Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
2012
privind controlul de stat asupra activitii de ntreprinztor
Capitolul I
DISPOZIII GENERALE
Articolul 1. Scopul, obiectul de reglementare i domeniul de aplicare a prezentei legi
(1) Scopul prezentei legi const n consolidarea cadrului juridic i instituional n domeniul efecturii controlului
de stat asupra activitii de ntreprinztor, denumit n continuare control.
(2) Prezenta lege reglementeaz:
a) organizarea i desfurarea controlului;
b) stabilirea principiilor fundamentale ale controlului;
c) stabilirea procedurii de efectuare a controlului.
(3) Dispoziiile prezentei legi se aplic n msura n care nu contravin prevederilor legislaiei n vigoare privind
activitatea de control i supraveghere a autoritilor publice centrale de reglementare a Ageniei Naionale pentru
Reglementare n Energetic, Ageniei Naionale pentru Reglementare n Comunicaii Electronice i Tehnologia
Informaiei, Consiliului Concurenei, Comisiei Naionale a Pieei Financiare n limita domeniilor de activitate ale
acestora.
desemneaz persoana care va fi supus controlului i prin care se emite delegaia de control;
delegaie de control act emis n temeiul deciziei de control prin care se certific dreptul controlorului de a
exercita un control asupra unei persoane supuse controlului, avnd prescripiile stabilite de prezenta lege;
mandat de control act administrativ emis de organul de control i eliberat unei autoriti cu funcii de
supraveghere pentru efectuarea controlului asupra corespunderii activitii persoanei supuse controlului anumitor
condiii;
monitorizare totalitatea aciunilor ntreprinse de autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a
controalelor, prin analiza nentrerupt sau periodic a unor informaii sau probe ce caracterizeaz cu probabilitate
abaterile de la prevederile legislaiei, fr a interveni n activitatea organelor abilitate cu funcii de control;
organ abilitat cu funcii de control (organ de control) autoritate a administraiei publice, instituit prin lege,
care acioneaz n regim de putere public n scopul realizrii unui interes public, este nvestit cu funcii de
control i este abilitat cu dreptul de a iniia controlul i/sau de a elibera mandat de control;
persoan supus controlului (persoan controlat) orice persoan fizic i/sau juridic care practic activitate
de ntreprinztor i este pasibil controlului;
registru al controalelor registru public de eviden a controalelor, inut n mod obligatoriu de ctre organele de
control;
Registrul de stat al controalelor registru public consolidat de eviden a controalelor, inut n mod obligatoriu
de ctre autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor;
risc probabilitatea cauzrii de daune vieii i sntii oamenilor, mediului, securitii naionale/ordinii publice
n urma activitii persoanei fizice sau juridice i gradul acestor daune.
Articolul 3. Principiile fundamentale ale controlului
Principiile fundamentale ale controlului snt:
a) prevenirea nclcrii legislaiei prin aspectul consultativ al controlului;
b) obiectivitate i imparialitate;
c) efectuarea controlului n baza evalurii riscurilor;
d) prezumia respectrii legislaiei de ctre persoana supus controlului;
e) transparena actelor individuale i de reglementare emise de organul de control;
f) legalitatea i respectarea competenei stipulate expres de lege;
g) proporionalitate a controlului i oportunitate la iniierea lui recurgerea la control doar n cazul cnd acesta
este absolut necesar pentru realizarea funciilor autoritii de control i doar n cazul cnd au fost epuizate alte
modaliti de verificare a respectrii legislaiei de ctre persoanele supuse controlului;
h) proporionalitate i oportunitate n ce privete durata controlului exercitarea controlului n cel mai scurt
termen posibil, n funcie de temeiul invocat de organul de control;
i) evidena tuturor aciunilor i actelor de control;
j) dreptul de a contesta orice fapt sau orice act al controlorului i de a repara prejudiciul cauzat;
k) neadmiterea interesului patrimonial al controlorului prin excluderea defalcrii directe n bugetul organului de
control respectiv a resurselor financiare provenite din sanciunile pecuniare;
l) neadmiterea afectrii i/sau suspendrii activitii persoanei supuse controlului.
Articolul 4. Prevederi generale privind controalele
(1) Se consider control orice form de verificare, revizie, audit, evaluare i/sau analiz exercitat de ctre un
organ de control la faa locului i/sau prin solicitare direct de la persoana controlat a documentaiei i a altei
informaii prin pot, inclusiv prin pota electronic, sau prin telefon, informaie pe care aceasta, n virtutea legii,
nu este obligat s o ofere periodic.
