INSTRUCIUNI din 30 ianuarie 2004

privind autorizarea efecturii operaiunilor valutare ntre rezideni pe

teritoriul Romniei
EMITENT:
BANCA NAIONAL A ROMNIEI
PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL nr. 117 din 10 februarie 2004
Data intrarii in vigoare : 10/04/2004
CAP. I
Dispoziii generale
ART. 1
Autorizarea operaiunilor valutare efectuate ntre rezideni pe teritoriul
Romniei se realizeaz att prin regulament, pentru categoriile de rezideni i
operaiunile prevzute la art. 8 alin. (2) din regulament, ct i prin emiterea
de autorizaii de ctre Banca Naional a Romniei - Direcia reglementare i
autorizare, potrivit prevederilor cap. II "Procedura de autorizare".
ART. 2
Prezentele instruciuni reglementeaz condiiile de autorizare privind
efectuarea operaiunilor valutare pe teritoriul Romniei ntre rezideni, n
conformitate cu prevederile art. 8 alin. (3) din regulament.
ART. 3
(1) Rezidenii pot efectua operaiuni valutare pe teritoriul Romniei,
altele dect cele prevzute la art. 8 alin. (2) din regulament, numai n baza
autorizaiei emise de Banca Naional a Romniei.
(2) Cererile de autorizare trebuie s se refere exclusiv la operaiuni
punctuale. Derularea activitilor prevzute n obiectul de activitate nu poate
fi condiionat de existena unei autorizaii emise n condiiile prezentelor
instruciuni.
(3) Autorizaiile se emit n baza aprobrii conducerii executive a Bncii
Naionale a Romniei.
CAP. II
Procedura de autorizare
ART. 4
n vederea obinerii autorizaiei pentru efectuarea operaiunilor valutare
ntre rezideni pe teritoriul Romniei, solicitantul va depune la registratura
Bncii Naionale a Romniei sau va transmite prin coresponden o cerere de
autorizare tip, conform anexei nr. 5.A, semnat de persoane mputernicite prin
actul constitutiv s reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu
acte c au fost mandatate n mod expres s reprezinte societatea n relaia cu
Banca Naional a Romniei, nsoit de nota de fundamentare privind necesitatea
efecturii operaiunii valutare ntre rezideni i de urmtoarele documente*):
a) certificatul de nregistrare emis de ctre oficiul registrului comerului
ori certificatul emis de ctre Registrul naional al persoanelor juridice fr
scop patrimonial - asociaii, fundaii i federaii sau orice alt act de
nregistrare la autoritile abilitate, dup caz; pentru persoane fizice:
documentul de identitate;
b) extrasul emis de oficiul registrului comerului sau de alt autoritate
abilitat de lege, n urma cruia nu au mai intervenit modificri, cuprinznd
cel puin urmtoarele meniuni: denumirea firmei/entitii, durata de
funcionare a persoanei juridice/entitii, sediul social, obiectul de
activitate (detaliat), identitatea acionarilor/asociailor, componena
consiliului de administraie potrivit prevederilor actului constitutiv i
actelor adiionale la acesta;
c) autorizaia de funcionare emis de autoritile abilitate, dup caz;
d) documentele care stau la baza efecturii acestor operaiuni (contracte,
convenii, protocoale, programe etc.);
e) orice alte acte sau documente justificative ale operaiunii solicitate de
Banca Naional a Romniei - Direcia reglementare i autorizare, ulterior
depunerii ori remiterii documentaiei.
ART. 5

(1) n termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii

documentaiei complete, Banca Naional a Romniei - Direcia reglementare i
autorizare va remite solicitantului autorizaia sau va comunica n scris
respingerea cererii de autorizare respective, n funcie de decizia conducerii
executive, cu menionarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
(2) n funcie de specificul operaiunii valutare ntre rezideni, n
prevederile autorizaiei se va nscrie perioada de valabilitate a acesteia.
CAP. III
Dispoziii finale
ART. 6
(1) Solicitarea autorizrii efecturii operaiunilor valutare ntre
rezideni pe teritoriul Romniei poate fi fcut fie de ctre rezidentul
pltitor (care iniiaz operaiunea valutar prin efectuarea unei pli), fie de
ctre rezidentul ncasator.
(2) Nu este necesar autorizarea Bncii Naionale a Romniei - Direcia
reglementare i autorizare pentru rezidenii care efectueaz operaiuni valutare
cu rezidenii autorizai direct prin regulament ori autorizai n mod expres de
Banca Naional a Romniei - Direcia reglementare i autorizare pentru astfel
de operaiuni i, dup caz, prevzui n autorizaia respectiv.
(3) Instituiile de credit vor verifica respectarea condiiilor prevzute n
autorizaia operaiunii nainte de a debita/credita contul rezidentului care
efectueaz operaiuni valutare pe teritoriul Romniei conform alin. (2).
ART. 7
Autorizaiile emise n baza art. 20 din Regulamentul Bncii Naionale a
Romniei nr. 3/1997 privind efectuarea operaiunilor valutare, cu modificrile
i completrile ulterioare, i conform prevederilor Normelor privind modul de
autorizare a operaiunilor valutare pe teritoriul Romniei - N.R.V. 6 la
regulament i pierd valabilitatea la 30 de zile de la data intrrii n vigoare
a regulamentului, termen n care va fi solicitat reautorizarea n condiiile
instruciunilor n vigoare. n cazul cnd nu se solicit reautorizarea n
termenul menionat, autorizaiile respective i pierd valabilitatea.
--------*) Documentele vor fi prezentate n original sau n copie, dup caz.
ANEXA 5.A
Referina solicitantului
Nr. ....... data .......
CERERE DE AUTORIZARE
pentru operaiuni valutare efectuate ntre rezideni
pe teritoriul Romniei
Denumirea/Numele i prenumele ................................ .
Sediul/Adresa: judeul .................................,
localitatea .................................., sectorul ..........,
str. ..................................... nr. .........., bl. ..........,
sc. .........., ap. .........., codul potal ....................,
telefon ...................., fax ................... .
Codul unic de nregistrare/Codul numeric personal ............... .
Nr. de nregistrare la autoritile abilitate ................... .
Justificarea cererii de efectuare a operaiunilor valutare, precizarea
categoriei de activitate i a operaiunii valutare ...................
..................................................................
..................................................................
..................................................................
Locul prestaiei ..............................................
............................................................... .

Categoria de rezideni care particip la efectuarea operaiunii

valutare .......................................
...............................................................
...............................................................
............................................................... .

Numele i prenumele
Semntura autorizat
L.S.
-------