Sunteți pe pagina 1din 369

MINISTERUL PUBLIC

PARCHETUL DE PE LNGA
NALTA CURTE DE
CASATIE SI JUSTITIE

SOCIETATEA ROMNA DE
CRIMINOLOGIE
SI DE CRIMINALISTICA

MINISTERUL JUSTITIEI
ADMINISTRATIA
NATIONALA
A PENITENCIARELOR

REVISTA DE
CRIMINOLOGIE, DE
CRIMINALISTIC
SI DE PENOLOGIE
Nr. 4/2012

MINISTERUL PUBLIC
PARCHETUL DE PE
LNGA
NALTA CURTE DE
CASATIE SI JUSTITIE

SOCIETATEA ROMNA DE
CRIMINOLOGIE
SI DE CRIMINALISTICA

ADMINISTRATIA
NATIONALA
A PENITENCIARELOR

MINISTERUL JUSTITIEI

REVISTA DE
CRIMINOLOGIE, DE
CRIMINALISTIC
SI DE PENOLOGIE
Nr. 4/2012

COORDONATOR

Prof. Univ. Dr. RODICA MIHAELA STNOIU


Preedinta Societii Romne de Criminologie i Criminalistic

COLEGIUL DE REDACIE

Conf. univ. dr. EMILIAN STNIOR

Lector univ. dr. ORTANSA BREZEANU

- Preedinte Executiv al Societii Romne de


Criminologie i Criminalistic
- Institutul de Cercetri Juridice al Academiei
Romne

Conf. univ. dr. FLORIAN GHEORGHE

- Universitatea Hyperion Bucureti

Conf. univ. dr. GHEORGHE MOCUA

- Cercettor asociat la Institutul de Cercetri


Juridice al Academiei Romne

Lector univ. dr. DORINICA IOAN

- Consilier n Ministerul Justiiei

Prof. univ. dr. LUCIAN IONESCU

- Universitatea Cretin Dimitrie Cantemir


Bucureti

Lector univ. dr. ANA BLAN

- Universitatea Andrei agunaConstana

Prof. univ. dr. VALERIAN CIOCLEI

- Universitatea din Bucureti

Conf. univ. dr. SORIN ALMOREANU

- Universitatea Babe-Bolyai Cluj-Napoca

Prof. univ. dr. AUGUSTIN LAZR

Conf. univ. dr. CONSTANTIN SIMA

- Procuror general adjunct al Parchetului de pe


lng Curtea de Apel Alba Iulia
- Procuror, Parchetul de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie

Conf. univ. dr. GEORGE MIRCEA BOTESCU

- Universitatea Bucureti

REDACTOR EF
- Secretar general al Societii Romne de
Criminologie i Criminalistic
Pentru a asigura i aspectul unitar estetic al revistei, rugm autorii s ne trimit lucrrile
tehnoredactate la calculator cu litere de tipul i mrimea celor publicate deja n revist (respectiv Times New
Roman 10) i pstrnd dimensiunile aezrii n pagin (2,5 cm margine sus, jos, stnga, dreapta). Fotografiile,
tabelele diagramele i alte reprezentri grafice este preferabil s fie color.
Rugm ca lucrrile s aib n preambul un rezumat de cteva fraze i dac se poate s fie i traduse n
limba englez sau francez. Evident c ateptm cu interes spre publicare i articole integral traduse ntr-o
limb de circulaie internaional.

VASILE TEODORESCU

Manuscrisele, precum i orice coresponden se vor trimite pe adresa:


Vasile Teodorescu
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie
B-dul Libertii nr. 14, sector 5, Bucureti, cod 050706
Telefon: 021/311.89.33, 021/319.38.56 / 1369
V mulumim.
Tehnoredactare computerizat

DUMITRU IULIANA

REVISTA DE CRIMINOLOGIE, CRIMINALISTIC I PENOLOGIE


Nr. 4 /2012
CUPRINS
- Sorin Rdulescu
- Augustin Lazr
- Ioana Celia Paca
- Florentina Olimpia Muiu
- Vasile Stoica
- Pavel Abraham i Nedelea
Elena Oltea Cerasela
- Alin Le
- Laura Ecedi Stoisavlevici
- Gabriela Chiran i
Cristian Chiran
- Mirela Mihaela Oprea i
Mircea George Botescu

CRIMINOLOGIE
- Consumul de alcool i tendinele sinucidere n Romnia
- Combaterea criminalitii contra Patrimoniului Cultural Naional.
Recuperarea trecutului..
- Infraciunea de splare a banilor n spaiul european aspecte
juridice i criminologice....
- Protecia victimelor traficului de persoane n Romnia.
- Implicaiile traficului de droguri n contextul globalizrii
- Unele aspecte privind criminalitatea transnaional import export
de criminalitate cazul Romniei.................
- Normalitate i patologie din perspectiva psihologiei criminale, a
criminologiei i a psihiatriei..
- Traficul de persoane form de manifestare a criminalitii
organizate..
- Criminalitatea informatic fr granie...............................................

Pag.
11
17
26
34
41
134
138
143
148

- Radicalizarea islamic i deradicalizarea Asistena social ca


alternativ european de abordare.........................................................

159

- Ana Caterina Aniei

- Dezvoltarea bandelor de tineri prevenit prin limitarea emigraiei ..

202

- Delia Magherescu

Unele aspecte privind cooperarea dintre Romnia i Republica


Modova n combaterea criminalitii organizate ................................
Particulariti ale implicrii femeilor n marea criminalitate
Traficul de droguri ............................................................................
Traficul de persoane sugestii pentru un nou mecanism de
sancionare ........................................................................................

- Ana Blan
- Aura Preda

204
211
218

CRIMINALISTIC
- Lucian Ionescu

ACADEMIA ROMN
Premiul Nicolae Titulescu pentru lucrarea Expertiza
criminalistic a scrisului ...
- Nicoleta Elena Buzatu
- Al 15-lea Simpozion de expertiz a documentelor Wroclaw,
Polonia, 19-21 septembrie 2012 .
- Dorel Grdinaru
- Cercetri experimentale referitoare la stabilirea comportamentului
amestecului GPL. Aer la iniiere cu arc electric...
- Adrian Cristian Moise
- Particulariti privind percheziia calculatorului n cazul
infraciunilor informatice.
- Adrian Hubca, i
- Armele de foc i aportul geneticii judiciare n lupta mpotriva
Popescu Oana
crimei organizate...
- Doru Ioan Cristescu
- Elemente de tactic criminalistic la organizarea surprinderii n
flagrant n cazul infraciunilor contra securitii naionale i actelor
de terorism n lumina prevederilor noului Cod de procedur penal
- Maria Georgeta Stoian
- Teste de competen organizate de grupul de lucru pentru analiza
- Iuliana Stnel
vopselelor de autovehicule din cadrul ENFSI pentru asigurarea
- Gabriela Ianculescu
calitii n valorificarea mijloacelor materiale de prob...
- Maria Georgeta Stoian, - Deeuri toxice o nou provocare pentru chimitii criminaliti...
Gheorghe Mihaela i
Feraru Daniela Laura
- Maria Georgeta Stoian i - Gaz cromatografia i distilarea la presiune atmosferic tehnici
Lucian Augustin Stimeriu
indispensabile n expertiza criminalistic a produselor petroliere

222
226
228
242
250
258
275
287

296

Ene Carmen Luminia i


Savu Lorena Magdalena

- Tehnici i metode de analiz criminalistic a probelor textile

306

- Stnel Iuliana i
Ianculescu N. Gabriela

- Piroliza cuplat cu gaz cromatografia i spectrometria de mas


aplicaii n criminalistic...

319

- Maria Georgeta Stoian i


Elena Galan

- Desorbia termic cuplat cu gaz cromatografia i spectrometria de


mas tehnic modern utilizat n caracterizarea probelor
judiciare.

325

- Maria Georgeta Stoian


- Maria Georgeta Stoian,
Emilian Costache,
Iuliana Stnel, Elena Galan,
Violeta Ciofu i
Daniela Laura Feraru

- Rolul probelor i mijloacelor materiale de prob expertizate prin


metode fizico chimice n stabilirea adevrului..
- Importana prelevrii i ambalrii corespunztoare a probelor i
mijloacelor de prob n vederea valorificrii acestora prin expertize
fizico chimice.

334
353

REVUE DE CRIMINOLOGIE, SCIENCE CRIMINALLE ET PNOLOGIE


Nr. 4 /2012
CONTENU
- Sorin Rdulescu
- Augustin Lazr
- Ioana Celia Paca
- Florentina Olimpia Muiu i
Pavel Abraham
- Nedelea Elena Oltea Cerasela
i Vasile Stoica
- Alin Le
- Laura Ecedi Stoisavlevici

CRIMINOLOGIE
- Les tendances de la relation entre la consommation dalcool et le
suicide en Roumanie ..
- Le combat de la criminalit contre le Patrimoine Culturel National.
Rcupration du pass
- Le crime de blanchiment dargent dans lespace europen aspects
juridiques et criminologiques .
- La protection des victimes de la traite des personnes en Roumanie
- Les implications du trafic de drogues dans le contexte de la
globalisation ..
- Des aspects sur la criminalit transnationale import-export de
criminalit le cas de la Roumanie
- Normalit et pathologie de la perspective de la psychologie
criminelle, de la criminologie et de la psychiatrie

Pag.
11
17
26
34
41
134
138

- La traite des personnes forme de manifestation de la criminalit


organise ..

143

- Gabriela Chiran i
Cristian Chiran
- Mirela Mihaela Oprea i
Mircea George Botescu

- La criminalit informatique sans frontires .

148

- La radicalisation islamique et la dradicalisation. Lassistance


sociale en tant dalternative europenne dapproche ..

159

- Ana Ceterina Aniei

- Le dveloppement des bandes de jeunes prvenu par la limitation


de lmigration ..
Quelques aspects sur la coopration entre la Roumanie et la
Rpublique de Moldavie dans la lutte contre le crime organis .........
- Particularits de limplication des fommes dans le grand crime
trafic de drogue ...................................................................................
- Traffic des personnes, suggestions pour un nouveau mcanisme de
sanction ..............................................................................................

- Delia Magherescu
- Ana Blan
- Aura Preda

202
204
211
218

SCIENCE CRIMINALLE
- Lucian Ionescu
- Nicoleta Elena Buzatu
- Dorel Grdinaru
- Adrian Cristian Moise
- Adrian Hubca, i
Popescu Oana
- Doru Ioan Cristescu

- Maria Georgeta Stoian


- Iuliana Stnel

Le prix Nicolae Titulescu de lAcadmie Roumaine, pour le thse


Lexpertise criminalistique de lcrit, - Prof Univ., dr. Lucian
Ionescu
Le 15me Symposium dexpertise des documents, Wroclaw, Pologne,
19-21 septembrie 2012
- Recherches exprimentales sur ltablissement du comportement du
mlange GPI Air linitiation de larc lectrique ..
- Particularits sur la perquisition de lordinateur au cas des
infractions informatiques
- Les armes de feu et lapport de la gntique judiciaire dans la lutte
contre le crime organis ..
- Elments de tactique criminalistique dans lorganisation du flagrant
dlit dans le cas des infractions contre la scurit nationale et des
actes de terrorisme en conformit avec les dispositions du nouveau
Code de Procdure Pnale .
- Testes de comptences organiss par le groupe de travail pour
lanalyse des teintures de vhicules dans le cadre de lENFSI pour
6

222
226
228
242
250
258

- Gabriela Ianculescu
- Maria Georgeta Stoian,
Gheorghe Mihaela i
Feraru Daniela Laura
- Maria Georgeta Stoian i
Lucian Augustin Stimeriu
- Ene Carmen Luminia i
Savu Lorena Magdalena
- Stnel Iuliana i
Ianculescu N. Gabriela
- Maria Georgeta Stoian i
Elena Galan
- Maria Georgeta Stoian
- Maria Georgeta Stoian,
Emilian Costache,
Iuliana Stnel, Elena Galan,
Violeta Ciofu i
Daniela Laura Feraru

lassurance de la qualit dans la valorisation des moyens matriels de


preuve .
- Les dchets toxiques une nouvelle provocation pour les chimistes
criminalistes ..
- La chromatographie gaz et la distillation sous pression
atmosphrique techniques indispensables dans lexpertise
criminalistique des produits ptroliers .
-Techniques et methodes danalyse cruminalistique des preuves
textiles
- La pyrolyse coouple la chromalographie gazeuse et la
spectrometrie de masse applicationes dans la criminalistique
- La desorption thermique couple a la chromatographie gazeuse et
la spectromtrie de masse une technique moderne utilise pour
caractriser les preuves judiciaires ..
- Le rle des preuves et des moyens matriels de preuve expertiss
par des mthodes physico-chimiques dans ltablissement de la
vrit
- Limportance du prlvement et de lemballage conforme des
preuves et de moyens de preuves en vue de leur valorisation par
expertises physico-chimiques

275
287

296
306

319

325
334
353

REVIEW OF CRIMINOLOGY, CRIMINALISTICS AND PENOLOGY


NO. 4 /2012
CONTENTS
- Sorin Rdulescu
- Augustin Lazr
- Ioana Celia Paca
- Florentina Olimpia Muiu i
Pavel Abraham
- Nedelea Elena Oltea Cerasela
i Vasile Stoica
- Alin Le
- Laura Ecedi Stoisavlevici
- Gabriela Chiran i
Cristian Chiran
- Mirela Mihaela Oprea i
Mircea George Botescu
- Ana Ceterina Aniei

CRIMINOLOGY
- Trends in the relationship between alccol consumption and suicide
in Romania .
- Fighting crime against the National Cultural Patrimony. Recovery
of past ..
- The crime of money laundering in the European space judicial
and criminological aspects ...
- The protection of the victims of trafficking in human beings in
Romania .
- The implications of drug trafficking in the context of globalization
- Aspects related to cross-border crime; import-export of crime The
case of Romania** ..
- Normality and pathology considering criminal psychology,
criminology and psychiatry ..
- Trafficking in human beings form of manifestation of organized
crime ..
- Cybercrime without borders ..
- Islamic radicalization and deradicalization. Social care as a
European alternative approach ..
- Is development of youth gangs prevented by limitation of
emigration .
- Forme issues relating to the cooperation between Romania and the
Repulic of Moldova on fighting organized crime
- Particularities of involving of womwn in the big criminality. Drug
traffing .............................................................................................
Ttaffucking in humanbeings suggestions for a new solving
mechanism .........................................................................................

- Delia Magherescu
- Ana Blan
- Aura Preda

Pag.
11
17
26
34
41
134
138
143
148
159
202
204
211
218

FORENSICS
- Lucian Ionescu
- Nicoleta Elena Buzatu
- Dorel Grdinaru
- Adrian Cristian Moise
- Adrian Hubca i
Popescu Oana
- Doru Ioan Cristescu
- Maria Georgeta
Iuliana Stnel i
Gabriela Ianculescu

Stoian,

- The award Nicolae Titulescu of the Eomanian Academy, for the


work Forensic expertise of the writing, author univ. prof. Dr.
Lucian Ionescu ..
- The 15th Symposium of document expertise, Wroclaw, Poland, 1921 September 2012 .
- Experimental researches on the establishment of the behaviour of
LPG mixture. Air upon initiation of electric arc .
- Particularities concerning computer search in the case of cybercrimes
- Fire arms and the contribution of judicial genetics in the fight
against organized crime .
- Elements of criminalistic tactics in organizing the flagrante delicto
in the case of crimes against national security and terrorist acts
considering the provisions of the new Criminal Procedure Code
- Proficiency tests organized by the enfsi automotive paint working
group for quality assurance in material evidence capitalization ..

222
226
228
242
250
258
275

- Maria Georgeta Stoian,


Gheorghe Mihaela i
Feraru Daniela Laura
- Maria Georgeta Stoian i
Lucian Augustin Stimeriu
- Ene Carmen Luminia i
Savu Lorena Magdalena
- Stnel Iuliana i
Ianculescu N. Gabriela

- Toxic Waste a new challenge for forensic chemists .

287

- Gas chromatography and automatic distillation at atmispheric


pressure essential analytical techniques in forensic expertise of
petroleum products .
- Technics and Methods for forensic analysis og the textile evidence .

296
306

- Current analytical scope of Pyrolysis-Gas chromatography .


319

- Maria Georgeta Stoian i


Elena Galan
- Maria Georgeta Stoian
- Maria Georgeta Stoian,
Emilian Costache,
Iuliana Stnel, Elena Galan,
Violeta Ciofu i
Daniela Laura Feraru

- Thermal desorption coupled with gas chromatography and mass


spectrometry modern technique used in characterization of judicial
evidences ..
- The role of evidence examinated through physical-chemical
methods to establish the truth .
- The importance of proper collecting and packaging of evidences for
their capitalization by physical-chemical expertise

325
334
353

10

CONSUMUL DE ALCOOL I TENDINELE SUICIDARE N ROMNIA


Prof. univ. dr. Sorin M. Rdulescu
(Institutul de Sociologie al Academiei Romne)
Aa cum au artat numeroi cercettori, consumul excesiv de alcool se afl ntr-o relaie puternic cu
starea de depresie, ambele variabile avnd o influen puternic asupra sinuciderilor. La rndul ei, starea de
anomie are o influen puternic asupra tendinei spre alcoolism, depresiei, inclusiv asupra sinuciderii.
n general, statisticile cu privire la tendinele consumului de alcool dintr-o ar sau alta nu reflect
consumul total al locuitorilor rii respective. omind s ia n calcul, consumul buturilor fcute n cas,
consumul de alcool provenit din contraband, consumul de alcool ocazionat de deplasrile n strintate,
consumul de buturi de la magazinele cu regim duty-free etc.
Pe de alt parte, aceste statistici nu in seama de deprinderile reale ale indivizilor n legtur cu acest
aspect i ignor pattern-urile de consum caracteristice anumitor grupuri sociale. Pentru a remedia aceste
deficiene ale statisticilor, sunt necesare anchete reprezentative la nivel naional asupra populaiei, care pot
estima diferii itemi care vizeaz consumul nenregistrat de alcool (Leifman Hkan, sterberg Esa, Ramstedt
Mats, 2002, p. 31). Asemenea anchete au fost ntreprinse deja n diferite ri ale Uniunii Europene, inclusiv, de
ctre Organizaia Mondial a Sntii, n Romnia
n ceea ce privete evoluia consumului de alcool n Romnia, cele mai mari valori au fost atinse n anul
1993 (12,82 litri alcool pur per capita), 2001 (12,04 litri) i 2004 (12,57 litri), iar cele mai mici valori au fost
nregistrate n perioada 1971-1974 (n medie aproximativ 6,20 litri alcool pur per capita)-(vezi graficul 1).

Dac vizm ntreg intervalul anilor 1970-2006, se observ c, dup o perioad (ntre 1970-1977) de
creteri i descreteri (ntre 5,10 i 10,17 litri per capita), consumul de alcool a nceput, cu unele excepii, s se
stabilizeze n jurul cifrei de 10-11,80 litri per capita).
n mod comparativ, cu media nregistrat n Uniunea European, ncepnd din anul 1980, consumul de
alcool pur per capita a fost relativ mai sczut n Romnia pn n 1993, dup care s-a situat fie la egalitate fie
peste media nregistrat n Uniunea European.
Aceste diferene nu trebuie ns atribuite doar consumului real de alcool, ci i modului n care au fost
elaborate statisticile n ara noastr n perioada dinainte de 1989, n condiile n care exista tendina de a prezenta
lucrurile n cel mai favorabil mod cu putin.

11

O imagine mai complet i mai sugestiv rezult din informaiile furnizate de O.M.S. (Organizaia
Mondial a Sntii), care a efectuat, n acest sens, la nivel mondial, n anul 2008, o anchet de proporii viznd
consumul de alcool nregistrat i nenregistrat, tipul de buturi alcoolice preferate n diverse ri i zone ale lumii,
ponderea butorilor n funcie de sex etc. Pentru rile din zona european, inclusiv pentru Romnia, am preluat
selectiv informaiile rezultatele din ancheta O.M.S., rezultnd urmtoarea situaie (vezi tabelul 1):

Tabelul 1 - Informaii asupra consumului de alcool n rile europene date culese n anul 2008 (Sursa: World
Health Organization, Alcohol Consumption Data, n Global status report on alcohol and health, 2011, p. 273277).
ARA

Republica
Moldova
Republica
Ceh
Ungaria
Federaia
Rus
Ucraina
Estonia
Andorra
Romnia
Slovenia
Belarus
Croaia
Lituania
Portugalia
Irlanda
Frana
Anglia
Danemarca
Slovacia
Polonia
Austria
Luxemburg
Germania
Finlanda
Letonia
Bulgaria
Spania
Armenia
Serbia
Elveia
Belgia
Grecia
Italia
Azerbaidjan
Suedia
Olanda
Bosnia i
Heregovina
Cipru
Macedonia
(din fosta
Iugoslavia)
Norvegia
Albania

CONSUM
LITRI
nreNenregistrat
gistrat
8,22
10,00

T
Consum
18,22

ALTELE

Total B
Butori

Total F
Butoare

Total
Butori

VIN
4,67

DISTILATE
ALCOOL
4,42

BERE
4,57

0,00

32.00

13,60

23,40

14,97

1,48

16,45

8,51

2,33

3,59

0,39

26,60

12,40

19,50

12,27
11,03

4,00
4,73

16,27
15,76

4,42
3,65

4,94
0,10

3,02
6,88

0,14
0,34

29,50
35,40

11,00
16,30

20,00
26,70

8,10
13,77
14,08
11,30
12,19
11,22
12,61
12,03
12,45
13,39
13,30
11,67
11,37
10,33
9,55
12,60
12,01
11,81
9,72
9,50
11,24
10,22
10,05
9,97
10,56
9,77
8,95
8,33
7,30
6,70
9,55
9,63

7,50
1,80
1,40
4,00
3,00
3,91
2,50
3,00
2,10
1,00
0,36
1,70
2,00
3,00
3,70
0,64
1,00
1,00
2,80
3,00
1,20
1,40
1,30
1,12
0,50
1,00
1,80
2,35
3,30
3,60
0,50
0,00

15,60
15,57
15,48
15,30
15,19
15,13
15,11
15,03
14,55
14,41
13,66
13,37
13,37
13,33
13,25
13,24
13,01
12,81
12,52
12,50
12,44
11,62
11,35
11,09
11,06
10,77
10,75
10,68
10,60
10,30
10,05
9,63

2,69
5,53
3,93
4,07
4,10
1,84
4,66
5,60
3,75
7,04
2,31
4,93
5,06
3,90
5,27
6,70
1,59
6,22
4,59
3,61
3,53
4,52
1,05
4,40
3,10
5,49
2,20
1,73
7,00
2,60
4,72
2,22

0,58
1,09
5,69
2,33
5,10
0,80
5,80
1,80
6,65
2,75
8,14
3,53
4,43
1,70
1,23
4,10
8,16
3,15
2,24
1,10
2,44
3,59
0,39
2,21
5,10
3,55
4,51
6,38
0,03
2,90
3,26
0,34

5,21
9,19
3,14
4,14
1,33
4,08
1,91
4,50
1,27
2,51
2,62
2,41
1,78
5,40
2,97
1,60
2,00
2,30
2,82
6,24
4,88
1,31
0,65
3,42
1,80
0,62
2,38
0,42
0,97
1,10
1,56
7,08

0,02
0,43
0,00
0,00
0,00
2,67
0,14
0,60
0,51
1,09
0,17
0,67
0,00
0,00
0,00
0,40
0,00
0,00
0,31
0,10
0,10
0,61
9,36
0,04
0,10
0,03
0,13
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00

37,40
36,10
27,70
31,80
24,20
28,00
32,00
27,50
32,30
26,20
21,10
21,60
19,50
28,20
26,10
21,90
19,50
20,60
24,90
22,90
24,80
24,40
17,70
17,50
18,40
17,10
16,70
15,60
60,30

17,10
12,20
20,40
15,00
11,40
11,30
18,80
11,10
19,90
12,20
8,80
9,50
8,40
8,10
9,50
9,50
7,80
8,70
9,70
9,30
15,60
12,10
8,40
7,80
10,80
8,20
7,80
12,20
33,00

27,90
22,00
25,00
24,50
17,90
19,20
26,30
18,80
27,50
19,30
14,90
15,60
14,40
17,30
17,90
15,70
13,40
14,20
16,50
17,00
21,10
18,30
13,40
12,80
15,00
13,00
12,50
13,80
56,00

8,26
5,61

1,00
2,90

9,26
8,51

3,25
2,11

2,97
1,62

2,95
2,08

0,12
0,00

6,21
4,58

1,60
2,10

7,81
6,68

2,98
1,61

2,00
0,94

1,28
2,30

0,11
0,02

12,50
-

5,30
-

8,70
-

12

Georgia
Islanda
Malta
Turcia

3,90
5,91
3,85
1,37

2,50
0,40
0,42
1,50

6,40
6,31
4,27
2,87

0,76
3,67
1,79
0,78

0,83
1,95
1,45
0,07

2,56
1,33
1,86
0,46

0,02
0,10
0,15
0,00

14,80
10,80
31,20

9,40
5,00
19,40

13,10
7,70
29,40

- cel mai mare consum de alcool (nregistrat i nenregistrat) a fost identificat n Republica Moldova
(18,22 litri, anual, per capita), Republica Ceh (16,45 litri) i Ungaria (16,27 litri), iar cel mai mic consum de
alcool (nregistrat i nenregistrat) a fost identificat n Malta (4,27 litri, anual, per capita) i Turcia (2,87 litri);
- niveluri ridicate (peste 15 litri) de consum de alcool nregistrat i nenregistrat au fost identificate, de
asemenea, n rile spaiului exsovietic, n Andorra i Romnia;
- n ordinea ierarhiei consumului total de alcool, Romnia ocup un loc frunta (8) n ansamblul
celorlalte ri din Europa, cu 15,30 litri, consumai anual per capita;
- din punct de vedere al consumului oficial nregistrat, cel mai mare nivel a aparinut Republicii Cehe
(14,97 litri, anual, per capita) i Andorrei (14,08 litri), iar cel mai mic nivel al acestui consum a revenit, din nou,
Maltei (3,85 litri) i Turciei (1,37 litri);
- n ceea ce privete consumul nenregistrat, estimrie au artat c Republica Moldova (10 litri) i
Ucraina (7,50 litri) au cel mai nalt nivel de consum;
- comparativ, pe diferite ri, berea este consumat, cu precdere, n Republica Ceh, Irlanda,
Azerbaidjan, Austria i Germani, vinul este butura preferat a locuitorilor din Luxemburg, Frana, Portugalia i
Italia, iar buturile distilate fcute din alcool sunt preferate, cu prioritate, de ctre populaia butoare din Estonia,
Bosnia-Heegovina, Federaia Rus i Letonia;
- romnii prefer, n special, produsele distilate din alcool (4,14 litri consum anual per capita) i berea
(4,07 litri)
- ca o ultim constatare, aa cum este i firesc, n toate rile totalul butorilor brbai ntrece pe cel al
femeilor butoare, aceast diferen fiind mai puin pronunat n Olanda i Grecia.
Consumul de alcool, luat ca atare, nu evideniaz ns i efectele pe care le poate avea asupra sntii.
Aa cum am menionat deja, consumul excesiv de alcool, dar, mai ales, dependena fa de acesta (vezi caseta
1),
CASETA 1
Dependena fa de alcool constituie un pattern inadecvat de consum al alcoolului, care conduce la o
ruinare a sntii sau depresie clinic semnificativ, manifestat prin trei (sau mai multe) din elementele
urmtoare, care apar oricnd n aceeai perioad de 12 luni: (i) toleran; (ii) evaziune din viaa social; (iii)
alcoolul este, adeseori, consumat n mari cantiti sau o perioad mai lung dect s-a intentionat; (iv) exist o
dorin persistent sau eforturi fr succes de a micora sau controla consumul de alcool; (v) o mare parte din
timp este petrecut n activiti necesare obinerii de alcool, consumului de alcool sau a scpa de efectele lui; (vi)
activitile sociale, occupationale importante sau activitile recreaionale sunt date la o parte ori sunt redyse ca
urmare a consumului de alcool(vii) consumul de alcool continu n pofida contientizrii problemei persistente
sau recurente, cu caracter fizic sau psihic, care a fost, n mod probabil, determinat sau exacerbat de consumul
alcoolului.
American Psychiatric Association. Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders, 4th edn,
Text Revision, Washington DC, American Psychiatric Association, 2000, p. 191223.
determin numeroase boli i este implicat n mai multe cazuri de deces ale cror proporii difer de la o ar la
alta. O expresie ilustrativ a relaiei ntre consumul de alcool i mortalitate o reprezint suicidul. Legtura dintre
alcool i sinucidere este mai pronunat n Europa de Nord i este slab sau inexistent n Europa Central i
Europa de Sud (Leifman Hkan, sterberg Esa, Ramstedt Mats, 2002, p. 31).
n mod concret, din punct de vedere al efectului consumului excesiv de alcool asupra mortalitii, n
zona european, rile cele mai afectate de un asemenea consum sunt, n ordine, Danemarca, Estonia, Germania
i Letonia, iar rile cele mai puin afectate sunt Malta, Grecia, Cipru, Spania, Republica Macedonia etc. (vezi
tabelul 2). Totui, variaiile nregistrate de la an la an mpiedic o clasificare ierarhic bine definit a acestor ri
n ceea ce privete influena consumului de alcool asupra mortalitii.

13

Tabelul 2..- Rata de deces (la 100.000 de locuitori) datorat consumului de alcool n rile Uniunii Europene
(Sursa EUROSTAR, 2010 i Geocommons (http://geocommons.com/overlays/15331)

Uniunea
European
(27 ri)
Belgia
Bulgaria
Republica
Ceh
Danemarca
Germania
Estonia
Irlanda
Grecia
Spania
Frana
Italia
Cipru
Letonia
Lituania
Luxemburg
Ungaria
Malta
Olanda
Austria
Polonia
Portugalia
Romnia
Slovenia
Slovacia
Finlanda
Suedia
Anglia
Islanda
Norvegia
Elveia
Muntenegru
Croaia
Republica
Macedonia
Turcia

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2.9

2.9

2.9

2.9

2.8

2.8

2.7

2.7

2.8

2.6

2.8
1.3
0.6

2.4
1.4
0.6

0.9
0.8

1.0
0.9

0.7
1.0

0.7
1.4

2.6
0.9
1.5

2.7
0.6
2.3

0.5
1.4

0.3
1.3

0.4
1.8

0.4
1.2

5.5
6.3
1.0
3.1
0.1
0.6
4.2
0.3
9.2
2.3
5.3
8.0
0.7
1.4
3.4
0.6
5.4
0.1
5.7
5.2
1.1
0.5
3.9
2.7
-

8.8
6.1
1.6
2.3
0.1
0.8
4.5
0.3
9.8
1.2
4.5
8.8
0.5
1.5
3.2
4.0
0.6
4.4
4.4
6.0
4.9
1.1
2.9
4.5
2.6
1.1

8.1
5.4
1.5
2.4
0.1
0.6
4.7
0.3
7.6
1.2
5.2
5.1
1.6
3.3
3.4
0.5
3.8
5.7
5.2
4.5
1.1
1.3
4.2
2.9
4.5
1.1

8.6
4.9
4.4
2.5
0.1
0.8
4.7
0.3
9.7
1.4
5.5
3.4
2.0
3.7
3.5
0.8
4.2
6.2
4.5
3.2
1.5
1.3
4.5
2.9
4.0
0.9

10.4
5.0
4.3
2.2
0.2
0.6
4.7
0.3
3.6
0.6
3.9
3.4
1.4
3.2
3.2
1.4
4.9
6.4
0.0
4.0
3.5
1.4
0.9
4.1
2,7
-2.7
1.6

9.6
5.1
10.6
1.5
0.1
0.7
4.5
0.3
2.5
0.8
5.0
3.9
0.2
1.1
4.0
3.6
1.0
4.4
4.4
4.1
3.8
1.4
0.4
3.5
2.9
3.5
1.9

11.9
4.9
9.8
2.1
0.1
0.7
4.4
0.4
2.3
0.8
3.9
4.1
0.5
1.0
4.0
4.0
1.0
3.5
4.6
4.0
4.1
1.6
1.8
3.4
2.6
3.5
1.1

11.9
5.1
13.5
1.9
0.2
0.6
4.6
0.1
3.2
0.6
4.5
4.9
0.4
1.2
3.5
4.0
0.8
2.7
3.7
2.8
3.1
1.6
1.2
3.3
2.4
3.7
1.8

12.6
4.7
10.1
2.3
0.2
0.6
4.5
0.3
0.3
3.4
0.9
3.1
4.5
0.9
1.1
3.6
4.6
0.8
2.2
3.0
2.9
2.8
1.6
2.3
3.7
1.8
3.9
0.6

13.5
4.7
15.8
1.9
0.3
0.5
4.3
0.3
0.5
3.5
1.2
3.1
3.7
0.2
1.0
3.9
5.0
1.0
2.2
2.6
2.4
2.8
1.3
1.5
2.8
3.3
4.9
0.6

13.5
4.7
10.9
1.1
0.3
0.5
4.4
0.3
0.5
3.7
1.1
3.6
1.1
4.3
4.7
1.2
2.3
4.4
2.4
2.6
1.6
0.8
3.4
5.1
0.3

11.5
4.6
7.9
0.2
0.5
0.4
4.0
0.8
3.3
0.2
1.1
4.9
4.2
1.1
2.3
4.3
0.0
2.6
2.6
1.5
0.8
3.2
4.9
0.4

Spre deosebire de alte ri din Uniunea European, Romnia a nregistrat, n perioada 1998-2009, o rat
de mortalitate datorat consumului de alcool care a variat ntre 2,2% i 4,9%. Un indicator mai adecvat, n acest
sens, este rata standardizata de deces la 100.000 de locuitori, deces datorat abuzului de alcool. Evoluia anual a
acestei rate, n intervalul de timp 2000-2009, a fost cea consemnat n graficul 2 (vezi graficul 2), care ilustreaz
faptul c Romnia s-a situat, din acest punct de vedere, deasupra celorlalte

14

ri membre ale U.E. (4,9 fa de numai 2,9 n anii de vrf ai evoluiei acestei rate). Pe de alt parte, comparativ
cu media nregistrat n Uniunea European i care a avut o evoluie relativ linear (ntre 2,6 i 2,9), n
Romnia, aceast rat a avut, mai nti (din 2000 pn n 2002) o tendin de cretere, apoi (din 2004 pn n
2006) i, n cele din urm (din 2006 pn n 2009, o evoluie constant (n jurul a 2,2-23 la suta de mii de
locuitori).
Conform informaiilor publicate n Atlasul asupra mortalitii n Uniunea European (EUROSTAT,
2009, p. 173-183), exceptnd Frana, Scoia i Germania (partea de est), care au niveluri ridicate de mortalitate
datorat consumului excesiv de alcool, printre rile noi membre ale Uniunii Europene, care au nregistrat, de
asemenea, o mortalitate crescut determinat de asemenea consum se numr Ungaria, Romnia, Slovenia,
Croaia, Slovacia i partea de est a Republicii Cehe, care se afl n vrful listei. Din punct de vedere al
mortalitii feminine datorate consumului de excesiv, Romnia i Ungaria ocup unul dintre primele locuri,
urmate de Scoia, partea de nord-est a Franei i Angliei, i, de partea de est a Germaniei. Dac ne referim numai
la Romnia, ponderea mortalitii premature datorat alcoolului este de 2,7 ori mai mare dect media
nregistrat n ntreaga Uniune European (EUROSTAT, 2009, p. 175)
Dintre puinele datele pe care le-am avut la dispoziie, am ncercat s facem o comparaie ntre evoluia
morbiditii spitalizate pentru boli legate de alcoolism i evoluia sinuciderilor n perioada 2003-2012 (vezi
graficul 3).

15

Astfel, n ceea ce privete morbiditatea spitalizat pentru boli datorate consumului excesiv de alcool,
aceasta a sczut ntre anul 2003 i 2005 cu circa 20%, dup care, din 2006 pn n anul 2009, a nregistrat o
cretere puternic (cu aproximativ 52%), pentru ca ulterior s scad constant pn n anul 2011. Tendina pentru
2012 este de cretere puternic (cu circa 60%) fa de anul precedent.
n mod comparativ, evoluia sinuciderilor pentru aceeai perioad de timp (2003-2012), indic, mai
nti, o tendin de scdere cu 25% n perioada 2003-2005, apoi n anul 2006 -, o cretere cu aproximativ 9 %
fa de anul precedent, pentru ca ulterior, din 2006 pn n anul 2009, s nregistreze, iari, o tendin de
scdere (cu 7% numai), apo o cretere uoar cu circa 3%.
Exceptnd ponderile inegale ale creterilor sau descreterilor de la o perioad la alta, evoluiile celor
dou fenomene sau evenimente sunt paralele n perioada 2003-2009, dup care (din 2009 pn n 2012)
tendinele se inverseaz (scdere n cazul morbiditii spitalizate prin boli datorate alcoolismului i cretere n
cazul sinuciderilor).
O evaluare similar se poate face ntre rata standardizat de deces la 100.000 de locuitori, datorat
excesului de alcool i rata sinuciderii. (vezi graficul 4). Astfel, n perioada 2000-2003, tendina de cretere
caracterizeaz att rata standardizat de deces la 100.000 de locuitori, datorat excesului de alcool, ct i rata
sinuciderilor la 100.000 de locuitori. ncepnd din anul 2003 i pn n 2006, ambele rate menionate au
nregistrat o tendin de scdere, mai accentutat n cazul ratelor de sinucidere. Ulterior, pn n anul 2009, cele
dou rate (ale sinuciderilor i cea a ratei standardizate de deces la 100.000 de locuitori) au fost caracterizate de
tendine diferite: n timp ce rata sinuciderilor a nregistrat, anual, fie o tendin de cretere, fie una de descretere,
rata standardizat de deces (la o sut de mii de locuitori), datorat abuzului de alcool s-a meninut constant n
perioada 2006-2007 i a nregistrat o uoar tendin de cretere constant n perioada 2008-2009.

*
n mod evident, este dificil de a susine faptul c exist o corelaie direct ntre morbiditatea spitalizat
prin boli datorate alcoolismului i numrul anual de sinucideri. Pentru a ne exprima n cunotin de cauz n
aceast privin avem nevoie de mai multe informaii i de analiza unei perioade mai ndelungat de timp.
Oricum, alcoolul consumat n mod excesiv, prin intermediul strii psihice asociate acestei forme de abuz
poteneaz n cea mai mare msur propensiunea spre sinucidere a indivizilor, fapt evideniat n mai multe
investigaii cu caracter psihologic sau sociologic.

16

COMBATEREA CRIMINALITII CONTRA PATRIMONIULUI CULTURAL NAIONAL


RECUPERAREA TRECUTULUI
dr. Augustin Lazr
Procuror general
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia
Abstract
Given the globalization of criminality against cultural heritage, when the criminals that live in a country
often meet in another country and organize the perpetration of deeds in a third country, while investing the
proceeds of such deeds in a fourth country, European investigative structures must have at least the same mobility,
communicate information to each other in real time, and must be capable to operatively find in other countries
evidence admissible in the country where judgment is to be held. The appearance of e-trade provided an evolved
modus operandi to the networks of traffickers that trade cultural goods whose provenience cannot be
demonstrated through legal documents. Given that the internet sites provide them with the possibility to perform
operations without giving any details to their customers with regard to the origin of goods, this type of rapid
trades, with a very low degree of control by site administrators, grants to the involved persons an increased degree
of
security
regarding
the
preservation
of
their
anonymity.
Fast electronic trades offer the possibility to circulate a huge volume of archaeological pieces within such tenders
and to obtain significant amounts of money, resulting from the sale of such goods.
Key words: criminal networks, illegal export, money laudering,
1. Domeniul patrimoniului cultural naional
Patrimoniul cultural naional este definit, de legislaie, ca fiind ansamblul bunurilor identificate ca
atare, indiferent de regimul de proprietate asupra acestora, care reprezint o mrturie i o expresie a valorilor,
credinelor i tradiiilor aflate n continu evoluie; cuprinde toate elementele rezultate din interaciunea, de-a
lungul timpului, ntre factorii umani i cei naturali (art. 1 alin. 2 din Legea nr. 182/2000 modif. i compl.).
Legislaia i doctrina disting urmtoarele domenii ale patrimoniului cultural naional: patrimoniul
cultural naional imobil (monumentele istorice), patrimoniul arheologic, patrimoniul cultural naional mobil i
patrimoniul cultural naional imaterial.
Monumentele istorice sunt definite ca fiind bunuri imobile, construcii i terenuri situate pe teritoriul
Romniei, semnificative pentru istoria, cultura i civilizaia naional i universal, iar regimul de monument
istoric este conferit prin clasarea acestor bunuri mobile conform procedurii prevzute de lege. Pot fi clasate
monumente istorice bunurile imobile situate n afara granielor, proprieti ale Statului Romn, cu respectarea
legislaiei statului pe teritoriul cruia se afl (art. 2 din Legea nr. 422/2001, republicat).
Patrimoniul arheologic este ansamblul bunurilor arheologice format din: siturile arheologice nscrise
n Repertoriul arheologic naional, cu excepia celor distruse ori disprute i siturile clasate n Lista
monumentelor istorice, situate suprateran, subteran sau subacvativ, ce cuprind vestigii arheologice: aezri,
necropole, structuri, construcii, grupuri de cldiri, precum i terenurile cu potenial arheologic reparat, definite
conform legii; bunurile mobile, obiectele sau urmele manifestrilor umane, mpreun cu terenul n care acestea
au fost descoperite ( art. 2 al. 1 lit. b din Ordonana nr. 43/2000, rep.).
Patrimoniul cultural naional mobil este alctuit din bunuri cu valoare istoric, arheologic,
documentar, etnografic, artistic, tiinific i tehnic, literar, cinematografic, numismatic, filatelic,
heraldic, bibliofil, cartografic i epigrafic, reprezentnd mrturii materiale ale evoluiei mediului natural i
ale relaiilor omului cu acesta, ale potenialului creator uman i ale contribuiei romneti, precum i a
minoritilor naionale la civilizaia universal (art. 3 al. 1 din Legea nr. 182/2000 modif. i compl.).
Patrimoniul cultural imaterial cuprinde: practicile, reprezentrile, expresiile, cunotinele, abilitile mpreun cu instrumentele, obiectele, artefactele i spaiile culturale asociate acestora -, pe care comunitile,
grupurile i, n unele cazuri, indivizii le recunosc ca parte integrant a patrimoniului lor cultural. Acest
patrimoniu cultural imaterial, transmis din generaie n generaie, este recreat n permanen de comuniti i

17

grupuri, n funcie de mediul lor, de interaciunea cu natura i istoria lor, conferindu-le un sentiment de identitate
i continuitate i contribuind astfel la promovarea respectului fa de diversitatea cultural i creativitatea uman.
Convenia internaional i-a n considerare numai patrimoniul cultural imaterial compatibil cu instrumentele
internaionale privind drepturile omului existente i cu exigenele respectului mutual ntre comuniti, grupuri i
persoane i de dezvoltare durabil. (art. 2 pct. 1 din Legea nr. 410/2005 privind acceptarea Conveniei pentru
salgardarea patrimoniului cultural imaterial adoptat la Paris n anul 2003)
Studiile efectuate pe plan naional1 i internaional2 au enumerat criminalitatea contra patrimoniului
cultural printre tipurile de manifestri criminale transnaionale, evoluate, comise de o clas elevat de infractori,
n gulere albe, fapte de natur s aduc atingere unor valori sociale fundamentale cum sunt Patrimoniul
Cultural Naional, istoria i identitatea naional.
2. Moduri de operare specifice infraciunilor din domeniul patrimoniului cultural naional.
Din examinarea datelor statistice rezult c printre infraciunile cel mai frecvent svrite contra
patrimoniului cultural naional sunt: furtul operelor de art, a bunurilor arheologice i de cult; distrugerea
bunurilor culturale mobile i imobile; efectuarea de ctre persoane fizice neautorizate a unor detecii sau spturi
n siturile arheologice; efectuarea unor operaiuni de export ilegal a bunurilor culturale mobile clasate. Analizele
de specialitate au relevat c modurile de operare cel mai frecvent utilizate de infractori sunt: forarea uilor i a
sistemelor de asigurare, spargerea i escaladarea ferestrelor, tierea grilajelor, utilizarea cheilor potrivite,
abaterea ateniei personalului angajat pentru asigurarea securitii bunurilor culturale. 3
Braconajul arheologic n siturile clasate monument istoric, unele aflate pe lista UNESCO a
monumentelor patrimoniului cultural mondial, reprezint o infraciune care a fost frecvent ntlnit n Romnia.
Faptele erau comise de grupuri specializate, organizate n asociaii infracionale, dotate cu echipamente de
detecie performante, autoturisme de teren, mijloace radio de comunicaii, cini de paz i chiar arme. Membrii
acestor grupri i plaseaz piesele arheologice sustrase din situri, unor colecionari i investitori din ar,
adeseori persoane publice, la care apeleaz solicitndu-le protecia fa de organele judiciare, prin campanii de
pres, consiliere i intervenii publice, denunuri penale etc. Gruprile, sunt de asemenea n contact cu reelele
internaionale de traficani romni, srbi, germani, italieni etc. care scot ilegal din ar bunurile culturale sustrase
din situri i le plaseaz pe piaa neagr, prin tranzacii ilegale, unor colecionari din statele U.E. sau SUA.
Obiectivele de interes major pentru braconieri sunt siturile cetilor dacice i ale castrelor romane din
zona munilor Ortiei, aflate n judeele Hunedoara i Alba, dar i cele din judeele Olt, Teleorman, Tulcea,
Constana (cetile greceti), Cara Severin, Timi, Bihor, Bistria Nsud i Slaj. Aceste situri au fost
frecvent vizate de raiduri ale echipajelor de braconieri care au efectuat detecii apoi spturi neautorizate, n
perimetrul unor antiere arheologice, de unde au sustras mii de piese. Autorii sunt interesai ndeosebi de tezaure
monetare, bijuterii, artefacte funerare, arme i echipament militar (sbii, coifuri, scuturi, fibule etc.). Informaiile
privind locaiile siturilor arheologice bogate n artefacte sunt luate de pe site-uri de Internet care opereaz legal,
dar i din crile de specialitate publicate de cercettorii care au condus antierele arheologice, lucrri
descoperite cu ocazia percheziiilor efectuate la domiciliile i n autoturismele de teren ale membrilor reelei.
Descoperirile ocazionale de artefacte, din aceste zone, au stimulat interesul pentru prospeciile ilegale,
concomitent cu minimalizarea riscurilor de sancionare de ctre autoriti, n sperana unei mbogiri rapide, n
cadrul procesului general de acumulare a capitalului. Spre deosebire de gsitorii ocazionali, braconierii
autointitulai cuttori de comori desfoar aceast activitate n mod profesional, consecvent i regulat,
cunoscnd foarte bine mediul n care acioneaz i regulile de secretizare a activitii lor ilegale. Cunosc, de
asemenea, maniera de abordare a locuitorilor zonei, de culegere a informaiilor privind zonele unde au avut loc
descoperiri ocazionale, respectiv locurile bogate n vestigii arheologice, precum i canalele de valorificare
ilegal a artefactelor.
Practica de urmrire penal din ultimii ani a confirmat remarcile formulate n literatura de specialitate 4,
privind regula impunerii unor intermediari locali ntre grupurile de braconieri plmai i intermediarii sau
comercianii de antichiti cu contacte naionale sau internaionale. Aceti intermediari cunosc bine situaia de
fapt de la faa locului, tiu s evalueze potenialul comercial al descoperirilor i cultiv relaii apropiate cu unii
reprezentani ai autoritilor locale pentru a-i pune n dependena lor i a-i promova interesele prin antaj.
1

A se vedea Aug. Lazr, Criminalitatea contra patrimoniului cultural naional, n Dreptul nr. 7/2007, p. 168.
A se vedea P.G. Ferri, Uscita o esportazione illecite. Brevi cenni ale problematiche di maggiore rilievo in tema di beni
culturali. Conferina internaional privind combaterea traficului ilicit cu bunuri culturale sustrase din siturile arheologice ale
Europei Centrale i de Sud Est, Alba Iulia, 28 31 mai 2007.
3
Aug. Lazr, A. Condruz, Corpus Juris Patrimonii. Patrimoniul Cultural Naional, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007, p.
26.
4
A se vedea B. Deppert Lippitz, Die strukturen des legalen und ilegalen, Handels mit Antiken, p. 8. Conferina
internaional privind combaterea traficului ilicit cu bunuri culturale sustrase din siturile arheologice ale Europei Centrale i
de Sud Est, Alba Iulia, 28 31 mai 2007.
2

18

n Romnia, unii intermediari locali ai traficului cu bunuri arheologice, sub protecia unor persoane
publice cu preocupri specifice colecionarilor mercantili, au acumulat averi care le-au permis s devin membri
importani ai lumii interlope, cu intrare la cele mai nalte instituii ale statului i susinere agresiv n massmedia pus la dispoziie. n acest mod, intermediarii locali au evoluat n poziia de lideri ai lumii interlope i au
desfurat o activitate sistematic de braconaj arheologic. Au investit produsul activitii infracionale n
echipamente de detecie ultraperfecionate i au organizat echipaje de braconaj, cu logistica necesar, care au
fost desantate n siturile din Munii Ortiei.
Artefactele descoperite i sustrase sunt depuse, de regul, n ascunztori sigure amenajate n pduri,
cabane din muni etc., iar la domiciliu sunt ascunse doar ocazional i cu mare precauie (nie amenajate, gropi
etc.), astfel nct ansele de a fi descoperite de autoriti, n lipsa unor informaii certe, sunt reduse.
Operaiunea de evaluare este realizat de intermediari, de regul la faa locului, deplasarea efectunduse cu precauie, la primirea anunului telefonic este marf. Dup examinare i consultarea cataloagelor caselor
de licitaii intermediarul decide, raportat la valoarea pieselor, contactarea reprezentantului treptei superioare a
reelei, intermediarul supraregional sau internaional.
Contactarea intermediarului zonei gri se realizeaz uneori la faa locului, n funcie de valoarea i
volumul pieselor. De regul, ntlnirea este organizat ntr-un punct deja verificat: pensiune, motel etc., situat la
jumtatea distanei pe care trebuie s o parcurg persoanele interesate. Astfel, ntlnirile intermediarilor romni
din judeul Hunedoara, care aveau asupra lor mostrele mrfii, cu dealerii din Belgrad i Viena se desfurau
iniial la Deva, apoi ntr-unul din oraele romneti situate n apropierea frontierei de vest: Reia, Timioara,
Arad etc. Securitatea transportului se asigur prin stabilirea de ctre intermediari a unor nsoitori dintre
braconierii interesai, mprirea tezaurului n trane pentru a nu risca pierdere integral a acestuia sau apelarea la
unii reprezentani ai autoritilor aflai n dependena reelei, pentru a-i nsoi la ntlniri.
Traseul urmat de obiectele antice de la locul spturilor ilegale la casa de licitaii, parcurge 3 etape:
scoaterea artefactelor din zona de origine, scoaterea ilegal din ara de provenien i introducerea legal ntr-o
ar cu pia de art.
Valorificarea artefactelor se realizeaz n rile cu pia de art, cel mai adesea de ctre comerciani de
art cu afaceri foarte mici, uneori chiar de un singur om sau comerciani amatori, iar mai rar de o cas de licitaii.
Principalele centre comerciale, n care apar spontan piese arheologice de valoare, sunt: Viena, Zrich, Geneva,
Munchen, Londra i Paris n Europa, precum i New York, Chicago, Los Angeles n SUA. Artefactele apar, de
regul, la ageni sau comerciani intermediari care sunt originari din ara de provenien a mrfii ori din
regiunea respectiv, cunoscnd bine limba i mentalitatea din acea ar. Fie c cumpr piesele, fie c le ia n
consignaie, agentul sau comerciantul intermediar este considerat ultima etap a pieei ilegale de furnizare i
prima de pe piaa de desfacere legal. Dei locaiile prin care a trecut traseul bunurilor culturale, pn la accesul
oficial n ara cu pia de art, intr imediat n uitare, aceti intermediari cunosc circumstanele ilicite ale
descoperirii pieselor n ara de provenien, precum i actorii traficului. Ei reprezint, totodat, elementul de
legtur cu proprietarii de galerii de art sau comercianii cunoscui de pe piaa de desfacere.
Comerciantul stabilit n rile cu pia de art nu risc, de regul, s participe la exportul ilegal din ara
de origine. n situaiile n care i asum acest risc, deoarece are contacte personale, i cunoate mentalitatea,
limba rii respective, descoperirea primei fapte n care este implicat atrage rapid ncheierea activitii sale de
comerciant. Este i cazul fptuitorului, comerciant romn stabilit n Marea Britanie, cu firme n Londra i n
Florida, SUA, care a vndut unor case de licitaii din New York loturi ale tezaurelor de brri spiralice, monede
i scuturi dacice excavate i sustrase ilegal din siturile romneti ale Munilor Ortiei, ulterior recuperate de
autoritile judiciare romne
Splarea antichitilor este o manevr frauduloas destinat s disimuleze originea i natura ilicit a
pieselor arheologice rezultate din activitatea infracional, s creeze o aparen de legalitate i s le insereze n
fluxul afacerilor legitime cu antichiti. Aparena de legalitate creat artificial pentru artefactele care traverseaz
zona gri i ajung n ara cu pia de art se ntemeiaz pe prerea c modul de ieire a unui obiect, legal sau
ilegal, din ara de provenien nu se poate vedea pe el. Comerciantul tie sau bnuiete din ce ar provine
piesa ns prefer s tinuiasc sau s nu fie informat despre traseul pe care aceasta l-a strbtut de la locul
descoperirii i pn la galeria de art. n prezena unor atari circumstane, cumprtorul percepe riscul pe care il asum i poate pretinde ca preul artefactului s scad n mod corespunztor. Riscul unei cereri de repatriere
crete proporional cu preul artefactelor, ntruct acesta cuprinde att calitatea artistic, raritatea unui obiect ct
i importana sa cultural. Pentru reducerea acestui risc, comercianii au adoptat cteva procedee tehnice de
vnzare cum sunt: luarea bunului cultural pentru vnzare n regim de consignaie, cu plata unui comision
reprezentnd un procent din preul de vnzare; mprumutarea bunului unui muzeu pentru a fi expus o perioad
de timp, dup care acesta este considerat splat, cu motivarea c fiind expus public nu s-au formulat
revendicri5.
Analiznd problema splrii antichitilor n vederea crerii unei aparene de legalitate, constatm o
similitudine cu practica judiciar creat n materia combaterii splrii banilor. Astfel, literatura de specialitate n

A se vedea B. Deppert Lippitz, op. cit., p. 12

19

materie de combatere a splrii banilor, a relevat c orice activitate infracional poate fi descris prin trei
elemente specifice6:
- iter criminis itinerarul parcurs de fptuitor de la rezoluia infracional la faza actelor de pregtire,
faza executrii, finalizat prin consumarea infraciunii;
- modus operandi modul de operare alctuit dintr-un complex de activiti, deprinderi i procedee
utilizate, ce caracterizeaz activitatea unui infractor nainte, n timpul i dup comiterea unei infraciuni
intenionate;
- punctum saliens punctul caracteristic, respectiv particularitile de comitere observabile prin
examinarea itinerariului infracional.
n materia traficului cu antichiti aceste elemente pot fi relevate prin examinarea atent a circuitului
actelor, bunurilor i mijloacelor de plat, a succesiunii i logicii operaiunilor efectuate de traficani, autenticitii
bunurilor, titlurilor de valoare etc. activiti ce permit identificarea autorilor i punerea n eviden a inteniei
de reciclare a produsului infraciunii (dolus ex re) de a oferi o aparen de legalitate bunurilor culturale traficate.
Experiena judiciar n materie de combatere a splrii banilor, fiind n msur s elucideze natura
banilor murdari a parafrazat astfel, adagiul latin Pecunia non olet (Banul nu miroase), prin concluzia
Pecunia olet, banul miroase, las urme iar traseul su poate fi verificat 7. n mod similar, bunurile culturale
furate las urme, ncepnd cu gropile spate n situl arheologic, mesajele de pe Internet i imaginile prin care
bunurile sunt oferite la vnzare, detectoarele i documentele care indic preocuprile braconierilor, alte piese
(orfanii) ale tezaurului rmase asupra acestora sau n ar, contractate de consignaie sau facturi, sumele de
bani virate n conturile participanilor la trafic, achiziionarea unor bunuri de valoare (autoturisme de lux,
locuine, echipamente de detecie etc.). Un modus operandi similar spltorilor de bani murdari l reprezint
achiziionarea de ctre traficani a unor spltorii auto care s le permit, n continuare, reciclarea numerarului,
crearea unei aparene de legalitate a banilor murdari produi prin valorificarea ilicit a pieselor ce formeaz
obiectul traficului.
Apariia comerului electronic a oferit un modus operandi evoluat pentru reelele de traficani ce
comercializeaz bunuri culturale a cror provenien licit nu o pot demonstra cu documente legale. n
circumstanele n care site-urile internet le ofer posibilitatea de a efectua operaiunile fr a da amnunte
clienilor privind proveniena bunurilor, acest tip de tranzacii rapide, cu un control al administratorilor site-ului
foarte redus, le confer celor implicai o siguran sporit privind pstrarea anonimatului.
Investigaiile efectuate n spaiul virtual au pus n eviden mprejurarea c pe eBay se vnd un numr
mare de bunuri de patrimoniu, obiecte de art autentice, artefacte arheologice, reproduceri ale acestora. Modul de
vnzare frecvent utilizat este licitaia, vnztorul avnd posibilitatea de a ascunde identitatea eBay a
participanilor care, n aceste circumstane, nu i cunosc partenerii de tranzacie. Alt mod de vnzare este cel n
care vnztorul care i prezint artefactul stabilete un pre fix, mod cunoscut n domeniul eBay sub denumirea
de cumpr acum, la acest pre (buy it now).
Plile se efectueaz prin modalitile indicate de vnztor, fie prin sistemul pay pal, de transfer
electronic al banilor, din contul cumprtorului, n cel al vnztorului, care poate fi controlat, fie prin sistemul
money order, care permite ncasarea banilor de la orice banc, similar unui cec la purttor.
Tranzaciile electronice rapide ofer posibilitatea rulrii unui volum tot mai mare de artefacte
arheologice n cadrul licitaiilor i obinerii unor sume de bani importante, rezultate din vnzarea acestor bunuri.
Este de remarcat c preurile moderate i subevaluate ale monedelor i artefactelor tranzacionate pe eBay nu
atrag atenia, iar vnzrile individuale nu depesc baremurile legale pentru a fi raportate ca sume susceptibile de
a constitui operaiuni de splare a banilor.
Administratorii site-ului i declin orice responsabilitate privind bonitatea tranzaciilor efectuate.
Utilizatorii sistemului eBay rspund personal de toate aspectele privind descrierea cu acuratee a obiectului,
transmiterea ctre cumprtor, fr a avea obligaia de a da relaii vreunei autoriti cu privire la provenien sau
dreptul de proprietate asupra bunului vndut, artefactul putnd aparine vnztorului sau altei persoane. Acest
mod de operare prezint ns vulnerabilitatea depistrii rapide a ofertelor oriunde sunt postate, cu consecina
identificrii ulterioare a participanilor i a recuperrii pieselor de ctre organele judiciare.
Practica de urmrire penal n mediul tranzaciilor cu bunuri rezultnd din braconajul arheologic a
relevat ca modalitate de operare precaut a vnztorilor indicarea ca loc de provenien a artefactelor zone vaste
aparinnd aceleiai culturi, evitnd s le localizeze proveniena n situl arheologic de origine. Spre exemplu,
fptuitorul cetean romn, administrator de societi comerciale cu sediul social n Marea Britanie i SUA,
oferind spre vnzare brri dacice din aur i tezaure monetare antice, provenind din siturile arheologice clasate
monument istoric, din Munii Ortiei, Dobrogea i alte regiuni ale Romniei, le-a prezentat pe site-ul firmelor
sale ca fiind artefacte de origine tracic, provenind din arealul cultural al Peninsulei Balcanice. 8
6

A se vedea Aug. Lazr, Ancheta antifraud n mediul afacerilor, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, p. 21
Aug. Lazr, op. cit., p. 74. Conform experienei investigative a Direciei Naionale Antimafia din Italia, banul murdar are
miros, are gust i, de asemenea, are culoare (il denaro sporco ha odore, ha sapore ed ha anche colore) P.L. Dell Osso,
Combaterea splrii banilor murdari, Lucrare prezentat la seminarul Tempus privind combaterea criminalitii
organizate, P..C.C.J. Bucureti, 2001.
8
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, dosar nr. X/P/2005 (nepublicat).
7

20

Conform aceluiai mod de operare precaut, vnztorii scot pe pia tezaurele mari, divizate n trane de
zeci sau sute de piese la fiecare sesiune de licitaie. n acest mod, la efectuarea ofertei nu este riscat ntregul
tezaur. Pe de alt parte, dup vnzarea unui lot de piese, cum ar fi artefacte arheologice dacice, la vnzarea
urmtoarelor piese este invocat buna-credin rezultnd din vnzarea public a pieselor anterioare. Astfel,
fptuitorii, membri ai unei echipe de braconaj arheologic din Munii Ortiei, dup ce au localizat i sustras prin
detecii i spturi neautorizate efectuate n situl arheologic Sarmizegetusa Regia, un tezaur compus din 3.000
monede din aur, tip Koson, au oferit spre vnzare Muzeului Naional de Istorie a Romniei i Bncii Naionale a
Romniei, loturi de cte 200 de monede, prezentate ca fiind bunuri motenite de la antecesori. Ulterior,
nemulumii de sumele primite, au valorificat restul tezaurului pe piaa neagr, intern i internaional, a
antichitilor9.
Acelai mod de operare presupune i alte precauii, cum ar fi stabilirea unor preuri de referin care
sunt ascunse licitatorilor, denumite preuri de rezerv, care, n momentul atingerii lor de ctre licitator, i ofer
acestuia posibilitatea s achiziioneze bunul. Artefactul este adjudecat astfel, de ctre licitator, numai n cazul
oferirii acestui pre. n caz contrar, acesta este repus n procedura licitaiei la o sesiune viitoare.
4.

Cadrul normativ de incriminare i investigare a infraciunilor din domeniul patrimoniului


cultural naional
4.1. Structura Poliiei cu atribuii pe linia protejrii Patrimoniului Cultural Naional

n structura Direciei de Investigaii Criminale din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne a
funcionat ntre anii 2001-2009, n baza prevederilor art. 83 din Legea nr. 182/2000 privind protejarea
patrimoniului cultural naional mobil, cu modificrile i completrile ulterioare i art. 3 din Legea nr. 259/2006
de modificare i completare a Legii nr. 422/2001 privind protejarea monumentelor istorice, Serviciul protejarea
patrimoniului cultural naional.
Acest serviciu a fost organizat pe principiul liniei de munc, a acionat pentru cunoaterea i controlul
fenomenului infracional, prevenirea i combaterea faptelor ilegale de acest gen.
Serviciul protejarea patrimoniului cultural naional a cooperat cu celelalte direcii din cadrul
Inspectoratul General al Poliiei Romne, cu instituii / structuri din Ministerul Internelor i Reformei
Administrative, Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Informaii Externe, ofierii de legtur strini
acreditai n Romnia, Autoritatea Naional a Vmilor, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaiei i Justiie,
precum i cu organe abilitate din cadrul Ministerului Justiiei i Ministerul Culturii i Cultelor, prin schimburi de
date i informaii necesare organizrii de activiti i msuri comune de prevenire i combatere a fenomenului
infracional pe linia patrimoniului cultural naional.
n domeniul cooperrii poliieneti internaionale, Serviciul protejarea patrimoniului cultural naional a
colaborat, prin Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei
Administrative, cu structuri similare din alte ri i organisme internaionale abilitate, desfurnd urmtoarele
activiti :
a) a realizeazat schimburi de date i informaii operative, precum i aciuni comune cu structuri
corespondente din alte ri sau prin intermediul ofierilor de legtur strini acreditai la Bucureti, pentru
identificarea i neutralizarea unor grupuri de infractori care acioneaz n acest domeniu;
b) a exploatat datele i informaiile obinute prin metode specifice, referitoare la persoane cu asemenea
preocupri, asigurnd transmiterea acestora cu operativitate la unitile teritoriale competente, pentru luarea
msurilor necesare;
c) n cooperare cu celelalte uniti abilitate a realizat demersurile ce se impun, potrivit conveniilor
internaionale la care Romnia este parte, pentru redobndirea bunurilor culturale care au fost exportate ilegal, au
fost sustrase din situri arheologice, lcauri de cult, muzee sau colecii ori sunt deinute fr temei legal n
strintate.
n plan teritorial, la nivelul serviciilor de investigaii criminale din cadrul inspectoratelor de poliie
judeene, a funcionat cte un compartiment format din 1 3 poliiti, iar la Direcia General de Poliie a
Municipiului Bucureti din 5 poliiti.
n mai 2009, Serviciul protejarea patrimoniului cultural naional a fost desfiinat printr-o regretabil
decizie luat n cadrul restructurrii Poliiei Romne.
4.2. Infraciuni din domeniul Patrimoniului Cultural Naional
n zonele, locurile i mediile ce fac obiectul acestei linii de munc pot fi comise infraciuni de natura
celor prevzute n urmtoarele acte normative:

Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, dosar nr. 92/P/2006 (nepublicat).

21

a) Codul Penal: art. 208, 209, 211, 213, 214, 215, 215 1, 216, 217, 218, 219, 246, 248, 248 1, 249, 263,
280 , 281, 319 i art. 360;
b ) legi speciale:
1. Legea nr. 182/2000 privind protejarea patrimoniului cultural naional mobil: art. 65 76;
2. Legea nr. 422/2001 privind protejarea monumentelor istorice: art. 55;
3. O.G. nr. 47/2000 privind stabilirea unor msuri de protecie a monumentelor istorice care
fac parte din Lista patrimoniului mondial: art. 11;
4. O.G. nr. 43/2000 privind protecia patrimoniului arheologic i declararea unor situri
arheologice ca zone de interes naional: art. 25 27, 31 i 32;
5. Legea contabilitii nr. 82/1991: art. 43 ;
6. Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale: Capitolul 2;
7. Legea nr. 178/1934 pentru reglementarea contractului de consignaie (publicat n
Monitorul Oficial nr. 173 din 30.07.1934): art. 23 - 25;
8. Legea nr. 50/1991 privind autorizarea executrii construciilor i unele msuri pentru
realizarea locuinelor, republicat : art. 24;
9. Legea nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor i protecia persoanelor:
art. 58;
10. Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei: Titlul XII - Seciunea 1.
1

Concluzii: Criminalitatea contra Patrimoniului Cultural Naional, domeniu al


criminalitii n gulere albe, reprezint un fenomen infracional n expansiune favorizat de
globalizarea economiei i tranziia la economia de pia n Europa de Est. n statele sud-est
europene, ntre care se afl i Romnia, o influen important a exercitat-o elita reelelor de
traficani din spaiul judiciar ex-iugoslav i central-european, provenit din simbioza fostelor
structuri de putere cu serviciile de informaii i gruprile crimei organizate care au elaborat
i coordonat punerea n aplicare a scenariilor i strategiilor infracionale n domeniul de
interes. Sunt de remarcat, de asemenea, influenele reelelor criminale din Orientul Apropiat,
precum i ale mafiei italiene care opereaz n sfera traficului cu bunuri de patrimoniu i a
fraudelor economico-financiare, valorificnd oportunitile oferite de perioada tranziiei.
Criminalitatea contra Patrimoniului Cultural Naional s-a dovedit a fi, de asemenea, endemic statelor
cu patrimoniu antic i pia de art dezvoltat (braconaj arheologic, trafic ilegal de bunuri culturale etc.), o
component patologic inerent a comerului global cu bunuri de art. Remarcat frecvent ca o articulaie a
puterii, acest gen de criminalitate i adapteaz comportamentul i ntinderea n raport cu reaciile administraiei
publice i autoritilor judiciare ale fiecrui stat, precum i ale instituiilor U.E.
Imperativele luptei contra formelor evoluate de criminalitate n domeniul Patrimoniului Cultural
Naional impun atingerea urmtoarelor obiective strategice:
1. Educarea i sensibilizarea publicului cu referire la pericolul reprezentat de criminalitatea contra
Patrimoniului Cultural Naional, inclusiv de infraciunile de corupie conexe acestor fapte.
2. Creterea eficacitii msurilor destinate prevenirii i controlului activitilor criminale din domeniul
Patrimoniului Cultural Naional (braconaj arheologic, furturi din muzee, fraude, splare de bani etc.); aplicarea
msurilor preventive de natur administrativ (retragerea licenei, autorizaiei profesionale, comerciale, crearea
unor baze de date privind persoanele i societile comerciale care desfoar anumite activiti ilicite etc.).
3. Protecia participanilor vulnerabili n procesul penal.
4. Modernizarea mijloacelor de investigare n materie represiv (existena unor structuri specializate ale
Poliiei Judiciare, specializarea magistrailor n cercetarea acestor infraciuni etc.).
5. Evaluarea eficacitii structurilor investigative, stimularea cooperrii instituiilor participante la
combaterea criminalitii contra Patrimoniului Cultural Naional: Ministerul Public, Poliia Romn, Poliia de
Frontier, Vama.
Realizarea obiectivelor menionate implic, totodat, ntrirea efectivelor de magistrai, poliiti,
funcionari publici printr-o recrutare masiv de tineri cu bun pregtire profesional, motivai pentru cariere
publice atractive, bine remunerate.
Strategia este necesar a fi susinut, nentrerupt, printr-o voin de stat ferm, n msur s asigure
integrarea judiciar european a Romniei i s nfrng prognoza negativ privind tendina creterii, n
continuare, a criminalitii contra Patrimoniului Cultural Naional.
Privind n viitor, n contextul evoluiei integrrii europene, cteva domenii se contureaz pentru a fi
supuse refleciei cercettorilor: renfiinarea i organizarea structurilor specializate, ntrirea cooperrii
interinstituionale, elaborarea incriminrilor specifice, uniforme, la nivel european, identificarea sanciunilor
adecvate, a procedurilor specifice de investigare i de judecat, a strategiilor neconvenionale de prevenire i
control. Totodat sunt de remarcat cteva tendine ale evoluiei criminalitii contra Patrimoniului Cultural
Naional la nivel continental.
22

Fenomenul de globalizare progresiv a economiei determin un curs de unificare i cretere a gradului


de interdependen a pieelor criminale i a fptuitorilor care opereaz n perimetrul lor.
Capacitatea de adaptare i mobilitatea specifice organizaiilor criminale determin deplasarea unor
activiti infracionale din spaiul vest-european, unde se exercit presiunea calificat a instituiilor judiciare,
spre spaiul est-european unde au aprut noi oportuniti de afaceri ilegale (braconaj arheologic, contraband,
splare de bani etc.), iar experiena investigativ n materie i mijloacele logistice ale autoritilor sunt mai
reduse. n aceste condiii, anihilarea noilor manifestri ale gruprilor infracionale din domeniul Patrimoniului
Cultural Naional, inclusiv a laboratoarelor de corupie i criminalitate organizat create n spaiul esteuropean (ex. Transnistria) este posibil prin cooperarea structurilor investigative, transferul reciproc de
expertiz n cadrul programelor europene, sprijinirea organelor judiciare est-europene n aciunea lor de
emancipare de sub presiunea sufocant a reelelor de interese economico-politice preocupate de satisfacerea
propriilor interese privind acumularea rapid a capitalului.
Cercetarea a relevat c pe msura integrrii n piaa comun european, a dezvoltrii libertii de
circulaie a mrfurilor, persoanelor, serviciilor, se creeaz condiii favorabile realizrii unor reele specializate la
nivel european caracterizate printr-un modus operandi sofisticat, ocult, integrate n circuitele economice
tradiionale, prin scheme complexe i implicarea ntr-un lan internaional de intermediari. Investigarea acestor
reele criminale impune accelerarea preocuprilor pentru dezvoltarea unui spaiu judiciar european, a Codului
penal european (Corpus Juris), a reelei judiciare europene (Eurojust) alctuite din procurori, judectori, ofieri
de poliie cu competene echivalente detaai de fiecare stat membru conform sistemului su juridic, a
Ministerului Public European, precum i a instituiei Procurorului european pentru protecia intereselor
financiare ale comunitii.
Este necesar ca anchetatorii europeni s poat utiliza operativ, n materia reelelor internaionale care
vizeaz Patrimoniul Cultural, tehnici de investigare pro-active sau speciale, respectiv investigaii ante-delictum
i investigaii speciale cum sunt: infiltrrile de ageni sub acoperire, societile ecran furnizoare de servicii
ctre reelele infracionale, informatorii, interceptrile, nregistrrile audio sau video, utilizarea noilor tehnologii
pentru accesul n sistemele informatice i pentru analiza informaiilor, supravegherea conturilor bancare, msuri
legale de reducere a pedepsei pentru infractorii ce coopereaz cu autoritile judiciare etc., care i-au dovedit
eficacitatea n aplicarea unor lovituri chirurgicale organizaiilor criminale.
Asemenea tehnici investigative vor putea fi utilizate de structuri specializate, numai ntr-un cadru
legal, care s exclud arbitrariul, cu aprobarea magistratului i numai n scop judiciar, respectiv
n vederea culegerii probelor n cazurile de criminalitate organizat.
n condiiile globalizrii criminalitii afacerilor, cnd infractorii ce locuiesc ntr-o ar se ntlnesc
adeseori ntr-o alt ar i organizeaz svrirea fraudelor ntr-o a treia ar, iar produsul acestora l ascund
sau l investesc ntr-o a patra ar, structurile investigative europene trebuie s fie cel puin la fel de mobile,
s-i comunice n timp real informaiile, s fie capabile de a gsi operativ, n alte ri, probe adminisile n
ara n care se va desfura judecata. Dinamica organizrii i specializrii reelelor infracionale, adoptarea
unui modus operandi tot mai evoluat, impun o dinamic similar a organizrii i specializrii structurilor
investigative, utilizarea tehnicilor speciale de supraveghere operativ i cercetare adecvate noilor moduri de
operare, aplicabile ntregului spaiu judiciar european.
ANEXA nr. 1
I. Instrumente juridice internaionale la care Romnia este parte:
a) Legea nr. 79/1993 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra msurilor ce urmeaz a fi luate
pentru interzicerea i mpiedicarea operaiunilor ilicite de import, export i transfer de proprietate al bunurilor
culturale, adoptat de Conferina general a Organizaiei Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur la
Paris la 14 noiembrie 1970 publicat n Monitorul Oficial nr. 268 din 19 noiembrie 1993;
b) Legea nr. 149/1997 pentru ratificarea Conveniei UNIDROIT privind bunurile culturale furate sau
exportate ilegal, adoptat la Roma la 24 iunie 1995, publicat n Monitorul Oficial nr. 176 din 30 iulie 1997;
c) Legea nr. 150/1997 privind ratificarea Conveniei europene pentru protecia patrimoniului
arheologic (revizuit), adoptat la La Valetta la 16 ianuarie 1992, publicat n Monitorul Oficial nr. 175 din 29
iulie 1997;
d) Legea nr. 157/1997 privind ratificarea Conveniei pentru protecia patrimoniului arhitectural al
Europei, adoptat la Granada la 3 octombrie 1985 publicat n Monitorul Oficial nr. 274 din 13 octombrie
1997;
e) Legea nr. 451/2002 pentru ratificarea Conveniei europene a peisajului, adoptat la Florena la 20
octombrie 2000 publicat n Monitorul Oficial nr. 536 din 23 iulie 2002;
f) Regulamentul Consiliului Comunitii Europene (EEC) nr. 3911 din 09 decembrie 1992 privind
exportul bunurilor culturale;
g) Regulamentul Comisiei Europene (EEC) nr. 752/1993 pentru stabilirea msurilor necesare
implementrii Regulamentului Consiliului nr. 3911/1992 privind exportul bunurilor culturale.
23

II. Acte normative privind protejarea Patrimoniului Cultural Naional Mobil:


a) Legea nr. 182/2000 privind protejarea patrimoniului cultural naional mobil, publicat n Monitorul
Oficial nr. 530 din 27 octombrie 2000, modificat i completat ulterior (pn la 8 ianuarie 2007) prin :
- Ordonana de urgen a Guvernului nr. 9/2001, aprobat cu modificri prin Legea nr. 574/2001, cu
modificrile ulterioare;
- Legea nr. 574/2001 pentru aprobarea Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 9/2001 privind
unele masuri in domeniile culturii si artei, cultelor, cinematografiei si dreptului de autor;
- Ordonana de urgen a Guvernului nr. 16/2003, aprobat cu modificri prin Legea nr. 314/2004;
- Legea nr. 105/2004 privind publicarea Legii pentru modificarea Legii nr. 182/2000 privind
protejarea patrimoniului cultural naional mobil;
- Legea nr. 314/2004 privind aprobarea Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 16/2003 pentru
modificarea si completarea Legii nr. 182/2000 privind protejarea patrimoniului cultural national
mobil;
- Legea nr. 488/2006 pentru modificarea si completarea Legii nr. 182/2000 privind protejarea
patrimoniului cultural national mobil,
.b) Ordinul M.C.C. nr. 2053 din 17 mai 2002 pentru aprobarea Normelor de clasare a bunurilor culturale
mobile, publicat n Monitorul Oficial nr. 349 din 24 mai 2002;
c) Hotrrea Guvernului nr. 1546/2003 pentru aprobarea Normelor de conservare i restaurare a
bunurilor culturale mobile clasate, publicat n Monitorul Oficial nr. 58 din 23 ianuarie 2004;
d) Hotrrea Guvernului nr. 1420/2003 pentru aprobarea Normelor privind comerul cu bunuri
culturale mobile, publicat n Monitorul Oficial nr. 900 din 16 decembrie 2003;
e) Hotrrea Guvernului nr. 518/2004 pentru aprobarea Normelor metodologice privind exportul
definitiv sau temporar al bunurilor culturale mobile, cu modificrile ulterioare (vezi HG nr. 1898/2004) publicat
n Monitorul Oficial nr. 370 din 28 aprilie 2004;
f) Legea nr. 311/2003 - Legea muzeelor i a coleciilor publice, republicat. ( Republicat n temeiul
art. III din Legea nr. 12/2006 pentru modificarea i completarea Legii muzeelor i a coleciilor publice nr.
311/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 39 din 17 ianuarie 2006. Legea muzeelor i a
coleciilor publice nr. 311/2003 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 528 din 23 iulie
2003 i a mai fost modificat prin Legea nr. 114/2006 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 26/2005
privind managementul instituiilor publice de cultur, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
413 din 12 mai 2006.);
g) Legea nr. 334/2002 Legea bibliotecilor, republicat n Monitorul Oficial nr. 132 din 11 februarie
2005, modificat i completat de:
1. Ordonana Guvernului nr. 26/2006, aprobat cu modificri prin Legea nr. 277/2006;
2. Legea nr. 114/2006, publicat n Monitorul Oficial nr. 413 din 12 mai 2006;
3. Legea nr. 277/2006, publicat n Monitorul Oficial nr. 595 din 10 iulie 2006.
III. Acte normative privind protejarea Patrimoniului Arheologic:
a) Ordonana Guvernului nr. 43/2000 privind protecia patrimoniului arheologic i declararea unor
situri arheologice ca zone de interes naional, republicat n Monitorul Oficial nr. 951 din 24 noiembrie 2006.
Actul normativ a fost modificat i prin Ordonana Guvernului nr. 13/2007, publicat n Monitorul Oficial nr. 81
din 1 februarie 2007;
b) Ordinul Comun M.A.I., M.E.C., MC.C., M.Ap.N. nr. 251/409/2275/M 115 din 31 mai 2004 pentru
aprobarea Normelor tehnice privind deinerea i comercializarea detectoarelor de metale, publicat n Monitorul
Oficial nr. 704 din 4 august 2004;
IV. Acte normative privind protejarea Patrimoniului Cultural Naional Imobil:
a) Ordonana Guvernului nr. 47/2000 privind stabilirea unor msuri de protecie a monumentelor
istorice care fac parte din Lista patrimoniului mondial, publicat n Monitorul Oficial nr. 45 din 31 ianuarie
2000, aprobat cu modificri i completri de Legea nr. 564/2001 publicat n Monitorul Oficial nr. 695 din 1
noiembrie 2001;
b) Hotrrea Guvernului nr. 493/2004 pentru aprobarea Metodologiei privind monitorizarea
monumentelor istorice nscrise n Lista patrimoniului mondial i a Metodologiei privind elaborarea i coninutul-

24

cadru al planurilor de protecie i gestiune a monumentelor istorice nscrise n Lista patrimoniului mondial,
publicat n Monitorul Oficial nr. 380 din 30 aprilie 2004;
c) Legea nr. 422/2001 privind protejarea monumentelor istorice, republicat n Monitorul Oficial nr.
938 din 20 noiembrie 2006. Actul normativ a mai fost modificat i completat de:
1. Legea nr. 401/2003 pentru modificarea i completarea Legii nr. 50/1991 privind autorizarea
executrii lucrrilor de construcii, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 749 din 27 octombrie
2003;
2. Legea nr. 468/2003 privind modificarea i completarea Legii nr. 422/2001 privind protejarea
monumentelor istorice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 820 din 19 noiembrie 2003;
3. Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 927 din 23 decembrie 2003.
4. Legea Nr. 259 din 23 iunie 2006 pentru modificarea i completarea Legii nr. 422/2001
privind protejarea monumentelor istorice publicat n Monitorul Oficial nr. 573 din 3 iulie 2006
d) Ordonana Guvernului nr. 21/2006 privind regimul concesionrii monumentelor istorice, publicat
n Monitorul Oficial nr. 83 din 30 ianuarie 2006,aprobat cu modificri prin Legea nr. 454/2006, publicat n
Monitorul Oficial nr. 1004 din 18 decembrie 2006;
e) Hotrrea Guvernului nr. 1309/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice privind cuantumul
timbrului monumentelor istorice i modalitile de percepere, ncasare, virare, utilizare i evideniere a sumelor
rezultate din aplicarea acestuia, publicat n Monitorul Oficial nr. 888 din 9 decembrie 2002;
f) Hotrrea Guvernului nr. 610/2003 pentru aprobarea Normelor metodologice privind procedura de
acordare a creditelor necesare efecturii de lucrri de protejare la monumentele istorice, deinute de persoanele
fizice sau juridice de drept privat publicat n Monitorul Oficial nr. 402 din 10 iunie 2003;
g) Ordinul M.C.C. nr. 2682 din 13 iunie 2003 privind aprobarea Normelor metodologice de clasare i
eviden a monumentelor istorice, a Listei monumentelor istorice, a Fiei analitice de eviden a monumentelor
istorice i a Fiei minimale de eviden a monumentelor istorice, publicat n Monitorul Oficial nr. 448 din 24
iunie 2003;
h) Ordinul M.C.C. nr. 2684 din 18 iunie 2003 privind aprobarea Metodologiei de ntocmire a
Obligaiei privind folosina monumentului istoric i a coninutului acesteia, cu modificrile ulterioare (vezi
Ordinul 2807/2003) publicat n Monitorul Oficial nr. 448 din 24 iunie 2003;
i) Hotrrea Guvernului nr. 1430/2003 pentru aprobarea Normelor metodologice privind situaiile n
care Ministerul culturii, respectiv autoritile administraiei publice locale, contribuie la acoperirea costurilor
lucrrilor de protejare i de intervenie asupra monumentelor istorice, proporia contribuiei, procedurile, precum
i condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc proprietarul, altul dect statul, municipiul, oraul sau comuna,
publicat n Monitorul Oficial nr. 905 din 18 decembrie 2003;
j) Ordinul M.C.C. nr. 2237 din 27 aprilie 2004 privind aprobarea Normelor metodologice de
semnalizare a monumentelor istorice, rectificat (vezi rectificarea nr. 2237/2004) publicat n Monitorul Oficial
nr. 220 din 16 martie 2005.
V. Alte reglementari cu referire la protejarea monumentelor istorice:
a) Legea nr. 50/1991 privind autorizarea executrii lucrrilor de construcii, republicat n Monitorul
Oficial nr. 933 din 13 octombrie 2004. Actul normativ a mai suferit modificri i completri, printr-o serie de
acte normative emise ulterior, astfel :
- Ordonana de urgen a Guvernului nr. 122/2004, aprobat cu modificri prin Legea nr. 119/2005;
- Legea nr. 119/2005 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 122/2004 pentru
modificarea art. 4 din Legea nr. 50/1991 privind autorizarea executrii lucrrilor de construcii; Legea nr.
52/2006; Legea nr. 376/2006; Legea nr. 117/2007.
b) Legea nr. 5/2000 privind aprobarea Planului de amenajare a teritoriului naional Seciunea a III-a
- zone protejate, publicat n Monitorul Oficial nr. 152 din 12 aprilie 2000.

25

INFRACTIUNEA DE SPALARE A BANILOR IN SPATIUL EUROPEAN - ASPECTE JURIDICE SI


CRIMINOLOGICE
Ioana Celia Paca
Prezentul articol analizeaz infraciunea de splare a banilor n contextul criminalitii organizate,
tratnd comparativ reglementrile din legislaia romn cu cele din legislaiile altor state, raportat i la cerinele
Uniunii Europene.
ntruct realitile cotidiene relev faptul c Romnia a devenit un spaiu economic de reinvestire a
produsului infraciunii, nregistrnd n ultimii ani o cretere semnificativ a transferurilor de bani din ar n
strintate, articolul analizeaz, raportat la acest context social, mijloacele legale de reprimare a acestui fenomen.
Le prsent article examine l'infraction de blanchiment d'argent dans le contexte de la criminalit
organise, portant de manire comparative sur les rglementations de la lgislation roumaine par rapport celles
des autres Etats et aussi par rapport aux exigences de l'Union Europene.
Vu que les ralits quotidiennes dvoilent que la Roumanie est devenue un espace conomique de
rinvestissement des produits de la criminalit, enregistrant au cours de ces dernires annes une augmentation
significative des transfers de fonds l'tranger, l'article analyse, par rapport ce contexte social, les moyens
juridiques pour rprimer ce phnomne.
1.

Aspecte criminologice

Criminalitatea organizat este motivat de profit, iar splarea de bani constituie activitatea principal
care produce capital, permite investiii, garanteaz putere i supremaie. Profitul obinut prin reciclarea banilor
este folosit pentru a corupe, a influena i a facilita alte obiective ale crimei organizate. Prin intermediul banilor,
gruprile infracionale reuesc s pun n aplicare programul infracional i s contribuie la corupia electoral,
politic i a sectoarelor economice de stat.
Globalizarea ca proces complex, cu consecine n primul rnd economice, dar inevitabil i politice, a
dus la mondializarea pieelor de mrfuri i a celor financiare, la o adevrat i ampl migraie a populaiei
mondiale spre centrele de putere sau interes economic, uurat de permeabilizarea substanial a frontierelor i
de recunoaterea de ctre tot mai multe state, mai ales dup Actul Final al Conferinei pentru Securitate i
Cooperare n Europa, de la Helsinki din 1975, a dreptului la libera circulaie ca drept fundamental al omului.
Revoluionarea mijloacelor de comunicare i dezvoltarea industriei IT, urmat de o adevrat explozie
informaional, au dus la "comprimarea" spaiului i timpului, atenund diferenierile create de frontierele
statale, lumea devenind "oraul planetar" 1 care pn la urm este "une sorte de petit village", dup cum remarca
prof. dr. Ahmed Fathi Sorour, preedintele Asociaiei egiptene de drept penal, n discursul 2 de deschidere a
Colocviului preparator (Alexandria - 1997) al celui de-al XVI-lea Congres Internaional de Drept Penal de la
Budapesta (1999) avnd ca tem "Sistemele penale n opoziie cu fenomenul de crim organizat" (Les systmes
penaux l'preuve du crime organis/The criminal justice systemes facing the challenge of organised crime) 3.
n oraul planetar infracionalitatea a cptat trsturi noi i a mbrcat forme tot mai agresive i mai
organizate, ignornd frontierele statale, o infraciune putnd fi practic conceput ntr-un stat, realizat pe
teritoriul altui stat, iar profitul infracional s fie investit n mod legal ntr-un al treilea stat, toate aceste activiti
fiind svrite n aceeai zi, stnd n faa unui calculator sau vorbind la un telefon mobil. n acest context,
criminalitatea nu mai este o problem pur naional, nu mai este caracteristic unei singure ri, iar codurile
1

C. Van Den Wyngert, Les transformations du droit international pnal en rponse au dfi de la criminalit organise ,
Revue Internationale de Droit Pnal, nr. 1-2/1999, p. 44.
2
A. F. Sorour, Discours inaugural, Revue Internationale de Droit Pnal, nr. 1-2/1998, p. 11.
3
Les systmes penaux l'preuve du crime organis/The criminal justice systemes facing the challenge of organised crime,
Revue Internationale de Droit Pnal, nr.1-2/1998.

