Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
FACULTATEA DE DREPT
DREPT PENAL
- Partea general I
E. SUMAR ..................................................................................................................................................................... 18
F. CHESTIONAR 1.......................................................................................................................................................... 18
G. CHESTIONAR 2 ......................................................................................................................................................... 18
H. BIBLIOGRAFIE MODUL.............................................................................................................................................. 18
- CAPITOLUL II ......................................................................................................................................................... 19
PRINCIPIILE FUNDAMENTALE ALE DREPTULUI PENAL .............................................................................. 19
A. SCOPUL I OBIECTIVELE ........................................................................................................................................... 19
B. SCURT RECAPITULARE A CUNOTINELOR PREZENTATE ANTERIOR ....................................................................... 19
C. SCHEMA LOGIC A MODULULUI ............................................................................................................................... 19
D. CONINUTUL INFORMAIONAL DETALIAT ................................................................................................................ 19
1. Preliminarii...................................................................................................................................................... 19
2. Principiul legalitii incriminrii i pedepsei ................................................................................................. 20
2.1. Consideraii generale ..................................................................................................................................................... 20
2.2. Lex scripta ..................................................................................................................................................................... 20
2.3. Lex certa ........................................................................................................................................................................ 21
2.4. Lex stricta ...................................................................................................................................................................... 21
2.4.1. Analogia n dreptul penal ...................................................................................................................................... 21
2.4.2. Interpretarea legii penale ...................................................................................................................................... 24
2.5. Lex praevia .................................................................................................................................................................... 25
2.6. Alte implicaii ale principiului legalitii pedepsei ........................................................................................................ 26
2.6.1. Obligaii pentru legiuitor....................................................................................................................................... 26
2.6.2. Obligaii pentru judector ..................................................................................................................................... 27
E. SUMAR ..................................................................................................................................................................... 29
F. CHESTIONAR ............................................................................................................................................................. 29
G. BIBLIOGRAFIE MODUL.............................................................................................................................................. 30
- CAPITOLUL III - ........................................................................................................................................................ 31
IZVOARELE DREPTULUI PENAL. NORMELE PENALE.................................................................................... 31
A. SCOPUL I OBIECTIVELE ........................................................................................................................................... 31
B. SCURT RECAPITULARE A CUNOTINELOR DOBNDITE ANTERIOR ......................................................................... 31
C. SCHEMA LOGIC A MODULULUI ............................................................................................................................... 31
D. CONINUTUL INFORMAIONAL DETALIAT ................................................................................................................ 31
SECIUNEA I: IZVOARELE DREPTULUI PENAL..................................................................................................... 31
1. Consideraii introductive ................................................................................................................................. 31
2. Constituia ca izvor de drept penal.................................................................................................................. 32
3. Legea organic i actele asimilate acesteia .................................................................................................... 32
4. Ordonanele de urgen ale Guvernului......................................................................................................... 33
5. Cutuma ca izvor de drept penal....................................................................................................................... 33
6. Decretele prezideniale .................................................................................................................................... 34
7. Deciziile naltei Curi de Casaie i Justiie pronunate n recurs n interesul legii i n dezlegarea unor
probleme de drept ................................................................................................................................................... 35
7.1. Deciziile pronunate n recurs n interesul legii.............................................................................................................. 35
7.2. Deciziile pronunate n dezlegarea unor probleme de drept ........................................................................................... 36
7.3. Efectul deciziilor pronunate n recurs n interesul legii i n dezlegarea unor probleme de drept ................................. 36
E. SUMAR ..................................................................................................................................................................... 40
F. CHESTIONAR 1.......................................................................................................................................................... 40
G. CHESTIONAR 2 ......................................................................................................................................................... 40
H. BIBLIOGRAFIE MODUL.............................................................................................................................................. 40
- CAPITOLUL IV - ........................................................................................................................................................ 42
LIMITELE APLICRII LEGII PENALE .................................................................................................................. 42
A. SCOPUL I OBIECTIVELE ........................................................................................................................................... 42
B. SCURT RECAPITULARE A CONCEPTELOR PREZENTATE ANTERIOR ........................................................................... 42
C. SCHEMA LOGIC A MODULULUI ............................................................................................................................... 42
D. CONINUTUL INFORMAIONAL DETALIAT ................................................................................................................ 42
SECIUNEA I: LIMITELE TEMPORALE ALE APLICRII LEGII PENALE ROMNE .......................................... 43
1. Activitatea legii penale .................................................................................................................................... 43
1.1. Intrarea i ieirea din vigoare a unei legi penale ............................................................................................................ 43
1.2. Momentul comiterii infraciunii..................................................................................................................................... 44
6. Extrdarea ....................................................................................................................................................... 57
6.1. Consideraii generale ..................................................................................................................................................... 57
6.2. Condiii de fond pentru acordarea extrdrii.................................................................................................................. 58
6.2.1. Persoanele supuse extrdrii ................................................................................................................................ 58
6.2.2. Condiii cu privire la fapt .................................................................................................................................... 59
6.2.3. Limite impuse de garantarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului ................................................ 60
6.3. Efectele respingerii cererii de extrdare......................................................................................................................... 61
6.4. Efectele admiterii cererii de extrdare. Principiul specialitii extrdrii....................................................................... 62
SECIUNEA A III-A: LIMITELE PERSONALE ALE APLICRII LEGII PENALE ROMNE N SPAIU .............. 69
1. Consideraii generale ...................................................................................................................................... 69
2. Imunitile de drept internaional................................................................................................................... 69
E. SUMAR..................................................................................................................................................................... 71
F. CHESTIONAR 1.......................................................................................................................................................... 71
G. CHESTIONAR 2 ......................................................................................................................................................... 71
H. CHESTIONAR 3 ......................................................................................................................................................... 72
I. BIBLIOGRAFIE MODUL ............................................................................................................................................... 72
- CAPITOLUL V ......................................................................................................................................................... 73
TEORIA GENERAL A INFRACIUNII.................................................................................................................. 73
A. SCOPUL I OBIECTIVE ............................................................................................................................................... 73
B. SCURT RECAPITULARE A UNOR CONCEPTELOR PREZENTATE ANTERIOR ................................................................. 73
C. SCHEMA LOGIC A MODULULUI ............................................................................................................................... 73
D. CONINUTUL INFORMAIONAL DETALIAT ................................................................................................................ 74
SECIUNEA I: CONSIDERAII GENERALE ............................................................................................................. 74
1. Trsturile generale ale infraciunii.............................................................................................................. 74
1.1. Fapta s fie prevzut de legea penal (tipicitatea) ........................................................................................................ 74
1.2. Fapta s fie comis cu vinovie (vinovia).................................................................................................................. 74
1.3. Fapta s fie nejustificat (antijuridicitatea) .................................................................................................................... 74
1.4. Imputabilitatea ............................................................................................................................................................... 75
SECIUNEA A II-A : INFRACIUNEA - FAPT PREVZUT DE LEGEA PENAL (FAPT TIPIC) .............. 76
1. Obiectul infraciunii ........................................................................................................................................ 77
1.1. Obiectul juridic al infraciunii........................................................................................................................................ 77
1.2. Obiectul material al infraciunii ..................................................................................................................................... 78
2. Culpa................................................................................................................................................................ 93
4. Exigibilitatea unei conduite conforme normei juridice. Cauze care exclud exigibilitatea ......................... 114
4.1. Constrngerea fizic .................................................................................................................................................... 114
4.2. Constrngerea moral .................................................................................................................................................. 115
4.3. Excesul neimputabil..................................................................................................................................................... 116
4.4. Cazul fortuit................................................................................................................................................................. 116
I. INFORMAII GENERALE
A. Date de identificare a cursului:
Date de identificare a titularului de curs
Nume:
Birou:
119
Telefon:
Fax:
E-mail:
Consultaii:
luni, ora 15-16, birou nr. 119
mari, ora 11-12, birou nr. 119
(pe baza unei programri anterioare pe e-mail)
Recomandri
Orarul de consultaii este valabil pentru ntlnirile de la Facultate, sub rezerva formulrii unei programri anterior pe e-mail, programare confirmat de titularul de curs sau de
tutorele cursului.
Pentru orice alte probleme, studenii sunt rugai s trimit ntrebri punctuale la adresele de e-mail indicate. Acestea sunt verificate zilnic sau la interval de maxim 48 de ore.
Studenii sunt invitai s posteze ntrebrile i pe portalul ID.
B. Condiionri i cunotine prerechizite
nscrierea n contractul de studii a cursului drept penal, partea general I nu este condiionat de promovarea unei alte discipline n anii precedeni. Totui, pentru o parcurgere
mai lejer i o percepere mai uoar a cursului, indicm parcurgerea urmtoarelor discipline
din tematica anului I n prealabil: teoria general a dreptului, respectiv drept constituional i
drept european. Aceasta deoarece cunotine de drept general, cum ar fi principiile fundamentale de drept, structura normei, noiunea de obiect sau subiect sau organizarea judectoreasc sunt considerate deja ca fiind parcurse i nelese. De asemenea, din perspectiva dreptului constituional i dreptului Uniunii Europene, cunotine ca ierarhia actelor normative,
importana principiilor constituionale, incidena conveniilor internaionale i a actelor
adoptate la nivel european, intrarea i ieirea din vigoare a actelor normative vor fi mai mult
dect relevante n parcurgerea discipline drept penal, partea general I. Pentru completarea
sau suplinirea cunotinelor, studenii se pot adresa tutorelui cursului pentru expedierea pe
e-mail a unor fiiere cu chestionare de (auto)evaluare. De asemenea, la ntlnirile de pe parcursul semestrului, astfel de chestionare vor fi aduse n format imprimat.
7
C. Descrierea cursului
Dreptul penal este ansamblul de norme juridice prin care sunt reglementate faptele ce
constituie infraciuni, precum i condiiile i consecinele angajrii rspunderii n cazul comiterii unor astfel de fapte.
Prin parcurgerea materiei, studenii vor fi capabili s recunoasc faptele care constituie infraciuni, intervalul temporar de cnd i pn cnd acestea au fost sau sunt incriminate, respectiv locul n care acestea au fost comise i autoritile care sunt competente n tragerea la rspundere a celor vinovai. Se vor evidenia categoriile de acte normative i decizii
care pot interveni n domeniul dreptului penal, ierarhia acestora, precum i integrarea lor n
cadrul succesiuni de legi penale n timp. n a doua jumtate a semestrului, se va analiza infraciunea, din perspectiva elementelor sale constitutive, precum i trsturilor generale ale
infraciunii. Cursul se va ncheia cu prezentarea etapelor infraciuni intenionate, punndu-se
accent pe instituia tentativei.
D. Organizarea temelor n cadrul cursului
Cursul este structurat pe ase module (capitole) de nvare, corespunztore majoritii cursurilor i tratatelor de drept penal partea general din sistemul de drept romn i european, n general. Astfel, ntr-o manier logic se pornete de la noiuni generale, deja parcurse n anul I de studiu cum ar fi ncadrarea dreptului penal n ramura dreptului public,
principiile fundamentale ale dreptului penal, izvoare de drept etc. spre noiuni specializate,
mai tehnice, ce necesit deja reluarea cunotinelor din anul precedent i parcurgerea temelor iniiale, mai generale de drept penal de exemplu, instituii ca extrdare, mandat european de arestare, infraciunea etc.
1. Capitolul I Dreptul penal n sistemul dreptului pozitiv
Acest modul ofer unele informaii generale despre disciplina drept penal, partea general, definind materia, stabilind rezonana social i juridic a dreptului penal n societate
n general i n domeniul dreptului n special. Sunt analizate mai apoi funciile dreptului penal (de protecie, de educaie i represiv), respectiv caracterele dreptului penal. n fine, n
cadrul acestui capitol sunt atent cercetate legturile dreptului penal cu alte ramuri de drept,
n special dreptul constituional, precum i modul n care dreptul penal evolueaz n raport
de morala societii.
Pentru o parcurgere ct mai complet a acestui modul, sugerm lecturarea pe lng
prezentul suport de curs i a urmtoarelor lucrri: F. Streteanu, Tratat de drept penal. Partea
general, vol. I, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 1-33; C. Mitrache, C. Mitrache, Drept
penal romn. Partea general, d. Universul Juridic, Bucureti, 2011, p. 19-48; M. Basarab,
Drept penal, partea general, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2001, p. 5-10, 22-25; G.
Antoniu, Reforma penal i Constituia, n Revista de Drept Penal nr. 1/1996. Toate lucrrile
prezentate se vor studia sub rezerva compatibilitii lor cu prevederile Codului penal din
2014.
2. Capitolul II Principiile fundamentale ale dreptului penal
Sub aceast denumire este prezentat cadrul principiilor generale, iar mai apoi principiile de funcionare ale dreptului penal: legalitatea incriminrii i pedepsei, caracterul per8
sonal al rspunderii penale, minima intervenie a dreptului penal, individualizarea rspunderii penale i, n final, umanismul dreptului penal.
Pentru aprofundarea acestui modul, pot fi consultai, F. Streteanu, op. cit., p. 35-97;
C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 28-29, 43-48; M. Basarab, op. cit., p. 10-20; G. Antoniu, Reforma penal i principiile fundamentale ale dreptului penal, n Revista de Drept Penal nr. 3/1996.
3. Capitolul III Izvoarele dreptului penal. Normele dreptului penal
Modulul de fa are dou seciuni principale: (1) Izvoarele dreptului penal i (2)
Normele juridice penale. n cadrul primei seciuni se insist pe clasificarea izvoarelor i pe
stabilirea cror izvoare scrise sau nescrise, interne sau internaionale (cu accent pe cele europene i, mai ales, comunitare) au inciden n dreptul penal romn. A doua seciune vizeaz structura normei penale, analiza concentrndu-se n special pe domeniul normelor penale
incomplete.
Recomandm parcurgerea i urmtoarelor lucrri, pe lng suportul de curs din anex, F. Streteanu, op. cit., p. 99-152; C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 48-70; M. Basarab, op. cit., p. 25-57.
4. Capitolul IV - Limitele aplicrii legii penale
n cadrul acestui modul sunt analizate, sub aceeai denumire generic, urmtoarele
limitele ale aplicrii legii penale: (1) limitele spaiale; (2) limitele personale; (3) limitele
temporale.
Prima seciune analizeaz n detaliu principiile de aplicare n spaiu a legii penale
romne, locul comiterii infraciunii, precum i principalele instrumente juridice cu care se
opereaz n acest domeniu, i anume, extrdarea i mandatul european de arestare.
A doua seciune cerceteaz imunitile i inviolabilitile, analiza axndu-se pe
imunitile de drept intern i de drept internaional.
n fine, ultima seciune, privind limitele temporale ale aplicabilitii legii penale,
trateaz momentul intrrii i ieirii n vigoare a unei norme penale, momentul svririi infraciunii, respectiv succesiunea de legi n timp, cu o atenie deosebit acordat instituiei
legii penale mai favorabile n general.
Pentru aceast tem, recomandm consultarea i a F. Streteanu, op. cit., p. 237-318;
C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 91-102; M. Basarab, op. cit., p. 85-115; F. Ivan, Aplicarea legii penale n timp, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000; F. Ivan, Teritorialitatea legii
penale romne, n Revista de Drept Penal, nr. 1/1999; G. Antoniu, Aplicarea legii penale n
spaiu i timp, n Revista de Drept Penal nr. 4/2001.
5. Capitolul V Teoria general a infraciunii
Acest modul are cea mai mare ntindere din tematica disciplinei i reprezint nucleul
tare al materiei, i anume, un set de cunotine eseniale pentru parcurgerea i nelegerea n
mod logic att a materiei drept penal partea general I, ct i drept penal partea general II,
respectiv drept penal partea special.
Dup o prim seciune introductiv, capitolul este divizat n alte trei seciuni de dimensiuni considerabile, n funcie de trsturile generale ale infraciunii.
Astfel, a doua seciune, intitulat Infraciunea fapt prevzut de legea penal
(fapt tipic) cerceteaz elementele constitutive ale infraciunii, n conformitate att cu
prevederile Codului penal romn actual, ct i cu tendinele de ultim or din dreptul penal
comparat i din practica judiciar de la noi, dar i din strintate.
9
Urmtoarea seciune, Infraciunea fapt antijuridic. Cauzele justificative analizeaz o alt trstur a infraciunii, i anume, antijuridicitatea, respectiv cauzele care au aptitudinea de a o nltura.
n fine, ultima seciune, Infraciunea fapt imputabil trateaz ultima trstur a
infraciunii imputabilitatea i cauzele care o nltur.
Pentru aprofundarea acestui modul, recomandm lecturarea i a urmtoarelor lucrri:
F. Streteanu, op. cit., p. 325-603; C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 91-102; M. Basarab,
op. cit., p. 85-115; V. Ionescu, Legitima aprare i starea de necesitate, Ed. tiinific, Bucureti, 1972; G. Antoniu, Elementul material n norma de incriminare, n Revista de Drept
Penal nr. 2/1999; G. Antoniu, Contribuii noi la cercetarea cauzalitii penale, n Revista de
Drept Penal nr. 4/1998; D. Niu, Teoria riscului n dreptul penal, n Revista de Drept Penal
nr. 1/2005; G. Antoniu, Vinovia penal, Ed. Academiei, Bucureti, 1995.
6. Capitolul VI Formele infraciunii intenionate
Ultimul modul din tematica disciplinei supune ateniei studentului de anul II etapele
infraciunii intenionate, i anume, faza intern a infraciunii, faza actelor de pregtire, cea a
actelor de executare (uzual denumit tentativa) i, respectiv, infraciunea consumat.
n mod firesc, analiza se concentreaz pe aspectele relevante din perspectiva dreptului penal, adic n special pe tentativ i pe infraciunea consumat. Sunt cercetate formele
tentativei, sancionarea acesteia, cauzele de nepedepsire, precum i realizarea dificilei distincii ntre faza tentativei i faza infraciunii consumate.
Recomandm, de asemenea, citirea i urmtoarelor materiale: F. Streteanu, op. cit.,
p. 603-673; C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 228-243; M. Basarab, op. cit., p. 348-385;
G. Antoniu, Tentativa, Ed. Societii Tempus, Bucureti, 1995; R. Chiri, Tentativa la infraciunile complexe praeterintenionate n Revista de Drept Penal nr. 1/2000.
E. Formatul i tipul activitilor implicate de curs
Pentru disciplina drept penal partea general I, studentul are libertatea de a-i gestiona singur, fr constrngeri, modalitatea i timpul de parcurgere a cursului. Sesiunile de
consultaii fa n fa sau cele online, prin intermediul e-mail-ului sau portalului ID, seciunile dedicate nvmntului la distan, sunt facultative i vor fi organizate n urma solicitrii prealabile a cursantului. De asemenea, ntlnirile de pe parcursul semestrului sunt facultative, prezena nefiind obligatorie. Totui, recomandm studenilor parcurgerea materiei
indicate pentru fiecare ntlnire, cci astfel cursul predat se va putea concentra pe aspecte de
noutate sau de dificultate ridicat, precum i pentru soluionarea eventualelor probleme sau
ntrebri ale studenilor.
F. Materiale bibliografice obligatorii
1. Codul penal, actualizat la zi (Codul penal intrat n vigoare la data de 1 februarie 2014);
2. Suportul de curs din anex (varianta actualizat, 2011/2012);
3. F. Streteanu, Tratat de drept penal. Partea general, vol. I, Ed. C.H. Beck, Bucureti,
2008. Dei de o ntindere considerabil, materialul indicat are avantajul de a permite nelegerea tuturor problemelor teoretice i practice, printr-o analiz teoretic exhaustiv i prin
10
numeroasele exemple practice oferite. Suportul citat se va studia doar sub aspectul compatibilitii sale cu prevederile Codului penal din 2014.
G. Calendar al cursului
Luna
Tema
Termen
predare /
Locaia
Capitole
I. Dreptul penal n sistemul dreptului pozitiv
Noiembrie
Decembrie
Pregtire curent
Octombrie
ntlnire
tutorial,
13 decembrie
2014
(sala
109) sau
la examen
Teoria general
a infraciunii.
Formele infraciunii intenionate
Examen,
Bibliografie facultativ
F. Streteanu, Tratat
de drept penal. Partea general, vol. I,
Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008,
p. 1-152
- aprox. 150 pagini
F. Streteanu, Tratat
de drept penal. Partea general, vol. I,
Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008,
p. 152-469
- aprox. 300 pagini
F. Streteanu, Tratat
de drept penal. Partea general, vol. I,
Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008,
p. 470-689
- aprox. 200 pagini
Catalogul cu rezultatele examenului sunt depuse la secretariatul ID n decursul urmtoarelor zile lucrtoare. Cu aceeai ocazie, li se indic studenilor i o dat (zi, interval orar, birou)
unde pot veni s i consulte lucrrile, n msura n care au nelmuriri n raport de nota obinut.
Cele dou teste de pe parcursul semestrului au posibilitatea de a influena nota obinut
la examenul final cu 1 pct. n sens pozitiv, n msura n care testele sunt rezolvate i motivate
n mod corect. Punctul suplimentar nu poate fi acordat, ns, de la nota 4 la nota 5, respectiv de
la nota 9 la nota 10.
Precizm c testele au caracter pur aplicativ, constnd n rezolvarea a cte trei spee preluate din jurisprudena instanelor noastre.
Mai jos, poate fi consultat un exemplu de gril de notare, fiind n realitate un subiect de
examen din anii precedeni de la forma nvmnt la distan.
J. Studenii cu dizabiliti
Studenii afectai de dizabiliti motorii sau intelectuale sunt invitai s contacteze
titularul de curs sau tutorele de curs la adresele menionate mai sus, pentru a identifica eventuale soluii n vederea oferirii de anse egale acestora.
K. Strategii de studiu recomandate
Materia este structurat pe 6 module principale, divizate la rndul lor n 14 sub-module,
corespunznd unui numr de 14 sptmni (un semestru).
Pentru a obine performana maxim, este recomandat un numr minim de 3 ore de studiu / sptmn pentru parcurgerea suportului de curs i rezolvarea chestionarelor sptmnale
de verificare a nsuirii cunotinelor. O strategie optim de studiu include 5 etape (I. Lectura
de familiarizare; II. Lectura de aprofundare; III. Memorarea datelor eseniale; IV. Recapitularea extins; V. Recapitularea schemei logice a modulului).
14
2.
3.
4.
Seciunea
Noiuni eseniale
Definiie
Definiiile propuse n doctrin i practic. Definiia general acceptat - un ansamblu de norme juridice de drept
public prin care sunt reglementate faptele ce constituie
infraciuni precum i condiiile i consecinele angajrii
rspunderii n cazul comiterii acestor fapte
Caracterele drep- Drept public, autonom, selectiv, subsidiar.
tului penal
Structura dreptu- Drept penal general i drept penal special. Drept penal
intern. Drept penal. Internaional
lui penal
Relaiile dreptului Dreptul penal n contextul dreptului public. Dreptul penal
penal cu alte ra- i dreptul constituional. Dreptul penal i dreptul contravenional. Dreptul penal n relaie cu dreptul privat.
muri de drept
15
valorile sociale aprate de dreptul penal sunt de interes public, cci faptele care
aduc atingere acestor valori intereseaz ordinea public, n general;
minorii care nu au mplinit 15 ani (art. 220 C.pen.) nu sunt prevzute n norme aparinnd altor ramuri de drept.
2.2.2. Autonomia conceptual a dreptului penal
Se manifest prin aceea c dreptul penal nu este inut de sensul pe care anumii
termeni l au n contextul ramurilor de drept din care sunt preluai, ci poate conferi un
alt sens acestor noiuni. Spre exemplu, pentru a defini infraciunea de violare de domiciliu (art. 224 C.pen.), legea penal nu recurge la sensul pe care noiunea de domiciliu
l are n dreptul civil, ci consider ca domiciliu orice locuin, ncpere, dependin
sau loc mprejmuit innd de acestea.
2.2.3. Autonomia procedural a dreptului penal
Rezid n aceea c procesul penal se bucur, de regul, de o independen complet n raport de procedurile nepenale n care s-ar statua asupra acelorai fapte.
Astfel, dac o fapt ce ntrunete elementele infraciunii ar constitui n acelai
timp un delict civil sau o abatere disciplinar, eventuala procedur civil sau disciplinar paralel nu poate opri sau amna derularea procesului penal. Mai mult dect att, potrivit art. 52 alin. (1) C.proc.pen., atunci cnd soluionarea cauzei penale depinde de
rezolvarea unor probleme de natur civil, administrativ etc., instana penal este abilitat a se pronuna i asupra acestor chestiuni.
2.3. Caracterul subsidiar al dreptului penal
Dreptul penal are n principal o funcie protectoare a valorilor sociale, dar el nu
reprezint singura modalitate de protejare a acestor valori. Practic, toate ramurile de
drept au propriile lor sanciuni, care intervin atunci cnd se constat o conduit prohibit de normele acelor ramuri. Astfel, n dreptul civil debitorul este obligat s repare prejudiciul cauzat creditorului prin neexecutarea unei obligaii, n dreptul muncii salariatul
care i ncalc obligaiile prevzute n contractul de munc i poate vedea angajat
rspunderea disciplinar, n dreptul contravenional este sancionat comiterea unor
fapte care constituie, potrivit legii, contravenii etc.
n doctrin s-a artat c, n acest context, dreptului penal i revine misiunea de a
reglementa aplicarea celor mai severe sanciuni n cazul comiterii unor fapte prin care
se aduce atingere n cel mai nalt grad valorilor sociale ocrotite de lege. De aceea, se
consider n doctrin c dreptul penal are caracter subsidiar, normele penale intervenind ca ultima ratio, doar atunci cnd sanciunile prevzute de normele altor ramuri nu
sunt suficiente pentru asigurarea proteciei valorii sociale. Cu alte cuvinte, intervenia
dreptului penal se legitimeaz nu doar prin prisma importanei valorii sociale ocrotite,
ci i prin faptul c recurgerea la mecanismul penal de protecie se dovedete inevitabil, constituind unicul mijloc adecvat pentru realizarea sarcinilor de protecie atunci
cnd mijloacele oferite de alte ramuri de drept sunt impracticabile sau ineficiente.
2.4. Caracterul selectiv al dreptului penal
Caracterul selectiv al dreptului penal trebuie analizat n strns corelaie cu subsidiaritatea acestuia. Dat fiind c normele penale nu intervin pentru protejarea oricrei
valori sociale i nici n cazul oricror aciuni care pot leza respectiva valoare, protecia
oferit de dreptul penal apare ca fiind una selectiv.
Potrivit doctrinei, caracterul selectiv al proteciei oferite de dreptul penal poate
fi relevat prin prisma a trei elemente.
17
a)
b)
c)
E. Sumar
1. Definiie
2. Caracterele dreptului penal
3. Structura dreptului penal.
4. Raporturile dreptului penal cu alte ramuri de drept
F. Chestionar 1
1. De ce dreptul penal poate fi socotit un gardian al ordinii sociale?
2. n ce sens dreptul penal l protejeaz pe individul infractor?
3. Ce argumente ar putea fi aduse n sprijinul ideii de apartenen a dreptului penal
la sfera dreptului privat?
4. Autonomia normativ a dreptului penal are un caracter absolut?
5. Ce obligaii incumb legiuitorului n considerarea caracterului subsidiar al dreptului penal?
6. De ce credei c s-a impus caracterul selectiv al dreptului penal?
G. Chestionar 2
1.
Ce legtur poate fi identificat ntre caracterul subsidiar al dreptului penal i
relaia acestuia cu dreptul contravenional?
2.
De ce nu este corect afirmaia: dreptul procesual penal este un simplu instrument de aplicare a dreptului penal?
H. Bibliografie modul
1. F. Streteanu, op. cit., p. 1-33;
2. C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 19-48;
3. M. Basarab, Drept penal, partea general, p. 5-10, 22-25;
4. G. Antoniu, Reforma penal i Constituia, n Revista de Drept Penal nr. 1/1996;
5. V. Paca, Constituionalitatea prevederilor Codului penal, Revista de Drept Penal nr.
1/2004.
18
- CAPITOLUL II
PRINCIPIILE FUNDAMENTALE ALE DREPTULUI PENAL
A. Scopul i obiectivele
Prezentul modul este dedicat analizei principiilor fundamentale ale dreptului penal, principii directoare n funcie de care este structurat ntreaga legislaie penal.
Dup parcurgerea acestui model, studenii trebuie s cunoasc principiile fundamentale, definiiile acestuia i, mai ales, consecinele pe care respectarea lor le implic n activitatea legiuitorului i activitatea organelor jurisdicionale.
B. Scurt recapitulare a cunotinelor prezentate anterior
Reluarea caracterelor dreptului penal este mai mult dect util, pentru a nelege
mai bine i mai uor modul n care principiile funcioneaz. Facem referire n special la
caracterul de drept public a normei de drept penal, dar i la caracterul subsidiar i selectiv.
C. Schema logic a modulului
Nr.
crt.
1.
2.
3.
4.
5.
Seciunea
Coninut esenial
Principiul legalitii
incriminrii i pedepsei
Principiul caracterului personal
Principiul individualizrii
Principiul minimei
intervenii
Principiul umanismului dreptului penal
Dintre posibilele idei directoare ale materiei dreptului penal, am preferat s reinem cu titlu de principii: principiul legalitii incriminrii i pedepsei; principiul caracterului personal al rspunderii penale; principiul individualizrii (proporionalitii); principiul minimei intervenii; principiul umanismului. Cu ocazia analizei fiecruia
dintre principiile menionate vom ncerca s ne i argumentm opiunea privind reinerea sa ca principiu fundamental al dreptului penal.
2. Principiul legalitii incriminrii i pedepsei
2.1. Consideraii generale
Principiul legalitii incriminrii i pedepsei presupune c nicio fapt nu poate fi
considerat ca infraciune dac nu exist o lege care s prevad acest lucru (nullum
crimen sine lege) i nicio sanciune penal nu poate fi aplicat dac ea nu era prevzut
de lege pentru fapta comis (nulla poena sine lege). Legalitatea incriminrii i pedepsei
apare ca una dintre cele mai importante limitri ale lui jus puniendi, ea reprezentnd
principala garanie a securitii juridice a ceteanului n faa dreptului penal. Acest deziderat de securitate presupune n mod necesar posibilitatea oricrei persoane de a cunoate, anterior comiterii, faptele care constituie infraciuni i sanciunile aplicabile n
cazul svririi lor.
Potrivit doctrinei, principiul legalitii are consecine practice nemijlocite att n
activitatea de elaborare a normelor juridice, ct i n procesul aplicrii acestora. Cu alte
cuvinte, principiul se adreseaz deopotriv legiuitorului i judectorului.
n activitatea legislativ, principiul legalitii intervine att sub aspect material,
ct i sub aspect formal.
Sub aspect material, principiul legalitii impune legiuitorului dou obligaii
fundamentale: aceea de a prevedea ntr-un text de lege faptele considerate ca infraciuni
i sanciunile aferente (lex scripta) i, respectiv, aceea de a redacta textul legal cu suficient claritate, pentru ca orice persoan s i poat da seama care sunt aciunile sau
inaciunile care intr sub incidena ei (lex certa). Aspectul formal se refer la obligaia
adoptrii normelor penale sub forma legii organice, potrivit art. 73 din Constituie.
n activitatea jurisdicional, principiul legalitii impune judectorului dou
obligaii eseniale: interpretarea strict a legii penale i interzicerea analogiei (lex stricta), respectiv interzicerea aplicrii retroactive a legii (lex praevia).
