Sunteți pe pagina 1din 27

Strasbourg, 12 decembrie 2014

Confidenial
Greco RC-III (2014) 22E
Al doilea Raport de conformitate

Runda a treia de evaluare

Al doilea Raport de conformitate


a Romniei
Incriminri (ETS 173 i 191, GPC 2)
***
Transparena finanrii partidelor politice

Adoptat de GRECO
la cea de-a 66-a Reuniune Plenar
(Strasbourg, 8-12 decembrie 2014)

GRECO Secretariat
Council of Europe
www.coe.int/greco

F-67075 Strasbourg Cedex


+33 3 88 41 20 00
Fax +33 3 88 41 39 55

Directorate General I
Human Rights and Rule of Law
Information Society and Action
against Crime Directorate

Traducere neoficial

1.

I.

INTRODUCERE

Al doilea Raport de conformitate evalueaz msurile suplimentare adoptate de ctre autoritile


romne dup adoptarea Raportului de conformitate, cu privire la recomandrile emise de
GRECO n Raportul de evaluare a Romniei n cadrul rundei a treia. Reamintim c a treia rund
de evaluare acoper dou teme distincte, respectiv:
-

Tema I Incriminri: art. 1a i 1b, 2-12, 15-17, 19 paragraful 1 din Convenia Penal
mpotriva Corupiei (ETS 173), art. 1-6 din Protocolul Adiional (ETS 191) i Principiul
Director 2 (incriminarea corupiei).

Tema II Transparena finanrii partidelor politice: art. 8, 11, 12, 13b, 14 i 16 din
Recomandarea Rec(2003)4 despre Regulile Generale mpotriva Corupiei n finanarea
Partidelor Politice i Campaniile Electorale, i - mai general - Principiul Director 15
(finanarea partidelor politice i a campaniilor electorale).

2.

Raportul celei de-a Treia Runde de Evaluare a fost adoptat de cea de-a 49-a Reuniune Plenar a
GRECO (3 decembrie 2010) i a fost fcut public la 15 Martie 2011, dup autorizarea din partea
Romniei (Greco Eval III Rep (2010) 1E, Tema I i Tema II). Raportul de conformitate ulterior a
fost adoptat n cadrul celei de-a 58-a Reuniuni Plenare a GRECO (7 decembrie 2012) i a fost
fcut public n data de 11 februarie 2013, dup autorizarea din partea Romniei (Greco RC-III
(2012) 18E).

3.

Dup cum se cere n Regulile de Procedur ale GRECO, autoritile romne au trimis al doilea
Raport Situaional cuprinznd informaii suplimentare privind aciunile ntreprinse pentru
implementarea acelor recomandri care au fost considerate parial implementate sau
neimplementate potrivit Raportului de conformitate. Acest Raport a fost primit n data de 8 iulie
2014 i constituie baza celui de-al doilea Raport de conformitate.

4.

GRECO a selectat Turcia i Federaia Rus pentru a desemna raportori pentru procedura de
conformitate. Raportorii numii pentru al doilea Raport de conformitate sunt Dna. Ayben IYISOY
din partea Turciei, i Dl. Vladimir LAFITSKIY din partea Federaiei Ruse. Acetia au fost asistai
de ctre Secretariatul GRECO pentru redactarea celui de-al doilea Raport de conformitate.

II.

ANALIZ

Tema I: Incriminri
5.

Se reamintete c GRECO a adresat 7 recomandri Romniei n Raportul de Evaluare cu privire


la Tema I. n Raportul de conformitate subsecvent, GRECO a concluzionat c recomandrile ii, v
i vi au fost parial implementate i recomandrile i, iii, iv i vii nu au fost implementate.
Conformitatea cu recomandrile i vii se analizeaz mai jos.

6.

GRECO reamintete de asemenea c, dup cum s-a explicat i n cadrul Raportului de evaluare,
Codul Penal (CP) n vigoare la momentul vizitei de evaluare era practic versiunea motenit de la
regimul comunist. De exemplu, modificrile legislative cu privire la infraciunile de corupie care
au fost dictate de noul context i de instrumentele europene (precum reglementarea corupiei att
n sectorul public ct i n cel privat sau corupia transnaional) au fost incluse n legislaii
separate, cu precdere n Legea nr. 78/2000 cu privire la prevenirea, descoperirea i
sancionarea actelor de corupie (link ctre versiunea anterioar; ctre versiunea actual).

Romnia a realizat o evaluare general a legislaiei sale penale i a adoptat n anul 2009 un nou
Cod Penal (NCP) i un nou Cod de Procedur Penal (NCPP). Dup planul iniial de intrare n
vigoare a NCP n 2011 sau 2012, data fixat n cele din urm pentru intrarea n vigoare a fost 1
februarie 2014, dup cum este menionat n primul Raport de conformitate. NCP a fost o
construcie legslativ final, pe care Romnia a considerat preferabil s nu o mai modifice
ulterior. Astfel, Romnia a programat amendarea NCP i a Legii nr. 78/2000 n Legea nr.
187/2012 pentru punerea n aplicare a NCP (LPACP), astfel nct data intrrii n vigoare a NCP
s corespund cu data intrrii n vigoare a modificrilor aduse prin LPACP.
7.

Autoritile romne confirm acum c att NCP ct i NCPP au intrat n vigoare la 1 februarie
a.c., conform planificrii. Acestea se refer i la incidentul care a generat ngrijorare la sfritul
anului 2013, cnd Parlamentul a adoptat alte amendamente n decembrie 2013, care ar fi exclus
deputaii i senatorii din definiia de drept penal a funcionarului public (art. 147 CP i art. 175
NCP) i n consecin i din sfera de aplicare a prevederilor legale privind mita, traficul de
influen, conflictele de interese si aa mai departe. n ianuarie 2014 aceste amendamente au
fost declarate neconstituionale de ctre Curtea Constituional a Romniei ntruct, pe scurt,
contraziceau anagajamentele internaionale ale rii, potrivit Curii.
Recomandarea i.

8.

GRECO a recomandat s se incrimineze corupia activ i pasiv n sectorul public, precum i


traficul de influen astfel nct s acopere toate actele/ omisiunile efectuate n exerciiul funciei
unui funcionar public, indiferent dac sunt sau nu n sfera de competen a acestuia.

9.

GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat neimplementat n primul


Raport de conformitate. Autoritile romne au indicat c actele care nu sunt n competena
oficial a unui funcionar public, svrite de ctre acesta (indiferent dac a obinut un avantaj
pentru acele acte), sunt pedepsibile ca uzurpare a funciei, prevzut n articolul 300 din NCP.
GRECO a considerat c informaia este nerelevant din perspectiva prezentei recomandri i c,
din contr, ar putea contribui la complicarea suplimentar a aspectului n discuie.

10.

Autoritile romne reitereaz comentariile anterioare cu privire la uzurparea funciei, potrivit art.
300 NCP (aplicabil din 1 februarie 2014) dar i cu privire la art. 13 2 din Legea nr, 78/2000 (vezi
supra paragraful 6). i alte prevederi sunt aplicabile n funcie de circumstane, precum falsul
material n nscrisuri oficiale (art. 320 NCP), sustragerea sau distrugerea de nscrisuri (art. 259
NCP), sustragerea sau distrugerea de probe ori de nscrisuri (art. 275 NCP), abuzul n serviciu
(art. 297 NCP) etc. Autoritile subliniaz c circumstana ca funcionarul public (care comite
luarea de mit) s fie competent s efecueze actul n discuie este o cerin esenial a actualei
legislaii i a fost consacrat de doctrin.

11.

Acestea evideniaz totodat c noua definiie a lurii de mit coninut de art. 289 NCP este
oarecum diferit de redactarea anterioar a art. 254 CP. Art. 289 NCP vorbete acum despre
ndeplinirea, nendeplinirea, urgentarea ori ntrzierea ndeplinirii unui act ce intr n ndatoririle
sale de serviciu sau este n legtur cu ndeplinirea unui act contrar acestor ndatoriri, n timp ce
art. 254 CC meniona c fapta de mituire trebuie comis pentru ca funcionarul s ndeplineasc,
s nu ndeplineasc sau s ntrzie ndeplinirea unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu.
Autoritile explic c cerina legal a legturii cu actul asigur c textul acoper i primirea de
foloase necuvenite, anterior incriminat n art. 256 CP.

12.

GRECO observ c autoritile romne nu i-au schimbat atitudinea advers de la momentul


adoptrii primului Raport de conformitate i nc se refer la aplicarea altor prevederi (de ex.
fraud) n cazul n care un funcionar public a fost implicat n luare de mit pentru aciuni sau
inaciuni care exced competenei sale oficiale. GRECO nelege preocuprile legislatorului i ale
doctrinei juridice de a evita confuzia ntre subiectul activ real al infraciunii de luare de mit i
autorul unei fraude (care ar obine profit ilegal din pretenii false). Este evident c reglementarea
corupiei active i pasive a funcionarilor publici nu are ca int cazurile care se aseamn mai
degrab cu frauda, cnd funcionarul public emite pretenii false de la bun nceput. n primul rnd,
GRECO reamintete ngrijorrile exprimate n Raportul de evaluare (tema I Incriminri,
paragraful 101) c cerina ca organul de urmrire penal s demonstreze c venitul necuvenit a
fost cerut / dat n schimbul unui act care intr n atribuiile de serviciu ale funcionarului public
adaug un element suplimentar excesiv de restrictiv la incriminarea lurii/drii de mit i a
traficului de influen, lucru care a fost confirmat n timpul discuiilor din cadrul vizitei de evaluare.
Aceast cerin este totodat n mod clar contradictorie literei i spiritului Conveniei Penale
mpotriva Corupiei. Romnia trebuie s acorde o atenie mai mare acestui aspect, att n ceea
ce privete luarea / darea de mit, ct i traficul de influen.

13.

n absena unei msuri de follow-up, GRECO concluzioneaz c recomandarea i nu a fost nc


implementat.
Recomandarea ii.

14.

GRECO a recomandat s se ia msurile adecvate pentru a asigura c toate infraciunile de


luare/dare de mit i trafic de influen acoper, n mod neechivoc, toate cazurile n care
avantajul nu este pentru funcionar, dar pentru o ter persoan care poate s nu fie direct
implicat n svrirea infraciunii.

15.

GRECO reamintete c aceast recomandare a fost categorizat ca parial implementat.


Comisia nsrcinat cu elaborarea LPACP a discutat problema i a decis s insereze n LPACP o
modificare a art. 292 NCP (cumprarea de influen), care cuprinde expresia pentru sine sau
pentru altul. Autoritile au oferit ase exemple de cauze penale pentru a demonstra c practica
instanelor judectoreti deja recunoate principiul terilor beneficiari n legtur cu infraciunile de
corupie, dar GRECO a considerat c acestea nu sunt suficient de convingtoare.

16.

Autoritile romne acum afirm c NCP, care a intrat n vigoare n 1 februarie 2014, prevede
explicit situaia avantajului necuvenit destinat unui ter n definiia lurii de mit (art. 289 NCP) i a
traficului de influen (art. 292 NCP). Toate aceste prevederi folosesc acum expresia pentru sine
sau pentru altul, aa cum se prevedea pentru infraciunea de trafic de influen n incriminarea
precedent. n cazul drii de mit (art. 290 NCP), referina este implicit, prin trimitere la
circumstanele actului i la definiia lurii de mit.

17.

GRECO consider binevenite msurile clare adoptate de Romnia pentru a face evident pentru
oricine c pentru diferitele infraciuni de mituire i trafic de influen este nerelevant dac
avantajul necuvenit este pentru cel care ia mit sau pentru traficantul de influen sau pentru o
alt persoan, care nu este implicat n svrirea infraciunii. GRECO amintete totodat c
Raportul de evaluare se refer la faptul c n Romnia prin ter beneficiar se nelege de obicei
att o persoan juridic (asociaie, partid politic, etc.), ct i o persoan fizic, n concordan cu
ETS 173.

18.

GRECO concluzioneaz c recomandarea ii a fost implementat n mod satisfctor.

Recomandarea iii.
19.

GRECO a recomandat s se abroge articolul 82 din Legea 78/2000 aa cum este prevzut de
proiectul Legii de punere n aplicare a noului Cod penal sau armonizarea n alt mod a incriminrii
mitei ce implic funcionari i membri ai adunrilor din alte state, organizaii internaionale i
instane internaionale.

20.

GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat neimplementat. Romnia a


indicat c art. 79 din NCP prevede abrogarea art. 8, 81, 82 i 9 din Legea nr. 78/2000. ntruct
aceasta a fost situaia la momentul vizitei de evaluare i al adoptrii subsecvente a Raportului de
evaluare, intrarea n vigoare a NCP a fost necesar pentru promovarea modificrilor.

21.

Autoritile romne acum confirm c, prin intrarea n vigoare a NCP i LPACP la 1 februarie
2014, art. 82 din Legea nr. 78/2000 a fost abrogat explicit, alturi de art. 8, 8 2 i 9 (art. 79 alin. 5
din Legea nr. 187/2012 LPACP).

