Sunteți pe pagina 1din 14

Tehnici operative ce pot fi

folosite n scopul
identificrii
vulnerabilitilor i

Identificarea i definirea tipurilor de tehnici operative


Tehnicile speciale de supraveghere sau cercetare sunt reglementate n noul Cod de
procedur penal (NCPP), n Capitolul IV la art. 138, al. 1 Dispoziii generale, care face
parte din Titlul IV, intitulat Probele, mijloacele de prob i procedeele probatorii.
Astfel, Constituie metode speciale de supraveghere sau cercetare urmtoarele:
a) interceptarea comunicaiilor ori a oricrui tip de comunicare la distan;
b) accesul la un sistem informatic;
c) supravegherea video, audio sau prin fotografiere;
d) localizarea sau urmrirea prin mijloace tehnice;
e) obinerea datelor privind tranzaciile financiare ale unei persoane;
f) reinerea, predarea sau percheziionarea trimiterilor potale;
g) utilizarea investigatorilor sub acoperire i a colaboratorilor;
h) participarea autorizat la anumite activiti;
i) livrarea supravegheat;
j) obinerea datelor generate sau prelucrate de ctre furnizorii de reele publice de
comunicaii electronice ori furnizorii de servicii de comunicaii electronice destinate
publicului, altele dect coninutul comunicaiilor, reinute de ctre acetia n temeiul legii
speciale privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de reele publice de
comunicaii electronice i de furnizorii de servicii de comunicaii electronice destinate
publicului.1
n urmtoarele alineate ale aceluiai articol se definesc metodele enumerate la alin. (1),
astfel:
(2) Prin interceptarea comunicaiilor ori a oricrui tip de comunicare la distan se
refer la interceptarea, accesul, monitorizarea, colectarea sau nregistrarea comunicrilor
efectuate prin telefon, sistem informatic sau orice alt mijloc de comunicare.
(3) Prin acces la un sistem informatic se nelege ptrunderea ntr-un sistem informatic
sau mijloc de stocare a datelor informatice fie direct, fie de la distan, prin intermediul unor
programe specializate ori prin intermediul unei reele, n scopul de a identifica probe.
(4) Prin sistem informatic se nelege orice dispozitiv sau ansamblu de dispozitive
interconectate ori aflate n relaie funcional, dintre care unul sau mai multe asigur prelucrarea
automat a datelor, cu ajutorul unui program informatic.
(5) Prin date informatice se nelege orice reprezentare de fapte, informaii sau concepte
sub o form adecvat prelucrrii ntr-un sistem informatic, inclusiv un program capabil s
determine executarea unei funcii de ctre un sistem informatic.
(6) Prin supraveghere video, audio sau prin fotografiere se nelege fotografierea
persoanelor, observarea sau nregistrarea conversaiilor, micrilor ori a altor activiti ale
acestora.
(7) Prin localizare sau urmrire prin mijloace tehnice se nelege folosirea unor
dispozitive care determin locul unde se afl persoana sau obiectul la care sunt ataate.
(8) Prin percheziionarea trimiterilor potale se nelege verificarea, prin mijloace fizice
sau tehnice, a scrisorilor, a altor trimiteri potale sau a obiectelor transmise prin orice alt mijloc.
1

Noul Cod penal, Noul Cod de procedura penala, Legile de executare, Ed. a 11-a, rev., Editura Hamangiu, Bucuresti, 2015

(9) Prin obinerea datelor privind tranzaciile financiare ale unei persoane se nelege
operaiunile prin care se asigur cunoaterea coninutului tranzaciilor financiare i al altor
operaiuni efectuate sau care urmeaz s fie efectuate prin intermediul unei instituii de credit ori
al altei entiti financiare, precum i obinerea de la o instituie de credit sau de la alt entitate
financiar de nscrisuri ori informaii aflate n posesia acesteia referitoare la tranzaciile sau
operaiunile unei persoane.
(10) Prin utilizarea investigatorilor sub acoperire i a colaboratorilor se nelege
folosirea unei persoane cu o alt identitate dect cea real n scopul obinerii de date i informaii
cu privire la svrirea unei infraciuni.
(11) Prin participarea autorizat la anumite activiti se nelege comiterea unei fapte
similare laturii obiective a unei infraciuni de corupie, efectuarea de tranzacii, operaiuni sau
orice fel de nelegeri privind un bun sau privind o persoan despre care se bnuiete c ar fi
disprut, c este victima traficului de persoane ori a unei rapiri, efectuarea de operaiuni privind
droguri, precum i prestarea unui serviciu, desfurate cu autorizarea organului judiciar
competent, n scopul obinerii de mijloace de prob.
(12) Prin livrare supravegheata se nelege tehnica de supraveghere i cercetare prin care
se permite intrarea, tranzitarea sau ieirea de pe teritoriul rii a unor bunuri n privina crora
exist o suspiciune cu privire la caracterul ilicit al deinerii sau obinerii acestora, sub
supravegherea ori cu autorizaia autoritilor competente, n scopul investigrii unei infraciuni
sau al identificrii persoanelor implicate n svrirea acesteia.
(13) Prin supraveghere tehnic se nelege utilizarea uneia dintre metodele prevzute la
alin. (1), lit. a)-e).2

