Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
________________________________________
indiferent dac proveniena sa este licit sau nu. Pe de alt parte, se propune
diminuarea corupiei n sectorul financiar, i pentru aceasta s-a stabilit obligaia
ca instituiile bancare s controleze n special persoanele care ocup sau au
ocupat poziii politice importante (aa-numitele persoane expuse politic PEP).
La nivel administrativ, se stabilete ce se nelege prin adevratul titular pentru
ca instituiile bancare i ceilali destinatari s-i poat ndeplini obligaia de
identificare a clienilor. Statele membre au dispus de un termen, si anume pn
la 15 decembrie 2005 pentru a implementa prevederile acestei Directive.
1.2 LEGISLAIA ROMNEASC DE REFERIN.
Transpunerea dreptului supranaional n legislaia romneasc S-A
REALIZAT N MOD EXEMPLAR. Trebuie spus, fr teama de a grei, c
Romnia ndeplinete complet cerinele internaionale n materie 1. Splarea
banilor este reglementat prin Legea nr. 656 din 7 decembrie 2002, actualizat la
data de 31 aprilie 2008. Aceast lege include aspectele fundamentale, cum ar fi
descrierea infraciunii la articolul 23, proba indirect menionat la alineatul 5 al
articolului 23 precum i normele procesuale, cum ar fi confiscarea art. 25-,
tehnicile de investigaie art. 27- i obligaia Parchetului General de a transmite
sentinele de condamnare ctre Oficiul Naional de Prevenire si Combatere a
Spalarii Banilor (ONPCSB). Raportul de progres al MONEYVAL din 21-24
septembrie 2009 menioneaz progresele nregistrate i afirm c, n ceea ce
privete incriminarea infraciunii de splare a banilor, recomandarea 1 este
complet ndeplinit2.
Problema rezid n aplicarea practic a legislaiei i acest lucru a fost observat n
urma ntlnirilor avute cu reprezentani ai instituiilor cu atribuii n domeniu
(ONPCSB, DNA, DIICOT, ICCJ) i a statisticilor furnizate cu ocazia acestor
ntlniri. Exist o practic constant n rndul profesionitilor din domeniul juridic
de a solicita ntotdeauna o condamnare anterioar sau simultan pentru
infraciunea principal pentru ca astfel persoana n cauz s poat fi acuzat i
condamnat pentru splare de bani.
Aceast situaie se poate datora recentei intrri n vigoare a alineatului referitor la
proba indirect (alineatul 5 al art. 23 din Legea nr. 656 / 2002) i unei lipse de
informaii specifice cu privire la tehnicile moderne i structurile doctrinare privind
autonomia infraciunii de splare de bani i folosirea probei indirecte.
Un exemplu n sprijinul celor afirmate o constituie statistica furnizat de
RAPORTUL ONPCSB 20073. Conform acestui raport, DIICOT a rezolvat 432 de
cazuri care au legtur cu infraciunea de splare de bani. Dintre acestea s-au
EUROPENE
DE
MONEYVAL (2008)06, pag 11: Cu privire la partea represiv, legislaia AML/LCT este practic n vigoare i
pare a fi bine pus la punct/ pag 83: Exist o rezerv cu privire la eficiena investigaiilor de splare de bani
dat find c exist puine condamnri.
8
MONEYVAL (2009)28 PROG-REPORT, pag 8.
9
Art. 27. (1) Cnd exist indicii temeinice c o persoan care pregtete comiterea infraciunii de splare
a banilor folosete sisteme de telecomunicaii sau informatice, procurorul poate s dispun, pe o perioad
determinat, accesul la aceste sisteme.
(2) Procurorul poate, de asemenea, s dispun, cnd exist indicii temeinice cu privire la svrirea
infraciunii de splare a banilor, punerea sub supraveghere pe o durat determinat a conturilor bancare i a
conturilor asimilate acestora.
(3) Dispoziiile art. 911915 din Codul de procedur penal se aplic n mod corespunztor.
11
261 din StGB din Germania impune ca bunurile s provin dintr-o infraciune a altuia, la fel ca 165 StGB
din Austria, i art. 2.6 din Capitlul 9 al Codului penal suedez. Art. 648 bis i ter se aplic doar n afara
cazurilor concursului de infraciuni ceea ce se interpreteaz ca o excludere a autorilor i participanilor.
Recenta Lege din 17 iulie 1995 a inclus un alineat la art. 505 din Codul penal belgian pentru a exclude n mod
expres autorii, coautorii sau complicii infraciunii predicat din cercul subiecilor activi ai infraciunii.
11
Vid. Seciunile 1956 i 1957 din USC. n dosarul United States contra Edgmon, aprarea i-a construit
argumentarea pe lezarea principiului non bis in idem, recunoscut n mod constituional de cel de-al Optulea
Amendament, dar Curtea Suprem a respins argumentaia considernd c nsuirea incorect i splarea de
bani se refer la bunuri diferite.
12
Vid. art. 305 bis din Codul penal elveian.
12
13
14
15
16
Infraciunea predicat.
Consideraii generale:
Art. 301 din Codul penal impune ca bunurile s provin din svrirea unei
infraciuni.
La acest punct, legiuitorul spaniol a optat pentru o soluie curioas, n sensul c la
tipul principal de infraciune se consider orice infraciune ca infraciune predicat,
dar mai apoi stabilete o circumstan agravant n cazul n care acea infraciune
predicat are legtur cu traficul de droguri.
Mai concret i concentrndu-ne acum pe tipul principal, primul alineat de la art. 301
Cp se refer la bunurile care provin din svrirea unei infraciuni, n timp ce al
doilea alineatul folosete o alt form i se refer la bunurile care provin din
svrirea uneia din infraciunile prevzute la alineatul anterior sau din participarea
la acestea.
Pe de alt parte, trebuie subliniat c dolul sau caracterul imprudent al infraciunii nu
are nicio importan n momentul considerrii sale ca i infraciune folosit ca punct
de plecare pentru svrirea unei infraciuni ulterioare de splare de bani.
Bineneles c nu este necesar ca infraciunea s aib ca scop obinerea unui profit
economic (asasinat pltit, jaf, furt etc.), cci fiind vorba de un act infracional este
suficient ca, pn la urm, s se obin un profit sau un ctig de pe urma
infraciunii, ns scopul lucrativ nu este deloc un element tipic, i aceasta
independent de faptul c, din punct de vedere criminologic, aceste infraciuni
genereaz ctiguri ilicite (trafic de droguri) sau c, n mod obinuit, nu se obine un
ctig economic (agresiunea sexual).
n mod similar, art. 23 din Legea nr. 656/2002 prevede ca i infraciune predicat
orice activitate infracional, adic, similar cu prevederea spaniol, orice
infraciune poate fi considerat infraciune anterioar.
Fapte repetate de splare de bani (infraciunea de splare de bani ca o
infraciune predicat pentru o nou infraciune de splare de bani):
Pentru c splarea de bani este un proces, nu numai c este posibil, dar este i
obinuit, comiterea unei noi fapte de splare de bani care au fost splai anterior.
De aceea, singura modalitatea eficient de preveni ruperea legturii dintre un bun
i originea sa iniial ilicit este admiterea cazului n care splarea de bani este o
infraciune predicat pentru alt fapt de splare de bani.
Jurisprudena a acceptat fr probleme aa numita tinuire repetat"13.
13
Vid. Sentinele CS din 7 octombrie 1974, din 27 februarie 1980, din 21 mai 1985 i din 18 ianuarie 1988.
17
La acest alineat de la art. 301 Cp se stipuleaz principiul extrateritorialitii att pentru infraciunea de
splare de bani (ceea ce presupune o noutate n legislaia noastr), ct i pentru infraciunea predicat care a
reprezentat baza pentru splarea de bani. n baza acestei diferenieri am separat aceste dou aspecte, iar
acum discutm al doilea aspect lsndu-l pe primul pentru o discuie ulterioar cnd vor fi deja analizate toate
elementele tipului principal de infraciune de splare de bani.
15
Aceste norme au fost ncurajate de legislaia internaional, de exemplu, art. 6.2.a/ al Conveniei Consiliului
Europei remarc faptul c este irelevant dac Statul Parte la Convenie are sau nu jurisdicie penal n cazul
infraciunii predicat.
18
Codul penal din Canada prevede n mod expres c ncadrarea faptelor comise n
strintate se face conform legislaiei statului respectiv16.
- alte ntrebri care se ridic privesc, de exemplu, ce se ntmpl n cazurile n care
o infraciune care poate fi folosit ca infraciune predicat pentru o infraciune
ulterioar de splare de bani nu se pedepsete n legislaia statului n care fapta a
fost comis. Unele sisteme juridice, cum ar fi cel din Germania i Elveia 17, ofer, n
mod expres, o rezolvare problemei adugnd principiului extrateritorialitii pe cel al
dublei incriminri, dar nu aceasta a fost soluia aleas n cazul Cp din Spania care
nu face nicio referire la aceast situaie. Astfel, se poate argumenta c instana din
Spania va evalua faptele din care provin banii splai n conformitate cu legislaia
noastr, cci aceasta pare a fi soluia cea mai apropiat de vidul legislativ impus de
art. 301.4 CP i de o interpretare sistematic, deoarece art. 23.4 din LOPJ nu
impune aplicarea principiului dublei incriminri pentru alte cazuri n care se aplic
principiul extrateritorialitii pentru a proteja un anumit interes. n plus, dac art.
301.4 CP permite, n mod expres, instanelor din Spania s pedepseasc fapta de
splare de bani chiar dac a fost comis ntr-un alt stat care nu incrimineaz ca i
infraciune aceast fapt, nu considerm c ar trebui pstrat un criteriu diferit cu
privire la infraciunea predicat. n acest sens, a fost pronunat SCS din 19
decembrie 2003: Nu se consider relevante declaraiile fcute cu privire la o dubl
incriminare, pentru c, din punct de vedere tehnic, nu este necesar ca, pentru
pedepsirea faptei de splare de bani, s se pronune o condamnarea pentru
infraciunea predicat, din care provin banii...
n acest sens, Legea nr. 10/2010 la art. 1.2 prevede: Se consider c s-a produs
fapta de splare de bani chiar atunci cnd activitile care au dus la obinerea de
bunuri au fost realizate pe teritoriul altui stat.
Gradul de comitere a infraciunii predicat:
Legiuitorul nu a abordat direct acest aspect, dar la tipul agravant al infraciunii
menionat la art. 301.1 in fine Cp, care prevede splarea de bani provenii din trafic
de droguri, legiuitorul ne trimite la art. 368 - 372 Cp pentru a delimita infraciunea
predicat. Prin urmare, art. 373 Cp care prevede provocarea, propunerea i
conspirarea pentru comiterea acestor infraciuni este exclus din aceast sfer, ceea
ce ne permite s deducem c dorina legiuitorului este de a nu considera actele de
pregtire a infraciunii predicat ca baz suficient pentru comiterea infraciunii de
splare de bani. A sensu contrario, atunci cnd s-a nceput comiterea faptei,
existnd cel puin tentativa, putem considera c exist i infraciunea predicat, prin
urmare bunurile care provin din comiterea faptei pot face obiectul splrii de bani.
Aceast opiune este posibil deoarece nu exist niciun inconvenient n a nelege
c termenul infraciune se poate referi la tentativ.
Relaia de rspundere limitat:
16
17
19
Conform articolului 300 CP: Prevederile acestui capitol se aplic chiar i atunci
cnd autorul sau complicele faptei din care provin bunurile ctigate nu este
responsabil sau este scutit de la aplicarea pedepsei.
Astfel se stipuleaz o relaie de rspundere limitat.
Prin urmare, termenul infraciune de la art. 301 CP trebuie interpretat n sensul de
fapt ce ncalc prevederile juridice (fapt ilegal), dar nici culpa i nici pedeapsa
nu sunt elemente obligatorii. Cu alte cuvinte, se pedepsete fapta de splare de
bani chiar dac autorul sau complicele nu este responsabil (art. 19 i 20 Cp) sau
cnd este scutit de la aplicarea pedepsei (de exemplu, prevederea de la art. 268
Cp). Din aceasta se deduce c n momentul n care vorbim de proveniena ilicit a
bunurilor nu ne referim la o fapt, ilicit sau care ncalc prevederile juridice,
general (fie de natur civil sau administrativ), ci ne referim la natura antijuridic
a faptei care confer caracterul ilicit provenienei bunului.
Probarea infraciunii predicat:
Pentru a putea demonstra legtura dintre un bun i o infraciune predicat este
neaprat necesar dovedirea comiterii infraciunii predicat. Pentru dovedirea
acestor fapte exist dou posibiliti: se poate solicita o sentin anterioar
definitiv n care s se menioneze comiterea faptei tipic ilegale sau se las la
latitudinea instanei competente n materie de splare de bani s stabileasc i
aceast fapt. Cea de-a doua posibilitate este preferat de Curtea Suprem. Adic,
sunt suficiente probe contundente privind comiterea infraciunii predicat, n sensul
de comitere a unei fapte tipic antijuridice, dar nu este necesar s existe
condamnare pentru infraciunea anterioar. Este suficient s se menioneze n
dosar realizarea infraciunii predicat18, fiind chiar posibil s se omit menionarea
identitii autorilor infraciunii predicat19.
n acest sens, n SCS 1501/2003 din 19 decembrie se afirm: Nu se consider
relevante declaraiile fcute cu privire la dubla incriminare, pentru c, din punct de
vedere tehnic, nu este necesar ca, pentru pedepsirea faptei de splare de bani, s
se pronune o condamnarea pentru infraciunea iniial, din care provin banii. ntradevr cel de-al patrulea alineat de la art. 301 stabilete c <vinovatul este
pedepsit chiar dac infraciunea din care provin bunurile sau faptele incriminate la
alineatele anterioare au fost comise, total sau parial, n strintate> (RCL
1995\3170 i RCL 1996, 777). De asemenea, se recunoate c <tendina
dominant, pn la acest moment, n doctrin i jurispruden este de a nelege
c elementul de infraciune iniial grav nu trebuie s implice existena unei
sentine definitive de condamnare, de aceea se stabilete un criteriu minim
privind rspunderea limitat pentru aplicarea infraciunii de splare de bani>.
