,

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente
un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y
Salud en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
para asegurar la mejora continua.

Principios

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

La empresa est en proceso de

implementacin del sistema OHSAS 18001

PLAN ANUAL
SSO

Se han establecido programas de seguridad

y salud en el trabajo.

Procedimiento de
SAPC

Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se

fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos
del trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.

Se cuentan con formatos de reporte de actos

y condiciones sub estndar. Se tiene un
procedimiento de Acciones Correctivas y
preventivas.
Se realizan premiaciones al mejor
trabajador, pero no existe un procedimiento
establecido.
Diariamente se dictan charlas de 5 minutos,
se cuenta con un programa anual de
capacitacin y sensibilizacin.
Se celebran los cumpleaos de los
trabajadores y eventos importantes

X
X
X
X
X

Se cuentan con matrices IPERC, donde se

han identificado los riesgos no tolerables y
establecido las medidas de control
respectivas.

A la fecha se tiene conformado un comit

de SST donde los representantes de los
trabajadores participan activamente en los
temas referentes a la SST.

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.

Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las

Organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en
el trabajo.

No existen los medios para que los

trabajadores den sus aportes en materia de
SST
Programa de observacin Preventiva

II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el

trabajo, especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima
autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la
poltica de seguridad y salud en el trabajo.

Poltica de SST

Poltica de SST

X
X

Se realiz la difusin de la poltica SST, la

versin actual est en revisin.

Poltica

Su contenido comprende :
El compromiso de proteccin de todos los miembros de la
organizacin.
Cumplimiento de la normatividad.
Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los
elementos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

No cumple con el compromiso de garanta

de proteccin, participacin, consulta y
participacin en los elementos del sistema
de gestin de seguridad y salud en el
trabajo.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

Direccin

por parte de los trabajadores y sus representantes.

La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
con otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.

Liderazgo

Organizacin

Competencia

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

Se revisa y se plantea nuevos programas en

busca de mejorar y corregir

Mediante una carta la alta direccin delego

funciones y autoridad al responsable del
manejo del SGI
Se cuenta con una poltica donde se
muestran los compromisos de alta gerencia

X
X

Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de

los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de

gestin de seguridad y salud el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la
definicin de estmulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con
responsabilidad.

Se cuenta con un Presupuesto Anual para el

desarrollo de las diferentes actividades de
SSO
Se cuenta con un MOF

X
X

Se cuenta con un Presupuesto Anual para el

desarrollo de las diferentes actividades de
SSO

Se cuenta con un MOF

III. Planeamiento y aplicacin

X

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como

diagnstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Diagnstico

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y

su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

La planificacin permite:
Cumplir con normas nacionales
Mejorar el desempeo
Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y
evaluar riesgos.

Planeamiento para la
identificacin de
peligros, evaluacin
y control de riesgos

Comprende estos procedimientos:

Todas las actividades
Todo el personal
Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:
Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos
de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.
Mantener polticas de proteccin.
Capacitar anticipadamente al trabajador.

FUENTE

SI

SG-P-01 IPERC

OBSERVACIN

SG-P-01 IPERC

Se cuenta con una matriz IPERC para la

planta San Alejandro.
Se dieron capacitaciones al personal
conforme a los establecido en el programa
anual de capacitacin 2012

Establecido Dentro del procedimiento SGP-01 IPERC

Establecido Dentro del procedimiento SGP-01 IPERC

Se cuenta con una matriz IPERC para la

planta San Alejandro donde los trabajadores
firmaron y fueron participes del mismo

El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como

mnimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera:
Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
trabajadores.
Medidas de prevencin.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y
verificado su aplicacin.

NO
X

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

Objetivos

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de

aplicar, que comprende:
Reduccin de los riesgos del trabajo.
Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales.
La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la
preparacin y respuesta a situaciones de emergencia.
Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables
de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
organizacin y estn documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Programa de
seguridad y salud en
el trabajo

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los

objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
salud en el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos

FUENTE

SG-F-17
Programa anual
MASS

SI
X

NO

OBSERVACIN
Se han establecido objetivos de seguridad y
salud en el trabajo los cuales sern medidos
a travs de los diferentes programas
establecidos

No se han establecido objetivos de

seguridad y salud en el trabajo

X
X
X
X
X

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la

funcin de procreacin del trabajador.
IV. Implementacin y operacin
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).