22.

GRECO concluzioneaz c recomandarea iii a fost implementat n mod satisfctor.


Recomandarea iv.

23.

GRECO a recomandat s se asigure c incriminarea infraciunilor de corupie n sectorul privat


inclusiv n noul Cod penal acoper, n ceea ce privete persoana care ia mita, gama ntreag a
persoanelor care lucreaz, n orice capacitate, pentru entiti din sectorul privat, indiferent dac
sunt sau nu persoane juridice.

24.

GRECO reamintete c aceast recomandare a fost categorizat ca neimplementat. Autoritile


s-au referit la aplicabilitatea viitoare a art. 308 NCP, ale crui insuficiene au fost deja semnalate
n Raportul de evaluare, i au evideniat dificultatea inerent a identificrii entitilor fr
personalitate juridic, avnd n vedere n special riscul confuziei cu asociaiile de persoane
temporare. Autoritile s-au mai referit i la noile amendamente ale LPACP, prezentate ca o
extensie a sferei persoanelor care rspund penal pentru infraciuni de corupie potrivit Legii nr.
78/20001. n viziunea GRECO, amendamentele propuse ale LPACP cu privire la Legea nr.
78/2000 nu au de fapt niciun efect asupra incriminrii mitei n sectorul privat, care constituie tema
recomandrii iv. Aceste amendamente propuse practic extind sfera de aplicare a Legii nr.
78/2000 n ceea ce privete competenele de investigare a infraciunilor subsumate art. 308 NCP.

25.

Autoritile romne arat c, ncepnd cu data de 1 februarie 2014, actele de corupie comise n
sectorul privat pot fi urmrite penal i sancionate potrivit art. 308 NCP, aa cum a fost artat n
Raportul de evaluare:
ART. 308
Infraciuni de corupie i de serviciu comise de alte persoane

1 Amendamentul menionat mai sus prevede c: 1. Art. 5 din Legea nr. 78/2000 va avea urmtorul
coninut: (1) n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni de corupie infraciunile prevzute la art. 289 292 din Codul penal, inclusiv atunci cnd acestea sunt comise de persoanele prevzute la art. 308 din
Codul penal. 2. Art. 6 din Legea nr. 78/2000 va avea urmtorul coninut: Art. 6 Infraciunile de luare
de mit, prevzut la art. 289 din Codul penal, dare de mit, prevzut la art. 290 din Codul penal, trafic
de influen, prevzut la art. 291 din Codul penal, i cumprare de influen, prevzut la art. 292 din
Codul penal, se pedepsesc potrivit prevederilor acelor texte de lege. Dispoziiile art. 308 din Codul
penal se aplic n mod corespunztor..
5

(1) Dispoziiile art. 289 - 292, 295, 297 - 301 i 304 privitoare la funcionarii publici se aplic n mod
corespunztor i faptelor svrite de ctre sau n legtur cu persoanele care exercit, permanent ori temporar,
cu sau fr o remuneraie, o nsrcinare de orice natur n serviciul unei persoane fizice dintre cele prevzute la
art. 175 alin. (2) ori n cadrul oricrei persoane juridice.
(2) n acest caz, limitele speciale ale pedepsei se reduc cu o treime.]

26.

Potrivit articolului anterior, art. 289 292 NCP (printre altele) privitoare la funcionari publici se
aplic n mod corespunztor actelor comise de ctre sau n legtur cu persoane care
ndeplinesc, cu caracter permanent sau temporar, cu sau fr remunerare, orice fel de sarcin n
serviciul unei persoane juridice dintre cele menionate la art. 175 alin. 2 sau n cadrul oricrei alte
persoane juridice2. Autoritile reitereaz de asemenea c n acelai timp LPACP a modificat art.
5 i 6 din Legea nr. 78/2000, n sensul c infraciunile prevzute la art. 289 292 NCP sunt
considerate infraciuni de corupie i atunci cnd sunt comise de ctre persoanele la care se
refer art. 308 NCP, ceea ce GRECO nu a considerat pertinent.

27.

Autoritile explic c nu mai exist nicio distincie ntre funcionar public i funcionar: cel din
urm termen a fost abrogat, iar n present NCP se refer numai la functionari publici (art. 175),
definii n sens larg pentru a include i noiunea de funcionari, respectiv persoane nvestite cu
funcii similare (art. 175 alin. 2), precum: notari publici, avocai, mediatori, medici, farmaciti, etc.
Cnd anumite incriminri nu sunt compatibile cu statutul acestor persoane sau nu s-a intenionat
includerea lor n sfera de aplicare a reglementrii, partea special a NCP menioneaz expres
excepiile, cum este cazul art. 289 alin. 2 NCP. Prin folosirea expresiei o nsrcinare de orice
natur, art. 308 alin. 1 NCP permite sancionarea infraciunilor de corupie svrite de persoane
care nu sunt angajate cu un contract de munc, precum agenii comerciali sau consultanii, care
presteaz servicii pentru persoane juridice n absena unui contract de munc. Autoritile
consider c aceasta asigur conformitatea cu ETS 173.

28.

Autoritile evideniaz, din perspectiva cerinei ca noiunea de entitate din sectorul privat
folosit de ETS 173 s nu fie limitat la persoane juridice, ci s includ i persoane fizice, c
NCP prevede posibilitatea aplicrii prevederilor relevante i cu privire la acestea din urm, dac
sunt asimilate funcionarilor publici, potrivit art. 175 alin. 2 NCP. Drept rezultat, o persoan care
ndeplinete o sarcin de orice natur n serviciul unei persoane juridice poate fi autor al
infraciunii de dare sau luare de mit ori trafic sau cumprare de influen, dac acea persoan
fizic presteaz un serviciu de interes public, este supus controlului sau supravegherii unei
autoriti publice n legtur cu serviciul prestat, potrivit art. 289 alin. 2 NCP. Autoritile arat
totodat c noiunea de orice persoan juridic folosit de NCP trebuie citit i n relaie cu art.
188 din Noul Cod Civil din 2009, care definete persoanele juridice drept entitile prevzute de
lege, precum i orice alte organizaii legal nfiinate care, dei nu sunt declarate de lege ca
persoane juridice, ndeplinesc toate condiiile prevzute de art. 187, ceea ce nseamn c se
bucur de o organizare de sine stttoare, c au propriul lor patrimoniu i au un scop licit i
moral.

2 Art. 175 - Funcionar public (1)Funcionar public, n sensul legii penale, este persoana care, cu titlu permanent sau
temporar, cu sau fr o remuneraie:
a) exercit atribuii i responsabiliti, stabilite n temeiul legii, n scopul realizrii prerogativelor puterii legislative, executive
sau judectoreti;
b) exercit o funcie de demnitate public sau o funcie public de orice natur;
c) exercit, singur sau mpreun cu alte persoane, n cadrul unei regii autonome, al altui operator economic sau al unei
persoane juridice cu capital integral sau majoritar de stat, atribuii legate de realizarea obiectului de activitate al acesteia.
(2) De asemenea, este considerat funcionar public, n sensul legii penale, persoana care exercit un serviciu de interes
public pentru care a fost nvestit de autoritile publice sau care este supus controlului ori supravegherii acestora cu privire
la ndeplinirea respectivului serviciu public.

29.

GRECO ia not de cele de mai sus. Reamintete c incriminarea mitei n sectorul privat,
reglementat de art. 308 NCP, extinde aplicabilitatea art. 289 292, 295, 297 301 i 304 NCP
(care includ luarea de mit, traficul de influen i alte infraciuni de corupie sau n legtur cu
serviciul) la dou tipuri de situaii: a) situaia n care i mituitorul i cel mituit sunt persoane fizice
care lucrez pentru o persoan nvestit cu atribuii de interes public, de exemplu un interpret
liber profesionist; b) situaii care implic un mituitor sau o persoan mituit n cadrul oricrei alte
persoane juridice. GRECO a comentat deja prevederile (aflate n proiect la momentul respectiv)
noi ale art. 308 NCP i a exprimat ngrijorri c acestea nu vor reflecta n mod adecvat cerinele
Conveniei n ceea ce privete incriminarea mitei n sectorul privat. Prevederea cea mai
pertinent este cea care se refer la situaiile menionate la lit. b), dar expresia n cadrul oricrei
alte persoane juridice este vag i aparent limitat la angajaii sau conducerea persoanelor
juridice, ceea ce nu corespunde ETS 173. Noile explicaii oferite de ctre autoritile romne chiar
confirm uneori constatrile GRECO i deficienele n legislaie, n special necesitatea de a cuta
o afiliere public, precum cea prevzut de lit. a), i situaiile contemplate n legtur cu aceasta
se limiteaz la protejarea unor interese publice directe, date fiind limitrile inerente ale art. 175
alin. 2. n concluzie, GRECO regret c nicio msur nu a fost luat de la momentul adoptrii
Raportului de evaluare pentru a reglementa n mod clar o incriminare coerent a mitei n sectorul
privat, care ar rspunde prezentei recomandri. Romnia trebuie s urmreasc n mod activ
implementarea prezentei recomandri.

30.

GRECO concluzioneaz c recomandarea iv nu a fost nc implementat.


Recomandarea v.

31.

GRECO a recomandat s se prevad o incriminare clar a mitei arbitrilor naionali i strini i a


jurailor strini, n conformitate cu art. 2-6 din Protocolul adiional la Convenia Penal privind
corupia (ETS 191).

32.

GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat parial implementat, n


ateptarea intrrii n vigoare a NCP, cu versiunile amendate ale art. 293 i 294, potrivit LPACP.
Romnia a reglementat aplicarea viitoarei incriminri a drii i lurii de mit i la fapte care
implic jurai ai unor instane strine i a clarificat faptul c viitoarele prevederi vor fi aplicabile
att arbitrilor romni ct i celor strini. 3

33.

Autoritile romne confirm c, prin intrarea n vigoare a NCP i LPACP la data de 1 februarie
2014, amendamentele menionate mai sus au devenit aplicabile.

34.

GRECO ia not de cele de mai sus i concluzioneaz c recomandarea v a fost implementat


satisfctor.
Recomandarea vi.

3 Art. 245 pct. 28 i art. 243 LPACP prevedeau c La articolul 294, dup litera f) se introduce o nou liter, lit. g), cu
urmtorul cuprins: g) jurailor din cadrul unor instane strine. i c Dispoziiile art. 293 din Codul Penal se vor aplica
indiferent dac arbitrii sunt romni sau strini. Art. 293 NCP are urmtoarea redactare: Art. 293 Fapte svrite de ctre
membrii instanelor de arbitraj sau n legtur cu acetia Dispoziiile art. 289 i art. 290 se aplic n mod corespunztor i
persoanelor care, pe baza unui acord de arbitraj, sunt chemate s pronune o hotrre cu privire la un litigiu ce le este dat
spre soluionare de ctre prile la acest acord, indiferent dac procedura arbitral se desfoar n baza legii romne ori n
baza unei alte legi.

35.

GRECO a recomandat i) S analizeze i s revizuiasc n mod corespunztor caracterul total


automat i obligatoriu al cauzei de nepedepsire a denuntorului la dare de mit i trafic de
influen, ii) s clarifice condiiile n care aceast cauz poate fi invocat, iii) s abroge restituirea
mitei ctre mituitor n astfel de cazuri.

36.

GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat parial implementat. Autoritile


romne au realizat o analiz a cazurilor n care s-a fcut aplicarea instituiei regretului efectiv. Dar
nu a fost luat nicio msur n linia celor trei elemente ale recomandrii, n ciuda anumitor
constatri ale analizei care confirm ngrijorrile GRECO 4.

37.

Autoritile romne adopt opinia potrivit creia, odat cu intrarea n vigoare a NCP, condiiile sub
care opera impunitatea mituitorului i ale cumprtorului de influen s-au schimbat de o manier
care limiteaz n mod semnificativ posibilitatea restituirii mitei, ceea ce reprezenta ngrijorarea
GRECO. Potrivit noilor prevederi ale art. 290 alin. 4 NCP (darea de mit) i ale art. 292 alin. 3
NCP (cumprarea de influen), venitul necuvenit este supus restituirii doar dac este pltit dup
sesizarea faptei. Aceasta presupune n practic c mituitorul va realiza plata sub directa
supraveghere a organului de urmrire penal, ceea ce permite prinderea n flagrant a fptuitorilor
i legitimeaz logica restituirii avantajului necuvenit. La momentul discutrii prezentului raport,
autoritile au explicat i c toate mitele pltite anterior denunrii faptei sunt constant supuse
confiscrii, att n cazul drii/lurii de mit, ct i al traficului de influen, potrivit noilor prevederi
ale art. 290 alin. 5 i art. 292 alin. 4.

