Sunteți pe pagina 1din 30

Raport de audit- Sumar

Date despre client


Organizaia:
Adresa (localitate, cod)

Reprezentant legal:

(In fiecare raport de audit trebuie prezentate modificri intervenite la client)


Standard
Domeniu de activitate

DIN EN ISO 22000:2005

Raport de audit- Sumar

Analiza documentelor
Manual - Revizie/Data:
Lista procedurilor - Revizie/Data:
Documentaia sistemului de management disponibila este detaliata si completa si corespunde cerinelor standardului. Procedurile si nregistrrile cerute a fi
documentate sunt disponibile si sunt evaluate ca fiind conforme.

Documentaia disponibila nu corespunde cerinelor standardului.

Este numit reprezentantul managementului


Procesele sunt identificate si analizate

da
da

nu
nu

Auditurile interne au fost efectuate complet si documentate


Analiza managementului a avut loc si este documentata

da
da

nu
nu

Manualul Managementului
Sunt documentate procedurile cerute

da
da

nu
nu

Politica este disponibila si este adecvata


Obiectivele sunt disponibile si msurabile

da
da

nu
nu

Audit imediat posibil

Data

Constatri de nlturat

Semnatura Auditor(i)

Nu se recomanda nc auditul

Nume
Data / Semntura
conductor organism
certificare

Observaii privind finalizarea:

Raport de audit- Sumar

Tipul auditului
Perioda auditului
Responsabil cu auditul

Audit supraveghere

Manualul calitatii Revizia / Data


Evaluare sumara:

Nr. raport. / Data


Nr. actual de salariati

Numar neconformitati (numai NC1 + nc2)

Rezolvate la:

Conine cel puin: schimbri in organizaie dup auditul precedent, impresii in timpul auditului, explicaii asupra rezultatelor

Pentru neconformitatile de la auditul anterior s-a analizat eficacitatea actiunilor corective


Auditorii recomanda

Mentinere Certificat

Audit de urmarire

Persoanele implicate in audit si certificare confirma cu semntura lor ca ele nu au


efectuat nici o consultanta privind sistemul de management al organizaiei in
decursul ultimilor 2 ani.
Auditor ef
Auditor
Expert
Data
Semntur
a

Altele

Acest raport se difuzeaza fara semnaturi

nsuit propunerea auditorilor


eful organismului de certificare
Data
Semntur
a

Raport de audit- Sumar

Nume

Nume

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 1

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

4.

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

Obligativitatea implementrii i meninerii sistemului de management al siguranei


alimentului.
Stabilirea domeniului de aplicare (produse,categorii, procese, locaiile unitilor de
producie).
Documentarea n MLS a elementelor necesare pentru controlul proceselor sau
produselor separate, eseniale pentru sigurana alimentului.
Obligaiile organizaiei :

E Excludere

Sistem de management al siguranei alimentului (MLS)

4.1 Cerine generale (4.2.1)

C Constatare

S se asigure c pericolele pentru sigurana alimentului care sunt posibil s apar


legat de produsele sale ,n limitele domeniului sistemului sunt identificate, evaluate i
controlate n aa fel nct produsele organizaiei s nu duneze, direct sau indirect,
consumatorului.
S comunice informaii adecvate pe ntreg lanul alimentar referitoare la problemele
de siguran a produselor sale,
Dezvoltarea, implementarea i actualizarea sistemului de management al siguranei
alimentului , comunicarea intern ctre ntrega organizaie,
Evaluarea i actualizarea periodic a sistemului de management al siguranei
alimentului (Asigurarea c acesta reflect activitatea organizaiei i include cele mai
noi informaii ).

4.2 Cerine referitoare la documentaie

Este implementat si respectat sistemul de management al sigurantei


alimentului conform manualului sigurantei alimentului 420-01 / 0.

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 2

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

4.2.1

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere

Generaliti (4.2.1)

Documentaia trebuie s cuprind :

Declaraii documentate referitoare la politica de siguran a alimentului i


obiectivele sale aferente,
Proceduri documentate i nregistrri cerute conform ISO 22000,
Alte documente controlate necesare, dovezi i nregistrri .

4.2.2 Controlul documentelor (4.2.3)


Modificrile trebuie verificate naintea implementrii . Trebuie elaborat o procedur
documentat pentru a defini controalele necesare pentru :

Documentele sunt elaborate si verificate conform normelor si


procedurii de lucru de catre conducatorul de echipa, seful de sectie
si directorul de operatiuni.

