INSTRUCIUNI din 30 ianuarie 2004

privind modul de autorizare a operaiunilor valutare de capital

EMITENT:
BANCA NAIONAL A ROMNIEI
PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL nr. 117 din 10 februarie 2004
Data intrarii in vigoare : 10/04/2004
ART. 1
Operaiunilor valutare de capital care sunt supuse autorizrii Bncii
Naionale a Romniei sunt numai cele prevzute la art. 2 alin. (1).
ART. 2
(1) n vederea autorizrii operaiunilor valutare de capital, solicitanii
vor depune la registratura Bncii Naionale a Romniei sau vor transmite prin
coresponden o cerere de autorizare semnat de persoane mputernicite prin
actul constitutiv s reprezinte societatea ori de persoane care pot dovedi cu
acte c au fost mandatate n mod expres s reprezinte societatea n relaia cu
Banca Naional a Romniei, n care se vor specifica instituia de credit
rezident prin care urmeaz s se efectueze operaiunea respectiv, precum i
instituia de credit nerezident i numrul contului n care se va face
transferul, dup caz, nsoit de documentaia corespunztoare (specificat n
lista prevzut n anexa nr. 3.A). Operaiunile valutare de capital supuse
autorizrii Bncii Naionale a Romniei i documentele necesare n vederea
autorizrii sunt urmtoarele:
a) operaiuni cu instrumente financiare tranzacionate n mod curent pe
piaa monetar, prevzute la art. 4 pct. 4.4 lit. a)-d) din regulament:
a1) admiterea instrumentelor financiare romneti pe o pia monetar
strin, prevzute la lit. a): pct. D1-D3 i D5;
a2) admiterea instrumentelor financiare strine pe piaa monetar
romneasc, prevzute la lit. b): pct. D1-D3 i D5;
a3) tranzacii (achiziionare) ale nerezidenilor cu instrumente financiare
romneti pe piaa monetar, prevzute la lit. c): pct. D1-D3 i D5;
a4) tranzacii (achiziionare) ale rezidenilor cu instrumente financiare
strine pe piaa monetar, prevzute la lit. d): pct. D1-D3 i D5, precum i D4
n cazul cnd operaiunile sunt de natura datoriei private externe pe termen
mediu sau lung;
b) operaiuni n conturi curente, prevzute la art. 4 pct. 4.9 lit. b) i,
respectiv, pct. 4.10 lit. b) din regulament: n conformitate cu prevederile
anexei nr. 4 - Instruciuni privind autorizarea deschiderii i funcionrii
conturilor n strintate ale rezidenilor;
c) operaiuni n conturi de depozit deschise de nerezideni n Romnia la
instituii de credit - n moned naional, prevzute la art. 4 pct. 4.10 lit.
a1) din regulament: pct. D1, D2 i D5.
(2) Pn cel trziu la data aderrii Romniei la Uniunea European,
operaiunile valutare de capital prevzute la alin. (1) lit. a) i b) nu vor mai
fi supuse autorizrii de ctre Banca Naional a Romniei.
(3) Operaiunile valutare de capital prevzute la alin. (1) lit. c) nu vor
mai fi supuse autorizrii de ctre Banca Naional a Romniei la un an de la
data intrrii n vigoare a regulamentului.
ART. 3
n termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii
documentaiei complete, Banca Naional a Romniei - Direcia reglementare i
autorizare va remite solicitantului autorizaia sau va comunica n scris
respingerea autorizrii operaiunii respective, cu menionarea motivelor care au
stat la baza respingerii cererii.
ART. 4
Contractele i alte nelegeri externe din care decurg operaiuni valutare
de capital supuse autorizrii Bncii Naionale a Romniei devin operaionale din
punct de vedere valutar numai dup obinerea autorizaiei pentru efectuarea
operaiunii respective.
ART. 5
Fac excepie de la prevederile de autorizare de mai sus instituiile de
credit, pentru urmtoarele operaiuni efectuate n nume i n cont propriu:
a) tranzacii (achiziionare) cu instrumente financiare strine pe piaa
monetar, prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a4);

b) operaiuni n conturi curente i de depozit n valut, deschise n

strintate, prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b).
ANEXA 3.A
LISTA
documentelor*) necesare obinerii autorizaiei Bncii Naionale a Romniei
D1 - a) extrasul din registrul comerului, n urma cruia nu au mai
intervenit modificri, i certificatul de nregistrare emis de ctre oficiul
registrului comerului ori certificatul emis de ctre Registrul naional al
persoanelor juridice fr scop patrimonial - asociaii, fundaii i federaii
sau orice alt act de nregistrare la autoritile abilitate, dup caz;
b) pentru nerezideni: documentul de nregistrare la autoritile abilitate
din ara de origine;
c) pentru persoanele fizice: documentul de identitate;
D2 - hotrrea adunrii generale a asociailor ori acionarilor/consiliului
de administraie al solicitantului sau organului de conducere abilitat legal,
dup caz, pentru efectuarea operaiunii respective;
D3 - documentele referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piaa
monetar, cum ar fi: autorizaie/aviz pentru introducerea la burs, prospectul
de emisiune, contracte/convenii ncheiate cu intermediarii pe piaa monetar,
semnate bilateral, avizul/autorizaia emis de Comisia Naional a Valorilor
Mobiliare (CNVM), n situaiile n care reglementrile acesteia prevd
obligativitatea emiterii unui act individual de acest tip sau alte documente
specifice fiecrei operaiuni, dup caz; de asemenea, sunt admise documente n
format electronic, emise n condiiile respectrii prevederilor legale;
D4 - formularele prevzute de reglementrile emise de Banca Naional a
Romniei n vederea nregistrrii n Registrul datoriei private externe;
D5 - orice alte documente solicitate de ctre Banca Naional a Romniei Direcia reglementare i autorizare.
---------*) Documentele vor fi prezentate n original sau n copie, dup caz.
-------