4 Concluzia GRECO a fost urmtoarea: [GRECO] apreciaz rezultatele complexe ale studiului asupra cazurilor soluionate
de DNA i, ntr-o mai mic msur, asupra cazurilor soluionate de alte parchete din Romnia. GRECO reamintete c a fost
mereu recunoscut necesitatea i folosina mecanismului regretului efectiv, dac acesta se supune limitelor i garaniilor
(paragraful 112 din Raportul de Evaluare). n prezent, nu se regsesc asemenea garanii n dispoziii legale i GRECO
apreciaz, spre deosebire de autoritile romne, c rezultatele analizei mai sus menionate confirm nevoia de a modifica
dispoziiile legale. De exemplu, a fost artat c nlturarea urmririi penale se acord indiferent dac persoana ce a iniiat
comportamentul infracional este cel ce da mit/ cel ce cumpr influena. Un element de constrngere sau victimizare a
denuntorului pare s lipseasc n majoritatea cazurilor i aspectul c de obicei fapta este raportat dup mai multe luni
sau ani de la comitere ridic serioase semne de ntrebare asupra necesitii acordrii imunitii judiciare unei persoane care
a contribuit la perpetuarea culturii infracionale. Acelai lucru se aplic i la problema folosului necuvenit, care este restituit n
mod sistematic n practic. Aceast mprejurare doar crete riscul de folosire greit a dispoziiilor referitoare la regretul
efectiv.

Prevederile anterioare

Prevederile noi

ART. 255 NCP - Darea de mit

Art. 290 NCP Darea de mit

(1) Promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte


foloase, n modurile i scopurile artate n art. 254, se
pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.

(1) Promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte foloase, n


condiiile artate n art. 289, se pedepsete cu nchisoarea de la 2
la 7 ani.

(2) Fapta prevzut n alineatul precedent nu constituie


infraciune atunci cnd mituitorul a fost constrns prin
orice mijloace de ctre cel care a luat mita.

(2) Fapta prevzut n alin. (1) nu constituie infraciune atunci cnd


mituitorul a fost constrns prin orice mijloace de ctre cel care a
luat mita.

(3) Mituitorul nu se pedepsete dac denun autoritii


fapta mai nainte ca organul de urmrire s fi fost sesizat
pentru acea infraciune.

(3) Mituitorul nu se pedepsete dac denun fapta mai nainte ca


organul de urmrire penal s fi fost sesizat cu privire la aceasta.

(4) Dispoziiile art. 254 alin. 3 se aplic n mod


corespunztor, chiar dac oferta nu a fost urmat de
acceptare.

(4) Banii, valorile sau orice alte bunuri date se restituie persoanei
care le-a dat, dac acestea au fost date n cazul prevzut n alin.
(2) sau date dup denunul prevzut n alin. (3).

(5) Banii, valorile sau orice alte bunuri se restituie


persoanei care le-a dat n cazurile artate n alin. 2 i 3.

(5) Banii, valorile sau orice alte bunuri oferite sau date sunt supuse
confiscrii, iar cnd acestea nu se mai gsesc, se dispune
confiscarea prin echivalent.

Art. 61 din Legea nr. 78/2000

Art. 292 NCP Cumprarea de influen

1) Promisiunea, oferirea sau darea de bani, de daruri ori


alte foloase, direct sau indirect, unei persoane care are
influen sau las s se cread c are influen asupra
unui funcionar, pentru a-l determina s fac ori s nu fac
un act ce intr n atribuiile sale de serviciu, se pedepsete
cu nchisoare de la 2 la 10 ani.

(1) Promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte foloase, pentru
sine sau pentru altul, direct ori indirect, unei persoane care are
influen sau las s se cread c are influen asupra unui
funcionar public, pentru a-l determina pe acesta s ndeplineasc,
s nu ndeplineasc, s urgenteze ori s ntrzie ndeplinirea unui
act ce intr n ndatoririle sale de serviciu sau s ndeplineasc un
act contrar acestor ndatoriri, se pedepsete cu nchisoare de la 2
la 7 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.

(2) Fptuitorul nu se pedepsete dac denun


autoritii fapta mai nainte ca organul de urmrire s fi
fost sesizat pentru acea fapt.
(3) Banii, valorile sau orice alte bunuri care au fcut
obiectul infraciunii prevzute la alin. (1) se confisc, iar
dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la
plata echivalentului lor n bani.
(4) Banii, valorile sau orice alte bunuri se restituie
persoanei care le-a dat n cazul prevzut la alin. (2).

(2) Fptuitorul nu se pedepsete dac denun fapta mai nainte


ca organul de urmrire penal s fi fost sesizat cu privire la
aceasta.
(3) Banii, valorile sau orice alte bunuri se restituie persoanei care
le-a dat, dac au fost date dup denunul prevzut n alin. (2).
(4) Banii, valorile sau orice alte bunuri date sau oferite sunt supuse
confiscrii, iar dac acestea nu se mai gsesc, se dispune
confiscarea prin echivalent.

38.

Autoritile romne arat c, potrivit datelor statistice ale DNA, dup 1 februarie 2014 (data intrrii
n vigoare a NCP, i implicit a reglementrilor care limiteaz restituirea mitei), au fost numai 7
cazuri n care s-a fcut aplicarea regretului efectiv, potrivit art. 290 alin. 4 i art. 292 alin. 3 NCP.
Acestea subliniaz c cifra este foarte mic, dat fiind c au fost nregistrate 530 de dosare de
dare / luare de mit i trafic de influen raportat la data de 1 februarie 2014.

39.

Autoritile romne reitereaz de asemenea c stabilitatea cadrului legislativ anticorupie


reprezint una dintre obligaiile Romniei potrivit Mecanismului de Cooperare i Verificare (MCV)
implementat la nivelul UE. Eficiena reglementrilor anticorupie este reflectat n activitatea DNA
i ale altor uniti de parchet, precum i de validarea rechizitoriilor de ctre instanele de judecat.

40.

GRECO ia not cu privire la cele de mai sus i consider c redactarea prevederilor privind
regretul efectiv, coninut de art. 290 i 292 NCP, n vigoare din data de 1 februarie 2014, a
schimbat situaia numai cu privire la destinaia venitului necuvenit, ntr-un mod care corespunde
prii a treia a recomandrii. Pentru restul, i innd cont de comentariile mai vechi ale GRECO
(vezi supra paragraful 36 i nota de subsol corespunztoare), Romnia nu a modificat caracterul
automat i complet obligatoriu al exceptrii de la pedeaps, i nici nu a luat msuri pentru a
clarifica condiiile n care poate fi invocat aprarea regretului efectiv. Este nc posibil pentru
9

mituitor sau pentru cumprtorul de influen s ia iniiativa comiterii actului infracional prin
oferirea sau promisiunea unui avantaj necuvenit, sau prin participarea activ i continu n acte
de mituire sau trafic de influen i totui s se bucure de posibilitatea regretului efectiv.
41.

GRECO nu este de acord cu argumentele prezentate de Romnia pentru a justifica absena


msurilor i reamintete nc o dat c scopul prezentei recomandri nu este abolirea
mecanismului regretului efectiv, ci oferirea de garanii adecvate fa de posibila utilizare
nepotrivit a mecanismelor regretului efectiv.

42.

GRECO concluzioneaz c recomandarea vi rmne partial implementat.


Recomandarea vii.

43.

GRECO a recomandat s se asigure c jurisdicia pentru infraciunile de mit i trafic de influen


este stabilit n conformitate cu articolul 17 din Convenia Penal privind corupia (ETS 173), fr
condiia dublei incriminri, aa cum este deja prevzut n noul Cod penal.

44.

GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat ca neimplementat n


ateptarea intrrii n vigoare a noilor prevederi coninute de NCP la momentul vizitei de evaluare.

45.

Autoritile romne arat acum c noile prevederi referitoare la jurisdicia romneasc asupra
faptelor, anunate anterior, au devenit aplicabile prin intrarea n vigoare a NCP n data de 1
februarie 2014. Potrivit art. 11 alin. 1 NCP, Romnia i asum jurisdicia universal pentru orice
infraciune svrit, a crei reprimare i-a asumat-o n temeiul unui tratat internaional valabil
ceea ce este valabil i n cazul ETS 173 i a Protocolului su, ambele ratificate de Romnia.
Dispoziia anterioar prevede n mod clar c jurisdicia Romniei nu (mai) este afectat de
condiia dublei incriminri; prezena voluntar a fptuitorului pe teritoriul Romniei este suficient.
Art. 11 NCP are urmtoarea redactare:
Art. 11 Universalitatea legii penale
(1) Legea penal romn se aplic i altor infraciuni dect celor prevzute n art. 10, svrite n afara
teritoriului rii de un cetean strin sau o persoan fr cetenie, care se afl de bunvoie pe teritoriul
Romniei, n urmtoarele cazuri:
a) s-a svrit o infraciune pe care statul romn i-a asumat obligaia s o reprime n temeiul unui tratat
internaional, indiferent dac este prevzut sau nu de legea penal a statului pe al crui teritoriu a fost
comis;
b) s-a cerut extrdarea sau predarea infractorului i aceasta a fost refuzat.
(2) Dispoziiile alin. (1) lit. b) nu se aplic atunci cnd, potrivit legii statului n care s-a svrit infraciunea,
exist o cauz care mpiedic punerea n micare a aciunii penale sau continuarea procesului penal ori
executarea pedepsei sau cnd pedeapsa a fost executat ori este considerat ca executat.
(3) Cnd pedeapsa nu a fost executat sau a fost executat numai n parte, se procedeaz potrivit
dispoziiilor legale privitoare la recunoaterea hotrrilor strine.

46.

GRECO concluzioneaz c recomandarea vii a fost implementat satisfctor.

10

Tema II: Transparena finanrii partidelor:


47. Se reamintete c n Raportul de evaluare GRECO a adresat 13 recomandri Romniei n ceea ce
privete Tema II. Raportul de Conformitate a stabilit c recomandrile vi i x au fost implementate
satisfctor i c recomandarea ii a fost gestionat ntr-o manier satisfctoare. Celelalte recomandri
(i, iii-v, vii-ix, xi-xiii) au fost considerate ca fiind parial implementate. Conformitatea celor din urm este
analizat n cele ce urmeaz.
48. Ca o introducere general, GRECO reamintete, de asemenea, c, la momentul primului Raport de
Conformitate, Autoritatea Electoral Permanent (AEP) finalizase un proiect de lege de modificare a
Legii nr. 334/2006 privind finanarea activitii partidelor politice i a campaniilor electorale , care a fost
apoi supus dezbaterii publice i transmis Ministerului Justiiei n data de 14 iunie 2012 pentru un aviz
juridic. Dup ce Ministerul a prezentat opinia sa, au fost consultate i alte organisme, cum ar fi Curtea
de Conturi, Ministerul Administraiei i Internelor (MAI) i Ministerul Finanelor Publice (MFP). Dei
proiectul nu a fost nc trimis Parlamentului, acesta din urm i-a exprimat sprijinul pentru adoptarea
modificrii legislaiei privind finanarea partidelor politice i a campaniilor electorale, n Declaraia sa nr.
2/2012 din 12 iunie 2012 pentru punerea n aplicare a noii Strategii Naionale Anticorupie 2012-2015.
49. n noua prezentare a autoritilor romne, se pare c proiectul de lege mai sus menionat nu a mers
mai departe. Prin urmare, la 8 septembrie 2013, AEP a atras atenia celor dou Camere ale
Parlamentului cu privire la necesitatea ca Parlamentul fie s continue dezbaterea i adoptarea
proiectului AEP, sau s elaboreze propriul proiect legislativ pe aceast baz. A doua opiune a fost
urmat n cele din urm de un grup de deputai care au luat n considerare pri ale propunerii AEP.
Proiectul lor de lege a fost ns respins la 25 februarie 2014 de ctre Senat. n acest moment, proiectul
este dezbtut n comisiile de specialitate ale Camerei Deputailor. Dup pregtirea i adoptarea
raportului de ctre Comisia Juridic, proiectul va fi nscris pentru dezbatere pe ordinea de zi a Camerei
Deputailor, care, n acest caz, are ultimul cuvnt n a doua lectur. Mai mult dect att, Guvernul a
trimis Parlamentului la 14 aprilie 2014 un aviz cu privire la proiectul de lege, cu o serie de observaii i
propuneri bazate pe propunerea legislativ iniial a AEP i recomandrile GRECO. AEP consider c
punctul de vedere al Guvernului va fi decisiv pentru coninutul final al proiectului de lege i se
anticipeaz c va reflecta recomandrile GRECO mai pe larg dect o face n prezent.
Recomandarea i.
50. GRECO a recomandat i) S se clarifice modul n care activitatea financiar a diferitelor tipuri de
structuri ale partidelor politice este contabilizat n conturile partidelor politice, (ii) S se examineze
modaliti de a crete transparena contribuiilor terelor pri (de exemplu, entiti separate, grupuri de
interese) ctre partidele politice i candidai.
51. GRECO reamintete c recomandarea sa a fost considerat ca parial implementat. Romnia a
dat asigurri c toate structurile teritoriale trebuie, n principiu, s fie luate n considerare pentru
consolidarea situaiilor financiare ale partidelor. Pentru a face clar acest lucru, au fost avute n vedere
amendamente ale proiectului de lege pentru modificarea Legii nr. 334/2006 privind finanarea partidelor
politice i a campaniilor electorale, pentru a asigura consolidarea general a conturilor prin includerea
tuturor entitilor legate direct sau indirect de partide politice, precum i clarificarea suplimentar i
criteriile de stabilire a entitilor vizate (prima parte a recomandrii). Proiectul AEP s-a referit, de
asemenea, i la cea de a doua parte a recomandrii ntr-un mod care prea a rspunde preocuprilor
care stau la baza recomandrii cu privire la teri n contextul campaniilor electorale.
52. Autoritile romne susin c proiectul de lege menine obligaia partidelor politice s prezinte
rapoarte detaliate asupra veniturilor i cheltuielilor din anul precedent, incluznd detalii asupra