Aprobarea documentelor ca fiind adecvate nainte de emitere ,


Analizarea i actualizarea documentelor, i dac este cazul reaprobarea acestora,
Identificarea modificrilor i a stadiului revizuirii documentelor ,
Asigurarea c versiunile relevante ale documentelor aplicabile sunt disponibile n
punctele de utilizare prevzute ,
Asigurarea c documentele relevante de provenien extern sunt identificate i
distribuite controlat,
Identificarea i retragerea documentelor perimate ,prevenirea utilizrii lor
neintenionate,
Consemnarea motivelor modificrilor.

4.2.3 Controlul nregistrrilor (4.2.4)


Trebuie stabilit i implementat o procedur documentat pentru a defini :

In vederea pastrarii documentelor s-au identificat unele abateri, cum


ar fi umiditate relativ mare pentru pastrare. Avand in vedere
aceastea se recomanda identificarea unei solutii optime pentru
pastrarea in buna stare a documentelor arhivate.

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 3

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Lizibilitatea,
Corectarea,
Identificarea,
Pstrarea / Depozitarea,
Protejarea de deteriorare,
Regsirea,
Durata de pstrare,
Responsabilitatea,
Eliminarea nregistrrilor.

5.

Responsabilitatea conducerii

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere

Obiectivele sunt fezabile si pot fi atinse.


5.1 Angajamentul managementului (5.1)
Angajamentul fa de dezvoltarea i implementarea sistemului de management al
siguranei alimentului (MLS)

Obiective de afaceri ale organizaiei adecvate

5.2 Politica referitoare la sigurana alimentului (5.3)


Este adecvat poziiei organizaiei n lanul alimentar i conform att cu cerinele legale
i de reglementare ct i cu cerinele consumatorilor acceptate de comun acord privind
sigurana alimentului .

Este comunicat,implementat i meninut la toate nivelurile din organizaie,


Este analizat pentru o adecvare continu .

Siguranta alimentului este respectata conform Analizei sistemului de


management al sigurantei alimentului 580-01.

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 4

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

5.3 Planificarea sistemului de management al siguranei alimentului


Planificarea sistemului de management al siguranei alimentului (MLS) este obligaia
managementului de la cel mai nalt nivel

Este meninut integritatea sistemului de management al siguranei alimentului


atunci cnd se planific i se implementeaz modificrile MLS.

5.4 Responsabilitate i autoritate (5.5)

Definirea i comunicarea responsabilitilor i autoritilor de ctre managementul de


la cel mai nalt nivel,
Stabilirea responsabilitii de a raporta ,n cazul apariiei de probleme referitoare la
sigurana alimentului,
Personalul desemnat trebuie s aib responsabilitate i autoritate definite pentru a
iniia i nregistra aciuni n cazul semnalrii de probleme.

5.5 Conductorul echipei de siguran a alimentului (5.5.2)


Desemnarea i comunicarea numirii unui membru independent al conducerii drept
conductor al echipei de siguran a alimentului .
Responsabilitate i autoritate :
Stabilirea, implementarea, meninerea i actualizarea sistemului de management al
siguranei alimentului ,
Raportarea ctre managementul de la cel mai nalt nivel despre eficiena i gradul
de adecvare al MLS,
S asigure instruirea i educarea cores-punztoare a membrilor echipei de sigu-ran a
alimentului .

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 5

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

5.6 Comunicare (5.5)


5.6.1 Comunicare extern (7.2.3)
Stabilirea ,implementarea i meninerea de msuri eficace de comunicare pe ntreg lanul
alimentar cu :

Furnizorii i contractanii ,
Clienii sau consumatorii ,
Autoriti legale i de reglementare n domeniul siguranei alimentului ,
Alte organizaii care au impact i competen n elaborarea de informaii pentru
exterior .

5.6.2 Comunicare intern (5.5.3)


Asigurarea unui proces eficace pentru comunicarea cu personalul din cadrul organizaiei
legat de aspectele care au un impact asupra siguranei alimentului .

Asigurarea c informaiile relevante sunt incluse ca elemente de intrare ale analizei


efectuate de management .

5.7 Pregtire i rspuns n caz de urgen (5.2, 8.3)


Managementul de la cel mai nalt nivel trebuie s stabileasc,s implementeze i s
menin proceduri oentru gestionarea situaiilor de urgen i accidentelor poteniale care
pot avea impact asupra siguranei alimentului i care sunt relevante pentru poziia
organizaiei n cadrul lanului alimentar .

