.
Planos de arquitectura del paisaje
Especificaciones de acabados
Especificaciones de falso plafn y piso falso
Especificaciones de herrera y cancelera
Especificacin para puertas de cristal, puertas resistentes al fuego, a la explosin o al
vandalismo
Especificaciones de mobiliario
Especificaciones de materiales hidrulicos y sanitarios
Especificaciones de insumos para arquitectura de paisaje
Ingeniera civil estructural
Requerimientos generales y especficos para para el diseo de cimentaciones y estructuras de la
instalacin
Planos y memorias de clculo de Cimentaciones de estructuras que no requieran informacin de
fabricantes de equipo
Planos y memorias de clculo de cimentacin de tanques y recipientes que no requieran
informacin de fabricante
I.B.
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
I.B.
IBE
I.B.
IBE
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
X
O
O
O
O
O
O
X
O
O
O
O
O
O
X
O
O
O
O
O
O
X
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
X
O
O
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
X
X
O
X
O
O
O
O
O
O
O
O
O
I.B.
IBE
I.B.
IBE
X
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
I.B.
IBE
X
X
O
X
O
O
O
O
O
O
O
O
O
IBE
X
X
Planos y memorias de clculo de cimentaciones para soportes de tubera

Planos y memorias de clculo de soportes de tubera (elevados y mochetas)
Planos y memorias de clculo de pasos inferiores de tuberas
Planos y memorias de clculo de puentes de tuberas
Planos y memorias de clculo de estructuras
Planos y memorias de clculo de elementos de contencin y fosas
Planos y memorias de clculo de estructuras viales
Planos y memorias de clculo de estructuras para obras hidrulicas
Estudios de integridad y capacidad estructural de estructuras existentes por modificacin o
sustitucin de equipos o soportes de tuberas
Geotecnia
IBE
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
G1
Estudio de mecnica de suelos definitivo
G2
Estudio geofsico de propiedades elsticas del suelo (velocidad de onda de corte y mdulo de
rigidez al corte)
X
O
O
O
O
O
N-2
O
O
O
O
O
N-2
O
O
O
O
O
N-2
O
O
O
O
O
N-2
O
O
O
O
O
N-2
O
O
O
O
O
G3
G4
G5
G6
G7
G8
Estudio de caracterizacin de contaminantes presentes en el subsuelo

Planos y memoria de clculo de restauracin de suelos por contaminacin
G9
Especificacin particular de variables ambientales para diseo de estructuras (Sismo y viento)
Planos
Planos
Planos
Planos
geotcnicos de preparacin del sitio

de mejoramiento masivo de suelos
de proteccin de taludes
y memoria de clculo de secciones estructurales de pavimentos
Nota 1 Aplica cuando la integracin incluye equipos o plantas de proceso

Nota 2 Aplica cuando hay presuncin de suelos contaminados
(*) Documentos que requieren la conformidad del Lder Operativo
300

Hoja: 25 de 144

ENTREGABLE
Planificacin
PL1
PL2
PL3
PL4
PL5
PL6
PL7
PL8
PL9
Ductos
Estndar
Plano de localizacin general (PLG) de instalaciones y niveles generales (*).

Planos de localizacin de equipos (*)
Plano de Localizacin General de Niveles y Pavimentos.
Plano de Localizacin General de Drenajes y memoria de clculo.
Plano de Localizacin General de Corredores de Tuberas en reas de integracin
(incluye:puentes, pasos inferiores, soportes elevados y mochetas).
Plano de Localizacin General de Instalaciones Subterrneas (incluye: drenajes, ductos
elctricos y de telecomunicaciones, agua contra incendio y agua de enfriamiento).
Plano de localizacin general de movimiento de terraceras (Plataformas y secuencia de
movimientos) y memoria de clculo
PLG indicando reas y equipos nuevos y a intervenir (aplica para revamps)
Plano llave de mosaicos de instalaciones
I.B.
IBE
I.B.
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Planos de registros, pluviales, aceitosos, qumicos y sanitarios que excedan las dimensiones de
los planos tipo contenidos en el estndar y memoria de clculo estructural.
Arquitectura
Requerimientos arquitectnicos generales y especficos para las instalaciones
Plano general del arreglo arquitectnico de las instalaciones. (*)
Reporte de levantamiento de arquitectura en campo (aplica para el caso de Revamp)
Planos generales de plantas arquitectnicas y propuesta de mobiliario y arreglo de equipo (*)
Planos generales de cortes (*)
Planos generales de fachadas (*)
Planos de cortes
Planos de fachadas
Planos de acabados
Planos de detalles constructivos
Planos de albailera
Planos de falso plafn y piso falso
IBE
Ductos
I.B.
Terminales
IBE
X
X
X
X
Estndar
I.B.
I.B.
IBE
X
X
X
X
Infraestructura
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
Planos de registros elctricos, telefnicos, alumbrado, sealizacin y control, que excedan las
PL12
dimensiones de los planos tipo contenidos en el estandar y memoria de clculo estructural.
A1
A2
A3
A4
A5
A6
A7
A8
A9
A10
A11
A12
A13
MODIFICACIONES
Infraestructura
IBE
Planos de mosaicos escala 1:250 de localizacin, movimiento de terraceras, niveles y

pavimentos, drenajes (pluviales, sanitarios, aceitosos y qumicos), corredores de tuberas
PL10 (puentes, pasos inferiores, soportes elevados, mochetas y trincheras), instalaciones
subterrneas (drenajes, ductos elctricos, ductos de alumbrado, ductos de instrumentacin y
control, ductos de telecomunicaciones, agua contra incendio y agua de enfriamiento).
PL11
Terminales
I.B.
IBE
I.B.
O
O
O
O
O
O
O
IBE
X
X
O
X
O
O
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I.B.
IBE
X
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I.B.
IBE
I.B.
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X
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I.B.
IBE
X
X
O
X
O
O
O
O
O
O
O
O
O
A14
Planos de herrera y cancelera .

(Puertas de cristal, puertas resistentes al fuego, a la explosin o al vandalismo y cancelera)
A15
A16
A17
A18
A19
A20
A21
Planos de mobiliario y propuesta de arreglo de equipo.

Planos de instalaciones hidrulicas, Memoria de clculo, Isomtrico y Especificaciones.
Planos de instalaciones sanitarias, Memoria de clculo, Isomtrico y Especificaciones.
Planos de arquitectura del paisaje
Especificaciones de acabados
Especificaciones de falso plafn y piso falso
Especificaciones de herrera y cancelera
O
O
O
O
X
O
O
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X
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X
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O
O
X
O
O
O
O
O
O
X
O
O
O
O
O
O
X
O
O
A22
Especificacin para puertas de cristal, puertas resistentes al fuego, a la explosin o al

vandalismo
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
A23 Especificaciones de mobiliario

A24 Especificaciones de materiales hidrulicos y sanitarios
A25 Especificaciones de insumos para arquitectura de paisaje
Ingeniera civil estructural
Estndar
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
C1
Requerimientos generales y especficos para para el diseo de cimentaciones y estructuras de la

instalacin
C2
Planos y memorias de clculo de Cimentaciones de estructuras que no requieran informacin de

fabricantes de equipo
C3
Planos y memorias de clculo de cimentacin de tanques y recipientes que no requieran

informacin de fabricante
C4
C5
C6
C7
C8
C9
C10
C11
Planos
Planos
Planos
Planos
Planos
Planos
Planos
Planos
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
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O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
C12
Estudios de integridad y capacidad estructural de estructuras existentes por modificacin o

sustitucin de equpos o soportes de tuberas
y
y
y
y
y
y
y
y
memorias
memorias
memorias
memorias
memorias
memorias
memorias
memorias
de clculo de cimentaciones para soportes de tubera

de clculo de soportes de tubera (elevados y mochetas)
de clculo de pasos inferiores de tuberas
de clculo de puentes de tuberas
de clculo de estructuras
de clculo de elementos de contencin y fosas
de clculo de estructuras viales
de clculo de estructuras para obras hidrulicas
Geotecnia
Estndar
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
G1 Estudio de mecnica de suelos definitivo
Estudio geofsico de propiedades elsticas del suelo (velocidad de onda de corte y mdulo de
G2
rigidez al corte)
N-1
O
O
O
O
O
N-1
O
O
O
O
O
N-1
O
O
O
O
O
N-1
O
O
O
O
O
N-1
O
O
O
O
O
N-1
O
O
O
O
O
G3
G4
G5
G6
G7
G8

Planos geotcnicos de preparacin del sitio
Planos de mejoramiento masivo de suelos
Planos de proteccin de taludes
Planos y memoria de clculo de secciones estructurales de pavimentos
G9 Especificacin particular de variables ambientales para diseo de estructuras (Sismo y viento)
D1
D2
D3
D4
Ingeniera civil de ductos

Plano general de localizacin de ductos (*)
Planos de trazo y perfil de ductos
Planos de obras especiales de cruzamientos
Planos de afectaciones
D5 Planos topogrficos (detalles y configuracin) de predios para alojar instalaciones superficiales

D6
D7
D8
D9
D10
D11
D12
D13
D14
Plano de arreglo general de instalaciones superficiales

Planos topogrficos para caminos de acceso a instalaciones superficiales
Planos del proyecto geomtrico de caminos de acceso a instalaciones superficales
Planos de revestimiento de concreto (aplica para zonas inundables)
Plano de ocupacin marginal
Plano batimtrico
Plano de cuencas hidrolgicas
Planos de soportera, guas y anclajes
Planos estructurales de elementos de proteccin superfical
Estndar
I.B.
X
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
I.B.
X
X
X
IBE
I.B.
IBE
I.B.
IBE
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
301

Hoja: 26 de 144

Extendida
3.6

Modificaciones)
Nota 1 Aplica cuando la integracin incluye equipos o plantas de proceso
(*)
Documentos que requieren la conformidad del Lder Operativo
(*)
Documentos que requieren la conformidad del Lder Operativo
302

Hoja: 27 de 144
4. Alcance de las Ingenieras Bsica y Bsica Extendida

4.1
P1
Ingeniera de proceso
Reporte de estudios de planta piloto (cuando sea requerido por el
licenciador)
Algunos diseos de proceso requieren de evaluacin particular de las corrientes a ser

procesadas en instalaciones piloto de los licenciadores, para la determinacin de
algunos parmetros indispensables en el diseo. Muy especialmente, los procesos
catalticos implican la necesidad de confirmar experimentalmente parmetros tales como
presin, temperatura, espacio velocidad, relacin de reactivos, por ser altamente
dependientes de las caractersticas particulares de las corrientes involucradas.
Los estudios en planta piloto permiten tambin un diseo optimizado del proceso cuando
los modelos de simulacin no son satisfactorios.
Las caractersticas del reporte de estudios de planta piloto dependen totalmente de la
naturaleza de la evaluacin a realizar y son definidos, caso por caso, por el licenciador.
Este entregable es un insumo interno del propio licenciador, con el propsito de apoyar
la generacin de los balances de materia y energa y el diseo de algunos equipos.
(Ref. Estndar de Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-01 Estudios de
Planta Piloto)
P2
Informe de evaluacin operativa (incluye prueba de capacidad)
En proyectos de modificacin de instalaciones los tecnlogos o firmas especializadas de

IB pueden requerir el anlisis del desempeo de dichas instalaciones, como base para
las recomendaciones de eliminacin, reutilizacin, cambio de servicio, sustitucin y/o
adicin de nuevos equipos e instrumentos, para que la instalacin modificada cumpla
con los requerimientos establecidos.
El informe de evaluacin operativa normalmente establece las restricciones de la
instalacin existente para la nueva operacin requerida, presenta los cuellos de botella y
algunas propuestas para su solucin.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-07 Anlisis de
desempeo de instalaciones existentes).
303

P3
Hoja: 28 de 144
La descripcin del proceso es una exposicin detallada y ordenada del proceso, su

funcin, las operaciones unitarias y equipos en los que stas se efectan, y las
condiciones de flujo, presin y temperatura que se establecen durante la operacin de la
planta.
Generalmente explica las caractersticas sobresalientes de la tecnologa, incluyendo,

segn cada caso, informacin sobre las reacciones qumicas involucradas y las
condiciones necesarias para que stas se efecten, las operaciones de preparacin de
la carga, intercambio trmico, calentamiento, enfriamiento y de separacin y purificacin
de los productos. Incluye aspectos de instrumentacin y control que se deben
implementar para la operacin segura del proceso, acordes con la filosofa de operacin.
Describe la secuencia del flujo del proceso a travs de la planta o instalacin, desde el
punto de alimentacin, haciendo referencia a los diagramas de flujo de proceso,
mencionando la funcin de cada uno de los equipos que procesan la carga, y las
condiciones de presin y temperatura en los mismos que se deben vigilar para que se
efecten las reacciones o las operaciones que se deben realizar en ellos, mencionando
tambin las condiciones especiales que se debe atender para una buena operacin de
la planta. En los proyectos de integraciones es la descripcin de la integracin.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-05 Descripcin
del Proceso).
P4
Los DFP son la representacin esquemtica de la secuencia de procesamiento

requerida para la transformacin de materias primas en productos y subproductos. Se
representan los equipos principales y las lneas de interconexin, marcando el sentido
del flujo, as como algunos datos relevantes de flujo, presin o temperatura de equipos o
corrientes. Incluye las claves de identificacin y nombres de los equipos principales, as
como algunos datos de su diseo, se representan algunos elementos de control y
normalmente un resumen del balance de materia que considera las corrientes de
entrada y salida del proceso.
En el DFP las corrientes se presentan numeradas y la numeracin es coincidente con la
informacin del entregable Balance de Materia y Energa.
304

Hoja: 29 de 144
Para el caso de ductos, la representacin esquemtica incluye los puntos origen y

destino, los tramos de ducto mostrando dimetros y distancias, as como las estaciones
de bombeo o compresin, las trampas de diablos, las obras especiales (por
cruzamientos de ros, caminos, carreteras, etc.), la localizacin de los cambios de
especificacin de la tubera, interconexiones con otros ductos, vlvulas de
seccionamiento y lmites de batera. Tambin se incluyen datos relevantes de presin y
temperatura en las estaciones compresin y bombeo y en algunos puntos en los tramos
del ducto.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-EEI-PR-04 Diagrama de Flujo de
Proceso).
P5
Es el resultado principal de los clculos de simulacin del proceso y normalmente se

genera con software especializado o programas propietarios de los licenciadores. Se
presenta con
una organizacin matricial en la que las columnas corresponden a los nmeros de las
corrientes del proceso, coincidiendo con la numeracin de los DFP y las hileras son los
datos para cada una de las corrientes, incluyendo: fase, flujos msicos o molares,
concentracin de los componentes (o pseudocomponentes) involucrados, presin,
temperatura y propiedades termofsicas relevantes.
En su caso, se presentan dos condiciones: una para inicio (SOR), y otra para final de la
corrida (EOR), para cada una de las cargas del proceso.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-06 Balances de
materia y energa).
P6
Informacin de propiedades fsicas y termodinmicas de corrientes para

diseo de equipos de proceso, de servicios, tubera o instrumentos (puede
estar incluida en balances de materia y energa)
Se elabora en forma de tablas de las corrientes mencionadas en el balance de materia y

energa y puede formar parte de ste. Las propiedades que generalmente se reportan
son: peso molecular, densidad a las condiciones de flujo, capacidad calorfica,
conductividad trmica, viscosidad, tensin superficial, factor de compresibilidad, entalpa,
entropa, etc. Esta informacin es generada mediante modelos de simulacin.
305

P7
Hoja: 30 de 144
Diagramas de tubera e instrumentacin de proceso (DTI)
El DTI es la representacin esquemtica de la secuencia de procesamiento acorde con

el Diagrama de Flujo de Proceso (DFP) en la que se muestran con detalle, por reas o
secciones de la planta, todos los equipos y las lneas de interconexin principales y
secundarias, indicando dimetro, servicio, especificacin, nmero de identificacin y
aislamiento trmico, marcando el sentido del flujo, adems de vlvulas y conexiones de
servicios e instrumentos con sus elementos primarios y secundarios y las lneas de
sealizacin.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-44 Diagrama de
tubera e instrumentacin de proceso).
Adems de los DTI por seccin del proceso y los correspondientes a interconexin en
lmites de batera y a detalles de conexiones de muestreo, se generan planos auxiliares
para la interpretacin de los diagramas:
1.
2.
3.
4.
P8
Plano de notas de tubera y smbolos

Plano de notas de instrumentos y smbolos
Plano de smbolos de equipo
Plano de ndice de planos
Diagramas de presin/temperatura de diseo y materiales de construccin

(la informacin requerida puede estar incluida en DTI o en lista de lneas)
Diagramas basados en los DFP de la planta, donde se muestran todas las presiones y
temperaturas de diseo y materiales de construccin para equipos y tuberas.
presin/temperatura de diseo y materiales de construccin).
P9
Anlisis preliminar de riesgos de operacin (HazOp)
Conjunto de recomendaciones al diseo del proceso que resultan de un anlisis

multidisciplinario en el que un grupo de expertos plantea posibles incidencias que
pueden presentarse en la operacin, as como las acciones propuestas para mitigarlas;
se basa en tcnicas que consisten en la identificacin, anlisis y evaluacin sistemtica
de la probabilidad de ocurrencia de daos asociados a la operacin del proceso como
fallas en los sistemas de control, en los sistemas mecnicos y factores humanos.
306

Hoja: 31 de 144
La finalidad del estudio es lograr un diseo seguro en el que se controlen o minimicen

las consecuencias al personal, a la poblacin, al ambiente, a la produccin y/o a las
instalaciones.
Est compuesto por dos partes: aqulla en donde se emplea una serie de metodologas
de tipo cualitativo y cuantitativo para identificar y jerarquizar riesgos; la otra parte,
conocida como anlisis de consecuencias, en donde se utilizan modelos matemticos de
simulacin para cuantificar y estimar dichas consecuencias.
El estudio de riesgo y operatividad (HazOp) del proceso se lleva a cabo una vez que se
cuenta con los DTI aprobados; se presenta como un diagrama de causa-efecto, que es
una matriz que permite organizar y representar en una de las columnas las posibles
condiciones de desvo de la operacin normal que se expresan con frases estndar
(mayor, menor, diferente, inverso, etc.) y se refieren a condiciones de flujo, presin,
temperatura u otras variables operativas, y en las sucesivas columnas las
consecuencias de las desviaciones, las recomendaciones para su mitigacin, el
responsable de su implementacin, la accin de ajuste en el diseo y el DTI o
documento donde se aplic el ajuste.
En este estudio participa el tecnlogo/licenciador del proceso, especialistas de operacin
y de ingeniera de Pemex y un moderador independiente que conozca el proceso y su
operacin. Como resultado del mismo se obtendr un informe condensando con la
descripcin de nodos analizados y la matriz antes referida. Debe adems haber
evidencia de la aplicacin de los ajustes indicados en el estudio en los diversos
documentos de ingeniera afectados.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-55 Estudios de
Riesgo y Operatividad del Proceso HazOp-).
P10
Diagramas de tubera e instrumentacin de desfogues (DTID)
El DTID es la representacin esquemtica del sistema de desfogues, en la que se

muestran todas las lneas y los cabezales de conduccin de desfogues y las lneas,
vlvulas y conexiones de servicios y de proteccin del sistema, indicando dimetro,
servicio, especificacin, nmero de identificacin y aislamiento trmico; se muestran
todos los equipos del sistema, como tanques de recuperacin de condensados, tanques
de sello y quemadores, incluyendo su nombre, nmero de identificacin y datos de
proceso y mecnicos importantes que los caractericen; tambin se incluye toda la
instrumentacin y los sistemas para medicin, control y sealizacin, indicando servicio
307

Hoja: 32 de 144
y nmero de identificacin, utilizando los mismos smbolos y formas aplicables, de

acuerdo a la normatividad.
El DTID puede presentarse en uno o ms dibujos, dependiendo del tipo y las
caractersticas particulares del sistema de desfogue del que se trate, de las plantas o
instalaciones a las que sirva, de las secciones del propio desfogue que por claridad
grfica deban ser representadas en el plano en funcin de los equipos involucrados y,
segn aplique, de las unidades o equipos para tratamiento de gases, lquidos o vapores
(en sistemas cerrados) y de los quemadores considerados en el proyecto.
tubera e instrumentacin de desfogue).
P11 Arreglo general de equipo
En este plano se debe mostrar el arreglo general del equipo de proceso con
dimensiones preliminares y la localizacin de la soportera de tuberas segn la
propuesta del tecnlogo o de la firma especializada que desarrolle la IB, considerando
los espaciamientos entre equipos conforme a la normatividad de Pemex. Debe incluir la
lista del equipo de proceso comprendido en el plano, la orientacin geogrfica y la
direccin de los vientos reinantes. En la versin de IB de este plano no es necesario
incluir coordenadas de ubicacin del equipo. En la edicin de la IBE se incluyen datos de
dimensiones, coordenadas de ubicacin, y equipos de relevo o complementarios o
nmero actualizado de cuerpos de cambiadores de calor, resultado del desarrollo de la
IBE.
(Ref. Estndar de Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-34 Plano de
localizacin de equipo de proceso).
P12 Lista de lneas de proceso y servicios
Relacin numerada de las lneas de proceso, incluyendo sus dimetros (excepto las
lneas que dependen de informacin de fabricante), claves de acuerdo con el tipo de
servicio, nmero consecutivo, especificacin de tubera, origen y destino, aislamiento,
trazado, condiciones de operacin y de diseo, tipo y presin de prueba, tratamientos
trmicos y requerimientos especficos. Indicacin, cuando aplica, si son lneas de
arranque, paro, lavado o regeneracin. En el caso de modificaciones, se debe indicar si
la lnea debe ser desmantelada, sustituida o bien si es lnea nueva. En la versin IBE del
entregable la lista se completa con las lneas de servicios auxiliares y de desfogue.
P13 Hojas de datos de equipos de proceso
308

Hoja: 33 de 144
Las hojas de datos de equipo de proceso (calentadores a fuego directo, reactores,

torres, intercambiadores de calor, recipientes, filtros, compresores, bombas, turbinas,
expansores, etc.), contienen la informacin tcnica y normativa necesaria para el diseo
mecnico o seleccin del equipo.
(Ref. Estndares de Entregables de Ingeniera de Hojas de Datos de Equipos de
Proceso publicados en la pgina electrnica de la DCO).
P14 Hojas de datos de equipos paquete
Las hojas de datos de equipos paquete contienen la informacin tcnica y normativa
necesaria para el diseo y fabricacin del equipo. Se indican los datos de proceso
requeridos para la seleccin del equipo que deben ser llenados durante la ejecucin de
la IBE, agregando los datos de diseo mecnico y la informacin de las dems
disciplinas de ingeniera involucradas, necesaria para su procura y fabricacin; durante
la Ingeniera de Detalle se completa la hoja de datos con informacin de fabricante.
(Ref. Estndares de Entregables de Ingeniera:
1.
2.
3.
P15
DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-08 Hoja de datos de proceso de equipos paquete

de aire de planta e instrumentos
de inyeccin/dosificacin de qumicos
de recuperacin de condensados).
Diseo trmico preliminar de cambiadores de calor, enfriadores con aire y

hornos
El diseo trmico de cambiadores de calor (DTCC) es un documento de ingeniera en el

que se presentan datos de: a) fluidos: flujos, presin y temperatura de entrada y salida
de las corrientes, calor intercambiado, resistencia de ensuciamiento y propiedades termo
fsicas; b) datos de diseo: tipo de cambiador, cadas de presin calculadas; nmero,
dimetro, material, cdula y arreglo de tubos; dimetro, materiales y tipos de envolvente
y cabezales; cantidad, y separacin de mamparas en la envolvente.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-32 Diseo
trmico de cambiadores de calor).
309

Hoja: 34 de 144
El diseo trmico de enfriadores con aire (DTEA) es un documento de ingeniera en el

que se presentan datos del fluido a ser enfriado: flujo, propiedades termo fsicas, presin
y temperatura de entrada y salida, calor eliminado y resistencia de ensuciamiento b)
datos de diseo: configuracin y geometra del equipo, nmero, dimetro, materiales y
especificacin de aletas de los tubos, nmero y potencia de ventiladores.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-28 Diseo
Trmico de Enfriadores con Aire).
El diseo trmico de hornos (DTH) (o calentadores a fuego directo CFD-) es un
documento de ingeniera en el que se presentan a) datos del fluido a ser calentado o
evaporado: flujo, propiedades termo fsicas, presin y temperatura de entrada y salida,
calor transferido y resistencia de ensuciamiento b) datos de diseo: configuracin y
geometra del equipo, nmero, dimetro, materiales y distribucin de los tubos en la
cmara de combustin y en la zona de conveccin, nmero y capacidad de
quemadores, dimensiones de la cmara de combustin, zona de conveccin y
chimenea.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-11 Hoja de
datos de proceso de calentadores a fuego directo).
P16 Requerimientos de servicios auxiliares por equipo
Es el consumo estimado de cada uno de los servicios auxiliares requeridos por cada
equipo de la planta o instalacin.
El documento se elabora a partir del clculo de estimacin de los requerimientos de
cada uno de los servicios auxiliares con base en el balance de materia y energa. En el
encabezado de cada servicio se especifican las condiciones de suministro, listando los
equipos involucrados con su consumo o generacin estimados.
(Ref. Estndar del Entregable de
Requerimientos de Servicios Auxiliares)
Ingeniera
DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-37
P17 Diagramas de balance de servicios auxiliares

Son representaciones grficas que muestran los cabezales de distribucin y retorno o
recuperacin de los servicios auxiliares y por medio de bloques todos los equipos que
suministran o consumen los servicios siguiendo la secuencia de generacin y/o
distribucin de los mismos segn se requiera, indicando presin, temperatura y flujo. En
el caso de que existan equipos iguales, se mostrar slo uno, indicando la cantidad en
310

Hoja: 35 de 144
su clave y descripcin. Con las notas respectivas se deben indicar los criterios
empleados y las suposiciones hechas para determinar los requerimientos de los
servicios auxiliares.
Balance de Servicios Auxiliares).
P18 Requerimientos de agentes qumicos
Los requerimientos de agentes qumicos y catalizadores se especifican indicando
nombre, servicio para el que se utilizan y proveedores recomendados por el
tecnlogo/licenciador. Se debe indicar el consumo estimado por unidad de tiempo de
cada uno de los agentes qumicos, por equipo que los consume.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera
Requerimientos de agentes qumicos y catalizadores).
P19 Requerimientos de catalizadores

Los requerimientos de catalizadores se especifican indicando nombre, equipo para el
que se utilizan y proveedores recomendados por el tecnlogo/licenciador. Se debe
indicar el consumo anual estimado para cada uno de los catalizadores.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera
Requerimientos de agentes qumicos y catalizadores).
P20
Especificaciones de catalizadores (puede estar incluido en requerimientos

de catalizadores)
Son un documento en el que se presenta el nombre, la composicin y material de

soporte, densidad aparente, propiedades fsicas y mecnicas, hoja de seguridad,
tolerancia del catalizador a causas de desactivacin, en su caso caractersticas de los
aditivos requeridos, notas aclaratorias necesarias para precisar las condiciones
especiales o las caractersticas particulares que deben observarse para el diseo del
reactor que lo va a contener.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-39 Tolerancia del
catalizador a desactivadores, informacin tcnica e instrucciones de manejo,
almacenaje, regeneracin y disposicin).
311

Hoja: 36 de 144
P21 Lista de equipo de proceso

Es el listado de todos los equipos de proceso de la planta o instalacin, agrupados
segn su tipo, que contiene la principal informacin tcnica que los caracteriza; se indica
su clave de identificacin, descripcin del servicio y sus principales caractersticas fsicas
o de proceso, y se identifican los equipos crticos y propietarios y de largo tiempo de
entrega escribiendo una nota en la columna de observaciones. En el caso de
ampliaciones o modernizaciones se indica en la columna de observaciones si el equipo
est cancelado, sustituido o es nuevo.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-10 Lista de
equipos de proceso)
P22 Resumen de condiciones de las corrientes en lmites de batera
Tabla donde se listan las lneas en Lmites de Batera (LB) con el servicio, dimetro de la
lnea, flujo y condiciones de operacin. Se puede sustituir por un plano en el que se
muestra la planta por un bloque al que entran las alimentaciones de materias primas y
servicios auxiliares y del que salen los productos y retorno o produccin de servicios
auxiliares con los flujos y condiciones de operacin (presin y temperatura).
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-09 Resumen de
condiciones de las corrientes en lmites de batera).
P23
Lista de masas a relevar y/o estudio del impacto de relevos en el sistema de

desfogue
Con el fin de determinar si la capacidad de los sistemas de desfogue existentes pueden

manejar los relevos provenientes de las vlvulas de seguridad de una nueva instalacin
o de la ampliacin de una existente, es necesario estimar, para varios escenarios, cul
sera la cantidad del relevo generado.
Los estudios deben indicar las cantidades a relevar en cada vlvula de desfogue o
seguridad, la composicin y condiciones de operacin y propiedades fsicas de la
corriente que releva.
Los estudios deben tomar en cuenta las caractersticas de los sistemas de desfogue
(dimetro y longitud de los cabezales, dimensiones de los tanques acumuladores de
condensados de desfogue y las capacidades de las bombas que manejan esos lquidos
hacia el destino establecido), su capacidad y el tipo, capacidad y localizacin de los
quemadores.
312

Hoja: 37 de 144
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-52 Estudios del

impacto de relevos en el sistema de desfogue).
P24 Sumario de efluentes
Listado de los efluentes que genera el proceso con flujos, propiedades fsicas y
condiciones de operacin.
(Ref. Estndar del Entregable
Especificacin de Efluentes)
de
Ingeniera
P25 Garantas de calidad y de rendimientos de productos (puede estar incluido

como trminos contractuales)
Documento que describe las garantas de capacidad de produccin incluyendo el
rendimiento y las especificaciones de productos, as como los consumos garantizados
de servicios. Este documento debe estar acorde con las garantas de calidad
establecidas en los contratos de IB y licencia de uso de tecnologa.
P26 Perfil hidrulico de ductos
En proyectos de ductos se debe realizar el clculo del perfil hidrulico que se establece
a lo largo del ducto a partir de la topografa del terreno. Se deben indicar en la memoria
de clculo: naturaleza y composicin del fluido a transportar, condiciones de operacin al
inicio y al final del ducto, propiedades fsicas a esas condiciones de operacin. Se deben
realizar los clculos con varios dimetros de tubera, y determinar la potencia requerida
para cada caso a fin de definir el dimetro ptimo y las especificaciones de la tubera
que debe instalarse segn las presiones de diseo y presiones de prueba de diferentes
tramos del ducto. A partir de estos clculos se debe determinar la necesidad de instalar
estaciones intermedias de bombeo o de compresin. Se indican en el clculo la
localizacin con kilometraje de trampas de diablos y vlvulas de seccionamiento.
El perfil hidrulico de ductos debe representar su trazo en una grfica en cuyo eje de
abscisas se indica la longitud y en el de ordenadas su altura con respecto al nivel del
mar. Esta grfica debe incluir el resultado del clculo de:
el perfil de presiones a lo largo del ducto, segn el dimetro ptimo previamente
seleccionado,
el clculo del golpe de ariete en cada una de las vlvulas de seccionamiento
la ubicacin de las estaciones intermedias de bombeo o de compresin
313

Hoja: 38 de 144
la ubicacin y capacidad de vlvulas de alivio relacionadas con el golpe de

ariete
P27 Manual de operacin

Es un compendio de los procedimientos de operacin especficos, de una planta o
instalacin industrial de acuerdo con la filosofa de operacin, en el que se indican los
valores de las variables de proceso tanto para operacin normal como para condiciones
extraordinarias, al inicio y al final de corrida. Debe describir la secuencia de las
actividades de arranque y paro de planta programados y de emergencia. Debe incluir
procedimientos especiales, tales como carga y activacin de catalizadores, y
precauciones para una operacin segura de las instalaciones. Debe incluir
procedimientos relacionados con el manejo de productos fuera de especificacin,
catalizadores, aditivos y agentes qumicos.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-60 Manual de
operacin)
P28 Filosofa de Operacin
La Filosofa de Operacin explica la secuencia de procesamiento y de control que
sustentan el modo de operacin y la funcionalidad segura de una planta, de acuerdo con
los requerimientos del proceso y segn lo establecido en las Bases de Diseo de
Proceso. Se describen los lineamientos de proceso y control aplicables para los
preparativos de arranque, arranque, operacin normal, paro normal, paro de emergencia
y procedimientos operativos especiales de una planta, y se complementa con la
informacin esencial necesaria para clarificar su funcionamiento.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-42 Filosofa de
operacin)
P29 Clculo de la red de agua contra incendio
El clculo de la red de agua contra incendio tiene como objetivo determinar los
dimetros de tuberas para el anillo perimetral de agua contra incendio y los dimetros
para cada servicio, despus de determinar el consumo total de agua contra incendio
calculado para la demanda del riesgo. La memoria de la red de agua contra incendio es
un documento de ingeniera en
el que se presentan: a) los criterios de diseo de los elementos que constituyen la red de
agua contera incendio; b) el plano de ubicacin de nodos basado en el plano de
314

Hoja: 39 de 144
localizacin general de equipos; c) el plano de cobertura de los hidrantes monitores; d)

el listado de equipos a proteger, e) los flujos estimados requeridos de agua contra
incendio para cada equipo; f) el dimetro del anillo perimetral de agua contra incendio y
g) los dimetros de los ramales de agua contra incendio a los sistemas de aspersin.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PR-58 Memoria de
clculo de la red de agua contra incendio)
4.2
S1
El reporte debe describir las condiciones fsicas en que se encuentra cada uno de los
equipos, tuberas de la planta y los riesgos que pueden presentar stos por los
materiales que manejan. Se indicarn todas las desviaciones que se puedan percibir a
simple vista durante un recorrido por las instalaciones, indicando en cada una la
normatividad que se est incumpliendo.
El reporte del levantamiento en campo debe contener la siguiente informacin:
Descripcin del proceso, mencionando de manera especial los riesgos que se
pueden presentar en el manejo de las corrientes por su composicin, que puede
dar lugar a explosiones o a toxicidad del ambiente por una fuga, y condiciones de
operacin (alta temperatura o alta presin)
Descripcin de la condicin fsica en la que se encuentran las instalaciones, con el
fin de establecer el alcance del contrato de reparacin, as como el alcance de la
IB y la IBE para realizar la ampliacin y/o modernizacin de la planta.
(Ref. Estndar de Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PS-01 Reporte de
levantamiento en campo de seguridad industrial).
S2
Son documentos que describen los grados de riesgos en inflamabilidad, reactividad,

en consecuencias para la salud y propiedades especiales de las materias primas y
productos, debidos a sus propiedades qumicas, fsicas y toxicolgicas. Indican los
lmites mximos permisibles de exposicin de los trabajadores a una concentracin
dada, y los lmites mximos de concentracin para una exposicin durante una
jornada de trabajo. Indican cules son los efectos en la salud, cules son los primeros
auxilios y las protecciones especiales para evitar daos en su manejo.
315

S3
Hoja: 40 de 144
El tecnlogo/licenciador debe suministrar las hojas de datos MSDS para el

catalizador y qumicos comprendidos en el alcance del proyecto.
El procedimiento para la disposicin final de los catalizadores utilizados en el proceso
al final de su vida til, debe ser responsabilidad del licenciador. Se requiere que los
centros de trabajo no tengan la necesidad de contactar a ningn tercero para que se
realice la disposicin final de los catalizadores gastados. stos deben ser materiales
inertes y neutros desde el punto de vista ambiental.
El tecnlogo/licenciador debe proporcionar los procedimientos y/o manuales que
permitan un manejo apropiado de estos materiales en caso de requerirse
catalizadores y sustancias adicionales, o bien la recuperacin y/o disposicin final;
asimismo debe indicar todas las medidas de seguridad para estas operaciones.
(Ref. Estndar de Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PS-02 Hojas de
seguridad para agentes qumicos y catalizadores).
S4
El plano del sistema de deteccin / alarma de gas y fuego utiliza como base el plano de
localizacin general de la planta (PLG) y muestra la localizacin de los elementos de
deteccin y alarma de humo, fuego, mezclas txicas y mezclas explosivas.
Debe mostrar la divisin del rea a ser protegida en reas ms pequeas llamadas
zonas, con detectores en cada zona.
(Ref. Estndar de Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PS-03 Plano del
sistema de deteccin y alarma de gas y fuego).
S5
El documento debe describir el modo en que deben operar los elementos que
constituyen el sistema de deteccin de gas y fuego, que debe estar constituido por
sensores de gas combustible, gas txico y fuego, procesador de lgica y elementos
finales para que el personal de operacin tome accin para mitigar las consecuencias de
un peligro.
(Ref. Estndar de Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-PS-05 Filosofa del
316

Hoja: 41 de 144
sistema digital de deteccin de gas y fuego).

S6
Es el informe de los posibles efectos que las obras o actividades a desarrollarse debido
a la ejecucin del proyecto tendrn sobre el ecosistema teniendo como base la Ley
General del Equilibrio Ecolgico y de Proteccin al Ambiente (LGEEPA).
S7
Son los documentos que se deben elaborar para el trmite de los permisos requeridos
por las autoridades de proteccin ambiental; deben reunir los requisitos y apegarse a los
tiempos que otorga la ley para cumplir con la regulacin ambiental. Estos permisos para
construir y operar la unidad estn identificados como locales, estatales y federales.
4.3
Ingeniera elctrica
E1

Planos requeridos en IBE y en Ingeniera de Detalle, que representa de forma
simplificada el sistema elctrico del proyecto (radial, doble alimentador con secundario
selectivo, u otro), mostrando mediante una sola lnea las conexiones entre equipos, y
representados mediante smbolos, transformadores, interruptores, tableros y/o centros
de control de motores, (todos ellos con identificacin) y en forma representativa las
cargas y motores elctricos de cada tablero. Incluye las caractersticas del suministro
de energa elctrica y caractersticas elctricas de los equipos.
El diagrama unifilar general se elabora con base en la lista de cargas y motores
elctricos del licenciador (o del rea de proceso del proyecto), revisada en esta etapa,
as como las cargas de servicios auxiliares, de alumbrado, receptculos, descritos en
numeral E2 Lista de cargas y motores elctricos de esta seccin y conforme al
alcance del proyecto.
La capacidad de los equipos elctricos como generadores, transformadores, tableros,
plantas de emergencia, se definen entonces con el mejor estimado para establecer
igualdad de condiciones en la licitacin.
Debe incluir un resumen de cargas elctricas que muestre la potencia en KW y KVA
con los datos siguientes:
317

Clave del tablero:

(indicar)
Hoja: 42 de 144
Barras principales A Barras principales B

kW (kVA)
kW (kVA)
total
kW (kVA)
Carga en operacin
Carga relevo
Carga intermitente
Carga instalada
Carga futura (20% de
la instalada)
Carga total
Indicar el factor de demanda utilizado para determinar la carga en operacin en kW. El
factor de carga de motores se aplica en la Lista de cargas y motores elctricos, al
determinar su potencia comercial.
En la Ingeniera de Detalle estos planos se actualizarn con las cargas elctricas
definitivas confirmadas por fabricantes. Para descripcin del contenido de planos de
acuerdo a la etapa o fase ver estndar DCO-SDP-GIECR-EEI-EL007. Diagrama
Unifilar General.
E2

Documento requerido en IB y IBE, que relaciona los motores elctricos y dems
cargas elctricas del proyecto, normalmente en KW y HP, que proporciona el
licenciador para plantas, o del rea de proceso del proyecto para instalaciones donde
no interviene el licenciador del proceso.
La lista de cargas y motores elctricos que proporciona el licenciador en la IB, incluye
normalmente slo las cargas del proceso, entonces para completar todas las cargas
elctricas del proyecto, las especialidades de ingeniera, en IBE, deben incluir todas
las restantes como, alumbrado interno, externo, luces de obstruccin, receptculos y
cargas de los servicios auxiliares y complementarios del proyecto como las siguientes:
Aire acondicionado, presin positiva, montacargas, gras viajeras, polipastos,
receptculos fijos para soldadoras, vlvulas motorizadas, cargas del sistema contra
incendio, bombas de agua potable, de drenajes pluviales y aceitosos, Sistemas de
Fuerza Ininterrumpible del rea y de control e instrumentos, cargas de
318

Hoja: 43 de 144
telecomunicaciones, intercomunicacin y voceo, circuito cerrado de televisin, y en

general todas las cargas que no son parte del proceso de la planta y que no incluye el
licenciador.
Con todas las cargas elctricas ya previstas, en IBE se obtiene el total de cargas
prcticamente completo, que servir para definir la capacidad de los equipos
elctricos.
Para descripcin del contenido de este documento de acuerdo a la etapa, ver estndar
DCO-SDP-GIECR-EEI-EL003. Lista de cargas y motores elctricos.
E3

Planos requeridos en IBE mostrando el arreglo de equipo indicando las reas
clasificadas, as como sus lmites mediante coordenadas en vista en planta de cada
planta de proceso, indicando la altura de la extensin del rea clasificada a partir del
nivel del piso terminado, incluye las caractersticas de las sustancias peligrosas
presentes y que generen el rea peligrosa (clasificada), su temperatura de ignicin,
punto de vaporizacin (flasheo) y el grupo al que pertenecen, as como el cdigo de
temperatura.
En cada plano de arreglo en planta, se debe incluir una tabla como se indica en el
ejemplo siguiente:
Caractersticas de los productos manejados.

Product
o
Atmsfer
a
Grupo
Temp.
de
ignicin
(C)
Cdigo (T) de
Temperatura
del equipo a
utilizar
Punto de
flasheo
(C)
Lmites de
explosividad
(% en
volumen)
Bajo
Alto
Densidad
relativa
(aire =
1.0)
En IB estos planos algunas veces es suministro del licenciador del proceso, con los
datos para su elaboracin, como Plot Plan, sustancias que se manejan, presiones de
diseo, etc.
Cuando son suministrados por el tecnlogo en IB, en IBE estos planos sern
actualizados si hay cambios en las condiciones originales.
En la Ingeniera de Detalle esto planos se actualizarn de acuerdo a las condiciones y
arreglo final de equipos. Para descripcin del contenido de planos de acuerdo a la
319

Hoja: 44 de 144
etapa o fase ver estndar DCO-SDP-GIECR-EEI-EL010. Clasificacin de reas

peligrosas.
E4

Planos que se requieren en IBE y en Ingeniera de Detalle, que abarcan de forma
desglosada las cargas elctricas en media tensin distribuidas en el balance general
de cargas elctricas, por los que estos diagramas son su consecuencia directa.
Abarcan todos los tableros en 13.8 kV, tableros y CCMs en 4.16 kV. Con los planos
se presentan las memorias de clculo y respaldos.
En la ingeniera de Detalle estos planos se actualizarn con las cargas elctricas
definitivas confirmadas por fabricantes. Para descripcin del contenido de acuerdo a la
etapa o fase ver estndar DCO-SDP-GIECR-EEI-EL008. Diagramas unifilares por
niveles de tensin.
Balance general de cargas elctricas.
Documento requerido en IBE; no es un documento entregable independiente, pero
forma parte del soporte y memoria de clculo para la elaboracin de los Diagramas
Unifilares en Media y Baja Tensin, consiste en la distribucin de las cargas elctricas
del proyecto en transformadores y tableros elctricos con la finalidad de mantenerlos
en rangos de capacidad comercial y que son permitidos por las NRF en el proyecto,
as como su ubicacin en las subestaciones que ms convienen por su cercana a las
cargas o por pertenecer a una parte del proceso que se quiere controlar.
Este balance de cargas se realiza a partir de la Lista de cargas y motores elctricos y
del diagrama unifilar general y como consecuencia de este balance de cargas se
definen directamente los diagramas unifilares por niveles de tensin.
Del total de las cargas elctricas, en las instalaciones de Pemex el porcentaje ms alto
est formado por cargas mayores trifsicas, por lo que el objetivo es distribuirlas en la
subestacin y tablero adecuado desde el punto de vista de ubicacin y centro de
carga. Las cargas menores que se componen de cargas monofsicas se conectarn a
transformadores y tableros de distribucin de menor capacidad que tambin sern
distribuidos de forma conveniente. Por lo anterior este balance de cargas no se refiere
a un balance de cargas en las fases A B o C, situacin que se realiza en los cuadros
de cargas de la Ingeniera de Detalle.
320

Hoja: 45 de 144
Para descripcin del contenido de este documento de acuerdo a la etapa ver estndar
DCO-SDP-GIECR-EEI-EL005. Balance general de cargas elctricas.
E5
Planos de arreglo de equipo elctrico en subestaciones elctricas en

proyectos de modificacin.
Planos que se requieren en IBE y en Ingeniera de Detalle. Para proyectos que
incluyen modificaciones a las subestaciones existentes.
En la etapa IBE la subestacin se muestra en planta y elevacin con el arreglo de
equipo elctrico principal interno y externo que se modifica, amplia o sustituye. Con los
planos se presentan las memorias de clculo y respaldos.
Las subestaciones y equipos que tienen cambios deben identificarse con su clave y en
el caso de los equipos que se modifican o amplan se identifican con marca, modelo, o
planos constructivos
Para descripcin del contenido de acuerdo a la etapa o fase ver estndar DCO-SDPGIECR-EEI-EL012. Arreglo de equipo elctrico en subestaciones elctricas.
E6

Documentos que se requieren en IBE y en Ingeniera de Detalle. Una vez que se
generan los diagramas unifilares en esta etapa del proyecto, ya se cuenta con la
informacin general de los equipos elctricos mayores del proyecto como
transformadores de potencia, tableros en 13.8 kV, tableros y CCMs en 4.16 kV y 480
(incluyendo los de vlvulas motorizadas), as como con la lista de equipo elctrico
principal, por lo que se procede a elaborar las Hojas de Datos de estos equipos, que
se generan a partir de las hojas de datos que son parte de las normas de referencia de
Pemex de equipos elctricos. Para los equipos elctricos que no cuenten con norma
de referencia, las Hojas de Datos se generan a partir de las especificaciones
particulares.
No se consideran en esta lista por la especialidad elctrica los SFIs de otras
disciplinas (instrumentacin y control, de seguridad y telecomunicaciones), tableros de
los SFIs y tableros de distribucin de cargas en 220 volts.
Se incluyen en la Licitacin del Proyecto a fin de establecer con claridad las
caractersticas tcnicas de los Equipos Elctricos Principales y que las empresas
participantes en la Licitacin presenten sus propuestas en igualdad de circunstancias
tcnicas.
321

Hoja: 46 de 144
Para descripcin del contenido de acuerdo a la etapa o fase ver estndar DCO-SDPGIECR-EEI-EL009. Hojas de datos de equipo elctrico principal.
E7

Planos que se requieren en IBE para proyectos con alcance de integracin de
subestaciones nuevas a una existente. En esta etapa del proyecto, ya ubicadas las
subestaciones, se elabora el plano de distribucin general de canalizaciones, que
muestra en forma esquemtica la ruta de canalizaciones (areas o subterrneas como
defina el proyecto) de subestacin a subestacin. Lo anterior con la finalidad de
establecer los derechos de va respecto a otras instalaciones, para evitar interferencias
entre ellas. Con los planos se presentan las memorias de clculo y respaldos.
Tomar en cuenta que de acuerdo a la NRF-048-PEMEX se utilizan trayectorias de
canalizacin separadas para media y baja tensin.
En la Ingeniera de Detalle estos planos se actualizarn. Para descripcin del
contenido de planos de acuerdo a la etapa o fase ver estndar DCO-SDP-GIECR-EEIEL015 Distribucin general de canalizaciones elctricas.
4.4
Ingeniera mecnica
M1
Hojas de Datos de equipo mecnico esttico

Las Hojas de Datos de la IB para equipo mecnico esttico (recipientes a presin,
torres de proceso, reactores, cambiadores de calor de coraza y tubos, y tanques de
almacenamiento), son la base para el desarrollo de la IBE y de la Ingeniera de
Detalle.
En la IBE las Hojas de Datos de equipo mecnico esttico deben contener la
informacin requerida para el diseo mecnico estructural de los equipos y para la
elaboracin de los planos de diseo y fabricacin correspondientes, incluyendo la
definicin de los materiales de construccin (Especificacin ASME, ASTM o la que
corresponda).
Para mayor detalle en la preparacin de los entregables para equipo mecnico
esttico en la IBE, ver los Estndares:
DCO-SDP-GIECR-EEI-ME003 Hojas de Datos equipo mecnico esttico.
322

M2
Hoja: 47 de 144
Hojas de Datos de equipo mecnico dinmico con informacin mecnica

Las Hojas de Datos en la IBE, deben completarse con la informacin mecnica
siguiente:
a. Para el caso de equipo de bombeo se debe sealar entre otros: materiales, nivel
de ruido mximo permitido, clasificacin de reas, voltaje/fases/hertz, tipo de
carcasa del motor elctrico, montaje de la carcasa, tipo de cople, guarda-cople,
tipo de lubricacin, tipo sello, plan de lubricacin y enfriamiento al sello, pruebas,
proteccin anticorrosiva, embalaje, normatividad tcnica aplicable al equipo y
auxiliares.
b. Para el caso de compresores centrfugos; tipo de lubricacin, tipo de sellos, tipo
de gas buffer, tipo de cople, nivel de ruido mximo permitido, clasificacin de
reas, voltaje/fases/Hertz, tipo de montaje del equipo, pruebas, requerimiento de
inspeccin (pruebas no destructivas) de materiales, cdigo de diseo de partes a
sujetas a presin, proteccin anticorrosiva, embalaje, Normatividad tcnica
aplicable al equipo y auxiliares.
c. Para el caso de compresores reciprocantes: nmero de etapas, sistema de
acoplamiento, tipo de motor elctrico, tipo de cople (baja o alta velocidad),
localizacin del compresor, velocidad de rotacin mxima permisible, tipo de
sistema de lubricacin, tipo de inter-enfriador (agua/aire), tipo de TEMA para
enfriadores, definicin de la consola de lubricacin y enfriamiento sea comn o
por equipo, inspecciones, pruebas, clasificacin de reas, proteccin
anticorrosiva, preparacin para embalaje, normatividad tcnica aplicable al
equipo y auxiliares.
Para mayor detalle en la preparacin de los entregables para equipo mecnico
dinmico en la IBE, ver los Estndares:
DCO-SDP-GIECR-EEI-MD003
positivo
Hojas de Datos de Bombas centrfugas

Hojas de Datos de Compresores centrfugos
Hojas de Datos Bombas de desplazamiento
Hojas de Datos de Compresores reciprocantes
Hojas de Datos de Turbina de vapor
323

M3
Hoja: 48 de 144

Dentro de la especialidad mecnica-esttica, para los equipos a reutilizar que se
encuentran en cualquiera de las condiciones siguientes, se requiere Reporte de
medicin de espesores y tiempo remanente de vida:
a. Los equipos que el usuario requiera verificar la seguridad derivado de los
resultados de inspeccin o por la antigedad del equipo.
b. Los equipos que requieren modificaciones que impliquen soldaduras.
c. Los equipos que impliquen cambios en las condiciones de presin y temperatura.
d. Los equipos que requieran cambios en accesorios internos o externos, que
implique incremento en el peso.
e. Los equipos que sean relocalizados a sitios donde las cargas por viento y sismo
sean diferentes.
Para mayor detalle en la preparacin del reporte, ver el Estndar: DCO-SDP-GIECREEI-ME021.
4.5
Ingeniera de instrumentacin y control
IC1. Filosofa de control

Este documento describe la operacin de los lazos de control de la instalacin, desde el
punto de vista de los enclavamientos (interlocks), los reajustes (resets), tipos de
reajustes y tiempos; estas descripciones (narrativas) se basan en la filosofa de
operacin segura del proceso de la instalacin, as como en la secuencia de paro seguro
de la planta y es base para la elaboracin de los diagramas causa-efecto y los
diagramas lgicos de control, fundamentales para la configuracin del Sistema de
Control (SC) y del Sistema de Paro de Emergencia (SPE), tambin conocido como
Sistema Instrumentado de Seguridad (SIS).
El documento describir todos los lazos de control del proceso y de seguridad (paro de
planta), indicando las variables a controlar y sus valores normales y crticos de
operacin, estableciendo tambin los valores de puntos de ajuste que debern ser
324

Hoja: 49 de 144
fijados en los controladores, as como los niveles de alarmas, indicando las claves de los
instrumentos involucrados en cada lazo de control, para en su momento configurarlos en
el sistema de control de tal manera que mantengan al proceso en las condiciones
operativas (automtica/manual) establecidas por el propio Licenciador.
Para proyectos de Plantas o Complejos nuevos o a modificar, esta descripcin
(narrativas) se elaborar como parte de la Ingeniera Bsica (IB).
Para proyectos de Ductos o Terminales nuevos o a modificar se elaborar, segn
aplique, durante la Ingeniera Bsica Extendida (IBE).
En cualquier caso, los documentos sern supervisados por el Equipo de Proyecto.
Durante la Ingeniera de Detalle y como alcance del contratista del IPC ser
actualizada, complementada, avalada por el desarrollador de la IB, editada y
entregada, antes de programar las pruebas FAT del Sistema de Control y del SIS.
IC2. ndice de instrumentos
Documento que incluir todos y cada uno de los instrumentos requeridos para el
proyecto y mostrados en los DTIs, ordenados por variable de proceso; este documento
incluir los campos para indicar:
Datos generales de la planta (nombre, ubicacin, contrato, entre otros).

Nmero de identificacin del instrumento (tag)(*).
Servicio (*).
Localizacin de cada componente del lazo (equipo o tubera de proceso, consola
de operacin) (*).
N de DTI (*).
N de lnea o equipo.
N Hoja de Especificacin de referencia.
N Diagrama de lazo.
Tipo de seal (analgica, digital, protocolizada, entre otras).
N de tpico de instalacin de referencia.
Para proyectos de Plantas o Complejos nuevos o a modificar, el ndice de

Instrumentos se elaborar como parte de la IB para ser supervisado por el Equipo de
Proyecto. Durante la IBE y como complemento se adicionar la instrumentacin
requerida no incluida por el desarrollador de la IB.
Para proyectos de Integraciones, Ductos, Terminales o Infraestructura nuevos o a
modificar, segn aplique, este entregable se elaborar durante la IBE. Durante la IBE y
325

Hoja: 50 de 144
como complemento, se adicionar la instrumentacin no incluidas por el desarrollador

de la IB.
En cualquier caso se llenar como mnimo con los datos sealados con asterisco (*).
Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado, complementado y editado por el
contratista del IPC.
IC3. Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de instrumentos
Estos documentos se elaborarn de manera conjunta para cada tipo de instrumento
describiendo las caractersticas para cada instrumento de acuerdo al servicio;
asimismo incluirn los datos y condiciones bsicas preliminares del proceso y la
adicin de los datos bsicos de la especialidad de instrumentacin y control; estos
entregables cumplirn con lo establecido en las normas NRF del instrumento
correspondiente, y sern llenadas de acuerdo con las recomendaciones indicadas en
el estndar ANSI/ISA TR20.00.01 Specification Forms for Process Measurement and
Control Instruments, Primary Elements and Control Valves.
Para proyectos de Plantas o Complejos nuevos o a modificar, estos documentos se
elaborarn como parte de la IB. Durante la IBE y como complemento, se adicionarn
las especificaciones y hojas de datos no incluidas por el desarrollador de la IB.
Para los proyectos de Integraciones, Ductos, Terminales o Infraestructura nuevos o a
modificar, segn aplique, este entregable se elaborar durante la IBE.
Durante la Ingeniera de Detalle sern actualizados, complementados y editados por el
IC4. Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de analizadores
Para las especificaciones tcnicas y hojas de datos de analizadores aplican los
criterios sealados en el punto anterior (IC3) denominado Especificaciones tcnicas
particulares y hojas de datos de instrumentos.
326

Hoja: 51 de 144

Durante la Ingeniera de Detalle sern actualizados, complementados y editados por el
Se recomienda indicar si se requiere alojar los analizadores en una caseta (shelter) y
si sta ser suministrada por el propio fabricante del analizador.
IC5. Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de vlvulas de control
Las especificaciones y hojas de datos se elaboran de manera conjunta e incluirn los
datos y condiciones bsicos preliminares del proceso y la adicin de los datos bsicos
de la especialidad de instrumentacin y control, de acuerdo con lo establecido en la
norma NRF-163-PEMEX vigente Vlvulas de control con actuador neumtico entre
otras; y de acuerdo con las caractersticas y recomendaciones indicadas en ANSI/ISA
TR20.00.01 Specification Forms for Process Measurement and Control Instruments.
Durante la Ingeniera de Detalle sern actualizados, complementados y editados, por
el contratista del IPC.
IC6. Hojas de datos de vlvulas de seguridad, de relevo
Estos documentos sern elaborados de acuerdo con lo establecido en la norma NRF172-PEMEX vigente Vlvulas de alivio de presin y vaco en tanques de
almacenamiento entre otras, as como con los lineamientos del API-521, y sern
especificadas con estampado ASME. Se indicarn los siguientes puntos, como
mnimo:
Localizacin.
Materiales.
Tipo y caractersticas de vlvula.
Condiciones de flujo.
Temperatura de operacin y de relevo.
327

Hoja: 52 de 144
Presin de operacin y presin de ajuste de la vlvula.

Dimetro de entrada y dimetro de salida.
Para proyectos de Plantas o Complejos nuevos o a modificar, estos documentos sern
elaborados en la IB para ser supervisados por el Equipo de Proyecto. Durante la IBE y
como complemento, se adicionarn las hojas de datos no incluidas por el desarrollador
de la IB.
modificar, segn aplique, este entregable se elaborar durante la IBE
Durante la Ingeniera de Detalle sern actualizados, complementados y editados, por
el contratista del IPC.
IC7. Especificaciones tcnicas particulares y hojas de datos de vlvulas de
aislamiento de accin remota (VAAR)
Las especificaciones y hojas de datos se elaboran de manera conjunta e incluirn los
datos y condiciones bsicas preliminares del proceso con la adicin de los datos
preliminares de la especialidad de instrumentacin y control, de acuerdo con las
caractersticas y recomendaciones indicadas en la NRF-204-PEMEX vigente Vlvulas
de bloqueo de emergencia y al resultado del estudio Hazop, entre otras.
Para proyectos de Plantas, Complejos nuevos o a modificar, estos documentos sern
elaborados en la IB y sern supervisados por el Equipo de Proyecto.
Durante la Ingeniera de Detalle sern actualizados, complementados y editados como
APC por el contratista del IPC.
IC8. Diagramas lgicos de control
Los diagramas lgicos incluirn la informacin (simbologa binaria de compuertas) que
proporcione mtodos de secuencias y enclavamientos (interlocks) para puesta en
operacin normal de los sistemas del proceso, operacin, alarmas y paro de
emergencia de equipos y del proceso, de acuerdo con las caractersticas y
recomendaciones indicadas en ANSI/ISA S5.2 Binary Logic Diagrams for Process
Operations. La elaboracin de estos documentos estar basada en la operacin de la
instalacin, la descripcin de la filosofa de control y los diagramas causa-efecto.
Para proyectos de Plantas o Complejos nuevos o a modificar estos documentos sern
328

Hoja: 53 de 144
elaborados en la IB, como mnimo para lazos de control crticos.

modificar, segn aplique, estos entregables se elaborarn como parte de la IBE.
En cualquier caso, sern supervisados por el Equipo de Proyecto. Durante la
Ingeniera de Detalle y como alcance del contratista del IPC sern actualizados,
complementados, avalados por el desarrollador de la IB, editados y entregados, antes
de programar las pruebas FAT del Sistema de Control y del SIS.
IC9. Determinacin del nivel de integridad de seguridad (SIL)
Se realizar el estudio para la determinacin del nivel de integridad de seguridad (SIL)
de cada funcin instrumentada de seguridad (FIS) que integran el sistema de paro de
emergencia/sistema instrumentado de seguridad (SIS). Se indicar la metodologa a
utilizar en la determinacin del SIL de acuerdo con la norma NRF-045-PEMEX vigente
Seguridad funcional-sistemas instrumentados de seguridad-para los procesos del
sector industrial, ANSI/ISA TR 84.00.02 Safety Instrumented Function (SIF-Safety
Integrity Level) (SIL) Evaluation Technics, entre otras.
Para proyectos de Plantas o Complejos nuevos o a modificar, la determinacin del SIL
se realizar como parte de la IB.
Para proyectos de Ductos o Terminales nuevos o a modificar, segn aplique, este
entregable se elaborar durante la IBE.
En cualquier caso se realizar con la participacin del desarrollador de la IB o de la
IBE, personal del usuario (operacin y proyectos), as como de una tercera
especializada como moderador.
Las recomendaciones resultantes de la determinacin del SIL, sern implementadas
en la documentacin, como parte de la IB o de la IBE.
Durante la Ingeniera de Detalle ser supervisada su correcta implementacin por el
Equipo de Proyecto, y como alcance del contratista del IPC ser actualizada,
complementada, editada, certificada por una tercera y entregada, antes de programar
las pruebas FAT del SIS.
IC10.Especificacin tcnica particular del sistema de control (SCD/PLC)
La especificacin del sistema incluir principalmente la descripcin de cada uno de
329

Hoja: 54 de 144
sus componentes; indicando las caractersticas del Hardware, del Software y de los
Servicios.
El Hardware describir todos los componentes fsicos necesarios para que corra el
software y realice el control automtico de la instalacin:
a. Arquitectura:
Interfaces con el proceso, mquina-mquina y hombre-mquina.
Unidades de almacenamiento masivo.
Unidades de control.
o Adquisicin de datos.
o Control regulatorio.
o Control lgico/secuencial.
o Control avanzado de bajo nivel de procesos.
Mdulo de historizacin y tendencias.
Impresoras.
Fuentes de poder.
Redundancias de los componentes.
Por ciento adicional para reserva futura.
Sistemas de fuerza ininterrumpible.
Estructuras autosoportadas.
Instrumentos.
Accesorios.
b. Sistemas de comunicacin.
Protocolos.
Topologa.
Medios fsicos.
Redundancias.
c. El Software con la descripcin de todos los programas para que la planta opere
de manera segura y ptima:
Programas de librera.
o Sistema operativo.
o Configuracin del sistema.
o Procesamiento de datos.
330

Hoja: 55 de 144
o Desplegados grficos de acuerdo con la NRF-226-PEMEX vigente.

