Sunteți pe pagina 1din 40

CUPRINS

CAPITOLUL I - NECESITATEA DEFINIRII CRIMEI ORGANIZATE...............................1


1.1. Definiia i trsturile crimei organizate..........................................................3
1.2. Evoluia criminalitii..................................................................................... 6
CAPITOLUL 2 - CRIMINALITATEA ORGANIZAT TRANSFRONTALIER FENOMEN
DE ACTUALITATE................................................................................................... 8
2.1. Conceptul de criminalitate transfrontalier............................................................8
2.2.

Clasificarea criminalit ii transfrontaliere ..................................................11

2.3.

Forme de manifestare a criminalitii transfrontaliere........................................11

2.4.

Preocupri ale Organizaiei Naiunilor Unite....................................................12

CAPITOLUL 3 - ORGANE I ORGANISME INTERNAIONALE CU ATRIBUII PE LINIA


COMBATERII CRIMEI ORGANIZATE TRANSFRONTALIERE...................................14
3.1.
Structuri ale Consiliului Europei cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii
criminalitii........................................................................................................ 14
3.2.

Cooperarea justiiilor europene instituionalizat...............................................15

a)

EUROJUST................................................................................................ 15

b)

REEAUA JUDICIAR EUROPEAN R.J.E................................................18


PARCHETUL EUROPEAN.............................................................................. 19

c)
3.3.
a)

Cooperarea poliieneasc instituionalizat.......................................................21


EUROPOL................................................................................................. 21

b) ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE POLIIE CRIMINAL (O.I.P.C.)


INTERPOL...................................................................................................... 24
c)

CENTRUL SUD-EST EUROPEAN DE APLICARE ALEGII - SELEC............................26

d)

OFICIUL EUROPEAN DE LUPT ANTIFRAUD - OLAF...............................26

CONCLUZII........................................................................................................... 29
BIBLIOGRAFIE...................................................................................................... 30

List de abrevieri

art. articol
B.C.N. - Birou de Contact Naional
C.E.P.C. - Comitetul European pentru Probleme Criminale
C.E. Comisia European/Comunitatea European
Ed. editura
etc. etcetera
J.A.I. Justiie i Afaceri Interne
Nr. numr
O.N.U. Organizaia Naiunilor Unite
O.L.A.F. - Oficiul European Anti-Fraud
O.I.P.C. - Organizaia Internaional de Poliie Criminal
p. pagina
P.N.F - Punctul Naional Focal
P.E. Parlamentul European
R.J.E. - REEAUA JUDICIAR EUROPEAN
S.M. state membre
S.I.S. - Sistemul Informatic Schengen
S.E.L.E.C. - CENTRUL SUD-EST EUROPEAN DE APLICARE A LEGII
.a. i altele
Vol. volum
U.E. Uniunea European

CAPITOLUL I - NECESITATEA DEFINIRII CRIMEI ORGANIZATE


n ceea ce privete conceptul de crim organizat, putem spune c nu s-a ajuns nc la
un punct de vedere comun al specialitilor, teoreticienilor i practicienilor n domeniu, dei
preocupri n acest sens au existat nc din a doua jumtate a secolului al XIX-lea, constituind
subiect de interes i n zilele noastre.
Exist diferene eseniale ntre modul de abordare a acestui concept de la o epoc
istoric la alta, de la un stat la altul, dar i ntre teoreticienii din acelai spaiu geografic.
Dei crima organizat este un fenomen cunoscut, oamenii i-au format o idee fals
despre aceasta, parial din cauza definiiilor neclare i unghiurilor diferite din care s-a ncercat
abordarea teoretic a acestui fenomen.
ncercri n alctuirea unei definiii pentru crima organizat aparin specialitilor din
domeniile economic, juridic, politic, social, reprezentanilor mass-media i responsabililor cu
elaborarea strategiilor de prevenire i combatere a acestui fenomen.
Necesitatea elaborrii unei definiii unitare rezid din urmtoarele aspecte:
- crearea unei viziuni de ansamblu asupra acestui fenomen, ceea ce implic o mai bun
cunoatere a cauzelor, evoluiei i tendinelor sale;
- delimitarea clar a conceptului de crim organizat de celelalte activiti ilegale;
- identificarea tuturor formelor de manifestare a crimei organizate i legturilor ce
exist ntre acestea;
- cunoaterea dimensiunilor i implicaiilor sociale i economice ale fenomenului;
- delimitarea clar ntre ceea ce reprezint crima organizat ca activitate ilegal i cea
de grup cu preocupri criminale ;
- ncriminarea unitar, att n dreptul internaional, ct i n cel naional, a activitii
infracionale specifice crimei organizate;
- armonizarea aciunilor practice i strategiei statelor angrenate n lupta mpotriva
crimei organizate, inclusiv n ceea ce privete crearea unui cadru instituional eficient.
Lipsa unei definiii unitare i nedelimitarea clar a conceptului de crim organizat,
poate duce uneori la imposibilitatea urmririi membrilor unor reele criminale transnaionale
pe teritoriul altui stat, unde anumite activiti ilegale nu sunt incluse n sfera acestui tip de
fenomen criminal.
De exemplu, plecnd de la definiia american potrivit creia crima organizat const
n exercitarea sistematic a unei activiti criminale pentru bani i putere, n urma unui studiu
efectuat recent n Rusia, s-a apreciat c din cele peste 5.000 de grupri criminale cunoscute n
1

aceast ar, numai 350 corespund definiiei de mai sus i c doar 12-20 dintre ele formeaz
mari carteluri1. Probabil, autorii studiului au considerat c, dei toate cele 5.000 de organizaii
criminale acioneaz n scop patrimonial, nu au putut dovedi c foarte multe dintre acestea i
propun ca obiectiv obinerea unei poziii dominante, de putere, att n sfera criminal, ct i n
cea social-politic.
Iat cum, pornind de la o anumit definiie, pot scpa sferei fenomenului crimei
organizate, anumite activiti ilegale i structuri criminale, fapt ce poate avea consecine
directe asupra strategiei privind urmrirea intern i internaional, precum i a ncadrrii
juridice a faptelor din acest domeniu.
Iniial, majoritatea analitilor au definit crima organizat plecnd de la particularitile
specifice ale organizaiilor criminale implicate n anumite activiti ilegale, astfel c s-a ajuns
la anumite concepte teoretice privitoare la subiecii implicai n astfel de activiti i nu la
caracterizarea aciunii n sine.
Primele ncercri n definirea crimei organizate sunt legate de conceptul mafia- cea
mai important form criminal cu implicaii transnaionale, mai ales atunci cnd privim
fenomenul studiat din perspectiva sa istoric.
n lucrarea Ce este Mafia?, Gaetano Mosca apreciaz c mafia reprezint o
expresie curent, folosit pentru a desemna un grup de indivizi arogani i violeni, unii ntre
ei prin raporturi secrete i de temut, aflai la originea unor aciuni criminale2.
Dei criticabil, definiia dat a fost preluat de numeroi analiti, iar punctul de
vedere comod de caracterizare a crimei organizate, din perspectiva structural, a prins att la
nivelul teoreticienilor, dar mai ales la nivelul populaiei i mass-media.
Astfel, specialiti din ri ce se confrunt din plin cu fenomenul crimei organizate l
definesc prin existena unor grupuri de infractori, structurate n ideea nfptuirii unor
activiti ilegale conspirate, avnd drept scop principal obinerea de profituri ilicite, la cote
deosebit de ridicate3.
De asemenea, ntr-un studiu elaborat n anul 1990 de ctre Secia crim organizat,
din cadrul Diviziei de Cercetri Penale a Poliiei din Washington, S.U.A., se definete crima
organizat ca fiind orice grupare structurat n ideea nfptuirii unei activiti infracionale
conspirate i constituite, avnd ca principal scop obinerea de profit4.

1 Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare, Buletin de informare i


documentare Nr.2(61)2004, p. 106

2 Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare - Documentare, Crima organizat transnaional fenomen de destabilizare a securitii internaionale, 2008, p. 3

3 Idem, p. 4
4 Costic Voicu, Banii murdari i crima organizat, Ed. Artprint, 2005, p. 150
2

O alt definiie interesant dat acestui fenomen este prezentat n lucrarea Organized
crime in Canada (1996), autoarea Margaret Beare1 surprinznd o serie de trsturi importante
ale organizaiilor criminale: o conspiraie continu ntre membrii grupului n vederea unei
activiti permanente, o structur care ofer posibilitatea de recurgere la corupie sau la
violen, pentru a facilita procesul criminal. Organizaiile criminale mizeaz pe secret pentru a
evita arestrile i condamnrile, i protejeaz conductorii deorice participare direct la
activitile ilegale i au ca obiect principal obinerea unui ctig financiar2 .
Printre primele ncercri de a privi crima organizat ca pe o activitate i nu o structur
n sine, o reprezint definirea crimei organizate n art. 16 al Constituiei Mexicului, adoptat
n 1993, preluat i n Codul de Procedur Penal din Mexic, conform creia acest fenomen
reprezint aciunea a trei sau mai muli indivizi care se organizeaz n conformitate cu
anumite reguli de disciplin, sub o comand ierarhic, pentru a comite infraciuni cu violen,
ndeosebi n scopuri lucrative.
n mod similar, specialitii polonezi au propus n 1996 pentru textul Conveniei
Internaionale mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate, ce a fost adoptat n anul
2000, definirea crimei organizate ca activitatea desfurat de orice grup, format din cel
puin trei persoane, care permit celor aflai la conducere s se mbogeasc sau s controleze
teritorii ori piee interne sau strine, prin folosirea violenei, intimidrii, corupiei, urmnd fie
s desfoare o activitate infracional, fie s se infiltreze n economia legal3 .
Att din evoluia n timp a definiiilor date crimei organizate, ct i a modului de
abordare a acestui concept, de la o percepie structural la reflectarea activitii n sine,
remarcm tendina teoreticienilor n domeniu de a caracteriza fenomenul ca aciune criminal,
punct de vedere pe care l mprtim.
Aceast abordare permite ncadrarea activitii ilegale concrete, ntr-una dintre
infraciunile incriminate n dreptul intern, ct i n cel internaional, ceea ce uureaz efortul
statelor lumii de a ajunge la anumite acorduri internaionale privind crima organizat, ct i n
aplicarea acestora.
Un argument n favoarea acestui punct de vedere l constituie faptul c, n general,
apartenena unui individ la o grupare din sfera crimei organizate este destul de greu de
dovedit, astfel de structuri neavnd dosare de personal, foi colective de prezen i state de
salarii. Relaiile la vedere dintre persoanele unui anumit grup pot crea confuzii cu privire la
natura legturilor dintre acestea, anumii membri ai grupului putnd s nu fie la curent cu
activitatea ilegal a organizaiei. Altfel se pune problema cnd n stabilirea apartenenei unui
individ la crima organizat se pleac de la dovada activitii sale ilicite, chiar dac aceasta se
refer numai la organizarea grupului infracional ca atare i chestiuni programatice.
1 Director al Centrului de Studii privind Crima Organizat i Corupia ,,Nathanson din Canada
2 Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-documentare, Buletin de informare i documentare
Nr.2(61)2004, p. 104

3 Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare, Crima organizat transnaional fenomen de destabilizare a securitii internaionale, p. 4

Fr ndoial c apartenena la un grup infracional trebuie ncriminat dar nu trebuie


s confundm definiia infraciunii cu noiunea fenomenului ca atare. n legislaia romneasc
este ncriminat apartenena la un grup infracional organizat, definit ca fiind ,,o grupare din
trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad de timp i acioneaz n mod
coordonat, n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave pentru a obine direct
sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material 1. Observm din definiia dat c
infraciunea ncriminat nu se refer la crima organizat ca fenomen, ci la orice grupare
criminal care se constituie chiar i pentru a comite o singur infraciune.
De asemenea, nsi expresia crim organizat conduce la ideea de activitate ilegal
riguros planificat, sugerndu-se de fapt rezultatul aciunii grupului criminal.
Totodat, ceea ce prevaleaz n caracterizarea ilicitului acestui fenomen este
ntreprinderea ca aciune periculoas pentru sfera social-economic i mai puin existena unor
structuri care, dei i propun anumite scopuri, pot s nu le realizeze niciodat.

