Sunteți pe pagina 1din 66

NTRODUCERE

Relaiile economice, tehnico-tiinifice, culturale i de alt natur care


se stabilesc ntre Republica Moldova i statele comunitii internaionale se
materializeaz att prin raporturi juridice ntre state, ca subiecte de drept
internaional public, ct i prin raporturi dintre persoane fizice i juridice
aparinnd acestor state. n atare condiii, activitatea persoanelor fizice i a
celor juridice se desfoar nu numai n cadrul intern al fiecrui stat, ci i n
cadrul vieii internaionale, ceea ce nseamn naterea unor raporturi civile,
comerciale, de munc, de procedur civil n care pri sunt persoane fizice
sau juridice i n care unul sau mai multe elemente sunt strine,
internaionale sau de extranietate.
Evenimentele din ultimii 10 ani au determinat multiple i profunde
mutaii n toate sferele vieii sociale. Impactul acestora s-a produs, dup cum
era i firesc, i asupra sistemului de drept, deoarece dreptul nu este altceva
dect viaa social n tiparele normelor juridice.
n acest context, dreptul privat, n special, a cunoscut o adevrat
efervescen, caracterizat prin elaborarea i adoptarea unor acte normative
menite a crea cadrul legislativ necesar economiei de pia. Generalizarea
sistemului economiei de pia liber, bazat n principal pe legea cererii i
ofertei, constituie o condiie preliminar de care depinde organizarea i
desfurarea activitii comerciale ntr-un cadru firesc. Pasul hotrtor n
acest sens l constituie dislocarea rapid i definitiv a planificrii de
comand, rigid centralizat care nimicete mecanismele normale ale
circuitului de mrfuri, de servicii i lucrri. n consecin, reforma structurilor
economice presupune - cu precdere n sectoarele produciei i distribuiei de
bunuri o larg privatizare i o efectiv liberalizare, coroborate cu
proliferarea agenilor economici, mai ales a celor care sunt persoane juridice.
n conexiune indisolubil cu tranziia spre economia de pia este
necesar, pe plan juridic, renovarea cadrului legislativ. Procesul de renoire a
-1-

reglementrilor a i nregistrat pai nsemnai. O serie de acte normative au


fost adoptate i puse n aplicare n perioada independenei, reconfigurnd sub
multe aspecte structura economiei naionale. Au fost adoptate n acest sens,
n decursul ultimilor ani acte normative eseniale unei bune desfurri a
activitii persoanelor juridice, i anume: Legea cu privire la antreprenoriat i
ntreprinderi, Legea cu privire la societile pe aciuni; Regulamentul cu privire
la nregistrarea de stat a ntreprinderilor; Regulamentul societilor economice
din Republica Moldova etc. acte normative care stabilesc modul de
nfiinare, funcionare i ncetare a persoanelor juridice. Ca urmare,
persoanele juridice s-au nmulit rapid ca numr, diversificndu-se, ns, ca
form i dobndind un rol important n viaa economic actual.
n economia de pia, importana persoanelor juridice se explic prin
faptul c acestea sunt cel mai adecvat instrument juridic de drenare a
energiilor umane i financiare pentru realizarea unor scopuri sociale, pe lng
satisfacerea unor interese personale ale antreprenorilor. n ceea ce privete
persoana juridic, aceasta, prin puterea sa de a concentra capitalurile
fragmentate, constituie unul din principalii factori de producie i, n acelai
timp, de mobilizare a resurselor n vederea realizrii unor investiii de
anvergur, ea fiind destinat, n principiu, realizrii marilor afaceri ce necesit
capitaluri nsemnate.
Lucrarea de fa i propune drept scop principal cercetarea tuturor
aspectelor problematicii pe care o ridic nfiinarea i funcionarea
persoanelor juridice n dreptul internaional privat, spre o oferi ntreaga
informaie necesar, inclusiv cea privind particularitile acestor aspecte.
n dependen de acest scop au fost determinate i urmtoarele
sarcini:

de a caracteriza clasificarea i capacitatea persoanelor juridice n

dreptul internaional privat;

de a examina regimul i condiia persoanelor juridice strine;

-2-

de a nainta careva propuneri n vederea perfecionrii instituiei

persoanei juridice n dreptul internaional privat.


Lucrarea este conceput ca o sintez a principiilor fundamentale ale
instituiei persoanei juridice a dreptului internaional privat i, n acelai timp,
constituie o ncercare de completare a golurilor doctrinare din domeniu,
ncercare ce ia n consideraie realitile legislative, economice i sociale
actuale.
Baza empiric a tezei de licen o constituie studiile efectuate de ctre
savanii din domeniul dreptului internaional privat din Republica Moldova,
Romnia, Federaia Rus i din unele state europene.
La ntocmirea lucrrii nominalizate, de asemenea, m-am condus de
reglementrile legislative naionale i internaionale care abordeaz problema
persoanei juridice n dreptul internaional privat.

-3-

APITOLUL I
NOIUNI GENERALE PRIVIND PERSOANA JURIDIC
1.1. Noiunea persoanei juridice
Existm ntr-o lume a interdependenelor crescnde (economice,
politice, sociale, tiinifice, culturale, ecologice etc.), creia i este propriu un
nou tip de micare a economiilor naionale, caracterizat de ideea de
interaciune; ntr-o lume n care alturi de tradiionalele ordini juridice
naional i mondial, se contureaz tot mai ndrzne i o complex ordine
juridic comunitar; ntr-o lume n care conceptul de persoan juridic a
devenit prea srac pentru a mai putea surprinde realitatea descris de
societile internaionale, multinaionale sau transnaionale ori de grupurile de
societi.
Comerul internaional, cooperarea economic, tehnic sau tiinific
interstatal, raporturile politice, culturale ori umanitare ce se desfoar n
spaiul mondial sunt fenomene care se realizeaz, mai mult ca oricnd, prin
intermediul persoanelor juridice, indiferent c este vorba despre un stat sau o
organizaie internaional inter sau neguvernamental, despre o societate
comercial de drept intern sau o societate transnaional, despre o fundaie
sau un grup de societi.
Acestea sunt premisele angajrii subiectelor colective de drept n
raporturi juridice cu element de extraneitate tot mai complexe, generatoare de
conflicte de legi tot mai inedite" .
Pentru rezolvarea acestor conflicte, ca i pentru clarificarea altor
probleme determinate de marea diversitate a tipurilor de persoane juridice, de
structura lor tot mai complicata, de multiplicarea elementelor de extraneitate
sau de inter ori transnaionalizarea lor, se dovedete necesara o abordare a

-4-

persoanei juridice din perspectiva dreptului internaional privat, cu mijloacele


i conceptele specifice acestei ramuri de drept.
nainte de a aborda problemele conflictuale care pot interveni n
legtur cu persoanele juridice angajate n raporturi cu element de
extraneitate, este important de determinat ce este persoana juridic, care
este fundamentul ei juridic, ce realitate corespunde acestei noiuni i cum o
definesc diferitele sisteme de drept1.
Definirea conceptului de persoan juridic este o chestiune de
calificare, n prezenta subseciune ne intereseaz calificarea oferit de legea
romn. Aceast calificare prezint interes n ipoteza n care legea dup care
se determin dac un colectiv organizat are sau nu calitatea de persoan
juridic (lex causae a calificrii) este legea moldoveneasc.
Persoan juridic este orice organizaie care are o organizare de sine
stttoare i un patrimoniu afectat realizrii unui anumit scop n acord cu
interesul obtesc."
n absena unei definiii legale i plecnd de la reglementarea de
principiu a textului mai sus citat, se apreciaz c, stricto sensu, persoana
juridic reprezint un colectiv de oameni care, n condiiile legii, este titular de
drepturi subiective i obligaii civile.
n acest sens, persoana juridit este (alturi de persoana fizic)
subiect de drept civil. Potrivit acestei abordri, de persoana fizic i de
persoana juridic, n calitate de subiecte de drept, nu se poate vorbi dect n
materia dreptului civil, n celelalte ramuri de drept existnd subiecte de drept
corespunztoare. Astfel, persoana fizic din dreptul civil devine cetean n
dreptul constituional, aa dup cum persoana juridic din dreptul civil devine
societate comercial n dreptul comercial.

Aceast problem face obiect de controvers n jurisprudena naional, ca i n cea strin, dovad c
subiectul colectiv de drept este o realitate ce se las ci dificultate surprins n rigoarea unor tipare juridice.
Exist dou mari orientri teoretice care ncearc explicarea fundamentului persoanei juridice: cea a
fictivitii i cea a realitii. (pentru detalii a se vedea: Gh. Beleiu. Drept civil romn. Bucureti, 1993, p. 348;
M, Costin. Marile instituii ale dreptului civil romn. Cluj-Napoca, 1982, p. 387.

-5-

Lato sensu, persoana juridic este colectivul de oameni care,


ndeplinind cerinele legii, este titular de drepturi subiective i obligaii juridice,
n aceast accepiune, mai cuprinztoare i mai general (n orice caz, mai
comod de utilizat n practic), conceptul de persoan juridic este mprumutat
i celorlalte ramuri de drept (privat ori public).
Oricare dintre teorii am mbria, trebuie remarcat c, din punctul de
vedere al dreptului internaional privat, este relevant doar persoana juridic
angrenat ui raporturi juridice de drept civil (fo sens larg) cu element de
extraneitate, deoarece doar aceste raporturi juridice sunt susceptibile s
genereze probleme conflictuale.
Astfel cum se tie, materia specific dreptului internaional privat este
conflictul de legi, iar existena unui asemenea conflict sugereaz posibilitatea
aplicrii legii strine, n anumite ramuri de drept (cele de drept public: penal,
administrativ, fiscal etc.) conflictele de legi nu sunt, ns, (ca regul) posibile,
problema aplicrii legii strine fiind nlocuit cu aceea a aplicrii legii interne
n spaiu. Prin urmare, n aceste ramuri de drept este respins, de principiu,
ideea aplicrii legii strine raporturilor juridice cu element internaional.
Instana moldoveneasc nu poate aplica dect legea naional, legea strin
fiind exclusiv la ndemna instanelor strine.
n aceste materii (de drept public), stabilirea faptului ca legea naional
(respectiv cea strin) este ndreptit s guverneze raportul juridic supus
judecii nseamn, implicit, i stabilirea faptului c instana moldoveneasc
(respectiv cea strin) are competena soluionrii cauzei. De aceea se mai
spune c, n cazul ramurilor de drept public, competena legislativ coincide
cu competena jurisdicional2.
n concluzie, din perspectiva dreptului internaional privat, nu
intereseaz persoana juridic n calitate de subiect al raporturilor specifice
materiilor de drept public (unitatea administrativ-teritorial ca parte n
raporturile juridice de drept administrativ, partidul politic ca subiect de drept
2

A se vedea: I. Filipescu. Drept Internaional Privat. Vol. I, Bucureti, 1993, p. 19.

-6-

constituional, statul ca subiect n raporturile juridice de drept penal etc.), ci


persoana juridic angajat n raporturi juridice (cu element de extraneitate) n
cadrul crora urmrete gestiunea intweselor sale patrimoniale ori alte
interese de drept privat.
Prin excepie, uneori dreptul internaional privat se ocup i de
persoanele juridice angajate n raporturi juridice supuse dreptului public, unde
sunt, ca regul, excluse conflictele de legi. Avem n vedere, spre exemplu,
raporturile guvernate de norme uniforme de drept fiscal sau financiar.
Din lege rezult c elementele constitutive ale calitii de persoan
juridic sunt urmtoarele: o organizaie proprie, un patrimoniu distinct i un
scop determinat i n acord cu interesul general. Dat fiind c legea reclam
ntrunirea lor cumulativ, n absena chiar i numai a unuia dintre aceste
elemente nu se poate vorbi despre existena unei persoane juridice.
n dreptul nostru, constituirea persoanelor juridice este legal, nefiind
acceptat recunoaterea personalitii juridice de facto.
nfiinarea unei persoane juridice trebuie sa urmeze calea, formalitile
i procedura prescrise de lege.
n sfrit, pentru a finaliza aceast sumar trecere n revist a modului
n care legea noastr calific subiectul colectiv de drept, mai trebuie precizat
c principalele consecine ale calitii de persoan juridic sunt: existena
unor atribute de identificare, voina i capacitatea distincte de cele ale
persoanelor fondatoare, aptitudinea de a participa n nume propriu la
raporturile juridice (asumndu-i obligaii i dobndind drepturi) i cea de a
sta n justiie, ca reclamant sau prt.
n ceea ce privete coninutul personalitii juridice, acesta este
guvernat de principiul specialitii capacitii de folosin, potrivit cruia
persoana juridic nu poate avea dect acele drepturi care corespund
scopului ei, stabilit prin lege, actul de nfiinare sau statut".

-7-

Coninutul noiunii de persoana juridic (realitatea care corespunde


acestei noiuni), condiiile acordrii personalitii juridice i efectele acesteia
odat dobndit sunt diferite, uneori esenial, de la un sistem de drept la altul.
n cele ce urmeaz ne propunem s prezentm, fr pretenia unei
analize exhaustive, cteva aspecte care reliefeaz modul diferit n care
sistemele juridice strine concep subiectul colectiv de drept.
n legislaia francez i luxemburghez sunt recunoscute ca persoane
juridice societile civile i cele comerciale, cu excepia asociaiei n
participaie (considerat o societate ocult, ce ine mai mult de grupurile de
societi).
Legile german, olandez sau italian disting ntre societile de
capitaluri i societile cu rspundere limitat (care se bucur de
personalitate juridic) i societile n nume colectiv i n comandit simpl
(care nu sunt persoane juridice).
n dreptul anglo-american, distincia se face ntre partnership" (fr
personalitate juridic) i companies" (cu personalitate juridic). De
asemenea, dreptul englez distinge, n cadrul noiunii de joint ventures" ntre
equity ventures" , care sunt persoane juridice (li se recunoate caracterul
instituional) i contractul ventures", care prezint un caracter exclusiv
contractual, nednd natere unei persoane juridice 3.
Condiiile acordrii personalitii juridice difer, de la un sistem de
drept la altul, fiecare stat impunnd anumite condiii de fond i de form
pentru nfiinarea unei persoane juridice.
n general, indiferent de particularitile lor, sistemele de drept,
recunosc ca principale efecte ale calitii de persoan juridic aptitudinea
acesteia de a dobndi drepturi i asuma obligaii prin ncheierea de acte
juridice (deci de a participa n nume propriu la circuitul juridic) i dreptul de a
sta n justiie ca prt ori reclamant, n aceeai ordine de idei,

Pentru dezvoltri a se vedea: V. Tnsescu. Subiectele de drepturi ale raporturilor de comer exterior, cu
privire la societatea comercial. Bucureti, 1973, p. 150.