Asigurarea c informaiile relevante sunt incluse ca elemente de intrare ale analizei


efectuate de management .

C Constatare

B
E Excludere

Furnizorii si sunt monitorizati conform formularului de evaluare al


furnizorilor 733-10-01

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 6

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere

5.8 Analiza efectuat de management (5.6)


5.8.1 Generaliti ( 5.6.1 )

Analiza sistemului de management al siguranei alimentului la intervale prestabilite ,


Evaluarea oportunitilor de mbuntire si necesitatea schimbrii MLS , inclusiv a
politicii i obiectivelor de siguran a alimentului ,
Evaluarea oportunitilor de mbuntire .

5.8.2 Elemente de intrare ale analizei (5.6.2)


Analiza efectuat de ctre management trebuie s includ:
Analiza rezultatelor activitilor de verificare ,
Modificri de situaie care pot afecta sigurana alimentului ,
Situaii de urgen,accidente ,
Aciuni de retragere ,
Rezultatele analizei activitilor de actualizare a sistemului ,
Aciuni de urmrire ale analizelor anterioare efectuate de management ,
Raportarea la obiectivele organizaiei .
5.8.3 Elemente de ieire ale analizei (5.6.3)
Decizii i aciuni referitoare la :
mbuntirea eficacitii MLS ,
Asigurarea siguranei alimentului ,
Resursele necesare ,
Revizuirea politicii organizaiei referitoare la sigurane alimentului i a obiectivelor
aferente .

-Nu s-au inregistrat situatii de urgenta sau accidente;

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 7

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

6.

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere

Managementul resurselor

6.1 Asigurarea resurselor (6.1)


Stabilirea i asigurarea de resurse adecvate pentru :

Stabilirea, implementarea, meninerea i actualizarea MLS.

6.2 Resurse umane (6.2)


6.2.1

Generaliti (6.2.1)

Se respecta criteriile de selectie pentru personalul care efectueaz


activiti cu impact asupra calitii produselor conform fisei postului.

Personalul care efectueaz activiti cu impact asupra calitii produselor trebuie selectat
pe baz de :
Studii ,
Instruiri ,
Abiliti ,
Experien .
nregistrri referitoare la responsabilitatea i autoritatea eventualilor experi externi
necesari.
6.2.2 Competen, contientizare i instruire (6.2.2)

Evaluarea necesitilor de instruire,


Efectuarea instruirii/formrii necesare,
Asigurarea c personalul responsabil este instruit corespunztor ,
Evaluarea eficacitii instruirilor,
Aciuni referitoare la contientizarea siguranei alimentelor,
Meninerea de nregistrri corespun-ztoare.

-S-au facut instruiri, evaluari referitor la personalul angajat astfel


incat corespund cerintelor;

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 8

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

6.3 Infrastructur (6.3)

C Constatare

B
E Excludere

Structura corpurilor este monitorizata conform normei in viguare.

Resurse pentru stabilirea i ntreinerea infra-structurii , de ex.: cldiri, locuri de munc


6.4 Mediu de lucru (6.4)
Resurse pentru stabilirea , administrarea i ntreinerea mediului de lucru .
7.

Mediul de lucru este propice pentru angajati si confortul si siguranta


acestora.

Planificarea i realizarea de produse sigure

7.1 Generaliti (7.1)


Planificarea i dezvoltarea proceselor necesare pentru realizarea de produse sigure.
Aceaste trebuie s in seama de urmtoarele :

7.2

Implementarea de proceduri de verificare (vezi 7.8),


Validarea aciunilor combinate de control (vezi 8.4),
PRP operaionale (vezi 7.5),
Planul HACCP (vezi 7.6).
Programe preliminare (PRP)

7.2.1 Cerine generale


Stabilirea,implementarea i meninerea programelor preliminare ( PRP) :

Probabilitatea introducerii n produse de pericole pentru sigurana alimentului prin


intermediul mediului de lucru ,
Controlul contaminrii biologice, chimice i fizice a produsului(lor),inclusiv al
contaminrii ncruciate ntre produse,
Controlul pericolelor .

Programul preliminar este implementat de catre seful sectiei si


verificat de directorul de operatiuni.

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 9

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

7.2.2 Programul preliminar (PRP) trebuie s cuprind

C Constatare

B
E Excludere

Programul preliminar este conform normei.