Supravegherea tehnic (art. 139-146, NCPP)


Potrivit art. 138, alin. (13), NCPP, supravegherea tehnic semnific utilizarea uneia dintre
urmtoarele metode:
1. interceptarea comunicaiilor ori a oricrui tip de comunicare la distan;
2. accesul la un sistem informatic;
3. supravegherea video, audio sau prin fotografiere;
4. localizarea sau urmrirea prin mijloace tehnice;
5. obinerea datelor privind tranzaciile financiare ale unei persoane.
Pentru a se dispune supravegherea tehnic de ctre judectorul de drepturi i liberti,
trebuie ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii (art.139):
a)
s existe o suspiciune rezonabil cu privire la pregtirea sau svrirea
infraciunilor contra securitii naionale prevzute de Codul penal i de legi
speciale, precum i n cazul infraciunilor de trafic de droguri, trafic de arme,
trafic de persoane, acte de terorism, de splare de bani, de falsificare de monede
ori alte valori, de falsificare de instrumente de plat electronic, contra
patrimoniului, de antaj, de viol, de lipsire de libertate, de evaziune fiscal, n
cazul infraciunilor de corupie, infraciunilor mpotriva intereselor financiare
ale Uniunii Europene, al infraciunilor care se svresc prin sisteme
2

idem.

informatice sau mijloace de comunicaii electronice ori n cazul altor infraciuni


pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii de 5 ani sau mai mare;
b)
s existe o proporionalitate ntre msur i restrngerea drepturilor i
libertilor fundamentale, date fiind particularitile cauzei, importana
informaiilor ori a probelor ce urmeaz a fi obinute sau gravitatea infraciunii;
c)
probele s nu poat fi obinute n alt mod sau s existe posibilitatea ca obinerea
prin alte mijloace s presupun dificulti deosebite care ar aduce prejudicii
deosebite anchetei ori existena unui pericol pentru sigurana persoanelor sau a
unor bunuri de valoare.
Aceste nregistrri, efectuate de pri sau de alte persoane n cadrul supravegherii tehnice,
constituie mijloace de prob atunci cnd privesc propriile convorbiri sau comunicri pe care leau purtat cu terii, orice alte nregistrri putnd constitui mijloace de prob doar dac nu sunt
interzise de lege.
Raportul dintre avocat i persoana reprezentat de acesta nu poate constitui obiectul
supravegherii tehnice doar n msura n care exist date c avocatul svrete ori se pregtete
pentru svrirea unei infraciuni prevzute ca fiind condiie pentru dispunerea supravegherii
tehnice. Dac, n cadrul masurii sau dup executarea acesteia, rezult c activitile de
supraveghere tehnic au vizat i aceste raporturi, probele obinute nu vor putea fi folosite n
cadrul niciunui proces penal, urmnd a fi distruse n cel mai scurt timp de ctre procuror.
Judectorul poate dispune informarea avocatului, atunci cnd se consider necesar aceasta.
Emiterea mandatului de supraveghere tehnic (art. 140, NCPP)
n cursul urmririi penale, supravegherea tehnic poate fi dispus pe o durat de cel mult
30 de zile. Aceasta poate fi cerut de ctre procuror, de ctre judectorul de drepturi i liberti de
la instana creia i-ar reveni competena s judece cauza n prim instan sau de la instana
corespunztoare n grad acesteia n a crei circumscripie se afl sediul parchetului din care face
parte procurorul care a formulat cererea.
Aceast cerere formulat de procuror trebuie s conin:
indicarea msurilor de supraveghere tehnic care se solicit a fi dispuse;
numele sau alte date de identificare a persoanei mpotriva creia se dispune
msura (dac sunt cunoscute);
indicarea probelor sau a datelor din care rezult suspiciunea rezonabil cu privire
la svrirea unei infraciuni pentru care se poate dispune msura;
indicarea faptei i a ncadrrii juridice;
n cazul supravegherii video, audio sau prin fotografiere, dac se solicit i
ncuviinarea ca organele de urmrire penal s ptrund n spaii private indicate
pentru a activa sau dezactiva mijloacele tehnice ce urmeaz a fi folosite, trebuie
motivat caracterul proporional i subsidiar al msurii.
Dosarul care cuprinde toate aceste informaii, precum i cererea, trebuie naintate
judectorului de drepturi i liberti de ctre procuror.