-8-

personalitatea juridic este calificat drept aptitudinea subiectului (colectiv)


de drept de a fi titular de drepturi i obligaii juridice.
Este posibil, totui, ca o entitate creia legea nu i recunoate
personalitatea juridic s prezinte trsturi care s o apropie de un subiect
colectiv de drept, ceea ce face ca, n uneje legislaii, diferena dintre
persoanele juridice i organizaiile care nu se bucur de subiectivitate proprie
s nu fie la fel de drastic cum este, spre exemplu, n dreptul naional. Astfel,
unele entiti fr personalitate juridic (e.g. societile n nume colectiv i
comandit simpl din dreptul german i cel olandez) prezint trsturi care le
apropie de societile comerciale cu personalitate juridic: denumire, sediu,
patrimoniu distinct de cel al asociailor, calitate i capacitate procesual,
posibilitatea de a ncheia acte juridice n nume propriu.
Pe de alt parte, principiul specialitii capacitii de folosin nu este
cunoscut de dreptul italian i nici de cel elveian, care acord societii
comerciale o capacitate de folosin nelimitat.
n dreptul englez, principiul n discuie este aplicabil doar societilor
companies" , dar nu i celor de tipul partnership" . Chiar i n cazul
societilor companies" aplicabilitatea principiului specialitii capacitii de
folosin a fost, dac'nu nlturat, cel puin mult diminuat, prin Companies
Act adoptat n 1989, care a dat dreptul companiilor s-i determine obiectul
de activitate ntr-un mod generic. Astfel, este suficient ca n actele constitutive
s se precizeze c societatea are drept scop desfurarea de activiti
comerciale, fr a fi necesare alte explicitri. Mai mult, n cazul societilor
care nu i-au modificat statutul n urma adoptrii noii reglementri, un act
ncheiat cu nerespectarea acestui principiu (aadar ulira vires) poate fi
ratificat (iar nulitatea sa acoperit) prin hotrrea adunrii generale adoptat
cu votul asociailor reprezentnd o majoritate calificat de trei ptrimi din
capitalul social.

-9-

La ce lege va apela instana noastr (ori o alt autoritate sau un


interpret oarecare) pentru a stabili dac un colectiv organizat are sau nu
calitatea de persoan juridic?
Rspunsul la aceas ntrebare depinde de felul calificrii - primar
(principal) sau secundar - i, desigur, de legea dup care se face
calificarea4.
n ceea ce privete ultima chestiune, dreptul internaional privat
naional a mbriat principiul calificrii primare dup lex fori. Astfel, cnd
determinarea legii aplicabile depinde de calificarea ce urmeaz s fie dat
unei instituii de drept sau unui raport juridic, se ia n considerare calificarea
juridic stabilit de legea moldoveneasc. De observat c acest text conine o
norm conflictual ce soluioneaz un conflict de calificri.
Astfel cum se va arta mai jos, este important de subliniat c aceast
regul cunoate i excepii. Ne vom opri aici (nu ntmpltor) la exemplul dat
de calificarea noiunii de cetean" (calificare care echivaleaz, n spe, cu
determinarea ceteniei). Dei este vorba despre o calificare primar (ce
precede determinarea lui lex personalis, ca lex causae) ea se face nu dup
legea forului, ci dup legea statului a crui cetenie se invoc. Legea
naionala este legea statului a crui cetenie o are persoana n cauz.
Determinarea i proba ceteniei se fac n conformitate cu legea statului a
crui cetenie se invoc.
Dreptul nostru nu reglementeaz expresis verbis legea dup care se
face calificarea secundar, dar conine unele aplicaii ale teoriei (frecvent
expus i argumentat n doctrin) calificrii subsecvente dup lex causae.
O dat aceste comentarii finalizate, revenim la analiza problemei
calificrii noiunii de persoan juridic:
a) Dac am admite c ne aflm n prezena unei calificri secundare,
aceasta ar trebui fcut dup lex causae, care n cazul persoanei juridice,
4

Cakificarea principal este cea care determin competena legislativ, stabilind care este lex causae.
Calificarea secundar intervine dup ce s-a stabilit lex causae: ea nu este altceva dect calificarea cu care se
opereaz i n dreptul intern (n cazul raporturilor juridice fr element de extranietate).

- 10 -

este legea naional (lev societatis). n aceast concepie, n momentul


calificam noiunii de persoana juridica, legea naional se presupune
cunoscut.
mpotriva ipotezei calificrii secundare se poate folosi argumentul
cercului vicios: calificarea noiunii de persoan juridic se face dup lex
causae, adic dup lex nationahs. Dar nu se poate determina legea naionala
a persoanei juridice (admind ca legea naional" este un concept ce nu
poate fi folosit dect n legtur cu o entitate ce are subiectivitate proprie),
nainte de a se stabili c organizaia n cauz are o asemenea natur, de
persoana juridic.
b) De aceea, considerm c stabilirea faptului dac o organizaie are
sau nu calitatea de persoan juridic este o chestiune de calificare primar,
n urma acestei calificri se determin nsi norma confhctual (este vorba,
aadar, despre o calificare a coninutului normei conflictuale) i, pe cale de
consecin, i legea competent a crmui raportul juridic. Astfel, dac n urma
operaiei de calificare se constat c organizaia n cauz este persoan
juridic, norma confhctual competent va fi lex nationahs. Dac, dimpotriv,
se ajunge la concluzia ca nu este persoana juridic, devine competenta o alt
norm confiictual (spre exemplu le K conrattus).
c) n aceste condiii, apreciem c o a treia soluie este cea corect.
Calificarea noiunii de persoana juridic este o calificare primar, dar care nu
se face dup lex fori, ci dup legea statului despre care se pretinde c a
acordat personalitatea juridic.
Legea care opereaz calificarea noiunii de persoan juridic
potrivit normelor conflictuale uniforme
a) Convenfiile bilaterale (cu inciden n materia persoanei juridice)
la care R. Moldova este parte (acordurile privind promovarea reciproc a
investiiilor, conveniile pentru evitarea dublei impuneri i tratatele de
asisten juridic n materie civil) trimit invariabil, n ceea ce privete
calificarea noiunii de persoan juridic, la legea naional (intern) a statelor
- 11 -

contractante, ceea ce implic faptul c fiecare stat va determina, potrivit cu


propria lege (lex fon), cror entiti le recunoate statutul de persoan
juridic.
b) Conform art. l din Convenia de la Haga din 1956 5 privind
recunoaterea personalitii juridice a societilor, asociaiilor i fundaiilor
strine, personalitatea juridic dobndit de o societate, asociaie sau
fundaie, n virtutea legii statului contractant unde au fost ndeplinite
formalitile de nregistrare sau de publicitate i unde se afl sediul social, va
fi recunoscut de drept n celelalte State contractante, cu condiia s
comporte, pe lng capacitatea de a sta n justiie, cel puin capacitatea de a
deine bunuri i de a ncheia contracte i alte acte juridice.
Personalitatea juridic, dobndit fr formaliti de nregistrare sau
de publicitate va fi, sub aceeai condiie, recunoscut de drept, dac
societatea, asociaia sau fundaia a fost constituit conform legii care o
guverneaz".
Pnn urmare, calificarea noiunii de persoan juridic se face cumulativ
(n sensul c, pentru a fi considerat subiect de drept, organizaia n cauz
trebuie s respecte simultan criteriile a dou legi -lex causae ale calificrii)
dup (1) legea naional determinat potrivit criteriului mixt uniform al locului
unde au fost ndeplinite formalitile de nregistrare i publicitate", n prima
ipotez (art. l, alin. 1), respectiv legea statului a crei naional se pretinde
organizaia n cauz, n a doua ipotez (art. l, alin. 2) i (2) norma uniform
coninut de nsui art. l, care nelege prin personalitate juridic cel puin
capacitatea de a sta n justiie, capacitatea de a deine bunuri i de a ncheia
contracte i alte acte juridice".
Organizaiile crora legea naional nu le recunoate personalitate
juridic vor avea, pe teritoriul statului gazd, situaia juridic pe care le-o
atribuie aceast lege, n special n ceea ce privete capacitatea de a sta n
justiie i raporturile cu creditorii" (art. 6). Rezult c ele nu vor putea pfetinde
5

ncheiat ntre Belgia, Olanda, Frana; Luxemburg i Spania, nu a intrat nc n vigoare.

- 12 -

s fie tratate ca persoane juridice, chiar dac -potrivit cu legea statului de


recunoatere (gazd) - ntrunesc toate condiiile pentru a fi calificate drept
subiecte colective de drept.
c) Convenia de la Bruxelles din 1968 privind recunoaterea mutual a
societilor18 trimite, n ceea ce privete problema calificrii, la legea statului
contractant n conformitate cu care societatea n cauz a fost constituit i"
care i acord personalitate juridic" (art. 1).
1.2. Clasificarea persoanelor juridice
Folosind criteriul regimului juridic aplicabil, o clasificare ce a fcut
carier n doctrin i jurispruden distinge ntre persoanele juridice de drept
public i cele de drept privat.
n realitate, regimul juridic aplicabil nu poate constitui criteriu de
difereniere a persoanelor juridice care, rmnnd aceleai, pot lega raporturi
juridice guvernate de regimuri de drept diferite. Una i aceeai persoan
juridic se poate afla, succesiv sau simultan, n raporturi juridice crmuite
unele de norme de drept privat, iar altele de drept public. Spre exemplu,
organele legiuitoare sau cele administrative se supun normelor de drept
public (constituional), atunci cnd intr n raporturi juridice ce se nasc n
procesul instaurrii, meninerii i exercitrii puterii de stat, i normelor de
drept civil, atunci cnd se angajeaz n raporturi juridice ce privesc
operaiunile legate de gestiunea patrimoniilor lor.
Pe de alt parte, trebuie recunoscut faptul c exist o categorie de
persoane juridice care intr, n mod obinuit, n raporturi juridice de drept
public (respectiv privat) i doar prin excepie n raporturi guvernate de norme
de drept privat (respectiv public). Plecnd de la aceast observaie, se poate
admite clasificarea persoanelor juridice n persoane juridice de drept public i
persoane juridice de drept privat, cu precizarea c fiecare dintre ele poate
participa, n circumstane speciale, la raporturi juridice specifice celeilalte
- 13 -

categorii. De asemenea, s-ar putea considera c, n cazul persoanelor


juridice de drept public, personalitatea juridic de drept privat este un
accesoriu al aceleia de drept public (i invers), n aceast optic, sunt
persoane juridice de drept privat reprezentative societile comerciale,
asociaiile i fundaiile.
Importana acestei clasificri const n aceea c, de principiu, doar
persoanele juridice angajate n raporturi guverate de regimul juridic de drept
privat pot genera probleme conflictuale (care intereseaz dreptul internaional
privat).
Clasificarea persoanelor juridice n persoane juridice de drept intern i
persoane juridice de drept internaional este o clasificare care a provocat
controverse n doctrin i care continu s pun probleme, dat fiind c, n
materia tipologiei subiectelor colective de drept, realitatea mbrac forme de o
att de mare varietate, nct cu greu se las surprins, cuantificat i
sistematizat n tipare teoretice, fie ele i juridice 6.
De la bun nceput trebuie acceptat ca un adevr axiomatic faptul c
statele sunt (prin definiie) subiecte de drept internaional (principale,
originare i universale), dar totodat pot fi privite i ca persoane juridice de
drept intern privat (cnd acioneaz jure gewonis) sau public (cnd
acioneaz jure imperii). Rezult c statul comport o personalitate juridic
complex.
n mod tradiional, criteriul folosit pentru a distinge ntre persoanele
juridice de drept intern i cele de drept internaional este cel al ordinii juridice
de apartenen. Pentru a depi impasul impreciziunii acestui criteriu generic
(pentru c ce nseamn apartenena" unei persoane juridice la o ordine
juridic"?), el a fost explicitat cu ajutorul altor trei criterii care, cumulativ
ntrunite, sunt considerate suficiente pentru a realiza o caracterizare complet
a persoanei juridice de drept internaional (analizat prin deosebire de cea de
drept intern):
6

A se vedea: G. Geamnu. Dreptul internaional contemporan. Bucureti, Vol. I, 1975, p- 372.

- 14 -

a) Criteriul obiectiv vizeaz originea persoanei juridice, artnd c o


persoan juridic de drept internaional presupune o participare pluralist
(pluristatal), n timp ce o persoan juridic de drept intern este constituit din
membri aparinnd aceluiai stat.
Acest criteriu ncearc s surprind faptul c persoana juridic de
drept internaional are obligatoriu n structura ei elementul de extraneitate
care este naionalitatea diferit a fondatorilor.
Dac este adevrat c dac nu poate fi conceput o persoan juridic
de drept internaional n absena naionalitii diferite a participanilor, n
schimb exist persoane juridice de drept intern n care membrii sunt de
cetenii (naionaliti) strine (spre exemplu, o societate comercial
naional constituit cu asociai strini).
Rezult c acest criteriu, singur, nu este suficient pentru a defini
persoanele juridice de drept internaional.
b) Criteriul finalist se refer la scopurile i natura activitii persoanei
juridice. Astfel, sunt considerate de drept internaional acele persoane juridice
care urmresc obiective ce interezeaz mai multe state.
i acest criteriu descrie doar o trstur a persoanei juridice de drept
internaional, fr a reui performana s fie suficient i definitoriu, ntradevr, exist i persoane juridice de drept intern n care sunt angrenate
interese ale persoanelor provenind din state diferite (spre exemplu, societile
comerciale

cu

participare

strin

sau

organizaiile

internaionale

neguvernamentale).
c) Criteriul formal sugereaz care sunt izvorul i fundamentul juridic al
calitii de subiect de drept. Potrivit acestui criteriu, sunt de drept internaional
acele persoane juridice care au fost create pe baza unui tratat internaional,
iar de drept intern acelea care s-au constituit n condiiile reglementate de
legea naional.

- 15 -

Dat fiind c tratatele internaionale nu pot fi ncheiate dect de state,


rezult c doar acestea pot fi fondatoare ale unei persoane juridice de drept
internaional7.
Acest criteriu exclude organizaiile internaionale neguveramentale din
categoria persoanelor juridice de drept internaional.
Prin urmare, singurele persoane juridice care ndeplinesc cumulativ
aceste trei criterii sunt organizaiile internaionale guvernamentale. Aa cum
am artat, alturi de ele, sunt subiecte de drept internaional i statele.
Trebuie observat c, n ultim instan, criteriul formal este cel relevant
pentru delimitarea persoanelor juridice de drept intern de cele de drept
internaional, de vreme ce o persoan juridic creat prin tratat internaional
nu poate fi dect de finalitate internaional i obiectiv pluralist (ultimele
dou criterii fiind, astfel, corolare ale primului).
n concluzie, sunt persoane juridice de drept internaional statele
i acele persoane juridice care au luat flint pe calea unui tratat
internaional (interguvernamental).
Caracteristici ale persoanelor juridice de drept internaional
a) Sunt constituite prin tratat internaional.
Din aceast trstur rezult i faptul c sunt de origine pluristatal i
de finalitate internaional.
Persoanele juridice de drept intern sunt constituite n temeiul unei legi
naionale, chiar i atunci cnd prezint elemente strine n structura lor.
b) Suntanaionale.
Desigur, nu se poate vorbi despre naionalitatea statului, care este
izvorul naionalitii.
n ceea ce privete organizaiile internaionale guvernamentale, o
individualizare prin intermediul naionalitii, dei posibil, ar fi nu numai
artificial i formal, ci i inutil, dat fiind c ele sunt guvernate de ordinea
juridica internaional (n primul rnd, tratatul constitutiv, dar i alte norme
7

A se vedea: Victor Bieu, Ion Cpn. Drept Internaional Privat. Chiinu, 2000, p. 198.

