MINISTERUL AGRICULTURII I DEZVOLTRII RURALE

AGENIA PENTRU FINANAREA INVESTIIILOR RURALE

GHID DE PREVENIRE A
NEREGULILOR
CREAREA DE CONDIII ARTIFICIALE
n accesarea fondurilor acordate prin
PNDR 2014 2020

PROGRAMUL NAIONAL DE DEZVOLTARE RURAL 2014 2020

Program finanat de Uniunea European i Guvernul Romniei prin
FONDUL EUROPEAN AGRICOL PENTRU DEZVOLTARE RURAL
EUROPA

INVESTETE N ZONELE RURALE

Bucureti, 2015 ISBN 978-973-0-20346-2

GHID DE PREVENIRE A NEREGULILOR

Crearea de condiii artificiale n accesarea fondurilor acordate prin PNDR 2014 2020
Versiunea 01 noiembrie 2015
Bucureti, 2015 ISBN 978-973-0-20346-2

Ghidul de Prevenire a Neregulilor privind crearea de

condiii artificiale n accesarea fondurilor acordate prin
Programul Naional de Dezvoltare Rural 2014 2020
(PNDR 2020) este un material de informare a solicitanilor
i a beneficiarilor fondurilor europene nerambursabile
acordate prin Fondul European Agricol pentru Dezvoltare
Rural (FEADR) i constituie un suport informativ complex
pentru ntreprinderea msurilor i aciunilor necesare n
vederea prevenirii neregulilor n gestionarea fondurilor
europene.
Acest Ghid nu contravine actelor normative naionale i
europene n vigoare.
Prevederile prezentului ghid se completeaz cu legislaia
naional i comunitar specific n vigoare, care
prevaleaz prevederilor prezentului Ghid.
Ghidul poate suferi rectificri ca urmare a actualizrilor
legislative naionale i europene sau procedurale
varianta actualizat este publicat pe pagina oficial de
internet a Ageniei: www.afir.info.

CONSTITUIE NEREGUL CREAREA DE CONDIII ARTIFICIALE PENTRU OBINEREA DE

FONDURI NERAMBURSABILE NECUVENITE, PENTRU SPORIREA INTENSITII
SPRIJINULUI FINANCIAR NERAMBURSABIL SAU PENTRU DEPIREA PLAFOANELOR
DE SPRIJIN IMPUSE N CADRUL MSURILOR PENTRU INVESTIII.
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

CUPRINS

1. PREVEDERI GENERALE .............................................................................................

03

2. DEFINIII ..................................................................................................................

04

3. IDENTIFICAREA SOLICITANILOR CARE AU CREAT CONDIII ARTIFICIALE .......................

05

A. Indicatori externi/ fizici ..............................................................................................

06

B. Indicatori de structur/ juridici ..................................................................................

08

C. Indicatori de afaceri/ contabili ..............................................................................

09

4. TIPOLOGII GENERALE .........................................................................................................

11

A. Situaii de condiii artificiale ntlnite n activitatea AFIR ..........................

11

B. Recomandri generale .........................................................

13

G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

Capitolul 1
PREVEDERI GENERALE

Frauda i neregulile n utilizarea fondurilor europene afecteaz fondurile puse la dispoziia