11

veniturilor i cheltuielilor structurilor lor interne, ale persoanelor aflate n legtur direct sau indirect cu
partidele politice, precum i ale tuturor formelor de asociere reglementate de art. 13 din Legea nr.
334/2006. Articolul 381 din proiectul de lege are n prezent urmtoarea form:
Textul propunerii legislative - Art. 381.
(1) Anual, pn la data de 30 aprilie, partidele politice au obligaia de a depune la Autoritatea Electoral
Permanent un raport detaliat al veniturilor i cheltuielilor realizate n anul precedent.
(2) Rapoartele prevzute la alin. (1) vor include i detalieri ale veniturilor i cheltuielilor structurilor

interne ale partidelor politice prevzute la art. 4 alin. (4) din Legea partidelor politice nr. 14/2003, cu
modificrile i completrile ulterioare, ale veniturilor i cheltuielilor persoanelor aflate n legtur
direct sau indirect cu partidul politic, precum i ale formelor de asociere prevzute la art. 13 din
prezenta lege.
(3) Autoritatea Electoral Permanent va publica pe pagina proprie de internet, rapoartele prevzute la
alin. (1) i situaiile financiare anuale ale fiecrui partid politicn termen de 5 zile de la depunerea
acestora.
(4) Contabilitatea partidelor politice se organizeaz i se conduce, la nivel naional i judeean, conform
prevederilor Legii contabilitii nr. 82/1991, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.
53. n ceea ce privete cea de-a doua parte a recomandrii, comparativ cu propunerea iniial iniiat de
AEP, care a fost analizat de ctre GRECO, seciunea privind campania electoral realizat de ctre
teri a fost complet eliminat din proiectul de lege. Aceast seciune coninea dispoziii referitoare la: a)
definirea terilor; b) definiia persoanele care au legtur direct sau indirect cu partidele politice
(distincie ntre persoane fizice i juridice); c) norme privind donaii ctre partidele politice i candidai
realizate de teri; d) norme cu privire la cheltuielile pe care terii le pot face n campaniile electorale
pentru diferite tipuri de alegeri; e) un mecanism de nregistrare al terilor. Autoritile romne subliniaz
c, n avizul su din aprilie 2014 (a se vedea punctul 49), Guvernul este n favoarea meninerii acestor
dispoziii, care au fost cuprinse n propunerile iniiale ale AEP analizate de ctre GRECO (articolele 34 5
-347 din propunerea iniial)5.
54. GRECO ia not de informaiile menionate mai sus. Din punct de vedere general, este regretabil c
au fost att de puine progrese privind reforma regulilor finanrii politice n ciuda sprijinului acordat de
principalii actori din domeniu, inclusiv AEP, Guvernul i Parlamentul, care i-au luat angajamente
publice n acest domeniu cu mai mult de doi ani n urm, n iunie 2012. n ceea ce privete prima parte
5 AEP a propus ca terul s fie definit ca persoana care face campanie electoral pentru sau mpotriva
unui partid politic sau candidat i care nu se afl n legtur cu un partid politic, alian politic, alian
electoral sau organizaie a cetenilor aparinnd minoritilor naionale care particip la alegeri ori cu
un candidat. Terii ar fi urmat s fie nregistrai ntr-un Registru al Terilor, gestionat de AEP i afiat pe
pagina de internet a acesteia, pn cel trziu la data nceperii campaniei electorale. Activitile derulate
de acetia ar fi fost limitate din punctul de vedere al cheltuielilor pe care le pot efectua, n funcie de tipul
de scrutin. Birourile electorale competente s supravegheze corecta desfurare a campaniei
electorale, potrivit legii electorale, ar fi sesizat AEP cazurile n care terii efectueaz acte de propagand
electoral fr a se fi nregistrat, n vederea aplicrii sanciunilor prevzute de lege.
12

a recomandrii, nu este raportat nici un progres tangibil, dei un proiect de lege de modificare a Legii nr.
334/2006 privind finanarea activitii partidelor politice i a campaniilor electorale trece n prezent printro procedur parlamentar. n ceea ce privete a doua parte a recomandrii, este dezamgitor faptul c
proiectul actual nu conine dispoziii care vizeaz sporirea transparenei terelor pri. GRECO
ndeamn Romnia s continue mai activ discutarea proiectelor legislative i s ia n considerare
diferitele elemente ale prezentei recomandri. Pentru moment, GRECO accept s rein o ncadrare
de parial implementat pe baza prevederilor proiectului care se adreseaz doar primei pri a
recomandrii.
55. GRECO concluzioneaz c recomandarea i rmne parial implementat.
Recomandarea iii.
56. GRECO a recomandat s se solicite partidelor politice s prezinte situaiile financiare consolidate
ctre Autoritatea Electoral Permanent i s se fac un rezumat adecvat la dispoziia publicului.
57. GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat ca parial implementat, deoarece
iniial proiectul de propunere legislativ pregtit de ctre AEP a prevzut o obligaie explicit pentru
partidele politice s i prezinte situaiile financiare la AEP anual, n termen de 15 zile de la depunerea
lor la autoritile fiscale (aceast obligaie se refer la toate persoanele juridice fr nici o distincie n
funcie de cifra de afaceri sau de activitate). AEP va publica aceste situaii financiare pe site-ul su n
termen de 5 zile de la primirea lor.
58. Autoritile romne indic faptul c versiunea actual a proiectului de lege s-a schimbat n
comparaie cu proiectul anterior analizat de ctre GRECO. Conform celor mai recente comentarii
primite, obligaia de depunere a situaiilor financiare anuale complete ntr-un anumit termen nu mai este
coninut n proiect; este prevzut doar prezentarea unui raport detaliat cu privire la venituri i
cheltuieli. Acesta din urm are rolul de a oferi o imagine de ansamblu simplificat, uor de neles de
ctre public, n ceea ce privete veniturile i cheltuielile fr elemente cum ar fi activele, datoriile i
obligaiile i altele. Autoritile romne subliniaz c depunerea situaiilor financiare anuale poate fi
totui vzut ca o cerin implicit care decurge din datoria AEP de a publica datele pe site-ul su. De
asemenea, acestea au indicat faptul c aceast problem va trebui s fie abordat n viitor prin punerea
n aplicare a unor dispoziii administrative.
Varianta actual a proiectului de lege aflat n
Parlament
Art. 381. (1) Anual, pn n data de 30 aprilie,
partidele politice trebuie s depun la AEP un raport
detaliat privind veniturile i cheltuielile realizate n
anul precedent. (...)
(3) Autoritatea Electoral Permanent va
publica pe pagina proprie de internet,
rapoartele prevzute la alin. (1), situaiile
financiare anuale, precum i variante
rezumate ale acestora, n termen de 5 zile
de la depunerea acestora.

13

Varianta precedent a proiectului de lege realizat


de ctre AEP
Art. 381. (1) Anual, pn n data de 30 aprilie,
partidele politice trebuie s depun la AEP un raport
detaliat privind veniturile i cheltuielile realizate n
anul precedent. (...)
(3) Partidele politice au obligaia de a depune la
Autoritatea Electoral Permanent situaiile
financiare anuale n cel mult 15 zile de la
nregistrarea la organul fiscal competent.
(4) Autoritatea Electoral Permanent va
publica pe pagina proprie de internet,
rapoartele prevzute la alin. (1) i situaiile
financiare anuale ale fiecrui partid politic n
termen de 5 zile de la depunerea acestora.

59. Autoritile subliniaz, de asemenea, c, dup consultarea Guvernului, acesta i-a exprimat sprijinul
pentru propunerea legislativ anterioar a AEP deja analizat de GRECO.
60. GRECO regret faptul c proiectul de lege nu mai prevede n mod explicit depunerea situaiilor
financiare la AEP. Se nelege c acesta este singurul tip de raport financiar care ofer o imagine de
ansamblu exact a situaiei financiare reale a partidelor (spre deosebire de raportul privind veniturile i
cheltuielile) care ar permite supravegherea financiar adecvat. Mai mult dect att, prezentarea de
astfel de informaii este o cerin de baz care nu poate fi lsat ca norm implicit. De asemenea,
GRECO subliniaz necesitatea de a asigura existena unui anumit interval de timp stabilit de lege care
ar asigura eficiena i aplicabilitatea obligaiei de depunere a acestor situaii financiare. Mai ales c
sistemul de sanciuni prevzute n lege este menit s atrag consecine juridice n cazul nedepunerii
sau depunerii tardive a acestora. Avnd n vedere experiena altor state membre GRECO, ar fi cu
siguran de preferat s avem reguli i termene clare de la nceput. Avnd n vedere c proiectul de
lege nu conine suficiente prevederi legale, GRECO nu poate continua s considere aceast
recomandare nici mcar drept parial implementat.
61. GRECO concluzioneaz c recomandarea iii nu a fost implementat.
Recomandarea iv.
62. GRECO a recomandat s se ia msuri adecvate pentru i) a se asigura c donaiile n natur ctre
partide i participanii la campania electoral (altele dect munca de voluntariat de ctre nonprofesioniti) sunt corect identificate i contabilizate la valoarea lor de pia, sub form de donaii; ii) a
se clarifica regimul juridic al mprumuturilor.
63. GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat ca parial implementat. n ceea
ce privete prima parte a recomandrii, Ordonana Guvernului nr. 24, care a intrat n vigoare n 2011,
stabilete o serie de reguli privind evaluarea activelor, inclusiv donaiile n natur. Evaluarea activelor se
efectueaz de ctre orice persoan care este un evaluator autorizat n temeiul acestei ordonane. De
asemenea, s-a fcut referire i la faptul c Consiliul pentru Standarde Internaionale de Contabilitate
(IASB) a publicat IFRS 13 asupra Evalurii Juste a Valorii n mai 2012. Acest nou standard nlocuiete
ndrumarea privind evaluarea la valoarea just cuprins n IFRS-uri individuale. IFRS 13 se refer acum
la valoarea de pia obinuit la momentul estimrii. Versiunea proiectului de lege analizat de GRECO
includea, de asemenea, noi dispoziii 6 care prevedeau evaluarea bunurilor mobile i imobile donate
partidelor politice, precum i evaluarea serviciilor gratuite efectuate de evaluatori autorizai, n
conformitate cu Ordonana de mai sus. GRECO a remarcat c exist nevoia de a pstra sub
supraveghere problema analizat din cauza unor aparente contradicii ntre norme 7, dar a fost mulumit
6 Articolul propus n proiectul de lege este urmtorul: (81) Evaluarea bunurilor i serviciilor prevzute la
alin. (8) se efectueaz potrivit Ordonanei Guvernului nr. 24/2011 privind unele msuri n domeniul
evalurii bunurilor. (2) Donaiile de bunuri i servicii prestate cu titlu gratuit vor fi reflectate n
contabilitate la valoarea de pia. n vederea nregistrrii n contabilitate, evaluarea se va realiza de
ctre evaluatori autorizai potrivit Ordonanei Guvernului nr. 24/2011 privind unele msuri n domeniul
evalurii bunurilor
7 GRECO reamintete c versiunea actual a Legii 334/2006 conine dou seturi de dispoziii privind donaiile n natur: a)
articolul 6 prevede c reducerile de peste 20% din valoarea bunurilor i serviciilor oferite partidelor i candidailor vor fi
considerate ca donaii i nregistrate "conform reglementrilor emise de Ministerul Finanelor Publice"; b) articolul 8 alineatul
2 prevede c toate donaiile sub form de bunuri sau servicii cu titlu gratuit trebuie s fie nregistrate la valoarea lor just,
"stabilit n conformitate cu legea".Acest lucru ar putea reprezenta o problem n cazul anumitor servicii sau bunuri furnizate
la un pre simbolic; s-ar prea c lipsa de coeren expus mai sus va persista.