- 16 -

uniforme). Legarea acestor organizaii de o anumita naionalitate (deci, n


ultima instana, de o anumit lege naionala) nu ar prezenta, prin urmare, nici
un interes. Pe de alt parte, drepturile i obligaiile lor n statul unde i-au
stabilit sediul sunt prevzute de acordul de sediu" ncheiat cu statul primitor.
Pe de alt parte, persoanele juridice de drept

intern sunt

esenialmente naionale. Ele poart, n mod necesar, naionalitatea unui stat.


c) Beneficiaz de o dubla personalitate juridic: de drept internaional
i de drept intern.
Persoanele juridice de drept intern au doar capacitate juridic de drept
intern.
d) Desfoar activiti internaionale de anvergur, ceea ce face ca
personalitatea lor juridic de drept intern s fie doar un auxiliar al
personalitii de drept internaional.
i persoanele juridice de drept intern pot aciona pe piee i n state
strine, dar nu se poate spune c ele ar aciona ntr-un spaiu internaional",
fiindc ele nu au capacitate de drept internaional.
e) Existena i funcionarea lor sunt guvernate de norme de drept
internaional: fie norme uniforme ale dreptului internaional public tradiional,
fie norme uniforme al dreptului comerului internaional ori relaiilor economice
internaionale (rezultate din tratate internaionale sau din uzane comerciale
internaionale).
Persoanele juridice de drept intern sunt supuse ordinii juridice interne
(care poate asimila ori face trimitere la elemente ale dreptului internaional).
Literatura de specialitate a relevat existena unei categorii de persoane
juridice - generic numita societate transnaional - care, avnd o structura i o
funcionalitate specifice, este apreciat a nu se afla nici n sfera persoanelor
juridice de drept intern i nici n cea a persoanelor de drept internaional 8.
n realitate, considerm c exista nu una, ci dou categorii de
persoane juridice care au caracteristic faptul c, prin anumite trsturi, se
8

A se vedea: .. . , 2000, . 234.

- 17 -

deprteaz att de conceptul de persoan juridic de drept internaional, ct


i de cel de drept intern (astfel cum au fost definite, mai sus, aceste noiuni):
A) O prim categorie este format din organizaiile internaionale
guvernamentale create prin tratate interstatale, care desfoar activiti n
sfera relaiilor economice i comerciale internaionale, fr a exista un
ansamblu coerent de norme uniforme care s le guverneze.
Faptul c aceste organizaii au drept temei juridic tratatul internaional
pledeaz pentru calificarea lor drept persoane juridice de drept internaional.
Unii autori le refuz totui acest statut, pe considerentul ca activitatea i
funcionarea lor nu sunt crmuite de norme de drept internaional uniform
care, fie nu exist, fie sunt insuficiente pentru a descrie un regim juridic
complet.
ntr-adevr,

natura

activitii

lor

(comercial,

financiar

etc.)

deprteaz acest tip de persoane juridice de organizaiile internaionale


guvernamentale clasice de finalitate politic, iar aceast situaie reclam
existena unei legislaii internaionale specifice domeniului economic, pe care
ordinea juridic internaional nu o cunoate nc.
Pe de alt parte, organizaiile internaionale pe care le analizm nu se
supun nici prevederilor vreunei legi naionale.
n aceste condiii, doctrina a ncercat s descrie cteva tipuri de
regimuri sui-generis aplicabile acestor persoane juridice:
a) Majoritatea organizaiilor de acest tip sunt reglementate doar de
propriile acte constitutive (tratat internaional, eventual statut) fr ca acestea
s fac trimitere la vreun sistem naional de drept. Caracteristic pentru
organizaiile supuse acestui regim juridic este tendina lor de a se eschiva"
de la aplicarea legilor naionale, aplicare care s-ar dovedi uneori necesar
pentru interpretarea ori completarea actului constitutiv, n absena unor
reglementri uniforme pertinente.
Exempli gratia, fac parte din aceast categorie de organizaii
internaionale: Banca Internaional Pentru Reconstrucie i Dezvoltare,
- 18 -

Societatea Financiar Internaional, Corporaia Financiar Internaional,


Organizaia Internaional de Telecomunicaii prin Satelit, Organizaia
Mondial a Comerului (care a luat natere n 1994 prin tranformarea
G.A.T.T.), Agenia Multilateral de Garantare a Investiiilor (constituit n
1985) etc.
b) Organizaia este supus, n principal, tratatului constitutiv i, n
subsidiar, legii naionale a unuia dintre statele membre.
n doctrin se ofer drept exemplu de organizaie guvernat de un
asemenea regim juridic la Socit Internationale de la Moselle" , creat n
1956 de Germania i Luxemburg, al crei statut trimite la legea german.
c) Alte organizaii se supun competenei legislative a tratatului
constitutiv, acceptnd, n completare, i reglementrile care decurg din
principiile de drept comun ale sistemelor de drept ale statelor participante.
Exempli gratia, acest regim juridic a fost adoptat de Uniunea
Carbonifer Saar-Lorraine, bazat pe un tratat franco-german din 1956 9.
n opinia noastr, acest tip de organizaii pot fi considerate a avea
natura unor persoane juridice de drept internaional, temeiul lor juridic (tratatul
internaional) i beneficiul personalitii de drept internaional fiind argumente
suficiente n aceste sens. Guvernarea lor de un regim juridic sui-generis, care
combin norme de drept internaional (uniforme) cu norme de drept intern
este doar o particularitate a acestor organizaii juridice de drept internaional,
care nu este decisiv pentru excluderea lor din sfera persoanelor juridice de
drept internaional.
Tot n favoarea acestei opinii pledeaz i faptul c uneori organizaiile
internaionale guvernamentale au un caracter hibrid, obiectivele politice
mpletindu-se cu cele economice.
n orice caz, pe msur ce n sfera ordinii juridice internaionale se
contureaz formarea (impulsionat de nsi existena acestor organizaii)
unui veritabil drept internaional economic (comercial, financiar, bancar, al
9

A se vedea: I. erbnescu. Corporaiile transnaionale. Bucureti, 1978, p. 133.

- 19 -

telecomunicaiilor etc.) care s ofere un cadru juridic complet pentru existena


i funcionarea acestei categorii de organizaii internaionale, ele vor trece,
indubitabil, n rndul a ceea ce am calificat drept persoane juridice de drept
internaional
B) O a doua categorie de persoane plasate la grania dintre subiectele
colective de drept intern i cele de drept internaional este aceea a
organizaiilor internaionale neguvernamentale (economice i comerciale,
profesionale, umanitare etc,).
Aceste organizaii, pe care le vom numi societi sau asociaii
transnaionale, au natura juridic a unor subiecte de drept intern. Ele
ntrunesc toate trsturile specifice aceste categorii: sunt constituite n baza
unei legi naionale (phiar dac fondatorii sunt de cetenii sau naionaliti
diferite), li se poate determina naionalitatea i nu dispun de personalitate
juridic de drept internaional (deoarece aceasta nu poate fi acordat dect
prin tratat internaional).
Trstura care, pe de o parte, le difereniaz de persoanele juridice de
drept intern ce desfoar activiti pe piee strine i/sau care sunt
constituite cu participare strin i care, pe de alt parte, le apropie de
persoanele juridice de drept internaional, este anvergura deosebit a
activitii lor internaionale, generat de extinderea permanent a structurilor
de producie i comercializare pe multiple piee, n cadrul unei reele vaste de
implantri proprii, realizate pe calea investiiilor directe de capital n
strintate. Din punct de vedere formal, activitatea internaional se
realizeaz

prin

implantarea

de

dezmembrminte

(filiale,

sucursale,

reprezentane etc.) i constiturea de grupuri internaionale.


Aceast trstur, ce marcheaz o difereniere de ordin cantitativ, iar
nu calitativ, face ca organizaiile n cauz s lase impresia unor structuri
internaionale proprii, a lipsei de legtur cu vreo lege intern i a funcionrii
ntr-un mediu vast n care nu exist frontiere naionale.

- 20 -

n realitate, dei economic societile transnaionale pot fi considerate


ca fiind anaionale ori internaionale, din punct de vedere juridic ele rmn
persoane juridice de drept intern (cu o naionalitate determinabil), dar
constituite cu participare internaional i desfurnd activiti pe piee
strine.
Deosebirea cantitativ (de amploare a activitii externe) care exist
ntre societile naionale (persoane juridice de drept intern) i societile
transnaionale, a fost subliniat n literatura economic, care consider
transnaionale doar acele societi care ntrunesc cumulativ urmtoarele
condiii: acioneaz n cel puin 6 tr, dar nu ca simpli exportatori, ci avnd
uniti de producie i comercializare proprii pe pieele respective; peste 20%
din cifra de afaceri este realizat n strintate; au vnzri pe pieele strine
de cel puin 100 milioane dolari anual; posed un numr nsemnat de forme
exogene de existen n strintate; dezvolt politici sj strategii economice ce
le contureaz ca uniti de exploatare unice, puternic integrate.
Dup naionalitatea lor, persoanele juridice pot fi naionale sau strine.
Naionalitatea persoanei juridice este o problem controversat n literatura
de specialitate.
Importana acestei clasificri const, n principal, n faptul c
stabilindu-se naionalitatea se poate determina legea aplicabila statutului
organic al persoanei juridice (lex nationalis sau lex societatis).
Dup criteriul sediului, persoanele juridice se mpart n persoane
juridice cu sediul n R. Moldova sau cu sediul n ar strin.
Aceast clasificare poate fi corelat cu cea anterioar, deoarece n
multe sisteme de drept sediul servete drept criteriu de determinare a
naionalitii.
n funcie de proveniena (originea) capitalului social, persoanele
juridice naionale (romne) pot fi fr sau cu participare strin.
De lege lata, nu mai exist o definiie legal a noiunii de persoan
juridic romn cu participare strin.
- 21 -

Aceast clasificare prezint importan din punctul de vedere al


regimului acordat persoanei juridice romne cu participare strin (sub
control strin), care poate fi altul dect regimul naional.
Dup natura dreptului de proprietate care este sursa formrii
capitalului sau patrimoniului lor, se distinge ntre persoanele juridice de stat,
persoane juridice private i persoane juridice mixte 10.
Aceast clasificare intereseaz mai puin dreptul internaional privat.
Dup natura scopului lor, persoanele juridice pot fi cu scop patrimonial
(societi comerciale etc.vsau fr scop patrimonial (asociaii, fundaii etc.)
Clasificarea prezint importan n materia nfiinrii i recunoaterii
persoanelor juridice strine.
1.3. Capacitatea persoanei juridice
n absena unei definii legale, literatura de specialitate" definetp
capacitatea juridic a subiectului colectiv de drept ca fiind aptitudinea sa de a
avea drepturi i obligaii juridice. Aceasta este, prin urmare, calificarea pe
care o d dreptul noiunii de capacitate a persoanei juridice.
Aceasta capacitate, generic conceput, exista i se exprima prin
capaciti specifice diferitelor ramuri de drept.
Plecnd de la premisa c dreptul internaional privat are drept obiect
raporturile juridice de drept privat cu element strin, capacitile de ramur
care intereseaz sunt: capacitatea de drept civil, de drept comercial, de drept
procesual-civil, de drept al muncii ori cea specific altor ramuri de drept
privat.
Dreptul nostru definete capacitatea de drept civil a persoanei juridice
ca fiind aptitudinea de a avea drepturi i obligaii civile -capacitatea de
folosin - i aptitudinea de a dobndi i exercita drepturi subiective civile i

10

A se vedea: . . . ., 1983, . 187.

- 22 -

de a-i asuma i ndeplini obligaii civile prin ncheierea de acte juridice civile,
de ctre organele sale de conducere - capacitatea de exerciiu.
n dreptul internaional privat, deci din punctul de vedere al raporturilor
juridice cu element de extraneitate, problema capacitii (personalitii)
trebuie analizat din perspectiva altor dou instituii ce caracterizeaz
persoana juridic: statutul organic i condiia juridic, ntre aceste trei noiuni
se pot stabili urmtoarele corelaii:
a) Capacitatea este un element component al statutului organic. Prin
urmare, ntre aceste dou concepte exist o legtur de tipul parte-ntreg;
b) Condiia persoanei juridice strine vizeaz recunoaterea sa
extrateritorial i regimul juridic acordat de statul gazd.
c) Capacitatea cuprinde drepturi i obligaii care i sunt recunoscute
persoanei juridice de ctre lex mifiomtlis, n timp ce regimul juridic conine
drepturile i obligaiile acordate de legea rii unde persoana juridic este
strin" .
Condiia (regimul) persoanei juridice naionale coincide, n principiu, cu
capacitatea ei. De aceea, are sens sa se analizeze noiunea de condiie
juridic doar n cazul persoanei juridice strine.
Nu exist o deosebire calitativ (de natur juridic) ntre personalitatea
juridic de drept intern i cea de drept internaional. Mai mult, personalitatea
juridic are un caracter unitar, n sensul c personalitatea de drept intern i
cea de drept internaional ntrunite n acelai subiect colectiv de drept sunt
manifestri (n ordini juridice diferite) ale aceleiai categorii juridice.
Distincia dintre personalitatea juridic de drept intern i cea de drept
internaional poate fi exprimat cu ajutorul urmtoarelor criterii: originea
(izvorul) personalitii juridice, opozabilitatea acesteia, ordinea juridic de
manifestare i titularul.
a) Izvorul personalitii juridice de drept intern al persoanelor juridice
de drept intern este legea naional (lex societalis).