El 2012 se conform un comit paritario

No aplica

Estructura y
responsabilidades

El empleador es responsable de:

Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones
de las condiciones de trabajo.
Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,

No se realizan exmenes mdicos

ocupacionales de pre empleo, peridicos y
de retiro. Solo cuando se da inicio de una
obra.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

durante y al trmino de la relacin laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a

zonas de alto riesgo.
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o
trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que
corresponda.

El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.

Capacitacin

No se toma el gnero para la identificacin

de peligros y evaluacin de riesgos.

X
X

Se tiene publicado los IPERC

El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitacin.

La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en

la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.

Las capacitaciones estn documentadas.

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
Durante el desempeo de la labor.
Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador
desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o
duracin de su contrato.

Se cuentan con perfiles de puesto pero no

incluyen las condiciones de seguridad y
salud por puesto.

No se ha revisado el programa de
capacitaciones con los representantes

No se tiene conformado el comit SST

No se tienen los registros completos de
todas las capacitaciones programadas

Se realizan capacitaciones al momento de la

induccin y conforme al programa anual de
capacitaciones, no se toma en cuenta el
puesto de trabajo, cambio de funciones,
cambios en las tecnologas o equipos.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

Medidas de
prevencin

Preparacin y
respuestas ante
emergencias

INDICADOR

Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el

trabajador.
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de
trabajo.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos
y la prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de
prioridad:
Eliminacin de los peligros y riesgos.
Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas tcnicas o administrativas.
Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
que incluyan disposiciones administrativas de control.
Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos
por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el
trabajador.
En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados,
asegurndose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.
La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros
auxilios, evacuacin.
La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o
evacuar la zona de riesgo.

FUENTE

SI

SG-P-01
Identificacin de
peligros y
evaluacin de
riesgos.

SG-P-08 Plan de
contingencias y
respuesta a
emergencias

NO

OBSERVACIN

Se cuenta con la Matriz de evaluacin

de riesgos y determinacin de
controles SG-F-68

X
X

Se realizan simulacros de las emergencias

identificadas.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

Contratistas,
Subcontratistas,
empresa, entidad
pblica o privada, de
servicios y
cooperativas

Consulta y
comunicacin

INDICADOR

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN
No se cuenta con un procedimiento de
gestin de contratistas y proveedores

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
garantiza:
La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.
La seguridad y salud de los trabajadores.
La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por
cada empleador.
La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica
o privada que destacan su personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el
trabajo.
La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud
en el trabajo
La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.
El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.

An no se ha realizado la eleccin de los

representantes de los trabajadores para la
conformacin del comit SST

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su
seguridad y salud.

Se debe implementar procedimiento de

comunicaciones internas para la consulta a
los trabajadores

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacin

Se debe implementar procedimiento de

comunicaciones internas para la consulta a
los trabajadores

Se debe implementar un procedimiento para

la identificacin de requisitos legales de
SST

V. Evaluacin normativa
Requisitos legales y
de otro tipo

La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para

identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

FUENTE

SI

RISST 2012

NO
X

mantiene actualizada
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un
Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
sectorial no establezca un nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada
tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal
representan riesgos especficos para la seguridad y salud de los
trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un
adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de
determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo,
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin,
adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los
materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al
castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos,
sustancias o tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.

Pendiente revisin y aprobacin del RISST

2013
X

SG-P-14 Equipos
de proteccin
personal

OBSERVACIN

An no se ha realizado la eleccin de los

representantes de los trabajadores para la
conformacin del comit SST

X
X

No se ha presentado casos de mujeres

embarazadas.
No se realizan trabajos con nios
No se realizan trabajos con adolecente

Los equipos cuentan con guardas de

proteccin en caso sea necesario.
Se brindan capacitaciones previa
coordinacin con nuestros proveedores.

10

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

VI. Verificacin

Supervisin,
monitoreo y
seguimiento de
desempeo

INDICADOR

Los trabajadores cumplen con:

Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as
como los equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes
de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y
mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas
Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar
con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en
el trabajo.

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN
Se cuenta con un programa de incentivos y
reconocimientos para todo aquel personal
que cumpla con las normas reglamentos y
procedimientos establecidos dentro de
nuestro sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo.

La supervisin permite:
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

11

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

Salud en el trabajo

Accidentes,
incidentes peligrosos
e incidentes, no
conformidad, accin
correctiva y
preventiva

Investigacin de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales

INDICADOR

FUENTE

SI

NO

El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y

salud en el trabajo.

El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la

relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).

Los trabajadores son informados:

A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud
ocupacional.
A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos
a la evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminacin.

Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar

acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo,
dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han
puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la
poblacin.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
hallada en las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.

OBSERVACIN

X
X

X
X
X
X

No se han presentado accidentes

mortales para el reporte al MINTRA

12

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

FUENTE

SG-P-02
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
Investigacin
incidentes peligrosos para:
de
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
incidentes/esta
dstica de
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
sinestralidad
momento de hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Se toma medidas correctivas
para reducir las consecuencias de
accidentes.

Control de las
operaciones

Gestin del cambio

Auditorias

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia

de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y
actividades que estn asociadas con riesgos donde las medidas de control
necesitan ser aplicadas.
La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para
el diseo del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,
mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnolgicos,
adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.

SI

NO

Si se establecen acciones, pero no se

determina la causa raz de los
accidentes por lo que en algunos casos
las medidas no son efectivas.

No hay evidencia

No hay evidencia

En la matriz IPERC se establecen las

medidas de control a ser adoptadas.

Se cuentan con procedimientos para

procesos operativos, no se ha diseado
el lugar de trabajo adaptndolo al
trabajador.

Se cuenta con un programa de auditoras.

El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la

adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.

Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la

participacin de los trabajadores o sus representantes.

OBSERVACIN

Se realizan auditorias de
homologacin.

13

Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la

empresa, entidad pblica o privada.

14

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

VII. Control de informacin y documentos

La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y
su relacin entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin
de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
organizacin.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada

Documentos

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro
de labores y los relacionados con el puesto o funcin del trabajador.
El empleador ha:
Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo.
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el
trabajo.
Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible.
El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y
los relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:
- Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al
cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos de
seguridad y salud.

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

Toda lo documentacin referente al

sistema de seguridad se encuentra en el
sistema de red

x
x
X

Se cuenta con el RISST del 2010, no se

cuenta con evidencia de la capacitacin
a todo el personal.
Se cuenta con un mapa de riesgos, el
cual se encuentra desactualizado.
En la induccin no se indican los
riesgos relacionados con su puesto.

No se cuentan con especificaciones de

seguridad y salud relativas al proceso
de compras y arrendamiento
financiero, teniendo en cuenta los
requisitos legales.

15

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

Control de la
documentacin y de
los datos

La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el

control de los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser fcilmente localizados.
Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
Estn disponibles en los locales.
Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de
gestin actualizados y a disposicin del trabajador referido a:
Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigacin y las medidas correctivas.
Registro de exmenes mdicos ocupacionales.

Gestin de los
registros

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la

propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
de la adquisicin de bienes y servicios.
Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
de utilizar los bienes y servicios mencionados.

Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos,

psicosociales y factores de riesgo disergonmicos.
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.

Registro de estadsticas de seguridad y salud.

Registro de equipos de seguridad o emergencia.

Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de

emergencia.

x
X

Solo se cuenta con exmenes mdicos

ocupacionales del personal que trabaja
con clientes en minas.

X
X

Se cuenta con algunos registros de

inspecciones internas, pero no se tiene
una frecuencia de inspeccin.

No hay un inventario de equipos de

emergencia (botiquines, extintores,
luces de emergencia entre otros).
Se cuentan con registros de induccin,
los registros de capacitaciones no estn
conforme al programa anual de
capacitaciones 2012.
Se realizaron simulacros de
emergencia, no se tiene un programa
anual.

16

Registro de auditoras.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de

trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
Sus trabajadores.

No se realizan auditoras internas

Se cuentan con registros de accidentes,

pero no se registraron los incidentes
peligrosos.
No se toman en cuenta Trabajadores de
intermediacin laboral y/o
tercerizacin.

17

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.

Beneficiarios bajo modalidades formativas.
Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pblica o privada.
Los registros mencionados son:
Legibles e identificables.
Permite su seguimiento.
Son archivados y adecuadamente protegidos.
VIII. Revisin por la direccin

Gestin de la mejora
continua

La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que
es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pblica o privada.
Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los
riesgos.
Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones
realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada.
Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
Los cambios en las normas.
La informacin pertinente nueva.
Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.
La metodologa de mejoramiento continuo considera:
La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones
aceptadas como seguras.

x
x

18

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

FUENTE

El establecimiento de estndares de seguridad.

La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los
estndares de la empresa, entidad pblica o privada.
La correccin y reconocimiento del desempeo.
La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad
pblica o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo.
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificacin de la accin correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso
a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de las
operaciones.

19

SI

NO

OBSERVACIN