26

penale concepute dup modelul suveranitii de jurisdicie a statelor naionale nu mai constituiau instrumentele
adecvate unei riposte eficace mpotriva noilor forme infracionale.
Nu este de neglijat faptul c Romnia a devenit o pia de albire a banilor gruprilor mafiote prin
investiii n domeniul imobiliar i al terenurilor agricole, aspecte mediatizate de media italian, dar mai puin
investigate de autoritile romne, avide mai degrab de a atrage investitori cu orice pre dect de calitatea
acestora. Mafia se confirm a fi cel mai mare agent economic al rii, care genereaz pe an o cifr de afaceri de
140 de miliarde de euro i un profit de 100 de miliarde de euro, dup cum arat un raport pe tema combaterii
criminalitii, realizat de asociaia italian SOS Impresa4.
Realitile cotidiene relev o extindere a activitii grupurilor mafiei italiene n Romnia, unde nu
numai c au gsit un teritoriu de refugiu muli mafioi italieni condamnai 5, ci i un spaiu economic de
reinvestire a produsului infraciunii i de splare a banilor.
Roberto Saviano, cunoscut pentru scrierile sale despre mafia italian, datorit crora triete de ani de
zile sub o identitate protejat, arta ntr-un interviu pentru revista Foreign Policy Romania c n timp ce reelele
criminale italiene cumprau cam tot ce se putea n noua Europ liber, mediul de afaceri occidental era mult mai
prudent"6.
In perioada 2006 2010 Oficiul naional de prevenire i combaterea a splrii banilor se remarc prin
activiti de implementare a mecanismelor internaionale n combaterea splrii banilor i de eficientizare a
politicilor naionale n lupta mpotriva acestui fenomen.
Potrivit Raportului Oficiul Naional de Prevenire i Combaterea a Splrii Banilor n anul 2009 acesta
a fost sesizat cu un numr de 2771 de rapoarte de tranzacii suspecte i sesizri, din care 2.059 rapoarte din
partea entitilor raportoare, 391 sesizri de la autoritile de control financiare i supraveghere prudenial, 283
de la autoritile de aplicare a legii i 11 de la alte instituii publice care au constatat existena unor operaiuni
suspecte de splare a banilor 7, cu 10 % mai mult dect n anul 2008.
Analiznd raportul de activitate al Oficiului naional de prevenire i combatere a splrii banilor pe anul
2010, remarcm o cretere a numrului sesizrilor privind tranzaciile suspecte, respectiv 3477 rapoarte de
tranzacii suspecte de splare a banilor i de finanare a terorismului, iar n privina sumelor de bani intrate n ar
n anul 2010 acestea sunt cu 9% mai mari dect n anul precedent. O cretere semnificativ se nregistreaz, ns,
la sumele transferate din Romnia nspre alte ri, cu 15% mai mult dect n 2009 i mult mai mult, raportat la
sumele intrate n ar.
n contextul boomului imobiliar din perioada 2006-2008 se remarc nivelul sczut al raportrilor din
partea profesiunilor libere i a sectoarelor cu risc crescut cum ar fi ageniile imobiliare, notarii, avocaii i
contabilii, n condiiile n care un numr semnificativ de tranzacii s-au desfurat prin plata n numerar, context
n care ar trebui regndit politica legislativ privind nclcarea obligaiei de raportare a acestor tranzacii
Conform aceluiai raport de activitate al Oficiului naional de prevenire i combatere a splrii banilor
pe anul 2009, principala infraciune generatoare de bani murdari a fost evaziunea fiscal, care a fost identificat
n 64% din cazurile n care au fost relevate indicii temeinice cu privire la svrirea infraciunii de splare a
banilor. n alte 12% din cazuri, infraciunea generatoare de bani murdari a fost nelciunea i n 7% din cazuri sau identificat infraciuni la Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, cu modificrile i completrile
ulterioare. n restul de 10% intr alte infraciuni, precum contraband, proxenetism, infraciuni legate de
comerul electronic etc.8.
De remarcat este i faptul c n cazul infraciunilor generatoare de bani n anul 2010 evaziunea fiscal
rmne ca principal surs de provenien a sumelor de bani reciclate, cu o pondere de 65%, iar 10% din
infraciuni sunt infraciuni cu caracter transfrontalier9.
Este greu de explicat, n contextul creterii anuale a trimiterilor n judecat pentru infraciuni de trafic
de persoane, trafic de stupefiante i pentru infraciuni de corupie, de ce apare ca nesemnificativ numrul
inculpailor trimii n judecat i pentru infraciunea de splare a banilor.
Considerm c n cazul acestor infraciuni ar trebui indisponibilizate n mod obligatoriu toate bunurile
identificate ca fiind dobndite n perioada activitilor infracionale ori consecutive acesteia, deoarece sarcina
probei dobndirii licite a acestora revine dobnditorului (inversarea sarcinii probei), el neputndu-se prevala de
prezumia dobndirii licite a acestora n contextul n care nu a desfurat alte activiti licite sau valoarea
bunurilor dobndite excede n mod semnificativ veniturilor sale licite.
Prin deciziile pronunate10, Curtea European a Drepturilor Omului a apreciat c n cazul
indisponibilizrii unor bunuri a cror provenien nu poate fi justificat, nu se ncalc drepturile fundamentale la
4

Raport Italia: Mafia - cel mai eficient agent economic al rii, www.cronicaeuropeana.ro
Mafia Italian n Romania: Sacra Corona Unita, Revista Flacra, 20.08.2007.
6
Foreign Policy Romania, 8.11.2010.
7
Oficiul naional de prevenire i combatere a splrii banilor, Raport de activitate 2009, www.onpcsb.ro
8
ibidem
9
Oficiul naional de prevenire i combatere a splrii banilor, Raport de activitate 2009 pe www.onpcsb.ro
10
Cauzele Grayson & Barnham mpotriva Regatului Unit din 23 septembrie 2008 i Philips contra Regatului Unit din
12.12.2001.
5

27

un proces echitabil sau la ocrotirea proprietii, n condiiile n care persoana acuzat are dreptul de a dovedi
proveniena legitim a bunurilor.
Statisticile furnizate de Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism
(DIICOT) Comitetului de Experi privind Evaluarea Msurilor de Combatere a Splrii Banilor i Finanare a
Terorismului (Moneyval), din cadrul Comitetului European privind Problemele infracionale, arat c ntre 2002
i 2007 au fost emise doar 77 de rechizitorii avnd ca obiect inculparea pentru infraciunea de splare a banilor 11,
iar situaia nu pare a se fi schimbat n mod major.
Din raportul de activitate al DIICOT pe anul 2010 rezult, spre exemplu, c din 150 cauze avnd ca
obiect infraciuni de splare a banilor au fost finalizate cu trimitere n judecat doar 8 cauze 12. n ceea ce
privete Oficiul naional de prevenire i combatere a splrii banilor, 10% dintre sesizrile fcute n anul 2010
ctre organele de cercetare penal privitoare la splarea banilor au ca temei svrirea unor infraciuni
transfrontaliere, astfel nct colaborarea ntre unitile financiare naionale apare mai mult dect necesar.
2.

Reglementrile naionale i convenii internaionale

Convenia de la Viena a Naiunilor Unite13 i nfiinarea Grupului de Aciune Financiar (GAFI),


instituie internaional care se ocup exclusiv de lupta mpotriva splrii banilor, constituie cadrul noilor forme
de contracarare a fenomenului reciclrii banilor n rile membre ale Uniunii.
n scopul asigurrii cadrului legislativ de cooperare internaional n domeniu, n ultimii ani, n
Romnia au fost adoptate mai multe acte normative care s transpun Directivele Europene. Fcnd abstracie
de celelalte legi privind criminalitatea organizat, traficul de droguri i traficul de persoane, ne vom opri asupra
Legii nr. 656/2002 14 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor.
n vederea punerii sale n acord cu conveniile adoptate, cu directivele i recomandrile comunitare,
aceasta a fost modificat de nu mai puin dect de opt ori 15. Prin modificrile aduse legii au fost introduse noi
standarde privind desfurarea procedurii de identificare a clienilor i de prelucrare a informaiilor referitoare la
splarea banilor, menite s eficientizeze activitatea organismelor statale cu atribuii n acest sens, impunnd
persoanelor fizice i juridice obligaii de precauie i raportare asupra crora nu ne vom opri, deoarece exced
temei noastre.
Elementele infraciunii de splare a banilor regsite n art. 23 sunt incriminate potrivit cerinelor
Conveniilor de la Viena i de la Palermo 16. Art. 6 alin. 1 pct. (a) (i) din Convenia de la Palermo este transpus n
totalitate n cuprinsul art. 23 din Legea nr. 656/2002. Noua lege a adoptat o abordare de tipul toate infraciunile
i nu a prevzut cerina existenei unei condamnri anterioare pentru a pune sub acuzare o persoan pentru
infraciunea de splare a banilor .
n general, cadrul legislativ naional este adecvat prevenirii i combaterii fenomenului infracional de
splare a banilor sau a altor produse ale infraciunii. Cu toate acestea, dei omisiunea raportrii tranzaciilor
suspecte este sancionat contravenional, au existat recomandri din partea organismelor europene de
monitorizare ca autoritile romne s considere standarde mai sczute pentru elementul intenional, cum ar fi
suspiciunea sau chiar s incrimineze neglijena persoanelor cu atribuii n ceea ce privete raportarea sau
blocarea tranzaciilor suspecte17.
3.

Aspecte de doctrin i practic judiciar

Doctrina juridic este unanim n a afirma c infraciunea de splare a banilor este condiionat de
existena unei infraciuni premis, deoarece, prin natura sa, infraciunea de splare a banilor este o infraciune
subsecvent altei infraciuni, ea neavnd o existen de sine stttoare. Cu toate acestea, infraciunea de splare a
banilor este o infraciune autonom fa de infraciunea premis, dovad fiind faptul c exist concurs de
11

Raport detaliat al celei de a treia runde de evaluare a Romniei, Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului pentru
adoptarea de ctre comitetul Moneyval n cadrul celei de a 27-a sesiuni plenare
Strasbourg, 7-11 iulie 2008 pe www. onpcsb.ro
12
Raport 2010, www.diicot.ro.
13
Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului de substane stupefiante i psihotrope de la Viena din 19 decembrie 1988.
14
Publicat n M. Of. nr. 904 din 12. 12.2002.
15
Prin Legea nr. 230/2005 publicat n M. Of., Partea I nr. 618 din 15.07.2005, O.U.G. nr. 135/2005 publicat n M. Of.,
Partea I nr. 897 din 07.10.2005, Legea nr. 405/2006 publicat n M. Of., Partea I nr. 947 din 23.11.2006, Legea nr. 306/2007
publicat n M. Of., Partea I nr. 784 din 19.11.2007, Legea nr. 39/2003 publicat n M. Of., Partea I nr. 50 din 29.01.2003,
O.U.G. nr. 53/2008 publicat n M. Of., Partea I nr. 333 din 30.04.2008, Legea nr. 330/2009 publicat n M. Of., Partea I nr.
762 din 09.11.2009, O.U.G. nr. 26/2010 publicat n M. Of., Partea I nr. 208 din 01.04.2010.
16
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate de la Palermo, ratificat prin Legea nr.
565/2002.
17
Raport detaliat al celei de a treia runde de evaluare a Romniei, Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului
pentru adoptarea de ctre comitetul Moneyval n cadrul celei de a 27-a sesiuni plenare, Strasbourg, 7-11 iulie 2008.

28

infraciuni atunci cnd acelai inculpat este att autorul infraciunii premis, ct i autorul infraciunii de splare
a banilor.
n legislaia romn, textul de incriminare a splrii banilor face trimitere ca element constitutiv la
proveniena bunurilor din infraciune. Aadar, din cuprinsul prevederilor art. 23 din Legea nr. 656/2002 deducem
c activitatea de splarea a banilor se grefeaz pe o activitate infracional anterioar, cunoscut de autorul
infraciunii subsecvente, ca fiind o activitate infracional proprie sau a unei alte persoane, dar despre care are
cunotin.
Problema care cred c se pune este aceea a dovedirii poziiei subiective a fptuitorului, respectiv
cunoaterea faptului c bunurile provin din infraciuni. Poate fi dovedit doar prin trimiterea n judecat a
autorului infraciunii premis, numai prin condamnarea sa, sau poate fi dovedit i prin fapte conexe, mprejurare
care ar permite trimiterea sa n judecat doar pentru infraciunea de splare de bani?
Proveniena infracional a bunului este reglementat de lege ca o condiie a laturii subiective, prin
cerina ca autorul s cunoasc aceast mprejurare. Acest specific al reglementrii face ca svrirea infraciunii
principale s nu reprezinte o situaie premis a laturii obiective, n sensul clasic al noiunii, iar obiectul
probaiunii s nu fie existena infraciunii principale, ci reprezentarea pe care a avut-o autorul faptei asupra
originii infracionale a bunului.
ntr-o anumit orientare a practicii judiciare, originea infracional a bunurilor reciclate trebuie s
rezulte din trimiterea n judecat sau condamnarea fptuitorilor infraciunii premis.
n acest sens, prin Decizia penal nr. 5685/2005 pronunat de nalta Curte de Casaie i Justiie 18, s-a
prevzut explicit imposibilitatea condamnrii inculpailor pentru svrirea infraciunii de splare de bani,
respectiv instigare la aceast infraciune, n ipoteza inexistenei condamnrii concomitente pentru svrirea
infraciunii de nelciune i complicitate la aceast infraciune. Cum acest lucru nu era posibil, n absena
apelului parchetului, pentru c s-ar fi agravat situaia inculpailor n propriile ci de atac, s-a apreciat c instana
de apel a procedat corect, pronunnd achitarea inculpailor pentru svrirea infraciunilor de splare de bani i
instigare la splare de bani. Soluia amintit las, ns, deschis problema infraciunii de splare de bani n
contextul n care reinerea infraciunii de provenien a bunurilor este datorat doar lipsei apelului Ministerului
Public.
Pe de alt parte, exist i soluii prin care s-a apreciat c nu este necesar existena unei condamnri
anterioare i nici concomitente n privina infraciunii premis, astfel nct este posibil condamnarea pentru
infraciunea de splare de bani, chiar i n lipsa condamnrii pentru infraciunea predicat.
Astfel, prin Sentina penal nr. 421 din 27 mai 2008 pronunat de Tribunalul Timi, rmas definitiv
prin respingerea apelurilor i recursurilor, s-a apreciat c elementul material al laturii obiective a infraciunii de
splare de bani nu presupune ca o cerin obligatorie pentru ntrunirea coninutului constitutiv o hotrre de
condamnare pentru infraciunea principal, iar condiia necesar din dispoziiile incriminatorii este s se probeze
existena, fr niciun dubiu, a infraciunii principale i c bunul ce se spal este produsul acesteia. ntruct n
spe furtul produselor ce fac obiectul infraciunii de splare de bani a fost dovedit fr nicio ndoial prin toate
mijloacele de prob, inclusiv prin declaraiile inculpailor, s-a apreciat c infraciunile principale de furt exist,
chiar dac pn la acel moment nu a fost condamnat o persoan pentru aceea infraciune. Prin urmare, s-a
dispus condamnarea inculpailor pentru svrirea infraciunii de splare de bani n lipsa unei condamnri pentru
furt.
Soluia instanei amintit mai sus este n acord cu prevederile Legii nr.656/2002. Potrivit alin. (5) al
articolului 23, cunoaterea provenienei bunurilor poate fi dedus din circumstanele faptice obiective. Acest
element al coninutului infraciunii poate fi determinat, aadar, pe baza unor probe concludente, care s contureze
existena infraciunii predicat i posibilitatea condamnrii pentru aceast fapt.
Potrivit articolului 9 al Conveniei Consiliului Europei de la Varovia din 2005 privind splarea,
descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului 19, o condamnare
anterioar sau simultan pentru o infraciune premis nu este o condiie pentru o condamnare pentru splare de
bani.
Problema dovedirii provenienei bunurilor dintr-o infraciune se pune n cazul terelor persoane care,
fr o nelegere prealabil cu participanii la infraciunea din care provin bunurile, svresc oricare din
activitile prevzute de art. 23. n acest caz se pune problema de a dovedi c acetia au cunoscut c bunurile
provin din infraciune.
Cu privire la aceast chestiune deosebim mai multe ipoteze.
O prim ipotez, reglementat de art. 23 lit. a teza I i lit. b, este aceea cnd autorul infraciunii de
splare a banilor este i autorul infraciunii din care provin bunurile sau are calitatea de participant la aceast
infraciune, ceea ce face ca proba elementului subiectiv al infraciunii subsecvente s fie una foarte uoar. n
aceast situaie se afl i membrii unui grup infracional organizat care, cunoscnd scopul asocierii, nu pot
invoca necunoaterea provenienei bunurilor. Astfel, fapta inculpailor care au dobndit sume de bani din
complicitate la infraciunea de luare de mit i, pentru a li se pierde urma, le-au schimbat n valut i le-au depus
18
19

.C.C.J , dec. pen. nr. 5685/2005 apud M. A. Hotca, M. Dobrinoiu, op.cit., p. 334.
Ratificat prin Legea nr. 420/2006, publicat n M. Of., Partea I nr. 968 din 04.12.2006.

29

la banc pe numele altor persoane, constituie infraciunea de splare de bani n concurs de complicitate la
infraciunea de luare de mit20.
Cea de a doua ipotez privete situaia n care infraciunea de splare de bani se comite de o alt
persoan dect participanii la infraciunea premis. n acest caz putem distinge mai multe situaii.
ntr-o prim variant, prevzut de art. 23 lit. a teza a II-a, fptuitorul schimb sau transfer bunuri n
scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire,
judecat sau executarea pedepsei. Activitatea sa este ulterioar infraciunii din care provin bunurile, deoarece
persoana ajutat a svrit infraciunea. Situaia este similar infraciunii de favorizare a crei existen este
corelat cu infraciunea al crei fptuitor este cel favorizat 21. Dac cel care este ajutat nu a comis nicio
infraciune, atunci nici schimbul sau transferul de bunuri svrit de ter nu este infraciune.
Totodat, infraciunea de splare de bani n varianta prevzut de art. 23 lit. c, constnd n dobndirea,
deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea de infraciuni, nu poate fi comis,
n opinia noastr, dect de o alt persoan dect autorul infraciunii premis, deoarece acesta dobndete, deine
sau folosete bunurile provenite din infraciunea svrit n starea n care le-a dobndit, ele fiind fructul
infraciunii, or pentru aceeai fapt nu poate fi pedepsit de dou ori (non bis in idem). n caz contrar, n
momentul svririi infraciunii de furt, nelciune etc., se comite prin dobndire i infraciunea de splare a
banilor, ceea ce evident este absurd.
n practica judiciar s-a statuat c prin textul de mai sus este ncriminat fapta celui care particip la
splarea produsului unei infraciuni, dobndind, deinnd sau folosind bunuri de la fptuitorul infraciunii
principale, n spe bani provenind din prostituie i folosii la cumprarea de autoturisme, tiind c aceste bunuri
provin din infraciune.
Astfel, fapta inculpailor care n perioada 2006- 2007 au obinut bani doar din practicarea prostituiei de
ctre alte persoane, neavnd nicio alt ocupaie i nedeclarnd niciun venit, neputnd justifica suma de 11.275
euro, 170 gr. bijuterii din aur, un camion cu remorc i dou autoturisme marca BMW, constituie infraciunea de
splare de bani prevzut de art. 23 lit. c din Legea nr. 656/200222.
Reinerea n sarcina inculpailor a infraciunii de splare de bani n form continuat nu este justificat,
ct vreme ceea ce se reine este doar faptul c au ridicat suma de 502.242.557 lei pltit de E. Post, printr-o
activitate delictual de accesare de card-uri contrafcute, activitate care este, ns, tot o component a infraciunii
de nelciune23.
n practic s-a statuat c este n sarcina acuzrii s dovedeasc faptul c inculpatul a primit bani
cunoscnd c provin din svrirea unei infraciuni i i-a folosit. Simplele speculaii potrivit crora n situaia
personal n care se afl inculpatul nu ar fi putut obine aceti bani n mod legal i c, dat fiind regimul
comunitii de bunuri, inculpatul a folosit din banii comuni ai familiei i c o parte dintre acetia proveneau din
svrirea infraciunii de trafic de persoane, nu sunt suficiente pentru a se reine n sarcina acestuia infraciunea
de splare de bani24.
Schimbul sau transferul de bunuri au semnificaia operaiunilor juridice amintite, fiind, ns, indiferent
dac mbrac sau nu forma unui act juridic sau doar a unei situaii de facto. Atunci cnd sunt svrite n scopul
ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit
infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei, acestea pot
mbrca i forma unor acte juridice simulate sau ncheiate prin interpui.
Ascunderea bunurilor este aciunea de dosire a bunurilor, iar disimularea adevratei naturi a
provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora se
poate realiza att prin fapte (ex. schimbarea seriei de fabricaie a unor produse sau bunuri), ct i prin acte
juridice simulate sau prin interpunere de persoane.
Existena infraciunii prevzute de art. 23 lit. b din Legea nr. 656/2002 este condiionat de existena
unor infraciuni din care s provin bunurile asupra crora se exercit aciunile de ascundere sau disimulare a
adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor
asupra acestora i de existena inteniei directe a fptuitorului, constnd n cunoaterea adevratei proveniene a
valorilor, ca i condiie din punct de vedere al laturii subiective25 .
n aceast variant, infraciunea de splare a banilor poate fi comis, deasemenea, i de autorul
infraciunii predicat, caz care, evident, nu pune problema cunoaterii originii ilicite a bunurilor.
Dac autorul infraciunii de splare de bani este un ter, nu este necesar, n opinia noastr, ca acesta s
cunoasc natura infraciunii din care provin bunurile, fiind suficient s cunoasc, n general, activitatea
infracional a celui care a procurat bunurile i unele fapte conexe, precum mprejurarea c acesta nu are loc de
20

.C.C.J., dec. nr. 1386/2004, Jurispruden Indaco Lege 4


V. Dongoroz i colab., Explicaii teoretice ale Codului penal romn, vol. IV, Editura Academiei Romne, 1972, p.214.
22
C.A.Timi , dec. pen. 22/A/2009, Jurindex.
23
.C.A.Oradea, dec. pen. nr. 43/A/2009, Jurindex.
24
C.A.Iai, dec. pen nr. 145/2009, Jurindex.
25
C.A Cluj, dec. pen. nr. 38/A/2009, Jurindex.
21

30

munc sau alte surse licite de venituri, motivul pentru care acesta transfer sau ascunde proveniena bunurilor,
valoarea disproporionat a bunurilor n raport de posibilitile fptuitorului, caracterul simulat al actelor de
transfer sau de cumprare a bunurilor etc.
Acest punct de vedere pare a nu fi agreat de nalta Curte de Casaie i Justiie care, prin Decizia penal
nr. 3615/5.07.2007, a statuat c, n raport cu dispoziiile incriminatorii, pentru existena infraciunii de splare a
banilor este necesar s se stabileasc, pe baza probelor certe, c bunurile dobndite, deinute sau folosite provin
din svrirea de infraciuni i c autorul cunotea aceast mprejurare, nefiind suficient simpla constatare c cel
de la care au fost dobndite bunurile este cercetat pentru svrirea de infraciuni, iar autorul cunotea aceast
din urm mprejurare.
n opinia noastr, faptul c un bun provine din svrirea de infraciuni poate fi dovedit prin orice
mijloc de prob. De altfel, Legea nr. 656/2002 prevede n ultimul aliniat al art. 23: cunoaterea, intenia sau
scopul, ca elemente ale faptelor prevzute la alin. (1), pot fi deduse din circumstanele faptice obiective.
Ajutorul dat n scopul valorificrii bunului se face, n acest context, tot n scopul de a ascunde originea
ilicit a unor bunuri i de a conferi acestora o aparen de legalitate.
Apreciem c printre activitile incriminate ar trebui incluse i activiti de nlesnire sau ncurajare a
activitilor deja precizate, ntruct, de cele mai multe ori, n cazul activitilor de schimbare, transfer, ascundere
sau disimulare identificm i contribuii precum nlesnire sau ncurajare, activiti specifice complicelui sau
instigatorului, dar care pot fi incriminate distinct i asimilate, n consecin, activitilor autorului, avnd n
vedere gravitatea faptei.
Mai problematic este situaia persoanelor care avnd obligaia de a informa ori de a sesiza imediat
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor despre orice operaiuni cu sume n numerar, n lei
sau n valut, a cror limit minim reprezint echivalentul n lei a 15.000 euro, indiferent dac tranzacia se
execut printr-o singur operaiune sau prin mai multe operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele (art. 8 din
Legea nr. nr. 656/2002), omit intenionat acest fapt. n acest caz credem c i intenia indirect poate realiza
coninutul constitutiv al infraciunii.
Infraciunea de splare a banilor este o infraciune de comisiune, dar ea poate fi comis i prin omisiune
n situaia n care exist obligaia legal de a informa. Credem, ns, c i n acest caz este necesar nu numai s se
dovedeasc omisiunea agentului, ci i faptul c avea cunotin despre proveniena ilicit a banilor, infraciunea
de splare a banilor neputnd fi svrit din culp.
n privina formei de vinovie, aceasta n optica instanelor de judecat i a doctrinei majoritare, este
intenia direct calificat prin scop. Aceast form de vinovie rezult din cunoaterea faptului c bunul supus
convertirii provine dintr-o fapt ilicit, condiie sine qua non, fr de care nu se realizeaz coninutul infraciunii.
Pe de alt parte, un alt element din care rezult forma inteniei este scopul infraciunii, svrirea unor activiti,
de multe ori chiar i succesive, de disimulare a provenienei bunului pentru ca acesta s dobndeasc o aparen
licit26.
n opinia noastr, infraciunile prevzute de art. 23 lit. b i c pot fi comise i cu intenie indirect n
situaia n care autorul infraciunii de splare de bani, altul dect autorul infraciunii premis, a cunoscut c
bunurile au un caracter ilicit i, n consecin, i-a asumat riscul, n acest caz intenia nefiind caracterizat prin
scop, precum n cazul primei variante normative.
4. Aspecte de drept comparat
4.1.Dreptul penal francez
Art. 324-1 Cod penal francez incrimineaz dou activiti distincte:
- fapta de a facilita, n orice mod, justificarea mincinoas a originii bunurilor sau veniturilor autorului unei crime
sau al unui delict, procurndu-i, astfel, acestuia un profit, direct sau indirect;
- fapta de a da concursul la realizarea unei operaiuni de plasare, disimulare sau de conversie a produsului direct
sau indirect al unei crime sau al unui delict.
Din nsi formularea textului de lege deducem c activitatea incriminat este aceea de a acorda un
ajutor autorului infraciunii principale n disimularea naturii produsului acelei infraciuni, astfel nct, n aceast
situaie, autonomia infraciunii subsecvente este evident. n acest sens, doctrina francez denumete infraciunea
de splarea a banilor infraciune consecin 27. Dei textul de lege, atunci cnd se refer la infraciunea premis,
folosete termenul de infraciune sau delict, iar printr-o decizie de ndrumare 28 se apreciaz ca fiind necesar
constatarea unei infraciuni sau a unei pedepse, fr ns a se indica dac aceast constatare este deductibil
dintr-o condamnare ori din constatarea doar a elementelor constitutive ale unei infraciuni, practica majoritar
apreciaz c pentru reinerea infraciunii de splare a banilor este suficient s se identifice elementele
constitutive ale infraciunii premis29. n susinerea acestei ipoteze se argumenteaz i faptul c n cazul
26

V. Dabu, Splarea de bani n noul Cod penal i legislaia penal actual, Revista Dreptul, nr.4/2005, p. 179.
J. Pradel, M.Danti Juan, Droit pnal special, Cujas, 2010, p.561
Splarea de bani, ca i tinuirea, este un delict consecin, care presupune aadar o infraciune prealabil, ntruct const
ntr-un ajutor acordat autorului acestei infraciuni .
28
Circulaire CRIM 96-11 G din 10 juin 1996 publicat n Bulletin Officiel nr. 62, 30 iunie 1996.
29
J. Pradel, M.Danti Juan, op. cit., p.561
27

31

infraciunii de splare a banilor dreptul francez cunoate derogri de la prezumia de nevinovie, prin inserarea
prezumiei de vinovie n cazul infraciunii de proxenetism 30, trafic de persoane31 i asociere n vederea
svririi de infraciuni32, ultimele dou fiind abrogate prin Legea nr. 64 din 23 ianuarie 2006.
4.2. Dreptul penal spaniol
n dreptul penal spaniol problemele autonomiei infraciunii subsecvente, precum i dovada infraciunii
premis sunt mult simplificate de nsi formularea textului de lege. Articolul 301 Cod penal spaniol
incrimineaz dobndirea, schimbul sau transferul de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea unei
infraciuni, sau comiterea oricrei alte fapte pentru a ascunde sau disimula proveniena ilicit sau pentru a ajuta
persoana care a participat la comiterea infraciunii s evite consecinele legale ale faptelor sale. Aadar,
proveniena ilicit a bunului, ca orice alt element al coninutului infraciunii premis, poate fi dovedit cu orice
prob, direct sau indirect, din care s rezulte dincolo de orice dubiu, proveniena acestuia.
4.3. Dreptul penal italian
n conformitate cu dispoziiile art. 648 bis Cod penal italian, exceptnd formele pluralitii de
fptuitori, oricine substituie, transfer bani, bunuri sau alte foloase provenite din svrirea unei infraciuni
intenionate sau efectueaz operaiuni n scopul mpiedicrii identificrii provenienei delictuale a bunului
svrete infraciunea de splare de bani. Distinct de activitile de conversie sau transfer al banilor, bunurilor
sau al altor foloase provenite dintr-o infraciune intenionat i de efectuarea altor operaiuni de natur a
obstacula identificarea provenienei delictuale a banilor, bunurilor i a altor foloase, legiuitorul italian a
incriminat ca infraciune distinct reutilizarea bunurilor ilicite. Astfel, n conformitate cu art. 416 ter Cod
penal italian, este sancionat fapta celui care investete n activiti economice i financiare bani, bunuri sau
alte avantaje materiale ce provin din infraciune. Scopul acestei norme este de a fi sancionat i ultima faz a
procesului de splare a banilor, respectiv introducerea banilor murdari n circuite economice prin investirea n
structurile economiei legale a capitalurilor anterior reciclate.
Din nsi definiia infraciunii, deducem c subiect al infraciunii poate fi oricine, cu condiia ca acesta
s nu fi participat la comiterea infraciunii premis. Astfel, n literatura de specialitate se apreciaz c utilizarea
unui bun obinut din infraciune constituie un post factum nesancionabil, iar sancionarea lui ar aduce atingere
principiului non bis in idem.
Infraciunea de splare a banilor presupune n mod necesar o infraciune premis, autonom, al crei
autor nu este i autor al infraciunii subsecvente de splare a banilor. Autorul infraciunii de splare de bani nu
este, de cele mai multe ori, un membru al unei grupri infracionale. Acesta acioneaz n scopul integrrii
venitului ilicit n circuitul economico-financiar n schimbul unei remuneraii, la comanda unuia dintre membrii
gruprilor infracionale, fr a relaiona i cu ali membrii ai gruprii i fr a cunoate sursa exact a banilor.
Infraciune premis poate fi considerat i infraciunea de splare de bani, atunci cnd obiectul primei infraciuni
de splare de bani devine i obiectul material al celei de-a doua, prin dobndirea acestuia de ctre un ter ce are
cunotin de proveniena bunului33.
4.4. Dreptul penal german
Codul penal german incrimineaz n art. 261 CPG dou modaliti ale infraciunii:
- disimularea bunurilor sau a originii, dac acestea provin din infraciunile anume indicate de legiuitor;
- ascunderea, conservarea sau folosirea unor asemenea bunuri.
Infraciunile premis au fost modificate de patru ori din anul 1992, de la introducerea acestui text de
lege n Codul penal. Remarcm c ambele variante presupun existena unei infraciuni prealabile dintre cele
expres enumerate de legiuitor, incriminarea fiind mai restrictiv i mai evaziv dect reglementrile amintite
anterior. Dreptul german se remarc, ns, prin numrul mic al condamnailor n baza acestui text, n perioada
1993-1997 acesta fiind de doar 74 de persoane34.
5. Concluzii
Judectorul va trebui, evident, s identifice infraciunea de origine. Jurisprudena a afirmat, nc de mult timp acest lucru,
pentru infraciunea de tinuire, iar de curnd i pentru infraciunea de splare a banilor.
30
Art. 225 6 Cod penal francez
Este asimilat infraciunii de proxenetism i sancionat conform dispoziiilor art. 225-5 C.pen.fr, urmtoarea fapt: 1. de a
intermedia activitatea a dou persoane, dintre care una se prostitueaz, iar cealalt exploateaz sau remunereaz activitatea de
prostituie a celeilalte; 2. de a facilita unui proxenet justificarea resurselor fictive; 3. de a nu putea justifica resursele
corespunztoare traiului de via atunci cnd convieuieti cu o persoan care practic prostituia sau eti n relaii cu astfel
de persoane.
31
Art. 222-39-1 Cod penal francez
32
Art. 450-2-1 Cod penal francez
33
n acest sens Faiella Simone, Riciclaggio e crimine organizzato transnazionale, Giuffre Editore, 2009, p. 64.
34
Maria Luisa Cesoni, Criminalit organise: des reprsentations sociales aux dfinitions juridiques, L.D.G.J., Paris, 2004,
p.668-669.

32

Dei elementele infraciunii de splare a banilor sunt definite prin Convenia de la Palermo a Naiunilor
Unite, Convenia Consiliului Europei de la Varovia, Convenia de la Strasbourg, reglementrile naionale sunt
destul de diferite.
Din analiza anterioar a autonomiei infraciunii premis, putem concluziona c reinerea infraciunii de
splare a banilor este posibil i atunci cnd indiciile sunt substaniale i univoce, astfel c sunt n msur s
fundamenteze o concluzie logic privind faptul c bunurile au o provenien ilicit i nu se impune n mod
imperios existena unei condamnri pentru infraciunea principal. n consecin, dovada cunoaterii
provenienei bunurilor poate fi una indirect.
Totodat, dreptul penal romn d posibilitatea de a reine infraciunea de splare a banilor n sarcina
autorului sau a participantului la comiterea infraciunii principale din care provine bunul, astfel cum rezult i
din prevederile art. 6 din Convenia de la Strasbourg, dei majoritatea statelor europene au optat pentru o
rspundere post factum.
Aceast opiune nu contravine Conveniei de la Strasbourg ale crei dispoziii n materia sancionrii
distincte a autorului infraciunii de splare de bani nu sunt imperative.
Cu toate acestea, i alte state, spre exemplu Italia, n proiectul noului Cod penal italian, extind sfera de
inciden a infraciunii i asupra autorului infraciunii premis care, ulterior, efectueaz acte de disimulare a
provenienei bunului delictual, cu toate c aceast intervenie legislativ nu este mprtit i de literatura de
specialitate.
n privina activitii de splare a banilor, aceasta este o activitate comis prin comisiune i este
calificat prin scopul aciunii, respectiv obinerea unui profit licit pentru sine sau pentru alii, prin activiti
contiente de conversie sau transfer a profitului ilicit. Cu toate acestea, n opinia noastr, de lege ferenda, ar
trebui incriminat i splarea banilor din culp, atunci cnd autorul nu a prevzut proveniena banilor, dei avea
obligaia legal s o fac35. Ne referim aici la cazul funcionarilor instituiilor bancare, dar i la celelalte categorii
de persoane fizice sau juridice care au obligaia de a sesiza orice tranzacie suspect i nu o fac. Nerespectarea
obligaiei de diligen a acestora atrage doar o sanciune administrativ, dei, de multe ori, dincolo de aparena
uurinei se ascunde o vdit intenie.
ntruct, de cele mai multe ori, n sarcina membrilor gruprilor infracionale, nu poate fi dovedit
participarea la operaiuni de reciclare a banilor murdari, apreciem c s-ar impune, de lege ferenda, instituirea
unei prezumii relative de responsabilitate n sarcina acelor persoane care nu pot justifica operaiunile financiare
efectuate sau chiar modul lor de via, raportat la venitul declarat. O astfel de prezumie ar putea oferi
magistratului posibilitatea de a reine infraciunea subsecvent n sarcina acelor persoane n cazul crora exist
dovezi de necombtut n privina asocierii la grupri infracionale, iar averea deinut este vdit disproporionat
fa de venitul declarat, n lipsa dovezii directe a participrii la infraciunea de splare a banilor. Pot fi
considerate indicii suficiente n scopul tragerii la rspundere penal precedentele penale i judiciare, stilul de
via, tipul de prietenie i, n general, informaiile furnizate de organele de poliie pe baza verificrilor efectuate
i care nu pot fi combtute prin elemente convingtoare de ctre cel vizat, frecventarea membrilor gruprii
mafiote, existena unui flux de capital n absena unei activiti productive 36. Se ajunge astfel, evident, la o
derogare de la dispoziiile dreptului comun n materia sarcinii probei, dar aceast msur nu implic rsturnarea
efectiv a sarcinii probei, ci reprezint o simpl datorie de justificare a persoanei anchetate.

35

In acest sens, Camelia Bogdan, Infraciunea de splare a banilor i infraciunea de tinuire, Revista de Drept penal, nr.
4/2009, p. 113.
36
Cesoni, Maria Luisa, op.cit, p. 576.

33

PROTECIA VICTIMELOR TRAFICULUI DE PERSOANE N ROMNIA


Conf. univ. dr. FLORENTINA OLIMPIA MUIU
Facultatea de Drept i tiine Administrative
Universitatea de Vest din Timioara
ABSTRACT:
The study aims to address a very current problem: how real and effective is the protection of victims of human
trafficking in Romania, taking into account three coordinates: input (identify the main causes of human
trafficking and risk factors for victims); ensuring the protection to victims of human trafficking by implementing
specific measures - social, economic and legal (analyzed in terms of cost-benefit), output (avoidance of the
secondary victimization, facilitating social reintegration of victims of human trafficking, proposals for
improvement of legislation and institutional framework, more active involvement of local community and civil
society in campaigns to prevent human trafficking.
KEY WORDS:
trafficking in human beings, protection of victims of trafficking in human beings, victimization, social
reintegration
Traficul de persoane constituie o atingere adus demnitii i integritii persoanei. n contextul actual, n
care Romnia este stat membru al Uniunii Europene, combaterea traficului de persoane constituie o exigen a
crei realizare depinde de efortul comun al statelor membre ale Uniunii Europene. Abordarea problematicii
referitoare la traficul de persoane i imigraie n Uniunea European relev ca aspecte semnificative: a)
elaborarea unei politici penale comune n cadrul Uniunii Europene referitoare la imigraie i la controlul su; b)
adoptarea unei legislaii europene care vizeaz combaterea traficului de persoane i a exploatrii imigranilor. n
doctrin37, traficul de persoane este considerat un tip specific de infraciune mpotriva drepturilor omului i, n
particular, mpotriva demnitii umane: n cazul infraciunii de trafic de persoane se aduce atingere libertii
individuale i demnitii umane avnd n vedere c prin inerea n stare de sclavie (reduction into slavery)
victimele sunt private de umanitatea lor; victimele sunt asimilate unui simplu obiect material folosit pentru a
obine ctiguri economice.
Preocuprile pentru abordarea integrat i coordonat a situaiei victimelor infraciunilor se reflect n
elaborarea unui pachet legislativ care vizeaz consolidarea drepturilor victimelor n spaiul UE (publicat de
Comisia European pe data de 18 mai 2011, cuprinznd: Comunicare ctre Parlamentul European, Consiliu,
Comitetul Economic i Social i Comitetul Regiunilor privind consolidarea drepturilor victimelor n Uniunea
European38; Propunere de Directiv a Parlamentului European i Consiliului stabilind norme minime privind
drepturile, sprijinul i protecia victimelor criminalitii 39; Propunere de Regulament al Parlamentului European
i al Consiliului privind recunoaterea reciproc a msurilor de protecie n materie civil 40. Remarcm faptul c
37

Chiara Mancuso, European criminal policy and protection of human dignity, n M. Cherif Bassiouni, Vincenzo Militello,
Helmut Satzger, (eds.), European cooperation in penal matters: Issues and perspectives, CEDAM, Padova, 2008, pp. 269270.
38
Comunicare ctre Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic i Social i Comitetul Regiunilor privind
consolidarea drepturilor victimelor n Uniunea European COM (2011) 274 final, Bruxelles, 18.05.2011:
http://ec.europa.eu/justice/policies/criminal/victims/docs/com_2011_274_en.pdf
39
Propunere de Directiv a Parlamentului European i Consiliului stabilind norme minime privind drepturile, sprijinul i
protecia
victimelor
criminalitii
COM
(2011)
275
final,
Bruxelles,
18.05.2011:
http://ec.europa.eu/justice/policies/criminal/victims/docs/com_2011_275_en.pdf
40
Propunere de Regulament al Parlamentului European i al Consiliului privind recunoa terea reciproc a msurilor de
protecie n materie civil COM (2011) 276 final, Bruxelles, 18.05.2011:

34

aceste propuneri legislative sunt n acord cu Rezoluia Parlamentului European din 7 mai 2009 privind crearea
unui spaiu UE al justiiei penale (care s ofere victimelor criminalit ii o protec ie mai eficace) 41, Concluziile
Consiliului JAI din octombrie 200942 i Programul de la Stockholm (2010-2014)43.
Am putea afirma c anul 2011 a fost anul n care Uniunea European a dat o expresie elocvent interesului
pentru problematica proteciei victimelor infraciunilor, nu numai prin pachetul legislativ men ionat mai sus, ci i
prin adoptarea Directivei 2011/36/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 5 aprilie 2011 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane i protecia victimelor acestuia 44 Aceast directiv (care trebuie
transpus de statele membre n dreptul intern pn la data de 6 aprilie 2013) reflect cu claritate c problematica
traficului de persoane constituie o prioritate pentru Uniunea European i statele membre; directiva nlocuie te
Decizia-cadru 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind combaterea traficului de persoane 45 i
stabilete coordonate actuale n materia proteciei victimelor traficului de persoane:
a) ntrirea cooperrii ntre autoritile de aplicare a legii din statele membre n vederea combaterii eficace a
traficului de persoane; cooperarea transfrontalier, inclusiv prin schimbul de informa ii i de bune practici,
precum i existena unui dialog permanent i deschis ntre organele poliieneti, judiciare i financiare ale statelor
membre;
b) stabilirea unor indicatori generali comuni ai Uniunii Europene pentru identificarea victimelor traficului de
persoane, prin schimbul de cele mai bune practici ntre to i actorii relevan i, n special serviciile sociale publice
i private;
c) stimularea colaborrii instituiilor din statele membre cu organizaiile societ ii civile, inclusiv cu organiza iile
neguvernamentale (recunoscute i active n domeniul prevenirii i combaterii traficului de persoane) care se
ocup de persoanele traficate, n special n ceea ce privete iniiativele de elaborare a politicilor, campaniile de
informare i de sensibilizare, programele de cercetare i educare i cele de formare profesional, precum i n
ceea ce privete monitorizarea i evaluarea efectelor msurilor de combatere a traficului de persoane;
d) sprijinirea asistenei i proteciei acordate victimelor traficului de persoane, inclusiv a despgubirii victimelor
(prin utilizarea mijloacelor puse sub sechestru i confiscate i a produselor infrac iunilor legate de traficul de
persoane).
Romnia a manifestat un efort constant pentru armonizarea legisla iei n domeniul prevenirii i combaterii
traficului de persoane, lund n considerare consecinele amplificrii formelor actuale ale criminalit ii
organizate (ntre care se nscrie i traficul de persoane). Referitor la principalele instrumente internaionale i
europene n domeniul traficului de persoane la care Romnia este parte, precizm c: a) Romnia a ratificat, prin
Legea nr. 565/2002, Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate i cele dou
Protocoale adiionale (2000): Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n
special al femeilor i copiilor i Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i pe
mare; b) Romnia a ratificat, prin Legea nr. 300/2006, Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva
traficului de fiine umane (2005); c) prin Legea nr. 304/2005 a fost ratificat de ctre Romnia Convenia
Consiliului Europei privind despgubirea victimelor infraciunilor de violen.
La nivel naional, Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
modificat i completat prin O.U.G. nr. 79/2005 (aprobat prin Legea nr. 287/2005), prin Legea 230 din 2010 i
O.U.G. nr. 41/2011, este racordat la cerinele formulate la nivel internaional i european n domeniu i
configureaz cadrul specific n care demersul preventiv i cel represiv sunt n conexiune direct cu condi iile
economice, sociale i politice din Romnia. Eficacitatea aciunilor de prevenire i combatere a traficului de
persoane, de protecie i asisten a victimelor traficului de persoane, depinde de sustenabilitatea lor din punct
de vedere economic i social.
n conformitate cu prevederile art.12 alin.1 din Legea nr. 678/2001, constituie infraciunea de trafic de
persoane recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea ori primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau
prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de
imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina ori prin oferirea, darea, acceptarea sau
primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei
http://ec.europa.eu/justice/policies/criminal/victims/docs/com_2011_276_en.pdf
41
Rezoluia Parlamentului European din 7 mai 2009 privind crearea unui spa iu UE al justi iei penale
[P6_TA(2009)0386].
42
Cea de-a 2969-a Reuniune a Consiliului JAI, 23.10.2009 [14936/09 (Presse 306)].
43
Programul multianual care stabilete prioritile Uniunii Europene pentru spa iul de justi ie, libertate i
securitate pentru perioada 2010-2014: Programul de la Stockholm o Europ deschis i sigur n
serviciul cetenilor i pentru protecia acestora (JO C 115, 4.5.2010, p. 1).
44
Directiva 2011/36/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 5 aprilie 2011 privind prevenirea i combaterea
traficului de persoane i protejarea victimelor acestuia, precum i de nlocuire a Deciziei-cadru 2002/629/JAI a Consiliului:
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2011:101:0001:0011:RO:PDF
45
Decizia-cadru 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind combaterea traficului de persoane , JO L 203,
1.8.2002, p. 1.

35

persoane, n scopul exploatrii acestei persoane, i se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 10 ani i interzicerea
unor drepturi.
Remarcm faptul c Noul Cod penal (Legea nr. 286/2009) definete traficul de persoane n concordan
cu formularea existent n Legea nr. 678/2001, dar pune accentul i pe un element relevant care nu este
menionat expres n Legea 678/2001, i anume, situaia n care se profit de starea de vdit vulnerabilitate a
persoanei traficate (art. 210 alin.1 lit.b din Noul Cod penal). Explica ia o putem regsi chiar n denumirea dat
Capitolului VII din Titlul I al Prii speciale din Noul Cod penal: Traficul i exploatarea persoanelor
vulnerabile.
Interesul acordat victimelor traficului de persoane se reflect n cteva aspecte reglementate de Legea
nr. 678/2001 cu modificrile i completrile ulterioare:
1) Formularea unei definiii a victimei traficului de persoane: Legea 230/2010 introduce aceast defini ie la art. 2
alin.3: prin victim a traficului de persoane se nelege persoana fizic, subiect pasiv al faptelor prevzute la art.
12, 13, 15, 17 i 18, indiferent dac particip sau nu n procesul penal n calitate de parte vtmat. Considerm
c introducerea acestei definiii era necesar i ofer note specifice n raport cu defini ia mai mai general a
noiunii de victim pe care o regsim n art. 1 din Declaraia principiilor fundamentale ale justiiei privind
victimele infraciunilor i abuzului de putere (adoptat de Adunarea General ONU n anul 1985): au calitatea de
victime persoanele crora, individual sau colectiv, le-a fost cauzat un prejudiciu, inclusiv vtmri corporale sau
o daun moral, suferine emoionale, o pagub material sau limitarea esenial a drepturilor lor fundamentale
n urma aciunii ori inaciunii prin care au fost nclcate legile naionale n vigoare.
2) Cooperarea interinstituional pentru elaborarea i aplicarea msurilor specifice n domeniul prevenirii i
combaterii traficului de persoane, n concordan cu obiectivele stabilite n Strategia Na ional mpotriva
Traficului de Persoane i n Planul naional de aciune pentru implementarea acesteia.
3) Actualizarea bazei de date a Ageniei Naionale mpotriva Traficului de Persoane (ANITP) aflate n
subordinea Ministerului Administraiei i Internelor, n ceea ce privete traficul de persoane; monitorizarea,
evaluarea i cercetarea dinamicii i tendinelor de evoluie a fenomenului traficului de persoane, printr-o analiz
calitativ i cantitativ referitoare la traficani i la victimele traficului de persoane, ofer premisele pentru
cunoaterea particularitilor, a cauzelor, a condiiilor favorizante, a grupurilor cu risc crescut de victimizare i
pentru realizarea unor aciuni mai eficace de prevenire i combatere a traficului de persoane.
Printre cauzele traficului de persoane sunt men ionate 46: proveniena majoritii victimelor din mediul
rural, factori familiali, un nivel sczut de educaie, factori de ordin social i economic ( omaj, inexisten a
resurselor financiare pentru asigurarea unui nivel de trai minim). Mijloacele de recrutare folosite n mod direct
de ctre traficani sau prin intermediul prietenilor sau rudelor victimei au la baz mirajul succesului financiar:
promisiuni false privind un loc de munc bine pltit, anunuri publicitare privitoare la locuri de munc bine
pltite, cstorii de convenien, internetul (care n prezent deine un loc important ntre mijloacele folosite
pentru racolarea victimelor traficului de persoane).
4) Identificarea persoanelor cu risc ridicat de a fi traficate i derularea unor programe care vizeaz: informarea
privind piaa muncii i drepturile angajailor, formarea profesional, precum i informarea agenilor economici,
pentru angajarea persoanelor cu risc ridicat de a fi traficate, cu prioritate (ANITP); realizarea i difuzarea unor
materiale documentare privind riscurile la care pot fi expuse persoanele, poteniale victime ale traficului de
persoane (ANITP); integrarea pe piaa muncii a persoanelor cu risc ridicat de a fi traficate, in special a femeilor
din zonele defavorizate i a persoanelor marginalizate social (Ministerul Muncii i Solidaritii Sociale, prin
structurile specializate de la nivel central i teritorial); studierea oportunit ii elaborrii unor msuri de stimulare
a agenilor economici care angajeaz att persoane cu risc ridicat de a fi traficate, ct i victime ale traficului de
persoane, care au absolvit cursuri de formare profesional, fcnd propuneri in acest sens (Ministerul Muncii i
Solidaritii Sociale impreun cu Ministerul Finanelor Publice);
5) Identificarea persoanelor traficate. n Analiza privind situaia victimelor identificate n primul semestru
2011 (ANITP) 47 este evideniat impactul pozitiv al aciunilor derulate de institu ii ale statului cu atribu ii n
domeniul prevenirii i combaterii traficului de persoane, n cooperare cu organiza ii neguvernamentale, ac iuni
care i-au dovedit eficacitatea, concretizat n creterea numrului total al victimelor identificate n primul
semestru al anului 2011. Identificarea victimelor traficului de persoane reflect faptul c, predominant, femeile
sunt traficate n scopul exploatrii sexuale, iar brbaii sunt trafica i n scopul exploatrii prin munc for at;
semnificativ este faptul c n cazul Romniei indicatorul referitor la formele de exploatare n rndul victimelor
traficului de persoane evideniaz c pe primul loc se menine exploatarea sexual (264 de victime identificate n
primul semestru al anului 2011, dintre care 253 femei i 11 brbai); pe locul al doilea se situeaz exploatarea
prin munc forat (148 de victime identificate n primul semestru al anului 2011, dintre care 107 brba i i 41
femei).
46

Analiz privind situaia victimelor identificate n primul semestru - 2011, Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Ministerul Administraiei i Internelor, Bucureti, 2011, http://anitp.mai.gov.ro
47
Analiz privind situaia victimelor identificate n primul semestru - 2011, Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Ministerul Administraiei i Internelor, Bucureti, 2011, http://anitp.mai.gov.ro

36

Specific pentru Romnia este statutul de ar de origine, respectiv ar de tranzit pentru traficul de
persoane (mai puin ar de destinaie). Conform evalurii fcute n primul semestru al anului 2011 48 ponderea o
deine traficul extern 66% din totalul victimelor identificate n perioada de referin au fost traficate n afara
granielor statului romn, principalele ri de destinaie fiind: Spania (91 victime identificate), Germania (62
victime identificate), Italia (52 victime identificate), Cehia (34 victime identificate), Grecia (24 victime
identificate), Frana (18 victime identificate), Marea Britanie (13 victime identificate), Olanda (4 victime
identificate), Luxemburg (2 victime identificate), Polonia (7 victime identificate), Austria (5 victime
identificate), Turcia (5 victime identificate), Ungaria (1 victim identificat), Lituania (1 victim identificat). n
plan intern au fost traficate i identificate 168 de persoane reprezentnd 34% din totalul victimelor identificate n
primul semestru al anului 2011.
6) Prevenirea traficului de persoane, prin: a) activiti educative destinate elevilor i studenilor; activiti de
informare i consiliere a prinilor i elevilor asupra consecinelor traficului de persoane; seminarii de informare
a cadrelor didactice n domeniul drepturilor copiilor i al traficului de persoane (Ministerul Educaiei, Cercetrii,
Tineretului i Sportului, individual sau n parteneriat cu celelalte ministere implicate: Ministerul Muncii,
Familiei i Proteciei Sociale, Ministerul Administraiei i Internelor, Ministerul Sntii, Ministerul Justiiei
i/sau cu organizaii neguvernamentale); b) desfurarea campaniilor de informare i sensibilizare a populaiei
privind riscurile asociate traficului de persoane, de ctre ONG-uri care funcioneaz la nivel local, naional i
european, n domeniul prevenirii i combaterii traficului de persoane (prin cooperarea acestor organizaii cu
instituiile publice abilitate n domeniu, nu numai pentru activitile de asisten i de reinserie social a
victimelor, ci i pentru activiti de cercetare multidisciplinar) i a unor ac iuni cu caracter socio-economic care
reduc vulnerabilitatea persoanelor (n special a femeilor).
7) Asigurarea i eficientizarea proteciei i asistenei victimelor traficului de persoane. n conformitate cu
Standardele naionale specifice pentru serviciile specializate de asisten a victimelor traficului de persoane,
rspunsul la problemele victimelor traficului de persoane este individualizat, adaptat nevoilor fiecrei victime a
traficului de persoane.
n Analiza privind situaia victimelor identificate n primul semestru 2011 49 se precizeaz faptul c
aplicarea coerent a msurilor de asisten i recuperare a victimelor se justific prin interesul pentru diminuarea
efectelor abuzurilor fizice, sexuale, psihice i emoionale (la care sunt supuse victimele traficului de persoane
exploatate sexual), precum i ale privrii de mijloace de subzisten , ale penalizrilor financiare (n cazul
exploatrii prin munc forat a victimelor traficului de persoane).
Facilitarea accesului victimelor traficului de persoane la serviciile de asisten i protec ie destinate
acestora este posibil prin ntrirea cooperrii instituiilor statului i organiza iilor neguvernamentale cu atribu ii
n domeniu, n vederea aplicrii Mecanismului naional de identificare i referire a victimelor traficului de
persoane ctre servicii specializate de asisten n vederea reintegrrii sociale a acestora (Mecanism a crui
funcionare este monitorizat de ANITP).
Protecia i asistena victimelor traficului de persoane se realizeaz prin: elaborarea i aplicarea unor
msuri specifice care urmresc realizarea efectiv a recuperrii acestor persoane i a reintegrrii lor sociale;
stabilirea unor msuri eficace de protecie i asisten special pentru: minori victime ale traficului de
persoane, n raport cu vrsta acestora; femei victime ale traficului de persoane sau expuse unui risc ridicat de a
deveni victime ale traficului de persoane.
Dintre msurile de protecie i asisten a victimelor traficului de persoane, menionm:
a) Protecia fizic: la cererea organelor judiciare, Ministerul Administraiei i Internelor asigur protecia fizic
pentru victimele traficului de persoane.
b) Asistena psihologic: Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, n cooperare cu instituiile statului,
precum i cu organizaii neguvernamentale, organizaii internaionale i reprezentani ai societii civile implica i
n protecia i asistarea victimelor traficului de persoane, asigur acestora suportul psihologic i asistena
necesare reintegrrii sociale.
c) Asistena medical: pentru victimele traficului de persoane, asistena medical se asigur n conformitate cu
actele normative care reglementeaz materia asigurrilor sociale de sntate.
d) Asistena acordat, la cerere, victimelor traficului de persoane cet eni romni afla i pe teritoriul altor state,
de ctre misiunile diplomatice i oficiile consulare ale Romniei n acele state; acestor persoane, n vederea
repatrierii, Ministerul Afacerilor Externe le asigur transportul.
Referitor la repatriere, Analiza privind situaia victimelor identificate n primul semestru 2011 eviden iaz
tendina de cretere a solicitrilor de repatriere a victimelor traficului de persoane cet eni romni identifica i i
aflai pe teritoriul altor state. n primul semestru al anului 2011 au fost repatriate 26 de victime, solicitrile fiind
formulate, de la caz la caz, de ambasadele sau consulatele Romniei de pe teritoriul statelor de destina ie, de

48

Ibidem.
Analiz privind situaia victimelor identificate n primul semestru - 2011, Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Ministerul Administraiei i Internelor, Bucureti, 2011, http://anitp.mai.gov.ro
49

37

autoriti judiciare strine, de servicii sociale din statele de destina ie, de ONG-uri strine sau ONG-uri din
Romnia pe baza informaiilor primite de la partenerii strini50.
e) ndrumarea victimelor traficului de persoane ctre instituii specializate, asigurat la punctele de trecere a
frontierei Romniei de ctre personal special instruit pentru identificarea i preluarea victimelor (structuri
specializate ale Ministerului Administraiei i Internelor).
f) Protecia i asistena social:
- cazarea victimelor traficului de persoane, la cerere, temporar, n centre de asisten i protec ie a victimelor
traficului de persoane sau n locuine protejate pentru victimele traficului de persoane: centrele i locuin ele
protejate ofer condiii adecvate pentru cazare i igien personal, hran, asisten psihologic i medical;
costurile pentru cazare, asisten i protecie a victimelor traficului de persoane, precum i pentru transportul
acestora ntre judeele pe raza crora au fost identificate i cele n care se afl centrul/locuin a protejat unde
urmeaz s fie cazate/asistate sunt suportate de la bugetul local al jude ului unde se afl centrul/locuin a
protejat; asistenii sociali din cadrul consiliului local n a crui raz teritorial func ioneaz centrul/locuin a
protejat au obligaia de a informa i de a consilia victimele traficului de persoane cazate temporar, pentru a
beneficia de facilitile asigurate prin lege persoanelor marginalizate social;
- plata contribuiilor la sistemele de asigurri sociale pentru victimele traficului de persoane se face de ctre
autoritile administraiei publice locale, din bugetele locale din sumele primite cu aceast destina ie de la
bugetul de stat;
- facilitarea inseriei pe piaa muncii, prin: organizarea de ctre Ageniile judeene pentru ocuparea forei de
munc (AJOFM), gratuit, n condiiile legii, a unor programe speciale de scurt durat pentru formarea
profesional a victimelor cazate; servicii de consiliere i mediere a muncii puse de AJOFM la dispozi ia
victimelor traficului de persoane, gratuit, cu prioritate, pentru identificarea unui loc de munc; servicii oferite de
Ageniile pentru ocuparea forei de munc judeene, respectiv a municipiului Bucureti (potrivit normelor legale
privind sistemul asigurrilor de omaj i stimularea ocuprii forei de munc), gratuit, cu prioritate, persoanelor
cu risc ridicat de a fi traficate i victimelor traficului de persoane, care au dreptul de a munci n Romnia;
- acordarea de locuine sociale, cu prioritate, victimelor traficului de persoane, ceteni romni, de ctre consiliile
locale din localitatea de domiciliu.
Considerm c facilitarea inseriei pe piaa muncii i acordarea de locuin e sociale contribuie la
realizarea unei stabiliti att n plan economic, ct i n plan social a victimei traficului de persoane i, implicit,
la reintegrarea social a acesteia, raportul cost-beneficiu fiind unul direct proporional.
g) Asistena juridic: Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane monitorizeaz asistena acordat
victimelor traficului de persoane i faciliteaz participarea acestora la actul de justiie;
Victimele traficului de persoane sunt informate cu privire la procedurile judiciare i administrative
aplicabile, precum i asupra drepturilor pe care le au n calitate de martor/ parte vtmat n procesul penal.
n ceea ce privete participarea victimelor traficului de persoane n procesele penale intentate
traficanilor, Analiza privind situaia victimelor identificate n primul semestru 2011 relev calitatea
victimelor n procesele penale: parte vtmat (375 de victime); martor (68 de victime); neimplicat/necunoscut
(45 de victime). Reconsiderarea statutului victimei n procesul penal se reflect i n aceast evaluare cantitativ
cu implicaii de ordin calitativ, victima fiind considerat pilonul n jurul cruia graviteaz toate ac iunile antitrafic n Romnia51.
Victimelor traficului de persoane li se asigur asisten juridic obligatorie pentru a putea s i exercite
drepturile n cadrul procedurilor penale prevzute de lege, n toate fazele procesului penal. Este important de
subliniat faptul c prevederile cuprinse n Legea nr. 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei
victimelor infraciunilor (cu modificrile i completrile ulterioare), referitoare la asistena juridic gratuit a
victimelor infraciunilor se aplic n mod corespunztor i victimelor traficului de persoane. n concordan cu
principiile i standardele impuse de documentele internaionale i europene n materia proteciei victimelor
infraciunilor52, Legea nr. 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor infraciunilor,
prevede msura asistenei juridice gratuite alturi de alte trei msuri importante: informarea victimelor
infraciunilor cu privire la drepturile lor, consilierea psihologic i compensaia financiar acordat de ctre stat
victimelor unor infraciuni.
Remarcm faptul c repararea prejudiciului cauzat victimelor infraciunilor constituie un aspect relevant
ce impune o soluionare adecvat, n conformitate cu prevederile legale. Semnificative din aceast perspectiv
sunt dispoziiile Legii nr. 211/2004 referitoare la acordarea de ctre stat a compensaiilor financiare victimelor
unor infraciuni (art. 21-34). n contextul preocuprilor pentru protecia victimelor traficului de persoane, prin
O.U.G. nr. 113/2007 pentru modificarea i completarea Legii nr. 211/2004 privind unele msuri pentru
asigurarea proteciei victimelor infraciunilor (aprobat prin Legea nr. 45/2008), victimele traficului de persoane
au fost incluse n categoria victimelor crora li se acord de ctre stat compensaie financiar. Totodat,
50

Analiz privind situaia victimelor identificate n primul semestru - 2011, Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Ministerul Administraiei i Internelor, Bucureti, 2011, http://anitp.mai.gov.ro
51
Analiz privind situaia victimelor identificate n primul semestru - 2011, Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Ministerul Administraiei i Internelor, Bucureti, 2011, http://anitp.mai.gov.ro
52
Mihai Adrian Hotca, Protecia victimelor. Elemente de victimologie, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 216.

38

modificrile aduse prin O.U.G. nr. 113/2007 permit victimelor s solicite, prin intermediul Ministerului Justiiei,
compensarea financiar n situaii transfrontaliere i precizeaz modalitile prin care o victim poate obine
compensaia financiar n situaia svririi unei infraciuni pe teritoriul unui stat membru al Uniunii Europene,
altul dect cel n care victima locuiete n mod legal.
n conformitate cu legislaia majoritii statelor europene, victimele beneficiaz de dreptul de a participa
ca parte n procesul penal, rolul victimei infraciunii cunoscnd o transformare de la martorul pasiv la
participantul activ; chiar dac multe drepturi i beneficii pentru victimele infraciunii au fost n general
acceptate, dreptul la participarea activ n procesul penal a suscitat vii dezbateri. Procedura penal a fost
adaptat pentru a face sistemul justiiei penale mai receptiv la nevoile i interesele victimelor. Eforturile care
iniial s-au concentrat pe rspunsurile la problemele economice i sociale cu care se confrunt victima ca rezultat
al infraciunii conduc la crearea unor programe care vizeaz n primul rnd consecinele n plan psihologic ale
infraciunii53. n Romnia, restabilirea rolului victimei n procesul penal s-a realizat innd seama de dispoziiile
cuprinse n documente europene i internaionale n materie: Recomandarea (85) 11 a Comitetului de Minitri al
Consiliului Europei privind poziia victimei n cadrul dreptului penal i procedurii penale; Declaraia Naiunilor
Unite privind principiile de baz ale justiiei pentru victimele infraciunilor i ale abuzului de putere.
Aa dup cum se remarc n doctrin54, victima infraciunii are un rol foarte important n nfptuirea
justiiei penale, deoarece persoanele vtmate prin infraciuni de violen sunt, de multe ori, singurele persoane
care pot oferi informaii relevante n cauzele penale respective. Potrivit art. 4 din Legea nr. 211/2004 privind
unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor infraciunilor, procurorii, ofierii i agenii de poliie au
obligaia de a ncunotina victimele infraciunilor cu privire la: a) serviciile i organizaiile care asigur
consiliere psihologic sau orice alte forme de asisten a victimei, n funcie de necesitile acesteia; b) organul
de urmrire penal la care pot face plngere; c) dreptul la asisten juridic, condiiile i procedura pentru
acordarea asistenei juridice gratuite; d) drepturile procesuale ale persoanei vtmate, ale prii vtmate i ale
prii civile; e) condiiile i procedura pentru a beneficia de dispoziiile Legii nr. 682/2002 privind protecia
martorilor, precum i de acordarea compensaiilor financiare de ctre stat. Informaiile sunt aduse la cunotin
victimei, n scris sau verbal, ntr-o limb pe care aceasta o nelege, de ctre procurorul, ofierul sau agentul de
poliie la care victima se prezint.
n situaia n care poate fi periclitat viaa, integritatea corporal sau libertatea prii vtmate ori a
prii civile sau a rudelor apropiate acesteia, conform art. 77 C.proc.pen., procurorul ori, dup caz, instana de
judecat poate ncuviina ca aceasta s fie ascultat fr a fi prezent fizic la locul unde se afl organul care
efectueaz urmrirea penal sau, dup caz, n locul n care se desfoar edina de judecat, prin intermediul
unei reele video i audio. Organul judiciar are obligaia s aduc la cunotina prii vtmate sau a prii civile
dreptul de a solicita audierea n prezena unui consilier de proba iune. Este asigurat astfel o form de protecie
suplimentar victimei infraciunii constituite parte vtmat sau parte civil n cadrul procesului penal 55, n
scopul evitrii sau reducerii consecinelor victimizrii secundare, prin prevenirea provocrii unor traume
suplimentare acestei persoane pe parcursul procesului penal.
Un loc aparte n abordarea problematicii legate de victimele infraciunilor l ocup victimele traficului de
persoane. Un aspect important este cel care vizeaz gradul de participare a victimelor traficului de persoane n
procesele penale mpotriva traficanilor. Orice persoan care a suferit o vtmare fizic, moral sau material
prin infraciunea de trafic de persoane se poate constitui att parte vtmat n procesul penal, ct i parte civil.
Totodat, aceasta poate fi ascultat n calitate de martor n procesul penal, n cazul n care nu s-a constituit ca
parte civil sau nu particip ca parte vtmat n proces. Protecia victimelor i a martorilor este relevant n
contextul specific al luptei mpotriva traficului de persoane. Traficul de persoane necesit adoptarea unor
instrumente specifice care pot da un rspuns adecvat nclcrilor grave ale drepturilor fundamentale ale
victimelor. Recomandarea (2000) 11 a Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane n
scopul exploatrii sexuale subliniaz faptul c eficacitatea anchetei i a procesului penal mpotriva traficanilor
depinde n foarte mare msur de disponibilitatea victimelor de a denuna poliiei faptele i de a fi martori n
proces.
Potrivit art. 44 din Legea nr. 678/2001, victimelor infraciunilor prevzute de aceast lege li se asigur
asisten juridic obligatorie pentru a putea s i exercite drepturile n cadrul procedurilor penale prevzute de
lege, n toate fazele procesului penal i s i susin cererile i preteniile civile fa de persoanele care au
svrit infraciunile prevzute de Legea nr. 678/2001, n care ele sunt implicate.
Victimele traficului de persoane primite n centrele de asisten i protecie sunt informate cu privire la
procedurile judiciare i administrative aplicabile, precum i cu privire la posibilitatea de a beneficia, potrivit
legii, de msuri specifice de protecie a martorilor. Avnd n vedere aceste aspecte, este necesar adoptarea unor
msuri pentru ncurajarea i asistarea victimelor traficului de persoane pentru ca acestea s denune faptele la
53

Edna Erez, Julian Roberts, Victim Participation in the Criminal Justice System, n Robert C. Davis, Arthur J. Lurigio,
Susan Herman (eds.), Victims of Crime, Sage Publications, London, 2007, pp. 277-279.
54
Mihai Adrian Hotca, op.cit., pp.45- 46.
55
Ovidiu Predescu, Mihail Udroiu, Convenia european a drepturilor omului i dreptul procesual penal romn, Editura All
Beck, Bucureti, 2007, pp. 276-280.

39

care au fost supuse i autorii acestora i s intervin ca martori, n condiiile aplicrii unui tratament echitabil
n sistemul de justiie penal56. Traficul de persoane poate avea consecine materiale i morale grave pentru
victimele traficului, de care trebuie s se in seama. Acordarea sprijinului i asistenei necesare victimelor
traficului de persoane care doresc s coopereze prin furnizarea de informaii ca martori poate s ajute la
eliminarea sau reducerea consecinelor traficului de persoane i poate s contribuie la prevenirea traficului de
persoane sau la descurajarea traficanilor.
Legea nr. 682/2002 (modificat prin O.U.G. nr. 157/2005) i H.G. nr. 760/2004 pentru aprobarea
Regulamentului de aplicare a Legii nr. 682/2002 privind protecia martorilor asigur instituirea i aplicarea
msurilor de protecie i asisten a martorilor a cror via, integritate corporal sau libertate este ameninat ca
urmare a deinerii sau furnizrii de ctre acetia a unor informaii ori date cu privire la infraciuni grave, printre
care i cele privitoare la traficul de persoane.
Remarcm faptul c prevederile din legislaia romn, referitoare la protecia victimelor, martorilor i
persoanelor care colaboreaz cu autoritile judiciare, sunt n concordan cu reglementrile europene n
domeniu, precum Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane (art. 28) 57 i
Decizia-cadru 2001/220/JAI a Consiliului din 15 martie 2001 privind statutul victimelor n cadrul procedurilor
penale58 (care stabilete un set de drepturi ale victimelor n cadrul procedurilor penale, inclusiv dreptul la
protecie juridic - consiliere i reprezentare juridic i dreptul la despgubiri). Decizia cadru prevede
necesitatea ca statele membre s asigure condiiile pentru ca victimele traficului de persoane s beneficieze de o
protecie adecvat (pe baza unei evaluri individuale a riscului realizate de ctre autorit ile competente) prin:
accesul la programe de protecie a martorilor sau la alte msuri similare, dac este cazul i n conformitate cu
criteriile definite n dreptul intern sau de procedurile naionale; prevenirea victimizrii secundare, prin evitarea
(fr a se aduce atingere dreptului la aprare), n msura posibilului, a: repetrii inutile a interogatoriilor pe
parcursul cercetrii, al procesului penal; contactului vizual ntre victime i acuzai, inclusiv pe parcursul
depunerii mrturiei (de exemplu, n timpul audierilor i al confruntrilor, prin mijloace adecvate, inclusiv prin
utilizarea unor tehnologii adecvate de comunicaii); depunerii mrturiei n edin public; adresrii de ntrebri
inutile privind viaa privat.
Protecia i asistena victimelor traficului de persoane constituie una dintre direc iile strategice de ac iune,
alturi de prevenirea traficului de persoane i combaterea traficului de persoane. Cele trei direc ii de ac iune n
materia traficului de persoane sunt interdependente, astfel c un rspuns eficace la manifestrile complexe ale
acestui flagel (traficul de persoane) ntr-o societate globalizat se concretizeaz prin elemente, precum:
intensificarea cooperrii ntre instituii ale statului i ONG-uri; evaluarea impactului msurilor circumscrise
celor trei direcii de aciune (n special a msurilor legislative, sociale i economice), pentru a analiza datele i
informaiile relevante, pe baza crora se formuleaz propuneri pentru mbunt irea acestor msuri i
ameliorarea cadrului instituional; sprijinirea programelor desfurate la nivel naional i local pentru prevenirea
i combaterea traficului de persoane, pentru asistena i protecia victimelor traficului de persoane; creterea
gradului de participare a victimelor traficului de persoane n cadrul procesului penal, n toate fazele sale, pentru
a contribui n mod decisiv la nfptuirea actului de justiie. Pe viitor se impune o mai bun comunicare i
coordonare ntre actorii implicai n realizarea celor direcii strategice de ac iune (actori statali, actori locali i
reprezentani ai societii civile).

56

Nicoleta Cristu, Traficul de persoane, proxenetismul, crima organizat. Practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti,
2006, p.48; Mihai Adrian Hotca, Mihai Dobrinoiu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, vol. I,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, pp.75-77.
57
Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane, CETS no. 197, www.coe.int/trafficking
58
Decizia-cadru 2001/220/JAI a Consiliului din 15 martie 2001 privind statutul victimelor n cadrul procedurilor penale, JO
L 82, 22.3.2001, p. 1.

40

IMPLICAIILE TRAFICULUI DE DROGURI N CONTEXTUL GLOBALIZRII

conductor tiinific:
Prof. univ. dr. Pavel Abraham
Drd. Nedelea Elena-Oltea-Cerasella
CAPITOLUL 1. CONSIDERAII INTRODUCTIVE

Demersul elaborrii prezentei lucrri, proiectat n intenia unei tratri ct mai realiste i complete a
temei, contientiznd riscul abordrii unui subiect de o factur pentru care trimiterea la acel ''Spania este ceea
ce se vede plus misterul ei'' (Magara) devine aproape o certitudine, i ncercnd a evita tentaia stabiliri unor
cauzaliti mecanice, a fost confruntat cu o serie de dificulti (reale i nu justificative), primordial generate att
de impunerea unei abordri interdisciplinare, cu uzitarea inevitabil a unor termeni insuficient clarificai
doctrinar (globalizare, victimologie, victimitate, splarea banilor, etc.), ct i de accesarea unor baze de date cu
declarate marje de eroare, incomplete sau neconcordante prin dinamica accelerat, adesea incert a fenomenelor
monitorizate.
n actualul context geopolitic, traficul de droguri, prin efectul arip de fluture, dicteaz creterea
entropiei sociale i se nscrie n dinamica curenilor de profunzime ai procesului de globalizare.
Sintetiznd lista dificultilor de parcurs se impun a fi menionate:
- vizarea unor multiple conexiuni dintr-un vast areal informaional: drept internaonal public, drept
internaional umanitar, politologie, sociologie, statistic, istorie universal, istorie militar....
- impunerea unei duble raportri la termenii unor relaii aflate ntr-o permanent evoluie: noua ordine
mondial n curs de formare - vechea ordine mondial n proces de dezagregare, tipurile de conflicte specifice conflictele cu date necunoscute, cum ar fi conflictele disipate pentru care strategia clasic devine caduc,
- existena unei evidente tendine de substituire a procesului de elaborare a normelor juridice
internaionale cu un proces de interpretare a celor existente, proces foarte personal i inevitabil negativ prin
efectul de distanare fa de sensul originar al instrumentelor existente, cvasi-argumentat att de evoluiile
actuale din domeniul conflictelor ct i de depirea cert de ctre realiti a unor concepte clasice,
-uzitarea tehnicii procedurale de evitare a protocoalelor adiionale care nu permit rezerve, prin adoptarea
de declaraii unilaterale1, genernd apariia unui paralelism ntre dreptul consacrat n convenii i care
guverneaz relaiile dintre statele care nu au formulat declaraii unilaterale - i altul guvernnd relaiile dintre
statele care au fcut asemenea declaraii,
-existena unor probleme acute legate att de lacunele din dreptul internaional umanitar - precum i
defazajul evident dintre regulile doctrinare i instrumentele legislative ale diferitelor state,
-uzitarea conceptului de securitate, apreciat ca fiind nc n curs de definire (frecvent uzitat de literatura
de specialitate fiind clasificarea colii din Copenhaga pe 5 mari paliere de securitate: militar, ecologic,
economic, societal i politic),

Cloc, I. Suceav International Humanitarian Law, A.R.D.U., Bucharest 2000 ....tehnic statistic abordat de 34 de state
care au formulat 150 de rezerve sub forma declaraiilor unilaterale ...

41

-construcia unui raport fluctuant, prin dinamica definiiei unor noiuni, cum ar fi raportul securitate
naional/ securitate internaional, aceasta din urm perceput n literatura de specialitate ca securitate
colectiv2, securitate comun3, i securitatea cooperativ4,
-disputa doctrinar viznd pe de o parte, modalitile statelor de asigurare a securitii: (autoajutorarea self-help, dilema securitii, zero-sum- game) i cea dintre paradigma realismului defensiv (Kenneth Waltz,
Joseph Grieco) ce acrediteaz ideea statului ca agent n supravieuirea i asigurarea propriei securiti i nu
maximizarea puterii, de natur a-i pereclita securitatea) i cea a realismului ofensiv (John Mearsheimer), scopul
final fiind dobndirea unei poziii hegemonice, chiar n detrimentul propriei securiti).
Din punct de vedere al fundamentrii teoretetico-metodologice, demersul a fost proiectat n mod major
din perspectiva teoriei sistemice i a anchetei, monografiei, interviului i statisticii ca metode i tehnici
predominante de investigaie. Segmente importante ale lucrrii au necesitat ns trimiteri la tezele voluntariste
ale concepiei contractualiate (vezi solidarismul Leon Bourgeon), concepia pozitivist (sociologie staticstructur instituional), concepia sociologist (fapt social, solidaritate organic, coeziune social.), concepia
psihologist (regulile imitaiei, fenomen social, teorii ale grupurilor mici), concepia evoluionist (legea
general a evoluiei cosmice i sociale), concepia istoric de factur integralist (cercetarea naturii sociale prin
prisma analizei faptelor istorice i a distinciei operante, ca premis esenial), concepia formalist (noiunile de
comunitate i societate, voin esenial i arbitrar), concepia relaionist (noiunile de proces social, distan
social, spaiu social, proces sociologic), teoria aciunii sociale (sistemul sociologic ca sociologie
comprehensiv, sensul obiectiv i subiectiv al aciunii sociale, validarea prin tradiie, credina i legalitatea
conceptului de ordine social).
Abordarea de fond s-a cantonat ns pe teoria sistemic, alegere argumentat de valenele de model
epistemologic interdisciplinar ale conceptului, n care sistemele sunt utilizate pentru a descrie i a explica
fenomenele indiferent de gradul lor de complexitate.
Ca plaj a metodelor i tehnicilor de investigaie sociologic au fost folosite i elemente din: observaia
sociologic (observaie neparticipativ pe baz de nomenclator), ancheta de opinie (interviul non directiv),
analiza funcional (cercetarea funciilor manifeste i latente ale fenomenului social n studiu), analiza structural
(noiunile de ordine i ierarhie a sistemului), tipologia (ordonarea i sistematizarea materialului studiat), metoda
explicativ (intervalul comprehensiv cu evidenierea relaiilor cauzale), metoda comprehensiv (ca interpretare a
semnificaiilor date de actorii activi i pasivi fenomenului n studiu), metoda istoric (ca dimensiune temporal a
faptelor, fenomenelor, evenimentelor i instituiilor), sociometria (descifrarea structurilor microgrupale,
cunoaterea modului de structurare a indivizilor izolai, descifrarea comportamentului individual i colectiv,
decelarea cauzelor tensiunilor i modelele de reconstrucie) i analiza de coninut (concluzii privind
personalitatea celor care comunic, societatea n care se realizeaz comunicarea, scopurile reale ale mesajelor
scrise).
Analiza i sistematizarea informaiilor aferente acestui subiect n paralel cu sublinierea legturilor de
cauzalitate din ntregul areal social, a constituit un obiectiv major al demersului, ca aport util n construcia i
argumentarea unor modele viabile de politici sociale.
Structurarea, dup un set de consideraii introductive, incluznd precizri de ordin doctrinar privind
termenii folosii i prezentarea dinamicii actuale a pieei drogurilor, s-a axat primordial pe dou paliere de
analiz i anume: implicaiile traficului de droguri n plan individual (individul proiectat i analizat att n
ipostaza de consumator de droguri, ca victim, ct i n cea de subiect activ al infraciunii) i implicaiile
traficului de droguri n plan social (pe fondul analizei reaciei sociale, focaliznd gradual evoluia modelelor de
reacie social ca standarde i management de politici pentru segmentele sociale aflate n raza de impact a
traficului de droguri).

CAPITOLUL 2. DROGURILE

Orice definiie a drogului nu poate face abstracie de dimensiunea social, cultural i contextual,
definirea diferind n funcie de cultur, stil de via, mentalitate. Societatea este cea care practic definete ce este
un drog, determinnd schimbarea atitudinii fa de substanele etichetate ca fiind drog.

concept caracteristic sistemului Ligii Naiunilor i celor doua tratate de constituire ale blocurilor politico-militare post-belice,
NATO i Varovia
3
concept elaborat de Comisia Palme n anii 80, potrivit cruia securitatea fiecruia dintre participanii la sistem nu trebuie s o
diminueze pe a altora
4
concept avansat de Centrul de Studii de Securitate George C.Marshall care definete eforturile comune de reducere a riscului
unui rzboi ce nu este orientat mpotriva unui stat sau a unei coaliii de state

42

Cu valoare de pionierat rmne prima clasificare a drogurilor aparinnd lui Ludwig Lewin (1850-1929)
care, n anul 1924, n Phantastica, distinge cinci grupe de droguri: euphorica, phantastica, inebriantia, hypnotica,
excitaia1.
Din perspectiva Legii privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri nr.
143/20002 drogurile sunt definite drept plantele i substanele stupefiante ori psihotrope,sau amestecurile care
conin asemenea plante i substane, nscrise n tabelele nr. I-III anexate.
Definit conform OMS n 1967 drept orice substan avnd sau nu aplicaii medicale legitime care face
obiectul unui consum abuziv n alte scopuri dect cele medicale, drogul comport n literatura de specialitate i
n practic diferite criterii de clasificare, cele mai uzitate fiind: efectul produs asupra sistemului nervos central,
originea, regimul juridic al substanelor sau dup dependena generat.
A. O prim clasificare a drogurilor este realizat n funcie de originea produsului:
1. droguri naturale, care au la baz numai compui naturali 3, sintetizate din anumite plante sau arbuti: opiul i
opiaceele, cannabisul i rina acestuia, khat-ul, frunzele de coca i derivaii si i alte plante cu principii
halucinogene care se recolteaz i se consum ca atare (cannabisul, marijuana, psilocibinul, frunzele de coca
etc.);
2. droguri semisintetice, obinute prin procedee fizico-chimice pornind de la o substan natural extras dintr-un
produs vegetal (heroina, LSD) ;
3. droguri sintetice4, sunt elaborate integral n laboratoare clandestine, prin procedee chimice de sintez
neutiliznd compui naturali (Ecstasy, metamfetaminele, 2C-B, LSD, LSD 25, amfetamina, designer-drugs,
substane psihotrope). Grupa solvenilor volatili ct i produsele ce sunt deturnate de la folosirea lor tradiional,
ce induc o puternic dependen psihic, uneori fizic dublat de fenomenul de toleran, sunt catalogate tot ca
droguri sintetice.
B. Clasificare n funcie de regimul juridic al substanelor:
1. substane supuse controlului ca fabricare i administrare (barbituricele, morfina) i uzitate n tratamente
medicale ;
2. substane total interzise (cocain, ecstasy, heroin, LSD).
C. Clasificare n funcie de dependena generat (clasificare de ordin medical):
1. droguri ce creeaz dependen fizic;
2. droguri ce creeaz dependen psihic;
3. droguri ce creeaz dependen mixt - din aceast ultim categorie fac parte cele mai multe
stupefiante.
D. Clasificare n funcie de starea de agregare : majoritatea drogurilor sunt compui solizi 5 frecvent ntlnite pe
pia ca:
- pulbere cristalin alb (cocaina, metamfetamina, ketamina, heroina de nalt puritate etc.), pulbere colorat
(heroina etc.);
- granule i plcue amorfe sau cristaline (opiul, hai ul, crackul de cocain etc.);
- capsule sau/i tablete ( amfetamina, BZP, Ecstasy, Foxy, MDEA, etc.);
- lichide (GHB, LSD, ketamina, etc.) ;
- muguri sau frunze uscate i presate (cannabis, khatul, marijuana, psilocybinul etc ).
E. Clasificare n funcie de modalitatea de administrare/ consum: drogurile pot fi clasificate n: injectabile,
ingerabile, de prizare, de masticare, de fumare, inhalare; unele se pot administra i sub forma de supozitoare 6,
cum ar fi:
- ingerabile (Ecstasy, Foxy, MDEA, LSD, mescalina, khatul);
- injectabile (heroina, metamfetamina, ketamina, cocaina);
1

Denis Richard, Jean Louis Senon, Dicionar de droguri, toxicomanii i dependene, ed.tiinelor medicale, Bucureti 2007, p.
685
2
Publicat n M.Of. nr. 362 din 3 august 2000, cu modificrile i completrile ulterioare
3
nc din Antichitate, oamenii au cunoscut aciunea farmaco-dinamic, toxic i curativ a anumitor plante care conin
stupefiante sau a produsilor izolai din aceste plante pe care le-au folosit n scop terapeutic. A se vedea n acest sens
Alexandru Boroi, Neagu Nore i Valentin Radu Sultnescu, Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind combaterea
traficului i consumului illicit de droguri, Editura Rosetti, Bucureti, 2001, p. 9.
4
substane obinute pe cale chimic, prin sinteze, n condiii de laborator; pentru detalii v. Costic Voicu, Jenic Drgan,
Constantin Popescu, Dicionar enciclopedic de droguri, ed. Ministerului de Interne, Bucure ti 2005 , p. 74.
5
o mic parte fiind lichizi
6

Jenic Drgan, Aprope totul despre droguri, ed. Militar, Bucureti 1994, p. 47.

43

- de fumat (crakul de cocaina, cannabisul, haiul, opiul, marijuana, ketamina, etc.


- prizare (cocaina, heroina etc.).
F. Clasificare dup criteriul compoziiei chimice:
- droguri aparinnd majoritar clasei alcaloizilor i derivailor acestora ;
- droguri aparinnd clasei aminelor sau derivailor lor i, ntr-o foarte mic msur, altor clase de compui
chimici.
O meniune special se impune pentru o serie de alcaloizi ce confer principiile active ale unor
binecunoscute plante, precum sunt:
- cornul secarei (Secale cornutum) conine ase grupe de alcaloizi, dintre care cei mai importani sunt
ergobasina i ergotamina7;
- cucuta (Conium maculatum) - principalul alcaloid coninut este conina, fiind identificat i n ptrunjelul
cinelui (Aethusa cynapium) i rodul pmntului (Arum maculatum);
- frunzele de coca (Erythroxylon coca) conine n principal alcaloidul cunoscut sub numele de cocain, alturi
de higrina i cuschigrina;
- rodiul (Punica granatum) conine ca principal alcaloid pseudopelletierina, alturi de izopelletierina i
metilizopelletierina;
- macul opiaceu (Papaver somniferum) conine peste 20 de alcaloizi: narcotina, papaverina, laudanina, codeina,
tebaina i rnorfina, aceasta din urm stnd la baza sintezei heroinei;
- mtrguna (Atropa belladonna), maselari (Hyoscyamus niger) i ciumafaia sau laurol porcesc (Datura
stramonium) care conin o serie de alcaloizi, dintre care cei mai importani sunt atropina, hiosciamina i
scopolamina;
- nuca de Betel (Areca catechu) - conine alcaloizii arecolina i guvacina;
- ricinul (Ricinus communis) conine ca principal alcaloid ricinina;
- turta lupului (Strychnos nux vomica) - principalii alcaloizii sunt stricnina i brocina, alturi de vomicina i j3colubrina;
- tutunul (Nicotina tabacum) principal alcaloid coninut este nicotina, alturi de nicotirina, anabasina i
anatabina.
G. Clasificarea drogurilor n funcie de efectul asupra sistemului nervos central (SNC) este utilizat n practic
de organismele ONU i a fost preluat i de Organizaia Internaional de Poliie Criminal Interpol, fiind
considerat cea mai adecvat. n conformitate cu acest criteriu, drogurile se clasific n:
1. substane psihoanaleptice sau stimulente excitante : sunt substane acceleratoare ale activitaii SNC, categorie
ce include: frunzele arbustului de coca, crack-ul, khat-ul, amfetaminele si derivatii lor, anorexigenele i
psihostimulenii i care se subclasific n:
stimulente ale veghii care n doze moderate ntrein starea de veghe, stimulnd activitatea cerebral i
potennd starea de bine ( amfetamina, cofeina, cocaina, cathina)
stimulente ale umorii - substanele ce ndeprteaz starea depresiv.
2. substane psiholeptice sau depresoare-sedative, substane care reduc activitatea SNC cu efecte analgezice i
sedative, din aceast categorie facand parte: tranchilizantele i hipnoticele (barbiturice, codeina, opiul, metadona,
alcool, barbutirice), opiul i derivaii si (morfina i heroina), medicamentele pe baz de opiu i derivai ai
opiului, morfinice de sintez,
3. substane perturbatoare (halucinogene) sau psihodisleptice (delirogene), care perturb activitatea SNC,
provocnd alterri de percepie, temporal i spaial. n fapt, ele deformeaz senzaiile i percepiile celui care
le utilizeaz. n aceast categorie se includ: cannabisul, LSD 25, mescalina, MDMA-Ecstasy, Marijuana) 8.
Aceast clasificare a generat numeroase controverse, astzi fiind considerat depit.
H. Clasificarea statuat de dreptul internaional, conform poziiei pe unul dintre cele dou tabele ale Conveniei
unice privind stupefiantele din 1961 i respectiv patru tabele din Convenia privind substanele psihotrope din
1971. Din acest punct de vedere, drogurile se clasific n stupefiante i substane psihotrope, clasificare arbitrar
meninut i n Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit i a abuzului cu stupefiante i substane
psihotrope, semnat la Viena n 1988, documente care constituie i baza acquis-ului comunitar pe droguri.
I. Clasificarea Deniker, clasificare general a psihotropelor n cadrul creia grupele chimice sunt repartizate pe
tipuri de aciune, astfel:
- Psiholeptice hipnotice :
o
tranchilizante i sedative;
o nemoleptice;
o regulatoarele umorului
Psihoanaleptice:
7

care formeaz prin hidroliz acidul lisergic, compus aflat la baza sintezei LSD-ului, compus halucinogen reprezentativ
Stelian Ion, Dimensiuni socio-juridice ale consumului de droguri, ed. Detectiv, Bucureti 2007, p. 56.