- 23 -

n cazul persoanelor juridice de drept internaional, prile membre pot


stabili prin actul constitutiv, n beneficiul organizaiei, un ansamblu de drepturi
menite s faciliteze desfurarea de activiti pe teritoriul statelor pri,
drepturi ce au natura juridic a unei capaciti de drept intern (iar nu de drept
internaional, deoarece ele sunt destinate a se manifesta exclusiv n ordinea
juridic intern a statelor contractante). Prin urmare, personalitatea juridic
de drept intern a persoanelor juridice de drept internaional este conferit de
tratatul internaional constitutiv.
Tot tratatul constitutiv este fundamental juridic i al personalitii de
drept internaional acordat persoanelor juridice de drept internaional (cu
excepia statului).
Astfel, spre exemplu, n Convenia de constituire a Organizaiei
Mondiale a Comerului (Acordul de la Marrakech din 1994) se prevede (n art.
VIII) ca OMC va avea personalitate juridic i flecare dintre membrii si i va
conferi capacitatea juridic necesar pentru exercitarea funciilor sale" .
De asemenea, Convenia de constituire a Ageniei Multilaterale de
Garantare a Investiiilor stipuleaz n art. l, pct. b c Agenia va avea
personalitate deplin i capacitatea de (i) a contracta, (ii) a dobndi i
dispune de proprietate mobil i imobil, (iii) a institui procedurile legale" .
n sfrit, Constituia Organizaiei Internaionale pentru Migrri
dispune, n art. 27, c organizaia are personalitate juridic. Ea beneficiaz
de capacitatea juridic necesar pentru exercitarea funciilor i pentru
realizarea obiectivelor sale i, n special, de capacitatea, potrivit legilor
statului: a) de a contracta; b) de a obine bunuri mobile i imobile i de a
dispune de ele; c) de a primi i a cheltui fonduri publice i private; d) de a sta
n justiie".
n ceea ce privete personalitatea juridic de drept internaional a
organizaiilor internaionale clasice (de finalitate politic), aceasta include, n
principal: dreptul de reprezentare, dreptul de a ncheia tratate cu statele ori

- 24 -

organizaiile internaionale i dreptul de a fi subiect activ sau pasiv al


rspunderii internaionale.
n literatura de specialitate se apreciaz ca persoanele juridice de
drept internaional se bucur, n mod necesar, i de capacitate juridic de
drept intern (care se exprim prin participarea la raporturi juridice n cadrul
ordinii de drept intern a statelor). Se mai consider c, dac personalitatea
juridic de drept intern nu constituie dovada i a existenei capacitii de drept
internaional, reciproca este adevrat, n aceast concepie, ar rezulta c
persoanele juridice de drept internaional, beneficiind de capacitate de drept
internaional, se bucur eo ipso i de personalitate de drept intern, chiar n
absena unei referiri exprese la aceasta n tratatul constitutiv 11.
b) Izvorul personalitii juridice are consecine asupra opozabilitii
acesteia.
Personalitatea juridic de drept intern a persoanelor juridice de drept
intern are un caracter teritorial n sensul c, pentru a produce efecte (pentru a
fi opozabil) n afara rii de origine, ea trebuie recunoscut. Drepturile i
obligaiile efective (capacitatea util) a persoanei juridice recunoscut n ar
strin se afl la intersecia dintre personalitatea de drept intern (guvernat
de lex nationalis) i condiia sa juridic, acordat de legea rii gazd.
n

cazul

persoanelor

juridice

de

drept

internaional,

dac

personalitatea de drept internaional a statelor este esenialmente opozabil


erga omnes, organizaiile internaionale guvernamentale nu au o capacitate
de drept internaional absolut opozabil ci (opozabila) doar statelor membre.
Rezulta ca n raporturile cu statele nemembre, personalitatea internaional
trebuie recunoscut.
Problema se pune n termeni similari i pentru personalitatea juridic
de drept intern a organizaiilor internaionale guvernamentale. Astfel, n rile
ce au calitatea de membre ale organizaiei n cauz, capacitatea de drept
intern a acesteia va fi direct productorare de efecte, nepunndu-se
11

A se vedea: .. . ., 1994, . 84.

- 25 -

problema recunoaterii. Mai mult, avnd n vedere participarea statelor la


naterea sa, personalitatea de drept intern a organizaiei internaionale va
coincide cu condiia juridic acordat de statul de sediu (stat membru).
n schimb, o abordare consecvent a persoanei juridice oblig s
considerm c, dac o persoan juridic de drept internaional dorete s
desfoare activiti pe teritoriul unui stat nemembru, ea va trebui s fie
recunoscut (i att personalitatea sa internaional, ct i cea de drept
intern, acceptate) i s i se acorde o anumit condiie juridic, aa cum se
procedeaz i n cazul persoanelor juridice de drept intern.
c) Personalitatea juridic de drept intern se manifest n cadrul ordinii
juridice de drept intern, indiferent c este vorba despre o persoan juridic de
drept intern sau despre una de drept internaional.
Personalitatea juridic de drept internaional se exprim n sfera ordinii
juridice internaionale. De esena capacitii de drept internaional este faptul
c ea conine drepturi i obligaii care nu pot fi exercitate sau asumate dect
exclusiv n mediul internaional (dreptul de a ncheia tratate internaionale,
rspunderea internaional etc.).
d) Dac titulare ale personalitii de drept intern por fi att persoanele
juridice de drept intern, ct i cele de drept internaional, titulare ale
personalitii de drept internaional nu pot fi dect persoanele juridice de
drept internaional.

- 26 -

CAPITOLUL II.
NAIONALITATEA PERSOANEI JURIDICE
2.1. Noiunea i importana naionalitii persoanei juridice
Dup ce a fcut mult timp obiect de disput i controvers, noiunea
de naionalitate este, la ora actual, larg i consecvent folosit pentru a
exprima legtura politic i juridic dintre o persoan juridic i un stat, prin
analogie cu modul n care cetenia indic apartenena persoanei fizice Ia un
stat.
Fr a confunda aceste dou instituii, naionalitatea persoanei juridice
produce, mutatis mutandis, aceleai efecte ca i cetenia persoanei fizice,
ele avndu-i raiunea n necesiti politice i juridice similare.
Naionalitatea constituie astfel elementul care face deosebirea ntre
persoanele juridice strine i cele naionale.
Atunci cnd se refuza persoanei juridice aptitudinea de a fi identificat
prin intermediul naionalitii se invoc, n principal, urmtoarele argumente:
a) Dac, pe de o parte, definim cetenia ca fiind o legtur politic
sau juridic sau o calitate a persoanei fizice, n virtutea creia aceasta face
parte din populaie (ca element constitutiv al statului, alturi de teritoriu i
suveranitate) i, pe de alt parte, considerm c exist analogie ntre
cetenia persoanei fizice i naionalitatea persoanei juridice, rezult c i
persoana juridic face parte din populaie, ceea ce este evident inexact.
Acest raionament este ns greit, una dintre premisele sale fiind
false. Astfel, definiia (ceteniei) de la care se pleac este eronat, putnd fi
lesne combtut cu urmtoarea argumentaie: din populaie nu fac parte doar
cetenii, ci i persoanele fizice care nu au aceast calitate, adic strinii i
apatrizii, n realitate, cetenia trebuie privit ca o legtur ntre persoana

- 27 -

fizic i stat (iar nu ntre persoana fizic i populaie), i atunci analogia


naionalitii cu cetenia devine perfect posibil.
b) Modurile de dobndire a ceteniei (just sangvims i jus soli) nu
sunt aplicabile persoanei juridice, a crei naionalitate se determin potrivit
altor criterii.
Aceast difereniere nu face dect s reflecte deosebirea de natura
dintre persoana fizic i cea juridic, fr a se putea constitui ntr-un
argument convingtor mpotriva teorei naionalitii persoanei juridice.
c) Societatea comercial constituie un contract care nu poate da
natere naionalitii.
Aceast opinie eludeaz dubla natur (contractual i instituional) a
societii comerciale, nelund n calcul faptul c aceasta este persoan
juridic i se bucur, ca i persoana fizic, de o anumit capacitate de drept.
d) Persoana juridic poate avea, potrivit aceluiai sistem de drept, mai
multe naionaliti (una n planul conflictului de legi i alta n planul condiiei
juridice), ceea ce nu se ntmpl n cazul persoanei fizice.
Astfel cum vom arta n continuare, teza dublei (multiplei) naionaliti
a persoanei juridice este cvasiunanim abandonat de doctrin, ceea ce
lipsete de substan acest argument.
e) Cetenia exprim legtura politic i juridic dintre persoana fizic
i stat, atribuind acesteia aptitudinea de a fi titulara drepturilor i obligaiilor
prevzute de Constituie i celelalte legi.
Este adevrat c o persoan juridic nu ar putea fi titulara tuturor
drepturilor (spre exemplu, a drepturilor politice) recunoscute de legislaia rii
a crei naionalitate o are, dar inconvenientul acestei discrepane dispare
dac lum n considerare (atunci cnd definim naionalitatea) doar acele
drepturi i obligaii de care persoana juridic este, prin natura ei, susceptibil
s beneficieze.
n concluzie, se observ c obieciile aduse recunoaterii conceptului
de naionalitate sunt mai mult de ordin speculativ i nu in cont de faptul c
- 28 -

analogia nu nseamn identitate, n realitate, conceptul de naionalitate este


suficient de determinat pentru a se constitui ntr-o instituie juridic de sine
stttoare, cu funcionalitate i importan practic incontestabile.
Naionalitatea intereseaz pentru urmtoarele considerente:
a) Statutul personal al persoanei juridice este guvernat de legea sa
naional (legea statului a crui naionalitate o poart). Deci naionalitatea
servete pentru a determina care este legea statutului personal (lex societatis
sau lex nationalis).
b) Pentru persoanele juridice de naionalitate strin se pune
problema condiiei lor juridice n ara gazd, ceea ce presupune
recunoaterea extrateritorial i stabilirea regimului lor juridic. Rezult c
stabilirea naionalitii intereseaz i condiia juridic.
c) Unei persoane juridice strine i se poate acorda un regim juridic sau
altul, n funcie de naionalitatea sa. Rezult c este important de determinat,
pe de o parte, dac persoana juridic este naional ori strin i, pe de alt
parte, care este naionalitatea (concret) a persoanei juridice strine.
d) Naionalitatea poate juca rol de criteriu pentru determinarea
domeniului de aplicare a tratatelor internaionale.
e) Naionalitatea intereseaz pentru a ti ce stat are calitatea s
acorde protecie diplomatic, tiut fiind c o ar nu poate interveni dect n
favoarea persoanelor (fizice sau juridice) naionale.
f) Unele state iau msuri de protecie deosebit n anumite domenii de
activitate (considerate strategice) mpotriva persoanelor juridice strine ori
care au o anumit naionalitate.
2.2. Determinarea naionalitii persoanei juridice
Pstrnd analogia dintre cetenia persoanei fizice i naionalitatea
persoanei juridice, cea mai fireasca metod de a determina pe aceasta din
urm ar urma s fie, prima facie, aceea folosit i n cazul persoanei fizice.
- 29 -

Raionamentul ar trebui s aib aadar drept pynct de pornire


principiul dreptului suveran al statelor de a decide cror persoane le
recunoate cetenia sa12.
n aceast opinie, naionalitatea persoanei juridice se determin
potrivit legii statului a crui naionalitate se invoc, astfel cum se procedeaz
i n cazul persoanei fizice.
Aceasta teza, care foreaz analogia dintre cetenie i naionalitate,
nu a fost reinut, printre altele i pentru c ea ar conduce la situaia n care
una i aceeai persoan juridic ar avea simultan dou sau mai multe
naionaliti, din punctul de vedere al aceluiai sistem de drept. O asemenea
soluie, perfect posibil pentru persoana fizic, este inadmisibil pentru cea
juridic, deoarece s-ar nclca principiul unicitii naionalitii.
Naionalitatea persoanei juridice se determin dup criteriul (criteriile)
stipulate de lexforL Altfel spus, n stabilirea naionalitii, lex causae este lex
fon. Rezult c instana naional (sau o alt autoritate, ori un interpret
oarecare) va consulta legea moldoveneasc pentru a afla naionalitatea
persoanei juridice n legtur cu care s-a nscut litigiul dedus judecii sau
problema conflictual.
n favoarea aceste interpretri pledeaz, n primul rnd, observaia c
determinarea naionalitii este o problem de calificare. Mai exact, este
vorba despre calificarea unei noiuni cu valoare de legtur (punct de
legtur) a normei conflictuale lex nanonalis (norma potrivit creia statutul
organic este guvernat de legea nalional, adic de legea statului a crui
naionalitate o poarta persoana juridica).

Calificarea conceptului de

naionalitate conduce, aadar, la determinarea nsi a legii competente s


guverneze statutul organic (adic a legii naionale), n consecin, continund
raionamentul, calificarea este una primar, deci operabil dup legea forului.
Astfel cum precizam mai sus, un alt argument n sprijinul teoriei
determinrii naionalitii conform cu lex f ori (iar nu cu legea statului a crui
12

A se vedea: I. Filipescu, M. Jacot. Drept internaional privat. Bucureti, 1988, p. 212.

- 30 -

naionalitate se invoc) decurge din principiul unicitii naionalitii, pe care l


vom analiza ntr-o seciune ulterioar.
Pe de alt parte, trebuie observat c este posibil ca uneia i aceleiai
persoane juridice s i se atribuie o naionalitate de ctre legea unui stat i o
alta de ctre legea altui stat (atunci cnd cele dou sisteme de drept n
prezen aplic criterii diferite de determinare a naionalitii). Dar din punctul
de vedere al unui sistem de drept dat (cu valoare de lex fon), naionalitatea
este unic.
Criterii de determinare a naionalitii n diferite sisteme
legislative
Criteriul voinei fondatorilor
Acest criteriu este o aplicaie a principiului autonomiei de voin i
libertii contractuale n materia naionalitii persoanei juridice. Folosirea sa
ar permite fondatorilor s aleag naionalitatea persoanei juridice potrivit cu
propriile interese, aa cum aleg denumirea (firma) sau sediul. De aceea, el a
fost refuzat (n literatura de specialitate), pe de o parte, pentru c natura
contractual nu exprim pe deplin esena persoanei juridice (care are i un
precumpnitior caracter instituional) i, pe de alt parte, pentru c nu asigur
ocrotirea interesului public i pe cel al terilor.
Criteriul locului unde se afl centrul activitii economice
Acest criteriu a plecat de la o posibil analogie ntre activitatea
persoanei juridice i executarea unui contract. Lex societatis ar putea fi, n
aceast concepie, legea statului unde se afl centrul activitii persoanei
juridice, aa dup cum lex conracus este legea statului unde se execut
contractul (lex Iod executionis).
Potrivit acestei teorii, stabilirea naionalitii este total subordonat
determinrii legii naionale, care se decide nainte i independent de nsui
elementul ei definitoriu (naionalitatea).
Criteriul nu a fost reinut, pe de o parte, pentru c ignor natura
instituional a persoanei juridice i, pe de alt parte, pentru c uneori este
- 31 -

greu de determinat locul activitii economice, atunci cnd aceasta se


desfoar pe teritoriile mai multor state.
Criteriul controlului
Criteriul controlului a fost lansat n perioada primului rzboi mondial,
pe trmul controverselor politice care aveau drept obiect posibilitatea
societilor comerciale de apartenen (sub control) german de a se sustrage
msurilor restrictive (de sechestru ori confiscare de bunuri) impuse de rile
aliate, cu justificarea c, avndu-i sediile de teritoriile acestor din urma ri,
trebuia (prin aplicarea criteriului sediului) s fie considerate drept naionale,
iar nu strine.
Criteriul a fost susinut cu justificarea c ar aduce mai mult
obiectivitate n determinarea naionalitii. Acest avantaj este ns doar
aparent, dat fiind neclaritatea, opacitatea i impreciziunea noiunii de control.
Chiar dac s-ar reui o calificare explicit a conceptului de control (stabilinduse c aceasta decurge, de exemplu, din cetenia conductorilor persoanei
juridice sau din naionalitatea capitalului social ori din cetenia majoritii
asociailor) problemele nu ar fi totui epuizate. Ce se ntmpl dac nu se
poate degaja o majoritate a asociailor cu aceeai cetenie ori dac asociaii
sunt practic necunoscui (cazul societilor ce emit aciuni la purttor)? Mai
mult, s-ar putea ajunge la situaia n care naionalitatea s se afle la discreia
cesiunilor de aciuni sau pri sociale13.
La ora actual, criteriul controlului mai este folosit doar n dou materii:
a)

cadrul

unor

tratate

internaionale,

cnd

se

urmrete

determinarea persoanelor juridice crora li se aplic reglementarea


internaional (de regul fr a interesa naionalitatea concret);
b) pentru determinarea apartenenei reale a societilor comerciale
naionale, dar constituite cu participare strin, n scopul aplicrii unui regim
juridic special (de regul restrictiv).
Criteriul ncorporrii
13

A se vedea: .. . ., 1998, . 185.

