8 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA |, Nr. 679/5.XI.2013 GUVERNUL ROMANIE! OFICIUL NATIONAL DE PREVENIRE $I COMBATERE A SPALARII BANILOR DECIZIE privind forma si continutul Raportului de tranzai i suspecte, je Raportului de tranzactii cu numerar si ale Raportului de transferuri externe In temeiul art. 5 alin. (10) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea si sanotionarea spalarii banilor, precum si pentru insttuirea unor masuri de prevenire si combatere a actelor de terorism, republicata Plenul Oficiului National de Prevenire si Combatere a Spatirli Banilor de cide: Art. 1. —Se aproba: a) forma si continutul Raportului de tranzactii suspecte, prevazute in anexa nf. 1A, si modelul fisierului cu rulajele conturilor transmis tn format XLS, prevazut in anexa nr. 18; b) forma si continutul Raportului de tranzactii cu numerar, prevazule in anexa nr. 2A, respectiv structura fisierului ‘echivalent in format electronic al acestui raport, prevazuta anexa nt. 28; : ‘) forma si continutul Raportului de transferuri externe, prevzute in anexa nr. 3A, respectiv structura fisierulul echivalent in format electronic al acestui raport, prevazuta In anexa nr. 38. ‘Art. 2. — (1) Anexele nr. 1A, 18, 2A, 2B, 3Asi 3B fac parte integranta din prezenta decizie, (2) Prezenta decizie intra in vigoare la data publicdrii in Monitorul Oficial al Roméniei, Partea | (@) La data intrari in vigoare a prezentei decizii se abrogé Decizia Plenului Oficiului National de Prevenire gi Combatere ¢ ‘Spalarii Banilor nr. 674/2008 privind forma si continutu Raportului de tranzactii suspecte, ale Raportului de tranzacti co. numerar gi ale Raportului de transferuri externe, publicata Ir Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nt. 451 din 17 iunie 2008, cu modificarile ulterioare. ‘Art. 3. — Prezenta decizie se publica in Monitorul Oficial a Romaniei, Partea I Pregedintele Oficiului National de Prevenire si Combatere a Spaléirii Banilor, Neculae Plaiagu Bucuresti, 24 octombrie 2013. Ne. 2.742 Catre Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spala Str lon Florescu nr. 1, sectorul 3, Bucuresti, Romania RAPORT DE TRANZACTII SUSPECTE CAPITOLULI Informatii generale despre raport si identificarea entitafii raportoare 1.0, Informatii generale: Data intocmiril ‘Numarul de inregistrare la emitent LA Persoana Juridica sau persoana fizica autorizata Date de identificare: Denumirea Forma juridica de organizare .... Numarul de taregistrare la registrul comertului Cod unic de tnregistrare/Cod fiscal ‘Sediul social: “Tadeful LocalitateaMONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA |, Nr. 679/5.Xi,2013 9 Subunitatea unde a avut loc tranzactia raportata: Denumirea Judetul Localitatea |.B. Persoana fizica Date de identificare: Numele Prenumele Tipul documentului de identitate ..... Nr. doe. .. Emis la data de Cod numeric personal Domiciliut: Tara... Judetul .. Localitatea . Strada Ne Sectonu.... CAPITOLUL II Date de identificare ale clientului II. A. Persoana juridica Date de identificare: Denumirea Forma juridic& de organizare ‘Numarul de inregistrare la registrul comer{ulut Cod unic de tnregistre/Cod fiscal Locul inregistrérii — pentru persoane juridice strane: Localitatea ... Tata Sediul social: Tera Localitatea.. Judeful Strada Nr. Sectorul Date de identificare ale reprezentantului legal: Numele Prenumele (Cod numeric personal... II, B, Persoana fizica Dace eae Numele Prenumele Data rair Tooatnase Cetatenia .. — cesses Rezident/Nerezident ...... Tol cecumonti de eentate Sea [neaes Emmis la data de...10 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA |, Nr. 679/5.XI.2013 Domiciliul sau regedinta Para nnn ‘Judetul Localitatea Strada... Ne. Sectorul II. C. Informatii despre conturile gi subconturile clientulul Tipul contului.... Nr. total conturi Detalii despre conturi $i subcontur: Conturi ‘Subconturi UI. D. Informati sau juridice lespre legaturile clientului cu alte persoane fi Tipul legaturi Nr. total leg&turi Il, D1. Detalif despre persoanele juridice afate in legaturé cu clientul: Denumirea Forma juridica de organizare .. ‘Cod unic de Tnregistrare/Cod fiscal .. Il. D2. Detalii despre persoanele fizice aflate In legatura cu clientul: Numele ... Prenumele ... ‘Cod numeric personal... Il. , Operatiuni semnificative efectuate in ultimele 12 tuni Tipul operatiunit Nr. operafiui ‘Suma totala ... II. F, Persoana care conduce tranzactia Date de identificare: Numele .. Prenumele Nr. actulul de imputernicire Tipul documentulul de identitate ...nnrnunnnnnninne | Seria Nr, doe Emis [a data de de ‘Cod numeric personal Domicitul sau resedinfa: Tara TUPEW onsen | LocalitatesMONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA |, Nr. 679/5.X1.2013 " CAPITOLUL III Date despre tranzactie si conturile implicate lll, A. Descrierea tranzactiei: Data tranzactie! ‘Suma tranzactionata .. Valuta .. Felul tranzactiei Stadiul tranzacie' Modalitatea de plata Natura tranzacfei. Obiectul tranzactie... Tipul contulul Contur utiizate ‘Suboonturi Ill. B. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzactiei realizate cu persoana indicata la cap. II — persoana juridica Date de identificare: Tp .. Denumirea Forma juridica de organizare .... Numéiul de Taregistrare la registrul comer. Cod unic de inregistrare/Cod fiscal Sediul: Tara... ‘Judetul Localitatea Strada .. Sectorul.... Ill, C Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzactiei realizate cu persoana indicat la cap. Il — persoana fizic& Date de identificare: Numele Prenumele Tipul documentului de identitate . Emis la data de. Cod numeric personal... Domicilul: Fata on Judetul Strada Localitatea Nr. Sectoru... lll D, Descrierea elementelor neobisnuite/suspecte Descrierea operafiuni Descrierea elementelor considerate suspecte ..2 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIE!, PARTEA I, Nr. 679/5.X1.2013 CAPITOLUL IV Documente anexate gi semnatura ‘Se anexeazii tn fotocopie urmatoarele document Raportul contine .. pagini — inclusiv anexele, dischete, _CD-uri. Numele si prenumele Semnatura ‘Stampila Telefon/Fax CONTINUTUL RAPORTULUI DE TRANZACTII SUSPECTE |LASPECTE INTRODUCTIVE 4. Completarea de catre entitatile raportoare a tuturor capitolelor, subcapitolelor, sectiunilor i rubricilor raportulul este ‘obligatorie, cu exceptiasituatilor expres prevazute in prezenta anexa, 2. Capitolul Il. D este facultati, dar, daca este prezent tn raport, este obligatorie completarea tuturor rubricilor aferente. Cel putin una dintre sectiunile II. D1 sau il. D2 trebuie sa fie prezenta, cu toate rubricle completate. ‘2. Oficiul Nafional de Prevenire si Combatere a Spalarii Baniior pune la dispozitia entitatior raportoare, pe site-ul wwwonpesb.ro, urmatoarele_nomenclatoare necesare ‘compietarii raportulul de tranzactii suspecte: '2) Tari — nomenclatorul contine valorile admisibile pentru rubricile .Jara’. Daca nu exist informatii despre tara de rezidentalde Inmatriculare a persoanei, in coloana ,[ara" se ‘completeaza, in mad conventional, valoarea 299; b) Judete — nomenciatorul confine valorile admisibile pentru rubricle Jude’. Coloana Judet" nu se completeazé daca valoarea aferenta coloanei -Tara’ corespunzatoare este alta decat 642 — Romania si se completeazd cu valoarea conventionala 0 — in cazul in care valoarea aferenta coloanei “Tara” este 642 — Romania si valoarea aferenta coloanei “Localitatea" este 403 — Bucuresti. Daca nu existé informat ‘despre judetul de rezidenta al persoanei, In coloana wludet” se compieteaza, in mod conventional, valoarea 99; ‘c) LocalitSti — nomenclatorul contine valorile admisibile pentru rubricile ,Localitatea”. in acest nomenclator sunt cuprinse generic — ca denumire — toate localitatile din Romania, o Singurd data. In cazul in care aceeagi denumire corespunde in fapt mai multor localitat, identificarea se face dupa codul judetului completat in coloana wJudet" corespunzatoare. Coloana ,Localitatea” nu se completeaza in cazul in care valoarea ‘aferenta coloanei .Jara” este alta decat 642 — Romania. Dac& entitatea raportoare nu are la dispozitie informati privind localitatea de rezidenté — din Romania — a persoanei, in coloana ,Localitatea" se completeaz, in mod conventional, valoarea 999999; 4) Forme_jur — nomenciatorul contine valorile admisibile pentru rubricile ,Forma juridica de organizare"; ‘e) Act_id — nomenclatorul contine valorle admisibile pentru rubricle ,Tipul documentului de identitate"; {) Tip cont — nomenciatorul contine valorile admisibile pentru rubrcile .Tipul contului; 9) Tip_leg — nomenclatorul confine valorile admisibile pentru rubrica ,Tipul legaturi’ h) Tip_oper — riomenclatorul contine valorile admisibile pentru rubrica ,Scop operafiune”. Daca nu exista informati i) Valute — nomenclatorul confine valorle admisibile pentr rubrica ,Cod valuta; j) Mod_pl—nomenclatorul conine valorle admisibile pentr rubrica .Modalitatea de plat ik) Nat_tranz — nomenclatorul confine valorile admisibil pentru rubrica Natura tranzacte'; i) Ob-tranz — nomenclatorul confine valorile admisibi pentru rubrica ,Obiectultranzacte". 