44

stimulentele strii de veghe;


antidepresoare stimulente ale umorului;
alte stimulente (drogurile cafeinice, cafea, ceai, cola, mate, guarana, khat,
tutun, camfor, etc).
Psihodisleptice :
o halucinogene i onirogene (mescalina);
o stupefiantele (cocaina, heroina);
o alcoolul i derivaii si
o
o
o

2.1. PREZENTAREA GENERAL A DROGURILOR9


Pornind de la amploarea nregistrat de infraciunile conexe traficului i consumului ilicit de droguri la
nivel naional i internaional, problema trebuie tratat cu fermitate i cu toate mijloacele puse la dispoziie de
legislaia n materie10.
n acest context, se impune prezentarea celor mai importante droguri, att conform clasificrii publicate de
Agenia Naional Antidrog11, ct i a clasificrii drogurilor supuse controlului naional n unele ri membre ale
Uniunii Europene.
Conform primei clasificri sunt nregistrate: haiul i marijuana, opiaceele, halucinogenele,
amfetaminele, alcoolul, cocaina, crack-ul, sedativele i somniferele, drogurile sintetice (designer drugs) - ecstasy,
drogurile de petrecere (party drugs), metadona, solvenii, dup cum urmeaz:
2.1.1. OPIACEE
Substane naturale, semisintetice sau sintetice, opiaceele sunt caracterizate, n principal, prin aciunea lor
analgezic, narcotic, antitusiv, antispastic, euforizant i toxicogen 12, efectele variind ca intensitate si
preponderen n funcie de opiaceu. Doza la care se manifest efectele menionate este condiionat de
particulariti legate de vrsta i patologia medical a consumatorului, sex, cale de administrare, dar i de
cantitatea i calitatea substanei active din produs.
Se poate concluziona astfel c opioidul 13 este un preparat de baz pe opium 14 natural sau substan
semisintetic ori sintetic, exercitnd aciune comparabil ca cea a opiului natural. Opiul natural se obine din
capsulele de mac, specia Papaver Somiferum.
n mod obinuit, opiaceele diminueaz durerea, iar n doze mari induc somnul, n aceast categorie fiind
opiul, morfina15, codeina i heroina16 .
Cele mai vechi dovezi despre utilizarea opiului dateaz din anul 5000 .Hr 17, ulterior documente chineze
atestnd folosirea acestuia n scopuri terapeutice nc din perioada dinastiei Tang (600-900 d.Hr.) i o puternic
rspndire n timpul dinastiei Ming (1368-1644). n Evul Mediu se menioneaz folosirea lui n medicin i n
scopuri criminale.
Actualmente, opiul este utilizat att n mod legal, ca materie prim pentru fabricarea morfinei, codeinei i a
derivailor acestora, ct i n traficul ilicit, sub diverse denumiri : Afhim, Afim, Afina, Afyum, Afjon, Afyoun sau
Brown Stuff (opiul brut).
Macul opiaceu (Papaver somniferum album), sursa de extragere a opiului, este o plant erbacee, de 1,5 m
naltime, ajungnd la maturitate dupa circa 5 luni de la nsmnare.
Opiul se obine prin uscarea latexului alb, laptos, exudat n exterior, prin incizarea capsulelor de mac.
Opiul brut sau opiul propriu-zis, este uzual comercializat n buci de diferite forme 18, de culoare brun, cu un
miros caracteristic i gust amar, iar dup prelucrare, se consum pe cale oral, injectabil sau fumat.

anexe
Stelian Ion, op. cit., p. 20.

10
11

www.ana.gov.ro/rom/.htm.
Costic Voicu, Jenic Drgan, Constantin Popescu, DicionarEnciclopedicop. cit., p. 161-162.
13
Pavel Abraham, Adela Lucia Roncov, Cornel Cruu, Drogurile, Aspecte juridice i psihosociale, ed. Mirton, Timioara,
2004, p. 26. A se vedea Pavel Abraham, Capcana Drogurilor, Editura Detectiv, Bucureti, 2005, p. 34-35 i Michael
Palmiotto, Crimina lInvestigation, published by Nelson-Hali Inc. Chicago, 1994, p. 427-432.
14
Afganistanul este incontestabil principala regiune de producere a opiului din lume,Les substances Psychotropes n Raport
Mondial, Interpol, Lyon, Frana, 1999.
15
aciune comparabil avnd petidina i metadona, droguri sintetice
16
narcotic derivat din morfin.
17
tbliele sumeriene l asociaz cu fericirea i veselia.
18
variind ntre 0,50 i 3 kg.
12

45

Opiul conine peste 20 de alcaloizi, reprezentnd aproximativ 25% din greutatea total n funcie de
specie i condiii climaterice 19, dintre care doar ase comport importan farmacodinamic i toxicologic:
narceina (0.2%), codeina (0.3%) , tebaina (0.4%), narcotina (5%), papaverina (0.8%), morfina (10-12%).
Toxicitatea opiului determin uneori fenomene alergice, care, progresiv, duc la simptome de greuri,
varsturi, uneori delir, convulsii i insomnie.
S-a constatat c opiul produce dependen fizic i psihic uoar la cei care l fumeaz i mai accentuat la
opiofagi (consumatori de opium prin ingerare), durata efectului fiind de 3 pn la 6 ore20.
Consumul de opiu conduce gradual la obinuin i toxicomanie, intoxicaia cronic echivalnd cu o faz
de decdere fizic progresiv, caexie i diminuarea funciilor digestive, moartea survenind, n cazurile grave,
prin sincop cardiac.
Principalul derivat al opiului este morfina, extras direct din macul alb sau din produsul intermediar.
Denumit n jargon M, Morf, Emsel, domnul Melancolie, aceasta a fost izolat din opiu nc de la nceputul
secolului al XlX-lea i este actualmente utilizat n medicin n terapia durerii.
Pulberea pufoas de morfin, de culoare variind ntre alb murdar sau galben i maroniu 21, este
transformat n industria de medicamente n sruri sub form de pulberi alb-cristaline, solubile n ap, pentru a
fi administrate oral ca tablete, sau soluii injectabile.
Morfina administrat n mod repetat induce dependen fizic i psihic, iar n doz mare determin
reducerea tensiunii arteriale i a ratei respiratorii, cu pronostic de oc, com i chiar deces.
Dezintoxicarea determin hipertensiune arterial, iritabilitate, ticuri nervoase, crampe musculare i
abdominale, tulburri de tranzit digestiv, febr, cu pronostic de colaps cardiovascular n timpul sevrajului.
Aciunea principal a morfinei este asupra sistemului nervos central, n doze mici acionnd ca analgezic
la nivel cortical, mpiedicnd percepia durerii i inducnd deprimare, iar n doze mari are efect narcotic.
Efectul major negativ este producerea dependenei fizice intense.22
Toxicomania consecutiv unei administrri repetate de morfin este caracterizabil prin dependen
psihic i fizic, i toleran, motiv pentru care morfina este nscris pe lista stupefiantelor.
n prezent, utilizarea acestui drog este redus, toxicomanii de opiacee prefernd heroina, narcoticul
strzii.
Administrat n cantiti mici cu adaos de stricnin sau cafein, morfina are efect stimulator,
consumatorul putnd contientiza tririle din timpul strii de euforie, supradoza avnd ca pronostic starea de
oc, coma i moartea.
Administrarea regulat a narcoticelor conduce rapid la dependen psihic i dezvolt toleran i
dependen fizic cu simptome de: agitaie, tremurturi, respiraie accelerat i superficial, cscat, crampe,
tulburari de tranzit digestiv, rinoree, lcrimare, dureri musculare, tremur i frisoane, iar n cazurile mai severe pot
s apar halucinaii terifiante23.
Administrarea narcoticelor, ca efecte pe termen lung, cauzeaz puine mbolnviri, n mod direct, dar
asociat cu condiii neigienice, o alimentaie deficitar, condiii precare de locuire i asisten medical, folosirea
mostrelor "de strad", contaminate i folosirea n comun a seringilor induc la aceast categorie de consumatori
boli precum SIDA, boli ale inimii i plmnilor, abcese, vene sclerozate, hepatit, ulcere, tetanosul, infecii
locale ale pielii.
Heroina sau diacetilmorfina, descoperit n 1874 de ctre C.R. Alder Wright printr-o alterare chimic a
morfinei, este de 2-3 ori mai puternic dect morfina, fiind cea mai liposolubil substan opiacee tranzitand
bariera hematoencefalic rapid, ceea ce explic toxicitatea sa crescut. Comercializat n pachete mici de
celofan, folii sau n bilue din acelai material, heroina se prezint sub form de pudr a crei culoare variaz
ntre maro nchis i alb.
Dolantina, antialgic sintetic, acioneaz similar cu morfina dnd dependen.
Codeina, monometileter al morfinei, apare drept component principal a multor sucuri expectorante.
Metadona este un alt opiceu sintetic cu structur similar heroinei.
Tilidina sau morfin sintetic este substana activ din Valoron N.
Fentanil este denumirea generic pentru un grup de substane cu efecte puternice, utilizate att ca
narcotice, ct i ca droguri sintetice.
n cazul heroinei cea mai uzitat cale de administrare este injectarea, dar i inhalarea sau fumatul n
cazul pudrei.
Heroina fiind puternic euforizant, estompeaz activitatea intelectual a omului, influen nd starea psihic n
sensul eliminrii senzaiei de oboseal.
Starea de "high", durnd ntre 4-6 ore, conduce la kick (energie, avnt, putere mobilizatoare).

19

repartiia culturilor de mac opiaceu n funcie de clim este prevzut n anexa .


Stelian Ion, op. cit., p. 30.
21
Emilian Stancu, Criminalistic, Volumul II, Editura Actami, Bucureti, 1999, p. 681.
22
metadona i petidina, considerate anestezice mai sigure, conduc i ele la dependen fizic
23
www.DESPRE DROGURI.htm.
20

46

Doze mai mari de heroin induc somn, respiraie superficial i vom, supradoza determinnd convulsii,
respiraie superficial i ncetinit, tegumente umede, com sau moarte.
Heroina sintetic, denumete generic o familie de droguri sintetice avnd drept cel mai reprezentativ
exponent fentanyl-citratul, numit i Alb de China, compus de cteva ori mai puternic dect heroina i
administrat n acelai mod.
Manifestrile de sevraj 24 la dependena de heroina includ : tulburri vegetative uoare (transpiraii,
senzaie de frig, frisoane) pn la colapsuri circulatorii grave, durere la nivelul membrelor, abdomenului, oaselor
i muchilor, tulburri de somn persistente, durerile colicative i crizele convulsive instalndu-se de dou ori mai
rapid ca n cazul morfinei25. Deoarece frecvena injeciilor, rapid mrit fa de cazul celorlalte stupefiante
comparabile ca efect, explic potenialul criminogen ridicat al heroinei. "Infraciunile de procurare",
infracionalitatea direct i indirect legat de procurarea heroinei apar mai rapid, manifestndu-se mai intens
dect n cazul dependenei de alte substane26.
Intoxicaia cu heroina determin pierderea cunotinei i depresia respiratorie 27, acompaniate de frecvena
cardiac redus i colaps circulator. Capacitatea de a da dependen a heroinei este extrem de mare, inhalarea i
prizarea de heroin conducnd de asemenea, la dependen. n cazul dependenilor de heroin, starea general
puternic alterat de spectrul mbolnvirilor asociate cu consumul de droguri este dublat de infractionalitate,
majoritatea consumatorilor prezentnd, pe lng dependen, i o afeciune psihic.
Tabloul simptomatic 28 n intoxicaia acut cu opioide const n tulburri somatice: depresie respiratorie,
suprimarea tusei, greuri, vrsturi, mioza (contracia musculaturii circulare a irisului), vasodilataie cu
hipotensiune arterial, constipaie i tulburri psihice cum ar fi: euforia, agitaia psihomotorie i depresia.
La intoxicaia cronic 29 cu opioide ntlnim ca tulburri somatice: constipaie, infecii, semne vizibile de
nfometare, neglijen cu deteriorarea generalizat a strii de sntate, scderea imunitii, iar ca tulburri
psihice: nepsarea fa de agresiuni i dureri, micorarea impulsurilor sexuale, tulburare psihotic delirant i
halucinatorie.
Tulburrile psihosomatice 30 ale sevrajului la opioide const n: dispoziie disforic - anxioas, greuri cu
senzaie de vom, accelerarea tranzitului intestinal i diaree, senzaie de frisoane, insomnie, febr.
Fortralul, un alt analgezic opioid, 30-60 mg injectabil echivalent a 10 mg morfin i 50 mg oral
echivalent a 60 mg codein, fortralul are ca efect prioritar deprimarea respiraiei, durnd 3-5 ore. Frecvent
determin erupii cutanate alergice, ameeli, sedare, euforie, cefalee, sudoraie, rareori anorexie, tulburri de
tranzit digestiv, tulburri de vedere, slbiciune, insomnie, iritabilitate, halucinaii, hipotensiune, tahicardie,
decompensare respiratorie cu potenial moderat de a dezvolta dependen pe calea parenteral i slab pe calea
oral, cu pronostic de declanare a sindromului de abstinen la morfinomani31.
Tolerana la fortral este extrem de ridicat, pn la 40 de fiole pe zi .
Izolat din opiu n anul 1832 de farmacistul francez Jean Pierre Robiquet (1770- 1840), codeina, T-threes,
colarul, sirop n jargon, este medical uzitat ca antitusiv, analgezic i antidiareic, n doze mici, avnd ca efect
ameeal, grea, plutire, constipaie, retenie urinar, dozele mari determinnd piele iritat, ameeal, sedare,
confuzie, grea, vom, pn la deprimarea sever a respiraiei i stop respirator, iar utilizarea frecvent ca
antitusiv crete riscul de dependen 32. Dependena, codenomania, este de tip morfinic, caracterizat prin euforie
de mic intensitate, simptomele de abstinen fiind mai puin severe. O combinaie de codein i glutetimid,
semnalat pe piaa ilicit n ultima perioad, induce euforie comparabil cu cea dat de heroin. n unele state,
ca fosta URSS, Danemarca i Ungaria, utilizarea codeinei ca drog sub form injectabil, singur sau n asociere
cu amfetaminele este frecvent ntlnit.
2.1.2. STIMULENTE
Prescrise frecvent n tratamentul obezitii, creterea capacitii la efort i narcolepsie, drogurile stimulente
includ alturi de amfetamine, metamfetamine, ritaline i preludine, cocaina sau crack-ul, care este o form de
cocain i ice"-ul, o form de metamfetamin ce se fumeaz.
Simptomele la consum sunt iniial euforie, rs nestpnit, hiperactivitate, pupile dilatate i lipsa
apetitului, iar ulterior, anxietate, iritabilitate, i insomnie. Starea de "high , la cocain sau crack este, pe o
perioad mic, comparativ cu cea dat de alte droguri stimulente, stare condiionat de concentraia drogului i
intervalul de administrare.
24

Pavel Abraham, Capcana Drogurilorop. cit., p. 34


Stelian Ion, op. cit., p. 28
26
Stelian Ion, op. cit., p. 29.
27
principala cauza de deces prin supradozare
28
Pavel Abraham, Adela Lucia Roncov, Cornel Cruu, Drogurile, Aspecte juridiceop. cit., p. 26-28
29
Idem, p. 28.
30
Ibidem, p. 28
31
http://medicamente.romedic.ro/medicamente.php?med=3196&fl=1.
32
http://www.studentie.ro/Drogul consideraii generale.html
25

47

Efectele consumului de stimulente, n func ie de doz, sunt:


doze mari de droguri stimulente conduc la senzaie de atingere, de furnicturi la nivelul feei pierderea n
greutate sfrmarea dinilor, i paranoia.
o supradoz poate induce agitaie, ameeli, tremor, ostilitate, crampe abdominale , panic, dureri la nivelul
pieptului i palpitaii.
o doz extrem poate conduce la accidente vasculare cerebrale, stop cardiac, infarct miocardic i moarte.
administrarea discontinu, de lung durat, poate da fenomene de sevraj: anxietate, apatie, depresie profund,
deteriorarea percepiei, dezorientare, oboseal, perioade lungi de somn,.depresie profund
Drogurile stimulente cele mai utilizate sunt: cocaina, crack-ul i amfetamin.
Cocaina, (Bayooka, Blanche, Snow, Big C, Cake etc.n jargon), principalul alcaloid coninut n frunzele
arbustului Erythroxylon33, este izolat ca principiu activ ntre anii 1855 1860 34, pentru ca Albert Nieman, n
1859 s realizeze prima izolare a cocainei. Utilizat din 1894 ca anestezic local, prezentndu-se sub forma
pulbere alb, zpad, frecvent distribuit n folii de aluminiu, pachete sau sticlue mici, cocaina poate fi
inhalat, prizat sau injectat intravenos.
Farmacologic, cocaina comport dou proprieti proeminente: intens efect anestezic i vasoconstrictor,
comparabil novocainei i puternic stimulent, comparabil adrenalinei.
Modul de administrare, indus de forma final a cocainei, condiioneaz intensitatea i durata efectelor
fizice i psihice, realizndu-se prin prizare, oral sau transmucozal, prin injectare intravenoas i prin inhalare.
Administrarea oral, n doze moderate, induce stri de perplexitate, intoxicaia, consecutiv administrrii
dozelor mari, putand fi acut, cronic sau oc de cocain.
Intoxicaia acut, consecina supradozrii, se evideniaz prin tonus simpatic foarte crescut, manifestat
prin transpiraii, roirea feei, hiperventilaie, dilatarea pupilelor, ochii strlucitori, tahicardie, creterea
temperaturii i creterea tensiunii arteriale 35.
Intoxicaia cronic, cocainomania, este comparabil cu intoxicaia produs de amfetamine, identificnduse prin dependen psihic puternic, cu potenial mic de toleran i dependen 36.
ocul de cocaina induce insuficien circulatorie grav i dispnee sever ce apar ca tip de reacie de
hipersensibilitate deja la cele mai mici cantiti administrate.
Starea de "high" la o doz standard inhalat, durnd aproximativ 20 de min, determin creterea ncrederii,
dilatarea pupilelor, i inapeten urmat de depresie profund, stare de nelinite i iritabilitate, oboseal psihic
ce poate determina agitaie extrem, stop respirator, stop cardiac i chiar moartea.
Crack-ul, cocain baz, derivat din pudra de cocain, un gram de cocain pudr putnd fi convertit n
aproximativ 0,89 grame de crack, crack-ul conind 75-95% cocain pur. Procesul de obinere, neimplicd
folosirea solvenilor inflamabili, ci dizolvarea cocainei pudr ntr-o soluie de bicarbonat de sodiu i ap, filtrare,
fierbere i uscare, conduce la un produs avnd aspect de frimituri solide, alb-glbui, semnnd cu buci mici de
sare gem, de culoare beige.
Inhalarea necesit doar 19 secunde pentru ca drogul s ajung la creier, doar 30-60% din doza fiind
absorbit datorit inhalrii incomplete i variaiilor de temperatur, maximul efectelor fizice fiind atinse
aproximativ la 2 minute dup inhalare, iar cele psihice, la aproximativ 1 minut dup inhalare. Similar
administrrii intravenoase, dup atingerea efectului maxim, efectele dureaz aproximativ 30 de minute.
High-ul durnd cteva minute, este urmat de prbuire, o depresie intens i dorina de a consuma o
nou doz.
Dependena de crack instalat extrem de rapid, uneori dup prima doz are drept explicaie plauzibil
sensibilizarea enorm a unor arii cerebrale 37. Utilizarea ndelungat a crack-ului poate conduce la iritabilitate
extrem, paranoia, convulsii sau moarte38.
2.1.3. CANNABIS I DERIVI
Canabisul39 este cunoscut n jargon drept: cnepa indian, buruiana, iarba, kif, ganja, n India i n Jamaica,
shang Pakalolo n Pacific, Zamal n Insulele Reunion, etc.

33

arborele sacru al incailor, frunzele fiind mestecate de populaia indigen acum 1200 de ani, o frunz coninnd 0,5
0,7 % alcaloid, parial absorbit la nivelul aparatului digestiv, n prezent fiind consumate n zon ca igarete sau sub form
de infuzie (ceai cocain)
34
utilizat la inceputul sec XX, drept component n realizarea buturilor tonice - vinul Mariani, butura lucrtorilor cu
creierul interzis in 1914, continand 30g frunza/litru
35
Ibidem
36
Valentin Stroescu, Bazele farmacologice ale practicii medicale, Ediia a IV-a, Editura Medical, Bucureti, 1995, p. 850.
37
Idem.
38
Jenic Drgan, Aproape totul despre droguri, Editura Militar, Bucureti, 1997, p. 56-112.
39
www.ana.gov.ro/rom/htm/hasis.html

48

Cannabis40, termen desemnnd generic drogurile obinute din planta cannabis sativa sativa 41, etimologic
provine din latin, cannabus sau cannabis sativa, derivnd din grecescul Kannabis, n echivalent arab Kannab sau
ebraic Kanneb derivat din asirianul Quannabu.
Haiul i marijuana sunt derivai ai cannabisului, haiul ( pot, shit) fiind rin secretat la nivelul
frunzelor de cannabis, comercializat n bulgari solizi sau plci presate, n nuane de culoare roie, maron, verde
sau negru, n funcie de ara de origine, iar marijuana (grass, kif, Heu iarb) fiind un mixaj de frunze,
tulpini i inflorescene fin tiate, cu aspect de tutun verzui.Haiul, se ob ine din specialitile uscate cu flori sau
fructe, mpreun cu rezina pe care o conin, iar marijuana din planta fr rdcin, uscat n totalitate.
Substana activ identificat este tetrahidrocannabinolul (t.h.c), produs activ utilizat n Orient i America
Latin, cu indicaii medicale i sociale de consum pentru efectele psihotrope sub trei forme 42: iarb (flori uscate
i frunze -Kif43, marijuana-); uleiul (cu aspect vscos, ca gudronul, cu o concentraie periculoas de THC 44) i
rin (planta femeii -hasch, shit).
Consumul de cannabis sativa i a derivailor si 45 determin intoxicaii acute46 i cronice 47. Toxicomania
de tip cannabism" este nregistrat predominant n rndul tineretului..
Haiul i marijuana se administreaz prin inhalare 48 cu fumul, substanele active fiind absorbite la nivel
de capilare pulmonare, efectul instalndu-se dup circa 10-20 de min i constnd n greuri, vrsturi, halucinaii
plcute vizuale, tactile, sau delir pn la acte iraionale. Consumul de ceai sau produse de cofetrie cu coninut
de hai determin efecte similare, dar declanate mai trziu (dup 1-2 ore).
Abuzul induce: creterea pulsului cu modificarea fluxului sanguin cerebral n meditaie i concentrare,
dilatarea vaselor conjuctivale i posibile simptome de: hipotensiune, uscarea mucoasei nazale i faringiene,
tulburri de tranzit digestiv i acut senzaie de foame.
Euforia, cannavis high, social high 49 determin iniial agitaie, ocazional asociat cu tensiune i
anxietate, urmat de o senzaie de siguran, finalizndu-se prin stri introspective de calm i echilibru,
intensificarea percepiei mediului extern, trirea mai intens a relaiilor de grup i apariia unor stri de anxietate
sever 50. n egal msur, uneori consumul de cannabis sativa poate induce declanarea, stimulare sau agravarea
schizofrenie51.
Dependena fizic de substanele active din cannabis sativa nu a putut fi demonstrat, aparent, neexistnd
simptome de sevraj fizic dup suprimarea consumului. Corelaia, dificil de demonstrat, include ca termeni ai
ecuaiei definiia termenului i raportarea tiparului comportamental indus de consumul de cannabis la definiia de
drug dependence dat de OMS: Dependena psihic i/sau fizic a unui individ de un drog, consumat
periodic sau continuu. Abandonarea consumului de cannabis sativa nu induce apariia simptomelor de sevraj
psihic, ci obiceiul de a fuma zilnic i dereglarea ritmului de via. n cazul renunrii consecutive abuzului
ndelungat apare alterarea strii psihice i tulburri de somn.
Tolerana semnificativ n cazul consumului cronic al substanei se explic prin timpul de njumtire al
THC la persoanele neobinuite cu haiul, de 50 - 60 de ore, i de aproximativ jumtate din aceast valoare la
persoanele obinuite cu acest drog.
Consecinele pe termen lung sunt apreciate ca riscuri pentru sntate, n ansamblu, probabil, mai mari
dect n cazul tabagismului, nedemonstrndu-se modificri organice majore 52. Coninutul de gudron inhalat, mai
mare ca la tutun dezvolt ns riscul unor tulburri pulmonare, hepatice i mai ales psihotice.
Cannabis sativa i pstreaz n continuare reputaia de a fi cel mai rspndit drog consumat.
40

Costic Voicu, Jenic Drgan, Constantin Popescu, Dicionar Enciclopedic...op. cit., p.33-34
plant din familia Cannabinaceae, coninnd substane halucinogene de origine vegetal , originar din podiurile
Himalayei, aflat sub controlul internaional ; accepiunea juridic de cannabis sativa este consacrat prin Convenia Unic a
Stupefiantelor din anul 1961 i cuprinde numai frunzele i florile plantei
42
Gilles Ferreol, Adolesceii i toxicomania, Editura Polirom, Bucureti, 2000, p.207
43
Amestec de tutun i hai.
44
n literatura de specialitate s-a exprimat opinia conform creia numai cnepa cultivat n zonele calde are un coninut ridicat
de substan activ (peste 0,2 THC - care provoac halucinaiile), cercetri recente dovedind c i cnepa cultivat din zone
temperate sau mai reci are un coninut ridicat de THC i putnd fi ntrebuinat ca drog
45
Pavel Abraham, Adela Lucia Roncov, Cornel Cruu, Drogurile, Aspecte juridice i psihosociale, Editura Mirton,
Timioara, 2004, p. 23.
46
tulburri somatice ( conjuctiv injectat, afeciuni pulmonare, nevoie de dulciuri, ncordare notorie) i tulburri psihice
(vorbire rapida incoerent, somnolen, lipsa concentrrii, comportament delirant)
47
tulburri somatice (efecte nefaste asupra creierului, dependen psihic, cderi imunitare, afectarea plmnilor) i tulburri
psihice (tulburri anxioase, tulburri psihotice, delirante sau halucinatorii, lentoare motorie, incapacitate de concentrare,
ruperea de realitate).
48
aciune de 2-3 ori mai toxic dect produsul ingerat.
49
Stelian Ion, op. cit., p. 22.
50
la intensiti mari ale noilor senzaii
51
Stelian Ion, op. cit., p. 23.
52
Ibidem.
41

49

2.1.4. DROGURILE SINTETICE (DESIGNER DRUGS). ECSTASY53

Drogurile sintetice sunt substane chimice obinute pe cale chimic prin sintez n condiii de laborator 54 i prin
prelucrarea drogurilor naturale a drogurilor sintetice sau de sintez. Acestea nu se gsesc n stare pur,
prezentnd un incontestabil avantaj concretizat prin controlul produciei 55, logisticii i a transportului56,
fabricarea lor n apropierea pieei i a consumatorilor 57, dar i o minim investiie ce ofer rentabilitate
superioar58 , raiuni pentru care piaa drogurilor sintetice este n continu cretere.
Principalele droguri sintetice traficate i consumate sunt: ecstasy (X.T.C.) 59, derivaii de amfetamina,
methadona, heroina, morfina, codeina. Cu aciuni din grupa drogurilor stimulatoare i halucinogene din clasa
entactogenelor (droguri care induc sentimentului de fericire) ecstasy 60 este un aa numit designer drugs (drog
proiectat), iniial numele fiind atribuit drogului MDMA (3,4metilen-dioxid-nealamfetamina), o substan
sintetic pur.
Actualmente ecstasy reprezint un termen generic pentru substane cu spectru de aciune similar, grup
incluznd MDMA i MDE/MDEA (metilen-dioxi-etilamfetamina), clasa feniletilaminelor, ct i amestecuri ce
conin adaosuri de cafeina, amfetamin sau LSD.
MDMA61, aprut pe pia la nceputul anilor '90, este comercializat sub form de capsule sau tablete
(comprimate tanate, rotunde i plate)62.
Biochimic, ecstasy este un drog sintetic, psihoactiv, halucinogen, cu proprieti asemntoare
amfetaminelor i structur chimic asemntoare metamfetaminelor, cu aciune distructiv pentru creier.
Administrat oral, n doze de 80 mg-50 mg, cu efecte manifestate dup 30 de minute, atingnd maximul
la o or i jumtate, i efecte secundare instalate dup circa 6-7 ore, ecstasy ul inhalat sau fumat are efectele ce
se deruleaz rapid.
Problemele asociate consumului de ecstasy, similare consumului de amfetamin i cocain, sunt:
probleme psihice, tulburri ale somnului, anxietate, confuzie, depresie, sever, nevoia irezistibil de consum i
paranoia, cu manifestare majoritar n timpul consumului rar, dar i la cteva sptmni dup consum.
Simptomele fizice, respectiv deteriorarea funciilor cerebrale prin distrugerea neuronilor productori de
serotonin63, creterea frecvenei btilor inimii i a tensiunii arteriale cu risc major pentru cardiaci; tensiuni
musculare, stare de lein, frisoane, transpiraii, sfrmarea involuntar a dinilor, gur uscat, micri rapide ale
ochilor, disfuncii ale activitii sexuale, tulburri ale sensibilitii la durere i ale somnului pot evolua pn la
degenerarea a 50% din neuronii ce conin dopamina, inducnd n stadii avansate tulburri de coordonare a
motricitii, comparabile cu boala Parkinson, simptome evolund de la tremur la paralizie.
Manifestrile asociate consumului de ecstasy includ reacii toxice acute i cronice, ct i reacii psihice,
ce nu pot fi descrise unitar, mare parte fiind dependente de set 64 i setting65, putnd fi catalogate drept efecte
negative: stare pasiv/stri confuzionale, tulburri de concentrare, halucinaii, anxietate, nelinite/nervozitate,
putere de discernmnt limitat, pierderea apetitului, lipsa de motivaie, libido redus, ntrzierea somnului.
Efectele sunt multiplicate la administrarea n combinaie cu alte droguri, existnd pericolul de hipertermie i
deshidratare. Amplificarea efectelelor biologice negativeinduce nervozitate, reacii de panic, efect halucinogen
i risc de supradozare.
53

vww.anti-droguri.ro
fr condiionaliti climatice, cu laboratoare mobile, demontabile rapid dup onorarea comenzilor.
55
Traian Dima, Infraciuniop. cit., p. 49.
56
volum fizic mult mai redus (1000 de doze de LSD ocupnd n echivalent spaiul unei cutii de chibrituri
57
numr redus de intermediari n filier.
58
1gr de LSD permite fabricarea a 10000 pn la 20000 de doze n funcie de utilizare.
59
www.Anti-droguri.ro/Prezentare; www.Testo.ro/Tipuri i www.armonia.ro/ecstasy;
60
Legislaia drogurilor, Culegere de teorie i practic judiciar, Editura Moroan, p. 229
61
sintetizat de laboratoarele MERK n 1912 i brevetat n 1914, n 1970 n Statele Unite era folosit ca adjuvant n
psihoterapii, recent n Europa ca ,,drog recreativ; din 1 iulie 1985 devine ilegal n USA prin Drug Enforcement
Administration ( DEA) fiind nscris pe lista I de stupefiante
62
tabletele de ecstasy fiind n jargon: trifoi, dolar, iepura, Road Runner, Smiley, Olympics, coroan, etc., denumiri de strad
ce reflect simbolurile ntiprite n suprafaa tabletelor, numele preluate din limba german necorespunznd denumirilor de
strad din Romnia (Legislaia drogurilor. Culegere de teorie i practic judiciar, p. 229-232)
63
neurotransmitori ce condiioneaz emotivitatea, impresiile senzoriale, activitile motorii, asocierile la nivel cerebral,
senzaiile acustice i optice, cu rol direct n reglarea agresivitii
64
SET= atitudine individual ce privete intenia de consum, ateptrile fa de efectul dorit, starea de spirit i
personalitatea consumatorului ; o stare de fond negativ poate fi amplificat de ecstasy, iar sentimentele pozitive pot fi trite
cu intensitate mai mare.
65
SETTING= complex ce cuprinde mediul nconjurtor, suma contactelor sociale, a influenelor externe, efectul
resimindu-se diferit ntr-o atmosfer cald.
54

50

Diabetul, poliglicemia, epilepsia, glaucomul, hepatita C, hipertiroidismul, bolile cardiace, hipertensiunea,


anemia i astmul intr n categoria factorilor de risc ai consumului de ecstasy .
2.1.5. HALUCINOGENE
LSD (acronim de la dietil-amina acidului lisergic LSD 25)
Drog semisintetic, cu proprieti halucinogene, obinut din cornul secarei i prin sintez chimic,
pentru prima oar n 1938 mult timp utilizat, ocazional n psihiatrie, retras ulterior din circuitul medical datorit
efectelor negative induse, LSD-ul reprezint etimologiciniialele denumirii din limba german, uzitat pentru
dietilamida acidului lisergic (Lyserg-Saure Diethylamid), denumire echivalent cu LSD-25, unde coeficientul
reprezint ordinea de izolare dintr-o familie de 27 de compui.
Sintetizat pentru prima oar n 1938 de ctre Albert Hofmann, LSD (acid lisergic dietilamid, acid, timbru,
microdot, zahr, soare galben, LSD-25) este solubil n lichide, la o anumit concentraie, aplicndu-se pe un
substrat (zahr cubic, hrtie sugativ, bucele de hrtie, buci de psl, tablete sau capsule) n vederea
consumului66.
Cele mai cunoscute variante de LSD sunt:
Comic-Trips
Sunshine Explosion: denumind un produs extrem de puternic
Happy Faces: nume pentru un produs underground (lumea interlop);
Mini-Trips: substraturi de dimensiuni minuscule, impregnate cu LSD ce se preteaz foarte bine la traficul
ilegal;
Purple Haze: variant de LSD, cu o denumire sugerat din spatiul rock (Jimi Hendrix,)
Farmacologic, cu o marj de siguran foarte mare, cantiti de pn la 5000 de micrograme putnd fi
suportate, fr consecine negative 67, LSD-ul, n doz minim de 100 micrograme, are efect 8-12 ore.
Administrat oral, efectul apare la 45 de minute, iar injectat intravenos, efectul apare la cteva minute. Efectele se
manifest prin pupilele dilatate pn la fotofobie, iar ocazional apar greuri i vrsturi.
LSD acioneaz evident asupra trunchiului cerebral i diencefalului, efectul asupra centrilor vegetativi
fiind redus dar sesizabil68, influennd predominant centrii cerebrali coordonatori ai reaciilor emoionale la
stimuli externi i selectarea informaiilor provenite din mediul nconjurtor, transmise creierului prin organele
senzitive.
Tolerana, instalat rapid, induce drept prim modificare psihic strlucirea crescut a culorilor i pseudohalucinaii69, iar ca efect psihogen, proiecteaz starea infantil de organizare a percepiilor caracteristice strii de
contient, consumatorul devenind puternic dependent de mediul su. Din aceast perspectiv, un mediu social
amiabil este cel mai bun mijloc mpotriva unui bad trip 70. Tririle din timpul expunerii la LSD au o dubl
condiionare: ateptrile individuale ale consumatorului, i mesajele din mediul su social, LSD-ul acionnd ca
afrodisiac.
Dependena implic att pericole fizice/biologice (malformaii congenitale la copiii din sarcini n care s-a
consumat LSD, mergnd pn la rupturi cromozomiale la nivel celular), ct i riscuri psihogene imediate (starea
depresiv anterioar consumului putnd degenera ntr-o experien horror- horror-trip), episodul de stupoare
amplificnd starea psihic preexistent i inducnd stri de anxietate masiv.
Experiena bad trip, depit spontan sau cu ajutor medical, are ca pronostic dezvoltarea unei faze
psihotice similar bolilor psihice, preponderent pentru persoane predispuse la tulburri, cu predispoziie indus
probabil de existena unor factori genetici i evoluia din perioada copilriei.
Utilizarea frecvent induce: crize de hipertensiune arterial, convulsii, spasm laringian i risc de
sinucidere, persoana drogat fiind convins c poate zbura. Supradoza de LSD i halucinogene induce
comportamentul auto-distructiv i puternice alterri de percepie asupra mediului nconjurtor, conducnd la
aciuni necontrolate cu risc de accidente i deces, hipotermie, hemoragie, com71.
Un alt efect al consumului de LSD este cel numit psihoza de reevocare (flash-back). Echivalnd cu
stupoare, acompaniat frecvent de triri intense de fric i dezorientare, manifestndu-se la sptmni sau luni
dup consumul propriu-zis al LSD-ului i avnd un real efect de acces psihotic, psihoza de reevocare (flashback) poate induce halucinaii, stri anxioase, de paranoia. Flash-back-ul aparnd fr precursor, poate debuta
n momente cu totul neprielnice, genernd situaii periculoase.
Pericolele ce apar la consumul cronic pot fi sintetizate prin faptul c LSD-ul nu dezvolt dependen,
nemanifestnd fenomene de sevraj, iar experienele repetate cu LSD nu pot fi apreciate satisfctoare, pentru
formularea unor concluzii obiective, deoarece tririle de genul bad trip n sine sunt insuficiente.
66

Stelian Ion, op. cit., p. 30


Stelian Ion, op. cit., p. 30
68
Stelian Ion,op. cit., p. 31.
69
consumatorul realizeaz c impresiile trite nu sunt reale
70
cltorie nereuit - experien negativ, episod disforic
71
http://www.5pm.ro/content.phpid=32.
67

51

Dom (STP) este o amfetamin modificat chimic, elaborat de firma DOW- Chemical 72 care, n doz
redus, induce efecte de tip Speed, iar n doze mai mari, mai degrab despeed-trip. Efectul speed-trip se
menine pn la 72 de ore 73, oferind contrariul experienei scontate din abuzul de LSD, i se caracterizeaz prin
nelinite chinuitoare, agitaie fizic, stri intense de anxietate.
PCP (Phencyclidina sau Angel Dust), elaborat n anii '50 de ctre firma Parke, Davis & Company ca
antialgic i retras de pe pia n 1965, a aprut brusc pe scena narcoticelor n 196774, fiind caracterizat prin :
instalarea efectului la fel de rapid ca la heroin i mai rapid ca la LSD;
aciunea este mult mai intensiv comparativ cu marijuana, hai;
efectul este de mai lung durat dect la heroin (pn la 48 de ore);
ofer triri terifiante (horror) i autolitice;
are pre mai sczut comparativ cu heroina sau LSD.
Forma de administrare a PCP-ului poate fi: prin prizare, pentru pulbere (Crystal) i oral pentru
comprimatele (tic-tac), fumat (Hof, Sherman's) aplicat ca spray pe marijuana sau chiar ptrunjel, rectal, prin
supozitoare, i injectabil75, efectul instalndu-se cel mai rapid n cazul dilurii anterioare.
Spectrul de aciune specific, la doze mici, este o stare de ebrietate, stri de excitaie nervoas/agitaie; la
doze medii, are efect analgezic i anestezic; dozele mari declaneaz crize convulsive, alte manifestri
nregistrate fiind rare: disforiile de tip depresiv, hiperexcitaie /iritabilitate, ecranarea stimulilor externi cu
diminuarea capacitii de percepere a mediului nconjurtor, creterea frecvenei pulsului i a tensiunii
arteriale76, evoluii atipice ale stuporii (horror-trips) comparabile celor date de LSD, psihozele PCP fiind
frecvente.
Consumul cronic de PCP determin depresii i anxietate, perceperea de voci i muzic stranie,
identificare cu entiti malefice n fazele intensive, suferina psihic auto-indus degradnd n accese de autoagresiune neinhibat pn la automutilare.
Tolerana instalat rapid induce mrirea considerabil a dozei zilnice, ulterior o puternic componenta
autolitic i de automutilare, agresivitatea de lung durat i ruperea contactului cu realitatea, justificnd un
motto al consumatorilor de PCP dac o iei i totui supravieuieti, eti un tip adevrat.
Ciuperci cu substane stupefiante (de ex. Psilocibina) pot induce, dup ingestie, modificri senzoriale,
chiar halucinaii, motiv pentru care ele au fcut i mai fac, n multe regiuni ale globului (exemplu: America
Central), obiectul unor ritualuri cum ar fi amanismul 77, uneori fiind utilizate ca medii de experien
halucinogene n societile occidentale.
Reprezentnd un drog mitic, L. Cordon Wasson calificndu-le drept creatoare de Dumnezeu datorit
uzitrii ca obiect de cult n societile precolumbiene, aztecii numindu-le carnea zeilor, interzise violent de
spanioli n secolul al XlV-lea, ciupercile din Mexic sunt n special psilocibe.
Roger Heim 78, catalogheaz trei clase de ciuperci psihotrope, n funcie de efectele post- ingestie de
ciuperci, respectiv cele cu aciune psihotonic, ce induc o stimulare nsoit de modificri senzoriale moderate;
cu aciune psiholeptic - cu efect preponderent hipnotic, favoriznd onirismul 79 i cu aciune psihodisleptic, sau
popular, znipele ciupercilor halucinogene.
Albert Hofmann, plecnd de la culturi mexicane de ciuperci, izoleaz n 1958 psihocibina i mai apoi
psilocina, ulterior reuind i s le sintetizeze80.
Efectul psilocibinei, comparabil cu cel al LSD-ului 81, determin alterarea profund a percepiei spaiotemporale, focalizarea extrem a ateniei, percepii distorsionate de sine, halucinaii vizuale, modificri ale strii
psihice i emoionale, falsa contientizare a tririlor i evenimentelor trecute, consumatorul neexperimentat sau
anxios putnd evolua n timp ctre un episod psihotic, dureri de stomac i senzaie de vom ori ameeal 82.
Doze de cteva miligrame luate (cca. 4 mg) induc la 20-30 minute o relaxare spiritual i fizic
perceput ca plcut, doze mai mari determinnd pronunarea tulburrilor de percepie spaio-temporal.
Farmacologic, psilocibina are ca efect, asemntor LSD-ului, dilatarea pupilelor, creterea temperaturii
.a.m.d.
72

companie ce produce i Napalm-ul.


Stelian Ion, op. cit., p.32
74
idem
75
Ibidem
76
ibibidem
77
ansamblu de metode puse n practic n raport de diverse concepii cosmogenice, de cunoatere experimental codificat de
un intermediary numit samonu, avnd drept expresie rituala starea de trans individual sau colectiv, obinut i prin
folosirea substanelor halucinogene de origine natural, precum ciupercile, amanismul rmne un element esenial al
organizrii sociale i religioase din Regiunea Arctic, Asia Central i n special a indienilor din America
78
ex- director al Seciei de Micologie a Muzeului Naional de Istorie Natural din Paris.
79
Etimologic din grecescul: oneiros-vis, semnificnd experien halucinatorie nsoit de tulburri ale cunotinei i de
dezorientare temporo-spaial, aprut dup vrsta de 40 de ani mult mai frecvent dect delirium tremens
80
demonstreaz c efectele induse de ingestia a 4-8 mg. psilocibin sunt comparabile cu efectele LSD
81
dietilamina acidului lysergic.
82
vvww.ana.gov.rom/halucinogene.htm.
73

52

2.1.6. AMFETAMINE
Substane simpatomimetice, derivai ai adrenalinei i epinefrinei numite i amine de trezire sau amine
tonifiante, nglobnd generic: amfetamine, metamfetamine i dextroamfetamine, folosite iniial n scop medical,
ulterior devenind substane de abuz 83, amfetaminele apar pe piaa ca Benzedrina, inhalant n tratarea congestiei
nazale. Din 1937 sunt prescrise ca tablete, n narcolepsie i n tratamentul tulburrilor de atenie i
hiperactivitate.
n timpul celui de-al doilea rzboi mondial metamfetaminele i dextroamfetaminele au fost folosite de
muncitorii i soldaii germanii i japonezi pentru creterea capacitilor psihico- fizice.
Dup 1961 a continuat folosirea amfetaminelor ca droguri de abuz, att graie fabricrii i distribuirii
ilicite, ct i deturnrilor din circuitul medical.
Amfetaminele sunt substane tipice ce dau rapid dependen, cu toleran farmacologic mare, doza
putnd fi crescut rapid i foarte mult (200-300 mg Pervitin)84.
Dependena se manifest prin creterea masiv a dozei, insomnie, cu halucinaii auditive i derutare,
comparabil psihozei acute.
Euforia iniiala n cazurile mai puin grave dispare aproape total, dozele crescute inducnd doar o
dispoziie lamentabil.
Amfetamina 85, avnd aciune anorexigen86, induce87 stimularea intern a sistemului nervos central,
stimulnd activitatea mental, performanele motorii88, capacitatea de munc, creterea comunicativitii i
acceptarea muncii de rutin, dar, n acelai timp, determin i diminuarea rezervelor energetice, datorit
inapetenei i insomniei, a cror refacere parial conduce la epuizarea general a organismului.
Doze de peste 20 miligrame induc reacii neplcute, surclasnd aciunea stimulatoare: palpitaii, insomnie
chinuitoare, cefalee, nelinite, grea cu vrsturi. Supradozarea 89 determin nelinite maxim cu implicarea
posibil a sistemului circulator, comparabile instalrii unei stri profunde de incontien. Fr tratament poate
interveni decesul.
Preparate nregistrate de amfetamine precum: Piracetam (Nootrop, Normabrain), Fenetyllin (Captagon),
Pemolin (Tradon), Pyritinol (Encephabol), Meclofenoxat (Helfergin) sunt larg rspndite, ca inhibitori ai
apetitului alimentar i creterea performanelor profesionale, de exemplu nainte de examene.
Speed, pulbere ambalat n capsule sau comprimate, amfetamin fabricat ilicit 90 cu puritatea sub 40%,
asociat cu lactoz, zahr, glucoza, sulfatul de magneziu, cafeina, efedrina, in culoarea varind de la alb, pn la
galben brun, poate fi administrat prizat, nghiit, injectat sau fumat (ice).
Politoxicomania, indicnd consumul concomitent al mai multor droguri, este frecvent n cazul
amfetaminelor, utilizate att de alcoolici, la care induce un comportament agresiv nefondat 91, dar i de
dependenii de opiacee, pentru euforizare.
n circuitul medical, amfetaminele fiind toxice, utilizarea terapeutic se limiteaz la cazuri bine
justificate i administrate sub control medical i pentru perioade de maxim 7-10 zile. n Romnia, amfetaminele
au fost autorizate n sistemul medical pn n anul 1988.
2.1.7. SEDATIVE I SOMNIFERE92
Sedative sau tranchilizante
Ameliornd senzaiile de frustrare ori frica, i inducnd relaxarea fizic i psihic cu depirea situaiilor
de stres, tranchilizantele sunt extrem de utilizate, fiind surclasate doar de alcool.
Principalele tranchilizante n piaa de psihotrope sunt reprezentate prin demetrin, adumbran, praxiten,
lexotanil, librium, valium, tranxilium, tavor, nobrium, rohypnol, tranchilizantele cel mai frecvent accesate
aparinnd renzodiazepinelor.

83

n 1961, intr sub control internaional, prin prevederile Conveniei unice asupra stupefiantelor
cantiti letale pentru un neconsumator
85
avnd ca antidoturi eficiente : barbiturice, neuroleptice, ergotamina.
86
nltur senzaia de foame.
87
Costic Voicu, Jenic Drgan, Constantin Popescu, Dicionar enciclopedicop. cit., p. 218-219.
88
Amfetaminele sunt folosite ca doping la oameni sau animale pentru obinerea unor performane sportive n competiii sau
pe cmpul de lupt.
89
100 - 200 mg
90
Costic Voicu, Jenic Drgan, Constantin Popescu, Dicionar encyclopedicop. cit., p. 14. majoritatea capturilor de
amfetamin se realizeaz n Europa, Europa Central i de Vest reprezentnd 82%
91
Stelian Ion, op. cit., p. 37.
92
http://www.ana.gov.ro/rom/sedative.htm.
84

53

Tranchilizantele din categoria benzodiazepinelor au aciune calmant, anxiolitic antiagresiv, de


diminuare a durerii i inducere a somnului, 93 uor efect tonic-antidepresiv, majoritatea determinnd relaxarea
musculaturii somatice. Diazepamul este i un antiepileptic eficient.
Abuzul de sedative induce: apatie, lipsa tririlor, plafonare afectiv, diminuarea creativitii, incapacitatea
soluionrii strilor conflictuale, anularea responsabilitii, amplificarea strilor depresive, halucinaii, psihoze;
Consumul cronic, urmat de instalarea toleranei, conduce n final la dependen, tipul de dependen fiind
comparabil cu dependena de alcool i barbiturice. Benzodiazepinele nefiind metabolizate la nivel hepatic 94,
potenialul de dependen vizeaz prioritar segmentul psihic.
Consecine pe termen lung, concretizate prin efectul rebound (de recdere), induc creterea n greutate,
stare general de slbiciune, insomnie n primele ore ale dimineii, pierderea libidoului, dezorientare i
dezinteres, culminnd cu fenomene de sevraj: anxietate, tulburri circulatorii i gastro-intestinale, insomnie,
crize convulsive.
Politoxicomania vizeaz dependenii de opiacee ce asociaz tranchilizante, administrate att oral ct i
intravenos95, i dependenii de medicamente ce asociaz concomitent tranchilizantele n combinaie cu alcoolul,
ameliornd fenomenele de sevraj sau ntreinnd ebrietatea indus de alcool.
Somnifere
Principalele clase de somnifere includ: barbiturice (de ex.: Luminal), cloralhidrat/paraldehyd (de ex.
Chioralduraf), bromuri (de ex. Adalin), substane somnifere sau preparate ale acestora (de ex. Distraneurin,
Mandrax).
Barbituricele 96, inducnd un somn asemntor narcozei 97, la doze normale extrem de rar dau efectele
aprute n timpul somnului, iar n timpul zilei produc: tulburri de echilibru, "stare de beie", dureri musculare i
articulare, somnolen, tulburri de discernmnt i, foarte rar, dezorientare, hipotermie, depresie respiratorie,
excitaie nervoas, tulburri de dinamic sexual, diminuarea ateniei, interfernd cu capacitatea de conducere
auto.
Barbituricele consumate concomitent cu alcool i poteneaz aceste efecte adverse, ambele substane
necesitnd metabolizare la nivel hepatic.
Consumul de barbiturice comport un mare risc de dependen, doza fiind rapid crescut pentru atingerea
efectului iniial. Primele fenomene de sevraj (iritabilitate, nelinite i insomnie) apar dup primele sptmni de
consum.
Intoxicaia acut cu barbiturice induce paralizarea progresiv a centrului respirator i diminuarea
funciilor circulatorii, iar intoxicaia sever constituie o metod de suicid.
Compuii cu brom ai ureei, avnd un efect mult mai slab dect barbituricele deoarece bromul este lent
eliminat din organism, conduc, n final, la bromism cu stri de confuzie, dermatite, posibile hemoragii
punctiforme la nivel de tegument i mucoas, conjunctivit, pierderea memoriei, delir n cazurile grave,
inducnd toleran i dependen.
Dei sunt tot medicamente din categoria somniferelor, paraldehida i cloralhidratul nu sunt folosite
niciodat ca stupefiante98 din cauza gustului execrabil.
Combinaii de Nembutal (pentobarbital), Luminal (fenorbabital), Rosimon i Mandrax (metaqualona), cu
droguri au efect stimulator, somniferele surmontnd insomnia de origine chimic 99.
2.1.8. INHALANTE100
Definii generic drept tot ce produce fum sau exist ca vapori inhalabili care produc stare de
high, inhalanii includ oxizi de azot, azotai de amil, sprayuri cu vopsea, hidrocarburi precum gazolina,
diluani, solveni, lipici, fumul multor chimicale de uz casnic.
Efectele inhalantelor, n funcie de tipul utilizat, constau n abolirea senzaiilor neplcute de foame,
frig, indiferen, detaarea de realitate, etc., efectele imediate incluznd: oboseal, pierderea coordonrii,
tuse, hemoragii nazale, stare de vom inapeten. Solvenii i aerosolii reduc frecvena cardio-respiratorie,
alternd raionamentul, iar azotaii de amil i butil induc creterea pulsului, miciune involuntar, defecaie
involuntar i cefalee.
93

Fa de barbutirice nesuprimnd somnul paradoxal


Stelian Ion, op. cit., p. 43
95
Ibidem.
96
cu o redus marj de siguran ntre doza terapeutic i cea toxic
97
suprim fazele de somn paradoxal
98
Ibidem.
99
www.ana.gov.rom/sedative.htm
100
Aurolacul este cel mai utilizat inhalant n plan intern,http:www.studentie.ro/Drogul consideratii generale.html
94

54

Efectele consumului de lung durat constau n: dezechilibru hidroelectrolitic, pierderea n greutate,


oboseal muscular, hepatit sau hemoragii cerebrale. Inhalarea repetat a vaporilor concentrai pot induce
distrugeri ireversibile ale creierului, sistemului nervos, plmnilor ct i a cilor respiratorii.
Inhalarea profund i supradozele conduc la comportament violent, dezorientare, stri de incontien, iar
concentraiile mari nlocuiesc oxigenul pulmonar, deprim sistemul nervos central pn la oprirea respiraiei i
provoac deces.
2.1.9. DROGURI DE PETRECERE (Party Drugs)
"Poppers"
Substana activ este reprezentat prin amilnitrit, butilnitrit, aditivi, solveni organici.
Modul de administrare este inhalarea, efectul instalndu-se la 3-5 minute.
Efectele de scurt durat induc dezinhibare puternic, percepere redus a durerii, creterea sensibilitii
tactile, creterea apetitului sexual, relaxare muscular, iar efectele de lung durat sunt: aritmii cardiace,
combustionarea mucoasei nazale, impoten, pericole de intoxicaie, cu potenial de dependen psihic.
Efectele adverse de scurt durat se manifest prin senzaie tegumentar de cldur, hipoxie, tahicardie
cu risc de colaps, iritarea pielii i a mucoaselor, incontien, 101.
"GHB, Fantasy, LiquidE, LiquidX "
Substan natural, prezumtiv transmitor cerebral, GHB (gama-hidroxi-butiratul) a fost sintetizat n anii
80 i utilizat ca narcotic n anestezie i ca adjuvant n tratamentul sevrajului alcoolic, fiind ulterior retras datorit
efectelor secundare102.
Descoperit de comunitatea "Scenei Techno", produs n laboratoare improvizate, far standarde de puritate
i concentraie i risc ridicat de intoxicaii acute, nefiind sub incidena legii substanelor stupefiante i
psihotrope, GHB comport o ilegalitate redus", fiind previzibil s-i creasc cota de pia.
Intoxicaia prin supradozare i combinare cu alte droguri de sintez poate determina cazuri de deces,
riscul major aprnd n cazul asocierii concomitente cu alcool i ecstasy.
Aciunea se declaneaz la 15 minute dup administrarea oral i are un efect ce dureaz, n funcie de
doz, pn la 3 ore, efect mai slab, dar comparabil cu cel produs de Ecstay, dar far efectele adverse i sechelele
de durat induse de acesta.
Riscurile rezid prioritar din incertitudinea privind concentraia, puritatea, respectiv amestecul cu alte
substane, starea pur neimplicnd practic efecte adverse periculoase. n doze mari intervine o minim sedare,
pn la com, a persoanei, iar supradozarea induce convulsii i confuzie marcant
2.1.10. SOLVENII
Substane chimice sintetice, cu proprietatea de a solubiliza grsimile i numeroase substane lipofile,
avnd drept substan activ hidrocarburile aromatice sau alifatice 103solvenii volatili au debutat n consum n
anii '50 sub form de adezivi, care conineau toluol 104 i solveni volatili105. n anii '70 orientarea a fost spre
solvenii industriali, cu segment de pia, copiii sau adolescenii din grupurile defavorizate 106, pentru ca azi
orientarea s vizeze: dizolvanii, benzinele, solvenii puri, hidrocarburile fluorurate alifatice, gazele propulsoare
de aerosoli, lacuri, cloroformul, ct i adezivii pe baz de solveni (prenadezul, lipiciul) soluiile de ndeprtat
petele107, odorizante i produse pentru igena menajer, antigelul.
Administrarea este prin inhalare, metoda sniffing-ului implicnd nclzirea anterioar a solvenilor la
flacr, cu risc de accidente.
Manifestrile intoxicaiei108 apar rapid dup administrare, durnd de la cteva minute la cel mult o or.
Efectele n plan fizic, n funcie de produs, includ nroirea feei, tuse, greuri, leziuni hepato-renale,
scderi n greutate, leziuni ale aparatului respirator, somnolen puternic, leziuni ale sistemului nervos, ce pot
induce moartea.
Efectele intoxicaiilor n plan psihic includ: ameeal, agresivitate, agitaie psihotic, euforie i pierderea
autocontrolului, (delirium tremens). Administrarea repetat a vaporilor concentrai induce distrugerea cilor
respiratorii i plmnilor, distrugeri ireversibile ale creierului i sistemului nervos. Concentraiile crescute
determin sufocare, deprimnd sistemul nervos central pn la oprirea respiraiei. 109.
101

Stelian Ion, op. cit., p. 51.


utilizat doar n Germania- Stelian Ion, op. cit., p. 52.
103
Pavel Abraham, Adela Lucia Roncov, Cornel Cruu, Drogurile, aspecte juridiceop. cit., p. 28
104
diluant pentru culori n pictur
105
www.ana.gov.ro/rom/solveni.htm.
106
Gilles Ferreol, Adolescenii i toxicomaniaop. cit., p.210
107
hidrocarburi halogene de tipul clorurilor de metilen, tricolor-metan, tricolor-etil.
108
Pavel Abraham, Capcana drogurilorop. cit., p. 36.
109
www.Droguri.Detecie de droguri, clasificare droguri, aparate, kituri, prevenirea consumului.htm.
102

55

2.2. CLASIFICAREA DROGURILOR CONFORM NORMELOR CONTROLULUI


NAIONAL INSTITUIT N RI MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE
n U.E. clasificarea drogurilor supuse controlului naional este conform dispoziiilor Conveniilor
Internaionale n materie :1961, 1971 i 1988, existnd state membre ce clasific substanele stupefiante i
psihotrope nu numai n funcie de utilizarea tiinific, legitim, medical i riscul sanitar, ci i n funcie
de modul sancionrii activitilor ilicite implicate de acest tip de substane.
Diferenieri ntre statele membre privesc, sectorial, sancionarea n funcie de natura drogului,
pedeapsa pentru deinerea de droguri destinate consumului propriu fiind n funcie de natura substanei
deinute. Statistic, prin lege, doar apte state, la capitolul aplicrii de sanciuni, fac distincia 110 ntre
tipurile de droguri deinute pentru consum propriu, celelalte state membre sancionnd similar delictele n care
sunt implicate acest tip de substane, situaie n care, autoritile judiciare, n jurispruden, n baza unor
circulare sau directive emise n acest sens, fie n virtutea puterii discreionare a instanei, iau n considerare
natura i cantitile implicate n traficul ilicit.
Clasificarea drogurilor conform controlului naional, aplicat n state membre U.E
Austria
Legea substanelor narcotice din 1971 marca distincia clar ntre traficani, criminali i persoanele cu
probleme de sntate legate de droguri, legea n vigoare din 1998 fiind o continuare a politicii austriece n
domeniu, urmrind principiul terapiei n loc de pedeaps.
Substanele prevzute n lege, prin trei decrete sunt introduse n cteva tabele: narcotice (5 liste); substane
psihotrope (1 list); precursori (2 liste), legea fcnd astfel distincie privind natura substanelor.
Belgia
Legea din 14 iulie 1994. avnd ca principal obiectiv prevenirea, reducerea consumului de droguri i n plan
secundar, reducerea numrului de consumatori, vizeaz protejarea membrilor comunitii de consecinele
toxicomaniei i implicarea n traficul de droguri
Filozofia acestui act normativ vizeaz reintegrarea dependenilor de droguri, aplicarea pedepsei nchisorii fiind
ultima msur pentru infraciunile comise de acetia n legtura cu deinerea i consumul de droguri.
Legea distinge ntre substane narcotice i psihotrope ce pot genera dependen, pe de o parte, i substane
toxice, dezinfectante i antiseptice, pe de alt parte.
Bulgaria
Codul penal bulgar are cteva articole referitoare la pedepsele aplicate pentru svrirea infraciunilor la regimul
drogurilor, iar Legea de control al substanelor narcotice i precursorilor din 1999 desemneaz Consiliul Naional
privind Substanele Narcotice drept organizaia de conducere interministerial privind implementarea politicii
statului n domeniul abuzului i al luptei mpotriva traficului de droguri, precum i sanciunile administrative
pentru nerespectarea dispoziiilor acesteia.
Conform textului de lege, substanele controlate se regsesc n anexe conform urmtoarelor tabele: Tabelul I
substanele cu risc crescut, neaflate n uz medical, Tabelul II substanele cu risc crescut n uz medical, Tabelul III
substanele cu risc i Tabelul IV precursorii.
Danemarca
"Legea substanelor euforice", Euphpriats Act, din 1995, cu modificrile ulterioare, dispune sanciuni pentru
unele infraciuni la regimul drogurilor, pe lng cele prevzute prin Codul penal danez.
Substanele supuse controlului naional sunt incluse ntr-o ordonan ulterioar, fiind clasificate n 5 liste : Lista
A incluznd: cannabis, heroina, opiul prelucrat, Lista B cu : amfetamina, cocaina, M.D.M.A. i metadona, Lista
C incluznd codeina, Lista D cu: barbiturice, i Lista E cu tranchilizante.
Estonia, Letonia i Lituania
n legislaia baltic deinerea unei cantiti mici de drog pentru consum propriu este asimilat cu o infraciune
noncriminal, ce poate fi sancionat cu 15, 30 sau 45 de zile de privare de libertate ntr-o cas de arest,
profilul acestei legislaii fiind atipic.
Frana
Legea din 31 decembrie 1970 dispune: reprimarea sever a traficului; interzicerea consumului de droguri,
variante alternative pentru reprimarea consumului i asigurarea tratamentului gratuit pentru toxicomani n

110

atribut al autoritilor judiciare

56

condiii de anonimat. Dispoziiile au fost preluate de Codul penal din 1994, meninnd ca infraciuni doar
"deinerea i consumul de droguri", sancionat cu nchisoare pn la un an i amenda de 3000 EURO.
Legislaia francez sancioneaz unitar infraciunile de trafic ilicit, indiferent de tipul drogului implicat,
drogurile supuse controlului fiind clasificate n patru liste :
I :cannabis, heroina, cocaina, metadona;
II: codeina;
III: halucinogene (amfetamine, L.S.D, M.D.M.A mescalina.);
IV: ciuperci care conin substane halucinogene.
Germania
Legea din 28 martie 2000111, autoriznd folosirea camerelor pentru injectarea drogurilor n condiii de igiena, nu
ncadreaz consumul drept infraciune de deinere de droguri n vederea consumului propriu, lasnd la aprecierea
procurorului nceperea urmririi penale sau dispunerea nceperii tratamentului de dezintoxicare i ncadreaz
drogurile supuse controlului naional n trei liste :
Lista I, - droguri interzise (cannabis, heroina, L.S.D, sativa);
Lista Il-a - substane ce nu se pot prescrie;
Lista a IlI-a, - substane prescriptibile de medic pe reete speciale (morfina, metadona).

Grecia
Prin Legea nr.2721/1999 se consider infraciune deinerea de droguri pentru consumul propriu i prevede
competena procurorului de a dispune includerea dependentului ntr-un program terapeutic. Drogurile se clasific
n:
I: cannabis, heroina, i alte halucinogene, L.S.D.;
II: cocaina, metadona, opium;
III: amfetamine;
IV: barbiturice i tranchilizante.
Irlanda
Legea irlandez din 1984 nu ncadreaz consumul de droguri ca infraciune, 112 infraciunile la regimul drogurilor
i pedepsele fiind difereniate n funcie de natura i scopul deinerii de droguri (pentru propriul consum sau
pentru comercializare), drogurile fiind clasificate n liste:
I: cannabis , L.S.D., mescalina, opiu;
II: heroin, cocain, metadona, morfin;
III: alte psihotrope;
IV: medicamente;
V: preparate specifice.
Italia
Legea nr.162 din 26 iunie 1990, statueaz consumul de droguri i activitile conexe ca neconstituind infraciuni,
sancionarea acestora fiind de ordin administrativ, consecin a modificrilor din 1993 113. Anexa la Decretul din 4
martie 1992 clasific substanele114 supuse controlului naional n :
I: amfetamine, opiu, cocaina, halucinogene,
II: cannabis;
III: psihotrope;
IV: substane medicale;
V: preparate speciale ce conin droguri;
VI: substane stimulente (excitante, antidepresive )
Marea Britanie.
111

existnd o excepie de neconstituionalitate, Curtea Constituional Federal a declarat c interzicerea deinerii de


cannabis este constituional, nenclcnd principiul egalitii i al libertii persoanei.
112

exceptnd opiul preparat


urmare a umui referendum
114
durata sanciunilor dispune pentru deinere n vederea consumului fiind n funcie de lista din care face parte drogul
consumat i deinut ilegal.
113

57

Legea privind traficul de droguri din anul 1995 fcnd distincie ntre deinerea de droguri pentru consumul
propriu sau n scopul traficrii, dispune pedepse n funcie i de natura drogului traficat, consumul 115
neconstituind infraciune sau contravenie, dar deinerea de droguri fiind considerat infraciune.
Clasificarea drogurilor supuse controlului naional n Marea Britanie difer esenial de a statelor membre ale
U.E., drogurile supuse controlului fiind incluse n trei clase i cinci liste.
Clasa A116 incluznd metadona, morfina, M.D.M.A., L.S.D., opiul i heroina.
Clasa B117 cuprinznd : codeina, cannabisul i unele amfetamine.
Clasa C118 incluznd amfetamine, benzodiazepine, sedative
Lista I include cannabis i halucinogene
Lista a II-a include cocaina i majoritatea opiaceelor
Lista a III-a cuprinde excitante i barbiturice
Lista a IV-a include benzodiazepinele.
Lista a V-a include unele preparate obinute pe baz de droguri
Olanda
n concepia legiuitorului olandez, potrivit legii din 1976, n privina regimului juridic al drogurilor este operat
o delimitare net ntre droguri tari i droguri uoare, drogurile supuse controlului naional fiind incluse n
dou liste119.
Prima lista include "drogurile care prezint riscuri inacceptabile":
a) cocaina, substanele pe baza de opiu, ulei de cannabis sativa
b)codeina;
c) L.S.D, amfetaminele
Urmatoarea list include "alte substane", grupate n dou categorii :
a)barbiturice i substane tranchilizante
b)cannabisul (fr calificativul inacceptabil).
Pedepsele merg, conform legii olandeze, de la o lun nchisoare sau/i amend de 2-300 EURO, pentru
deinerea de cannabis pn la 30 grame (cantitate pentru care nu sunt suspiciuni de trafic), nchisoare pn la un
an i/sau amend de 4500 EURO n cazul altui drog, iar pentru heroin pn la un an nchisoare i/sau amenda
de 4500 EURO pentru deinere pentru consum propriu la doze sub 0,5 gr heroin, opernd confiscarea i
dispunerea tratamentului medical.
Portugalia
Controlului naional vizeaz substanele prevzute n listele anexa la Decretul-Lege nr. 15/1993.
Lista I include cannabisul i derivatele sale, cocaina i derivatele pe baza de cocain, produsele pe baza de opiu
Lista a II-a cuprinde amfetaminele, barbituricele, substanele halucinogene
Lista a III-a include preparatele pe baza de substane supuse controlului naional
Lista a IV-a cuprinde substanele tranchilizante
Listele a V-a i a Vl-a cuprind precursorii.
Legea nr.30/2000120, intrat n vigoare n iulie 2001, dezincrimineaz faptele de consum i deinere de droguri
pentru consum propriu, decretul-Lege nr. 15/1993 difereniind aplicarea pedepsei n cazul traficului ilicit de
droguri n funcie de: natura drogului 121, starea de dependen a subiectului activ 122 al infraciunii, amploarea
traficului practicat de subiectul activ al infraciunii.
Romnia
Legea nr.143.2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri modificat i completat prin
Legea nr.522/2004 vizeaz clarificarea i introducerea unor elemente noi legate de asistena consumatorilor de
droguri, circuitul informaional, msurile de reducere a riscurilor asociate, abordnd patologia consumatorilor
115

interzicnd doar fumatul opiului


inchisoare pe viap pentru trafic din aceast clas
117
14 ani nchisoare pentru trafic din aceast clas
118
maxim 7 ani nchisoare
119
pedepsele aplicate n cazul traficului cu droguri prevzute n lista a II-a sunt considerabil mai uoare dect n cazul
traficului cu droguri prevzute n lista I.
120
Aduce o incriminare unic printre legislaiile europene n domeniu -"abandonarea seringilor folosite de ctre consumatori
este sancionat cu 1 an nchisoare sau amend.
121
Pentru drogurile din lista I i a 11-, pedeaps ntre 4 i 12 ani nchisoare, iar pentru cele din lista a IV-a pedeaps cuprins
ntre 1 i 5 ani nchisoare
122
persoan dependent de droguri ce-i finaneaz consumul prin vnzare,pedeapsa prevzut de lege fiind redus pn la 3
ani pentru drogurile din listele I, a II-a i a III-a i pn la un an pentru cele din lista aIV-a.
116

58

din perspectiv biologic i social, iar ca element de noutate introduce i definete noiuni distincte de
consumator i consumator dependent.
Substanele aflate sub control din circuitul ilicit, conform prevederilor art.1 din legea nr.143/2000:
-drogurile de mare risc
-drogurile de risc
-precursorii/substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor
Acelai act normativ, cu modificrile i completrile ulterioare, legifereaz consumul de droguri aflate sub
control naional, fr prescripie medical, ca fiind interzis pe teritoriul Romniei, consumul n sine nefiind
pedepsit penal, iar consumatorul putnd fi inclus, cu acordul su, ntr-un program integrat de asisten a
drogodependenilor.
Ungaria
Dispoziiile noului Cod Penal Ungar din martie 2003 dispun retragerea consumului din lista de infraciuni,
exonereaz de pedeaps orice consumator aflat sub tratament anterior pronunrii condamnrii.
Tabel privind tipul de infraciuni n rapoartele privind infraciunile la regimul drogurilor n Europa 123
2.3. DROGURI TRAFICARE
Principalele droguri traficate sunt :
-opiu latex brun-maroniu cu gust amar i miros de amoniac, ingerabil ca decoct, iar cel preparat
prin fumarea n pipe ;
-morfina tablete ori cuburi cu gust amar, solubil la umiditate, sub form de comprimate (pulbere
alb , bej sau maro), supozitoare i fiole pe piaa ilicit vndut n pachete ;
-heroina n stare natural brun-verzuie, prin diluie devine alba, solubil n ap i alcool, pe piaa
ilicit circul ca: heroina 3 (heroina de fumat sub formde granule sau pudr brun, gri nchis sau roie,
amestecat pentru inducerea n eroare a organelor judiciare cu zahr pudr, lapte praf, lactoza ), heroina 4
(heroina de injectat, pulbere fin, coninnd pn la 98% clorhidrat de dicetilmorfin, vndut n amestec cu
lactoza, cafein ) i heroina psihedelic (sau Special K32), drog de ultim or, considerat cu cel mai mare
impact asupra tinerilor dup LSD si Ecstasy )
-marijuana prezent n trafic sub form de turte sau pulbere
-haiul traficat n form lichid sau uleioas de culoare verde nchis,
-cocaina pulberea alba (zpada n argou), traficat deseori n combinaie cu acid boric sau
bicarbonat,
-cocaina de baz vndut n strad, se obine sub forma de cristale prin tratarea clorhidratului cu o
baz, urmat de separarea cocainei de baz ntr-un solvent (eter) i cristalizarea acesteia,
-crack-ul cristale (obinut din clorhidrat de cocain i amoniac sau bicarbonat de sodiu ) utilizat
prin prizare, injectare, fumare sau inhalare,
-LSD-ul sub form de lichid incolor, inodor i insipid sau pudr alb capsulat, poate fi conservat
pe fluturai adezivi, timbre i capsule de diferite culori
-mescalina drog halucinogen mai slab dect LSD-ul, traficat sub form de pulbere alb, cristalin,
sau sub form lichid.
-ecstasy ( Adam , X-TC ,drog de discotec) se prezint ca pilule albe, galbene sau maro
-Modurile de operare 124 i sistemele de operare cel mai frecvent uzitate pentru mascare , ascundere i traficare
sunt structurate ca :
-modaliti de ascundere-metode de mascare a mirosurilor specifice unor droguri
-modaliti de evitare sau anihilare a diferitelor dispozitive de depistare,
-modaliti de ascundere n trafic a drogurilor,
-moduri frecvente de operare utilizate de traficani
- Metode de evitare sau anihilare a diferitelor dispozitive tehnice folosite pentru depistarea drogurilor:
-dispozitive cu raze X pentru controlul bagajelor de cltori, anihilate prin nvelirea drogului n
indigo sau n staniol care opresc razele X,
-percheziionarea coletelor suspecte n cazul n care dispozitivele cu raze x nu dau rezultat,

123

Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie Raportul Anual privind Situaia Drogurilor n Europa 2009.

124

Conturate in conformitate cu datele oferite de canale OIPC INTERPOL, ct i din practica organelor Poliiei Romne
specializate n combaterea criminalitii pe segmentul de droguri

59

-folosirea de tehnici ultrasofisticate aparatura de control, avioane AWACS cu avertizare timpurie,


pentru interceptarea i controlul avioanelor, elicopterelor i navelor maritime care transport droguri
-Moduri de operare folosite de traficantii de droguri
- fabricarea drogurilor :
-droguri legale fabricate n scopuri medicale care pot deveni obiect al traficului ilicit :codeina,
methadona, amfetaminele i depresivele (diazepam),
-culturile clandestine de mac opiaceu, canabis, planta de coca, ciuperci halucinogene , cnepa
indian ,
-fabricarea n laboratoare clandestine detectabile dup mirosul de aceton i amoniac, amenajate
n spaii improprii, frecvent schimbate i dispunnd de un echipament tehnic rudimentar.
-Metode tehnico-tiinifice de depistare :
-folosirea cinelui detector de droguri special dresat ,
-folosirea dispozitivelor cu raze X pentru controlul bagajelor i a locurilor greu
accesibile,
-folosirea aparaturii de examinare electronic,
-folosirea radarelor, navelor rapide, avioanelor AWACS, radar cu raza mare de scanare precum i a
sateliilor utilizai i pentru depistarea culturilor clandestine.
- Metodele de identificare a drogurilor surmonteaz dificulti generate de faptul c drogurile au n compoziie
ingrediente de drog activ, de origine i identitate necunoscute, precum i aditivi, ce dilueaz concentraia i reduc
valoarea pe piaa ilicit, dificulti ce impun selectarea procedurilor analitice de identificare specific, testele de
rutin folosite incluznd ;
- testele de culoare indicatori utili ai prezenei drogurilor dar neconcludente n identificarea
drogurilor necunoscute : Marquis 125, Dillie-Koppanyi126, Duquenois-Levine 127, Von Urk128, Scott129,
- testele microcristaline specifice numai testelor color, o picatur de reactiv determinnd o
precipitare cristalin a unor mici cantiti de drog, la microscop, forma i dimensiunile acestor cristale
prezentnd caracteristici specifice fiecrui drog.
- cromatografia pe strat subire i cromatografia de gaze, tehnici de analiz prin separarea
fraciunilor care compun drogurile ;
- spectrofotometria ca tehnica de probabilitate, uzitat n aprecierea identitii unui drog pe
baza absorbiei selective a luminii n zonele UV i IR ale spectrului electromagnetic, reprezint o veritabil
amprent a acestora deoarece, dac spectrul ultraviolet nu este concludent pentru identificare, spectrul infrarou
fiind unic pentru fiecare component a unei substane
- spectrometria de mas tehnic de identificare, putnd separa drogul de
restul substanelor aflate n compoziia drogului amalgamat .
2.4. IMPACTUL TRAFICULUI ILICIT DE OPIACEE, COCAIN I ATS130
Punctual, conform estimrilor ultimilor WDR, opiaceele rmn drogurile ce genereaz cele mai grave
probleme la nivel mondial, n special n Asia i Europa, consumul de opiacee inducnd grave fenomene de
dependen, fiind adesea asociat cu CDI legate de HIV / SIDA i a hepatitelor B i C, o ridicat rat a
mortalitii, n cele mai multe ri, constituind cauza principal a deceselor legate de droguri.
Rata mortalitii pentru utilizatorii dependeni de heroin este ntre 6 i 20 de ori mai mare raportat la
populaia de aceeai vrst i sex, deoarece diferena dintre o "doz de agrement" i una "fatal" este infim,
cauzat de variaiile n puritatea drogurilor de strada ce conduc la supradoze.
Prelucrarea i traficul de opiacee constituie surse importante de venit pentru insurgeni n unele ri
productoare de opium, cum ar fi Afganistan i Myanmar. n Afganistan, o estimare conservatoare sugereaz c
insurgenilor talibani, numai n ultimii ani, traficul din comerul local cu opiacee le-a generat 125 milioane EUR
pe an ca profituri. n Pakistan, aliaii talibanilor, precum Al-Qaida i alte minded-grupuri, au bazele plasate de-a
125

n prezena cruia heroina, morfina i majoritatea derivailor opiumului se coloreaz n purpuriu, iar n prezena
amfetaminei i metilfetaminei se coloreaz n orange-brun ;
126

127

albastru-violet la testarea barbutiricelor;


purpuriu, la testarea marijuanei

128

prezentnd culoarea albastru-purpuriu n prezena LSD-ului


testul clasic de culoare utilizat pentru evidenierea cocainei
130
Conform WDR 2011
129

60

lungul principalelor rute de trafic de opium i heroin pentru a beneficia rapid de pe urma traficului, iar n alte
regiuni din lume, grupurile militante rmn cel puin parial finanate de comerul ilicit cu opiacee.
n mod similar, consumul de cocain constituie, n primul rnd, o problem major de sntate, aproape o
cincime (18%) din persoanele care au utilizat cocain n anul precedent fiind dependente de cea mai mare pia
de cocain (Statele Unite).
Utilizarea cocainei a produs zeci de mii de decese n fiecare an la nivel mondial, fiind implicat n
aproape 40% din toate decesele determinate de droguri n Statele Unite ale Americii n 2008, procentul fiind ns
mult mai mic pentru Europa (8% n rile UE / AELS).
Dup opiacee, cocaina este drogul cel mai problematic la nivel mondial, n special n cele dou Americi,
46% din totalul persoanelor care ncep tratamentul pentru dependena de droguri fiind consumatori de cocain.
n Europa cota a crescut de la 3% n 1997/1998 la 10% n 2008, ridicndu-se la aproape 15% n Europa de Vest,
proporii mult mai mici nregistrndu-se n Africa (6%), Oceania (0,5%) i Asia (0,5%), probabil din cauza
disponibilitii ridicate de tip amfetaminic n aceste regiuni.
Exist, de asemenea, o legtur clar ntre consumul de cocain, n special cocain crack i criminalitate.
Astfel, 11% din arestai n Regatul Unit n 2005-2006 au folosit crack-cocain n luna anterioar arestrii,
comparativ cu proporia de utilizare crack-cocain n populaia general de 0,1% pentru aceeai perioad. n mod
similar, ntre 29% i 35% din arestaii de sex masculin din Statele Unite au consumat cocain n ultimele luni,
comparabil cu procentajele echivalente n populaia general din SUA, 1% n 2008.
Traficul de cocain a contribuit la sporirea corupiei n rile de tranzit, inclusiv n Africa de Vest. Mai
mult, traficul de cocain reprezint o ameninare major de securitate, prin finanarea crimei organizate i
insurgenilor ntr-un numr de ri, inclusiv FARC din Columbia i Shining Path n Peru.
Ca i pentru alte droguri, impactul de utilizare ATS este n primul rnd pe segmentul de sntate,
proporia persoanelor care necesit tratament pentru abuzul de ATS reprezentnd 5% din totalul cererii de
tratament legate de droguri n Africa, 10% n Europa i 12% n cele dou Americi, deosebit de ridicat n Oceania
(20%) i Asia (21%), ajungnd la 36% n Asia de Est i de Sud-Est cu proporii de peste 50% n Japonia,
Republica Coreea, Thailanda, Cambodgia i Filipine, precum i n Arabia Saudit n Orientul Apropiat i
Orientul Mijlociu. n special, consumul de metamfetamin constituie un risc major pentru sntate. Datele pentru
Statele Unite sugereaz c utilizarea de metamfetamin poate constitui ameninri similare pentru sntate ca
abuzul de cocain- crack, depind pentru persoanele n cauz, chiar riscurile legate de consumul de cocain.
Criminalitatea organizat este implicat n deturnarea de precursori i n fabricarea de ATS, precum i
distribuia acesteia. Fabricarea ATS are un impact negativ major asupra mediului, reflectat n dificultile de
demontare a laboratoarelor clandestine. Exist n mod clar implicarea grupurilor de crim organizat n producia
de ATS, n special n Asia de Est i de Sud-Est, precum i n America de Nord. Mai puin este cunoscut n ceea
ce privete finanarea de insurgencies (aceasta pare s se ntmple n principal n Myanmar).
Capturile de morfin au sczut cu circa 41% n anul 2007, cele mai mari capturi nregistrndu-se n
Pakistan cu 11 tone, circa 40% din cantitatea total, 10 tone n Iran i 5 tone n Afganistan 131.
n prezent, producia mondial de opiu pentru scopuri legale este de aproximativ 1000 tone anual, iar la
nivelul stocurilor disponibile de peste 2500 tone.
n 2008 raportul capturi-producie de opiu indic un procentaj de 19%, n scdere faa de anul precedent,
pentru capturile de opiu dintr-o producie de aproximativ 3 500 tone iar pentru celelalte opiacee de un procent de
12% dintr-o producie de aproximativ 78 de tone.

fig. nr.1 evoluia raportului capturi-producie opiacee

131

Agenia Naional Antidrog, Raportul de Evaluare pe anul 2004, p. 12.

61

Printre productorii legali, pe primele locuri se situeaz China, Japonia, India, ultima fiind singurul
exportator n prezent. Cele mai mari cantiti pentru scopuri medicale i industriale sunt importate de SUA (50%
din producie) i Rusia (23%), urmate de Anglia, Frana, Italia.
Potrivit ultimelor date statistice 132, la nceputul anilor 1990, cultura macului opiaceu era estimat la o
suprafa de circa 270 000 ha, n prezent nregistrndu-se o diminuare cu 40% a suprafeelor cultivate. ns,
potrivit informaiilor cuprinse n Studiul privind opiul n Afganistan, publicat n noiembrie 2008 de Biroul
Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea, n anul 2008, culturile cu mac opiaceu au fost rspndite pe
o suprafa de circa 157.000 ha, suferind o reducere cu circa 19% comparativ cu suprafaa cultivat n anul 2007.
Declinul s-a nregistrat n ciuda faptului c ntinderea suprafeelor cultivate cu mac opiaceu eradicate a sczut de
la 19.047 ha n anul 2007, la 5.480 ha n 2008. Spre deosebire de anii precedeni, 98% din suprafaa total
cultivat cu mac opiaceu din Afganistan s-a limitat la apte provincii cu probleme privind securitatea, 5 dintre
acestea situndu-se n partea de sud a Afganistanului, iar 2 n partea de vest133.
Cultura macului opiaceu a cunoscut n ultimele decenii ale secolului al XX-lea o fluctuaie semnificativ
din punct de vedere al distribuiei teritoriale, astfel c, pe fondul diminurii suprafeelor cultivate n zonele
cunoscute din Asia de Sud-Est, s-a constatat o cretere a produciei n zonele din Afganistan (n anul 2003 mai
mult de 90% din cultura de mac opiaceu era concentrat pe teritoriul a trei ri (Afganistan, Myanmar i Laos).
n prezent, n lume, se folosesc cantiti nsemnate de opiu cu scop medical cu precizarea c, n multe
ri, mai ales n cele europene, n medicin nu se folosete opiul ci unul din alcaloizii lui, respectiv morfina 134.
n Europa, rata de prevalen la consumatorii problematici de droguri n vrst de 15-64 ani, variaz ntre
2,7% i 9,0%. Marea Britanie, Italia i Spania sunt n ealonul superior al intervalului, iar Grecia, Germania i
Ungaria sunt ri cu rate sczute ale consumului problematic de droguri. n Statele Unite, 7 milioane de persoane
sau 2,8% din populaiei n vrst de peste 12 ani, sunt considerate dependente de substane ilicite n 2008.
Canabisul a fost substana ilicit cu cea mai mare rat de dependen n anul trecut, urmat de antialgice,
opioide i cocain. n Canada, potrivit raporturilor, n anul precedent, 2,7% din populaia n vrst de peste 15
ani a prezentat cel puin un tip de ru cauzat de consumul ilicit de droguri, utilizrile harm n rapoartele
canadiene fiind asimilate drept vtmri pentru sntatea fizic, sau n ocuparea forei de munc social.
Utilizatorii de droguri injectabile (UDI)
Ultima estimare indic existena a 15.9 milioane de oameni care i injecteaz droguri, iar dintre acetia 3
milioane au HIV. Europa cu 1,5% i Australia i Noua Zeeland cu 1,03% au o prevalen ridicat a consumului
de droguri injectabile. n termeni numerici absolui , Europa de Est are cel mai mare numr de utilizatori de
droguri injectabile. n Europa de Est cele mai multe dintre drogurile injectabile utilizate sunt opiaceele, n timp
ce n Australia i Noua Zeeland, metamfetamina. Ca accesare a serviciilor de tratament, ntre 42% n America
de Sud i 5% n Africa din consumatorii problematici de droguri au fost tratai n cursul anului precedent la nivel
global. ntre 12% i 30% din consumatorii problematici de droguri au beneficiat de tratament, nseamnnd c
ntre 11 milioane i respectiv 33,5 milioane de consumatori problematici de droguri din lume nu au fost inclui n
interveniile de tratament, pe fondul existenei unui numr de 8408 laboratoare clandestine, n cretere fa de
7002 laboratoare clandestine n 2007.

fig.nr.2. dinamica laboratoarelor clandestine conform WDR 2011


Statele membre ONU au adoptat n 2009 o declaraie politic i un plan de aciune ce solicit statelor
membre s asigure accesul la tratament i includerea serviciilor de tratament n sistemele lor de sntate,
subliniind necesitatea de a dezvolta un tratament integral farmacologic (detoxifiere) i psihosocial (terapia de
132

Agenia Naional Antidrog, Raportul de Evaluare pe anul 2004, p. 12.


Agenia Naional Antidrog, Raportul de evaluare pe anul 2009, p. 9-10
134
www.ana.gov.ro/rom/opiacee.htm.
133

62

consiliere, cognitiv comportamental i social de sprijin) axat pe procesul de reabilitare, recuperare i


reintegrare social.
Astfel, costurile pentru asigurarea de tratament sunt considerate a fi mult mai mici dect costurile
indirecte cauzate de dependena netratat (nchisori, omaj, aplicare a legii i consecinele de sntate),
cheltuielile pentru tratament producnd economii n ceea ce privete o reducere a numrului victimelor
infraciunilor, precum i cheltuieli reduse pentru sistemul de justiie penal. Se apreciaz o rata de economisire
3 :1, pe un calcul mai larg de costuri asociate criminalitii, sntate i productivitate social.
Declaraia politic UNODC i Planul de aciune privind Cooperare Internaional
ctre o strategie integrat i echilibrat 135consider evaluarea serviciilor furnizate pentru utilizatorii de droguri
injectabile136 drept o problem global de sntate public. De semnificaie special rmne rspndirea HIV la
consumatorii care i injecteaz droguri, prin utilizarea n comun a echipamentului de injectare i prin
transmitere sexual pe scar larg.
Dac la nivel mondial, conform estimrilor WDR pentru 2003, transmiterea virusului pe cale sexual
reprezenta principala cale de rspndire, consumul de droguri prin injectare particip substanial la pandemia din
ultimii patru ani, prin folosirea echipamentelor de injectare infectate 137. Riscul transmiterii virusului pe cale
injectabil s-a demonstrat a fi de aproximativ 6 ori mai ridicat dect n cazul transmiterii pe cale sexual,
nivelurile de infectare putnd crete de la 50-60% n 1-2 ani ntr-o comunitate a consumatorilor de droguri
injectabile.

138

fig 3 situaia infectrii cu HIV a consumatorilor de droguri injectabile n 2004.