18
19
20
21
infraciunile din care provin ctigurile splate, astfel nct, chiar dac aceste
infraciuni ar fi identificate i delimitate i chiar s-ar pronuna o sentin,
activitatea de ascundere a produselor ilicite prin intermediul unei aciuni tipice
prevzute la art. 301 dobndete un caracter penal propriu independent de
infraciunea din care provin bunurile splate (cu singura excepie deja
comentat la sentina acestei Secii din 10 ianuarie 2000[RJ 2000\433] ca
autorul ambelor infraciuni s fie aceeai persoan). Ca o consecin a celor
anterioare, putem afirma c este irelevant data comiterii, de ctre soul
acuzatei, a infraciunilor mpotriva sntii publice pentru care a fost condamnat
conform sentinelor citate la seciunea factum a recursului, pentru c nu are
nicio importan pentru prescrierea infraciunii de splare de bani pentru care a
fost pedepsit soia acestuia.
Pn la urm, admind c existena infraciunii predicat constituie un element
obiectiv (normativ) al tipului de infraciune i probarea sa depinde, de asemenea,
de tipul de infraciune, jurisprudena nu impune, n niciun moment, s fi existat o
sentin definitiv de condamnare, fiind suficient ca subiectul activ s cunoasc
faptul c bunurile provin din svrirea unei fapte tipic ilegale (Sentinele CS
19.9.2001, 19.12.2003 [RJ 2004\2128] i 23.12.2003 [ RJ 2003\9348]), de
asemenea, nu se consider necesar s se specifice autorul infraciunii
precedente (SCS 23.2.2005 [ RJ 2005\7468]), cci o astfel de cerin
necesitatea unei condamnri anterioare ar face imposibil aplicarea n practic
a acestui tip de infraciune de splare de bani.
Proiectul de modificare a CP spaniol preia aceast interpretare i menioneaz:
originea ntr-o activitate infracional, dar fr ca aceasta s presupun c, n
forma anterioar a legislaiei, dup cum am vzut, s-ar impune o condamnare
anterioar pentru o infraciune predicat.
De aici rezult un aspect foarte interesant aspectul lingvistic: n Spania, chiar
dac Codul penal actual face referire la infraciune, Curtea Suprem a ales s
interpreteze c infraciunea predicat nu trebuie s fie identificat n mod concret,
dup cum am vzut, i nici nu este nevoie de o identificare concret a autorilor
infraciunii, i nici de o condamnare anterioar. Tipul de infraciune este
interpretat n conformitate cu conveniile internaionale, n sensul de a se
impune existena unei activiti infracionale. De aceea, Proiectul de modificare,
care se afl la Senatul spaniol pentru aprobare, nlocuiete termenul infraciune
cu termenul activitate infracional i prin aceasta nu face altceva dect s
recunoasc o interpretare consolidat n jurispruden.
Infraciunea prevzut la art. 23 din Legea nr. 656/2002 nu ar trebui s ridice
nicio problem n relaie cu infraciunea predicat de vreme ce nu se vorbete de
infraciune concret ci de activitate infracional. Legiuitorul romn a evitat n
mod deliberat meniunea inclus n Codul penal spaniol, i.e. infraciune, pentru
a evita dilema de interpretare care ar fi putut s apar i a optat, prin
menionarea activitii infracionale, pentru dovedirea unei activiti infracionale
22
23
Dup cum se poate deduce din afirmaiile anterioare, obiectul material al infraciunii
predicat poate fi, la rndul su, obiectul material al infraciunii de splare de bani.
Mijloacele cu ajutorul crora s-a comis infraciunea:
ns mijloacele folosite pentru comiterea unei infraciuni, instrumenta sceleris, nu
provin din comiterea respectivei infraciuni. Aceasta se nelege din interpretarea
literal a expresiei a proveni din, precum i dintr-o interpretare teleologic, cci ar
fi absurd, de exemplu, s se considere splare de bani cumprarea unui cuit care
a fost folosit ntr-o crim. Nu acesta este scopul legislaiei de prevenire a splrii
banilor.
Bunuri provenind indirect din svrirea infraciunii predicat. nlocuirea
obiectului:
Deoarece Codul penal impune doar ca aceste bunuri s provin din svrirea
unei infraciuni, admite splarea de bunuri care au nlocuit bunurile iniial provenite
din comiterea unei infraciuni. Mai multe argumente pot fi aduse n favoarea acestei
teorii:
- folosirea termenului bunuri la art. 301 Cp n loc de termenul valori care se
utilizeaz n alte acte normative n care legiuitorul nu admite aceast substituie, de
exemplu, la art. 127 Cp (reglementarea confiscrii), la art. 298 Cp (infraciunea de
tinuire) sau la art. 234 i 235 LECrim (privind corpul delict).
- analiznd Convenia Naiunilor Unite din 1988, aceasta a reprezentat temeiul
pentru introducerea acestei infraciuni n legislaia noastr. Conform art. 1.p/ din
acest document internaional, prin produs se neleg bunurile obinute direct sau
indirect din svrirea unei infraciuni.
- oricum, considernd c i splarea de bani este o infraciune, nimic nu exclude
posibilitatea de a considera bunurile care au trecut prin unul sau mai multe procese
de schimbare obiectul material al acestui tip principal de infraciune, iar fapta
anterioar de splare de bani va reprezenta infraciunea predicat.
n acest mod, orice bun obinut prin schimbarea celui iniial provenit din svrirea
unei infraciuni va fi marcat, putnd fi considerat obiectul material al infraciunii de
splare de bani i dac respectivul bun ar fi schimbat din nou, ar putea fi considerat
de provenien ilicit20. Schimbarea unui bun cu altul se poate produce prin orice
form de comer legal care presupune un schimb, cum ar fi vnzareacumprarea, trocul sau inclusiv ipoteca.
Fapte tipice:
20
Sentinele CS din 31 octombrie 1994 (Ar. 9076) i din 5 octombrie 1992 (Ar. 7726).
24
21
Dei nu se specific n mod expres, aa cum se specifica la articolul premergtor articolului 301 Cp n
vigare, i.e. art. 344 bis h/ din Codul penal abrogat care prevedea ca schimbarea sau transferul s se fac cu
intenia de a ascunde sau disimula proveniena bunurilor sau de a-i ajuta pe cei responsabili de comiterea
infraciunii predicat s evite rigorile legii pentru faptele sale, se deduce totui de la art. 3.1. b.i) din Convenia
Naiunilor Unite din 1988.
25
26
drept, dar care nu implic un transfer faptic al lucrului asupra cruia exist acest
drept.
Comiterea oricrui act pentru ascunderea provenienei bunului sau ajutarea
persoanelor implicate n infraciunea predicat:
Una din principalele nouti ale art. 301 (1) Cp este includerea, alturi de cele trei
verbe care desemneaz cele trei aciuni tipice pe care le-am comentat, a expresiei
sau realizeaz orice alt act.... Astfel se include la acest tip principal de infraciune
de splare de bani o list deschis de activiti.
Bineneles, realizarea oricrui alt act trebuie s aib legtur cu bunurile despre
care se cunoate proveniena ilicit. ns, nu considerm c se poate interpreta art.
301 (1) Cp ca exprimnd necesitatea ca acest act s fie similar cu cele de
dobndire, schimbare sau transmitere de bunuri. Astfel, punerea la dispoziie a unei
case de valori cunoscnd c se vor depozita bunuri care provin din svrirea unei
infraciuni reprezint un fapt pedepsit de acest articol. n schimb, aciunea de a
depozita nu poate fi considerat similar aciunii de a dobndi, schimba sau
transmite bunuri, cci n primul caz bunul nu circul prin intermediul traficului
economic ilicit. ns este ajutat spltorul de bani s evite rigorile legii pentru
faptele sale, cci deinerea produsului din svrirea infraciunii principale va
reprezenta n permanen un pericol pentru el.
Legiuitorul impune ca subiectul s realizeze orice alt act cu o meniune: pentru a
ascunde sau disimula proveniena ilicit a bunului sau pentru a ajuta persoana care
a participat la comiterea infraciunii sau infraciunilor s evite rigorile legii aplicabile
actelor sale.
Se poate crede c expresia s realizeze orice alt act exclude omisiunea. Dar n
ciuda acestei deficiene de sens n descrierea infraciunii, ar fi ilogic eliminarea
posibilitii de comitere a faptei prin omisiune, mai ales c exist obligaii specifice
de informare cu privire la operaiunile suspecte, ale intermediarilor din sectorul
financiar22. Trebuie s observm c anumite sisteme juridice au prevzut n mod
expres c omisiunea de ndeplinire a obligaiilor administrative de prevenire a
splrii de bani reprezint o circumstan agravant a acestei infraciuni23.
Ascunderea sau disimularea bunurilor:
22
Dup cum se tie, nclcarea unei obligaii juridice (n acest caz, cea de informare) este condiia necesar
dar nu suficient pentru aplicarea cazului de comitere prin omisiune, de asemenea, aici este nevoie de o
evaluare a echivalenei ntre omisiune i aciune.
23
Art. 305-ter din Cp din Elveia, Lipsa de diligen n controlul operaiunilor financiare: "Persoana care n
exercitarea atribuiilor sale accept, protejaz un depozit sau ajut la plasarea sau transferul valorilor
patrimoniale care aparin unui ter i omite s verifice identitatea acestei persoane conform necesitii de
pruden impus de circumstanele concrete ale cazului, este pasibil de pedeapsa cu nchisoarea de maxim
un an, confiscare sau amend."
27
Aceti doi termeni sunt folosii ca termeni sinonimi la art. 3.1.b//ii/ din Convenia Naiunilor Unite i la art. 1
din Directiva CEE.
25
Aceast norm este similar cu antecedentului su direct, art. 344 bis h/.2 ACp.
26
Dei, mai mult dect inspirarea din modelul privind etapele, aceast separare ntre primul act de splare de
bani i actul posterior de ascundere a faptei se bazeaz pe constatarea existenei unui punct de gtuire, care
se produce n momentul intrrii capitalului ilicit n economia legal. Mai apoi, toate aciunile sunt concentrate
pe consolidarea acestei verigi slabe n dovedirea ctigurilor ilegale.
28
SCS 483/2007 din 4 iunie confirm afirmaiile anterioare: Este adevrat c aceste
activiti se pot suprapune cu cele prevzute la punctul doi din documentul
menionat i diferena dintre ele nu const att n tipul de operaiune realizat, ct
n faza succesiv n care se produce splarea de bani. Important este ncercarea
de aplicare a dreptului penal oricare ar fi fost destinaia ulterioar a acestor bunuri,
astfel nct n cazurile de operaiuni succesive de splare de bani s se aplice
punctul doi. Aceasta fiind situaia se impune precizarea c autorul acestei infraciuni
este independent de cel al primei operaiuni, dac este vorba de persoane diferite
care au intervenit n faze diferite.
Vom trece la analiza n detaliu a manifestrilor concrete ale bunului din
comportamentul descris la art. 301.2 Cp:
a) Prin natura sa se nelege atributul sau calitatea bunului.
b) Originea se refer la proveniena infracional bunurilor. Am discutat
despre interpretarea acestui concept n relaie cu alte comportamente incluse la
acest tip principal.
c) Prin situare legiuitorul se refer la localizarea bunurilor, locul unde se
gsesc acestea. Persoana care ascunde locul unde se afl bunul, ascunde bunul.
Pare s se refere la un plan fizic, material, neaplicabil prin urmare drepturilor.
d) Destinaie poate avea un dublu sens, fie scopul pentru care se
folosete bunul sau locul spre care se ndreapt. Dat fiind c utilitatea conferit
bunurilor nu are importan pentru infraciunea de splare de bani, este vorba de o
referin cu caracter spaial care o completeaz pe cea anterioar (situarea) i pe
urmtoarea (circulaia).
e) i n cazul termenului circulaie sunt admise dou sensuri, n afar de
aciunea i efectul de a se mica, prin acelai termen se nelege i modificarea
numeric a poziiei sau contului ntr-o perioad determinat"27, adic o micare
cuantificabil a activelor.
f) Prin dreptul asupra bunurilor se nelege orice mputernicire juridic
conferit unei persoane asupra unei valori economice. Pot fi drepturi de nchiriere,
ipotecare, etc.
g) Proprietatea reprezint "dreptul de a se bucura i de a dispune de un
lucru" (art. 348 Cc.).
Alte fapte:
27
29
Art. 344 bis i/ din Codul penal anterior prevedea: "Persoana care dobndete, deine sau folosete bunuri
cunoscnd, n momentul primirii lor, c provin din svrirea uneia din infraciunilemenionate la aricolele
anteriaore [trafic de droguri] este condamnat la o pedeaps minim cu nchisoarea i amend de la 1 la 5
milioane de pesete".
29
Dei anterior, Planul Multidisciplinar Extins din 1987 al ONU, dar fr caracter obligatoriu de aplicare, a
pledat n favoarea necesitii ca fiecare stat s califice urmtoarele ca infraciune: dobndirea, deinerea
temporar, transferul sau splarea produsului sau instrumentelor derivate din traficul ilicit".
