Apuntes de Derecho Procesal Penal

APUNTES DE DERECHO PROCESAL PENAL
Jaime Vegas Torres

Catedrtico de Derecho Procesal
Universidad Rey Juan Carlos
APUNTES DE DERECHO PROCESAL PENAL
2013
Jaime Vegas Torres, 2013
NDICE
1.- Derecho penal y justicia penal. Derecho penal y justicia penal.

Sistemas de justicia penal: A) La justicia penal acusatoria primitiva; B)
La justicia penal inquisitiva; C) La justicia penal acusatoria moderna. El
sistema espaol de justicia penal. Principios de la justicia penal:
necesidad y oportunidad. .............................................................................. 11
2.- Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia. La organizacin
jurisdiccional en el orden penal. Extensin y lmites de la jurisdiccin
penal espaola. La extradicin pasiva. Jurisdiccin penal ordinaria y
jurisdiccin militar. Jurisdiccin por razn de la materia de los tribunales
penales ordinarios: la preferencia del orden jurisdiccional penal. La
competencia objetiva de los tribunales penales. La competencia
territorial. Incidencia de la conexin de delitos en la determinacin de la
competencia. La competencia funcional. Tratamiento procesal de la
competencia penal. ...................................................................................... 23
3.- Las partes en el proceso penal. Concepto de parte. El Ministerio
Fiscal. El acusador particular: el ofendido o perjudicado y el acusador
popular. Acusador privado. Delitos semipblicos. El sujeto pasivo del
proceso penal: imputado, procesado y acusado. Presencia y ausencia
del imputado: rebelda y extradicin activa. Actor civil. Tercero
responsable civil. Representacin y defensa de las partes en el
proceso penal. Pluralidad de partes. ............................................................ 43
4.- El objeto del proceso penal. Objeto penal y objeto civil del proceso
penal. La pretensin punitiva. El objeto civil del proceso penal................... 55
5.- La iniciacin del proceso penal. La noticia del delito. La denuncia.
La querella. El atestado policial. Las diligencias de investigacin del
Ministerio Fiscal. El auto de incoacin del proceso penal. .......................... 59
6.- La fase de instruccin del proceso penal. La instruccin penal.
Tribunal competente para la instruccin penal. Intervencin de las
partes en la instruccin penal. Caractersticas de los actos de la fase
de instruccin. Lugar y tiempo de las actuaciones de la instruccin
penal. El secreto de las actuaciones de la instruccin penal. ...................... 69
7.- Los actos de investigacin. Los actos de investigacin. Distincin
entre investigacin y prueba. La inspeccin ocular. Diligencias de
investigacin relativas al cuerpo del delito. Identificacin del
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delincuente y determinacin de sus circunstancias personales. Las

declaraciones del imputado en la fase de instruccin. Declaraciones de
testigos en la fase de instruccin. Careo de testigos y procesados.
Informes periciales de la fase de instruccin. Entregas vigiladas.
Agentes encubiertos. Entrada y registro en lugar cerrado. Control de
las comunicaciones personales. ................................................................... 75
8.- Las medidas cautelares. Medidas cautelares: concepto, finalidad y
clases. Las medidas cautelares personales. La detencin. La citacin
cautelar. La prisin provisional. La libertad provisional. Distanciamiento
entre agresor y vctima. El procedimiento para la adopcin de medidas
cautelares personales: la audiencia del art. 505 L.e.cr. Modificacin de
las medidas cautelares personales. Orden de proteccin de las
vctimas de violencia domstica. Medidas cautelares que se pueden
imponer al imputado persona jurdica. Medidas cautelares reales. ............. 99
9.- La imputacin. Doble valoracin de los resultados de la instruccin
penal. El procesamiento. El control judicial de los indicios racionales de
criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido. ......................................................................................................... 121
10.- El periodo intermedio. Terminacin de la fase de instruccin. El
periodo intermedio: finalidad y contenido. La prctica de nuevas
diligencias. La decisin sobre apertura del juicio oral o sobreseimiento:
vinculacin del juez o tribunal a lo solicitado por los acusadores.
Concepto y clases de sobreseimiento. El sobreseimiento libre. El
sobreseimiento provisional. Rgimen de recursos contra el auto de
sobreseimiento. .......................................................................................... 127
11.- La fase de plenario o juicio oral. La fase de plenario o juicio oral:
finalidad y contenido. Los escritos de acusacin. El escrito de defensa.
Procedimiento de los trmites de acusacin y defensa. Otros trmites
hasta la apertura de las sesiones. .............................................................. 135
12.- Las cuestiones previas. Concepto. Procedimiento de las
cuestiones previas: A) Los artculos de previo pronunciamiento. B) Las
cuestiones previas en el procedimiento abreviado y en el
enjuiciamiento rpido. ................................................................................. 141
13.- El acto del juicio. Publicidad de las sesiones. Facultades del juez o
presidente del tribunal. Iniciacin de la vista: lectura de la acusacin y
la defensa, cuestiones previas y conformidad. La prctica de las
pruebas. Ratificacin o modificacin de las conclusiones de las partes.
Informes finales. ltima palabra y conclusin del juicio. Documentacin
de la vista. La suspensin del juicio oral. ................................................... 145
ndice
14.- La formacin del convencimiento del juzgador. El principio de libre

valoracin de la prueba y la mnima actividad probatoria. Materiales
probatorios valorables por el tribunal penal: A) La prueba practicada en
el juicio oral; B) La prueba anticipada; C) Los actos de investigacin de
la fase de instruccin: las lecturas; D) Los actos de investigacin de la
polica judicial. La llamada prueba de indicios. Prueba obtenida con
violacin de derechos y libertades fundamentales. La regla de decisin
en caso de incertidumbre: carga de la prueba y presuncin de
inocencia. ................................................................................................... 153
15.- La sentencia penal. La sentencia penal. Estructura de la sentencia:
la motivacin. La correlacin entre la acusacin y la sentencia. La
terminacin del proceso por conformidad del acusado con la
calificacin ms grave. ............................................................................... 159
16.- Los recursos. Recursos contra las resoluciones del Juez de
Instruccin. Recursos contra resoluciones del secretario judicial.
Recursos contra las sentencias. ................................................................ 165
17.- La casacin penal. Tribunal competente. Resoluciones recurribles
en casacin. Motivos de casacin. Tramitacin del recurso de
casacin. La sentencia de casacin. ......................................................... 171
18.- La cosa juzgada y la revisin penal. La cosa juzgada penal. La
revisin penal. La anulacin de sentencias dictadas en ausencia del
acusado. ..................................................................................................... 177
19.- El juicio ordinario por delitos graves. mbito de aplicacin. El
sumario. El periodo intermedio. La fase de juicio oral. .............................. 183
20.- El procedimiento abreviado. mbito de aplicacin del
procedimiento abreviado. Competencia. La fase de instruccin:
diligencias previas. Periodo intermedio. La fase de juicio oral. ................. 185
21.- El procedimiento para el enjuiciamiento rpido. mbito de
aplicacin. Actuaciones de la Polica Judicial. Diligencias urgentes. La
comparecencia de los arts. 798 y 800. Juicio oral, sentencia y recursos. . 191
22.- El juicio de faltas. mbito de aplicacin. Competencia.
Procedimiento............................................................................................. 195
23.- El proceso penal ante el Tribunal del Jurado. El Tribunal del Jurado
y su competencia. Incoacin del proceso ante el Tribunal del Jurado: la
comparecencia para concretar la imputacin. Diligencias de
investigacin. Solicitud de apertura del juicio oral y escritos de
calificacin. Audiencia preliminar. Apertura del juicio oral o
sobreseimiento. Designacin del Magistrado-Presidente. Cuestiones
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previas. Auto de hechos justiciables. El juicio oral: constitucin del

Tribunal del Jurado y desarrollo de las sesiones. Disolucin del jurado.
El veredicto. La sentencia. Recursos. ........................................................ 199
24.- Otros procesos penales especiales. El proceso penal contra
Senadores y Diputados: el suplicatorio. El proceso por delitos de injuria
y calumnia contra particulares. El proceso por delitos cometidos por
medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecnico de
publicacin. ................................................................................................. 209
25.- La ejecucin penal. La ejecucin penal: principios generales.
Tribunal competente para la ejecucin penal. Ejecucin de las penas
privativas de libertad. Ejecucin de penas privativas de derechos.
Ejecucin de la pena de multa. Ejecucin de las medidas de seguridad.
Ejecucin de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil.
Terminacin de la ejecucin penal. ............................................................ 215
26.- El proceso penal de menores. mbito de aplicacin. Tribunal
competente. Investigacin previa del Fiscal y decisin sobre apertura
de expediente. El expediente. Medidas cautelares. Conclusin del
expediente y remisin de las actuaciones al Juez de Menores.
Audiencia. Sentencia y recursos. Ejecucin. ............................................. 225
27.- El proceso penal militar. La organizacin de la jurisdiccin militar.
Procesos penales militares ordinarios y especiales: caracterizacin
general. ....................................................................................................... 233
1.- Derecho penal y justicia penal

Derecho penal y justicia penal. Sistemas de justicia penal: A) La
justicia penal acusatoria primitiva; B) La justicia penal inquisitiva; C)
La justicia penal acusatoria moderna. El sistema espaol de justicia
penal. Principios de la justicia penal: necesidad y oportunidad.
Derecho penal y justicia penal
Mediante el Derecho penal se determinan una serie de conductas que se
consideran gravemente ofensivas para la sociedad en su conjunto (delitos o
faltas) y se establecen sanciones (penas), que pueden llegar a ser muy
graves tambin, para los sujetos que incurran en dichas conductas.
Desde la perspectiva del Derecho penal, la conducta delictiva (matar, robar,
etc.) se contempla como una ofensa al conjunto de la sociedad; el Derecho
penal no atiende -por lo menos directamente- al dao que la conducta
delictiva haya causado al sujeto o sujeto que la haya padecido (la vctima).
La pena no se concibe como respuesta al dao causado por el delincuente
a la vctima, sino como reaccin a la ofensa que la conducta delictiva
supone para la sociedad en su conjunto.
Lo anterior no quiere decir que el dao que el delito causa a la vctima sea
jurdicamente irrelevante. No es as. Lo que sucede es que la respuesta
jurdica a ese dao no se produce en el mbito del Derecho penal, sino en
el del Derecho civil, bsicamente en el de la responsabilidad civil
extracontractual.
Cuando alguien comente una infraccin penal (delito o falta) nacen, pues,
dos relaciones jurdicas:
1) Una basada en el Derecho penal, cuyos sujetos son, en el lado pasivo, el
infractor, y en el lado activo, la sociedad, y cuyo contenido sera la
imposicin al infractor de la pena prevista en la ley penal.
2) Y otra, basada en el Derecho civil, que tendra por sujeto pasivo tambin
al infractor, pero cuyo sujeto activo no sera la sociedad, sino la vctima del
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delito, relacin, esta segunda, que tendra como contenido la reparacin por
el infractor del dao causado a la vctima.
La aplicacin del Derecho penal consiste en imponer la pena prevista en la
ley al sujeto que haya incurrido en alguna de las conductas tipificadas como
delito o falta. Para que la ley penal llegue efectivamente a aplicarse en los
casos concretos en que alguien comete una infraccin penal es preciso que,
una vez que se pongan de manifiesto indicios de que ha tenido lugar una
conducta que encaja en algn tipo penal, se despliegue una actividad
dirigida a esclarecer los hechos y determinar con seguridad si efectivamente
se ha cometido un delito o falta y qu sujeto o sujetos han sido los
responsables. Si se comprueba la existencia del delito o falta y se averigua
quin lo ha cometido, ser necesario tambin determinar la pena que
corresponda segn la ley, imponer esa pena al infractor y hacer que la pena
se cumpla.
Con la expresin justicia penal se hace referencia precisamente a toda la
actividad necesaria para la aplicacin del Derecho penal, que arranca desde
que se tiene noticia de la posible comisin de una infraccin penal y que
culmina, si se confirma la infraccin y se conoce al responsable, con la
imposicin y cumplimiento de la pena.
La actividad en que consiste la justicia penal se puede subdividir en cuatro
fases:
1) Investigacin: ante la noticia de la posible comisin de una infraccin
penal es preciso, de ordinario, que se investigue para confirmar esa noticia,
determinar con precisin cmo se han producido los hechos y averiguar qu
sujetos o sujetos aparecen como responsables.
2) Formulacin de los cargos al posible responsable y defensa de ste:
cuando la investigacin proporciona base suficiente para considerar que se
ha cometido la infraccin y atribuirla a sujeto o sujetos determinados,
cualquier sistema de justicia penal mnimamente civilizado exige que, antes
de imponer la pena, se den a conocer los cargos a los sujetos que aparecen
como infractores y que se conceda a esos sujetos la oportunidad de
defenderse de esos cargos.
3) Juicio definitivo sobre imposicin o no imposicin de la pena: a la vista de
los cargos dirigidos contra el presunto o presuntos infractores y de la
defensa que stos hayan realizado ha de juzgarse definitivamente si
procede o no aplicar el Derecho penal, determinando, en su caso, la pena
que proceda e imponindola a quienes, con arreglo a ese juicio, resulten
merecedores de ella.
4) Cumplimiento de la pena impuesta.
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Ahora bien, estas cuatro fases se pueden organizar de diversas maneras,

atendiendo especialmente al sujeto que las protagoniza, lo que da lugar a
diversos sistemas de justicia penal que conviene examinar.
Sistemas de justicia penal
A) La justicia penal acusatoria primitiva
En los sistemas de justicia penal de la Grecia antigua, la Roma republicana
o los pueblos germnicos antiguos cabe identificar unos rasgos comunes
que permiten, sin perjuicio de reconocer importantes diferencias, considerar
que esos sistemas siguen en lo fundamental un mismo modelo cuyas
caractersticas esenciales seran las siguientes:
1.- Para que se aplicara el Derecho penal tena que haber un sujeto
particular dispuesto asumir, sin apoyo de las autoridades, la investigacin
necesaria para esclarecer los hechos, reunir las pruebas e identificar al
responsable o responsables de la infraccin penal. Inicialmente slo
estaban legitimados para esto los particulares directamente afectados por la
conducta delictiva (las vctimas); ms adelante, se admiti que cualquier
particular, en cuanto ciudadano -es decir en cuanto miembro del grupo
social organizado ofendido por el delito y en nombre del grupo socialpudiera asumir la iniciativa para el castigo de las conductas delictivas. No
haba autoridades estatales que tuvieran asignada la funcin de averiguar e
investigar los posibles delitos y acusar, en su caso a los responsables.
2.- El Estado no intervena, en forma de tribunal, hasta que el particular que
hubiera asumido la iniciativa para la persecucin de un delito acusara
formalmente de haberlo cometido a otro u otro sujetos determinados.
Formulada la acusacin se celebraba un juicio contradictorio oral y pblico
ante un tribunal que con frecuencia era una asamblea popular que se
constitua a los efectos de juzgar sobre la concreta acusacin de que se
tratara (no haba tribunales penales profesionales y permanentes, como
ahora). En el juicio, acusador y acusado formulaban sus alegaciones y
presentaban sus pruebas ante el tribunal.
3.- El juicio definitivo sobre la procedencia de imponer o no la pena se
emita por el tribunal despus la celebracin del juicio, a la vista de las
alegaciones y pruebas de acusador y acusado. Aunque se conocieron
tambin sistemas de justicia penal en que el juicio definitivo quedaba
deferido a la divinidad: acusador y acusado -o slo este ltimo- se sometan
a unas pruebas rituales (ordalas) cuyo resultado se consideraba que
expresaba el juicio de Dios (por ejemplo, si el acusado a quien se arrojaba
atado de pies y manos al ro se quedaba flotando en las aguas, se le
consideraba culpable, porque se entenda que la divinidad fluvial lo
rechazaba; si se hunda, quedaba demostrada su inocencia).
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B) La justicia penal inquisitiva

Con antecedentes en el Derecho romano de la poca imperial, el sistema de
justicia penal inquisitiva alcanza su configuracin ms acabada durante la
Edad Media. Inicialmente, el sistema inquisitivo se implanta por la
legislacin cannica de los Papas de los siglos XII y XIII como instrumento
para la represin de las herejas que entonces se extendan por Europa,
especialmente la ctara o albigense. Ms adelante el sistema inquisitivo se
extiende tambin a la justicia penal secular de las monarquas absolutistas
europeas de la Edad Moderna.
El cambio fundamental que, respecto del sistema acusatorio primitivo,
introduce el sistema inquisitivo es la intervencin del poder pblico desde el
primer momento, asumiendo la investigacin y persecucin de cualquier
delito cuya noticia, por la va que fuera, llegara a conocimiento de la
autoridad competente. Para que esto fuera posible se establecen rganos
pblicos a quienes se confa con carcter permanente el ejercicio de las
funciones pblicas inherentes a la justicia penal (averiguar los delitos,
investigar aquellos de los que se tenga noticia, formular cargos frente a
quienes aparezcan como responsables y or las alegaciones y pruebas
presentadas por ellos, juzgar y, eventualmente, imponer las penas y hacer
que stas se cumplan).
Lo ms caracterstico de la justicia penal inquisitiva es que deja de ser una
actividad de tres sujetos (un particular que asume la funcin pblica de
acusar; el tribunal, que se limita a juzgar, y el acusado) y pasa a ser
actividad que se desenvuelve slo con dos protagonistas: el Estado, por un
lado, que aparece desde el inicio como receptor de la noticia del delito e
impulsa a partir de ese momento todas las actuaciones, y el sujeto a quien
se atribuye la comisin del delito, por otro lado, cuya conducta se investiga,
primero; a quien se le hacen los cargos resultantes de la investigacin,
despus; se le permite defenderse frente a los cargos realizados en su
contra y, finalmente, se le juzga culpable o inocente, imponindole en el
primer caso la pena y haciendo que se cumpla.
La justicia penal inquisitiva era, en sustancia, anloga a los actuales
procedimientos administrativos sancionadores (los que se siguen para
imponer las multas de trfico, por ejemplo): el Estado, a travs de la
autoridad con competencia sancionadora, toma conocimiento de la
denuncia, formula los cargos, recibe los descargos y resuelve sobre la
imposicin o no imposicin de la sancin.
Las caracterstica ms conocida de los sistemas de justicia penal inquisitiva
que se aplicaron en la Europa continental desde la baja Edad Media hasta el
fin del Antiguo Rgimen es, seguramente, el empleo del tormento para
obtener la confesin de los acusados. Pero conviene tener claro que esta
caracterstica no es esencial al sistema de justicia penal inquisitiva, como no
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lo son tampoco los largos encierros de los sospechosos sin informarles de la

razn por la que se les privaba de libertad, o los interrogatorios a base de
preguntas capciosas, ni otras caractersticas de la justicia penal anterior a la
Revolucin Francesa que hoy consideramos incompatibles con el respeto a
la dignidad humana.
C) La justicia penal acusatoria moderna
Durante el siglo XVIII, en el caldo de cultivo de la Ilustracin, se desarrolla
un movimiento fuertemente crtico hacia la justicia penal inquisitiva. Se
postula una reforma de la justicia penal y se mira como modelo a la justicia
penal inglesa que nunca haba abandonado el sistema acusatorio. La
Revolucin Francesa hace realidad la vuelta a la justicia penal acusatoria
imponiendo en Francia un proceso penal prcticamente idntico al ingls.
Aunque Francia regresa pronto -con Napolen- a una justicia penal
sustancialmente inquisitiva, a lo largo del siglo XIX la propia Francia y el
resto de los pases de la Europa continental van adoptando
progresivamente modelos de justicia penal acusatoria.
En los sistemas acusatorios modernos, a diferencia de lo que suceda en los
primitivos, el Estado no abandona a los ciudadanos la iniciativa para la
persecucin de los delitos. Por el contrario, se mantiene la existencia de
autoridades estatales a quienes, con carcter permanente, se les confa la
averiguacin de los delitos y su investigacin sin necesidad de que dicha
actividad sea instada por el ofendido o perjudicado ni por ningn otro
particular.
Si de la investigacin oficial resulta la existencia de hechos constitutivos de
infraccin penal y puede atribuirse su comisin a una persona determinada,
hay tambin una autoridad estatal (el Ministerio Pblico o Ministerio Fiscal)
que tiene confiada la funcin de acusar, lo que tiende tambin a asegurar
que todas las conductas criminales sern perseguidas.
Formulada la acusacin, se celebra un juicio contradictorio en el que el
acusador y el acusado formulan sus alegaciones y presentan sus pruebas
ante un tribunal -de jueces profesionales, o con jurado- que finalmente
decide sobre la pretensin punitiva plasmada en la acusacin estimndola o
rechazndola.
El rasgo esencial de este sistema, que lo distingue del sistema inquisitivo y
autoriza que se califique como acusatorio es el desdoblamiento de la
intervencin del Estado, confindose a dos sujetos pblicos distintos las
funciones de acusar, por un lado, y juzgar, por otro. La justicia penal deja de
ser actividad que enfrenta slo a dos sujetos (el Estado frente al acusado),
como ocurra en el sistema inquisitivo, y se configura, de nuevo, como
actividad que necesariamente pone en relacin a tres sujetos: dos
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(acusador y acusado) en posiciones objetivamente enfrentadas respecto de

una pretensin punitiva, y un tercero imparcial, el tribunal, que desde una
posicin trascendente a los dos sujetos en liza, juzga y decide sobre la
pretensin punitiva tras or las alegaciones y teniendo en cuenta las pruebas
presentadas por acusador y acusado.
En la prctica, el cambio ms importante que supone el paso de sistema
inquisitivo al acusatorio afecta al papel que desempean los jueces en la
justicia penal. En el sistema inquisitivo, siguiendo la muy expresiva
descripcin que puede leerse en la Exposicin de Motivos de la L.e.cr., los
jueces eran omnipotentes, persiguiendo los delitos por su propia y
espontnea iniciativa, instruyendo las causas los mismos que haban de
fallarlas, ejerciendo la facultad omnmoda de separarse de los dictmenes
fiscales, as durante la sustanciacin como en la sentencia definitiva,
calificando segn su propio juicio el delito y designando la pena, sin
consideracin a las conclusiones de la acusacin y la defensa....
Con el paso al sistema acusatorio, los jueces pierden el dominio casi
absoluto que tenan sobre la justicia penal, ya que su papel queda reducido
a juzgar sobre la pretensin acusatoria que formule el Fiscal (si la formula).
Ante la noticia del delito, e incluso tras la investigacin oficial de los hechos
ya no ser el tribunal, sino el Fiscal, quien dar paso o no a la celebracin
de un juicio, en funcin de que acuse o no a alguna persona. Y, si se celebra
el juicio, su objeto ser la pretensin punitiva formulada por el Fiscal en su
acusacin: slo los hechos en que se haya basado la acusacin del Fiscal y
los sujetos a quienes el Fiscal haya efectivamente acusado sern juzgados
por el tribunal penal; slo a esos sujetos podr el tribunal condenar, en su
caso, y no a ninguno a quien el Fiscal no hubiera acusado, por mucho que
los jueces integrantes del tribunal puedan tener el convencimiento de que el
delito ha sido cometido por algn sujeto a quien el Fiscal no haya acusado.
El Fiscal, cuyo papel en la justicia penal inquisitiva se encontraba por
completo subordinado al de los jueces, adquiere autonoma en la justicia
penal acusatoria y queda convertido en la autoridad estatal responsable de
decidir, ante la conductas humanas previamente investigadas como
posiblemente constitutivas de infraccin penal, si procede o no acusar y, por
tanto, abrir o no el paso a un juicio y una posible condena de determinados
sujetos como autores del delito de que se trate.
La clave para comprender la diferencia entre el sistema inquisitivo y el
acusatorio moderno se encuentra en la respuesta a las eventuales
discrepancias de criterio que, en un caso concreto, pudieran tener el Fiscal y
los jueces miembros del tribunal penal en cuanto a la procedencia de
formular acusacin y, en su caso, en cuanto a los trminos en que la
acusacin ha de ser formulada. Estas discrepancias se pondran de
manifiesto tras la investigacin oficial de unos hechos de apariencia delictiva
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y se resolveran de la siguiente manera, en funcin del sistema de justicia

penal:
1) Si el Fiscal no considera procedente acusar (porque, por ejemplo, los
hechos investigados no sean, a su juicio, delictivos; o lo sean pero, en su
opinin, no haya quedado identificado el autor) y el Tribunal considerase en
cambio que s procede acusar, en el sistema inquisitivo se impondra el
criterio del tribunal, y habra acusacin y juicio, bien porque el Tribunal
podra ordenar al Fiscal que acusara y ste estara legalmente obligado a
hacerlo, bien porque se permitira que el juicio se abriera de oficio por
decisin del Tribunal, aunque se dejara al Fiscal en libertad para defender
en el juicio su posicin favorable a la absolucin. Ante la misma
discrepancia, en el sistema acusatorio prevalece en cambio el criterio del
Fiscal: si ste considera que no hay base para acusar no acusa y no hay
juicio, siendo irrelevante a tal efecto que el Tribunal penal pueda tener una
opinin distinta.
2) Si formulada acusacin por el Fiscal en relacin con unos determinados
hechos y dirigida contra determinadas personas, los jueces del Tribunal
penal discreparan de los trminos de la acusacin porque entendieran que
hay hechos delictivos que han quedado fuera de la acusacin o hay sujetos
criminalmente responsables que no han sido acusados, en el sistema
inquisitivo prevalecera el criterio del tribunal y el enjuiciamiento de ste
podra extenderse a los hechos y a los sujetos no incluidos en la acusacin
del Fiscal. El sistema acusatorio implica, por el contrario, que el Tribunal
penal se limita a juzgar sobre la acusacin del Fiscal sin que le est
permitido condenar por hechos que no hayan sido objeto de la acusacin ni
a sujetos a quienes el Fiscal no haya acusado.
El paso del sistema inquisitivo al acusatorio supuso un avance en las
garantas de la justicia penal. No se trata slo de que se dejara de usar el
tormento, ni de que se prescindiera de otras caractersticas inhumanas que
estuvieron presentes en los concretos sistemas de justicia penal inquisitiva
que conoci Europa continental durante el Antiguo Rgimen. Estas
caractersticas no eran consustanciales al sistema inquisitivo y se poda
prescindir de ellas manteniendo una justicia penal al mismo tiempo
inquisitiva y respetuosa con la dignidad humana. Esto es en cierto modo lo
que ya suceda a finales del siglo XVIII, cuando la presin del movimiento
de reforma basado en el pensamiento ilustrado haba logrado que se dejara
de aplicar el tormento y el procedimiento, an inquisitivo, no poda
considerarse ya contrario a la dignidad humana. La compatibilidad del
procedimiento sancionador inquisitivo con el respeto a las garantas de un
juicio justo se confirma tambin con los modernos procedimientos
administrativos sancionadores.
El avance en las garantas que supone el paso del sistema acusatorio al
inquisitivo se manifiesta en el terreno de la igualdad entre acusador y
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acusado y en el de la imparcialidad del juzgador. Con el sistema inquisitivo

no caba plantear que el sujeto que formulaba los cargos y aqul contra
quien se dirigan estuvieran en un plano de igualdad, ni tampoco caba
afirmar que el juzgador fuera objetivamente imparcial: el mismo sujeto
estatal reciba la noticia del delito, iniciaba la investigacin, formulaba los
cargos en su momento y, finalmente, tras or al imputado, juzgaba y decida
la cuestin. No es posible que se establezca en trminos de igualdad una
relacin entre dos sujetos en posiciones contrapuestas (acusador y
acusado) cuando uno de ellos, el acusador, es el que finalmente juzga sobre
la controversia y, por lo mismo, no se puede afirmar la imparcialidad puesto
que quien juzga es, al mismo tiempo, una de las partes en el conflicto.
Con el desdoblamiento de la participacin del Estado en la justicia penal a
travs de dos sujetos pblicos diferenciados a quienes se confa las
funciones de acusar y de juzgar se consigue, por un lado, la igualdad entre
los contendientes (acusador y acusado), puesto que ambos disponen de las
mismas oportunidades de actuacin ante el tribunal para defender sus
respectivas posiciones y, por otra parte, se puede afirmar la imparcialidad
del juzgador, ya que el tribunal penal juzga sobre una pretensin punitiva
formulada por otro sujeto y no sobre unos cargos previamente formulados
por el propio Tribunal, como ocurra en el sistema inquisitivo.
Este es el sentido que tiene la llamada garanta jurisdiccional penal; no se
trata tan slo de que las penas se impongan, cuando proceda, por tribunales
de justicia servidos por jueces independientes, sino de que, adems de
esto, la procedencia o improcedencia de la imposicin de las penas se
determine en un juicio contradictorio, con un acusador y un acusado que
puedan defender sus posiciones en pie de igualdad y por un tribunal
imparcial, que juzga sobre una pretensin punitiva formulada por otro sujeto
y no por el mismo tribunal.
El sistema espaol de justicia penal
Es un sistema acusatorio moderno, con el Ministerio Fiscal como rgano
pblico acusador y unos Tribunales penales que se limitan a juzgar sobre la
acusacin tras un juicio oral contradictorio en el que intervienen, en
posiciones contrapuestas, uno o varios acusadores y uno o varios
acusados.
El sistema espaol de justicia penal tiene ciertas caractersticas propias que
no estn necesariamente presentes en todos los sistemas acusatorios
modernos:
1) La investigacin oficial que sigue inmediatamente a la noticia del delito y
de cuyos resultados depende que se produzca o no una acusacin no se
realiza por el Ministerio Fiscal, sino por un Juez de Instruccin.
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La funcin que corresponde al Juez de Instruccin tiene una doble vertiente:

a) En primer lugar, dirige la investigacin, acordando las medidas
que considere oportunas y decidiendo sobre la procedencia de las
medidas que puedan solicitar las partes.
b) En segundo trmino, el Juez de Instruccin ha de valorar los
resultados de la investigacin y puede poner fin a las actuaciones,
impidiendo la apertura del juicio oral, cuando estime que de la
investigacin no se deducen indicios racionales de criminalidad
(denegacin del procesamiento, en el juicio ordinario; denegacin
de la apertura del juicio oral por inexistencia de indicios racionales
de criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido).
Cuando finaliza la investigacin, termina tambin la intervencin del Juez de
Instruccin en la justicia penal. En particular el Juez de Instruccin no
acusa, ni puede imponer a Fiscal ni a ningn otro sujeto que lo haga; y, por
otro lado, si se formula acusacin y se abre el juicio oral, el Juez de
Instruccin no forma parte del Tribunal penal que juzgar sobre la
acusacin. Esta ausencia de implicacin del Juez de Instruccin en las
funciones de acusar y de juzgar es esencial para que el sistema no pierda
su carcter acusatorio.
2) La decisin de acusar o no acusar, a la vista de los resultados de la
investigacin preliminar, no se atribuye en exclusiva al Ministerio Fiscal ya
que nuestro ordenamiento concede tambin legitimacin para actuar como
acusadores a sujetos particulares (accin penal del ofendido o perjudicado,
accin penal popular).
3) Formalizada la acusacin, sta ha de ser sostenida por el acusador o
acusadores ante un Tribunal penal que puede ser unipersonal (para delitos
de menor gravedad) o colegiado (cuando se trata de delitos ms graves);
para determinados delitos, la acusacin se formula ante el tribunal del
jurado. La acusacin da lugar a la celebracin de un juicio oral en el que
acusadores y acusados defienden en condiciones de igualdad sus
respectivas posiciones mediante alegaciones y pruebas. Terminado el juicio,
el Tribunal resuelve sobre la acusacin, condenando o absolviendo al
acusado, teniendo en cuenta las alegaciones y las pruebas practicadas en
el juicio o incorporadas vlidamente al material probatorio que, conforme a
la ley, el Tribunal puede valorar.
4) Para asegurar la efectividad del llamado derecho al doble grado de
jurisdiccin reconocido en el art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, las reformas ms recientes del sistema de justicia penal
espaol estn sustituyendo el viejo sistema de juicio oral en nica instancia
20
Jaime Vegas Torres
con recurso de casacin por un sistema que abre la posibilidad de una

segunda instancia en todos los casos.
Principios de la justicia penal: necesidad y oportunidad
Un sistema de justicia penal se rige por el principio de necesidad cuando se
basa en la idea de que el Derecho penal no puede dejar de aplicarse en
ningn caso en que se haya cometido una infraccin penal. El principio de
necesidad exige:
1) Que la justicia penal se ponga necesariamente en marcha ante la noticia
de cualquier hecho que revista apariencia de infraccin penal.
2) Y que una vez iniciada la actividad de la justicia penal ante un caso
concreto, dicha actividad no cese hasta que, o bien se ponga de manifiesto
la imposibilidad o la improcedencia de formular acusacin (improcedencia
que slo podr basarse en la no concurrencia en el caso de todos los
elementos que conforme a la legislacin penal son precisos para que pueda
apreciarse la existencia de responsabilidad criminal en una persona), o bien,
formulada acusacin, se dicte sentencia de absolucin o condena por el
Tribunal penal competente.
En un sistema de justicia penal presidido por el principio de necesidad una
conducta criminal solamente quedara impune en el caso de que no hubiera
llegado a ser conocida por las autoridades, o bien s hubiera sido conocida
pero la investigacin oficial no hubiera permitido un esclarecimiento
suficiente como para acusar a alguna persona, o bien, en ltimo trmino, por
error humano cometido por las personas que sirven los rganos estatales
que intervienen en la justicia penal (Ministerio Fiscal, Tribunales penales) en
la apreciacin de los hechos o en su calificacin jurdica (v.gr.: el Fiscal,
errneamente, considera que determinado sujeto no ha participado en los
hechos, y por eso no le acusa, cuando en realidad s tuvo participacin; o el
Tribunal, errneamente, llega a la conclusin de que el acusado obr en
legtima defensa, y le absuelve, en un caso en que en realidad no hubo
agresin ilegtima alguna por parte de la vctima).
El principio de necesidad se opone al principio de oportunidad con arreglo al
cual el ejercicio del ius puniendi estatal no se vincula con carcter necesario
a la comisin de un hecho constitutivo de infraccin penal, admitindose en
mayor o menor medida que las autoridades estatales competentes (u otros
sujetos) tengan el poder de decidir, por razones de conveniencia u
oportunidad, no perseguir o no castigar conductas que en aplicacin estricta
de la ley seran merecedoras de sancin penal.
En el principio de oportunidad se basan mecanismos conocidos en ciertos
sistemas de justicia penal como la posibilidad de alcanzar acuerdos con
21
sujetos sospechosos de haber cometido un delito en cuya virtud se

garantiza a estos sujetos que no sern juzgados ni castigados a cambio de
que proporcionen informacin til para desarticular una organizacin
delictiva; o la facultad concedida al ministerio pblico de no promover la
persecucin de delitos menores (la llamada delincuencia de bagatela)
cuando entienda que en el caso concreto el inters pblico en la sancin
penal es muy escaso.
En Espaa la justicia penal se rige por el principio de necesidad, si bien hay
algunas manifestaciones del principio de oportunidad (delitos cuya
persecucin requiere denuncia del ofendido, proceso penal de menores).
Una de las cuestiones que ms dividen a los juristas espaoles implicados
en la justicia penal (tericos y profesionales) es, por lo dems, la
conveniencia de ampliar ms an el juego del principio de oportunidad.
Los partidarios de ampliar el mbito de aplicacin del principio de
oportunidad aducen que con ello se lograran los siguientes beneficios:
- Dar respuesta adecuada a la falta de inters pblico en la
persecucin de ciertos delitos cuando en el caso concreto el delito
haya ocasionado escasa lesin social.
- Estmulo a la pronta reparacin de la vctima (si se permite que el
Fiscal pueda renunciar a perseguir delitos menores una vez
constatada dicha reparacin).
- Evitar efectos crimingenos de las penas cortas privativas de
libertad (el Fiscal podra renunciar a perseguir delitos menores
cuando apreciase, atendidas las circunstancias del delincuente, que
la pena podra ser contraproducente).
- Una justicia penal ms rpida, al descargarse de trabajo a los
tribunales penales.
Los juristas contrarios a la ampliacin del juego del principio de oportunidad
en la justicia penal se basan principalmente en las siguientes razones:
- Lesin del principio constitucional de igualdad, ya que sujetos que
hubiesen cometido el mismo delito podran ser tratados de forma
diferente a criterio discrecional de los fiscales.
- Lesin del principio de exclusividad jurisdiccional en la aplicacin
del Derecho penal, ya que los fiscales podran hurtar a los tribunales
penales el poder de juzgar y, en su caso condenar, a sujetos que
hubiesen cometido infracciones penales.
22
Jaime Vegas Torres

- Debilitamiento del efecto conminatorio de las penas, vinculado a la
falta de seguridad en que toda conducta delictiva que se descubra
ser perseguida y castigada.
2.- Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

La organizacin jurisdiccional en el orden penal. Extensin y lmites
de la jurisdiccin penal espaola. La extradicin pasiva. Jurisdiccin
penal ordinaria y jurisdiccin militar. Jurisdiccin por razn de la
materia de los tribunales penales ordinarios: la preferencia del orden
jurisdiccional penal. La competencia objetiva de los tribunales
penales. La competencia territorial. Incidencia de la conexin de
delitos en la determinacin de la competencia. La competencia
funcional. Tratamiento procesal de la competencia penal.
La organizacin jurisdiccional en el orden penal
En la organizacin jurisdiccional espaola el ejercicio de la funcin
jurisdiccional en materia penal corresponde a las siguientes clases de
tribunales:
1) Juzgados de Paz (arts. 100.2 LOPJ y 14.1 L.e.cr.)
Existen en todos los municipios que no son cabeza de partido judicial.
Su competencia objetiva en el orden penal comprende el conocimiento de
los juicios por determinadas faltas de menor entidad.
Concretamente, conocen de juicios por las siguientes faltas:
1) Deslucir bienes inmuebles de dominio pblico o privado, sin la debida
autorizacin de la Administracin o de sus propietarios (art. 626 CP).
2) Abandonar jeringuillas, en todo caso, u otros instrumentos peligrosos, de
modo o con circunstancias que pudieran causar dao a las personas o
contagiar enfermedades, o en lugares frecuentados por menores (art. 630
CP).
3) Maltratar cruelmente a los animales domsticos o a cualesquiera otros en
espectculos no autorizados legalmente (art. 632 CP).
4) Perturbar levemente el orden en la audiencia de un Tribunal o Juzgado,
en los actos pblicos, en espectculos deportivos o culturales,
solemnidades o reuniones numerosas (art. 633 CP).
24
Jaime Vegas Torres

5) Amenazar de modo leve a otro con armas u otros instrumentos
peligrosos, o sacar armas o instrumentos peligrosos en ria, como no sea
en justa defensa, y salvo que el hecho sea constitutivo de delito (art. 620.1
CP), salvo cuando la vctima pertenezca al mbito familiar.
6) Causar a otro una amenaza, coaccin, injuria o vejacin injusta de
carcter leve (art. 620.2 CP), salvo cuando la vctima pertenezca al mbito
familiar.
2) Juzgados de Instruccin (arts. 87 LOPJ y 14 L.e.cr.)