WDR 2009 indic o cretere larg a prevalenei drogurilor injectabile i estima la 18,9% procentul
consumatorilor de droguri injectabile infectai cu HIV:

135

Viena, martie, 2009


ca rspuns la morbidittea i mortalitatea asociate cu injectarea drogurilor (UDI)
137
5-10% din numrul infeciilor atribuite utilizrii drogurilor injectabile, prin folosire echipamentelor infectate
138
rata de infectare WDR 2004
136

63

fig.4. situaia infectrii cu HIV a consumatorilor de droguri injectabile n 2010


UNODC, OMS i UNAIDS au aprobat un cuprinztor pachet de intervenii care sunt necesare pentru
prevenirea i controlul infeciei HIV n rndul IDU incluznd: programe de schimb de ace i seringi (PNS);
terapie de substituie pentru opiacee (OST) i alte modaliti de tratament al dependenei de droguri, testarea HIV
i consiliere, terapie antiretroviral pentru HIV (ART), PNS prevenirea i tratamentul hepatitelor virale, bolile cu
transmitere sexual i tuberculoza. PNS ofer echipamente sterile de injectare pentru UDI, mijloc important de a
reduce riscul de injectare, i punct de contact pentru furnizarea de informaii de sntate la UDI. Acestea exist
n 82 din 151 de ri n care consumul de droguri injectabile este cunoscut. Doar 7,5% (n intervalul 5,4%
-11,5%) din CDI la nivel mondial sunt estimate a fi accesat un program ntr-o perioad de 12 luni. La nivel
global, 22 seringi curate sunt estimate a fi distribuite pe CDI ntr-un an, ceea ce nseamn c cele mai multe
preparate injectabile folosite n ntreaga lume includ echipament de injectare.
Pentru tratamentul de substituie pentru opiacee, programele OST au fost introduse n 71 de ri,
estimndu-se c la nivel global exist doar 8 destinatari OST pentru fiecare 100 CDI, sugernd o acoperire ntrun mic procent de UDI care ar putea beneficia de acest tratament pentru dependena de droguri. ART este
important nu numai pentru tratarea UDI care au contractat HIV, dar i n prevenirea transmiterii HIV.
Numrul de persoane n vrst de 15-64 de ani care au consumat droguri cel puin o dat n ultimul an
este de 155-250 milioane.

fig.5. situaia consumatorilor de droguri la nivel mondial


Numrul de consumatori problematici de droguri de 15-64 ani a fost de 16 38 milioane139.
139

WDR 201O

64

Numrul de utilizatori problematici de droguri, cu vrsta ntre 15-64, care nu au primit tratament, este 1133 500 000 de persoane .
Datele arat c exist, n general, n fiecare regiune, n ultimii 10 ani, un tip de droguri care domin
cererea de tratament.
n ultimul deceniu, drogul primar din punct de vedere al cererii de tratament a rmas canabisul n Africa,
cocaina n America de Sud i opiaceele n Asia i Europa. Cele dou notabile excepii sunt: America de Nord, cu
o uniformizare a defalcrii procentului de droguri, i Oceania, care a nregistrat schimbri de la opiacee la
canabis. Contribuia canabisului la cererea de tratament este n cretere n Europa, America de Sud i Oceania,
n timp ce admiterea la tratament pentru opiacee sintetice n America de Nord a crescut puternic n ultimii ani,
compensnd admiterea n scdere pentru heroin. n Europa, internrile pentru dependen de cocain,
stimuleni de tipul amfetaminei i canabis au crescut n timp, n paralel cu un declin al admiterii pentru opiacee.
Interpretarea tendinei n cererea de tratament reflect un cumul de factori, predominani fiind acoperirea,
dezvoltarea
i
diversificarea
consumului
de
droguri.
Prevalena cererii de tratament la nivel global pentru opiacee n ultimii 10 ani indic evoluii staionare
pentru Europa (cu cel puin 55% din cerere) i Asia (n mod constant cu mai mult de 60% din cerere) i creteri
pentru Africa, (de la 8% la sfritul anilor 1990, la 20% n 2008) i America de la 10% n 2006, la 23% n 2008,
reflectnd i aportul creterii abuzului de opiacee sintetice. Oceania a cunoscut un declin izbitor la cererea de
tratament pentru opiacee de la 66% la 26% (2008).
fig. nr.6 cerea de tratament la nivel mondial
Potrivit Raportului Anual privind Situaia Drogurilor n Europa din 2008, ntocmit de ctre Observatorul
European pentru Droguri i Toxicomanie, cocaina este al doilea cel mai consumat drog ilegal din Europa, dup
cannabis, consumul variind mult ntre ri, estimndu-se c circa 12 milioane de europeni au consumat acest
drog cel puin o dat n via, n medie 3,6% din adulii cu vrsta cuprins ntre 15-64 de ani. Numrul
consumatorilor de cocain, la nivel european, a fost estimat la circa 4 milioane europeni, n medie 1,2%, cu
considerabile variaii ntre ri (ntre 0,1%-3%)140.
Tratamentul pentru consumul de amfetamin reprezint o proporie ridicat din cererea total de
tratament raportat n Letonia, Suedia i Finlanda, unde ntre 25% i 35% dintre pacienii tratai pentru consum
de droguri care ncep tratamentul au raportat amfetamina ca drog problematic primar. n afara acestor ri,
tratamentul pentru amfetamin reprezint peste 5% din tratamentul raportat pentru consumul de droguri
(Danemarca, Germania, rile de Jos i Polonia, unde ntre 6% i 9% dintre consumatorii de amfetamin care
ncep tratamentul au, n medie, vrsta de 29 de ani i sunt brbai 141).
n cazul capturilor de cannabis, s-a remarcat o cretere cu 29% pentru rezina de cannabis n 2007 i
confiscri mici de ulei de cannabis sativa (418 kg), fa de anul anterior. Creterea capturilor de rezin de
cannabis sativa nregistrate au fost cu 33% mai mari n Europa Central i de Vest 142 n perioada de referin.
La nivel mondial, conform Raportului mondial privind drogurile 2009, pentru anul 2008, suprafaa
cultivat cu coca a suferit o scdere cu circa 8%, totaliznd 167.600 hectare. n ciuda scderii cu 18% a culturilor
de coca, Columbia rmne statul cu cea mai mare suprafa de coca cultivat din lume, 81.000 hectare. n anul
2008, suprafaa cultivat n Peru a crescut cu 4% fiind de 56.100 hectare, fapt ce plaseaz Peru pe locul doi n
lume din punct de vedere al culturilor de coca, urmat de Bolivia ce a nregistrat o cretere cu 6%, respectiv
30.500 hectare143. Majoritatea statelor au raportat la Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate
(UNODC) faptul c pe teritoriul lor naional se cultiv cannabis .
SUA au informat c 2/3 din cantitatea de cannabis sativa este produs n mediul domestic.
La hai, Marocul furniza 80% din consumul Europei.
2.5. ESTIMRI ALE CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI N ROMNIA
n prezent, Romnia a devenit principalul tronson al celei de-a doua "Rute Balcanice" de transport a
drogurilor ctre Europa Occidental, pornind din Turcia, traversnd Bulgaria, Romnia, Ungaria, Slovacia i
Cehia, pn n Germania i Olanda.
A doua Rut Balcanic, incluznd i un tronson maritim, parcurge: Istambul - Constana - Bucureti,
spre Ungaria.
Din evalurile efectuate rezult c ara noastr reprezint n principal o zon de tranzit, doar o parte din
cantitatea de droguri tranzitat rmnnd n Romnia pentru consum. n acelai timp, 144 prevalena consumului la
140

Agenia Naional Antidrog, Raportul de evaluare pe anul 2009, p. 15.


Agentia Naional Antidrog, Raportul de Evaluare pe anul 2009, p. 18
142
Agenia Naional Antidrog, Raportul de evaluare pe anul 2009.
143
Agenia Naional Antidrog, Raportul de Evaluare pe anul 2009, p. 13
144
Jenic Drgan, Incriminarea traficului illicit de droguri, Bucureti, p. 244.
141

65

principalele droguri este: canabis 1,7%, amfetamine 0,2%, cocain de 0,4%, ecstasy cu 0,3% i repartizarea
teritorial n funcie de regiuni145 indic practic extinderea consumului la nivel naional.

fig.nr.7. prevalena consumului de droguri pe regiuni


Pentru cannabis distribuia consumului, nregistreaz: 5,6% n Bucureti, 1,3% n Transilvania, 1,1% n:
Muntenia, Moldova, Banat-Criana-Maramure, 0,9% n Dobrogea i 0,6% n Oltenia.
Ecstasy este consumat, de asemenea, n toate regiunile rii, cu excepia Dobrogei. Se nregistreaz o
prevalena a consumului de ecstasy pe regiuni de 8% n Bucureti, 0,4% n Transilvania, 0,2% n Muntenia i
Oltenia, 0,1% n Moldova i Banat-Criana-Maramure.
Heroina este drogul consumat n procente egale: 0,2% n Bucureti, Transilvania i Oltenia.
Inhalantele au o prevalena a consumului n: Bucureti (0,3%), Oltenia (0,2%) i Transilvania (0,1%).
Amfetaminele i cocaina (crack sau n forma baz) sunt consumate doar n Bucureti, 0,3% din populaia
capitalei n vrst de 15-64 ani consumnd amfetamine i 0,5% experimentnd consumul de cocain.
Injectabilele de heroin sau cocain nregistreaz o prevalena a consumului de: 0,3% dintre respondenii
din Bucureti recunoscnd un astfel de consum i 0,2% n Oltenia.i Transilvania.
.
Potrivit Raportului de evaluare al A.N.A., n cursul anului 2008, n Centrele de Prevenire, Evaluare i
Consiliere Antidrog au intrat n tratament i au beneficiat exclusiv de servicii de asisten un numr de 527 de
consumatori de substane licite i ilicite, iar infraciunile n legtur cu drogurile au crescut n mod constant
ncepnd cu anul 1999, n 2001 nregistrndu-se 670 de infraciuni, n anul 2002 -1291 de infraciuni, n 20031462, n 2004-2169, iar n 2007- 2914 infraciuni, dintre care 2749 incriminate de Legea 143/2000 cu
modificrile i completrile ulterioare.
Persoanele cercetate pentru svrirea de infraciuni n legtur cu drogurile aveau vrsta cuprins ntre
21 i 29 de ani, n majoritate brbai, absolveni de coli generale, cu antecedente penale i fr ocupaie (n
proporie de 60%).
Conform datelor Centrului European de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri, costurile
publice pentru asigurarea cererii de tratament n Europa, n medie pe consumator este de 2011 euro, n Romnia
fiind de 77 euro, irelevant ca raportare la Produsul Intern Brut146.
Studiul HIV/AIDS IN SOUTH EASTERN EUROPE realizat de Banca Mondial i publicat n 1998
aprecia c numrul consumatorilor de droguri injectabile n Romnia este de 10.000 de consumatori. O evaluare
din 2002, a Comisiei Naional Anti-Sida, nfiinat de UNICEF, nota 18.000-40.000 147 de consumatori, doar n
Bucureti, pentru ca n anul 2009, CIADO Romnia s lanseze cifra de 300.000 de consumatori de droguri la
nivel naional.
Situaia consumului de droguri n penitenciare n 2004 nregistra 2013 persoane, dintre acestea 2.08% cu
vrsta ntre 15-19 ani, 20.66% (416) ntre 20-24 ani, 61.05% (1229) ntre 25-29 ani i 16.19% (326) peste 30 ani.
Ca structur de gen 8% erau femei restul de 92% brbai, iar n funcie de drogul consumat 86.19% consumatori
de heroin, 2.83% cocain, 3.57% ecstasy, 0.15% LSD, i 6.7% alte substane148.
n 2005, din 37.600 deinui, 2402 erau consumatori declarai, prevalena consumului fiind de 63.88%,
n funcie de drogul consumat cu: 90% consumatori de heroin, 1.96% cocain, 2.25% ecstasy, iar 4.87% alte
substane.
La nivelul anului 2009 estimrile indicau circa 1.800 deinui consumatori de droguri.

145

Raportul anual 2008 privind situaia drogurilor in Europa, aparinnd Observatorului European pentru Droguri i
Toxicomanie,
146
Stelian Ion, Dimensiuni socio-juridice ale consumului illicit de droguri, Univ. Bucureti, p. 270.
147
Ion Suceava, Paradis iluzoriu, Editura Militar, Bucureti, p.11.
148
Manual de practic n domeniul reintegrrii sociale i supravegherii, Bucureti, p. 272.

66

n 1990, pentru trafic de stupefiante au fost cercetate numai 5 persoane, n 1991-76 de persoane, n
1995-452, n 2000-519, n 2003-1487, n 2004-1997, iar n 2008 au fost nu mai puin de 2684 de persoane
cercetate149.
Capturile de droguri nsumau 36 kg n anul 1991, 446,156 kg n anul 2004, iar n 2008 o cantitate de
2.304,041 kg.
Cazuistica ultimilor ani prefigureaz pentru drogurile sintetice dezvoltarea unor rute dinspre Vest
(Olanda, Belgia, Germania) i din Nord (rile Baltice, Ucraina) pentru stupefiantele de sintez (amfetamine,
MDMA, LSD i altele), devenite active pe teritoriul Romniei.
CAPITOLUL 3. GLOBALIZAREA
Desemnnd, conform politologiei, starea relaiilor internaionale ntr-o anumit etap a dezvoltrii
istorice, conceptul de ordine mondial, practic spaiul cadru al globalizrii, se caracterizeaz prin impunerea
anumitor norme de conduit tuturor participanilor la viaa internaional. Aprute n momentul n care realitatea
raporturilor internaionale dobndete trsturi de sistem rezultate n baza acordurilor dintre state, aceste norme
de conduit i gsesc concretizarea n norme juridice internaionale, component esenial a ordinii mondiale.
n termeni generali, conform literaturii de specialitate, concretizri ale conceptului de ordine mondial sunt
exemplificate de starea relaiilor internaionale statornicite prin : pacea de la Westphalia din 1648, Congresul de
la Viena din 1815, perioada interbelic -1919-1939, perioada desemnat prin sintagma de Rzboiul rece
1945-1990, i perioada dup 1991, aa-numita ordine mondial post-razboi rece, n plin proces de constituire a
unor trsturi definitorii.
Pentru o ct mai corect abordare a actualelor direcii de evoluie din cmpul relaiilor internaionale, i
implicit a procesului de globalizare, se impun a fi menionate cteva etape determinante n costrucia conceptului
de ordine mondial, extrem de utile pentru analiza dinamicii actualilor cureni de profunzime din planul
globalizrii:
-1823- Doctrina Monroe sau ''America americanilor''-(prevznd neimplicarea european), coroborat cu Planul
Mahan (demonstrnd surclasarea importanei posesiunilor coloniale de un sistem mondial de puncte strategice)
ofer suportul teoreticienilor expansionismului american - creuzetul american - Roosevelt (politica de ''Big
Stick'') - Taft - (Diplomaia Dolarului) i Willson - (Moralismul civilizator), deschiznd drumul spre actuala
condiie de superputere a USA i confirmnd constatarea lui Iorga, conform creia, ''epoca modern ncepe odat
cu razboiul de independen american''-1950- constituirea Common Wealth-ului, Planul de la Colombo-1964- constituirea pieii comune a rilor arabe-1985- Iniiativa de Aprare Strategic American ce pune practic capt Razboiului Rece-1999- dispariia URSS, antrennd dup sine i dizolvarea Tratatului de la Varovia
Dac definim globalizarea ca occidentalizare, de exemplu, atunci ntr-adevr am putea-o regsi n
imperialism i colonialism pe o perioada de mai multe sute de ani dar dac considerm globalizarea ca
liberalizare, adic dispariia controlului statului asupra micrilor de bunuri, bani, idei i oameni ntre ari, atunci
s-ar putea spune c a existat globalizare n secolul al XIX- lea, urmat de o perioad de diminuare, i apoi de o
renatere a globalizrii n perioada recent. Dac globalizarea este acceptat ca echivalnd cu multiplele
conexiuni trans-planetare, atunci este regsit n ecuaia conceptului de nou ordine mondial.
Exist diferite feluri de a conceptualiza cauzalitatea cu privire la relaii sociale n general, i n ceea ce
privete globalizarea ca un proces specific al istoriei sociale, muli teoreticieni au gsit mai convenabil
abordarea materialist-istoric i au redus motorul globalizrii la anumite transformri existente n dezvoltarea
capitalismului, la anumite momente cruciale n dezvoltarea capitalismului contemporan global. Reducionismul
economic nu este o manier util de a considera globalizarea i alte procese sociale, relaiile economice fiind
totodat i politice; ele sunt n acelai timp culturale, psihologice i ecologice, ideea separrii dimensiunii
economice a unui act social i a o considera ca determinind alte dimensiuni, fiind n ultima instan simplist. O
analiz extins a globalizrii impune a accesa elementul economic capitalist, cadrul politic i legislativ,
structurile cognitive, construciile identitii i legturile ntre oameni, neputndu-se afirma ca toate aspectele
psihologice, culturale i politice ale proceselor globalizrii sunt n integralitatea lor efecte, ci i cauze.
Un aspect esenial n aceast analiz revine statului, accentul fiind pus att pe continuitatea statului ca
atare, ct i pe schimbrile n rolul i atributele statului. Din aceast perspectiv, globalizarea nu este sinonim
cu un sfrit al statului ci, impunnd un tip diferit de stat, cu noi atribuii i dimensiuni, statele naionale, ntr-o
149

Jenic Drgan, Incriminarea traficului illicit de droguri, Bucureti, p.283; Agenia Naional Antidrog - Raport Naional
privind Situaia Dorgurilor 2008;

67

lume globalizat, depind practic de entiti aflate dincolo de jurisdicia lor naional, (capitalului global, elitele
capitaliste globale), sau variate grupri globale (micri sociale transnaionale). Practic, exercitarea suveranitii
capt noi accepii, suveranitatea, la modul tradiional, disprnd n favoarea unor derivate de tipul "suveranitate
partajat", "suveranitate articulat", "suveranitate comun", suveranitatea n sensul tradiional westphalian,
nemaifiind un atribut la care orice stat, chiar i cel mai puternic, poate s aspire.
Exist de asemenea teorii curente despre cum statul i-a schimbat programele sociale sub impactul
globalizrii, componenta sa militar i de securitate intern, punctul de convergen al unor teze mai nuanate
fiind acela c globalizarea nu distruge statul, ci schimb statul, detectarea acestor schimbri impunnd concluzia
c n planul globalizrii statele nu sunt egal afectate i nu sunt egale.
Globalizarea, ca realitate desemnat printr-un termen mult contestat, devine n fapt, cel puin ca tendin,
un fenomen universal, adesea i simplist identificat cu interdependenele societii, impactul su fiind traductibil
prin: creterea ntr-un ritm accelerat a interdependenelor, creterea vulnerabilitaii sociale cu nregistrarea unor
dezvoltri ce implic un grad ridicat de incertitudine i hazard i evidenierea dificultailor de management al
relaiilor internaionale.
Susinut de actuala revoluie informatic, globalizarea, n plan economic, a impus operarea cu noi
concepte: economie suprasimbolic, bani electronici i explozia operaiunilor speculative, apreciindu-se c din
operaiunile zilnice din cadrul sistemului financiar internaional, 10% reprezint acoperirea tranzaciilor
economice propriu-zise, 90% fiind jocuri de burs prin natura lor speculaie (ideea de aciune speculativ din
viaa economic fiind legitimat i de aa-numitele fonduri de reducere a riscurilor -Hedge Funds-).
Principalii promotori ai globalizrii, companiile trasnaionale, FMI, Banca Mondial, Organizaia
Mondial a Comerului i G8, au impus orientarea n direcia liberalizrii comerului mondial i a fluxurilor de
capital1, orientare care, conform statisticilor i celor mai pertinente analize realizate pe plan mondial, a favorizat
statele dezvoltate, practic au vizat sistemul de gestionare al economiei mondiale, cu repercusiuni profunde,
directe i de durat asupra economiei mondiale.
3.1. ABORDRI ALE CONCEPTULUI DE GLOBALIZARE
1. Globalizarea: a tri spiritual n concret
Idee axial a triritilor interbelici, de la diltey-eni la gndiriti, ca metod cerea cutarea sensului lumii
ca ntreg i, deci, ca globalitate, calea propus find ascensiunea nu circumferina.
Dac n afar nu poi afla nimic specific despre om, atunci trebuie s caui totul n interior, s faci
experiena creterii interioare, s epuizezi contient i glorios sensurile existenei n ct mai multe vzduhuri,
s afli ascensiunea i nu circumferina (M. Eliade).
2. Globalizarea: pluralismul exterior
Globalizarea conform acestei viziuni, reprezentnd faeta cultural a globalizrii, este centrat pe
cutarea n afar i pe circumferin, nu pe ascensiune i pe experiena creterii interioare ca n cazul abordri
anterioare, iar inta, nefiind totalitatea concret se regsete n multiculturalism i pluralismul eurilor,
conducnd la experiene n care sunete din pdurile Camerunului sunt produse cu instrumente Occidentale 2.
3. Globalizarea: globalism (Albrow)
Termenul ca atare proiecteaz la aspecte corelative precum: globalitate, relativizarea identitii,
omogenizare vs. hibridizare; fore globale, diversificarea lumilor; comercializarea sensurilor ideale, globalism
(Albrow, ibidem), dac oamenii i asum obligaii faa de lume ca intreg i dac ei imprtesc valori care
preiau globul ca sistem de referina, putem vorbi de globalism, aa cum sublina Albrow. Acelai autor
evideniaznd forele globale, ce apar-se nasc n mediul natural, n aciuni colective, nerespectnd frontierele
umane, morale, estetice sau teritoriale, intr n contradicie cu viziunea altor cercettori ce accept cadrele
frontaliere drept cele mai importante metode prin care fiinele umane vizeaz controlul acestor fore.
4. Globalizarea: expansiune comercial
Aceast abordare leag globalizarea, ca proces, de extraordinara expansiune a sistemelor comerciale la
nivel mondial. Epoca marilor descoperiri geografice, nceput la sfaritul secolului al XV-lea, a atras dup sine
1

dominanta anilor `80


Martin Albrow, "Auf dem Weg zu einer globalen Gesellschaft" Frankfurt am Main, 1998, i traducerea n englez, The
Global Age State and Society beyond Modernity, Blackwell Publishers, Cambridge, 1996, p.147
2

68

statornicirea definitiv a talasocraiei ca organizare planetar independent, s-a rupt de Eurasia, de rmurile ei,
i s-a concentrat n lumea anglo-saxon (Anglia, America) i n colonii. Noua Cartagin a capitalismului i
industrialismului anglo-saxon s-a cristalizat n ceva unitar i ntreg i de atunci dualismul geopolitic a ctigat
forme ideologice i politice distincte3.
5. Globalizarea: tensiune intracivilizaional
Conform acestei abordri, expansiunea noului sistem nu genereaz un tip de modelare dualist a spaiului
planetar, ci n trepte, o modulare de tip perdelat, respectiv o stratificare a spaiului mondial n centre,
semiperiferii si periferii, cu tensiune integral luntric, intrasistemic, i nu polarist, intersistemic, o tensiune
intracivilizaional, nu intercivilizaional, ca n concepia dualist.
6. Globalizarea: modernizarea pe scar planetar
Globalizarea este conectat de procesul modernizrii, la proporii planetare.
Dintre teoriile celebre ale modernizrii menionm teoria lui Tonnies a tranziiei de la comunitate la
societate, teoria lui Gherea ce a formulat celebra lege a orbitrii rilor ntrziate n jurul rilor capitaliste
dezvoltate i teoria J Davis a obstacolelor i baricadelor ce sintetizeaz paradigma teoriilor modernizrii,
modernizarea fiind un proces debutnd la nivelul sistemului economic (E), propagndu-se n societate (S)
progresiv, straturile sociale aparndu-se de efectele corozive prin intermediul culturii (C), prezentat drept o
adevarat perdea de obstacole n faa procesului.

I. Wallerstein, are o alt reprezentare, procesul evolund dup schema reelei care leag centrele de periferiile
sistemului aflat n expansiune:

P
P

P
P

W. Ogburn vede procesul antrennd un decalaj, afectnd cultura material i, ulterior, cultura spiritual.
7. Globalizarea ca externalitate pur. Abstractismul global
Includerea globalitii, far dimensiune transcendent i tensiunea eshatologic, idee trzie, include
teoria lui Fukuyama a sfritului istoriei, ce face parte din acest tipar de nelegere, subliniind faetele ascunse ale
globalizrii, alturi de:
teoriile modernismului;
3

Cf. A. Dughin, "Osnov Geopolitiki", Arktogheea, Moscova, 1997, cap. 2, p.15-19

69

teoria lui Spengler a universalizrii civilizaiei occidentale concomitent cu declinul ei


teoria omului-mas a lui Gassett;
teoria tranziiei: comunitate-societate;
teoria socialist marxismul;
teoria mondialist;

Un alt segment semnaleaz condiionalitatea exitenei de cadrele credinei, de cadrele tradiiilor (legea pozitiv la
Stourdza), de cadrele profesiunii (legea natural a proprietii la Stourdza), i include:
teoria huntingtonian;
teoria celor patru legi a contelui A. Stourdza
teoriile capitalismului dependent;
teoria etnoistoriei a lui Smith;
teoria corporatist: Durkheim
teoria etnocentrismului a lui Crainic;
teoria lui M. Eliade referitoare la nlocuirea cunoaterii celor din afar cu experiena creterii
interioare.
Din aceast perspectiv, trasturile eseniale ale procesului de globalizare pot fi astfel sintetizate:
tot ceea ce are eficacitate n-are realitate (economia bancar fr coninut productiv, ci monetar) i tot
ceea ce are realitate n-are eficacitate la scara lumii globalizate, ci n afara ei, n interioritatea
omeneasc,
pierderea sensibilitii omeneti, conferinele mondiale ale mediului (Rio 1992, Kyoto 1997 i
Haga - 2000), blocate din cauza nepsrii SUA, Canadei i Japoniei, privind limitarea deeurilor,
internaionalizarea violenei, accentuarea polarizrii economico-financiare
lipsa de msur, soldat cu apariia unui nou tip de societate, societatea ndatorat, bazat pe o
filosofie materialist, avnd la vrf teoriile determinismului de mediu, behaviorismul, ca justificare a
lumii fr puteri interioare, mergnd pna la teoria explicnd totul prin grmada de gene i prin legea
distribuirii lor ntr-o populaie dat.
Un atribut al procesului globalizrii ce se impune a fi subliniat este inducerea apariiei mediului global,
un tip de mediu n care se iniiaz cmpuri de operaii de ctre marile centre informatizate la nivel mondial.
Practic, iniierea cmpurilor de operaii putnd afecta centrii noologici, 4 (spirituali), implic afirmarea i
conturarea noului proces ca un proces planificat, legat i de grupri care mprtesc o orientare compatibil,
anterior construciei primelor manifestri n structurile obiective mondiale, grupri alctuind treptat o reea i
ulterior o adevrat "micare mondialist".
3.2. MICAREA MONDIALIST
Micarea mondialist comport o dubl dimensiune, conceptual strategic i politic.
n cadrul micrii apar personaliti ca Saint Simon 5, gruparea fabian, Cecil Rhodes6, Henry Asborn,
pentru ca astzi, n SUA, reprezentanii de seam ai mondialismului s coaguleze consilieri, analiti i centre de
cercetri strategice. Unul dintre grupurile cele mai semnificative, "Centrul Fernand Braudel 7" de la Binghamton,
graviteaz n jurul personalitii lui Immanuel Wallerstein.
Pe palier politic, se impun cronologic trei organizaii mondialiste fundamentale:
- n 1921 iniial ca o filial a Fondului Carnegie pentru pace universal i toi politicienii din ea
mprteau principiile mondialiste, "erau i demnitari ai masoneriei scoiene", subliniaz A. Dughin - Consiliul
pentru problemele relaiilor internaionale (CFR) avnd drept fondator pe bancherul american Morgan, avea ca
scop, dup aprecierile geopoliticianului rus A. Dughin, "elaborarea strategiei americane la proporii planetare,
unificarea planetei i Guvern Mondial unic";
- n 1954, Clubul Bilderberg sau Grupul Bildelberg, structur mondialist unind analiti, politicieni,
financiari i intelectuali americani i europeni,
- n 1973, Comisia Tripartit sau trilaterala, structur creat de grupul Bildelberg, condus de
componenta american din CFR i din grupul Bildelberg (structur condus de D. Rochefeler), i
4

condiioneaz echilibrul memoriei colective


cum arat Albrow referindu-se la rdcinile micrii
6
organizatorul grupului a crui principal preocupare era un comer mondial liber i un Guvern Mondial
7
care a controlat agenda preocuprilor tiinifice din domeniu pentru aproape dou decenii
5

70

compartimentat pe trei departamente: SUA, Europa i Japonia. Scopul acesteia era de a uni sub egida
atlantismului i a SUA trei mari spaii8, "lideri n dezvoltarea tehnic i n economia de pia" 9: "Pentru
realizarea sistemului mondial unic, a fost creat o structur paralel constituit din ziariti, politicieni,
intelectuali, financiari, analiti, care urmau s pregteasc totul pentru a prentmpina rezistena psihologic a
popoarelor i statelor, care nu doresc s se dizolve n acest melting pot planetar 10.
n plan teoretic, contribuii eseniale n fundamentarea mondialismului, geopoliticii i globalizrii, pot fi
structurate astfel:
- o teorie a incorporrii, ce inaugureaz paradigma mondialist sau sociologia sistemelor
mondiale;
- o teorie a tranziiei, inaugurnd seria teoriilor modernizrii i ale decolrii (W. E. Moore, W. Rostow, N. J.
Smelser);
- o teorie a dezordinii sociale, a dezorganizrii i a curentelor anarhice, teorie reluat de
Durkheim cu teoria formelor patologice ale sociabilitii, din care vor evolua teoriile problemelor sociale,
teoria social-work-ului american, teoria terapiei sociale, preluat n colile de asisten social, etc.
Pe linia teoriilor mondialiste se nscriu coli celebre precum cea de la Annales, sau teoreticieni precum I.
Wallerstein, S. Amin, G. Frank, contribuii valoroase fiind aduse prin teoria convergenei, modelul Wallerstein i
teoria lui Jacques Attali.
Teoria convergenei, legat de personalitatea lui Z. Brzezinski, elaborat n anii 70 de un grup de
analiti de stnga sub conducerea acestuia, susinea 11: depirea dualismului ideologic i geopolitic al rzboiului
rece; marxismul sovietelor vzut ca piedic; admiterea Moscovei alturi de Washington la conducerea atlantic
a planetei.
Mondialitii noi extind percepia lumii din Occident sau din Continentul de Vest, la stratosfer, prin
geopolitica eterului (atmosferic), One World, ca pe o singur lume.
Immanuel Wallerstein12, caracteriznd expansiunea drept incapabil a proiecta un tip de modelare dualist
a spaiului planetar, ci una de tip perdelat, radiografiaz un centru al sistemului, i arii cu o poziie subordonat,
gravitnd n jurul centrului, definite ca arii semiperiferiale i periferiale pe centre, semiperiferii i periferii,
genernd, pe cale de consecin acumularea unei tensiuni integrale, intrasistemice i nu polarist, intersistemic.
Periferia este caracterizabil prin dependen i decalaj fa de aria central i conservarea atributelor sistemelor
precapitaliste (aservire de tip feudal: tribut i metode de aservire a muncii) i ale capitalismului speculativ
(salahorizarea muncii, supraimpozitarea spre forme de exploatare fiscal-tributal, transfer forat de proprietate
etc.) iar semiperiferia, prin coexistena de zone economice evolund spre condiia de arii centrale i zone
decznd economic i politic spre statutul de periferie.

fig.1 distribuia Wallerstein la nivel mondial


8

spaiul american, european i spaiul Pacificului gestionat de Japonia


Dughin, op. cit. pp.123-124
10
idem, p.124
11
ibidem
12
Cf. I. Wallerstein, "The Modern World System" New York, Accademic Press, 3 vol., 1974-1980-1988, vezi i Traducerea
romnesc, 4 vol., Ed Meridiane, Bucureti, 1990 vezi de asemenea, "Geopolitics and Geoculture: Essays on the Changing
World-System, 1991, New York, Cambridge University Press
9

71

fig.2. distribuia Wallerstein la nivel european


Mecanismele sistemice sau structurale ale acestei expansiuni a sistemului n viziunea acestui autor sunt
sistematizate prin: piaa, tributul, tehnologia capitalist, marile sisteme comerciale, sistemele bancare sau
monetare, sistemele de control i de exploatare a muncii, inclusiv formele de remuneraie a muncii, expansiuni
i contracii ale sistemului, revoluii, inclusiv cea a preurilor cu particulariti dictate de apartenena la una
din cele trei arii ale sistemului mondial.
Fazele expansiunii sistemului mondial modern sunt structurate cronologic astfel : 1450-1640, originile i
condiiile timpurii ale sistemului mondial (european); 1640-1815, consolidarea sistemului; 1815-1917,
conversiunea economiei mondiale ntr-o ntreprindere global, posibil prin transformarea tehnologic a
industrialismului modern, expansiunea conducnd la recrearea sistemului; 1917 pn azi, consolidarea acestei
economii mondiale capitaliste, cu tensiunile revoluionare pe care aceast consolidare le-a provocat.
Teoria lui Jacques Attali13, geopolitica integrrii i a marilor spaii geoeconomice, analizeaz procesele de
integrare la scar european i mondial ca mediate de apariia i expansiunea spaiilor geoeconomice distincte
cu vectori contradictorii, evolud n logica expansiunii marilor spaii geoeconomice autonome spaiul
american, Oceanul Pacific, spaiul european14.
Elementul definitoriu al acestor spaii este calitatea de spaii purttoare de viitor, de potenial
geoeconomic capabil a prefigura gradual noua ordine a lumii i geografia economic mondial.
n logica discursului, spaiul american dominant permite lui Jacques Attali s declare debutul erei
americane, adic era spaiului american drept spaiu purttor de viitor 15, complementar a ceea ce anterior
definea ca a treia er, numit era banilor, care echivaleaz toate lucrurile cu expresia material a cifrelor 16.
Sintetizand, dup Zygmunt Bauman, globalizarea, prin ubicuizarea unor interese parohiale, nu ca proiect
global, ci avnd ca echivalent cultura preponderent consumerist, juxtapus universalitii, Radu Baltasiu
definete globalizarea drept ,, procesul prin care spaiile socio-culturale ale lumii se unific sub o coordonare
politico-economic 17.
Acceptnd distincia subliniat de Ulrich Beck dintre globalism ca prevalen a activitii economice n
faa politicului, a crui menire este tocmai mblnzirea aciunii economice prin proiectarea unui cadru legal,
social i ecologic, astfel nct aceasta s capete finalitate social i globalitate, ca o societate mondial format
prin alturarea, iar nu sinteza, tuturor societilor naionale, i al crei cuvnt de ordine este neintegrarea, deci
13

Apud A. Dughin op. cit. p. 128-129


cf. i A. Dughin, op. cit., pp. 128-129
15
idem
16
Ibidem
17
Radu Baltasiu, Curs de Antropologia globalizrii. Note de curs, Facultatea de Sociologie i Asisten Social, aprilie 2007
14

72

lipsa de solidaritate (de ordine), globalizarea se contureaz cert ca procesul de transformare a statului naional n
stat transnaional.
3.3. PROBLEME I CRIZE GLOBALE
Problema social rmne n esena sa un fapt/proces social, o component de dinamic social, literatura
de specialitate18 identificnd ca termeni n formularea problemei sociale :
-identificarea ca fenomen sau proces negativ sau cu oportuniti de dezvoltare
-diagnoza naturii problemei sociale
-determinarea magnitudinii
-identificarea soluiilor
-voina colectiv de aciune n direcia soluionrii sau abandonarea aciunii n acest sens.
n concepia lui Rubington i Weinberg (1989) existena unei probleme sociale este condiionat de un
numr semnificativ de oameni considernd ca o anumit situaie social este incompatibil cu valorile lor i ar
trebui acionat pentru a nltura situaia respectiv 19.
Earl Rubington i Martin Weinberg (1989) evindeniaz principalele elemente n definiia pe care
sociologii o dau problemei sociale: situaia presupus a fi problematic, existena situaiei fiind probat prin
prezena acesteia n discuiile publice i n mass-media.
Incompatibilitatea acestei situaii cu anumite valori i interese, orice situaie fiind definit ca
problematic prin raportarea la termenii anumitor valori, societatea comtemporan comportnd o mare
diversitate de valori i implicit i de interese.
Existena unui numr semnificativ de oameni cu putere de decizie i control care definesc i accept
situaia ca problem n societate.
Mobilizarea la aciuni pentru solutionarea situaiei problematice, prin coagularea persoanelor lezate n
valorile i interesele lor de respectiva situaie i atenionarea opiniei publice de necesitatea aplicrii de msuri
pentru corectarea situaiei20 .
3.4. TEORII PRIVIND PROBLEMELE SOCIALE
Principalele teorii privind problemele sociale sunt: teoria patologiei sociale, teoria dezorganizrii sociale,
teoria conflictului de valori, teoria comportamentului deviant i teoria etichetrii, fiecare abordare sau
perspectiv coninnd explicit sau implicit definirea, viziunea asupra cauzelor i condiiilor de apariie a
problemelor sociale, a consecinelor pe care le dezvolt, ct i a soluiilor de remediere.
1. Perspectiva patologiei sociale.
Considernd patologice persoanele sau situaiile care se abat de la ateptrile morale ale majoritaii
societii, n opoziie cu ceea ce considerm a fi sntos i dezirabil i cauzalitatea regsit n eecul
socializrii21, perspectiva patologiei socialeaccept condiiile drept inerente individului, rasei sau categoriei
sociale de apartenen.
n perspectiva patologiei sociale, consecinele, implicnd costuri, sunt motivate de ameliorarea situaiei,
prin asumarea acestora, iar soluiile, conform unei abordari mai moderate, propun reeducare i resocializare,
(eugenismul social postulnd eliminarea persoanelor sau grupurilor patologice).
18

Ctlin Zamfir, Curs de probleme sociale, coala doctoral 2007


Rubington, E., Weinberg, M.S. 1989, The Study of Social Problems (fourth edition), New York/Oxford: Oxford University
Press.
20
Rubington and Weinberg, 1989, p. 4-6.
19

21

societatea nu a reuit s transmita n mod eficient normele i valorile morale acestor persoane sau grupuri

73

Exemple de probleme tratate frecvent din aceast perspectiv constituie homosexualitatea, dependena
de droguri i dependena de alcool.
2. Perspectiva dezorganizrii sociale
Din perspectiva acestei teorii problema social este acceptat ca eec al normelor sociale, regulile nefiind
asimilate (internalizate) i respectate, indivizii neadernd la norme insuficient controlate.
Cauzalitatea este dat de schimbrile sociale rapide iar condiiile sunt traductibile prin circumstane care
fie declaneaz, fie accentueaz dezorganizarea social.
Consecinele au un dublu impact: dezorganizarea social, n plan social i dezorientare pe plan personal
(identificat prin stress, alcolism, boli psihice, comportament infracional).
Soluiile propuse vizeaz intensificarea controlului mediului social n care este plasat individul, mergnd
pn la schimbarea condiiilor (circumstanelor) din zonele ce concentreaz probleme sociale precum :
abandonul colar, dezorganizarea familiilor, coruptia, ceretoria, etc., adesea tratate din aceast perspectiv.
3. Perspectiva comportamentului deviant
Definind problema social drept o violare a ateptrilor normative ale societii iar comportamentul sau
situaia care se abate de la norme constituie deviana, perspectiva comportamentului deviant gsete cauzalitatea
att n socializarea inadecvat n grupurile primare ct i n nvarea comportamentului deviant.
Condiiile sunt reprezentate prin ocaziile limitate de a nva modurile i cile convenionale de a aciona,
existena ocaziilor favorabile pentru nvarea comportamentelor deviante, consecinele comportamentelor
deviante fiind costisitoare pentru societate i putnd evolua spre formarea unor grupuri i medii deviante.
Soluiile converg spre resocializare, viznd crearea unor contexte favorabile pentru individul cu
comportament deviant n care s stabileasc contacte cu grupuri primare semnificative, cu modele de nondevian i reducerea contactelor cu mediile deviante 22. Exemple: delincvena juvenil, consumul excesiv de
alcool i droguri
Analiza pe care Merton o face devianei pune n eviden un set de adaptri la contradicia socialmente
structurat dintre scopurile culturale i mijloacele accesibile pentru atingerea scopurilor.
4. Perspectiva reaciei societale sau etichetrii
Definind problema social sau deviana social prin reaciile sociale raportate la o presupus violare a
regulilor sau ateptrilor sociale, se identific cauzalitatea final n atenia acordat unui anumit comportament
sau situaii din partea publicului sau agenilor de control social, reaciile sociale manifestndu-se numai n cazul
recunoaterii ipoteticului comportament deviant ca atare.
Condiii se regsesc prin etichetarea unei persoane sau situaii ca problematic sau deviant, eticheta
nefiind neutr, ci negativ, iar atribuirea etichetelor univoc, aparinnd celor care sunt n poziia de putere
(asisteni sociali, poliiti, jurnaliti etc.) .
Consecinele etichetrii sunt extrem de nuanate, etichetarea conducnd la o alt abatere prin
marginalizare i mpiedicarea revenirii la stilul de via convenional, persoana acceptnd identitatea deviant la
captul unei succesiuni de etichetri, asociindu-se cu cei aflai n situaii similare i formnd grupuri deviante, iar
societatea ateptnd ca acetia s revin la acte deviante.
n logica perspectivei etichetrii, soluiile vizeaz ca posibiliti de reducere a devianei /problemei
sociale renunarea la etichetare, adoptarea unor definiii mai tolerante ale diverselor comportamente, scderea
numrului celor care sunt etichetai sau se autoeticheteaz, diminund problemele sociale 23. Exemple aplicabile:
delicvena juvenil, abaterile ocazionale de la regulamentul colar, consumul de alcool i droguri uoare n
rndul tinerilor.
5. Perspectiva conflictualist: conflict de valori sau conflict de interese

22

Crearea unei structuri de ocazii legitime pentru realizarea scopurilor societale (Rubington i Weinberg, 1989, p. 131-136 )
Rubington i Weinberg, 1989, p. 187-190).

23

74

Din perspectiva conflictualist, problemele sociale sunt definite drept situaii n care valorile unor grupuri
sociale sunt n incompatibilitate, situaii aparent normale n societile complexe ce includ grupuri sociale ale
cror valori difer. Astfel, majoritatea problemelor sociale pentru a fi nelese se impune a fi analizate din punct
de vedere al grupurilor sociale care susin i au puterea de a impune anumite valori, altor grupuri sociale.
Condiiile apariiei problemelor sociale n perspectiva conflictualist echivaleaz cu momentele n care
grupul social dominant este incapabil s impun sistemul su de valori i norme celorlaltor grupuri sociale, iar
cauzalitatea rezid din incompatibilitatea dintre valorile grupurilor sociale.
Consecinele sunt reprezentate prin conflict social, primordial un conflict al sistemelor de valori, soluiile
viznd negocierea i compromisul, neexcluznd existena soluie radicale, de nlturare grupului cu valori n
contradicie cu cele ale grupului dominant. Exemple de probleme analizate prin perspectiva conflictualist:
discuiile privind efectele globalizrii, acceptabilitatea euthanasiei, protecia mediului versus dezvoltare
industrial etc.
Acceptat ca atare, problema social comport dou moduri distincte: latent (etapa marcnd
considerarea problemei dar inexistena voinei de a fi soluionat, deci atitudinea pasiv, existnd trei situaii
responsabile pentru starea de laten 24) sau manifest (problema devenind asociat voinei colective de
soluionare, atitudine activ).
Ca nivel de manifestare, problema social poate fi ncadrat ca:
-potenial - neavnd toate atributele unei probleme sociale i nefiind formulat, nefiind prezent la nivelul
contiintei colective, dar n anumite condiii putnd fi asumat contient
-latent - poziie caracterizat prin considerarea problemei i asocierea cu o atitudine pasiv
-manifest - nivel la care problema social este acceptat n colectivitate ca problem i asociat cu o atitudine
activ
-centralitate poziie n care problema social manifest are prioritate, mobiliznd atenia i canaliznd resursele
disponibile de moment.
3.5. TEOREME ALE PROBLEMELOR SOCIALE
Legat de etapele problemelor sociale au fost enunate, sintetiznd dinamica de evoluie a acestora,
urmtoarele teoreme, de care nu se poate face abstracie n analiza unei probleme sociale.
T1: de regul n poziia de centralitate este plasat la un moment dat o singur problem, rar fiind plasate cteva
probleme
T2: trecerea unei probleme dintr-un stadiu preliminar ntr-unul superior se produce datorit unor efecte adverse,
creterii presiunilor interne/externe, apariiei unor noi oportuniti de aciune pentru soluionarea respectivei
probleme,
T3: ascensiunea unei probleme sociale n poziia de centralitate, mpinge pe cea care ocup aceast poziie n
poziii inferioare
T4:o problema social plasat n centralitate/manifest, dup ce i epuizeaz capacitatea de a fi redus
semnificativ prin efort, este trecut n laten (fig.1 linia punctat sugernd o posibil tendin de evoluie)

24

neacceptarea ca prioritate, inexistena soluiilor la problema respectiv, existena rezistenei la soluionare, actiunea leznd
opiuni sau interese ale unor segmente sociale

75

fig.1 etapele problemelor sociale


T5: sau legea golul atrage plinul: scoaterea unei probleme din poziia de centralitate tinde s atrag n aceast
poziie alt problem) ntotdeauna centralitatea tinde s fie ocupat)

fig.2 legea golul atrage plinul


3.6. MANIPULAREA PROBLEMELOR SOCIALE
Msura n care contiina colectiv este capabil s realizeze diagnoza corect a problemelor sociale
determin dinamica problemelor sociale.
Practic se difereniaz dou mari tipuri de probleme sociale: problemele de stare (cataclisme, conflicte, rzboi),
probleme mai mult sau mai puin vizibile pentru colectivitate dar adecvat contientizate i problemele-cauza,
factorii responsabili care genereaz starea respectiv.
Mai puin evidente pentru contiina colectiv, implicnd procese cognitive de analiza cauzal, definirea
problemei-cauz face parte din ideologia colectivitii. Asfel, pe un deficit de cunoatere a cauzelor, formularea
acestui tip de problem devine un potenial instrument de manipulare pentru actorii sociali, ipostaza n care
formularea problemelor-cauz face parte din ideologie, ca instument politic.
Formularea distorsionat a problemelor-cauz devine n egal msur mecanism de deturnare a ateniei
de la cauzalitatea real i mecanism de absorbie a incertitudinii i frustrilor colective, comportnd astfel o
funcie compensatorie.
Pe aceeai schem logic, definirea acestui tip de probleme sociale reprezint astfel, un rspuns
funcional la insatisfacia amorf a societii, subscris urmtoarei teoreme:

76

T6: pe un deficit de cunoatere a cauzelor problemelor stare, formularea problemelor-acuz poate deveni
instrument al manipularii de ctre actorii sociali, un instrument de lupt politic, dar i un mecanism de absorbie
a incertitudinii n jurul profundelor frustrri i temeri colective.
Realitate ce nu poate fi contestat, existena problemelor i crizelor globale pe scena internaional,
include:
-cvadruplarea numrului de state independente i implicit a protagonitilor scenei politice internaionale prin
prbuirea sitemului colonial - Declaraia de la Bandung, Rezoluia 1514 ONU 1960, Anul Africii marcnd
debutul unui lung ir de declaraii de independen-accentuarea galopant a decalajului dintre statele dezvoltate i cele subdezvoltate n paralel cu accentuarea
flagelului subdezvoltrii
-escaladarea aberant a cursei narmrilor - sau aritmetica unei spolieri - cu abordarea acesteia n termeni de
afaceri ''marketing militar''-dominarea ultimilor 15-20 de ani de conflictele armate cu caracter intern, justificnd pe deplin constatarea lui
Y.Sandoz25 ''efectul adiional al multiplelor conflicte armate de astzi d acestuia o dimensiune nou i
catastrofic pentru ntreaga planet''
-relevarea fragilitii ecosistemului planetar esenial periclitat prin factori majori de risc, situaie n care
''interdependena dintre toate popoarele Terrei devine evident ''26-dubla schimbare de rol att a principalilor actori ai scenei internaionale (state si organizaii internaionale) ct
i a mecanismelor de securitate create n baza Cartei ONU.
-criminalitatea asociind:
-terorismul- (ca sistem de aciuni violente comise de o organizaie sau grupare paramilitar n
scopul obinerii unor avantaje politice, strategice, sau al crerii unui climat de insecuritate) care printr-un lung
ir de asasinate politice a marcat contiina opiniei publice mondiale (J.F.Kenedey, Indira Ghandi, Olof Palme) -crima organizat - ca sistem de manifestare contrar dreptului naional i internaional,
uzitnd mijloacele tehnice de nclcare a uzanelor social-politice, militare, economice i politice.
n concluzie, toate aceste realiti aprute pe eicherul mondial, demostreaz incapacitatea mecanismelor
concepute de a face fa, n actualul context geopolitic, traficului de droguri care, prin efectul arip de fluture,
practic dicteaz creterea entropiei sociale i se nscrie n dinamica curenilor de profunzime ai globalizrii.
CAPITOLUL 4. IMPLICAIILE TRAFICULUI DE DROGURI N PLAN INDIVIDUAL
VICTIMOLOGIA CONEX TRAFICULUI I CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI
Practic, implicaiile traficului de droguri n plan individual sunt traductibile prin posibilitatea teroretic a
proiectrii individului n dou zone diametral opuse : consumator de droguri, i prin aceasta victim a traficului
de droguri (n spaiul legislaiilor naionale care dezincrimineaz consumul de droguri), sau subiect activ n sfera
infracional specific traficului de droguri, segmentul tampon revenind membrului societii civile, implicat sau
neimplicat n lupta antidrog.
Demersul, pentru o analiz de fond a dimensiunilor actuale ale victimologiei pe segmentul drogurilor, n
fapt, un pericol disipat pentru care strategia clasic devine caduc, implic ca abordare minime precizri privind
accepia conceptelor de victimologie i victim, victimitate i victimizare, situaie victimogen, mecanism
comportamental infracional, personalitatea i comportament al victimei n mecanismul infraciunii, vinovie
a victimei i rspunderea penal, raportul infractor-victim. n egal msur se impun i identificri i
particularizri pe segmentul de infracionalitate conex drogurilor a problematicii infracionale a drogurilor ct
i a reaciei sociale de rspuns, concretizat de sfera politicilor antidrog ce antreneaz cadrul legal i
instituional prin strategii i politici publice.
Abordarea subiectului, ncercnd a evita tentaia stabilirii unor cauzaliti mecanice, nefiind sinonim cu
o translaie de termeni criminologici pe segmentul luptei antidrog, s-a axat pe o tratare a analizei reaciei sociale
de rspuns la problematica drogurilor n contextul globalizrii.

25

Y. Sandoz-Lutte contre le terrorisme et le droit international-risques et opportunites, Cloc, I. Suceav International


Humanitarian Law, A.R.D.U., Bucharest 2000
26
Jaques Delors -Les nouvelles regles pour un nouveau monde, Cloc, I. Suceav International Humanitarian Law,
A.R.D.U., Bucharest 2000

77

Dimensiunea actual a problematicii infracionale, este conferit de o internaionalizare a violenei i


crimei organizate la nivelul diferitelor societi, prin apariia i proliferarea unor noi tipuri de delicte i crime, ce
transgreseaz i reclam noi forme de prevenire. Combaterea i neutralizarea violenei i a crimei organizate la
nivel naional i internaional, afirmarea caracterului complex al criminalitii i nlturarea susinerilor
biologizante, corespunde realitii obiective i reprezint una din premisele majore necesare cercetrilor
criminologice fundamentale n scopuri profilactice.
Definit de dicionarul Larousse drept ramura a criminologiei care se ocup de personalitatea
victimelor, de crime sau delicte, precum i de statutul lor psihosocial , victimologia ca disciplin constituit
dup cel de al doilea rzboi mondial, graie cercetrilor nord-americane i europene, are un statut nc aflat sub
semnul controverselor, fiind conturate trei direcii de opinie :
o victimologia ca ramur a criminologiei sau teorie criminologic particular evolund n cadrul acesteia
,
o victimologia ca tiin interdisciplinar despre victima infraciunii, auxiliar dreptului penal, dreptului
procesual penal, criminalisticii, existnd i funcionnd paralel cu criminologia ,
o victimologia ca teorie general, ca tiin despre victim, ( avnd ca obiect de studiu victima de orice
natur , att criminal, ct i noncriminal, fiind o tiin autonom ), cu apartenen parial recunoscut
de tiinele juridice, n fapt, o tiin despre securitatea vieii umane.
n esen, dac criminologia analizeaz mecanismul comiterii infraciunii i cauzele ei sub aspectul
infractorului, atunci victimologia examineaz aceleai subiecte, dar sub aspectul victimei, din punctul de
vedere al criminologiei, personalitatea i comportamentul victimei constituind un element al situaiei
criminogene i acreditnd opinia potrivit creia triada crim -criminal -criminalitate trebuie completat cu nc
un element important, victima infraciunii .
Din perspectiva victimei 1, considerat element al situaiei, victimologia, n special victimologia
criminologic, aprut ca ramur a criminologiei, este necesar a se transforma treptat ntr-o tiin
interdisciplinar cu statut autonom, auxiliar criminologiei, criminalisticii, dreptului penal i dreptului procesualpenal.
Plauzibil devine perspectiva ca, n urma acumulrii materialului factologic i a rezultatelor interpretrii
teoretice a acestuia, victimologia ca tiin autonom, sintetiznd cunotinele despre victimele de orice gen, s
includ ca sistem ramuri tiinifice precum: 1) victimologia criminal, element important al obiectului
criminologiei; 2) victimologia traumatic, cercetnd victimele traumatismului necriminal; 3) victimologia
domestic i a petrecerii timpului liber (cu o gam extrem de larg de probleme de securitate casnic, securitate
de trafic, determinate i de victime poteniale etc.); 4)victimologia psihiatric (viznd problemele privind
victimele cu devieri ale psihicului); 5) victimologia catastrofelor, calamitilor ecologice i naturale; 6)
victimologia securitii tehnice (comportamentul victimal referitor la nerespectarea regulilor de securitate a
muncii); 7) programe i msuri de asistare a victimelor i organizarea sistemului de prevenire victimologic cu o
asimilare a victimelor att ca : totalitatea persoanelor crora le-a fost cauzat prin infraciune un anumit
prejudiciu, ct i ca factor probabil de influenare a dinamicii infraciunii (consacrate de termenii victimizare
i, respectiv, victimitate ).
Metodologic, obiectul de studiu al victimologiei, incluznd concepte precum victima infraciunii,
victimizarea, victimitatea2, i raportul infractor-victim, dicteaz evoluia victimologiei criminologice n
urmtoarele paliere:
o victimologia criminalitii violente (victimologia infraciunilor ce atenteaz la inviolabilitatea sexual,
victimologia infraciunilor militare; victimologia terorismului, luarea de ostatici, rpirea persoanelor);
o victimologia criminalitii de cupiditate; victimologia criminalitii de cupiditate prin violen;
o victimologia criminalitii economice, n cadrul acesteia distingnd victimologia infraciunilor comise
n domeniul creditar bancar;
o victimologia penitenciar,
o victimologia criminalitii minorilor;
o victimologia infraciunilor contra justiiei; victimologia
o infraciunilor comise imprudent etc.
Ali termeni de care vocabularul victimologic nu poate face abstracie sunt cei consacrai de B.
Mendelsohn3: "cuplu infracional", "indiciul de victimitate", "candidat n victim", "victim provocatoare",
"victim benevol", "victim agresor" etc. Chiar dac noiunea criminologic de victim i cea procesual-penal
de parte vtmat coincid sau aproape coincid, dup coninut, acestea sunt difereniate ca funcii, fiind iraional
1

persoana ucis sau rnit; persoana care a pierit ntr-un razboi, accident, catastrof etc.; persoana care sufer ostilitatea
cuiva, a propriilor aciuni sau a evenimentelor; fiina vie oferit ca sacrificiu unei diviniti, Larousse
2
victimitatea persoanei const n predispoziia acesteia de a deveni victim, iar victimitatea ca fenomen social de mas
reprezint totalitatea victimelor infraciunilor (numr, structur, aspecte statistice), n ambele cazuri victimitatea fiind
asociat cu victimele reale.
3
B. Mendelsohn, La victimologie et les besoins de la societe actuelle, n Sociologica abstracts, 1973, decembrie, nr.3

78

unificarea noiunilor precum i examinarea acestora sub aspectul de concuren. n literatura de specialitate s-au
conturat dou accepii ale termenului de victim: curentul asimilnd victim, n sens victimologic, att cu
persoana fizic, ct i cu cea juridic, i curentul asimilnd victima doar cu persoana fizic.
n acest sens, Declaraia principiilor fundamentale ale justiiei privind victimele infraciunii i abuzului
de putere4, desemnnd n calitate de victime persoanele crora individual sau colectiv le-a fost cauzat un
prejudiciu5, la art. 2 dispune ca poate fi considerat victim, persoana, indiferent de faptul dac a fost stabilit,
reinut, supus justiiei fptuitorul, precum i indiferent de relaia de rudenie dintre victim i infractor.
Practic, despre victim se poate vorbi ca despre un obiect de cercetare a:
o
dreptului procesual-penal, victima figurnd ca participant al procesului penal;
o
dreptului penal, victima figurnd ca circumstana atribuit semnelor obiective ale componentei
de infraciune;
o
criminologiei, victima figurnd n contextul motivului de svrire a infraciunii;
o
criminalisticii, victima figurnd n conexiune cu procedeele tactice;
o
medicinii legale, victima fiind obiect al expertizei medico-legale;
o
statisticii judiciare, ca element statistic;
o
psihologiei judiciare, ca starea psihologic a victimei;
o
psihiatriei judiciare.
Exist o multitudine de criterii de clasificare a victimelor de la elementara clasificare n funcie de
caracterul infraciunilor cauzatoare de prejudiciu6, pn la clasificri mai elaborate, precum cele propuse de D.
Rivman, E. Fattah, V. Hristenco, H. Henting, S. Schafer 7
David Rivman8 clasific victimele n funcie de comportamentul acestora n mecanismul infraciunii n:
o victime agresive, comportamentul acestora manifestndu-se prin atac asupra victimizatorului sau asupra
altor persoane9 sau prin alte forme ale agresiunii 10
o victime active, comportamentul manifestndu-se prin atac sau conflict, cauzarea de prejudicii
realizndu-se prin aportul activ al viitoarelor victime;
o victime cu iniiativ, cu un comportament pozitiv, periculos pentru ele nsei;
o victime pasive, ce nu opun rezisten agresorului ;
o victime necritice, caracterizate esenial prin imprudena, impreviziunea, incapacitatea de a aprecia
adecvat situaiile;
o victime neutre, cu un comportament ce nu provoc i nici nu contribuie la derularea aciunilor
infracionale.
Dup gradul de intensitate al activitii victimei n momentul incidentului, V. Hristenco 11 distinge cinci
forme ale comportamentului acesteia: 1)lipsa aprrii; 2) aprare pasiv; 3)aprare activ, optimal; 4)aprare
agresiv; 5)aprare autoagresiv, adic victima i ndreapt agresiunea mpotriva sa12.
E. Fattah 13, propune clasificarea victimelor n: 1)criminalul-victim 14; 2)victim latent exercitnd
incontient asupra criminalului o atracie; 3)relaia specific dintre criminal i victim, raport de reciprocitate
existent, n majoritatea cazurilor, ntre infractor i victim.
Hans von Henting 15 utiliznd drept criterii factorii psihologici, biologici i sociali, construiete
treisprezece categorii de victime: 1) victime nevrstnice; 2) femei ca victim; 3) vrstnici; 4) consumatori de
alcool i de stupefiante; 5) imigrani; 6) minoriti etnice; 7) indivizi normali, dar cu o inteligen redus;
8)indivizi temporar deprimai; 9) indivizi achizitivi; 10) indivizi destrblai; 11)indivizi solitari; 12) chinuitori;
13) indivizi blocai i cei nesupui16.
4

adoptat de Adunarea General a ONU la 29 noiembrie 1985)


inclusiv vtmri corporale sau o daun moral, suferine emoionale, o pagub material sau limitarea esenial a
drepturilor lor fundamentale n urma aciunii ori inaciunii svrite nclcnd legile naionale n vigoare"
6
victimele infraciunilor sexuale; victimele infraciunilor contra proprietii; victimele accidentelor ..
7
Lygia Negrier-Dormont, C.Voicu, G. Ungureanu, I. Vintileanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, Universul
Juridic 2004
8
idem
9
violatorii agresivi
10
provocatorii agresivi
11
, 2001. 32
12
Lygia Negrier-Dormont, C.Voicu, G. Ungureanu, I. Vintileanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, Universul
Juridic 2004
13
E. Fattah, Toward a criminological classification of victims, International Criminal Police Review, 209, 733-278, 1968
14
subiectul devenind criminal sau victim n funcie de circumstane, aa-numita inversare a rolurilor, cnd o persoan
poate fi succesiv criminal, apoi victim sau invers; un copil maltratat deseori devine ulterior delicvent;
15
Lygia Negrier-Dormont, C.Voicu, G. Ungureanu, I. Vintileanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, Universul
Juridic 2004, p.110, The Criminal and his victim (studies in the sociobiology of crime, New Haven, 1948, p.352
16
B.Mendelson, La victimologie et les besoins de la societe acctuelle, Sociologica abstracts, 1973, december, suppl., nr. 38
5

79

Stephen Schafer, n Victimology 17, folosind drept criterii gradul de participare i de rspuns al
victimei, delimiteaz urmtoarele tipuri de victime: 1) victime ce, anterior infraciunii, nu au avut nici o legtur
cu fptaul; 2)victime provocatoare; 3)victime care precipit declanarea aciunii rufctorului; 4)victime slabe
sub aspect biologic; 5)victime slabe sub aspect social; 6)victime autovictimizante; 7)victime politice.
David Rivman 18, opernd cu date referitoare la caracteristica socio-psihologic a fiecrui grup difereniat
prin clasificarea dat, elaboreaz tipologia socio-psihologic a victimelor, ealonat pe tipuri i subtipuri: 1)
victime agresive (subtipuri violent-agresive, provocatoare-agresive, cupidant-agresive, sexual-agresive, victimhuligan, rzbuntoare -negative, victime-despoi domestici, persoan psihic bolnav sau cu patologii ale
sistemului nervos); 2)victime active (subtipuri: instigator contient, instigator din imprudent, persoan care
contient/din impruden i provoac dauna); 3)victime cu initiaiv (subtipuri: cu initiativ n virtutea funciei,
cu iniiativa datorit statutului; 4)victime pasive (subtipuri: obiectiv incapabile de a opune rezisten, obiectiv
capabile de a opune rezisten); 5)victime necritice (subtipuri: cu nivel redus de studii i intelectual: minorul,
persoane de vrst naintat, bolnavii psihici, victime necritice fr trsturi formalizate; 6)victime neutre.
La nivelul individual, Mendelsohn B 19opereaz cu conceptul de "potenial de receptivitate victimal" 20,
condiionat de factori ca: aspectul constituional, pregtirea socio-cultural, Q.I., caracteristici comportamentale
ale statusului social, cu iniiativ n virtutea trsturilor personale, victimizarea fiind caracterizat simultan
printr-o structur cu importan relativ de sine stttoare pentru cunoaterea realitii sociale i o substructur a
criminalitii, inseparabil ntr-o complet caracterizare a fenomenului social.
Lev Frank 21 propune pentru conceptul de situaie victimogen o definiie larg acceptat n literatura de
specialitate drept situaia cnd apar circumstane, condiii, care creeaz primejdia de-a pricinui persoanei o
daun moral, fizic sau material, ns este esenial faptul c circumstanele, condiiile apar ntr-o anumit
legtur cu personalitatea i comportamentul victimei, distingnd: 1)situaii cu caracter impulsiv; 2)situaii cu
comportament favorizant; 3)situaii neutre sau condiionate de victimitatea profesional sau de vrsta
persoanelor vtmate; 4) situaii nchise22.
Practic aspectele de victimologie pe segmentul drogurilor au o minim acoperire prin analiza segmentului
psihosociologiei comportamentului persoanelor drogodependente i a segmentului punitiv, dar dac este agreat
puctul de vedere al lui Fattah asupra tipurilor de infraciuni n raport cu victima 23, sfera de analiz se extinde i
la domeniile cmpului social afectate de consumul i traficul de droguri (sntate public, educaie, securitate
naional i internaional, etc.).
Definit n accepia Organizaiei Mondiale a Sntii drept orice utilizare excesiv, continu ori
sporadic, incompatibil sau n relaie cu practica medical, a unui drog, abuzul de droguri, analizat prin prisma
noiunii de consum este :
excepional, o singur dat sau de cteva ori ;
ocazional, intermitent, fr a ajunge la dependen;
episodic, ntr-o circumstana clar determinat;
sistematic, caracterizat prin dependen.
n cazul toxicomaniei, consumul de droguri24 conducnd la o stare de subordonare a individului fa de
un drog, devine nu doar element de condiionare a comportamentului, ci i al calitii existenei, a relaiilor n
plan familial i social.
Definit de O.M.S, drept starea fizic sau psihic rezultat a interaciunii unui organism cu o
substan, caracterizat prin modificri de comportament i alte reacii, nsoite ntotdeauna de nevoia de a lua
substana n mod continu sau periodic, pentru a-i resimi efectele psihice i pentru a evita suferinele, dependena
se constituie astfel drept una din multele forme de devian ce caracterizeaz cultura i societatea contemporan,
fenomen care, ntr-o analiz din punct de vedere psihologic, denot mult mai mult complexitate dect o simpl
devian.
Deviana unui act este stabilit invariabil de sanciunea pe care aceasta o provoac, sanciune lund
diferite forme: difuz, ritual, penal.

17

S.Schafer, Victimology, Reston Publ.Comp. Restom, Virginia, 1977


Lygia Negrier-Dormont, C.Voicu, G. Ungureanu, I. Vintileanu, A. Boroi, Introducere in criminologia aplicat, Universul
Juridic 2004
19
B.Mendelson, La victimologie et les besoins de la societe acctuelle, Sociologica abstracts, 1973, december, suppl., nr. 38
20
gradul de vulnerabilitate a unui individ,
21
Gladchi Gh. Victimologie criminologic, probleme teoretice,metodologice i aplicative, tez de doctorat, Chiinu 2005
22
Negrier-Dormont L, C.Voicu, G. Ungureanu, I. Vintileanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, Universul Juridic
2004
23
infraciuni fr victima consumul de droguri- infraciuni cu victim delincvent , infraciune contra unei victime specifice
si infractiune contra unei victime nespecifice
24
anexe modelul comprehensiv
18

80

Dup definiia sociologic, un act este calificabil ca deviant atunci cnd acesta face obiectul unei
sanciuni, fie ea formal sau difuz, recidivistul fiind perceput drept autorul unei infraciuni care nu poate sau nu
vrea s se ndrepte dar, prin educaie i inserie n mediul n care evolueaz, achiziioneaz valorile grupului,
respect normele de conduit.
Dac lucrrile colii din Chicago, descriind formele de socializare proprii unor medii 25, relev
poziionarea acestora ntr-un raport mai mult sau mai puin apropiat de ordinea normativ, aceasta fiind singura
legitima, teoriile cauzale i cele comprehensive, reprezint cele dou laturi de analiz corect a fenomenului de
devian.
Pentru sociolog, deviana nu echivaleaz cu soarta unui individ, ci cu cea a unui ansamblu de persoane
puse n aceeai situaie. Conceput i analizat static i dinamic, toxicomania, ca mod de viaa implicnd o
angajare deliberat, concretizeaz o viziune unilateral a fenomenului, asociere diferenial, anomia, subcultura, etichetare i cele cinci teorii comprehensive ale devianei urmrind explicarea problematicii evideniate
prin consecinele normale i patologice .
Dac deviana, deci i toxicomania, poate fi considerat ca o form de via colectiv, morala
deviantului, deci cea a toxicomanului, trebuie conceput din acest unghi, ca fiind raportul acestuia ntreinut cu
ansamblul regulilor instituite i ordonnd relaiile acestuia cu colectivitatea, n i dincolo de aceast via social,
datele aduse de analizele sociologice caracterizndu-l ca pe un raport greu destructibil.
Analiznd toxicomania ca un mod de via, sociologia devianei revizuiete teza iresponsabilitii
eseniale a drogatului, postulnd c, la fel ca orice deviant, toxicomanul este o fiina raional, chiar sub influena
produselor stimulente, el reuind n mod constant s acioneze, supunndu-se unor reguli de cooperare i
comprehensiune. Efortul principal al sociologiei devianei const n eliberarea de sub tutela ideii c orice lezare
a ordinii legitime ar fi un fenomen patologic cruia ar trebui s-i explice cauzele, abordnd deviana ca pe o
practic, admind raionalitatea deviantului i acreditnd ideea comiterii unui delict ca aciune, i avnd ca scop
definit folosirea mijloacelor mai potrivite pentru a atinge un obiectiv n legtur cu care trebuie s suspende orice
evaluare normativ.
Analiza unui fenomen complex precum cel al toxicomaniei, implic reflectarea unor diverse puncte de
vedere, punctul de vedere psihologic i clinic conturndu-se ca prioritare.
Freud26 i muli ali psihanaliti pn la Bowlby27 au iniiat refleciile privitoare la toxicomanie dintr-o
perspectiv analitic.
Din punctul de vedere al analizei aprofundate a caracteristicilor subiecilor dependeni de droguri ct i a
structurilor de personalitate tipice, Bergert, relevnd deja cele trei aspecte definitorii de baza ale fenomenului 28,
contureaz toxicomania ca un sistem, aspecte preluate tripolar axat pe:
tipul de substana i efectul acesteia asupra organismului,
structura de personalitate a toxicomanului,
influena mediilor cu care subiectul a intrat n contact pe tot parcursul vieii.
Cancrini29 determin tipurile dependenei de droguri astfel:
toxicomania cu structur nevrotic, prezentnd n funcie de tipul de suferin exprimat trei forme :
actual, traumatic i de tip diferit,
toxicomania de acoperire ca modalitate dezvoltat de subiect pentru acoperirea unui alt simptom mai
grav i preexistent n structura personalitii sale (nencredere, nesiguran, manifestri auto i
heteroagresive),
dependena de droguri de tip imatur, ca regresie ctre stri primare, absena autonomiei, afectivitatea
nebuloas, izolarea sentimental, etc.,
toxicomania cu structur nuclear 30, ca manifestare a impactului consumului repetat de droguri din
clasele: sedative, stimulante, opiacee i halucinogene asupra creierului i contiinei, prin aciune
direct asupra centrilor cerebrali.
O caracterizare a toxicomaniei, implicnd i studiul reaciilor fa de substanele toxice distinge :
25

imigrani, sraci, criminali, toxicomani etc.


Freud S. Psihopatologia vieii cotidiene, ed. Mediarex, 1996
27
Bowlby J (1980) Pierdere:. Tristee i depresie.Atasament i Pierdere (vol. 3); (International psiho-analitic bibliotec
no.109).Londra:. Hogarth Press

26

28

aspecte preluate i detaliate n toate studiile ulterioare n domeniu


Droga chi come farmaco perche 'e soprattutto che fare Collab.M. Malagoli T. Meucci 's GP - Ediz. Sansoni Firenze 1973

29

30

pornind de la studiile lui Olivenstein ce au subliniat complexitatea clinic a toxicomanului, suferina subiectului
dezintoxicat i funcia pe care simptomul o are n gndirea subiectului, propunnd psihoterapie tranziional n care
terapeutul substituie drogul, seducia care evoc flash"-ul, Olivenstein, Claude (1987), La clinique du toxicomanie,
Editura Laffort, Paris (bibliotec no.109).Londra:. Hogarth Press

81

reaciile adverse, respectiv efectele nocive, nedorite, aprnd dup administrarea de substane n doze
normale n scop terapeutic31,
o intolerana constnd n apariia simptomelor consecutive primei administrri a medicamentului,
o reaciile toxice, constnd n tulburri datorate efectelor directe ale administrrii unui toxic,
o reaciile de rezisten, caracterizate prin scderea efectelor dup administrri repetate, cele mai
importante fiind: tolerana, caracterizat prin obinerea de efecte tot mai mici dup administrri repetate
de toxic, oprirea administrrii toxicului ducnd la sindromul de abstinen, i dependena, urmnd
toleranei i constnd ntr-o stare de intoxicaie cronic caracterizat de necesitatea imperioas de
folosire a toxicului, comport urmtoarele trsturi ce o contureaz : dependena psihic, tolerana,
dependena fizic, necesitatea de a continua folosirea toxicului pentru a evita tulburrile grave uneori
care urmeaz ntreruperii administrrii (sindromul de abstinen) i psihotoxicitatea.
Predominant toxicele ce conduc la dependena sunt psihotrope, cu aciune asupra sistemului nervos central 32.
o

Drogarea, definit drept stare de intoxicaie periodic sau cronic duntoare individului i societii,
generat de consumarea repetat a unui drog natural sau sintetic, este caracterizabil prin: necesitatea
obligatorie de drogare i de procurare a drogului prin orice mijloace, tendina mririi dozelor i dependena de
ordin psihic i uneori fizic fa de efectele drogului, cu apariia sindromului de abstinen la suprimarea drogului.
Simdromul de abstinen, expresie a dependenei fizice, manifestat prin simptome i semne care pot fi
chiar periculoase pentru viaa pacientului, poate duce la moarte.
Graficul evoluiei dozei ce produce euforia, nscrie consumul rapid a celei de a doua doze, dictat de
starea de depresie i adesea de starea de boal fizic, corespunznd ulterior etapei consumului obligatoriu,
caracterizat prin pierderea autocontrolul asupra consumului cu debutul simptomului de craving sau foamea de
drog.
Numitorul comun al drogurilor adictive este producerea iniial a unui efect de plcere high, urmat de
recul unor efecte neplcute.
Determinant n adicie, studiul sistemului mezolimbic al dopaminei 33, a conturat i argumentat ideea c
toate modificrile induse de droguri n circuitul recompensei, n ultima instan, determin toleran,
dependen, craving (recdere), ct i alte comportamente ce acompaniaz adicia.

fig.1 circuitul dopaminei


Un consum prelungit de droguri consecutiv renunrii la drog, evideniind modificrile concentraiei de
AMP ciclic i activitatea CREB din neuronii traseului recompensei, modificri producnd toleran i
dependen, reduce sensibilitatea la droguri i reface depresia i lipsa de motivaie a consumatorului. La nivel
biochimic corespunde modificrilor n activitatea factorului delta FosB, primele etape ale adiciei caracteriznduse prin toleran i dependen, consumul frecvent de droguri putnd suprima zone din circuitului cerebral al
recompensei.

31

inclusiv reaciile alergice

32

n faza iniial perceput ca o senzaie foarte plcut

33

un set de celule nervoase pornind din zona tegmental ventral (ZTV), situat n apropierea bazei creierului, cu proiecie n
zona frontal a creierului, foarte aproape de nucleul accumbens din cortexul frontal

82

fig.2 circuitul cerebral al recompensei


Ca factor de transcriptie, dezactivat n decurs de cteva zile de la ultimul consum, CREB 34 nu poate
contabiliza influena pe termen lung pe care o au drogurile de abuz asupra creierului. Recderile fiind
preponderent determinate de sensibilizare, acelai drog poate induce att toleran ct i sensibilizare.
Activitatea CREB atinge punctul de maxim la cteva zile de la prima administrare, echivalnd cu apariia
toleranei, iar abinerea are drept rezultat scderea activitii CREB, moment corespunztor debutului scderii
toleranei i instalrii sensibilizrii, acompaniat de simptomul intens de craving i comportament compulsiv
imprimat de adicie.
Modificrile moleculare35, aflate la originea sensibilizrii, sunt determinate de un alt factor de
transcripie delta FosB. n adicie, concentraiile acestuia cresc progresiv i gradual att n nucleul
accumbens, ct i n alte regiuni ale creierului, rmnnd activ n aceste celule nervoase cteva luni dup
administrare, remanen ce permitemeninerea modificrilor genetice mult timp de la ncetarea consumului.
Dup suprimarea administrrii, creierul intr ntr-o stare de depresie i necesit organic mai mult drog.
Ciclu de plcere/tensiune care conduce inevitabil la o pierdere fizic a controlului 36 asupra utilizrii drogului,
moment echivalent instalrii dependenei.
Prima asociere la senzaia de plcere se depoziteaz n memoria subcontient. Conexiunea utilizrii
drogului la senzaia de plcere, determin subcontientul la retrirea high-ul iniial, prin asociere cu droguri
adictive. Neatingnd starea de high de la prima doz, se impune consumul unor cantiti crescute de drog.
Constnd n dispariia treptat a efectelor unei substane care, administrat repetat, pe o anumit
perioad de timp, pentru a obine acelai efect, impune creterea progresiv a dozei, tolerana este caracterizabil
prin reversibilitate37, specificitate38 i selectivitate39, obinuina necrend o imunitate total i nelimitat n cazul
organismului obinuit cu toxicul. Efectul pe termen relativ lung este traductibil prin instalarea unei intoxicaii
cronice, cu grave consecine asupra strii de sntate a persoanei drogodependente.
Sintetiznd, motivele care conduc la consumul de droguri sunt :
curiozitatea, dependena neechivalnd cu ncercarea singular de a consuma drog
teribilismul, prin posibilitatea percepiei consumului de droguri ca exerciiu excitant i
provocator
o presiunea grupului, opernd n cazul lipsei unei puternice personaliti,
o probleme n familie i societate, folosirea drogurilor furniznd o rezolvare aparenta i temporar
a problemelor,
o neintegrarea n colectivitate i societate, consumul de droguri putnd echivala cu un rspuns la
singurtate, la probleme privind integrarea n colectivitate sau reconsiderarea fa de sine.
Aceste condiionaliti nu pot fi disociate de persuasiunea i manipularea ca posibile reflectri n sfera
comportamentului social i de grup. Persuasiunea ca aciune de convingere a cuiva de a face ceva, implic luarea
deciziei n baza altor tipuri de argumente dect cele logice, iar manipularea, ca aciune de influenare prin
mijloace specifice a opiniei publice, alimenteaz impresia acionrii n conformitate cu ideile i interesele
proprii, n realitate fiind doar o preluare de argumentri, idei i evaluri, induse prin diferite mijloace.
Din setul metodelor uzitate de ntrerupere a consumului, respectiv a dependenei de droguri, se
evideniaz:
o administrarea unor medicamente speciale, sub supraveghere medical;
o tratamente de psihoterapie sau forme similare de tratament;
o aderarea la grupuri formate din foti consumatori;
o
o

34

proteina liant al elementului de rspuns AMP


pe durata ctorva zile
36
celulele centrului de recompensare nemaiputnd diferenia ntre un drog i substana natural(endorfine)
37
dup un timp de la ntreruperea consumului se restabilete sensibilitatea iniial
38
tolerana nu este o proprietate general pentru toate substanele, ci numai pentru unele dintre acestea
39
tolerana nu se instaleaz pentru toate efectele pe care le exercit o substan asupra unui organism
35

83

reabilitarea ntr-un centru de dezintoxicare;


detaarea de situaia sau grupul social unde a nceput consumul de droguri.
Recderea, ca una dintre cele mai grave probleme puse de tulburrile adictive i n special factorii
precipitani ai recderii, care apare imediat dup realizarea curei de dezintoxicare, a constituit subiectul multor
studii.
Studiul ntreprins de S. Cummings40 i colaboratorii, a clasificat situaiile care nsoesc recderea n
alcoolemie, dependena de heroina, bulimia nervoas i jocul de noroc patologic, n 8 categorii: presiunea
social, conturat drept cel mai nalt factor de risc41, urmat de: strile emoionale negative42, conflictele
interpersonale43, strile emoionale pozitive care nu implic alte persoane, strile fizice negative 44, impulsuri
irezistibile i tentaii 45, stri emoionale pozitive care implic alte persoane i testarea autocontrolului46 .
o
o

Studiul circumstanelor recderii 47 alcoolicilor i dependenilor de heroin, identific trei factori


principali: stri dispoziionale neplcute, evenimente externe i euforie i vigilen cognitiv sczut, primii doi
factori fiind extrem de utili n predicia prognosticului pe termen lung.
Analiza relatrilor subiective ale pacienilor dependeni de opiacee 48, la o sptmn dup externarea
dintr-o clinic de dezintoxicare, distinge drept circumstane relevante:
-factorii cognitivi, drept categorie asociat unei intenii sau unui plan de a consuma din nou drogul :
- tulburri de dispoziie, frecvent la disforici, asociind sentimente ca plictiseala, furia, tristeea,
singurtatea, ngrijorarea, tensiunea, confuzia,
- influene externe, raportate la evenimente sau situaii fr legtur cu administrarea drogului,
citate de subieci ca factori contribuind la recdere,
- simptome de sevraj, de obicei insomnia,
-factori interpersonali, conectnd la modul direct sau indirect reluarea consumului de droguri de o
persoan cu rol determinant
- presiunea social, invocat n cazul acceptrii unei oferte directe sau indirecte de drog,
respectiv :
- externarea dintr-o clinic, prsirea unui cmin sau eliberarea din nchisoare, luate n
consideraie dac ndeprtarea unui astfel de suport a condus la reluarea consumului de drog,
- disponibilitatea drogului, invocat n cazul unui acces facil la drog, fie a disponibilitii
acestuia,
- dorina puternic pentru sau preocuparea cu opiaceele, craving,
- ncrcarea, priming, categorie folosit n cazul n care consumul unui alt drog, incluznd
alcoolul, precede imediat consumul de opiacee.
Problema importanei relative a fiecrui factor precipitant n parte, semnific imposibilitatea precizrii
unui anumit factor ca declanator al relurii consumului de drog n parte, cogniia i tulburrile de dispoziie
figurnd drept cele mai des menionate, evenimentele externe fiind invocate nu ca un factor de prim
importana, ci mai degrab ca pe circumstane favorizante ale celorlali factori precipitani. Factorii cognitivi au
fost desemnai de mai mult de 2/3 din pacienii cuprini n diferite studii, variind de la o decizie sau un plan
explicit la testarea capacitii de autocontrol, consumul drogului funcionnd ca un puternic factor de
revitalizare, fie prin nlturarea disforiei, fie prin inducerea euforiei, planurile de a recurge din nou la drog
reflect pur i simplu ncercarea pacienilor de a achiziiona aceti factori de rentrire pozitiv.
Tulburrile dispoziionale: tristeea, anxietatea, tensiunea, sentimentul de singurtate, au fost direct
legate de recdere, indicnd nivele nevrotice mai ridicate dect n populaia general sau disforie, n aceste
cazuri fiind demonstrat n timp eficacitatea trainingului asertivitii, i mai ales cel n rezolvarea problemelor,
n scderea riscului de recdere la pacienii dependeni de heroin.
Simptomele de sevraj sunt invocate drept una din principalele cauze de reluare a consumului de
opiacee, existnd studii care acrediteaz sevrajul ca factor de rentrire negativ, majoritare fiind ns acelea
care menioneaz sevrajul ca favoriznd administrarea de drog.
Simptomele reziduale persist dincolo de perioada de dezintoxicare, avnd potenial n declanarea
recderii, la scurt timp dup externare.
40

www.stephenjcummings.com/populations.htm
36% din totatlul recderilor
42
19% din din totalul recderilor
43
13% din din totalul recderilor
44
9% din din totalul recderilor
45
5% din din totalul recderilor
46
2% din din totalul recderilor
47
Litman, R.E., Wold, C.I. Beyond crisis intervention. Schneidman E.S. Suicidology, contemporary developments. New
York, Grune&Stratton, 1976: 528-546.
48
studiu ntreprins de Bradley, Phillips i Green,
41

84

Factorii precipitani 49 sunt reprezentai prin: presiunea social, disponibilitatea facil a drogului,
asistarea la consumul drogului de ctre alte persoane, expunerea la indicii legai de drog, ocupaiile
implicnd risc crescut de rentoarcere la consum.
Dac studiile descrise vizau identificarea situaiilor potenial precursoare sau facilitatoare ale
comportamentelor relaionate cu consumul i abuzul de droguri, informaia disponibil la sfritul decadei anilor
80 a fcut posibil fundamentarea unei teorii explicative 50, prin stabilirea relaiilor predictive bazate pe
identificarea factorilor de risc i a factorilor de protecie51 .
Factorii de risc 52
n 1994, Committee on Prevention of Mental Disorders al Institute of Medicine din SUA, definea
factorii de risc prin acele caracteristici, variabile sau circumstane care, confluind n viaa unei persoane,
contribuie la creterea probabilitii ca acea persoan s dezvolte o problem de comportament, n comparaie
cu orice alt persoan din populaia general, selecionat la ntmplare 53, fiind autori care au stabilit diferitele
categorii de factori de risc i schema interveniei globale asupra acestora:
Astfel, factorii de risc au fost catalogai n: factorii sociali i culturali ampli, contextuali, adic factorii
relaionai sau ncadrai prin aspecte legale i normativele sociale explicite sau percepute n relaie cu
comportamentele de consum sau abuz de droguri i factorii cu caracter individual i interpersonal.
-Factorii de risc contextuali sunt reprezentai prin :
- Legile i normele sociale favorabile comportamentelor de consum i abuz- legislaie permisivrelaionate cu drogurile, mpreun cu o toleran social ridicat cu privire la droguri, constituie factori
contextuali cheie, favorabili consumului i abuzului de droguri.
- Disponibilitatea - relaionat cu aspectele normative i legale, poate fi considerat i un factor
independent, gradul de disponibilitate (numrul i accesibilitatea punctelor de vnzare, eficiena mecanismelor
de promovare i distribuie etc) pentru droguri constituind un factor de risc independent.
- Extrema deprivare social - anumii indicatori de dezavantaj social, precum sarcia, aglomerrile
umane i condiiile de viaa proaste asociate cu un risc crescut de comportamente antisociale, deprivarea
social, se poate considera a fi un factor de risc pentru abuzul de droguri pe temen lung, iar n cazul n care
exist srcie extrem se asociaz cu alte tipuri de probleme personale i familiale.
- Dezorganizarea mediului social imediat - deteriorarea sensibil a abilitilor familiei de transmitere a
valorilor prosociale copiilor i adolescenilor.
Concluzionnd, deteriorarea rolului socializator al contextului social apropiat (familie, cartier, reele
sociale de sprijin) pot conduce la probleme legate de consumul de droguri.
-Factori de risc individuali i interpersonali.
- Factori fiziologici cunotinele actuale despre factorii de risc genetici sunt nc limitate, dar au
relevat o cert predispoziie ereditar la abuzul de anumite substane psihoactive (ex. alcool)
- Factori psihologici - semnalnd existena unei relaii pozitive ntre anumite caracteristici psihologice i
comportamentele de consum i abuz de droguri, (cutarea de senzaii noi, evitarea durerii, incapacitatea de
control a emoiilor, labilitate emoional, agresivitate, ostilitate) unele studii au relevat c nu s-au gsit asocieri
pozitive ntre consumul de droguri i simptomatologia de anxietate, depresie sau stim de sine sczut,
labilitatea emoional prnd a fi mai mult o consecina a abuzului de droguri dect o cauz
- Atitudini i comportamente familiale permisive cu privire la droguri - diverse studii indicnd existena
unei relaii direct-proporionale ntre apartenena la uniti familiale unde cel puin unul dintre prini este
consumator de droguri i dezvoltarea pe termen lung a unor probleme de dependen de droguri la copii
- Disfuncii educative ale familiei / Stiluri parentale inconsistente exist o relaie cert ntre
ineficacitatea sau inconsistena n dezvoltarea rolurilor parinteti i a funciilor familiei n stabilirea de norme
de comportament n familie i problemele de abuz de droguri, mai ales la copii care prezint vreun tip de
comportament dezadaptativ54
- Lipsa unor legturi afective familiale - absena unor legturi afective puternice n mediul familial
poate fi relaionat cu dezvoltarea unor comportamente de abuz de droguri pe termen lung
- eecul colar - identificat ca factor de predispoziie al frecvenei i intensitii consumului
de droguri, randamentul colar sczut nefiind un argument pentru un coeficient intelectual sczut, dar fiind un
factor predictiv pentru abuzul de droguri

49

anexa 2
comportamentelor antisociale, n general, si in particular, comportamentul de consum i abuz de droguri
51
Newcomb, 1991; Pandina et al, 1992; NIDA, 1997
52
anexe
53
Hawkins J.D.; Catalano, R.F., y Miller, J.Y. (1992) "Risk and protective factors for alcohol and other drug problems in
adolescence and early adulthood: implica-tions for substance abuse prevention". Psychological Bulletin. 112 (1) 64-105.
54
tulburri de atenie, iritabilitate i agresivitate
50

85

-angajamentul sczut fa de coal existnd o relaie invers ntre abuzul de


droguri- integrarea colar i/sau existena expectativei de continuare a studiilor secundare fiind
incontestabil
- asocierea cu colegi care consum droguri, anturajul, consumul de droguri de ctre
grupul de egali reprezentnd unul din factorii asociai cu consistena cea mai mare pentru consumul
individual
-atitudini favorabile consumului de droguri, evideniindu-se o relaie pozitiv ntre
debutul consumului de droguri i meninerea atitudinilor i credinelor pozitive cu privire la droguri
-debutul timpuriu al consumului de droguri, studii epidemiologice demonstrnd c
intensitatea i frecvena consumului problematic, precum i dezvoltarea problemelor legate de dependen este
invers proporional cu vrsta de debut n consum.
Implicnd acele circumstane moderatoare ale expunerii la factorii de risc, factorii de protecie, nefiind
n mod necesar factori opui celor de risc, interacioneaz ca dou entiti 55, putnd media sau modera efectele
expunerii la risc, i reducnd vulnerabilitatea indivizilor n faa problemelor. Acionnd ca elemente de protecie
faa de poteniale rspunsuri problematice, factorii de protecie evideniaz mecanismele 56 prin care pot contribui
la reducerea influenei factorilor de risc :
- mecanisme de risc/protecie, prin care expunerea la factorii de risc este moderat prin prezena
factorilor de protecie.
- mecanisme de protecie/protecie, prin care un factor de protecie poteneaz alt factor de
protecie, potennd efectele separate.
Conform cercetrilor existente pn n acest moment, factorii de protecie identificai sunt:

factori de protecie individuali - reprezentai de rezolvarea problemelor, condiionat de capacitatea


individual a copilului sau adolescentului de a rezolva probleme i sentimentul de autoeficien i
interiorizarea normelor, respectiv, capacitatea individual de a interioriza norme sociale cu privire la
controlul consumului de droguri.
factori de protecie familiali precum :
legtura emoional reprezentat de existena legturilor emoionale puternice ntre parini/tutore
i copii
implicarea participativ a prinilor/tutorilor n viaa i activitile copiilor,
norme familiale consistente prin existena unor norme familiale generale, clare i stabile.
supervizare printeasc asupra vieii copiilor, aceasta constituind un ansablu extrem de complex,
gestionat de familie, la modul ideal, n care elementele cheie rmn caracteristicile biologice ale
copilului, contextul familial57, adaptarea n relaiile cu egalii; n aceast situaie consumul de
droguri se indentific drept component a tulburrilor de comportament din adolescen.