30
A se vedea 261.II.2 StGB.
31
Legislaia din Canada, SUA i Marea Britanie oblig subiectul condamnat pentru trafic de droguri s justifice
proveniena bunurilor obinute n ultimii 6 ani anteriori condamnrii. n cazul n care nu poate oferi o explicaie
satisfctoare, legea presupune c este vorba de provenine ilicit i se trece la confiscarea bunurilor. Vid.
Seciunile 1 i 2 din Legea privind traficul de droguri din 1986 din Marea Britanie, Seciunea 881 (21) USC.
30
31
32
301.1, dup ce s-a admis dolul iniial ca form de vinovie (SCS 1070/2003 din
22.7 [RJ 2003\5442], 2545/2001 din 4.1 [RJ 2002\1183]).
De exemplu, nu este important faptul c nu se cunoate forma infraciunii, locul
sau timpul34, nici autorul sau victima concret, nici nomen iuris care se atribuie
respectivei infraciuni35, dar este obligatorie cunoaterea contextului minim al
faptei36.
Pe de alt parte, nu este nevoie de o cunoatere concret a tipului infraciunii
predicat, ci este suficient s se cunoasc c este vorba de un fapt care se
circumscrie categoriei infraciunilor.
Prezint un interes special situaiile denumite ignoran voluntar n care
subiectul declar c nu cunotea proveniena bunurilor din cauza statutului su
neprivilegiat n cadrul organizaiei infracionale. n aceste cazuri suspiciunile
rezonabile cu privire la originea banilor motiveaz existena tipului subiectiv, cci
aa cum se prevede n SCS din 10 ianuarie 2000 (Ar. 433): este n concordan cu
caracterul clandestin al organizaiei ca aceasta s acioneze n cercuri nchise,
astfel ca nivelele inferioare ale organizaiei s nu-i cunoasc superiorii, acest mod
de funcionare reprezint o msur elementar de protecie mpotriva investigaiilor
poliieneti, deoarece, cu ct mai limitat este sfera de cunotine a deinutului, cu
att mai puine date va putea furniza n caz de reinere. Aceast doctrin este
deosebit de important pentru operaiunile de splare de bani de mare amploare,
deoarece specialitii care gestioneaz fonduri importante de bani murdari se
menin, n general, la distan de infraciunile care au generat aceste venituri.
Ulterior aceast doctrin a fost denumit, principiul ignoranei deliberate, i este
foarte util pentru dovedirea elementului subiectiv al infraciunii. Astfel, SCS din 28
decembrie 2009 afirm: n Sentina 33/19 ianuarie 2005 se afirm c nu este
necesar existena unui dol direct, fiind suficient cel eventual sau, aa cum se
menioneaz n sentina instanei, este suficient poziia de ignorare deliberat.
Altfel spus, persoana care ar fi putut i care ar fi trebuit s aib cunotine cu
privire la natura actului sau tipul de colaborare ce i se cere, se menine pe poziia
de a nu dori s afle, totui colaboreaz, devenind responsabil pentru faptele sale
ilegale. Este vorba de principiul ignoranei deliberate la care jurisprudena acestei
Secii a fcut referire n cadrul Sentinelor CS 236/2003 din 17 februarie,
628/2003 din 30 aprilie sau 785/2003 din 29 mai, printre altele.
Probarea acestui element se va realiza, n afara cazului n care subiectul admite n
mod public37, prin indicii care pot dovedi aceste cunotine 38, aa cum sugereaz
34
33
Convenia Naiunilor Unite din 1988 i Directiva 91/308/CEE39, dar nu este posibil a
prezuma existena sa, doar dac ntre fapta demonstrat i ceea ce se ncearc
s se deduc exist o legtur precis i direct conform regulilor criteriului uman
(art. 1253 Codul civil). Aceasta a fost poziia adoptat de instane cu privire la
aceast chestiune40. Astfel, Secia penal a Tribunalului Naional i a Curii
Supreme a considerat dou situaii ca reprezentnd indicii de baz pentru
demonstrarea provenienei ilicite a bunurilor41:
A) creterea nejustificat a averii
B) realizarea de operaiuni financiare sau comerciale nefireti, printre care se
pot meniona:
a) nfiinarea i nchiderea succesiv a firmelor42.
b) manevrarea unor sume neobinuite de bani lichizi43.
c) folosirea unor firme fantom i firme interpuse care ngreuneaz
identificarea adevratelor persoanelor fizice care controleaz operaiunile44.
d) evitarea organizrii Consiliilor de administraie ale firmelor paravan, de
unde rezult c managementul nu este realizat de asociai oficiali ai acestor
firme45.
e) existena unor meniuni neuniforme n documentele contabile.
f) depuneri de bani n banc fracionate n mod nejustificat sau care nu
corespund unei activiti raionale, de exemplu, transferul instantaneu al
unor sume intrate n cont cu cteva minute nainte46.
economic, mai ales dac sunt state clasificate drept paradis fiscal, modificarea documentelor, distribuirea
veniturilor n mai multe depozite bancare pentru a se ascunde valoarea, dispunerea de sume importante de
bani n numerar far o origine cunoscut. Sentinele CS din 5 decembrie 1994 (Ar. 10065), din 27 decembrie
1993 (Ar. 9805) i din 18 decembrie 1992 (Ar. 10.440), printre altele.
39
Art. 3.3 din Convenia Naiunilor Unite din 1988 prevede: cunoaterea, intenia sau finalitatea prevzute ca
elemente ale infraciunilor enumerate la alineatul 1 al acestui articol [infraciuni privind traficul de droguri i
infraciuni conexe, cum ar fi splarea de bani] se pot deduce din circumstanele obiective ale cazului. La
rndul su, art. 1 al Directivei prevede urmtoarele cunoaterea, intenia sau motivarea care trebuie s fie
elemente ale activitilor menionate la aceast liniu pot fi stabilite n baza circumstanelor faptice obiective.
Pentru sistemul nostru juridic nu este necesar menionarea unei prevederi de acest tip dat fiind structura
elaborat a jurisprudenei n cazul probei indirecte.
40
i CS a recunoscut c se va dovedi, n general, cunoaterea provenienei bunurilor prin intermediul probei
indirecte, cci proba direct se poate adminitra prin obinerea unei declaraii de la autor n acest sens sau prin
imputarea autorului material al infraciunii predicat. Vid. SCS din 27 decembrie 1993, cu privire la fostul articol
546 bis f/ Cp. De asemnea, SCS din 7 februarie 1995.
41
Jurispridena cu privire la acest aspect i gsete un punct de plecare foarte clar n SCS din 27 septembrie
1994 (cazul Necora) i SCS din 23 noiembrie 1995, ambele referitoare la aplicarea art. 546 bis f/ din Codul
penal abrogat care coninea acest element. Ulterior, i alte sentine au confirmat aceast doctrin, de exemplu,
Sentinele CS din 23 mai 1997 (Ar. 4292) i din 15 aprilie 1998 (RJ 1998\3805).
42
Afirm SCS din 25 februarie 2004 (Ar. 1843): ritmul de nfiinare a firmelor i de ncheiere a contractelor
transfoma firmele n organisme generatoare de operaiuni i contracte care apreau i dispreau, ca i cnd
ar fi vorba de subiectul unei piese de teatru.
43
CS a considerat pstrarea de sume mari de bani (mai multe milioane de pesete) n cutii de pantofi sau plicuri
semi-nchise drept un mod de gestionare neobinuit al banilor. n orice caz trebuie s apelm la practicile
comerciale normale pentru a califica drept neobinuit o anumit operaiune cu bani lichizi. SCS din 15 aprilie
1998 (Ar. 3805). n acelai sens, vid. SCS din 10 ianuarie 2000 (Ar. 433).
44
SCS din 25 februarie 2004 (Ar. 1843).
45
SCS din 25 februarie 2004 (Ar. 1843).
46
Sentinele CS din 25 februarie 2004 (Ar. 1843) i 10 ianuarie 2000 (Ar. 433).
34
Sentinele CS din 15 aprilie 1998 (Ar. 3805) i din 23 mai 1997 (Ar. 4292).
Vid. SCS din 10 ianuarie 2000 (Ar. 433).
49
SCS din 25 ianuarie 1994, privind infraciunea de primire (sau luare de mit), chiar dac argumentaia poate
48
35
expres aceast dispoziie, diferit de ceea ce s-a ntmplat cu articolul 344 bis i /
ACp50. n dreptul comparat frecvent se solicit ca informaiile privind originea
proprietii ilicite s fie disponibile la momentul cnd aceast proprietate este
obinut51, reflectnd zelul cu care aceast cerin este studiat n conveniile
internaionale52.
Extrateritorialitatea infraciunii de splare a banilor:
n temeiul paragrafului 4, art. 301 din Codul Penal: "Infractorul va fi pedepsit, de
asemenea, chiar dac infraciunea din care proprietatea sau actele pedepsite n
alineatele precedente au fost comise n ntregime sau parial n strintate.
Analizm deja posibilitatea ca infraciunea anterioar s fi fost comis n
strintate, dar relevana acestei dispoziii merge mai departe, acesta incluznd,
de asemenea, o regul aplicrii ultraterritoriale din dreptul spaniol. n plus, o
dipoziie inclus n dreptul penal material - Codul penal, a generat cazuri
extrateritoriale n temeiul legii penale, reglementate n art. 23 din Legea Organic
a puterii judectoreti.53.
Aceasta, urmnd orientarea sugerat de art 2 in fine i de Primul Act Adiional din
Legea nr. 19/1993, legiuitorul spaniol a aplicat principiul justiiei universale n ceea
ce priveste aceast infraciune.
Mai mult, legislatorul spaniol a mers dincolo de acest aspect, astfel c a atribuit
competena de a judeca orice infraciunea de splare de bani, comis n orice loc
din lume, de catre cetatenii din orice ar. Prin urmare, era, ipotetic vorbind,
posibil,ca un tribunal spaniol s dea o pedeaps de pn la nou ani unui cetean
al unei ri a crei legislaie nu include infraciunea de splare de bani (sau nu
fi extins i la infraciunea de splare de bani.
50
Art. 344 bis i/ ACp: "Orice persoan achiziioneaz, deine sau folosete un bun despre care tie la
momentul primirii c "
51
Vid. 261, paragraf 2, nr. 2 din StGB.
52
Vid. art. 3 litera c/, alieantul i/ din Convenia Naiunilor Unite din 1988; art. 6.1.c/ din Convenia Consiliului
Europei din 1990; i art. 1 din Directiva EEC din 1991.
53
Conform art. 23.4 in Legea Organic 6/1985, din data de 1 iulie, privind puterea judectoreasc: "n mod
similar, jurisdicia spaniol va fi competent n materie de infraciuni svrite de spanioli sau strini n afara
teritoriului Spaniei, i care pot fi caracterizate de legislaia spaniol ca fiind una din urmtoarele infraciuni:
a) genocid.
b) terorism.
c) piraterie sau deturnarea avioanelor
d) falsuri de valut.
e) infraciuni legate prostituie.
f) traficul de substane psihotrofe, narcotoce i toxice.
g) i orice alt tip de infraciune care, conform tratatelor internaionale i conveniilor, trebuie judecate de
Spania."
Pe baza acestei ultimul paragraf, putem aduga numai crima de piraterie maritim, amintit n art. 19 din
Convenia privind Alta Mar, semnat la Geneva la 29 aprilie1958, avnd n vedere c celelalte convenii
amintesc cazuri descrise n mod expres, n enumerarea din cel de-al patrulea paragraf al art. 23 LOPJ. Astfel,
la pirateria aerian se face referire la art. 42.2 din Convenia pentru combaterea nsuirii ilicite a aeronavelor,
semnat la Haga pe 16 noiembrie 1970, i a terorismului n art. 7 din Convenia european pentru combaterea
terorismului, semnat la Strasbourg la 27 ianuarie 1977).
36
37
38
Este, o tehnic de legislaia similar cu cea folosit la art. 8 din Legea 40/1979, privind regimul juridic pentru
Schimbarea de control, care sanciunioneaz subiecii care incalca atribuiile lor de control, n cazul n care
neglijena lor faciliteaz comiterea unei infraciuni monetare.
39
Articole citate reglementeaz tipul de baz al traficului de droguri (art. 368 Cod penal) i circumstanele
agravante (articolele 369 - 370 Cod Penal), precum i traficul de precursori (art. 371 Cod penal) i
circumstanele agravate pe baza dedicrii subiectului activ (art. 372 Cp).
40
Articolele 302 i 303 din Codul Penal cuprind diverse circumstane agravante
bazate pe anumite caracteristici ale subiectului activ. Acesta va fi punctul central al
abordrii noastre.
Agravarea pentru apartenena la o organizaie dedicat splrii banilor:
Art. 302 agraveaz pedepsele privative de libertate prevazute la articolul
precedent, impunndu-le n jumtate lor superioar, n cazurile n care fptaul
aparine unei organizaii dedicate scopurilor descrise n articolul menionat 56.
Astfel, SCS din 19 ianuarie 1995 reitereaz ideea c organizarea "necesit
nainte de orice altceva ca autorii s fi aparinut unei structuri caracterizate printrun centru de decizie i diverse niveluri ierarhice, n care nlocuirea unora cu alte
persoane se poate face prin intermediul unei reele de substituie care permite
proiectului criminal s supravieuiasc, indiferent de persoanele care fac parte
din organizaie.