Romniei de ctre Uniunea European, iar aceste fonduri reprezint banii contribuabililor
europeni. Orice neregul n ceea ce privete utilizarea lor reprezint o piedic n implementarea
politicilor Uniunii Europene (Politica Agricol Comun).
Protejarea intereselor financiare ale UE se constituie ca un element cheie al agendei politice a UE
pentru consolidarea i creterea ncrederii cetenilor europeni i asigurarea faptului c banii lor
sunt utilizai n mod corespunztor.
Agenia pentru Finanarea Investiiilor Rurale (AFIR) are o responsabilitatea foarte mare fa de
Uniunea European i Guvernul Romniei, dar i fa de toi cei care investesc bani i timp n
implementarea proiectelor de investiii finanate prin Programul Naional de Dezvoltare Rural.
Aceast responsabilitate este aceea de a nu irosi fondurile europene, de a asigura condiiile unei
competiii reale n accesarea acestor fonduri, de a asigura respectarea obiectivului pentru care
fondurile au fost alocate.
n practic, aceast preocupare se materializeaz i prin verificarea permanent a investiiilor
finanate n timpul implementrii i n perioada de monitorizare, dup ce proiectul este finalizat.
Exist o serie de indicatori (fizici, juridici, contabili) ai condiiilor create artificial care sunt luai n
considerare ns, fiecare indicator, luat n parte, nu reprezint neaprat o neregul, motiv pentru
care, n constatarea condiiilor artificiale, este necesar identificarea interconectrii anumitor
elemente aparent independente. Nu de puine ori, n perioada de implementare a proiectelor,
elementele identificate nu pot conduce la o concluzie clar privind crearea n mod artificial a
condiiilor necesare obinerii ajutorului financiar nerambursabil, ci reprezint doar indicii ce
trebuie urmrite ulterior.
n aceste cazuri, beneficiarii respectivi vor fi evaluai n perioada ex-post, cnd activitatea acestora
poate deveni relevant pentru a clarifica i a stabili intenia de a crea condiii de eligibilitate sau de
selecie n mod artificial. n acea perioad se pot strnge mai multe dovezi care pot conduce la
concluzia c beneficiarii respectivi au creat condiii artificiale.
Acesta este motivul pentru care multe proiecte sunt revocate/ ncetate la finalul sau dup
perioada de implementare. Tot atunci se poate constata dac declaraiile din Cererea de Finanare
corespund realitii.

Crearea condiiilor artificiale pentru accesarea fondurilor europene acordate prin PNDR poate
duce la revocarea/ ncetarea contractului i la obligarea beneficiarului de a restitui ntreaga
sum primit ca finanare a proiectului, la care se pot aduga i dobnzi sau penaliti.
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

Capitolul 2
DEFINIII
Conform prevederilor Regulamentului Uniunii Europene nr. 1306/ 2013, art. 60,
Clauza de eludare: Fr a aduce atingere dispoziiilor specifice, nu se acord niciun avantaj
prevzut n cadrul legislaiei agricole sectoriale persoanelor fizice sau juridice n privina crora
s-a stabilit c au fost create n mod artificial condiiile cerute n vederea obinerii acelor
avantaje, contrar obiectivelor legislaiei respective.

Plecnd de la enunul de mai sus, definim CONDIIILE ARTIFICIALE ca fiind acele

condiii de eligibilitate sau selecie create n mod voluntar de ctre solicitani:
neeligibili cu scopul de a crea aparena unor solicitani eligibili i/sau
cu scopul de a-i spori punctajul obinut n cadrul criteriilor de selecie i/sau
cu scopul de a obine avantaje financiare mai mari dect cele cuvenite dincolo de plafonul
ajutorului financiar impus n cadrul msurilor de sprijin pentru categoria de solicitani din
care face parte n fapt solicitantul i/sau
cu scopul de a evita restriciile impuse cu privire la numrul maxim de proiecte ce pot fi
implementate de ctre un singur beneficiar n acelai timp i n cadrul aceleiai msuri de
sprijin i/sau
cu scopul de a-i spori intensitatea sprijinului financiar nerambursabil.
n aceste cazuri, pentru atingerea scopurilor nelegale, solicitantul (care poate fi o
persoan fizic sau juridic sau un grup de persoane fizice sau juridice) creeaz aparena unuia
eligibil prin prezentarea unor informaii (ex: n Cererea de Finanare) care descriu un proiect
independent i care, aparent, respect condiiile de obinere a finanrii nerambursabile.
Astfel de situaii sunt nelegale, intr sub incidena art. 60 din Reg. UE nr. 1306/2013 i,
odat descoperite de AFIR, vor conduce la declararea neeligibilitii cererilor de finanare sau, n
funcie de momentul descoperirii acestora, la retragerea ajutorului financiar acordat i/ sau
ncetarea valabilitii contractelor de finanare.
n cazul n care avem un grup de persoane, identificm:
1. Beneficiarul REAL acea entitate (persoan fizic sau juridic) care are un beneficiu final,
direct sau indirect, in urma obinerii finanrii nerambursabile de ctre beneficiarul formal
i
2. Beneficiarul FORMAL cel care a depus o Cerere de Finanare nerambursabil cu scopul
(ascuns) de a deservi interesele beneficiarului real.

