Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
CONINUT
ABREVIERI: ..................................................................................... 3
1. INTRODUCERE ............................................................................. 4
2. INSTRUMENTE DE PLANIFICARE STRATEGIC ................................... 6
2.1 DEFINIREA PLANULUI STRATEGIC AL INSTITUIEI (PSI) I NECESITATEA
ACESTUIA....................................................................................... 6
2.2 STRUCTURILE RESPONSABILE PENTRU ELABORAREA PSI ........................... 8
2.3 PROCEDURA DE APROBARE A PSI ...................................................... 9
2.4 IMPLEMENTAREA, MONITORIZAREA I EVALUAREA PSI ............................. 9
2.4.1 Implementarea direciilor de activitate (DA) .................................. 9
2.4.2 Monitorizarea procesului de implementare a DA .............................. 9
2.4.3 Evaluarea procesului de implementare a DA..................................10
3. CONCLUZII .................................................................................10
BIBLIOGRAFIE .................................................................................10
ANEXA 1 Elaborarea Componentei de Management (CM) ...................11
Descrierea componentelor obligatorii ale PSI Componenta de Management .......11
1. Mandat .....................................................................................11
2. Viziune .....................................................................................11
3. Valori comune ............................................................................11
4. Analiza mediului intern al instituiei (AMI) ..........................................12
5. Analiza mediului extern al instituiei (AME) .........................................13
6. Prioriti pe termen mediu (PTM) .....................................................13
7. Direcii de activitate (DA) ..............................................................14
8.Modul de definire a obiectivelor........................................................14
ANEXA 2 - Elaborarea Componentei de Programare Bugetar (CPB) .....15
1. Abordarea general a managementului bazat pe performan i a procesului de
planificare bugetar pe termen mediu ..................................................15
2. Principiile de definire a programelor bugetare (PB) i a structurrii acestora.15
2.1 Prezentarea PB ale instituiilor subordonate ....................................15
2.2 Programele bugetare pentru aparatul central al instituiilor.................15
2.3 Programele bugetare trans-sectoriale ............................................16
3. Descrierea programului bugetar (PB) .................................................16
3.1 Analiza situaiei actuale ............................................................16
3.2 Obiectivul (obiectivele) programului bugetar ...................................16
3.3 Rezultatele i indicatorii de performan ai programului bugetar...........16
3.4 Noile Iniiative de Finanare (NIF).................................................17
3.5 Mecanismele de implementare i principalele sarcini .........................18
3.6 Finanarea Programului .............................................................18
4. Succesiunea pailor de urmat n procesul de elaborare a PSI:....................19
2 din 19
ABREVIERI:
PS = planificare strategic
PB = program bugetar
AP = administraia public
HG = hotrre de guvern
CM = Componenta de Management
PA = plan de aciune
DA = direcie/-ii de activitate
GM = grupul de management
PG= Programul de Guvernare
SS = subgrupuri sectoriale
SG = secretarul general
PSI = Plan Strategic al Instituiei
SPS = sistem de planificare strategic
PTM = prioriti pe termen mediu
SGG = Secretariatului General al Guvernului
UPP/DPP = Unitatea de Politici Publice / Direcia de Politici Publice
CPB = Componenta de Programare Bugetar
STM = subgrupuri tehnice de management
AMI = analiza mediului intern
AME = analiza mediului extern
CAF (Common Assessment Framework) = cadrul de auto-evaluare a modului de
funcionare a instituiilor din AP1
TQM (Total Quality Management) = managementul calitii totale
MEF = Ministerul Economiei i Finanelor
DE (F)= Departamentul Economic (i Financiar)
obiectiv SMART: S = specific; M = msurabil; A = s poat fi atins ( realizabil);
R = realist; T = ncadrat n timp
MDRL = Ministerului Dezvoltrii Regionale i Locuinelor
SWOT: S = strengths (punctele forte); W = weaknesses (punctele slabe); O =
opportunities (oportuniti); T = threats ( ameninri)
factorii PESTLE: P = politici; E = economici; S = sociali; T = tehnologici; L =
legislativi; E = de mediu (environment), care afecteaz organizaia
3 din 19
1. INTRODUCERE
Acest ghid are la baz Metodologia privind sistemul de planificare strategic pe
termen mediu al instituiilor administraiei publice de la nivel central,
componenta de management (CM) - aprobat prin HG. nr. 1.807/2006 i
componenta de programare bugetar (CPB) - aprobat prin HG. nr. 158/2008.