Acest lucru mpiedic extraordinar de mult urmrirea penal a crimelor pe care
le-au comis crescnd, n acelai timp, prejudiciul. Existena organizaiei nu
depinde de numrul de persoane care face parte din ea, chiar dac acesta va fi
influenat de caracteristicile planului criminal". n unele sentine privind splarea
de bani, n care instana spaniol a aplicat circumstane agravante de tipul
organizrii, a fost facut un apel la noiunea adoptat de Codul de procedur
penal, n art. 282bis. n care se menioneaz o asociere de mai mult de trei
persoane care acioneaz n mod repetat i cu vocaia permanenei.
56
41
57
Singurele dou diferene sunt c art. 372 Cod penal se refer la capitolul care le include, i impune ca
autoritatea sau aganetul s acioneze n timpul exercitrii responsabilitilor profesionale, n timp ce art. 303
Cod penal se refer la actele prevzute n articolele anterioare i nu impune ca autoritatea sau agentul s le
svreasc n timpul exercitrii responsabilitilor profesionale. Ambele norme au un precedent direct n art.
344 bis / c din Codul Penal anterior.
Pentru a justifica aceast similitudine a normele n domenii care sunt att de diferite, cum ar fi sntatea
public i ordinea social i financiar, se poate doar concluziona c legiuitorul a transferat, de asemenea,
norma i n materia de splare a banilor, n baza existenei unei circumstane agravante a originii propietii
dintr-o infraciune de trafic de narcotice, dar a uitat c unele dintre aceste calificri sunt logice numai n
domeniul traficului de droguri.
42
- Acelai art. 303 din Codul Penal prevede, de asemenea, urmtoarele categorii
profesionale; doctori, psihologi, persoanele care au funcii n domeniul sanitar,
veterinari, farmaciti i asistenii acestora58.
- Conform art. 24.2 Codul penal, "funcionarul public este aceea persoan care,
prin dispoziie legal imediat sau prin alegere sau numire de ctre organul
competent, ia parte la exercitarea funciilor publice".
- Prin lucrtor social se nelege o persoan calificat n domeniul social.
- Profesor i Educator nu reprezint concepte n conformitate cu ordinul
de certitudine, avnd n vedere faptul c oricine are o poziie de profesor sau
educator are i aceast calitate.
- Conform art. 24.1 din Codul Penal, "din punct de vedere penal, orice
persoan care, singur sau ca membr a unei anumite corportaii, curi sau colegiu,
are dreptul s dea dispoziii sau s-i exercite propria jurisidicie, este considerat
autoritate. Oricum, membrii Camerei Deputailor, Senatului sau adunrilor
legislative vor fi considerate autoriti.
2- STRUCTURI INSTITUIONALE DE ADMINISTRARE A JUSTIIEI N
ROMNIA
2.1
INTRODUCERE
Termenul folosit de Codul penal spaniol pentru identificarea acestei categorii profesionale este
facultativo.
43
44
Astfel, n Germania, procurorii Lnder sunt numii de ctre Guvern, Primulministru sau Ministrul de Justiie din land-ul respectiv; procurorii federali sunt
numii de ctre Preedintele federal, la propunerea Ministrului Federal al Justiiei,
cu aprobarea Bundesrat-ului. Avnd n vedere statutul acestora de funcionari,
acetia fac parte din administraia public. Retribuia acestora, pltit de ctre
autoritatea corespondent de care acetia depind (Bund sau Land), se
calculeaz
conform
legislaiei
federale
privind
retribuiile.
(Bundesbesoldungsgesetz) i este similar cu cea a judectorilor.
Pe de alt parte, se creaz o instituie ierarhic n care consiliul poate dicta
dispoziii generale sau speciale referitoare la cazuri efective, element destul de
important, avnd n vedere faptul c n Germania, Ministerul Public deine aanumitul monopol al acuzrii. n consecin, nu exist nici un procuror care s
gestioneze exclusiv, de unul singur, un caz i exist posibilitatea ca procurorul
desemnat s poat fi schimbat.
n practic, numai Parchetul poate emite un ordin de acuzare n instanele de
justiie penal. n anumite cazuri, trebuie s fac acest lucru fr a nclca
posibilitatea de acuzare complementar prevzut de Codul de procedur
penal. Pe de alt parte, este guvernat de principiul legalitii.
Ierarhia n Ministerul Public german permite, pe lng aa-numitele dispoziii
interne i unele "externe", date de Ministerul de Justiie, cu caracter general, n
materie de politic penal, fapt, cu siguran notabil, n anumite cazuri. Cu toate
acestea, aceast posibilitate este aplicat n foarte puine situaii. Pe de alt
parte, nu trebuie fcut n scris.
n Frana, se poate observa n Ministerul Public o ierarhie mult mai puternic.
Este normal s spunem c, n prezent, la dou sute de ani de la Napoleon,
structura Ministerului Public nu s-a schimbat n mod semnificativ. Att judectorii,
ct i procurorii sunt considerai magistrai (similar cu Romnia), aparinnd
autoritii judectoreti (autorit judiciare), dar le Procuerour nu are acelai statut
i nici aceleai responsabiliti.
45
CC 93-323, 5 aout 1993, RJC, 1.535 y CC 93-326, 11 aout 1993, RJC, 1551.
46
47
48
Legislaia din Romnia are la baz principiul unei instituii unice, guvernat de
principiul ierarhiei, dar evoluiile legislative au atenuat acest tip de ierarhie,
asemnndu-se, mai degrab, semnificativ cu modelul italian al procurorului 60.
Motivul evoluiei legislaiei rezid din statutul deinut de magistraii membrii ai
Ministerului Public, consacrat n Constituia din 1991 i consolidat prin Legea
303/200461. Articolul 1 stipuleaz c: magistratura este o activitate judiciar
derulat de ctre judectori i procurori. Cu toate acestea, chiar prevederea
constituional exclude o egalitate deplin ntre cele dou, deja stipulat de
Curtea European pentru Drepturile Omului 62.
60
Modelul italian reprezint paradigma unei concept independent al Ministerului Public. Conceptul
constituional al Ministerului Public n Italia este configurat n puterea judectoreasc i se bucur de
aceleai garanii de independen ca i judectorii. Constituia italian din 27 decembrie 1947 se refer la
acest lucru n titlurile IV, capitolul Magistratura, articole 101-113. Prin urmare, Constituia italian
garanteaz independena puterii judectoreti, att pentru executiv, ct i pentru legislativ, considernd
Ministerul Public ca parte integrant a puterii judectoreti. Acest lucru confer aceleai garanii att pentru
unul, ct i pentru cellalt. Astfel cum se precizeaz n art. 107 alineatul trei, procurorul este un magistrat,
iar magistraii difer ntre ei numai prin diversitatea funciilor deinute. Procurorul face parte din magistratur,
dar magistratura este mprit n magistrai procurori i magistrai judectori. n consecin, judiciarizarea
Ministerului Public este evident, pn la integrarea deplin a Ministerului Public n Consiliul Superior al
Magistraturii, dup cum este stipulat de art. 104.3, Procurorul General, de drept, este parte a Ministerului
Public. Consecinele acestei judicializri a Ministerului Public este practica de eliminare sau cel puin de
reducere semnificativ a principiului dependenei ierarhice, un principiu att de aprig introdus n restul rilor
europene. Procurorii au dobndit, n timpul ultimilor cincizeci de ani, la fel ca i colegii lor judectori, o
independena considerabil care, ns nu a fost nsoit de o responsabilitate corespunztoare. Deci, exist
o prevalen a principiului independenei n detrimentul responsabilitii. Procurorul a personalizat treptat
iniiativa penal, separndu-o de parchetul din care face parte. El a fost asistat de ctre Consiliul Superior al
Magistraturii, care a limitat treptat atribuiile ierarhice ale procurorilor efi, astfel nct au personalizat funcia
de instrucie. Cu toate acestea, au reuit s creeze un parchet independent de partidele politice. Nimeni nu
se ndoiete c independena Ministerului Public italian a fost o condiie esenial pentru nvestigarea actelor
de corupie din aceast ar. Dar, mpreun cu acest efect pozitiv, modelul italian subliniaz i efectul
pernicios de a fi creat o putere generatoare de interpretri juridice inegale.
61
Art. 1 din Legea 303/2004: Magistratura este activitatea judiciar desfurat de judecatori n scopul
nfptuirii justiiei i de procurori n scopul aprrii intereselor generale ale societii, a ordinii de drept,
precum i a drepturilor i libertilor cetenilor.
62
Decizia din data de 22 mai 1998, publicat n Buletinul Curii nr. 637, din 27 decembrie 1999.
49
63
Art. 2. Judectorii numii de Preedintele Romniei sunt inamovibili, n condiiile prezentei legi. Art. 3.
Procurorii numii de Preedintele Romniei se bucur de stabilitate, n condiiile prezentei legi.
64
Art. 69
(1) Ministrul de justiie, cnd consider necesar, din proprie iniiativ sau la cererea Consiliului Superior
al Magistraturii, exercit controlul asupra procurorilor, prin procurori anume desemnai de procurorul
general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie si Justiie sau, dup caz, de procurorul
general al Parchetului Naional Anticorupie, ori de ministrul justiiei.
(2) Controlul const n verificarea eficienei manageriale, a modului n care procurorii si ndeplinesc
atribuiile de serviciu si n care se desfsoar raporturile de serviciu cu justiiabilii si cu celelalte
persoane implicate n lucrrile de competena parchetelor. Controlul nu poate viza msurile dispuse
de procuror n cursul urmririi penale si soluiile adoptate.
(3) Ministrul justiiei poate s cear procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
si Justiie sau, dup caz, procurorului general al Parchetului Naional Anticorupie informri asupra
activitii parchetelor si s dea ndrumri scrise cu privire la msurile ce trebuie luate pentru
prevenirea i combaterea eficient a criminalitii.
66
Cu toate acestea, trebuie s inem cont c aceast situaie nu este n mod special semnificativ: n
Frana, Procurorii sunt, de asemenea, considerai magistrai i fac parte dintr-un organism unic care nu
elimin nimic din ierarhia lor rigid.
50
Art.2) Justiia se realizeaz prin urmtoarele instane judectoreti: a) nalta Curte de Casaie i Justiie;
b) curi de apel; c) tribunale; d) tribunale specializate; e) instane militare; f) judectorii. Art. 4: (1) n
activitatea judiciar Ministerul Public reprezint interesele generale ale societii i apr ordinea de drept,
precum i drepturile si libertile cetenilor.
69
Astfel, ca de exemplu, Titlul II Carierea Judectorilor i Procurorilor, n Capitolul 1 Admiterea n
magistratur i formarea profesional a judectorilor i procurorilor, Capitolul 3, Numirea judectorilor i
procurorilor, Capitolul 4, Formarea profesional i evaluarea judectorilor i procurorilor, Titlul III,
Drepturile i ndatoririle judectorilor i procurorilor, TitluI V, Rspunderea judectorilor i procurorilor.
70
Art. 64 din Lg. nr. 304/2004: (1) Dispoziiile procurorului ierarhic superior, date n scris i n conformitate
cu legea, sunt obligatorii pentru procurorii din subordine.
71
Art. 64.3) Soluiile adoptate de procuror pot fi infirmate motivat de ctre procurorul ierarhic superior, cnd
sunt apreciate ca fiind nelegale.
72
Art. 64.2: n soluiile dispuse, procurorul este independent. Procurorul poate contesta la Consiliul Superior
al Magistraturii, n cadrul procedurii de verificare a conduitei judectorilor i procurorilor, intervenia
procurorului ierarhic superior, n orice form, n efectuarea urmririi penale sau n adoptarea soluiei.
73
Art. 67: (2) Procurorul este liber sa prezinte n instan concluziile pe care le consider ntemeiate, potrivit
legii, innd seama de probele administrate n cauz. Procurorul poate contesta la Consiliul Superior al
Magistraturii intervenia procurorului ierarhic superior, pentru influenarea n orice forma a concluziilor.
74
Art. 64: (4) Lucrrile repartizate unui procuror pot fi trecute altui procuror n urmtoarele situaii:
a) suspendarea sau ncetarea calitii de procuror, potrivit legii;
b) n absena sa, dac exista cauze obiective care justific urgena i care impiedic rechemarea sa;
c) lsarea cauzei n nelucrare n mod nejustificat mai mult de 30 de zile.
(5) Procurorul poate contesta la Consiliul Superior al Magistraturii, n cadrul procedurii de verificare a
conduitei judectorilor si procurorilor, msura dispus, potrivit alin. (4), de procurorul ierarhic superior.
51
ART. 4 (1) n activitatea judiciar Ministerul Public reprezint interesele generale ale societii i apar
ordinea de drept, precum i drepturile i libertile cetenilor.
76
Recomandarea adoptat de Consiliu la data de 6 octombrie 2000 la cea de-a 724 reuniune a delegaiilor
Consiliului de minitrii. Chiar dac are doar character de recomandare, nu este lipsit de importan avnd
n vedere c presupune punerea n comun a diferitor modele de Minister Public din Europa. Efortul de
adaptare fcut de Consiliu este semnificativ, deoarece ofer anumite criterii care pot fi asumate de ctre
fiecare stat, indiferent de modelul acestora de Minister Public. Recomandarea prezint dou modele de
Ministerul Public: unul fiind independent de puterea executiv, iar cellalt subordonat acesteia.
