Sunteți pe pagina 1din 62

ISSN 1811-0770

REVISTA NAIONAL
DE DREPT
(Publicaie periodic tiinifico-practic)

nr. 12 (123) 2010


Certificatul de nregistrare
nr. 1003600061124
din 27 septembrie 2000
Publicaie acreditat de Consiliul Suprem
pentru tiin i Dezvoltare Tehnologic
al Academiei de tiine a Moldovei prin
Hotrrea nr. 61 din 30.04.2009
Categoria C

FONDATORI:
Universitatea de Stat din Moldova
Universitatea de Studii Europene din Moldova
Universitatea Liber Internaional din Moldova
Uniunea Juritilor din Moldova
REDACTOR-EF
Gheorghe AVORNIC
Stilizator Ariadna STRUNGARU
Machetator Maria Bondari

COLEGIUL DE REDACIE:
Gheorghe Ciocanu (doctor habilitat n tiine
fizico-matematice, profesor universitar),
Iurie Sedlechi (doctor n drept, profesor universitar),
Ioan Hum (doctor n drept, profesor universitar,
Universitatea Danubius Galai, Romnia),
Andrei Galben (doctor habilitat n istorie, academician),
Tudor Popovici (doctor n drept),
Elena Aram (doctor habilitat n drept),
Sergiu Brnza (doctor habilitat n drept),
Alexandru Burian (doctor habilitat n drept),
Andrei Smochin (doctor habilitat n drept),
Ion Guceac (doctor habilitat n drept),
Vitalie Gamurari (doctor n drept).
ADRESA REDACIEI:
2012, Chiinu, str. A. Mateevici 60, bir. 222
Telefoane: 57-77-52, 57-76-90.
e-mail: revistadrept@yahoo.com
Indexul PM 31536.

SUMAR
Vitalie STATI
Infraciunea de dobndire a creditului prin
nelciune (art.238 C.pen. RM): noi tendine
i abordri. Partea I.......................................... 2
Iuliana SAVU
Reflecii privind contribuia lui MIRCEA
DJUVARA la evoluia tiinei dreptului ......... 11
Olga Bulmaga
Piaa relevant instrument fundamental al
dreptului concurenei........................................ 15
Iurie Mihalache
Contractul de transport auto de pasageri i
bagaje............................................................... 20
Dumitru-Leonardo MELINTE
persoana cu funcie de rspundere n legislaia
penal romn.................................................. 26
Sorin TIMOFEI
Rspunderea pentru infraciunile n domeniul
concurenei n conformitate cu legislaia altor
state.................................................................. 30
Rostislav SOBIEKI, Vitalie SPATARI
Folosirea frauduloas a documentelor modalitate normativ alternativ prin care se poate
manifesta infraciunea de contraband ............ 37
Oleg Poalelungi
Panorama actului normativ-juridic............... 41
Ion Tutuianu
Reglementri juridice romneti i comunitare
n promovarea turismului ................................ 44
Boris GLAVAN
Infraciunea temei al rspunderii penale i
condiie principial a liberrii de rspundere
penal............................................................... 49
Adrian Tbr
Unele caracteristici cantitativ-calitative ale
criminalitii de viol n Republica Moldova..... 55

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Infraciunea de dobndire a creditului


prin nelciune
(art.238 C.pen. RM): noi tendine i abordri
(Partea I)

Vitalie STATI,
doctor n drept, confereniar universitar (USM)
SUMMARY
The study contains the analysis of some controversial issues of penal responsibility for the offence
under art.238 of the Penal Code of the Republic of Moldova. It is shown that, in the context of that crime, the credit acts as goods acquired through committing a crime. The same role is carried out by the
undue share of credit, which is made up by the difference among the credit in increased proportion and
the due credit, as well as the credit obtained on favourable terms, of which the offender was not entitled
to benefit; in the context of the same offence, the false information, presented by the offender, fulfil the
role of means to commit the crime. It is explained why, in the case of the offence of obtaining a credit by
means of fraud, it can not be spoken about the existence of a material object or of a product of crime. It
is shown that committing the offence, specified in art.238 PC RM, involves the direct offensive influence
on the crimes victim, by its deception, via presenting some false information, namely by providing the
means of committing the crime. It is argued that the victim of the offence in question can be only a financial institution that carries on the credit granting activity, including the National Bank of Moldova. This
activity can not be confused with the borrowing of funds activity.

rintre problemele de actualitate ale teoriei i


practicii dreptului penal al Republicii Moldova se
numr cea privind aprarea ordinii de drept mpotriva
infraciunilor legate de creditare, n general, i a infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune (art.238
C.pen. RM), n special. Cauza principal a acestei stri de
lucruri consist n aceea c tranziia la relaiile economice
de pia, care a nceput n anii 90 ai secolului trecut, a
condiionat dezvoltarea intens a sferei bancare, ducnd
la transformarea acesteia n unul din segmentele cele mai
importante ale economiei naionale. n cadrul societii
s-a realizat c, fr consolidarea continu a sistemului
bancar, nu este cu putin aprofundarea reformelor economice desfurate n Republica Moldova.
Pe bun dreptate, n economia de pia modern rolul
sistemului bancar este unul nodal. Iar toate schimbrile
din cadrul lui nu pot s nu afecteze ntreaga economie
naional. n mod ntemeiat, bncile sunt considerate
componenta strategic a sistemului economic, ndeplinind un rol important n organizarea i evoluarea mecanismului de pia. Aa cum au demonstrat evenimentele
din ultimii ani, procesele care decurg n sistemul bancar
exercit influen asupra tuturor fr excepie sectoarelor
societii, condiionnd n ultim instan climatul de
stabilitate n societate.
Dezvoltarea sistemului bancar n Republica Moldova are loc n condiii dificile i chiar contradictorii,
n care este deosebit de important s se estimeze n ce
mod sistemul bancar, cunoscnd o evoluie dinamic,
rspunde criteriilor i strategiilor securitii economice
a Republicii Moldova. Or, deocamdat, nu s-a conturat
definitiv linia de conduit a statului pe piaa de creditare

a persoanelor fizice i a persoanelor juridice. n acelai


timp, este remarcat o lips de constan n funcionarea
sistemului n formare de influenare a statului asupra
segmentului n cauz a pieei de servicii. Aceasta i are
cauza n factorii interni de dezvoltare a serviciilor de
creditare n Republica Moldova, dar este i o consecin
direct a proceselor macroeconomice globale. n conjunctura unei crize financiare internaionale, dezvoltarea
Republicii Moldova depinde n mare msur de starea
sistemului ei bancar.
Organizarea eficient a sistemului bancar este imperioas n vederea funcionrii adecvate a economiei
rii. Stabilitatea sistemului bancar are o semnificaie
vital pentru implementarea reuit a politicii creditar-monetare. Aa cum demonstreaz practica, bncile
comerciale, care se conduc de principiile de pia n
repartizarea investiiilor, pot soluiona mai eficace, dect
n cazul unei finanri de stat, problemele redistribuirii
fluxurilor financiare ntre ramuri ale economiei i ntre
subiecii economici. Sub aspectul descris, crete importana soluionrii problemei privind asigurarea stabilitii
sectorului bancar al economiei naionale. n legtur cu
aceasta, trebuie de subliniat c ambiana actual este
caracterizat prin tendina de cretere a riscurilor n activitatea instituiilor creditare. Constatm c liberalizarea
activitilor economice n varianta autohton de reformare a economiei nu a fost asigurat prin mecanisme
funcionale de protecie a acestor activiti mpotriva
manifestrilor de ilicit penal. Aceasta a constituit cauza
criminalizrii relaiilor din sfera creditrii n ara noastr.
Fiind ineficient protejat de stat, sfera bancar s-a dovedit expus n faa fraudelor. Posednd o potenialitate

Nr. 12, 2010

enorm de influenare a dezvoltrii sferei social-economice, sistemul bancar nsui sufer repercusiunile unei
reglementri deficiente, ale carenelor tehnologiilor creditare i circulaiei documentelor de creditare, ale lipsei
de competen profesional a lucrtorilor bancari, dar i
ale abuzurilor comise de acetia sau de clienii bncilor.
Tocmai de aceea, sfera de creditare a devenit una dintre
cele mai criminogene n sectorul bancar.
Proliferarea infracionalitii n sfera creditar
contribuie la accelerarea proceselor inflaioniste, facilitnd extenuarea sistemului bancar. Iar aceasta este
extrem de periclitant, lund n consideraie c sistemul
bancar reprezint sistemul sanguin al organismului
economic, este cel care dirijeaz dezvoltarea pieelor
financiare, care organizeaz deplasarea capitalului
dintr-un sector al economiei n altul, care stabilete
climatul investiional i activismul investiional n
diverse ramuri ale produciei etc. Pericolul sporit al
faptelor legate de creditare, n general, i al dobndirii
creditului prin nelciune, n special, mai este condiionat i de aceea c ele comport adesea caracterul de
fapte svrite n grup. Aceasta presupune antrenarea n
activitatea infracional a unor persoane fizice i persoane juridice, precum i a unor persoane cu funcie de
rspundere chemate s exercite funcii de supraveghere
i control n sfera bancar. Pe lng aceasta, svrirea
respectivelor fapte se deosebete prin aplicarea unor
metode i procedee complexe i greu detectabile. Din
toate aceste considerente, nu cataclismele macroeconomice eventuale, dar manifestrile infracionale sunt
cele care submineaz cel mai grav sigurana sistemului
bancar al Republicii Moldova.
Cu aceast ocazie, consemnm c, n anul 2009,
numai n adresa forelor de ordine din nordul rii au
parvenit 41 de demersuri de la diferite bnci comerciale,
prin care s-a solicitat verificarea autenticitii actelor
prezentate de persoane fizice i persoane juridice, n
baza crora le-au fost eliberate credite bancare, calificate
ulterior de ctre conducerea bncilor ca fiind credite dubioase i compromise. Procurorii au constatat c, n total,
prin astfel de metode, n nordul rii, unitile bancare
au acordat 34 de credite n mrime total de 1.9 mln lei.
n baza actelor acumulate, au fost pornite 34 de cauze
penale, dintre care 31 au fost remise pentru examinare
n instanele de judecat.1
n alt context, este consemnabil eficiena redus a
prevederilor art.238 C.pen. RM. Tendina de remaniere
frecvent a normei date mrturisete despre: imperfeciunea construciei dispoziiei art.238 C.pen. RM;
aplicabilitatea restrns a art.238 C.pen. RM, datorat
lipsei de precizie a unor formulri i a caracterului de
referin al respectivei norme penale; admiterea de erori
n practica de aplicare a rspunderii pentru dobndirea
creditului prin nelciune; interpretarea deficient a
prevederilor art.238 C.pen. RM etc.
Toate acestea nu pot s nu suscite interesul fa de
problematica examinrii sub aspect penal a infraciunii

REVISTA NAIONAL DE DREPT

de dobndire a creditului prin nelciune, ndemnnd


la o abordare de pe noi poziii a concepiei teoretice de
calificare a faptelor conform art.238 C.pen. RM. Este
adevrat c cercetrii tiinifice a infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune i-au fost consacrate mai
multe studii.2 Totui, continua modificare a prevederilor
art.238 C.pen. RM condiioneaz inevitabil modificarea
necesitilor sociale n cunoaterea coninutului infraciunii corespunztoare. Tocmai de aceea, articolul de fa
vine s ntregeasc studiile ntreprinse anterior n domeniu, evideniind unele tendine i aspecte noi, specifice
pentru etapa actual de dezvoltare a societii. Pe cale
de consecin, n cadrul cercetrii de fa ne propunem
realizarea urmtoarelor obiective:
1) relevarea rolului juridic pe care creditul i informaiile false, prezentate de ctre fptuitor, l ndeplinesc n
contextul infraciunii specificate la art.238 C.pen. RM;
2) identificarea coninutului urmrilor prejudiciabile
cauzate n urma svririi dobndirii creditului prin
nelciune;
3) soluionarea dilemei dac art.238 C.pen. RM
este o norm special n raport cu art.190 sau 196
C.pen. RM;
4) analiza efectelor negative i pozitive pe care
intrarea n vigoare a Legii Republicii Moldova pentru
modificarea i completarea Codului penal al Republicii
Moldova, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova
la 18.12.2008,3 le-a exercitat asupra eficienei interpretrii i aplicrii prevederilor art.238 C.pen. RM.
Trecnd la analiza propriu-zis a infraciunii de
dobndire a creditului prin nelciune, vom meniona
c obiectul juridic generic al acesteia l formeaz relaiile sociale cu privire la economia naional. Obiectul
juridic special al infraciunii n cauz are un caracter
complex. Astfel, obiectul juridic principal al dobndirii
creditului prin nelciune l constituie relaiile sociale
cu privire la obinerea legal a creditului.
Spre deosebire de ali autori, nu considerm oportun defalcarea artificial, n cadrul obiectului juridic
special al infraciunii de dobndire a creditului prin
nelciune, a unui obiect juridic secundar, reprezentat
de interesele creditorilor.4 Argumentndu-ne opoziia,
recurgem la urmtorul punct de vedere: Dac toi acei
care propun ca interesul s fie recunoscut n calitate de
obiect al infraciunii ar fi studiat cu atenie natura acestei
categorii, precum i rolul, locul interesului n structura
relaiei sociale, ar fi ajuns la concluzia c interesul nu este
dect coninutul relaiei sociale, deci, doar unul dintre
elementele structurale ale relaiei sociale. Coninutul
relaiei sociale formeaz, mpreun cu subiectele relaiei sociale i obiectul relaiei sociale, sistemul relaiei
sociale... Interesul, ca component a sistemului relaiei
sociale, fiind extras din acest sistem, nu poate n mod
automat s reflecte la justa valoare esena relaiei sociale
ca sistem.5
Considerm c altul este coninutul obiectului juridic
secundar al infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM.

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Despre existena unui asemenea obiect putem vorbi dup


intrarea n vigoare a Legii pentru modificarea Codului
penal al Republicii Moldova, adoptate la 18.12.2008,
cnd dispoziia de la art.238 C.pen. RM a fost completat
cu cuvintele dac prin aceasta au fost cauzate instituiei
financiare daune n proporii mari.6 Drept urmare, de
acum ncolo, de esena faptei infracionale analizate ine
atingerea adus n plan secundar relaiilor sociale cu
privire la posesia asupra creditului. Aceasta pentru c,
n urma comiterii dobndirii creditului prin nelciune, victima este lipsit de posibilitatea de a-i exercita
posesia asupra creditului, obinut de ctre fptuitor, aa
cum gsete de cuviin.
Cu acest prilej, este cazul s ne referim la polemica
desfurat n literatura de specialitate dintre P.S. Iani i
A.A. Sapojkov. Astfel, primul autor consider c locul
adecvat al alin.(1) art.176 al Codului penal al Federaiei Ruse (corespunztor cu art.238 C.pen. RM) este
n capitolul legii penale consacrat infraciunilor contra
proprietii.7 n replic, A.A. Sapojkov susine c o
astfel de ncorporare ar fi una nepotrivit. Or, capitolul
legii penale consacrat infraciunilor contra proprietii
cuprinde normele generalizate, nu speciale, care asigur
aprarea n exclusivitate sau n principal a relaiilor sociale de proprietate. n opoziie, scopul alin.(1) art.176
din Codul penal al Federaiei Ruse este de a apra n
principal relaiile sociale din sfera creditrii. i doar pe
planul doi se situeaz cel de aprare a relaiilor sociale
de proprietate.8
Sprijinind poziia lui A.A. Sapojkov, considerm c
obiectul juridic secundar al infraciunii de dobndire a
creditului prin nelciune l formeaz relaiile cu privire
la posesia asupra creditului.
n cele ce urmeaz ne vom focaliza atenia asupra relevrii rolului juridic pe care creditul i informaiile false,
prezentate de ctre fptuitor, l ndeplinesc n contextul
infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM.
Astfel, anterior am afirmat c obiectul material al
dobndirii creditului prin nelciune este constituit din
documentaia de credit, care conine informaii false.9
Acelai punct de vedere l-a exprimat S. Prodan, invocnd
urmtoarele argumente: Documentul care conine informaii false nu poate s reprezinte mijlocul de svrire a
infraciunii... Prezentarea informaiilor false reprezint
chintesena infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM.
Nu obinerea creditului. Obinerea creditului este doar
una din ipostazele sub care evolueaz scopul infraciunii
date. n aceast ipostaz, creditul reprezint obiectul
scopului infraciunii. Nu obiectul material al infraciunii. Creditul nu sufer nici o influenare nemijlocit
infracional n urma comiterii infraciunii prevzute
la art.238 C.pen. RM. n contextul acestei infraciuni,
creditul poate s-i gseasc sau nu materializarea. Oricum, asupra calificrii aceasta nu influeneaz, deoarece
eventuala obinere a creditului va depi momentul de
consumare a infraciunii.10
n urma operrii amendamentelor de la 18.12.2008,
acum alta este configuraia momentului de consumare

a infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune.


Datorit acestui fapt, dar i datorit evolurii stadiului
gndirii juridico-penale relativ la infraciunea specificat la art.238 C.pen. RM, considerm c urmeaz a
fi regndit, sub anumite aspecte, rolul juridic pe care
creditul i informaiile false, prezentate de ctre fptuitor,
l ndeplinesc n contextul infraciunii de dobndire a
creditului prin nelciune.
n acest scop, nti de toate, vom prezenta dou
puncte de vedere, nelipsite de interes, privind mecanismul de desfurare a activitii infracionale prevzute
de alin.(1) art.176 din Codul penal al Federaiei Ruse.
Astfel, N.M. Zolotova efectueaz analiza legturii
cauzale dintre obinerea ilegal a creditului i cauzarea daunelor victimei, precum i dintre prezentarea
informaiilor false i obinerea ilegal a creditului.11
La rndul su, A.S. Mihlin afirm c latura obiectiv
a infraciunii prevzute la alin.(1) art.176 din Codul
penal al Federaiei Ruse are urmtoarea structur:
1) prezentarea informaiilor false privitoare la activitatea ntreprinztorului individual sau a organizaiei
comerciale; 2) obinerea n rezultat a creditului sau a
condiiilor avantajoase de creditare; 3) cauzarea pagubelor mari unei bnci sau altei organizaii creditare.12
Considerm c ambele puncte de vedere, conturate
mai sus, sunt relevante n contextul infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM. Or, analiznd mecanismul de
desfurare a activitii infracionale prevzute la art.238
C.pen. RM, putem observa c urmrile prejudiciabile sub
form de daune n mrime mai mare sau egal cu 500
uniti convenionale nu se pot afla n legtur cauzal
nemijlocit cu aciunea de prezentare a unor informaii
false. Aceasta pentru c, n mod vdit, lipsete veriga de
legtur dintre cei doi poli ai mecanismului infracional.
Caracteriznd latura obiectiv a infraciunii prevzute la
alin.(1) art.176 din Codul penal al Federaiei Ruse, A.V.
Naumov consider metod a infraciunii prezentarea
informaiilor false privitoare la activitatea ntreprinztorului individual sau a organizaiei comerciale.13
Suntem de prere c nu n aceast postur apare
prezentarea unor informaii false n conjunctura laturii
obiective a infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM.
De fapt, considerm c fapta prejudiciabil prevzut la
art.238 C.pen. RM este alctuit din: 1) aciunea-scop;
2) aciunea-mijloc. Astfel, prezentarea unor informaii
false reprezint aciunea-mijloc, cea pe care legiuitorul
o menioneaz expres n dispoziia art.238 C.pen. RM.
Ct privete aciunea-scop cea pe care legiuitorul nu
o consemneaz dect tacit aceasta se exprim, dup
caz, n: a) obinerea unui credit; b) obinerea majorrii
sumei creditului; c) obinerea unui credit n condiii
avantajoase. Cu alte cuvinte, nainte de producerea urmrilor prejudiciabile prevzute la art.238 C.pen. RM,
scopul infraciunii n cauz, concretizat n una din cele
trei forme ale sale, trebuie s se fi realizat. Dup survenirea acestor urmri prejudiciabile, nu mai este posibil
ca fptuitorul s urmreasc acest scop. De aceea, n

Nr. 12, 2010

conformitate cu legea penal n vigoare, nu obiectul


scopului infraciunii (ca nainte de operarea amendamentelor din 18.12.2008), dar bunuri dobndite prin
svrirea infraciunii (pstrnd terminologia utilizat
n art.106 C.pen. RM) reprezint: 1) creditul; 2) partea
necuvenit din credit, care constituie diferena dintre
creditul exprimat n suma majorat i creditul cuvenit;
3) creditul obinut n condiii avantajoase, de care nu
avea dreptul s beneficieze fptuitorul.14
Nici una din cele trei entiti, specificate mai sus, nu
poate reprezenta produsul infraciunii. Produsul infraciunii poate fi conceput n cazul producerii, confecionrii,
fabricrii, falsificrii sau altor asemenea aciuni infracionale. n contrast, bunurile dobndite prin svrirea
infraciunii pot fi concepute n ipoteza dobndirii, obinerii, procurrii sau altor asemenea aciuni infracionale.
n aceast privin, V.Moraru consemneaz: Nu sunt
lucruri produse, adic create printr-o fapt prevzut
de legea penal, lucrurile obinute de infractor de la
alii prin svrirea unor astfel de fapte (de exemplu,
lucrurile... obinute prin nelciune, banii sau bunurile
obinute prin ameninare sau antaj).15 O prere similar
aparine lui A.Reetnicov: n terminologia dreptului
penal, termenul dobndit (ca i derivatele acestuia)
are o semnificaie precis, o semnificaie ce nu poate
fi ataat definirii noiunii de produs al infraciunii. De
exemplu, despre bunuri dobndite prin infraciune se
menioneaz expres la lit.e) art.189, art.190, art.199
etc. din Codul penal... Distingerea celor dou noiuni
nu este o necesitate de complezen, nu are doar o
semnificaie teoretic. Dup cum rezult din dispoziiile lit.a) i d) alin.(2) art.106 C.pen. RM, distingerea
noiunilor produsul infraciunii i bunuri dobndite
prin infraciune are i o cert relevan de ordin practico-aplicativ: produsul infraciunii e supus confiscrii
speciale; bunurile dobndite prin svrirea infraciunii
sunt supuse confiscrii speciale numai dac nu urmeaz
a fi restituite persoanei vtmate sau nu sunt destinate
pentru despgubirea acesteia.16
n concluzie, nu poate fi privit ca produs al infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM nici creditul, nici
partea necuvenit din credit care constituie diferena
dintre creditul exprimat n suma majorat i creditul
cuvenit, nici creditul obinut n condiii avantajoase de
care nu avea dreptul s beneficieze fptuitorul.
Aceleai trei entiti nu pot fi raportate nici la obiectul
material al infraciunii de dobndire a creditului prin
nelciune. Astfel, nu putem considera aplicabil, n
contextul dreptului penal al Republicii Moldova, opinia
exprimat de N.A. Iaroenko, potrivit creia, n ceea ce
privete infraciunea prevzut la art.176 din Codul penal
al Federaiei Ruse, ntre obinerea obiectului material al
infraciunii i cauzarea daunelor materiale urmeaz a se
stabili legtura cauzal; pentru c, astfel, rspunderea
penal se exclude.17
Nu poate fi obinut obiectul material al infraciunii
n urma svririi infraciunii. Aceasta ntruct, aa

REVISTA NAIONAL DE DREPT

cum susine just V.Dobrinoiu, ca i obiectul juridic al


infraciunii, obiectul material preexist aciunii sau
inaciunii infracionale.18 Fiind de aceeai prere, cu
privire la infraciunea prevzut la art.238 C.pen. RM,
A.Reetnicov aduce urmtoarele argumente: Dac
nesocotim aceast tez, nu vom putea delimita obiectul material al infraciunii de produsul infraciunii. La
momentul svririi infraciunii, prevzute la art.238
C.pen. RM, creditul nc nu exist. Aceasta ntruct
creditul este obiectul contractului de credit bancar, iar
din momentul prezentrii informaiilor de solicitare a
obinerii creditului pn la ncheierea contractului de
credit este de parcurs, de regul, o procedur ndelungat... Spre deosebire de careva bunuri, creditul nu
poate preexista svririi infraciunii.19
Din aceste considerente, nu calitatea de obiect material, dar calitatea de bunuri dobndite prin svrirea
infraciunii specificate la art.238 C.pen. RM au att creditul, ct i partea necuvenit din credit, care constituie
diferena dintre creditul exprimat n suma majorat i
creditul cuvenit, precum i creditul obinut n condiii
avantajoase de care nu avea dreptul s beneficieze
fptuitorul.
Dup ce am stabilit rolul juridic pe care creditul l
ndeplinete n contextul infraciunii de dobndire a
creditului prin nelciune, s vedem ce rol juridic ndeplinesc n acelai context informaiile false prezentate
de fptuitor.
Considerm c aceste informaii ndeplinesc rolul
de mijloc de svrire a infraciunii. n acest plan, V.B.
Malinin i A.F. Parfionov menioneaz: Dac entitatea
are rolul de mijloc de svrire a infraciunii, aceasta
e folosit de fptuitor ca instrument pentru exercitarea
influenei asupra obiectelor lumii nconjurtoare.20 n
acelai fga, V.I. Saharov opineaz: Mijlocul de svrire a infraciunii influeneaz nu n chip direct asupra
obiectului infraciunii, dar asupra expresiei materiale a
acestui obiect sau asupra victimei.21 O viziune similar
o mprtete A.S. Denisova.22
Comun pentru toate aceste puncte de vedere este
c din ele rezult c existena mijlocului de svrire
a infraciunii este cu putin numai n acele cazuri
cnd exist un obiect al influenrii. ns, aa cum am
putut atesta supra, infraciunea prevzut la art.238
C.pen. RM nu are obiect material. nseamn oare aceasta
c, n contextul infraciunii analizate, nu putem vorbi nici
despre un mijloc de svrire a infraciunii? Rspunsul
la aceast ntrebare este negativ. Or, nu se confund
noiunile obiectul material al infraciunii i obiectul influenrii nemijlocite infracionale. ntre aceste
noiuni exist o relaie de tip parte-ntreg. Aceasta o
confirm S. Brnz, care evideniaz trei variante ale
mecanismului de atingere infracional asupra obiectului
infraciunii: a) infraciunea poate influena n mod nemijlocit asupra facultii sociale ocrotite de legea penal; b)
infraciunea se poate exprima n influenarea nemijlocit
asupra obiectului material al infraciunii; c) infraciunea

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

poate fi realizat pe calea influenrii nemijlocite asupra


victimei (subiectului pasiv).23
n ipoteza infraciunii prevzute la art.238
C.pen. RM, suntem n prezena celei de-a treia variante a
mecanismului de atingere infracional asupra obiectului
infraciunii. Aceasta pentru c fptuitorul influeneaz n
mod nemijlocit asupra subiectului relaiei sociale la care
ia parte. n cazul dat, obiectul influenrii nemijlocite
infracionale este acest subiect, adic victima infraciunii,
alias instituia financiar. Influenarea asupra acesteia se
realizeaz prin nelarea instituiei financiare, pe calea
prezentrii unor informaii false, adic prin prezentarea
mijlocului de svrire a infraciunii.
Ct privete documentele care conin informaiile
false prezentate de fptuitor, acestea reprezint un tot
indisolubil dintre informaiile respective i suportul
informaional. n ali termeni, exist o relaie de tip
parte-ntreg ntre noiunile informaii false prezentate de fptuitor i documentele care conin informaii
false prezentate de fptuitor. Prima noiune este primar
n contextul analizei infraciunii prevzute la art.238
C.pen. RM. Aceasta de vreme ce legiuitorul recurge
la noiunea dat n textul dispoziiei incriminatoare.
Noiunea documente care conin informaiile false
prezentate de fptuitor este una derivat. ns, vom
utiliza i aceast noiune ori de cte ori va fi necesar n
cadrul analizei noastre.
n continuare, obiectul investigaiei l va constitui
victima infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM.
Aa cum rezult din dispoziia normei date, este vorba
de instituia financiar. Nici o alt persoan (garantul
rambursrii creditului, creditorul sau debitorul instituiei financiare etc.) nu poate fi victima infraciunii
analizate.
Potrivit Legii instituiilor financiare, adoptate de
Parlamentul Republicii Moldova la 21.07.1995,24 prin
instituie financiar se nelege persoana juridic ce
accept depozite sau echivalente ale acestora netransferabile prin nici un instrument de plat i care utilizeaz,
total sau parial, aceste mijloace pentru a acorda credite
sau a face investiii pe propriul cont i risc.
Victim a infraciunii de dobndire a creditului
prin nelciune poate fi nu oricare instituie financiar. Poate fi doar instituia financiar care desfoar
activitatea de acordare de credite. Din art.26 al Legii
instituiilor financiare rezult c aceasta este doar
una dintre numeroasele activiti financiare permise
instituiilor financiare. Iat de ce nu poate fi victim a
infraciunii n cauz instituia financiar care desfoar alte activiti dect cea de acordare de credite (de
exemplu, acceptarea de depozite cu sau fr dobnd;
acordarea de servicii de decontri i ncasri; emiterea i
administrarea instrumentelor de plat; leasing financiar;
acordarea de servicii de gestionare a portofoliului de
investiii i acordarea de consultaii privind investiiile;
subscrierea i plasarea titlurilor de valoare i aciunilor,
operaiunile cu aciuni etc.).

Totodat, activitatea de acordare de credite nu trebuie confundat cu o alt activitate, pe care instituiile
financiare o pot desfura n baza licenei: mprumutarea de fonduri. Or, activitatea de acordare de credite
presupune ncheierea contractului de credit bancar (n
accepiunea art.1236-1245 din Codul civil al Republicii
Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la
06.06.2002).25 Iar mprumutarea de fonduri presupune
ncheierea unui alt contract, a celui de mprumut (n
accepiunea art.867-874 din Codul civil). Din aceste
motive, se va aplica nu art.238 C.pen. RM, dar art.106
din Codul contravenional sau art.196 C.pen. RM, n
cazul prezentrii cu bun-tiin a unor informaii false
n scopul mprumutrii unor fonduri sau majorrii sumei
mprumutului, sau mprumutrii unor fonduri n condiii
avantajoase, dac prin aceasta instituiei financiare i-au
fost cauzate daune n mrime mai mare sau egal cu 500
uniti convenionale.
Anterior am afirmat c nu numai instituiile financiare bancare, dar i cele nebancare pot evolua n
calitate de victime ale infraciunii prevzute la art.238
C.pen. RM.26 Nu renunm la acest punct de vedere,
ns considerm necesar clarificarea unor aspecte
nelipsite de importan.
Lipsa de claritate rezult din caracterul contradictoriu al unor acte normative care reglementeaz activitatea instituiilor financiare nebancare. Astfel, din chiar
denumirea unor acte normative ale Bncii Naionale
a Moldovei (n continuare BNM) se desprinde c
orice banc este o instituie financiar, ns nu orice
instituie financiar este o banc: Planul de conturi al
evidenei contabile n bnci i alte instituii financiare
din Republica Moldova, aprobat prin Hotrrea Consiliului de administraie al BNM nr.15 din 26.03.1997;27
Standardul naional de contabilitate 30 Dezvluiri
n rapoartele financiare ale bncilor i altor instituii
financiare (Hotrrea BNM nr.16 din 09.04.1998).28
Aceeai concluzie reiese din Compartimentul II Dispoziii generale al Instruciunii cu privire la modul
ntocmirii Raportului privind volumul operaiunilor de
cas la instituiile financiare din Republica Moldova,
formular nr.01006/1, aprobate prin Hotrrea Consiliului de administraie al BNM, proces-verbal nr.31 din
26.08.1997: Raportul privind volumul operaiunilor
de cas se ntocmete de toate sucursalele i filialele
bncilor comerciale i alte instituii financiare (sublinierea ne aparine n.a.), liceniate de BNM n vederea
desfurrii activitii financiare n conformitate cu
Legea instituiilor financiare, care efectueaz deservirea
de cas a agenilor economici i a populaiei.29
Pe de alt parte, conform art.44 al Legii cu privire la
Baca Naional a Moldovei, BNM este unica instituie
care efectueaz licenierea activitii instituiilor financiare. n acelai timp, potrivit pct.40) lit.b) alin.(1) art.8
al Legii Republicii Moldova privind reglementarea prin
liceniere a activitii de ntreprinztor, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 30.07.2001,30 se supune

Nr. 12, 2010

reglementrii prin liceniere de ctre BNM activitatea


instituiilor bancare i a unitilor de schimb valutar. La
moment, este n vigoare Regulamentul BNM nr.23/0901 cu privire la autorizarea bncilor, proces-verbal nr.37
din 15.08.1996.31 ns, nu exist un act normativ care s
reglementeze licenierea (autorizarea) activitii instituiilor financiare nebancare, care desfoar activitatea de
acordare de credite.
n concluzie, la moment exist doar posibilitatea
teoretic ca instituiile financiare nebancare s poat
evolua ca victime ale infraciunii prevzute la art.238
C.pen. RM. Pentru ca aceast posibilitate s devin realitate, ar trebui completate prevederile de la pct.40) lit.b)
alin.(1) art.8 al Legii privind reglementarea prin liceniere a activitii de ntreprinztor. n afar de aceasta, BNM
ar trebui s adopte un act normativ care s reglementeze
activitatea instituiilor financiare nebancare, care desfoar, inclusiv, activitatea de acordare de credite.
Ct privete ntreprinderile care poart titulaturi de
genul Credit-Service, Easy Credit, Invest-Credit,
Iute-Credit, SMS credit etc., la o analiz atent se
poate stabili c acestea acord mprumuturi, nu credite.
Termenul credit din firmele unor asemenea ntreprinderi nu are suportul normativ n sensul art.1236-1245 din
Codul civil. Utilizarea unui astfel de termen urmrete
exclusiv scopuri comerciale, de atragere a clienilor,
astfel nct s se creeze aparena c ar exista o alternativ
obinerii creditului de la banc. Astfel de ntreprinderi
nu sunt instituii financiare n sensul art.238 C.pen. RM,
iar activitatea lor nu este reglementat de BNM. De
aceea, aplicabil este art.196 C.pen. RM, i nu art.238
C.pen. RM, n ipoteza dobndirii prin nelciune a
mprumutului de la asemenea ntreprinderi.
n alt context, este cazul de menionat c nu este
exclus posibilitatea evolurii BNM ca victim a
dobndirii creditului prin nelciune, atunci cnd
aceasta acord credite bncilor comerciale. Astfel,
posibilitatea de acordare de credite bncilor comerciale o prevede art.18 al Legii cu privire la Banca
Naional a Moldovei. De asemenea, de exemplu,
din pct.3 al Hotrrii BNM cu privire la aprobarea
Regulamentului privind facilitile permanente de
creditare acordate bncilor de ctre BNM, nr.70 din
23.03.2006, aflm c: creditul intraday este un credit
sub form de trageri n descoperit de cont (overdraft)
pe conturile de decontare ale bncilor, acordat de
BNM pe parcursul zilei operaionale pentru asigurarea efecturii plilor curente n termen, garantat cu
valori mobiliare amanetate BNM; creditul overnight
este o form de credit acordat de BNM peste noapte
bncilor, pentru acoperirea descoperitului de cont
neachitat la sfritul zilei operaionale, precum i n
scopul meninerii rezervelor obligatorii, garantat cu
valori mobiliare amanetate BNM.32
Din cele menionate rezult c atunci cnd BNM
este victima infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM,
subiect al acestei infraciuni este o instituie financiar

REVISTA NAIONAL DE DREPT

sau persoana fizic corespunztoare din cadrul unei


instituii financiare.
n practic, nu este exclus ca pluralitatea de victime s marcheze aplicarea rspunderii n baza art.238
C.pen. RM. Astfel, de exemplu, ntr-un caz, A.V., urmrind scopul dobndirii creditului prin nelciune, s-a
adresat filialelor BC Energbank S.A. i BC Moldinconbank S.A., cu cereri de solicitare a creditului n
mrime de 30000 de lei fiecare, pentru procurarea unui
imobil. La cererile naintate A.V. a anexat certificatul
falsificat privind retribuirea muncii. Lui A.V. i-au fost
eliberate dou credite a cte 30000 de lei fiecare.33
Pluralitatea de victime nu implic n toate cazurile
pluralitatea de infraciuni. Dac sunt ndeplinite condiiile stabilite la art.30 C.pen. RM, presupunnd unitatea
inteniei fptuitorului vizavi de dobndirea creditului
prin nelciune de la dou sau mai multe instituii financiare, atunci art.238 C.pen. RM se va aplica o singur
dat. Dimpotriv, va exista un concurs dintre dou sau
mai multe infraciuni prevzute la art.238 C.pen. RM
atunci cnd fptuitorul a manifestat intenie infracional de sine stttoare de fiecare dat cnd a dobndit
creditul prin nelciune de la fiecare din acele dou sau
mai multe instituii financiare.
Dup ce am examinat obiectul infraciunii prevzute
la art.238 C.pen. RM, s supunem analizei latura obiectiv a respectivei infraciuni.
Operarea amendamentelor din 18.12.2008 a lsat
o amprent pe structura laturii obiective a dobndirii
creditului prin nelciune. Pentru c nu mai este o infraciune formal, dobndirea creditului prin nelciune
are urmtoarea structur:
1) fapta prejudiciabil, exprimat n aciunea de prezentare a unor informaii false (urmat de aciunea de
obinere a unui credit, sau de majorare a sumei acestuia,
sau de obinere a unui credit n condiii avantajoase);
2) urmrile prejudiciabile constnd n daunele n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale;
3) legtura cauzal ntre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile;
4) mijlocul de svrire a infraciunii, i anume:
informaia fals prezentat de ctre fptuitor.
Iniiind investigarea faptei prejudiciabile prevzute
la art.238 C.pen. RM, vom sublinia c aceast fapt nu
poate fi privit n nici un caz ca o neexecutare a obligaiei contractuale. Fraudarea creditorului n persoana
instituiei financiare exclude aplicarea, n raport cu fapta
specificat la art.238 C.pen. RM, a prevederii din art.1
al Protocolului nr.4 al Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la
Strasbourg la 16.09.1963: Nimeni nu poate fi privat de
libertatea sa pentru singurul motiv c nu este n msur
s execute o obligaie contractual.34
n literatura de specialitate se arat, pe bun dreptate,
c prevederea n cauz nu se aplic la neexecutarea frauduloas sau intenionat a unei obligaii.35 Buna-credin
a subiectelor relaiei de creditare este o component