14

n ansamblu de mbuntirile aduse de Ordonan ncepnd din 2011 i mbuntirile suplimentare


planificate. n ceea ce privete cea de a doua parte a recomandrii, o nou instruciune AEP cu nr.
1/2012 a clarificat faptul c partidele politice nu pot folosi mprumuturi (care a fost una dintre posibilele
interpretri ale Legii nr. 334/2006 care se aplic n prezent). Problema are nevoie de clarificri n ceea
ce privete mprumuturile n cadrul finanrii campaniei i GRECO a reinut c modificrile prevzute
vizeaz i clarificarea acestei chestiuni.
64. Autoritile romne indic n ceea ce privete prima parte a recomandrii, c formularea actual a
proiectului de lege difer de dispoziiile cuprinse n proiectul anterior examinat n primul Raport de
Conformitate.
Varianta actual a proiectului de lege aflat n
Parlament
(81) Evaluarea bunurilor i serviciilor prevzute la
alin. (8) se efectueaz de ctre o comisie intern a
partidului politic a crei modalitate de nfiinare i
funcionare se stabilete prin hotrre a Guvernului.
Art. 8. (...) (2) Donaiile i serviciile prestate cu titlu
gratuit vor fi nregistrate n contabilitate la valoarea
lor de pia.

Varianta precedent a proiectului de lege realizat


de ctre AEP
(81) Evaluarea bunurilor i serviciilor prevzute la
alin. (8) se efectueaz potrivit Ordonanei
Guvernului nr. 24/2011 privind unele msuri n
domeniul evalurii bunurilor.
Art. 8. - (2) Donaiile de bunuri i servicii prestate
cu titlu gratuit vor fi nregistrate n contabilitate la
valoarea de pia. n vederea nregistrrii n
contabilitate, evaluarea se va realiza de ctre
evaluatori autorizai potrivit Ordonanei Guvernului
nr. 24/2011 privind unele msuri n domeniul
evalurii bunurilor.

65. n conformitate cu formularea actual, evaluarea prestaiilor n natur ("active i servicii gratuite")
este responsabilitatea comisiilor interne speciale care urmeaz s fie stabilite n interiorul partidelor
politice, n conformitate cu o hotrre a Guvernului, care ar trebui s fie adoptat. n versiunea
prezentat ctre GRECO, evaluarea a fost pus n sarcina unor evaluatori autorizai care funcioneaz
n conformitate cu Ordonana Guvernului nr. 24/2011 privind unele msuri n domeniul evalurii
activelor.
66. Referitor la mprumuturi (a doua parte a recomandrii), potrivit art. 1 al instruciunii AEP nr. 1/2012,
Finanarea activitii partidelor politice din mprumuturi este interzis sub sanciunea prevzut la art.
41 alin. (1) din Legea nr. 334/2006 privind finanarea activitii partidelor politice i a campaniilor
electorale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare. n anul 2013 Autoritatea Electoral
Permanent a sancionat Partidul Ecologist Romn i Partidul Verde pentru nclcarea instruciunii
menionate i a prevederilor art. 3 alin. (2) i (3) din Legea nr. 334/2006 8. Propunerea legislativ
schimb abordarea i permite partidelor politice ncheierea de mprumuturi (art. 3 alin. (1 1), ns fr a
meniona interdicia acestora de a acorda mprumuturi n bani i fr nici o referire la candidai:
Varianta actual a proiectului de lege aflat n Varianta precedent a proiectului de lege realizat
Parlament
de ctre AEP
(11) Partidele politice pot ncheia mprumuturi Art. 3. - (2) Partidele politice nu pot lua sau acorda
8 Partidul Ecologist Romn a fost amendat cu 20.000 de lei (aprox. 4.500 EURO) i confiscarea sumei
mprumutate n valoare de 260.887,33 lei (aprox. 60.000 de EURO); Partidul Verde a fost amendat cu
10.000 de lei (aprox. 2.300 de EURO) i confiscarea sumei mprumutate n valoare de 124.515,82 de lei
(aprox. 28.500 de EURO).
15

numai prin acte autentice notariale, sub sanciunea


nulitii absolute.
(12) mprumuturile al cror obiect are o valoare mai
mare de 400 de salarii de baz minime brute pe ar
se supun condiiilor de publicitate prevzute la art.
9

mprumuturi n bani.
(3) Candidaii nu pot lua sau acorda mprumuturi n
bani cu scopul finanrii partidelor politice sau a
campaniilor electorale.
(4) Partidele politice nu pot avea i folosi alte surse
de finanare dect cele prevzute la alin. (1).

67. Autoritile romne subliniaz c n aceast privin, prin punctul de vedere formulat n aprilie 2014
(vezi paragraful 49), Guvernul susine adoptarea propunerii legislative n forma avansat de AEP,
respectiv n forma analizat de GRECO.
68. GRECO ia act de cele menionate mai sus. n ceea ce privete prima parte a recomandrii, exist o
incertitudine cu privire la sistemul de evaluare a sprijinului n natur care ar putea reiei din acest
proces legislativ i dac va putea rspunde preocuprilor care stau la baza primei pri a recomandrii.
Dei principiul de nregistrare a sprijinului n natur la valoarea de pia a fost reinut, referirea iniial la
implicarea evaluatorilor externi autorizai (astfel cum este prevzut ntr-o ordonan din 2011) a disprut
din versiunea curent a proiectului i se face referire n prezent la evaluarea de ctre comisiile interne
potrivit unui set de reguli care urmeaz s fie stabilite n viitor printr-o hotrre de Guvern. Acelai lucru
este valabil ntr-o mare msur pentru a doua parte a recomandrii. Proiectul de lege actual are o
abordare complet diferit de calea urmat pn n prezent de AEP, prin instruciunea nr. 1/2012 (care a
interzis mprumuturile) i sanciunile aplicate deja n acest domeniu. Nu este atribuia GRECO s
sprijine una dintre soluii, modul de redactare al recomandrii se refer doar la necesitatea de clarificare
corespunztoare. Cu toate acestea, exist riscul ca sistemul de finanare politic s i piard
credibilitatea dac n aceast etap abordarea a fost complet schimbat, cu un posibil impact asupra
valabilitii / punerii n aplicare a sanciunilor aplicate n urm cu un an. n general, Romnia trebuie s
se asigure c pentru cele dou componente ale recomandrii, viitoarele modificri se vor referi n mod
constant att la finanarea partidelor ct i la finanarea campaniilor electorale. Pentru moment, GRECO
accept s menin categorisirea de parial implementat.
69. GRECO concluzioneaz c recomandarea iv rmne parial implementat.
Recomandarea v.
70. GRECO a recomandat i) s se stabileasc obligaia legal ca toate donaiile s fie, ca regul,
nregistrate i incluse n documentele contabile ale partidelor politice i ale participanilor la campaniile
electorale; ii) S introduc obligaia legal ca toate donaiile ce depesc un anumit plafon s fie fcute
prin sistemul bancar.
71. GRECO reamintete c prezenta recomandare a fost clasificat ca parial implementat. n ceea ce
privete prima parte a recomandrii, autoritile din Romnia au recunoscut distincia problematic
dintre donaii i "daruri manuale", identificat n Raportul de Evaluare, ceea ce duce la obligaia de a
nregistra numai donaii peste echivalentul a 420 euro (la momentul vizitei). Ei au indicat c, n scopul
de a clarifica interpretarea dispoziiilor, ultima propoziie din art. 6 alin. (1) din HG nr. 749/2007 va fi
abrogat atunci cnd HG nr. 749/2007 se va modifica i dup adoptarea proiectului de lege privind
finanarea politic. GRECO a evaluat pozitiv faptul c noua dispoziie din proiect (articolul 8 alin. 1)
prevedea c: "Toate donaiile, indiferent de valoarea lor, trebuie s fie nregistrate i evideniate n
mod adecvat n documentele contabile, menionnd data la care s-au fcut donaiile, precum i alte
informaii care s permit identificarea surselor de finanare i a donatorilor". GRECO a salutat, de
asemenea, ca rspuns la a doua parte a recomandrii, c proiectul de lege oblig ca toate contribuiile
financiare mai mari de 1 salariu minim brut la nivel naional (aprox. 140 euro) s se fac numai prin

16

sistemul bancar. Aceasta se refer la normele generale aplicabile finanrii partidelor politice, precum i
la normele specifice privind finanarea campaniilor electorale.
72. Autoritile romne indic faptul c, n ceea ce privete prima component a recomandrii, noul
proiect de dispoziie menionat mai devreme a fost reinut n versiunea actual a proiectului de lege. n
ceea ce privete cea de a doua parte a recomandrii, formularea actual a proiectului de lege nu mai
conine cerina ca toate contribuiile financiare efectuate n afara campaniei electorale, care depesc 1
salariu de baz minim brut pe ar, s se fac numai prin intermediul sistemului bancar. Pe de alt
parte, se pstreaz obligaia de a rula toate tranzaciile financiare legate de campania electoral prin
sistemul bancar.
Varianta actual a proiectului de lege aflat n
Parlament
Art. 31. - (2) La alegerile prezideniale, alegerile
pentru Parlamentul European i la alegerile
generale pentru autoritile administraiei publice
locale, partidele politice deschid conturi pentru
campania electoral, la nivel central i la nivel
judeean, separate de cele prin intermediul crora
i desfoar activitatea n mod curent, prin care
deruleaz
operaiunile
financiare
aferente
campaniei electorale.
(3) La alegerile parlamentare, partidele politice
deschid conturi pentru campania electoral, la nivel
central i pentru fiecare candidat.
(31) Operaiunile financiare aferente campaniei
electorale efectuate de partidele politice se
desfoar numai prin intermediul conturilor
prevzute la alin. (2) i (3).
(32) Candidaii independeni pot efectua operaiuni
financiare privind campania electoral numai prin
conturi special deschise n acest sens.

Varianta precedent a proiectului de lege realizat


de ctre AEP
Art. 51. - Donaiile n bani a cror valoare
depete un salariu de baz minim brut pe ar se
vor efectua numai prin conturi bancare.
Art. 231. - Donaiile n bani dup data nceperii
perioadei electorale de la persoane fizice sau
juridice a cror valoare depete 1 salariu de baz
minim brut pe ar se vor efectua numai prin
conturile bancare de campanie.

73. Autoritile romne subliniaz c n aceast privin, prin punctul de vedere formulat n aprilie 2014
(vezi paragraful 49), Guvernul susine adoptarea propunerii legislative n forma avansat de AEP, care a
fost analizat de GRECO.
74. GRECO ia not de faptul c modificrile prevzute anunate mai devreme n ceea ce privete prima
parte a recomandrii se regsesc n forma proiectului de lege aflat n prezent n Parlament. n ceea ce

17

privete cea de-a doua parte a recomandrii, GRECO regret faptul c principala problem nu mai este
abordat, chiar dac sistemul dedicat pentru centralizarea conturilor bancare vizeaz, de asemenea,
limitarea ntr-o anumit msur, a utilizrii de numerar i centralizarea fluxurilor financiare ale fondurilor
de campanie, n vederea creterii transparenei. GRECO ncurajeaz Romnia s ia n considerare
diferitele cerine ale prezentei recomandri.
75. GRECO concluzioneaz c recomandarea v rmne parial implementat.