Recomandarea nu include dispoziii privind adoptarea unui sistem sau altuia. Mai exact, n expunerea de
motive se afirm literalmente c: locul instituional al Ministerului Public este profund diferit de la un stat la
altul. Pe de o parte cu privire la relaiile sale cu puterea executiv, care merg de la subordonare la
independen; pe de alt parte, n ceea ce privete judectorii, avnd n vedere c anumite sisteme prefera
ca acestia s aparin unui organism unic, iar altele n dou organisme complet diferite. Consiliul consider
c rolul su nu a fost de a extrapola pornind de la sistemele actuale, n scopul de a defini o treia cale
posibil, nici de a propun o unificare a sistemelor n vigoare i nici de a exagera pentru a sugera un anumit
model ... ci, dimpotriv, n scopul de a facilita o perspectiv dinamic, a dorit s extrag principiile directoare
comune cre, n opinia sa, ar trebui s reglementeze ministerele publice la nceputul mileniului al treilea, i
n acelai timp, s recomande ndeplinirea unor obiective concrete pentru a atinge un echilibru instituional,
de care depind cea mai mare parte a democraiilor i primatul statului de drept n Europa .
225
Textul amintete 39 de recomandri concrete pe care trebuie s le respecte statutul cu privire la aciunile
propriului Minister Public. Aceste criterii sunt grupate n apte paragrafe:
a) Funciile Ministerului Public;
52
53
Art. 76: n exercitarea atribuiilor ce-i revin, procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie si Justiie emite ordine cu caracter intern.
54
Legea nr. 303/2004, mai precis, n anexa acesteia. Unul dintre aceste criterii, mai
exact cel cuprins n punctul E).1.a., este capacitatea de a interpreta i aplica
legea78.
Deci, att n cadrul reuniunilor, ct i n timpul seminariilor incluse n acest
proiect, am observat o anumit reticen n ceea ce privete introducerea unor
noi tehnici i elemente inovatoare dogmatice, care ar putea genera o nou
abordare a splrii banilor, de team c o succesiune de achitri ar putea duce
la un calificativ prost. Trebuie s reamintim faptul c magistraii din Romnia (att
judectorii, ct i procurorii), conform art. 39 din Legea nr. 303/2004 79, sunt
supui evalurii periodice, o dat la 3 ani, iar prima evaluare avnd loc la 2 ani
dup numirea n funcie.
Aceste evaluri se finalizeaz printr-un calificativ care, n temeiul art. 40 din
Legea nr. 303/2004, poate fi urmtorul: foarte bine, bine, satisfctor,
nesatisfctor80. Fr a avea alte consecine uoare, principalul efect al unui
calificativ nesatisfctor, dac este obinut de dou ori, este demiterea 81.
Aceasta team de a fi demis, l-ar fi putut face pe procuror s nu introduc
elemente inovatoare i tehnici n judecarea cazurilor de splare de bani, de
teama unei achitri, n defavoarea lor la urmtoarea evaluare. n scopul de a
asigura c interpretarea dat legii, n cazul unei teze de achitare, nu este un
motiv pentru un calificativ negativ, aceasta ar trebui s fie clarificat, ntruct
simpla achitare de ctre instan nu este un motiv pentru a concluziona c
interpretarea dat de ctre procuror legii a fost eronat, cu condiia ca norma s
78
79
Art. 39: Pentru verificarea ndeplinirii criteriilor de competen profesional i de performan judectorii si
procurorii sunt supui la fiecare 3 ani unei evaluri privind eficiena, calitatea activitii i integritatea,
obligaia de formare profesional continu i absolvirea unor cursuri de specializare, iar n cazul
judectorilor i procurorilor numii n funcii de conducere, i modul de ndeplinire a atribuiilor manageriale.
(2) Prima evaluare a judectorilor i procurorilor se face la 2 ani de la numirea n funcie.
80
(1) Prin raportul de evaluare a activitii profesionale a judectorului sau procurorului ntocmit de comisiile
prevzute la art. 39 alin. (3) sau (4), se poate acorda unul dintre calificativele: "foarte bine", "bine",
"satisfctor" sau "nesatisfctor
(2) Judectorii sau procurorii nemulumii de calificativul acordat pot face contestaie la secia
corespunztoare a Consiliului Superior al Magistraturii, n termen de 30 de zile de la comunicare
(3) n soluionarea contestaiei, seciile Consiliului Superior al Magistraturii pot cere conductorului instanei
sau parchetului ori comisiilor sau persoanelor prevzute la art. 39 alin. (3) sau (4) orice informaii pe care le
consider necesare, iar citarea judectorului sau procurorului pentru a fi audiat este obligatorie.
(4) Hotrrile secilor pot fi atacate la Plenul Consiliului Superior al Magistraturii. Hotrrile Plenului
Consiliului Superior al Magistraturii, ca instan de judecat, sunt definitive si irevocabile.
81
(1) Judectorii si procurorii care primesc calificativul "nesatisfctor" sunt obligai s urmeze pentru o
perioad cuprins ntre 3 si 6 luni cursuri speciale organizate de Institutul Naional al Magistraturii.
(2) Judectorii si procurorii care primesc calificativul "satisfctor" n urma a dou evaluri consecutive sunt
obligai s urmeze pentru o perioad cuprins ntre 3 si 6 luni cursuri speciale organizate de Institutul
Naional al Magistraturii.
(3) Cursurile prevzute la alin. (1) si (2) se ncheie prin susinerea unui examen, n condiiile prezentei legi.
(4) Judectorul sau procurorul care primete n urma a dou evaluri consecutive calificativul
"nesatisfctor" sau care nu a promovat examenul prevzut la alin. (3) este eliberat din funcie pentru
incapacitate profesional de ctre Presedintele Romniei, la propunerea Consiliului Superior al Magistraturii.
55
Art. 87.8 Legea nr. 304/2004: Procurorii numii n cadrul Parchetului Naional Anticorupie pot fi revocai
prin ordin al procurorului general al Parchetului Naional Anticorupie, cu avizul Consiliului Superior al
Magistraturii, n cazul exercitrii necorespunztoare a atribuiilor specifice funciei sau n cazul aplicrii unei
sanciuni disciplinare.
83
Art. 39. (3) Evaluarea prevzut la alin. (1) se face de comisii constituite prin hotrre a Consiliului
Superior al Magistraturii, separat pentru judectori i procurori, formate din preedintele instanei sau, dup
caz, conductorul parchetului, seciei sau direciei din cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
i Justiie sau Parchetului Naional Anticorupie, precum i din 2 judectori sau procurori desemnai de
colegiul de conducere
(4) Din comisiile pentru evaluarea procurorilor din cadrul Direciei de Investigare a Infraciunilor de
Criminalitate Organizat i Terorism i Parchetului Naional Anticorupie fac parte i procurorul general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i, respectiv, procurorul general al Parchetului
Naional Anticorupie care rspund direct de performanele acestor structuri.
56
85
n ceea ce privete specializarea parchetelor, exist o tendin irepresibil n dreptul comparat: astfel, n
dreptul german, chiar dac nu exist nici o lege care stipuleaz specializarea diferitelor categorii n biroul
procurorului, n practic exist o specializare general n anumite sectoare (de exemplu: crime economice,
delincven organizat, infraciuni grave)
n legislaia italian, paralel cu organizarea parchetelor atribuite instanelor, exist un departament
districtual anti-mafia DDA care investigheaz infraciuni deosebit de grave i temeri sociale care sunt
conectate la fenomenul mafiei. n cele din urm, exist un Departamentul Naional anti-mafia, o structur
similar, cu funcii n coordonarea anchetei.
57
86
Art. 12. - (1) Direcia pentru investigarea Crimei Organizate i Terorismului este competent n materie de
infraciunile prevzute de Codul Penal i legile special, cu excepia celor atribuite Direciei Naionale
Anticorupie, dup cum urmeaz:
art. 189 paragraful 4, 5 i 6 din Codul Penal
art. 215 din Codul Penal, dac prejudiciul este mai mare dect echivalentul n RON a sumei de
500.000 euro
art. 279, 2791, 280, 282, 284 i 302 din Codul Penal
Infraciuni contra siguranei statului prevzute de Titlul I, Partea Special, a Codului Penal
Lg nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea crimei organizate
Lg nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, cu modificrile i completrile
ulterioare
OUG nr. 105/2001 privind frontier de stat a Romniei, dac infraciunile sunt svrite de grupuri de
crim organizat sau asociaii sau de grupuri constituite n scopul svririi de infraciuni, aprobat cu
modicri prin Lg nr. 243/2002, cu modificrile i completrile ulterioare
OUG nr. 112/2001 privind pedepsirea faptelor svrite n afara teritoriului de ceteni romni,
aprobat cu modificri de Lg 252/2002 daca infraciunile au fost svrite de grupuri de crim
organizat sau de asociaii sau de grupuri constituite n scopul svririi de infraciuni
Lg nr. 141/1997 privind Codul Vamal Romn cu modificrile ulterioare dac infraciunile au fost
svrite de grupuri de crim organizat sau de asociaii sau grupuri constituite n scopul
svririi de infraciuni
Lg nr. 656/2002 privind prevenirea i combaterea splrii banilor, cu modificrile ulterioare
Lg nr. 143/2000 privind traficul cu droguri i consumul, cu modificrile ulterioare
Lg nr. 300/2002 privind regimul juridic al precursorilor folosii la fabricarea ilicit a dogurilor, cu
modificrile i completrile ulterioare.
Lg nr. 2/1998 privind prelevarea i transplantul de esuturi i organe umane, cu modificrile i
completrile ulterioare.
Lg nr. 111/1996 privind desfurarea n condiii de siguran a activitilor nucleare, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare
Lg 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului
Lg nr. 161/2003 privind anumite msuri de asigurare a transparenei n exercitarea funciilor publice i
demnitilor i mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea actelor de corupie, cu modificrile i
completrile ulterioare Titlul III privind criminalitatea informaional
Lg nr. 365/2002 privind comerul electronic, cu modificrile ulterioare,
Infraciunile prevzute de Lg nr. 241/2005 privind prevenirea i combaterea evaziunii fiscal, daca
prejudiciul este mai mare dect echivalentul n RON al sumei de 500.000 euro
Lg nr. 297/2004 privind piaa de capital daca infraciunile sunt svrite de grupuri de crim
organizat sau de asociaii sau de grupuri constituite n scopul svririi de infraciuni
87
Art. 13
(1) Sunt de competena Direciei Naionale Anticorupie infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru
prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare,
svrite n una dintre urmtoarele condiii:
(a) dac, indiferent de calitatea persoanelor care le-au comis, au cauzat o pagub material mai mare dect
echivalentul n lei a 200.000 euro ori o perturbare deosebit de grav a activitii unei autoriti publice,
instituii publice sau oricrei alte persoane juridice ori dac valoarea sumei sau a bunului care formeaz
obiectul infraciunii de corupie este mai mare dect echivalentul n lei a 10.000 de euro;
58
Art. 215.- (1) Inducerea n eroare a unei persoane, prin prezentarea ca adevarata a unei fapte
mincinoase sau ca mincinoasa a unei fapte adevarate, n scopul de a obtine pentru sine sau pentru altul un
folos material injust si daca s-a pricinuit o paguba, se pedepseste cu nchisoare de la 6 luni la 12 ani.
(2) nselaciunea savrsita prin folosire de nume sau calitati mincinoase ori de alte mijloace frauduloase se
pedepseste cu nchisoare de la 3 la 15 ani. Daca mijlocul fraudulos constituie prin el nsusi o infractiune, se
aplica regulile privind concursul de infractiuni.
(3) Inducerea sau meninerea n eroare a unei persoane cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract,
savrsit n aa fel nct, fr aceasta eroare, cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n
condiiile stipulate, se sancioneaz cu pedeapsa prevazut n alineatele precedente, dup distinciile
aratate acolo.
(4) Emiterea unui cec asupra unei instituii de credit sau unei persoane, tiind c pentru valorificarea lui nu
exist provizia sau acoperirea necesar, precum i fapta de a retrage, dup emitere, provizia, n totul sau n
parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul artat n
alin. 1, dac s-a pricinuit o pagub posesorului cecului, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut n alin. 2.
(5) nelciunea care a avut consecine deosebit de grave se pedepsete cu nchisoare de la 10 la 20 de ani
i interzicerea unor drepturi
59
acestea, OUG nr. 43/2002 prevede c DNA are competene n ceea ce privete
infraciunile prevazute la articolele 175, 177 i 178 - 181 din Legea nr. 141/1997
(abrogat prin Legea nr. 86/2006), n cazul n care prejudiciul material este mai
mare de un milion de euro. Astfel, o anchet iniiat de DIICOT pentru
infraciunile legate de sistemele vamale i splarea banilor astfel obinui ar putea
ajunge, din nou, la DNA.
Conform OUG nr. 43/2002, DNA are competene n materia de infraciunilor
prevzute de Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii
fiscale, cu condiia ca prejudiciul s fie mai mare de un milion de euro. De aceea,
o infraciune de splare a banilor asociat cu o infraciune prevazut n Legea nr.
241/2005 ar putea fi, succesiv, de competena parchetului teritorial n cazul n
care iniial nu se tie dac prejudiciul este mai mare de 1.000.000 de euro -, mai
degrab dect a DIICOT - i, n sfrit, de competena DNA - atunci cnd dup
finalizarea anchetei se stabilete c suma prejudiciului este mai mare de un
milion de euro.
Ca o concluzie, structura aparent simpl a competenei n urmrirea penal a
splrii banilor, devine complex ca urmare a efectelor pe care infraciunea
predicat le are asupra infraciunii de splare a banilor n timpul procesului.