Su circunscripcin es el partido judicial.
Su competencia objetiva comprende:
a) Juicios de faltas, para las faltas cometidas en el municipio que
sea cabeza 2.- Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia
La organizacin jurisdiccional en el orden penal. Extensin y lmites
de la jurisdiccin penal espaola. La extradicin pasiva. Jurisdiccin
penal ordinaria y jurisdiccin militar. Jurisdiccin por razn de la
materia de los tribunales penales ordinarios: la preferencia del orden
jurisdiccional penal. La competencia objetiva de los tribunales
penales. La competencia territorial. Incidencia de la conexin de
delitos en la determinacin de la competencia. La competencia
funcional. Tratamiento procesal de la competencia penal.de partido;
respecto de las faltas cometidas en otros municipios del partido
judicial, todos los juicios de faltas excepto los atribuidos a los
Juzgados de Paz (art. 14.1 L.e.cr.). Hay que exceptuar tambin las
faltas atribuidas a los Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
b) Instruccin de los procesos por delitos cometidos en el partido
judicial (art. 14.2 L.e.cr.), salvo cuando se trate de delitos atribuidos
a los tribunales penales de la Audiencia Nacional, de delitos
cometidos por sujetos aforados o de delitos cuya instruccin
corresponde a los Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
3) Juzgados de lo Penal (arts. 89 bis LOPJ y 14 L.e.cr.)
Su circunscripcin es generalmente la provincia, aunque hay tambin
Juzgados de lo Penal cuya circunscripcin se limita a uno o varios partidos
judiciales sin extenderse a toda la provincia.
La LOPJ permite la creacin de Juzgados de lo Penal con circunscripcin
menor que el territorio de una provincia (art. 89 bis.1) y, con base en estas
previsiones, la Ley de Demarcacin y Planta Judicial ha creado Juzgados
de esta clase en localidades que no son capital de provincia, normalmente
en grandes ncleos de poblacin. As, por ejemplo, en la provincia de
Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia
25
Madrid existen Juzgados de lo Penal en Alcal de Henares, Getafe y

Mstoles; en Barcelona ocurre lo mismo en Arenys de Mar, Granollers,
Manresa, Matar, Sabadell, Terrassa y Vilanova i la Geltr; en Valencia, en
Alzira y Ganda; en Asturias, adems de Oviedo, tienen uno o varios
Juzgados de lo Penal Avils, Gijn y Langreo; y as otras provincias
siguiendo anlogos criterios.
La competencia objetiva de los Juzgados de lo Penal comprende el

conocimiento y fallo (juicio oral y sentencia) de las causas por delitos a los
que la Ley seale pena privativa de libertad de duracin no superior a cinco
aos.
Tratndose de delitos para los que no se establecen penas de privacin de
libertad, la competencia de los Juzgados de lo Penal se extiende a los
procesos por delitos castigados con pena de multa cualquiera que sea su
cuanta, o cualesquiera otras de distinta naturaleza, bien sean nicas,
conjuntas o alternativas, siempre que la duracin de stas no exceda de
diez aos, as como por faltas, sean o no incidentales, imputables a los
autores de estos delitos o a otras personas, cuando la comisin de la falta o
su prueba estuviesen relacionadas con aquellos (art. 14.3 L.e.cr.).
Hay que tener en cuenta, por lo dems, que tratndose de delitos atribuidos
a los tribunales penales de la Audiencia Nacional, o al Tribunal del Jurado, o
cometidos por sujetos aforados, la competencia no corresponde en ningn
caso a los Juzgados de lo Penal, sea cual sea la pena con la que estn
castigados.
4) Audiencia Provincial
Su circunscripcin es la provincia.
Su competencia objetiva comprende el conocimiento y fallo (juicio oral y
sentencia) de las causas criminales en los casos no atribuidos a los
Juzgados de lo Penal. Si se trata de delitos castigados con pena de prisin,
la competencia corresponde a la Audiencia Provincial cuando la pena
prevista en el Cdigo Penal para el delito a que se refiera la acusacin sea
de duracin superior a cinco aos.
Hay que tener en cuenta, no obstante, que sea cual sea la pena prevista, la
Audiencia Provincial no es competente en procesos por delitos atribuidos a
los tribunales penales de la Audiencia Nacional, o al Tribunal del Jurado, o
cometidos por sujetos aforados (art. 14.4 L.e.cr.).
26
Jaime Vegas Torres
5) Tribunales penales de la Audiencia Nacional

En el complejo orgnico de la Audiencia Nacional se distinguen varias
clases de tribunales con jurisdiccin en el orden penal. Para procesos
penales contra personas mayores de edad por delitos atribuidos a la
Audiencia Nacional son competentes, a diferentes efectos, los Juzgados
Centrales de Instruccin, los Juzgados Centrales de lo Penal y la Sala de lo
Penal de la Audiencia Nacional.
Los tribunales penales de la Audiencia Nacional extienden su jurisdiccin a
todo el territorio del Estado.
Estos tribunales tienen competencia objetiva para las causas por los delitos
a que se refiere el art. 65 de la LOPJ (algunos delitos econmicos y trfico
de drogas cometido por bandas organizadas, entre otros), as como para los
procesos penales por delitos de terrorismo (disposicin transitoria de la LO
4/1988, de 25 de mayo).
El art. 65 de la LOPJ atribuye a los tribunales penales de la Audiencia
Nacional los procesos penales por los siguientes delitos:
a) Delitos contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor, Altos
Organismos de la Nacin y forma de Gobierno.
b) Falsificacin de moneda, delitos monetarios y relativos al control de
cambios.
c) Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que
produzcan o puedan producir grave repercusin en la economa nacional o
perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de ms
de una Audiencia.
d) Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias
farmacuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o
grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a
distintas Audiencias.
e) Delitos cometidos fuera del territorio nacional, cuando conforme a las
leyes o a los tratados corresponda su enjuiciamiento a los Tribunales
espaoles.
Adems, segn la disposicin transitoria de la LO 4/1988, de 25 de mayo,
tienen competencia para las causas por delitos cometidos por personas
integradas en bandas armadas o relacionadas con elementos terroristas o
rebeldes cuando la comisin del delito contribuya a su actividad, y por
quienes de cualquier modo cooperen o colaboren con la actuacin de
aquellos grupos o individuos, as como de los delitos conexos con los
anteriores.
27
La competencia se reparte entre los diferentes tribunales que forman parte

del complejo orgnico de la Audiencia Nacional de la siguiente manera:
a) Juzgados Centrales de Instruccin: les corresponde la Instruccin de
todas las causas por los delitos anteriores, salvo los cometidos por sujetos
aforados.
b) Juzgados Centrales de lo Penal: les corresponde el conocimiento y fallo
(juicio oral y sentencia) de las causas por los delitos anteriores, cuando
estn castigados con pena privativa de libertad de duracin no superior a
cinco aos o pena de multa cualquiera que sea su cuanta, o cualesquiera
otras de distinta naturaleza, bien sean nicas, conjuntas o alternativas,
siempre que la duracin de stas no exceda de diez aos, as como por
faltas, sean o no incidentales, imputables a los autores de estos delitos o a
otras personas, cuando la comisin de la falta o su prueba estuviesen
relacionadas con aquellos (art. 14.3 L.e.cr.), salvo que se trate de delitos
cometidos por sujetos aforados.
c) Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional: conocimiento y fallo (juicio oral
y sentencia) de las causas por los delitos anteriores, en los casos que no
correspondan a los Juzgados Centrales de lo Penal.
La Ley Orgnica 19/2003, de 23 de diciembre ha creado una Sala de
Apelacin de la Audiencia Nacional con el fin de que conozca de los
recursos de apelacin que establezca la Ley contra las resoluciones de la
Sala de lo Penal (cfr. art. 64 bis LOPJ, introducido por la citada LO
19/2003). La creacin de esta Sala de Apelacin est relacionada con
diversas resoluciones del Comit de Derechos Humanos de la ONU que
han apreciado que el actual sistema de nica instancia y recurso de
casacin espaol vulnera el art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, por no respetar el derecho de todo condenado a que el
fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un
tribunal superior (el denominado doble grado de jurisdiccin). Ahora bien,
dado que las leyes procesales vigentes no prevn ningn recurso de
apelacin contra las resoluciones de la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional, la entrada en funcionamiento de la Sala de Apelacin de la
Audiencia Nacional est pendiente de que se produzca una reforma legal
que establezca dicho recurso.
6) Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia

La circunscripcin de las Salas de lo Civil y Penal de los Tribunales
Superiores de Justicia se extiende a todo el territorio de la Comunidad
Autnoma correspondiente.
La competencia de estas Salas en materia penal se refiere, en general, a
procesos penales contra sujetos que desempean determinados cargos y
funciones pblicas (altos cargos autonmicos y jueces, magistrados y
28
Jaime Vegas Torres
fiscales). De estos sujetos se dice que tienen fuero especial o que estn
aforados ante la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia.
Concretamente la LOPJ atribuye a las Salas de lo Civil y Penal de los
Tribunales Superiores de Justicia el conocimiento de los siguientes
procesos penales:
a) Las causas que los Estatutos de Autonoma reservan al conocimiento de
los Tribunales Superiores de Justicia. Se trata, en general, de procesos
penales contra determinadas autoridades y altos cargos autonmicos por
delitos cometidos en el territorio de la Comunidad Autnoma de que se trate
(art. 73.3.a) LOPJ).
As, por ejemplo, el Estatuto de Autonoma de la Comunidad de Madrid
atribuye al Tribunal Superior de Justicia de Madrid la competencia para
conocer de los procesos penales por actos delictivos cometidos en el
territorio de la Comunidad cuando el imputado sea Diputado de la
Asamblea, o bien Vicepresidente o Consejero del Gobierno de la
Comunidad (arts. 10.6 y 25.1); el Presidente de la Comunidad est aforado
en todo caso ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo.
b) La instruccin y el fallo de las causas penales contra Jueces,
Magistrados y miembros del Ministerio Fiscal por delitos o faltas cometidos
en el ejercicio de su cargo en la Comunidad Autnoma, siempre que esta
atribucin no corresponda al Tribunal Supremo (art. 73.3.b) LOPJ).
La competencia de la Sala se extiende a la instruccin y al enjuiciamiento.

Con el fin de mantener la separacin entre el juez que instruye y el tribunal
que juzga, para la instruccin de estos procesos se designa un instructor,
conforme a un turno preestablecido, de entre los miembros de la Sala,
instructor que no formar parte del tribunal enjuiciador (art. 73.4 LOPJ).
7) Sala Segunda del Tribunal Supremo
Su competencia ms importante es el recurso de casacin penal.
Tambin conoce como tribunal de instancia de procesos penales contra
ciertos sujetos con fuero especial.
Concretamente, la Sala Segunda del Tribunal Supremo tiene competencia
objetiva para conocer de los siguientes procesos penales (art. 57 LOPJ):
a) De la instruccin y enjuiciamiento de las causas contra el Presidente del
Gobierno, Presidentes del Congreso y del Senado, Presidente del Tribunal
Supremo y del Consejo General del Poder Judicial, Presidente del Tribunal
Constitucional, miembros del Gobierno, Diputados y Senadores, Vocales del
Consejo General del Poder Judicial, Magistrados del Tribunal Constitucional
y del Tribunal Supremo, Presidentes de la Audiencia Nacional y de
cualquiera de sus Salas y de los Tribunales Superiores de Justicia, Fiscal
General del Estado, Fiscales de Sala del Tribunal Supremo, Presidente y
29
Consejeros del Tribunal de Cuentas, Presidente y Consejeros del Consejo

de Estado y Defensor del Pueblo, as como de las causas que en su caso,
determinen los Estatutos de Autonoma.
b) De la instruccin y enjuiciamiento de las causas contra Magistrados de la
Audiencia Nacional o de un Tribunal Superior de Justicia.
En las causas anteriores se designar de entre los miembros de la Sala,

conforme a un turno preestablecido, un instructor que no formar parte de la
misma para enjuiciarlas.
8) Tribunal del Jurado
El Tribunal del Jurado se compone de nueve jurados y un Magistrado
integrante de la Audiencia Provincial, que lo presidir (art. 2 LOTJ).
Si, por razn del aforamiento del acusado, el juicio con Jurado debe
celebrarse en el mbito del Tribunal Supremo o de un Tribunal Superior de
Justicia, el Magistrado-Presidente del Tribunal del Jurado ser un
Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo o de la Sala de lo
Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia, respectivamente.
El Tribunal del Jurado es competente para el conocimiento y fallo de las
causas por homicidio y algunos otros delitos enumerados en el art. 1 de la
Ley Orgnica del Tribunal del Jurado.
Concretamente, la competencia del Tribunal del Jurado se extiende a los
delitos tipificados en los siguientes preceptos del Cdigo Penal:
a) Del homicidio (artculos 138 a 140).
b) De las amenazas (artculo 169.1).
c) De la omisin del deber de socorro (artculos 195 y 196).
d) Del allanamiento de morada (artculos 202 y 204).
e) De los incendios forestales (artculos 352 a 354).
f) De la infidelidad en la custodia de documentos (artculos 413 a 415).
g) Del cohecho (artculos 419 a 426).
h) Del trfico de influencias (artculos 428 a 430).
i) De la malversacin de caudales pblicos (artculos 432 a 434).
j) De los fraudes y exacciones ilegales (artculos 436 a 438).
k) De las negociaciones prohibidas a funcionarios (artculos 439 y 440).
l) De la infidelidad en la custodia de presos (artculo 471).
Quedan excluidos de la competencia del Jurado, los delitos cuyo

enjuiciamiento venga atribuido a la Audiencia Nacional.
30
Jaime Vegas Torres
9) Juzgados de Vigilancia Penitenciaria y Juzgados Centrales de Vigilancia

Penitenciaria
Son tribunales unipersonales que ejercen las funciones jurisdiccionales
previstas en la Ley General Penitenciaria en materia de ejecucin de penas
privativas de libertad y medidas de seguridad, control jurisdiccional de la
potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias, amparo de los
derechos y beneficios de los internos en los establecimientos penitenciarios
y dems que seale la ley (art. 94.1 LOPJ).
Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria extienden su jurisdiccin, como
regla general, al territorio de una provincia. Los Juzgados Centrales de
Vigilancia Penitenciaria pertenecen al complejo orgnico de la Audiencia
Nacional y extienden su jurisdiccin a todo el territorio espaol respecto al
cumplimiento de penas en establecimientos penitenciarios por delitos
competencia de la Audiencia Nacional (art. 94.4 LOPJ).
10) Juzgados de Menores y Juzgado Central de Menores
Son tribunales unipersonales a los que corresponde el conocimiento de los
procesos penales por infracciones penales cometidas por menores de edad,
regulados en la Ley Orgnica de Responsabilidad Penal de los Menores.
11) Juzgados de Violencia sobre la Mujer
Son tribunales unipersonales, cuya circunscripcin, como regla, comprende
el territorio de un partido judicial (art. 87 bis LOPJ).
Estos Juzgados tienen competencias en los rdenes penal y civil:
a) En el orden penal, tienen competencia para la instruccin en causas por
delito o juicios de faltas, cuando se persigan conductas violentas o delitos
contra los derechos y deberes familiares, siempre que la vctima sea la
esposa del autor, o mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga
relacin de afectividad, aun sin convivencia. Tambin cuando el delito o falta
se cometa sobre los descendientes, propios o de la esposa o conviviente, o
sobre los menores o incapaces que con l convivan o que se hallen sujetos
a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa
o conviviente, cuando tambin se haya producido un acto de violencia de
gnero (art. 87 ter apartado 1 LOPJ).
b) En el orden civil, tienen competencia para procesos sobre capacidad,
filiacin, matrimonio y menores, relacionados con actuaciones penales por
actos de violencia sobre la mujer en los trminos previstos en los apartados
2 y 3 del artculo 87 ter LOPJ.
31
Extensin y lmites de la jurisdiccin penal espaola

1) El principio de territorialidad
Segn el principio de territorialidad, corresponde a los tribunales penales
espaoles el conocimiento de los procesos penales por delitos y faltas
cometidos en territorio espaol o cometidos a bordo de buques o aeronaves
espaoles, sin perjuicio de lo previsto en los tratados internacionales en los
que Espaa sea parte (art. 23.1 LOPJ).
Conforme al mismo principio, como regla general, los tribunales penales
espaoles no tienen competencia para conocer de procesos por delitos
cometidos en el territorio de otros Estados o a bordo de buques o aeronaves
extranjeros.
2) Excepciones al principio de territorialidad
En ciertos casos, que suponen excepciones al principio de territorialidad, los
tribunales penales espaoles pueden conocer de procesos penales por
delitos cometidos en el extranjero. Se trata de casos en que la competencia
de los tribunales penales espaoles se basa en otros principios.
A) Principio de personalidad o nacionalidad (art. 23.2 LOPJ)
La nacionalidad del delincuente no afecta, como regla, a la competencia
internacional de los tribunales penales espaoles: si el delito se comente en
territorio espaol tienen competencia los tribunales penales espaoles, sea
espaol o extranjero el delincuente; y si el delito se comete fuera de
Espaa, no tienen competencia los tribunales penales espaoles, aunque el
delincuente tenga la nacionalidad espaola.
Por excepcin, los tribunales penales espaoles tienen competencia para
conocer de procesos penales por hechos previstos en las leyes penales
espaolas como delitos cometidos por espaoles fuera de Espaa siempre
que concurran las siguientes circunstancias:
a) Que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin, salvo que, en
virtud de un Tratado internacional o de un acto normativo de una
Organizacin internacional de la que Espaa sea parte, no resulte
necesario dicho requisito.
b) Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan
querella ante los Tribunales espaoles.
c) Que el delincuente no haya sido absuelto, indultado o penado en
el extranjero, o, en este ltimo caso, no haya cumplido la condena.
32
Jaime Vegas Torres

Si slo la hubiere cumplido en parte, se le tendr en cuenta para
rebajarle proporcionalmente la que le corresponda.
La misma regla se aplica a los extranjeros nacionalizados espaoles,

incluso hubieran adquirido la nacionalidad espaola con posterioridad a la
comisin del hecho.
B) Principio real o de proteccin
Tambin tienen competencia internacional los tribunales penales espaoles
para conocer de procesos por hechos punibles cometidos fuera de Espaa,
cuando se trate de delitos que afecten a determinados bienes jurdicos
esenciales para el Estado (art. 23.3 LOPJ).
Los delitos comprendidos en este principio real o de proteccin son los
siguientes:
a) De traicin y contra la paz o la independencia del Estado.
b) Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente.
c) Rebelin y sedicin.
d) Falsificacin de la firma o estampilla reales, del sello del Estado, de las
firmas de los Ministros y de los sellos pblicos u oficiales.
e) Falsificacin de la moneda espaola y su expedicin.
f) Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o
intereses del Estado, e introduccin o expedicin de lo falsificado.
g) Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles.
h) Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pbicos
espaoles residentes en el extranjero y los delitos contra la Administracin
Pblica espaola.
i) Los relativos al control de cambios.
C) Principio de Justicia mundial o universalidad (art. 23.4 LOPJ)

Los tribunales penales espaoles tienen tambin competencia internacional
para conocer de procesos penales por ciertos delitos que contemplan
conductas especialmente reprobables, incluso si se hubieran cometido fuera
de Espaa y con independencia de la nacionalidad de su autor. Se aplica
este principio a ciertas conductas delictivas respecto de las cuales la
comunidad internacional se ha puesto de acuerdo en que puedan ser
perseguidas y castigadas por los tribunales penales de cualquier Estado,
con independencia del lugar en que se haya cometido el delito.
Estn comprendidos en el principio de justicia mundial o universalidad los
hechos susceptibles de tipificarse, segn la ley penal espaola, como
algunos de los siguientes delitos:
a) Genocidio y lesa humanidad
b) Terrorismo
c) Piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves
33
d) Delitos relativos a la prostitucin y corrupcin de menores e

incapaces
e) Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes
f) Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no
trabajadores
g) Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los
responsables se encuentren en Espaa
h) Cualquier otro que, segn los tratados y convenios
internacionales, en particular los Convenios de derecho
internacional humanitario y de proteccin de los derechos humanos,
deba ser perseguido en Espaa.
Para que puedan conocer los Tribunales espaoles de los anteriores delitos
es preciso que se cumplan los siguientes requisitos (salvo que los tratados
y convenios internacionales suscritos por Espaa dispongan otra cosa):
1) Ausencia de persecucin penal efectiva de los hechos punibles de que se
trate en otro pas competente o en el seno de un Tribunal internacional.
El proceso penal iniciado ante la jurisdiccin espaola se sobreseer
provisionalmente cuando quede constancia del comienzo de otro proceso
sobre los hechos denunciados en otro pas o por un Tribunal internacional.
2) Que concurra alguna de las circunstancias siguientes:
- Que los presuntos responsables del delito se encuentran en
Espaa.
- Que existen vctimas de nacionalidad espaola.
- Que exista algn otro vnculo de conexin relevante con Espaa.
La extradicin pasiva
La extradicin pasiva puede definirse como la entrega por las autoridades
espaolas de personas que se encuentran en Espaa a las autoridades de
otro Estado, con el fin de que la persona entregada sea juzgada o cumpla
condena en el Estado requirente.
Se aplica a personas que han cometido un delito en el extranjero y que se
encuentran en Espaa. Los Tribunales penales espaoles, como regla, no
tienen jurisdiccin para juzgarlo, segn el principio de territorialidad. Las
autoridades del Estado en que se hubiese cometido el delito reclaman a las
autoridades espaolas la entrega de esa persona para que pueda ser
juzgada o para que cumpla la condena que se le hubiese impuesto (por
34
Jaime Vegas Torres
ejemplo, personas que, tras ser juzgadas y condenadas en un pas

extranjero, huyen de ese pas para no cumplir la condena).
El procedimiento de extradicin se inicia siempre con una peticin que
formulan las autoridades de un Estado extranjero a las autoridades
espaolas para que se entregue a la persona reclamada. En la extradicin
tradicional las autoridades que realizan y reciben la peticin son los
Gobiernos de los respectivos Estados, si bien en los procedimientos
internos de cada Estado para decidir si procede solicitar o conceder la
extradicin suelen intervenir las autoridades judiciales.
A partir de aqu las autoridades espaolas deben decidir si procede o no la
entrega. Esta decisin est regulada por tres clases de normas:
1) Normas de la Unin Europea
2) Convenios internacionales
3) Ley de Extradicin pasiva (Ley 4/1985, de 21 de marzo)
A) Normas de la Unin Europea
En la Unin Europea la entrega de personas para ser juzgadas o cumplir
condena se produce actualmente mediante la orden europea de detencin y
entrega, regulada en Espaa por la Ley 3/2003, de 14 de marzo. Se trata de
un procedimiento que implica una entrega prcticamente automtica de las
personas reclamadas por otros Estados miembros de la UE. La reclamacin
se realiza directamente por las autoridades judiciales del Estado requirente
a las autoridades judiciales espaolas y la decisin sobre entrega o no
entrega corresponde exclusivamente a estas ltimas, eliminndose la
intervencin de los Gobiernos tpica de los procedimientos de extradicin
tradicionales.
Entre los Estados miembros de la UE hay tambin Convenios de extradicin
(Convenio relativo a la extradicin entre los Estados miembros de la Unin
Europea, de 27 de septiembre de 1996 y Convenio relativo al procedimiento
simplificado de extradicin entre los Estados miembros de la Unin
Europea, de 10 de marzo de 1995) que en su momento supusieron avances
en el rgimen de entrega de delincuentes, pero que actualmente han sido
reemplazados por la orden europea de detencin y entrega.
B) Convenios internacionales
El ms importante es el Convenio Europeo de Extradicin, de 13 de
diciembre de 1957, que se aplica a las peticiones de extradicin de Estados
miembros del Consejo de Europa, excepto los de la Unin Europea.
35
C) Ley de Extradicin pasiva (Ley 4/1985, de 21 de marzo)

Se aplica a peticiones de extradicin formuladas por Estados con los que
Espaa no tenga convenio internacional sobre la materia.
Jurisdiccin penal ordinaria y jurisdiccin militar
Segn el art. 117.5 CE, el principio de unidad jurisdiccional es la base de la
organizacin y funcionamiento de los Tribunales. La ley regular el ejercicio
de la jurisdiccin militar en el mbito estrictamente castrense y en los
supuestos de estado de sitio, de acuerdo con los principios de la
Constitucin.
El art. 3.2 LOPJ establece que la competencia de la jurisdiccin militar
quedar limitada al mbito estrictamente castrense respecto de los hechos
tipificados como delitos militares por el Cdigo Penal Militar y a los
supuestos de estado de sitio, de acuerdo con la declaracin de dicho estado
y la ley orgnica que lo regula, sin perjuicio de lo que se establece en el art.
9 apartado 2 de esta ley.
Son delitos militares las conductas tipificadas en la Ley Orgnica 13/1985,
de 9 de diciembre, de Cdigo Penal Militar
Se pueden plantear conflictos entre tribunales penales ordinarios y
tribunales de la jurisdiccin militar cuando, ante un mismo hecho, inician
actuaciones tribunales militares, por entender que es delito militar, y
tribunales penales ordinarios, por entender que se trata de delito comn
(conflicto positivo); o bien cuando, ante un hecho con caracteres de delito,
se inhiben los tribunales militares por entender que no es delito militar y
tambin se inhiben los tribunales penales ordinarios por entender que es
delito militar (conflicto negativo).
Segn el art. 39 LOPJ, los conflictos de jurisdiccin entre los Juzgados o
Tribunales de cualquier orden jurisdiccional de la jurisdiccin ordinaria y los
rganos judiciales militares, sern resueltos por la Sala de Conflictos de
Jurisdiccin, compuesta por el Presidente del Tribunal Supremo, que la
presidir, dos Magistrados de la Sala del Tribunal Supremo del orden
jurisdiccional en conflicto y dos Magistrados de la Sala de lo Militar, todos
ellos designados por el Pleno del Consejo General del Poder Judicial.
El procedimiento para la resolucin de estos conflictos se encuentra
regulado en la Ley Orgnica 2/1987, de 18 de mayo, de conflictos
jurisdiccionales, arts. 22 a 29.
36
Jaime Vegas Torres
Jurisdiccin por razn de la materia de los tribunales penales

ordinarios: la preferencia del orden jurisdiccional penal
El art. 9.3 LOPJ establece que los tribunales del orden jurisdiccional penal
tendrn atribuido el conocimiento de las causas y juicios criminales, con
excepcin de los que correspondan a la jurisdiccin militar.
Es prcticamente imposible que se plantee conflicto entre tribunales penales
y tribunales de otros rdenes jurisdiccionales (civiles, contenciosoadministrativos o sociales), porque:
1) Si un tribunal penal se est ocupando de un asunto, el art. 44 LOPJ
dispone que el orden jurisdiccional penal es siempre preferente. Ningn
Juez o Tribunal podr plantear conflicto de competencia a los rganos de
dicho orden jurisdiccional.
2) Si un tribunal no penal se ocupa de un asunto y un tribunal penal
entiende que puede existir delito, el tribunal penal pone en marcha el
proceso penal y, una vez iniciado ste, el proceso no penal que se estuviese
siguiendo queda sujeto a lo dispuesto en materia de prejudicialidad penal.
La regla general es que "la existencia de una cuestin prejudicial penal de la
que no pueda prescindirse para la debida decisin o que condicione
directamente el contenido de sta, determinar la suspensin del
procedimiento mientras aqulla no sea resuelta por los rganos penales a
quienes corresponda, salvo las excepciones que la ley establezca" (art. 10.2
LOPJ).
La competencia objetiva de los tribunales penales
La competencia objetiva se refiere a la clase de tribunal penal a la que
corresponde conocer del proceso penal. La competencia objetiva depende,
como regla general, de la gravedad del delito, si bien hay reglas especiales
que atribuyen el conocimiento de los procesos por ciertos delitos a
determinados tribunales atendiendo a la materia o a los sujetos imputados.
Hay que distinguir as:
1) Competencia ordinaria o comn
a) Para la instruccin del proceso penal por delito la competencia
corresponde, como regla general, a los Juzgados de Instruccin, sea cual
sea la gravedad de la infraccin.
b) Para el conocimiento y fallo (juicio oral y sentencia), la competencia
corresponde, como regla general, a los Juzgados de lo Penal o a las
Audiencias Provinciales, segn la gravedad del delito.
37
2) Competencia por razn de la materia

a) Por razn de la materia corresponde a los tribunales penales de la
Audiencia Nacional el conocimiento de las causas por los delitos
enumerados en el art. 65 LOPJ, as como los delitos de terrorismo.
b) Corresponde al Tribunal del Jurado el conocimiento de los procesos
penales por los delitos a que se refiere el art. 1 LOTJ.
c) Corresponde de los Juzgados de Violencia sobre la Mujer el
enjuiciamiento de las faltas y la instruccin de los procesos penales por
delitos, cuando se trate de las infracciones penales a que se refiere el art.
87 ter.1 LOPJ).
3) Competencia por razn de los sujetos
La Constitucin y las leyes establecen fueros especiales para determinadas
personas que ocupan ciertos cargos pblicos de especial relevancia o que
desempean determinadas funciones pblicas. Estos fueros especiales
suponen que la competencia para conocer de los procesos penales por
delitos que se imputen a las personas aforadas corresponde a las Salas de
lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia o a la Sala Segunda
del Tribunal Supremo, segn resulte del fuero especial aplicable.
Los fueros especiales (competencia por razn de los sujetos) excluyen la
aplicacin de las reglas de competencia por razn de la materia y las de
competencia ordinaria o comn. Cuando se sigue el proceso contra sujetos
aforados la competencia corresponde siempre al tribunal del fuero especial,
incluso si se trata de delitos que, en otro caso, estaran atribuidos a un
tribunal distinto por razn de la materia.
Las reglas de competencia ordinaria o comn solamente se aplican cuando
el proceso no se dirige contra sujetos aforados y no resulta aplicable al caso
ninguna regla de competencia objetiva por razn de la materia.
La competencia territorial
Como regla general, la competencia territorial para conocer del proceso
penal corresponde a los tribunales penales del lugar en que el delito se
hubiese cometido (art. 14 L.e.cr.)
Si no consta el lugar de comisin del delito la competencia territorial
corresponde provisionalmente, hasta que se averige el lugar de comisin
del delito, al tribunal de los lugares siguientes (art. 15 L.e.cr.):
38
Jaime Vegas Torres

1. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que se
hayan descubierto pruebas materiales del delito.
2. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que el
presunto reo haya sido aprehendido.
3. El de la residencia del reo presunto.
4. Cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.
Si se suscitase competencia entre estos Jueces o Tribunales, se decidir

dando la preferencia por el orden anterior.
En el momento en que conste el lugar en que se hubiese cometido el delito,
se remitirn las diligencias al Juez o Tribunal a cuya demarcacin
corresponda, poniendo a su disposicin a los detenidos y efectos ocupados.
Incidencia de la conexin de delitos en la determinacin de la
competencia
Conforme al art. 300 L.e.cr., cada delito de que conozca la autoridad judicial
ser objeto de un sumario. La regla general es, pues, que cada proceso
penal se refiera a un nico hecho delictivo. Como excepcin a esta regla se
contempla, sin embargo, que sean perseguidos en un nico proceso varios
hechos punibles cuando se trate de delitos conexos.
Segn el art. 17 L.e.cr., se consideran delitos conexos:
1. Los cometidos simultneamente por dos o ms personas
reunidas, siempre que stas vengan sujetas a diversos Jueces o
Tribunales ordinarios o especiales, o que puedan estarlo por la
ndole del delito.
2. Los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o
tiempos si hubiera precedido concierto para ello.
3. Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su
ejecucin.
4. Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5. Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse
contra la misma causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analoga o
relacin entre s, a juicio del Tribunal, y no hubiesen sido hasta
entonces sentenciados.
39
La conexin de delitos puede dar lugar a los siguientes fenmenos:

1) Alteracin de la jurisdiccin
En caso de delito militar conexo con delito comn, la jurisdiccin a que est
atribuido el conocimiento del delito que tenga sealada legalmente pena
ms grave, conocer de los delitos conexos (art. 14 Ley Orgnica 4/1987,
de 15 de julio, de la competencia y organizacin de la jurisdiccin militar).
2) Alteracin de la competencia objetiva
En caso de delito competencia de la Audiencia Nacional conexo con delitos
que no sean competencia de la Audiencia Nacional conoce de todos la
Audiencia Nacional (art. 65.1 ltimo prrafo LOPJ).
Cuando se trate de delitos cometidos por sujetos aforados conexos con
delitos cometidos por sujetos no aforados conoce de todos el tribunal del
sujeto aforado (SCP-TSJ o TS 2), incluso si los delitos cometidos por los no
aforados fuesen de la competencia de la Audiencia Nacional (art. 272
L.e.cr.).
3) Alteracin de la competencia territorial
Cuando un proceso penal tiene por objeto varios delitos conexos cometidos
en distintos lugares es imposible aplicar el fuero del lugar de comisin del
delito.
En estos casos, segn el art. 18 L.e.cr., son Jueces y Tribunales
competentes, por su orden, para conocer de las causas por delitos conexos:
1. El del territorio en que se haya cometido el delito a que est
sealada pena mayor.
2. El que primero comenzare la causa en el caso de que a los
delitos est sealada igual pena.
3. El que la Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus
casos respectivos designen, cuando las causas hubieren empezado
al mismo tiempo, o no conste cul comenz primero.
La competencia funcional
La reglas de competencia funcional se emplean para actuaciones que, como
los recursos o la ejecucin de sentencias, guardan relacin con otras
actuaciones que se estn desarrollando o ya se ha desarrollado ante un
40
Jaime Vegas Torres
determinado tribunal. En el proceso penal las principales reglas de

competencia funcional son las siguientes:
A) Competencia para conocer de los recursos devolutivos
Los recursos devolutivos contra resoluciones del Juzgado de Paz de un
municipio corresponden al Juzgado de Instruccin del partido judicial
correspondiente (art. 87.1.d) LOPJ).
Los recursos devolutivos contra resoluciones de los Juzgados de
Instruccin, Juzgados de lo Penal, Juzgados de Menores y Juzgados de
Vigilancia Penitenciaria corresponden a la Audiencia Provincial de la
provincia correspondiente (art. 82 LOPJ)
Los recursos devolutivos contra resoluciones de los Juzgados Centrales de
Instruccin, Juzgados Centrales de lo Penal y Juzgados Centrales de
Menores corresponden a la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional (art.
65.5 LOPJ)
Los recursos de apelacin contra las sentencias del Tribunal del Jurado
corresponden a las Salas de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de
Justicia (art. 73.3.c) LOPJ).
Los recursos de casacin y revisin corresponden a la Sala Segunda del
Tribunal Supremo (art. 57 LOPJ).
B) Competencia para la ejecucin
La competencia para la ejecucin corresponde al tribunal que hubiese
dictado la sentencia de cuya ejecucin se trate.
Tratamiento procesal de la competencia penal
A) Dudas de competencia entre tribunales de distinta categora
Segn el art. 52 LOPJ, no podrn suscitarse cuestiones de competencia
entre Jueces y Tribunales subordinados entre s. El Juez o Tribunal superior
fijar, en todo caso, y sin ulterior recurso, su propia competencia, odas las
partes y el Ministerio Fiscal por plazo comn de diez das. Acordado lo
precedente, recabarn las actuaciones del Juez o Tribunal inferior o le
remitirn las que se hallare conociendo.
El art. 21 L.e.cr. dispone que el Tribunal Supremo no podr formar ni
promover competencias, y ningn Juez, Tribunal o parte podr promoverlas
contra l. Cuando algn Juez o Tribunal viniere entendiendo en asunto cuyo
conocimiento estuviere reservado al Tribunal Supremo, ordenar ste a
41
aqul, de oficio, a excitacin del Ministerio Fiscal o a solicitud de parte, que

se abstenga de todo procedimiento y remita los antecedentes en el trmino
de segundo da para, en su vista, resolver. El Tribunal Supremo podr, sin
embargo, autorizar, en la misma orden y entre tanto que resuelve la
competencia, la continuacin de aquellas diligencias cuya urgencia o
necesidad fueren manifiestas. Contra la decisin del Tribunal Supremo no
se da recurso alguno.
El art. 759.2 L.e.cr. establece que ningn Juez de Instruccin, de lo Penal, o
Central de Instruccin o de lo Penal, podr promover cuestiones de
competencia a las Audiencias respectivas, sino exponerles, odo el
Ministerio Fiscal por plazo de un da, las razones que tenga para creer que
le corresponde el conocimiento del asunto. El Tribunal dar vista de la
exposicin y antecedentes al Ministerio Fiscal y a las partes personadas por
plazo de dos das y, luego de odos todos, sin ms trmites, resolver dentro
del tercer da lo que estime procedente, comunicando esta resolucin al
Juzgado que la haya expuesto para su cumplimiento.
El art. 759.3 L.e.cr. dispone que cuando algn Juez de Instruccin, de lo
Penal, o Central de Instruccin o de lo Penal, viniere entendiendo de causa
atribuida a la competencia de las Audiencias respectivas se limitarn stas a
ordenar a aqul, odos el Ministerio Fiscal y las partes personadas por plazo
de dos das, que se abstenga de conocer y les remita las actuaciones.
En los casos anteriores cabe control de oficio, en cualquier momento del
proceso; tambin cabe que las partes susciten la falta de competencia del
tribunal, lo que puede hacerse (i) durante la instruccin, mediante
reclamacin ante el Tribunal superior (art. 23 L.e.cr.), o bien (ii) una vez
abierto el juicio oral mediante declinatoria que se podr plantear como
artculo previo pronunciamiento en el juicio ordinario (art. 666.1 L.e.cr.) o
como cuestin previa en el procedimiento abreviado (art. 786.2 L.e.cr.).
B) Cuestiones de competencia entre tribunales de igual categora
1) Durante la instruccin
Se pueden plantear de oficio (arts. 22 y 25 L.e.cr) o a instancia de parte,
mediante reclamacin ante el tribunal superior comn (art. 23 L.e.cr.).
2) En fase de juicio oral
Se pueden plantear de oficio (25 L.e.cr.) o a instancia de parte mediante
declinatoria o inhibitoria (arts. 26 a 45 L.e.cr)
42
Jaime Vegas Torres
3) Decisin
Si no hay acuerdo entre los tribunales implicados, decide el tribunal superior
comn (arts. 22, 38 y 41 L.e.cr.). El art. 20 L.e.cr. establece cul es el
tribunal superior para decidir la competencia.
3.- Las partes en el proceso penal

Concepto de parte. El Ministerio Fiscal. El acusador particular: el
ofendido o perjudicado y el acusador popular. Acusador privado.
Delitos semipblicos. El sujeto pasivo del proceso penal: imputado,
procesado y acusado. Presencia y ausencia del imputado: rebelda
y extradicin activa. Actor civil. Tercero responsable civil.
Representacin y defensa de las partes en el proceso penal.
Pluralidad de partes.
Concepto de parte
Son parte en el proceso penal:
a) El sujeto que formula una pretensin punitiva ante los tribunales
penales (sujeto activo, acusador).
b) El sujeto frente al que se formula la pretensin punitiva (sujeto
pasivo, acusado)
Para la fase de instruccin del proceso es preciso hacer las siguientes
matizaciones:
1) Inicialmente no es necesario que existan sujetos distintos del
Juez de instruccin que investiga
2) Cuando en la investigacin se produce la imputacin del delito a
una persona determinada (denuncia, declaracin de un testigo,
huellas dactilares, etc.) esta persona se convierte en imputado. A
partir de ese momento puede actuar como parte en las actuaciones
de instruccin, para ejercitar su derecho de defensa. A partir de
cierto momento, si no designan abogado, se les nombra de oficio
(art. 118 L.e.cr.).
3) Los sujetos legitimados para acusar (MF, ofendido o perjudicado,
ciudadanos espaoles) pueden intervenir como parte en la
instruccin, pero no es imprescindible que lo hagan.
44
Jaime Vegas Torres
El Ministerio Fiscal
Es un rgano pblico cuya funcin bsica es el ejercicio de la accin penal.
Los fiscales deben ejercitar la accin penal en todos los casos que resulte
procedente (arts. 124 CE, 105 L.e.cr. y 3.4 EOMF).
En la actuacin del Ministerio Fiscal en materia de justicia penal cabe
distinguir las siguientes fases:
1) Antes de iniciarse el proceso penal el Ministerio fiscal puede
recibir denuncias (arts. 259, 262, 264 L.e.cr.) y ordenar a la Polica
Judicial que las compruebe (arts. 269 y 773.2 L.e.cr.), antes de
trasladar la denuncia al Juzgado o de presentar querella (art. 271
L.e.cr.). A estos efectos, los fiscales pueden dar instrucciones a la
Polica Judicial (arts. 287, 288 y 773.1 L.e.cr.). La investigacin
preprocesal del Ministerio Fiscal est regulada tambin en el artculo
5 EOMF y, para el procedimiento abreviado, en el artculo 773.2
L.e.cr.
2) En la fase de instruccin corresponde al Ministerio Fiscal una
funcin de inspeccin, a cuyo efecto el Juez debe comunicar al
Fiscal la incoacin de las diligencias de instruccin (arts. 306, 308 y
773 L.e.cr.; art. 3.4 EOMF).
3) Finalizada la instruccin, el Ministerio Fiscal debe acusar o pedir
sobreseimiento; si acusa, se abre el juicio oral; si pide
sobreseimiento y no hay otros acusadores, el tribunal debe poner fin
al proceso mediante auto de sobreseimiento; si hay otros
acusadores que acusan y el MF solicit el sobreseimiento, se abre
el juicio oral y el Fiscal actuar en l pidiendo la absolucin del
acusado.
Segn el art. 124 CE, la actuacin del Ministerio Fiscal est sujeta a los
principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica, legalidad e
imparcialidad.
A) Unidad de actuacin y dependencia jerrquica
El Ministerio Fiscal es un rgano estatal complejo que acta en cada
proceso por medio de concretos funcionarios: los Fiscales. Los Fiscales
estn integrados en unidades llamadas Fiscalas; en todas las Fiscalas hay
un Fiscal Jefe; los Fiscales Jefes dependen del Fiscal General del Estado.
La jerarqua implica que el Fiscal General del Estado y los Fiscales Jefes
dictan rdenes e instrucciones, generales o particulares, que deben ser
obedecidas por sus subordinados. La dependencia jerrquica facilita la
unidad de actuacin: que todos los Fiscales de Espaa, ante asuntos
Las partes en el proceso penal
45
similares, ejerzan sus funciones (acusar o no acusar, solicitar ms o menos

pena) con los mismos criterios.
B) Imparcialidad
Los Fiscales han de ser imparciales en el mismo sentido en que se exige
imparcialidad a cualquier funcionario pblico. La imparcialidad significa que
en las decisiones que ha de tomar en el proceso (acusar o no; determinar el
delito por el que acusa; solicitar ms o menos pena) no debe dejarse influir
por sus eventuales inclinaciones personales en relacin con el acusado, la
vctima u otros sujetos relacionados con los hechos que sean objeto del
proceso. Pero conviene recordar que en el proceso penal el Fiscal es
generalmente parte acusadora y, por tanto, enfrentada al acusado. Su
imparcialidad, por tanto, no es asimilable a la que se predica del tribunal,
que es imparcial porque no ocupa en el proceso la posicin de parte. Desde
la perspectiva del tribunal penal el Ministerio Fiscal es una parte ms,
situada en un plano de igualdad con las dems partes, sin que su carcter
de rgano pblico atribuya ms valor a sus alegaciones y pruebas respecto
de las formuladas y presentadas por el acusado y las dems partes.
C) Legalidad
Los Fiscales deben actuar con criterios estrictamente jurdicos; si con estos
criterios estiman que unos hechos son constitutivos de delito y que
determinada persona es responsable de esos hechos, tienen el deber de
acusar, calificando los hechos y solicitando la pena que consideren que
corresponda conforme a lo dispuesto en el Cdigo Penal. Negativamente, el
principio de legalidad implica que los Fiscales no tienen el poder jurdico de
decidir no acusar cuando estimen que una persona ha cometido un delito; ni
tampoco el poder jurdico de negociar con el acusado proponindole, por
ejemplo, rebajar la pena solicitada a cambio de cooperacin en la
investigacin de los hechos, o de prestar su conformidad a la acusacin
para evitar el juicio.
El acusador particular: el ofendido o perjudicado y el acusador popular
En nuestro Derecho el Ministerio Fiscal no tiene el monopolio del ejercicio
de la accin penal. El poder de acusar a una persona como responsable de
una conducta delictiva, solicitando a los tribunales penales la imposicin de
una pena, se concede tambin a sujetos particulares. Para ejercitar este
poder jurdico, los sujetos particulares deben personarse como parte
acusadora en el proceso penal. A estos sujetos particulares que actan
como parte acusadora en un proceso penal la Ley los denomina,
genricamente, acusadores particulares o acusacin particular.
46
Jaime Vegas Torres
A diferencia del Ministerio Fiscal, para los sujetos particulares el ejercicio de

la accin penal no es un deber jurdico, sino un derecho que pueden
ejercitar o no segn su voluntad.
1) Sujetos particulares legitimados para el ejercicio de la accin penal
Estn legitimados para el ejercicio de la accin penal los siguientes sujetos
particulares:
1) El ofendido o perjudicado por el delito puede ejercitar la accin penal
tanto si es espaol como si es extranjero (acusador particular en sentido
estricto).
2) Sujetos distintos del ofendido o perjudicado, quienes pueden ejercitar la
accin penal (accin penal popular; acusador popular) salvo los que se
encuentren en uno de los casos siguientes:
a) Los extranjeros; la accin penal popular slo pueden ejercitarla
ciudadanos espaoles (arts. 125 CE; 101 y 270 I L.e.cr.).
b) Las personas que no gocen de la plenitud de derechos civiles
(menores, incapacitados; art. 102.1 L.e.cr.).
c) Los que hubieren sido condenados dos veces por sentencia firme
como reo del delito de denuncia o querella calumniosas (art. 102.2
L.e.cr.).
d) Los Jueces o Magistrados (art. 102.3 L.e.cr.).
e) El cnyuge de la persona a quien se impute el delito (103.1)
f) Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por
la adopcin o por afinidad, de la persona a quien se impute el delito
(103.2).
2) Modo de ejercicio de la accin penal por los acusadores particulares
La accin penal se ejercita formulando acusacin en el momento procesal
oportuno. Este momento se produce tras finalizar la fase de instruccin. A la
luz de las investigaciones, los sujetos legitimados para acusar deciden si lo
hacen o no.
Para ejercitar la accin penal, los acusadores particulares deben personarse
en forma en el proceso antes de que llegue el trmite de calificacin del
delito (momento en el que se formula la acusacin: art. 110 L.e.cr.).
47
Como regla general, la personacin en forma se efecta mediante

presentacin de querella ante el Juzgado de instruccin (art. 270 L.e.cr.); el
querellante, una vez admitida la querella, se convierte en acusador
particular. La querella se puede presentar: (i) antes de que se inicie el
proceso; en este caso la querella proporciona al Juez la noticia del delito,
ante la cual debe decidir si incoa o no el proceso; si se admite la querella,
se ordenar la incoacin del proceso y el querellante ser, desde el
principio, parte; (ii) despus de iniciarse el proceso, hasta el trmite de
calificacin; en este caso la querella es simplemente el acto mediante el que
el querellante solicita al Juez que le admita como parte acusadora en el
proceso. La mera denuncia no convierte al denunciante en parte acusadora
(art. 264 L.e.cr.)
No obstante lo anterior, los ofendidos o perjudicados pueden personarse
como parte acusadora sin necesidad de presentar querella. A estos sujetos
el Juez de Instruccin debe informarles de la apertura del proceso y de su
derecho a actuar en l como parte acusadora (arts. 109, 771, 776 y 797
L.e.cr.). Tras esta informacin, los ofendidos o perjudicados pueden
"mostrarse parte" en el proceso, sin necesidad de querella, simplemente
nombrando Procurador que los represente y Abogado que los defienda.
3) Fianza
Conforme al art. 280 L.e.cr., el particular querellante prestar fianza de la
clase y en la cuanta que fijare el Juez o Tribunal para responder de las
resultas del juicio.
El art. 281 L.e.cr. exime de prestar fianza para ejercer la accin penal
mediante querella a los siguientes sujetos:
1. El ofendido y sus herederos o representantes legales.
2. En los delitos de asesinato o de homicidio, el viudo o viuda, los
ascendientes y descendientes, los colaterales hasta el segundo
grado y los herederos de la vctima.
La exencin de fianza no es aplicable a los extranjeros si no les
correspondiere en virtud de tratados internacionales o por el principio de
reciprocidad.
4) Intervencin de los acusadores particulares en el proceso penal
En la fase de instruccin, desde que estn personados en forma, los
acusadores particulares pueden: (i) pedir diligencias de investigacin y
medidas cautelares; (ii) participar en las actuaciones de investigacin para
48
Jaime Vegas Torres
las que el Juez ordene su citacin; y (iii) recurrir contra las resoluciones del
Juez que consideren contrarias a Derecho.
Terminada la instruccin, los acusadores particulares pueden formular
acusacin o pedir el sobreseimiento. Si formulan acusacin, el tribunal
deber acordar la apertura del juicio oral aunque el Ministerio Fiscal hubiese
pedido el sobreseimiento.
Acusador privado
Ciertos delitos, llamados delitos privados, slo pueden ser perseguidos
cuando ejercita la accin penal precisamente el ofendido o perjudicado. En
Espaa actualmente slo son delitos privados las calumnias e injurias contra
particulares (art. 215 CP).
Hay que olvidarse del estupro, que sigue siendo mencionado en el art. 104
L.e.cr., pese a haber desaparecido hace tiempo del Cdigo Penal. Respecto
a las calumnias e injurias, solamente son delito privado las dirigidas a
particulares; las que se dirigen a autoridades y funcionarios por hechos
realizados en ejercicio de su cargo son delito semipblico.
En los procesos que se siguen por delitos privados se dan las siguientes
particularidades:
1) Slo comienzan si el ofendido o perjudicado presenta querella
ante el Juzgado competente; la mera denuncia o, en general, la
noticia del delito que pueda haber llegado al Juez de Instruccin no
dan lugar a que ste incoe el proceso de oficio. Admitida la querella,
el querellante se convierte en parte acusadora. La denominacin de
acusador privado se reserva precisamente para hacer referencia a
este acusador en procesos por delitos privados.
2) El proceso termina si el querellante "abandona la querella" (arts.
275 y 276 L.e.cr.)
3) En estos procesos no interviene el Ministerio Fiscal
4) Tampoco cabe el ejercicio de la accin penal popular por
ciudadanos espaoles distintos de los ofendidos o perjudicados por
el delito.
Delitos semipblicos
Son delitos semipblicos aquellos cuya persecucin requiere previa
denuncia del ofendido; producida la denuncia, el proceso se desarrolla
como si se tratase de delitos pblicos.
49
De acuerdo con el Cdigo Penal son delitos semipblicos las agresiones,

acoso o abusos sexuales (art. 191 CP); calumnia o injuria contra funcionario
pblico, autoridad o agente de la misma sobre hechos concernientes al
ejercicio de sus cargos (art. 215.1 CP); practicar reproduccin asistida en
una mujer, sin su consentimiento (art. 162 CP); descubrimiento y revelacin
de secretos (art. 201 CP); abandono de familia; dejar de pagar pensin de
alimentos (art. 228 CP); daos causados por imprudencia grave en cuanta
superior a diez millones de pesetas (art. 267 CP); delitos relativos a la
propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (art. 287
CP); delitos societarios (art. 296 CP); as como las faltas de amenazas
leves (art. 620 CP); lesiones imprudentes; homicidio por imprudencia leve
(art. 621 CP) y alterar trminos o lindes, si la utilidad no excede de 400
euros (art. 624 CP).
El proceso penal por delitos semipblicos presenta las siguientes

particularidades:
1) Es necesaria denuncia del ofendido para que pueda comenzar el
proceso; no hace falta querella, como en los privados, pero a falta de
denuncia del ofendido no puede incoarse el proceso, aunque el Juez tenga
noticia del delito por otra va.
Tambin puede incoarse el proceso mediante denuncia del MF, si la vctima
es "menor de edad, incapaz o una persona desvalida"
2) Presentada la denuncia, el proceso se incoa y se desarrolla igual que en

los delitos pblicos: interviene el Ministerio Fiscal; el ofendido puede, si
quiere, personarse como acusacin particular, pero no es necesario que lo
haga, y cabe ejercicio de la accin penal popular.
3) En algunos casos (no en todos) el perdn del ofendido extingue la accin
penal y, en consecuencia, da lugar a la finalizacin del proceso si se
encontrase pendiente.
El perdn no extingue la accin en delitos contra la libertad sexual;
reproduccin asistida sin consentimiento; abandono de familia; dejar de
pagar pensin de alimentos; delitos relativos a la propiedad intelectual e
industrial, al mercado y a los consumidores; delitos societarios.
El sujeto pasivo del proceso penal: imputado, procesado y acusado.

1) Distintas denominaciones del sujeto pasivo del proceso penal
A medida que avanza el proceso, el sujeto pasivo del proceso penal pasa
por distintas situaciones, en funcin de las cuales se le designa con
diferentes trminos:
50
Jaime Vegas Torres
a) Imputado
La condicin de imputado se adquiere desde que el Juez de instruccin cita
a declarar a una persona como consecuencia de cualquier circunstancia que
implique la atribucin a esa persona de participacin en el delito. Esta
citacin no supone que el Juez de Instruccin considere que existen indicios
de responsabilidad.
b) Procesado
En el proceso penal ordinario, la Ley prev que el Juez dicte auto de
procesamiento, declarando procesada a una persona, en cuanto entienda
que de las investigaciones de la fase de instruccin se deducen indicios
racionales de criminalidad contra esa persona (384 L.e.cr.). Desde que se
dicta el auto de procesamiento, el imputado se convierte en procesado.
c) Acusado
El sujeto pasivo del proceso adquiere la condicin de acusado cuando,
finalizada la fase de instruccin, el MF o algn acusador particular formula
acusacin contra l dando lugar a la celebracin del juicio oral.
2) Personacin como parte del imputado
Desde que adquiere la condicin de imputado (cuando presta su primera
declaracin en tal concepto ante el Juez de Instruccin), el sujeto pasivo del
proceso tiene derecho a personarse como parte (con Abogado y Procurador
o slo con Abogado, segn la clase de proceso) para ejercitar su derecho de
defensa (art. 118 L.e.cr.)
Pero la Ley considera tan importante el derecho de defensa que prev que
en caso de que el imputado no designe abogado de su eleccin se le
nombre un abogado de oficio (118, III y IV).
3) Personacin del imputado persona jurdica
Cuando se cita a la persona jurdica para comparecer como imputada ante
el Juez de Instruccin, se requiere a la entidad para que nombre una
persona fsica que acte como su representante en el proceso, y para que
designe Abogado y Procurador. Si la persona jurdica no hace la
designacin de Abogado y Procurador, se nombran estos profesionales de
oficio. Si la persona jurdica no designa representante, el proceso se
desarrolla normalmente entendindose las actuaciones que afecten a la
persona jurdica imputada con su Abogado y su Procurador (art. 119.1.a)
L.e.cr.).
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Presencia y ausencia del imputado: rebelda y extradicin activa

Para el normal desarrollo del proceso penal es necesaria la presencia del
imputado a disposicin del tribunal penal. Cuando el imputado se encuentra
en ignorado paradero, es llamado y buscado por requisitoria, al objeto de
que comparezca o, si es hallado por la Polica, se proceda a su detencin
(arts. 835-838 y 513-515 L.e.cr.).
Transcurrido el plazo de la requisitoria sin haber comparecido o sin haber
sido presentado el ausente, se produce la declaracin de rebelda (arts. 834
y 839 L.e.cr.).
La rebelda o ausencia del imputado tiene los siguientes efectos:
a) En la fase de instruccin.
El proceso contina hasta que termina la fase de instruccin, y luego se
acuerda la suspensin y se archivan los autos y las piezas de conviccin
(art. 840 L.e.cr.).
b) En la fase de juicio oral
Si al declararse la rebelda estuviera pendiente el juicio oral, se suspender
ste y se archivarn los autos (art. 841 L.e.cr.).
c) Reanudacin del proceso
Cuando el declarado rebelde se presenta o es encontrado, se levanta la
suspensin del proceso y contina desarrollndose segn su estado (art.
846 L.e.cr.).
d) Celebracin del juicio en ausencia del acusado (procedimiento
abreviado y juicio rpido)
En el procedimiento abreviado y en el de enjuiciamiento rpido, el art. 786
L.e.cr. permite la celebracin del juicio oral en ausencia del acusado, si as
lo solicita el Ministerio Fiscal o la parte acusadora, y oda la defensa, el
tribunal estima que existen elementos suficientes para el enjuiciamiento,
cuando la pena solicitada no exceda de dos aos de privacin de libertad o,
si fuera de distinta naturaleza, cuando su duracin no exceda de seis aos
e) Extradicin activa (824-833 L.e.cr.)
Si encontrndose el imputado en rebelda, se hubiese dictado contra l auto
de prisin provisional, se puede solicitar la extradicin a cualquier Estado
extranjero en que el imputado pudiera encontrarse (arts. 824-833 L.e.cr.).
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Jaime Vegas Torres
Actor civil
En el proceso penal se denomina actor civil al ofendido o perjudicado por el
delito cuando se persona en el proceso a los solos efectos de reclamar la
restitucin, reparacin o indemnizacin que le corresponda, sin ejercitar la
accin penal.
1) Informacin de derechos
En el acto de recibirse declaracin al ofendido que tuviese la capacidad
legal necesaria, se instruir el derecho que le asiste para mostrarse parte en
el proceso y renunciar o no a la restitucin de la cosa, reparacin del dao e
indemnizacin del perjuicio causado por el hecho punible (art. 109 L.e.cr.).
Los perjudicados por un delito o falta que no hubieren renunciado a su
derecho, podrn mostrarse parte en la causa, si lo hicieran antes del trmite
de calificacin del delito, y ejercitar las acciones civiles y penales que
procedan, o solamente unas u otras, segn les conviniere, sin que por ello
se retroceda en el curso de las actuaciones (art. 110 L.e.cr.).
Aun cuando los perjudicados no se muestren parte en la causa, no por esto
se entiende que renuncian al derecho de restitucin, reparacin o
indemnizacin que a su favor pueda acordarse en sentencia firme, siendo
menester que la renuncia de este derecho se haga en su caso de una
manera expresa y terminante (art. 110 L.e.cr.).
Al ofendido o perjudicado por el delito se le instruir de los derechos que le
asisten conforme a lo dispuesto en los artculos 109 y 110 y dems
disposiciones, pudiendo mostrarse parte en la causa sin necesidad de
formular querella (art. 761 L.e.cr.).
2) Intervencin en el proceso
La intervencin del actor civil en el sumario se limitar a procurar la prctica
de aquellas diligencias que puedan conducir al mejor xito de su accin,
apreciadas discrecionalmente por el Juez instructor (art. 320 L.e.cr.).
En el trmite de acusacin, el actor civil presentar escrito limitado a
expresar lo siguiente:
1. La cantidad en que aprecien los daos y perjuicios causados por
el delito, o la cosa que haya de ser restituida.
2. La persona o personas que aparezcan responsables de los
daos y perjuicios o de la restitucin de la cosa, y el hecho en virtud
del cual hubieren contrado esta responsabilidad (arts. 650 y 651
L.e.cr.).
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Tercero responsable civil

Toda persona criminalmente responsable de un delito o falta lo es tambin
civilmente si del hecho se derivaren daos o perjuicios (art. 116 CP). Pero,
en determinadas circunstancias, tambin responden civilmente sujetos
distintos del autor del delito. Estos sujetos son los terceros responsables
civiles.
1) Terceros responsables civiles
Son terceros responsables civiles los sujetos a quienes se refieren los arts.
117 a 122 del Cdigo Penal. Los casos ms frecuentes son los de las
compaas aseguradoras (art. 117 CP).
2) Intervencin en el proceso
En la fase de instruccin, el Juez, a instancia del actor civil, exigir fianza al
tercero responsable civil, o en su defecto embargar los bienes que sean
necesarios (art. 615 L.e.cr.).
El tercero podr oponerse a la fianza promoviendo un incidente regulado en
los arts. 616-621 L.e.cr.
En el trmite de formulacin de la acusacin y la defensa, los terceros

responsables civiles pueden presentar escrito de oposicin a las
pretensiones indemnizatorias formuladas contra ellos (art. 652 L.e.cr.).
En el acto del juicio oral, intervienen en los distintos momentos en que est
prevista la formulacin de alegaciones por las partes (art. 736 L.e.cr.).
Representacin y defensa de las partes en el proceso penal
Excepto el Ministerio Fiscal, las partes han de actuar defendidas por
Abogado y representadas por Procurador.
Al imputado se le nombra Abogado de oficio desde que lo necesite, si no
designa Abogado de su confianza y aunque no tenga derecho a asistencia
jurdica gratuita (118, IV L.e.cr.)
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Jaime Vegas Torres
Pluralidad de partes
Se produce cuando hay varios sujetos en la posicin de parte acusadora o
en la de parte acusada.
A) Pluralidad de acusadores
Se produce cuando concurren en la posicin de parte acusadora el
Ministerio Fiscal y uno o varios acusadores particulares, o bien varios
acusadores particulares, si el Fiscal no acusa.
B) Pluralidad de acusados
La pluralidad de sujetos en la posicin de imputado o acusado puede
producirse en casos de coparticipacin en el delito y en casos de procesos
que tengan por objeto varios delitos conexos cometidos por distintas
personas.
4.- El objeto del proceso penal