Scopul ghidului de planificare strategic este de a facilita nelegerea mai rapid
de ctre personalul instituiei a procesului de planificare strategic i de a
perfeciona cunotinele personalului direct implicat n acest proces. Totodat,
ghidul are ca obiectiv asimilarea i utilizarea unitar a informaiilor i
documentaiei necesare ntocmirii Planului Strategic al Instituiei pe termen
mediu.
Scopul procesului de planificare strategic este ntrirea legturii dintre
planificarea politicilor publice i elaborarea bugetului, precum i creterea
eficienei cheltuielilor publice.
Planificarea strategic (PS) reprezint un proces sistematic, prin care organizaia
i stabilete anumite prioriti, care sunt eseniale pentru ndeplinirea misiunii ei,
n acord cu evoluia mediului n care aceasta i desfoar activitatea. PS este o
activitate orientat spre viitor, viznd obiective SMART i etapele necesare
realizrii acestora.
Planificarea strategic este un proces ciclic, care const n:
Identificarea i formularea obiectivelor n manier SMART (pentru detalii a se
consulta ANEXA 1, pag. 14);
Stabilirea etapelor necesare atingerii obiectivelor fixate, inclusiv finanarea;
Implementarea activitilor prevzute n cadrul etapelor stabilite;
Evaluarea rezultatelor, pe baza unui sistem de autocontrol i monitorizare;
Decizia de a relua ciclul de planificare (programare).
Acest lucru poate fi reprezentat grafic2 astfel:
Munteanu Nicolae & Co., Ghid metodologic de elaborare a unei strategii de dezvoltare local,
Timioara, Artpress, 2007, pag. 22
4 din 19
Dimensiunile PS
Pe termen scurt 1 an
Pe termen mediu 3 ani
Pe termen lung min. 5 ani
Munteanu Nicolae & Co., Ghid metodologic de elaborare a unei strategii de dezvoltare local,
Timioara, Artpress, 2007, pag. 21
5 din 19
Dinu Drago, Sistemul de planificare strategic la nivelul administraiei publice centrale, DPP,
SGG; http://www.sgg.ro/index.php?politici_publice_documente
5
idem
6 din 19
Sarcin
Pregtirea
mandatului
instituiei
Rezultatul
Termen
scontat
15.11.2006
Mandatul
ministerului
este
pregtit i
adoptat de
GM
Departamente
implicate/Subgrupuri
GM, STM
Persoana
responsabil
Ion Popescu
8.
8 din 19
3. CONCLUZII
PSI trebuie revizuit i actualizat anual. Procedura de actualizare trebuie s aib loc
dup aprobarea bugetului anual de ctre Parlament. PSI are rolul de instrument
pentru promovarea unor politici publice coerente. Totodat, acest document
strategic are ca obiectiv asigurarea unei fundamentri clare, corecte i
transparente a programelor bugetare, precum i susinerea finanrii politicilor
publice prioritare.
Avnd n vedere acest context, planul strategic al instituiei reprezint
instrumentul principal care trebuie utilizat n procesul de programare bugetar.
Este important s existe o strns corelare ntre prioritile identificate i
direciile de activitate asumate n CM cu procesul de elaborare bugetar, astfel
nct, n momentul finalizrii bugetului pe 2009, toate elementele identificate n
PSI s fie luate n considerare.