Un efect distructiv al circumstanelor anterioare este nevoia aparent de a
transfera cazul parchetului competent 89, care se aplic acelor cazuri n care
organismul de anchet nu este competent 90. Acest lucru genereaz acuzaii
89
Art. 332 Cand se constata inainte de terminarea cercetrii judecatoreti c n cauza supus judecaii s-a
efectuat cercetare penala de un alt organ decat cel competent, instana se desesizeaz i restituie cauza
procurorului, care procedeaz potrivit art. 268 alin. 1.
90
Art. 207 Cercetarea penal se efectueaz de organele de cercetare ale poliiei, pentru orice infraciune
care nu este dat n mod obligatoriu n competena altor organe de cercetare.
Art. 208
Cercetarea penal se efectueaz i de urmtoarele organe speciale:
a) ofierii anume desemnai de ctre comandanii unitilor militare corp aparte i similare, pentru militarii n
subordine, precum i pentru infraciunile svrite n legtur cu serviciul de angajai civili ai acestor uniti.
Cercetarea poate fi efectuat i personal de ctre comandant;
b) ofierii anume desemnai de ctre efii comandourilor de garnizoan, pentru infraciunile svrite de
militari n afara unitilor militare. Cercetarea poate fi efectuat i personal de efii comandourilor de
garnizoan.
c) ofierii anume desemnai de ctre comandanii centrelor militare, pentru infraciunile de competena
instanelor militare, svrite de persoanele civile n legtur cu obligaiile lor militare. Cercetarea poate fi
efectuat i personal de ctre comandanii centrelor militare. La cererea comandantului centrului militar,
organul de poliie efectueaz unele acte de cercetare, dup care nainteaz lucrrile comandantului
centrului militar;
d) ofierii poliiei de frontier, anume desemnai pentru infraciunile de frontier;
e) capitanii porturilor, pentru infraciunile contra siguranei navigaiei pe apa i contra disciplinei i ordinii la
bord, precum i pentru infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul, prevzute n Codul penal,
svrite de personalul navigant al marinei civile, dac fapta a pus sau ar fi putut pune n pericol sigurana
navei sau a navigaiei.
n cazurile prevzute la lit. a), b) i c), cercetarea penal se efectueaz n mod obligatoriu de organele
speciale prevazute acolo.
Art. 209
Procurorul supravegheaz urmrirea penal; n exercitarea acestei atribuii procurorii conduc i controleaz
nemijlocit activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare i a altor organe de cercetare speciale.
Procurorul poate s efectueze orice acte de urmrire penala n cauzele pe care le supravegheaz.
60
Urmrirea penal se efectueaz, n mod obligatoriu, de ctre procuror, n cazul infraciunilor prevzute n
art. 155-173, art. 174-177, art. 179, art. 189 alin. 3-6, art. 190, art. 191, art. 211 alin. 3, art. 212, art. 236, art.
239, art. 2391, art. 250, art. 252, art. 2531-255, art. 257, art. 265-268, art. 273-276, art. 2791, art. 280, art.
2801, art. 3022, art. 317, art. 323 i art. 356-361 din Codul penal, n cazurile artate n art. 27 pct. 1 lit. b)-e),
art. 281 pct. 1 lit. b) i pct. 5, art. 282 pct. 1 lit. b) i art. 29 pct. 1 din prezentul cod, n cazul infraciunilor
mpotriva proteciei muncii, precum i n cazul altor infraciuni date prin lege n competena sa. Este
competent s efectueze urmrirea penal, n cazurile prevzute n alineatul precedent, i s exercite
supravegherea asupra activitii de cercetare penal a procurorului de la parchetul corespunzator instanei
care, potrivit legii, judec n prim instan cauza.
91
Art. 197
nclcrile dispoziiilor legale care reglementeaz desfurarea procesului penal atrag nulitatea actului,
numai atunci cnd s-a adus o vtmare care nu poate fi nlturat dect prin anularea acelui act.
Dispoziiile relative la competena dup materie sau dup calitatea persoanei, la sesizarea instanei, la
compunerea acesteia i la publicitatea sedinei de judecat sunt prevazute sub sanciunea nulitii. De
asemenea, sunt prevzute sub sanciunea nulitii i dispoziiile relative la participarea procurorului,
prezena nvinuitului sau a inculpatului i asistarea acestora de ctre aprtor, cnd sunt obligatorii, potrivit
legii, precum i la efectuarea referatului de evaluare n cauzele cu infractori minori.
Nulitatea prevazut n alin. 2 nu poate fi nlturat n nici un mod. Ea poate fi invocat n orice stare a
procesului i se ia n considerare chiar din oficiu.
nclcarea oricrei alte dispoziii legale dect cele prevzute n alin. 2 atrage nulitatea actului n condiiile
alin. 1, numai dac a fost invocat n cursul efecturii actului cnd partea este prezent sau la primul termen
de judecat cu procedur complet cnd partea a lipsit la efectuarea actului. Instana ia n considerare din
oficiu nclcrile, n orice stare a procesului, dac anularea actului este necesar pentru aflarea adevrului
i justa soluionare a cauzei.
92
Ori de cte ori n timpul efecturii urmririi penale procurorii parchetelor determin c infraciunea care
face obiectul cauzei este una dintre infraciune atribuite de ordonanta de urgenta prezent n competena
Direciei Naionale Anticorupie, acetia au obligaia s trimit imediat dosarul penal acestei Direcii.
61
Article 125
(1) Justiia se realizeaz prin nalta Curte de Casaie i Justiie i prin celelalte instane judectoreti stabilite
de lege.
(2) Este interzis nfiinarea de instane extraordinare.
(3) Competena instanelor judectoreti i procedura de judecat sunt prevzute numai prin lege.
94
62
Art. 25
Judecatoria judec n prim instan toate infraciunile, cu excepia celor date prin lege n competena altor
instane.
98
Art. 27
Tribunalele:
1. Judec n prim instan:
63
a) infraciunile stipulate de Codul Penal n art 174-177, 179, 189 paragraful 3, art. 190, 197 paragraful 2 i 3,
art. 209 paragraful 3, art. 211 paragraful 2 i 3, art. 212, 215 paragraful 5, art. 215(1) paragraful 2, art. 218,
219 paragraful 3, dac fapta a generat un dezastru, i paragraful 4, art. 238, 239 paragraful 3, art. 248(1 ),
252, 254, 255, 257, 266-270, 273 paragraful 2, art. 274 paragraful 2, art. 275 paragraful 3, art. 276, 279
paragraful 3, art. 279(1),280,280(1),282-285, 298,302(2),312 i 317, precum i infraciunea de contraband,
dac a avut ca obiect arme, muniii sau materii explozive sau radioactive;
b) infraciunile svrite cu intenie, care au avut ca urmare moartea persoanei;
c) infraciuni mpotriva securitii naionale a Romniei, stipulate prin legi speciale;
d) infraciunile de trecere frauduloas a frontierei, unde pedeapsa minim special este de 2 ani sau mai
mult;
e) infraciunea de bancruta frauduloas, daca fapta privete sistemul bancar;
f) alte infraciuni date prin lege n competena sa.
99
Art. 28(1 )
Curile de Apel:
1. Judec n prim instan:
a) infraciunile stipulate de Codul Penal n art. 155-173 i 356-361 ;
b) infraciunile svrite de judectori de la judectorii i tribunale, de procurori de la parchetele care
funcioneaz pe lng aceste instane, precum i de notarii publici;
c) infraciunile svrite de judectori, procurori i controlori financiari ai Curii de Conturi;
d) alte infraciuni date prin lege n competena sa.
100
ART. 35
Competena judectoriei
(1) Judectoria judec n prim instan toate infraciunile, cu excepia celor date prin lege n competena
altor instane.
(2) Judectoria soluioneaz i alte cauze anume prevzute de lege.
Art. 36
64
Competena tribunalului
(1) Tribunalul judec n prim instan:
a) infraciunile prevzute de Codul penal la art. 188, 189, 210, 211, 254, 263, 282, 289 - 294, 303, 304, 306,
307, 309, 345, 346, 354 i 360 - 367;
b) infraciunile svrite cu intenie, care au avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei;
c) infraciunile cu privire la care urmrirea penal a fost efectuat de ctre Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism sau Direcia Naional Anticorupie, dac nu sunt date
prin lege n competena altor instane ierarhic superioare;
d) alte infraciuni date prin lege n competena sa.
(2) Tribunalul soluioneaz conflictele de competen ivite ntre judectoriile din circumscripia sa, precum i
contestaiile formulate mpotriva hotrrilor pronunate de judectorie n cazurile prevzute de lege.
(3) Tribunalul soluioneaz i alte cauze anume prevzute de lege.
ART. 38
Competena curii de apel
(1) Curtea de apel judec n prim instan:
a) infraciunile prevzute de Codul penal la art. 394 - 397, 399 - 412 i 438 - 445;
b) infraciunile privind securitatea naional a Romniei, prevzute n legi speciale;
c) infraciunile svrite de judectorii de la judectorii, tribunale i de procurorii de la parchetele care
funcioneaz pe lng aceste instane;
d) infraciunile svrite n legtur cu atribuiile de serviciu de avocai, notari publici, executori
judectoreti, precum i auditori publici externi.
(2) Curtea de apel judec apelurile mpotriva hotrrilor penale pronunate n prim instan de judectorii i
de tribunale.
(3) Curtea de apel soluioneaz conflictele de competen ivite ntre instanele din circumscripia sa, altele
dect cele prevzute la art. 36 alin. (2), precum i contestaiile formulate mpotriva hotrrilor pronunate de
tribunale n cazurile prevzute de lege.
(4) Curtea de apel soluioneaz i alte cauze anume prevzute de lege.
65
102
66
posibilitate, dar apelul n casaie este posibil n interesul legii. 103 Ambele
posibiliti sunt plauzibile.
Trebuie s menionm c legislaia din Romnia prevede posibilitatea
crerii de instane specializate, n temeiul art. 39.1 din Legea nr.
304/2004104.
3. PROCEDURA PENAL
3.1 INTRODUCERE
Primul lucru pe care l semnalm este faptul c noul Cod de Procedur Penal a
fost publicat n Monitorul Oficial Nr. 486 din 15 iulie 2010 i c multe dintre
problemele detectate au fost deja identificate de ctre Ministerul Justiiei din
Romnia i urmeaz s fie soluionate prin noua lege. Prin urmare, lista
problemelor semnalate menioneaz soluia propus de Ministerul Justiiei din
Romnia, de asemenea, inclus n textul publicat.
Un singur lucru este evident n ambele texte i anume c cercetrile penale sunt
atribuite magistrailor din Ministerul Public. Acest lucru este n conformitate cu
cele mai moderne tehnici n procesul de procedur penal, singura excepie fiind
Spania, unde exist judectorul de instrucie omnipotent, acionnd ca un
inchizitor fapt care din punct de vedere ontologic contrazice funcia simultan,
aceea de a garanta dreptul persoanei investigate - i Frana, unde se evideniaz
funcia important atribuit Procuror du Parquet105. Merit menionat faptul c,
103
ART. 39: (1) n raport cu natura si numrul cauzelor, n cadrul judectoriilor se pot infiinta secii sau
Complete specializate.
105
Totui, n ceea ce privete Frana, rolul judectorului de instrucie n timpul procesului penal din aceast
ar este unul dintre cele mai importante n Europa de azi, avnd funcia de a instrumenta, adic de a
verifica dac faptele constituie infraciuni, de a determina autorii i de a adune toate elementele acuzrii i
aprrii i, n acelai timp, s decid modalitatea cea mai adecvat de administrare a probele, de garantare
a ordinii publice, de prevenire a repetrii infraciunii, de a judeca eficient cazul din prisma acuzatului, de a
oferi protecie persoanelor implicate n proces i de a garanta despgubirea victimei. Ministerul Public la
rndul su, pe lng copetena de a dispune urmrirea penal, are n competena sa ceea ce francezi
numesc "enqute prliminaire". Aceasta este o investigaia preliminar pe care o face cu ajutor poliiei
judiciare, sub autoritatea Procurorului Republicii i a Camerei de Acuzare. n prezent, a avut loc un proces
de reform prin care s-a introdus, printre altele, instrumentarea procesului penal de ctre Ministerul Public,
pe baza argumentului fundamental al puterii exorbitante al investigaie, deinut n prezent de judectorul de
instrucie.
67
Decizia Curii Europene a Drepturilor Omului din 6 ianuarie 2010. Cazul Vera mpotriva Regatului
Spaniei. OPINION DISSIDENTE DU JUGE ZUPANI
2.La vritable question qui se pose en lespce est celle de limpartialit du juge dinstruction.
4. La notion mme de juge dinstruction est manifestement une contradictio adjecto, une
contradiction dans les termes. Dun point de vue pistmologique, un juge, un arbitre, un tiers
impartial, etc., est quelquun qui reoit des informations des deux cts. Cela dit, il ne peut instruire
au sens juridique du terme sans envisager dabord une hypothse quant lvnement historique
quil instruit. Certes, son attitude vis--vis du suspect dans la cause peut tre plus ou moins
objective, mais on veut simplement dire par l quil est exempt de prjug flagrant. Cela ne signifie
pas quil est impartial; il est toujours plus ou moins partial par rapport sa propre hypothse.
6. Les critres des articles 5 et 6 de la Convention reprsentent la rception -jamais pleinement compriseen droit procdural continental des idaux contradictoires (par opposition aux principes inquisitoires
antrieurs) de la common law. Les concepts mmes du procs quitable, par exemple le contreinterrogatoire des tmoins ou les conditions ncessaires telles des raisons plausibles de souponner
quelquun (cause probable), en sont le signe. On peut pour sen convaincre se reporter aux travaux
prparatoires. Tous ces critres, dont lgalit des armes contradictoire, taient compltement trangers au
processus juridique continental avant la Seconde Guerre mondiale.