1, COMPLETAREA RAPORTULU! Rubricile din raport trebuie sa fie completate dupa cu urmeaza: CAPITOLUL | Informatii generale despre raport si identificarea entitati raportoare “1. Subcapitolul L0. ,Informafii generale” 1.4. La rubrica ,Daia Intocmiri” se completeaza data la ca a fost faculé raporlarea, in formatul ZZ/LLIAAAA, respectiv ziu Juna gi anul. 1.2. La rubrica .Numarul de inregistrare la emitent” + compieteazé un numar secvential, unic in cadrul unui < calendaristic pentru fiecare entitate raportoare. 1.3. Rubrica ,Tipul entitéti raportoare” confine codul « identificare a tipului de entitate raportoare, in functie « categorie mentionate la art. 10 din Legea nr. 656/2002 pent prevenirea si sancfionarea spairi banilor, precum si pent instituirea unor masuri de prevenire si combatere a actelor + terorism, republicata, jin func{le de statutul juridic al persoanei raportoare, completeaza fie subcapitolul LA, fie subcapitolul .B. 2. Subcapitolul LA. ,Persoana juridicd sau persoana fizi autorizati” 2.1. Sectiunea ,Date de ientificare” 2.4.1. Rubrica ",Denumirea" trebuie s& contina denumir complet a persoanel juridice sau a persoanei fizice autorize care intocmeste raportul, asa cum este Inscris& pe documen, de inregistrare. Denumirea nu este urmata de abrevierea ce indica forma juridicd de organizare. Nu sunt admise prescurt ale denumi 2.1.2. In rubrica ,Forma juridicd de organizare” completeaza abrevierea formel juridice de organizare a enti raportoare, asa cum este mentionaté in documentul registrare, conform nomenclatorului aferent. 2.1.3. Rubrica ,Numdrul de inregistrare tare comerjului” se completeazé cu numarul de inregistrare pergoanei juridice sau al persoanei fizice autorizate, aga c! este insciis pe certificatul de inmatriculare. Numarul : aa Tors (cuenta da ened icedMONITORUL OFICIAL AL ROMANIE!, PARTEA|, Nr. 679/5.X1.2013 13 2.1.4. La rubrica .Cod unic de tnregistrare/Cod fiscal” se completeaza codul unic de inregistrare/codul fiscal al persoanei juridice sau al persoanel fizice autorizate raportoare, aga cum este inscris in certficatul de inregistrare, 2.2. Sectiunea ,Sediul social” 2.2.1, Rubrica .Judetul” contine denumirea judetului unde se alld sediul entitati raportoare, conform nomenciatorului aferent. 2.2.2. Rubrica ,Localitatea” contine denumirea oragului sau a locaiitatit in care se afla sediul entitsti raportoare, conform nomenclatorulu ferent. 2.2.3. Rubricile ,Strada’, .Nr.", ,Sectorul" contin denumirea strazii, numérul si Sectorul corespunzatoare sediulul entita raportoare. Sectorul se completeaz& numai in cazul in care sediul entitatii aportoare este situat in Bucuresti 2.3. Sectiunea ,Subunitatea unde a avut loc tranzactia raportata’ se completeaz’ numai de catre persoanele juridice raportoare, atunci cand este cazul 2.3.1. Rubrica ,Denumire" confine denumirea subunitati — sucursala, agentie, punct de lucru etc, — unde a avut loc tranzactia raportata. 2.3.2. Rubrica .Judeful’ contine denumirea judetulul unde este situata aceasta subunitate, conform nomenclatorului aferent. 2.33. Rubrica ,Localitatea" contine denumirea locaiitti unde este situala aceasta subunitate, conform nomenciatorul aferent. 3. Subcapitolul LB. ,Persoana fizica” 3.1. Sectiunea .Date de identificare” 3.1.1. La rubrica ,Numele" se completeaza numele de familie al persoanei fizice raportoare, asa cum este inscris. in documentul de identitate. 3.1.2. Rubrica ,Prenumele” contine prenumele intreg al persoane’ fizice raportoare, asa cum este inscris in documentul de identitate. 3.1.3. Rubrica ,Tipul documentului de identitate” este completaté cu tipul actului de identitate, conform nomenclatorului aferent, 3.1.4. in rubrica .Seria" se completeaza seria actului de identitate al persoanel fzice raportoare. 3.4.8. Rubrica .Nr. doc.” contine numarul actului de identitate al persoanei fizice raportoare, 3.1.6. Rubrica ,Emis la data de” contine data la care a fost eliberat documentul de identitate, in formatul ZZ/LUIAAAA, respectiv ziua, luna gi anul. ‘3.1.7. La rubrica .de" se completeaza denumirea autoritati care a eliberat documentul de identitate, 3.1.8, Rubrica ,Cod numeric personal” contine codul numeric personal al persoanel fizice raportoare, asa cum este insctis pe documentul de identitate, 3.2. Sectiunea .Domiciliu!” 3.2.1. Rubrica Jara” confine numele faril de rezidenta a persoane’fizice, conform nomenciatorului aferent. 3.2.2. Rubrica ,Judetul" contine denumirea judetului unde se afl domiciliul persoanei fizice raportoare, conform omenclatoruiui aferent. 3.2.3. Rubrica ,Localitatea” contine denumirea oragului sau a localitai in care se afla domiciiul persoane’ fizice raportoare, conform nomenclatorului aferent. 3.2.4, Rubricile ,Strada", .Nr, .Sectoruf" contin denumirea strazii, numérul $i sectorul corespunzétoare domiciiuiui CAPITOLUL II Date de identificare ale clientului Tn functie de statutul jurdic al clientut subcapitolul Il. A, fie subcapitotul I. B. 4, Subcapitolul Il A. ,Persoana juridica” 1.4. Sectiunea .Date de identificare” 1.1.1. Rubrica .Denumirea” cuprinde denumirea completa ppersoane’ juridice, asa cum este Inscrisa in actul de inregistrar Denumirea nu este urmaté de abrevieri care indic& forn juridicd de organizare, cum sunt S.A, S.RL. etc. Nu su admise prescurtéri ale denumini persoanei juridice. 1.4.2. La tubrica Forma juridica de organizare’ : completeaza abrevierea formei de organizare a persoan juridice, aga cum este insorisa pe certficatul de inmatricular Conform nomenclatorulul aferent. 1.4.3. Rubrica .Numarul_ de inregistrare la_registi ccomerfului” confine numérul de tnregistrare al persoanei juridic asa cum este inscris pe certficatul de inmatriculare. Numéi de inmatriculare contine litera .J", urmatd de codul judetului, ‘numarul propriu-zis side anul infintari, 1.1.4. La rubrica .Cod unic de inregistrare/Cod fiscal” : ‘complateazai codul unic de inregistrare/codul fiscal al persoar juridice, aga cum este inscris in certificatul de tnregistrare. 1.2, Sectiunea ,Locul Inregistréri— pentru persoane jurai straine” Informatile din aceasté sectiune se completeaz nurr pentru persoane juridice straine. 1.2.1. Rubrica ,Tara’ confine numele {aril In care a fe ‘nregistrata persoana juridicé strSina, conform nomenciatoru aferent. 1.2.2. Rubrica ,Localitatea” contine denumirea orasulul s a localtai unde a fost inregistratd persoana juridica straina, 1.3. Sectiunea ,Sediul social” 113.1. Rubrica Tara" confine numele farii de rezidenté persoane’ juridice, conform nomenclatorulul aferent. 1.3.2. Rubrica ,Judetul" confine denumirea judetului unde ‘fia sediul persoanei juridice, conform nomenclatorului afere 1.3.3. Rubrica ,Localitatea” contine denumirea orasului s a locaiitati in care se aflé sediul persoanei juridice, confor nomenclatorului aferent. 