Conform art. 53, NCPP, Judectorul de drepturi i liberti este judectorul care, n
cadrul instanei, potrivit competenei acesteia, soluioneaza, n cursul urmririi penale, cererile,
propunerile, plngerile, contestaiile sau orice alte sesizri privind:
a) msurile preventive;
b) msurile asiguratorii;
c) msurile de siguran cu caracter provizoriu;
d) actele procurorului, n cazurile expres prevzute de lege;
e) ncuviinarea percheziiilor, a folosirii metodelor i tehnicilor speciale de
supraveghere sau cercetare ori a altor procedee probatorii potrivit legii;
f) procedura audierii anticipate;
g) alte situaii expres prevzute de lege.
Cererea naintat de procuror, prin care se solicit ncuviinarea supravegherii tehnice, se
soluioneaz n aceeai zi, fr citarea prilor, n camera de consiliu. n acest caz, prezena
procurorului este obligatorie.
n cazul n care judectorul de drepturi i liberti apreciaz cererea ca fiind ntemeiat,
dispune admiterea acesteia printr-o ncheiere i emite mandatul de supraveghere tehnic.
ncheierea dat, precum i mandatul, emise de judectorul de drepturi i liberti, trebuie
s cuprind:
a) denumirea instanei;
b) data, ora i locul emiterii;
c) numele, prenumele i calitatea persoanei care a dat ncheierea i a emis mandatul;
d) indicarea msurii concrete ncuviinate;
e) perioada i scopul pentru care s-a autorizat msura;
f) numele persoanei supuse msurii de supraveghere tehnic ori datele de
identificare ale acesteia (dac sunt cunoscute);
g) indicarea, dac e necesar, a elementelor de identificare a fiecrui telefon, a
punctului de acces la un sistem informatic, a oricror date cunoscute pentru
identificarea cii de comunicare sau a numrului de cont;
h) n cazul msurii supravegherii video, audio sau prin fotografiere n spaii private,
meniunea privind ncuviinarea solicitrii ca organele de urmrire penal s
ptrund n acele spaii pentru a activa sau dezactiva mijloacele tehnice ce
urmeaz a fi folosite;
i) semntura judectorului i tampila instanei.3
n cazul n care judectorul nu apreciaz cererea ca fiind ntemeiat datorit nendeplinirii
unor condiii legale, acesta dispune, tot prin ncheiere, respingerea cererii de ncuviinare a
msurii de supraveghere tehnic.
Aceast ncheiere dat de judectorul de drepturi i liberti prin care se pronun asupra
msurilor de supraveghere tehnic nu este supus niciunei ci de atac.
n cazul respingerii cererii formulate de procuror, o nou cerere poate fi formulat doar n
msura n care au aprut ori s-au descoperit fapte sau mprejurri noi, necunoscute la momentul
soluionrii cererii anterioare de ctre judectorul de drepturi i liberti.
n plus, procurorul poate solicita judectorului autorizarea interceptrii comunicaiilor ori
a nregistrrii acestora, precum i a oricror tipuri de comunicri efectuate de acesta prin orice

Noul Cod penal, Noul Cod de procedura penala, Legile de executare, Ed. a 11-a, rev., Editura Hamangiu, Bucuresti, 2015, art.
140, alin. (5), NCPP

mijloc de comunicare, la cererea motivat a persoanei vtmate, indiferent de natura infraciunii


ce formeaz obiectul cercetrii.
n anumite cazuri exceptionale, msurile de supraveghere tehnic pot fi autorizate i de
ctre procuror, pe o durat de cel mult 48 de ore. Acestea sunt:
a) existena unei urgene, iar obinerea mandatului de supraveghere tehnic ar
conduce la o ntrziere substanial a cercetrilor, la pierderea, alterarea sau
distrugerea probelor ori ar pune n pericol sigurana persoanei vtmate, a
martorului sau a membrilor familiilor acestora; i
b) ndeplinirea cumulativ a condiiilor de dispunere a supravegherii tehnice
prevzute la art. 139, NCPP.4
n acest caz, procurorul trebuie s sesizeze judectorul de drepturi i liberti de la
instana creia i-ar reveni competena s judece cauza n prim instan sau de la instana
corespunzatoare n grad acesteia n a crei circumscripie se afl sediul parchetului din care face
parte acesta, n termen de 24 de ore, n vederea confirmrii msurii. Totodata, acesta nainteaz
un proces-verbal, prin care se red rezumativ activitile de supraveghere tehnic efectuate,
precum i dosarul cauzei. n cazul n care judectorul apreciaz c au fost ndeplinite condiiile
prevzute la alin. 1 al art. 141, confirm prin ncheiere msura dispus de procuror, pronunat n
camera de consiliu n termen de 24 ore, fr citarea prilor.
n cazul identificrii unor date informatice obinute prin accesul la un sistem informatic,
procurorul poate dispune, prin ordonan, realizarea i conservarea unor copii a acestora, precum
i suprimarea accesrii sau ndeprtarea acestor date informatice din sistemul informatic.
Dac judectorul de drepturi i liberti stabilete c nu au fost respectate condiiile
cerute, infirm msura luat de ctre procuror i dispune distrugerea probelor obinute.
Distrugerea acestora este facuta de procuror, care intocmeste un proces-verbal in acest sens.
ncheierea dispus de judectorul de drepturi i liberti prin care se pronun asupra
msurilor dispuse de procuror nu este supus cilor de atac.
Conform art. 142, Procurorul pune n executare supravegherea tehnic ori poate dispune
ca aceasta s fie efectuat de organul de cercetare penal sau de lucrtori specializai din cadrul
poliiei ori de alte organe specializate ale statului.
n acest sens, furnizorii de servicii de comunicaii de orice fel, precum i cei de servicii
financiare sunt obligai s colaboreze cu organele de urmrire penal, n limitele competenelor
acestora, n vederea punerii n executare a mandatului de supraveghere tehnic. Aceste persoane
sunt obligate s pstreze secretul operaiunii efectuate, sub sanciunea legii penale.
n cazul n care nu mai exist temeiuri care justific msura, procurorul este obligat s
sisteze supravegherea tehnic nainte de expirarea duratei mandatului, informnd de ndat
despre aceasta judectorul care a emis mandatul.
Probele culese n urma supravegherii tehnice pot fi folosite si n alte cauze penale dac
rezult din cuprinsul acestora date sau informaii concludente i utile privitoare la pregtirea sau
svrirea unei alte infraciuni. Acelea care nu privesc fapta ce formeaz obiectul cercetrii, care
nu contribuie la identificarea sau localizarea persoanelor, sau care nu sunt folosite n alte cauze
penale, se arhiveaz la sediul parchetului, n locuri speciale, cu respectarea confidenialitii.
Judectorul sau completul nvestit pot solicita datele sigilate, din oficiu sau la cererea prilor,
4