Le juge dinstruction est un fossile dans les cendres figes de lhistoire volcanique de la procdure
inquisitoriale et de la torture laquelle elle recourait. Ces anomalies effroyables qui ne se sont jamais
produites en Angleterre, si ce nest dans le cadre de la procdure devant la Chambre toile, furent
omniprsentes sur le Continent jusqu la fin du XVIIIe sicle. Cest ainsi que lon parle non seulement de
lInquisition espagnole, mais aussi de la Constitutio Criminalis Theresiana austro-hongroise (1768), un code
qui illustrait mticuleusement les instruments de la torture espagnole. Inutile de dire que le juge dinstruction
est le successeur historique de linfme inquisiteur (inquirens) qui avait le pouvoir dutiliser ces instruments
pour extorquer des aveux. En son article 15, la Convention des Nations unies contre la torture interdit
catgoriquement dinvoquer comme preuve un lment obtenu par la torture, telle que dfinie larticle 1,
en vertu dune clause dexclusion qui doit aussi stendre tous les fruits de larbre empoisonn (Wong Sun
c. Etats-Unis, 371 U.S. 471, 83 S. Ct. 407, 9 L. Ed. 2d 441 (1963).
8. Nous en revenons la question centrale, celle de savoir si quelquun qui se forge une hypothse sur un
vnement historique pass non reproductible peut en fait tre considr comme impartial, au sens quil
convient de donner ce terme au regard de la norme de la Convention europenne. Si lon applique des
critres pistmologiques dans une procdure o il ny a pas de jury, pas de droit de la preuve et pas la
formation triangulaire typique dun vritable processus contradictoire, on peut se demander comment un
juge du fond, et encore plus un juge dinstruction, pourrait tre impartial.
9. Un scientifique qui est la fois lauteur et le vrificateur de sa propre hypothse ne peut jamais tre
impartial Son hypothse doit donc tre rfutable, cest--dire quelle doit pouvoir faire lobjet dune
vrification objective. Cette analogie entre le scientifique empirique, dune part, et le juge dinstruction,
dautre part, est manifestement trompeuse en ce que le scientifique traite dvnements non historiques qui
peuvent et doivent tre rpts par des expriences scientifiques. Grce cette rptition, qui est possible
parce que les vnements en eux-mmes ne sont pas historiques, lhypothse scientifique est vrifie;
autrement dit, la ralit objective de la question lexamen peut se manifester.
10. Il nen va pas de mme en droit. Tous les vnements juridiques sont historiques et non reproductibles.
Ce qui implique qu linverse de linvestigation scientifique, en droit la ralit objective est irrmdiablement
perdue dans le pass. Elle ne peut tre ressuscite, rpte, recre ou revrifie. Cest prcisment parce
quil en est ainsi quil est dautant plus important quun processus qui a de fortes probabilits de violer les
droits procduraux, constitutionnels et fondamentaux soit impartial. Les erreurs judiciaires ne sont pas
faciles redresser; si ces droits sont mconnus au stade dcisif, au dbut de linstruction, alors tout le reste
est du ressort de lappel. L encore, le seul remde est dexclure les lments de preuve vicis.
68
RAPPORT LEUTHEUS. versiune provizorie astfel cum a fost adoptat de Comisie la data de
23.06.2009. Acuzaiile de abuz al sistemului justiiei penal motivat politic, n statele membre ale Consiliului
Europei.
108
LES DOCUMENTS DE TRAVAIL DU SENAT. LInstruction des affaires penales. N LC 195. Mars 2009.
69
70
se pot crea doar secii. Aceste secii sunt gestionate de procurorul general al
parchetului de pe lng Curea de Apel.
Cronologia procedurii
* nceperea urmrii penale
Exist diferite forme de notificare i ncepere a unei cercetri, dup cum
urmeaz:
Denunul (plngerea) este fcut de persoana sau partea prejudiciat (indiferent
de tipul infraciunii, orice persoan care se consider prejudiciat poate notifica
parchetul sau poliia care imediat va transfera cazul procurorului care va
demara formalitile prevzute pentru verificare aspectelor aduse la cunotiin).
Sesizarea ex officio se face n baza unui caz penal diferit, o informare de la
serviciile secrete, mass-media, n baza unei plngeri fcute de o autoritate
strin. Ulterior, n funcie de context, sunt demarate formalitile preliminare
pentru verificarea aspectelor notificate.
n toate cazurile menionate pn acum, procurorul gestioneaz cerecetarea
penal ntr-un proces penal109.
Investigaia const n strngerea de date i informaii cu privire la aspecte
importante ale cazului, examinarea persoanelor implicate, identificarea bunurilor
posible, obiecte, conturi bancare, intinerarii, etc.
** nceperea urmrii penale acuzarea
Procurorul dispune nceperea urmririi penale mpotriva unei persoane
identificate, printr-un document numit rezoluie (Codul de Procedur Penal, art.
228). Punerea n micare a aciunii penale se realizeaz de ctre procuror prin
ordonan care trebuie s cuprind, n temeiul art. 235, date cu privire la
109
n legislaia german: denunul infraciunii i procesul pot fi prezentate oral sau n scris parchetului,
autoritilor, poliiei i judectorilor locali. Denunul oral trebuie s fie certificat. Imediat ce un parchet a luat
la cunotiin despre suspiciunea unei infraciuni prin intermediul denunului sau pe orice alt cale, trebuie
s investigheze circumstanele pentru a decide dac s introduc sau nu aciunea. Parchetul nu numai c
investigheaz circumstanele acuzrii, ci se ocup i de administrarea problelor. Trebuie evitat pierderea
probelor. Art. 158 i 160 din StPO. Autoritile i poliia trebuie s investigheze infraciunile i s fac tot
posibiliul pentru a peveni ntrzierile i astfel a nu impiedica descoperirea acestora. Autoritile i poliia
transmit diligenele parchetului - Art. 163 StPO.
n legislaia procedural italian: Procurorii i poliia iau la cunotiin actele criminale, fie prin
autosesizare, fie prin plngerea transmis de indivizi sau persoane publice, care aduc elemente eseniale cu
privire la actele infracionale, data la care au fost comise i diferite alte elemente ca probe. Art. 330 i
urmtorul. Odat ce exist un indiciu, poliia va informa n scris parchetul,fr ntrziere, cu privire la
elementele eseniale ale actul infracional i cu privire la probele colectate pn la acea dat, indicnd sursa
probei i aciunile desfurate. Art 347 din L.E.I. Ministerul Public acioneaz n etapa preliminar, derulnd
toate investigaiile necesare pentru a pune n micare aciunea penal, folosind n acest sens poliia. Art. 51,
art. 326 i urmtorul din Codul de Procedur italian.
71
Ori de cte ori nu se stabilete altceva prin lege, se intreprinde o aciune n justiie pentru urmrirea
penal a nfraciunilor, dac exist probe suficiente i ntemeiate. Art. 152 StPO.
Procurorul o poate face fr acuzare, cu acordul instanei i nainte de audiere, dac vina autorului este
minor (152), i dac ajunge la o nelegere cu acuzatul.
n acest caz, instana o face fr pedeaps, n cazul infraciunilor svrite de strini (153). Principiul
oportunitii.
Toate activitile care afecteaz restricionarea drepturilor n aceast etap trebuie s fie derulate sub
supraveghere juridic, prin ordonanaa corespunztoare.
n legislaia italiana: sunt obligatorii decretele care motiveaz cazurile n care drepturile acuzatului pot fi
afectate.
111
72
73
112
n legislaia german: Ministerul Public este organismul care instrumenteaz cazurile penale.
Judectorul poate interveni numai prin adoptarea unor rezoluii care implic restricionarea drepturilor
fundamentale, n special libertatea (a se vedea, de exemplu, SS 65, 114, 126a, 161a, etc. StPO).
n Germania, finalitatea arestului preventiv este aceea de a garanta prezena invinuitului la proces i
executarea condamnrii.
Arestul preventiv se poate face pentru o perioad de 6 luni. Poate avea un termen mai mare dac
procesul nu poate avea loc din cauza complexitii cauzei sau a evoluiilor aprute n investigaie.
Acest lucru justific extinderea termenului arestului. Art. 121 din StPO. n orice caz, nu poate dura
mai mult de 1 an. Art. 122 din StPO.
Supravegherea telecomunicaiilor i percheziia pot fi dispuse numai de ctre judector; n cazurile
de amnare, precum i de ctre parchet, dar acestea nu ar produce nici un efect dect dac sunt
confirmate de un judector n termen de 3 zile. Art. 100b StPO.
Percheziiile la domiciliu pot fi dispuse numai de ctre judector, precum i de ctre parchet dac
exist riscul unei amnri. Art. 105 StPO
n legislaia italian: Judectorul investigaiei preliminare este responsabil cu deciziile privind investigaia
preliminar, atunci cnd limiteaz drepturile persoanei investigate. Acestea sunt denumite, de asemenea,
msuri asiguratorii.
Poliia n Italia, atunci cnd exist motive de suspiciune ntemeiate, poate reine o persoan timp de 24 de
ore, perioada maxim n care trebuie s fie disponibil procurorului; iar acesta are 48 de ore s prezinte
persoan judectorului. n Italia arestul preventiv este considerat msur asiguratorie, menit s garanteze
finalitatea imediat i nemijlocit a procesului.
n Italia exist o limit stabilit pentru reinerea preventiv. Poate fi adaptat n funcie de caz de
ctre judector n timpul investigaiei preliminare, cu o durat maxim de 6 luni care poate fi
extins pn la 2 ani, n funcie de tipul infraciunii.
Procurorul cere acordul judectorului investigaiei preliminare pentru interceptarea convorbirilor.
Acest lucru poate fi autorizat numai dac exist motove ntemeiate i este esenial pentru derularea
investigaiei. Art 267.
Judectorul va dispune sechestrul corespunztor prin decretul corespondent. Art. 254.
Art. 281 stipuleaz interzicerea cltoriilor, fr nici o limitare temporar.
Judectorul investigaiei preliminare poate interzice sau obliga rmnerea ntr-o anumit locaie,
fr a dispune o limit de timp. Art. 283.
Limita va fi cea a investigaiei preliminare, 6 luni, iar n anumite cazuri 2 ani.
74
Aceast dispoziie legal ofer persoanei care a fcut obiectul urmririi penale o
protecie mai mare a dreptului la aprare, i n acelai timp, clarific anumite
aspecte; odat ce i se prezint coninutul dosarului su penal, acesta poate da
lmuriri noi, s prezinte noi probe i s formuleze obiecii cu privire la legalitatea
investigaiei. Acesta este punctul n care, n timpul numeroaselor ntlniri, am
remarcat posibile disfuncionaliti.
Dac procurorul consider c cerinele legale au fost ntrunite i c existe
suficiente probe, colectate i folosite legal, cu privire la fapte i culp, va trebui
s prezinte cazul n faa judectorului competent.
Rechizitoriul constituie actul de sesizare a instanei de judecat i marcheaz
finalizarea fazei de urmrire penal113.
Odat ce dosarul este remis instanei de judecat, procesul are loc numai dup
ce prile au fost citate n mod corespunztor n acest sens.
113
n legislaia german: Parchetul odat ce a fost sesizat cu privire la infraciune ncepe investigaia dac
o consider necesar, i va avea dreptul s cear o aciune n justiie, transmind cererea judectorul
local, n al crui district aceast aciune trebuie s aib loc. Art. 162 StPO German.
Coninutul acuzrii: Actul de acuzare trebuie s indice acuzatul, acuzaia care i se aduce, data i locul
faptei, caracterul legal al infraciunii i dispoziiile legale care trebuie aplicate.
Acuzare trebuie s prezinte restul de probe, s indice instana n care va avea loc audierea i avocatul
aprroo. Cnd se aleg martorii, n cazurile prevzute de art. 68 paragraful 1 alineatul 2, paragraful 2
alineatul 1, este suficient direcia indicat prin citaie. Aceleai lucru este valabil pentru protejarea adreselor
martorilor li a locaiei domiciliului. Acuzaia prezint, de asemenea, resultatele eseniale ale investigaie.
Acest lucru se poate face fr, dac acuzaie este intermediat de un judector penal. Art. 200 StPO
Preedintele instanei comunic n scris actul de acuzare inculpatului i n acelai timp l oblig pe acesta,
ntr-un term care urmeaz s fie stabilit, dac dorete s foloseasc o anumit dovad nainte ca decizia de
a deschide procesul sau de a ridica obiecii mopotriva acestei deschideri. Art. 201 StPO.
nstana decide cu privire la nceperea audierii dac, ulterior rezultatelor rezumate, inculpatul pare suficient
de suspect de a fi svrit infraciunea. 203, recunoaterea acuzaiilor (poate fi verificat) pentru audiere i
nstana unde audierea trebuie s aib loc, 207.
n legislaia italian: Procurorul va desfura toate aciunile necesare n scopurile indicate n art. 326
(exercitarea aciunii penale) i, de asemenea, va derula investigaia n ceea ce privete faptele i
circumstanele n favoarea persoanei examinate. Art. 358 L.E.I.
Odat ce faza de investigaii este finalizat, procurorul pune n micare aciunea n justiie, formulnd
acuzaiile; audierile preliminare vor avea loc n faa unui judector de audiere preliminar, care va decide
dac existe elemente adecvate care s susin acuzaiile n timpul procesului, i astfel, procesul n sine.
