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a) aumento continuo no nível geral de preços, ocasionando perda do poder aquisitivo da moeda
b) declínio acelerado de preços, ocasionando perda do poder aquisitivo da moeda
c) pequena elevação dos pré;cós sem ocasionar perda do poder aquisitivo da moeda
d) aumento continuo do nível geral de preços, ocasionando elevação do poder aquisitivo da moeda
e) redução continua do nível geral de preços, ocasionando elevação do poder aquisitivo da moeda
4 – Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflação foi de 35% qual seria o valor atual (em 2)
de $100,00 em moeda de 1?
a) 74,07
b) 75
c) 100
d) 125
e) 135
5 – Supondo que entra a data 3 e a data 4 a taxa os preços dos bens e serviços elevaram-se 50% em
média, pergunta-se qual o poder de compra que teriam $ 150 em moeda da data 4, a preços da data 3?
a) 300
b) 112.50
c) 100
d) 225
e) 75
6 – Supondo que a inflação em determinado período foi de 50%, qual foi a alteração do poder de
compra da moeda nesse mesmo intervalo de preço:
a) aumentou 100%
b) caiu 50%
c) caiu 33,33%
d) ficou estável
e) aumentou 25%
7 – Em determinado período de tempo constatou0se uma inflação de 10%, isto significa que:
a) os preços em média subiram 10%
b) o poder de compra da moeda, neste intervalo, elevou-se em 10%
c) o poder de compra da moeda, neste intervalor, reduziu-se em 10%
d) os preços em média caíram 10%
e) a atividade econômica teve uma queda de 10%
17 – a conta de capitais:
a) registra o total de reservas em moeda estrangeira detida pelo bacen
b) registra o total de divida externa (publica e privada) do pais
c) registra todo o fluxo de capitais que entram e saem do pais, inclusive os investimentos diretos
d) registra todo o fluxo de capitais que entra e saem do pais, menos os investimentos diretos
e) registra o total de investimentos diretos que entram e saem do pais
26 – A libor:
a) é normalmente utilizada no Brasil nas operações financeiras internacionais
b) é a taxa de juros utilizada no mercado interno entre bancos e empresas
c) é a taxa de juros do mercado interbancário brasileiro, utilizada nas operações “overnight”
d) é uma taxa de risco cobrado nos empréstimos de recursos externos
e) é uma taxa de risco cobrada nos empréstimos realizados no mercado interno
27 – A TR:
a) é um indicador de inflação
b) é um indicador de atividade rural
c) é calculada a partir da TBF, pela aplicação de um redutor
d) é calculada a partir da TBF, pela aplicação de um multiplicador
e) é um indicador da variação do poder de compra da moeda.
SEGUNDO BLOCO
8 – Órgão responsável pela captação e recursos para financiar a divida interna do governo:
a) Banco Central
b) Conselho Monetário Nacional
c) Tesouro Nacional
d) Secretaria da Divida Publica
e) Comissão de Valores Mobiliários
9 – A Fixação de diretrizes das políticas monetária, crediticia e cambia do Pais, são atribuições do:
a) Banco Central
b) Tesouro Nacional
c) Conselho Monetário Nacional
d) Presidente da Republica
e) Congresso Nacional
10 – Regular permanentemente a oferta monetária e o custo primário do dinheiro na economia, este
papel é desempenhado pelo:
a) Banco Central do Brasil
b) Banco do Brasil
c) Banco de Investimento
d) BNDES
e) Ministro da Fazenda
11 – O Banco Central do Brasil – Bacen pode ser considerado como:
a) Autarquia municipal e agente da sociedade na promoção da estabilidade do poder de compra da
moeda
b) Autarquia federal e agente da sociedade na promoção da estabilidade do poder de compra da moeda
c) Agente federal autônomo que objetiva a promoção da estabilidade do poder de compra da moeda
d) Órgão Maximo do Sistema Financeiro Brasileiro
e) Agente centralizador das instituições
1 – Instituições Financeiras são as pessoas jurídicas publicas ou privadas, que tenham como atividade
principal ou acessória a:
a) Coleta, intermediação ou aplicação de recursos financeiros próprios para terceiros
b) Coleta, intermediação ou aplicação de recursos financeiros próprios ou de terceiros, em moeda
nacional ou estrangeira e a custodia de valores de propriedade de terceiros
c) Coleta intermediação ou aplicação de recursos financeiros próprios ou de terceiros, somente em
moeda nacional.
d) Aplicação direta, sem intermediação de recursos financeiros de terceiros e a custo de valores
próprios
e) Captação e aplicação direta – sem intermediação – de recursos próprios com moeda nacional ou
estrangeira, e a custodia de valor de propriedade de terceiros.