Noul Cod penal, Noul Cod de procedura penala, Legile de executare, Ed. a 11-a, rev., Editura Hamangiu, Bucuresti, 2015, art.
141, alin. (1), NCPP

dac exist probe noi din care rezult c o parte dintre acestea privesc fapta care formeaz
obiectul cercetrii. Dup un an de la soluionarea definitiv a cauzei, acestea sunt distruse de
ctre procuror, care ntocmete un proces-verbal n acest sens.
Potrivit art. 142, NCPP, orice persoan autorizat care realizeaz, transmite sau primete
date rezultate din activitile de supraveghere tehnic, are posibilitatea s semneze datele
respective, utiliznd i o semntur electronic extins bazat pe un certificat calificat, eliberat
de un furnizor de servicii de certificare acreditat, astfel asumndu-i responsabilitatea n ceea ce
privete integritatea i securitatea acestor date.
Consemnarea activitilor de supraveghere tehnic este reglementat de art. 143, NCPP.
Astfel, procurorul sau organul de cercetare penal ntocmete un proces-verbal pentru fiecare
activitate de supraveghere tehnic, care cuprinde rezultatele activitilor desfurate care privesc
fapta ce formeaz obiectul cercetrii sau contribuie la identificarea ori localizarea persoanelor,
datele de identificare ale suportului care conine rezultatul activitilor, numele sau alte date ale
persoanelor la care se refer (dac sunt cunoscute), precum i, dup caz, data i ora la care a
nceput, precum i cea la care s-a ncheiat activitatea de supraveghere. La acest proces-verbal se
ataeaz o copie a suportului care conine rezultatul activitilor de supraveghere tehnic, n plic
sigilat, suportul sau o copie certificat a acestuia pstrndu-se la sediul parchetului, i va fi pus la
dispoziia instanei, la solicitarea acesteia.
Convorbirile, comunicrile sau conversaiile purtate ntr-o alt limb dect cea romn
sunt traduse n limba romn, prin intermediul unui interpret, care are obligaia de a pstra
confidenialitatea. Acestea sunt redate de ctre procuror sau de organul de cercetare penal ntrun proces-verbal n care se menioneaz mandatul emis, numerele posturilor telefonice, datele de
identificare ale sistemelor informatice ori ale punctelor de acces, numele persoanelor ce au
efectuat comunicrile (dac sunt cunoscute), precum i data i ora fiecrei convorbiri sau
comunicri. Acest proces-verbal este certificat pentru autenticitate de ctre procuror.
Pentru motive temeinic justificate, mandatul de supraveghere tehnic poate fi prelungit de
ctre judectorul de drepturi i liberti de la instana competent, la cererea motivat a
procurorului. Fiecare prelungire nu poate depi 30 de zile. n acest sens, judectorul se pronun
n camer de consiliu, fr citarea prilor, prin ncheiere care nu este supus cilor de atac.
Durata total a msurilor de supraveghere tehnic, ndreptate mpotriva aceleiai persoane,
pentru aceeai fapt i n aceeai cauz, nu poate depi 6 luni. Excepie face msura de
supraveghere video, audio sau prin fotografiere n spaii private, care nu poate depi 120 de zile.
Procurorul este obligat, dup ncetarea msurii de supraveghere tehnic, s informeze
fiecare subiect al unui mandat despre msura de supraveghere tehnic ce a fost luat n privina
sa, ntr-un termen de cel mult 10 zile. Dup aceasta, persoana supravegheat are dreptul de a lua
la cunostin, la cerere, coninutul proceselor-verbale, precum i a convorbirilor, comunicrilor,
conversaiilor sau imaginilor rezultate din activitatea de supraveghere. Termenul de formulare al
cererii este de 20 de zile de la data informrii scrise privind supravegherea tehnic.
Procurorul poate amna motivat efectuarea informrii sau a prezentrii probelor
persoanei supravegheate, dac aceasta ar putea duce la perturbarea sau periclitarea bunei
desfurri a urmririi penale n cauz, punerea n pericol a victimei, a martorilor sau a
membrilor familiilor acestora, precum i dificulti n supravegherea tehnic asupra altor