S fie corespunztoare nevoilor organizaiei referitor la sigurana alimentului,


S fie corespunztoare mrimii i tipului procesului de fabricaie i a naturii
produselor fabricate i/sau manipulate,
S fie implementate la toate nivelurile sistemului de producie, fie sub form de
programe general aplicabile, fie ca programe aplicabile unui anumit produs sau unei
anumite linii tehnologice,
S fie aprobate de echipa de siguran a alimentului .

7.2.3 a) Msuri referitoare la infrastructur


Identificarea i meninerea infrastructurii :
Cldiri, utiliti sociale, spaii de lucru, faciliti,surse de alimentare,
Sursele de aer, ap, energie,
Echipamente adecvate i accesibile pentru curenie,mentenan i mentenan
preventiv ,
Eliminarea deeurilor i a apelor reziduale.
7.2.3 b) PRP operaionale

Personalul lucreaza intr-un mediu sigur fiindu-le respectate


drepturile.

Instruciuni, proceduri i planuri documentate pentru toate PRP: Igiena personalului,

Curenie i igienizare,
Combaterea duntorilor,
Msuri pentru prevenirea contaminrii,
Proceduri de ambalare,
Manipularea materiilor prime , ingredientelor, substanelor chimice ,
Manipularea utilitilor :ap, abur, ghea,
Evacuarea deeurilor i a apelor reziduale,
Depozitare i transport .

Personalul este instruit periodic in vederea respectarii igienei


conform igienei personalului 723-04

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 10

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere

Validarea PRP .
7.3 Etape preliminare care permit analiza pericolelor
7.3.1

-Informatiile privind pcc sunt inregistrate si corectate;

Generaliti

Toate informaiile relevante necesare pentru efectuarea analizei pericolelor trebuie


colectate, meninute, actualizate i documentate . Trebuie meninute nregistrri.

7.3.2 Echipa de siguran a alimentului


Trebuie desemnat o echip de siguran a alimentului, care trebuie s dispun de :
Cunotine multidisciplinare i experien n dezvoltarea i implementarea sistemului de
management al siguranei alimentului, inclusiv referitor la produse, procese,
instalaii i pericole pentru sntate.
7.3.3 Caracteristici produs
Specificaii pentru materii prime, ingrediente i bunuri de consum,
Specificaii pentru produse finite .
Proceduri de actualizare a specificaiilor, disponibilitatea reglementrilor legale aplicabile .
7.3.4 Utilizare preconizat
Verificare i descrierea utilizrii corespunztoare i rezonabile preconizate
Pentru fiecare produs, respectiv categorie,
Luarea n considerare a consumatorilor cunoscui ca fiind n mod special vulnerabili
la anumite pericole pentru sigurana alimentului,
Luarea n considerare a manipulrii i utilizrii greite posibil a fi preconizat .

-S-a organizat o echipa care dispune de forta de energie, experienta


si cunostinta pentru a implementa sistemul de management la cele
mai inalte nivele;

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 11

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

7.3.5 Diagrame de flux, etape de proces i msuri de control


7.3.5.1

Diagrame de flux

Diagrame de flux pentru toate categoriile de produse,respectiv de procese, care trebuie


s includ :
Succesiunea i interaciunea tuturor etapelor de fabricaie,
Orice procese realizate de surse externe (subcontractare),
Etapa n care intr n flux materiile prime,ingredientele i produsele intermediare ,
Punctele de reprelucrare i de reciclare,
Punctele de eliminare a deeurilor.
Verificarea de ctre echipa de siguran a alimentelor .

7.3.5.2

Descrierea etapelor procesului i a msurilor de control

Specificarea msurilor de control , identificarea cerinelor externe (clieni, autoriti etc.)

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 12

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

7.4 Analiz pericole


7.4.1

Generaliti

Efectuarea analizei pericolelor rezonabil previzibile ,repetarea analizei dup modificri,


evaluarea verificrilor (vezi 8.3.2) i validrilor (vezi 8.4) ,precum i actualizarea
sistemului (vezi 8.5.2).

7.4.2 Identificare pericole i stabilire niveluri acceptabile


Identificarea i documentarea tuturor pericolelor pentru sigurana alimentului previzibile
pe baza :
Informaiilor preliminare i datelor colectate conform 7.3 ,
Experienei ,
Informaiilor externe (de ex.date epidemiologice i istorice),
Informaii din lanul alimentar .
Stabilirea nivelului acceptabil al pericolului .
Trebuie s fie nregistrate justificarea determinrii i rezultatul acesteia .

