Curso: Direito

Disciplina: Direito Empresarial III Falncia e Recuperao de Empresas

Professora: Silvia
* Roteiro de Aula no substitui consulta a doutrina
RESUMO DA AULA ANTERIOR
Falncia um estado em que o devedor responsvel por mais dvidas do que os bens que
possui.
Pode se conceituar a falncia como um processo de execuo coletiva contra devedor empresrio
ou sociedade empresria insolventes.
A insolvncia um estado em que o devedor tem prestaes a cumprir superiores aos
rendimentos que recebe. No cumprindo suas obrigaes atempadamente. Uma pessoa ou
empresa insolvente poder ao final de um processo ser declarada em definitivamente insolvente,
em FALNCIA ou em RECUPERAO.
Pressupostos do Estado Falimentar de Direito
Sujeito passivo empresrio e sociedade empresria (1 pressuposto)
APLICABILIDADE DA LEI 11..101/2005
art. 1 da Lei 11.101/2005
DEVEDORES SUJEITOS A FALENCIA:
Se aplica a: Empresrios individuais e sociedades
empresrias. (art. 966 CC).

A LEI FALIMENTAR NO se aplica: sociedades

simples; empresas pblicas economia mista,
instituies financeiras (bancos), seguradoras,
planos de sade etc. (ART. 2)

No conceito do artigo 966 do CC, enquadram-se os que exploram atividade dos mais variados
segmentos:
Supermercado, hotel, atacadista de gneros alimentcios, varejista de roupas, fbrica
de calados, estacionamento, agncia de publicidade, concessionria de automveis,
construtora, restaurante, editora, livraria, indstria qumica, farmcia etc. (Fbio Ulha,
26 ed pag. 357).
Os profissionais liberais, advogados, mdicos, engenheiros, economistas, contadores, artistas, o
explorador de atividade rural (agricultura,pecuria, extrativismo etc.) (CC, art. 966, pargrafo
nico, e 971), entre outros, no esto sujeitos falncia e a recuperao judicial, vez que no so
considerados empresrios.
Obs: (a sociedade simples (art. 982 CC) o seu objeto, firmar a sua natureza).
art. 966, par. nico do CC salvo se o exerccio da profisso constituir elemento empresa. (elemento
empresa: reunindo os fatores produtivos: empresrios-(capital), fora laboral (empregados), estabelecimento e
atividade voltada para a produo e circulao de bens ou de servios).
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O que Elemental para a configurao do empresrio?

Em conformidade com o artigo 967 do CC o arquivamento no registro prprio ou seja: o
Registro na Junta Comercial da Sede da Empresa
Os excludos da Incidncia da Falncia e Recuperao Judicial:
Para as empresas e atividades excludas da incidncia da Lei de Recuperao no h a
hiptese de falncia e sim dos procedimentos previstos nos artigos 711 a 713 do Cdigo
de Processo Civil, popularmente denominados de "concurso de credores", e demais
normas especficas para liquidao de determinados segmentos empresariais.
3. Causas de pedir no processo falimentar (elementos do pedido):
O Direito no espera a comprovao inequvoca da insolvncia. Pelo contrrio, salvo pedido de
auto - falncia, quando a insolvncia confessada pelo devedor, aceita-se que a demonstrao do
estado falimentar se faa por presuno relativa (iuris tantun), a partir de elementos externos que
seriam indicadores da situao falimentar:
Impontualidade no adimplementos de obrigaes;
Verificao de execuo frustrada
Prtica de determinados atos, considerados falimentares
Ajuizado o pedido de falncia, o autor ter que demonstrar que o ru est insolvente.
Obs: se num pedido de falncia o autor tivesse que demonstrar a insolvncia real do devedor,
isso seria extremamente difcil, demandando quase sempre provas intrincadas, como percia
contbil etc.
De acordo com a legislao, considera-se o devedor juridicamente insolvente quando ficar
caracterizada uma das situaes do artigo 94 da Lei 11.101/05. A impontualidade injustificada
est claramente prevista no inciso I do art. 94, que prev a possibilidade de decretao da falncia
do empresrio quando o mesmo:

sem relevante razo de direito, no paga, no vencimento,

obrigao lquida
materializada em ttulo ou ttulos executivos
protestados cuja soma ultrapasse o
equivalente a 40 (quarenta) salrios-mnimos na data do pedido de falncia.
3.1 Requisitos para demonstrar a impontualidade injustificada: PROTESTO do ttulo:
Art. 1. da Lei 9.492/97: Protesto o ato formal e solene pelo qual se prova a
inadimplncia e o descumprimento de obrigao originada em ttulos e outros
documentos de dvida
O protesto condio necessria para o pedido de falncia do devedor empresrio?
O que caracteriza o chamado estado de falncia a insolvncia. A impontualidade apenas a
exteriorizao deste estado. Com a prova formal da inadimplncia - protesto.
O protesto imprescindvel para a caracterizao da impontualidade.
Ttulos PRPRIOS para o protesto com finalidade falimentar:
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Ttulos de Dvida: Lquida/Certa e Exigvel

Qualquer ttulo executivo (que o credor possua contra o devedor);
Se o ttulo no comporta protesto (ex: sentena Judicial ou um contrato).
Neste sentido j decidiu o Superior Tribunal de Justia que possvel o protesto especial de uma deciso
judicial, para fins de instruir o pedido de falncia. (Resp 203.791-MG Informativo n 22/1999).
Quando a sentena no determinar o valor devido, procede-se sua liquidao. (art. 475-A CPC).

