Repere istorice, teoretice i

practice ale statului bunstrii

Curs opional
Statul bunstrii
Curs 1 14.10.2014

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Ce vom discuta:
1. Prezentarea genezei i evoluiei teoriei
statului bunstrii.
2. Influene ideologice n teoria i practica
statului bunstrii (socialism; social
democraie; feminism).
3. Cele trei tipuri ale statului bunstrii.
4. Prezentarea expresiei practice (politice) a
acestei teorii n spaiul european.
Instituiile statului bunstrii.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Statul bunstrii este un tip de organizare

eminamente european iar caracteristicile sale sunt
strict determinate de istoria i evoluia politic,
economic i social a statelor din aceast regiune.
SB este un rezultat al necesitii de a consolida
statul naiune, ulterior de a-l legitima (intern i
extern).
Componenta ideologic (reprezentat iniial prin
asumarea de ctre social-democraie a principiilor
i valorilor statului bunstare) apare ulterior
acestui proces.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Abordarea aleas pentru evidenierea genezei

statului bunstrii:
paradigma instituionalismului istoric
impactul modului n care instituiile sunt
definite iniial (ce set de politici a fost ales din
variante aflate n competiie).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Origini atribuite SB: programul obligatoriu al

asigurrilor sociale iniiat de Bismarck n Germania
(1883). Dar care era scopul? Legitimarea unui regim
centralizat-autoritar. STATELE AUTORITARE
AU FOST (SUNT?) PRIMELE CARE
INTRODUC SISTEME DE ASIGURARE
SOCIAL
PENTRU
A CONTRACARA
OPOZIIA/ A CREEA LEGITIMITATE
(Esping-Andersen, 1990 susinere limitat; Flora
i Alber, 1981 teoria legitimitii politice).
A. Giddens (1985) subliniaz influena conflictelor
armate n formarea SB.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Anglia instituiile statului bunstrii apar ca un

rspuns la cele dou fenomene importante ale
secolului 19: urbanizarea i industrializarea;
rspuns la acutizarea srciei urbane, la
problemele de sntate public etc.
Principiile de baz sunt elaborate dup 1942 prin
raportul Beveridge, 1942: asisten n caz de
necesitate plas de siguran, dreptul la
asisten
social,
asisten
medical,
combaterea srciei.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Prin introducerea primelor sisteme de asigurri

sociale guvernele statelor europene vizau reducerea
efectelor negative n plan social i politic a
distribuiei inegale a riscurilor i resurselor.
Apariia unei noi categorii de politici (sociale) a
reprezentat rspunsul la disoluia unor tipuri de
organizare
social
caracteristice
perioadei
anterioar RI, n special pierderea locului central
ocupat de comunitate i familie (vezi i teoriile lui
A. Giddens).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Cteva definiii:
1. Statul bunstrii reprezint un model de
guvernare i organizare statal.
2. Statul bunstrii totalitatea proceselor prin
care statul i asum asigurarea bunstrii
colective.
3. Statul bunstrii reprezint un produs politic
al Revoluiei industriale.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Olsson (1993) statul bunstrii, n acest context

explicativ, implic dou niveluri de analiz: cum
este asigurat componenta redistributiv (scop
bunstarea celor muli) i aspectul instituional
(statul i instituiile sale), cu referire la inputurile i output-urile legate de implementare.
Vorbim despre modele ale SB pentru a integra
diferitele teorii de legitimare, fundamentare i
manifestare instituional ale acestui tip de
organizare statal.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Clarificri conceptuale: bunstare/ asisten/

politici sociale.
1. Statul/ instituii ale bunstrii conceptul
extins, desemneaz scopul guvernrii.
2. Politici/ instituii sociale activitile
statului/ guvernului care au un impact asupra
statului social i distribuiei oportunitilor
pentru familii, indivizi sau grupuri sociale
(Skocpol i Amenta, 1986).
3. Politici/ instituii asisteniale ncrctur
ideologic, utilizat n SUA, dar i statele CEE.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Pilonii statului bunstrii politici

sociale, asisten social, servicii
de sntate, educaie i locuire.
Politicile sociale Marshall, 1975:
definim
politicile
sociale
prin
abordarea convenional bazat
pe practic; arat c putem
desemna prin politici sociale toate
domeniile unde intervenia statului
determin o mbuntire a situaiei
indivizilor,
familiilor,
grupurilor

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Discuie i tem:
- Putem echivala pilonii statului bunstrii =
politici sociale? Toate politicile bunstrii sunt
n fapt politici sociale?
- Care sunt expresiile practice (politici, politici
publice) ale politicilor sociale, asistenei
sociale?