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 13

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

7.4.3

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

Evaluare pericole

Evaluarea necesitii de aciuni pentru controlul riscurilor .


Clasificarea pericolelor funcie de :
Gravitatea deteriorrii strii de sntate,
Probabilitatea apariiei .
Identificarea etapei din lanul de producie la care se raporteaz pericolul.
Metodologia utilizat trebuie definit, iar rezultatele evalurii pericolului pentru sigurana
alimentului trebuie nregistrate .

C Constatare

B
E Excludere

-Pericolele sunt evaluate si sunt luate masuri de corectie in aceasta


privinta;

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 14

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

7.4.4 Selectare i evaluare msuri de control


Pe baza evalurii pericolelor conform 7.4.3 , trebuie selectat o combinaie de msuri de
control capabile s previn ,s elimine sau s reduc aceste pericole pentru sigurana
alimentului pn la niveluri acceptabile definite.
n aceast selecie,fiecare dintre msurile de control trebuie analizat respectnd
eficacitatea sa mpotriva pericolelor pentru sigurana alimentului identificate .
Msurile de control selectate trebuie clasificate astfel nct s poat fi gestionate prin
programele preliminare(PRP) operaionale sau prin planul HACCP .
Selectarea i clasificare trebuie efectuate utiliznd o abordare logic care include
evaluarea urmtoarelor elemente :
Efectul asupra pericolelor,
Posibilitatea de monitorizare,
Locul n sistem n funcie de alte msuri de control,
Posibilitatea unui eec n funcionarea unei msuri de control sau a unei variabiliti
semnificative n procesare,
Severitatea consecinelor n cazul unui eec n funcionare,
Dac msura de control este stabilit n mod specific i aplicat pentru a elimina sau
a reduce semnificativ nivelul pericolului ,
Efectele sinergice datorit interaciunii care apare ntre dou sau mai multe msuri .
Metodologia i parametrii folosii pentru aceast clasificare trebuie documentate , iar
rezultatele evalurii trebuie s fie nregistrate .

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 15

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere

7.5 Stabilire programe preliminare operaionale ( PRP)


Programele preliminare(PRP) operaionale trebuie documentate i trebuie s includ
urmtoarele informaii pentru fiecare program :
Pericolul(le) pentru sigurana alimentului care urmeaz s fie controlat(e) prin
program ,
Programul preliminar( PRP) operaional din care fac parte msurile de control,
Procedurile de monitorizare care demonstreaz c programele preliminare (PRP)
operaionale sunt aplicate,
Coreciile i aciunile corective ( vezi 7.3.9) Responsabiliti i autoriti pentru
fiecare PRP,
nregistrrile monitorizrii .
7.6 Stabilirea i modificarea planului HACCP
7.6.1 Plan

HACCP

Elaborarea planului HACCP ca document controlat, cu urmtorul coninut :


Pericolul(le) pentru sigurana alimentului care trebuie s fie controlat(e) prin CCP
(vezi 7.4.4),
Msurile de control (vezi 7.4.4),
Limitele critice pentru CCP (vezi 7.6.3),
Procedurile de monitorizare (vezi 7.6.4),
Coreciile i aciunile corective care trebuie ntreprinse dac limitele critice sunt
depite (vezi 7.6.5),
Persoana responsabil cu monitorizsrea,
nregistrarea(ile) monitorizrii .

Planul HACCP privind criteriile de identificare, monitorizare si


corectia CCP sau CP sunt toate prezentate in documentul nr.7;

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 16

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

7.6.2 Identificare puncte critice de control ( CCP)


Pentru fiecare pericol controlat prin planul HACCP, trebuie identificate CCP
corespunztoare msurilor de control identificate conform 7.4.4
7.6.3 Stabilire valori limit pentru punctele critice de control ( CCP)
Trebuie stabilite limite critice pentru monitorizarea definit pentru fiecare PPC :
Justificarea valorilor limit critice; limite critice bazate pe date subiective(de ex. inspecia
vizual) trebuie susinute (de ex. prin instruciuni sau specificaii i/sau studii i
instruire).
7.6.4 Sistem pentru monitorizarea punctelor critice de control (CCP)
Sistem de monitorizare bazat pe :
Msurtori i observaii,
Dispozitivele de monitorizare utilizate,
Metodele de etalonare aplicabile,
Frecvana monitorizrii,
Responsabilitatea i autoritatea referitoare la monitorizare i evaluarea rezultatelor
monitorizrii,
Cerine i proceduri de nregistrare .
7.6.5 Aciuni n cazul n care rezultatele monitorizrii depesc valorile limit critice
Corecii i aciuni corective planificate a fi ntreprinse atunci cnd limitele critice sunt
depite :
Identificarea cauzelor,
Intrarea parametrului controlat n CCP din nou sub control ,
Prevenirea reapariiei .
Stabilirea i meninerea de proceduri documentate pentru controlul produselor

