Aplicarea procesului de evaluare pentru un auditor intr-un program de

audit intern
Domenii competenta

Pasul 1
Aptitudini personale,
Cunostinte
abilitati
Aptitudini personale Etic, receptive,
diplomatic,cu spirit de
observatie si de perceptive,
flexibil,tenace,hotarat,sigu
r de sine
Cunostinte si abilitati generale
Principii,procedure Capacitatea de a desfasura
si tehnici de audit
un audit conform
procedurilor
interne,comunicarea cu
colegii de la locul de
munca cunoscut.
Sistem de
Capacitatea de a aplica
management si
principii relevante din
documente de
manualul sistemului de
referinta
management si din
procedurile corelate

Situatii
organizationale

Capacitatea de a-si
desfasura activitatea in
mod eficace in cadrul
culturii organizatiei si
structurii organizationale si
de raportare
Legi,reglementari si Capacitatea de a identifica
alte cerinte aplicabile si de a intelege aplicarea
legilor si reglementarilor
relevente pentru
procesele,produsele si/sau
emissile in mediu

Pasul 2
Criterii de evaluare

Pasul 3
Metode de
evaluare

Performante
satisfacatoare la locul
de munca

Evaluarea
performantei

A absolvit un curs de
instruire ca auditor
intern. A afectuat 3
audituri ca membru al
unei echipe de audit
intern.
A citit si a inteles
procedurile
manualului
sistemului de
management,
obiectivele,domeniul
si criteriile de audit
A lucrat in
organizatie cel putin
1 an intr-o functie de
supraveghere

Analiza
inregistrarilor de la
instruire
Observare
Analiza reciproca

A absolvit un curs de
instruire despre legile
relevante pentru
activitatile si
procesele ce trebuie
auditate

Analiza
inregistrarilor de
instruire

Analiza
inregistrarilor de
instruire
Testare
Interviu

Analiza
inregistrarilor
referitoare la
experienta in
munca

Auditarea pentru
programul de audit

5.2 Stabilirea programului de audit:

-definirea obiectivelor pt program
-rolul si responsabilitati
-determinarea pt amploare program de audit
-evaluarea riscurilor
-stabilirea procedurilor
-stabilirea resurselor

Planifica

5.3 Implementarea programului de audit:

-generalitati
5.5 Imbunatatirea
programului de audit

7.Competent si
evaluarea auditorilor

-definire individuala a obiectivelor,scopului si

criteriilor
-determinarea metodelor de audit
-selectarea echipei de audit

Efectueaza

6.Activitati de audit

-stabilirea responsabilitatilor
-conducerea si mentinerea inregistrarilor
programului

5.4 Monitorizarea programului de audit

Verifica