Repere istorice, teoretice i

practice ale statului bunstrii
Curs opional
Statul bunstrii
Curs 2 21.10.2014

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Politici sociale: beneficii (financiare/

nefinanciare) n caz de mbolnvire,
omaj, accidente de munc, pensii.
Asisten social: garantarea unui venit
minim pentru cei aflati in somaj pe
termen lung, pentru cei in incapacitate
de munca (disabilitate), pensionarii cu
venituri
mici,
alocatii
familiale,
subventii cu diverse scopuri (ex. locuire).
Reglementari pe piata muncii?
Educaia?
Sntatea?

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

De ce conteaz ideologia?
Von Hayek was wrong. In strong and vibrant
democracies, a generous social-welfare
state is not a road to serfdom but rather
to fairness, economic equality and
international competitiveness.
Von Hayek was right. In strong and vibrant
democracies, a generous social-welfare
state is the road to serfdom, to
unfairness, economic inequality and the
lack of international competitiveness.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Plasarea individual pe axa stnga/

dreapta
indic
rspunsul
la
ntrebarea: n ce const problema
(social)? De ce exist srcie/ sraci
si ce se poate face (de Goede, 1996).
n funcie de rspunsul oferit
(variante simplificate sistemul e de
vin/ oamenii sunt de vin) decurg
politici publice diferite.
Aceast distincie rmne important n special n SUA
i statele n curs de dezvoltare.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Mads Meier Jger (2006) cetenii

sprijin statul bunstrii (politicile
sociale) n funcie de ideologia la
care ader (alturi de interesele
personale exprimate politic).
Sprijinul public important pentru c
legitimeaz
SB
(vezi
criza
financiar).
Votul pentru partide SD sprijin pentru

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Analiza
statului
ideologic vizeaz
politici fa de:

bunstrii
dpdv
plasarea actorilor

1. scopul furnizrii bunstrii (rezidual

vs. universal);
2.
srcia
(actualmente,
excluziunea social) i conceptele
pe care le implic aceasta, precum
egalitate, drepturi i justiie social;
(Cace, 2004; Esping-Andersen, 1990)

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Socialism, social-democraia vestic i

statul bunstrii. Repere principale.
Michael
Freeden
(2005)

ideologia
socialist se reporteaz la prezent i
viitor: prezentul este abordat critic (de ce
exist nedreptate social i inegaliti
ntre indivizi) iar pentru viitor exist un
proiect/ o viziune proprie. Acest proiect
vizeaz posibilitatea mbuntirii sociale
prin intervenia direct a statului.
(sugestie de lectur: A. Iancu, 2012, Social-democraia, n
M. Miroiu, coord. 2012, Ideologii politice actuale).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Socialismul, fie ca teorie politic, ideologie sau strategie s-a

dezvoltat n rspuns la comodificarea muncii de ctre
capitalism. Dintr-o perspectiv socialist comodificarea
muncii este un element fundamental n cadrul proceselor de
alienare i stratificare social n funcie de clase; reprezint
condiia care i oblig pe muncitori s i abandoneze
controlul deinut asupra muncii (forei de munc) n schimbul
salariilor; condiia care prin care dependena de pia a
muncitorilor este stabilit i prin care se stabilete controlul
angajailor. Mai mult dect att comodificarea muncii
reprezint o cauz a diviziunilor (clivajelor) de clas i un
obstacol n calea unitii colective. (...) Din acest motiv,
dorina muncitorilor pentru decomodificare a devenit
principiul care a ghidat direciile de aciune politic ale
micrii sindicale. (Gosta Esping-Andersen, 1996).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

1.
Socialismul
revoluionar/
reformist (a.k.a. SD) mprtesc
viziunea separrii venitului ca
drept social de (capacitatea de)
munc. Difer asupra strategiilor
prin care se dorete atingerea
acestui obiectiv (Gosta EspingAndersen, 1996).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

2. Repere ale SD n raport cu SB:

SD (partide politice) dup 1945 renun la
ultimele rmie marxiste, adopt SB ca
i
model
ideologic/
alternativ
la
comunism.
Capitalismul
(controlat)
este necesar (nu i suficient).
Dimenisiunea social un scop n sine sau
un instrument? SD nu privete unitar
aceast dimensiune vezi SD suedezi. n
mare parte, politicile sociale dup 1945
au avut dou obiective: reconstrucia
i unitatea.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Gamble i Wright (1999): social-democraia nu

reprezint un program istoric sau un partid
politic sau un grup de interese. Setul de valori
la care face apel se modific n funcie de
conjunctura social sau economic (nu i politic,
nu poate fi vorba de SD n afara democraiei sau a
unui context panic).
Micare politic constanta sa este cutarea
soluiilor pentru a asigura sprijinul politic (adesea
tradus ca electoral) n vederea implementrii
reformelor economice i a instituiilor sociale care
s combat nedreptatea social i s reduc
inegalitatea.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Nu exist o unitate ideologic sau de

obiective/ mijloace dup 1945 n
rndul partidelor SD europene, cu
excepia cadrului general al ntririi/
aprrii SB. Practic SB devine
componenta ideologic principal.
Discutie: Soluiile de redresare economic
dup 2008 o ntoarcere mai degrab ctre
socialism? Intrevenia masiv a statului
pentru salvarea actorilor privai.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Caracter transnational: ncepnd cu anii