C Constatare

E Excludere

-S-au identificat CCP la: Fierbere must de bere


Fermentare primara
Fermentare secundara
Pasteurizare

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 17

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

neconforme
7.7 Actualizare informaii i documente preliminare referitoare la programe
preliminare ( PRP) i plan HACCP
Organizaia trebuie s actualizeze urmtoarele informaii dup dezvoltare sau modificare:
Caracteristicile produsului (vezi 7.3.3),
Utilizarea preconizat (vezi 7.3.4),
Diagramele de flux,
Etapele procesului,
Msurile de control (vezi 7.3.5).
Dac este necesar : Modificarea
Planului HACCP (vezi 7.6.1),
Procedurile i instruciunile care specific programele preliminare ( PRP)
operaionale (vezi 7.2.3),
Infrastructura i
ntreinerea (vezi 7.2.2) .
7.8 Planificare verificare
Definirea scopului ,metodelor,frecvenelor i responsabilitilor pentru activitile de
verificare,care trebuie s confirme c:
Programele preliminare( PRP) sunt implementate (vezi 7.2),
Elementele de intrare ale analizei pericolelor sunt actualizate continuu (vezi 7.3),
Programele preliminare (PRP) operaionale i elementele din planul HACCP sunt
implementate i sunt eficace (vezi 7.5),
Nivelurile pericolelor sunt n limita nivelurilor acceptabile identificate (vezi 7.4.2),
Alte proceduri solicitate de organizaie sunt implementate i eficace.
Se vor lua n consideraie :

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 18

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

Obiectivele planului,
Metodologiile,
Frecvena,
Responsabilitile,
nregistrrile.

7.9 Sistem de trasabilitate


Organizaia trebuie s stabileasc i s aplice un sistem de trasabilitate care s permit
identificarea loturilor de produse i legtura acestora cu loturile de materii prime,
nregistrrile procesrii i livrrii .
Pstrarea nregistrrilor de trasabilitate (de regul o perioad de timp definit pentru
evaluarea sistemului ,pentru a permite manipularea produselor potenial nesigure i n
eventualitatea unei retrageri a produsului ).
7.10 Control neconformitate
7.10.1

Corecii ( 8.5.2 )

Controlul produselor finite,neconformitatilor prin CCP sau PRP operationale


Trebuie stabilit i meninut o procedur documentat care s defineasc :
Identificarea i evaluarea produselor finite afectate pentru a stabili tratarea lor
adecvat,
Analiza coreciilor efectuate.
nregistrri referitoare la evaluarea produselor fabricate n condiiile n care programele
preli-minare (PRP) operaionale nu au fost respec-tate
Coreciile trebuie aprobate formal de persoana(le) responsabil(e).
7.10.2

Aciuni corective (8.3)

Desemnarea unei/mai multor persoane pentru evaluarea datelor rezultate din

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 19

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

monitorizare .
Iniierea de aciuni corective atunci cnd limitele critice sunt depite sau atunci cnd
exist o lips de conformitate cu programele preliminare (PRP) operaionale .
Procedur documentat,
Analiza neconformitilor (inclusiv a reclamaiilor consumatorilor),
Analiza tendinelor din rezultatele monitorizrii care pot indica evoluia ctre
pierderea controlului,
Determinarea cauzei(cauzelor) neconformitii,
Evaluarea necesitii de a ntreprinde aciuni pentru a se asigura c neconformitile
nu reapar,
Aciuni corective necesare,
nregistrarea rezultatelor aciunilor corective ntreprinse,
Analiza aciunilor corective ntreprinse pentru a se asigura c sunt eficace.
Aciunile corective trebuie nregistrate i evaluate .
7.10.3

Tratare produse potenial nesigure (8.3)

Excluderea tuturor produselor potenial periculoase (=toate produsele la a cror fabricare


valorile limit critice au fost depite) cu excepia cazului cnd este posibil s se asigure
c :
Pericolele au fost sau vor fi aduse in limite acceptabile
Elaborarea unei proceduri documentate n acest sens .
Fiecare lot de produs afectat de neconformitate trebuie s fie livrat numai dac este
ndeplinit una din urmtoarele condiii :
Exist dovezi, care s demonstreze c msurile de control au fost eficace;
Analiza demonstreaz c lotul de produse afectat satis-ace nivelurile acceptabile
identificate pentru pericolul(le) n cauz.