G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

Capitolul 3
IDENTIFICAREA SOLICITANILOR CARE AU CREAT CONDIII ARTIFICIALE
Solicitanii care au creat condiii artificiale pentru a obine
AFIR identific aspecte
finanare necuvenit prezint o serie de caracteristici denumite generic
specifice care
stegulee roii sau indicatori privind crearea condiiilor artificiale.
reprezint indicatori
privind posibile
O serie de astfel de stegulee roii pot fi identificate i n
nereguli.
cazul unor solicitani/ beneficiari care nu au creat condiii artificiale,
astfel c Autoritatea Contractant (AFIR) efectueaz controale
exhaustive pentru a se asigura c difereniaz clar proiectele afectate de acest tip de neregul.
Steguleele
roii
reprezint indicatori
privind
posibile
nereguli. Identificarea
acestora constituie un
semnal de alarm
pentru verificatori i
auditori i va conduce
la efectuarea unor
controale aprofundate
din partea acestora.
Decizia cu privire la legalitatea/ regularitatea unui proiect se ia de ctre Autoritatea
Contractant (AFIR) dup efectuarea unei evaluri exhaustive a elementelor constitutive
(indicatori stabilii, stegulee roii) ale suspiciunii de creare n mod artificial a condiiilor de
eligibilitate sau de selecie.
Un proiect este afectat de acest tip de neregul atunci cnd sunt identificate suficiente
probe care mpreun concur la demonstrarea faptului c:
nu este un proiect de sine stttor, urmrind ndeplinirea intereselor unei tere persoane
sau grup de persoane fizice sau juridice;
este coordonat de ctre o alt persoan dect cea n numele creia se semneaz contractul
de finanare, n general una neeligibil pentru accesarea finanrii n cadrul msurii de sprijin
respective pentru motive ca: nendeplinirea tuturor criteriilor de eligibilitate, neobinerea unui
punctaj care s-i asigure n mod rezonabil selectarea spre contractare, faptul c are deja un
proiect n implementare sau se afl n intervalul de timp de 3 ani fiscali de la obinerea unui
sprijin financiar ce se supune regulii de minimis etc.;
existena pe pia a operatorului economic beneficiar al finanrii nerambursabile este
condiionat de existena i de nevoile unui alt operator economic (ex: un beneficiar
presteaz servicii exclusiv sau ntr-o proporie covritoare ctre un anumit operator
economic). n aceste situaii se identific, n general, i alte legturi dintre cei doi operatori
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

economici (ex: beneficiarul primete fonduri necesare implementrii proiectului de la cel ctre
care va presta servicii ulterior, legturi ntre structurile acionariatelor sau personalului din
conducere etc.);
aderarea la o cooperativ sau la o alt form de asociere nu aduce niciun beneficiu
acestuia, fiind fcut formal, cu scopul de a obine punctaj suplimentar n cadrul criteriilor de
selecie;
Propunerea spre finanare a unor obiective sau activiti (ex: productive, meteugreti,
culturale, sociale etc.) s-a fcut doar fictiv, cu scopul de a obine punctaj suplimentar n cadrul
criteriilor de selecie, obiectivele sau activitile respective nefiind utilizate sau ndeplinite n
fapt.
Aceti indicatori (elemente subiective) de creare de condiii artificiale pentru obinerea
finanrii pot fi grupai n trei categorii:
A. Indicatori externi/ fizici,
B. Indicatori de structur/ juridici
C. Indicatori de afaceri/ contabili
INDICATORII DE MAI JOS SUNT REDATI CU SCOP DE EXEMPLIFICARE I REPREZINT CAZURILE
FRECVENTE IDENTIFICATE DE CTRE AFIR