1.1. Definiia i trsturile crimei organizate


Pentru definirea crimei organizate este necesar s stabilim locul acestei activiti
criminale n domeniul general al criminalitii, termen ce include totalitatea infraciunilor ce
se comit, indiferent de subiectul activ, modalitile de aciune, forma de vinovie sau scopul
urmrit.
Avnd n vedere generozitatea termenului de criminalitate, cu sfera sa larg de
cuprindere a oricror activiti ilegale cu implicaii penale, este uor de neles c raportul
dintre acesta i noiunea de crim organizat este de la general la particular.
De mare importan pentru definirea corect a fenomenului tratat n aceast lucrare
este gradul de pericol social al aciunii criminale i urmarea produs asupra relaiilor sociale,
economice i politice. De asemenea, nu trebuie neglijat nivelul de organizare i structura
grupurilor cu ndeletniciri criminale, stabilitatea acestora n timp i relaiile dintre membrii ce
le compun.
innd cont de lrgimea termenului de criminalitate, trebuie surprinse metodele
specifice utilizate de crima organizat i scopul urmrit de grupurile cu astfel de preocupri.
Un punct de vedere interesant privitor la crima organizat i trsturile acesteia, l are
Jays Albanese n lucrarea sa Criminal justice, care apreciaz c un grup de criminali poate
fi format din dou sau mai multe persoane, care nu au n mod obligatoriu afiniti culturale i
care este nfiinat pentru a rspunde cererii de pe piaa local 2. El rezum fidel situaia
actual, subliniind c, dei definiiile crimei organizate sunt numeroase i neclare, este pe cale
s stabileasc un consens n privina urmtoarelor patru elemente:
1 Codul penal romn, art.356
2 Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare, Buletin de informare i
documentare Nr.2(61)2004, p. 107

- caracterul permanent al organizaiei;


- urmrirea raional a profitului;
- folosirea forei sau intimidrii;
- recurgerea la corupie pentru a scpa de autoritile poliieneti.
Raportat la criteriile de referin artate mai sus, putem defini crima organizat ca
fiind acea sfer de activiti ilegale, circumscris criminalitii, avnd caracter continuu,
calificat i conspirat, ce intr n preocuparea unor indivizi asociai n organizaii bine
structurate, cu stabilitate n timp, care utilizeaz mijloace i metode specifice, de natur s
afecteze grav relaiile sociale, economice i politice, i urmresc s obin venituri ilicite la
cote ridicate. Trsturile eseniale ale crimei organizate ce se desprind din definiia prezentat,
vizeaz att activitatea infracional n sine, ct i organizaiile criminale cu astfel de
preocupri.
n cele ce urmeaz, voi ncerca s evideniez cele mai importante trsturi ale crimei
organizate, care o deosebesc de alte forme de activitate ilicit.
a) activitatea ilicit are un grad ridicat de pericol social, afectnd ntr-o mare msur
relaiile sociale, economice i politice dintr-o comunitate.
Nu puine sunt rile n care acest fenomen se manifest n aproape toate sferele vieii
sociale, conducnd la subdezvoltare economic, instabilitate politic i insecuritate social.
De multe ori profiturile realizate de organizaiile criminale sunt mai mari dect
produsul intern brut al unor state pe teritoriul crora i desfoar activitatea. Crima
organizat viciaz mediul economic prin practicile anticoncureniale susinute de ocolirea
legislaiei fiscale, a normelor privind protejarea drepturilor de autor, precum i a altor legi ce
creeaz diverse obligaii patrimoniale, i nu numai, pentru agenii economici care i
desfoar activitatea ntr-un cadru legal. De asemenea, este afectat sistemul politic, datorit
disponibilitii actorilor si crora sunetul arginilor le este suficient s susin prin
intervenii, i chiar prin promulgarea unor legi, interesul structurilor criminale.
Activitatea structurilor de crim organizat are o influen negativ asupra populaiei
unei ri att prin nrolarea unor membri, n special tineri atrai de mirajul rului, dar i
datorit consecinelor directe ale formelor criminale agresive: traficul de droguri, traficul cu
fiine umane, activitile tip racket .a. Nu este de neglijat pericolul la care este supus mediul
nconjurtor n urma dezvoltrii unor industrii criminale, gen traficul cu materii radioactive i
deeuri toxice, laboratoarele pentru extracia drogurilor etc.
b) aciunile criminale sunt bine planificate, conspirate i au continuitate n timp.
Putem compara asemenea activiti cu un flux economic formal, la care dezavantajul
obligrii la clandestinitate i riscul confruntrii cu instituiile de control ale comunitii poate
fi transformat n avantaj: activitatea criminal nu se supune nici unei legi; pentru astfel de
activiti nu exist frontiere; veniturile enorme permit utilizarea unor mari sume de bani
5

pentru asigurarea proteciei structurilor criminale .a. Dei sunt diferene eseniale ntre
economia real i cea informal, apreciem ns c i ntreprinderile criminale se supun, n
felul lor, legilor economice fundamentale. Crima organizat nu s-ar dezvolta dac legea
cererii i ofertei ar fi ignorat, dac o parte a profitului nu ar fi reinvestit i dac nu s-ar
asigura un management eficient.
Specific activitii grupului criminal organizat, comparativ cu structurile criminale din
afara acestei sfere, este angajarea pe termen lung a membrilor acestuia ntr-o ntreprindere
ilegal, periculoas, dar care le poate conferi ctiguri importante, comparativ cu efortul
depus.
c) activitile specifice crimei organizate stau n preocuparea unor structuri bine
determinate, cu o mare stabilitate n timp i raporturi clare ntre membrii acestora, att pe
vertical ct i pe orizontal.
Fiecare asemenea organizaie are un lider, iar dispoziiile acestuia sunt executate fr
comentarii de ctre subalterni, uneori pedeapsa pentru cei care nu se supun ntocmai, fiind
glonul. n plus, asemenea grupri i asigur protecia intern prin reducerea la minimum a
contactelor dintre membrii ce le compun, astfel nct, n caz de trdare sau infiltrare a unor
ageni din cadrul instituiilor de aprare ale statului, consecinele s fie reduse la minimum.
Fiecare membru al organizaiei este specializat i are atribuiuni clare, iar pentru a fi atins
scopul propus, sunt recrutai bancheri, poliiti, magistrai, vamei, lideri politici etc.
d) activitatea este orientat ctre obinerea unor profituri uriae, incomparabil mai
mari dect cele obinute din afaceri legale.
Acesta este i motivul pentru care membrii crimei organizate accept riscul
confruntrii cu legea, spernd ca printr-o bun organizare a activitii, acest risc s nu se
produc.
n lucrarea Towards a Common Definition of Organized Crime (2008), Sabrina
Adamoli i colaboratorii si afirm c activitatea crimei organizate vizeaz att ctigul
financiar, ct i obinerea puterii, puterea putnd foarte bine s fie obiectivul urmrit sau s
constituie un element indirect al ctigului financiar1.
Maximizarea profitului este regula de baz a organizaiilor criminale, acestea
implicndu-se ntr-o gam larg de activiti ilegale, deosebit de profitabile, cum ar fi: traficul
de droguri, traficul cu carne vie, frauda fiscal, traficul cu autoturisme furate, falsul de
moned .a.
e) utilizarea unor mijloace specifice pentru atingerea scopului propus.
Nimic nu st n calea membrilor structurilor cu preocupri criminale n a-i duce la
capt aciunile pe care i le-au planificat i a-i atinge elul, chiar dac pentru acest lucru este
utilizat fora sau practicile coruptive. O bun parte din veniturile uriae este destinat mituirii
1 Citat n Buletin de informare i documentare Nr.2(61)2004, p. 107, editat de Ministerul Administraiei i
Internelor, Serviciul Informare Documentare

persoanelor care le nlesnesc buna desfurare a activitilor criminale sau celor care le pot
asigura scparea de pedeaps n cazul tragerii la rspundere penal.

1.2. Evoluia criminalitii


Evoluia societii contemporane evideniaz faptul c, n pofida interveniilor
organelor abilitate ale statului n aciunea de prevenire i combatere a delincvenei i
criminalitii, suntem martorii dezvoltrii unor aciuni violente i agresive ndreptate
mpotriva unor valori universal recunoscute i ocrotite de legislaia n vigoare. Delincvena i
criminalitatea sunt ndreptate att mpotriva persoanelor fizice, ct i a patrimoniului public
sau privat, afectnd deopotriv sectoarele vieii economice, sociale i politice.
Sursele generatoare de criminalitate sunt deosebit de multiple i n principal constau n
acumularea dificultilor economice, existena conflictelor i tensiunilor sociale, a crizelor i
inflaiei, a srciei i omajului, a inegalitilor i inechitilor sociale dintre indivizi i
grupuri, de unde rezult i marea diversitate a acestor surse.
Astfel, de-a lungul istoriei omenirea a cunoscut numeroase exemple care atest
preocuprile unor grupri pentru organizarea diferitelor tipuri de aciuni, aciuni pe care astzi
le-am gsi ca fiind circumscrise domeniului criminalitii sau chiar al crimei organizate.
Edificatoare n acest sens sunt urmtoarele exemple:
asasinatele politice (n antichitate organizarea complotului i asasinarea
mpratului Imperiului Roman Iuluis Caesar);
traficul de persoane (materializat ndeosebi n Epoca Sclavagist prin comerul cu
sclavi i continuat n feudalism, dar i prin rpirea unor copii care ulterior s fie instruii i
inclui n rndul unor armate regulate sau a unor tinere care s fac obiectul unor daruri
pentru haremurile nalilor demnitari din Evul Mediu);
pirateria maritim (n Evul Mediu numeroase corbii bntuiau mrile i oceanele
lumii n scopul jefuirii navelor comerciale);
traficul de stupefiante (1839 - 1842 primul rzboi al opiului. Britanicii foreaz
China s comercializeze opiul, comer care fusese declarat ilegal n China; 1856 al doilea
rzboi al opiului. Britanicii ajutai de francezi i extind reeaua de distribuie din China) etc.
n epoca actual, manifestarea criminalitii ca fenomen global a determinat ONU ca
n cadrul celei de-a V-a Conferine s fac o analiz privind prevenirea criminalitii i
tratamentul infractorilor i s elaboreze o rezoluie special Crima ca form de afaceri
n care sunt evideniate patru criterii definitorii pentru acest fenomen:
scopul l constituie obinerea de ctiguri substaniale;
legturile sunt bine structurate i delimitate n cadrul grupului infracional;
7

specificitatea este dat de folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale participanilor;


nivelul de manifestare atinge structurile superioare prin ocuparea de ctre participani a unor
funcii importante n economie i societate.
Reglementnd o problem social complex, ale crei modaliti de manifestare,
consecine sociale i moduri de soluionare intereseaz att factorii instituionali de control
social, ct i opinia public, criminalitatea devine astzi un factor deosebit de grav i
periculos, mbrcnd chiar forma crimei organizate, genernd o serie de consecine negative i
distructive asupra structurii i stabilitii organizaiilor i instituiilor sociale i provocnd stri
demoralizatoare i de insecuritate la nivelul grupurilor i indivizilor 1. Pericolul pe care l
reprezint criminalitatea n general i n mod deosebit cea organizat, constituie o preocupare
permanent a organismelor desemnate s lupte pentru prevenirea i combaterea acestui flagel
al lumii contemporane.
Edificatoare n acest sens este activitatea Organizaiei Internaionale de Poliie
Criminal (Interpol) care, cu prilejul celei de-a 71 Sesiuni a Adunrii Generale desfurat n
luna octombrie 2002 n Yaounde capitala Camerunului , a efectuat o evaluare a
ameninrilor criminalitii pe plan mondial. Evaluarea2 pune n eviden o serie de tendine n
evoluia societii omeneti, tendine care vor avea influen i asupra ameninrilor n materie
de criminalitate. Dintre aceste se evideniaz n mod deosebit cele care privesc puterea de stat,
evoluiile demografice, inegalitile economice i mutaiile culturale.