Recomandarea vii.
76. GRECO a recomandat s se modifice reglementrile privind transmiterea ctre AEP a rapoartelor
financiare privind campaniile electorale, astfel nct AEP s urmreasc n mod adecvat toate
revendicrile legitime i datoriile.
77. GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat ca parial implementat. n
proiectul de lege iniial pregtit de AEP 9, au fost incluse dispoziii care prevedeau c a) partidele politice
i candidaii independeni cheltuie toate donaiile i legatele primite pentru campania electoral pn la
data prezentrii raportului privind veniturile i cheltuielile electorale, precum i pentru plata cheltuielilor
aprute n timpul alegerilor; b) mandatarii financiari prezint rapoarte detaliate AEP asupra veniturilor i
cheltuielilor partidelor politice, alianelor politice i alianelor electorale, organizaiilor cetenilor romni
aparinnd minoritilor naionale i a candidailor independeni n termen de 15 zile de la data
alegerilor; c) partidele politice i candidaii independeni depun o list cu creditorii lor n legtur cu
finanarea campaniei, precum i valoarea acestor datorii; d) partidele politice i candidaii independeni
raporteaz trimestrial la AEP statutul datoriilor pn cnd acestea sunt pltite integral. GRECO a
considerat c aceste modificri dorite, dac sunt adoptate, ar permite considerarea recomandrii vii ca
fiind implementat n mod satisfctor.
78. Autoritile romne, n cea mai recent prezentare, subliniaz c versiunea actual a proiectului de
lege din Parlament pstreaz parial obligaia menionat la litera a) din paragraful de mai sus, n
msura n care proiectul de articol 34 3 pstreaz obligaia cheltuirii veniturilor i lichidrii datoriilor

9 Amendamentele propuse sunt urmtoarele: Art. 34 3. (1) Partidele politice i candidaii independeni
au obligaia de a utiliza donaiile i legatele primite pentru campania electoral pentru a efectua plata
cheltuielilor angajate n perioada electoral pn la expirarea termenului pentru depunerea raportului de
venituri i cheltuieli. (2) Sumele necheltuite prevzute la alin. (1) se fac venit la bugetul de stat. Art. 38.
- (1) n termen de 15 zile de la data desfurrii alegerilor, mandatarii financiari sunt obligai s depun
la Autoritatea Electoral Permanent rapoartele detaliate ale veniturilor i cheltuielilor electorale ale
partidelor politice, alianelor politice, alianelor electorale, organizaiile cetenilor romni aparinnd
minoritilor naionale i ale candidailor independeni, precum i listele persoanelor ctre care sunt
nregistrate datorii ca urmare a campaniei electorale i cuantumul acestora. (4) Rapoartele prevzute la
alin. (1) i (2), lista persoanelor ctre care sunt nregistrate datorii ca urmare a campaniei electorale,
precum i cuantumul datoriilor, se public de Autoritatea Electoral Permanent n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, n termen de 60 de zile de la publicarea rezultatului alegerilor. (5) n situaia n care
la data depunerii raportului detaliat de venituri i cheltuieli electorale, candidaii sau partidele politice
nregistreaz datorii, acetia au obligaia s raporteze trimestrial Autoritii Electorale Permanente
stadiul achitrii datoriilor nregistrate n campania electoral pn la data achitrii integrale a acestora.
18

acumulate n campanie, pn n momentul n care se depun rapoartele. Veniturile necheltuite vor fi


astfel transferate la bugetul de stat. n acelai timp, celelalte dispoziii din proiect menionate la literele
c) i d) nu mai sunt incluse n textul actual al proiectului de lege aflat n Parlament.
79. Autoritile romne explic faptul c va exista n continuare posibilitatea abordrii acestor probleme
prin punerea n aplicare a prezentei recomandri printr-o Hotrre a Guvernului care urmeaz s fie
elaborat pe baza textului propus n prezent la art. 35 1 din proiectul aflat n Parlament. Acest articol
prevede c AEP va putea s solicite mai multe informaii sau documente de la partide politice sau
persoane fizice ori juridice implicate.
80. GRECO ia act de stadiul actual al procesului de elaborare n ceea ce privete punerea n aplicare a
prezentei recomandri. Regret c cele mai multe dintre dispoziiile anunate anterior n proiect nu au
fost reinute n formularea actual a proiectului de lege din Parlament. GRECO apreciaz, de
asemenea, asigurrile date c exist n continuare posibilitatea de a umple golurile prin alte dispoziii
ulterioare care urmeaz s fie adoptate de ctre Parlament. Dar ar fi cu siguran de preferat ca toate
aceste cerine importante s fie prevzute n mod clar i consecvent n legislaia principal. n orice caz,
GRECO nu se poate baza pe evoluiile viitoare i ipotetice i regret faptul c n acest moment
progresul pare att de limitat nct concluzia anterioar nu poate fi meninut.
81. GRECO conchide c recomandarea vii nu a fost implementat.
Recomandarea viii.
82. GRECO a recomandat s se solicite ca situaiile anuale ale partidelor politice, ce vor fi prezentate
AEP aa cum a fost recomandat mai sus, s fie supuse unui audit independent naintea depunerii lor.
83. GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat ca parial implementat. Cerine
de audit au fost introduse prin modificri efectuate n anul 2011 la Legea contabilitii nr. 82/1991, n
ceea ce privete partidele politice care beneficiaz de finanare din partea statului (5 partide politice la
momentul primului Raport de Conformitate). ntruct aceast regul nu a fost specific partidelor politice
(se refer la "toate persoanele juridice fr scop patrimonial care primesc subvenii publice"), a fost
introdus o dispoziie n proiectul de lege pregtit de Autoritatea Electoral Permanent (AEP) 10 care,
de asemenea prevedea c rapoartele de audit vor fi comunicate de ctre partidele politice la AEP.
Primele msuri de cretere a independenei, obiectivitii i integritii auditorilor au fost incluse ntr-o
recent Hotrre a Guvernului nr. 433/2011, n special n articolul 59 privind prevenirea conflictelor de
interese n relaia cu clientul, dar pare s se aplice numai n cazul n care clientul este o afacere. A fost
anunat c modificri suplimentare vor fi aduse Legii 334/2006 privind finanarea activitii partidelor
politice i a campaniilor electorale, pentru a evita ca auditul s se poate face de ctre un membru de
partid sau de acelai evaluator pentru mai mult de 4 ani la rnd.
84. Autoritile romne reamintesc c n urma amendamentelor aduse n 2011 legislaiei n domeniul
contabilitii, cerinele de audit financiar pentru partidele politice sunt deja stabilite pentru cei care - la fel
ca orice alt tip de entitate n cauz - primesc o subvenie de la bugetul de stat. Cu toate acestea,
formularea actual a proiectului de lege nu reine dispoziiile anterioare propuse de AEP i examinate
de GRECO care vizeaz a) asigurarea aplicrii uniforme a cerinelor de audit de ctre partidele politice
care primesc subvenii publice, b) prezentarea de rapoarte de audit ctre Autoritatea Electoral
Permanent (AEP), mpreun cu situaiile financiare anuale - aceste rapoarte de audit i situaiile
10 Modificarea propus este dup cum urmeaz:Partidele politice care primesc subvenii publice i
vor realiza un audit anual extern independent al situaiilor financiare proprii. Raportul de audit este
transmis Autoritii Electorale Permanente.
19

financiare anuale sunt puse la dispoziia autoritilor fiscale sistematic i AEP ar pstra totui
posibilitatea de a solicita aceste documente i c) existena de cerine suplimentare privind independena
auditorilor fa de partidele politice pentru care acetia furnizeaz servicii (bazat pe lipsa calitii de
membru al partidului i o rotaie la 4 ani). Autoritile subliniaz c Guvernul i-a exprimat sprijinul n
avizul su din aprilie 2014 (a se vedea punctul 49) pentru propunerea legislativ a AEP, care a fost
examinat de ctre GRECO.
85. GRECO reamintete c, n ciuda faptului c numrul partidelor care respect cerinele de audit
introduse n 2011 pare destul de mic n comparaie cu numrul total de partide nregistrate (47 la
momentul vizitei, dintre care 15 au fost considerate ca active), s-ar prea c partidele majore intr sub
incidena criteriilor de subvenionare public. Aceast realizare a fost evaluat pozitiv n primul Raport
de Conformitate. GRECO ia acum act de preocuparea aparent c obligaia de audit ar putea fi
respectat inconsecvent n cazul n care cerina de audit financiar existent nu este de asemenea
inclus - sau cel puin amintit - n legislaia finanrii politice (Legea nr. 334/2006). Mai mult dect att,
comunicarea rapoartelor de audit ctre AEP n rolul su de supraveghere financiar ar fi cu siguran un
pas n direcia cea bun. GRECO regret faptul c aceste dou aspecte nu mai sunt abordate n
versiunea actual a proiectului de lege. Mai presus de toate, GRECO este ngrijorat de faptul c nu mai
exist planuri de a introduce garanii adecvate pentru independena auditorilor fa de partidele politice.
Prin urmare, este evident c Romnia trebuie s i continue ntr-un mod mai hotrt eforturile sale de
punere n aplicare a prezentei recomandri.
86. GRECO concluzioneaz c recomandarea viii rmne parial implementat.
Recomandarea ix.
87. GRECO a recomandat i) S se confere AEP ntreaga responsabilitate a monitorizrii conformitii cu
Legea nr. 334/2006 privind finanarea activitii partidelor politice i a campaniilor electorale; ii) S se
ntreasc eficiena supravegherii AEP asupra finanrii partidelor politice i a alegerilor, inclusiv prin
acordarea AEP a unor atribuii de control suplimentare n ceea ce privete cheltuielile partidelor politice
i ale altor entiti dect acestea, precum i suficiente resurse umane i de alt natur pentru a
ndeplini aceast sarcin.
88. GRECO reamintete c recomandarea a fost considerat parial implementat. Unele msuri au fost
luate pentru a) a se clarifica distribuirea sarcinilor ntre Autoritatea Electoral Permanent (AEP) i
Curtea de Conturi (CC): semnarea unui protocol care s detalieze desfurarea simultan de controale
privind subveniile de stat, indicaia din Strategia Naional Anticorupie (SNA) aprobat n 2012 c AEP
este singura autoritate responsabil de punerea n aplicare a obiectivului Creterea transparenei
partidelor politice i a finanrii campaniilor electorale; b) a suplimenta ncepnd cu 2013 resursele
umane din departamentul de control al finanrii politice din AEP (cu o cretere de 11 posturi din
organigram i resurse financiare suplimentare); c) a se modifica articolul 35 alin. (1) din proiectul de
lege i s se precizeze mai explicit faptul c Autoritatea Electoral Permanent este abilitat s
controleze respectarea prevederilor legale privind veniturile i cheltuielile partidelor politice, ale
alianelor politice sau electorale, ale candidailor independeni, precum i legalitatea finanrii
campaniilor electorale.; d) de asemenea a se prevedea n articolul 35 1 din proiectul de lege, atribuii
suplimentare cum ar fi (1) Pentru a verifica legalitatea veniturilor i cheltuielilor partidelor politice,
Autoritatea Electoral Permanent poate solicita documente i informaii de la persoanele fizice i
juridice care au prestat servicii, gratuit sau contra cost partidelor politice. (2) Persoanele fizice i juridice
prevzute la alin. (1) au obligaia s pun la dispoziia reprezentanilor Autoritii Electorale Permanente
documentele i informaiile solicitate. (3) Partidele politice au obligaia de a permite accesul organelor
de control ale Autoritii Electorale Permanente n sediile lor. (4) Partidele politice trebuie s ofere AEP

20

toate documentele i informaiile solicitate n termen de 15 zile de la solicitare." GRECO a reamintit


concluziile Raportului de Evaluare i a ncurajat Romnia s adopte modificrile dorite i s clarifice
creterea real a resurselor AEP alocate supravegherii financiare. Este de ateptat ca elemente
convingtoare s fie furnizate n timp util pentru a demonstra capacitatea AEP de a aborda probleme
recurente majore, inclusiv cheltuieli care depesc limitele legale n timpul campaniilor electorale i
surse de finanare nedeclarate, care au fost menionate n Raportul de Evaluare. Informaiile furnizate
de autoriti n ceea ce privete sanciunile aplicate la momentul primului Raport de Conformitate, au
sugerat c AEP i-a confirmat progresiv poziia i autoritatea sa, dar, de asemenea - din pcate - c
nclcrile depistate au vizat, n mare parte, cerine formale.
89. Autoritile din Romnia se refer acum la faptul c, n ceea ce privete prima parte a recomandrii,
formularea actual a proiectului de lege i propune s abroge complet prevederea conform creia
controlul asupra subveniilor publice urmeaz s se desfoare simultan de ctre Curtea de Conturi (n
plus fa de Autoritatea Electoral Permanent - AEP). n ceea ce privete cea de-a doua parte a
recomandrii, formularea actual a proiectului de lege pstreaz toate dispoziiile analizate pn n
prezent de GRECO cu privire la articolele 35 i 35 1 din proiect. Primul prevede ntr-o formulare mai
explicit sfera de aplicare a supravegherii, iar cel din urm ofer competene mai largi n legtur cu
finanarea partidelor, indiferent dac sunt ani electorali sau ne-electorali.
90. Departamentul din AEP responsabil cu supravegherea finanrii partidelor politice i a campaniilor
electorale are in prezent 25 de angajai; acest lucru reprezint cu 8 angajai mai mult dect la momentul
vizitei la faa locului i confirm planurile anunate n primul Raport de Conformitate realizat cu 2 ani n
urm. Mai mult dect att, cu ocazia organizrii alegerilor pentru Parlamentul European din mai 2014 i
a finanrii acestora, n conformitate cu Hotrrea Guvernului nr. 103/2014, fondurile au fost atribuite
pentru AEP cu scopul de a crea 34 de birouri judeene (sub coordonarea celor 8 filiale regionale AEP
existente) cu o persoan din fiecare birou avnd responsabilitatea supravegherii partidelor i finanrii
campaniei electorale.
91. GRECO ia not de faptul c mbuntirile vizate anunate anterior au fost reinute n formularea
actual a proiectului de modificare a Legii nr. 334/2006. Se prevede, n special, ca supravegherea AEP
s se extind la cheltuielile partidelor politice i ca puterile sale de control s fie extinse i menionate
clar n Lege, spre deosebire de o hotrre de Guvern cum este cazul n prezent potrivit Raportului de
Evaluare. Romnia nc trebuie s se asigure c dispoziii similare cu articolul 35 1 din proiectul de lege
se aplic, de asemenea, supravegherii finanrii campaniilor electorale - n legtur cu partidele politice
sau nu. GRECO ia not de propunerea de a exclude complet Curtea de Conturi (CC) din
supravegherea utilizrii subveniilor publice. GRECO reamintete nc o dat c nu se opune unui nivel
rezonabil de suprapunere cu condiia ca aceasta s nu afecteze eficiena, precum i conducerea
supravegherii finanrii politice de ctre AEP. GRECO ateapt adoptarea final a mbuntirilor vizate
i comunicarea de informaii de ctre Romnia care s arate capacitatea AEP de a face fa unei game
largi de nclcri. Pentru moment, datele disponibile (a se vedea informaiile cu privire la sanciunile
aplicate efectiv la punctul 101), confirm c AEP este capabil s i ndeplineasc funcia de control n
practic, dar nu demonstreaz capacitatea sa de a se ocupa de alte nclcri n afara celor formale. Se
reamintete c, la momentul vizitei la faa locului, exista o percepie puternic privind frecvena
cheltuielilor ascunse care depesc limitele legale 11, efectuate de partidele politice n timpul campaniilor
electorale, care nu au fost deloc abordate de AEP.
92. GRECO concluzioneaz c recomandarea ix rmne parial implementat.
11 N.T. (nota traductorului) Prin overspending se poate nelege i efectuarea de cheltuieli prea mari n
raport cu veniturile.
21