Programas de usuario.
o Paquete de sintona.
o Software para la administracin y diagnstico.
d. En los Servicios se describirn actividades tales como:
Soporte tcnico.
Programacin y configuracin.
Pruebas FAT y SAT.
Documentacin.
Empaque.
Instalacin.
Garantas.
Licencias.
Los requerimientos anteriores aplican tambin para el control de instalaciones
industriales con base en controladores lgicos programables (PLCs), en donde
aplique.
El documento ser supervisado por el Equipo de Proyecto. Durante la Ingeniera de
Detalle ser actualizado, complementado y editado como especificacin tcnica
particular y emitida para procura, por el contratista del IPC. Como parte de la procura
el fabricante emitir la especificacin tcnico funcional como resultado de la ingeniera
propia del fabricante del sistema.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-SIIC-03 ESTNDAR
PARA ELABORAR LA ESPECIFICACIN TCNICA PARTICULAR DE SISTEMAS DE
CONTROL DISTRIBUIDO).
IC11.Especificacin tcnica particular del sistema de paro de emergencia o sistema
instrumentado de seguridad (SPE/SIS)
Para la Especificacin tcnica del Sistema de Paro de Emergencia, tambin conocido
como Sistema Instrumentado de Seguridad (SIS), se cumplirn los mismos criterios
indicados en el apartado IC10 Especificacin tcnica particular del sistema de control
(SCD/PLC) en los conceptos que apliquen para un PLCs de seguridad. Este
entregable aplica para proyectos de Plantas y Complejos nuevos o a modificar.
331

Hoja: 56 de 144
IC12.Tpicos de instalacin de instrumentos

Estos documentos mostrarn las recomendaciones de instalacin, las caractersticas
de los accesorios de montaje y soportera, para que stos funcionen de manera eficaz.
La elaboracin de tpicos de instalacin se efectuar durante la etapa de IBE.
Los documentos sern supervisados por el Equipo de Proyecto. Durante la Ingeniera
de Detalle sern actualizados, complementados y editados (incluyendo las listas de
materiales), por el contratista del IPC.
IC13.Lista de entradas y salidas de seales.
Este documento debe contener de manera preliminar la informacin de las seales
que se integran a los sistemas de control (Sistema de Control de Procesos, Sistema
de Paro de Emergencia y Sistema de Gas y Fuego), considerando como mnimo los
siguientes puntos:
Identificacin del instrumento.
Servicio.
Origen de la seal de entrada.
Tipo de seal y rango.
Nivel de alarmas
Tipo de funcin.
Tipo de seal de salida.
Destino de la seal.
Este documento debe ser elaborado en la etapa de IBE y supervisado por el Equipo
de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizada, complementada y
editada, por el contratista del IPC.
IC14.Arquitectura General de los Sistema de Control (SCD/PLC/SPE/SGyF/Equipos
Paquete)
Este documento incluir a manera de bloques, las diferentes partes que componen el
SC incluyendo el SIS, el SGyF y los subsistemas integrados a stos; los perifricos y
dispositivos necesarios, las redes de comunicacin entre los sistemas y dispositivos,
las estaciones de operacin, las estaciones de ingeniera, los gabinetes, los SFIs,
entre otros, indicando las redundancias requeridas.
Este documento se elaborar durante la IBE de manera preliminar y ser supervisado
por el Equipo de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado,
332

Hoja: 57 de 144
complementado y editado, por el contratista del IPC.

IC15.Especificacin tcnica del sistema de control para Equipos Paquete.
La especificacin tcnica para el sistema de control de Equipos Paquete se elaborar
de manera preliminar de acuerdo al tipo de equipo y considerando los conceptos
descritos en el apartado IC10 (que apliquen).
Este documento se elaborar en la IBE y se presentar para ser supervisado por el
Equipo de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado,
IC16.Especificacin tcnica particular del sistema de control para el sistema
SCADA.
Para el sistema SCADA la especificacin cumplir con lo establecido en la norma
NRF-130-PEMEX vigente Sistemas de Control Supervisorio y Adquisicin de Datos
para Ductos
Este documento se elaborar en la IBE y se presentar para ser supervisados por el
Equipo de Proyecto y personal del SCADA de la DCTIPN. Durante la Ingeniera de
Detalle ser actualizado, complementado y editado, por el contratista del IPC.
IC17.Especificacin tcnica particular del sistema de control para el sistema
SIMCOT.
Para la elaboracin de la especificacin tcnica particular del SIMCOT Sistema
Integral de Medicin, Control y Operacin en Terminales, se debe cumplir con la
Especificacin Tcnica Funcional SIMCOT-III de la Subdireccin de Almacenamiento y
Reparto, en funcin del nivel de automatizacin requerido por el proyecto.
Este documento se elaborar en la IBE y se presentar para ser supervisado por el
Equipo de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado,
IC18.Especificacin tcnica particular del Sistema de Gas y Fuego (SGyF)
Para la Especificacin tcnica particular del Sistema de Gas y Fuego (SGyF), se
cumplirn los mismos criterios indicados en el apartado IC10 Especificacin tcnica
particular del Sistema Control (SCD/PLC) en los conceptos que apliquen a PLCs de
seguridad, aclarando que la especificacin del SGyF cumplir con las normas NRF-
333

Hoja: 58 de 144
184-PEMEX vigente Sistema de Gas y Fuego: CEP, NRF-205-PEMEX vigente

Sistema de gas y Fuego: Tableros de Seguridad y NRF-210-PEMEX vigente
Sistema de Gas y Fuego: Deteccin y Alarmas, entre otras.
Este documento se elaborar en la IBE y se presentar para ser supervisados por el
Equipo de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle sern actualizados,
complementados y editados, por el contratista del IPC.
(Ref. Estndar del Entregable de Ingeniera DCO-SDP-GIECR-EEI-SIIC-04 ESTNDAR
PARA ELABORAR LA ESPECIFICACIN TCNICA PARTICULAR DE SISTEMAS DE
GAS Y FUEGO).
IC19.Especificacin tcnica particular de canales de campo (Fieldbus)
Describe las caractersticas del protocolo de comunicaciones entre la instrumentacin
de campo, dispositivos de control locales y el sistema de control de la instalacin. Para
instalaciones nuevas se recomiendan los protocolos avalados por la Fundacin de bus
de campo (Fieldbus Foundation).
Para proyectos de Plantas, Integraciones, Complejos, Ductos o Terminales nuevos o a
modificar, este entregable se elaborar como parte de la IBE. Durante la Ingeniera de
Detalle ser actualizado complementado y editado, por el contratista del IPC.
IC20.Plano preliminar de trayectoria de ductos subterrneos o charolas, para fibra
ptica de Cuarto de Control Satlite (CCS) a Cuarto de Control Central (CCC)
Estos planos incluirn las trayectorias de los ductos subterrneos y/o charolas que
conducen sealizacin de instrumentos a travs de las instalaciones involucradas en
el proyecto, desde el CCS hasta el CCC. En l se considerar la infraestructura
existente y su disponibilidad para su aprovechamiento.
Para proyectos de Plantas, Integraciones o Complejos nuevos o a modificar, este
entregable se elaborar como parte de la IBE de comn acuerdo con el Usuario.
contratista del IPC, de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el Usuario.
IC21.Especificacin tcnica particular para cables, conduit y charolas para
instrumentos
En este documento se indicarn las caractersticas de cables, tubera conduit y/o
charolas que se utilicen para el tendido de cables de sealizacin de instrumentos. Se
334

Hoja: 59 de 144
especificarn como mnimo el tipo y los materiales de estos elementos de acuerdo con
los requerimientos del proyecto.
Este entregable se elaborar como parte de la IBE, para ser supervisado por el Equipo
de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado, complementado y
editado, por el contratista del IPC.
IC22.Plano preliminar de localizacin y distribucin de equipos y gabinetes en CCS
(en el caso de cuartos existentes)
Con base a levantamientos se indicar en el plano de planta del CCS existente, de
manera preliminar y como referencia, la localizacin de los equipos y gabinetes
nuevos de los sistemas de control de procesos, de paro de emergencia, de gas y
fuego, telecomunicaciones, sistemas de fuerza ininterrumpible (SFIs) y bancos de
bateras a instalarse como parte del proyecto. Se indicar el rea necesaria para
mantenimiento, para estimar si las dimensiones del CCS existente son suficientes.
Este entregable se elaborar para proyectos de instalaciones existentes a modificar,
como parte de la IBE de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el Usuario.
contratista del IPC, de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el Usuario.
IC23.Plano preliminar de localizacin de consolas, gabinetes, SFIs y bateras en
CCC (en el caso de cuartos existentes)
Con base a levantamientos se indicar en el plano de planta del CCC existente, de
manera preliminar y como referencia la localizacin de equipo y perifricos nuevos,
tales como: consolas de operacin y de ingeniera, perifricos, gabinetes, sistemas de
fuerza ininterrumpible (SFIs) y bancos de bateras de los sistemas de control, de paro
de emergencia, de gas y fuego y de telecomunicaciones requeridos en el proyecto. Se
indicar el rea necesaria para mantenimiento para estimar si las dimensiones del
CCC existente son suficientes.
Para proyectos de Plantas, Integraciones o Complejos nuevos o a modificar, y para
proyectos de Ductos, Terminales o Infraestructura a modificar, el documento se
elaborar como parte de la IBE de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el
Usuario. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado, complementado y editado,
por el contratista del IPC, de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el Usuario.
335

Hoja: 60 de 144
IC24.Especificaciones tcnicas particulares de los sistemas de supresin de fuego

Para todos los equipos y dispositivos que conforman el sistema de supresin de
fuego, las especificaciones indicarn las siguientes caractersticas como mnimo:
Clave de identificacin de los dispositivos (TAG).

Datos de operacin
Cantidad y tipo de dispositivos.
Materiales de construccin de los dispositivos.
Notas particulares que deber cumplir el sistema.
Desglose de los equipos, dispositivos y accesorios que forman el sistema de
supresin de fuego.
Descripcin detallada de la operacin del sistema
Instalacin, calibracin, conexiones
Pruebas, puesta en operacin
Mantenimiento
Capacitacin
Este entregable se elaborar como parte de la IBE, de comn acuerdo con el Equipo
de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado, complementado y
editado por el contratista del IPC.
IC25.Especificaciones tcnicas particulares de detectores de fuego, de gas, de
humo, alarmas audibles y visibles, estaciones manuales de alarma y
vlvulas de diluvio
a. Para todos los equipos, dispositivos y accesorios sealados, se elaborarn
especificaciones, indicando segn aplique como mnimo lo siguiente:
Clave de identificacin del equipo, dispositivo y accesorio (TAG).
Principio de operacin
Tipo de sensor
Datos de operacin, (tales como concentracin, voltaje, corriente elctrica,
temperatura, entre otros)
Cantidad y tipo de equipo, instrumento, dispositivo y accesorio.
Materiales de construccin.
Notas particulares que deber cumplir el equipo, instrumento, dispositivo y

accesorio.
Rangos y escalas.
Para las vlvulas de diluvio se indicar, el tipo de vlvula, tamao del

cuerpo y materiales de fabricacin.
336

Hoja: 61 de 144
Estos documentos cumplirn con lo establecido en las normas NRF-205-PEMEX

Sistemas de gas y fuego: Tableros de seguridad y NRF-210-PEMEX Sistemas de
gas y fuego: Deteccin y alarmas, entre otras.
Estos documentos se elaborarn como parte de la IBE, sern supervisados por el
Equipo de Proyecto. Durante la Ingeniera de Detalle sern actualizados,
complementados y editados, por el contratista del IPC.
IC26.Plano preliminar de localizacin de instrumentos y trayectoria de seales para
instalaciones existentes
Con base a levantamientos se indicar, de manera preliminar, en este(os) plano(s) la
localizacin propuesta de todos y cada uno de los instrumentos que se adicionarn
dentro las instalaciones existentes, as como las trayectorias que se proponen para
llevar los cables de sealizacin hasta el Cuarto de Control Satlite (CCS) o cuarto de
control local segn aplique, aprovechando la infraestructura existente y su
disponibilidad.
Este entregable se elaborar para proyectos a modificar como parte de la IBE de
comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el Usuario. Durante la Ingeniera de
Detalle ser actualizado, complementado y editado por el contratista del IPC, de
comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el Usuario.
IC27.Requerimientos del Cuarto de Control Central (nuevo)
Para el Cuarto de Control Central (CCC) se indicarn de manera preliminar, las reas
a incluirse para: consolas de operacin, consolas de ingeniera, gabinetes para la
electrnica de las consolas y telecomunicaciones, sistemas de fuerza ininterrumpible,
bateras, oficinas, biblioteca/CDteca, sala de juntas, sala de capacitacin/simuladores,
sanitarios, rea de aseo, entre otras, se indicar el porcentaje de rea disponible para
mantenimientos y el porcentaje de rea disponible para proyectos futuros.
Indicar las caractersticas generales del aire acondicionado y el monitoreo de las
condiciones ambientales dentro del CCC (como humedad, presin, corrosin,
clasificacin G1, alarmas), as como si se requiere su monitoreo y en dnde se
integrar.
Se indicarn los requerimientos de seguridad contra fuego (sistema de extincin de
fuego) con sus componentes (detectores, sistema de extincin con base en gas inerte,
cilindros, entre otros); para el caso de los detectores se indicar que sus
caractersticas, cantidad y localizacin preliminar se definirn como mximo durante
337

Hoja: 62 de 144
esta etapa, de comn acuerdo con el rea de Seguridad del Equipo de Proyecto y del
Usuario; asimismo indicar a cul sistema se integrarn las seales del sistema de
extincin.
Se indicar el tipo y caractersticas de muros, terminados, alumbrado, piso falso,
puertas de acceso al personal y de acceso para equipo, acometidas para el cableado,
de acuerdo con los lineamientos del rea Civil.
Este entregable se elaborar como parte de la IBE para proyectos de Plantas,
Complejos, Ductos, Terminales o Infraestructura nuevos, de comn acuerdo con el
Equipo de Proyecto y el Usuario. Durante la Ingeniera de Detalle ser actualizado,
complementado y editado, por el contratista del IPC, de comn acuerdo con el Equipo
de Proyecto y el Usuario.
IC28.Requerimientos de Cuartos de Control Satlite (nuevo)
El documento describir las caractersticas a cubrir para la correcta operacin de los
sistemas de control que se alojen dentro de ste, tomando en cuenta como mnimo:
a. Las condiciones constructivas (conciliadas con el rea Civil):
o Si es a prueba de explosin o no.
o Tamao y tipo adecuado de las puertas tanto para el ingreso del personal
como para el ingreso de gabinetes.
o Caracterstica del piso falso.
o Caractersticas de las acometidas de cable de instrumentos y fibra ptica.
o Caractersticas de falso plafn y alumbrado.
o Distribucin de reas para los gabinetes, sistemas de fuerza, bateras,
tableros de distribucin.
b. Las condiciones ambientales:
o Tipo y caractersticas generales del aire acondicionado y de presurizacin.
o Datos de temperatura, presin, humedad.
o Tipo de instrumentacin para la medicin y monitoreo de temperatura,
presin, humedad y grado de corrosin.
c. Las condiciones de seguridad (conciliadas con el rea de Seguridad del usuario):
o Caractersticas generales del sistema de supresin de incendios.
o Tipos de detectores de seguridad.
o Condiciones de instalacin de cilindros de agente limpio.
Para el Cuarto de Control Satlite (CCS) se indicarn las reas que debe contener
(gabinetes de los sistemas de control, gabinetes de telecomunicaciones, sistemas de
fuerza ininterrumpible, bateras), indicar el porcentaje de rea disponible para
338

Hoja: 63 de 144
mantenimientos y el porcentaje de rea disponible para instalaciones futuras.

Este entregable se elaborar como parte de la IBE para proyectos de Plantas,
Integraciones o Complejos nuevos, de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el
IC29.Plano preliminar de distribucin de charolas dentro del cuarto de control
satlite (en el caso de cuartos existentes)
Con base a levantamientos se indicar en estos planos la distribucin de las charolas
de cables dentro del CCS existente. En caso de que se requiera instalar charolas
nuevas, se incluirn las trayectorias para las charolas nuevas.
Este entregable se elaborar para proyectos de Plantas, Integraciones o Complejos a
modificar como parte de la IBE, de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto y el
IC30.Plano preliminar de distribucin de charolas dentro del cuarto de control
central (en el caso de cuartos existentes)
Para este entregable se aplican las mismas condiciones y criterios de lo sealado en
el numeral IC27, excepto que aplica para proyectos de Plantas, Integraciones o
Complejos nuevos o a modificar, y para proyectos de Ductos, Terminales o
Infraestructura a modificar.
IC31.Requerimiento de patn de regulacin y/o medicin de flujo
En este documento se describirn las caractersticas de los patines de regulacin y
medicin. Se indicar el cumplimiento con las normas, estndares y reglamentos y
caractersticas especficas establecidas por el usuario de los Organismos Subsidiarios
(O.S.) para la medicin de transferencia de custodia de productos.
Segn aplique, los patines de medicin cumplirn con los lineamientos indicados en
las normas NRF-081-PEMEX titulada Medicin Ultrasnica de Hidrocarburos en Fase
Gaseosa, NRF-083-PEMEX titulada Sistemas Electrnicos de Medicin de Flujo para
Hidrocarburos en Fase Gaseosa y NRF-240-PEMEX titulada Medicin Ultrasnica
para Hidrocarburos Fase Lquida.
Este entregable aplica para proyectos de Integraciones, Ductos o Terminales nuevos o
339

Hoja: 64 de 144
a modificar, se elaborar durante la IBE de comn acuerdo con el Equipo de Proyecto

y el Usuario.
Durante la Ingeniera de Detalle estos requerimientos se incluirn en la especificacin
particular de los patines de regulacin y medicin, por el contratista del IPC, de comn
acuerdo con el Equipo de Proyecto y el Usuario.
4.6
Ingeniera de telecomunicaciones
Los documentos entregables de ingeniera correspondientes a la especialidad de

telecomunicaciones no son del mbito de competencia de la GIECR/SDP.
Por lo tanto, la lista siguiente debe tomarse como propuesta de entregables a validar,
entre los cuales se debern seleccionar, por el Equipo de Proyecto, acordados con la
Direccin Corporativa de Tecnologa de Informacin y Procesos de Negocio
(DCTIPN), los requeridos de acuerdo al tipo de proyecto para su elaboracin como
documentos APD.
Los documentos acordados deben complementarse, actualizarse y editarse durante el
desarrollo de la Ingeniera de Detalle, por el contratista del IPC, de comn acuerdo con
la DCTIPN y el usuario.
TC1
Especificaciones tcnicas para: Red de cableado estructurado, sistema

telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de
radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de
comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y sistema de fuerza
ininterrumpible.
Estos documentos deben contener las descripciones y caractersticas que se deben

de cumplir para cada uno de los sistemas indicados, de acuerdo con la aplicacin
especfica del proyecto.
TC2
Planos esquemticos de interconexin de los sistemas telefnico, sistema

de intercomunicacin y voceo industrial, sistema de radiocomunicacin,
sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de comunicacin de
datos, sistema de energa y tierras y sistema de fuerza ininterrumpible.
Este es un conjunto de diagramas por cada sistema mencionado, en los cuales se

deben mostrar esquemticamente sus interconexiones, incluyendo los dispositivos de
340

Hoja: 65 de 144
campo, las cajas de interconexin, interfases de comunicaciones y estaciones de

monitoreo del operador.
TC3
Planos de topologa o arquitectura de: Red de cableado estructurado,

sistema telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema
de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de
comunicacin de datos, sistema de energa y tierras y sistema de fuerza
ininterrumpible.
En estos planos se debe mostrar grficamente cmo se interconectan los diferentes

sistemas mencionados en el ttulo de este apartado. Se deben indicar las
localizaciones en las que se instalarn cada uno de los componentes de dichos
sistemas.
TC4
Unifilares de interconexin sistema de cableado estructurado, sistema de

transmisin de datos, sistema telefnico, sistema de intercomunicacin y
voceo industrial, sistema de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado
de televisin, sistema de alimentacin elctrica y tierra y sistema de fuerza
ininterrumpible.
En este diagrama se deben mostrar en bloques las instalaciones (edificios, oficinas,

plantas, entre otras), y los unifilares que se requieren para interconectarlas entre s,
con el objetivo de brindarles los servicios de voz datos y video. Del mismo modo se
deben mostrar los unifilares para proporcionar el suministro elctrico que se requiera
en cada instalacin.
TC5
Planos de localizacin de equipos de los sistemas de transmisin de datos,

sistema telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial, sistema
de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin, equipos de
comunicacin de datos.
En los planos de planta se deben indicar los diferentes tipos de cuartos mostrando la
localizacin de los equipos y gabinetes de los sistemas de la red de cableado
estructurado, sistema telefnico, sistema de intercomunicacin y voceo industrial,
sistema de radiocomunicacin, sistema de circuito cerrado de televisin, pantallas
gigantes, equipos de comunicacin de datos y sistema de fuerza ininterrumpible
requeridos en el proyecto, de comn acuerdo con el usuario. Se debe incluir el rea
necesaria para su operacin y mantenimiento, para estimar las dimensiones
aproximadas de los cuartos. En esta etapa estos documentos pueden contener
informacin sin definiciones numricas precisas.
341

TC6
Hoja: 66 de 144
Planos de Rutas, canalizacin y distribucin de equipo sistema de

intercomunicacin y voceo industrial, sistema telefnico, sistema de circuito
cerrado de televisin, equipos de comunicacin de datos.
Se debe mostrar en el rea de la planta, la distribucin de los equipos de los sistemas

indicados, mostrando asimismo las rutas de las canalizaciones necesarias para
interconectarlos, con base en los levantamientos realizados.
TC7
Cdulas de conductores para los sistemas de voz y datos, circuito cerrado

de televisin e intercomunicacin y voceo industrial.
Se debe elaborar la tabla de cdulas de conductores para los sistemas referidos,

indicando como mnimo el nmero de circuito, el origen y destino del circuito, el
dimetro y longitud de la seccin de conduit, el nmero y calibre de conductores
incluidos, la longitud del cable y su agrupamiento en pares, triadas, segn sea el caso,
plano de localizacin del circuito y accesorios elctricos de canalizacin que se
requieren para la instalacin.
TC8
Diagramas tpicos de instalacin para equipos de los sistemas: Telefnico,

de intercomunicacin y voceo industrial, de radiocomunicacin, de circuito
cerrado de televisin y de comunicacin de datos.
En estos diagramas se debe mostrar la instalacin de los equipos de los sistemas

indicados para la operacin correcta de los mismos.
TC9
Plano llave de particiones cableado principal de campus cableado

estructurado.
Se debe elaborar el plano maestro preliminar con los mosaicos, que indique las
particiones del cableado estructurado principal abarcando las instalaciones
involucradas en el alcance del proyecto.
TC10 Lista de equipo y servicios del sistema de comunicacin de datos, sistema
de cableado estructurado, sistema de radiocomunicacin trunking, sistema
de intercomunicacin y voceo, sistema de circuito cerrado de televisin.
Se debe elaborar una lista que incluya un desglose de equipos, dispositivos,
accesorios y materiales que conforman cada uno de los sistemas mencionados,
mostrando las descripciones de los mismos, sus cantidades y unidades de medicin;
as como los servicios que se deben suministrar. Esta informacin es preliminar y slo
342

Hoja: 67 de 144
como referencia.
TC11 Diagramas de conexiones y arreglo de gabinetes del sistema de cableado,
intercomunicacin y voceo y circuito cerrado de televisin.
En este diagrama se deben mostrar las conexiones propuestas y el arreglo de
gabinetes preliminar de los sistemas mencionados.

Se debe indicar mediante un diagrama isomtrico la canalizacin horizontal propuesta
para el cableado estructurado que interconectar las instalaciones involucradas en el
proyecto.
TC13 Planos de la red principal de campus de canalizacin cableado estructurado.
Se deben indicar las rutas propuestas por el usuario para la canalizacin del cableado
estructurado que interconectar las instalaciones involucradas en el proyecto.
Se deben proponer los tipos de registros requeridos por el usuario para las diferentes
reas, sistemas y tipos de instalaciones involucradas en el proyecto.
4.7
T1
Tuberas
Plano de entradas y salidas
Este plano debe indicar las lneas de proceso, servicios auxiliares, drenajes y sistema
contra incendio que entran o salen en los lmites de batera de la instalacin, respecto a
su integracin con otras instalaciones; las lneas se deben identificar por servicio,
dimetro y nmero de lnea, as como su origen y destino. Este documento debe estar
en concordancia con el plano de localizacin general y diagramas de tuberas e
instrumentacin de la Ingeniera Bsica.
T2
343

Hoja: 68 de 144
Este plano debe representar en planta, las trayectorias preliminares de las lneas de 4
de dimetro y mayores, de proceso, servicios auxiliares, desfogues y sistema contra
incendio en concordancia con el plano de localizacin general y diagramas de tuberas e
instrumentacin de la Ingeniera Bsica. Debe indicar la localizacin de estructuras
principales y secundarias para soportar tuberas.
T3
Este listado debe relacionar las lneas de proceso, servicios auxiliares, sistema contra
incendio y drenajes que deben conectarse a lneas existentes indicando la forma o tipo
de interconexin por libranza o en lnea en operacin (hot tap).
T4 Arreglo general de tubera vista en planta
Con el plano denominado Plot Plan del proyecto y a partir del Layout de la unidad
(Disposicin o propuesta del Licenciador de la distribucin de los equipos), este
documento se convertir en el Plano de Localizacin General de Equipo o PLG, el
Licenciador puede definir en su Ingeniera Bsica distancias o espaciamientos
requeridos por el proceso, estos espaciamientos puede no estar en concordancia con la
norma NRF-010-PEMEX-2004 por motivos de representar garantas del proceso.
El arreglo general de tubera se desarrolla con base en el Plano de Localizacin General
de Equipo de Proceso elaborado por el tecnlogo o la entidad responsabilizada de la
ejecucin de la Ingeniera Bsica; debe mostrar la tubera de interconexin de equipos
de proceso, segn la lgica y el flujo ms conveniente de corrientes y de acuerdo con los
diagramas de tubera e instrumentacin del propio proceso, los aspectos normativos,
operacionales, de mantenimiento y de seguridad, as como lo indicado en la NRF-032PEMEX- 2012, numeral 8.1.2.
El dibujo debe mostrar la orientacin geogrfica, vientos dominantes y reinantes,
coordenadas a los lmites de batera.
El plano de arreglo general de tubera es el origen del modelo 3D y debe coincidir
estrictamente con lo indicado en el PLG; el modelo 3D ser parte del alcance del IPC.
T5 Arreglo general de tubera vista en elevacin (opcional)
Se realiza para el anlisis tcnico del Plano de Localizacin General de Equipo (PLG) a
fin de determinar los dimensionamientos y elevaciones de equipos de tal manera que
permita establecer el espaciamiento necesario para mostrar los arreglos en elevacin de
las tuberas de interconexin de equipos de proceso, considerando los requerimientos
del proceso, as como los normativos de diseo, de seguridad, operativos y de
mantenimiento.
344

Hoja: 69 de 144
T6 Requerimientos para isomtricos de tubera

Los isomtricos deben indicar lo siguiente: norte de construccin, coordenadas de
localizacin, elevaciones a lnea de centro, cotas, sentido de flujo, nmero de lnea y en
el caso de isomtricos de integracin referenciar por medio de cotas un componente del
isomtrico a un elemento estructural identificable (opcional), lista de materiales y
soportes, nmero de circuito (para el caso de pruebas hidrostticas), especificacin de
material, condiciones de presin y temperatura de diseo y operacin, dimetro, tipo de
prueba, presin de prueba, tratamiento trmico, porcentaje de inspeccin por rayos X o
Gamma, proteccin anticorrosiva y/o aislamiento, nmero de soporte y localizacin,
referencia de isomtricos, indicar el isomtrico de continuacin, interconexiones con
otras lneas, Tag del equipo al que conecta, nmero de boquilla y rating, cambio de
especificacin de materiales.
T7 ndice de servicios y de especificaciones de materiales de tubera
El ndice de servicios desarrollado por el rea de proceso de los servicios que entran y
salen de la unidad incluye los desfogues. Se debe verificar su consistencia con los DTIs
de servicios y desfogues.
Las especificaciones de materiales de tubera propuestas por el licenciador de proceso,
en el caso de tecnologa de patente, deben ser conciliadas con PEMEX como est
establecido en el apartado 8.1.4.2 de la norma NRF-032-PEMEX-2012.
Para el caso de tecnologa libre, se deben seleccionar las especificaciones de materiales
de tubera conforme a lo establecido en la norma NRF-032-PEMEX-2012.
Los requerimientos para la elaboracin del ndice de servicio y de especificacin de
materiales de tuberas deben ser elaborados conforme a los formatos 12.1.112.1.2 y
12.1.3 de la norma NRF-032-PEMEX-2012.
T8 Estudio de anlisis de esfuerzos (preliminar) en sistemas crticos de tubera
Tiene como objeto, predecir el comportamiento por esfuerzos trmicos de los sistemas
de tubera crticos, as mismo para determinar las estructuras necesarias para su
soporte.
T9
Se debe realizar la memoria de clculo de espesores de pared de tubera para

dimetros de 26 y mayores y/o donde se requiera por especificacin particular de
proyecto.
345

T10
Hoja: 70 de 144
Plano de trampa de envo de diablos para fluidos lquidos y/o para fluidos en
fase gaseosa
Este plano debe desarrollarse de acuerdo a las caractersticas particulares del

ducto de transporte, condiciones de operacin y caractersticas fsico qumicas del
hidrocarburo a transportar, en fase liquida o en fase gaseosa o en ms de una
fase.
Mostrar el arreglo de tuberas, vlvulas, conexiones, accesorios e instrumentacin,
montados sobre patn estructural (modular), vistas de perfil, en elevacin, vistas
de
cortes necesarios para que se aprecien los detalles de los componentes, as como
mostrar detalles amplificados (en explosin), que se consideren necesarios y
detalle de interconexin con el punto de aporte de hidrocarburo dentro de la planta
Indicar en margen superior derecha, croquis de localizacin indicando su
orientacin geogrfica, as como la direccin de los vientos reinantes y
dominantes.
Contener lista de componentes en el que de indiquen unidad de medida, cantidad,
especificacin de materiales, y notas generales.
Cumplir con requisitos establecidos de forma, cdigo de identificacin,
responsables, entre otros indicados en la especificacin P.1.0000.06: 2000
Estructuracin de planos y documentos tcnicos de ingeniera y las normas de
referencia para diseo y construccin de Trampas de Diablos de Pemex, (NRF221-PEMEX-2009 Trampas de diablos para lneas de conduccin terrestres).
T11
Plano de detalles constructivos de ducto de transporte de hidrocarburos, por

cambio de espesor de tubera y/o cdigo
El plano debe contener detalle de carrete de tubera para transicin de bores,

indicando dimensiones y extremos biselados para soldar, la especificacin propia
del material de construccin, as como mostrar detalle en cada extremo con el
tubo a unirse mostrando la correspondencia en el dimetro interior (bore), y su
especificacin de material.
Indicar mtodo y procedimientos de soldadura y notas generales, as como lugar de
instalacin (KM+000) referenciada al derecho de va.
El plano debe contener el detalle donde se presente cambio de cdigo de diseo y
cambio de material (ASTM y/o API), carrete de tubera para transicin de bores
y/o utilizando la tcnica de ajuste en los extremos con contra bisel, segn sea el
caso, indicando con marcas cada punto a lo largo del ducto donde se presente
este caso.
346

T12
Hoja: 71 de 144
Plano de detalles constructivos de ducto de transporte de hidrocarburos, por

interconexiones y/o derivaciones con otros ductos existentes o nuevos
El plano debe contener dibujo de detalle de interconexin con otro ducto existente
y/o ducto nuevo, destacando el proceso utilizado para la interconexin que puede
ser con lnea en operacin (caliente) o con lnea fuera de operacin (fro), as
como conexiones y accesorios.
Incluir lista de componentes en el que se indiquen unidad de medida, cantidad,
especificacin de materiales, y notas generales
Indicar en plano, las condiciones de operacin y de diseo del ducto de aporte as
como del ducto que se interconecta.
Indicar pruebas (mapeo de medicin espesores, entre otros) previas realizadas al
ducto de aporte en el punto de interconexin.
T13
Plano del arreglo de interconexin de la trampa de diablos a la primera brida

dentro de planta
El plano debe contener detalle de la ruta de tubera del extremo de conexin en la

trampa de diablos, pasando el lmite de la barda perimetral de la planta, hasta
llegar a la primera brida de conexin con el aporte de producto a transportar y/o
con la conexin de recibo de producto dentro de la planta.
Mostrar detalles constructivos de soportera de tubera y accesorios.
El plano debe contener lista de accesorios, conexiones, tuberas, as como indicar
cantidad, unidad de medida y especificacin de materiales de sus componentes e
indicar la normatividad que respalda el diseo para tener una instalacin en
condiciones seguras.
T14 Especificacin de vlvulas de seccionamiento
Esta especificacin debe contemplar lo requerido por las normas de Pemex, como
tipo de vlvula de compuerta y/o bola para lnea regular.
Indicar modo de operacin, manual, automtica con actuador elctrico, neumtico
y/o hidroneumtico, apertura y cierre local o remoto o ambas, indicar los
materiales de los internos e informacin bsica que involucre todos los aspectos
considerados en el diseo.
T15 Procedimientos constructivos en cruces con vas de comunicacin
Se debe presentar el listado indicando el tipo de solucin al cruzamiento de vas de
comunicacin, indicando kilometraje, tipo de obra, tipo de cruzamiento, entre otros, para
su desarrollo y aplicacin en la etapa de construccin:
347

Hoja: 72 de 144
Cruzamiento areo
Cruzamiento tuneleado
Cruzamiento direccional dirigido
Cruzamiento a fondo perdido (lastrado), entre otros.
4.8
Sistemas de control de corrosin
R1
Requerimientos generales y especficos para el control de la corrosin
Se deben establecer los requerimientos generales y especficos que deben observarse

para desarrollar los documentos de los sistemas de control de corrosin indicados como
opcionales en la matriz de entregables que se presenta en el inciso 3 de este AM.
R2
Determinacin del pH y resistividad del electrolito
Se debe indicar en esta etapa la resistividad, acidez o alcalinidad del electrolito, que
tiene contacto directo con la estructura a proteger, para el caso de ductos, muelles, este
valor debe medirse y registrarse y para el caso especifico de tanques de
almacenamiento (para efectos de calculo) estos valores pueden ser estimados para la
condicin ms desfavorable conforme a la experiencia del especialista en el diseo de
sistemas de proteccin catdica, considerar la aplicacin de los documentos para Bases
de Diseo de acuerdo al proyecto con nmeros de clave: DCO-SDP-GIECR-EEI-TC002,
Rev.1 y DCO-SDP-GIECR-EEI- TC011
R3
Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos del electrolito

Obtencin y anlisis de muestreo del electrolito a lo largo del derecho de va, para
conocer como mnimo la presencia de sulfatos, cloruros, colonias de bacterias
aerobias, anaerobias sulfatos reductoras, el informe debe incluir el soporte
normativo
Reporte anlisis de los resultados
R4
Registro y medicin del perfil geo-elctrico del electrolito
Elaboracin de estudio del perfil geo-elctrico del electrolito mediante sondeos elctricos
verticales para identificacin de la resistividad, en cada sitio de evaluacin se debe
registrar: kilmetro, puntos de ubicacin de la zona estudiada con coordenadas en UTM,
curvas y/o graficas de perfil geo-elctrico representando el perfil de resistividad y
profundidad en metros
348

R5
Hoja: 73 de 144
Estudio de la eficiencia de los sistemas de proteccin catdica existentes en

el derecho de va, incluyendo pruebas de corriente
Elaborar la metodologa para efectuar el levantamiento, estudios y anlisis de
campo documental y tcnico.
Anlisis tcnico del perfil de potenciales de polarizacin de un ducto existente que
compartir en el mismo derecho de va que el ducto nuevo.
Evaluacin de las variables de alimentacin, variables de operacin, resistencia del
circuito, potencial en el punto de drenaje y eficiencia del sistema de proteccin
catdica existentes
Pruebas de corriente requeridas con registro y medicin de potenciales polarizados
Soporte tcnico de rehabilitacin de camas andicas
R6
Estacin de administracin de puenteos elctricos entre ductos

El diseo funcional y filosofa de operacin del sistema de la estacin de
identificacin y administracin de puenteos elctricos.
Indicar coordenadas de localizacin del puenteo
Indicar vista en corte donde se muestre el detalle de conexin
Plano fsico y ubicacin con localizacin por GPS
R7
Diseo y memoria de clculo del sistema de proteccin catdica
Memoria de clculo
Especificacin de nodos y back-fill
Dimetro del ducto
Determinar rea de superficie desnuda
Densidad de corriente requerida
Criterio de proteccin
Vida til del sistema
Resistencia de cama andica
Temperatura
Dimensionamiento, configuracin del sistema andico
Corriente de salida estimada por nodo
Especificacin, longitudes y resistencia de cables andicos y catdicos
Determinacin del nmero de celdas de referencia
Determinacin de la potencia y dimensionamiento del rectificador en la que se debe
incluir: cantidad de mdulos indicando corriente nominal de salida, cantidad de
polaridades positivas y negativas
349

Hoja: 74 de 144
Considerar el estndar para Bases de Diseo del sistema de control de corrosin

clave: DCO-SDP-GIECR-EEI-TC002, rev.1 y el estndar de ingeniera para
estudios, registros, y levantamientos de campo, clave: DCO-SDP-GIECR-EEITC001, rev.0, de acuerdo al proyecto.
R8
Planos del sistema de proteccin catdica
Para el caso de proyectos de ductos y de infraestructura (muelles), los planos deben

mostrar:
La vista de planta de la localizacin del sistema de proteccin catdica indicando
ubicacin de cama andica, distanciamientos entre celdas de referencia rectificador, postes de registro de medicin de potencial, rectificador, ductos,
coordenadas UTM cables andicos y catdicos.
Vista de corte transversal de la cama andica indicando materiales
Indicar requerimientos y detalles consideradas en el diseo
Lista de materiales (especificacin, cantidad unidad)
Simbologa
Para el caso de los tanques de almacenamiento atmosfricos se debe dar cumplimiento
a los criterios y alcances establecidos en el estndar para la elaboracin de las Bases de
Diseo del sistema de proteccin catdica para el fondo externo en tanques de
almacenamiento (SPC), clave: DCO-SDP-GIECR-EEI-TC011, Rev. 0
R9
Planos de interconexiones elctricas
Aplicar y dar cumplimiento a los criterios y alcances establecidos en el estndar para la

elaboracin de las Bases de Diseo del sistema de proteccin catdica para el fondo
externo en tanques de almacenamiento (SPC), clave: DCO-SDP-GIECR-EEI-TC011,
Rev. 0.
Alcance para ductos:
Vista en corte y elevacin de las interconexiones tipo I,II, III

Detalle de conexiones soldadas, interconexiones con tubera
Tabla de soldaduras
Lista de materiales (especificacin, cantidad, unidad)

Vista en corte del armado del poste, vista en elevacin
Indicando acabados y grabados en postes
350

Hoja: 75 de 144
Nomenclatura o leyendas en caras de acuerdo al proyecto por ejemplo: Indicar

kilometraje de instalacin, dimetro de tubera, nivel del terreno natural, de
acuerdo al proyecto entre otros
Indicar escala
Vista en corte del panel del equipo rectificador con la distribucin de los mdulos
de potencia hacia los ductos
Indicar distancias y longitudes de los cables andicos y catdicos
Indicando conexiones de caldas de referencia
Indicar especificacin, cantidad y unidad de los materiales requeridos
Indicar acabados y grabados en postes
Nomenclatura o leyendas en caras de acuerdo al proyecto por ejemplo: Indicar
kilometraje de instalacin, dimetro de tubera, nivel del terreno natural, de
acuerdo al proyecto entre otros
Indicar escala
Detalle de puenteo externo indicando los ductos involucrados
Vista lateral de caja de registro mostrando componentes del sistema de
administracin
Lista de estaciones de administracin de puenteos elctricos indicando kilmetro,
cantidad y unidad.
Rev. 0
Alcance para ductos y muelles:
Considerar la localizacin de los sistemas de proteccin catdica y ductos a
proteger en vista de planta.
rea de caseta y subestacin elctrica
Polgono de cama andica
Polgono de rutas de cables
351

Hoja: 76 de 144
Camino de acceso existente

Detalle de seccin transversal del rea de caseta y subestacin elctrica, polgono
de cama andica y ruta de cables.
Dibujo de seccin transversal indicando profundidad, ancho de seccin,
componente, entre otros
Indicar las coordenadas de los equipos rectificadores y de la estructura a proteger
(ductos o muelles).
Indicar en planta el sitio de instalacin del sistema de dosificacin de productos
qumicos en el interior de la planta
Indicar coordenadas de localizacin del sistema
Indicar vista en explosin del sistema de dosificacin de productos qumicos
Indicar vista en corte donde se muestre el detalle de la instalacin del sistema de
dosificacin de productos qumicos en el interior de la tubera
Suministro elctrico y de control
R15 Plano del sistema de monitoreo y registro de corrosin interior, (cuando
aplique)
Vista en planta del sitio de instalacin del sistema de monitoreo y registro de
corrosin interior
Indicar coordenadas de localizacin del sistema
Indicar vista en explosin del sistema de monitoreo y registro
Indicar vista en corte donde se muestre el detalle de la instalacin del sistema de
monitoreo interior
Trazo y perfil de la trayectoria del sistema de tuberas ubicando el sistema de
monitoreo y registro de corrosin interior
R16
Filosofa de operacin del sistema de proteccin catdica para tanques de


Rev. 0
Alcance para ductos y muelles:
352

Hoja: 77 de 144
Debe contener: objetivo, alcance, definiciones, abreviaturas, desarrollo, bibliografa.

Definir la interaccin de control y monitoreo entre sistemas de proteccin catdica
nuevos y existentes en el caso de que el ducto comparta el DDV. con otros
ductos.
Definir el criterio de proteccin catdica para el ducto nuevo
Definir los componentes del sistema de proteccin catdica
Definir modo de operacin del sistema
Definir la secuencia lgica de acceso a la operacin y administracin del sistema
R17
Filosofa de operacin del sistema del monitoreo y registro de la corrosin

interior (cuando aplique)
Descripcin de la forma en que debe funcionar el sistema seleccionado (tcnica

electroqumica y/o gravimtrica)
Definir el tipo de administracin del sistema con control de operacin en sitio y/o por
administracin remota.
Para sistemas de administracin remota se debe definir el protocolo de
comunicacin entre el equipo registrador de datos y la estacin de trabajo que
debe contener el software de administracin y control del sistema
Se deben establecer los valores de velocidad de corrosin interior mnimos
aceptables
Definir el sitio de administracin remota a donde se deben transmitir los datos de la
corrosin interior, alarmas, generacin de reportes, archivos histricos,
tendencias, grficos.
Definir si el sistema debe tener redundancia en el monitoreo y registro de la
corrosin
interior.
R18
Especificacin tcnica del sistema de recubrimiento anticorrosivo (tubera

subterrnea y/o sumergida)
La especificacin tcnica debe elaborarse conforme al tipo de ambiente al que

estar expuesta la estructura metlica y debe contener como mnimo: objetivo,
alcance, definiciones, abreviaturas, desarrollo, responsabilidades, bibliografa.
Determinacin del grado de corrosin de la superficie.
Determinacin del sistema de recubrimiento.
Mtodo de preparacin de superficie
Grado de limpieza y perfil de anclaje
Requerimientos mnimos de aceptacin para recubrimientos
353

Hoja: 78 de 144
El procedimiento para la inspeccin del recubrimiento en planta y/o en campo

Del sistema de recubrimiento seleccionado se requiere el respaldo documental de
antecedentes de funcionalidad, pruebas de laboratorio y pruebas de campo.
La seleccin de la proteccin anticorrosiva debe estar en funcin de los anlisis y
estudios de campo.
Rev. 0
Para ductos y muelles:
Introduccin
Objetivo
Alcance
Condiciones ambientales
Caractersticas elctricas
Transformador
Rectificador
Mdulo de potencia indicando tensin y corriente nominal de salida
Protecciones
Enfriamiento
Gabinete
Modos de operacin y control
Requerimientos de comunicaciones
Sincronizacin para pruebas ON/OFF
Software (si aplica)
Planos e informacin requerida
Requerimiento de protocolos de pruebas FAT y SAT
Debe contener: objetivo, alcance, definiciones, abreviaturas, desarrollo,
responsabilidades, bibliografa
Especificacin de tubera
Producto
Dimetro
Espesor
354

R21
Hoja: 79 de 144
Presin de diseo
Presin mxima de operacin
Temperatura de Operacin
Material de sello aislante interno
Especificacin tcnica del sistema de recubrimiento anticorrosivo para
instalaciones superficiales
La especificacin tcnica debe elaborarse conforme al tipo de ambiente al que

estar expuesta la estructura metlica y debe contener: objetivo, alcance,
definiciones, abreviaturas, desarrollo, responsabilidades, bibliografa.
Requisitos de aceptacin para el suministro (propiedad, requerimientos fsicos,
mtodo de pruebas).
Requerimientos de inspeccin durante la aplicacin, criterios de aceptacin y
registros de inspeccin finales.
La especificacin tcnica debe elaborarse conforme a las condiciones del medio
ambiente al que estar expuesta la estructura y documento de especificacin debe
contener: objetivo, alcance, definiciones, abreviaturas, desarrollo,
responsabilidades, bibliografa.
Referencia normativa NRF-047-PEMEX- vigente
R23
Especificacin del sistema de recubrimiento anticorrosivo para proteccin

interna y externa de tanques de almacenamiento atmosfricos
La especificacin tcnica debe elaborarse conforme al tipo de ambiente al que estar

expuesta la estructura metlica y debe contener: objetivo, alcance, definiciones,
abreviaturas, desarrollo, responsabilidades, bibliografa, considerando:

Requisitos de aceptacin para el suministro (propiedad, requerimientos fsicos,
355

Hoja: 80 de 144
mtodo de pruebas).
Requerimientos de inspeccin durante la aplicacin, criterios de aceptacin y
registros de inspeccin finales.
R24
Diseo y memoria de clculo del sistema de proteccin catdica para


Rev. 0
4.9
Planificacin
Las Plantas de Proceso se componen de diferentes equipos e instalaciones propias,

reas de acceso de personal, reas de acceso para maquinaria y/o vehculos ligeros y
pesados para mantenimiento, limpieza y maniobras; as como de Instalaciones,
Sistemas Complementarios de las mismas, los cuales se localizan adyacentes al lmite
de bateras de las Plantas.
Considerando que el alcance de ingeniera incluye tanto el rea de proceso como el de
las instalaciones y sistemas complementarios adyacentes, as como la integracin a
servicios auxiliares de la Refinera o Complejo y tomando en consideracin que se
contar en su momento con informacin de topografa y mecnica de suelos, se deben
elaborar y emitir los siguientes documentos correspondientes a la Ingeniera Bsica:
PL1 Plano de Localizacin General (PLG) de instalaciones y niveles generales
El Plano de Localizacin General (PLG) debe contener lo siguiente:
Orientacin Geogrfica.
Direccin de vientos (dominantes y reinantes).
Croquis de localizacin (sin escala).
Localizacin de las reas involucradas y su Integracin.
Geometra y localizacin de cada una de las reas para las Plantas de Proceso e
Instalaciones Complementarias y Servicios Auxiliares.
Indicar el nombre de cada una de las reas involucradas y de las Instalaciones
Complementarias y Servicios Auxiliares.
Localizacin de los corredores de tuberas y de instalaciones subterrneas.
Utilizar Simbologa convencional de Pemex.
356

Hoja: 81 de 144
Utilizar pie de plano convencional de Pemex, donde aparecen espacios para el

nmero de revisin del plano as como lugar para mencionar los planos de
referencia correspondientes, de acuerdo a la especificacin de Pemex GNTSSIME-G002 Vigente Lineamientos para la Elaboracin de Planos y
Documentos.
De acuerdo a la superficie que ocuparn las instalaciones, se deber adoptar la
escala ms adecuada para la utilizacin del tamao de plano ms conveniente. La
escala adoptada puede ser 1:500, 1:1000, 1:1500, 1:2000.
Indicar los accesos vehiculares de las calles hacia las plantas de proceso, patios de
tanques, explanadas, plataformas, estacionamientos y reas de edificios.
La distribucin y separacin de las instalaciones se debe desarrollar con base en
las distancias de seguridad que indica la norma de referencia NRF-010-PEMEXvigente Espaciamientos mnimos y criterios para la distribucin de instalaciones
industriales en centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios.
El PLG debe tener un cuadro de conformidad y autorizacin, ubicado en el ngulo
inferior izquierdo, donde debe aparecer el cargo, nombre y firma del Lder
Operativo del Proyecto.
PL2 Planos de localizacin de equipos
El Plano de Localizacin de Equipos debe contener lo siguiente:
Direccin de vientos (dominantes y reinantes).
Geometra y coordenadas de localizacin de los lmites de batera de cada una de
las reas para las Plantas de Proceso e Instalaciones Complementarias y
Servicios Auxiliares (patios de tanques de almacenamiento, casas de bombas,
reas de llenaderas y descargaderas de productos, subestaciones elctricas,
cuartos de control, baos y vestidores, torres de enfriamiento, turbogeneradores,
calderas, centrales contra incendio, talleres, almacenes, edificios administrativos,
estacionamientos y explanadas).
Utilizar pie de plano convencional de Pemex, donde aparecen espacios para el
nmero de revisin del plano as como lugar para mencionar los planos de
referencia correspondientes, de acuerdo a la especificacin de Pemex GNTSSIME-G002 Vigente Lineamientos para la Elaboracin de Planos y
357

Hoja: 82 de 144
Documentos.
De acuerdo a la superficie que ocuparn las instalaciones, se deber adoptar la
escala ms adecuada para la utilizacin del tamao de plano ms conveniente. La
escala adoptada puede ser 1:100, 1:250, 1:500, 1:1000, 1:1500, 1:2000.
Indicar los accesos vehiculares de las calles hacia las instalaciones
complementarias y servicios auxiliares.
La distribucin y separacin de equipos e instalaciones se debe desarrollar con
base en las distancias de seguridad que indica la norma de referencia NRF-010PEMEX-vigente Espaciamientos mnimos y criterios para la distribucin de
instalaciones industriales en centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios.
El Plano de Localizacin de Equipos debe tener un cuadro de conformidad y
autorizacin, ubicado en el ngulo inferior izquierdo, donde debe aparecer el
cargo, nombre y firma del Lder Operativo del Proyecto.
De acuerdo a la especificacin de Pemex GNT-SSIME-G002 Vigente Lineamientos
para la Elaboracin de Planos y Documentos, a los planos de localizacin se les
asignar la numeracin del E-001 al E-099.
PL3 Plano de Localizacin General de Niveles y Pavimentos

El Plano de Localizacin General de Niveles y Pavimentos se debe elaborar de la
siguiente forma y contener lo siguiente:
En una copia del Plano de Localizacin General (PLG), se dibujar la configuracin
topogrfica que tenga las curvas de nivel a cada 50 cm. As tendremos las
elevaciones promedio en cada manzana de la urbanizacin, lo cual permitir
asignar niveles de terraceras preliminares, adems de tener informacin
preliminar sobre las reas de corte y terrapln que se requiere realizar para
conformar las plataformas de las instalaciones. A continuacin se asignarn los
niveles en los cruces de calles y avenidas tomando en consideracin el nivel de
terreno natural en esos puntos y sumando del orden de 30 cm equivalentes al
espesor de la capa subrasante, sub-base y carpeta de rodamiento.
Con esta informacin preliminar se dibujarn perfiles longitudinales y transversales
que nos confirmen que los volmenes de corte y terrapln estn balanceados para
tener un movimiento de terraceras econmico (lo que se corte se utilice para los
rellenos y terraplenes). Lo anterior tambin nos confirmar que los niveles de
terraceras asignados los podemos tomar como definitivos. A estos niveles de
terreno natural les sumaremos los espesores correspondientes a las capas de la
estructura de los pavimentos segn corresponda al uso que se le dar a cada rea
de las instalaciones. Con esta informacin se estar en condicin asignar los
358

Hoja: 83 de 144
niveles de piso terminado (NPT) generales en cada manzana y en cada cruce de

calles.
Los valores de los niveles asignados a las manzanas y cruces de calles deben
quedar encerrados en un ovalo y con una lnea que indique el punto al cual se le
est asignando esa elevacin, de acuerdo a la nomenclatura usada para los
proyectos de la especialidad civil planificacin.
para la Elaboracin de Planos y Documentos, a los planos de niveles y
pavimentos se les asignar la numeracin del E-100 al E-199.
PL4 Plano de Localizacin General de Drenajes y memoria de clculo
Previo al inicio de la elaboracin de este plano, se deber adoptar el mtodo por el
cual se har el clculo y diseo de los sistemas de drenaje. Se deber utilizar un
mtodo de autores reconocidos, lo cual debe quedar establecido en la Memoria de
Clculo.
En una copia del Plano de Localizacin General (PLG), se har el clculo de las
reas por drenar y junto con la precipitacin pluvial mxima horaria se calcularn
los gastos en litros por segundo generados por cada manzana.
Con los valores de los gastos se calcularn los dimetros de las tuberas que se
utilizarn.
En el Plano de Localizacin General de Drenajes se dibujarn los corredores de
instalaciones subterrneas, los cuales estarn compuestos por el corredor de
drenajes y el corredor de ductos elctricos, sealizacin y control y
telecomunicaciones.
El corredor de drenajes debe tener el ancho suficiente para alojar los registros de
cada sistema de drenaje sin traslaparse y sin salirse de los lmites del corredor.
Se deber asignar un ancho de este corredor en funcin del nmero de lneas de
drenaje y de las dimensiones de los registros de acuerdo a los dimetros de los
tubos calculados.
Con la informacin anterior, se asignarn coordenadas de lmites de los corredores
de drenajes.
No se permite que ningn sistema de drenaje se ubique longitudinalmente debajo
de las calles.
Cada sistema de drenaje de debe tener su coordenada de ubicacin
Se localizarn registros de visita de cada sistema de drenaje antes y despus de
cada cruce de calles y auxilindonos con el Plano de Localizacin General de
Niveles y Pavimentos se asignarn niveles de arrastre de los tubos en las
entradas y salidas de los registros, tomando en consideracin los colchones que
359

PL5
Hoja: 84 de 144
por norma debe tener cada tubo.

La informacin que debe tener este plano es:
Coordenadas de localizacin de los corredores de drenajes.
Coordenadas de localizacin de cada una de las lneas de drenaje, incluyendo
servicio, dimetro, pendiente y niveles de arrastre a la entrada y salida de los
registros.
Coordenadas de localizacin de cada uno de los registros de visita y los niveles de
tapa.
Coordenadas de localizacin de los registros de By Pass adyacentes a los diques
de contencin de los tanques de almacenamiento.
Todo lo anterior, debe quedar asentado en la Memoria de Clculo que se entregar
con el Plano de Localizacin General de Drenajes.
Se deber utilizar la nomenclatura indicada en la norma de referencia NRF-140PEMEX-Ultima Edicin Sistemas de Drenajes.
para la Elaboracin de Planos y Documentos, a los planos de drenajes se les
asignar la numeracin del E-200 al E-299.
Una vez terminado este plano y editado como Aprobado para Diseo (APD), se
entregarn copias de l a cada una de las especialidades de ingeniera
involucradas en el proyecto, con la finalidad de que todos estn enterados de la
localizacin de los corredores de instalaciones subterrneas y adems tengan
conocimiento de la ubicacin, dimetros y niveles de las lneas de los drenajes de
integracin y as evitar que existan interferencias con los drenajes.
En el supuesto caso de que los ductos en general tuvieran alguna interferencia con
los drenajes, se debern mover los ductos, ya sea horizontal o verticalmente, ya
que los drenajes tienen prioridad por trabajar por gravedad
Plano de Localizacin General de Corredores de Tuberas en reas de
integracin (incluye: puentes, pasos inferiores, soportes elevados y
mochetas)
El Plano de Localizacin General de Corredores de Tubera se debe elaborar de la

siguiente forma y contener la siguiente informacin:
En una copia del Plano de Localizacin General (PLG), se dibujarn los corredores
de tuberas que integrarn e interconectarn a todas las plantas de proceso,
servicios auxiliares, patios de tanques de almacenamiento, llenaderas y
descargaderas de productos, patios de carga y descarga de productos y
materiales a granel, suministro de insumos y materias primas, etc.
El ancho de los corredores de tuberas deber quedar delimitado por coordenadas,
360

PL6
Hoja: 85 de 144
cuidando no invadir los corredores de instalaciones subterrneas.

Cuando se trate de soportes elevados, se indicarn sus coordenadas de
localizacin a ejes de columnas longitudinal y transversalmente.
Para el caso de mochetas, longitudinalmente se dar su coordenada a paos de
mochetas y transversalmente a ejes del muro de la mocheta.
A lo largo de estos corredores, se debe indicar si los soportes de tuberas son
elevados o mochetas.
Cuando estos corredores de tuberas crucen las calles, se deber dibujar en el
plano si el cruce se hace con un puente elevado o con un paso inferior de
tuberas.
A los puentes elevados se les asignar una numeracin progresiva con nmeros
romanos (por ejemplo: P.E. XXV). Debern indicarse las coordenadas de los ejes
de las columnas que los soportan.
A los pasos inferiores tambin se les asignar una numeracin progresiva con
nmeros arbigos (P.I. 38). Debern indicarse las coordenadas de los paos de
los muros de entrada y salida del paso inferior.
para la Elaboracin de Planos y Documentos, a los planos de corredores de
tuberas, puentes y pasos inferiores, se les asignar la numeracin del E-400 al E499.
Plano de Localizacin General de Instalaciones Subterrneas (incluye:
drenajes, ductos elctricos y de telecomunicaciones, agua contra incendio y
agua de enfriamiento)
El Plano de Localizacin General de Instalaciones Subterrneas (incluye: drenajes,

ductos elctricos, de instrumentos, de telecomunicaciones, de alumbrado, agua de
servicios, agua contra incendio y agua de enfriamiento), se debe elaborar de la
siguiente forma y contener la siguiente informacin:
En una copia del Plano de Localizacin General de Drenajes, en el que se tienen
dibujados todos los sistemas de drenaje a nivel general dentro de los corredores
de este servicio, se dibujarn los corredores de instalaciones subterrneas y
tambin todas aquellas instalaciones subterrneas que no estn localizadas
dentro de corredores propiamente dichos.
Este plano se dibujar con la informacin que aportarn todas las especialidades de
ingeniera que diseen alguna instalacin subterrnea.
Las especialidades de Ingeniera Elctrica, Instrumentos y Telecomunicaciones
debern aportar toda la informacin que generen del proyecto de los ductos y
registros que proyecten. La informacin requerida es: la localizacin con
361

Hoja: 86 de 144
coordenadas de las trayectorias de los ductos, niveles de lomo de ducto y cortes

con dimensiones. Tambin se requieren las dimensiones y coordenadas de
ubicacin de todos los registros, as como los niveles de tapa.
Por parte de la Especialidad de Seguridad Industrial, debern entregar toda la
informacin de las lneas subterrneas de agua contra incendio: coordenadas de
la ubicacin de las tuberas, dimetros, niveles en cada cambio de direccin
horizontal y vertical, dimensiones, coordenadas y niveles de tapa de los registros
de vlvulas.
Por parte de la especialidad de Ingeniera de Tuberas, se requiere toda la
informacin referente a las tuberas de suministro y retorno de agua de
enfriamiento, como son coordenadas de ubicacin de las tuberas, dimetros,
niveles del lomo de los tubos en cada cambio de direccin horizontal y vertical,
dimensiones, coordenadas y niveles de tapa de los registros de vlvulas en caso
de existir.
En el supuesto caso de que los ductos y tuberas subterrneas en general tuvieran
alguna interferencia con los drenajes, se debern mover los ductos, ya sea
horizontal o verticalmente, ya que los drenajes tienen prioridad por trabajar por
gravedad
PL7
Plano de localizacin general de movimiento de terraceras (Plataformas y

secuencia de movimientos) y memoria de clculo
El Plano de Localizacin General de movimiento de terraceras, se debe elaborar

de la siguiente forma y contener la siguiente informacin:
En una copia del Plano de Localizacin General de Niveles y Pavimentos, se
dibujar la configuracin topogrfica con las curvas de nivel a cada 50 cm.
Se deber consultar el estudio de mecnica de suelos para conocer el espesor
recomendado de despalme que se realizar en toda la superficie del terreno que
se pretende urbanizar.
Tomando en consideracin que ya tenemos asignados los niveles de piso
terminado (NPT) por manzana de la urbanizacin, estas curvas de nivel nos
estarn indicando que los valores superiores al NPT asignado a la plataforma,
significan las reas que se debern cortar y los valores de las curvas inferiores al
NPT son las reas que se debern rellenar.
Se deben dibujar planos con los perfiles longitudinales y transversales al centro de
las manzanas, escala horizontal 1:1000 y vertical 1:100
En estos perfiles ubicaremos por coordenadas los ejes de las calles que crucen
estos perfiles (incluyendo ancho de calles y banquetas).
Se dibujarn las plataformas de las manzanas con los NPT que previamente se
determinaron.
362

Hoja: 87 de 144
Se dibujarn los taludes, ya sea en corte o en terrapln, considerando valores

promedio de: terrapln 1.5:1 (horizontal-vertical) y en corte 1:1, debiendo verificar
las recomendaciones del estudio de mecnica de suelos.
Para el clculo de los volmenes de terraceras por mover, se deben dibujar
secciones longitudinales y transversales a cada 20.00 m, con las que se
determinarn las reas de cortes y rellenos para posteriormente calcular los
volmenes de corte y terrapln.
La secuencia del movimiento de terraceras se iniciar con el desmonte en caso de
requerirse, posteriormente se har un desenraice, luego el despalme, retirando la
totalidad de la materia y tierra vegetal y se continuar con el corte de las reas
con valores mayores al nivel de terraceras, para posteriormente rellenar las
partes que se localicen abajo del nivel de terraceras.
El diseo del perfil de las calles, se llevar a cabo sobre un perfil del terreno natural
levantado sobre el eje de la calle.
Uniendo los niveles de terraceras asignados a los cruces de calles se analizar, en
funcin de niveles y distancias las pendientes de proyecto de las calles.
En la memoria de clculo se consignarn los anlisis de las reas y volmenes de
terraceras en corte y terrapln, as como el clculo de los perfiles de las calles,
indicando espesores de corte y terrapln, sub-base y espesores de carpeta de
rodamiento.
En el plano movimiento de terraceras se dibujar una tabla con el resumen de los
volmenes de terraceras calculados:
Desmonte.
Desenraice.
Despalme.
Cortes.
Terraplenes o rellenos.
PL8 PLG indicando reas y equipos nuevos y a intervenir (aplica para revamps)
Cuando se trate de ampliaciones de plantas existentes (revamps), en el PLG se
dibujarn todas las instalaciones y equipos existentes con sus coordenadas,
dndoles una nomenclatura que los identifique como existentes.
Enseguida se dibujarn los equipos nuevos, los equipos que se modificarn, los
equipos que cambiarn de servicio y los equipos que quedarn fuera de servicio,
con una nomenclatura que los identifique como tales.
Ya sea en el lado izquierdo del plano o del derecho, se dibujar una tabla con el
listado de los equipos existentes, de los nuevos, de los que se modificarn, de los
que cambiarn de servicio y de los que quedarn fuera de servicio.
363

Hoja: 88 de 144
La IBE correspondiente a la especialidad Civil Planificacin, se desarrollar en

mosaicos escala 1:250, en base a los planos generales enunciados anteriormente.
Cada plano general deber quedar totalmente cubierto por los mosaicos, en los cuales
se dibujarn con todos los detalles necesarios para su trazo en campo, el total de las
instalaciones que componen el proyecto.
PL9 Plano llave de mosaicos de instalaciones
El plano llave de mosaicos de instalaciones se desarrollar a partir de una copia del
Plano de Localizacin General (PLG) y deber contener la siguiente informacin:
Tomando en consideracin que los mosaicos se trabajarn en planos tamao D
(90.00 cm X 60.00 cm) con una escala de 1:250, tenemos que el rea disponible
para trabajar los dibujos es de 200.00 m X 125.00 m con lo cual cubrimos una
superficie de 80.00 cm X 50.00 cm. La superficie que resta en el plano se utilizar
para incluir croquis de localizacin, notas generales y simbologa.
Por lo anterior, el Plano de Localizacin General (PLG) se cuadricular tomando en
consideracin rectngulos que abarquen 200.00 m X 125.00 m medidos a la
escala a la que se tenga dibujado el PLG.
Se debe elaborar un plano llave de mosaicos de los siguientes planos generales:
Plano de Localizacin General (PLG)
Plano de Movimiento de Terraceras.
Plano General de Niveles y Pavimentos.
Plano General de Drenajes.
Plano General de Corredores de tuberas.
Plano General de Instalaciones Subterrneas.
En todos los mosaicos se debern indicar las coordenadas de lmite de mosaico en
el norte, sur, este y oeste.
De acuerdo a la informacin que se maneje en el plano, ser la numeracin que se
le asigne, tomando en consideracin lo indicado en la especificacin de Pemex
GNT-SSIME-G002 Vigente Lineamientos para la Elaboracin de Planos y
Documentos.
PL10 Planos de mosaicos escala 1:250 de localizacin, movimiento de terraceras,
niveles y pavimentos, drenajes (pluviales, sanitarios, aceitosos y qumicos),
corredores de tuberas (puentes, pasos inferiores, soportes elevados,
mochetas y trincheras), instalaciones subterrneas (drenajes, ductos
elctricos, ductos de alumbrado, ductos de instrumentacin y control,
ductos de telecomunicaciones, agua contra incendio y agua de enfriamiento)
364

Hoja: 89 de 144
Una vez que se tengan dibujados los planos llave de mosaicos de todas las
instalaciones que se trabajarn en el proyecto, se proceder al dibujo de cada uno de
los mosaicos escala 1:250 en planos tamao D, de acuerdo a la especificacin de
Pemex GNT-SSIME-G002 Vigente Lineamientos para la Elaboracin de Planos y
Documentos.
El rea utilizada dentro de plano tamao D es de 80.00 cm X 50.00 cm, equivalentes
a 200.00 m X 125.00 m del plano llave.
Los mosaicos de Localizacin General debern tener la siguiente informacin:
Localizacin de las reas involucradas y su Integracin.
Geometra y localizacin de cada una de las reas para las Plantas de Proceso e
Instalaciones Complementarias y Servicios Auxiliares.
Indicar los accesos vehiculares de las calles hacia las plantas de proceso, patios de
tanques, explanadas, plataformas, estacionamientos y reas de edificios.
Todos los datos geomtricos para el trazo de la urbanizacin, como radios de
esquinas de calles, longitudes de curvas, longitudes de tangentes, anchos de
calles y camellones, banquetas y andadores, estacionamientos, explanadas,
diques y tanques de almacenamiento.
Todas las instalaciones que se dibujen en estos mosaicos, invariablemente debern
tener un par de coordenadas de localizacin en una de sus esquinas, ya sea a
ejes de columnas o a paos de muros.
Para el caso de vialidades, se debe indicar la coordenada del eje del trazo de la
vialidad.
Es muy importante que en este plano se dibujen y se indiquen todos los detales,
notas y datos que se requieran para su trazo en campo.
La numeracin que se asigne a estos planos, estar de acuerdo a lo indicado en la
especificacin de Pemex GNT-SSIME-G002 Vigente Lineamientos para la
Elaboracin de Planos y Documentos.
Los mosaicos de movimiento de terraceras se elaborarn en una copia de los
mosaicos de localizacin y debern contener la siguiente informacin:
365

Hoja: 90 de 144
Niveles de terraceras en las plataformas destinadas a: plantas de proceso, reas

de servicios auxiliares, reas administrativas, reas de llenaderas y
descargaderas de productos, patios de tanques, zonas de estacionamientos,
calles, vialidades de acceso a las instalaciones.
Configuracin topogrfica (curvas de nivel a cada 50.00 cm) dibujada sobre el
mosaico de localizacin. Con las dos informaciones anteriores, visualizaremos que
las reas con curvas de nivel con valores superiores al nivel de terraceras se
cortarn y las reas con curvas de nivel con valores inferiores al nivel de
terraceras se rellenarn, lo cual lo podemos indicar coloreando con dos colores
diferentes las reas de corte y las reas de terrapln.
Se deben indicar los niveles de terraceras en los cruces de los ejes de calles.
Se deben indicar con coordenadas los hombros y pies de los taludes en corte y
terrapln.
Se deben indicar los valores de los taludes en corte y terrapln.
Los mosaicos de niveles y pavimentos se elaborarn en una copia de los
mosaicos de localizacin y debern contener la siguiente informacin:
En las calles se indicarn niveles de banquetas y guarniciones, niveles de
parteaguas y su coordenada de ubicacin, niveles del eje de la calle, niveles y
coordenadas de ubicacin de coladeras de rodamiento, niveles de los cruces de
los ejes de las calles y la localizacin con coordenadas o dimensiones de las
juntas de construccin, expansin y contraccin de las losas de pavimentos de
concreto hidrulico.
En las explanadas se indicarn los niveles y coordenadas de los parteaguas, los
niveles y coordenadas de ubicacin de las coladeras de patio del drenaje pluvial,
la localizacin con coordenadas o dimensiones de las juntas de construccin,
expansin y contraccin de las losas de pavimentos de concreto hidrulico.
Dentro de los diques de contencin de los tanques de almacenamiento, se
indicarn los niveles y coordenadas de los parteaguas, los niveles y coordenadas
de ubicacin de las coladeras de patio de los drenajes, los niveles y coordenadas
de las cajas de purga de los tanques (drenaje aceitoso), la localizacin con
coordenadas o dimensiones de las juntas de construccin, expansin y
contraccin de las losas de pavimentos de concreto hidrulico. Se indicarn los
niveles de fondo de los tanques de almacenamiento (NFT). Se indicarn los
niveles de corona de los dique de contencin.
Dentro de los lmites de batera de plantas de proceso, se deben indicar los niveles
y coordenadas de los parteaguas, los niveles y coordenadas de ubicacin de las
366

Hoja: 91 de 144
coladeras de patio de los drenajes pluviales, los niveles y coordenadas de las

copas y cajas de purga de los drenajes aceitosos, la localizacin con coordenadas
o dimensiones de las juntas de construccin, expansin y contraccin de las losas
de pavimentos de concreto hidrulico.
Los mosaicos de drenajes se elaborarn en una copia de los mosaicos de
localizacin y debern contener la siguiente informacin:
Sobre una copia del mosaico de localizacin, se dibujarn los corredores de
drenajes con los datos de los cabezales principales de integracin que ya se
tienen en el plano de localizacin general de drenajes, adicionando la siguiente
informacin:
Localizacin con coordenadas de las lneas y registros de visita del drenaje pluvial
de integracin, indicando: dimetro, material pendiente, longitud de las tuberas y
niveles de arrastre a la entrada y salida de los registros de visita pluvial.
Se proceder al clculo de las redes particulares de drenaje pluvial, aceitoso,
qumico y sanitario de todas las reas que abarque el plano de localizacin
general.
Se localizarn las conexiones de integracin a la red principal de drenajes,
indicando coordenadas de ubicacin del registro de visita con su nivel de tapa y
niveles de arrastre a la entrada y salida de cada registro.
Para el caso de los drenajes qumicos, es muy usual que las tuberas se alojen en
trincheras, ya que se tiene mayor facilidad de inspeccin en caso de fugas. En
estos casos, se deber tener un control por medio de vlvulas de retencin del
drenaje pluvial hacia la red, permaneciendo cerradas estas vlvulas para evitar
contaminacin del drenaje qumico hacia el pluvial.
El clculo, dibujo y nomenclatura de las lneas de drenajes, se deber apegar a lo
indicado en la norma de referencia NRF-PEMEX-140- DRENAJES-ltima edicin.
Los mosaicos de corredores de tuberas (puentes, pasos inferiores, soportes
elevados, mochetas y trincheras), se elaborarn en una copia de los mosaicos de
localizacin y debern contener la siguiente informacin:
Coordenadas de los lmites de los corredores.
Se deber indicar que clase de soportes se construirn sobre cada corredor de
367

Hoja: 92 de 144
tuberas:
Soportes elevados (marcos).