1 Ion Suceav, Florian Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura


ROMCARTEXIM, Bucureti, 1997, p. 7
2 Ioan Hurdubaie Evalurile Interpolului privind ameninrile criminalitii la nivel mondial,
Buletinul de informare i documentare al Ministerului Administraiei i Internelor nr. 4/2003, p. 71
95.
8

CAPITOLUL 2 - CRIMINALITATEA ORGANIZAT TRANSFRONTALIER


FENOMEN DE ACTUALITATE

2.1. Conceptul de criminalitate transfrontalier


Crima organizat transfrontalier reprezint poate cea mai puternic ameninare
contemporan la adresa securitii statelor lumii, iar reelele ilicite transnaionale nu pot fi
dizolvate fr conjugarea unor msuri unitare din partea tuturor organismelor statale
specializate n ofensiva antiinfracional.
Orice ncercare de cercetare tiinific a unui fenomen att de complex i dinamic cum
este acela al criminalitii risc s se adauge la lunga list a paginilor scrise pe aceast tem,
dac nu pornete de la definirea termenilor i conceptelor cu care se opereaz n marea
majoritate a sistemelor juridice.
Criminalitatea ca fenomen social desemneaz ansamblul faptelor de natur penal,
incriminate n legile penale i n legile speciale cuprinznd dispoziii penale, care se produc
ntr-o societate, ntr-un anumit interval de timp. Din punct de vedere al intensitii i al
pericolului social produs, criminalitatea poate fi:

criminalitate local;

criminalitatea regional;

criminalitatea organizat transfrontalier (transnaional).


Criminalitatea transfrontalier este o component important a ceea ce specialitii
numesc ,,crima organizat. Preocuprile pentru a o defini i explica sunt justificate prin
cunoaterea dimensiunilor i implicaiilor acestui fenomen n societate i, pe aceast cale, de a
stabili aciunile i msurile cele mai eficiente de prevenire i contracarare, att pe plan
legislativ, ct i judiciar. Ca flagel social, fenomenul este perceput difereniat n privina
structurilor, scopurilor i modalitilor prin care se manifest.

Specialitii definesc crima organizat transfrontalier ca ansamblul aciunilor


ntreprinse de grupuri de infractori, structurate n ideea nfptuirii unor aciuni ilegale
conspirate, avnd drept scop, obinerea de profituri ilicite la cote ridicate.
Fenomenul criminalitii are o dimensiune naional (respectiv suma infraciunilor ce
se produc pe teritoriul unui stat i nu comport aspecte de cooperare infracional
transnaional) i o dimensiune transnaional (respectiv suma infraciunilor care se comit i
se consum prin cooperarea dintre infractorii care acioneaz pe teritoriul mai multor state).
n structura intern a fiecrui tip de criminalitate, din cele trei menionate mai sus,
distingem urmtoarele categorii de criminalitate:

criminalitate ndreptat mpotriva vieii, sntii i integritii corporale a persoanei;


criminalitatea afacerilor ndreptat mpotriva patrimoniului, a proprietii i afacerilor n
general, care la rndul ei are o component economico - financiar, financiar - bancar,
informatic.
Conceptele de mai sus nu sunt uor de definit, iar orice definiie propus nu va obine
unanimitatea.
Exist definiii normative, cele fixate de legiuitor n cuprinsul actelor normative (legi,
decrete, ordonane etc.), dar i definiii formulate din perspectiv criminologic, dup cum
se utilizeaz i definiiile operaionale formulate de practicienii dreptului, de organele i
ageniile de aplicare a dreptului.
O prim definiie a criminalitii afacerilor a fost formulat n luna iunie 1981 de
ctre Comitetul European pentru Problemele Criminale, care apreciaz c se circumscriu
acestui fenomen urmtoarele categorii de infraciuni i practici ilegale:

infraciuni n legtur cu formarea cartelurilor;

practici frauduloase i abuzuri comise de ntreprinderi multinaionale;

obinerea frauduloas sau deturnarea fondurilor financiare alocate de stat sau de organizaii
internaionale;

infraciuni n domeniul informaticii;

crearea de societi fictive;

falsificarea bilanului ntreprinderii i nclcarea obligaiei de a ine o contabilitate;

fraude care se rsfrng asupra situaiei comerciale i a capitalului social;

fraude n detrimentul creditorilor (bancruta, violarea drepturilor de proprietate intelectual


i industrial);
10

infraciuni mpotriva consumatorilor (falsificarea mrfurilor, publicitate mincinoas);

concurena neloial;

evaziunea fiscal;

corupie;

infraciuni bursiere i bancare;

infraciuni mpotriva mediului ambiant.


Putem concluziona c, aa cum rezult din definiiile anterioare, o infraciune este
circumscris criminalitii transfrontaliere, atunci cnd apare unul dintre elementele de
extraneitate, dup cum urmeaz:

infraciunea este svrit att pe teritoriul unui stat, ct i n afara teritoriului acestuia;

infraciunea este svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea sau
controlul su are loc, n tot sau n parte, pe teritoriul altui stat;

infraciunea este svrit pe teritoriul unui stat de un grup infracional organizat care
desfoar activiti infracionale n dou sau mai multe state;

infraciunea este svrit pe teritoriul unui stat, dar rezultatul acesteia se produce pe
teritoriul altui stat.
Cu alte cuvinte, avem de-a face cu criminalitatea transfrontalier atunci cnd fapta este
svrit de un grup sau o organizaie criminal i exist cel puin un element de extraneitate
care poate include dou sau mai multe state.
Aceste acte normative, dei cu multe incoerene i imperfeciuni, au permis configurarea
unor definiii normative ale criminalitii organizate, organizaiilor criminale, criminalitii
economico-financiare, criminalitii informatice, criminalitii financiar bancare.
Criminalitatea transfrontalier, n ansamblul ei, dispune de structuri difereniate, n
sensul c se pot ntlni grupuri restrnse de persoane formate din infractori bine instruii, ce
acioneaz n mod independent unele de altele, dar si structuri de tip mafiot cu o larg arie de
rspndire pe plan intern i internaional, n care:
- exist o mare stabilitate, ntruct pe oamenii din interiorul lor i unesc interesele
comune, atitudinile i concepia care dirijeaz aciunea;
- organizarea intern se bazeaz pe diviziunea rolurilor i pe o ierarhie stabilit de
comun acord, a crei componen nu este contestat;
- exist o continuitate i sistematizare a activitilor infracionale;
11

- scopul fundamental al asocierii este obinerea unor ctiguri importante;


- membrii acestora au un profesionalism" specific.
Analitii fenomenului criminalitii transfrontaliere au constatat c este caracterizat
prin: asociaii de tip mafiot; organizaii specializate n estorcarea de fonduri, trafic de droguri,
contraband cu diferite produse, escrocherii de mari proporii. Datorit marii lor flexibiliti
organizatorice, asociaiile de tip infracional, mafiot, se pot replia uor n cazul n care apar
modificri la nivel politic, social i mai ales economic, fiind capabile s genereze ameninri
cu caracter global.
Efectele insidioase i de o importan crescnd ale criminalitii transfrontaliere sunt
resimite n lumea ntreag. Aceste organizaii dein puterea i mijloacele necesare pentru a
exersa o influen specific omniprezent. Nici o frontier nu este impenetrabil pentru aceste
reele organizate, care eludeaz orice elemente de suveranitate naional. Aceste puternice
asocieri cu caracter criminal i fluxurile financiare subterane" pe care le genereaz prin
activiti ilicite constituie una din principalele ameninri la adresa siguranei oricrui stat sau
regiuni.
Demersurile preparatorii ale organizatorilor", ntreprinse pentru a asigura reuita
aciunilor lor, sunt, poate, mai insidioase i mai amenintoare dect crimele propriu-zise.
Indivizii asociai mediului criminalitii transfrontaliere trebuie, n mod necesar, s i aleag
drept int centrele de decizie ale unei ri pentru a-i facilita sarcina. Corupia i cooptarea
devin astfel principalele lor instrumente. Scopul lor, dac nu este cel de a nlocui centrele de
decizie ale statului respectiv, este, cel puin, de a stabili o relaie de simbioz cu acestea. Ideea
este de a crea un climat n care s devin, din ce n ce mai dificil, distincia ntre interesele
criminale i cele ale eminenelor cenuii ale statului. Un astfel de mod de relaionare ntre
crima organizat transnaional i structurile statale se plaseaz aproape exclusiv n interiorul
ariei posibilitilor de informare prin mijloacele aflate numai la dispoziia serviciilor de
informaii.
Criminalitatea organizat transfrontalier poate produce, astzi, direct sau indirect,
urmtoarele efecte negative:
- submineaz societatea, regimurile politice i suveranitatea statelor prin normalizarea
violenei i prin introducerea corupiei n structurile politice si afectarea integritii instituiilor
publice i private;
- deformeaz mecanismele pieei, inclusiv anumite activiti de reglementare
guvernamentale, si priveaz consumatorii i productorii de avantajele pe care le comport
sistemele economice i comerciale libere, sigure si echitabile; n cazuri extreme, sectoare
economice ntregi sunt dezorganizate de comerul axat pe activiti ilegale care afecteaz
loialitatea fa de stat, obinuind cetenii s acioneze de manier ilegal;
- slbete sistemele de protecie a mediului prin nerespectarea reglementrilor aplicabile
n domeniu;
12

- destabilizeaz state importante din punct de vedere strategic, ncetinete ritmul de


cretere al economiilor n tranziie, prejudiciaz sistemul internaional, n general, si
ndeplinirea obiectivelor statelor n materie de politic extern, n particular;
- mpovreaz societile cu costuri sociale si economice foarte mari, cum ar fi cele
asociate drogurilor.
n orice condiii, crima organizat transfrontalier amenin stabilitatea regional,
prolifernd n zonele negre ale lipsei de perspective. Srcia, lipsa legalitii i lipsa unor
anse credibile pentru o via decent n multe dintre comunitile din Balcanii de Vest, Estul
Europei, Asia Central, constituie nc o problem structural a perioadei de tranziie de la
dictatur la democraie i de la rzboi la cooperare, jucnd rolul dublu de cauz generatoare i
motrice a acestui tip de criminalitate.
n particular, apreciem c deosebit de vulnerabil este regiunea fostului bloc comunist".
Privatizarea efectuat la scar mare i tranziiile haotice, n materie de economie, politic i
reglementare, au favorizat crearea unui mediu propice diverselor activiti ilegale att n
sectoarele publice ct si n cele private. Iar ca specific regional, se poate preciza c activitatea
lucrativ preferat n mediul criminalitii transfrontaliere al erei post-sovietice este constituit de
frauda de mare anvergur mpotriva starului.

2.2.

Clasificarea criminalit ii transfrontaliere

Criminalitatea ca fenomen social desemneaz ansamblul faptelor de natur penal,


incriminate n legile penale i n legile speciale, cuprinznd dispoziii penale, care se produc
ntr-o societate ntr-un anumit interval de timp.
Din punctul de vedere al intensitii i al pericolului social produs, criminalitatea poate
1

fi :
- criminalitate local;
- criminalitatea regional;
- criminalitatea organizat transfrontalier (transnaional).
n structura intern a fiecrui tip de criminalitate, dintre cele trei menionate mai sus,
distingem urmtoarele categorii de criminalitate:
- criminalitate ndreptat mpotriva vieii, sntii i integritii corporale a persoanei;

1 Popescu Cristian, Matea Florian, Matei Paul Investigarea criminalitii transfrontaliere, Editura
MinisteruluiInternelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007, pag. 38.

13

- criminalitate a afacerilor, ndreptat mpotriva patrimoniului, a proprietii i


afacerilor n general, care, la rndul ei, are o component economico - financiar, financiar
bancar i informatic.
Dezvoltarea criminalitii transfrontaliere nu a fost contracarat de aciuni de aceeai
rapiditate i competen. Dei majoritatea statelor au legi de combatere a criminalitii i de
pedepsire a autorilor faptelor de natur penal, acestea se dovedesc insuficiente pentru
combaterea eficient i efectiv a fenomenului criminalitii transfrontaliere, deoarece
combaterea criminalitii la nivel naional, orict ar fi de competent, rmne o aciune cu
influen limitat n raport cu caracterul transfrontalier al fenomenului criminalitii
organizate transfrontaliere. Modalitatea eficient de combatere a acestei ameninri trebuie s
implice o dimensiune regional i internaional, pe lng dimensiunea naional, prin
aciunile convergente ale organelor de aplicare a legii din toate rile.