BIBLIOGRAFIE
Hotrrea de Guvern nr. 1.807/ 2006 pentru aprobarea Componentei de
management din cadrul Metodologiei privind sistemul de planificare strategic
pe termen mediu al instituiilor administraiei publice de la nivel central;
Hotrrea de Guvern nr. 158/ 2008 pentru aprobarea Componentei de
programare bugetar din cadrul Metodologiei privind sistemul de planificare
strategic pe termen mediu al instituiilor administraiei publice de la nivel
central;
Strategia pentru mbuntirea sistemului de elaborare, coordonare i
planificare a politicilor publice la nivelul administraiei publice centrale,
adoptat prin HG nr. 870/ 2006;
Munteanu Nicolae & Co., Ghid metodologic de elaborare a unei strategii de
dezvoltare local, Timioara, Artpress, 2007;
Limantovschi Cornelia, Ghid Practic pentru elaborarea strategiilor locale de
dezvoltare durabil, ADDJB;
Dinu Drago, Direcia Politici Publice, Secretariatul General al Guvernului,
Sistemul de planificare strategic la nivelul administraiei publice centrale;
http://www.sgg.ro/index.php?politici_publice_documente
http://modernizare.mai.gov.ro/modules/freecontent/index.php?id=21
10 din 19
2. Viziune
Ce?
Viziunea este o declaraie care exprim o aspiraie pentru viitor pe care o
instituie/organizaie ncearc s o ating. Ea trebuie s fie acceptat, nsuit i
respectat de toi angajaii. Este recomandabil ca viziunea s fie concis, astfel
nct angajaii s o rein i s mprteasc mai uor coninutul acestuia.
Cum?
DPP/UPP trebuie s se consulte cu STM sau cu SS, pe durata elaborrii viziunii.
Pentru a genera diverse idei cu privire la substana viziunii, se poate folosi
brainstormingul. La final, viziunea trebuie aprobat de GM.
Ex.: MFP lucreaz pentru a proteja existena unor finane publice sntoase i
pentru a oferi generaiilor viitoare o varietate de opiuni i oportuniti economice.
3. Valori comune
Ce?
Definirea valorilor trebuie utilizat pentru:
modul de comunicare intern din cadrul instituiei,
susinerea crerii imaginii publice a instituiei,
sprijinirea mecanismului de evaluare a performanelor.
Ex.: profesionalism, respect, corectitudine, disponibilitate spre comunicare, transparen.
Cum?
Valorile pot fi stabilite prin brainstorming, n cadrul STM/SS. Ulterior, valorile se
clasific, iar numrul lor trebuie s se reduc la 3 5 dintre cele mai des
menionate valori. O alt metod poate fi chestionarul. Dup centralizarea
rspunsurilor, UPP/DPP va rezuma valorile menionate de angajai i va
prezenta GM un nr. de 3 pn la 5 valori. Acordul cu privire la valorile
instituionale se poate obine n cadrul unei edine, la care poate participa
12 din 19
Metoda CAF Cadrul de Auto evaluare a modului de funcionare a unei instituii din AP
(sau Common Assessment Framework)
CAF reprezint un instrument pentru factorii de conducere preocupai de
mbuntirea performanelor organizaiei; acesta faciliteaz organizaiilor
publice nsuirea tehnicilor managementului calitii totale (TQM), n vederea
mbuntirii performanelor. CAF are 9 criterii i 27 de subcriterii, care se
refer la:
rolul nivelului de conducere;
strategie, planificare;
gestiunea resurselor umane;
gestiunea procesului de schimbare;
rezultate legate de personal, beneficiari, societate;
rezultate legate de performanele instituiei.
5. Analiza mediului extern al instituiei (AME)
Ce?
Aceast parte a PSI asigur o analiz a diverilor factori care in de mediul extern
al instituiei, att din ar, ct i din strintate, care sprijin sau mpiedic
aplicarea politicilor.
Cum?