Cheque (o protesto indispensvel, mesmo que conste do mesmo a declarao de devoluo

da instituio financeira).
Duplicata (quando no aceita; protesto + comprovao de entrega de mercadorias). Smula
248 - jurisprudncia dominante do STJ:

comprovada a prestao dos servios, a duplicata no aceita, mas protestada ttulo

hbil para instruir o pedido de falncia.
O Pedido de falncia fundado na impontualidade do empresrio ou sociedade
empresria deve ser instrudo, por fora do art. 94 da LF, com os ttulos executivos,
exibidos no original ou por cpias autenticadas se estiverem juntados em outro
processo,
acompanhados dos respectivos instrumentos de protestos para fim falimentar nos termos da
legislao especfica Lei 9.482/97.
Obs: Tulos executivos judiciais art. 475-N do CPC.
Ttulos executivos extrajudicial - art. 585 CPC.

A competncia para protestar o ttulo privativa do Tabelio de Protesto de Ttulos.

A norma no traz procedimento especfico para o protesto para fim falimentar. Embora o art.
23 da lei diz que sero anotados em um nico livro, contendo as anotaes do tipo e do
motivo do protesto.
Apresentado para o protesto, o ttulo executivo ser examinado em seus caracteres
formais e ter curso se no apresentar vcio.
O Tabelio expedir a intimao (letra da lei) ao devedor, no endereo fornecido pelo
apresentante do ttulo ou do documento (art. 14 lei 9.492/97). Considerando-se cumprida
quando comprovada a sua entrega no mesmo endereo.
A intimao por um portador do Tabelio ou por qualquer outro meio, desde que o
recebimento fique assegurado e comprovado atravs de protocolo, AR ou documento
equivalente.
OBS: O Superior Tribunal de Justia j definiu SER OBRIGATRIA A
IDENTIFICAO DO RECEBEDOR NA NOTIFICAO DO PROTESTO. Sob
pena de inviabilizar o pedido de falncia. Smula 361.
3.2. Alm de permitir o pedido de falncia do devedor com fundamento na sua impontualidade
injustificada, a legislao falimentar tambm permite que o pedido seja baseado na INRCIA
do devedor aps sua citao em processo regular de execuo (art. 94, II). Com efeito:
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executado por qualquer quantia lquida, no paga, no deposita e no nomeia bens

penhora bens suficientes dentro do prazo legal.
Trata-se da Execuo Frustrada, que se caracterizam pela trplice omisso do devedor quando
citado em processo executivo.
3.3 Requisitos (pedido com base na execuo frustrada)
Nesse caso, basta o credor requerer a certido junto vara em que a execuo tramita
(certido prova a inexistncia da garantia da execuo). De posse da certido, pode-se
ingressar em juzo a ao falimentar fundada no permissivo da norma em anlise.
Ressalte-se que nesse caso a ao de falncia constituir processo autnomo, e no mero
incidente do processo de execuo.
A falncia ser requerida em ao prpria. E no foro competente (Vara Especializada da
Falncia e Recuperao de Empresa).
Nessa situao a legislao no exige valor mnimo para a dvida, como na hiptese do
tpico anterior.
3.4 Depsito Elisivo
Citado, o devedor ter o prazo para apresentar sua contestao: prevista no artigo 98 :

citado, o devedor poder apresentar contestao no prazo de 10 dias.

No prazo de resposta, o devedor pode elidir a falncia, assegurando-se de que o juiz no
decretar de maneira alguma. A eliso feita com o depsito em juzo do valor da dvida
reclamada no pedido falimentar, devidamente corrigido e acrescido de juros e honorrios. o
disposto do artigo 98, pargrafo nico:
nos pedidos baseados nos incisos I e II do caput do art. 94 desta lei, o devedor poder, no prazo
da contestao, depositar o valor correspondente ao total do crdito, acrescido de correo
monetria, juros e honorrios advocatcios, hiptese em que a falncia no ser decretada e, caso
julgado procedente o pedido de falncia....
OBS: ver art. 95- dentro do prazo da contestao o devedor
pode pleitear o pedido de recuperao judicial.

Solues para o devedor na ao falimentar :

DEPOSITAR SEM CONTESTAR - A falncia no ser decretada. O juiz determinar o
levantamento da quantia depositada em favor do requerente, julgando extinta a ao.
DEPOSITAR E CONTESTAR: A falncia no ser decretada, deslocando-se a ao para
discusso da legitimidade do crdito.
CONTESTAR SEM DEPSITO: A Falncia ser declarada, na eventualidade de as
alegaes da defesa no resultarem provadas. Obs: (Defesa de natureza processual-antes de
CPC). (Na defesa de mrito, pode o devedor argir MATRIA RELEVANTE-ART. 96 da LF)
se provada evitara a FALNCIA.
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 REQUERER RECUPERAO JUDICIALl. Art. 95.