2.2. Lex scripta
Legiuitorul nostru constituional a neles s instituie n mod explicit prin art. 73
din Constituie, o limitare a sferei actelor normative care pot interveni n materia dreptului penal la cea a legilor organice.
Imperativul de lex scripta limiteaz, n principiu, sfera izvoarelor dreptului penal la actele normative de for egal sau superioar legii organice i exclude izvoarele
nescrise. Vom vedea, ns, n seciunea urmtoare, consacrat izvoarelor dreptului penal, c aceast limitare nu este absolut, existnd situaii n care acte juridice de for
inferioar legii organice sau chiar cutuma pot interveni uneori n materia dreptului penal, fr ca aceasta s contravin principiului examinat.
Potrivit jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului, principiul legalitii nu este satisfcut prin simpla existen a unei norme de incriminare, ci ea trebuie s
fie i accesibil. Accesibilitatea presupune posibilitatea oricrei persoane interesate de
20
a lua cunotin de existena i coninutul normei. n dreptul nostru condiia accesibilitii nu pune de regul probleme, dat fiind publicarea legilor n Monitorul Oficial.
2.3. Lex certa
Aa cum am vzut deja, caracterul selectiv al dreptului penal presupune c protecia oferit unei valori sociale de normele acestei ramuri de drept nu privete orice
aciune susceptibil s-i aduc atingere, ci doar anumite aciuni determinate, considerate la un moment dat ca fiind cele mai nocive pentru respectiva valoare social. De aceea, imperativul de securitate juridic pe care principiul legalitii este chemat s l garanteze nu poate fi realizat prin simpla existen a unei norme care incrimineaz anumite fapte. Norma de incriminare trebuie s ndeplineasc o condiie suplimentar, aceea
de a fi redactat cu suficient claritate, astfel nct orice persoan s i poat da seama
dac o aciune sau inaciune intr sub imperiul su.
n afara dezideratului de securitate juridic a ceteanului, caracterul determinat
al normei penale vine chiar n sprijinul realizrii principalei funcii a dreptului penal
protejarea valorilor sociale. Legea penal este edictat pentru a fi respectat dar este
evident c ea nu poate fi respectat dect n msura n care determin cu precizie sfera
aciunilor impuse sau prohibite.
Pentru a rspunde acestor exigene, legiuitorul trebuie s aib n vedere cteva
elemente:
a) atunci cnd nu se poate recurge la tehnica descriptiv n formularea textelor legale, trebuie gsite acele concepte care s ofere un grad de precizie similar tehnicii descriptive;
b) n situaia utilizrii unor termeni n privina crora se dorete consacrarea unui
sens diferit de cel din vorbirea curent sau care sunt susceptibili de a crea ambiguiti, este oportun definirea lor n coninutul normei legale, chiar dac este
vorba de concepte descriptive;
c) se impune evitarea utilizrii unor termeni imprecii prin natura lor (pericol
grav, pagub important etc.);
d) n cazul conceptelor normative este de dorit renunarea la utilizarea unor referiri
la valori etico sociale imprecise (morala public, pudoare etc.) sau la norme tehnice extrajuridice cu caracter general.
2.4. Lex stricta
n ceea ce-l privete pe judector, principiul legalitii incriminrii i pedepsei
impune dou reguli eseniale: n dreptul penal analogia este interzis i, respectiv,
normele dreptului penal sunt de strict interpretare.
Niciuna dintre cele dou reguli nu are, ns, un caracter absolut, ambele fiind
susceptibile de anumite excepii, compatibile cu raiunea principiului legalitii incriminrii i pedepsei.
2.4.1. Analogia n dreptul penal
Analogia presupune extinderea aplicrii unei norme penale cu privire la o situaie nereglementat expres, dar care este asemntoare cu cea descris de norma respectiv.
Aplicarea legii penale prin analogie constituie o atingere adus securitii juridice a ceteanului i deschide calea spre o aplicare arbitrar a normelor dreptului penal.
21
rea normei n alte situaii similare contravine principiului legalitii, fiind o veritabil
analogie. Dat fiind c nu se poate determina un gen cruia s-i aparin speciile similare, judectorul nu mai este chemat s interpreteze legea, ci s o creeze, stabilind n mod
discreionar dac o anumit situaie este sau nu similar.
Exemplu: art. 75 C.pen. 1969, dup ce enumera n alin. (1) circumstanele agravante
legale, prevede n alin. (2) c instana poate reine ca circumstane agravante i alte
mprejurri care imprim faptei un caracter grav. Avnd n vedere caracterul eterogen al mprejurrilor reglementate de legiuitorul din 1969 ca circumstane agravante
comiterea faptei de trei sau mai multe persoane mpreun; comiterea faptei prin violene asupra membrilor de familie; comiterea faptei din motive josnice etc. nu se poate
stabili un criteriu avut n vedere n delimitarea sferei faptelor ce au aptitudinea de a
agrava rspunderea infractorului. De aceea, dispoziia din alin. (2) al art.75 C. pen.
deschidea calea unei analogii contrare principiului legalitii. Acesta este i motivul
pentru care reglementarea actual a circumstanelor agravante nu mai cunoate o astfel
de clauz, circumstanele agravante fiind enumerate n mod exhaustiv.
Datele problemei rmn aceleai i atunci cnd legiuitorul nu recurge nici mcar
la o enumerare, ci face referire la o singur mprejurare, referire urmat de sintagma
precum i alte asemenea fapte sau prin alte asemenea mijloace etc. Fiind vorba de
o singur mprejurare reglementat este imposibil identificarea criteriului avut n vedere de legiuitor i deci aplicarea acestui criteriu pentru determinarea faptelor similare.
Se poate deci concluziona n sensul c aa-numitele clauze de analogie nu rspund, n principiu, exigenelor principiului legalitii, cu excepia situaiilor n care ele
fac parte dintr-o norm ce conine enumerarea unor elemente cu caracter omogen, care permit stabilirea criteriului avut n vedere de legiuitor pentru determinarea genului
cruia i aparin speciile respective.
n acest din urm caz, judectorului i revine misiunea de a interpreta norma
penal pe baza criteriului respectiv i a reine doar acele mprejurri care rspund
acestui criteriu, fr a intra deci pe terenul analogiei propriu-zise.
b) Analogia n favoarea inculpatului (analogia in bonam partem) este privit,
ns, favorabil de doctrina occidental. Se arat, astfel, c principiul legalitii are ca
principal finalitate protejarea libertii individuale mpotriva unei aplicri abuzive a
legii penale. Prin urmare, odat asigurat acest imperativ, nimic nu se opune aplicrii,
chiar pe cale de analogie a unor dispoziii favorabile inculpatului. Prin urmare, dac
este strict interzis extinderea pe cale de analogie a dispoziiilor care incrimineaz o
fapt sau agraveaz rspunderea, nu acelai lucru se poate afirma n cazul n care e
vorba de cauze care atenueaz sau sting rspunderea penal.
Trebuie subliniat ns faptul c nici analogia n favoarea inculpatului nu poate
cunoate o aplicare nelimitat, ea fiind supus unor condiii i limitri. Aa cum s-a subliniat n doctrin, completarea unei lacune legislative pe calea analogiei in bonam
partem este posibil dac sunt ndeplinite dou condiii:
a) norma legal existent s nu acopere ipoteza examinat n nici una dintre interpretrile care s-ar putea da termenilor utilizai. n msura n care unul dintre
posibilele sensuri literale ale termenilor folosii de textul legal existent acoper
cazul n discuie nu mai este vorba de o aplicare a legii prin analogie, ci de interpretarea acesteia. Spre exemplu, art. 302 alin. (2) C.pen. incrimineaz inter23
ceptarea, fr drept, a unei convorbiri sau a unei comunicri efectuate prin telefon sau prin orice alt mijloc electronic de comunicaii (...). Sintagma orice alt
mijloc electronic de comunicaii acoper i comunicrile efectuate prin fax sau
e-mail, aa nct includerea acestor ipoteze n sfera de inciden a textului legal
nu constituie o analogie ci rezultatul interpretrii normei de incriminare.
b) lacuna n reglementare s nu fie intenionat, adic s nu fie rezultatul unei
alegeri pe care legiuitorul a fcut-o prin reglementarea, cu caracter limitativ, a
unor situaii. Spre exemplu, potrivit art. 270 alin. (3) C.pen. tinuirea svrit
un membru de familie nu se pedepsete. Din formularea textului, coroborat cu
prevederile art. 177 C.pen. privind sensul sintagmei membru de familie, rezult fr echivoc intenia legiuitorului de a limita sfera persoanelor care beneficiaz de nepedepsire ascendeni i descendeni, frai i surorile, copii acestora, soul, precum i persoanele care au stabilit relaii asemntoare dintre soi sau dintre prini i copii. Prin urmare, dispoziia nu poate fi extins, spre exemplu, n
cazul persoanelor care au stabilit relaii asemntoare dintre frai sau surori.
Apreciem c, n dreptul nostru, principala condiie de admisibilitate a analogiei
rmne, ns, cea referitoare la caracterul neintenionat al lacunei care se cere acoperit prin extinderea aplicrii unei anumite norme. Caracterul excepional al legii vine s
completeze aceast condiie, putnd oferi indicii privind caracterul intenional al lacunei n reglementare.
2.4.2. Interpretarea legii penale
Interpretarea este o operaiune logico-raional care se efectueaz n vederea
aplicrii normelor juridice i are drept scop aflarea nelesului exact al unei dispoziii
legale pentru a putea stabili dac i n ce limite aceasta i gsete aplicare ntr-un anumit caz concret.
Interpretarea este susceptibil de clasificare n raport de mai multe criterii, cel
mai important fiind cel al metodei utilizate. Distingem astfel interpretare gramatical,
istoric, logico-sistematic i teleologic.
a) Interpretarea gramatical este acea modalitate care i propune s stabileasc
semnificaia normei penale pornind de la sensul termenilor utilizai de ctre legiuitor.
Este prima metod de interpretare, cci e firesc s ncercm s desluim voina legii n
chiar litera ei. n acest sens se are n vedere n primul rnd accepiunea comun, uzual
a termenilor.
Exemplu: art. 112 alin. (1) C.pen. debuteaz prin precizarea c sunt supuse confiscrii speciale, enumernd apoi mai multe categorii de astfel de bunuri. Interpretarea
timpul verbal folosit de ctre legiuitor conduce la ideea c, sub rezerva ntrunirii condiiilor prevzute de lege n cazul unei anumite categorii de bunuri, msura confiscrii
este obligatoriu de dispus.
b) Interpretarea istoric pornete de la premisa c dreptul nu se poate detaa de
contextul social-politic n care a fost creat i const n cutarea nelesului normei de
drept penal prin studierea condiiilor de ordin politic, social, economic, juridic n care a
fost adoptat.
c) Interpretarea logico-sistematic este metoda care i propune s descifreze
sensul unei norme legale pornind de la integrarea ei n logica general a sistemului legal i de la conexiunile sale cu alte norme.
Exemplu: art. 188 C.pen., ce incrimineaz uciderea unei persoane nu ne indic,
potrivit metodei gramaticale care este forma de vinovie ce caracterizeaz aceast in24
fraciune. Analizat, ns, n corelaie cu art. 192 C.pen., ce incrimineaz uciderea din
culp, se poate deduce c textul analizat are n vedere uciderea cu intenie a unei persoane.
d) Interpretarea teleologic este acea metod de interpretare care i propune
lmurirea nelesului normei juridice pornind de la finalitatea acesteia. Interpretarea teleologic are n primul rnd menirea de a stabili sfera de inciden a unui text legal
avnd n vedere scopul urmrit de legiuitor prin adoptarea acestuia.
Exemplu: art. 266 C.pen. incrimineaz fapta persoanei care, lund cunotin de
comiterea unei fapte prevzute de legea penal contra vieii sau care a avut ca urmare
moartea unei persoane, nu ntiineaz de ndat autoritile. Cum textul nu face nicio
precizare referitoare la modul n care persoana care nu denun a ajuns s aib cunotin de comiterea infraciunii s-ar putea crede c svrete fapta prevzut de art. 266
C. pen. i cel care, afl despre aceasta citind un ziar. Este evident, ns, c scopul normei analizate este de a facilita descoperirea anumitor infraciuni, astfel c fapta nu se
mai poate comite de ctre cel care a luat cunotin despre acestea dup ce svrirea
lor a devenit de notorietate, chiar dac organele judiciare nu se sesizaser nc la acel
moment.
Interpretarea evolutiv
Interpretarea teleologic, ghidndu-se dup scopul urmrit de legiuitor, poate
conduce la o interpretare evolutiv a legii penale, prin actualizarea continu a textelor
legale, ncercndu-se astfel ca, fr a contrazice sensul literal al termenilor utilizai,
aceste texte s fie n acord cu nivelul de dezvoltare a societii i s corespund necesitilor momentului. Astfel, se admite interpretarea termenilor folosii de legea penal
astfel nct s includ i modaliti concrete de comitere care nu puteau fi avute n vedere de legiuitor la data redactrii normei penale.
Extinderea aplicrii legii penale cu privire la fapte pe care legiuitorul nu le-a
prevzut este supus ns ndeplinirii a dou condiii: stabilirea voinei legiuitorului de
a incrimina faptele de acea natur i, respectiv, posibilitatea ncadrrii lor n definiia
legal a infraciunii.
Exemplu: art. 229 alin (1) lit. d) C.pen. incrimineaz, ntre altele, furtul calificat
prin efracie, unde efracia desemneaz distrugerea sistemului de nchidere. n mod
evident, prin noiunea de sistem de nchidere se neleg mijloacele care actualmente
folosesc acestui scop, dar nimic nu va mpiedica n viitor s fie incluse prin interpretare i noi astfel de dispozitive, ce vor aprea n consecina dezvoltrii tehnologiei. O
astfel de manier de interpretare se justific prin aceea c la data adoptrii Codului penal legiuitorul are n vedere i se raporteaz doar la dispozitivele existente, dar modul
de formulare a textului va permite includerea i a unor astfel de mijloace, odat ce ele
vor aprea.
2.5. Lex praevia
Aceast consecin a principiului legalitii vizeaz interzicerea aplicrii retroactive a legii penale. Principiul legalitii i principiul neretroactivitii sunt att de strns
legate unul de cellalt nct consacrarea unuia l consacr implicit i pe cellalt. Regula
neretroactivitii reprezint o garanie suplimentar a securitii juridice a ceteanului
aflat astfel la adpost de o eventual ncercare de angajare a rspunderii penale pentru
fapte comise nainte de incriminarea lor.
25
Implicaiile acestei reguli vor fi, ns, analizate in extenso, n seciunea dedicat
aplicrii n timp a legii penale vom proceda la analiza implicaiilor sale n seciunea
consacrat acelei problematici.
2.6. Alte implicaii ale principiului legalitii pedepsei
Cele patru exigene decurgnd din principiul legalitii privesc deopotriv incriminarea i sanciunea n sensul larg al acesteia din urm, incluznd pedepse, msuri educative i msuri de siguran. Credem ns c, n afara celor deja menionate,
principiul legalitii pedepsei atrage o serie de implicaii practice.
2.6.1. Obligaii pentru legiuitor
a) stabilirea speciei sanciunii pentru fiecare infraciune n parte
Legiuitorul poate stabili o singur specie de pedeaps sau dou pedepse prevzute alternativ ori cumulativ. De principiu, n dreptul nostru, atunci cnd legiuitorul
asociaz dou specii de pedeaps unei infraciuni, ele sunt prevzute alternativ. Prin
excepie, noua legislaie penal a prevzut posibilitatea unor specii de pedeaps cumulative, n cazul pedepsei amenzii care nsoete pedeapsa nchisorii conform art. 62
alin. (1) C.pen., dac prin infraciunea svrit s-a urmrit obinerea unui folos patrimonial, pe lng pedeapsa nchisorii, se poate aplica i pedeapsa amenzii.
b) stabilirea coninutului fiecrei sanciuni prevzute de lege
Legiuitorul nu poate lsa la discreia judectorului stabilirea coninutului unei
sanciuni, fr a determina n prealabil coordonatele generale ale acestuia.
c) stabilirea duratei sau cuantumului sanciunii aplicabile.
Sub acest aspect, judectorul trebuie s in seama de mai multe exigene. n
primul rnd, nu se poate stabili doar minimul sanciunii, lsnd deschis maximul acesteia (spre exemplu, nchisoare de cel puin 2 ani). Nu exist ns o interdicie similar
n privina neprecizrii minimului special, fiind constituional un text care ar prevedea
o pedeaps cu nchisoarea de cel mult 2 ani). Spre exemplu, potrivit art.206 din Legea
nr.31/1990 (n forma existent la data intrrii n vigoare) se pedepsesc cu nchisoare
pn la un an sau cu amenda de la 10.000 lei la 100.000 lei administratorii, directorii i
cenzorii care exercit funciile lor cu nclcarea dispoziiilor prevzute de aceast lege
referitoare la incompatibilitate. n acest caz pedeapsa nu are limite indeterminate, minimul urmnd a fi considerat minimul general al pedepsei nchisorii, care este de 15
zile.
O alt limitare care intervine n acest context, este cea referitoare la stabilirea
unor limite ale pedepsei prea largi, lsnd astfel judectorului o plaj de individualizare
judiciar excesiv.
d) stabilirea criteriilor pe baza crora judectorul va face individualizarea judiciar,
n cadrul limitelor speciale
Chiar dac a stabilit corect limitele legale ale pedepsei (de pild, nchisoare de la
3 la 10 ani), legiuitorul nu i poate lsa judectorului un drept de apreciere discreionar
cu privire la pedeapsa concret. De aceea, legea trebuie s indice care sunt elementele
de care judectorul este obligat s in seama n stabilirea sanciunii (a se vedea art. 74
C.pen. privind criteriile generale de individualizare).
26
27
29
G. Bibliografie modul
1. F. Streteanu, op. cit., p. 35-97;
2. C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 28-29, 43-48;
3. M. Basarab, op. cit., p. 10-20;
4. G. Antoniu, Reforma penal i principiile fundamentale ale dreptului penal, n Revista de Drept Penal nr. 3/1996.
30
Seciune
1.
Izvoarele
penal
2.
Norme penale
de
Coninut esenial
drept Clasificarea, ierarhie. Constituia, legea organic i actele
asimilate, ordonanele de urgen ale guvernului, decrete prezideniale, decizii ale naltei Curi de Casaie i Justiie pronunate n interesul legii, cutuma.
Clasificare. Norme incomplete. Norma n alb. Norma de referire. Norma de trimitere.
clarificrii coninutului acestei noiuni. Potrivit art. 173 C.pen., prin lege penal se nelege
orice dispoziie cu caracter penal cuprins n legi organice, ordonane de urgen sau alte
acte normative care la data adoptrii lor aveau putere de lege.
Aceast definiie corespunde realitilor constituionale actuale (ce permit legiferarea
n domeniul dreptului penal doar prin legi organice i, prin excepie, prin intermediul ordonanelor de urgen), dar ine seama i de ordinea constituional existent n trecut - la data
intrrii n vigoare a Codului penal din 1969 i pn la intrarea n vigoare a Constituiei din
anul 1991.
Astfel, potrivit art.73 alin. (3) lit. h) din Constituie, infraciunile i pedepsele sunt
reglementate prin lege organic. La o prim analiz s-ar putea trage concluzia c la ora actual singurul izvor de drept penal n dreptul nostru este legea organic. n realitate ns, aa
cum vom arta n cele ce urmeaz, sfera acestor izvoare este mult mai larg. Astfel, n opinia noastr, n prezent izvoarele interne de drept penal sunt: Constituia, legile organice i
actele normative asimilate acestora, ordonanele de urgen, cutuma i decretele prezideniale. La acestea se adaug izvoarele externe, respectiv tratatele i conveniile internaionale
ratificate de statul romn.
2. Constituia ca izvor de drept penal
Constituia ocup poziia situat n vrful ierarhiei izvoarelor dreptului penal, toate
celelalte izvoare formale fiind subordonate acesteia.
Rolul Constituiei ca izvor de drept penal poate fi relevat din mai multe puncte de
vedere. Astfel, n primul rnd trebuie subliniat c n textul Constituiei sunt menionate numeroase valori sociale pe care dreptul penal este chemat s le apere, ca de pild, suveranitatea, independena, unitatea i indivizibilitatea statului, drepturile i libertile fundamentale
ale persoanei umane, proprietatea etc.
De asemenea, aa cum am mai artat, Constituia consacr o serie de reguli care, fie
privesc direct dreptul penal spre exemplu principiul legalitii pedepsei [art. 23 alin. (12)],
interzicerea extrdrii cetenilor romni (art. 19), abolirea pedepsei cu moartea [art. 22 alin.
(3)] , fie constituie principii generale de drept care i gsesc aplicarea i n materia dreptului penal neretroactivitatea legii [art. 15 alin. (2)}, egalitatea n faa legii [art. 16 alin.
(1)], proporionalitatea restrngerii drepturilor i libertilor fundamentale [art. 53 alin. (2)].
De asemenea, Constituia reglementeaz imunitatea de jurisdicie penal a efului
statului i membrilor Parlamentului, acordarea amnistiei i graierii, punerea sub acuzare a
preedintelui pentru infraciunea de nalt trdare etc.
3. Legea organic i actele asimilate acesteia
Aa dup cum rezult fr echivoc din prevederile art. 73 din Constituie, legea organic este principalul izvor de drept penal. n aceste condiii, din momentul intrrii n vigoare
a Constituiei incriminarea unor fapte i stabilirea sanciunilor corespunztoare nu se mai
poate face pe calea legii ordinare.
Avnd n vedere c anterior adoptrii Constituiei sistemul nostru de drept nu cunotea diviziunea legilor n legi organice i legi ordinare, se pune n mod firesc problema statutului actelor normative adoptate n materia dreptului penal pn n 1991 i care nu au mbrcat forma legii organice. Mai nti, actele normative adoptate n sfera dreptului penal pn
32
n 1991 rmn n vigoare n msura n care coninutul lor nu contravine prevederilor constituionale [art. 154 alin. (1)]; n acelai timp aceste acte sunt asimilate legii organice, astfel
c ele nu vor putea fi modificate sau abrogate dect tot pe calea unei astfel de legi.
De aceea, la ora actual, alturi de legile organice intrate n vigoare dup adoptarea
Constituiei, constituie izvoare de drept penal i urmtoarele categorii de acte normative:
juridice. Prin urmare, cutuma se caracterizeaz prin dou elemente: pe de o parte un element
material, constnd ntr-o suit de fapte repetate, durabil i clar, iar pe de alt parte un element juridic, reprezentat de certitudinea caracterului obligatoriu al regulii.
Domeniile predilecte n care cutuma poate interveni cu valoare de izvor de drept penal vizeaz sfera cauzelor care fac ca fapta s nu fie infraciune, i, respectiv, interpretarea
legii penale.
n primul caz, cutuma joac rolul unui izvor direct de drept penal, pe cnd n cea de-a
doua ipotez suntem n prezena unui izvor indirect (mediat).
Aa cum s-a subliniat n doctrin, raiunea care st la baza principiului legalitii incriminrii i pedepsei este dat de necesitatea asigurrii securitii juridice a ceteanului n
faa eventualelor abuzuri ale organelor judiciare penale. Or, acest imperativ nu se mai impune cu aceeai for atunci cnd msura care ar contraveni acestui principiu ar opera n favoarea persoanei, aa cum se ntmpl n cazul cauzelor care fac ca fapta sa nu fie infraciune.
Aa se face c, n mod contient sau nu, n practic se recunoate nu de puine ori cutumei rolul de cauz care face ca fapta sa nu fie infraciune. Spre exemplu, sunt pe acest temei acceptate o serie de practici impuse de diferite religii, practici care aduc atingere integritii corporale a persoanei i care s-ar ncadra ca infraciuni de violen, aa cum se ntmpl n cazul circumciziei. Tot astfel, dei perforarea lobului urechii fetielor pentru a
permite purtarea unor podoabe este fr ndoial un act cauzator de suferine fizice (art. 193
C.pen.), fapta nu atrage rspunderea penal, fiind un procedeu general acceptat.
Pe aceeai baz se consider c scap de sub incidena legii penale violenele uoare
exercitate de prini asupra copiilor lor minori, fiind general acceptat dreptul prinilor de a
recurge la asemenea mijloace n procesul de educare a minorului.
Cel de-al doilea aspect al interveniei cutumei n sfera dreptului penal se leag de rolul acesteia n interpretarea legii penale. Aa se ntmpl, de pild, atunci cnd determinarea
coninutului unor concepte utilizate de legiuitorul penal se face prin raportare la anumite
practici sociale. Noiuni ca bunele moravuri (art. 375 C.pen.), atingeri grave aduse demnitii persoanelor (art. 371 C.pen.) au un coninut variabil n timp i spaiu, astfel c delimitarea acestui coninut nu se poate face dect n considerarea concepiilor i practicilor sociale curente la un moment dat.
n fine, cutuma poate ajunge s joace un rol n interpretarea normei penale atunci
cnd aceasta din urm face trimiteri la norme aparinnd altor ramuri de drept, n care cutuma apare ca izvor de drept, aa cum se ntmpl n cazul dreptului civil sau comercial.
Exemplu: normele penale utilizeaz adeseori noiuni aparinnd dreptului civil, cum ar fi
posesie, detenie, titlu, bun al altuia etc. De asemenea, potrivit art. 1 alin. (6) din
Codul civil, n materia izvoarelor dreptului civil, prin uzane se nelege obiceiul (cutuma)
i uzurile profesionale. Or, exist numeroase prevederi n Codul civil care leag momentul
ncheierii contractului civil i a producerii efectelor sale i de uzanele dintr-un anumit loc.
Astfel, n funcie de soluia dictat i de cutuma civil, judectorul penal va putea stabili dac inculpatul avea sau nu dreptul s preia bunul cumprat i dac, procednd astfel a comis
sau nu infraciunea de furt [art. 228 alin. (1) C.pen.].
6. Decretele prezideniale
34
Potrivit art. 471-4741 C.proc.pen., pentru a se asigura interpretarea i aplicarea unitar a legii de ctre toate instanele judectoreti, procurorul general al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei, colegiul de
conducere al naltei Curi de Casaie i Justiie, colegiile de conducere ale curilor de apel,
precum i Avocatul Poporului au ndatorirea s cear naltei Curi de Casaie i Justiie s se
pronune asupra problemelor de drept care au fost soluionate diferit de instanele judectoreti.
Recursul va fi admisibil doar dac se va face dovada c problemele de drept care
formeaz obiectul judecii au fost soluionate n mod diferit prin hotrri judectoreti definitive, care se anexeaz la cerere. Cererile de recurs n interesul legii se soluioneaz de un
complet special (intitulat completul RIL) format din preedintele naltei Curi de Casaie i
Justiie sau, n lipsa acestuia, din vicepreedintele naltei Curi de Casaie i Justiie, preedinii de secii din cadrul acesteia, un numr de 14 judectori din secia n a crei competen intr problema de drept care a fost soluionat diferit de instanele judectoreti i cte 2
judectori din cadrul celorlalte secii. Preedintele completului este preedintele sau vicepreedintele naltei Curi de Casaie i Justiie. n cazul n care problema de drept prezint
35
interes pentru dou sau mai multe secii, preedintele sau, n lipsa acestuia, vicepreedintele
naltei Curi de Casaie i Justiie stabilete seciile din care provin judectorii.
Potrivit art. 474 C.proc.pen., decizia se pronun numai n interesul legii i nu are
efecte asupra hotrrilor judectoreti examinate i nici cu privire la situaia prilor din acele procese: dezlegarea dat problemelor de drept judecate este obligatorie pentru instane
de la data publicrii deciziei n Monitorul Oficial al Romniei.
Conform art. 475 C.proc.pen., efectele deciziei nceteaz n cazul abrogrii, constatrii neconstituionalitii ori modificrii dispoziiei legale care a generat problema de drept
dezlegat, cu excepia cazului n care aceasta subzist n noua reglementare.
7.2. Deciziile pronunate n dezlegarea unor probleme de drept
Conform art. 475 C.proc.pen., dac, n cursul judecii, un complet de judecat (doar
al naltei Curi de Casaie i Justiie, al unei curi de apel sau al tribunalului, nu i din cadrul
judectoriei), nvestit cu soluionarea cauzei n ultim instan, constat c exist o chestiune de drept, de a crei lmurire depinde soluionarea pe fond a cauzei respective poate solicita instanei supreme s pronune o hotrre prin care s se dea rezolvare de principiu chestiunii de drept cu care a fost sesizat.
Sesizarea este admisibil doar dac instana suprem nu a statuat printr-o hotrre
prealabil sau printr-un recurs n interesul legii asupra problemei supuse ateniei, respectiv
dac aceasta nu face obiectul unui recurs n interesul legii n curs de soluionare
Sesizarea se va judeca de un complet format din preedintele seciei corespunztoare
sau un judector desemnat de preedinte, precum i ali 8 judectori din cadrul seciei respective. n cazul n care chestiunea de drept privete activitatea mai multor secii ale naltei
Curi de Casaie i Justiie, preedintele sau, n lipsa acestuia, unul dintre vicepreedinii
naltei Curi de Casaie i Justiie va transmite sesizarea preedinilor seciilor interesate n
soluionarea chestiunii de drept. n acest caz, completul va fi alctuit din preedintele sau, n
lipsa acestuia, din vicepreedintele naltei Curi de Casaie i Justiie, care va prezida completul, din preedinii seciilor interesate n soluionarea chestiunii de drept, precum i cte 5
judectori din cadrul seciilor respective, desemnai aleatoriu de preedintele completului.
Odat pronunat hotrrea, aceasta va fi motivat n termen de cel mult 30 de zile de
la pronunare i se public n cel mult 15 zile de la motivare n Monitorul Oficial al Romniei, Partea. Dezlegarea dat chestiunilor de drept este obligatorie pentru instane de la data
publicrii deciziei n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.
La fel ca n cazul deciziilor pronunate n recurs n interesul legii, i efectele deciziei
pronunate n dezlegarea unor probleme de drept nceteaz n cazul abrogrii, constatrii neconstituionalitii ori modificrii dispoziiei legale care a generat problema de drept dezlegat, cu excepia cazului n care aceasta subzist n noua reglementare.
7.3. Efectul deciziilor pronunate n recurs n interesul legii i n dezlegarea unor probleme de drept
Acest caracter obligatoriu justific, n opinia noastr, includerea acestor decizii n categoria izvoarelor dreptului penal.
Este dincolo de orice ndoial faptul c deciziile analizate nu au ca efect crearea unor
noi incriminri ori dezincriminarea unor fapte, ele intervenind doar pentru asigurarea unei
interpretri unitare a legii, dar nu este mai puin adevrat c, pe calea unei asemenea interpretri, sensul unei norme poate cunoate o extindere sau o restrngere, astfel c n viitor
anumite fapte concrete vor intra sau vor iei de sub incidena unui text incriminator. Aa de
pild, prin Decizia nr. XIX din 19 martie 2007, Seciile Unite au decis c fapta ceteanului
36
romn, aflat n strintate, de a se prezenta sub o identitate fals autoritilor unui stat
strin, constituie infraciunea de fals privind identitatea prevzut de art. 293 alin. (1) teza
I din Codul penal (din 1969). n acest fel, s-a pus capt practicii unor instane care apreciau
c fapta menionat nu poate constitui infraciune n raport de legea romn, dat fiind c
prezentarea sub o identitate fals nu s-a fcut n faa unei autoriti a statului romn.