(2) Organul de control este n drept s efectueze controlul asupra persoanei supuse controlului doar n cazul cnd
snt ntrunite cumulativ urmtoarele cerine, prevzute expres de lege, privind:
a) dreptul organului de control de a efectua controlul;
b) cazurile, limitele i durata controlului.
(3) Organul de control este n drept s efectueze controlul doar n privina aspectelor ce in de competena sa
exclusiv, stabilit expres de lege, i care nu snt supuse controlului de alte organe de control.
(4) Se interzice suprapunerea domeniilor de control ntre organele de control.
(5) Toate cheltuielile ce in de efectuarea controalelor snt suportate de organele de control, cu excepia cazurilor
prevzute expres de lege.
(6) Se permite efectuarea de controale comune, cu respectarea condiiilor privind periodicitatea controalelor
planificate i a altor cerine privind modul de efectuare a controalelor, stabilite de prezenta lege.
(7) Dac dein din timp informaia necesar n privina controlului preconizat, organele de control snt obligate
s-i coordoneze aciunile i s fac schimb de informaii n cazul aceluiai obiect i/sau n cazul aceleiai persoane
supuse controlului.
(8) Organul de control este obligat s pstreze timp de 7 ani toate documentele ce in de realizarea controlului,
inclusiv decizia de control, delegaia de control, actul de control, procesele-verbale, copiile documentelor anexate
i alte acte. Ulterior acestea vor fi transmise autoritilor competente n conformitate cu legislaia cu privire la
Fondul Arhivistic al Republicii Moldova.
(9) Schimbul de informaii ntre organele de control i/sau dintre acestea i autoritatea administraiei publice
centrale de monitorizare a controalelor se efectueaz n mod electronic i pe suport de hrtie.
Articolul 5. Limitele dreptului la control
(1) Controlorul exercit controlul asupra persoanei supuse controlului doar n limitele competenei atribuite prin
lege.
(2) Nici un controlor nu poate invoca, pentru justificarea competenei sale, a dreptului de a exercita controlul, de
a constata o nclcare i de a aplica o sanciune, un act normativ care nu a fost publicat n Monitorul Oficial al
Republicii Moldova i nu a intrat n vigoare n modul corespunztor.
Articolul 6. Condica de nregistrare a controalelor
(1) Fiecare persoan supus controlului este obligat s dein o condic de nregistrare a controalelor exercitate
asupra sa, care va conine:
a) denumirea organului de control;
b) numele controlorului (controlorilor) i funcia acestuia;
c) numrul deciziei de control i/sau al mandatului de control, data emiterii acestora;
d) obiectul i scopul controlului;
e) perioada efecturii controlului (data i ora nceperii, data i ora ncheierii controlului);
f) semntura controlorului (controlorilor).
(2) Forma condicii de nregistrare a controalelor este afiat pe pagina electronic a autoritii administraiei
publice centrale de monitorizare a controalelor.
(3) Fiecare controlor este obligat s nregistreze n condic faptul controlului, autentificat prin semntur,
precum i celelalte meniuni cerute de persoana supus controlului, i s lase o copie ori al doilea exemplar al
delegaiei de control i al mandatului de control, n cazul n care controlul este efectuat de o autoritate cu funcii de
supraveghere.
(4) Condica de nregistrare a controalelor se nuruiete, se sigileaz i se semneaz pe fiecare pagin de ctre
persoana fizic sau juridic.
(5) Condica de nregistrare a controalelor se pstreaz la sediul persoanei fizice sau juridice i, dup caz, n
subdiviziunile acesteia.
(6) Fiecare persoan supus controlului are dreptul s expedieze, la sfritul anului de gestiune, o copie de pe
condica de nregistrare a controalelor survenite n decursul anului respectiv, precum i copii de pe delegaiile
respective, ctre autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor.
(7) Autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor va confrunta periodic, din oficiu i
la orice cerere depus, dar nu mai rar dect o dat n 3 luni, datele din Registrul de stat al controalelor i din
condicile de nregistrare a controalelor ale persoanelor supuse controlului, soluionnd contradiciile dintre date, n
cazul survenirii sesizrilor respective de la persoanele supuse controlului.
Articolul 7. Mandatul de control
(1) Mandatul de control se elibereaz de ctre organul de control unei autoriti cu funcii de supraveghere.
(2) Autoritatea cu funcii de supraveghere nainteaz o cerere organului abilitat cu dreptul de a iniia controale i
de a acorda mandat de control pentru a putea efectua aciunile de control de sine stttor sau mpreun cu organul
abilitat cu dreptul de a emite mandat de control.