- 32 -

Potrivit criteriului ncorporrii (criteriul locului de nregistrare sau


nmatriculare a persoanei juridice), societatea are naionalitatea rii unde au
fost ndeplinite formalitile de constituire i nmatriculare. Acest criteriu este
caracteristic pentru sistemul anglo-american, dar totodat n evident
cretere de popularitate i printre rile fidele dreptului continental (cazul
Elveiei).
Prezint avantajul unei identificri lesnicioase a naionalitii i unei
stabiliti mari a acesteia.
Este criticat pentru faptul c permite fraudarea legii: naionalitatea
devine o materie abandonat liberei alegeri a persoanelor fondatoare, care
pot decide care este ara ce va acorda paternitatea" sa persoanei juridice, n
pofida faptului c majoritatea activitilor acesteia se localizeaz pe teritoriul
altui stat.
Criteriul sediului social
Potrivit criteriului sediului social, persoana juridic are naionalitatea
rii pe teritoriul creia i-a stabilit sediul social. Faptul c majoritatea statelor
europene sunt adepte ale acestui criteriu a fcut s se spun despre el c,
n afar de statele de common law, domin lumea".
Popularitatea foarte mare a acestui criteriu nu epuizeaz ns toate
problemele incidente, dintre care cea mai important pare a fi aceea a
definirii noiunii de sediu, deci a calificrii acestui concept, aspect de care l
vom studia n continuare.
Pe de alt parte, criteriul sediului mai pune i problemele fraudrii legii
i fictivitii (simulaiei), ambele fiind procedee de atragere (prin intermediul
sediului) a unei lex nationalis mai favorabil dect cea normal competent
(chestiuni pe care le vom aborda ntr-o seciune viitoare).
n ceea ce privete calificarea conceptului de sediu, considerm c
aceast problem nu poate fi analizat in abstracte, ci doar raportat la
materia unde operaiunea de calificare este productoare de efecte.

- 33 -

Astfel, calificarea poate fi fcut dup o anumit lege, dac nelesul


noiunii de sediu intereseaz pentru a determina naionalitatea i legea
naional, i dup alte legi, atunci cnd sensul noiunii de sediul are relevan
pentru determinarea altor aspecte (stabilirea competenei jurisdicionale n
dreptul internaional privat, circumscrierea sferei de aplicabilitate a unor legei
speciale care se adreseaz persoanelor juridice cu sediul n R. Moldova etc.).
n materia naionalitii, noiunea de sediu care trebuie calificat este
cea situat n legtura normei conflictuale lex nationalis (potrivit creia legea
aplicabila statutului organic al persoanei juridice este legea naionala a
persoanei juridice, adic legea statului pe teritoriul creia aceasta i are
localizat sediul).
Aadar, n acest context, calificarea noiunii de sediu este una primar
(avnd drept consecin determinarea n concret a legii naionale), care se
face dup legea forului.
Criterii mixte
Uneori, pentru determinarea naionalitii sunt utilizate criterii mixte.
Spre exemplu, poate fi folosit criteriul sediului mpreun cu cel al ncorporrii,
ori unul dintre acestea dou alturi de cel al controlului etc.
Aplicarea unui criteriu mixt are drept consecin fireasc restrngerea
sferei persoanelor juridice pe care acesta le identific.
2.3. Naionalitatea persoanei juridice din punctul de vedere al
conflictelor de legi i al condiiei juridice
n literatura de specialitate s-a analizat faptul dac, n cazul aceleiai
ordini juridice (civitas fori) o persoan juridic poate avea mai multe
naionaliti sau doar una singur. n acest sens, s-a formulat ntrebarea dac
o persoan juridic poate fi tratat ca naional dintr-un punct de vedere i
totodat ca strin din alt unghi de vedere.

- 34 -

Originea acestei controverse se afl n conjunctura politic creat n


timpul primului rzboi mondial, cnd rile aliate s-au gsit n faa problemei
delicate de a identifica societile inamice (prin aparen i control), dei
naionale dup sediul sau locul constituirii.
Astfel, s-a ajuns la situaia n care, pentru a putea fi aplicat acestor
societi un regim juridic respectiv ( de sechestru ori de confiscare) impus de
rigorile perioadei de rzboi, una i aceeai persoan juridic s fie
considerat naional n planul conflictelor de legi (soluionat prin aplicarea
criteriului sediului social ori al ncorporrii) i strin din punctul de vedere al
contiinei juridice.
Aceast situaie cu evidente valene politice a generat n doctrina
juridic dou direcii teoretice principale.
a)Teza dublei (multiplei) naionaliti a fost lansat de jurisdicia
francez, i cunoate mai multe versiuni. n varianta cu cel mai puternic
impact, aceast orientare consider c persoana juridic aflat sub control
strin are o naionalitate din punctul de vedere al conflictului de legi (a crui
soluionare se finalizeaz cu determinarea lui lex societatis) i alta din punctul
de vedere al regimului juridic.
n aceast opinie persoana juridic are o apartenen politic (i o
prim naionalitate, determinat de criteriul controlului ori de versiuni ale
acestuia) i o apartenen juridic (i o a doua naionalitate, stabilit
conform altor criterii: al sediului, al ncorporrii etc.), ultima fiind mult mai
stabil dect cea dinti.
Spre exemplu, o societate comercial cu sediul n Republica Moldova,
dar constituit cu capital strin ( s presupunem italian) ar trebui considerat
simultan, dar dup criterii diferite, att moldoveneasc ct i italian.
b)Teoria predominant mbriat n doctrin este cea a
naionalitii unice, determinat conform unuia i aceluiai criteriu,
indiferent dac se direte aflarea legii statutului organic al persoanei

- 35 -

juridice (planul conflictului de legi) sau a drepturilor ce-i sunt acordate


(planul regimului juridic).
S-a artat c aceast teorie trebuie nuanat, n sensul c existena
unor mprejurri excepionale ar putea justifica reglementarea unei diferenieri
de regim juridic n rndul persoanelor juridice naionale, ntre persoanele
juridice fr participare strin i cele cu o asemenea participare (sub control
strin). Dar aceste msuri nu ar avea drept consecin rpirea naionalitii
indignare i nlocuirea ei cu alta strin.
n alt ordine de idei, dei naionalitatea persoanei juridice este unic,
n circumstane speciale se poate ajunge ca naionalitatea acceptat din
perspectiva conflictului de legi s nu confere dect parial efectele
corespunztoare din punctul de vedere al folosinei drepturilor.
2.4. Schimbarea naionalitii persoanei juridice. Transferul
internaional de sediu. Modaliti de fraudare a legii prin
intermediul sediului.
Modificarea acelor elemente ale persoanei juridice de care se leag
stabilirea naionalitii, i care au caracter de puncte de legtur, va implica i
modificarea naionalitii.
n aceast seciune vom acorda atenie n principal, dar nu exclusiv,
schimbrii naionalitii ca urmare a transferului sediului de pe teritoriul unui
stat pe teritoriul altui stat, plecnd de la observaia c majoritatea sistemelor
legislative (europene i nu numai) utilizeaz criteriul sediului social pentru
determinarea naionalitii.
Deoarece stabilirea naionalitii persoanei juridice se face potrivit cu
lex fori, schimbarea naionalitii trebuie analizat, la rndul ei, tot din
perspectiva unui sistem de drept cu valoare de lex fori. Astfel, spre exemplu,
dac o persoan juridic i mut sediul din Frana n SUA, pentru a stabili ce
s-a ntmplat cu naionalitatea ei, mai nti trebuie determinat sistemul de drept
- 36 -

(cu valoare de sistem de referin) din perspectiva cruia vom face analiza.
Acest sistem de drept ne va indica naionalitatea iniial i faptul dac s-a
produs sau nu o schimbare de naionalitate dup mutarea sediului. Desigur,
un alt sistem de drept poate oferi soluii diferite, la aceleai ntrebri.
Cazuri de schimbare a naionalitii. n literatura de specialitate sunt
frecvant ntlnite urmtoarele cazuri de schimbare a naionalitii:
a)Se produce transferul sediului persoanei juridice ntre dou state
care utilizeaz, ambele, criteriul sediului social. Primul stat nu va mai
recunoate ca naional a sa persoan juridic n cauz, n timp ce noul stat
de sediu i va acorda naionalitatea lui. Din punctul de vedere al ambelor
sisteme de drept n prezen a avut loc o schimbare de naionalitate.
b)Persoana juridic i mut sediul dintr-un stat care respect criteriul
sediului ntr-un alt stat, care cunoate alt criteriu (al ncorporrii ori al
controlului). Potrivit legii primului stat, persoana juridic pierde naionalitatea
acestuia (obinnd-o pe cea a noului stat de sediu), n timp ce potrivit legii
celui de-al doilea stat, ea pstreaz naionalitatea iniial. Din punctul de
vedere al statului unde s-a efectuat transferul nu are loc o schimbare de
naionalitate, care se produce doar din perspectiva primului stat 14.
Situaia este corelativ invers n cazul n care transferul sediului are
loc de pe teritoriul unui stat care mbrieaz criteriul ncorporrii (sau
controlului) pe teritoriul altui stat care aplic criteriul sediului.
c)Se modific naionalitatea (cetenia) majoritii capitalului social
(sau asociailor) persoanei juridice. Se produce o schimbare a naionalitii
din punctul de vedere al sistemelor legislative care mbrieaz criteriul
controlului. Din perspectiva sistemelor de drept care folosesc alte criterii (al
sediului, ncorporrii etc.) naionalitatea rmne aceeai.
Astfel dup cum am artat mai sus, mutarea sediului persoanei
juridice dintr-un stat n altul poate avea drept consecin schimbarea

14

A se vedea: A. Sitaru. Drept internaional privat. Bucureti, 1997, p. 126.

- 37 -

naionalitii acesteia, schimbare considerat din perspectiva sistemelor


legislative care mbrieaz criteriul sediului social.
Dar transferul sediului constituie o modificare a persoanei juridice care
este de natur s pun i alte probleme, pe care le vom studia n continuare.
Schimbarea locului sediului poate interveni fie ca urmare a deciziei
persoanei juridice, fie din cauze independente de voina acesteia.
n legtur cu schimbarea sediului ca urmare a manifestrii de voin a
persoanei juridice trebuie analizate dou aspecte:
1)Este posibil ca mutarea sediului dintr-un stat n altul s se
produc

cu

supravieuirea

persoanei

juridice

schimbarea

naionalitii?
Literatura de specialitate a oferit dou rspunsuri la aceast ntrebare,
dup cum a fost mbriat teoria fictivitii sau cea a realitii persoanei
juridice.
Adepii primei teorii apreciaz c schimbarea sediului persoanei
juridice dintr-un stat n altul nu se poate face cu supravieuirea personalitii
juridice, fiind necesar o operaiune prealabil de dizolvare i lichidare,
urmat de o nou constituire. Pentru aceast soluie se invoc urmtoarele
argumente:
a)Personalitatea juridic este conferit de legea rii de constituire i
ea nu se poate pstra dac persoana juridic nceteaz a mai fi supus
acestei legi.
Argumentul este cu att mai puternic n ipoteza unei societi a crei
form juridic nu este cunoscut n statul de transfer, caz n care schimbarea
sediului va trebui nsoit de modificarea formei juridice.
b)n unele legislaii, modificrile persoanei juridice considerate ca
eseniale nu sunt posibile dect prin dizolvarea i lichidarea acesteia, urmate
de ntemeierea unei noi persoane juridice.

- 38 -

Adepii teoriei realitii persoanei juridice susin ideea supravieuirii


personalitii juridice n urma transferului internaional de sediu. Aceast
opinie poate fi susinut cu urmtoarele considerente:
a)Legea nu creeaz persoana juridic, ci doar stabilete condiiile n
care se acord calitatea de subiect colectiv de drept;
b)n unele legislaii, modificarea persoanei juridice este perfect posibil
fr s se recurg la procedura greoaie a dizolvrii, indiferent ct de important
este elementul supus modificrii;
c)Exist tratate internaionale care admit posibilitatea conservrii
personalitii juridice, n pofida transferului sediului.
Astfel, potrivit Art. 3 din Convenia de la Haga din 1956, continuitatea
personalitii va fi recunoscut n toate statele contractante, n caz de transfer
al sediului dintr-unul din statele contractante ntr-un altul, dac aceast
continuitate este recunoscut n cele dou state interesate.
De asemenea, n cadrul Uniunii Europene, Tratatul de la Roma de
constituire a Comunitii Economice Europene (1957) oblig statele membre
ale Uniunii s asigure posibilitatea meninerii personalitii juridice a
societilor, n caz de transfer al sediului dintr-o ar membr n alta (Art. 220,
alin. 4);
2.Admind c este posibil mutarea sediului persoanei juridice,
cu consecina schimbrii naionalitii i meninerii calitii de subiect
de drept, care este legea care va guverna aceast operaiune?
Transferul internaional genereaz un conflict mobil de legi, situaie n
care unul i acelai raport juridic este supus succesiv, datorit schimbrii
punctului de legtur la dou sisteme de drept diferite, cu pstrarea aceleiai
norme conflictuale (n cazul analizat lex nationalis).
Principala problem pe care o ridic conflictul mobil de legi este aceea
a determinrii momentului la care trebuie raportat norma conflictual:
momentul anterior schimbrii punctului de legtur (cnd legea naional este
legea statului unde persoana juridic i are iniial sediul) sau momentul
- 39 -

ulterior schimbrii punctului de legtur (cnd legea naional va fi legea


statului pe teritoriul cruia a fost mutat sediul)?
Confirmnd opinia potrivit creia nu se poate da o soluie general
tuturor conflictelor mobile de legi, dreptul internaional privat nu conine
dispoziii de principiu n aceast materie, ci doar soluii de caz pentru anunite
conflicte mobile de legi.
Dat fiind c printre acestea nu se afl i cazul transferului internaional
de sediu, nu ne rmne dect s acceptm, pentru aflarea rspunsului la
ntrebarea mai sus formulat, soluiile exprimate n doctrin i jurispruden.
Astfel, literatura de specialitate admite c transferul de sediu cu
meninerea personalitii juridice este realizabil doar dac ambele legi n
prezen o permit.
n ceea ce privete domeniile de aplicare a fiecreia dintre aceste legi,
se apreciaz c hotrrea de modificare a persoanei juridice prin schimbarea
sediului trebuie s fie valabil potrivit cu legea naional determinat de
sediul vechi, iar condiiile privind operarea modificrii i dobndirea noii
naionaliti trebuie s fie cele prevzute de legea naional a statului unde se
afl noul sediu.
Pe de alt parte, n lipsa unei soluii legislative explicite, instanei
sesizate cu soluionarea unui litigiu generat de transferul internaional de
sediu trebuie s i se recunoasc dreptul de apreciere a modului de
soluionare a conflictului mobil de legi (i de determinare a lex causae).
Mutarea sediului se poate produce i independent de voina persoanei
juridice, cu ocazia trecerii unui teritoriu de la un stat sub suveranitatea altui
stat.
Se admite c, n lipsa unei dispoziii speciale cuprins n tratatul n
temeiul cruia are loc transferul de teritorii, ori n absena unui astfel de tratat,
persoana juridic i menine calitatea de subiect de drept, dar i pierde
vechea naionalitate i o dobndete, de drept, pe aceea a noului stat.

