1.

INVESTIGACION PRELIMINAR
1.1. Concepto
-

Se denomina investigacin preliminar a la fase del proceso

penal que se inicia cuando alguno de los rganos encargados
de llevar a cabo la investigacin (Polica o Ministerio Pblico)
toma conocimiento de un hecho con apariencia delictiva. Esta
fase concluye con el pronunciamiento del Ministerio Pblico, a
travs del cual precisa si se han reunido o no los requisitos
necesarios para iniciar una investigacin formal contra uno o
ms imputados por uno o ms delitos determinados.

Se trata de un procedimiento indagatorio constituido por un

conjunto de actos iniciales de investigacin que realiza el
Ministerio Pblico o la Polica (directamente cuando toma
conocimiento por s del hecho o por delegacin del fiscal) para:
o Verificar la existencia o no de un hecho delictivo, o
o Despejar las dudas que puedan existir respecto a algn
elemento del hecho delictivo, a la procedencia del
ejercicio de la accin penal o a la identidad de los
imputados.

1.2 Finalidad
-

Tiene como finalidad reunir un conjunto de indicios o elementos

de conviccin que permitan constatar racionalmente la
existencia de un posible hecho delictivo, as como tambin la
vinculacin de determinadas personas como posibles autores o
partcipes del mismo.

Dicha actividad es necesaria para que el Ministerio Pblico

pueda promover formalmente el inicio de un proceso penal,
siempre y cuando la Fiscala, al momento de recibir la noticia
criminal, no cuente con los elementos necesarios para ejercitar
directamente la accin penal.

Con la realizacin de la investigacin preliminar se busca,

adems, asegurar tempranamente segn las circunstancias del
caso concreto la posterior verificacin de la comisin del hecho
delictivo, mediante el inmediato recojo y custodia de los
instrumentos o medios empleados en su comisin, as como
tambin de las pruebas necesarias para acreditarlo.

1.3 Caractersticas de la investigacin preliminar

-

La investigacin preliminar puede caracterizarse por ser

contingente, desformalizado o flexible y reservado. Dentro de
1

este ltimo, tambin se advierte que la investigacin preliminar

se desarrolla de manera unilateral.
Carcter contingente
-

La fase de diligencias preliminares no tiene que realizarse

siempre.

Solo se debe ejecutar cuando surjan dudas acerca de la

existencia de los presupuestos necesarios para iniciar
formalmente un proceso y, a su vez, sea necesaria la realizacin
de una serie de diligencias urgentes e inaplazables.

Ello va a depender, evidentemente, de la valoracin que realice

la autoridad que tome conocimiento de la noticia criminal
acerca de la existencia o no de indicios razonables de la
produccin de un hecho con apariencia delictiva y de la
participacin del sospechoso en ese hecho.

De ah que la ejecucin de esta fase no sea obligatoria, ni

constituya presupuesto procesal de ninguna de las decisiones
que puede adoptar el fiscal, despus de conocida la noticia
criminal. Es por ello que el fiscal puede disponer la
formalizacin de la investigacin preparatoria (art. 336.4 CPP de
2004) o promover la incoacin del proceso inmediato (art. 446.1
CPP de 2004).

Carcter desformalizado y flexible

-

Significa que esta fase es ejecutada ntegramente por rganos

no jurisdiccionales (Ministerio Pblico y Polica), a quienes se les
otorga amplias prerrogativas para organizar su estrategia de
investigacin.

Solo estn sujetos a las reglas o tcnicas que cada una de sus
instituciones establezca como ms convenientes, segn la clase
de hecho delictivo que deban investigar. Es decir, proceden a
recopilar informacin sin someterse a reglas rgidas ni a
formalidades.

De ah que sea apropiado sostener que el carcter

desformalizado de esta fase constituye una ventaja para
desarrollar investigaciones de casos complejos o en aquellos en
los que resulte difcil identificar al imputado.

Carcter secreto y reservado

-

El carcter secreto de la investigacin preliminar se refiere a

que, cuando fuere necesario para salvaguardar el fin de la
investigacin, los rganos de persecucin penal podrn
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desarrollar ciertas diligencias sin ponerlos en conocimiento de

la persona investigada, por un tiempo determinado (art. 324.2
CPP de 2004).
-

Esta es una excepcin a la regla general, segn la cual todos los

actos o diligencias que realice la Polica o el Ministerio Pblico
contra una persona, en el contexto de una investigacin
criminal, son reservados para terceros ajenos al procedimiento,
pero no para el propio investigado (art. 324.1 CPP de 2004), de
modo que este puede, a travs de su abogado, recibir las copias
necesarias para la elaboracin de su defensa (art. 324.3 CPP de
2004).