(3) Mandatul de control se emite dac controlul solicitat se integreaz n graficul controalelor al organului care
emite mandatul sau dac snt ntrunite condiiile pentru iniierea unui control inopinat stabilite de prezenta lege. n
cazul n care controlul n baza mandatului a fost inopinat, organul care a acordat mandatul de control va prezenta
autoritii administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor actele necesare pentru notificare, n
conformitate cu procedura i cu termenele stabilite de prezenta lege.
(4) Controlul efectuat n baza unui mandat de control trebuie s respecte toate condiiile, cerinele i termenele
prevzute de prezenta lege pentru controlul planificat sau, dup caz, pentru cel inopinat.
(5) Lista organelor abilitate cu dreptul de a iniia controale i de a acorda mandate de control n domeniile
aferente este expus n anexa la prezenta lege.
Articolul 8. Registrul controalelor
(1) Organele de control snt obligate s in, n modul stabilit de Guvern, un registru al controalelor efectuate,
care va include:
a) denumirea (numele) persoanei supuse controlului;
b) numrul i data emiterii deciziei de control, precum i numele complet al persoanei care a semnat decizia;
c) numrul i data emiterii delegaiei de control, precum i numele complet al controlorului;
d) perioada efecturii controlului;
e) numrul i data eliberrii mandatului de control, n cazul eliberrii acestuia;
f) tipul controlului;
g) data introducerii informaiei privind controlul efectuat.
(2) Organele de control snt obligate s includ datele menionate la alin. (1) n registrul controalelor n termen
de cel mult 5 zile lucrtoare de la data iniierii controlului.
(3) n termen de cel mult 5 zile lucrtoare de la data introducerii datelor n registrul controalelor, organele de
control snt obligate s transmit aceste date autoritii administraiei publice centrale de monitorizare a
controalelor n vederea introducerii lor n Registrul de stat al controalelor.
Articolul 9. Registrul de stat al controalelor
(1) Registrul de stat al controalelor este inut de autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a
controalelor, n modul stabilit de Guvern, n msura n care acest lucru nu contravine Legii nr. 71-XVI din 22
martie 2007 cu privire la registre.
(2) Accesul tuturor persoanelor la Registrul de stat al controalelor este garantat i gratuit.
Capitolul II
MONITORIZAREA CONTROALELOR
Articolul 10. Autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor
Autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor este Cancelaria de Stat, denumit n
continuare autoritate de monitorizare a controalelor.
Articolul 11. Atribuiile autoritii de monitorizare
a controalelor
Autoritatea de monitorizare a controalelor are urmtoarele atribuii:
a) monitorizeaz respectarea prezentei legi;
b) ine Registrul de stat al controalelor i monitorizeaz corectitudinea inerii registrului controalelor de ctre
fiecare organ abilitat cu funcii de control;
c) colecteaz i analizeaz informaia necesar pentru a asigura aplicarea principiilor i mecanismelor prevzute
de prezenta lege;
d) acord suport consultativ persoanelor supuse controlului i organelor abilitate cu funcii de control n privina
aplicrii principiilor i mecanismelor prevzute de prezenta lege.
Articolul 12. Drepturile autoritii de monitorizare
a controalelor
n exercitarea atribuiilor i obligaiilor sale, autoritatea de monitorizare a controalelor este n drept:
a) s solicite i s primeasc de la organele abilitate cu funcii de control, de la autoritile administraiei publice
centrale i locale i de la alte instituii publice informaia necesar pentru inerea Registrului de stat al controalelor;
b) s recomande efectuarea de controale comune n cazul cnd oportunitatea acestora reiese din analiza
informaiei deinute;
c) s recomande modificarea graficelor controalelor pentru a garanta respectarea principiilor prevzute de
prezenta lege;
d) s solicite i s obin informaia reflectat n condicile de nregistrare a controalelor, inclusiv s fac copii,
dup caz;
e) s nainteze, conform legii, organelor competente sesizri n scopul nlturrii cauzelor i condiiilor care au
favorizat comiterea de aciuni neconforme legii de ctre organele abilitate cu funcii de control i/sau persoanele
din cadrul acestora;
f) s participe la elaborarea i la perfecionarea cadrului normativ privind controalele.
b) cifra de afaceri;
c) gradul de uzur al utilajului;
d) numrul de persoane angajate;
e) volumul produciei;
f) nclcrile anterioare;
g) gradul de calificare al angajailor persoanei supuse controlului;
h) prezena informaiilor veridice, susinute prin probe, privind eventualele nclcri sau operaii dubioase;
i) perioada de timp n care persoana controlat desfoar activitatea supus controlului;
j) genul de activitate desfurat de persoana controlat;
k) data efecturii ultimului control.