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

absolut necesar, de care o pia bancar civilizat nu se


poate dispensa. Svrind fapta de dobndire a creditului
prin nelciune, prezentndu-i aciunea sub aparena
unei convenii juridico-civile licite, fptuitorul dovedete
o lips de onestitate i credibilitate. S-ar prea c dac
persoana se folosete doar provizoriu de banii cu care a
fost creditat, avnd dorina de a-i rambursa, pericolul
social al faptei nu se compar cu cel al escrocheriei. ns,
aparenele neal: solicitanilor neoneti de credite le este
convenabil, mai ales n condiiile de inflaie, s plaseze
banii obinui pe conturile de depozit ale altor instituii
financiare. Dup ncasarea dobnzii i dup explicaiile
trase de pr privind ntrzierea executrii obligaiilor
asumate, suma creditului se ramburseaz. Prin aceasta,
debitorul de rea-credin, folosind mijloace bneti
strine i trecnd n profitul su veniturile de pe urma
folosinei lor (fr a avea vreun drept s-o fac), obine
beneficiu, privnd de aceast oportunitate proprietarul
mijloacelor bneti, cruia i cauzeaz daune n mrime
mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale.
n alt context, nu poate fi aplicat art.238 C.pen. RM
n cazul n care aciunea de obinere a unui credit sau de
majorare a sumei acestuia, sau de obinere a unui credit
n condiii avantajoase are ca premis nu aciunea de
prezentare a unor informaii false, dar alte aciuni sau
inaciuni. De exemplu, dac creditul este obinut pe calea remunerrii necuvenite a funcionarului bancar care
are competena de a decide asupra acordrii creditului,
solicitantul de credit urmeaz a fi tras la rspundere n
baza art.334 i, eventual, art.42 i 239 C.pen. RM.
Din contra, se aplic art.238 C.pen. RM, dac aciunea de obinere a unui credit sau de majorare a sumei
acestuia, sau de obinere a unui credit n condiii avantajoase are ca premis aciunea de prezentare a unor
informaii false, cu care se afl n legtur cauzal.
Prezentarea unor informaii false este o varietate
specific a nelciunii. n opinia lui A.Iu. Tutukov, n
general, prin nelciune trebuie de neles influenarea
informaional asupra unei persoane, pe calea comunicrii verbale scrise, sau a folosirii unor informaii false
n documentaia economico-financiar, ori pe calea
trecerii sub tcere a acelor informaii pe care fptuitorul
era obligat s le comunice, n scopul inducerii n eroare
a acelei persoane, relativ la anumite bunuri, fenomene
sau evenimente, ori n scopul meninerii contiente a
reprezentrii eronate a acelei persoane, create anterior,
cu privire la natura i coninutul acelor bunuri, fenomene sau evenimente, ceea ce determin acea persoan s
aleag varianta de conduit avantajoas pentru fptuitor.36 Din cele menionate rezult c nelciunea poate
fi activ (atunci cnd presupune prezentarea vdit fals
a realitii) sau pasiv (atunci cnd presupune trecerea
sub tcere a realitii, care const n ascunderea faptelor i circumstanelor care trebuie comunicate n cazul
executrii cu bun-credin i n corespundere cu legea
a conveniei patrimoniale).
n sensul art.238 C.pen. RM, prezentarea unor
informaii false trebuie privit ca una dintre formele

nelciunii active. Astfel, se poate observa c coninutul nelciunii n cazul infraciunii prevzute la art.238
C.pen. RM are un alt aspect dect coninutul nelciunii
n cazul escrocheriei (art.190 C.pen. RM) i al cauzrii
daunelor materiale prin nelciune sau abuz de ncredere
(art.196 C.pen. RM). Suntem de acord cu S.Prodan c,
n primul caz, coninutul nelciunii este limitat prin:
1) informaii i 2) forma activ a nelciunii.37 n aceste
condiii, poate s apar ntrebarea: care este soluia de
calificare n cazul n care nelciunea pasiv n scopul
obinerii unui credit sau majorrii sumei acestuia, sau
obinerii unui credit n condiii avantajoase, a condus la
cauzarea daunelor instituiei financiare n mrime mai
mare sau egal cu 500 uniti convenionale? Considerm c, n asemenea cazuri, este aplicabil art.106 din
Codul contravenional sau art.196 C.pen. RM. Or, n
cazul infraciunii de cauzare de daune materiale prin
nelciune sau abuz de ncredere, coninutul nelciunii
nu se reduce la forma activ a nelciunii.
Suntem de acord cu N.M. Zolotova, care susine c
informaiile false prezentate de fptuitor, reprezentnd
mijlocul de svrire a infraciunii, trebuie s fie perfectate n modul cerut de lege, s conin toate indicaiile
necesare i semnturile decidenilor corespunztori.38
Totodat, pentru calificarea celor svrite n baza
art.238 C.pen. RM nu conteaz procedeul de prezentare
a informaiilor false: nmnare; prin pot, telegraf, pota
electronic; prin curier etc. Nu conteaz nici dac informaiile prezentate de fptuitor sunt falsificate integral sau
parial. Important este, aa cum susine I.A. Klepiki, ca
informaiile false s aib o semnificaie decisiv n vederea obinerii unui credit39 (sau a majorrii sumei acestuia,
sau a obinerii unui credit n condiii avantajoase).
Considerm c rspund acestei cerine informaiile false prezentate de fptuitor n cazul urmtor: la 14.11.2005,
C.M. a fost angajat la ntreprinderea S.S.C. n funcie
de muncitor auxiliar. La 06.01.2006 a fost concediat
n temeiul cererii personale. La 13.12.2005, avnd
intenia de a obine un credit prin nelciune, C.M. a
prezentat la BC Energbank S.A. certificatul privind
retribuirea muncii emis de ntreprinderea S.S.C., care
nu corespundea realitii, i copia carnetului de munc
din 14.11.2005. Iar n ancheta de solicitare a creditului
a menionat c activeaz la ntreprinderea indicat
timp de 6 luni. n scopul nelrii angajailor bncii i
obinerii creditului, C.M. a prezentat date denaturate
privind retribuirea muncii, deoarece n realitate a fost
angajat la ntreprinderea sus-numit la 14.11.2005, iar
n certificatul privind retribuirea muncii din 08.12.2005
se indic salariul din iulie 2005. Martorul O.I. a declarat
c i-a eliberat acest certificat lui C.M. pentru ca acesta
s beneficieze de credit. La rndul su, martorul N.S.
a declarat c a acordat prioritate certificatului privind
retribuirea muncii, nainte de a lua decizia de acordare
a creditului n sum de 10000 de lei.40
Analiznd spea dat, consemnm c, la calificarea
faptei conform art.238 C.pen. RM, nu are importan

Nr. 12, 2010

dac exist sau nu contradicii ntre informaiile prezentate de fptuitor. De asemenea, nu conteaz dac
fptuitorul presupune c falsitatea unor informaii nu
va fi remarcat sau va fi trecut cu vederea. Este puin
probabil c C.M. ar fi obinut un credit de 10000 de lei,
dac din informaiile pe care le-ar fi prezentat reieea c
stagiul lui de lucru este de doar aproximativ o lun. n
cazul dat, relevant este nu att faptul c, dup obinerea
creditului, C.M. a decis s se concedieze peste aproximativ o jumtate de lun. Conteaz c, dac ar fi prezentat
informaii autentice n certificatul privind retribuirea
muncii, cel mai probabil nu i s-ar fi acordat creditul.
Deci, informaiile false din acest certificat au avut o
semnificaie decisiv n vederea obinerii creditului.
De regul, informaiile false prezentate de fptuitor
se conin n documentaia de credit. n conformitate cu
art.3 al Legii instituiilor financiare, documentaia de
credit este documentaia care st la baza unei convenii
ntre o banc i o alt persoan pentru acordarea unui
credit i cuprinde cel puin:
1) situaia financiar curent a solicitantului de
credit i a oricrei persoane care constituie o garanie
personal;
2) o descriere a modalitilor de garantare pentru plata integral a datoriei i, dup caz, o evaluare a bunurilor
care fac obiectul garaniei;
3) o descriere a condiiilor creditului, cuprinznd
valoarea creditului, rata dobnzii, schema de rambursare,
obiectivul debitorului i scopul pentru care a solicitat
creditul;
4) alte documente determinate de banc.
La prima categorie de informaii se refer: datele din
bilanul ntreprinderii la ultima dare de seam; indicii
financiari principali ai ntreprinderii (activele pe termen lung, totalul activelor curente, capitalul individual
total, mprumuturile pe termen lung i cele pe termen
scurt, veniturile din vnzri etc.); datele din rapoartele
financiare etc.
La cea de-a doua categorie de informaii se refer:
datele ce confirm prezena bunului gajat; datele ce confirm dreptul de proprietate al debitorului gajist asupra
bunului gajat; datele privind locul de pstrare a bunului
gajat i costul de bilan al bunului gajat etc.
Cea de-a treia categorie de informaii alctuiete
ancheta solicitantului de credit. Informaiile din acest
document se refer la: mrimea i structura capitalului
statutar; componena fondatorilor i a acionarilor;
existena unor filiale i reprezentane; principalele genuri de activitate i prezena licenei de desfurare a
lor; nomenclatorul mrfurilor produse sau al serviciilor
prestate; principalii furnizori i cumprtori; ntrzierile
n executarea contractelor de credit ncheiate cu alte
instituii financiare etc.
n fine, cea de-a patra categorie de informaii se conine n alte documente determinante de banc. La astfel
de documente pot fi raportate: copiile documentelor de
constituire a solicitantului de credit; copiile deciziilor

REVISTA NAIONAL DE DREPT

adunrilor privind numirea n funcie a persoanelor care


sunt ordonatorii contului; istoria de credit etc.41
n principiu, fiecare instituie financiar este liber s
stabileasc componena setului documentaiei de credit,
n funcie de specificul solicitantului de credit, valoarea
creditului, termenul de rambursare, scopul pentru care
a fost solicitat creditul etc.
De exemplu, n cazul unui credit ordinar solicitat
de o persoan fizic, cererea de credit poate fi nsoit
de: documentele care certific veniturile lunare ale
solicitantului i ale soului (soiei); copia carnetului de
munc; copia buletinului de identitate; documentele care
confirm scopul creditului (dup caz); documentele care
confirm dreptul de proprietate asupra bunului propus
n gaj etc.
Pe de alt parte, de exemplu, n cazul unui credit
imobiliar destinat companiilor care au nevoie de un
imobil nou pentru desfurarea activitii, la cererea de
credit se anexeaz: ancheta solicitantului de credit; procesul-verbal al edinei adunrii fondatorilor/consiliului
sau decizia unicului fondator privind luarea deciziei de
solicitare a creditului, a deciziei privind gajarea bunurilor
solicitantului sau de adresare ctre o persoan ter cu
cererea de a gaja bunurile sale; mputernicirea persoanei
de a semna contractele aferente creditului solicitat; copia
licenei/autorizaiei de activitate; copia certificatului de
nregistrare; copia contractului de constituire sau a deciziei de fondare; rapoarte financiare; rulajul conturilor
i subconturilor contabile pe toate conturile prin care se
efectueaz operaiunile contabile; copiile contractelor de
credit, gaj, fidejusiune, leasing sau alte angajamente asumate; business-planul; contractele cu clienii, furnizorii
i ali parteneri; contractele de achiziie; documentele
care confirm dreptul de folosin asupra terenului etc.
Note:
1
Procuratura General. Comunicat de pres. Dobndirea creditelor prin nelciune // www.procuratura.md/md/com/1211/1/2616/
2
A se vedea, de exemplu: S.Prodan. Obiectul juridic al infraciunilor legate de creditare // Analele tiinifice ale USM. Seria
tiine socioumanistice. Vol.I. Chiinu: CEP USM, 2004,
p.308-310; S.Prodan. Partcularitile laturii obiective a infraciunii
prevzute la art.238 C.pen. RM // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. Chiinu: CEP USM, 2005,
p.369-371; S.Prodan. Problema concurenei normelor penale i a
normelor nepenale n procesul de aprare a ordinii de drept mpotriva ilegalitilor legate de creditare // Analele tiinifice ale USM.
Seria tiine socioumanistice. Vol.I. Chiinu: CEP USM,
2006, p.513-520; S.Prodan. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM // Revista Naional de Drept, 2006, nr.11,
p.56-62; S.Prodan. Latura subiectiv a infraciunilor prevzute la
art.238 i 239 C.pen. RM // Revista Naional de Drept, 2007, nr.2,
p.51-57; S.Prodan. Subiectul infraciunilor prevzute la art.238 i
239 C.pen. RM // Revista Naional de Drept, 2007, nr.3, p.50-57;
S.Prodan. Problemele tentativei i participaiei n contextul stabilirii
rspunderii penale pentru infraciunile legate de creditare // Revista Naional de Drept, 2007, nr.4, p.82-85; S.Brnza, X.Ulianovschi,
V.Stati i alii. Drept penal. Partea Special. Chiinu: Cartier,
2005, p.425-427; V.Stati. Obinerea creditului prin nelciune //
Conferina corpului didactico-tiinific Bilanul activitii tiinifice a USM n anii 2000-2002. Rezumatele comunicrilor. ti-

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

ine socioumanistice. Vol.I. Chiinu: CE USM, 2003, p.91-92;


V.Stati. Problema concordanei dintre necesitile sociale i modul
de apreciere de ctre legiuitor a pericolului social al infraciunii
prevzute la art.238 C.pen. RM // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. Chiinu: CEP USM, 2004,
p.322-328; B..

// , -
. IV
. : , 2009, p.771-773.
3
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.41-44.
4
A se vedea: .. . -, ,
// , 2004, nr.12, p.9-15; .. . :
.
, 2008, p.5; . O
/ . .. . : , 2006, p.555; ..
. . O . : , 2006, p.169.
5
S.Brnza. Obiectul infraciunilor contra patrimoniului.
Chiinu: Tipografia Central, 2005, p.78, 79.
6
Precizm c, la moment, altul este cuantumul daunelor cauzate n urma infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune. Or,
prin Legea Republicii Moldova pentru modificarea i completarea
unor acte legislative, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova
la 04.06.2010, n dispoziia art.238 C.pen. RM cuvintele n proporii mari au fost nlocuite cu textul n mrime mai mare sau
egal cu 500 uniti convenionale.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.108.
7
A se vedea: .. . . , 1997, p.42-43.
8
A se vedea: A.A. . :
. -:
, 2002, p.46.
9
A se vedea: S.Brnza, X.Ulianovschi, V.Stati i alii. Op.cit.,
p.425; V.Stati. Obinerea creditului prin nelciune, p.91.
10
S.Prodan. Rspunderea penal pentru infraciunile legate de
creditare: Tez de doctor n drept. Chiinu, 2007, p.84-85.
11
A se vedea: .. . Op. cit., p.12.
12
A se vedea: . . / . .. . : ,
2000, p.124.
13
A se vedea: .. . :
. :
, 2005, p.244.
14
n aceste condiii, nu-i gsete aplicabilitate n conjunctura
legii penale a Republicii Moldova punctul de vedere exprimat de P.L.
Serdiuk, conform cruia obiectul material al infraciunii prevzute
la art.176 din Codul penal al Federaiei Ruse l reprezint condiiile
avantajoase de creditare.
A se vedea: .. . : -
:
. , 2008, p.15.
15
V.Moraru. Confiscarea lucrurilor produse prin fapta prevzut de legea penal // Revista Naional de Drept, 2000, nr.2,
p.122-132.
16
A.Reetnicov. Natura juridic a produsului infraciunii // Revista tiinific a USM Studia Universitatis. Seria tiine sociale,
2007, nr.6, p.185-191.
Este adevrat c aceast distincie a devenit mai puin proeminent n urma completrii lit.a) alin.(2) art.106 C.pen. RM cu formularea precum i orice venituri de la aceste bunuri, cu excepia
bunurilor i veniturilor care urmeaz a fi restituite proprietarului legal (Legea Republicii Moldova pentru modificarea i completarea

10

unor acte legislative, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova


la 19.06.2008 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008,
nr.145-151).
17
A se vedea: . / . .. , .. .
: , 1999, p.252.
18
A se vedea: V.Dobrinoiu, I.Pascu, I.Molnar i alii. Drept
penal. Partea General. Bucureti: Europa Nova, 1999, p.142.
19
A.Reetnicov. Obiectul material al infraciunii i mijlocul de
svrire a infraciunii: criterii de delimitare // Revista Naional
de Drept, 2007, nr.6, p.17-22.
20
.. , .. .
. -: , 2004, p.239.
21
.. . - . :
, 1996, p.28.
22
A se vedea: .. .
//
- : XXI .
: , 2005, p.121-125.
23
A se vedea: S.Brnza. Op. cit., p.89.
24
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.1.
ntr-un mod asemntor, noiunea de instituie financiar este
definit n Legea Republicii Moldova cu privire la Banca Naional a Moldovei, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la
21.07.1995 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.5657): persoan juridic care prin activitatea sa accept depozite sau
echivalente ale acestora, ce nu sunt transferabile prin diferite instrumente de plat, i care utilizeaz aceste mijloace total sau parial
pentru a acorda credite sau a face investiii pe propriul su cont i
risc.
25
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.82-86.
26
S.Brnza, X.Ulianovschi, V.Stati i alii. Op. cit., p.426.
27
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.33-34.
28
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr.49.
29
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr.87-89.
30
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.26-28.
31
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.59-60.
32
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.51-54.
33
Procuratura General a Republicii Moldova. Comunicat de
pres. A indus n eroare dou bnci // www.procuratura.md/md/
com/1211/1/2589/
34
Tratate internaionale la care Republica Moldova este parte.
Vol.I. Chiinu: Moldpres, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, p.363-365.
35
A se vedea: J.Mourgeon, dans L.-E. Pettiti, E.Decaux, P.-H.
Imbert (sous la direction). La CEDH. Commentaire article par article. Paris: Economica, 1995, p.1042.
36
A se vedea: .. .
: , , :
. , 2008, p.10.
37
A se vedea: S.Prodan. Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.238 C.pen. RM, p.56-62.
38
A se vedea: .. . Op. cit., p.11.
39
.
/ . .. -, .. , ..
. : - , 2006, p.264.
40
Decizia Colegiului penal al Curii de Apel Chiinu din
09.10.2008. Dosarul nr.1a-908/08.
41
Conform art.2 al Legii Republicii Moldova privind birourile
istoriilor de credit, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la
29.05.2008 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.138139), prin istorie de credit se nelege informaia al crei coninut
este determinat de numita lege i care caracterizeaz executarea de
ctre debitor a obligaiilor asumate prin contractul de credit; ea se
pstreaz la biroul istoriilor de credit.

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Reflecii privind contribuia lui MIRCEA DJUVARA


la evoluia tiinei dreptului
Iuliana SAVU,
doctor n drept, confereniar universitar (Universitatea ,,Spiru Haret din Braov)
RSUM
Le professeur Mircea Djuvara a port son tude sur le phnomne juridique comme une ralit rattach a une socit donn la socit roumaine au dbut du XXme sicle et en poque d entre deux
guerres mondiales. Il a combin le travail a la chaire avec l activit pratique et, en cette qualit, c est
nourrit de ralit juridique. Thoricien de renomme europenne, de formation kantienne, M.Djuvara
a formul les constants du droit avec une grande force de conviction.
del Vechio, n Lecii de filosofie juridic,
G iorgio
apreciind studiile de filosofia dreptului n Romnia,

scria despre Mircea Djuvara ca este ,,mai presus de


toi, prin vastitatea i profunzimea ncercrilor sale
trebuie s fie recunoscut nu numai ca cel mai mare
gnditor romn, dar i ca unul din cei mai mari gnditori contemporani n domeniul Filosofiei juridice.
Mircea Djuvara s-a nscut la data de 18 mai 1886
n Bucureti. A urmat Liceul ,,Lazar, fiind premiantul I n toate clasele i apoi premiant de onoare, dup
care a absolvit Facultatea de Drept din Bucureti i
Facultatea de Litere i Filosofie, n 1909, cand i-a
susinut licena.
n timpul studeniei l-a cunoscut, avndu-l ca profesor, pe Titu Maiorescu, care a exercitat o influen
hotrtoare n formarea sa intelectual.
,,Venisem la facultate marturisea Mircea
Djuvara ptruns de pozitivismul stiinific la mod
pe acea vreme. A fost ndeajuns o singur lecie a lui
Maiorescu asupra concepiei lui Kant despre spaiu
i timp, pentru ca s-mi schimb, ca printr-o revoluie
spiritual, intreaga direcie intelectual i s ineleg
definitiv c pe deasupra cunotinelor noastre, date
prin simuri, se pune problema critic, dominnd orice
cugetare sincer i adevarat...
Titu Maiorescu l-a remarcat pe Mircea Djuvara, pe
care-l urmrea n convorbirile din casa maestrului, unde
studentul Mircea Djuvara era deseori invitat.
Titlul de doctor n drept a fost obinut la Sorbona,
n 1913, cu teza intitulat ,,Le fondement du phenomen juridique. Quelques reflexions sur les principes
logiques de la connaisance juridique, publicata n
anul 1913.
Bogata lui erudiie i nestvilita sete de cunoatere
i indreapt paii i spre cursurile de filosofie, fizic,
matematic, medicin i psihologie, pe care le urmeaz
la Sorbona, la Scoala de Medicin din Paris i la diverse universiti din Germania. Studiile efectuate i-au

oferit un orizont de cunoatere lrgit i i-au conturat


personalitatea cultural.
Din 1913 i incepe cariera universitar la Facultatea
de Drept a Universitii Bucureti, prednd cursuri de
enciclopedie juridic i de drept constituional.
n 1920 este numit docent, apoi confereniar i profesor. n paralel a fost profesor la Academia de Drept
Internaional de la Haga i professor asociat la Facultile de Drept din Roma, Berlin, Viena i Marburg.
Ca profesor a atins repede culmile cele mai nalte,
bucurndu-se de o binemeritat notorietate. Cursurile
sale constituiau ncoronarea studiilor de drept, fiind
menite s arte studenilor articulaiunea nsi a gndirii juridice, s le transmit dragostea de drept, s le
fureasc metoda de lucru i s le deschid orizontul
idealului ntemeiat pe raionalitatea ideii de justiie.
Ceea ce caracteriza fiina lui de profesor era marele prestigiu pe care l avea n faa studenilor, care-i
admirau cu religiozitate personalitatea covritoare n
care se ntalneau o vast i adnc nsuit cultur, o
inteligen de excepie, un raionament subtil, un elan
interior totdeauna gata s se manifeste pentru ideile
drepte i generoase toate cristalizate INTR-UN OM
ADEVARAT, cruia cultura romneasc i se inchin
i astzi.
Mircea Djuvara a fost prezent pentru puin timp i
n viaa politic, fiind vicepreedinte al Camerei Deputailor, Ministru al Justiiei, ministru fr portofoliu, a
pledat i n calitate de avocat n unele procese devenite
celebre. Cercetarea tiinific ns a constituit ,,apele
limpezi n care Mircea Djuvara si desfta capacitile. A publicat numeroase studii i lucrri de teorie a
dreptului i de filosofie juridic, ncepnd nc din 1907
(aproximativ 144 de titluri). De asemenea, s-a implicat n activitatea unor instituii stiinifice de renume,
att din ar, ct i din strinatate, cum ar fi: Institutul
Internaional de Filosofie a Dreptului i de Sociologie
juridic din Paris (vicepreedinte), membru fondator

11

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

al Institutului Romn de Filosofia Dreptului, membru


corespondent al Academiei Romne, membru de onoare
al Academiei de Arte i tiine din Boston, membru al
Societii de Studii Filosofice.
n momentul culminant al carierei sale, Mircea
Djuvara este rpus de o boal crunt la 7 noiembrie
1944. Momentul morii l-a surprins la masa de lucru,
dezvluind gndirea sa neobosit.
Referindu-ne la ntreaga oper a lui Mircea Djuvara,
trebuie notat c ea se constituie ntr-un vast camp de
analiz i sintez n cadrul creia se regsesc att elemente de filosofie general sau de filozofie juridic,
ct i elemente de teoria dreptului sau de sociologie
juridic.
Majoritatea preocuprilor filosofice ale lui Mircea
Djuvara au vizat identificarea fundamentelor ontologice i epistemologice ale dreptului. Atunci cnd
inventariaz diversele elemente ale realitii juridice,
filolsoful romn transpune analiza juridic n domeniul
ontologiei juridice, iar atunci cnd este investigat
structura aprecierii juridice, i, implicit, sistemul valorilor juridice, cercetarea este transpus n orizontul
epistemologiei juridice.
Ca i pentru Giorgio del Vecchio, pentru Mircea
Djuvara dreptul nu poate fi izolat de filosofie. De aceea,
filosofia juridic i apare ca o ncoronare a dreptului,
iar problemele sale nu pot fi inelese fr o cuprindere
general, epistemologic i filosofic. Giorgio del
Vecchio l-a apreciat pe Mircea Djuvara, care, ,,
format pe baze neokantiene, se deprteaz totui de
formalismul neokantian printr-o analiz profund i
original a realitii dreptului viu.
Se consider c de formaiune filosofic Djuvara
este kantian. El a cutat s dezvolte n mod clar i
desvrit ideile lui Kant, aducnd precizari noi, prin
care ajunge la o explicare proprie a naturii cunoaterii
juridice.
Din impunatorul sistem filosofic kantian, Mircea
Djuvara preia o mare parte din fondul ideatic al
acestuia, dar exploateaz n primul rnd concepia
referitoare la structurile apriorice ale cunoaterii. Prin
nsuirea acestei concepii epistemologice, Mircea
Djuvara urmrete, ca scop principal, identificarea
condiiilor generale care pot asigura obiectivitatea
cunoaterii juridice.
Fiind convins c dreptul se gasete ntr-o continu transformare, Mircea Djuvara extrage ideea de
obiectivitate din interiorul acestui domeniu, tocmai
pe baza presupunerii c n contexte identice oamenii
i pot comunica unii altora n funcie de structurile cognitive comune adevrurile juridice general
acceptate.

12

ntreaga concepie a lui Mircea Djuvara se contureaz n jurul existenei unui drept raional, din care vor fi
extrase toate sistemele pozitive ulterioare.
Ideea esenial a intregii concepii a lui Mircea Djuvara o constituie convingerea n existena unui drept
raional, care exist independent de normele pozitive
i care reflect mentalitatea colectiv a unui anumit
popor, el constituindu-se la zona de confluen a tuturor
valorilor dominante impartite de ctre acesta.
Dreptul raional nu este cunoaterea efectiv a regulilor perfecte de justiie; el nu este un drept ideal, dar
el tinde ctre ideal prin metodele raiunii. Deci, dreptul
real poate fi definit ca ,,orice regul de drept gndit,
adevarat sau poate fals n ea insi, dar ntotdeauna
susceptibil de verificare i coninnd astfel tendina
ctre adevrul obiectiv. De aceea, el reprezint un
sistem virtual de norme juridice.
Astfel conceput, dreptul raional nu este dect o
metod logic de a cerceta justul obiectiv n relaiile
dintre oameni, tinnd seama de toate mprejurarile de
fapt schimbtoare n care se produc aceste relaii, fie c
ele se stasbilesc ntre simpli particulari, ntre particulari
i stat sau ntre state ca atare.
Dreptul pozitiv este situat de ctre Mircea Djuvara
pe o treapt inferioar dreptului raional. Dreptul
pozitiv este vzut de Mircea Djuvara ca sistem de
norme impuse de stat i aplicat de ctre acesta prin
intermediul unor instituii specifice, fiind elaborat n
concordan cu nevoile i cu convingerile societii
creia urmeaz s i se aplice. El se fundamenteaz
astfel pe un drept raional, al crui coninut este alctuit din normele i valorile juridice generale, pe care
societatea respectiv le descoper pe calea analizei i
a dialogului raional. Dreptul pozitiv nu face dect s
pun n practic regulile dreptului raional, s adauge
ceva, un element anterior, anume unei gndiri juridice
independente.
Unii autori considerau c caracterul specific al
dreptului pozitiv const n adaosul unui element nou
la regula de drept raional i vedeau acest element nou
n sanciune.
Mircea Djuvara respinge ideea de sanciune ca
element caracteristic al dreptului pozitiv i arat c
ceea ce caracterizeaza dreptul pozitiv este garania de
eficacitate pe care societatea, prin forta ei organizat,
i-o pune la dispoziie. Tocmai de aceea dreptul pozitiv
se dezvolt oriunde este societate organizat i se desvrete n stat. Fr acest element, dreptul pozitiv
ar ramane pur drept raional.
Djuvara arta c eficiena real a dreptului pozitiv nu
depinde numai de faptul c autoritatea social impune
sistematic ascultarea lui; ea mai trebuie sa rezulte i din

Nr. 12, 2010

elementul psihologic, tradus n existena convingerii


societii respective c acesta este ,,Dreptul su.
Aa cum arat profesorul Ion Craiovan, abordarea
filosofic a dreptului de ctre Mircea Djuvara ncepe
prin surprinderea semnificaiei acestuia n viaa socialuman. Acest lucru face trimiterea la o disciplin
totalizatoare, filosofia, de care depinde dreptul n
privina principiilor sale. De altfel, analiza teoriilor
despre natura dreptului evideniaz ideea c orice
tiin a dreptului este ridicat pe un sistem general
de filosofie.
O alt direcie de cercetare tiinific a lui Mircea
Djuvara privete raportul dintre drept i moral, abordat n mai multe studii ale sale: Stat i Etic; Drept i
Moral; Morala i dreptul asemnri i deosebiri.
Pentru a nelege concepia lui Mircea Djuvara
cu privire la raportul dintre drept i moral, trebuie
subliniat viziunea acestuia asupra sistemului general
al stiinelor, a locului pe care l ocup tiina dreptului
n sistemul tiinelor i a raportului dintre elementele
stiinei dreptului.
El stabilete cadrul general al ideii de justiie i
posibilitatea dreptului ca stiin: ,,Justiia aplicat la
realitatea social este i ea, n felul ei, ca i realitatea
naturii, un obiect de cunotin i, prin urmare, i de
tiin, caci tiina nu este dect o form ct mai nalt
i mai desvrit a cunotinei vulgare. ntre diversele stiine i obiectul lor se stabilesc relaii obiective,
ierarhice.
Sistemul tiinelor, asa cum au fost ele clasificate de
catre Mircea Djuvara, arat astfel: logica, matematica,
fizica, biologia, psihologia, sociologia, morala, dreptul, estetica. n acest sens, Nicolae Culic scrie:
,,Mircea Djuvara s-a preocupat de articularea dialectic
a planurilor de realitate corespunzatoare tiinelor, de
modul n care ele se condiioneaz i se depesc. Este
vorba de o ierarhie: planul superior presupune pe cel
inferior i ntr-un fel l cuprinde chiar, l incorporeaz,
dar, n acelai timp, l i transfigureaz, l depete prin
adugarea unui element nou. Fiecare treapt prezint
o sintez mai complex dect precedenta.
n aceast construcie, Mircea Djuvara aeaz
dreptul pe o poziie superioar n raport cu morala i
sociologia.
n accepiunea lui Mircea Djuvara, dreptul i morala
alctuiesc un tot, raportat la celelalte tiine sociale,
tocmai datorit legturii dintre cele dou segmente ale
realitii sociale, investigate de ctre drept i moral.
Dreptul, conceput ca o armonizare a libertilor de
aciune moral a fiecruia, este orientat spre moral i
are ca scop nsi moralitatea. Acest lucru este dovedit
i de faptul c esena dreptului st n justiie care, la

REVISTA NAIONAL DE DREPT

rndul ei, nu poate s nu fie moral, altfel dreptul s-ar


identifica cu fora.
Legtura dintre drept i moral, susinut de Kant,
este preluat de Mircea Djuvara, dar el se alatur neokantienilor, care au dezvoltat aceast concepie pe linia
unitii axiologice a dreptului i moralei. Aceste tiine,
ns, sunt totui diferite, ntruct fiecare dintre ele se
ntemeiaz pe o schem ideal proprie, care le determin un cmp de aplicatie diferit. Djuvara reduce morala
la datele propriei noastre contiine, la elementele de
interioritate a individului. Ea cuprinde obligaii fa de
sine, urmrind perfecionarea empiric a eului nostru,
pe cnd obligaiile juridice se manifest n exterior,
fa de alii.
De asemenea, Mircea Djuvara analizeaz cu mult
profunzime raportul dintre Drept i Sociologie, Drept
i Estetic.
Analiza domeniului juridic este abordat de marele
profesor din punctul de vedere al evoluiei istorice a
dreptului concret, care acioneaz efectiv n societate,
i din punctul de vedere al evoluiei teoriilor despre
justiie, unde se poate sesiza cum intuiiile sale filosofice concord cu unele dintre cele mai influente idei
din filosofia actual.
Punnd la baza oricrui act social doar ideea de
justiie, ca singura justificare a realizrii lui, prin nsui
acest fapt, principiul dreptului prin for va trebui s
fac loc, n relaiile dintre oameni, principiului forei
prin drept. Elementul central al ntregii gndiri juridice,
n concepia lui Mircea Djuvara, este aflat sub influena kantiana ideea de justiie, neleas ,,ca o simpl
schem raional pur ideal. Ca idee raional, ideea
de justiie este elementul formal al oricrei judeci
juridice i ea are un caracter logic i obiectiv. Ideea
de justiie se afl i ea n strns legatur cu valorile
morale.
n ideea de justiie se regsesc nglobate: ideea de
egalitate, echitate, proporie (echivalen), elemente
care i imprim ideii de justiie i un caracter de raionalitate proprie, la rnd cu cel ideal.
Fiind alturi de ideea de justiie, valori-scop ale
ntregii viei juridice, ele beneficiaz de un caracter
logic-obiectiv, de aceea pot fi considerate exigenele
logice ale raiunii practice.
Sistemul de filosofie juridic al lui Mircea Djuva
are ca element-cheie cunoaterea juridic. Orice etap
din viaa dreptului, fie c este vorba de elaborarea lui,
de aplicare, de interpretare a dreptului, se dezvolt
pe baza unor elemente constitutive (categorii juridice) i a unor regulative (ideea de justiie), acestea
fiind condiiile de inteligibilitate i obiectivitate ale
cunoaterii juridice.

13

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Mircea Djuvara i exprima poziia referitor la cunoaterea juridic, abordnd implicit problematica adevrului juridic. Juristul i ntemeiaz demersul cognitiv
specific realitii juridice pe analiza realitilor sociale
i pe ideea de justiie. Experiena juridic se desfoar
atunci cnd activitatea social vizat este nvestit cu o
apreciere juridic. Ea selecteaz faptele sociale pe criteriul justului i injustului. Aprecierea juridic confer
faptelor juridicitate. Filosofia dreptului pune problema
dac aprecierea juridic poate avea o valoare obiectiv.
Mircea Djuvara afirm caracterul de adevr obiectiv al
aplicrii ideii de justiie, obiectivitatea fiind datorat
unei activiti creatoare, dialectice care s constate c
o aciune este just pentru c se ncadreaz celorlalte
aciuni ale oricui.
n rndurile de fa au fost abordate doar cteva din
problemele majore de filosofie juridic ce au constituit
obiect de cercetare tiinific a marelui profesor Mircea
Djuvara, rezultat ca un cristal pur din sinteza ntre criticismul kantian, dialectica hegelian i bergsonian.
Filosoful ajunge la propria lui filosofie, n care se
identific surse kantiene, hegeliene si bergsoniene, ca,
de altfel, i alte contribuii ale gnditorilor contemporani lui.
Gndirea i personalitatea lui Mircea Djuvara
constituie astzi obiectul unor lucrri i studii de mare
valoare ale unor autori ca Barbu B.Berceanu, Nicolae
Culic.

14

Nu avem pretenia de a fi expus integral dimensiunea real a conceptiei lui Mircea Djuvara; noi am
surprins sumar (i poate imperfect) ceea ce profesorul
Mircea Djuvara a susinut cu atta precizie i att de
remarcabil n valoroasele sale opere.
Grandoarea concepiei sale juridice i strlucirea
gndirii sale filosofice nu se pot regsi dect citind
operele sale.
Bibliografie:
1. M.Djuvara. Drept i moral // Eseuri de filosofie a
dreptului. Bucureti: Trei, 1997.
2. M.Djuvara. Teoria general a dreptului. Drept raional, izvoare i drept pozitiv. Bucureti: All, 1995.
3. D.V. Piuitu. Filosofia juridic a lui Mircea Djuvara.
Craiova: Sitech, 2006.
4. I.N. Lungulescu. Un mare gnditor romn n tiina
dreptului: profesorul Mircea Djuvara. Timioara, 1942.
5. V.Veniamin. Viaa i gndirea profesorului Mircea
Djuvara. Bucureti, 1944.
6. N.Popa. Teoria general a dreptului. Bucureti:
Actami, 1997.
7. C.Voicu. Teoria general a dreptului. Bucureti:
Lumina Lex, 2002.
8. I.Craiovan. Tratat de Teoria general a dreptului.
Ediia a II-a revzut i adugit. Bucureti: Universul
Juridic, 2009.
9. Giorgio del Vecchio. Lecii de filosofie juridic / Traducere de J.Constantin Drgan. Europa Nova.
10. N.Culic. Mircea Djuvara teoretician i filosof al
dreptului: studiu introductiv la ,,M.Djuvara, Eseuri de filosofie a dreptului. Bucureti: Trei, 1997.