1.3.4, Rubricile ,Strada’, .Nr.", Sectorul” contin denumir strazii, numdiul si sectorul Corespunzétoare sediului persoar juridice. Sectorul se completeaza numai in cazul in care sed este situat in Bucuresti 1.4. Sectiunea ,Date de identificare ale reprezentantu legal” 1.4.1. Rubrica .Numele” confine numele de familie reprezentantului legal al persoanei juridice, asa cum este insc in documentul de identitate. 1.4.2. Rubrica ,Prenumele” contine prenumele complet reprezentantului legal al persoanei juridice, asa cum este Insc ‘in documentul de identitate. 1.4.3. Rubrica ,Cod numeric personal" confine codul nue personal al reprezentantuiui legal al persoanejuridice, aga ct este Inscris in documentul de identitate. 2, Subcapitolul Il B. ,Persoana fz 2.1. Sectiunea ,Date de identificare” 2.1.1. Rubrica’ Numele" se completeaz& cu numele familie al persoanel fizice, aga cum este tnscris in documer de identitate. 2.1.2. Rubrica .Prenumele" confine prenumele complet pergoanei fizice, aga cum este Inscris in actul de identitate, 2.1.3. La rubrica ,Data nasteril” se completeaza data nast fina tn tarenahil 778 |IABBA. rocnartiy 7a hi ‘se completeazé |4 2.1.4, Rubrica ,Locul nasterit” contine numele faril nasteri personel fizice stréine. Pentru persoane fizice romane, In aceasta rubrica se completeaza localitatea nastefi 2.1.5. Rubrica ,Cetatenia’ se completeaz& cu cetétenia persoanefizic. 2.1.6. La rubrica .RezidenNerezident’ se completeaza valoarea R pentru persoane fizice rezidente in Romania, respectiv valoarea N pentru persoane fizice nerezidente, 2.1.7. Rubrica ,Tipul documentulul de identitate” se completeazé cu tipul actului de identitate al persoanei fizice, conform nomenciatorului aferent. 2.1.8. La rubrica ,Seria” se completeazé seria actului de identitate al persoanei fizice. 2.1.9. Rubrica .Nr. doc." confine numarul actului de identitate al persoanel fizice. 2.1.10, Rubrica ,Emis la data de" contine data la care a fost eliberat documentul de identitate, in formatul ZZ/LLIAAAA, respectiv ziua, luna si anu 2.4.11. La rubrica .de" se completeazd numele autoritatii care a oliberat documentul de identitate, 2.1.12, Rubrica Cod numeric personal” contine codul numeric personal al persoanei fizice, aga cum este inscris pe actul de identitate. 2.2. Sectiunea ,Domicilul sau regedinta” 2.2.1. Rubrica Tara” contine numele tarii de resedinia a persoanei fizice, conform nomenciatorului aferent. 2.2.2. Rubrica .Judetul” contine denumirea judetului unde se fla domicliul persoane’ fizice, conform nomenclatorului aferent. 2.2.3. Rubrica ,Localitatea" confine denumirea oragului sau a localititi in care se afd domiciliul persoanei fizice, conform nomenciatorulul aferent. 2.2.4. Rubricile Strada’, ,Nr.", ,Sectorul” contin denumirea strazii, numdrul si sectorul corespunzétoare domiciliului persoanei fizice. Rubrica ,Sectorul’ se completeaza numai in cazul in care domiciliul persoane’ fizice este situat in Bucuresti 3, Subcapitolul ILC. ,Informaii despre conturile gi subconturile elientulul Rubricile din acest subcapitol se completeaza numai de catre entitatile la care clientul are deschis cel putin un cont: instiutile de credit, sucursalele insttufilor de credit strane gi alte institut similare. 3.1, Rubrica ,Tipul contului" contine codul de identiicare al tipului de cont pe care jl define persoana fizica sau juridica la entitatea raportoare respectiv8, conform nomenclatorului aferent. ‘3.2. La rubrica .Nr. total conturi* se completeaz numarul total de conturi corespunzator tipului de cont tnseris tn rubric anterioara. 3.3, Sectiunea ,Detalil despre conturi si subcontur”. In rubricile ,Contun” si ,subconturi” se completeaza conturile si subconturile deschise de persoana fizicd sau juridicd la toate ‘Subunitatle entitati raportoare respective. Pentru fiecare tip de cont este posibiia completarea unuia au mai multor contur gi a subconturilor acestora 4, Subcapitolul ID. ,Informatii despre legaturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice” 4.1, Rubrica ,Tipul legaturi” confine codul de identifcare al legaturi dintre client si alte persoane cum arf: garanti, delegati, alte persoane imputemicite pe conturi etc., conform nomenciatorului aferent. 4.2. Rubrica .Nr, total legaturi” confine numarul total de legéturi, corespunzator tipului de legatura precizat in rubrica anterioara. 4.3. ,Sectiunea Il. D1. Detalii despre persoanele juridice aflate in legatura cu clientur" MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA I, Nr. 679/5.X1.2013, delegati etc. Denumirea nu este urmata de abrevieri care indic’ forma juridica de organizare, de exemplu: S.A., S.RLL. etc. NU sunt admise prescurtari ale denumini persoanei juridice 4.3.2. Rubrica Forma juridicd de organizare" confine abrevierea formei de organizare a persoanei juridice aflate in legaturd cu clientul, aga cum este inscrisa in certficatul de Inmatriculare, conform nomenciatorului aferent. 4.3.3. Rubrica .Cod unc de inregistrare/Cod fiscal” contine codul unic de inregistrare/codul fiscal al persoanei juridice aflate in legatura cu clientul, asa cum este inscris in certificatul de inregistrare. 4.4. Sectiunea Il, D2. ,Detalii despre persoanele fzice aflate In legaiturd cu clientul” 4.4.1. Rubrica .Numele" contine numele de familie al persoanefizice aflate in legatura cu clientul, cum ar fi garanti, delegali, alte persoane imputemicite pe conturi etc., aga cum este Inscris in documentul de identitat. 4.4.2, Rubrica ,Prenumele” confine prenumele complet al persoanei fizice afiate in legatura cu clientul, asa cum este Inscris in documentul de identitat. 4.4.3. Rubrica ,Cod numeric personal” contine codul numeric personal al persoanei fzice aflate in legaturd cu clientul, asa ‘cum este inscris in actul de identitate. 5, Subcapitolul Il E. ,Operatiuni semnificative efectuate in ultimele 12 luni” Acest subcapitol contine informatii despre operatiunile curente, nu neapdrat suspecte, efectuate in ultimele 12 luni in conturile clientului. Aceste informatii se curuleaza pe tip de operatiune, pentru fiecare tip de operatiune precizandu-se doar suma total 5.1. Rubrica ,Tipul operatiunii” confine codul de identificare al operatiunii, conform nomenciatorului aferent. 5.2. Rubrica ,Nr. operatiuni” contine numérul de tranzacti efectuate in ultimele 12 luni '5.3. Rubrica ,Suma totala’ ci tranzactionate, exprimat in mii le. 6. Subcapitolul Il F. ,Persoana care conduce tranzactia” 6.1. Sectiunea .Date de identificare” 6.1.1. Rubrica .Numele” contine numele de familie al persoanei care conduce tranzaciia in numele clientului, aga cum este inscris acesta in actul de identitate, 6.1.2. Rubrica .Prenumele” contine prenumele complet al persoanei care conduce tranzactia, aga cum este Inscris in actul de identiate. 6.1.3. Rubrica ,Nr. actului de imputernicire” este completata cu numarul si data tnregistrarii actului care autorizeaza persoana respectiva sd conduca tranzactia in numele clientului 6.1.4. Rubrica ,Tipul documentului de identitate” este completaté cu tipul actului de identitate al persoanei Imputemicite, conform nomenciatorului aferent 6.1.5. La rubrica ,Seria” se completeaza seria actului de identitate al persoanei imputemicite, 6.1.6. Rubrica .Nr. doc. " contine numrul actului de identitate al persoanei imputemicite, 6.1.7. Rubrica .Emis la data de" contine data la care a fost cliberat documentul de identitate, Tn formatul ZZ/LLIAAAA, respectiv ziua, luna gi anul. 6.1.8. La nubrica de" se completeaz& numele autorititi care a cliberat documentul de identitate. 6.1.9. Rubrica .Cod numeric persona” contine codul numeric personal al persoanel imputemnicite, asa cum este inscris pe actul de identitate. 6.2. Sectiunea .Domiciiul sau resedinta” 6.2.1. Rubrica Tara” contine numele tari de regedinta ¢ persoanei imputericite, conform nomenclatorului aferent. 