-Factori de protecie educativi cum sunt :


- randamentul colar - existena unui randament colar satisfctor cu aspiraii i expectative
rezonabile de a continua studiile.
-o bun legatur cu coala - o legtur afectiv pozitiv cu coala i/sau cu profesorii.
-Factorii de protecie contextuali sunt reprezentai prin :
- promovarea i ntrirea abilitilor sociale date de disponibilitatea unui mediu social de suport i ntrirea
abilitilor copilului de a nfrunta succesivele provocri pe care le presupune integrarea social (familia, sisteme
de suport social exterior).
- legtura cu instanele socializatoare, precum familia, coala, biserica sau alte instituii cu caracter social, i
participarea activ la activitile acestora.
- valori prosociale, meninerea unor valori prosociale din partea grupului de egali dar i aprecierea pozitiv a
grupului de ctre familia copilului.
Dup Padina 58, att factorii de risc ct i cei de protecie se prezint sub diferite nivele de intensitate, ce
merg de la simple asociaii statistic semnificative cu dezordine psihologic, fizic sau comportamental 59, pn
la propria dezordine sau problem n sine, cercetarea tiintific n consumul de droguri confruntndu-se cu
55

Robles Lozano, L. y Martinez Gonzales, J.M. (1998) "Factores de proteccin en la prevencin de las drogodependencias".
Idea-Prevencin. 17, julio-diciembre: 58-70.
56
Brooks, J.S.; Brooks, D.W.; Gordon, A.S.; Whiteman, M. y Cohen, P.(1990) The psychologicaletiology of adolescent drug
use. A family interactional approach. Genetics, Social Gender and Psychology. Monograph 116 (Whole no 2).
57
raportat la stresul de origine socio-economic, oprimarea, problemele conjugale,.
58

G. Cicu Factori de risc i de protecie n consumul i abuzul de droguri, articole www.


ana. gov.ro.
59
probleme psihiatrice, boli cardiovasculare sau probleme relaionate cu abuzul de droguri

86

imperativul clarificrii naturii i intensitii asocierii dintre factorii considerai ca declanatori i factorii
considerai ca rezultat, precum i forma n care aceti factori interacioneaz ntre ei.
Un aspect distinct este reprezentat de aplicarea modelelor informative ce a cunoscut chiar implicaii
contraproductive, chiar dac, iniial, au reuit o cretere a cunotinelor referitoare la droguri i, n unele cazuri,
atitudini negative fa de droguri (Tobler60, 1986; Sloboda61).
Consemnnd inexistena unui anumit tip de personalitate asociat cu consumul de droguri, studiile de
specialitate indic printre motivele debutului consumului de droguri: curiozitatea, dorina de a tri o nou stare
de contiin, eliminarea durerii fizice, sfera problemelor emoionale i a fenomenelor inadaptrii.
Dooping-ul, echivalnd cu folosire de substane strine organismului, aducnd prejudicii strii de
sntate i eticii sportive, reprezint un capitol distinct n psihosociologia comportamentului persoanelor
dependente de droguri, fiind n esen tot o forma de dependen, comportnd o not de specificitate imprimat
de:
-sfera motivaional echivaleaz cu dorina celor interesai de a-i crete performanele sportive
pe ci artificiale, acceptnd practicarea unei forme de triaj social,
-tipul substanelor administrate: stimulante mergnd pn la Ginseng, care poate conine efedrin
i cofein, narcotice, opioide62, ageni anabolizani, derivai ai testosteronului DHEA, diuretice, hormoni
peptidici mimetici i analogi (gonadotrofina corionic, ACTH), insuline like factori IGF1 63, eritropoetina64,
insulina i dopajul cu snge i derivai, transportorii de oxigen precum RSR13, hemoglobin reticulat,
substituenii de plasm precum plasma expaders, canabinoide, analgezice locale, corticoizi n infiltraii 65, gene
artificiale66
-reacia comunitii internaionale concretizat prin nfiinarea ageniei internaionale antidoping
(WADA, AMA) ca singur organism de control, nonguvernamental, independent, apolitic, i armonizarea
sanciunilor n caz de doping.
Palierul punitiv este abordat n capitolul privind standardele legislative de incriminare a traficului ilicit de
droguri.
n concluzie, abordarea victimologiei pe segmentul drogurilor, ca subiect permanent deschis att
evoluiilor din cmpul social ct i modificrilor inevitabile din sfera comportamentului uman, rmne
primordial receptiv completrilor generate de impunerea unor reevaluri de ordin doctrinar privind statutul actual
al victimologiei, ct i a perspectivei juridice, care de la primele legislaii care recunosc victima 67 i pn la
ultimele acte normative emise n favoarea victimei, furnizeaz documente relevante 68, esenial orientate n
direcia sprijinului i asistenei victimei .
Studiu comparat

60

Tobler, N. (1986) "Meta-analysis of 143 adolescent drug prevention programs: quantitative outcomes results of program
participants compared to a control or comparison group". Journal of Drug Issues. 16 (4): 537-567. - (1992) "Drug prevention
programs can work: Research findings". Journal of Addictive Diseases. 11 (3): 1-28. - (1993) "Up-dated meta-analysis of
adolescent drug prevention programs". En Ringwalt, Ryan y Zimmerman (eds.) Evaluating School-linked Prevention
Strategies: Alcohol, Tobacco and Other Drugs. UCSD Extension, San Diego: University of California. pp. 71-86. - (1997)
"Aspectos del metaanlisis en la investigacin de intervenciones pre-ventivas". En Progresos en el anlisis de datos para la
investigacin de interven-ciones preventivas. Madrid: Fundacin de Ayuda contra la Drogadiccin y Agencia Antidroga de la
Comunidad de Madrid.
61
Sloboda, Z. (1997) "State-of-the-art of prevention research in the United States". Ponencia presentada en la reunin
Prevention Evaluation organizada por el European Monitoring Centre for Drugs and Drug Addiction. Lisboa.
62
metadona, pentazocina, petidina i compui nrudii
63
factori hormonali secretai la nivel hipotalamo diencefalic i care induc o cretere a insulinei
64
hormon peptidic secretat la nivel renal, stimuleaz mduva hematogen pentru a produce mai multe hematii
65
Diprofos, Solumedrol, admii doar cu obligaia notificrii scrise nainte de efectuarea controlului.
66
produse n laboratoarele de biologie molecular, i care stimuleaz organismul s produc un anumit hormon, introduse
prin injecii cu ADN artificial muscular, transplante prin virui, gene EPO i introducerea n organism de celule cu gene
modificate
67
art.53 din codul de procedur penal RSFSRS, art. 706, R 50-1 , R 50-28 codul de procedur penal francez i art.221 cod
penal francez
68
cunoscut drept a doua victimologie

87

Analiznd date ce provin din cazuistica reelei de medicin legal din Romnia 69, predominat din
cazuistica INML Mina Minovici Bucureti, ct i a rapoartelor REITOX din ultimii ani, am ncercat s subliniez
consecinele n plan social ale consumului de droguri pentru segmentul de sntate public.
Informaii pentru 2009 provenind de la instituiile medico-legale, au indicat 70 32 cazuri, dintre care 31
brbai i 1 femeie, declarate decese asociate consumului de droguri la nivel naional, toate cu examen
toxicologic pozitiv; dintre acestea 28 au fost n Bucureti.

fig.4 decese provocate de consumul de droguri71


Distribuia cazurilor de deces, n funcie de tipul drogului asociat cauzei pe baza examenelor
toxicologice efectuate la INML Bucureti au relevat: opiacee la 28 cazuri (14 morfin, 12 codein, 11
metadon, 3 heroin, 3 meconin, 2 tramadol, 2 noscapin, 1 petidin), benzodiazepine n 15 cazuri,
antiepileptice 5 cazuri, barbiturice 1caz, neuroleptice 1 caz, ketamin 3 cazuri, hipnotice nonbarbiturice non-benzodiazepinice 6 cazuri

fig. 5 distribuia cazurilor de deces, n funcie de tipul drogului asociat cauzei


n anul 2009, prevalena bolilor infecioase asociate consumului de droguri indic 72o tendin de
o
o

stabilizare pentru HVB; de la o prevalen de 3,4 valoarea minim din 2004, la 11,7 n 2008 i 10,3 n
2010
stabilizare la nivele nalte pentru HVC, cu valori peste media european de la 48,5 valoarea minim din
2005 la 72,6 valoarea maxim n 2008 la 71,3 n 2009

69

Reeaua naional de medicin legal este alctuit din 53 uniti medico-legale: Institutul Naional de Medicin Legal
Mina Minovici Bucureti; 5 Institute de Medicin Legal n: Iai, Cluj-Napoca, Craiova, Trgu-Mure, Timioara; 36 Servicii
Judeene de Medicin Legal (SJML) n municipiile reedin de jude (cu excepia celor din centrele universitare n care
funcioneaz Institute de Medicin Legal i a municipiului Bucureti). 11 Cabinete medico-legale subordonate Serviciilor
Judeene respective, situate n orae sau municipii nereedin de jude: Lugoj, Cmpulung-Arge, Comneti, Fgra,
Petroani, Sighetul Marmaiei, Media, Cmpulung Moldovenesc, Rdui, Brlad, Oneti.
70
Rapot naional privind situaia drogurilorilor Reitox 2010
71
Raport Reitox 2010
72
Raport naional privind situaia drogurilor Reitox 2010

88

cretere pentru HIV (dei prevalena se situeaz nc la valori sub media european) de la 0 n 2004 la
1,1 n 2008 i 3,3, valoare maxim nregistrat n 2009.

fig. 6 prevalena HVB n rndul CDI internai n centrele de dezintoxicare, 2009

fig. 7 prevalena HVB n rndul CDI, date comparate 2004-2009 (%)

fig.8 prevalena HVC n rndul CDI (%), date comparate 2004-2009

fig. 9 prevalena infeciei HIV n rndul CDI, 2009


89

fig. 10 prevalena HIV n rndul CDI (%), date comparate 2004-2009

fig. 11 repartiia respondenilor n funcie de educaie


Distribuia cererii de admitere la tratament ca urmare a consumului de droguri pentru anul 2007 indica
despre statutul ocupaional, existent n momentul admiterii la tratament ca lideri de consum categoria inactiv
ecomonic cu 22% i pe cea a persoanelor cu studii medii 36%.
fig.12. repartiia respondenilor n funcie de ocupaie
Analiza evoluiei cererii de admitere la tratament ca urmare a consumului de droguripentru anul 2009
indica despre statutul ocupaional, existent n momentul admiterii la tratament 5,8% elevi sau studeni, 12,3%
persoane angajate, iar 80,4% omeri/ fr ocupaie, 60,2% inactivi economic, 14,7% pensionari sau casnice, sau

fr contract de munc5,5% .
Corelnd variabila sex i de statutul ocupaional, n anul 2009 s-au nregistrat: 66% dintre
brbai fr ocupaie, 12,8% cu loc de munc, 7,3% inactivi economic i 5,8% elevi sau studeni ,
41,4% femei fr ocupaie, 40,6% economic inactive, 10,8% cu loc de munc i 5,6% eleve sau
studente.
Pentru ultimul an, a crescut proporia persoanelor fr un loc de munc de la 58,3%, la 60,2% i a celor
care frecventeaz o form de nvmnt de la 4,1%, la 5,8%. A sczut procentul celor angajate cu contract de
munc sau care au propria afacere de la 18,8%, la 12,3% i a celor inactive economic de la 16,6%, la 14,7%.

90

fig 13. distribuia admiterilor la tratament n funcie de statutul ocupaional i sexul consumatorului, date
comparate 2006-2009
Se menine proporia (3,7%) celor cu nivel sczut de colarizare (2009 - 47 de persoane; 2008 - 57 de persoane),
crete proporia celor cu studii profesionale (de la 48,8%, la 63,4%) i scad n cazul celor cu un nivel mediu sau
superior de colarizare (de la 36,9%, la 25,5%, respectiv de la 8%, la 3,9%);.
Analiznd consecinele n plan social, ale consumului de droguri, se observ c, att proporia
persoanelor cu un loc de munc, ct i a celor omere/ fr ocupaie este mai mare la persoanele de sex masculin,
comparativ cu cele de sex feminin, n cazul crora exist ns o proporie mai mare de persoane inactive
economic, iar fa de situaia existent n urm cu 5 ani - crete proporia consumatorilor cu nivel precar de
colarizare i scade n cazul celor cu un nivel mediu sau superior de colarizare, situaie ilustrat prin urmtorul
studiu de caz.
Studiu de caz:
pe un interviu cu un consumator de droguri, preluat graie IGPR 73
Drago, 24 de ani Ferentari
- Drago, cum a nceput toat istoria asta cu drogurile?
- Totul a nceput acum cinci ani. Fratele meu deja consuma heroin i, din curiozitate, am ncercat i eu. Prima
dat nu a fost o senzaie extraordinar, dar mi-a plcut...
- Fratele tu, care este mai mic, la ce vrsta a nceput s consume stupefiante?
- La 15 ani... Cnd m-am apucat eu el era deja dependent. Atunci nu tiam ce este cu drogurile, vzusem numai
n filme. Am nceput s consumm n fiecare zi, din ce n ce mai mult. Primele ase luni am consumat la igar,
dup care am trecut la sering. Oricum am fost ultimul din grupul meu care a facut acest pas. De la sering a
nceput calvarul...
- Erai numai biei sau aveai i fete care consumau mpreun cu voi?
- Eram un grup mai mare care ne mai despream i umblam unii cu altii, biei cu biei sau chiar biei cu fete.
Nici nu avea importan. Ceea ce conta era ci bani avea fiecare. Nu aveam ntotdeauna bani s ne cumprpm
singuri droguri i ne mai combinam, puneam unul de la altul...
- S-a ntmplat ca n perioadele n care consumai n grup s schimbai seringa de la unul la altul?
- Aa cum se ntmpl n multe, foarte multe situaii, am luat i virusul hepatitei C.
- S-au contaminat i ali tineri din grupul tu?
- n grupul meu, un singur biat.
- n perioadele n care ai atins nivelul cel mai mare de dependen, la cte doze ai ajuns pe zi?
- Cinci, ase bile, pentru c dintr-o bil puteam s fac mai multe.
- Cam ct te costau pe zi?
- Foarte mult, pentru c preul a evoluat. La nceput, ddeam pe o bil 70.000 de lei, apoi 100.000, iar n cele din
urma i 200.000. Acum este i mai mult.
- ntr-adevr, sume importante de bani i pentru o persoan care are un venit garantat. Cum v procurai banii
pentru attea doze?
- Prima dat luam de la parini, mai ceream de la unul, de la altul... ncercam tot felul de modaliti. Mai
strngeam de la alii care aveau bani n ziua aceea...
- Ai lucrat n vreo perioad?
- Am lucrat ntr-un restaurant aproximativ un an de zile...
- i ce s-a ntmplat?

73

Comisar-ef Mariana Ciobana

91

- Att eu, ct i fratele meu, care lucram n acelai loc, aveam probleme chiar de dimineaa. Cnd ne trezeam ne
era ru. Trebuia s mergem mai nti dup doz i dup aceea s mergem la serviciu. Nu se putea aa...
- Patronii restaurantului unde ai lucrat tiau c eti consumator de droguri?
- Nu, au aflat dup aceea, mai trziu.
- Crezi c este o problem pentru un consumator sau un fost consumator de droguri s-i gseasc un loc de
munc?
- Este o problem chiar foarte mare. Dac vrea s-i gseasc, trebuie s mint pentru a-l primi cineva. Oamenii
cred ca toi sunt hoi, tlhari...
- Ai cunoscut n cercul tu de prieteni persoane care, pentru a-i procura doza zilnic, au comis asemenea fapte?
- Am avut mai muli prieteni, dar m opresc chiar asupra cazului fratelui meu. n urm cu doi ani de zile, era cu
un alt biat, tot toxicoman, i i era foarte ru. Mergnd pe strad, au vzut o fat care avea la gt un lan mai
mare. Fratele meu i-a luat lanul de la gt i a fugit pentru a-i cumpra doza.
- Fericirea a fost, ns, de scurt durat...
- Adevrat, dup aproximativ dou, trei sptmni, i-a prins poliia. Fratele meu a fost prins i cu o doz la el, cu
o sering.
- i care a fost finalitatea pentru el?
- Cinci ani de nchisoare.
- L-ai mai vzut n ultima vreme?
- l vd mereu. i pare foarte ru de ce a fcut pentru c i-a nenorocit viaa din cauza unei prostii.
- Ai spus c i alti prieteni ai ti au avut probleme cu poliia...
- Da, am avut un prieten mai apropiat care vindea droguri pentru altcineva. i era fric s fure i ncerca s vnd
droguri prin cunoscui. A fost prins i pedeapsa a czut asupra lui.
- n momentul n care consumi droguri i intri n sevraj este vreo fapt pe care s n-o poi comite?
- Crimele i violena nu sunt neaprat necesare s le comii.
- Drago, ce s-a schimbat ntre tine i familie dup ce ai nceput s consumi droguri?
- La nceput nu au observat, dar ncet, ncet, i-au dat seama toi c nu mai eram eu, cel de dinainte. Tot timpul
eram grbit, tot timpul trebuia s fac rost de bani, iar alte lucruri nu m mai interesau. Nici mcar nu mai
mncam.
- Ai avut conflicte cu ai ti?
- Dup ce i-au dat seama am avut multe certuri cu ei.
- Crezi c prinii, persoanele adulte, n general, au suficiente informa ii pentru a recunoate pe cineva care se
drogheaz?
- Acum poate c da, ns n urm cu cinci, ase ani, sigur nu.
- Un printe poate persista n confuzie o perioad mai mare de timp? Poate sta acas cu copilul fr s tie ca
acesta se drogheaz?
- Am prieteni ai cror parini nu i-au dat seama aproape zece ani... Au aflat abia cnd s-a internat persoana
despre care vorbesc.
- Crezi c tinerii care consum droguri i care au nevoie de ajutor tiu unde s se adreseze?
- Cred c nu. Eu nu tiam absolut nimic. De aceea, prima dat cnd am ncercat s m las, am ncercat aa... far
nici un fel de pastil, fr nimic. Auzisem vag despre tratamentul de la Spitalul Obregia". Am stat o perioad
internat acolo, dup care am ieit i dup aproximativ o lun am renceput.
- Cte recderi ai avut?
- Cred c cinci sau ase.
- Acum ct timp a trecut de cnd nu mai consumi?
- Un an i patru luni, de cnd am nceput tratamentul cu metadon.
- Ce resorturi interioare te-au facut atunci s iei aceast decizie destul de grea?
- n primul rnd, m sturasem de viaa asta. Nu mai aveam nici o legatur de prietenie cu nimeni... Eram singur,
doar eu i cu drogul... tiam c nu este bine, dar nu puteam s m opresc.
- Ai avut o persoan pentru care i-ai propus s lupi? O prieten sau, poate, cineva din familie?
- Am fcut-o n primul rnd pentru mine i apoi pentru familie. Dac nu te ajui singur, pn la urm recazi.
- Ce i-a dat tria n perioada aceasta de peste un an de a rmne abstinent?
- Cu ct trece timpul, cu att dorina de a rmne abstinent este mai mare. Conteaz apoi familia, prietenii pe care i
vd c nu mai trag, dorina de a-mi face i eu o familie...
- Ai o asemenea perspectiv?
- Nu exist nimic concret, dar mi doresc foarte mult.
- Nu ai i prieteni care sunt n continuare consumatori i care ncearc s te trag n jos?
- Se ntmpl, dar trebuie s fiu rezistent atunci cnd m ntlnesc cu ei. i acele recderi pe care le-am avut mau fcut mai rezistent, m-au fcut s mi doresc i mai mult abstinena.
- Cum te-a ajutat tratamentul cu metadon?
- M-a ajutat foarte mult deoarece mi-a luat durerile cu mna i mi ia i pofta de droguri... Bine, nu n ntregime,
a trebuit s lupt i eu... n al doilea rnd, cu ocazia acestui tratament am ntlnit o asistenta social care m-a ajutat
foarte mult. Att pe mine, ct i pe ali colegi de la L.S.M. sector 4.
92

- i-ai propus s te angajezi undeva n aceast perioad de cnd urmezi tratamentul cu metadon?
- Am ncercat, dar degeaba. n plus, am avut o problem. Odat, cnd am fost s-mi cumpr droguri, am fost
prins de poliie i am luat i eu doi ani, dar cu suspendare.
- Ai mai ntlnit asemenea familii n care mai muli copii, sau chiar toi, consum droguri. Crezi c astfel de
cazuri sunt rare?
- Sunt foarte dese. Am vzut, n Ferentari de exemplu, i copii de apte ani care consum. i ei i prinii lor..
- Consum toat familia?
- Da. Mergeam cteodat acolo pentru a ne procura marfa i ne fceam acolo. Ne chemau la ei n cas i ne
cereau, n schimb, cteva uniti. Asemenea cazuri se ntlnesc din ce n ce mai des.
- Ai trecut printr-o experien traumatizant care a durat ani de zile. Ai avut tria de a spune nu i de a alege
viaa. Ce le poi spune acelor adolesceni sau tineri care s-ar putea simi tentai de droguri?
- S nu se lase nicidecum ademenii de tentaie, de curiozitate. Chiar dac au prieteni care i ademenesc
spunndu-le ct de bine este s te droghezi, s nu fac cumva greeala de a ncerca, pentru ca nu mai este drum
de ntoarcere. Sau chiar dac este, se ajunge foarte greu acolo unde doreti.
Este cazul unui interviu clasic CAP (cunotine, atitudini, percepii), utiliznd ntrebri deschise cu un
singur cmp, urmrind:
-obinerea datelor factuale: vrsta, studii, situaie ocupaional, familial,. -obinerea
informaiilor despre drogul utilizat: vrsta de debut, cantitatea administrat, frecvena administrrii, preul
drogului, modaliti de procurare, modaliti de consum (singur sau n grup)
-informaii despre starea medical actual
-prefigurarea pronosticului: intenia de evoluie a intervievatului
Subiectul este un tnr de 24 de ani din Ferentari
Obiectivele de termen scurt i lung sunt la latitudinea realizatorului interviului preluat
Istoricul situatiei: debutul n consumul de droguri a fost marcat de marihuana dup care s-a trecut la heroin
Conflictul: este reprezentat de aderarea la un grup de consumatori de heroin
Date factuale:
Analiza rspunsurilor nregistrate permite construcia profilului acestui consumator drept un
consumator clasic, ncadrndu-se la grupele majoritare de :
-aparine ca vrst de debut n consumul de droguri celor 47% dintre consumatori al cror
debut este declarat n jurul vrstei de 15 ani,
-aparine statistic, celor 300 000 de consumatori de droguri din Romania
-aparine grupei de vrst care au accesat structurile de tratament pe un procent de 30% dintrun totalul de 1893 de accesri,
-aparine ca structur de gen celor 0,4% brbai din Romania care au declarat comsum de
heroin,
-educaional aparine grupului de 45% consumatori cu studii medii,
-ocupaional aparine celor 46% consumatori fr ocupaie, admii la tratament,
-cosumul a fost att individual ct i n grup, nerespectnd normele elementere de igen,
-infectat cu HVC i astfel inclus n cei 0.9% din rndul consumatorilor de droguri injectabile, la
nivel naional, infectai cu acest virus.
Prognoza: nscrie drept factori de protecie: includerea ntr-o schem de tratament i abstinena declarativ de
peste 1 an i jumtate, iar ca factori de risc, prezena n familie a unui frate condamnat pentru vnzare de droguri.
Sinteza: subiectul Drago are urmtoarele posibiliti de evoluie:
-recderea i reluarea stilului anterior de via
-continuarea tratamentului substitutiv urmat de reinserie social, un rol determinant avnd i
mediul n care subiectul va evolua.

CAPITOLUL 5. IMPLICAIILE TRAFICULUI DE DROGURI N PLAN SOCIAL


5.1.STANDARDE JURIDICE INTERNATIONALE PRIVIND TRAFICUL I CONSUMUL
ILICIT DE DROGURI
- aspecte ale evoluiei istoriceDefinind punctual un aspect al cmpului social la un anumit moment i oferind n egal msur o
reflectare a evoluiei sociale de ansamblu, standardele i sistemul de standarde, ca expresie a controlului social i
potenial de analiz, rmn superpozabile cvasitotalitii segmentelor cmpului social.
Costrucia unui demers ct mai complet i exact impune minima menionare a existenei unei plaje de
standarde: etice, religioase, juridice, morale, culturale ca domeniu de reglementare. Demersul concentrat pe
93

palierul de standarde juridice, focalizeaz aspectele juridice viznd reglementarea regimului substanelor
stupefiante, psihotrope i al precursorilor.
Adordarea unui subiect de o factur complex ca acela privind aspecte juridice ale regimului substanelor
stupefiante, psihotrope i ale precursorilor, nu poate face abstracie de uzitarea, n mod generic, de literatura de
specialitate a unor termeni precum:
-stupefiante ca medicamentele sau drogurile care inhib centrii nervoi i provoac o stare de
inerie psihic i fizic, inducnd dependena i care sunt interzise prin lege-substane psihotrope, ca substanele de origine sintetic sau natural (aproape n exclusivitate
vegetal) cu aciune farmacodinamic, implicnd efecte pronunate asupra proceselor mentale i emoionale,
influeneaz activ psihicul i comportamentul uman-precursori, ca substanele folosite la fabricarea drogurilor.
Implicnd totalitatea reglemetrilor normative referitoare la aceste clase de compui, regimul juridic al
substanelor stupefiante, psihotrope i al precursorilor, constituie cadrul legal de reglementare viznd att
producerea, transportul, depozitarea, comercializarea i consumul, precum i sistemul sanciunilor.
n plan legislativ regimul juridic al substanelor stupefiante, psihotrope i al precursorilor consacr
impunerea primatului normelor internaionale n domeniu (n cazul statelor semnatare ale documentelor
internaionale), cadrul legislativ intern fiind jalonat de aceste dispoziii.
Constituind att un flagel n plan individual ct i un grav pericol economic i social, i prin aceasta o
vulnerabilitate a securitii internaionale, traficul i consumul de droguri au impus statelor membre ONU o
aciune concertat, prin intensificarea cooperrii internaionale n domeniu.
Destinat punerii sub un riguros control al substanelor toxice sau stupefiante ct i a instituirii rspunderii
penale n cazul nclcrii normelor regimului acestora, cadrul legislativ din Romnia, care s-a alturat
comunitii internaionale n eforturile de combatere a traficului de droguri, prin aderarea la conveniile
internaionale n domeniu, a fost prefigurat de o legislaie ce s-a constituit n suportul de evoluie al actualului
cadru normativ n domeniu.
Referitor la planul legislaiei internaionale cu impact asupra regimului substanelor stupefiante,
psihotrope i al precursorilor trebuie menionate:
-cu valoarea istoric pentru preocuprile n domeniu:
-Convenia Internaional asupra stupefiantelor, Haga 1925,
-constituirea Comitetului consultativ pentru traficul asupra opiului i altor droguri periculoasestatutat prin actul de nfiinare a Ligii Naiunilor 1912,
-Convenia asupra opiului, Geneva 1925,
-Acordul privind producerea, comerul interior i folosirea opiului, Geneva 1925,
-Convenia internaional privind limitarea producerii i desfacerii narcoticelor, Geneva 1936,
-Protocolul din 1946 stipulnd nfiinarea Comisiei pentru stupefiante,
-Protocolul de la Paris autoriznd OMS a supune controlui internaional orice categorie de
droguri, 1948,
-Protocolul asupra opiului, 1963
-Convenia unic asupra stupefiantelor adoptat de ONU n 1961, document internaional
nlocuind conveniile i cele 9 protocoale anterioare n domeniu, a marcat o noua etap a cadrului legislativ
internaional n domeniu, document completat ulterior prin reglementrile altor documente internaionale
precum:
-Convenia Internaional pentru controlul substantelor psihotrope, consemnnd mrirea paletei
controlului internaional prin punerea sub interdicie a substanelor halucinogene, Viena 1971,
-Strategia Internaional pentru controlul abuzului de droguri, viznd n premier articularea
tuturor segmentelor implicate n lupta antidrog, 1981,
-Declaraia Adunrii Generale ONU asupra controlului, traficului i abuzului de droguri, viznd
mbuntirea legislaiei n materie, n plan naional i zonal, 1984,
-Conferina mondial la nivel ministerial de la Viena din 1987,
-Convenia mpotriva traficului i consumului ilicit de stupefiante i substane psihotrope de la
Viena, 1988, cel mai important document internaional n materie (marcnd aderarea a 108 state) declar traficul
de droguri drept activitate criminaldispunnd:
-conferirea caracterului de infraciune unor activiti legate de traficul de droguri i
prevederea de sanciuni pentru aceste infraciuni,
-prevederea unor msuri de facilitare a identificrii, reinerii i confiscrii produselor obinute
n urma traficului de droguri att n plan naional ct i n plan internaional,
-prevederea intrajutorrii n anchetele i procedurile judiciare referitoare la anumite
infraciuni legate de traficul de droguri,
-transferarea procedurilor represive privind anumite infraciuni ce privesc traficul de droguri,
-asigurarea cooperrii internaionale n legatur cu aplicarea metodei de livrare supravegheat
i a altor proceduri i practici de ctre serviciile specializate,

94

-suprimarea traficului ilicit pe mare, n zonele i n porturile libere, pe calea aerului i


terestr, utiliznd transporturi i servicii comerciale,
-supravegherea comerului intern i internaional al produselor chimice frecvent folosite la
fabricarea ilicit a drogurilor,
-luarea de msuri n scopul eliminrii cultivrii i produciei de plante ce servesc la fabricarea
drogurilor, al ncetrii tuturor formelor de trafic al acestora i al reducerii cererii i consumului lor.
Ca legislaii reglementnd fenomenele conexe trebuie obligatoriu amintite relementrile privind crima
organizat, splarea banilor i dopping-ul.
Analiza privind principalele repere legislative pe linia definirii i combaterii crimei organizate
Ca principale documente internaionale pe linia definirii i combaterii crimei organizate se nscriu:
-Planul mondial de lupt contra criminalitaii transnaionale organizate 1 stipulnd punctual:
-necesitatea punerii de acord asupra unei definiii comune din partea comunitii internaionale
-identificarea elementelor ce permit caracterizarea crimei organizate: organizarea de grupuri cu
scopuri de activitai criminale, legturi ierarhice sau relaii personale care permit anumitor indivizi s conduc
grupul, recurgerea la violena, intimidare i corupie n vederea realizrii de profituri sau pentru a obine
sechestru pe teritoriu sau piee, splarea profiturilor ilicite att n sensul unei activiti criminale ct i pentru
infiltrarea economiei legale, potenial de expansiune n orice nou activitate i dincolo de frontierele naionale,
cooperarea cu alte grupri criminale organizate transnaional.
-obligaia statelor de a strnge, analiza i difuza statistici i informaii fiabile asupra acestui fenomen
-obligaia statelor de a determina msuri legislative n materie de drept penal i procedur penal,
dispoziii regulamentare i structuri organizatorice care sunt necesare pentru a combate acest fenomen
-obligaia statelor de a asigura condiiile ca justiia penal s dispun de structuri i mijloace
suficiente pentru a face fa activitilor complexe ale criminalitii organizate
-depirea codului de tcere i intimidare prin recurgerea la tehnici fiabile de strngere a datelor:
supravegherea electronic, operaiunile clandestine i livrrile supravegheate, precum i a programelor de
protecie a martorilor
-crearea de celule speciale de cercetare
-examinarea posibilitii msurilor de restituire n favoarea victimelor criminalitii organizate, n
conformitate cu rezoluia 40/34/29.11.1985 ONU, preluat ulterior de Recomandarea R 87 a Consiliului Europei.
Convenia ONU mpotriva criminalitii organizate- New York 2000
Convenia definind grupul infracional organizat ca alctuit din 3 sau mai multe persoane, care exist
de mai mult vreme i care acioneaz n nelegere n scopul svririi uneia ori mai multor infraciuni grave,
pentru a obine direct sau indirect, un avantaj financiar sau un alt avantaj material, n art.5 stipuleaz c fiecare
stat parte s adopte msurile legislative necesare pentru a atribui caracterul de infraciune cnd actul este svrit
cu intenie, iar n art.6 incrimineaz splarea produsului infraciunii, fiecare stat adoptnd conform principiilor
fundamentale ale dreptului sau intern msurile legislative. Art 18 reglementeaz acordarea asistenei juridice cu
prilejul anchetelor, urmririlor i procedurilor judiciare privind infraciunile prevzute de convenie.
Strategia European de Securitate A SecureEurope in a Better World- adoptat de Consiliul Europei n
Decembrie 2003, document ce identific drept principale ameninri pentru securitatea european: terorismul,
conflictele regionale, proliferarea armelor de distrugere n masa, instabilitatea statal i crima organizat 2.
Propunerea de recomandare a Parlamentului European adresat Consiliului privind elaborarea unui
concept strategic de combatere a crimei organizate, reclamnd prioritar:
-ratificarea Conventiei ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate i a protocoalelor
anexe
-acordarea autonomiei necesare ageniilor Europol i Eurojust ca lideri n combaterea crimei
organizate la nivel european
-semnarea i ratificarea de ctre statele membre a Conveniei ONU mpotriva corupiei
-monitorizarea activitilor administrative i guvernamentale, n care activeaz politicieni mpotriva
crora au fost formulate acuzaii penale pentru conexiuni cu crima organizat sau de tip mafiot.
Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii Europene nr.2008/841/JAI privind lupta mpotriva crimei organizate,
conform creia organizaia criminal desemneaz o asociaie structurat, stabilit n timp, de mai mult de dou
persoane, care acioneaz concertat n vederea comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de
libertate sau de aplicarea unei msuri de sigurana privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin patru
1
2

Adoptat la Reuniunea Ministerial a Preedintilor de state de la Napoli, 1994


www.presamil.ro

95

ani, sau de o pedeaps mai sever, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau de alt natur
material, asociaia structurat desemnnd n litera conveniei o asociaie care nu este format la ntmplare
pentru comiterea imediat a unei infraciuni i care nu prezint n mod necesar roluri diferite formal pentru
membrii si, comunitatea membrilor sau o structur dezvoltat.
Documentul stipuleaz i msurile reducerii sau scutirii de executarea pedepsei, n anumite condiii,
printre care:
-renunarea la activitile infracionale
-identificarea i deferirea justiiei a celorlali infractori
-privarea organizaiei criminale de resursele ilicite sau de beneficii
-prevenirea i limitarea efectelor infraciunii
-furnizarea de informaii autoritilor administrative sau judiciare.
Ca un corolar, algoritmul faptului social devenit fenomen social, i dictnd norma juridic, comport n
cazul crimei organizate cteva consideraii de ordin cronologic.
Dac iniial documentele internaionale aveau un caracter de recomandare, ulterior dispoziiile
precizeaz obligaiile prilor semnatare, n conformitate cu legislaia intern a statelor pri, cronicizarea i
amploarea fenomenului impunnd n textul ultimului document i msurile de reducere a pedepselor, ca expresie
a strategiei de penetrare i monitorizare a organizaiilor criminale, toate aceste orientri fiind preluate i n
legislaia naional.
n consonan cu Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii Europene nr.2008/841/JAI, legiuitorul romn
la art.9 din Legea nr.39-2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, reglementeaz cauzele
de nlturare sau de diminuare a rspunderii penale: denunul autoritilor a grupului infracional organizat
nainte ca acesta s fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea de infraciuni.
Concluzionnd, Legea nr. 39/2003, dei perfectibil, este n ansamblu o lege modern racordat
cerinelor documentelor internaionale n domeniu.
Principalele grupri de crima organizat pe segmentul traficului ilicit de droguri care opereaz n
spaiul european sunt:

gruprile de crim organizat olandeze, principalii productori de droguri sintetice destinate pieei UE
gruprile de crim organizat lituaniene, implicate i n traficul de droguri sintetice
gruprile de crim organizat poloneze, implicate i n traficul de droguri sintetice
gruprile de crim organizat chineze, implicate n contrabanda cu precursori chimici i producerea de
droguri sintetice
gruprile de crim organizat romneti, participnd i la traficul de droguri n nordul Italiei i n Spania
gruprile de crim organizat din spaiul ex-iugoslav, implicate i n transportul de droguri din Austria,
Olanda sau Slovenia ctre pieele locale
gruprile de crim organizat turce i kurde, axate pe comerul cu heroina, coopernd i cu gruprile
albaneze
gruprile de crim organizat marocane, axate pe importul produselor din cannabis
gruprile de crim organizat columbiene, ce opereaz n afar Columbiei i dein controlul traficului
mondial de cocain, colabornd i cu grupri local
Splarea banilor
Dac dup autorii germani X.. Kerner i A.Dah 3, splarea banilor ar constitui ...orice operaii, realizate
n scopul de a tinui sau deghiza existena, originea sau menirea final a averii ce rezult din infraciune la
primul stadiu, pentru ca la cel de-al doilea s se purcead la dobndirea din acestea a unor venituri regulate,
expuneri similare avnd i A.Jalinski 4, conform cruia splarea banilor este etapa final a transformrii
criminalitii ntr-un proces de producere organizat la un nalt nivel i efectiv, n cadrul cruia are loc o
concentrare ilegal i periculoas a puterii economice i politice n minile unui grup necontrolat de persoane,
potrivit National Futures Association: splarea banilor apare atunci cnd fonduri provenite dintr-o activitate
ilegal/infracional sunt introduse ntr-un sistem financiar n aa fel nct s apar ca i cum ar fi provenit din
surse legitime, comportnd de obicei trei etape:
n prima etap, numerarul sau echivalentul unei sume n numerar este plasat n sistemul financiar-plasarea
n a doua etap, banii sunt transferai sau mutai n alte conturi (de exemplu. conturi futures) printr-o serie de
tranzacii financiare destinate a pierde urma banilor (de exemplu. efectuarea de tranzacii cu risc financiar redus
sau fr risc financiar sau transferul soldurilor conturilor-stratificarea
n ultima etap, fondurile sunt reintroduse n economie astfel nct s par c au provenit din surse legitime (de
ex. nchiderea unui cont futures i transferul fondurilor ntr-un cont bancar)- integrarea.
3
4

X.. Kerner i A.Dah, Ghid pentru splarea banilor-lege i practic judiciar, Moscova Mrodnye1994, p.240
Maria Mutu, Splarea banilor aspecte juridico-penale, Universitatea de stat Moldova, 2005, p. 20

96

Dintre cele mai importante documente internaionale n domeniul splrii banilor amintim:
Convenia ONU adoptat la 20 decembrie 1988 la Viena contra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope, marcnd debutul reglementrilor internaionale n domeniu, calific splarea banilor drept o
component de infraciune de sine stttoare, splarea banilor fiind definit n coninutul Conveniei din 1988
drept
(i) conversia sau transferul de bunuri despre care cel care se ocup tie c provin din una dintre
infraciunile stabilite conform alin. a) din prezentul paragraf sau din participarea la comiterea acesteia n scopul
de a disimula sau deghiza originea ilicit a bunurilor menionate sau de a ajuta orice persoan care este implicat
n comiterea uneia dintre aceste infraciuni s scape de consecinele juridice ale actelor sale;
ii) disimularea sau ascunderea naturii, originii, dispunerii micrii sau proprietilor reale ale bunurilor
sau drepturilor aferente despre care autorul tie c provin din una dintre infraciunile stabilite conform alin. a) al
prezentului paragraf sau a participrii la una dintre aceste infraciuni (art.3 alin.1 lit.b).
Convenia de la Strasbourg 1990 - creioneaz esena splrii banilor definind-o n art.6 drept:
a) convertirea sau transferul bunurilor n cazul n care persoana care le livreaz tie c bunurile
constituie venituri provenite din activitatea infracional, n scopul de a ascunde sau a deghiza originea ilicit a
bunurilor sau de a ajuta persoanele implicate n comiterea infraciunii principale de a se sustrage de la
consecinele juridice ale acestor acte;
b) tinuirea sau deghizarea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, deplasrii sau a proprietii
reale a bunurilor, sau drepturilor relative despre care autorul tie c ele constituie venituri provenite din
activitatea infracional sub rezerva principiilor constituionale i a conceptelor fundamentale ale sistemului su
juridic;
c) achiziionarea, deinerea sau utilizarea bunurilor despre care cel care le achiziioneaz, deine
sau utilizeaz tie, n momentul n care le recepioneaz, c ele constituie venituri provenite din activitate
infracional;
d) participarea la una din infraciunile, stabilite conform prezentului articol,
sau la orice asociere, nelegere, tentativ sau complicitate prin acordarea de asisten, ajutor sau sfaturi n
vederea comiterii acesteia lrgind considerabil sfera surselor de obinere a veniturilor ilegale.
Convenia de la Palermo din 2000 a lrgit considerabil sursa veniturilor ilegale, n raport cu Convenia de la
Strasbourg pentru care fapta iniial ar fi infraciunea i confirm principiul dublei incriminri a faptei primare,
din care provine venitul criminal ce ulterior va fi legalizat.
Directiva nr. 91/308 din 10 iunie 1991 privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii
banilor, Directiva prelund definiia oferit de Convenia din 1990 pentru fapta primar, utilizeaz sintagma de
activitate criminal ca infraciunea definit n sensul art.3 1 lit. a) al Conveniei de la Viena.
Conform prevederilor Directivei, splarea banilor ca atare exist chiar i acolo, unde activitile ce au
generat proprietatea care este de splat au fost comise pe teritoriul unui stat membru sau pe acela al unei tere
ri.
Directiva 91/308 CEE a fost modificat prin Directiva 2001/97/CE a Parlamentului European i a Consiliului,
din 2001, cu amendamente care privesc lrgirea interdiciei splrii nu doar a veniturilor obinute din trafic de
droguri, dar n mod egal din toate delictele grave (inclusiv fraude asupra bugetului comunitar), inclusiv din
criminalitatea organizat sau n urma actelor de terorism internaional.
Relevante n domeniul combaterii splrii banilor sunt i alte documente adoptate la nivelul Uniunii
Europene, cum sunt:
Regulamentul (CE) nr. 1889/2005 al Parlamentului European i al Consiliului din 26 octombrie 2005 privind
controlul numerarului la intrarea sau ieirea din Comunitate;
Regulamentul (CE) nr. 1781/2006 al Parlamentului European i al Consiliului din 15 noiembrie 2006 cu privire
la informaiile privind pltitorul care nsoesc transferurile de fonduri;
Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea
utilizrii sistemului financiar n scopul splrii banilor i a finanrii terorismului.
De asemenea, Grupul de Aciune Financiar Internaional - GAFI 5, organizaie internaional
interguvernamental reunind 36 de membri, nfiinat n anul 1989 n scopul combaterii splrii banilor i
finanrii terorismului, a emis 40 Recomandri i 9 Recomandri Speciale n acest domeniu.
Dopping
Reprezentnd n esen o form de dependena i triaj social, doppingul se difereniaz prin factorul
motivaional i tipul de substane administrate, principalele documente internaionale de reglementare fiind:
-Convenia mpotriva dopajului adoptat n cadrul Consiliului Europei, la Strasbourg la 16 noiembrie 1989 6,
-Protocol Adiional la Convenia mpotriva dopajului (Strasbourg 1989), adoptat la Varovia, 12 septembrie
2002;
5
6

www.fatf-gafi.org
Publicat n M.Of. nr. 385/1998

97

-Convenia Internaional mpotriva Dopajului n Sport, adoptat n cadrul Conferinei Generale a Organizaiei
Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur, la Paris 19 octombrie 2005.
Concluzii
Adernd la conveniile internaionale privitoare la stupefiante (Conveniile de la Geneva din 1925 i
1931, Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961, Convenia asupra substanelor psihotrope, Viena 1971 i
Convenia mpotriva traficului i consumului ilicit de stupefiante i substane psihotrope-Viena 1988), precum i
la cele referitoare la combaterea criminalitii organizate, splrii banilor i finanarea terorismului, cadrul
legislativ naional n materie i-a manifestat i i manifest flexibilitatea i deschiderea fa de noutile
domeniului, prin aceasta segmentul standardelor juridice rmnnd un subiect deschis.

5.1.1. DREPTURILE OMULUI I DROGODEPENDENA


Analiza impactului legislativ al acestui capitol de drept pe sfera drogodependenei, vizeaz potenialul
de incriminare-dezincriminare, favorizare - defavorizare pentru acest tip de fenomen infracional .
Analiza relaiei biunivoce legislaie-problematica drogurilor (pe capitolul drepturilor omului, n sfera
internaional, zona european i spaiul naional), nu poate face abstracie de segmentul documentelor
internaionale cu caracter de universalitate referitoare la drepturile omului, ale cror dispoziii regsite ca spirit n
legislaiile naionale, meritorii ca intenie, pot fi apelate ca prghii n articularea unui sistem viabil de lupt
antidrog, dar n egal msur se pot constitui n tot attea texte de lege a cror invocare, practic, favorizeaz sau,
i mai grav, conduc la dezincriminarea anumitor activiti conexe infraciunii.
Cronologic marcnd apariia i dezvoltarea primelor reglementri referitoare la promovarea i garantarea
internaional a dreptului omului, a libertilor sale fundamentale, perioada dup cel de al doilea rzboi mondial
deschide practic un nou capitol n dreptul internaional, n maniera de analiz i soluionare a problemelor din
cmpul relaiilor internaionale, respectul pentru drepturile omului devenind o condiie sine -qua-non a unei
dezvoltri echilibrate.
Problematica drepturilor omului, focaliznd atenia nu doar a cercurilor de specialitate ci i a opiniei
publice mondiale, devine astfel practic principala preocupare a ntregului eafodaj al Organizaiei Naiunilor
Unite, obiectivul esenial enunat n Carta O.N.U7., n Declaraia Universal a Drepturilor Omului, n numeroase
rezoluii ale Adunrii Generale i ale Consiliului Economic i Social prezentnd n egal msur un interes major
i pentru numeroase organisme cu caracter regional precum: Consiliul Europei, autor al Conveniei Europene a
Drepturilor Omului (1950); Organizaia Unitii Africane, autoare a Cartei Africane a Drepturilor Omului i
Popoarelor (1981); Organizaia Statelor Americane, autoare a Conveniei Interamericane a Drepturilor Omului
(1969) i Consiliul Regional al Drepturilor Omului, ale Individului i ale Popoarelor Asiei i Pacificului.
n acest sistem de coordonate, preambulul statutului Organizaiei Naiunilor Unite pentru Educaie,
tiin i Cultur (U.N.E.S.C.O.) precizeaz drept principal obiectiv al organizaiei acela de a contribui la
strngerea colaborrii ntre naiuni prin educaie, tiin i cultur, de a asigura respectul universal al justiiei
legii, drepturile omului i libertile fundamentale pentru toate popoarele.
Carta Organizaiei Naiunilor Unite
Carta O.N.U., documentul major al legislaiei internaionale,
cuprinznd referiri generale i de principiu cu privire la drepturile omului, dar nedispunnd mecanismul
internaional de garantare al acestora, afirmnd n Preambul "credina n drepturile fundamentale ale omului, n
demnitatea i valoarea persoanei umane, n egalitatea n drepturi a brbailor i femeilor, precum i naiunilor
mari i mici" stipuleaz drept unul din scopurile O.N.U. ncurajarea i promovarea respectului fa de drepturile
omului i libertile fundamentale pentru toi oamenii, fr deosebire de sex, limb sau religie" (art.l, pct.c), iar
ca unul dintre obiectivele fundamentale ale regimului de tutel "de a ncuraja respectarea drepturilor omului i a
libertilor fundamentale pentru toi, fr deosebire de ras, sex, limb sau religie i de a dezvolta contiina
independenei popoarelor lumii" (art.76, pct.c).
Procedural, Carta consacr Adunarea General a Organizaiei Naiunilor Unite drept
principalul organ cu competen n domeniul drepturilor omului, fiind abilitat a iniia studii i a
face recomandri cu scopul promovrii cooperrii internaionale n vederea facilitrii pentru toi, far
deosebire de ras, sex, limb sau religie, s se bucure de drepturile i libertile fundamentale (art.13
pct.l, alin.b).
71

semnat la San Francisco la 26 iunie 1945


2 proclamat de Adunarea General la 10 decembrie 1948

98

Consiliul Economic i Social al O.N.U. este abilitat a face recomandri n "scopul de a promova
respectarea efectiv a drepturilor omului i a libertilor fandamentale pentru toi" (art.62, pct.2), menionndu-se
competena acestuia de a putea pregti proiecte de convenii internaionale cu privire la drepturile omului, pe
care le supune aprobrii Adunrii Generale, sau de a convoca conferine internationale cu privire la drepturile
omului (art.62 pct.3 i 4 ).
Consiliul Economic i Social, avnd competena de a nfiina comisii, a creat "Comisia pentru drepturile
omului" (1946) i "Comisia pentru stupefiante (1946).
Declaraia Universal a Drepturilor Omului
Declaraia Universal a Drepturilor Omului 8, cu un preambul echivalnd cu un apel la moralitate politic,
consider c recunoaterea demnitii inerente tuturor membrilor familiei umane i a drepturilor lor egale i
inalienabile constituie fundamentul libertii i pcii n lume, i c ignorarea i dispreuirea drepturilor omului
au dus la acte de barbarie care revolt contiina omenirii i c furirea unei lumi n care fiinele umane se vor
bucura de libertatea cuvntului i a convingerilor i vor fi eliberate de team i mizerie, a fost proclamat drept
cea mai nalt aspiraie a omului, consider de asemenea c este esenial ca drepturile omului s fie protejate de
un sistem de drept pentru ca omul s nu fie constrns, ca mijloc suprem, la revolt mpotriva tiraniei i a
asupririi"9. Acest document proclam Declaraia universal a drepturilor omului ca ideal comun ctre care
trebuie s tind toate popoarele i toate naiunile pentru ca toate persoanele i toate organele societii, avnd n
vedere permanent aceast declaraie, s se strduiasc, prin nvtura i educaie, s dezvolte respectul pentru
aceste drepturi i liberti i s asigure, prin msuri progresive de ordin naional i internaional, recunoaterea i
aplicarea lor universal i efectiv n cadrul statelor membre i n teritoriile aflate sub jurisdicia lor" 10.
Reflectnd o concepie global a drepturilor i libertilor fundamentale, Declaraia Universal a
Drepturilor Omului se constituie n documentul politic cel mai elocvent i mai substanial, n raport cu
declaraiile de drepturi i cu prevederile constituionale anterioare, enunnd i structurnd aceste drepturi ca:
drepturile politice ale omului (art. 3-21) i drepturile economice, sociale, culturale (art.22-27), egalitatea
oamenilor i nediscriminarea n aplicarea drepturilor i libertilor lor fundamentale fiind enunate n Declaraie
ca fiind principii de baz.
O conotaie deosebit n economia subiectului are art.28, ce proclam dreptul fiecrui om "la o ordine
social i internaional n care drepturile i libertile enumerate n prezenta declaraie s poat fi nfptuite pe
deplin". Declaraia Universal precizeaz i ndatoririle i responsabilitile individului fa de comunitatea n
care triete.
Declaraia Universal, neincluznd prevederi privind sistemul internaional de garantare a acestor
drepturi, este practic un angajament al statelor de a se orienta "n sistemul lor constituional i legal" din
principiile enunate, constituind doar o surs de inspiraie pentru dreptul intern al statelor.
n egal msur, Declaraia Universal a drepturilor omului are un caracter de recomandare pentru
statele membre ale Organizaiei Naiunilor Unite, ulterior impunndu-se necesitatea ca prevederile
Declaraiei Universale s fie incluse n tratate internaionale, n convenii care s le transforme n obligaii
juridice, pentru semnatari.
ntr-o schematic tentativ de sistematizare a impactului acestui nou capitol de drept asupra
problematicii traficului i consumului ilicit de droguri, apar ca zone cu potenial favorizant de dezincriminare
a palierelor fenomenului infracional posibilitatea invocrii prevederilor referitoare la garantarea dreptului la
via, la libertate i la securitatea persoanei (art.3) ; recunoaterea personalitii juridice (art.6); dreptul la o
egal protecie a legii i mpotriva oricrei discriminri (art.7) ; mpotriva arestrii, deinerii ori exilrii
arbitrare (art.9) ; respectarea prezumiei de nevinovie (art.11) ; protecie mpotriva imixtiunii arbitrare n
viaa sa personal, n familia sa, n domiciliul lui sau n corespondena sa, nici la atingeri aduse onoarei i
reputaiei sale (art.12); dreptul la securitate social (art.22).
Cu potenial incriminator pentru fenomene infracionale n general i implicit i a traficului i
consumului ilicit de droguri i dogodependenei pot fi invocate dispoziiile din art. 33, potrivit crora n
exercitarea drepturilor i libertilor sale, fiecare om nu este supus dect numai ngrdirilor stabilite prin lege,
exclusiv n scopul de a asigura cuvenita recunoatere i respectare a drepturilor i libertilor altora i ca s
fie satisfcute justele cerine ale moralei, ordinii publice i bunstrii generale ntr-o societate democratic.
Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale

adoptat n 1948
preambul, parag. 1,2,3
10
idem
9

99

Ca tratat internaional prin intermediul cruia statele membre ale Consiliului Europei doresc s garanteze
anumite drepturi i liberti fundamentale tuturor persoanelor aflate n jurisdicia lor 11 prin Convenia i
protocoalele acesteia se garanteaz:
o dreptul la libertate i sigurana persoanei;
o dreptul la un proces civil i penal echitabil;
o dreptul la vot i dreptul de a se prezenta la alegeri;
o libertatea de gndire, de contiin i de religie;
o libertatea de exprimare (inclusiv libertatea mass-media);
o dreptul la proprietate.
interzicnd:
o tortura i pedepsele sau tratamentele inumane sau degradante;
o pedeapsa cu moartea;
o discriminarea n aplicarea drepturilor i libertilor garantate de Convenie;
o expulzarea sau neacceptarea intrrii propriilor ceteni ntr-un stat;
o expulzarea colectiv a strinilor.
dispoziii cu potenial favorizant fenomenului infracional de ansamblu i implicit i drogodependenei.
Reprezentnd prima ncercare de succes viznd protecia unui numr de drepturi i liberti stabilite de
Declaraia Universal a Drepturilor Omului, Convenia devine n mod concret un model pentru alte sisteme ale
lumii, explicit pentru Convenia american a drepturilor omului.
Convenia fiind fundamentul realizrii singurului mecanism de control permanent i independent din
Europa, ce asigur respectarea unei game largi de drepturi fundamentale (predominant civile i politice) de ctre
statele membre, nu doar prin multitudinea drepturilor incluse ct i ca urmare a mecanismului de protecie
nfiinat n Strasbourg, pe cale de consecin oblig statele contractante a asigura fiecrei persoane aflat n
jurisdicia lor, ansa de a se putea bucura de drepturile i libertile prevzute de Convenia european a
drepturilor omului.
- Constituia Romniei, practic prin TITLUL II - Drepturile, libertile i ndatoririle fundamentale se asigur
recunoaterea ca drepturi constituionale a cvasi-totalitii drepturilor menionate n Declaraia Universal a
Drepturilor Omului i Convenia European a Drepturilor Omului, practic prin art.20 alin.1 recunoscndu-se
prioritatea legislaiei internaionale (dispoziiile constituionale privind drepturile i libertile cetenilor fiind
interpretate i aplicate n concordana cu Declaraia Universal a Drepturilor Omului, cu pactele i cu celelalte
tratate internaionale).
5.1.2. DEZINCRIMINAREA

Considernd consumatorul de droguri o persoan bolnav, statele au ncercat s nlocuiasc sanciunile


penale, n special cele privative de libertate, cu msuri administrative, prin care s nu se agraveze starea sntii
lui. Aceasta este o teorie relativ recent aprut n literatura de specialitate sub denumirea de justiie terapeutic,
complementar justiiei restaurative, menit s protejeze drepturile acestor pacieni.
Impropriu denumit dezincriminare, nlocuirea rspunderii penale nu opereaz automat, find necesar
ndeplinirea cumulativ a ctorva condiii strict prevzute de lege.
Dezincriminarea (decriminalizarea) practic eliminnd din sfera de cuprindere a dreptului penal actele la
care se aplic, nu echivaleaz i cu o eliminare a acestora din sfera infraciunilor. Legalizarea semnificnd,
reglementarea prin norme statale a utilizrii i posesiei de droguri n acelai mod cu legalizarea consumului de
alcool i tutun cu meninerea de reglementri i controale administrative, din punct de vedere legal, orice form
de legalizare ar putea fi contrar conveniilor ONU n vigoare. Exemplificri ale materializrii dezincriminrii
consumului de droguri sunt deja regsite n prevederile legislaiei naionale n state mambre ale U.E.:

ara

11

Legea

Drogurile
implicate

Aciunile
dezincrimi
nate

semnat la Roma n 4 noiembrie 1950, intrat n vigoare n 1953

100

Norma juridic

Spania

Legea
nr.1/1992
din
21
februarie,
art. 25

Toate
drogurile
clasificate n
conveniile
ONU

Utilizarea
oricrui
drog
n
locuri
publice

Italia

Legea
nr.309/199
0 din 26
iunie, art.
75

Toate
drogurile
clasificate n
listele
naionale

Portugalia

Legea
nr.30/2000
din
29
noiembrie,
art. 2

Toate
drogurile
clasificate n
listele
naionale

Luxemburg

Legea
nr.27/2001
din aprilie,
art. 7 B 1

Numai
utilizarea
canabisului
este
dezincrimin
at.
Utilizarea
oricrui alt
drog atrage
pedepse cu
nchisoare
Numai
utilizarea
canabisului
va
fi
dezincrimin
at.
Canabis i
rin
de
canabis din
planta
de
canabis.Oric
e substan
narcotic

Posesia,
cumprare
a
i
importul
pentru uz
personal
Utilizarea,
cumprare
a
i
posesia
oricrui
drog
Posesia,
cumprare
a
transportul
i
utilizarea
pentru uz
personal

Belgia

Irlanda

Legea
utilizrii
greite a
drogurilor
din 1977,
art. 3 i 27

Austria

Legea
Federal
nr. 112

Substane
sau
preparate

Posesie
pentru uz
personal

Posesie
sau
cumprare
101

consumul n locuri publice a drogurilor


toxice sau a substanelor narcotice sau
posesia lor ilegal; aceste infraciuni pot fi
pedepsite cu suspendarea permisului de
conducere a unui vehicul cu motor pentru
o perioad de maximum trei luni sau
retragerea permisului ori licenei de portarm.
Oricine import, dobndete sau posed
n mod ilegal orice narcotic este pasibil de
o sanciune administrativ ori de pierderea
permisului de conducere, licenei de portarm sau a oricrui document echivalent
(similar).
Consumul, achiziia sau posesia pentru
propriul consum a plantelor, substanelor
ori a preparatelor listate n tabelele de la
articolul precedent constituie o nclcare a
legii de natur administrativ
Oricine utilizeaz n mod ilegal canabis
sau derivatele sale, extracte din uleiul i
rina de canabis, ori le-a transportat,
posedat sau dobndit pentru uz personal,
va fi sancionat cu o amend de la 250 la
2500 de euro

. unde drogul relevant controlat (aflat


n posesie) este canabis sau rin de
canabis, iar curtea este satisfcut de faptul
c persoana respectiv este n posesia
acestui drog pentru consumul sau personal,

. Orice persoan vinovat de o


nclcare a legii potrivit seciunii de mai
sus este pasibil de-(a) unde drogul
relevant controlat (aflat n posesie) este
canabis sau rin de canabis, iar curtea
este satisfcut de faptul c persoana
respectiv este n posesia acestui drog
pentru consumul sau personal :
(i) la prima nclcare a legii, o amend de
cel mult 50 de lire ;
(ii) la a doua nclcare a legii, o amend de
cel mult 100 de lire;
(iii) la a treia nclcare a legii, o amend de
cel mult 250 de lire, sau ncarcerarea
pentru maximum un an, ori i amend i
ncarcerare;
Biroul procurorului public va renuna la
solicitarea unui raport de la autoritile
administrative districtuale dac o persoan

obinute
Orice
substan
narcotic

de cantiti
mici
pentru uzul
propriu

este acuzat exclusiv de cumprarea i


posesia de preparate sau substane obinute
din planta de canabis n cantiti mici
pentru uz personal i dac nu exist motive
pentru adoptarea unei msuri medicale.
Dac o persoan este acuzat de
cumprarea sau posesia unei mici cantiti
de substane narcotice prin nclcarea
regulamentelor existente, biroul
procurorului public va amna n mod
provizoriu cazul prin intermediul unei
perioade de prob de doi ani.

Studiu de caz
privind impactul legislativ al drepturilor omului pe sentine pronunate n dosare privind infraciuni n legtur cu
traficul de droguri
Subiectul acestui studiu de caz este reprezentat de inculpaii n dosarul nr.33495/3/2005 TMB12
Obiectivul pe termen scurt: s-a constituit n intenia de sistematizare a materialului documentar din sentinele
pronunate la infraciuni la regimul drogurilor cu referiri la CEDO, studiate la sediul ANA n perioada iunie-iulie
2009.
Obiectivele pe termen lung: au vizat construcia unui aport minim, util pentru realizarea unei baze complete de
date privind infraciunile la regimul drogurilor
Istoricul situaiei: este sintetizabil prin faptul ca inculpaii A,B,C,D,E prin rechizitoriu DIICOT Bucureti sunt
adui n instan pentru trafic ilicit de droguri pe ruta Bulgaria
Date factuale: extrem de puine n cazul studiului pe sentine au putut contura, structural, profilul inculpailor:
- vrsta A,B ntre 30-40 de ani, C,D, E 20-30 de ani
- gen: feminin 1,masculin 4:
- studii: medii C,D,A, superioare B,E
- ocupaia nespecificat n dosar
- religia - nespecificat n dosar
- recidividitatea:- stare de primaritate A,B,C,D,E
- orientarea sexual nespecificat
- starea civil- cstorii A,B
- naionalitatea A,B irakian, C,D,E romn
- rezidena :Bucureti A,B,C,D,E
Conflictul este regsit n aderarea la un grup infracional de trafic ilicit a drogurilor pe ruta
Balcanic, incidena cazului comportamental avnd cauzaliti de ordin economic A,B,C,D,E
Prognoza rmne extrem de rezervat n spea n cauz :
-AB, cu un grad ridicat de probabilitate vor recidiva, dar nu n Romnia
-CD, ntrunind datele profilului unui recidivist i vor relua foarte probabil activitatea
infracional att din cauze de ordin economic ct i a tangenei cu subcultura carceral, cu pronostic rezervat de
reinserie n viaa social
-E, achitat, are pronostic favorabil de reinserie n viaa social.
Sinteza concretizeaz opiunile de evoluie ale subiecilor dup cum urmeaz:
- achitare n cazul - E
- condamnare la nchisoare i expulzare dup executare- AB
12

dosarul face trimitere la experiena CEDO, spea Sabou Prclab vs. Romania, interzicerea ope legis a dreptului de a fi
tutore-curator BE

102

condamnare la nchisoare CD
arestare n alt cauz D

Repartiii precum: naionalitatea, pedepsele aplicate, educaie, gen, i vrst, demonstrez predispoziia
brbailor de participare la acest gen de infraciuni, uor majoritar a cetenilor romni, cu un raport de 3/2 studii
medii/ studii superioare i o structur a pedepselor 20% nchisoare, 40% expulzarea, 20% arestare n alt cauz i
20% achitare.

irakiana

romana

fig 1.repartiia inculpailor dup structura naional


fig. 2 repartiia inculpailor dup structura pedepselor:
1
1

achitat

2
1

inchisoare
0

studii superioare
studii medii
0

0.5

1.5

2.5

3.5

fig. 3 repartiia inculpailor dup nivelul de educaie

30-40

20-30

0.5

1.5

103

2.5

3.5

fig.4 repartiia inculpailor dup vrst

fem inin

m asculin
0

fig. 5 repartiia inculpailor dup structura de gen


n spea de fa, impactul capitolului de drepturi ale omului a operat n sensul pronunrii extrdrii i a
posibilitii de atacare a sentinei la CEDO pentru achitare.
5.2. STANDARDE JURIDICE NAIONALE PRIVIND TRAFICUL I CONSUMUL ILICIT DE
DROGURI
-aspecte privind evoluia istoricDestinat punerii sub un riguros control a substanelor toxice sau stupefiante ct i a instituirii rspunderii
penale n cazul nclcrii normelor regimului acestora, cadrul legislativ din Romnia, ce a aderat la conveniile
internaionale n domeniu, a fost prefigurat de o legislaie ce s-a constituit n suportul de evoluie al actualului
cadru normativ n domeniu.
Asfel, cu valoare istoric, ca prime standarde legislative, se impun a fi menionate:
-ca prime menionri n acte cu caracter normativ i administrativ a instituirii unui regim strict al
plantelor i substanelor cu efect stupefiant sau toxic prin incriminarea experimentrii ierburilor de ctre
vraci ct i a sancionrii vraciului ce va da otrav feciorului s otrveasc pe tatl su
-Pravila lui Matei, menionnd i consecinele n plan juridic ale folosirii unor otrvuri ,
-Carta Romneasc de nvttur a domnitorului Vasile Lupu din 1646 i ndreptarea legii a
domnitorului Matei Basarab din 1652, ca prime intenii legiuitoare, aici aprnd pentru prima dat
incriminarea celor care comercializau otrvuri i ierburi de leac13,
-Regulile de funcionare a spieriilor i normele de conduit pentru spieri, interzcand vnzarea
substanelor toxice, cu unele derogri ulterioare pentru anumii spieri14- Nizamul spierilor emis de Alexandru Ipsilanti, ca prim regulament de funcionare a acestor
uniti, instituind obligativitatea respectrii Farmacopeei Austriei ct i de a eticheta vasele n care erau
doftoriile , pedeapsa fiind amenda
-ordonana Vasiatio Pharmacoperumdin 1727,
-ordonana Anua pharmacopoerum visitate din 1746,
-actul normativ de interzicere n mod categoric a comercializrii otrvurilor i substanelor opiacee de
ctre alte persoane n afar de farmaciti din 1775,
-Pharmacopeea Austriaca Provincialis din 1812,
-Hrisovul domnesc al domnitorului Alexandru utu, stipulnd c drogurile secrete vor fi cu totul
prohibite i nimeni nu va avea voie a le vinde 15, pentru prima dat fiind instituit competena poliiei n
domeniu16,
-prima Farmacopee Romn , incluznd n seciunea materia medica toate drogurile precum i
modul de preparare i prezentare al acestora din 1862,
13

n caz contrar fiind considerai ucigai


Alexandru Moruzi, 1794
15
demn de menionat fiind i incriminarea expres din regulament, privind calificarea subiectului activ, bcanii , evreii i
argintarii , care aduc i pun n vanzare medicamente periculoase, sublimat, opiu, arsenic i specimente, nu vor putea vinde
dect la farmaciti
16
poliia este chemat a veghea
14

104

-Regulamentul pentru comerul cu obiecte medicamentoase i otrvitoare n Principatele Unite din


1860,
-ordonana Reguli pentru comercianii brevetai de substane 17 din 1845, prevaznd norme care
vizau limitarea disiminrii toxicelor care pot fi comercializate att en-gros ct i n cantiti reduse, ultimele cu
referiri la substanele stupefiante sau toxice,
-Parmacopeea Hungarica din 1872, obligatorie pentru toate farmaciile din Ardeal,
-Legea pentru combaterea abuzului de stupefiante, considerd opiul i preparatele sale sub orice
form i derivaii acestora (morfina, codeina, etc.), haiul i preparatele sale, cocaina, eterul n stare pur,
amestecat cu orice substan, precum i oricare alt substan natural sau sintetic cu efecte similare i
permind desfurarea activitilor de import, fabricare, debitare i comer cu stupefiante dect persoanelor
deinnd autorizaie special emis de Ministerul Sntii i Ocrotirii Sociale sub sanciunea nchisorii de 2
ani i amend, legea n discuie aducnd i dispoziii de ordin procesual penal,
-Legea nr.58/1928 prevznd crearea unei Comisii consultative a consumului de stupefiante,
regulamentul de aplicare al legii nominaliznd toate substanele considerate stupefiante i supuse
mecanismului naional de control,
-Regulamentul monopolului de stat asupra stupefiantelor, instituie juridic creat n temeiul legii
sanitare i de ocrotire din 1927 , intrnd n vigoare n 1933, desvrind procesul legislativ n domeniu, viza
toate produsele naturale i drogurile cu coninut stupefiant ori substanele stupefiante extrase sau fabricate din
acestea, stupefiantele sintetice, eterul etilic i preparatele galenice farmaceutice, n orice cantitate, incluznd n
sfera de monopol a controlului de stat i cultivarea n scop industrial a substanelor cu coninut stupefiant
importarea, depozitarea, fabricarea, deinerea, punerea n circulaie i comer n intreaga ar a tuturor
produselor i substanelor stupefiante, fiind un drept exclusiv al statului, exploatat prin monopolul de stat al
stupefiantelor
-ratificarea Conveniei Internaionale asupra Opiului n 1928, punct de debut al colaborrii
internaionale n domeniu, rmnnd clasic prin expunerea de motive la proiectul de lege prin care se autoriza
guvernul romn s ratifice convenia, exceleaz prin acurateea radiografierii domeniului, perfect superpozabil
n planul actualitii:
Romnia are obligaia de a da partea sa de contribuie n lupta contra abuzului stupefiantelor,
cu att mai mult cu ct acest obicei a prins radcini i la noi. n aceast lupt Romnia are datoria:
-a-de a pune stavil introducerii clandestine a substanelor stupefiante sub diferite denumiri,
care le pun la adpostul unui control serios i continuu;
-b-de a apra sntatea populaiei de consecinele grave ale consumului de stupefiante;
-c-de a institui sanciuni severe contra celor cari ar nesocoti dispoziiile luate, exercitnd un
comer nepermis.
n acest fel aprnd sntatea propriei sale populaii, apr i interesele celorlalte ri,
contribuind la stvilirea unei plgi sociale care a atins o bun parte a omenirii.
Pentru a-i ajunge aceste scopuri , Romnia,pentru considerentele de mai sus i n scopul
de a-i ndeplini angajamentele internaionale, este necesar s consfiineasc prin ratificare Convenia de
la Geneva.
I.C.Duca
-Legea nr. 73/1969, simplificnd normele de reglementare a regimului juridic al stupefiantelor, stabilea
sarcini precise att pentru Ministerul de Interne, ct i pentru Ministerul Sntii i Direcia General a
Vmilor,
-art.382 alin.1 al Codului Penal din 1936 incriminnd fapta de preparare, procurare, deinere sau
vnzare fr drept a substanelor stupefiante sau toxice, precum i cultivarea fr drept a plantelor care conin
astfel de substane, sanciunea echivnd cu pedeapsa nchisorii contravenionale de la 1 la 5 ani, aceeai
sanciune fiind aplicabil i pentru fapta medicului de a prescrie fr a fi necesar, produse opiacee, substane
stupefiante, precum i pentru organizarea sau permiterea consumului acestora n anumite locuri,
-art. 312 al Codului Penal din 1969 incriminnd adiional acelorai fapte i experimentarea fr drept
a produselor sau substanelor toxice, considerat ca fapt cu pericol social.
Definit pe o structur iniial, incluznd Legea 143/2000 pentru combaterea traficului i consumului ilicit
de droguri i Legea 300/2002 privind regimul juridic al precursorilor folosii la fabricarea ilicit a drogurilor cu
hotrrile de guvern ulterioare, corelate aplicrii acestora 18 - actualul cadru normativ intern n domeniu,
17

armatorii recunoscui
HG 1359/2000 - pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii 143/2000 privind combaterea traficului
i consumului traficului ilicit de droguri
18

105

subscriind legislaiei internaionale n vigoare, completat ulterior printr-o serie de alte acte normative 19, rmne
n esen un sistem deschis i dinamic n ideea armonizrii legislaiei naionale la legislaia comunitar, corelat
accelerrii galopante a procesului de globalizare i avnd ca proiecie reglementarea regimului substanelor
stupefiante, psihotrope i al precursorilor.
-Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, cu
modificrile ulterioare20, este actul nornativ primordial, cu caracter penal, determinant ca importan pentru
reglementrile privind regimul substanelor stupefiante, psihotrope i al precursorilor, de maniera la care:
-precizeaz termenii i expresiile uzitate n domeniul legislaiei de specialitate (art.1):
o substane aflate sub control naional drogurile i precursorii nscrii n tabele-anexa I-IV care fac parte
integrant din lege, modificabile prin ordonane de urgen ale guvernului la propunerea ministrului
sntii,
o droguri - plante i substante stupefiante sau psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante si
substane, nscrise n tabeleleI-III,
o droguri de mare risc - drogurile nscrise n tabelul III,
o precursori- substanele utilizate frecvent la fabricarea drogurilor, tabelul IV,
o inhalani chimici toxici- substanele stabilite ca atare prin ordin al ministrului sntii,
o toxicoman- persoana care se afl n stare de dependen fizic i/sau psihic cauzat de consumul de
droguri, stare constatat de una din unitile sanitare stabilite n acest sens de Ministerul Sntii,
o cura de dezintoxicare i supravegherea medical- msurile ce pot fi luate pentru nlturarea dependenei
fizice i/sau psihice fa de droguri,
o livrarea supravegheat- metoda folosit de instituiile sau organele legal abilitate, cu autorizarea i sub
controlul procurorului, care constat n permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri ori
precursori, suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au inlocuit drogurile sau precursorii, n
scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor implicate n asemenea activiti,
o investigatori acoperii - polititi special desemnai s efectueze, cu autorizarea procurorului, investigaii n
vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare,
sub o alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat,
Aceste definiii au fost completate prin Legea nr.522/2005, care aduce i alte modificri importante Legii
nr.143/2000, printre care : nsprete regimul sanciunilor penale pentru faptele de trafic de droguri, relaxeaz
regimul sancionator pentru consumatorii de droguri care svresc fapte penale, include dispoziii de
procedur penal aplicabile consumatorilor infractori care accept tratament n locul executrii unei pedepse
privative de libertate, dezvolt capitolul de prevenire a consumului i traficului de droguri i stabilete, mai
clar, atribuiile instituiilor publice implicate, astfel:
h)-consumator persoana care i administreaz sau permite s i se administreze droguri, n
mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, prizare, inhalare sau alte ci prin care drogul poate ajunge n organism;
h 1) consumator dependent consumatorul care, ca urmare a administrrii drogului n mod
repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint consecine fizice i psihice conform criteriilor medicale i sociale;
h 2 program integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguri
totalitatea serviciilor de sntate i a serviciilor de asisten psihologic i social asigurate n mod integrat i
coordonat persoanelor consumatoare de droguri, prin unitile medicale, psihologice i sociale, publice, private i
mixte
h3
)circuit integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguritotalitatea programelor integrate de asisten asigurate consumatorilor i consumatorilor dependeni n vederea
ameliorrii strii de sntate n sensul bunstrii fizice, psihice i sociale a individului,
k)investigatori acoperii- poliitii special desemnai s efectueze, cu autorizarea procurorului,
activiti specifice, n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea fptuitorilor, i acte
premergtoare, sub o alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat;
l) program psihologic i social- totalitatea serviciilor de evaluare, consiliere i psihoterapie
individual sau de grup i a serviciilor i msurilor sociale, individualizate prin evaluare, planificare,
monitorizare i adaptare continu pentru fiecare consumator n vederea nlturrii drogodependenei, reabilitrii
i reinseriei lui sociale;
m)circuit terapeutic- ansamblul de programme terapeutice aplicate consumatorului dependent de droguri n mod
complex, multidisciplinar, multisectorilal i continuu, avnd cascop ameliorarea strii de sntate;
n)evaluarea- determinarea caracteristicilor psihologice i sociale ale consumatorului de ctre
centrele de prevenire, evaluare i consiliere antirog, n vederea includerii i supravegherii consumatorului ntr-un
program psihologic i social de ctre managerul de caz

19

Legea 39/2003 legea privind prevenirea i combaterea criminalitaii organizate, legi de modificare la legile anterioare ct i
de o serie de ordine de ministru
20
Legea nr.522/2005, Legea nr.39/2003

106

-menioneaz faptele incriminate i sanciunile lor aferente:


o cultivarea. producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea
n vnzare, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimitere, transportul, procurarea, cumprarea, deinerea ori
alte operaiuni privind circulaia drogurilor de risc, fr drept, sunt pasibile cu nchisoarea de la 3 la 15 ani
i interzicerea unor drepturi (art.2), agravanta producndu-se pentru faptele prevzute care au ca obiect
drogurile de mare risc21,
o introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul sau exportul de droguri de mare risc, fr drept 22,
agravanta fiind pentru drogurile de mare risc 23, cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea,
extragerea, prepararea, transformarea, cumprarea, sau deinerea de droguri pentru consum propriu, fr
drept24,
o cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, cumprarea sau
deinerea de droguri pentru consum propriu, fr drept25,
o punerea la dispozitie cu tiin, cu orice titlu a unui local, a unei locuine sau a oricrui loc amenajat, n
care are acces publicul, pentru consumul ilicit de droguri ori tolerana consumului ilicit n asemenea
locuri26,
o prescrierea drogurilor de mare risc cu intenie de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de
vedere medical27,
o eliberarea sau obinerea cu intenie de droguri de mare risc, n baza unei reete prescrise n condiiile
anterioare sau a unei reete medicale falsificate28
o administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale 29,
o furnizarea n vederea consumului de inhalani chimici toxici unui minor30,
o producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul, livrarea cu orice titlu,
trimiterea, procurarea, cumprarea, sau cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare
risc31,
o ndemnul la consum ilicit de droguri, prin orice mijloace 32, faptele prevzute prin art.2,3 i 5 pentru
situaia cnd persoana este membr a unei asociaii, organizaii de minim 3 persoane, cu structuri
determinate, constituite n scopul comiterii acelor fapte i al obinerii de beneficii materiale sau de alte
foloase ilicite- pasibile de detenie pe viaa sau inchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi
(art.12.1),
o faptele de la art .4, 6, 7 i 11, svrite n condiiile alin.1 sunt sancionate cu nchisoare de la 15 la 25 de
ani 9 (art12.2) agravanta fiind n conditiile n care faptele prevzute au ca rezultat moartea victimei
(art.12.3),
o tentativa la infraciunile prevzute se pedepsete,
o efectuarea de livrri supravegheate, cu sau fr substituire total a drogurilor sau a precursorilor pe lng
solicitarea instituiilor sau organelor legal abilitate,
-conine dispoziii procedurale potrivit crora :
-procurorul poate aproba folosirea investigatorilor acoperii pentru descoperirea faptelor,
identificarea autorilor i obtinerea mijloacelor de proba, n situaiile n care exitena unor indicii asupra
svririi unei infraciuni sau a pregtirii acesteia este cert (art.21.2),
-autorizarea este dat n form scris
-atribuiile procurorului, acesta dispunnd la nceperea urmririi penale, (art. 19 1 alin1), evaluarea
consumatorului de ctre centrul de prevenire, (art.19 1 alin 2) , revocarea msurii arestrii sau nlocuirea cu alt
21

pedeapsa constnd n nchisoarea de la 10 la 20 de ani i intezicerea unor drepturi


sanciont cu nchisoarea de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi, art.3
23
pedeapsa constnd n nchisoarea de la 10 la 25 de ani i intezicerea unor drepturi
24
se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 5 ani (art.3) , n cazul agravantei avnd ca obiect drogurile de mare risc, pedeapsa
constnd n inchisoarea de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi
25
pasibile cu pedeapsa de la 2 la 5 ani (art.4)
22

26

pasibile cu pedeapsa nchisorii de la 3 la 5 ani i interzicerea unor drepturi (art.5),

27

pasibil cu nchisoare de la 1an la 5 ani (art.6.1),


art.6.2,
29
pedepsit cu nchisoarea de la 6 luni la 4 ani (art.7)
30
sancionat prin nchisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu amend (art.8),
28

31

pasibil cu nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi (art.9), agravanta producndu-se la 2-9, pentru care
limitele maxime ale pedepselor prevzute de lege sporesc cu 3 ani (art.10),
32
pasibil cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani, dac este urmat de executare i de la 6 luni la 2 ani dac nu este urmat de
executare (art.11),

107

msur preventiv (art.191 alin 3), autorizarea folosirii investigatorilor acoperii pentru descoperirea faptelor,
identificarea autorilor i obinerea mijloacelor de prob, n situaiile n care exist indicii temeinice c a fost
svrit sau c se pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege (art. 21 alin.1),
autorizarea accesului pe o perioad determinat la aceste sisteme i supravegherea (art. 23), dispunere
efecturii unor examene medicale, n vederea depistrii drogurilor ascunse n corpul traficantului (art.25),
- atribuiile instanei, respectiv cazurile n care poate s nu aplice nici o pedeaps sau s amne
aplicarea pedepsei, amnarea nc odat a aplicrii pedepsei, pentru acelai termen, i reincluderea n circuitul
integrat de asisten a persoanelor consumatoare de droguri sau aplicarea pedepsei prevzut de lege(art.19 2
alin. 6)
- atribuiile Observatorului Romn de Droguri i Toxicomanii din cadrul Ageniei Naionale
Antidrog care ine Registrul unic codificat privind consumatorii de droguri, pe baza datelor comunicate de
Ministerul Sntii i de alte instituii i coordoneaz programe terapeutice, psihologice i sociale, precum i
de centrele stabilite, publice sau private (art.29).
- atribuiile formaiunilor centrale specializate n prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, Inspectoratul General al
Poliiei de Frontier Romne, Ministerul Public i Autoritatea Naional a Vmilor de a transmite Ageniei
Naionale Antidrog datele privind prevenire i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, necesare
ntocmirii raportului ctre Guvernul Romniei i ctre organismele internaionale (art.26 alin 1).
-dispune msurile mpotriva consumului ilicit de droguri potrivit crora :
-consumul ilicit de droguri afat sub control naional, fr prescripie medical este interzis de lege
(art.27),
-persoana care consum ilicit droguri aflate sub control naional este supus, dup caz, uneia dintre
urmatoarele msuri: cura de dezintoxicare sau supravegherea medical,
-cura de dezintoxicare se realizeaz n regim de spitalizare n una din unitile medicale stabilite de
Ministerul Sntii,care sunt obligate s verifice periodic oprtunitatea desfaurarii curei (art.28),
-n cazurile cnd nu este necesar cura de dezintoxicare, persoana este supus situaiilor prevzute
de Codul Penal (art.28.2),
-nu este pedepsit persoana care inainte de inceperea urmririi penale denunt autoritailor
competente apartenena sa la o asociaie sau inelegere n vederea comiterii unei dintre infraciunile prevazute
de art.2-10 (art.15),
-beneficiaz de reducerea la jumatate a limitelor pedepselor prevzute de lege, persoana care
comitnd infraciunile menionate denuna i faciliteaz n timpul urmririi penale identificarea i tragerea la
raspundere a altor persoane (art.16),
-sunt confiscate drogurile i alte bunuri care au facut obiectul infraciunilor, comandantul fiind
obligat la plata despagubirilor n cazul dispariiei (art.17),
-drogurile conficate sunt supuse distrugerii (art.18) periodic-pstrarea de contraprobe fiind
obligatorie,
-dispoziiile Codului penal i cele ale Codului de procedur penal sunt aplicabile n cazul
condamnrii unui toxicoman pentru svrirea unei infraciuni (art.19)
-prevede:
- msuri de combatere a traficului ilicit de droguri:
-realizate de Ministerul Sntii constnd n activiti de prevenie primar i msuri destinate
reducerii consecinelor consumului de droguri, precum i n tratamentul medical i reabilitarea persoanelor
dependente de droguri(art.7),
-ntreprinse de Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de droguri din
cadrul Inspectoratului General al Poliiei (art.8),
-ntreprinse de organele vamale n zona proprie de competen (art.9),
-ntreprinse de organele judiciare-cele prevzute de Codul de procedur penal i legile speciale n
domeniu(art.10),
-msuri destinate reducerii consecinelor consumului de droguri:
-programele de substituie n ambulatoriu respectiv nlocuirea drogului consumat de toxicoman cu
metadona sau cu alte substane specifice, adecvate de la caz la caz, pe o perioad ndelungat, n vederea
reducerii consecinelor asociate consumului de droguri (art.25),
-msuri medicale aplicate la cerere n caz de urgen -aplicabile persoanelor care solicit internarea
pentru cur de dezintoxicare ori aplicarea msurilor de supraveghere medical sau n cazuri de urgen
provocate de sevrajul complicat (art.32),

108

-msuri de eficientizare a luptei impotriva traficului ilicit de droguri conform crora instituiile sau
organele legal abilitate, prevzute la art.1j si art.20 din Legea 143/2000, aparin structurilor Ministerului de
Interne (art.41).
Sintetiznd aspectele comune ale infraciunilor de trafic ilicit de droguri prevzute de Legea nr.143/2000 sunt :
1. Aspecte comune privind obiectul juridic
Infraciunile de trafic de droguri prevzute n Legea nr.143/2000 cu modificrile i completrile ulterioare au
comun obiectul juridic generic., unii autori considernd c obiectul juridic special al infraciunii de trafic de
stupefiante const n anumite relaii sociale privind sntatea public, relaii a cror existen i desfurare sunt
aprate de normele legale referitoare la producia, deinerea, circulaia, etc. substanelor stupefiante sau toxice 33,
n timp ce alte opinii, consider c obiectul juridic special n relaiile sociale privitoare la sntatea public,
relaii a cror existen i desfurare sunt condiionate de respectarea normelor legale referitoare la producia,
deinerea, circulaia a produselor i substanelor stupefiante34.
2. Obiectul juridic special principal pentru toate infraciunile de trafic de droguri constituie relaiile sociale
privitoare la sntatea public, iar obiectul juridic secundar (adiacent), relaiile sociale privitoare la sntatea
persoanei fizice privita individual ("ut singuir), care ar putea cdea victim toxicomaniei,
3. Aspecte comune privind situaia premis.
Normele constitutive ale situaiei premis n cazul infraciunilor de trafic ilicit de droguri sunt prevederile Legii
nr.143/2000, Legea nr.522/2004, Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr.143/2000, aprobat prin
Hotrrea Guvernului nr.1359 din 2000, cu modificrile ulterioare.
4. Aspecte comune privind pedeapsa
Infraciunile prevzute de Legea nr.143/2000 sunt sancionate cu pedeapsa nchisorii, exceptnd: "ndemnul la
consumul de droguri neurmat de executare" i "producerea, procurarea sau deinerea de droguri de risc pentru
consumul propriu", sancionate cu pedeaps alternativ, nchisoare sau amend.art.11, 8.
5. Aspecte comune privind locul svririi infraciunilor prevede ca singura circumstan agravanta, n art. 14
lit.c, faptele din art.2-9 i 11 svrite ntr-o instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, centre de
asisten social, de reeducare sau instituie medical-educativ, locuri n care elevii, studenii i tinerii desfoar
activiti educative, sportive, sociale ori n apropierea acestor locuri.
6. Aspecte comune privind subiectul activ al infraciunii de trafic ilicit de droguri (infractorul) poate fi orice
persoan fizic, pentru de art.6, vorbim de subiect activ calificat respectiv un medic sau un farmacist35, anumite
circumstane agravante sunt legate de calitatea subiectului activ, o persoan ce ndeplinete o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice36, fapta fiind comis exerciiul funciei.
-Legea 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate prezint interes pentru regimul
substanelor stupefiante, psihotrope i al precursorilor prin:
-includerea sub incidena msurilor specifice de i combatere a criminalitii organizate la nivel
naional a infraciunii privind traficul de droguri i precursori (art1.2.11) ca infraciune grav,

33

Dongoroz i colectivul, Explicaii teoretice ale Codului Penal Romn, Vol. IV, Editura Academiei R. S. R., Bucureti, 1972.
Gheorghe Nistoreanu, Vasile Dobrinoiu, Al. Boroiu, I. Pascu, I. Molnar, V. lazr, Drept Penal, Partea Special, Editura
Europa Nova, Bucureti, 1999, p. 573.
35
Stelian Ion, op. cit., p. 137.
36
uneori, infraciunea de trafic de droguri n temeiul Legii nr. 78/2000 poate fi considerat ca fiind infraciune direct n
legtur cu infraciunile de corupie; dac subiectul activ, nemijlocit a svrit infraciunea cu sprijinul unui funcionar public
cu atribuii de control n domeniu, situaie, n care subiectul active al infraciunii de trafic ce a dat mit funcionarului public
cu atribuii de control n acest domeniu, se face vinovat de infraciunea de trafic de droguri, fapte aflate n consens cu
prevederile art. 33 lit. a) Cod penal. Conform art. 7 din Legea nr. 78/2000, maximul pedepsei majorndu-se cu 2 ani;
seciunea a IV-a din Legea nr. 78/2000, pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie la art. 17 lit.i),
menioneaz traficul de stupefiante ca infraciune n legtur direct cu infraciunea de corupie.
34

109

-precizrile privind accepia unor termeni ca: grup infracional organizat 37, infraciune cu caracter
transnaional i informator39-i dispozitiile finale prevznd modificarea art.12 din Legea 143/2000 dac faptele prevzute de
art.2,6-8 i 11 au avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani i
interzicerea unor drepturi , fa de 15-25 de ani.
38

Studiu de caz
Prezentul studiul a urmrit sublinierea impactului n jurispruden a celor mai recente modificri ale
Legii nr. 143/200040 .
Studiul a constat ntr-o analiza statistic, efectuat pe un eantion de 100 de dosare (sentine) pronunate
la infraciuni la regimul drogurilor, analiz efectuat la Agenia Naional Antidrog, n perioada iunie-iulie 2009 .
Datele obinute au relevat un total de 56 de sentine (dintre care 17 sentine cu raportare la art.4, 29 de
sentine cu raportare la art.3 i 8 sentine cu raportare la art.17), cu raportare la modificrile Legii nr. 143/200,
relevnd ponderea ridicat a infraciunilor de cultivare, producere, fabricare, experimentare, extragere, preparare,
transformare, oferire, punere n vnzare, vnzare, distribuire cu orice titlu, trimitere, transport, procurare,
cumprare, deinere ori alte operaiuni privind circulaia drogurilor de risc, far drept, pedepsite cu nchisoare de
la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi, urmate de infraciunile de introducere sau scoatere din ar, precum
i importul ori exportul de droguri de risc, fr drept, pedepsite cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi.
29
30
25
20

17

15
8

10
5
0
art.2.

art.3

art.17

fig.1 repartiia persoanelor condamnate ca structura a raportrii pedepselor


Aceast repartiie a infraciunilor n totalul condamnrilor relev faptul c Romnia rmne
prioritar ar de tranzit i secundar pia de desfacere i demonstreaz necesitatea adaptrii cadrului
legislativ la noile realiti sociale interne i internaionale.