Pentru toate aceste motive, nu credem c n prezent mai poate fi refuzat calificarea
ca izvoare de drept penal a deciziilor CCJ pronunate n recurs n interesul legii sau n dezlegarea unor probleme de drept.
8. Izvoarele internaionale
Dei potrivit art. 11 alin. (2) din Constituie toate tratatele ratificate de Parlament potrivit legii fac parte din dreptul intern, n funcie de modul n care aceste tratate i produc
efectele, doctrina face distincia ntre izvoarele internaionale directe i cele indirecte.
Izvoarele directe sunt tratatele i conveniile internaionale care, o dat ratificate, creeaz drepturi i obligaii n sarcina persoanelor fizice sau juridice i a organelor judiciare,
fiind deci aplicabile n mod nemijlocit de ctre instanele romne. Se includ n aceast categorie n principal tratatele de asisten juridic internaional n materie penal i cele privind protecia drepturilor omului.
Izvoarele indirecte sunt acele tratate sau convenii internaionale care, o dat ratificate, creeaz n sarcina statului obligaia de a introduce n legislaia penal intern o anumit
reglementare. Prin urmare, aceste acte internaionale nu pot fi aplicate n mod direct de ctre
instanele naionale, norma aplicabil fiind cea edictat de legiuitor n baza obligaiei asumate prin tratatul internaional. Aa de pild, ratificarea de ctre Romnia a Conveniei pentru prevenirea i sancionarea infraciunii de genocid (1948) a determinat incriminarea de
ctre legiuitorul nostru a acestei infraciuni (art. 438 C.pen.). Tot astfel, aderarea Romniei
la Convenia mpotriva torturii sau altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane sau
degradante (1984) a fost urmat de modificarea Codului penal prin introducerea incriminrii
acestei fapte (art. 282 C.pen.).
37
38
Exemplu: potrivit art. 348 C.pen., exercitarea fr drept a unei profesii sau a oricrei
alte activiti pentru care legea cere autorizaie, ori exercitarea acestora n alte condiii dect
cele legale, dac legea special prevede c svrirea unor astfel de fapte se sancioneaz
potrivit legii penale, se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un sau cu amend (s.n.).
Dup cum se poate observa, norma analizat conine sanciunea i o dispoziie generic, n sensul interzicerii practicrii fr autorizaie sau n alte condiii dect cele autorizate,
a anumitor profesii sau activiti. Cu toate acestea, norma nu poate fi aplicat n mod independent, ntruct ea nu precizeaz care sunt profesiile sau activitile vizate, ea nefiind incident n toate situaiile, ci doar atunci cnd legea special prevede c svrirea unor astfel
de fapte se sancioneaz potrivit legii penale. Prin urmare, norma din art. 348 C.pen. devine
aplicabil doar n momentul n care apare o lege special care prevede c exercitarea fr
drept a unei anumite profesii se sancioneaz potrivit legii penale. Astfel de norme sunt, spre
exemplu, cele din art. 26 din Legea nr. 51/1995 privind organizarea i exercitarea profesiei
de avocat. Dac norma din art. 26, ce prevede c exercitarea oricrei activiti de asisten
juridic specific profesiei de avocat de ctre o persoan fizic sau juridic ce nu are calitatea de avocat nscris ntr-un barou i pe tabloul avocailor acelui barou constituie infraciune i se pedepsete potrivit legii penale ar fi abrogat, fapta respectiv ar fi dezincriminat, cu toate c norma din art. 348 C.pen. continu s fie n vigoare.
4.2. Normele de trimitere i normele de referire
n ceea ce ne privete, considerm c distincia ntre cele dou categorii de norme
trebuie fcut n funcie de elementul pe care norma l mprumut. Astfel, n timp ce normele de trimitere mprumut sanciunea, normele de referire mprumut dispoziia sau elemente ale acesteia.
Vom considera deci ca fiind norme de trimitere acele norme incomplete care conin
toate elementele dispoziiei, dar mprumut sanciunea din cuprinsul unei alte norme. Conform art. 5 din Legea nr. 187/2012, modificarea normei completatoare va atrage i modificarea normei incomplete, astfel c norma de trimitere este dependent de norma completatoare. Prin excepie, art. 5 alin. (2) prevede c n cazul abrogrii normei completatoare, norma
de incomplet va pstra elementele preluate de la aceasta, inclusiv limitele de pedeaps (cazul expres al normei de trimitere), n forma existent la data abrogrii, afar de cazul n care
legea dispune altfel. n cazul n care legea prevede altfel, practic abrogarea normei completatoare va fi nsoit i de abrogarea normei incomplete
Exemplu: potrivit art. 46 alin. (3) din Legea nr. 7/1996 a cadastrului i a publicitii imobiliare degradarea sau distrugerea bornelor, reperelor, mrcilor de nivelment i a semnalelor din reeaua geodezic naional, amplasate n subsol, pe sol ori pe construcii, sau mpiedicarea unor msuri de conservare a acestor bunuri constituie infraciune de distrugere i se
pedepsete potrivit prevederilor din Codul penal. Aceast norm de incriminare mprumut
sanciunea din art. 253 C.pen., ce reglementeaz infraciunea de distrugere.
Normele de referire sunt, n opinia noastr, acele norme care mprumut un element
al dispoziiei dintr-o alt norm rmnnd apoi legate de aceasta, astfel nct orice modificare a normei la care s-a fcut referire atrage automat modificarea normei de referire. Din nou,
ca n cazul normei de trimitere, doar n situaia n care norma completatoare este abrogat,
relaia de dependen dintre cele dou norme este alterat. n acest caz, norma incomplet va
pstra elemente preluate de la norma completatoare, n forma existent la data abrogrii,
afar de cazul n care se prevede altfel.
39
Exemplu: constituie o norm de referire norma din art. 290 C.pen. care incrimineaz darea de mit. Astfel, se prevede c promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte foloase,
n condiiile artate n art. 289 (...), se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani. Dup
cum se observ, orice modificare a normei din art. 289 (ce conine incriminarea lurii de mit) se va repercuta asupra normei din art. 290, cele dou texte de incriminare fiind legate.
E. Sumar
Izvoarele de drept penal
1. Consideraii introductive
2. Constituia ca izvor de drept penal
3. Legea organic i actele asimilate
4. Ordonanele de urgen ale Guvernului
5. Cutuma
6. Decretele prezideniale
7. Deciziile ICCJ pronunate n recurs n interesul legii
8. Izvoarele internaionale
Normele juridice penale
1. Consideraii generale
2. Structura normei penale
3. Clasificarea normelor penale
F. Chestionar 1
1. De ce Constituia poate fi considerat ca izvor de drept penal?
2. Cum se compatibilizeaz rolul cutumei ca izvor de drept penal cu principiul legalitii
incriminrii (lex scripta)?
3. De ce ordonanele simple nu pot fi izvoare de drept penal?
4. Prin ce se deosebesc izvoarele directe de izvoarele indirecte de drept penal?
G. Chestionar 2
1.
2.
3.
4.
H. Bibliografie modul
1. F. Streteanu, op. cit., p. 99-152;
2. C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 48-70;
40
41
2.
3.
Seciune
Coninut esenial
43
Abrogarea tacit se realizeaz prin nlocuirea unei dispoziii cu o alt prevedere legal, care disciplineaz exact aceeai materie, n acelai cadru i cu aceeai substan ca i legea veche, astfel nct este de la sine neles c legea nou nltur implicit legea veche. La
fel ca i n cazul abrogrii exprese, i abrogarea tacit poate fi total sau parial.
Considerm c abrogarea tacit intervine doar n situaia n care reglementarea din legea
nou este incompatibil cu prevederile normei anterioare, rezultnd fr echivoc intenia legiuitorului de a nltura cu titlu definitiv vechea reglementare.
O alt modalitate de ncetare a efectelor legii penale o constituie ajungerea ei la termen,
aa cum se ntmpl n cazul legii temporare. n ipoteza n care legiuitorul a prevzut din chiar
momentul adoptrii legii data la care ea va iei din vigoare, la acea dat legea i nceteaz de
drept efectele pentru viitor, fr a fi necesar o nou intervenie legislativ n acest sens. La fel
se ntmpl i atunci cnd, dei nu s-a prevzut data exact a ieirii din vigoare, legea a fost
adoptat doar pe durata existenei unei anumite situaii (calamiti naturale, stare de urgen
etc.). n acest caz ncheierea sau dispariia situaiei care a determinat adoptarea legii duce prin
ea nsi la ncetarea efectelor acesteia.
Alturi de aceste modaliti de ieire definitiv din vigoare, o lege penal s i piard
aplicabilitatea cu titlu temporar. Aa se ntmpl, n primul rnd n cazul concursului de calificri, adic atunci cnd dou norme reglementeaz n paralel aceeai materie. n acest caz va
avea aplicabilitate doar una dintre norme, cealalt nefiind aplicabil pe durata existenei celei
dinti, fr a fi, ns, abrogat (aceasta este situaia, spre exemplu, n caz de concurs ntre o
norm general i una special). Tot astfel se ntmpl atunci cnd intr n vigoare o lege temporar, care scoate din vigoare, pe durata ei de existen, reglementarea anterioar.
O norm penal nu iese ns din vigoare prin desuetudine. Orict timp ar trece fr ca o
norm penal s fie aplicat, oricte fapte incriminate de ea ar fi fost comise fr a fi sancionate, norma n cauz nu i pierde vocaia de aplicare, o condamnare putnd fi n orice moment
pronunat n baza ei.
1.2. Momentul comiterii infraciunii
Problema se rezolv simplu n cazul acelor infraciuni a cror urmare se produce n chiar momentul comiterii aciunii prevzute de norma de incriminare. n acest caz, momentul comiterii infraciunii va fi momentul n care a avut loc aciunea iar legea aplicabil va fi legea n
vigoare la acel moment (aa-numita teorie a aciunii).
Exemplu: legea aplicabil n cazul infraciunii de ameninare, va fi legea n vigoare n momentul rostirii ameninrilor adresate victimei.
dac o persoan este sechestrat de infractor sub legea veche, dar privarea de libertate se prelungete i dup intrarea n vigoare a legii noi, legea nou se va aplica pentru ntreaga infraciune continu, chiar dac ea a nceput sub legea veche.
2. Principiul neretroactivitii legii penale
2.1. Coninutul i domeniul de inciden al principiului neretroactivitii
Aa cum am artat deja, o dat cu adoptarea Constituiei din 1991, principiul neretroactivitii legii a devenit un principiu de for constituional.
Principiul neretroactivitii legii penale vizeaz aadar n primul rnd legea penal
incriminatoare. O lege care incrimineaz pentru prima dat o fapt sau care o reincrimineaz dup o perioad n care legea penal nu a mai prevzut-o nu poate fi aplicat dect
n msura n care fapta a fost svrit dup intrarea n vigoare a legii noi.
Regula neretroactivitii nu se limiteaz, ns, la legea de incriminare, ci este incident n cazul oricrei legi care poate agrava situaia inculpatului. Astfel, legea care majoreaz
pedeapsa pentru fapta comis, legea care instituie o circumstan agravant, legea care face
fapta urmribil din oficiu dup ce anterior era urmribil la plngerea prealabil, legea care
suprim o circumstan atenuant sau reduce efectele acesteia nu vor putea fi aplicate dect
faptelor comise dup intrarea lor n vigoare.
Modificarea forei juridice a principiului neretroactivitii i transformarea sa ntr-un
principiu constituional nu este lipsit de consecine directe n planul legislaiei penale. Astfel, o serie ntreag de legi, considerate anterior ca avnd ntotdeauna caracter retroactiv iau pierdut aceast caracteristic, fiind n prezent supuse regimului general al legii penale.
O categorie de legi considerate n mod tradiional ca avnd aplicabilitate retroactiv o
constituie legile interpretative. Dup intrarea n vigoare a Constituiei, nu se mai poate vorbi
de o retroactivitate obligatorie n cazul legii interpretative. n opinia noastr legea penal interpretativ poate interveni pe fondul neclaritii unui text de lege - n dou situaii, dar nici una
dintre ele nu justific o aplicare retroactiv.
n primul rnd pe calea legii interpretative, legiuitorul poate veni s consfineasc o
anumit interpretare dat n jurispruden, care este n acord cu intenia sa din momentul elaborrii normei interpretate. n acest caz, legea interpretativ nu aduce nici o modificare normei
interpretate, urmrindu-se doar evitarea unei schimbri a jurisprudenei deja consacrate. i
atunci, care ar fi interesul unei aplicri retroactive a legii interpretative cu privire la faptele
comise anterior intrrii ei n vigoare, atta vreme ct soluia care s-ar fi pronunat n cauz ar fi
fost aceeai chiar n absena ei?
Cea de-a doua situaie n care se recurge la o lege interpretativ este cea n care se modific ntr-un anumit sens domeniul de inciden al legii interpretate. Nevoia interpretrii se resimte n acest caz datorit faptului c textul nu este suficient de clar, astfel c aplicarea lui n
practic este neunitar sau interpretarea consacrat de jurispruden este diferit de cea dorit
de legiuitor. n acest context intervine legea interpretativ, care impune o alt interpretare dect
cea dat de jurispruden sau de o parte a acesteia. Aceast interpretare diferit are ns ca efect
necesar o modificare a domeniului de inciden al legii, fie n sensul extinderii fie n sensul restrngerii lui. Prin urmare, n acest caz, legea interpretativ impune ea nsi un anumit mod de
aplicare a normei interpretate i devine ea nsi izvor de drept. Pe cale de consecin, legea nu
mai poate retroactiva dect n msura n care creeaz o situaie mai favorabil pentru inculpat.
45
Legile care prevd regimul de executare al pedepselor erau n mod tradiional considerate n doctrin ca fiind de aplicaie retroactiv.
Dup intrarea n vigoare a Constituiei, i aceast lege i-a pierdut ns vocaia de aplicare retroactiv necondiionat. Legea care prevede regimul de executare al pedepselor i-a
pierdut retroactivitatea obligatorie i ea va putea retroactiva, la fel ca orice alt lege penal,
numai dac este mai favorabil inculpatului. Se impune totui o precizare n acest context.
Avnd n vedere c dreptul execuional penal cuprinde deopotriv norme de drept penal material i norme de procedur, regula enunat nu privete dect dispoziiile de drept material.
Spre exemplu, dac legea nou modific att fraciunile de pedeaps care trebuie executate
pentru a putea beneficia de liberarea condiionat, ct i procedura de examinare a cererii de
liberare, normele referitoare la aceast procedur vor fi de imediat aplicare n vreme ce normele referitoare la fraciunile de pedeaps vor fi aplicate conform legii mai favorabile.
n fine, n doctrin i jurispruden nu exist un punct de vedere unitar referitor la posibilitatea aplicrii retroactive a dispoziiilor privind prescripia. n ceea ce ne privete ne raliem
fr rezerve punctului de vedere potrivit cruia i legile referitoare la prescripie trebuie s se
supun regulilor generale care guverneaz aplicarea legii penale n timp, astfel c nu se mai
poate vorbi de o retroactivitate obligatorie n cazul lor. ntr-adevr, prin prelungirea termenului
de prescripie are loc o amplificare a dreptului statului de a pedepsi, or, una din raiunile principiului neretroactivitii este tocmai limitarea acestui drept i a restrngerii corelative a drepturilor i libertilor ceteanului pe care el o implic. Pe lng compatibilitatea ei cu prevederile art. 15 alin. (2) din Constituie, aceast soluie are deja o tradiie n dreptul nostru, ea fiind
explicit consacrat n art. 5 din Codul penal anterior. Aa cum vom vedea, ns, cu ocazia analizei instituiei prescripiei n semestrul viitor, Curtea Constituional a pronunat unele decizii
n acest domeniu care, se deprteaz, cel puin n materia prescripiei executrii pedepsei, de
soluia la care am neles s ne raliem.
2.2. Excepii de la principiul neretroactivitii
2.2.1. Legea de dezincriminare
Retroactivitatea legii de dezincriminare este prevzut de art. 4 C.pen., potrivit cruia
legea penal nu se aplic faptelor svrite sub legea veche, dac nu mai sunt prevzute de
legea nou. In acest caz executarea pedepselor, a msurilor de siguran i a msurilor
educative, pronunate n baza legii vechi, precum i toate consecinele penale ale hotrrilor judectoreti privitoare la aceste fapte, nceteaz prin intrarea n vigoare a legii noi.
n urma dezincriminrii fapta poate iei complet din sfera ilicitului juridic sau poate
atrage sanciuni de alt natur, cel mai adesea contravenional.
Conform noii legislaii penale, legiuitorul nostru a ales s opteze pentru soluia calificrii unei legi ca fiind de dezincriminare in concreto, iar nu in abstracto, aa cum era ncetenit
soluia n Codul penal din 1969. n acest sens, art. 3 din Legea nr. 187/2012 prevede c dispoziiile din Codul penal privind legea penal de dezincriminare sunt aplicabile i n situaiile
n care o fapt determinat, comis sub imperiul legii vechi, nu mai constituie infraciune
potrivit legii noi datorit modificrii elementelor constitutive ale infraciunii, inclusiv a
formei de vinovie, cerut de legea nou pentru existena infraciunii.
Exemplu: o fapt incriminat este incriminat att de legea veche, ct i de legea nou,
dar noua lege adaug o condiie suplimentar pentru subiectul activ (s fie major la momentul comiterii faptei). Dac n cauz, fptuitorul nu avea 18 ani la momentul comiterii faptei,
vom fi n prezena unei legi de dezincriminare, ce acum se verific in concreto, prin raportare la elementele strii de fapt, iar nu prin simpla verificare a textelor de incriminare (aa46
numit tehnic in abstracto, reglementat conform Codului penal anterior, caz n care n situaia de fa nu am fi fost n prezena dezincriminrii, ci a unei legi penale mai favorabile
stricto sensu a se vedea, seciunea 2.2.3 de mai jos).
Efectele adoptrii legii de dezincriminare sunt reglementate de art. 4 teza a II-a C.pen.,
n conformitate cu care executarea pedepselor, a msurilor de siguran i a msurilor educative pronunate n baza legii vechi, precum i toate consecinele penale ale hotrrilor judectoreti privitoare la aceste fapte, nceteaz prin intrarea n vigoare a legii noi.
Prin urmare, efectele vor depinde de etapa procesual n care intervine legea de dezincriminare. Astfel, dac procesul penal pentru fapta dezincriminat nu a nceput pn la intrarea
n vigoare a legii noi, el nu va mai ncepe. Dac procesul a nceput, el va lua sfrit, fie prin
scoaterea de sub urmrire penal n faza de urmrire, fie prin achitare n faza de judecat.
Dac s-a pronunat deja o hotrre definitiv de condamnare, executarea pedepsei nu va mai
ncepe sau, dup caz, va nceta la data adoptrii legii de dezincriminare. n fine, dac pedeapsa
a fost deja executat, vor nceta orice consecine care ar decurge din aceast condamnare.
Trebuie, ns, precizat c dezincriminarea nu are ca efect o repunere n situaia anterioar a condamnatului. Astfel, amenda pltit anterior interveniei dezincriminrii nu se va restitui
i nu se poate pune problema acordrii unor reparaii pentru perioada de detenie executat anterior dezincriminrii. Tot astfel, pedeapsa degradrii militare fiind executat la data rmnerii
definitive a hotrrii de condamnare, dezincriminarea nu are ca efect redobndirea gradului
militar pierdut ca urmare a condamnrii.
2.2.2. Legea de amnistie sau de graiere
Att legea de amnistie, ct i legea sau decretul de graiere, prin nsi natura i finalitatea lor, sunt acte cu caracter retroactiv, ele neputnd interveni dect cu privire la fapte
comise anterior intrrii lor n vigoare.
Spre exemplu, potrivit art. 12 din Legea nr. 546/2002 privind graierea i procedura
acordrii graierii, graierea colectiv poate avea ca obiect numai pedepse aplicate de instan pentru fapte svrite anterior datei prevzute n legea de graiere.
Date fiind efectele acestor acte de clemen, nu ncape ns nici un dubiu cu privire la
ncadrarea lor n noiunea de lege penal mai favorabil lato sensu, astfel nct aplicarea
lor retroactiv nu a fost cu nimic afectat de intrarea n vigoare a prevederilor art. 15 alin.
(2) din Constituie.
2.2.3. Legea mai favorabil stricto sensu
nelegem prin lege mai favorabil stricto sensu instituia reglementat de dispoziiile art. 5-6 C.pen. Posibilitatea ca aceste legi s retroactiveze nu las nicio urm de ndoial din momentul n care dispoziiile constituionale admit retroactivitatea legii penale mai
favorabile lato sensu, cci aplicarea prevederilor art. 5-6 C.pen. duce ntotdeauna la crearea
unei situaii mai uoare pentru fptuitor.
Trebuie subliniat, ns, faptul c legea mai favorabil stricto sensu nu presupune ntotdeauna o ipotez de retroactivitate. Este adevrat c aplicarea dispoziiilor art. 5-6 C.pen.
implic n mod necesar retroactivitatea legii penale noi, dar nu este mai puin adevrat c
aplicarea legii mai favorabile n cazul infraciunilor aflate n curs de judecat (art. 5 C.pen.)
presupune fie un caz de retroactivitate, atunci cnd legea mai favorabil este legea nou, fie
un caz de ultraactivitate, n situaia n care legea mai favorabil este legea veche.
47
De aceea, nu vom trata instituia legii penale mai favorabile ca o veritabil excepie
de la principiul neretroactivitii legii penale, prefernd s i consacrm o seciune distinct
n cele ce urmeaz.
3. Legea penal mai favorabil
Fr a mai preciza de fiecare dat acest lucru, n aceast seciune ne vom ocupa de legea
penal mai favorabil stricto sensu, adic de instituia pe care Codul penal o desemneaz cu
aceast denumire.
Potrivit legislaiei noastre penale, sfera de aplicare a legii penale mai favorabile este diferit, n funcie de momentul n care intervine succesiunea de legi n timp, raportat la momentul condamnrii definitive. Vom examina i noi separat aceste ipoteze.
3.1. Aplicarea legii penale mai favorabile n cazul infraciunilor nedefinitiv judecate
Potrivit art. 13 C. pen., n cazul n care de la svrirea infraciunii pn la judecarea definitiv a cauzei au intervenit una sau mai multe legi penale, se aplic legea cea mai favorabil.
Aplicarea acestui text are ca premis faptul c toate legile incrimineaz in abstracto
fapta comis, dar o sancioneaz diferit. Aa fiind, pentru a fi n prezena unui caz de aplicare a
legii penale mai favorabile n aceast ipotez este necesar reunirea mai multor condiii, asupra
crora ne propunem s struim n cele ce urmeaz, pentru ca apoi s facem cteva precizri n
legtur cu criteriile de determinare a legii mai favorabile.
3.1.1. Condiiile de aplicare a legii penale mai favorabile
a) succesiunea de legi penale s intervin ntre momentul comiterii faptei i momentul judecrii definitive a infractorului
n msura n care legea nou intervine dup condamnarea definitiv este posibil aplicarea legii penale mai favorabile, dar n condiiile speciale prevzute de art. 6 C.pen., pe care le
vom examina n seciunea urmtoare. Va fi, ns, aplicabil legea penal mai favorabil conform art. 5 C.pen. n situaia n care hotrrea definitiv a fost desfiinat n urma unei ci extraordinare de atac, iar legea nou a intervenit nainte de pronunarea unei noi hotrri definitive n urma rejudecrii.
b) toate legile succesive s incrimineze fapta comis
n msura n care una dintre legile intervenite ntre momentul comiterii infraciunii i
momentul condamnrii nu mai prevede fapta ca infraciune nu se pune problema aplicrii legii
penale mai favorabile, fiind n prezena unei dezincriminri. Aa cum am artat anterior, dezincriminarea se apreciaz in abstracto i nu n raport de situaia concret a inculpatului. Astfel,
dac fapta concret comis de inculpat nu mai atrage o sanciune, dar in abstracto ea rmne
incriminat, vom avea un caz de aplicare a legii mai favorabile. S presupunem, spre exemplu,
c legea veche incrimina sustragerea anumitor bunuri, iar legea nou prevede c fapta respectiv constituie infraciune doar dac se comite a doua oar. Dac inculpatul a comis o singur
fapt sub legea veche, el nu este pasibil de sancionare dup intrarea n vigoare a legii noi, dar
aceasta nu nseamn c fapta de sustragere a fost dezincriminat, ci c legea penal nou i este
mai favorabil.
c) legile succesive incrimineaz sau sancioneaz diferit fapta comis
48
n msura n care toate legile succesive incrimineaz i sancioneaz n acelai mod fapta comis, nu se pune problema unei legi penale mai favorabile, cci aplicarea oricreia dintre
ele produce aceleai efecte n privina inculpatului. n acest caz, se consider de ctre unii autori c ncadrarea juridic se va face potrivit legii noi. Credem i noi c aceasta este soluia preferabil, ea facilitnd aplicarea normelor care ar interveni ulterior cu privire la executarea sanciunilor i care, de regul, vor face referire la aceast lege. n plus, condamnatul nu ar putea
invoca vreo vtmare a drepturilor sale prin ncadrarea faptei potrivit legii noi, n msura n
care prin aceasta nu i s-a ngreunat n nici un fel situaia.
3.1.2. Criterii de determinare a legii penale mai favorabile
Vom fi deci n prezena unui caz de aplicare a legii penale mai favorabile atunci cnd
legea nou modific modul de sancionare a faptei, condiiile de tragere la rspundere, regimul
executrii sanciunilor etc.
Astfel, menionm cu titlu exemplificativ:
a) modificarea condiiilor de tragere la rspundere
n cazul n care una dintre legi prevede o condiie suplimentar pentru tragerea la rspundere penal a infractorului i aceast condiie nu este ndeplinit, legea respectiv va fi considerat ca fiind lege mai favorabil. Aa de pild, dac potrivit uneia dintre legi fapta se urmrete la plngerea prealabil, iar potrivit altei legi se urmrete din oficiu, va fi mai favorabil
legea care cere condiia plngerii prealabile. Tot astfel, va fi mai favorabil legea care: permite
mpcarea; prevede o cauz de nepedepsire sau de reducere a pedepsei; prevede un termen de
prescripie mai scurt sau permite mplinirea mai rapid a termenului de prescripie (spre exemplu, nu prevede o anumit cauz de ntrerupere).
b) modificarea regimului sancionator
Atunci cnd legile succesive prevd pedepse diferite determinarea legii penale mai favorabile se va face avnd n vedere mai nti pedeapsa principal. Dac cele dou legi prevd
pedepse din specii diferite, se va avea n vedere ierarhizarea legal a pedepselor, conform creia amenda este mai favorabil dect pedeapsa nchisorii care este, la rndul ei mai favorabil
dect deteniunea pe via.
Dispoziia din art. 5 C.pen. aduce un element de noutate, completarea ipotezelor de
aplicare a legii penale mai favorabile cu referirea la actele declarate neconstituionale sau la
cele respinse de Parlament.
Potrivit art. 5 alin. (2) C.pen., dispoziiile alin. (1) se aplic i actelor normative ori
prevederilor din acestea declarate neconstituionale, precum i ordonanelor de urgen
aprobate de Parlament cu modificri sau completri ori respinse, dac n timpul cnd acestea
s-au aflat n vigoare au cuprins dispoziii penale mai favorabile. Dei o lege declarat neconstituional sau o ordonan de urgen respins de Parlament i nceteaz activitatea,
aceste acte vor fi luate n calcul la stabilirea legii penale mai favorabile i pot fi aplicate chiar ulterior ncetrii activitii lor, n msura n care au fost n vigoare la vreun moment cuprins ntre comiterea faptei i judecarea definitiv i dac au fost mai favorabile n raport cu
celelalte reglementri.
3.2. Aplicarea legii penale mai favorabile n cazul pedepselor definitive
Dac sub imperiul Codului penal din 1969 erau reglementate dou ipoteze de aplicare a
legii penale mai favorabile n cazul pedepselor definitive - aplicarea obligatorie i respectiv
aplicarea facultativ, - Noul Cod penal nu a mai pstrat dect reglementarea ipotezei de aplicare obligatorie a legii penale mai favorabile.
49
Aplicarea legii penale mai favorabile n cazul pedepselor definitive reglementat de art.
6 C.pen. are ca premis faptul c legea nou, intervenit dup rmnerea definitiv a hotrrii
de condamnare, prevede pentru fapta comis o specie de pedeaps mai uoar dect cea aplicat de instan sau, dei prevede o pedeaps din aceeai specie, aceasta are un maxim special
mai redus dect pedeapsa concret aplicat de ctre instan.
Legiuitorul reglementeaz n mod distinct mai multe situaii n care legea nou mai favorabil se aplic n mod obligatoriu:
a) dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare la pedeapsa nchisorii sau amenzii,
intervine o lege nou care prevede un maxim special mai redus dect pedeapsa concret aplicat.
Exemplu: pentru fapta comis, legea veche prevedea pedeapsa nchisorii de la 10 la 20 de
ani, iar instana a aplicat o pedeaps de 18 ani nchisoare; ulterior intervine o lege nou care
prevede pentru aceeai fapt pedeapsa nchisorii de la 10 la 15 ani. n acest caz, pedeapsa aplicat se reduce n mod obligatoriu pn la maximul special prevzut de legea nou, n exemplul
nostru pn la 15 ani.
b) dac dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare la pedeapsa deteniunii pe via, intervine o lege nou care prevede pentru aceeai fapt pedeapsa nchisorii, deteniunea pe
via se nlocuiete cu maximul special al pedepsei nchisorii prevzut pentru acea infraciune.
c) dac dup rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare la pedeapsa nchisorii intervine o lege nou care prevede pentru aceeai fapt doar pedeapsa amenzii, nchisoarea se
nlocuiete cu amenda, fr a se putea depi maximul special al pedepsei amenzii prevzute
pentru acea infraciune.
Deci, de aceast dat nu mai este obligatorie nlocuirea cu maximul special al pedepsei
prevzute de legea nou, aa cum se ntmpla n ipoteza precedent, ci instana poate s aplice
o pedeaps cu amenda ntre minimul i maximul special. Mai mult, innd seama de partea
executat din pedeapsa nchisorii, se poate nltura n tot sau n parte executarea pedepsei
amenzii. Soluia este pe deplin justificat, cci n cazul n care condamnatul executase aproape
integral pedeapsa nchisorii atunci cnd a intervenit legea mai favorabil, dac ar fi obligat s
execute i amenda, i s-ar ngreuna situaia, ajungnd s execute dou sanciuni pentru aceeai
fapt.
n fine, potrivit art. 6 alin. (7) C.pen., reducerea sau nlocuirea pedepsei n temeiul legii
mai favorabile opereaz i atunci cnd pedeapsa a fost deja executat pn n momentul intrrii
n vigoare a legii noi. Astfel, dac infractorul a executat 15 ani de nchisoare iar legea nou
prevede un maxim special de 10 ani, se va considera c persoana n cauz a executat doar 10
ani. Aceast reducere nu este doar una simbolic, ea producnd efecte n legtur cu alte instituii de drept penal. Astfel, reducerea pedepsei deja executate poate avea ca efect mplinirea
mai rapid a termenului de reabilitare, poate exclude existena primului termen al recidivei,
poate nltura un impediment la aplicarea suspendrii sub supraveghere etc.
Un alt element de noutate adus de noua legislaie penal privete aplicarea msurilor
educative n aceast ipotez.