A. Indicatori externi/ fizici

Mai muli solicitani/ beneficiari, aparent independeni din punct de vedere legal, au aceeai
adres, i/sau acelai numr de telefon sau beneficiaz de aceleai utiliti (acelai amplasament,
aceleai faciliti de depozitare, branamente comune etc.);

Birouri identice sau unele lng altele, cu delimitri formale;

Identificarea unor proiecte ce conin memorii justificative identice ca form, coninut,
exprimare etc.
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

Utilizarea de ctre mai muli operatori economici a acelorai dotri de producie sau terenuri
cultivate, sau a unora aflate unele lng altele; complementaritatea bunurilor sau serviciilor
achiziionate, a serviciilor prestate;
Utilizarea de ctre mai muli operatori economici a acelorai hangare sau alte spaii pentru
echipamente, sau a unora aflate unele lng altele, fr s existe delimitrile normale ntre ele;
Mai multe firme folosesc n comun aceleai utiliti (ap/ energie/ canalizare) i/sau doar o
companie pltete facturile i/sau ncheierea unor contracte fictive de racordare/furnizare a
utilitilor;
Exemple de condiii artificiale identificate de AFIR n baza indicatorilor externi/ fizici:
A. Hala de producie sau spaiul de
desfurare a activitii comune ntre
mai muli solicitani, societi sau
beneficiari
de
finanare
nerambursabil, fr delimitri sau cu
delimitri formale, utiliti comune etc.

B.
Ferme construite una n imediata
vecintate a celeilalte, nlesnind astfel
colaborarea celor dou societi
solicitante de finanare nerambursabil.
n aceste cazuri, n general ntlnim:
teren lotizat, utiliti comune, lipsa
delimitrilor,
constructor
comun,
consultant comun, activiti identice,
similare sau complementare etc.

C.
Faciliti de cazare, restaurant i
servicii de agrement prestate de
membrii aceleiai familii, de persoane
foarte apropiate (care au relaii
comerciale, relaii sociale etc.) sau de
ctre un grup de persoane care
desfoar o activitate concertat n
scopul sporirii veniturilor grupului
respectiv, sau faciliti implementate n
zone nvecinate i care creeaz
potenialilor clieni aparena unui singur
complex (integrat).
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

B. Indicatori de structur/ juridici

Una dintre companiile legate 1 a primit finanare FEADR n ultimii trei ani sau are deja un
proiect n implementare;
Persoanele fizice sau juridice interesate de obinerea finanrii nerambursabile:
o sunt solicitani ale cror societi comerciale se afl n dificultate financiar,
o nu sunt eligibile din cauza statutului societilor (nu sunt ncadrate ca IMM,
microntreprinderi), sau ar obine un punctaj care nu le-ar asigura selectarea spre
contractare;
o au deja proiecte finanate din fonduri nerambursabile n derulare sau finalizate;
n situaiile enumerate mai sus, solicitantul/ beneficiarul nfiineaz noi societi aparent
eligibile pentru obinerea finanrii nerambursabile, societi pe care le vor controla direct
sau indirect;
Aceleai persoane sunt acionare ale mai multor companii cu legturi de afaceri (comerciale)
ntre ele;
Acionariat ncruciat al companiilor, n spatele crora se afl aceleai persoane fizice;
Angajai preluai/ re-angajai de beneficiarul formal, care provin de la beneficiarul real sau
sunt angajai n comun cu beneficiarul real;

Angajaii uneia dintre companii fac parte din conducerea sau structura acionariatului
celeilalte;
Mai multe dintre companiile presupus a fi legate au acelai consultant;
1