3 – A instituição X (sediada no Brasil) tem 57% de seu capital votante de posse de investidores
estrangeiros, é ela classificada como:
a) nacional
b) estrangeira
c) Estrangeira com participação nacional
d) Quase estrangeira
e) Nacional com controle estrangeiro
5 – Segundo o tipo de operações que estão autorizadas a realizar, as instituições financeiras podem ser
classificadas como:
a) De crédito e distribuidoras de valores
b) Monetárias e não monetárias
c) Monetárias e bancarias
d) De investimentos e de créditos
e) Bancarias e não bancaria
6 – Segundo o tipo de ativo que estão autorizadas a emitir, as instituições financeiras podem se
classificadas como:
a)De credito, distribuidoras de valores
b)Monetárias e não monetárias
c)Monetárias e bancaria
d)De investimentos e de credito
e)Bancarias e não bancarias
14 – Os bancos múltiplos podem realizar operações financeiras especificas segundo o tipo de carteira
que possuem, essas instituições, entretanto devem possuir no mínimo duas carteiras sendo
obrigatoriamente, uma delas:
a) comercial ou de investimentos
b) comercial ou de credito imobiliário
c) comercial ou de desenvolvimento
d) de investimento e de credito financiamento e investimento
e) de credito imobiliário e de credito financiamento e investimento
16 – As sociedades de credito imobiliário foram criadas para financiar o mercado imobiliário utilizando
como principal instrumento de captação:
a) caderneta de poupança
b) CDI
c) RDB
d) CDB e RDB
e) Letras imobiliárias e ações de companhias incorporadoras
QUARTO BLOCO
3 – Corretora com composição societária, direta ou indiretamente, formada exclusivamente por pessoas
físicas e/ou jurídicas nacionais, sediada em região do Brasil fora do Estado de SP e do RS, membro da
respectiva Bolsa de sua região e que possua 8 títulos patrimoniais da Bovespa é:
a) corretora regional
b) corretora regional especial
c) corretora regional rio
d) corretora nacional
e) corretora internacional
4 – O mercado de capitais é onde se dá a distribuição e negociação de valores mobiliários, cujas
operações são realizadas nos:
a) mercado primário e mercado secundário
b) mercado monetário e mercado cambial
c) mercado de balcão
d) mercado interbancário e mercado de valores mobiliários
e) mercados de balcão organizado
6 – No mercado secundário:
a) os títulos já existentes se transferem de um proprietário para o outro, entretanto o valor
transacionado não é canalizado para a empresa ou para o banco
b) os títulos já existentes se transferem de um proprietário para o outro e os valores transacionados são
canalizados para a empresa ou para Banco
c) os títulos já existentes se transferem de um proprietário para o outro e os valores transacionados são
canalizados em igual divisão para a empresa e para o banco
d) sob o ponto de vista econômico, significa aumento ou diminuição de recursos para financiar novos
empreendimentos
e) ocorre a colocação de ações ou outros ativos, provenientes de novas emissões
11 – Em um underwriting firme:
a) as instituições financeiras irão se esforçar ao Maximo para venderem ao publico os ativos de
emissão da empresa mas irão devolver para a companhia aqueles que não forem vendidos
b) as instituições financeiras estabelecem como meta um determinada percentual dos títulos a
serem oferecidos ao publico
c) as instituições financeiras se comprometem a subscrever elas próprias qualquer quantidade de
ativos que não tenha sido vendida ao publico
d) o risco não e inteiramente do underwriter (intermédia financeiro que executa a operação)
e) a instituição financeira não se encarrega, por sua conta e risco, da colocação dos títulos junto
aos investidores
12 – O Underwriting é:
a) leilão de grande lote de ações nas bolsas de valores
b) o processo de lançamento de ações ou debêntures mediante subscrição privada
c) o processo de lançamento de ações diretamente e exclusivamente aos acionistas
d) o processo de lançamento de ações ou debêntures, mediante subscrição publica
e) o processo de lançamento de ações ou debêntures, mediante subscrição privilegiada