Soportes tipo T
Soportes mochetas.
Puentes elevados de tuberas.
Pasos inferiores de tuberas.
Trincheras.
Se debern indicar las coordenadas de localizacin de los soportes: para los
soportes elevados y tipo T, sus coordenadas se indicarn a ejes de columnas y
trabes y para las mochetas sus coordenadas se indicarn a paos longitudinales y
ejes de muros transversalmente.
Se debern indicar coordenadas a ejes de columnas de soporte de los puentes
elevados de tuberas.
Se debern indicar coordenadas de localizacin de los pasos inferiores de tuberas
a paos de muros, tanto longitudinal como transversalmente, as como la
coordenada del eje de la calle que se est cruzando con el paso inferior.
Las trincheras nicamente se utilizarn a peticin expresa del rea operativa y que
estn claramente solicitadas en las Bases de Usuario. Lo anterior, en base a que
en algunos Centros de Trabajo las reas operativas no las quieren, debido a que
estas trincheras requieren de limpieza constante y fcilmente se pueden inundar
por falta de limpieza y mantenimiento o por no tener un drenaje eficiente.
En caso de ser solicitadas en las Bases de Usuario, se ubicarn por medio de
coordenadas, ya sea a paos interiores de muros o a ejes y determinando su
longitud con coordenadas transversales en su inicio y terminacin.
Se deber verificar que tengan un drenado pluvial eficiente, con tubos de dimetro
adecuado para evitar que estas trincheras se inunden.
Para el caso de los drenajes qumicos, es muy usual que las tuberas se alojen en
trincheras, ya que se tiene mayor facilidad de inspeccin en caso de fugas. En
estos casos, se deber tener un control por medio de vlvulas de retencin del
drenaje pluvial hacia la red, permaneciendo cerradas estas vlvulas para evitar
contaminacin del drenaje qumico hacia el pluvial.
Los mosaicos de instalaciones subterrneas (drenajes, ductos elctricos, ductos

de alumbrado, ductos de instrumentacin y control, ductos de telefona, agua
contra incendio y agua de enfriamiento), se elaborarn en una copia de los
mosaicos de drenajes y debern contener la siguiente informacin:
El inicio del trabajo se har en una copia de los mosaicos de drenajes, ya que en
368

Hoja: 93 de 144
estos planos tenemos localizados con coordenadas y niveles los tubos y registros
de los sistemas de drenaje.
Estos planos se complementarn con la informacin que proporcionen todas las
especialidades que participen en el proyecto y que hayan diseado alguna
instalacin subterrnea, como es el caso de:
Ingeniera Elctrica: localizacin con coordenadas de ductos y
dimensiones de registros elctricos y de alumbrado, as como sus
niveles de lomo de ducto y tapa de los registros, cortes de ductos con
dimensiones y niveles.
Ingeniera de Instrumentos: localizacin con coordenadas de ductos
y dimensiones de registros de sealizacin y control, as como
niveles de lomo de ducto y tapa de los registros, cortes de ductos con
dimensiones y niveles.
Ingeniera de Seguridad Industrial: localizacin con coordenadas de
las tuberas de agua contra incendio (en caso de ser enterradas) y
dimensiones de registros de vlvulas, as como niveles de lomo de
tubo y tapa de los registros, cortes de los tubos con dimetros y
niveles.
Ingeniera de Tuberas: localizacin con coordenadas de los tubos
de suministro y retorno de agua de enfriamiento, as como niveles de
lomo de tubos y tapa de los registros (en caso de tener registros de
vlvulas), cortes de los tubos con dimetros y niveles.
Ingeniera de Tuberas: localizacin con coordenadas de las tuberas
de agua de servicios (en caso de ser enterradas) y dimensiones de
registros de vlvulas, as como niveles de lomo de tubo y tapa de los
registros, cortes de los tubos con dimetros y niveles.
Con toda la informacin proporcionada por las dems especialidades, se proceder
a verificar que no existan interferencias entre los sistemas enterrados. En caso de
existir alguna interferencia, se proceder a resolverla, verificando cual de los
sistemas involucrados tiene mayor facilidad de reubicarlo (horizontal y
verticalmente) y menos problema para hacerlo. Se tendr presente que los
drenajes no pueden ser reubicados por trabajar por gravedad y por ello tener
prioridad de permanecer en su ubicacin de proyecto.
Cualquier otra instalacin subterrnea es susceptible de reubicarse, ya sean ductos
o tuberas que trabajan a presin.
369

Hoja: 94 de 144
PL11 Planos de registros, pluviales, aceitosos, qumicos y sanitarios que excedan

las dimensiones de los planos tipo contenidos en el estndar y memoria de
clculo estructural
En el estndar correspondiente a Bases de Diseo Civil Planificacin, se indican las
dimensiones de los registros de visita (pluviales, sanitarios, aceitosos y qumicos)
en funcin de los dimetros de las tuberas de salida, que en todos los casos es la
de mayor dimetro en el registro.
Los dimetros que se manejan en esta tabla varan desde = 20 cm hasta =
2.13 m, debido a que esta gama de dimetros son de fabricacin comercial.
En el caso de requerir conductos de dimetros mayores o formas geomtricas
diferentes (herraduras, cuadrados, rectangulares), los registros debern ser
diseados hidrulica y estructuralmente como unidades especiales.
Las dimensiones de estos registros estarn dadas por los resultados del anlisis
estructural, tomando en consideracin, adems de los esfuerzos hidrulicos a los
cuales estar sometido el registro, a los esfuerzos debidos a la profundidad a la
que se deber desplantar la estructura, de acuerdo a la pendiente que tenga el
sistema de drenaje.
Los planos estructurales de estos registros, invariablemente debern de ser
entregados al supervisor de ingeniera de Pemex acompaados de la Memoria de
Clculo correspondiente. La supervisin de Pemex no deber recibir los planos si
el Contratista no entrega la Memoria de Clculo.
Los planos estructurales de este tipo de registros, deben contener la siguiente
informacin:
Dibujos en planta con las dimensiones de cada registro: largo, ancho
y espesores de muros.
Dibujos en elevaciones con las dimensiones de los espesores de
losa de fondo, muros y losa de tapa, as como la altura total del
registro.
Detalles de la colocacin de los herrajes del marco y tapa metlica
de entrada de hombre al registro.
Detalles de colocacin y materiales de los escalones para la escalera
marina de acceso al registro.
Todas las plantas, cortes y detalles que se requieran.
Nivel de desplante de la losa de fondo del registro.
Nivel tope de concreto (NTC) en la losa de tapa del registro.
Dibujos de armado del acero de refuerzo con dimetros de varillas,
longitudes, dobleces, ganchos, separaciones, recubrimientos.
Resistencia del acero de refuerzo a emplear.
370

Hoja: 95 de 144
Espesor y resistencia del concreto para plantillas

Resistencia del concreto para la estructura del registro.
Dosificacin del impermeabilizante integral a utilizar en el concreto.
Revenimiento mximo permitido del concreto.
Procedimiento constructivo y secuencias de colado del concreto.
Colocacin de placas indicando direccin del sentido del flujo en el
registro.
Tabla de varillas con marcas, tipos cantidades dimensiones,
longitudes por pieza y pesos.
Tabla con los volmenes de los concretos empleados.
Notas y simbologa.
La numeracin que se asigne a estos planos, estar de acuerdo a lo
indicado en la especificacin de Pemex GNT-SSIME-G002 Vigente
Lineamientos para la Elaboracin de Planos y Documentos.
PL12 Planos de registros elctricos, telefnicos, alumbrado, sealizacin y

control, que excedan las dimensiones de los planos tipo contenidos en el
estndar y memoria de clculo estructural
Los registros elctricos, telefnicos, alumbrado, sealizacin y control, que sus
dimensiones sean mayores a L = 2.00 m; A = 2.00 m y H = 2.00 m, (L.- largo; A.ancho; H.- altura), no se podrn catalogar como registros tipo, por lo cual, debern ser
analizados y calculados estructuralmente.
Las dimensiones de estos registros estarn dadas por los resultados del anlisis
estructural, tomando en consideracin los esfuerzos debidos a la profundidad a la
que se deber desplantar la estructura. Los planos estructurales de estos
registros, invariablemente debern de ser entregados al supervisor de ingeniera
de Pemex acompaados de la Memoria de Clculo correspondiente. La
supervisin de Pemex no deber recibir los planos si el Contratista no entrega la
Memoria de Clculo.
Los planos estructurales de este tipo de registros, deben contener la siguiente
informacin:
Dibujos en planta con las dimensiones de cada registro: largo, ancho
y espesores de muros.
Dibujos en elevaciones con las dimensiones de los espesores de
losa de fondo, muros y losa superior o de tapa, as como la altura
total del registro.
Detalles de colocacin y materiales para la escalera marina de
371

Hoja: 96 de 144
acceso al registro.
Todas las plantas, cortes y detalles que se requieran.
Nivel de desplante de la losa de fondo del registro.
Nivel tope de concreto (NTC) en la losa superior o de tapa del
registro.
Dibujos de armado del acero de refuerzo con dimetros de varillas,
longitudes, dobleces, ganchos, separaciones, recubrimientos.
Resistencia del acero de refuerzo a emplear.
Espesor y resistencia del concreto para plantillas.
Resistencia del concreto para la estructura del registro.
Dosificacin del impermeabilizante integral a utilizar en el concreto.
Revenimiento mximo permitido del concreto.
Procedimiento constructivo y secuencias de colado del concreto.
Tabla de varillas con marcas, tipos cantidades dimensiones,
longitudes por pieza y pesos.
Tabla con los volmenes de los concretos empleados.
Notas y simbologa.
La numeracin que se asigne a estos planos, estar de acuerdo a lo
indicado en la especificacin de Pemex GNT-SSIME-G002 Vigente
En caso de que estos registros se construyan abajo del nivel fretico
o muy cercano a l, se deber incluir un procedimiento de
impermeabilizacin que garantice que el agua no penetre al registro.
4.10 Arquitectura
A1
Requerimientos
instalaciones
arquitectnicos
generales
especficos
para
las

para desarrollar los documentos de arquitectura indicados como opcionales en la
matriz de entregables que se presenta en el inciso 3 de este AM.
A2
Plano general del arreglo arquitectnico de las instalaciones
Debido a que las plantas de proceso se componen de diferentes equipos e

instalaciones propias, tales como; reas de almacenamiento, reas de proceso,
accesos para maquinaria, vehculos y personal, as como vialidades, camellones,
glorietas, cruces de calles y la ubicacin de todas las instalaciones, incluyendo
edificios y obras complementarias, por lo que es necesario conocer las instalaciones
372

Hoja: 97 de 144
que se tienen consideradas en el alcance del proyecto, a fin de aprovechar en su

conjunto, las condiciones del contexto en el cual se ubicarn los edificios, logrando con
ello tomar decisiones ms adecuadas para el funcionamiento de las mismas.
Se debe desarrollar el plano general del arreglo arquitectnico de las instalaciones en
su conjunto, mostrando el arreglo general de las mismas y la ubicacin de los edificios
debidamente identificados, representando grficamente el permetro de las
techumbres, este plano debe ser consistente con el arreglo del Plano de Localizacin
General.
Este plano debe contener un cuadro de conformidad y autorizacin, ubicado en el
ngulo inferior izquierdo, donde debe aparecer el cargo, nombre, fecha y firma del
Lder Operativo.
Como apoyo tcnico para precisar los requerimientos detallados para la elaboracin y
desarrollo del plano general del arreglo arquitectnico de las instalaciones (planta de
conjunto), ver como referencia el Estndar del Entregable de Ingeniera Planos de
Plantas Arquitectnicas DCO-SDP-GIECR-EEI-CA001.
A3
Reporte de levantamiento de arquitectura en campo (aplica para el caso de

revamps)
El reporte de levantamiento de arquitectura, es un informe que tiene como finalidad,

evaluar las condiciones de las instalaciones existentes, a fin de analizar la factibilidad
de las afectaciones que se requiere realizar, para cubrir las necesidades de espacios
adicionales a los existentes.
En esta etapa, es necesario realizar el levantamiento fsico de las instalaciones que
sern afectadas, de acuerdo a las necesidades y alcance del proyecto, para verificar
bsicamente la disponibilidad de espacios para la ubicacin de mobiliario y equipo, as
mismo se requiere determinar el alcance de las afectaciones y la viabilidad de los
trabajos a desarrollar, por lo que se debe realizar el reporte de actividades
correspondiente, el cual contendr la siguiente informacin:
Croquis de ubicacin.
Anlisis del estado fsico de las instalaciones que sern afectadas.
Anlisis de las necesidades de espacios requeridos. (Estudio de reas)
Croquis del levantamiento fsico del rea afectada, as mismo representar
grficamente el rea de crecimiento futuro.
Fotografas que muestren los espacios y elementos que sern afectados.
Descripcin de actividades efectuadas.
373

Hoja: 98 de 144
Conclusiones.
Resultados obtenidos.
A4
Planos generales de plantas arquitectnicas y propuesta de mobiliario y

arreglo de equipo
Para el diseo arquitectnico del edificio o rea complementaria de que se trate, se

debe tomar en consideracin la ubicacin del mismo, la existencia y disponibilidad de
los materiales en la regin, la forma del edificio, el clima, vientos reinantes y
dominantes, la orientacin del edificio, el asoleamiento, la topografa del terreno, la
precipitacin pluvial y la vegetacin entre otros, para aprovecharlos o contrarrestarlos
en beneficio del proyecto.
El arreglo arquitectnico debe representar en planta y a escala, la solucin a las
necesidades de espacio de los usuarios, satisfaciendo las necesidades tcnicas de las
especialidades involucradas en el desarrollo del proyecto, estos espacios deben ser
funcionales, adems de estar debidamente zonificados para el desempeo de sus
actividades, as mismo, se debe tomar como base los criterios de sustentabilidad para
un mayor aprovechamiento y ahorro de energa.
Como marco de referencia para el dimensionamiento de reas, se debe mostrar de
manera preliminar el arreglo de mobiliario y equipo propuesto.
Para el diseo arquitectnico, en primera instancia se debe aplicar el reglamento de
construcciones de la regin, en caso de que exista y la normatividad que aplique para
edificacin, de lo contrario se aplicar el Reglamento de Construcciones para el Distrito
Federal.
El arreglo arquitectnico, debe considerar las condiciones y elementos de accesibilidad
para las personas con discapacidad, cuando as lo solicite el Organismo Subsidiario.
Para el diseo de los espacios que resguarden equipos elctricos, se debe cumplir con
la NRF-048-PEMEX.
La unidad de medida que se debe utilizar para el diseo arquitectnico, debe ser el
metro.
Este plano debe contar con un cuadro de conformidad y autorizacin, ubicado en el
ngulo inferior izquierdo, donde debe aparecer el cargo, nombre, fecha y firma del
Lder Operativo.
374

Hoja: 99 de 144
Este documento se emite en versin para aprobacin del usuario, y su objetivo es

contar con la informacin necesaria y suficiente debidamente analizada y validada,
para el desarrollo de la Ingeniera IBE (antes de procura), la cual se actualizar en la
Ingeniera de Detalle, por la informacin final del fabricante de los equipos, en caso de
que aplique.
desarrollo del Plano general del arreglo arquitectnico de las instalaciones (planta de
conjunto), ver el Estndar del Entregable de Ingeniera Planos de Plantas
Arquitectnicas DCO-SDP-GIECR-EEI-CA001.
A5
Planos generales de cortes
Los planos de cortes, son los documentos tcnicos que expresan grficamente en
alzado y a escala, las reas por las cuales se muestra la vista por donde se pasa la
lnea de corte, representando grficamente entre otros, los diferentes niveles que
conforman el edificio, o rea complementaria de que se trate, altura de losas de
entrepiso y azoteas, altura del edificio, muros, columnas, trabes, antepechos, pretiles,
faldones, falsos plafones, puertas, ventanas, techumbres, largueros, pisos, pisos falsos
y banquetas perimetrales, as mismo, se deben presentar debidamente acotados e
identificados.
ste plano debe contar con un cuadro de conformidad y autorizacin, ubicado en el
ngulo inferior izquierdo, donde deben aparecer los cargo, nombre, fecha y firma del
Lder Operativo.
que aplique.
A6
Planos generales de fachadas
Los planos generales de fachadas son los documentos tcnicos que expresan
grficamente en alzado y a escala, el arreglo de fachadas, indicando bsicamente el
criterio de diseo para las mismas, las cuales deben ser consistentes con los estilos
arquitectnicos existentes, a fin de integrarlos al contexto urbano de la regin.
375

Hoja: 100 de 144
Estos planos deben mostrar los diferentes niveles y alturas que se tengan
considerados para los elementos que conforman las fachadas, as mismo, se deben
presentar debidamente acotadas e identificadas.
ste plano debe contar con un cuadro de conformidad y autorizacin, ubicado en el
ngulo inferior izquierdo, donde deben aparecer los cargo, nombre, fecha y firma del
Lder Operativo.
que aplique.
A7
Para el diseo arquitectnico del edificio o rea complementaria de que se trate, se

debe tomar como base la ubicacin del mismo, la existencia y disponibilidad de los
materiales en la regin, la forma del edificio, el clima, vientos reinantes y dominantes,
la orientacin, el asoleamiento, la topografa del terreno, la precipitacin pluvial y la
vegetacin entre otros, para aprovecharlos o contrarrestarlos en beneficio del proyecto.
As mismo se deben establecer los criterios de sustentabilidad para un mayor
aprovechamiento y ahorro de energa.
El arreglo arquitectnico debe representar en planta y a escala, la solucin a las
necesidades de espacio de los usuarios, satisfaciendo las necesidades tcnicas de las
especialidades involucradas en el desarrollo del proyecto, estos espacios deben ser
funcionales, adems de estar debidamente zonificados para el desempeo de sus
actividades.
Como marco de referencia para el dimensionamiento de reas, se debe mostrar de
manera preliminar el arreglo de mobiliario y equipo propuesto.
Para el diseo arquitectnico, en primera instancia se debe aplicar el reglamento de
construcciones de la regin, en caso de que exista y la normatividad que aplique para
edificacin, de lo contrario se aplicar el Reglamento de Construcciones para el Distrito
Federal.
El arreglo arquitectnico debe considerar las condiciones y elementos de accesibilidad
para las personas con discapacidad, cuando as lo solicite el Organismo Subsidiario.
376

Hoja: 101 de 144
Para el diseo de los espacios que resguarden equipos elctricos, se debe cumplir con
la NRF-048-PEMEX.
La unidad de medida que se debe utilizar para el diseo arquitectnico, debe ser el
metro.
desarrollo del Plano general del arreglo arquitectnico de las instalaciones (planta de
conjunto), ver el Estndar del Entregable de Ingeniera Planos de Plantas
Arquitectnicas DCO-SDP-GIECR-EEI-CA001.
A8
Planos de cortes
Los planos de cortes, son los documentos tcnicos que expresan grficamente en
alzado y a escala, todos las reas y elementos por donde se pasa la lnea de corte, se
debe representar grficamente entre otros: la altura del edificio, las losas de entrepiso
y azoteas, muros, columnas, trabes, antepechos, pretiles, faldones, falsos plafones,
puertas, ventanas, techumbres, largueros, pisos, pisos falsos y banquetas
perimetrales, as como los diferentes niveles y alturas que conforman el edificio, o rea
complementaria de que se trate, se deben identificar las reas por donde se pase la
lnea de corte.
Todos los cortes deben estar debidamente identificados y acotados, indicando los
diferentes niveles y alturas que conforman el edificio o rea complementaria de que se
trate, para una mejor interpretacin de los planos.
A9
Planos de fachadas
Los planos generales de fachadas son los documentos tcnicos que expresan
grficamente en alzado y a escala, el arreglo de fachadas, indicando bsicamente el
criterio de diseo para las mismas, las cuales deben ser consistentes con los estilos
arquitectnicos existentes, para su integracin al contexto urbano de la regin.
Estos planos deben mostrar los diferentes niveles y alturas que se tengan
considerados para los elementos que conforman las fachadas, as mismo se deben
presentar debidamente acotadas e identificadas.
A10 Planos de acabados
377

Hoja: 102 de 144
Se deben indicar los acabados en plantas arquitectnicas, cortes y fachadas y

representar grficamente, la ubicacin de los materiales que intervienen para pisos,
zoclos, muros, plafones, cubiertas o azoteas y elementos estructurales principales y
secundarios, e identificarlos por medio de smbolos convencionales que contengan la
informacin del acabado base, acabado de enlace y acabado final.
Independientemente de los acabados representados en las plantas arquitectnicas,
cortes y fachadas, se debe elaborar una tabla general de acabados en donde se
describa la especificacin tcnica del material y la ubicacin de los mismos, se
utilizaran smbolos convencionales, as como los smbolos convencionales para la
representacin de cambio de material en piso, muro, plafn, cubierta o azotea entre
otros.
A11 Planos de detalles constructivos
Se deben indicar y referenciar todos los detalles arquitectnicos que se requieran para
una mejor interpretacin de los planos, entre los que se puede mencionar:
Juntas constructivas, BAP, coladeras en cubiertas de azoteas, sistemas de
impermeabilizacin, caballetes, traslapes de laminas, faldones, pretiles, repisones,
ductos, canceles, detalles de cortes por fachada, ventanas y cajillos.
Para el caso de accesorios para cubiertas de lmina, tales como: canalones, zunchos,
cumbreras, canastillas entre otros, estos elementos de deben indicar en una tabla de
referencia e identificarlos mediante claves especficas, as mismo se deben
representar grficamente indicando el tipo de material, su ubicacin, sus dimensiones
y los ngulos de cada elemento derivados de la geometra de los mismos.
Todos los detalles constructivos deben ir referenciados al plano o planos que
correspondan.
A12 Planos de albailera
Los planos de albailera, son los documentos tcnicos que expresan grficamente en
planta y a escala, las dimensiones de los elementos que conforman un edificio u obra
complementaria de que se trate. Este plano debe representar con precisin las
dimensiones de todos los elementos que intervienen en el diseo, acotando
debidamente las dimensiones de los muros, muretes, mochetas, vanos para ventanas,
vanos para puertas, estructura principal y secundaria entre otros.
378

Hoja: 103 de 144
A13 Planos de falso plafn y piso falso

Falso plafn.- Se debe representar el despiece de placas, tomando como referencia la
planta arquitectnica del edificio en donde se colocar el falso plafn, se debe
representar grficamente el arreglo de placas, las reas de ajustes y sus dimensiones,
as como los espacios para luminarias y difusores entre otros, se debe indicar el nivel
del lecho bajo del plafn, as mismo se deben acotar debidamente.
Se deben incluir los detalles necesarios que representen el tipo de suspensin, altura
que se requiere para el paso de ductos en la cmara plena, tipo de plafn y montaje
entre otros, para una mejor interpretacin del plano, estos detalles se deben
referenciar a ejes estructurales y al nivel de piso terminado.
Piso falso.- Se debe representar el despiece de placas, tomando como referencia la
planta arquitectnica del edificio en donde se colocar el piso plafn, se debe
representar grficamente el arreglo de placas, las reas de ajustes y sus dimensiones,
considerando los espacios para ventilacin en caso de que aplique, se debe indicar el
nivel de piso de la losa de desplante y el nivel de piso falso terminado, as mismo se
deben acotar debidamente.
Se deben incluir los detalles necesarios que representen el tipo de soporte, altura, tipo
de placa y montaje entre otros, para una mejor interpretacin del plano, estos detalles
se deben referenciar a ejes estructurales.
Se debe indicar y representar grficamente en los planos de piso falso, el despiece y
localizacin de inicio y termino de la modulacin de las placas.
A14 Planos de herrera y cancelera (puertas de cristal, puertas resistentes al
fuego, a la explosin o al vandalismo y cancelera)
Los planos de herrera y cancelera, deben mostrar en los planos de plantas
arquitectnicas, la ubicacin de todas las puertas y ventanas en general, canceles,
barandales, escaleras metlicas y mamparas entre otros, utilizando simbologa
convencional que permita identificar claramente el elemento que se requiere, as
mismo en los planos de herrera y cancelera, se debe considerar de forma
independiente, una tabla general de herrera y cancelera, la cual debe contener la
siguiente informacin:
a) Nombre del edificio.
b) Nombre del local donde se ubicar el elemento requerido.
379

Hoja: 104 de 144
c) Clave de identificacin del tipo de puerta, ventana o cancel.

d) No. de puerta, ventana o cancel.
e) Dimensiones (alto y ancho)
f) Tipo de abatimiento.
g) Tipo de material.
h) Tipo de acabado.
i) Tipo de tablero y el sentido de su colocacin.
j) Espesor (mm)
k) Tipo de marco (marco, jamba, dintel, arrastre).

l) Claro de albailera (alto y ancho)
m)
Indicar si son resistentes al fuego, explosin o vandalismo.
n)
Accesorios entre los que se pueden mencionar:
(Barra de pnico, cierra puertas, cerrojo horizontal, orejas para candado,
sello perimetral, tipo de cerradura, tipo de bisagras, tipo de mirilla, pelcula
inastillable, tope para puerta entre otros.)
o)
Observaciones.
p)
Cuadro de simbologa.
q)
Cuadro de nomenclatura.
r)
Cuadro de notas.
s)
Representacin grfica del tipo de marco, segn aplique.
t)
Representacin grfica del tipo de montaje a jambas segn aplique.
u)
Representacin grfica del tipo de montaje a cerramiento de puertas segn
aplique
v)
Representacin del tipo de arrastre.
w)
Representacin grfica del diseo de puertas, ventanas y canceles segn
aplique.
Indicar la descripcin de los diferentes materiales y accesorios que se requieran para
una mejor interpretacin del plano.
La definicin de las dimensiones y caractersticas tcnicas de los materiales y
accesorios que se requieren para su funcionamiento, deben ser revisados y definidos
en la etapa de la Ingeniera de Detalle.
A15 Planos de mobiliario y propuesta de arreglo de equipo
Este plano debe mostrar el arreglo del mobiliario para las reas administrativas y
operativas, incluyendo cocinetas entre otros, as mismo para la definicin de las
caractersticas del mobiliario, se debe tomar como base su uso y funcionamiento.
380

Hoja: 105 de 144
El diseo de los espacios para la ubicacin de equipos, estar en funcin de la

informacin proporcionada por la especialidad correspondiente, de tal forma que el
equipo se ubicar de acuerdo a las recomendaciones de la especialidad.
Se debe incluir entre otros, una tabla con la siguiente informacin:
a)
b)
c)
d)
Identificacin del mobiliario.

Descripcin del tipo de mobiliario.
Unidad.
Cantidad.
A16 Planos de instalaciones hidrulicas, memoria de clculo, isomtrico y

especificaciones
El Plano de instalaciones hidrulicas, es el conjunto de tuberas equipo y accesorios
que permiten la conduccin del agua procedente de la red municipal u otro medio,
hasta los lugares donde se requiera.
Los planos de instalaciones hidrulicas, deben mostrar en planta e isomtrico, la
representacin grfica del arreglo y distribucin del suministro de agua caliente o fra al
mobiliario sanitario (WC y mingitorios), lavabos, regaderas, tarjas y calentadores entre
otros, representando grficamente las conexiones hidrulicas.
Las tuberas se deben identificar claramente, mediante una simbologa convencional
para su interpretacin (agua fra y agua caliente), estos ramales deben proporcionar
entre otros la siguiente informacin: Dimetros de tubera, nivel de arrastre hidrulico,
vlvulas, y conexiones, registros, nivel de piso terminado, as mismo se debe
representar en planta la ubicacin del mobiliario sanitario y ubicacin de mamparas, en
el isomtrico, se debe representar la ubicacin del mobiliario sanitario (WC. mingitorio,
regaderas, lavabos y tarjas) para el suministro de agua, mediante una simbologa
convencional, estos ramales se deben referenciar a ejes estructurales.
Se debe desarrollar y entregar la memoria de clculo correspondiente, junto con este
plano.
Se deben incluir los detalles hidrulicos necesarios para una mejor interpretacin del
plano.
381

Hoja: 106 de 144
Se debe incluir, entre otra, la siguiente informacin:

e)
f)
g)
h)
i)
Croquis de localizacin.
Nomenclatura hidrulica
Simbologa hidrulica.
Tabla de equivalencias.
Tabla de material hidrulico. (clave de identificacin, descripcin, unidad y
cantidad), incluir tipo de calentador en caso de que aplique.
j) Notas generales.
Se deben desarrollar las Especificaciones Tcnicas que sean necesarias, segn

aplique.
A17
Planos de instalaciones sanitarias, memoria de clculo, isomtrico y

especificaciones
Los planos de instalaciones sanitarias, deben mostrar en planta e isomtrico la

representacin grafica del arreglo y distribucin del conjunto de tuberas que conducen
las aguas de desecho hasta el primer registro fuera de las instalaciones, para su
integracin al drenaje existente en caso de que aplique. El arreglo de tuberas, debe
considerar y representar las conexiones, mobiliario y accesorios sanitarios que se
requieran.
Se debe representar en planta la ubicacin del mobiliario sanitario y ubicacin de
mamparas, tomando como referencia el arreglo arquitectnico, as mismo se debe
desarrollar el arreglo de tuberas en isomtrico, el cual debe estar referenciado a ejes
estructurales, se debe representar grficamente la ubicacin del mobiliario sanitario
(WC. mingitorio, regaderas, lavabos y tarjas), mediante una simbologa convencional
adecuada.
Las tuberas tanto en planta como en isomtrico, se deben identificar claramente,
mediante una simbologa convencional para su interpretacin, estos ramales deben
representar, entre otra, la siguiente informacin: sentido y porcentaje de pendiente,
dimetros de tubera, nivel de arrastre sanitario, tubos de ventilacin, conexiones y
accesorios, registros, coladeras, trampas de grasas y nivel de piso terminado.
Se debe desarrollar y entregar la memoria de clculo correspondiente, junto con este
plano.
382

Hoja: 107 de 144
Se deben incluir los detalles sanitarios que sean necesarios para una mejor
interpretacin del plano, as como la representacin grafica del diseo de mamparas
debidamente acotadas.
Se debe incluir, entre otra, la siguiente informacin:
a) Croquis de localizacin.
b) Nomenclatura sanitaria.
c) .Simbologa sanitaria.
d) Tabla de equivalencias.
e) Tabla de material sanitario. (clave de identificacin, descripcin, unidad y
cantidad)
f) Tabla de mobiliario y accesorios sanitarios, incluir tarjas (clave de identificacin,
descripcin, unidad y cantidad).
g) Tabla de mamparas (clave de identificacin, descripcin, altura sobre NPT,
dimensiones, unidad y cantidad)
h) Notas generales.
aplique.
A18 Planos de arquitectura del paisaje
Los planos de arquitectura del paisaje, deben mostrar esquemticamente, el arreglo de
las reas verdes, ajardinadas y barreras naturales que se requieran, de acuerdo a las
necesidades del proyecto, el diseo de estos espacios debe tomar como base la
vegetacin de la regin, el clima, el tipo de suelo, humedad, viento, suministro de agua
y las condiciones del entorno entre otros, a fin de realizar propuestas que sean
acordes con las caractersticas existentes en la regin.
Se debe tomar en consideracin, la forma y estructura en cuanto a ramas, altura y
tiempo de madurez de crecimiento, caractersticas de sombra y filtracin de luz as
como las necesidades que se deben cumplir para su trasplante y mantenimiento, Por
lo que es necesario que se indique en una tabla de vegetacin la siguiente
informacin:
Simbologa, unidad, cantidad, descripcin de las caractersticas del tipo de: rbol,
arbusto, pasto, planta, entre otros, forma, estructura de ramas (foliacin), altura,
dimetro, profundidad de raz, as mismo, se deben indicar las recomendaciones
necesarias para su conservacin y mantenimiento de los mismos, tales como: tiempo
383

Hoja: 108 de 144
de riego y sustitucin de la rbol, arbusto, pasto o planta entre otros, en caso de que
mueran.
Se debe mostrar esquemticamente el arreglo de vegetacin, indicando las
delimitaciones de estos espacios, buscando el equilibrio entre los elementos naturales
y artificiales. As mismo indicar los requerimientos de los arriates en caso de que
aplique.
Se deben indicar los detalles que se consideren necesarios para una mejor
interpretacin del plano.
aplique.
A19 Especificaciones de acabados
Debido a que el diseo de los espacios que conforman los diferentes gneros de
edificios y obras complementarias, son muy verstiles en sus formas y materiales, es
necesario que en los casos en donde el Organismo Subsidiario requiera algn material
fuera de lo convencional para el acabado en muros, pisos, plafones o techumbres, a fin
de mejorar entre otros, las condiciones en materia de seguridad, durabilidad,
resistencia, uso, bajo costo y mantenimiento, y que por su naturaleza ninguna norma
nacional, internacional, NRF y especificaciones de Pemex cubran sus requerimientos,
se debe desarrollar la especificacin tcnica particular del material requerido, por lo
que este documento debe contener como mnimo: el objetivo, alcance, definiciones,
abreviaturas, referencias, prerrequisitos, desarrollo y responsabilidades.
A20 Especificaciones de falso plafn y piso falso
Falso plafn.- Este documento debe indicar con precisin, el tipo de plafn que se
requiere, las caractersticas tcnicas del material, la resistencia al fuego y a la
humedad, as como tipo de remate a muro y ventana, el tipo de material para los
elementos de sujecin y el tipo de suspensin que se requiere.
Piso falso.- Este documento debe indicar el tipo de placa para el piso falso que se
requiere, las caractersticas tcnicas del material, caractersticas de operatividad,
resistencia al fuego, humedad, esttica, abrasin, as como el tipo de material para los
elementos de soporte, resistencia de los soportes de acuerdo a la carga que recibirn,
altura requerida y el tipo de placa con rejilla en caso de que se requiera, remates a
muro entre otros.
384

Hoja: 109 de 144
Estos documentos deben contener como mnimo: el objetivo, alcance, definiciones,

abreviaturas, referencias, pre-requisitos, desarrollo y responsabilidades.
A21 Especificaciones de herrera y cancelera
En los casos en donde el Organismo Subsidiario solicite algn material fuera de lo
convencional, para puertas, ventanas, canceles o mamparas, a fin de mejorar entre
otros, las condiciones en materia de durabilidad, resistencia a la intemperie, seguridad,
uso, bajo costo y mantenimiento entre otros, se debe desarrollar la especificacin
tcnica del producto solicitado.
Este documento debe contener como mnimo: el objetivo, alcance, definiciones,
A22
Especificacin para puertas de cristal, puertas resistentes al fuego, a la

explosin o al vandalismo
Puertas de cristal.- Este documento debe describir entre otros: el tipo de cristal,
espesor del cristal, transmisin de luz, reflexin solar, propiedades trmicas, tipo de
empotramiento, color, herrajes, cierra puerta, herrajes, resistencia, acabado,
abatimiento, tipo de cerradura, caractersticas fsicas, caractersticas de seguridad,
certificaciones y garantas.
Puertas resistentes al fuego.- Este documento debe describir entre otros, el tiempo de
resistencia al fuego, el espesor y tipo de lmina, el tipo de relleno interior, sellos
perimetrales, caractersticas del marco y contramarco, empotramiento, recubrimiento,
acabado final, caractersticas de la barra de pnico, tipo de cerradura, cierra puerta,
herrajes necesarios, certificaciones y garantas.
Puertas resistentes a explosin.- Este documento debe describir entre otros, la
resistencia de la puerta a la onda expansiva por explosin indicada en PSI, el espesor
y tipo de lmina, el tipo de relleno interior en caso de que aplique, sellos, tipo de marco
y contramarco, empotramiento, tipo de recubrimiento y acabado final, tipo de herrajes
necesarios, tipo de cerradura, tipo de barra de pnico, cierra puerta, certificaciones y
garantas.
Puertas resistentes al vandalismo.- Este documento debe describir entre otros, las
caractersticas especiales que se requieren para ofrecer mayor resistencia a su
apertura por vandalismo, por lo que se debe indicar el espesor y tipo de lmina, tipo de
385

Hoja: 110 de 144
marco y contramarco, empotramiento, tipo de recubrimiento y acabado final, tipo de

herrajes, tipo de chapa y cerradura.
Estos documentos deben contener como mnimo: el objetivo, alcance, definiciones,
A23 Especificaciones de mobiliario

En los casos en donde el Organismo Subsidiario solicite algn tipo de mobiliario fuera
de lo convencional, para mejorar entre otros, las condiciones durabilidad, uso, bajo
costo y mantenimiento, entre otros, se debe desarrollar la especificacin tcnica del
mueble solicitado.
Este documento debe contener como mnimo: el objetivo, alcance, definiciones,
A24 Especificaciones de materiales hidrulicos y sanitarios
En los casos en donde el Organismo Subsidiario solicite algn material fuera de lo
convencional para el arreglo de tubera hidrulica y sanitaria al interior de los edificios,
a fin de mejorar entre otros, las condiciones en materia de durabilidad, resistencia a la
presin, resistencia a la corrosin, acoplamiento rpido, mayor resistencia mecnica,
seguridad, uso, bajo costo y mantenimiento, y que por su naturaleza ninguna norma
nacional, internacional, NRF y especificaciones de Pemex cubran sus requerimientos,
se debe desarrollar la especificacin tcnica particular del material requerido, por lo
que este documento debe contener como mnimo: El objetivo, alcance, definiciones,
abreviaturas, referencias, prerrequisitos, desarrollo y responsabilidades..
A25 Especificaciones de insumos para arquitectura de paisaje
En los casos en donde el Organismo Subsidiario solicite insumos especiales para
habilitar, plantar, trasplantar y mantener reas verdes o ajardinadas en condiciones
ptimas, a fin de mejorar entre otros, las condiciones naturales de la regin,
considerando la resistencia a la intemperie de los rboles, arbustos, plantas y
vegetacin en general, su perodo de vida, mantenimiento y costo, por lo que se debe
desarrollar la especificacin correspondiente el cual debe contener como mnimo: el
objetivo, alcance, definiciones, abreviaturas, referencias, prerrequisitos, desarrollo y
responsabilidades.
386

Hoja: 111 de 144
4.11 Ingeniera civil estructural

C1
Requerimientos generales y especficos

cimentaciones y estructuras de la instalacin
para
para
el
diseo
de

para desarrollar los documentos de ingeniera civil estructural indicados como
opcionales en la matriz de entregables que se presenta en el inciso 3 de este AM.
C2
Planos y memorias de clculo de cimentaciones de estructuras que no

requieran informacin de fabricante de equipo
En los proyectos en donde las estructuras a disear no requieran de informacin

adicional por algn fabricante de equipo como son cobertizos, torres de secado de
mangueras contra incendio, postes de alumbrado, columnas de apoyo de puentes
elevados, etc., las cimentaciones debern ser diseadas con las cargas del peso
propio de la estructura hacia el terreno en donde se ubicar la instalacin, cabe
sealar que es importante contar en esta etapa con el estudio de mecnica de suelos
definitivo para conocer la capacidad de carga del terreno donde se va a desplantar la
cimentacin de las estructuras del proyecto. Para puentes de tubera elevados se
deber considerar la carga de las tuberas que pasarn por la estructura hacia la
cimentacin.
Las cimentaciones pueden ser superficiales o profundas y las profundidades de
desplante dependern de las recomendaciones del estudio anteriormente mencionado
y de acuerdo con la norma de referencia NRF-159-PEMEX-vigente.
Conjuntamente con los planos aprobados para construccin (APC) que debern de
tener la revisin 0 en adelante se entregarn las memorias de clculo que avalen el
diseo de las cimentaciones de las estructuras del proyecto en cuestin, avalados y
firmados por el personal supervisor del Organismo Subsidiario y el responsable de la
firma de ingeniera que elabor tanto el plano como la memoria de clculo.
Los planos estructurales de concreto reforzado debern estar identificados con la letra
F de acuerdo con el documento GNT-SSIME-G002-vigente Lineamientos para
elaborar planos y documentos; la acotacin dimensional ser en centmetros.
En pie de plano lleva la descripcin del proyecto, revisin, personal que intervino en el
levantamiento y dibujo, supervisin y aprobacin, logotipo de Pemex, nombre de la
387

Hoja: 112 de 144
compaa que lo realiz, dibujos de referencia y revisiones aprobadas para

construccin.
Los planos estructurales de las cimentaciones de las estructuras debern llevar como
mnimo los siguientes datos:
C3
Plantas y elevaciones
Niveles de desplante de cimentaciones
Niveles tope de concreto
Secciones de elementos estructurales de concreto
Detalles de acero de refuerzo (recubrimientos, traslapes mnimos, doblez de varilla
de acero de refuerzo en diferentes dimetros para estribos, ganchos, sunchos,
acero longitudinal, etc.)
Detalles de anclaje para cimentacin de la estructura (tipo de anclaje)
Coordenadas
Croquis de localizacin
Resistencias requeridas por cada material utilizado
Tipo de cemento empleado para cada uno de los concretos utilizados
Notas constructivas
Resistencia del concreto a utilizar en la estructura y el TMA (tamao mximo de
agregado)
Resistencia del concreto para plantillas de desplante de la cimentacin
Revenimiento mximo del concreto
Capacidad de carga del terreno de acuerdo al estudio de mecnica de suelos
definitivo
Memoria de clculo que avale el dibujo constructivo en cada plano, el software
utilizado para realizar la memoria de clculo deber ser compatible con Windows y
deber satisfacer las condiciones de diseo para la estructura a analizar.
Cada dibujo deber contar con dimensiones largo, ancho y espesores
Si la estructura se encuentra en contacto con el agua definir el tipo de cemento y
aditivos impermeabilizantes a utilizar para la construccin de las mismas
Planos y memorias de clculo de cimentacin de tanques y recipientes que
no requieran informacin de fabricante
En este aparatado se hace referencia a las cimentaciones de tanques y recipientes de

almacenamiento de productos como son agua contra incendio, hidrocarburos, etc., en
donde las condiciones de operacin dependen prcticamente del peso especfico del
producto almacenado y el peso propio de los materiales que componen
estructuralmente al tanque o recipiente, es decir que la mayor parte de los esfuerzos
388

Hoja: 113 de 144
transmitidos hacia la cimentacin sean ocasionados por estas variantes, es importante

que antes de empezar a disear las estructuras se cuente con el estudio de mecnica
de suelos definitivo de la zona donde se construirn las estructuras de la cimentacin,
esto con el fin de conocer las capacidades de carga del terreno y atender los
mejoramientos masivos de suelo para estabilizar la zona de la cimentacin en caso de
ser requerido.
Las cimentaciones pueden ser superficiales o profundas dependiendo de los estudios
de mecnica de suelos definitivos y de acuerdo con la norma de referencia NRF-159PEMEX-vigente.
Las profundidades de desplante de las cimentaciones deben estar de acuerdo a las
recomendaciones del estudio de mecnica de suelos elaboradas para el proyecto.
tener la revisin 0 en adelante, se entregarn las memorias de clculo que avalen el
diseo de las cimentaciones de las estructuras, avalados y firmados por el personal
supervisor del Organismo Subsidiario y el responsable de la firma de ingeniera que
elabor tanto el plano como la memoria de clculo.
F de acuerdo con el documento GNT-SSIME-G002-vigente Lineamientos para
elaborar planos y documentos y el acotamiento dimensional de cada elemento deber
ser en centmetros.
construccin.
Los planos de las cimentaciones de las estructuras debern llevar como mnimo los
siguientes datos:
Detalles de anclaje para cimentacin de la estructura (tipo de anclaje)
Coordenadas locales de construccin
389

C4
Hoja: 114 de 144
Tipo de cemento empleado para cada uno de los concretos utilizados
Notas constructivas
agregado)
definitivo
deber satisfacer las condiciones de diseo para la estructura a analizar
aditivos impermeabilizantes a utilizar para su construccin
Planos y memorias de clculo de cimentaciones para soportes de tubera
En este aparatado se hace referencia a las cimentaciones de los diferentes tipos de

soportes de tuberas dentro de los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos, los
soportes de tuberas debern de cumplir con la NRF-139-PEMEX-vigente para su
diseo y construccin, considerando las normas NRF-137-PEMEX-vigente y NRF-138PEMEX-vigente.
Las cimentaciones pueden ser superficiales o profundas dependiendo de los estudios
de mecnica de suelos definitivos y de acuerdo con la norma de referencia NRF-159PEMEX-vigente.
Las profundidades de desplante de las cimentaciones deben estar de acuerdo a las
recomendaciones del estudio de mecnica de suelos elaboradas para el proyecto.
diseo de las cimentaciones de los soportes de tubera, avalados y firmados por el
personal supervisor del Organismo Subsidiario y el responsable de la firma de
ingeniera que elabor tanto el plano como la memoria de clculo.
F, de acuerdo con el documento GNT-SSIME-G002-vigente Lineamientos para
390

Hoja: 115 de 144
elaborar planos y documentos y el acotamiento dimensional de cada elemento deber

ser en centmetros.
construccin.
siguientes datos:
Tipo de cemento empleado para elaboracin del concreto
Notas constructivas
agregado)
definitivo
Acotacin dimensional en milmetros
deber satisfacer las condiciones de diseo para la estructura a analizar
Todos los elementos estructurales que se requieran unir despus del vaciado de
concreto parcial o total como columnas, trabes, zapatas, etc. debern ser unidos
con un aditivo adecuado para dar continuidad estructural a la unin de los
elementos.
391

C5
Hoja: 116 de 144
Planos y memorias de clculo de soportes de tubera (elevados y mochetas)
En este aparatado se hace referencia a los diferentes tipos de soportes de tuberas

dentro de los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos, los soportes de tuberas
debern de cumplir de acuerdo con la NRF-139-PEMEX-vigente para su diseo y
construccin, considerando las normas NRF-137-PEMEX-vigente y NRF-138-PEMEXvigente.
diseo de la soportera de tubera, avalados y firmados por el personal supervisor del
Organismo Subsidiario y el responsable de la firma de ingeniera que elabor tanto el
plano como la memoria de clculo.
F y los planos de estructuras de acero con la letra G de acuerdo con el documento
GNT-SSIME-G002-vigente Lineamientos para elaborar planos y documentos y el
acotamiento dimensional de cada elemento deber ser en milmetros.
construccin.
Los planos de los soportes de tuberas debern llevar como mnimo los siguientes
datos:
Detalles constructivos de embebidos para asentamiento de tubera por cada cama
sobre el rack de tubera
Detalles constructivos de embebidos y de montaje de estructura de acero para
conexin de refuerzos en los racks de tubera
Coordenadas locales de construccin de la ubicacin de las mochetas, marcos y
puentes elevados
392

Hoja: 117 de 144

Notas constructivas
Cuadro de perfiles estructurales empleados para la construccin de los racks de
tuberas, incluyendo las dimensiones y pesos totales por elemento estructural de
acuerdo al manual IMCA
Tipo de recubrimiento anticorrosivo de la estructura de acero de acuerdo a la NRF020-PEMEX-vigente
agregado)
definitivo
Memoria de clculo que avale el dibujo constructivo en cada plano, incluyendo el
anlisis de esfuerzos y flexibilidad de la tubera para determinar el tipo de atraque
o silleta que deber colocarse en la tubera sobre el rack
Tipo de soldadura de acuerdo a la NRF-020-PEMEX- vigente para conexin de
elementos estructurales
Material de aporte de soldadura
Porcentaje de inspeccin de las soldaduras (inspeccin visual o lquidos
penetrantes)
elementos.
C6
Planos y memorias de clculo de pasos inferiores de tuberas
Para los pasos inferiores de tuberas se deber considerar el tipo de vehculo que
transitar por el rea que ocuparn los tubos, para el diseo de la estructura que
soportar y alojar a la superficie de rodamiento ser diseada en 2 etapas, estructura
de soporte de concreto reforzado y tapas modulares de concreto reforzado en la
superficie de rodamiento, la cual se disear de acuerdo a la resistencia a la
compresin requerida (fc), MR (Mdulo de Ruptura) o resistencia a la flexin requerido
de acuerdo a su diseo. Estos pasos inferiores de tuberas tambin pueden ser
diseados y construidos a partir de perfiles de acero con rejilla Irving, esto depender
del criterio del diseador.
diseo de las estructuras, avalados y firmados por el personal supervisor del
393

Hoja: 118 de 144
Organismo Subsidiario y el responsable de la firma de ingeniera que elabor tanto el

plano como la memoria de clculo.
F y los planos de estructuras de acero con la letra G, de acuerdo con el documento
GNT-SSIME-G002-vigente Lineamientos para elaborar planos y documentos el
acotamiento dimensional de cada elemento deber ser en centmetros milmetros.
construccin.
Los planos constructivos de las estructuras de concreto debern llevar como mnimo
los siguientes datos:
Lista de varillas
Lista de materiales
Niveles
Tabletas modulares para la losa de rodamiento incluyen orejas de izaje
Simbologa
Notas constructivas
Detalles estructurales de la trinchera, tabletas modulares de rodamiento, mochetas,
crcamo, etc.
Detalle estructural de escalera Marina
Detalle de anclajes de estructura de acero embebida en mocheta
Detalles constructivos de mochetas
Coordenadas de las mochetas
Resistencia a la compresin del concreto y tipo de cemento
Soldadura y material de aporte
Atraques en mochetas
Detalles constructivos del crcamo y pendiente para captacin de agua pluvial
Plantas
Cortes
Detalle de unin de concreto nuevo con existente (losa de piso mocheta, losa de
piso muros laterales)
Tipo de recubrimiento anticorrosivo para estructura de acero
Tipo de soldadura
C7
Planos y memorias de clculo de puentes de tuberas
394

Hoja: 119 de 144
En este aparatado se hace referencia a los pasos areos como los puentes de tubera
para los cruces de vialidades y vas de Ferrocarril dentro de los centros de trabajo de
Petrleos Mexicanos, los puentes de tuberas debern de cumplir con la NRF-137PEMEX-vigente y NRF-138-PEMEX-vigente.
La proteccin ignfuga retardante al fuego en caso de requerirse en la estructura
deber ser de acuerdo con la norma NRF-065-PEMEX-vigente.
diseo de las estructuras de los puentes, avalados y firmados por el personal
supervisor del Organismo Subsidiario y el responsable de la firma de ingeniera que
elabor tanto el plano como la memoria de clculo.
Los planos estructurales debern estar identificados con la letra G, y debern estar
construidos con perfiles de acero estructural de acuerdo al manual IMCA que debern
cumplir con el documento GNT-SSIME-G002-vigente Lineamientos para elaborar
planos y documentos el acotamiento dimensional de cada elemento deber ser en
centmetros o milmetros.
construccin.
Los planos de fabricacin y montaje de las estructuras debern llevar como mnimo los
siguientes datos:
Planos estructurales de fabricacin y montaje
Tipo de cemento empleado para proteccin ignifuga si es requerido
Notas constructivas
Cuadro de perfiles estructurales empleados para la construccin de los racks de
tuberas, incluyendo las dimensiones y pesos totales por elemento estructural de
acuerdo al manual IMCA
Detalles de conexiones de la estructura
Detalles de anclaje entre columnas y estructura de acero
Sistema de recubrimiento anticorrosivo de la estructura de acero de acuerdo a la
395

C8
Hoja: 120 de 144
NRF-053-PEMEX-vigente
deber satisfacer las condiciones de diseo para la estructura a analizar,
incluyendo el anlisis de esfuerzos y flexibilidad de la tubera que pasar sobre la
estructura.
Tipo de soldadura de acuerdo a la NRF-020-PEMEX-vigente para conexin de
penetrantes)
Planos y memorias de clculo de estructuras
En este aparatado se hace referencia al diseo y dimensionamiento de las estructuras

de acero y concreto dentro de los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos,
incluyendo todo tipo de estructura tanto en edificaciones, almacenes, cobertizos de
estacionamiento, cobertizos contra incendio, equipos, edificaciones, etc. Estas debern
de cumplir para su diseo con la norma NRF-137-PEMEX-vigente y NRF-138-PEMEXvigente y para la construccin debern cumplir con la norma NRF-157-PEMEX-vigente
y NRF-195-PEMEX-vigente, para proteccin ignfuga retardante al fuego en
estructuras de acero deber cumplir con la norma NRF-065-PEMEX-vigente.
Cuando los muros tengan que ser muros contra incendio en las edificaciones de los
centros de trabajo, estos debern apegarse a la norma NRF-072-PEMEX-vigente.
diseo de las estructuras de acero y concreto, avalados y firmados por el personal
responsable de la firma de ingeniera que elabor tanto el plano como la memoria de
clculo.
F y los planos de estructuras de acero a base de perfiles con la letra G, de acuerdo
con el documento GNT-SSIME-G002-2008 Lineamientos para elaborar planos y
documentos el acotamiento dimensional de cada elemento deber ser en milmetros.
construccin.
396

Hoja: 121 de 144
siguientes datos:
Tipo de concreto utilizado para muros contra incendio
Notas constructivas
Cuadro de perfiles estructurales empleados para la construccin de las
edificaciones, incluyendo las dimensiones y pesos totales por elemento estructural
de acuerdo al manual IMCA
Sistema de recubrimiento anticorrosivo de la estructura de acero de acuerdo a la
NRF-053-PEMEX-vigente
Tipo de proteccin ignfuga retardante al fuego en estructura de acero para equipos
agregado)
Acotacin dimensional en milmetros
Memoria de clculo que avale el dibujo constructivo en cada plano
Tipo de estructura atornilladas o soldadas
penetrantes)
C9
Planos y memorias de clculo de elementos de contencin y fosas
Dentro de los elementos de contencin ms conocidos en centros de trabajo de

Petrleos Mexicanos tenemos en las reas de almacenamiento de productos los
diques de contencin y en rea de plantas o proceso las trincheras, en donde su
funcin principal es evitar la extensin del producto derramado hacia reas exteriores
delimitadas por estos elementos de contencin, estos pueden rodear a un solo tanque
397

Hoja: 122 de 144
o a un conjunto de tanques y debern estar construidos de un material impermeable y

resistente al contacto con las sustancia a retener, al igual que las trincheras estas
debern estar construidas a nivel de piso terminado a la profundidad requerida, los
diques de contencin deben ser construidos de acuerdo a la NRF-015-PEMEX-vigente
y los elementos estructurales de acuerdo a la norma NRF-137-PEMEX-vigente y NRF138-PEMEX-vigente.
El rea de diques debe contar con accesos y drenajes (pluvial y aceitoso) el drenaje
acetoso deber estar conectado a la fosa API, para que en caso de haber un derrame
dentro del dique se proceda a la recuperacin del producto.
Cuando varios tanques estn contenidos dentro del mismo dique de contencin, la
opcin ms favorable ser construir paredes intermedias entre los tanques para que
pequeos derrames no afecten a los tanques anexos siempre y cuando contengan
productos diferentes.
Para fosas de separacin de aceite API los materiales estructurales utilizados debern
ser tambin resistentes al producto para el cual se van a disear, en estos casos
podemos considerar hidrocarburos contaminados.
Para los quemadores horizontales la fosa de quemado y sus barreras perimetrales, los
materiales estructurales utilizados debern ser de tipo refractario y resistente al calor
generado en el interior de la fosa de acuerdo a la NRF-031-PEMEX-2011.
Los planos aprobados para construccin (APC) que debern de tener la revisin 0 en
adelante se entregarn con las memorias de clculo que avalen el diseo de los
elementos estructurales, avalados y firmados por el personal supervisor del Organismo
Subsidiario y el responsable de la firma de ingeniera que elabor tanto el plano como
la memoria de clculo.
Los planos de las estructuras de concreto debern estar identificados con la letra F, y
los planos de acero estructural a base de perfiles con la letra G, de acuerdo con el
documento GNT-SSIME-G002-2008 Lineamientos para elaborar planos y
documentos
el acotamiento dimensional de cada elemento deber ser en
centmetros.
construccin.
398

C10
Hoja: 123 de 144
Notas constructivas
Cuadro de perfiles estructurales empleados para la construccin de los muros
perimetrales de la fosa de quemado, incluyendo las dimensiones y pesos totales
por elemento estructural de acuerdo al manual IMCA
Tipo de recubrimiento anticorrosivo de la estructura de acero
Tipo de proteccin ignifuga retardante al fuego en estructura de acero
Resistencia del concreto a utilizar en las estructuras de concreto y el TMA (tamao
mximo de agregado)
Memoria de clculo que avale el dibujo constructivo de la fosa de quemado con
todos sus elementos
Tipo de soldadura de acuerdo a la NRF-020-PEMEX-2012 para conexin de
penetrantes)
Revenimientos del concreto
elementos
Para soldadura se debe cumplir con la NRF-020-PEMEX-vigente
Para recubrimiento anticorrosivo con la norma NRF-053-PEMEX-vigente
Planos y memorias de clculo de estructuras viales
399