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Piaa relevant instrument fundamental al


dreptului concurenei
Olga Bulmaga,
doctorand
Recenzent: Victor VOLCINSCHI, doctor n drept, profesor universitar (USM)
RSUM
La dfinition du march relevant apparat comme le point de dpart de tout analyse en matire de droit
de la concurrence. La notion de march relevant se rfre tout la fois au march de produit, cest dire
aux biens prsentant les mmes caractristiques et rpondant aux mmes attentes des consommateurs,
et au march gographique, savoir le secteur ou primtre au sein duquel les diffrentes entreprise se
battent pour attirer la plus grande clientle.
pieei relevante este un instrument esenD elimitarea
ial de analiz n dreptul concurenei, cci definirea

acesteia permite a identifica perimetrul n interiorul


cruia se exercit concurena ntre ntreprinderi.
Determinarea pieei relevante este important att
pentru reprimarea practicilor anticoncureniale, ct i
pentru prevenirea limitrii concurenei prin controlul
concentrrilor. n cadrul controlului de concentrri
determinarea acesteia este necesar pentru a aprecia
caracterul controlabil sau efectul probabil al unei operaiuni de concentrare asupra pieei. n cazul abuzului
de poziia dominant i al acordurilor anticoncureniale
stabilirea cotei de pia i a poziiei dominante nu este
posibil fr a determina piaa relevant.
Odat cu dezvoltarea economiei de pia, n terminologia juridic se utilizeaz tot mai des termenul pia.
Pe lng Legea cu privire la protecia concurenei,
nr.1103-XIV din 30.06.20001 acesta poate fi ntlnit i
n normele Constituiei Republicii Moldova (art.126)2,
ale Codului civil al Republicii Moldova (art.162,
art.1306, art.1617)3, ale Codului fiscal al Republicii
Moldova (art.5)4, n Legea cu privire la tariful vamal,
nr.1380-XIII din 20.11.1997 (art.17).5
Fr ndoial, noiunea de pia caracterizeaz
relaiile economice care au aprut, nti de toate, n
legtur cu schimbul bunurilor materiale, precum i
n legtur cu producerea i distribuia acestor bunuri.
Doar o parte a acestor relaii poate fi supus reglementrilor juridice. Astfel, nu pot fi reglementate de
normele de drept relaiile economice de pe pia, legate
de aciunea mecanismului cererii i ofertei .a.
Dat fiind faptul c conceptul de pia i are originea n teoriile economice i a fost dezvoltat de acestea,
apare, astfel, necesitatea de a cerceta piaa n calitate
de baz economic pentru apariia concurenei. Mai
rspndit este abordarea pieei n calitate de mecanism

de interaciune dintre vnztori i cumprtori. Astfel,


C.R. McConnell, S.Brue definesc piaa ca mecanism de
interaciune dintre concureni sau dintre consumatori i
vnztori, sau dintre furnizorii de mrfuri i servicii.6
Ali autori afirm c piaa este un teritoriu determinat. Astfel, Cournot definete piaa ca fiind: ntregul
teritoriu ale crui pri sunt att de unite de relaiile
comerului nengrdit, astfel nct preurile ajung peste
tot la acelai nivel cu uurin i rapiditate.7
n literatura juridic exist opinia conform creia
noiunea de pia include circuitul civil ca parte
component a acesteia (pieei). S.E. Dolgaev menioneaz c circuitul civil constituie partea dinamic
a pieei.8
S.A. Paraciuk are o opinie asemntoare: Circulaia pe pia demonstreaz existena conveniilor n
limitele genului de activitate economic concret. Piaa
nu trebuie redus doar la circulaia mrfurilor. Ultima
caracterizeaz dinamica activitii pe pia, care poate
fi mai mult sau mai puin intens (activ).9
Circulaia pe pia, conform opiniei lui I.V. Djabua,
reprezint totalitatea conveniilor (i a obligaiilor
aprute n baza acestora), ncheiate de subiecii pieei
n procesul desfurrii de ctre ei (sau unul din ei) a
activitii de ntreprinztor, avnd ca obiect anumite
mrfuri (servicii, lucrri) pe un teritoriu determinat,
care au expresie bneasc. Circulaia pe pia (poate
fi numit circuit antreprenorial) constituie o varietate
a unei noiuni mai largi, cum ar fi circuitul patrimonial.10
Aceast opinie este prezent n Legea cu privire
la protecia concurenei, nr.1103/2000, care n art.2
definete piaa de mrfuri drept sfer de circulaie a
mrfurilor cu aceeai valoare de consum pe teritoriul
Republicii Moldova. Din definiia dat rezult c
sunt reglementate juridic relaiile economice de pia

15

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

legate de circulaia mrfurilor pe teritoriul Republicii


Moldova. n pofida faptului c sfera de circulaie este
una dintre caracteristicile importante ale pieei, s
o reducem pe ultima doar la sfera de circulaie ar fi
incorect. Sfera de circulaie caracterizeaz anume dinamica (dar nu statica) pieei. n anumite perioade de
timp, sfera de circulaie (ca ansamblu al conveniilor)
pe o pia determinat poate fi nesemnificativ sau
egal cu zero, ceea ce nu presupune lipsa pieei.
Legislaia civil conine noiunea de circuit civil,
care presupune c bunurile pot circula liber, cu excepia cazurilor cnd circulaia lor este limitat sau
interzis prin lege (art.286 C.civ. RM). Codul civil al
Republicii Moldova folosete, de asemenea, i noiunile: uzanele circuitului de afaceri (art.777), uzanele
circuitului comercial (art.720). Aceasta reprezint
norma de conduit care este general recunoscut i
aplicat pe parcursul unei perioade ndelungate n
sfera activitii de ntreprinztor, dei neconsfinit de
legislaie (alin.(1) art.4 C.civ. RM). Printr-o interpretare ad litteram a normei date observm c termenul
circuit comercial sau circuit de afaceri reprezint
o parte a activitii de ntreprinztor, dar nu o totalitate
a conveniilor ncheiate.
n concluzie putem meniona c actele juridice i
raporturile juridice care apar ca urmare a ncheierii
acestora, la care nu particip agenii economici, nu
sunt incluse n sfera de circulaie a mrfurilor i nu pot
fi examinate n calitate de pia. Astfel, participani ai
pieei sunt doar agenii economici indicai de Legea cu
privire la protecia concurenei, nr.1103/2000.
Un alt component al definiiei legale a pieei de
mrfuri este criteriul su teritorial. La examinarea pieei
din punct de vedere geografic, aceasta din urm poate
coincide cu teritoriul Republicii Moldova sau poate s
se limiteze i la o poriune a acestuia.
Conform art.2 al Legii cu privire la protecia concurenei, nr.1103/2000, marfa este produsul activitii
(inclusiv lucrri i servicii) cu aceeai valoare de consum destinat vnzrii sau schimbului.
Semnificaia global a pieei s-a adaptat cerinelor
dreptului concurenei, restrngnd substanial sensul
su generic. Ca rezultat, s-a configurat noiunea de pia
relevant, care este de asemenea denumit march en
cause n dreptul comunitar, sau march pertinent
n legea canadian, sau relevant market conform
dreptului antitrust al Statelor Unite. Cu acest titlu se
configureaz distinct piaa cerealelor, piaa fructelor,
piaa automobilelor etc.
Regulamentul privind identificarea i analiza pieelor relevante din domeniul comunicaiilor electronice
i desemnarea furnizorilor de reele i/sau servicii de

16

comunicaii electronice cu putere semnificativ pe


aceste piee, aprobat prin Hotrrea Consiliului de Administraie al Ageniei Naionale pentru Reglementare
n Comunicaii Electronice i Tehnologia Informaiei,
nr.55 din 29 decembrie 200811, definete n pct.3 piaa
relevant ca fiind piaa din sectorul comunicaiilor
electronice obinut prin raportarea pieei relevante a
produsului la piaa geografic relevant, ale crei caracteristici pot justifica impunerea de ctre Agenie a
unor obligaii specifice preventive n sarcina furnizorilor
cu putere semnificativ pe acea pia; pia relevant
a produsului acea pia a produselor considerate de
utilizatori ca interschimbabile sau substituibile datorit
utilizrii date acestora, caracteristicilor fizice i funcionale i preului; pia geografic relevant zon
n care sunt localizai furnizorii produselor din piaa
relevant a produsului, n care condiiile de concuren
sunt suficient de omogene i care poate fi delimitat de
arii geografice vecine datorit unor condiii concureniale diferite.
Caracteristicile pieei relevante au fost degajate
iniial de jurisprudena federal din Statele Unite ale
Americii, n aplicarea Legii din 2 iulie 1890, care instituise restricii mpotriva monopolizrii (Sherman Act).
Semnificaia a continuat s fie dezbtut n literatura
de specialitate din rile care au introdus, la rndul lor,
n legislaie reglementri antimonopoliste, fr s se fi
ajuns la unanimitate de opinii.
Sub aceast rezerv, noiunea poate fi definit ca
locul unde se confrunt cererea i oferta unor produse
sau servicii, care sunt socotite de cumprtori ca substituibile ntre ele, dar nu i substituibile cu alte bunuri
i servicii oferite.12 O caracterizare similar a fost
adoptat n practica Organizaiei pentru Cooperare i
Dezvoltare Economic (OCDE): Definiia pieei ia n
considerare att cererea, ct i aprovizionarea. Pe latura
cererii, produsele trebuie s fie substituibile din punctul
de vedere al cumprtorului. Pe latura aprovizionrii,
piaa include numai vnztorii care realizeaz produsul
relevant sau care i pot lesne modifica producia spre
a oferi produse de substituire ori conexe.13
Analiznd definiiile expuse mai sus, observm
c noiunea de pia relevant este complex, cuprinznd dou componente, aflate n strns legtur:
una funcional (material), adic de identificare a
produsului, iar cealalt spaial. Disocierea a fost
confirmat de jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii
Europene.14 Putem, astfel, deosebi, pe de o parte, sub
aspect funcional piaa produsului, iar, pe de alt
parte, piaa geografic. Numai luate n considerare
simultan aceste componente caracterizeaz o anumit
pia relevant.

Nr. 12, 2010

n literatura de specialitate este indicat i un al


treilea criteriu, cel de ordin temporal. O pia poate
s evolueze potrivit perioadelor de timp, de exemplu,
de o manier ciclic. Exemplele posibile de piee
separate temporal ar include variaiile sezoniere,
de exemplu, lunile de var comparativ cu lunile de
iarn, iar n cadrul industriilor cea a turismului.
Dimensiunile temporale pot fi luate n considerare
atunci cnd: nu este posibil pentru clieni de a le
nlocui ntre perioadele de timp (ei nu ar putea fi
capabili s stocheze fructe de la un sezon la altul);
capacitatea furnizorilor variaz ntre perioadele de
timp (de exemplu, livrrile de fructe proaspete variaz n funcie de sezon).15
Definirea pieei, att la nivelul produselor, ct i
la nivel geografic, trebuie s permit identificarea
concurenilor existeni ai ntreprinderilor n cauz,
care sunt capabili s condiioneze comportamentul
respectivelor ntreprinderi i s le mpiedice s acioneze independent de presiunile unei concurene
efective.16 Putem meniona c o determinare prea
ngust a pieei ar avea drept consecin subestimarea
concurenei reale, pe cnd o determinare prea larg ar
antrena efecte inverse.
Piaa relevant a produselor
Piaa relevant a produselor cuprinde toate produsele i/sau serviciile pe care consumatorul le consider
interschimbabile sau substituibile, datorit caracteristicilor, preurilor i utilizrii crora acestea le sunt
destinate.17
Complexitatea acestei analize este determinat de
faptul c o substituibilitate perfect ntre produse exist
foarte rar i c aprecierea gradului de substituibilitate
cerut pentru a atribui un produs determinat unei piee
este n mod inevitabil subiectiv.
Indicii, care urmeaz a fi luai n consideraie la
aprecierea substituibilitii ntre dou produse, pot fi
urmtorii18:
preul mediu: costul produsului sau al serviciului
este un criteriu important, dar nu suficient. n msura
n care diferenierea de pre a unor produse, n principiu similare, se menine pe o durat de timp mai
ndelungat, aceasta pare s denote c substituirea nu
mai acioneaz. n acest sens, jurisprudena francez a
decis urmtoarele: coexistena durabil a unor niveluri
de preuri sensibil diferite pentru produse, care sunt
identice, indic prin ea nsi c aceste produse nu fac
parte din aceeai pia 19;
costurile de transport;
caracteristicile proprii ale produsului.
n acest sens poate fi citat soluia jurisprudenei,
potrivit creia bananele avnd caliti specifice (gust,

REVISTA NAIONAL DE DREPT

consisten, aspect exterior, lipsa smburilor) alctuiesc, innd seama de nevoile consumatorilor, o pia
de referin specific, de sine stttoare. Interpretatrea
se ntemeiaz pe faptul c, prin opoziie cu celelalte
fructe proaspete, bananele pot fi obinute n tot cursul
anului, fiind disponibile n orice anotimp. Cererea
acestui produs nu este influenat dect marginal de
apariia succesiv a altor fructe sezoniere, i numai
pe intervale scurte de timp. Ca atare, nsi posibilitatea substituirii se nvedereaz a fi, din perspectiva
consumatorilor, extrem de limitat. Celelalte fructe
proaspete formeaz, aadar, n opinia utilizatorilor, o
pia relevant diferit a bananelor;20
condiii de utilizare (omogene): astfel, jurisprudena Curii Supreme din SUA a fixat c recipientele
de metal i cele de sticl, dei fabricate din substane
diferite, sunt substituibile ntre ele, formnd ca atare
aceeai pia relevant;21
modul de comercializare;22
natura cererii, de exemplu, piaa en gros se distinge de cea destinat consumatorului final (en-detail);
studii de comportament (studii psihosociologice).
Rolul consumatorului, n anumite cazuri, poate fi determinant: se face distincie ntre produsele cosmetice
de lux i produsele similare care in de alte segmente
ale sectorului.23 Totui, importana consumatorului
este relativ n cazurile privind mrcile notorii. Pentru
anumite produse de mare renume sau pentru produsele
care sunt att de specifice, nct nu au echivalente, clientela este numit captiv. Necesitile consumatorului
sunt atunci constante. S-a decis, astfel, c imaginea
unui produs de marc pentru o clientel captiv este
un element de distincie al pieei.24
n cazul aprecierii sustituibilitii produselor n
dependen de preferinele exercitate de consumatori
urmeaz a fi luat n considerare numai percepia unei
pri substaniale a cererii, inndu-se seama prioritar de
comportamentul efectiv al clienilor, dect de opiniile
pe care le exprim.
Condiia cantitativ a unui numr suficient de mare
al consumatorilor trebuie coroborat cu parametrii
calitativi, spre a se obine astfel o apreciere valabil,
ndeajuns de obiectiv. n acest scop, se folosete
standardul de utilizator rezonabil.25
Piaa geografic relevant
Piaa geografic relevant cuprinde zona n care
ntreprinderile respective sunt implicate n oferta i cererea de produse sau servicii n cauz, n care condiiile
de concuren sunt suficient de omogene i care poate
fi deosebit de zonele geografice nvecinate, deoarece
condiiile de concuren difer n mod apreciabil n
respectivele zone.26

17

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

n dreptul intern al concurenei se poate vorbi despre


teritoriul naional ca pia relevant geografic sau de
spaii mai restrnse, regionale, ori chiar despre anumite
localiti sau pri din acestea, n funcie de puterea de
dominaie a ntreprinderilor implicate.
Factorii care trebuie luai n considerare pentru
definirea pieei geografice relevante sunt: tipurile
i caracteristicile produselor implicate, preferinele
consumatorilor, diferenele privind puterea de pia a
ntreprinderilor din zone geografice nvecinate, diferenele substaniale dintre preurile produselor la furnizori,
existena unor bariere la intrare (legale sau administrative: avize, autorizaii), ponderea cheltuielilor de
transport n costurile totale (de exemplu, produsele
cu volum i greutate mare nu pot fi rentabil deplasate
dintr-un loc n altul).27
n orice caz, spre a fi considerate c se ncadreaz
n aceeai pia geografic relevant, nu este necesar
ca bunurile s fie fabricate n aceeai localitate sau n
localiti nvecinate (apropiate). Important este ca toate
produsele (serviciile) n cauz s fie accesibile acelorai
cumprtori, astfel nct fiecare dintre ele s constituie
o alternativ economic real, comparativ cu celelalte
oferte similare de pe piaa relevant.28
Teoriile economice i practica dreptului concurenei
indic drept principale metode pentru precizarea pieei
relevante pe cea a substituibilitii din punctul de vedere al cererii i pe cea a substituibilitii din punctul
de vedere al ofertei.
Aprecierea substituibiliii cererii antreneaz
determinarea gamei de produse percepute de ctre
consumator ca substituibile. Aceast apropiere permite,
plecnd de la produsul pe care ntreprinderile n cauz
l vnd pe teritoriul lor, s-l includ sau nu n definiia
pieei produselor sau teritoriilor suplimentare.
De exemplu, n caz de cretere uoar (de la 5
pn la 10%), dar permanent a preului unui produs,
ntrebarea care apare este de a ti dac clienii se vor
ndrepta spre un alt produs de substituie uor accesibil
sau spre furnizori stabilii n alt parte. Dac substituibilitatea este suficient pentru a face neprofitabil
mrirea preurilor din cauza scderii vnzrilor, atunci
produsele substituibile i zonele suplimentare se includ
n piaa relevant.
n cadrul analizei de substituibilitate a ofertei
trebuie de verificat dac furnizorii sunt n msur s-i
reorienteze producia spre produsele relevante i s le
comercializeze n termen scurt fr a suporta costuri
sau riscuri suplimentare semnificative ca reacie la
variaiile mici, dar permanente, ale preurilor relative. Atunci cnd condiiile sunt ndeplinite, producia
suplimentar care este pus pe pia exercit un efect

18

disciplinar asupra comportamentului concurenial al


ntreprinderilor implicate.29
Din momentul n care aceast substituibilitate antreneaz recurgerea la modificri de natur corporal
sau incorporal substanial, precum i investiii suplimentare, nu se va ine cont la delimitarea pieei.
n prezent, legislaiile mai multor state (SUA,
Rusia, Irlanda, Noua Zeeland .a.) indic drept metod principal pentru evaluarea substituibilitii cererii
i ofertei testul monopolistului ipotetic sau, altfel spus,
testul SSNIP (din englez Small but Significant Nontransitory Increase in Price). Testul monopolistului
ipotetic este unul speculativ, care analizeaz dac un
ipotetic unic furnizor al unui produs poate aplica n
mod profitabil o cretere mic, dar semnificativ i de
durat a preului, n condiiile n care preurile tuturor
celorlalte produse nu se modific. Prin cretere mic,
dar semnificativ a preului se nelege o cretere a
preului cu 5-10%. Dac aceast cretere de pre nu ar
fi profitabil, datorit faptului c produsul ar fi substituit
din punctul de vedere al cererii sau al ofertei cu alte
produse, atunci aceste produse, precum i zonele n
care sunt localizai furnizorii lor, vor fi incluse n piaa
relevant. Procedeul este repetat pentru noul grup de
produse i noua arie geografic pn cnd n cadrul
pieei relevante nu mai pot fi incluse alte produse sau
alte zone. De regul, testul monopolistului ipotetic
este relevant i va fi aplicat n cazul produselor al
cror pre este determinat n mod liber, fiind stabilit
pe baze concureniale i nefiind supus unui regim de
reglementare.30
n cazul inaplicabilitii metodei principale se aplic
celelalte metode, cum ar fi: calculul coeficientului elasticitii ncruciate a cererii, teste bazate pe similitudinea variaiilor preurilor n timp, analiza legturilor de
cauzalitate ntre serii de preuri, precum i similitudinea
i/sau convergena ntre nivelurile de pre .a.
Din analiza celor relatate i cu intenia uniformizrii legislaiei apare necesitatea nlocuirii n textul
Legii cu privire la protecia concurenei, nr.1103/2000,
a expresiei pia de mrfuri cu cea de pia relevant. Aceast necesitate devine iminent, deoarece
n cazul aplicrii sensului ad litteram al noiunii de
pia de mrfuri, aceasta s-ar identifica cu examinarea
pieei doar sub aspectul produsului, rmnnd neexaminat piaa geografic. Din aceleai considerente,
definiia pia de mrfuri expus n art.2 al Legii
cu privire la protecia concurenei, nr.1103/2000,
urmeaz a fi nlocuit cu cea de pia relevant
expus n urmtoarea redacie: pia relevant aria
geografic i temporal a cererii i a ofertei de produse
substituibile.

Nr. 12, 2010

Ca urmare a acestei modificri apare necesitatea


introducerii n art.2 al Legii cu privire la protecia
concurenei, nr.1103/2000, a noiunilor de pia relevant a produsului, pia relevant geografic i a
nlocuirii definiiei mrfii cu cea de produs:
piaa relevant a produsului cuprinde toate produsele care sunt considerate identice sau interschimbabile, datorit caracteristicilor, preului i utilizrii
acestora;
piaa geografic relevant cuprinde aria geografic
n care sunt implicai subiecii din piaa relevant a
produsului, n care condiiile de concuren sunt suficient de omogene i care poate fi difereniat de ariile
geografice vecine datorit unor condiii concureniale
diferite;
produs obiect al drepturilor civile (bunuri, servicii, lucrri) destinate vnzrii, schimbului sau altui
mod de includere n circuitul civil.

Note:
1
Legea cu privire la protecia concurenei, nr.1103 din
30.06.2000 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova,
2000, nr.166-168.
2
Constituia Republicii Moldova din 29.07.1994 //
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1994, nr.1.
3
Codul civil al Republicii Moldova adoptat prin Legea
nr.1107-XV din 06.06.2002 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.82-86.
4
Codul fiscal al Republicii Moldova adoptat prin
Legea nr.1163-XIII din 24.04.1997// Monitorul Oficial al
Republicii Moldova, 1997, nr.62.
5
Legea cu privire la tariful vamal, nr.1380-XIII din
20.11.1997 // Republicat n Monitorul Oficial al Republicii
Moldova, 1998, nr.26-27.
6
A se vedea: K.Ma, C.. . .1.
, 1993, p.53.
7
Cournot (1971, p.51-52) citat n Church (2000,
p.601).
8
.. .
: e
. , 2002,
p.11.
9
.. . . :
-, 2002.
10
A se vedea: .. .

: e

. , 2003, p.14.
11
Hotrrea Ageniei Naionale pentru Reglementare n
Comunicaii Electronice i Tehnologia Informaiei pentru
aprobarea Regulamentului privind identificarea i anali-

REVISTA NAIONAL DE DREPT

zapieelor relevante din domeniul comunicaiilor electronice i desemnarea furnizorilor de reele i/sau servicii de
comunicaii electronice cu putere semnificativ pe aceste
piee, nr.55 din 29 decembrie 2008 // Monitorul Oficial al
Republicii Moldova, 2009, nr.34-36.
12
J.Azema. Le droit francais de la concurrence, ed. 2.
Paris, 1989, p.328.
13
O.Cpn. Dreptul concurenei comerciale. Bucureti: Lumina Lex, 1998, p.374.
14
Cauza 27/76 United Brands (1978), http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:61976J0
027:FR:HTML.
15
Competition (Jersey) Law 2005 Guidelines, Market
definition, p.11, http://www.jcra.je/pdf/050811%20Competition%20guideline.%20Market%20definition.pdf .
16
Extras din Comunicarea Comisiei privind definirea
pieei relevante n sensul dreptului comunitar al concurenei, http://www.concurrence.public.lu/legislation/europeenne/concurrence/communication_372_03.pdf.
17
Seciunea 6 pct.I din formularul CO privind Regulamentul (CEE) nr.4064/89 privind controlul concentrrilor
economice de dimensiune comunitar, http://ec.europa.eu/
competition/mergers/legislation/co_en.html.
18
A se vedea: Marie Malaurie Vignal. Droit de la concurrence interne et communautaire, 3-e ed. Paris: Dalloz,
2005, p.59-60.
19
Decizia Curii de Apel din Paris din 11 martie 1993,
citat din O.Cpn. Op. cit., p.380.
20
Cauza 27/76 United Brands (1978), http://eur-lex.
europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:61976
J0027:FR:HTML.
21
A se vedea: O.Cpn. Op. cit., p.377.
22
Cauza 322/81 NV Nederlandsche Banden Industrie
Michelin contra Comisie (1983), p.37, http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:61981J032
2:FR:HTML.
23
Decizia Comisiei Comunitii Europene Yves SaintLaurent Parfums din 16 decembrie 1991, http://eur-lex.
europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:31992
D0033:FR:HTML.
24
De exemplu, pentru stilouri: Cauza T-77/92, Parker
Pen (1994), http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:61992A0077:FR:HTML.
25
A se vedea: O.Cpn. Op. cit., p.381.
26
Seciunea 6 pct.II din formularul CO privind Regulamentul (CEE) nr.4064/89 privind controlul concentrrilor
economice de dimensiune comunitar, http://ec.europa.eu/
competition/mergers/legislation/co_en.html.
27
A se vedea: E.Mihai. Dreptul concurenei. Bucureti: All Beck, 2004, p.29.
28
A se vedea: O.Cpn. Op. cit., p.384 - 385.
29
Comunicarea Comisiei privind definirea pieei relevante n sensul dreptului comunitar al concurenei (97/ C
372/03), pct.22, http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:31997Y1209(01):RO:HTML.
30
Zoe Cornelia Radechi. Testul monopolistului ipotetic, http://www.consultingreview.ro/articol/iunie-2008/testul-monopolistului-ipotetic.html.

19

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Contractul de transport auto


de pasageri i bagaje
Iurie Mihalache,
doctorand, lector (USM)
Recenzent: Eugenia Cojocari,
doctor habilitat n drept, profesor universitar (USM)
RSUM
Le contrat de transport auto de personnes est conclu entre le transporteur et les passagers. Le passager reoit un titre de transport, nomm billet, qui est une preuve dachat et qui reprsente le droit du
passager bnficier de la prestation de transport dfinie par le contrat.
Le contrat de transport auto a une forme verbale, en temps que le billet a une forme crite. Les
passagers reoivent une copie de leur billet qui contient le numro de rservation, le lieu de dpart et
darrive, le cot du transport et les rfrences sur le transporteur. La responsabilit juridique civile du
transporteurauto est engag conformment aux dispositions du Code civil, Code des transports auto et
du Rglement de transport auto des passagers et des bagages de la Rpublique de Moldova.
literatura de specialitate contractul de transport
na fost
pe larg abordat de diferii autori, n timp ce

cu privire la contractul de transport auto de pasageri


i bagaje pn n prezent exist puine lucrri tiinifice. S-au remarcat la acest capitol profesorii rui ..
, .. i .. , romni
E.Cristoforeanu, O.Cpn, Gh.Filip, I.T. Ciobanu,
francezi L.Josserand, R.Rodire, D.Broussalle, iar din
Republica Moldova doar Gh.Chibac n Comentariul
Codului civil al Republicii Moldova i A.Bloenco n
manualul Drept civil, Partea Special.1
Actualitatea temei reiese din faptul c transportul de
pasageri n Republica Moldova se realizeaz, n cea mai
mare parte, cu transportul public, cum sunt autobuzele,
microbuzele, troleibuzele i taxiurile.2
La baza apariiei raporturilor de transport auto dintre
cru i pasager se afl contractul de transport de
pasageri i bagaje. n temeiul contractului, cruul
se oblig s transporte pasagerul la punctul de destinaie mpreun cu bagajele sale, iar pasagerul s
achite taxa corespunztoare pentru cltorie. De aici
rezult c contractul este unul strict comercial i este
utilizat numai n desfurarea activitii economice de
ntreprinztor.
Contractul de transport auto de pasageri este un
contract cu titlu oneros. Pasagerii pot beneficia de
serviciile de transport numai dac procur un bilet de
cltorie, achitnd pentru aceasta o tax de cltorie.
Ca excepie, fa de contractul de transport auto de
pasageri se aplic i o regul special, stipulat la
art.980 din Codul civil, ce ine de cltoria gratuit.
Aceast norm se aplic, de regul, n transportul
public n care pot cltori gratuit unele categorii de

20

persoane: pensionarii, invalizii3, militarii, veteranii


de rzboi .a.
n doctrin se menioneaz c persoanele care dein
dreptul prevzut de lege de a cltori gratuit cu autobuzul i troleibuzul nu pot fi considerate ca fiind parte la
contractul de transport. Ele sunt pasageri, ns dreptul
lor de a cltori rezult nu din contractul de transport,
ci din normele dreptului administrativ care l oblig pe
cru s le transporte n mod gratuit.4
Pri ale contractului de transport auto de pasageri
i bagaje sunt cruul (numit i transportator, agent
transportator, ntreprindere de transport) i pasagerul.
n calitate de cru activeaz o organizaie specializat n transportul public de persoane. Ea trebuie
s dein licen eliberat de Camera de Liceniere
a Republicii Moldova pentru prestarea serviciilor de
folos public i o autorizaie special emis de primria
din localitatea respectiv. n timp ce pasager poate fi
orice persoan fizic, indiferent de vrst, naionalitate, origine etnic .a.
n doctrin se duc discuii referitor la faptul dac
autogara trebuie recunoscut sau nu ca subiect al
contractului de transport auto de pasageri n trafic interurban. Potrivit opiniei expuse de .. , n
cazul dat vom avea un contract de transport trilateral, n
care fa de pasager se vor obliga doi subieci: cruul
i autogara, care mpreun organizeaz ntregul proces
de transportare.5 O abordare similar a problemei este
realizat de .. , care aduce mai multe
opinii pro i contra.6
n ce ne privete, nu putem accepta ca autogara
s fie recunoscut n aceast calitate, din motiv c n
Republica Moldova grile auto nu organizeaz i nu

Nr. 12, 2010

desfoar procesul de transportare.7 Spre deosebire de


autogrile din alte ri, gradul de implicare a autogrilor din Republica Moldova n activitatea de organizare
a transporturilor este mai redus. Funcia de prestare
a transportului este pe seama ageniilor de transport,
iar rolul autogrilor se rezum doar la prestarea unor
servicii auxiliare (vnzarea biletelor, anunarea orelor
de plecare i sosire, deservirea cltorilor cu sal de
ateptare) i ele nicidecum nu pot fi parte la contractul
de transport.
Obiectul contractului de transport auto de pasageri
i bagaje l constituie deplasarea pasagerului din punctul de pornire i pn la punctul de destinaie.
Forma i modul de ncheiere a contractului.
Contractul de transport auto n transportul public de
pasageri pe teritoriul Republicii Moldova se ncheie
n form verbal. Dovad a ncheierii contractului
servete biletul de cltorie care i se elibereaz pasagerului la momentul achitrii preului. Pasagerii sunt
obligai s procure bilete i s le prezinte, dup caz
(art.16 alin.(1) din Codul transporturilor auto).
Biletul de cltorie este documentul care dovedete
achitarea taxei de transport, acord cltorului dreptul
de a se deplasa cu autobuzul (microbuzul) pn n
punctul de destinaie indicat i confirm existena
asigurrii obligatorii a cltorului (art.16 din Codul
transportului auto).8
Biletele pentru cltoria n traficul suburban i
interurban cu curse regulate pot fi cumprate la
casele de bilete ale autogrilor. Dac aceste case de
bilete lipsesc, atunci costul cltoriei se achit nemijlocit oferului care are obligaia de a elibera bilete de
cltorie. O alt situaie avem n cazul transportului
urban regulat, deoarece biletele de cltorie se procur
direct de la taxator, dup momentul urcrii pasagerului
n salonul autobuzului.
Forma special a biletului de cltorie este aprobat
de Ministerul Transporturilor i Infrastructurii Drumurilor al Republicii Moldova, ea fiind aceeai pentru
toate categoriile de pasageri, indiferent de direcia de
cltorie pe teritoriul rii, de costul biletului sau ora
vnzrii lui.
Momentul ncheierii contractului, de regul, coincide cu momentul n care pasagerul primete biletul
de cltorie i nu are importan modul de dobndire
a biletului (de la ofer, taxator, casa de vnzare a
biletelor .a.). Spre regret ns, att Codul transporturilor auto, ct i Regulamentul transportului auto de
pasageri i bagaje nu prevd posibilitatea rezervrii
biletelor de cltorie. Deoarece n biletul de cltorie
nu este indicat numele i prenumele deintorului,
se consider c biletul este transmisibil. Potrivit

REVISTA NAIONAL DE DREPT

art.986 alin.(2) din Codul civil, n cazul biletului


transmisibil, posibilitatea transmiterii lui nceteaz
cel trziu la nceputul cltoriei. Cu aceast ocazie,
n Comentariul Codului civil al Republicii Moldova
se aduc explicaii c biletul transmisibil este un document purttor, la vedere, care nu este individualizat i
fiecare persoan fizic ce dispune de acest bilet este n
drept de a cltori cu transportul respectiv. Posesorul
biletului transmisibil este considerat parte contractant
i cruul este obligat s-i execute fa de aceast
persoan obligaiile sale contractuale.9 Intervalul de
timp n care deintorul biletului l poate transmite unei
alte persoane este strict limitat de lege, i anume: din
momentul procurrii biletului i pn la nceperea
cltoriei.10
Pasagerul are dreptul de a lua cu sine la transport, n
mod gratuit, un copil cu vrsta de pn la 7 ani inclusiv,
dac el nu ocup un loc separat pe scaun (pct.10 (a)
din Regulamentul transporturilor auto de cltori i
bagaje). n acest context, nu trebuie acceptat ideea c
transportarea copiilor s-ar realiza n afara unui contract
de transport. Copii de pn la 7 ani particip la transportare n baza unui contract aparte, care se ncheie n
form verbal i fr eliberarea biletului de cltorie.
ncheierea contractului se realizeaz din momentul n
care copilul mpreun cu reprezentantul lui au urcat n
mijlocul de transport, avnd pentru aceasta acordul tacit
al transportatorului. Deoarece copilul sub vrsta de 7
ani nu are capacitate de exerciiu,11 el nu poate ncheia
careva acte juridice, de aceea contractul de transport
este ncheiat din numele lui i n interesul lui de ctre
reprezentantul legal. Minorul nu va putea s primeasc
de sine stttor executarea n temeiul acestui contract,
el va fi acceptat la transport numai nsoit fiind de o
persoan matur.
Dac minorul realizeaz de sine stttor deplasarea,
fr nsoirea unei persoane mature, atunci ncheierea
contractului de transport se examineaz reieind din
dispoziiile generale ale Codului civil al Republicii
Moldova cu privire la ncheierea actelor juridice de
ctre minori. Conform art.22 alin.(2) pct.a) C.civ., minorul n vrst de la 7 la 14 ani este n drept s ncheie
de sine stttor acte juridice curente de mic valoare
care se execut la momentul ncheierii lor. Acest drept
fiind valabil i pentru minorii cu vrsta cuprins ntre
14 i 18 ani (art.21 alin.(2) pct.d)).
n legtur cu aceasta, n literatura de specialitate
se discut msura n care contractul de transport auto
poate fi calificat ca fiind act juridic curent de mic
valoare. n acest scop se face deosebirea dintre particularitile contractului de transport regulat urban i
contractul de transport regulat interurban. Se menio-

21

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

neaz c dac deplasarea n transportul regulat urban


se numr printre actele juridice de mic valoare care
se execut la momentul ncheierii lor, atunci n cazul
contractului de transport interurban nu putem vorbi c
ar exista acte juridice de mic valoare. Aceasta din urmtoarele considerente: 1) la executarea contractului de
transport auto interurban se modific esenial aflarea n
spaiu a persoanei. Minorul se poate afla la o deprtare
considerabil de cas, de prini i rude, fr a putea fi
supravegheat de ctre ei; 2) costul biletului la anumite
curse poate chiar s depeasc mrimea salariului
tarifar, pe care unii doctrinari l consider punctul de
reper pentru calificarea actului juridic ca act juridic de
mic valoare.12
Considerm necesar ca n Regulamentul transporturilor auto de cltori i bagaje, aprobat prin
Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr.854 din
2006, s fie prevzut vrsta minim de la care minorii
ar putea cltori fr nsoirea reprezentanilor cu
transportul public. Pn atunci ns, suntem de prere
c minorii cu vrsta de pn la 7 ani, n temeiul legii,
nu sunt n drept de a cltori singuri n transportul
public n comun, ci de fiecare dat ei trebuie s fie
nsoii de o persoan matur. n realitate ns, acest
lucru nu se ntmpl.
n ce privete minorii cu vrsta cuprins ntre 7 i
14 ani, ei pot cltori liber fr reprezentanii lor doar
n transportul urban regulat (cu troleibuzul, autobuzul
i microbuzul). n schimb, n cazul transportului auto
interurban, dei legea nu stabilete careva interdicii
n acest sens, decizia de a ncheia sau nu contractul de
transport cu aceti minori rmne pe seama ageniei
de vnzare a biletelor sau a conductorului mijlocului
de transport respectiv.13
Licenierea ntreprinderilor de transport auto
de pasageri. Pentru a putea desfura activitatea de
transportare a pasagerilor, organizaiile de transport
sunt obligate s dein licen de transport. n acest
sens, Legea privind reglementarea prin liceniere a
activitii de ntreprinztor, nr.451 din 30.07.2001,14
stabilete c printre genurile de activitate supuse reglementrii prin liceniere se numr i transportul auto
de cltori n folos public, iar organul competent de a
elibera licena respectiv este Camera de Liceniere
(art.8 alin.(1) pct.15)).
Licena se elibereaz pe un termen de 5 ani, iar taxa
de stat pentru eliberarea licenei este de 2500 lei (art.18
alin.(1)). Sumele taxelor de licen se vars n bugetul de
stat. Dorind s obin licena de transport auto de cltori,
persoana interesat va trebui s depun la Camera de
Liceniere o cerere la care s anexeze pachetul de documente prevzut de lege (art.10 alin.(2)), iar n caz de

22

refuz n acordarea licenei, decizia Camerei de Liceniere


poate fi contestat n instana de judecat.
Pentru dobndirea licenei de transport auto de
cltori este necesar respectarea unor cerine, care n
literatura de specialitate au fost clasificate dup mai
multe criterii, i anume: dup izvorul juridic: condiii
impuse de Codul civil, legislaia din domeniul transporturilor, Legea privind reglementarea prin liceniere
a activitii de ntreprinztor, Legea privind protecia
consumatorilor i alte acte normative; n funcie de
obiectul reglementrii juridice: condiii care privesc
securitatea i confortul pasagerilor pe tot parcursul
transportrii, iar, pe de alt parte, cele ce in de implicarea statului n evidena i controlul realizrii de ctre
cru a activitii de ntreprinztor; dup etapa la
care se afl cruul n procesul realizrii activitii
de ntreprinztor, deosebim condiii care se impun a fi
respectate n faza de pregtire, cum sunt nregistrarea de
stat i dobndirea licenei, i cerine care privesc desfurarea ulterioar a activitii de ntreprinztor.15
Pe lng faptul c este parte a contractului de
transport auto ncheiat cu pasagerul, cruul mai este
subiect al raporturilor juridice din sfera circulaiei
rutiere. Fa de oricare participant la traficul rutier, fie
el proprietar al mijlocului de transport, ofer sau simplu
pieton, sunt naintate o serie de reguli. Ele sunt obligatorii pentru toi participanii la trafic, indiferent de faptul dac desfoar sau nu o activitate de ntreprinztor.
Aceste raporturi au la baz prevederile Regulamentului
circulaiei rutiere, aprobat prin Hotrrea Guvernului
Republicii Moldova nr.357 din 13.05.200916 i normele
date sunt orientate spre meninerea securitii la trafic.
Fa de unitile de transport ale tuturor cruilor se
impune respectarea unui sistem de cerine tehnice, cum
ar fi: controlul tehnic, reparaia i nlturarea pieselor
defecte, paza mijlocului de transport n scopul de a
preveni sustragerile neobservate .a.
n consecin, urmeaz s facem deosebirea ntre
dou categorii de cerine care i se impun cruului:
prima se refer la activitatea de ntreprinztor i se
rezum la deplasarea pasagerilor cu mijloacele de
transport auto; a doua la cerinele de securitate a
traficului rutier, care se adreseaz nu doar cruului,
ci tuturor participanilor la trafic.17 n acest context,
pentru eliberarea licenei n transportul auto de cltori
Camera de Liceniere solicit respectarea cerinelor din
prima categorie.
Particularitile transportrii bagajelor
Pasagerul poate lua cu sine n mijlocul de transport
i bagaje. n acest caz, regulile cu privire la modul de
transportare a bagajelor sunt prevzute n Regulamentul
transporturilor auto de cltori i bagaje, aprobat prin

Nr. 12, 2010

Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr.854 din


2006. Potrivit Regulamentului, bagajele se transport
n secia de bagaje, iar n lipsa seciei de bagaje n
salonul autobuzului. Pasagerul mai poate lua cu sine
n salon i bagaje de mn pentru care plata nu se
percepe.18
Dac pasagerul dorete s transporte bagaj n secia
de bagaje a autobuzului, atunci el trebuie s procure
bilet. Biletul de bagaje poate fi procurat la casele de
bilete, iar n lipsa caselor la ofer sau taxator. n cazul troleibuzelor, microbuzelor i autobuzelor de rut
urban, ele nu dispun de secie pentru bagaje, de aceea
pasagerul va prelua bagajul cu el n salon i, dac va fi
necesar, va procura pentru bagaj un bilet de cltorie
suplimentar, deoarece n transportul urban bilete speciale pentru bagaje nu exist.
Dup ce pred bagajul n secia de bagaje a autobuzului, pasagerului i se elibereaz un jeton cu numr, al crui
duplicat se fixeaz de bagaj. Ajuns la punctul de destinaie, pasagerul va prezenta oferului jetonul, iar oferul,
dup ce verific dac numerele coincid, i va eliberea
pasagerului bagajul solicitat. Uneori se poate ntmpla
ca pasagerul s piard jetonul. n asemenea situaii, cnd
jetonul cu numr pasagerul nu l are, transportatorul i
va putea elibera bagajele doar dac pasagerul va dovedi
cu orice mijloace de prob c bagajele i aparin. Dac
dovezile prezentate nu sunt suficiente, transportatorul
poate cere un gaj, care i se va restitui pasagerului numai
dup expirarea unui an din ziua depunerii bagajelor sau
oricnd dac reuete s prezinte dovezi convingtoare.Din cauza dimensiunilor mici sau a caracteristicilor
de fabricare, unele autobuze i microbuze nu au secii de
bagaje, de aceea n cazul dat bagajele vor fi transportate
n salonul vehiculului mpreun cu pasagerii. Locul
pentru bagaje l va stabili oferul n aa mod nct s fie
asigurat trecerea fr obstacole a pasagerilor pe uile
de intrare i ieire.
La predarea bagajelor pentru transport, pasagerul
are dreptul s declare valoarea lui, achitnd o tax
stabilit. Avantajul declarrii valorii bagajului const
n aceea c dac bagajul a fost pierdut sau deteriorat,
organizaia de transport va fi obligat s-i restituie
pasagerului o sum de bani care exprim costul real al
bunurilor avute n bagaj.
Exist i cazuri cnd pasagerul fie uit c a avut
cu sine bagaj sau din alte motive coboar urgent din
autobuz, fr a-i lua bagajul. n aceste cazuri, conform
prevederilor Regulamentului, bagajele neridicate la
sosirea mijlocului de transport, indiferent de faptul
dac la primirea lor s-au eliberat sau nu jetoane cu
numr, transportatorul le pstreaz din contul pasagerului (pct.77).