13 – A operação de venda das ações da Vale Rio Doce ON recentemente realizada foi:
a) uma operação de underwriting firme
b) uma IPO (oferta publica inicial)
c) uma operação de underwriting com melhores esforços
d) uma colocação primaria de um grande lote de ações (block trade)
e) uma colocação secundaria de um grande lote de ações (block trade)
17 – Um “commercial paper” é:
a) um titulo negociável, representativo de uma participação societária
b) um titulo não negociável, representativo de uma divida de curto prazo
c) um titulo negociável, representativo de uma divida de longo prazo
d) um titulo não negociável, representativo de uma divida de longo prazo
e) um titulo negociável, representativo de uma divida de curto prazo
18 - Bônus de subscrição é:
a) titulo emitido por qualquer companhia de capital aberto, que confere a seu titular, nas condições
constantes do certificado, direito de comprar ações da companhia
b) titulo emitido por sociedade anônima, que confere a seu titular, nas condições constantes do
certificado, direito de vender ações para a companhia
c) titulo emitido por uma companhia limitada, que confere a seu titular, nas condições constantes
do certificado, direito de comprar ações da companhia pertencentes a terceiros.
d) Titulo emitido por uma companhia aberta, de capital autorizado, que confere a seu titular, nas
condições por ele determinadas
e) Titulo emitido por uma sociedade anônima, de capital autorizado, que confere a seu titulas, nas
condições constantes do certificado, direito de comprar ações da companhia
20 – Os Underwriters são:
a) Instituições financeiras especializadas em operações de crédito mobiliário
b) Instituições não financeiras especializadas em operações de subscrição de ações ou debêntures
c) Instituições financeiras especializadas em operações de credito ao consumidor
d) Instituições não financeiras especializadas na estruturação de operações de financiamento de
longo prazo
e) Instituições financeiras especializadas em operações de subscrição de ações ou debêntures
24 – Block Trade é:
a) a oferta de grande lote de ações novas, com colocação junto ao publico através do Mercado de
bolsa ou de balcão
b) a oferta de grande lote de ações antigas, com colocação junto ao publico através do mercado de
bolsa ou de balcão
c) A oferta de grande lote de ações antigas, exclusivamente para investidores que já são acionistas
de empresa
d) A oferta de grande lote de ações antigas, em colocação obrigatória através das bolsas de valores
e) A oferta de grande lote de ações novas, em colocação obrigatória através do mercado de balcão.
QUINTO BLOCO
3 – Pessoa física que, representando uma sociedade corretora, participa diretamente do pregão,
apregoando seus negócios, ou introduz a ordem no sistema eletrônico é o:
a) market-maker
b) especialista
c) Promotor de negócios
d) Agente autônomo
e) operador
5 – O mercado onde se realizam operações de compra e venda de ações para sempre liquidadas
fisicamente e financeiramente em três dias:
a) mercado de opções
b) mercado a vista
c) mercado a termo
d) mercado futuro
e) mercado de curto prazo
12 – A compra e venda de uma mesma quantidade de ações de uma mesma empresa realizada no
mesmo dia pelo mesmo investidor, através da mesma corretora e utilizando o mesmo agente de
compensação:
a) é uma operação “direta”e pode ser efetuada somente no mercado a vista
b) é uma operação “direta” e pode ser efetuada nos mercados a vista e derivativos
c) é uma operação “day-trade” e pode ser efetuada no mercados a vista e derivativos
d) é uma operação “exclusivamente financeira” e pode ser efetuada nos mercados a vista e
derivativos (com exceção do termo)
e) é uma operação “day-trade” e pode ser efetuada nos mercados a vista e derivativos (com
exceção do termo)
13 – A operação “day-trade”
a) Tem liquidação física e financeira antecipadas
b) Tem liquidação física e financeira em prazo normal
c) Tem somente liquidação financeira
d) Tem liquidação física e financeira com prazos diferenciados
e) Tem somente liquidação financeira, que ocorre em d+1 para todos os mercados.