Hoja: 124 de 144
En este aparatado se hace referencia al diseo y dimensionamiento de estructuras

viales como puentes para pasos inferiores de tuberas dentro de los centros de trabajo
de Petrleos Mexicanos, este deber ser diseado y construido de acuerdo a los
manuales de la SCT, y al estudio de las cargas vehiculares que transmitirn desde la
superficie de rodamiento al terreno de desplante, para esto es importante conocer el
estudio de mecnica de suelos definitivo en la zona del proyecto para conocer las
capacidades de carga del mismo.
elementos estructurales de los puentes, avalados y firmados por el personal
clculo.
Los planos de las estructuras viales debern estar identificados con la letra F para la
cimentacin, conjuntamente con la superficie de rodamiento y sern a base de
concreto reforzado de acuerdo con el documento GNT-SSIME-G002-vigente
Lineamientos para elaborar planos y documentos el acotamiento dimensional de
cada elemento deber ser en centmetros.
construccin.
Los planos de las estructuras viales debern llevar como mnimo los siguientes datos:
Tipo de cemento empleado para la elaboracin del concreto de las estructuras
Notas constructivas
Resistencia del concreto a utilizar en la estructura de soporte, mochetas y
superficie modular de rodamiento
definitivo
Memoria de clculo que avale el dibujo constructivo en cada plano
400

Hoja: 125 de 144
Tipo de vehculo que transitar por la superficie de rodamiento

C11
Planos y memorias de clculo de estructuras para obras hidrulicas
Para las estructuras de obras hidrulicas se deben considerar todas aquellas que sean
construidas para contencin, tratamiento y transporte de cuerpos de agua hacia los
centros de trabajo o fuera de este tales como:
Estructuras de obras de desvo (canales, tneles, etc.)
Presas de almacenamiento
Bocatomas para transporte de agua
Plantas de tratamiento de aguas
Acueductos
Emisores para captacin y canalizacin de agua pluvial
Cortinas para presas de almacenamiento
Obras de toma o transporte vertical por medio de bombas de agua (Pozos Ranney)
elementos estructurales de los puentes, avalados y firmados por el personal
clculo.
Los planos de las estructuras de concreto debern estar identificados con la letra F y
los planos estructurales de acero a partir de perfiles con la letra G, y sern de acuerdo
con el documento GNT-SSIME-G002-vigente Lineamientos para elaborar planos y
documentos
el acotamiento dimensional de cada elemento deber ser en
centmetros.
Los planos de estructurales debern llevar como mnimo los siguientes datos:
401

Hoja: 126 de 144

Notas constructivas
Cuadro de perfiles estructurales empleados para la construccin de los muros
perimetrales de la fosa de quemado, incluyendo las dimensiones y pesos totales
por elemento estructural de acuerdo al manual IMCA
Tipo de recubrimiento anticorrosivo de la estructura de acero
Tipo de proteccin ignifuga retardante al fuego en estructura de acero
Resistencia del concreto a utilizar en las estructuras de concreto y el TMA (tamao
mximo de agregado)
Memoria de clculo que avale el dibujo constructivo de la fosa de quemado con
todos sus elementos
penetrantes)
Revenimientos del concreto
elementos
C12
Estudios de integridad y capacidad estructural de estructuras existentes por

modificacin o sustitucin de equipos o soportes de tuberas
Para los proyectos en donde se pretendan utilizar estructuras existentes para

interconectar una instalacin o equipo a la infraestructura del centro de trabajo, se
deber solicitar un estudio de capacidad de carga de las estructuras involucradas para
verificar si el diseo original de dicho elemento cumplir con el aumento de carga
solicitada para la modificacin a la cual estar sujeta.
402

Hoja: 127 de 144
Cuando se tenga dudosa valoracin de las estructuras existentes se deber solicitar una
evaluacin del estado del concreto, de la cimentacin y de los elementos estructurales
involucrados incluyendo su composicin estructural interior (distribucin de acero de
refuerzo y calidad del concreto), esto con el fn de tener la certeza de que la estructura
no colapsar al momento del diseo de dicha modificacin.
El informe generado deber estar avalado por personal capacitado o empresa certificada
en los estudios requeridos para emitir recomendaciones estructurales para reforzamiento
o modificaciones de las estructuras involucradas en dicho anlisis.
4.12 Geotecnia
G1
Estudio de mecnica de suelos definitivo
El estudio de mecnica de suelos definitivo debe considerar las etapas de exploracin

del subsuelo cubriendo el rea en planta que cubra la totalidad de las reas involucradas
por las nuevas estructuras y en profundidad hasta que los esfuerzos transmitidos al
subsuelo sean lo suficientemente pequeos para que el suelo los resista a esa
profundidad sin efectos significativos, en una combinacin de esfuerzos y dureza del
suelo. Trabajos de laboratorio que permitan una caracterizacin mecnica de las capas
del suelo que proporcione parmetros mecnicos validados para poder hacer pronsticos
de comportamiento de las cimentaciones confiables y, finalmente, propuestas de
cimentaciones y evaluaciones de las mismas, que aseguren una buena respuesta bajo
las diferentes combinaciones de carga que las estructuras experimentarn durante su
vida til.
Este estudio, adicionalmente, debe cubrir los temas de empujes de tierras, estabilidad de
taludes y excavaciones, respuesta mecnica de fosas, respuesta dinmica de
cimentaciones para equipo dinmico y propuestas de mejoramiento masivo de suelos, en
su caso.
G2
Estudio geofsico de propiedades elsticas del suelo (velocidad de onda de

corte y mdulo de rigidez al corte)
403

Hoja: 128 de 144
Este estudio determinar el perfil de velocidades de onda de corte de las diferentes

capas del suelo, hasta una profundidad que asegure una velocidad mnima de 1,000
m/seg o por lo menos hasta 30 m, de manera que sea posible determinar las
propiedades elsticas del paquete de suelos debajo de los cimientos para elaborar el
espectro de diseo ssmico de acuerdo a lo establecido en el Manual de Obras Civiles de
la comisin Federal de Electricidad, edicin vigente.
G3
Este estudio consistir en la determinacin cualitativa y cuantitativa de la distribucin de

contaminantes presentes en el subsuelo, en el rea involucrada en el proyecto y hasta la
profundidad que considera la ejecucin de excavaciones para alojar fosas o desplantar
cimientos; sealando el destino de los materiales que sean excavados, de acuerdo a su
clasificacin como residuos peligrosos o como potenciales rellenos.
G4
En funcin del estudio de caracterizacin de contaminantes presentes en el subsuelo y

considerando los trabajos de movimientos de tierras, preparacin del sitio y excavacin
de cimentaciones y fosas, se elaborarn los planos que detallen la secuencia y destino
de los materiales previstos a excavar en los trabajos de preparacin del sitio, de manera
de minimizar el impacto por el tema de contaminantes presentes en el subsuelo,
cuantificando los volmenes de los diferentes materiales y su disposicin final.
G5
Planos geotcnicos de preparacin del sitio
En estos planos se presentar la estrategia de ejecucin de los trabajos de preparacin

del sitio, su secuencia de ejecucin y los parmetros que debern cuidarse para dar por
concluidos satisfactoriamente estos trabajos; estos planos se elaboran a partir de los
resultados del estudio de mecnica de suelos y la informacin topogrfica del predio.
Debern contener los volmenes de los diferentes materiales y las diferentes actividades
y mecanismos de control para la ejecucin de estos trabajos.
G6
Planos de mejoramiento masivo de suelos
404

Hoja: 129 de 144
En el caso de que el estudio de mecnica de suelos concluya acerca de la necesidad de

ejecutar trabajos de mejoramiento masivo de suelos, se elaborarn los planos que
reseen la secuencia de estos trabajos, el alcance y los parmetros de control para
verificar la efectividad del mejoramiento masivo de suelos.
G7
Planos de proteccin de taludes
En el caso de que los trabajos de definicin de plataformas consideren la existencia de

desniveles entre stas, resuelto mediante taludes, se elaborarn planos que contendrn
los lmites de estos taludes y los trabajos a ejecutar para su proteccin, ya sea temporal
o definitiva, siempre soportados en las indicaciones del estudio de mecnica de suelos e
incluyendo las propiedades de los materiales que se involucren.
G8
Planos y memoria de clculo de secciones estructurales de pavimentos
En funcin de los resultados del estudio de mecnica de suelos y de acuerdo a las Bases
de Diseo en materia de composicin del trnsito a considerar en el diseo las diferentes
vialidades, as como la proyeccin de crecimiento de este trnsito durante la vida til de
la instalacin, se elaborar la memoria de clculo de los espesores de los pavimentos,
cuyos resultados se reportarn en los planos constructivos que mencionarn los lmites
de los diferentes tipos y espesores de pavimentos, as como la calidad de los materiales
necesarios a integrar cada capa y sus propiedades mecnica a controlar durante el
proceso de construccin.
G9
Especificacin particular de
estructuras (sismo y viento)
variables
ambientales
para
diseo
405
de

Hoja: 130 de 144
Con los resultados del estudio geofsico de propiedades elsticas del suelo (velocidad de
onda de corte y mdulo de rigidez al corte) y la ubicacin de las instalaciones, se
elaborarn los espectros de diseo ssmico correspondientes a los diferentes tipos de
estructuras incluidas en el proyecto, informacin que junto con las velocidades regionales
de viento a considerar en el diseo de las estructuras del proyecto, se integrarn en la
especificacin particular de variables ambientales, documento que servir de base para
la determinacin de las cargas accidentales sobre las estructuras en el diseo estructural
correspondiente. Esta especificacin se elaborar por el Equipo de Proyecto o al menos
contar con la conformidad de ste y servir de partida para los trabajos de Ingeniera
Bsica Extendida de las estructuras del proyecto.
4.13 Ingeniera civil de ductos

En la etapa de Ingeniera Bsica de Ductos, se deber desarrollar un plano preliminar
que nos permitan conocer de manera general la trayectoria del ducto, indicando los
Estados y Municipios por los que se est proyectando. Este dibujo preliminar podr
desarrollarse en cartas topogrficas del INEGI, lo que permitir conocer la configuracin
topogrfica de los sitios donde se est localizando el ducto, adems de poder obtener, en
base a la escala de las cartas, las distancias y longitudes preliminares del ducto.
Cuando se tenga la informacin topogrfica del trazo preliminar, se estar en condiciones
de desarrollar el Plano General de Localizacin, as como el Plano de Trazo y Perfil, los
cuales debern contener la informacin que se enumera a continuacin:
Mediante la Ingeniera IBE se verificarn, actualizarn y complementarn, todos los
documentos de Ingeniera Bsica del ducto que se hayan emitido. Con la informacin de
la topografa definitiva se revisarn y complementar el Plano General de Localizacin y
los planos de Trazo y Perfil.
El desarrollador de la Ingeniera IBE emitir nuevas ediciones de todos y cada uno de los
documentos de Ingeniera Bsica que resulten actualizados, complementados y
precisados, adems de elaborar todos los entregables adicionales que se requieran para
lograr la mxima definicin posible de la ingeniera del proyecto antes de contar con
informacin de proveedores.
406

Hoja: 131 de 144
Para lo anterior, en la Ingeniera IBE se deben emitir:

a) Bases de Diseo de la Ingeniera Bsica Extendida.
b) Plano de Localizacin General.
c) Planos de Trazo y Perfil.
d) Arreglo general de equipos en instalaciones superficiales.
e) Requerimientos y especificaciones particulares de ingeniera.
f) Normas, cdigos y estndares aplicables, as como los planos que se enumeran a
continuacin:
D1
Plano general de localizacin de ductos

Se dibujar en tamao D de 91.5 x 56 cm en papel bond o equivalente en caso
de ser necesario dependiendo del tamao del proyecto y de la escala se
ampliar la longitud del plano.
Para la informacin contenida en el plano se tomara de base la de los planos de
trazo y perfil.
La escala horizontal ser 1:100 000 y vertical 1:10000.
Se dibujar la cuadricula de coordenadas UTM con una separacin de 1000 m
En la planta se indicarn los linderos, nombres de los municipios y entidades
federativas que se crucen, asimismo deben indicar la clasificacin del trazo del
ducto de las longitudes que corresponden a cada una de las zonas.
Se dibujarn secciones transversales, notas, simbologa y norte geodsico.
En la parte derecha del plano, se indicaran las especificaciones de la lnea,
kilometraje de las instalaciones, condiciones de operacin de la lnea, datos
topogrficos, revisiones, logotipo de Pemex, descripcin del proyecto y nombre
del personal que intervino en la elaboracin y aprobacin.
Los planos se deben acompaar de la libreta de campo. o la informacin
almacenada en la memoria del equipo topogrfico electrnico,
Se tomar como referencia la Especificacin GNT-SSIME-G002-Vigente
D2
Planos de trazo y perfil de ductos

Se dibujar en tamao D de 91.5 x 56 cm en papel bond o equivalente.
Debe contener el trazo del eje del ducto en tramos de 3 km con rumbos,
distancias horizontales, deflexiones y todos los detalles que cruce, como cercas,
linderos, arroyos, cultivos, carreteras, lneas de alta tensin entre otros, marcar
en las deflexiones las referencias que se hicieron en campo con la informacin
407

D3
Hoja: 132 de 144
marcada en el monumento, se dibujar a escala horizontal 1:4000 y vertical

1:400
En la parte superior derecha lleva datos de la lnea, en planta lleva el nombre de
los propietarios afectados, longitud afectada, superficie, nombre del terreno,
municipio, estado y clasificacin de zona y kilometrajes en todos los detalles,
linderos que cruce el proyecto debe de indicarse el ngulos de esviaje.
El dibujo se orientar de tal forma que el Norte apunte siempre en la direccin
superior del plano.
Se indicar la direccin del flujo del ducto con sus kilometrajes en los puntos de
inicio y terminacin.
Se colocaran banderas circulares en la planta indicando kilometrajes cerrados.
En pie de plano lleva revisiones, dibujos de referencia, logotipo de Pemex,
descripcin del proyecto y personal que intervino en la elaboracin.
Se dibujar la cuadricula de coordenadas UTM con una separacin de 500 m
(Este, Norte).
Se incluirn tambin cuadros de crditos, sello de la descripcin de la obra, No.
de proyecto, escalas, fecha y lugar de emisin, planos de referencia, entre otros.
Los planos se acompaarn de la libreta de campo o la informacin almacenada
en la memoria del equipo topogrfico electrnico.
Todos los planos saldrn con revisin cero (0).
Planos de obras especiales de cruzamientos
Los planos se acompaarn de la libreta de campo o la informacin almacenada

en la memoria del equipo topogrfico electrnico.
Se dibujaran en tamao D de 91.5 x 56 cm. a escala 1:200 horizontal y vertical.
Los planos de cruzamientos cumplirn con los requisitos particulares,
disposiciones, normas y requerimientos de cada dependencia afectada.
Se elaborar un plano especfico para cada cruzamiento de vas de
comunicacin y obras especiales, indicando todo el derecho de va a cruzar; un
recuadro haciendo referencia al procedimiento a seguir para el cruce; ambos
lmites del derecho de va (L.D.D.V.), el corte transversal del cruzamiento, en la
parte superior derecha indicar las caractersticas de la tubera (datos de la lnea),
conteniendo dimetro exterior, espesor de pared, especificacin de la tubera,
clase de zona, esfuerzo en el punto de cedencia, esfuerzo de ruptura a la tensin
y presin de prueba hidrosttica, indicar las cotas de terreno, cotas zanja,
profundidad zanja y kilometraje.
408

Hoja: 133 de 144
En el perfil se dibujar el proyecto del cruzamiento, tomando en cuenta la

normatividad vigente y los requerimientos de cada dependencia.
En la parte superior izquierda del plano indicar el croquis de localizacin.
Indicar el norte geodsico.
En pie de plano llevar dibujos de referencia, revisiones, cuadro de
aprobaciones, logotipo de la compaa que lo hizo, logotipo de Petrleos
Mexicanos, descripcin de la obra y personal que intervino en su elaboracin.
En el extremo derecho del plano llevar observaciones, simbologa y notas de la
dependencia as como recuadro con los nombres del personal de la dependencia
que autorizar el plano.
D4
Planos de afectaciones
Se dibujarn los planos en tamao doble carta, indicando los vrtices de la
afectacin, rumbos y distancias, de acuerdo a la informacin contenida en el
plano de trazo y perfil.
Debe llevar el ngulo de esviaje de entrada y salida, origen y destino del
proyecto con sus respectivas flechas.
Debe llevar nombre del propietario, del terreno, longitud afectada, superficie,
municipio, estado y colindancias.
Cuadricula de coordenadas UTM.
En la parte superior izquierda indicar un croquis de localizacin.
Notas.
Simbologa.
Norte geodsico.
Cuadro de construccin, corte en la planta y una seccin transversal.
En pie de plano llevar la descripcin del proyecto, nmero del plano, logotipo de
Pemex, personal que intervino en la elaboracin y logotipo de la compaa que lo
elaboro.
D5
Planos topogrficos (detalles y configuracin) de predios para alojar

instalaciones superficiales
Los planos sern dibujados con sistema computarizado Auto CAD 2010, o
posterior, en el tamao de plano que mejor convenga de acuerdo a la escala
empleada.
Se dibujar la cuadricula de coordenadas a cada 100.00 m.
Se indicaran los vrtices de la poligonal del terreno.
409

Hoja: 134 de 144
Se indicar un cuadro de construccin del rea que tenga rumbos, distancias y

coordenadas de la poligonal.
En el ngulo superior derecho se debe dibujar un croquis de localizacin sin
escala.
El plano debe tener dibujado el smbolo del norte, ya sea geogrfico, magntico o
del sistema de coordenadas adoptado.
Se debe indicar cual es la escala adoptada en el plano.
Estos planos deben contener toda la informacin del levantamiento topogrfico,
es decir, la planimetra y altimetra del terreno considerado.
En los planos de planimetra deben estar dibujados todos lo detalles del terreno,
tales como, instalaciones o construcciones existentes, rboles con troncos
mayores a 20 cm, ros, arroyos, canales, cuerpos de agua, pantanos, manglares,
lneas de energa elctrica, carreteras, vas de ferrocarril, aeropuertos o pistas
areas, indicar cual es el uso actual del suelo: agrcola, ganadero, parque
nacional, reserva ecolgica.
En los planos de altimetra se debe dibujar la configuracin topogrfica del
terreno con curvas de nivel a cada 50 cm.
En ambos planos se dibujarn croquis de localizacin sin escala en el ngulo
superior derecho con su respectivo smbolo de norte, ya sea geogrfico,
magntico o el del sistema de coordenadas que se haya adoptado.
Notas y simbologa.
La numeracin que se asigne a estos planos, estar de acuerdo a lo indicado en
la especificacin de Pemex GNT-SSIME-G002 Vigente Lineamientos para la
D6
Plano de arreglo general de instalaciones superficiales

Los planos sern dibujados con sistema computarizado Auto CAD 2010, o
posterior, en tamao D de 91.5x56 cm
Para la revisin de los planos se deben presentar dos copias y libreta de campo
o la informacin almacenada en la memoria del equipo electrnico.
Se indicaran los vrtices del rea, rumbos y distancias
Se le dibujaran curvas de nivel a cada 0.50 m.
Se indicar un cuadro de construccin del rea.
Se dibujar una cuadricula a cada10 m del rea, con sus respectivas
elevaciones.
Se indicar en el rea la trayectoria del proyecto origen, destino y en el centro el
kilometraje de la instalacin.
En uno de los extremos se acotar el proyecto con relacin al rea.
410

Hoja: 135 de 144
Se debe indicar nombre del propietario municipio estado, longitud afectada,

superficie y colindancias.
Se debe dibujar un croquis de localizacin del rea en la parte superior derecha
del plano, se indicarn sus coordenadas y norte geodsico.
En pie de plano llevar la descripcin del proyecto, revisin, personal que
intervino en el levantamiento y dibujo, supervisin y aprobacin, logotipo de
Pemex, nombre de la compaa que lo realizo, dibujos de referencia y
revisiones.
Se tomar como referencia la especificacin tcnica GNT-SSIME-G002-2008
Lineamientos para elaborar planos y documentos y documentos tcnicos de
ingeniera.
D7
Planos topogrficos para caminos de acceso a instalaciones superficiales

Se levantarn los caminos de acceso a las instalaciones superficiales y derecho
de va (Trampas de envo, recibo de diablos y vlvulas de seccionamiento).
Se localizarn partiendo de las vas principales, levantando la trayectoria del
camino y todos los detalles existentes en toda su trayectoria con una estacin
total de precisin partiendo de bancos ya establecidos donde se propagaran las
coordenadas y la elevacin.
La informacin levantada en campo se guardara en la libreta electrnica del
aparato o en una libreta de trnsito.
Se indicarn si son Caminos pavimentados, de segundo orden, brecha o rodada
Se levantarn secciones transversales a cada 20 m a partir del eje del camino 20
metros a la izquierda y 20 m a la derecha
Se levantar un censo de propietarios, nombre del terreno, rgimen, municipio y
estado.
D8
Planos del proyecto geomtrico de caminos de acceso a instalaciones

superficiales
La elaboracin de los planos del proyecto geomtrico de los caminos de acceso
a las instalaciones superficiales sern dibujados con sistema computarizado o
Auto CAD 2010 o posterior en el tamao de plano que mejor se adapte, de
acuerdo a la escala utilizada. Preferentemente esta escala debe ser 1:1000.
Utilizando esta escala, en un plano tamao D (91.5 cm por 56 cm), cabe una
longitud aproximada de camino de 700.00 m.
Los planos se entregarn al final del proyecto junto con un juego de CD,
conteniendo la informacin de los todos los planos elaborados.
411

Hoja: 136 de 144
El proyecto geomtrico de los caminos estar compuesto por el alineamiento

horizontal (proyecto de curvas y tangentes), el alineamiento vertical (perfiles de
tangentes y curvas verticales), las secciones de construccin, estudio del
funcionamiento del drenaje y las obras de drenaje que se requieran de acuerdo
al mismo.
Los planos del alineamiento horizontal (plantas), deben tener todos los
elementos geomtricos que se requieran para su trazo en el campo:
cadenamientos a cada 20.00 m, iniciando en el 0+000.00; a las curvas se les
asignar un orden numrico para identificarlas en una tabla que contenga, de
cada curva la deflexin angular entre tangentes, grado de curvatura, radio de la
curva, longitud de subtangente, longitud de la curva, cadenamiento del punto de
inflexin de la curva (P.I.), cadenamiento del principio de curva (P.C.) y
cadenamiento del principio de tangente (P.T.).
A todo lo largo del trazo del camino se dibujar la configuracin topogrfica
(curvas de nivel), abarcando el ancho del derecho de va (D.D.V.).
Los planos debern tener en el ngulo superior derecho un croquis de
localizacin sin escala, el smbolo del norte geogrfico, magntico o de
construccin de acuerdo al sistema de coordenadas con el que se est
trabajando, la cuadricula de coordenadas adoptadas, escala del dibujo, el cuadro
de construccin de las curvas, simbologa y todas las notas que se requieran.
En los planos del alineamiento vertical (perfiles), en la parte inferior de los planos
se dibujar una tabla que tenga los siguientes datos en cadenamientos a cada
20.00 m: elevaciones del terreno natural, elevaciones de la subrasante y
elevaciones de la rasante, esta considerando los espesores de sub-base, base y
carpeta de rodamiento o revestimiento. Inmediatamente arriba de la misma tabla
se indicarn los espesores de corte y terrapln.
Se dibujar en cadenamientos a cada 20.00 m, el perfil del terreno natural y el
perfil del proyecto de la subrasante, el cual debe tener los siguientes datos:
valores de las pendientes, longitudes de pendientes, longitudes de las curvas
verticales, cadenamiento del principio de la curva vertical (P.C.V.), cadenamiento
del punto de inflexin vertical (P.I.V.) y cadenamiento del principio de tangente
vertical (P.T.V.)
En la parte superior del plano se dibujar la representacin grfica del
alineamiento horizontal con todos sus datos geomtricos y cadenamientos, tal y
como se describe lneas arriba en lo referente a los planos del alineamiento
horizontal.
Los planos de secciones de construccin se dibujarn sobre las secciones
transversales del terreno natural en cadenamientos a cada 20.00 m, en los PCs,
PIs
y PTs de las curvas horizontales. Cuando las curvas horizontales sean de un
grado mayor a G = 20 00 00, las secciones de construccin se deben dibujar a
412

Hoja: 137 de 144
cada 10.00 m. Cuando las curvas horizontales sean de un grado mayor a G = 30

00 00, las secciones de construccin se deben dibujar a cada 5.00 m.
En las secciones de construccin se dibujar el perfil transversal del terreno
natural, se indicar el espesor, ya sea de corte o terrapln en la seccin
considerada y se dibujar la seccin del camino a nivel de subrasante,
considerando el sobre ancho por el espesor del revestimiento o de la sub-base,
la base y la carpeta de rodamiento.
Se dibujar una tabla en donde se indiquen los espesores de corte y terrapln en
cada cadenamiento, para que en ella se calculen los volmenes de terraceras
que se movern para la construccin del camino.
La numeracin que se asigne a estos planos, estar de acuerdo a lo indicado en
D9
Planos de revestimiento de concreto (aplica para zonas inundables)

Plano tipo
D10
Plano de ocupacin marginal

La elaboracin de los planos de ocupacin marginal sern dibujados con sistema
computarizado o Auto CAD 2010 o posterior de 91.5 cm por 56 cm. y se
entregarn al final del proyecto con un juego de CD, conteniendo la informacin
de los planos elaborados.
Se indicar el kilometraje inicial y final de la ocupacin marginal, con sus
respectivos ngulos de esviaje.
Se indicar un cuadro de construccin de la afectacin.
Se debe de indicar el perfil del terreno, elevacin y kilometraje
Indicar la simbologa, notas, cuadricula de coordenadas y norte geodsico
Se indicar en la parte superior izquierda el croquis de localizacin y en la parte
superior derecha los datos de la lnea.
Se indicar un corte y una seccin transversal.
La escala debe de ser adecuada al tamao de la ocupacin
En pie de plano lleva la descripcin del proyecto, revisin, personal que intervino
en el levantamiento y dibujo, supervisin y aprobacin, logotipo de Pemex,
nombre de la compaa que lo realiz, dibujos de referencia y revisiones.
ingeniera.
413

D11
Hoja: 138 de 144
Plano batimtrico
La elaboracin del plano de secciones transversales sern dibujados con sistema
computarizado o Auto CAD 2010 o posterior y se entregarn al final del proyecto
con un juego de CD, conteniendo la informacin de los planos elaborados
En la planta se indicar la configuracin del cuerpo de agua, con curvas de nivel
a cada 0.50m
Se indicar la cuadrcula de coordenadas UTM
Se indicarn todos los detalles topogrficos existentes en ambas mrgenes, el
eje del proyecto, origen y destino y la cuadricula que se realiz en el
levantamiento topogrfico, con sus respectivos kilometrajes.
En la parte superior izquierda debe indicarse el croquis de localizacin
Se debe de indicar el perfil del proyecto a cada 20m, donde se indique la
elevacin y el kilometraje.
Se deben de dibujar planos de secciones transversales de la cuadricula
levantada en campo.
Indicar el norte geodsico, notas y simbologa.
ingeniera.
D12
Plano de cuencas hidrolgicas

La elaboracin del plano de la cuenca hidrolgica ser dibujado con sistema
computarizado o Auto CAD 2010 o posterior de 91.5 x 56 cm y se entregar al
final del proyecto con un juego de CD, conteniendo la informacin de los planos
elaborados
Se debe dibujar en el plano el rea de la cuenca hidrolgica.
Se indicar la trayectoria del proyecto y los cruces con cuerpos de agua.
En los extremos del eje del proyecto se indicar el origen y destino, con sus
respectivas flechas.
En la planta se indicarn kilometrajes cerrados
Se indicar croquis de localizacin.
Indicar el norte geodsico, notas y simbologa.
414

D13
Hoja: 139 de 144
Planos de soportera, guas y anclajes
Mostrar planos que se generarn slo para instalaciones superficiales, los cuales
deben ser elaborados a partir de los planos de tuberas y en ellos se ubicar la
soportera diseada a partir de los anlisis de esfuerzos y flexibilidad, deben estar
ligados a las especificaciones de soportera y se debe indicar el nodo del anlisis de
esfuerzos correspondiente, en ellos se deben cuantificar los materiales
correspondientes a la soportera.
D14
Planos estructurales de elementos de proteccin superficial
En estos planos quedan comprendidas las bardas de resguardo de las instalaciones

superficiales, las cuales por norma de proteccin fsica de Petrleos Mexicanos, debe
tener una altura mnima con respecto al terreno natural exterior.
Los planos debern tener la siguiente informacin:
Smbolo de norte de construccin.

Croquis de localizacin sin escala.
Cuadrcula de coordenadas.
Escala general del dibujo.
Poligonal de apoyo con coordenadas de los vrtices, distancias y rumbos de los
lados.
Coordenadas de los vrtices de la barda, ngulos interiores y longitudes de los
muros.
Dimensiones de las zapatas, resistencia del concreto a emplear y armados del
acero de refuerzo.
Dimensiones de las dalas de desplante, resistencia del concreto a emplear y
armados del acero de refuerzo.
Dimensiones de los castillos o columnas, resistencia del concreto a emplear y
Dimensiones de los contrafuertes (en caso de requerirse), resistencia del
concreto a emplear y armados del acero de refuerzo.
Material de los muros: tabique recocido, tabique de concreto, muro de concreto
armado, etc.
Dimensiones de las dalas de cerramiento, resistencia del concreto a emplear y
Tipo de concertina de remate en los muros.
Dimensiones del o los portones de acceso.
415

Hoja: 140 de 144
Tipo y materiales de la herrera para los portones de acceso.

Lista y volmenes de los materiales a emplear.
Cuando se defina en el proyecto que la obra o parte de ella se va a realizar por
precios unitarios, se deben elaborar los planos y documentos de ingeniera
necesarios que amparen esos trabajos y el catlogo de conceptos y cantidades
de obra para el proyecto, en el que se desglosarn todos y cada uno de los
trabajos a realizar indicando las unidades y cantidades obra por cada concepto.
Asimismo, se debe elaborar un anexo de alcance de los conceptos de obra,
donde se deben describir en forma desglosada las actividades que involucra
cada uno de los conceptos del catlogo, tales como suministro, instalacin,
pruebas, puesta en operacin de equipos y materiales.
La numeracin que se asigne a estos planos estar de acuerdo a lo indicado en
416

Hoja: 141 de 144
5. Modelo electrnico MEBI / METI

Para instalaciones nuevas y existentes en las etapas en donde se utilice modelo
electrnico bidimensional inteligente (MEBI) y modelo electrnico tridimensional
inteligente (METI), todos los entregables de las diferentes disciplinas de ingeniera
participantes en el proyecto debern poder ser extrables de sus correspondientes
modelos electrnicos inteligentes bidimensional o tridimensional segn corresponda.
En la etapa de Ingeniera Bsica, se recomienda la utilizacin de un MEBI basado en la
edicin vigente de la NRF-107-PEMEX Modelos Electrnicos Bidimensionales y
Tridimensionales Inteligentes para Instalaciones, con la intencin de recibir la informacin
del proyecto de una manera estructurada (entregable). En este caso habr que definir la
estructura de informacin para todas las etapas del proyecto al inicio de esta etapa. De la
misma manera se recomienda usar un METI (formas geomtricas genricas) para
mejorar el entendimiento de la distribucin geogrfica de los equipos dentro de la planta,
un primer conteo de materiales y equipos (no entregable). Ha habido casos en que
analizando de manera rpida el METI en la etapa de Ingeniera Bsica, se han detectado
importantes errores de distribucin de equipo en la planta y en ese momento es factible
modificar el arreglo de equipo (layout) sin mayor costo asociado.
417

Hoja: 142 de 144
6. Normas y Especificaciones Tcnicas

6.1
Normatividad tcnica aplicable

En cada una de las etapas FEL II y FEL III debe incluirse la normatividad tcnica
que regir su ejecucin, de acuerdo con el tipo y alcance del proyecto, y segn las
especialidades de ingeniera involucradas en el desarrollo del mismo (Proceso,
Elctrica, Mecnica, Instrumentacin y Control, Telecomunicaciones, Tuberas,
Ductos, Corrosin, Planificacin, Arquitectura, Civil y Geotecnia), incluyendo:
NOM.
NMX.
NRF de Pemex.
Normas Internacionales ISO (de las que no existan NRF, pues stas son de
observancia obligatoria, y el incluir normatividad duplicada puede dar lugar
a una interpretacin no conveniente para Pemex).
Oficio DGN.312.01.2009.1968, del 29 de mayo de 2009, mediante el cual la
Direccin General de Normas de la Secretara de Economa autoriza a
Petrleos Mexicanos el uso de unidades de medida diferentes al Sistema
General de Unidades de Medida.
Especificaciones Pemex. Especificaciones generales de la especialidad
particular de ingeniera que aplican para el caso de que no exista NRF.
6.2
Las normas y especificaciones tcnicas que indique el Equipo de Proyecto deben

cumplir con los requerimientos de la Ley Federal Sobre Metrologa y
Normalizacin (LFMN).
6.3
En la etapa FEL III, el Equipo de Proyecto debe incluir la lista de normas,

estndares y especificaciones tcnicas que regirn y que deben ser aplicadas
durante el IPC.
6.4
La Seccin de Normas y Especificaciones Tcnicas debe contener las aplicables

al proyecto, as como las de aplicacin general como es el caso de la NOM-008SCFI, la NRF-053-PEMEX, la especificacin GNT-SSIME-G002, etc.
6.5
La edicin de las normas que debe aplicarse es la edicin vigente hasta inclusive
el dcimo da natural previo al acto de presentacin y apertura de proposiciones.
6.6
Cuando en las especificaciones particulares del proyecto se mencionen normas o

documentos extranjeros, debe indicarse claramente cul es la identificacin de la
norma aplicable, la parte, seccin y, en algunos casos, el prrafo que debe
aplicarse al proyecto. Por ejemplo: ASME Seccin VIII, Divisin 1, ASME Seccin
418

Hoja: 143 de 144
II, parte D, ASME B-16.5, ASME B-16.47, WRC Boletn 107, API-560, API-STD650, etc.
No debe indicarse solamente el organismo o entidad de normalizacin (Por
ejemplo: API, ASME, ASTM, AWS, etc.).
6.7
Cuando en los documentos del proyecto se indique el cumplimiento de una norma

o documento extranjero, debe citarse o equivalente. El documento equivalente
debe cumplir con los criterios de equivalencia que se indican a continuacin:
Que las normas, cdigos y estndares equivalentes, o cambio de algn

requisito especfico, que propongan el licitante o el contratista deben
cumplir o ser superiores a los requisitos establecidos en las normas,
cdigos y estndares extranjeros referenciados, que se proponga sustituir.
En otras palabras, no se aceptan como equivalentes las propuestas que
tengan requerimientos menores a los solicitados por Pemex, por ejemplo:
menores espesores, menores factores de seguridad, menores presiones y/o
temperaturas, menores niveles de aislamiento elctrico, mayor emisin de
humos y menores caractersticas constructivas de los conductores
elctricos, menores capacidades, eficiencias, caractersticas operativas,
propiedades fsicas, qumicas y mecnicas, etc., de equipos, sistemas y de
materiales.
Es estrictamente necesario que cualquier propuesta de utilizacin de otras

normas, cdigos y estndares diferentes a los sealados en las NRF y
especificaciones de Pemex y en las especificaciones particulares del
proyecto, sea sometida a autorizacin por parte de Pemex a travs de los
conductos establecidos, quien autorizar siempre y cuando dicha propuesta
cumpla con los requisitos anteriormente establecidos, la cual en ningn
caso debe dar como resultado que la garanta del licenciador del proceso
quede sin efecto por incumplimiento de sus especificaciones.
En todos los casos en que el licitante o el contratista propongan el uso de

otros cdigos o estndares, debe proporcionar esos documentos en
espaol, junto con la demostracin, antecedentes y argumentacin en
forma comparativa, concepto por concepto, de que se est cumpliendo con
los requerimientos de Pemex.
En caso de que el licitante o el contratista no presenten propuestas de uso

de otros cdigos o estndares, o que las presentadas no sean aprobadas
por parte de Pemex, el licitante o el contratista estn obligados a cumplir
con los requerimientos de Pemex.
419

Hoja: 144 de 144
6.8
En caso que se presente alguna discrepancia entre los documentos normativos

tcnicos, es necesario que el Equipo de Proyecto aclare y defina, durante el
proceso licitatorio, la norma, especificacin o criterio que se debe aplicar en el
proyecto.
6.9
Las normatividad tcnica incluida por el Equipo de Proyecto no debe indicar la

aplicacin de dos o ms normas, estndares o especificaciones diferentes
referidas a un mismo tema.
6.10. Actualizar, precisar y complementar, en su caso, la normatividad del proyecto en el

Anexo de Normas y Especificaciones Tcnicas de Ingeniera (ANyETI), en el que
debe estar incluido el Acuerdo conciliacin de la Normatividad del Tecnlogo con
la de PEMEX, desarrollada durante la IB.
420

Hoja: 1 de 12
Anexo 9
definicin del alcance del proyecto
421

Hoja: 2 de 12
CONTENIDO
Introduccin
Importancia del alcance del proyecto
Definicin del alcance del proyecto
Desarrollo del alcance del proyecto
Contenido de la Declaracin del alcance del proyecto
Aprobacin del alcance de proyecto
12
422

Hoja: 3 de 12
1. Introduccin
1.1 Propsito y uso del anexo
El propsito del presente anexo es servir de apoyo para elaborar el Alcance del Proyecto,
que se desarrollar durante la Fase de Diseo y Acreditacin de los Proyectos de
Inversin as como para integrar la Declaracin del Alcance del Proyecto para cada etapa
de FEL.
La Declaracin del Alcance del Proyecto es uno de los Entregables que se debe producir
dentro del marco del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP).
El presente anexo muestra la relevancia que tiene la definicin del alcance en la
planeacin y formulacin de los proyectos de inversin, ya que los documentos tcnicos
y econmicos deben basarse en un alcance. El propsito principal del anexo es asegurar
la consistencia en los criterios generales y en los elementos de definicin del alcance en
todos los proyectos en los que se aplique el SIDP. El anexo no establece lineamientos
y/o polticas que limiten el uso de metodologas o procedimientos generalmente
aceptados.
2. Importancia del Alcance de Proyecto
La Declaracin del Alcance de Proyecto junto con el Plan de Ejecucin de Proyecto son
los dos elementos fundamentales del proceso de FEL y dentro de la documentacin del
proyecto que se produce de acuerdo al SIDP. A partir de ste se desarrollan los
documentos tcnicos, de programacin de actividades, contratacin y seguimiento en las
diferentes fases de FEL y para la Fase de Ejecucin del proyecto, as como los
entregables del SIDP con los que se da contundencia al Caso de Negocio se tomarn las
decisiones de negocio.
Es importante destacar que el Alcance de Proyecto y la correspondiente lnea base para
cada etapa del proyecto estn directamente relacionados con el Estimado de Costo y
Lnea Base de Costo del proyecto. Lo anterior permitir controlar los cambios entre una
etapa y otra, as como durante la ejecucin. El Estimado de Costo en el que se sustente
la solicitud de recursos presupuestales debe estar basado en una definicin completa
del alcance para minimizar la posibilidad de que existan cambios durante la Ejecucin.
423

Hoja: 4 de 12
De la misma forma, con base en la Declaracin del Alcance y la correspondiente Lnea

Base se realizarn las evaluaciones del cumplimiento de los objetivos del proyecto en la
ejecucin.
3. Definicin del Alcance de Proyecto

El Alcance del Proyecto contiene los elementos necesarios para asegurar que el
proyecto incluya todo el trabajo requerido, y slo el trabajo requerido para completar el
proyecto satisfactoriamente a fin de que cumpla sus objetivos de negocio y operativos.
Esto se relaciona principalmente con la definicin y el control de lo que est y no est
incluido en el proyecto.
4. Desarrollo del Alcance de Proyecto

En el alcance total de los proyectos de inversin, deben incluirse todas las actividades
necesarias para su implementacin, considerando tecnologas y diseos intrnsecamente
seguros, desde su ejecucin hasta la terminacin y puesta en operacin.
En el SIDP, el Alcance de Proyecto se define durante las Etapas FEL I, II y III. Los
trabajos realizados en cada una de estas Etapas producen, de manera progresiva, una
mejor definicin del alcance, que inicia desde un nivel preliminar hasta que se obtiene y
se estabiliza el alcance definitivo. La precisin del estimado de costo depende
directamente de la definicin del alcance, en la forma que se muestra en la siguiente
tabla:
Etapa SIDP
Tipo de Alcance
Clase de Estimado de
Costo
FEL 0
Alcance proveniente de la
cartera de proyectos
Referencial
FEL I
Alcance preliminar
Clase V
FEL II
Alcance definitivo
Clase IV III
FEL III
Alcance detallado
Clase III II
424

Hoja: 5 de 12
En trminos generales, pueden distinguirse estos 4 niveles de definicin del alcance

identificando los elementos en los que se sustentan.
Alcance proveniente de la cartera de proyectos.
La etapa FEL 0 es conocida como el FEL de negocio o bien, la etapa de administracin
de la cartera de proyectos, aunque dicha etapa no se encuentra definida en el SIDP, a
partir de ella se obtiene la primera aproximacin del alcance, el cual se basa en una
estructura referencial (hacia proyectos similares internos y/o externos) tanto para su
contenido como para el estimado de costo. Se realizar la declaracin de dicho alcance
al comienzo de la etapa FEL I, con el fin de que los esfuerzos para el desarrollo de la
misma estn enfocados en su contenido.
Alcance preliminar.
El alcance preliminar se produce en la etapa FEL I del SIDP. En dicha etapa, el alcance
se basa en una descripcin general del proyecto y los objetivos que deben cumplirse. Se
trata de informacin bsica en cuanto a las caractersticas, lmites, capacidades,
productos y servicios relacionados con el proyecto.
Los entregables que sirven como insumo para la declaracin del alcance preliminar,
desarrollados durante la etapa de FEL I son:
1. Bases tcnicas y anlisis de justificacin del proyecto (nicamente para proyectos
de seguridad, salud y proteccin ambiental)
2. Alineacin con la estrategia institucional;
3. Bases de usuario;
4. Estrategia tecnolgica, identificacin y evaluacin de alternativas tecnolgicas;
5. Diseo de la matriz de evaluacin de sitios potenciales.
Asimismo, los entregables a desarrollar en la etapa FEL I para los que la declaracin del
alcance es un insumo son los siguientes:
1. Estructura de desglose de trabajo (WBS);
2. Plan preliminar para el desarrollo de la fase de ejecucin;
3. Programa preliminar de ejecucin;
4. Estimado de costo de inversin (clase V);
5. Potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de gases efecto
invernadero;
425

Hoja: 6 de 12
6. Anlisis de riesgos;
7. Caso de negocio.
8.
Alcance definitivo.
En la etapa de FEL II del SIDP, se actualizan algunos entregables desarrollados en FEL I
y se desarrollan otros entregables, lo cual es resultado de haber realizado diferentes
actividades de estudios, ingeniera bsica y contrataciones tecnolgicas. Dado lo
anterior, es posible determinar un alcance definitivo el cual cuenta con el nivel de
definicin requerido para realizar el proceso de aprobacin de recursos presupuestales
del proyecto. En este punto deben comenzar las actividades de control del alcance.
Los entregables que sirven como insumo para la declaracin del alcance definitivo,
desarrollados durante la etapa de FEL II son:
1. Seleccin de sitio y estudios preliminares;
2. Seleccin y adquisicin de tecnologas;
3. Contrato del paquete tecnolgico;
4. Actualizacin de la alineacin con la estrategia institucional;
5. Ingeniera bsica.
Asimismo, los entregables a desarrollar en la etapa FEL II para los que la declaracin del
alcance es un insumo son los siguientes:
2. Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin;
3. Programa de ejecucin;
4. Estimado de costo de inversin (clase IV o III);
5. Actualizacin del potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de gases
efecto invernadero;
7. Actualizacin del caso de negocio.
Lo anterior se desarrollar en estricto apego a las Bases de Usuario establecidas en la
etapa FEL I.
426

Hoja: 7 de 12
Alcance detallado.
Dentro de la etapa FEL III, y como resultado del desarrollo de diferentes actividades que
aumentan el nivel de definicin del proyecto, se logra el mayor nivel del alcance previo a
desarrollar la fase de ejecucin; durante dicha etapa, se espera obtener un mayor detalle
del contenido del alcance definitivo declarado en la etapa FEL II.
Como regla general, deben evitarse modificaciones al Alcance Detallado durante la fase
de ejecucin, sin embargo, las modificaciones que pudieran resultar por eventos
imprevistos pueden ser llevadas a cabo siempre que sean controlados mediante las
estrategias establecidas en el Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin.
Los entregables que sirven como insumo para la declaracin del alcance definitivo,
desarrollados durante la etapa de FEL III son:
1. Actualizacin de la alineacin con la estrategia institucional;
2. Ingeniera bsica extendida (FEED) en su caso;
Asimismo, los entregables a desarrollar en la etapa FEL III para los que la declaracin
del alcance es un insumo son los siguientes:
2. Plan detallado para el desarrollo de la fase de ejecucin;
3. Programa de ejecucin detallado (ruta crtica);
4. Estimado de costo de inversin (clase III o II);
5. Actualizacin del potencial de comercializacin de reduccin de emisiones de gases
efecto invernadero;
7. Actualizacin del caso de negocio.
Lo anterior se desarrollar en estricto apego a las Bases de Usuario establecidas en la
etapa FEL I.
El siguiente diagrama muestra el proceso tpico para la definicin del alcance durante el
desarrollo de un proyecto definido a travs del proceso de compuertas de acreditacin
establecido en el SIDP.
427

FEL I
Oportunidad de
negocio en
cartera de
proyectos
Integracin de
bases de
usuario
FEL II
FEL III
Desarrollo de
ingeniera
bsica
extendida
Seleccin y
contratacin de
tecnologas
Declaracin del
alcance
preliminar
Desarrollo del
plan y programa
de ejecucin
Desarrollo del
estimado de
costo clase V
Integracin del
caso de negocio
Acreditacin
FEL I
Hoja: 8 de 12
Declaracin del
alcance
detallado
Seleccin de
sitio
Actualizacin
del plan y
programa de
ejecucin
Desarrollo de la
ingeniera
bsica
Declaracin del
alcance
definitivo
Actualizacin
del plan y
programa de
ejecucin
Desarrollo del
estimado de
costo clase IV o
III
Desarrollo del
estimado de
costo clase III o
II
Actualizacin
del caso de
negocio
Acreditacin
FEL III
Fase de
ejecucin
Actualizacin
del caso de
negocio
Acreditacin
FEL II
Diagrama simplificado del proceso de definicin del Alcance de Proyecto

En el siguiente esquema se muestra la relacin ante la definicin del alcance, la clase de
estimado, as como la maduracin del alcance definido en cada etapa del proceso FEL.
428

Hoja: 9 de 12
5. Contenido de la Declaracin del Alcance del Proyecto

5.1. ndice de contenido de Declaracin del Alcance del Proyecto.
El contenido requerido para el desarrollo del entregable para las tres etapas FEL
incluye lo siguiente:
1.
2.
3.
4.
5.
Objetivos de negocio.
Objetivos del proyecto.
Descripcin de productos y servicios.
Restricciones.
Descripcin del proyecto.
a) Descripcin de instalaciones.
b) Unidades de proceso y capacidades (principales equipos).
c) Servicios auxiliares.
d) Preparacin de materias primas.
e) Logstica en el manejo de materias primas y productos.
429

Hoja: 10 de 12
f) Almacenamiento.
g) Integracin de reas de proceso futuras.
h) Integracin en reas existentes.
i) Obras fuera de sitio.
j) Lnea base de alcance y costo.
6. Criterios de aceptacin de bienes y servicios.
7. Dependencias externas.
5.2. Descripcin de los elementos del entregable Declaracin del Alcance del
Proyecto.
5.2.1 OBJETIVOS DE NEGOCIO
Se enuncian los objetivos de negocio que justifican al proyecto y que permitirn
verificar su xito durante la fase de evaluacin ExPost. Los objetivos debern
definirse en trminos de negocio, y debern ser especficos, medibles, realizables,
acordados con las distintas reas que pueden afectar o verse afectadas por el
proyecto, realistas, y cuya vigencia se establezca en una lnea de tiempo. Estos
objetivos debern encontrarse alineados con el Plan de Negocios de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios vigente y debern coincidir con lo
establecido en el contenido del caso de negocio.
5.2.2 Objetivos del proyecto.
Los objetivos deben redactarse en trminos de los entregables que se obtendrn a
travs del desarrollo del proyecto, es decir, se debern establecer las metas
tcnicas, productivas y/o de seguridad que se busca conseguir.
5.2.3 DESCRIPCIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS.
Se desarrolla la solucin propuesta y se define la contribucin del proyecto a los
objetivos de negocio. Se compone de los siguientes elementos:
Descripcin de la solucin (productos y servicios).

Beneficios esperados por la realizacin del proyecto. Dichos beneficios
estn directamente vinculados con la necesidad u oportunidad de negocio.
5.2.4 Restricciones.
Definen los lmites de los recursos conocidos en trminos de personal,
econmicos, tiempo, materiales, equipos, presupuestales, entre otros.
430

Hoja: 11 de 12
5.2.5 Descripcin del proyecto

Se refiere a los elementos incluidos en el proyecto, as como los que se
encuentren excluidos. Mientras mayor nmero de elementos se encuentren
definidos en el alcance de proyecto mayor ser su nivel de detalle.
Los elementos del alcance de proyecto estn integrados principalmente por:
a. Unidades de proceso y capacidades
Principales equipos o instalaciones que sern integrados al proceso
productivo del proyecto y sus respectivas capacidades.
b. Servicios auxiliares
Instalaciones requeridas en el proyecto para que las unidades de
proceso funcionen con la capacidad requerida.
c. Preparacin de materias primas
Requerimientos de procesamiento anteriores al proceso general de
produccin.
d. Logstica en el manejo de materias primas y productos
Instalaciones de logstica requeridas para el manejo de las materias
primas, productos, subproductos y efluentes generados en el
proceso.
e. Almacenamiento
Instalaciones de almacenamiento requeridas, derivadas de la
capacidad de produccin y la capacidad logstica del proyecto.
f. Integracin de reas de proceso futuras
Unidades de proceso que estarn relacionadas con otros equipos o
instalaciones futuras.
g. Integracin con reas existentes
Secciones de procesamiento nuevas que estarn interconectadas o
dependern de procesos y servicios auxiliares de instalaciones
existentes.
h. Obras fuera del sitio (offsites)
Infraestructura, elementos de proceso, servicios auxiliares y de
integracin externa al sitio requeridos para el desarrollo del proyecto.
As mismo, se enlistan todas aquellas instalaciones que tienen
431

Hoja: 12 de 12
alguna relacin con el proyecto, pero que no estn incluidas dentro

del mismo.
5.2.6 Criterios de aceptacin de bienes y servicios
Se definen los criterios con los cuales se evaluarn los elementos del proyecto
con el fin de asegurarse que cumplen con los objetivos de diseo del proyecto.
Como parte del proceso de definicin del alcance es necesario asegurarse que
en el proceso de revisin y aprobacin de planos de ingeniera, el alcance
contenido en las ingenieras bsica, bsica extendida, de detalle, paquetes de
licitacin y resultados de HAZOP cumplen los requerimientos operativos, de
mantenimiento, ambientales y de seguridad contenidos en las bases de usuario,
de diseo, normas y especificaciones establecidas para el proyecto.
As mismo, se establecer la forma en que las reas productivas del Organismo
Subsidiario promotor del proyecto (produccin, mantenimiento, seguridad, salud,
proteccin ambiental y especialidades que se requieran) participarn en las
revisiones y suscribirn las bases de usuario, bases de diseo, las declaraciones
del alcance y HAZOP, filosofas de operacin, mantenimiento y confiabilidad y su
integracin en las revisiones de diseo.
Finalmente, se establecern los criterios para la revisin de la alineacin entre el
alcance y las bases de usuario, bases de diseo, ingenieras, estructura de
desglose de trabajo, estimado de costo, programa de ejecucin y las estrategias
de desarrollo del proyecto.
5.2.7 Dependencias externas

Identifican y describen la dependencia o interrelaciones del proyecto con
respecto de los elementos de otro(s) proyecto(s).
6. Aprobacin del Alcance de Proyecto

La aprobacin del Alcance debe formalizarse mediante la Declaracin del Alcance,
documento que suscriben el Patrocinador, Lder Operativo y el Director del Proyecto.
Este documento, que debe tambin ser revisado por la Instancia de Validacin
correspondiente, es un elemento de importancia central en el paquete de documentacin
que se presenta como parte del Proceso de Acreditacin.
432

Hoja: 1 de 31
Anexo 10
la estructura de desglose de
trabajo
433

Hoja: 2 de 31
CONTENIDO
Introduccin del anexo.
Objetivo del WBS en los proyectos
Definiciones
Definicin del WBS
Caractersticas del WBS
Conceptos relacionados con el WBS
Consideraciones para la crecin del WBS
23
Elaboracin del WBS
28
Elaboracin del programa de proyecto
31
10
Referencias
31
434

Hoja: 3 de 31
1. Introduccin
Homologar los criterios que los Equipos de Proyecto utilizan, para la elaboracin de la
Estructura de Desglose del Trabajo (WBS, por sus siglas en ingls Work Breakdown
Structure), de los proyectos de capital de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios industriales (OS).
Establecer los mecanismos para que el Equipo de Proyecto transforme o traduzca la
declaracin del alcance del proyecto en el WBS del proyecto y extender su definicin
hacia las estructuras de divisin de trabajo que sern contratadas en la Fase de
Ejecucin. Con el fin de establecer un sistema formal de control sensible a las
necesidades de todos los usuarios en el nivel de detalle y formato que se ajuste a sus
necesidades. Donde la informacin del proyecto, pueda ser resumida en paquetes de
trabajo sucesivamente ms grandes, sin incurrir en costos excesivos a causa de
esfuezos redundantes.
2. Objetivo del WBS en los Proyectos

La importancia de que se establezca el WBS en los proyectos es debido a que es la
herramienta fundamental en la administracin de proyectos, ya que establece el
marco para la administracin del proyecto desde su inicio hasta la terminacin
permitiendo una efectiva medicin y evaluacin del desempeo de los mismos, un
adecuado control del alcance as como la integracin con el programa y el estimado de
costo. Asimismo, su implementacin ser el cimiento para la construccin de una base
de datos homologada, que tendr el fin de registrar entre otros los costos y tiempos de
los proyectos, permitiendo medir su previsibilidad y competitividad de los mismos.
435

Hoja: 4 de 31
3. Definiciones
3.1 Portafolio
Conjunto de proyectos o programas y otros trabajos asociados que se agrupan para
una administracin efectiva del trabajo requerido para el logro de objetivos estratgicos
de negocio. Los proyectos o programas en el portafolio no son necesariamente
interdependientes y pueden o no estar directamente relacionados.
3.2 Programa
Los programas son medios para alcanzar metas organizacionales y objetivos de gran
escala que no es posible lograr mediante proyectos individuales. Cuando la
administracin de un grupo de proyectos individuales resulta en beneficios que se
conjuntan y que no es posible controlar u obtener a travs de la administracin de los
proyectos individuales, entonces se convierte en un programa. Si la relacin entre un
conjunto de proyectos es solo por tener un cliente, tecnologa, vendedor o recursos en
comn, debe manejarse como un portafolio de proyectos y no como un programa.
3.3 Proyecto
Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto,
servicio o resultado nico. La naturaleza temporal de los proyectos indica un principio y
un final definidos. El final se alcanza cuando se logran los objetivos del proyecto o
cuando se termina el proyecto porque sus objetivos no se cumplirn o no pueden ser
cumplidos, o cuando ya no existe la necesidad que dio origen al proyecto.
3.4 Paquete de trabajo
Un producto entregable o componente del trabajo del proyecto en el nivel ms bajo del
WBS.
436

Hoja: 5 de 31
4. Definicin del WBS

De acuerdo al PMBOK, el WBS se define como la descomposicin jerrquica con
orientacin hacia el producto entregable, relativa al trabajo que ser ejecutado por el
equipo de proyecto, para lograr los objetivos planeados del proyecto y crear los
productos entregables requeridos. Organiza y define el alcance total del proyecto en
trminos de entregables, donde un nivel descendente representa cada vez una definicin
ms detallada del trabajo del proyecto
De acuerdo al AACE Internacional , el WBS se define como el (1) Marco para
organizar y ordenar las actividades que componen un proyecto. Enfoque sistemtico para
reflejar un estructura jerrquica de arriba hacia abajo con cada nivel inferior que
proporciona ms detalle del trabajo a ejecutar.
De acuerdo con las mejores prcticas, el xito de un proyecto se fundamenta en una
apropiada planeacin que inicia con la definicin de sus objetivos. El WBS es el elemento
que proporciona la base para definir el trabajo y su relacin con dichos objetivos.
El WBS del proyecto, deber contener nicamente todos los elementos especificados en
la Declaracin del Alcance, de acuerdo al FEL en el que se encuentre el proyecto; en
otras palabras, consiste en la descripcin grfica del alcance del proyecto en un
momento dado.
Cualquier trabajo que sea requerido para el proyecto y que no se identifique dentro del
WBS, es un evento fuera del alcance de trabajo.
El WBS no es una lista exhaustiva de trabajo, no es un plan, programa o una lista
cronolgica, ni tampoco representa la estructura organizacional de una empresa; El WBS
deber ser interpretada en trminos de cmo el trabajo es organizado.
5. Caractersticas que deber contener el WBS

A continuacin se mencionan las caractersticas de la definicin del WBS del proyecto,
que deber cumplir el equipo de proyecto:
5.1 Regla del 100%
EL criterio ms importante para desarrollar el WBS, consiste en aplicar la regla del 100
por ciento, donde el siguiente nivel de descomposicin de un elemento del WBS est
compuesto por todos los elementos llamados hijos que representan el 100 por ciento
437

Hoja: 6 de 31
del trabajo aplicable al elemento superior conocido como elemento Padre, y as

sucesivamente hasta el primer nivel, el cual representa el total del alcance del proyecto:
Calidad de Combustibles (DUBA)
Refinera Madero
Refinera Salamanca
Refinera Minatitln
Padre
Proceso
Servicios
Planta Isomerizadora
Planta Combinada
Planta HDS Gasleos
Sistema de condensado
Sistema de vacio
Sistema c
Planta FCC
Sistema d
Hijo
Hijo
Hijo
5.2 Estructura del WBS

Su construccin es similar a la del organigrama, donde cada nivel sucesivo es dibujado
horizontalmente y representa una subdivisin del nivel superior. La interconexin grfica
se realiza con lneas que se originan en el elemento padre hacia los elementos hijos
que lo conforman y que se encuentran en el nivel inferior a ste:
Refinera Madero
Refinera Salamanca
Refinera Minatitln
Servicios
Proceso
Planta Combinada
Planta HDS Gasleos
Planta FCC
Sistema de vaco
Sistema x
Sistema y
5.3 Niveles dentro del WBS

El WBS se define como la descomposicin jerrquica que a mayor nivel, mayor definicin
o detalle del proyecto, donde el nivel 1 representa el alcance total del proyecto, el nivel 2
representa los nombres de sus subdivisiones y as sucesivamente:
438

Hoja: 7 de 31
Nivel 1

Nivel 2
Refinera Madero
Refinera Salamanca
Refinera Minatitln
Nivel 3
Proceso
Servicios
Planta Combinada
Planta HDS Gasleos
Planta FCC
Nivel N
Sistema de vaco
Sistema c
Sistema d
5.4 Descripcin de los elementos del WBS

Cada uno de los elementos del WBS requiere para su identificacin, de una breve
descripcin del entregable que lo forma, el detalle deber ser definido en el Diccionario
del WBS, el cual se menciona ms adelante:
Planta HDS Gasleos
(Descripcin breve del
entregable)
5.5 Reglas bsicas de Codificacin del WBS

La codificacin de cada elemento del WBS debe ser numrica o alfanumrica; as por
ejemplo, la ms comn 1, 1.1, 1.1.1, 1.1.1.1, 1.1.1.1, de forma vertical, y 1.1, 1.2 y 1.3,
de forma horizontal, pudiendo ser tan extensa vertical u horizontalmente, segn las
necesidades del proyecto en cuestin:
439

Hoja: 8 de 31
1.1
1.2
1.3
1.1.1
1.1.2
1.1.1.1
1.1.1.2
1.1.1.3
1.1.1.4
1.1.1.1.1
1.1.1.1.2
1.1.1.1.3
1.1.1.1.4
Se est desarrollando la notacin para la codificacin de los elementos que integran el

WBS de un proyecto, en la Fase de Diseo y Acreditacin y en la Fase Ejecucin.
6. Conceptos relacionados con el WBS

Existen otros elementos substanciales que conviven con la definicin y aplicacin del
WBS de un proyecto, elementos complementarios en su aplicacin, a continuacin se
mencionan los ms comunes de ellos:
6.1 Estructura de Proyectos de la Empresa (EPS, por sus siglas en ingls
Entreprise Project Structure)
La EPS es una estructura INTEGRADORA, requerida para la consolidacin, manejo de
informacin y reporteo de los proyectos y programas que se manejan en Petrleos
Mexicanos y OS.
Se construye de manera jerrquica en su primer nivel reside el Organismo Subsidiario
(OS) al que concierne al proyecto, continuando en el siguiente nivel con el nombre del
programa al que pertenece el proyecto, como, por ejemplo:
Modernizaciones y ampliaciones de
Calidad de los combustibles
Incremento de la capacidad de
Reconfiguracin de
Crecimiento
440

Hoja: 9 de 31
Extendiendo en el siguiente nivel, el nombre especifico del proyecto y por ltimo, el

centro de inversin a que pertenece. V.gr.:
Pemex Gas y
Petroqumica Bsica
CPG rea Coatzacoalcos
CPG Arenque
CPG Burgos
CPG La Venta
CPG Matapionche
CPG Nuevo Pemex
CPG Poza Rica
CPG Reynosa
CPG Sur Burgos
Pemex Petroqumica
CPQ Camargo
CPQ Cangrejera
CPQ Cosoleacaque
CPQ Escoln
CPQ Independencia
CPQ Morelos
CPQ Pajaritos
CPQ Tula
Pemex Refinacin
Refinera Cadereyta
Refinera Madero
Refinera Salamanca
Refinera Minatitln
Refinera Salina Cruz
Refinera Tula
Entre otros.
Sin embargo los sistemas actuales como el primavera permiten manejar un EPS
reconfigurable, es decir permite la incorporar de un sinfn de elementos adicionales al
EPS, sin complicar la estructura, esto a travez de codigos activos. (v.gr. de localizacin,
tipo de unidad, tipo de planta, tipo de proyecto).
Y es representada de la siguiente manera:
441

Hoja: 10 de 31
Pemex
REF
Reconfiguracin del SNR
Conversin de Residuales
Refinera Madero
PTQ
PGPB
Proyecto Integral Calidad de combustibles
Calidad de Combustibles DUBA

(disel)
Refinera Salamanca
Calidad de Combustibles GUBA

(gasolina)
Refinera Minatitln
Refinera Salina Cruz
Organismo
Incremento de Capacidad
Nueva Refinera
Bicentenario
Refinera Tula
Programa
Proyecto Integral
Centro inversin
Es importante recordar que debajo del EPS, se desarrolla el WBS para cada programa
y/o proyecto.
6.2 Estructura Organizacional (OBS, por sus siglas en ingls Organizational

Breakdown Structure)
Esta estructura consiste en la descripcin jerrquica de las organizaciones (personal de
PEMEX, Contratistas, Supervisores, etc.) que intervendrn en el desarrollo del
proyecto, dispuesta de manera tal que las unidades ejecutantes o supervisoras del
proyecto se relacionan con los elementos del WBS, dando como resultado la matriz de
responsabilidades. Las diferentes estructuras de OBS no se mezclan y se debern
elabor de manera independiente.
A continuacin se presenta un ejemplo del OBS para un proyecto tipico, estas
estructuras pueden varian de forma y en tamao de acuerdo al tamao y tipo de
proyecto.
442