6.2.2, Rubrica .Judelul contine denumirea judetului unde se ine echivalentul sume’ totaleMONITORUL OFICIAL AL ROMANIE!, PARTEA |, Nr. 679/5.XI.2013 15 6.2.3. Rubrica ,Localitatea” confine denumirea orasului sau a localitati Tn care se afla domiciliul persoanei imputemicite, conform nomenciatorului aferent 6.2.4. Rubricile Strada’, ,Nr.", ,Sectorul” contin denumirea strézii, numérul $i sectorul corespunzdtoare domiciliului persoanei imputernicite. Rubrica ,Sectorul" se completeaza fumai in cazul in care domiciiul persoanei imputernicite este situat in Bucuresti. CAPITOLUL II Date despre tranzactie gi conturi 1. Subcapitolul Il. A ,Descrirea tranzactiei” 111. La rubrica ,Data tranzactiel” se completeaza data in care a_avut loc tranzaclia considerata suspecta, in formatul ZZILLIAAAA, respectiv ziua, luna si anul 1.2. Rubrica ,Suma tranzactionata" se completeaz cu suma tranzactionat, precizaté cu doua cifte zecimale. Rubrica , aluta’ se completeaza cu codul de identificare i, conform nomenclatorului aferent. 4.4, In rubrica ,Felul tranzactei’ se completeaz una dintre cele doud valori posibile: D pentru debit sau C pentru credit. 1.5. La rubrica ,Stadiul tranzactiei” se completeazé una dintre urmatoarele valori posibile: E pentru tranzactiiefectuate, 'S pentru tranzactiineefectuate la momentul Intocmiri raportulul de tranzactii suspecte pentru care se solicit’ suspendarea operatiunii si N pentru tranzactii neefectuate fara solicitarea suspendari : 1.6. Rubtica Modalitatea de plata" se completeaza cu codul de identiicare al modaiitatii de plat, conform nomenciatorului ferent. 1.7. Rubrica ,Natura tranzactei’ se completeazéi cu codul de identificare ai naturii tranzactiei_ suspecte, conform nomenclatorului aferent. 1.8. Rubrica ,Obiectul tranzactiei” se completeaza cu codul dé identificare ‘al obiectului tranzactiei suspecte, conform nomenclatorulul aferent. 1.9, La rubrica ,Tipul contului" se completeaza codul de ideniificare al tipului de cont prin care s-a desfégurat tranzactia suspect’, conform nomendiatorului aferent. 7.10. Rubricile fe] 2 : ower} ent | wa sreromeuny | 96° | 2n | wens | svewoor | Yeon | ems sooqpna | Semomant sumerg | mvva | oust. | NM ‘man | 3 | wo | eoyunans re noes 00 amu 20 eeceny ai ‘dese on MVUAWAN NO HLOVZNVYL 30 LNOdve iguodes B}eq susywe e] avens89401 IN ‘xBYUO}O|) JU 1S BSOIP' :tnynsowoo jnyjsiGau e| axejnouyewu ep seWIN} ‘Jeosy pooyerensiGauy ep un ‘aqui ‘ereoyodes eajeyque eidsap feuno}. eyugwoy ‘qéeinong ‘¢ (mojoes "| Y nosei0}, Uo} Joyueg upreds & exe1eqUOg 18 exiUanaig ep [eUOHIEN INYO ane:18 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIE!, PARTEA |, Nr. 679/5.X1.2013 CONTINUTUL RAPORTULUI DE TRANZACTII CU NUMERAR LLASPEGTE INTRODUCTIVE 1. Raportul de tranzacti cu numerar confine, conform reglementarilorlegale in vigoare — art. § alin. (7) si art. iit. i) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea si sanctionarea spalari banilor, precum si pentru instituirea unor masuri de prevenire combaiere a acielor de terorism, republicaté — date privind ‘ranzacfile cu numerar, in lei sau in valuta, a c&ror limita minim’ reprezinta echivalentul in lei a 15.000 euro, indiferent daca ‘ranzaclia Se realizeaza prin una ori mal multe operatiuni ce par a avea 0 legiituré Inre ele. 2. Rubrica ,Tip" din antetul raportului confine tipul enti raportoare, aga cum este prevazut la art. 10 din Legea rir. 656/202, republicaté. Aceasta rubricé se completeazd ‘nomai in primul raport de tranzactii cu numerar depus la Oficiul Nalional de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor. 3. Completarea cu date a rubricilor din antetul raportului, precum si a coloanelor 1 la 34 din prezentul raport este obligatorie. Face exceplie de la aceasta cazul in care clientul persoand fizicd efectueaza tranzactia in nume propriv, caz in care coloanele 17 la 27 nu se completeaza. In cazul tn care clientul este persoana juridicd, este obligatorie completarea coloanelor 17 la 27. De asemenea, se admit exceptile mentionate la pct. 4, pentru rubricil referitoare la adresa/sediu, precum si excepiilé expres mentionate la pet. II din prezenta anexa pentru coloanele 3, 5, 17, 19. 4. Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor pune la dispozitia entittilor raportoare, pe_site-ul www.onpcsb.ro, _urmatoarele_nomenclatoare’ necesare completa raportului de tranzacti cu numerar: a) Tari — nomenciatorul contine valorile admisibite pentru rubricile ,Tara’: coloanele 6, 15 i 20. Dacd nu exist informati despre {ara de rezidenté/de inmatriculare a persoanei, coloana ,Tara” se completeaza, in mod conventional, valoarea 999; b) Judefe — nomenciatorul contine valorile admisibile pentru rubricile wJudef": coloanele 7 gi 21. Coloana ,Jude{’ nu se completeaza dacé valoarea’ aferenté coloanel Tara” corespunzatoare este alta decat 642 — Romania ‘si se completeazé cu valoarea conventionala 0 — in cazul in care sunt ‘ndeplinite simultan urmatoarele conditi: valoarea aferent ‘coloanei ,Tara’ este 642: Roménia $i valoarea aferenta coloanel cLocalitaiea’ este 403: Bucuresti. Dacd nu exist& informati ‘despre judetul de rezidenté al persoanei, in coloana ,Jude!” se completeaza, in mod conventional, valoarea 99; ©) Localitati — nomenciatorul contine valorile admisibile pentru rubricile ,Localitatea": coloanele 8, 16 si 22. In acest nomenclator sunt cuprinse generic — ca denumire — toate localitatile din Romania, o singuré dat. In cazul in care aceeasi denumire corespunde in fapt mai multor localitat, identificarea se face dupa codul judetului completat in coloana Judet” corespunzaitoare, Coloana .Localitatea” nu se completeaza In ‘cazul in care valoarea aferenta coloanei Tara’ este alta decat 642 — Romania, Daca entitatea raportoare nu are la dispozitie formati: privind localitatea de rezident& din Romania a persoanei, in coloana Localitatea’ se completeaza, in mod conventional, valoarea $9999; ¢) Tip_oper — nomenciatorul contine valorile admisibile pentru rubrica «Scop operatiune”: coloana 31. Daca nu exist’ informatii despre scopul operatiuni, in coloana ,Scop operatiune™ ‘se completeazé, in mod conventional, valoarea 99999; ) Valute — nomenciatorul confine valorile admisibile pentru rubrica ,Cod valuta”: coloana 32. 5, Pentru persoanele straine rezidente In Romania, tn rubricile de tip Adresa/Sediu!: coloanele 6 la 11, respectiv 20 la 25 se completeaza cu priortate adresa/sediul din Romania. Daca 6. Operatiunile de schimb valutar sunt incluse in raport singura data, $i anume: 2) in coloana 30 ,Fel operatiune” — se completeaza valoare D; b) in coloana 32 — ,Cod valuta” — se completeazé cod valutei depuse de client in vederea efectuéiii schimbuh ¢) In coloana 33 — ,Suma tranzactionata" — se compieteaz uma de bani depusa de client in vederea efectuéii schimbult d) in coloana 34 — .Echivalent euro’ — se completeaz echivalentul Tn euro, calculat la cursul Bancii Nationale Romniei, al sumei de bani depuse de client in vederea efectua schimbului; e) in coloana 35 — .Observati — se completeazé sur primita de client in urma schimbului valutar, urmaté de cod valutei corespunziitoare; f) Coloanele 1 la 30 $131 se completeaza conform precizail din prezenta anexa. 7. In cazul operatiunilor de vanzare-cumpéirare cu numerat ‘unui bun detinut in comun de mai multe persoane — locuint terenuri etc., in raport se completeaza, pentru fiecare persoar implicata in tranzactie, coloanele 1 la 32 conform precizarilor d prezenta anexé. Completarea celorlalte coloane se face dus cum urmeazé: 2) in coloana 33 — .Suma tranzactionats" — se completeaz pentru fiecare persoana, suma totala aferenta tranzacie ») in coloana 34 — ,Echivalent euro” — se completeaza, mod conventional, ‘valoarea objinut prin _Impartir echivalentului in euro, calculat la cursul Bancii Nationale Roméniei, al sumel tranzactionate — coloana 33 — la numat de persoane implicate de fiecare parte a tranzactiei. Dav rezultatul impair este un numéir zecimal, acesta se rotunjest ) in coloana 35 — ,Observati’ — se completeaza sintagn jefectuat in comun’. Il COMPLETAREA RAPORTULUL Rubricile din raport trebuie sa fie completate dupa cu urmeaza: 1. Coloana 1 ,Suburitatea” 111. Rubrica trebuie s& contin codul intern al subunitai sucursala, agente, punet de lucru etc. — prin care s-a deru ‘operatiunea raportata. Acest cod este generat de catre entitat raportoare gi trebuie s& fie unic pentru fiecare subunitate ¢ subordine. Denumirle subunitatlor corespunzatoare flecarul se comunica Oficiului National de Prevenire si Combatere ‘Spalarii Banilor intr-un Nomenclator de subunitati ane> prezentulul raport, ori de cate ori se raporteaza o operatiu! derulatd printr-o suburitate nou-infintata sau apar mocificarl fe de nomenclatorul transmis anterior. 