14 – O investidor “A” compra 1.000 Vale PNA por $64,00/ação no dia 08/05 através da corretora “Y” e
no dia 09/05 vende essas mesmas 1.000 Vale PNA por $68,00/ação. Desconsiderando-se os custos da
operação, esse investidor:
a) Efetuou um day-trade com um lucro dede $ 4,00/ação; não ira ter liquidação física; terá um
credito de $ 4.000,00 na liquidação financeira, que ocorrerá no D+3 a partir do dia 09/05;
b) Efetuou um “day-trade” com um lucro de $4,00/ação; irá ter liquidação física em D+3 a partir
do dia 08/05; terá um credito de $4,00/ação na liquidação financeira que ocorrerá no d+3 a
partir do dia 09/05
c) Efetuou um day-trade com um lucro de $4,00/ação; irá ter liquidação física e financeira em D+3
a partir do dia 09/05, quando recebera um crédito de $4.000,00;
d) Efetuou duas operações distintas, mas não terá liquidação física, apenas a financeira, que
ocorrerá em D+3 a partir do dia 09/05, quando recebera um crédito de $4.000,00
e) Efetuou duas operações distintas, que terão ciclo de liquidação distinta; ira ter as liquidações
física e financeira da compra em d+3 a partir de 08/05 9pagará $64.000,00 e recebera as 1.000
ações); irá ter as liquidações física e financeira da venda em D+3 a partir do dia 09/05
(entregará as 1.000 ações e receberá $68.000,00)
15 – O investidor “A”, através da corretora “Y” compra 1200 Vale PNA por $64,00/ação no dia 08/05
e, no mesmo dia, vende 1.000 Vale Pna por $68,00/ação. Desconsiderando os custos da operação esse
investidor:
a) Efetuou duas operações distintas que terão ciclo de liquidação distinto; irá ter as liquidações
física e financeira da compra em D+3 a partir do dia 08/05 (pagara $76.800,00 e recebera as
1.200 ações); irá ter as liquidações física e financeira da venda em D+3 a partir do dia 08/05
(entregará as 1.000 ações e receberam $68.000,00)
b) Efetuou duas operações distintas que terão o mesmo ciclo de liquidação; ira ter as liquidações
física e financeira da compra em d+3 a partir do dia 08/05 (pagara $76.800,00) e recebera as
1.200,00 ações); irá ter as liquidações física e financeira da venda em D+3 a partir do dia 08/05
(entregara as 1.000 ações e recebera $ 68.000,00)
c) Efetuou duas operações distinta, um ‘day-trade’ de 1.000,00 ações e uma compra de 200 ações;
irá ter as liquidações física e financeiras em D+3 a partir do dia 08/05 (pagara $8.800,00 e
recebera 200 ações) reduziu o custo da aquisição das 200 Vale PNA para $44,00 por ação
(76.800,00 – 68.000,00)/200);
d) Efetuou um ‘day-trade”; ira ter as liquidações física e financeira em D+3 a partir do dia 08/05
(pagara $76.800,00 e receberam 1200 ações e, simultaneamente entregara as 1.000 ações e
recebera $68.000,00); reduziu o custo de aquisição das 200 Vale PNA para $44,00 por ação
(76.800,00-68.000,00)/200)
e) Efetuou duas operações distintas, um “day-trade” de 1.000 ações e uma compra de 200 ações;
ira ter as liquidações física e financeira em D+3 a partir do dia 08/05 (pagará 76.800,00 e
recebera 200 ações); teve um lucro de $4.000,00 no “day-trade” e o custo de aquisição das 200
Vale PNA foi $ 64,00 por ação.