Hoja: 11 de 31
Direccin de Proyecto
Coordinador de Ingeniera
Coordinador de Procura
Supervisor de Ing. de
Proceso
Supervisor de Equipo y
Refacciones
Supervisor de Ing. de Civil
Supervisor de Materiales
Supervisor de Ing. Tuberas
Supervisor de Ing. Mecnica

Esttica
Supervisor de Ing. Mecnica

Dinmica
Supervisor de Ing. Elctrica
Coordinador de pruebas y
arranque
Residente de obra
Seguimiento y Control de
Proyecto
Coordinador Obra Civil
Supervisor de
Control de Obra
Supervisor Obra Civil
Coordinador de Obra.
Elctrica
Supervisor Obra.
Elctrica
Supervisor de
Supervisor de
Instrumentacin y
Control
Coordinador de Control de
Calidad
Supervisor Control de
Documentos
Coordinador Obra Mecnica
Supervisor de
Estimaciones
Supervisor Obra
Mecnica
Coordinador de Obra
Tuberas
Supervisor Pruebas y Arranque
Supervisor de Obra
Tuberas
Coordinador de Seguridad
Industrial
Supervisor de Ing.
Supervisor de
Control de Calidad
Supervisor de
Seguridad Industrial
Supervisor de Ing. Seguridad

Industrial
6.3 Cuenta de Control (CA, por sus siglas en ingls Control Account)
Las intersecciones en los niveles ms bajos de las estructuras de WBS y OBS,
generan las diferentes cuentas de control del proyecto, y este es el nivel adecuado para
realizar la acumulacin de costos reales y la medicin de avances del proyecto.
443

Hoja: 12 de 31
1.11.121
WBS
XX.YY
OBS
XX.YY-.1.11.121
Cuenta de Control (CA)
6.4 Paquetes de Trabajo (WPs, por sus siglas en ingls Work Packages)
A su vez, una Cuenta de Control (CA) est integrada por paquetes de trabajo, cada uno
de ellos es un producto entregable o componente del trabajo del proyecto en el nivel
ms bajo del WBS donde se define al responsable del OS para su realizacin y/o
supervisin, con la premisa de que el costo y el tiempo de ejecucin se obtienen de la
agregacin de los elementos (actividades) que lo componen.
Los WPs contenidos en las CA, proporcionan la estructura para la integracin eficiente:
De la ingeniera, procura, construccin y puesta en marcha.
Y del programa con el estimado de costo.
De las reas de contruccin.
WBS
OBS
Paquete de Trabajo (WP 1)

6.5 Tipos de WPs

La primera categora consiste en WPs con Entregables (Measurement Effort), que
constituyen el resultado final especfico de un "entregable o producto. Estos WPs son los
bloques con que se construye el sistema de planeacin, medicin y control del proyecto.
444

Hoja: 13 de 31
En la segunda categora se encuentran los WPs Indirectos (Level of Effort), que son
trabajos o actividades continuas sin resultado medible o producto final y que se evalan
segn el tiempo transcurrido, como son: las labores de supervisin, coordinacin,
administracin general, servicios, seguimiento y otras actividades administrativas de
apoyo. Se identifican por separado de los WPs, para evitar distorsionar lo que es
fsicamente medible de lo que no lo es.
La tercera categora, compuesta por WPs Complementarios (Planning an
Apportioned Effort), se refiere a los trabajos sin un producto final tangible, pero
relacionados directamente con actividades, como son: levantamientos en campo,
mediciones, estudios preliminares, control de calidad e inspeccin. El avance de estos
trabajos depende de la realizacin de otros trabajos con los cuales estn directamente
relacionados. Dichos trabajos complementarios pueden programarse y presupuestarse
como parte del paquete de trabajo con el cual tienen relacin; o bien, se pueden agrupar
en un paquete de trabajo por separado y con su propio presupuesto.
En la ltima categora se tiene a los WPs de Planeacin (Planning Packages), que son
los trabajos que no cuentan con suficiente definicin para ser distribuidos en las cuentas
de control (CA), como en los casos en los que se desconoce si las partidas se van a
comprar o a fabricar en la obra o, inclusive, se desconozca quien realizar el trabajo.
6.6 Estado de los Paquetes de Trabajo de acuerdo a su avance
De acuerdo al avance de los WPs, existen tres estados, el primero llamado sin abrir
que consiste en que el WP no tiene ningn avance, el siguiente estado es el abierto,
cuando el WP muestra un avance por mnimo que sea y, el ltimo, el estado llamado
cerrado, cuando el avance del WP llega al 100%.
Avance del WP
Sin abrir
<=0%
Abierto
>0%, <100%
Cerrado
=100%
6.7 Actividades de los Paquetes de Trabajo

Debajo de los WPs, se encuentran las actividades que sern programadas para
completar cada uno de estos WPs, es decir sus actividades, sus secuencias y sus
interrelaciones sern definidas por el equipo de proyecto durante la etapa de planeacin
con el fin de determinar la duracin, la ruta crtica y el costo del proyecto, en la etapa de
ejecucin estas actividades sern sustituidas por las que defina el contratista de acuerdo
a su propia estrategia de ejecucin. En ambos casos las actividades del WPs contarn
con su propio costo y duracin para la ejecucin; ste es el nivel inicial de control del
supervisor y del contratista.
445

Hoja: 14 de 31
6.8 Medicin de avance de los WPs, con base a las actividades que los integran
El avance fsico de un WP del proyecto, es el resultado de la suma de los avances
ponderados de sus actividades que lo componen, conforme a las partes del trabajo
terminado de cada una de ellas, de acuerdo al mtodo de medicin de avance(6.9), a
los momentos de pago(6.10) y al peso especfico (6.11) de cada actividad.
6.9 Metodos de medicin de avance fisico
A estos mtodos de medicin de avance de los WPs se les conoce como PMTs, (por sus
siglas en ingls Performace Measurement Techniques) y son utilizados para medir el
avance fsico que alcanzan las actividades que componen cada WP en un momento
dado. El avance fisico-financiero de multiplicar dicho avance por su presupuesto
asignado, a continuacin se mencionan los diferentes tipos de PMTs:
A) Hitos (Milestones) :
Es el mtodo ms utilizado, verstil y sencillo, aplicable a los WPs con actividades
de cualquier tipo y duracin.
Para cada actividad que integra el WP, se le asignar un peso especfico o
ponderado de acuerdo a la importancia (v.gr., de acuerdo al monto), la suma de
todos los pesos especficos o ponderados deber ser 100%.
Adicionalmente, a cada actividad que integra el WP, es fragmentada en eventos
claves conocidos como milestones, a cada uno de ellos se les asigna un porcentaje
de avance, que se registra al momento de su cumplimiento, el cual, es fcilmente
reconocido por varias evidencias, ya sean fsicas (en sitio) o documentales (oficios,
transmitals, notas de bitcora, etc.). La suma de todos los milestones por actividad
deber ser 100 porciento.
El avance total del WP, ser la suma de los productos de los avances de cada una
de las actividades multiplicado por su peso especfico o ponderado. Este mtodo
generalmente es utilizado en contratos de Precio Alzado.
446

Ejemplo: WP 1
MES 1
M1 M2
MES 2
Avance (ponderado)
del WP
Avance
Ponderado.
100%
50%
Cerrada
Actividad A= 50%
50%
40%
Abierta
Actividad B = 20%
0%
10%
100%
No iniciada
Actividad C = 0%
M3
Actividad A
M1 M2
M3
Actividad B
M1 M2
Actividad C
Estado
actividad
Hoja: 15 de 31
M3
Total
70%
M1=50%, M2=30%, M3=20%

B) Nivel de esfuerzo (Level of effort):
El avance de las actividades que conforman el WP se da de acuerdo con la base
presupuestal calendarizada [Performance Measurement Baseline (PMB)]; es decir,
no se mide por el rendimiento, sino por el tiempo transcurrido. Por ejemplo: Una
actividad con duracin de 50 das, al da 25 ha logrado el 50 % de avance. Son
actividades de soporte como la programacin, administracin del contrato, control
de costos, seguridad, etc., generalmente este mtodo de avance aplica
exclusivamente a WPs indirectos.
C) Porcentaje completado (Percent Complete):
Es similar a la tcnica de los milestones, con la excepcin de que el responsable de
la obra es el que establece la cantidad de trabajo terminado durante un perodo
dado y, consecuentemente, su avance.
D) 100 / 0 o 0 / 100
Mtodo aplicable a WPs con actividades planeadas, el primero llamado "0 / 100, la
actividad no tiene valor de avance hasta que el trabajo se termina. (Es el concepto
de Precios Unitarios).
El segundo llamado "100 / 0", la actividad tiene todo el valor de avance tan pronto
haya empezado, sin importar cuando sta termine.
447

Hoja: 16 de 31
Fecha de corte
Ejemplo: WP 1
100 / 0
MES 1
MES 2
Avance
Pond.
Estado actividad
Avance de WP
Actividad A= 50%
100%
Actividad A
50%
Cerrada
Abierta
Actividad B
100%
40%
Actividad C
0%
10%
No iniciada
Actividad B =40%
Actividad C = 0%
Total 90%
Fecha de corte
Ejemplo: WP 1
0 / 100
MES 1
MES 2
Avance
Pond.
Estado actividad
Avance de WP
Actividad A= 50%
100%
Actividad A
50%
Cerrada
40%
Abierta
Actividad B =0%
Actividad B
0%
Actividad C
10%
0%
No iniciada
Actividad C = 0%
Total 50%
E) 50/50 :
Aplicable a WPs con actividades de 2 meses o 2 periodos, donde el 50% del valor
se aplica tan pronto haya empezado y el remanente se aplica hasta que termina:
Fecha de corte
Ejemplo: WP 1
MES 1
MES 2
Avance
Pond.
Estado actividad
Avance de WP
Actividad A= 50%
Actividad A
100%
50%
Cerrada
Actividad B
50%
40%
Abierta
Actividad C
0%
10%
Actividad B =20%
No iniciada
Actividad C = 0%
Total 70%
448

Hoja: 17 de 31
F) Avances relacionados Estndares merecidos (Earned standards)):

El avance de las actividades del WP est en funcin (ligado) a otra actividad, sin
importar si es del mismo WP o de otro. Es aplicable cuando la actividad por s
misma es difcil de medir, como en el caso de aseguramiento de calidad,
administracin, etc.
Fecha de corte
Ejemplo: WP 1
MES 1
MES 2
Avance
Pond.
Estado actividad
Actividad A
30%
50%
Abierta
Actividad B
30%
40%
Abierta
Avance de WP
Actividad A= 15%
Actividad B = 12%
Total 27%
G) Unidades equivalentes (Equivalents Units):

Aplicable a los WP que contienen actividades similares. El avance logrado en
cualquier punto, es el resultado de dividir el nmero de actividades completadas
entre el nmero total de ellas. Este sistema es poco utilizado, debido a que no
proporciona informacin exacta del alcance del proyecto.
6.10 Momentos de pago (Rules of Credit).
El equipo de proyecto definir para cada WP, los eventos o los momentos de pago
(conocidos como hitos o milestones) as como sus respectivos porcentaje de avance a su
cumplimiento, lo anterior con el fin de que PEMEX reconozca al contratista un avance
fsico-financiero en cada WP y por ende del proyecto y de esta manera proceder a su
respectivo pago, independientemente del mtodo constructivo que utilice el contratista
para terminar el entregable. Es posible tipificar los milestones para las ingenieras y para
procura tecnica o de rutina, no as para construccin.
La definicin de estos momentos de pago es crtica para el contratista, ya que estos
determinan la carga financiera de un proyecto y el capital de trabajo del contratista (cashflow). Entre mayor sea el nmero de ellos, mayor ser el capital de trabajo que contar el
contratista para desarrolllar el proyecto. Ejemplos de momentos de pago y porcentaje de
avance para las actividades que componen los WPs:
A) Ingeniera: El avance se puede medir de acuerdo al nmero de documentos
realizados (dibujos y especificaciones), evaluando su avance con milestones
predeterminados. El nmero de estos puede variar de 4 a 15 dependiendo de
cuantas actividades tengan entregables. v.gr:
449

Hoja: 18 de 31
WP: Ingeniera para estructura metlica:

45% Clculo, Diseo y croquis, 15% Dibujo, 5% Revisin bsica, 5%
Edicin c/Pendientes, 10% Edicin Final, 10% Lista de materiales, 10%
Edicin final.
por revisin a _%, revisin b_ % y revisin 0 APC_%
B) Procura: El avance en esta disciplina se da por los diferentes eventos propios de
la procura, los cuales normalmente se dividen en compras tcnicas y compras
de rutina. v.gr:
WP: Compra de Equipo
10.0 % - 25.0% Orden de compra, 10.0 % - 15.0 % Suministro de
materiales en taller de fabricacin, 10% Planos aprobados, 30.0 % - 45.0
% Fabricacin, terminacin, pruebas y aceptacin final, 5% Embarque
10% transporte, 5% Recepcin en sitio, 5% dossier de equipo.
WP: Compra de materiales
20% Orden de compra, 80% Recepcin en sitio.
Se suele utilizar los mismos criterios para toda la procura del mismo
proyecto.
C) Construccin: Los avances de las actividades sern exclusivamente de avance
de obra y por ningn motivo se consideran avances por concepto de: a)
colocacin de rdenes de compra o trabajos a proveedores o subcontratistas, b)
por concepto de arribo de equipos en sitio. c) por concepto de instalaciones
provisionales las cuales estn consideradas en los indirectos. Estos criterios
debern ser establecidos por el equipo de proyecto durante el FEL III y antes de
su acreditacin y son diferentes para cada paquete de trabajo o actividad. v.gr:
WP: Camino de acceso de asfalto
10% Limpieza y trazo de camino, 30% terracera compactacin, 30%
Colocacin sub-base y base, 20% Colocacin de asfalto, 10% Cercado
con malla.
6.11 Peso especifico o ponderado
Con el fin de obtener un valor de avance por proyecto, cada elemento de la WBS se le
asignar un peso especfico o ponderado de acuerdo a su importancia, la suma de
todos los pesos especficos o ponderados deber ser 100%, la mejor manera de
asignar dichos pesos es de acuerdo a su monto estimado.
450

Hoja: 19 de 31
6.12 Nivel del Paquete de Trabajo dentro del WBS

Dentro de un mismo proyecto es comn localizar WPs en diferentes niveles del WBS, es
decir, durante la Fase de Diseo y Acreditacin estos podran localizarse a partir del nivel
6 en adelante, caso contrario de la Fase de Ejecucin donde podran localizarse a partir
del nivel 8 del WBS. A continuacin se muestra un ejemplo para ambos casos:
Fase de Diseo y acreditacin del proyecto:
Cada entregable por s mismo podra ser un paquete de trabajo, tal es caso del
estimado de costo del proyecto, el cual estara compuesto por todas las
actividades que se requieren para terminarlo y llegar a un resultado.
Fase de ejecucin del proyecto:
A continuacin se muestra un ejemplo de paquetes de trabajo (por plantas de
proceso) para la etapa de ejecucin de un proyecto de acuerdo a las mejores
451

Hoja: 20 de 31
452

Hoja: 21 de 31
6.13 Avance del proyecto con base en el WBS

El avance del proyecto o de alguno de los elementos que lo conforman, en cualquier
nivel superior a los WPs, es el resultado de la suma de los avances de sus componentes
siguiendo como base la regla del 100% (roll up), es decir todos los elementos llamados
hijos representan el 100 por ciento del trabajo aplicable al elemento superior conocido
como padre. Cada uno de los hijos tendr asignado un peso especifico o ponderado
calculado; En el el caso de avances fisico-financiero el peso especifico es comn
establecerlo de acuerdo al estimado de costo, que al multiplicarlo por su respectivo
avance se determinar el avance ponderado y con la suma de todos los hijos se
obtendra el avance del padre y as sucesivamente hasta llegar al total del proyecto. En
el caso de avance fsico (cuyo objeto es medir el avance fisico real del proyecto) los
pesos especificos o ponderado para elementos arriba del WPs debern ser asignados de
acuerdo a la siguiente tabla y para elementos debajo del WPs sern los acordados entre
PEMEX y el contratista y en ningun momento servirar para realizar pago alguno:
Proyecto [100%]
Fase de Diseo y Acreditacin [3.0 % - 8.5 %]
Definicin y Planeacin
5.0%]
Elaboracin de entregables [85%]
[90.0% - 95.0 %]
[10.0 %]
FEL I [2.0 %Validacin

Acreditacin
[5.0 %]
FEL IIa [10.0%- 15.0%] Elaboracin
de entregables [97.0 %]
Validacin
[3.0 %]
FEL IIb [20.0% - 25.0%]Elaboracin
de entregables [91%]
Validacin
[3.0 %]
Acreditacin
[6.0 %]
Aprobacin [5.0 %]
FEL III [50.0 % - 60.0%]Elaboracin
de entregables [95%]
Validacin
[1.0 %]
Acreditacin
[4.0 %]
453

Hoja: 22 de 31
Contrataciones (planeacin de las)

[3.0 % - 5.0 %]
Supervisiones (planeacin de las)
[1.0 % - 2.0%]
Fase de Ejecucin [93.0 % - 96.0 %]
Infraestructura Interna
Caminos de
acceso [.05% - 2.0%]
Adecuaciones al sitio [1.0 % - 5.0%]
[80.0% - 95.0%]
Ejecucin de estudios, analisis, etc.
[1.0% - 3.0%]
Plantas de proceso [73%]
Integracin[10%]
Infraestructura de servicios [8%]
Edificaciones[3%]
Almacenamiento [2.0% - 5.0%)
Infraestructura Externa
Caminos de
acceso [.05% - 2.0%]

[5.0 % - 20.0%]
Otros
[1.0% - 5.0%]
carreteras, escuelas, hopitales, etc.]
Adecuaciones al sitio [1.0 % - 5.0%]

Ductos [89.0 %]
Servicios [10.0 %]
Otros[1.0% 2.0%]
Servicios a la comunidad (puentes,
Evaluacin Expost [0.3 % - 0.5%]
En caso de no exitir en el WBS del Proyecto alguna de las familias aqu representada en
cualquier nivel, se deber redistribuir el procentaje proporcionalmente entre las familias
restantes del mismo nivel
454

Hoja: 23 de 31
7. Consideraciones para la creacin de un WBS
El WBS de un proyecto es elaborado de

manera progresiva, basandose en el
alcance y la estrategia de ejecucin del
proyecto. A su vez, el WBS define el
programa de proyecto y el estimado de
costo, siendo siempre compatibles el uno
con el otro.
ALCANCE
DEL
PROYECT
O
DEFINICIN
WBS
PROGRAMA
ESTRATEGIA
GENERAL DE
EJECUCIN
ESTIMADO
DE COSTO
7.1 Definicin inicial del WBS al principio del FEL I

Al inicio del FEL I y una vez integrado el equipo de proyecto, se definir el WBS inicial
del proyecto, el cual estar fundamentado en el alcance de la cartera de proyectos y
en la informacin con que se cuente en su momento, para posteriormente proceder a la
elaboracin del programa de trabajo para FEL I del proyecto como lo marca el A.M.
Plan, Programa y Recursos de las Etapas FEL, incluyendo como elementos del WBS lo
siguiente:
Entregables y sub-entregables de FEL I

Proceso de validacin de entregables en FEL I
Proceso de acreditacin y autorizacin de FEL I
FEL II y III, no plica.
Fase de ejecucin del proyecto

No aplica.
7.2 Actualizacin del WBS al final de FEL I
El Equipo de Proyecto actualizar el WBS del proyecto, con base a lo establecido en el
alcance preliminar y a la estrategia preliminar para la ejecucin del plan de ejecucin,
incluyendo como elementos del WBS lo siguiente:
455

Hoja: 24 de 31
Entregables y sub-entregables de las etapas FEL II y FEL III, incluye Ingeniaras y

estudios.
Validacin de los entregables de las etapas FEL II y FEL III
Proceso de acreditacin y autorizacin de las etapas FEL II y FEL III
Las contrataciones, supervisiones y permisos requeridos para el desarrollo del
proyecto en las etapas FEL II/ III y en la fase de ejecucin, de acuerdo con la
informacin con que se cuente en su momento.
Los principales entregables fsicos del proyecto a su terminacin. Como son plantas de
proceso, servicios, edificios, ductos, reas, suministros etc., de acuerdo con la
informacin que se cuente en su momento.
7.3 Actualizacin del WBS al final de FEL II

El Equipo de Proyecto actualizar el WBS del proyecto, con base a lo establecido en el
alcance definitivo (congelado) y a la estrategia de la ejecucin del plan de ejecucin,
incluyendo como elementos del WBS lo siguiente:
Entregables y sub-entregables de FEL III
Proceso de acreditacin y autorizacin de la etapa FEL III
Las contrataciones, supervisiones y permisos requeridos para el desarrollo del
proyecto en las etapas FEL II/ III y en la fase de ejecucin, de acuerdo con la
informacin con que se cuente en su momento.
En la parte correspondiente del WBS, de la Fase de ejecucin del proyecto, se
deber considerar en el WBS TODOS los entregables requeridos del proyecto (a
nivel paquete de trabajo).
Si por estrategia se realizan actividades adelantadas de ejecucin, stas se
debern detallar por debajo del nivel de paquete de trabajo, es decir a nivel
actividad, como se comenta en el siguiente prrafo.
7.4 Definicin del detalle del WBS al final de FEL III
En esta etapa el Equipo de Proyecto detallar el WBS, con base a lo establecido en el
alcance detallado y a la estrategia de la ejecucin del plan de ejecucin detallado.
456

Hoja: 25 de 31
Con el alcance del proyecto congelado, el Equipo de Proyecto proceder a detallar (ms
all del nivel paquete de trabajo) la parte correspondiente a la planeacin de la Fase de
Ejecucin.
Es decir, el equipo de proyecto definir las actividades que conforman cada uno de estos
paquetes de trabajo (WPs), con el fin de elaborar el programa y determinar de manera
precisa la duracin, la ruta crtica, el costo del Proyecto y su respectivo Cash-flow.
Estos elementos se utilizarn como referencia en la evaluacin de las propuestas que
los contratistas entregarn a Petrleos Mexicanos para su evaluacin. Lo anterior,
estando consciente que al final del da, estas actividades en especfico (y no a los
paquetes de trabajo) sern determinadas por el o los contratistas, de acuerdo con sus
propios mtodos constructivos, que determinan sus propios costos y tiempos de
ejecucin.
Por lo anterior, en la elaboracin de las bases (anexo AP) para la licitacin/asignacin de
los contratos del proyecto, se incluir la Estructura de Desglose del Trabajo (WBS) del
proyecto o la parte que corresponda del mismo a nivel paquete de trabajo (WP), con
esto, los contratistas elaborarn y presentarn sus propuestas tcnicoeconmicas bajo
los mismos trminos, es decir, con los mismos WPs o entregables que defini el
equipo de proyecto, pero bajo su propios mtodos constructivos y actividades que
definan. As mismo, se incluirn, las reglas para la medicin de avance (PMT's) y los
momentos de pago y pesos especficos, que combinados con el avance que logren las
actividades, determinar el avance y el monto a pagar de cada uno de los paquetes de
trabajo (WPs) que integran la oferta. Definiendo con esto la curva de ingresos del
contratista.
Por ltimo, en el contrato que se firme con el contratista, especficamente en el anexo
AP, se incluir lo mencionado en el prrafo anterior. Con esto se logra extender la
definicin hacia toda la estructura de divisin de trabajo en la fase de ejecucin.
457

Hoja: 26 de 31
7.5 Diccionario del WBS

Paralelo al desarrollo del WBS, el Equipo de Proyecto elaborar a partir de FEL II el
Diccionario de la Estructura de Desglose del Trabajo (WBSD, por sus siglas en ingls
Work Breakdown Structure Dictionary), documento que servir de apoyo para la
elaboracin del programa y estimado de costo, ya que contiene informacin detallada del
alcance de cada uno de los WPs contenidos en el WBS del proyecto. A continuacin se
anexa una plantilla tpica de un diccionario WBS.
Diccion ar io de l
WBS
Nombre del proyecto:

ID WBS:
Nombre del WBS:
ID Padre WBS:
Nombre padre del WBS:
Descripcin del trabajo:
Actividades asociadas (para paquetes de trabajo):
Recursos necesarios:
Estimado de costo:
Requisitos de calidad:
Criterios de aceptacin:
Referencias tcnicas:
Responsable del rea en PEMEX y telfono:
458

Hoja: 27 de 31
7.6 Linea Base del Proyecto

Para monitorear, verificar y controlar los trabajos en cada fase o etapa de ejecucin del
proyecto, se requiere de la comparacin de lo planeado contra lo ejecutado, esto se logra
estableciendo la Lnea Base del Proyecto antes de iniciar la siguiente etapa o fase.
La Lnea Base de un Proyecto est compuesta por el WBS y su respectivo Diccionario, el
Programa Detallado del Proyecto y el Estimado de Costo, elementos que son definidos
por el equipo de proyecto durante el desarrollo de la Fase de Diseo y Acreditacin del
proyecto y que deben ser congruentes entre s.
La Lnea Base del Proyecto ser utilizada para medir los avances del proyecto durante
su desarrollo, los elementos adicionales autorizados a esta lnea base debern
integrarse a esta ltima, en los proceso llamados Re-baseline y administracin del
cambio
El WBS detallado es la herramienta que se utiliza para identificar lo que est y lo que no
est incluido en el alcance.
LNEA BASE DEL

PROYECTO
7.7 Beneficios del WBS

Proporciona una referencia comn para todos los elementos de control de proyectos.
Integra los planes del proyecto, en particular facilita e integra la estimacin de costos y la
programacin. Homogeniza y facilita el reporteo hacia PEMEX.
459

Hoja: 28 de 31
8. Elaboracin del WBS

Los elementos que integran el WBS de un proyecto, pueden variar de acuerdo al tipo de
proyecto, a su alcance y definicin, a la estrategia para su desarrollo, al tamao del
proyecto, a los criterios de control y al equipo de proyecto. Sin embargo, los equipos de
proyecto podrn utilizar plantillas (templates) para la elaboracin inicial de su WBS.
Dentro de la construccin del WBS, en el
primer y segundo nivel se sitan
respectivamente el nombre y el centro de
inversin del proyecto, estos elementos
conectan el WBS con la Estructura de la
Empresa (EPS).
Enterprise Project Structure

Estructura de proyectos de PEMEX
EPS
En el primer nivel, la descripcin podr

iniciar
con:
Construccin
de
,
WBS
Reconfiguracin de.., Rehabilitacin de ,
Proyecto
Proyecto
Proyecto
Proyecto
Ampliacin de , Instalacin de Ductos,
etc.: En el segundo nivel, se indicara la
ubicacin de la obra, en el caso de ductos, se indicar el lugar de origen y destino del
ducto o el trama de que se trate.
En el tercer nivel del WBS y conforme a la metodologa FEL, se identificar como
elementos del WBS a las Fases en el que el proyecto se desglosar; es decir; la Fase de
Diseo y Acreditacin, y la Fase de Ejecucin del Proyecto.
En el cuarto nivel de descomposicin se incluir, para la Fase de Diseo y Acreditacin,
todos aquellos elementos que sern utilizados para la planeacin y definicin del
proyecto, como son: el desarrollo de los FEL, los contratos, los permisos, las licencias y
la supervisin. Para la Fase de Ejecucin, se incluirn los elementos que se entregarn
fsicamente al trmino de la obra.
Y para los proyectos en que los equipos de proyecto decidan aplicar alguna estrategia
especial de ejecucin (v.gr., procura adelantada, subdivisin del proyecto, obra
adelantada, etc.), es conveniente que se consideren como elementos independientes, en
este nivel, dentro de la Fase de Ejecucin.
460

Hoja: 29 de 31
Para el quinto nivel, los elementos que se incluirn dentro del WBS dependern del tipo,
estado y estrategia de proyecto que se quiera seguir.
El sexto nivel en adelante estar conformado para la Fase de Diseo y Acreditacin de
paquetes de trabajo (WPs), que a su vez, cada uno de ellos estar conformado por las
actividades requeridas para completarlos. No as para la Fase de Ejecucin, donde se
requiere mayor detalle por lo que los WPs estarn definido a partir del nivel 8.
Los interesados podrn solicitar a la Subgerencia de Procesos de Proyectos de Inversin
de la SDP, el templete completo del WBS en Excel.
A continuacin se presenta un Template a nivel 5.
461

Hoja: 30 de 31
Template
EstructuradeTrabajodelProyecto(WBS)
Ver.1.2
WP = paquete de trabajo sugerido
EPS
1
WBS
2
9*
10
Comentario
PEMEX
Organismo
Programa/proyecto
Centrodeinversin1
FasedeDiseoyAcreditacin
Definicin/Planeacin
FELI(Entregables,validacinyacreditacin)
FELIIa(Entregables,validacin)
FELIIb(Entregables,validacinyacreditacin)
FELIII(Entregables,validacinyacreditacin)
NotainformativaalGTIoSGTI
Contrataciones
Se refiere a la planeacin de
wp
wp
DeServicios
AdquisicinyarrendamientodeServicios
LicenciasTecnologas(Refinacin)
LicenciasTecnologas(Gas)
LicenciasTecnologas(Petroqumica)
CoordinacindeTecnlogos
TestigoSocial
TerceroExpertoIndependiente
IPC/Paquetes,PlantasdeServicios,Estacionamientos,Edificios,etc
Procuradeequipo/ductosconlargotiempodeentrega
Trabajosparcialespreviosalaejecucin
Estudios
Otros
Permisos,licenciasyconvenios
TramitadosporPEMEXparalaejecucin
TramitadosporelContratista
TramitadosporPEMEXparalaoperacin
Infraestructuraexterna(ductos)
Supervisiones
SupervisinporpersonaldePEMEX
SupervisinporTerceros(PMC,GEP,CAP)
FasedeEjecucin
InfraestructuraInterna
IBL
OBL
Ejecucindeestudios,anlisis,pruebas,etc.
InfraestructuraExterna
wp
wp
wp
wp
wp
wp
Ductos
ViasFrreas
Plantasdetratamientodeaguasresiduales(PTAR)
Muelles
Dragadosdero
Helipuertos
Suministrosyprocuraadelantada(enFELIII)
Equipos(adelantada)
Procuraadelantadaductos
Suministrosporterceros(adelantada)
Obraadelantada(enFELIII)
Acondicionamientodelsitio
Obra
Centrodeinversin2
462

Hoja: 31 de 31
9. Elaboracin del programa de proyecto
9.1 El Programa del Proyecto con base en los Paquetes de Trabajo (WP)
Los Paquetes de Trabajo (WPs), contenidos en la Estructura de Desglose del Trabajo
(WBS), dan origen al programa del proyecto y su ruta crtica, al definir las actividades
requeridas para su terminacin, las secuencias, dependencias y recursos necesarios
para su ejecucin (ver anexo para el desarrollo del Programa de Proyecto).
10.
Referencias
Project Management Institute, (2006). Practice Standard for Work Breakdown Structures Second Edition.Newton Square, Pennsylvania: Project Management Institute, Inc.
Project Management Institute, (2013). A Guide to the Project Management Body of
Knowledge (PMbok ) - Fifth Edition. Newton Square, Pennsylvania: Project
Management Institute, Inc.
Haugan, Gregory T, (2002), Effective Work Breakdown Structure. Vienna, Va:
ManagementConcepts.
US. Department of Energy, (2003). Work Breakdown Structure. Washington : Office of
Management, Budget and evaluation.
CII (1988). Work Packaging for Project Control.University of Texas: Bureau of
Engineering Research
U.S Department of Defense (2005). Work Breakdown Structures For Defense Materiel
Items. Washington: Department of Defense.
463

Hoja: 1 de 35
Anexo 11
plan para el desarrollo de la fase de
ejecucin
464

Hoja: 2 de 35
CONTENIDO
Introduccin del anexo
Objetivo y alcance del anexo
Desarrollo del plan de ejecucin
Relacin del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin con otros

entregables
Contenido del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin en la etapa
FEL I
4
5
Contenido del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin en la etapa

FEL II.
10
Contenido del plan detallado para el desarrollo de la fase de ejecucin

en la etapa FEL III
23
465

Hoja: 3 de 35
1. Introduccin del anexo

Durante la fase de diseo y acreditacin de los proyectos de inversin se establece el
Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin el cual es elaborado, complementado y
detallado durante las etapas FEL I, II y III.
El Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin sirve para establecer y difundir, a todos
los interesados del proyecto, la forma en la que se realizarn las actividades para dar
cumplimiento al alcance definido. Est basado en el establecimiento de las estrategias
necesarias para ejecutar dichas actividades, las cuales debern ser formuladas y
acordadas por los miembros del Equipo de Proyecto; finalmente, establece la forma en
que estas actividades sern controladas.
Este anexo establece los elementos necesarios para establecer las estrategias del Plan
para el desarrollo de la fase de ejecucin para la realizacin de las actividades del
proyecto, y se deber estructurar con base en el alcance y los recursos necesarios para
llevarla a cabo.
3. Desarrollo del Plan de Ejecucin.
Durante las etapas de FEL I, II y III se elabora, complementa y detalla el Plan para el
desarrollo de la fase de ejecucin como un entregable para cada una de stas; el
contenido de las estrategias se definir y progresivamente se detallar mediante el
avance de la definicin del alcance, es decir, el avance en la definicin del proyecto
permite que ste entregable contenga un mayor grado de detalle respecto a las
estrategias que servirn para desarrollar el proyecto. El progreso se expresa en la
siguiente tabla:
Etapa
FEL I
FEL II
FEL III
Entregable
Plan preliminar para el desarrollo de
la fase de ejecucin
Plan para el desarrollo de la fase de
ejecucin
Plan detallado para el desarrollo de la
fase de ejecucin
466

Hoja: 4 de 35
Dentro de la fase de ejecucin, el Equipo de proyecto podr realizar las actualizaciones

requeridas a las estrategias y de acuerdo a las necesidades del proyecto, para ello, se
desarrolla dentro del mismo entregable la estrategia a la que dicho equipo deber
apegarse con el fin de establecer los lmites con los que se realizarn las modificaciones.
4. Relacin del Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin con otros

entregables.
Las estrategias establecidas en el Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin son el
resultado del anlisis, seleccin y maduracin de las diferentes alternativas dentro del
proyecto, las cuales son abordadas con detalle en diferentes actividades de carcter
tcnico y financiero del proyecto, las cuales son plasmadas dentro de diferentes
entregables. Dentro de las etapas FEL, existen entregables cuya informacin se utiliza
como insumo para desarrollar el Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin, as como
ste ltimo es insumo de otros, dicha relacin se muestra en la siguiente figura:
Basesdeusuario
Estrategiatecnolgicae
identificacinde
tecnologasaplicables
Basesdeevaluacinde
tecnologas
Diseodelamatrizde
evaluacindesitios
potenciales
Alcancepreliminar
Estructuradedesglosede
trabajo
FELI
Planpreliminarparael
desarrollodelafasede
ejecucin
Programapreliminarde
ejecucin
Anlisisderiesgos
Estimadodecostode
inversin,claseV
Casodenegocio
Plan,programay
recursosdeFELII
FELII
Seleccindesitioy
estudiospreliminares
Evaluacin,selecciny
adquisicinde
tecnologas
Ingenierabsica
Alcancedefinitivo
trabajo
Planparaeldesarrollodela
fasedeejecucin
Programadeejecucin
Anlisisderiesgos
Estimadodecostode
inversin,claseIVIII
Actualizacindelcasode
negocio
Plan,programay
recursosdeFELIII
467

Hoja: 5 de 35
FELIII
Ingenierabsica
extendida(FEED)
Alcancedetallado
trabajo
Plandetalladoparael
desarrollodelafasede
ejecucin
Programadeejecucin
detallado
Anlisisderiesgos
Estimadodecostode
inversin,claseIIIII
Actualizacindelcasode
negocio
5. Contenido del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin en la etapa FEL I

Las estrategias del Plan para el desarrollo de la fase de ejecucin en FEL I se
desarrollan con el objetivo de mostrar una visin general de las actividades que son
requeridas para ejecutar el proyecto.
Identificacin de los interesados del proyecto (stakeholders) para la fase de
ejecucin.
personas que pudieran tener algn grado de involucramiento en el proyecto o
cuyos intereses pueden verse afectados positiva o negativamente por la ejecucin
o terminacin del mismo. Pueden ejercer influencia sobre el proyecto, el alcance, y
los miembros del equipo.
Durante la etapa FEL I, se realiza un anlisis general de los interesados que
pudieran tener algn tipo de influencia en la fase de ejecucin para los objetivos
de la construccin del proyecto (alcance, costo, programa, calidad, seguridad y
proteccin ambiental). Lo anterior se desarrolla a partir de un listado en donde se
enunciarn a todos los interesados identificados.
Principales interesados internos de un proyecto para la fase de ejecucin:
a. Patrocinador;
b. Lder operativo;
c. Director de proyecto;
468

d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
Hoja: 6 de 35
Equipo de proyecto;
Clientes internos;
reas de planeacin;
Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex;
Comits y consejos;
Sindicato;
Principales interesados externos de un proyecto para la fase de ejecucin:

a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.

Gobiernos Municipales;
Organizaciones civiles;
Asociaciones comunitarias;
Contratistas y proveedores;
Socios de negocio;
Interesado
Capacidadde
influencia
Descripcindela
influencia
Objetivosalos
queimpacta
Tratamiento
1
2
Interesado:
469

Hoja: 7 de 35
influenciar en uno o ms de los objetivos de la ejecucin del proyecto, de
acuerdo a la siguiente tabla:
Describir el tipo de influencia que ejerce el interesado en los objetivos de la
ejecucin del proyecto.
Objetivos a los que impacta.
Establecer los objetivos de la ejecucin del proyecto en los que existe la
posibilidad de tener una influencia (alcance, costo, programa, calidad,
seguridad y proteccin ambiental).
Tratamiento.
Relacin con otros proyectos.
El desarrollo en paralelo de otros proyectos, ya sea por parte de Pemex, otras
empresas paraestatales, privadas o del gobierno federal, puede influenciar
positiva o negativamente al proyecto, con el fin de detectar dichas relaciones, es
necesario desarrollar un anlisis de la relacin del proyecto con otros proyectos
dentro del mbito nacional e internacional.
470

Hoja: 8 de 35
o Identificacin de megaproyectos (proyectos con inversin superior a mil

millones de dlares) que se desarrollarn en la Repblica Mexicana
durante el periodo de ejecucin del proyecto, as como los principales
proyectos extranjeros que pudieran afectar el desarrollo de dicha fase;
o Identificacin de restricciones respecto a recursos humanos, materiales,
equipos y presupuestales, derivados del desarrollo de megaproyectos
en la Repblica Mexicana y en el extranjero;
o Requerimientos de integracin con otros proyectos en desarrollo.
Estrategia de contratacin para la fase de ejecucin.
En esta estrategia se define la forma en que la ejecucin ser contratada, los
o Nmero estimado de contratos y forma de integracin;
o Esquema de ejecucin para cada contrato, IPC, PC, IC, I, P o C (I =
Ingeniera, P = Procura, C = Construccin);
o Hitos clave (evento y fecha estimada);
Estrategia para el desarrollo de Ingeniera en la fase de ejecucin
Se define la estrategia con la cual ser realizada la ingeniera en la fase de
ejecucin del proyecto, dentro de esta estrategia se desarrollan los siguientes
puntos:
o Objetivos (Objetivos especficos que se cubrirn mediante la estrategia
planteada para el desarrollo de ingeniera);
o Nivel de ingeniera con el que se contar al finalizar FEL III y justificacin
(para ISBL y OSBL);
o Estrategia preliminar de supervisin para ingenieras.
Estrategia de Procura
Se define la estrategia con la cual ser realizada la procura del proyecto,
dentro de esta estrategia se desarrollan los siguientes puntos:
planteada para la procura);
o Listado preliminar de equipos e insumos crticos y de largo plazo de
entrega;
471

Hoja: 9 de 35
o Criterios para el desarrollo del clculo del porcentaje de contenido

nacional.
Estrategia de Construccin
Se define la estrategia con la cual ser realizada la construccin del proyecto,
o Priorizacin de los objetivos de la ejecucin (alcance, costo, programa,
calidad, seguridad y proteccin ambiental) y su justificacin;
o Estrategia preliminar de supervisin (por PEMEX o por terceros).
Matriz preliminar de responsabilidades para la fase de ejecucin.
En la matriz preliminar de responsabilidades para la fase de ejecucin se
establecen las principales funciones para los participantes del proyecto. Dicha
matriz se desarrolla a partir de la relacin entre las actividades que integran los
paquetes de trabajo establecidos en la Estructura de Desglose de Trabajo
(WBS) desarrollada durante FEL I y los participantes involucrados en los
mismos.
Dentro de la matriz de responsabilidades de la ejecucin, deben mostrarse
todos aquellos involucrados en el desarrollo de las actividades que integran los
paquetes de trabajo, tanto internos como externos (contratistas, proveedores,
PMC, etc.).
responsabilidades, como requisito mnimo se utilizar la estructura de una
matriz RACI, sin embargo, puede ser desarrollada a partir de cualquier
modalidad de ste tipo de matrices (RASCI, VARISC, LACTI, entre otras)
R
Aprueba
Consultado
Informado

472

listadodelaWBS
Hoja: 10 de 35
Responsabilidades
6. Contenido del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin en la etapa FEL II

Las estrategias del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin en FEL II se
desarrollan con el objetivo de mostrar mayor detalle respecto a la forma en que las
actividades que son requeridas para ejecutar el proyecto sern llevadas a cabo, as
como las estrategias mediante las cuales sern controladas y coordinadas.
Actualizacin de la identificacin de
(stakeholders) para la fase de ejecucin.
los
interesados
del
proyecto

473

Hoja: 11 de 35
Durante la etapa FEL II, se realiza una actualizacin y complemento del anlisis
general de los interesados que pudieran tener algn tipo de influencia en la fase
de ejecucin para los objetivos de la construccin del proyecto (alcance, costo,
programa, calidad, seguridad y proteccin ambiental). Lo anterior se desarrolla a
partir del listado desarrollado en FEL I, en donde se enunciaron todos los
interesados identificados.
cada uno de los interesados del proyecto, es necesario actualizar el listado de
interesados, asimismo, actualizar las caractersticas principales de la influencia de
cada uno mediante el uso del listado y la tabla desarrollada durante la etapa FEL I:
Interesado
Capacidadde
influencia
Descripcindela
influencia
Objetivosalos
queimpacta
Tratamiento
1
2
Interesado:
474

Hoja: 12 de 35
Actualizar y complementar los objetivos de la ejecucin del proyecto en los
que existe la posibilidad de influenciar (alcance, costo, programa, calidad,
Tratamiento.
Actualizar y complementar los planes que definirn la relacin con cada uno
de los interesados, las cuales pueden abarcar desde un involucramiento
directo en la definicin del alcance hasta la exclusin del interesado.
necesario actualizar el anlisis de la relacin del proyecto con otros proyectos
dentro del mbito nacional e internacional que fue desarrollado en la etapa FEL I.
o Actualizacin de la identificacin de megaproyectos (proyectos con
inversin superior a mil millones de dlares) que se desarrollarn en la
Repblica Mexicana durante el periodo de ejecucin del proyecto, as
como los principales proyectos extranjeros que pudieran afectar el
desarrollo de dicha fase;
475

Hoja: 13 de 35
o Actualizacin de la identificacin de restricciones respecto a recursos

humanos, materiales, equipos y presupuestales, derivados del
desarrollo de megaproyectos en la Repblica Mexicana y en el
extranjero;
o Actualizacin de requerimientos de integracin con otros proyectos en
desarrollo.
o Nmero de contratos y forma de integracin.
o Tipos de contratos (Precios unitarios, precio alzado, mixto, entre otros)
o Procesos de contratacin (Adjudicacin directa, invitacin restringida,
licitacin, licitacin inversa, entre otros).
o Inclusin del Anexo GIN (grado de integracin nacional) para obra
pblica, que contiene el % mnimo de CN solicitado de la obra, y en su
caso si procede, el % mnimo de GIN solicitado de la mano de obra de
ingeniera.
o Hitos clave (eventos y fecha estimada).
puntos:
o Nivel de ingeniera con el que se contar al finalizar FEL III y justificacin
(para ISBL y OSBL);
o Nivel de ingeniera que se desarrollar durante la fase de ejecucin.
o Requerimientos de modelos y diagramas electrnicos para el desarrollo
de la construccin, y en su caso, para la operacin;
o Flujo de trabajo para el desarrollo de la ingeniera;
o Procedimiento de coordinacin entre firmas de ingenieras (en caso de
existir dos o ms contratos para el desarrollo de la ingeniera);
o Hitos clave (eventos y fecha estimada);
o Estrategia de supervisin para ingenieras;
476

Hoja: 14 de 35
o Estrategia de integracin de personal de construccin para las revisiones

de diseo.
Flujodetrabajoparaeldesarrollodeingeniera
Patrocinador
Emite
filososfade
operacin y
confiabilidad
Directorde
proyecto
Desarrolla
basesde
diseo
Autoriza
Contratista
Desarrolla
estudios de
optimizacin
Desarrolla
diseodel
proceso
Tecnlogo
VoBo
Proporciona
datosde
tecnologa
Obtiene
licenciasde
tecnologa
Revisa y
autoriza
Desarrolla
paquete de
ingenieraAPC
Desarrolla
ingenieraAS
BUILT
Autoriza
licencias
entrega;
o Listado de equipos y/o insumos que sern adquiridos en FEL III
mediante procura adelantada desarrollo de la justificacin, mostrando
los beneficios tcnicos, econmicos y en el programa de ejecucin;
o Responsabilidades
de
compra,
logstica,
almacenamiento,
mantenimiento preventivo,
preservacin de equipos (incluyendo
estrategia de extensin de garantas y refacciones), garantas de
477

o
o
o
o
Hoja: 15 de 35
equipos y materiales del proyecto, tanto para elementos que sern

adquiridos durante FEL III como en la fase de ejecucin:
Anlisis de mercado de fabricantes y tecnlogos (proveedores clave,
cumplimiento sujeto a cargas de trabajo, entre otros);
Flujo de trabajo para la procura;
Hitos clave (eventos y fecha estimada);
Requerimientos para la estimacin de mnimos de contenido nacional
(CN) a solicitar en obras pblicas (equipos y materiales de instalacin
permanente diferentes a los de construccin), apoyarse en la Gua para
la estimacin de mnimos de CN en obra pblica, publicada en el Portal
de CN de PEMEX,
http://pmxy08.dcf.ad.pemex.com/sites/PEMEX/UDPCCN/anexos/default.
aspx.
Flujodetrabajoparalaprocura
Patrocinador
VoBo
Directorde
proyecto
Autoriza
Autoriza
Contratista
Realizalistado
deinsumos
Realiza
paquetede
pedidos
Proveedor
Realiza
solicitudesde
cotizacin
Cotiza los
pedidos
Revisaofertas
Autoriza
compra
Evala y
reportalas
ofertas
Realizala
compra
Entrega
pedidos
478

Hoja: 16 de 35
o Objetivos (Priorizacin de los objetivos de la ejecucin: alcance, costo,

programa, calidad, seguridad y proteccin ambiental);
o Anlisis de condiciones meteorolgicas en el sitio seleccionado del
proyecto;
o Estrategia para el desarrollo de actividades de elementos
preensamblados, mtodos de construccin especiales y elementos de
automatizacin de las obras;
o Listado de maquinaria especializada requerida (en su caso);
o Estrategias de supervisin (por PEMEX o por terceros);
o Criterios de accesibilidad para personal, materiales y equipos, as como
espacios de almacenamiento requeridos;
o Requerimientos de paros y libranzas;
Estrategia preliminar para la obtencin de permisos del proyecto
En dicha estrategia se desarrollan de forma definitiva los elementos necesarios
para la obtencin de los permisos requeridos por el proyecto durante la etapa
FEL III, as como de forma preliminar para aquellos que sern obtenidos
durante la fase de ejecucin; lo anterior con el fin de cumplir con las
disposiciones normativas establecidas por las diferentes dependencias de
todos los niveles de gobierno.
Con el fin de asegurar la oportuna obtencin de permisos durante la etapa FEL
III, los criterios para la tramitacin debern basarse en el contenido de los
entregables: i) alcance definitivo, ii) seleccin de sitio y estudios preliminares y
iii) evaluacin, seleccin y adquisicin de tecnologas desarrollados durante la
etapa FEL II.
Los principales elementos a desarrollar son:
Para los permisos que sern obtenidos durante la etapa FEL III:
o Censo de permisos definitivo para obtener durante la etapa FEL III;
o Estrategia para la obtencin de permisos requeridos durante la etapa
FEL III;
o Identificacin de ventanillas de trmite para la obtencin de permisos;
o Listado de requisitos administrativos y tcnicos para la gestin de
permisos;
o Expediente revisado con formato de solicitud a las dependencias;
479

Hoja: 17 de 35
Para los permisos que sern obtenidos durante la fase de ejecucin:

o Censo de permisos preliminar para obtener durante la fase de ejecucin;
o Estrategia preliminar para la obtencin de permisos requeridos durante la
fase de ejecucin;
o Identificacin de ventanillas de trmite para la obtencin de permisos
durante la fase de ejecucin;
permisos durante la fase de ejecucin.
Matriz de responsabilidades para la fase de ejecucin.
En la matriz de responsabilidades para la fase de ejecucin se actualizan las
principales funciones para los participantes del proyecto definidas en la etapa
FEL I. Dicha matriz es actualizada a partir de la relacin entre las actividades
que integran los paquetes de trabajo establecidos en la Estructura de Desglose
de Trabajo (WBS) desarrollada durante FEL II y los principales participantes
involucrados en los mismos (OBS = Organizational Breakdown Structure por
sus siglas en ingls).
Dentro de la matriz de responsabilidades de la ejecucin, deben mostrarse los
PMC, etc.).
Aprueba
Consultado
Informado

480

listadodelaWBS
Hoja: 18 de 35
Responsabilidades
Estrategias para el control de la fase de ejecucin del proyecto.

Las estrategias para el control de la ejecucin del proyecto establecen la forma en que
sern controladas todas las variables clave para el cumplimiento de los objetivos de la
ejecucin (alcance, costo, programa, calidad, seguridad y proteccin ambiental).
Estrategia para el control del alcance.
proyecto ser controlado. La declaracin del alcance definitivo emitido durante la
durante FEL III y la fase de ejecucin. Los principales elementos a desarrollar son:
481

Hoja: 19 de 35
o Criterios de evaluacin de impactos en los objetivos de la ejecucin e

indicadores econmicos por cambios en el alcance;
Estrategia para el control del programa de trabajo.
controlar el desarrollo de las actividades derivadas del alcance del proyecto
monitorear su progreso, control de cambios y su impacto. El programa detallado
emitido durante la etapa FEL III ser la referencia para establecer el control de
cambios del programa durante la fase de ejecucin. Los principales elementos a
desarrollar son:
o Requerimientos de integracin de programas (en el caso de contar con mas
de una empresa contratista);
o Requerimientos de reportes de seguimiento tanto fsico como financiero
(medicin y pronsticos);
indicadores econmicos por cambios en el programa;
o Criterios de control de contingencias para el programa por parte de Pemex;
Estrategia para el control del costo
controlar el costo del proyecto; as como para monitorear su progreso, control de
cambios y su impacto. El estimado de costo clase III II emitido durante la etapa
FEL III ser la referencia para establecer el control de cambios durante la fase de
ejecucin. Los principales elementos a desarrollar son:
indicadores econmicos por cambios en el costo;
o Criterios de control de contingencias para el costo por parte de Pemex.
482

Hoja: 20 de 35
Estrategia para la administracin de la calidad

Dentro del plan de administracin de la calidad se establecen las polticas que
regirn al proyecto respecto a criterios de calidad para los trabajos a realizar
dentro del alcance del proyecto; dentro de este plan se desarrollan los siguientes
puntos:
Criterios para la aceptacin de bienes y servicios;
Criterios para el control de retrabajos;
Requerimientos del plan de calidad de las contratistas;
Requerimientos de certificaciones (internas y/o por terceros);
Criterios para el desarrollo de auditoras de calidad por parte de Pemex;
Regulaciones de proveedores y subcontratistas que se establecern para
la(s) contratista(s);
o Requerimientos de anlisis y documentacin de trabajos;
o Criterios para la toma de acciones correctivas.
o
o
o
o
o
o
Estrategia de seguridad, salud y proteccin ambiental.

En este plan se establecen los elementos con el que se regir la ejecucin del
proyecto respecto a cuestiones de seguridad, salud y proteccin ambiental,
deber estar alineado con lo que se establece en el Manual del SSPA (Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental) de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios; dentro de este plan se desarrollan los siguientes puntos:
o Objetivos de seguridad, salud y proteccin ambiental para la construccin;
o Requerimientos de seguridad, salud y proteccin ambiental para
trabajadores e instalaciones durante la construccin;
o Requerimientos de anlisis y auditoras para la seguridad, salud y
proteccin ambiental durante la construccin;
o Requerimientos de capacitacin en seguridad, salud y proteccin ambiental
en la construccin;
o Regulaciones, lineamientos y procedimientos de seguridad, salud y
proteccin ambiental aplicables durante la construccin;
o Requerimientos para el control y reportes de seguridad, salud y proteccin
ambiental durante la construccin.
Estrategia de administracin de la comunicacin.
asegurar el correcto flujo y resguardo de la informacin del proyecto, es decir,
proporcionan los enlaces cruciales entre las personas y la informacin. Los
principales puntos a ser desarrollados en el plan de comunicacin son los
siguientes:
483

Hoja: 21 de 35

matriz de responsabilidades de la fase de ejecucin);
participantes del proyecto (desarrollando una matriz que relacione los
participantes del proyecto (desarrollando un esquema de flujo de
documentacin;
o Criterios para el escalamiento de controversias;
comunicaciones;
de la comunicacin;
o Glosario de trminos comunes especficos para el proyecto.
Estrategia para la revisin y actualizacin del plan para el desarrollo de la fase
de ejecucin
Durante la fase de ejecucin, se realiza el control de los principales objetivos del
proyecto, as como el seguimiento y establecimiento de pronsticos, dado lo
anterior, en ocasiones resulta necesario realizar un ajuste a las estrategias para el
desarrollo de dicha fase con el objetivo de adecuarlas a las nuevas decisiones que
son tomadas durante el tiempo de ejecucin, en sta estrategia se deben
establecer los elementos con los que stas modificaciones sern controladas y
comunicadas; los principales puntos a desarrollar son:
o Criterios para la revisin del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin;
o Responsabilidades de autorizacin para modificaciones en el plan para el
desarrollo de la fase de ejecucin;
o Criterios para el control de las modificaciones al plan para el desarrollo de
la fase de ejecucin;
o Criterios para la emisin de las versiones actualizadas del plan para el
desarrollo de la fase de ejecucin.
484

Hoja: 22 de 35
Recursos internos requeridos para la ejecucin.

Mediante la estimacin de los requerimientos de recursos internos para la fase de
ejecucin se establecen los elementos necesarios para realizar las actividades propias
de esta fase, as como la programacin de los mismos para disponer de ellos con
oportunidad, para el caso de FEL II, se realizar el anlisis de los recursos humanos
requeridos para la residencia de obra que desarrollar la fase de ejecucin.
Integracin del equipo de proyecto para la fase de ejecucin.

Dentro del plan de organizacin se establece el esquema futuro de integracin
del equipo de proyecto para la fase de ejecucin, deber estructurarse de
forma que al comenzar los trabajos de dicha fase permita tener el esquema
detallado de los recursos humanos que sern utilizados por Pemex para el
desarrollo de dicha fase; los principales elementos a desarrollar son los
siguientes:
o Estimado de recursos humanos (horas hombre), proveer la justificacin de
la cantidad de estos recursos que sern requeridos por especialidad
durante la ejecucin del proyecto, asimismo se incluyen los recursos para la
administracin de dicha fase.
o Requerimientos de creacin de la residencia de obra;
o Listado de roles requeridos para el desarrollo de la fase de ejecucin,
indicando el nombre de los funcionarios con los que sern tripulados (en
caso de encontrarse designados), as como el tipo de contratacin
(personal temporal o de planta) y rgimen (movilizado o comisionado), el
cual deber encontrarse alineado con la matriz de responsabilidades de la
ejecucin;
o Programa de integracin de recursos humanos durante la fase de
ejecucin;
o Establecimiento de responsabilidades de los integrantes (listado), las
cuales debern encontrarse alineadas con la matriz de responsabilidades
de la ejecucin;
o Formato de diseo conceptual con el cual se dar la tramitacin ante el
rea de enlace de recursos humanos de la DCA. En caso de requerir la
tramitacin de la residencia de obra desde la etapa FEL II, se deber contar
tambin con el Expediente tcnico de estudio emitido por el rea de enlace
de recursos humanos de la DCA como autorizacin de dicha estructura de
la residencia de obra.
485

Hoja: 23 de 35
7. Contenido del plan detallado para el desarrollo de la fase de ejecucin en la

etapa FEL III
Las estrategias del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin en FEL III se
desarrollan con el objetivo de mostrar mayor detalle respecto a la forma en que las
actividades que son requeridas para ejecutar el proyecto sern llevadas a cabo, as
como las estrategias mediante las cuales sern controladas y coordinadas; finalmente,
aquellas que establecen la forma en que los recursos sern gestionados.
Actualizacin de la identificacin de
(stakeholders) para la fase de ejecucin.
los
interesados
del
proyecto

Durante la etapa FEL III, se realiza una actualizacin y complemento del anlisis
general de los interesados que pudieran tener algn tipo de influencia en la fase
de ejecucin para los objetivos de la construccin del proyecto (alcance, costo,
programa, calidad, seguridad y proteccin ambiental). Lo anterior se desarrolla a
partir del listado desarrollado en FEL II, en donde se enunciaron todos los
interesados identificados.
cada uno de los interesados del proyecto, es necesario actualizar el listado de
interesados, asimismo, actualizar las caractersticas principales de la influencia de
cada uno mediante el uso del listado y la tabla desarrollada durante la etapa FEL
II:
Interesado
Capacidadde
influencia
Descripcindela
influencia
Objetivosalos
queimpacta
Tratamiento
1
2
486

Hoja: 24 de 35
Interesado:
Actualizar y complementar los objetivos de la ejecucin del proyecto en los
que existe la posibilidad de influenciar (alcance, costo, programa, calidad,
Tratamiento.
Actualizar y complementar los planes que definirn la relacin con cada uno
de los interesados, las cuales pueden abarcar desde un involucramiento
directo en la definicin del alcance hasta la exclusin del interesado.
487

Hoja: 25 de 35

necesario actualizar el anlisis de la relacin del proyecto con otros proyectos
dentro del mbito nacional e internacional que fue desarrollado en la etapa FEL II.
o Actualizacin de la identificacin de megaproyectos (proyectos con
inversin superior a mil millones de dlares) que se desarrollarn en la
Repblica Mexicana durante el periodo de ejecucin del proyecto, as
como los principales proyectos extranjeros que pudieran afectar el
desarrollo de dicha fase;
o Actualizacin de la identificacin de restricciones respecto a recursos
humanos, materiales, equipos y presupuestales, derivados del
desarrollo de megaproyectos en la Repblica Mexicana y en el
extranjero;
o Actualizacin de requerimientos de integracin con otros proyectos en
desarrollo.
o Nmero de contratos y forma de integracin.
o Tipos de contratos (Precios unitarios, precio alzado, mixto, entre otros)
o Procesos de contratacin (Adjudicacin directa, invitacin restringida,
licitacin, licitacin inversa, entre otros).
o Inclusin del Anexo GIN (grado de integracin nacional) para obra
pblica, que contiene el % mnimo de CN solicitado de la obra, y en su
caso si procede, el % mnimo de GIN solicitado de la mano de obra de
ingeniera.
puntos:
488

Hoja: 26 de 35

o Nivel de ingeniera que ser desarrollado durante la fase de ejecucin;
o Requerimientos de modelos y diagramas electrnicos para el desarrollo
de la construccin, y en su caso, para la operacin;
o Flujo de trabajo para el desarrollo de la ingeniera;
o Procedimiento de coordinacin entre firmas de ingenieras (en caso de
existir dos o ms contratos para el desarrollo de la ingeniera);
o Estrategia de supervisin para ingenieras;
o Estrategia de integracin de personal de construccin para las revisiones
de diseo.
Flujodetrabajoparaeldesarrollodeingeniera
Patrocinador
Emite
filososfade
operacin y
confiabilidad
Directorde
proyecto
Desarrolla
basesde
diseo
Autoriza
Contratista
Desarrolla
estudios de
optimizacin
Desarrolla
diseodel
proceso
Tecnlogo
VoBo
Proporciona
datosde
tecnologa
Obtiene
licenciasde
tecnologa
Revisa y
autoriza
Desarrolla
paquete de
ingenieraAPC
Desarrolla
ingenieraAS
BUILT
Autoriza
licencias
489

Hoja: 27 de 35

entrega que sern adquiridos durante la fase de ejecucin;
o Responsabilidades
de
compra,
logstica,
almacenamiento,
mantenimiento preventivo,
preservacin de equipos (incluyendo
estrategia de extensin de garantas y refacciones), garantas de
equipos y materiales del proyecto para elementos que sern adquiridos
durante la fase de ejecucin:
o Anlisis de mercado de fabricantes y tecnlogos (proveedores clave,
cumplimiento sujeto a cargas de trabajo, entre otros);
o Flujo de trabajo para la procura;
o Requerimientos para la estimacin de mnimos de contenido nacional
(CN) a solicitar en obras pblicas (equipos y materiales de instalacin
permanente diferentes a los de construccin), apoyarse en la Gua para
la estimacin de mnimos de CN en obra pblica, publicada en el Portal
de CN de PEMEX,
http://pmxy08.dcf.ad.pemex.com/sites/PEMEX/UDPCCN/anexos/default.
aspx.
.
Flujodetrabajoparalaprocura
Patrocinador
VoBo
Directorde
proyecto
Autoriza
Autoriza
Contratista
Realizalistado
deinsumos
Realiza
paquetede
pedidos
Proveedor
Realiza
solicitudesde
cotizacin
Cotiza los
pedidos
Revisaofertas
Autoriza
compra
Evala y
reportalas
ofertas
Realizala
compra
Entrega
pedidos
490

Hoja: 28 de 35
o Objetivos (Priorizacin de los objetivos de la ejecucin: alcance, costo,
programa, calidad, seguridad y proteccin ambiental);
o Anlisis de condiciones meteorolgicas en el sitio seleccionado del
proyecto;
o Estrategia para el desarrollo de actividades de elementos
preensamblados, mtodos de construccin especiales y elementos de
automatizacin de las obras;
o Listado de maquinaria especializada requerida (en su caso);
o Estrategias de supervisin (por PEMEX o por terceros);
o Criterios de accesibilidad para personal, materiales y equipos, as como
espacios de almacenamiento requeridos;
o Requerimientos de paros y libranzas;
o Estrategia de pruebas y arranques;
o Estrategia para el cierre y finiquito de las obras (Actas de entregarecepcin, libros blancos, controles, entre otros);
Estrategia para la obtencin de permisos del proyecto
En dicha estrategia se desarrollan de forma definitiva los elementos necesarios
para la obtencin de los permisos requeridos por el proyecto durante la fase de
ejecucin, as mismo, se da seguimiento a los permisos cuya obtencin
comenz durante la etapa FEL III; lo anterior con el fin de cumplir con las
disposiciones normativas establecidas por las diferentes dependencias de
todos los niveles de gobierno.
Con el fin de asegurar la oportuna obtencin de permisos durante la fase de
ejecucin, los criterios para la tramitacin debern basarse en el contenido de
los entregables desarrollados durante la etapa FEL III.
Los principales elementos a desarrollar son:
Para los permisos tramitados durante la etapa FEL III:
o Oficios de envo de expedientes a ventanilla de trmite para la gestin de
los permisos;
o Reporte de avances de gestin de permisos durante la etapa FEL III;
491

Hoja: 29 de 35
o Documentos disponibles de resoluciones obtenidas de dependencias;

o Listados de condicionantes de los permisos obtenidos durante la etapa
FEL III y desarrollo de la estrategia para su atencin.
Para los permisos que sern obtenidos durante la fase de ejecucin:
o Censo de permisos definitivo para obtener durante la fase de ejecucin;
o Estrategia para la obtencin de permisos requeridos durante la fase de
ejecucin;
o Identificacin de ventanillas de trmite para la obtencin de permisos
durante la fase de ejecucin;
permisos durante la fase de ejecucin;
o Responsabilidades de obtencin de permisos durante la fase de
ejecucin (Pemex, PMC, contratistas, entre otros);
o Expediente revisado con formato de solicitud a las dependencias para
permisos que sern obtenidos por parte de Pemex.
Matriz de responsabilidades para la fase de ejecucin.
En la matriz de responsabilidades para la fase de ejecucin se actualizan las
principales funciones para los participantes del proyecto definidas en la etapa
FEL II. Dicha matriz es actualizada a partir de la relacin entre las actividades
que integran los paquetes de trabajo establecidos en la Estructura de Desglose
de Trabajo (WBS) desarrollada durante FEL III y los principales participantes
Dentro de la matriz de responsabilidades de la ejecucin, deben mostrarse los
PMC, etc.).
492

listadodelaWBS
Aprueba
Consultado
Informado
Hoja: 30 de 35

Responsabilidades
Estrategias para el control de la fase de ejecucin del proyecto.