2.3.

Forme de manifestare a criminalitii transfrontaliere

Tratatul de la Lisabona, n Capitolul IV, art.83 (Titlul V), face referire la faptul c
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, pot stabili norme minime cu privire la definirea infraciunilor i a
sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit i de dimensiune
transfrontalier ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din nevoia special de
a le combate, pornind de la o baz comun1: domenii ale criminalitii conform Tratatului de
la Lisabona:
- terorismul;
- traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i a copiilor;
- traficul ilicit de droguri;
- traficul ilicit de arme;
- splarea banilor;
- corupia;
- contrafacerea mijloacelor de plat;
- criminalitatea informatic;
- criminalitatea organizat.
Parlamentul European i Consiliul, n funcie de evoluia criminalitii, pot adopta
decizii care s identifice i alte domenii ale criminalitii transfrontaliere i pot stabili msuri
pentru a ncuraja i sprijini aciunea statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii.
1 Gabriel Pere - Politici i Strategii n Domeniul Schengen, Editura Sitech, Craiova, 2010, p. 60.
14

Europa trebuie s-i fixeze prioritile politicii privind criminalitatea grav de dimensiuni
transfrontaliere prin identificarea tipurilor de criminalitate mpotriva crora va mobiliza n
mod special instrumentele pe care le-a dezvoltat. Aceste domenii pilot de aciune vor servi
drept laborator de idei i de metode.
Lupta mpotriva acestor fenomene infracionale va implica sistematizarea schimbului
de informaii, folosirea deplin a instrumentelor de investigare europene i, dac este cazul,
dezvoltarea unor tehnici comune de anchet i de prevenie. Metodele astfel verificate vor
putea fi ulterior extinse la alte forme de infraciuni deosebit de grave care prezint o
dimensiune transfrontalier, cum ar fi contrabanda, traficul ilicit de vehicule, jocuri i pariuri
clandestine, traficul cu opere de art i alte valori culturale, infraciuni contra patrimoniului
privat sau public, infraciuni contra vieii, integritii corporale sau libertii persoanei ori
pirateria.

2.4.
Preocupri ale Organizaiei Naiunilor Unite
Amploarea fenomenului a fcut ca, sub egida O.N.U., preedinii de state s se
ntlneasc la cel mai nalt nivel i s-i exprime poziia fa de pericolul social al
fenomenului ce amenin sigurana naional. Dintre multiplele reuniuni ce s-au desfurat, un
loc aparte l reprezint Reuniunea Ministerial a Preedinilor de state de la Neapoli din 1994,
unde a fost adoptat Planul Mondial de aciune contra criminalitii transnaionale organizate,
ce cuprinde, printre altele, urmtoarele puncte:
Comunitatea internaional trebuie s se pun de acord asupra unei definiii
comune a conceptului de criminalitate organizat pentru a face mai omogene msurile luate la
nivel naional i mai eficace cooperarea internaional;
Pentru combaterea efectiv a criminalitii organizate, comunitatea
internaional trebuie s in cont de caracteristicile sale structurale i metodele specifice
pentru a elabora strategii, politici, legi sau alte msuri. Dei nu se constituie ntr-o definiie
juridic sau exhaustiv a fenomenului, elementele urmtoare permit a caracteriza crima
organizat: organizare de grupuri cu scopuri de activiti criminale; legturi ierarhice sau
relaii personale care permit anumitor indivizi s conduc grupul; recurgerea la violen;
intimidare i corupie n vederea realizrii de profituri sau pentru a obine sechestru pe teritorii
sau piee; splarea profiturilor ilicite att n sensul unei activiti criminale, ct i pentru
infiltrarea economiei legale; potenial de expansiune n orice nou activitate i dincolo de
frontierele naionale; cooperarea cu alte grupuri criminale organizate transnaional;
Pentru a detecta, preveni i combate ntr-o manier judicioas activitile
criminale transnaionale organizate, comunitatea internaional trebuie s ntreasc
cunoaterea organizaiilor criminale i a dinamicii lor. Statele trebuie s strng, analizeze i
s difuzeze statistici i informaii fiabile asupra acestui fenomen;
Statele trebuie s asigure condiiile ca justiia penal s dispun de structuri i
mijloace suficiente pentru a face fa activitilor complexe ale criminalitii organizate, n
primul rnd garanii contra corupiei, intimidrii i violenei;

15

Pentru combaterea eficace a criminalitii organizate, statele trebuie s


depeasc codul de tcere i intimidare1. Ele trebuie s examineze posibilitatea recurgerii la
tehnici fiabile de strngere de probe, cum ar fi: supravegherea electronic, operaiunile
clandestine i livrrile supravegheate, cnd aceasta este prevzut n legislaia naional i cu
respectarea deplin a drepturilor individuale i, n special, a dreptului la respectul vieii
private i sub rezerva, dac este cazul, a unei supervizri judiciare. Importante sunt i msurile
vizate s ncurajeze membrii organizaiilor criminale s coopereze i s depun mrturie, n
special programele de protecie a martorilor i familiilor lor, iar n limitele impuse de
legislaia naional, de un tratament mai favorabil, ca recompens pentru colaborarea n
derularea cercetrilor i judecii;
Statele trebuie s se strduiasc, atunci cnd este justificat, s creeze celule
speciale de cercetare i s le doteze pentru cunoaterea aprofundat a caracteristicilor
structurale i a metodelor de funcionare a grupurilor criminale organizate. Statele trebuie, de
asemenea, s se strduiasc s asigure membrilor acestor celule formarea i resursele
necesare, n scopul ca acetia s-i poat concentra eforturile asupra strngerii i analizei
informaiilor asupra criminalitii transnaionale organizate;
O.N.U. i organizaiile mondiale i regionale competente trebuie, dac este
necesar, s pun la punct modele i directive practice n materie de drept material i de drept
procesual bazndu-se pe experiena i cunotinele specializate ale statelor i pe contribuiile
organizaiilor interesate. O.N.U. i aceste organizaii trebuie, de asemenea, s ajute statele, la
cererea lor, s examineze i s evalueze legislaia lor, s planifice i s ntreprind reforme,
innd cont de practicile existente i tradiiile culturale, juridice i sociale.

1 Miclea Damian, Combaterea crimei organizate - evoluie, tipologii, legislaie,


particulariti, vol. I, ed. MIRA, 2004

16

CAPITOLUL 3 - ORGANE I ORGANISME INTERNAIONALE CU ATRIBUII PE


LINIA COMBATERII CRIMEI ORGANIZATE TRANSFRONTALIERE

3.1.

Structuri ale Consiliului Europei cu atribuii n domeniul prevenirii i


combaterii criminalitii

La nivelul Consiliului Europei au fost nfiinate, n decursul timpului, unele structuri


specializate.
Comitetul European pentru Probleme Criminale (prescurtat C.D.P.C. sau C.E.P.C.),
creat n 1957, i bazeaz activitatea pe subcomitete i grupuri de lucru i acioneaz pentru
realizarea unor proiecte de convenii i de rezoluii, transmise spre adoptare Comitetului
Minitrilor.
Activitatea C.E.P.C. i implicit a Consiliului Europei, vizeaz dou aspecte de mare
importan, i anume: armonizarea legislaiilor rilor membre i asistena juridic n materie
penal. n acest ultim domeniu, C.E.P.C. a creat o oper important, constnd n elaborarea a
16 convenii i 4 protocoale care depesc principiile tradiionale ale dreptului penal; prin
intermediul lor justiia penal nceteaz de a se mai opri la frontierele naionale apreciindu-se
c un spaiu judiciar european este pe cale de a fi creat.
De asemenea, C.E.P.C. s-a implicat n cercetarea criminologic a fenomenului
criminalitii organizate. n anul 1963 a fost creat Consiliul tiinific Criminologic, iar din
1963, anual sunt organizate Conferine i Colocvii de cercetri criminologice.
Concomitent, C.E.P.C. acord atenie deosebit evoluiei ideilor privitoare la justiia
penal i tratamentul delincvenilor, acordnd prioritate mijloacelor preventive i demersurilor
pentru evitarea interveniei sistemului justiiei penale n cazuri individuale minore, prin
msuri de dejudiciarizare, pedepselor privative de libertate.
C.E.P.C. a jucat un rol important n adoptarea Rezoluiei privind Ansamblul de reguli
minime pentru tratamentul deinuilor i a Recomandrii privind Regulile penitenciare
europene, n stabilirea unei poziii comune a statelor membre n problematica proteciei
victimei, n organizarea i desfurarea conferinelor minitrilor europeni ai justiiei i, de
curnd, ai celor de interne.
Din anul 1980, Grupul de cooperare n materia luptei mpotriva abuzului i traficului
ilicit de droguri (grupul Pompidou), constituit n 1971 la iniiativa fostului preedinte francez,
i-a continuat activitatea n cadrul Consiliului Europei. Grupul are un secretariat care este
condus de un secretar general i i desfoar activitatea n baza unor programe de lucru,
stabilite pentru perioade de patru ani, aprobate de Conferina ministerial care urmrete
reducerea rolului sistemului penal n domeniu, atenuarea cererii i gsirea de soluii noi de
ngrdire a traficului ilicit de droguri prin perfecionarea cooperrii internaionale.
n anii 1991 i 1994, Grupul a organizat dou conferine ministeriale paneuropene
asupra cooperrii n problemele abuzului i traficului ilicit de droguri, la care au luat parte i
reprezentanii unor importante organizaii internaionale (O.N.U., O.I.P.C. Interpol, O.M.S.,
17

O.M.V.), soldate cu adoptarea unor Declaraii Finale prin care sunt reiterate angajamentele
statelor participante de a susine cooperarea european n domeniu n cadrul unei strategii
globale, echilibrate i multidisciplinare.

3.2.

Cooperarea justiiilor europene instituionalizat

Garantarea n spaiul Uniunii Europene a libertii, securitii i justiiei fiecrui


cetean a impus construcia unor instituii comunitare de coordonare, sprijin, schimb de
informaii i protecie care s imprime precizie, siguran, ncredere i aciune eficient n
cooperarea poliiei din fiecare stat membru pentru contracararea infraciunilor trasfrontaliere.
Instituiile Uniunii Europene au considerat necesar mbuntirea cooperrii justiiei
ntre statele membru, mai ales n cazul combaterii criminalitii comis de organiza ii
internaionale. mbuntirea efectiv a cooperrii ntre justiii, statele member au impus
adoptarea imediat de msuri la nivelul U.E. pentru a facilita optima coordonare a ac iunilor
de investigaie i urmrire pe teritoriul lor, respectnd drepturile i libertile fundamentale ale
omului. Astfel, a fost necesar nfiinarea autoritii Eurojust.

a) EUROJUST
Libera circulaie a persoanelor, a serviciilor, bunurilor i capitalurilor peste frontierele
interne a determinat, la nceputul anului 1995, extinderea infraciunilor, fapt pentru care s-a
impus mbuntirea cooperrii judiciare n Statele Membre, mai ales n cazul combaterii
criminalitii grave de dimensiune transfrontaliere.
mbuntirea efectiv a cooperrii judiciare ntre S.M. a cerut adoptarea imediat de
msuri la nivelul U.E. pentru a facilita optima coordonare a ac iunilor de investiga ie i
urmrire pe ntreg teritoriul su, respectnd drepturile i libertile fundamentale. Din acest
considerent, Consiliul European reunit la Tampere n 15-16 octombrie 1999, prin punctul 46
al concluziilor sale, a decis crearea unui Unit Eurojust compus din procurori, magistra i
sau ofieri de poliie, ofieri de poliie de frontier cu aceleasi competene din Statele Membre,
pentru a lupta mpotriva crimei organizate. Unit-ul i-a ales obiectivele Reglementrii (EC)
nr. 1073/1999 a Parlamentului European i a Consiliului din 25 mai 1999 cu privire la
investigaiile conduse de ctre O.L.A.F. (Oficiul European Anti-Fraud). De la crearea sa,
Unit-ul a adoptat msuri necesare pentru a atinge acele obiective.
S-a constatat totui ca Unit-ul nu are putere, nu are personalitate juridic i nici nu este
o autoritate n cadrul Uniunii Europene, care s impulsioneze cooperarea judiciar ntre SM.
Din acest considerent, Consiliul, n concordan cu Tratatul Uniunii Europene i innd cont
18

de opinia Parlamentului European, a elaborate Decizia CE nr. 187/JHA dihn 28 februarie


2002, prin care i confer Eurojust prevederi pentru lupta mpotriva criminalitii.
Cadrul juridic al instituiei europene Eurojust cuprinde cele mai importante acte
normative, cum ar fi:

Tratatul de la Lisabona Capitolul 4 Cooperarea n material penal art. 82-87;

Convenia European de Asisten Mutual n Problemele Criminalitii, semnat la


Strasbourg pe 20 aprilie 1959;

Convenia de Asisten Mutual n Problemele Criminalitii ntre statele membre ale


UE, adoptat de CE la 29 mai 2000;

Convenia pentru protecia indivizilor cu privire la procesarea automata a datelor,


semnat la Strasbourg pe 28 ianuarie 1981;

Decizia CE nr. 187/JHA din 28 februarie 2002, ce i-a conferit Eurojust prevederi
pentru lupta mpotriva criminalitii.