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 20

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere

Dup evaluare,dac lotul de produse nu este acceptabil pentru livrare,trebuie supus


uneia dintre activitile urmtoare :
Reprocesarea sau procesarea ulterioar n cadrul sau n afara organizaiei pentru a
se asigura c pericolul pentru sigurana alimentului este eliminat sau redus la
niveluri acceptabile;
Distrugerea i/sau eliminarea ca deeu.
7.10.4Retrageri (8.3)
Stabilirea i meninerea unei proceduri documentate pentru retragerea produselor
potenial periculoase .
Personal responsabil pentru efectuarea retragerii,
Notificarea prilor interesate
Tratarea produselor retrase precum i a loturilor de produse afectate aflate n stoc,
Succesiunea de aciuni ce urmeaz a fi ntreprinse,
Stabilirea nregistrrilor necesare.
Organizaia trebuie s verifice i s nregistreze eficacitatea programului de retragere
prin utilizarea unor tehnici adecvate(de ex.retragere simulat sau exerciii de retragere).
nregistrarea rezultatelor,
Evaluarea n cadrul analizei efectuate de management .

8.

-Nu a fost necesara retragerea produselor astfel incat sunt


conforme cu normele in vigoare;

Verificare, validare i mbuntire a sistemului de management al siguranei alimentului

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 21

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

8.1

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

Generaliti (8.1)

Planificarea i utilizarea de proceduri pentru verificarea, validarea i actualizarea


sistemului de management al siguranei alimentului .
Respectarea ISO 22000,
Respectarea obiectivelor ntreprinderii,
Actualizarea corespunztor necesitilor a sistemului de management al siguranei
alimentului.
Stabilirea procedurilor aplicabile, inclusiv a metodelor statistice.
8.2 Validare combinaii msuri pentru tinere sub control (8.4, 8.2.4)
Confirmarea eficacitii programelor preliminare (PRP) operaionale i a planului
HACCP,
Msurile de control selectate sunt capabile i pot s asigure controlul
pericolului(lelor) pentru sigurana alimentului pentru care au fost concepute,
Msurile de control sunt eficace i mpreun sunt capabile s asigure controlul
pericolului(lelor) pentru sigurana alimentului identificat(e) pentru a obine produse
finite care satisfac nivelurile acceptabile definite .
Dup caz ,informarea clientului sau consumatorului (de ex.prin marcarea suplimentar )
n cazul efectuarea defectuoas a modificrilor.
8.3 Control monitorizare i msurare (7.6)
Stabilirea de procedee adecvate de monitorizare i msurare .
Asigurarea de rezultate valide prin :
Stabilirea etalonrii la intervale specificate de timp,
Stabilirea reglajelor nainte i dup utilizare,
Asigurarea identificrii echipamentelor de msurare,

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 22

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

Constatarea stadiului etalonrii,


Protecia mpotriva deteriorri i defectrii.

Trebuie meninute nregistrri ale rezultatelor etalonrii i verificrii.


Atunci cnd s-a constatat c echipamentul sau procesul nu sunt conforme cu cerinele,
organizaia trebuie s evalueze i s documenteze validitatea rezultatelor msurtorilor
anterioare.
8.4 Verificare sistem de management al siguranei alimentului (8.2)
8.4.1 Audit intern (8.2.2)
Efectuarea de audituri interne la ntervale planificate de timp pentru a determina dac :
Sistemul de management al siguranei alimentului este conform cu prevederile
planificate, cu cerinele sistemului stabilite de organizaie i cu cerinele acestui
standard internaional,
Este efectiv implementat i actualizat.
Programul de audit trebuie s fie planificat innd seama de :
Rezultatele auditurilor anterioare,
Criteriile de audit prestabilite (criteriile, domeniul, frecvana i metodele de audit),
Metode de audit obiective i impariale,
ntocmirea rapoartelor,
nregistrarea rezultatelor.
Responsabilitile i cerinele pentru planifica-rea i realizarea auditurilor,pentru
raportarea rezultatelor i pstrarea nregistrrilor trebuie s fie definite ntr-o procedur
documentat.
S se asigure c sunt ntreprinse aciuni pentru eliminarea neconformitilor detectate i a
cauzelor acestora Verificarea aciunilor ntreprinse i raportarea rezultatelor verificrii .
Auditurile interne reprezint elemente de intrare pentru analiza efectuat de ctre

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 23

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

conducerea la cel mai nalt nivel (vezi 8.5.2).