Recomandarea xi.
93. GRECO a recomandat s se prevad n Legea nr. 334/2006 privind finanarea activitii partidelor
politice i a campaniilor electorale obligaia AEP de a raporta suspiciunile privind infraciunile ctre
organele de drept competente.
94. GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat ca parial implementat deoarece
proiectul de lege din acel moment includea o prevedere 12 care obliga n mod explicit AEP s sesizeze
organele de urmrire penal n cazul suspiciunii comiterii unor infraciuni.
95. Autoritile romne confirm faptul c aceeai prevedere din proiect este inclus n proiectul de lege
aflat n prezent n Parlament.
96. GRECO ia not de informaiile primite. Vznd formularea actual a prevederii, se pare c aceasta
este de fapt limitat la raportarea de infraciuni prevzute n Legea nr. 334/2006 privind finanarea
activitii partidelor politice i a campaniilor electorale. GRECO reamintete c Raportul de Evaluare a
subliniat un aspect mai larg, i anume ca legislaia romn, alta dect Legea nr. 334/2006 (de exemplu
Codul penal), s conin reglementri pentru diferite infraciuni care sunt la fel de importante pentru
asigurarea transparenei i supravegherii finanrii politice 13. A existat o anumit incertitudine cu privire
la faptul dac AEP a fost supus obligaiei generale de raportare aplicabil tuturor autoritilor de stat i
dac ar putea raporta astfel suspiciunile privind infraciunile relevante. Prin urmare, GRECO ndeamn
autoritile romne s continue punerea n aplicare a prezentei recomandri avnd n vedere diversele
propuneri exprimate de GRECO n Raportul de Evaluare.
97. GRECO conchide c recomandarea xi rmne parial implementat.
Recomandarea xii.
98. GRECO a recomandat s se mreasc sanciunile aplicabile n conformitate cu Legea nr. 334/2006
privind finanarea activitii partidelor politice i a campaniilor electorale i astfel s se asigure c toate
nclcrile legii sunt sancionabile prin pedepse efective, proporionale i disuasive.
99. GRECO reamintete c aceast recomandare fusese considerat ca parial implementat deoarece
proiectul de modificare a Legii nr. 334/2006 a inclus n temeiul dispoziiilor propuse prin articolul 41, un
set consistent de sanciuni, organizate n dou categorii de contravenii administrative privind cerinele
12 Propunerea din proiectul de lege are urmtorul coninut: n cazul n care n cadrul controlului
efectuat de ctre Autoritatea Electoral Permanent privind respectarea prevederilor legale referitoare
la finanarea partidelor politice i a campaniilor electorale apar suspiciuni privind svrirea unor fapte
de natur penal, Autoritatea Electoral Permanent sesizeaz organele de urmrire penal.
13 Raportul de evaluare (punctul 124), a subliniat faptul c "Legea nr. 334/2006 enumer o serie de
nclcri i sanciuni care se aplic n cazul celor mai multe dintre cerine ale Legii. Dar exist unele
excepii; de exemplu, n caz de abuz asupra facilitilor i resurselor publice (articolul 10 alin. 1 din
Legea nr. 334/2006). GET a fost informat de ctre Ministerul Justiiei c astfel de acte sunt totui
urmrite n justiie n conformitate cu dispoziiile generale de drept penal (de exemplu abuz n funcie,
"deturnare de fonduri", a resurselor publice etc.), deoarece Legea nr. 334/2006 nu exclude
aplicabilitatea infraciunilor prevzute n Codul penal (CC); Acelai lucru este valabil pentru legi
speciale, cum ar fi legea anti-corupie din 2000, prezentate n Raportul pe Tema I - Incriminri - care
conine infraciuni cu relevan deosebit n contextul finanrii politice (de exemplu anumite forme de
abuz ale unui oficial ales pentru a obine un avantaj pentru partidul su politic sau pentru activitile
politice). "
22

legii. Proiectul a completat anumite lacune, prin abordarea n mod explicit a anumitor nclcri care nu
erau prevzute n mod explicit n acel moment, cum ar fi incapacitatea de a utiliza sistemul bancar
pentru cele mai importante donaii, sau nerespectarea plafonului de cheltuieli stabilit pentru o anumit
campanie. n acelai timp, proiectul a propus s creasc n mod semnificativ nivelul amenzilor aplicabile
(de dou ori i, respectiv, de patru ori valoarea pentru nclcrile mai mici i, respectiv pentru cele mai
grave). n acelai timp, noua formulare avut n vedere de articolul 42 a asigurat c transferul forat la
bugetul de stat a oricrei forme de finanare ilegal ar fi aplicabil n ceea ce privete ambele categorii
de fapte i GRECO a considerat c aceasta a fost o msur important, avnd n vedere amenzile 14
nc limitate n caz de donaii ilegale majore sau cheltuieli care depesc limitele legale.
100. Autoritile romne ofer informaii detaliate care arat c logica anterioar a noului sistem de
sanciuni prevzute n proiectul iniial a fost reinut de formularea actual a proiectului de lege aflat n
Parlament. n general, noul sistem acoper aproximativ 20 de cerine suplimentare (inclusiv unele noi
care urmeaz s fie introduse). Cu toate acestea, n comparaie cu primul proiect, textul actual nu mai
prevede o cretere a amenzilor pentru prima categorie de contravenii 15, ci doar o cretere moderat n
cazul celei de-a doua categorii de contravenii 16: prima atrage o amend de 1.100 5.600 EURO (care
este gama actual de sanciuni pentru toate cerinele Legii nr. 334/2006) n loc de 2 200 -11 200 EURO
n forma propus iniial, iar aceasta din urm atrage o amend ntre 1.650 i 7.700 EURO, spre
deosebire de propunerea iniial de 11.200-22.500 de EURO. Din motive de claritate, Secretariatul i
raportorii au inclus dispoziiile n vigoare, cele ale modificrilor propuse iniial i cele discutate n prezent
n Parlament n urmtoarea structur:
Prevederi
actuale
sanciunile

privind Prevederi cuprinse n proiectul


de lege analizat n primul
Raport de Conformitate
ART. 41
ART. 41
(1) Constituie contravenii i se (1) Constituie contravenii i se
sancioneaz cu amend de la sancioneaz cu amend de la
5.000 lei la 25.000 lei nclcarea 10.000 lei la 50.000 lei nclcarea
dispoziiilor prevzute la: art. 3 dispoziiilor prevzute la: art. 4
alin. (2) i (3), art. 4 alin. (3) i (4), alin. (3) - (5), art. 5, art. 51, art. 6,
art. 5, 6, 7, 8, 9, art. 10 alin. (2) i art. 7, art. 8, art. 9, art. 10 alin. (2)

Prevederi cuprinse n proiectul


de lege aflat n Parlament
Art. 41.
- (1) Constituie
contravenii i se sancioneaz cu
amend de la 5000 de lei la
25000
de
lei
nclcarea
dispoziiilor prevzute la art. 4
alin. (3) i (4), art. 5, art. 5 1 (1) i
(2), art. 6, art. 7, art. 8, art. 9, art.

14 Autoritile romne au indicat c acesta este nivelul maxim al amenzilor aplicabile n cazurile de
contravenii, n conformitate cu Ordonana Guvernului nr. 2/2001, astfel cum a fost modificat.
15 a) Nerespectarea dispoziiilor legale privind limitele cotizaiilor i publicitatea acestora;b) Nerespectarea dispoziiilor
legale privind proveniena, nregistrarea i cuantumul donaiilor;
c) Efectuarea altor activiti financiare dect cele prevzute de lege;
d) Nerespectarea dispoziiilor legale privind publicitatea veniturilor obinute din alte surse sau a aportului financiar al
formaiunilor nepolitice n cadrul asocierilor cu partidele politice;
e) Finanarea campaniei electorale de persoane care nu dein cetenia romn sau care sunt nregistrate n alte state;
f) Finanarea campaniei electorale de ctre entiti care nu au acest drept;
g) Nerespectarea obligaiilor legale privind evidena operaiunilor financiare din timpul campaniilor electorale;
h) Nerespectarea obligaiilor legale privind forma materialelor de propagand electoral i raportarea acestora.

16 a) Utilizarea altor surse de finanare dect cele permise de lege;b) Utilizarea subveniilor publice pentru alte destinaii
dect cele prevzute de lege;
c) Nedeclararea donaiilor i legatelor n termenul prevzut de lege;
d) Nerespectarea limitelor maxime ale cheltuielilor n campania electoral;
e) Nedepunerea n termen a raportului detaliat de venituri i cheltuieli n campania electoral;
f) nclcarea obligaiei de a prezenta AEP documentele i informaiile solicitate n termenul prevzut de lege.

23

(3), art. 11 alin. (1) i (3), art. 12


alin. (1) i (3), art. 13 alin. (1) i
(2), art. 20 alin. (2), art. 23, art. 24
alin. (1), art. 25 alin. (1) i (2), art.
26 alin. (1), (3), (4), (11) i (13),
art. 29 alin. (2) - (4) i (6), art. 30
alin. (3) i (4), art. 31, 38 i art. 39
alin. (2). [1.100-5.600 EUR]
(2) Sanciunile se pot aplica, dup
caz, partidului politic, candidatului
independent,
mandatarului
financiar i/sau donatorului care a
nclcat dispoziiile prevzute la
alin. (1).

i (3), art. 11 alin. (1) i (3), art. 12


alin. (1) i (3), art. 13 alin. (1), (2)
i (4), art. 24 alin. (1), art. 25 alin.
(1) i (2), art. 26 alin. (1) - (4) i
alin. (11) - (13), art. 29 alin. (2) (4), (6), i (7), art. 32 alin (1) i
art. 49 alin. (2) [2.200-11.200
EUR]
(2) Constituie contravenii i se
sancioneaz cu amend de la
50000 de lei la 100000 de lei
nclcarea dispoziiilor prevzute
la art. 3 alin. (2) (6), art. 20 alin.
(2), art. 23, art. 231, art. 232, art.
251, art. 30 alin. (2)-(4), art. 31,
art. 33 alin. (1), art. 34 1, art. 342,
art. 343, art. 344, art. 345, art. 346,
art. 351 alin. (2)-(4), art. 361, 38
alin. (1), (2), art. 381 alin. (1)-(3) i
(5), art. 39 alin. (2) i art. 40 (2)
[11.200-22.500 EUR]
(3) Sanciunile se pot aplica, dup
caz, partidului politic, candidatului
independent,
persoanelor
prevzute la art. 381 alin. (5),
mandatarului financiar i/sau
donatorului care a nclcat
dispoziiile prevzute la alin. (1) i
(2).
(4) Materiale de propagand care
nu sunt n conformitate cu
prevederile art. 29 sunt confiscate
sau ndeprtate, dup caz, de
persoanele mputernicite de ctre
primari.
(5)
Aplicarea
sanciunilor
prevzute la alin (1) i (2), expir
dup 3 ani de la data comiterii
faptei.