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Rspunderea pentru bagaje. n cazul bagajelor


care sunt transportate n salonul autobuzului, adic
a bagajelor de mn, pasagerul poart rspundere de
integritatea lor. Se consider c deoarece aceste bagaje
nu au fost predate n mod special transportatorului,
asupra loc nu a fost ncheiat contract de bagaje i el
nu-i asum nici o rspundere asupra lor. O alt situaie
avem n cazul bagajelor predate la secia de bagaje a
autobuzului. Biletul de bagaje (jetonul cu numr) confirm c ntre transportator i pasager a fost ncheiat un
contract de bagaje. n caz de pierdere, furt, deteriorare
sau distrugere a bunurilor din bagaje, contractul va
fi principalul izvor de natere a rspunderii civile a
transportatorului fa de pasager. n aa mod, responsabilitatea pentru integritatea bagajelor transportate n
secia de bagaje din momentul primirii la transport i
pn n momentul eliberrii lor o poart ntreprinderea
auto creia i aparine mijlocul de transport auto.
Rspunderea juridic civil i contravenional
a pasagerului
ncheind contractul de transport, pasagerul este n
drept s solicite transportarea sa la punctul de destinaie
n termenul indicat n graficul de circulaie, iar nerespectarea de ctre cru a timpului stabilit n grafic
denot executarea necorespunztoare a obligaiilor
asumate prin contractul de transport i trebuie s angajeze rspunderea civil a cruului fa de pasager.19 n
practic apar dificulti cu referire la repararea prejudiciilor cauzate de ajungerea cu ntrziere la destinaie
a mijlocului de transport. Sunt frecvente cazurile cnd
autobuzele sufer anumite defeciuni tehnice, tergiversnd perioada ajungerii pasagerilor la punctul de destinaie. n acest sens, Codul civil al Republicii Moldova
stabilete c rspunderea cruului pentru prejudiciile
care rezult din ntrziere este exclus dac altfel nu
s-a convenit n mod expres sau dac transportatorul
nu a acionat cu intenie sau din culp grav (art.988
alin.(2)). Subliniem c norma respectiv din Codul civil
nu este una adecvat, deoarece limiteaz drepturile
pasagerului n calitate de consumator.
Att Codul transporturilor auto, ct i Regulamentul transporturilor auto de cltori i bagaje nu prevd
angajarea rspunderii cruului pentru ntrziere, n
timp ce contractul de transport propriu-zis pasagerul nu
l deine, deoarece acesta se ncheie n form verbal,
singura dovad de ncheiere a contractului fiind biletul
de cltorie, n care nu sunt prevzute penaliti n caz
de ntrziere. Pasagerului i revine doar s aduc dovezi c transportatorul a provocat ntrzierea ajungerii
la destinaie din intenie ori din culp grav. Prima
variant este puin probabil ca s existe, de aceea mai

23

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

real rmne a fi a doua variant: pasagerul s probeze


prezena culpei grave din partea cruului.
n cazul culpei grave se ncalc cerinele obinuite,
elementare, evidente, pe care nu le-ar fi nclcat nici
cel mai mrginit, reieind din mprejurrile concrete
ale cazului.20 La culpa grav debitorul nu manifest
nici cel mai mic grad de diligen i precauie, pe care
trebuie s o manifeste orice participant la circuitul
civil, nu ia nici cele mai elementare msuri n scopul
executrii corespunztoare a obligaiei, n opoziie cu
culpa uoar, neleas ca o greeal nensemnat.21 n
aa mod, pasagerului i este foarte dificil s dovedeasc culpa grav a cruului la ntrziere. Ca ideie, o
soluie ar fi ca pasagerul s invoce c ntreprinderea
de transport auto nu a asigurat funcionarea i starea
normal a unitii de transport, ceea ce a i determinat
apariia defeciunilor tehnice.
Rspunderea contravenional a pasagerului.
Angajarea acestei forme a rspunderii se face n temeiul Codului contravenional al Republicii Moldova;22
n calitate de sanciune poate fi aplicat amenda sau
munca neremunerat n folosul comunitii. Aadar,
nerespectarea de ctre pasageri a regulilor de conduit
n timpul transportului, cltoria lor fr bilete sau cu
bilete de cltorie falsificate, angajeaz rspunderea
contravenional (administrativ) a pasagerilor.
Conform prevederilor de la art.203 din Codul contravenional, urcarea sau coborrea din mersul vehiculului se sancioneaz cu amend de pn la 15 uniti
convenionale23 sau cu munc neremunerat n folosul
comunitii de pn la 40 de ore.24 Aruncarea gunoiului
i altor obiecte prin fereastra sau ua troleibuzului,
autobuzului i maxi-taxiului se sancioneaz cu amend
de la 10 la 20 de uniti convenionale sau cu munc
neremunerat n folosul comunitii de la 20 la 40 de
ore. Aceeai amend este stabilit i pentru fumatul n
troleibuze, autobuze i maxi-taxiuri. O amend mai
redus este stabilit pentru cltoria fr bilet, care se
sancioneaz pn la 10 uniti convenionale (art.204),
n schimb falsificarea biletelor i punerea lor n comercializare se sancioneaz cu amend de la 100 la 150
de uniti convenionale (art.205).
Pasivitatea pasagerului, manifestat prin faptul c el
nu cere de la taxator biletul de cltorie care i se cuvine
(cnd din neatenie nu i s-a eliberat bilet sau pasagerul
intenionat refuz s ia biletul de la taxator), semnific
c el accept s cltoreasc fr bilet. Rspunderea
contravenional a pasagerului se angajeaz nu pentru
faptul c nu a achitat costul cltoriei, ci pentru
faptul c nu deine bilet de cltorie. Dac pasagerul
va aduce dovezi precum c a achitat costul cltoriei,
dar nu are biletul de cltorie cu sine, aceasta nu-l va

24

elibera de rspundere, ci i va servi ca circumstan


atenuant. Pasagerul poate fi exonerat de rspundere
numai n cazul n care va dovedi c a achitat taxa, a
solicitat de la taxator eliberarea biletului de cltorie,
ns i s-a refuzat. n asemenea situaie, cu toate c
pasagerul nu deine bilet de cltorie, aciunea sa va fi
calificat ca svrit fr vinovie.25
La cltoria cu autobuzele pe rute interurbane sunt
frecvente cazurile cnd pasagerii speculeaz, achitnd
costul biletului pn la o localitate, dar cobornd la
alta. n asemenea cazuri, dac pasagerul ajunge pn
la localitatea indicat n biletul de cltorie i nu
prsete mijlocul de transport, ci continu cltoria
fr a avea achitat restul distanei, el se consider
pasager fr de bilet i asupra sa poate fi angajat
rspunderea contravenional, n temeiul art.204 din
Codul contravenional. n schimb, dac pasagerul,
din neatenie (spre exemplu, a adormit), nu a cobort
la staia nscris n bilet, considerm c el nu trebuie
sancionat, deoarece fapta sa nu ntrunete componena de contravenie. Norma de la art.204 din Codul
contravenional se va aplica doar n cazul inteniei
pasagerului: spre exemplu, la cursa de autobuz
Chiinu-Rezina pasagerul procur bilet de cltorie
pn la staia Orhei, ns intenia sa ascuns a fost de
a cobor la ultima staie, cea din Rezina.
Spre regret, Codul contravenional nu stabilete
sanciuni pentru oferii de autobuze (microbuze) i
pentru taxatori, atunci cnd acetia nu acord bilete de
cltorie. Problema dat este i mai evident n cazul
curselor interurbane, cnd pasagerii adeseori sunt luai
pe parcurs, fr a primi bilete de la ofer.
Note:

(Va urma)

Prezena unor surse tiinifico-practice n acest domeniu devine necesar. Cu att mai mult c n cadrul facultilor de drept se studiaz aa discipline ca Dreptul transporturilor i Dreptul civil, n care contractul de transport auto
de pasageri i bagaje este abordat sub diferite aspecte.
2
Cel mai avantajos se dovedete a fi transportul public
n comun. Conform datelor Biroului Naional de Statistic
al Republicii Moldova pe anul 2008, de serviciile ageniilor de transport pe teritoriul Republicii Moldova n total au
beneficiat 326 mln. de pasageri, iar dintre ei majoritatea
319,7 mln. s-au deplasat cu transportul auto.
3
A se vedea: Gh.Chibac, A.Bieu, A.Rotari, O.Efrim.
Drept civil. Contracte speciale. Chiinu: Cartier, 2006,
p.281.
4
A se vedea: .. .
. :
, 1966, p.174.
1

Nr. 12, 2010


5
A se vedea: .. .

:

. , 2005, p.8-9.
6
A se vedea: .. .
. n:
, , -
: . M II -
, 2007 .. -a-: ,
2007, p.69-71.
7
n conformitate cu prevederile Codului transporturilor auto, autogara (sau staia auto)reprezint un complex
de cldiri, incluznd o cldire cu sal de ateptare, case de
bilete, alte ncperi i servicii destinate deservirii cltorilor, precum i peroane pentru urcarea icoborrea cltorilor, locuri de parcare pentru autobuze i microbuze (art.3).
8
O definiie a biletului este dat i n pct.1 din Regulamentul transporturilor auto de cltori i bagaje, potrivit cruia biletul reprezint un bon de cas emis de maina
de cas i de control cu memorie fiscal sau document de
strict eviden cu pre fixat, confecionat n mod tipografic, care confirm plata i dreptul la cltorie al pasagerului,
ncheierea contractului de transport ntre agentul transportator i cltor, precum i faptul asigurrii obligatorii a pasagerului.
9
A se vedea: Gh.Chibac. Comentariul Codului civil al
Republicii Moldova. Vol.II. Ediia a II-a. Chiinu: ARC,
2006, p.577.
10
Aici apare ntrebarea: ce se ntmpl n cazul n care
pasagerul pn la nceperea cltoriei pierde biletul? Spre
regret, att Codul transporturilor auto, ct i Regulamentul
transporturilor auto de cltori i bagaje nu reglementeaz
problema dat. Fcnd analogie cu dispoziiile din Codul
transportului feroviar al Republicii Moldova, n asemenea
cazuri biletul nu poate fi rennoit i costul lui nu se restituie (art.118 alin.(8)).
11
A se vedea: S.Baie, N.Roca. Drept civil. Partea General. Persoana fizic. Persoana juridic. Ediia a III-a.
Chiinu: .S.F.E.P. Tipografia Central, 2007, p.280.
12
A se vedea: .. . Op. cit., p.9-10.
13
O situaie aparte avem n cazul n care contractul de
transport l ncheie o alt persoan dect pasagerul. Sunt
frecvente cazurile cnd persoanele juridice procur bilete
de cltorie pentru deplasarea salariailor lor. n asemenea
situaii, contractul de transport se ncheie ntre organizaie
i transportator, fr participarea cetenilor. Aceste organizaii care ncheie cu transportatorii contracte de transport
pentru deplasarea grupului de ceteni, de regul, se afl
cu ei n anumite raporturi juridice. Cetenii activeaz n
baza contractului de munc, fiind salariaii organizaiei respective. Deoarece este interesat n deplasarea salariailor,
organizaia preia asupra sa rolul de organizator al transportrii, achitnd pentru ei costul biletelor, rezerveaz numrul

REVISTA NAIONAL DE DREPT

de locuri, poate negocia i alte condiii ale contractului de


transport. n aa mod, se ajunge la situaia n care, dei calitatea de pasageri o au cetenii (salariaii), ei nu ncheie cu
cruul contract de transport, nici direct i nici prin reprezentant, ci organizaia, ca persoan juridic, devine parte la
contractul de transport i din numele ei comand i achiziioneaz biletele de cltorie.
14
Legea privind reglementarea prin liceniere a activitii de ntreprinztor, nr.451 din 30.07.2001 // Monitorul
Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.26-28.
15
.. ,
// (Federaia Rus), 2008, nr.6,
p.17.
16
Regulamentul circulaiei rutiere, aprobat prin Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr.357 din 13.05.2009 //
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.92-93.
17
A se vedea: .. . Op. cit., p.18.
18
n autobuzele fr secie de bagaje pasagerul poate
ocupa numai un loc de bagaje, pe cnd n autobuzele cu
secie de bagaje 2 locuri. n acelai timp, pentru ca bagajele s fie admise la transport, sunt prevzute anumite
cerine, i anume: la transportarea bagajelor de mn se accept greutatea de pn la 30 kg, iar gabaritele nu trebuie s
depeasc 60x40x20 cm i s nu incomodeze ali pasageri.
Pentru aceste bagaje plata nu se percepe. n cazul n care
bagajele de mn depeasc greutatea de 30 kg i mrimea
de 60x40x20 cm, pasagerul va trebui s procure pentru ele
un bilet i s le depun n secia de bagaje a autobuzului.
19
A se vedea: .. .
// (Federaia Rus),
2006, nr.11, p.11.
20
A se vedea: A.Bloenco. Drept civil. Partea Special:
Note de curs. Chiinu: Cartdidact, 2003, p.236.
21
A se vedea: M.Bojoga. Comentariul Codului civil al
Republicii Moldova. Vol.II. Chiinu: ARC, 2006, p.129130.
22
Codul contravenional al Republicii Moldova, adoptat
prin Legea nr.218-XVI din 24.10.2008 // Monitorul Oficial
al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6.
23
Conform art.34 din Codul contravenional al Republicii Moldova, o unitate convenional este egal cu 20
de lei.
24
Deoarece mrimea amenzii este redus, contravenientul accept s achite amenda pe loc. n practic, pentru
asemenea situaii munca neremunerat n folosul comunitii se aplic foarte rar, ea se face prin hotrre a instanei de
judecat i numai dac contravenientul accept s execute
o asemenea sanciune (art.37 alin.(3) i (4) din Codul contravenional).
25
A se vedea: A..
// (Federaia Rus), 2007,
nr.12, p.30.

25

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

persoana cu funcie de rspundere n


legislaia penal Romn
Dumitru-Leonardo MELINTE,
doctorand
Recenzent: Victor MORARU, doctor n drept, confereniar universitar (USM)
SUMMARY
This article is about criminal research of the criminal offences committed by public servants and examination of their legal status in accordance with the criminal legislation of Romania. Especially, the author
tries to make clear some disputable questions such as the definition of public servant and establishing
of the basic characteristic features of the subject of the criminal offence in accordance with the penal
doctrine and criminal legislation of Romania. Several conclusions are formulated, some recommendations are proposed. A generalization of theoretical points of view is made; also some cases from judicial
practice are analyzed. Several conclusions are formulated, some recommendations are proposed.
principal al acestui articol este precizarea
O biectivul
terminologic, definitivarea i examinarea trs-

turilor caracteristice ale noiunilor de funcionar public


i de persoana cu funcie de rspundere; generalizarea
opiniilor doctrinare i a prevederilor legislative privind
aceast chestiune discutabil, precum i elaborarea
definiiilor comune, lund n consideraie legislaia i
doctrina juridico-penal att a Romniei, ct i a Republicii Moldova.
Din start, vom exprima anumite rezerve, n sensul
c, spre deosebire de legislaia Republicii Moldova,
legislaia actual a Romniei opereaz cu noiunea
funcionar public i, ca urmare, n doctrina i legea
penal se folosete expresia rspunderea penal a
funcionarilor publici.
Aadar, potrivit prevederilor legale exprimate n Legea nr.188 din 8 decembrie 19991, rspunderea penal a
funcionarilor publici survine n urmtoarele cazuri:
pentru infraciuni svrite n timpul serviciului;
pentru infraciuni svrite n legtur cu atribuiile
funciei publice pe care o ocup.
Totodat, nu putem fi de acord cu prevederile legislative sus-citate, mprtind ideea expus de ctre
profesorul V.Prisacaru, care susine: Ar fi trebuit ca, n
textul citat, n locul conjunciei sau s se scrie conjuncia
i, pentru c un funcionar public, de exemplu, un expert
ori un controlor al direciei generale a finanelor publice
(serviciu public descentralizat al Ministerului Finanelor
Publice, ntr-un jude sau n municipiul Bucureti), care,
n timpul serviciului, se deplaseaz cu un autoturism, pe
care l conduce, la un pltitor de impozite pentru a efectua
un contract, produce un accident de main pentru care
este gsit vinovat. Aceast infraciune este o infraciune
de drept comun, pe care o poate svri orice conductor auto, i nu o infraciune pentru care urmeaz s fie
angajat rspunderea lui penal, n calitate de funcionar
public.2

26

Totodat, interpretnd legea n vigoare, autorul suscitat consider c pentru ca fapta s cad sub incidena
dispoziiilor alin.(1) art.79 din Legea nr.188 din 8 decembrie 1999, funcionarul public trebuie s o svreasc
n timpul serviciului i n legtur cu atribuiile funciei
publice pe care o ocup. Dup prerea noastr, sintagma
n timpul serviciului nu este deloc potrivit, deoarece
o infraciune svrit n legtur cu exercitarea atribuiilor funciei publice persoana o poate comite i n afara
duratei normale a timpului de lucru, atunci cnd este n
afara serviciului.
O alt problem este c, spre deosebire de reglementarea din Statutul funcionarilor publici, n Codul penal al
Romniei noiunea de funcionar public are o accepiune
mult mai larg.
nti de toate, este de menionat c, sub aspectul
reglementrii infraciunilor svrite de funcionarii
publici, Codul penal romn din 1936 avea o redactare
superioar celei pe care o are Codul penal din 1968.
De asemenea, Codul penal din 1864 coninea dispoziii
din care rezult cu claritate care erau infraciunile ce
puteau fi svrite de ctre funcionarii publici. Cu titlu
de exemplu ne vom opri asupra unor texte din Codul
penal romn din 1936 i a textelor corespunztoare din
Codul penal din 1864. Astfel, n art. 236 din Codul penal romn din 1936 se prevedea c funcionarul public
care i nsuete sau deturneaz bani sau alte bunuri
mobile ce i sunt date, n virtutea funciunii sale, spre
administrare sau pstrare, comite delictul de delapidare
i se pedepsete cu nchisoare corecional de la 4 la
6 ani, amend de la 5.000 la 10.000 lei i interdicie
corecional de la 2 la 5 ani. n toate cazurile, se prevedea la alin.(2) al aceluiai articol, judectorul poate
pronuna, prin hotrrea de condamnare, i pierderea
dreptului la pensie.
Acest articol corespundea art.140 din Codul penal
din 1864 care pedepsea delapidarea, cu deosebirea c

Nr. 12, 2010

pedeapsa era proporional cu valoarea sumelor de bani


sau a lucrurilor mobile delapidate.
Tot astfel, conform art. 242 din Codul penal romn
din 1936, funcionarul public care, prin neglijen,
neprevedere sau uurin n supravegherea sau paza
banilor, valorilor, actelor sau oricror lucruri ce i-au fost
ncredinate, n virtutea funciunii sale, va fi pricinuit sustragerea sau distrugerea lor, comite delictul de neglijen
n funcie i se pedepsete cu nchisoare corecional de
la 3 luni la un an i cu amend de la 2.000 la 5.000 lei.
Textul este asemntor cu art.203 din Codul penal din
1964.
De asemenea, n art.248 din Codul penal romn din
1936 se prevede c funcionarul public care, n exerciiul funciunii sale, adreseaz vreunei persoane injurii
sau ntrebuineaz fa de ea violen, ntruct faptul nu
constituie o infraciune mai grav, comite delictul de
purtare abuziv i se pedepsete cu nchisoare corecional de la una la 3 luni. Iar, potrivit at.148 din Codul
penal din 1864, orice funcionar care, n exerciiul sau
cu ocaziunea funciei sale, va maltrata prin ofense orale
pe o persoan, se va pedepsi cu nchisoare pn la 6 luni.
Acest funcionar se va putea nc declara incapabil de a
ocupa o funcie public de la un an la 3 ani.
Nu mai continum exemplele, pentru c toate articolele Codului penal romn din 1936, care erau cuprinse
n Capitolul I al Titlului III, Delicte svrite de
funcionari publici, precum i n Capitolul II Delicte
svrite de funcionari sau particulari, foloseau expresiile funcionar public, ndeplinire a unei funcii
publice.
n acest context vom aminti c art.145 C.pen. din
1968 definea noiunea de public n felul urmtor: prin
termenul public se nelege tot ce privete autoritile
publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane
juridice de interes public, administrarea, folosirea sau
exploatarea bunurilor proprietate public, serviciile
de interes public, precum i bunurile de orice fel care,
potrivit legii, sunt de interes public. La fel ca i Codul
penal anterior, noul Cod penal al Romniei din 2004 n
art.159 prevede: Prin termenul public se nelege tot
ce privete autoritile publice, instituiile publice sau alte
persoane juridie de drept public.3 Dup cum observm,
nu sunt aspecte difereniale.
Totodat, potrivit art.147 alin.(1) C.pen. din 1968,
prin funcionar public se nelege orice persoan care
exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost nvestit, o nsrcinare de orice natur,
retribuit sau nu, n serviciul unei uniti dintre cele la
care se refer art.145 C.pen.4
Unitile la care se refer art.145 sunt:
a) autoritile publice (statul, autoritile administrative teritoriale), titulare ale dreptului de proprietate
public;
b) instituiile publice, nfiinate de stat sau autoritile administrative teritoriale nzestrate cu mijloace

REVISTA NAIONAL DE DREPT

financiare, materiale i personale pentru a presta servicii


publice n satisfacerea interesului public general; instituiile publice care au n administrare, concesionare sau
nchiriere bunuri proprietate public;
c) instituiile sau alte persoane juridice de interes
public care au patrimoniu privat, dar crora le-a fost
concesionat sau ncredinat prin lege prestarea unor
servicii de interes public (fundaie, organizaie neguvernamental etc.);
d) toate unitile care administreaz foloase sau exploateaz bunuri proprietate public;
e) toate serviciile de interes public, uniti crora li
s-a recunoscut prin lege dreptul de a satisface, cu mijloace prevzute, un interes public n domeniul executrii
legii;
f) toate unitile care dein bunuri de orice fel care,
potrivit legii, sunt de interes public.
Dup unii autori, unitile care presteaz servicii de
interes public sunt persoane juridice de drept administrativ care i desfoar activitatea potrivit principiilor
dreptului administrativ, iar, dup alii, regii autonome
de interes public, care prin activitatea ce o desfoar
sunt desemnate s satisfac anumite interese generale
ale membrilor societii.5
Conform alin.(2) art.147 C.pen. din 1968, prin funcionar se nelege persoana menionat n alin.(1) art. 147,
precum i orice alt salariat care exercit o nsrcinare n
serviciul unei alte persoane juridice dect cele prevzute
n acest alineat.6
n aceast ordine de idei, pentru a preciza unele
momente discutabile, ne vom referi mai detaliat la nsemntatea juridico-penal a problemei privind corelarea
dintre noiunile public i de interes public.
S-a susinut c criteriul jurisprudenial al afectrii
bunurilor domeniale unui serviciu public a fcut posibil includerea n domeniul privat a unor bunuri a cror
destinaie de interes general este incontestabil.7 Dat
fiind impreciziunea elementelor oferite de acest criteriu,
se recunoate judectorului o mare libertate de apreciere
i determinarea concret i exact a naturii juridice a
bunurilor, de la caz la caz.
Cu toate acestea, dac am admite c bunul afectat
serviciului public aparine domeniului public, ar nsemna c multe bunuri ar face parte din domeniul public de
ndat ce ele ar fi destinate unui serviciu public.
Din acest motiv, criteriul afectrii bunurilor unui
serviciu public ar trebui nlocuit cu un dublu criteriu: al
celui care organizeaz serviciul i al caracterului continuu, permanent al serviciului.
Serviciul public este o creaie a statului sau a
unitilor administrativ-teritoriale supus unor reguli
juridice speciale menite s asigure funcionarea lui n
mod regulat i continuu. Exemple clasice n materie de
serviciu public sunt societile de ci ferate, societile
de tramvaie a cror ntrerupere ar periclita transportul
persoanelor i bunurilor.

27

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Fa de criteriul sus-menionat, o societate cu capital


privat, chiar dac acesta este al statului, care ar presta
servicii de tipul celor bancare, nu poate fi considerat ca
fiind prestatoare de servicii de interes public.
De altfel, ar fi aberant ca salariaii unei societi
bancare, cu capital strin, s fie considerai funcionari
publici cu drepturile i obligaiile specifice acestei categorii de funcionari.
Neavnd calitatea de funcionar public, salariaii
bncilor nu pot fi subiect activ al infraciunii de omisiune a sesizrii organelor judiciare prevzute de art.263
din Codul penal din 1968 (care i are corespondent n
art.339 din noul Cod penal). Argumentarea adus n
sprijinul acestui punct de vedere i are, n mod indirect,
sursa n prevederile Legii nr.188/1999, susinndu-se c o
societate cu capital privat, care ar presta servicii de tipul
celor bancare, nu poate fi considerat ca fiind prestatoare
de servicii de interes public, fiind aberant ca salariaii
unei atare societi s fie considerai funcionari publici
cu drepturile i obligaiile specifice acestei categorii de
funcionari.
Se mai invoc i argumentul suplimentar c personalul unei bnci i desfoar activitatea sub imperiul
pstrrii secretului profesional.
Concluzia (greit, dup prerea noastr) este c
art.35 din Legea nr.58/1998, prin care se statueaz confidenialitatea tuturor tranzaciilor i serviciilor pe care
le ofer banca, are caracterul unei norme speciale care
derog de la norma general pe care o conin dispoziiile art.263 din Codul penal i, deci, salariaii bncilor,
neavnd calitatea de funcionari publici, nu pot fi subieci
activi ai infraciunii de omisiune a sesizrii organelor
judiciare prevzute de art.263 C.pen.
Eroarea de raionament n legtur cu problema examinat pornete de la confuzia ce se face ntre modul cum
este definit funcionarul public n Legea nr.188/1999
i n Codul penal. Or, trebuie s se in seama c textele
din Codul penal, inclusiv art.145 i art.147, dateaz din
anul 1968, iar textele din Legea funcionarilor publici
dateaz din anul 1999 i, ca atare, nu poate fi fcut nici
o legtur ntre ele.
De altfel, este clar concepia legiuitorului penal care
extinde noiunea de public i la persoanele juridice
de interes public.
Aadar, prin funcionar public, n sensul art.147
C.pen., se nelege i persoanele care exercit o nsrcinare de orice natur n serviciul persoanelor juridice
de interes public. Iar n aceast categorie intr, potrivit
dispoziiilor largi din legea penal, toate persoanele care
ndeplinesc o nsrcinare n serviciul unei autoriti publice, instituii publice, al altei persoane juridice, sau al unei
uniti comerciale n msura n care acestea desfoar o
activitate de interes public. i, nu se poate contesta c
bncile, privatizate sau nu, cu capital de stat sau strin,
sunt persoane juridice de interes public.
Echivalarea funciei publice cu cea de funcie de

28

interes public este inadmisibil pentru considerentele


expuse mai sus.
Dar, avem i alte argumente de text n sprijinul punctului nostru de vedere. Este vorba de prevederile art.3
alin.(1) combinat cu art.8 din Legea nr.21/1999 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor care, fr
s mai ntrebuineze noiunea de funcionar public,
prevede obligaia angajailor bncilor, sucursalelor
bncilor strine i a instituiilor de credit de a sesiza
organele competente atunci cnd au suspiciuni c o
operaie bancar care urmeaz s aib loc are drept scop
splarea banilor.
Acest text are, desigur, un caracter special, dar el
pune n eviden, ntr-un mod convingtor, c angajaii
bncilor i ai instituiilor de credit nu pot fi exonerai de
obligaia rezultnd dintr-o prevedere legal cu caracter
general, cum este cea prevzut de art.263 C.pen. i, am
vzut c prevederile art.145 i art.147 din Codul penal
nu permit o atare interpretare restrictiv.
n aceast ordine de idei, vom trece n revist i unele
aspecte ce in de problema corelaiei dintre statut de
profesie i statut de serviciu. Dup prerea noastr, un exemplu potrivit este examinarea profesiei de
medic. Aadar, ct privete profesia de medic, potrivit
dispoziiilor art.3 alin.(2) din Legea nr.74/1995 privind
exercitarea profesiunii de medic, nfiinarea, organizarea i funcionarea Colegiului Medicilor din Romnia,
medicul nu este funcionar public n timpul exercitrii
profesiunii medicale, prin natura umanitar i liberal
a acesteia.8
n ndeplinirea unei asemenea funcii funcionarul
public poate emite hotrri cu caracter obligatoriu, poate
controla ndeplinirea lor, iar, la nevoie, poate impune
realizarea acestora.
Avnd n vedere cele prezentate, considerm c exist
medici care au calitatea de funcionari publici i care,
exercitndu-i profesia, ndeplinesc o funcie ce implic
exerciiul autoritii de stat.
Printre acetia sunt, ndeosebi, acei medici care funcioneaz n cadrul unor inspecii de sntate public, ca
organe de specialitate, crora legea le confer atribuii
de constatare a unor nclcri de lege i de sancionare a
acestora. Aceste organe de specialitate controleaz modul
de aplicare a normelor de igien i sanitar-antiepidemice
n mediul de via al populaiei i la locul de munc; ele
funcioneaz n cadrul Ministerului Sntii i Familiei
sau al direciilor de sntate public judeene, respectiv,
al Municipiului Bucureti.9
Asistena de sntate public este garantat de stat
i cuprinde activitile care se desfoar n scopul prevenirii mbolnvirilor, promovrii i asigurrii sntii
populaiei, precum i al controlului aplicrii normelor de
igien, antiepidemice i de sntate public, aceasta fiind
asigurat de Ministerul Sntii i Familiei, component
a puterii executive, prin uniti specializate proprii sau
private.

Nr. 12, 2010

Pentru asigurarea asistenei de sntate public, medicii specialiti care au fost mputernicii s ndeplineasc
sarcinile de inspecie sanitar de stat sau de inspecie
pentru protecia mediului au, ntre altele, atribuii de
constatare i de sancionare a contraveniilor la Normele
legale de igien i sntate public.
Atribuiile de constatare i sancionare a nclcrilor
de lege privind igiena i sntatea public sunt atribuii
ce implic exerciiul autoritii de stat; sntatea public constituind o valoare social de mare nsemntate,
astfel c garantarea acesteia constituie o funcie intern
a statului, pe care acesta o realizeaz prin organele sale,
valoare social ce este ocrotit prin toate mijloacele
juridice, inclusiv cele de drept penal.
Exercitarea profesiei de medic legist, avnd n vedere
reglementrile juridice n vigoare, nu implic exerciiul
autoritii de stat.
Activitatea de medicin legal const n efectuarea de
expertize, examinri, constatri, examene de laborator
i alte lucrri medico-legale asupra persoanelor n via,
cadavrelor, produselor biologice i corpurilor delicte, n
vederea stabilirii adevrului n cauzele privind infraciunile contra vieii, integritii corporale i sntii
persoanelor ori n alte situaii prevzute de lege, precum
i n efectuarea de expertize medico-legale psihiatrice i
de cercetare a filiaiei. Aceast activitate se realizeaz de
ctre medicii legiti, ncadrai n instituiile de medicin
legal.
n cadrul procesului penal medicii legiti efectueaz
constatri i expertize medico-legale, ca specialiti ori,
dup caz, experi, n condiiile prevzute de art.112-115
i art.116-125 din Codul de procedur penal, ndeplinirea acestor funcii neimplicnd exerciiul autoritii
de stat.
n acest context observm c, n conformitate cu
art.161 din noul Cod penal din 2004, prin funcionar
public se nelege orice persoan care exercit permanent
sau temporar o nsrcinare de orice natur, n serviciul
vreuneia din unitile la care se refer art.159.
Este de subliniat c noul Cod penal romn a prevzut
noiunea de funcionar ntr-un articol de sine stttor; n
special, se menioneaz c prin funcionar se nelege
orice persoan care exercit o nsrcinare n serviciul
unei persoane juridice de drept privat. Menionm n
acest sens c aspecte difereniale relevante dintre Codul
penal romn din 1968 i noul Cod penal lipsesc.
Totodat, noul Cod penal romn a prevzut art.163
Persoana care exercit un serviciu de interes public
care nu are corespondent n Codul penal anterior. n
special, este definit natura juridic a acestei persoane
n alin.(1) art.163 C.pen. din 2004: Prin persoan care
exercit un serviciu de interes public se nelege orice
persoan particular care exercit o profesie de interes
public, pentru care este necesar o abilitate special a
autoritilor publice i care este supus controlului acestora. Se precizeaz n mod legal c aceeai calitate o au

REVISTA NAIONAL DE DREPT

i persoanele particulare care exercit un serviciu declarat


de interes public, potrivit legii (alin.(2) art.163).
n aceast ordine de idei, vom lua n consideraie prevederile Legii nr.78/2000 pentru prevenirea, descoperirea
i sancionarea faptelor de corupie10, potrivit crora sunt
infraciuni de corupie infraciunile prevzute i sancionate de art.254-257 C.pen. i infraciunile asimilate
infraciunilor de corupie reglementate de art.10-13 din
Legea nr.78/2000, precum i infraciunile n legtur cu
corupie prevzute n art.17 din aceeai lege. Toate aceste
infraciuni pot fi svrite, aa cum rezult din cuprinsul
art.1 din Legea nr.78/2000, att de funcionarii publici,
ct i de ali funcionari ori persoane care ndeplinesc ori
exercit unele funcii, nsrcinri sau exercit atribuii
de control ori particip la luarea unor decizii, cum ar fi
membrii consiliului de administraie al unei societi comerciale, indiferent de natura capitalului de administraie
sau al unei uniti cooperatiste, ori care dein o funcie de
conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic,
ntr-un sindicat, ntr-o organizaie patronal ori ntr-o
societate fr scop lucrativ, asociaie sau fundaie.
Prin urmare, n sensul dreptului penal, pentru existena calitii de funcionar public, spre deosebire de Statut,
nu are relevan titlul nsrcinrii i nici modalitatea
nvestirii (alegere, numire, repartizare). Este suficient
ca subiectul infraciunii s exercite o nsrcinare n
serviciul unei autoriti publice, instituii publice, sau
al altei persoane juridice de interes public.
Note:
Monitorul Oficial al Romniei, 1999, nr.600.
V.I. Prisacaru. Tratat de drept administrativ romn.
Partea General, p.339.
3
Codul penal al Romniei // Monitorul Oficial al Romniei, 2004, nr.575.
4
Codul penal al Romniei // Buletinul Oficial al Romniei, 1968, nr.79-79 bis; Monitorul Oficial al Romniei, 1997,
nr.65.
5
Citat dup: C.Sima, C.Turianu. Funcionarul bancar ca
subiect al infraciunii prevzuten art.263 din Codul penal //
Dreptul, 2001, nr.8, p.160.
6
Codul penal al Romniei // Buletinul Oficial al Romniei, 1968, nr.79-79 bis; Monitorul Oficial al Romniei, 1997,
nr.65.
7
C.Sima, C.Turianu. Funcionarul bancar ca subiect al
infraciunii prevzuten art.263 din Codul penal // Dreptul,
2001, nr.8, p.160.
8
Legea Romniei privind exercitarea profesiei de medic,
precum i organizarea i functionarea Colegiului Medicilor
din Romnia, nr.306 din 28 iunie 2004 // Monitorul Oficial
al Romniei, 2004, nr.578.
9
A se vedea: V.Nicolcescu. Ultraj. Medic, subiect al infraciunii // Dreptul, 2003, nr.3, p.160.
10
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, 2000, nr.219.
1
2