18 – Os dividendos são:
a) parte do lucro da empresa, antes do imposto de renda, distribuídos aos acionistas
b) parte do lucro da empresa, depois do imposto de renda, pago aos sócios
c) a totalidade do lucro da empresa antes do imposto de renda, distribuídos aos acionistas
d) a totalidade do lucro da empresa, depois do imposto de renda, distribuído aos acionistas
e) parte do lucro da empresa, depois do imposto de renda, pago aos proprietários de debêntures da
empresa
19 – Quando uma empresa realiza uma bonificação, ela:
a) emite novas ações e as distribui gratuitamente aos seus sócios
b) distribui gratuitamente ações que estavam em tesouraria para seus sócios
c) emite novas ações e as vende aos sócios
d) vende ações que estavam em tesouraria exclusivamente para seus sócios
e) compra ações da própria companhia
21 – Atualmente o lucro obtido na venda de ações que foram adquiridas em pregoes, no mercado a
vista:
a) é isente de IR
b) paga imposto exclusivamente na fonte
c) paga imposto sobre o ganho liquido
d) paga imposto somente se for resultado de day-trade
e) paga imposto se a venda dor realizada antes de se completar um ano da aquisição
27 – O preço a termo:
a) é fixado na abertura do negocio, sendo formado pelo acréscimo ao preço a vista de uma taxa de
juros fixa independentemente do prazo da operação
b) é fixado e pago na abertura do negocio, sendo formado pelo acréscimo ao preço a vista de uma
taxa de juros que varia conforme o prazo da operação
c) é fixado na abertura do negocio, sendo formado pelo acréscimo ao preço a vista de uma taxa de
juros que varia conforme o prazo da operação
d) é fixado na abertura ao negocio e pode eventualmente se alterado se a operação for encerrada
antes do vencimento por decurso
e) é acertado na abertura do negocio, mas será reduzido proporcionalmente se o comprador
encerrar a operação antes do decurso de prazo
33 – Um investidor vende a vista sua ações por $ 100,00 e no mesmo pregão recompra a termo para 30
dias por $101,44. Considerando que entre a data de recebimento da venda a vista e de encerramento por
decurso de prazo, observam-se 27 dias corridos e 18 dias úteis, pergunta-se qual foi a taxa bruta da
operação:
a) 1,60% a.m.
b) 2,38% over mês
c) 1,44% no período
d) 22,16% over ano
e) 1,60% no período
SEXTO BLOCO
1 – No mercado futuro:
a) o preço do contrato não e fixo ate o vencimento da operação, sendo somente em função das
variações das taxas de juros praticadas no mercado financeiro
b) o preço é negociado entre as partes, não sendo alterado ate a data de liquidação do contrato
c) o preço do contrato não e fixo ate o vencimento da operação, sendo alterado diariamente em
função das negociações verificadas nesse segmento.
d) O preço do contrato, ao contrario do mercado a termo, é fixo a data de vencimento.
e) O preço do contrato, assim como no mercado a termo, é fixo até a data de vencimento.
2 – Em um determinado pregão (“D”) o preço de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi
$125,00 sendo que no dia anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse pregão um
investidor que não tinha nenhuma posição em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para
vencimento agosto X2 por $127,50, como será o seu ajuste:
a) recebera $ 5,00 em D
b) pagara $ 5,00 em D+1
c) recebera $2,50 em D
d) recebera $ 2.50 em D+1
e) pagará $2.50 em D+1
3 – Em um determinado pregão (“D”) o preço de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi
$125,00 sendo que no dia anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse pregão um
investidor que não tinha nenhuma posição em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para
vencimento agosto X2 por $128,00 e, no mesmo dia, comprou 1 PLIX PN para vencimento em agosto
X2 por $126,00 como sera seu ajuste:
a) recebera $ 5,00 em D
b) pagara $ 5,00 em D+1
c) recebera $2,00 em D
d) recebera $ 2.00 em D+1
e) pagará $2.00 em D+1
4 – No dia do vencimento dos contratos futuros de junho, João tinha uma posição compradora de 1.000
vale (adquirida em um pregão anterior) e os preços de ajuste de Vale do dia do vencimento (V) e do dia
anterior (V-1) foram $69,00 e $65,00, respectivamente. Considerando que João permaneceu com sua
posição compradora ate o final desse dia: (MERCADO FUTURO LIQ = VISTA
a) João recebera um credito de ajuste de $4,00 por ação no dia seguinte (V+1) e sua posição
compradora será automaticamente encerrada
b) João recebera um credito de ajuste de $4,00 por ação no dia seguinte (V+1) e sua posição
compradora será automaticamente “rolada” para o vencimento seguinte (agosto)
c) João recebera um, credito de ajuste de $4,00 por ação no dia seguinte (V+1) e, no terceiro dia
posterior (V+3) ira pagar $69.000,00 e receber as 1.000 vale PNA
d) João, no dia seguinte (V+1) recebera o credito de ajuste ($4.000,00), terá o debito da compra
($69.000,00) e recebera as 1.000 Vale
e) João, no terceiro dia posterior (V+3), terá um debito de $65.000,00 (69.000,00 – 4.000,00) e
recebera as 1.000 Vale
6 – Em um determinado pregão “D” o preço de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125,00.