Obiective i competenele Eurojust


Obiectivele Eurojust, n contextual investigaiilor i urmririlor ce privesc dou sau
mai multe SM, comportamentului criminal, tipurilor de infraciuni i offense, mai ales cnd
sunt organizate, sunt:

Stimularea i mbuntirea coordonrii ntre autoritile competente ale SM, a


investigaiilor i acuzaiilor n SM, lund n considerare orice cerere ce vine de la o
autoritate competent i orice informaie oferit n virtutea prevederilor adoptate;

mbuntirea cooperrii ntre autoritile competente ntre SM facilitnd acordarea


asistenei internaionale legale mutuale i implementarea cererilor de extrdare;

Susinerea autoritilor competente ale SM cu scopul de a fac mai eficiente urmririle


i asigurrile.
Competena Eurojust

Competena material este acoperit de toate infraciunile prevzute n articolul 2 din


Convenia Europol din 26.07.1995:
-traficul de droguri
-traficul de persoane
-terorismul
19

-traficul cu autovehicule furate


-traficul cu substane radioactive i nucleare
-falsificarea de bani i a altor mijloace de plat.
Dispoziiile privind competena se aplic n situaia n care exist structuri criminale
organizate i sunt afectate dou sau mai multe state. n baza hotrrii Consiliului Europei din
06.12.2001 domeniul de activitate al Europol-ului (i, implicit, al Eurojust-ului) a fost extins
i la alte forme ale criminalitii internaionale enumerate n Convenia Europol, cum ar fi :
-

delicte grave mpotriva mediului


- tlhrie organizat
- comer ilicit cu bunuri culturale
- piraterie de produse
Competena Eurojust se mai aplic i altor tipuri de criminalitate1, ca de exemplu:
- criminalitate informatic
- fraud i corupie
- infraciuni privind atingerea intereselor financiare ale Comunitilor Europene
- splarea produselor provenite din infraciune
- criminalitate n detrimentul mediului nconjurtor
- alte tipuri de infraciuni n legtur cu cele prezentate mai sus.
Mai pot fi citate i alte situaii care cad n competena Eurojust:
- un uciga n serie, care parcurge mai multe state europene
- oficine de propagand rasist
- hituire sexual pedofil incluznd folosirea noilor tehnologii
- secte periculoase pentru libertile individuale i transnaionale

Unitatea EUROJUST este compusa din cate un reprezentant al fiecrui stat membru,
care are calitatea de procuror, judector sau ofier de politie cu prerogative echivalente.
Acetia sunt salarizai de ctre statele naionale pe care le reprezint, in schimb personalului
administrativ al EUROJUST i se aplica Statutul funcionarilor Comunitatilor Europene stabilit
prin regulamentul 259/6S.
Statutul membrilor naionali ai EUROJUST este stabilit de statele membre pe care le
reprezint, inclusiv durata mandatului. Fiecare stat membru definete natura si ntinderea
competentelor juridice pe care i le atribuie reprezentantului naional al EROJUST pe propriul
teritoriu. De asemenea, statul membru stabilete atribuiile reprezentantului sau in raporturile
acestuia cu autoritatile judiciare din alte state, conform aranjamentelor internaionale pe care
si le-a asumat.
Schimbul de informaii intre EUROJUST si statele membre se realizeaz prin intermediul
membrilor naionali. Acetia au acces la informaiile coninute de cazierul judiciar naional
sau de oricare evidenta a statului membru pe care l reprezint.

1 http://www.procuror.ro/article/3102/Eurojust
20

In cadrul EUROJUST functioneaza un colegiu compus din reprezentanii statelor


membre, fiecare dispunnd de cate un vot. Colegiul propune Consiliului Uniunii Europene
spre aprobare regulamentul interior de funcionare, in care se stabilete modalitatea de luare a
deciziilor. Colegiul este responsabil de organizarea si funcionarea EUROJUST. El isi alege
un preedinte si doi vicepresedinti care sunt validai de Consiliu.
Unitatea EUROJUST actioneaza att la nivel comunitar, cat si prin intermediul
membrilor naionali.
Sarcinile ndeplinite de EUROJUST in calitate de colegiu prevzute de art.7 al deciziei
2002/187/JAI sunt:
i)

poate sa ceara autoritatilor competente ale statelor membre, in cazul tipurilor de criminalitate
si al infraciunilor vizate la art.4 paragraful l al deciziei, sa ia urmtoarele masuri: sa
desfasoare o ancheta sau acte de urmrire judiciara cu privire la o fapta precisa; sa accepte ca
o autoritate competenta dintr-un stat membru este mai bine plasata pentru a desfasura o
ancheta sau acte de urmrire cu privire la o fapta precisa; sa realizeze o coordonare intre
autoritatile competente ale statelor membre interesate; sa alctuiasc o echipa de ancheta
comuna; sa furnizeze unitatii EUROJUST orice informaie necesara pentru ndeplinirea
misiunii sale;

ii)

asigura informarea reciproca a autoritatilor competente ale statelor membre asupra anchetelor
si urmririlor judiciare despre care are la cunostinta si care au incidena la nivelul Uniunii
Europene sau care ar putea interesa alte state membre dect cele direct interesate;

iii)

asista autoritatile competente ale statelor membre, la cererea acestora, in vederea unei mai
bune coordonri a anchetelor si urmririlor judiciare;

iv)

isi da concursul in scopul ameliorrii cooperrii intre autoritatile competente ale statelor
membre, ndeosebi pe baza analizelor fcute de EUROPOL;

v)

coopereaz cu Reeaua judiciara europeana si o consulta, inclusiv utiliznd baza documentara


a acesteia si contribuind la ameliorarea ei;

vi)

poate sa-si dea concursul la activitatea EUROPOL, furnizndu-i avize pe baza analizelor pe
care acesta le-a efectuat;

vii)

poate furniza susinere logistica (traduceri, organizri de reuniuni de coordonare).


Sarcinile EUROJUST exercitate prin intermediul membrilor si naionali sunt
precizate astfel de art.6 al deciziei 2002/187/JAI:
-

poate sa ceara autoritatilor competente ale statelor membre sa aib in vedere:

i)

desfasurarea unei anchete sau a unor acte de urmrire judiciara cu privire la fapte precise;

ii)

sa accepte ca una dintre autoritatile competente dintr-un stat membru este mai bine plasata
pentru a desfasura o ancheta sau acte de urmrire cu privire la fapte precise;
21

iii)

realizarea unei coordonri intre autoritatile competente ale statelor membre interesate;

iv)

alctuirea unei echipe de ancheta comune;

v)

furnizarea ctre EUROJUST a oricrei informaii necesare ndeplinirii sarcinilor ce-i revin;

vi)

asigura informarea reciproca a autoritatilor competente ale statelor membre interesate cu


privire la anchetele si actele de urmrire despre care are cunostiinta;

vii)

asista autoritatile competente ale statelor membre, la cererea lor, pentru a asigura cea mai
buna coordonare posibila a anchetelor si a actelor de urmrire;

viii)

isi da concursul in scopul ameliorrii cooperrii intre autoritatile competente ale statelor
membre;

ix)

coopereaz cu Reeaua judiciara europeana si o consulta, inclusiv utiliznd baza documentara


a acesteia si contribuind la ameliorarea ei;

x)

susine, cu acordul colegiului, anchetele si actele de urmrire care intereseaz autoritatile


competente dintr-un singur stat membru;

xi)

poate, conform obiectivelor si competentelor sale, in vederea imbunatatirii cooperrii si


coordonrii intre statele membre, sa transmit cereri de ntrajutorare judiciara cnd acestea
emana de la o autoritate competenta a unui stat membru, intereseaz o ancheta sau un act de
urmrire efectuat de o asemenea autoritate intr-o cauza determinata si este necesara in vederea
unei executri coordonate, intervenia sa.
EUROJUST intretine cu Reeaua Judiciara Europeana relaii de complementaritate
care includ urmtoarele aspecte:
-

EUROJUST are acces la informaiile obinute la nivel central prin Reeaua judiciara
europeana si la reeaua de telecomunicaii;

secretariatul Reelei judiciare europene este plasat in cadrul secretariatului EUROJUST,


primul formnd o unitate distincta si autonoma pe plan funcional care beneficiaz de
mijloacele EUROJUST;

membrii naionali EUROJUST pot participa la reuniunile Reelei judiciare europene, iar
persoanele care formeaz punctele de contact ale acesteia pot fi invitate la reuniunile
EUROJUST.

EUROJUST stabilete o cooperare strnsa cu Oficiul european de lupta anti-frauda (OLAF),


membrii naionali ai EUROJUST fiind recunoscui de ctre statele membre ca autoritati
competente in legtura cu anchetele desfasurat de OLAF.
De asemenea, EUROJUST poate stabili contacte si schimburi de experiene de natura
neoperationala cu organizaii internaionale, in vederea obiectivelor sale.

22

In preambulul deciziei 2002/187/JAI din 28 februarie 2002 se arata ca, in msura in


care acest lucru este necesar pentru ndeplinirea sarcinilor sale, EUROJUST poate coopera cu
state tere si poate ncheia in acest scop acorduri cu ele, avnd prioritate tarile candidate la
aderare la Uniunea Europeana.

b) REEAUA JUDICIAR EUROPEAN R.J.E.


mbuntirea efectiv a cooperrii judiciare ntre SM a presupus adoptarea unor
msuri structurale la nivelul UE pentru a permite stabilirea de contacte directe ntre
autoritile judiciare i alte autoriti responsabile pentru cooperarea judiciar mpotriva
formelor de infracinalitate grave comise de oraganizaii transnaionale, n cadrul SM.
n baza art. K.3.(2) din TUE, Consiliul JAI a adoptat Decizia comun nr. 428 din 29
iunie 198 pentru crearea Reelei Judiciare Europene.
R.J.E. va fi constituit, lund n considerare regulile constituionale, tradi iile juridice
i structura intern a fiecrui SM, din autoritile centrale responsabile de cooperarea judiciar
internaional i autoriti judiciare i alte autoriti competente cu responsabiliti specifice n
contextul cooperrii internaionale, att n general ct i pentru anumite forme de infraciuni
grave ca de exemplu crima organizat, corupia, traficul de droguri i terorismul.
n fiecare stat membru, s-a nfiinat unul sau mai multe puncte de contact n
conformitate cu regulile sale interne i cu diviziunea intern a responsabilitilor, avnd grij
s se asigure acoperirea efectiv a ntregului teritoriu i toate infraciunile grave1.
R.J.E. va funciona n special n urmtoarele 3 moduri:
- va facilita stabilirea de contacte adecvate ntre punctele de contact din Statele
Membre pentru a ndeplini funciile stabilite lor;
- va organiza edine periodice cu reprezentanii SM;
- va pune la dispoziie n mod constant o anumit cantitate de informaii
actualizate.