29

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Rspunderea pentru infraciunile n


domeniul concurenei n conformitate Cu
legislaia altor state
Sorin TIMOFEI,
doctorand
Recenzent: Sergiu BRNZA, doctor habilitat n drept, profesor universitar (USM)
SUMMARY
In this study, there has been reached the conclusion that, in all the countries with an advanced market
economy (USA, France, Germany, Spain etc.), there are penal settlements with regard to the limitation of
free competition or of unfair competition. Typically, these criminal acts are punished through imprisonment and/or fine. In the foreign states, there is a strongly different manner of technical-legal approach
to the settlement of the penal responsibility for offences in the competition field: in some countries, the
respective norms are included in the Penal Code; in other countries, within some special laws containing penal provisions it is established the responsibility for the offences in the competition domain. It is
argued that, in the context of receiving the other countries positive experience on the penal protection
of competition, there must be implemented a more flexible approach on the problem of poly-normative
assurance of the penal policy, being put first the fundamental values, including traditions, customs and
the way of thinking characteristic to our nation.
1. Analiza comparativ a reglementrilor privitoare la limitarea concurenei libere din legile penale
ale altor state
Procesul de desfurare a relaiilor economice de
pia n Republica Moldova este tangeniat inevitabil de
variatele manifestri ale monopolismului infracional.
Experiena rilor, n care exist de mult timp economie de pia i care au obinut anumite performane n
contracararea monopolismului infracional, arat ct
de largi sunt perspectivele perfecionrii prevederilor
art.246 Limitarea concurenei libere al Codului penal
al Republicii Moldova.
Este oportun s ncepem studiul comparativ de fa
cu analiza legislaiei penale antimonopol a SUA. n
primul rnd, avem n vedere Actul Sherman adoptat
la 02.07.1890.1 Acest act legislativ federal, n vigoare
pn n prezent (dei a suferit mai multe modificri), a
exercitat un puternic impact asupra reglementrilor n
materie ale altor state. Actul Sherman a fost ncorporat
n seciunile 1-7 ale volumului 15 al Culegerii de legi
ale SUA.
Astfel, de exemplu, n seciunea 1 a volumului 15
al Culegerii de legi ale SUA se stabilete: Oricare
contract, nelegere trustier sau orice alt acord avnd
scopul limitrii comerului ntre cteva state federale
sau cu rile strine, se declar ilegale. Persoana, care
va lua parte la ncheierea unor asemenea acorduri, va fi
sancionat cu amend n mrime de pn la 1 mln de

30

dolari (n cazul unei corporaii) sau de pn la 350 mii


dolari, ori cu nchisoare de pn la 3 ani, ori cu ambele
pedepse (n cazul oricrei alte persoane).
Din cele menionate rezult c sancionate sunt
oricare acorduri, dac scopul acestora este limitarea
comerului. n principiu, se are n vedere limitarea concurenei n oricare din varietile sale: fixarea preurilor,
divizarea pieelor etc. Spre deosebire de legiuitorul
moldovean (care n dispoziia art.246 C.pen. RM consemneaz selectiv astfel de varieti), legiuitorul american nu acord o atenie prea mare acestui aspect.
Dac seciunea 1 interzice oricare acorduri care
urmresc limitarea comerului, atunci seciunea 2 prevede rspunderea pentru monopolizarea comerului.
Pedepsele pentru ambele aceste fapte sunt aceleai.
Difer ns coninutul lor. Astfel, se consider c svrete monopolizarea comerului acea persoan care
monopolizeaz, ncearc s monopolizeze, se asociaz
sau se nelege cu alte persoane, pentru a monopoliza
un sector al comerului dintre cteva state federale sau
cu rile strine.
Observm c incriminarea n cauz privete activitile monopoliste cu caracter individual sau colectiv.
Scopului monopolizrii i este rezervat rolul cardinal,
iar mijloacelor de atingere a acestui scop nu li se acord
importan. La fel ca i n cazul acordurilor care urmresc limitarea comerului, conteaz s existe un pericol
pentru comerul nu din interiorul unui stat federal,

Nr. 12, 2010

dar pentru comerul caracterizat prin extraneitate: cel


realizat cu alte state federale sau cu rile strine. n
contrast, din art.246 C.pen. RM nu rezult o astfel de
restricionare.
Ct privete celelalte seciuni ale volumului 15 al
Culegerii de legi ale SUA: seciunea 3 conine o interdicie special cu privire la activitatea monopolist
n districtul federal Columbia; seciunile 4-7 fixeaz
reguli procedurale i cuprind interpretarea unor termeni legali.
Actul Sherman este cel care a constituit fundamentul legislaiei penale antimonopol a SUA, legislaie
care continu s se dezvolte. n acest sens, trebuie
menionate alte componente ale legislaiei respective.
nainte de toate, se distinge Actul Clyton adoptat la
14.10.1914.2 n opinia lui L.Micule, acest act legislativ
are un caracter cu preponderen civil, avnd scopul
protejrii concurenei i meninerii preurilor n urma
contopirilor, achiziiilor sau altor asemenea practici.3
Cu toate acestea, Actul Clyton conine interdicii exprese cu privire la acordurile care urmresc nlturarea
concurenilor de pe pia (de exemplu, atunci cnd
consumatorului i se propune o reducere de pre, cu
condiia c va refuza s achiziioneze mrfuri de la
concurentul fptuitorului).
O alt component a legislaiei penale antimonopol
a SUA este Actul Robinson-Patman.4 Conform acestuia,
se sancioneaz cu amend n mrime de 5000 dolari
i cu nchisoare de pn la 12 luni persoana care comite discriminarea privitoare la preuri. Astfel, a fost
interzis oricrui vnztor s-i modifice preurile la
mrfuri n funcie de particularitile cumprtorilor
care procur mrfurile de aceeai calitate i de aceeai
categorie, dac aceasta poate condiiona apariia unui
monopol sau dac pot periclita concurena viznd
cumprtorul favorizat. Discrepana de preuri se admite numai dac exist o fundamentare economic a
acesteia (de exemplu, poate fi comparativ mai redus
sinecostul mrfii atunci cnd se achiziioneaz o partid considerabil a acesteia). n acelai timp, nu sunt
obligate s respecte interdicia n cauz instituiile care
nu-i propun ca obiectiv principal obinerea profitului
(coli, colegii, universiti, biblioteci publice, asociaii
religioase etc.). Acestora li se permite s acorde clienilor si reduceri de preuri i alte faciliti.
n concluzie, caracteriznd legislaia penal antimonopol a SUA, se poate reine rigurozitatea pedepselor
aplicabile, alturi de formulrile adesea lipsite de
concretee din textul legii. Totui, nu trebuie de uitat
c, n cadrul unui sistem de drept de factur common
law, este la ndemn aplicarea precedentului judiciar,
pentru a se estompa rigurozitatea legii.

REVISTA NAIONAL DE DREPT

ntr-o alt ordine de idei, doar n anii 50 ai secolului


trecut, n Frana apar primele norme antimonopol de
sorginte modern. Ulterior, sistemul unitar al reglementrilor antimonopol i-a gsit statuarea n Ordonana cu
privire la libertatea preurilor i a concurenei, nr.861243 din 01.12.1986.5 Astzi, sursa de baz a dreptului
antimonopol francez o reprezint Cartea a IV-a a
Codului comercial francez adoptat la 15.09.18076, n
care, cu anumite remanieri, au fost nglobate dispoziiile Ordonanei sus menionate.
Astfel, de exemplu, art.L420-1 al Codului comercial
francez conine interdicii similare dup coninut cu
cele specificate n art.81 i 82 ale Tratatului stabilind
Comunitatea European, precum i n Actul Sherman
al SUA: se interzic aciuni, nelegeri, asocieri manifeste sau camuflate, care urmresc scopul mpiedicrii,
restrngerii sau alterrii aciunii concurenei pe pia.
Totui, spre deosebire de reglementrile similare din
legislaia american, art.L420-1 al Codului comercial
francez stabilete lista exhaustiv a scopurilor pe care
le poate urmri fptuitorul: 1) limitarea accesului pe
pia sau a participrii libere n competiie a altor ntreprinderi; 2) crearea de bariere n calea formrii libere a
preurilor de pia, prin contribuirea artificial la creterea sau scderea acestora; 3) limitarea sau exercitarea
controlului asupra produciei, livrrilor, investiiilor sau
progresului tehnic al altor ntreprinderi; 4) divizarea
pieelor sau a surselor de aprovizionare.
Fapta, urmrind astfel de scopuri, atrage aplicarea
pedepsei privative de libertate de pn la 4 ani sau/i
a amenzii n mrime de 75 mii de euro. Astfel, dup
asprime, tratamentul sancionator, stabilit de legislaia
francez, este comparabil n mare parte cu cel stabilit de
legislaia american. ns, de aceast dat, nu mai sunt
operante efectele atenuante pe care le poate produce
apelarea la precedentul judiciar.
Articolul L420-2 al Codului comercial francez prevede rspunderea pentru abuzul de poziia dominant
pe pia sau pe un segment considerabil al acesteia.
Presupunnd aplicarea aceleiai pedepse ca i pentru
fapta precedent, abuzul de poziia dominant se poate
concretiza n: renunarea la vnzare; impunerea unor
condiii discriminatorii la procurarea mrfii; sistarea
relaiilor comerciale pe motiv c contragentul a refuzat s accepte condiiile economice nejustificate care i
s-au impus etc. De menionat c textul legal nu conine
definiia noiunii abuzul de poziia dominant, nici
nu stabilete criterii formale pentru a fi circumstaniate
limitele noiunii respective (de exemplu, cota concret
din volumul unei piee). Totui, aa cum consemneaz
I.A. Klepiki, n practica judiciar francez, la aprecierea cotei concrete din volumul unei piee, care ar

31

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

atesta poziia dominant a agentului economic, se iau


n consideraie: coraportul acestei cote fa de cotele
concurenilor; locul de desfurare a activitii agentului economic; caracterul operaiunilor economice
desfurate de agentul economic etc7.
Se pare c o asemenea abordare este pe deplin ndreptit: stabilirea aprioric a cotei exacte din volumul
unei piee, revenind agentului economic care abuzeaz
de poziia lui dominant, nu este ntotdeauna posibil
datorit mobilitii limitelor unei anumite piee.
Ca i n SUA i n Frana, n Romnia incriminarea
faptelor avnd similitudini cu infraciunea de limitare a
concurenei libere (art.246 C.pen. RM) se face n cadrul
unei legi speciale cuprinznd dispoziii penale, nu n
cadrul Codului penal. Este vorba de Legea concurenei,
nr.21 din 10.04.19968.
Norma-cadru o reprezint art.60 al acestei legi, stabilind pedeapsa de nchisoare de la 6 luni la 4 ani cu sau
fr amend pentru participarea cu intenie frauduloas
i n mod determinant a unei persoane fizice la conceperea, organizarea sau realizarea practicilor interzise de
alin.(1) art.5 i art.6 ale Legii concurenei i care nu sunt
exceptate conform prevederilor alin.(2) art.5 sau art.8
ale aceleiai legi. n acest fel, remarcm c norma-cadru
enunat se refer la acele practici care au drept scop
sau efect restrngerile aduse concurenei, prin limitarea
sau anihilarea funciei sociale a acesteia.
Potrivit alin.(1) art.5 al Legii concurenei, sunt interzise orice nelegeri exprese sau tacite ntre agenii
economici ori asociaiile de ageni economici, orice
decizii luate de asociaiile de ageni economici i
practici concertate, care au ca obiect sau au ca efect
restrngerea, mpiedicarea ori denaturarea concurenei
pe piaa romneasc sau pe o parte a acesteia, n special
cele care urmresc: a) fixarea concertat, n mod direct
sau indirect, a preurilor de vnzare ori de cumprare,
a tarifelor, a rabaturilor, a adaosurilor, precum i a altor
condiii comerciale; b) limitarea sau controlul produciei,
distribuiei, dezvoltrii tehnologice ori investiiilor;
c) mprirea pieelor de desfacere sau a surselor de
aprovizionare, pe criteriu teritorial, dup volumul de
vnzri i achiziii ori pe alte criterii etc.
Este lesne de observat c dispoziia incriminatoare
n cauz este conceput dup paradigma art.L420-1 al
Codului comercial francez, dar i a art.81 al Tratatului stabilind Comunitatea European. Desigur, pot fi
remarcate anumite afiniti cu art.246 C.pen. RM (de
exemplu, scopul diviziunii pieei, urmrit de cel care
ncheie un acord ilegal, este specificat expres printre caracteristicile infraciunii prevzute la art.246
C.pen. RM). Totui, dup nivelul de elaborare i
precizia descrierii, cele dou dispoziii incriminatoare
nu pot fi comparate.

32

Prevederea de la alin.(1) art.5 al Legii concurenei


ctig i datorit referirii sale, prin intermediul art.60
al aceluiai act legislativ, la excepiile de neaplicare a
rspunderii penale, condiionate de prezena unor circumstane de natur economic, excepii specificate la
alin.(2) art.5 al Legii concurenei: a) efectele pozitive
prevaleaz asupra celor negative sau sunt suficiente
pentru a compensa restrngerea concurenei provocat
de respectivele nelegeri, decizii luate de asociaiile
de ageni economici sau practici concertate; b) beneficiarilor sau consumatorilor li se asigur un avantaj
corespunztor celui realizat de prile la respectiva
nelegere, decizie luat de ctre o asociaie de ageni
economici sau practic concertat; c) eventualele
restrngeri ale concurenei sunt indispensabile pentru
obinerea avantajelor scontate, iar prin respectiva
nelegere, decizie luat de ctre o asociaie de ageni
economici sau practic concertat, prilor nu li se
impun restricii care nu sunt necesare pentru realizarea
obiectivelor enumerate la lit.e) alin.(2) art.5 al Legii
concurenei etc.
Aceste prevederi sunt cu mult mai evoluate i au
un caracter mult mai aplicativ dect formularea n
cazuri excepionale, acordurile (aciunile coordonate)
ale agenilor economici... pot fi considerate legitime
dac agenii economici demonstreaz c efectul economic al aciunii lor va depi consecinele negative
pentru piaa de mrfuri respectiv (alin.(4) art.7 al
Legii Republicii Moldova cu privire la concuren).
Considerm c aceast prevedere lipsit de suficient
claritate ar trebui eliminat. n schimb, o prevedere de
genul celei consemnate la alin.(2) art.5 al Legii concurenei (a Romniei) ar trebui s completeze art.246
C.pen. RM. n acest mod, nu agentului economic, dar
prii acuzrii i-ar reveni sarcina prezentrii probelor
care ar demonstra dac efectul economic al aciunii
agentului economic depete sau nu consecinele
negative pentru piaa de mrfuri respective.
Alte fapte anticoncureniale (aa cum sunt denumite
de legiuitorul romn) sunt prevzute n art.6 al Legii
concurenei. Este vorba de abuzul de poziia dominant
i alte practici interzise. i de aceast dat concluzia
este c reglementrile romne n materie sunt mai bine
adaptate rigorilor unei economii de pia i proceselor
integraioniste. Armonizate cu prevederile legislaiei
antimonopol comunitare, ele ofer o protecie mai
eficace libertii concurenei.
n alt context, trebuie de menionat c statele care
s-au format n urma destrmrii Uniunii Sovietice
sunt n plin proces de reformare a tuturor ramurilor
legislaiei, inclusiv a legislaiei penale. n toate aceste
ri i consolideaz poziiile economia de piaa, ceea

Nr. 12, 2010

ce nu poate s nu determine abordri similare fa de


reformarea legislaiei. Nu putem face abstracie nici
de coala de drept comun de care aparin cei care au
elaborat Codurile penale ale noilor state independente,
nici de unitatea tradiiilor juridice care s-au cristalizat
pe parcursul ctorva decenii de coexisten n cadrul
aceluiai stat.9 Totodat, statele post-sovietice se afl
la etape deferite de promovare a reformelor structurale
n domeniul dreptului penal. Urmare a acestei mprejurri o reprezint specificitatea mai mult sau mai puin
pronunat a Codurilor penale ale acestor ri.
n funcie de modul de construire a incriminrilor
privitoare la monopolismul infracional, legile penale
ale statelor post-sovietice pot fi grupate n dou categorii. Din prima categorie fac parte Codurile penale ale
Republicii Moldova, Federaiei Ruse, Republicii Azerbaidjan, Republicii Tadjikistan, Republicii Kazahstan,
Republicii Krgze i Republicii Georgia. Normele
penale viznd monopolismul infracional, aparinnd
de sistemele legislative ale acestor ri, prezint similitudini majore i sunt create dup exemplul art.265
Aciunile monopoliste i limitarea concurenei din
Codul penal-model al CSI.10 Cea de-a doua categorie este reprezentat de legile penale ale Republicii
Belarus, Republicii Uzbekistan i Ucrainei. Aceste legi
penale au ca numitor comun faptul c normele penale
privind monopolismul infracional nu au fost construite
dup calapodul Codului penal-model al CSI, fiind de
alt inspiraie.
Toate rile nominalizate mai sus (cu excepia
Georgiei) sunt membre ale Comunitii Statelor
Independente. La Adunarea Interparlamentar a CSI,
aceste ri elaboreaz de comun acord acte normative
care sunt recomandate spre adoptare statelor membre
ale CSI. O asemenea activitate de creaie normativ
exercit o anumit influena asupra formrii legislaiei
acestor state.
Codul penal-model al CSI a fost adoptat la
17.02.1996. Articolul 265, consacrat faptei de aciuni
monopoliste i restrngere a concurenei, este plasat n
irul faptelor contra ordinii de exercitare a activitii de
ntreprinztor i a altei activiti economice din acest
act normativ. Deci, comport practic aceeai identitate
generic ca i art.246 Limitarea concurenei libere
din Capitolul X Infraciuni economice al Prii Speciale din Codul penal al Republicii Moldova.
Dei prezint mai multe similariti, art.246
C.pen. RM i art.265 din Codul penal-model al CSI se
caracterizeaz i prin suficiente diferene. Astfel, ca
i n art.246 C.pen. RM, n norma corespondent din
Codul penal-model al CSI se stabilete rspunderea
pentru limitarea concurenei libere prin ncheierea unui

REVISTA NAIONAL DE DREPT

acord ilegal care prevede divizarea pieei, limitarea


accesului la pia, nlturarea de pe pia a altor ageni
economici, majorarea sau meninerea preurilor unice.
nsa, spre deosibire de art.246 C.pen. RM, art.265 al
Codul penal-model al CSI incrimineaz i meninerea
sau majorarea preurilor ridicate de monopol ori a
preurilor sczute de monopol.
ntre timp, conform Legii Republicii Moldova cu
privire la protecia concurenei, stabilirea unor preuri
monopoliste joase (dumping), precum i stabilirea
unor preuri monopoliste ridicate (ca manifestri ale
abuzului de situaia dominat pe piaa), sunt difereniate
de acordurile anticoncuren dintre agenii economici,
ndreptate spre diviziunea pieei, limitarea accesului la
pia al altor ageni economici, majorarea sau meninerea preurilor unice. Aceast difereniere este realizat
i n doctrina juridic: Concepiile dualiste definesc
practicile monopoliste nu prin note distinctive comune, ci prin enumerarea celor doi poli componeni: pe
de o parte, nelegerile condamnabile intervenite ntre
agenii economici, iar, pe de alt parte, abuzul acestora
sau al unuia dintre ei pe piaa relevant.11
Faptul c, de exemplu, stabilirea unor preuri monopoliste joase (dumping) are un grad prejudiciabil
comparabil cu cel al nelegerilor condamnabile intervenite ntre agenii economici l denot prevederea
de la alin.(5) art.5 al Legii Republicii Moldova privind
msurile antidumping, compensatorii i de salvgardare, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la
17.02.2000: n baza tuturor probelor prezentate n
legtur cu alin.(1), se va demonstra c importurile de
dumping cauzeaz prejudicii n sensul prezentei legi.
Aceasta nseamn, n special, o demonstrare a faptului c volumul importului i/sau nivelurile de preuri,
determinate conform alin.(2), au un impact negativ
asupra ramurii industriei naionale, precum acesta este
evaluat la alin.(4), i c proporiile acestui impact permit clasificarea lui drept prejudiciu grav (sublinierea ne
aparine n.a.).12 Aceast determinant este suficient
pentru a atribui relevan penal faptei de stabilire a
unor preuri monopoliste joase (dumping) (ca i faptei
de stabilire a unor preuri monopoliste ridicate, ntruct
fapta infracional este periculoas pentru valorile
sociale i tocmai acest caracter socialmente periculos
justific prevederea n legea penal i deci incriminarea
ca infraciune a unei asemenea fapte).13
n concluzie, n art.246 C.pen. RM trebuie incriminat att fapt de stabilire a unor preuri monopoliste
joase (dumping), ct i fapta de stabilire a unor preuri
monopoliste ridicate.
Codul penal al Federaiei Ruse a fost adoptat de
ctre Duma de Stat la 24.05.1996 i aprobat de ctre

33

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Consiliul Federaiei la 5.06.1996.14 Articolul 178


Neadmiterea, limitarea sau nlturarea concurenei
este plasat n Capitolul 22 Infraciuni n sfera activitii
economice al acestui act legislativ. Conform normei
date, se stabilete rspunderea pentru activitile avnd
ca scop: 1) stabilirea unor preuri monopoliste ridicate;
2) stabilirea unor preuri monopoliste joase; 3) meninerea unor preuri monopoliste ridicate; 4) meninerea
unor preuri monopoliste joase; 5) diviziunea pieei;
6) limitarea accesului la pia; 7) nlturarea de pe
pia a altor ageni economici; 8) stabilirea preurilor
unice; 9) meninerea preurilor unice.
Astfel, se reproduce practic dispoziia art.265 din
Codul penal-model al CSI. Totui, spre deosebire de
fapta incriminat la art.265 din Codul penal-model al CSI
(i spre deosebire de infraciunea prevzut la art.246
C.pen. RM), fapt incriminat la art.178 C.pen. FR presupune cauzarea unor daune n proporii mari (adic daune care s depeasc suma de 1 mln. de ruble, conform
notei la art.178 C.pen. FR). n opoziie, n conjunctura
legii penale autohtone, urmarea prejudiciabil a infraciunii corespunztoare const n obinerea unui profit n
proporii deosebit de mari sau n cauzarea daunelor n
proporii deosebit de mari unei tere persoane.
Ca i n cazul art.246 C.pen. RM, cel mai mare
dezavantaj al art.178 C.pen. FR const n aceea c
formele scopului faptei incriminate au fost selectate
accidental din multitudinea de forme ale scopului activitii monopoliste i activitii autoritilor administraiei publice de limitare a concurenei. n art.5,6,10
i 11 din Legea Federaiei Ruse cu privire la protecia
concurenei, din 2006,15 sunt enumerate aproximativ
30 de asemenea forme (pentru comparaie, n Legea
Republicii Moldova cu privire la protecia concurenei numrul acestor forme este de aproximativ 40).
De ce atunci n legea penal a Federaiei Ruse sunt
specificate doar nou din aceste forme? i, mai ales,
de ce anume aceste nou? S fie oare mai periclitante,
pentru ordinea de drept, stabilirea (meninerea) unor
preuri monopoliste joase sau stabilirea (meninerea)
unor preuri monopoliste ridicate n raport cu:
impunerea contragentului la condiii intenionat
nefavorabile lui sau la condiii care nu fac obiectul
contractului;
constrngerea contragentului de a ncheia contract doar cu condiia de a procura (a vinde) alte mrfuri
sau cu condiia de a renuna la procurarea de mrfuri
de la ali ageni economici, sau de a vinde mrfuri ctre
ali ageni economici sau consumatori;
aplicarea fa de contragent a unor msuri discriminatorii care l-ar plasa ntr-o situaie nefavorabil
n raport cu ali ageni economici;

34

stabilirea unor restricii la preurile de revnzare


a mrfurilor;
alte modaliti ale activitii monopoliste sau ale
activitii administraiei publice de limitare a concu
renei, prevzute de Legea Federaiei Ruse cu privire
la protecia concurenei?
n mod vdit, rspunsul la aceaste ntrebri este
unul negativ. De aceea, nu este necesar concretizarea
privind formele sub care se prezint scopul infraciunii de neadmitere, limitare sau nlturare a concurenei (art.178 C.pen. FR). Aa cum nu este necesar
nici specificarea acestor forme n dispoziia art.246
C.pen. RM. Oricare fapt de neadmitere, limitare sau
nlturare a concurenei (oricare fapt de limitare a
concurenei libere), indiferent de modalitatea pe care
o adopt, trebuie s intre n vizorul legii penale. Bineneles, dac este svrit n condiii care i imprim
relevan penal: producerea de daune n proporii
mari n cazul legii penale a Federaiei Ruse; obinerea
unui profit n proporii deosebit de mari sau cauzarea de
daune n proporii deosebit de mari unei tere persoane
n cazul legii penale a Republicii Moldova.
n alt context, n Codul penal al Republicii
Kazahstan, adoptat la 16.07.199716, rspunderea pentru aciunile monopoliste i limitarea concurenei este
stabilit n art.196. Acest articol este plasat n Capitolul
apte al Prii Speciale, avnd titulatura Infraciuni n
sfera activitii economice.
n comparaie cu art.246 C.pen. RM, art.196
C.pen. RK prezint urmtoarele deosebiri:
1) prevede rspunderea i pentru stabilirea sau meninerea preurilor monopoliste ridicate ori a preurilor
monopoliste joase;
2) producerea daunelor n proporii mari este
obligatorie pentru calificarea infraciunii corespunztoare;
3) nominalizeaz victimele infraciunii: ceteanul,
organizaia sau statul;
4) include alineatele (2) i (3) n care se consemneaz urmtoarele circumstane agravante:
repetarea infraciunii;
svrirea infraciunii de un grup de persoane n baza
unei nelegeri prealabile ori de un grup organizat;
folosirea situaiei de serviciu;
aplicarea violenei sau ameninarea cu violena, distrugerea sau deteriorarea bunurilor strine ori
ameninarea cu distrugerea sau deteriorarea bunurilor
strine, dac lipsesc semnele antajului.
n acest fel, se poate observa c, n condiiile legii
penale kazahe, potenialul diferenierii rspunderii
penale este considerabil mai mare dect n cazul legii
penale autohtone. n raport cu infraciunea prevzut

Nr. 12, 2010

la art.246 C.pen. RM, vor putea fi luate n consideraie doar ca circumstane agravante influennd asupra
gradrii pedepsei:
provocarea prin infraciune a unor urmri grave
(lit.b) alin.(1) art.77 C.pen. RM);
svrirea infraciunii prin orice form de participaie (lit.c) alin.(1) art.77 C.pen. RM);
svrirea infraciunii cu folosirea ncrederii
acordate (lit.n) alin.(1) art.77 C.pen. RM).
n alt ordine de idei, Codul penal al Republicii
Tadjikistan a fost adoptat la 21.05.1998.17 Din Capitolul 26 al acestui act legislativ, intitulat Infraciuni n
sfera activitii economice, face parte art.237 Aciuni
monopoliste i concurena limitat. Oarecum disonant
fa de modelele legislative examinate pn acum se
prezint sintagma concurena limitat din denumirea
art.237 C.pen. RT. Astfel, se pune accentul pe rezultatul
infracional, nu pe factorul infracional (care n Codul
penal al Federaiei Ruse i n cel al Republicii Kazahstan
e desemnat prin formula limitarea concurenei).
Cu toate acestea, coninutul juridic al infraciunii
prevzute la art.237 C.pen. RT comport mai multe
similitudini dect deosebiri, n comparaie cu coninutul
juridic al faptelor corespondente din legile penale rus
i kazah. Astfel, n conformitate cu art.237 C.pen. RT,
se prevede rspunderea pentru aciunile monopoliste,
svrite pe calea stabilirii unor preuri monopoliste
ridicate sau a unor preuri monopoliste joase, precum i
pentru limitarea concurenei pe calea limitrii accesului
la pia, nlturrii de pe pia a altor ageni economici,
stabilirii sau meninerii preurilor unice.
La alin.(2) i (3) art.237 C.pen. RT sunt prevzute
urmtoarele circumstane agravante ale aciunilor
monopoliste i ale concurenei limitate:
repetarea infraciunii;
svrirea infraciunii de ctre un grup de persoane
n baza nelegerii prealabile;
aplicarea violenei sau ameninarea cu aplicarea
violenei;
distrugerea sau deteriorarea bunurilor strine sau
ameninarea cu distrugerea sau deteriorarea bunurilor
strine, lipsind semnele antajului;
folosirea situaiei de serviciu;
svrirea infraciunii de un grup organizat.
Cu alte cuvinte, circumstanele agravante sunt descrise exact ca n legea penal kazah. ns, repartizarea
acestora n alineatele normei penale difer. Astfel, de
exemplu, conform poziiei legiuitorului kazah, circum
stanele agravante repetarea infraciunii i svrirea
infraciunii de un grup organizat, precum i folosirea
situaiei de serviciu au acelai grad prejudiciabil,
fiind specificate n acelai alineat alin.(2) art.196

REVISTA NAIONAL DE DREPT

C.pen. RK. n contrast, legiuitorul tadjik a decis c circumstana agravant repetarea infraciunii are un grad
prejudiciabil comparativ mai redus dect agravantele
svrirea infraciunii de un grup organizat i folo
sirea situaiei de serviciu, repartizndu-le la alineate
diferite ale art.237 C.pen. RT. Aceast diferen de poziii
este fireasc, dac vom lua n consideraie specificul
politicii penale n fiecare din cele dou ri.
Codul penal al Armeniei a fost adoptat la
18.04.2003.18 Articolul 195 Practica anticoncurenial
ilegal este inclus n Capitolul 22 Infraciuni mpotriva activitii economice din acest act legislativ.
n conformitate cu art.195 C.pen. A, se stabilete
rspunderea penal pentru majorarea, reducerea sau
meninerea artificial a preurilor monopoliste ilegale
ori pentru limitarea concurenei pe calea unui acord
prealabil sau a unor nelegeri concertate, ndreptate
spre divizarea pieei dup criterii teritoriale, mpiedicarea accesului la pia al altor ageni economici, nlturarea de pe pia a altor ageni economici, stabilirea
sau meninerea unor preuri discriminatorii.
Astfel, n locul formulei stabilirea sau meninerea
preurilor monopoliste ridicate ori a preurilor mono
poliste joase (utilizate n legile penale examinate
anterior), legiuitorul armean prefer o locuiune avnd
o arie de inciden mai vast majorarea, reducerea
sau meninerea artificial a preurilor monopoliste
ilegale.
Spre deosebire de art.246 C.pen. RM (n care este
folosit sintagma acord ilegal), n art.195 C.pen. A se
utilizeaz expresia acord prealabil sau nelegere concertat. n acest plan, reglementarea privind practica
anticoncurenial ilegal din Codul penal al Armeniei
are o sfer de acoperire mai mare dect reglementarea
corespondent din legislaia penal autohton. Aceasta
deoarece practicile concertate exclud prin ipotez
acordul propriu-zis ca fundament al comportamentului
analog pe piaa relevant.19
La alin.(2) art.195 C.pen. A se prevd circumstanele
agravante ale infraciunii de practic anticoncurenial
ilegal. Spre deosebire de modelele legislative analizate
supra, incriminarea din legea penal armean nu conine agravantele repetarea infraciunii i svrirea
infraciunii de un grup de persoane n baza nelegerii
prealabile.
n alt privin, art.228 Constrngerea la aciunile
anticoncureniale concertate din Codul penal al
Ucrainei, adoptat la 05.04.200120, nu are drept calapod
art.265 din Codul penal-model al CSI (spre deosebire
de legile penale examinate anterior). Articolul 228
C.pen. U este plasat n Titlul VII Infraciuni n sfera
activitii economice al Prii Speciale.

35

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Astfel, potrivit art.228 C.pen. U, se stabilete


rspunderea pentru constrngerea la aciunile anticoncureniale concertate, interzise de Legea Ucrainei cu
privire la protecia concurenei economice, svrite
prin aplicarea violenei sau cu cauzarea unui prejudiciu
patrimonial, ori prin ameninarea cu aplicarea violenei
sau cu cauzarea unui prejudiciu patrimonial.
n conformitate cu prevederile Legii Ucrainei
cu privire la protecia concurenei economice din
11.01.200121, prin aciuni anticoncureniale concertate se are n vedere: acordul comun privind majorarea
sau meninerea artificial a preurilor sau tarifelor
monopoliste; repartizarea pieelor de valorificare a
mrfurilor i serviciilor; limitarea artificial a potenialului concurenial al altor participani la relaiile de
pia etc.
Considerm c maniera de descriere a coninutului
juridic al monopolismului infracional, adoptat de
legiuitorul ucrainean, este preferabil n comparaie cu toate celelalte modele de elevaie legislativ
analizate pn acum. Or, n locul unui derapaj spre
cazuistic i al unei selecii accidentale a formelor
scopului activitii monopoliste i activitii autoritilor administraiei publice de limitare a concurenei
(forme presupunnd relevan penal), s-a ales s se
fac trimitere la prevederile Legii Ucrainei cu privire
la protecia concurenei economice. Astfel, s-au respectat principiile consecvenei i echilibrului ntre
reglementrile concurente. Mergndu-se pe ideea c
toate actele normative sunt elemente ale sistemului
normativ, s-a respectat regula c terminologia utilizat
este constant i uniform att n actul elaborat, ct
i n toate celelalte acte normative. n mod regretabil,
n cazul art.246 C.pen. RM, aceste principii i reguli
nu se respect. n genere, analiznd corelaia dintre
normele extrapenale de referin i normele penale din
Capitolul X Infraciuni economice al Prii Speciale
a Codului penal al Republicii Moldova, ajungem la
concluzia c exist o ruptur de ordin conceptual ntre
cele dou categorii de norme. Ceea ce nu poate s nu
se repercuteze nefast asupra eficienei aplicrii legii
penale autohtone.22
Conform alin.(2) art.228 C.pen. U., rspunderea
pentru constrngerea la aciunile anticoncureniale concertate se agraveaz, dac acestea sunt svrite de un
grup organizat sau de o persoan anterior condamnat
pentru o infraciune similar.
Ct privete ultima agravant, aceasta nu poate
constitui un exemplu demn de recepionare. Or, conform Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie a
Republicii Moldova Privind aplicarea n practica
judiciar de ctre instanele judectoreti a unor

36

prevederi ale Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, nr.17 din
19.06.200023, instanele judectoreti sunt atenionate
c astfel de agravant ca svrirea infraciunii de
ctre o persoan condamnat anterior pentru aceeai
infraciune contravine art.4 din Protocolul nr.7 al
Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a
libertilor fundamentale, urmnd a fi luat n consideraie doar la individualizarea pedepsei i la stabilirea
regimului coloniei de executare a pedepsei privative
de libertate.
(Va urma)
Note:

Sherman Antitrust Act // www.law.cornell.edu/uscode/html/


uscode15
2
Clyton Antitrust Act // www.law.cornell.edu/uscode/html/
uscode15
3
A se vedea: L.Micule. Reglementarea juridic a rspunderii pentru infraciunile economice i corupie n SUA i Republica
Moldova: studiu comparat. Chiinu: Tipografia Central, 2005,
p.148.
4
Robinson-Patman Anti-Price Discrimination Act // www.
law.cornell.edu/uscode/html/uscode15
5
Ordonnance nr.86-1243 du 1 dcembre 1986 relative a la
libert des prix et de la concurrence // www.legifrance.gouv.fr
6
Code de commerce // www.legifrance.gouv.fr
7
A se vedea: .. .
. : , 2005, p.383-384.
8
Monitorul Oficial al Romniei, 1996, nr.88.
9
.. o.
// , 1996, nr.1, p.142-151.
10

// , 1996, nr.1, p.92-141.
11
J.Azema. Le droit franais de la concurrence. Paris, 1989,
p.299.
12
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.5-7.
13
C.Bulai. Manual de drept penal. Partea General. Bucureti: ALL, 1997, p.149-150.
14
//
, 1996, 25.
15
8
2006 . // , 27 2006 ., 4128.
16
/ . ..
. - -: , 2001.
17
/ .
.. . - -:
, 2001.
18
// www.parliament.am/legislation.php?sel=show&ID=1349&lang=rus
19
O.Cpin. Dreptul concurenei comerciale. Concurena patologic. Monopolismul. Bucureti: Lumina LEX, 1993,
p.46.
20
/ . .. ..
. -: ,
2001.
21
i i i
11.01.2001 // ii , 2001, 12.
22
A se vedea: S.Timofei. Reglementarea rspunderii penale pentru monopolismul infracional n rile din spaiul CSI //
Revista tiinific a USM Studia Universitatis. Seria tiine
sociale, 2007, nr.3, p.196-200.
23
Culegere de hotrri ale Plenului Curii Supreme de Justiie
(mai 1974 - iulie 2002). - Chiinu, 2002, p.18-20.
1

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Folosirea frauduloas a
documentelor modalitate
normativ alternativ prin care
se poate manifesta
infraciunea de contraband
Rostislav SOBIEKI, Vitalie SPATARI,
doctoranzi
Recenzent: Viorel Berliba, doctor n drept, confereniar universitar
(Academia tefan cel Mare a MAI RM)
SUMMARY
Having in view, essentially, the same injurious degree of a fact, the criminal liability finds itself a different place depending on the method of the factual action, unsupported solution from the logical point
of view, but permitted by applicable legislature. This idea is confirmed by some examples of local judicial
practice. Thus, the criminal case of RII, was initially classified according to art.248 par.(1) Criminal
Code of Republic of Moldova, without having to layout a survey on whether the goods that crossed the
customs border represented or not cultural values.
contrabandei constituie o direcie prioriC ombaterea
tar a statului, n special n perioada procesului de
1

europenizare i globalizare a relaiilor sociale. n acest


sens, un element esenial care anticipeaz eficacitatea
luptei cu infracionalitatea n ansamblu, iar n, special,
cu contrabanda, este perfecionarea cadrului normativ
n vigoare care s corespund standardelor naionale
i internaionale i s ofere soluii clare n vederea
contracarrii fenomenului infracional.
Avnd la baz tiparul normativ adoptat prin art.248
alin.(1) C.pen., identificm latura obiectiv a infraciunii prin urmtoarele semne obligatorii: elementul
material n forma trecerii peste frontiera vamal a
Republicii Moldova a mrfurilor, obiectelor i a altor
valori, modalitatea de comitere a infraciunii (metoda)2 manifestat n mod alternativ prin eludarea
controlului vamal; tinuirea de controlul vamal, prin
ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n
acest scop; folosirea frauduloas a documentelor sau
a mijloacelor de identificare vamal; nedeclararea;
declararea neautentic n documentele vamale sau n
alte documente de trecere a frontierei; locul comiterii
infraciunii frontiera vamal a Republicii Moldova,3
coroborate cu anumite condiii (proporia mare a bunurilor trecute peste frontiera vamal)4 i, uneori, mijloace
(documentele, mijloacele de identificare vamal etc.)
de comitere a infraciunii.
n ipoteza unor elemente de cercetare tiinific am
acoperit segmentul problematic viznd posibilitatea

de identificare a contrabandei n modalitatea folosirii


frauduloase a documentelor. Forma determinat ofer
infraciunii un caracter comisiv deplin, reieind att din
manifestarea obiectiv a realizrii elementului material,
ct i a modalitii de comitere a infraciunii.
Potrivit art.187 alin.(1)-(2) C.vam., persoanele care
trec mrfuri i mijloace de transport peste frontiera
vamal sau care desfoar activiti aflate sub supraveghere vamal sunt obligate s prezinte organului vamal
documentele i informaiile necesare efecturii controlului vamal. Lista documentelor i informaiilor, procedura
lor de prezentare sunt stabilite de Serviciul Vamal.5
Din aceast perspectiv, modalitatea normativ
pune accentul pe anumite mijloace de comitere a contrabandei: documentele.6
Codul vamal al Republicii Moldova, prin coninutul
art.224 C.vam., ofer o interpretare extensiv fr efect
normei prevzute la art.248 C.pen., invocnd distincia
ntre folosirea frauduloas a documentelor vamale i
folosirea frauduloas a altor documente7 ca modaliti
de manifestare a infraciunii de contraband penal.
n acest sens, am anunat c este o interpretare legal
lipsit de efect, deoarece Codul penal indic la folosirea frauduloas a documentelor, avnd n vedere toate
documentele care ofer posibilitatea trecerii bunurilor
peste frontiera vamal a Republicii Moldova (mijloacele vamale de fixare a informaiei, precum i alte documente care se refer la tipul, calitatea, caracteristicile
bunurilor trecute peste frontiera vamal).8

37

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Prin documente, n sensul art.248 C.pen., trebuie de


neles, n opinia autorului X.Ulianovschi, documentele vamale sau alte documente de trecere a frontierei,
care nsoesc bunurile trecute peste frontiera vamal a
Republicii Moldova, de exemplu: declaraia vamal;
alte documente necesare efecturii controlului vamal,
a cror list este stabilit de Serviciul Vamal; certificatele referitor la operaiunile i conturile persoanelor
care trec bunuri peste frontiera vamal a Republicii
Moldova, ale brokerilor vamali sau ale altor persoane care desfoar activiti aflate sub supraveghere
vamal etc.9
Opernd cu opinia lansat de ctre autorii rui
A.Naumov, I.Kozacenko, Z.Neznamova, G.Novosiolov,
atribuim la calitatea documentelor:
documentele false;
documentele nule;
documentele obinute pe cale ilegal;
documentele care se refer la alte bunuri dect
cele care sunt n realitate nsoite de asemenea documente.10
n acest sens, se indic corect asupra unor documente false ori documente ntocmite corespunztor
(veridice), dar folosite n mod ilegal.11 Spre exemplu,
cel din urm caz poate fi relevat prin prisma urmtorului
fapt: trecerea peste frontiera vamal i prezentarea unui
document care reflect c bunurile transportate nu sunt
supuse regimului vamal.12
Falsul prezum ceva care este contrar adevrului;
mincinos, nentemeiat; care are numai aparena adevrului, autenticitii. n calitate de infraciune falsul
presupune o alterare a adevrului ntr-un act scris, prin
adaosuri ori tersturi fcute cu rea-credin, prin imitarea semnturii, denaturarea coninutului, substituire
de persoane etc.13 Falsul poate reiei att din forma
documentului, ct i din coninutul acesteia. O categorie
a documentelor false sunt numite documente care conin informaii neautentice actele care sunt ntocmite
pe formulare autentice, cu rechizite necesare, dar care
conin informaii neautentice; adic, este vorba de acte
valabile dup form, ns false dup coninut.
Nul este acel act juridic, care nu are valoare legal,
considerat ca inexistent.14 La categoria celor nule sunt
atribuite i documentele care nu conin tampile, semnturi, precum i documentele cu termen expirat.
Se consider dobndite pe cale ilegal acele acte
care au fost dobndite prin violen psihic ori fizic,
nelciune etc.
Documente care se atribuie la alte mrfuri i
mijloace de transport sunt documentele originale,
veridice, dar care nu se refer la bunurile trecute peste
frontiera vamal, ci la alte bunuri.