Objeto penal y objeto civil del proceso penal. La pretensin punitiva.
El objeto civil del proceso penal.
Objeto penal y objeto civil del proceso penal
Objeto principal y necesario del proceso penal es una pretensin punitiva,
esto es, una pretensin dirigida a que se imponga la pena prevista en el
Cdigo Penal a una persona a quien se atribuye un hecho constitutivo de
infraccin penal.
En todo proceso penal hay una pretensin punitiva, pero adems, como
regla general, los procesos penales suelen tener tambin un objeto civil,
esto es, una pretensin dirigida a la restitucin, reparacin o indemnizacin
de los objetos sustrados o de los daos y perjuicios ocasionados por el
hecho delictivo.
Ambas pretensiones son objeto del proceso penal, lo que implica que:
1) Se preparan las dos en la fase de instruccin del proceso.
2) Se formulan mediante los correspondientes escritos de las partes
acusadoras (normalmente ejercitan al mismo tiempo la accin penal y la
accin civil) o del actor civil (el ofendido o perjudicado que se persona como
parte en el proceso penal slo para ejercitar la accin civil).
3) Tanto la pretensin penal como la civil son objeto de debate y de prueba
en el juicio oral.
4) Se deciden en la sentencia, que contiene un doble pronunciamiento: (i)
de condena o absolucin del acusado con relacin al delito objeto de la
acusacin; (ii) de condena o absolucin (del acusado y de los terceros
responsables civiles) respecto de la pretensin de restitucin, reparacin o
indemnizacin.
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Jaime Vegas Torres
La pretensin punitiva
La pretensin punitiva objeto del proceso penal se identifica por dos
elementos: (i) el hecho punible y (ii) el sujeto a quien se atribuye el hecho
punible.
La pretensin punitiva, con sus dos elementos identificadores, debe quedar
perfectamente determinada en el momento de formularse la acusacin; en
la fase de instruccin del proceso el objeto es exclusivamente el hecho
punible objeto de investigacin. La instruccin penal comienza en cuanto se
tiene noticia de hecho punible, incluso cuando, como sucede con
frecuencia, inicialmente no se pueda identificar a ninguna persona como
posible responsable y, en ocasiones, la fase de instruccin termina sin que
se haya logrado identificar a ningn sujeto a quien pueda atribuirse el delito.
Como regla general, el proceso penal tiene por objeto un solo hecho
punible, atribuido a una o varias personas (por cada delito un proceso);
ahora bien, cuando varios delitos son conexos, todos ellos son objeto de un
nico proceso, dando lugar a un proceso penal con pluralidad de objetos
penales (art. 300 L.e.cr.).
De acuerdo con el artculo 17 L.e.cr. son delitos conexos y han de ser
enjuiciados, por tanto, en un solo proceso:
1. Los cometidos simultneamente por dos o ms personas
reunidas.
2. Los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o
tiempos si hubiere precedido concierto para ello.
3. Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su
ejecucin.
4. Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5. Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse
contra la misma, causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analoga
o relacin entre s, a juicio del Tribunal, y no hubiesen sido hasta
entonces sentenciados.
El objeto civil del proceso penal
La accin civil es la pretensin dirigida a la restitucin de los objetos
sustrados (en los delitos contra la propiedad) y a la reparacin del dao e
indemnizacin de los perjuicios causados por el delito.
El objeto del proceso penal
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Conforme al artculo 109 del Cdigo Penal, la ejecucin de un hecho

descrito por la Ley como delito o falta obliga a reparar, en los trminos
previstos en las Leyes, los daos y perjuicios por l causados. Esta
responsabilidad civil comprende, de acuerdo con el artculo 110 del mismo
Cdigo, (i) la restitucin, (ii) la reparacin del dao y (iii) la indemnizacin de
perjuicios materiales y morales.
La accin civil pertenece al ofendido o perjudicado por el delito. No
obstante, la L.e.cr. establece que, como regla general, la accin civil ser
ejercitada por el Ministerio Fiscal, conjuntamente con la penal (art. 108
L.e.cr.). Al ejercitar la accin civil, el Ministerio Fiscal acta en virtud de
legitimacin por sustitucin: no reclama en defensa del inters pblico, sino
en defensa de los intereses privados del ofendido o perjudicado y en
beneficio de ste.
Con respecto a la accin civil, el ofendido o perjudicado tiene derecho a:
1) Renunciar expresamente su derecho de restitucin, reparacin o
indemnizacin; en este caso, el Ministerio Fiscal se limitar a
ejercitar la accin penal (art. 108 L.e.cr.).
2) Mostrarse parte en la causa, si lo hicieran antes del trmite de
calificacin del delito, y ejercitar las acciones civiles y penales que
procedan, o solamente unas u otras, segn les conviniere (art. 110
L.e.cr.).
3) Reservarse expresamente la accin civil para ejercitarla
separadamente de la penal; en este caso tendr que esperar a que
el proceso penal termine y presentar despus la correspondiente
demanda ante los tribunales civiles (arts. 111 y 112 L.e.cr.).
Si el ofendido o perjudicado no ejercita ninguno de los derechos anteriores,
la accin civil ser ejercitada, en beneficio de aqul, por el Ministerio Fiscal.
5.- La iniciacin del proceso penal

La noticia del delito. La denuncia. La querella. El atestado policial.
Las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal. El auto de
incoacin del proceso penal.
La noticia del delito
El proceso penal comienza con una resolucin judicial que dicta el Juez de
Instruccin cuando tiene noticia de un delito (auto de incoacin).
Como regla general es irrelevante el medio por el que llegue al Juez de
Instruccin la noticia del delito. Basta que tenga conocimiento de un hecho
que revista caracteres de infraccin penal para que nazca el deber del Juez
de Instruccin de ordenar la incoacin del proceso.
Por excepcin, tratndose de delitos privados el proceso penal slo se incoa
si se presenta querella del ofendido; si se trata de delitos semipblicos es
necesaria la denuncia del ofendido para que el proceso penal se inicie.
Aunque la va por la que llegue al Juez la noticia del delito es irrelevante, la
Ley regula especialmente ciertos actos por medio de los cuales sujetos
distintos del Juez pueden hacer que el delito llegue a conocimiento de ste
y dar lugar, en su caso, a la incoacin del proceso penal. Estos actos
especialmente regulados son la denuncia, la querella y el atestado policial.
Para distinguir los medios de conocimiento de la notitia criminis
especialmente regulados de aquellos que no lo estn se puede distinguir
entre medios genricos y medios especficos. Medios genricos pueden ser
la notoriedad o fama pblica, un aviso confidencial, incluso delacin
annima, una noticia de peridico, la asistencia a la perpetracin del hecho,
etc. (Gmez Orbaneja); medios especficos son los que la Ley regula: la
denuncia, la querella y el atestado.
60
Jaime Vegas Torres
La denuncia
Concepto. La denuncia es el acto mediante el que una persona
(denunciante) pone en conocimiento de la autoridad (puede ser la Polica, el
Ministerio Fiscal o el Juez) la perpetracin de hechos que revisten
caracteres de delito. Est regulada en los artculos 259 a 269 L.e.cr.
Deber de denunciar. Como regla, toda persona que tenga conocimiento de
hechos que puedan ser constitutivos de delito tiene el deber de denunciarlos
a la autoridad (art. 259 L.e.cr.). Este deber afecta especialmente a quienes
por razn de sus cargos, profesiones u oficios tuvieren noticia de algn
delito pblico (art. 262 L.e.cr.).
El deber de denunciar tiene algunas excepciones. As, no tienen deber de
denunciar: (i) los impberes y quienes no gozaren del pleno uso de su razn
(art. 260 L.e.cr.); (ii) el cnyuge, ascendientes y descendientes del
delincuente (art. 261 L.e.cr.); y (iii) los abogados, procuradores, eclesisticos
y ministros de otros cultos, en la medida en que por las circunstancias en
que hayan conocido el delito tengan deber de guardar secreto (art. 263
L.e.cr.).
Objeto. La denuncia ha de referirse a hechos delictivos; no es
imprescindible que se imputen a una persona.
Destinatario. La denuncia se puede presentar ante la Polica, el Ministerio
Fiscal o el Juez de Instruccin (arts. 262 y 264 L.e.cr., entre otros).
Forma. La denuncia se puede formular por escrito o de palabra (arts. 265 a
268 L.e.cr.).
Si se presenta por escrito, deber firmarla el denunciante (art. 266 L.e.cr.).
Cuando la denuncia sea verbal, la autoridad o funcionario que la reciba
deber comprobar la identidad del denunciante (art. 268 L.e.cr.) y a
continuacin se extender un acta por dicha autoridad o funcionario, en la
que, en forma de declaracin, se expresarn cuantas noticias tenga el
denunciante relativas al hecho denunciado y a sus circunstancias. El acta
deber ser firmada por el denunciante y por la autoridad que reciba la
denuncia (art. 267 L.e.cr.). El denunciante tiene derecho a que se le
entregue un resguardo de haber efectuado la denuncia (art. 268 L.e.cr.).
La denuncia se puede presentar personalmente o por medio de

representante con poder especial (art. 265 L.e.cr.). Para presentar una
denuncia no es necesaria la intervencin de Procurador ni de Abogado.
Efectos de la denuncia. La presentacin de una denuncia da lugar a las
siguientes actuaciones:
La iniciacin del proceso penal
61
1) Admisin. La denuncia se inadmite, sin ms trmite, si el hecho

denunciado no revistiere carcter de delito o si la denuncia fuere
manifiestamente falsa. Fuera de estos casos, la denuncia debe ser
admitida.
2) Comprobacin. Admitida la denuncia, se comprueban los hechos
denunciados (cuando la denuncia la recibe la Polica) o se manda
que la Polica lleve a cabo la comprobacin (si la denuncia la
reciben el Ministerio Fiscal o el Juez).
3) Incoacin del proceso penal. A la vista de la denuncia y del
resultado de las comprobaciones efectuadas, el Juez decide si incoa
o no el proceso penal.
4) Si se incoa el proceso, el denunciante no es parte en l. Si el
denunciante quiere actuar como parte acusadora deber presentar
querella.
La querella
Concepto. La querella es el acto por medio del cual un sujeto ejercita la
accin penal ante el Juez de Instruccin competente para conocer de la
instruccin del proceso por el delito que sea objeto de la querella.
La querella no supone necesariamente, para el Juez, la primera noticia del
delito. Lo esencial de la querella es que se trata del acto por medio del cual
el querellante ejercita la accin penal y pide que se le admita como parte
acusadora en el proceso.
Querellante. Slo pueden presentar querella los sujetos a quienes la Ley
permite actuar como parte acusadora en el proceso penal. En
consecuencia, pueden ser querellantes:
a) El Ministerio Fiscal (art. 271 L.e.cr.), aunque no suele hacerlo.
b) Todos los ciudadanos espaoles, hayan sido o no ofendidos por el delito.
Los espaoles no ofendidos por el delito slo pueden ejercitar la accin
penal popular mediante la presentacin de una querella. Los ofendidos por
el delito pueden querellarse, pero tambin pueden ejercitar la accin penal
sin necesidad de presentar querella cuando el proceso ya estuviese
iniciado.
c) Los extranjeros slo pueden ejercitar la accin penal mediante la

presentacin de querella por los delitos cometidos contra sus personas o
bienes, o las personas o bienes de sus representados (art. 270 L.e.cr.).
62
Jaime Vegas Torres
Querellado. La querella debe identificar a la persona a quien se atribuya el

delito; no es admisible una querella que no se dirija contra persona o
personas determinadas.
En principio, el querellado ha de ser designado por su nombre, apellidos y
vecindad; si se ignoran estos datos, deber identificarse al querellado por
las seas que mejor pudieran darle a conocer (art. 277.3 L.e.cr.).
Destinatario de la querella. La querella debe presentarse ante el Juez de

Instruccin competente para conocer del proceso penal por el delito de que
se trate (art. 272 L.e.cr.).
Forma y contenido. La querella debe expresar lo siguiente (art. 277 L.e.cr.):
1. El Juez o Tribunal ante quien se presente.
2. Identificacin de querellante y querellado.
3. La relacin circunstanciada del hecho punible a que se refiera la
querella.
4. Expresin de las diligencias que se solicitan para la comprobacin del
hecho.
5. Indicacin de las medidas cautelares personales (detencin y prisin o
libertad provisional con fianza) o reales (embargo de bienes) que el
querellante considere procedentes.
El escrito debe finalizar con la solicitud de que se admita la querella, se
practiquen las diligencias de investigacin solicitadas y se acuerden las
medidas cautelares propuestas.
Postulacin. Para presentar querella es necesaria la intervencin de
Procurador y de Abogado (art. 277 L.e.cr.). Cuando el Procurador no tenga
poder especial para formular la querella el escrito deber ser firmado
tambin por el propio querellante o por otra persona a su ruego si aqul no
supiere o no pudiere firmar (art. 277.7 L.e.cr).
Admisin de la querella. El Juez de Instruccin debe resolver sobre la
admisin de la querella, siendo conveniente distinguir los siguientes casos:
1) Cuando la querella constituye para el Juez la primera noticia del delito la
querella slo ser admitida si se cumplen los siguientes requisitos:
a) Que los hechos a que se refiera sea constitutivos de delito (art.
313 L.e.cr.).
63
b) Que el Juez sea competente para conocer del proceso penal (art.
313 L.e.cr.).
c) Que el querellante est legitimado para ejercitar la accin penal
(arts. 270 y 271 L.e.cr.).
d) Que se cumplan los requisitos formales (art. 277 L.e.cr.).
Faltando alguna de las circunstancias anteriores, el Juez deber inadmitir la
querella, aunque la querella defectuosa puede dar lugar a la incoacin del
proceso, con valor de denuncia.
2) Cuando la querella se presenta con el proceso ya incoado, a los solos
efectos de personarse el querellante como parte acusadora, la admisibilidad
de la querella depender slo de (i) la legitimacin del querellante y (ii) que
se cumplan los requisitos formales.
3) En uno y otro caso, si el querellante ejercita la accin popular o es
extranjero el Juez, antes de admitir la querella, deber exigirle la prestacin
de fianza (art. 280 y 281 L.e.cr.).
El atestado policial
El atestado policial es el conjunto de documentos en que la Polica plasma
las actuaciones que ha realizado ante la noticia de un delito. El atestado se
presenta en el Juzgado y constituye, para el Juez, la fuente de conocimiento
del delito, con valor de denuncia (art. 297 L.e.cr.).
Conforme al artculo 126 de la Constitucin, la Polica Judicial lleva a cabo
funciones de averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del
delincuente bajo la dependencia de los Jueces, de los Tribunales y del
Ministerio Fiscal.
Todos los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, tanto si
dependen del Gobierno central (Cuerpo Nacional de Polica, Guardia Civil)
como de las comunidades autnomas (policas autonmicas) o de los entes
locales (policas locales), dentro del mbito de sus respectivas
competencias, tienen el deber de realizar las funciones de Polica Judicial
cuando sean requeridos para ello (art. 547 LOPJ). Existen tambin
Unidades de Polica Judicial constituidas con arreglo a lo dispuesto en los
artculos 29 y siguientes de la Ley Orgnica 2/1986, de 13 de marzo, de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad.
La funcin de la Polica Judicial comprende el auxilio a los juzgados y
tribunales y al Ministerio Fiscal en la averiguacin de los delitos y en el
descubrimiento y aseguramiento de los delincuentes (art. 547 LOPJ).
64
Jaime Vegas Torres

En particular, corresponden especficamente a las unidades de Polica
Judicial las siguientes funciones (art. 549 LOPJ):
a) La averiguacin acerca de los responsables y circunstancias de los
hechos delictivos y la detencin de los primeros, dando cuenta
seguidamente a la autoridad judicial y fiscal, conforme a lo dispuesto en las
leyes.
b) El auxilio a la autoridad judicial y fiscal en cuantas actuaciones deba
realizar fuera de su sede y requieran la presencia policial.
c) La realizacin material de las actuaciones que exijan el ejercicio de la
coercin y ordenare la autoridad judicial o fiscal.
d) La garanta del cumplimiento de las rdenes y resoluciones de la
autoridad judicial o fiscal.
e) Cualesquiera otras de la misma naturaleza en que sea necesaria su
cooperacin o auxilio y lo ordenare la autoridad judicial o fiscal.
La Polica, en cuanto tenga noticia de un delito, debe comunicarlo al Juez a

la mayor brevedad (art. 284 L.e.cr.). Desde el momento en que el Juez o el
Fiscal se hagan cargo de la investigacin, la Polica Judicial actuar
siguiendo las rdenes e instrucciones que reciba de ellos (arts. 550.1 LOPJ
y 296 a 291 L.e.cr.). Antes de que llegue ese momento la Polica Judicial
deber realizar por su propia iniciativa las denominadas diligencias de
prevencin, que comprenden las siguientes actuaciones (arts. 13, 282, 770,
771 y 796 L.e.cr.):
1. Identificar a los presuntos responsables del delito y proceder a
su detencin cuando resulte procedente.
2. Procurar que los heridos reciban atencin sanitaria pudiendo
requerir la presencia de cualquier facultativo o personal sanitario.
3. Obtener la informacin pertinente para el esclarecimiento del
hecho punible, realizando fotografas o empleando cualquier otro
soporte magntico o de reproduccin de la imagen, cuando sea
pertinente y exista riesgo de desaparicin de las fuentes de prueba.
4. Recoger y custodiar los efectos, instrumentos o pruebas del
delito.
5. Si se hubiere producido la muerte de alguna persona, trasladar a
un lugar idneo el cadver cuando ste se hallare en la va pblica,
en la va frrea o en otro lugar de trnsito.
6. Tomar los datos personales y direccin de las personas que se
encuentren en el lugar en que se cometi el hecho.
65
7. Intervenir, de resultar procedente, el vehculo y retener el

permiso de circulacin del mismo y el permiso de conducir de la
persona a la que se impute el hecho.
8. Informar a las vctimas de los derechos que les corresponden
con arreglo a la legislacin vigente.
9. Informar al imputado de cules son los hechos que se le
atribuyen y de los derechos que le asisten.
Las actuaciones de la Polica Judicial deben documentarse en un atestado,
que se presentar ante el Juez. En el atestado se debe hacer constar (art.
292 L.e.cr.):
1) Los hechos por averiguados por la Polica.
2) Las declaraciones e informes recibidos sobre los hechos
investigados.
3) Todas las circunstancias observadas por la Polica que pudiesen
ser prueba o indicio del delito.
El atestado tiene el valor de denuncia (art. 297 L.e.cr.). A la vista del
atestado el juez decidir sobre la incoacin del proceso penal que
corresponda segn la gravedad del delito.
En el proceso penal, el atestado policial no tiene eficacia probatoria y, por lo
tanto, los hechos que se deduzcan del atestado debern ser probados por
otros medios. Para la prueba de los hechos consignados en el atestado se
puede proponer la declaracin testifical en el juicio oral de los agentes
policiales que intervinieron.
Las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal
1) Recepcin de denuncias por el MF
El Ministerio Fiscal puede recibir denuncias (arts. 259, 262, 264 y 773.2
L.e.cr. y 5.1 EOMF). Cuando se presente una denuncia ante el Ministerio
Fiscal, ste podr:
a) Enviar la denuncia a la autoridad judicial, sin llevar a cabo
ninguna investigacin previa.
b) Decretar el archivo de la denuncia, cuando no encuentre
fundamentos para ejercitar accin alguna, lo que deber notificar al
denunciante.
66
Jaime Vegas Torres

c) Realizar diligencias de investigacin antes de decidir si procede o
no instar del Juez de Instruccin la incoacin del proceso penal.
2) Investigacin preliminar del Ministerio Fiscal

Ante la noticia del delito, el Ministerio Fiscal puede practicar por s mismo u
ordenar a la Polica Judicial que practique las diligencias que estime
pertinentes para la comprobacin del hecho o de la responsabilidad de los
partcipes en el mismo (art. 773.2 L.e.cr.).
En particular, el Ministerio Fiscal podr llevar a cabo las siguientes
diligencias:
- Hacer comparecer ante s a cualquier persona en los trminos
establecidos en la Ley para la citacin judicial, a fin de recibirle
declaracin, en la cual se observarn las mismas garantas
aplicables a las declaraciones ante el Juez o Tribunal (art. 773.2
L.e.cr.).
- Si se trata de la declaracin del sospechoso, tendr que estar
asistido de Letrado; el sospechoso podr tomar conocimiento del
contenido de las diligencias practicadas (art. 5.2.IV EOMF).
- Ordenar la detencin del sospechoso; pero no otras medidas
cautelares ni limitativas de derechos (art. 5.2.I EOMF).
La duracin de las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal habr de
ser proporcionada a la naturaleza del hecho investigado.
Como regla, la duracin de la investigacin no puede exceder de seis
meses, salvo prrroga acordada mediante Decreto motivado del Fiscal
General del Estado. Si se trata de investigaciones de la Fiscala contra la
Corrupcin y la Criminalidad Organizada, podrn durar hasta un ao,
tambin prorrogable por Decreto motivado del Fiscal General del Estado
(art. 5.2.IV EOMF).
Los principios de contradiccin, proporcionalidad y defensa inspirarn la

prctica de las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal (art. 5.2.III
EOMF).
3) Archivo de la denuncia
El Fiscal decretar el archivo de las actuaciones cuando el hecho no revista
los caracteres de delito, comunicndolo con expresin de esta circunstancia
a quien hubiere alegado ser perjudicado u ofendido, a fin de que pueda
reiterar su denuncia ante el Juez de Instruccin (art. 773.2 L.e.cr. y 5.1
EOMF).
67
4) Remisin de las actuaciones al Juzgado

Si el hecho investigado reviste los caracteres de delito, el Fiscal instar
del Juez de Instruccin la incoacin del procedimiento que corresponda con
remisin de lo actuado, poniendo a su disposicin al detenido, si lo hubiere,
y los efectos del delito (art. 773.2 L.e.cr.). La solicitud de incoacin del
proceso penal se llevar a cabo mediante la presentacin de denuncia o
querella (art. 5.3 EOMF).
5) Cese de las investigaciones del Ministerio Fiscal
Las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal debern cesar:
a) En todo caso, cuando conste la existencia de un procedimiento judicial
sobre los mismos hechos (art. 773.2 L.e.cr.).
b) Aunque no exista procedimiento judicial, cuando termine el plazo mximo
de duracin de la investigacin, sea cual fuere el estado en que sta se
encuentre, debiendo decidir el Fiscal si insta la incoacin del proceso penal
o archiva la investigacin (art. 5.3 EOMF).
c) Aunque no se haya agotado el plazo, cuando se consiga el suficiente
esclarecimiento de los hechos investigados que permita decidir
fundadamente si procede o no solicitar la incoacin de proceso penal.
El auto de incoacin del proceso penal
Ante la noticia del delito por cualquiera de las vas (genricas o especficas)
mencionadas, el Juez debe dictar una resolucin en forma de auto
ordenando la incoacin del proceso.
Con esta resolucin se inicia la fase de instruccin del proceso penal.
Nuestra Ley regula varios tipos de proceso penal que se aplican en funcin
de la clase de delito y de la gravedad de ste. En cada uno de estos tipos
de procesos, la fase de instruccin recibe un nombre diferente:
1) En el proceso ordinario por delitos graves (delitos castigados con
ms de 9 aos de privacin de libertad) la fase de instruccin se
denomina sumario.
2) En el procedimiento abreviado (para delitos castigados con pena
no superior a 9 aos de privacin de libertad), la fase de instruccin
se denomina diligencias previas.
68
Jaime Vegas Torres

3) Procedimiento para el enjuiciamiento rpido (para delitos
castigados con pena no superior a 5 aos de privacin de libertad,
cuando concurran determinadas circunstancias adicionales), la fase
de instruccin se denomina diligencias urgentes.
El Juez debe valorar, con los datos que le suministre la denuncia, querella,
atestado o la va por la que le haya llegado la noticia del delito, cul es el
tipo de procedimiento a seguir; en funcin de lo que decida al respecto, la
resolucin que acuerde la apertura del proceso penal ser un auto de
incoacin de sumario, de diligencias previas, o de diligencias urgentes.
6.- La fase de instruccin del proceso penal

La instruccin penal. Tribunal competente para la instruccin penal.
Intervencin de las partes en la instruccin penal. Caractersticas de
los actos de la fase de instruccin. Lugar y tiempo de las
actuaciones de la instruccin penal. El secreto de las actuaciones
de la instruccin penal.
La instruccin penal
El auto de incoacin del sumario, o el de apertura de diligencias previas
(procedimiento abreviado) o de diligencias urgentes (enjuiciamiento rpido),
suponen el comienzo de la fase de instruccin del proceso, fase que, en
cualquiera de los tres casos, tiene el mismo contenido y la misma finalidad.
Lo nico que vara es la regulacin de determinadas formalidades que
hacen que se proceda con mayor o menor celeridad.
La instruccin penal comprende las actuaciones encaminadas a preparar el
juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetracin de los
delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la
culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos (art. 299 L.e.cr.).
En la instruccin penal se pueden distinguir tres clases de actuaciones:
1) Actos de investigacin
2) Medidas cautelares
3) Imputacin judicial (slo en la instruccin del juicio ordinario)
Tribunal competente para la instruccin penal
Como regla general la competencia para conocer de la fase de instruccin
del proceso penal corresponde al Juzgado de Instruccin de lugar en que se
haya cometido el delito.
70
Jaime Vegas Torres
En determinados supuestos especiales, la competencia para la instruccin

penal corresponde a otros rganos jurisdiccionales:
1) Cuando se trata de alguno de los delitos del art. 65 LOPJ, la
competencia para la instruccin penal corresponde a los Juzgados
Centrales de Instruccin
2) En caso de delitos cometidos por sujetos aforados, la instruccin
penal se confa a un Magistrado perteneciente a la Sala a la que
corresponda la competencia para el enjuiciamiento; ese Magistrado
no formar parte de la Sala cuando se celebre el juicio oral (arts.
57.2 y 73.4 LOPJ).
Intervencin de las partes en la instruccin penal
1) Ministerio Fiscal
Durante la fase de instruccin el Ministerio Fiscal ejerce una funcin de
inspeccin de la investigacin dirigida por el Juez de Instruccin. Segn la
L.e.cr. esta inspeccin se puede llevar a cabo de dos maneras: (i) bien
constituyndose el Fiscal al lado del Juez instructor, (ii) bien por medio de
comunicaciones escritas entre el Juez instructor y el Fiscal (art. 306 L.e.cr.).
En particular, durante la fase de instruccin el Ministerio Fiscal puede (art.
773.1 L.e.cr.):
a) Intervenir en todas las actuaciones.
b) Solicitar del Juez de Instruccin la prctica de diligencias de
investigacin.
c) Instar la adopcin de medidas cautelares o su levantamiento.
d) Solicitar la conclusin de la investigacin tan pronto como estime
que se han practicado las actuaciones necesarias para resolver
sobre el ejercicio de la accin penal.
2) Acusadores particulares
Se les dar intervencin en las diligencias de investigacin desde el
momento en que estn personados en forma mediante Procurador y
Abogado (arts. 110, 311, 312 y 776.3 L.e.cr.).
La fase de instruccin del proceso penal
71
3) Imputado
Puede intervenir en las actuaciones para ejercitar su derecho de defensa
desde que se le comunique el procedimiento (art. 118, I L.e.cr.); en las
diligencias previas y en las diligencias urgentes el imputado no necesita
Procurador, por lo que podr intervenir en todas las diligencias de
investigacin que se practiquen representado por su Abogado (art. 768
L.e.cr.).
Cuando se trata de un imputado persona jurdica las disposiciones de la
L.e.cr. que requieren o autorizan la presencia del imputado en la prctica de
diligencias de investigacin o de prueba anticipada se deben entender
referidas al representante especialmente designado por la entidad, que
podr asistir acompaado del Abogado de la misma. No obstante, la
incomparecencia del representante especialmente designado no impedir la
celebracin del acto de investigacin o de prueba anticipada que se
sustanciar con el Abogado defensor (art. 120 L.e.cr.).
Caractersticas de los actos de la fase de instruccin
1) Indeterminacin
Los actos que se realizan en la fase de instruccin de cada concreto
proceso no estn prefijados legalmente. La ley regula una serie de
actuaciones que pueden practicarse en la fase de instruccin; en cada
concreto proceso se practicarn unas u otras de las actuaciones previstas
en la Ley, en funcin de las circunstancias: en algunos casos habr que
pedir informes periciales, en otros no; en algunos casos tendr que llamarse
a declarar a muchos testigos, en otros bastar la declaracin de la vctima,
etc. Son las circunstancias del caso, en relacin con las necesidades de la
investigacin, las que determinan los concretos actos (de entre los que la
Ley prev con carcter general) que el Juez debe acordar en la fase de
instruccin.
2) Dispersin
Cada acto de la fase de instruccin se realiza en momentos diferentes; en la
instruccin penal no se concentran las actuaciones en una vista o
comparecencia: hoy se oye a un testigo; maana, se pide un informe
pericial; a la vista de los resultados del informe, que llegan, por ejemplo, dos
semanas despus, se llama a declarar a otro testigo; este testigo informa
sobre el lugar en que puede encontrarse el arma homicida y entonces el
Juez ordena un registro, que se practica el da siguiente, etc.
72
Jaime Vegas Torres
3) Ausencia de un orden predeterminado

No hay plazos ni trminos para realizar las actuaciones, especialmente las
de investigacin.
4) Duracin indeterminada
La instruccin termina cuando se completa la investigacin y esta labor no
puede limitarse estableciendo plazos. Lo nico que puede establecer la Ley
y efectivamente establece es que la instruccin se lleve a cabo con la mayor
celeridad posible y que no se practiquen diligencias innecesarias.
El art. 324 L.e.cr. establece un plazo orientativo de un mes para la
terminacin de los sumarios; el art. 779.1 insiste en que las diligencias
previas se practiquen sin demora; en los juicios rpidos s hay un plazo,
que en algunos Juzgados es muy breve, para las diligencias urgentes (art.
799) pero no se trata de obligar al Juez a terminar la investigacin en ese
plazo a toda costa (sera imposible); si, terminado el plazo, no se ha
completado la investigacin, sta contina pero no como juicio rpido sino
como procedimiento abreviado (art. 798.2.2 L.e.cr.).
Lugar y tiempo de las actuaciones de la instruccin penal
1) Lugar de las actuaciones
Como regla general, las actuaciones de la fase de instruccin del proceso
penal se llevan a cabo en la sede del Juzgado de Instruccin competente
(art. 268 LOPJ).
Pero en la instruccin penal hay ciertas actuaciones que han de llevarse a
cabo fuera del Juzgado: inspeccin ocular, registros (arts. 322 y 323 L.e.cr. y
268, 274 y 275 LOPJ).
Cuando se trate de actuaciones que deban llevarse a cabo dentro del
partido judicial del Juzgado de Instruccin competente, el propio Juez de
Instruccin se desplazar para realizar la diligencia de que se trate (art. 268
LOPJ).
Si se trata de actuaciones que deban realizarse fuera del partido judicial del
Juzgado de Instruccin, caben dos posibilidades:
a) Que se solicite la cooperacin judicial, para que la diligencia de que se
trate sea practicada por el Juzgado del lugar en que deba realizarse,
remitiendo posteriormente los resultados al Juzgado que est conociendo
de la instruccin penal (art. 274 LOPJ).
La fase de instruccin del proceso penal
73
b) Que el Juez que conozca de la instruccin se desplace fuera de su

circunscripcin para practicar por s mismo la diligencia de que se trate. El
art. 275 LOPJ autoriza este desplazamiento siempre que el lugar en que
deba realizarse la diligencia est prximo y sea conveniente que se lleve a
cabo por el Juez que conoce de la instruccin. El Juez que se desplace
fuera de su circunscripcin debe comunicarlo de manera inmediata al Juez
del lugar en que se practiquen las diligencias.
2) Das y horas hbiles
Para las actuaciones de la fase de instruccin del proceso penal son hbiles
todos los das y todas las horas (arts. 201 L.e.cr. y 184.1 LOPJ)
El secreto de las actuaciones de la instruccin penal
1) Exclusin de la publicidad general
Como regla general, las partes personadas (como imputados o como
acusadores) tienen acceso y pueden tener pleno conocimiento de las
actuaciones de la instruccin penal (art. 302 I L.e.cr.). Estas actuaciones, sin
embargo, deben mantenerse secretas para personas ajenas al proceso,
hasta la apertura del juicio oral (art. 301 I L.e.cr.). En la instruccin penal
est excluida, por tanto, la publicidad general, pero no el conocimiento de
las actuaciones por las partes. En esto consiste el denominado secreto del
sumario, que se viola sistemticamente en los procesos que interesan a los
medios de comunicacin.
La L.e.cr. contempla sanciones, si bien no muy graves, para los Abogados,
Procuradores y, en general, cualquier persona que no siendo funcionario
pblico revele indebidamente el secreto del sumario (art. 301.II y III L.e.cr.).
Si se trata de funcionarios pblicos, la revelacin del secreto del sumario
puede ser objeto de sanciones penales (arts. 301.IV L.e.cr. y 417 CP).
2) La declaracin de secreto de las actuaciones para las partes
Cabe una especial declaracin de secreto que afecta tambin a las partes,
con excepcin del Ministerio Fiscal. Es una medida excepcional que el Juez
puede adoptar cuando sea imprescindible para garantizar el buen fin de la
investigacin (art. 302 L.e.cr.).
El secreto de las actuaciones para las partes se puede acordar de oficio, o a
instancia del Ministerio Fiscal o de cualquiera de las partes personadas.
La declaracin del secreto de las actuaciones para las partes debe
efectuarse por medio de auto.
74
Jaime Vegas Torres
El secreto puede ser total (afectar a todas las actuaciones de la instruccin

penal) o parcial (afectar slo a algunas actuaciones).
En cuanto a la duracin, la L.e.cr. establece, en principio, un mximo de un
mes, si bien es prorrogable y con frecuencia se prorroga. En cualquier caso,
el secreto para las partes debe alzarse necesariamente con al menos diez
das de antelacin a la conclusin de la instruccin.
La revelacin de las actuaciones declaradas secretas est castigada con las
penas que establece el artculo 466 del Cdigo Penal tanto para Jueces,
Fiscales, Secretarios Judiciales y dems funcionarios de la Administracin
de Justicia como para abogados y procuradores y cualquier particular que
intervenga en el proceso.
7.- Los actos de investigacin