- 40 -

Ipoteza pe care o analizm nu este o simpl schem teoretic, fr


suport n realitate. Astfel, n 1918, societile cu sediul n Alascia au devenit
franceze ca urmare a trecerii acestui teritoriu sub suveranitate francez. La
fel s-a ntmplat dup obinerea independenei de ctre Algeria n 1962.
Instanele franceze au admis c societile franceze cu sediul n Algeria i-au
schimbat de drept naionalitatea o dat cu dobndirea independenei acestei
ri, n timp ce societile sub control francez care au optat s-i mute sediul
n Frana i-au conservat naionalitatea francez.
Literatura de specialitate face distincie ntre fraudarea legii i simulaie
(sub forma fictivitii) n materia sediului persoanei juridice.
Suntem n prezena fraudei la lege atunci cnd persoana juridic
(societate comercial) i stabilete efectiv sediul social pe teritoriul unui
anumit stat (pentru a atrage aplicarea legii naionale a acestuia), fr a
prezenta legturi obiective, serioase i suficiente cu statutul respectiv. Spre
exemplu, societatea i stabilete organele de conducere i gestiune (deci
sediul real) ntr-o ar, dei toate elementele de fapt arat c sediul ar fi
trebuit s se afle pe teritoriul altei ri (toi asociaii sunt ceteni ai acestei
ri, unde se desfoar i ntreaga activitate a societii etc.) 15.
Dimpotriv, sediul este fictiv atunci cnd nu este real, nu corespunde
realitii. ntr-o asemenea situaie persoana juridic are un sediu statutar
(fictiv), care atrage competena legislativ i un sediu real, efectiv.
Este interesant de observat c posibilitatea stabilirii unui sediu fictiv
poate fi nlturat pe calea unei calificri legale judicioase. Astfel, dreptul
internaional privat precizeaz c dac persoana juridic are mai multe sedii,
cel care trebuie luat n consideraie pentru a stabili lex nationalis este sediul
real, calificat drept locul unde se afl centrul principal de conducere i
gestiune a activitii statutare. Prin urmare, o soluie legal prudent, explicit
i neechivoc poate mpiedica subterfigiul fictivitii (n sensul c existena

15

A se vedea: M. Costin. Dicionar de drept internaional al afacerilor. Bucureti, 1996, p. 24.

- 41 -

unui sediu fictiv nu este productoare de efecte n privina determinrii


naionalitii.
Distincia dintre fraudarea legii i fictivitate n aceast materie prezint
interes practic din punctul de vedere al sancionrii acestor dou operaiuni.
Potrivit principiilor dreptului comun, fictivitatea se sancioneaz cu
inopozabilitatea actului aparent, ceea ce practic echivaleaz cu faptul c, n
determinarea naionalitii, se va ine cont de sediul real, iar nu de cel fictiv.
Pe de alt parte, am vzut c legea de drept internaional privat a
preferat s previn fictivitatea, dect

s o combat (prin sanciune), prin

ipotez doar sediul real putnd fi relevat pentru determinarea legii naionale.
n ceea ce privete sanciunea fraudei la lege, aplicarea legii strine
care a devenit competent prin fraud se nltur, fiind nlocuit de legea
naional.
Spre exemplu, dac o societate comercial obiectiv moldoveneasc i
stabilete fraudulos sediul real n ar strin pentru a atrage legea naional
a acesteia din urm, ea va fi sancionat prin considerarea ei ca fiind, n
continuare, de naionalitate moldoveneasc i supus legii moldoveneti. Prin
urmare, are loc schimbarea lui lex causae fraudulos obinut cu cea normal
competent.

- 42 -

CAPITOLUL III
CONDIIA PERSOANEI JURIDICE STRINE.
RECUNOATEREA EXTRATERITORIAL A PERSOANEI
JURIDICE STRINE.
3.1. Noiunea de condiie a persoanei juridice.
Recunoaterea extrateritorial a persoanei juridice strine.
Statutul de persoan juridic de naionalitate strin ridic problema
condiiei juridice acordate de ara gazd.
Se admite c acest concept comport dou aspecte:
-recunoaterea extrateritorial a persoanei juridice strine;
-determinarea drepturilor i obligaiilor acordate persoanei juridice
recunoscute, adic conturarea regimului juridic al acesteia.
Condiia juridic este o problem rezolvat discreionar de fiecare stat
(care decide suveran n ce condiii recunoate i ce drepturi acord persoanei
juridice strine) i, prin urmare, guvernat de norme materiale, iar nu
conflictuale.
Noiunea de condiie juridic poate fi aplicat i persoanei juridice
naionale, dar fr a avea o importan la fel de mare precum n cazul celei
strine.
Din

coninutul

condiiei

persoanei

juridice

naionale

lipsete

recunoaterea extrateritorial, instituie care este aplicabil doar persoanei


juridice strine.
Ca urmare, condiia persoanei juridice naionale coincide cu regimul
juridic (care este regimul naional) i totodat cu capacitatea juridic (ca
element al statutului organic).

- 43 -

Pentru ca o persoan juridic s poat desfura activiti ntr-o alt


ar dect cea a crei naionalitate o poart, este necesar recunoaterea
prealabil a calitii ei de subiect de drept.
Recunoaterea este un act declarativ de drepturi (iar nu constitutiv,
deoarece subiectul de drept preexist), cognitiv (implic verificri de drept i
de fapt) i volitiv (are drept obiect admiterea faptului c organizaia n cauz
se bucur de o anumit capacitate juridic, existnd ca subiect de drept).
Dac recunoaterea calitii de subiect de drept a persoanei fizice
(reclamat de o serie de documente internaionale care promoveaz
drepturile fundamentale ale omului 16) este, astzi, necondiionat, pentru
persoana juridic problema se pune n cu totul ali termeni.
Astfel, condiiile n care este recunoscut o persoan juridic sunt
dictate de legea statului care face recunoaterea. Spre exemplu, legea
naional (prin norme materiale) reglementeaz modalitile, procedura i
condiiile recunoaterii persoanelor juridice care nu au naionalitate
moldoveneasc.
Vom trata aceast problem n mod difereniat, fcnd distincie ntre
persoanele fizice cu scop patrimonial, pe de o parte, i cele fr scop
patrimonial (asociaii i fundaii), pe de alt parte.
Recunoaterea persoanei juridice strine cu ascop patrimonial (n
principal dac este vorba despre societatea comercial) se produce ope legis
(fr a mai fi necesar o manifestare de voin n acest sens a autoritii
naionale), dac sunt ndeplinite dou condiii:
-s ne aflm n prezena unui subiect colectiv de drept (persoan
juridic);
-persoana juridic s fi fost constituit n mod valabil, potrivit legii ei
naionale.

16

Spre exemplu, Art. 16 din Pactul internaional privind drepturile civile i politice (adoptat sub egida ONU n
1966) dispune c orice om are dreptul de a i se recunoate pretutindeni personalitatea juridic.

- 44 -

Exempli gratia, privind problema din punctul de vedere al dreptului


internaional privat moldovenesc, pentru ca o societate naional s fie
recunoscut n strintate, ar trebui ca ea s fie valabil constituit (din
punctul de vedere al condiiilor de fond i de form).
Literatura de specialitate semnaleaz i o a treia condiie a
recunoaterii societii comerciale strine, la care se ajunge fcndu-se
aplicarea unui primcipiu general al dreptului internaional privat: ordinea
public de drept internaional privat naional s nu se opun recunoaterii
persoanei juridice n cauz17.
De precizat c aceasta a treia condiie este cerut expres de lege n
cazul persoanelor juridice fr scop patrimonial.
Persoanele juridice strine fr scop patrimonial pot fi recunoscute n
Republica Moldova, pe baza aprobrii prealabile a Guvernului, prin hotrre
judectoreasc, sub condiia reciprocitii, dac sunt valabil constituite n
statul a crui naionalitate o au, iar scopurile statutare pe care le urmresc nu
contravin ordinii sociale i economice din Republica Moldova.
Potrivit acestui text, recunoaterea extrateritorial a asociaiilor i
fundaiilor strine este judectoreasc, iar pronunarea unei hotrri
judectoreti de recunoatere impune verificarea urmtoarelor condiii:
-existena aprobrii prealabile a Guvernului;
-respectarea condiiei reciprocitii. Reciprocitatea poate fi legislativ,
diplomatic sau de fapt;
-entitatea care solicit recunoaterea trebuie s aib natura unui
subiect colectiv de drept (persoan juridic), care s fie valabil constituit
conform legii sale naionale;
-scopurile statutare s nu contravin ordinii sociale i economice din
Republica Moldova.

17

A se vedea: Simona Dumitrache. Persoana juridic n dreptul internaional privat. Lumina Lex, Bucureti,
2000, p. 83.

- 45 -

Aceast ultim condiie privete respectarea ordinii publice de drept


internaional privat naional.
Schimbarea

condiiilor

economice

poate

determina,

timp,

necesitatea modificrii persoanei juridice strine care desfoar activiti pe


teritoriul Republicii Moldova, modificare care poate viza:
-capitalul social;
-durata de funcionare;
-forma juridic;
-dizolvarea;
-reorganizarea.
n absena unor dispoziii exprese ale normelor de drept internaional
privat, i fcnd aplicarea unui principiu general de drept principiul
simetriei recunoaterea modificrilor aduse unei persoane juridice strine
trebuie s urmeze calea recunoaterii iniiale (ce viza existena subiectului de
drept n cauz).
Prin excepie, problema se pune n mod principal diferit pentru ipoteza
n care modificarea a fost constatat printr-o hotrre judectoreasc
pronunat de instana statului de origine.
ntr-o asemenea situaie, recunoaterea modificrilor aduse persoanei
juridice strine echivaleaz cu recunoaterea hotrrii judectoreti strine
prin care s-a autorizat modificarea.
Procedura i condiiile recunoaterii hotrrii judectoreti strine
instituie dou regimuri:
-recunoaterea de drept a hotrrilor judectoreti strine intervine
dac hotrrile se refer la statutul civil al cetenilor unde au fost pronunate
sau dac, fiind pronunate ntr-un stat ter au fost recunoscute mai nti n
statul de cetenie al fiecrei pri;
-recunoaterea prin hotrrea judectoreasc intervine n cazul
hotrrilor judectoreti pronunate n celelalte materii.

- 46 -

Trebuie observat c ncadrarea n unul dintre cele dou regimuri de


recunoatere prezentate mai sus trebuie precedat de o operaiune de
calificare, n urma creia se va decide dac modoficarea n cauz este sau
nu o chestiune de statut personal.
Calificarea poate s devin o operaiune ingrat atunci cnd
modificarea afecteaz statutul organic (capacitatea, spre exemplu) i totodat
este revendicat i de alte materii. Spre exemplu, modificarea formei juridice
a unei societi comerciale strine sau declararea falimentului sunt situaii n
care capacitatea persoanei juridice este evident modificat, fr ns a se
pitea afirma c aceste chestiuni aparin exclusiv materiei capacitii (statutului
organic).
Convenia de la Haga Cu privire la recunoaterea modificrilor
persoabei juridice strine din 1956 conine norme uniforme relative, la
modificarea care rezult din fuziune.
Potrivit Art. 4, alin. 1 fuziunea ntre asociaii, societi sau fundaii care
au dobndit personalitatea n acelai stat contractant, intervenit n acest stat,
va fi recunoscut n celelalte state contractante.
De asemenea, Convenia reglementeaz i recunoaterea de plin
drept a fuziunii internaionale, dac ea este recunoscut n rile ale cror
persoane juridice sunt implicate n fuziune (Art. 4, alin. 2).
La ncetarea existenei persoanei juridice se poate ajunge prin
expirarea duratei statutare ori legale, prin dizolvare (datorat alttor cauze
dect expirarea duratei de funcionare), prin naionalizare etc.
Dreptul internaional privat naional nu conine nici o dispoziie de
principiu cu privire la recunoaterea ncetrii existenei (intervenit n ara de
origine) persoanei juridice strine care desfoar activiti n Republica.
Moldova.
Pe de alt parte n materia reprezentanelor societilor strine este
reglementat, de o manier indirect, un caz de recunoatere de drept astfel,

- 47 -

funcionarea reprezentanei nceteaz de drept atunci cnd societatea


comercial sau organizaia economic nceteaz de a mai funciona.
Aceast ncatare de drept a funcionrii reprezentanei echivaleaz cu
o recunoatere implicit a producerii extrateritoriale a efectelor ncetrii
existenei persoanei juridice strine fondatoare.
Ce se ntmpl n situaia n care cauza ncatrii existenei persoanei
juridice strine este naionalizarea, prin ipotez admis de legea naional a
subiectului n cauz. Va putea fi recunoscut ncatarea existenei persoanei
juridice, sau la acest lucru se va opune ordinea public din dreptul
internaional privat.
Dat fiind c reglementrile actuale din domeniu nu mai rein
naionalizarea printre modalitile de trecere silit n proprietatea public a
bunurilor proprietate privat, unica posibilitate de a ajunge la acest rezultat
fiind exproprierea, apreciem c este posibil ridicarea excepiei de ordine
public i nerecunoaterea desfiinrii persoanei juridice strine afectate.
Consecina ar fi aceea c formele de aciune n ara gazd ale
acesteia (sucursale, agenii, birouri) ar putea funciona n continuare. De
astfel, aceasta a fost orientarea jurisprudenei instanelor noastre n perioada
interbelic, cnd s-a refuzat acceptarea, n virtutea ordinei publice, a efectului
extrateritorial al naionalizrii unor societi din fosta URSS.
Potrivit Art. 1 al Conveniei de la Haga Cu privire la recunoaterea
persoanlitii juridice a societilor, asociaiilor i fundaiilor din 1956 18
personalitatea juridic dobndit de o societate, asociaie sau fundaie, n
virtutea legii statului contractant unde au fost ndeplinite formalitile de
nregistrare sau de publicitate i unde se afl sediul social, va fi recunoscut
de drept n celelalte State contractante, cu condiia s comporte, pe lng
capacitatea de a sta n justiie, cel puin capacitatea de a deine bunuri i de a
ncheia contracte i alte acte juridice.
18

ncheiat ntre Belgia, Olanda, Frana, Luxemburg i Spania, sub egida Conferinei de la Haga pentru Drept
Internaional Privat, ea nu a intrat nc n vigoare.