Considerando-se que o preço de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrera o ajuste
desse dia, para os investidores que tinham posições ao final de D-1 e continuaram no mercado em D:
a) compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D
b) compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D
c) compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D1
d) compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D1
e) compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D3
12 – A opção que pode ser exercida pelo seu titular, a qualquer momento, a partir do dia seguinte de sua
aquisição ate o vencimento, é de estilo
a) europeu
b) asiático
c) americano
d) on stop
e) especial
14 – O preço de exercício é:
a)o valor pago para aquisição da opção
b)valor pelo qual o titular de opção de compra tem a obrigação de comprar as ações
c)valores pelo qual o titular poderá exercer sua opção ou seja comprar as ações (opções de compra)
d)valor pelo qual o lançador da opção de compra tem o direito de comprar as ações
e)estabelecido entre comprador e vendedor da opção
15 – a data de vencimento é:
a) o único dia em que a opção americana pode ser exercida
b) o ultimo dia de validade das opções
c) o dia em que as opções não podem ser negociadas
d) quando as opções exercidas “viram pó”
e) único dia em que a opção européia não pode ser exercida
16 – O premio da opção é:
a) o preço da opção
b) o valor que o lançador paga ao titular em caso de exercício
c) um deposito de boa fé cujo valor será descontado do preço de exercício
d) determinado pela Bolsa, assim como as demais características das opções
e) valor que o titular recebe, caso não exerça a opção
17 – O premio da opção é:
a)estabelecido previamente pela Bolsa
b)negociado em mercado e pago pelo titular ao lançador quando do exercício da opção
c)acertado em mercado e pago pelo titular ao lançador quando da realização da operação
d)acertado no mercado, pago pelo titular ao lançador quando da realização da operação e descontado do
preço de exercício quando do exercício
e)acertado no mercado, pago pelo lançador ao titular quando da realização da operação
24 – Quando o preço de exercício de uma opção de compra de ações é superior ao preço a vista
corrente do papel, a opção esta:
a) fora do preço
b) no preço
c) dentro do preço
d) cara
e) com maior probabilidade de exercício
25 – Quando o preço de exercício de uma opção de compra de ações é muito próximo ao preço a vista
corrente do papel, a opção esta:
a) fora do preço
b) no preço
c) dentro do preço
d) sempre com um premio muito próximo a zero
e) descolada
26 – Uma opção de venda de ações com preço de exercício abaixo do preço corrente a vista é:
a) uma opção fora do preço
b) uma opção no preço
c) uma opção dentro do preço
d) uma opção cara
e) um opção com maior probabilidade de exercício
27 – Uma opção de venda de ações com preço de exercício acima do preço corrente a vista é:
a) uma opção fora do preço
b) uma opção no preço
c) uma opção dentro do preço
d) uma opção barata
e) um opção com menor probabilidade de exercício
28 – Uma opção de venda de ações com preço de exercício próximo ao preço corrente a vista é:
a) uma opção fora do preço
b) uma opção no preço
c) uma opção dentro do preço
d) uma opção sempre com premio muito próximo a zero
e) fora de foco
29 – Considere a seguinte situação: opção de compra sobre PETX com preço de exercício $50,00,
premio = $2,25: preço a vista de PETX = $52.00: vencimento amanha. Essa opção está:
a) no preço
b) sem valor intrínseco
c) fora do preço
d) com nenhuma chance de exercício
e) dentro do preço
30 – Considere a seguinte situação: opção de venda sobre VALN, preço de exercício $40,00, premio
0.10: preço a vista de VALN = $45,00; vencimento amanha. Essa opção esta:
a) fora do preço
b) somente com valor intrínseco
c) no preço
d) com elevada probabilidade de exercício
e) dentro do preço
1 – A governança corporativa é:
a) O resultado da combinação do direito e praticas obrigatórias por lei do setor privado com o objetivo
de assegurar a todos os acionistas, equidade, transparência, responsabilidade pelo resultados e
obediência a lei.