Astfel, art. 6 alin. (4) reglementeaz distinct materia msurilor educative, acestea fiind
sanciuni principale i neputnd fi asimilate pedepselor complementare. Potrivit textului,
msurile educative neexecutate i neprevzute n legea nou nu se mai execut, iar cele ca-
50
51
Fac parte din teritoriul rii sediile reprezentanelor diplomatice i consulare acreditate n Romnia. Prin urmare, un infractor refugiat n localul unei ambasade strine din Romnia rmne pe teritoriul rii noastre, iar eful misiunii diplomatice l poate remite direct
autoritilor romne fr a se recurge la o procedur de extrdare i va fi judecat n baza
principiului teritorialitii.
Potrivit art. 8 alin. (3) C. pen. prin infraciune comis pe teritoriul rii se nelege i
orice infraciune comis pe o nav sau aeronav romn.
Al doilea element necesar pentru delimitarea sferei infraciunilor care intr sub incidena principiului teritorialitii este determinarea locului comiterii infraciunii.
Legislaia noastr consacr astzi teoria ubicuitii, potrivit creia infraciunea se
consider svrit pe orice teritoriu unde a avut loc un act de executare sau s-a produs un
rezultat. Potrivit art. 8 alin. (4) C. pen., infraciunea se consider svrit pe teritoriul rii
i atunci cnd pe acest teritoriu ori pe o nav ori aeronav romn s-a efectuat numai un act
de executare sau s-a produs rezultatul infraciunii. n baza acestui principiu, instanele romne vor fi competente att n cazul infraciunilor ncepute pe teritoriul Romniei dar consumate sau epuizate n strintate, ct i n cazul infraciunilor care au produs doar rezultatul
pe teritoriul rii noastre.
Pentru aplicarea legii penale romne n baza principiului teritorialitii nu intereseaz
nici cetenia infractorului i nici dispoziiile legii penale din ara de origine a acestuia. n
ipoteza n care legea penal romn devine incident ca efect al regulii ubicuitii sau ca
efect al extensiei prevzute n cazul infraciunilor comise la bordul navelor sau aeronavelor,
aceasta poate veni n concurs cu o lege penal strin, incident i ea n baza teritorialitii.
Aa de pild, atunci cnd aciunea a avut loc ntr-o ar, iar rezultatul s-a produs n alt ar,
dac ambele legislaii consacr teoria ubicuitii, ambele legi vor fi aplicabile. n acest caz,
legea penal poate fi aplicat indiferent de aplicarea legii penale strine. Infractorul nu va fi
pus ns n situaia de a executa dou pedepse pentru aceeai fapt, ci, din pedeapsa aplicat
de instanele romne, se va scdea pedeapsa executat n strintate, infractorul urmnd s
execute doar eventuala diferen.
3. Principiul personalitii legii penale romne
Potrivit art. 9 C.pen., legea penal romn se aplic infraciunilor svrite n afara
teritoriului rii de ctre un cetean romn sau de o persoan juridic romn, dac pedeapsa prevzut de legea romn este deteniunea pe via ori nchisoarea mai mare de 10
ani. n celelalte cazuri, legea penal romn se aplic infraciunilor svrite n afara teritoriului rii de ctre un cetean romn sau de o persoan juridic romn, dac fapta este prevzut ca infraciune i de legea penal a rii unde a fost svrit ori dac a fost
comis ntr-un loc care nu este supus jurisdiciei niciunui stat.
Aplicarea legii penale romne n baza principiului personalitii nu este posibil dect n msura n care sunt ndeplinite, n mod cumulativ, urmtoarele condiii:
(1) fapta a fost comis n afara teritoriului rii;
(2) fapta a fost comis de ctre un cetean romn sau de o persoan juridic romn;
Din perspectiva persoanei fizice, este necesar ca persoana n cauz s fie cetean
romn att la data comiterii infraciunii, ct i la data judecrii, n caz contrar legea penal
romn nefiind incident n baza acestui principiu.
53
(3) pedeapsa prevzut de legea romn este deteniunea pe via ori nchisoarea mai mare
de 10 ani sau exist dubla incriminare sau fapta a fost comis ntr-un loc care nu este supus
jurisdiciei niciunui stat;
n ipoteza infraciunilor de mic gravitate (sancionate cu pedeapsa nchisorii de cel
mult 10 ani sau cu amend), este necesar existena dublei incriminri, cu alte cuvinte ca i
legislaia statului pe al crui teritoriu a fost comis fapta s o prevad ca infraciune. O asemenea condiionare a fost cerut de mult timp de doctrin, pentru a evita sancionarea ceteanului romn pentru fapte comise n strintate care sunt perfect licite pe teritoriul unde au
fost svrite.
(4) exist autorizarea prealabil a procurorului general al parchetului de pe lng curtea
de apel n a crei raz teritorial se afl parchetul mai nti sesizat sau, dup caz, a procurorului general al parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie pentru punerea
n micare a aciunii penale;
Aceast condiie urmrete s evite ncrcarea inutil a organelor judiciare romne cu
cauze care nu vor putea fi soluionate niciodat datorit imposibilitii instrumentrii lor.
Autorizarea se d de regul de ctre procurorul general al parchetului de pe lng curtea de
apel n a crei raz teritorial se afl parchetul mai nti sesizat. Prin excepie, autorizarea
trebuie dat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, atunci cnd judecarea infraciunii ar fi de competena acestei instane.
Legea nr. 187/2012 pentru punerea n aplicare a Codului penal a prevzut din dorina de a temporiza procedura c procurorul competent poate emite autorizarea ntr-un
termen de maxim 30 de zile de la data la care i s-a solicitat aceasta. Prin excepie, acest termen poate fi prelungit, n condiiile legii, dar fr ca durata total s depeasc 180 de zile.
Analiznd acest termen nou-introdus, n doctrin s-a artat c introducerea normelor de procedur n acest text nu este cea mai fericit soluie, n condiiile n care durata de 30, respectiv de 180 de zile se calculeaz de la data solicitrii autorizrii, neavnd nimic n comun cu
momentul sesizrii iniiale a organelor judiciare.
(5) tratatele internaionale la care Romnia este parte s nu prevad alt mod de soluionare.
Condiia este impus de prevederile art. 12 C.pen. i consacr supremaia dreptului
internaional n mod expres n materia aplicrii n spaiu a legii penale, fiind incident n cazul tuturor principiilor. De altfel, cu titlu general, acest principiu este reglementat n cuprinsul n art. 11 din Constituie privind raportul dintre dreptul internaional i dreptul intern,
prevzndu-se c statul romn se oblig s ndeplineasc ntocmai i cu bun-credin
obligaiile ce-i revin din tratatele la care este parte.
4. Principiul realitii legii penale romne
Acest principiu determin incidena legii penale romne nu n considerarea calitii
subiectului activ al infraciunii, ci n raport de subiectul pasiv. Pe aceast cale, statele neleg s se protejeze i s-i protejeze naionalii mpotriva unor infraciuni comise n strintate i ndreptate mpotriva acestora.
n legislaia noastr, acest principiu este consacrat n art. 10 C.pen., potrivit cruia legea penal romn se aplic infraciunilor svrite n afara teritoriului rii de ctre un
54
cetean strin sau o persoan fr cetenie, contra statului romn, contra unui cetean
romn ori a unei persoane juridice romne.
Aplicarea legii penale romne n baza acestui principiu se poate face dac sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii:
a) infraciunea s fie comis n afara teritoriului rii.
n msura n care fapta ar fi svrit n ar ea ar intra sub incidena principiului teritorialitii, indiferent de cetenia infractorului i a victimei.
b) infraciunea s fie comis de un cetean strin sau de o persoan fr cetenie
Dac fapta ar fi comis de un cetean romn, ea ar intra sub incidena legii penale
romne n baza principiului personalitii.
c) infraciunea s fie ndreptat contra statului romn, contra unui cetean romn ori contra unei persoane juridice romne
Aa cum se observ, n sfera de inciden a principiului va fi inclus orice infraciune
comis n strintate i care vizeaz un cetean romn, o persoan juridic romn sau
statul romn.
Din perspectiva subiectului pasiv, artm c pentru a fi incident acest principiu este
necesar ca victima s aib calitatea de cetean romn att n momentul comiterii infraciunii, ct i la data judecrii infractorului.
d) s existe autorizarea procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie
Extinderea sferei infraciunilor din coninutul principiului realitii, dublat de acordarea proteciei legii penale tuturor persoanelor juridice ar putea duce cu gndul la o aglomerare n viitor a organelor judiciare.
Noua reglementare nu va duce ns n practic, aa cum s-ar putea crede, la o extindere nejustificat a competenei legii penale romne, cci punerea n micare a aciunii penale rmne condiionat de autorizarea procurorului general, care va aprecia oportunitatea
unei proceduri n astfel de situaii. Autorizarea poate fi emis din oficiu sau n urma demersurilor reprezentanilor persoanei vtmate, dar n lipsa ei infractorul nu poate fi tras la rspundere
e) fapta s nu fac obiectul unei proceduri judiciare n statul pe al crui teritoriu a fost comis fapta
Aceast condiie se leag de cea anterioar: urmrirea i judecarea infraciunilor comise n strintate se leag n mod necesar de cooperarea cu autoritile judiciare din statul
pe al crui teritoriu a fost comis fapta. n consecin, n msura n care aceste din urm autoriti au declanat o procedur judiciar n raport de fapta ce prezenta interes i pentru
autoritile noastre, este clar c sunt anse mult mai mari ca realizarea cursului justiiei s
poat fi realizat n condiii mai bune i cu siguran mai cu celeritate n statul respectiv.
f) tratatele internaionale la care Romnia este parte s nu conin prevederi referitoare la
un alt mod de soluionare a acestor cauze.
Dac toate aceste condiii sunt ndeplinite, legea penal romn se va aplica indiferent de prevederile legii penale strine nefiind necesar condiia dublei incriminri i indiferent dac infractorul se afl sau nu pe teritoriul rii.
55
ia mpotriva torturii i altor pedepse sau tratamente cu cruzime, inumane sau degradante
etc.
e2) comiterea unei oricare alte infraciuni dect cea de la lit. a), dac statul romn refuz
extrdarea sau predarea infractorului
n aceast ipotez suntem n prezena unei aa-numite competene substitutive: indiferent de motiv, statul romn nu poate extrda sau preda persoana infractorului ctre un stat
ter (de exemplu, cazul unei persoane care devine cetean romn ulterior faptei, situaie n
care devin incidente toate restriciile n materia extrdrii propriului cetean, dar nu exist
competen conform principiului personalitii). n acest caz, pentru a respecta principiul
aut dedere aut judicare (non-academic, sau l dai, sau l judeci), suntem obligai s ne asumm competena judecrii acestuia.
n cadrul acestei ipoteze nu mai exist o prevedere n sensul irelevanei dublei incriminri, sens n care poate aprea ntrebarea dac dubla incriminri este o condiie a exercitrii competenei substitutive. Rspunsul este unul afirmativ, cci s-a plecat de la premisa c a
fost solicitat extrdarea, respectiv a fost emis un mandat european de arestare or, ntr-o
astfel de situaie este evident c legislaia din statul solicitant sau statul autoritii judiciare
emitente incrimineaz fapta.
f) s nu existe, potrivit legii statului unde s-a comis infraciunea, vreo cauz care mpiedic
punerea n micare a aciunii penale sau continuarea procesului ori executarea pedepsei,
iar pedeapsa s nu fi fost executat sau considerat ca executat.
g) tratatele sau conveniile internaionale la care Romnia este parte s nu conin prevederi referitoare la un alt mod de soluionare a acestor cauze.
6. Extrdarea
6.1. Consideraii generale
Extrdarea este un act juridic bilateral prin care un stat, numit stat solicitat accept s
remit unui alt stat, numit stat solicitant, o persoan aflat pe teritoriul su, n vederea judecrii acesteia ori supunerii ei la executarea unei pedepse n statul solicitant. Extrdarea apare
ca o form de asisten judiciar internaional n materie penal, menit s evite sustragerea
infractorilor de la judecat ori de la executarea unor pedepse prin prsirea teritoriului statului unde au comis infraciunea sau unde au fost condamnai.
Procedura de extrdare presupune ntotdeauna participarea a dou state:
1.
statul solicitant, care se consider competent pentru a proceda la judecarea
infractorului sau pentru obligarea lui la executarea unei sanciuni i care solicit remiterea acestuia;
2.
statul solicitat, pe al crui teritoriu se afl persoana a crei extrdare se cere.
n prezent materia extrdrii este reglementat n dreptul nostru de Legea nr.
302/2004 privind cooperarea internaional n materie penal, republicat n anul 2011 i
modificat recent prin Legea nr. 300/2013,
57
cetenii romni, dac nu sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 20 din Legea nr.
302/2004;
Potrivit art. 19 alin. (1) din Constituie ceteanul romn nu poate fi expulzat sau
extrdat din Romnia. Totui, potrivit art. 19 alin. (2) din Constituie, prin derogare de la
prevederile alin. (1), cetenii romni pot fi extrdai n baza conveniilor internaionale la
care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate. Astfel, actualmente,
potrivit art. 20 din Legea nr. 302/2004, modificat prin Legea nr. 224/2006, cetenii romni
pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta
este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre urmtoarele
condiii:
a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare;
b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant;
c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat
membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene.
n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) i c), atunci cnd extrdarea se solicit n vederea
efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie suplimentar este ca statul solicitant s
dea asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps privativ de
libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana extrdat va fi transferat n
vederea executrii pedepsei n Romnia.
58
persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele conferite prin convenii sau prin alte nelegeri internaionale;
Atta vreme ct persoanele care beneficiaz de imunitate de jurisdicie nu pot fi urmrite sau judecat potrivit legii statului unde sunt acreditate, este firesc ca ele s nu poat fi
remise unui alt stat n vederea urmririi sau judecrii.
Imunitatea nu poate fi ns opus statului care a acreditat respectiva persoan i care
i-o poate retrage n orice moment. Astfel, un stat poate retrage imunitatea unui diplomat al
su acreditat la Bucureti pentru ca apoi s solicite extrdarea acestuia. Mai mult, aa cum sa decis n practica internaional, odat ce statul care a conferit imunitatea a formulat o declaraie de renunare la aceast imunitate, persoana n cauz poate fi extrdat i la cererea
unui stat ter.
persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite
prin convenie internaional.
Potrivit art. 19 alin. (2) din Legea nr. 302/2004, calitatea de cetean romn, solicitant
de azil sau beneficiar al statutului de refugiat ori al proteciei subsidiare n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru
predare, se va pronuna o nou hotrre n cauz.
6.2.2. Condiii cu privire la fapt
a) dubla incriminare
Potrivit art. 24 alin. (1) din Legea nr. 302/2004, extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se cere
este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea statului solicitat.
Aceast condiie nu impune ns ca n cele dou legislaii fapta s aib aceeai denumire ori s fac parte din aceeai categorie de infraciuni. Ceea ce intereseaz deci este ca
fapta n materialitatea ei s fie prevzut de legea penal a ambelor state.
b) s nu fie vorba de o infraciune politic
Potrivit art. 21 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 302/2004, extrdarea nu se acord dac
infraciunea pentru care este cerut este considerat de statul solicitat ca infraciune politic
sau ca fapt conex unei asemenea infraciuni. Aprecierea caracterului politic al infraciunii
se face de ctre statul solicitat, indiferent de calificarea faptei potrivit legii statului solicitant. Cum legislaia romn nu conine o reglementare general a infraciunii politice, instana sesizat cu cererea de extrdare va aprecia caracterul politic al faptei folosind oricare
dintre criteriile stabilite de doctrin (obiectiv, subiectiv, mixt).
Extrdrii pentru o infraciune politic i este asimilat i extrdarea n scop politic,
n acest din urm caz cererea de extrdare fiind motivat formal de o infraciune de drept
comun. Astfel, potrivit aceluiai art. 21 alin. (1) lit. b), extrdarea nu va fi acordat nici
atunci cnd statul solicitat are motive temeinice de a crede c extrdarea este solicitat n
scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate,
limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social.
Art. 21 alin. (2) din lege prevede exhaustiv ce categorii de infraciuni nu constituie
infraciuni de natur politic, dintre care amintim, exemplificativ: atentatul la viaa unui ef
59
de stat sau a unui membru al familiei sale sau crimele contra umanitii i crimele de rzboi
prevzute n unele acte internaionale.
c) s nu fie vorba de o infraciune militar
Excepia are n vedere doar infraciunile pur militare (dezertarea, clcarea de consemn etc.), astfel c infraciunile de drept comun comise de militari spre exemplu un furt
comis de un militar nu intr n aceast categorie, chiar dac potrivit legii statului solicitat
acestea sunt asimilate infraciunilor militare (sub aspectul competenei instanelor, a modului de executare a sanciunii etc.).
d) fapta comis s prezinte o anumit gravitate.
Dat fiind c extrdarea presupune adeseori o procedur complicat i susceptibil s
aduc atingere unor drepturi i liberti fundamentale ale persoanei, nu se justific declanarea ei n cazul unor infraciuni minore sau pentru executarea unor pedepse cu o durat foarte
scurt. Astfel:
atunci cnd extrdarea este solicitat n vederea urmririi penale sau judecrii, fapta
trebuie s fie sancionat, potrivit legii ambelor state, cu pedeapsa nchisorii de cel puin un
an;
dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse, aceasta trebuie s fie
de cel puin 4 luni.
6.2.3. Limite impuse de garantarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului
n afara limitrilor decurgnd din necesitatea ndeplinirii condiiilor de fond menionate, dreptul statului de a extrda este susceptibil i de alte limitri, impuse de necesitatea
garantrii efective a drepturilor omului recunoscute de legislaia naional i de documentele
internaionale ratificate de Romnia.
Vom evidenia n continuare cteva dintre aceste drepturi fundamentale, crora o decizie de extrdare ar putea s le aduc atingere.
a)
dreptul la via
Dou ar putea fi situaiile n care admiterea unei cereri de extrdare ar putea intra n
conflict cu acest drept.
A1) ipoteza n care cel extrdat ar putea fi condamnat sau supus la executarea unei pedepse cu moartea.
Dat fiind c, potrivit Constituiei Romniei, pedeapsa cu moartea este abolit, autoritile romne nu doar c nu mai pot aplica o asemenea sanciune, dar nici nu pot da curs
unei cereri de extrdare atunci cnd persoana vizat ar putea fi condamnat la o aceast pedeaps.
ipoteza n care viaa persoanei este pus n pericol ca n statul solicitant.
A2 )
Nu este vorba aici de aplicarea unei pedepse capitale, ci de situaia n care viaa celui
extrdat este pus n pericol din alte motive o dat ajuns pe teritoriul statului solicitant. Aa
se ntmpl spre exemplu atunci cnd n statul solicitant exist o practic a eliminrii fizice
a unor deinui pe motivul apartenenei lor la un grup politic, rasial sau religios. O cerere de
extrdare ar putea fi respins n acest caz n baza dispoziiei din art. 21 alin. (1) lit. b) ca fiind o extrdare n vederea urmririi sau pedepsirii unei persoane din considerente de ras,
de religie, de naionalitate sau de opinii politice.
b)
Avnd n vedere caracterul absolut al dreptului consacrat de art. 3 din Convenia european privind drepturile omului interzicerea torturii, tratamentelor inumane sau degradante indiferent de gravitatea faptei imputate persoanei a crei extrdare se cere, ea nu
poate fi supus unor asemenea tratamente n statul solicitant. De aceea, atunci cnd exist
date care fundamenteaz temerea c n statul solicitant persoana extrdat va fi supus unui
tratament din categoria celor menionate, cererea de extrdare nu poate fi admis.
Riscul ca persoana extrdat s fie supus n statul de destinaie la tortur sau tratamente inumane sau degradante poate fi consecina unor mprejurri dintre cele mai diverse.
n primul rnd, acest risc poate proveni de la autoritile statului solicitant. Aa se ntmpl
atunci cnd regimul politic din statul solicitant ncurajeaz torturarea opozanilor politici de
ctre poliie sau cnd n statul solicitant, pe fondul unui conflict civil sau unor tulburri sociale domnete o situaie de insecuritate, datorat n principal aciunilor forelor de securitate (dispariii, execuii sumare etc.). Nu n ultimul rnd, riscul poate decurge din sistemul penal al statului de destinaie care prevede pedepse corporale incompatibile cu prevederile art.
3 din Convenie (amputarea unor membre, biciuirea n public, lapidarea etc.).
Riscul ca persoana extrdat s sufere tratamente contrare art. 3 din Convenie poate
proveni i din partea unor grupuri private ale cror aciuni scap autoritii statului, aa cum
se ntmpl n ipoteza unor grupri paramilitare ce nu sunt controlate de stat ori a unor entiti ce acioneaz n sfera crimei organizate. n aceste cazuri trebuie s fie dovedit nu doar
riscul potenial, ci un risc real, astfel c persoana interesat trebuie s probeze nu numai
existena unei situaii de aceast natur n statul solicitant ci i faptul c este vizat n mod
nemijlocit de acest risc.
c)
61
motivele de fond ale soluiei de respingere a cererii, autoritile romne vor proceda la urmrirea i judecarea persoanei a crei extrdare a fost refuzat.
Modul de declanare a procesului penal difer ns n funcie de cetenia sau statutul
persoanei respective. Astfel, dac este vorba de un cetean romn ori de un refugiat politic,
autoritile judiciare romne vor exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul, la
cererea statului solicitant. n acest scop statul solicitant va transmite gratuit Ministerului
Justiiei din Romnia dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea, urmnd a fi informat cu privire la soluia pronunat n cauz.
Dac s-a refuzat extrdarea unui cetean strin sau apatrid, nvinuit sau condamnat
n alt stat pentru una dintre infraciunile prevzute la art. 96 alin. (1) din lege sau pentru o
alt infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii cu un minim
special de cel puin 5 ani, exercitarea, dac este cazul, a aciunii penale de ctre organele judiciare romne se face din oficiu, fr excepie i fr ntrziere.
6.4. Efectele admiterii cererii de extrdare. Principiul specialitii extrdrii
Admiterea cererii de extrdare are ca efect remiterea infractorului autoritilor statului solicitant n vederea judecrii acestuia ori supunerii lui la executarea pedepsei deja aplicate.
Remiterea infractorului nu presupune ns dobndirea de ctre statul solicitant a unui
drept nelimitat de tragere la rspundere a acestuia, deoarece aciunea penal exercitat pe
teritoriul acestui este guvernat de principiul specialitii extrdrii, prevzut de art. 74 din
Legea nr. 302/2004.
Potrivit acestui principiu persoana extrdat nu poate fi urmrit, judecat, ori deinut n vederea executrii unei pedepse, pentru un fapt anterior predrii, altul dect cel care a
motivat extrdarea.
Prin excepie, judecarea sau executarea unei pedepse pentru o alt fapt este posibil
dac:
a) statul romn care a predat-o consimte; n acest scop statul solicitant va adresa statului roman o cerere privind extinderea extrdrii care va fi nsoit de documentele necesare privind noua infraciune.
b) avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de
zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost predat, ori dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit. n acest sens trebuie s se constate c persoana a avut nu
doar libertatea de a prsi teritoriul statului solicitant ci i posibilitatea efectiv de a o face.
De asemenea, dei neprevzut expres n cuprinsul art. 74 din lege, alturi de cazurile
de excepie de mai sus exist i ipoteza n care persoana extrdabil declar c renun la
aplicarea regulii specialitii.
7. Mandatul european de arestare
7.1. Definiie
n raport de statele membre ale Uniunii Europene a fost reformat complet mecanismul de remitere a unei persoane aflat pe teritoriul unui stat membru la solicitarea autoritilor judiciare ale altui Stat membru. Astfel, cu ncepere de la 1 ianuarie 2004 ntre statele
membre ale Uniunii funcioneaz instituia mandatului european de arestare, ce nlocuiete
extrdarea.
62
parial i gsete dou explicaii. Pe de o parte, ntre statele membre ale Uniunii nu mai
exist diferene fundamentale n privina sferei valorilor sociale pe care legislaiile penale
naionale le protejeaz. Dac este adevrat c legislaiile penale ale statelor membre nu mai
cunosc deosebiri att de mari n privina sferei faptelor incriminate, nu este mai puin adevrat c nu s-a ajuns la o uniformizare, astfel c subzist nc o serie de aspecte tratate diferit
de aceste legislaii. De aceea, nu era posibil o renunare general la condiia dublei incriminri, fiind alese pentru a fi incluse n list acele infraciuni asupra crora exist o perspectiv comun la nivelul Uniunii.
Mai trebuie precizat c lista nu conine o enumerare de infraciuni precise, ci mai degrab categorii de infraciuni. Aa se explic, pe de o parte, includerea n aceast list a unor
fapte care nu se regsesc incriminate ca atare n majoritatea legislaiilor (trafic de vehicule
furate, furt organizat etc.), iar pe de alt parte o serie de incertitudini privind sfera de cuprindere a acestei liste. Spre exemplu, se pune problema dac proxenetismul, ce nu apare
menionat explicit, trebuie considerat ca inclus n sfera traficului de persoane, ntrebare la
care doctrina francez pare s rspund afirmativ.
Includerea faptei pentru care s-a emis mandatul ntr-una dintre categoriile de infraciuni menionate n list trebuie apreciat numai n raport de legislaia statului emitent, executarea fiind obligatorie chiar dac potrivit legii statului de executare fapta este prevzut de
legea penal dar ncadrarea ei juridic nu se include n lista menionat.
2. alte infraciuni prevzute de legislaia statului emitent, n afara celor cuprinse n list. n acest caz remiterea persoanei vizate de mandatul de arestare poate fi supus de
autoritile romne condiiei dublei incriminri, cu alte cuvinte remiterea poate fi refuzat dac fapta n cauz nu este prevzut i de legea penal romn.
Legiuitorul nu a nscris n legea intern vreo condiie privind limitele pedepsei n
aceast ipotez, dar trebuie avut n vedere faptul c mandatul poate fi emis doar pentru fapte
pentru care legea statului emitent prevede o pedeaps sau o msur de siguran privativ de
libertate de cel puin un an atunci cnd mandatul a fost emis n vederea judecrii, respectiv
pentru care s-a aplicat o pedeaps sau o msur de siguran privativ de libertate de cel puin 4 luni atunci cnd mandatul a fost emis n vederea executrii.
este prevzut de legea penal romn, transferul condamnatului n Romnia pentru executarea pedepsei nu va fi posibil i, pe cale de consecin, nici remiterea sa nu poate fi condiionat de un transfer ulterior.
7.4. Principiul specialitii n cazul mandatului european de arestare
La fel ca i n cazul instituiei extrdrii, i n cazul mandatului european de arestare
este consacrat regula specialitii. Avnd ns n vedere ncrederea reciproc ntre statele
membre ale U.E. precum i standardele comune n privina asigurrii drepturilor i libertilor fundamentale, aceast regul cunoate mai multe limitri dect au fost recunoscute n
cazul instituiei extrdrii.
Astfel, n principiu, persoana predat nu va putea fi urmrit, judecat sau privat de
libertate pentru o alt fapt anterioar predrii dect dac statul de executare o consimte.
Statul de executare poate face o notificare Secretariatului General al Consiliului Uniunii Europene n sensul c acest consimmnt este prezumat, n msura n care autoritatea judiciar de executare nu dispune altfel prin hotrrea de predare. Romnia a formulat o asemenea
notificare, cu urmtorul coninut: Romnia declar c, n relaia cu acele state membre care
au transmis o notificare n acelai sens Secretariatului General al Consiliului, consimmntul pentru urmrirea, judecarea, condamnarea sau deinerea unei persoane pentru alte
fapte svrite anterior predrii acesteia n baza unui mandat european de arestare se prezum, cu excepia cazului n care autoritatea judiciar romn de executare dispune altfel
prin hotrrea de predare.
Chiar n cazul Statelor membre care nu au formulat declaraii de acest fel i nici nu
au obinut un consimmnt n condiiile legii, judecarea sau supunerea la executarea unei
pedepse pentru fapte anterioare predrii este admisibil atunci cnd:
a) persoana urmrit a renunat n mod expres n faa autoritii judiciare de executare
la regula specialitii, naintea predrii;
b) persoana urmrit a renunat, dup predare, printr-o declaraie n faa autoritilor
statului emitent la regula specialitii n legtur cu anumite infraciuni anterioare
predrii sale. Renunarea trebuie s priveasc n mod distinct fiecare infraciune, neputnd fi dat o declaraie de renunare global, pentru orice infraciune descoperit
ulterior dar comis anterior remiterii.
c) avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului membru cruia i-a fost predat,
persoana n cauz nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea sa definitiv n libertate, sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce l-a prsit;
d) infraciunea nu este sancionat cu o pedeaps privativ de libertate;
e) la terminarea procesului penal, nu se aplic o pedeaps privativ de libertate sau o
msur de siguran. Din nou textul legii noastre se ndeprteaz de litera i spiritul
deciziei-cadru. Din formularea citat s-ar nelege c textul se refer la aplicarea oricrei msuri de siguran, cu toate c prevederea similar din decizia-cadru vizeaz
doar msurile de siguran privative de libertate [art. 27 alin. (3) lit. b) i d)].
Legiuitorul romn nu a reluat i o alt ipotez de exceptare prevzut de deciziacadru, i anume, situaia n care desfurarea procesului penal nu determin aplicarea unei
msuri ce ar restrnge libertatea individual a persoanei [art. 27 alin. (3) lit. c)]. Ipoteza nu
prezenta, ns, o importan practic deosebit, putnd fi considerate ca suficiente garaniile
legate de pedeapsa prevzut de lege, respectiv pedeapsa concret aplicat pentru infraciunea n cauz.
68
Explicaiile formulate n legtur cu principiul specialitii extrdrii i gsesc aplicarea i n aceast materie n privina ipotezelor de exceptare comune, aa nct nu vom mai
reveni asupra lor.
69
renuna la protecia acestuia printr-o declaraie expres (art. 32 din Convenia de la Viena
din 1961), caz n care el poate fi judecat de ctre autoritile romne.
b) reprezentanii consulari ai altor state
Potrivit Conveniei de la Viena din 1963 privind relaiile consulare, imunitatea de jurisdicie penal recunoscut n favoarea reprezentanilor consulari e mai restrns dect n
cazul agenilor diplomatici. Astfel, n acest caz este vorba de o imunitate funcional, limitat la actele comise n exercitarea atribuiilor.
c) efii statelor strine aflai n vizit n ara noastr, precum i membrii familiei acestora
care i nsoesc. Imunitatea este recunoscut i altor nali funcionari ai statelor strine
(prim-minitri, minitri de externe, reprezentani ai acestora la conferine internaionale) pe
durata vizitei n Romnia.
d) reprezentanii unor organizaii internaionale: O.N.U., Consiliul Europei, Uniunea European etc. Beneficiaz de asemenea de imunitate de jurisdicie judectorii Curii Europene a
Drepturilor Omului, judectorii Curii Penale Internaionale etc.
e) militarii unei armate strine aflate n tranzit sau staionate n Romnia cu acordul statului
romn.
f) personalul navelor i aeronavelor militare strine i al celor folosite n scopuri guvernamentale. Imunitatea vizeaz att infraciunile comise la bordul acestor nave i aeronave n
timpul ct se afl n ar, ct i infraciunile svrite de personalul acestor nave sau aeronave pe teritoriul rii.
g) navele comerciale aflate n tranzit prin marea teritorial. n acest caz imunitatea nu este
general, n anumite situaii legea penal romn fiind incident cu privire la infraciunile
comise la bordul acestor nave.