- 48 -

Personalitatea juridic, dabndit fr formaliti de nregistrare sau de


publicitate va fi, sub aceeai condiie, recunoscut de drept, dac societatea,
asociaia sau fundaia a fost constituit conform legii care o guverneaz.
Din acest text rezult c persoana juridic va fi recunoscut de drept
ca naional, fie a rii fa de care ndeplinete criteriul mixt al locului unde
au fost ndeplinite formalitile de nregistrare i publicitate, pe de o parte, i
sediului statutar, pe de alt parte, fie a statului a crui naionalitate o invoc
(a crei naional se pretinde).
n prima ipotez, se ofer un criteriu uniform de determinare a
naionalitii. Totui, pentru scopurile Conveniei, stabilirea naionalitii
concrete este indiferent, ceea ce intereseaz fiind delimitarea sferei
persoanelor juridice crora li se aplic regimul juridic uniform.
n a doua ipotez, sunt recunoscute de drept persoanele juridice care
se pretind naionale ale unui stat cocontractant, cu condiia constituirii lor
legale potrivit legii lor naionale.
Potrivit Art. 2, alin. 1 din Convenie, personalitatea dobndit n
conformitatea cu Art. 1 va putea s nu fie recunoscut ntr-un alt stat
contractant a crei legislaie ia n consideraie sediul real, dac acest sediu
este socotit ca aflndu-se pe teritoriul su.
S presupunem urmtoarea ipotez: o persoan juridic se constituie
conform legii statului A pe teritoriul cruia i are i sediul social; dar sediul ei
real se afl n statul B. Persoana juridic solicit s fie recunoscut (ca
strin) n statul B care este adept al teoriei potrivit creia naionalitatea este
determinat de sediul real. n condiiile alin. 2 al Art. 2, statul B va putea
refuza recunoaterea.
Aceast regul derogatorie a fost introdus pentru a se da satisfacie
statelor pri care utilizeaz criteriul sediului real i care, altfel, ar fi fost
nevoite s considere (i s recunoasc), potrivit Conveniei, strine pe acele
persoane juridice pe care, conform criteriilor legii interne, le consider
naionale.
- 49 -

Conform Art. 2, alin. 2 din Convenie, societatea nu va putea fi


recunoscut ntr-un alt stat contractant, care ia n consideraie sediul real,
dac acest sediu este socotit c se afl pe teritoriul unui stat a crui lege l ia,
deopotriv, n considerare.
S presupunem o persoan juridic constituit n condiiile Art. 1, care
are sediul real pe teritoriul statului B, stat ce folosete criteriul sediului real.
Persoana juridic solicit s fie recunoscut ca strin n statul C, care
mbrieaz la rndul su, teoria sediului real. Statul C va putea refuza
recunoaterea.
Aceast regul o completeaz pe cea dinti, avndu-i justificarea n
aceleai considerente ca i precedenta.
Convenia de la Bruxelles Cu privire la recunoaterea mutual a
societilor din 1968, ncheiat ntre statele membre ale Uniunii Europene,
se nscrie n procesul de uniformizare i armonizare a legislaiilor naionale
ale acestor state n materia persoanelor juridice.
Ea a fost conceput cu scopul de a contribui la edificarea unei
societi europene, care s nu poarte naionalitatea nici unui stat i s
aparin economic i juridic spaiului comunitar.
Ideea elaborrii Conveniei de la Bruxelles s-a nscut n urma
constatrii dificultilor de interpretare i aplicare a Art. 52 i 58 din Tratatul de
la Roma din 1957 de constituire a Comunitii Economice Europene. Din
coninutul acestor dou texte rezult c persoanele juridice nfiinate potrivit
legislaiei unui stat membru i avnd sediul statutar, administraia central ori
principalul loc de activitate n interiorul Comunitii Europene beneficiaz de
dreptul de stabilire (dreptul de a exercita activiti permanente) i de
tratament naional n oricare dintre statele membre.
Faptul c statele membre au obligaia de a admite pe teritoriul lor
desfurarea activitilor unor persoane juridice strine nu rezolv ns
problema recunoaterii lor ca subiecte de drept. Dei s-ar putea aprecia c

- 50 -

dreptul de stabilire l implic i pe cel al recunoaterii, totui acetsa din urm


pstreaz un interes independent19.
Pa de alt parte, Tratatul de la Roma (art. 220) oblig statele pri s
angajeze ntre ele negocieri, cu scopul de a asigura recunoaterea mutual a
persoanelor juridice definite de art. 58.
Convenia consacr principiul recunoaterii de plin drept a persoanelor
juridice constituite n conformitate cu legea unui stat membru carele acord
personalitate juridic io care au sediul social statutar n unul dintre teritoriile
de aplicare a Conveniei (art. 1).
Se observ c pentru determinarea sferei de aplicabilitate a
Conveniei, se folosete criteriul mixt al ncorporrii i sediului statutar, fr
ns ca acesta s poat servi, n acelai timp, i la determinarea naionalitii,
de care tratatul se dezintereseaz. Astfel, sunt recunoscute de drept i acele
persoane juridice care sunt constituite potrivit legii unui stat i i au sediul
statutar pe teritoriul altui stat parte la tratat.
Urmnd imperativele unei politici protecioniste ndreptat mpotriva
falselor societi europene (societi care dei ndeplinesc exigenele
criteriului mixt, sunt obiectiv necomunitare prin activitatea lor), art. 3 din
Convenie prevede c orice stat membru va putea s refuze recunoaterea
persoanelor juridice al cror sediu real se afl n afara teritoriilor de aplicare a
Conveniei, dac ele nu au o legtur economic serioas cu un stat
membru.
Art. 4 dispune c statele membre au dreptul s declare c vor aplica
propriile dispoziii legale imperative (i, n anumite condiii, i pe cele
supletive) persoanelor juridice al croro sediu real se gsete pe teritoriul lor
(chiar dac ntrunesc exigenele criteriului mixt).
Prin aceast reglementare se d posibilitatea statelor adepte ale
criteriului sediului real s evite recunoaterea societilor care i desfoar
19

A se vedea: V. Tnsescu. Recunoaterea societilor comerciale i celorlalte persoane juridice strine n


lumina Conveniei de la Bruxelles din 28 februarie 1968, n Revista de Studii i Cercetri Juridice nr.
4/1972, p. 617-730.

- 51 -

activitatea (au sediul real) pe teritoriul lor, dar care au fost constituite ntr-un
alt stat mambru cu un singurul scop de a se sustrage dispoziiilor imperative
ale legii statului sediului real.
Astfel se combate frauda la lege (persoana juridic se constituie pe
teritoriul unui stat cu legislaie mai favorabil,

urmnd

s solicite

recunoaterea de drept pe teritoriul rii unde funcioneaz de fapt), prin


recurgerea la procedeul naturalizrii. Acest procedeu implic supunerea
persoanei juridice strine (deci susceptibil de a fi recunoscut) potrivit
Conveniei, dar naional potrivit dreptului intern, acelorai dispoziii legale
care se aplic i societilor naionale.
3.2. Regimul persoanei juridice strine.
Recunoaterea nu determin, prin ea nsi, drepturile pe care le
poate exercita i obligaiile pe care trebuie s i le asume persoana juridic
strin pe teritoriul rii gazd.
De aceea, o dat ce a efectuat recunoaterea extrateritorial a unei
persoane juridice strine, statul gazd trebuie s-i asigure acesteia un
ansamblu de drepturi i obligaii, care mpreun compun regimul juridic al
acesteia.
Statul care efectueaz recunoaterea stabilete n mod unilateral
regimul juridic pe care l acord persoanei juridice strine.
Persoana juridic strin recunoscut are un statut personal guvernat
de legea sa naional i un regim acordat de legea statului de recunoatere.
n aceste condiii, este posibil producerea unui conflict ntre legea naional
a persoanei juridice i legea rii gazd.
Am admis c, n rezolvarea acestui conflict, persoana juridic strin
nu poate avea mai multe drepturi dect stabilete legea condiiei juridice, dar
poate avea mai puine. Pe de alt parte, ea nu poate avea mai multe drepturi

- 52 -

nici de ct cele acordate de legea sa naional i coninute n propria


capacitate de folosin, dar poate avea mai puine.
Prin urmare, alturi de, pe de o parte capacitatea supus lui lex
nationalis i, pe de alt parte, drepturile i obligaiile (regimul juridic) prescrise
de legea condiiei juridice, persoana juridic are i o capacitate operant,
eficient i concret.
Capacitatea eficient se afl la intersecia dintre capacitate i regim
juridic, fiind compus din acele drepturi i obigaii acordate sau recunoscute
de o potriv de lex nationalis i de legea statului gazd.
Deoarece recunoaterea nu determin, prin ea nsi, dreptuirle pe
care le poate exercita i obligaiile pe care trebuie s i le asume persoana
juridic strin pe teritoriul statului gazd, odat cu recunoaterea
extrateritorial a persoanei juridice strine, statul gazd trebuie s-i asigure
acesteia un ansamblu de drepturi i obligaii care mpreun compun regimul
juridic al acesteia.
Statul care efectuiaz recunoaterea stabilete n mod unilateral
regimul juridic pe care l acord persoanei juridice strine. Prin urmare,
drepturile i obligaiile persoanei juridice strine pe teritoriul Republicii
Moldova sunt determinate de legislaia n vigoare a Republicii Moldova. n
lipsa unor prevederi speciale, prin interpretarea prevederilor Art. 596 (aplicate
prin analogie persoanelor juridice strine) i art. 598 alin. 2 din Codul civil, am
putea presupune c o persoan juridic strin recunoscut ca atare n
Republica Moldova beneficiaz de toate drepturile care decurg din legea ei
naional, n afar de cele pe care statul recunoaterii (adic Republica
Moldova) le refuz expres prin dispoziiile sale legale. n principiu, persoanele
juridice strine se bucur de drepturi n Republica Moldova n conformitate cu
regimul naional, ceea ce nseamn c ele se bucur de drepturile civile i de
drepturile fundamentale ale cetenilor Republicii Moldova.
Regimul naional este un regim mai mult sau mai puin asemntor cu
cel rezervat cetenilor, dar nu identic. Persoanele juriddce strine sunt, ns,
- 53 -

supuse unor condiii diferite, n funcie de felul cum vor desfura ele n
Republica Moldova o activitate cu caracter permanent sau numai cu caracter
temporar. Aplicarea regimului naional ns nu nseamn c persoanei juridice
strine i se confer pe teritoriul statului de recunoatere mai multe drepturi
dect i recunoate legea ei naional (legea rii de origine). Pe de alt parte,
regimul naional se acord persoanelor juridice strine sub condiia
reciprocitii, adic numai n msura n care firmele din Republica Moldova se
bucur de aceleai drepturi n rile crora aparin acele persoane juridice.
Regimul naional, pe baz de reciprocitate, este prevzut i de Art. 432
al Codului de procedur civil n ceea ce privete egalitatea n dreptuirle
procedurale. Din principiul naional rezult c persoanele juridice strine nu
se pot bucura n ara noastr de mai multe drepturi dect au persoanele
juridice autohtone de acelai fel, cu exscepia cazurilor cnd o lege ar
prevedea altfel sau dac asemenea soluii ar rezulta din mprejurrile cauzei.
Legislaia Republicii Moldova poate s determine ori s restrng capacitatea
persoanei juridice strine de a avea bunuri n ara noastr 20.
Prin derogare din regimul naional, se poate acorda persoanelor
juridice strine clauza naiunii celei mai favorizate, potrivit creia se recunosc
persoanelor fizice i persoanelor juridice ale unui stat dreptuir cel puin egale
cu acelea acordate persoanelor fizice i persoanelor juridice ale oricrui alt
stat.
Prin conveniile internaionale ncheiate se determin domeniile n acre
se stabilete clauza naiunii celei mai favorizate i, de regul cu condiia
reciprocitii. Unele convenii comerciale sau de cooperare economic i
tehnico-tiinific ncheiate de Republica Moldova conin clauza naiunii celei
mai favorizate21.
Principiul regimului juridic naional cuniate o limit i mai multe
excepii. Limita poate interveni din partea legii naionale. Astfel, persoana
20

A se vedea Art. 38 al Legii Republicii Moldova cu privire la proprietate din 22 ianuarie 1991.
A se vedea, de exemplu: Art. 3, p. 1 2 din Acordul ntre Guvernul Republicii Moldova i Guvernul
Republicii Bulgaria privind promovarea i protejarea reciproc a investiiilor din 17 aprilie 1996.
21

- 54 -

juridic nu poate avea, n ar strin, mai multe drepturi dect cele


recunoscute de lex nationalis.
Orice regim juridic stabilit de legea forului care derog de la regimul
juridic naional constituie excepie de la principiul regimului naional.
Regimul juridic special presupune acordarea, n domenii determinate,
de drepturi i obligaii derogatorii de la regimul naional, unor anumite
categorii de peroane juridice strine. Un regim special dat poate fi analizat
spre deosebire fie de regimul naional, fie de un alt regim special.
Pe de alt parte un regim juridic special poate fi acordat, n mod
excepional, i unor persoane juridice din Republica Moldova, aflate ns sub
control strin.
Majoritatea tratatelor internaionale ncheiate de Republica Moldova
care au inciden asupra persoanei juridice, utilizeaz norme conflictuale
uniforme care trimit la un regim juridic de drept intern (regimul juridic naional
sau, prin intermediul clauzei naiunii celei mai favorizate, la un regim juridic
special).
Cu toate acestea, uneori aceste tratate conin i norme materiale
uniforme prin care sunt conturate ansamblul de drepturi i obligaii pe care
statele pri convin s le acorde reciproc persoanelor juridice care le poart
naionalitatea.
Se instituie, astfel, un tip specific de regim special: regimul special
uniform.
De regul, regimurile uniforme nu au caracter exhaustiv, ci se refer
doar la acele drepturi i domenii considerate de state ca eseniale, urmnd ca
ele s fie completate cu prevederile regimului juridic la care trimite norma
conflictual uniform coninut de tratat.
3.3. Activitatea persoanei juridice strine.