38

Un exemplu elocvent n acest din urm caz ar fi


situaia comiterii de ctre MP a unei infraciuni de
contraband n anul 2007. Astfel, n octombrie 2006,
M.P. a procurat din Germania autovehiculul de model
Mercedes Benz 200E (anul fabricrii 2000) i, nregistrndu-l pe numele fiului su M.N., avnd numerele de
nmatriculare tranzit HH-376S, cartea internaional
pentru circulaie i certificatul de nmatriculare, a
pornit spre Republica Moldova. n aceeai perioad de
timp, dup ce a trecut frontiera prin postul vamal romn
cu actele veridice, n zona liber dintre frontiera Republicii Moldova i cea a Romniei a nlocuit numerele de
nmatriculare tranzit eliberate de autoritile germane
cu cele moldoveneti KNS400 i a instalat pe parbrizul
unitii de transport ecusonul reviziei tehnice pe care
le avea din timp pregtite. Trecnd postul vamal, a
prezentat certificatul de nmatriculare pe autovehiculul
de model Mercedes Benz 250D, dei real a trecut cu
automobilul de model Mercedes Benz 200E, valoarea
acestuia fiind estimat la 18900 lei.
n spea invocat actele nu cad sub incidena unui
document fals ori a unui document nul, ci este un document care se refer la alt mijloc de transport. n viziunea
noastr, utilizarea n dispoziia art.248 alin.(1) C.pen.
a sintagmei folosirea frauduloas a documentelor este
pe deplin justificat. Or, n acest caz, concurena dintre
contrabanda manifestat prin trecerea peste frontiera
vamal a Republicii Moldova a mrfurilor, obiectelor
i altor valori n proporii mari svrit cu folosirea
frauduloas a documentelor (art.248 alin.(1) C.pen.)
i folosirea documentelor oficiale false, care acord
drepturi sau elibereaz de obligaii (modalitate normativ alternativ prin care se manifest infraciunea
prevzut la art.361 C.pen. confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea documentelor oficiale, a
imprimatelor, tampilelor sau sigiliilor false) nu este
deplin,15 avnd inciden aplicativ doar n ipoteza
unor documente false. n cazul folosirii unor documente false, normele juridico-penale concureaz de la
parte spre ntreg, infraciunea de contraband avnd
rolul de norm-ntreg, iar infraciunea prevzut la
art.361 C.pen. n una dintre modalitile incidente
avnd calitatea de norm-parte.16 Susinnd concluzia
naintat de ctre autorul L.Gauhman, potrivit creia
infraciunea, a crei metod de comitere constituie o
infraciune de sine stttoare, este ncadrat doar n
limitele normei care mai deplin conine semnele laturii
obiective, indicm asupra faptului c invocarea suplimentar a normei, care prezum rspunderea penal
pentru nsi metoda de svrire a infraciunii nu este
necesar (art.361 C.pen., n unele cazuri, prevede doar
metoda de manifestare a infraciunii de contraband).

Nr. 12, 2010

Aceasta constituie o varietate a concurenei dintre o


parte i ntreg.17 Potrivit dispoziiilor normative (art.118
C.pen.), ncadrarea juridic a infraciunilor n cazul
concurenei dintre o parte i un ntreg se efectueaz n
baza normei care cuprinde n ntregime toate semnele
faptei prejudiciabile svrite.18
Folosirea frauduloas a documentelor presupune
utilizarea lor n calitate de mijloace de svrire a
contrabandei,19 adic prezentarea acestora controlului
vamal n calitate de temeiuri ori condiii pentru trecerea
bunurilor peste frontiera vamal a Republicii Moldova.20
Dac a avut loc nu doar folosirea frauduloas a documentelor false pentru trecerea peste frontiera vamal a
mrfurilor, obiectelor i altor valori n proporii mari, ci
i falsificarea propriu-zis a acestora, faptele urmeaz a
fi ncadrate prin concurs de infraciuni: infraciunea de
contraband (art.248 alin.(1) C.pen. sau art.248 alin.
(5) C.pen.) i infraciunea de confecionare, deinere,
vnzare sau folosire a documentelor oficiale, a imprimatelor, tampilelor sau sigiliilor false (art.361 C.pen.)
ori cea de fals n acte publice (art.332 C.pen.), n dependen de faptul dac subiectul activ al celor din urm
infraciuni este o persoan fizic responsabil, care a
atins vrsta de 16 ani (subiect general) ori o persoan
cu funcie de rspundere (subiect special).
Un moment esenial care merit a fi luat n vedere
de ctre legiuitor n viitorul demers de modificare a
legii penale este faptul c modalitatea normativ analizat trecerea peste frontiera vamal a Republicii
Moldova a bunurilor prin metoda folosirii frauduloase
a documentelor nu este prevzut la art.248 alin.(4)
C.pen., avnd cadru aplicativ doar n contextul infraciunii de contraband prevzute la art.248 alin.(1)-(3)
C.pen. ori n cazul individualizrii rspunderii penale
anume a acestor infraciuni potrivit art.248 alin.(5)
C.pen. Am accentuat de mai multe ori i insistm asupra
punctului nostru de vedere precum c reducerea limitelor
de coninut normativ n contextul dispoziiei art.248
alin.(4) C.pen. comparativ cu varianta-tip a infraciunii,
n special referitor la modalitile normative ce pot cdea
sub inciden penal, dicteaz posibiliti de evitare a
normativului penal sub acest aspect. Valoarea cultural,
neputnd fi evaluat n bani, poate lua uneori o alt form, poate fi ncadrat n baza altui coninut normativ, cu
mult mai eficient pentru infractor, avndu-se n vedere
modalitatea faptic de realizare a elementului material.
Astfel, n cazul n care are loc trecerea peste frontiera
vamal a valorilor culturale, care nu pot fi evaluate n
bani, prin folosirea frauduloas a documentelor, suntem
n prezena nu a unei contrabande cu valori culturale, ci a
unui uz de fals, prevzut de art.361 C.pen., care prevede
n form-tipic pedeapsa cu amend n mrime de pn

REVISTA NAIONAL DE DREPT

la 300 uniti convenionale sau cu munc neremunerat


n folosul comunitii de la 150 la 200 de ore, sau cu
nchisoare de pn la 2 ani.
Avndu-se, n esen, n vedere acelai grad prejudiciabil al faptei, rspunderea penal i gsete un alt loc
n dependen de modalitatea de aciune faptic, soluie
neacceptat din punct de vedere logic, dar admis de
legislaia n vigoare.
Ideea aceasta este confirmat i de anumite exemple
din practic judiciar autohton. Astfel, cauza penal
nr.2006180151 n privina lui R.I.I., a fost din start
ncadrat potrivit art.248 alin.(1) C.pen., fr a fi necesar dispunerea unei expertize referitor la faptul dac
bunurile trecute peste frontiera vamal reprezentau sau
nu valori culturale. Aceast soluie reiese din redarea
normativ a unor posibiliti de ncadrare limitat n
ceea ce vizeaz patrimoniul cultural naional. n opinia
noastr, este necesar extinderea coninutului infraciunii la ntreg procesul de export ilegal, neavndu-se n
vedere modalitatea normativ de realizare a elementului material al infraciunii.
n practica judiciar apar anumite dificulti la
delimitarea infraciunilor de contraband de cea de
eschivare de la achitarea plilor vamale.21 Dup cum
consemneaz autorii rui V.D. Laricev, N.S. Ghilimutdinova, aceste dou infraciuni constituie elemente
componente ale blocului de infraciuni n sfera economiei externe. Ele (infraciunile), menioneaz autorii
citai, posed anumite particulariti specifice pentru
domeniul economiei externe i, n acelai rnd, sunt
descrise prin anumite semne comune din punctul de
vedere al laturii obiective.22 n contextul analizat se
impune indicarea asupra delimitrii infraciunii de
contraband n modalitatea folosirii frauduloase a
documentelor de eschivarea de la achitarea plilor
vamale (art.249 C.pen.), care, nepreciznd expres
aceast form de realizare a infraciunii, o prezum ca
posibil din punct de vedere obiectiv. Dei i ntr-un caz
(contrabanda) i n cel de-al doilea caz (eschivarea de
la achitarea plilor vamale) poate fi prezentat acelai
document, care este fals, totui distincia o rezumm la
urmtoarea concluzie: n cazul n care indicii denaturai
materializai prin documentul prezentat controlului
vamal ofer temeiuri i creeaz condiii necesare pentru
trecerea bunurilor peste frontiera vamal a Republicii
Moldova, altfel aceast trecere neputnd avea loc,
invocm prezena contrabandei n forma folosirii frauduloase a documentelor; dac documentul fals indic
asupra unor caracteristici ale bunului, fapt care permite
i ntr-un caz (cazul cnd documentul este veridic) i
n cel de-al doilea caz (cnd documentul este fals)
trecerea bunului peste frontier, doar c se micoreaz

39

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

cotele plilor vamale este vorba despre o eschivare


a plilor vamale infraciune aflat n afara limitelor
contrabandei i ntre care nu poate fi stabilit un concurs
ideal de infraciuni.23
n concluzie, dup regulile unor tehnici legislative
n materie penal, fapta pentru a fi ncadrat ct se
poate de corect, impune o previziune normativ ct
mai clar, fiind redus n precizarea multor semne
de ordin obiectiv. Practica judiciar denot un cumul
de modaliti faptice care ofer posibilitatea evitrii
cadrului normativ penal. Sistematizarea n continuare
a acestora din urm va oferi multe soluii legislative
capabile a gsi calea adecvat de modificare a legislaiei
penale i sub acest aspect.

Note:
1
A se vedea: .. . . . : , 1996,
p.4.
2
A se vedea: .. .
. . 2. ( I-X),
4- , . :
, 2008, p.441.
3
A se vedea: A.Barbneagr, Gh.Alecu, V.Berliba,
V.Budeci, T.Carpov, V.Cunir, R.Cojocaru, A.Mari,
T.Popovici, Gh.Ulianovschi, X.Ulianovschi, N.Ursu,
V.Volcinschi. Codul penal al Republicii Moldova. Comentariu. Chiinu: Centrul de Drept al Avocailor, 2009, p.538.
S.Brnza, X.Ulianovschi, V.Stati, I.urcanu, V.Grosu. Drept
penal. Partea Special. Vol.II. Ediia a II-a. Chiinu:
Cartier juridic, 2005, p.472. Teoria cu privire la cauzele
penale i contraveniile administrative; M.Mutu. Deosebirea
contrabandei de eschivarea de la achitarea plilor vamale
// Revista Naional de Drept, 2003, nr.12, p.26.
4
A se vedea:
, 2- ,
. / ... :
, 2004, p.459.
5
Codul vamal al Republicii Moldova, adoptat prin Legea nr.1149-XIV din 20 iulie 2000 // Monitorul Oficial al
Republicii Moldova, 2000, nr.160-162/1201, art.224.
6
A se vedea: A.Barbneagr, Gh.Alecu, V.Berliba. Op.
cit., p.539.
7
Codul vamal al Republicii Moldova, art.187
alin.(1)-(2).
8
A se vedea: .
. 2- , .
: , 2007 ., p.507.

40

9
A se vedea: S.Brnza, X.Ulianovschi, V.Stati. Op.
cit., p.474; Codul vamal al Republicii Moldova, art.187
alin.(3) pentru efectuarea controlului vamal, organul
vamal este n drept, n condiiile legii, s primeasc de
la bnci i de la alte instituii financiare informaii i certificate referitor la operaiunile i conturile persoanelor
care trec mrfuri i mijloace de transport peste frontiera
vamal, ale brokerilor vamali i ale altor persoane care
desfoar activiti aflate sub supraveghere vamal.
10
A se vedea: .. . Op. cit., p.444. . : / .., ..,
... : -, 1997,
p.316.
11
A se vedea: .
/ .. , .. . : , 1988, p.87.
12
A se vedea: .
/ .. , .. , .. . : , 1971, p.97.
13
DEX - Dicionarul Explicativ al Limbii Romne. Ediia a II-a. Bucureti: Univers Enciclopedic, 1998, p.365.
14
Ibidem, p.702.
15
A se vedea: .. .
. :
, 1963, .260261.
16
A se vedea: .. . . : , 1984, .176; .. .
Op. cit., .262.
17
A se vedea: .. .
: , , . 2- .
: , 2003, .299-300.
18
Codul penal al Republicii Moldova, adoptat prin Legea nr.985-XV din 18 aprilie 2002 cu toate modificrile operate pn la republicare n Monitorul Oficial al Republicii
Moldova, 2009, nr.72-74/195, art.118.
19
A se vedea: S.Brnza, X.Ulianovschi, V.Stati. Op. cit.,
p.473.
20
A se vedea: .. , .. , ..
. Op. cit., p.316.
21
A se vedea: .. , .. .
.
(, , ,
, ). : , 2001, p.187.
22
Ibidem.
23
Autorii V.Laricev i G.Ghilmutdinova menioneaz
c principalul semn de delimitare ntre infraciunea de eschivare de la achitarea plilor vamale i contraband este
obiectul material al infraciunii.

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Panorama actului normativ-juridic


Oleg Poalelungi,
doctorand
Recenzent: Grigore FIodorov,
doctor habilitat n drept, confereniar universitar (USM)
SUMMARY
The law using not quite correct notions will not be executable in the sense, that that in the process of
its application there will appear doubts and discussion in its implementation and there will be a juridical
insecurity.
Jan-luis-Berjel
oricrui fenomen social trebuie s expriD enumirea
me esena i coninutul fenomenului, importana

i particularitile sale. De aceea, pentru evitarea confuziei cu alte denumiri de acte normative edictate de
organele statului lege, decret, hotrre .a., legiuitorul
trebuie s aib n vedere toate semnificaiile ce pot
aprea la utilizarea acestui termen.
Susinem opinia expus n literatura de specialitate
c documentul prin care statul i materializeaz voina sa trebuie s poarte denumirea de act normativ
juridic. Unii autori, fiind pe aceleai poziii, propun
noiunea de act juridic normativ, ns esena i
menirea social a documentului denumit rmne aceeai.1 Pentru evitarea confuziei cu alte denumiri de
acte normative vom ncerca s argumentm poziiile
expuse prin intermediul dicionarelor explicative. Conform dicionarului, termenul act n sens juridic are
accepiunea de document sau aciune. n procesul
de aplicare a dreptului, actul aciune este considerat
etapa emiterii unei hotrri concrete de organul de stat,
iar expunerea obiectiv a acestei hotrri/decizii este
actul document.
Termenul normativ, din punct de vedere juridic,
nseamn ceea ce conine reglementri normative. Act
normativ va fi considerat documentul n care se conin
norme ce reglementeaz un anumit comportament.
Altfel spus, calitatea de act normativ poate avea nu
numai actul care eman de la organele statului, dar i
orice document n care se conin reguli de comportament nefiind sancionate de stat i neavnd putere
juridic. De exemplu, act normativ este considerat
i simpla instruciune care reglementeaz modul de
utilizare a obiectelor de uz casnic.
Tot acte normative se vor considera i actele
n care se conin norme juridice. Prin Legea privind
actele legislative, nr.78-XV din 27.12.2001, legiuitorul a instituit mijloace, metode i tehnici prin care

raporturile sociale iau form juridic. Conform acestei


legi, se distinge noiunea de act legislativ, fiind
considerat actul adoptat de unica autoritate legislativ
a statului n temeiul normelor constituionale conform
procedurii stabilite de Regulamentul Parlamentului,
de alte reglementri n vigoare. Actul legislativ ocup
poziia cea mai nalt n ierarhia actelor normative din
Republica Moldova. Din categoria actelor legislative
fac parte:
a) Constituia Republicii Moldova i legile constituionale;
b) legile organice i legile ordinare;
c) hotrrile i moiunile.
Actele legislative cu caracter politic, administrativ,
actele organelor de lucru ale Parlamentului sunt acte
legislative nenormative.2
Tratatele internaionale la fel sunt considerate acte
normative dac n ele se conin prescrieri normativjurice.
Tot act normativ este i actul juridic subordonat
legii n form de hotrre, ordonan, ordin, decizie
etc. Conform art.2 al Legii privind actele normative
ale Guvernului i ale altor autoriti ale administraiei
publice centrale i locale, act normativ se consider
actul juridic emis de Guvern i de alte autoriti ale
administraiei publice centrale i locale n temeiul
normelor constituionale i legale, care stabilete reguli
obligatorii de aplicare repetat la un numr nedeterminat de situaii identice.3
n literatura de specialitate se mai folosete noiunea de act normativ avnd n vedere actul normativ
juridic cu funcia normativ de act de elaborare a dreptului ndreptat la instituirea, modificarea i abrogarea
normelor de drept. Aceasta demonstreaz c noiunea
de act normativ are o semnificaie mult mai larg
dect noiunea de act normativ juridic, ultima fiind
absorbit de prima.

41

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Actul normativ va fi considerat act de elaborare a


dreptului doar n msura n care el este purttor al prescripiilor juridice. Termenul juridic va specifica c
actul normativ are caracter general obligatoriu, emana
de la organul competent de a elabora dreptul, organ care
nvestete actul cu putere juridic.
Totodat, prin interaciunea termenilor normativ
i juridic cu noiunea de ,,act obinem semnificaii
separate care n practic la fel nu sunt lipsite de importan.
S.S. Alecseev, analiznd problema privind actul
juridic, a indicat la trei accepiuni ale acestei mbinri
de cuvinte:
1) faptul juridic, adic aciune ndreptat la atingerea
anumitor consecine juridice;
2) actul juridic ca rezultat al unei aciuni legitime;
3) actul juridic ca document juridic.4
Totodat, act juridic poate fi considerat nu numai
rezultatul aciunii legitime, dar i rezultatul inaciunii
legitime. De exemplu, abinerea participantului la raportul juridic de la svrirea prescripiilor interzise ale
normei de drept la fel poate fi considerat ca act juridic,
adic rezultat al inaciunii legitime.
Toate actele juridice documente, n dependen de
direcia aciunii lor, adic n dependen de consecinele
juridice aprute (create), se mpart n trei grupe:
1) acte normative juridice ndreptate la stabilirea,
modificarea i abrogarea normei juridice;
2) acte interpretative ndreptate la explicarea normelor de drept;
3) acte de aplicare a dreptului (acte individuale
ndreptate la realizarea prescripiilor normelor juridice).
Ca completare la accepiunile expuse, vom evidenia c act juridic poate fi considerat att actul care
conine norme juridice (reguli de comportare), ct
i actul ce nu conine norme de drept. De exemplu,
ordinul efului privind supunerea persoanei la rspundere disciplinar pentru nclcarea regulilor de ordine
interioar a instituiei n care activeaz vinovatul se va
considera act juridic, avnd o importan juridic, dar
care nu conine norme de drept. O asemenea categorie
de acte juridice sunt desemnate n literatura de specialitate ca acte de aplicare a dreptului, sau acte care au
importan juridic.
Deoarece aciunile ndreptate la producerea efectelor juridice (faptul juridic), precum i actul juridic
ca rezultat al aciunii (sau inaciunii) legitime nu pot
conine norme de drept, dar se execut n conformitate
cu prescripiile dreptului, respectiv normativ poate
fi numai documentul ca act juridic n care se fixeaz
decizia de elaborare a dreptului emis de organul statal

42

competent. Actualmente, datorit progresului tehnicotiinific, forma de materializare a voinei guvernanilor


s-a diversificat, cum ar fi: electronic, pe CD, band
magnetic etc. Totui, forma documentar este cea
mai binevenit pentru actul normativ juridic, din
considerentul c, n primul rnd, permite s fixm
precis coninutul voinei organului statal ce se ocup
de elaborarea dreptului i, n al doilea rnd, prin forma
documentar se asigur posibilitatea ulteriorului control
al acestei decizii din punctul de vedere al legalitii i
temeiniciei lui etc.
Astfel, am stabilit c actul normativ juridic este o
varietate a actelor juridice, care dispune de un coninut
normativ-juridic, fixat n form scris, pe document,
elaborat de organul statal competent.
Vom ncerca s expunem definiiile unor autori
privitor la actul normativ juridic mai des ntlnite n
literatura de specialitate, dup cum urmeaz:
actul normativ-juridic poate fi definit ca fiind izvorul de drept creat de autoritile publice (Parlament,
Guvern, Preedinte, organele autoritilor publice locale), izvor care conine reguli generale i obligatorii
a cror aplicare la nevoie este asigurat prin fora
coercitiv a statului;5
este un act creativ de drept n care se conin
norme juridice;6
este un act oficial document de elaborare a dreptului emis de organul competent care conine norme
juridice de prescripie;7
actul normativ-juridic este un document scris emis
de organul de stat corespunztor prin care se stabilesc,
modific i nceteaz normele juridice ce conin reguli
cu caracter general;8
este actul de elaborare a dreptului emis de organul statal competent, prin intermediul cruia se formuleaz, se stabilesc, se modific sau se abrog regulile
generale de comportare (normele juridice) ndreptate
la reglementarea relaiilor sociale;9
este actul de elaborare a dreptului cu ajutorul
crora i datorit cruia se stabilesc sau se modific
normele de drept;10
este un act juridic nzestrat cu caracter autoritar
statal emis i sancionat de organul de stat competent i
care are o form documentar oficial, conine reguli
de comportare obligatorii i este garantat prin fora
de constrngere a statului.11
Presupunem c diferena dintre noiuni nu se reduce
numai la divergenele terminologice. Nu putem spune
c un punct de vedere, potrivit cruia actul normativ
juridic este actul care conine norme de drept i de elaborare a dreptului ndreptate la stabilirea, modificarea
i abrogarea normelor juridice, exclude un alt punct de

Nr. 12, 2010

vedere, conform cruia, la definirea actului normativ


juridic este indicat numai o trstur, i anume: c
este purttor de norme juridice, i invers. n viziunea
noastr, toate definiiile sunt corecte, iar prezena diferitelor tratri demonstreaz c termenul act normativ
juridic este polisemantic, reflect mai multe noiuni
ce pot fi definite independent.
Altfel spus, pe lng faptul c exist necesitatea
practic de a deosebi realmente actele ce conin normele
juridice de actele de aplicare a normelor de drept, se
pstreaz i necesitatea aplicativ-tiinific de semnificare a primului ca act normativ juridic.

Note:
A se vedea: D.Baltag, Al.Guu, I.Ursan. Teoria general a dreptului: curs teoretic. Chiinu: Reclama, 2002,
p.191.
2
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.3638/210.
1

REVISTA NAIONAL DE DREPT

3
Legea Republicii Moldova privind actele normative ale
Guvernului i ale altor autoriti ale organelor administraiei
publice centrale i locale // Monitorul Oficial al Republicii
Moldova, 2003, nr.2008210/783.
4
A se vedea: .. . . .2.
, 1982, .25.
5
Gh.Avornic. Teoria general a dreptului. Ediia a II-a.
Chiinu: Cartier Juridic, 2004, p.285.
6
B.Negru. Teoria general a statului i dreptului. Chiinu, 1999, p.166; Gh.Avornic. Teoria general a statului i
dreptului. Chiinu, 2004, p.285; N.Popa. Teoria general
a statului i dreptului. Bucureti, 1996, p.211; C.Voicu.
Teoria general a statului i dreptului. Bucureti, 2002,
p.187.
7
Gr.Fiodorov. . Chiinu,
1998, p.272.
8
.. . . 2.
, 1982, .192; Idem. .
, 1985, .317.
9
.. . .
, 1996, .149.
10
/ .
... , 2000 .176.
11
.. .
. , 2001, .501.

43

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

REGLEMENTRI JURIDICE ROMNETI I


COMUNITARE N PROMOVAREA TURISMULUI
Ion Tutuianu,
doctor n drept, lector universitar
(Universitatea Vasile Alecsandri din Bacau)
SUMMARY
In the context of the EU enlargement it was normal to know the tourist market development and
competition. But tourism market works best when no participant is in a position to dictate terms. When
this occurs, there is market monopolization, which causes regression, generates litigation and serious
contradictions, which makes the adoption and use of special measures nationwide; and their international counter such trends. The role of the State is the organizer of the optimal conditions for developing
tourism market through the application of economic laws and removing obstacles only by switchin to the
market competitive interest: demand, supply, price and competition as a way of confrontation between
the owners of tourist offers and demand market.
1. Conceptele turism i turist
Majoritatea dicionarelor menionez c, din
punct de vedere etimologic, cuvntul turism provine din limba englez tour (cltorie) sau to tour,
to make a tour (a cltori, a face o cltorie, a colinda),
fiind creat n Anglia n jurul anilor 1700, pentru a desemna activitatea de a voiaja n Europa, n general, i
n Frana, n special. La rndul su, acest termen englez
deriv din cuvntul francez tour (cltorie, plimbare,
micare n aer liber) preluat ulterior de majoritatea
limbilor europene, cu sensul de destindere, recreere,
plcere. Legturile termenului francez sunt mult mai
adnci, acesta derivnd din cuvntul grec tournos i,
respectiv, din cel latin turnus semnificnd tot cltorie
n circuit, spre deosebire de peripliu care se refer la o
cltorie n circuit, dar numai pe mare, n jurul unei insule, ri, continent sau n jurul Pmntului. S-a accepat
i ipoteza originii ebraice a cuvntului tour; n ebraica
veche termenul tour corespunde noiunii de cltorie,
de descoperire, recunoatere, exploatare.
Pornind de la aceste speculaii ligvistice, spre sfritul
secolului trecut i n secolul nostru termenul primete
adevrate definiii tiintifice.
Astfel, turismul poate fi definit ca fenomen legat de
petrecerea timpului liber, de cltorii, de cunoatere a noi
locuri i oameni. Fcndu-i apariia la finele secolului
XIX, fenomenul turistic se caracterizeaz printr-o dezvoltare accelerat n ultimele decenii, ajungnd, la nceputul
secolului XXI, o activitate economic distinct, aflat
ntr-o continu expansiune. Odat cu intensificarea activitii turistice au nceput s apar i primele ncercri
de elaborare a unor concepte teoretice care s defineasc
noiunile de turism i turist.

44

Puternica dezvoltare a turismului dup anii 50 a dus


la intensificarea preocuprilor de a defini acest fenomen
social-economic al societii contemporane, n prezent
depunndu-se eforturi susinute pentru elaborarea unei
definiii care s cuprind toate elementele specifice ale
acestuia i care s fie n concordan cu modificrile
aprute n mediul economico-social.
n aceast direcie, Conferina Internaional asupra
turismului i statisticii turismului, de la Ottawa, din iunie
1991, a dat o nou interpretare conceptelor de baz din
turism:
Astfel, turismul poate fi definit ca activitatea unei
persoane care cltorete n afara mediului su obinuit,
pentru mai puin de o perioad specificat de timp, al
crei scop principal de cltorie este altul dect exercitarea unei activiti remunerate la locul de vizit.
Termenul mediu obinuit are menirea de a exclude
cltoriile n interiorul locului de rezisten i cltoriile
de rutin, iar sintagma mai puin de o perioad specificat de timp are menirea de a exclude migrarea pe
termen lung i, nu n cele din urm, sintagma exercitare
a unei activiti remunerate la locul vizitat are rolul de
a exclude fenomenul migrrii pentru angajare.
Aflat ntr-o strns interdependen cu termenul
turism, conceptul turist a beneficiat de atenia deosebit a specialitilor n domeniul turismului, experii
Ligii Naionale considernd turist orice persoan care
cltorete timp de 24 de ore sau mai mult ntr-o ra
care nu este ra domiciliului su stabil.
Amplificarea circulaiei turistice internaionale i
conturarea turismului ca o activitate economic distinct a creat problema coordonrii la nivel mondial a
activitii turistice.

Nr. 12, 2010

Strnsa colaboare la nivel internaional n domeniul


turismului este simplificat de Organizaia Mondial a
Turismului (OMT) care a preluat n 1975 experiena pozitiv de colaborare intrenaional a Uniunii Internaionale
a Organismelor Oficiale de Turism (UIOOT). Obiectivul
fundamental al Organizaiei Mondiale a Turismului este
promovarea i dezvoltarea turismului, n scopul de a
contribui la expansiunea economic, la nelegerea
internaional, la pace i prosperitate, precum i la
respectul universal, la observarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, fr deosebire de ras,
sex, limb sau religie.
n Romnia, cel mai important rol n coordonarea
activitii turistice pe plan naional revine Ministerului
Turismului.
Turismul este o activitate ce reflect efortul conjugat
i combinat al mai multor ramuri economice. innd cont
de acest fapt, intensificarea activitii turistice determin
dezvoltarea unor ramuri ale economiei naionale (industria, agricultura, construciile, transporturile, comerul),
turismul constituindu-se ntr-un element dinamizator al
sistemului economic global.
Desigur, activitatea turistic creeaz apariia de noi
locuri de munc, att n sfera de activitate specific turismului, ct i n celelalte ramuri. n afara de importana
economic evident pe care o deine, turismul prezint
importan i din punct de vedere social, manifestndu-se
ca un mijloc activ de educare i ridicare a nivelului de
instruire, cultur i civilizaie al oamenilor, de recreere,
destindere, dar i de refacere a forei i potenialului
de munc, prin odihn, micare, tratamente balneoclimaterice, contribuind la meninerea sntii fizice
a populaiei.
1.1. Forme de turism
Odat cu practicarea rzboaielor i a schimburilor
care au mpins oamenii dincolo de influena grupului
social din care fceau parte, a nceput i cltoria, localiznd-o, aadar, n comuna primitiv. Dorina vechilor
greci era de a nlesni i de a dobndi sigurana pentru
vizitarea oraelor ndeprtate, ncheierii de contracte de
vizite reciproce, cu oameni de aceeai ocupaie, folosind
sumbolonul, acesta fiind, practic, precursorul paaportului cnd se pleca n cltorie.
Pentru vizitarea locurilor sfinte, a bilor curative
i jocurilor festive organizate la perioade regulate, n
traficul de cltori ntre statele greceti au fost antrenate
mase relativ mari de oameni.
n Evul mediu cltoreau mai mult comercianii,
ambasadorii, preoii, iar n scopuri religioase pelerinii
care vizitau locurile sfinte. Un numr impresionant de
cltori era format din oameni de tiin, artiti, calfe
i studeni care se ndreptau spre universiti i centre

REVISTA NAIONAL DE DREPT

culturale, dei drumurile erau nesigure. Un clugr


francez, pe numele Aimeni Picaud, a scris primul ghid
turistic i instruia n anul 1130 d.Cr. pelerini care s
ajung la Santiago de Compostela, urmnd un drum ct
mai puin anevoios.
Dezvoltarea comerului a dus la dezvoltarea cltoriilor comerciale i la consacrarea unor drumuri
comerciale, drumuri ce legau estul cu vestul Europei,
dezvoltarea traficului de cltori avnd ca efect dezvoltarea comunicaiilor, precum i a industriei hoteliere:
n secolele Vl i Vll mai lent, iar n secolul VIII ntr-un
ritm foarte rapid.
Numrndu-se printre fenomemele care s-au impus
n epoca contemporan, activitatea turistic s-a dezvoltat
spectaculos, reprezentnd o trstur caracteristic a
secolului trecut i, n special, a celei de-a doua jumti
a acestuia.
Numeroase studii au urmrit depistarea tendinelor
dezvoltrii tehnico-economice, efectuate n anii din urm,
evideniind extraordinara gam a transformrilor tehnice,
economice i sociale, din perspectiva anilor ce vin.
Potenialul natural i antropic este izvorul unor
variate forme de turism, care n condiiile rii noastre
sunt reunite ntr-o gam foarte larg.
n Romnia, principalele categorii de resurse turistice genereaz i formele de baz ale turismului
romnesc: turism montan (odihn, sporturi de iarn,
drumeie, speoturism, alpinism, cunoatere tiinific
etc.); balnear (cur balnear, climatism, odihn); de
litoral (odihn, balneo-medical, agrement, sportiv);
vntoare i pescuit; turism sportiv i de agrement;
turism cultural (de cunoatere, educativ-instructiv);
de afaceri, tiinific, de congrese etc.
Aceast clasificare, considerat cea mai complet,
d posibilitatea regsirii, concomitent, att a preferinelor turitilor i a motivaiei deplasrii turistice, ct i a
resurselor generatoare de turism.
2. Reglementri intrene i comunitare
n promovarea turismului
2.1. Politica Uniunii Europene n domeniul
turismului
Odat cu semnarea Tratatului de Aderare, Romnia
a intrat n ultima etapa a drumului su spre apartentena
la Uniunea European. Consecina acestui aspect este,
pe de o parte, existena angajamentului i obligativitatea
respectrii de ctre autoritile romne a documentelor
ce reglementeaz activiti economice, politice, sociale,
iar, pe de alt parte, populaia se raporteaz tot mai mult
la parametrii care caracterizeaz condiiile de via ale
locuitorilor din rile Uniunii Europene, ri avansate,
care au o adevarat economie de pia i care funcioneaz bazate pe o adevrat democraie.