Astfel, potrivit art. 26 alin. (2) din Legea nr. 17/1990, jurisdicia penal a Romniei
nu se va exercita la bordul unei nave strine folosite n scopuri comerciale, care trece prin
marea teritorial, cu privire la o infraciune svrit la bordul acesteia, cu excepia cazurilor
cnd:
infraciunea a fost svrit de un cetean romn sau de o persoan fr cetenie care are domiciliul pe teritoriul Romniei;
infraciunea este ndreptat mpotriva intereselor Romniei sau mpotriva unui cetean romn, ori a unei persoane rezidente pe teritoriul Romniei;
exercitarea jurisdiciei romne este necesar pentru reprimarea traficului ilicit de stupefiante sau de substane psihotrope;
asistena autoritilor romne a fost cerut, n scris, de cpitanul navei ori de un agent
diplomatic sau un funcionar consular al statului al crui pavilion l arboreaz nava.
n msura n care nava comercial se afl n apele maritime interioare sau n porturi
ea nu beneficiaz de imunitate de jurisdicie, legea penal romn fiind aplicabil att cu
privire la infraciunile comise la bordul navei, ct i cu privire la cele svrite de personalul
acesteia pe teritoriul rii.
70
E. Sumar
Limitele temporale ale aplicrii legii penale
1. Activitatea legii penale
2. Principiul neretroactivitii
3. Legea penal mai favorabil
4. Ultraactivitatea legii penale. Legea penal temporar
10. Care sunt cauzele de neexecutare obligatorii, respectiv facultative a unui mandat european de arestare?
11. Cetenii romni pot fi remii de ctre Romnia n baza unui mandat european de arestare?
12. Care sunt excepiile de la principiul specialitii mandatului european de arestare?
H. Chestionar 3
1. Pentru infraciunile comise n timpul mandatului dar fr o legtur cu exercitarea atribuiilor, Preedintele Romniei se bucur de imunitate?
2. Prin ce se deosebete imunitatea funcional a Preedintelui de cea a unui parlamentar?
3. Ce este imunitatea judiciar?
4. Sunt compatibile imunitile de jurisdicie penal cu principiul egalitii n faa legii?
I. Bibliografie modul
1. F. Streteanu, op. cit., p. 237-318;
2. C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 91-102;
3. M. Basarab, op. cit., p. 85-115;
4. F. Ivan, Aplicarea legii penale n timp, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000;
5. F. Ivan, Teritorialitatea legii penale romne, n Revista de Drept Penal, nr. 1/1999;
6. G. Antoniu, Aplicarea legii penale n spaiu i timp, n Revista de Drept Penal nr. 4/2001;
7. C. Barbu, Aplicarea legii penale n spaiu i timp, Ed. tiinific, Bucureti, 1972
72
- CAPITOLUL V
TEORIA GENERAL A INFRACIUNII
A. Scopul i obiective
Teoria general a infraciunii reprezint nucleul tare al dreptului penal, implicnd
un set de noiuni i cunotine eseniale pentru parcurgerea logic i aprofundat a materiei.
Dup parcurgerea acestui capitol, studentul ar trebui s fie familiar cu noiunea de fapt prevzut de legea penal i de infraciune, precum i cu distinciile dintre acestea. De asemenea, vor fi prezentate trsturile generale ale infraciunii, precum i elementele infraciunii.
n final, ultima partea va fi dedicat analizei cauzelor care nltur una sau alta dintre trsturile infraciunii i, astfel, chiar existena infraciunii.
B. Scurt recapitulare a unor conceptelor prezentate anterior
Pentru parcurgerea acestui modul este necesar reluarea unor concepte din primele
module. Doar din perspectiva importanei principiului minimei intervenii se observ necesitatea interveniei dreptului penal doar n cazul acelor conduite care presupun un grad de pericol social deosebit, acesta fiind i motivul pentru care au fost incriminate drept infraciuni.
Noiunile tehnice utilizate n caracterizarea infraciunii, de exemplul elementele ei, vor fi
mai uor nelese dac studentul, n prealabil reia unele elemente parcurse n anul precedent
n cadrul discipline teoria general a dreptului obiect, subiect, conduit etc.
C. Schema logic a modulului
Nr.
crt.
Seciune
1.
Trsturile generale
ale legii penale
2.
Clasificarea infraciunilor
Elementele prevederii
n legea penal
Vinvia
Caracterul ilicit. Cauzele justificative
3.
4.
5.
6.
Coninut esenial
Prevederea faptei n legea penal tipicitate. Svrirea faptei cu vinovie.
Caracterul ilicit al faptei. Imputabilitatea.
Tipuri de clasificri. Importana practic
Obiect, subiect, latur obiectiv.
Intenie. Culp. Praeterintenie.
Legitima aprare. Starea de necesitate. Exercitarea unui
drept sau ndeplinirea unei obligaii. Consimmntul victimei. Cauze justificative.
Constrngerea fizic i moral. Exces neimputabil. Minoritatea. Iresponsabilitatea. Intoxicaia. Eroarea. Cazul fortuit.
73
74
1.4. Imputabilitatea
Conform noii concepii asupra teoriei infraciuni propuse de legiuitor, elementele subiective din structura infraciunii (vinovia din art. 15 C. pen.) nu se suprapun i nu au nimic n comun cu imputabilitatea. Astfel, imputabilitatea - ca trstur esenial a infraciunii
- este nu dolul (intenia, culpa, praeterintenia) n raport de producerea unui anumit rezultat
prevzut de legea penal, ci reprezint reprobabilitatea conduitei agentului.
Cu alte cuvinte, imputabilitatea este vzut ca un repro adus agentului, datorit faptului c a acionat contrar perceptelor ordinii juridice.
2. Clasificarea infraciunilor
2.1. Infraciuni politice i infraciuni de drept comun
Cunoscut n numeroase sisteme de drept, clasificarea infraciunilor n infraciuni politice i infraciuni de drept comun, nu este lipsit de consecine practice.
Legiuitorul nostru nu prevede o reglementare distinct pentru infraciunea politic,
care apare menionat doar n cuprinsul Legii nr. 302/2004, aa cum am vzut analiznd
aplicarea n spaiu a legii penale. Problema definirii infraciunii politice nu este, ns, nici
specific dreptului nostru penal i nici nu a cunoscut o soluie unitar n dreptul penal contemporan. n condiiile n care legislaiile nu consacr de regul o definiie, n doctrin au
fost elaborate mai multe criterii pentru calificarea unei infraciuni ca fiind politic.
a) criteriul obiectiv
Potrivit acestui criteriu, vor fi considerate ca politice acele infraciuni care au fost
create de legiuitor pentru a proteja drepturile politice ale cetenilor sau existena, organizarea i funcionarea statului. Constituie astfel infraciuni politice infraciunile electorale, infraciunile ndreptate mpotriva siguranei statului etc.
b) criteriul subiectiv
Potrivit acestui criteriu, ceea ce calific infraciunea ca fiind politic este mobilul sau
scopul de natur politic urmrit de fptuitor. Astfel, orice infraciune de drept comun poate
deveni infraciune politic, n msura n care ea a fost determinat de un scop politic.
c) criteriul mixt
Acest criteriu rezult din combinarea celorlalte dou, astfel c o infraciune va fi considerat ca fiind politic n situaia n care a fost ndreptat mpotriva unui obiect de natur
politic, dar i atunci cnd a fost inspirat de un mobil sau un scop de natur politic.
Considerm c, n absena oricrei reglementri de principiu a infraciunii politice n
Codul nostru penal, este recomandabil ca instanele chemate s decid asupra caracterului
politic al unei infraciuni s recurg la criteriul mixt.
2.2. Infraciuni cu coninut unic, cu coninut alternativ i cu coninuturi alternative
n funcie de modul n care norma de incriminare determin sfera elementelor constitutive ale unei infraciuni, putem distinge trei categorii de incriminri:
a) Infraciunile cu coninut unic sunt acele infraciuni ale cror elemente constitutive nu se
pot nfia, potrivit textului incriminator, dect sub o anumit form, unic, exclusiv, nesusceptibil de mai multe modaliti. Spre exemplu, bigamia se comite prin ncheierea unei
75
noi cstorii de ctre o persoan cstorit, omorul se comite prin uciderea unei persoane
etc.
b) Infraciunile cu coninut alternativ sunt acele infraciuni pentru care legea prevede variante alternative ale principalelor elemente constitutive, variante echivalente sub aspectul semnificaiei lor penale. Spre exemplu, potrivit art. 297 C.pen., infraciunea de abuz n serviciu
se poate comite prin nendeplinirea unui act sau ndeplinirea lui n mod defectuos, cauznd o
pagub unei persoane.
c) Infraciunile cu coninuturi alternative sunt acele infraciuni n cazul crora legiuitorul
regrupeaz sub aceeai denumire dou sau mai multe infraciuni de sine stttoare. Aa se
ntmpl n cazul infraciunii de nerespectare a hotrrilor judectoreti prevzut de art.
287 C.pen., unde legiuitorul reglementeaz n realitate mai multe infraciuni distincte - mpotrivirea la executare, prin opunerea de rezisten fa de organul de executare; refuzul organului de executare de a pune n aplicare o hotrre judectoreasc, prin care este obligat s
ndeplineasc un anumit act; refuzul de a sprijini organul de executare n punerea n aplicare
a hotrrii, de ctre persoanele care au aceast obligaie conform legii; neexecutarea hotrrii judectoreti prin care s-a dispus reintegrarea n munc a unui salariat; neexecutarea hotrrii judectoreti privind plata salariilor n termen de 15 zile de la data cererii de executare
adresate angajatorului de ctre partea interesat; nerespectarea hotrrilor judectoreti privind stabilirea, plata, actualizarea i recalcularea pensiilor; respectiv, mpiedicarea unei persoane de a folosi, n tot sau n parte, un imobil deinut n baza unei hotrri judectoreti, de
ctre cel cruia i este opozabil hotrrea.
Importana delimitrii infraciunilor cu coninut alternativ fa de cele cu coninuturi
alternative rezid n efectele diferite ce apar n cazul realizrii mai multora din variantele
alternative de comitere. n cazul infraciunilor cu coninut alternativ, diferitele modaliti
prevzute de norma de incriminare sunt echivalente din punctul de vedere al semnificaiei
penale, astfel c realizarea mai multora dintre ele nu afecteaz unitatea infraciunii. Spre
exemplu, n cazul incriminrii din art. 297 C. pen., dac persoanei i se produce o pagub att
prin nendeplinirea unui act de ctre un funcionar public i ct prin ndeplinirea lui cu ntrziere i n mod defectuos, vom fi n prezena unei singure infraciuni de abuz n serviciu. Tot
astfel, n cazul infraciunii de violare de domiciliu (art. 224 C.pen.), dac inculpatul a ptruns ntr-o locuin fr drept, iar apoi a refuzat s o prseasc la cererea proprietarului, va
exista o singur infraciune de violare de domiciliu.
Situaia este diferit n cazul infraciunilor cu coninuturi alternative. n acest caz, dac se realizeaz mai multe dintre aceste coninuturi, vom avea mai multe infraciuni. Spre
exemplu, dac o persoan se mpotrivete la executare, prin opunerea de rezisten fa de
organul de executare i nu pune n executare o hotrre judectoreasc privind plata salariilor n termen de 15 zile de la data cererii de executare adresate angajatorului de ctre partea
interesat, vom fi n prezena unui concurs de infraciuni.
Seciunea a II-a : INFRACIUNEA - FAPT PREVZUT DE LEGEA PENAL
(FAPT TIPIC)
Tipicitatea se analizeaz n dreptul comparat prin prisma urmtoarelor elemente: subiectul, obiectul, latura obiectiv i latura subiectiv.
76
77
Infraciunile formale nu presupun existena unui obiect material, n cazul lor valoarea
social ocrotit nefiind strns legat de un anumit lucru.
Exemplu: este cazul nedenunrii, ameninrii, nerespectrii regimului armelor i muniiilor, evadrii n form simpl etc.
2. Subiectul infraciunii
Subiectul infraciunii este persoana care comite aciunea sau inaciunea infracional
ori persoana mpotriva creia se ndreapt aceast aciune sau inaciune. De aceea, o prim
distincie care trebuie fcut n aceast materie vizeaz delimitarea subiectului activ de subiectul pasiv.
2.1. Subiectul activ al infraciunii
2.1.1. Definiia i modalitile subiectului activ
Subiectul activ al infraciunii este persoana care comite o fapt conform faptei tip
descris n norma de incriminare.
Aa cum rezult din definiia dat, subiectul activ al infraciunii trebuie s fie n mod
necesar o persoan. Dreptul penal modern a abandonat de mult timp concepia potrivit creia
subiect activ al unei infraciuni poate fi i un lucru, un animal sau chiar un fenomen natural.
2.1.2. Persoana fizic - subiect activ al infraciunii
n literatura de specialitate se discut dac orice persoan fizic poate avea calitatea
de subiect activ sau dac, dimpotriv, aceast calitate este condiionat de anumite cerine
suplimentare.
78
79
Aa cum rezult din textul art. 135 C.pen., rspunderea penal poate fi angajat doar
n sarcina unei persoane juridice, adic a unei entiti creia legea civil i recunoate aceast personalitate. Pe cale de consecin, o entitate creia nu i este recunoscut personalitatea
juridic - spre exemplu, o societate civil sau o asociere n participaie - nu poate fi subiect
activ al unei infraciuni. Tot astfel, o persoan juridic n curs de formare, dei dispune de o
anumit capacitate, limitat la ceea ce este necesar pentru constituire, nu poate intra sub incidena legii penale atta timp ct nu i-a dobndit personalitatea juridic.
Legiuitorul nu a dorit ns s includ n sfera subiecilor rspunderii penale toate entitile dotate cu personalitate juridic, instituind n art. 135 alin. (1) i (2) C.pen. o serie de
exceptri.
(1) Statul. Aadar, Statul beneficiaz de o imunitate de jurisdicie penal general i absolut, neputnd fi angajat rspunderea acestuia nici n cazul faptelor comise n exercitarea autoritii de stat, dar nici n cazul acelor fapte care s-ar svri n exercitarea unor activiti ce
in de domeniul privat al statului.
(2) Autoritile publice. Vor beneficia, aadar, de imunitate penal toate autoritile publice
reglementate de Constituie sau de alte acte normative - Parlamentul, Guvernul, Curtea Constituional, instanele judectoreti, Consiliul Superior al Magistraturii, Curtea de Conturi,
Consiliul Suprem de Aprare a rii etc.
(3) Instituiile publice.
Regula este c instituiile publice rspund penal, prin excepie ele ajungnd s beneficieze de imunitate, n msura n care infraciunea a fost comis n exercitarea unei activiti
ce nu poate face obiectul domeniului privat. Spre exemplu, se comite o infraciune de corupie n exercitarea activitii de avizare de ctre angajai ai Institutului de Medicin Legal
Mina Minovici a funcionrii agenilor economici care desfoar activiti de mblsmare.
(3) Infraciunile ce pot fi svrite de o persoan juridic
Reglementarea demonstreaz opiunea pentru sistemul rspunderii generale.
Acest sistem presupune c o persoan juridic poate, n principiu, s comit orice infraciune, indiferent de natura acesteia, urmnd a se stabili, n fiecare caz n parte, dac sunt
ndeplinite condiiile pentru a angaja rspunderea entitii colective. Desigur, exist anumite
infraciuni care, n considerarea naturii lor, se dovedesc incompatibile cu svrirea, n calitate de autor, de ctre o persoan juridic (evadare, dezertare, bigamie, infraciuni comise de
funcionari etc.). Nimic nu mpiedic, ns, participarea unei persoane juridice, n calitate de
instigator sau complice, la comiterea unei asemenea fapte.
Aadar, persoanele juridice pot rspunde pentru orice infraciune reglementat de
Codul penal sau de legislaia special, indiferent de forma de vinovie ce caracterizeaz
aceast fapt. Calitatea n care a acionat persoana juridic urmeaz a se stabili pe baza mprejurrilor concrete, avnd n vedere i natura infraciunii.
(4) Persoanele fizice care pot angaja penal persoana juridic
Art. 135 C.pen., nu conine nicio precizare n acest sens. Evitnd s individualizeze
persoanele fizice sau organele prin intermediul crora rspunderea penal a persoanei juridice ar putea fi angajat, legiuitorul a evitat limitarea sferei acestor persoane i, implicit, oferirea de posibiliti de a eluda rspunderea penal prin ncredinarea formal de ctre persoana
juridic a unor atribuii de decizie altor persoane dect cele expres prevzute de lege. Ca atare, pot fi imputate persoanei juridice actele comise de organe, reprezentani, mandatari, pre-
80
pui sau chiar persoane care, formal, nu lucreaz pentru persoana juridic, dar care, n fapt,
acioneaz sub autoritatea acesteia ori de a cror aciune persoana juridic a beneficiat.
Nu trebuie neles, ns, de aici c o societate rspunde pentru orice infraciune comis de o persoan care are legtur cu ea, cum ar fi de pild infraciunile svrite de salariai,
care doar au profitat de cadrul juridic sau material oferit de societate pentru a comite infraciuni n interes personal. Cu att mai mult, nu se poate pune problema rspunderii penale a
persoanei juridice n cazul n care prepusul su comite o infraciune ndreptat chiar mpotriva acesteia, n acest caz societatea fiind persoana vtmat prin infraciune.
Aa cum vom vedea n cele ce urmeaz, acest model de reglementare nu condiioneaz angajarea rspunderii penale a persoanei juridice de identificarea persoanei fizice implicate n comiterea aceleiai infraciuni.
(5) Elementul material al infraciunii comise de persoana juridic
Este consacrat un model de rspundere penal direct, n care persoana juridic rspunde pentru o fapt proprie. Aceasta nseamn c toate elementele infraciunii, att elementul material, ct i elementul subiectiv trebuie s fie constatate cu privire la persoana juridic, separat de eventuala lor constatare n cazul unei persoane fizice.
n ceea ce privete elementul material, legiuitorul a consacrat trei criterii pe baza crora o infraciune poate fi atribuit unei persoane juridice. Potrivit art. 135 C.pen., persoanele juridice rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate
sau n interesul ori n numele persoanei juridice. n aparen, textul poate sugera c ar fi vorba de trei ipoteze distincte n care o infraciune este imputat unei persoane juridice: svrirea n realizarea obiectului de activitate; svrirea n interesul persoanei juridice; svrirea
n numele persoanei juridice.
Svrirea n interesul persoanei juridice. n categoria infraciunilor comise n interesul persoanei juridice se vor regsi infraciuni ce exced cadrului activitilor legate de realizarea obiectului de activitate, dar care sunt susceptibile s aduc un beneficiu persoanei
juridice. Beneficiul trebuie neles aici att ca obinerea unui profit, ct i ca evitare a unei
pierderi. Nu trebuie s se trag, pornind de aici, concluzia c aceast categorie ar cuprinde
doar infraciuni contra patrimoniului. Dimpotriv, vom regsi printre faptele svrite n interesul persoanei juridice o sfer foarte larg de infraciuni, de la cele de corupie - spre
exemplu, o dare de mit pentru a obine un contract avantajos - pn la infraciuni contra
vieii - de pild, uciderea unei persoane care, prin poziia sa, este important pentru o ntreprindere concurent, ori care era pe punctul de a lua anumite msuri defavorabile persoanei
juridice (spre exemplu, urma s depun un raport de constatare care ar fi dus la aplicarea
unei sanciuni contravenionale importante). Tot astfel, n cazul unei persoane juridice care
exploateaz un local de noapte i care impune sau permite angajatelor practicarea prostituiei, se va reine infraciunea de proxenetism comis n interesul societii, cci aceasta obine
un profit din respectiva activitate.
81
Svrirea n numele persoanei juridice. n fine, infraciunile comise n numele persoanei juridice sunt infraciuni care nu se leag nemijlocit de obiectul de activitate al persoanei juridice i nici nu sunt de natur a aduce un beneficiu acesteia, dar se comit n procesul organizrii activitii i funcionrii persoanei juridice. Spre exemplu, o infraciune de
abuz n serviciu constnd n refuzul angajrii, datorit etniei acesteia, a unei persoane care a
ctigat concursul, nu va aduce niciun profit persoanei juridice, dar este comis de funcionarul n cauz n numele ei.
Se observ cu uurin faptul c, n realitate, cele trei categorii de infraciuni se ntreptrund. Spre exemplu, fapta de a nu lua msurile necesare pentru asigurarea efecturii reviziilor tehnice ale autovehiculelor din dotarea unei societi de transport poate fi considerat
att ca legat de realizarea obiectului de activitate, ct i ca fiind comis n interesul persoanei juridice, aceasta evitnd unele cheltuieli legate de ntreinerea mijloacelor de transport.
n practic, este uneori dificil de delimitat n mod precis sfera infraciunilor legate nemijlocit
de activitatea persoanei juridice, astfel c menionarea expres a celor trei categorii de infraciuni este justificat de preocuparea legiuitorului de a nu-i oferi acesteia posibilitatea
eludrii rspunderii penale n cazul infraciunilor legate ntr-o manier sau alta de activitatea
sa. Aa fiind, pentru a imputa, din punct de vedere obiectiv, actul material persoanei juridice, este suficient s se constate c infraciunea comis se ncadreaz n cel puin una din cele
trei categorii.
(6) Elementul subiectiv n cazul persoanei juridice
Art. 135 C.pen. impune constatarea unui element subiectiv propriu persoanei juridice,
separat de elementul subiectiv ce caracterizeaz fapta unei anumite persoane fizice.
Aa fiind, principala dificultate privete modalitatea concret de determinare a elementului subiectiv n cazul persoanei juridice. Pentru aceasta se va avea n vedere, n primul
rnd, poziia subiectiv a organelor de conducere a entitii colective. Astfel, infraciunea
poate avea la baz fie o decizie adoptat intenionat de persoana juridic, fie o neglijen a
acesteia, neglijen ce poate consta, spre exemplu, ntr-o organizare intern deficitar, n
msuri de securitate insuficiente sau n restricii bugetare nerezonabile ce au creat condiiile
comiterii infraciunii.
Cum, ns, rspunderea penal a persoanei juridice nu se limiteaz la infraciunile
comise de organele acesteia, n cazul faptelor unor prepui sau mandatari, este necesar ca
persoana juridic s fi avut cunotin de intenia de a comite aceste infraciuni i s fi consimit ori s fi ndemnat la svrirea lor. n cazul infraciunilor din culp, trebuie s se constate c persoana juridic a avut cunotin de riscul comiterii lor i a neglijat s adopte msurile necesare pentru a le preveni.
n condiiile n care vinovia persoanei juridice se analizeaz separat de vinovia
persoanei fizice care a comis actul material, trebuie s admitem c vinovia celor dou persoane poate mbrca aceeai form sau forme diferite. Astfel ar fi posibil ca n sarcina ambelor persoane s se rein intenia, aa cum se ntmpl atunci cnd persoana juridic ia decizia de a comite o anumit fapt spre exemplu, o evaziune fiscal iar o persoan fizic din
cadrul societii, n cunotin de cauz, pune n executare decizia. Tot astfel, s-ar putea ntmpla ca n cazul ambelor persoane s se rein o culp. De pild, la producerea unui accident de munc soldat cu moartea unei persoane a contribuit att greeala muncitorului care
manevra un anumit utilaj, ct i cea a persoanei juridice care nu a efectuat instructajul privind regulile de manevrare i nici nu a verificat modul n care acesta este folosit de ctre
muncitori. Nu trebuie ns excluse nici ipotezele n care forma de vinovie difer ntre persoana fizic i persoana juridic. Spre exemplu, angajaii unei societi deversau n mod
82
constant anumite substane poluante n apa unui ru, dar societatea, dei a dat instruciuni
corecte privind locul n care aceste substane trebuiau depozitate, nu a verificat niciodat ce
se ntmpla n realitate cu ele. n acest caz, angajaii vor rspunde pentru o infraciune intenionat, n vreme ce societatea va rspunde pentru o infraciune din culp, n msura n care
fapta este incriminat i n aceast modalitate. n fine, este posibil reinerea unei intenii n
cazul persoanei juridice i a unei culpe n cazul persoanei fizice, aa cum se ntmpl, de
pild, atunci cnd persoana juridic ia hotrrea de a comite infraciunea, iar angajatul o pune n executare n condiiile unei erori de fapt culpabile.
Aadar, forma de vinovie reinut n cazul persoanei juridice nu coincide n mod
necesar cu vinovia ce caracterizeaz aciunea sau inaciunea autorului material. Pentru a
stabili forma de vinovie a persoanei juridice trebuie s ne raportm la poziia subiectiv a
organelor de conducere ale acesteia, materializat fie n adoptarea unor decizii formale, fie
ntr-o anumit practic sau politic a societii n domeniul vizat.
2.1.4. Clasificarea subiectului activ
n raport de subiectul activ, infraciunile se clasific n infraciuni cu subiect activ general i infraciuni cu subiect activ special.
Infraciunile cu subiect activ general sunt cele care, potrivit normei de incriminare,
pot fi comise de orice persoan, fr ca acesteia s i se cear o calitate special. Sunt astfel
de infraciuni: furtul, omorul, ameninarea, falsificarea de monede etc., ele putnd fi svrite de orice persoan.
Infraciunile cu subiect activ special sunt, ns, infraciuni care nu pot fi comise dect
de o persoan ce deine calitatea prevzut n norma de incriminare. Spre exemplu, infraciunea de dezertare nu poate fi svrit dect de un militar, delapidarea nu poate fi comis
dect de o persoan ce are calitatea de funcionar care administreaz sau gestioneaz bunuri,
uciderea ori vtmarea nou-nscutului poate fi doar de ctre mam aa cum reiese chiar din
denumirea marginal a art. 200 C.pen. etc.
Uneori, infraciunile cu subiect activ special sunt, la rndul lor, clasificate n infraciuni proprii i improprii. Sunt infraciuni cu subiect activ special proprii cele n cazul crora
absena calitii prevzute de lege face ca fapta s fie irelevant din punct de vedere penal.
Fac parte din aceast categorie incestul, divulgarea secretului profesional, luarea de mit,
fapte care, n absena calitii speciale, nu corespund niciunei incriminri tip. Spre exemplu,
dac persoana nu are calitatea de funcionar, acceptarea de promisiuni de daruri pentru a
efectua un anumit act nu constituie nici infraciunea de luare de mit i nici o alt fapt penal. Tot astfel, raportul sexual consimit nu are relevan penal n msura n care persoanele n cauz nu au calitatea de rude n linie dreapt sau frai ori surori.
Infraciunile cu subiect special improprii sunt cele n cazul crora calitatea special
determin o atenuare sau agravare a rspunderii penale, fapta constituind ns infraciune i
n absena acestei caliti. Spre exemplu, n cazul infraciunii de purtare abuziv (art. 296
C.pen.), dac lipsete calitatea de funcionar a subiectului activ, vom avea o infraciune de
ameninare ori lovire, dup caz. Tot astfel, n cazul uciderii nou-nscutului imediat dup
natere, dac lipsete calitatea special a subiectului activ, vom fi n prezena unui omor calificat.
Distincia i dovedete importana datorit faptului c aceast ultim categorie de infraciuni ridic probleme speciale sub aspectul ncadrrii juridice n ipoteza comiterii actului
de executare de mai multe persoane dintre care unele au, iar altele nu au calitatea cerut de
lege. Asupra acestei chestiuni vom reveni ns n contextul analizei instituiei participaiei
penale.
83
Sunt infraciuni cu subiect pasiv general acele infraciuni n cazul crora valoarea social ocrotit poate aparine oricrei persoane, astfel c oricine poate fi subiect pasiv. Spre
exemplu, n cazul furtului, omorului, calomniei avem infraciuni cu subiect pasiv general.
Aceast calificare nu este afectat, n opinia noastr, de faptul c anumite valori sociale nu
pot aparine spre exemplu, dect persoanelor fizice. n msura n care subiect pasiv al omorului poate fi orice persoan fizic, vom fi n prezena unei infraciuni cu subiect pasiv general.
Sunt infraciuni cu subiect pasiv special acele infraciuni n cazul crora legea prevede o anumit calitate special a subiectului pasiv. Aceast calitate poate determina nsi
existena infraciunii - n absena ei fapta fiind licit - aa cum se ntmpl n cazul infraciunii de act sexual cu un minor, sau poate fi cauz de agravare a rspunderii penale, spre
exemplu, n cazul infraciunii de omor calificat, comis asupra unei femei gravide [art. 189
alin. (1) lit. g) C. pen.].
O infraciune poate avea un subiect pasiv unic sau o pluralitate de subieci pasivi.
ntrebri:
1. Prin ce se deosebete obiectul juridic de obiectul material?
2. Ce sunt infraciunile cu subiect activ special?
3. care sunt argumentele doctrinei n favoarea recunoaterii calitii de subiect activ persoanelor juridice?
4. Exist infraciuni fr obiect material? Dar infraciuni fr subiect pasiv?
3. Latura obiectiv a infraciunii
84
Doctrina noastr regrupeaz n mod tradiional sub denumirea de latur obiectiv, trei
elemente eseniale ale incriminrii tip: aciunea sau inaciunea, urmarea i raportul de cauzalitate. Vom urma i noi aceast structur, analiznd succesiv cele trei elemente.
3.1. Aciunea sau inaciunea
Aciunea este o micare a corpului apt s lezeze interesul protejat de norma penal.
Prin micare corporal urmeaz a se nelege de regul o micare a membrelor, dar ea se
poate de asemenea concretiza i n cuvinte, ntr-o schimbare a mimicii etc.
Aciunea poate fi realizat printr-un singur act sau prin mai multe acte de executare.
Spre exemplu, o persoan poate fi ucis printr-o singur lovitur sau prin aplicarea n mod
succesiv a mai multor lovituri.
Inaciunea a fost definit ca nerealizarea unei aciuni posibile pe care subiectul avea
obligaia juridic de a o realiza sau ca neefectuarea unei aciuni ateptate din partea unei
persoane.
3.1.1. Infraciuni comisive i omisive
n funcie de modalitatea de realizare a laturii obiective, infraciunile se clasific aadar n infraciuni comisive, svrite printr-o aciune, i infraciuni omisive, comise printr-o
inaciune.
3.1.2. Infraciuni omisive proprii i omisive improprii
La rndul lor, infraciunile omisive sunt clasificate n literatura de specialitate n infraciuni omisive proprii i infraciuni omisive improprii (comisive prin omisiune).
Infraciunile omisive improprii (comisive prin omisiune) au la baz o incriminare comisiv, dar rezultatul prevzut de norma de incriminare poate fi n concret produs i printr-o
inaciune, fr ca aceasta s fie expres prevzut de norma de incriminare. Astfel, ceea ce
caracterizeaz aceste infraciuni este faptul c subiectul nu mpiedic producerea unui rezultat pe care, potrivit legii avea obligaia de a-l mpiedica.