Articolul 17. Controlul comun
(1) Dou sau mai multe organe de control, n cazul n care snt ntrunite condiiile prevzute la art. 4 alin. (7),
snt obligate s decid de comun acord, cu notificarea prealabil a autoritii de monitorizare a controalelor,
exercitarea unui control comun asupra unei persoane supuse controlului.
(2) Controlorilor li se vor emite delegaii separate de control n condiiile art. 21 alin. (2).
(3) Dac, dei s-a aprobat un control comun, unul sau mai multe dintre organele de control mputernicite nu au
participat la el, acestea pierd dreptul de a exercita controlul asupra persoanei respective odat cu emiterea actului
de control de ctre organul (organele) care a exercitat controlul.
(4) Toate deciziile, aciunile i actele care, conform prezentei legi, trebuie efectuate de un singur organ de control
se vor efectua de comun acord de ctre organele de control care particip la controlul comun.
(5) Divergenele aprute ntre organele de control snt interpretate n favoarea persoanei supuse controlului, cu
luarea unei decizii mai favorabile acesteia.
Articolul 18. Notificarea deciziei de control
(1) Organul de control va expedia persoanei supuse controlului un exemplar al deciziei de control astfel nct
ntre momentul primirii efective a exemplarului i momentul nceperii controlului s treac cel puin 5 zile
lucrtoare.
(2) Termenul prevzut la alin. (1) nu se aplic n cazul n care exist temeiuri pentru efectuarea unui control
inopinat, conform art.19. n acest caz, un exemplar al deciziei de control, semnat de persoana responsabil a
organului de control, se nmneaz, contra semntur, persoanei care urmeaz a fi supus controlului cel trziu la
nceputul controlului.
Seciunea a 2-a
Controlul inopinat
Articolul 19. Temeiurile i condiiile efecturii
controalelor inopinate
(1) Organul de control poate decide efectuarea n afara graficului a controalelor inopinate asupra unei persoane,
n baza evalurii riscurilor, precum i poate emite controlorului delegaie de control, doar n cazul:
1) verificrii modului de ndeplinire a recomandrilor din prescripie (control repetat) date ca urmare a ultimului
control planificat;
2) prezenei informaiilor veridice, susinute prin probe, despre existena cazurilor de nclcare a legislaiei sau a
situaiilor de avarie, despre modificarea ori nclcarea regulilor de securitate, fapt ce prezint un pericol iminent
pentru viaa i/sau bunurile oamenilor i pentru mediu, cu un prejudiciu estimabil nu mai mic de 30 de salarii medii
lunare pe economie prognozate de Guvern pentru anul n care s-a depistat nclcarea;
3) verificrii informaiei, care, conform legii, este raportat n mod obligatoriu, dac snt ntrunite urmtoarele
condiii:
a) aceast informaie nu a fost prezentat n termenul stabilit de lege sau de un act normativ de dou ori
consecutiv, fiind nclcate dou termene consecutive, prevzute expres de lege sau de actul normativ;
b) organul abilitat cu funcii de control sau organul responsabil de recepionarea informaiei corespunztoare nu
a primit notificare justificativ din partea persoanei obligate s raporteze informaia n termen i/sau aceast
persoan nu a rspuns n termen rezonabil la ntiinarea din partea organului responsabil dup nclcarea de dou
ori consecutiv a termenului stabilit de lege sau de actul normativ;
4) verificrii informaiei obinute n cadrul altui control la ntreprinztorul cu care persoana controlat a avut
anterior relaii economice, dac snt ntrunite urmtoarele condiii:
a) ntreprinztorul refuz s prezinte informaiile n cauz;
(2) n cazul controalelor inopinate, termenul de 10 zile poate fi prelungit cu nc 10 zile de ctre conductorul
organului de control n baza unei decizii motivate, care poate fi contestat de ctre persoana supus controlului.
(3) Procedura de control se ncheie i se ntocmete actul de control dac este evident c posibilitile
controlorului de a exercita controlul au fost epuizate, chiar dac termenul stabilit n delegaie nc nu a expirat.