10 alin. (2) i (3), art. 11 alin. (1)


i (3), art. 12 alin. (1) i (3), art.
13 alin. (1), (2) i (4), art. 24 alin.
(1), art. 25 alin. (1) i (2), art. 26
alin. (1) (4) i alin. (11)-(13), art.
29 alin. (2)-(4), (6), art. 32 alin. (1)
i art. 49 alin. (2). [1.100 5.600
EUR]
(2) Constituie contravenii i se
sancioneaz cu amend de la
7500 de lei la 35000 de lei
nclcarea dispoziiilor prevzute
la art. 3 alin. (2) (5), art. 20 alin.
(2), art. 23, art. 231, art. 30 alin.
(2)-(4), art. 31, art. 33 alin. (1),
art. 341, art. 342, art. 343, art. 344,
art. 351 alin. (2)-(4), 38 alin. (1),
(2), art. 381 alin. (1)-(3) i (5), art.
39 alin. (2). [1.650 7.700 EUR]
(3) Sanciunile se pot aplica, dup
caz, partidului politic, candidatului
independent,
persoanelor
prevzute la art. 381 alin. (5),
mandatarului financiar i/sau
donatorului care a nclcat
dispoziiile prevzute la alin. (1) i
(2).
(4)
Aplicarea
sanciunilor
prevzute la alin. (1) i (2) se
prescrie n termen de 2 ani de la
data svririi faptelor.
(5) n cazul contraveniilor
continue termenul prevzut la
alin. (4) curge de la data
constatrii faptei.

101. n practic, ntre anii 2012 i 2013, cuantumul sanciunilor contravenionale aplicate de Autoritatea
Electoral Permanent a crescut n mod exponenial fa de anii precedeni. Spre exemplu, n urma
controlului finanrii campaniei electorale pentru alegerile locale din anul 2012, 596 candidai
independeni/mandatari financiari au fost sancionai cu amend n valoare de 5.000 lei (care reprezint,
n total, 2.980.000 de lei), iar 4 cu amend de 10.000 lei fiecare. Prin urmare, cuantumul total al acestor
amenzi s-a ridicat la aproximativ 690.000 de EURO. n cazul alegerilor parlamentare din 2012, au fost
aplicate amenzi de 30.000 de lei n total (aprox. 6.600 EUR) i s-a dispus confiscarea a 69.877 de lei
(aprox. 15.000 EUR). Totodat, n urma controalelor derulate la partidele politice n anul 2013, care nu a
fost un an electoral, au fost aplicate amenzi n valoare total de 85.000 de lei (aprox. 20.000 EURO) i

24

s-a dispus confiscarea unor sume n valoare total de 791.163 de lei (aprox. 180.000 EURO).
Autoritile consider c se aplic sanciuni n mod eficient ntrite de efecte disuasive prin confiscri.
Nr.
crt.

Formaiune politic controlat

Organizaie

1
2
3
4
5
6

Partidul Conservator
Partidul Ecologist Romn
Partidul Naional Liberal
Partidul Poporului Dan Diaconescu
Partidul Democrat Liberal
Partidul Conservator

Bacu
Bacu
Neam
Braov
Cluj
Vlcea

7
8
9
10
11
12
13
14

Partidul Social Democrat


Partidul Democrat Liberal
Partidul Ecologist Romn
Partidul Poporului Dan Diaconescu
Partidul Social Democrat
Uniunea Ucrainenilor
Partidul Verde
Partidul Social Democrat

Cluj
Sector 6
Centru
Centru
Sector 5
Centru
Centru
Centru

15
16
17
18
19
20

Partidul Democrat Liberal


Partidul Ecologist Romn
Partidul Poporului Dan Diaconescu
Partidul Romnia Mare
Partidul Democrat Liberal
Partidul Romnia Mare
TOTAL

Galai
Galai
Galai
Galai
Cara-Severin
Arge

Amend / avertisment

Confiscare

avertisment
avertisment
avertisment
avertisment
5.000
avertisment

1.200
-

5.000
avertisment
20.000
10.000
avertisment
2 avertismente
25.000
10.000
avertisment
avertisment
avertisment
3 avertismente
10.000
avertisment
85.000 lei

6.205
260.887
167.201
280
154.214
2.500
840
4.000
30
193.806
791.163
lei

102. GRECO ia not de cele expuse mai sus. S-ar prea c formularea actual a proiectului prevede
nc sanciuni pentru nclcarea celor mai multe cerine ale Legii nr. 334/2006. Acestea fiind spuse i
spre deosebire de situaia din prima versiune a proiectului examinat n urm cu doi ani, limita superioar
a amenzilor preconizate n prezent nu rspunde ateptrilor acestei recomandri. Creterea prevzut
se refer doar la unele dintre fapte i rmne moderat (de la 1.100-5.600 de euro pn la 1.650-7.700
euro). Romnia trebuie s continue mai activ luarea n considerare a acestei probleme.
103. GRECO conchide c recomandarea xii rmne parial implementat.
Recomandarea xiii.
104. GRECO a recomandat s se extind termenul de prescripie aplicabil nclcrilor Legii nr.
334/2006 privind finanarea activitii partidelor politice i a campaniilor electorale.
105. GRECO reamintete c aceast recomandare a fost considerat ca parial implementat ntruct
amendamentele proiectului (articolul 41 alin. 5 din proiectul de lege) examinate n primul Raport de
Conformitate au propus creterea termenului de prescripie pentru aplicarea sanciunilor prevzute de
Legea nr. 334/2006 de la 6 luni la 3 ani.

25

106. Autoritile din Romnia afirm acum c articolul 41 al proiectului de lege n formularea sa actual
prevede nc o majorare a termenului de prescripie, dar acum este doi ani n loc de trei, aa cum
prevedea primul proiect:
Art. 41. - (4) Aplicarea sanciunilor prevzute la alin. (1) i (2) se prescrie n termen de 2 ani de la data
svririi faptelor.
(5) n cazul contraveniilor continue termenul prevzut la alin. (4) curge de la data constatrii faptei.
107. GRECO ia not, cu destul ndoial, de informaiile furnizate mai sus. Proiectul de lege prevede o
prelungire a termenului de prescripie aplicabil n cazul nclcrii Legii nr. 334/2006 privind finanarea
activitii partidelor politice i a campaniilor electorale. Dar termenul este acum de doi ani n loc de trei
ani, cum fusese propus anterior. O perioad de doi ani ar constitui n mod normal o mbuntire.
Aceasta ar permite, n special, gestionarea nclcrilor legate de finanarea partidelor care au fost
comise la nceputul perioadei de referin anual (pentru care situaiile financiare anuale i rapoartele
detaliate privind veniturile i cheltuielile efectuate n anul de referin urmeaz s fie prezentate n
urmtorul an). Acest lucru este n prezent imposibil cu termenul actual de 6 luni. GRECO observ, de
asemenea, cu interes c un nou articol 41 alin. 5 este avut n vedere, care permite calcularea
termenului din momentul n care fapta este detectat, n cazul unor nclcri continue. Pe de alt parte,
beneficiile n scopul unui control eficient al unei perioade de doi ani depind foarte mult dac situaiile
financiare sunt prezentate de partidele politice n termene rezonabile. Proiectul de lege prevede data de
30 aprilie a anului urmtor anului de referin n ceea ce privete depunerile anuale ale unui raport
detaliat cu privire la veniturile i cheltuielile efectuate n anul precedent de ctre partidele politice
(prevedere nou), precum i n ceea ce privete datele de finanare a campaniei, termenul existent fiind
de 15 zile de la data alegerilor pentru prezentarea la AEP de rapoarte detaliate privind finanarea
campaniei electorale de ctre partidele politice i a altor participani la campanie (care urmeaz s fie
efectuate de ctre mandatarii lor financiari). Ar rezulta, aadar, c un termen de 2 ani ar constitui o
mbuntire, dar GRECO va trebui s reevalueze situaia odat cu finalizarea procesului de amendare
i cu clarificarea situaiei n ceea ce privete depunerea la timp a situaiilor financiare anuale la AEP,
aa cum s-a expus la punctul 60.
108. GRECO conchide c recomandarea xiii rmne parial implementat.
III.

CONCLUZII

109. Avnd n vedere cele de mai sus, GRECO concluzioneaz c Romnia a implementat n
mod satisfctor sau a tratat n mod satisfctor numai 7 din cele 20 de recomandri
coninute n Raportul de evaluare din cadrul rundei a treia. Nou recomandri rmn sau au
fost parial implementate i patru recomandri nc nu au fost implementate.
110.Mai exact, cu privire la Tema I Incriminri, recomandrile ii, iii, v i vii au fost implementate n
mod satisfctor, recomandarea vi rmne partial implementat i recomandrile i i iv nu au fost
nc implementate. Cu privire la Tema II Transparena finanrii partidelor politice, recomandrile
ii, vi i x dup cum s-a menionat deja n primul Raport de conformitate au fost implementate
sau tratate n mod satisfctor. Recomandrile i, iv, v, viii i ix rmn parial implementate i
recomandrile iii i vii nc nu au fost implementate.
111.Cu privire la incriminri, GRECO este mulumit s constate c odat cu intrarea n vigoare a NCP
n data de 1 februarie 2014, alturi de amendamentele adiionale aprobate anterior, incriminarea
faptelor de mit i trafic de influen n Romnia este conform ntr-o mare msur cu prevederile
Conveniei Penale mpotriva Corupiei. Unele mbuntiri nc apar dezirabile pentru a incrimina

26

mituirea funcionarilor publici fr a fi necesar ca actul acestora s intre n atribuiile lor de serviciu.
Autoritile prefer s menin actuala situaie juridic pentru a uura distincia fa de stuaia n
care funcionarul public pretinde n mod fraudulos c poate realiza un anumit act n schimbul mitei.
Aceasta este probabil o consecin a importanei i caracteristicilor particulare ale corupiei n
Romnia. Romnia trebuie totodat s incrimineze mita n sectorul privat ntr-o sfer mai larg de
circumstane i s revizuiasc mecanismul regretului efectiv pentru a reglementa i.a. garanii
suplimentare mpotriva posibilei utilizri greite a acestei instituii n practic.
112.Cu privire la transparena finanrii partidelor politice, Romnia nu a folosit intervalul suplimentar de
2 ani scurs de la primul Raport de conformitate, pentru a nregistra vreun progres. Un proiect de
lege pentru modificarea Legii nr. 334/2006 privind finanarea activitilor partidelor politice i
campaniilor electorale se afl n prezent n Parlament. Dac va fi adoptat, va aduce o serie de
mbuntiri. n acelai timp, Romnia are nevoie n continuare s rafineze o parte dintre aceste
prevederi pentru a lua pe deplin n considerare raiunile care au fundamentat recomandrile emise
de GRECO, spre exemplu cu privire la transparena sprijinului oferit de ctre teri, garantarea
independenei auditului financiar al partidelor politice, i reglementarea unor sanciuni eficiente,
proporionate i disuasive pentru nclcarea Legii nr. 334/2006. GRECO dorete s sublinieze
importana suprem a unor reguli clare, consecvente i eficiente cu privire la supravegherea
finanrii partidelor politice. n legtur cu acest aspect, GRECO este ngrijorat n mod special cu
privire la anumite aspecte ale proiectului de lege, precum absena unor propuneri adecvate privind
termenele de depunere i publicare a declaraiilor financiare anuale privind partidele politice. n
principiu, depunerea acestor declaraii constituie punctul de plecare pentru implementarea
controalelor financiare ale Autoritii Electorale Permanente, iar orice ntrzieri cauzate de
neclaritatea reglementrii vor avea un impact negativ asupra activitii AEP. Mai ales dac termenul
de prescripie este prea scurt i Romnia trebuie s mbunteasc aceast situaie rapid, avnd
n vedere c actualul termen de 6 luni este n mod clar neadecvat. GRECO mai sper c Romnia
va depune toate eforturile pentru a mbunti supravegherea exercitat de AEP cu privire la
finanarea att a partidelor politice ct i a campaniilor electorale. GRECO reamintete c aceast
supraveghere a fost perceput la momentul vizitei de evaluare ca o zon slab i c, n paralel,
finanarea partidelor politice a generat numeroase controverse.
113.Pentru a concluziona, performana de ansamblu a Romniei rmne modest n aceast etap a
procedurii de conformitate i nu a nregistrat niciun progres substanial i tangibil cu privire la Tema
II Transparena partidelor politice, comparativ cu situaia evaluat n primul Raport de
conformitate n urm cu doi ani (i la patru ani de la adoptarea Raportului de evaluare). Marea
majoritate a recomandrilor formulate n cadrul Temei II nu au fost nc implementate. n acest
circumstane, GRECO nu are alt cale dect s considere c situaia este global nesatisfctoare
n nelesul Regulii 31, paragraful 8.3 din Regulile de procedur. GRECO decide prim urmare s
aplice Regula 32 cu privire la membrii cu privire la care se constat neconformitatea cu
recomandrile formulate n raportul de evaluare. GRECO solicit efului delegaiei Romniei s
prezinte un raport privind progresul nregistrat n implementarea recomandrilor i, iv i vi din Tema I
Incriminri, i a recomandrilor i, iii, iv, v, vii, viii, ix, xi, xii, i xiii din Tema II Transparena
finanrii partidelor politice), ct mai curnd posibil i nu mai trziu de 30 iunie 2015, n
conformitate cu paragraful 2(i) din Regula pre-citat.
114.GRECO invit autoritile romne s autorizeze, ct mai curnd posibil, publicarea raportului, s l
traduc n limba naional i s fac public aceast traducere.

27

S-ar putea să vă placă și