Las estrategias para el control de la ejecucin del proyecto establecen la forma en que
sern controladas todas las variables clave para el cumplimiento de los objetivos de la
ejecucin (alcance, costo, programa, calidad, seguridad y proteccin ambiental).
493

Hoja: 31 de 35
Estrategia para el control del alcance.

proyecto ser controlado. La declaracin del alcance definitivo emitido durante la
durante FEL III y la fase de ejecucin. Los principales elementos a desarrollar son:

indicadores econmicos por cambios en el alcance;
Estrategia para el control del programa de trabajo.
controlar el desarrollo de las actividades derivadas del alcance del proyecto
monitorear su progreso, control de cambios y su impacto. El programa detallado
emitido durante la etapa FEL III ser la referencia para establecer el control de
cambios del programa durante la fase de ejecucin. Los principales elementos a
desarrollar son:
o Requerimientos de integracin de programas (en el caso de contar con ms
de una empresa contratista);
o Requerimientos de reportes de seguimiento tanto fsico como financiero
(medicin y pronsticos);
indicadores econmicos por cambios en el programa;
o Criterios de control de contingencias para el programa por parte de Pemex;
Estrategia para el control del costo
controlar el costo del proyecto; as como para monitorear su progreso, control de
cambios y su impacto. El estimado de costo clase III II emitido durante la etapa
FEL III ser la referencia para establecer el control de cambios durante la fase de
ejecucin. Los principales elementos a desarrollar son:
494

Hoja: 32 de 35

indicadores econmicos por cambios en el costo;
o Criterios de control de contingencias para el costo por parte de Pemex.
Estrategia para la administracin de la calidad
Dentro del plan de administracin de la calidad se establecen las polticas que
regirn al proyecto respecto a criterios de calidad para los trabajos a realizar
dentro del alcance del proyecto; dentro de este plan se desarrollan los siguientes
puntos:
Criterios para la aceptacin de bienes y servicios;
Criterios para el control de retrabajos;
Requerimientos del plan de calidad de las contratistas;
Requerimientos de certificaciones (internas y/o por terceros);
Criterios para el desarrollo de auditoras de calidad por parte de Pemex;
Regulaciones de proveedores y subcontratistas que se establecern para
la(s) contratista(s);
o Requerimientos de anlisis y documentacin de trabajos;
o Criterios para la toma de acciones correctivas.
o
o
o
o
o
o
Estrategia de seguridad, salud y proteccin ambiental.

En este plan se establecen los elementos con el que se regir la ejecucin del
proyecto respecto a cuestiones de seguridad, salud y proteccin ambiental,
deber estar alineado con lo que se establece en el Manual del SSPA (Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental) de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios; dentro de este plan se desarrollan los siguientes puntos:
o Objetivos de seguridad, salud y proteccin ambiental para la construccin;
o Requerimientos de seguridad, salud y proteccin ambiental para
trabajadores e instalaciones durante la construccin;
o Requerimientos de anlisis y auditoras para la seguridad, salud y
proteccin ambiental durante la construccin;
o Requerimientos de capacitacin en seguridad, salud y proteccin ambiental
en la construccin;
495

Hoja: 33 de 35
o Regulaciones, lineamientos y procedimientos de seguridad, salud y

proteccin ambiental aplicables durante la construccin;
o Requerimientos para el control y reportes de seguridad, salud y proteccin
ambiental durante la construccin.
Estrategia de administracin de la comunicacin.
asegurar el correcto flujo y resguardo de la informacin del proyecto, es decir,
proporcionan los enlaces cruciales entre las personas y la informacin. Los
principales puntos a ser desarrollados en el plan de comunicacin son los
siguientes:
matriz de responsabilidades de la fase de ejecucin);
participantes del proyecto (desarrollando una matriz que relacione los
participantes del proyecto (desarrollando un esquema de flujo de
documentacin;
o Criterios para el escalamiento de controversias;
comunicaciones;
de la comunicacin;
o Glosario de trminos comunes especficos para el proyecto.
Estrategia para la revisin y actualizacin del plan para el desarrollo de la fase
de ejecucin
Durante la fase de ejecucin, se realiza el control de los principales objetivos del
proyecto, as como el seguimiento y establecimiento de pronsticos, dado lo
anterior, en ocasiones resulta necesario realizar un ajuste a las estrategias para el
desarrollo de dicha fase con el objetivo de adecuarlas a las nuevas decisiones que
son tomadas durante el tiempo de ejecucin, en sta estrategia se deben
establecer los elementos con los que stas modificaciones sern controladas y
comunicadas; los principales puntos a desarrollar son:
496

Hoja: 34 de 35
o Criterios para la revisin del plan para el desarrollo de la fase de ejecucin;

o Responsabilidades de autorizacin para modificaciones en el plan para el
desarrollo de la fase de ejecucin;
o Criterios para el control de las modificaciones al plan para el desarrollo de
la fase de ejecucin;
o Criterios para la emisin de las versiones actualizadas del plan para el
desarrollo de la fase de ejecucin.
Recursos internos requeridos para la ejecucin.

Mediante la estimacin de los requerimientos de recursos internos para la fase de
ejecucin se establecen los elementos necesarios para realizar las actividades propias
de esta fase, as como la programacin de los mismos para disponer de ellos con
oportunidad:
Integracin del equipo de proyecto para la fase de ejecucin.

Dentro del plan de organizacin se establece el esquema futuro de integracin
del equipo de proyecto para la fase de ejecucin, deber estructurarse de
forma que al comenzar los trabajos de dicha fase permita tener el esquema
detallado de los recursos humanos que sern utilizados por Pemex para el
desarrollo de dicha fase; los principales elementos a desarrollar son los
siguientes:
o Estimado de recursos humanos (horas hombre), proveer la justificacin de
la cantidad de estos recursos que sern requeridos por especialidad
durante la ejecucin del proyecto, asimismo se incluyen los recursos para la
administracin de dicha fase.
o Requerimientos de creacin de la residencia de obra;
o Listado de roles requeridos para el desarrollo de la fase de ejecucin,
indicando el nombre de los funcionarios con los que sern tripulados (en
caso de encontrarse designados), as como el tipo de contratacin
(personal temporal o de planta) y rgimen (movilizado o comisionado), el
cual deber encontrarse alineado con la matriz de responsabilidades de la
ejecucin;
o Programa de integracin de recursos humanos durante la fase de
ejecucin;
o Establecimiento de responsabilidades de los integrantes (listado), las
cuales debern encontrarse alineadas con la matriz de responsabilidades
de la ejecucin;
497

Hoja: 35 de 35
o Formato de diseo conceptual con el cual se dar la tramitacin ante el

rea de enlace de recursos humanos de la DCA. En caso de haber sido
tramitada la residencia de obra desde la etapa FEL II, se har referencia a
dicha autorizacin y solamente se mostrarn las actualizaciones para el
presente rubro;
o Expediente tcnico de estudio emitido por el rea de enlace de recursos
humanos de la DCA como autorizacin de la estructura de la residencia de
obra. En caso de haber sido tramitada la residencia de obra desde la etapa
FEL II, se har referencia a dicha autorizacin y solamente se mostrarn
las actualizaciones para el presente rubro.
Recursos materiales y equipos requeridos para el personal de Pemex en

la fase de ejecucin.
Estimado de recursos materiales y equipos internos que son requeridos para
el desarrollo de las actividades propias de la fase de ejecucin establecidas en
la matriz de responsabilidades para el personal de Pemex; los principales
elementos a desarrollar son los siguientes:
o Listado de inmuebles y/o instalaciones temporales requeridas;
equipos especiales, entre otros);
seguridad, entre otros);
o Estrategia para la obtencin de los recursos requeridos (adquisicin, renta,
suministro por contratistas, entre otros);
o Programa de requerimientos de recursos materiales y equipos.
498

Hoja: 1 de 14
Anexo 12
programa del proyecto
499

Hoja: 2 de 14
CONTENIDO
Introduccin
Objetivo del Programa de ejecucin del proyecto
Definiciones
Definicin de Programa de Proyectos
Conceptos relacionados con el Programa de Ejecucin de Proyectos
Elaboracin del Programa de Proyec
Control del Programa de Ejecucin del Proyecto
12
Referencias
14
500

Hoja: 3 de 14
1. Introduccin
Homologar los criterios que los equipos de proyecto utilizan, para la elaboracin de los
Programas de Ejecucin de los proyectos de capital de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios industriales, estableciendo los elementos fundamentales para
transformar la Estructura de Desglose de Trabajo (WBS por sus siglas en ingls), en el
Programa de ejecucin del proyecto que integra todas las actividades para su desarrollo
y ejecucin.
Este anexo se desarroll como complemento de los manuales especializados de
programacin de proyectos existentes en el mercado, ya que abarca los conceptos y
elementos de programacin relacionados con la metodologa FEL, y no a la aplicacin de
algoritmos de programacin probabilstico o determinstico, como son el PERT y CPM
respectivamente.
2. El Objetivo del Programa de Ejecucin del Proyecto

Establecer un Plan Original de desarrollo de los trabajos con base en su alcance y el
WBS determinado para el proyecto con el fin de:
Calcular el tiempo requerido para desarrollo y ejecucin del proyecto.
Definir la ruta crtica del proyecto.
Calcular el estimado total y el flujo de caja (cash-flow) del proyecto.
Y monitorear el proyecto de acuerdo con su plan, tomando acciones correctivas
de las desviaciones detectadas, con el fin de regresar al plan, o en su caso
disminuir su impacto en dicho proyecto.
501

Hoja: 4 de 14
3. Definiciones
3.1 Portafolio
Conjunto de proyectos o programas y otros trabajos asociados que se agrupan para
una administracin efectiva del trabajo requerido para el logro de objetivos estratgicos
de negocio. Los proyectos o programas en el portafolio no son necesariamente
interdependientes y pueden o no estar directamente relacionados.
3.2 Programa
Los programas son medios para alcanzar metas organizacionales y objetivos de gran
escala que no es posible lograr mediante proyectos individuales. Cuando la
administracin de un grupo de proyectos individuales resulta en beneficios que se
conjuntan y que no es posible controlar u obtener a travs de la administracin de los
proyectos individuales, entonces se convierte en un programa. Si la relacin entre un
conjunto de proyectos es solo por tener un cliente, tecnologa, vendedor o recursos en
comn, debe manejarse como un portafolio de proyectos y no como un programa.
3.3 Proyecto
Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto,
servicio o resultado nico. La naturaleza temporal de los proyectos indica un principio y
un final definidos. El final se alcanza cuando se logran los objetivos del proyecto o
cuando se termina el proyecto porque sus objetivos no se cumplirn o no pueden ser
cumplidos, o cuando ya no existe la necesidad que dio origen al proyecto.
3.4 Programa del Proyecto Integral
Se refiere al programa del proyecto completo, en el que se incluyen las etapas de
Diseo y acreditacin, la ejecucin, las pruebas y puesta en servicio y el cirerre del
mismo.
3.5 Diagrama de Gantt
Es la representacin grfica de informacin relativa al programa. En el tpico diagrama
de barras, las actividades del programa o los componentes de la estructura de desglose
del trabajo (WBS) se enumeran en la parte izquierda del diagrama, los datos se
502

Hoja: 5 de 14
presentan en la parte superior y la duracin de las actividades se muestra como barras

horizontales ubicadas segn fecha.
3.6 Secuencia o Relacin Lgica
Es la dependencia entre dos actividades del programa del proyecto, o entre una
actividad y un hito del proyecto. Los cuatro tipos posibles de relaciones lgicas son: Fin
a Inicio; Fin a Fin; Inicio a Inicio; e Inicio a Fin.
3.7 Hito (Milestone)
Un punto o evento significativo dentro de la ejecucin del proyecto.
3.8 Calendario del Poryecto
Los calendarios de programa establecen las fechas en las cuales se pueden realizar las
actividades y los das no laborales que determina las fechas en las cuales no se
realizan las actividades. Habitualmente define los das festivos, los fines de semana y
los horarios de los turnos.
3.9 CPM
El mtodo de la ruta crtica es un algoritmo utilizado para el clculo de tiempos y
plazos en la planeacin de proyectos. Este sistema de clculo conocido por sus siglas
en ingls CPM (Critical Path Method), fue desarrollado en 1957 en los Estados Unidos
de Amrica, por un centro de investigacin de operaciones para las firmas Dupont y
Remington Rand, buscando el control y la optimizacin de los costos mediante la
planificacin y programacin adecuadas de las actividades componentes del proyecto
3.10 PERT
The program Evaluation and Review Technique conocido por sus siglas en ingls
PERT, es una herramienta estadstica, que se utiliza en la administracin de proyectos,
se dise para analizar y representar las tareas involucradas en la realizacin de un
determinado proyecto . Desarrollado por primera vez por la Marina de los Estados
Unidos en la dcada de 1950, es comnmente usado en conjuncin con el mtodo del
camino crtico.
503

Hoja: 6 de 14
3.11 Paquete de trabajo

Un producto entregable o componente del trabajo del proyecto en el nivel ms bajo del
WBS.
4. Definicin de Programa de Ejecucin del Proyectos

Consiste en una serie de actividades necesarias para concluir un proyecto. Diagrama
lgico de ejecucin de un proyecto que consiste en actividades y eventos que se deben
lograr para alcanzar los objetivos, mostrando su secuencia necesaria y las
interdependencias.
De acuerdo al PMBOK, el Programa de Proyecto consiste en las fechas planificadas
para realizar las actividades del programa y cumplir con los hitos del programa.
5. Caractersticas que deber contener el programa de ejecucin del proyecto

El equipo de proyecto realizar la programacin del proyecto, con la concepcin de un
modelo basado en el WBS, que represente de forma esquemtica la definicin y
ejecucin de los trabajos a fin de cumplir con los objetivos establecidos para dicho
proyecto. A este modelo se le denomina red de actividades, la cual muestra de forma
lgica y secuencial las relaciones que existen entre las actividades que conforman cada
uno de los paquetes de trabajo del proyecto y entre las actividades .de diferentes
paquetes de trabajo. Cualquier trabajo que sea requerido para el proyecto y que no se
identifique dentro del programa, es una actividad fuera del WBS y del alcance del
proyecto.
Para estructurar dicho modelo y optimizar el esfuerzo de los procesos de programacin y
control es necesario considerar el siguiente:
I.
Utilizar el Catlogo o Cdigos de actividades que permita la:

Integracin de las partes del proyecto (v. gr. Entregables, estudios,
ingenieras, contratos, procuras, pruebas y puesta en servicio,
estrategias de ejecucin, etc.) en un programa integral.
Consolidacin de la informacin de los proyectos dentro del Tablero
Control de la Direccin General de Petrleos Mexicanos.
504

II.
Hoja: 7 de 14
Definir las secuencias, considerando el principio bsico de que salvo el inicio y el

fin del programa, toda actividad siempre tiene al menos, un antecesor y un
sucesor para su realizacin. Tipos de precedencias a utilizar:
Fin a Comienzo (FC): la segunda tarea no puede comenzar hasta que
finalice la primera.
Comienzo a Comienzo (CC): la segunda tarea no puede comenzar
hasta que comience la primera.
Fin a Fin (FF): la segunda tarea no puede finalizar hasta que finalice la
primera.
Comienzo a Fin (CF): la segunda tarea no puede finalizar hasta que
comience la primera.
Actividades hamacas (hammock Activity), donde en tres actividades a,
b, y c, intervalo de tiempo entre las fechas de a y c dictan el tiempo
disponible para realizar la tarea b.
III. Asignar recursos necesarios para completar cada una de las actividades del
proyecto (Ej. materiales, mano de obra o maquinaria requerida para su ejecucin
y/o Horas Hombre de supervisin).
IV.
Establecer para las actividades del proyecto plazos o duraciones realistas, de

acuerdo a los recursos asignados, a experiencias, a datos histricos de
proyectos similares, a datos referenciales, etc. Las duraciones pueden ser
deterministas o probabilsticas.
V.
Asignar costos a los recursos asignados a las actividades del proyecto.
VI.
Utilizar cdigos para filtrar la informacin del programa por reas, por disciplinas,
por especialidad, por avance, por fechas, por responsable, sin avance, por
terminar, con retraso, etc...
VII.
Optimizar el programa del proyecto, con base a las siguientes herramientas;

o Aplicar de algoritmos de programacin probabilstico o determinstico,
como son el PERT y CPM (Ruta critica).
o Compresin del programa, (Reduccin de la duracin de las
actividades del programa del proyecto, intensificando recursos y sin
disminuir el alcance del proyecto);
505

Hoja: 8 de 14
o Fast Track, (Una tcnica especfica de aceleracin del programa de un

proyecto que cambia la lgica de la red para traslapar fases que
normalmente se realizaran en forma secuencial, tales como la fase de
diseo y la fase de construccin, o para llevar a cabo actividades del
programa en forma paralela;
o Manejo de escenarios (What if?);
o Nivelacin de recursos, (Cualquier forma de anlisis de la red del

programa en que las decisiones de planificacin (fechas de inicio y de
finalizacin) se basan en aspectos relativos a las restricciones de los
recursos (p.ej., disponibilidad de recursos limitados o cambios de difcil
gestin en los niveles de disponibilidad de recursos).
VIII. Establecer una lnea base original (Baseline) al inicio de cada etapa (FEl I, IIa,
IIb, III,ejecucin, pruebas y arranque) del proyecto
IX. Establecer un control de cambios, los cuales al ser autorizados se debern
incorporar en el WBS, en el programa y estimado de costo, para posteriormente
establecer una nueva lnea base, sin eliminar la anterior(es).
X. La Estructura de Desglose de Trabajo (WBS), el programa de proyecto y el
estimado de costo debern ser compatibles en todo momento.
6. Elaboracin del programa de Ejecucin del Proyecto

Durante la Fase de Diseo y Acreditacin se elaborar y detallar progresivamente el
programa de ejecucin del Proyecto, basado en el WBS y a la informacin disponible a la
etapa FEL en que se encuentre:
506

Hoja: 9 de 14
Etapa
Entregable
Al inicio de FEL I
Programa de trabajo para FEL I
Al final de FEL I
Programa preliminar
Al final de FEL II
Programa de ejecucin
Al final de FEL III
Programa de ejecucin detallado
Con respecto a las duraciones de las actividades que conforman los programas, podrn
ser con relacin a bases a referenciales, estadsticas internas o externas, experiencia del
equipo de proyecto, informacin de licenciadores, informacin de fabricantes de equipos,
criterios de los expertos, etc., EL rea validadora podr requerir esta informacin para la
validacin del entregable.
6.1 Programa de Trabajo para FEL I

Al inicio del FEL I y una vez integrado el equipo de proyecto, se definir el WBS inicial
del proyecto, el cual estar fundamentado en el alcance de la cartera de proyectos y
con la informacin con que se cuente en el momento, se proceder a la elaboracin del
programa de trabajo para FEL I del proyecto como lo marca el A.M. Plan, Programa y
Recursos de las Etapas FEL, incluyendo como elementos del Programa lo siguiente:
Las actividades para la elaboracin de cada uno de los entregables de la etapa FEL
I
Las actividades para validar los entregables de la etapa FEL I
Las actividades para acreditar y autorizar la etapa FEL I
Hitos y/o actividades o generales de la etapa FEL II.
Hitos y/o actividades generales de la etapa FEL III.
Hitos y/o actividades generales de la ejecucin del proyecto.
507

Hoja: 10 de 14
6.2 Programa Preliminar

Al final de FEL I, el Equipo de Proyecto actualizar y completar el programa, con base
a lo establecido en el WBS, alcance preliminar y estrategia preliminar para la
ejecucin del plan de ejecucin, incluyendo como elementos del Programa lo
siguiente:
Las actividades para la elaboracin de cada uno de los entregables de las etapas
FEL II y FEL III, incluyendo las ingeniaras y estudios.
La s actividades para validar los entregables de las etapas FEL II y FEL III.
Las actividades para acreditar y autorizar las etapas FEL II y FEL III.
Las actividades para llevar a cabo las diferentes contrataciones, supervisiones y
permisos requeridos para el desarrollo del proyecto durante FEL II, FEL III y
ejecucin, de acuerdo con la informacin con que se cuente en su momento.
Las actividades para la aprobacin del proyecto.
Los principales entregables fsicos del proyecto a su terminacin. Como son plantas
de proceso, subsistemas, servicios, edificios, ductos, suministros, reas de
almacenamiento, etc., de acuerdo con la informacin que se cuente en su
momento.
6.3 Programa de ejecucin

AL final de FEL II, el Equipo de Proyecto actualizar y completar el programa del
proyecto, con base a lo establecido en el WBS, alcance definitivo (congelado) y
estrategia de la ejecucin del plan de ejecucin, dicho programa deber detallarse a
un nivel por debajo del paquete de trabajo es decir a nivel actividad, cada paquete de
trabajo deber contar con su estimado a fin de obtener el flujo de caja (Cash-Flow) del
proyecto y el programa deber mostrar claramente la ruta crtica del proyecto. As mismo
se incluir como elementos del programa lo siguiente:
Las actividades para la elaboracin de los entregables de las etapas FEL III,
incluyendo las ingeniaras y estudios.
Las actividades para validar los entregables de las etapas FEL III.
508

Hoja: 11 de 14
Las actividades para acreditar y autorizar las etapas FEL III respectivamente.
Las actividades para llevar a cabo las diferentes contrataciones, supervisiones y
permisos requeridos para el desarrollo del proyecto durante FEL III y ejecucin, de
acuerdo con la informacin con que se cuente en su momento.
Las actividades para la aprobacin del proyecto.
TODOS los entregables fsicos del proyecto a su terminacin a nivel paquete de
trabajo.
En caso de actividades adelantadas de la ejecucin, estas se debern detallar a un
nivel por debajo del paquete de trabajo, es decir por actividad.(v.gr. adecuaciones
al sitio, procura adelantada, etc)
6.4 Programa de Ejecucin detallado

AL final de FEL III, el Equipo de Proyecto detallar el programa de la ejecucin del
proyecto, con base a lo establecido en el WBS, alcance detallado y estrategia de la
ejecucin del plan de ejecucin detallado.
La actualizacin del Programa de ejecucin del proyecto es de gran importancia, ya que
el equipo de proyecto deber definir las actividades que se requieren para completar
cada uno de los paquetes de trabajo (entregables) que se definieron dentro de la
Estructura de Desglose de Trabajo (WBS). Con esto, el equipo determinar con la ayuda
de algoritmos de programacin (CPM o PERT) la duracin y la ruta crtica del
proyecto integral as como su respectivo Cash-flow. Estos sern utilizados como
referencia en la evaluacin de las propuestas, que los contratistas entregaren a
Petrleos Mexicanos para su evaluaciny eventual contratacin. Lo anterior, estando
consciente que al final del da, estas actividades en especfico (y no a los paquetes de
trabajo) sern determinadas por el o los contratistas, que de acuerdo con sus propios
mtodos constructivos, determinaran sus costos y tiempos de ejecucin.
Por lo anterior, en la elaboracin de las bases (anexo AP) para la licitacin/asignacin de
los contratos del proyecto, se incluir la Estructura de Desglose del Trabajo (WBS) del
proyecto o la parte que corresponda del mismo a nivel paquete de trabajo (WP), con
ello, los contratistas elaborarn y presentarn dentro de sus propuestas tcnico
econmicas el programa de proyecto, bajo los mismos trminos, es decir, con los
mismos paquetes de trabajo(WPs) o entregables que defini el equipo de proyecto
509

Hoja: 12 de 14
durante la fase de Diseo y acreditacin, pero bajo su propios mtodos constructivos y

con las actividades que ellos mismos definan. As mismo, se incluirn, las reglas para
la medicin de avance1 (PMT's, por sus siglas en ingls Performace Measurement
Techniques y los momentos de pago y pesos especficos1 (Rules of Credit), que
combinados con el avance que logren las actividades, determinar el avance y el monto
a pagar de cada uno de paquete de trabajo (WP) que integran la oferta, con esto el
contratista estar en la posibilidad de definir la curva de ingresos.
Por ltimo, en el contrato que se firme con el contratista, especficamente en el anexo
AP, se incluir lo mencionado en el prrafo anterior. Con esto se logra extender la
definicin hacia toda la estructura de divisin de trabajo en la fase de ejecucin.
6.5 Distribucin del presupuesto con base al Programa de Ejecucin del Proyecto
Junto con el programa, el equipo de proyecto deber entregar el Flujo de Caja del
Proyecto (Cash-Flow), el cual se obtiene de la distribucin del presupuesto (ESTIMADO)
con base en el programa del proyecto. Por lo que el estimado de costo se deber
solicitarse de acuerdo al WBS definido por el equipo de proyecto.
1Reglas que se describen en el anexode la Elaboracin del WBS
7. Control del Programa de Ejecucin del Proyecto

Una de las principales actividades del equipo de proyecto consiste en monitorear el
avance del proyecto y compararlo con su Plan, identificando las desviaciones y su
impacto, tomando acciones correctivas para asegurarse que las metas del proyecto
sean alcanzadas, esto incluye el manejo del alcance y el manejo de control cambios.
Por lo anterior, peridicamente durante el desarrollo del proyecto, se deber actualizarse
el programa del proyecto con la informacin de avance de las actividades que lo
conforman, como son la ejecucin de estudios, de ingenieras, de licencias, procura y
obra llevadas a cabo en la Fase de Diseo y Acreditacin. Tambin debern incluir en el
programa integral del proyecto los hitos de revisin de avance de los entregables, que en
comn acuerdo se establezcan con las reas validadoras correspondientes a cada
entregable.
510

Hoja: 13 de 14
Los programas contractuales y sus actualizaciones autorizadas (convenios) sustituirn

de manera progresiva la parte correspondiente en el Programa de proyecto Integral.
7.1 Medicin de avance
El avance fsico y/o fsico-financiero de un WP del proyecto, es el resultado de la suma
de los avances ponderados de sus actividades que lo componen, conforme a las partes
del trabajo terminado de cada una de ellas, de acuerdo al mtodo de medicin de
avance, a los momentos de pago y al peso especfico de cada actividad.
Los mtodos de medicin de avance de los WPs se les conoce como PMTs, (por sus
siglas en ingls Performace Measurement Techniques) y pueden ser utilizados para el
avance fsico financiero o avance fsico. Los cuales se encuentran definidos en el
anexo para el desarrollo de los entregables para la Estructura de Desglose del Trabajo
(WBS).
El avance del proyecto o cualquiera de sus elementos en el nivel superior del WBS a los
WPs, es el resultado de la suma de los avances de sus elementos, siguiendo como base
la regla del 100%, es decir todos los elementos llamados hijos representan el 100 por
ciento del trabajo aplicable al elemento superior conocido como padre, a los hijos se
les deber asignar un peso especifico o ponderado calculado para el avance fisicofinanciero de acuerdo al estimado de costo y que al multiplicarlos por su respectivo
avance, se obtendra de su suma el avance del padre y as sucesivamente hasta llegar
al total del proyecto. En el caso del avance fsico, los pesos especificos o ponderado
debern ser asignados de acuerdo a la siguiente mencionada en el anexo para la
Elaboracin de la Estructura de Desglose del Trabajo(WBS).
7.2 Lnea Base
La Lnea Base de un Proyecto est compuesta por la Estructura de Desglose del Trabajo
(WBS), su respectivo Diccionario, el Programa Detallado del Proyecto y el Estimado de
Costo, elementos que son definidos progresivamente por el equipo de proyecto, durante
la Fase de Diseo y Acreditacin del proyecto. Para monitorear, verificar y controlar el
trabajo de un proyecto, se requiere de la comparacin peridica de esta Lnea Base
contra lo ejecutado.
Cualquier elemento adicional y autorizado deber integrarse a la lnea base, en un
proceso llamado Control de Cambios, estos cambios normalmente entran en paquetes al
proceso. Por lo que en un proyecto se manejaran la lnea base contractual y tantas lneas
base como actualizaciones autorizadas se realicen (rebaseline). Las lneas bases
anteriores no se debern descartan en ningun momento.
511

Hoja: 14 de 14
7.3 Control del Programa de Ejecucin del Proyecto

Una vez definido y optimizado el programa se inicia el control de proyecto por parte del
equipo de proyecto el cual monitorea el avance del proyecto integral, comparando el
Plan Original y el ltimo programa actualizado autorizado vs contra lo ejecutado,
identificando las desviaciones y el pronostico de su impacto, tomando acciones
correctivas para asegurarse que las metas del proyecto sean alcanzadas. El control del
proyecto incluye la Fase de Diseo y Acreditacin y la Fase de Ejecucin.
Para proyectos, en que una o ms de sus partes son contratadas y ejecutadas por un
tercero (ingenieras, obras, procura, etc.), se deber incluir en las especificaciones
tcnicas para el control del contrato (anexo AP), los lineamientos que debern seguir los
contratistas para conformar los programas y la metodologa para la medicin,
documentacin, control, clculo y certificacin de avance del contrato. Lo anterior con el
fin de establecer un control de su ejecucin y asegurar que se concluyan de acuerdo a
los requerimientos establecidos en el contrato.
Se reitera que las partes del programa integral del proyecto que sean ejecutadas por un
tercero, debern ser sustituidas por los programas contractuales de los contratistas, los
avance de dicho contrato ser llevado a nivel proyecto integral, el cual se reportar en el
tablero de control de la Direccin General de Petrleos Mexicanos.
8. Referencias
Project Management Institute, (2006). Practice Standard for Work Breakdown Structures Second Edition.Newton Square, Pennsylvania: Project Management Institute, Inc.
Project Management Institute, (2013). A Guide to the Project Management Body of
Knowledge (PMbok ) - Fifth Edition. Newton Square, Pennsylvania: Project
Management Institute, Inc.
Heerkens, Gary R., (2002), Project Management. 2 Penn Plaza, New York: McGraw - Hill.
CII (1988). Work Packaging for Project Control.University of Texas: Bureau of
Engineering Research
512

Hoja: 1 de 21
Anexo 13
estimado de costo del proyecto
513

Hoja: 2 de 21
CONTENIDO
1
Introduccin
Relevancia del estimado de costo
Desarrollo del estimado de costo
Bases del estimado de costo
20
514

Hoja: 3 de 21
1. Introduccin
1.1 Propsito del anexo
El propsito del presente anexo es servir de apoyo para elaborar el estimado de costo de
los proyectos de inversin de Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.
El anexo expone la relevancia que tiene el estimado de costo para la planeacin,
formulacin y evaluacin econmica de los proyectos de inversin, que es uno de los
principales parmetros para analizar y autorizar dichos proyectos. El propsito principal
del anexo es el de asegurar la consistencia en los criterios generales y en los elementos
de definicin del proyecto en los que deber basarse la elaboracin de los estimados de
costo de todos los proyectos.
En este anexo se presenta la descripcin general de las metodologas de mayor
aceptacin en la industria, las cuales son de carcter informativo, como un apoyo para
una mejor comprensin del proceso, sin embargo, las instancias de validacin estn
facultadas para aceptar la omisin de presentacin de algn(os) entregable(es) sin
perjuicio de la validacin, en consideracin a la naturaleza o circunstancias del proyecto
evaluado.
El presente anexo establece los lineamientos generales para la elaboracin del Estimado
de Costo; sin embargo, dependiendo de la naturaleza de cada proyecto, algunos de los
entregables o conceptos que aqu se describen podrn no ser aplicables o podrn
requerirse otros que aqu no se mencionan. El Director de Proyecto indicar las
desviaciones con la argumentacin correspondiente y la instancia de validacin est
facultada para su aceptacin o rechazo.
2. Relevancia del estimado de costo
2.1 Propsito del estimado de costo
El estimado de costos constituye uno de los elementos fundamentales para la toma de
decisiones en los proyectos de inversin.
Para los proyectos de inversin en Pemex, el estimado de costo permite tomar
decisiones de tipo econmico, ya que es la base para el anlisis de indicadores tales
como la Tasa Interna de Retorno (TIR) y Valor Presente Neto (VPN).
515

Hoja: 4 de 21
2.2 Clases del estimado de costo

Durante la vida de un proyecto se producen distintas clases de estimado de costo. El
estimado de costo se clasifica en funcin de la cantidad y calidad de la informacin
tcnica con que se cuente, el grado de avance de ingeniera determina el rango de
precisin en el Estimado de Costo.
Inicialmente, el aspecto que ms influye en el grado de definicin del proyecto es su
alcance. La precisin (calidad) del Estimado de Costo mejora conforme se dispone de
informacin ms detallada sobre las caractersticas del proyecto. Una vez establecido
el alcance definitivo, el grado de definicin del proyecto se correlaciona altamente con
el avance de la ingeniera, sin embargo, existen herramientas especializadas que
permiten estimar las caractersticas especficas del diseo de equipos y materiales
requeridos, permitiendo suplir algunos documentos provenientes de las ingenieras.
En el Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos de Pemex, las etapas FEL I
(Visualizacin), FEL II (Conceptualizacin) y FEL III (Definicin) de los proyectos de
inversin definen diferentes estados en la evolucin del proyecto en los cuales se
requiere tomar la decisin de autorizar su continuacin, su replanteamiento, o
cancelacin. Conforme se avanza en estas etapas, el estimado de costo sirve como base
para diferentes propsitos en el proceso de toma de decisiones.
Las clases del estimado de costo y su propsito dentro del proceso establecido por el
SIDP son los siguientes:
CLASE V
Estimado de Orden de Magnitud.
Elaborado en la Etapa FEL I del SIDP. Este tipo de estimado se utiliza para la
planeacin estratgica de negocios, estudios de mercado, evaluacin de viabilidad
inicial, evaluacin de esquemas alternativos para el proyecto, investigacin y
localizacin de sitio.
CLASE IV
Estimado preliminar.
Se realiza en la Etapa FEL II del SIDP. Este tipo de estimado se utiliza para la
planeacin estratgica, el anlisis de esquemas alternativos para la evaluacin,
seleccin y adquisicin de tecnologas, la confirmacin de la factibilidad tcnicoeconmica.
516

Hoja: 5 de 21
CLASE III
Estimado presupuestal.
Elaborado en la Etapa FEL II o FEL III del SIDP. Es realizado una vez que se
cuenta con la ingeniera bsica y es usado como presupuesto del proyecto. Debido
al grado de definicin del proyecto en el que se sustenta, el Estimado de Costo
Clase III deber asumirse como el requerimiento de aplicacin general para la
obtencin de fondos para la Ejecucin del proyecto.
CLASE II
Estimado de control.
Este estimado de costo se podr elaborar en FELIII, dependiendo de las
caractersticas y complejidad del proyecto y que como parte de la ingeniera bsica
extendida se requiera la estimacin de conceptos y volmenes de obra.
CLASE I
Estimado definitivo.
Este tipo de estimado, se prepara una vez que se dispone de la ingeniera de
detalle, se deriva de la preparacin de propuestas de las empresas contratistas, y
es utilizado para el control del proyecto durante su ejecucin.
Tabla I
Etapa del SIDP
Clase de costo
FEL I
FEL II
FEL III
Ejecucin
Clase V
Clase IV, o Clase III
Clase III, o Clase II
Clase I
La relevancia del grado de definicin del proyecto en el proceso de elaboracin del

estimado de costo hace necesario establecer, entre las diferentes instancias que
participan en el proceso de gestin de los proyectos, un entendimiento comn de los
elementos que se utilizan como bases para la elaboracin de cada clase de estimado y
su relacin con el rango de precisin esperado. La Matriz de Informacin Requerida
para la Elaboracin del Estimado de Costo (Ver Tabla II), se presenta en este anexo
est basada en informacin emitida por S&B Engineering, y es consistente con los
criterios establecidos por organizaciones profesionales especializadas como la
Association for Advancement of Cost Engineering (AACE), sin embargo, las instancias
de validacin estn facultadas para aceptar la omisin de presentacin de algn(os)
entregable(es) sin perjuicio de la validacin, en consideracin a la naturaleza o
circunstancias del proyecto evaluado.
517

Hoja: 6 de 21
Tabla II
INFORMACION GENERAL
Alcance de proyecto
Capacidad de la planta
Cuando y donde la planta ser construda
Diagramas de Flujo de Proceso (DFP's)
Dimensiones de planta
Plano de planta
Planos de arreglos generales
Programa de actividades de proyecto
Plan de ejecucin de proyecto
Diagramas de Tuberas e Insttrumentos (DTI)
Suelos y otros datos de sitio
Adquisicin de terreno
EQUIPO DE PROCESO
Lista de equipos dimensionados
Diagramas de equipos
Hojas de datos y especificaciones de equipos
Precios de equipos
Materiales complementarios
Partes de repuesto
Horas Hombre para configuracin de equipos
ELECTRICO
Listado de equipo elctrico
Diagramas y planos elctricos
Precios de equipo elctrico
Diagramas unifilares elctricos
Volmen de obra de material
Precios de material elctrico
Partes de repuesto
Horas Hombre de elctricos
INSTRUMENTACION Y CONTROL
Listado de instrumentos
Precios de instrumentos
Precios bruto de instrumentos
Horas hombre de instrumentos
Partes de repuesto
Precio de sistema de control / SCD
TELECOMUNICACIONES
Precios de equipos de telecomunicaciones
Horas hombre de telecomunicaciones
Partes de repuesto
Precio de sistemas de telecomunicaciones
ESTRUCTURAL
Diagramas estructurales / Definicin
Edificios de estructura metlica
Precios de estructuras
Horas Hombre Estructuras
II
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
II
R
R
R
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
R
R
SE
R
SE
SE
SE
SE
II
R
R
R
R
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
R
R
R
IV
III
SE
SE
SE
SE
SE
SE
SE
II
R
R
R
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
R
R
IV
III
SE
SE
SE
SE
SE
II
R
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
IV
III
II
R
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
R
R
R
IV
R
R
R
R
R
III
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
IV
R
III
R
R
SE
SE
SE
IV
III
R
R
SE
SE
SE
518

CIVIL
Desarrollo del sitio
Diagramas de elementos de concreto
Definicin de obra civil / trabajo en sitio
Edificios de concreto
Precios de concreto y trabajos de obra civil
Horas hombre de concretos y obra civil
TUBERIAS
Diagramas de tuberas
Volmen de obra de material de vlvulas
Precios de vlvulas (Gran dimetro)
Precios de fabricacin de tubera fuera de sitio
Precios de material de tubera
Horas hombre de tubera
ANTICORROSIVOS
Precios de recubrimientos y anticorrosivos
LEGALES
ADIESTRAMIENTO
IV
Hoja: 7 de 21
III
SE
II
R
R
SE
SE
SE
SE
R
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
R
R
III
SE
SE
SE
SE
SE
SE
II
R
R
R
R
R
R
R
I
R
R
R
R
R
R
R
IV
III
SE
SE
II
R
R
I
R
R
IV
III
SE
SE
II
R
R
I
R
R
IV
III
SE
II
R
I
R
PRUEBAS Y ARRANQUE
Materiales
Pruebas
Precomisionamiento
Comisionamiento
IV
III
SE
SE
SE
SE
II
R
R
R
R
I
R
R
R
R
LOGISTICA DE EQUIPOS Y MATERIALES

Fletes
Gastos aduanales
Seguros
Maniobras
IV
III
SE
SE
SE
SE
II
R
R
R
R
I
R
R
R
R
IV
Licencias
Permisos
Capacitacin
AMBIENTAL Y SOCIAL
Medidas de prevencin y
mitigacin ambientales y
sociales
R = Requerido
IV
III
R
II
R
I
R
SE = Sistema Estimador
En esta matriz, se indican los elementos en los que tpicamente se basa la elaboracin
de cada clase de estimado de costo y la informacin tcnica que se requiere o se
estima a partir de un software especializado, para tener una mejor definicin del
proyecto y sirve como base para un estimado de costo de mayor precisin.
519

Hoja: 8 de 21
2.3 Exactitud del estimado de costo

Diversas organizaciones profesionales relacionadas con la estimacin de costos y la
administracin de proyectos, han definido sus propias clasificaciones de estimados,
tales como la AACE, el CII (Construcction Industry Institute) y S&B Engineering entre
otras, por lo que se tienen diferentes criterios, algunos de los cuales se muestran en el
siguiente cuadro:
Association for
Advancement of
Cost Engineering
AACE
Construction
Industry Institute CII Aspen Technologies
/ S&B engineering
(18R-97)
Clase 5
(CII SD 6)
Orden de Magnitud
-50% / 100%
30% a 50%
Clase 4
-30% / 50%
Estimado de Estudio
25% a 30%
Clase 3
Estimado de Control
-20% / 30%
10% a 15%
Clase 2
-15% / 20%
Clase 1
-10% / 15%
Estimado Definitivo
< 10%
Clase V
Estimado Orden de
Magnitud
+50%/-30%
Clase IV
Estimado Preliminar
+35%/-20%
Clase III
Presupuesto
Estimado
+25%/-15%
Clase II
Estimado de Control
+15%/-10%
Clase I
Estimado Definitivo
+10%/-5%
Lineamientos de
Proyectos de
Inversin en Pemex
Clase V
Estimado Orden de
Magnitud
+50%/-30%
Clase IV
Estimado Preliminar
+35%/-20%
Clase III
Para presupuestacin
+25%/-15%
Clase II
Estimado de Control
+15%/-10%
Clase I
Estimado Definitivo
+10%/-5%
Petrleos Mexicanos ha adoptado la clasificacin de estimado de costo de acuerdo con

los Lineamientos para los Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios, para la realizacin de los estimados.
520

Hoja: 9 de 21
2.4 Impacto del alcance del proyecto.

La definicin del alcance es el elemento que ms influye durante la elaboracin del
estimado de costo. Los elementos que componen el alcance del proyecto repercuten
directamente en la precisin del estimado. Entre estos elementos destacan: los
objetivos del proyecto (definidos por los objetivos de negocio, productos y subproductos
que el proyecto producir); los datos tcnicos que repercuten en la variacin del costo
(unidades de proceso, servicios auxiliares, logstica, almacenamiento, adecuaciones,
integraciones, infraestructura complementaria, entre otros) y el programa general de
ejecucin (parmetro con el cual se establecen los diferentes ndices macroeconmicos
que afectan al estimado de costo).
Para lograr los objetivos planteados en el SIDP, deber considerarse que el alcance en
el que se sustenta el Estimado de Costo Clase III/II constituye el alcance definitivo, La
variacin en la precisin del siguiente estimado de costo ser, por lo tanto, atribuible al
mayor grado de definicin del proyecto que se produce como resultado de llevar a cabo
estudios y trabajos de ingeniera, pero no a modificaciones en el alcance.
3. Desarrollo del estimado de costo

3.1 Metodologa.
El primer paso para realizar el estimado de costo es analizar el alcance del proyecto, la
informacin tcnica disponible y con base en dicho anlisis se define la clase de
estimado de costos a realizar y se procede a seguir la metodologa correspondiente.
En forma general todos los estimados de costo deben contener los siguientes puntos:
3.1.1 Costo directo
3.1.1.1 Fletes y gastos de aduana
3.1.1.2 Ingeniera, permisos y licencias
3.1.1.3 Pruebas y puesta en operacin
Costo total3.1.2 Sobrecosto
3.1.3 Contingencias
3.1.4 Escalacin y financiamiento, por el perodo de ejecucin del proyecto
3.1.5 Administracin PEMEX
521

Hoja: 10 de 21
3.1.1. Costo Directo.- Para la obtencin del costo directo es importante definir la
clase de estimado a realizar, as como la informacin tcnica disponible, por lo que s
es de clase V, pasar al punto I. Si el estimado es de clase IV o III, se pasa al punto II. Si
el estimado es de clase II pasar al punto III.
I. Estimado Clase V.- Este tipo de estimado se elabora con base en la
informacin tcnica de proyectos similares o inversiones de referencia.
Dependiendo de la informacin con que se cuente se emplean los siguientes
mtodos:
a. El mtodo de capacidad unitaria: El cual consiste en multiplicar la
capacidad anual de la planta por un costo unitario, donde un costo unitario
tpico es aquel que se expresa como costo de la planta instalada por
cantidad (ej. Toneladas) anual de produccin; el valor del costo unitario
depende del proceso y se obtiene de datos histricos o bases de datos
referenciales, tal como la SRI (Stanford Research Institute International, en
su programa The Process Economics Program Yearbook).
b. El mtodo exponencial (De los seis dcimos): Este mtodo se utiliza
para estimar el costo de una planta o de un equipo especfico, cuando se
dispone de datos de costo similares, pero de diferente capacidad, se
investiga en la literatura especializada y/o informacin histrica interna
disponible, los costos de referencia as como los factores de escalacin (de
capacidad y precio).
c. El mtodo Aspen a partir de Simulaciones de Proceso: Este mtodo
inicia con la realizacin de una simulacin del proceso, para obtener un predimensionamiento de los equipos para estimar el costo de una planta o de
un equipo especfico, dicha simulacin se copia en el sistema Aspen
Process Economic Analyzer (APEA) y posteriormente al sistema Aspen
Capital Cost Estimator (ACCE) con la finalidad de concluir dicho estimado.
d. El mtodo de escalacin por capacidades empleando Aspen: Este
mtodo consiste en alimentar al sistema Aspen Capital Cost Estimator
(ACCE) los datos correspondientes a una ingeniera bsica de una planta
similar, pero de distinta capacidad, con la finalidad de que a travs del
mdulo Aspen Decision Analyzer se estimen los nuevos tamaos de
equipos y materiales requeridos para estimar el costo para la capacidad
requerida.
522

Hoja: 11 de 21
A continuacin se presentan las ecuaciones recomendadas para escalar los estimados

de costo clase V, calculados por los mtodos enunciados en los puntos a y b, a partir de
referencias histricas o bases de datos referenciales.
Estimacin del costo mediante una correlacin logartmica.
C
I F1 * E F2 * O * 2
C1
I = Inversin fija de la planta proyectada (a).

F1 = Factor de actualizacin de costo de equipo instalado que se puede
calcular con los ndices del Marshall y Stevens que aparecen en la
revista Chemical Engineering.
F2 = Factor de actualizacin de la obra civil, se puede calcular con los
ndices de ENR que aparecen en la revista Engineering News
Records. (Para el caso de refineras se pueden utilizar los ndices
de actualizacin de costos de Nelson que aparecen en la revista Oil
and Gas Journal).
E = Inversin en equipos y procesos de la planta conocida (a)
incluyendo su instalacin.
O = Inversin en obra civil de ().
C1 = Capacidad instalada de ()
C2 = Capacidad instalada de ().
n = Exponente cuyo valor flucta entre 0.3 a 0.5 para instalaciones muy
pequeas o para procesos que operan en condiciones extremas de
presin o temperatura, entre 0.6 a 0.7 para el promedio de plantas
qumicas, de 0.8 a 0.95 para plantas muy grandes que emplean
equipos mltiples. (Chemical Engineering Review, Abril 1990).
Si la base del estimado de costo proviene de fechas pasadas, se requiere disponer de un
mtodo que permita convertir los costos anteriores a costos actuales. El mtodo ms
utilizado consiste en la aplicacin de un ndice de costo que proporcione el costo relativo
desde un elemento en trminos del costo en el perodo base determinado. Lo anterior se
expresa as:
523

Hoja: 12 de 21
Entre los ndices de costo que se recomienda usar estn

los Bureau of Labor Statistics (BLS), los ndices del
INEGI y el Nelson Cost Indexes.
Una vez obtenido el costo directo de los puntos anteriores, para completar el estimado
clase V se debe Pasar al punto 3.1.1.1.
II. Estimado Clase IV y III: Para estas clase de estimados ya se cuenta con
informacin tcnica, de acuerdo con la Matriz de Informacin Requerida para la
Elaboracin del Estimado de Costo que se encuentra en la Tabla II de este
documento. A partir de dicha informacin se pueden usar las siguientes
herramientas, para la obtencin del costo directo:
e. Software Aspen capital Cost Estimator V.7.1. La metodologa utilizada
por este software, emplea parte de las caractersticas del proceso y/o de
las especificaciones de los equipos, ya sean calculadas por:
- Una simulacin de proceso utilizando el software especializado
(Aspen Plus o Hysys),
- Predimensionamiento de equipo proveniente de la Ingeniera
Conceptual (Lista de caractersticas principales de los equipos,
as como los materiales de fabricacin)
- Mediante la informacin obtenida externamente en la Ingeniera
Bsica (hojas de datos de equipos, diagramas de tuberas e
instrumentacin, plano de localizacin, etc)
Como resultado de la alimentacin de los datos tcnicos al software
especializado en estimacin de costos, se obtiene el costo directo de los
equipos. El sistema desglosa los costos correspondientes en tubera, obra
civil, estructuras, instrumentacin, obra elctrica, aislamiento y pintura, los
que provienen de un archivo de precios unitarios que es actualizado
peridicamente por la compaa que desarroll el software.
Cuando se requiere estimar equipos especiales los cuales no forman
parte de la base del software especializado en estimacin de costos, se
deben solicitar cotizaciones o presupuesto a diversos fabricantes.
En el caso de estimados de costo Clase III, se debe incluir la estimacin
del contenido nacional para contrataciones de obra pblica, para esto se
requiere contar con el desglose de cada uno de los conceptos que lo
conforman, tales como equipos, maquinaria, materiales y mano de obra.
524

Hoja: 13 de 21
Una vez que se cuenta con dicho desglose donde se indiquen los
importes para cada concepto, se debe proceder a identificar los Bienes
Nacionales. El contenido nacional se estimar dividiendo el monto de los
Bienes Nacionales entre el monto total de las obras a contratar.
Nota.- Se recomienda realizar la validacin de los costos directos que son
resultado del sistema Aspen Capital Cost Estimator de forma peridica,
para monitorear el comportamiento del mercado, a partir de informacin
y/o clculos los cuales son obtenidos de cotizaciones de referencia en
forma aleatoria, con el fin de hacer una comparacin de las estimaciones
y darnos cuenta de la precisin de la herramienta.
clase IV o III se debe Pasar al punto 3.1.1.1.
III. Estimado Clase II: El tipo de estimado puede nombrarse de la siguiente
forma: Precios Unitarios o Unidad de Obra Terminada. Para realizar estos
estimados se requiere contar con informacin de Ingeniera Bsica Extendida o
Ingeniera de Detalle, donde se indique la integracin de cada uno de los
anlisis de Precios Unitarios o bien de la Unidad de Obra Terminada, para lo
cual, se requiere contar con las cantidades y volmenes de materiales
requeridos para la construccin de una unidad por cada concepto.
Para la integracin de un estimado de costos de inversin Clase II, se deber
considerar que el alcance de los trabajos requeridos del proyecto est completo
en el catlogo de conceptos de obra, que deben ser todos los trabajos a
ejecutarse para la terminacin de la obra.
El catlogo de conceptos de un proyecto se recomienda que sea la base para
solicitar las propuestas a los participantes en las licitaciones correspondientes
para la asignacin de un Contrato de Obra y que formar parte de este ltimo
como un anexo (denominado Anexo C), a la firma del mismo.
El catlogo deber contener lo siguiente:
a) Cdigo de identificacin del concepto.
b) Descripcin del concepto indicando las particularidades del trabajo
de ejecutar.
c) Unidad de medicin.
d) Cantidad de unidades de obra a ejecutar.
525

Hoja: 14 de 21
e)
Espacio para la inclusin del precio unitario (que llenar el

participante de una licitacin (con nmero y con letra) o quin
elabore el presupuesto interno (estimado), en su caso).
f) Espacio para incluir el importe de multiplicar la cantidad de obra por el
precio unitario de cada concepto.
g) Importe total de la propuesta o del estimado segn el caso.
h) Para cada uno de los conceptos de obra se deber definir su
alcance particular del trabajo a ejecutar.
El catlogo de conceptos, normalmente conocido como Anexo C, se presentar
en un formato diseado exprofeso para tal fin.
En Petrleos Mexicanos contamos con el Catlogo GEN, que como sus siglas
indican es un generador de conceptos de obra, que est integrado por
aproximadamente de 90,000 conceptos de las diferentes especialidades que
participan en las obras de los proyectos de Petrleos Mexicanos (Obra civil,
elctrica, inspeccin, instrumentacin, mecnica, recubrimientos y tuberas).
El Catlogo GEN contiene los cdigos, descripciones, unidades de medicin y
los alcances particulares de cada concepto de obra.
El Catlogo GEN es una herramienta que ser la base para la integracin del
Anexo C de los estimados Clase II, el cual se recomienda aplicar, como una
herramienta que agilizar y unificar los criterios de integracin de dicho
catlogo de conceptos.
El Catlogo GEN est disponible en forma electrnica en la liga
http://apps.dcidp.pemex.com/catalogogen, y ser necesario solicitar su inclusin
en el sistema dirigindose a la Subgerencia de Ingeniera de Costos de la
Gerencia de Ingeniera Especializada, Calidad y Riesgos, de la DCO.
Para integrar los precios unitarios o unidad de obra terminada, se requiere
investigar los costos de mercado nacional o internacional de los insumos de
materiales considerando el desperdicio que resulte del manejo del material en
cada etapa de los trabajos hasta su completa terminacin, mano de obra, y
maquinaria de construccin, que participan en cada uno de los anlisis.
clase II se debe Pasar al punto 3.1.1.1.
526

Hoja: 15 de 21
3.1.1.1 Fletes y gastos de aduana.- En este concepto se debe considerar el

traslado de los equipos y materiales. Generalmente los costos de los equipos y
materiales se encuentran LAB en la frontera del Golfo o en el taller de fabricacin,
adicionalmente debern considerarse los costos de las maniobras y los costos
administrativos por concepto de gastos de estancia en aduana. El porcentaje
utilizado en este concepto se recomienda del 5% sobre el costo directo de los
equipos, materiales y mano de obra de instalacin, de acuerdo con las bases
estadsticas de proyectos similares y que coinciden con la bibliografa especializada
de Ingeniera de Costos.
3.1.1.2 Ingeniera, permisos y licencias.- El valor de los conceptos de ingeniera,
permisos y licencias, se obtienen de dos formas: la primera con un factor a partir de
estadsticas de proyectos desarrollados en Pemex o en la literatura especializada
(estimados clase V y IV). La segunda estimacin se realiza cuando ya se cuenta
con ms detalle del proyecto (estimados clase IV, III y II), donde se tengan
establecidos los siguientes conceptos: quien es el licenciador, alcance de la
ingeniera, y permisos que se requieran.
Es importante tomar en consideracin e incluir en el costo del proyecto todos los
estudios ambientales y sociales, tales como: Caracterizacin del sistema ambiental,
Diagnostico social, as como los costos de las condicionantes.
3.1.1.3 Pruebas y puesta en operacin.- Este concepto involucra todos los costos
correspondientes a las pruebas y puesta en operacin necesarios, como son: costos
del personal asignado al precomisionamiento y comisionamiento del proyecto,
costos de los servicios empleados, as como tambin aquellas modificaciones en los
trabajos constructivos que se presenten a fin de permitir que la obra mecnica se
encuentre en condiciones de iniciar operaciones, en este concepto se incluye el
concepto de capacitacin al personal para la operacin.
3.1.2 Sobrecosto (costos indirectos, financiamiento, utilidad y cargos
adicionales).
3.1.2.1 Costos Indirectos
El clculo del costo indirecto se realiza de manera multiplicativa, es decir, el factor
de sobrecosto que se aplique a los costos directos, es el resultado de la
multiplicacin de los factores de cada uno de estos conceptos.
Los costos indirectos se pueden identificar de la manera siguiente:
527

Hoja: 16 de 21
Honorarios, sueldos y prestaciones de personal directivo, tcnico, administrativo y

en trnsito de la contratista, que tienen relacin con el proyecto y hasta el cierre de
ste; rentas de edificios y locales, campamentos, talleres y almacenes, instalaciones
generales, muebles y enseres; los servicios de transporte como son la depreciacin,
renta y operacin de vehculos, laboratorio de campo; los fletes y acarreos de los
campamentos, las instalaciones temporales administrativas y su mobiliario, no
relacionadas con el costo directo; gastos de oficinas centrales y campo,
telecomunicaciones, reproducciones, gastos de concursos; pago de las primas de
seguros y fianzas solicitadas a la contratista; trabajos de infraestructura para
instalaciones provisionales y auxiliares.
Adicionalmente, es necesario que la contratista se adapte a las disposiciones de
Seguridad Industrial y Proteccin al Medio Ambiente que Petrleos Mexicanos inici
como un programa intensivo para mantenerse dentro del concepto de Industria
Limpia y con Cero Accidentes. De esta forma, los gastos que realice dicha
compaa para ajustarse a ese programa, debern considerarse como gastos
indirectos y por lo tanto, debern estar contenidos en el factor de sobrecosto
presentado.
3.1.2.2 Financiamiento
El costo por financiamiento deber estar representado por un porcentaje de la suma
de los costos directos e indirectos y corresponder a los gastos derivados por la
inversin de recursos propios o contratados que realice el contratista para dar
cumplimiento al programa de ejecucin de los trabajos calendarizados y valorizados
por periodos.
Que el porcentaje del costo por financiamiento se obtenga de la diferencia que
resulte entre los ingresos y egresos, afectado por la tasa de inters propuesta por el
contratista, y dividida entre el costo directo ms los costos indirectos.
3.1.2.3 Utilidad
La utilidad de la contratista se determina como un porcentaje del Costo Directo, ms
el los indirectos y el financiamiento. Que puede obtenerse de informacin histrica o
de referencias de otros proyectos.
3.1.2.4 Cargos adicionales
Los cargos adicionales son las erogaciones que debe realizar el contratista, por
estar convenidas como obligaciones adicionales que se aplican despus de la
utilidad del precio unitario porque derivan de un impuesto o derecho que se cause
528

Hoja: 17 de 21
con motivo de la ejecucin de los trabajos y que no forman parte de los costos
directos, indirectos y por financiamiento, ni del cargo por utilidad.
La suma del costo indirecto ms el sobrecosto, normalmente puede oscilar entre el
28 y 33% del costo directo ya regionalizado.
3.1.3 Contingencias
En las fases iniciales del proyecto y en su ejecucin existe incertidumbre sobre
diversos factores que pueden influir en la estimacin del costo. Puede existir
incertidumbre en cuanto al grado mismo de definicin del proyecto, las dimensiones
de sus componentes principales, la cuantificacin de equipos y materiales,
imprevistos en los trabajos de campo y otros factores difcilmente previsibles. La
incertidumbre se contempla adicionando al estimado un monto denominado
contingencia. La determinacin del porcentaje que se utilice como contingencia
debe basarse en el anlisis de los riesgos del proyecto. Puede utilizarse como
referencia la experiencia de proyectos anteriores y tambin suelen utilizarse
herramientas de clculo de simulacin probabilstica.
Es importante destacar dos aspectos fundamentales sobre las contingencias: i) El
valor del porcentaje utilizado se va reduciendo conforme se avanza en la definicin
del proyecto. Al iniciarse la ejecucin del proyecto, deben haberse superado las
principales incertidumbres asociadas a la definicin del proyecto, y la magnitud de
las contingencias estar asociada principalmente a los riesgos de la ejecucin, y ii) el
propsito de las contingencias es contemplar imprevistos basados en un alcance
definido del proyecto y no absorber las variaciones de costo derivadas de cambios en
el alcance.
La siguiente Tabla III, muestra porcentajes tpicamente utilizados para la
determinacin de contingencias:
Tabla III
ExploracinyProduccin/DistribucinPrimaria
Tipo
Precisin
Contingencia
ClaseIV
+40/25%
20%
ClaseIII
+25/15%
15%
ClaseII
+15/10%
10%
ClaseI
+10/5%
5%
ProcesoyTransformacin
Tipo
Precisin
Contingencia
ClaseIV
+/30%
1520%
ClaseIII
+/20%
1015%
ClaseII
+/10%
37%
ClaseI
+/5%
17%
Tabla de Porcentajes de Contingencias del Principles of Capital Estimating, Shell

Global Solutions
529

Hoja: 18 de 21
Conforme se han desarrollado tcnicas de estimacin utilizando modelos

probabilsticos, ha sido posible estimar el monto de las contingencias, para cada
instalacin en particular, dejando a un lado la prctica emprica consistente en
considerar factores arbitrarios. Para la integracin de este concepto se emplea un
modelo probabilstico basado en el algoritmo Montecarlo, herramienta que
proporciona elementos de juicio para disminuir el riesgo calculando la probabilidad
de que el costo determinado (costo total + contingencia) no se rebase.
3.1.4 Escalacin
Dentro de los estimados de costo, se requiere considerar el factor inflacionario
conocido como escalacin durante la ejecucin del proyecto. Para el caso de
contratos a precios unitarios dicho factor no se encuentra incluido dentro del
contrato, sin embargo es necesario que el presupuesto interno contemple los
importes correspondientes para poder solventar los ajustes de costos, que se
indiquen en el modelo econmico del contrato.
El costo de escalacin se calcula a travs de un Programa Financiero
Calendarizado del monto estimado, el cual proviene del flujo de efectivo o de una
distribucin normal con base en el programa del proyecto, aplicando ndices
inflacionarios de acuerdo a pronsticos especializados.
3.1.5 Administracin / Supervisin de Pemex
Son los costos asociados a la administracin del proyecto que Petrleos Mexicanos
realiza en el desarrollo de sus proyectos. Normalmente se emplea un porcentaje
global con un rango del 3% al 7%, trabajando en una formulacin estadstica. Para
definir con mayor exactitud el importe de esta administracin se recomienda acudir
con el Director del Proyecto para definir la cantidad de personal y viticos inherentes
a esta actividad.
Estas metodologas permiten obtener el costo del proyecto dentro de lmite de bateras
(ISBL). Adicionalmente, se obtiene el costo de integracin, servicios auxiliares y
almacenamiento (OSBL) a travs de porcentajes cuando se trate de un Estimado Clase
V.
Para los estimado Clase IV, III y II, se emplea informacin proveniente de las
ingenieras (conceptual, bsica y bsica extendida respectivamente).
530

Hoja: 19 de 21
Proceso Simplificado del Estimado de Costo
Iniciaproceso
Est. ClaseV
Clculodel OSBL
comoporcentajedel
ISBL
Revisinde
informacintcnica
Estimacindefletesy
gastosdeaduana
Estimacindecostos
deingeniera, permisos
ylicencias
Est. ClaseIV,III
Seleccindela
metodologaparala
estimacin
Estimacin ISBL
segnmetodologa
seleccionada
Clculodel OSBLcon
informacinde
ingenieraconceptual
Estimacindel costo
indirectodela
contratistacomo
porcentajedel total
anterioropor clculo
directo
Est. ClaseIII yII