- 55 -

Persoanele juridice solicit recunoaterea extrateritorial a calitilor


de subiacte de drept pentru a dobndi legitimarea desfurrii de activiti pe
teritoriul rii gazd. Dar simpla recunoatere nu stabilete, per se, nici
regimul juridic acordat persoanei juridice solicitante i nici condiiile n care
pot fi desfurate activiti pe teritoiul statului strin.
Ca i n materia regimului juridic, priincipiul este acela c statul
recunoaterii este ndreptit s reglementeze, n raport cu propriile interese,
exercitarea activitii de ctre persoana juridic strin recunoscut.
Din punct de vedere calitativ, persoana juridic strin poate
desfura pe teritoriul rii de recunoatere activiti izolate, ntmpltoare ori
activiti cu caracter permanent, organizat i sistematic.
Din punct de vedere cantitativ, persoana juridic poate fi implicat n
activiti internaionale limitate ori, dinpotriv, de mare amploare. n situaia n
care angajarea internaional a persoanei juridice este suficient de
important,

aceasta

poate

aspira

la

statutul

de

persoan

juridic

transnaional.
Pe de alt parte, societile care acioneaz pe piee strine pot avea
interesul, o dat ajunse la un anumit nivel al dezvoltrii lor, s se angajeze n
operaiuni de fuziune internaional, ceea ce relev o alt form de
manifestare a persoanelor juridice n spaiul internaional.
Tot din punctul de vedere al activitii perosnelor juridice strine,
prezint importan i analiza grupurilor de societi (n special a grupurilor
internaionale.
O persoan juridic i poate exercita activitatea foarte des n afara
hotarelor statului n care a fost constituit ca subiect de drept. n statul n care
a fost constituit, persoana juridic are o anumit situaie juridic, constituit
att din capacitate de folosin ct i din capacitatea de exerciiu. Aceast
situaie juridic se numete statut organic sau statut personal.
Prin statutul personal al persoanei juridice se nelege ansamblul
normelor potrivit crora aceata ia natere, activeaz ori nceteaz s existe,
- 56 -

precum i acele norme care i asigur manifestarea ca subiect de drepturi n


raporturile juridice interne (fa de membre) i externe (fa de teri).
Statutul persoanei juridice se refer la capacitatea de folosin i
capacitatea de exerciiu a persoanei juridice. Statutul persoanl al persoanei
juridice este supus legii ei naionale. n acest sens este i Art. 598, alin. 2 din
Codul civil. Principiul legii naionale este prevzut i n conveniile
internaionale la care particip Republica Moldova. Prin urmare, capacitatea
de folosin i capacitatea de exerciiu ale persoanei juridice strine sunt
determinate de legea ei naional (lex societatis este lex personalis).
Drept consecin, persoanele juridice strine nu pot avea n Republica
Moldova dect drepturile ce-i sunt acordate att de legislaia Republicii
Moldova ct i de legea lor naional. Tot astfel, n baza principiului legii
naionale, legislaia Republicii Moldova poate s-i acorde persoanei juridice
strine mai puine drepturi dect i acord legea ei naional, ns niciodat
nu-i poate recunoate mai multe asemenea drepturi. n consecin, persoana
juridic strin beneficiaz de drepturile ce decurg, pe de o parte, din condiia
sa juridic de strin i, pe de alt parte, din statutul su personal. Astfel, n
ceea ce privete capacitatea reprezentanelor ntreprinderilor strine, ele nu
pot face dect operaiuni care sunt cuprinse n obiectul lor de activitate stabilit
prin certificatul de nregistrare (sau autorizaie) i nu pot face n Republica
Moldova operaiuni la care firmele i ntreprinderile pe care le reprezint nu
sunt autorizate n ara n care acestea au fost constituite sau care nu intr n
obiectul lor de activitate.
Tot astfel, legislaia unor state prevede c certificatul de nregistrare
(sau autorizaia) a reprezentanei nceteaz n baza legii n cazul n care
firma sau ntreprinderea reprezentat i nceteaz existena.
n concluzie, exercitarea drepturilor i obligaiilor de ctre persoana
juridic strin (capacitatea ei de exerciiu) n Republica Moldova este
supus legii ei naionale, cu respectarea prevederiloe legislaiei Republicii
Moldova.
- 57 -

Activitatea persoanelor juridice strine n Republica Moldova impune


unele precizri. Recunoaterea ca atare a unei persoane juridice strine nu
nseamn c aceasta poate s desfoare i o activitate pe teritoriul statului
recunoaterii.
Principiul de baz n aceast materie este acela potrivit cruia statul
recunoaterii este competent s reglementeze, n raport cu propriile sale
interese, exercitarea activitii de ctre persoana juridic strin recunoscut
n dreptul internaional.
Din acest punct de vedere o deosebire ntre actele cu caracter izolat i
activitatea cu caracter permanent ale persoanei juridice strine recunoscute.
Ca efect al recunoaterii, persoanele juridice strine pot s ncheie, fr nici o
autorizaie din partea organelor statului nostru, acte cu caracter izolat,
(contracte izolate) cu firmele din Republica Moldova.
n acest sens, persoanele juridice strines se pot adresa n:
-instanele judectoreti;
-organele procuraturii;
-notariat;
-altor autoriti.
Persoanele juridice strine care doresc s desfoare n Republica
Moldova o activitate cu caracter permanent vor fi nregistrate de ctre
organele competente. n acest sens, reprezentanele societilor comerciale
strine nu pot desfura n Republica Moldova dect activitile i operaiunile
prevzute de Certificatul nregistrrii de stat care se elibereaz de ctre
Camera nregistrrii de Stat de pe lng Ministerul Justiiei n urma perfectrii
tutror formalitilor de nregistrare prevzute de legislaia n vigoare a
Republicii Moldova.
Pentru desfurarea unor anumite activiti poate fi necesar
obinerea licenelor corespunztoare. De asemenea, dispoziiile Legii cu
privire la investiiile strine i ale Legii cu privire la antreprenoriat i
ntreprinderi prevd c persoana juridic strin (recunoscut ca atare n
- 58 -

Republica Moldova) i desfoar activitatea pe teritoriul rii n condiiile


stabilite de legislaia Republicii Moldova referitoare la exercitarea activitilor
de antreprenoriat.
Desfurarea de activiti permamnente de ctre o persoan juridic
strin recunoscut se poaterealiz, n principal prin nfiinarea pe teritoriul
statului gazd a unor forme exogene de existen.

- 59 -

NCHEIERE
Comerul internaional, cooperarea economic, tehnic sau tiinific
interstatal, raporturile politice, culturale ori umanitare ce se desfoar n
spaiul mondial sunt fenomene care se realizeaz, mai mult ca oricnd, prin
intermediul persoanelor juridice, indiferent c este vorba despre un stat sau o
organizaie internaional inter sau neguvernamental, despre o societate
comercial de drept intern sau o societate transnaional, despre o fundaie
sau un grup de societi.
Acestea sunt premisele angajrii subiectelor colective de drept n
raporturi juridice cu element de extraneitate tot mai complexe, generatoare de
conflicte de legi tot mai inedite" .
Pentru rezolvarea acestor conflicte, ca i pentru clarificarea altor
probleme determinate de marea diversitate a tipurilor de persoane juridice, de
structura lor tot mai complicata, de multiplicarea elementelor de extraneitate
sau de inter ori transnaionalizarea lor, se dovedete necesara o abordare a
persoanei juridice din perspectiva dreptului internaional privat, cu mijloacele
i conceptele specifice acestei ramuri de drept.
Problematica persoanei juridice n dreptul internaional privat se
menine i actualmente n viziunea specialitilor din domeniu, dezvluindu-ise noi forme i noi aspecte.
Din acest consuderent vom ncerca i noi s naintm careva
propuneri ce s-ar referi la perfecionarea i aplicarea adecvat a instituiei
persoanei juridice n dreptul internaional privat.
Cu referire la momentul nominalizat o propunere adecvat ar fi cea a
necesitii strigente de adoptare a legii cu privire la dreptul internaional
privat, deoarece o aa lege exist la moment n majoritatea statelor civilizate.
Un alt moment care ar juca un rol important n completarea tutror
lacunelor legate de activitatea persoanei juridice n dreptul internaional privat
ine de aderarea R. Moldova la cele mai importante reglementri
- 60 -

internaionale din domeniu. Realizarea acestei propuneri ar avea drept efect


reglementarea adecvat a procesului de constituire, activitate i ncetare a
persoanei juridice.
Dreptul

internaional

privat

specific

R.

Moldova

nu

conine,

actualmente, nici o dispoziie de principiu cu privire la recunoaterea ncetrii


existenei (intervenit n ara de origine) persoanei juridice care desfoar
activiti n R. Moldova. Consider c nlturarea acestui neajuns ar avea o
importan deosebit pentru reglementrile din domeniu.
De asemenea, la moment ar fi necesar i instituirea unei legislaii
specifice destinat recunoaterii persoanei juridice strine.
n msura n care nu exist o reglementare specific, am putea spune
c prevederile din dreptul nostru privind recunoaterea persoanelor juridice
strine le constituie sistemul recunoaterii ca atare, cu respectarea condiiilor
prevzute de lege (recunoaterea n baza legii). Acest sistem este confirmat,
n principal, de prevederile actelor normative care reglementeaz procedura
de nregistrare i funcionare a reprezentanilor firmelor comerciale i
intreprinderilor strine. Pe calea nterpretrii acestor prevederi, am putea
afirma c eliberarea certificatului de nregistrare de ctre organul competent
este precedat de recunoaterea ca atare a acestor subieci de drept.
Activitatea persoanelor juridice strine n Republica Moldova impune
unele precizri. Recunoaterea ca atare a unei persoane juridice strine nu
nseamn c aceasta poate s desfoare i o activitate pe teritoriul statului
recunoaterii.
Principiul de baz n aceast materie este acela potrivit cruia statul
recunoaterii este competent s reglementeze, n raport cu propriile sale
interese, exercitarea activitii de ctre persoana juridic strin recunoscut
n dreptul internaional.
Din acest punct de vedere o deosebire ntre actele cu caracter izolat i
activitatea cu caracter permanent ale persoanei juridice strine recunoscute.
Ca efect al recunoaterii, persoanele juridice strine pot s ncheie, fr nici o
- 61 -

autorizaie din partea organelor statului nostru, acte cu caracter izolat,


(contracte izolate) cu firmele din Republica Moldova.
n acest sens, persoanele juridice strines se pot adresa n:
-instanele judectoreti;
-organele procuraturii;
-notariat;
-altor autoriti.
Persoanele juridice strine care doresc s desfoare n Republica
Moldova o activitate cu caracter permanent trebuie s fie nregistrate de ctre
organele competente. n acest sens, reprezentanele societilor comerciale
strine nu pot desfura n Republica Moldova dect activitile i operaiunile
prevzute de Certificatul nregistrrii de stat care se elibereaz de ctre
Camera nregistrrii de Stat de pe lng Ministerul Justiiei n urma perfectrii
tutror formalitilor de nregistrare prevzute de legislaia n vigoare a
Republicii Moldova.
Pentru desfurarea unor anumite activiti trebuie s fie necesar
obinerea licenelor corespunztoare.

- 62 -

LISTA LITERATURII UTILIZATE


I Convenii internaionale
1. Convenia de la Haga Privind recunoaterea personalitii juridice a
societilor, asociaiilor i fundaiilor, din 1956.
2. Convenia de la Bruxelles Cu privire la recunoaterea mutual a
societilor, din 1968.
3. Convenia de la Haga Referitoare la legea aplicabil contractelor de
vnzare internaional de bunuri, din 1986.
4. Convenia Comunitii Economice Europene Referitoare la legea
aplicabil obligaiilor contractuabile, ncheiat la Roma n 1980.
5. Convenia de la New York Cu privire la recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale strine, din 10 iunie 1958.
6. Tratatul dintre R. Moldova i Romnia Privind asistena juridic n
materie civil i penal, din 6 iulie 1996.
7. Convenia CSI Cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiare
i penale din 22 ianuarie 1993.
II Cursuri, tratate i lucrri monografice
1. Bieu Victor, Cpn Ion. Drept internaional privat. Chiinu, 2000.
2. Craiovan I. ntroduceri n teoria general a dreptului. Bucureti, 1993.
3. Costin M, Deleanu S. Dreptul comerului internaional. Bucureti 1995.
4. Deleanu S. Contractul de comer internaional. Bucureti, 1996.
5. Dumitrache S. Persoana juridic n dreptul internaional privat.
Bucureti, 2000.
6. Filipescu I. Drept internaional privat. Bucureti, 1991.
7. Filipescu I. Drept internaional privat. Bucureti, 1993.
8. Filipescu I. Drept internaional privat. Bucureti, 1997.
- 63 -

9. Filipescu I., Jacot M. Drept internaional privat. Bucureti, 1968.


10. Jacot M. Drept internaional privat. Iai, 1997.
11. Macovei I. Drept internaional privat. Iai, 1999.
12. Popescu T. Drept internaional privat. Bucureti, 1994.
13. Pricopi A. Drept internaional privat. Bucureti 1997.
14. Sitaru A. Drept internaional privat. Bucureti 1997.
15. aguna D. Societatea comercial european, unitate i diversitate.
Bucureti 1996.
16. . . . ., 1998.
17. . . . ., 1994.
18. . . . ., 1989.
19. . . . ., 1994.
20. . . ., 1982.
21. . . . ., 1983.
22. . . ., 1999.
23. . . . ., 1966.
24. . . . ., 1970.
25. . . . ., 1994.
26.

. ., 1996.
27. . . . ., 1959.
28. . . ., 1960.
29. . . . -,
1998.

- 64 -

CONINUTUL
NTRODUCERE...1

3
APITOLUL I NOIUNI GENERALE PRIVIND PERSOANA JURIDIC
1.1. Noiunea persoanei juridice4 13
1.2. Clasificarea persoanelor juridice.13 22
1.3. Capacitatea persoanei juridice.22 26
CAPITOLUL II. NAIONALITATEA PERSOANEI JURIDICE
2.1. Noiunea i importana naionalitii persoanei juridice..27 29
2.2. Determinarea naionalitii persoanei juridice29 34
2.3. Naionalitatea persoanei juridice din punctul de vedere al
conflictelor de legi i al condiiei juridice34 36
2.4. Schimbarea

naionalitii

persoanei

juridice.

Transferul

internaional de sediu. Modaliti de fraudare a legii prin


intermediul sediului36 42
CAPITOLUL III CONDIIA PERSOANEI JURIDICE STRINE.
RECUNOATEREA

EXTRATERITORIAL

PERSOANEI

JURIDICE STRINE.
3.1.

Noiunea de condiie a persoanei juridice. Recunoaterea


extrateritorial a persoanei juridice strine.....43 52

3.2.

Regimul persoanei juridice strine.52 55

3.3.

Activitatea persoanei juridice strine.55 59

NCHEIERE.60 62
- 65 -

LISTA LITERATURII UTILIZATE.63 64

- 66 -

S-ar putea să vă placă și