Exemplu: o mam ia hotrrea de a-l ucide pe noul nscut prin neacordarea de hran. n
acest caz, dei textul de lege (art. 188 C. pen.) prevede comiterea faptei prin aciune - ucidere - n concret ea se poate comite i printr-o inaciune (n spe, neacordarea de hran).
n materia infraciunilor comisive prin omisiune, Codul penal din 1969 se caracteriza
prin absena oricrei prevederi legale n domeniu. n consecin, acestea s-au bucurat de recunoatere doar pe cale jurisprudenial i doctrinar. Astfel, att literatura de specialitate,
ct i practica judiciar admiteau asimilarea inaciunii cu aciunea atunci cnd exista o obligaie legal sau contractual de a aciona. O asemenea postur era puin compatibil cu exigenele principiului legalitii incriminrii, dat fiind c dei legea prevedea doar aciunea ca
modalitate de comitere, n anumite situaii i inaciunea putea duce la angajarea rspunderii
penale. Or, practica noastr judiciar ncercnd s acopere existena unui vid legislativ se
apropia nepermis de mult de o analogie n defavoarea inculpatului.
Codul penal actual aduce o reglementare n materie, stabilind n ce situaii inaciunea
este asimilat aciunii.
85
n sens naturalistic). Pe aceast baz se poate afirma c, urmarea exist n cazul oricrei infraciuni, n vreme ce rezultatul ar fi specific acelor infraciuni pentru care norma de incriminare prevede necesitatea existenei unei modificri n realitatea exterioar.
Pe baza acestei concepii - la care ne raliem fr rezerve - se poate realiza o clasificare a infraciunilor n funcie de urmarea produs, fcndu-se distincie n doctrin ntre infraciunile de rezultat i infraciunile de pericol.
Infraciunile de rezultat sunt cele care produc un rezultat material, o modificare fizic, perceptibil n realitatea nconjurtoare.
Exemplu: omorul, violul, furtul, vtmarea corporal etc.
Infraciunile de pericol sunt acelea care nu presupun o urmare material, urmarea lor
concretizndu-se ntr-o stare de pericol pentru valoarea protejat prin norma de incriminare.
De pild, constituie infraciuni de pericol trdarea, ameninarea, nerespectarea regimului
armelor i muniiilor, etc.
3.3. Raportul de cauzalitate
Pentru a putea vorbi de o fapt tipic nu este suficient s se constate c s-a comis o
aciune sau inaciune dintre cele prevzute n norma de incriminare i c exist rezultatul
material prevzut de aceeai norm. Este n plus necesar s se demonstreze c respectivul
rezultat este consecina aciunii sau inaciunii, cu alte cuvinte s se constate existena unui
raport de cauzalitate ntre aciune i urmare.
Raportul de cauzalitate nu apare menionat explicit n norma de incriminare, dar necesitatea lui se deduce din cerina ca aciunea s aduc atingere valorii ocrotite de legea penal, ceea ce presupune constatarea faptului c vtmarea suferit de aceast valoare este
consecina aciunii. Mai mult, raportul de cauzalitate nu cunoate de regul o reglementare
legal.
Problema constatrii raportului de cauzalitate se impune doar n cazul infraciunilor
materiale, unde lezarea obiectului juridic se realizeaz prin intermediul vtmrii obiectului
material.
Uneori constatarea raportului de cauzalitate nu prezint niciun fel de dificulti, aa
cum se ntmpl atunci cnd producerea rezultatului a fost precedat de o singur aciune.
Spre exemplu, infractorul, aflat la distan mic de victim, trage asupra acesteia mai multe
focuri de arm, lovind-o n cap i n piept iar victima decedeaz pe loc. Exist, ns, i situaii n care producerea rezultatului a fost precedat de mai multe aciuni sau inaciuni, ipotez
n care trebuie aleas dintre toate aceste posibile cauze acea mprejurare care a generat efectiv rezultatul. n ncercarea de a rezolva aceast problem, n literatura de specialitate au fost
elaborate mai multe teorii.
3.3.1. Teoria echivalenei condiiilor
Potrivit acestei teorii, are valoare de cauz orice aciune sau inaciune anterioar, n
absena creia rezultatul nu s-ar fi produs, cu alte cuvinte orice condiie sine qua non. Astfel,
pentru a determina cauza sau cauzele, se recurge la eliminarea ipotetic a cte uneia dintre
posibile cauze pentru a se vedea dac n absena ei rezultatul s-ar fi produs. Spre exemplu,
ntr-un restaurant A i scoate arma i o aeaz pe o mas, iar B se joac cu respectiva arm
i mpuc din greeal o persoan. Potrivit acestei condiii sunt cauze att aciunea lui A dac el nu ar fi pus arma pe mas, rezultatul nu s-ar fi produs - ct i aciunea lui B - dac
acesta nu ar fi atins arma, rezultatul de asemenea nu se producea.
87
Riscul inexistent. Imputarea rezultatului nu va fi posibil atunci cnd prin fapta sa autorul nu a sporit riscul pentru valoarea social protejat, aa cum se ntmpl n ipoteza n care fapta autorului a constat n incitarea la efectuarea unor activiti normale i irelevante din
punct de vedere juridic. Este vorba de ndemnul de a urca nite scri (n sperana c victima
va cdea), de a face o drumeie la munte (n sperana c victima se va rtci ori va fi atacat
de un animal slbatic), de a face o plimbare ntr-un ora mare (n sperana c victima se va
rtci ori va fi accidentat de un ofer imprudent) etc. Dac, din ntmplare, o asemenea urmare se produce, ea nu va putea fi imputat celui care a determinat victima s efectueze activitatea n cauz, cci incitarea victimei la o conduit socialmente normal i n general nepe88
riculoas nu poate fi interzis i nu constituie o modalitate adecvat de a pune n pericol valoarea social.
Riscul diminuat. Imputarea - avnd ca premis crearea sau agravarea unui risc - va fi
exclus atunci cnd subiectul, prin aciunea sa, diminueaz un pericol deja creat pentru valoarea social ocrotit. Aa de pild, nu va exista imputabilitate atunci cnd autorul, vznd
un obiect care se ndreapt spre capul victimei, mpinge victima astfel nct aceasta s fie lovit ntr-o zon mai puin vulnerabil (obiectul i cade pe un umr).
ntr-o asemenea situaie, utilizarea teoriilor clasice n materia cauzalitii conduc la
concluzia c aciunea celui care a mpins victima constituie o cauz, fapta fiind tipic, ns
autorul nu va rspunde pentru c a acionat n condiiile strii de necesitate. Teoria imputrii
obiective exclude n acest caz chiar tipicitatea faptei, atta vreme ct urmarea nu mai este
imputabil.
b) ulterior se verific dac rezultatul produs este o consecin a strii de pericol creat prin
aciune
n msura n care rezultatul produs nu mai constituie o materializare a strii de pericol cauzat prin aciune, ci se datoreaz altor mprejurri, imputarea este exclus. Aa fiind,
imputarea va fi exclus n primul rnd atunci cnd rezultatul a fost determinat n mod nemijlocit de o cauz strin de aciunea autorului. Astfel de situaii ar fi:
Riscul deviat. Vom fi n prezena unui risc deviat atunci cnd, dei autorul a creat un
pericol pentru valoarea ocrotit, rezultatul nu apare ca urmare a materializrii acestui pericol, ci datorit unui factor extern, survenit ntmpltor. Spre exemplu, dac autorul i aplic
victimei o lovitur de cuit, cu intenia de a o ucide, aceasta este transportat la spital i decedeaz acolo n urma unui incendiu, moartea victimei nu va fi imputat inculpatului. Soluia se justific prin aceea c, dei prin aciunea sa autorul a creat, indubitabil, o stare de pericol pentru viaa victimei, iar apoi s-a produs chiar rezultatul dorit de autor, respectivul rezultat nu mai este o materializare a strii de pericol cauzat prin aciune. De aceea, autorul va
rspunde n acest caz doar pentru o tentativ de omor. n schimb, dac autorul arunc victima de pe un pod cu intenia de a o neca, dar aceasta se lovete n cdere de un pilon al podului i decedeaz n acest mod, rezultatul va fi imputabil. Aceasta deoarece aciunea inculpatului de aruncare a victimei a creat ambele pericole, iar decesul victimei este materializarea unuia dintre ele.
Riscul culpabil. Suntem n prezena unui risc culpabil n ipoteza n care, dei autorul a
creat o stare de pericol pentru valoarea social protejat, culpa ulterioar victimei a contribuit decisiv la producerea rezultatului. Spre exemplu, autorul accidenteaz victima iar aceasta
decedeaz datorit faptului c, din motive religioase, refuz efectuarea unei transfuzii de
snge.
Riscul egal. Imputarea va fi, de asemenea, exclus atunci cnd se constat c rezultatul s-ar fi produs n mod cert i n ipoteza unei conduite alternative perfect licite. Spre
exemplu, directorul unei ntreprinderi de pielrie a importat un lot de piei de capr din China
i le-a introdus n procesul tehnologic fr a fi dezinfectate n prealabil. Pieile erau ns infestate cu o bacterie care a dus la decesul ctorva muncitori. Ulterior s-a demonstrat ns c
dezinfectantul prescris n cazul pieilor de capr nu avea niciun efect asupra bacteriei respective, astfel c rezultatul s-ar fi produs i n cazul dezinfectrii lor. n acest caz, prin fapta sa,
autorul a creat o stare de pericol pentru valoarea social ocrotit, ns imputarea rezultatului
nu este posibil atta timp ct se constat c el ar fi surveni i n absena nclcrii unei norme legale. Tot astfel, dac medicul anestezist i injecteaz pacientului o alt substan dect
cea prescris pentru anestezie iar pacientul decedeaz, nu va fi imputat rezultatul n msura
89
n care se probeaz cu certitudine c bolnavul ar fi decedat i n urma administrrii substanei prescrise (avnd o intoleran la aceast substan).
90
ori de alte mijloace frauduloase [art. 244 alin. (2) C.pen.] sau al omorului svrit prin cruzimi [art. 189 alin. (1) lit. h) C.pen.].
metalic pe care l conecteaz la reeaua de distribuie a energiei electrice. Dac o alt persoan atinge respectivul gard i decedeaz, se va reine n sarcina inculpatului o infraciune
de omor comis cu intenie eventual. n acest caz, inculpatul a prevzut dou urmri: o urmare cert i dorit, neprevzut de legea penal - protejarea culturilor agricole - i o a doua
urmare, posibil i prevzut de legea penal decesul unei persoane care ar atinge gardul urmare pe care nu a dorit-o, dar i-a fost indiferent dac se va produce.
Este, ns, posibil ca i urmarea dorit s fie prevzut de legea penal. Spre exemplu,
inculpatul dorete s i aplice o corecie victimei, dar datorit numrului i intensitii loviturilor prevede i accept c victima ar putea s decedeze. n acest caz att urmarea dorit cauzarea de suferine fizice victimei -, ct i urmarea acceptat - decesul sunt prevzute de
legea penal.
1.2. Intenia spontan i intenia premeditat
1.2.1. Intenia spontan (repentin)
Aceast form a inteniei se caracterizeaz prin dou elemente principale: hotrrea
este luat ntr-o stare de tulburare sau emoie i ea este pus imediat n executare. Spre
exemplu, inculpatul este lovit cu pumnul de ctre victim, cauzndu-i-se astfel o stare de
tulburare, iar acesta riposteaz aplicndu-i agresorului o lovitur de cuit. Omorul comis n
aceste condiii va fi caracterizat de o intenie spontan. Aceeai intenie exist i n cazul
mamei care, n stare de tulburare psihic, i ucide sau vatm nou-nscutul imediat dup
natere, dar nu mai trziu de 24 de ore (art. 200 C.pen.).
Intenia spontan este o cauz de atenuare a rspunderii penale i ea apare reglementat att n partea general a Codului - intrnd n structura circumstanei atenuante a strii de
provocare [art. 75 lit. a) C.pen.] -, ct i n partea special, n cazul infraciunilor de ucidere
ori vtmare a nou-nscutului (art. 200), ncierare [art. 198 alin. (2)] etc.
1.2.2. Intenia premeditat
Intenia premeditat se situeaz pe o poziie diametral opus fa de intenia
repentin. Astfel, n cazul inteniei premeditate, autorul ia hotrrea n stare de relativ calm,
iar pn la momentul punerii ei n executare se scurge un timp mai ndelungat. Bineneles,
pe durata acestui interval de timp, hotrrea infracional se menine i chiar se consolideaz.
Comiterea unei infraciuni caracterizate de intenie premeditat presupune de regul
i o pregtire a acesteia, indiferent dac pregtirea mbrac forma unor acte materiale - procurarea de instrumente - sau intelectuale - culegerea de informaii, analizarea tuturor variantelor de comitere etc. Trebuie subliniat, ns, c premeditarea nu este condiionat de efectuarea unor acte de pregtire, cci ea este posibil i n cazul unor infraciuni care nu sunt susceptibile de astfel de acte. Spre exemplu, n cazul unei infraciuni comisive prin omisiune uciderea noului-nscut de ctre mam prin neacordarea de hran - nu este posibil efectuarea de acte materiale de pregtire, dar infraciunea este de regul premeditat. De aceea, se
poate afirma c actele de pregtire nu condiioneaz existena premeditrii, ci doar ajut la
dovedirea acesteia.
Intenia premeditat atrage o agravare a rspunderii penale fa de intenia n forma sa
de baz, dovedind o atingere mai accentuat a valorii ocrotite de norma penal. n dreptul
nostru premeditarea apare ca o circumstan agravant legal n cazul infraciunii de omor,
potrivit art. 189 alin. (1) lit. a) C. pen.
92
2. Culpa
n dreptul nostru, potrivit art. 16 alin. (4) C.pen., infraciunea este comis din culp
atunci cnd autorul prevede rezultatul faptei sale dar nu l accept, socotind fr temei c nu
se va produce, ori cnd nu prevede rezultatul dei putea i trebuie s l prevad.
Legiuitorul romn a consacrat astfel o distincie tradiional ntre dou principale
forme ale culpei: culpa cu prevedere i culpa fr prevedere.
2.1. Culpa cu prevedere
Exist culp cu prevedere atunci cnd autorul, realiznd conduita contrar obligaiei
de diligen, prevede ca o posibil urmare a faptei sale producerea unei urmri vtmtoare
pentru valoarea social ocrotit, dar consider c aceast urmare nu se va produce n concret.
Exemplul clasic de culp cu prevedere l reprezint cazul arunctorului de cuite de
la circ, care, n realizarea numrului su, arunc de la distan cuite ce urmeaz a se nfige
ntr-un panou, ct mai aproape de corpul partenerului su. n acest caz, autorul prevede posibilitatea rnirii partenerului, dar consider c aceast urmare nu se va realiza. Dac totui
urmarea prevzut survine, vom fi n prezena unei culpe cu prevedere.
i n cazul culpei cu prevedere, la fel ca n situaia inteniei eventuale, autorul prevede dou urmri: o urmare dorit, care poate fi licit sau ilicit i o a doua urmare, pe care nu
o dorete, considernd c ea nu se va produce. Spre exemplu, o persoan aflat la vntoare,
vede un animal la distan mic de un coleg de vntoare, dar decide s trag, socotind c va
reui s evite rnirea colegului. Dac acesta este totui rnit, fapta va fi comis din culp cu
prevedere. n acest caz, urmarea dorit - uciderea animalului - poate fi licit (dac vntoarea se desfura legal) sau poate fi o fapt prevzut de legea penal (dac, de pild, autorul
nu avea permis de vntoare), ns urmarea nedorit - rnirea colegului - este ntotdeauna
prevzut de legea penal.
Criteriul de delimitare a culpei cu prevedere fa de intenia eventual formulat de
doctrina noastr pornete de la faptul c n cazul culpei cu prevedere, convingerea autorului
c rezultatul nu se va produce se bazeaz pe anumite mprejurri obiective, pe care ns n
concret le evalueaz n mod eronat. Spre exemplu, conductorul auto care se angajeaz n
depire ntr-o curb fr vizibilitate, prevede posibilitatea comiterii unui accident n cazul
n care un autovehicul vine pe contrasens, dar nu accept aceast posibilitate, bazndu-se pe
mprejurri cum ar fi: cunoaterea respectivei poriuni de drum, viteza cu care maina rspunde la comenzi, experiena sa n conducere etc. Dac totui accidentul are loc, n sarcina
oferului se va reine astfel o culp i nu o intenie eventual.
Dac, ns, neproducerea rezultatului nu este o convingere bazat pe astfel de mprejurri de factur obiectiv, ci o simpl speran, dependent de hazard, vom fi n prezena
unei intenii eventuale.
Uneori, mprejurrile obiective pe care se bazeaz convingerea subiectului c rezultatul nu se va produce, nu sunt preexistente aciunii, ci sunt create de nsui autor pentru a
preveni urmarea periculoas.
Exemplu: X ncearc s ridice o greutate cu un scripete, iar o alt persoan i atrage atenia asupra faptului c, ntruct este prea subire, cablul folosit ar putea ceda. Dnd curs atenionrii, X monteaz un cablu mai solid, dar n cele din urm i acesta cedeaz, producnduse rnirea unei persoane. n acest caz, elementul obiectiv pe care autorul i-a fundamentat
93
convingerea c rezultatul nu se va produce, const tocmai n msurile luate pentru a-l preveni.
2.2. Culpa fr prevedere
Potrivit art. 16 alin. (4) lit. b) C.pen., exist culp fr prevedere atunci cnd autorul
nu a prevzut rezultatul faptei sale, cu toate c trebuia i putea s l prevad.
Culpa fr prevedere este singura form a vinoviei creia i lipsete prevederea urmrii periculoase, cci n aceast situaie nclcarea obligaiei de diligen nu se face n mod
contient. Suntem, spre exemplu, n prezena unei culpe fr prevedere n cazul mamei care
iese din cas, uitnd n camer, la ndemna copiilor mici, un recipient coninnd o substan
toxic cu care lucrase anterior. n msura n care unul dintre copii consum respectiva substan i decedeaz, n sarcina mamei se va reine o culp fr prevedere, cci nu a prevzut
urmarea, dei putea i trebuia s o prevad.
Potrivit definiiei date de Codul nostru penal, pentru a fi n prezena culpei fr prevedere, pe lng lipsa n concret a prevederii, mai trebuie constatat existena a dou elemente: obligaia de prevedere i, respectiv, posibilitatea de prevedere.
Obligaia de prevedere se leag de existena unei obligaii de diligen impuse subiectului. Aa cum am artat anterior, aceast obligaie poate fi cuprins ntr-un act normativ
sau poate fi o regul de conduit nescris.
n ceea ce privete posibilitatea de prevedere, ea se analizeaz prin raportare la mprejurrile concrete n care s-a desfurat aciunea i la caracteristicile subiective ale autorului. Se va avea astfel n vedere gradul de pregtire profesional, experiena de via, anumite
caracteristici fizice etc.
Dei nu este prevzut explicit n legislaia noastr, credem c i n cazul culpei fr
prevedere este necesar un element suplimentar - evitabilitatea rezultatului. Pentru a fi n
prezena culpei nu este suficient s fi existat obligaia i posibilitatea de prevedere, ci trebuie
ca autorul s fi avut posibilitatea evitrii acestui rezultat, n cazul n care l-ar fi prevzut. Nu
este posibil imputarea unui rezultat care ar fi survenit oricum, chiar n absena nclcrii
obligaiei de diligen. Spre exemplu, n cazul n care infirmiera administreaz din greeal
pacientului un anestezic A n loc de anestezicul B, prescris de medic, iar pacientul decedeaz, infirmiera va rspunde pentru ucidere din culp. Dac ns se constat cu certitudine c
victima ar fi decedat i n cazul administrrii anestezicului A, ntruct suferea de o hipersensibilitate la orice narcotic, rezultatul nu era evitabil, astfel c nu se va reine uciderea din
culp. Evitabilitatea rezultatului se apreciaz n acelai mod ca i previzibilitatea acestuia.
3. Intenia depit
Potrivit art. 16 alin. (5) C.pen., exist intenie depit cnd fapta constnd ntr-o aciune sau inaciune intenionat produce un rezultat mai grav, care se datoreaz culpei fptuitorului.
Exist praeterintenie atunci cnd o aciune sau inaciune intenionat produce un rezultat mai grav dect cel dorit, rezultat imputabil autorului cu titlu de culp. Aa se ntmpl
atunci cnd autorul aplic victimei o lovitur cu pumnul, iar aceasta se dezechilibreaz, cade, sufer o leziune cranian i decedeaz. Prin urmare, n structura praeterinteniei vom
avea dou forme de vinovie suprapuse: o intenie direct, cu privire la rezultatul dorit (lovirea), i o culp cu privire la rezultatul mai grav, efectiv produs (moartea victimei).
94
95
96
99
3. Starea de necesitate
Potrivit art. 20 alin. (2) C.pen., este n stare de necesitate persoana care svrete
fapta pentru a salva de la un pericol imediat i care nu putea fi nlturat altfel, viaa, integritatea corporal sau sntatea sa ori a altei persoane sau un bun important al su ori al
altei persoane sau un interes general, dac urmrile faptei nu sunt vdit mai grave dect
cele care s-ar fi putut produce n cazul n care pericolul nu era nlturat.
La fel ca i n cazul legitimei aprri, pentru a se putea invoca starea de necesitate,
trebuie ntrunite mai multe condiii, referitoare la starea de pericol i respectiv la aciunea de
salvare.
3.1. Condiiile strii de pericol
a) pericolul trebuie s fie iminent
Caracterul iminent al pericolului presupune c acesta trebuie s fie pe punctul de a
produce urmarea vtmtoare pentru valoarea social protejat. Pentru examinarea caracterului iminent al pericolului, judectorul trebuie s se plaseze la momentul comiterii aciunii,
evalund situaia aa cum ar fi fcut-o un om obinuit, cu cunotinele sale i cu cele de care
dispunea autorul, chiar dac ulterior s-a dovedit c pericolul n realitate nu s-ar fi produs.
Dac la momentul comiterii aciunii pericolul dispruse, nu se mai poate reine starea de necesitate. Spre exemplu, n cazul unui naufragiu, se afl n stare de necesitate persoana care
lovete o alt persoan pentru a-i lua colacul de salvare. Dac ns, la momentul cnd aplic
lovitura autorul primise deja o vest de salvare, pericolul iminent pentru viaa sa trecuse, astfel c fapta de a lua i colacul de salvare al victimei nu mai este comis n stare de necesitate.
b) pericolul s fie inevitabil
Caracterul inevitabil al pericolului presupune c acesta nu ar fi putut fi nlturat altfel
dect prin comiterea faptei prevzute de legea penal. Cu alte cuvinte, comiterea faptei trebuie s fie singura soluie de a salva valoarea social ameninat de pericol. n msura n care pericolul putea fi nlturat fr a se recurge la o fapt penal, starea de necesitate este exclus. Aa se pild, un toxicoman nu va putea invoca starea de necesitate n cazul unui furt
comis pentru a-i putea procura doza zilnic, ntruct starea de pericol rezultat din neadministrarea dozei putea fi nlturat prin prezentarea la un centru de asisten pentru toxicomani.
n msura n care autorul dispune de mai multe posibiliti de a nltura pericolul dar
toate presupun svrirea unei fapte prevzute de legea penal, salvarea trebuie s se fac
prin comiterea faptei mai puin grave.
c) pericolul s nu fi fost creat n mod intenionat de cel care invoc starea de necesitate
Astfel, o persoan care incendiaz intenionat imobilul n care se afla, nu poate invoca starea de necesitate cu privire la o fapt de ucidere a unei alte persoane, comis pentru a
se putea salva din incendiu. n acest caz nu este necesar ca autorul s fi dorit provocarea strii de necesitate - n exemplul nostru nu este necesar ca el s fi dorit uciderea persoanei n
cauz i s fi provocat incendiul ca pretext pentru aceasta - fiind suficient ca intenia s existe cu privire la urmarea care constituie starea de pericol (n cazul nostru, incendierea).
100
n msura n care pericolul nu a fost provocat de ctre cel care invoc starea de necesitate, are mai puin importan originea acestuia. Astfel, el poate fi creat de o for a naturii - spre exemplu, un trsnet lovete un copac provocnd un incendiu, iar pentru a preveni
extinderea lui se defrieaz o anumit suprafa de pdure - de aciunea unui animal - spre
exemplu, un cal speriat se ndreapt n vitez spre un grup de copii, astfel c o persoan care
vede de la distan incidentul l mpuc - de anumite mijloace tehnice - spre exemplu, sistemul de frnare al unei garnituri de tren de marf se defecteaz, aa nct pentru a evita deraierea ntr-o zon populat garnitura este aruncat n aer etc.
d) pericolul s amenine una dintre valorile artate n art. 20 alin.2
Potrivit textului menionat, pericolul poate s priveasc viaa, integritatea corporal
sau sntatea sa ori a altei persoane sau un bun important al su ori al altei persoane sau un
interes general.
n ceea ce privete valorile patrimoniale vizate de pericol, textul folosete o formulare
generic, referindu-se la un bun important al su sau al altei persoane. Importana bunului
este o chestiune de apreciere n concret, dar ceea ce trebuie reinut este faptul c aceast
importan nu se apreciaz numai n raport de valoarea economic a bunului n sine. Spre
exemplu, poate fi un astfel de bun important un nscris susceptibil de a fi folosit ca prob
ntr-un proces, sau un nscris care consemneaz anumite drepturi ale deintorului ori i confer o anumit vocaie (de pild un testament olograf).
3.2. Condiiile aciunii de salvare
Pentru a beneficia de justificarea atras de starea de necesitate, aciunea de salvare
trebuie s ndeplineasc la rndul ei mai multe condiii.
a) aciunea de salvare s fie comis n intenia de a nltura pericolul
Am artat i n cazul legitimei aprri c este necesar nu doar ntrunirea n plan obiectiv a condiiilor strii de pericol, ci i constatarea unui element subiectiv, adic contientizarea acestui pericol de ctre cel care acioneaz i voina lui de a-l nltura. n msura n
care autorul prin fapta sa a nlturat un pericol dar fr a avea cunotin de acest lucru, nu
se poate reine starea de necesitate.
Aceast condiie nu implic ns inadmisibilitatea reinerii strii de necesitate n cazul
infraciunilor din culp. Ceea ce impune condiia analizat este ca aciunea comis s fie
menit s nlture pericolul.
b) aciunea de salvare s fie singura cale de evitare a pericolului
Astfel, dac o persoan poate scpa prin fug de pericol, comiterea unei fapte prevzute de legea penal nu este justificat.
n plus, n msura n care aciunea nu era susceptibil de a nltura pericolul, ci doar a
fost comis n contextul acestuia, nu se poate vorbi de o stare de necesitate.
c) aciunea de salvare s nu produc o urmare vdit mai grav dect aceea pe care ar fi
produs-o pericolul
Aceast condiie reprezint reflectarea cerinei proporionalitii n materia strii de
necesitate.
Astfel, la fel ca i n cazul legitimei aprri, nu este posibil sacrificarea unei viei
pentru salvarea unor bunuri sau drepturi patrimoniale.
Aa cum s-a subliniat n doctrin, aprecierea condiiei proporionalitii nu se poate
face doar pe baza unei evaluri in abstracto a valorilor sociale aflate n conflict. Astfel, tre101
buie avute n vedere, pe lng valoarea intrinsec a interesului salvat i a celui sacrificat, caracterul reparabil sau ireparabil al prejudiciului cauzat, importana social a bunului, ansele
reale de salvare a uneia dintre valorile sociale n conflict etc.
Legiuitorul nostru a lsat o marj de apreciere considerabil n favoarea celui care invoc starea de necesitate n ceea ce privete aprecierea proporionalitii, dat fiind c este
exclus reinerea cauzei justificative doar atunci cnd fapta a produs urmri vdit mai grave
dect urmrile probabile ale pericolului.
d) persoana care a comis aciunea de salvare s nu fi avut obligaia de a se sacrifica
Exist anumite profesii sau ocupaii care presupun o obligaie implicit de a nfrunta
anumite riscuri specifice exercitrii lor. Astfel, un pompier este obligat s suporte riscurile
care decurg din stingerea unui incendiu, salvatorii marini sau montani suport riscurile aciunilor de salvare, medicul suport riscul de a cdea victim unei maladii contagioase etc.
Existena unei asemenea obligaii de sacrificiu nu implic, ns, excluderea de plano a
persoanelor n cauz din sfera de aplicare a strii de necesitate. n primul rnd, atunci cnd
intervin pentru salvarea unui ter, ei acioneaz de regul n stare de necesitate. Aa de pild,
pompierul care, pentru a salva o persoan dintr-un incendiu, distruge bunuri ale altei persoane, nu va rspunde pentru fapta de distrugere, aceasta fiind comis n stare de necesitate.
Limitarea pe care o impune aceast condiie este aceea c persoana care avea obligaia de a nfrunta pericolul nu va putea invoca starea de necesitate cnd a acionat pentru a se
salva pe sine cu nclcarea obligaiilor care i reveneau. Aa de pild, pompierul nu se afl n
stare de necesitate atunci cnd provoac moartea unei persoane pentru a putea s coboare el
pe scara de incendiu pentru a se salva.
3.3. Efectele strii de necesitate
La fel ca i n cazul legitimei aprri, n ipoteza strii de necesitate suntem n prezena unei cauze justificative, care nltur deci orice posibilitate de aplicare a unei sanciuni
sau a altei msuri cu caracter penal.
Cu toate acestea, exist o diferen important fa de legitima aprare, n planul rspunderii civile. n cazul legitimei aprri prejudiciul era produs n dauna atacatorului, adic
a celui care a comis o fapt nejustificat. n situaia strii de necesitate, prejudiciul se produce de cele mai multe ori n dauna unui ter care nu are nimic comun cu pericolul creat. De
aceea i soluia trebuie s fie diferit. Aa cum artam deja, n cazul faptei comise n stare de
necesitate persoana care a efectuat aciunea de salvare a bunului propriu este inut s l despgubeasc pe ter pentru prejudiciul suferit de acesta n urma aciunii de salvare.
n ipoteza n care aciunea de salvare a fost efectuat de un ter, cel n favoarea cruia
s-a intervenit va trebui s l despgubeasc pe cel care a suferit prejudiciul, salvatorul neintrnd n vreun raport de drept civil cu acesta din urm.
102
(1) Este justificat fapta prevzut de legea penal constnd n exercitarea unui drept recunoscut de lege sau n ndeplinirea unei obligaii impuse de lege, cu respectarea condiiilor i
limitelor prevzute de aceasta.
(2) Este de asemenea justificat fapta prevzut de legea penal, constnd n ndeplinirea
unei obligaii impuse de autoritatea competent, n forma prevzut de lege, dac aceasta
nu este n mod vdit ilegal.
Suntem n prezena unei cauze justificative consacrate explicit doar de actual Cod, n
reglementarea anterioar ea fiind recunoscut doar de doctrin i jurispruden. Caracterul
justificativ al noi cauze i are fundamentul n unitatea ordinii juridice, cci nu ar fi de conceput ca o activitate autorizat sau ordonat de o norm juridic s fie considerat ilicit de
ctre o alt norm.
n ceea ce privete exercitarea unui drept, n doctrin se arat c acesta i poate avea
izvorul att ntr-o lege n sens restrns, ct i n alte acte normative (hotrri, acte administrative individuale) sau n cutum.
Cu titlu exemplificativ, ne vom opri n cele ce urmeaz asupra ctorva situaii n care
exercitarea unui drept apare ca o cauz justificativ.
a) dreptul de corecie al prinilor asupra copiilor minori
Considerat de majoritatea doctrinei ca un drept de sorginte cutumiar, dreptul prinilor de a aplica unele corecii de mic gravitate copiilor lor, este susceptibil de a nltura caracterul ilicit n cazul unor fapte de gravitate redus (ameninarea etc.).