c) PARCHETUL EUROPEAN
Consiliul Europei, in cadrul Reuniunii Speciale de la Tampere din 15-16 octombrie 1999,
consacrata crerii spaiului de libertate, securitate si justiie, in care fiecare cetatean al
Europei, sa se poat adresa tribunalelor si autoritatilor din statele membre, tot att de uor, aa
cum o face in propriul stat2. Pe aceasta linie de gndire se situeaz propunerea Comisiei
Europene ( preocupata sa gseasc un mecanism eficient pentru combaterea fraudei in
detrimentul intereselor financiare europene ), de infiintare a instituiei Procurorului European
1 V.Aelenei, Legislaie Schengen, ed. Pro Universitaria, Bucure ti, 2010, p. 372
23

sau a Ministerului Public European. In acest sens a fost ntocmita o Carte verde, care
abordeaz problema statutului juridic si a modului de organizare a acestei instituii, cat si pe
cele privind incriminrile, procedurile si controlul sau jurisdicional1.
Stabilirea unei noi structuri instituionale Oficiul procurorului European, in cadrul
EUROJUST, este reglementata si in viitoarea Constituie a Europei, infiintarea acestuia,
stabilirea competentelor sale si a regulilor de funcionare urmeaz sa se fac printr-o lege
europeana, adoptata de Consiliu, cu unanimitate, cu avizul conform al Parchetului European.
Competentele viitorului Parchet European sunt consacrate in art. III-274, paragrafele
2 si 3: printre atribuiile sale se enumera cercetarea, urmrirea si trimiterea in judecata, daca
este cazul in colaborare cu Europol a autorilor si complicilor la infraciunile grave, care
afecteaz statele membre, precum si a autorilor infraciunilor comise in detrimentul
intereselor financiare ale Uniunii Europene.
Totodat, Parchetul European exercita funcia de procuror in instanele naionale ale
statelor membre in legtura cu aceste infraciuni.
Intre elementele de noutate cu importanta deosebita introduse in cadrul C.I.G, in raport
cu proiectul iniial al Conveniei privind viitorul Europei, se situeaz prevederile numite ''
frna de urgenta,, ( art. III-270 alin. 3 si 4 si art. III-271 alin. 3 si 4 ), prevederi care au
facilitat acordul statelor membre pentru meninerea votului cu majoritate calificata in
chestiuni de justiie si afaceri interne.
Aceasta procedura permite unui stat membru, atunci cnd considera ca o lege
europeana sau o lege-cadru europeana in domeniul cooperrii judiciare in materie penala sau
al stabilirii de standarde minime privind unele infraciuni si pedepse ncalc unele principii
fundamentale ale sistemului sau de justiie penala, acesta poate supune problema Consiliului
European, care poate solicita promovarea unui nou proiect.
O alta noutate consta in stipularea acelei clauze pasarela in dispoziiile art. 274 alin.
4, prin intermediul creia Consiliul European poate decide, cu unanimitatea, includerea in
sfera de competenta a Parchetului European a infraciunilor grave cu dimensiuni
transfrontiere2.
Reglementarea de principiu a instituiei viitorului Procuror European, in calitate de
organism judiciar independent al comunitatii, organizat pe o baza deconcertata prin
intermediul unor procurori europeni delegai, care sa asigure conducerea si coordonarea
2 V. Ponta, Daniela ComanInstitutia, procurorului european-o realitate? in Revista de Drept Public,
nr. 3/2003, pag.61.
1 Comisia Europeana-OLAF, Cartea verde privind protectia penala a intereselor financiare ale Comunitatii
Europene si infiintarea institutiei Procurorului european-proiect, Bruxelles, 2001.

2 I. Galea, M.A.Dumitrascu, C. Morariu, Tratatul instituind o Constituie pentru Europa,Editura All


Beck, pag. 262
24

centralizata a cercetrilor si urmririlor la nivel european constituie, in opinia noastr,


elementul cel mai novator al mecanismului constituional, asigurndu-se pe de o parte,
apropierea fata de cetateni si sentimentul liberului acces la justiie si pe de alta parte, nevoii
unei mai mari protecii penale a intereselor financiare ale uniunii Europene.
Ceea ce s-a dorit prin crearea acestei instituii a fost nlturarea fragmentarii din
activitatea de aplicare a legii in spaiul european, revitalizarea activitatii de cooperare
judiciara intre statele membre, reorganizarea activitatii de investigare in cadrul instituiilor
Comunitatii si, nu in ultimul rnd, respectarea drepturilor fundamentale ale cetatenilor.
Cum nici unul din Tratatele institutive al Comunitatilor Europene nu oferea vreo baza
legala pentru o zona europeana de aplicare a legii ce implica autoritate judiciara comuna, cum
ar fi aceea a Procurorului european, propunerea a dobndit forta juridica si s-a materializat o
data cu semnarea Tratatului instituind o Constituie pentru Europa.
In Cartea Verde, Comisia propune numai ceea ce dreptul comunitar va determina
minimul necesar pentru funcionarea instituiei Procurorului European. Principiul valabil este
cel conform cruia se va aplica legea naionala, cu excepia ctorva cazuri expres prevzute de
lege, cnd Procurorul european va aplica dreptul comunitar.
Daca prin Cartea Verde, competenta materiala a procurorului era limitata la protecia
intereselor financiare ale Comunitatii, in Constituie este prevzuta amendarea acesteia, prin
includerea si a altor infraciuni grave. Totodat, Procurorul european, avnd jurisdicie pe
ntreg teritoriul al Comunitatii Europene, are atribuii coerente: ia decizii privind
managementul centralizat al investigaiei si al anchetei in spaiul comunitar, are posibilitatea
sa administreze probe mpotriva acuzatului; procurorul va fi de asemenea responsabil pentru
conducerea si coordonarea anchetei.
O propunere de lege ferenda care s-a fcut in literatura de specialitate a fost in sensul
infiintarii unei noi instituii la nivel comunitar, aceea a judectorului de libertati, care sa fie
sesizat atunci cnd se constata ca activitatile desfasurate sub autoritatea Procurorului
European aduc atingere libertatilor si drepturilor fundamentale.
De asemenea, procurorul european va fi ndrituit sa sesizeze instanele naionale si sa
sustina cauzele in fata acestora.
Plecndu-se de la premisa ca realizarea justiiei penale ramane un atribut suveran al
instanelor naionale, nu s-a lansat propunerea, la nivel comunitar, de creare a unei instane
comunitare care sa judece cauzele in fond.
Apariia instituiei Procurorului European motor viabil al construciei europene in
lupta mpotriva fenomenului infracional transeuropean, reflecta cu stringenta efortul de
realizare a spaiului judiciar european premisa pentru oferta Uniunii Europene : de a oferi
cetatenilor si un spaiu de libertate, securitate si justiie.

3.3.

Cooperarea poliieneasc instituionalizat


25

a) EUROPOL
nfiinarea Europol a avut la baza consecina evoluiei istorice a 6 evenimente
momorabile, care au dat consecven i amplitudine n construcia unitii europene:

Comunitatea European, format prin Tratatul de la Bruxelles din 8 aprilie 1965;

23 februarie 1984, cnd Curtea European de Justiie decide c dreptul la liber


circulaie se refer la dreptul de a cltori i de a edea fr o permisiune special ntrun stat al CE;

Hotrrea din 1 ianuarie 1985, prin care statele CE elibereaz paapoarte dup un
model unic;

Acordul Schengen din 14 iunie 1985, eliminarea treptat a frontierelor comune;

Actul Unic European din 17 i 28 februarie 1986 se creeaz Marea Pia Comun;

Convenia de Aplicare a Acordului Schengen din 19 iunie 1990 ntrirea controalelor


la frontierele externe.

Statele Membre ale Uniunii Europene au recunoscut faptul c nu poate exista o


adevrat uniune, dac nu se dezvolt n continuare cel de-al Treilea Pilon, care include o mai
mare integrare a activitilor judiciare i de poliie. n acest sens, crearea EUROPOL care
funcioneaz oficial de la 01.10.1998, reprezint un pas hotrtor. EUROPOL a devenit o
instituie fundamental de claering (strngere, verificare, stocare) n domeniul informaiilor,
prin care reprezentanii tuturor poliiilor naionale i pot coordona anchetele, operaiunile i
chiar execut arestarea infractorilor care fac parte din reelele crimei organizate ce opereaz n
mai multe state europene.
Organizaia EUROPOL apreciaz c fenomenul crimei organizate a devenit foarte
complex. Pe plan comunitar/european se constat c actuala evoluie a fenomenului const n
implicarea i participarea tot mai frecvent a infractorilor provenii din tere ri, care
coopereaz la svrirea actului criminal cu cei aparinnd statelor membre. n aceast
situaie, EUROPOL se vede obligat s-i extind aria de colaborare, concentrndu-se pe
gsirea unui cadru adecvat i a unor forme ct mai eficiente de combatere a fenomenului
infracional.
Pn n prezent EUROPOL a devenit un releu pentru schimbul de informaii, att pe
plan bilateral ct i multilateral. n acest scop a fost creat un birou de legtur pentru rile
tere, care poart denumirea de Biroul 16 (de 15+1), pe lng care sunt acreditai ofieri de
legtur din statele asociate la U.E. Experii din cadrul Secretariatului internaional
conlucreaz, totodat, cu autoritile naionale, pentru a se asigura c acestea au acces la cele
mai moderne tehnici pe care grupurile infracionale le pun la punct pentru realizarea
obiectivelor, poliiile locale putnd fi copleite de grupurile infracionale care au capacitatea
de a folosi echipamente scumpe i sofisticate pentru a-i atinge scopurile. EUROPOL sper c
26

va putea pune la dispoziia autoritilor locale resurse pentru a le sprijini n lupta mpotriva
crimei organizate.
ntruct barierele juridice, traduse prin ceea ce nseamn specificul penal i
procedural-penal al fiecrui stat, exist, cu toate eforturile depuse de organismele
internaionale pentru armonizarea acestora, poliiile statelor lumii aflate n mai mare
cunotin de cauz, au gsit ci i mijloace de cooperare direct, pentru stvilirea valului
crimei organizate, acestea fiind, n general, urmtoarele:
adoptarea ori acceptarea instituiei ofierului de legtur, respectiv, a unui reprezentant al
Ministrului Afacerilor Interne al unui stat strin, detaat pe lng reprezentana Ministrului de
Externe al statului respectiv n propria ar, avnd rolul de colaborare permanent i direct cu
organele poliieneti interne specializate n combaterea crimei organizate, prin realizarea unui
schimb operativ de informaii n domeniu i conceperea ori realizarea aciunilor care s duc
la capturarea autorilor ori complicilor la asemenea acte infracionale;
organizarea i desfurarea unor aciuni poliieneti comune pe teritoriul unui stat, acolo
unde situaia operativ impune, pentru depistarea i capturarea infractorilor;
efectuarea unor comisii rogatorii pentru partenerul solicitant; asigurarea proteciei martorilor
sau victimelor pe teritoriul naional, la cererea motivat a partenerului strin;
nfiinarea unei baze de date informativ-operative unice, la care s aib acces toate serviciile
poliieneti, n vederea rezolvrii unor cazuri proprii, ori cu implicaii transfrontaliere;
congrese, conferine, simpozioane ori alte asemenea ntruniri sau reuniuni internaionale, n
cadrul crora se dezbat ori se analizeaz aspecte de interes comun;
organizarea i desfurarea unor cursuri de calificare sau de schimb de experien la nivel
zonal ori regional, n cadrul crora cei colii vor dobndi un limbaj comun n ceea ce
privete exercitarea meseriei lor;
participarea activ la derularea unor programe elaborate de organizaii ori organisme
internaionale, la care statul respectiv a aderat, viznd contracararea fenomenului infracional
internaional, pe diferitele lui segmente de manifestare.
Iat, aadar, cteva dintre formele, modalitile i mijloacele de cooperare
poliieneasc interstatal ori internaional.
Ceea ce trebuie reinut este faptul c toate aceste cooperri nu se pot realiza dect n
baza unor nelegeri, aranjamente bilaterale sau multilaterale ntre state, guverne sau instituii
guvernamentale mandatate i interesate n cauz. n acest sens, trebuie remarcate ntrunirile
periodice ale minitrilor de justiie i de interne din rile europene, finalizate, de cele mai
multe ori, cu nelegeri benefice pentru combaterea criminalitii organizate internaionale1.