5.3. INSTITUII IMPLICATE N LUPTA ANTIDROG

37

grup structurat, format din trei sau mai multe persoane care exist pentru o perioad i acioaneaz n mod coordonat n
scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt
beneficiu material..,
38
orice infraciune svrit att pe teritoriul unui stat, ct i n afara teritoriului acestuia; svrit pe teritoriul unui stat dar
pregtirea, planificarea, conducerea sau controlul are loc, n tot sau n parte, pe teritoriul altui stat, svrit pe teritoriul unui
stat de un grup infracional organizat care desfaoar activiti infracionale n dou sau mai multe state, svrit pe teritoriul
unui stat, dar rezultatul acesteia se produce pe teritoriul altui stat,
39
persoana care are cunotiin despre un grup infracional organizat i care furnizeaz organelor judiciare informaii sau
date relevante pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea svririi unor infraciuni grave de unul sau muli din membrii
acestui grup,
40
anexe

110

Ca ansamblu de idei, credine, simboluri, conduite caracterizabile pentru o societate la un moment al


dezvoltrii sale, avnd n configuraie, n viziunea lui Bronislaw Malinowski 41 reguli de conduit, norme de
aciune cu caracter universal, o anumit structur organizatoric, o anumit funcie sau funcii, precum i
ideologii proprii, instituia, aa cum sublinia Abraham Kardiner 42 reprezint mijloacele prin care influena
specific a societaii acioneaz aupra indivizilor , rmnd sub aspect subiectiv , un ansamblu de atitudini ale
altora pe care fiecare le poart n el nsui, iar sub aspect obiectiv o form organizatoric ce preexist i
supravieuiete individului, dar pe care el o poate schimba43.
Cazual, analizate sociologic deopotriv ca structuri organizatorice, moduri specifice de
activitate, mijloace determinante de aciune sau uniti sociale, instituiile, prin totalitatea lor ca
elemente i ca interaciuni definesc sistemul instituional al unei societi, sistem care asigur
coeziunea intern i durabilitatea sa funcional reprezentnd n esena alturi de formele elementare
prelungite n moravuri (ceremonii, prestigiu, tabu-uri) i opinia public, o form de control social 44.
Exercitnd ca forma a controlului social 45 traducerea reglementrii anumitor norme (politice, juridice,
morale, social-tradiionale) n sfera de conduit i climatul psihosocial al unei colectiviti, instituiile conturate
ca vectorii cei mai dinamici de consolidarea a legitimitii unei puteri, prin articularea ntr-un sistem coerent pot
asigura succesul unei politici i implicit stabilitatea social (cel care stpnete nu este niciodat destul de
puternic pentru a rmne mereu stpn dac nu transform fora n drept i supunerea n datorie 46).
ntr-o succint panoramare a instituiilor internaionale i interne implicate n lupta antidrog, la nivel
mondial, se impun a fi menionate:
-ONU s-a dovedit indiscutabil cel mai activ organism internaional n lupta antidrog, prin implicarea
direct i nemijlocit prin structuri specializate precum:
-Comisia pentru stupefiante nfinat n 1946, una din cele 6 comisii tehnice al ECOSOC, compus din
experi reprezentnd 40 de state i deinnd n sistemul ONU rolul de organ director, nsrcinat cu toate
problemele ce vizeaz lupta mpotriva abuzului de droguri,
-Organul Internaional de Control al Stupefiantelor (OICS), nfiinat n 1961 i compus din 13 membrii,
desemnai cu titlu personal, n calitate de experi, avnd ca atribuie principal supravegherea producerii i
comercializrii drogurilor la maniera c acestea s fie disponibile, n cantiti suficiente la nivel mondial, n
scopuri medicale i pentru cercetri tiinifice.
-Oficiul privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC) 47, la nivelul Secretariatului General ONU , cu
sediul la Viena i atribuii de centralizare i coordonare a informaiilor n domeniu, acioneaz pentru
sensibilizarea publicului asupra pericolelor pe care le reprezint abuzul de droguri i pentru ntrirea aciunii
internaionale mpotriva produciei i traficului ilicit de droguri.
-Organizaia Internaional a Poliiei Judiciare (INTERPOL) organizaie interguvernamental creat n
1912 la Viena, (Romnia fiind membr fondatoare, 1956 ) coopereaz cu toate autoritile judiciare, fiind
observator special ONU din 1996. Numrnd 182 de state membre, Romnia redevenind membr n 1973, i
dispunnd de o structur organizatoric axat pe un Comitet executiv format din 13 membrii, un preedinte ales
de 4 ani i Birouri Naionale Interpol n fiecare stat membru, i un sistem propriu de urmrire, INTERPOL-ul
dispune n cadrul su de o subdivizie specializat pentru stupefiante.
De asemenea, Organizaia Mondial a Vmilor, prin Direcia de Supraveghere vamal, particip direct la
aciuni mpotriva traficului ilicit de droguri.
-G8-care a creat n cadrul su o comiie destinat eforturilor de combatere a traficului de droguri n statele
membre.
La nivel european, principalele organizaii implicate n lupta antidrog sunt Consiliul Europei i Uniunea
European.
Consiliul Europei, prin Grupul Pompidou (1991), avnd ca obiectiv abordarea pluridisciplinar a
problemelor abuzului i traficului de droguri, militeaz pentru dezvoltatrea relaiilor de coooperare n Europa,
sub aspectul combaterii traficului i consumului ilicit de droguri.
Principalele instituii ale Uniunii Europene n domeniu sunt Oficiul European de Poliie EUROPOLUnitatea Droguri48 i Centrul european de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri. EUROPOL are
41

D. Otovescu, G.H.Mead , -Probleme fundamentale ale sociologiei , ed. Scrisul Romnesc, Craiova 1996, p.291
Idem
43
.ibidem
44
Robert E.Park,E.W.Park Introducere n tiina socialului 1921 D. Otovescu, Probleme fundamentale ale sociologiei , ed.
Scrisul Romnesc, Craiova 1996, p.290
45
formal, oficial sau instituionalizat i informal
46
Jean-Jaques Rousseau-Contractul social, 1762
47
acioneaz pentrusensibilizarea publicului asupra pericolelor pe care le reprezint abuzul de droguri i pentru ntrirea
aciunii internaionale mpotruva tarficului i consumului ilicit de droguri
48
nfiinat conform Titlul VI al Tratatul asupra Uniunii Europene, n ianuarie 1994
42

111

drept principal scop combaterea traficului de droguri i a activitilor de splare a banilor asociate acestuia;
mandatul acestuia a fost lrgit pentru a include i msuri de combatere a traficului cu substane radioactive i
nucleare, a reelelor de imigrare clandestin, a traficului ilegal cu autoturisme i a splrii banilor provenii din
astfel de delicte. Centrul european de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri (EMCDDA ,
OEDT ), nfiinat n 1995 la Lisabona, are ca atribuii eseniale culegerea, analiza i difuzarea datelor referitoare
la reducerea cererii i ofertei de droguri prin Reeaua European de Informaii asupra Drogurilor i
Toxicomaniei (REITOX) i stabilirea indicatorilor cheie necesari monitorizrii fenomenului drogurilor la nivel
european.
O alt instituie internaional, dei cu o arie mai restrns de aciune, avnd numai 13 membri, este
Centrul Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru Combaterea Criminalitii
Transfrontaliere (SECI), destinat a desfura activiti de combatere a traficului de fiine umane i droguri, a
fraudei comerciale i a terorismului prin cele 4 grupuri de lucru, comunicnd cu ageniile interne prin Punctul
National Focal (FNP).
n plan intern, pentru Romnia, instituiile cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii consumului i
traficului ilicit de droguri sunt Ministerul de Interne, prin Agenia Naional Antidrog, Poliia Romn i Poliia
de Frontier Romn, Ministerul Justiiei, prin Direcia de Probaiune, Ministerul Sntii, Ministerul Muncii,
Ministerul de Finane, prin Autoritatea Naional a Vmilor, conform Strategiei naionale antidrog i actelor
normative de organizare i funcionare.
nfiinat n anul 200249, Agenia Naional Antidrog are c scop stabilirea concepiei i coordonarea,
evaluarea i monitorizarea, la nivel naional, a politicilor n lupta antidrog, precum i n domeniul asistenei
integrate a consumatorilor. Prin Observatorul Romn pentru Droguri i Toxicomanii, ANA reprezint unica
instituie naional abilitat s ntocneasc raportul naional privind evoluia i nivelul traficului i consumului
ilicit de droguri i s ndeplineasc rolul de punct focal naional n reeau REITOX a ununii
europene.Deasemenea asigura schimbul de informatii n cadrul Sistemului european de avertizare rapida
timpurie (EWAS).
Problematica drogurilor vizeaza dou palire instituionale cel al combaterii consumului i traficului ilicit
de droguri (instituiile de aplicare a legii) i cel focalizat pe problemele consumatorului respectiv asisten
medical, psihologic i social. Particulariznd aciunea n funcie de implicarea consumatorului n activiti
infracionale, sistemul instituional naional a dezvoltat instituia probaiunii, sistem sancionator deschis de
sorginte anglo-saxon, c palier intermediar ntre instituiile de for i instituiile din sfera serviciilor adresate
consumatorului.
Asimilnd conceptual trei accepii: instituie de drept penal, gam extins de activiti administrate n
cadrul fazelor procesului penal, i reea de servicii specializate, organizate i administrate n cadrul sistemului de
justiie penal, probaiunea, ca sistem de administrare a pedepselor n comunitate, funcie de filozofia penal
promovat, dezvolt practic sisteme la nivel naional, comportnd referatele de evaluare, supravegherea,
asistena i consilierea.
Cu origini n sistemul de drept anglo-saxon 50, avnd la baz o serie de practici i tradiii comunitare
ntlnite sub forma angajamentului i ncredinrii pe garanie 51, instituia probaiunii a fost recunoscut ca
model de bune practici la nivel internaional prin adoptarea de ctre Adunarea General a Naiunilor Unite a
Regulilor i standardelor minime pentru msuri neprivative de libertate, numite i Regulile de la Tokyo 52.
Concretizarea pe segmentul regional este realizat prin Regulile Europene cu privire la sanciunile i msurile
comunitare, act normativ delimitnd prin definiie limitele aplicabilitii 53 acestor msuri care l menin pe
infractor n comunitate i implic o oarecare ngrdire a libertii sale prin impunerea de condiii i / sau
obligaii, acestea fiind puse n executare de organe desemnate n acest scop prin lege, ..desemnnd orice
49

H.G. nr1489/2000, nlocuit de H.G. nr. 461/2011


nceputul sec.XVIII
51
Balahur, Doina, Pluralismul socio-juridic i reglementarea probaiunii: standarde legislative universale
i europene Durnescu, Ioan. (coord). Manualul consilierului de reintegrare social i supraveghere
EdThemis, 2002, p.15-55.
52
reglementate n cadrul instrumentelor universale de protecie a drepturilor omului n anul 1990, dispunnd msuri precum:
sancionare verbal cum ar fi: admonestare, mustrare, avertisment; renunare condiionat la nvinuire; sanciuni economice i
amenzi; confiscare sau decizie de expropriere; restituire; suspendare sau amnare a pronunrii hotrrii; probaiune sau
supraveghere judiciar; munc n folosul comunitii; arest la domiciliu; orice alt tratament non-instituional; combinarea
msurilor anterioare.
53
precizarea clar a duratei acestora; proporionalitatea naturii i duratei acestora cu gravitatea delictului i luarea n calcul a
particularitilor de caz;
50

112

sanciune impus de o instan sau de un judector i orice msur luat nainte de sau n locul unei hotrri
privind o sanciune, precum i modalitile de executare a unei pedepse cu nchisoarea n afara unui penitenciar.
Debutnd n 1996 cu derularea unui proiect-pilot de probaiune n cadrul Penitenciarului Arad, 54
aprobat prin Ordinul nr. 510 din 18 aprilie 1997 al Ministerului de Justiie ce autoriza nfiinarea la Penitenciarul
Arad55 a unui compartiment specializat, probaiunea a fost consacrat n sistemul judiciar romn prin Ordonana
nr. 92 din 29 august 2000 privind organizarea i funcionarea serviciilor de reintegrare social i supraveghere. 56
Conceptul de probaiune, ca accepiune actual, se folosete n mai multe sensuri: instituie de drept
penal, activiti realizate de personal specializat n cadrul sistemului de justiie penal sau ca sistem de servicii,
ceea ce impune ca structura logic a unei minime abordri, o analiz a instituiei, din perspectiva paradigmei
sociologice funcionaliste.
Abordarea probaiunii ca mecanism specific de control social, avnd ca obiect delincvena 57 indisolubil
legat de perspectiva sociologic a normativitii sociale i a mecanismelor de control social, practic ca studiu al
devianei din perspectiva unilateral a normativitii sociale, comport cert un caracter limitativ, consecin a
ncercrii de transpunere ntr-un sistem de coordonate obiective a unei realiti subiective.
Linkedness58 i convivencia,59 concepte asimilate ca doi factori ce predispun indivizii ctre angajarea n
aciuni avnd consecin atomizarea social i de-responsabilizarea, constituie o alternativ pentru
conceptualizarea tradiional a aciunilor indivizilor de deviere de la normele sociale.
Conceptualizarea actelor cu consecine negative pentru mediul social realizat prin
intermediul conceptelor de ordine social, valori sociale, norme sociale, devian i delincven, ct i a
raporturilor de interdependen dup algoritmul conform cruia ordinea social este expresia msurii
n care membrii unei societi, accept respectarea normele sociale, aciunile umane ce abdic de la
acest etalon sunt subscrise ideii de devian, iar formele acute de devian, sunt subscrise conceptului
de delincven, constituie esena perspectivei sociologice tradiionale.
Principalele teorii sociologice de orientare funcionalist care explic fenomenul de transgresare a
normelor sociale:
Teoria emis de mile Durkheim: acceptnd ordinea social posibil datorit reglrii propriului
comportament al indivizilor, prin raportarea la un set comun de valori, contiin colectiv, criminalitatea fiind n
fapt un indicator al deteriorrii mecanismelor de conservare a ordinii sociale.
Robert E. Park i Ernest W. Burgess, reprezentnd coala de la Chicago 60, au pornit de la premisa c
deviana, i n particular criminalitatea, avnd drept substrat predominant surse de natur social i nu
individuale, i au acceptat criminalitatea ca denotnd n fapt disfuncionaliti rezultate prin procesele de
urbanizare, migraie i industrializare.
Robert K. Merton, prelund conceptul de anomie, analizeaz comportamentul plecnd de la dou
structuri sociale centrale n explicarea conduitelor deviante: scopurile definite cultural i mijloacele
instituionalizate pentru atingerea acestora., definete comportamentul aberant drept un simptom al disocierii
dintre aspiraiile prescrise cultural i cile structurate sociale pentru atingerea acestor aspiraii 61.
Albert K. Cohen analizeaz conceptul de subcultur delincvent, pornind de la aceeai premis ca i
Merton n teoria sa privind tensiunile sociale, 62 i acceptnd delincvena ca rspuns colectiv, i nu individual, la
imposibilitatea de a atinge scopurile definite cultural, aa cum formula Merton, comportamentul delincvent,
expresie a culturii grupului, fiind generat n esena sa ca reacie la valorile clasei de mijloc.
Principalele tipuri de control social 63: pozitiv i negativ, formal i informal, coercitiv i psihosocial
coroborat cu anterioarele consideraii de ordin teoretic contureaz probaiunea drept instituie juridic asigurnd

54

Ministerului de Justiie n parteneriat cu fundaia Europa pentru Europa i asisten tehnic din partea fondului Know
How al Guvernului UK
55
urmat de proiectele pilot de la Centrul de Reeducare Gieti i Focani n parteneriat cu Prison fellowship i cu
Universitatea Babe-Bolyai, Piteti, centrele experimentale de probaiune Iai (parteneriat Penitenciarul Iai i asociaia
Alternative Sociale), Trgovite (partener GRANDO) ,Timioara (Asociaia Umanitar Sf. Petru i Pavel), Bucureti
56
Ordinul Ministrului Justiiei nr. 510/C/4.04.2005, Codul Deontologic al consilierilor de probaiune, reglementnd
standardele de conduit profesional a personalului din domeniu
57
tip particular de deviaie
58
restabilirea i ntrirea unei legturi -Depuydt i Deklerck, 1997
59
non-violen, termen popular spaniol
60
corelnd deviana cu principalele fenomene de dezorganizare social
61
Merton, Robert K. (1968). Social Theory and Social Structure. Enlarged Edition. New York: The Free
Press.
62
delincvena fiind generat de frustrarea acumulat de indivizi ca rezultat al presiunilor impuse de anumite valori sociale
63
Banciu D. Sociologie juridic (ipostaze i funcii sociale ale dreptului). Bucureti. Ed.
Hyperion XXI. 1995

113

ordinea social i avnd ca principal mijloc de operare constrngerea 64. Dac retribuia65, descurajarea66,
incapacitarea67 i reabilitarea68, reprezint n modelul funcional tradiional atributele pedepsei, n paradigma
justiiei restaurative funcia principal a pedepsei penale este transferat reparaiei prin aducerea n scen a
victimei alturi de infractor i societate n tentativa identificrii modalitii de restabilire a strii de echilibru
existente anterior infraciunii.
Ca servicii publice, administrative, n subordonarea Ministerului Justiiei, prin Direcia de probaiune,
serviciile de probaiune, nfiinate pe lng tribunale, au n atribuii urmtoarele activiti:
- ntocmirea referatelor de evaluare a infractorilor
- supravegherea infractorilor n arealul comunitii
- asistena i consilierea infractorilor;
- consilierea psihologic a victimelor;
- intervenia n cazul minorilor care nu rspund penal,
set care le confer n esen funcia de anex a judiciarului, funcie de control i funcie de suport.
Studiu de caz
Asimilnd segmentul instituional ca forma de control social i, pe cale de consecin, element cheie n
gestionarea impactului traficului i consumului ilicit de droguri, prezenta cercetare s-a axat primordial pe studiul
probaiunii ca regim sancionatoriu liber nu doar ca alternativ relativ nou n setul construciei sistemului
pedepselor penale n plan naional, ci i a valenelor pe care aceast instituie le comport n ecuaia scenei
sociale.
Cercetarea a fost conceput ca o analiz extins, prin coordonarea analizei statistice privind prevalena
consumului de droguri n sistemul penitenciar din Romnia 69 i a analizei cazuistice proprii efectuat n cadrul
ANA pe un eantion aleator de 100 de dosare (sentine) privind infraciuni la regimul drogurilor, analiz
desfurat n perioada iunie-septembrie 2009.
Justificarea este generat de considerentul c ncarcerarea este traductibil prin fragmentarea timpului
social al individului, tangena la subcultura carceral, privarea de libertate, ruperea legturilor familiale i
monitorizare.
Analiza datelor statistice privind prevalena consumului de droguri n sistemul penitenciar din Romania 70,
indica la nivelul anului 2007 o prevalen a consumului de-a lungul vieii n penitenciar de 2% fa de 16,6% n
afara penitenciarului, pentru ultimele 12 luni de 1,5% fa de 10,3%, pentru ultimele 30 de zile de 0,9% fa de
6,9%, iar ca modaliti de introducere a drogurilor n nchisoare, predominant colegul de detenie (17,5%),
membrii ai familiei (6,6%), grupul de prieteni (4,4%) i, extrem de alarmant, gardianul 3,3% i personalul
medical 0.8%

fig.171 modaliti de introducere a drogurilor n penitenciare


64

materializat prin pedepse, sanciuni negative organizate


proporionalitatea dintre crim i pedeaps
66
alterareaabilitii de a comite crime
67
focalizarea pe infractor ca individ
68
tratament orireeducare.
69
Realizat de Agenia Naionala Antidrog i Administraia Naional Penitenciarelor 2007
70
idem
71
sursa ANP 2007
65

114

n anul 2009, analiza datelor furnizate de raportul ANP indica n cazul consumatorilor autodeclarai 1.470
de persoane, din care 1208, respectiv 84,87%, brbai i 262 femei (15,12%), comparativ cu anii 2007 i 2008,
cnd au fost nregistrai 1.820 de brbai (88,3%) i 241 femei (11,7)%, respectiv, 1.317 brbai (78,29%) i 365
femei (21,7%). Majoritatea consumatorilor autodeclarai a fost n grupa de vrst 25 29 de ani (39,26%),
crescnd numrul deinuilor consumatori cu vrsta cuprins n intervalul 20 - 24 de ani (32,9%), comparativ cu
2007, cnd cele dou categorii de vrst (20 24 de ani i 30 de ani i peste) nregistrau valori procentuale
apropiate.

fig.272 evoluia numrului de consumatori de droguri autodeclarai comparativ cu cea a populaiei din
penitenciare, date comparate 2001-2009
Privind distribuia consumatorilor autodeclarai n funcie de substana consumat studierea datelor
furnizate de raportul ANP73 indic:
- scderea consumului de heroin cu aproximativ 20%, comparativ cu anul 2007 (de la 86,41% la
64,78%), respectiv cu 10% fa de 2008 (74,55%), heroina rmnnd principalul drog declarat de ctre
persoanele private de libertate ca fiind consumat naintea ncarcerrii;
- creterea consumului de cannabis (de la 4,34% n 2008, la 7,56% n 2009), ecstasy (de la 4,57% n
2008, la 6,75% n 2009) i LSD (de la 0,35% n 2008, la 1,67% n 2009);
- meninerea consumului de cocain (8,5% n 2008, 8,19% n 2009) i medicamente (2,02% n 2008,
2,59% n 2009) la aproximativ aceleai valori procentuale nregistrate n anii 2008 2009 (ns n
cretere comparativ cu anul 2007, cnd au fost nregistrate valorile: 6,40% - cocain, 0,48% medicamente);
- creterea numrului persoanelor deinute care au utilizat alte tipuri de droguri (de la 0,09% n 2007 la
4,04% n 2008, i la 5,88 % n 2009),
- creterea policonsumului (de la 1,6% n 2008, la 2,54% n 2009).

72
73

sursa REITOX 2011


raport REITOX 2011

115

27

femei

163

barbati

20

40

60

80

100

120

140

160

180

fig.374 repartiia consumatorilor autodeclarai n funcie de substana consumat, date comparate 2007-2009
Coroborarea acestor date demonstreaz faptul c, pe lng fragmentarea timpului social al individului,
tangena la subcultura carceral, privarea de libertate, ruperea legturilor familiale i limite ale monitorizrii, n
timpul deteniei continu consumul de droguri, consideraii ce m-au determinat s aprofundez acest subiect prin
efectuarea unei analize cazuistice pe un eantion aleator de 100 de dosare, (sentine) privind infraciuni la
regimul drogurilor i aplicarea unui chestionar on-line pentru evaluarea perceperii instituiei probaiunii.
Analiz cazuistic
Studiul desfurat la sediul ANA pe un eantion aleator de 100 de dosare, (sentine) privind infraciuni la
regimul drogurilor, analizate ca un cumul de studii de caz, sistematizat i sintetizat pentru segmentul persoanelor
condamnate, a vizat urmtorii parametri:
-

structura de gen : din 190 de persoane 27 sunt femei i 163 barbai, acetia fiind preferai datorit
specificului acestui tip de activitate infracional
fig. 1 repartiia n funcie de structura de gen a persoanelor condamnate

- naionalitate : n 100 de sentine apar 13 ceteni strini, 177 ceteni romni, romnii fiind majoritari,
infraciunile desfaurndu-se majoritar pe teritoriul Romniei

177

rom ani
13

straini

0
74

50

100

sursa Reitox 2011

116

150

200

fig.2 repartiia n funcie de structura naional a persoanelor condamnate


- rata recidivismului : indic 11 recidivisti i 173 persoane la prima infraciune

173

primaritate
recidiv isti

11

fig.3 rata recidivismului la persoanele condamnate


- vrsta ; ca eantioane predominant cu 40% este segmentul ntre 30-40 de ani, urmat cu 39% de segmentul ntre
20-30 de ani, 14% segmentul ntre 40-50 de ani, 4% segmentul ntre 50-60 de ani i 1% segmentul de peste 60
de ani.-

50-60

60<

27

40-50

75

30-40

46,9

38,6

45,9

30,6

<20

73

20-30

50

100

150

200

fig.4 repartiia n funcie vrst a persoanelor condamnate


-structura a pedepselor n cazul celor 100 de sentine studiate a indicat : 65% nchisoare, 30% cu suspendare, i
cte dou cazuri de extrdri, de condamnri la locul de munca, achitare, amend

locul de munca

amenda

alta cauza
achitare

extradare

2
57

suspendare

124

inchisoare
0

20

40

60

80

100

120

140

fig. 5 repartiia persoanelor condamnate dup structura pedepselor


-structur socio-urban : indica Bucuretiul primnd cu 65%, urmat de provincie cu 26%, mediul rural cu 2%
iar 7% este procentul adus n statistic de cetenii strini pentru care defalcat apar: 15% moldoveni, turci,
polonezi, unguri i iranieni, cu cte 8% israelieni i irakieni i 24% turcii

117

rural

13

straini

50

provincie

127

bucuresti
0

20

40

60

80

100

120

140

fig.6 repartiia socio-urban a persoanelor condamnate

turc
polonez
unguri
iranieni
moldoveni
israelini
irakieni

2
2

fig. 7 repartiia persoanelor straine condamnate dup naionalitate


-participarea unitailor DIICOT ; unde Bucuretiul reprezint 66% din volumul de activitate, aici derulndu-se
majoritate traficului i consumului ilicit de droguri din Romnia, urmat de Arad cu 13% , Bacu cu 6% i Galai,
Iai, Dmbovia, Vaslui, Mure, Botoani cu cte 3%.

dambovita
mures
botosani
3%
3%
vaslui
3%
3%

arad
13%
Other
22%

galati
3%

bucuresti

bacau

66%

6%

fig. 8 participarea unitilor DIICOT


Concluzii

118

Sintetiznd: analiza statistic, analiza cazuistic i cercetarea sociologic privind percepia instituiei
probaiunii75, demersul limitat prin: impedimente birocratice i lipsa unor date din dosare, a folosit n paralel i
aplicarea la costuri minime a chestionarului on line 76, pentru evaluarea perceperii instituiei probaiunii, analiza
rezultatelor furnizate de site77 indicnd o percepie favorabil , (aproximativ 75%) a instituiei probaiunii.
Aceste rezultate configureaz raionalitatea avansrii urmtoarele propuneri viznd: extinderea reelei
naionale a serviciilor de probaiune, ca urmare a percepiei favorabile, configurarea instituional ca organism
independent financiar de instanele de judecat, organizarea unui departament special de supraveghere n cadrul
serviciului de probaiune axat pe asistarea persoanelor condamnate pentru infraciuni la regimul drogurilor
5.4. DROGURILE I POLITICILE SOCIALE
Doctrinar, problematica politicii sociale a reprezentat constant una dintre preocuprile colii engleze,
literatura de specialitate anglo-saxon promovnd abordri diferite viznd natura politicii sociale i
integrarea sa n ansamblul politicilor publice.
Considerat drept un ntreg sistem de principii i msuri pe care ntreaga societate, nu numai guvernul,
le utilizeaz pentru alocarea i distribuirea resurselor economice, pentru a reglementa poziia ntre indivizi i
grupuri, ordonnd astfel relaiile de tip social, politica social, ca paradigm, nu poate s reflecte i s fie
reflectat de dezvoltarea economic, conformaia politicii sociale incluznd o multitudine de factori.
Coordonate ale sistemului integrativ al politicii sociale implic adresarea acesteia att nivelului
naional, cu precizarea prioritilor, nivelului de administraie local, cu fixarea prioritilor specifice, ct i
nivelului individului, cu apariia de obiective i eluri subiective.
Privind concepia construciei politicii sociale se disting dou orientri: etica utilitarist atrgnd
dup sine un sistem de stimulente, conducnd ctre o nou ,,terapie etic n tiina social modern, i
politica social ,,terapeutic, implicnd o mai mare intervenie a guvernului.
Problematica politicii sociale identific urmtoarele grupe mari de componente:raportul cost-beneficii,
grupele de interese, tehnicile de implementare a politicilor sociale, schimbarea politicii sociale, atitudinea i
mentalitatea individului.
Construcia i gestionarea unui astfel de tip de politici, superpozabile ca obiective orizontului de ateptare
al societii, n esen politici publice de rspuns la apariia i /sau cronicizarea derapajelor sociale, sunt
traductibile macrosocial ca expresie de limitare a creterii entropiei sociale.
Asociat actual luptei de aprare a valorilor sociale mpotriva criminalitii prin mijloace specifice 78,
reacia social mpotriva criminalitii i implicit i a problematicii conexe drogurilor, este asimilat n plan
teoretic drept mod de a reaciona, de a rspunde la o aciune venit din afar i ca mod de a rspunde unei
reacii ca o contrareacie necesar 79, pentru combaterea acestui ru fiind necesar a fi lovite izvoarele sale,
adic cauza acestui ru, n viziunea lui H. Becker.80
Evoluia problematicii reaciei sociale antiinfracionale, cptnd caracter tiinific n ultimele decenii ale
perioadei moderne, a fost poate cel mai exact caracterizat de Pinatel 81 drept ceea ce surprinde n ansamblul
mijloacelor utilizate pentru a combate criminalitatea este faptul c ele au fost puse n aplicare fr s existe o
veritabil preocupare cu privire la natura i cauzele acestui fenomen. Impedimentul major pentru aceasta stare
iniial de fapt este neabsorbia rezultatelor cercetrii tiinifice ale cauzelor criminalitii n domeniul politicilor
penale, al mijloacelor i metodelor concrete de prevenire i combatere a fenomenului infracional, pe de o parte,
i sistemul de jusie penal, pe de alt parte.
n elaborarea unei politici sociale se impune cuantificarea impactul specificului politic, economic, social
i cultural naional, evoluia istoric, contextul regional i internaional n contextul normelor de politic penal.
Confruntrile de idei dintre modelul elaborat de coala clasic de drept penal,
postulnd teoria
liberului arbitru i a egalitii n faa legii, cu limitri subliniate de E.Ferri 82, i modelul propus prin doctrina
75

prin chestionare on-line aplicate instanelor de judecat i publicului larg, relevnd o percepie favorabil pentru aceast
institutie- anexe
76
anexe
77

kestionare on line
mijloacele penale
79
R.Gracin, Criminologie 1990, p.207
80
Outsiders, p .46 concentrarea exclusiv asupra pedepsei ca entitate juridic abstract, izolat de omul care savrete un
delict i este condamnat, ct i de mediul din care provine i n care se ntoarce dup pedeapsa
81
J.Pinatel, Criminologie et societe represive, Revuede science criminelle et de droit penal compare, 1982, L. Negrier
Dormont, C.Voicu, G.Ungureanu, I.Vintil, A.Boroi, Introducere n criminologia aplicat.
82
Principii de drept criminal, ed. revista pozitiv Tenab, Bucureti
78

119

pozitivist, ca prima ncercare de prevenire a criminalitii, apelnd la cunoaterea tiinific a cauzelor


fenomenului i nu doar exclusiv, prin metode punitive, cu accent pe msurile de prevenie cunoscute ca
substitutive penale, s-au constituit ca fundament al doctrinei aprrii sociale.
De stringent actualitate, plednd pentru o riguroas analiz a instituiilor de reacie antiinfracional i
viznd identificarea remediilor unei criminaliti n continu schimbare, doctrina aprrii sociale, este explicat
de M.Ancel83 n Noua aprare social n 1954. Reprezentnd o concepie ce confer dreptului penal finalitate,
noua aprare social este realizat att prin prevenire ct i prin represiune, regsirea obiectivelor colii
aprrii sociale n orientarea clinic 84, justificnd aprecierile reputatului criminolog canadian D. Szabo 85
conform crora principiile promovate de coala aprrii sociale sunt generoase i in seama de exigenele
justiiei moderne,.
n fundamentarea unor politici sociale pentru segmentul infracionalitii conexe drogurilor, nu se poate
face abstracie de evoluia modelelor curative de politic penal 86 precum i de tendinele moderne n politica
penal, tendina neoclasic conform Recomandrilor de politic penal ale Congresului de la Havana 87, tendina
moderat, cu accent pe coexistena unor alternative 88 i transferarea unor forme de comportament antisocial din
sfera de cuprindere a dreptului penal n cea medical sau social, viznd infraciunile fr victime: agresarea
sexual, relaiile ntre persoane de acelai sex, TOXICOMANIA.
5.4.1. DROGURILE I POLITICILE PUBLICE
Dac William Jenkins 89 considera politica public drept: un set de decizii interdependente luate de un
actor politic sau de un grup de actori politici cu privire la selecia scopurilor i la mijloacele de a atinge aceste
scopuri ntr-o situaie specific, n care ar trebui ca acei actori politici s poat, n principiu, s ia decizii, n
literatura francez politica public este considerat drept un coninut, un program , nereducndu-se la un act
punctual, ci o orientare normativ, expresie a finalitii unui proces decizional, un factor coercitiv 90, un resort
social, n concluzie, un ansamblu de msuri luate de o autoritate legal i responabil care vizeaz mbuntirea
condiiilor de via ale cetenilor sau conceperea unor msuri de stimulare a creterii economice.

83

L. Negrier- Dormont, C.Voicu, G.Ungureanu, I.Vintil, A.Boroi, Introducere n criminologia aplicat, ed. Universul Juridic,
2004
84
tratarea si resocializarea individului),
85
Szabo D., Criminologie, Montreal, P.UM.1967,
86
examenul individual, programele de prevenire, modelul curativ, probaiunea, suspendarea pronunrii sentinei penale
reforma sistemului penitenciar corelat ideii de tratament postpenal
87
n cazul terorismului, al crimei organizate, infraciunilor contra mediului nconjurtor i mpotriva activitilor corupte ale
funcionarilor publici
88
ca medierea, arbitrajul si curile de conciliere n administrarea justiiei prioritatea acordat pedepsei pecuniare, sanciunea
zile de amenda, aplicarea mai frecventa a muncilor care prevd munca n serviciul comunitii
89
W. Jenkins, Social science and Government : Policies and Problems, www.amazon.com, Jenkins-Smith, H.C., Sabatier,
P.A. (1993): The Study of Public Policy Processes, n Sabatier, P.A., Jenkins-Smith, H.C. (eds.), Policy Change and
Learning, Westview,Boulder
90
prin natura autoritar tratarea i resocializarea individului),
Szabo D., Criminologie, Montreal, P.UM.1967,
examenul individual, programele de prevenire, modelul curativ, probaiunea, suspendarea pronunrii sentinei penale,
reforma sistemului penitenciar corelat ideii de tratament postpenal
n cazul terorismului, al crimei organizate, infraciunilor contra mediului nconjurtor i mpotriva activitilor corupte ale
funcionarilor public
ca medierea, arbitrajul si curile de conciliere in administrarea justiiei prioritatea acordata pedepsei pecuniare, sanciunea
zile de amenda, aplicarea mai frecventa a muncilor care prevd munca in serviciul comunitii
W. Jenkins, Social science and Government : Policies and Problems, www.amazon.com, Jenkins-Smith, H.C., Sabatier, P.A.
(1993): The Study of Public Policy Processes, n Sabatier, P.A., Jenkins-Smith, H.C. (eds.), Policy Change and Learning,
Westview,Boulder
prin natura autoritatr tratarea si resocializarea individului,
Szabo D., Criminologie, Montreal, P.UM.1967,
examenul individual, programele de prevenire, modelul curativ, probaiunea, suspendarea pronunrii sentinei penale
reforma sistemului penitenciar corelat ideii de tratament postpenal
n cazul terorismului, al crimei organizate, infraciunilor contra mediului nconjurtor i mpotriva activitilor corupte ale
funcionarilor public
ca medierea, arbitrajul si curile de conciliere in administrarea justiiei prioritatea acordata pedepsei pecuniare, sanciunea
zile de amenda, aplicarea mai frecventa a muncilor care prevd munca in serviciul comunitii
W. Jenkins, Social science and Government : Policies and Problems, www.amazon.com, Jenkins-Smith, H.C., Sabatier, P.A.
(1993): The Study of Public Policy Processes, n Sabatier, P.A., Jenkins-Smith, H.C. (eds.), Policy Change cu care este
investit actorul guvernamental

120

O politic public poate fi conceput ca o reea de decizii i strategii, legate ntre ele, privind alegerea
obiectivelor, a mijloacelor i a resurselor alocate pentru atingerea acelor obiective, n situaii specifice 91.
Analiza politicilor publice, n conformitate cu W. Dunn 92 rmne o disciplin care folosete multiple
metode de cercetare i de argumentare pentru a produce i a transforma informaia relevant pentru politici, care
poate fi utilizat n contexte politice pentru a rezolva probleme publice, schema Dunn incluznd att etapele
politicilor, ct i metodele specifice analizei politicilor publice, condiionarea performanei politicilor publice
primordial de previziunea, selecia, monitorizarea i evaluarea problemelor, de structurarea acestora ct i de
existena politicilor alternative.

Performana
politicilor
Evaluare

Previziune
Structurar
e
Problem

Rezultate

Structurar
e

Structurar
e

Probleme

Problem

Predicii

Probleme
i
Structurar
e

Monitorizar
e

Problem

Selecie

Politici
Alternative

fig. 193 analiza politicilor de securitate


Din punct de vedere al analizei politicilor publice, securitatea naional poate fi conceput ca o problem
cheie a politicii de securitate naional, concept cumulnd studiul problemelor de securitate ale unei naiuni,
politicile i programele de rezolvare a acestor probleme i, deasemenea, procesul guvernamental prin care aceste
procese i programe sunt formulate i realizate .
Definind comprehensiv politica de securitate naional ca politic public, conceptul se structureaz
drept un ansamblu de decizii, ce privesc viziunea despre securitatea naional i interesele naionale,
determinarea unor obiective strategice i elaborarea unor strategii naionale, dar i implementarea i evaluarea
acelor strategii94, prezumia de baz fiind aceea c securitatea comport att o dimensiune obiectiv (pericolele
exist n mod real) ct i una subiectiv (percepia actorilor asupra ameninrilor) 95.

91

Miroiu, Adrian; Mireille Radoi; Marian Zulean ,Politici publice, Politeia-SNSPA, Bucureti 2002
Dunn, William N. , Public Policy Analysis: An Introduction, Prentice Hall, Englewood Cliffs. 1986
93
Zulean M Politici publice cursuri 1-2 master studii de securitate 2008
94
think-tank-ul elveian Geneva- Centre for the Democratic Control of Armed Forces (DCAF) consider politica de
securitate naional drept cadrul prin care o ar produce securitate pentru stat i pentru cetenii si
92

95

Zulean M, pornind de la interpretarea colii de la Copenhaga, Politici publice cursuri 1-2 master studii de securitate 2008.

121

Politica de
securitate
naional

Politici sectoriale
(aprare naional,
politica extern...)

Strategii

Operaii
Tactici

fig.296 structurarea politicilor de securitate


5.4.2. DROGURILE I SECURITATEA NATIONAL N ECUAIA GLOBALIZRII

"Pe termen mediu exist perspectiva c ne vom confrunta


cu o amplificare a fenomenului de crim organizat, din cauz
c am intrat n UE. Fluxul mare de persoane poate aduce i
fenomene negative. Traficul de droguri va crete semnificativ n
anii urmtori, e posibil s ajungem dintr-o ar de tranzit, o
destinaie final."97
George Maior
Practic, pe scala noilor tipuri de ameninri transfrontaliere i atipice la securitatea naional,
criminalitatea organizat transfrontalier, i implicit traficul i consumul ilegal de droguri se traduce ca un factor
major de risc pentru sigurana naional i implicit i cea a partenerilor notri UE si NATO, drogurile marcnd
de o maniera categoric evoluiile din teatrul relaiilor internaionale al ultimului secol prin conflicte armate de
natura geo-economic, cu antrenarea de beligerani de pe diferite continente:
-primul rzboi al opiului-1838, ca reacie franco-britanic conjugat la msurile mandarinului Lin
Tse-Hsu de stopare a contrabandei, interzicerea comercializrii n straintate i introducerea pedepsei capitale
pentru consumatorii de opiu, rzboi ncheiat prin Tratatul de la Nanking din 1842, care, stipulnd deschiderea de
noi rute comerciale i obinerea suveranitii ctorva porturi chinezeti, printre care i Hong-Kongul, a echivalat
cu apariia de zone cu majore derapaje economico-sociale, n esen, a unui spaiu cu un enorm potenial latent
de criz, resimit chiar i dup retrocedarea britanic a Hong-Kongului din 1999;
-al doilea rzboi al opiului, consecina neonorrii obligaiilor prii chineze, soldat cu severe
sanciuni economice pentru China;
-conflictele din Afganistan, avnd un contencios ce precede atentatele din 11 septembrie 2001,
anticipate printr-o prim serie de rezoluii ONU (1189, 1193/98) calificau situaia din Afganistan drept o
ameninare la adresa pcii internaionale, n timp ce rezoluia 14/98 a Consiliului de Securitate aprecia conflictul
afgan n termeni mult mai categorici98, pentru ca urmtoarele rezoluii ale Consiliului de Securitate s
accentueze gradual necesitatea mobilizrii comunitii internaionale n lupta mpotriva terorismului.

96

Zulean M, Politici publice cursuri 1-2 cursuri master studii de securitate 2008
Interviu Antena3, 2009
98
''ca fcnd s apese o ameninare tot mai grav asupra pcii i securitii regionale i internaionale'', au inclus n sfera
motivaional i implicarea n traficul de stupefiante, cernd ca ''talibanii s nceteze s ofere zone de antrenament teroritilor
internaionali i organizaiilor lor''
97

122

5.4.3. SECURITATEA NAIONAL - SECURITATEA INTERNAIONAL


Etimologic, provenind din latinescul securitas-securitatis i semnificnd a fi la adpost de orice pericol,
sentiment de ncredere i de linite pe care l d cuiva absena oricrui pericol n Dex-ul limbii romne,
termenul de securitate este definit ca fiind faptul de a fi la adpost de orice pericol; sentiment de ncredere i de
linite iar securitatea colectiv drept starea relaiilor dintre state, creat prin luarea pe cale de tratat a unor
msuri de aprare comun mpotriva unei agresiuni.
Istoric 99, de la conceptele de pace pozitiv, enunat de Johan Galtung 100 i pace stabil enunat de
Kenneth Boulding101, la definirea siguranei de ctre Walter Lippmann102, drept msura n care o naiune nu se
afl n pericolul de a trebui s sacrifice valori eseniale, dac dorete s evite rzboiul i, poate, atunci cnd este
provocat, s i le menin, obinnd victoria ntr-un rzboi, definirea conceptului de securitate a marcat diverse
abordri n plan teoretic.
Dac Ian Bellany103 asimila securitatea, n sine, cu o relativ absen a rzboiului, combinat cu un
factor psihologic, nou introdus, reprezentat de o relativ solid convingere c nici un rzboi care ar putea avea
loc nu s-ar termina cu o nfrngere, iar Laurence Martin 104 sublinia dimensiunea economic a conceptului
securitatea fiind asigurarea bunstrii viitoare 105, Ole Waever106 asimileaz securitatea drept a ceea ce se
numete n teoria limbajului un act de vorbire ... afirmarea nsi constituie actul ... pronunnd <securitate>, un
reprezentant al statului deplaseaz cazul dinspre particular spre o zona specific, pretinznd un drept special de a
folosi toate mijloacele necesare pentru a bloca aceast[ evoluie .
n plan practic, definirea securitii constituie subiectul cel mai important pe segmentul documentelor
oficiale n cazul organizaiilor internaionale.
Raportat la Carta ONU, conceptul de securitate este practic indisolubil legat de obiectivul major al
acestei organizaiei, meninerea pcii i securitii internaionale, n acest scop organizaia fiind abilitat a lua
msuri colective eficace pentru prevenirea i nlturarea ameninrilor mpotriva pcii i pentru reprimarea
oricror acte de agresiune sau altor nclcri ale pcii i s nfptuiasc, prin mijloace panice i n conformitate
cu principiile justiiei i dreptului internaional, aplanarea ori rezolvarea diferendelor sau situaiilor cu caracter
internaional care ar putea duce la o nclcare a pcii 107. Capitolul VI este dedicat mijloacelor de reglementare
panic a disputelor, capitolul VII msurilor implicnd ameninarea pcii, nclcarea pcii ori acte de agresiune,
iar capitolul VIII potenialului rol acordat organizaiilor i acordurile regionale n meninerea pcii, practic textul
documentului fcnd invariabil trimiteri la conceptul de securitate.
n egal msur, securitatea asimilat ca parametru de proces i nu de stare, explic tentativele unui actor
al sistemului internaional n direcia obinerii securitii absolute prin efectul contrar 108, conduce, aparent
paradoxal, la diminuarea nivelului de securitate al iniiatorului ct i al sistemului.
Securitatea, asimilat ca stare, nu poate fi sinonim cu politica de securitate i nici cu potenialul su i
aciunile desfurate pentru asigurarea acesteia, ci rezultanta aciunii politice angajate.
Securitatea analizat din prisma politicii ce o poteneaz, poate fi asimilat unui proces continuu i
dinamic, ca act integrator de strategii, prezervnd i promovnd interesele majore ale unor macro-grupuri
sociale.
Securitatea se prefigureaz pe cale de consecin, ca un cumul al tuturor consideraiilor anterioare, drept
precondiie a funcionalitii organizaiei sociale n raport cu aciunea unor factori perturbatori, predictibili sau
aleatori, interni sau externi, generatori de insecuritate, practic conceptul adresndu-se tuturor nivelurilor de
organizare a societii: individ, stat, sistem internaional.
n contextul actual, perceperea relaiilor dintre state ca relaii de putere pentru care conflictul constituie o
manifestare obiectiv, este inseparabil n definirea conceptului de securitate, bazat att pe stabilitatea politic
99

Griffiths M., Relaii internaionale, coli curente, gnditori, ed. Ziua, Bucureti, 2003; Barry Buzan, Ole Wver, Jaap de
Wilde, Security. A New Framework for Analysis, Lynne Rienner Publisher, Boulder London, 1998; Barry Buzan, Popoarele,
statele i teama, Editura Cartier, Chiinu, 2000; Barry Buyan i Richard Little, International Systems in World History.
Remaking the Study of International Relations, Oxford University Press, New York, 2000.
100
Galtung, Johan, Violence, Peace, and Peace Research, n Peace:Research, Education, Action. Essays in Peace Research.
Volume 1,Copenhagen: Christian Ejlers Forlag, 1975, p. 109-134.
101
Kenneth Boulding Stable Peace, Austin: University of Texas Press, 1978
102
Walter Lippmann Discord and Collaboration. Essays on International Politics Apud Buzan Barry, Popoarele, statele i
teama. O agend pentru studii de securitate internaional n epoca de dup Rzboiul Rece, Ed. Cartier, Chiinu, 2000.
103
Bellany, Ian, Ctre o teorie a securitii naionale, 1981, apud Buzan Barry, op. cit., 2000.
104

Martin, Laurence, Poate exista securitate naional ntr-o epoc


nesigur?, 1983, apud Buzan, Barry, op. cit., 2000.
105
grevat prin ignorarea importanei factoriilor psihologici i culturali i contestat de ulterioarele teorii sociale i economice
106

Waever, Ole, Securitatea ca act de vorbire: analiza politic a unui cuvnt,1989, apud Buzan, Barry, op. cit., 2000
Capitolul I al Cartei ONU
108
inducerea unei stri de insecuritate/ ameninare altor actori, cu probabilitatea ntreprinderii de msuri de contracarare
107

123

ct i pe cea militar i care, constitutiv evolueaz pe: componenta politica, militar, economic, social i de
mediu.
Structural, obiectul securitii evolueaz n plaja a trei paliere:
- nivelul statal, viznd teritoriul i suveranitatea;
- nivelul societal sau colectiv, viznd conservarea identitii culturale, ideologiei i civilizaiei;
- nivelul individual, viznd bunstarea i supravieuirea.
Conceptual, securitatea naional este interconectat la definiia statului i interesul naional, dinamica
intern i internaional a statului, maniera de interrelaionare a funciilor actorilor interni 109 implicai, realiznd
i determinnd securitatea statului respectiv.
Definiia ideal a statului este considerat a fi cea dat de Joel Migdal 110, drept "organizaie compus
din numeroase apariii, conduse i coordonate de conducerea de stat (autoritatea executiv), care deine att
capacitatea sau autoritatea de a face i a implementa reguli de constituire pentru toi oamenii, ct i parametrii
legiferrii altor organizaii sociale ntr-un teritoriu dat, folosind fora, acolo unde este necesar, pentru a-i
ndeplini scopurile".
Practic, n definirea conceptului de stat, n literatura de specialitate, majoritatea punctelor de vedere
converg ctre un model evolund pe trei componente definitorii: ideea de stat, baza fizic a statului i exprimarea
instituional a statului, fiecare element constituind individual, obiective ale securitii iar interconexiunile
acestora marcnd o direcie major de cercetare pentru securitatea naional.
Gravitnd n sfera definirii conceptului de securitate naional literatura de specialitate a acordat n mod esenial,
spaiu de analiz termenului de suveranitate.
Asimilnd suveranitatea ca expresie a stabilitii, inseparabil definirii securitii naionale, Kenneth
Waltz111, accept suveranitatea similar manierei n care statul "hotrte pentru sine cum s rezolve problemele
interne i externe, inclusiv dac s cear sau nu din partea altora i fcnd aceasta i limiteaz libertatea, lundui angajamente fa de ele".
Practic, n procesul globalizrii, exercitarea suveranitii capt noi accepii, suveranitatea, la modul
tradiional, disprnd n favoare unor derivate de tipul "suveranitate partajat", "suveranitate comun",
suveranitatea n sensul tradiional westphalian, nemaifiind un atribut la care orice stat, chiar i cel mai puternic
poate s aspire.
Analiznd conceptul de securitate naional, Barry Buzan 112 identific patru tipuri de legatur ntre stat i
naiune:
- naiunea-stat, cronologic, statul fiind ulterior naiunii, pe cale de consecina o
interconexiune puternic cu determinarea legitimitii pe plan intern dublat de o percepie unitar n plan
internaional.
-"statul-naiune", statul determinnd formarea naiunii, responsabilizat n dinamizarea
naiunii, construcia coerenei i unitii interne i a credibilitii externe,
-"natiunea-stat parial", naiune divizat n doua state 113 implicnd unificarea drept
obiectiv prioritar; contestare inerent a legitimitii, genernd insecuritate zonal i internaional -"statul
multinaional, statul cumulnd mai multe naiuni pentru care, elementul unificator nefiind ideea naional, pe
cale de consecin, separatismul sau ingerinele n afacerile interne concretizeaz n acest caz ameninri curente.
Securitatea internaional
Analiza securitii internaionale plecnd de la ideea unanim acceptat conform creia, anarhia constituie
starea specific sistemului internaional, ca demers logic, nu poate fi proiectat prin simple cauzaliti mecanice,
ca o sum a securitilor naionale, ci ca atribut de sistem.
Dac Morton Kaplan 114i K.J Holsti115 catalogau tipurile de sisteme din domeniul internaional, primul
decelnd ca tipuri de sisteme n domeniul internaional: echilibrul puterii, bipolar vag, bipolar strns, veto-ul
unitar, universal i anarhic, iar K.J.Holsti susinnd existena a doar patru tipuri: ierarhic, difuz, bloc difuz i

109

societatea civl ca factor de legitimitate, politicul ca factor de decizie i funcionarii publici ca factor de expertiz
Migdal J, Strong Societies and Weak States: State-Society Relations and State Capabilities in the Third World, (Princeton,
NJ: Princeton University Press, 1988)
111
K.Waltz, Political Structuretheory of international politics, Reading Massachusets Addison Wesley 1979, curs relaii
internaionale R.Baltasiu 2008
112
Buzn, Barry,People, States and Fear, London: Harvester Wheatsheaf, 1991)
113
Coreea, Germania post-belic
114
Kaplan R.Fantomele Balcanilor, o cltorie n istorie, Antet, Bucureti, f.a.
115
Holsti, K. J., International Politics, Prentice Hall, Eaglewood Cliffs, 1992, pp.1-51; Idem, Taming the
Sovereigns : Institutional Change in International Politics, Cambridge University Press, Cambridge, New York, 2004, pp.127;
110

124

bipolar, R. Rosencrance116 analiznd sistemul funcie de mai multe variabile, precum: stratificarea, polaritatea,
distribuia puterii i omogenitatea, consider frecvena i intensitatea violenei internaionale ca factori invers
proporionali n cazul sistemelor bipolare i direct proporionali pentru sistemele difuze.
Kenneth Waltz 117 subliniaz stabilitatea i controlabilitatea structurii bipolare preferabil pentru
securitatea internaional, fa de sistemele mai difuze. ntr-un sistem anarhic, echilibrul puterii reprezint un
principiu esenial, deoarece n baza acestuia se construiete si se afirm securitatea internaional. Echilibrul sau
balana puterii este de fapt "o stare de lucruri n care nici o putere nu se afl ntr-o poziie de preponderen,
putnd impune celorlali legea sa", imputnd implementarea de politici viznd determinarea soliditii i
coerentei sistemului, translaia de la anarhia imatur, la o anarhie matur, prin asigurarea participrii
responsabile unitilor sistemului, de la statul naional, la actori nonstatali.
Studiu de caz
Pornind de la date care la nivel naional indic 118: pe segmentul de sntate public o cretere a
numrului de decese ca urmare a consumului de droguri: 21 de cazuri nregistrate n anul 2001, la 32 de cazuri n
2007, 33 de cazuri n 2008 i 32 de cazuri n 2009 cu un total de 153 de decese nregistrate ncepnd cu 200 iar
la nivel global un procent de 19% infectai HIV din consumatorii de droguri injectabile conform WDR 2009

i extrase din Raportul organului internaional de control al stupefiantelor pentru Romnia pe 2009, relevnd:
687. itinerariul de nord al rutei Balcanilor, care trece prin Turcia, Bulgaria, Romnia, Ungaria i Austria, a fost
folosit mai frecvent n 2007, dup cum atest volumul confiscrilor de heroina care au fost operate aici, i anume
peste 2,5 tone.
689. lrgirea reelelor de tratament ambulatoriu a continuat n aceti ultimi ani n Bulgaria, Estonia, Finlanda,
Grecia, Lituania i Romnia. (aproximativ 53% dintre pacienii n ambulatoriu sunt tratai pentru abuzul de
opiacee, procentajul rmas fiind pentru abuzul celorlalte droguri, n special canabisul (22%) i cocaina (16%).
715. prevalena consumului de canabis n cursul vieii variaz de la 2 la 37%, ratele cele mai sczute fiind
recenzate n Bulgaria, Malta i n Romnia
732. n Romnia mecanismul existent de supraveghere i de control al substanelor plasate sub control
international este insuficient i nu funcioneaz cum se cuvine
733. Guvernul (este rugat) s determine cu precizie nevoile n stupefiante i n substane psihotrope n scopuri
medicale i/sau tiinifice i s ia toate msurile necesare, propunnd ndeosebi posibiliti de formare teoretic i
practic a personalului, pentru a asigura disponibilitatea acestor substane n scopuri medicale, infeciilor HIV
prin amploarea fenomenului n rndul consumatorilor de doguri a devenit o problem de securitate sanitar.
n acest sens, programul de Harm reduction se nscrie pe linia preveniei fiind un program derulat
la nivel naional cu asisten internaional.

116

Moise S, Faete ale conceptului de securitate Colocviul strategic Universitatea naional aprare Carol I Centru de studii
strategice de aprare i securitate Nr. 5 (LII)Aprilie 2006
117
Kenneth W, Political Structures, Theory of international Politics Reading, Massachusets, Addison Weslez, 1979
118
Raportul anual naional 2011 REITOX

125

Dac apelm la metoda cutiei negre, pentru sintetizarea demersului, ca traducere n sfera strategiei de
securitate, practic input-urile s-ar concretiza n totalitatea datelor statistice menionate, feed-back-ul
realizndu-se, n cazul acestui proiect viznd segmentul de securitate sanitar, prin reeaua instituional
implicat n proiect : SRI, Agenia Naional Antidrog 119 i Ministerul Sntii prin Unitatea de Management a
proiectului Fondului Global al Bncii Mondiale, iar ca inte (out put), apare componenta de management prin
consolidarea Programului Naional pentru Droguri, respectiv elaborarea unui Ghid pentru Managementul Clinic
al Utilizatorilor de droguri, preconizat a fi utilizat de profesionitii acreditai n tratamentul i consilierea
psihologic a persoanelor dependente de drog.

Mediul intern
(sistemul ecologic;
sistemul biologic,
sistemul social)

Sistemul politic

Solicitri
Mediul extern
societii
(sistemul politic
internaional;
sistemul ecologic
internaional;
sistemul social
internaional)

I
N
F
L
U
E
N
T
E

Feedback de
informaii

Sprijin

Producerea
rezultatelor
Feedback
de informaii

A
U
T
O
R
I
T

R
E
Z
U
L
T
A
T
E

fig. 1120 metoda cutiei negre


Ca manier de abordare n construcia politicilor de securitate, n esen politici publice, prin celeritatea
demersului, metoda cutiei negre este preferabil metodei agendei care, prin preluarea punctual, nu asigur o
viziune integratoare neexcelnd nici la capitolul celeritii.

Stabilirea
agendei

119
120

la momentul demarrii proiectului


ZuleanEvaluarea
M Politici publice cursuri 1-2 master studii de securitate 2008, p. 14

politicilor

126
Implementarea

politicilor

Luarea
deciziilor

Formularea
politicilor

fig.2121 stablirea agendei unei politici publice


Stabilirea agendei reprezint procesul prin care problemele ajung n atenia publicului i a instituiilor
guvernamentale implicnd :
o formularea politicilor, proces prin care sunt definite, evaluate, acceptate sau respinse politici alternative
de soluionare a unei probleme aflate pe agend;
o luarea deciziilor, proces prin care instituiile guvernamentale adopt o anumit alternativ pentru
soluionarea unei probleme;
o implementarea, proces prin care instituiile guvernamentale aplic politica, fac trecerea de la decizie la
practic;
o evaluarea, proces prin care rezultatele politicilor sunt monitorizate i evaluate, rezultatele sale putnd
consta n reconceptualizarea problemei i a soluiilor propuse122.
Concluzionnd, ca model pentru politicile publice de securitate n spea de fa, este preferabil modelul
cutiei negre123, model nestadial propus de D.Easton, care ofer o viziune integrativ de analiz a problemei
sociale abordate.
CAPITOLUL 6. ASPECTE SPECIFICE FENOMENULUI DE CRIM ORGANIZAT CONEX
TRAFICULUI I CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI
6.1. CONCEPTUL DE CRIM ORGANIZAT
Etimologic, terminologia de crim organizat accept interaciunea drept concept cheie, i organizarea ca
element definitoriu, difereniind astfel tipologic crima organizat n sfera activitilor criminale.
Istoric, primele referiri la fenomenul crimei organizate apar in 1896 la Chicago. Confom accepiunii
pentru acel moment, crima organizat cuprindea gangsterismul, prin liderii bandelor criminale, marele banditism
i mafia1, iar prima condamnare la moarte pentru acest tip de infraciune a fost consemnat n perioada lui
Napoleon Bonaparte.
Dup Robert Kelly2 crima organizat poate fi perceput ca un "proces social ptruns n viaa noastr
social i politic", generat prin tendina diferitelor grupuri de a uzita criminalitatea drept mijloc de mobilitate
social" .
Gh.Nistoreanu i C.Paun 3, subliniind latura de proces social a crimei organizate, consider criminalitatea
uzitat inclusiv pentru acapararea puterii.
A.J.Ianni i Daniel Bell 4, considernd c la baza crimei organizate se afl un proces social, exemplific
prin maniera n care grupurile de emigrani depesc condiia de ghetou, constituind una din explicaiile date

121

Zulean M politici publice cursuri 1-2 master studii de securitate 2008, p. 13


Howlett M., Ramesh M., Studiul politicilor publice. Cicluri i subsisteme ale politicilor,ed.Epitaf, Chiinu, 2004, p.11
123
Easton, D., A Framework for Policy Analysis, A.A. Knopf, New York 1965
1
Cezar Lombroso calificnd fptuitorii ca practicnd intimidarea
2
Robert Kelly - Natura crimei organizate i operaiunile ei specifice-probleme majore ale controlului crimei organizate,
Ed.V.S. Departamentul de Justiie, SUA 1987
3
Gh. Nistoreanu i C.Paun- Criminologie, Ed.Europa Nova Bucuresti,1996
4
Raport la Colocviul al Asociaiei Internaionale de Drept Penal AIDP, 1977
122

127

existenei corporaiilor cubaneze, organizaiilor tong, triadelor, gruprilor columbiene, gruprilor israelite, Mafiei
"negre", gruprilor ruseti, noii mafii siciliene, gruprilor curde, arabe, igneti 5.
Edwin Sutherland 6, axndu-se asupra studiul comportamentului criminal subliniaz deprinderea i
nvtarea, pentru acest caz, evoluia fiind dictat de contactul permanent cu lumea infracional i relativa
izolare de mediile sociale care respect legea.
Ludo Block 7, subliniind o alt dimensiune a conceptului, consider fenomenul crimei organizate n egal
msur sistem social i lume social, structurate de relaii ce conecteaz din acelai punct de vedere interlopi,
oameni de afaceri, politicieni i oameni ai legii.
Donald Cressey 8, nuantnd aceast poziie, consider c, crima organizat, prin definiie, ocup o poziie
n cadrul unui sistem social.
Potrivit Comisiei California mpotriva crimei organizate, "crima organizat este o tehnic a violenei,
intimidrii i corupiei, care n absena unei activiti eficiente a legii poate fi cu succes aplicat, de cei care sunt
suficient de lipsii de scrupule, n orice afacere sau industrie care produce profituri ridicate. Motivul esenial este
ntotdeauna constituit de asigurarea i meninerea monopolului n anumite sectoare de activitate care vor aduce
profituri ridicate. Uneori activitatea principal este ilegal. n alte cazuri, activitatea principal este aparent
legal, caracterul ilicit fiind dat de acceptarea violenei i corupiei".
n viziunea FBI crima organizat este asimilat drept "orice grup care are o structur formalizat i al
crui principal obiectiv este obinerea de venituri din activiti ilegale".
Pentru James Finckenauer 9 atributele organizaiilor criminale ce confer infraciunilor caracterul de crim
organizat vizeaz sofismele de structur, autoidentificarea i autoritatea reputaiei infraciunilor, ct i
dimensiunea de continuitate.
Comitetul Kefauver de investigare a crimei organizate constituit la nivelul Senatului American releva,
nc din 1953, un aspect esenial pentru crima organizat, respectiv, adaptabilitatea structurii acesteia.
Peter Lupsha 10 ofer una dintre cele mai complete definiii ale crimei organizate, subliniind ca atribut
esenial acela de activitate premeditat: "crima organizat este o activitate desfurat de un grup de indivizi care
planuiesc n mod contient operaiuni, modele de interaciune, statute i relaii, responsabiliti i care, avnd
continuitate n timp, se angajaz n aciuni legale sau ilegale care de obicei implic volum mare de capital,
colaborarea cu persoane din afara organizaiei, folosirea violenei sau a ameninrii cu violena, coruperea
oficialilor publici, etc. Scopul acestor activiti este orientat n vederea obinerii de venituri mari i influen cu
riscuri minime. Capitalul obinut este n mare parte splat n sectoare legitime ale economiei prin diferite
operaiuni fiscale".
Pentru Thorosten Sellin 11, n Organized crime as bussines entreprise, crima organizat este reprezentat n
esen de grupri economice organizate n desfurarea de activiti ilegale.
Dwight Smith 12, n Organized crime and enterpreneurship, subliniaz un aspect esenial i anume c
evenimentele asociate crimei organizate, devenite conexe unei infraciuni a problematicii economice, reprezint
punctual o prelungire a ecomomiei legale pe segmente interzise, caracteristicile comportamentale reflectnd
practic dinamica economiei subterane.
n viziunea lui Alba Zaluar 13, conceptul de crim organizat rmne asociat cu mafia, n timp ce pentru
Margaret Beare14 "crima organizat reprezint un proces sau o metod de comitere a infraciunilor, nu un tip
diferit de infraciune. Crima organizat este o activitate continu ce implic o conspiraie infracional cu o
structur complex, cu potenial de recurgere la corupie sau violena, pentru a facilita desfurarea aciunii".
Mohamed El-Aboudy 15 introduce n ecuaie componenta instituional, definind infraciunile de crima
organizat drept "fapte comise de corpuri instituionale care cuprind un numr mare de profesioniti care
acioneaz n baza unui plan comun, ce repartizeaz sarcini foarte precise, complexe i metode conspirante i
care sunt guvernate de legi extrem de severe, ale cror sanciuni includ moarte" .
Jean Claude Monet 16, fcnd distincia dintre delicvena individual i crima organizat, precizeaz c:
"ceea ce caracterizeaz cel mai bine diferena dintre delicvena individual i crim organizat, este c strategia
aciunii individuale difer total de strategia grupului criminal, considerat ca un ansamblu uman reperabil i
5

dezvoltate rapid, dup 1990, pe spaii vaste, predominant n Europa de Rasarit


teoria transmisiunii culturale explicnd vulnerabilitatea latent a indivizilor la senzaiile crimei organizate
7
fost ofier de legtur olandez
337Theft of the nation: the structura and operations of organized crime in America,New York; Harper,1969
6

Popescu Gh. Abordarea conceptual a crimei organizate, revista de investigare a criminalitii 1/2008.
Networks versus networking:analisis of an organized crime group Ed. Career Criminals, Beverly Hills 1983
11
Annals of the American Academy of Political and Social Science, 1963
12
International Journal of Criminology and Penology, 1978
13
Violence in Rio de Janeiro, style of leisure, drug use and traffic, International Social Science Journal, 2001
14
The Crime International Bribery ACPSS, Strategic Papers, 2002
15
The Crime International Bribery ACPSS, Strategic Papers, 2002
16
Criminalitatea organizat, Paris, 1996
10

128

caracterizat prin diviziunea sarcinilor, ierarhizarea nivelurilor de competen, exigen, aplicarea riguroas a
procedurilor de coordonare i control i asigurarea fluxurilor ilicite".
Lilie Hans 17, ce introduce n ecuaia definirii conceptului elementele de structuri comerciale i
administraie public, consider crima organizat drept: "comiterea cu intenie a unor infraciuni n scopul
obinerii de profit i putere, de dou sau mai multe persoane, ce colaboreaz pentru o perioada de timp prelungit
sau nedefinit, ndeplinind sarcini dinainte stabilite, prin stabilirea unor structuri comerciale sau similare celor de
afaceri, prin folosirea violenei sau a altor mijloace de intimidare, ori prin exercitarea unor influene asupra
politicienilor, administraiei publice, autoritilor judiciare sau economice". Continund raionamentul crima
organizat reprezint orice asociere sau grupare de persoane care se dedau la o activitate ilicit continu, i al
crui scop principal este de a realiza profituri fr a respecta graniele naionale.
Combinnd trsturile activitilor infracionale, pasibile domeniului crimei organizate, criteriile propuse
de Uniunea European reprezint caracterizarea cea mai riguroas, prin cumulul viznd: utilizarea unor structuri
comerciale sau de afaceri i amestecul n splarea banilor, exercitarea de influene la nivel politic, n massmedia, n administraia public, asupra autoritilor de justiie, sau asupra condiiilor socio-economice, obinerea
de profit sau putere.
Cosiliul Europei accept definirea crimei organizate drept "activitile ilegale ndeplinite de grupuri
structurate ce cuprind trei sau mai multe persoane i exist pentru o perioada nedeterminat de timp, avnd sopul
de a comite infraciuni grave prin aciuni concertate folosind intimidarea, violena, corupia i alte mijloace
pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau material".
Disjuncia dintre crima organizat i organizarea crimei, ca desemnnd concepte i realiti diferite, a
cror soluionare nu comport doar o relevan teoretic ci i implicaii practice n strategia de prevenire i
combatere a criminalitii organizate, este dictat de diferenele dintre organizarea crimei i criminalitatea
organizat18 prin:
-structura ierarhic, rigid susinut printr-un sistem interrelaional flexibil i eficient, conservnd autoritatea i
organizarea formal i acreditnd: folosirea violenei ca unic metod de nlturare a persoanelor indezirabile,
penetrarea cronicizat a sferelor de decizie, cauzarea unui prejudiciu social, cu efect catastrofal asupra nivelului
de trai,
-ermetism i conspirativitate, atribut de sorginte socio-cultural, dictat de nevoia de autoprotecie, derivnd n
egal msur din raiuni de securitate a grupului ct i din cultura subarhaic,
-flexibilitate, rapiditate i capacitate de infiltrare, atribute ilustrate prin evoluia de la domenii minore ale
economicului, la coordonarea unui segment majoritar al traficului mondial de stupefiante, arme, muniii, etc.,
penetrnd practic sfera finanelor, politica i justiia
-caracter transnaional, ca rezultant n egal msur, att a deschiderii frontierelor i elaborrii unei legislaii
extrem de permisive, ct i a slabelor dezvoltri economice, instabilitii politice, corupiei din rile srace,
realiti traductibile n tot attea bree pentru expansiunea i mondializarea organizaiilor criminale
-orientarea spre profit prin monopolizarea traficului de narcotice, jocuri de noroc, trafic de armament,
pornografie, prostituie.
-uzitarea forei, traductibil prin intimidare, antaj, i violen, orientat att spre meninerea disciplinei pe
palierul propriei structuri19, ct i spre pedepsirea persoanelor ce nu se pliaz solicitrilor intereselor de grup
-cod comportamental20 incluznd pstrarea secretului, prioritatea organitaiei fa de individ, interzicerea luptelor
interne, indiferent de motiv, interzicerea aciunilor care produc oroare populaiei, etc., elocvent sintetizat prin :
Imaginea clasic a organizaiilor criminale indic faptul c supravieuirea unei structuri de acest tip este
problematic dac comportamentul membrilor si nu este nici previzibil nici n conformitate cu evalurile i
ateptrile fiecruia dintre indivizii care compun organizaia. 21
6.2. PARTICULARITI LEGISLATIVE N MATERIA CRIMEI ORGANIZATE
Construit ca o analiz comparat, studiul privind particulariti legislative n materia crimei organizate, i-a
propus s sublinieze punctele comune i elementele de difereniere privind normele de incriminare n cazul
principalelor state confruntate cu fenomenul de crim organizat.
SUA

17

Specific offences of organized crime and german, Criminal Law, Revue Internationale de Droit Penal, ed. Eres, 1996

18

G. Falcone, La criminalite organise, un problem mondial. La mafia italienne en tant que modele pour la criminalite
organise operant a niveau international, Revue international de criminologie et de police tehnique, nr.4- 1992.394
19
codul onoarei, omerta sicilian
20
R. Salermo J. Tompkins, The Crime Confederation: Cosa Nostra and Allied Operationsin Organised Crime , New York, Ed.
Garden Citz, 1969, p.105-148.
21
Raportul la Conferina mondial asupra crimei organizate de la Napoli, 1994

129

Sistemul penal american, incriminnd infraciunile din sfera criminalitii organizate att la nivel federal
ct i statal, face precizri privind instituia conspiraiei 22, iar legea american mpotriva crimei organizate
R.I.C.O.23, rmnnd una dintre cele mai controversate dar eficiente legi 24, consider necesar ntrunirea a cinci
elemente incriminatorii:
-n cauz trebuie s fie o intreprindere25
-s fi comis cel puin dou infraciuni prealabile de racket n ultimii zece ani
-trebuie probat obinuina unei asemenea activiti
-trebuie probat atingerea adus circuitului interstatal sau internaional
-trebuie s fi comis un act ilegal, care, conform textului de lege, implic:
-folosirea sau investirea fondurilor sau produselor fondurilor care deriv dintr-un mod
obinuit de activitate de racket pentru a achiziiona sau nfiina o ntreprindere angajat n comerul interstatal
sau care poate s-l afecteze
-deinerea un interes ntr-o asemenea ntreprindere prin mijloacele unui racket n mod
obinuit
-angajarea sau asocierea cu o ntreprindere care face uz n mod obinuit de activitatea de
racket.
C.E.E
Statutul ntreprinderilor criminale din 1988 reprezentnd un RICO pe domeniul drogurilor, include o singur
prevedere penal: o activitate criminal cu caracter continuu este comiterea continu de infraciuni privind
drogurile de ctre o persoan n concurs cu alte cinci sau mai multe, n care persoana ocup loc de conducere i
din care o persoan obine venituri substaniale.
Canada
Prin Legea 95, legea antiband, se definete crima organizat drept: orice grup, asociaie sau organ
public, alctuit din cinci sau mai multe persoane organizate oficial sau semioficial:
-avnd ca activitate principal comiterea unei infraciuni penale cuprins n aceast definiie sau alt
lege a Parlamentului pentru care pedeapsa maxim este de peste 5 ani
-oricare sau toi membrii sunt implicai sau au fost angajai n ultimii 5 ani n comiterea unor astfel
de infracuni
Legiuitorul stipuleaz pentru infraciunea de asociere la o organizaie criminaln beneficiul
personal, la ordinul sau n asociere cu o organizaie msura confiscrii speciale a profitului rezultat din
infraciune26.
Italia n Associazione per delinqere27 stipuleaz:
-oricine devine membru al unei organizaii de tip mafiot, compuse din trei sau mai multe persoane,
va fi pedepsit cu nchisoarea de la 3-6 ani
-oricine promoveaz, conduce sau organizeaz o astfel de asociere va fi pedepsit cu nchisoarea de
la 4-9 ani
-asociaia va fi considerat de tip mafiot cnd membrii folosesc fora sau intimidarea asociailor, constrngerea
sau legea tcerii28, pentru comiterea de infraciuni
-dac asociaia devine paramilitar, sanciunea este de la 4-20 ani
Confiscarea 29 vizeaz att confiscarea cu caracter preventiv, sechestrarea bunurilor aparinnd unei
persoane al crei nivel de via surclaseaz sursele declarate de venit, ct i confiscarea bunurilor utilizate
pentru comiterea unei infraciuni sau reprezentnd beneficiul acesteia, ambele msuri fiind msuri cu caracter
imperativ.
Frana
n legislaia francez pe linia combaterii crimei organizate apare problema rspunderii persoanelor
juridice atunci cnd sunt comise infraciuni de ctre organele sau reprezentani acestora 30, rspunderea juridic
fiind antrenat pentru: traficul de droguri, n band organizat, proxenetism, extorcare n band organizat,

22

acordul ntre cel puin doi indivizi pentru a comite sau pune s se comit un act legal prin mijloace ilegale
The Racketeer Influenced and Corupt Organizations, avnd att prevederi penale ct i prevederi civile
24
Barbara Sicolides, Congresul i Tribunalele, Revista de drept, 1980
25
orice individ, societate, asociaie sau alt entitate legal i orice uniune sau grup de indivizi asociai n fapt sau de drept
26
art.467
27
art.416 bis Codul Penal Italian
28
omerta
29
art.413.7
30
art.121 CPF
23

130

tinuirea n band organizat, distrugerile n band organizat, transportul, punerea n circulaie sau deinerea de
moned fals n band organizat, splarea banilor31.
Referitor la droguri, legea din 31 decembrie 1970 prevede sancionarea consumului public sau privat de
droguri cu nchisoare de pn la 1 an i amend de 3.000 euro, iar importul, exportul, transportul, posesia,
livrarea sau achiziionarea de droguri atrag pedepse de pn la 10 ani32.
Austria
Codul penal nedefinind crima organizat, enumer doar elementele constitutive:
-structura respectiv, un grup de peste 10 persoane angajate n asociaie ca un fel de ntreprindere
-continuitate33 pentru o perioad mai mare de timp
-activiti infracionale, desfurate n mod organizat, incriminnd i segmentul traficului de
droguri::
-intenia grupului pentru comiterea repetat i planificat a infraciunilor grave mpotriva
vieii, libertii sau proprietii sau a infraciunilor grave referitoare la prostituie, traficul de imigrani, traficul
ilegal de arme, material nuclear i radioactiv, deeuri toxice, falsificarea banilor sau droguri.
Germania
Prin art.129 din Codul Penal se incrimineaz strict infraciunile legate de crim organizat: oricine
formeaz o asociaie ale crei obiective sau activiti sunt ndreptate ctre comiterea de acte criminale, sau
oricine particip la o astfel de asociaie ca membru, cotizeaz pentru ea sau o sprijin, va fi pedepsit cu
nchisoare de pn la 5 ani sau amend
Referitor la confiscare, legislaia german opereaz cu amenda pe proprietate 34
Olanda
Doctrina penal olandez dei nu definete organizaia evideniaz caracteristicile acesteia:
-structur ierarhic, cu lideri i subordonai cu sarcini stabilite
-sistem de sanciuni interne pentru pstrarea ordinii n organizaii
-orientarea spre comiterea n principal a aciunilor de acelai tip
- legturi infracionale cu nalta societate
-grupul investete n nalta societate
-folosirea ntreprinderilor cinstite ca paravane
-principalii membrii lucreaz mpreun de mai bine de 3 ani
-grupul folosete sanciuni extreme n cazul intruilor
Codul penal olandez incrimineaz:
-participarea ntr-o organizaie ce intenioneaz s comit delicte, se pedepsete cu nchisoarea de
maxim5 ani sau o amend de categoria 4
-participarea la funcionarea continu a unei persoane juridice care a fost delarat irevocabil ilegal
i de aceea dizolvat, se pedepsete cu nchisoarea de maxim 1 an sau nchisoare de categoria 3
-referitor la fondatori sau manageri, pedepsele cu nchisoare pot crete cu o treime.
Spania
Dei legislaia penal spaniol i nici legile speciale 35 spaniole nu dau o definiie a formelor de crim
organizat, n cazul traficului de droguri sunt legiferate36 urmtoarele msuri mpotriva persoanei juridice:
dizolvarea organizaiei sau asocierii sau nchiderea definitiv a localurilor sale i a stabilimentelor
deschise publicului
suspendarea activitilor organizaiei, asociaiei sau a localurilor deschise publicului pentru o durat de
pn la 5 ani
interzicerea acelor organizaii sau asociaii comerciale ori de afaceri care, n cursul exerciiului lor ar fi
facilitat sau protejat infraciunea pentru o durat mai mare de 5 ani
Ca un corolar, practic toate sistemele penale trecute n revista incrimineaz crima organizat cu diferenieri
privind numrul membrilor organizaiei criminale.

31

Corporaiile i rspunderea penal, Clavendar Oxford Press, 1993


art,22-36, 222-37 CPF
33
art..278 CPA
34
art.43
32

35
36

Jose Ramon Seranno-Piedecasas/ Raspuns penal la crima organizat n Spania, Colocviu AIP Alexandria 1977
CPS art 368-369

131

Germania incrimineaz i subvenionarea activitilor criminale iar Olanda, avnd legislaia cea mai
permisiv, are alternativa amenzii n cazul acestui tip de infraciune
6.3. CONCEPTUL DE CRIM ORGANIZAT N LEGISLAIA NAIONAL
Dac n doctrina romn 37 crima organizat este asimilat ca acel segment infracional la care se
raporteaz activiti ilegale, de natur s afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice
desfaurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirat, de ctre asociaii de indivizi
cu ierarhie intern bine determinat, cu structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de
profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate, Legea 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, stipuleaz caracteristicile criminalitii organizate drept:
structur determinat, format din trei sau mai multe persoane n care fiecare persoan i asum roluri
prestabilite, compatibile cu strategia i scopurile grupului
durat de funcionare a grupului care s nu fie limitat la perioada de timp necesar pentru svrirea
imediat a uneia sau mai multor infraciuni, grupul trebuind s aib o anumit continuitate n timp
aciunea grupului este una coordonat, pregtit i adaptat pentru a svri mai multe infraciuni grave
scopul este ct se poate de clar explicit, respectiv obinerea direct sau indirect, a unui beneficiu
financiar sau material
Articolul 2, reglementnd faptele care constituie infraciuni grave, include i infraciunile privind traficul de
droguri sau precursori, definind infraciunea cu caracter transnaional drept:
svrit pe teritoriul unui stat, ct i n afara teritoriului acestuia
svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea sau controlul su are loc, n tot
sau n parte, pe teritoriul altui stat
svrit pe teritoriul unui stat de un grup infracional organizat care desfaoar
activiti infracionale n dou sau mai multe state, svrit pe teritoriul unui stat, dar rezultatul acesteia se
produce pe teritoriul altui stat
n consonana cu Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii Europene nr.2008/841/JAI, legiuitorul romn, la
art.9, reglementeaz cauzele de nlturare sau de diminuarea a rspunderii penale: denunul autoritailor a
grupului infracional organizat nainte ca acesta s fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea de infraciuni.
Concluzionnd Leagea 39/2003, dei perfectibil, este n ansamblu o lege modern, racordat cerinelor
documentelor internaionale n domeniu.
6.4. PRINCIPALELE ORGANIZAII CRIMINALE IMPLICATE N TRAFICUL DE DROGURI LA
NIVEL MONDIAL
Mafia
Organizaie criminal n viziunea lui Giovanni Falcone 38, o lume logic, raional i implacabil, mult
mai logic, mai raional i mai implacabil dect statul.. Mafia este o articulaie a puterii, o metamorfoz a
puterii, dar i patologia puterii. Mafia este un sistem economic, o component obligatorie a sistemului economic
global. Mafia se dezvolt datorit statului i i adapteaz comportamentul n funcie de acesta", fiind conectat
i de traficul ilicit de droguri. Aprut la sfritul tulburrii numite RISORGIMENTO, prin modul de
asimilare, instrumentare i modificare a codurilor culturale, ca frond la conceptul de impersonalizare la
legislaia statului de drept, mafia i-a generat o extraordinar capacitate de adaptare, posibil explicaie a
longevitii acestei organizaii.
Considerate iniial monoide, meninerea relaiilor cu mediul politic i instituional, pentru asigurarea
funciei de control i dirijare a criminalitii (inclusiv pe segmentul traficului de droguri), a impus n plan analitic
corecia percepiei de imagine, n sensul acceptrii interconectivitii i complexitii structurii organizatorice,
practic, organizaiile mafiote italiene, traversnd graniele regionale tradiionale 39.
Cosa Nostra
Mafia sicilian, Cosa Nostra, structural este articulat i unitar organizat pe un sistem de tip piramidal,
avnd la baza familia.40
Anii 80 marcheaz pentru aceast organizaie relansarea traficului de droguri ntre Italia i S.U.A.,
moment al trecerii la operaiuni de trafic complete.
37

Olteanu G, Iacob A, Gorunescu M, Voice A, Pop S, Dragomirescu B, Ruiu M, Stefan C- Cercetarea activitii structurilor
infracionale, ed. Sitech, 2008
38
G. Falcone La criminalite organise: un problem mondial. La mafia italienne en tant que modele pour la criminalite organise
operant au niveau internationall, Revue international de criminologie et police tehnique, 1992
39
Cosa Nostra, Camora n Campania i Ndrangheta n Calabria implicate masiv n traficul de droguri
40
anexe

132

Camorra desemnnd n Camparia societatea secret a rufctorilor napolitani, rmne o grupare conectat pe
reelele traficului de stupefiante, deinnd monopolul traficului de cocain pe ruta America de Sud- Europa.
N`dragheta
Dispunnd de o structur pe orizontal, pe clanuri 41, cu membrii recrutai n baza legturilor de familie,
N`dragheta rmne principala organizaie criminal a Calabriei, care dup anii`60, ca efect al transformrilor
social-economice ale , a inclus n sfera sa de activitate i traficul de stupefiante.
Cosa Nostra American
Deosebirile ntre mafia italian i Cosa Nostra american deriv primordial de la termenul de familie,
termen care n zona american nu mai conserv conotaiile italiene, familiile americane incluznd i membrii
neitalieni; pe cale de consecin, legturile de rudenie n cadrul familiilor sunt atrofiate, iar structura
organizatoric include trei nivele : boss, locoteneni i soldai42.
Statistic, n America exist circa 24 de familii aparinnd organizaiei care gestioneaz traficul de droguri
pe teritoriul SUA, dintre care cinci opereaz n New York. Pentru viziunea de ansamblu a organizaiilor
criminale implicate n traficul de droguri pe teritoriul SUA nu pot fi omise mafia irlandez i cea evreiasc.
Cartelurile columbiene
Caracteristic acestui tip de organizaii este structura de reea complex, un cartel fiind constituit dintr-un
sistem complex de grupuri i celule formate din 10-30 de persoane, acionnd independent i astfel conservnd
securitatea de ansamblu a structurii, de notorietate fiind:
cartelul Cali, considerat cel mai influent n domeniul traficului de droguri din
emisfera vestic, fiind n ultima perioad o prezen important pe piaa american, deinnd monopolul general
al cocainei prin supravegherea culturilor i recoltelor de frunze de coca din Bolivia, Peru, ct i distribuirea
cocainei pe piaa american, precum i n Italia 43 i Spania44
organizaiile independente de pe coasta de nord a Columbiei, constituite ad-hoc,
neavnd o organizare compatibil cartelurilor anterioare, neadernd la structurile acestora, rar au aciuni comune.
Dac n 1998 crima organizat coordona traficul pe ruta 45 America de Nord -USA cu 267 mt i Europa
de vest cu 67 mt, n 2008, ruta includea i Africa de vest i Africa de sud, iar volumul spre USA i Europa de
vest scade la 165 mt respectiv 2 mt.

Triadele chinezeti
Etimologic, triada, termen englez, cronologic folosit nc de la nceputul dominaiei engleze asupra unor
porturi din China, semnific emblema sacr a acestei organizaii, triunghiul celor trei mari puteri primordiale:
aer, om, pmnt.
41

cosche sau n`drine


anexe
43
75% din cocaina care intr in SUA, via nordul Columbiei, Peru, el-Salvador sau Nicaragua, spre Guatemala sau Mexic,
SUA.
44
deinnd 80% din piaa cocainei
45
WDR 2010
42

133

n plan statistic 46, estimrile indicau pentru ultima perioada 50 de organizaii diferite cuprinznd 160
000 de persoane, cu peste 700 de bande organizate n apte mari sindicate.
.
Triadele au o organizare tipic asiatic, toate gradele interne avnd un cod numeric de la 49-498, prin
aceasta nu doar conservnd metodele i tradiiile ci, realiznd simultan i adaptabilitatea structurii 47.
Triadele din SUA48 ocupndu-se predominant cu traficul de droguri, arme i emigraia clandestin, sunt
active i n zona europen (Spania, Londra, Amsterdam), activiti controlate prin ramura Sunyet on Triad, iar
traficul de heroin este controlat prin China White i 14K.
Mafia Japonez
Iniial cu o imagine pozitiv n societatea nipon, Yacuza sau Boryokudan, ca organizaie criminal este
specific Japoniei, difereniindu-se de celelalte organizaii criminale prin transparen, graie legislaiei nipone ce
nu incrimineaz asocierea ca infraciune de sine stttoare, pentru a nu nclca principul constituional al liberei
asocieri, precum i legii anti-Boryokudan, norm cu caracter strict administrativ.
Sistemul de organizare piramidal, avnd la baza tatl, oyabur, comport ca o alt not de specificitate,
faptul c membrii familiilor pltesc un tribut structurilor superioare ale organizaiei.
Pe segmentul traficului de droguri Yacuza folosete drept baz SUA, teritoriul filipinez i Hawai-ul,
conlucrnd cu gruparea vietnamez Born to kill (BTK) i organizaii coreene extrem de active n SUA: Korea
Power din New York, Korea Killer i Magui. Astfel amploarea potenialului crimei organizate din spaiul asiatic,
devine o provocare major att pentru autoritile americane ct i pentru cele europene.
Romnia
Prin poziia geografic i conflictele din spatiul ex-iugoslav, Romnia a devenit o plac turnant a rutei
balcanice49de traficare a drogurilor, rut evolund pe dou paliere principale: Turcia-Bulgaria-Rusia-Ungaria i
Turcia-Bulgaria-Ungaria-Slovacia-Cehia-Germania50 .

fig.1 ruta balcanic


Ca not de specificitate, grupurile de traficani sunt constituite pe axa organizator, curieri, destinatari,
organizatorul i destinatarul fiind din afara Romniei.
Cazuistica ultimilor ani prefigureaz pentru drogurile sintetice dezvoltarea unor rute dinspre Vest 51 i din
52
Nord pentru stupefiantele de sintez53, rute devenite active pe teritoriul Romniei.
fig.2 ruta drogurilor sintetice
Dinamica infracionalitii pe segmentul crimei organizate conexe traficului de droguri, a evoluat de la
numai 5 persoane nvinuite pentru trafic de stupefiante n 1990, n 1991 la 76 de persoane, n 1995 la 452 de

46

Hitashi Saeki- Sistemul de justitie infruntnd crima organizata, Raport la Colocviul AIDP Alexandria, 1997
anexe
48
pe structura bilanului de venituri ilicite traficul de stimuleni apare cu o cota de 34,8%
49
WDR 2009, 2010
50
cu varianta Turcia-Constana-Bucureti pe cale maritim, Ungaria i Romnia-Ucraina-Polonia-Germania
51
Olanda, Belgia, Germania
52
rile Baltice, Ucraina
53
amfetamine, MDMA, LSD i altele
47

134

persoane, n 2000 la 519 persoane, n 2003 la 1487, n 2004-1997, n 2008 au fost nu mai puin de 2684 de
persoane cercetate54.
Capturile de droguri nsumau n anul 1991 36 g, n anul 2004 446 g, iar n 2008 cantitatea de
2.304,041 g..