persoane implicate n cauz. Aceast amnare poate fi dispus cel mai trziu pn la terminarea
urmririi penale sau pn la clasarea cauzei.
Potrivit art. 315, al. 1, NCPP, Clasarea se dispune cnd:
a) nu se poate ncepe urmrirea penal, ntruct nu sunt ntrunite condiiile de fond i
form eseniale ale sesizrii;
b) exist unul dintre cazurile prevzute la art. 16 alin. (1).
Cazurile prevzute la art. 16, alin. (1) sunt cele care mpiedic punerea n micare i
exercitarea aciunii penale. Astfel, Aciunea penal nu poate fi pus n micare, iar cnd a fost
pus n micare nu mai poate fi exercitat dac:
a) fapta nu mai exist;
b) fapta nu este prevzut de legea penal ori nu a fost svrit cu vinovia
prevzut de lege;
c) nu exist probe c o persoan a svrit infraciunea;
d) exist o cauz justificativ sau de neimputabilitate;
e) lipsete plngerea prealabil, autorizarea sau sesizarea organului competent ori o
alt condiie prevzut de lege, necesar pentru punerea n micare a aciunii
penale;
f) a intervenit amnistia sau prescripia, decesul suspectului ori al inculpatului
persoan fizic sau s-a dispus radierea suspectului ori inculpatului persoan
juridic;
g) a fost retras plngerea prealabil, n cazul infraciunilor pentru care retragerea
acesteia nltur rspunderea penal, a intervenit mpcarea ori a fost ncheiat un
acord de mediere n condiiile legii;
h) exist o cauz de nepedepsire prevzut de lege;
i) exist o autoritate de lucru judecat;
j) a intervenit un transfer de proceduri cu un alt stat, potrivit legii.
Dac n cauz s-a dispus o soluie de clasare i nu a fost formulat plngere n termenul
legal sau plngerea a fost respins, procurorul trebuie s ntiineze de ndat despre aceasta pe
judectorul de drepturi i liberti. Acesta dispune conservarea suportului material sau a copiei
certificate prin arhivare la sediul instanei. Totodata, i n cazul n care instana pronun o
hotrre de condamnare, de renunare la aplicarea pedepsei sau de amnare a aplicrii pedepsei,
de achitare ori ncetare a procesului penal, rmas definitiv, suportul material sau copia
acestuia, precum i dosarul cauzei se arhiveaz la sediul instanei, cu asigurarea confidenialitii.

Reinerea, predarea sau percheziionarea trimiterilor potale (art. 147,


NCPP)
Reinerea, predarea sau percheziionarea trimiterilor potale se poate dispune cu privire la
scrisorile, trimiterile potale sau obiectele trimise ori primite de ctre fptuitor, suspect, inculpat
sau de orice persoan care este bnuit c primete ori trimite prin orice mijloc aceste bunuri de
la una dintre aceste persoane, dac:
a) exist o suspiciune rezonabil cu privire la pregtirea sau svrirea unei
infraciuni;

b) msura este necesar i proporional cu restrngerea drepturilor i libertilor


fundamentale, date fiind particularitile cauzei, importana informaiilor sau a
probelor ce urmeaz a fi obinute ori gravitatea infraciunii;
c) probele nu ar putea fi obinute n alt mod sau obinerea lor ar presupune dificulti
deosebite ce ar prejudicia ancheta ori exist un pericol pentru sigurana
persoanelor sau a unor bunuri de valoare.5
Acestea pot fi dispuse de ctre judectorul de drepturi i liberti de la instana
competent pentru a judeca cauza n prim instan sau de la instana corespunzatoare n grad
acesteia de la care aparine procurorul care a ntocmit propunerea.
Reinerea, predarea i percheziionarea corespondenei sau a trimiterilor potale trimise
ori primite n raporturile dintre avocat i suspectul, inculpatul sau orice alt persoan pe care
acesta o apr este interzis. Excepie fac situaiile n care exist date din care rezult c avocatul
svrete sau pregtete svrirea unei infraciuni dintre cele incidente n cazul supravegherii
tehnice.
Procedura de emitere a mandatului este cea prevzut la emiterea mandatului de
supraveghere tehnic. n cazul n care exist o urgen, iar obinerea mandatului n condiiile
prevzute la supravegherea tehnic ar conduce la o ntrziere substanial a cercetarilor, la
pierderea, alterarea sau distrugerea probelor ori ar pune n pericol victima sau alte persoane,
procurorul poate dispune aplicarea metodei, pe o durat de maximum 48 de ore.
Unitile potale sau de transport, precum i orice alte persoane care efectueaz activiti
de transport sau transfer de informaii sunt obligate s rein i s predea procurorului scrisorile,
trimiterile potale sau obiectele la care se face referire n mandatul dispus de judector sau n
autorizaia emis de procuror. Corespondena, trimiterile potale sau obiectele ridicate i
percheziionate care nu au legatura cu cauza se restituie destinatarului.
Dup efectuarea activitilor, procurorul este obligat s informeze, n cel mult 10 zile, pe
fiecare subiect al mandatului despre msura care a fost luat n privina sa. Dup momentul
informrii, persoana respectiv are dreptul de a lua la cunotin de activitile efectuate.
La fel ca i n cazul supravegherii tehnice, msura poate fi prelungit, pentru motive
justificate, de ctre judectorul de drepturi i liberti, la cererea procurorului. Fiecare prelungire
nu poate depi 30 de zile.