1 Petre Albu, Crima organizat n perioada de tranziie o ameninare major la adresa securitii internaionale,
ed. MIRA, 2007, p. 420

27

Unitatea Naional EUROPOL1


Europol, are misiunea de a-i aduce o contribuie semnificativ la aciunea Uniunii
Europene, de aplicare a legii mpotriva crimei organizate i a terorismului, concentrndu-i
eforturile asupra organizaiilor criminale. Dat fiind faptul c, activitile din sfera crimei
organizate nu se opresc la graniele naionale, Europol i-a mbuntit modalitile de
cooperare privind aplicarea legii internaionale, prin negocierea de acorduri operative
bilaterale sau strategice, cu alte state i organizaii internaionale, dup cum urmeaz:
Bulgaria, Columbia, Banca Central European, Comisia European, inclusiv Oficiul
European Anti-Fraud (O.L.A.F.), Eurojust, Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i
Dependenei de Droguri, Islanda, Interpol, Norvegia, Elveia, Turcia, S.U.A., Biroul O.N.U.
privind Drogurile i Criminalitatea 2, Organizaia Mondial a Vmilor, Romnia i Rusia.
Sprijinul oferit de Europol statelor membre, const n facilitarea schimbului de
informaii, potrivit legii naionale, dintre ofierii de legtur ai Europol. Acetia sunt detaai
pe lng Europol, de ctre statele membre, ca reprezentani ai ageniilor naionale ce se ocup
de: aplicarea legii n aceste state; elaborarea de analize operative n vederea sprijinirii
operaiunilor; elaborarea de rapoarte strategice i analiza activitilor criminale pe baza
informaiilor i datelor oficiale oferite de statele membre i de teri; oferirea de expertiz i
sprijin tehnic pentru anchetele i operaiunile realizate n cadrul Uniunii Europene, sub
supravegherea i cu rspunderea legal a statelor membre interesate; promovarea analizei
criminalistice i a armonizrii tehnicilor de anchet din cadrul statelor membre.
n convenia cu Europol se stipuleaz c, Unitatea Naional Europol-Romnia va
nfiina i pstra un sistem computerizat, pentru a permite introducerea, accesul i analizarea
datelor. Convenia prevede un cadru strict, pentru a garanta protejarea drepturilor persoanelor
i a datelor, precum i controlul, supravegherea i sigurana acestora din urm. Sistemul
computerizat al Europol-ului deine, n prezent, trei componente principale: un sistem
informaional, un sistem de analiz i un sistem de index.
n vederea intensificrii activitilor de colaborare cu statele din Uniunea European, a
fost semnat la data de 25 noiembrie 2003, acordul de cooperare dintre Romnia i Biroul
European de Poliie, ratificat prin Legea nr. 197/2004. n cuprinsul acestei legi, au fost
stabilite modalitile i procedurile de aciune, ce vor fi aplicate de Biroul Naional Europol,
fiind menionat ca scop principal, alinierea capacitii instituionale i operaionale a Poliiei
Romne la standardele Uniunii Europene, i implementarea celor mai bune practici, n
domeniile cooperrii poliieneti i luptei mpotriva crimei organizate.
Potrivit aceleiai legi de ratificare a acordului privind cooperarea dintre Romnia i
Oficiul European de Poliie, se poate preciza faptul c, n contextul acestui document sunt
definite scopul, domeniile de cooperare, schimbul de informaii i furnizarea acestora de ctre
1 Mai multe informaii despre EUROPOL sunt disponibile la adresa: http://www.europol.europa.eu/
2 Nicoleta-Elena Buzatu, International institutions involved in the prevention and fight against illicit
drugconsumption and traffic, Sibiu Alma Mater University Journal - Series B. Law and Administrative Sciences
- Vol. 2, nr. 2/2009, pp. 57-61.

28

Romnia, furnizarea de date personale de ctre Europol, evaluarea surselor i informaiilor,


proceduri de confidenialitate a informaiilor, modul n care sunt reprezentai ofierii de
legtur, responsabilitatea asumat de Romnia, precum i modalitile de soluionare a
disputelor.
Schimbul de informaii prin Unitatea Naional Europol, vizeaz infraciuni financiare
(cri de credit i nelciune, fals de moned, fraude), trafic de droguri 1, trafic de fiine
umane, contraband, omoruri/rpiri, infraciuni grave asupra proprietii, trafic de materiale
nucleare i radioactive, infraciuni contra mediului, furturi i terorism, cu accent pe gruprile
infracionale implicate. Cererile de asisten ctre Unitatea Naional Europol, pot fi fcute
doar n cazul n care exist informaii certe, despre asocierea unei grupri criminale din
Romnia cu cea din ara unde se solicit verificrile.
Cooperarea poate presupune - pe lng schimbul de informaii - toate celelalte atribuii
ale Europol menionate n convenie, n special schimbul de cunotine de specialitate,
rapoarte privind situaii generale, informaii privind procedurile de investigare, informaii
privind metodele de prevenire a criminalitii, participarea la activiti de pregtire, precum i
oferirea de consultan i sprijin n investigaiile criminale individuale2.

b) ORGANIZAIA INTERNAIONAL
(O.I.P.C.) INTERPOL

DE

POLIIE

CRIMINAL

n urm cu cteva decenii a luat fiin Organizaia Internaional de Poliie Criminal


(O.I.P.C.) INTERPOL, (una dintre rile fondatoare fiind i Romnia), din care n prezent
fac parte 176 de ri i care a devenit instrumentul de baz n lupta mpotriva crimei
organizate internaionale. INTERPOL, care a pus la punct o relaie de lucru cu EUROPOL,
dorete s i extind sfera activitii dincolo de cutarea i capturarea persoanelor date n
urmrire internaional.
Aceast instituie urmrete dezvoltarea bazei de date cu privire la mainile furate,
amprente, valut falsificat i cri de credit fictive. Totodat, ea are n vedere descoperirea
crimelor la adresa mediului nconjurtor, a operaiunilor de splare a banilor i a traficului de
droguri, fiind implicat i ntr-o diversitate de aciuni legate de terorism etc.
Biroul Naional Interpol din Romnia
Biroul Naional Interpol din Romnia a fost creat la data de 10 ianuarie 1973, i
funcioneaz n cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, constituind punctul de
sprijin naional al cooperrii poliieneti internaionale, cu fiecare stat membru al O.I.P.C. Interpol3, prin Birouri de Contact Naionale, precum i cu Secretariatul General Interpol.
1 A se vedea Nicoleta-Elena Buzatu, Traficul i consumul ilicit de droguri. Aspecte multidisciplinare, Editura
Universul Juridic, Bucureti, 2012, p. 183.

2 Adrian Iacob, Cooperarea poliieneasc ntre state, Editura Tritonic, Bucureti, 2007, pag. 336.
29

Biroul Naional Interpol are un rol important, n surmontarea obstacolelor ntmpinate


n cooperarea poliieneasc internaional, determinate de diferenele de structuri ntre poliiile
naionale, barierele lingvistice i diferenele de sisteme juridice. Totodat, acest organism
asigur schimbul operativ de informaii, obinute de structurile poliieneti, prin transmiterea
lor celorlalte B.C.N.-uri i Secretariatului General al O.I.P.C. - Interpol1.
Biroul desfoar pe teritoriul naional, operaiunile i actele de poliie solicitate de
celelalte state membre ale O.I.P.C. - Interpol i primete cererile de informaii, de verificri,
etc., de la alte B.C.N.-uri i de la Secretariatul General Interpol, pe care le transmite unitilor
operative competente, dnd rspunsul celor care le-au solicitat.
Biroul Naional Interpol din Romnia, asigur accesul formaiunilor operative
poliieneti la baza de date a Secretariatului General Interpol (persoane aflate n urmrire
internaional, autovehicule furate, obiecte de art furate, paapoarte i documente
administrative).
Punctul Naional Focal (P.N.F.), este o instituie nfiinat la data de 1 decembrie 2000
cu rang de direcie n cadrul Ministerului Afacerilor Interne, n conformitate cu prevederile
Ordonanei de Urgen a Guvernului Romniei nr. 201/2000 privind crearea cadrului
instituional necesar n vederea funcionrii Centrului Regional S.E.C.I. pentru combaterea
infracionalitii transfrontaliere, aprobat prin Legea nr. 357/2001.
Punctul Naional Focal reprezint structura specializat a Centrului de Cooperare
Poliieneasc Internaional, care asigur legtura operativ dintre autoritile competente
romne i cele strine, prin intermediul ataailor de afaceri interne i ofierilor de legtur ai
Ministerului Afacerilor Interne, acreditai n state europene sau la organizaii internaionale, i
gestionarea fluxului informaional de interes operativ, aferent cooperrii poliieneti
internaionale derulate de structurile specializate ale Ministerului Afacerilor Interne, pe linia
prevenirii i combaterii criminalitii transfrontaliere.
Obiectul de activitate al Punctului Naional Focal l constituie, asigurarea cooperrii
operative ntre structurile abilitate cu atribuii pe aceast linie, din Ministerului Afacerilor
Interne i Ministerul Finanelor Publice, prin Direcia General a Vmilor, cu ageniile
corespondente din statele participante la Centrul Regional al Iniiativei de Cooperare n SudEstul Europei, pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere.
n vederea intensificrii activitilor de colaborare cu statele din Uniunea European, a
fost semnat la data de 25 noiembrie 2003, Acordul de cooperare dintre Romnia i Biroul
European de Poliie (EUROPOL), ratificat prin Legea nr. 197/2004. n baza prevederilor
Acordului de cooperare dintre Romnia i Biroul European de Poliie (EUROPOL), la data de
15 februarie 2004, a fost desemnat Punctul Naional Focal, ca unitate specializat din cadrul

3 Mai multe informaii despre INTERPOL sunt disponibile la adresa: http://www.interpol.int.


1 Adrian Iacob, Criminalitatea organizat i cooperarea poliieneasc ntre state, tez de doctorat, Academia de
Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti, 2007

30

Ministerului Afacerilor Interne, care s acioneze ca punct national de contact pentru Europol,
conform standardelor Uniunii Europene.
n cadrul structurii Punctului Naional Focal va funciona Biroul SIRENE (Informaii
Suplimentare Solicitate la Intrrile Naionale), avnd ca scop gestionarea conexiunilor cu
statele membre Schengen, prin furnizarea de date care fac parte din Sistemul Informatic
Schengen, potrivit Conveniei de Aplicare a Acordului Schengen.
S.I.R.E.N.E. (S.I.S.) reprezint o baz de date, la nivelul statelor membre ale
Acordului Schengen, ce funcioneaz n baza Conveniei de aplicare a Acordului Schengen i
care cuprinde semnalmentele referitoare la persoane, bunuri i vehicule care fac obiectul unor
cutri n spaiul Uniunii Europene.S.I.R.E.N.E. reprezint unicul punct de contact, ntre
autoritile de aplicare a legii din statele member Schengen, fiecare stat membru avnd cte
un Birou S.I.R.E.N.E. naional. Statele membre Schengen trebuie s nfiineze un sistem
informatic centralizat, denumit S.I.S. (Sistemul Informatic Schengen), susinut de copii
naionale, la nivelul fiecrei structuri centrale de aplicare a legii. Sistemul central, stabilit la
Strasbourg, a fost conectat simultan la sistemele naionale create, n scopul de a evidenia, n
orice moment, situaia operativ a infraciunilor de un anumit gen i de a oferi posibilitatea
suplimentrii cu informaii operative, relevante, n momentul descoperirii unei noi alerte
indiferent de localizarea acesteia. S.I.S. reprezint o baz electronic de date, de interes
poliienesc, ce reunete n prezent 15 milioane de semnalri, introduse de 15 state membre,
fiind alctuit dintr-un system naional (S.I.N.S.) stabilit n fiecare stat Schengen i dintr-un
sistem central (C.S.I.S.), localizat la Strasbourg. Toate sistemele naionale sunt conectate online cu sistemul central.
Punctul Naional Focal desfoar activiti de cooperare cu urmtoarele structuri:
Centrul Regional S.E.C.I.; ofierii de legtur ai Ministerului Afacerilor Interne, acreditai n
alte state, cu ofierii de legtur strini acreditai n Romnia, Europol prin intermediul
Unitii Naionale Europol, iar n viitor, cu rile membre din spaiul Schengen - prin
intermediul Serviciului SIRENE.
Punctul Naional Focal primete/transmite cereri de asisten care privesc:
- informaii de interes operativ pentru combaterea infracionalitii;
- completarea probatoriului, n cazul gruprilor de infractori aflai n cercetare pentru
comiterea unor infraciuni cu caracter transfrontalier;
- solicitri de sprijin, din partea organelor de aplicare a legii strine, prin intermediul
ataailor de afaceri interne sau ofierilor de legtur romni i a organelor de justiie romne,
n declanarea unor aciuni comune sau colaborri, pentru schimbul de date i informaii, n
cazuri cu implicaii sau care necesit efectuarea de acte procedurale pe teritoriul mai multor
state;
- alte forme de cooperare care deriv din acte normative internaionale, de prevenire i
combatere a infraciunilor.
31