Aceast analiz presupune organizarea unor sesiuni de brainstorming, unde pot
participa reprezentani din diverse departamente, care ocup funcii diferite.
Acetia pot expune principalii factori care afecteaz organizaia din exterior. Se
recomand combinarea metodei SWOT cu metoda PESTLE.
Not: Analiza pe cadrul PESTLE are n vedere influenele externe generate de mediul
social, de modificrile tehnologice, de mediul economic i, nu n ultimul rnd, de politicile
publice promovate la nivelul Guvernului, care au un impact direct sau indirect asupra
instituiei.
Analiza vizeaz n principal mediul n care instituia opereaz, sesiznd toate elementele
conjuncturale ale acestuia. Mediul unei instituii poate fi8:
1) Mediul intern: (ex. personal sau clieni interni, tehnologiile utilizate, salarii i costuri,
etc.)
2) Micro-mediul: (ex. clieni externi, ceteni, personalul care reprezint instituia, alte
instituii similare/cu aceleai domenii de activitate)
3) Macro-mediul: (ex. factori politici i legali, constrngeri economice, factori socio
culturali, tehnologici i de mediu).
Munteanu Nicolae & Co., GHID METODOLOGIC DE ELABORARE A UNEI STRATEGII DE DEZVOLTARE
LOCAL, Timioara, Artpress, 2007, pag. 10.
13 din 19
Cum?
Definirea DA se va face dup clarificarea mandatului, prin analiza cadrului
legislativ care reglementeaz responsabilitatea i funciile instituiei. Analiza
trebuie realizat cu sprijinul DPP/UPP i prezentat membrilor GM. Acetia sunt
responsabili pentru decizia final referitoare la structurarea DA. Dup ce se vor
agrea DA, trebuie definite STM sau SS i numii responsabilii pentru dezvoltarea
fiecrei DA. Descrierea DA se va face de ctre STM/SS i va fi prezentat GM.
Coordonarea procesului de centralizare i analiz a tuturor materialelor elaborate
trebuie asigurat de UPP/DPP. Ulterior se va prezenta materialul final membrilor
GM.
8.Modul de definire a obiectivelor
Obiectivele pot fi clasificate astfel:
Obiectivul general: acesta ofer direcia i inta final spre care trebuie
direcionate eforturile i resursele.
Un astfel de obiectiv:
asigur relaia ntre situaia prezent i situaia prognozat (dorit);
trebuie s fie realist, s asigure posibilitatea de a fi efectiv atins.
Ex.: Sprijinirea unei dezvoltri economice, sociale, echilibrate teritorial i
durabile a regiunilor Romniei, potrivit nevoilor lor specifice.
Obiectivele specifice: acestea reprezint obiectivele rezultate, la nivelul fiecrei
prioriti, prin operaionalizarea obiectivului general (realizarea efectiv a
obiectivului general).
Ex.: Crearea cadrului i desfurarea de programe pentru mbuntirea
condiiilor de via ale cetenilor din mediul urban i rural.
9
Pentru mai multe detalii i exemple concrete este recomandabil a se consulta HG. nr. 1.807/2006
care aprob Metodologia privind sistemul de planificare strategic pe termen mediu al
instituiilor administraiei publice de la nivel central, componenta de management, pag. 22 29.
14 din 19
10
Verificare:
UPP
departamentul
economic
Decizie final:
Grupul de
management
Fiecare PB descris n PSI trebuie s corespund unui program inclus efectiv n legea
anual a bugetului de stat. Elementele obligatorii ale PB sunt:
3.1 Analiza situaiei actuale
Ce?
Privire de ansamblu asupra situaiei curente, utiliznd date statistice i, unde e
posibil, date comparative din alte state membre ale Uniunii Europene.
n cazul unei politici intersectoriale trebuie inclus o meniune care arat
conexiunea cu politica public intersectorial respectiv.
Cum?