1.2. Daca entitatea raportoare nu are subunitat, in aceat coloand se completeaza, in mod conventional, valoarea 0 sediul central. 2. Coloana 2 .Tip client” Valorile admisibile pentru aceasté rubric& sunt F — pentru persoane fizice; J— pentru persoane juridice. 3, Capitolul .Informatii despre clientul entitai raportoare" Capitolul include coloanele 3 la 16 si cuprinde datele identificare $i administrative ale clentuui 3.1. Coloana 3 PEP” Rubrica se referd la statutul de .persoana expusd politic” PEP — al clientului, in sensul prevézzut de Legea nr. 656/20 republicata. In conformitate ou prevederile acestei legi, valot admisibile pentru aceasta rubrica sunt: 4 — pentru persoanele prevazute la art. 3 alin. (2); 2— pentru persoanele prevazute la art 3 alin: (4) 3 — pentru persoanele prevazute la art. 3 alin. (6), To nei trvnnem allan mis ere etatil dn BED eiheion masMONITORUL OFICIAL AL ROMANIE!, PARTEAI, Nr. 679/5.X1,2013 19 3.2. Coloana 4 .Nume/Denumire" Rubrica se conipleteaza cu numele de familie al persoanel fizice, aga cum este Inscris in documentul de identitate, respectiv cu denumirea persoanel juridice, aga cum este Inscrisa pe documentul de inregistrare. 3.3. Coloana 5 ,Prenume' jin aceasta rubrica se completeaz’ prenumele intreg al persoanei fizice, asa cum este inscris in documentul de identitate. In cazul ‘in care clientul este persoana juridica, aceasta coloana nu se completeaza ‘3.4. Subcapitolul Adresa/Sediut" Subcapitolul cuprinde coloanele 6 la 11 din raport, in care se completeazé informatile despre adresa clientului persoana fizicd, respectiv despre sediul clientului persoand juridica. 3.4.1, Coloana 6 .Tara” Rubrica se completeazé cu codul tarii de rezidenta a lientului, conform nomenclatorului aferent. 3.4.2. Coloana 7 Jude” Rubrica se completeaza, daca este cazul, cu codul judetului de rezidenté al clientului, conform nomenclaiorului aferent. 3.4.3. Coloana 8 ,Localtate" Rubrica se compieteazd, daca este cazul, cu codul localitti de rezidenta din Romania a clientului, conform nomenclatorului aferent. 3.4.4. Coloana 9 ,Strada* Rubrica se completeaza cu denumirea strazii unde este situat domicilul'sediul clentului In cazul in care rezidenta se alla in strainatate, in aceasta coloand se completeazé tn plus si denumirea orasuluilocalltii corespunzatoare. Dac& entitatea raportoare nu are la dispozitie informatit privind denumirea slrazi, aceast3 rubrica se completeazd cu veloarea conventional EN. 3.4. Coloana 10 .Nr” Rubrica se compieteazé cu numarul la care este situat [s]*[e[-]- | jag | sewny eo" ie wn] sues | BP toprol 23 Tw" | BERS few one | ek prwon tos | Bt | in found mrI0 | ay 2 (aN isu + sovsie0 ——— semen oopy orewnans | 3 ‘reopodes 1p ards yhewoyy ANWAIXd INNYaISNVL 30 LYOdvA wpuodes e1eq juayWe e] 2x8s1S/62U) IN :xeyruojajer su 18 esauPY njnlyeuoo |nujsiBs @| ese.jsiBe4u) ep JBUNN JeOsy pogyesensiBesui ap o1un Pog euuinueg diy ueoyodes eare}nue eidsep iheuoyut BIUPWOY “WSeunoNg 'g IMO|es "| “JU NOSEJO|4 LO} “AS Jojueg lupieds & e1ajequwog 16 aulUaneses ap [EUOHEN BIO BEDMONITORUL OFICIAL AL ROMANIE!, PARTEA |, Nr. 679/5.XI.2013 23 CONTINUTUL RAPORTULUI DE TRANSFERURI EXTERNE |LASPECTE INTRODUCTIVE 1. Raportul de transferuri externe. contine, conform reglementarilor legale in vigoare — art. 5 alin. (8) art. 2 It. e) sii) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea si sanclionarea spalarii Banilor, precum si pentru instituirea unor masuri de prevenire si combatere a finantariiterorismului, republicata —, date privind transferurile exteme in si din conturi, a c&ror limit minima reprezinta echivalentul in lei a 15.000 euro, indiferent daca tranzacja se realizeaz prin una sau mai multe operafiuni ce par a avea o legaturd inre ele. 2. Rubrica ,Tip* din antetul raportului contine tipul entitat raportoare, aga cum este prevazut la art. 10 din Legea rir. 656/2002, republicata. Aceasta rubric& se completeazd ‘numai in primul raport de transferuri exteme depus la Oriciul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor. 3. Completarea cu date a rubricilor din prezentul raport este obligatorie, cu exceptia situatilor expres prevazute in prezenta anexa. 4, Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalri Banilor pune le dispozitia entitatlor raportoare, pe site-ul wwwonpesb.ro, urmatoarele nomenclatoare necesare completari raportulul de transferuri externe: a) Tari — nomenciatorul contine valorile admisibile pentru rubricile ,[ara’: coloanele 12, 19, 28 si 46. Daca nu exista informati despre {ara de rezidenta/inmatriculare sau cetétenia persoanei, in coloanele .Jara’ se completeaza, in mod conventional, valoarea 999; »b) Judete— nomenclatorul confine valorile admisibile pentru rubricle ,Judef’: coloanele 13 si 47. Coloana wudef" nu se completeazd dacd valoarea’ aferenté coloanei Tara’ corespunzatoare este alta decat 642 — Romania ‘si se completeaz cu valoarea conventional 0 — tn cazul in care sunt indeplinite simultan urmatoarele conditi: valoarea aferenta coloanei , ara’ este 642: Roménia $i valoarea aferenta coloanei Localitaiea’ este 403: Bucuresti. Daca nu exista. informat ‘despre judeful de rezidenté al persoanei, in coloanele wludet se completeaza, in mod conventional, valoarea 99; ¢) Loca — nomenclatorul contine valorile admisibile pentru rubricile ,Localitatea': coloanele 14 si 48. In acest nomenclator sunt cuprinse generic — ca denumire — toate localitatile din Romania, o singuré data. In cazul in care aceeasi denumire corespunde in fapt mai multor localitafi, identificarea se face dupa codul judetului completat ‘in coloana .Judet” corespunzétoare. Coloana ,Localitatea" nu se completeaza In cazul in care valoarea aferenté coloanel .Jara” este alta decat 642 — Romania, Dacé entitatea raportoare nu are la dispozitie informatii privind localitatea de rezidenjé din Romania a persoanei, in coloanele ,Localitatea’ se completeazd, in mod conventional, valoarea 999999; d) Tip_oper — nomenciatorul contine valorile admisibile pentru rubrica .Cod operatiune”: coloana §7. Daca nu exist informatii despre natura operatiunii, in coloana .Cod operatiune” ‘se completeaza, in mod conventional, valoarea 99999; ) Valute — nomenclatorul confine valorile admisibile pentru rubrica .Cod valuta”: coloana 54; ) Act_id — nomencatorul confine valorile admisibile pentru rubricile -Tipul actului de identitate": coloanele 7 si 41; 9) Tip_cont — nomenclatorul contine valoriie admisibile pentru rubrica ,Tip cont": coloana 27. 5, Pentru persoanele strdine rezidente in Romania, in rubricile de tip Adresa/Sediul: coloanele 12 la 17, respectiv 46 la 51 se completeaza cu prioritate adresa/sediul din Romania Daca aceste informatii nu sunt disponibile, subcapitolele mentinnata contin adracalsadiuil din sirainAtale al nersoanel 1. COMPLETAREA RAPORTULUL Rubricile din raport trebuie sa fie completate dupa cun urmeaza: 1. Coloana 1 ,Subunitatea” 1.4. Rubrica trebuie s8 contind codul intem al subunitatii — sucursala, agentie, punct de lucru etc. — prin care s-a derula ‘operajiunea raportata. Acest cod este generat de cétre entitatex raportoare si trebuie s& fie unic pentru fiecare subunitate dit subordine. Denumirile subunitétjior corespunzatoare fiecdrui cot se comunica Oficiului National de Prevenire si Combatere « ‘Spalérii Banilor Tntr-un Nomenciator de subunitati anexa raportului, ori de cate ori se raporteaz 0 operajiune derulati printr-o subunitate nou-infiinfata sau apar modificari fala dt ‘nomenctatorul transmis anterior. 