Causas de pedir no processo falimentar (elementos do pedido):
Insolvncia e Atos de Falncia.

Impontualidade,

4. Atos de Falncia: (Procedimento para decretao da falncia):

Em relao aos atos de falncia, de que trata o art. 94 III da LF, deve-se considerar que so todos
comportamentos que, pressupostamente, revelam a insolvncia entendida como estado
patrimonial do devedor empresrio.
Hipteses destes atos ocorrer se houver;
a) Liquidao precipitada: (operao apressada, desordenada).

Liquidar, aqui, dar expresso pecuniria relao jurdica ativa: vender coisas a preos vis, (bens
materiais), ceder bens imateriais, descontar ttulos. Se o empresrio promove a liquidao do
negcio de forma abrupta incorre no tipo legal; tambm estar praticando ato de falncia o
empresrio que emprega meios ruinosos (pagamentos onerosos/juros excessivos)ou fraudulentos
para realizar pagamentos.
b) Negcio simulado (disfarado, fingido, coberto): art. 167, par nico CC:
A caracterizao do ato falimentar, no comportamento descrito no artigo 94, III, b, da Lei
11.101/05, exige dolo especfico: A inteno consciente de criar uma situao de insolvncia em
prejuzo de credores. se o empresrio tenta retardar pagamentos ou fraudar credores por
meio simulado, ou ainda, tenta alienar, parcial ou totalmente, o seu estabelecimento
comercial, estar incorrendo em comportamento tipificado como ato de falncia (art. 94,
III b). Obs: preciso demonstrar, por atos inequvocos (por aes), que realizou ou tentou
realizar. Do contrrio esto afastadas as condies para a decretao da falncia.
c) Alienao/Transferncia irregular de estabelecimento: o empresrio que aliena o seu
estabelecimento comercial sem o consentimento de seus credores, salvo se conservar, em seu
patrimnio, bens suficientes para responder pelo seu passivo. (art. 94 III c).
Obs: Com efeito, o estabelecimento empresarial garantia genrico, das
obrigaes assumidas
no desempenho das atividades empresariais. Portanto, pratica ato de falncia o empresrio ou
sociedade empresria que transfere estabelecimento (o estabelecimento ou um estabelecimento), desde que
sem o consentimento de todos os credores e sem ficar com bens suficientes para resolver seu
passivo. (Trespasse irregular, art. 1145 CC).

d) Simulao de transferncia de estabelecimento: A transferncia de seu estabelecimento,

portanto, sua mudana de lugar, mudana de domiclio, visando alterar configuraes geogrfica
da relao jurdica. Incorre em ato de falncia o empresrio que muda o local de seu
estabelecimento com o intuito de fraudar a legislao, frustrar a fiscalizao ou prejudicar
credores (94 III d);
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e) Garantia real: d ou refora garantia dada a credor, sem que tenha meios de saldar seu
passivo. (art. 94 III e) Obs: constituir-se- prova suficiente para requerer a falncia a certido de
hipoteca, penhor, etc., condicionada a decretao da quebra prova inequvoca de ausncia de
outros bens livres e desembaraados, equivalentes ao passivo do devedor.
F) Abandono do estabelecimento comercial: sem que tenha o empresrio constitudo
procurador bastante, com recursos suficientes, para quitao de suas obrigaes. Esse ato
importa a caracterizao de ato de falncia de responsabilidade desta. (art. 94 III f). Obs:
Tentativa de ocultar-se de seu domiclio.
Considera-se cenrio presumivelmente caracterizador de insolvncia empresria o afastamento
fsico e jurdico da empresa; jurdico: a inexistncia de representante com poderes
suficientes para o exerccio da empresa.
Obs: ver. Art. 94 pargrafo 2, C/C art. 5.
RESUMO:
Quais os documentos necessrios para instruir o pedido de falncia do devedor que pratica
atos considerados fraudulentos pela Lei falimentar? art. 94 5o Na hiptese do inciso III
do caput deste artigo, o pedido de falncia descrever os fatos que a caracterizam, juntando-se as provas
que houver e especificando-se as que sero produzidas.
A prova, para comprovao de tais fatos, abranger igualmente todos os meios lcitos ao alcance
do credor, tais como documentos, testemunhas, inclusive a percia.
PETIO INICIAL
REQUISITOS

Juiz que dirigida

Qualificao e endereo do autor e ru
Os fatos
O pedido e seu enquadramento legal
Especificao das provas que pretende produzir
Requerimento para citao do ru
Valor da causa

DOCUMENTOS

Procurao Ad Judcia
Ttulo de obrigao lquida
Instrumento de protesto
Certido do Registro de Empresa (Junta Comercial); hiptese de o requerente ser
empresrio.

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