Acele societi care sunt aparent legate prin faptul c ntre ele pot exista urmtoarele tipuri de legturi: acionari rude sau
afini, relaii comerciale exclusive sau cvasi-exclusive, susinere financiar de ctre una dintre companii ctre o alta etc.
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

Companiile presupus legate au Studii de Fezabilitate sau Planuri de Afaceri identice sau
aproape identice;
Companiile presupus legate i asigur reciproc cofinanarea, achiziiile fiind asigurate prin
mprumut de ctre un ter (posibil beneficiarul final), se pot identifica multiple
imprumuturi si restituiri de imprumuturi (ntre beneficiarul formal i cel real);
Legturi comerciale/ sociale ntre persoanele din conducerea societilor beneficiare de
finanare nerambursabil;
Beneficiarul real are mputernicire pentru reprezentarea i controlul beneficiarului formal;
Managerul sau deintorul uneia dintre companii este mputernicit s aib acces la contul
bancar al companiei cu care se presupune c aceasta este legat.

Exemple de condiii artificiale identificate n baza indicatorilor de structur/ juridici:

A. Mai multe investiii derulate de
operatori economici ce au manageri/
administratori/ reprezentani legali/
asociai/ acionari comuni i n domenii
de activitate identice, similare sau
complementare, n zone apropiate sau
care permit coordonarea comun a
activitilor.

B.
O persoan, un grup de persoane, o societate sau grup de societi care doresc obinerea
unor finanri nerambursabile:
a. n cuantum mai mare dect plafonul msurilor de sprijin,
b. chiar dac sunt solicitani neeligibili,
pot crea societi comerciale
coordonate prin persoane
interpuse care vor depune
proiecte
de
finanare
nerambursabil,
aparent
eligibile. n acest sens, prin
diferite
mijloace,
BENEFICIARUL REAL va
asigura fondurile necesare
cofinanrii proiectelor.

G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

C. Indicatori de afaceri/ contabili/ economici

Legturi de afaceri exclusive sau cvasi-exclusive ntre firmele ce se presupune ca au fost
nfiinate artificial i compania (companiile) legat cu acestea, astfel nct existena pe
pia a beneficiarului finanrii nerambursabile este dependent de existena societii de
care este legat, respectiv de beneficiarul real (exemplu: facturi care aproape ntotdeauna
sunt emise de una ctre alta, posibil la preuri inexplicabil de mici sau aceste legturi sunt
prezentate chiar n Studiul de Fezabilitate sau Memoriu Justificativ);
Spaiul de desfurare a activitii i/ sau sediul social este primit (prin orice mijloace) de la
beneficiarul real sau de la o ter persoan fizic sau juridic (comun ntre mai muli
beneficiari);
Nu exist dovezi certe, nregistrri ale fluxului de bani pentru plata facturilor;
Companiile desfoar afaceri identice sau complementare (exemplu: una produce i alta
comercializeaz producia, unul presteaz servicii de agrement i altul de cazare etc.);
Existena urmtoarelor elemente comune n situaia n care condiiile artificiale sunt create
de un grup de operatori economici: cont bancar deschis la aceeai sucursal a aceleiai
bnci; cereri de finanare foarte asemntoare; adeverine/ acorduri/ avize/ contracte
avnd data emiterii identic sau apropiat; oferte de pre emise de aceiai operatori
economici; acelai consultant etc.;
O singur companie a fost scindat n dou societi, dar care i continu activitatea
mpreun (exemplu: o fabric de vinuri este scindat ntr-o fabric de mbuteliere i una de
depozitare/ transport i cele dou fabrici continu s fie conduse de aceleai persoane
ntre care exist relaii de rudenie/ comerciale/ sociale);
O exploataie agricol cu dimensiunea economic mai mare de 50.000 SO este fracionat n
mai multe exploataii cu dimensiunea economic peste pragul minim de 12.000 SO, pentru
ca n acest fel, pentru fiecare dintre exploataiile rezultate, s se depun cte o Cerere de
Finanare, n vederea obinerii de fonduri mai multe;
O cooperativ agricol este nfiinat recent (sau chiar anterior depunerii cererilor de
finanare) fr ns ca aceast form de asociere s deserveasc n mod real intereselor
membrilor, respectiv s desfoare activitatea menionat n statut doar pentru ca
membrii acesteia s beneficieze de punctaj suplimentar sau de o intensitate mai mare a
sprijinului financiar, dect ar fi putut
beneficia acetia fr a aparine unei forme
asociative.