41.2, Daca entitatea raportoare nu are subunitat, In coloana din raport se completeaza valoarea conventionala 0 — sedit central 2. Capitolul ,Informatii despre clientul enttafiraportoare”: 2.4. Coloana 2 ,Tip client” Valorile admisibile pentru aceasté rubric& sunt .F” — pentn persoane fizice $i J" — pentru persoane juridice. 2.2. Coloana’3 _PEP" Rubrica se refera la statutul de ,persoana expusa politic” - PEP — al clientului, in sensul prevazut de Legea nr. 656/2002 republicata. In conformitate cu prevederile acestei leg, valor pentru aceasta rubrica sunt: 11 — pentru persoanele prevazute la art. 3 alin. (2); 2— pentru persoanele prevazute la art. 3 alin. (4); 3— pentru persoanele prevazute la art. 3 alin. (5). Tn cazul in care clientul nu are statut de PEP, rubrica nu s completeazé. 23. Coloana 4 .Nume/Denumire” Rubrica se completeazA cu numele de familie al clientult persoana fizica, asa cum este inscris in documentul d identitate, respectiv cu denumirea clientului persoand juridice aga cum este inscris8 pe documentul de inregistrare, 2.4. Coloana 5 .Prenume” Tn aceasta rubricd se completeazé prenumele Intreg + lientului persoana fizicd, aga cum este inscris in document! de identitate. in cazul in care clientul este persoana juridici aceasté coloana nu se completeaza. 2.5. Coloana 6 ,CNP/CUI” Rubrica se completeaz cu codul numeric personal, aga cul este inscris in documentul de identitate, pentru clienti persoan fizice, respectiv codul unic de inregistrare sau codul fiscal, as ‘cum este inscris in certficatul de inregistrare — pentru clier persoane juridice. Th cazul in care clientul — persoand fizica straina — nu ‘cod numeric personal, in aceasté rubrica se completeaza, mod conventional, numérul documeentului de identitate. ‘3. Subcapitolul “Act de identitate” ‘Subcapitolul se completeaza cu informatile despre actul ¢ identitate al clientului persoana fizici, respectiv cu datele d ceriificatul de inregistrare la registrul comertulul — pent! lientul persoana juridica. 3.1. Coloana 7 .Tip act” Rubrica se completeaza cu codul de identificare al tipului ¢ document de identitate al clientului entitati raportoare - persoana fizic’, conform nomenclatorului aferent. Pent persoane juridice aceasta rubricé nu se completeaza. 3.2. Coloana 8 ,Serie” Rubrica se comoleteaza cu seria actului de identitate24 juridice sau th cazul in care actul de Tdentitate al clientului ersoand fizicd nu este prevazut cu o serie, aceasta rubric nu se completeaza, 3.3. Coloana 9 ,Numér" Rubrica se completeaz cu numarul actulul de identitate Pentru clientul persoana fizicd, respectiv cu numarul de Inmatriculare la registrul comertului pentru clientul persoana juridicd. Cu titlu de exceptie, in cazul in care entitatea raportoare fu are la dispozitie informatie respective, in coloana 9 se ‘completeaza valoarea conventionala FN. 3.4. Coloana 10 ,Daté emitere” Rubrica se completeaza, 1n forma zzilVaaaa — zi, lund, an, cu data eliberarii actului de identitate al clientului entiat raportoare — persoana fizicd. Pentru persoane juridice aceasta rubric& nu se completeazs. 3.5. Coloana 11 ,Autoritate emitenta” Rubrica se completeaza cu denumirea autoritatii care a emis actul de identitate al clientului entitatt raportoare — persoand fizicd. Pentru persoane juridice aceasta rubrica nu se completeaza. 4. Subcapitolul Adresa/Sediul” Jn rubricile din acest subcapitol se completeaz’ informatile despre adresa clientului persoana fizic8, respect despre sediul clientului persoana juridica 4.1, Coloana 12 Tar Rubrica se completeaz cu codul corespunzator tarii de rezident& a clientului, conform nomenclatorului aferent. 4.2. Coloana 13 Judef" Rubrica se completeaz&, daca este cazul, cu coduljudetulul de rezidenta al clientului, conform nomenciatorului aferent. 4.3. Coloana 14 ,Localitate" Rubrica se compieteaza, daca este cazul, cu codul localita de rezidenjé — din Romania — a clientului, conform nomenciatorului aferent. 4.4. Coloana 15 .Strada” Rubrica se completeaza cu denumirea strazii unde este situat domiciliulsediul clientulu. in cazul in care rezidenta se afi in strainatate, in aceastd coloand se completeaza si denumirea orasuluillocalitéti' respective. Daca entitatea Faportoare nu are la dispozitie informatii privind denumirea strazii, coloana 15 se completeaza cu valoarea conventional FN 4.5. Coloana 16 ,Numar" Rubrica se completeazé cu numarul la care este situat domiciliu/sediul clientului. Daca entitatea raportoare nu are la dispozitie informatii privind numarul la care este situat domiciliu/sediul clientului, coloana 16 se completeaza cu valoarea conventional FN. ~ 4.8. Coloana 17 ,Sector’ Rubrica_ se completeaz’_numai in cazul in care sediulidomiciiu!clientului este in Bucuresti. Valorile admisibile Pentru aceasta coloana sunt numerele intregi de la 1 la 6. Cu {itl de exceptie, in cazul in care sediul/domicilul cientului este in Bucuresti, dar nu se cunoaste sectorul, In coloana 17 se ‘completeaza valoarea conventionala 9. 4.7. Coloana 18 .Rezidenta” Pentru clientii entitati raportoare persoane fizice, rubrica se completeaza cu una dintre cele doua vaiori alternative, ,R” pentru rezidenti sau ,N" pentru nerezidenti. Pentru persoane Juridice, aceasté rubrica nu se completeaza. 4.8. Coloana 19 ,Cetajenie/Tard inregistrare" Rubrica se completeaz cu codul {ari corespunzatoare cetéenie’ clientului persoana fizicd, respectiv cu codul far unde a fost inregistrat clientul persoand juridica straina, conform MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA I, Nr. 679/5.X1.2013 4.9. Coloana 20 .Localitate inregistrare” Pentru persoanele fizice gi persoanele juridice roman: ‘aceasta rubric nu se va completa. Pentru persoanele juridic strdine, rubrica se va completa cu denumirea localtati unde ¢ fost Inregistrate acestea. Daca entitatea raportoare nu are | dispozite informati privind denumirea localitatii de inregistrar coloana 20 se completeaz& cu valoarea conventional FN. 5. Capitolul ,informatii despre reprezentantul legal: lientului” 5.1. Coloana 21 PEP" Aceasté rubricd se referd reprezentantului legal al clientul coloana 3. 5.2. Coloana 22 .Nume" Rubrica se completeaza cu numele reprezentantului legal : clientului entitafii raportoare — persoana juridic& i nu completeazai pentru clienti persoane fice. 5.3. Coloana 23 ,Prenume" Rubrica se completeaz cu prenumele reprezentantului lege al clientului entitati raportoare — persoana juridica. Pentr clienti persoane fizice aceasta rubrica nu se completeaz’. 5.4, Coloana 24 ,CNP* Rubrica se completeaza cu codul numeric personal ¢ reprezentantului legal al clientului entitati' raportoare — ‘persoana juridicd gi nu se completeaza pentru clienti persoan fizice. Th cazul in care reprezentantul legal al clientului — persoan: fizicd straind — nu are cod numeric personal, in aceasta rubric: ‘se completeaza, in mod conventional, numarul documentului d identtat. 6. Capitolul ,Informatii despre cont” 6.1. Coloana 25 Fe! cont” Rubrica se completeaz’ cu una dintre urmatoarele valo! admisibile: 2) ,0" pentru cont individual; b) «1° pentru contul definut in comun de mai muite persoane ©) ,2" pentru contul unei persoane juridice. 6.2. Coloana 26 .Numair cont” Rubrica se completeaza cu numarul — codul, simbolul — contului prin care s-a efectuat operajiunea, cont deschis dt client la entitatea raportoare. 6.3. Coloana 27 .Tip cont” Rubrica se completeaza cu codul de identiicare a tipului de ccont al clientului entititii raportoare, conform nomenclatorulu aferent 7. Capitolul JInformafii despre entitatea externa” Informatie din acest capitol nu se refera la bancile corespondente ale entititiraportoare, ci la entitatea initiald de la care provine suma transferata — in cazul operatiunilor de ‘incasare, respectiv la entitatea destinatie finalé — in cazu ‘operatiunilor de plata. 