Articolul 23. Drepturile controlorului
(1) n procesul efecturii controlului, controlorul are dreptul:
a) s ptrund n orice ncpere utilizat de ntreprinztor n activitatea sa, cu excepia domiciliului, n cazul cnd
lipsete permisiunea posesorului legal. n caz de necesitate, controlorul va putea intra n domiciliu sau n ncperea
asimilat domiciliului doar cu asistena poliiei, n condiiile legii;
b) s cear informaii, certificate, licene, autorizaii i alte documente obligatorii, cu respectarea prevederilor
art. 5 alin. (2), relevante obiectului controlului;
c) s fac copii de pe documentele originale care i snt prezentate sau pe care le depisteaz. n cazul cnd copiile
nu pot fi fcute la locul controlului sau cnd acestea nu pot fi asigurate de persoana controlat, controlorul are
dreptul s ridice purttorii de informaie contra unei recipise prin care el se oblig s le restituie;
d) s inspecteze i s msoare bunuri, s preleveze mostre din ele, cu perfectarea actului de prelevare a
mostrelor. n acest scop, controlorul are dreptul s deschid pachete, ambalaje, s rup sigilii. La cererea persoanei
prejudiciate, controlorul, dup caz, va preleva i a doua mostr, cu excepia cazului cnd actul normativ dispune
altfel. Dac bunurile nu pot fi inspectate, msurate sau dac din ele nu pot fi prelevate mostre la locul controlului,
controlorul are dreptul s ridice bunurile respective contra unei recipise pe care o nmneaz persoanei supuse
controlului;
e) s inspecteze mijloacele de transport doar n cazul cnd deine informaii c n ele se afl bunuri care
constituie obiectul controlului.
(2) n scopul efecturii aciunilor specificate la alin. (1) lit. c) i d), recipisa va prevedea, pe lng alte meniuni
necesare, termenul de restituire a bunurilor i a documentelor de ctre controlor (organul de control), care nu va
depi durata controlului n cauz.
(3) Controlorul va exercita drepturile specificate la alin. (1) doar n limitele competenei sale administrative i
doar n msura n care acest lucru este cerut de obiectul controlului stipulat n delegaia de control.
Articolul 24. Obligaiile controlorului
(1) n procesul efecturii controlului, controlorul este obligat:
a) s informeze persoana supus controlului despre drepturile i obligaiile acesteia;
b) s pun la dispoziia persoanei supuse controlului, n form electronic ori pe suport de hrtie, toate
documentele normative i actele normative ce vor fi utilizate n cadrul controlului i n a cror baz se efectueaz
controlul;
c) s acorde suportul necesar persoanei supuse controlului pentru nelegerea deplin a prevederilor
documentelor normative i actelor normative n a cror baz se efectueaz controlul;
d) s aprecieze obiectiv i echidistant toate aspectele ce in de efectuarea controlului;
e) s asigure integritatea bunurilor i a documentaiei persoanei supuse controlului;
f) s fac, la nceputul controlului, nscrierile de rigoare n condica de nregistrare a controalelor n conformitate
cu art. 6 alin. (1);
g) s prezinte legitimaia de serviciu persoanei supuse controlului i s-i permit s ia cunotin de aceasta;
h) s nu divulge coninutul documentelor i al informaiilor de care a luat cunotin n procesul efecturii
controlului, dect n cadrul colaborrii cu alte organe de control;
i) s anexeze la actul de control orice documente sau copii ale acestora i explicaii n scris ale persoanei supuse
controlului i/sau ale angajailor acesteia;
j) s ntocmeasc actul de control i s nmneze persoanei supuse controlului un exemplar al acestuia.
(2) n procesul efecturii controlului, controlorul nu este n drept:
a) s solicite i s examineze documente i informaii ce nu in de competena sa i nu snt relevante obiectului
controlului;
b) s verifice aspecte care, conform legii, snt obiectul controlului altor organe de control;
c) s efectueze, n cazul controlului inopinat, controale n lipsa reprezentanilor persoanei supuse controlului.
Aceast interdicie i pierde efectul la expirarea a 3 zile lucrtoare cerute pentru sosirea reprezentanilor;
d) s solicite persoanei supuse controlului resurse (ncperi, transport, tehnic de calcul, copiatoare, rechizite de
birou etc.) i s se foloseasc de acestea fr acordul persoanei n cauz.
(5) La expirarea termenului stabilit la alin. (4), persoana supus controlului va prezenta organului care a emis
prescripia confirmrile de rigoare privind nlturarea nclcrilor legislaiei.
(6) n cazul n care persoana supus controlului nu nltur nclcrile legislaiei n termenul stabilit la alin. (4),
organul de control este obligat s emit repetat prescripia, cu stabilirea unui nou termen de pn la o lun de la
expirarea termenului fixat n prima prescripie.
(7) n cazul n care persoana supus controlului nu nltur nclcrile legislaiei n termenul stabilit la alin. (6)
dup emiterea repetat a prescripiei, organul