Utilizarea investigatorilor sub acoperire sau cu identitate reala i a


colaboratorilor (art. 148-149, NCPP)
Autorizarea acestei msuri se poate dispune de procurorul care supravegheaz sau
efectueaz urmrirea penal, din oficiu sau la cererea organului de cercetare penal, pe o
perioad de cel mult 60 de zile, n urmtoarele condiii:
a) exist o suspiciune rezonabil cu privire la pregtirea sau svrirea unei
infraciuni contra securitii naionale prevzute de Codul penal i de alte legi
speciale, precum i n cazul infraciunilor de trafic de droguri, trafic de arme,
trafic de persoane, acte de terorism sau asimilate acestora, de finanare a acestuia,
splare de bani, falsificare de monede ori alte valori, precum i de instrumente de
plat electronic, antaj, lipsire de libertate, evaziune fiscal, n cazul
infraciunilor de corupie, al celor asimilate acestora, al infraciunilor mpotriva
5

Noul Cod penal, Noul Cod de procedura penala, Legile de executare, Ed. a 11-a, rev., Editura Hamangiu, Bucuresti, 2015, art.
147, alin. 1, NCPP

intereselor financiare ale Uniunii Europene, al infraciunilor care se svresc prin


sisteme informatice sau mijloace de comunicare electronic ori n cazul altor
infraciuni pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii de 7 ani sau mai mare ori
n cazul n care exist o suspiciune rezonabil c o persoan este implicat n
activiti infracionale ce au legatur cu infraciunile enumerate mai sus;
b) msura este necesar i proporional cu restrngerea drepturilor i libertilor
fundamentale, date fiind particularitile cauzei, importana informaiilor sau a
probelor ce urmeaz s fie obinute ori gravitatea infraciunii;
c) probele sau localizarea i identificarea fptuitorului, suspectului ori inculpatului
nu pot fi obinute n alt mod sau obinerea lor ar presupune dificulti deosebite ce
ar prejudicia ancheta ori exist un pericol pentru sigurana persoanelor sau a unor
bunuri de valoare.6
Msura este dispus printr-o ordonan care trebuie s cuprind, potrivit art. 286, alin. 2,
NCPP, Partea special:
a) denumirea parchetului i data emiterii;
b) numele, prenumele i calitatea celui care o ntocmete;
c) fapta care face obiectul urmririi penale, ncadrarea juridic a acesteia i, dup
caz, datele privitoare la persoana suspectului sau inculpatului;
d) obiectul actului sau msurii procesuale ori, dup caz, tipul soluiei, precum i
motivele de fapt i de drept ale acestora;
e) date referitoare la msurile asiguratorii, msurile de siguran cu caracter medical
i msurile preventive luate n cursul urmririi;
f) alte meniuni prevzute de lege;
g) semntura celui care a ntocmit-o.
Pe lng acestea, conform art. 148, alin. (2), ordonana mai trebuie sa conin:
a) indicarea activitilor pe care investigatorul sub acoperire este autorizat s le
desfoare;
b) perioada pentru care s-a autorizat msura;
c) identitatea atribuit investigatorului sub acoperire.
Procurorul trebuie s sesizeze judectorul de drepturi i liberti n cazul n care apreciaz
c este necesar ca investigatorul sub acoperire s foloseasc dispozitive tehnice pentru a obine
fotografii sau nregistrri audio sau video, n vederea emiterii mandatului de supraveghere
tehnic.
Investigatorii sub acoperire sunt lucrtori operativi n cadrul poliiei judiciare. n cazul n
care investigarea este plasat asupra unor infraciuni contra securitii naionale i a unor
infraciuni de terorism, pot fi folosii ca investigatori sub acoperire i lucrtori operativi din
cadrul organelor de stat care desfoar activiti de informaii n vederea asigurrii securitii
naionale. Acetia culeg date i informaii pe care le pun, n totalitate, la dispoziia procurorului
care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal, ntocmind i un proces-verbal.
n vederea desfurrii activitii lor, organele judiciare pot folosi sau pune la dispoziia
acestora orice nscrisuri ori obiecte necesare, activitatea persoanei care pune la dispoziie sau
folosete aceste obiecte nefiind considerat infraciune.
Investigatorii sub acoperire pot fi audiai ca martori n cadrul procesului penal n aceleai
condiii ca i martorii ameninai. Astfel, potrivit art. 129, NCPP, audierea acestora se poate
6