Avnd n vedere modificrile legislative din ultimii ani cu inciden n domeniul proteciei drepturilor copilului, trebuie s admitem c n prezent n sfera dreptului de corecie
nu se mai poate include i dreptul de a exercita violene fizice, chiar de mic intensitate [art.
193 alin. (1) C.pen.], astfel c acestea vor trebui considerate ca fapte nejustificate i atunci
cnd au fost comise n cadru familial i n legtur cu educarea minorului
Dreptul de corecie poate fi delegat de ctre prini n favoarea altor persoane (educatori, persoane n grija crora este lsat minorul), dar nu poate fi exercitat de persoane strine.
b) autorizarea oficial
De cele mai multe ori absena unei autorizri din partea organului de stat competent
apare ca un element constitutiv al infraciunii, astfel c autorizarea nltur nsi prevederea
faptei n legea penal. n ipoteza n care legiuitorul nu a prevzut acest element de constitutiv, existena unei autorizri are semnificaia unei cauze justificative. Aa de pild, exhumarea unui cadavru ntrunete elementele constitutive ale faptei prevzute de art. 383 C.pen.,
ns atunci cnd s-a efectuat cu autorizaia emis de organul de stat competent, nu va avea
caracter ilicit i, deci, nu va constitui infraciune.
c) exercitarea unor drepturi ale creditorului
Spre exemplu, dreptul de retenie, recunoscut de doctrin i jurispruden n favoarea
creditorului cu privire la bunul debitorului pn la executarea obligaiilor nscute n legtur
cu lucrul respectiv, constituie o cauz justificativ n cazul faptei de abuz de ncredere (art.
238 C.pen.), comis n modalitatea refuzului de restituire.
n ceea ce privete ndeplinirea unei obligaii, aceasta poate avea semnificaia unei
cauze justificative, indiferent dac este vorba de o obligaie izvort direct dintr-o norm juridic sau dintr-o dispoziie a autoritii.
103
104
univoc al titularului dreptului. Spre exemplu, de fa cu proprietarul unui bun, cineva l distruge iar proprietarul nu face nimic pentru a-l mpiedica sau dezaproba.
Totui, n anumite cazuri, datorit importanei valorii sociale ocrotite i riscului comiterii unor abuzuri, consimmntul trebuie s mbrace o anumit form cerut de lege. Aa
de pild, art. 144 din Legea nr. 95/2006 impune n materia prelevrii i transplantului de
esuturi i organe umane o serie de condiii de form pentru consimmnt. Astfel, acesta
trebuie dat n form scris, conform unui model stabilit prin lege, cu avizul comisiei de avizare a donrii etc.
b) consimmntul trebuie s fie actual
Aceast condiie implic faptul c el trebuie s existe la momentul comiterii infraciunii - deci s fie exprimat pn cel trziu la momentul primului act de executare i s se
menin pe toat perioada comiterii aciunii. O ratificare ulterioar a actului comis nu echivaleaz cu un consimmnt.
c) consimmntul trebuie s priveasc o valoare social de care titularul poate dispune
Aceast condiie constituie nucleul problematicii referitoare la validitatea consimmntului ca i cauz justificativ i, n acelai timp, principala limit n privina sferei faptelor cu privire la care poate opera.
Se consider ca fiind disponibile acele drepturi care nu prezint o imediat utilitate
social i care sunt recunoscute de stat n primul rnd pentru a asigura confortul individului.
Astfel, este exclus relevana justificant a consimmntului n cazul faptelor care aduc
atingere unui interes colectiv, aa cum se ntmpl n cazul infraciunilor contra siguranei
statului, contra nfptuirii justiiei, contra sntii publice etc.
Constituie, n schimb, drepturi disponibile majoritatea drepturilor patrimoniale. Astfel, n principiu, orice proprietar poate consimi ca bunul su s fie distrus de o alt persoan. Exist, ns, i o excepie. Atunci cnd legea incrimineaz distrugerea bunului propriu de
ctre nsui proprietar, consimmntul este ineficient, pentru c proprietarul nu poate
transmite altuia un drept pe care nu l are.
n ceea ce privete drepturile intim legate de persoana titularului, situaia este mult
mai complex. Se consider n majoritatea sistemelor juridice actuale ca fiind indisponibil
dreptul la via, eutanasia fiind sancionat i n dreptul nostru ca omor.
Alte drepturi individuale (sntate, integritate corporal, libertate, demnitate, onoare)
sunt considerate drepturi disponibile n principiu, n msura n care consimmntul dat nu
are ca efect o sacrificare total a dreptului n cauz sau nu este contrar ordinii publice sau
bunelor moravuri.
d) consimmntul trebuie s provin de la titularul valorii sociale ocrotite
Spre exemplu, n cazul infraciunilor contra familiei, consimmntul este lipsit de
efecte, pentru c titularul valorii sociale ocrotite este societatea i nu unul dintre soi. De
aceea, consimmntul soiei pentru ncheierea de ctre so a unei noi cstorii nu justific
infraciunea de bigamie.
Cel mai adesea, consimmntul este exprimat personal de ctre autor, dar nu este exclus de plano nici posibilitatea exprimrii consimmntului printr-un reprezentant. Aa de
pild, proprietarul unui bun poate delega unui administrator dreptul de a consimi la distrugerea acestuia. Exist ns i valori sociale intim legate de persoana titularului, n cazul crora consimmntul nu se poate exprima de o alt persoan. Spre exemplu, consimmntul
105
mamei ca un brbat s aib un raport sexual cu fiica sa nu are nicio valoare n lipsa consimmntului personal al fiicei.
e) consimmntul s fie determinat
Consimmntul nu este valabil atunci cnd urmrile aciunii consimite nu pot fi determinate anterior comiterii faptei. Nu este, ns, incompatibil cu condiia caracterului determinat al consimmntului, efectuarea aciunii de ctre un numr nedeterminat de persoane, dac aceasta a fost voina titularului dreptului. Spre exemplu, proprietarul unei livezi
anun c oricine poate s culeag fructele rmase n livad.
n msura n care aceste condiii sunt reunite, trebuie recunoscute consimmntului
persoanei vtmate efecte similare oricrei cauze justificative. Aa fiind, fapta nu va constitui infraciune. Mai mult, avnd n vedere c eventualul prejudiciu se produce n dauna celui
care a consimit la comiterea faptei, nu se va putea angaja nici rspunderea civil n sarcina
celui care a comis aciunea consimit.
Seciunea a V-a: INFRACIUNEA FAPT IMPUTABIL. CAUZELE DE NEIMPUTABILITATE
1. Preliminarii
Pentru a putea fi ndeplinit condiia imputabilitii, cu alte cuvinte pentru a-i putea
reproa autorului fapta prevzut de legea penal, comis cu vinovie i nejustificat pe care tocmai a comis-o, trebuie s putem constata in concreto unele elemente, aa numitele
sub-condiii ale imputabilitii.
Este necesar s putem stabili c agentul a acionat n stare de responsabilitate (1),
cunoscnd elementele de fapt i de drept relevante pentru a nelege caracterul nejustificat
al faptei sale (2), respectiv c n cazul concret a putut s i adapteze conduita conform cu
norma de incriminare (3).
Maniera de sub-clasificare a imputabilitii n mai multe componente nu este doar o
alt clasificare teoretic, abstract i fr utilitate practic. Aa cum vom arta n cele ce urmeaz, nelegerea profund a componentelor cumulative ale imputabilitii este extrem de
important. Aceasta deoarece cauzele de neimputabilitate reglementate n cuprinsul art. 24
31 C. pen. nltur, fiecare n parte, dup caz, doar una dintre aceste sub-componente.
Punctual, n primul rnd, pentru a-i putea reproa agentului fapta comis, trebuie s
putem constata c acesta era responsabil, cu alte cuvinte c avea discernmnt, nelegnd
semnificaia faptelor sale.
n al doilea rnd, odat constat prezena discernmntului, este necesar ca autorul s
fi avut reprezentarea semnificaiei faptelor sale i de a fi stpn pe acestea - cu alte cuvinte,
este necesar ca autorul s fi cunoscut caracterul nejustificat al faptei sale la momentul comiterii acesteia.
106
n ipoteza n care minorul a nceput comiterea unei infraciuni cu durat de consumare nainte de mplinirea vrstei de 14 ani i a continuat, cu discernmnt, comiterea faptei
dup acest moment, el va rspunde numai pentru actele svrite dup mplinirea vrstei de
14 ani. Face excepie infraciunea progresiv n cazul creia, pentru angajarea rspunderii
penale a minorului este necesar ca aciunea s fi fost comis n perioada n care a acionat cu
discernmnt
n concluzie, minorii care au acionat fr discernmnt cei sub 14 ani, cei cu vrsta
ntre 14 16 ani pentru care expertiza nu a demonstrat existena discernmntului, respectiv
cei peste 16 ani pentru care s-a probat c au acionat fr a fi responsabili nu vor rspunde
penal, cci nu au comis o infraciune, ci doar o fapt prevzut de legea penal, cu vinovie
i nejustificat. n consecin, ca regul general nu se vor putea aplica sanciunile de drept
penal specifice ipotezei n care un minor a comis o infraciune facem referire aici la msurile educative (pe care le vom studia n semestrul al II-lea).
Totui, conform art. 80 din Legea nr. 272/2004 privind promovarea drepturilor copilului, n acest caz, la propunerea direciei generale de asisten social i protecia copilului
n a crei unitate administrativ-teritorial se gsete copilul, se va lua fie msura plasamentului, fie cea a supravegherii specializate.
Organul competent a dispune asupra msurii este Comisia pentru Protecia Copilului,
dac exist acordul prinilor/ reprezentantului legal al copilului, respectiv instana, dac
acest acord lipsete.
Organul competent a dispune asupra msurii este Comisia pentru Protecia
Copilului, dac exist acordul prinilor/ reprezentantului legal al copilului, respectiv instana, dac acest acord lipsete.
Criterii de care se va ine seama la dispunerea msurii sunt precizate expres n lege, i
anume:
a) condiiile care au favorizat svrirea faptei;
b) gradul de pericol social al faptei;
c) mediul n care a crescut i a trit copilul;
d) riscul svririi din nou de ctre copil a unei fapte prevzute de legea penal;
e) orice alte elemente de natur a caracteriza situaia copilului.
1. Msura supravegherii specializate const n meninerea copilului n familia sa, sub condiia respectrii de ctre acesta a unor obligaii, cum ar fi:
a) frecventarea cursurilor colare;
b) utilizarea unor servicii de ngrijire de zi (Serviciile de zi sunt acele servicii prin care se
asigur meninerea, refacerea i dezvoltarea capacitilor copilului i ale prinilor si, pentru depirea situaiilor care ar putea determina separarea copilului de familia sa);
c) urmarea unor tratamente medicale, consiliere sau psihoterapie;
d) interzicerea de a frecventa anumite locuri sau de a avea legturi cu anumite persoane.
2. n cazul n care meninerea n familie nu este posibil, sau atunci cnd copilul nu i ndeplinete obligaiile stabilite prin msura supravegherii specializate, comisia/instana, poate
dispune plasamentul acestuia n familia extins ori n cea substitutiv, precum i ndeplinirea obligaiilor dispuse iniial.
108
Conform art. 4 din lege, prin familie extins se nelege: copilul, prinii i rudele
acestuia pn la gradul IV inclusiv, iar prin familie substitutiv - persoanele, altele dect cele
care aparin familiei extinse, care, n condiiile legii, asigur creterea i ngrijirea copilului.
Dac fapta comis prezint un grad de pericol social ridicat, precum i n cazul n care ulterior aplicrii msurilor deja expuse, minorul mai comite fapte prevzute de legea penal, comisia/ instana dispune, pe perioad determinat, plasamentul ntr-un serviciu de tip
rezidenial. Serviciile de tip rezidenial sunt acele servicii prin care se asigur protecia,
creterea i ngrijirea copilului separat, temporar sau definitiv, de prinii si, ca urmare a
stabilirii n condiiile prezentei legi a msurii plasamentului. Din aceast categorie fac parte
centrele de plasament i centrele de primire a copilului n regim de urgen. Potrivit art. 5
din H.G. nr. 1439/2004, serviciile de tip rezidenial specializate se organizeaz ca centre de
orientare, supraveghere i sprijinire a reintegrrii sociale a copilului.
mprejurrile care au stat la baza stabilirii acestor msuri sunt verificate trimestrial de
ctre direcia general de asisten social i protecia copilului. Dac s-au modificat mprejurrile, este sesizat comisia/instana n vederea modificrii/ncetrii msurii (drept de sesizare au i prinii, reprezentanii legali ai copilului sau chiar acesta).
Raportat la procedura de urmat n aceste cazuri, legea mai face unele precizri:
a) Este interzis a se da publicitii orice date referitoare la svrirea unei astfel de fapte
de ctre minorul care nu rspunde penal, inclusiv date privind identitatea acestuia;
b) Pe toat durata aplicrii acestor msuri, vor fi asigurate servicii specializate, pentru ai asista pe copii n procesul de reintegrare n societate [potrivit art. 4 din H.G. nr.
1439/2004, activitile desfurate n cadrul serviciilor specializate destinate proteciei copilului care a svrit o fapt penal i nu rspunde penal au drept obiective: a)
prevenirea i combaterea aciunilor sau comportamentelor deviante ale copiilor; b)
educarea copiilor n spiritul respectului fa de lege i fa de valorile morale, n spiritul toleranei, demnitii i solidaritii; c) ncurajarea i sprijinirea copiilor n evoluia spre o via responsabil i corect; d) responsabilizarea i contientizarea copiilor
fa de factorii ce le-ar putea periclita dezvoltarea fizic i moral; e) reintegrarea
colar, familial ori social a copilului];
c) Tipurile de servicii, precum i standardele lor de asigurare se vor stabili prin Hotrre
de Guvern.
2.2. Iresponsabilitatea
Potrivit art. 28 C.pen., nu este imputabil fapta prevzut de legea penal svrit
de persoana care, n momentul comiterii acesteia, nu putea s-i dea seama de aciunile sau
inaciunile sale, ori nu putea s le controleze, fie din cauza unei boli psihice, fie din alte cauze.
Starea de iresponsabilitate se poate datora, potrivit art. 28 C.pen. i altor cauze dect
o afeciune psihic. n categoria acestor cauze se includ, de pild, somnul, somnambulismul,
strile hipnotice etc. Spre exemplu, o persoan care n timpul somnului rostete cuvinte
amenintoare la adresa altei persoane nu va rspunde pentru o infraciune de ameninare.
Aceste stri, pentru a nltura imputabilitatea trebuie s nu fi fost anume provocate de ctre
autor. Nu se includ n categoria altor cauze acele mprejurri care au fost reinute de legiuitor ca i cauze autonome de nlturare a imputabilitii, aa cum se ntmpl n cazul minoritii i intoxicaiei.
Atunci cnd iresponsabilitatea se datoreaz unei boli psihice, ea poate s fie permanent sau temporar (perioadele de luciditate alternnd cu cele de iresponsabilitate), astfel c
109
trebuie constatat pentru fiecare infraciune n parte dac starea de iresponsabilitate a fost
prezent la momentul comiterii ei.
n cazul infraciunilor cu durat de consumare, iresponsabilitatea trebuie s existe pe
toat perioada comiterii infraciunii, n caz contrar autorul rspunznd pentru partea din aciune comis n stare de responsabilitate.
Referitor la efectele iresponsabilitii, aa cum am anticipat deja, ea nltur cea de-a
treia trstur general a infraciunii - imputabilitatea - excluznd astfel posibilitatea aplicrii unei pedepse sau msuri educative. n schimb, iresponsabilitatea nu afecteaz caracterul
nejustificat, fcnd astfel posibil aplicarea unor msuri de siguran (spre exemplu, internarea medical).
2.3. Intoxicaia
Conform art. 29 C.pen., nu este imputabil fapta prevzut de legea penal svrit
de persoana care, n momentul comiterii acesteia, nu putea s-i dea seama de aciunile sau
inaciunile sale, ori nu putea s le controleze, din cauza intoxicrii involuntare cu alcool
sau cu alte substane psihoactive.
Observm preferina legiuitorului de a opera cu noiunea de intoxicaie. Se dorete
astfel ca instituia s aib o sfer de aplicare mai larg, urmnd ca aceast cauz s se aplice
nu doar n ipoteza consumului de substane alcoolice i a altor substane cu efect similar. Se
vor ncadra n aceast categorie n principal substanele psihoactive, anume stabilite prin lege, la propunerea Ministerului Sntii, aa cum prevede art. 241 din Legea nr. 187/2012.
Art. 29 C. pen. prevede n mod expres c starea de intoxicaie n care s-a aflat agentul
la momentul comiterii faptei trebuie s fie involuntar. Analiznd conjugat aceast condiie
cu necesitatea ca discernmntul s fie nlturat (abolit integral) n considerarea intoxicrii,
rezult c doar intoxicaia involuntar complet va conduce la nlturarea responsabilitii.
2.4. Ipoteza provocrii iresponsabilitii - actio libera in causa
Aa cum am precizat deja, momentul la care se apreciaz existena responsabilitii
subiectului este momentul comiterii aciunii. Astfel, dac la momentul comiterii aciunii autorul se afl n una dintre strile care exclud vinovia analizate anterior, el nu va rspunde
penal, chiar dac rezultatul se produce dup ce el i-a dobndit sau redobndit capacitatea
intelectiv i volitiv. Spre exemplu, dac autorul se afla n stare de beie involuntar complet la momentul aciunii de lovire a victimei, este fr relevan faptul c decesul ei intervine imediat sau dup un interval mai mare de timp, cnd autorul era responsabil. n nici o
situaie el nu va rspunde penal pentru fapta comis.
Dac ns autorul comite acte de executare i dup dispariia strii de iresponsabilitate, el va putea fi tras la rspundere pentru aceste acte.
Se poate deci afirma, pe aceast baz c momentul evalurii responsabilitii, momentul n raport de care intervine reproul pentru conduita antijuridic, coincide cu momentul comiterii aciunii.
Aceast regul este, potrivit unei pri a doctrinei, susceptibil de o excepie, n cazul
aa numitei actio libera in causa. Aceast sintagm este utilizat pentru a desemna situaia
n care, la momentul comiterii aciunii autorul nu era responsabil, dar la un moment anterior, cnd a fost responsabil, a provocat n mod intenionat sau din culp cauza viitoarei sale
iresponsabiliti. Spre exemplu, o persoan ajunge voluntar n stare de beie complet, stare
n care comite o infraciune. Tot astfel, angajatul cilor ferate responsabil cu semnalizarea
circulaiei adoarme n timpul serviciului i astfel se produce coliziunea a dou trenuri.
110
n acest caz, dei la momentul comiterii aciunii autorul nu mai are capacitatea de a
nelege i nici autocontrol, el va fi totui responsabil pentru infraciunea comis, tocmai n
considerarea faptului c la momentul provocrii strii de iresponsabilitate capacitatea intelectiv i cea volitiv erau prezente. De aici i explicaia sintagmei folosite pentru a denumi
aceste situaii: dei aciunea nu s-a desfurat n condiiile unei voine libere, cauza ei se situeaz la un moment n care autorul dispunea n mod liber de voina sa.
n practic trebuie s distingem ntre mai multe posibile ipoteze de actio libera in causa n funcie de poziia subiectiv a autorului. O prim situaie este aceea n care subiectul
i provoac starea de iresponsabilitate, cu scopul de a comite o infraciune. n acest caz, este
n afara oricrei ndoieli c, n msura n care infraciunea comis este cea dorit, autorul va
rspunde pentru o fapt intenionat.
O a doua situaie este cea n care autorul nu a dorit s comit o infraciune i nu i-a
provocat starea de iresponsabilitate n acest scop, dar la momentul provocrii strii de iresponsabilitate a prevzut i acceptat faptul c sub imperiul ei ar putea comite o infraciune. i
n aceast ipotez se admite n mod unanim n doctrin i jurispruden c rspunderea autorului va fi antrenat pentru o infraciune intenionat.
n ipoteza n care subiectul i provoac din culp starea de iresponsabilitate n sarcina
trebuie sa trebuie reinut o fapt din culp i nu una intenionat.
3. Cunoaterea caracterului nejustificat al faptei. Eroarea
3.1. Aspecte generale
Pentru a putea constata imputabilitatea, este necesar ca subiectul s fie responsabil,
adic s aib capacitatea de a-i reprezenta semnificaia actelor sale. Atunci cnd imaginea
pe care subiectul i-a format-o despre un anumit element nu corespunde realitii, ne aflm
n prezena unei erori.
Potrivit art. 30 C.pen., Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal svrit de persoana care, n momentul comiterii acesteia, nu cunotea existena unei stri, situaii ori mprejurri de care depinde caracterul penal al faptei.
(2) Dispoziiile alin. (1) se aplic i faptelor svrite din culp pe care legea penal le
pedepsete, numai dac necunoaterea strii, situaiei ori mprejurrii respective nu este ea
nsi rezultatul culpei.
(3) Nu constituie circumstan agravant sau element circumstanial agravant starea,
situaia ori mprejurarea pe care infractorul nu a cunoscut-o n momentul svririi infraciunii.
(4) Prevederile alin. (1)-(3) se aplic n mod corespunztor i n cazul necunoaterii
unei dispoziii legale extrapenale.
(5) Nu este imputabil fapta prevzut de legea penal svrit ca urmare a necunoaterii sau cunoaterii greite a caracterului ilicit al acesteia din cauza unei mprejurri
care nu putea fi n niciun fel evitat.
3.2. Eroarea asupra elementelor constitutive i eroarea asupra caracterului ilicit al faptei
Principala modificare adus de Noul Cod penal n materia erorii privete renunarea
la distincia clasic ntre eroarea de fapt i eroarea de drept, n favoarea clasificrii moder-
111
de ctre un reprezentant al autoritii. De pild, el solicit o autorizaie, iar autoritatea competent s o elibereze i rspunde c pentru activitatea respectiv nu este nevoie de autorizaie. Dac ulterior va fi urmrit penal pentru infraciunea de exercitare fr autorizaie a activitii n cauz, el va putea invoca eroarea de drept. Eroare nu se reine atunci cnd comiterea faptei s-a datorat unui sfat greit dat de avocatul celui n cauz.
3.3. Unele ipoteze particulare ale erorii de fapt
Eroarea de fapt poate privi diferite elemente constitutive ale infraciunii, astfel c, pe
aceast baz, n doctrin au fost evideniate mai multe situaii speciale.
3.3.1. Eroarea asupra obiectului aciunii (error in objecto, error in persona)
Exist atunci cnd obiectul material al infraciunii este distinct de cel pe care i-l
reprezentase autorul. n aceste cazuri se admite de regul caracterul irelevant al erorii,
ntruct legea protejeaz n mod egal obiectele juridice de aceeai natur, indiferent cine este
titularul concret al fiecrei valori.
3.3.2. Eroarea asupra cursului cauzal (aberratio causae)
Exist atunci cnd rezultatul aciunii a fost cel prevzut de ctre autor, dar s-a produs
n alt mod dect a prevzut acesta. Spre exemplu, A arunc victima de pe un pod pentru ca
aceasta s moar necat, dar victima decedeaz zdrobindu-se n cdere de un pilon al
podului.
n doctrin se consider c sunt posibile mai multe distincii pe terenul aberratio
causae. n primul rnd, trebuie avut n vedere ipoteza unei devieri totale a cursului cauzal,
aa cum se ntmpl atunci cnd autorul aplic victimei mai multe lovituri cu intenia de a o
ucide, iar ulterior victima, transportat la spital, decedeaz n urma unui incendiu izbucnit n
spital. n acest caz, autorul va rspunde doar pentru o tentativ de omor, dar nu n
considerarea erorii (aberratio causae), ci datorit lipsei raportului de cauzalitate ntre
aciunea sa i rezultat.
O a doua situaie este cea n care devierea cursului cauzal este neesenial, cnd
eroarea nu va produce niciun fel de efecte. Spre exemplu, victima, rnit n urma tentativei
de omor, decedeaz cteva sptmni mai trziu la spital datorit complicaiilor survenite n
evoluia leziunilor traumatice. n acest caz, autorul va rspunde pentru o infraciune de
omor, eroarea fiind neesenial.
Rmne, ns, controversat n doctrin soluia n cazurile n care autorul, convins c
rezultatul s-a produs deja, svrete o a doua aciune, care produce de fapt rezultatul dorit,
Spre exemplu, autorul tranguleaz victima iar apoi, convins c aceasta a decedat, i arunc
n ap corpul pentru a ascunde cadavrul. n realitate, ns, victima nu era decedat n
momentul aruncrii n ap i moare necat. n ceea ce ne privete, considerm preferabil
soluia concursului de infraciuni ntre tentativa la infraciunea intenionat i infraciunea
din culp.
3.3.3. Aberratio ictus
Desemneaz situaia de deviere a loviturii, cnd rezultatul se produce asupra altei
persoane sau a altui obiect dect cel dorit de autor, dar de aceeai natur cu acesta. n acest
caz eroarea nu mai intervine n momentul formrii voinei, aa cum se ntmpla n caz de
error in persona, ci n momentul realizrii aciunii. Spre exemplu, A dorind s l ucid pe B,
nu intete bine i l nimerete pe C, aflat lng B. La fel se ntmpl atunci cnd A arunc o
piatr pentru a sparge geamul apartamentului lui B, dar din greeal nimerete i sparge
113
geamul apartamentului lui C. n acest caz trebuie reinut un concurs de infraciuni ntre o
tentativ la infraciunea intenionat i o fapt din culp.
3.3.4. Aberratio delicti
Reprezint o alt ipotez de executare defectuoas a aciunii, caracterizat de
producerea unui alt rezultat dect cel aflat n reprezentarea agentului, rezultat care ntrunete
cerinele unei alte norme de incriminare dect cea operant n raport cu rezultatul dorit. n
acest caz este deci lezat o valoare social de alt natur dect cea vizat de autor. Sub
aspectul ncadrrii juridice, se va reine un concurs de infraciuni ntre tentativa la
infraciunea prevzut a se comite i fapta din culp efectiv comis. Existena concursului
este, ns, condiionat att de incriminarea tentativei, ct i de incriminarea faptei comise
din culp. Spre exemplu, autorul ncearc s ucid o persoan cu un foc de arm i, din
cauza manevrrii defectuoase a armei, victima nu este rnit dar, n schimb, glonul atinge n
traiectoria sa o conduct de gaze aflat la distan, provocnd o explozie. n acest caz va
exista un concurs de infraciuni ntre tentativa de omor i distrugerea din culp [art. 219 alin.
(2) C. pen.].
4. Exigibilitatea unei conduite conforme normei juridice. Cauze care exclud exigibilitatea
Ultima dintre sub-componentele imputabilitii este posibilitatea concret ca agentul
s respecte cerinele din norma de incriminare.
Prefernd terminologia introdus deja n doctrin, n continuare vom supune ateniei
n mod distinct cauzele care nu i permit agentului s respecte exigenele normei, nlturnd
astfel reprobaabilitatea conduitei sale tipice i antijuridice
4.1. Constrngerea fizic
Potrivit art. 24 C.pen., nu este imputabil fapta prevzut de legea penal, svrit
din cauza unei constrngeri fizice creia fptuitorul nu i-a putut rezista.
Aa cum s-a artat n doctrin, constrngerea fizic reprezint presiunea de natur fizic pe care o for exterioar, irezistibil, o exercit asupra unui individ, nlturndu-i posibilitatea de control asupra aciunilor sale i determinnd astfel comiterea unei fapte prevzute de legea penal. Aceast for poate fi generat de diverse surse, cum ar fi: aciunea unei
persoane (spre exemplu, o persoan o mpinge pe alta care cade astfel peste un copil,
cauzndu-i vtmri corporale); actul unui animal (calul l arunc din a pe clre, care
ajunge astfel n curtea unui ter); un fenomen natural (datorit unor inundaii, militarul nu se
poate prezenta la unitate, toate cile de acces din localitate fiind blocate); o energie mecanic (explozia unei instalaii l arunc pe un muncitor peste o alt persoan, pe care o rnete).
Pentru a exonera de rspundere, constrngerea trebuie s fie irezistibil, cu alte cuvinte autorul s nu poat s i se opun. Caracterul irezistibil, nu trebuie apreciat in abstracto, ci
innd cont de particularitile persoanei constrnse.
n doctrin s-a pus problema soluiei ce trebuie date n caz de actio libera in causa
raportat la constrngerea fizic. n general n doctrin se arat c nu poate invoca scuza
constrngerii fizice persoana care a provocat ea nsi situaia respectiv. n cazul n care
situaia ce a generat constrngerea a fost cauzat n mod intenionat n sarcina autorului se
114
va reine o infraciune intenionat sau din culp, dup cum a dorit, acceptat sau nu a acceptat posibilitatea producerii rezultatului.
4.2. Constrngerea moral
Potrivit art. 25 C.pen., nu este imputabil fapta prevzut de legea penal svrit
din cauza unei constrngeri morale, exercitat prin ameninare cu un pericol grav pentru
persoana fptuitorului ori a altuia i care nu putea fi nlturat n alt mod.
Dac n cazul constrngerii fizice presiunea exterioar se exercita asupra fizicului
persoanei, n cazul de fa presiunea se exercit asupra psihicului acesteia. Dei textul legal
vorbete de ameninarea cu un ru, doctrina admite c ideea de constrngere moral nu este
incompatibil cu exercitarea de violene fizice asupra persoanei. Aa se ntmpl, spre
exemplu, atunci cnd ameninarea este nsoit de violene fizice pentru a-i spori efectul intimidant. De asemenea, violenele fizice pot fi exercitate att asupra persoanei constrnse,
ct i asupra unei alte persoane, de regul apropiat celei dinti. De pild, se exercit violene asupra copilului pentru a-l determina pe printe s comit o fapt prevzut de legea penal.
Spre deosebire de constrngerea fizic, la a crei origine se pot afla diverse cauze,
constrngerea moral este determinat ntotdeauna de o aciune a unei persoane. Condiia
legal privind comiterea faptei prevzute de legea penal din cauza constrngerii morale,
impune cerina ca fapta s fi fost cerut explicit sau implicit de ctre cel care exercit constrngerea.
Pentru a fi n prezena constrngerii fizice este necesar ca pericolul cu care este ameninat persoana s fie grav, iminent, inevitabil i injust. Rul poate privi att persoana celui
direct ameninat, ct i o alt persoan.
Gravitatea se analizeaz n raport de valoarea social ameninat de pericol, de intensitatea posibilei lezri a acestei valori, dar i de caracterul ireparabil ori de dificultatea nlturrii consecinelor pericolului. Cel mai adesea, ameninarea vizeaz viaa sau integritatea
corporal a persoanei, dar nu sunt excluse nici ipotezele n care ameninarea privete alte
valori sociale, cum ar fi proprietatea, libertatea fizic a persoanei etc.
Iminena pericolului presupune c acesta se va declana ntr-un interval de timp relativ scurt.
Caracterul inevitabil presupune inexistena unei alte soluii de nlturare a pericolului
n mod eficient. Pentru a examina aceast condiie, nu este suficient aprecierea in abstracto
a existenei unei soluii alternative, ci trebuie verificat dac, n concret, acea soluie era susceptibil s nlture pericolul cu care persoana a fost ameninat. Aceasta deoarece, in abstracto, pericolul este aproape ntotdeauna evitabil prin anunarea autoritilor, dar n concret
aceast posibilitate s-ar putea dovedi ineficient. Spre exemplu, o persoan ameninat cu
comiterea unei infraciuni grave mpotriva membrilor familiei sale de ctre o organizaie
criminal, are puine anse s nlture pericolul prin anunarea autoritilor, atunci cnd nu
dispune de un minimum de informaii care s permit organelor judiciare ntreprinderea
unor aciuni rapide de anihilare a gruprii respective sau de includere a persoanei ntr-un
program de protecie a martorilor.
n fine, rul cu care persoana este ameninat trebuie s fie injust. Nu suntem n prezena unei constrngeri morale atunci cnd se amenin cu denunarea unei infraciuni comise anterior de ctre cel subiect i despre care persoana care amenin are cunotin.