b) O resultado da combinação do direito e praticas voluntárias do setor privado com o objetivo de
assegurar, exclusivamente aos acionistas minoritários, equidade, transparência, responsabilidade
pelos resultados e obediência a lei
c) O resultado da combinação do direito e praticas voluntárias do setor privado com o objetivo de
assegurar a todos os acionistas, equidade, transparência, responsabilidade pelos resultados e
obediência a lei.
d) O resultado da combinação do direito e praticas voluntárias do setor privado com o objetivo de
assegurar, exclusivamente aos acionistas controladores, equidade, transparência, responsabilidade
pelos resultados e obediência a lei
e) O resultado da combinação do direito e praticas voluntários do setor privado com o objetivo de
assegurar a todos os acionistas, equidade, transparência, responsabilidade pelos resultados, mesmo
quando a empresa não esta obedecendo estritamente a lei.
2 – O novo segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas
com as praticas da boa governança corporativa tem as seguintes divisões:
a) Primeiro Mercado; Segundo Mercado e Terceiro Mercado
b) Nível 1, Nível 2 e Nível 3
c) Nível 1, Nível 2 e Novo Mercado
d) Primeira linha, Segunda Linha e Terceira Linha
e) Novo Mercado, Mercado Médio e Mercado Padrão
7 – Fundo de Investimento
a) é uma forma de investimento coletivo, administrada por instituição financeira
b) é uma estratégia de investimento diversificada
c) é uma maneira de o investidor aplicar diretamente seus recursos no mercado financeiro
d) é uma forma de investimento coletivo, administrada pelos próprios participantes
e) é uma forma de investimento coletivo, administrada exclusivamente por instituição não financeira
11 – Para um fundo ser classificado como não referenciado (ou não indexado) ele deve, além de
atender outras exigências, ter:
a)carteira composta exclusivamente por ativos de renda pré-fixada, não se admitindo em nenhuma
hipótese o investimento em ativos pós-fixados (cujo rendimento depende da variação de um índice de
referencia)
b)total liberdade para compor suas carteira e fazer alavancagem do patrimônio
c)80% de seu patrimônio, no mínimo aplicado em títulos públicos federais ou papeis privados de baixo
risco e atuação nos mercados futuros limitadas ao valor de seu patrimônio (apenas com a finalidade de
proteger sua carteira)
d)total liberdade para compor suas carteiras e atuação nos mercados futuros apenas com a finalidade de
proteger sua carteira
e)80% de seu patrimônio, no mínimo aplicado em títulos públicos federais ou papeis privados de baixo
risco e alavancagem nos mercados futuros limitada, no máximo, a suas vezes o valor de seu patrimônio
12 – Os fundos genéricos:
a)tendem a ter uma administração menos agressiva e a cobrar menores taxas de administração
b)tem total liberdade para compor suas carteiras, mas não poder fazer alavancagem do Patrimônio
c)tem total liberdade para compor suas carteiras e podem fazer alavancagem do Patrimônio
d)devem ter, no mínimo, 80% de sua carteira aplicados em títulos públicos federais ou papeis privados
de baixo risco
e)dever ter sua rentabilidade acompanhando um determinado referencial (benchmark)
17 – Um fundo de “principal protegido” que tem 70% do seu patrimônio aplicado em ativos de baixo
risco e cujo o referencial de rentabilidade é o índice Bovespa é:
a) um fundo de renda fixa genérico
b) um fundo de ações livre
c) um fundo de renda fixa referenciado
d) um fundo de renda fixa não referenciado
e) um fundo de investimento em títulos e valores mobiliários
18 – Com relação aos “fundos de renda variável”, qual das alternativas é incorreta:
a)podem apresentar perfil conservador ou agressivo
b)a composição e diversificação de suas carteiras são regulamentadas por instruções do Bacen
c)Podem ser constituídos para investimento em um único ativo, dentre aqueles definidos na
regulamentação pertinente
d)A composição e diversificação de suas carteiras são regulamentadas por instruções da CVM
e)Necessitam de pedido de autorização junto a CVM para funcionamento
20 – Um clube de investimento:
a) pode ter qualquer numero de participantes
b) deve ter, no mínimo, 150 participantes
c) deve ter, no máximo, 150 participantes
d) é administrado por uma instituição financeira, com seus participantes, em nenhuma hipótese,
podendo participar da gestão dos recursos
e) é um instrumento de participação no mercado de ações exclusivo dos grandes investidores
21 – Um clube de investimento:
a) pode ter um único participante (clube exclusivo)
b) deve ter, no mínimo, 3 participantes
c) deve ter, no mínimo, 10 participantes
d) deve ter, no mínimo. 150 participantes
e) não tem limite mínimo de participantes
22 – Um fundo imobiliário:
a) é um condomínio aberto, cujas cotas são registradas na CVM
b) é um condomínio fechado cujas cotas, que não podem ser resgatadas, São registradas na CVM,
podendo ser negociadas exclusivamente em bolsa de valores
c) é um condomínio fechado cujas cotas, que podem ser resgatadas, São registrados na CVM,
podendo ser negociados em bolsa de valores ou no mercado de balcão
d) é um condomínio fechado cujas cotas, que não podem ser resgatadas, são registradas na CVM,
podendo ser negociadas em bolsa de valores ou no mercado de balcão.