UNELE ASPECTE PRIVIND CRIMINALITATEA TRANSNATIONALA IMPORT EXPORT DE


CRIMINALITATE-CAZUL ROMANIEI
drd. Vasile Stoica
REZUMAT
Lucrarea de fa ine s scoat n evident impactul globalizrii asupra marii criminaliti ce a cuprins
i sistemul de transport feroviar. Prezente n Romnia n mare parte din import, modelele de criminalitate s-au
impus la nivel naional, dar au fost i exportate prin intermediul romnilor plecai n occident sau prin
intermediul reelelor comune romno-strine.
Dac un fenomen social de mare criminalitate precum corupia i gsete vechi rdcini naionale ,
elementele de criminalitate precum traficul de droguri, de persoane, armament, etc. au cunoscut n ultima
perioad o evoluie accentuat fiind catalogate drept criminalitate de import. Totui, globalizarea a fcut ca
elemente de mare criminalitate naional s fie i exportate. Astfel, criminalitatea n materia furturilor de
componente ce concur la sigurana traficului internaional feroviar au fost elemente de export.
CUVINTE-CHEIE
Globalizare , criminalitate, reele de trafic, sistem feroviar, terorism , siguran
Aspecte introductive
Principala premis n alegerea acestei teme a constituit-o importana securizrii sistemului de transport
feroviar intern i internaional pe fondul criminalitii din ce n ce mai crescute ce a afectat i acest sector
economic.
Mutaiile socio-economice produse n Europa ultimilor 20 de ani, integrarea unor noi state n Uniunea
European, globalizarea i criza mondial au determinat o alarmant cretere a criminalitii cu consecine
deosebit de grave. Pe acest fond s-a dezvoltat att importul ct i exportul de criminalitate, n materia exportului
un rol deosebit fiind jucat de infraciunile de furt ce au vizat componente ale infrastructurii feroviare ce concur
n mod direct la sigurana transportului pe calea ferat.
Evoluia societii romneti din ultima perioad, n contextul globalizrii, scoate n eviden faptul c,
dei ansamblul de msuri i intervenii efectuate de instituiile specializate n efectuarea controlului social ce
vizeaz faptele de mare criminalitate s-au intensificat, la nivel naional i european se constat o recrudescen i
multiplicare att a delictelor comise cu violen, ct i a celor din domeniul economic i financiar-bancar
(fraud, corupie, trafic de armament, igri, persoane, etc).
Aceste delicte nu au ocolit sistemul de transport feroviar, a crui siguran a fost afectat de
furturile de componente ce concur la sigurana circulaiei feroviare, n special de funii i cabluri din cupru care
s-au extins rapid la nivel european prin exportul masiv de for de munc mai mult sau mai puin calificat.
n opinia mai multor specialiti occidentali, globalizarea, explozia tehnologica si anarhia (n accepiunea
unora haosul), rezultat n urma sfritului Razboiului Rece au fcut crima transnaional mult mai uoar i iau dat mai mult flexibilitate n confruntarea cu organismele de aplicare a legii 55.
Dup integrarea euro-atlantic, procesul ireversibil al globalizrii s-a facut simit i n Romnia,
crendu-se astfel un sistem tot mai interdependent i mai complex, n care nu mai pot fi oferite rspunsuri
individuale la problemele globale, n care protecionismul i izolaionismul sunt total neproductive. Acest
fenomen contemporan accentueaz procesele economice, oferind noi anse i oportuniti dezvoltrii economicosociale tuturor rilor, dar evideniaz tot mai pregnant decalajele existente , care ignorate sau tratate superficial,
pot deveni un obstacol greu de depit i n acelai timp un pericol pentru echilibrul mondial.
54

Jenic Drgan, Incriminarea traficului illicit de droguri, Bucureti, p.283; Agenia Naional Antidrog - Raport Naional
privind Situaia Dorgurilor 2008;
55
Jenifer L, Hesterman, Transnational Crime and The Criminal - Terrorist Nexus,Synergies and Corporate Trends, The
Walker Papers, May 2005, U.S.A., p.20-22

135

Prin poziia geografica i prin reeaua de infrastructuri, Romnia ndeplinete indiscutabil rolul de plac
turnant a transporturilor continentale i intercontinentale pe principalele traiecte geografice Vest-Est i NordSud.
Integrarea infrastructurii romneti n reelele europene de transport are n vedere promovarea
interconectrii i interoperativitii reelelor existente prin concentrarea ateniei asupra unor "artere de
infrastructuri specifice" localizate pe traseul celor 10 coridoare paneuropene de transport care strbat zone
geografice ale mai multor ri i leag principalele centre economice i sociale ale acestora.
Integrarea Romniei n Uniunea European a reprezentat ncheierea unui proces pe ct de amplu pe att
de complex care a impus armonizarea instituiilor statului i a legislaiei la un nivel care s-i permit cooperarea
cu organismele comunitare, proces care i-a pus amprenta asupra instituiilor naionale inclusiv asupra celor
judiciare.
n mod firesc, acest proces a reprezentat un important pas n evoluia dreptului romnesc nceput nc
din 1989 i lefuit n perioada ante i postaderare n vederea adaptrii la noile cerine, asigurnd astfel ordinea
juridic imperios necesar unui stat de drept.
n acest context, criminalitatea a reprezentat o realitate a noii societi care, din pcate, a evoluat odat
cu aceasta i a impus o permanent adaptare a strategiilor de combatere a acestui fenomen prin implementarea
unor msuri de politic penal uniforme la nivelul tuturor statelor Uniunii Europene.
Criminalitatea s-a dezvoltat att pe fondul dificultilor ntmpinate n cadrul procesului de adaptare la
economia de pia, ct i la societatea n care structurile i mecanismele controlului social funcioneaz la
parametri necesari impui de organismele internaionale.
Criza financiar mondial fr precedent cu care se confrunt majoritatea rilor europene printre care i
Romnia, impun o abordare eficient de control i reducere a fenomenului criminal ce a atins cote inimaginabile
n anumite sectoare de activitate.
Dac un fenomen social de mare criminalitate precum corupia i gsete vechi rdcini la nivel
naional, elementele de criminalitate precum traficul de droguri, de persoane, armament, igri, etc. au cunoscut
n ultima perioad o evoluie accentuat fiind catalogate drept criminalitate de import. Totui, globalizarea a
fcut ca elemente de mare criminalitate naional s fie i exportate. Astfel, criminalitatea n materia furturilor de
componente ce concur la sigurana traficului internaional feroviar au fost elemente de export.
Romnia s-a remarcat n ultimii ani nu numai printr-un import masiv de criminalitate, ci i prin exportul
de criminalitate, manifestat i la nivelul sistemului de transport feroviar european, fapt ce a condus la grave
perturbaii n activitatea de transport i la majore prejudicii aduse companiilor de profil.
Asemenea delicte i crime comise prin implementarea tehnicilor i metodelor de comitere
experimentate la nivel naional, tind s devin deosebit de intense i periculoase pentru stabilitatea i securitatea
sistemului internaional de transport feroviar specifice subculturilor crimei profesionalizate 56.
Organizarea structurilor poliieneti care au competene de-a lungul coridoarelor europene de transport
trebuie s aib n vedere realizarea i meninerea siguranei i securitii transporturilor, acordnd n acelai timp
o atenie sporit i cooperrii internaionale.
Regimul de meninere n parametri normali de securitate a transporturilor este diferit de la stat la stat,
iar tratamentul neunitar duneaz att credibilitii, ct i autoritii serviciilor de control. Securitatea n staiile
de cale ferat/depouri, reprezint o prioritate care i poate atinge inta i prin schimbul eficient de informaii i
cooperarea ntre instituiile de aplicare a legii att la nivel naional, ct i mondial.
Raportndu-ne la studiile efectuate pn n prezent i care se refer la aspectele calitative ale
fenomenului infracional din sfera transporturilor feroviare, n special cele referitoare la impactul social produs
de noile tipuri de infracionalitate, se poate crea o prognoz a tendinelor de cretere a acestor tipuri de
infraciuni, care se nscriu n parametrii de manifestare att la nivel naional, ct i transnaional.
Unii ceteni romni profitnd de dreptul la libera circulaie n spaiul comunitar european au comis
fapte penale, ce au adus atingere siguranei i securitii transportului feroviar, n afara teritoriului naional,
folosind mijloace i metode experimentate n ar, iar ulterior, n baza ,,experienei acumulate au iniiat i
desfurat forme organizate de criminalitate, peste graniele rii.
Voi prezenta mai jos situaia unor furturi comise de ceteni romni pe teritoriul unor state europene ce
au adus grave prejudicii de imagine Romniei i care au vizat sistemul de transport feroviar i implicit sigurana
acestuia.
Furturi de componente feroviare din Germania
n contextul n care preurile metalelor feroase si mai ales cele neferoase sunt ntr-o continua cretere,
furturile din infrastructura feroviar aflat n exploatare n Germania au atins cote alarmante. ntrzierile i
anulrile de trenuri provocate de aceste sustrageri deterioreaz totodat reputaia Deutsche Bahn 57.
56

Gerhars O.W. Mueller, Transnaional Crime; Definitions an Concepts, Transnaional Organized Crime, Cambridge Pub.
Ed.II,2005,p.43
57
Cea mai mare societate feroviar de transporturi (cltori i marf), logistic i tehnica reelelor din Germania. Printre
altele, DB administreaz i reeaua de trenuri de mare vitez Intercity-Express.

136

Amploarea fenomenului ce vizeaz furturile de cabluri de cupru, fier sau chiar cupoane de ine aflate
de-a lungul cilor ferate cu o lungime de 34.000 km din Germania a nregistrat n 2010 peste 2.700 de cazuri de
furturi de metal - fier i neferoase. Compania de administare a infrastructurii feroviare (DB) a nregistrat
pierderi de 347.294 kg de cupru, 675.570 kg de oel, 2.399 kg de aluminiu i 1.185.748 kg de alte metale, cum
ar fi alam i bronz.
Anul 2011 a debutat n for, nregistrnd peste 1.400 de cazuri de furturi, care au produs prejudicii
companiei DB de milioane de euro, numai n primele patru luni. Cazurile de furt de metal au cunoscut o cretere
de aproape 50% ncepnd cu anul 2009. Conform datelor furnizate de departamentul de securitate german,
motivul principal a fost determinat de creterea major a preurilor materiilor prime. Preul pentru o ton de
cupru pe piaa internaional a crescut de la sub 3.000 dolari (2.100 euro) n 2009, la peste 10.000 dolari, n timp
ce preul la oel aproape s-a dublat.
Preurile mari la fier vechi au fcut ca bande organizate, avnd n componena lor i ceteni de
naionalitate romn, s opereze pe scar larg furturi de cabluri sau ntregi seciuni de cale ferat, alturi de hoi
pe cont propriu, care transport cu rucsacul cteva kilograme de oel.
Hoii de metal nu vizeaz doar inele de tren, ci fur i capacele de canal din fier de pe strzi,
acoperiuri de cupru de la biserici i jgheaburi de ploaie de la case particulare. Dar cile ferate sunt deosebit de
vulnerabile. Cablurile de semnalizare i de siguran, precum i cele pentru comunicaii se afl de multe ori n
imediata vecintate a liniilor de cale ferat, uor accesibile i slab securizate.
Cablurile aferente instalaiilor feroviare precum i alte componente ce concur la dirijarea traficului
feroviar asigurnd totodat securitatea acestuia se afla amplasate de-a lungul cii ferate n cmp deschis, fcnd
imposibila supravegherea acestora. Drumurile, mai cu seam cele locale, merg aproape ntotdeauna n paralel cu
inele, facilitnd sustragerea acestora fr mari riscuri.
Potrivit constatrilor DB, cele mai multe furturi au loc n zone defavorizate social, iar ratele cele mai
ridicate sunt n partea de est a rii.
Dovezile poliiei federale arat c organizaii criminale din Europa de Est sunt active n special n fosta
Germanie de Est.
Concurenii Deutsche Bahn din Spania, Italia, Anglia, Olanda, Belgia i Luxemburg sunt angajai n
aciuni similare mpotriva hoilor de metal. Cile ferate franceze SNCF au nregistrat 3.200 de cazuri de furt de
metal anul trecut, cu pagube estimate la peste 30 de milioane de euro.
Printre msurile luate de DB se numr mai buna securizare i paz a structurilor de stocare, cu camere
video de monitorizare a locaiilor cele mai critice. Planurile includ trimiterea de investigatori sub acoperire
pentru a supraveghea antierele de construcii i dealerii de deeuri din metale, n timp ce elicoptere ale poliiei
dotate cu camere video n infrarosu survoleaz noaptea zonele de cale ferat cele mai vulnerabile.
Furturi de componente feroviare din Marea Britanie
Poliia britanic combate ceea poate fi considerat ca o epidemie a furturilor de metale n care sunt
implicate bande de crim organizat din Romnia. Efectele acestor furturi sunt dramatice, ducnd la
suspendarea unor trenuri, ntreruperea comunicaiilor i chiar periclitarea siguranei persoanelor.
Poliitii britanici au desfurat ample aciuni de urmrire a sute de infractori provenii din Romnia
care sustrag cabluri, majoritatea din cupru, de la liniile ferate, telefoane, reele de electricitate sau chiar tabl de
pe acoperiuri, cum a fost cazul unui monument memorial de rzboi de la Birmingham.
Situaia dramatic nregistrat n privina furturilor de cabluri de la infrastructura feroviar a determinat
autoritile britanice cu atribuii n domeniul transporturilor (British Transport Police) s lanseze o operaiune
special denumit Operaiunea Leopard.
Bandele romneti care stau la originea acestor infraciuni sunt bine organizate n Marea Britanie.
Plecnd de la ceretoria de pe strad precum i a altor activiti infracionale, acestea vd componentele
sistemului feroviar ca pe o nou oportunitate de a face bani n contextul tot mai accentuat al crizei mondiale.
Bandele implicate n reele de cerit, furturi sau de fraud cu alocaii sociale au fost foarte active o lung
perioad de timp i erau originare din Romnia, traficnd copii din familii de romi.
Dup ce poliia a alocat resursele necesare combaterii acestui flagel de crim organizat timp de mai
muli ani, bandele de infractori provenii din Romnia s-au mutat la furtul de metale, ncurajate i de explozia
preului la cupru, zinc, fier i altele pe care le pot valorifica la preuri foarte bune la companiile care se ocup cu
reciclarea lor.
Pe cale de consecin, numrul de furturi de cabluri electrice de la reelele de cale ferat a cunoscut o
cretere alarmant , ajungnd de la 622 n 2006, la 2765 n 2010, anul 2011 nregistrnd numai pn n luna
octombrie 1602 furturi, avnd drept consecin anularea a aproximativ 2000 de trenuri, provocnd pagube de 8,5
milioane de lire sterline.
Mai multe organizaii de profil din Marea Britanie, printre care Network Rail compania public
responsabil de infrastructura feroviar, British Telecom (BT), Asociaia Reelelor Energetice i Asociaia
Autoritilor Locale au propus un set de msuri de control al tranzaciilor cu metale colectate n vederea
reciclrii, estimnd prejudiciul pentru economia britanic la aproximativ un miliard de lire sterline.
137

Riscurile pe care aceti conaionali i le asum prin svrirea unor astfel de fapte sunt duse uneori la
extrem intruct parte din aceste cabluri pun viaa n pericol transportand energie electrica de mare tensiune .
Situaia a ajuns i n atenia parlamentarilor care au iniiat o moiune prin care solicitau nsprirea
pedepselor pentru persoanele ce comit astfel de fapte, susinui i de companiile de transport feroviar care au
suferit pierderi importante prin anularea i ntrzierea trenurilor de cltori i marf.
i modalitile de comitere au dus imaginaia infractorilor la maximum, adeseori acetia folosind
mijloace de transport deghizate i uniforme specifice angajailor companiilor feroviare pentru a nu crea
suspiciune.

Furturi de componente feroviare din Frana


Practica svririi de furturi de materiale din componena infrastructurii feroviare, ndelung exersate n
ar au fost exportate i n Frana, acolo unde comiterea unor astfel de fapte a condus la grave perturbaii n
transportul feroviar ce au afectat inclusiv trenul de mare vitez TGV.
Furturile de cabluri din cupru, de fibra optic au atins apogeul n luna aprilie a anului 2011, cnd patru
ceteni de origine romn au sustras 404de kg. de cupru provenit de la cablurile feroviare ce au fost sustrase
din apropierea unei staii SNCF, destinat securizrii liniilor de mare vitez.
Ce surprinde n acest caz este pe lng valoarea prejudiciului, operativitatea n prinderea infractorilor i
celeritatea cercetrii i judecrii cauzei, toate suprapuse peste lipsa cazierului judiciar al autorilor. n aprarea lor
acetia au susinut c ei au gsit cablul respectiv i nu l-au sustras atrgnd ironia procurorului de edin care a
afirmat ce noroc.
Furtul n cauz a fost comis n noaptea de 27 spre 28 aprilie.2011, fiind prini la scurt timp dup
comiterea faptei i au fost condamnai la un an de nchisoare cu executare i 93.616,43 euro amend pentru furt
n grup.
Implicaiile unor asemenea fapte au provocat grave perturbaii n activitatea de transport feroviar,
prejudicii companiei ce administreaz infrastructura feroviar francez cu impact asupra populaiei de origine
romn.
Transportul feroviar grav afectat prin comiterea unor astfel de fapte de ctre conaionalii notri a condus
la analizarea criminalitii specifice la nivelul tuturor statelor prin intermediul organizaiei RAILPOL 58.
Furturi de componente feroviare din Spania
Nici Spania nu a fost ocolit de aciunile infracionale ale cetenilor romni .Garda Civil spaniol a
arestat n luna mai 2009, 77 de romni care organizaser o reea specializat n furtul de cabluri din cupru,
activnd pe tot teritoriul Spaniei.
Operaiunea de dezmembrare a reelei s-a desfurat n special n provincia Avila, unde locuiau cei mai
muli dintre membrii acestei reele "perfect organizate".Romanii erau organizai n doua grupuri, unul specializat
n furtul de cablu, iar cellalt n operaiunile de preluare a materialului si exportarea lui n Germania i China.
Potrivit autoritilor, n cele dou ri ar fi ajuns nu mai puin de 700, respectiv 800 de tone de cupru,
provenit din sustragerile din magaziile i depozitele de profil, dar i din infrastructura feroviar.
Membrii reelei obineau informaii de la diveri colaboratori despre locurile de unde se putea sustrage
materialul, dup care ntreaga cantitate era transportat la Madrid i vndut. Sumele obinute prin valorificarea
cuprului erau mprite ntre membrii reelei respectndu-se o anumit ierarhie. Anihilarea acestei reele a dus la
recuperarea a 120 de tone de cupru.
Ca i n cazul rilor prezentate i alte state europene s-au confruntat cu asemenea gen de criminalitate
ce a avut n prim plan ceteni de naionalitate romn. Toate aceste prezentri nu fac altceva dect s ne prezinte
o imagine a marii criminaliti ce a atins i sectorul transporturilor feroviare i implicit sigurana acestora,
domeniu n care acest tip de criminalitate a fost exportat de Romnia.
Concluzii:
Procesul de redefinire a comunitii europene, ce a urmat desfiinrii blocului comunist, dezintegrarea
Uniunii Sovietice i extinderea instituiilor euro-atlantice cu noi membrii din Europa Central i de Est a dus la
apariia necesitii integrrii ct mai rapide a rii noastre n acest proces care s in cont de evoluia
coridoarelor europene de transport feroviar, ce vor traversa Romnia, fcnd imperios necesar asigurarea
siguranei acestora, lucru ce nu se poate realiza dect prin organizare i cooperare eficient care s asigure n
bune condiiuni cile i mijloacele de transport.
ntreaga comunitatea internaional se confrunt cu ameninri tot mai grave aduse securitii i ordinii
mondiale, avnd noi forme de manifestare a criminalitii, fiind angrenat puternic n eradicarea acesteia i n
permanen angajat din punct de vedere logistic, operaional i financiar n combaterea acestui fenomen.
58

Organizaie constituit n anul 2004 de ctre Poliiile pentru Transporturi Feroviare din Olanda, Marea Britanie, Germania,
Austria, Italia i Belgia, la care a aderat mai multe state printre care i Romnia- afiliat n anul 2007, n baza H.G.229 din
07.martie

138

Criminalitatea aflat ntr-o continu cretere i adaptare la noile forme de eradicare a acesteia, continu
s ridice ample dificulti autoritilor. Numai lupta comun mpotriva unor astfel de fapte poate duce la
rezultatele scontate prin aplicarea celor mai moderne i eficiente mijloace i tehnici de combatere a unui
asemenea fenomen.
Asociaiile profesionale de profil duc o permanent activitate de cooperare internaional, la care au
aderat i instituiile de profil din ara noastr, al crei unic scop este acela de anihilare a reelelor de infractori ce
acioneaz fr frontiere punnd n pericol sigurana cetenilor i provocnd grave prejudicii materiale i de
imagine.
Prevenirea criminalitii tinde n ultimul timp s devin o prioritate viznd mai cu seam acele activiti
infracionale ce prezint un real i nsemnat pericol social atrgnd pe cale de consecin reacii i prin
intermediul dreptului penal.
NORMALITATE I PATOLOGIE
DIN PERSPECTIVA PSIHOLOGIEI CRIMINALE, A CRIMINOLOGIEI I A PSIHIATRIEI 59
Alin LE

1) Psihologie judiciar evaluarea comportamentului simulat prin tehnica poligraf


(psihofiziologie criminalistic), Bucureti, Romnia
2) Consultant, Expert i Formator/Psiho-criminologie
Expertiz n tiine criminale/Criminologie,
Institut des Hautes Etudes en Criminologie, Paris
3) Psihologie
Psihologie, Universitatea Alma Mater,
Facultatea de Drept, tiine Sociale i Politice, Sibiu, Romnia
Abstract:
Normalitate i patologie sunt doi termeni ce au n comun aceeai rdcin: personalitatea uman.
n momentul abordrii patologiei persoanei prin raportarea la normalitate crete posibilitatea de a aprofunda
procesele i fenomenele bio-psiho-sociale ce concur la formarea personalitii. i viceversa.
n lucrarea de fa mi propun s identific i s surprind acele contexte din familie i societate care odat ivite,
contribuie decisiv deseori la normalitatea sau patologia persoanei. Trecerile la act pot fi semnul unei
patologii.
Cuvinte cheie: psihologie criminal, personalitate (patologic), caracteristici ale personalitii
criminale, trecere la act, stare de pericol
Ca i disciplin autonom, psihologia criminal se strduiete s stabileasc principiile i metodele de
abordare ale personalitii criminalului, mai ales cu ajutorul chestionarelor, a testelor de inteligen i de caracter
ct i a testelor proiective precum TAT i Rorschach.
Ea se concentreaz pe studiul persoanelor cu comportament delincvenial care nu depind de nosografia
psihiatric dar ale cror tulburri de personalitate, n relaie cu o situaie dat particular stresant, pot s conduc
la o trecere la actul criminal.
Psihologia modern definete personalitatea dup dou criterii: unitatea i identitatea eului, ct i
prin intermediul sentimentelor personale. Acest fapt se ntmpl datorit personalitii care stabilete o legtur
ntre organism i mediu, cci sentimentele colective, credinele, ideile morale asupra conduitei sunt confruntate
tendinelor instinctive ale subiectului n funcie de posibilitile sale intelectuale. Altfel spus, personalitatea
regleaz funcia moral. Ea subordoneaz ideea unui act posibil a unui examen moral, i tot ea difer de
satisfacia imediat a unei tendine instinctiv-afective comparnd-o evalurilor socio-culturale n mod general
acceptate. Aceste date arat importana conceptului de personalitate n criminologie, totul privindu-se prin ochii
complexului personalitii-situaie care constituie baza aceleiai treceri la act.
Se va conveni, deci, s se interogheze, de asemenea, i asupra conceptului de stare de pericol. La baza oricrui
act criminal exist o tensiune psihologic provocat de ctre situaia specific ntlnit de subiect. n cazul n
care aceast restabilire n-are loc (procesele de aprare ale eului ineficace), frustrrile devenite intolerabile
favorizeaz trecerea la act pentru a restabili echilibrul periclitat.
Construcia personalitii
Ea se efectueaz n cursul diferitelor etape n relaie cu mediul familial a crui influen este important
fa de educaia i principiile morale inculcate copilului. Psihologii i criminologii au atras atenia asupra calitii
59

lucrare nscris la Conferina Social work perspective on quasi-coercitive treatment of offenders, Timioara 2011

139

copilriei (hrnitul, rolul maternal, creele, plasarea n instituii, abandonul) care determin relaiile viitoare ale
adultului (ataament patologic, doliu imposibil, dificulti ale identificrilor i a reperelor, de exemplu).
Experimentele tiinifice (Harlow, 1959) au artat primordialitatea prezenei maternale clduroase n
privina alptrii. n 1964, psihologul american Ren Spitz a pus n eviden greelile carenelor afective precoce
mergnd de la depresie la declin, i ajungnd la moarte.
Familia joac un rol fundamental n procesele de imitaie i de repetiie ale modelelor de comportament
(Butoi, ru, Lpdui, 2007). Unele familii sunt considerate ca i patogene (aici am n vedere urmtoarele forme
de abuz: pedeapsa fizic, neglijarea fizic, abuzul psihologic, neglijarea psihic, exploatarea copiilor de ctre
prini, neglijarea educaional de ctre prini, abuzul sexual) familiile incestuoase, de exemplu (Jolibert,
1990) , mai ales cnd violena ia diferite forme n cadrul familiei i a comunitii n care copilul ncearc s se
dezvolte.
Dintr-o perspectiv de dezvoltare psihopatologic a personalitii copilului, efectele violenei pot fi
nelese doar n contextul unui copil n schimbare, a unui mediu nconjurtor schimbtor, incluznd evoluia
ateptrilor familiale i ale societii pentru copil. De aici decurg traiectorii perturbatorii n dezvoltarea copilului
precum efecte psihobiologice, stress postraumatic, consecine cognitive (Margolin & Gordis, 2000).
Un alt studiu privind impactul diferitelor configuraii familiale asupra delincvenei (Haas, Farrington,
Killias, Sattar, 2004) a demonstrat c acei biei care nu locuiesc mpreun cu mama lor, mai ales n cazul n care
au fost instituionalizai nainte de vrsta de 12 ani, devin n mod probabil criminali n moduri repetate. Cu alte
cuvinte, bieii ce locuiesc cu mama lor prezint un risc redus de criminalitate comparativ cu cei care au fost
crescui n instituii. Studiul pleac de la ntrebarea: Cum se compar tinerii care au trecut printr-o dezmembrare
familial nainte de 12 ani cu cei provenii din familii intacte? Identificrile persoanelor importante din copilrie
(tat, mam, frate) impregneaz personalitatea n ntregime i pot fi cu potenial criminogen. Este loc de notat
pentru importana nvrilor, n particular a achiziiilor colare. Nivelul sczut al achiziiior colare i culturale
este un factor de criminalitate (Cusson, 1989; Preda, 1999; Florian, 2005; Roan, 2006; Le, 2009a, 2010b;
Sprott, 2004), n particular cnd el este legat de un deficit intelectual, nepermind s se aprecieze gravitatea
actelor de violen i riscurile de suportare a sanciunilor.
Un studiu realizat n 2003 (Kierkus & Baer) se prezint astfel: Cercetrile empirice descoper c
dezmembrarea familial nu este strin comportamentelor delincvente. Dup ultimele studii, se poate ca o
relaxare a legturilor din snul familiilor non tradiionale s fie responsabil de aceast relaie de cauz-efect.
Totui, nu se cunoate dac impactele dezmembrrii familiale variaz n funcie de statutul socio-economic
(SSE) familial sau de sexul copiilor. Astfel, civa autori pretind c impactele criminogene sunt mai marcate la
biei, n timp ce ceilali susin c aceste impacte negative se fac simite mai mult la fete. Descoperim aceleai
tipuri de date contradictorii vis-a-vis de subiectul statutului socio-economic familial.
n sfrit, un numr important de studii descoper c influena dezmembrrii familiale variaz puin n
funcie de sex sau de SSE. Prezentul studiu are pentru obiectiv s determine dac exist o interaciune ntre
dezmembrarea familial i cele dou variabile vizate i, pentru a face aceasta, ne ancorm pe o analiz de
regresie logistic multivariat. Mai precis, am analizat un eantion reprezentativ de elevi din Ontario (n = 1891).
Or, rezultatele studiului sugereaz c structura familial interacioneaz efectiv cu SSE dar c ea interacioneaz
cu un singur tip de comportament delincvent, acela al fugii de la coal. Astfel, doar copiii provenind din familii
non tradiionale bogate sunt mai susceptibile de a fugi de la coal. Global, relaia ntre structura familial i
delincven variaz puin, oricare ar fi circumstanele.
Adaptarea social se petrece de obicei la adolescen printr-o afiliere la un grup sau o band (Turliuc,
2007), de unde importana pe care acestea o pot exersa asupra minilor slabe i influenabile ale minorilor cu
comportament delincvenial. Condiionarea comportamentelor delincveniale se dobndete adesea n bandele
organizate (practicarea extorcrii banilor, prin intimidare sau violen, distrugerea mainilor, furtiaguri). Prin
ansamblul trsturilor care constituie o personalitate, regrupm sub termenul de caracter elementele cele mai
importante ale comportamentului. Au fost puse astfel n eviden tipologii caracteriologice (nervos, coleric,
pasionat, sangvin, apragmatic, apatic) bazate pe emotivitate, activitatea i nivelul de reactivitate al
evenimentelor. Tulburrile de caracter se manifest ntr-o conduit neadaptat exigenelor sociale dar
compatibile cu o luciditate suficient pentru a asuma responsabilitatea. Dou teorii se opun asupra originii
tulburrilor de caracter: cea care admite importana educaiei i cea care vede dispoziiile constituionale. Se
disting, printre tulburrile de caracter, indivizii imaginativi i fanteziti, geloi, colerici, ciclotimici, excitabili sau
deprimai, indoleni, hiperemotivi, mincinoi, obsedai, impulsivi, rzbuntori etc. Tulburrile uoare de caracter
nu trebuie reinute ca i factori de delincven. Singurele care trebuie s conteze sunt tulburrile grave, cele care
compromit adaptarea familial, profesional i social.
Complexul de inferioritate al lui Adler (Adler, 2009), nebazat pe ereditate dar pe un sentiment de
frustrare intens, legat de o inferioritate corporal, social, economic sau cultural, trit ca o injustiie fa de
aspiraiile legitime, se regsete destul de des n actele de opoziie, de distrucie, de compensare, de rzbunare.
Un studiu efectuat n Suedia (Estrada, 2001) a avut ca scop s arate percepia i influena mass-mediei asupra
creterii violenei juvenile de-a lungul anilor n Europa de Vest i, mai ales, cum aceast percepie a mass-mediei
se poate modifica n funcie de schimbrile economico-politice.
Personalitile patologice
140

Ar trebui s precizm tipurile de personalitate (trsturile de caracter) cele mai fragile fa de situaiile
de stres sau sensibile de o manier neadaptabil fa de situaiile neateptate (Criminologie et psychologie
criminelle, 2009):
a) personalitatea histrionic sauisteric comport un anumit numr de trsturi de caracter care vor
condiiona comportamentele. Este vorba de-o imaturitate afectiv cu labilitate emoional. Aceast personalitate
dorete s triasc ntr-o lume infantil i desexualizat. Conduitele de dependen, de pasivitate, de
sugestibilitate pot s alterneze cu perioade depresive n direct legtur cu intolerana la frustrare. Minciuna
permite o falsificare a realului care devine mai puin angoasant.
b) personalitatea fobic are caracteristic inhibiia n diferitele domenii ale existenei (relaional,
profesional, social). Starea permanent de alert este o alt caracteristic, cu cutarea de evitare a conflictelor i
a deciziilor de fug pentru a evita angoasa care apare chiar n situaii inofensive.
c) personalitatea obsesional este dominat de ndoial, rigiditate, obstinaie, rceal i agresivitate.
Mecanismele de aprare ale eului cele mai utilizate sunt izolarea i anularea pentru a anula afectul izolrii
neplcute.
d) personalitatea anxioas este marcat printr-un sentiment de insecuritate, de incertitudine, de
indecizie. Atunci cnd se adaug tulburrile de identitate, se evoc strile limit ntre nevroz i psihoz.
e) personalitatea paranoic, foarte rspndit, este marcat prin orgoliu, suspiciune, rigiditate,
nesociabilitate, autoritarism, cu tendina de a se simi dispreuit i nelat; aparen de rceal i impasibilitate.
f) personalitatea narcisist crede ntotdeauna c are dreptate, are un sentiment grandios de sine, o
cutare excesiv de admiraie, fantasme legate de putere, de bani, de reuita social.
g) personalitatea antisocial i n dezechilibru psihic se comport cu dependena comportamentelor
stereotipe, cronice n care se regsete impulsivitatea, incapacitatea de a se adapta regulilor, instabilitate afectiv
i social, intoleran la frustrare, incapacitate de a evita aceleai erori. Psihologia criminal stabilete, plecnd
de la aceste comportamente, pe cei care vor putea s determine mai mult, n mod specific, personalitatea
criminal.
Conceptul de personalitate criminal nu retrimite la o variant antropologic i fixist (precum tipul
criminal lombrosian). Pe de-o parte, el admite c nu exist o diferen de natur doar ntre persoana cu
comportament delincvenial i cea cu comportament nondelincvenial (Kinberg*, 1959); pe de alt parte,
conceptul ine cont de faptul c personalitatea este dinamic i c, n unele limite, ea este evolutist (de Greeff).
n aceleai circumstane, Pinatel (Butoi et all., 2007) concluziona la fel: n circumstane excepionale, orice om
poate deveni delincvent. Diferena dintre delincvent i nondelincvent trebuie cutat n pragul delincvenial,
n sensul n care unii dintre nondelincveni au nevoie de evenimente, de presiuni grave pentru a le provoca o
reacie delincvenial, alii trec la act dintr-o incitaie exterioar foarte uoar. Spre deosebire de acetia,
delincventul format n opoziie cu non delincventul nu ateapt ivirea unei ocazii propice, ci provoac el
nsui ocaziile n care apoi opereaz. Rezultatele unui studiu (Farrington, Loeber, Yin, Anderson, 2002)
sugereaz c acele condiii precare de locuit ar putea cauza delincven numai pentru bieii care locuiesc n
cartierele ru famate.
Caracteristici ale personalitii criminale
Cteva trsturi de personalitate se regsesc n toate cercetrile criminologilor i constituie nucleul
central al personalitii criminale care guverneaz trecerea la act. Acestea sunt: agresivitatea, impulsivitatea,
egocentrismul i indiferena afectiv (Criminologie et psychologie criminelle, 2009). Aceste patru elemente**,
conjugate n proporii diferite dup indivizi, constituie capacitatea criminal a subiectului.
O alt caracteritic a personalitii criminale este gradul su de adaptabilitate sau capacitatea sa de
adaptare la viaa social, interiorizarea interdiciilor, respectul normelor sociale stabilite. Reacia neadaptat n
caz de frustrare sau de stres se manifest prin simptome exagerate (prin raportarea la o reacie normal sau
previzibil) i mai ales printr-o stare de angoas, putnd s paralizeze rspunsurile intelectuale i afective
ateptate i provocnd o trecere la actul executoriu (vezi teoria nfrnrii al lui Reckless, teoria strategic a lui
Cusson, teoria psihomoral a lui de Greeff, teoria derivei a lui Matza i teoria arborelui a lui Cohen) (Stnior,
2003; Criminologie et psychologie criminelle, 2009). Plecnd de la formele individuale i de neadaptabilitate ale
capacitii criminale este posibil de a formula diagnosticul de stare de pericol care se prezint ca un diagnostic
clinic ct i un diagnostic etiologic.
Principalele forme ale strii de pericol (Criminologie et psychologie criminelle, 2009)
1) Capacitatea criminal foarte puternic i adaptabilitatea ridicat realizeaz forma cea mai grav a
strii de pericol. Acesta este cazul marilor criminali lipsii de moralitate i aparent bine adaptai normelor sociale.
2) Capacitatea criminal foarte ridicat i adaptabilitatea slab se manifest la gangsteri i profesioniti
ntr-ale crimei care sunt incapabili de a se plia exigenelor societii printr-o munc regulat i un statut
conformist. Ei sunt, n consecin, destul de uor de reperat.
3) Starea de pericol mai puin grav dar favoriznd un sentiment de insecuritate n rndul populaiei
exist atunci cnd capacitatea criminal i adaptabilitatea sunt puin ridicate. n aceste cazuri este vorba de
marginali, inadaptai social i psihic care populeaz nchisorile, sunt expui delincvenei cronice i sunt foarte
adesea recidiviti.

141

4) Starea cea mai puin grav (starea obinuit a societii) exist atunci cnd capacitatea criminal este
puin ridicat i adaptabilitatea foarte ridicat. ntlnim n aceast ipotez ocazionalii i pasionalii care vor fi
comis cndva o crim important ntr-o situaie excepional dar care nu vor recidiva niciodat.
n lumina acestor informaii, nelegem c starea de pericol este cheia de bolt a psihologiei criminale care
intete, n particular, capacitatea criminal i adaptabilitatea.
La final voi aduce cteva remarci pentru a clarifica relaia dintre Criminologia clinic i Psihiatrie
(Criminologie et psychologie criminelle, 2009). i anume:
a) actul criminal nu nseamn n mod obligatoriu o stare de nebunie;
b) un anumit numr de delincveni prezint semne de boal psihic dovedit, evaluat de ctre psihiatri
(aproximativ 3%), dar proporia lor este variabil dup epoci;
c) etichetarea de delincvent este funcia strii societii, a toleranei sale, a legislaiei represive n
vigoare, a concepiilor psihiatrice ale momentului;
d) cel mai mare numr de delincveni nu prezint tulburri mentale dup nosografia psihiatric dar
prezint dereglri ale personalitii, ceea ce descoper i ne arat tagma psihologilor, a lucrtorilor sociali, a
poliitilor, a magistrailor i bineneles, a criminologilor.
n concluzie, m voi folosi de un fragment din lucrarea prezentat la Conferina Naional Deviana i
delincvena juvenil. Aspecte psiho-individuale, medico-sociale i juridice n contextul actual desfurat la
Constana n octombrie 2010, cu tema Delincvena: ntre criminologie i spiritualitate. Punctul de vedere
criminologic ontologic-axiologic asupra actului. Amintesc: Afectivitatea matern i modelul patern reprezint
matrici ale comportamentului i nucleu al formrii personalitii, fapt ce atest c nevoia de iubire este esenial
pentru dezvoltarea psihicului i pentru inhibarea agresivitii i c, n lipsa iubirii, locul va fi luat de ur i tot
ceea ce vine din lipsa iubirii. n acest context, prima copilrie devine esenial pentru sublimarea tensiunilor
agresive i formarea Supraeului i pentru formarea cenzurii morale. Afectivitatea devine astfel baza transmiterii
generaionale a empatiei i a afeciunii adultului, care nu este altceva dect transcendena afeciunii primite n
copilrie. n lipsa acestei afectiviti, putem spune c se structureaz personalitatea anomic, adevrat maladie a
socializrii negative i al crei nucleu este insensibilitatea (Scripcaru & Astrstoae, 2003).
De ce are nevoie, totui, un copil pentru o dezvoltare normal, din toate punctele de vedere? Brazelton
& Greenspan (2001) ne confirm c, n snul familiei ar trebuie s se petreac toate: nevoia de a avea relaii
emoionale calde, apropiate, stabile; nevoia de a fi protejat fizic, de a avea siguran i o via regulat; nevoia de
experiene adaptate nivelului de dezvoltare a copilului; nevoia de limite, de via structurat i de responsabiliti
adecvate nivelului de dezvoltare; nevoia de experiene adecvate diferenelor individuale ale copilului, intereselor
lui particulare; nevoia de a tri ntr-o comunitate stabil, de a beneficia de sprijinul i cultura acesteia; nevoia de
a avea un viitor protejat.
BIBLIOGRAFIE:
1. Adler, A. (2009). nelegerea vieii. Bucureti, Romnia: Trei
2. Banciu, D., Rdulescu, S. M. (2002).Evoluii ale delincvenei juvenile n Romnia. Cercetare i
prevenire social. Bucureti, Romnia: Lumina Lex
3. Bogdan, S. (2005). Criminologie. Cluj Napoca, Romnia: Sfera juridic
4. Brazelton, T. B., Greenspan, S. I. (2001). Ce quun enfant doit avoir. In Ferrol, G. & Neculau, A.
(Eds.), Violena aspecte psiho-sociale (pp. 150-151). Iai, Romnia: Polirom
5. Butoi, T., Badea ru, G., Lpdui, V. (2007). Interferena ntre psihologie i criminalistic. Bucureti,
Romnia: Little Star
6. Criminologie et psychologie criminelle (2009). Paris, France: Revue dEtudes Cusson, M.
(1989). Dlinquants pourquoi?. Qubec, Canada: Bibliothque Qubcoise
7. Estrada, F. (2001). Juvenile violence as a social problem. The British Journal of Criminology: 41, 639655
8. Farrington, D. P., Loeber, R., Yin, Y., Anderson, S. J. (2002). Are within-individual causes of
delinquency the same as between-individual causes? Criminal Behaviour and Mental Health: 12, 53-69
9. Florian, G. (2005). Manual de prevenire a criminalitii. Teorie i practic. Bucureti, Romnia: Oscar
Print
10. Haas, H., Farrington, D. P., Killias, M., Sattar, G. (2004). The impact of different family configurations
on delinquency. The British Journal of Criminology: 44, 520-532
11. Harlow H. F. (1959). Love in Infant Monkeys. Scientific American: 200, 68, 70, 72-73, 74
12. Jolibert, B. (1990). Violena incestuoas i dezvoltarea copilului (Linceste et ses consequences sur le
dveloppement de la personne de lenfant). In Ferrol, G. & Neculau, A. (Eds.), Violena aspecte
psiho-sociale (pp. 157-166). Iai, Romnia: Polirom
13. Le, A. (2010). Pn la probaiune, la teoriile cauzale ale devianei. O perspectiv socio-psihoreligioas. Revista Romn de Criminologie, Criminalistic i Penologie, 1, 48-58

142

14. Le, A. (2009). Up to probation, to the causal theories of deviance. A socio-psycho-religious


perspective. In L. Mays & M. Tomi (Eds.), Social work perspective on quasi-coercitive treatment of
offenders (pp. 229-245). Timioara, TM: West University Publisher House
15. Margolin, G., Gordis, E. B. (2000). The effects of family and community violence on children. Annual
Review of Psychology: 51, 445-479
16. Preda, V. (1999). Delincvena juvenil. Cluj Napoca, Romnia: Presa Universitar Clujean
17. Roan, A. (2006). Violena juvenil colar. Cluj Napoca, Romnia: Presa Universitar Clujean
18. Scripcaru, G., Astrstoae, V. (2003). Criminologie clinic. Iai, Romnia: Polirom
19. Sprott, J. B. (2004). The Development of Early Delinquency: Can Classroom and Scholl Climates Make
a Difference? 1. Canadian Journal of Criminology and Criminal Justice: 46, 553-573
20. Turliuc, M. N. (2007). Psihosociologia comportamentului deviant. Iai, Romnia: Institutul European
* Olof Kinberg a fost unul dintre continuatorii colii lombrosiene. El reia ideea unei antropologii criminale ce caut sa
deceleze caracterele fundamentale ale delincventului ntr-un complex bio-psihic. Pentru Kinberg, omul este o fiin nu doar
biologic, ci una psihologic i social, caracterizat prin plasticitate, adic prin facultatea de a-i modifica reacia nu
numai n funcie de influenele fizice i chimice, dar i n funcie de factorii psihologici i sociali. Dac plasticitatea nu se
coreleaz cu influenele mediului se creeaz o stare de inadaptare ntre organism i mediu. Inadaptarea poate avea surse i
forme diverse. Aceste forme diverse de inadaptare conduc la o inadaptare social i, implicit, la infraciune. n opinia lui
Kinberg persoana reacioneaz n general n funcie de propria structur bio-psihic. Astfel, pentru a stabili cauzele crimei,
este necesar analiza structurii bio-psihice a persoanei implicate n cauz. Exist dou elemente ce trebuie avute n vedere la
analiza structurii bio-psihice: nucleul constituional i funcia moral.
** Bogdan, S. (2005) prezint factorii de risc n apariia comportamentului infracional al minorilor prin prisma doctrinei
sociologice (Banciu & Rdulescu, 2002), i anume: raportul frustrare-agresivitate, instabilitatea afectiv i comportamental
i comportamentul de evaziune al tnrului.

143

TRAFICUL DE PERSOANE
FORM DE MANIFESTARE A CRIMINALITII ORGANIZATE
Laura Ecedi Stoisavlevici
procuror - DIICOT

Traficul de persoane nu este un fenomen nou, specific societii n care trim azi, ci are o
istorie ndelungat, urmnd ndeaproape dezvoltarea omenirii.
Ca problem social, ns, traficul de persoane ncepe s fie remarcat abia la sfritul secolului
XIX, cnd n rapoarte ale poliiei din diferite state se indicau rpiri i vinderi de copii i fete din satele
locuite de evreii din ara Galilor i din ri ale Europei Centrale i de Est, n bordelurile din toat
lumea60.
Recunoaterea traficului de persoane ca o problem social, a avut o importan major n
istoria omenirii, deoarece aceasta a determinat o reunire fr precedent a eforturilor la nivel
internaional, care a schimbat nsi modul n care omul era perceput, i anume, de la o simpl marf
care poate fi vndut, la o fiin superioar, deintoare de drepturi i liberti.
Schimbarea acestei mentaliti s-a realizat de ctre comunitatea internaional prin intermediul
instrumentelor juridice adoptate la nceputul secolului XX 61, care pe lng caracterul lor inovator, au
reprezentat i un mijloc practic de abolire a comerului cu oameni.
Graie acestor instrumente juridice internaionale, traficul de persoane a devenit o problem
rezolvat, pentru ca peste cteva decenii acesta s revin n actualitate, nimeni neputnd anticipa c
legislaia adoptat la nceputul secolului XX, att de revoluionar, variat i cuprinztoare, nu va avea
capacitatea s in sub control acest comer cu oameni.
ncepnd cu ultimul deceniu al secolului trecut, ns, traficul de persoane, alturi de alte
fenomene, precum corupia, economia subteran sau fraudele financiare, ncepe s nregistreaze la nivel
mondial proporii inimaginabile i inacceptabile, devenind una dintre cele mai extinse forme de
manifestare a criminalitii la nivel mondial care prezint cea mai rapid cretere, ajungnd a doua
form lucrativ de trafic internaional, imediat dup traficul de droguri 62, genernd profituri de
aproximativ 32 de milioane de USD n fiecare an 63, cel puin 2,4 milioane de persoane fiind traficate n
orice moment n lume, n timp ce doar cteva mii de traficani sunt condamnai anual 64.

60

Gheorghi Mateu, Violeta Elena Petrescu, Nicoleta tefroiu, Elena Onu, Aurel Dublea, Sofia Luca, Daniela
Iovu, Radu Dimitrie Trniceriu, Georgeta Lcrimioara Gafta, Ctlin Luca, Raluca Alexandra Prun, Traficul de
fiine umane. Infractor, victim, infraciune, Asociaia Magistrailor Iai i Asociaia Alternative Sociale Iai, 2005,
p. 9.
61
Acordul Internaional de la Paris, pentru suprimarea comerului cu sclavi albi, din anul 1904; Convenia
Internaional privind suprimarea traficului cu sclavi albi, din anul 1910; Convenia Internaional privind
suprimarea traficului cu femei i copii, din anul 1921; Convenia Internaional privind suprimarea traficului cu
femei adulte, din anul 1933; Convenia pentru suprimarea traficului de persoane i a exploatrii prostiturii altora,
din anul 1949 etc.
62
Catherina Ferguson, Women and Children for Sale. Identifying the Causes of Human Trafficking., n
Intercommmunity Peace&Justice Center, AMOS: Human Trafficking, nr.60/2003, p.2.
63
International Labor Organization, ILO Action against Trafficking in Human Beings, International Labor
Office, Geneva, 2008, p.1.
64
International Labor Organization, ILO Action Against Trafficking in Human Beings, Geneva, 2008, p.1.

144

Toate acestea au fcut din traficul de persoane o problem major, att la nivel internaional,
ct i naional65.
Dinamica ascendent a fenomenului, precum i dimensiunile pe care a ajuns s le ating se
datoreaz, n principal, gradului rapid de dezvoltare pe care omenirea a ajuns s l ating n ultimele
decenii la nivel mondial, lumea n care azi trim, din ce n ce mai lipsit de granie i din ce n ce mai
tehnologizat, avnd un impact revoluionar asupra tuturor aspectelor vieii, inclusiv cel infracional 66.
Evoluiile de la nivel mondial au avut o influen direct i asupra Europei, fenomenul
traficului de persoane redevenind o actualitate ngrijortoare i n aceast regiune a lumii, ncepnd cu
anul 1990. Pe lng factorii de la nivel mondial, au mai existat i ali factori, regionali, care au fcut din
traficul de persoane o problem important n Europa, determinnd astfel Uniunea European s ia
msuri pentru prevenirea i controlul acestui fenomen.
n primul rnd, dup cderea Cortinei de Fier, Europa s-a aflat n faa unei provocri socioeconomice imense, reformele politice i transformrile care au avut loc n fostele societi comuniste
europene, scond n lumina reflectoarelor un fenomen nou, traficul de persoane, necunoscut acestora
pn atunci67. Aa se face c o mare parte a Europei s-a vzut pus n faa unui fenomen cruia nu-i
putea face fa, mai bine de zece ani lipsind orice reglementare normativ de inere sub control a acestui
fenomen, acest fapt afectnd i celelalte state europene, cu fiecare an ce trecea fenomenul dobndind
dimensiuni tot mai mari.
n al doilea rnd, conflictul armat din fosta Iugoslavie a reprezentat un alt factor, care a avut o
influen direct asupra creterii fenomenului traficului de persoane n Europa 68.rile din regiunea
central i nord-est european, au devenit ntr-o perioad foarte scurt, att ca surs, ct i ca tranzit, o
zon ce rivaliza cu regiunile tradiionale din America Latin, Asia de Sud Est sau Africa, constituind
una dintre cele mai importante surse de femei i copii traficai pentru exploatare sexual sau munc
forat n Europa Occidental69. Aceast din urm situaie a avut un impact att de puternic asupra
Europei, nct a fost catalogat drept cel de-al patrulea val de femei traficate n Europa, dup cel din
anii 1970, cnd femeile traficate proveneau, n principal, din Asia de Sud Est, i cele dou valuri din
anii 1980, cnd femeile traficate proveneau din Africa i America Latin 70.
n al treilea rnd, extinderea Uniunii Europene spre estul continentului a reprezentat un alt
factor de amplificare al traficul de persoane, deoarece a adus cu ea o numeroas for de munc, dornic
s munceasc n Europa Occidental mai ieftin dect populaia local, ceea ce a reprezentat pentru
oamenii de afaceri locali o excelent oportunitate de a folosi aceast mn ieftin de lucru, nu numai
legal, dar i ilegal 71. Asupra acestei din urm situaii, nu exist un consens nici mcar la ora actual,
opiniile diferind n mod radical. Astfel, n timp ce oamenii de afaceri susin i solicit existena a ci
mai muli muncitori migrani pentru a putea face fa competiiei de pe pia, att la nivelul Uniunii
Europene, ct i la nivel mondial, alte voci susin c deja Europa este inundat de astfel de
migrani.72Aa se face c traficul de persoane n vederea exploatrii prin munc a devenit dintr-un
fenomen aproape inexistent, o realitate att de prezent n Europa, ajungnd chiar s detroneze
tradiionalul i secularul trafic sexual73.
Realitatea faptic a fenomenului n Europa a determinat Uniunea European, s resublinieze
prioritatea pe care trebuie s o acorde, att statele membre, ct i Uniunea European nsi, prevenirii
i combaterii acestui fenomen74, solicitndu-se expres statelor membre s se aib n vedere ca forme de
manifestare a traficului de persoane i exploatarea muncii n domeniul construciilor, n domeniul
agricol, aservirea domestic, ceritul, furtul din buzunare sau furtul din spaii comerciale. Aceast
solicitare are rolul de a atrage atenia statelor membre i asupra acestor forme pe care le mbrac traficul
65

Organization for Security and Cooperation in Europe, Reference Guide for Anti -Trafficking Legislative
Rewiew with Particular Emphasis on South Eastern Europe, Warsaw, 2001, p. 3.
66
Ministerul Administraiei i Internelor, Centrul de Resurse Juridice, Traficul de persoane. Traficul de femei i
copii, publicaie aprut cu sprijinul financiar al USAID, n cadrul Forumului Regional Romnia Iugoslavia,
Bucureti, 2001, p. 8.
67
Idem.
68
Europol, Trafficking of women and children for sexual exploitation in the EU: The involvement of western
balkans organised crime, 2007, p. 7.
69
Ministerul Administraiei i Internelor, Centrul de Resurse Juridice, Traficul de persoane. Traficul de femei i
copii, Bucureti, 2001, p. 9.
70
Europol, Trafficking of women and children for sexual exploitation in the EU: The involvement of western
balkans organised crime, 2007, p.7.
71
Europol, Trafficking in human beings in the European Union: A Europol perspective, 2008, p.5.
72
European Union, Europe on the move. An opportunity and a challenge. Migration in the European Union,
Publications Office of the European Union, Luxembourg, 2009, p.3.
73
Europol, EU Organised Crime Threat Assessment 2009, 2009, p.21.
74
Punctul 1 din Directiva 2011/36/UE din data de 05.04.2011, privind prevenirea i combaterea traficului de
persoane i protejarea victimelor acestuia, precum i de nlocuire a Deciziei- Cadru 2002/629/JAI.

145

de persoane i care sunt manifeste astzi n Europa, dar care sunt mai puin cercetate, sau chiar, deloc, la
ora actual acestea ieind aproape n totalitate de sub controlul autoritilor.
Nu numai la nivel european traficul de persoane ncepe s mbrace forme din ce n ce mai
variate, ci i la nivel mondial, acesta penetrnd treptat i alte domenii, cum ar fi exploatarea prin munc,
prelevarea de organe, cstoriile forate, adopiile ilegale etc.
Aceast situaie ngrijortoare a determinat comunitatea internaional s intervin pentru a
doua oar n prevenirea i controlul fenomenului, n anul 2000 fiind adoptate noi instrumente juridice
internaionale prin intermediul crora traficul de persoane dobndete noi sensuri i dimensiuni.
Cu toate acestea, fenomenul continu s fie de actualitate att la nivel mondial ct i european,
chiar i la peste zece ani dup adoptarea diferitelor instrumente juridice internaionale i europene 75 de
lupta mpotriva acestui fenomen.
Lipsa de efect a instrumentelor juridice adoptate la nivel internaional i european n lupta
mpotriva acestui fenomen se datoreaz n special faptului c acestea nu au fost transpuse n legislaiile
statelor ntr-un mod uniform, nu au existat metode comune de investigare a acestor cazuri, nu au existat
anchete comune de cercetare a traficanilor, iar cooperarea dintre state a fost aproape inexistent sau,
acolo unde a existat, a fost deficitar. n lipsa unor astfel de mijloace, nici nu poate fi vorba de o lupt
eficient mpotriva fenomenului, deoarece traficul de persoane este astzi un fenomen transnaional,
care adeseori depete nu numai graniele unei ri, ci chiar graniele dintre continente.
Aa se explic de ce traficul de persoane nc se mai menine ca o problem prioritar pe
agenda de lucru a multor state, acesta nefiind rezolvat, nici la nivel mondial i nici la nivel european.
Importana pe care o acord, att Uniunea European, ct i comunitatea internaional, luptei
mpotriva acestui fenomen, se datoreaz faptului c acesta provoac serioase vulnerabiliti, ce in de
stabilitatea economico-social a statelor i chiar de pacea i securitatea acestora, iar datorit
dimensiunilor globale pe care fenomenul le-a dobndit, acesta a ajuns chiar s pun n pericol
stabilitatea, pacea i securitatea mondial76.
Efectele cele mai grave pe care le produce traficul de persoane pentru societate sunt:
- munca la negru, care reprezint cancerul oricrei societi, deoarece aceasta anuleaz
posibilitile de dezvoltare economic i progres social sntos;
- transformarea fiinei umane dintr-o valoare suprem, deintoare de drepturi i liberti, ntr-o
simpl marf, care poate fi vndut sau distrus, aceasta afectnd nsi existena societii n care
trim, obiectivizarea fiinei umane, fiind de natur a distruge ntreaga motenire a omenirii, prin
aruncarea acesteia n urm cu mii de ani, cnd comerul cu sclavi i munca forat erau legitimate
cultural i legal.
Acestora se adaug o serie de alte disfuncionaliti ce apar la nivel social, cum ar fi: tulburarea
echilibrului demografic, etnic i cultural; aducerea n stare de incapacitatea a mecanismelor de protecie
social sau de sntate public; incapacitatea de absorbie a pieei legale a muncii; bulversarea
raportului de fore dintre structurile de control a legalitii i ordinii publice, i partea din populaie
canalizat spre activiti infracionale.
La nivel individual, traficul de persoane provoac traume care afecteaz sntatea i
dezvoltarea fizic i psihologic a persoanelor, punnd n pericol funcionarea normal a acestora n
cadrul societii. Astfel, regimul brutal la care persoanele sunt supuse (corecii fizice, privare de somn,
alimentaie necorespunztoare etc.) produce o deteriorare a sntii fizice a persoanelor 77, iar stresul
cronic (datorat de izolarea social, inerea sub control sau condiiile concrete n care persoanele trebuie
s lucreze), genereaz o serie de tulburri psihologice, care afecteaz sntatea psihologic a
indivizilor78. Acestora se adaug i marginalizarea social, stigmatizarea sau chiar excluderea social,
care diminueaz considerabil ansele persoanelor traficate de a duce o via normal n cadrul societii,
de a funciona ca membri activi n cadrul acesteia.
n Romnia, actualitatea, importana i efectele acestui fenomen nu pot fi disociate de
actualitatea, importana i efectele pe care fenomenul le mbrac la nivel mondial i european. Acest
75

A se vedea Decizia 2000/375/JAI, pentru combaterea pornografiei infantile pe internet, Decizia 2001/87/CE,
privind semnarea n numele Comunitii Europene a Conveniei Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii organizate transnaionale i a Protocoalelor privind combaterea traficului de fiine umane i a
traficului ilegal de imigrani, Decizia-Cadru 2002/629/JAI, privind combaterea traficului de fiine umane, Decizia
2004/81/CE privind permisul de reziden eliberat resortisanilor rilor tere care sunt victime ale traficului de
fiine umane sau care au fcut obiectul unei aciuni de facilitare a imigraiei ilegale, care coopereaz cu autoritile;
Planul de aciune privind punerea n aplicare a Programului de la Haga, adoptat n anul 2005, care prevede o serie
de msuri specifice pentru prevenirea i combaterea traficului de persoane.
76
Organization for Security and Cooperation in Europe, Reference Guide for Anti -Trafficking Legislative
Rewiew with Particular Emphasis on South Eastern Europe, Warsaw, 2001, p.3.
77
Cathy Zimmerman, The Health Risks and Consequences of Traffikcing in Women and Adolescents. Findings
from a European Study, London School of Hygiene and Tropical Medicine, 2003, p. 45.
78
Idem, p. 53.

146

lucru nici nu ar fi posibil, ntruct ntre cele dou exist o legtur att de strns nct existena uneia
depinde de existena celeilalte.
Ceea ce este specific Romniei, ns, const n faptul c aceasta este o ar surs a victimelor
traficului de persoane, o ar deci de unde sunt recrutate victimele pentru a fi exploatate n rile de
destinaie. Acest lucru se datoreaz att factorilor care favorizeaz fenomenul la nivel mondial i
european, dar i anumitor factorii specifici Romniei, care-i plaseaz pe cetenii romni n poziia de
exploatat i nu exploatator.
n primul rnd, factorii economicii sunt cei care genereaz i susin acest fenomen, motivul
determinant al intrrii n trafic fiind dat de situaia material precar cu care indivizii se confrunt, la
care se adaug lipsa perspectivelor de ameliorare a acestei situaii.
Cele mai multe persoane implicate n trafic provin din familii n care unul sau chiar ambii
prini nu au locuri de munc, confruntndu-se cu mari dificulti materiale, sau chiar acestea au o
situaie familial grea 79. Apoi, omajul determin numeroi indivizi s aleg diferitele forme ale
traficului ca mijloc de subzisten, tinerii cu un grad sczut de profesionalizare fiind cei care sunt primii
afectai de acest flagel. De asemenea, nivelul sczut al salariilor care nu acoper minimul necesitilor,
determin indivizii s intre in trafic, victimele alegnd ofertele riscante ale traficanilor deoarece sunt
mai atractive.
n al doilea rnd, factorii educaionali sunt cei care precipit procesul angajrii indivizilor n
trafic, prin poziionarea acestora n imposibilitatea de a alege alt alternativ.
Persoanele implicate n trafic, n marea lor majoritate, au un nivel de instruire sczut 80. Dei
motivaia pentru care au intrat n procesul de traficare o reprezint lipsurile materiale, n realitate, ceea
ce determin aceast decizie este rezistena sczut a victimelor la frustrarea produs de aceste lipsuri.
Aceast incapacitate, bazat pe o lips acut de ncredere i respect de sine, este determinat de educaie
care formeaz anumite repere, limite i puncte de sprijin la nivel intelectual i emoional. Prin urmare,
perspectiva unei oferte de munc bine pltit, fie n ar, fie n afara rii, pentru care nu se solicit o
calificare este extrem de atractiv, oamenii devenind cu uurin victime ale capcanelor traficanilor.
Nu toate persoanele aflate n situaii de vulnerabilitate devin victime ale traficului de persoane.
Exist ns anumite momente dificile n viaa acestora, aparent fr ieire, iar oferta de munc venit
din partea traficanilor, pare a fi soluia salvatoare. Traficanii aleg cu grij aceste momente pentru a
reui recrutarea viitoarelor victime.
Pe lng factorii economici i educaionali, ali factori care favorizeaz traficului de persoane
n Romnia sunt modelul familial, apartenena la diferite grupuri, mentalitile socio-culturale etc.
Trebuie subliniat totui, c statutul Romniei ca ar de origine a victimelor traficului de
persoane, nu este neaprat unul ruinos, aa cum pare la prima vedere, deoarece victimele de origine
romn sunt exploatate, n principal, n vederea muncii forate, n rile din Europa Occidental, munca
forat mbrcnd, de fapt, forma muncii la negru.
Or, nu se poate accepta ca cel ce dorete s munceasc s ajung s fie o ruine, pe cnd cel ce
exploateaz nu, i nici ca cel ce muncete la negru s fie privit ca infractor, n timp ce cel ce exploateaz
ca o victim.
Pe de alt parte, acest statut nu aparine numai Romniei, ci mai multor ri din estul Europei,
cum ar fi Bulgaria, Letonia, Lituania, Estonia sau Polonia, iar pn nu de mult, chiar i ri ca Cehia,
Ungaria, sau Slovacia intrau n aceast categorie, statutul de ar de origine a victimelor traficului de
persoane fiind, de fapt, specific Europei centrale i de est.
n acelai timp, victimele de origine romn sunt departe de a cotropi ntreaga pia a muncii
ilegale sau ntreaga pia sexual din Europa, studiile efectuate stabilind c acestea sunt ntlnite ntr-o
proporie mai mare n Italia i Spania, datorit legturilor culturale i de limb dintre aceste ri, aa
cum, spre exemplu, victimele de origine polonez sau cele din statele baltice sunt ntlnite ntr-o mai
mare msur n Germania, Irlanda, Suedia sau n Marea Britanie81.
Rmne, totui, ngrijorarea c Romnia nu poate s scape de acest statut, c nc nu are
capacitatea s-i ajute propriii ceteni, soluia fiind legat de realitatea condiiilor n care oamenii
triesc, mbuntirea acestora avnd un efect direct asupra scderii numrului de victime. Aceasta
scoate la lumin un adevr crud, i anume c n viitorul apropiat, muli oameni vor continua s fie
expui tentaiei de a emigra pentru a gsi o via mai bun, o parte din acetia devenind, n mod
inevitabil, victime ale traficului de persoane.
79

International Centre for Migration Policy Development, Manualul agenilor de aplicare a legii pentru combaterea
traficului de persoane, Bucureti, publicaie aprut n cadrul Programului Naiunilor Unite pentru Dezvoltare
(PNUD) i cu sprijinul Ministerului de Externe al Regatului Olandei i Agenia Elveian pentru Dezvoltare i
Cooperare, 2006, p.53.
80
Ministerul de Interne, Centrul de resurse Juridice, op.cit., p.34.
81
European Union, Europe on the move. An opportunity and a challenge. Migration in the European Union,
Publication Office of the European Union, Luxembourg, 2009, p.5.

147

Iat, deci, c sclavia, fie n formele sale mai vechi, fie n forme mai moderne, continu s
existe i astzi, iar orict de paradoxal pare pentru mileniul al treilea alturarea celor doi termeni
trafic i fiine umane, ea este real, n ntreaga lume fiind fiine umane reduse la condiia de marf,
vndute i revndute ca simple obiecte i exploatate n forme care reamintesc de comerul cu sclavi.
Aceast situaie trebuie s fie nlturat, fiind inacceptabil ca n societatea n care trim astzi,
structurat n sisteme sociale, promotoare ale ideilor democratice, n care respectarea drepturilor omului
este cvasiprezent n toate programele politice, iar politicile sociale prezint modele aproape ideale de
protecie i asisten, s vorbim despre oameni vndui, cumprai sau torturai.
Bibliografie
- Gheorghi Mateu, Violeta Elena Petrescu, Nicoleta tefroiu, Elena Onu, Aurel Dublea, Sofia Luca,
Daniela Iovu, Radu Dimitrie Trniceriu, Georgeta Lcrimioara Gafta, Ctlin Luca, Raluca Alexandra
Prun, Traficul de fiine umane. Infractor, victim, infraciune, Asociaia Magistrailor Iai i
Asociaia Alternative Sociale Iai, 2005;
- Catherina Ferguson, Women and Children for Sale. Identifying the Causes of Human Trafficking.,
n Intercommmunity Peace&Justice Center, AMOS: Human Trafficking, nr.60/2003;
- Cathy Zimmerman, The Health Risks and Consequences of Traffikcing in Women and Adolescents.
Findings from a European Study, London School of Hygiene and Tropical Medicine, 2003;
- European Union, Europe on the move. An opportunity and a challenge. Migration in the European
Union, Publications Office of the European Union, Luxembourg, 2009;
- International Centre for Migration Policy Development, Manualul agenilor de aplicare a legii pentru
combaterea traficului de persoane, Bucureti, publicaie aprut n cadrul Programului Naiunilor
Unite pentru Dezvoltare (PNUD) i cu sprijinul Ministerului de Externe al Regatului Olandei i Agenia
Elveian pentru Dezvoltare i Cooperare, 2006;
- Europol, Trafficking of women and children for sexual exploitation in the EU: The involvement of
western balkans organised crime, 2007;
- Europol, Trafficking in human beings in the European Union: A Europol perspective, 2008;
- Europol, EU Organised Crime Threat Assessment 2009, 2009;
- Organization for Securitynand Cooperation in Europe, Reference Guide for Anti -Trafficking
Legislative Rewiew with Particular Emphasis on South Eastern Europe, Warsaw, 2001;
- Ministerul Administraiei i Internelor, Centrul de Resurse Juridice, Traficul de persoane. Traficul de
femei i copii., publicaie aprut cu sprijinul financiar al USAID, n cadrul Forumului Regional
Romnia Iugoslavia, Bucureti, 2001;
- International Labor Organization, ILO Action Against Trafficking in Human Beings, Geneva, 2008.

148

CRIMINALITATEA INFORMATIC FR GRANIE


drd. Gabriela Chiran
comisar ef poliie Cristian Chiran
CAP. I.
CONSIDERAII GENERALE
Datorit amplorii deosebite pe care a luat-o, criminalitatea informatic a intrat de mult timp n
atenia public n toate rile, chiar i n rile n curs de dezvoltare, calculatorul ptrunznd n aproape toate
domeniile de activitate.
nc din anul 1989 Consiliul Europei a adoptat Rezoluia nr. 9 n care se enumerau principalele
conduite care reprezint genuri noi de delicte, generate chiar de specificul activitii cu calculatorul sau reeaua
de calculatoare prin internet sau pe intranet, i care ar trebui sa fac obiectul incriminrii distincte n legislaiile
naionale. Lista acestora include fapte precum: frauda informatic, falsul n informatic, sabotajul informatic,
accesul neautorizat, interceptarea neautorizat, reproducerea neautorizat de programe informatice protejate,
fapte care aduc prejudicii datelor sau programelor informatice, reproducerea neautorizata a configuraiei
circuitelor integrate, alterarea datelor sau programelor informatice, utilizarea neautorizata a unui calculator,
spionajul informatic, utilizarea neautorizata a unui program informatic protejat .a.
n data de 23.11.2001, statele membre ale Consiliului Europei, ntrunite ntr-o edin la care au
participat n calitate de observatori Canada, Statele Unite ale Americii, Japonia i Africa de Sud, au adoptat i au
semnat CONVENIA ASUPRA CRIMINALITII CIBERNETICE. Din data de 28.01.2003, statele membre au
nceput semnarea Protocolului adiional pentru Convenia asupra criminalitii cibernetice privind incriminarea
actelor de natur rasist i xenofob comise prin intermediul sistemelor informatice, protocol semnat i de
Romnia la data de 09.10.2002. Aceste dou documente stabilesc cadrul de baz pentru anchetarea i
sancionarea penal a infraciunilor comise cu ajutorul computerului, precum i pentru cooperarea internaional
n acest domeniu.
Convenia aduce n prim-plan necesitatea incriminrii penale a faptelor men ionate n Rezolu ia nr.
9/1989, dar i extinderea domeniului de incriminare i la alte categorii de fapte, ca urmare a specializrii
informatice. Este vorba despre fapte prevzute de mult timp n legislaia romneasc, cum ar fi cele contra
siguranei statului (ex: trdare prin transmiterea de secrete i divulgarea secretului de stat, neglijen in pstrarea
secretului de stat), contra persoanei (ameninarea, antajul, violarea secretului corespondentei, divulgarea
secretului profesional, insulta, calomnia), contra proprieti (furt, abuz de ncredere, gestiune frauduloas,
nelciune, delapidare, distrugere), contra autoritii (ultraj, ofensa adus autoritii, ofensa adus unor
nsemne), contra nfptuirii justiiei (denunare calomnioas, favorizarea infractorului, nerespectarea hotrrilor
judectoreti), infraciuni de fals (fals n declaraii, fals privind identitatea), infraciuni la regimul stabilit pentru
anumite activiti economice (divulgarea secretului economic, concurena neloial, .a.), i care au dobndit noi
valene ca urmare a evoluiei dispozitivelor i domeniului informatic.
n sfera criminalitii informatice mai intr i:

Interceptarea neautorizat de informaii, scrise, criptate ori de voce, atunci cnd se realizeaz
cu ajutorul calculatoarelor;

Reproducerea neautorizat de programe, ori modificarea i comercializarea acestora;

149


Falsificarea instrumentelor de plat electronice, punerea n circulaie a acestor instrumente
falsificate sau deinerea lor n acest scop. Pentru acest tip de infraciuni legea prevede i clauze agravante, cnd
fptuitorii, n virtutea atribuiilor de serviciu:

realizeaz operaii tehnice necesare emiterii instrumentelor de plat electronic ori


efectuarea de pli, decontri, tranzacii, transferuri de fonduri sau orice alte operaiuni financiare care implic
utilizarea instrumentelor de plata electronic;

au acces la mecanismele de securitate implicate n emiterea sau utilizarea


instrumentelor de plat electronic;

au acces la datele de identificare sau la mecanismele de securitate implicate n


efectuarea de pli, decontri, tranzacii, a unui transfer de fonduri sau a oricrei operaiuni financiare.

Deinerea de echipamente n vederea falsificrii instrumentelor de plat electronic


falsificarea ori deinerea de echipamente, hardware sau software cu scopul de a servi la falsificarea
instrumentelor de plat electronic;

Falsul n declaraii n vederea emiterii sau utilizrii instrumentelor de plat electronic


declararea necorespunztoare a adevrului, fcut unei instituii bancare, de credit sau financiare, sau oricrei
alte persoane juridice autorizat s emit instrumente de plat electronic, sau s efectueze pli, decontri,
tranzacii, transferuri de fonduri sau orice alte operaiuni financiare care implic utilizarea instrumentelor de
plat electronic, pentru sine sau pentru altul, atunci cnd, potrivit legilor ori mprejurrilor, declaraia fcut
servete pentru emiterea sau utilizarea acelui instrument.

Organizarea de licitaii false pe internet, prin care fptuitorii vnd bunuri inexistente de pe siteuri false, ncasnd sume mari de bani. Practica a dovedit c se pot vinde i ncasa banii pentru diverse bunuri, de
la aparatur electronic la vapoare, de la maini de epoc la ceasuri de mn.

Atacurile de tip phishing i skimming-ul.


Definiii:
- Sistemul informatic reprezint orice dispozitiv sau ansamblu de dispozitive interconectate sau
aflate n relaie funcional, dintre care unul sau mai multe asigur prelucrarea automat a datelor, cu
ajutorul unui program informatic. De ex.: calculatoare personale, telefoane mobile, dispozitive PDA,
notebook-uri etc;
- Mediul de stocare este un dispozitiv magnetic, optic sau flash, care este destinat scrierii,
stocrii i citirii datelor informatice; de ex. hard-disk-uri fixe i mobile, memory stick, CD/DVD/MD,
dischete etc;
- Datele informatice sunt reprezentrile unor fapte, informaii sau concepte n format digital;
- Probele informatice reprezint informaiile cu valoare probant stocate, prelucrate sau
transmise prin intermediul unui sistem informatic;
- Tehnicianul/Specialistul/Expertul informatician este ofierul sau agentul de poliie din cadrul
structurilor operative sau criminalistice cu atribuii de identificare i colectare a sistemelor informatice.
CAP. II.
REGLEMENTRI LEGISLATIVE, CATEGORII DE FAPTE, IMPLICAII CRIMINOLOGICE
Criminalitatea informatic reprezint totalitatea infraciunilor svrite cu ajutorul calculatorului sau n
mediul ori n reele informatizate. Finalitatea acestor infraciuni urmre te obinerea de beneficii materiale
importante, n timp scurt i cu risc redus de lsare a urmelor ce pot conduce la identificarea faptei i a autorilor.
Confidenialitatea datelor existente n computere sau medii de stocare, integritatea acestora i accesul la
ele pot face obiectul mai multor tipuri de atacuri din partea persoanelor interesate.
Ca urmare a exploziei informaionale n toate domeniile de activitate i sociale, se poate vorbi de o
adevrat specializare a infractorilor, pe categorii de fapte, de o profesionalizare a activitii infrac ionale.
Categoria de delincveni, denumit generic PROFESIONITI - din punct de vedere criminologic,
include att fptuitorii care fac parte din rndul persoanelor cu un nivel ridicat de educa ie i de adaptare la
societate, dar i acele persoane care, nc din copilrie i adolescen , sunt educate i triesc ntr-un mediu n
care, plecnd de la joac i de la exemplul celorlali membrii ai comunit ii, la maturitate ajung s se organizeze
n bande specializate pe comiterea anumitor categorii de fapte: furturi, nelciuni, etc.
Acesta este punctul n care, conform constatrilor cercettorului francez Pinatel, trebuie fcut distinc ia
ntre white collar crime (criminalitate gulerelor albe) i crima profesionist.
Delictul din categoria white collar este specific unei persoane care are un standard de via peste
medie, are un nivel de cunotine de specialitate ridicat, este bine integrat socio-profesional, fiind un delincvent
organizat, care cu intenie direct ncalc n mod sistematic i mai ales documentat, normele legale al cror scop
este s protejeze relaiile sociale, dar totodat i s sanc ioneze activit ile sale neconforme din punct de vedere
profesional.
Studiile efectuate de K. Sutherland n America, de J. Pinatel n Fran a, dar i de al i cercettori n
diferite state din Europa, au condus la o concluzie cvasigeneral aceea conform creia delincven ii
150

profesioniti, inclusiv cei care fac parte din categoria white collar, se regsesc destul de rar n nchisori, faptele
lor fiind greu de depistat, dar i de instrumentat, n scopul obinerii unei condamnri definitive.
Putem afirma, fr teama de a grei c, n vederea realizrii activit ii lor infrac ionale, infractorii sunt
bine organizai n grupuri de tip mafiot, cu ierarhie i atribu ii clare, specifice fiecrei pozi ii din schema
infracional. Astfel, de cele mai multe ori, capii acestor reele, cei care sunt adevratele creiere, scap
cercetrilor i sancionrii, ei nefiind implicai n mod nemijlocit n comiterea faptelor criminale, pentru acestea
fiind trai la rspundere executanii direci.
Este o realitate faptul c, n general, reprezentanii crimei organizate criminalii profesioni ti sunt
persoane a cror carier criminal este dezvoltat pe fondul inadaptrii sociale, cumulate cu o organizare
metodic, care evolueaz permanent.
Analizarea mediului de via, a condiiilor sociale n care au crescut i i-au dezvoltat personalitatea
delincvenii profesioniti, a dus la concluzia c scopul lor n via este dezvoltarea abilit ilor n domeniul
infracional n care i desfoar activitatea prohibit, aceasta reprezentnd de fapt ocupa ia lor profesional,
job-ul n care ei doresc s se afirme i s se perfecioneze, n mod similar cu dorin ele fiecrui om obi nuit.
Aceast categorie de persoane este refractar la munc, n sensul social general atribuit, ei ctigndu- i existen a
din svrirea de fapte incriminate i sancionate de legea penal, acestea constituind sursa veniturilor lor.
Studiul evoluiei fenomenului infracional n domeniul informatic genereaz concluzia c n
ultima perioad a intervenit o nalt specializare a delicvenilor n acest domeniu.
De asemenea, datorit gradului mare de complexitate al faptelor, a avut loc o reducere drastic a
numrului falsificatorilor solitari; acum este necesar ca la comiterea unui delict s participe mai multe persoane,
situaie care a dus la nmulirea ngrijortoare a asocierii n grupuri de criminalitate organizat, cu o ierarhie i cu
atribuii bine definite i implicit la creterea periculozitii acestora.
Ca modaliti de comitere a faptelor, putem spune c infractorii au evoluat semnificativ, ei nv nd
faptul c unepri este mai avantajos s s nlocuiasc o lovitur mare, cu o succesiune de lovituri mai mici,
dar care cumulate, pot depi n mod substanial valoarea uneia mari.
Totodat trebuie subliniat internaionalizarea acestor categorii de fapte, att n sensul participan ilor
(care pot proveni din diferite state ale lumii), al victimelor (care sunt alese cu grij, de obicei din diferite col uri
ale lumii), dar i ca locaii de comitere a faptelor avnd n vedere c etape ale procesului infrac ional sunt nu
numai actele iniiale, ci i etapele intermediare, cum ar fi accesarea i/sau modificarea conturilor de internet,
modificarea conturilor bancare, ridicarea banilor, etc., care de regul sunt comise fiecare n alte state, pentru a
mpiedica sau mcar pentru a ngreuna ct mai mult probarea faptelor i identificarea autorilor.
Astfel este dovedit nc o dat existena criminalitii informatice fr frontiere.
Practica ultimilor ani a dovedit c n Romnia, acest gen de infraciuni sunt n principal svrite n
urmtoarele domenii:
- Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice, prevzute de Legea
nr. 161/ 2003, Titlul III, art. 42 46, privind prevenirea i combaterea criminalitii informatice;
- Infraciuni informatice prevzute de Legea nr. 161/ 2003, Titlul III, art. 48 49, privind prevenirea i
combaterea criminalitii informatice, unde sunt reglementate falsul informatic i frauda informatic, n aceast
categorie, cele mai frecvente fapte fiind cele incidente comerului on-line fraudulos, de regul prin intermediul
unor site-uri fictive de licitaii.
- Infraciuni cu instrumente de plat electronice prevzute n Legea nr. 365/ 2002 privind comerul
electronic, la art. 24 28 i n Legea 161/ 2003, Titlul III, art. 48 i 49 infraciuni contra confidenialitii i
integritii datelor i sistemelor informatice. Cele mai dese infraciuni de acest gen constau n falsificarea de
card-uri bancare, efectuarea de operaiuni financiare n mod fraudulos, deinerea de echipamente n vederea
falsificrii instrumentelor de plat electronic, obinerea frauduloas a datelor de identificare ale unui instrument
de plat electronic (phishing sau skimming).
- Pornografia infantil pe internet incriminat de art. 51 din Legea nr. 161/ 2003, Titlul III.
MODALITI DE COMITERE A INFRACIUNILOR CONTRA CONFIDENIALITII I
INTEGRITII DATELOR I SISTEMELOR INFORMATICE
a.
Accesul fr drept la un sistem informatic n scopul obinerii de date informatice sau prin
nclcarea msurilor de securitate;
b.
Interceptarea fr drept a unei transmisii de date informatice (transmisie electromagnetic)
care nu este public i care este destinat unui sistem informatic, provine dintr-un asemenea sistem sau se
efectueaz n cadrul unui sistem informatic;
c.
Modificarea, tergerea, deteriorarea de date informatice ori restricionarea accesului la aceste
date;
d.
Transferul neautorizat de date dintr-un sistem informatic sau dintr-un mijloc de stocare a
datelor informatice;

151

e.
Perturbarea grav, fr drept, a funcionrii unui sistem informatic, prin introducerea,
transmiterea, modificarea, tergerea ori deteriorarea datelor informatice sau prin restricionarea accesului la
aceste date;
f.
Producerea, vnzarea, importul, distribuirea sau punerea la dispoziie, sub orice alt form,
fr drept, a unui dispozitiv sau program informatic sau a unei parole, cod de acces sau alte asemenea date
informatice care permit accesul total sau parial la un sistem informatic;
g.
Deinerea fr drept a unui dispozitiv, program informatic, parol, cod de acces sau dat
informatic.
MODALITI DE COMITERE A INFRACIUNILOR INFORMATICE
a.
Fraudele la licitaiile on-line presupun oferirea spre vnzare de bunuri prin intermediul siteurilor de licitaii on-line, a unor bunuri care ulterior nu sunt livrate sau achiziia de asemenea bunuri, dup
cumprare acestea fiind nepltite;
b.
Fraudele cu cri de credit datele unor card-uri sunt folosite fraudulos pentru plata unor
diferite bunuri ori servicii, pe diferite site-uri care nu solicit suficiente elemente de autentificare sau nu verific
autenticitatea datelor transmise n nici un fel, uneori fiind suficient cunoaterea numelui titularului de card i a
numrului card-ului;
c.
Fraudele n domeniul oportunitilor de angajare sau de afaceri presupun anunuri de oferte
de munc, de regul pentru revnzarea sau retransmiterea de bunuri n alte ri sau recepionarea i
retransmiterea unor sume de bani prin conturi bancare, uneori virtuale, servicii de transfer monetar rapid etc.,
produsele sau banii provenind de la infraciuni din sfera informatic;
d.
Fraude prin intermediul serviciilor de tip escrow care constau n utilizarea unui serviciu de
acest gen, care s intermedieze schimbul banilor i al produselor n schimbul de a convinge ceilali participani la
licitaiile on-line c tranzaciile sunt sigure. De regul se utilizeaz un serviciu escrow fals sau unul legitim dar
compromis.
MODALITI DE COMITERE A INFRACIUNILOR CU INSTRUMENTE DE PLAT
ELECTRONICE:
a.
Falsificarea de card-uri bancare presupune nregistrarea datelor de identificare ale unui card
valid, pe un suport asemntor ca structur i dimensiuni, nglobnd n acesta o band magnetic compatibil cu
cea a card-ului bancar autentic;
b.
Punerea n circulaie, n orice mod, a instrumentelor de plat electronice falsificate sau
deinerea lor n vederea punerii n circulaie. De regul lucrul se efectueaz n cadrul unei reele, fiecare membru
cunoscnd o anumit persoan de legtur, dar nu i ceilali membrii ai reelei, ngreunnd foarte mult crearea
schemei i legturilor infracionale;
c.
Efectuarea de operaiuni financiare n mod fraudulos presupune efectuarea de retrageri n
numerar sau de transferuri de fonduri (operaiuni la ATM sau POS, tranzacii on-line) prin urmtoarele metode:
i.
Folosirea unui instrument de plat electronic sau a datelor de identificare
ale unui asemenea instrument, fr consimmntul titularului su;
ii.
Utilizarea neautorizat a oricror date de identificare ale unui instrument de
plat electronic sau prin utilizarea de date de identificare fictive;
iii.
Transmiterea neautorizat ctre alt persoan a oricror date de identificare
ale unui instrument de plat electronic, n vederea retragerii de numerar sau de transferuri de
fonduri.
d.
Fabricarea ori deinerea de echipamente n vederea falsificrii instrumentelor de plat
electronic const n fabricarea ori deinerea de echipamente hardware (cititoare/ inscriptoare de date pe band
magnetic sau pe dispozitive tip Cip, dispozitive pentru inscripionat card-uri, sisteme informatice necesare,
imprimante termice) ori software (programe informatice care faciliteaz copierea, scrierea ori transmiterea
datelor coninute de banda magnetic sau de dispozitivele Cip ale instrumentelor de plat electronice) destinate
falsificrii instrumentelor de plat electronic.
e.
Acceptarea operaiunilor financiare efectuate n mod fraudulos const n acceptarea unei
retrageri de numerar sau al unui transfer de fonduri, cunoscnd c sunt efectuate prin folosirea unui instrument
de plat electronic falsificat sau utilizat fr consimmntul titularului su, ori prin utilizarea neautorizat a
oricror date de identificare, sau prin utilizarea de date de identificare fictive.
MODALITI DE COMITERE A INFRACIUNILOR DE PORNOGRAFIE INFANTIL
PRIN INTERNET
a.

Postarea de materiale pornografice cu minori pe site-uri sau distribuirea pe internet a acestora;

152

b.
Transmiterea de materiale pornografice cu minori prin pota electronic sau modaliti de
comunicare disponibile pe internet;
c.
Punerea la dispoziie sau distribuirea de materiale pornografice cu minori prin sistemul File
sharing:
- este un mijloc foarte des ntlnit n ceea ce privete punerea la dispoziie a acestor materiale folosind HUBurile, care reprezint reele informatice n care diveri utilizatori se conecteaz cu ajutorul unor programe
speciale de genul DC++;
- fiecare utilizator i seteaz anumite informaii de pe calculatorul propriu (inclusiv materiale pornografice) de
tip Share, astfel nct oricine poate accesa i prelua aceste informaii;
- aceste informaii, n aceast situaie, nu sunt transmise prin Internet ci sunt stocate pe computerul personal, dar
la dispoziia oricrei persoane.
d. Folosirea tehnologiei paste to paste pentru schimbul de materiale pornografice cu alte persoane i
folosirea unor programe speciale;
e. Racolarea de tineri prin Internet n scopul de a efectua diverse activiti cu caracter sexual.
EVOLUIA FENOMENULUI INFRACIONAL N DOMENIUL INFORMATIC
LA NIVEL NAIONAL N ULTIMII TREI ANI
FRAUDE INFORMATICE LICITAII FICTIVE
Moduri de operare pentru licitaiile frauduloase pe Internet:

Oferirea spre vnzare a unor bunuri prin intermediul site-urilor de


licitaii on-line;

Utilizarea unui serviciu de tip escrow, care s intermedieze schimbul


banilor i al produsului obiect al vnzrii, n scopul de a convinge ceilali participani la licitaii c o
anumit tranzacie este sigur;

Utilizarea unui serviciu fals sau chiar legal dar compromis.


o
Mijloace folosite:

Reeaua Internet, sisteme informatice (laptop-uri, PC-uri, servere,


medii de stocare memory stick-uri, CD-uri, DVD-uri, HDD-uri externe etc);

Documente falsificate necesare deschiderii de conturi bancare i


ncasrii banilor.
o
Tendinele fenomenului:

Suspecii s-au specializat n folosirea unor programe de criptare a


datelor de conectare la Internet pentru a-i ascunde urmele i apeleaz la metode de ncasare a banilor n conturi
din strintate; ulterior, sumele de bani sunt redirecionate n ar prin interpui, care nu cunosc filiera. Aceast
procedur complex demonstreaz naltul grad de specializare la care au ajuns delicven ii, n dorin a lor de a
evita tragerea la rspundere penal, dar i extinderea grupurilor de tip mafiot, inclusiv prin folosirea unor
persoane care lucreaz n orb, care ajut la comiterea faptelor fr a bnui realitatea din spatele aparen elor.

Pierderea ncrederii populaiei n tranzaciile de acest gen, prin aceast


metod facil, dar n prezent destul de riscant. Datorit naivit ii multora dintre victimele acestui gen de
infraciuni, faptuitorii au avut un acces facil la persoana i la bunurile acestora, ceea ce a generat reac ia de
nencredere existent la acest moment.

Prejudiciile sunt create persoanelor fizice sau juridice, de regul din


strintate i se ridic la suma de cca. 12 milioane de EUR anual numai pentru infraciunile probate; n aceast
evaluare nu este inclus criminalitatea ascuns i nici cauzele aflate n curs de cercetare.

n cercurile persoanelor implicate n astfel de tranzacii a aprut ideea


c aduc bani n ar i se consider Haiducii Internetului. Faptul c depistarea i probarea activit ii
infracionale a acestor categorii de delicveni este dificil i de durat, duce la cre terea ncrederii n propriile
fore, n gradul superior de inteligen pe care acetia consider l au, ns aceast ncredere n sine excesiv se
poate dovedi un cuit cu dou tiuri delicvenii devin superficiali, crend premisele depistrii i sanc ionrii
lor.

Zonele vizate Europa central i de vest, Statele Unite ale Americii


este uor de remarcat c alegerea zonelor de aciune a fost fcut dup o studiere prealabil a poten ialului de
ctig, a a nivelului de trai i a modului de via al persoanelor care ofer cu mare u urin o multitudine de
detalii cu privire la viaa personal i la obiceiuri, n specila pe site-urile de socializare.

Majoritatea banilor rezultai din aceste tranzacii sunt ncasai din


Europa de Vest, Australia, Noua Zeeland, Statele Unite al Americii i Canada.
o

FRAUDE CU CRI DE CREDIT

153

Evoluia fenomenului: creterea exponenial a cazurilor nregistrate.


Moduri de operare:
- clonarea card-urilor, prin instalarea de dispozitive specifice la ATM-uri.
folosirea frauduloas a datelor de pe card sau a card-urilor, pentru plai on-line de bunuri i servicii,
pe site-uri care nu solicit date suplimentare de autentificare, fiind solicitate numai numele i prenumele
titularului, numrul de card i CVV2;
fabricarea ori deinerea de echipamente n vederea falsificrii instrumentelor de plat electronic;
efectuarea de retrageri frauduloase de numerar, ori transferuri de fonduri (operaiuni la ATM sau
POS, tranzacii on-line etc.), prin:
o folosirea unui instrument de plat electronic;
o utilizarea neautorizat a datelor de identificare ale unei persoane i instrument de
plat electronic sau utilizarea de date de identificare fictive;
o transmiterea neautorizat ctre o alt persoan a unor date de identificare, n
vederea retragerii de numerar sau transferuri de fonduri.
n toate aceste situaii prejudiciile cauzate sunt mai reduse dect n cazul fraudelor informatice.
Totui trebuie subliniat faptul c aceste informaii sunt obinute relativ u or de ctre delicven i, care
solicit date cu caracter personal fie prin internet, fie prin pagini fictive bancare, iar persoanele int le furnizeaz
fr s contientizeze riscul la care se supun.
PORNOGRAFIA INFANTIL prin utilizarea sistemelor informatice nu exist ca fenomen
naional, cazurile identificate fiind izolate.
Moduri de operare: Descrcarea de materiale pornografice cu minori (fotografii, filme), deinerea,
punerea la dispoziie, postarea, transmiterea i schimbul de asemenea materiale.
INFRACIUNI MPOTRIVA SISTEMELOR INFORMATICE

n ultimii trei ani au crescut numrul cazurilor de acces neautorizat.