Dei legea nu cere n mod explicit existena unei proporii ntre rul cu care se amenin i rul rezultat din comiterea infraciunii, aceast condiie este subneles. Astfel, nu
115
este posibil invocarea constrngerii morale n cazul persoanei care, ameninat fiind cu btaia, comite un omor.
4.3. Excesul neimputabil
Potrivit art. 26 C.pen., nu este imputabil fapta prevzut de legea penal svrit
de persoana aflat n stare de legitim aprare, care a depit, din cauza tulburrii sau temerii, limitele unei aprri proporionale cu gravitatea atacului.
(2) Nu este imputabil fapta prevzut de legea penal svrit de persoana aflat n
stare de necesitate, care nu i-a dat seama, n momentul comiterii faptei, c pricinuiete
urmri vdit mai grave dect cele care s-ar fi putut produce dac pericolul nu era nlturat.
Este o reglementare nou, care regrupeaz dintr-o perspectiv diferit de cea a codului anterior ipotezele de depire a proporionalitii n materia legitimei aprri i a strii de
necesitate.
Am vzut anterior c una dintre condiiile pentru a opera efectul justificativ al legitimei aprri este existena unei proporionaliti ntre aprare i atac. n lipsa acesteia, nu
vom mai avea, de regul, legitima aprare ca o cauz care exclude caracterul nejustificat, ci
o simpl circumstan atenuant [art. 75 lit. b) C.pen.].
n reglementarea anterioar, era asimilat, prin excepie, legitimei aprri, situaia n
care depirea limitelor unei aprri proporionale cu gravitatea atacului s-a datorat tulburrii sau temerii provocate de atac. n realitate, aceast depire nu poate fi asimilat legitimei
aprri i nu poate avea natura juridic a unei cauze justificative, pentru c ea nu opereaz in
rem, ci are la baz un element de factur subiectiv starea de tulburare i nu poate produce efecte dect n cazul persoanei care a acionat n aceast stare. De aceea, depirea proporionalitii n ipoteza analizat constituie o cauz de neimputabilitate.
Pentru a fi n prezena excesului neimputabil trebuie s fie ndeplinite toate condiiile
atacului i aprrii, mai puin proporionalitatea. Astfel, dac nu sunt ndeplinite condiiile
prevzute de art. 19 alin. (2) C.pen., n sensul c atacul nu este material, imediat etc., nu se
poate pune problema invocrii excesului neimputabil, cci aplicarea dispoziiilor art. 26 alin.
(1) C.pen. este condiionat de ndeplinirea condiiilor din art. 19 alin. (2) C.pen.
n plus, este necesar ca depirea s se fi datorat tulburrii sau temerii provocate de
atac. Dac depirea este datorat altor cauze (de pild, dorina de rzbunare) nu vom avea
un exces neimputabil, ci un exces scuzabil care constituie o circumstan atenuant.
n acelai mod se pune problema i n cazul depirii proporionalitii n ipoteza strii de necesitate. Astfel, reinerea excesului neimputabil la starea de necesitate este posibil
n cazul producerii unor urmri vdit mai grave dect cele care s-ar fi produs n absena interveniei, n msura n care autorul nu i-a dat seama de acest lucru.
n situaia n care autorul aciunii de salvare i-a dat seama de faptul c produce urmri vdit mai grave dect cele pe care le-ar fi produs pericolul, se va reine n sarcina sa o
simpl circumstan atenuant, potrivit art. 75 lit. c) C.pen.
4.4. Cazul fortuit
Potrivit art. 31 C.pen., nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal al
crei rezultat este consecina unei mprejurri ce nu putea fi prevzut.
Pentru a fi n prezena cazului fortuit este necesar o mprejurare exterioar care se
suprapune peste aciunea desfurat de ctre autor, ducnd la producerea altui rezultat, care
nu putea fi prevzut. Originea acestei mprejurri se poate regsi: ntr-o fapt a omului (de
116
pild, un pieton sare brusc n faa mainii care circul regulamentar i este ucis); ntr-un fenomen natural (spre exemplu, datorit unei alunecri de teren, o main este aruncat pe
contrasens, fiind lovit de camionul condus regulamentar de ctre subiect); n actul unui
animal (o cprioar sare n faa mainii i este ucis); ntr-o defeciune tehnic (un defect de
fabricaie la sistemul de direcie al unui autovehicul determin comiterea unui accident) etc.
mprejurrile evocate se pot suprapune fie peste o activitate licit a autorului (o defeciune survenit brusc la sistemul de direcie n timp ce autorul conducea regulamentar autoturismul), fie peste o activitate ilicit (autorul amenin victima, iar aceasta, datorit unei
afeciuni cardiace grave i nedescoperite, decedeaz).
Intervenia mprejurrii exterioare i rezultatul acesteia trebuie s fie imprevizibile.
Aa cum s-a artat n doctrin, imprevizibilitatea trebuie s fie general i obiectiv, innd
de limitele generale ale posibilitii de prevedere.
Sub aspectul efectelor, n doctrin s-a susinut uneori c, n msura n care nu intr n
concurs cu alte cauze care nltur caracterul penal al faptei, cazul fortuit nltur i rspunderea civil. Avem anumite rezerve fa de aceast soluie, considernd c nu ntotdeauna
cazul fortuit poate nltura rspunderea civil, chiar dac el nu acioneaz mpreun cu o alt
cauz de nlturare a caracterului penal al faptei. Spre exemplu, o persoan conduce un autoturism n mod regulamentar, dar la un moment dat, din cauza ruperii unei piese de la sistemul de direcie - ce nu ar fi putut fi prevzut - comite un accident de circulaie. Dei n plan
penal suntem n prezena cazului fortuit, n plan civil autorul va fi inut s repare prejudiciul
cauzat, potrivit regulilor care reglementeaz rspunderea pentru prejudiciile cauzate de animale i de lucruri, care opereaz independent de orice culp a autorului (art. 1376 C. civ.).
E. Sumar
Seciunea I: Consideraii generale
1. Trsturile generale ale infraciunii
2. Clasificarea infraciunilor
Seciunea a II-a : Infraciunea - fapt prevzut de legea penal (fapt tipic)
1. Obiectul infraciunii
2. Subiectul infraciunii
3. Latura obiectiv a infraciunii
Seciunea a II-a : Vinovia
1. Intenia
2. Culpa
3. Intenia depit
4. Elemente secundare n structura laturii subiective mobilul i scopul
Seciunea a IV-a: Infraciunea - fapt antijuridic. Cauzele justificative
1. Preliminarii
2. Legitima aprare
3. Starea de necesitate
4. Exercitarea unui drept sau ndeplinirea unei obligaii
5. Consimmntul persoanei vtmate
Seciunea a V-a: Infraciunea fapt imputabil. Cauzele de neimputabilitate
1. Preliminarii
117
G. Chestionar 2
1.
2.
3.
4.
5.
12. Este legat capacitatea de a consimi de capacitatea de exerciiu din dreptul civil?
13. De ce consimmntul unui so nu are valoare de cauz justificativ n cazul infraciunii
de bigamie comis de cellalt so?
14. Ce cauze poate avea iresponsabilitatea?
15. Ce desemneaz sintagma actio libera in causa?
16. Care sunt prezumiile care opereaz cu privire la discernmntul minorului n raport de
vrsta acestuia?
17. Care este relaia ntre clasificarea eroare de drept eroare de fapt i respectiv eroare
asupra elementelor constitutive eroare asupra interdiciei?
18. Ce este i ce efecte produce aberratio delicti?
19. De ce este criticabil soluia legii romne care respinge admisibilitatea erorii de drept
penal?
20. Ce efecte produce eroarea de fapt culpabil?
21. Cnd actele de violen exercitate asupra unei persoane au semnificaia unei constrngeri fizice i cnd au semnificaia unei constrngeri morale?
22. Ce origine poate avea constrngerea fizic?
23. Ce poate determina apariia cazului fortuit?
24. Ce implicaii are cazul fortuit asupra raportului de cauzalitate?
I. Bibliografie modul
1. F. Streteanu, op. cit., p. 325-603;
2. C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 91-102;
3. M. Basarab, op. cit., p. 85-115;
4. V. Ionescu, Legitima aprare i starea de necesitate, Ed. tiinific, Bucureti, 1972;
5. G. Antoniu, Elementul material n norma de incriminare, n Revista de Drept Penal nr.
2/1999;
6. G. Antoniu, Contribuii noi la cercetarea cauzalitii penale, n Revista de Drept Penal nr.
4/1998;
7. D. Niu, Teoria riscului n dreptul penal, n Revista de Drept Penal nr. 1/2005;
8. G. Antoniu, Vinovia penal, Ed. Academiei, Bucureti, 1995;
9. S. Bogdan, Legitim aprare. Caracterul atacului, n Revista de Drept Penal nr. 2/2002;
10. V. Brutaru, Din nou despre cauzele justificative, n Revista de Drept Penal nr. 1/2006;
11. A. Bucur, Influena mobilului i scopului asupra vinoviei penale, n Caiete de Drept
Penal nr. 2/2006;
13. N.T. Buzea, Infraciunea penal i culpabilitatea, Tipografia Sabin Solomon, Alba Iulia, 1944;
14. H. Dumbrav, Fapt care nu prezint pericolul social al unei infraciuni, n Revista de
Drept Penal nr. 4/2001;
15. G. Gheorghe, Despre ordinul legii i comanda autoritii legitime, Revista de Drept Penal Penal nr. 1/1998;
16. J. Grigora, Individualizarea pedepsei, Ed. tiinific, Bucureti, 1969;
17. F. Ivan, Pericol social, Revista de Drept Penal nr. 3/1998;
14. C. Libotean, Este sau nu necesar ca desistarea s intervin nainte de descoperirea faptei?, Revista de Drept Penal nr. 4/2003;
15. I. Molnar, Ordinul legii i ordinul autoritii legitime, Revista de Drept Penal nr. 2/1997;
16. P. Munteanu, Incidena cauzelor justificative n cazul infraciunilor din culp, n Caiete
de Drept Penal nr. 2-3/2007.
119
120
Seciunea
Coninut esenial
Faza intern
Faza actelor de pregtire
Tentativa
Infraciunea
mat
121
tmpla n cazul ameninrii (art. 193 C. pen.) sau al complotului (art. 167) ori asocierii n
vederea comiterii de infraciuni (art. 323), svrite n modalitatea iniierii asocierii.
n opinia noastr n acest caz se confund faza oratoric a unei infraciuni cu actul de executare al altei infraciuni de sine-stttoare. Astfel, prin faz oratoric trebuie s nelegem situaia n care cel care a adoptat rezoluia infracional i destinuiete hotrrea sa altor persoane, fr alt scop dect acela de a-i exterioriza gndul. Doar aceasta este adevrata faz
oratoric, iar regula nepedepsirii ei nu este susceptibil de excepii.
3. Faza actelor de pregtire
Ca prim faz din cadrul etapei externe a infraciunii, actele de pregtire reprezint
acte efectuate de ctre subiect prin care acesta urmrete facilitarea comiterii infraciunii,
ascunderea acesteia sau asigurarea profitului rezultnd din aceasta
Potrivit naturii lor, actele de pregtire pot constitui acte materiale cum ar fi producerea sau procurarea mijloacelor sau instrumentelor pentru comiterea infraciunii, asigurarea
mijloacelor de transport sau a locului de refugiu dup svrirea faptei, nlturarea unor obstacole care ar ngreuna comiterea i respectiv acte intelectuale, cum este cazul culegerii de
date i informaii asupra condiiilor n care urmeaz a fi comis fapta, studierea locului faptei etc.
De asemenea, actele de pregtire pot reprezenta fapte licite - spre exemplu autorul
i procur n mod legal arma cu care ulterior va svri infraciunea - sau pot constitui fapte
prevzute de legea penal - de pild autorul sustrage instrumentele cu care urmeaz s svreasc fapta.
Constituind o faz a infraciunii intenionate, actele de pregtire nu pot exista dect n
raport de o infraciune intenionat i nu pot fi svrite dect cu intenie, cci prin intermediul lor se urmrete facilitarea producerii urmrii tipice. Actele de pregtire nu sunt, ns,
incompatibile cu intenia spontan - ele doar ajut la probarea inteniei premeditate, nu sunt
o condiie intrinsec a acestora.
Actele de pregtire nu sunt niciodat sancionate ca atare, ca argumente n acest sens
artndu-se c ele au caracter echivoc, uneori sunt acte licite, respectiv c ar fi de neconceput sancionarea n acela cazuri cnd tentativa nu e sancionat i c ar reprezenta un stimulent pentru a nu trece la executare.
Ca excepie, ele sunt sancionate n dou situaii distincte:
A)
Cnd legea le asimileaz expres tentativei de exemplu, art. 412 alin. (2) C.pen. [se
consider tentativ i producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i
luarea de msuri n vederea comiterii infraciunilor prevzute n art. 395 397 (...)].
B)
Cnd legea le incrimineaz ca infraciuni de sine-stttoare de exemplu, art. 314
C.pen. [constituie infraciune fabricarea, primirea, deinerea sau transmitarea de instrumente sau materiale cu scopul de a servi la falsificarea de valori (...)].
123
Acest criteriu i-a dovedit ns repede limitele, cci exist i acte de pregtire care
relev fr echivoc existena inteniei. Spre exemplu, fapta unei persoane de a lua mulajul
unei chei de la ncperea unde se afl depozitate valori, relev fr urm de ndoial intenia
sa de a comite un furt, dar aceasta nu nseamn c actul analizat ar fi unul de executare, n
realitate fiind vorba de un act de pregtire. De asemenea, un act poate fi uneori univoc n
raport de o infraciune i echivoc n raport de alta. Astfel, surprinderea unei persoane n timp
ce escaladeaz zidul unei case este de regul considerat ca univoc n raport de infraciunea
de furt dar este echivoc n raport de infraciunile de omor, viol sau lipsire de libertate n mod
ilegal. n concret se poate demonstra ns c intenia autorului era aceea de a ucide victima
care locuia n cas i nu de a comite un furt.
(1.2.) Teoria pur subiectiv consider c delimitarea trebuie s se fac n raport de reprezentarea pe care o are autorul n legtur cu planul su infracional.
Astfel, va constitui act de executare acel act pe care subiectul l consider ca faza decisiv a planului su. Aa de pild, n cazul unei fapte de omor, pentru a stabili care sunt actele de executare este important modul n care autorul a conceput uciderea prin lovire cu o
piatr, prin mpucare, prin lovire cu cuitul. i aceast teorie i-a relevat limitele, fiind uor
de observat c determinarea momentului din care actele comise atrag rspunderea penal nu
poate fi lsat la latitudinea subiectului.
(2) Teoriile obiective, dintre care menionm:
(2.1.) Teoria obiectiv-formal consider ca fiind act de executare n msura n care se regsete n aciunea descris de norma de incriminare. Astfel, n cazul infraciunii de omor, nceputul de executare coincide cu nceputul aciunii de ucidere, aceasta fiind aciunea tipic.
Dei criteriul evocat are, cel puin n aparen, meritul de a fi cel mai respectuos cu
principiul legalitii incriminrii, el nu este ns suficient, fiind adeseori afectat de o serioas
imprecizie. Astfel, dac ne referim la aciunea de ucidere, care este momentul n care aceasta a nceput? Este momentul n care arma de foc este scoas din buzunar, momentul ncrcrii armei, momentul ndreptrii armei spre victim sau momentul declanrii focului? n acelai timp, acest criteriu restrnge excesiv i nejustificat domeniul de inciden al tentativei,
lsnd nesancionate numeroase acte care n realitate constituie acte de executare.
(2.2.) Teoria unitii naturale consider ca fiind acte de executare nu doar actele prevzute
explicit n norma de incriminare, ci i acele acte care sunt n mod necesar legate de aciunea
tipic, astfel nct formeaz mpreun cu aceasta o unitate natural.
(2.3.) Criteriul pericolului, potrivit cruia ceea ce este specific actelor de executare este crearea unei stri de pericol pentru valoarea social ocrotit. Aa cum s-a observat, ns, mai
ales o dat cu trecerea la actele de pregtire, se determin deja o stare de pericol pentru valoarea protejat de norma penal, pericol care crete cu fiecare faz a infraciunii, pn n
momentul consumrii. De aceea, s-a apreciat c specificul actelor de executare nu este dat
de starea de pericol n sine ci de caracterul imediat al pericolului pe care aceste acte l prezint pentru valoarea ocrotit. Chiar i cu acest corectiv criteriul se dovedete insuficient n
cazul infraciunilor de pericol abstract, n cazul crora chiar consumarea determin doar o
stare de pericol.
125
(2.4.) Teoria caracterului idoneu consider c reprezint acte de executare acele acte care
sunt susceptibile s produc rezultatul prevzut de norma de incriminare.
(3) Teoriile mixte, au ncercat s nlture inconvenientele prezentate de fiecare dintre teoriile
obiective i subiective combinnd n acelai timp avantajele acestora.
Potrivit unei teorii relativ recente - teoria actelor intermediare -, un act ce nu se nscrie n accepiunea restrns a aciunii prevzute de norma de incriminare este considerat
act de executare atunci cnd ntre el i aciunea tipic nu exist etape intermediare sau cnd
se poate ajunge la aciunea tipic fr ntreruperi i fr necesitatea unor pai intermediari
eseniali.
Astfel se consider c delimitarea trebuie fcut pornind de la planul infracional al
autorului, de la modul n care acesta a imaginat comiterea infraciunii (criteriul subiectiv),
dar analiznd acest plan dintr-o perspectiv obiectiv. Nu se poate face abstracie de planul
fptuitorului, cci calificarea unui act ca act de executare sau act de pregtire depinde n
mod necesar de modul n care a fost conceput executarea. n acelai timp, ns, n evaluarea
actului sunt introduse dou elemente de factur obiectiv: punerea nemijlocit n pericol a
valorii sociale ocrotite i respectiv imediata vecintate temporal a actului cu actul care consum infraciunea.
n acelai sens, ali autori propun un set de criterii pe baza crora se poate aprecia c
ne aflm n prezena unui nceput de executare. Astfel, se face distincia ntre criterii obligatorii i criterii variabile.
Criteriile obligatorii sunt de fapt criterii negative, avnd menirea de a exclude din
sfera actelor de executare actele care nu se afl n vecintatea consumrii faptei sau care
constituie comportamente obinuite sau forme de exercitare a unui drept
Criteriile variabile, incidente de la caz la caz, impun pentru considerarea unui act ca
fiind act de executare o anumit vecintate temporal, n sensul c actul analizat este n mod
necesar legat de aciunea tipic, formnd o unitate natural cu aceasta, respectiv introducerea autorului n sfera de protecie a victimei sau o aciunea asupra obiectului proteciei penale (spre exemplu, ptrunderea n locuina de unde urmeaz s sustrag bunurile).
ncercnd o sintez a tuturor acestor criterii, considerm i noi c n demersul de delimitare a actelor de pregtire fa de actele de executare trebuie pornit de la criteriul formal,
care urmeaz apoi a fi completat cu elemente preluate din celelalte criterii evocate. Astfel,
vom considera ca fiind acte de executare nu doar actele ce se nscriu n sfera aciunii prevzute de norma de incriminare n sens strict, dar i acele acte aflate n imediata vecintate a
acesteia i care sunt ndreptate nemijlocit spre consumarea infraciunii, aa cum a fost conceput de autor. Prin vecintatea aciunii tipice urmeaz s nelegem n primul rnd o unitate funcional, adic faptul c actele anterioare acestei aciuni sunt att de strns legate de ea
nct care nu mai las loc pentru comiterea unor acte intermediare eseniale. n subsidiar
condiia vecintii implic i o unitate temporal n sensul c actul n discuie i aciunea
tipic nu sunt separate de un interval de timp semnificativ, dar exist i excepii. Spre exemplu, atunci cnd infractorul expediaz victimei un colet ce conine un dispozitiv care va exploda n momentul deschiderii vom avea un act de executare cu toate c actul propriu-zis de
ucidere urma s aib loc cteva zile mai trziu. De regul conexiunea temporal constituie
un indiciu cu privire la inexistena unor acte intermediare eseniale ntre actul analizat i aciunea verbului din norma de incriminare.
126
127
Tentativa idonee [art. 32 alin. (1) C.pen.] presupune acte ce creeaz o stare de pericol pentru valoarea social ocrotit, acte care, la momentul comiterii lor, fceau s apar ca
probabil producerea urmrii vizate de autor.
Caracterul idoneu al tentativei se apreciaz pe baza unui examen ex ante, judectorul fiind inut s analizeze fapta comis din perspectiva unui om mediu, plasat la momentul
comiterii actelor i dispunnd de eventualele cunotine suplimentare pe care le avea autorul.
Este necesar luarea n calcul a acestor informaii suplimentare deinute de autor datorit
faptului c, uneori, un act n principiu neidoneu poate s i schimbe valenele tocmai datorit circumstanelor speciale n care se comite. Aa de pild, faptul de a urla la urechea unei
persoane pentru a o speria nu apare n accepiunea comun ca fiind un act apt de a ucide. El
devine ns un act idoneu n msura n care autorul tie c victima sufer de o afeciune cardiac foarte grav i orice oc emoional i poate cauza decesul. La fel se ntmpl i n cazul
administrrii de zahr unei persoane suferind de diabet, sau n situaia cauzrii unei rni superficiale unei persoane ce sufer de hemofilie.
Nu vor fi luate ns n calcul acele mprejurri care nu erau cunoscute autorului la
momentul comiterii faptei i care au fost descoperite abia ulterior. Astfel, executarea unui
foc de arm asupra unei persoane protejate de o vest antiglon se dovedete n final un act
neidoneu. Totui, pentru un om mediu plasat la locul i momentul comiterii faptei i care
ignor aceast mprejurare, actul respectiv apare ca periculos pentru valoarea social ocrotit, prezentnd o probabilitate ridicat de producere a rezultatului. Va exista de asemenea o
tentativ idonee atunci cnd locul unde urma s se comit fapta de furt era deja supravegheat
de poliie, astfel c nu ar fi fost posibil consumarea faptei. n msura n care autorul nu
avea cunotin de aceast mprejurare, el va rspunde pentru tentativ dac a nceput comiterea actelor de executare.
Tot astfel, n situaia n care autorul, vrnd s ucid victima, ia din greeal o arm
de jucrie pe care o confund cu arma real, suntem n prezena unui act idoneu, cci pentru
observatorul care deine aceleai informaii ca i autorul aciunea este susceptibil s produc rezultatul dorit. Aceeai este soluia i atunci cnd autorul, vrnd s mpute victima, ia o
arm pe care o tia ncrcat, dar pe care cineva tocmai o descrcase.
Tentativa neidonee [art. 32 alin. (2) C.pen.] exist atunci cnd datorit modului cum
a fost conceput executarea, nu se poate pune problema crerii unei stri de pericol pentru
valoarea social ocrotit, fiind evident pentru orice observator de factur medie c aciunea
comis nu are nicio ans s produc rezultatul. Aa se ntmpl atunci cnd autorul ncearc s ucid victima prin farmece, prin stropire cu ap sfinit, prin mpucarea fotografiei
acesteia ori ncearc s doboare un avion aflat n zbor cu o pratie.
i n acest caz, evaluarea pericolului se va face tot pe baza unei analize ex ante, de
pe poziia unui observator mediu, dispunnd i de eventualele informaii suplimentare de
care dispunea autorul. Spre exemplu, ncercarea de a ucide o persoan prin mpucare cu o
arm descrcat, este o tentativ neidonee dac autorul tia c arma este descrcat, dar devine o tentativ idonee atunci cnd el nu avea cunotin de acest lucru.
Tot astfel, executarea unui foc de arm asupra patului din camera n care victima
dormea de obicei constituie o tentativ idonee, dac autorul nu tia c victima nu se afl n
camer, dar devine o tentativ neidonee dac autorul cunotea respectiva mprejurare ns
credea c poate ucide victima prin mpucarea patului acesteia.
n doctrin i practic s-au purtat discuii cu privire la sancionarea celui care prezint drept ctigtor un bilet de loterie falsificat n mod grosolan. Problema trebuie rezolvat prin recurgerea la acelai sistem de evaluare dac pentru orice om mediu falsul apare ca
129
130
sancioneze. n partea general a Codului penal, n cuprinsul art. 34, sunt astfel reglementate
dou cauze de nepedepsire a tentativei: desistarea i, respectiv, mpiedicarea producerii rezultatului.
Ca natur juridic, n dreptul nostru, ca de altfel n majoritatea sistemelor de drept,
ele reprezint cauze de nepedepsire, ceea ce nseamn c nu afecteaz existena tentativei.
Tentativa exist i ntrunete toate condiiile pentru a fi sancionat, dar legiuitorul a decis
nesancionarea ei n prezena cauzelor menionate.
4.6.1. Desistarea
Conform art. 34 C.pen., desistarea presupune ntreruperea voluntar a actului de
executare, anterior descoperirii faptei.
Dac ne raportm la formele tentativei, desistarea nu este de conceput dect n cazul
tentativei ntrerupte, cci n cazul tentativei perfecte nu se mai poate pune problema unei ntreruperi a actului de executare, acesta fiind, prin definiie, ncheiat.
Pentru a fi n prezena desistrii este necesar ndeplinirea cumulativ a mai multor
condiii
(1) ntreruperea actului de executare
n cazul infraciunilor comisive, desistarea presupune o simpl inaciune, cu alte cuvinte omisiunea de a continua actul de executare deja nceput. Spre exemplu, autorul ndreapt arma spre victim dar nu mai trage asupra acesteia. n cazul infraciunilor comisive
prin omisiune desistarea presupune o aciune, adic reluarea ndeplinirii obligaiei impuse de
lege. Spre exemplu, mama care luase hotrrea de a-i ucide bebeluul prin neacordare de
hran, revine asupra deciziei i ncepe s l alpteze.
(2) ntreruperea actului de executare trebuie s aib loc anterior descoperii faptei
Prin descoperirea faptei se nelege nu numai descoperirea ei de ctre organele judiciare, ci i de ctre un ter. Astfel, n cazul n care actul de executare nceput a fost descoperit
de un ter, apare astfel riscul denunrii faptei, motiv pentru care renunarea la comiterea
acesteia nu mai este recompensat de ctre legiuitor. Aa cum vom vedea analiznd condiia urmtoare privind caracterul voluntar al desistrii, legiuitorul a reglementat aceast cauz
drept una de nepedepsire a tentativei tocmai pentru a valorifica atitudinea infractorului, care
alege s renune s mai comit fapta n considerarea propriei voine. Or, ntr-un astfel de
caz, iminena suportrii consecinelor faptei este elementul determinant n luarea deciziei de
renunare, motiv pentru care nu se mai poate vorbi de o voin liber.
Tocmai n considerarea motivului determinant n luarea deciziei de renunare la comiterea faptei, artm c n ipoteza n care fapta a fost descoperit obiectiv de ctre un ter (i
care se pregtete, de altfel, s anune organele de poliie sau le-a i anunat deja), dar agentul nu a cunoscut aceasta, va fi respectat aceast condiie. Aceasta deoarece ntr-un astfel de
caz, infractorul alege s renune din proprie voin, el fiind n eroare n raport de descoperirea faptei. n acelai context, artm c, de regul, intervenia unei alte persoane creeaz un
risc de a fi descoperit sau denunat, aa c n principiu mpiedic desistarea. Exist excepii,
de la caz la caz, ca n situaia n care descoperirea are loc de ctre o rud, un prieten apropiat
(persoane care nu l vor denuna pe autor cel mai probabil), copii de vrst foarte mic, alienai mintali etc. n aceast situaie, sfatul acestor persoane rude, prieteni etc. nu va fi
considerat impediment, iar desistarea va putea fi reinut, sub rezerva ntrunirii celorlalte
condiii.
132
Analiznd i situaia invers i anume, autorul crede c a fost descoperit, dei n realitate nu a fost (autorul crede c aude pai pe hol, dar de fapt este o pisic) nu credem c
se va putea considera c aceast condiie nu este ndeplinit. Obiectiv, renunarea a avut loc
anterior descoperirii. Totui, chiar dac analiza va depi aceast condiie, nu vom fin n
prezena desistrii, deoarece nu va fi ntrunit condiia urmtoare, cea privind caracterul voluntar al ntreruperii actului de executare, caracter ce se apreciaz n funcie de percepiile
autorului, iar nu de realitatea obiectiv. De exemplu, desistarea nu va fi voluntar, n msura
n care, ns, factorul de constrngere are o natur iraional - de exemplu, autorul crede c
vede o fantom - ar trebui acceptat desistarea.
(3) caracterul voluntar al ntreruperii actului de executare
Cea mai important condiie i cea mai dificil de stabilit. Astfel, n principiu, s-au
conturat anumite reguli, pentru a ajuta la stabilirea caracterului voluntar al ntreruperii, i
anume:
ntreruperea nu are caracter voluntar, dac se datoreaz unei fore exterioare coercitive (fizice sau morale). Suntem n prezena unei constrngeri fizice atunci cnd autorul
imobilizat de victim, cnd ntmpin un obstacol pe care nu l poate depi (un dispozitiv
de nchidere pe care nu l poate fora, rezistena fizic a victimei etc.). De asemenea, va fi o
constrngere moral atunci cnd autorul crede n mod eronat c a fost descoperit aa cum
artam mai sus, caracterul voluntar al ntreruperii actului de executare se apreciaz n funcie
de percepiile autorului, iar nu de realitatea obiectiv. Or, ntr-un astfel de caz, lipsete caracterul voluntar, tocmai n considerarea erorii. n schimb, n msura n care, ns, factorul
de constrngere are o natur iraional - de exemplu, autorul crede c vede o fantom - ar
trebui acceptat desistarea.
133
134
135
multe teorii privind momentul consumrii infraciunii de furt. Dintre acestea pot fi menionate:
teoria contrectaiunii potrivit creia furtul se consum atunci cnd autorul a atins bunul pe care dorea s l sustrag;
teoria amovrii, potrivit creia furtul se comite prin mutarea bunului din locul n care
se afla, ntr-un alt loc;
teoria ablaiunii, potrivit creia furtul se consum atunci cnd autorul a transportat
bunul n locul unde dorea s l depun;
teoria ilaiunii potrivit creia furtul se consum atunci cnd autorul a reuit s ascund bunul, astfel nct s aib asigurat stpnirea asupra lui.
136
(aplicarea legii penale n timp, aplicarea actelor de amnistie i graiere, revocarea suspendrii executrii pedepsei etc.).
E. Sumar
1. Consideraii generale.
2. Faza intern a infraciunii.
3. Faza actelor de pregtire.
4. Tentativa (faza actelor de executare).
5. Infraciunea consumat.
F. Chestionar
1.
2.
3.
4.
5.
G. Bibliografie modul
1. F. Streteanu, op. cit., p. 603-673;
2. C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 228-243;
3. M. Basarab, op. cit., p. 348-385;
4. G. Antoniu, Tentativa, Ed. Societii Tempus, Bucureti, 1995.
137