Noul Cod penal, Noul Cod de procedura penala, Legile de executare, Ed. a 11-a, rev., Editura Hamangiu, Bucuresti, 2015, art.
148, alin. 1, NCPP

10

efectua prin intermediul mijloacelor audiovideo, fr ca investigatorul s fie prezent fizic n locul
unde se afl organul judiciar. Organul judiciar are obligaia de a respinge ntrebrile adresate de
subiecii procesuali principali, prile sau avocaii acestora, care ar putea conduce la identificarea
investigatorului.
Msura poate fi prelungit pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd
depi 60 de zile. n cazul prelungirii, durata total a msurii, n aceeai cauz i cu privire la
aceeai persoan, nu poate depi un an, cu excepia infraciunilor contra vieii, securitii
naionale, infraciunilor de trafic de droguri, trafic de arme, de persoane, acte de terorism, splare
de bani, precum i infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene.
n situaii exceptionale, atunci cnd folosirea investigatorului sub acoperire nu este
suficient pentru obinerea datelor sau informaiilor, procurorul responsabil de efectuarea
urmririi penale poate autoriza folosirea unui colaborator, cruia ii poate fi atribuit o alt
identitate dect cea real.
Identitatea real a investigatorilor sub acoperire, precum i a colaboratorilor cu o alt
identitate dect cea real nu poate fi dezvluit. Aceasta poate fi cunoscut de ctre procuror,
judectorul de drepturi i liberti, precum i de ctre judectorul de camer preliminar ori
instana de judecat, acetia avnd obligaia s respecte secretul profesional.
Investigatorul sub acoperire, colaboratorul, informatorul, precum i familiile acestora sau
alte persoane supuse unor ameninri, n legtur cu activitatea desfurat, pot beneficia de
msuri specifice de protecie a martorilor.

Participarea autorizat la anumite activiti (art. 150, NCPP)


Aceasta se poate dispune de ctre procurorul care supravegheaz sau efectueaz
urmrirea penal, din oficiu sau la cererea organului de cercetare penal, pe o perioad de
maximum 60 de zile, n urmtoarele condiii:
a) exist o suspiciune rezonabil cu privire la pregtirea sau svrirea unei
infraciuni de trafic de droguri, trafic de arme, trafic de persoane, acte de terorism,
splare de bani, falsificare de monede ori alte valori, antaj, lipsire de libertate,
evaziune fiscal, n cazul infraciunilor de corupie, al celor asimilate acestora i
al infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene sau n cazul
altor infraciuni pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii de 7 ani sau mai
mare ori dac exist o suspiciune rezonabil c o persoan este implicat n
activiti infracionale care au legtur cu infraciunile enumerate mai sus;
b) msura este necesar i proporional cu restrngerea drepturilor i libertilor
fundamentale, date fiind particularitile cauzei, importana informaiilor sau a
probelor ce urmeaz a fi obinute ori gravitatea infraciunii;
c) probele nu ar putea fi obinute n alt mod sau obinerea lor ar presupune dificulti
deosebite ce ar prejudicia ancheta ori un pericol pentru sigurana persoanelor sau
a unor bunuri de valoare.7
Ordonana dispus de procuror trebuie s cuprind, pe lng meniunile prevzute la art.
286, alin. (2), enumerate la msura utilizrii investigatorilor sub acoperire sau cu identitate real
i a colaboratorilor:
a) indicarea activitilor autorizate;
7

Noul Cod penal, Noul Cod de procedura penala, Legile de executare, Ed. a 11-a, rev., Editura Hamangiu, Bucuresti, 2015, art.
150, alin. 1, NCPP

11

b) perioada pentru care s-a autorizat msura;


c) persoana care desfoar activitaile autorizate.
Aceste activiti autorizate pot fi desfurate de ctre un organ de cercetare penal, de un
investigator cu identitate real, de un investigator sub acoperire sau de un colaborator,
desfurarea acestora neconstituind contravenie sau infraciune.
Punerea n executare a acestor msuri se consemneaz ntr-un proces-verbal care conine:
datele la care msura a nceput i s-a ncheiat, date cu privire la persoanele care au desfurat
activitile autorizate, descrierea dispozitivelor tehnice utilizate n cazul n care s-a autorizat de
ctre judectorul de drepturi i liberti, folosirea mijloacelor tehnice de supraveghere, identitatea
persoanelor cu privire la care a fost pus n aplicare msura.
Persoana care a desfurat activitile poate fi audiat ca martor n cadrul procesului
penal, fiind respectate dispoziiile privind audierea martorilor ameninai, n cazul n care organul
judiciar apreciaz c audierea este necesar.
Msura poate fi prelungit de ctre procuror, pentru motive justificate, fiecare prelungire
neputnd depi 60 de zile. Totodata, durata total a msurii nu poate depi un an.