Los actos de investigacin. Distincin entre investigacin y prueba.
La inspeccin ocular. Diligencias de investigacin relativas al cuerpo
del delito. Identificacin del delincuente y determinacin de sus
circunstancias personales. Las declaraciones del imputado en la
fase de instruccin. Declaraciones de testigos en la fase de
instruccin. Careo de testigos y procesados. Informes periciales de
la fase de instruccin. Entregas vigiladas. Agentes encubiertos.
Entrada y registro en lugar cerrado. Control de las comunicaciones
personales.
Los actos de investigacin. Distincin entre investigacin y prueba
Ante la noticia del delito es necesario investigar con objeto de esclarecer los
hechos en la medida necesaria para que, llegado el momento, se pueda
adoptar sobre bases firmes la decisin de acusar o no acusar.
La investigacin se realiza en la fase de instruccin del proceso y se
concreta en una serie de actuaciones que ordena el Juez de Instruccin, de
oficio o a instancia de parte, cuyo contenido puede ser muy variado y que
tienen en comn el ser, todas ellas, instrumentos procesales concebidos
para obtener informacin acerca de los hechos punibles que sean objeto del
proceso.
En el proceso penal conviene distinguir claramente la actividad de
investigacin que se lleva a cabo en la fase de instruccin y la actividad
probatoria que tiene lugar en el juicio oral. Tanto la investigacin como la
prueba tienen en comn que son actividades procesales encaminadas a
establecer si y, en su caso, cmo se han producido determinados hechos.
Ahora bien, existen importantes diferencias entre la investigacin y la
prueba:
1) La investigacin pertenece a la fase de instruccin, la prueba a la de
juicio oral.
2) La investigacin tiene por objeto unos hechos imperfectamente conocidos
(mera noticia de un posible delito) y no parte, en general, de hiptesis
76
Jaime Vegas Torres
preconcebidas acerca de cmo han podido suceder; la prueba tiene por

objeto confirmar el relato fctico de la acusacin, en el que se incluye una
hiptesis completa y detallada sobre cmo han ocurrido los hechos, a juicio
del acusador.
Ejemplo: A) Investigacin: el Juez de instruccin trata de averiguar quin ha
podido ser el autor del asesinato, cometido a la puerta de un bar,
interrogando al camarero, a quien pregunta: acompaaba alguien a la
vctima cuando sali del bar?; el camarero responde: s, iba con l Fulano;
B) Prueba: el Fiscal acusa a Fulano y, en el juicio oral, pide prueba de
testigos, llamando a declarar al camarero, a quien pregunta: vi Vd. al
acusado, D. Fulano, salir del bar acompaando a la vctima, poco antes de
la hora en que se cometi el asesinato?
3) Slo la prueba practicada en el juicio, no los actos de investigacin de la

instruccin, pueden servir de base para condenar al acusado. El tribunal que
conoce del juicio y ha de dictar la sentencia slo puede tener en cuenta las
pruebas que se hayan practicado en el juicio; a falta de pruebas no puede
condenar al acusado basndose en los actos de investigacin de la fase de
instruccin.
Ejemplo: en la instruccin declara el camarero, que afirma que vio salir a
Fulano detrs de la vctima, que Fulano iba armado con una escopeta y
profiriendo graves amenazas dirigidas a la vctima; que poco despus oy
el disparo y sali a la puerta del bar, donde vio a la vctima tendida en el
suelo herida de muerte, y vio tambin alejarse corriendo a Fulano con la
escopeta humeante; si el camarero, sin causa justificada, no declara en el
juicio y no se practican otras pruebas de las que se deduzca la culpabilidad
del acusado, Fulano no podra ser condenado, porque la declaracin del
camarero ante el Juez de Instruccin es acto de investigacin y no prueba.
La Ley regula los diferentes actos de investigacin que se pueden practicar

en la fase de instruccin del proceso. Se trata de un catlogo de medios de
investigacin que el Juez puede utilizar o no, segn las circunstancias del
caso concreto.
La inspeccin ocular
La inspeccin ocular consiste en el desplazamiento del Juez instructor al
lugar en que se haya cometido el delito con objeto de:
1) Recoger los vestigios y pruebas materiales del delito que se encuentren
en ese lugar.
2) Describir todo aquello que pueda tener relacin con la existencia y
naturaleza del hecho. Si es necesario, se levantan planos, se toman
fotografas, etc. (arts. 326 y 327 L.e.cr.).
Los actos de investigacin
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En el mismo acto el Juez puede pedir el informe de peritos (art. 328 L.e.cr.)
y tomar declaracin a las personas que se encuentren en el lugar de los
hechos o en sus proximidades (art. 329 L.e.cr.).
Todo lo actuado se hace constar en acta que firman el Juez, el Secretario, el
Fiscal, si asistiere, y las dems personas que estuvieran presentes (art. 332
L.e.cr.).
El imputado puede estar presente en la inspeccin ocular, solo o asistido de
Abogado, y hacer las observaciones que estime oportunas. A tal efecto, el
Secretario judicial debe comunicar al imputado la fecha en que se llevar a
cabo la diligencia (art. 333 L.e.cr.).
Diligencias de investigacin relativas al cuerpo del delito
La Ley de enjuiciamiento criminal incluye en el concepto de cuerpo del
delito:
1) Las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase que
puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
2) La persona o cosa objeto del delito (art. 335 L.e.cr.).
Los artculos 334 a 367 L.e.cr. regulan las siguientes actuaciones respecto
de estos objetos o personas:
a) Recogida, descripcin y conservacin de objetos relacionados con el
delito
El Juez instructor ordenar recoger las armas, instrumentos o efectos de
cualquiera clase que puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
Tanto los instrumentos, como la persona o cosa objeto del delito deben ser
descritos, con indicacin de su estado y circunstancias, as como, en su
caso, de las circunstancias de su hallazgo (arts. 334 y 335 L.e.cr.).
La descripcin se puede complementar con declaraciones de personas que
estuvieran presentes y puedan declarar sobre cuestiones de inters para la
investigacin (art. 337 L.e.cr.).
Tambin podr ordenar el Juez que se informe por peritos cuando sea
necesario para apreciar mejor la relacin con el delito de los objetos que se
hubiesen encontrado (art. 336 L.e.cr.).
Los objetos relacionados con el delito que hayan sido recogidos y descritos
deben conservarse para que puedan estar a disposicin del Tribunal en el
78
Jaime Vegas Torres
acto del juicio. Para asegurar su conservacin, dichos objetos se deben

recoger de tal forma que se garantice su integridad y el Juez acordar su
retencin, conservacin o envo al organismo adecuado para su depsito
(art. 338 L.e.cr.).
La Ley permite, no obstante, que ciertos objetos o sustancias sean
destruidos o realizados:
1) Se puede acordar la destruccin de los efectos intervenidos,
dejando muestras suficientes para el juicio oral (art. 367 ter L.e.cr.).
La destruccin es la regla general cuando se trate de drogas, y
puede acordarse respecto de otros efectos cuando resulte necesaria
o conveniente (objetos o sustancias cuyo almacenamiento sea
peligroso, por ejemplo). Se contempla expresamente la destruccin
de los efectos intervenidos en relacin con la comisin de delitos
contra la propiedad intelectual e industrial (top manta).
2) Cabe tambin la realizacin de los efectos que sean de lcito
comercio, en los casos a que se refiere el art. 367 quter L.e.cr. La
realizacin se puede llevar a cabo mediante: (i) la entrega a
entidades sin nimo de lucro o a las Administraciones pblicas; (ii) la
realizacin por medio de persona o entidad especializada; y (iii) la
subasta pblica (art. 367 quinquies L.e.cr.).
Cuando se investigue la actividad de organizaciones criminales, la
localizacin, conservacin, administracin y realizacin de los efectos,
bienes, instrumentos y ganancias procedentes de las actividades delictivas
de dichas organizaciones se puede encomendar a unos organismos
especializados denominados Oficinas de Recuperacin de Activos,
regulados en el art. 367 septies L.e.cr.
En relacin con la conservacin de los efectos del delito y el destino de
stos, en particular los relacionados con delitos de trfico de drogas, hay
que tener en cuenta tambin las disposiciones que regulan el decomiso de
dichos objetos (arts. 127 y 374 del Cdigo Penal, y Ley 17/2003, de 29 de
mayo, por la que se regula el Fondo de bienes decomisados por trfico
ilcito de drogas y otros delitos relacionados).
b) Identificacin del cadver y autopsia, en caso de muerte violenta o
sospechosa de criminalidad
Se procede en primer lugar al denominado levantamiento del cadver que
consiste en el desplazamiento del juez al lugar en que se encuentre el
cadver para ordenar lo que deba hacerse con l, previa descripcin
detallada del lugar, estado y circunstancias que sean de inters para la
investigacin (art. 340 L.e.cr.). El juez puede autorizar al Mdico Forense
que asista en su lugar al levantamiento del cadver (art. 778.6 L.e.cr.). Si el
79
cadver se encuentra en la va pblica en la va frrea o en otro lugar de

trnsito, la Polica Judicial puede trasladarlo a otro lugar con el fin de
restablecer la circulacin por la va de que se trate, sin necesidad de
esperar a que llegue el Juez o el Mdico Forense (arts. 354 y 770.4 L.e.cr.).
El cadver puede ser identificado por testigos (arts. 340 y 341 L.e.cr.); si no
fuera reconocido antes de practicar la autopsia, el Juez debe ordenar que se
conserven sus efectos personales, a fin de que puedan servir
oportunamente para hacer la identificacin (art. 342 L.e.cr.).
Para determinar la causa de la muerte se practicar, como regla general, la
autopsia, que se llevar a cabo por Mdicos Forenses (arts. 343 y 353
L.e.cr.). No obstante, el Juez podr acordar que no se practique la autopsia
cuando por el Mdico Forense se dictaminen cumplidamente la causa y las
circunstancias relevantes de la muerte sin necesidad de aqulla (art. 778.4
L.e.cr.).
c) Asistencia facultativa al paciente en casos de envenenamiento,
heridas u otras lesiones
Cuando el delito causa vctimas que necesitan asistencia mdica, la L.e.cr.
regula la prestacin de dicha asistencia con dos finalidades:
1) Procurar que la asistencia sea prestada lo antes posible y,
2) Facilitar el seguimiento de la asistencia mdica de la vctima
cuando la calificacin del delito dependa de los cuidados necesarios
para la curacin, la duracin del tratamiento o las secuelas de la
agresin.
La Polica Judicial, una vez que se encuentre en el lugar de los hechos,
debe requerir la presencia de cualquier facultativo o personal sanitario que
fuere habido para prestar, si fuere necesario, los oportunos auxilios al
ofendido (art. 770.1 L.e.cr.). El juez tambin debe ordenar que se preste la
asistencia debida a los heridos, enfermos y cualquier otra persona que con
motivo u ocasin de los hechos necesite asistencia facultativa (art. 778.5
L.e.cr.).
Una vez efectuados los primeros auxilios, si la vctima necesita ms
asistencia facultativa, la L.e.cr. dispone que, como regla general, sta se
preste por el Mdico Forense, si bien admite tambin que el paciente o su
familia confen la asistencia a un mdico de su eleccin, que actuar
sometido a la inspeccin y vigilancia del Mdico Forense. El imputado tiene
tambin derecho a designar un mdico que intervenga en la asistencia del
paciente. Ante la posible intervencin de varios mdicos, la L.e.cr.
contempla la posibilidad de que surjan discrepancias entre ellos y regula la
forma de resolverlas (arts. 350 a 352 L.e.cr.). Se trata de disposiciones algo
80
Jaime Vegas Torres
anticuadas vinculadas a la incidencia que pueden tener en la calificacin del

delito la clase de tratamientos dispensados a la vctima, el tiempo necesario
para la curacin o las secuelas que deje la agresin.
En principio, cuando se trata de lesiones, no se puede poner fin a la
instruccin antes de la completa curacin de la vctima, ya que para precisar
el delito objeto de la acusacin es preciso conocer las circunstancias del
tratamiento y de la curacin. Por eso, se establece que los mdicos que
asistieren al herido estarn obligados a dar parte peridicamente al Juez de
su estado y adelantos as como de cualquier novedad de inters para la
investigacin (art. 355 L.e.cr.). No obstante, si se trata de diligencias previas
de un procedimiento abreviado no es necesario esperar a la sanidad del
lesionado cuando se pueda formular el escrito de acusacin (art. 778.2
L.e.cr.).
d) Anlisis qumicos
La LECR contiene disposiciones especiales sobre los anlisis qumicos de
sustancias en el seno de una instruccin penal. La finalidad de estas
disposiciones es, por un lado, limitar la realizacin de esta clase de pericias
a los casos en que consideren absolutamente indispensables para la
necesaria investigacin judicial y la recta administracin de justicia (art. 363
L.e.cr.) y, por otro, regular de manera tan detallada como anticuada, a qu
profesionales pueden encomendarse los anlisis (art. 356 L.e.cr.) y cmo se
han de satisfacer sus honorarios (arts. 358 a 362 L.e.cr.).
En la actualidad, los anlisis qumicos que sean necesarios en la instruccin
penal suelen encargarse a organismos oficiales especializados como el
Instituto Nacional de Toxicologa, los Institutos de Medicina Legal o los
servicios de polica cientfica.
e) Acreditacin de la preexistencia y tasacin de las cosas sustradas
Cuando se investigan delitos de robo, hurto o estafa es preciso hacer
constar la preexistencia de las cosas sustradas. A estos efectos, la L.e.cr.
contempla dos posibilidades:
1) Mediante testigos presenciales del hecho
2) A falta de testigos presenciales, se recibir informacin sobre los
antecedentes del que se presentare como agraviado, y sobre todas
las circunstancias que ofrecieren indicios de hallarse ste
poseyendo las cosas sustradas al tiempo en que resulte cometido
el delito.
81
Por otro lado, para la calificacin de algunos delitos es necesario determinar

el valor de las cosas sustradas o de los perjuicios causados. A estos
efectos, la L.e.cr. contempla las siguientes actuaciones (art. 365):
1) El Juez debe or al dueo o perjudicado sobre el valor de las
cosas o el importe de los perjuicios.
2) Se ordenar despus la tasacin por peritos.
3) Si se trata de mercancas sustradas en establecimientos
comerciales su valor se fijar atendiendo a su precio de venta al
pblico.
Identificacin del delincuente y determinacin de sus circunstancias
personales
La investigacin relativa a la persona que ha cometido el delito suscita tres
cuestiones:
a) Averiguacin de la persona o personas que han tenido intervencin en
los hechos delictivos investigados
En ocasiones, esta cuestin aparece resuelta desde el principio (porque la
Polica detiene al delincuente in fraganti, o porque el propio sujeto reconoce
su participacin en los hechos).
Pero otras veces los sujetos que han cometido el delito no son conocidos
inicialmente. En estos casos deben realizarse actos de investigacin que
permitan establecer fundadamente la posible participacin de un
determinado sujeto en los hechos investigados. A estos efectos se pueden
utilizar variados instrumentos, que se pueden reconducir a dos grandes
grupos:
1) Reconocimiento por testigos presenciales. Consiste en que un sujeto que
ha presenciado el delito reconoce, en un momento posterior, a la persona
que lo ha cometido que le es mostrada de manera directa o mediante
fotografas, o incluso por la voz. Una modalidad de reconocimiento por
testigos especialmente regulada en la L.e.cr. es el denominado
reconocimiento en rueda, que se rodea de especiales garantas (arts. 368 a
374).
Mediante el reconocimiento en rueda se presenta ante el testigo a la
persona sospechosa rodeada de otras personas de similares caractersticas
fsicas (art. 369 L.e.cr.). De esta forma, si el testigo reconoce a la persona
sospechosa, cabe reconocer al testimonio una especial fiabilidad.
82
Jaime Vegas Torres
2) Vinculacin de una persona a los hechos partiendo de rastros o muestras

obtenidas en el lugar de los hechos, mediante confrontacin de dichos
rastros o muestras con otros obtenidos directamente de la persona
sospechosa. A esta tcnica responde la identificacin mediante huellas
dactilares (se confrontan las que se hayan localizado en el lugar de los
hechos con las del sospechoso) y tambin la identificacin mediante ADN
(se confronta el ADN de restos biolgicos localizados en el lugar del delito
con el ADN del sospechoso).
Respecto al reconocimiento mediante ADN, la L.e.cr. regula la recogida de
muestras biolgicas en el lugar del delito o sobre la persona o cosa objeto
del delito, disponiendo que cuando se pusiera de manifiesto la existencia de
huellas o vestigios cuyo anlisis biolgico pudiera contribuir al
esclarecimiento del hecho investigado, el Juez de Instruccin adoptar u
ordenar a la Polica Judicial o al mdico forense que adopte las medidas
necesarias para que la recogida, custodia y examen de aquellas muestras
se verifique en condiciones que garanticen su autenticidad (art. 326 II).
Se regula tambin la obtencin de muestras biolgicas del sospechoso, que
permitan confrontar el ADN de ste con el de las muestras biolgicas
halladas en el lugar de los hechos. Las muestras biolgicas del sospechoso
se pueden obtener directamente por la Polica cuando no sea necesaria
para ello una intervencin corporal (v.gr., recogida de colillas que el
sospechoso arroja al suelo), o bien, si es necesaria intervencin corporal
(tomar muestras de cabello, de sangre), si el sospechoso presta su
consentimiento (cfr. D.A. 3 L.O.10/2007). Si el sospechoso no consiente la
intervencin corporal ser necesario que la obtencin de las muestras se
acuerde por el Juez mediante resolucin motivada que autorice la prctica
de aquellos actos de inspeccin, reconocimiento o intervencin corporal que
resulten adecuados a los principios de proporcionalidad y razonabilidad
(arts. 363 y 778.3 L.e.cr.).
Los anlisis de las muestras biolgicas a efectos de obtencin del ADN se
realizan por laboratorios especializados acreditados a tal efecto conforme a
lo dispuesto en el art. 5 de la L.O.10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la
base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN. Los
datos identificativos obtenidos a partir del ADN se almacenan en una base
de datos para que puedan ser utilizados en ulteriores investigaciones, con
sujecin a los requisitos y garantas establecidos en la citada L.O. 10/2007.
b) Identidad de la persona a la que se imputa la comisin del delito
Una vez que se ha determinado (mediante reconocimiento, huellas
dactilares, ADN, etc.) la persona que presumiblemente ha cometido el delito
es preciso establecer la identidad de dicha persona.
83
A tal efecto se recurrir a los documentos identificativos (DNI, permiso de

conducir, pasaporte, etc.); a falta de documento, la Ley dice que se procure
averiguar la identidad por cuantos medios fueran conducentes al objeto (art.
373 L.e.cr.).
c) Circunstancias personales del imputado
Determinadas circunstancias personales del imputado son relevantes a
efectos de determinar la procedencia del ejercicio de la accin penal (no
ser procedente si el imputado es menor de edad o es inimputable), o bien
influyen en la calificacin del delito o en la pena que pueda corresponder. Es
necesario, por tanto, investigar estas circunstancias en la fase de
instruccin.
1) Edad del imputado
Normalmente se conocer a travs del documento de identidad (DNI,
pasaporte, etc.); en su defecto, se pide certificacin del Registro Civil y, si
tampoco por esta va se logra averiguar la edad, se solicita informe pericial
del Mdico Forense (art. 375 L.e.cr.).
2) Antecedentes penales
Se reclaman al Registro Central de Penados y Rebeldes del Ministerio de
Justicia (art. 379 L.e.cr.).
3) Enajenacin mental
Cuando el juez aprecie indicios de enajenacin mental en el imputado
deber ordenar: (i) que el imputado sea reconocido por Mdicos Forenses
quienes debern emitir informe pericial mdico (art. 381 L.e.cr.); (ii) que las
personas que conozcan al imputado declaren sobre la posible enajenacin
mental de ste (art. 382 L.e.cr.).
Comprobada la enajenacin mental, su influencia en el desarrollo del
proceso depender de si la demencia concurra ya en el momento de la
comisin del delito o bien ha sobrevenido con posterioridad:
a) Si la demencia ya exista en el momento de cometer el delito, y
fuese constitutiva de eximente de responsabilidad criminal
(enajenacin mental, trastorno mental transitorio, alteracin grave
de la conciencia de la realidad), terminada la instruccin se
celebrar el juicio oral hasta sentencia, a los solos efectos de la
imposicin de las medidas de seguridad que pudieran proceder y
del enjuiciamiento de la accin civil (art. 782.1 L.e.cr.).
84
Jaime Vegas Torres

b) Si la demencia ha sobrevenido con posterioridad a la comisin
del delito se concluye la instruccin y se archiva la causa hasta que
el imputado recobre la salud (art. 383 L.e.cr.).
Las declaraciones del imputado en la fase de instruccin

El sujeto pasivo del proceso penal ha de declarar ante el Juez de Instruccin
necesariamente en dos momentos:
1) En cuanto de las actuaciones resulte cualquier imputacin a su
persona de la comisin del delito (art. 118 L.e.cr.).
2) En el juicio ordinario, inmediatamente despus del
procesamiento; es la denominada declaracin indagatoria (art.
385 L.e.cr.).
Fuera de estos casos, el Juez puede llamarlo a declarar cuantas veces
estime conveniente (art. 385 L.e.cr.); y el propio imputado tiene derecho a
declarar voluntariamente ante el Juez cuantas veces quiera, estando
obligado el Juez a recibir su declaracin (art. 400 L.e.cr.).
El interrogatorio del imputado puede referirse a las siguientes cuestiones:
1) Identidad y circunstancias personales; sobre estos puntos ser
interrogado el imputado en la primera declaracin que preste (art.
388 L.e.cr.).
2) Preguntas sobre los hechos delictivos investigados y la
participacin en ellos del procesado y de las dems personas que
hubieren contribuido a ejecutarlos o encubrirlos (art. 389 L.e.cr.).
3) Reconocimiento de los objetos que constituyen el cuerpo del
delito y relacin del declarante con esos objetos (art. 391 L.e.cr.).
4) Se permitir al procesado manifestar cuanto tenga por
conveniente para su exculpacin o para la explicacin de los hechos
(art. 396 L.e.cr.).
El imputado tiene reconocidos constitucionalmente los derechos a no
declarar y a no confesarse culpable (art. 24.2 CE). Si decide declarar, no
acogindose a su derecho a no hacerlo, las respuestas sern orales, si bien
el juez podr autorizarle a consultar apuntes o notas y, excepcionalmente, a
redactar en presencia del juez una contestacin escrita sobre puntos
difciles de explicar (art. 399 L.e.cr.).
85
Estn prohibidas las preguntas capciosas o sugestivas; y el empleo de

coaccin o amenaza (art. 389 L.e.cr.). Si el interrogatorio es prolongado, el
Juez debe interrumpirlo cuando el imputado necesite descanso (art. 393
L.e.cr.).
La confesin del procesado no dispensar al Juez de instruccin de
practicar todas las diligencias necesarias a fin de adquirir el convencimiento
de la verdad de la confesin y de la existencia del delito (art 406 L.e.cr.).
Si el imputado confiesa el delito ante el Juez de instruccin y,
posteriormente, en el juicio se retracta, negando haber cometido el delito, el
Tribunal que conoce del juicio puede condenarlo con base en la confesin
ante el Juez de Instruccin, conforme a lo dispuesto en el artculo 714
L.e.cr.
Declaraciones de testigos en la fase de instruccin
Todos los que residan en territorio espaol, nacionales o extranjeros, que no
estn impedidos, tendrn obligacin de concurrir al llamamiento judicial para
declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado si para ello se
les cita con las formalidades prescritas en la Ley (art. 410 L.e.cr.).
Excepcionalmente, ciertos sujetos estn exentos de los deberes de
comparecer ante el juez de instruccin y declarar como testigos, o de alguno
de estos dos deberes:
1) Sujetos exentos de los deberes de comparecer y de declarar
Se encuentran en este caso nicamente el Rey, la Reina, sus respectivos
consortes, el Prncipe Heredero y los Regentes del Reino (art. 411 L.e.cr.).
2) Sujetos exentos del deber de comparecer ante el Juez, pero no del
deber de declarar
Estos sujetos declararn por escrito o bien oralmente pero en su despacho
oficial, desplazndose all el Juez (art. 412 L.e.cr.). Se encuentran en este
caso:
a) Las dems personas de la Familia Real, quienes declaran por
escrito.
b) Quienes desempeen o hayan desempeado los siguientes
cargos (declaran por escrito, si se trata de hechos conocidos por
razn del cargo; en otro caso, en su despacho oficial):
1. El Presidente y los dems miembros del Gobierno.
86
Jaime Vegas Torres

2. Los Presidentes del Congreso de los Diputados y del
Senado.
3. El Presidente del Tribunal Constitucional.
4. El Presidente del Consejo General del Poder Judicial.
5. El Fiscal General del Estado.
6. Los Presidentes de las Comunidades Autnomas.
c) Quienes desempeen los siguientes cargos (declaran en su
despacho oficial):
1. Los Diputados y Senadores.
2. Los Magistrados del Tribunal Constitucional y los Vocales
del Consejo General del Poder Judicial.
3. Los Fiscales de Sala del Tribunal Supremo.
4. El Defensor del Pueblo.
5. Las Autoridades Judiciales de cualquier orden
jurisdiccional de categora superior a la del que recibiere la
declaracin.
6. Los Presidentes de las Asambleas Legislativas de las
Comunidades Autnomas.
7. El Presidente y los Consejeros Permanentes del Consejo
de Estado.
8. El Presidente y los Consejeros del Tribunal de Cuentas.
9. Los miembros de los Consejos de Gobierno de las
Comunidades Autnomas.
3) Sujetos exentos del deber de declarar, pero no de comparecer ante el
Juez cuando sean citados a declarar como testigos
Se encuentran en este caso (arts. 416 y 417 L.e.cr.):

a) Los parientes del procesado en lnea directa ascendente y
descendente, su cnyuge, sus hermanos consanguneos o uterinos
y los laterales consanguneos hasta el segundo grado civil. El Juez
instructor advertir a estos sujetos que no tienen obligacin de
declarar en contra del imputado; pero que pueden hacer las
manifestaciones que considere oportunas, consignndose la
contestacin que diere a esta advertencia.
b) El Abogado del imputado respecto a los hechos que ste le
hubiese confiado en su calidad de defensor.
c) Los eclesisticos y ministros de otros cultos sobre los hechos que
les fueren revelados en el ejercicio de las funciones de su ministerio.
d) Los funcionarios pblicos cuando no pudieren declarar sin violar
el secreto que por razn de sus cargos estuviesen obligados a
87
guardar, o cuando, procediendo en virtud de obediencia debida, no

fueren autorizados por su superior jerrquico para prestar la
declaracin que se les pida.
e) Los incapacitados fsica o moralmente.
f) Tambin estn exentos del deber de declarar los Agentes
Diplomticos acreditados en Espaa, en todo caso, y el personal
administrativo, tcnico o de servicio de las misiones diplomticas,
as como sus familiares, si concurren en ellos los requisitos exigidos
en los tratados (art. 411 L.e.cr.).
El incumplimiento de los deberes de comparecer y declarar como testigo
ante el Juez instructor lleva aparejadas las siguientes consecuencias (art.
420 L.e.cr.):
1) Multa de 200 a 5000 euros, en todo caso.
2) Quien se resista a comparecer ser adems conducido a la
presencia del Juez instructor por los agentes de la autoridad, y
perseguido por el delito de obstruccin a la justicia tipificado en el
artculo 463.1 del Cdigo Penal.
3) Quien se resista a declarar ser perseguido por el de
desobediencia grave a la autoridad.
Los testigos que declaren en la fase de instruccin del proceso penal tienen
el deber de decir la verdad, y debern prestar juramento o promesa (arts.
433 y 434 L.e.cr.). No obstante, si el testigo declara en el juicio en sentido
diferente a como lo hizo en la fase de instruccin no se le perseguir por el
delito de falso testimonio cometido ante el Juez de instruccin (art. 715
L.e.cr.).
El testigo que declara ante el Juez de instruccin debe declarar
normalmente tambin en el juicio. Si no declara en el juicio, lo que haya
declarado ante el Juez de instruccin no tendr, como regla general, valor
probatorio.
No obstante lo anterior, excepcionalmente, las declaraciones de testigos
prestadas en la fase de instruccin podrn ser valoradas como prueba,
aunque el testigo no declare en el juicio oral, en los siguientes casos:
1) Cuando la declaracin del testigo ante el Juez se lleva a cabo con las
formalidades y garantas que la Ley exige para la prueba anticipada.
La declaracin de un testigo como prueba anticipada procede cuando el
testigo manifestare la imposibilidad de concurrir al juicio por haber de
ausentarse de la Pennsula, y tambin en el caso en que hubiere motivo
88
Jaime Vegas Torres

racionalmente bastante para temer su muerte o incapacidad fsica o
intelectual antes de la apertura del juicio oral (arts. 448, 777.2 y 797.2
L.e.cr.).
La especialidad de estas declaraciones consiste en que se deber asegurar
en su prctica la posibilidad de contradiccin entre las partes. A tal efecto, la
declaracin se llevar a cabo en presencia del imputado y de su Abogado
defensor y en presencia, asimismo, del Fiscal y del querellante, si quisieren
asistir al acto, permitiendo a stos hacerle cuantas repreguntas tengan por
conveniente, excepto las que el Juez desestime como manifiestamente
impertinentes (art. 448 L.e.cr.). En caso de inminente peligro de muerte del
testigo se proceder con toda urgencia a recibirle declaracin, aunque el
procesado no pudiese ser asistido de Letrado (art. 449 L.e.cr.).
2) Tambin cabe la lectura en el juicio de las declaraciones de testigos

prestadas en la fase de instruccin, conforme a lo previsto en el artculo 730
L.e.cr., siempre que, por causas independientes de la voluntad de las
partes, resulte imposible que el testigo declare en el juicio oral.
3) En caso de contradiccin entre lo que el testigo declare ante el Juez de
Instruccin y lo que declare en el juicio, el tribunal podr valorar lo declarado
en la instruccin (art. 714 L.e.cr.).
Respecto a la proteccin de testigos, la Ley Orgnica 19/1994, de 23 de
diciembre, de proteccin a testigos y peritos en causas criminales contempla
diversas medidas tendentes a eliminar los riesgos que, en determinados
casos, puede suponer para los testigos declarar en contra del imputado: que
no conste su identidad en el proceso; que se evite que puedan ser vistos
por los imputados, que se les proporcione proteccin policial, nueva
identidad o medios econmicos para cambiar de residencia o trabajo.
Careo de testigos y procesados
Cuando los testigos o los imputados entre s o aqullos con stos
discordaren acerca de algn hecho o de alguna circunstancia que interese
en el sumario, podr el Juez celebrar careo entre los que estuvieren
discordes, sin que esta diligencia deba tener lugar, por regla general, ms
que entre dos personas a la vez (art. 451 L.e.cr.). El careo es una diligencia
de carcter excepcional, que no debe practicarse ms que cuando no fuere
conocido otro modo de comprobar la existencia del delito o la culpabilidad
de alguno de los procesados (art. 455 L.e.cr.).
El careo se desarrolla en presencia del Juez de la siguiente forma (art. 452
L.e.cr.):
1 Se da lectura a las declaraciones prestadas por los sujetos a
quienes se somete a careo.
89
2 Se pregunta a los declarantes si se ratifican en sus

declaraciones.
3 El juez seala las contradicciones e invita a los careados a
ponerse de acuerdo.
El Juez no permitir que los careados se insulten o amenacen (art. 454
L.e.cr.).
El Secretario judicial da fe y documenta todo lo sucedido en el acto y, en
particular, lo que manifiesten los careados (art. 453 L.e.cr.).
Informes periciales de la fase de instruccin
a) Iniciativa para la realizacin de informes periciales en la instruccin
penal
En principio, el juez de instruccin debe acordar de oficio la realizacin de
un informe pericial en todos los casos en que sea legalmente procedente.
El Ministerio Fiscal y las dems partes personadas pueden proponer al juez
que se realicen informes periciales, y el juez as lo acordar salvo que lo
considere intil o perjudicial. La resolucin judicial que deniegue un informe
pericial propuesto por alguna de las partes es recurrible en apelacin o en
queja, conforme a lo previsto en el art. 311 L.e.cr.
b) Casos en que procede el informe pericial en la instruccin penal
La procedencia del informe pericial viene determinada, con carcter general,
por la necesidad o conveniencia de conocimientos especializados no
jurdicos para apreciar hechos o circunstancias relevantes, atendido lo que
sea objeto del proceso (art. 456 L.e.cr.).
Junto a esta regla general hay que tener en cuenta tambin otras
disposiciones legales que regulan de manera especial la procedencia de la
intervencin de peritos en ciertos casos, como la autopsia (art. 343 L.e.cr.);
la tasacin pericial (art. 365 L.e.cr.); el informe mdico sobre la edad del
imputado (art. 375 L.e.cr.); el informe mdico sobre la salud mental del
imputado (art. 381 L.e.cr.) y los anlisis qumicos (art. 363 L.e.cr.).
c) Designacin de los peritos
Con carcter general, la Ley dispone que "todo reconocimiento pericial se
har por dos peritos" (art. 459 L.e.cr.). Para el procedimiento abreviado se
establece, sin embargo, que "el informe pericial podr ser prestado slo por
un perito cuando el Juez lo considere suficiente" (art. 778.1 L.e.cr.).
90
Jaime Vegas Torres
La designacin debe recaer, en principio, en el personal tcnico adscrito a

los rganos jurisdiccionales. Es el caso de los informes que realizan los
mdicos forenses o aquellos que se reclaman del Instituto Nacional de
Toxicologa y Ciencias Forenses, as como el de los que se encargan a los
peritos vinculados a la Administracin de Justicia por contrato laboral. En
algunas Comunidades Autnomas se adjudica mediante concurso pblico la
realizacin de peritaciones para los rganos jurisdiccionales de su mbito
territorial, encargndose los informes a la empresa adjudicataria.
Cuando por razn de la materia a que se refiera el informe no existan
tcnicos u organismos dependientes de la Administracin de Justicia, se
recurre a funcionarios, organismos o servicios tcnicos dependientes de
otras Administraciones pblicas. En este caso se encuentran las Unidades
de Polica Cientfica y el Servicio de Criminalstica de la Guardia Civil, cuyos
informes son muy frecuentes en la instruccin penal, o las Unidades de
Auxilio Judicial de la Agencia Tributaria, que suelen informar en la
investigacin de delitos contra la Hacienda Pblica.
Slo en el caso de que por las vas anteriores no se pueda contar con el
experto adecuado cabe la designacin de peritos privados cuyos honorarios
sern satisfechos por el Estado o la Comunidad Autnoma competente
conforme a las previsiones de un viejo Real Decreto de 15 de octubre de
1900.
Aunque la Ley no excluye que se puedan solicitar informes a peritos sin
ttulo oficial, se dispone que "el Juez se valdr de peritos titulares con
preferencia a los que no tuviesen ttulo" (arts. 457 y 458 L.e.cr.).
No pueden informar como peritos en la instruccin los ascendientes,
descendientes, cnyuge, hermanos y colaterales hasta el segundo grado
civil del imputado (art. 464 L.e.cr.). Salvo en estos casos, el perito designado
por el juez est obligado a realizar la pericia y emitir el correspondiente
informe, pudiendo ser sancionado con una multa si no acude al llamamiento
judicial o se niega a prestar el informe sin alegar excusa fundada (arts. 462
y 463 L.e.cr.).
Cuando la pericia de que se trate no pueda repetirse en la fase de juicio
oral, la Ley concede al acusador particular y al imputado el derecho a
nombrar a su costa un perito (arts. 471 a 473 L.e.cr.).
d) Imparcialidad de los peritos
Los peritos que informan en la instruccin penal han de ser imparciales. La
Ley exige que todos ellos, tanto los nombrados por el juez como los
designados por las partes, presten juramento "de proceder bien y fielmente
en sus operaciones y de no proponerse otro fin ms que el de descubrir y
declarar la verdad" (art. 474 L.e.cr.).
91
No obstante, si la pericia de que se trate puede volver a realizarse, llegado