7.4. Coloana 28 ,Tar Rubrica se completeaza cu codul tarii de provenienta sau dupa caz, de destinatie a banilor, conform nomenclatorulu aferent. Acest cod nu se referd la {ara unde este situat sediu social central al entitatii exter. 7.2. Coloana 29 .Denumire” Rubrica se completeaza cu denumirea bancii — entitate strain — de la care sau, dupa caz. cdtre care se face transfer la statutul de PEP si se completeaza similar ¢MONITORUL OFICIAL AL ROMANIE!, PARTEA |, Nr. 679/5.XI.2013 25 7.3. Coloana 30 ,Cont extern” din care sau, respectiv, cdtre care se face transferul exter. 8. Capitolul .Informatii despre clientul entitati externe™ 8.1, Coloana 31 ,Tip client” Rubrica se completeaz4 cu una dintre cele doua valori altemative .F" pentru clientul persoana fizic sau ,J" pentru clientul persoana juridica. 8.2. Coloana 32 PEP" Aceasta rubrica se referd la statutul de PEP al clientului ential exteme si se completeaza similar cu coloana 3. 8.3. Coloana'33 ,Nume" Rubrica se completeazi cu numele persoanei fizice, respectiv denumirea persoanei juridice clientfitular de cont al entitati exteme. 8.4. Coloana 34 ,Prenume" Rubrica se completeazé cu prenumele clientului entitati externe persoand fizicd. Pentru persoane juridice aceast rubric& nu se completeaza. 9. Capitolul ,Informatii despre persoana care efectueaza operatiunea" 9.1. Capitolul cuprinde datele de identificare si administrative ale persoanei care a efectuat propriv-zis tranzactia raportata: imputemicit, delegat, mandatar, reprezentant etc. 9.2. Informatile despre persoana care efectueaza operajiunea se completeaza doar pentru plaile exteme — ‘peraliunile In care clientul bancii este ordonator. 9.3. In cazul in care clientul persoand fizicd efectueazd tranzactia in nume propriu, coloanele 35—51 nu se ‘completeaza. 9.4, Coloana 35 PEP" Aceasti rubricd se refer’ la statutul de PEP al persoanei care efectueazé operaliunea gi se completeaza similar cu coloana 3. 9.8. Coloana 36 .Nume: Rubrica se completeaza cu numele de familie al persoanei care efectueaz’ operatiunea, aga cum este Inscris in documentul de identitat. 9.6. Coloana 37 ,Prenume" Rubrica se completeaza cu prenumele intreg al persoanel care efectueazi operaliunea, asa cum este inscris In documentul de identitate. 9.7. Coloana 38 ,CNP" Rubrica se completeaz8 cu codul numeric personal al persoanei care efectueazé operatiunea, In cazul in care Persoana care efectueazé operatiunea — persoana fizica strdin& nu are cod numeric personal, in aceasta rubricd se completeaza, in mod conventional, numarul documentului de identitate. 9.8. Coloana 39 ,Tip imputernicire” Rubrica se completeaza cu tipul actulul in baza caruia Persoana actioneazd ca imputemicit pe contul clientului, delegat, mandatar, reprezentant etc. 9.9. Coloana 40 .Numar/daté tmputemicire” Rubrica se completeazd cu numarul si data Thregistrarii actului in baza c&ruia persoana actioneaza ca imputernicit pe contul cientului, delegat, mandatar, reprezentant etc. 10. Subcapitolul ~Act de identitate" 10.1. Coloana 41 .Tip act” Rubrica se completeaza cu tipul actului cu care se identificd Persoana care efectueaz operatiunea, conform nomenciatorului 10.2. Coloana 42 Serie" Rubrica se completeaza cu seria actului de identitate a persoanei care efectueaz’ operatiunea. In cazul in care actu de identitate al acestel persoane nu este prevazut cu o serie coloana 42 nu se completeaza. 10.3. Coloana 43 .Numair” Rubrica se completeaza cu numarul actului de identitate a persoanei care efectueaza operatiunea. Cu tit de exceptie, ir azul in care entitatea raportoare nu are la dispozitieinformalile Fespective, in coloana 43 se completeaza valoares conventionala FN. 10.4. Coloana 44 ,Daté emitere’ Rubrica se completeaza, tn forma zz/lvaaaa — zi, lund, an, cu data eliberaiti actulul de identitate al persoanei care efectueaza operatiunea, 10.5. Coloana 45 ,Autoritate emitenta” Rubrica se completeaz cu denumirea autoritati care a emis actul de identitate al persoanei care efectueaza operaliunea 11. Subcapitolul /Adresa” Subcapitolul se completeaza cu informatile despre adresa persoanei care efectueaza operafiunea. 11.1. Coloana 46 .Tara" Rubrica se completeaza cu codul corespunzaitor tari de rezidenfa a persoanei care efectueaza operatiunea, conform omenciatorului aferent. 11.2. Coloana .Judet” Rbrica se completeazé, daca este cazul, cu codul judetulu de rezidenta al persoanei care efectueaza operatiunea, conform nomenclatoruiui aferent. 11.3. Coloana 48 ,Localitate" Rubrica se completeaz, daca este cazul, cu codul localitti de rezidenta din Romania a persoanei care efectueazd ‘operatiunea, conform nomenclatorului aferent. 11.4. Coloana 49 ,Strada’ Rubrica se completeaz4 cu denumirea strazii unde este situat domiciiul persoanei care efectueazA operatiunea, In cazul In care rezidenfa persoanei care efectueazai operafiunea se afd In strainatate, tot in aceastd coloana se completeaza si denumirea oraguluifocalittii corespunzatoricorespunzétoare. Daca entitatea raportoare nu are la dispozitie informati privind denumirea strézii, coloana 49 se completeazé cu valoarea conventional FN. 11.5. Coloana 50 .Numar" Rubrica se completeaz& cu numarul la care este situat domiciliul persoanei care efectueazé operaliunea. Dac entitatea raportoare nu are la dispozitie informal privind ‘umarul fa care este situat domiciliul persoanei care efectueaz Operatiunea, coloana 50 se completeazi cu valoarea conventional FN. 11.6. Coloana 51 .Sector* Rubrica se completeaz numai in cazul in care domiciiul persoanei care efectueaz operatiunea este In Bucuresti. \Valorile admisibile pentru aceasta coloana sunt numerele tntregi dela tla6. Cu til de exceptie, in cazul in care domiciliul persoanei care efectueaza operaiunea este in Bucuresti, dar nu se cunoaste sectorul, n coloana 47 se completeaza valoarea conventional 9. 12. Capitolul .Informatii despre operatiune™ 12.1. Coloana 52 ,Data operatiune™ Rubrica se completeaz’ cu data efectuarii tranzactel, in formatul zzilVaaaa. Coloana 53 .Suma tranzacfionata’ ‘se completeaza cu suma tranzactionata, exprimata Valuta al cArei cad asia comniotat in rAmnail nnd waits"26 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA |, Nr. 679/5.X1.2013 In cazul raportéri operatiunilor ce par a avea o legatura intre ele, dacd suma tranzactionata in una dintre operatiuni este subunitaré, aceasta se rotunjeste, in mod conventional, la valoarea 1 412.3. Coloana 54 .Cod valuta” Rubrica se completeaza cu codul valutei in care s-a efectuat tranzactia, conform nomenciatorului aferent. 12.4. Coloana 55 ,Fel operafiune” Rubrica se completeaz’ cu una dintre cele doua valori admisibile, si anume: .0" in cazul in care contul clientuli entitati aportoare se debiteaza, respectiv ,C” alunci c&nd contul se crediteaza, Felul tranzactiel este defini in raport cu tranzactia efectuat pentru clientul enttatii raportoare, 12.5. Coloana 56 .Echivalent euro” Rubrica se completeazi cu echivalentul sumei tranzactionate, obtinut folosind cursul de referint& al Banci Nationale a Romaniei din ziua in care s-a efectuat tranzactia Daca rezultatul aplic&ri cursului de referin{a este un numa zecimal, acesta se rotunjeste. In cazul raportaril operatiunilor ce par a avea o legatura intre ele, dacé echivalentul euro aferen sumei tranzactionate in una dintre operatiuni este subunitar acesta se rotunjeste, in mod conventional, la valoarea 1. 12.6. Coloana 57 .Cod operatiune” Rubrica se completeaza cu codul de identificare al tipului de operatiune, conform nomenclatorulul aferent. 