70 Modelul Social European (bazele
sale au fost puse la sfritul anilor
1950) afirmarea solidaritii sociale ca
i component indispensabil a Europei
unite (dimensiunea social a Europei).
Clarificare: Modelul Social European este o
denumire generic utilizat pentru a descrie
experiena european divers cu privire la
promovarea simultan a creterii economice
sustenabile i a coeziunii sociale (IER).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Dilemele cii de mijloc:

Orice guvern care adopt un program de
ameliorare social este social-democrat?
(Cuba? Venezuela?)
Care este raportul optim ntre pia, stat,
individ i comunitate? (interesele pot intra
n conflict)
Dilemele de definire ale SD sunt
similare (chiar identice) ce cele ale SB.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Rolul angajailor clasa social pe

care s-a bazat SD (i statul
bunstrii).
ntrirea SB s-a realizat prin politici
privind piaa muncii (n special cele
de ocupare) i rolul central acordat
sindicatelor.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

3. Liberalismul bunstrii (printe fondator T.H.Green, vezi pt discuie mai ampl A.

ranu, 2001; 2005) asumarea politicilor
sociale. Reducerea libertilor individuale/
rolul statului.
Guvernul trebuie s: se
implice activ n educaie, sistemul sanitar i
s
reglementeze
condiiile
de
munc.
Egalitate de anse concept central, nu se
poate atinge libertatea n condiii de mari
decalaje sociale, economice (srcie).
Modelul suedez a pus accentul pe productivitatea
cheltuielilor sociale, ca factor de stimulare a creterii
economice (aprofundare ranu, 2001; 2005).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

O alta interpretare: Welfare capitalism

reprezint o redefinire instituional
a capitalismului:
Principii fundamentale:
- solidaritate
social

cetenie
social universal;
- democraie comprehensiv; T. H.
Marshall (1950) drepturile politice i
civice pot fi exercitate pe deplin dac
sunt completate de drepturi sociale;

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

- relaii industriale moderne (locul

central ocupat de sindicate i
reglementarea relaiilor de munc).
Introducerea democraiei dincolo de
porile fabricilor (expresia aparine
SD suedezi)
-

locul central ocupat de sistemele

educaionale
i
expansiunea
nvmntului universitar.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Este ideologia importanta pentru

politicile statului bunastarii, pentru
guvernare, pentru partide politice?
Ioni i Dobre (2011): Un stat
socialist la cheltuire i anarholibertarian la ncasare este un
stat falimentar i aceasta
marcheaza diferena ntre
politica din Suedia i cea n
Grecia (Italia, Romnia, etc).

Repere istorice, teoretice i

practice ale statului bunstrii
Curs opional
Statul bunstrii
Curs 3 28.10.2014

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Instituiile statului bunstrii.

Cele trei tipuri ale statului bunstrii.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Instituiile statului bunstrii au s-au dezvoltat

n mod diferit n statele europene.
Ailish Johnson (2005, European Welfare
States): dezvoltarea difereniat a
instituiilor SB poate fi explicat printr-o
serie de factori:
A. Sistemul de valori (componenta normativ).
B. Legtura cu sistemul capitalist/ dezvoltarea
economic;
C. Evoluia instituional-birocratic. Cele trei
tipuri ale statului bunstrii G.
Esping-Andersen.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

A i B explic instituii similare cu

rezultate diferite.
C explic faptul c identificm grupe
de state europene cu instituii i
rezultate similare.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

A. Sistemul de valori (componenta

normativ).
- Toate sistemele de politici sociale tind
s aib o dimensiune normativ;
solidaritate, emancipare, dreptate
social, decomodificare, egalitate de
anse, chiar i dezvoltare economic.
- Marshall (1950): principiul fundamental
al SB l reprezint cetenia social.

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Dac aceast dimensiune normativ care

determin
tipul
de
politici
publice
implementate lipsete mai vorbim de statul
bunstrii?
Din aceast perspectiv, SUA (dar i fostul URSS i
blocul comunist) nu sunt (au fost? - New Deal n
anii 1930, acum?) un stat al bunstrii, nici mcar
unul minimal (Cousins, 2005, p. 14) i statul
bunstrii rmne o experien strict european.
Germania: poate mai mult dect n alte state
europene, serviciile sociale au fost ntodeauna
legate de orientarea normativ (Cousins, 2005, p.
14).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Este coninutul normativ un dat imposibil al

statelor europene imposibil de replicat n alte
contexte?
Coninutul normativ ine de intenionalitate (ce ar
trebui s fac SB) sau de realitate (ce face SB)?
Discuie: the long-term interest of families
should induce a concern for the welfare of all
classes in society (Elster, More Nuts and Bolts
for the Social Sciences).
Romnia?
SUA?
UE?