e) É um condomínio fechado cujas cotas, que não podem ser resgatadas, são registradas na CVM,
podendo ser negociadas exclusivamente no mercado de balcão
23 – Os ADR’s:
a)São ações estrangeiras que são negociadas diretamente nas bolsas americanas
b)São recibos de deposito de ações estrangeiras que são negociadas diretamente nas bolsas americanas
ou nos mercados OTC
c)São ações estrangeiras que são negociadas em dólar fora dos EUA
d)São instrumentos negociáveis que representam a propriedade direta de “securities” estrangeiras
e)São cotados em US$ e não podem ser negociados em bolsas de valores americanos e nos mercados
OTC
24 – Os ADR’s:
a)foram criados em fins da década de 70 do século passado com o objetivo principal de, aproveitando a
crescente globalização, facilitar a negociação de “securities” estrangeiras no mercado norte-americano
b)foram criados em fins da década de 90 do século passado com o objetivo de, aproveitando a crescente
globalização, facilitar a negociação de “securities” estrangeiras no mercado norte-americano
c)foram criados em meados da década de 90 do século passado com o objetivo principal de
aproveitando a crescente globalização, dificultar a negociação de ‘securities” estrangeiras no mercado
norte-americano
d)foram criados na década de 20 do século passado com o objetivo principal de facilitar a negociação
de “securities” estrangeiras no mercado norte-americano e começaram a apresentar importante
expansão a partir da década de 70
e)foram criados na década de 20 do século passado com o objetivo principal de facilitar a negociação
de “securities” estrangeiras no mercado não americano e começaram a apresentar importante expansão
a partir da década de 70
25 – Os ADR’s:
A)são emitidos por um banco não americano (depositário) evidenciando a propriedade de ADS, que
representam uma certa quantidade de títulos emitidos por empresas não americanas custodiados em um
banco não americano (custodiante) no pais de origem das mesmas
B)são emitidos por um banco americano (depositário) evidenciado a propriedade de ADS, que
representam uma certa quantidade de títulos emitidos por empresas não americanas e custodiados em
um banco americano (custodiante) no EUA
C)são emitidos diretamente pelas empresas emissoras, mas ficam depositas em um banco americano
(depositário) evidenciando a propriedade de ADS que representam uma certa quantidade de títulos
emitidos por empresas não americanas custodiados em um banco não americano (custodiante) no pais
de origem das mesmas
D)são emitidos por um banco americano (depositário) evidenciando a propriedade de ADS, que
representam uma certa quantidade de títulos emitidos por empresas não americanas custodiados em um
banco não americano (custodiante) no pais de origem das mesmas
E)são emitidos por um banco americano ou não (depositário) evidenciando a propriedade da ADS, que
representam uma certa quantidade de títulos emitidos por empresas americanas custodiados em um
banco americano ou não (custodiante) no pais de origem das mesmas
28 – Os BDR’s:
a) são ADR’s negociados na Bovespa
b) são recibos estrangeiros que são negociados na Bovespa
c) são recibos brasileiros, cujo lastro são ações de empresas estrangeiras, que são negociados na
Bovespa
d) são recibos estrangeiros, cujo lastro são ações de empresas brasileiras, que São negociadas na
Bovespa
e) são recibos brasileiros, cujo lastro são ações não brasileiras, emitidos por um banco brasileiro e
negociados no mercado americanos
OITAVO BLOCO