.
c) CENTRUL SUD-EST EUROPEAN DE APLICARE A LEGII - SELEC
SELEC este o organizaie operaional unic, care faciliteaz schimbul rapid de
informaii ntre ageniile de aplicare a legii din ri diferite n ceea ce privete criminalitatea
transfrontalier. SELEC coordoneaz operaiunile regionale, punerea mpreun a resurselor
din 13 state membre, n scopul de a desfiina gruprile de criminalitate organizat.
Obiectivul SELEC, n cadrul cooperrii ntre autoritile competente, este de a oferi
sprijin pentru statele membre i de a spori coordonarea n prevenirea i combaterea
criminalitii, inclusiv a criminalitii grave i organizate, n cazul n care astfel de crima
implic sau pare s implice un element de transfrontaliere activitate1.
Competenele SELEC sunt:

coordoneaz operaiunile regionale i investigaii de sprijin i activitile de prevenire


a criminalitii din statele membre n cazurile transfrontaliere;

ofere statelor membre posibilitatea de a face schimb de informaii i date operative de


interes penal i de a oferi asisten operaional ntr-un mod rapid i n timp util;

analizarea, prelucrarea i diseminarea de informaii i operative n materie penal;

ntocmirea de analize i evaluri strategice legate de obiectivul su;

stabilirea, operarea i ntreinerea unui sistem de informare computerizat, ceea ce


implic, de asemenea, s asigure protecia datelor cu caracter personal.

Activitile operaionale ale SELEC abordeaz problemele legate de traficul droguri i


fiine umane, vehicule furate, contraband i fraud vamal, criminalitate financiar i
informatic, terorismul i infraciunile de mediu.

d) OFICIUL EUROPEAN DE LUPT ANTIFRAUD - OLAF


Instituiile europene i statele membre acord o mare importan proteciei intereselor
economice i financiare ale UE, ca i luptei mpotriva crimei organizate transnaionale, a
fraudei i a altor activiti ilegale care prejudiciaz bugetul Comunitii. Atacurile la adresa
politicilor europene, venite din partea unor infractori i evazioniti, nu afecteaz negativ
numai bugetul Uniunii, ci i credibilitatea acesteia. Responsabilitatea Comisiei din acest punct
de vedere este strns legat de misiunea sa de aplicare a bugetului.
Din acest considerent, a fost nfiinat Oficiul European de Lupt Antifraud prin
Decizia 1999/352 CE, din 28 aprilie 1999. OLAF a nceput activitatea la 1 iunie 1999 2 ca o
substructur a Comisiei Europene pe amprenta Grupului de Aciune al Comisiei Europene
1 http://www.selec.org/m106/About+SELEC
32

pentru prevenirea Fraudei, care a fcut parte din Secretariatul General al Comisiei,
funcionnd n acest sens din 1988. Activitile OLAF se concentreaz pe depistarea i
monitorizarea fraudei vamale, nsuirea frauduloas a subvenilor, evaziunea fiscal, dac este
afectat i bugetul comunitar, precum i lupta mpotriva corupiei i a altor activiti ilegale
care aduc daune intereselor financiare comunitare.
OLAF i ndeplinete misiunea, desfurnd n mod independent, investiga ii interne
i externe. El organizeaz cooperarea ntre autoritile competente ale statelor membre pentru
a le coordona activitatea, oferindu-le suportul i know-how-ul (cunostine, proceduri, tehnici,
experien) necesare activitii lor.
Competenele OLAF1 sunt:

efectuarea de investigaii externe de natur administrativ, ca parte a luptei mpotriva


fraudei, a corupiei i a oricror alte activiti ilegale care afecteaz n mod negativ
interesele financiare ale Comunitii i n scopul combaterii fraudei care implic orice
act sau activiti ce contravin dispoziiilor din Comunitate;

efectuarea de investigaii administrative interne, n scopul de a:

combate frauda, corupia i orice activitate ilegal care afecteaz ntr-un mod negativ
interesele financiare ale Comunitii;

investiga faptele grave legate de desfurarea activitilor profesionale care pot


constitui o nclcare a obligaiilor de ctre funcionarii superiori i alte categorii de
angajai ai Comunitilor i care pot duce la msuri disciplinare i, atunci cnd este
cazul, la iniierea unei aciuni penale sau o nclcare similar a obligaiilor de ctre
membrii instituiilor, organismelor, oficiilor sau ageniilor sau a personalului acestora
care nu intr sub incidena Statutului funcionarilor Comunitilor Europene i a
condiiilor de angajare a altor categorii de funcionari ai Comunitilor;

efectuarea de misiuni de investigaie n alte zone, la solicitarea instituiilor i


organismelor comunitare;

contribuia la consolidarea cooperrii cu statele membre n domeniul prevenirii


fraudei;

elaborarea de strategii pentru combaterea fraudei (pregtirea iniiativelor legislative i


de reglementare n domeniul de activitate al Oficiului);

2 Este i data intrrii n vigoare a Regulamentului 1073/1999/CE al Parlamentului European i al


Consiliului i a Regulamentului Euratom 1074/1999 din 25 mai 1999 privind investiga iile realizate de
OLAF.
1 http://europa.eu/legislation_summaries/fight_against_fraud/antifraud_offices/l34008_ro.htm
33

demararea oricrei alte activiti operaionale de combatere a fraudei (dezvoltarea


infrastructurii, colectarea i analizarea informaiilor, oferirea de suport tehnic);

meninerea contactului direct cu autoritile naionale de aplicare a legii, precum i cu


cele judiciare;

reprezentarea Comisiei n domeniul prevenirii fraudei.

Este clarificat rolul directorului general al OLAF. Pentru a consolida independena


OLAF, mandatul acestuia este de 7 ani i nu poate fi rennoit. Dac o investiga ie nu poate fi
ncheiat ntr-un an, directorul general trebuie s nainteze Comitetului de supraveghere, n
acel moment i apoi la intervale de 6 luni ct timp este n curs investigaia, un raport n care s
prezinte n detaliu motivele i msurile care urmeaz a fi luate pentru finalizarea investigaiei.
Comitetul de supraveghere al OLAF monitorizeaz activitatea Oficiului. Principala sarcin a
Comitetului este de a consolida independena OLAF i de a asigura respectarea garan iilor
procedurale i a drepturilor persoanelor implicate sau ale martorilor.
Aadar, OLAF nu este, prin urmare, niciun serviciu secret, nicio for a poli iei. Este
mai degrab un instrument legal pentru investigaii administrative, cu care UE a fost dotat de
ctre Comisie, pentru a garanta o mai bun protecie a interelor comunitare i a conformit ii
cu legea mpotriva atacurilor din partea crimei organizate i a evazionitilor.

34

35

CONCLUZII

Ordinea internaional n contextul globalizrii criminalitii se


circumscrie unor dou mari capitole, respectiv; justiia i securitatea. Chiar
daca cele dou concept merg n paralel, ambele se determin una pe
cealalt i se asigur reciproc. Sens n care ne simim obligai s facem o
strict diferen ntre cooperarea judiciar i cooperarea poliieneasc
ambele circumscrise investigrii i totodat prevenirii criminalitii
transfrontaliere.
Evoluiile tehnologice i socio-politice ale ultimilor ani - reflectate ndeosebi de
dezvoltarea comunicaiilor i creterea mobilitii persoanelor - au adus n prim-plan tipuri noi
de fenomene, cu potenial de risc, care nu in cont de limitele geografice sau administrative
ale frontierelor.
Ca urmare, criminalitatea organizat transfrontalier i activitile asociate (migraie
ilegal, trafic de droguri, criminalitate informatic, evaziune fiscal de mare amploare i
contraband), precum i proliferarea armelor de distrugere n mas, au devenit, prin
dimensiune i impact, provocri majore ale securitii naionale.
Astfel, se impune s subliniem faptul c scopul cooperrii judiciare
este acela de recunoatere reciproc a deciziilor judiciare, de armonizare
legislativ i de dezvoltare a unor mecanisme de cooperare operaional
pentru realizarea unui spaiu de justiie (legalitate).
De asemenea, la momentul actual, nu se poate vorbi, n cadrul
Uniunii Europene de armonizarea dreptului penal material i procedural, ci
doar de recunoatere reciproc, pe baza valorilor comune ale statelor
membre. Aadar, nu exist un drept penal european unic, ci doar un drept
european (comunitar) penal, format din ansamblul normelor comunitare
care reglementeaz acest domeniu).
Cooperarea judiciar trebuie s aib ca scop recunoaterea reciproc a deciziilor
judiciare, armonizarea legislativ i dezvoltarea unor mecanisme de cooperare operaional
(Eurojust, EJN European Judicial Network, etc.) pentru realizarea unui spaiu de justiie
(legalitate).
Cu toate c obiectivul principal al Uniunii Europene este de a fi un spaiu al libertii,
securitii i al justiiei, i de a asigura tuturor cetenilor ei un nivel ridicat de siguran,
trebuie s avem n vedere faptul c, pe lng numeroasele ei beneficii, libertatea de circulaie
favorizeaz fenomenul infracional transeuropean, astfel nct se impune o cooperare
36

judiciar, ndeosebi n materie penal, tot mai strns ntre statele membre ale Uniunii
Europene.

BIBLIOGRAFIE
A Lucrri cu caracter general, tratate, cursuri, monografii:
1

Costic Voicu, Banii murdari i crima organizat, Ed. Artprint, 2005

Ion Suceav, Florian Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura


ROMCARTEXIM, Bucureti, 1997

Gabriel Pere - Politici i Strategii n Domeniul Schengen, Editura Sitech, Craiova, 2010

Miclea Damian, Combaterea crimei organizate - evoluie, tipologii, legislaie, particulariti,


vol. I, ed. MIRA, 2004

V.Aelenei, Legislaie Schengen, ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010

I. Galea, M.A.Dumitrascu, C. Morariu, Tratatul instituind o Constituie pentru


Europa,Editura All Beck

Petre Albu, Crima organizat n perioada de tranziie o ameninare major la adresa


securitii internaionale, ed. MIRA, 2007

Nicoleta-Elena Buzatu, Traficul i consumul ilicit de droguri. Aspecte multidisciplinare,


Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012

Adrian Iacob, Cooperarea poliieneasc ntre state, Editura Tritonic, Bucureti, 2007

10 Adrian Iacob, Criminalitatea organizat i cooperarea poliieneasc ntre state, tez de


doctorat, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti, 2007
B Articole i studii de specialitate:
37

Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare, Buletin de


informare i documentare Nr.2(61)2004

Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare - Documentare, Crima organizat


transnaional - fenomen de destabilizare a securitii internaionale, 2008,

Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare, Crima organizat


transnaional - fenomen de destabilizare a securitii internaionale

Ioan Hurdubaie Evalurile Interpolului privind ameninrile criminalitii la nivel


mondial, Buletinul de informare i documentare al Ministerului Administraiei i Internelor
nr. 4/2003

Popescu Cristian, Matea Florian, Matei Paul Investigarea criminalitii transfrontaliere,


Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007

V. Ponta, Daniela ComanInstitutia, procurorului european-o realitate? in Revista de Drept


Public, nr. 3/2003

Nicoleta-Elena Buzatu, International institutions involved in the prevention and fight against
illicit drug consumption and traffic, Sibiu Alma Mater University Journal - Series B. Law and
Administrative Sciences - Vol. 2, nr. 2/2009
C Surse Internet
1
2

http://www.procuror.ro
http://www.europol.europa.eu/

http://www.interpol.int.http://www.selec.org/m106/About+SELEC

http://europa.eu/legislation_summaries/fight_against_fraud/antifraud_offices/

38