el caso, en la fase de juicio oral, la Ley no permite que los peritos
nombrados por el juez de instruccin sean recusados.
La recusacin queda limitada a las pericias que no puedan repetirse en la
fase de juicio oral (art. 467 L.e.cr.).
En estos casos, las partes acusadoras y el imputado pueden
recusar a los peritos nombrados por el juez cuando incurran en
alguna de las siguientes causas de recusacin: parentesco de
consanguinidad o de afinidad dentro del cuarto grado, o amistad
ntima o enemistad manifiesta del perito con el querellante o con el
reo, o bien inters directo o indirecto del perito en la causa o en otra
semejante (art. 468 L.e.cr.). La recusacin debe formularse por
escrito y se tramita conforme a las previsiones de los arts. 469 y 470
L.e.cr.
e) Operaciones periciales y dictamen
La regulacin de esta materia en la L.e.cr. es particularmente anticuada.
Conforme a esta regulacin debera celebrarse en el Juzgado el
denominado "acto pericial", esto es, un acto en que los peritos, en presencia
del Juez, del Secretario Judicial y de las partes, llevaran a cabo el
reconocimiento del lugar, objeto o persona sometido a su consideracin
para seguidamente reunirse a deliberar antes de exponer al juez sus
conclusiones (arts. 477 a 483 L.e.cr.).
Terminado el reconocimiento o las operaciones periciales, los peritos se
retiraran para deliberar y redactar las conclusiones (art. 481 L.e.cr.). El
informe pericial debe incluir una descripcin de la persona o cosa a que se
refiera, la relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los
peritos y de su resultado, y las conclusiones a que lleguen los peritos,
conforme a los principios y reglas de su ciencia o arte (art. 478 L.e.cr.).
Finalmente, las conclusiones han de ser presentadas al juez y a las partes,
quienes pueden formular preguntas y pedir aclaraciones a los peritos (art.
483 L.e.cr.).
Conforme a la L.e.cr. slo se sustraeran al modus operandi que se acaba
de describir los anlisis qumicos, para los que la Ley admite que se lleven a
cabo fuera de la sede judicial, en laboratorios convenientemente equipados,
previa entrega a los peritos de las sustancias que deban ser analizadas
(arts. 356 a 363 L.e.cr.).
92
Jaime Vegas Torres
Entregas vigiladas
La circulacin o entrega vigilada es una tcnica de investigacin que se
emplea cuando las autoridades tienen conocimiento de que formando parte
de una actividad delictiva se va a producir o se est produciendo el
transporte por territorio espaol de determinadas sustancias u objetos.
Mediante esta tcnica, las autoridades, en lugar de impedir o poner fin
inmediatamente al citado transporte, lo permiten, sometindolo a vigilancia
con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la
actividad delictiva de que se trate.
La circulacin o entrega vigilada supone una excepcin a la regla general
de intervencin inmediata de la autoridad para impedir o poner fin a
cualquier actividad delictiva de la que se tenga conocimiento. Esta
excepcin tiene apoyo legal expreso en el artculo 263 bis L.e.cr.
Las sustancias y objetos cuyo transporte puede ser objeto de entrega

vigilada son:
- Drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas y otras
sustancias prohibidas.
- Equipos, materiales y sustancias empleados para el cultivo,
produccin o fabricacin ilcitas de drogas, a que se refiere el
artculo 371 CP.
- Bienes o ganancias que tengan su origen en una actividad
delictiva, a que se refiere el artculo 301 CP.
- Especies animales y vegetales protegidas, a que se refieren los
artculos 332 y 334 CP.
- Moneda falsa (art. 386 CP).
- Tarjetas de crdito o dbito o cheques de viaje falsos (art. 399 bis
CP).
- Armas, municiones, explosivos, o componentes de los mismos a
que se refieren los artculos 566, 568 y 569 CP.
La entrega vigilada puede ser autorizada:
a) Por el Juez de instruccin competente.
b) Por el Ministerio Fiscal.
93
c) Por los Jefes de las Unidades Orgnicas de Polica Judicial,

centrales o de mbito provincial, y sus mandos superiores. En este
caso, la autoridad policial que acuerde la medida debe dar cuenta
inmediata al Ministerio Fiscal y, si existiese procedimiento judicial
abierto, al Juez de Instruccin competente.
La resolucin que autorice la entrega vigilada debe ser motivada y
expresar lo siguiente:
- Determinacin precisa, en cuanto sea posible, del objeto de la
autorizacin o entrega vigilada.
- Indicacin del tipo y cantidad de la sustancia de que se trate.
- Justificacin de la medida teniendo en cuenta su necesidad a los
fines de investigacin en relacin con la importancia del delito y con
las posibilidades de vigilancia.
Cuando se trate de entrega vigilada de drogas txicas, el envo puede ser
interceptado con el fin de sustituir la droga por alguna sustancia inocua. Si el
envo se realiza mediante los servicios postales la interceptacin debe
llevarse a cabo conforme a lo previsto en la L.e.cr. para la detencin y
apertura de la correspondencia (arts. 580 y siguientes), con la nica
salvedad de que para la apertura del paquete no ser citado el interesado
(art. 584).
Las operaciones de entrega vigilada en relacin con transportes que
procedan de otros pases o bien que sean remitidos desde Espaa a otros
Estados estn sujetas a lo dispuesto en los tratados internacionales
(Convencin de Viena de 20 de diciembre de 1988 y Convenio de aplicacin
del Acuerdo de Schengen, de 19 de junio de 1990, principalmente).
Agentes encubiertos
La Ley autoriza la infiltracin de agentes policiales en organizaciones
criminales. Se admite que el agente encubierto participe, en la medida en
que sea necesario, en la actividad criminal de la organizacin. Tambin
implica la posibilidad de que, teniendo conocimiento del delito, la Polica no
acte de inmediato para impedirlo. La medida est regulada en el artculo
282 bis L.e.cr.
La utilizacin de agentes encubiertos slo procede en investigaciones que
afecten a actividades propias de la delincuencia organizada (art. 282 bis.1).
Se considera delincuencia organizada la asociacin de tres o ms personas
para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas que tengan como
fin cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
94
Jaime Vegas Torres

a) Delito de secuestro de personas previsto en los artculos 164 a 166 del
Cdigo Penal.
b) Delitos relativos a la prostitucin previstos en los artculos 187 a 189 del
Cdigo Penal.
c) Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico previstos
en los artculos 237, 243, 244, 248 y 301 del Cdigo Penal.
d) Delitos contra los derechos de los trabajadores previstos en los artculos
312 y 313 del Cdigo Penal.
e) Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada previstos en
los artculos 332 y 334 del Cdigo Penal.
f) Delito de trfico de material nuclear y radiactivo previsto en el artculo 345
del Cdigo Penal.
g) Delitos contra la salud pblica previstos en los artculos 368 a 373 del
Cdigo Penal.
h) Delito de falsificacin de moneda previsto en el artculo 386 del Cdigo
Penal.
i) Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos previsto en
los artculos 566 a 568 del Cdigo Penal.
j) Delitos de terrorismo previstos en los artculos 571 a 578 del Cdigo
Penal.
k) Delitos contra el Patrimonio Histrico previstos en el artculo 2.1.e) de la
Ley Orgnica 12/1995, de 12 de diciembre, de represin del contrabando.
La actuacin de un agente encubierto debe ser autorizada por el Juez de

Instruccin competente o el Ministerio Fiscal dando cuenta inmediata al
Juez. La decisin se adoptar mediante resolucin fundada teniendo en
cuenta su necesidad a los efectos de la investigacin.
Los funcionarios de la Polica Judicial que vayan a actuar como agentes
encubiertos sern autorizados a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir
y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la
incautacin de los mismos.
Podrn participar en la actividad de la organizacin criminal en que estn
infiltrados, estando exentos de responsabilidad criminal por aquellas
actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una provocacin al delito (art. 282
bis.5 L.e.cr.).
Durante el tiempo en que el agente encubierto est infiltrado en la
organizacin criminal informar de sus averiguaciones a quien autoriz la
investigacin. Esa informacin se aportar tambin al proceso en su
integridad (art. 282 bis.1 L.e.cr.).
Si el agente encubierto ha de llevar a cabo actuaciones de investigacin que
puedan afectar a derechos fundamentales, como registros domiciliarios o
interceptacin de comunicaciones, deber solicitar del rgano judicial
competente las autorizaciones que, al respecto, establezcan la Constitucin
95
y la Ley, as como cumplir las dems previsiones legales aplicables (art. 282
bis.4 L.e.cr.).
El agente encubierto podr mantener su identidad falsa para declarar como
testigo en el proceso que se siga en relacin con la actividad delictiva
investigada y podr beneficiarse de las dems medidas de proteccin de
testigos que contempla la Ley 19/1994 (art. 282 bis.2 L.e.cr.).
La actuacin como agente encubierto en investigaciones sobre delincuencia
organizada es voluntaria. Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser
obligado a actuar como agente encubierto (art. 282 bis.2 L.e.cr.).
Entrada y registro en lugar cerrado
La entrada y registro en lugares cerrados est regulada en los artculos 545
a 572 L.e.cr. Es necesario distinguir:
1) Entrada y registro en domicilios. La jurisprudencia considera
domicilio, a estos efectos, cualquier espacio destinado a vivienda,
permanente o transitoria (tambin caravanas, tiendas de campaa,
habitaciones de hotel), as como despachos profesionales.
2) Entrada y registro en lugares pblicos, considerndose que lo es
cualquier espacio que no sea domicilio.
En el primer caso se requiere, como regla, consentimiento del titular o
autorizacin judicial. Excepcionalmente, se puede llevar a cabo la entrada y
registro en un domicilio, faltando el consentimiento del titular y sin necesidad
de autorizacin judicial, en caso de delito flagrante (art. 18 de la
Constitucin y art. 553 L.e.cr.).
Una entrada y registro en domicilio que se efecte sin cumplir los requisitos
anteriores vulnera el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio y
no puede tener efectos probatorios (art. 11 LOPJ).
Registro de libros y papeles
El Juez recoger los instrumentos y efectos del delito, y podr recoger
tambin los libros, papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen
encontrado, si esto fuere necesario para el resultado del sumario. Los libros
y papeles que se recojan sern foliados, sellados y rubricados en todas sus
hojas por el Juez, por el Secretario, por el interesado o los que hagan sus
veces, y por las dems personas que hayan asistido al registro (art. 574
L.e.cr.). Estas actuaciones se enmarcarn normalmente en actuaciones de
96
Jaime Vegas Torres
inspeccin ocular o bien en registros domiciliarios o de otros lugares

cerrados.
En el registro de libros y papeles se deben evitar las inspecciones intiles y
los perjuicios innecesarios (arts. 552 L.e.cr.) y se llevar a cabo con las
mismas formalidades que los registros de lugares cerrados (art. 569 L.e.cr.).
Aparte del registro, cualquier persona que tenga en su poder objetos o
papeles que sean de inters para la investigacin est obligado a exhibirlos
conforme a lo previsto en el art. 575 L.e.cr.
Control de las comunicaciones personales
1) Detencin, apertura y examen de la correspondencia
a) Resolucin judicial
La detencin, apertura y examen de la correspondencia slo puede ser
ordenada por resolucin judicial motivada, en forma de auto, que deber
determinar con precisin la correspondencia que haya de ser detenida o
registrada (art. 583 L.e.cr.).
Como toda medida limitativa de derechos fundamentales en este caso, el
secreto de las comunicaciones del artculo 18.3 de la Constitucin su
legitimidad constitucional est sujeta a que se respete en su adopcin el
principio de proporcionalidad.
b) Detencin de la correspondencia
Comporta la interrupcin del curso normal de la correspondencia desde el
remitente hasta el destinatario. Puede producirse en cualquier momento,
pero lo normal es que se ordene, bien en la oficina o establecimiento (de
Correos o de cualquier empresa de transporte) en la que se deposita el
envo por el remitente, bien en la oficina o dependencia en que se recibe el
envo para ser recogido por el destinatario.
Puede el Juez practicar personalmente la detencin constituyndose en la
oficina o establecimiento correspondiente, pero lo normal ser que delegue
en un agente de la Polica Judicial (art. 563 L.e.cr.), o bien en el
Administrador de Correos y Telgrafos o Jefe de la oficina en la que el envo
cuya detencin se haya ordenado se encuentre (art. 580 L.e.cr.).
Una vez efectuada la detencin, quien la haya realizado por mandato del
juez remitir inmediatamente a ste la correspondencia detenida (art. 581
L.e.cr.).
97
c) Apertura y examen de la correspondencia interceptada

Se llevar a cabo en presencia judicial y se documentar en diligencia que
ser firmada por el juez, el Secretario y dems asistentes (arts. 586.I y 588
L.e.cr.).
El Juez debe abrir por s mismo la correspondencia y examinar
personalmente su contenido, apartando nicamente la que pueda tener
relevancia para la causa (art. 586.I L.e.cr.).
Los sobres y hojas retenidos se unirn a los autos y se conservarn en
poder del Juez conforme a lo previsto en el segundo prrafo del artculo 586
L.e.cr.
La correspondencia que no tenga relevancia para la causa se devuelve al
procesado o a quien le represente en el acto; en defecto de stos, a un
individuo de su familia mayor de edad; y, si tampoco esto ltimo fuera
posible, se conservara en el Juzgado hasta que haya persona a quien
entregarlo (art. 587 L.e.cr.).
d) Intervencin del interesado en el acto de apertura y examen de la
correspondencia
El art. 584 L.e.cr. dispone que "para la apertura y registro de la
correspondencia postal ser citado el interesado", aadiendo que "ste o la
persona que designe podr presenciar la operacin". No obstante, segn
precisa el art. 585, si el procesado estuviere en rebelda, o si citado para la
apertura no quisiere presenciarla ni nombrar persona para que lo haga en
su nombre, el Juez instructor proceder, sin embargo, a la apertura de dicha
correspondencia.
Por interesado ha de entenderse el remitente o el destinatario de la
correspondencia interceptada, que normalmente ser el imputado, pero
podra ser una persona distinta. Supuesto que la detencin se puede
producir tanto en la oficina o establecimiento en que se deposita el envo por
el remitente, como en la oficina o dependencia en que se recibe el envo
para ser recogido por el destinatario, parece lgico que, en el primer
supuesto, la citacin se entienda con el remitente y, en el segundo, con el
destinatario.
Las previsiones legales encaminadas a garantizar que nica y
exclusivamente el Juez tome conocimiento del contenido de la
correspondencia interceptada constituyen garantas relacionadas con el
secreto de las comunicaciones, por lo que su incumplimiento determinara la
ineficacia de las pruebas obtenidas conforme a lo dispuesto en el art. 11.1
LOPJ.
98
Jaime Vegas Torres
2) Intervencin y observacin de las comunicaciones telefnicas

Es una medida de investigacin regulada de manera muy insuficiente en los
apartados 2, 3 y 4 del art. 579 L.e.cr. Conforme a estos preceptos, las
medidas que pueden adoptarse son:
1) Intervencin de las comunicaciones telefnicas del procesado, si
hubiere indicios de obtener por estos medios el descubrimiento o la
comprobacin de algn hecho o circunstancia importante de la
causa (art. 579.2 L.e.cr.). Esta medida comporta tomar conocimiento
del contenido de las comunicaciones telefnicas intervenidas.
2) Observacin de las comunicaciones telefnicas de las personas
sobre las que existan indicios de responsabilidad criminal, as como
de las comunicaciones de las que se sirvan para la realizacin de
sus fines delictivos (art. 579.3 L.e.cr.). La observacin no implica
acceso al contenido de las comunicaciones sino simplemente
constatacin de su realizacin. Esta medida est sujeta a un plazo
de tres meses que puede prorrogarse por iguales periodos cuando
sea necesario para la investigacin.
Al tratarse de medidas limitativas del derecho fundamental al secreto de las
comunicaciones (art. 18.3 de la Constitucin) han de ser ordenadas
mediante resolucin judicial motivada y respetuosa con las exigencias del
principio de proporcionalidad.
No obstante, en investigaciones que se realicen para la averiguacin de
delitos relacionados con la actuacin de bandas armadas o elementos
terroristas o rebeldes, la observacin de las comunicaciones podr
ordenarla, en caso de urgencia, el Ministro del Interior o, en su defecto, el
Director de la Seguridad del Estado, comunicndolo inmediatamente por
escrito motivado al Juez competente, quien, tambin de forma motivada,
revocar o confirmar tal resolucin en un plazo mximo de setenta y dos
horas desde que fue ordenada la observacin (art. 579.4 L.e.cr.).
8.- Las medidas cautelares

Medidas cautelares: concepto, finalidad y clases. Las medidas
cautelares personales. La detencin. La citacin cautelar. La prisin
provisional. La libertad provisional. Distanciamiento entre agresor y
vctima. El procedimiento para la adopcin de medidas cautelares
personales: la audiencia del art. 505 L.e.cr. Modificacin de las
medidas cautelares personales. Orden de proteccin de las vctimas
de violencia domstica. Medidas cautelares que se pueden imponer
al imputado persona jurdica. Medidas cautelares reales.
Medidas cautelares: concepto, finalidad y clases
Las medidas cautelares penales son actuaciones procesales cuya finalidad
es asegurar la eficacia del proceso penal y de la sentencia que pudiera
dictarse.
Los riesgos que se tratan de conjurar mediante las medidas cautelares
penales son los siguientes:
1) El riesgo de fuga del imputado. La fuga del imputado, segn el
momento en que se produjese, pondra en peligro el proceso mismo
(en general, la instruccin podra completarse estando ausente el
imputado, pero el juicio oral no podra celebrarse) o el cumplimiento
de la pena impuesta (cuando la fuga se produzca despus del juicio
oral y la sentencia).
2) El riesgo de que el imputado lleve a cabo acciones de ocultacin
o destruccin de pruebas.
3) El riesgo de que el imputado siga cometiendo delitos mientras se
tramita el proceso.
4) El riesgo de que el imputado (o los terceros responsables civiles)
se coloquen en situacin de insolvencia y no puedan afrontar, en su
momento, el pago de las indemnizaciones que la sentencia
reconozca en favor del perjudicado.
100
Jaime Vegas Torres
Para prevenir estos riesgos, la Ley de enjuiciamiento criminal regula dos

tipos de medidas cautelares:
1) Medidas cautelares personales. Estas medidas implican privacin
o limitacin de la libertad personal del imputado durante el proceso.
Su finalidad es conjurar los tres primeros riesgos antes
mencionados (fuga, ocultacin de pruebas y comisin de delitos).
2) Medidas cautelares reales. Consisten en la exigencia de fianza al
imputado y a los terceros responsables civiles o en el embargo de
sus bienes para asegurar las eventuales responsabilidades
pecuniarias.
Las medidas cautelares personales
En cuanto se identifica a una persona como posible autor de un delito, esa
persona debe comparecer ante el Juez de Instruccin. Para asegurar la
comparecencia caben dos posibilidades:
1) Detencin: la persona a quien se atribuye el delito es privada de
libertad de inmediato para ser conducida ante el Juez.
2) Citacin cautelar: el sospechoso permanece en libertad y es
citado para que comparezca ante el Juez en el da y hora que se le
seale.
Una vez que el sospechoso de haber cometido un delito comparece ante el
Juez, por cualquiera de las dos vas anteriores, el Juez decide en qu
situacin quedar mientras se tramita el proceso. Las situaciones posibles
son:
1) Prisin provisional
2) Libertad provisional, con fianza
3) Libertad provisional, sin fianza
A lo largo del proceso, en funcin del curso de las investigaciones o de otras
circunstancias, el Juez puede cambiar la situacin personal del imputado:
que quien se encuentra en prisin provisional quede en libertad, con o sin
fianza; que el imputado que se encuentra en libertad pase a prisin
provisional, etc.
Las medidas cautelares
101
La detencin
1) Presupuestos de la detencin
Procede la detencin cuando la persona a quien se atribuya la comisin de
un delito se encuentre en las siguientes circunstancias:
1. Cuando intentare cometer un delito, en el momento de ir a cometerlo
(art. 490.1 L.e.cr.).
2. Cuando se trate delincuente in fraganti (sorprendido inmediatamente de
cometer el delito) (art. 490.2 L.e.cr.).
3. Fuera de los casos anteriores, cuando concurran las circunstancias
siguientes (art. 492 L.e.cr.):
a) Que la Autoridad o agente tenga motivos racionalmente bastantes
para creer en la existencia de un hecho que presente los caracteres
de delito.
b) Que los tenga tambin bastantes para creer que la persona a
quien intente detener tuvo participacin en l.
c) Que el delito tenga sealada pena de tres aos de prisin o ms
grave; si la pena es inferior tambin cabe la detencin siempre que
los antecedentes o las circunstancias del hecho hicieren presumir
que el sospechoso no comparecer cuando fuere llamado por la
Autoridad judicial; en este ltimo caso la detencin puede evitarse
prestando fianza.
4. No se podr detener por simples faltas, a no ser que el presunto reo no
tuviese domicilio conocido ni diese fianza bastante, a juicio de la Autoridad o
agente que intente detenerle (art. 495 L.e.cr.).
5. La Ley prev otros supuestos de detencin que no estn directamente
relacionados con la finalidad de conducir ante el Juez a la persona
sospechosa de haber cometido un delito (cfr. art. 490.3 a 7 L.e.cr.).
2) Sujetos que pueden practicar la detencin
Cualquier persona puede detener al que intente cometer el delito, en el
momento de ira a cometerlo o al delincuente in fraganti (art. 490 L.e.cr.).
Fuera de esos dos casos, la detencin slo puede realizarse por la
Autoridad o agente de la Polica Judicial (art. 492 L.e.cr.). stos tienen el
deber de detener a cualquier sospechoso de haber cometido un delito
102
Jaime Vegas Torres
cuando concurran los presupuestos arriba mencionados. La Polica puede

detener por propia iniciativa o cumpliendo rdenes del Juez o del Fiscal.
3) Duracin de la detencin
Hay que distinguir los casos en que la detencin ha sido practicada por
iniciativa policial de aquellos en que se produce por orden del Juez.
(i) Detencin por iniciativa policial
La detencin preventiva no podr durar ms del tiempo estrictamente
necesario para la realizacin de las averiguaciones tendentes al
esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el plazo mximo de
setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en libertad o a
disposicin de la autoridad judicial (art. 17.2 CE).
En casos de delito de terrorismo, la detencin en dependencias policiales se
puede prorrogar 48 horas ms (art. 520 bis L.e.cr., en relacin con art. 55.2
CE).
La Polica debe solicitar la prrroga mediante comunicacin motivada
dentro de las primeras cuarenta y ocho horas desde la detencin, y el Juez
resolver sobre la solicitud de prrroga en las veinticuatro horas siguientes.
Desde el momento en que el detenido es puesto a disposicin del Juez,

ste deber decidir, en otro plazo de 72 horas, si el detenido pasa a
situacin de prisin provisional o queda en libertad (art. 497 I L.e.cr.).
(ii) Detencin por orden del Juez
El Juez deber decidir en 72 horas desde que se lleve a efecto la detencin
si eleva la detencin a prisin provisional o deja al detenido en libertad (art.
497 II L.e.cr. y STC 180/2011, de 21 de noviembre).
4) Derechos del detenido
De acuerdo con el artculo 520 L.e.cr., toda persona detenida tiene los
siguientes derechos:
1.- La detencin deber practicarse en la forma que menos perjudique al
detenido en su persona, reputacin y patrimonio (art. 520.1 L.e.cr.).
2.- Derecho a ser informado, de modo que le sea comprensible, y de forma
inmediata de los hechos que se le imputan y las razones motivadoras de su
privacin de libertad, as como de los derechos que le asisten (art. 520.2
L.e.cr.).
103
3.- Derecho a guardar silencio no declarando si no quiere, a no contestar

alguna o algunas de las preguntas que le formulen, o a manifestar que slo
declarar ante el Juez, y derecho a no declarar contra s mismo y a no
confesarse culpable (art. 520.2 a) y b) L.e.cr.).
5.- Derecho a designar Abogado y a solicitar su presencia para que asista a
las diligencias policiales y judiciales de declaracin e intervenga en todo
reconocimiento de identidad de que sea objeto. Si el detenido o preso no
designara Abogado, se proceder a la designacin de oficio (art. 520.2.c)
L.e.cr.).
El detenido puede designar un abogado de su eleccin o pedir un abogado
de oficio. La Ley prohbe expresamente tanto al Juez como a la Polica
hacer recomendaciones al detenido sobre la eleccin de Abogado.
Si el detenido designa abogado de su eleccin, se comunica el nombre al
Colegio de Abogados, que lo notificar al designado a fin de que acepte o
renuncie. Si el abogado designado no fuera hallado, no compareciera o no
aceptara el encargo, el Colegio de Abogados nombrar un abogado de
oficio.
El abogado designado por el detenido, si acepta el encargo, o el designado
de oficio, en su caso, deben acudir centro de detencin a la mayor
brevedad y en todo caso, en el plazo mximo de ocho horas, contadas
desde el momento de la comunicacin al Colegio de Abogados.
nicamente cabe la prctica de las diligencias policiales (declaracin del
detenido o reconocimiento) sin asistencia de abogado en los dos casos
siguientes:
1) Si transcurrido el plazo de ocho horas de la comunicacin realizada al
Colegio de Abogados, no compareciese injustificadamente Letrado alguno
en el lugar donde el detenido o preso se encuentre, y el detenido
consintiere en declarar o en que se practique el reconocimiento sin estar
presente su abogado.
2) Cuando el detenido renuncie a la asistencia de abogado si su detencin
lo fuere por hechos susceptibles de ser tipificados, exclusivamente como
delitos contra la seguridad del trfico.
La asistencia del Abogado consistir en (art. 520.6 L.e.cr.):
a) Solicitar, en su caso, que se informe al detenido de los derechos que la
Ley le concede y que se proceda al reconocimiento del detenido por el
mdico forense.
b) Solicitar de la autoridad judicial o funcionario que hubiesen practicado la
diligencia en que el Abogado haya intervenido, una vez terminada sta, la
declaracin o ampliacin de los extremos que considere convenientes, as
como la consignacin en el acta de cualquier incidencia que haya tenido
lugar durante su prctica.
104
Jaime Vegas Torres

c) Entrevistarse reservadamente con el detenido al trmino de la prctica de
la diligencia en que hubiere intervenido.
6.- Derecho a que se ponga en conocimiento del familiar o persona que

desee, el hecho de la detencin y el lugar de custodia en que se halle en
cada momento. Los extranjeros tendrn derecho a que las circunstancias
anteriores se comuniquen a la Oficina Consular de su pas (art. 520.2 d)
L.e.cr.).
Si se tratare de un menor de edad o incapacitado, la autoridad bajo cuya
custodia se encuentre el detenido notificar las circunstancias anteriores a
quienes ejerzan la patria potestad, la tutela o la guarda de hecho del
detenido y, si no fueran halladas, se dar cuenta inmediatamente al
Ministerio Fiscal. Si el detenido menor o incapacitado fuera extranjero, el
hecho de la detencin se notificar de oficio al Cnsul de su pas.
7.- Derecho a ser asistido gratuitamente por un intrprete, cuando se trate

de extranjero que no comprenda o no hable el castellano (art. 520.2.e)
L.e.cr.).
8.- Derecho a ser reconocido por el mdico forense (art. 520.2.f) L.e.cr.).
5) Incomunicacin del detenido
Por medio de resolucin judicial motivada se puede acordar la
incomunicacin del detenido cuando ello sea necesario para evitar la fuga
de personas implicadas en los hechos investigados, evitar ataques contra
bienes jurdicos de la vctima, evitar que se oculten, alteren o destruyan
pruebas o evitar que se cometan nuevos hechos delictivos (art. 509.1
L.e.cr.).
El detenido incomunicado conserva todos sus derechos excepto: (i) su
Abogado es designado de oficio en todo caso; (ii) no tiene derecho a que se
comunique la detencin a persona de su confianza y (iii) tampoco tiene
derecho a la entrevista reservada con su Abogado tras la prctica de las
diligencias policiales (art. 527 L.e.cr.).
La citacin cautelar
Cuando no proceda la detencin del sospechoso de haber cometido un
delito, se le cita simplemente para comparecer en el Juzgado (art. 486
L.e.cr.).
Si interviene la Polica Judicial y no procede la detencin:
a) Como regla general, la Polica se limita a tomar nota del nombre,
apellido domicilio y dems circunstancias bastantes para la
105
identificacin y localizacin del delincuente. Esta nota se une al

atestado que se presenta al Juez y la citacin del sospechoso se
hace desde el Juzgado (art. 493 L.e.cr.).
b) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido, la propia Polica
Judicial cita al sospechoso para que comparezca en el Juzgado (art.
796.1.3 L.e.cr.).
Si el citado no comparece el da sealado, la orden de comparecencia podr
convertirse en orden de detencin (art. 487 L.e.cr.).
La prisin provisional
1) Concepto y caractersticas generales
La prisin provisional implica la privacin de libertad del imputado, en
establecimiento penitenciario, durante la tramitacin del proceso penal.
Debe ser acordada por el Juez de instruccin, quien slo puede hacerlo si
se solicita por el Fiscal o por alguna parte acusadora.
La prisin provisional no es pena, ya que cuando se acuerda esta medida el
proceso an est pendiente y el imputado goza de la presuncin de
inocencia. La privacin de libertad que implica la prisin provisional tiene
carcter cautelar: se justifica por la necesidad de conjurar los riesgos de
fuga, de ocultacin de pruebas o de comisin de delitos por el imputado.
Como la prisin provisional no es una condena anticipada, al final del
proceso el acusado que est o haya estado en situacin de prisin
provisional puede ser condenado o absuelto:
a) Si fuese condenado, el tiempo que haya estado en prisin
provisional se computar como tiempo de cumplimiento de la
condena que se le hubiese impuesto (art. 58 Cdigo Penal).
b) Si fuese absuelto por inexistencia del hecho que se le impute,
tendr derecho a una indemnizacin, que deber satisfacer el
Estado (art. 294 LOPJ).
La regulacin vigente de la prisin provisional procede de una importante
reforma del ao 2003 que vino impuesta por la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional (Ley Orgnica 13/2003, de 24 de octubre y Ley Orgnica
15/2003, de 25 de noviembre).
106
Jaime Vegas Torres
2) Presupuestos de la prisin provisional

La prisin provisional slo puede acordarse cuando concurran los siguientes
presupuestos:
1. Pena mxima igual o superior a dos aos de prisin
Como regla, para que se pueda acordar la prisin provisional es preciso, en
primer lugar, que conste en la causa la existencia de uno o varios hechos
que presenten caracteres de delito sancionado con pena cuyo mximo sea
igual o superior a dos aos de prisin (art. 503.1 L.e.cr.)
No obstante, cabe prisin, aunque la pena mxima sea inferior a dos aos:
(i) Cuando el imputado tuviere antecedentes penales no cancelados ni
susceptibles de cancelacin, derivados de condena por delito doloso (art.
503.1 I i.f. L.e.cr.).
(ii) Cuando, a la vista de los antecedentes que resulten de las actuaciones,
hubieran sido dictadas al menos dos requisitorias para su llamamiento y
busca por cualquier rgano judicial en los dos aos anteriores (art.
503.1.3.a) L.e.cr.).
(iii) Cuando la prisin se acuerde para evitar que el imputado pueda actuar
contra bienes jurdicos de la vctima, especialmente cuando sta sea alguna
de las personas a las que se refiere el artculo 173.2 del Cdigo Penal (art.
503.1.3.c) L.e.cr.).
(iv) Cuando de los antecedentes del imputado y dems datos o
circunstancias que aporte la Polica Judicial o resulten de las actuaciones,
pueda racionalmente inferirse que el imputado viene actuando
concertadamente con otra u otras personas de forma organizada para la
comisin de hechos delictivos o realiza sus actividades delictivas con
habitualidad (art. 503.2 L.e.cr.).
Si fueran varios los hechos imputados se estar a lo dispuesto en las reglas

especiales para la aplicacin de las penas previstas en el Cdigo Penal.
(arts. 73 a 78 CP, sobre concurso real e ideal; delito continuado; lmite
mximo de cumplimiento, etc.).
No se adoptar en ningn caso la prisin provisional cuando de las
investigaciones practicadas se infiera racionalmente que el hecho no es
constitutivo de delito o que el mismo se cometi concurriendo una causa de
justificacin (art. 504 L.e.cr.).
107
2. Indicios de responsabilidad criminal del sujeto pasivo de la medida

En segundo lugar, para que proceda la prisin provisional es preciso que
aparezcan en la causa motivos bastantes para creer responsable
criminalmente del delito a la persona contra quien se haya de dictar el auto
de prisin (art. 503.2 L.e.cr.).
3. Justificacin de la medida en atencin a los fines previstos en la Ley
La prisin provisional nicamente est justificada cuando con ella se persiga
alguno de los siguientes fines (art. 503.3 L.e.cr.):
a) Asegurar la presencia del imputado en el proceso cuando pueda
inferirse racionalmente un riesgo de fuga.
Para valorar la existencia de este peligro se atender conjuntamente a la
naturaleza del hecho, a la gravedad de la pena que pudiera imponerse al
imputado, a la situacin familiar, laboral y econmica de ste, as como a la
inminencia de la celebracin del juicio oral, en particular en aquellos
supuestos en los que procede incoar el procedimiento para el
enjuiciamiento rpido.
b) Evitar la ocultacin, alteracin o destruccin de las fuentes de

prueba relevantes para el enjuiciamiento en los casos en que exista
un peligro fundado y concreto.
No proceder acordar la prisin provisional por esta causa cuando pretenda
inferirse dicho peligro nicamente del ejercicio del derecho de defensa o de
falta de colaboracin del imputado en el curso de la investigacin.
Para valorar la existencia de este peligro se atender a la capacidad del
imputado para acceder por s o a travs de terceros a las fuentes de prueba
o para influir sobre otros imputados, testigos o peritos o quienes pudieran
serlo.
c) Evitar el riesgo de que el imputado cometa otros hechos delictivos