Clculodel OSBLcon
informacindeIng.
BsicayBsica
Extendida
EstimarContenido
Nacional
Findel procedimiento
Estimacindelos
costosde
administracin/
supervisin
Estimacinde la
escalacin
Estimacindelos
costosde
financiamientocomo%
del estimadoanterioro
porclculodirecto
Estimacindelas
contingencias
Estimacindela
utilidaddela
contratistacomo
porcentajedel total
anterioropor clculo
directo|
531

Hoja: 20 de 21
4. Bases del estimado de costo
De acuerdo al proceso establecido por el SIDP, el Estimado de Costo es uno de los

entregables de mayor importancia que se presenta en cada uno de los eventos o
compuertas de aprobacin del proyecto. El entregable se compone, por lo tanto, del
resultado del proceso de elaboracin (el estimado en s mismo) y la documentacin que
lo sustenta. Esta documentacin se denomina en el SIDP como Bases del Estimado de
Costo, y se recomienda incorporar los siguientes puntos:
Nombre de proyecto
Localizacin del proyecto
Clase del estimado de costo y rango de desviacin
Alcances de los trabajos del estimado de costo
Premisas
Estimado de costos de inversin
Contingencias
Sobrecosto considerado
Gastos de administracin
Escalacin
Monedas usadas y tipos de cambio aplicables
Costos miscelneos
Descripcin de la Metodologa de estimacin aplicada: herramientas /
sistemas, tcnicas, mtodos y procedimientos
Personal que lo elabor y revis
Fecha de elaboracin del estimado
Referencias
Es importante aclarar que los puntos anteriores, son enunciativos, ms no limitativos y se

debern ajustar de acuerdo con las caractersticas y complejidad del estimado de costo
del proyecto.
532

Hoja: 21 de 21
Referencias:
1) Procedimiento de estimacin de costos de inversin de la DCIDP de Petrleos
Mexicanos (800-18140-PO-006, Diciembre del 2006)
2) Lineamientos para los Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios (Agosto del 2006)
3) Instruccin de Trabajo para la Elaboracin de Estimados de Costos de Inversin
de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios (IT-800-18140-002, Junio del
2004)
4) ANSI Standard
Z94.2-1989. Industrial Engineering Terminology: Cost
Engineering
5) AACE International Recommended Practice No. 17R-97, Cost Estimate
Classification System
6) AACE International Recommended Practice No. 18R-97, Cost Estimate
Classification System
7) Cost Estimating Guide for Program and Project Management, U.S. Department
of Energy
8) Improving Early Estimates, Improving Early Estimates, CII, Implementation
Resource 131-2
9) SRI International (Stanford Research Institute International, The Process
Economics Program Yearbook)
10) AACE International Recommended Practice Skills & Knowledge of Cost
Engineering
11) http://www.aacei.org/
12) http://www.construction-institute.org
533

Hoja: 1 de 41
Anexo 14
documentar el potencial de
comercializacin de reduccin de
invernadero
534

Hoja: 2 de 41
CONTENIDO
Introduccin
Objetivo y alcance del anexo.
Entregables por etapas del FEL
Llenado de Tablas
15
535

Hoja: 3 de 41
1. Introduccin
Los proyectos asociados a la industria de gas y petrleo generalmente conllevan de
forma directa o indirecta un potencial para reducir o mitigar los gases de efecto
invernadero (GEI) que aceleran el cambio climtico. Este anexo busca documentar
durante la fase de diseo y acreditacin de los proyectos de inversin un estimado de
las reducciones de GEI esperadas con el proyecto, as como, otras variables que
permitan identificar ya sea la posibilidad de comercializar las reducciones, buscar
financiamiento o fondeo externo, y/o sumarse a las metas de mitigacin de GEI
establecidas.
Se busca que desde la etapa de planeacin los proyectos de PEMEX identifiquen las
oportunidades para reducir o mitigar las emisiones GEI y que se realice un esfuerzo, a la
hora de disear el proyecto y seleccionar equipo o instrumentacin, para considerar
prcticas y tecnologas ms eficientes amigables con el medio ambiente que permitan
a Pemex reducir su huella de carbono.
La problemtica del cambio climtico ha generado exigencias a nivel nacional e
internacional para las empresas en general y en especial para las del sector petrolero.
Estas exigencias van en aumento a medida que se vuelven ms palpables los efectos del
cambio climtico y en el caso de Mxico la promulgacin de la Ley General de Cambio
Climtico seguramente ira haciendo palpables nuevas exigencias. Los proyectos con
importantes mitigaciones de gases de efecto invernadero generan un valor agregado, al
igual que suman beneficios energticos, ambientales, de seguridad y reconocimiento.
Adems es posible que se generen incentivos econmicos a travs de una posible
participacin en los mercados de carbono. Para que los proyectos identificados tengan
mayor oportunidad de participar en los mercados de carbono, es indispensable que
desde la etapa de planeacin se vaya documentando su potencial y otros aspectos
relacionados. La generacin de incentivos econmicos puede permitir que proyectos que
no cumplen con buenos rendimientos econmicos se ejecuten.
Pemex busca sumarse a los esfuerzos nacionales e internacionales para hacer frente al
cambio climtico y al mismo tiempo mejorar su desempeo ambiental.
536

Hoja: 4 de 41

El objetivo de este anexo es documentar durante la fase de diseo y acreditacin de los
proyectos de inversin un estimado de las reducciones de emisiones de gases efecto
invernadero (GEI) esperadas con el proyecto y otras variables que permiten identificar ya
sea la posibilidad de comercializar las reducciones, buscar financiamiento o fondeo
externo, y/o sumarse a las metas de mitigacin de GEI establecidas.
3. Entregables por etapas del FEL

Los entregables se describen en las siguientes tablas. Son prcticamente los mismos
entregables a lo largo de las etapas FEL, sin embargo el detalle de la informacin y las
estimaciones deben ser ms confiables a lo largo de las diferentes etapas, la
informacin se va actualizando a medida que se cuenta con informacin ms confiable.
ENTREGABLES FEL I
Tabla 1. General - Llenado de tabla
Tabla 2. Consumo de Combustibles - Llenado con informacin disponible
Tabla 3. Identificacin de Reducciones en General - Llenado con informacin disponible
Tabla 4. Identificacin de Reducciones, 4A- PEP, Tabla 4B-PR, Tabla 4C-PGPB, Tabla
4D-PPQ - Llenado con informacin disponible
Tabla 5. Estimacin de Reducciones de GEI - Llenado con informacin disponible,
primera estimacin
Solicitar visto bueno a la Gerencia de Finanzas de Carbono
Segn recomendacin de la Gerencia de Finanzas de Carbono incluir o no "nota de
adicionalidad" en FEL 1
537

Hoja: 5 de 41
ENTREGABLES FEL II B
Tabla 1. General - Actualizar tabla con informacin ms reciente
Tabla 2. Consumo de Combustibles - Actualizar tabla con informacin ms reciente
Tabla 3. Identificacin de Reducciones en General - Actualizar tabla con informacin
ms reciente
4D-PPQ - Actualizar tabla con informacin ms reciente
Tabla 5. Estimacin de Reducciones de GEI - Actualizar tabla con informacin ms
reciente
Tabla 6. Equipos - Llenado de tabla con informacin disponible
Solicitar a la Gerencia de Finanzas de Carbono: Requerimientos metodolgicos de
protocolo
Solicitar a la Gerencia de Finanzas de Carbono visto bueno
ENTREGABLES FEL III
Tabla 1. General - Actualizar tabla con informacin ms reciente
Tabla 2. Consumo de Combustibles - Actualizar tabla con informacin ms reciente
Tabla 3. Identificacin de Reducciones en General - Actualizar tabla con informacin
ms reciente
4D-PPQ - Actualizar tabla con informacin ms reciente
Tabla 5. Estimacin de Reducciones de GEI - Actualizar tabla con informacin ms
reciente
Tabla 6. Equipos - Llenado de tabla con informacin disponible
Actualizacin de requerimientos metodolgicos solicitados por la Gerencia de Finanzas
de Carbono
Solicitar a la Gerencia de Finanzas de Carbono visto bueno
La Gerencia de Finanzas de Carbono recomendar si se debe incluir o no la nota de
adicionalidad o los certificados de carbono en la valuacin econmica del proyecto.
Con objeto de identificar posibles reas en dnde se puedan hacer reducciones de gases
de efecto invernadero consultar el anexo 1, que muestra en una tabla las reas dnde es
posible tener reduccin de emisiones GEI. La tabla es una adaptacin para las
subsidiarias de PEMEX del compendio de metodologas de GEI para el sector industrial
del petrleo y el gas natural propuesto por el Instituto del Petrleo Estadounidense.
538

Hoja: 6 de 41
Llenado de Tablas.
Tabla 1. General.
539

Hoja: 7 de 41
Tabla 2. Consumo de combustibles.
540

Hoja: 8 de 41
Tabla 3. Identificacin de reducciones en general.
541

Hoja: 9 de 41
Tabla 4A_PEP. Identificacin de reducciones en Pemex Exploracin y Produccin.
542

Hoja: 10 de 41
Tabla 4B_PR. Identificacin de reducciones en Pemex Refinacin.
543

Hoja: 11 de 41
Tabla 4C_PGPB. Identificacin de reducciones en Pemex Gas y Petroqumica

Bsica.
544

Hoja: 12 de 41
Tabla 4D_PPQ. Identificacin de reducciones en Pemex Petroqumica.
545

Hoja: 13 de 41
Tabla 5. Estimacin de reducciones.
546

Hoja: 14 de 41
Tabla 6. Equipos.
547

Hoja: 15 de 41
4. Llenado de Tablas
Tabla 1. General.
La tabla 1 est dividida en 5 partes. En la primera parte, se solicitan los datos de las
personas encargadas del proyecto y de la planeacin, as como de los responsables de
la estimacin de consumo energtico y de emisiones. La segunda parte, identifica la
vinculacin del proyecto al cumplimiento de una ley. En su caso indicar cual. En la
tercera parte, se debe indicar si algn equipo se va a dar de baja y/o substituir por ser un
equipo obsoleto. En la cuarta parte; se solicita presentar un cronograma resumido con
fecha de inicio, principales hitos y fecha de terminacin esperada. Por ltimo en la ltima
seccin se pide describir las medidas de mitigacin y adaptacin al cambio climtico que
contempla el proyecto.
548

Hoja: 16 de 41
549

Hoja: 17 de 41
Tabla 1a. Informacin de responsables.

Debe indicarse el nombre de la persona encargada del proyecto, as como su puesto,
nmero telefnico y direccin de correo electrnico.
El siguiente paso es indicar el nombre de la persona encargada de la planeacin del

proyecto, al igual que en el paso anterior se deber colocar el puesto, el nmero
telefnico y la direccin de correo electrnico.
550

Hoja: 18 de 41
Para el tercer paso, se debe indicar el nombre, puesto, nmero telefnico y direccin de
correo electrnico del responsable de la estimacin del consumo energtico.
Para finalizar, se debe indicar el nombre, puesto, nmero telefnico y direccin de correo
electrnico del responsable de las estimaciones de reduccin de emisiones.
551

Hoja: 19 de 41
Tabla 1b. Cumplimiento legal.

En la segunda parte de la tabla 1 se debe indicar si el proyecto o alguna parte del
proyecto se esta realizando para cumplir con un reglamento, norma, ley o disposicin
oficial. Si alguna parte del proyecto se realiza por un requerimiento oficial, se deber
marcar la celda con una X. En caso de contestar positivamente, enlistar que
requerimientos se estn cumpliendo y describir que parte de la ley, norma, reglamento o
disposicin oficial se requiere cumplir. En caso de ser negativo marcar con una X en la
columna de NO y colocar NA (No aplica) en la celda continua. Es importante resaltar que
no se debe delimitar la explicacin al tamao estndar del recuadro, si se requiere mas
espacio se le sugiere alargue la casilla tanto como sea necesario. Ver ejemplo positivo y
negativo:
552

Hoja: 20 de 41
Tabla 1c. Remplazo de equipo obsoleto.

La tercera parte de la tabla 1 pide que se indique si el proyecto o alguna parte del
proyecto darn de baja o remplazar un equipo obsoleto.
Si durante la ejecucin del proyecto se dar de baja o remplazar un equipo obsoleto, se

deber marcar la celda con una X y en el recuadro derecho indicar de qu equipo se
trata. Se vuelve a recalcar que no se debe delimitar la explicacin al tamao estndar del
recuadro, si se requiere mas espacio se le sugiere alargue la casilla tanto como sea
necesario. Ver ejemplo.
553

Hoja: 21 de 41
Si ninguna parte del proyecto se dar de baja o remplazara un equipo obsoleto se deber
marcar la celda no y poner NA en la celda contigua.
Ver ejemplo.
Tabla 1d. Cronograma.

Esta seccin es para indicar de forma escueta el cronograma esperado de actividades
del proyecto.
554

Hoja: 22 de 41
Tabla 1e. Descripcin de medidas de mitigacin y adaptacin.

Describir las medidas de mitigacin y adaptacin al cambio climtico que contempla el
proyecto. Es muy importante resaltar que no se debe delimitar la explicacin al tamao
estndar del recuadro, si se requiere mas espacio se le sugiere alargue la casilla tanto
como sea necesario.
Tabla 2. Consumo Energtico

En esta tabla se contempla el consumo de combustibles y de electricidad del programa
de inversin y de las unidades de inversin que consideren tendrn reduccin de gases
de efecto invernadero.
555

Hoja: 23 de 41
En la celda superior izquierda de la tabla 2 se tendr que indicar el nombre del programa
de inversin y hacer una descripcin corta del mismo, sin embargo, no se debe delimitar
al tamao de la celda, se podr ampliar tanto como sea necesario.
Para el programa de inversin se debe indicar cual va a ser el consumo de combustibles

y de electricidad en la seccin que dice Con proyecto.
El consumo de electricidad se da en Mw/hr y se enlistan los combustibles a consumir

indicando el tipo de combustible, el monto de consumo y las unidades por unidad de
tiempo.
Ver ejemplo:
556

Hoja: 24 de 41
En la seccin de Alternativa, indicar en la seccin de notas y comentarios cul es la

alternativa ms probable al proyecto. Es decir si no se realizara el proyecto qu
sucedera? Algunos ejemplos son:
No hacer nada
Usar otra tecnologa
Usar otro combustible
Etc, etc.
Se debern incluir notas y comentarios al respecto y no deber delimitarse al tamao de

celda.
Para seguir con el llenado de las tablas, se tomar como base los dos pasos anteriores.
Dado que los proyectos de inversin suelen ser grandes y con componentes muy
diversos, es posible que slo una subparte o una o varias unidades de inversin estn
asociadas a la reduccin de emisiones de gases de efecto invernadero. En seguida se
deber indicar el nombre de la unidad de la inversin asociado con mitigaciones GEI y la
descripcin de la misma. De igual forma se llena el consumo de combustible con
proyecto y con alternativa.
557

Hoja: 25 de 41
Sol se ejemplific para una unidad de inversin asociada con mitigaciones GEI pero de
ser necesario se deben contestar y agregar las unidades que se requieran. Nuevamente
se sugiere que no se delimite la informacin al tamao de la celda.
Tabla 3. Identificacin de reducciones en general.
La tabla 3 nos seala algunas posibles actividades que puede manejar el proyecto y que
permitirn la reduccin de emisiones de GEI. En la tabla se deber indicar si el proyecto
incluye alguno de los puntos que se enlistan. Se debe marcar con una X en la celda
para Si y describir y comentar en dnde y porqu habr reducciones. Se sugiere que no
se delimite la informacin al tamao de la celda. En caso de que no se tenga
contemplado en el proyecto dicha actividad, se marcar con una X en la celda para el
No.
558

Hoja: 26 de 41
559

Hoja: 27 de 41
Para el caso del venteo se subdivide en cuatro aspectos que se detallan ms adelante,
se deber aclarar si el venteo de gas metano o CO2 se reducir en a) algunos procesos,
b) durante el mantenimiento de equipos, c) en actividades no rutinarias, o d) durante
otras actividades.
A continuacin se enlistan algunos puntos asociados a la reduccin de venteo de gas

metano o CO2. Estas actividades y/o equipos se pueden consultar en el COMPENDIUM
OF GREEN HOUSE GAS EMISSIONS METHODOLOGIES FOR THE OIL AND
NATURAL GAS INDUSTRY de la American Petroleum Institute, 2009.
Procesos:
Procesos de deshidratacin
Bombas de deshidratado Kimray
Procesos de endulzamiento de gas
Unidades de recuperacin de azufre
Procesos de tratamiento de gases
Tanques de almacenamiento
Carga / descarga / transporte
Dispositivos neumticos
560

Hoja: 28 de 41
Unidades de recuperacin de azufre

Craqueo cataltico
Reformadora cataltica
Regeneracin de catalizador
Metano reformado con vapor (plantas de hidrgeno)
Coquizacin retardada
Flexi-coque
Produccin de asfalto
Craqueo trmico
Produccin qumica
Mantenimiento y Remplazo de Equipos en actividades como:
Desgasificacin de lodos
Gas de baja presin para revestimiento del pozo
Purga de compresores
Arranque de compresores
Recopilacin de purgas de tuberas
Purga de buques
Terminacin de pozos
Descarga y reacondicionamientos del pozo
Muestreo y anlisis de gas
Almacenamiento intermedio
Mantenimiento
Purgas de tuberas
Trampas de cola de cerdo y goteos
Purga de equipo / procesos
Calentador / caldera descarbonizacin de tubos
Actividades No rutinarias:
Paros de emergencia (ESD) /purgas de seguridad (ESB)
Vlvulas de seguridad (PRV)
Explosin de pozos
Supresin de fuego
Fugas en tanques
Estaciones de medicin y regulacin de presin
561

Hoja: 29 de 41
Escavacin de ductos
Otras Fuentes:
Muestreo y anlisis de gas
Tanques de almacenamiento
Carga / descarga / transporte
Dispositivos Neumticos
Bombas de inyeccin qumica
Gas Natural Liquido fro
Revaporizacin
Tanques de almacenamiento y drenado en buques
Perforacin exploratoria
Pruebas de pozos y terminaciones
Tablas 4.
Tabla 4A_PEP. Identificacin de reducciones en Pemex Exploracin y Produccin.

La tabla 4a_PEP solo debe ser llenada para proyectos de Pemex Exploracin y
Produccin. En ella se sealan algunas posibles actividades que pueden estar asociadas
a la reduccin de emisiones de GEI. En la tabla se debe indicar si se realizar la
actividad o no se realizar. Se debe marcar con una X en la celda para Si y describir y
comentar en dnde y porqu habr reducciones. Se sugiere que no se delimite la
informacin al tamao de la celda. En caso de que no se tenga contemplado en el
proyecto dicha actividad, se marcara con una X en la celda para el No.
562

Hoja: 30 de 41
563

Hoja: 31 de 41
Tabla 4B_PR. Identificacin de reducciones en Pemex Refinacin.

Esta tabla debe ser llenada por proyectos de Pemex Refinacin y seala algunas
posibles actividades que puede manejar el proyecto y que pueden estar asociadas a la
reduccin de emisiones de GEI. En la tabla se deber indicar si se realizar la actividad
o no se realizar. Se debe marcar con una X en la celda para Si y describir y
comentar en dnde y porqu habr reducciones. Se sugiere que no se delimite la
informacin al tamao de la celda. En caso de que no se tenga contemplado en el
proyecto dicha actividad, se marcara con una X en la celda para el No.
564

Hoja: 32 de 41
Tabla 4C_PGPB. Identificacin de reducciones en Pemex Gas y Petroqumica

Bsica.
Esta tabla debe ser llenadas por proyectos de Pemex Gas y Petroqumica Bsica y
seala algunas posibles actividades que pueden estar asociadas a la reduccin de
emisiones de GEI. En la tabla se deber indicar si se realizar la actividad o no se
realizar. Se debe marcar con X en la celda para Si y describir y comentar en dnde y
porqu habr reducciones. Se sugiere que no se delimite la informacin al tamao de la
celda. En caso de que no se tenga contemplado en el proyecto dicha actividad, se
marcar con una X en la celda para el No.
Tabla 4c-PGPB. Identificacin de reducciones en Pemex Gas y Petroqumica Bsica.
Parte 1
565

Hoja: 33 de 41
566

Hoja: 34 de 41
Tabla 4c-PGPB Identificacin de reducciones en Pemex Gas y Petroqumica Bsica.

Parte 2.
Tabla 4D_PPQ. Identificacin de reducciones en Pemex Petroqumica.

La tabla 4D_PPQ, slo debe ser llenada para proyectos de Pemex Petroqumica y nos
seala algunas posibles actividades que pueden estar asociadas a la reduccin de
emisiones de GEI. En la tabla se deber indicar si se realizar la actividad o no se
realizar. Se debe marcar con una X la celda para Si y describir y comentar en dnde
y porqu habr reducciones. Se sugiere que no se delimite la informacin al tamao de la
celda. En caso de que no se tenga contemplado en el proyecto dicha actividad, se
marcara con una X en la celda para el No.
567

Hoja: 35 de 41
Tabla 5. Estimacin de reducciones.

En la tabla se deber indicar con X si el proyecto contemplar la reduccin de los
diferentes gases de efecto invernadero o no. En caso positivo se debe realizar una
estimacin de la reduccin especificando las unidades. Se sugiere que no se delimite la
informacin al tamao de la celda. En el recuadro inferior se deber colocar la memoria
de clculo para dichas estimaciones.
568

Hoja: 36 de 41
569

Hoja: 37 de 41
Tabla 6. Equipos.
En la tabla 6 se debe indicar si el proyecto contempla los equipos que se enlistan
.
La tabla 6 se divide en dos partes: Uso de equipo y Disminucin de emisiones de GEI.
570

Hoja: 38 de 41
Uso de equipo
En esta seccin se enlistan los equipos y se debe hacer una breve descripcin del uso
del mismo. Si estamos hablando de un equipo nuevo o usado? Si se est contemplando
adquirir un equipo nuevo se deber marcar con una X, o si es para un nuevo uso o
para remplazar uno ya existente. Si el equipo es usado y se utilizar en el proyecto, se
debe sealar si el equipo ha sido rehabilitado o repotenciado. Existe la posibilidad de que
el equipo slo tenga que darse de baja y se debe sealar en tal caso. Se debe usar un
rengln por cada equipo y se deben aadir tantos renglones como se necesiten. Se
sugiere que no se delimite la informacin al tamao de la celda.
571

Hoja: 39 de 41
Disminucin de emisiones GEI

En esta seccin, se deber indicar si con respecto a prcticas previas, el equipo del
proyecto tendr: mejoras en la eficiencia energtica, disminucin de fugas o emisiones
fugitivas y/o sustitucin de combustible. Se sugiere que no se delimite la informacin al
tamao de la celda para la parte en que se pide una descripcin de razones por las que
el equipo emitir menos CO2 o CH4. Es importante describir las razones por las que se
realizarn dichas mitigaciones de GEI.
572

Hoja: 40 de 41
573

Hoja: 41 de 41
Anexo A
574

Hoja: 1 de 44
Anexo 15
informe de administracin de
riesgos
575

Hoja: 2 de 44
CONTENIDO
1
Propsito y Uso del anexo
Administracin de Riesgos
Definicin de Riesgo
Proceso de Administracin de Riesgos
Planeacin de la Administracin de Riesgos del Proyecto
Identificacin y registro de riesgos y actividades afectadas
Evaluacin de los Riesgos
10
Planeacin de Respuesta a Riesgos
15
Seguimiento y Control de los Riesgos
17
10
Impacto del Riesgo por la Definicin del Proyecto (PDRI)

Informe de la Administracin de Riesgos del Proyecto (Descripcin del
entregable para validacin)
ANEXO A. Nivel de Tolerancia al Riesgo para los Proyectos
17
ANEXO B. Estructura del Riesgo (EDR)
23
ANEXO C. Algoritmo de Priorizacin de Riesgos
32
ANEXO D. Grupo de Administracin de Riesgos (GAR)
34
ANEXO E. Cuadro Comparativo de Resultados
36
ANEXO F. Estructura tpica del reporte de seguimiento de riesgos
37
ANEXO G. Clculo del ndice PDRI, Project Definition Rating Index
39
11
20
22
576

Hoja: 3 de 44
1. Propsito y Uso del anexo

El presente anexo establece los lineamientos generales para la elaboracin del informe
de administracin de riesgos de los proyectos de capital de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios, que se deber presentar para validacin en las tres etapas
FEL de los proyectos, y est orientado a servir de apoyo a los equipos de proyecto en la
elaboracin del mismo.
El anexo expone la relevancia de la administracin de riesgos para asegurar la correcta
integracin de los riesgos de los proyectos y el desarrollo de un plan de respuesta a
ellos.
El propsito principal del anexo es el de asegurar la consistencia en los criterios
generales y en los elementos de definicin en los que deber basarse la administracin
de riesgos de los proyectos. Dado que los Estudios de Riesgo son un insumo
fundamental para la Manifestacin de Impacto Ambiental que requerir el proyecto, se
recomienda incluir la identificacin de aquellos riesgos ambientales que son
determinantes para la autorizacin y desarrollo del proyecto, que forman parte de la
Estructura de Riesgos (EDR) del proyecto.
Dependiendo de la naturaleza de cada proyecto, algunos de los conceptos que aqu se
describen, incluyendo el entregable para validacin que se presenta en el inciso 10,
podrn no ser aplicables o podrn requerirse otros que aqu no se mencionan. El Director
de Proyecto propondr las desviaciones con la argumentacin correspondiente, y la
instancia de validacin est facultada para su aceptacin o rechazo.
2. Administracin de Riesgos
Incluye los procesos relacionados con la planeacin de la gestin, la identificacin y
registro de los riesgos del proyecto, la evaluacin cualitativa y cuantitativa, la planeacin
de la respuesta a los riesgos, as como su seguimiento y control. Los objetivos de la
administracin de los riesgos del proyecto son aumentar la probabilidad y el impacto de
eventos positivos, y disminuir la probabilidad y el impacto de eventos negativos para el
proyecto.
En forma genrica la Administracin de Riesgos, involucra un ciclo de actividades que se
representa en el siguiente diagrama:
577

Hoja: 4 de 44
Procesos de la Administracin de Riesgos
3. Definicin de Riesgo
Un riesgo es un evento o condicin incierta que, si sucede, tiene un efecto en por lo
menos uno de los objetivos del proyecto. Los objetivos pueden incluir el alcance, el
programa, el costo y la calidad. Un riesgo puede tener una o ms causas y, si sucede,
uno o ms impactos. Una causa puede ser un requisito, un supuesto, una restriccin o
una condicin que crea la posibilidad de consecuencias tanto negativas como positivas.
Los riesgos pueden clasificarse en:
Riesgos identificados.
Representan los riesgos potenciales que de manera anticipada se prevn y que en
caso de manifestarse pueden tener un efecto perjudicial en el desarrollo del
proyecto, y para los cuales se puede estar preparado a travs de un plan de
respuesta.
El riesgo ambiental se ubica en esta clasificacin, que puede ser identificado,
evaluado y prevenido, y se puede clasificar en:
Riesgos naturales: Son los asociados a fenmenos geolgicos internos,
como erupciones volcnicas y terremotos, o la cada de meteoritos. Las
inundaciones, aunque debidas a causas climticas naturales, suelen ser
riesgos dependientes de la presencia y calidad de infraestructuras como las
578

Hoja: 5 de 44
presas que regulan el caudal, o las carreteras que actan como diques, que
pueden agravar sus consecuencias.
Riesgos antropognicos: Son producidos por actividades humanas, aunque
las circunstancias naturales pueden condicionar su gravedad.
Riesgos no identificados.
Son aquellos que se presentan inesperadamente, y que no pueden preverse ni
administrarse de forma proactiva.
4. Proceso de Administracin de Riesgos
Durante el ciclo de vida de los proyectos de capital se efecta una revisin peridica del
anlisis de riesgos a travs de un proceso para su administracin (cuyo diseo
conceptual se muestra en la siguiente figura), que debe formar parte intrnseca de la
administracin de los proyectos. Las actualizaciones del informe de administracin de
riesgos que se describe en este anexo, deben de llevarse a cabo en cada etapa del
Proyecto (entre etapas FEL), cuando el proyecto se encuentra en ejecucin y/o cuando
las condiciones del proyecto cambian; dependiendo de la duracin de las etapas, podrn
realizarse varias actualizaciones en una misma etapa.
579

Hoja: 6 de 44
El proceso se describe en los siguientes captulos.
5. Planeacin de la Administracin de Riesgos del Proyecto

Al inicio del proyecto, en cada etapa FEL, o fase de ejecucin, se planifica la
Administracin de Riesgos del proyecto, designando o confirmando al Grupo de
Administracin de Riesgos (GAR). Para su integracin es conveniente considerar la
siguiente participacin, liderada por el director o gerente del proyecto:
Representantes del rea operativa (designado por el lder operativo).

Proyectos: (designaciones del director de proyectos).
o Especialista de programacin.
o Especialista de estimado de costos.
o Especialista de ingeniera.
o Especialista de procura.
o Especialista de construccin.
580

Hoja: 7 de 44
o Especialista en desarrollo sustentable.

o Responsable del seguimiento a la administracin de riesgos.
Representante del rea de negocio. (designado por el rea de planeacin).
La conformacin del GAR depender de la naturaleza y de la etapa en que se encuentre

el proyecto.
Como insumo para realizar la planeacin de la administracin de riesgos, se sugiere
considerar:
Las polticas de administracin de riesgos,
El alcance y el plan de ejecucin del proyecto (PEP),
El desglose de actividades en una estructura (WBS),
El programa y estimado de costos.
Adicionalmente, es conveniente la consulta al acervo de lecciones aprendidas y mejores
prcticas, resultantes de experiencias de otros proyectos, que se ir conformando con la
experiencia de aplicacin del proceso.
Con los insumos antes sealados, el GAR, despus de analizar la informacin relevante,
establece el contexto y define el Plan de Administracin de Riesgos del proyecto, mismo
que se puede integrar con los siguientes componentes:
Responsabilidades de miembros del GAR.
Nivel de tolerancia al riesgo.
Actividades clave del programa de ejecucin para el seguimiento de
riesgos. (FEL-III opcional)
Criterios para la evaluacin de los riesgos.
Estructura de los reportes de seguimiento de los riesgos.
Periodicidad de reuniones de seguimiento.
Herramientas de anlisis a utilizar.
Cuadro comparativo de resultados del ltimo anlisis de riesgos disponible
del proyecto. (Anexo E)
581

Hoja: 8 de 44
6. Identificacin y registro de riesgos y actividades afectadas
El Grupo de Administracin de Riesgos (GAR) identifica y consensua los riesgos

genricos y especficos del proyecto, as como su valoracin cualitativa en trminos de
probabilidad de ocurrencia e impacto potencial en los objetivos de tiempo, costo, alcance
y calidad, usando una escala de Likert cualitativa; asimismo, los organiza de acuerdo con
su nivel de severidad, tomando en cuenta todas estas variables.
La identificacin se puede hacer mediante un proceso de seleccin de una lista
disponible de riesgos genricos, que se complementa con riesgos especficos de cada
proyecto; se recomienda utilizar la Estructura de Desglose del Riesgo (EDR), disponible
en una herramienta que ofrece la Subdireccin de Desarrollo de Proyectos.
Para asegurar que se tengan cubiertos todos los elementos del proyecto donde pudieran
existir dichos riesgos, en la estructura se listan las categoras de donde pueden surgir
riesgos para el proyecto. La EDR, que de manera no limitativa, se muestra en el Anexo
B, cuenta con 10 categoras de riesgo, agrupadas de la manera siguiente:
Categoras incluidas en la EDR
La herramienta referida permite hacer y registrar las valoraciones cualitativas de

probabilidad e impacto de cada riesgo, as como su transformacin a una escala
cuantitativa. En la Etapa FEL-III, adicionalmente los riesgos, segn aplique, se asocian
582

Hoja: 9 de 44
a las actividades del programa de ejecucin, que sern impactadas en caso de

materializacin del riesgo (opcional, de acuerdo a criterio del equipo de proyecto).
En estos anlisis se valora cualitativamente la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo
especfico en sesiones del Grupo de Administracin de Riesgos, definiendo para cada
riesgo, la calificacin aplicable en cuanto a su probabilidad de ocurrencia: Muy Baja,
Baja, Media, Alta o Muy Alta, de acuerdo a la siguiente escala:
De la misma forma, el Grupo de Administracin de Riesgos realiza en las sesiones la

valoracin cualitativa del impacto en caso de ocurrencia en cada una de las dimensiones
analizadas (Costo, Tiempo, Alcance y Calidad) con las calificaciones de atributos
siguientes: No impacta, Muy bajo, Bajo, Moderado, Alto o Muy alto, de acuerdo
a la siguiente escala:
Objetivodel
proyectoafectado
Muybajo
Bajo
Costo
Incremento
i ns i gni fi ca nte
Incrementos
menores a 2%
Tiempo
Retra s o
des preci a bl e
Retra s omenora
2%
Retra s oenun
ra ngode2a 3%
Retra s oenun
ra ngode3a 5%
Alcance
Decrementos no
muynotori os
Afecta ci nen
rea s menores
Afecta ci nen
rea s ma yores
Afecta ci n
i na cepta bl e
Calidad
Degra da ci npoco
notori a
Sl oel ementos
menores
a fecta dos
Degra da ci n
mol es ta pa ra el
cl i ente
Ca l i da d
i na cepta bl epa ra
el cl i ente
Moderado
Alto
Incrementos de2 Incrementos de3a

a 3%
5%
Muyalto
Incrementos
ma yores a l 5%
Retra s oma yora l
5%
El res ul ta dodel
proyectos era
i nti l
El res ul ta dodel
proyectos era
i nti l
583

Hoja: 10 de 44
7. Evaluacin de los Riesgos

7.1 Anlisis cuantitativo y jerarquizacin de los riesgos.
Con el propsito de jerarquizar los riesgos, las escalas de Likert de probabilidad e
impacto, se deben convertir a valores numricos, para lo que se sugiere la aplicacin de
las siguientes escalas:
En cuanto al impacto, se plantea la siguiente escala referida a % de impacto sobre el

costo y tiempo total de ejecucin del proyecto o de la actividad afectada. Los valores de
escala en alcance y calidad estn basados en una convencin que asocia los valores con
el desempeo de estos objetivos.
584

Hoja: 11 de 44
Una vez obtenidos los niveles de probabilidad e impacto y su cuantificacin, cada riesgo
es clasificado para obtener los riesgos en orden de mayor a menor severidad, lo que es
til para elaborar el plan de respuesta a los riesgos considerando este orden. Se sugiere
utilizar el algoritmo para la priorizacin de los riesgos presentado en el Anexo C, incluido
en la herramienta de la SDP, que tambin ofrece la funcionalidad de organizar los
riesgos en forma jerrquica de acuerdo a su trascendencia para el proyecto.
7.2 Evaluacin probabilstica de los riesgos.
El Grupo de Administracin de Riesgos evala los riesgos con dos posibles enfoques:
a)Revisin de los riesgos sin asociarlos directamente a las actividades del programa
de ejecucin, en cuyo caso la valoracin cualitativa se convierte a valores
numricos de $ y das en el caso de los objetivos de costo y tiempo, y de
desviaciones en el caso de alcance y calidad (La herramienta de la SDP permite
hacer esta conversin de manera automatizada) (FEL-I, FEL-II y FEL-III);
b)Revisin de los riesgos asociados a las actividades particulares del programa de
ejecucin, determinando, adems de los valores probable, mximo y mnimo de
duracin de las actividades, los impactos de los riesgos en el tiempo de ejecucin
585

Hoja: 12 de 44
de cada una de las actividades afectadas (slo FEL-III opcional, de acuerdo a

criterio del equipo de proyecto).
La herramienta de la SDP utiliza las escalas mostradas en las dos tablas anteriores del
inciso 7.1, aunque los valores numricos se pueden modificar de acuerdo a la naturaleza
del proyecto. En particular, la tabla de escala de impactos permite generar una
distribucin normal o triangular para los clculos probabilsticos.
En ambos casos (a y b), se aplican modelos probabilsticos, que permitirn determinar

con diferentes niveles de certidumbre los lmites de desviacin esperables del proyecto
en cada una de las dimensiones analizadas. Se pueden utilizar las herramientas de la
SDP o software comercial para estos anlisis.
Cada riesgo identificado debe tener impacto cuando menos en un objetivo y puede
tenerlo en varios o todos los objetivos. La valoracin de los impactos debe ser
independiente a la valoracin de la probabilidad.
7.3 Evaluacin Estadstica con el Modelo de Monte Carlo (considerado en la
herramienta de la SDP).
La simulacin de Monte Carlo en el anlisis probabilstico de riesgos consiste en simular
el proyecto de principio a fin en cada una de varias iteraciones; esta simulacin se
refiere, en primer trmino a determinar si cada uno de los riesgos identificados, se
materializ o no durante la ejecucin; esto se realiza con la generacin de nmeros
aleatorios en el continuo 0-1, que se comparan con la probabilidad de ocurrencia del
riesgo. Si la probabilidad es mayor que el nmero aleatorio generado, se asume que el
riesgo se manifest, si es menor, que no se manifest. En el caso de los riesgos
manifestados se calcula el impacto en cada una de las dimensiones utilizando tambin la
generacin de nmeros aleatorios, que sirven para posicionar el valor del impacto en una
curva de distribucin de tipo triangular; esto implica derivaciones geomtricas para
determinar en qu punto de la base del tringulo, al levantar una perpendicular hasta
tocar alguno de los otros dos lados, genera un rea a la izquierda de la perpendicular
equivalente al nmero aleatorio (el tringulo considerado es de rea unitaria, los vrtices
inferiores izquierdo y derecho corresponden a los valores mnimos y mximos esperados
del impacto y el vrtice superior al valor ms probable).
586

Hoja: 13 de 44
Tambin se puede usar una distribucin normal, en cuyo caso los valores de impacto se
obtienen de la funcin que define el rea bajo la curva normal unitaria.
Los impactos de esta manera calculados para cada dimensin (costo, tiempo, alcance y
calidad) se van acumulando y el resultado de la suma corresponde a la desviacin del
proyecto en estas dimensiones. Estos clculos se repiten n veces (por ejemplo 5000
iteraciones); los resultados se organizan de manera ascendente y se calcula la
frecuencia de valores superiores a intervalos constantes. Estas frecuencias, de acuerdo
al principio de Monte Carlo, representan la probabilidad de ocurrencia de los valores
considerados. A continuacin se presenta un ejemplo con una curva de frecuencia, que
muestra el nivel de certidumbre de no tener sobregiros generados por los riesgos por
arriba de diferentes valores.
587

Hoja: 14 de 44
En el ejemplo presentado en la figura, el grfico se lee:
588

Hoja: 15 de 44
a)Con 20% de certidumbre el proyecto no se sobregirar en ms $745.64 o, dicho de

otra forma, existe un 80% de probabilidad en tener excesos de costo de ms de
$745.64.
b)Con 50% de certidumbre el proyecto no se sobregirar en ms $967.04 o, dicho de
otra forma, existe un 50% de probabilidad en tener excesos de costo de ms de
$967.04.
c) Con 90% de certidumbre el proyecto no se sobregirar en ms $1340.54 o, dicho
de otra forma, existe un 10% de probabilidad en tener excesos de costo de ms
de $1340.54, etc.
8. Planeacin de Respuesta a Riesgos

Como resultado de la evaluacin probabilstica, el Grupo de Administracin de Riesgos
define las acciones para tratar los riesgos, desarrollando opciones para mejorar las
oportunidades y reducir las amenazas para alcanzar los objetivos del proyecto. Se
cuantifica el efecto que las acciones tendrn sobre los riesgos, valorando nuevamente la
probabilidad y el impacto, y realizando los anlisis cualitativo y cuantitativo antes
descritos, hasta que el riesgo del proyecto satisfaga el nivel de tolerancia adoptado.
Asimismo, define los responsables y el programa de actividades para las acciones del
plan de respuesta a riesgos.
Para auxiliar a esta planeacin, la herramienta de la SDP incluye una seccin de
Acciones de Respuesta a Riesgos en la que se registran las acciones, los responsables
de la accin y de su seguimiento.
Para identificar las acciones del plan de respuesta, el GAR revisar la lista de riesgos
priorizada y determinar la alternativa a seguir con los riesgos: aceptacin, transferencia
o mitigacin:
a) Aceptacin de riesgos.
Cuando el riesgo, sus consecuencias y probabilidad de ocurrencia son
entendidos y se elige no realizar ninguna accin al respecto. Esta estrategia
normalmente se utiliza cuando el impacto del riesgo est en equilibrio con el
costo de su mitigacin, cuando el riesgo se encuentra entre los ltimos de la lista
priorizada o bien cuando no se identifica alguna accin factible para controlarlo.
589

Hoja: 16 de 44
b) Eliminacin de riesgos.
Algunos riesgos pueden ser eliminados con ciertas decisiones que normalmente
son de alto costo y es recomendable analizar cuidadosamente antes de que se
adopten; adicionalmente la eliminacin de algunos riesgos puede implicar la
decisin de no llevar a cabo parte del proyecto; sin embargo realizar esta accin
podra afectar los objetivos del negocio.
c) Transferencia de riesgos.
La estrategia de transferencia de riesgos tiene como objetivo no asumir los
riesgos del proyecto en su totalidad. La principal forma de transferencia de
riesgos se realiza mediante compaas aseguradoras en la medida en que sea
econmicamente viable para los objetivos del proyecto. Existen otras formas o
estrategias de transferencia de riesgos, tales como la contratacin de empresas
para realizar ciertas actividades con la disposicin de asumir los riesgos
asociados a las actividades que queden a su cargo, o con la formulacin de
contratos para la ejecucin del proyecto en los que el contratista absorba algunos
de los riesgos identificados.
d) Mitigacin de riesgos.
La mitigacin de riesgos equivale a realizar acciones que sern actividades
programadas, enfocadas en la reduccin de la probabilidad de que los riesgos
ocurran o en reducir el impacto en alguno o varios de los objetivos si llegara a
presentarse.
Al establecer el plan de respuesta, es recomendable identificar acciones de
mitigacin en orden sucesivo de acuerdo a la trascendencia del riesgo para el
proyecto; tambin conviene verificar si las acciones de mitigacin definidas para
un riesgo, pueden mitigar otros riesgos.
El plan de respuesta a los riesgos, implica adems la definicin de las actividades que
sern necesarias llevar a cabo para implementar las acciones. Es recomendable
desarrollar un programa formal, con la relacin de precedencias entre actividades, los
tiempos y recursos requeridos, identificando los responsables de las mismas.
Con estos elementos se integra y aprueba el Plan de Respuesta a Riesgos, con los
siguientes elementos:
590

Hoja: 17 de 44
Acciones de mitigacin de riesgos.

Designacin de responsables de las acciones.
Programa de actividades.
Recursos necesarios.
9. Seguimiento y Control de los Riesgos

Para dar seguimiento a la evolucin de los riesgos, de acuerdo al plan de administracin
de riesgos definido (Inciso 5), se verifica el cumplimiento de las acciones acordadas y se
toman las acciones preventivas o correctivas que resulten necesarias.
A lo largo de la ejecucin del proyecto, los responsables designados del GAR, ejecutan
las acciones del Plan de Respuesta a Riesgos y dan seguimiento a la dinmica del
proyecto, recabando e integrando los informes de avance. Se analizan posibles cambios
en el entorno, riesgos emergentes o no identificados. En este seguimiento podrn haber
riesgos que ya se manifestaron o ya no se van a manifestar. En caso necesario se
revisan los registros de riesgos, y se procede a su anlisis cualitativo y cuantitativo y a
una posible revisin del plan de respuesta.
10. Impacto del Riesgo por la Definicin del Proyecto (PDRI)

El ndice Project Definition Rating Index (PDRI) del Instituto de la Industria de la
Construccin de USA (CII) ha sido ampliamente aceptado como una herramienta para
medir el nivel de la definicin de un proyecto industrial, de ductos o infraestructura, y
adems se correlaciona con la probabilidad de desviaciones de costo y tiempo del
proyecto. Es por ello que, independientemente de los riesgos de ejecucin, se debe
incluir en el anlisis de riesgo del proyecto el impacto que tiene la definicin alcanzada
del proyecto en la etapa correspondiente.
Para este efecto, se requiere calcular el ndice del PDRI que el proyecto ha alcanzado en
la etapa que se evala. En el anexo G se muestra la forma de llevar a cabo el clculo.
Una vez obtenido el valor del ndice del PDRI, se lleva a cabo el anlisis complementario
para considerar el efecto combinado de los riesgos de ejecucin del proyecto (despus
del tratamiento) con el riesgo que se deriva del nivel de definicin del proyecto.
591

Hoja: 18 de 44
Este clculo se realiza automticamente en la herramienta desarrollada por la SDP,

nicamente proporcionando el valor del PDRI en la celda destinada para ello, en la hoja
principal de captura.
El clculo arrojar nuevas curvas de distribucin de las desviaciones probables de costo
y tiempo.
Para la presentacin de resultados, se recomienda presentar en un mismo grfico con 4
curvas de distribucin: antes de mitigacin, despus de mitigacin, impacto del nivel de
definicin con un valor de PDRI de 200 (que corresponde a la mejor prctica para salir a
licitacin de la obra) e impacto del nivel de definicin con el valor del PDRI del proyecto.
La diferencia entre las dos ltimas curvas proporciona informacin de la brecha con
respecto a un nivel de definicin ideal, sin que esto signifique que alcanzar este nivel sea
mandatorio.
Los siguientes grficos ilustran las curvas correspondientes para la desviacin de costo y
deviacin del tiempo de ejecucin:
Sin Mitigacin
Con Mitigacin + PDRI = 200
Con Mitigacin
Costo
592

Hoja: 19 de 44
Sin Mitigacin
Con Mitigacin
Tiempo
En el caso de que el equipo de proyecto opte por el uso de herramientas de anlisis
comerciales, para incorporar el riesgo por el nivel de definicin del proyecto, deber
considerar un riesgo con 100% de probabilidad de ocurrencia, cuyos impactos probable,
mximo y mnimo en costo y tiempo, se calculan con las siguientes expresiones, que se
derivan de los estudios realizados por el CII:
% Desv. del costo = 0.000862654x - 0.164711003 (probable)
-0.000001236x2 + 0.001420386x - 0.272218256 (mnimo)
0.000001236x2 + 0.000304922x - 0.057203750 (mximo)
% Desv. del tiempo = 0.000633977x - 0.107915353 (probable)
= -0.000001345x2 + 0.001240712x - 0.224868387 (mnimo)
= 0.000001345x2 + 0.000027242x + 0.009037681 (mximo)
Donde x corresponde al valor del PDRI del proyecto.
593

Hoja: 20 de 44
11. Informe de la Administracin de Riesgos del Proyecto (Descripcin del

entregable para validacin)
Este informe se refiere al anlisis actualizado de los riesgos, la planeacin de la

administracin de los riesgos del proyecto y las respuestas consideradas para su
mitigacin.
Es necesario para cada etapa FEL presentar este informe, firmado por el Gerente
responsable del desarrollo del proyecto o por el Director de Proyecto y el Lder Operativo,
que deber tener el siguiente contenido:
1. Planeacin de la Administracin de Riesgos del Proyecto. (FEL-I, FEL-II y FEL-III)
a. Conformacin, confirmacin o actualizacin del Grupo de Administracin de
Riesgos, sus responsabilidades y frecuencia de reuniones de seguimiento a
los riesgos (Ver Anexo D).
b. Referencia al alcance del proyecto para el que se presenta el anlisis de
riesgo.
c. Nivel de tolerancia al riesgo (Ver Anexo A)
d. Herramientas de anlisis a utilizar.
e. Estructura de los reportes de seguimiento de los riesgos. Se sugiere la
estructura que se presenta en el Anexo F.
2. Programa ejecutivo de ejecucin del proyecto para el anlisis de riesgos, con
duraciones probables, mnimas y mximas (slo FEL III opcional, de acuerdo a
criterio del equipo de proyecto). Se recomienda conformar el programa ejecutivo
con las actividades de la ruta crtica, aqullas de menor holgura y las que se
considere que sern afectadas por los riesgos.
3. Identificacin y valoracin cualitativa de riesgos (antes y despus del plan de
respuesta).
a. Lista de riesgos identificados con sus calificaciones de probabilidad e
impacto en costo, tiempo, alcance y calidad. (FEL-I, FEL-II y FEL-III).
b. Identificacin de las actividades del programa impactadas por cada riesgo
(slo FEL III opcional, de acuerdo a criterio del equipo de proyecto).
4. Evaluacin del PDRI del proyecto, anexando la documentacin soporte
correspondiente. Se recomienda el uso de la herramienta ofrecida por la SDP,
basada en la metodologa del CII, que se describe en el Anexo G. Se sugiere
594

Hoja: 21 de 44
concertar con la instancia de validacin la evaluacin del indicador y ponerse de

acuerdo para tener una visin consensuada de los entregables del proyecto
disponibles y su nivel de definicin individual, informacin necesaria para el
clculo.
5. Evaluacin de riesgos
a. Grficas de la simulacin probabilstica de impactos globales al proyecto
(FEL-I, FEL-II y FEL-III):
Costo: Un grfico conteniendo las curvas de desviaciones probables
para los siguientes 4 casos: antes de mitigacin, despus de mitigacin,
impacto del nivel de definicin con un valor de PDRI de 200 (que
corresponde a la mejor prctica para salir a licitacin de la obra) e
impacto del nivel de definicin con el valor del PDRI del proyecto.
Tiempo: dem.
Alcance: Un grfico conteniendo las curvas de desviaciones probables
para los siguientes 2 casos: antes de mitigacin, despus de mitigacin.
Calidad: dem.
Estas grficas se ilustran en la seccin 10 de este anexo.
b. Grficas de la simulacin probabilstica del programa de ejecucin, con
resultados de impacto en el tiempo, mostrando las fechas probables de
terminacin del proyecto con diversos niveles de certidumbre. (slo FEL III
opcional, de acuerdo a criterio del equipo de proyecto).
c. Cuadro resumen de resultados. (De acuerdo a lo sealado en el Anexo E).
6. Planeacin de respuesta a riesgos
a. Matriz Riesgos Respuestas, incluyendo responsables de las actividades y
del seguimiento.
b. Programa de actividades para el plan de respuesta (Project o equivalente)
(slo FEL III opcional, de acuerdo a criterio del equipo de proyecto).
7. Presentacin de los archivos electrnicos de las herramientas de la SDP o del
software comercial utilizado.
a. Herramienta de Anlisis de Riesgos.
b. Herramienta Mapa de Entregables de Ingeniera, incluyendo el nivel de
definicin de cada documento disponible, que se deber acordar con la
instancia de validacin.
c. Herramienta PDRI, incluyendo el nivel de definicin de cada documento
disponible del proyecto que se deber acordar con la instancia de
validacin. La informacin de los niveles de definicin de los documentos
595

Hoja: 22 de 44
de ingeniera se genera automticamente a partir de la herramienta referida

en el inciso b.
ANEXO A. Nivel de Tolerancia al Riesgo para los Proyectos

El nivel de tolerancia al riesgo se expresa como el lmite del impacto global aceptable en
el proyecto para diversos niveles de certidumbre. Es la preparacin del proyecto para
aceptar el riesgo, despus del tratamiento, para alcanzar los objetivos; se sugieren los
siguientes lineamientos generales, que podrn ajustarse de acuerdo a la naturaleza de
cada proyecto:
Nivel de Tolerancia al Riesgo
Nivel de
Certidumbre
Desviacin del
Costo
70%
90%
95%
< 5%
< 10%
< 15%
Desviacin del
Tiempo
< 5%
< 10%
< 15%
Alcance y Calidad
85%
95%
98%
Calificacin
0-5%
5-15%
Alcance
Decrementos no
muy notorios
Calidad
Degradacin poco
notoria
Afectacin en
reas menores
Slo elementos
menores
afectados
Para alcanzar estos niveles de riesgo es indispensable tener un buen nivel de definicin
del proyecto.
596

Hoja: 23 de 44
ANEXO B. Estructura del Riesgo (EDR)

Esta estructura est incorporada en la herramienta de anlisis de la SDP.
1 INGENIERA
1.01 Concepcin inapropiada del caso de negocio.
1.02 Deficiencias en las bases de usuario.
Errores Inconsistencias Informacin faltante en las bases de
1.03 diseo.
1.04 Cambios a las bases de diseo.
1.05 Cambios y deficiencias en la definicin del alcance.
Establecer el alcance de la integracin con un nivel mnimo de
1.06
ingeniera.
1.07 Cambios en los estndares de diseo.
1.08 Cambios en la normatividad tcnica interna.
1.09 Cambios en la normatividad tcnica oficial.
1.10 Falta de vigilancia de los cambios de normatividad.
1.11 Seleccin inadecuada del licenciador o firma de ingeniera.
Cambios en la tecnologa aplicada durante la ejecucin del
1.12 proyecto.
1.13 Incompatibilidad de tecnologas aplicadas.
Alargamiento de las negociaciones en la contratacin de la
1.14 ingeniera.
1.15 Insuficiencia de personal calificado.
1.16 Diseadores inexpertos.
1.17 Rotacin de integrantes del equipo de proyecto.
Falta de recursos humanos con competencia y habilidades
1.18 adecuadas.
1.19 Enfermedades o ausentismo del personal.
1.20 Cambios en los lderes de especialidad de ingeniera.
1.21 Deficiencias en la supervisin interna.
1.22 Imprecisin en los diseos y especificaciones.
Retraso debido a evaluacin de opciones no consideradas
1.23
originalmente.
1.24 Seleccin inadecuada de opciones para el diseo.
1.25 Deficiencias en la seleccin de sitio.
597

Hoja: 24 de 44
1.26 Incumplimiento de la ingeniera con las bases de diseo.

1.27 Incumplimiento de la ingeniera con las normas tcnicas.
Retrabajos por errores de diseo o deficiencias de calidad de los
1.28
entregables.
1.29 Oportunidades de optimizacin del diseo.
1.30 Retrasos en el diseo.
1.31 Plataformas de diseo inadecuadas.
Procesos de diseo inadecuados (metodologas, software,
1.32
procedimientos de trabajo.
1.33 Retrasos en la revisin de generadores de ingeniera.
1.34 Falta de peritos en el proyecto (NFPA, UVIE, STPS, ASME, etc.).
1.35 Hardware inadecuado o no disponible.
1.36 Varios canales de comunicacin con el cliente.
1.37 Retraso en la acreditacin del proyecto.
2
2.01
2.02
2.03
2.04
2.05
2.06
2.07
2.08
2.09
2.10
2.11
2.12
2.13
2.14
2.15
2.16
2.17
2.18
2.19
2.20
2.21
PROCURA
Estrategia de procura inadecuada.
Falta de disponibilidad de equipos en el mercado.
Escasez de materiales.
Tiempos de entrega inadecuados.
Seleccin inadecuada de proveedores.
Ajustes de diseo durante la fabricacin.
Colocacin inoportuna de rdenes de compra.
Errores en la colocacin de rdenes de compra.
Deficiencias de fabricacin.
Retraso en la entrega de equipos comprometidos.
Retraso en el suministro de materiales.
Trmites aduanales.
Problemas de transportacin al sitio.
Daos del equipo durante el transporte.
Prdida de materiales durante el transporte.
Errores en el embarque de materiales.
Falta de planes de inspeccin y pruebas.
Inspeccin deficiente durante la fabricacin.
Incumplimiento de inspeccin en fbrica para liberacin.
Incremento de costos de materiales y/o equipo.
Rechazos a mantener precios pactados.
598

Hoja: 25 de 44
2.34
2.35
Cambios en las condiciones de mercado para materiales o

servicios claves del proyecto.
Retrasos en la revisin y firma de generadores de procura.
Cambio de especificaciones del proveedor durante la
construccin.
Falta de la procura del refaccionamiento de equipos.
Falta de manuales de operacin, instalacin y mantenimiento de
equipos.
Falta de dibujos de fabricante.
Revisin insuficiente de dibujos de fabricante.
Almacenamiento inadecuado de equipo y materiales.
Quiebra de proveedores.
Procura tarda de equipos crticos.
Paquetes de licitacin mal desarrollados, catlogo de conceptos
deficiente, alcance inadecuado, normatividad incompleta, etc.
Emisin de Paquetes de Licitacin sin haber concluido el
desarrollo de la ingeniera.
Falta de revisin de los Paquetes de Licitacin.
Dificultades con la logstica de suministro.
3
3.01
3.02
3.03
3.04
3.05
3.06
3.07
3.08
3.09
3.10
3.11
3.12
3.13
3.14
3.15
3.16
3.17
CONSTRUCCIN
Deficiencias en la coordinacin: ingeniera - construccin.
Dificultades por las caractersticas climatolgicas del sitio.
Dificultades por las caractersticas del terreno asignado.
Trmites de derecho de va.
Problemas de acceso al sitio.
Condiciones imprevistas en el sitio.
Hallazgos durante las excavaciones.
Equipo existente considerado con problemas de utilizacin.
Dificultades de acceso del equipo de construccin.
Requerimiento de ajustes al diseo por la naturaleza del sitio.
Errores de diseo identificados durante la construccin.
Interpretacin inadecuada de la ingeniera.
Daos al equipo durante la ereccin.
Deficiencias en la construibilidad.
Limitaciones del equipo de construccin utilizado.
Escasez de mano de obra.
Mano de obra inexperta.
2.22
2.23
2.24
2.25
2.26
2.27
2.28
2.29
2.30
2.31
2.32
2.33
599

3.18
3.19
3.20
3.21
3.22
3.23
3.24
3.25
3.26
3.27
3.28
3.29
3.30
3.31
3.32
3.33
3.34
3.35
3.36
3.37
3.38
Hoja: 26 de 44
Baja productividad.
Incumplimiento del programa de avance de la obra.
Supervisin deficiente durante la obra.
Demoliciones por errores constructivos.
Ajustes requeridos por inconsistencia con la ingeniera.
Incumplimiento de subcontratistas.
Desviacin del programa contractual de actividades.
Falta de planeacin en la construccin por las contratistas.
Falta de disponibilidad de especialistas y peritos certificados en
sitio.
Falta de control de documentos maestros de construccin.
Demoras en respuestas de ingeniera a apoyo en campo.
Retrasos en la llegada a sitio de planos de construccin.
Faltantes en documentos de proveedor de equipos en sitio.
Sistema de Control de Calidad inadecuado.
Programa inadecuado de montaje de equipos.
Falta de un programa de construccin realista.
Manejo inadecuado de equipos y materiales.
Inadecuada administracin de la mano de obra.
Pobre desempeo de contratistas y proveedores.
Interferencia por actividades de operacin o mantenimiento.
Subcontratacin de compaas inexpertas.
4 ADMINISTRACIN DEL PROYECTO

4.01 Insuficiente personal para la administracin del proyecto.
4.02 Falta de experiencia en proyectos similares.
Falta de documentacin o entendimiento de responsabilidades de
4.03
las partes involucradas.
4.04 Deficiencias en la planeacin del proyecto.
4.05 Errores o deficiencias de programacin.
4.06 Errores en la estimacin de recursos.
4.07 Subestimacin de costos.
4.08 Coordinacin multidisciplinaria deficiente.
4.09 Deficiencias en el control tcnico-administrativo.
4.10 Cambios en los responsables de la administracin del proyecto.
4.11 Estructura organizacional inadecuada.
4.12 Conflictos de autoridad.
600

Hoja: 27 de 44
4.13 Procedimientos de trabajo inadecuados.

4.14 Desorden documental.
Deficiencias en la distribucin oportuna de documentos o
4.15
informacin.
4.16 Burocracia administrativa.
4.17 Imprecisiones y lagunas contractuales.
4.18 Cambios en los contratos.
4.19 Falta de oportunidad en la toma de decisiones.
4.20 Deficiencias en el control de cambios.
4.21 Manejo inadecuado de la relacin Contratista-OS.
4.22 Incompatibilidad de metas.
Dificultad en la contratacin de estudios de apoyo en la
4.23
preparacin de bases tcnicas de licitacin.
4.24 Falta de software especializado: Primavera, Project, otros.
4.25 Retrasos en trabajos de definicin de conceptos generales.
4.26 Mala aplicacin de prcticas de incremento de valor.
4.27 Falta de alineacin del estimado de costo con el programa.
4.28 Contratista de Administracin del Proyecto deficiente.
4.29 Falta de recursos, liderazgo y autoridad de parte del cliente.
4.30 Pobre desempeo del equipo de proyecto.
Falta de representacin o involucramiento de los grupos de
4.31
inters (Stakeholders).
4.32 Emular procesos y modelos no adecuados al proyecto.
Falta de alineacin en el equipo de proyecto y de todas las
4.33
interfaces.
4.34 Baja aceptacin del sistema de proyectos.
4.35 Deficiencias en el proceso de decisiones por la Alta Direccin.
4.36 Terminacin anticipada del proyecto.
4.37 Falta de seguimiento del programa de trabajo.
4.38 Gastos imprevistos en el proyecto.
4.39 Comunicacin deficiente.
5
5.01
5.02
5.03
5.04
PRUEBAS Y ARRANQUE
Problemas de integracin de la nueva instalacin.
Falta de materia prima para las pruebas y arranque.
Servicios auxiliares u otros insumos insuficientes.
Problemas de falta de mantenimiento de equipo existente.
601

5.05
5.06
5.07
5.08
5.09
5.10
5.11
5.12
5.13
5.14
5.15
5.16
5.17
5.18
5.19
5.20
5.21
5.22
5.23
5.24
5.25
6
6.01
6.02
6.03
6.04
6.05
6.06
6.07
Hoja: 28 de 44
Problemas de calibracin de instrumentos crticos.

Fallas en las pruebas de integridad mecnica.
Problemas en el comisionamiento del SCD
Dao al equipo durante la puesta en marcha.
Identificacin de vicios ocultos.
Personal insuficiente para la operacin.
Incumplimiento de capacidad u otras condiciones de diseo.
Reticencias para la aceptacin de la obra.
Demora en la integracin del grupo de arranque.
Retrasos de proveedores en reparacin o reposicin de
instrumentos y equipos que fallan.
Falta de integracin de personal de pruebas desde las etapas de
desarrollo de ingeniera.
Falta de Manuales de Operacin de las unidades de proceso o
servicios auxiliares.
Falta de Manuales de Instalacin y Mantenimiento de equipos.
Falta de refaccionamiento de equipos.
Falta de Diagramas de Flechas para el arranque de plantas.
Falta de programas de arranque.
Deficiente capacitacin de operadores.
Incendios / Explosiones.
Que la limpieza y pruebas no se realicen en base a programas y
protocolos estandarizados.
Que no se consideren el diseo de lneas de arranque de las
unidades de proceso o servicios auxiliares.
Falta de Procedimientos de Coordinacin para pruebas y
arranque.
SEGURIDAD Y RIESGOS AMBIENTALES
Accidentes incapacitantes.
Indemnizaciones.
Sanciones por incumplimiento a normas de seguridad.
Costos adicionales para el cumplimiento de las normas de
seguridad.
Suspensin por afectacin al medio ambiente.
Remediaciones de suelo imprevistas.
Obras adicionales para el cumplimiento de la normatividad
ambiental.
602

Hoja: 29 de 44
6.08
6.09
6.10
6.11
Ajustes al diseo por cambios en la normatividad ambiental.