Dada esta particularidad, vale precisar que el valor probatorio

del material adquirido en la fase de las investigaciones previas
no trasciende los lmites de esta etapa procesal, pues
nicamente podr ser utilizado para requerir al juez de
investigacin preparatoria
una medida precautelar o una
medida restrictiva de derechos. Solo podr ser incorporado a
juicio y, por tanto, tendrn valor probatorio, aquellos actos
irrepetibles, tales como las actas de registro, de embargo, de
prueba preconstituida, entre otros medios anlogos.

1.4 La actuacin del Ministerio Pblico durante las diligencias

preliminares
-

El fiscal tiene la facultad de decidir, dentro de ciertos

parmetros normativos, acerca del destino de la persecucin
penal.

As, recibida la denuncia de parte o concluida la investigacin

realizada por la Polica o por el Ministerio Pblico de manera
directa, y luego del examen conjunto de todos los elementos de
conviccin recogidos, corresponde al fiscal decidir el destino de
la investigacin, en funcin de alguna de las siguientes
prerrogativas:

1.4.1 Formalizar la denuncia o promover la accin penal

-

El Ministerio Pblico, en ejercicio de su autonoma, promover la

accin penal en los delitos de persecucin pblica, si
considera que existen suficientes indicios de la comisin de un
hecho delictivo.

Para ello deber comunicar a la autoridad judicial que se est

desarrollando actualmente una investigacin en contra de una
determinada persona por uno o ms delitos y que es necesario
continuar realizando actos de investigacin, a efectos de reunir
todos aquellos elementos de conviccin que permitan
posteriormente sustentar una acusacin.
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De la vigencia del principio acusatorio se deriva que el

Ministerio Pblico, como titular exclusivo del ejercicio de la
accin penal pblica, es el nico rgano facultado para decidir:
qu se debe investigar (un hecho con apariencia delictiva), a
quien se debe investigar (la persona contra quien se dirige la
investigacin) y por qu se le debe investigar (qu hechos se
imputan a una determina persona), es decir, para fijar y
determinar el objeto del proceso penal.

Es menester precisar que, conforme al Cdigo Procesal Penal de

2004 (art. 336), no se requiere una decisin judicial sobre el
inicio del proceso, pues la formalizacin de la investigacin
constituye un acto unilateral del Ministerio Pblico, mediante el
cual, simplemente, comunica a la autoridad judicial que ha
iniciado una investigacin contra una determinada persona y
por unos hechos especficos.

A) Requisitos para formalizar la denuncia o promover la

accin penal
-

Para iniciar formalmente el proceso penal es necesario que se

verifique previamente la concurrencia de determinados
requisitos. En nuestro ordenamiento procesal, estos requisitos
estn recogidos en el art. 336.1 del Cdigo Procesal Penal de
2004. La ausencia de alguno de estos requisitos impide
promover la accin penal, pues se trata de cuestiones de fondo,
sin las cuales no es posible sostener la pretensin punitiva.

De manera general, se puede sealar que los requisitos para

formalizar denuncia son los siguientes:
a. Elementos de conviccin reveladores de la existencia
de un delito. En primer lugar, se debe verificar si los indicios o
elementos de juicio recaudados han sido obtenidos respetando
los derechos fundamentales del imputado. Asimismo, si estos
indicios o elementos de juicio permiten demostrar racional y
coherentemente la existencia de un posible hecho delictivo. Es
decir, deben ser capaces de generar un cierto grado de
conviccin en el rgano acusador respecto a la existencia de
aquel.
b. Individualizacin del presunto autor. En segundo lugar,
se exige que la persona a quien se imputa la comisin de un
determinado hecho delictivo est individualizada. Es decir, que
se
haya
determinado
previamente
cules
son
sus
caractersticas particulares y los rasgos que permiten
distinguirla de otras personas.

c. La accin penal no debe haber prescrito. En tercer

lugar, se exige que el hecho con apariencia delictiva que se
imputa an pueda ser investigado. Es decir, que no haya
transcurrido un plazo mayor al establecido como lmite mximo
para la persecucin penal del delito imputado. La prescripcin
de la accin penal extingue la potestad de perseguir el delito.
d. No deben concurrir otras causas de extincin de la
accin penal. En cuarto lugar, se debe verificar que no
concurran otras causas que hagan imposible ejercitar la
persecucin penal o continuar con la investigacin ya iniciada.
Tales como: 1. Muerte del imputado; 2. Cosa juzgada; 3.
Amnista, tampoco se puede ejercitar accin penal, cuando los
hechos que constituyen delito han sido objeto de un derecho de
gracia.
e. Cumplir con las condiciones que exige la cuestin
previa y la cuestin prejudicial. Finalmente, en aquellos
casos en los que se presenta una cuestin previa o una cuestin
prejudicial, antes de formalizar denuncia se debe verificar el
cumplimiento de las condiciones que impedan iniciar la
persecucin penal.