8.4.2 Evaluare rezultate verificri individuale (8.2.3)
Evaluarea sistematic a rezultatelor individuale ale verificrilor planificate (vezi 7.8) i a
auditurilor interne .
Dac verificarea nu demonstreaz conformitatea cu rezultatele planificate,trebuie sa
aplice (analizeze):
Proceduri de monitorizare existente,
Canale de comunicare existente,
Analiza pericolelor,
Concluziile analizei programelor preliminare(PRP) operaionale elaborate,
Planul HACCP elaborat,
Infrastructurii i ntreinerii,
Eficacitii managementului resurselor umane i a activitilor de instruire .
Verificarea sistemului poate lua n consideraie examinarea ncercrilor efectuate asupra
produselor finite.
Trebuie nregistrate rezultatele i echipa de siguran a alimentului trebuie s
ntocmeasc un raport .

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 24

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

8.4.3 Analiz rezultate activiti de verificare


Echipa de siguran a alimentului trebuie s analizeze rezultatele activitii de verificare ,
cu scopul de a :
Confirma c performana global a sistemului satisface rezultatele planificate i
cerinele sistemului de management al siguranei alimentului Identifica necesitatea
de actualizare sau de mbuntire,
Identifica tendinele care indic o inciden crescut a produselor potenial nesigure,
Stabili informaii referitoare la starea i importana zonelor care trebuie auditate,
pentru planificarea programului de audituri interne,
Furniza dovezi referitoare la eficacitatea coreciilor i aciunilor corective ntreprinse .
Rezultatele analizelor i activitile rezultate trebuie nregistrate i raportate ntr-o form
corespunztoare managementului de la cel mai nalt nivel.

8.5 mbuntire (8.5)


8.5.1 mbuntire continu ( 8.5.1 )
mbuntirea continu prin :
Utilizarea comunicrii (vezi 5.5),
Analiza efectuat de management (vezi 5.8),
Rezultatele auditurilor (vezi 8.3.1),
Evaluarea rezultatelor verificrilor individuale (vezi 8.3.2),
Analiza rezultatelor activitilor de verificare (vezi 8.3.3),
Validarea combinaiilor de msuri de control (vezi 8.4),
Aciuni corective (vezi 7.10.2),
Actualizare sistemului de management al siguranei alimentului (vezi 8.5.2).
8.5.2 Actualizare sistem de management al siguranei alimentului (8.5.3)

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 25

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

Managementul de la cel mai nalt nivel trebuie s se asigure c sistemul de management


al siguranei alimentului este actualizat continuu .
Echipa de siguran a alimentului verific i evalueaz :
Feedback-ul / reclamaiile de la clieni,
Rezultatele analizei msurilor de verificare (vezi 8.3.3).
Echipa de sigurana alimentului trebuie s stabileasc dac este necesar :
Revizuirea analizei pericolelor (vezi 7.4),
Revizuirea programelor preliminare operaionale(PRP) stabilite,
Revizuirea planului HACCP.
Activitile de evaluare i actualizare trebuie s se bazeze pe :
Elementele de intrare din comunicare,att intern,ct i extern (vezi 5.5),
Elementele de intrare provenite din orice alte informaii referitoare la
oportunitatea,adecvarea i eficacitatea sistemului de management al siguranei
alimentului,
Elementele de ieire ale analizei rezultatelor activitilor de verificare,
Elementele de ieire ale analizei efectuate de management.
Activitile de actualizare ale sistemului trebuie nregistrate i raportate ntr-un mod
corespunztor ca elemente de intrare pentru analiza efectuat de management .
Reclamaii ale clienilor referitoare la sistemul de management si la certificare
Trimiteri, potenial de mbuntire

C Constatare

B
E Excludere

Raport de audit: Rezultate de la faa locului


Pagina 26

Cap. Denumire / complexul de tematici

Spatiul B:

ok fara neconformitati

Constatri / exemple
NC1 Abatere majora

nc2 Abatere minora

C Constatare

B
E Excludere