Cererea pentru o decizie judectoreasc de procedur cuprinde urmtoarele: a) identitatea acuzatului i
alte informaii personale care ar putea fi utile pentru identificarea acestuia i datele persoanei vatamate prin
infraciune, n cazul n care acestea pot fi identificate; b) o declaraie clar i precis, Fac. de circumstanele
agravante i cele care ar putea impune aplicarea msurilor asiguratorii, indicnd articole pertinente n
condiiile legii; c) informaii privind sursa datelor disponibile; d) o cerere adresat instanei judectoreti de a
emite decretul prin care se dispune procesul; e ) data i semntura. Art. 414 L.E.I.
n termen de 5 zile de la depunerea cererii, se stabilete prin decretul juridic data, ora i locul audieri, n
spatele uilor nchise, cu aplicarea art. 97, atunci cnd acuzatul nu are un avocat. ntre data la care este
depus cererea i data audierii nu trebuie s treac mai mult de 30 de zile.
Odat ce sunt finalizate examinrile legate de constituirea prilor, judectorul va declara dezbatere
deschis. Ministerul Public va trebui s reia rezultatele preliminare ale anchetei i elementele de prob care
justific cererea procesului. n consecin, acetia vorbesc dup cum urmeaz: aparatorul prtii civile,
persoana responsabil civilmente, persoana civil obligat prin sanciune pecuniar i acuzatul expune
aprarea. Ministerul Public i aprtorii vor formula i ilustra concluziile lor folosind actele cuprinse n
dosarul prezentat n conformitate cu articolul 416, precum i actele i documentele admise de ctre
judector, nainte de nceperea dezbaterii.
Dac judectorul consider c poate decide cu privire la statutul actelor, va declara dezbaterea nchis.
Atunci cnd judectorul consider c investigaia preliminar nu este complet, va dispune o nou
investigaie, stabilind un termen de realizare i o data pentru noua audiere preliminar.
75
114
Art. 332 Cand se constat nainte de terminarea cercetrii judectoreti c n cauza supus judecii sa efectuat cercetare penala de un alt organ dect cel competent, instana se desesizeaz i restituie cauza
procurorului, care procedeaza potrivit art. 268 alin. 1.
76
Art. 306 Deliberarea i pronunarea hotrrii se fac de ndat dup ncheierea dezbaterilor. Pentru
motive temeinice, deliberarea i pronunarea pot fi amnate cel mult 15 zile.
116
77
118
ART. 139
Supravegherea tehnic
(1) Supravegherea tehnic se dispune de judectorul de drepturi i liberti atunci cnd sunt ndeplinite
cumulativ urmtoarele condiii:
a) exist o suspiciune rezonabil cu privire la pregtirea sau svrirea unei infraciuni dintre cele prevzute
la alin. (2);
78
notat chiar i termenul extins de 180 de zile 119, credem c nu trebuie luat n
considerare nici o limitare temporal.
- Termenul pentru pronunarea hotrrii. Acest termen este dedus din art. 306 din
lege, care stipuleaz imediat, sau, dac nu este posibil, n termen de 15 zile. n
unele din ntlnirile noastre, s-a sugerat c hotrrea n prim instan i n apel
este amnat n mod excesiv n acest tip de cazuri. Bineneles, n mod normal,
aceste termene ar trebui s fie fixe, dar este mai important s se dea o hotrre
bun, chiar dac este pronunat mai trziu, dect una proast n termeni
absolui. Dac exist dificulti n nelegerea problemei de ctre instanele de
judecat, acestea ar trebui s fie soluionate prin specializarea i instruirea
instanelor. Oricum, reforma a stabilit termeni rezonabili 120: 15 zile, termen care
poate fi prelungit cu nc 15.
- Excepiile de neconstituionalitate la nceputul audierii. Chiar dac nu am avut la
dispoziie statistici, ni s-a spus n mod repetat, c cererea sistematic - i
b) msura s fie proporional cu restrngerea drepturilor i libertilor fundamentale, date fiind
particularitile cauzei, importana informaiilor ori a probelor ce urmeaz a fi obinute sau gravitatea
infraciunii;
c) probele nu ar putea fi obinute n alt mod sau obinerea lor ar presupune dificulti deosebite ce ar
prejudicia ancheta ori exist un pericol pentru sigurana persoanelor sau a unor bunuri de valoare.
(2) Supravegherea tehnic se poate dispune n cazul infraciunilor contra securitii naionale prevzute de
Codul penal i de legi speciale, precum i n cazul infraciunilor de trafic de droguri, trafic de arme, trafic de
persoane, acte de terorism, splare a banilor, falsificare de monede ori alte valori, falsificarea de
instrumente de plat electronic, antaj, viol, lipsire de libertate, evaziune fiscal, n cazul infraciunilor de
corupie, infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene, al infraciunilor care se
svresc prin sisteme informatice sau mijloace de comunicare electronic ori n cazul unor alte infraciuni
pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii de 7 ani sau mai mare.
(3) nregistrrile prevzute n prezentul capitol, efectuate de pri sau de alte persoane, constituie mijloace
de prob cnd privesc propriile convorbiri sau comunicri pe care le-au purtat cu terii. Orice alte nregistrri
pot constitui mijloace de prob dac nu sunt interzise de lege.
(4) Raportul dintre avocat i partea pe care o asist sau o reprezint nu poate forma obiectul supravegherii
tehnice, dect dat exist date c avocatul svrete sau pregtete svrirea unei infraciuni dintre cele
prevzute la alin. (2). Dac pe parcursul sau dup executarea msurii rezult c activitile de supraveghere
tehnic au vizat i raporturile dintre avocat i suspectul sau inculpatul pe care acesta l apr, probele
obinute nu pot fi folosite n cadrul procesului penal, urmnd a fi terse, de ndat, de ctre procuror.
Judectorul care a dispus msura este informat, de ndat, de ctre procuror.
119
Art. 144
Prelungirea mandatului de supraveghere tehnic
(1) Mandatul de supraveghere tehnic poate fi prelungit, pentru motive temeinic justificate, de ctre
judectorul de drepturi i liberti de la instana competent, la cererea motivat a procurorului,
n cazul n care sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 139, fiecare prelungire neputnd
depi 30 de zile
(2) Judectorul de drepturi i liberti se pronun n camera de consiliu, fr citarea prilor, prin ncheiere
care nu este supus cilor de atac. ntocmirea minutei este obligatorie.
(3) Durata total a msurii de supraveghere tehnic, cu privire la aceeai persoan i aceeai fapt, nu
poate depi un an, cu excepia msurii de supraveghere video, audio sau prin fotografiere n
spaii private, care nu poate depi 120 de zile.
120
79
80
procurorilor s se simt mai siguri atunci cnd sunt evaluai periodic, avnd n
vedere c aceast evaluare, de asemenea, se refer la acurateea cu care
interpreteaz legea.
3 n ceea ce privete capitolul precedent: Un alt aspect care urmeaz s fie
luat n considerare ar fi posibilitatea de a introduce n standardele de evaluare ca
element negativ posibilitatea c unii procurori ar putea s nu se supun n mod
repetat i nefondat dispoziiilor procurorului general n interpretarea lor juridic a
cauzei.
4 - n ceea ce privete aceeai problem: O alt posibilitate, care ar putea fi
alternativ sau concomitent cu cea de mai sus, ar fi ca Ministerul Justiiei s
fac uz de puterea dat de ctre art. 69 (2) n conformitate cu Legea nr.
304/2004 i s emit un ordin privind necesitatea de a stimula aciunile penale
mpotriva splrii banilor, fr a afecta astfel anumite probleme sau anumite
cazuri specifice. Aceast recomandare ar avea o referin generic i, evident, sar aplica tuturor procurorilor romni, dar ar avea un obiectiv destul de specific
ataat la aceasta, i anume ca ei s ntreprind o aciune penal mpotriva
splrii banilor fr a se ngrijora cu privire la posibilele achitri ca urmare a unei
serii de puneri sub acuzare pe care le-au transmis.
5 - n ceea ce privete DIICOT i DNA. Recomandarea se refer la necesitatea
de a modifica legislaia, n sensul configurat de noul Cod de Procedur
(eliminarea cazurilor de nulitate pentru motive cum ar fi incompetena
procurorului i a organelor de anchet). Aceast orientare legislativ se
ndreapt n direcia corect i are ca scop evitarea unuia dintre motivele posibile
pentru ntrzierea procesului. Dac acest articol, cu un text exact cum a fost
elaborat de Ministerul Justiiei nu este aprobat, o alt soluie ar trebui s fie luat
n considerare, cum ar fi, de exemplu, s atribuie DIICOT toate cazurile de
splare a banilor, indiferent de originea acestora.
6 - n ceea ce privete competenele i specializarea instanelor
judectoreti. O anumit simplificare a competenei este de dorit, n
conformitate cu ceea ce conine deja Noul Cod de procedur penal, i care ntradevr, stabilete o distribuie mult mai rezonabil. Principalul criteriu propus aici
este o divizare a competenelor, mai degrab concentrat asupra pedepsei
atribuite tipului de infraciune, i nu att de mult pe menionarea descrierii
infraciunii specifice, astfel cum este prevzut n noua lege. Ca un exemplu,
sistemul spaniol de distribuie a competenelor ar fi unul adecvat.
7 - n ceea ce privete instanele judectoreti care vor fi responsabile cu
infraciunea de splare de bani, considerm oportun tendina spre specializare.
Nu ar mai avea sens s existe parchete specializate n materie, cum este cazul
Parchetului care lupt mpotriva crimei organizate (DIICOT) dac cazurile
acestuia se ncheie n faa instanelor care nu au nici o specializare n domeniu.
Recomandm ca la nivelul instanelor teritoriale s existe o secie de specialitate,
81
82
fie evaluat prin durata acesteia, ci mai degrab prin modul n care aceasta este
conform cu cerinele emise de Curtea European a Drepturilor Omului,
admirabil rezumate n conformitate n noul Cod de Procedur penal care are n
vedere, aadar, o limit de timp extensibil la 180 de zile, cu toate c,
considerm c un astfel de termen nu ar trebui s existe de fapt.
12 - Termenul pentru pronunarea hotrrii n acest sens, noul Cod de
Procedur Penal stabilete termene rezonabile, n conformitate cu articolul 391:
15 zile, cu posibilitatea de extindere la alte 15.
13 - Excepiile de neconstituionalitate la nceputul edinei. Creterea
sistematic i admiterea excepiilor de neconstituionalitate la nceputul unei
audieri reprezint unul dintre motivele pentru ntrzierile enorm din procesele
penale, avnd n vedere c ridicarea lor are ca efect suspendarea procesului.
Soluia la aceast problem ar determina o mai mare rigoare n ridicarea unor
astfel de excepii de ctre tribunale, i astfel s observe ntotdeauna c norma
respectiv este aplicabil cazului i c de validitatea acesteia depinde hotrrea
care urmeaz s fie luat de instan. Pe de alt parte, procurorii ar trebui s
menin, de asemenea, un control mai bun asupra ridicrii acestei chestiuni, aa
cum ar trebui s fac recurs mpotriva acestor excepii de neconstituionalitate,
care sunt n mod evident inadmisibile.
14 - La acelai punct de mai sus, credem c este necesar n acest sens ca
Parchetul General din Romnia s emit un ordin interpretativ.
15 - Legat de punctul anterior. O alt posibilitate ar fi de a crea un anumit
parchet responsabil de exercitarea competenelor pe care legislaia romneasc
le confer procurorilor atunci cnd se confrunt cu excepiile de
neconstituionalitate menionate mai sus, cu scopul de a asigura o practic egal
n aceast chestiune.
16 - n ceea ce privete cele menionate mai sus. Nu n ultimul rnd, n cazul
n care aceste msuri nu sunt suficiente, eliminarea efectului suspensiv al
excepiei pare a fi singura soluie posibil, dar n acest caz, declaraia de
neconstituionalitate a normei aplicate cazului, finalizat printr-o condamnare ar
trebui s aib un efect categoric, ex-tunc, cu retroactivitate maxim, care s
afecteze nu numai pedepsa deja executat sau n curs de executare, dar, de
asemenea, i stergerea cazierului judiciar corespondent.
17 - Chestiunile de competen ntre instane. Noul Cod de Procedur Penal
ofer o soluie rezonabil, i anume permite judectorului de camer preliminar,
s verifice legalitatea trimiterii n judecat dispuse de procuror, precum i
legalitatea administrrii probelor i a efecturii actelor procesuale de ctre
organele de urmrire penal, soluie pe care o gsim potrivit.
18 - Instruire i reguli de baz. Recomandm organizarea de sesiuni periodice
83
84
ANEXA I
ABREVIERI
Art - ArticOL
Pcc Codul Penal anterior
BOE Jurnalul Oficial de Stat spaniol
CC Codul Civil
CPC Cod de procedur penal
CPP Cod de procedur penal
CC,Cc Cod Penal
DIICOT Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat
i Terorism din Romnia
DNA Parchetul Naional Anticorupie din Romnia
FIU Departamentul de Informaii Financiare
GAFI Grupul internaional de aciune financiar
JAI Aciunea European Comun
IPA Codul de procedur italian
PA act de procedur
OL Lege organic
LOPJ Legea organic spaniol privind sistemul judiciar
PM Ministerul Public
MONEYVAL Comitetul de Experi privind evaluarea msurilor mpotriva
splrii banilor din cadrul Consiliului Europei
RD Decret regal
NTS Hotarre a tribunalului naional
CCS Hotarre a Curii Constituionale
SCS Hotarre a Curii Supreme
StPO Codul de procedur penal german
StGB Codul penal german
CC Curtea Constituional
ECHR Curtea European a Drepturilor Omului
SC Curtea Suprem
USC Codul Statelor Unite
85