12.7. Coloana 58 .Observafii" Rubrica se completeaza, daca este cazul, cu precizar rentare privind operatiunea efectuata. In cazul in care une dintre persoanele mentionate in raport are statut de PEP, ir aceasta rubrica se completeazé datele gi informatie care at condus la incadrarea persoanei in respectiva categorie. ANEXA Ns 3 STRUCTURA fisiorului echivalent in format electronic al Raportulul de transferuri externe 1. Echivalentul in format electronic al raportului descris in anexa nr. 3A la decizie este un figier denumi eccccezzllaaaa_tDBF — format DBF, unde: a) ececée reprezinta codul entitatii raportoare, care este alocat de cétre Oficiul National de Prevenire ‘Spalarii Banilor, odata cu prima raportare; ») zzllaaaa reprezint& data la care se face raportarea — sub forma zi, lund, an; ) _t reprezinta identificatorultipului de raport. 2. Figierul cecccczzliaaaa_t.DBF este pus la dispozitia entitaijlor raportoare, pe site-ul www.onpesb.r0 $i are urmatoarec structura fombatere Nw. | Denumice To Dimensiune ObservaiRestictt 1 2 3 4 3 1_| data_rap Data 10__| setata in forma zzlvaaaa, unde zz=ziua, l=luna, aaaa=anul — 4 poziti 2 | cod_banca | Numeric 3_[ cod suc Numeric cod din Nomenciatorul de subunit — vezi pct. 4 4 | tip_e Caracter 1_| 2valori admisibile -F* sau 5 | pepe Numeric 1__| valori admisibie: 1,2, 3 ginull 6 | nume_c Caracter 40 7 Caracter 30 8 Caracter 13 9 Numeric 2__| cod din nomenctatorul Act | 10 Caracter 3 11 Caracter 14 12 Data 10 __| setaté in forma zzll/aaaa 13 Caracter 20 14 Numeric 0d din nomenclatorul Tari 15 Numeric cod din nomenclatorul Judete 16 Numeric ‘cod din nomenclatorul Loca 17 Caracter 35 18 Caracter 5MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA |, Nr. 679/5.X1.2013 a 3 ‘ 3 20 | rez_c Caracter 1__| 2 valori admisibile ,R sau .N" 21 | cet Numeric, 3___[ cod din nomenclatoral Tar 22 | loca_reg Caracter 40 23 | pep_rep Numeric 1 __| valor’ admisibie: 1, 2, 3 i null 24 | nume_rep | Caracter 25 25 | pren_rep Caracter 30 26 | cod_rep Caracter 3 27 | fel_ct Numeric 1 __| valoriadmisibile: 0, 1512 28 | cont_e Caracter 30 23 | tip_ct Numeric, 2__| coddin nomenclatorul Tip_cont 30 | tara_ext Numeric 3__| cod din nomenclatorul Tari 31 | den_ext Caracter 50 32 Caracter 30 33 Caracter 1 __| 2 valor admisibile .F* sau J" 34 Numeric, 1 __| valor admisibile: 1,2, 3 ginull 35 Caracter 40 36 | pren_ext Caracter 30 37 | pep_i Numeric 1 __| valori admisibile: 4, 2, 3 si null 38 Caracter 25 38 Caracter 30 40 Caracter 13 44 Caracter 6 42 Caracter 15 43 Numeric cod din nomenciatorul Act_id 4% Caracter 5 Caracter 14 6 Data 10__| setata in forma zzi/aaaa a7 Caracter 20 8 Numeric cod din nomenclatorul Tari ao Numeric ‘00d din nomenclatorul Judete 50 Numeric ‘cod din nomenciatorul Loca St Caracter 35 52 Caracter 5 53 | sector_i Numeric 1__| valori admisibile: 4 1a 6 — exceptie 9 54 | data_op Data 10__| setata tn forma zz/lvaaaa 55 | suma_op Numeric 13 [>=1 56 | cod_valuta | Caracter 3___| cod din nomenciatorul Valute 57 | fel_op Caracter 1 __| 2valori admisibile .D" sau .C* 58 | Euro Numeric 13_([ >t , 69 | Detali Caracter 6 _ | coddin nomenciatonil Tip_oper28 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIE|, PARTEA |, Nr. 679/5.XI,2013 3. Corespondenta dintre structura figierului eececezzllaaaa_t.DBF si forma Raportului de transferuri exteme prevazutz in anexa nr. 3Ala decizie este urmatoarea: ‘a) Coloana 4 din figier corespunde rubricii Data raportari din forma raportulul; b) coloana 2 din fisier este un cod de identificare acordat fiecarei enttati raportoare si corespunde rubric ,Denumire" dir antetul forme raportului; ©) coloanele 3 la 60 din structura fisierului corespund respectiv coloanelor 4 la 58 din forma raportulu 4. In format electronic, Nomenclatorul de subunitai este un fisier denumit ceceee. DBF — format DBF, unde ccccec reprezint& codul entitti raportoare — cu urmétoarea structuré: | aura Te | oimaneune Observatinesigi cod_s Numeric 6 codul sucursalei, agentiei, punctului de lucru etc. 2 | dens Caracter 700 | denumirea subunit tipul subunitatii, valori admisibile: ,C” — sediul central, ,S" — sucursala, 3 | tps Carector 1 A’ — agente, .P” — punct de lucru. 4 | cod Numeric 2 eu ude unde este situata subunitatea, conform nomenclatorulul28 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA|, Nr. 679/5.X1.2013 3. Corespondenta dintre structura fisierului ceececzzilaaaa_t.DBF si forma Raportului de transferuri externe prevazu! In anexa nr, 3A la decizie este urmatoarea: ‘a) coloana 1 din fisier corespunde rubricil ,Data raportéri din forma raportului; ) coloana 2 din figier este un cod de identificare acordat fiecdrei entitati raportoare si corespunde rubricil ,Denumire" d antetul formei raportului; ) goloanele 3 Ia 60 din structura fisierului corespund respectiv coloanetor 1 la 58 din forma raportului. 4. In format electronic, Nomenclatorul de subunitati este un figier denumit ceceec.DBF — format DBF, unde cocce reprezinta codul entitatiiraportoare — cu urmatoarea structura: Ne] Denice To Dimensiune ObsorvatifRestict 1 [cod _s Numeric 6 _| codul sucursalei, agentiei, punctului de lucru et. 2 | dons Caracter 100 _ | denumirea subunit Tipul subunit, valor admisiblle: .c — sediul central, ,S” — sucursala, 3 | ties Caracter 1 | A= agenti, .P*— punet de lucr 4 | cod Numeric 2 | Gall edet unde este suet subuntates, conform romendatondi MINISTERUL DEZVOLTARII REGIONALE SIADMINISTRATIE! PUBLICE Nr. 3.310 din 31 octombrie 2013 MINISTERUL TRANSPORTURILOR Nr. 1.365 din 1 noiembrie 2013 ORDIN pentru modificarea Ordinului ministrului administratiei si internelor si al ministrului transporturilo! si infrastructurii nr. 240/1.614/2012 privind aprobarea crit lor de evaluare, a punctajelor sia metodologiei de punctare privind criteriile de evaluare ale operatorului de transport, in vederea atribuirii traseelor pentru transportul rutier public de persoane prin servi ii regulate in trafic judetean Tn tomeiul prevederiior art. 4 alin. (1) lt. g) gi ale art. 48 alin. (1) din Legea servicilor de transport public local nr. 92/200: ‘cu modificérile si completarile utterioare, ale art. 12 alt (7) din Hotararea Guvemului nr. 12013 privind organizarea gi functionare Ministerului Dezvolt&rii Regionale gi Administratiei Publice, cu modificdrile ulterioare, precum gi ale art. 5 alin. (4) din Hotdrare ‘Guvernului nr. 24/2013 privind organizarea gi funcfionarea inisterului Transporturilor, cu modificdrite gi completarile ulterioare, viceprim-ministrul, ministrul dezvoltarii regionale gi administratiei publice, 5 ministrul transporturilor emit umétorul ordi Art. 1. — Ordinul ministrului administrate si intemelor gi al ministrului transporturilor gi infrastructurii nr. 240/1.614/2012 privind aprobarea criterilor de evaluare, a punctajelor si a metodologiei de punctare privind criterile de evaluare ale operatorului de transport, In vederea atribuiri traseelor pentru ‘ransportul rutier public de persodne prin servicii regulate In trafic, judefean, publica in Monitorul Oficial al Romniei, Partea |, nr. 762 din 13 noiembrie 2012, se modificd dup cum urmeaza: 1. La anexa nr. 1 ,Metodologia de punctare privind criterille de evaluare ale operatorulul de transport in vederea atribuirii traseelor pentru transportul rutier public Viceprim-ministru, ministrul dezvoltari regionale si administraiei publice, de persoane prin servicii regulate in trafic judetean punctul 1 va avea urmatorul cuprin 1. Punctajele aferente criterlor de evaluare se stabiles raportat la data de referinta care reprezinta prima zi prevazut calendarul de atribuire a traseelor din programele judefen de transport.” 2. La anexa nr. 2 ,Criterille de evaluare si punctajele car se acorda in vederea atribuiri traseelor pentru transportult rutier public de persoane prin servicii regulate in trafi judetean”, punctul 8 va avea urmatorul cuprins: 48. In cazul in care operatorul de transport rutier a renunt: la licenta de traseu pentru un traseu judetean din program: anterior, este depunctat cu un punct pe traseul respect.” Art. Il. — Prezentul ordin se publica in Monitorul Oficial : Roméiniei, Partea |. . Ministrultransporturlor, Manuel Donescu, secretar de stat