45

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

n anii urmtori, Romnia trebuia sa ndeplineasc


toate cerinele integrrii, ns nu doar n domeniile
legislaiei i cel economic; participanii la viaa economic: productorii, ntreprinztorii, comercianii,
prestatorii de servicii i, nu n ultimul rnd, consumatorii urmeaz s-i formeze un mod de gndire i
de aciune asemntor subiecilor din rile membre
ale Uniunii Europene.
Un rol important n cadrul mecanismului concurenial
l joac consumatorul. Odat cu dezvoltarea economic
a unei ri, rolul consumatorului devine tot mai complex,
el confundndu-se cu o serie de dezechilibre ce-l
afecteaz sub diverse aspecte, dar, mai cu seam,
pe plan economic i, n general, pe plan social. Prin
mijloace prevzute de lege, statul protejeaz cetenii
n calitatea lor de consumatori, asigurandu-le cadrul
necesar accesului nengradit la produse i servicii,
informarea lor complet, corec i precis asupra
caracteristicilor eseniale ale bunurilor/serviciilor,
aprarea i asigurarea respectrii drepturilor i intereselor legitime ale consumatorilor mpotriva unor
practici abuzive.1
Asemeni altor aspecte ale vieii umane, turismul nu
poate rmne n afara sferei de impact indus de schimbare, cel mai important aspect fiind modul n care utilizm timpul liber care a evoluat foarte mult, dimensiunii
cantitative adugndu-i-se cea calitativ.
Profesionitii din domeniul turismului trebuie s
adapteze tot acest timp liber schimbrii, folosind imaginaia, creativitatea i inovaia.2
Trebuie s subliniem rolul determinant al ofertei
turistice, oferta fiind perceput la cerere sub forma
unei imagini construite prin cumularea i sintetizarea
tuturor informaiilor recepionate de fiecare potenial
turist.
n Uniunea European, activitatea din industria ospitalitii i turismului este reglementat printr-o serie de
directive, reglementri, decizii i recomandri.3
innd cont de cele menionate anterior, ne propunem
s analizm succint stadiul actual al problemei privind reglementrile din Uniunea European i din Romnia.
Comisia European a recunoscut, nc de acum 25 de
ani, rolul important al turismului n economia european,
motiv pentru care s-a implicat tot mai mult n aciuni de
sprijinire a altor instituii, precum Parlamentul European,
Consiliul European, Comitetul Regiunilor i Comitetul
Economic i Social.
Dup primul val de aderare, de la 1 mai 2004, numrul statelor membre ale Uniunii Europene a crescut la 25,
suprafaa sa mrindu-se cu 25%, iar populaia cu 20%.
Odat cu aceast extindere se manifest un interes
deosebit pentru practicarea turismului n statele nou

46

intrate, existnd, totodat, anumite obstacole precum


investiii mici n acest sector, infrastructura nesatisfactoare din punctul de vedere al traficului, calitatea
nesatisfctoare a serviciilor, slbiciune din punctul de
vedere al marketingului.
Se estimeaz c, pe termen mediu, noii membrii vor
contribui la schimbarea considerabil a activitilor de
turism n Europa.
2.1.1. Problematica consumatorilor de turism i
drepturile lor
Turismul ndeplinete funcii multiple, i anume:
economice, sociale, politice i chiar educative, perspectiva sa fiind dat de obiectivele care trebuie realizate n domeniul respectiv prin intermediul turismului.
Indiferent de domeniu, atenia trebuie focalizat pe
consumator i pe nevoile sale, succesul putndu-se
obine prin pstrarea valorilor fundamentale care sunt
calitatea distinct i experienele nrudite, valori care
se adapteaz permanent la tendinele n schimbare
ale pieei. nelegerea profund a consumatorului i
a procesului su perpetuu de nvare, precum i a
cererii turistice n schimbare sunt cteva din premisele
succesului.4
Prin globalizare, industria turistic este bazat tot mai
mult pe distribuia computerizat i pe strduina de a
oferi produse de calitate. n consecin, standardizarea
devine o necesitate, aici putndu-se remarca riscul ce l
constituie standardizarea pentru turism, ct de atrgtoare poate fi o experien de cltorie, ce varietate i
noutate poate oferi ea dac este supus standardizrii. n
acelai timp, cererea turistic este tot mai fragmentat
i mai difereniat (sporturi nautice, excursii tematice,
vacane etno etc.).
Consumatorul actual ateapt, n aceeai msur, att
calitate (care se poate obine prin standardizare), ct i difereniere. n calitate de consumatori, interesele turitilor
se concentreaz, n special, n jurul siguranei lor fizice
i a aspectelor economice i legislative. Turitii beneficiaz, n general, de o gam vast de msuri menite s
protejeze interesele consumatorilor n ansamblu, precum
sunt cele care cad sub incidena Direciei Generale a
Comisiei pentru protecia santii i siguranei consumatorilor.5
Dei sigurana fizic este un aspect important,
nimeni nu dorete ca n timpul vacanei s se gndeasc la siguran n mod distinct, legat de calitatea general a serviciului, multe din problemele
de siguran regsindu-se n legislaia de protecie
a consumatorului.6
La sfritul anului 2000 Consiliul Europei, prin
acordul politic, a reglementat i mbuntit msurile
privind sigurana produselor ce sunt puse la dispoziia

Nr. 12, 2010

consumatorilor n hoteluri. Un alt exemplu n domeniu


este Recomandarea Consiliului privind sistemul de
siguran contra incendiilor n hoteluri (86/666/CEE),
unde sunt stabilite cerinele minime pentru un sistem
de siguran contra incendiilor n hoteluri.
n general, interesele turistului sunt identice cu cele
ale oricrui consumator, iar interesele acestuia sunt
protejate prin legislaia comunitar. ns, n activitatea de turism sunt unele aspecte unde este necesar o
protecie special, multe dintre detaliile privind legislaia la nivelul statelor membre ale Uniunii Europene
regsindu-se n pachetele pentru cltorii, pachetele
de vacan i n pachetele pentru tururi. Din cele ce
urmeaz vom vedea la concret cum au evoluat aceste
reglementri.
Astfel, n Directiva Consiliului 90/314/CEE se aduc
la acelai nivel reglementrile i normele referitoare la
pachetul de cltorie, urmrindu-se stabilirea unor
standarde comune minime pentru protecia consumatorului, dar i elaborarea unor reguli generale privind
coninutul contractului pentru pachetul de cltorie.
De asemenea, organizatorului acestui pachet i se cere s
demonstreze c poate s returneze banii i s repatrieze
consumatorul n caz de insolvabilitate. n acest sesns, de
exemplu, ntr-o decizie dat la 12 martie 2002, Curtea
European de Justiie a conchis c Articolul 5 al acestei Directive trebuie interpretat astfel: consumatorul
trebuie s aib dreptul la o compensaie dac el sufer
o pagub imaterial ca urmare a lipsei unei prestaii
sau a unei prestaii improprii a serviciilor incluse n
pachetul de vacan.
Mai multe informaii despre drepturile ceteanului
n spaiul Pieei Unice europene, sau dac, atunci cnd
o persoan ncearc s-i exercite drepturile n Piaa
Unic ntmpin obstacole n cadrul administraiei
naionale a unui stat membru, i aceste obstacole le
consider nejustificate, persoana respectiv poate apela
la un sistem de asisten gratuit.
Sistemul este format din Puncte de contact pentru
ceteni.7
Tot pentru turiti au fost elaborate diverse ghiduri de
cltorie, dar i o pagin de dialog pe Internet Dialog
with citizens.
O importan deosebit n promovarea produselor
de natur durabil, ecologic, o garanie reprezint
marca acestor produse. Obinuina consumatorilor
cu o anumit marc poate rezolva multiple probleme
din punct de vedere calitativ; n mod deosebit, n era
globalizrii este, putem spune, un confort chiar i
de natur psihologic pentru un turist s regseasc o
marc familiar la mii de kilometrii deprtare de cas.
Exemplul concret este aici marca de calitate Blue Flag,

REVISTA NAIONAL DE DREPT

care se aplic plajelor din toat lumea care ndeplinesc


anumii indicatori standard.
2.2. Reglementri interne privind promovarea
turismului
n cea mai mare parte, legislaia romneasc, este, n
momentul de fa, armonizat cu prevederile directivelor
din Uniunea European, n aceast direcie impunndu-se
a aminti faptul c, pn n prezent, a fost armonizat legislaia romneasc cu directivele europene referitoare la:
securitatea general a produselor;
publicitatea neltoare i comparativ;
rspunderea prestatorilor pentru pagubele generate
de serviciile defectuoase;
indicarea preurilor, coninutul pachetelor de servicii turistice, clauzele abuzive n contracte, protecia
vieii, sntii i siguranei consumatorilor.
Pentru a sprijini consumatorul romn, statul este
obligat ca, prin instituiile sale, s protejeze consumatorii
de acele organizaii lipsite de scrupule care, ignornd
legislaia i regulile nescrise ale comerului, i permit
s aduc pe pia produse cu un nivel calitativ sczut
i chiar produse care pun n pericol viaa, sntatea i
securitatea consumatorului.
Cele mai importante msuri, ce au fost identificate
i care trebuie luate n Romnia pentru a se asigura c
pe pia pot fi lansate numai acele produse care respect
cerinele, sunt urmtoarele:
adoptarea legislaiei necesare care s permit aplicarea de sanciuni mpotriva fraudelor i nerespectrii
cerinelor legale;
nfiinarea de laboratoare de specialitate, publice
sau private, care s fie susceptibile s certifice conformitatea produselor cu cerinele legale;
instuirea de inspectori care s controleze produsele
care se afl deja pe pia;
stabilirea de programe de control n care vor trebui
s fie indicate produsele care vor fi controlate ntr-o
anumit perioad de timp, precum i frecvena i natura
controlului.
Ct privete activitatea legislativ n ultimii ani, s-au
adoptat acte normative tocmai pentru a se armoniza cu
reglementrile din Uniunea European. Dintre aceastea
putem aminti:
HG 681/2001 privind nfiinarea, organizarea i
funcionarea Comitetului Interministerial pentru Supravegherea Pieei Produselor i Serviciilor i Protecia
Consumatorilor (modific HG 449/2000);
Legea nr.37/2002 privind aprobarea OG nr.58/2000
pentru modificarea i completarea OG nr.21/1992 privind protecia consumatorilor, care conine prevederile Directivei 92/59/EC privind securitatea general
a produselor, precum i ale OG nr.87/2000 privind

47

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

rspunderea productorilor pentru pagubele generate


de produsele defectuoase, armonizat cu Directiva
85/374/EC;
Ordinul nr.531/2001 al Preedintelui ANPC privind
nfiinarea, organizarea i funcionarea Comisiei pentru
Clauze Abuzive;
Ordinul nr.532/2001 al Presedintelui ANPC privind
nfiinarea, organizarea i funcionarea Comisiei pentru
Securitatea Produselor;
Legea nr.65/2002 pentru modificarea Legii
nr.193/2000 privind clauzele abuzive n contractele
ncheiate ntre comerciani i consumatori;
Legea nr.283/2002 pentru modificarea i completarea Legii nr.148/2000 privind publicitatea;
Legea nr.322/2002 referitoare la aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr.146/2001 pentru
completarea Ordonanei Guvernului nr.21/1992 privind
protecia consumatorilor;
Ordinul nr.516/2005 din 12/04/2005 pentru aprobarea contractului-cadru de comercializare a pachetelor
de servicii turistice;
Hotrrea Guvernului nr.412/2004 privind organizarea i funcionarea Ministerului Transporturilor,
Construciilor i Turismului, cu modificrile ulterioare,
n baza Ordonanei Guvernului nr.107/1999 privind
activitatea de comercializare a pachetelor de servicii
turistice, aprobat cu modificri i completri prin
Legea nr.631/2001, cu modificrile ulterioare, avnd
n vedere propunerile Asociaiei Naionale a Ageniilor
de Turism;
Hotrrea Guvernului nr.238/2001 privind condiiile de acordare a licenei i brevetului de turism.
Pentru aciuni de supraveghere privind respectarea
dispoziiilor legate de protecia consumatorilor referitoare la securitatea produselor i serviciilor responsabil
este Autoritatea Naional pentru Protecia Consumatorilor, iar n scopul aplicrii legislaiei n domeniu ANPC
a luat msuri privind:
Prezentarea prin mass-media a noilor acte normative, pentru a fi cunoscute att de consumatori,
ct i de ctre agenii economici interesai, precum i
a unor cazuri de nerespectare a legislaiei n vigoare;
Elaborarea unor proceduri specifice de control
pentru produse i servicii, prin care se trateaz, inclusiv, aplicarea corect a prevederilor legale n domeniul
respectiv;
Instruirea profesional a inspectorilor prin punerea
n discuie a unor cazuri deosebite, rezolvate prin aplicarea legislaiei n domeniu;
Consilierea consumatorilor i agenilor economici pe probleme specifice privind protecia consumatorilor.
Dei pe piaa romneasc circul tot mai multe ghiduri de cltorie, site-urile n limba romna care ofer

48

informaii turistice sunt i ele tot mai numeroase, dup


cum i site-urile de promovare a resurselor turistice
romneti n limbi de circulaie mondial sunt tot mai
numeroase, considerm totui c informaia nu este
suficient.
Spre exemplu, n zonele turistice romnesti puncte
de informare turistic sunt prea puine, dup cum nici
materialele de informare (hri, brouri, pliante, ghiduri)
nu sunt suficiente.
Concluzii
Aa cum se observ, exist nenumrate date, publicaii, reglementri care la ora actual fac referire la
activitatea din sfera turismului. Asemeni altor domenii
de activitate, n Romnia bunele practici sunt mai mult
sau mai puin cunoscute i aplicate.
Fiind destul de puin educat, necunoscndu-i drepturile, consumatorul romn este supus, i de aceast
dat, la abuzuri.
O politic susinut a Guvernului poate s corecteze
aceste neajunsuri, permind crearea unei concurene libere, dar i respectarea regulilor prin care tur-operatorii i
toi ceilali prestatori de servicii din acest domeniu s se
strduiasc s ofere servicii de calitate, ceea ce conduce
n timp la selecie. Planul local este un alt plan n care
trebuie s se ntreprind ceva mai mult dect pn acum,
autoritilor locale revenindu-le obligaia de a nelege
c, n interesul i pentru bunstarea comunitilor pe
care le reprezint, le revine rolul de a facilita conlucrarea
tuturor celor interesai, direct sau colateral, n dezvoltarea
acestei activiti att de speciale care este turismul i care
n Romnia are nc un potenial neexploatat i foarte
promitor pe plan economic.
Pe lng toate reglementrile care trebuie adoptate i
respectate, nu trebuie s uitm de concuren i de faptul
c pe piaa lrgit a Uniunii Europene nu vor rezista
dect cei care ofer servicii eficiente i de calitate. Se
spune: Nici o garanie pentru succes, dar anse pentru
toat lumea.8
Note:
A se vedea: E.Bojin. Tribuna Economic, 1998, nr.3, p.17.
A se vedea: Il.Raducan, D.Tanasescu. Tribuna Economic,
1998, nr.31, p.35.
3
A se vedea: Iu.Mihalcea. Pachet documentar Trgul Naional
de Turism. Bucureti, 2002.
4
A se vedea: M.Lohmann. New Demand Factors in Tourism.
European Forum for Tourism, Budapesta, 2004.
5
http://europa.eu.int/comm/dgs/health_consumer/index_
en.htm
6
A se vedea: A.-M. Tomescu; E.Botezat. Tendencies Of Consumers Protection n Romania, 14th IGWT Congress, Beijing,
2004, p.436.
7
http://europa.eu.int/comm/dgs/internal_market/en/cpoints/
index.htm;
8
A se vedea: M.Lohmann. New Demand Factors in Tourism,
European Forum for Tourism, Budapesta, 2004.
1
2

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Infraciunea temei al rspunderii


penale i condiie principial a liberrii
de rspundere penal
Boris GLAVAN,
doctorand
Recenzent: Gheorghe GLADCHI,
doctor habilitat n drept, profesor universitar ad interim
SUMMARY
In this article there is investigated the crime as the basis of criminal liability and its correlation with the
institution release from criminal liability in the context of the criminal law of Republic of Moldova.
tiinific a problemelor aprute corelativ
I nvestigarea
cu natura juridic a instituiei liberrii de rspundere

penal are o importan deosebit pentru consolidarea


legalitii i funcionarea corect a justiiei. Elucidarea
semnalmentelor instituiei cercetate este binevenit pentru aprecierea locului acesteia n rndul temeiurilor de
neatragere a persoanei la rspundere penal, delimitarea
ei de alte noiuni i instituii juridice asemntoare i, nu
n ultimul rnd, pentru neadmiterea cazurilor de liberare
nentemeiat de rspundere penal.
n condiiile n care legislaia penal prevede circumstane diferite, dup natura lor juridic, n a cror
prezen o anumit persoana nu este tras la rspundere
penal pentru cele svrite, devine foarte important
evidenierea trsturilor ce caracterizeaz instituia
liberrii de rspundere penal. Lipsa cunotinelor corecte despre semnele acestei instituii poate determina
pe unii funcionari ai organelor de drept s libereze
de rspundere penal persoane nevinovate, ceea ce ar
nsemna nclcarea grosolan a dreptului acestora la
reabilitare i reparare a prejudiciului cauzat prin aciuni
ilicite ale organelor de urmrire penal i ale instanelor
de judecat.
Natura juridic a circumstanelor, a cror existen
fie c fac imposibil apariia rspunderii penale sau
inoportun realizarea acesteia, este corelat indisolubil
cu tiina despre infraciune, dat fiind faptul c unele
circumstane mpiedic calificarea faptei ca infraciune,
n rezultatul prezenei crora persoana nu poate fi supus
rspunderii penale, iar prezena altor circumstane permit liberarea persoanei care a comis o infraciune de la
rspundere penal.
n teoria dreptului penal s-a stabilit la nivel de principiu c fr infraciune nu poate s existe rspundere
penal1, iar n lipsa acesteia nu poate fi vorba despre
liberarea de rspundere penal.2
Circumstanele care exclud aprecierea faptei ca infraciune exclud, prin consecin, i rspunderea penal,
iar ncercrile de a nclca aceast legtur juridic dintre

cele dou, prin indicarea n astfel de situaii asupra liberrii de rspundere penal, aa cum se ntmpl deseori n
literatur, contravin legilor dialectice, deoarece persoana
care nu poate fi supus rspunderii penale nu are pentru
ce s fie liberat de rspundere penal.
Infraciunea, fiind o categorie fundamental a tiinei
dreptului penal, a fost de nenumrate ori studiat de cele
mai distinse personaliti ale tuturor timpurilor, fiindu-i
consacrate numeroase manuale, articole, monografii.
Cu toate acestea ns, nivelul soluionrii problemelor
privind infraciunea nu poate fi considerat satisfctor;
dovezile i concluziile tiinifice de cele mai multe ori
au un caracter unilateral i nu se poate pretinde la cel
universal. n acest context atragem atenia asupra dezacordului ce s-a nrdcinat ntre tezele dreptului penal
cu privire la instituia infraciunii i cea a rspunderii
penale i care, spre regret, s-a rsfrns i asupra actualelor prevederi ale legii penale, astfel nct s devin
imposibil stabilirea legturii dintre aceste dou instituii, avndu-se n vedere c temeiul rspunderii penale
a fost stabilit altul dect infraciunea.
Prin prevederile alin.(1) art.14 C.pen. RM legiuitorul
a stabilit c infraciunea este o fapt (aciune sau inaciune) prejudiciabil, prevzut de legea penal, svrit
cu vinovie i pasibil de pedeaps penal.
Din aceast definiie rezult c infraciunea reprezint o fapt real svrit caracterizat printr-un cumul
minim de semne (este prejudiciabil, ilegal (prevzut
de legea penal), svrit cu vinovie i pasibil de
pedeaps penal). Prin urmare, se poate meniona c
infraciunea poate s existe doar n cazul n care fapta
realmente svrit ntrunete cele patru semne stabilite
de legiuitor, iar lipsa oricreia dintre acestea conduce la
inexistena infraciunii.
n ceea ce privete apariia rspunderii penale, este de
menionat c legea penal a stabilit n calitate de temei,
pe de o parte, nu fapta caracterizat prin cumulul de
semne indicate, ci fapta caracterizat doar prin semnul
prejudiciabil, iar, pe de alt parte, componena de infrac-

49

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

iune stipulat n legea penal (art.51 C.pen. RM).


Prin urmare, este evident lipsa armoniei dintre infraciune i rspundere penal, apariia celei din urm
fiind posibil nu neaprat n cazul svririi infraciunii
(adic, a faptei ce ar ntruni semnele indicate n art.14
C.pen. RM), ci i n cazul unei fapte caracterizate doar
prin semnul prejudiciabil.
Din acest punct de vedere, este fireasc ntrebarea:
care este necesitatea recunoaterii unei fapte drept infraciune, stabilindu-i trsturile indicate, dac pentru
apariia rspunderii penale este suficient ca fapta s
ntruneasc doar semnul prejudiciabil? Totodat, nu este
clar, de ce pentru apariia unui fenomen (rspunderea
penal) sunt necesare dou temeiuri, ori prin temei nu se
mai nelege baz, temelie, motiv suficient pentru ceva
anume? Este puin probabil ca legiuitorul s fi avut n
vedere c rspunderea penal poate s apar fie n baza
faptei prejudiciabile, fie n baza componenei de infraciune, deoarece devine inexplicit faptul cum componena
de infraciune, neexistnd n lumea obiectiv i avnd
un coninut abstract, poate realiza funcia de temei al
rspunderii penale? De asemenea, devine inexplicabil
i nsemntatea noiunii infraciunii stipulate n art.14
C.pen. RM.
Este de remarcat c noiunea de fapt prejudiciabil,
fie chiar i n cazul n care aceasta corespunde semnelor
unei componene de infraciune, este mai cuprinztoare
dup coninut dect noiunea de infraciune, dat fiind
c orice infraciune este o fapt prejudiciabil i nu
orice fapt prejudiciabil constituie infraciune. n caz
contrar, care ar fi necesitatea concretizrii n alin.(2) al
art.14 C.pen. RM a gradului prejudiciabil al faptei ce nu
constituie infraciune, menionndu-se c nu constituie
infraciune aciunea sau inaciunea, care, dei formal,
conine semnele unei fapte prevzute de prezentul cod,
dar, fiind, lipsit de importan, nu prezint gradul prejudiciabil al unei infraciuni?3
n acest context, profesorul Alexandru Borodac
menioneaz, avnd perfect dreptate, c gravitatea prejudiciabil nu este o trstur specific doar infraciunii,
ci servete drept unul dintre criteriile de delimitare a
infraciunii de alte fapte ilicite, inclusiv contraveniile
administrative.4 Aceast prere este mprtit i de ali
penaliti.5 Astfel, spre exemplu, samavolnicia, care a cauzat persoanei daune n proporii considerabile, constituie
o infraciune prevzut de alin.(1) al art.352 C.pen. RM,
iar n lipsa gradului prejudiciabil indicat aceasta urmeaz
s fie calificat drept o contravenie prevzut de art.335
din Codul contravenional al Republicii Moldova.6
Prin urmare, avnd n vedere c n art.51 C.pen. RM
nu se concretizeaz gradul prejudiciabil al faptei n calitate de temei al rspunderii penale, se creeaz impresia

50

c rspunderea penal apare nu doar la comiterea unei


infraciuni, ci i n cazul altor delicte, inclusiv celor
contravenionale, ceea ce nseamn c i liberarea de
rspundere penal este posibil n privina persoanei
care a comis o contravenie, acesta i fiind, probabil,
unul dintre motivele pentru care doctrina procesual
penal a atribuit la temeiurile de liberare de rspundere
penal svrirea unei contravenii.7 Un alt motiv pentru
astfel de interpretri puteau servi i prevederile art.53
C.pen. RM n care se menioneaz c de rspundere
penal poate fi liberat nu persoana care a svrit o
infraciune, ci persoana care a comis o fapt ce conine
semnele componenei de infraciune.
Este de menionat c Legea penal anterioar cuprindea un ir ntreg de norme juridice care prevedeau
rspunderea penal pentru svrirea anumitor aciuni
cu un grad de pericol social sub limita celui specific
infraciunii, adic aa-numitele fapte penale, iar n
esen contravenii sancionate n mod penal (alin.(2)
art.95, 101, 143, 167 etc. ale Codului penal din 1961).
Astfel, contravenia devenea infraciune n cazul n care
era svrit n mod sistematic (repetat).8
Explicaia unui astfel de pas al legiuitorului se
poate regsi n tendina de a ngrdi numrul faptelor
cu un grad de pericol social sub limita celui specific
infraciunilor, dar care, fiind larg rspndite, mpiedicau buna funcionare a organelor publice. Totodat,
doctrina penal, analiznd normele juridice, a pus la
ndoial legalitatea i raionalitatea acestor construcii
juridice, fiind inexplicabil, din punct de vedere logic,
de ce pentru nclcarea normelor unei ramuri de drept
(dreptul contravenional) survine rspunderea prevzut
de o alt ramur de drept (dreptul penal). Prin urmare, a
fost scoas n eviden lipsa vreunui temei legal pentru
includerea recalificrii contravenionale n legea penal,
argumentndu-se faptul c delictul contravenional, chiar
i n cazul n care este comis n mod repetat, nu poate
obine calitatea de infraciune, repetarea acestuia nu poate ntemeia o nou calitate, adic s schimbe caracterul
i nivelul pericolului social.9 n concluzie s-a stabilit c
n urma svririi unei contravenii nu poate s survin
rspunderea penal, rspunderea stabilindu-se de norma
acelei ramuri de drept care prevede ilegalitatea, de unde
i provine nominalizarea rspunderii.10
Aceast atitudine a doctrinei penale a i determinat,
probabil, legiuitorul s renune n noul Cod penal la construciile legislative, potrivit crora rspunderea penal
apare pentru svrirea contraveniilor. Stabilirea, ns,
n art.51 C.pen. RM a faptei prejudiciabile n calitate de
temei al rspunderii penale n locul infraciunii vorbete
nu neaprat despre o poziie principial a legiuitorului,
ci mai degrab despre ineria gndirii lui i a viabilitii

Nr. 12, 2010

stereotipurilor ce s-au format n legislaia penal nc din


perioada anterioar adoptrii Codului penal n vigoare.
Pn la adoptarea Codului penal al RM din 1961 sau,
mai bine zis, pn la adoptarea n 1958 a Bazelor legislaiei penale ale fostei URSS, temeiul rspunderii penale
nu a fost apreciat de legea penal i, fiind lsat pe seama
tiinei dreptului penal, soluionarea acestei probleme a
provocat discuii aprinse n rndul penalitilor.
Astfel, profesorul Boris Utevschi considera drept
temei al rspunderii penale vinovia persoanei n sensul
larg al cuvntului, definind-o ca ansamblu de circumstane care merit, conform convingerii instanei de
judecat, o apreciere public negativ (moral-politic), n
numele statului socialist i care cere rspunderea penal
a inculpatului.11
Potrivit acestui concept, vinovia este o categorie estimativ, aprecierea acesteia fiind fcut de ctre instana
de judecat n baza estimrii cumulului nedeterminat de
circumstane obiective i subiective. Continund firul
logic al acestui concept, ne putem da seama c, de fapt,
se propunea nlocuirea legalitii cu aprecierea subiectiv
a instanei de judecat.
O concepie apropiat a fost exprimat de T.L. Sergheeva, potrivit creia vinovia n dreptul penal are
dou nsuiri: de element al componenei de infraciune
i de temei al rspunderii penale.12
Concepia estimativ a vinoviei a ntmpinat reprouri ntemeiate din partea majoritii penalitilor n
timpul discuiilor purtate n perioada anilor 19501955,13
fapt pe deplin neles, deoarece nu este greu de observat
c, n acest caz, are loc identificarea noiunilor temeiul
rspunderii i individualizarea rspunderii. La individualizarea rspunderii sunt luate n consideraie att
circumstanele agravante, ct i cele atenuante. Astfel,
diferitelor persoane pentru svrirea faptelor identice
li se vor aplica pedepse diferite, n timp ce temeiul rspunderii penale va fi acelai, persoanele vor fi supuse
rspunderii penale n baza aceluiai articol sau alineat.
Discuiile n vederea soluionrii problemei privind
temeiul rspunderii penale au continuat i dup aprecierea legal a acestuia, n art.3 al Bazelor legislaiei
penale ale fostei URSS, respectiv n art.3 C.pen. RM din
1961 menionndu-se: Rspunderii penale i pedepsei
este supus numai persoana, vinovat de svrirea infraciunii, adic persoana care a svrit intenionat sau
prin impruden o fapt social-periculoas prevzut de
legea penal.
Imprecizia evident a formulrii textului acestei
norme a servit drept motiv de baz pentru prelungirea
discuiilor pe aceast tem, determinndu-i pe unii autori
(I.S. Noi) s susin n continuare c temeiul rspunderii
penale este vinovia persoanei,14 pe alii (M.A. Ghelifer,

REVISTA NAIONAL DE DREPT

A.A. Piontkovschi) componena de infraciune,15 pe


alii (Ia.M. Brainin) svrirea infraciunii.16 O rspndire larg a nregistrat opinia potrivit creia unicul
temei al rspunderii penale este fapta ce conine semnele
componenei de infraciune,17 care a i fost preluat n
art.8 al Codului penal al Federaiei Ruse din 1996.
Este de subliniat i faptul c unii autori au promovat
ideea existenei mai multor temeiuri ale rspunderii penale. Autorii M.P. Carpuin, V.I. Kurleadschi, de exemplu, deosebesc dou temeiuri ale rspunderii penale:
comiterea infraciunii i componena de infraciune.18
O opinie oarecum diferit de aceasta a fost susinut
de B.A. Kurinov, care menioneaz c unicul temei
juridic al rspunderii penale este componena de infraciune, n timp ce faptul comiterii infraciunii reprezint
temeiul real pentru tragerea persoanei la rspundere
penal.19 Printre susintorii acestei teze se numr
i autorul autohton Alexandru Borodac, care susine:
Componena de infraciune descris n lege reprezint
unicul temi juridic (de iure) al rspunderii penale, n
timp ce faptul svririi infraciunii constituie unicul
temei real (de facto) al rspunderii penale.20 Ulterior
aceast viziune a fost preluat de legiuitor n Codul
penal al Republicii Moldova din 2002.
n viziunea noastr, opinia despre existena mai
multor temeiuri ale rspunderii penale a fost din start
conceput greit, fiind provocat de faptul c n titlul
articolului art.3 al Bazelor a fost folosit termenul temei
la numrul plural, ceea ce a creat impresia despre existena mai multor temeiuri ale rspunderii penale. Dovezi
ale faptului c aceast concepie nu corespunde realiti
pot servi chiar interpretrile autorilor care au promovat
aceast idee. Vorbind despre existena mai multor temeiuri ale rspunderii penale, tot ei, n cele din urm, indic
asupra existenei doar a unui singur temei.
Astfel, penalistul rus A.Iakupov, spre exemplu, consider c temeiurile rspunderii penale sunt condiiile n
virtutea crora persoana este tras la rspundere penal,
recunoscut vinovat i supus pedepsei, iar temeiul
unic al rspunderii este prezena n fapta comis a componenei de infraciune.21 Afirmaii asemntoare gsim
i n interpretrile doctrinare autohtone, fiind numite
temeiuri ale rspunderii penale fapta socialmnete periculoas, vinovia i ilegalitatea penal, iar n concluzie
susinndu-se c temeiul unic al rspunderii penale este
componena de infraciune.22
Considerm necesar s precizm n acest context c
nu orice condiie, orice motiv poate fi numit temei al
rspunderii penale, ci numai condiia, cauza suficient
pentru apariia acestei rspunderi. Anume caracterul suficient al unei cauze ofer posibilitatea de a o recunoate
drept temei al rspunderii penale.23 Negarea acestor

51

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

afirmaii produce confuzii profunde privind apariia


rspunderii penale i, respectiv, liberarea de la aceast
rspundere. Or, tocmai pentru a evita o astfel de situaie
autorii anterior menionai au inut s precizeze care
este temeiul unic al rspunderii penale, adic motivul
suficient pentru apariia acesteia, ceea ce i corespunde
adevratului neles al termenului temei.
n condiiile n care am stabilit ce ar trebui s se
neleag prin temei al rspunderii penale, nu ne rmne dect s determinm care anume cauz, condiie
poate nsui aceast calitate. Acestea fiind spuse, apare
ntrebarea: poate oare fapta, despre care se vorbete n
art.51 C.pen. RM, s ndeplineasc funcia de temei al
rspunderii penale, avndu-se n vedere faptul c sub
incidena acesteia, aa cum s-a demonstrat anterior, se
nscriu nu doar infraciunile, ci i unele contravenii i
oare aceasta nu contravine principiului infraciunea
unicul temei al rspunderii penale?
n doctrin se muamalizeaz aceast ntrebare,
menionndu-se c termenul ,,fapt este utilizat nu doar
pentru indicarea aciunii sau inaciunii oamenilor, ci i
pentru nsemnarea infraciunii n ntregime.24 Dei s-ar
prea c substituirea termenului infraciune cu termenul fapt nu ar avea un impact negativ asupra teoriei
dreptului penal, totui remarcm c suntem n prezena
unui proces de identificare a acestor termeni, iar substituirea invers a acestora conduce la mari divergene i
neclariti n ceea ce privete coninutul, forma i rolul
instituiei infraciunii n sistemul dreptului penal.
Astfel, identificarea celor doi termeni este evident
tocmai n momentul n care se ncearc explicarea semnificaiei temeiului real, de facto, al rspunderii penale prevzut de alin.(1) art.51 C.pen. RM, folosindu-se termenul
infraciune n locul termenului fapt prejudiciabil
i menionndu-se, totodat, c din momentul comiterii
ei apar relaiile juridico-penale de conflict.25
Din acest punct de vedere, devine absolut inexplicabil
de ce relaiile juridico-penale de conflict, la baza crora
de fapt st rspunderea penal, apar din momentul svririi infraciunii (faptei prejudiciabile), iar pentru apariia
rspunderii penale, pe lng acestea, mai e nevoie i de
temeiul juridic componena de infraciune? Astfel,
se creeaz impresia c infraciunea nu ntotdeauna corespunde semnelor unei componene de infraciune i,
respectiv, nu ntotdeauna este generatoare de rspundere
penal. Or, tocmai aceasta s-a avut n vedere n prevederile art.285 C.pen. RM, stipulndu-se c urmrirea penal
nceteaz n cazul n care infraciunea a fost comis de
o persoan iresponsabil.
Nu considerm c ar fi corect s se discute despre
existena infraciunilor negeneratoare de rspundere penal, deoarece aceasta sfideaz teoria unanim

52

recunoscut n plan tiinific despre raportul de interdependen n care se afl cele trei instituii de baz
ale dreptului penal (infraciunea, rspunderea penal i
pedeapsa). n doctrina penal este foarte corect menionat c infraciunea, ca fapt interzis de legea penal, nu
poate fi conceput fr consecina inevitabil care este
rspunderea penal, iar aceasta, la rndul su, ar fi lipsit
de obiect fr sanciunea penal.26
Din aceast perspectiv, i anume n condiiile n
care fapta prejudiciabil este identificat cu infraciunea,
iar aceasta, la rndul su, este generatoare de rspundere
penal, confundarea circumstanelor care nu admit apariia rspunderii penale cu cele n baza crora persoana
poate fi liberat de rspundere penal este inevitabil.
Drept dovad servesc interpretrile doctrinar-procesuale
ce catalogheaz drept temei de liberare de rspundere
penal iresponsabilitatea, minoritatea etc.27
Potrivit art.23 C.pen. RM, persoana care, n timpul
svririi unei fapte prejudiciabile, se afla n stare de
iresponsabilitate nu este pasibil de rspundere penal.
Aceste prevederi nicidecum nu pot fi interpretate n
sensul liberrii de rspundere penal a unei astfel de
persoane. Reamintim c de rspundere penal poate fi
liberat doar persoana care, pentru cele comise, poate
fi supus rspunderii penale, dar nu cea care nu poate
fi supus acestei rspunderi. Persoana care nu poate fi
supus rspunderii penale nu are pentru ce s fie liberat.28 Respectiv, nici persoana iresponsabil nu poate
fi liberat de rspundere penal, deoarece ea nu poate
fi supus unei astfel de rspunderi. Am putea spune c
menirea de baz a rspunderii penale este de a influena,
n vederea reeducrii, persoana capabil s contientizeze caracterul prejudiciabil al faptei comise, astfel nct,
n viitor, aceasta s se abin de la svrirea unor astfel
de fapte. Or, tocmai acesta este i motivul pentru care
legiuitorul a stabilit c persoana iresponsabil, neavnd
capacitatea de a nelege semnificaia social i caracterul
de fapt ale actelor sale i a le dirija contient, nu este
pasibil de rspundere penal.
Nu este pasibil de rspundere penal nici persoana
minor care nu a atins vrsta respectiv de la care survine
rspunderea penal, motivul fiind acelai ca i n cazul
iresponsabilitii lipsa nsuirilor necesare pentru a
nelege importana social a aciunilor sau inaciunilor
sale i a le dirija contient.
n termeni filosofici, pasibilitatea de rspundere penal este privit prin prisma existenei libertii de voin
i aciune, adic persoana a decis liber asupra svririi
faptei i a avut libertatea de hotrre i libertatea de aciune potrivit propriei sale voine.29 Problema de baz care
exist este urmtoarea: n ce msur o persoan poate
fi liber n alegerea comportamentului su? Rspunsul
este orientat n trei direcii.

Nr. 12, 2010

Potrivit uneia din ele, omul este dirijat strict de


factorii externi, determinndu-l s procedeze ntr-un
anumit mod. O astfel de viziune fatalist asupra comportamentului persoanei nu las loc pentru libertatea
de voin i aciune; respectiv, nu poate fi vorba despre
posibilitatea de rspundere, ci numai despre incriminarea
obiectiv, adic despre tragerea la rspundere penal n
lipsa vinoviei (cel mai important exponent al acestei
teorii fiind marele filosof Spinoza).
ntr-o alt viziune, diametral opus acesteia, comportamentul uman niciodat nu este determinat de vreo
cauz anume i c omul oriunde i oricnd este liber
s procedeze i procedeaz dup bunul su plac (dup
Kant). Proclamarea libertii de voin i aciune ca fiind
absolut i indeterminat nu corespunde realitii i nu
ofer o bun justificare tiinific a cauzalitii comportamentului uman.
A treia orientare, pe care se fundamenteaz teoria
rspunderii penale, reprezint o mbinare de elemente
ale viziunii deterministe i ale celei indeterministe.
Corespunztor acesteia, pe de o parte, omul nu poate
fi independent fa de condiiile ce-l nconjoar, adic
de fenomenele naturale i sociale, iar, pe de alt parte,
acestea din urm nu-i exclud posibilitatea de a-i alege
comportamentul ntr-o anumit situaie concret de via i, respectiv, nu exclud rspunderea persoanei pentru
faptele sale (Marx). Avnd voin i contiin, omul
nva circumstanele lumii nconjurtoare i le folosete n activitatea sa, aceasta i fiind libertatea de voin
i aciune, ce presupune nu altceva dect posibilitatea
de a decide n cunotin de cauz, corespunztor, de
a purta rspundere pentru ele.
Astfel, dac persoana nu a dispus de libertatea de
a-i alege comportamentul, i a acionat, spre exemplu,
fr contiin, cauza fiind iresponsabilitatea sau minoritatea, atunci nu se poate spune c exist rspundere,
responsabilitatea nsi reprezint premisa necesar a
vinoviei.
Vinovia presupune o combinaie diferit a contiinei i voinei persoanei responsabile. Prin vinovie
intenionat se nelege c persoana contientizeaz
importana social a comportamentului su, adic nelege c ea cauzeaz un prejudiciu cnd sustrage averea
strin etc. Indubitabil, n cazul n care persoana nu este
n cunotin de latura obiectiv a comportamentului su,
ea nu nelege nici importan social a acestuia. n acest
caz nici nu poate fi vorba despre vinovie.
Iresponsabilitatea sau lipsa vinoviei face ca rspunderea penal i pedeapsa s fie iraionale, intervenia acestora n astfel de condiii nu pot urmri careva
scopuri, cu excepia rzbunrii iraionale.30 Pedeapsa n
astfel de situaii nu poate ndeplini sarcina de prevenie
general i special.