Informaiile s fie bazate pe cele mai actuale documente de politici publice i pe
actele normative din domeniul de politici publice ale PB.
3.2 Obiectivul (obiectivele) programului bugetar
Ce?
Obiectivul se definete ca fiind situaia pe care Guvernul (prin ministerul de
resort) se angajeaz s o creeze prin iniierea de msuri ntr-un domeniu specific
de politici, furniznd diferite tipuri de input-uri (respectiv resurse financiare
pentru finanarea utilizrii diferitelor instrumente de implementare).
Existena unor obiective clare este esenial pentru succesul implementrii unui
program bugetar; n caz contrar, resursele financiare alocate vor fi cheltuite n
mod ineficient. Obiectivele trebuie s permit nelegerea exact a aspectelor ce
trebuie mbuntite prin fondurile alocate. n cazul unor PB ample sunt permise
maxim trei obiective inter-conectate.
Cum?
Obiectivul PB, construit ntr-o manier SMART definete situaia pe care instituia
prevede s o ating ca rezultat al implementrii programului. naintea definirii
obiectivului, trebuie analizate problemele sau aspectele pentru rezolvarea sau
sprijinirea crora a fost creat respectivul PB.
3.3 Rezultatele i indicatorii de performan ai programului bugetar
Ce?
Rezultatele politicii publice (outcomes) - descriu ntr-o manier msurabil
schimbrile produse n mediul economic, cultural sau social.
Rezultatele aciunilor (outputs) - acestea sunt servicii ori produse furnizate de
o instituie n funcie de scopul propus.
16 din 19
Titlu:
Modalitatea de calcul
Informaii despre indicator
Titlul indicatorului:
Frecvena msurrii (ntr-o perioad de
timp dat):
Sursa informaiilor:
Mecanismul de colectare a datelor:
Ultimul rezultat cunoscut:
An:
Tendina prognozat a evoluiei
(cresctoare/
descresctoare):
Indicatori de performan
2007
2008
2009
2010
Valoare:
11
Fiecare cmp al acestui tabel trebuie completat conform instruciunilor prevzute n documentul
complet Metodologia privind sistemul de planificare strategic pe termen mediu al instituiilor
administraiei publice la nivel central paginile 20-21.
12
Pentru modul de prezentare a se vedea pag. 24 din Metodologia pentru CPB.
17 din 19
Cum?
Prin:
parcurgerea tuturor actelor normative (n special reglementrile privind
instituiile publice implicate) care asigur cadrul programului bugetar
respectiv; i
notarea ntr-un tabel a instituiilor implicate i a sarcinilor fiecreia.
Important:
-Seciunea descrierii programului bugetar trebuie scris ntr-un limbaj simplu.
-Informaiile trebuie extrase n principal din documentele de politici publice i alte
documente de planificare aprobate la nivelul Guvernului sau la nivelul ministerului.
-Prezentarea acestor informaii este realizat printr-o strns cooperare ntre
persoana responsabil pentru PB respectiv, UPP i departamentul economic al
ministerului. Ulterior, informaiile sunt discutate i aprobate de Grupul de
management, care va decide dac trebuie s adauge sau s elimine anumite sarcini14.
13
14
Indicatori
imacroeconomici
aprobai de
Guvern
CCTM
(obiectivele
i limitele
bugetului)
aprobate de
Guvern
MEF
comunic
limitele i
metodologia
ministerelor
Proiectele de
bugete ale
ministerelor
trimise ctre
MEF
Proiectul
Legii
Bugetului
supus
aprobrii
Guvernului
15 octombrie
15 iulie
30 septembrie
15 mai
3o aprilie
Notificarea
CCTM n
Parlament
Componentele de
programare bugetar ale
PSI aprobate de minitrii
de resort
15
Proiectul
Legii
Bugetului
supus
aprobrii
Parlamentului
Planurile
Strategice
ajustate conform
Legii Bugetului i
aprobate de
Guvern
Sfritul lunii
decembrie