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

B.

Legtura
cu
sistemul
capitalist/
dezvoltarea economic.
Statul bunstrii poate fi definit din dou
perspective: viziunea particular i cea
general.
Definiia particular: statulul bunstrii =
ameliorare social (transferuri financiare,
servicii sociale).
Definiia general: SB este abordat din
perspectiva economiei politice, accentul este
pus pe rolul statului n ceea ce privete
guvernarea economic (politicile de pe piaa
muncii, coordonare macroecomic) (EspingAndersen, 1990).

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Statul bunstrii este un tip de organizare statal

n cadrul cruia puterea organizat este utilizat
n mod deliberat (prin politic i administraie)
pentru a modifica/ atenua efectele pieei n trei
direcii:
1. Existena unui venit minim gatantat pentru
indivizi/ familii indiferent de valoarea muncii/
proprietilor deinute (decomodificare);
2. Minimalizarea insecuritii sociale i economice
(ex. pensiile, beneficiile n caz de boal,
accidentare etc);
3. Facilitarea accesului la servicii sociale
indifierent de clas/ statut social (ex. educaie
universal).
(Briggs, 1961 n Cousins, 2005)

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Statele bunstrii au ca i miez comun faptul c

statul intervine n producia i distribuia
economic pentru a (re)aloca oportuniti ntre
indivizi i/ sau clase (Pierson, 1998; paralel
Rawls).
I define the welfare state, or state social
provision, as interventions by the
state in civil society to alter social forces,
including male dominance, but I do not
judge a priori that all interventions are aimed at,
or actually produce, greater
equality among citizens. (Orloff, 1996: 53)

Repere istorice, teoretice i practice ale statului bunstrii

Cele trei tipuri ale statului bunstrii G. EspingAndersen.

SB reprezint o configuraie distinct a pieei

statului familiei adoptat de ctre
statele naiune pentru c vizau dou
obiective: ocuparea i bunstarea.
Modelele SB (expresia politic) pot fi
catalogate prin raportarea la dou mari
categorii de analiz:
1.relaia pia stat (munc pltit welfare) - familie;
2.volumul
cheltuielilor
publice/
redistribuiei alocat de un stat.

SB social-democrat.
Caracterizeaz n
special statele
nordice.

SB liberal
SUA, Canada, MB,
Australia, Noua
Zeeland, Irlanda.

SB conservatorcorporatist

universalism;
egalitarism (drepturile
sociale se bazeaz pe
cetenie, nu pe
participarea pe piaa
muncii);

piaa este cel mai bun

mecansim prin se
garanteaz libertile
individuale ntr-o
societate;

familia/ comunitatea sun

importante;

acoperirea extins a
riscurilor;

riscurile sunt gestionate

individual;

unele riscuri sunt

gestionate social.

Bunstarea este realizat

prin intermediul statului
(redistribuire condiie
necesar: coeziunea
social); piaa este cvasiinexistent (bunstarea
privat ex. educaie,
asigurri de sentate
nu exist sau are un grad

Bunstarea poate fi
obinut prin
funcionarea pieei;
testarea mijloacelor;
accesul la drepturi
sociale este conjunctural
i restricionat; acoper
doar riscurile majore (def
acestora din urm se

Piaa este marginal n

asigurarea bunstrii.
combinarea asigurrilor
sociale obligatorii cu cele
reziduale (ad-hoc, pentru
anumite categorii, n
special cele puternic
izolate de piaa muncii
dif. fa de SB liberal:

SB social-democrat.
Caracterizeaz n
special statele
nordice.

SB liberal
SUA, Canada, MB,
Australia, Noua
Zeeland, Irlanda.

SB conservatorcorporatist
Italia, Benelux,
Germania (? n
prezent), Frana (?),
Austria, statele sudeuropene, Japonia.

accent pe ocuparea
forei de munc;

accent pe
competitivitate
(individual, economic)

accent pe solidaritate

ngrijirea este preluat

de ctre servicii
subvenionate de ctre
stat;

ngrijirea este rezolvat

tot prin pia

ngrijirea este (n mare)

privat.

defamiliarizarea
societii (drepturile
sunt individuale!!!).

familialismul este
ridicat, ns aceast
caracteristic a SB nu
este unitar n statele
analizate de GEA;