Exemple de condiii artificiale identificate n baza

indicatorilor de afaceri/ contabili:
Legturi de afaceri exclusive sau cvasi-exclusive ntre
firmele ce se presupune ca au fost nfiinate artificial
i compania (companiile) legat cu acestea.
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

10

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

Capitolul 4
TIPOLOGII GENERALE
Condiiile artificiale sunt create, n general, ca urmare a faptului c o entitate fizic/ juridic nu
ndeplinete unul sau mai multe dintre criteriile de eligibilitate, dorete s sporeasc cuantumul
ajutorului financiar nerambursabil sau s i sporeasc ansele de a primi finanare european prin
obinerea unui punctaj mai mare, favorabil selectrii spre contractare.
A. Situaii de condiii artificiale identificate de AFIR
nfiinarea mai multor societi comerciale (controlate direct sau indirect de ctre o singur
persoan fizic/ juridic sau grup de persoane) i depunerea proiectelor n vederea obinerii
finanrii de ctre fiecare dintre societile astfel nfiinate, pentru obinerea unei finanri
nerambursabile n cuantum mai mare dect plafonul msurii de sprijin sau pentru a evita
restriciile impuse de legislaia n vigoare cu privire la derularea unui singur proiect n acelai
timp i n cadrul aceleiai msuri.

nfiinarea uneia sau a mai multor societi comerciale de ctre persoane fizice/ juridice
neeligibile sau cu anse reduse de obinere a finanrii n vederea asigurrii sau sporirii anselor
de contractare.
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

11

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

Fracionarea artificial a unui imobil sau a unui proiect de investiii pentru a beneficia de sprijin
suplimentar prin depunerea mai multor proiecte prin persoane interpuse.

Asocierea formal a unor persoane juridice n vederea obinerii unor avantaje necuvenite, ce
nu ar fi fost primite n lipsa asocierii (exemplu: asocierea ntr-o cooperativ fr ns a exista
activitate n cadrul acesteia) creterea nelegal a intensitii sprijinului financiar.
nfiinarea de noi operatori economici pentru a crea aparena unor solicitani eligibili n cazul
n care beneficiarul real se afl ntr-o situaie de neeligibilitate (debite neachitate ctre AFIR,
existena unor litigii cu AFIR, contracte de finanare ncetate/ revocate/ reziliate unilateral de
AFIR, stare de dificultate economic, nencadrarea n categoria operatorilor economici eligibili
etc.).
Schimbarea formal a acionariatului i administratorului solicitantului nainte de depunerea
Cererii de Finanare n vederea obinerii de avantaje necuvenite.
ncadrarea forat a solicitantului i a exploataiei n categoria ferm de familie, pentru care
exist alocare financiar distinct, n vederea accesrii facile a fondurilor pentru investiii.
nfiinarea formal de ntreprinderi n mediul rural prin care s se achiziioneze, cu sprijin
FEADR, maini, utilaje i echipamente pentru lucrri de construcii a cror utilizare va fi parial/
integral mediul urban, contrar regulilor din fia msurii: n cadrul acestei msuri se acord
sprijin pentru microintreprinderile si intreprinderile mici din mediul rural care creeaza sau
dezvolta activitati non-agricole in zonele rurale.
Cazurile de mai sus sunt date cu titlu exemplificativ i nu sunt exhaustive.
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