(art. 503.2 L.e.cr.), o bien evitar que el imputado pueda actuar contra
bienes jurdicos de la vctima, especialmente cuando sta sea
alguna de las personas a las que se refiere el artculo 173.2 del
Cdigo Penal (art. 503.1.3.c) L.e.cr.).
Para valorar la existencia del riesgo de que el imputado cometa otros
hechos delictivos se atender a las circunstancias del hecho, as como a la
gravedad de los delitos que se pudieran cometer.
Slo podr acordarse la prisin provisional por esta causa cuando el hecho
delictivo imputado sea doloso.
108
Jaime Vegas Torres
4. Proporcionalidad
Aunque concurran los presupuestos anteriores, no proceder la prisin
provisional cuando existan otras medidas menos gravosas para el derecho
a la libertad a travs de las cuales puedan alcanzarse los mismos fines que
con la prisin provisional (art. 502.2 L.e.cr.).
3) Duracin de la prisin provisional
La prisin provisional no puede prolongarse ms all de lo que subsistan los
motivos que la hayan ocasionado (arts. 504.1 y 528 I L.e.cr.). Si
desaparecen esos motivos el imputado debe quedar en libertad.
No obstante, la Ley establece unos lmites absolutos de la duracin de la
prisin provisional, que no pueden ser rebasados ni siquiera cuando no
hubiesen desaparecido los motivos que hubieren justificado la medida. La
duracin mxima depende de la finalidad para la que se hubiese acordado
la prisin provisional:
(i) Prisin basada en riesgo de fuga o acordada para evitar la comisin de
delitos por el imputado: su duracin no podr exceder de un ao (con
posible prrroga de hasta seis meses ms) si el delito tuviere sealada pena
privativa de libertad igual o inferior a tres aos, o de dos aos (con posible
prrroga de hasta dos aos ms) si la pena privativa de libertad sealada
para el delito fuera superior a tres aos (art. 504.2 L.e.cr.).
Las prrrogas podrn acordarse por el juez o tribunal mediante auto, a
solicitud del Ministerio Fiscal o de alguna acusacin particular y previa
celebracin de la comparecencia regulada en el artculo 505 L.e.cr., cuando
concurrieren circunstancias que hicieran prever que la causa no podr ser
juzgada en los plazos inicialmente fijados.
(ii) Prisin basada en riesgo de ocultacin, alteracin o destruccin de

pruebas: su duracin no podr exceder de seis meses (art. 504.3 L.e.cr.).
Para el cmputo de los plazos mximos de duracin de la prisin provisional
se tendr en cuenta el tiempo que el imputado hubiere estado detenido o
sometido a prisin provisional por la misma causa. Se excluir del cmputo
el tiempo en que la causa sufriere dilaciones no imputables a la
Administracin de Justicia (art. 504.5 L.e.cr.).
La Ley contiene previsiones tendentes a que el proceso penal termine antes
de que se agoten los plazos mximos de duracin de la prisin provisional, y
evitar as que los imputados puedan fugarse al quedar en libertad antes de
ser condenados. En este sentido, se dispone que cuando hayan
transcurrido ms de dos terceras partes de la duracin mxima de la prisin
provisional acordada, el juez o tribunal que conozca de la causa y el
ministerio fiscal comunicarn respectivamente esta circunstancia al
109
presidente de la sala de gobierno y al fiscal jefe del tribunal correspondiente,

con la finalidad de que se adopten las medidas precisas para imprimir a las
actuaciones la mxima celeridad. A estos efectos, la tramitacin del
procedimiento gozar de preferencia respecto de todos los dems (art.
504.6 L.e.cr.).
La concesin de la libertad por el transcurso de los plazos mximos para la
prisin provisional no impedir que esta se acuerde en el caso de que el
imputado, sin motivo legtimo, dejare de comparecer a cualquier
llamamiento del Juez o Tribunal (art. 504.4 L.e.cr.).
4) Prisin comunicada e incomunicada
La prisin comunicada es el rgimen general; el imputado permanece
privado de libertad en establecimiento penitenciario, pero puede
comunicarse con otras personas, en la forma prevista en la legislacin
penitenciaria (arts. 523 y 524 L.e.cr.). Ahora bien, excepcionalmente y por
un periodo limitado de tiempo, el juez puede acordar que el imputado,
adems de privado de libertad, permanezca incomunicado.
Presupuestos de la incomunicacin. La prisin provisional incomunicada es
una medida excepcional que slo procede cuando sea necesaria para
alguno de los siguientes fines (art. 509.1 L.e.cr.):
(i) Evitar que se sustraigan a la accin de la justicia personas
supuestamente implicadas en los hechos investigados.
(ii) Evitar que las personas anteriores puedan actuar contra bienes
jurdicos de la vctima.
(iii) Evitar que se oculten, alteren o destruyan pruebas relacionadas
con la comisin del delito.
(iv) Evitar que se cometan nuevos hechos delictivos.
Duracin de la incomunicacin. La incomunicacin puede comenzar durante
la detencin o bien cuando ya se haya acordado la prisin provisional, y no
debe durar ms del tiempo estrictamente necesario para practicar con
urgencia diligencias tendentes a evitar los peligros que hayan motivado su
adopcin y en ningn caso puede extenderse ms all de cinco das,
incluso aunque los citados peligros no hubiesen desaparecido (art. 509.2
L.e.cr.).
Existen, no obstante, reglas especiales sobre duracin de la incomunicacin
cuando se trate de procesos por delitos de terrorismo o crimen organizado:
1) la incomunicacin puede prorrogarse por otro plazo no superior a cinco
das; 2) cabe una segunda incomunicacin hasta un mximo de tres das,
aun despus de haber sido puesto el preso en comunicacin, que se puede
110
Jaime Vegas Torres

acordar por el juez o tribunal siempre que el desenvolvimiento ulterior de la
investigacin o de la causa ofreciese mritos para ello (art. 509.2 L.e.cr.).
La prisin provisional incomunicada (y, en su caso, su prrroga) debe

acordarse mediante resolucin judicial en forma de auto que deber
expresar los motivos por los que haya sido adoptada la medida (art. 509.3
L.e.cr.).
Alcance de la incomunicacin. Con carcter general, el preso en rgimen de
incomunicacin no podr realizar ni recibir comunicacin alguna (arts. 510.3
L.e.cr.).
El rgimen de la prisin incomunicada se completa con las siguientes
previsiones:
1) El juez o tribunal podr autorizar comunicaciones que no frustren la
finalidad de la prisin incomunicada y adoptar, en su caso, las medidas
oportunas (art. 510.3 L.e.cr.).
2) El incomunicado podr asistir con las precauciones debidas a las
diligencias en que le d intervencin esta Ley cuando su presencia no
pueda desvirtuar el objeto de la incomunicacin (art. 510.1 L.e.cr.).
3) Se permitir al preso contar con los efectos que l se proporcione
siempre y cuando a juicio de juez o tribunal no frustren los fines de la
incomunicacin (art. 510.2 L.e.cr.).
4) El preso sometido a incomunicacin que as lo solicite tendr derecho a
ser reconocido por un segundo mdico forense designado por el juez o
tribunal competente para conocer de los hechos (art. 510.4 L.e.cr.).
5) Arresto domiciliario e internamiento en centro de deshabituacin

Si el imputado est enfermo y el internamiento en centro penitenciario
entraa grave peligro para su salud, se puede sustituir dicho internamiento
por un arresto domiciliario.
Al acordar que la prisin provisional se verifique en el domicilio del
imputado, el juez o tribunal (i) deber establecer las medidas de vigilancia
que resultan necesarias y (ii) podr autorizar que el imputado salga de su
domicilio el tiempo necesario para el tratamiento de su enfermedad, siempre
con la vigilancia precisa (art. 508.1 L.e.cr.).
En los casos en que el imputado se hallara sometido a tratamiento de
desintoxicacin o deshabituacin a sustancias estupefacientes y el ingreso
en prisin pudiera frustrar el resultado de dicho tratamiento, la medida de
prisin provisional podr ser sustituida por el ingreso en un centro oficial o
de una organizacin legalmente reconocida para continuacin del
tratamiento.
111
En este caso el imputado no podr salir del centro sin la autorizacin del
juez o tribunal que hubiera acordado la medida.
El internamiento en centro de deshabituacin solamente procede cuando los
hechos objeto del procedimiento sean anteriores al inicio del tratamiento
(art. 508.2 L.e.cr.).
La libertad provisional
La libertad provisional procede cuando no concurran los presupuestos de la
prisin provisional.
Cuando el imputado quede en situacin de libertad provisional, se podrn
acordar las siguientes medidas para asegurar que no se sustraer a la
accin de la justicia:
1) Deber de comparecer ante el Juez los das que se le sealen; cabe
retencin del pasaporte, para asegurar el cumplimiento de este deber (art.
530 L.e.cr.).
2) Deber de prestar fianza, cuando el Juez la seale.
La libertad provisional se puede condicionar a que el imputado preste una
fianza, quedando en situacin de prisin provisional mientras no lo haga
(art. 529 L.e.cr.).
El juez o tribunal debe decidir si se exige o no fianza al imputado para
continuar en libertad y, en su caso, la cantidad y calidad de la fianza. Para
exigir fianza debe haberse solicitado as por el Ministerio Fiscal o por alguna
parte acusadora en la comparecencia del artculo 505 de la L.e.cr.
Las modalidades de la fianza, su prestacin y su destino en caso de que el
imputado no comparezca ante el Juez estn regulados en los arts. 531 a
538 L.e.cr.
Aunque los medios de comunicacin informan, en ocasiones, de que un
Juez de Instruccin ha acordado para determinado imputado la medida de
prisin provisional eludible mediante la prestacin de fianza, lo cierto es
que la L.e.cr. regula la fianza en relacin con la libertad provisional y no con
la prisin. Legalmente, por tanto, lo correcto sera decir que se ha acordado
libertad provisional condicionada a la prestacin de una fianza, si bien en la
prctica ambos planteamientos resultan equivalentes.
3) En causas por delito cometido con motivo de la conduccin de vehculos

de motor, si el procesado ha de estar en libertad, el Juez, discrecionalmente,
podr privarle provisionalmente de usar el permiso de conducir (arts. 529 bis
y 764.4 L.e.cr.).
112
Jaime Vegas Torres
Distanciamiento entre agresor y vctima

Esta medida est regulada en el artculo 544 bis L.e.cr. Slo es aplicable en
causas por delitos de los mencionados en el artculo 57 del Cdigo Penal,
esto es, delitos de homicidio, aborto, lesiones, contra la libertad, de torturas
y contra la integridad moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad,
el derecho a la propia imagen y la inviolabilidad del domicilio, el honor, el
patrimonio y el orden socioeconmico.
El contenido de la medida puede consistir en las siguientes prohibiciones:
A) Prohibicin de residir en un determinado lugar, barrio, municipio,
provincia u otra entidad local, o Comunidad Autnoma.
B) Prohibicin de acudir a determinados lugares, barrios,
municipios, provincias u otras entidades locales, o Comunidades
Autnomas.
C) Prohibicin de aproximarse o comunicarse, con la graduacin
que sea precisa, a determinadas personas.
Estas prohibiciones slo se adoptarn, mediante resolucin motivada,
cuando resulte estrictamente necesario al fin de proteccin de la vctima.
Para la adopcin de estas medidas se tendr en cuenta la situacin
econmica del inculpado y los requerimientos de su salud, situacin familiar
y actividad laboral. Se atender especialmente a la posibilidad de
continuidad de esta ltima, tanto durante la vigencia de la medida como tras
su finalizacin.
La violacin por parte del inculpado de la prohibicin acordada por el Juez o
Tribunal podr dar lugar, teniendo en cuenta la incidencia del
incumplimiento, sus motivos, gravedad y circunstancias, a la adopcin de
nuevas medidas cautelares que impliquen una mayor limitacin de su
libertad personal, sin perjuicio de las responsabilidades que del
incumplimiento pudieran resultar.
El procedimiento para la adopcin de medidas cautelares personales:
la audiencia del art. 505 L.e.cr.
Cuando el detenido fuere puesto a disposicin del Juez de Instruccin, ste
puede decretar que el detenido quede en libertad provisional sin fianza.
Para dictar esta resolucin no es necesaria previa audiencia de las partes,
ni celebrar comparecencia.
113
Cuando el Juez considere que no procede la libertad provisional sin fianza,

convocar a una audiencia en la que el Ministerio Fiscal o las partes
acusadoras podrn interesar que se decrete la prisin provisional del
imputado o su libertad provisional con fianza (art. 505.1 L.e.cr.).
Tambin deber celebrarse la audiencia del artculo 505 L.e.cr. para (i)
prorrogar la duracin de la prisin provisional (art. 504 II L.e.cr.); y (ii)
adoptar las medidas procedentes en caso de incumplimiento de medidas de
alejamiento (art. 544 bis L.e.cr.).
La audiencia deber celebrarse dentro de las setenta y dos horas siguientes

a la puesta del detenido a disposicin judicial.
Se citar al imputado, que deber estar asistido de letrado por l elegido o
designado de oficio, al Ministerio Fiscal y a las dems partes personadas
(art. 505.2 L.e.cr.).
En la audiencia, si el Ministerio Fiscal o alguna parte acusadora solicitare
que se decrete la prisin provisional del imputado o su libertad provisional
con fianza, podrn quienes concurrieren realizar alegaciones y proponer los
medios de prueba que puedan practicarse en el acto o dentro de las setenta
y dos horas siguientes a la puesta del detenido a disposicin judicial (art.
505.3 L.e.cr.).
El Juez o Tribunal decidir sobre la procedencia o no de la prisin o de la
imposicin de la fianza. Si ninguna de las partes las instare, acordar
necesariamente la inmediata puesta en libertad del imputado que estuviere
detenido (art. 505.4 L.e.cr.).
Hay que tener en cuenta, adems, los siguientes supuestos especiales:
a) Si por cualquier razn la audiencia no pudiere celebrarse, el Juez o
Tribunal podr acordar la prisin provisional, si concurrieren los
presupuestos del artculo 503, o la libertad provisional con fianza. No
obstante, dentro de las siguientes setenta y dos horas, el Juez o Tribunal
convocar una nueva audiencia, adoptando las medidas a que hubiere
lugar por la falta de celebracin de la primera audiencia (art. 505.5 L.e.cr.).
b) Cuando el detenido fuere puesto a disposicin de Juez distinto del Juez o
Tribunal que conociere o hubiere de conocer de la causa, y el detenido no
pudiere ser puesto a disposicin de este ltimo en el plazo de setenta y dos
horas, proceder el primero de acuerdo con lo previsto en los apartados
anteriores. No obstante, una vez que el Juez o Tribunal de la causa reciba
las diligencias, oir al imputado, asistido de su abogado, tan pronto como le
fuera posible y dictar la resolucin que proceda (art. 505.6 L.e.cr.).
114
Jaime Vegas Torres
Modificacin de las medidas cautelares personales

Los autos de prisin y libertad provisionales y de fianza sern reformables
durante todo el curso de la causa: el imputado podr ser preso y puesto en
libertad cuantas veces sea procedente, y la fianza podr ser modificada en
lo que resulte necesario para asegurar las consecuencias del juicio (art. 539
I y II L.e.cr.). Conviene en cualquier caso distinguir:
A) Modificaciones desfavorables
Las modificaciones que impliquen cambios de situacin desfavorables para
el imputado agravar las condiciones de la libertad provisional ya acordada
sustituyndola por la de prisin o libertad provisional con fianza), slo
pueden acordarse a instancia del Ministerio Fiscal o de alguna parte
acusadora, resolvindose previa celebracin de la comparecencia a que se
refiere el artculo 505 (art. 539 III L.e.cr.).
No obstante, si a juicio del juez o tribunal concurrieren los presupuestos del
artculo 503, proceder a dictar auto de reforma de la medida cautelar, o
incluso de prisin, si el imputado se encontrase en libertad, pero debiendo
convocar, para dentro de las 72 horas siguientes, a la indicada
comparecencia.
B) Modificaciones desfavorables
Para acordar la libertad de imputado que se encuentre en prisin provisional
o la modificacin de la libertad provisional en trminos ms favorables al
sometido a la medida no es necesaria peticin de parte y podr ordenarlo
as el Juez, cuando lo estime procedente, en cualquier momento, de oficio y
sin necesidad de convocar la audiencia del artculo 505 (art. 539 V L.e.cr.).
Orden de proteccin de las vctimas de violencia domstica
La llamada orden de proteccin de las vctimas de la violencia domstica se
concreta en la atribucin a los Jueces de Instruccin de competencias para
adoptar medidas orientadas a la proteccin de la vctima que van ms all
de las medidas cautelares personales propias del proceso penal, incluyendo
tambin las medidas tpicas de los procesos civiles de separacin y divorcio,
as como otras medidas de asistencia y proteccin social establecidas en el
ordenamiento jurdico y confiadas a organismos administrativos. La orden
de proteccin fue introducida en nuestro ordenamiento por la Ley 27/2003,
de 31 julio, y est regulada en el artculo 544 ter de la L.e.cr.
A) Presupuestos de la orden de proteccin
La orden de proteccin para las vctimas de violencia domstica procede
cuando concurren los dos presupuestos siguientes (art. 544 ter.1 L.e.cr.):
115
1) Que existan indicios fundados de la comisin de un delito o falta contra la

vida, integridad fsica o moral, libertad sexual, libertad o seguridad de alguna
de las personas mencionadas en el artculo 173.2 del Cdigo Penal.
El artculo 173.2 se refiere a las siguientes personas: cnyuge o persona
que est o haya estado ligada al agresor por una anloga relacin de
afectividad aun sin convivencia, descendientes, ascendientes o hermanos
por naturaleza, adopcin o afinidad, propios o del cnyuge o conviviente,
menores o incapaces que con convivan con el agresor o que se hallen
sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho del
cnyuge o conviviente, persona amparada en cualquier otra relacin por la
que se encuentre integrada en el ncleo de convivencia familiar del agresor,
personas que por su especial vulnerabilidad se encuentran sometidas a
custodia o guarda en centros pblicos o privados.
2) Que exista una situacin objetiva de riesgo para la vctima que requiera la
adopcin de alguna de las medidas de proteccin comprendidas en el
mbito de la orden de proteccin.
Cuando al inicio del proceso no se aprecie este riesgo objetivo, no se
acordar la orden de proteccin, sin perjuicio de que pueda adoptarse ms
adelante, en cualquier momento posterior de la tramitacin de la causa, en
cuanto surja la situacin objetiva de riesgo (art. 544 ter.11 L.e.cr.).
B) Iniciativa para la adopcin de la orden de proteccin

La orden de proteccin ser acordada por el juez de oficio o a instancia de
la vctima o persona que tenga con ella alguna de las relaciones indicadas
en el artculo 173.2 CP, o del Ministerio Fiscal.
Las entidades u organismos asistenciales, pblicos o privados, que tuvieran
conocimiento de algn delito de violencia domstica no estn directamente
legitimadas para pedir la orden de proteccin, pero debern poner los
hechos en conocimiento del juez de guardia o del Ministerio Fiscal con el fin
de que se pueda incoar o instar el procedimiento para la adopcin de la
orden de proteccin (art. 544 ter.2 L.e.cr.).
C) Solicitud de la orden de proteccin
La orden de proteccin puede solicitarse directamente ante la autoridad
judicial o el Ministerio Fiscal, o bien ante las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad, las oficinas de atencin a la vctima o los servicios sociales o
instituciones asistenciales dependientes de las Administraciones pblicas.
La solicitud que se presente ante autoridades u organismos distintos del
Juez de Instruccin habr de ser remitida de forma inmediata al juez
competente.
116
Jaime Vegas Torres

En caso de suscitarse dudas acerca de la competencia territorial del juez,
deber iniciar y resolver el procedimiento para la adopcin de la orden de
proteccin el juez ante el que se haya solicitado sta, sin perjuicio de remitir
con posterioridad las actuaciones a aqul que resulte competente.
Los servicios sociales y las instituciones administrativas asistenciales
facilitarn a las vctimas de la violencia domstica a las que hubieran de
prestar asistencia la solicitud de la orden de proteccin, poniendo a su
disposicin con esta finalidad informacin, formularios y, en su caso,
canales de comunicacin telemticos con la Administracin de Justicia y el
Ministerio Fiscal (art. 544 ter. 3 L.e.cr.).
D) Audiencia
Recibida la solicitud de orden de proteccin, el juez de guardia convocar a
una audiencia urgente a la vctima o su representante legal, al solicitante y
al agresor, asistido, en su caso, de abogado, y al Ministerio Fiscal (art. 544
ter.4 L.e.cr.).
Esta audiencia se podr sustanciar simultneamente con las previstas en
los artculos 505 (sobre medidas cautelares personales) y 798 (sobre
continuacin del procedimiento en los juicios rpidos) o, en su caso, con el
acto del juicio de faltas.
Cuando no fuese posible celebrar la audiencia durante el servicio de
guardia, el juez ante el que hubiera sido formulada la solicitud la convocar
en el plazo ms breve posible. En cualquier caso la audiencia habr de
celebrarse en un plazo mximo de 72 horas desde la presentacin de la
solicitud.
Durante la audiencia, el juez de guardia adoptar las medidas oportunas
para evitar la confrontacin entre el agresor y la vctima, sus hijos y los
restantes miembros de la familia. A estos efectos dispondr que su
declaracin en esta audiencia se realice por separado.
E) Resolucin
Celebrada la audiencia, el juez de guardia resolver mediante auto lo que
proceda sobre la solicitud de la orden de proteccin, as como sobre el
contenido y vigencia de las medidas que incorpore. Sin perjuicio de ello, el
juez de instruccin podr adoptar en cualquier momento de la tramitacin de
la causa las medidas de distanciamiento entre el agresor y la vctima
previstas en la L.e.cr. (art. 544 ter.4 IV L.e.cr.).
La orden de proteccin debe ser inscrita en el Registro Central para la
Proteccin de las Vctimas de la Violencia Domstica (art. 544 ter.10 IV
L.e.cr.).
117
F) Contenido de la orden de proteccin

La orden de proteccin confiere a la vctima un estatuto integral de
proteccin que comprender medidas cautelares de orden civil y penal y
aquellas otras medidas de asistencia y proteccin social establecidas en el
ordenamiento jurdico.
a) Medidas cautelares de carcter penal
Podrn consistir en cualesquiera de las previstas en la legislacin procesal
criminal. Sus requisitos, contenido y vigencia sern los establecidos con
carcter general en la L.e.cr. Se adoptarn por el juez de instruccin
atendiendo a la necesidad de proteccin integral e inmediata de la vctima
(art. 544 ter.6 L.e.cr.).
b) Medidas de naturaleza civil
Podrn consistir en la atribucin del uso y disfrute de la vivienda familiar,
determinar el rgimen de custodia, visitas, comunicacin y estancia con los
hijos, el rgimen de prestacin de alimentos, as como cualquier disposicin
que se considere oportuna a fin de apartar al menor de un peligro o de
evitarle perjuicios.
Las medidas cautelares civiles solamente proceden cuando existan hijos
menores o incapaces y para su adopcin es necesaria instancia de la
vctima o su representante legal, o bien del Ministerio Fiscal, salvo que se
trate de las medidas previstas en el artculo 158 del Cdigo Civil, que
pueden adoptarse de oficio o a instancia del propio hijo, de cualquier
pariente o del Ministerio Fiscal.
Las medidas de carcter civil contenidas en la orden de proteccin tendrn
una vigencia temporal de 30 das. Si dentro de este plazo fuese incoado a
instancia de la vctima o de su representante legal un proceso de familia
ante la jurisdiccin civil las medidas adoptadas permanecern en vigor
durante los treinta das siguientes a la presentacin de la demanda. En este
plazo las medidas debern ser ratificadas, modificadas o dejadas sin efecto
por el juez de primera instancia que resulte competente (art. 544 ter.7
L.e.cr.).
c) Medidas de seguridad o de asistencia social, jurdica, sanitaria,

psicolgica o de cualquier otra ndole previstas en la legislacin
administrativa.
La orden de proteccin debe ser comunicada por el juez inmediatamente a
las Administraciones pblicas competentes para la adopcin de estas
medidas de proteccin (art. 544 ter.8 L.e.cr.). Con independencia de esta
comunicacin, la propia vctima o cualquier interesado puede hacer valer la
orden de proteccin ante cualquier autoridad y Administracin pblica (art.
544 ter.5.II).
118
Jaime Vegas Torres
d) Informacin permanente a la vctima

La orden de proteccin incluye tambin el derecho de la vctima a estar
informada permanentemente sobre la situacin procesal del imputado as
como sobre el alcance y vigencia de las medidas cautelares adoptadas. En
particular, la vctima ser informada en todo momento de la situacin
penitenciaria del agresor. A estos efectos se dar cuenta de la orden de
proteccin a la Administracin penitenciaria (art. 544 ter.9 L.e.cr.).
Medidas cautelares que se pueden imponer al imputado persona
jurdica
No son aplicables al imputado persona jurdica las medidas cautelares
personales previstas para las personas fsicas: prisin provisional, libertad
con fianza, alejamiento, etc.
El Cdigo Penal permite al Juez de Instruccin acordar las siguientes
medidas respecto del imputado persona jurdica (art. 33.7 i.f. CP):
(i) Clausura temporal de locales o establecimientos
(ii) Suspensin de actividades sociales
(iii) Intervencin judicial
En cuanto al procedimiento, las medidas cautelares contra personas
jurdicas se acuerdan a peticin de parte y previa celebracin de una vista a
la que se citar a todas las partes personadas. El Juez decide por medio de
auto recurrible en apelacin (art. 544 quter L.e.cr.).
Medidas cautelares reales
Su finalidad es asegurar el pago de las indemnizaciones a que pudieran ser
condenados el acusado o el tercero responsable civil. Estn reguladas
principalmente en los arts. 589 a 621 L.e.cr.
Las medidas cautelares reales consisten en la exigencia de fianza suficiente
para cubrir la responsabilidad civil derivada del delito. Si el acusado o el
tercero responsable civil no prestan la fianza se procede al embargo
preventivo de sus bienes.
Frente al imputado, las medidas cautelares reales se adoptan de oficio por
el Juez (art. 589 L.e.cr.); para que se adopten medidas cautelares reales
frente a sujetos que puedan resultar terceros responsables civiles es precisa
instancia del perjudicado por el delito que est personado en la causa como
acusador o como actor civil (art. 615 L.e.cr.).
119
El sujeto a quien se haya exigido fianza en concepto de tercero responsable

civil puede promover ante el juez de instruccin un incidente para oponerse
a la medida cautelar. La oposicin slo podr basarse en que el sujeto en
cuestin no tiene el carcter de tercero responsable civil, sin que se pueda
discutir la procedencia ni la cuanta de la fianza que el Juez haya exigido
(arts. 616 a 619 L.e.cr.).
9.- La imputacin
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal. El
procesamiento. El control judicial de los indicios racionales de
criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido.
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal
En nuestro ordenamiento, los resultados de la instruccin penal son objeto
de una doble valoracin:
1.- Por el Juez de Instruccin, que debe valorar si de la instruccin
se deducen indicios racionales de criminalidad respecto del
imputado o imputados.
2.- Por el Ministerio Fiscal y las partes acusadoras, que deben
decidir, a la vista de los resultados de la instruccin, si piden la
apertura del juicio oral para acusar al imputado o imputados (o a
alguno de ellos), o piden la terminacin del proceso mediante auto
de sobreseimiento (si no consideran que haya motivo para acusar).
Para que, terminada la instruccin, se abra la fase de juicio oral es
necesario que:
1.- El Juez de Instruccin haya apreciado indicios racionales de
criminalidad respecto al imputado o imputados (o respecto de
alguno de ellos).
2.- El Ministerio Fiscal o alguna de las partes acusadoras pidan la
apertura del juicio oral para formular acusacin respecto al imputado
o imputados (o respecto a alguno de ellos).
3.- Que la persona o personas a quienes el Ministerio Fiscal o las
acusaciones particulares pretendan acusar coincida con aqulla o
aqullas en quienes el Juez haya apreciado indicios racionales de
criminalidad.
122
Jaime Vegas Torres
La doble valoracin de los resultados de la instruccin se articula de manera

diferente en los distintos tipos de proceso penal que regula nuestro
Derecho:
A) Proceso ordinario por delitos graves
(i) La valoracin de los indicios racionales de criminalidad se hace
por el Juez de instruccin durante la fase de instruccin del proceso,
mediante el auto de procesamiento.
(ii) Finalizada la instruccin, el Ministerio Fiscal y las partes
acusadoras slo pueden formular acusacin respecto de personas
que hayan sido declaradas procesadas por el Juez.
B) Procedimiento abreviado y enjuiciamiento rpido
(i) El Juez de instruccin hace una primera valoracin al declarar
concluida la instruccin. En este momento puede acordar el
sobreseimiento si estimare que el hecho no es constitutivo de
infraccin penal o que no aparece suficientemente justificada su
perpetracin o si, aun estimando que el hecho puede ser
constitutivo de delito, no hubiere autor conocido.
(ii) Cuando el Juez de instruccin no acuerda el sobreseimiento por
dichas causas, el Ministerio Fiscal y las partes acusadoras pueden
pedir la apertura del juicio oral y formular acusacin frente a
cualquier sujeto que haya declarado como imputado ante el Juez de
instruccin.
(iii) Finalmente, el Juez de instruccin puede rechazar la apertura
del juicio oral que hubiesen solicitado el Ministerio Fiscal o alguna
parte acusadora, cuando entienda que no existen indicios racionales
de criminalidad respecto de la persona acusada.
Pese a las diferencias procedimentales, el resultado final es el mismo: para
que se abra la fase de juicio oral con objeto de enjuiciar la participacin de
una persona en un hecho delictivo es necesario que: 1) el Juez de
instruccin haya apreciado indicios racionales de criminalidad respecto de
esa persona, y 2) el Ministerio Fiscal o alguna de las acusaciones
particulares hayan formulado acusacin respecto de la misma persona.
La imputacin
123
El procesamiento
A) El auto de procesamiento
Desde que resultare del sumario algn indicio racional de criminalidad
contra determinada persona, se dictar auto declarndola procesada (art.
384.I L.e.cr.).
El auto de procesamiento se dicta por el Juez de Instruccin, de oficio o a
instancia de parte acusadora (Ministerio Fiscal o acusaciones particulares
personadas).
Se puede dictar en cualquier momento de la fase de instruccin del proceso
ordinario por delitos graves (sumario).
El presupuesto del auto de procesamiento es que el Juez aprecie indicios
racionales de criminalidad en la persona procesada.
El procesamiento tiene los siguientes efectos:
a) Relacionados con el ejercicio del derecho de defensa
El art. 384 L.e.cr. vincula al auto de procesamiento el ejercicio del derecho
de defensa del imputado en las actuaciones del sumario. Sin embargo, el
art. 118 L.e.cr. permite al imputado personarse en el proceso y ejercitar el
derecho de defensa desde la admisin de denuncia o querella o desde
que se produzca cualquier actuacin procesal de la que resulte la
imputacin de un delito contra persona o personas determinadas, lo que
puede suceder mucho antes de que el Juez aprecie indicios racionales de
criminalidad y dicte auto de procesamiento. Por tanto, en materia de
derecho de defensa hay que estar a lo que dispone el art. 118, que permite
el ejercicio de ese derecho sin necesidad de que se haya dictado auto de
procesamiento.
b) Relacionados con la posibilidad de formular acusacin
En el juicio ordinario por delitos graves el Ministerio Fiscal y las acusaciones
particulares personadas slo pueden formular acusacin: (i) frente a
personas que hayan sido previamente procesadas por el Juez de
Instruccin; (ii) por hechos punibles que se imputen a las personas
procesadas en el auto de procesamiento; (iii) cabe, no obstante, que las
partes acusadoras califiquen los hechos punibles que se atribuyan al
procesado de manera distinta a como los haya calificado el Juez de
Instruccin.
124
Jaime Vegas Torres
c) Respecto a personas procesadas por delitos de terrorismo

Cuando se dicta auto de procesamiento por delito cometido por persona
integrada o relacionada con bandas armadas o individuos terroristas o
rebeldes, una vez firme el procesamiento y decretada la prisin provisional
el procesado que estuviere ostentando funcin o cargo pblico quedar
automticamente suspendido en el ejercicio del mismo mientras dure la
situacin de prisin (art. 384 bis L.e.cr.).
B) Recursos relacionados con el auto de procesamiento
1) Recursos frente al auto de procesamiento
Cuando el Juez de instruccin dicta auto de procesamiento (de oficio o a
instancia de parte acusadora), el procesado puede interponer recurso de
reforma ante el propio Juez de Instruccin y, si ste es desestimado, recurso
de apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 384.V L.e.cr.).
El procesamiento puede ser tambin revocado de oficio por el Juez, en
cualquier momento en que ste entienda que se han desvanecido los
indicios racionales de criminalidad que lo motivaron.
2) Recursos frente a la denegacin del procesamiento
Cuando el Ministerio Fiscal o las acusaciones particulares solicitan durante
el sumario el procesamiento de alguna persona y el Juez desestima esta
peticin, la parte que haya pedido el procesamiento puede interponer
recurso de reforma ante el propio Juez de Instruccin.
Si el recurso de reforma es desestimado, no cabe recurso de apelacin,
pero la parte cuya peticin de procesamiento haya sido rechazada por el
Juez, podr pedir el procesamiento a la Audiencia Provincial, una vez
finalizado el sumario. Si la Audiencia estima la peticin ordenar al Juez
reabrir el sumario y dictar el auto de procesamiento, lo que permitir al
Fiscal y a las acusaciones particulares acusar a la persona procesada (art.
384.VI L.e.cr.).
El control judicial de los indicios racionales de criminalidad en el
procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido
En el procedimiento abreviado y en el procedimiento para el enjuiciamiento
rpido no existe auto de procesamiento. Pero el Juez de Instruccin sigue
manteniendo el control acerca de la existencia de indicios racionales de
criminalidad, de manera que si el Juez no aprecia la existencia de tales
indicios en alguna persona no se puede abrir el juicio oral frente a dicha
persona.
La imputacin
125
En estos procedimientos, el control judicial de los indicios racionales de

criminalidad se articula de la siguiente forma:
1) Cuando el Juez considera que la instruccin (diligencias previas o
diligencias urgentes) ha concluido, puede poner fin al proceso mediante
auto de sobreseimiento siempre que considere que el hecho no es
constitutivo de infraccin penal o que no aparece suficientemente justificada
su perpetracin, o bien, aunque considere que el hecho puede ser
constitutivo de delito, cuando no hubiere autor conocido (arts. 779.1.1 y
798.2.1). Esta resolucin pone fin al proceso sin que llegue a abrirse el
juicio oral e impide que el Fiscal o las acusaciones particulares personadas
formulen acusacin contra ninguna persona. El Fiscal o las acusaciones
particulares pueden interponer recurso de reforma y, si ste es desestimado,
apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 766 L.e.cr.).
2) Cuando el Juez, al declarar concluida la fase de instruccin, no considere
procedente dictar auto de sobreseimiento, dar traslado de las actuaciones
al Ministerio Fiscal y a las acusaciones particulares personadas, para que
presenten escrito de acusacin y pidan la apertura del juicio oral, si lo
estiman procedente.
La acusacin se podr dirigir frente a cualquier persona que haya declarado
ante el Juez como imputado en las diligencias previas o en las diligencias
urgentes y podr basarse en cualesquiera hechos punibles cuya imputacin
se hubiese comunicado a esas personas en las declaraciones que hubiesen
efectuado ante el Juez.
3) El Juez, al decidir sobre la peticin de apertura del juicio oral que hubiese
efectuado el Fiscal o cualquiera de las acusaciones particulares, puede
rechazar la peticin basndose en que no existen indicios racionales de
criminalidad contra la persona a quienes el Fiscal o las acusaciones
particulares pretendan acusar (art. 783.1 L.e.cr.). La denegacin de la
apertura del juicio oral por el Juez basada en la ausencia de indicios
racionales de criminalidad impide que se pase a la fase de juicio oral
respecto de la persona en quien el Juez no haya apreciado esos indicios,
aunque las partes acusadoras pretendan acusar a esa persona. Los efectos
prcticos de la denegacin de apertura del juicio oral en estos casos son,
pues, equivalentes a los de la denegacin del procesamiento en el proceso
penal ordinario por delitos graves.
Las partes acusadoras pueden recurrir en reforma y apelacin los autos del
Juez de Instruccin que denieguen la apertura de juicio oral (y, en
consecuencia, acuerden el sobreseimiento) por falta de indicios racionales
de criminalidad contra la persona a quienes aqullas pretendan acusar.
10.- El periodo intermedio