Robos de equipos y materiales.
Falta o deficiencias de equipo de seguridad.
Condiciones de trabajo inseguras.
Falta en el cumplimiento de las Regulaciones y Ordenamientos
6.12
de Seguridad e Higiene contractuales.
6.13 Fallas en el manejo de residuos slidos txicos.
6.14 Escasez de recursos hidrolgicos.
7
7.01
7.02
7.03
7.04
7.05
7.06
7.07
7.08
7.09
7.10
7.11
7.12
7.13
7.14
POLTICO ECONMICO
Falta de soporte financiero.
Cambio de polticas de inversin.
Retrasos en la asignacin de recursos.
Paridad de la moneda.
Inflacin.
Cambio de polticas de impuestos.
Quiebra de la empresa contratista.
Fusiones empresariales.
Cambio de funcionarios
Inestabilidad poltica
Inestabilidad econmica.
Afectacin del mercado a la viabilidad del proyecto.
Riesgos polticos que se presentan en el pas anfitrin.
Cambios imprevistos en las condiciones laborales.
8
8.01
8.02
8.03
8.04
8.05
8.06
8.07
8.08
EVENTOS DE LA NATURALEZA
Tempestad.
Huracn.
Inundacin.
Sismo.
Sequas.
Vientos.
Cadas de rayos o descargas elctricas.
Condiciones extraordinarias del clima.
9 SOCIAL
603

Hoja: 30 de 44
9.01
9.02
9.03
9.04
9.05
9.06
9.07
Vandalismo.
Sabotaje.
Terrorismo.
Problemas sindicales.
Huelgas.
Reclamaciones o conflictos con la comunidad.
Inefectivo programa de relaciones pblicas o con la comunidad.
Efectos adversos en la salud de la poblacin afectada por el
9.08 proyecto.
10
10.0
1
10.0
2
10.0
3
10.0
4
10.0
5
10.0
6
10.0
7
10.0
8
10.0
9
10.1
0
10.1
1
10.1
2
10.1
3
10.1
4
LEGAL
Trmites de derechos de uso de patentes y marcas.
Violacin de patentes y marcas.
Permisos Federales, Estatales y Locales.
Mala interpretacin y entendimiento del contrato.
Suspensin de actividades por el contratista.
Reclamos del contratista.
Incumplimiento del contrato.
Incumplimiento de garantas.
Controversias.
Demandas.
Falta de integridad.
Sanciones internas del OIC.
Inapropiada estrategia de contratacin.
Dificultades debido a las restricciones de la legislacin nacional.
604

10.1
5
10.1
6
10.1
7
10.1
8
Hoja: 31 de 44
Dificultades con el lenguaje.

Inefectivo programa de relaciones con el Gobierno.
Falla de una apropiada anticipacin en las condiciones locales,
regulaciones y prcticas de trabajo.
Acciones de Gobierno, cambios en regulaciones.
605

Hoja: 32 de 44
ANEXO C. Algoritmo de Priorizacin de Riesgos

El algoritmo para medir la dimensin de los riesgos considerando su probabilidad e
impacto en las cuatro dimensiones que se propone, se describe a continuacin.
En este sentido, lo que se reporta en la literatura es el uso de matrices de probabilidad
impacto como la que se ilustra enseguida:
Los elementos de la matriz corresponden al producto probabilidad x impacto, lo que

permite mapear las zonas de alto, medio y bajo riesgo mostradas con los colores rojo,
amarillo y verde. El propsito de esto es orientar la atencin prioritaria a los riesgos de
acuerdo a su magnitud.
Una variante para la elaboracin del mapa, considera el producto de los complementos a
la unidad de la probabilidad y el impacto, restados de 1: 1 (1 P)(1 I).
Con este criterio de mapeo, se ampla la zona roja a expensas de la verde, lo que en
sentido prctico implica mayor nmero de riesgos que demandan atencin prioritaria y
necesidad de acciones de mitigacin.
606

Hoja: 33 de 44
Naturalmente, al pasar de dos a ms dimensiones ya no resulta posible la elaboracin

del mapa, como sera el caso de considerar 5 dimensiones: probabilidad e impacto en
costo, tiempo, alcance y calidad.
Usando el mismo principio de clculo, se puede generar un valor numrico en funcin del
valor de las cinco dimensiones consideradas, con el siguiente algoritmo:
4
ST 1 1 P 1 Si
i 1
Donde P es la probabilidad y Si son los impactos en costo, tiempo, alcance y calidad.

Este valor numrico permite ordenar los riesgos de mayor a menor magnitud y se
constituye en la gua para priorizar la atencin de los riesgos, considerando las 5
dimensiones. Este algoritmo, que no es prescriptivo, est incorporado y su clculo est
automatizado, al igual que la jerarquizacin de los riesgos en la herramienta ofrecida por
la Subdireccin de Desarrollo de Proyectos.
607

Hoja: 34 de 44
ANEXO D. Grupo de Administracin de Riesgos (GAR)

FORMATO, ESTRUCTURA TPICA DEL GAR Y RESPONSABILIDADES
PROYECTO:
Integrantes del Grupo de Administracin de Riesgos (Nombres de las personas
designadas)
Lder del GAR (Gerente o Director del
Proyecto)
Facilitador de reuniones
Secretario Tcnico
Representante de Equipo de Proyecto
Representante de Control de Proyecto
FRECUENCIA DE REUNIONES DE SEGUIMIENTO A LOS RIESGOS:
Grupo de Administracin de Riesgos (GAR)

Integrantes del GAR
Lder del GAR (Director del
Proyecto)
Facilitador de reuniones
Responsabilidades en la AR
Dirige las reuniones del GAR, aprueba decisiones
Gua las discusiones en las sesiones del GAR

Prepara programa de reuniones, convoca, elabora
agenda, distribuye material relevante para las
Secretario tcnico
reuniones, toma notas, genera y distribuye minutas y
el material presentado
Apoya permanentemente el esfuerzo de AR, registra
Especialista de la administracin
los riesgos, procesa la informacin con las
de riesgos
herramientas definidas, integra reportes de anlisis
Plantea los riesgos de: AP, cumplimiento del
programa, procura de equipo, desempeo del
Especialista en administracin de
contratista y cumplimiento del contrato. Da
proyectos
seguimiento a las acciones de mitigacin, reporta
avances.
Contribuye en la AR del programa identificando las
Especialista de programacin
actividades afectadas por los riesgos; prepara
608

Hoja: 35 de 44
programa de acciones de mitigacin

Contribuye en el impacto de costo de los riesgos,
estima costos de las acciones de mitigacin
Plantea los riesgos que percibe el negocio, riesgos
poltico econmicos, sociales y legales
Contribuye con la perspectiva de la operacin,
plantea riesgos de pruebas y puesta en marcha
Plantea los riesgos de ingeniera, riesgos de
seguridad y de impacto ambiental
Especialista de estimado de
costos
Representante del rea de
negocio
Representantes del rea
operativa
Representantes de supervisin
de ingeniera
Representantes de inspeccin de
Plantea los riesgos de procura y fabricacin
la fabricacin
Representantes de inspeccin de
Plantea los riesgos de construccin
la obra
Firma del Gerente o del Director y del Lder Operativo del Proyecto
609

Hoja: 36 de 44
ANEXO E. Cuadro Comparativo de Resultados

Cantidad de Riesgos identificados
Estimados de Costo
Estimado de Tiempo
PDRI
Cuadro Comparativo de Resultados (Impacto mximo esperado con 90 % de
certidumbre)
Considerando el riesgo por
el nivel de definicin del
proyecto1
Sin acciones
Con acciones
PDRI del
Variable
PDRI = 200
de mitigacin
de mitigacin
proyecto
Costo ($)
Costo (%)
Tiempo (das)
Tiempo (%)
Fecha de
terminacin2
Alcance
Calidad
Nota 1: Incluyendo acciones de mitigacin.
Nota 2: Slo para cuando se realiza el Anlisis de Riesgos del programa de
ejecucin.
610

Hoja: 37 de 44
ANEXO F. Estructura tpica del reporte de seguimiento de riesgos

Propsito:
Informar de manera sucinta el estado general del proyecto,

resaltando su avance y problemtica para una toma de
decisiones oportuna e informada con enfoque prospectivo
basado en la administracin de riesgos del Proyecto.
Periodicidad:
Mensual.
Lista de distribucin:
Internos: Subdireccin, Gerencia de Proyecto y Subgerencias
funcionales aplicables, miembros del GAR, miembros del
equipo de proyecto y responsables de acciones de
administracin de riesgos del proyecto.
Externos: Responsables externos de acciones de
administracin de riesgos del proyecto.
Presentacin:
Documento en Word (de 2 a 5 hojas + Anexos si aplica).
Contenido:
Fecha de Corte de Informacin.
Fecha de Emisin del Reporte.
Seccin I
Aspectos Generales
Objetivo y Alcance del Proyecto
Dado que el objetivo general y alcance del proyecto se encuentran en el
Plan Maestro y otros documentos oficiales, lo incluido en el reporte deber
resumirse, resaltando en su caso cualquier actualizacin.
Metas Fsicas e Hitos Principales del Proyecto
Tabla de metas fsicas, fechas de cumplimiento y presupuesto asociado, de
acuerdo a la ltima lnea base autorizada.
Seccin II
Situacin Actual del Proyecto
Aspectos Relevantes del Proyecto.
Descripcin de la situacin actual del proyecto de acuerdo a la fase de
desarrollo en que se encuentre, resaltando asuntos crticos.
Registro de Riesgos.
Tabla de registro de riesgos de severidad alta y/o atencin inmediata,
Estrategias y acciones para administrar los riesgos identificados.
611

Hoja: 38 de 44
De acuerdo al registro de riesgos y la problemtica inmediata del proyecto,

presentar asuntos crticos, compromisos, responsables y fechas de
cumplimiento para administrar los riesgos identificados.
Programa Ejecutivo Lnea Base Vs. Real Pronstico del Proyecto.
Programa resumido de seguimiento del proyecto:
Que indique el pronstico de cumplimiento de las fechas crticas
comprometidas (hitos principales) resaltando la ruta crtica actualizada
del proyecto (Determinista).
Proyeccin probabilista de cumplimiento de fechas crticas
comprometidas (hitos principales) resultado del anlisis cuantitativo del
programa. (Probabilista).
Presupuesto e Indicadores Econmicos
Presentar presupuesto actualizado (determinista) y presupuesto
resultado del anlisis cuantitativo del mismo. (Probabilista).
Mostrar una comparativa de indicadores econmicos actualizados contra
planeados.
Observaciones y recomendaciones
De acuerdo a la problemtica inmediata del proyecto, emitir las
observaciones y recomendaciones pertinentes para proteger los objetivos
del proyecto.
Seccin III
Anexos
Segn aplique: corridas cuantitativas, programas,
cumplimiento de acciones para administrar riesgos, etc.
evidencias
612
de

Hoja: 39 de 44
ANEXO G. Clculo del ndice PDRI, Project Definition Rating Index

El PDRI es un indicador desarrollado por el Construction Industry Institute (CII) para
medir el nivel de definicin de proyectos industriales.
Consiste en 3 secciones que contienen 15 categoras, las cuales incluyen 70 elementos
de definicin del alcance en un formato que consiste en una hoja de puntuacin y una
descripcin detallada de cada elemento; cada uno de ellos se pondera en funcin de su
importancia con respecto a los otros elementos, como se muestra en las tablas que se
presentan a continuacin.
El valor del PDRI del proyecto corresponde a la suma de los valores individuales de los
factores de ponderacin, que a su vez dependen del nivel de definicin de cada
elemento. Dado que la puntuacin del PDRI se relaciona con el riesgo (probabilidades de
desviacin de costo y tiempo), proporciona elementos para identificar los puntos que
requieren mayor atencin para disminuirlo.
NIVEL DE DEFINICIN
613

Hoja: 40 de 44
614

NIVEL DE DEFINICIN
Hoja: 41 de 44
615

NIVEL DE DEFINICIN
Hoja: 42 de 44
El valor mximo del ndice para un proyecto es de 1,000 puntos, siendo este valor la
indicacin del nivel ms bajo de definicin (cuando no se cuenta con informacin alguna
de los elementos); conforme avanza el proyecto disminuye el ndice hasta un valor de 70
cuando el proyecto termina y est totalmente definido.
Para el clculo del PDRI se tienen dos herramientas desarrolladas por la SDP, en las que
se registran los entregables disponibles y su nivel de completez.
Las herramientas incluyen el Mapa de entregables de ingeniera, del que se presenta a
continuacin su formato, pero sin incluir todos los elementos los cuales se describen y
corresponden a la matriz de entregables del anexo de Ingeniera Bsica y Bsica
Extendida (Este mapa o lista de verificacin forma parte de los entregables de
ingeniera). Los valores que se incluyen en la columna de Nivel de definicin, son
ejemplos de posibles valores que se tendrn que reportar; en el mismo formato se indica
el criterio para asignar los niveles de definicin de cada documento. Estos valores se
revisarn por la instancia de validacin:
616

Hoja: 43 de 44
A continuacin se presenta tambin el formato (no completo) de la herramienta para el

clculo del PDRI, que incluye los 70 elementos arriba sealados, desdoblados para
considerar los entregables especficos que se plantean en los anexos del SIDP.
Los valores que se incluyen en la columna de Nivel de definicin, son ejemplos de
posibles valores que se tendrn que reportar. Estos valores se revisarn por la instancia
de validacin.
617

Hoja: 44 de 44
Referencias:
1) Project Management Institute; Gua de los fundamentos de la direccin de
proyectos, captulo 11, cuarta edicin USA, (2008).
2) ISO 31000:2009 Risk Management- Principles and guidelines.
3) PDRI Project Definition Rating Index, CII Implementation resource 113-2
618

Hoja: 1 de 28
Anexo 16
la evaluacin econmico
financiera de proyectos
619

Hoja: 2 de 28
CONTENIDO
Introduccin
Objetivo
Alcance y aplicacin
Evaluacin econmica
Evaluacin financiera
Anlisis de sensibilidad
Consideraciones adicionales de la evaluacin
10
Entrega de informacin y responsables
12
Anexo A. Definiciones
13
Anexo B. Construccin de un proforma
16
Anexo C. Indicadores de rentabilidad deterministas
19
Anexo D. Anlisis de sensibilidad probabilista
23
620

Hoja: 3 de 28
1. Introduccin
De acuerdo al proceso del SIDP, corresponde al equipo de proyecto realizar la
evaluacin econmica - financiera del proyecto como parte del entregable Caso de
Negocio. La evaluacin debe incorporar los resultados de otros entregables del SIDP
como son la definicin del alcance y el estimado de costo.
La evaluacin econmica - financiera constituye un elemento fundamental para la
definicin de un proyecto de inversin. Dicha evaluacin requiere ser actualizada
conforme el equipo de proyecto avanza a travs de las diferentes etapas de diseo y
acreditacin del proyecto, segn la naturaleza del proyecto: En FEL I la evaluacin
econmica financiera corresponde a un estimado preliminar de los costos y beneficios
generados por el proyecto u oportunidad de inversin; en FEL II, la evaluacin incorpora
los resultados de los estudios realizados durante FEL I, reduciendo el grado de
incertidumbre del estimado de costos e ingresos asociados con el proyecto; una vez
alcanzada la etapa de FEL III, la evaluacin refleja los resultados de la ingeniera bsica,
bsica extendida y/o de detalle, considerando un estimado de costos de clase III II, y
produce una evaluacin ms precisa de la rentabilidad del proyecto.
En este documento se describen la metodologa y los conceptos asociados con la
evaluacin econmica - financiera de proyectos de inversin1, la descripcin y aplicacin
de los tipos de evaluaciones, el anlisis de sensibilidad, las premisas y formatos de
entrega, as como los documentos que la debern acompaar durante las etapas FEL del
proyecto. Las menciones que se hacen al Grupo de Trabajo de Inversin (GTI) como
parte del proceso de acreditacin, se refieren indistintamente al GTI de Petrleos
Mexicanos, al GTI de los Organismos Subsidiarios y al de otras unidades administrativas
de Petrleos Mexicanos que acten como instancia de acreditacin, segn se establece
en los Lineamientos de Inversin.
2. Objetivo
El presente anexo tiene como objetivo establecer una metodologa de evaluacin
econmica - financiera aplicable a todos los proyectos de inversin de Petrleos
Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, que sustente la toma de decisiones durante
las fases de: diseo y acreditacin, ejecucin y seguimiento, y evaluacin ex-post de los
proyectos de inversin.
1
En el anexo A se presentan las definiciones utilizadas en el presente documento
621

Hoja: 4 de 28
3. Alcance y aplicacin
Para fines de acreditacin y seguimiento del GTI, son objeto de la aplicacin de este
anexo los siguientes proyectos:
Proyectos de inversin nuevos que se encuentren en fase de diseo y
acreditacin (FEL I, FEL II o FEL III).
Proyectos en fase de diseo o en ejecucin que presenten cambios de monto y
alcance segn lo estipulado en la normatividad vigente para la elaboracin y
presentacin de los anlisis costo y beneficio de programas y proyectos de
inversin, emitido por la Unidad de Inversiones de la Secretara de Hacienda y
Crdito Pblico (SHCP) respecto al ltimo monto de inversin acreditado por el
GTI (en FEL III o posterior) as como autorizado y registrado por dicha Entidad.
4. Evaluacin econmica
El tipo de evaluacin econmica (anlisis costo-beneficio, anlisis costo-eficiencia o
justificacin econmica) y los indicadores aplicables a cada caso dependern de la
naturaleza del proyecto y del avance en su definicin o ejecucin. El contenido y alcance
de la evaluacin estarn definidos por los Lineamientos para la elaboracin y
presentacin de los anlisis costo y beneficio de programas y proyectos de inversin de
la SHCP. No obstante, con el fin de robustecer el anlisis econmico del proyecto el GTI,
con fundamento en los Lineamientos para los Proyectos de Inversin de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios, puede solicitar otro tipo de evaluacin y/o
informacin adicional modificando cualquiera de las premisas o bien el nivel de inversin
(p.e. proyecto integral o unidad de inversin) a la estipulada por la SHCP.
4.1 Tipos de evaluacin econmica
a)Anlisis costo-beneficio
Aplicable a proyectos que generan ingresos o ahorros cuantificables. Ejemplos:
proyectos que incrementan las capacidades de produccin, proceso o transporte, o
bien, que presentan mejoras operativas que se traducen en ahorros cuantificables de
costos variables y/o fijos.
622

Hoja: 5 de 28
La evaluacin de proyectos de inversin mediante un anlisis costo-beneficio deber

estar sustentada en informacin confiable y precisa, dependiendo de la etapa FEL en
la que se encuentren, a fin de incorporar una cuantificacin en trminos monetarios
de los beneficios y costos en forma detallada, y as obtener la rentabilidad del
proyecto.
Los indicadores de rentabilidad para proyectos de inversin evaluados mediante
anlisis costo-beneficio son:
Valor presente neto (VPN),

Tasa interna de retorno (TIR),
Periodo de recuperacin de la inversin (PRI),
Valor presente de la inversin (VPI).
Tasa de rendimiento inmediato (TRI).
Las frmulas para el clculo de los indicadores de rentabilidad se describen en el

anexo C.
b) Anlisis costo-eficiencia
Este tipo de anlisis es aplicable a proyectos de inversin cuyos beneficios
econmicos no se pueden expresar o cuantificar en flujos de ingresos.
El anlisis costo-eficiencia deber justificar en detalle por qu se considera que los
beneficios no son cuantificables, son de difcil cuantificacin o no pueden ser
expresados en trminos de flujo de efectivo neto. Lo anterior no exime al equipo de
proyecto de que dicha justificacin incluya la identificacin, cuantificacin y valoracin
de todos los costos atribuibles al proyecto de inversin para lograr los objetivos
propuestos, conforme a lo establecido en el anexo para la elaboracin del estimado
de costo. Este anlisis deber presentarse para al menos dos alternativas (sin
considerar como alternativa dos proveedores para un mismo bien), de manera que se
muestre que la alternativa elegida es la ms conveniente. Para los proyectos de
inversin evaluados mediante el anlisis costo-eficiencia, el principal indicador es el
costo anual equivalente (CAE). La frmula para el clculo del CAE se describe en el
anexo C.
623

Hoja: 6 de 28
c)Justificacin econmica
Este tipo de evaluacin aplica para la elaboracin de los estudios de preinversin,
independientemente de su monto total de inversin considerado.
Este tipo de anlisis consistir en una descripcin detallada del problema a resolver
con el proyecto de inversin, as como las razones para elegir la solucin presentada.
La justificacin econmica deber presentar la memoria de clculo del CAE de las
alternativas a evaluar, as como la descripcin del objetivo del proyecto de inversin,
mostrndolo en el cuerpo del documento.
4.2 Otras consideraciones

1. Evaluaciones incrementales y concurrentes
Para el caso de proyectos de inversin nuevos, stos debern ser evaluados de
manera incremental, comparando la situacin con y sin proyecto, independientemente
de si la evaluacin se realiza mediante un anlisis costo-beneficio o costo-eficiencia.
Dependiendo del tipo de evaluacin (anlisis costo-beneficio o anlisis-costo
eficiencia), se debern calcular los indicadores de rentabilidad sealados en las
incisos a) o b) del punto 5.1 del presente anexo.
En el caso de proyectos de inversin en ejecucin que presenten cambios de monto y
alcance5 segn lo estipulado en la normatividad vigente para la elaboracin y
presentacin de los anlisis costo y beneficio de programas y proyectos de inversin
de la SHCP, se calcularn las evaluaciones incremental y concurrente de acuerdo a
las siguientes definiciones:
2
Incremental.- Se evaluar el proyecto a partir del ao en que se desean obtener

recursos presupuestarios, es decir, sin incluir costos hundidos. Los indicadores de
rentabilidad para proyectos de inversin en ejecucin evaluados en forma
incremental sern los mismos de las evaluaciones costo-beneficio o costoeficiencia de proyectos de inversin nuevos, pero especificando el carcter
incremental de los mismos (p.ej. VPN incremental, TIR incremental, CAE
incremental, etc.)
Respecto al ltimo monto acreditado por el GTI
624

Hoja: 7 de 28
Concurrente.- Se evaluar el proyecto de inversin considerando la parte realizada

desde que inici su ejecucin hasta la fecha de la evaluacin, ms la actualizacin
correspondiente a los montos de inversin restantes para la terminacin del
proyecto. Los indicadores de rentabilidad para proyectos de inversin evaluados
de manera concurrente sern los mismos de las evaluaciones costo-beneficio o
costo-eficiencia de proyectos de inversin nuevos, pero especificando el carcter
concurrente de los mismos (p.ej. VPN concurrente, CAE concurrente, etc.).
2. Evaluaciones antes y despus de impuestos
Para todos los proyectos de inversin evaluados con costo-beneficio, ya sea en forma
incremental o concurrente, se calcularn las evaluaciones antes y despus de
impuestos, de acuerdo a la tasa impositiva establecida para Petrleos Mexicanos y
para los Organismos Subsidiarios.
3. Evaluaciones con compra-venta de bonos de carbono

En el caso de proyectos o programas de inversin, que sean susceptibles a generar
ingresos derivados de la compra-venta de bonos de carbono por la comercializacin
de las reducciones de gases de efecto de invernadero, se deber identificar y evaluar
dichos ingresos.
FIGURA 1. RESUMEN DE TIPOS DE EVALUACIN ECONMICA E INDICADORES

APLICABLES
625

Tipos de
Evaluacin
Costobeneficio
Antes de
impuestos
Incremental
(Proy. nuevos o
en ejecucin con
CMyA)
Despus de
impuestos
Concurrente
Antes de
impuestos
(Proyectos en
ejecucin con
CMyA)
Despus de
impuestos
Hoja: 8 de 28
Indicadores
VPN
TIR
PRI
VPI
TRI
Incremental
Costoeficiencia/
Justificacin
econmica
(Proy. nuevos o
en ejecucin con
CMyA)
Concurrente
(Proyectos en
ejecucin con
CMyA)
CAE
5. Evaluacin financiera
En el caso de proyectos de inversin financiados con recursos provenientes de
obligaciones constitutivas de deuda pblica, se calcular el impacto econmico del
financiamiento mediante la aplicacin de la metodologa descrita en el anexo B,
obteniendo las evaluaciones del proyecto de inversin con financiamiento. Asimismo, se
deber verificar que los flujos de efectivo de cada ao sean suficientes para pagar el
costo del propio financiamiento.
FIGURA 2. EVALUACION FINANCIERA E INDICADORES APLICABLES
Evaluacin econmica
Evaluacin
financiera
626

Tipos de
evaluacin
Incremental
(Proy. nuevos o en
ejecucin con
CMyA)
Costo
Beneficio
Antes de
impuestos
Despus de
impuestos
Hoja: 9 de 28
Para proyectos de infraestructura

productiva de largo plazo
Indicadores
Con financiamiento
VPN
Con financiamiento
TIR
PRI
Concurrente
(Proyectos en
ejecucin con
CMyA)
Antes de
impuestos
Despus de
impuestos
Con financiamiento
VPI
TRI
Con financiamiento
Incremental
Costo
Eficiencia/
Justificacin
Econmica
(Proy. nuevos o en
ejecucin con
CMyA)
CAE
Concurrente
(Proyectos en
ejecucin con
CMyA)
6. Anlisis de sensibilidad
El anlisis de sensibilidad permite modelar la incertidumbre asociada a las variables que
inciden en los resultados y rentabilidad del proyecto de inversin. Los anlisis de
sensibilidad pueden clasificarse en deterministas o probabilistas.
6.1 Anlisis de sensibilidad determinista
Consiste en analizar los cambios en el resultado econmico financiero del proyecto de
inversin ante variaciones en una o ms variables de la evaluacin. La sensibilidad
determinista sobre una variable del proyecto permite identificar los lmites a los cuales se
puede someter el proyecto para mantener su rentabilidad. Por su parte, el cambio
simultneo de dos o ms de las variables permite construir escenarios que reflejen
condiciones propias de los mercados y factores externos que inciden sobre el resultado
del proyecto.
Independientemente de tratarse de un proyecto de inversin evaluado a travs de un
anlisis costo -beneficio o costo - eficiencia, todas las evaluaciones realizadas con fines
de acreditacin debern presentar anlisis de sensibilidad determinista sobre las
627

Hoja: 10 de 28
variables que a juicio del equipo de proyecto resulten crticas para la evaluacin. Dichas
variables pueden incluir, entre otras, los precios de los productos e insumos, montos de
inversin, produccin/demanda, tiempo de ejecucin, costos de operacin, entre otros.
6.2 Anlisis de sensibilidad probabilista

El anlisis de sensibilidad probabilista es aplicable a casos en los que existe una alta
incertidumbre sobre el comportamiento futuro de variables consideradas crticas para el
resultado del proyecto de inversin.
Dicho anlisis permite simular diferentes escenarios a partir de datos estadsticos o
distribuciones de probabilidad. A diferencia del anlisis de sensibilidad determinista, la
evaluacin probabilista genera una distribucin de resultados asociados a una
probabilidad de ocurrencia.
Los indicadores de rentabilidad que debern utilizarse en el anlisis probabilstico sern
los mismos que se calculen en la evaluacin determinista (antes y despus de
impuestos), con la diferencia de que en este caso deber generarse una distribucin de
probabilidad para cada uno de ellos, incluyendo los parmetros respectivos (valores
medio, desviaciones estndar, varianzas, etc.). La metodologa que deber emplearse
para el clculo de dichos indicadores se describe en el anexo D.
Al igual que en el caso de la evaluacin determinista, la seleccin de variables (por
ejemplo, los montos de inversin, precios, produccin, costos de operacin y tiempo de
ejecucin) que se debern simular en la evaluacin probabilista estar sujeta al juicio y la
experiencia del equipo de proyecto. La evaluacin probabilista podr ser requerida por el
GTI correspondiente en caso de que as lo considere conveniente. El anexo D incluye
ejemplos de distribuciones de probabilidad aplicables a diferentes casos.
7. Consideraciones adicionales de la evaluacin

7.1 Premisas para la construccin de un estado proforma
La evaluacin econmica - financiera de los proyectos de inversin se realizar a travs
de la construccin de un estado proforma en flujo de efectivo (anexo B), donde se
calcularn los ingresos y egresos del proyecto, as como sus indicadores de rentabilidad
(deterministas y/o probabilistas, segn sea el caso) tomando en cuenta las siguientes
consideraciones:
628

Hoja: 11 de 28
o Ao base.- Ao de elaboracin de la cartera de inversiones.

o Precios constantes.- La valuacin de los costos y beneficios se debe presentar en
precios constantes del ao base.

o Tasa de descuento.- Conforme a los Lineamientos para la Elaboracin y
Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y Proyectos de
Inversin emitidos por la SHCP, o bien, la que la DCF determine con el fin de
reflejar el costo del capital asociado al financiamiento de la empresa.
o Tipo de cambio.- Conforme al Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Petrleos
Mexicanos.
Adicionalmente, aquellos proyectos de inversin evaluados mediante un anlisis costobeneficio considerarn:

o Precios.- Sealados en el estudio de mercado de hidrocarburos de Petrleos
Mexicanos bajo los escenarios alto, medio y bajo, y que debern emplearse para
realizar escenarios de sensibilidad.
o Tasa impositiva.- Conforme a las disposiciones establecidas en la Ley de Ingresos
de la federacin para el ejercicio que corresponda.
o Financiamiento.- El clculo de los intereses capitalizables, intereses y
amortizacin dependen de cada proyecto, especficamente de las condiciones
bajo las que se haya solicitado la deuda: instrumento financiero, plazo, tipo de
tasa, moneda, entre otros.
7.2. Detalle de la informacin contenida en la evaluacin econmica - financiera
Todo proyecto de inversin deber considerar en su evaluacin econmica - financiera la
siguiente informacin:
o Se deber incluir el desglose de los principales componentes de inversin del
proyecto. Esto de manera acorde con el estimado de costo correspondiente a
cada etapa FEL.
o Se debern incluir los costos necesarios para el cumplimiento a la normatividad
vigente en materia de seguridad industrial, salud ocupacional y proteccin
ambiental.
o Adicionalmente, aquellos proyectos de inversin que sean evaluados mediante un
anlisis costo- beneficio debern considerar sus costos de operacin (fijos,
variables) asociados a la operacin a lo largo de su vida til u horizonte de
evaluacin.
o Todos los elementos de la evaluacin econmica - financiera de proyectos de
inversin debern estar plenamente identificados, incluyendo el concepto de
629

Hoja: 12 de 28
otros (ingresos o gastos), que deber presentar el detalle de los elementos que
lo integran en una hoja de clculo electrnica anexa al estado proforma.
7.3 Nivel de evaluacin
Para efectos de revisin y acreditacin de proyectos de inversin en el GTI, todos los
proyectos de inversin que incrementen la capacidad productiva o aumenten la vida til
de los activos debern presentar una evaluacin econmica financiera a nivel proyecto
de inversin y tambin para cada una de las unidades de inversin que lo integren. No
obstante que para efectos del registro ante la SHCP, la evaluacin econmica
financiera se presente solamente a nivel de proyecto de inversin. Esto se requiere para
asegurar que la evaluacin considere todos los elementos que puedan afectar a un
proyecto de inversin. La evaluacin de las unidades de inversin deber realizarse
aplicando la misma metodologa descrita para los proyectos de inversin.
El resto de los proyectos de inversin ser evaluado a nivel de proyecto de inversin,
salvo aquellos casos en los que el GTI considere necesario analizar la evaluacin a nivel
unidad de inversin.
8. Entrega de informacin y responsables

8.1 Formatos de entrega de informacin
La documentacin de la evaluacin econmica financiera de los proyectos de inversin
y de sus respectivas unidades de inversin se har en forma electrnica mediante los
siguientes formatos:
Organismo
Formato de evaluacin econmica
PR, PGPB, PPQ, CORP Hoja 26
8.2 Responsables
El patrocinador y el equipo de proyecto sern los responsables de coordinar la
realizacin de la evaluacin econmica financiera de los proyectos de inversin, as
como de integrar los resultados al entregable del caso de negocio en cada una de las
etapas FEL. Por su parte, las instancias de validacin de entregables designadas en el
manual del SIDP sern las responsables de revisar y emitir su opinin respecto a la
calidad de las evaluaciones.
630

Hoja: 13 de 28
ANEXOS
Anlisis costo-beneficio. Tipo de evaluacin econmica de proyectos de inversin, que
consiste en calcular el rendimiento del proyecto con base en los ingresos o ahorros y
costos que genere el proyecto, mediante el clculo de los indicadores VPN y TIR entre
otros. Esta metodologa se aplicar conforme a la normatividad vigente para la
elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de programas y proyectos de
inversin, emitido por la SHCP.
Anlisis costo-eficiencia. Tipo de evaluacin econmica de proyectos de inversin, que
consiste en elegir la opcin de mnimo costo de por lo menos dos alternativas, mediante
el clculo del indicador CAE; se utiliza en proyectos de inversin a los que resulta difcil
cuantificar sus beneficios econmicos. Esta metodologa se aplicar conforme a la
normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio
de programas y proyectos de inversin, emitido por SHCP.
CAE. Costo Anual Equivalente, consiste en calcular la anualidad del valor presente de
los costos.
Cartera de inversiones. Cartera de programas y proyectos de inversin, la cual se
integra con todos los programas y proyectos de inversin en proceso o por realizarse de
una entidad y en donde cada programa o proyecto cuenta con el estudio de anlisis
costo y beneficio.
Clase del estimado de costo. Clasificacin de la precisin y calidad del estimado de
costo de inversin de un proyecto, en funcin de la cantidad y calidad de la informacin
utilizada. Las clases del estimado y su rango de precisin son:
Clase V (orden de magnitud), rango de precisin de +50%/-30%.
Clase IV (preliminar), rango de precisin de +35%/-20%.
Clase III (para presupuestacin), rango de precisin de +25%/-15%.
Clase II (para control), rango de precisin de +15%/-10%.
Clase I (definitivo), rango de precisin de +10%/-5%.
Costos hundidos. Son los costos incurridos en aos anteriores en el proyecto de
inversin y que no pueden ser recuperados.
Criterios probabilsticos. Incorporacin de distribuciones de probabilidad a las variables
relevantes de un proyecto. La incorporacin de probabilidad permite modelar el
631

Hoja: 14 de 28
comportamiento de los principales indicadores econmicos para conocer la incertidumbre

de stos.
Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Petrleos Mexicanos. Documento de
apoyo generado por la Subdireccin de Planeacin Econmica de la Direccin
Corporativa de Finanzas, que contiene las premisas macroeconmicas y los pronsticos
de precios de referencia necesarios para formular y presentar los proyectos de inversin
ante las autoridades de Petrleos Mexicanos.
Flujo de efectivo. Es la medicin de entradas menos salidas del dinero de un proyecto.
Est compuesto por todos los ingresos y egresos generados por la unidad de inversin a
lo largo de la vida til. No incluye aquellos conceptos contables que no involucran
efectivo (depreciacin, amortizacin).
Justificacin econmica. Es una descripcin detallada del problema a resolver con el
programa o proyecto de inversin, as como las razones para elegir la solucin
presentada. Esta metodologa se aplicar conforme a la normatividad vigente para la
elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de programas y proyectos de
inversin, emitido por la Unidad de Inversiones de la SHCP.
PRI. Periodo de Recuperacin de la Inversin, es el tiempo, generalmente expresado en
aos, en el cual se recupera la inversin de un proyecto de inversin.
Proforma. Formato que se utiliza para la proyeccin (a determinado nmero de aos) de
los flujos de efectivo para hacer la evaluacin econmica - financiera de un proyecto.
Tasa de descuento. Es la tasa de inters a la cual se efecta el descuento de los flujos
del proyecto, en los modelos de flujo de efectivo descontado para el clculo del VPN.
Por lo general la tasa de descuento que se utiliza es la tasa social de descuento
establecida en los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo
y beneficio de los programas y proyectos de inversin emitidos por la SHCP.
TIR. Tasa interna de retorno, tasa de inters a la cual el valor presente de los flujos de
efectivo positivos (ingresos) es igual a los flujos de efectivo negativos (egresos) de un
proyecto de inversin; es decir, la tasa a la cual el valor presente neto del proyecto es
igual a cero.
TRI. Tasa de Rendimiento Inmediato, que permite determinar el momento ptimo de
entrada en operacin de un proyecto, y por ende, de su ejecucin. Se aplica a proyectos
cuyos flujos de efectivo son crecientes en el tiempo e independientes del momento de
inicio del proyecto.
632

Hoja: 15 de 28
Unidad de inversin. Es el conjunto mnimo de todos los elementos estratgicos, fsicos

y normativos, necesarios para generar valor econmico.
VPC. Valor presente del costo total del proyecto (esto es, monto total de inversin,
gastos de operacin y mantenimiento y otros gastos asociados).
VPE. Valor presente de los egresos, resulta de la suma de los costos de efectivo
descontados a una tasa de inters estipulada.
VPI. Valor presente de la inversin, resulta de la suma de las inversiones de efectivo
descontadas a una tasa de inters estipulada.
VPN. Valor presente neto, es el mtodo tradicional de valuacin de un proyecto de
inversin y resulta de la suma de los flujos de efectivo (ingresos menos egresos que se
producirn durante la vida del proyecto), descontados a la tasa de descuento definida.
Esta metodologa asume volatilidades de cero en los flujos de efectivo libres
proyectados.
VPN probabilstico. Es el resultado de incorporar distribuciones de probabilidad a las
variables relevantes que componen el VPN. La incorporacin de probabilidad permite
modelar el comportamiento del VPN, para conocer los rangos en los cuales se pueden
encontrar los valores de la distribucin de probabilidad asociada.
633

Hoja: 16 de 28
Anexo B. Construccin de un proforma

La elaboracin de un proforma de flujo de efectivo se refiere, en primer trmino, a la
determinacin de una lista de todos aquellos conceptos de ingreso y egreso real que sern
generados a lo largo de la vida til de un proyecto. No debern considerarse conceptos contables
que no involucran la entrada o salida real de efectivo, como por ejemplo el valor calculado de la
depreciacin.
La segunda parte de la realizacin de un proforma consiste en determinar para cada concepto de
ingreso y egreso el monto de los recursos por cada ao a lo largo de la vida til del proyecto, de
acuerdo con ciertas bases de clculo o estimacin aplicables a cada uno de dichos conceptos.
Estas bases de clculo debern tener sustento en las caractersticas propias del proyecto y en la
estimacin sobre los cambios en el entorno en que ser desarrollado a lo largo de los aos.
Las estimaciones de ingreso y egreso debern realizarse a precios constantes, esto es, para
todos los aos que se proyectan deber considerarse que prevalece el mismo nivel de precio que
el ao base.
Adicionalmente, dicho proforma requiere ser actualizado conforme se avanza a travs de las
diferentes etapas de diseo y acreditacin del proyecto: En FELI, dado que se tiene un estimado
preliminar del ingreso y egreso generados por el proyecto de inversin, se pueden utilizar los
costos directos e indirectos para generar el proforma de flujo. En FELII y FELIII, dado que se
reduce el grado de incertidumbre de los estimados de ingreso y egreso asociados con el proyecto
y se cuenta con una evaluacin ms precisa de la rentabilidad del proyecto, se requiere que el
proforma evolucione a considerar los rubros financieros que se mencionan a continuacin:
a) Ingresos = Ventas del producto fabricado + venta de activos + ahorros en el proyecto
Integrado por:
Ventas del producto fabricado,

Venta de activos (valor de rescate),
Ahorros logrados por la realizacin del proyecto,
Venta de bonos de carbono aplicables al proyecto, etc.
b) Egresos = Materias primas + servicios auxiliares + costos de operacin + costos variables

+ costos fijos directos + costos fijos indirectos
Integrado por:
Materias primas necesarias para producir un bien o servicio

Servicios auxiliares necesarios para operar la planta productiva
Costos de operacin
Costos variables como son: fletes, catalizadores, etc.
634

Hoja: 17 de 28
Costos fijos directos e indirectos como son: servicios personales, adquisiciones,

servicios generales, servicios corporativos, seguros, etc.
c) Amortizacin e intereses por financiamiento.

En el caso de evaluaciones que incluyen el financiamiento del proyecto, se deber
incorporar el costo asociado al pago de la deuda, as como los intereses generados
durante el periodo de amortizacin.
Para estimar dicho costo se deber de considerar, adems del monto de financiamiento,
la tasa de inters, el plazo de la amortizacin y el perfil de pagos.
Ejemplo: Cuadro de amortizacin de una deuda por 300,000 pesos, al 10% de inters
anual, amortizable en 3 aos, con pagos anuales constantes.
Aos
0
1
2
3
Saldo de
Capital
300,000.00
209,366.00
109,668.00
0.00
Total
Pago de
Intereses por
principal financiamiento
90,634.00
99,698.00
109,668.00
0.00 300,000.00
30,000.00
20,937.00
10,967.00
Pago anual
120,364.00
120,364.00
120,364.00
61,903.00 361,903.00
d) Depreciacin
La depreciacin se entiende como la prdida del valor promedio anual de un activo,
misma que se descuenta de la utilidad como un gasto.
A continuacin se presenta una tabla de referencia de tasa de depreciacin dependiendo
del tipo de activo:
Concepto
Tasa anual
(%) de la inversin total
Aos
Edificios
Plantas de refinacin, petroqumica, gas, etc
Ductos
Bienes muebles controlados
Equipos de transporte terrestre
Equipos de transporte martimo y pluvial
Equipo de telecomunicaciones
Equipo de cmputo
3%
5%
5%
10%
20%
4%
10%
25%
35
20
20
10
5
25
10
4
Equipo de control ambiental
25%
Fuente:Artculo39y40delaLeydelImpuestosobrelaRenta.
635

Hoja: 18 de 28
Existen diferentes mtodos para el clculo de la depreciacin, el ms sencillo y ms

utilizado es el Mtodo de lnea recta dnde se supone que el activo se desgasta por
igual durante cada ao. El mtodo de lnea recta se basa en el nmero de aos de vida
til del activo, de acuerdo con la siguiente frmula:
Costo del activo valor de desecho
vida
Aos de vida til
monto de la depreciacin para cada ao de

del activo o gasto de depreciacin anual
e) Utilidad antes de impuestos sin financiamiento= ingresos egresos depreciacin

f) Utilidad antes de impuestos con financiamiento = ingresos egresos - depreciacin
amortizacin intereses por financiamiento
g) Flujo de efectivo antes de impuestos = utilidad antes de impuestos + ajustes por gastos
no desembolsados (amortizacin, depreciacin, etc.)
h) Impuestos.
El pago de impuestos est sujeto a lo establecido en la Ley de Ingresos de la
Federacin, y en la Ley Federal de Derechos, del ao correspondiente y deber ser
considerada para evaluacin de los proyectos de inversin la tasa vigente al momento del
anlisis.
i) Utilidad despus de impuestos sin financiamiento = ingresos egresos depreciacin
impuestos
j) Utilidad despus de impuestos con financiamiento = ingresos egresos depreciacin
amortizacin intereses por financiamiento - impuestos
k) Flujo de efectivo despus de impuestos = utilidad despus de impuestos + ajustes por
gastos no desembolsados (amortizacin, depreciacin, etc.)
636

Hoja: 19 de 28
Anexo C. Indicadores de rentabilidad deterministas
Todos los indicadores se calcularn en pesos del ao en el que se est realizando la

evaluacin.
Valor presente neto (VPN)
n
VPN
t
Ft
1 i t
----(1)
Donde:
Ft = Flujo de efectivo en el ao t
i = Tasa de descuento
t = Para una evaluacin incremental ser igual al ao base.
Para una evaluacin concurrente ser igual al ao de
inicio de erogaciones menos el ao base.
n = Ao final del horizonte de evaluacin menos el ao base.
Valor presente de los egresos (VPE)

n
VPE
t
Et
1 i t
----(2)
Donde:
Et = Egreso en el ao t
Para una evaluacin concurrente ser igual al ao de inicio
de erogaciones menos el ao base.
637

Hoja: 20 de 28
Valor presente de la inversin (VPI)

n
VPI
t
It
1 i t
----(3)
Donde:
I t = Inversin en el ao t
Tasa interna de retorno (TIR)

n
0
t
Ft
1 i* t
----(4)
Donde:
i* = Tasa interna de retorno
638

Hoja: 21 de 28
Periodo de recuperacin de la inversin (PRI).

k
Ft
1 i
It
(1 i ) t
----(5)
Donde:
k = Periodo de recuperacin
Costo anual equivalente (CAE)
i( 1 i ) n
CAE VPC
n
(
1
i
)
n C t i (1 i ) n
CAE
n
t
1
i
t
(1 i ) 1
----(6)
----(6)
Donde:
Ct = Costo total en el ao t (inversin,
operacin y mantenimiento)
t = Para una evaluacin incremental ser igual
al ao base.
Para una evaluacin concurrente ser igual
al ao de inicio de erogaciones menos el
ao base.
n = Ao final del horizonte de evaluacin
menos el ao base.
639

Hoja: 22 de 28
Tasa de rendimiento inmediato (TRI)
TRI
B t 1
C t 1
It
Donde:
Bt+1 = Beneficios totales en el ao t+1;
Ct+1 = Costos totales en el ao t+1,
It = Monto total de inversin valuado al ao t (inversin
acumulada hasta el periodo t)
t= Ao anterior al primer ao de operacin
El momento ptimo para la entrada en operacin del proyecto se determina cuando la

TRI es mayor que la tasa de descuento (TIR). Cabe destacar que si el momento ptimo
de entrada en operacin del proyecto es el ao t+1 y la construccin dura n aos, sta
deber comenzar en el ao t+1-n.
640

Hoja: 23 de 28
Anexo D. Anlisis de sensibilidad probabilista

Resultados de anlisis probabilista
Los resultados de la evaluacin probabilista debern incluir:
Lista de variables probabilsticas: precios, produccin, ventas, inversin, gastos operativos,
tasa de descuento, plazo de ejecucin y fecha de inicio del proyecto, entre otras. Las
distribuciones de probabilidad de precios y demanda las normar la DCF. En el resto de
variables, por lo menos se llevar a cabo un anlisis de sensibilidad mediante variaciones
porcentuales de dichas variables y el efecto correspondiente causado en el VPN.
Evaluaciones antes y despus de impuestos incluyendo el impacto econmico del
financiamiento y sin incluirlo. Lo anterior considerando los clculos en flujo de efectivo.
Lista de variables correlacionadas.
Histograma de la distribucin de probabilidad del VPN.
Tabla de estadsticos del VPN (mnimo, media, mximo, rango, desviacin, varianza y
moda).
Tabla de percentiles del 5 por ciento al 95 por ciento en intervalos de 5 por ciento y
percentil X por ciento en el que el VPN toma valor igual a cero.
Indicadores de rentabilidad: VPI, TIR, relacin VPN/VPI, VPE, relacin VPN/VPE, PRI.
Clculo de indicadores probabilsticos

Valor presente neto (probabilista)
n
E(VPN)
t
Ft
1 i t
----(7)
Donde Ft es ahora una variable aleatoria que representa el flujo de efectivo neto del
periodo t, de acuerdo a esto el VPN en lugar de ser constante es una variable aleatoria,
puesto que el valor esperado (VPN) de una suma de valores esperados de cada variable,
entonces el VPN est dado por:
n Ft
E (VPN ) E
t
t 1 i
E ( Ft )
1 i t
641

E ( Fo )
Fo
n
VPN
t
Hoja: 24 de 28
E ( F1 ) E ( F2 )
E ( Ft )
....
I i ( I i)2
( I i )t
F1
F2
Ft
....
I i ( I i)2
( I i )t
Ft
----(8)
1 i t
Donde:
Ft = Flujo de efectivo medio o esperado en el ao t
Valor presente de los egresos (probabilista)
VPE
t
Et
----(2)
1 i t
Donde Et es una variable aleatoria probabilista, entonces:
n Et
E (VPE ) E
t
t 1 i
n
E (VPE ) VPE
t
Et
----(9)
1 i
Donde:
Et = Egreso medio o esperado en el ao t
642

Hoja: 25 de 28
Valor presente de la inversin (probabilista)
VPI
t
It
1 i t
----(3)
Donde:
Para una evaluacin concurrente ser igual al ao de
inicio de erogaciones menos el ao base.
Sea It una variable aleatoria, entonces
n It
E (VPI ) E
t
t 1i
n
E (VPI )
E(I t )
1 i t
E (VPI )
t
It
1 i t
----(10)
Donde:
I t = Ingreso medio o esperado en el ao t
Tasa interna de retorno (probabilista)

De la ecuacin (8)
643

VPN
t
Hoja: 26 de 28
Ft
1 i* t
y tomando la definicin de TIR (tasa a la que el valor presente es cero)

n
Ft
1 j t
----(11)
Donde:
Ft = Flujo de efectivo medio o esperado en el ao t
j = Tasa interna de retorno probabilista
Periodo de recuperacin de la inversin (probabilista)
De la ecuacin (5)
Ft
1 i
It
1 i t
Donde:
Para una evaluacin concurrente ser igual al ao de inicio de
erogaciones menos el ao base.
K = Periodo de recuperacin
Si Ft e It son variables aleatorias, entonces:

P
Ft
1 i t
It
t
t 1 i
Donde:
Ft = Flujo de efectivo medio o esperado en el
----(12) ao t
I t = Inversin media o esperada en el ao t
P = Perodo probabilista de recuperacin de la
inversin
Costo anual equivalente (probabilista)

De la ecuacin 6
644

n C t i (1 i ) n
CAE
t
n
(
1
i
)
1
1
i
t
Hoja: 27 de 28
----(6)
Sea Ct una variable aleatoria, entonces:
n C t i (1 i ) n
E (CAE ) E
t
n
t 1 i (1 i ) 1
n E C t i (1 i ) n
E (CAE )
n
t
1
i
t
(1 i ) 1
n C t i (1 i ) n
E (CAE ) CAE
t
n
1
i
t
(1 i ) 1
Donde:
Ct = Costos medios o esperados de inversin, operacin y
mantenimiento
645

Hoja: 28 de 28
Distribuciones probabilistas
Distribuciones de probabilidad para diferentes variables en un proyecto
No exhaustivo
Variables a simular
Parmetros
Funcin de
Media Desviacin Mnimo Moda Mximo
distribucin
Normal
X
X
Triangular
X
X
X
Lognormal
X
X
Inversin
Retraso en ejecucin
Precios de insumos y productos
Precios de otros beneficios y
ahorros
Lognormal
Volumen de insumos y productos
Lognormal
Volumen de otros beneficios y
ahorros
Lognormal
Ingresos de otros beneficios y
ahorros
Lognormal
Precios de servicios auxiliares
Lognormal
Volumen de servicios auxiliares
Lognormal
Costos variables no insumos
Normal
Costos fijos
Uniforme
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Nota 1: Las funciones de distribucin de probabilidad de precios y demanda, y sus parmetros

asociados, las normar la Direccin Corporativa de Finanzas. En el resto de las variables, la
definicin de los parmetros deber establecerse con fundamento en datos histricos, o bien,
mediante publicaciones especializadas.
Nota 2: En el caso de otras variables no incluidas en la tabla anterior, las funciones de
distribucin y sus correspondientes parmetros pueden obtenerse de publicaciones, o bien,
generarse a partir de datos histricos cuando la informacin lo permita.
646

Hoja: 1 de 10
Anexo 17
Desarrollo del entregable para la
elaboracin del caso de negocio de
contratos de prestacin de
servicios
647

Hoja: 2 de 10
CONTENIDO
Introduccin
Objetivo
Alcance y aplicacin
Contenido del caso de negocio
Anexo B. Valor presente de los costos de un proyecto de referencia

Anexo C. Valor presente de los costos de un contrato de prestacin de
servicios.
Anexo D. Valor presente neto de la alternativa seleccionada
9
10
648

Hoja: 3 de 10
1. Introduccin
El presente documento tiene como finalidad establecer la estructura metodolgica
mnima que se requiere para elaborar el caso de negocio de los Contratos de Prestacin
de Servicios (CPS), que Petrleos Mexicanos (Pemex) y sus Organismos Subsidiarios
(OS) lleven a cabo.
En este sentido, la evaluacin econmica es un elemento fundamental que forma parte
del contenido del caso de negocio, toda vez que permite conocer de manera cuantitativa
los componentes mediante los cuales se justifica el nivel de rentabilidad del CPS
tomando como base premisas y criterios establecidos previamente para su evaluacin.
2. Objetivo
Establecer el contenido del caso de negocio y la metodologa para la evaluacin del CPS
que deber cumplir Pemex y OS, a efecto de demostrar que ste generar beneficios
netos para la sociedad bajo supuestos y parmetros razonables.
En virtud de la importancia para identificar la oportunidad de negocio a travs de un CPS,
se requiere determinar que es la opcin ms viable con respecto a un Proyecto de
referencia (proyecto ejecutado mediante recursos propios), por lo cual el equipo de
proyecto deber llevar a cabo el anlisis comparativo que lo justifique.
3. Alcance y aplicacin
Lo establecido en este anexo metodolgico deber ser aplicable a los CPS conforme a lo
dispuesto en los Lineamientos para las Iniciativas, Programas y Proyectos de Inversin
de Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, as como del cumplimiento de
los criterios establecidos en las Reglas de operacin del Grupo de Trabajo de Inversin
de Petrleos Mexicanos, sin perjuicio de lo sealado en los dems procedimientos y
disposiciones normativas que le aplican para su autorizacin.
649

Hoja: 4 de 10
4. Contenido del caso de negocio

El anlisis deber contener lo siguiente:
I. Resumen Ejecutivo
El resumen ejecutivo deber presentar una visin global del CPS que se trate.
Para ello, se deber explicar en forma concisa el objetivo del contrato a
celebrar, la problemtica que se pretende resolver o la necesidad a cubrir, los
servicios que se contrataran con un Inversionista proveedor, las razones por
las que el CPS es la alternativa ms conveniente para resolver dicha
problemtica o atender esa necesidad, el horizonte de evaluacin as como el
valor presente de los costos del Inversionista proveedor, los indicadores de
rentabilidad del negocio, as como los riesgos asociados a su ejecucin y
operacin.
II. Situacin actual y posibles soluciones
a) Situacin actual que motiva la realizacin del CPS, resaltando la
problemtica que se pretende resolver o la necesidad que se debe atender
a travs de ste.
b) Interaccin de la oferta y demanda, realizando un anlisis comparativo
para cuantificar la diferencia entre la oferta y la demanda de los bienes y/o
servicios requeridos que se realizarn mediante un CPS, describiendo la
problemtica identificada, as como la infraestructura existente. Este
anlisis, deber incluir la explicacin de los principales supuestos,
metodologas y herramientas utilizadas en la estimacin.
c) Situacin actual optimizada, la cual detallar las acciones, medidas
administrativas, tcnicas u operativas que llevaran a cabo Pemex y sus OS
en caso de que el CPS no se realizara.
d) Alternativas de solucin, en la cual se debern sealar y evaluar las
diferentes alternativas disponibles para alcanzar el objetivo establecido,
considerando la opcin del CPS y la realizacin mediante un Proyecto de
referencia como mnimo. En este apartado se debern presentar los
parmetros de comparacin en trminos de costos entre el CPS, el
Proyecto de referencia y cualquier otra alternativa a efecto de determinar la
opcin de menor costo. Anexos B y C.
650

Hoja: 5 de 10
III. Descripcin del Contrato de prestacin de servicios

En este apartado se debern sealar las caractersticas ms importantes del
CPS, incluyendo lo siguiente:
a) El objetivo del CPS alineado a las metas establecidas en el Plan de
Negocios de Pemex y sus OS.
b) Localizacin geogrfica donde se prestar el servicio.
c) Las metas y la calidad de los bienes y/o servicios contratados con el
Inversionista proveedor.
d) Plan de ejecucin del CPS y su cronograma de actividades.
e) Factibilidad legal, ambiental y tcnica en donde se considere la viabilidad
de realizar el CPS conforme al marco jurdico vigente, descripcin del
cumplimiento de la normatividad ambiental vigente, as como su realizacin
en tiempo y calidad estipulada.
f) La infraestructura que construir el Inversionista proveedor conforme al
alcance programado, as como las fases de su incorporacin durante el
horizonte de evaluacin del contrato.
g) El valor presente de los costos, incluyendo los de diseo, financiamiento,
construccin, equipamiento, operacin y mantenimiento, tanto los que
estaran a cargo de un Inversionista proveedor como los que seran
responsabilidad de Pemex y sus OS.
h) La fecha de inicio de la prestacin del servicio a contratar.
IV. Evaluacin econmica

a) Las premisas aplicables son:
651

Hoja: 6 de 10
i. Los beneficios y costos se expresarn a precios del ao en el que se

est realizando la evaluacin.
ii. La tasa de descuento utilizada ser la que determina la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico conforme a lo dispuesto en los
Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y
beneficio de los programas y proyectos de inversin.
iii. El clculo de la evaluacin se expresar antes y despus de impuestos,
de acuerdo a la tasa impositiva establecida para Petrleos Mexicanos y
Organismos Industriales.
b) Identificacin, cuantificacin y valoracin de los costos de llevar a cabo el
CPS. Deber considerar el costo anual del CPS, explicando los conceptos
que lo integran, incluyendo los supuestos y fuentes empleadas para su
clculo.
c) Identificacin, cuantificacin y valoracin de los beneficios de llevar a cabo
el CPS.
Deber considerar el flujo anual de los beneficio del CPS, explicando los
conceptos que lo integran, incluyendo los supuestos y fuentes empleadas
para su clculo.
d) Las evaluaciones correspondientes se llevarn a cabo conforme a los
siguientes aspectos:
i. Los flujos estimados de pago al Inversionista proveedor a valor presente,
conforme a lo previsto en el Anexo C.
ii. El flujo de efectivo del CPS como resultado de la suma de los flujos
estimados de pago al inversionista proveedor y los costos adicionales
en que pueda incurrir Pemex y sus OS a valor presente, conforme a lo
previsto en el Anexo C.
iii. El flujo de efectivo de la alternativa seleccionada considerando los
beneficios y costos sealados en el inciso ii) a valor presente.
652

Hoja: 7 de 10
e) Calculo de los indicadores de rentabilidad. Conforme a lo sealado en el

numeral anterior, determinar el Valor Presente Neto de la alternativa
elegida (conforme a lo previsto en el Anexo D), as como cualquier otro
indicador de rentabilidad adicional que soporte la decisin, el cual deber
elaborarse con base en supuestos razonables.
f) Los supuestos utilizados para la estimacin de costos y otros indicadores.
V. Anlisis de sensibilidad
Se debern identificar los efectos derivados de variaciones porcentuales en el
costo total del contrato, el retraso en la entrega del bien y/o servicio, as como
cualquier otra variable relevante.
VI. Anlisis de riesgos

Se debern identificar los principales riesgos econmicos, polticos,
ambientales, legales y sociales asociados a la alternativa seleccionada, dichos
riesgos debern clasificarse con base en la factibilidad de ocurrencia, as
como las acciones necesarias para su mitigacin.
VII. Conclusiones
En este ltimo apartado se debern exponer las principales conclusiones por
las cuales debe realizarse el CPS. En particular, se deber mencionar las
razones cuantitativas y cualitativas que lo justifiquen como la mejor alternativa
seleccionada. Asimismo, se debern sealar las acciones de mitigacin
determinadas para la ejecucin oportuna de la alternativa seleccionada.
653

Hoja: 8 de 10
Anexos
ANEXO A. DEFINICIONES
Contrato de prestacin de servicios (CPS). Contrato de largo plazo (15 aos o
superior), mediante el cual un proveedor, bajo diferentes esquemas presta servicios a
Petrleos Mexicanos o a sus Organismos Subsidiarios relativos al diseo, construccin
operacin y/o mantenimiento de infraestructura productiva.
Inversionista proveedor. Persona fsica o moral que celebre un contrato de servicios de
largo plazo con Petrleos Mexicanos y/o sus Organismos Subsidiarios.
Proyecto de referencia. Desarrollo hipottico de un proyecto de inversin por Pemex y
sus OS.
ANEXO B. VALOR PRESENTE DE LOS COSTOS DE UN PROYECTO DE

REFERENCIA
El modelo bsico para estimar el valor presente de los costos totales de un Proyecto de
referencia es el siguiente:
n
VPC PR
t 0
I PRt C PRt
(1 i ) t
Donde:
VPCPR
IPRt
CPRt
i
n
t
=
=
=
=
=
=
Valor presente de los costos totales de un Proyecto de referencia;

Inversin del Proyecto de referencia en el periodo t;
Costo del Proyecto de referencia en el periodo t;
Tasa de descuento aplicable a Pemex y/o sus OS;
Nmero de aos del horizonte de evaluacin, y
Ao calendario, en donde el ao 0 ser el del inicio de las actividades del
proyecto.
El costo del Proyecto de referencia debe ser calculado como resultado de la suma de los
costos fijos y variables, tanto de operacin como de mantenimiento, en el horizonte de
evaluacin establecido.
654

Hoja: 9 de 10
ANEXO C. VALOR PRESENTE DE LOS COSTOS DE UN CONTRATO DE

PRESTACIN DE SERVICIOS
El modelo bsico para estimar el valor presente de los pagos de un CPS es el siguiente:
n C
( PCPSt )
CPSt CPSt
t
(1 iCPS )t
t 0
t 0 (1 iCPS )
n
VPPCPS
Donde:
VPPCPS = Valor presente de los flujos estimados de pago al Inversionista proveedor;

= Flujos estimados de pago al Inversionista proveedor en el periodo t;
PCPSt
iCPS
= Tasa de descuento aplicable al Inversionista proveedor (igual tasa de
descuento aplicable a Pemex y/o sus OS);
CCPSt
= Costo base del proyecto para el Inversionista proveedor en el periodo t;
= Utilidad requerida por el Inversionista proveedor en el periodo t;
CPSt
n
= Nmero de aos del horizonte de evaluacin, y
t
= Ao calendario, en donde el ao 0 ser el del inicio de las actividades del
proyecto.
El costo total del CPS debe ser calculado como resultado de la suma del costo de
diseo, financiamiento, construccin, equipamiento, operacin y mantenimiento, entre
otros, del objeto del CPS y la utilidad esperada del inversionista proveedor. Este monto
debe ser equivalente, en trminos de valor presente, a los flujos estimados de pago
definidos en el CPS.
A partir de la estimacin del flujo estimado de pagos al inversionista proveedor, ste se
utilizar como un costo adicional para obtener el valor presente de los costos totales de
un CPS.
El modelo bsico para estimar el valor presente de los costos totales de un CPS es el
siguiente:
n
VPC CPS
t 0
( PCPSt C Rt )
(1 i ) t
655

Hoja: 10 de 10
Donde:
VPCCPS
PCPSt
CRt
i
n
t
=
=
=
=
=
=
Valor presente de los costos totales del CPS.

Flujos Estimados de pago al Inversionista proveedor en el perodo t.
Costos adicionales en que incurra de Pemex y sus OS, de ser el caso, en el perodo t.
Tasa de descuento aplicable a Pemex y/o sus OS.
Nmero de aos del horizonte de evaluacin.
Ao calendario, en donde el ao 0 ser el del inicio de las actividades del CPS.
ANEXO D. VALOR PRESENTE NETO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA

El modelo bsico para estimar el valor presente neto es el siguiente:
n
VPN
t 0
(1 i ) t
Donde:
Ft
i
t
n
=
=
=
=
Flujo de efectivo en el ao t.
Tasa de descuento.
Ao base.
Nmero de aos del horizonte de evaluacin.
656

001 Manual Del SIDP V4 (Versión de Trabajo)

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Base metodolgica del SIDP.

Procesos de desarrollo de proyectos.

Esquema organizacional de los equipos de

Desarrollo de contratos de prestacin de servicios.

10. Disposiciones transitorias.

Desarrollo de los entregables del plan,

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Desarrollo del entregable de las bases de

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El trabajo desarrollado por el GL-SIDP se defini, desde su inicio, como un proceso de

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realizado las evaluaciones para determinar el cumplimiento del sistema productivo o el

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Mediante la integracin de este Manual, el GL-SIDP ha producido la cuarta versin de la

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6. Se define el trmino de Instancia de Acreditacin, que desempea el papel de

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Durante la etapa de Conceptualizacin (FEL II), la realizacin de estudios tcnicos de

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Operacin del SIDP

Asegurar integridad del SIDP

Condiciones necesarias para asegurar la operacin del SIDP

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responsabilidades especficos por cada uno, diferentes a los que

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El vnculo entre el SIDP y el proceso de asignacin de recursos, ocurre en el ciclo de

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3. Alcanzar los mejores niveles de desempeo en la administracin

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1.4 Alcance del sistema

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