Moduri de operare:
accesul neautorizat n sisteme informatice (servere, calculatoare, conturi e-mail, on-line baking

etc);
restricionarea accesului la date informatice, transmiterea i modificarea de asemenea date;
interceptarea transmisiilor de date (convorbiri, comunicaii de orice fel n mediul informatic),
precum i vnzarea de programe informatice concepute pentru interceptarea acestor transmisii;
folosirea de programe dedicate, gen virui, remote acces la distan, n scopul obinerii unor date
confideniale sau clasificate;
Scopul principal pentru acest gen de infraciuni este de a obine sume de bani prin vnzarea datelor
confideniale sau clasificate iar victimele pot fi orice persoane sau instituii care stocheaz, transmit sau
prelucreaz date n mediul informatic.
Tendinele fenomenului:
Reorientarea i relocarea infractorilor:

Infractorii se mut des i acceseaz sistemele informatice din anumite zone ale rii,
de regul n marile metropole;

Suspecii din nord-estul rii se polarizeaz n Iai i Bucureti;

Suspecii din sudul rii se polarizeaz n Piteti i Rmnicu Vlcea.


Apar permanent noi moduri de operare iar conexiunile transfrontaliere se nmulesc, de regul cu
ceteni romni plecai i stabilii n ri ale UE, SUA, Canada i Australia.
n marea majoritate suspecii ncaseaz banii din Ungaria, Cehia, Italia, SUA, Germania, Spania,
Canada i Australia.
Libera circulaia a persoanelor n rile europene faciliteaz extinderea fenomenului prin
transferul facil al tehnicii i aparaturii, precum i a sumelor de bani.
Evoluiile fenomenului infracional demonstreaz gradul mare de adaptabilitate al delincven ilor,
capacitatea acestora de a se adapta i de a profita de orice oportunitate nou aprut, dar i de a specula n folosul
propriu evoluia societii,libertatea de circulaie internaional i lipsa de restric ii extrem de severe pe care o
presupune democraia, neleas greit de aceste categorii de persoane.
Cap. III.
ETAPELE CERCETRII
Cercetarea acestor infraciuni se face dup urmtoarea schem:
A) Activitile premergtoare

154

B)
C)
D)
E)
F)

Cercetarea la faa locului


Efectuarea percheziiilor domiciliare, n alte locaii i a sistemelor informatice
Ascultarea suspecilor, nvinuiilor, martorilor i persoanelor vtmate
Examinarea dovezilor i interpretarea acestora
ncheierea cercetrilor

A. Activiti premergtoare investigrii acestor infraciuni


n aceast etap, de regul, se desfoar urmtoarele activiti:
Asigurarea suportului logistic n funcie de amploarea cunoscut a cazului: brar antistatic
cu fir de mpmntare, etichete pentru cabluri, marker de diferite culori, cutter, foarfece, lantern mic, lup,
dischete goale, CD/ DVD-uri i supori de memorie nregistrai, coli de hrtie A4, urubelnie de diferite
dimensiuni i modele (cap cruce, cap stea, lam plat), clete cu cap subire, clete pentru tiere i dezizolare
fire conductoare, penset simpl, cu vrf ncovoiat, chei tubulare, pense hemostatice, ciocan de lipit (25W),
voltmetru, multimetru digital portabil, conectori de test pentru porturi seriale i paralele, uruburi de diferite
dimensiuni i modele (cap cruce, stea, hexagonal, fant), sonde logice, sonde generatoare de impulsuri, tester
pentru priza electric, substane chimice pentru curare componente, contacte, conectori (de ex. tricloretan),
substane chimice pentru lipire (de ex. Stabilant 22), gaz comprimat pentru ndeprtare praf (freon sau bioxid de
carbon), kit specializat n achiziia, colectarea i analizarea datelor informatice, kit specializat pentru protejarea
la scriere, sistem informatic portabil cu programe specializate instalate, dispozitive adaptoare pentru
interconectare, geant pentru transport, cutii din carton, saci, band adeziv, cear de sigilat, sigilii.
Detectarea, delimitarea i ncadrarea faptei precum i autosesizarea organelor judiciare;
Verificarea i confirmarea faptei n scopul autorizrii cercetrii i obinerea documentelor
necesare;
Elaborarea unui plan de anchet, detaliat, constituirea echipei i instruirea membrilor acesteia.
Cooptarea specialitilor i experilor necesari pentru atingerea obiectivelor de investigare propuse.
n aceast faz se stabilete strategia de abordare care const n formularea unei strategii n funcie de
tehnologia implicat i de posibilele consecine asupra persoanelor i instituiilor implicate. Scopul
formulrii acestei strategii este s maximizeze potenialul obinerii de probe relevante, minimiznd n acelai
timp impactul negativ asupra victimei sau utilizatorului.
Aceste dou activiti se pot desfura att n prealabil ct i la locul de unde se ridic probele digitale.
n prealabil se discut i se analizeaz aspecte legate de:
categorii de probe digitale specifice speei n cauz;
prelevarea altor categorii de probe;
ntocmirea actelor suplimentare necesare (de exemplu, notificarea provider- ului de Internet);
solicitarea prezenei suplimentare a unor specialiti/experi;
obinerea unor adrese de e-mail, conturi de utilizatori, configuraii, prin eventuale discuii cu
administratorul de reea, utilizatori, angajai;
evaluarea nivelului de pregtire tehnic (n special n domeniul informatic) a utilizatorilor;
importana dispozitivelor gsite, raportate la spea n cauz. La faa locului se discut i se analizeaz
aspecte legate de:
protecia specialitilor/experilor;
dotrile tehnice ale locaiei (numr echipamente, sisteme de operare, caracteristicile reelei de
calculatoare, reelei de curent electric, locaii de arhivare i salvare temporar);
modul de ridicare, ambalare, transportul i depozitare sistemelor informatice.
n cadrul acestei etape este necesar s fie valorificate datele de studiu criminologic, pentru a se acoperi
toate potenialele ci de identificare att a fptuitorilor, ct i a tuturor categoriilor de fapte comise. Astfel pot fi
evideniate att trsturile de personalitate ale delincvenilor, modalitile de constituire a grupurilor infrac ionale
n scopul identificrii i tragerii la rspundere penal a tuturor participan ilor, dar i modalit ile generice i
cele concrete de comitere a faptelor.
B. Cercetarea locului faptei
n efectuarea cercetrii locului faptei se vor parcurge, n ordine, urmtoarele etape:
Asigurarea locului faptei i desfurarea activitilor preliminare pentru identificarea i fixarea
mprejurrilor de comitere a aciunilor ilicite, identificarea martorilor, reinerea suspecilor i mpiedicarea
distrugerii unor probe materiale sau din sfera digital (tergerea unor programe, aplicaii, ntreruperea unor
operaiuni, radierea acestora din mediul informatic etc.);
Desfurarea activitilor specifice n faza static, deplasarea, montarea i operaionalizarea unor
echipamente;
Stabilirea strii i poziiei iniiale a echipamentelor de calcul i transmisie de date, funcionarea acestora
i asigurarea finalizrii proceselor n curs de desfurare n mediul electronic (transmisii, listri etc.);
Cutarea, identificarea, ridicarea dovezilor i nregistrrii n detaliu a acestora;
155

Asigurarea, ambalarea, transportul i depozitarea mijloacelor materiale de prob;


Fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin: ncheierea procesului verbal, ntocmirea schiei
locului cercetat, ntocmirea schiei de conectare a echipamentelor identificate, efectuarea fotografiilor judiciare i
a videofilmrilor, stabilirea coordonatelor GPS (dac este cazul).
n continuare prezentm cteva din regulile de baz care vor fi respectate la faa locului, d.p.d.v. tehnic:
a. Pentru sistemele informatice:
1. Se ndeprteaz toate persoanele din apropierea sistemului informatic i a surselor de curent;
2. Iniial, nu se schimb starea de funcionare a dispozitivelor informatice (dac sunt oprite, rmn oprite; dac
sunt pornite, rmn pornite) i nu se apas niciun buton i nicio tast;
3. Nu se oprete nicio imprimant care se afl n timpul procesului de tiprire;
4. Se inspecteaz vizual componentele sistemului informatic (unitate central, monitor, tastatur, scanner,
imprimant etc.);
5. Se noteaz poziia componentelor, inclusiv starea de alimentare (pornit, oprit);
6. Se fotografiaz/se filmeaz locul unde sunt amplasate sistemele informatice i se noteaz poziia lor;
7. Se fotografiaz/se filmeaz n detaliu partea frontal i dorsal a unitii centrale, a monitorului i a celorlalte
componente;
8. Dac monitorul este deschis iar suprafaa de lucru nu este vizibil, atunci se mic mouse-ul uor, fr
apsarea butoanelor, se fotografiaz/se filmeaz imaginea care apare pe ecranul monitorului;
b. Unitate central
1. Fiecare cablu de linie telefonic sau de comunicaii de tip modem ori reea conectat la calculator
se deconecteaz (dac este posibil de la prizele situate pe perete); dac e conectat un telefon, se ncearc
identificarea numrului de telefon i se noteaz;
2. Cnd unitatea central este PORNIT, nchiderea se va realiza astfel:
pentru cele de tip desktop - prin scoaterea cablului de alimentare din partea dorsal a acestuia, nu din
priza de alimentare;
pentru unitile portabile de tip laptop - prin scoaterea acumulatorului (acumulatorilor);
pentru sistemele de operare tip server (Windows NT Server, Windows 2000 Server, Windows 2003
Server, Linux, Unix) se va folosi procedura normal de nchidere a sistemului prin comanda SHUT
DOWN. Se recomand apelarea la specialiti, care vor realiza operaiunea sub supravegherea
specialitilor criminaliti.
3. Se verific dac n unitatea de citire a dischetelor exist o dischet; n caz afirmativ, se scoate i se ambaleaz
separat;
4. NU se acioneaz butoanele unitilor tip CD-ROM, CD-RW, DVD-RW.
c. Echipamente periferice
1. Se nchid toate componentele periferice (monitor, imprimant, scanner) conectate la calculator i se scot
toate cablurile de alimentare i de conectare;
2. Se noteaz datele de identificare ale componentelor (marc, model, numr, serie, firm productoare etc.).
d. Ridicarea sistemelor informatice
Se ridic unitatea central a sistemului informatic. n cazul sistemelor informatice portabile (de tip
laptop) se ridic sursa de alimentare i cablurile aferente. Dup caz, se vor ridica i echipamentele
periferice, cu accesoriile aferente (cabluri de alimentare i de conectare, alimentatoare, cartue, ribbon etc.).
Se ridic orice mediu de stocare a datelor informatice: hard disk-uri, dischete, CD-uri, DVD-uri, pen
flash stick, card-uri de memorie (inclusiv cele existente n aparatele foto digitale), discurile tip ZIP, ct i
unitile de citire aferente (inclusiv cablurile de alimentare i conectare) pentru facilitarea examinrilor de
laborator.
Se ridic foi de hrtie cu nscrisuri, manuale, agende, notie, tiprituri, fotografii, materiale
realizate cu ajutorul sistemelor informatice.
Se efectueaz interviuri preliminare n vederea obinerii de informaii referitoare la proprietari i/sau
utilizatori, parole, nume de utilizatori, scopul sistemului, schema de securitate, locaii pentru salvri de date
electronice, documentaii ale dispozitivelor informatice i ale programelor instalate.
Se menioneaz n procesul verbal ntocmit cu aceast ocazie aciunile efectuate n mod cronologic.
e. Ambalarea sistemelor informatice
Se ambaleaz componentele sistemului informatic ct i mediile de stocare n cutii de carton i se
sigileaz. Prin ambalarea separat a componentelor sistemului informatic se va evita alterarea, pierderea sau
distrugerea informaiilor. De asemenea, trebuie evitate plierea, ntinderea sau zgrierea mediilor de stocare a
datelor (dischete, CD-uri, DVD-uri etc.). Modalitile de ambalare i sigilare vor fi consemnate n procesul
verbal.
f. Transportul i depozitarea sistemelor informatice

156

n timpul transportului trebuie evitate ocurile, vibraiile, emisiile radio sau cmpurile electromagnetice
puternice pentru a se evita alterarea, pierderea sau distrugerea informaiilor. Depozitarea se face n mediu uscat,
rcoros, la distan de sursele de radiaii electromagnetice puternice.
C. Efectuarea percheziiei domiciliare i a sistemelor informatice n context european (Schengen) i
universal
Percheziiile presupun activiti specifice abordabile pe urmtoarele faze:
Studierea i documentarea locaiei, verificarea topografiei locurilor, identificarea pericolelor
posibile, minimalizarea riscurilor i dac este posibil culegerea datelor despre obiectele de identificat i postarea
lor;
asigurarea i inspectarea locaiei i desfurarea primelor activiti de identificare i izolare a
persoanelor gsite n locaiile respective;
desfurarea activitilor propriu-zise de identificarea a mijloacelor materiale de prob, corpurilor
delicte, urmelor i probelor concludente;
identificarea, colectarea, ridicarea, ambalarea, conservarea i etichetarea probelor, inclusiv salvarea
datelor n format electronic pe copii de siguran, dac este posibil i oportun;
transportul i depozitarea obiectelor ridicate, a documentelor, dovezilor i mediilor de stocare cu
informaia electronic ridicat;
fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului prin: ncheierea procesului verbal, ntocmirea schiei
locului cercetat, ntocmirea schiei de conectare a echipamentelor identificate, efectuarea fotografiilor judiciare i
a videofilmrilor, stabilirea coordonatelor GPS (dac este cazul).
Cercetarea locului faptei, dar i percheziiile domiciliare i informatice se pot efectua, att pe teritoriul
naional, dar i pe teritoriul altor state.
Referitor la activiti investigative transfrontaliere sunt de menionat urmtoarele.
n Romnia ncepnd din anul 2011, este funcional un sistem de semnalri integrat, la care sunt
interconectate majoritatea rilor europene. Acesta se numete Sistemul Informatic Schengen (SIS) i este
prevzut de Convenia Schengen, art. 92. 119. Prin SIS se nelege un sistem informatic comun, care conine
date cu privire la persoane i obiecte (vehicule, arme, bancnote, documente de identitate n alb sau completate)
folosite n scopuri investigative. Acesta faciliteaz schimbul de informaii importante, prin intermediul reelelor
de calculatoare, cu privire la persoane i obiecte urmrite/ de interes. Sistemul se compune din:
- sistemul informatic central (C.SIS), localizat n Strasbourg i
- sistemele informatice naionale (N.SIS) ale Prilor Contractante, conectate la C.SIS i care permit
autoritilor naionale competente s efectueze cutri n C.SIS.
Sistemul poate fi consultat de ctre autoritile autorizate:
-

cnd efectueaz controale la frontierele externe,


pe parcursul controalelor efectuate de ctre autoritile de poliie i cele vamale n interiorul teritoriului,
n conformitate cu legislaia naional,
- cu ocazia verificrilor cererilor de viz i emiterii permiselor de edere.
Pentru simplificarea activitii ofierilor din teren, fiecare Parte Contractant are un Birou SIRENE
(Supplement dInformation Requis a lEntree NationalE) pentru schimbul unor informaii suplimentare.
Birourile SIRENE acioneaz ca un punct intermediar pentru orice transfer de informaii, n afara informaiilor
transmise ntre C.SIS i N.SIS, solicitate de autoritile de poliie pentru soluionarea oricror chestiuni legate de
SIS. Aceste informaii sunt schimbate prin telefon, fax i e-mail. Acest sistem permite Birourilor SIRENE s
schimbe informaii, asigurnd conformitatea i cu legislaia naional n ceea ce privete motivul alertei i
aciunea ce trebuie ntreprins, aspecte ce nu pot fi stabilite doar din coninutul informaiei succinte din SIS sau,
n cazul unei cutri, s stabileasc n mod sigur identitatea persoanei n cauz.
Valorificarea acestui sistem creeaz cadrul necesar pentru efectuarea acestor activiti n afara
granielor, n cadrul cooperrii poliieneti i judiciare.
Cooperarea poliieneasc include n special:

157

asisten reciproc n scopul prevenirii i descoperirii infraciunilor (art. 39 (1)-(3));


supraveghere transfrontalier (art. 40);
urmrire transfrontalier (art. 41);
comunicarea informaiilor n cazuri particulare n scopul prevenirii pe viitor a infraciunilor mai mult
sau mai puin grave mpotriva ordinii i siguranei publice sau a ameninrilor la adresa acestora (art.
46);
- schimb de informaii n scopul efecturii eficiente a controalelor i supravegherii la frontierele externe
(art. 7);
- numirea de ofieri de legtur (art. 47);
- intensificarea cooperrii poliieneti n regiunile de frontier prin ncheierea de nelegeri (art. 39 (4)) i
acorduri (art. 39 (5)) bilaterale;
- crearea i ntreinerea uni sistem informatic comun, SIS (art. 92 i urm.).
Este util a se studia oportunitatea constituirii unei baze de date la nivel na ional, european sau chiar
internaional, prin utilizarea i valorificarea informaiilor de ordin cantitativ i calitativ ce sunt nmagazinate n
Sistemul Informatic Schengen (SIS), date ce ar putea constitui un excelent material de studiu al criminologiei:
astfel pot fi identificate zonele cu potenial criminogen, poate fi stabilit un portret al delincventului i mai ales
principiile de organizare i funcionare a grupurilor infracionale, pot fi identificate vulnerabilit ile sistemelor
informatice dar i tipurile de persoane care prezint potenial risc victimologic, pentru a se gasi metode mai
eficiente de prevenire.

D. Audierea suspecilor, fptuitorilor, martorilor i prilor vtmate


Cuprinde n principal:
- Pregtirea ascultrii;
1. studierea materialului probator;
2. stabilirea persoanelor care urmeaz s fie ascultate i dac se poate calitatea acestora;
3. stabilirea hrii relaionale;
4. cunoaterea personalitii i temperamentului acestora;
5. stabilirea momentului oportun pentru ascultare;
6. stabilirea modului de aducere sau invitare;
7. pregtirea materialelor care pot fi folosite n cadrul ascultrii;
8. realizarea planului de ascultare.
- Ascultarea propriu-zis care cuprinde ansamblul activitilor desfurate n vederea ascultrii libere,
formulrii ntrebrilor, verificrii rspunsurilor i aprecierii lor.
- Consemnarea declaraiilor, n scris, pe band magnetic i/sau n format digital
Aceast etap a cercetrii este cea care poate oferi cele mai multe informa ii utile unei analize
criminologice i/sau sociologice a infraciunilor n domeniul informatic. Toate aceste audieri permit identificarea
acelor trasturi de caracter care transform o persoan normal ntr-un infractor, dar i a celor care duc la
victimizarea persoanelor vtmate. Datele culese cu ocazia acestor audieri pot fi folosite pentru eviden ierea
punctelor slabe att n sistemul legislativ, ct i n domeniul programelor informatice, care au fost exploatate de
delicveni n comiterea faptelor incriminate.
Creionarea portretului delincventului, stabilirea particularitilor de caracter pe categorii de fptuitori,
poate ajuta la o mai uoar depistare a persoanelor infractoare i a metodelor utilizate de acestea n comiterea
faptelor.

158

Schimbul de informaii i colaborarea ntre organismele cu atribu ii similare n domeniul descoperirii i


sancionrii criminalitii informatice, din statele membre U.E. i nu numai poate duce cel pu in la reducerea
fenomenului, chiar dac acesta nu poate fi n totalitate eradicat.
E. Evaluarea probelor i indiciilor
Se realizeaz pe trei paliere:
- Strngerea, extragerea i conservarea dovezilor digitale. Cuprinde ansamblul de activiti desfurate
pentru identificarea, conservarea i multiplicarea datelor regsite n sistemele informatice sau pe supori de
memorie extern, date care se pot constitui mijloace de prob;
- Evaluarea propriu-zis a acestor date n format electronic, analizarea lor, extragerea datelor de interes
i realizarea conexiunii dintre aceste date i ntregul ansamblu probatoriu;
- Consemnarea rezultantelor i concluziilor desprinse, identificarea necesarului de expertizare i
realizarea acestora pentru formularea unor concluzii
F. ncheierea cercetrilor i debriefingul
n aceast etap se realizeaz prezentarea materialului de urmrire penal i ntocmirea referatului/
rechizitoriului.
La finalul complexului de activiti desfurate, de la sesizare pn la ncheierea cercetrilor, se
realizeaz o ntlnire a echipei de cercetare i eventual echipa beneficiarului (n cazul de fa procuror), n cadrul
crei sunt dezbtute i sistematizate toate aspecte cazului i rezultatele activitilor. De obicei are loc naintea
ntocmirii documentelor scrise (referat/ rechizitoriu). Rolul debriefing-ului este acela de a furniza o imagine clar
a rezultatelor cercetrii.
Acesta are i rol educativ, ajut participanii s nvee din experienele trite i s analizeze obiectiv
modul de ndeplinirii a sarcinilor. Marcheaz trecerea la o etap superioar a pregtirii prin ctigarea experienei
n activitatea.
Aceast edin parcurge de regul urmtoarele etape:
1. introducerea;
2. prezentarea faptelor cercetate i a actelor desfurate;
3. stabilirea modului de gndire al persoanelor implicate anchetatori i persoane
cercetate;
4. simptomatologia avut de cele dou categorii de persoane implicate;
5. demonstrarea a ceea ce era de demonstrat;
6. stabilirea reaciilor, justificarea lor, analiza i tragerea concluziilor;
7. stabilirea posibilitii de sprijinire pe viitor a unor asemenea echipe i punctarea
disponibilitilor viitoare.

Cap. IV
CONCLUZII
Punctual, din materialul prezentat se desprind urmtoarele aspecte relevante:
- Se impune permanenta armonizare a legislaiei naionale cu legislaia statelor membre UE i n
concordan cu alte prevederi legale internaionale.
- Este necesar mediatizarea ct mai intens att a modalitilor de comitere a acestor categorii de
infraciuni, ct i a rezultatelor obinute de toate autoritile i instituiile n lupta mpotriva acestui flagel.
- Se impune perfecionarea continu a colaborrii inter-statale i inter-instituionale n acest domeniu, n
scopul identificrii i adoptrii unor proceduri de lucru cu eficien sporit, dat fiind viteza de adaptare a
fptuitorilor infraciunilor informatice la golurile legislative, portiele de valorificare a sistemelor electronice
care permit realizarea de venituri ilicite.
- Efectuarea unor analize criminologice pe categorii de fapte, n vederea stabilirii elementelor principale
care pot ajuta la identificarea delicvenilor, la demascarea i probarea tuturor activit ilor infrac ionale i chiar la
stabilirea unor noi categorii de fapte ilicite, n scopul adaptrii legislaiei la realitatea infrac ional.
- Rezultatul aciunilor desfurate trebuie s conduc la descurajarea fptuitorilor, limitarea
posibilitilor de a comite asemenea fapte i realizarea prevenirii pe cele dou paliere: prevenire prin
descurajarea svririi altor fapte de acest gen i prevenire prin pregtirea anti-infracional a posibilelor victime,
pe categorii de fapte.
BIBLIOGRAFIE
1.

http://www.jura.ro/sc/3/41/infractiuni+informatice/
159

2.
3.
4.
5.
6.
7.

http://costineacsu.8m.net
Buletin Documentar nr. 3/2005 al P.N.A./D.N.A. INFRACIUNILE INFORMATICE PREVZUTE
DE LEGEA NR. 161/2003 Ionel Georgescu
Revista Romn de Criminalistic, nr. 6 decembrie 2011, vol. XI, pagina 889.
J. Pinatel Trait de droit pnal et de criminologie, Tom III, Introducere general, Sec iunea III,
Criminologie Paris, Dalloz, 1963
E.H. Sutherland i D.R. Cressey Principles of Criminologie, Paris,Cujas, 1966
E. H. Sutherland White collar criminality

RADICALIZAREA ISLAMIC I DERADICALIZAREA.


ASISTENA SOCIAL CA ALTERNATIV EUROPEAN DE ABORDARE.
Coordonator tiinific:
Conf. Dr. Mircea George Botescu

Oprea Mirela-Mihaela
Facultatea de Sociologie i Asisten Social

Introducere
Exist o facultate de a cunoate, dar exist i o facultate a noastr religioas de a cunoa te. Va s zic,
cunoatem, i cunoatem sub raportul religiunii, simim, i simim sub raportul religiunii, valorificm n
domeniul cunotinei, dar valorificm i din punct de vedere religios.1
Marele filosof al religiilor, Nae Ionescu, face aceast afirmaie n cursul su, referindu-se la puterea religiei n
general. Ori eu, am simit nevoia s-l redau n lucrarea mea referindu-m n special la religia islamului, ntruct
n urma informaiilor pe care le-am obinut din lucrri de specialitate pot spune c i se potrive te. Islamul este o
religie, dar este n acelai timp folosit i ca un sistem politic, statul i religia ntreptrunzndu-se. 2 Astfel se
explic de ce i cum versetele cuprinse n Coran cartea sfnta islamului, corespunztoare cu Biblia cre tinilor,

1
2

Ionescu, Nae, Curs de filozofie a religiei. 1924 1925, Ed. Eminescu, [[Bucureti]], [[2009]], pag. 43
Sitaru, Laura, Gndirea politic arab. Concepte cheie ntre tradiie i inovaie, Ed. Polirom, [Iai], 2009, pag. 225

160

servesc, la nevoie, i ca ndreptar n domenii vaste, precum politica, economia, diploma ia etc. Fiecare verset
poate fi legat fr mare dificultate de o anumit situaie, poate fi gsit n el rspunsul la o anumit problem. 3
Atunci cnd am decis s tratez n lucrarea mea de licen acest subiect, m-am gndit c din perspectiva unui
viitor asistent social mi-ar plcea s aduc un aport n rezolvarea problemei terorismului. Un singur tnr care
trece prin procesul de radicalizare i la un moment dat trece i la act nu- i distruge doar propria via , i pe cea a
victimelor sale, dar i pe a membrilor familiei sale, care devin i ei victime indirecte. Pe baza analizei
documentelor, cu ajutorul metodei observaiei dar i analiznd rspunsurile persoanelor pe care le-am
intervievat, am ntocmit o mini-strategie la nivel naional n vederea deradicalizrii punnd accent pe prevenirea
apariiei fenomenului, alturi de care am ntocmit i un studiu de caz pe baza strategiei na ionale din Olanda, din
perioada 2007 2011 pentru prevenirea i stoparea fenomenelor de radicalizare i polarizare social.
De asemenea, n alegerea tratrii acestui subiect am fost motivat i de curiozitatea mea n privin a autorului
Salman Rushdie, unul dintre scriitorii mei preferai cu ale sale Versetele Satanice i cu celebra condamnare la
moarte pe care a primit-o datorit scrierii acestei cri, subiect pe baza cruia am ntocmit un studiu de caz n
care expun pe larg ceea ce s-a ntmplat
Consider c fiecare problematic tratat n lucrarea mea este necesar pentru coeren a acesteia. n fond, un
proces att de complex precum cel al radicalizrii nici nu ar putea fi neles fr a n elege nainte motivele care
l-au determinat pe un individ s apuce aceast cale. Avnd n vedere c fundamentali tii musulmani au ca motor
energetic religia lor i anumite versete din Coran, pentru a le n elege ra ionamentele trebuie s fie n eleas
doctrina islamic.
Cap. 1 - Pentru c nu putem iei din istorie
1.1. S facem distincia dintre musulman, mahomedan, arab, islam i islamism.
O multitudine de termeni am expus aici i la o privire rapid s-ar zice c am folosit de fapt un singur termen
iar celelalte i sunt sinonime. Adevrul este de fapt altul i ntocmai pentru c problema nu este suficient
aprofundat, n societatea occidental exist o nevoie profund de lmuriri.
Prin urmare, cea mai comun confuzie se face ntre termenii de arab i musulman. Termenul
demusulman este cel mai cuprinztor deoarece el nglobeaz n ntregime statele arabe, dar are n alctuirea lui
i state care nu sunt arabe. Liga Arab cuprinde 22 de state cu un numr de 300 de milioane de arabi dintre care
doar 5% nu sunt musulmani, deci nu sunt adepi ai Islamului. n lume, sunt 55 de state care au ca religie
majoritar islamul i n ntreaga lume exist 1,5 miliarde de musulmani, islamul fiind religia care s-a rspndit
cel mai repede, devenind a doua religie ca numr de adepi n Europa i SUA. n epoca modern aceast
rspndire a islamului se datoreaz i imigrrii musulmanilor din statele n care s-au nscut n alte state. 4
Concluzionnd, termenul de arab se refer la statele vorbitoare de limba arab i nu la particularitile etnice
ale unui popor,5 dei aprtorii elementului arab susin c el reprezint esena acestei religii, ntruct, explic ei,
Coranul a fost revelat n limba arab, profetul este i el arab, arabii au fost cei care au rspndit doctrina n
ntreaga lume.6 Cei care combat acest punct de vedere enun c mesajul Coranului nu este adresat doar arabilor
ci lumii ntregi i mai arat i c exist muli adepi ai acestei religii care nu sunt arabi. 7
Pentru explicaii suplimentare voi enuna i situaia special a statului Iran, fosta Persia care n secolul al XVIlea a adoptat definitiv ramura iit a islamului 8, dar atunci cnd turcii au nceput s doreasc i s ia msuri
pentru unificarea lumii arabe, acest stat, nu s-a lsat anexat unui imperiu, ci a rmas ca o buc ic de pmnt, o
oaz de sine stttoare. De altfel, nu trebuie uitat, ca asemenea turcilor sub Soliman Magnificul, i Persia a avut
momentele ei de putere, doua secole mai trziu, mai exact n secolele XVI-XVII. Iranul este deci, i n prezent,
un stat musulman care nu aparine lumii arabe. 9
Ca o clarificare, lumea musulman nglobeaz att lumea arab, ct i popula ia turc i iranian, islamul
indian, populaia islamic din Asia de Sud-Est i populaia islamic din Africa, adugnd acestui ansamblu i
populaiile islamice din rile care nu au ca religie majoritar islamul. 10
Islamul, pe de alt parte, este o religie, nu este un loc, de i pentru musulmanii din ntreaga lume, aceast
religie este perceput ca fiind mai mult dect att, el este i sistemul lor de norme de drept. 11 Cuvntul islam,
nseamn n limba arab a te supune i este legat etimologic de cuvntul salaam care nseamn pace.
3

Schlegel, Jean Louis, Legea Domnului contra libertii oamenilor. Integrisme i fundamentalisme, Trad. de Gheorghe ieica, Ed. Corint,
[Bucureti], 2005, 102
4
Nydell, K. Margaret, Ce tim despre arabi?, Trad. De Diana ipu, Ed. Niculescu, [Bucureti], [2008], pag. 17
5
Idem, pag. 16
6
Sitaru, Laura, Gndirea politic arab. Concepte cheie ntre tradiie i inovaie, Ed. Polirom, [Iai], 2009, pag. 112
7
Sitaru, Laura, Gndirea politic arab. Concepte cheie ntre tradiie i inovaie, Ed. Polirom, [Iai], 2009, pag. 113
8
Djuvara, Neagu, Civilizaii i tipare islamice. Un studiu comparat al civilizaiilor, Trad. de erban Broch, Ed. Humanitas, Bucureti, 2004,
pag. 206
9
Djuvara, Neagu, Civilizaii i tipare islamice. Un studiu comparat al civilizaiilor, Trad. de erban Broch, Ed. Humanitas, Bucureti, 2004,
pag. 207
10
Thoraval, Yves i Gari Ulubeyan, Lumea musulman. O religie, societi multiple , Ed. Rao, [Bucureti], [2003], pag. 8
11
Lewis, B., LEurope e LIslam apud Franco Cardini, Europa i Islamul. Istoria unei nenelegeri, Trad. De Drago Cojocaru, Ed. Polirom,
[Iai], 2004, pag. 10

161

Musulmanii se salut ntre ei dar i salut astfel i pe strini, folosind formula salaamalaikum care s-ar traduce
Pacea s se pogoare asupra ta.12 Mahomed este cel care ntemeiat aceast religie, singura asupra creia exist
date biografice clare n anumite puncte, avnd n vedere c ea a fost formulat n secolul VI d. Hr.13
De la Mahomed, sau Muhammad, cum poate fi gsit prin alte scrieri, n secolul XX, musulmanii erau
denumii i mahomedani iar religia islamului era identificat i cu termenul de mahomedanism. Musulmanii,
ns, nu se regsesc n acest termen, a crui folosire i fcea n trecut pe europeni s-i considere pe ace tia
adulatorii profetului, deoarece ei, dei l respect pe acest profet, ei cred n Allah Dumnezeu, n timp ce
Mahomed este doar purttorul cuvntului acestuia. Folosirea acestui termen la adresa lor n aceste considerente
era considerat ca fiind chiar jignitoare. 14
Nici islamul i islamismul nu reprezint unul i acelai lucru. Islamul este religia, iar islamismul sau
fundamentalismul islamic exprim ridicarea religiei i la rang de ideologie politic, asemntor cu procesul prin
care comunismul ideologiza realitatea comunei sau socialismului pe cea a socialului. 15
1.2. Mahomed i Islamul se nate o doctrin religioas
Istoria islamului, care este acceptat de musulmanii din ntreaga lume spune c n perioada contemporan a
viitorului profet Mahomed, n Arabia preislamic, acolo unde el s-a nscut exista un cult al unui zeu dominant
dar exista i fenomenul politeist, pentru c pe lng acesta, arabii adulau i al i zei precum Manat, Hubal,
AlUzza, Al Lat i alii. Zeul dominant era zeul considerat ca avnd cea mai mare putere iar ceilal i erau
intermediarii acestuia i ai oamenilor. Aceti zei erau vzui precum asociai ai acestuia i se credea c domnesc
i ei peste pmnt.16
Despre profet se cunoate c s-a nscut, aa cum am precizat i mai devreme, n Arabia, la Mecca i fcea
parte din tribul quraysiilor 17, trib care de asemenea adula o divinitate dominant Allah pe care ei l vedeau
diferit fa de cum va fi vzut n viitor, i pe alte trei zei e Manat (Soarta), Al Lat (femininul lui Allah) i AlUzza (Puternica). Aceste zeie erau considerate ficele zeului dominant iar slvirea acestuia se fcea n principal
prin jertfele aduse lui.18
Biografia profetului a constat n mrturiile despre el pe care le-au fcut oamenii care l-au cunoscut i i-au
fost apropiai. Aceste mrturii au fost adunate, ele constituie hadith-ul, i servesc ca model pentru ceilal i
musulmani n diverse contexte i n ziua de astzi. n Coran apar puine referine despre viaa profetului. 19
Mahomed nu are revelaiile din senin, ci ele sunt pregtite anterior de diferite experien e mistice. L-a vzut
pe ngerul Gabriel plutind n aer, apoi plutind pe lng un copac 20, acest nger prezentndu-i-se drept ngerul
Gabriel. El este cel care i-a anunat misiunea pe care o avea de ndeplinit. Aceste viziuni sunt de fapt i singurele
care sunt menionate n Coran drept fiind inspirate de ctre divinitate. 21
Pe la vrsta de aproximativ 30 de ani, Mohamed a nceput s- i pun ntrebri n legtura cu divinitatea i
pentru a se reculege se ducea singur ntr-o peter din apropierea Mecci, unde rmnea cteva zile pe lun.
Acolo, i-a auzit glasul divin al ngerului Gabriel care i-a poruncit s citeasc. Dezmeticindu-se din uimire,
Mahomed a protestat spunnd c nu tie s citeasc, ns fiin a divin i-a repetat porunca iar apoi, tot ngerul a
nceput s-i recite ce trebuie s citeasc i motivul pentru care ar trebui s fac acest lucru. 22
La nceput, comunic aceste mesaje doar soiei sale i altor prieteni apropia i, n schimb dup trei ani
dezvluie mai multor persoane faptul c el are o misiune sfnt de ndeplinit.23
Revelaiile sale nu au fost considerate scandaloase de ctre membrii comunit ii din care fcea parte atta timp
ct el nu a glsuit mpotriva zeitilor pe care ei le adulau deja. La nceput profetul sus inea natura sfnt a
acestora, dar ulterior el i-a modificat afirmaiile declarndu-se mpotriva lor, considerndu-le doar idei fr
substan i scuzndu-se pentru afirmaiile din trecut prin faptul c acele gnduri se datorau inspira iei provenite
de la diavol.24 n urma acestor fapte, membrii tribului su au nceput s-i batjocoreasc pe adep ii profetului, s-i
ironizeze, apoi s-i insulte, iar n cele din urm s-i persecute. Dac Mahomed nu a fost pedepsit nc de la
nceput pentru cuvintele considerate eretice de ctre membrii tribului su, acest fapt s-a datorat temerii pe care
clanul hashemit, din care provenea profetul, le-o inspira. Acest clan era unul dintre elementele care alctuiau
12

Ruthven, Malise, Islamul. Foarte scurt introducere, Trad. de Florin Sicoie, Ed. Alfa, [Bucureti], [2004], pag. 15
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. de Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 512
14
Ruthven, Malise, Islamul. Foarte scurt introducere, Trad. De Florin Sicoie, Ed. Alfa, [Bucureti], [2004], pag. 36
15
Idem, pag. 35
16
Bencheikn el Hocine, Soheib, Cap. Islamul, ntre pag. 122 - 203 , in Phillipe Gaudin, coord., Marile religii, Trad. De Sandal Aronescu,
Ed. Orizonturi, Bucureti, [1995], pag. 127
17
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. De Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 512
18
Idem, pag. 513
19
Anghelescu, Nadia, Introducere n Islam, Ed. Enciclopedic, Bucureti, 1993, pag. 30
20
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. De Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 513
21
Idem, 514
22
Bencheikn el Hocine, Soheib, Cap. Islamul, ntre pag. 122 - 203 , in Phillipe Gaudin, coord., Marile religii, Trad. De Sandal Aronescu,
Ed. Orizonturi, Bucureti, [1995], pag. 139
23
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. De Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 514
24
Idem, pag. 516
13

162

tribul n sine, iar individul nu era privit ca individualitate, ntr-o astfel de situa ie trebuia luat n considerare
reacia ntregului clan.25
n cele din urm, att lui Mahomed ct i susintorilor si li s-au retras drepturile pe care le de ineau ca membrii
ai tribului, ceea ce reprezenta o problem real ntruct apartenena la un trib nsemna i garan ia protec iei
acestuia.26 n anul 615 cu aproximaie, Mahomed prsete Mecca mpreun cu un grup format din cteva zeci de
persoane i se stabilete n Medina, unde va converti pe unii dintre localnici la noua religie pe care o
propovduia. ncearc s-i converteasc i pe evrei, pentru acest lucru acceptnd i practici de ale lor. 27 Pentru c
acest lucru nu a avut succesul pe care l spera, n anul 624, Mahomed interzice musulmanilor s se mai ntoarc
atunci cnd se roag cu faa spre Ierusalim, ci le spune s o fac spre Mecca, rupnd astfel legturile cu evreii. El
a afirmat despre cretinism i iudaism c nu mai sunt pure si astfel i-a motivat gestul. 28
Pentru a-i satisface nevoile i pentru a acoperi lipsurile materiale, profetul i sus intorii si au nceput s
atace caravanele care se ndreptau spre Mecca. A ncheiat dup o perioad un armisti iu cu fostul su trib,
armistiiu care impunea pacea ntre cele dou tabere pentru zece ani, i posibilitatea musulmanilor ca o dat pe
an s fie lsai s viziteze Mecca n mod panic.29
Tot profetul este cel care rupe acest armistiiu invocnd pretextul c meccanii dduser ajutor unui trib advers
i mpreun cu o armat de 10.000 de oameni ocup Mecca fr vrsare de snge. Idolii din templele meccane
sunt distruse iar privilegiile politeitilor sunt retrase. Dup aceast victorie, el se retrage la Medina i la nceput
duce fa de meccani o politic panic, considerndu-i pe cei care nu sus ineau islamul drept ne tiutori. Curnd,
ns, el le acord acestora un ultimatum de trei luni n care ace tia s decid dac se vor converti la islam,
ameninnd totodat c n caz contrar, va intra n rzboi cu persoanele care nu vor face acest lucru.30
Dup un ultim pelerinaj la Mecca, Mahomed moare la Medina n mai 632.31
Moartea lui a creat o criz intens legat de succesiunea sa. Nici nu se putea ntmpla altfel, dac lum n
considerare faptul c el a fost un ef att politic ct i religios, cu adevrat puternic, iar golul lsat de el nu avea
s fie uor de umplut. Dup moartea profetului, s-a fcut o reuniune a principalelor clanuri din Medina, reuniune
care avea ca scop alegerea unui succesor potrivit pentru imperiul pe care profetul l cucerise deja. C tigtor iese
de aceast dat Abu Bakr (632 - 634), tatl uneia dintre soiile profetului care a fost i participant la Hegira (sau
exodul aa cum mai este numit plecarea lui Mahomed din Mecca i stabilirea la Medina). A devenit, a adar,
halifa Rasul Allah, urmaul trimisului lui Dumnezeu. El a ie it nvingtor att n urma discu iilor avute cu
ceilali pretendeni, dar a folosit i anumite intrigi i manevre pentru a se asigura de rezultatul pozitiv. Califatul
lui a fost scurt, succesorul lui fiind cel mai bun prieten al su Umar (634 644), urmat de Uthman (644 656)
iar apoi de Ali (656 660). Umar i Uthman au fost uci i n vltoarea luptelor ascunse pentru putere dintre
clanuri.32
Toi aceti mari patru califi islamici au reprezentat figuri ilustrative i au dominat n timpul domniei lor scena
istoric dar adevrul este c puterea, fie ea i cea spiritual, a niciunuia nu s-a putut compara cu cea a lui
Mahomed.33
ntre anii 655 i 661, datorit prerilor diferite asupra cui ar trebui s conduc statele islamice n lipsa fizic a
profetului, islamul s-a scindat n trei ramuri. Aceast scindare a doctrinei este regsit n istoriografia musulman
drept Marea discordie i tot ea este motivul pentru care musulmanii se gsesc n prezent astfel a eza i din
punct de vedere geografic. Sunniii sunt adepii ramurei islamului cu cel mai mare numr de sus intori (90%
dintre musulmani), Kharijiii reprezint doar 0,2% dintre musulmani, iar ii ii reprezint 9,8% dintre musulmani,
iar cei mai muli 80% - se gsesc n Iran. 34 n fapt, dup 25 de la moartea profetului oamenii au nceput s
susin anumite preri n legtur cu cine ar trebui s-l urmeze pe acesta. Adepii sunnii erau cei mai numero i i
credeau c cel care trebuia s fie calif trebuia s fie unul dintre membrii tribului. Pentru al ii, considerabil mai
puini ca numr - iiii, considerau c acest calif trebuia s fie unul dintre membrii familiei profetului, astfel
numai Ali i succesorii si aveau dreptul s-l succead de-a lungul veacurilor n concep ia lor. Adep ii kariji i
considerau c oricine, chiar i un sclav avea dreptul s fie calif, atta timp ct poseda calit ile necesare pentru

25

Bencheikn el Hocine, Soheib, Cap. Islamul, ntre pag. 122 - 203 , in Phillipe Gaudin, coord., Marile religii, Trad. De Sandal Aronescu,
Ed. Orizonturi, Bucureti, [1995], pag. 141
26
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. De Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 517
27
Idem, 518
28
Idem, 519
29
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. De Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 519
30
Idem, pag. 520
31
Idem, pag. 521
32
Sourdel, Domique i Janine Sourdel Thomine, Civilizaia islamului clasic, Vol. I, Trad. De Eugen Filotti, Ed. Meridiane, Bucureti,
1975, pag. 49
33
Rogerson, Barnaby, Motenitorii Profetului Mahomed. Cauzele schismei dintre iii i sunnii , Trad. De Anca Delia Comneanu, Ed.
Polirom, [Iai], 2007, pag. 16
34
Guellouz, Azzedine, Cap. Islamul, ntre pag. 253 334, in Jean Delumeau, conductorul lucrrii, Religiile lumii, Trad. de Rodica
Buburuzan, Ed. Humanitas, Bucureti, [1996], pag. 273

163

ndeplinirea datoriilor pe care le primea odat cu funcia. 35 Exist i diferene de viziuni ntre aceste grupri
religioase privind interpretarea Coranului.36
1.3. Personalitate controversat - Mahomed ca profet i Mahomed ca om politic i bun strateg
De cnd sunt eu n-am mai vzut obad
crpat-n dou la butoi sau trn,
precum un duh crpat din barba-n noad,
ce maele-i privea cum i atrn
i-i arta ficaii i desaga
n care pita se preface-n scrn.
i-n timp ce chipu-i cercetam i plaga,
i trase pieptul i gri: Privete
cum m desfac, de cand pierdut-am doaga.
Privete Mahomed cum se cznete![]37
n Infern, n Cntul XXVIII l plaseaz Dante pe Mahomed. Ca s n elegem mai bine aceste versuri, n
notele i comentariile crii ni se explic faptul c n Infern, Dante se ntlne te cu un condamnat despicat de la
brbie pn la picioare, care se dovedete a fi Mahomed, profetul musulmanilor. Autorii acestor note
clarificatoare susin c Dante nu tia exact cine a fost Mahomed i credea c a fost un cardinal care s-a mniat
datorit faptului c nu a reuit s ajung pap i a provocat o schism prin crearea unei noi religii. n versurile lui
Dante, Mahomed recunoate c a provocat aceast schism ntr-un moment de nebunie. Mai departe, tot n Iad,
autorul l plaseaz i pe Ali, al patrulea calif, considernd c acesta a provocat o schism n schism, a adar ca
pedeaps are capul despicat n patru.38
n legtur cu biografia profetului din sursele descoperite pn n prezent, istoricii occidentali recunosc c
acestea nu sunt n totalitate sigure. Unii dintre ei consider c doar unele dintre episoadele care povestesc via a
acestora sunt veridice, altele false, iar alii consider c nici un episod nu ar fi fals ci poate unele sunt doar
nfrumuseate din punct de vedere literar. Cea mai veche surs istoric despre via a acestuia dateaz din secolul
al VIII-lea.39
Mahomed este considerat de ctre musulmani ca fiind trimisul lui Dumnezeu, omul ales s-i predice cuvntul.
Al doilea element al profesiunii de credin a musulmanului shahada enun : Mrturisesc c Mahomed este
trimisul lui Dumnezeu. n Coran se stipuleaz faptul c tuturor popoarelor Dumnezeu a avut grij s-i trimit
cte un mesager, ntruct acest lucru este un semn de milostivire a Divinitii fa de oameni. 40
Mohamed omul, se presupune c s-a nscut n jurul anului 570, a rmas orfan de mic, a fost crescut de
bunicul su, i dei era membru al unui trib bogat, el era un om srac. 41 S-a angajat i ulterior s-a cstorit la
vrsta de 25 de ani cu Hadige sau Kadija, o vduv cu 15 ani mai n vrst dect el, dar i mai bogat, efa sa.
Faptul c atta timp ct ea a rmas n via profetul nu i-a luat i alte so ii, atest faptul c ntre ei doi a existat o
legtur trainic. Din cstoria lor au rezultat i mai muli copii, mai exact 3 bie i i 4 fete. Tot ea l-a sus inut ca
profet nc de la nceput iar abia dup moartea ei el s-a cstorit cu alte 9 femei.42
n cei zece ani pe care Mahomed i-a petrecut n Medina, el s-a dovedit un conductor politic abil. n acest
timp i-a pus n aplicare planurile sale ambiioase. n el se puteau vedea calit ile unui om politic autoritar,
uneori chiar crud cu oponenii si, un om energic. Tot n aceast perioad s-a vzut c avea i calit ile unui
adevrat general atunci cnd a reuit s-i organizeze oamenii i s-i implice ntr-un rzboi sfnt, care a ajuns
s depeasc la un moment dat chiar graniele Arabiei. Totodat, s-a vzut c era i un om care i pstra sngele
rece, un om pe care emoiile nu l trdau, caliti care l-au ajutat s fie i un bun diplomat. A fost un bun strateg
ntruct chiar i cstoriile sale au fost calculate i fcute n a a fel nct s ob in de pe urma lor anumite
avantaje. i alegea soiile dintre fiicele sau vduvele susintorilor, dar i dintre ale du manilor lui. 43
Practic, expatriereala Yatrib Medina, a dus la constituirea primului stat musulman, iar atunci Mahomed ia atribuit pe lng rolul de profet i rolul de conductor politic. Data de 16 iulie 622 este recunoscut i astzi ca
35

Delcambre, Anne Marie, Islamul, Ediia a III-a, Ed. Coresi, Bucureti, 1999, pag. 25
Cornil, Cristina, De la religie la terorism. Fundamentalismul islamic i sectele cretine versus mediul actual de securitate , Ed. Anamarol,
[Bucureti], 2008, pag. 106
37
Alighieri, Dante, Divina Comedie, Trad, de Eta Boeriu, Ed. Pentru Literara Universal, Bucureti, 1965, pag. 151
38
Duu, Alexandru i Titus Prvulescu, Note i comentarii, in Dante Alighieri, Divina Comedie, Trad, de Eta Boeriu, Ed. Pentru Literara
Universal, Bucureti, 1965, pag. 151
39
Sourdel, Domique i Janine Sourdel Thomine, Civilizaia islamului clasic, Vol. I, Trad. de Eugen Filotti, Ed. Meridiane, Bucureti, 1975,
pag. 38
40
Guellouz, Azzedine, Cap. Islamul, ntre pag. 253 334, in Jean Delumeau, conductorul lucrrii, Religiile lumii, Trad. de Rodica
Buburuzan, Ed. Humanitas, Bucureti, [1996], pag. 263
41
Anghelescu, Nadia, Introducere n Islam, Ed. Enciclopedic, Bucureti, 1993, pag. 30
42
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. de Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 512
43
Sourdel, Domique i Janine Sourdel Thomine, Civilizaia islamului clasic, Vol. I, Trad. de Eugen Filotti, Ed. Meridiane, Bucureti, 1975,
pag. 43
36

164

fiind nceputul unei noi ere, calendarul musulman considernd acest an ca fiind cel dinti. 44 Mai exact, datorit
faptului ca exodul hegira se consider a fi nceputul islamului, n calendarul islamic, anul 632 d.Hr, anul n
care Mahomed a murit, este anul 10 d.H (dup Hegira), iar anul 2002 d. Hr este anul 1380 d. H.45
nainte de Hegira, membrii tribului su care nu mbr i aser nc islamul l acuzau pe Mahomed c nu ar fi
profet ci un om banal ntruct nu svrise minuni i spuneau c nici nu-l vor considera altfel pn cnd nu va
nfptui fapte miraculoase sau pn cnd nu se va ridica n ceruri i se va ntoarce la ei cu o carte pe care ei s o
poat citi i care s conin cuvintele Divinitii. 46Astfel, n anul 617 sau 619, dup cum spune tradiia, se
consider c profetul care s-a autoproclamat mesagerul lui Dumnezeu rasul Allah, a fcut ntr-adevr cltoria
nocturn cerut de ctre compatrioii si, ajutat de ngerul Gabriel. Atunci el a urcat n ceruri unde Allah i s-a
artat i i-a ncredinat Coranul, i pe lng el, i-a ncredinat i o tiin ezoteric pe care el nu o putea mprt i
nimnui.Totui, comunitatea continu s-l renege ca profet.47
Pri ale Coranului i-au fost revelate profetului i n momente n care el i suintorii lui se confruntau cu
schimbri, n sensul mutrii lor la Medina i tranformarea lor ntr-o entitate politic. Astfel, n textul religios se
gsesc inserate i soluii pentru diverse probleme profane, legate de administra ie, de diploma ie, de justi ie ori
poliie. Din aceast perioad dateaz termenul de jihad 48 , termen care se traduce cu sintagma de rzboi
sfnt49, care le permitea musulmanilor s nu se lase violenta i, s lupte cu cei care-i asupresc. Acest termen a
permis practic recucerirea Mecci.50
Firete c n ciuda faptului c Mahomed a dovedit c are calit i de conductor, purtarea sa este judecat ca
fiind una negativ i nepotrivit pentru un mesager divin. Astfel, dintr-un alt unghi, el poate fi vzut drept un
rzboinic mndru, care a folosit orice mijloc chiar i cstoria pentru a- i atinge scopurile politice. A prdat
oameni, a susinut masacre sngeroase mpotriva evreilor i a cretinilor, a ntreprins afaceri i a avut profit
financiar din acestea.51 I se reproeaz c a amestecat elementele divine cu cele omene ti, c ceea ce spunea nu
reprezenta ntotdeauna adevrul ci existau n discursurile lui adaptri - solu ii mult prea convenabile la
problemele cu care se confrunta n momentele cu pricina, c era un conductor autoritar i viclean. Totu i, cei
mai muli autori consider c el a crezut cu adevrat n misiunea sa divin. 52
Prin urmare, viziunile despre profet vor fi ntotdeauna diferite asupra aceluia i lucru privit prin prisma altor
elemente.
1.4. Islamul n lume
Aici, m gndeam, un suflet vesel, blnd, ar putea face ca extazul religios s fie pe msura omului; nici vrf
seme suprauman, nici cmpie lene voluptoas, ci tocmai ceea ce trebuie ca sufletul s se nal e fr s- i
piard duioia uman. Un asemenea peisaj, mi ziceam, nu plmdete nici eroi, nici porci; plmde te oameni
desvrii.
Un templu zvelt din Grecia Antic i o delicat moschee musulman s-ar potrivi aici de minune; Dumnezeu va
fi cobornd aici n haine simple de om, s umble descul prin iarba de primvar i s stea de vorb n tihn cu
oamenii.53
Astfel scrie autorul Kazantzakis, creatorul marelui Zorbas Grecul, prin gura personajului su - narator,
imaginndu-i islamul ca pe o religie panic, ntruct i imagineaz c un om poate fi capabil s ating extazul
religios ntr-un asemenea loc panic, i prin faptul c spune c aici s-ar potrivi foarte bine o moschee, asociaz
pacea cu islamul.
Islamul este o religie monoteist. Mohamed se exprima la nceput cu privire la divinitate folosind sintagme
precum cel Puternic, cel Milostiv, cel Ierttor. Abia mai trziu el va folosi denumirea de Allah, care va
rmne pe mai departe singura denumire a divinitii. Sacrul religiei nconjoar acest cuvnt, Allah reprezentnd
stpnul absolut, mai mult dect o zeitate naional o zeitate pe care profetul Mahomed o proclam Rege a
Cerului, Pstrtor al ordinii universale etc. Allah era omniprezent.54

44

Idem, pag. 39
Williams, L. Paul, Al Qaeda. Fria terorii, Trad. de Natima Mndril, Ed.[Lucman], [Bucureti], [2004], pag. 56
46
Eliade, Mircea, Istoria credinelor i ideilor religioase, Trad. de Cezar Baltag, Ed. Univers Encicopedic, Bucureti, 2000, pag. 516
47
Idem, pag. 517
48
Guellouz, Azzedine, Cap. Islamul, ntre pag. 253 334, in Jean Delumeau, conductorul lucrrii, Religiile lumii, Trad. de Rodica
Buburuzan, Ed. Humanitas, Bucureti, [1996], pag. 328
49
Cornil, Cristina, De la religie la terorism. Fundamentalismul islamic i sectele cretine versus mediul actual de securitate , Ed. Anamarol,
[Bucureti], 2008, pag. 45
50
Guellouz, Azzedine, Cap. Islamul, ntre pag. 253 334, in Jean Delumeau, conductorul lucrrii, Religiile lumii, Trad. de Rodica
Buburuzan, Ed. Humanitas, Bucureti, [1996], pag. 328
51
Kenneth, Klaus, Zei, Idoli, Guru. Marile religii ale lumii vzute prin ochii cretinismului, Trad. de Raluca Toderel, Ed. Agnos, Sibiu, 2010,
pag. 34
52
Stnescu, G. Gheorghe, Mohamed profetul, Ed. Dacia, Cluj-Napoca, 1998, pag. 183
53
Kazantzakis, Nikos, Viaa i peripeiile lui Alexis Zorbas, Trad. de Elena Lazr, Ed. Humanitas, [Bucureti], [2001] , pag. 209
54
Ries, Julien, Sacrul n istoria religioas a omenirii, Trad. de Roxana Utale, Ed. Polirom, [Iai], 2000, pag. 188
45

165

Este, de asemenea, mpreun cu iudaismul i cretinismul o religie avraamic, ntruct toate aceste trei
doctrine religioase l recunosc pe Avraam/Abraham drept strmo.55
Cea mai important surs pentru cunoatere a islamului este nsu i Coranul, cartea sfnt a musulmanilor. 56
Apoi, o mare importan religioas o consider sunna, o colecie de legende sfinte (hadise) despre Profet, via a
sa, minunile i prelegerile sale n care se regsea o gam variat de nv minte. Nu to i musulmanii recunosc,
ns sunna ci doar acei musulmani sunnii.57
Dintre toi locuitorii de pe planet, de pe toate cele cinci continentele aproximativ o cincime sunt adep i ai
islamului i respect Coranul, care le ghideaz viaa att din punct de vedere al comportamentului, vie ii sociale,
morale i politice.58 Musulmanii, din Maroc pn n Indonezia sunt plasai din punct de vedere demografic n
urma Chinei i a Indiei, dar se observ c natalitatea n rndul lor a crescut foarte mult n ultimii ani i s-a constat
c n prezent, oamenii se tem de un pericol al islamizrii, necunoscnd faptul c totu i cifrele nu cresc ntr-un
mod alarmant.59 Pn n anul 2025 se preconizeaz c va exista un numr de aproximativ 1,5 miliarde de
musulmani.60
n afar de micarea fundamentalist care i-a fcut simit prezena ncepnd cu secolul al XX-lea, s-a constatat
n rndul musulmanilor o rentoarcere la religie i la tradi ii i s-au mai observat convertiri pe care le fac nc
marile religii cretinismul i islamul, n zona Africii i a Oceaniei. 61 Este drept c n Africa, unele persoane se
convertesc i datorit beneficiilor, din sistemul sanitar, educaional, de exemplu, pe care le primesc o dat cu
asumarea statutului de musulman ori cretin.62
Istoric vorbind, iranienii, sau mai bine spus perii, au devenit musulmani prin secolele VII VII, i fiind o
cultur mai civilizat i mai nfloritoare, dei fizic au fost subjugai de ctre arabi, ei nu s-au purtat ca atare, ci au
adus cu ei elemente constructive pentru arabi.63
Anii 1055 i 1258 reprezint ani importani pentru rspndirea islamului, ntruct mai nti turcii selgiucizi
iar mai apoi mongolii intr n Bagdad. Cuceririle pe care ei le fac n secolele urmtoare pot fi considerate ca
fcnd parte dintr-un al doilea val islamic.64
Dei termenii de otoman, respectiv turc se confund chiar i n unele scrieri ale istoricilor occidentali, ei
sunt termeni diferii. Primul termen a denumea iniial membrii dinastiei lui Osman, iar ulterior a cptat i
valene sociale i culturale. Cel care era otoman, era privilegiat, trebuia s fie militar, educat mai mult dect era
media. Trebuia s lucreze totodat pentru guvern, postul pe care l ocupa s aib tent militar i s fie
musulman. n plus, trebuia s cunoasc i s neleag n profunzime tradi iile islamice. 65 Turcii erau turcomani,
musulmani care vorbeau limba turc, erau ignorani, plteau taxe. Erau rani nscu i liberi, proveni i din
Anatolia, dar care nu aveau i putere politic.66
Apoi, Imperiul Otoman a mplinit unificarea statelor arabe, dar dup ce a distrus statele cre tine ortodoxe, mai
puin n cazul Rusiei care oricum era tributar ttarilor tot musulmani.67
Practic, tnrul sultan Mahomed al II-lea care le-a i declarat, de altfel mini trilor si c Imperiul Otoman nu
va fi niciodat sigur pn cnd nu va reui s cucereasc Constantinopolul ora construit pe vremea domina iei
romane n numele mpratului Constantin, l-a i cucerit n data de 29 mai 1453, provocnd un adevrat oc
pentru cretinii din Europa.68 Unul dintre principalele motive pentru care expansiunea acestui Imperiu s-a oprit sa datorat faptului c, datorit credinelor lor, nu au dorit s foloseasc tehnologia pe care celelalte state o
foloseau deja n lupt, invocnd faptul c pistoalele, de exemplu, erau murdare, ntruct cel care le folosea se
murdrea pe mini i pe haine de praf de puc. Ei nu vroiau s lupte murdar.69
Configuraia geopolitic i statal a Orientului Mijlociu este a a cum o cunoa tem astzi datorit rezolu iilor
Primului Rzboi Mondial. Dup terminarea acestuia, marile puteri au frmi at Imperiul Otoman, iar multe
dintre aceste frme au devenit atunci state de sine stttoare. 70 Dup cel de-al Doilea Rzboi Mondial,
55

Codoban, Aurel, Sacru i ontofanie. Pentru o nou filozofie a religiilor, Ed. Polirom, Iai, 1998, pag. 139
Tokarev, S.A., Religia n istoria popoarelor lumii, Ediia a III-a, Ed. Politic, Bucureti, 1982, pag. 448
57
Idem, pag. 449
58
Thoraval, Yves i Gari Ulubeyan, Lumea musulman. O religie, societi multiple , Ed. Rao, [Bucureti], [2003], pag. 7
59
Idem, pag. 10
60
Idem, pag. 11
61
Rivire, Claude, Socio-Antropologia Religiilor, Trad. de Mihaela Zoica, Ed. Polirom, [Iai], 2000, pag. 162
62
Idem, pag. 163
63
Djuvara, Neagu, Civilizaii i tipare islamice. Un studiu comparat al civilizaiilor, Trad. de erban Broch, Ed. Humanitas, Bucureti,
2004, pag. 198
64
Delcambre, Anne Marie, Islamul, Ediia a III-a, Ed. Coresi, Bucureti, 1999, pag. 56
65
Stiles, Andrina, Imperiul Otoman, 1450 1700, Trad. de Felicia Pavel, Ed. All, [Bucureti], [2001], pag. 7
66
Idem, pag. 9
67
Djuvara, Neagu, Civilizaii i tipare islamice. Un studiu comparat al civilizaiilor, Trad. de erban Broch, Ed. Humanitas, Bucureti,
2004, pag. 204
68
Stiles, Andrina, Imperiul Otoman, 1450 1700, Trad. de Felicia Pavel, Ed. All, [Bucureti], [2001], pag. 1
69
Idem, pag. 127
70
Simileanu, Vasile, Spaiul Islamic. Geopolitic aplicat, Ed. Top Form, Bucureti, 2009, pag. 177
56

166

nfrngerea arabilor din 1967 n faa israelienilor, ajutai n acest sens de Statele Unite ale Americii, i-a fcut pe
musulmani s-i piard ncrederea n Occident i s-i renege pe occidentali. 71
n cadrul islamului, nu exist ca n celelalte religii, nici un corp oficial bisericesc, care s dirijeze activitatea
religioas global. Dup ani de la moartea profetului, autoritatea religioas a fost ncredin at unor ulama,
oameni nvai. Ei nu au putere politic precum sultanii, dar au grij ca legea divin s fie respectat. 72
ncepnd cu sfritul secolului al XX-lea, musulmanii au ncepnd s emigreze ctre alte state, n special n
cutare de locuri de munc, de stabilitate familial ori personal. 73 Este prima dat cnd ei triesc n afara dar alIslam-ului. Ei se grupeaz n cartiere n funcie de credin a lor, astfel nct un musulman se va duce s locuiasc
tot ntr-un cartier locuit de musulmani, se ghideaz, ca ceilal i musulmani, dup Sharia, triesc n aceste ri ca
minoritari, iar integrarea lor se face foarte greu ntruct, mpotriva lor se face i o propagand puternic legat de
fundamentalismul islamic i de aciunile teroriste ale gruprilor musulmane. Mul i europeni, prin cstorie sau
din alte motive, se convertesc la islam an de an.74
n ultimul secol s-a observat o reorientare a musulmanilor ctre credin a lor, respectnd cu sfin enie
obiceiurile i sfaturile din Coran, frecventnd moscheele des, mbrcnd portul islamic, respectnd postului pe
perioada Ramadanului, datorat faptului c ei nu doresc s fie asimila i n aceast modernitate de care sunt
nconjurai, diferit ca gndire i ca aciune. Acest lucru demonstreaz pe de alt parte i e ecul statelor n
vederea integrrii acetor oameni n snul societilor occidentale. 75
Ca o concluzie, alegerea de a susine o anume religie ori religia n sine nu trebuie nvinuit pentru faptele
oamenilor. Este totui adevrat, c n timp ce musulmanii din Europa se mul umesc n general cu slujbe prost
pltite, nemulumitoare ca activitate, se obinuiesc cu statutul lor de minoritari, unii dintre ei, n special tinerii, se
rzvrtesc n faa acestei sori i devin vulnerabili n faa procesului de radicalizare al organiza iilor islamiste,
organizaii fundamentaliste. Unii dintre ei nu sunt atrai n aceste organiza ii, ci chiar aleg din proprie ini iativ
s fie integrai n ele.76
Exist preri diferite despre aceast doctrin religioas la fel ca i n cazul celorlalte religii vzute prin ochii
celor care nu sunt convertii. O parte dintre nemusulmani se declar nemul umi i ntruct n statele occidentale,
musulmanii au mult mai multe drepturi dect au cei care au mbr i at alte religii n statele islamice. n Occident
li se permite musulmanilor s-i respecte obiceiurile. Fetele sunt lsate s poarte vl n coli, musulmanii au voie
s-i ntemeieze moschei, primesc licene pentru crearea de posturi de radio sau de televiziune, pe cnd n rile
islamice bisericile cretine nu sunt permise, i n anumite state, pn i purtarea unei cruci este interzis ntruct
este considerat instrument pentru prozelitism.77
1.5. Islamul n Romnia
La recensmntul din anul 2002 fcut n Romnia, un numr de 67257 de persoane s-au declarat de
confesiune musulman. Islamul era a saisprezecea religie din douzeci i unu care erau recunoscute, ca numr de
adepi din Romnia.78
Rezultatele provizorii ale recensmntului de prob fcut la sfritul anului 2011 au artat c n Romnia se
gsete un numr de 28,2 mii de turci (28,2 mii) i un numr de 20,5 mii de ttari. 79
Ienechi Vcrescu n a sa Istorie Othomaniceasc men ioneaz luptele otomanilor musulmani, precum
lupta de la Vaslui de la 10 ianuarie 1475 dintre Suleiman paa i tefan cel Mare, nvingtor ie ind romnul, apoi
povetete despre btlia de la Rzboieni din 26 iulie 1476 n care turcul Mahomed iese nvingtor. 80 Aa cum
bine tim din istoria Romniei, rile Romne s-au tot luptat pentru a scpa de sub Poart, ie ind cnd n
pierdere cnd n ctig. Prezentul este cea mai vie imaginii a succesului final.
Prin urmare, islamul ca religie a aprut n aceast ar odat cu stabilirea pe pmntul romnesc al turcilor i
ttarilor n secolul al XIII-lea. Islamul a fost perceput aici ca o religie a toleran ei i a pcii, nu ca una ofensiv,
dei de-a lungul timpului, situaia s-ar fi putut schimba datorit numeroaselor rzboaie romno-turce sau rusoturce. Majoritatea mulsumanilor din Romnia sunt suniti, cei mai mul i putnd fi gsi i n Dobrogea. Pn n
anul 1940, o parte numeroas a populaiei turco-ttare a prsit Dobrogea, lsnd aici un numr considerabil mai

71

Cardini, Franco, Europa i Islamul. Istoria unei nenelegeri, Trad. de Drago Cojocaru, Ed. Polirom, [Iai], 2004, pag. 249
Ruthven, Malise, Islamul. Foarte scurt introducere, Trad. de Florin Sicoie, Ed. Alfa, [Bucureti], [2004], pag. 23
73
Idem, pag. 250
74
Ruthven, Malise, Islamul. Foarte scurt introducere, Trad. de Florin Sicoie, Ed. Alfa, [Bucureti], [2004], pag. 251
75
Idem, pag. 30
76
Thoraval, Yves i Gari Ulubeyan, Lumea musulman. O religie, societi multiple , Ed. Rao, [Bucureti], [2003], pag. 90
77
Kenneth, Klaus, Zei, Idoli, Guru. Marile religii ale lumii vzute prin ochii cretinismului, Trad. de Raluca Toderel, Ed. Agnos, Sibiu, 2010,
pag. 42
78
Institutul Naional de Statistic, Lista de tabele cu rezultate generale RPL2002. Populaia dup religie, accesat la adresa:
http://www.insse.ro/cms/files/rpl2002rezgen1/16.pdf ,n data de 03.04.2012, ora: 21:58
79
Andrei, Cristian, Recensmntul Populaiei, Primele Rezultate. Ci romni sunt, ci etnici maghiari i ct de mare este minoritatea rom,
publicat la data de 02.02.2012, 16:53, accesat la adresa: http://www.gandul.info/news/recensamantul-populatiei-primele-rezultate-catiromani-sunt-cati-etnici-maghiari-si-cat-de-mare-este-minoritatea-roma-9200308 , la data de 03.04.2012, ora: 22:07
80
trempel, Gabriel, Introducere, in Ianache Vcrescu, Istoria othomaniceasc, Ed. Bilioteca Bucuretilor, [Bucureti], 2001, pag. 42
72

167

mic de adepi musulmani, dar care sunt puternic nrdcinai n credin a i tradi iile lor. Rela iile dintre romni i
turci ori ttari, unii n credina unei zeiti supreme, chiar dac unii o numesc Dumnezeu iar ceilal i Allah. 81
n Romnia, populaia turc, n special cea din regiunea Dobrogei, este veche de aproximativ apte secole,
prima atestare documentar n acest sens datnd din anul 1264 d.Hr. n anul 1878 a avut loc pacea de la Berlin
care a marcat desprinderea Dobrogei din Imperiul Otoman i anexarea ei la Principatul Romniei. A fost
necesar o Lege special de organizare a Dobrogei, care a fost promulgat tot n acest an pentru ca popula ia
turc s primeasc cetenie romn. Datorit lipsei funcionarilor califica i nu s-au putut traduce actele de
proprietate ale turcilor dobrogeni iar din aceast cauz turcii s-au revoltat i au nceput s fac acuza ii la adresa
funcionarilor existeni. n 1910 turcii au emigrat n numr foarte mare. 82 Pentru ca problema migraiei turcilor de
pe teritoriul romnesc s nu ia amploare i totodat pentru a stopa colonizarea bulgar n zona dobrogean se
adopt o politic de deschidere cultural fa de populaia turc. S-au construit dou moschei n Constan a i
Bucureti, n Parlamentul Romniei s-au creat patru locuri pentru membrii turci, dou pentru senatori i dou
pentru deputai. Situaia migraiei turcilor s-a stabilizat, iar n perioada primului Rzboi Mondial turci din fostul
Imperiu Otoman au nceput s emigreze din rile lor n Romnia. Dac pn n anul 1930 au existat publica ii
ale turcilor chiar n limba lor, dup acest an, publicaii turce ncep s fie scrise cu alfabet latin ori apar edi ii
bilingve. Ibrahim Temo, absolvent al facultii de medicin din Istanbul va publica ntre anii 1910 1916 primul
dicionar romno-turc i primul manual de limb turc, insistnd ca turcii dobrogeni s treac de la alfabetul arab
la cel latin.83 Dup anul 1935 turcii au nceput nc o dat s prseasc masiv ara datorit legilor rasiale
mpotriva evreilor care au fost formulate n timpul celui de-al doilea Rzboi Mondial i care au speriat toate
minoritile. n timpul regimului comunist din Romnia adepi importan i ai islamului au fost condamna i i
nchii, predarea limbii turce ca limb matern a fost interzis, catedra de limba turc din cadrul Universit ii
Bucureti a fost nchis, cultul islamic a fost restricionat. 84 Dup cderea comunismului n Romnia, relaiile
minoritarilor turci cu romnii s-au stabilizat.85
Ttarii sunt i ei de confesiune musulman. Tot dup cderea comunismului, i ttarii (ca i celelalte
minoriti de pe teritoriul romnesc, de altfel) au nceput s aib reprezentan i n Parlamentul Romniei. Dup
anul 1990 populaia ttar s-a nmulit n mod constant, n anul 2002 aceast cre tere stabilizndu-se. n acel an
existau 23.934 de persoane de etnie ttar n Romnia.86
Relaiile bilaterale ntre Romnia i Turcia au evoluat de-a lungul timpului. n fond, comunit ile turce i
ttare din ara noastr nsumeaz cea mai mare minoritate turcic din Europa de Vest. Faptul c n Romnia
acestor comuniti le se permite s-i pstreze tradi iile i s- i practice cultul religios islamic care este i
recunoscut oficial, pe teritoriul rii existnd peste 60 de moschei reprezint o punte de legtur ntre aceste dou
ri. Totodat, n Romnia exist aproximativ 10.000 de firme turce ti ceea ce arat c exist i o rela ie
economic ntre statele mai sus menionate. Turcia a sus inut Romnia la intrarea n NATO, iar Romnia a
susinut Turcia la intrarea n Uniunea European, relaiile diplomatice dintre cele dou ri stabilindu-se dup
rzboiul de independen din 1877.87
Un risc existent i n Romnia este acela al recrutrii ori instigrii ctre radicalism, ctre adoptarea unor preri
fundamentaliste i recurgerea la acte teroriste n numele religiei. Exist organiza ii teroriste mari n lume care
finaneaz astfel de micri i care urmresc s recruteze i adepi musulmani din comunit i mici, n special
pentru a strica relaiile dintre nativi i minoritari. 88 n Romnia, practica islamului ca religie const n
ndeplinirea slujbelor zilnice,89 inerea postului Ramadanului, pelerinajul la Mecca pentru vizitarea mormntului
lui Mahomed i a Kaabei, dania i ajutorul celor aflai n nevoie, pronunarea mrturisirii de credin zilnic.
Conductorul activitii religioase este muftiul, ales prin vot secret dintre imami. l ajut un consiliu sinodal
format din 23 de membri. Acest consiliu se ntrunete la anumite intervale i rezolv, dac este cazul, probleme
administrative ori disciplinare legate de cult. Comunitatea reprezint unitatea de baz a cultului islamic i este
condus de un alt comitet de 5-7 musulmani respectabili, alei pe o perioad de 4 ani. Comunitatea cuprinde to i
localnicii musulmani dintr-o localitate. n Constana i Tulcea se gsesc cele mai multe dintre aceste comunit i,
ele fiind n numr de 50 pe tot teritoriul Romniei. Islamul din Romnia nsumeaz pn n prezent 35 de imami
i hagi, corpul clerical mai fiind compus i din hatipi i muezini.90

81

Murat, Yusuf, Gnd pentru toleran, in Anghel Andreescu i Nicolae Radu, Jihadul islamic. De la nfrngerea terorii i Rzboiul
Sfnt la Sperana Libertii, Ed. Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2008, pag. 9
82
Grlan, Mictat A., Metodologia cercetrii etnopsihologice, Ed. Lumen, Iai, 2011, pag. 201
83
Idem, pag. 202
84
Idem, pag. 203
85
Idem, pag. 204
86
Idem, pag. 226
87
Felezeu, Clin i Radu Gabriel Safta, Turcia contemporan ntre motenirea kemalist i Uniunea European, Ed. CA Publishing, [Cluj Napoca], 2011, pag. 213
88
Murat, Yusuf, Gnd pentru toleran, in Anghel Andreescu i Nicolae Radu, Jihadul islamic. De la nfrngerea terorii i Rzboiul
Sfnt la Sperana Libertii, Ed. Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2008, pag. 9
89
Andreescu, Anghel i Nicolae Radu, Jihadul islamic. De la nfrngerea terorii i Rzboiul Sfnt la Sperana Libertii , Ed.
Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2008, pag. 72

168

Capitolul 2 Devian religioas


2. 1. Coranul. Fascinaia coranic i extazul religios
Iar la porile celebrei moschei i universiti islamice El Azhar, unde 25.000 de studen i buchisesc cr ile
sfinte, unde cinci minarete se nal pe cer, douzeci de mii de manuscrise preioase se odihnesc n bibliotec i
nenumrai credincioi se nchin, ntori ctre Mecca, ntori ntr-un sanctuar uria fcut n marmur, n eleg
nc o dat ct de temut este credina omului n zei, profei i dumnezei: a eza i n cerc n jurul unui btrn cu
nfiare de patriarh, civa copii mruni repet dup el cuvinte din Coran. n jurul lor e lume mult, glgie,
trectori, ei nu aud nimic, btrnul vorbete i ei pleac la unison, ritmic, capetele, intonnd versetele
nenelese, ptrunzndu-se de sfinenie pentru toat viaa, blocndu- i n creiere cile ra iunii i nv turii la
care ei aveau de ajuns. Mi-am amintit cuvintele lui Creang: cumplit me te ug de tmpenie, doamne ferete!,
dar nu mi s-a prut nimic de rs le spectacolul copleitor la care asistam. 1
Aa i-a perceput un romn, Alexandru Mironov, prin urmare un european de confesiune nemusulman pe
musulmanii din Cairo, cele prezentate mai sus fiind chiar cuvintele pe care autorul le folose te pentru a povesti,
printre altele, cum a decurs cltoria sa n Egipt, cum arat Egiptul prin ochii si.
Etimologic, cuvntul arab quran, de la care s-a dezvoltat termenul Coran, nseamn recitare, predic. 2
Coranul este considerat cartea sfnt a islamului iar adep ii acestei religii consider c n interiorul aceste
cri se afl cuvintele lui Dumnezeu.3 Practic, Coranul este format din 114 sure sau capitole, i cuprinde 77.639
de cuvinte, toate fiind considerate sfinte. 4 De altfel, aceast credin a musulmanilor n sanctitatea Coranului a
ridicat cteva probleme filosofice. S-a pus problema crerii sau increrii Coranului. Chiar i mul i savan i
musulmani au acceptat ideea c dac Sfnta lor Carte cuprinde cuvintele lui Dumnezeu, iar cuvntul lui
Dumnezeu nu poate fi creat ci a existat dintotdeauna, atunci nici Coranul nu poate fi creat, singurele elemente
telurice din Cartea Sfnt fiind literele cu care aceste cuvinte eterne au fost imprimate pe hrtie. Coranul este
considerat de ctre musulmani ntr-att de sacru nct au reguli stricte chiar i pentru folosirea ori atingerea lui.
Astfel, musulmanii nu agreeaz ideea ca un nemusulman s le ating Cartea Sfnt, o femeie aflat la
menstruaie, de asemenea, nu o poate atinge, deoarece se consider c n aceast perioad ea este murdar.
nainte de a atinge Coranul, musulmanul trebuie s se afle ntr-o stare de puritate fizic s fie curat, i
sufletete s-i fac rugciunile zilnice.
Un occidental se mir i nu poate nelege logica i ordinea versetelor, i poate s nu gseasc Coranul
impresionant nici mcar ca lectur. 5 Unui musulman, ns, Coranul i inspir o frumusee pe care nu o poate
explica altcuiva. Atunci cnd ascult recitat Coranul, credinciosul cade aproape ntr-o trans, i provoac emo ii
intense. Nu puini oameni au afirmat c s-au convertit dup ce au ascultat Coranul fiind recitat, impresiona i de
frumuseea acestuia. Pentru un musulman, magia pe care Cartea Sfnt o exercit asupra lui, poate fi n eleas
dac privind din exterior se nelege i faptul c el este nv at s o divinizeze nc de mic, s se ncread n
cuvintele cuprinse n aceasta, le nva pe de rost nc de mic, i trebuie s recite fragmente din Coran n orice
situaie a vieii sale. Chiar i intelectualii musulmani au o credin puternic n faptul c n Coran s-ar gsi toate
marile descoperiri ale timpului, n cele mai mici detalii. Ct despre musulmanii care datorit occidentalizrii lor
nu mai sunt att de nrdcinai n tradiii, chiar i ei poart un respect imens Coranului, a-l exclude din via a lor
fiind ca i cum ar renuna la propriul suflet.6
Coranul este considerat ca un monument al limbii i culturii arabe, islamice cu precdere, i datorit
perspectivei credincioilor n veridicitatea i sacralitatea cuvintelor ei i datorit mistificrii acestei cr i, ea nu
poate fi evaluat critic dup criterii prepronderent tiinifice. 7
Totui, este adevrat i faptul c ideile sunt aezate n text, de a a manier nct sunetele i ideile expuse s
corespund n aa fel nct s contribuie la impresionarea senzorial profund a receptorului. Din acest motiv,
Coranul nu poate fi eficient trandus, ntruct muzicalitatea sa se pierde. Coranul n limba arab are un ritm
capabil de a crea n mintea receptorului imagini vizuale i auditive puternice, provocnd n acesta emo ii
puternice. Chiar i cei care se situau din punct de vedere ideologic n pozi ie opus cu cea a adep ilor Coranului,
au recunoscut c el are abilitatea de a crea o magie care i-a sedus i pe ei. 8 n alt ordine de idei, Coranul nu
poate fi tradus, susin musulmanii, datorit faptului c el n sine este intraductibil, ntruct el reprezint cuvntul
lui Dumnezeu. Cuvintele au nelesuri diferite n alte limbi, i n timp ce scrierea se traduce, traductorul adaug,
90

Andreescu, Anghel i Nicolae Radu, Jihadul islamic. De la nfrngerea terorii i Rzboiul Sfnt la Sperana Libertii , Ed.
Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2008, pag. 73
1
Mironov, Alexandru, Enigmatic, pmntul, Ed. Scrisul Romnesc, Craiova, 1977, pag. 105
2
Anghelescu, Nadia, Introducere n Islam, Ed. Enciclopedic, Bucureti, 1993, pag. 18
3
Delcambre, Anne Marie, Islamul, Ediia a III-a, Ed. Coresi, Bucureti, 1999, pag. 14
4
Cornil, Cristina, De la religie la terorism. Fundamentalismul islamic i sectele cretine versus mediul actual de securitate , Ed. Anamarol,
[Bucureti], 2008, pag. 39
5
Delcambre, Anne Marie, Islamul, Ediia a III-a, Ed. Coresi, Bucureti, 1999, pag. 15
6
Idem, pag. 16
7
Tma, Christian, Strategii de comunicare n Coran, Ed. Ars Longa, [Iai], 2007, pag. 14
8
Idem , pag. 65

169

chiar i fr s vrea anumite elemente care n Coran nu apar. Prin urmare traducerea ar reprezenta de fapt o
simpl interpretare. Cu toate acestea, au aprut traduceri n ultimele secole, n special n statele care au fost
convertite la islam dar nu sunt vorbitoare de limba arab, dar s-au fcut traduceri i n state europene. 9
nc din vremea Profetului, Coranul poate fi i psalmodiat. Muzicalitatea este n mare parte omofonic i a
fost transmis, potrivit canonului, doar pe cale oral, aceast muzicalitate fiind i ea de natur a produce celui
care ascult puternice stri sufleteti care favorizeaz intrarea acestuia ntr-o stare de reculegere n care i poate
concentra atenia la maximum. Adepii nu au fost de acord ca tiparele psalmodiei Coranului s fie transpuse n
note muzicale, aceast dorin a nemusulmanilor provocndu-le credincioilor reacii violente. 10
Psalmodierea Coranului reprezint de fapt o monodie, la care se pstreaz linii melodice constante, dar la
care, n funcie de ar i de generaie, se adaug modulaii specifice. 11
Ca multe alte scrieri religioase, Coranul poate primi interpretri vaste i diferite. De exemplu, Coranul
ndeamn la un comportament panic, ns din paginile sale cineva poate aduna versete care spun exact
contrariul, prin urmare, folosind acelai text se pot dovedi idei opuse. 12 n cadrul acestei scrieri, musulmanii sunt
ncreztori c pot gsi rspunsuri la ntrebri care depesc aria religioas. Nu le este deloc greu s lege orice
eveniment sau orice situaie de un verset coranic.13
Istoria arat c, n Coran cuvintele divine nu au fost scrise de mna Profetului, ci le-a mprt it apropia ilor
si nainte ca el s moar. El nici mcar nu le-a unit ntre ele, ntruct ele i-au fost revelate n ani diferi i i n
funcie de situaiile n care se afla. Unele dintre versete au fost complet terse din Coran, altele au fost modificate
de-a lungul transcrierii sale.14 Surele se succed dup proporii i nu dup o alt ordine. Astfel, cele mai lungi sunt
primele iar cele scurte sunt ultimele. Surele din vremea ederii la Mecca i cele din timpul ederii la Medina sunt
amestecate i se ntlnesc i repetri.15
Dintotdeauna, Coranul a fost privit i ca o creaie literar desvr it, musulmanii considernd c raportat la
scrierea sfnt, nicio alt creaie literar nu a putut i nu va putea fi inventat. Cei mai mul i scriitori, cu mici
excepii, nici nu aveau intenia jignitoare de a ntrece n frumusee i valoare Coranul. 16
Datorit acestei fascinaii coranice, istoricii orientali nu au studiat niciodat Coranul dup acelea i standarde
pe care le aveau istoricii Occidentali. Chiar i istoricii occidentali moderni se feresc s interpreteze versetele
coranice i ceea ce fac se rezum n principal la cercetarea acestora pentru descoperirea ordinii reale cronologice
n care ele i-au fost revelate Profetului.17
Chiar i n prezent, n statele arabe moderne, islamul este considerat religia de stat, iar pentru ca o persoan
s devin conductorul statului, trebuie s fie musulman. n momentul n care persoana este investit n func ia
de conductor al statului, ea depune un jurmnt. Coranul, prin care se garanteaz puterea acestui jurmnt, ca
scriere sfnt, este suficient pentru ca aceast investire s fie ulterior considerat legal. Acest fapt arat att
respectul pe care musulmanii l acord Coranului, dar pe de alt parte i lipsa separrii puterilor n stat. 18
Coranul cuprinde de asemenea etica islamic. n Coran este stipulat faptul c musulmanii trebuie s dea
zakat, trebuie s-i ajute pe cei care au nevoie de ajutor, pe sraci, acest lucru fiind unul dintre cei cinci piloni de
credin ai islamului. Apoi, nainte de apariia islamului, aveau loc ucideri ale copiilor de sex feminin, femeile
aveau foarte puine drepturi. Chiar i n ciuda faptului c brbatul este cel privilegiat prin faptul c el poate avea
nu una ci patru soii n condiiile n care are posibilitatea de a le ntre ine i de a le trata pe toate n mod egal,
scrierile care se regsesc n Coran promoveaz mbuntirea vieii lor prin acordarea mai multor drepturi n ceea
ce le privete i prin faptul c n Coran se pune un accent important pe familie. n Coran se stipuleaz c poporul
musulman reprezint cea mai bun comunitate care are rolul de a avea grij ca rul s fie prevenit. Pentru ca ea
s nfptuiasc acest scop membrii ei au pornit rzboaie Jihad, termen care de cele mai multe ori este fie tradus
greit fie greit interpretat, deoarece n sensul lui cel mai vechi, acesta reprezint o lupt pa nic n care s se
foloseasc instrumente precum educarea, predicarea, sau chiar lupta cu sine nsu i pentru purificarea sinelui. Se
refer ce-i drept i la o lupt armat n cazul n care musulmanii ar trebui s se apere pe ei i credin a lor dar tot
n Coran se trateaz elemente precum tratamentul prizonierilor, rezolvarea conflictului. Scopul principal al
divinitii este de a aduce necredincoii pe calea cea bun.19
9

Anghelescu, Nadia, Introducere n Islam, Ed. Enciclopedic, Bucureti, 1993, pag. 21


Tma, Christian, Strategii de comunicare n Coran, Ed. Ars Longa, [Iai], 2007, pag. 205
11
Idem, pag. 206
12
Nydell, K. Margaret, Ce tim despre arabi?, Trad. de Diana ipu, Ed. Niculescu, [Bucureti], [2008], pag. 17
Idem, pag. 11
13
Schlegel, Jean Louis, Legea Domnului contra libertii oamenilor. Integrisme i fundamentalisme, Trad. de Gheorghe ieica, Ed.
Corint, [Bucureti], 2005, pag. 102
14
Sourdel, Domique i Janine Sourdel Thomine, Civilizaia islamului clasic, Vol. I, Trad. de Eugen Filotti, Ed. Meridiane, Bucureti, 1975,
pag. 149
15
Tokarev, S.A., Religia n istoria popoarelor lumii, Ediia a III-a, Ed. Politic, Bucureti, 1982, pag. 449
16
Tokarev, S.A., Religia n istoria popoarelor lumii, Ediia a III-a, Ed. Politic, Bucureti, 1982, pag. 154
17
Idem, pag. 155
18
Sitaru, Laura, Gndirea politic arab. Concepte cheie ntre tradiie i inovaie, Ed. Polirom, [Iai], 2009, pag. 191
19
Nanji, Azim, Cap.Etica islamic, ntre pag. 136 148, in Peter Singer, edit., Tratat de Etic, Ed. Polirom, [Iai], 2006, pag. 139
10

170

n sfrit, puterea de fascinaie pe care o exercit Coranul asupra min ii credincio ilor i-au fcut chiar i pe
aceti nverunai adepi s devieze de la propria credin, n anumite zone, ace tia dezvoltnd credin e
nejustificate. Ei consider, de exemplu, c anumite versete au puteri vindectoare. Prima sur sau primul capitol
este considerat ca fiind antidot pentru mucturile de scorpion, iar ultimele dou sure drept avnd un aport
vindector n cazul mai multor boli.20
2.2. Jihadul Rzboiul vzut ca element sfnt
Sub umbrela acestui termen Jihad adic Rzboi Sfnt, 21 mpreun cu dorina intens d