12

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

B. Recomandri generale
Prin prezentul Ghid dorim s atragem atenia solicitanilor i beneficiarilor de fonduri
nerambursabile acordate de Agenia pentru Finanarea Investiiilor Rurale asupra faptului c,
indiferent de momentul descoperirii acestui tip de neregul, AFIR va proceda la ncetarea
valabilitii contractelor de finanare i la retragerea integral a plilor deja acordate acestora.
Pentru a nu ajunge n situaia menionat anterior, AFIR sprijin permanent solicitanii
n scopul obinerii regulamentare, corecte i legale a finanrii nerambursabile i recomand
acestora acordarea ateniei cuvenite i implicarea activ n derularea proiectelor proprii, pentru a
evita apariia neregulilor n implementarea PNDR.
n cazul acestui tip de neregul, jurisprudena Curii Europene de Justiie a impus
identificarea elementelor obiective i a celor subiective, cumul necesar n stabilirea cu certitudine
a acelor situaii afectate de condiii artificiale.
Din punct de vedere obiectiv, proiectele afectate de acest tip de neregul conduc la
nendeplinirea obiectivelor msurii de sprijin. Astfel un solicitant, n fapt neeligibil dar care obine
finanare nerambursabil prin mijloace nelegale (creare de condiii artificiale), nu contribuie la
ndeplinirea obiectivelor PNDR, n primul rnd pentru c acesta nu se ncadreaz n categoria
vizat de sprijin i astfel sumele de bani disponibile vor fi utilizate n alte scopuri dect cele vizate
de PNDR.
Totodat, obinerea ajutorului financiar nerambursabil pentru mai multe proiecte
coordonate direct sau indirect de ctre aceeai persoan sau grup de persoane ofer acesteia/
acestora un avantaj necuvenit n detrimentul altor operatori economici concurenti, acetia fiind
limitai de plafoanele de sprijin aferente msurilor de sprijin.
Acest fapt conduce la ngreunarea ndeplinirii obiectivelor PNDR, mai ales prin prisma
faptului c dezvoltarea agriculturii i a mediului rural presupune n mod special susinerea
financiar a unui numr ct mai mare de operatori economici care s dezvolte investiii viabile din
punct de vedere economic i social.
Avnd n vedere aceste aspecte, precum i gravitatea consecinelor, impactul negativ
la nivel economic i social al condiiilor artificiale este unul major i din aceast perspectiv
identificarea corect a condiiilor artificiale, precum i aciunea de evitare i eliminare a acestora
este deosebit de important i eficient la nivelul ntregului mecanism de absorbie a fondurilor
europene.
Agenia pentru Finanarea Investiiilor Rurale (AFIR) rspunde n mod real i
argumentat pentru deciziile pe care le ia, nu doar n faa beneficiarilor, dar i n faa organelor
G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

13

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2

abilitate n a verifica i a aprecia activitatea AFIR, att din partea Guvernului Romniei ct i din
partea Uniunii Europene.
n acest sens menionm c neregulile reprezentate de crearea n mod artificial a
condiiilor de eligibilitate sau de selecie a fcut obiectul mai multor verificri, care ulterior au fost
confirmate de verificrile efectuate de instituii ale Comisiei Europene Direcia General
Agricultur i Dezvoltare Rural (DG-Agri), Oficiul European de Lupt Antifraud (OLAF), Curtea de
Conturi European (ECA), precum i de organisme cu atribuii de control din Romnia
Departamentul pentru Lupt Antifraud (DLAF), organe de cercetare penal Direcia Naional
Anticorupie (DNA) sau Curtea de Conturi a Romniei.

***

G hid de Prevenire a Ne regulilo r Con di ii Ar ti fic i ale

14

Informaiile din Ghid nu pot fi utilizate n scopuri comerciale. Distribuirea acestui Ghid se va realiza n mod gratuit i doar cu acceptul AFIR.
Toate drepturile rezervate AFI R. I SBN 978-973-0-20346-2