Livrarea supravegheat (art. 151)


Aceasta poate fi autorizat de ctre procurorul care supravegheaz sau efectueaz
urmrirea penal, prin ordonan, la solicitarea instituiilor sau organelor compentente, numai n
urmtoarele cazuri:
a) dac descoperirea sau arestarea persoanelor implicate n transportul ilegal de
droguri, arme, obiecte furate, materiale explozive, nucleare, alte materiale
radioactive, sume de bani i alte obiecte care rezult din activiti ilegale ori
obiecte utilizate n scopul comiterii de infraciuni nu ar putea fi fcut n alt mod
sau ar presupune dificulti deosebite ce ar prejudicia ancheta ori un pericol
pentru sigurana persoanelor ori a unor bunuri de valoare;
b) dac descoperirea ori dovedirea infraciunilor svrite n legtur cu livrarea de
transporturi ilegale sau suspecte ar fi imposibil ori foarte dificil n alt mod.
Livrarea supravegheat poate fi dispus doar n condiiile n care procurorul competent n
acest sens ia msuri i se asigur c autoritile statelor tranzitate:
s fie de acord cu intrarea pe teritoriul acestora a transportului ilegal sau suspect i
cu ieirea acestuia de pe teritoriul statului;
s garanteze faptul c transportul ilegal sau suspect este supravegheat permanent
de ctre autoritile competente;
s garanteze faptul c procurorul, organele de poliie sau alte autoriti de stat
compentente sunt ntiinate n ceea ce privete rezultatul urmririi penale
mpotriva persoanelor acuzate de infraciuni care au constituit obiectul metodei
speciale de cercetare.
Acestea nu se aplic n cazul n care Romnia este parte la un tratat internaional care are
dispoziii contrare.
Ordonana procurorului trebuie s cuprind: numele suspectului sau inculpatului (dac
sunt cunoscute), dovezile din care rezult caracterul ilicit al bunurilor ce urmeaz s intre, s
tranziteze sau s ias de pe teritoriul rii, precum i modalitile n care va fi efectuat
supravegherea. n plus, aceasta trebuie emis pentru fiecare livrare supravegheat dispus, n
parte.
12

Livrarea supravegheat este pus n aplicare de ctre poliie sau de alt autoritate
competent, aplicarea acesteia fiind controlat de ctre procuror. Punerea n aplicare nu
constituie infraciune.
Organele care desfoar activitile de punere n aplicare a livrrii supravegheate au
obligaia de a ntocmi, la finalizarea acesteia pe teritoriul Romniei, un proces-verbal cu privire
la activitile desfurate, pe care l nainteaza procurorului.

Obinerea datelor generate sau prelucrate de ctre furnizorii de reele publice


de comunicaii electronice sau furnizorii de servicii de comunicaii electronice
destinate publicului, altele dect coninutul comunicaiilor, i reinute de ctre
acetia (art.152, NCPP)
Organele de urmrire penal pot solicita unui furnizor din categoria celor menionai mai
sus transmiterea datelor reinute, n baza legii speciale privind reinerea datelor generate sau
prelucrate de furnizorii de reele publice de comunicaii electronice i de furnizorii de servicii de
comunicaii electronice destinate publicului, altele dect coninutul comunicaiilor, n cazul n
care exist o suspiciune rezonabil cu privire la svrirea unei infraciuni. n acest caz, este
necesar s existe temeiuri din care s rezulte faptul c datele solicitate constituie probe, pentru
categoriile de infraciuni prevzute de lege.
n termen de 48 de ore, judectorul de drepturi i liberti se pronun, n camera de
consiliu, cu privire la solicitarea organelor de urmrire penal de transmitere a datelor, prin
ncheiere motivat.
Aceti furnizori au obligaia de a pstra secretul operaiunii efectuate.

Obinerea de date privind situaia financiar a unei persoane (art. 153)


Aceasta poate fi solicitat de procuror, cu ncuviinarea prealabila a judectorului de
drepturi i liberti, unei instituii de credit sau oricrei alte instituii care deine date privind
situaia financiar a unei persoane, privind comunicarea acestor date, n cazul n care exist
indicii temeinice cu privire la svrirea unei infraciuni i exist temeiuri pentru a se crede c
datele solicitate constituie probe.
Msura se dispune din oficiu sau la cererea organului de cercetare penal, prin ordonan
care trebuie s cuprind, n afara meniunilor prevzute la art. 286, alin. (2):
instituia care este n posesia ori care are sub control datele;
numele suspectului sau inculpatului;
motivarea ndeplinirii condiiilor incidente;
menionarea obligaiei instituiei de a comunica imediat, n condiii de
confidenialitate, datele solicitate.
Instituia are obligaia de a pune de ndat la dispoziie datele solicitate.

13

Bibliografie:
1. Noul Cod penal, Noul Cod de procedura penala, Legile de executare, Ed.
a 11-a, rev., Editura Hamangiu, Bucuresti, 2015

14

S-ar putea să vă placă și