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Comportamentul raional uman este posibil numai


n cazul n care persoana se orienteaz corect n realitatea nconjurtoare, nelege circumstanele externe,
prevede rezultatul final al comportamentului su,
ntr-un cuvnt atunci cnd aceasta acioneaz liber.
Orice comportament care exclude totalmente astfel de
libertate (n situaie de for major etc.) nu numai c
elimin problema rspunderii penale, dar i pe cea a
responsabilitii. Omul obinuit, cu un anumit nivel de
cunotine despre lume, este capabil s se orienteze,
astfel nct prin comportamentul su cotidian s fie
realizate obiectivele iniial propuse.31
Aadar, aciunile persoanei iresponsabile corespund
doar aparent comportamentului uman i coincid perfect
dup semnalmentele obiective (metoda, mijloacele etc.),
ns lipsa raiunii le deosebete de adevratele fapte
omeneti. Mai mult, anume posibilitatea de a produce
un prejudiciu material sau de alt natur n lipsa unei
guvernri contiente apropie comportamentul distructiv
al persoanei iresponsabile de aciunile devastatoare ale
forelor naturii i de cel al animalelor. Prin urmare, dup
natura lor, acestea se atribuie la categoria mijloacelor de
intervenie fizice i nu sociale. Desigur, daunele obiective
produse de cutremur, inundaii sau incendii cauzeaz
societii acelai prejudiciu ca i infraciunea, ns consecinele acestora, sub aspect social, moral etc., sunt
foarte diferite i cel mai important este c i mijloacele
de prevenire i combatere ale acestora sunt altele.
Aceasta nu nseamn c aciunile persoanei iresponsabile nu sunt periculoase pentru alte persoane. Deci,
pentru astfel de persoane sunt binevenite msurile de
constrngere cu caracter medical aplicate prin izolare
de societate, care, n mare msur, depind de natura i
severitatea bolii.
Iresponsabilitatea unei persoane este determinat de
organele de urmrire penal sau de instana de judecat
n baza rezultatului expertizei psihiatrice. ns, pentru
stabilirea minoritii este suficient constatarea vrstei
la momentul svririi infraciunii.
Aadar, iresponsabilitatea i minoritatea presupun
tulburarea contiinei i/sau a voinei, care priveaz
persoana de posibilitatea de a contientiza realitatea
obiectiv adic de a-i da seama de caracterul faptelor
sale i de a le controla contient. Absena contiinei ca
element al vinoviei exclude vinovia, iar fr acest
semn nu exist infraciune i nici rspundere penal32 i,
respectiv, n lipsa rspunderii nu poate fi vorba despre
liberarea de rspundere penal.
n lumina celor prezentate ajungem la concluzia c
unicul temei al rspunderii penale este infraciunea i
orice ncercare de a invoca un alt temei conduce la nclcarea principiului legalitii i, ca urmare, a drepturilor
i intereselor persoanei.

53

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

Cele artate ne ndreptesc s sugerm modificarea


prevederilor art.51 i art.53 C.pen. RM, astfel nct
temeiul rspunderii penale s-l constituie infraciunea,
iar liberarea de rspundere penal s fie posibil doar n
privina persoanei care a svrit o infraciune. Este de
observat faptul c, spre deosebire de prevederile art.53
C.pen. RM, n care se vorbete despre liberarea de
rspundere penal a persoanei care a svrit o fapt ce
conine semnele componenei de infraciune, n coninutul art.5460 C.pen. RM (cu excepia art.56 C.pen. RM)
se dispune liberarea de rspundere penal a persoanei
care a comis o infraciune.
Evidenierea infraciunii n calitate de temei al rspunderii penale corespunde ntocmai sarcinilor de baz
ale legii penale, i anume: de a apra mpotriva infraciunilor cele mai importante valori (persoana, drepturile
i libertile acestora, proprietatea etc.), precum i de a
preveni svrirea de noi infraciuni (atr.2 C.pen. RM).
Potrivit art.1 C.pen. RM, pentru realizarea acestor sarcini
legea penal, n primul rnd, determin faptele prejudiciabile care constituie infraciuni dup care stabilete
sanciunile ce urmeaz s fie aplicate infractorilor.
Note:
1
A se vedea: S.Botnaru i alii. Drept penal. Partea
General. Chiinu: Cartier, 2005, p.232.
2
A se vedea: Comentariu la Codul penal al Republicii
Moldova / Sub redacia dr. Alexei Barbneagr. Chiinu,
2003, p.149.
3
A se vedea: B..
// , 1999, nr.1, p.1721.
4
A se vedea: A.Borodac i alii. Manual de drept penal:
Partea General. Chiinu: Academia tefan cel Mare,
2005, p.99.
5
A se vedea: A.Macari. Infraciunea i semnele ei //
Revista Naional de Drept, 2002, nr.5, p.34;
. / . .. ..
. , 1969, p.71.
6
A se vedea: S.Botnaru i alii. Drept penal. Partea
General. Chiinu: Cartier, 2005, p.113.
7
I.Dolea i alii. Drept procesual penal. Ediia I. Chiinu: Cartier, 2005, p.570.
8
A se vedea: A.Borodac i alii. Manual de drept penal.
Partea General, p.241.
9
A se vedea: .. .
// ,
1992, nr.2, p.65.
10
A se vedea: .. . .
, 1978, p.42.
11
A se vedea: .. . . : , 1950, p.103.
12
A se vedea:
.

54

. . . - ,
1950, p.6.
13
A se vedea: .. . .
: , 1963, .69-71; ..
.
. : , 1961, .328338.
14
A se vedea: .. .
- //
, 1982, nr.7, p.91.
15
A se vedea: .
/ . .. , .. . : , 1982, p.79-84;
. .II. : ,
1970, p.88.
16
A se vedea: .. . .
: , 1963, .78.
17
A se vedea: .
/ . .. .. . :
, 1996, .160.
18
A se vedea: .. , .. .
.
: , 1974, .195.
19
.. . . : - -, 1976,
.40.
20
A.Borodac. Drept penal. Calificarea infraciunilor.
Chiinu, 1996, .29.
21
A se vedea: .
/ . .. , .. . ,
1973, .65.
22
A se vedea: A.Borodac i alii. Drept penal. Partea
General. Chiinu: tiina, 1994, p.26-28.
23
A se vedea: Gh.Antoniu, C.Bulai, Gh.Ghivulescu. Dicionar juridic penal. Bucureti: Editura tiinific i Enciclopedic, 1976, p.271.
24
A se vedea: A.Borodac i alii. Manual de drept penal.
Partea General, p.84.
25
Ibidem, p.87, 344.
26
A se vedea: C.Bulai. Manual de drept penal. Partea
General, p.312 citat dup S.Botnaru i alii. Drept penal.
Partea General, p.229.
27
A se vedea: I.Dolea i alii. Drept procesual penal,
p.566, 571.
28
A se vedea: Comentariu la Codul enal al Republicii Moldova // Sub redacia dr. Alexei Barbneagr, 2003,
p.149.
29
A se vedea: V.Capcelea. Filozofia dreptului: Manual
pentru instituiile de nvmnt superior. Chiinu: ARC,
2004, p.328.
30
A se vedea: A.Macari. Infraciunea i semnele ei, p.38.
31
A se vedea: :
- / . . ..
. , 2008, .194.
32
A se vedea: A.Macari. Infraciunea i semnele ei,
p.34.

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Unele caracteristici cantitativ-calitative ale


criminalitii de viol n Republica Moldova
Adrian Tbr,
doctorand
Recenzent: Igor Ciobanu, doctor n drept, confereniar universitar (USM)
SUMMARY
Violent criminality is a dangerous and complex phenomenon. Rape, as a crime committed by using
physical or psychological violence, is considered a complex crime that requires the analysis of specific
characteristics of its level, structure and dynamics in Moldova. This article reflects the quantitativequalitative characteristics of the rape in Republic of Moldova. This study analyses the statistics data
using as reference indicators the criminality level from 2004-2009.
criminal reprezint n esen expresia concret
A ctul
a unui ansamblu de aciuni i conduit care contras-

teaz puternic cu normele penale prin care sunt protejate


cele mai importante valori sociale referitoare la viaa i
integritatea individului, familiei, societii i statului.
Cauzele criminalitii i condiiile care contribuie la
ea se mbin ntr-un termen comun determinarea criminalitii, totodat n dependen obiectiv a cauzalitii
de alte fenomene ale naturii i ale societii. La rndul ei,
cauzalitatea, dup cum se cunoate, este legtura obiectiv
existent, dependena ntre dou sau cteva fenomene, n
cadrul creia una din ele nate altele. Legtura cauzal
exist n legea naturii i n societate.
Actualmente, exist o gam divers de literatur
dedicat investigrii i examinrii cauzelor de diferit
natur ale criminalitii, a factorilor care contribuie la
dezvoltarea ei, privind i metodele de profilaxie utilizate
n acest scop. n ea gsim informaii valoroase ce se
refer i la studierea problemei privind criminalitatea
sexual, mai precis fenomenul infraciunilor sexuale.
Activitatea uman implic respectarea anumitor
reguli care sunt acceptate per ansamblu de societate
sau care sunt impuse prin voina statului. n cazul n
care comportamentul uman nu depsete limitele celui
admis suntem n prezena comportamentului legal, n
caz contrar a celui ilegal. Pornind de la gradul prejudiciului, specificul relaiilor sociale, importana valorilor
sociale protejate, comportamentul ilegal se divizeaz n:
nclcri morale, nclcri disciplinare, nclcri civile,
nclcri administrative, nclcri contravenionale, nclcri penale etc. Criminologia i concentreaz atenia
mai mult asupra ultimelor dou modaliti, fr a neglija
importana celorlalte. nclcrile n cauz sunt studiate de
ctre criminologie per ansamblu, ca fenomen de mas,
spre a releva particularitile lor comune.
Indubitabil, criminalitatea reprezint un fenomen
social-juridic complex. n literatura de specialitate
exist mai multe definiii ale criminalitii. Coninutul

acestora este diferit, ns fiecare noiune luat n parte are


dreptul la existen i relev anumite particulariti sau
trsturi ale criminalitii. Fapt care are raiunea sa prin
complexitatea fenomenului criminalitii i a formelor
sale de manifestare, care se coraporteaz la relaiile sociale existente. O alt explicaie a multitudinii de opinii
n ceea ce privete criminalitatea rezid n specificul
criminologiei ca tiin, care, dei este o ramur de
sine stttoare a tiinei, se afl la interferena tiinelor
sociale i juridice.
ns, o mare parte a definiiilor privesc aceleai trsturi specifice ale criminalitii, care pot fi concentrate
n urmtoarele:
1) fenomen social-juridic negativ reprezentat prin
ansamblul de infraciuni;
2) are caracter de mas;
3) variabil din punct de vedere istoric;
4) conexiunea de timp i loc.
La rndul su, fiecare din particularitile prezentate
implic alte trsturi de detaliu, spre exemplu: ansamblul
infraciunilor este indispensabil legat, pe de o parte, de
persoanele care le comit, iar, pe de alt parte, de victimele lor; caracterul de mas impune precizri de ordin
calitativ i cantitativ ale criminalitii etc.
Reieind din faptul c Partea Special a Criminologiei folosete pentru sistematizare un criteriu unic de
grupare a infraciunilor, n particular a categoriilor
faptelor generic incriminate n Codul penal1, considerm
c nu va constitui greeal ngustarea sferei de cercetare
a criminologiei la un tip de infraciuni concrete, cum
este violul.
Astfel, pornind de la prezena trsturilor proprii
criminalitii n ansamblu, putem afirma, fr rezerve,
c acestea sunt proprii i criminalitii de viol. Esenialele trsturi nu exclud ns i posibilitatea reflectrii
detalizate a acestora.
Criminalitatea de viol se manifest n concret prin
totalitatea infraciunilor prevzute de art.171 C.pen RM.

55

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Nr. 12, 2010

De altfel, violul reprezint un raport sexual, svrit


contrar voinei persoanei, fiind ndreptat spre satisfacerea necesitilor de natur psihofiziologice sexuale.
Att raportul sexual, fiind un termen medical (penetrarea
organului genital masculin n cel femenin), ct i lipsa
de voin din partea altei persoane implic caracterul
social al violului. Fapte de ntreinere a relaiilor sociale
deviante (zoofilia, fetiismul, azoofilia, necrofilia i
alte modaliti de deviane sexuale) nu presupun cauzarea de prejudiciu nemijlocit persoanei i nu implic
conceptul de social.
Nu ridic dubii nici afirmaia precum c violul reprezint un fenomen negativ aduce atingere libertii i
inviolabilitii sexuale a persoanei, implicnd n subsidiar i limitarea circulaiei libere a persoanei, prejudiciind
integritatea fizic, sntatea psihic a acesteia etc.
Ansamblul infraciunilor de viol nu poate fi conceput
dect n contextul persoanelor care le-au comis, pe de
o parte, i al victimelor acestor violuri, pe de alt parte.
Aceast conexiune dintre fapta de viol i persoana care
l-a comis are o relevan att juridico-penal, ct i una
de ordin psihologic.
Stabilirea nivelului, structurii, intensitii i altor
particulariti cantitativ-calitative ale criminalitii de
viol permite a sesiza pericolul social al acestui tip de
criminalitate, locul lui n cadrul sistemului integru al
criminalitii i influena pe care o exercit asupra altor
componente, toate acestea ntr-un final avnd menirea
de a preveni criminalitatea.
Dei studiul realizat ine de un teritoriu mic Republica Moldova, nu putem s ne referim doar la acesta,
ns cu precdere se va ine cont de caracteristicile
cantitative i calitative ale criminalitii de viol anume
pe acest spaiu geografic. Iar cu referire la perioada de
timp spre a pstra caracterul actual al lucrrii, vom
ine cont de situaia de dup ntrarea n vigoare a noii
legislaii penale, procesual penale, civile etc., adic
perioada anilor 2003-2008.
Cu risc de a reitera conceptul criminalitii, la definirea criminalitii de viol, considerm necesar de
a rezuma cele relatate recent, propunnd urmtoarea
definiie, proprie, a criminalitii de viol un fenomen social-juridic care prejudiciaz n mod special
libertatea i inviolabilitatea sexual, avnd caracter de
mas i fiind caracterizat prin schimbri cantitative i
calitative din punct de vedere istoric, avnd relevan
doar cu referire la perioada de timp i la teritoriu concrete i care const din totalitatea faptelor cu motivaie
agresiv-violent, orientate n special spre satisfacerea
poftei sexuale prin penetrare.
Este evident c definiia n cauz nu relev particularitile strict specifice ale criminalitii de viol, ns
acestea urmeaz a fi relevate n cele ce urmeaz.
Optm pentru individualizarea acestui gen de criminalitate din considerentul c amplasarea tradiional
a criminalitii de viol n cadrul criminalitii violente,
n ipoteza atribuirii violenei ca fiind motivaia acestor

56

infraciuni, las cmp de interpretare. Mai ales c n rezultatul violului ntodeauna se prejudiciaz libertatea i
inviolabilitatea sexual a persoanei, ns nu ntotdeauna
i sntatea ei.
n acelai context, considerm c aprecierea, practic
unanim, dat n literatura de specialitatea violenei ca
motiv al infraciunilor violente (omoruri intenionate,
vtmri intenionate grave, medii sau uoare ale integritii corporale sau a sntii, huliganism, viol) nu
este una agreabil din considerentul c, ad absurdum,
aplicarea violenei pentru a cauza nsi violena altei
persoane nu este raional. O astfel de stare a lucrurilor
poate fi proprie doar unor persoane cu anomalii psihice,
iresponsabile etc. n realitate, motivele infraciunilor
enumerate sunt foarte diferite. n plus, violena n marea
sa parte reflect caracterul faptei, nu i coninutul intern
al acesteia.
Determinarea corect a motivaiei infracionale are
o valen nu numai din perspectiva stabilirii factorilor
determinani, dar i pentru calificarea corect a celor
svrite, nu n ultimul rnd i pentru organizarea
msurilor de prevenire i combatere a criminalitii.
Complexitatea motivaiei se explic i prin faptul
c aceasta are accepiuni diferite, n dependen
de ramura tiinei care o trateaz. Astfel, la nivel
fiziologic, motivaia constituie mecanismul alegerii
reaciei orientate spre satisfacerea unor necesiti (de
a mnca, de a evita pericolul, de a-i satisface pofta
sexual etc.). n plan psihodinamic, motivaia este
privit ca ansamblul de impulsuri, care i selecteaz,
direcioneaz activitatea uman. La nivel personal,
motivaia nu este altceva dect mecanismul selectiv,
care permite alegerea din posibilele forme de comportament anumea a acelei care corespunde mai bine
strii psihice a persoanei. n cel mai amplu sens, motivaia constituie un cumul de factori, care genereaz
sau determin comportamentul. Din cele relatate este
evident c motivaia descrie raportul existent dintre
fapt i cauzele care o explic.2
L.Balabanov consider c la baza svririi violurilor
n serie st un cumul complex de motive, care i l determin pe infractor s soluioneze problemele sale, legate
de disconfortul intern, de complexarea i tensionarea sa,
de reevaluarea poziiei sale n societate, de autoconfirmarea sa etc. prin intermediul violenei asupra victimelor.3
Din care reiese c violena nu este motivaia, ci mijlocul
de realizare a imboldurilor interne proprii.
Deci, motivaia reprezint o caracteristic socialpsihologic a oricrei activiti omeneti, inclusiv a celei
infracionale. Problema motivaiei n cazul criminalitii
de viol constituie una dintre cele mai principale componente ale acesteia, reprezentnd forma psihologic
a activitii subiectului, care exprim necesitile sale
sexuale, dar nu n exclusivitate. n opinia lui A.Iu.
Dleva, motivaia este, n esena sa, social-determinat
nemijlocit de lumea interioar a subiectului, prin ce i se
explic vectorul criminal al comportamentului persoanei.

Nr. 12, 2010

Fr o analiz a motivaiei infracionale nu este posibil


a evidenia determinantele criminalitii.
n multe cazuri ale criminalitii de viol, violena
constitue mijlocul, pe cnd motivaia satisfacerea
poftei sexuale. Fa de ultima afirmaie n literatura de
specialitate au fost exprimate unele rezerve, considerndu-se c violul are ca scop demonstrarea superioritii
sau dominaiei infractorului asupra victimei, avnd
conotaii de reacie social-dobndit. Astfel, rdcinile
sale pornesc de la acele rzboaie din antichitate i din
Evul mediu, cnd ctigatorii, n sens simbolic de superioaritate i dominaie, violau femeile adversarilor. n
acest context, la etapa actual de dezvoltare a societii
sunt frecvente cazurile cnd soul oblig cellalt so s
nterin relaii sexuale pe motiv c le atribuie la sfera
legal, graie existenei cstoriei,4 plsndu-se astfel
pe poziie de superioritate.
Autorul Iu.I. Sidorenco consider c matricea sociocultural a comportamentului reprezentatului speciei
homo sapiens se bazeaz pe comportamentul mai
activ al brbatului, acesta fiind mai puternic din punct
de vedere fizic. Sentimentul de gelozie al masculului
are un rol primordial n selectarea natural, femela este
cucerit de cel mai puternic.5 n opinia acestui autor,
anume necesitatea de autoafirmare constituie motivaia
agresiei sexuale, n consecin a violului.
Analiza criminologic a oricrui fenomen este de neconceput dect n cadrul caracterului su de mas numr
mare de infraciuni de viol. Acest numr i constituie
n esen baza empiric a oricrui studiu criminologic,
cercetarea n cauz nefiind excepie. Baza empiric, ca
i cea teoretic, n calitate de condiie sine qua non a
dezideratului tiinific, implic posibiltatea verificrii
veridicitii sale. Din care considerente, nainte de a
trece la analiza indicilor criminalitii de viol, este cazul s ne exprimm rezerve fa de datele statistice
acumulate de ctre organele de ocrotire a normelor de
drept, fiind acceptat ca criminalitate oficial (nregistrat i descoperit). Prerea precum c cifra neagr a
criminalitii este de n ori mai mare dect starea real
a lucrurilor o mprtesc i cercettorii n domeniu.6 n
acest sens, V.V. Luneev consider c coraportul dintre
criminalitatea oficial legat de viol i cea latent este
de 1:6.7
Autorul Iu.Argunova afirm c coraportul dintre
datele statistice criminologice (penale) i alte materiale
confirm faptul necorespunderii acestora nivelului
real al criminalitii n Federaia Rus. Fcnd referire
la cauzele care pot influena i care, de fapt, determin
criminalitatea latent a violurilor, autorul enumer:
1) diferena dintre numrul tentativelor de viol i al
violurilor consumate;
2) nu toate cazurile de viol sunt declarate de ctre
victime;
3) n ceea ce privete cazurile declarate, nu n toate
se pedepsete persoana vinovat.8

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Cercetarea latentitii violurilor realizat de ctre


G.M. Reznikov a demonstrat c, cel mai des, despre
cazurile de viol nu declar femeile cstorite (este lesne
din care considerente). Cel mai des despre viol se declar n cazurile cnd acestea sunt nsoite de sustragerea
bunurilor i de leziuni corporale medii sau grave.9
Autorul Ig.Ciobanu consider c cifra neagr a
criminalitii reprezint ansamblul faptelor penale care
se comit efectiv, dar care nu ajung la cunotina organelor de urmrire penal. Constituind n linii generale
o ecuaie matematic a diferenei dintre criminalitatea
real i cea efectiv (ajuns la cunotina organelor de
urmrire penal), dnsul atribuie la ansamblul de factori
care o genereaz:
1) abilitatea infractorilor;
2) ineficiena organelor;
3) pasivitatea victimelor.10
Selectnd trei tipuri ale criminalitii latente, n urma
studierii datelor statistice, a dosarelor penale, opiniilor
expuse n literatura de specialitate, considerm relevani
urmtorii factori care contribuie la existena criminalitii
latente a violurilor.
I. La factorii care ar contribui la creterea latentitii
violurilor nedeclarate putem atribui:
a) frustarea victimei;
b) frica victimei de oprobiul public;
c) nihilismul fa de lege;
d) experiena de eec de a fi pedepsii infractorii n
cazurile de declarare parvenite din partea prietenilor,
colegilor victimei etc.;
e) cultura juridic sub minim necesar, victimele acceptnd un astfel de comportament, fie nu cunosc care
ar fi procedura de adresare n organele de drept;
f) dependena material, de serviciu sau de alt
natur a victimei fa de fptuitor;
g) contientizarea comportamentului provocator
propriu de ctre victima (vinovia victimei).
II. La factorii care ar contribui la creterea latentitii
violurilor nenregistrate putem atribui doar o singur
cauz, care ns are efecte colosale asupra nivelului criminalitii: goana organelor de ocrotire a normelor de
drept dup creterea indicilor de descoperire a criminalitii i scderea numrului de infraciuni nregistrate.
III. La factorii care ar contribui la creterea latentitii
violurilor nedescoperite putem atribui:
a) pierderea unor date de fapt (probe) care mrturisesc despre comiterea violului:
trecerea unei perioade de timp de la momentul
comiterii violului i declararea despre acesta organelor
competente, victima contribuind la distrugerea probelor
(duul, splarea hainelor, albiturilor sau a podelelor
etc.);
radierea urmelor infraciunii de ctre fptuitori
(obligarea victimei de a face du, distrugerea propriei
lenjerii de corp i a victimei, ameninarea ndreptat n
adresa victimei i a rudelor sale etc.);

57

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

operarea incompetent cu mijloacele de prob de


ctre ofierii de urmrire penal sau alte persoane (nerespectarea tacticii i metodicii de realizare a aciunilor de
urmrire penal, ridicarea probelor cu nclcarea cerinelor elementare de pstrare a urmelor de corp, naintarea
unor ntrebri ambigue i neclare expertului medicului
legist sau oferirea unor rspunsuri generalizatoare, fr
a se da un rspuns clar la ntrebrile naintate);
b) greeli (intenionate sau imprudente) la ncadrarea
juridic a faptei;
c) posibilitatea legal a celor ce aplic legea penal
de a libera fptuitorul de rspundere penal, de pedeapsa
penal (art.59, 76, 79, 90 C.pen. RM);
d) pronunarea de ctre judectori a unor sentine
contrare legii.
Criminalitatea nedeclarat este cel mai greu de a o
studia, deoarece este necesar a efectua anchetarea sau
intervievarea victimelor. ns, din considerente obiective
(operativitatea obinerii datelor statistice, respectarea
vieii private a victimelor etc.) i subiective (refuzul de
a-i aduce aminte, refuzul imixtiunii n viaa personal
etc.) studierea acesteia se dovedete a fi ineficient, de
aceea optm teoretic pentru a considera cota-parte a
acesteia n totalul cifrei negre a criminalitii de viol ca
fiind cea mai nalt.
De asemenea, criminalitatea nenregistrat se relev
din analiza comparativ a informaiei cu privire la svrirea infraciunilor de viol din Registrul de eviden
operativ a informaiei MAI RM i a informaiei operative care se centralizeaz la Direcia Eviden Operativ
a Informaiei a MAI RM parvenite de la comisariatele
de poliie.
2004

2005

2006

2007

2008

2009

Operativ
DEOI

349

319

288

281

350

354

nregistrate

336

280

268

231

306

336

Din datele tabelului este evident o dicrepan dintre


datele nregistrate i cele acumulate pentru a fi ulterior
nregistrate.
Explicaia unei astfel de situaii este argumentat prin
tendina de a prezenta societii indici nali de lucru, spre
a ridica la un nivel cuvenit atitudinea societii fa de
organele de poliie. De altfel, cum poate fi esplicat aa
300
250

242

225

judecate cu
pronunarea
sentinei
procentajul
violurilor
pe care s-a
pronunat
sentina

2005

2006

2007

2008

2009

336

280

268

231

306

336

199

212

180

145

167

120

59%

75%

67%

62%

54%

35%

Dac e s adunm indicii procentuali de pronunare


a sentinei pentru violuri pentru perioada 2004-2009 n
Republica Moldova i s-i mprim la numrul anilor,
obinem indicatorul general, cifra de 48,4%. Cu alte
cuvinte, n perioada anilor 2004-2009 fiecare al doilea
caz nregistrat de viol a rmas nepedepsit. Optm pentru
termenul nepedepsite din considerentul c este posibil
s intervin mpcarea prilor, liberarea de rspundere
penal etc.
n contextul modalitilor ce indic asupra criminalitii latente a violurilor se nscrie i cota persoanelor
n privina crora s-a pronunat sentina de achitare.
Evident, nu toate cazurile de achitare prezum imposibilitatea demonstrrii vinoviei persoanei, ns n
mare parte sunt prezente situaii cnd din lips de probe
judectorul nu poate pronuna o sentin de condamnare,
ci de achitare.
persoane
condamnate
pers. condam
n

150

138

150
50

nregistrate

2004

292

200
100

numitul fenomen de descoperire la 99% a criminalitii


pe care o nregistreaz n ultimii ani organele de poliie?
Acest indice este acceptat ca fiind posibil doar teoretic
(nu i empiric). Nivelul acestuia se datoreaz neglijrii,
evitrii nregistrrii cazurilor nedescoperibile (din
terminologia funcionarilor de poliie suhari).
ns, cel mai uor de verificat i de depistat poate fi
criminalitatea nedescoperit. Din considerentul c de la
o etap la alta (nregistrarea cazului pornirea urmririi
penale transmiterea cazului procurorului transmiterea cazului n judectorie emiterea sentinei) datele
sunt supuse evidenei oficiale. Anume aici se determin
eficiena sistemului justiiei penale. n acest context,
V.Kudreavev menioneaz n privina criminalitii latente c anume aceste fapte i persoane nu au nimerit n
vizorul msurilor statale i sociale de constrngere.11

91
15

12

11

2007

2008

2009 *

2004

2005

2006

persoane
achitate
pers. achitat

Sursa: Raportul statistic despre activitatea instanelor de judecat privind cauzele penale n perioda anilor 2004-2009
(* 9 luni) n Republica Moldova

58

Nr. 12, 2010

Numrul mare de persoane achitate ne ngrijoreaz:


astfel, n anul 2004 cota-parte a persoanelor achitate
nregistra 6%, n anul 2007 practic 3%, iar n anul 2009
(primele 9 luni) acest indice a ajuns la 12%.
Iu.Argunova afirm c un alt indiciu care ar indica
asupra creterii criminalitii latente este coraportul
dintre infraciunile consumate i tentativele de infraciune. n acest context, dac n anii relativ linitii din
punct de vedere criminogen (spre exemplu, anii 19801985) indicele n cauz constituia n Uniunea Sovietic
26,6%12, atunci n perioada anilor 2004-2009 acest
indice a constituit n Republica Moldova cca 15,9%.
Respectiv, scderea tentativelor indic asupra creterii
criminalitii violente.
Anii
2004
2005
2006
2007
2008

Tentative
la viol
(art. 171 C.pen.)
32
30
33
44
40

Faptele de viol
consumat
(art. 171 C.pen.)
217
219
229
247
210

Coraportul
%
14,7
13,6
14,4
17,8
19

Viol (numr
absolut)
Coeficientul
la 100.000
locuitori

2003

2004

2005

2006

2007

2008

320

336

280

268

231

306

32.984

28.846

27.595

24.667

19.266

24.788

0,97%

1,16%

1,01%

1,08%

1,19%

1,23%

n anul 2008 au fost svrite 306 violuri, pe cnd,


conform investigaiilor realizate de ctre V.Bujor, n
Basarabia anilor 1873-1875 se comiteau n jur de 50 de
violuri.13 Evident c nu putem coraporta datele respective, din considerentul c este necesar s inem cont i
de numrul populaiei n aceast rioar. Pentru perceperea exact a nivelului criminaliti, este necesar de
a-l raporta la numrul populaiei existente n perioada
de timp pe o anumit regiune istoric, adic a exprima
date prin intermediul indicelui de rspndire a criminalitii, care se determin prin coraportul numrului de
infraciuni la numrul de populaie din aceeai regiune.
Astfel, numrul populaiei Republicii Moldova ntre anii
2005-2008 era de 3.570.000, din care (avnd date statistice oficiale) scdem numrul persoanelor care nu au
vrsta rspunderii penale (0-14 ani)14 i obinem numrul
celora care pot fi trai la rspundere penal 2.864.000
persoane. Avnd aceste date, stabilim urmtoarele:

2004

2005

2006

2007

2008

336

280

268

231

306

11,7

9,7

9,3

10,6

Datele prezentate n acest tabel ne permit s facem


urmtoarea concluzie: nivelul mediu al criminalitii
de viol n perioada de dup intrarea n vigoare a noului
Cod penal este de cca 10 violuri la 100.000 de locuitori. Pentru comparaie: acelai indice n SUA este de
cca 30 de violuri la 100.000 de locuitori.15
Dinamica criminalitii de viol n ultima perioad
demonstreaz un caracter de fluctuaie, cu precdere n
sensul descreterii nesemnificative.

Viol (numr
absolut)
Criminanalitatea de viol
fa de anul
2004 (-+%)
Criminanalitatea de viol
fa de anul
precedent
(%)

n ceea ce privete datele statistice oficiale privind


structura criminalitii de viol, indicele de rspndire a
acestuia variaz n jur de 1% din totalul criminalitii n
Republica Moldova pentru perioda 2003-2008.

Fapte
de viol
Numrul
total de
infraciuni
Cotaparte

REVISTA NAIONAL DE DREPT

2004

2005

2006

2007

2008

2009

336

280

268

231

306

336

100

-17

-21

-31

-9

100

-17

-5

-14

32

+9

Dac e s analizm evoluia criminalitii de viol


pentru perioade medii, spre exemplu de cinci ani,
constatm c numrul mediu al violurilor nregistrate n
Republicii Moldova n perioada anilor 2004-2009 este
de 248 violuri anual.
Pentru a percepe real amploarea acestui fenomen,
este necesar s urmrim evoluia istoric a criminalitii
lund ca indice anume perioada medie (de 5 ani). Astfel,
dac n perioada anilor 1873-1875 n Basarabia se svreau n medie 50 de violuri anual, atunci coraportnd
la situaia de astzi n domeniu, constatm c numrul
este depit de cinci ori.
Dinamica criminalitii de viol n Basarabia
n perioada anilor 1873-1896
200

167

150
100
50
0

122
50

1873-1875

54

61

1876-1880

1881-1885

1886-1890

1891-1896

Sursa: I.Ciobanu. Criminalitatea organizat la nivel


transnaional i unele forme de manifestare n Republica
Moldova. Chiinu: Museum, 2001, p.106.

59

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Dinamica criminalitii de viol n perioada anilor


70- 96 ai secolului trecut s-a dublat n comparaie cu
perioada similar a secolului XIX. ns, dac e s o
analizm per ansamblu, dinamicii criminalitii violente
n este propriu caracterul fluctuativ, avnd tendina de
cretere lent.

sporit i tendinele periculoase ale evoluiei criminalitii


de violen i a celei sexuale n perioada de tranziie
pe care o parcurge ara noastr determin necesitatea
soluionrii urgente a problemelor privind combaterea
acestui fenomen.

Dinamica criminalitii de viol n RSSM


n perioada anilor 1971-1996
300
200

240

281

243,6
154

122

1971-1975

1976-1980

1981-1985

1986-1990

1991-1996

Sursa: I.Ciobanu. Criminalitatea organizat la nivel


transnaional i unele forme de manifestare n Republica
Moldova. Chiinu: Museum, 2001, p.107.

n special, ultima perioad analizat (2004-2009)


evideniaz scderea criminalitii n comparaie cu perioadele precedente cele care au antecedat adoptarea noii
legislaii penale, procesual penale, civile, procesual civile. Acest fapt este mbucurtor, demonstrnd viabilitatea
i eficacitatea relativ a sistemului legislativ reformat.
ns, dup adoptarea noului Cod penal al Republicii
Moldova acesta sufer frecvente remanieri care se refer
att la instituiile generale ale dreptului penal, ct i la
componene de infraciuni concrete.
Dinamica criminalitii de viol n Republica
Moldova n perioada anilor 1996-2009

400

397

363

300

248

200
100
0

1996-2000

2000-2003

A se vedea: I.Ciobanu. Criminologie. Vol.I. Chiinu:


Cartdidact-Reclama, 2003, p.15.
2
A se vedea: .. .
,
[ ] // . , 2001.
: http://www.psychiatry.ua/articles/paper018.htm.
3
A se vedea: .. .
: , 1997.
4
A se vedea: .
, , 2003, p.155.
5
A se vedea: .. .
.
.
- / . .. . , 2000, p.203.
6
A se vedea: .. . . : , 2004, p. 47.
7
A se vedea: .. . .
, 1997, p.136.
8
A se vedea: .. .
// , 2005, nr.1, p.115.
9
Ibidem, p.150.
10
A se vedea: I.Ciobanu. Criminalitatea organizat la
nivel transnaional i unele forme de manifestare n Republica
Moldova. Chiinu: Museum, 2001, p.70.
11
A se vedea: .. . // ,
1971, nr.7, p.14.
12
A se vedea: ..
// , 2005, nr.1, p.115.
13
A se vedea: V.Bujor. Violena criminal i societatea //
Materialele Conferinei tiinifice internaionale Violena n
societatea de tranziie. Chiinu, 2003, p.17.
14
Moldova n cifre (breviar statistic). Chiinu: Tipografia
Central, 2009, p.9.
15
A se vedea: / . . .. . 3-
. , 2003, p.225.
1

100
0

Note:

2004-2009

Sursa: Registrul MAI de eviden operativ a criminalitii


n Republica Moldova.

Diversitatea de aspecte ce caracterizeaz procesul


de aprare a cetenilor de atentatele criminale de violen, mai ales de cele sexuale, confirm c problema
tiinific respectiv e cercetat insuficient i este, n
opinia noastr, deosebit de actual. Totodat, nivelul

Semnat pentru tipar 21.12.2010. Formatul 60x84 1/8.


Tipar ofset. Coli tipar conv. 10,5. Tiparul executat la Tipografia USM.
Tiraj 650.

60

Nr. 12, 2010

REVISTA NAIONAL DE DREPT

2011
Dragi cititori!
Echipa publicaiei

Revista Naional de Drept

V felicit clduros cu prilejul


srbtorilor de iarn i V ureaz

La Muli Ani!

61

REVISTA NAIONAL DE DREPT

Popas aniversar
Nr. 12, 2010

70

Ioan HUM la
de ani:
un destin mplinit,
un nume de referin n nvmntul universitar
Mult stimate omagiat!
Providena a vrut s venii n lumea frumosului infinit n
anotimpul fulgilor de nea, care aduc cu ei alaiul srbtorilor
de iarn. n aceste zile din luna lui Andrei ai mai adugat o
fil n Palmaresul admirabilei biografii, una deosebit, care
marcheaz vrsta maturitii, de la ale crei nlimi se pot
vedea mai bine i mai lucid realizrile.
Iar realizrile ce V aparin sunt multiple i frumoase,
dovad fiind Premiile Naionale ce V-au fost decernate
din partea Uniunii Juritilor din Romnia, care vin s
mrturiseasc o dat n plus semnificaia realizrilor Dumneavoastr, c acestea
fac parte din cele meritorii, c sunt indici de performan.
Faptul c mbinai att de reuit munca de manager n calitate de decan, ef
de catedr, cu cea didactico-tiinific n calitate de profesor universitar, dar
i cu cea publicistic n prestigioase reviste cu circuit naional i internaional
V consacr ca pe un veritabil exponent al nvmntului universitar i al culturii
romneti, de la care avem multe a nva i noi, colegii de breasl de pe cellalt
mal al Prutului.
Prin ndemnul pe care ni l-ai dat ai ctigat, binemeritat, respectul i
ataamentul nostru, rmase, aa cum o dovedete timpul, nealterate.
n semn de recunotin i admiraie, venim, cu ocazia acestei frumoase
aniversri, cu sincere felicitri i urri de bine.
n plan profesional V dorim s pstrai i de acum nainte elanul i crezul care
V-au nsoit pe parcursul celor 50 de ani de activitate n nvmntul universitar
i s V meninei verticalitatea pe care ai atins-o i care V deosebete.
n plan personal V dorim sntate, c-i mai scump dect toate, belugul
din cas s nu se epuizeze, iar pacea din suflet s nu se tulbure.
Noi mpliniri n toate alturi de cei dragi inimii.
Muli ani nainte
i
La Muli Ani!
Cu profund respect
Gheorghe AVORNIC,
doctor habilitat n drept, profesor universitar,
decan al Facultii de Drept a Universitii de Stat din Moldova

62