Terminacin de la fase de instruccin. El periodo intermedio:
finalidad y contenido. La prctica de nuevas diligencias. La decisin
sobre apertura del juicio oral o sobreseimiento: vinculacin del juez
o tribunal a lo solicitado por los acusadores. Concepto y clases de
sobreseimiento. El sobreseimiento libre. El sobreseimiento
provisional. Rgimen de recursos contra el auto de sobreseimiento.
Terminacin de la fase de instruccin
La terminacin de la fase de instruccin se produce, en general, mediante
una resolucin en forma de auto que dicta el Juez de Instruccin cuando:
a) Considera que los hechos punibles que han sido objeto de
investigacin en la instruccin estn suficientemente aclarados para
que se pueda decidir sobre la apertura de juicio oral o
sobreseimiento y, en su caso, para que se pueda formular
acusacin.
b) O bien, aunque los hechos no estn suficientemente aclarados, el
Juez considera que la investigacin est agotada, y que si
continuase abierta la instruccin del proceso no se podra lograr un
mejor conocimiento de los hechos.
Segn el tipo de procedimiento, esta resolucin se encuentra regulada en
los siguientes preceptos:
(i) El auto de conclusin de sumario que pone fin a la fase de
instruccin del proceso penal ordinario por delitos graves est
regulado en el artculo 622 L.e.cr.
(ii) La resolucin que pone fin a las diligencias previas del
procedimiento abreviado est regulada en el artculo 779 L.e.cr.
(iii) La resolucin que pone fin a las diligencias urgentes del
procedimiento para el enjuiciamiento rpido est regulada en el
artculo 798 L.e.cr.
128
Jaime Vegas Torres
Al mismo tiempo que declara concluida la fase de instruccin del proceso, el

Juez puede adoptar alguna de las resoluciones siguientes:
1) Si, a la vista de las investigaciones, entiende que los hechos son
constitutivos de falta (no de delito), ordenar lo que proceda para la
celebracin del correspondiente juicio de faltas (arts. 624 y 779.1.2
L.e.cr.).
2) Si estima que se trata de delito cuyo enjuiciamiento corresponde
a la jurisdiccin militar, se inhibir en favor de los Tribunales
Militares (art. 779.1.3 L.e.cr.).
3) Si estima que se trata de delito cometido por un menor de edad,
remitir las actuaciones al Fiscal de Menores (art. 779.1.3 L.e.cr.).
4) En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido (no
en el proceso penal ordinario por delitos graves), puede acordar el
sobreseimiento del proceso cuando considere que el hecho no es
constitutivo de infraccin penal o que no aparece suficientemente
justificada su perpetracin, o bien, aunque considere que el hecho
puede ser constitutivo de delito, cuando no hubiere autor conocido
(arts. 779.1.1 y 798.2.1 L.e.cr.).
5) En el enjuiciamiento rpido, cuando no se pueda seguir
investigando mediante las diligencias urgentes porque se haya
agotado el plazo previsto en el art. 799, pero el Juez considere que
los hechos no estn suficientemente aclarados y que se debe seguir
investigando, ordenar que contine la instruccin como diligencias
previas del procedimiento abreviado (art. 798.2.2 L.e.cr.).
6) Fuera de los casos anteriores, al declarar concluida la instruccin,
el Juez ordenar que contine el proceso, abrindose la llamada
fase o periodo intermedio del proceso penal.
El periodo intermedio: finalidad y contenido
El periodo intermedio del proceso penal se abre cuando el Juez de
Instruccin da por finalizada la fase de instruccin.
En el periodo intermedio las actuaciones de la fase de instruccin se ponen
a disposicin de las partes (especialmente de las acusadoras), quienes
pueden:
1) Pedir que se complete la instruccin, solicitando actuaciones que,
a su juicio, debera haber realizado el Juez de Instruccin y que no
realiz (diligencias de investigacin que el Juez no haya practicado
El periodo intermedio
129
y que las partes consideren necesarias; en el juicio ordinario por

delitos graves, que se procese a alguna persona que el Juez no
hubiera procesado, etc.).
2) Si consideran que la instruccin est completa, pedir la apertura
del juicio oral o el sobreseimiento. Pedirn la apertura del juicio oral
cuando, a la vista de las actuaciones de la fase de instruccin,
consideren que procede formular acusacin frente al imputado o
imputados; solicitarn el sobreseimiento cuando, a la vista de la
instruccin, entiendan que no procede formular acusacin.
Habiendo varios imputados (procesados, en el juicio ordinario por
delitos graves) las partes acusadoras podrn pedir la apertura del
juicio oral respecto a alguno o algunos de ellos y el sobreseimiento
respecto de otros.
El periodo intermedio finaliza con una resolucin judicial en forma de auto
que decide, bien la apertura del juicio oral, bien el sobreseimiento. En
general, esta resolucin est vinculada por las peticiones de las partes:
a) Si todas las partes acusadoras piden el sobreseimiento, el
tribunal debe acordarlo y no puede ordenar la apertura del juicio oral
aunque, a criterio del tribunal, exista motivo para acusar a alguno de
los imputados. Esta regla no tiene excepciones.
b) Si alguna de las partes acusadoras pide la apertura del juicio oral,
el tribunal debe acordarla y no puede, como regla, acordar el
sobreseimiento. En este caso, no obstante, s hay excepciones, de
diverso alcance segn el tipo de procedimiento.
El tribunal que conoce de la fase intermedia del proceso penal es distinto en
funcin del tipo de proceso de que se trate:
a) En el juicio ordinario por delitos graves conoce de la fase
intermedia el tribunal competente para el enjuiciamiento y fallo de la
causa (normalmente la Audiencia Provincial); al declarar concluido
el sumario, el Juez de Instruccin remite las actuaciones a la
Audiencia y emplaza a las partes para que comparezcan ante ella.
Las peticiones de las partes sobre prctica de nuevas diligencias o
sobre apertura de juicio oral o sobreseimiento se dirigirn a la
Audiencia y la Audiencia resolver lo que proceda sobre dichas
peticiones. Si se acuerda la prctica de nuevas diligencias, la
Audiencia ordena al Juez de Instruccin que reabra el sumario y
practique las actuaciones de que se trate.
b) En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido
conoce de la fase intermedia el Juez de Instruccin. En estos
procesos, al declarar concluida la instruccin, el Juez de Instruccin
130
Jaime Vegas Torres

no remite las actuaciones al tribunal enjuiciador; sigue conociendo
del proceso y decide sobre las peticiones de las partes relativas a la
prctica de nuevas diligencias y a la apertura de juicio oral o
sobreseimiento. Cuando acuerda la apertura del juicio oral, el Juez
de Instruccin remite las actuaciones al tribunal competente para
conocer del juicio y dictar la sentencia.
La prctica de nuevas diligencias

Cuando las partes no estn conformes con la finalizacin de la instruccin,
porque entienden que el Juez omiti la prctica de alguna diligencia de
investigacin (o algn procesamiento) que deba haber realizado, pueden
pedir, abierta la fase intermedia, que se lleven a cabo estas actuaciones. El
procedimiento vara segn el tipo de proceso:
a) En el juicio ordinario, despus de que el Juez de Instruccin ha declarado
concluido el sumario y remitido las actuaciones a la Audiencia, las partes
(tanto las acusaciones como los procesados) pueden pedir a la Audiencia
que revoque el auto de conclusin del sumario y ordene al Juez de
Instruccin que practique las diligencias que el Juez no hubiese llevado a
cabo y, a juicio de las partes, sea necesario practicar.
La Audiencia decide lo que estime procedente, sin estar vinculada por las
peticiones de las partes (arts. 627, 630 y 631 L.e.cr.).
b) En el procedimiento abreviado, despus de que el Juez de Instruccin ha
declarado concluidas las diligencias previas, se da traslado de las
actuaciones a las partes acusadoras (no al imputado) quienes disponen de
un plazo de diez das para solicitar al propio Juez de Instruccin la prctica
de diligencias complementarias.
Si esta peticin la efecta el Fiscal, el Juez debe acceder a ella. Si la
realizan las acusaciones particulares, el Juez decide lo que estime
procedente (art. 780.2 L.e.cr.).
El imputado no puede pedir, en este trmite, diligencias complementarias. Si
no est conforme con la conclusin de las diligencias previas debe recurrir
(reforma y apelacin) el auto del Juez de Instruccin declarando terminadas
las diligencias previas y ordenando que contine el procedimiento (art.
779.1.4).
c) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido, el Juez, antes de dictar la
resolucin que pone fin a las diligencias urgentes, oye a las partes (a todas,
acusadores e imputado) sobre la procedencia de poner fin a la investigacin
o de continuar la instruccin del proceso (art. 798 L.e.cr.).
131
En este trmite de audiencia las partes pueden alegar la necesidad de que

se practiquen diligencias de instruccin que no se hubiesen llevado a cabo
en las diligencias urgentes. El Juez decide lo que estime procedente, sin
estar vinculado por las peticiones de las partes, ni siquiera las del Fiscal. Si
el Juez entiende que es necesario practicar ms diligencias de instruccin, y
no pueden llevarse a cabo dentro del plazo que el art. 799 establece para
las diligencias urgentes (instruccin del enjuiciamiento rpido), ordenar que
el procedimiento contine como diligencias previas del procedimiento
abreviado (es decir, contina abierta la fase de instruccin, pero se
abandona el cauce procesal del enjuiciamiento rpido y contina el proceso
por el cauce del procedimiento abreviado).
La decisin sobre apertura del juicio oral o sobreseimiento:
vinculacin del juez o tribunal a lo solicitado por los acusadores
Cuando las partes acusadoras estn conformes con la finalizacin de la
instruccin (o una vez practicadas las diligencias complementarias que
hubiesen solicitado o desestimadas las peticiones que hubiesen efectuado
de tales diligencias), deben dirigirse al tribunal que conozca de la fase
intermedia (el tribunal competente para el enjuiciamiento, en el juicio
ordinario, o el Juez de Instruccin, en el procedimiento abreviado y en el
enjuiciamiento rpido) y solicitar:
1) Bien el sobreseimiento de la causa, si entienden que no existe
base en la instruccin para formular acusacin.
2) Bien la apertura del juicio oral, si estiman que procede formular
acusacin.
3) Habiendo varios procesados (en el juicio ordinario) o imputados
(en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido)
pueden solicitar el sobreseimiento respecto de unos y la apertura
del juicio oral respecto de otros.
La decisin del Juez o Tribunal sobre la apertura de juicio oral o
sobreseimiento est vinculada por las peticiones formuladas por las partes,
con el siguiente alcance:
1) Si todas las partes acusadoras solicitan el sobreseimiento
El Juez o Tribunal debe acordar el sobreseimiento; a estos efectos, el
criterio de Juez o Tribunal es absolutamente irrelevante: aunque el Juez o el
Tribunal considere que es improcedente el sobreseimiento, debe acordarlo
siempre que lo pidan el Fiscal y todas las acusaciones particulares
personadas (cfr. arts. 642 a 644; 782 y 800 L.e.cr.).
132
Jaime Vegas Torres
Lo nico que puede hacer el Juez o Tribunal que no est conforme con la
peticin de sobreseimiento es intentar agotar todas las posibilidades de que
se produzca acusacin. A estos efectos la Ley permite al Juez o Tribunal:
(i) Poner en conocimiento de los ofendidos o perjudicados que no se
hubiesen personado como parte la peticin de sobreseimiento del
Fiscal, para que aqullos, si lo desean, ejerciten la accin penal
(arts. 642, 643 y 782.2.a) L.e.cr.).
(ii) Remitir la causa al superior jerrquico del Fiscal que haya pedido
el sobreseimiento, para que aqul decida si procede o no sostener
la acusacin (arts. 644 y 782.2.b) L.e.cr.).
Si, agotadas estas comunicaciones, no se personan para formular
acusacin los ofendidos y perjudicados, ni el superior jerrquico del Fiscal
considera procedente acusar, el Juez o Tribunal debe acordar
necesariamente el sobreseimiento.
2) Si alguna parte acusadora (basta que sea una sola) solicita la apertura
del juicio oral
El Juez o Tribunal debe acordar, como regla, la apertura del juicio oral. No
obstante, en este caso existen excepciones a la vinculacin del Juez o
Tribunal. As, el rgano jurisdiccional puede acordar el sobreseimiento,
aunque alguna parte acusadora (o incluso todas ellas) haya pedido la
apertura del juicio oral en los siguientes casos:
a) Cuando el Juez o Tribunal considere que el hecho no es
constitutivo de delito (arts. 645 y 783.1 L.e.cr.).
b) Slo en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido
(no en el proceso ordinario por delitos graves), cuando el Juez, aun
estimando que el hecho es constitutivo de delito, considere que no
existen indicios racionales de criminalidad contra la persona a quien
las partes acusadoras pretendan acusar (art. 783.1 L.e.cr.). La
denegacin de la apertura de juicio oral por este motivo cumple, en
el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido, la misma
funcin que desempea en el proceso ordinario la negativa del Juez
de Instruccin a procesar a un imputado.
Concepto y clases de sobreseimiento
El sobreseimiento es la resolucin judicial en forma de auto que pone fin al
proceso penal, una vez finalizada la fase de instruccin y sin entrar en la
fase de juicio oral. El sobreseimiento procede (i) cuando ninguna de las
partes acusadoras formula acusacin o bien, (ii) cuando formulndose
133
acusacin por alguna de las partes acusadoras el Juez o Tribunal estima

que el hecho no es constitutivo de delito o, en el procedimiento abreviado y
en el enjuiciamiento rpido, el Juez estima que no existen indicios
racionales de criminalidad contra la persona a quien se pretenda acusar.
En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido el Juez tambin
puede acordar el sobreseimiento en la resolucin que pone fin a la
instruccin, sin necesidad de esperar a las peticiones de las partes, cuando
estimare que el hecho no es constitutivo de infraccin penal o que no
aparece suficientemente justificada su perpetracin o cuando aun
estimando que el hecho puede ser constitutivo de delito, no hubiere autor
conocido (art. 779.1.1 L.e.cr.).
Cuando hay varios imputados, el sobreseimiento puede ser total, si afecta a

todos los imputados, o parcial, si slo afecta a alguno o algunos de los
imputados. El sobreseimiento total pone fin al proceso; el parcial nicamente
cierra el proceso para los imputados a quienes se refiere, abrindose el
juicio oral para el resto de los imputados (art. 634 L.e.cr.).
Desde otra perspectiva, atendiendo a sus presupuestos y efectos, se debe
distinguir entre el sobreseimiento libre y el sobreseimiento provisional.
El sobreseimiento libre
El sobreseimiento libre es el que se basa en las siguientes causas (art. 637
L.e.cr.):
1. Que no existan indicios racionales de haberse perpetrado el
hecho que hubiere dado motivo a la formacin de la causa.
2. Que el hecho no sea constitutivo de delito.
3. Que aparezcan exentos de responsabilidad criminal los
procesados como autores, cmplices o encubridores.
En general, el sobreseimiento libre presupone una investigacin realizada
en la fase de instruccin que ha conseguido esclarecer suficientemente los
hechos, poniendo de manifiesto que no hay delito o, cuando menos, que los
imputados estn exentos de responsabilidad. Por eso, el auto de
sobreseimiento libre tiene eficacia de cosa juzgada material, esto es, impide
que con posterioridad pueda incoarse otro proceso penal sobre los mismos
hechos y frente a los mismos imputados.
134
Jaime Vegas Torres
El sobreseimiento provisional
El sobreseimiento provisional es el que se basa en las siguientes causas
(art. 641 L.e.cr.):
1. Que la investigacin de la fase de instruccin no justifique
debidamente la perpetracin del delito que haya dado motivo a la
formacin de la causa.
2. Que resulte del sumario haberse cometido un delito y no haya
motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas
personas como autores, cmplices o encubridores.
En general, el sobreseimiento provisional presupone una investigacin
realizada en la fase de instruccin que no ha conseguido esclarecer
suficientemente los hechos, de tal manera que, aunque esa investigacin no
permita formular acusacin, tampoco conduce a descartar por completo que
el delito se haya cometido o que los imputados sean responsables. Por eso,
el auto de sobreseimiento provisional no tiene eficacia de cosa juzgada
material, quedando abierta la posibilidad de que con posterioridad, si se
descubren nuevas pruebas, se pueda abrir de nuevo el proceso penal sobre
los mismos hechos y frente a los mismos imputados.
Rgimen de recursos contra el auto de sobreseimiento
Cuando el auto de sobreseimiento se dicta a peticin de todas las partes
acusadoras ninguna de las partes tiene inters en recurrir.
En los casos en que alguna parte acusadora haya pedido apertura del juicio
oral y el Juez o Tribunal hubiese acordado el sobreseimiento, la parte que
hubiese pedido la apertura del juicio oral puede recurrir el auto de
sobreseimiento, conforme a las siguientes reglas:
1) En el proceso ordinario por delitos graves el auto de la Audiencia
acordando el sobreseimiento por entender que los hechos no son
constitutivos de delito es recurrible en casacin (art. 848.II L.e.cr.).
2) En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido, el
auto de sobreseimiento dictado por el Juez de Instruccin por
entender que los hechos no son constitutivos de delito o que no
existen indicios racionales de criminalidad es susceptible de recurso
de apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 766 L.e.cr.; el art.
783.3 L.e.cr. slo excluye de la apelacin el auto de apertura del
juicio oral, no el de sobreseimiento).
11.- La fase de plenario o juicio oral

La fase de plenario o juicio oral: finalidad y contenido. Los escritos
de acusacin. El escrito de defensa. Procedimiento de los trmites
de acusacin y defensa. Otros trmites hasta la apertura de las
sesiones.
La fase de plenario o juicio oral: finalidad y contenido
La fase de plenario o juicio oral se abre con el auto de apertura del juicio
oral y finaliza normalmente con la sentencia que condena o absuelve al
acusado.
El contenido normal de la fase de plenario comprende las siguientes
actuaciones:
1) Presentacin de los escritos de acusacin del Ministerio Fiscal y
acusaciones particulares personadas.
2) Presentacin del escrito de defensa del acusado.
3) Actuaciones de previas al inicio de las sesiones del juicio: admisin de
pruebas, recusacin de peritos, prctica de prueba anticipada, sealamiento
del juicio, citaciones para comparecer en el juicio.
4) Planteamiento y decisin de cuestiones previas.
5) Celebracin del juicio oral.
6) Sentencia.
Los escritos de acusacin
En el proceso penal espaol, como regla general, las partes acusadoras han
de formular la acusacin por escrito.
136
Jaime Vegas Torres

La regla tiene, no obstante, algunas excepciones: en el enjuiciamiento
rpido se admite la acusacin en forma oral, y en el juicio de faltas la
acusacin se formula oralmente.
El contenido de los escritos de acusacin est regulado en los artculos 650

y 781.1 L.e.cr. Conforme a estos preceptos, en los escritos de acusacin
debern expresarse las siguientes circunstancias:
1. Los hechos punibles que resulten del sumario.
2. La calificacin legal de los mismos hechos, determinando el
delito que constituya.
3. La participacin que en ellos hubieren tenido el procesado o
procesados, si fueren varios.
4. Los hechos que resulten del sumario y que constituyan
circunstancias atenuantes o agravantes del delito o eximentes de
responsabilidad criminal.
5. Las penas en que hayan incurrido el procesado o procesados, si
fueren varios, por razn de su respectiva participacin en el delito.
6. Cuando se ejercite la accin civil derivada del delito, la cantidad
en que aprecien los daos y perjuicios causados por el delito, o la
cosa que haya de ser restituida, as como la persona o personas
que aparezcan responsables de los daos y perjuicios o de la
restitucin de la cosa, y el hecho en virtud del cual hubieren
contrado esta responsabilidad.
7. Las pruebas que se propongan para su prctica en el juicio oral,
con las listas de testigos y peritos que el acusador pretenda que
declaren o informen en el juicio (arts. 656 y 781.1.II L.e.cr.).
8. La solicitud de prctica de prueba anticipada (art. 657.III y
781.1.III L.e.cr.)
Las partes podrn presentar sobre cada uno de los puntos que han de ser
objeto de la calificacin dos o ms conclusiones en forma alternativa, para
que si no resultare del juicio la procedencia de la primera, pueda estimarse
cualquiera de las dems en la sentencia (art. 653 L.e.cr.).
En el mismo trmite en que las partes acusadoras presentan el escrito de
acusacin, el actor civil (ofendido o perjudicado que se persona como parte
en el proceso penal a los solos efectos de ejercitar la accin civil derivada
del delito) presentar su escrito limitado a la formulacin de sus
pretensiones de restitucin, reparacin o indemnizacin frente a los
responsables civiles (art. 651.II L.e.cr.).
La fase de plenario o juicio oral
137
El escrito de defensa
De los escritos de acusacin se da traslado al acusado o a los acusados,
para que presenten sus escritos de defensa. Si en este trmite no tuviesen
ya Abogado y Procurador, se les designa de oficio (arts. 652 y 784 L.e.cr.).
El contenido del escrito de defensa incluye los siguientes puntos:
1.- Se debe pronunciar, por conclusiones numeradas y correlativas a
las de la acusacin, si estn o no conformes con cada una,
consignando, en su caso, los puntos de divergencia (art. 652
L.e.cr.).
2.- Las pruebas que el acusado proponga para su prctica en el
juicio oral (arts. 656 I y 784.2 L.e.cr.).
3.- La solicitud de prctica de prueba anticipada (art. 784.2 L.e.cr.).
Los terceros responsables civiles podrn presentar en este trmite sus
escritos de contestacin a las pretensiones patrimoniales que se hubiesen
formulado frente a ellos (art. 652 L.e.cr.).
En el escrito de defensa los acusados pueden tambin manifestar su
conformidad con la acusacin ms grave, lo que puede dar lugar a la
inmediata terminacin del proceso con sentencia condenatoria en los
trminos que se vern ms adelante (arts. 655 y 784.3 L.e.cr.).
Procedimiento de los trmites de acusacin y defensa
Como siempre, hay variaciones procedimentales segn el tipo de proceso:
1) En el juicio ordinario por delitos graves
Las partes acusadoras piden, primero, la apertura del juicio oral, sin formular
en ese momento la acusacin (art. 627 i.f. L.e.cr.); una vez acordada la
apertura del juicio oral, se da traslado de las actuaciones a las partes
acusadoras para que presenten sus escritos de acusacin que, en este
proceso, se denominan escritos de calificacin provisional; si hay varias
partes acusadoras, los traslados se efectan sucesivamente, emplazando a
cada una por cinco das para que presente sus calificaciones provisionales
(arts. 649 y 651 L.e.cr.); agotados los traslados a las partes acusadoras, se
entregan las actuaciones a los acusados y a los terceros civilmente
responsables, con traslados tambin sucesivos para que en cinco das
presenten sus escritos de defensa (art. 652 L.e.cr.).
138
Jaime Vegas Torres
2) En el procedimiento abreviado
Los escritos de acusacin han de presentarse al mismo tiempo que se
solicita la apertura del juicio oral (arts. 780.1 y 781 L.e.cr.); acordada la
apertura del juicio oral por el Juez, se da traslado de las actuaciones a los
acusados para que presenten sus escritos de defensa (art. 784.1 L.e.cr.).
3) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido
La apertura del juicio oral se acuerda en una comparecencia de las partes
ante el Juez. Abierto el juicio oral, el Fiscal debe formular su acusacin
inmediatamente (puede hacerlo oralmente o por escrito); no obstante, si hay
acusaciones particulares personadas, se concede al Fiscal y a las
acusaciones un plazo de dos das para presentar el escrito de acusacin; la
defensa del acusado tambin puede formularse inmediatamente despus de
la acusacin, oralmente o por escrito, o dentro de un plazo que no puede
exceder de cinco das (art. 800 L.e.cr.).
Otros trmites hasta la apertura de las sesiones
Desde que se presentan los escritos de acusacin y de defensa hasta que
se inicia el acto del juicio oral tienen lugar las siguientes actuaciones:
1.- Remisin del proceso al tribunal competente para el juicio oral (art.
784.5 L.e.cr.). Esta remisin de efecta slo en el procedimiento abreviado y
en el enjuiciamiento rpido, ya que en el proceso ordinario por delitos
graves el proceso se remite al tribunal competente para el juicio oral al
concluir la instruccin, de manera que la fase intermedia y la presentacin
de los escritos de acusacin y defensa se realiza ya ante este tribunal.
2.- El tribunal competente para el juicio oral debe decidir:
a) Sobre la admisin de las pruebas propuestas por las partes para
su prctica en el juicio oral (arts. 659, 785.1 y 800.6 L.e.cr.).
b) Admitidas las pruebas, fijar fecha para la celebracin del juicio
oral (arts. 659 V y 785.2 L.e.cr.). En el enjuiciamiento rpido la fecha
del juicio la seala el Juez de Instruccin (art. 800.3 L.e.cr.).
c) El tribunal debe ordenar que se cite para la fecha del juicio a
todas las personas que deban participar en l: las partes, testigos,
peritos, etc. (arts. 660, 661, 664 y 785 L.e.cr.); en el enjuiciamiento
rpido algunas citaciones se realizan por el Juez de Instruccin y
otras por el Juez de lo Penal (art. 800.3, 6 y 7 L.e.cr.).
La fase de plenario o juicio oral
139
3.- En el tiempo que media entre la presentacin de los escritos de

acusacin y defensa y la celebracin del juicio oral se pueden producir,
adems, a instancia de parte, las siguientes actuaciones:
a) Recusacin de peritos (art. 662 L.e.cr.).
b) Prctica de prueba anticipada, cuando fuere de temer que alguna
prueba propuesta por las partes no se pueda practicar en el juicio
oral, o que pudiere motivar su suspensin (arts. 657 III y 785.1
L.e.cr.).
12.- Las cuestiones previas

Concepto. Procedimiento de las cuestiones previas: A) Los artculos
de previo pronunciamiento. B) Las cuestiones previas en el
procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido.
Concepto
Despus de la apertura del juicio oral, la Ley permite a las partes plantear al
tribunal competente para el juicio oral ciertas cuestiones que, de ser
estimadas, impiden la celebracin del juicio oral.
Estas cuestiones previas se plantean antes de que se inicien las sesiones
del juicio (en el proceso ordinario por delitos graves) o, ya iniciado el juicio
oral, en los momentos iniciales del mismo, antes de la prctica de las
pruebas (en los procedimientos abreviado y de enjuiciamiento rpido).
Aunque las cuestiones previas pueden plantearse por cualquiera de las
partes (acusadores o acusados), lo normal es que se aleguen por los
acusados, en la medida que su estimacin conduce a evitar el juicio y, en
algunos casos, al sobreseimiento del proceso con efectos equivalentes a
una absolucin de fondo.
En el proceso ordinario por delitos graves slo pueden alegarse como
cuestiones previas determinadas circunstancias que taxativamente enumera
la Ley, ms algunas otras admitidas por la jurisprudencia. Las previstas en
la Ley (art. 666 L.e.cr.) son las siguientes:
1. Declinatoria de jurisdiccin. Supone la alegacin como cuestin
previa de la falta de jurisdiccin o de competencia del tribunal; su
estimacin provoca la remisin del proceso al tribunal que sea
competente (art. 674 III L.e.cr.).
2. Cosa juzgada. Supone la alegacin como cuestin previa de que
el acusado ya ha sido juzgado por los mismos hechos en un
proceso penal anterior finalizado con sentencia firme condenatoria o
absolutoria o con auto de sobreseimiento libre; su estimacin
provoca la finalizacin del proceso por auto de sobreseimiento libre;
142
Jaime Vegas Torres

si hay otros acusados no afectados por la cosa juzgada, el proceso
continuar para ellos (art. 675 L.e.cr.).
3. Prescripcin del delito. Supone la alegacin, como cuestin
previa, de la extincin de la responsabilidad criminal por
prescripcin del delito (cfr. arts. 130 y 131 CP); su estimacin
conduce a la finalizacin del proceso por auto de sobreseimiento
libre (art. 675 L.e.cr.).
4. Falta de autorizacin administrativa para procesar en los casos
en que sea necesaria, con arreglo a la Constitucin y a Leyes
especiales. Puede aplicarse en procesos penales contra Diputados
o Senadores, cuando no se haya obtenido la autorizacin de la
respectiva Cmara Legislativa por medio del suplicatorio. Su
estimacin da lugar a que el tribunal mande subsanar
inmediatamente el defecto, quedando entretanto en suspenso la
causa, que se continuar segn su estado, una vez concedida la
autorizacin (art. 677 L.e.cr.).
Tambin prev la Ley que se aleguen como cuestiones previas la amnista o
el indulto (art. 666.4). Pero, por distintas razones, ni la amnista ni el indulto
pueden actualmente constituir el objeto de una cuestin previa en el
proceso penal.
En el procedimiento abreviado (y en el enjuiciamiento rpido), adems de

las previstas para el juicio ordinario, se pueden plantear como cuestiones
previas las siguientes (art. 786.2 L.e.cr.):
1.- Vulneracin de algn derecho fundamental.
2.- Concurrencia de alguna causa de suspensin del juicio oral.
3.- Nulidad de actuaciones.
4.- Cuestiones relativas al contenido y finalidad de las pruebas
propuestas o que se propongan para practicarse en el acto (en este
caso no se trata de impedir la celebracin del juicio; se puede tratar
de evitar que se practique alguna prueba: por ejemplo, alguna
prueba que se considere obtenida con vulneracin de derechos
fundamentales).
Las cuestiones previas
143
Procedimiento de las cuestiones previas

A) Los artculos de previo pronunciamiento
En el juicio ordinario por delitos graves la Ley denomina a las cuestiones
previas artculos de previo pronunciamiento. Su regulacin se encuentra
en los arts. 666 a 679 L.e.cr.
Estos artculos se pueden plantear por cualquiera de las partes por escrito,
dentro de los tres primeros das del plazo que tengan para presentar los
escritos de acusacin o de defensa (art. 667 L.e.cr.).
Planteado algn artculo de previo pronunciamiento, se abre un incidente
con alegaciones escritas del resto de las partes sobre la cuestin previa
planteada, posible prctica de pruebas y celebracin de vista (arts. 668 a
673 L.e.cr.).
Finalizada la tramitacin del incidente, el tribunal decide por medio de auto.
Si estima procedente el artculo que se hubiese suscitado, ordenar lo que
corresponda conforme a lo dispuesto en los artculos 674 a 677 L.e.cr.
(remitir la causa al tribunal competente, sobreseer libremente el proceso o
mandar que se subsane la falta de autorizacin, segn los casos). Si
desestima la cuestin previa, continuar el proceso en el trmite en que se
encontraba cuando se plante el artculo de previo pronunciamiento (art.
679 L.e.cr.).
Las cuestiones previas desestimadas, excepto la declinatoria, se pueden
plantear de nuevo en el juicio oral para que se decida sobre ellas en la
sentencia (art. 678 L.e.cr.).
B) Las cuestiones previas en el procedimiento abreviado y en el
enjuiciamiento rpido
En los procedimientos abreviado y de enjuiciamiento rpido las cuestiones
previas se plantean al comienzo del juicio oral, inmediatamente despus de
que el Secretario Judicial lea los escritos de acusacin y de defensa.
Tras esa lectura, el tribunal abre un turno de intervenciones para que las
partes puedan formular oralmente las cuestiones previas que estimen
procedentes.
A continuacin, el Juez o Tribunal resolver en el mismo acto lo procedente
sobre las cuestiones planteadas. Frente a la decisin adoptada no cabr
recurso alguno, sin perjuicio de la pertinente protesta y de que la cuestin
pueda ser reproducida, en su caso, en el recurso frente a la sentencia (art.
786.2 L.e.cr.).
13.- El acto del juicio

Publicidad de las sesiones. Facultades del juez o presidente del
tribunal. Iniciacin de la vista: lectura de la acusacin y la defensa,
cuestiones previas y conformidad. La prctica de las pruebas.
Ratificacin o modificacin de las conclusiones de las partes.
Informes finales. ltima palabra y conclusin del juicio.
Documentacin de la vista. La suspensin del juicio oral.
Publicidad de las sesiones
Las sesiones del juicio oral son pblicas, bajo pena de nulidad.
No obstante, el Tribunal puede acordar por medio de auto, de oficio o a
instancia de parte, la celebracin del juicio a puerta cerrada por razones de
orden pblico y de proteccin de los derechos y libertades, o cuando as lo
exijan razones de moralidad o de orden pblico, o el respeto debido a la
persona ofendida por el delito o a su familia (arts. 680 L.e.cr. y 232 LOPJ).
Facultades del juez o presidente del tribunal
El juicio oral se celebra ante el tribunal competente para el enjuiciamiento y
fallo de la causa que, segn la gravedad del delito puede ser un tribunal
colegiado (Audiencia Provincial, Sala de lo Penal) o un tribunal unipersonal
(Juzgado de lo Penal, Juzgado Central de lo Penal). En el primer caso, la
direccin de los debates del juicio corresponde al Magistrado que presida el
tribunal colegiado; en el segundo, al Juez.
Al Juez o Presidente le corresponde:
1) Dirigir los debates cuidando de impedir las discusiones
impertinentes y que no conduzcan al esclarecimiento de la verdad,
sin coartar por esto a los defensores la libertad necesaria para la
defensa (art. 683 L.e.cr.).
2) Conservar o restablecer el orden en las sesiones y mantener el
respeto debido al Tribunal y a los dems poderes pblicos (art. 684
L.e.cr.).
146
Jaime Vegas Torres

A estos efectos, el Juez o Presidente llamar al orden a todas las personas
que lo alteren, y podr hacerlas salir del local si lo considerase oportuno;
podr tambin acordar que se detenga en el acto a cualquiera que
delinquiere durante la sesin, ponindole a disposicin del Juzgado
competente, as como corregir en el acto con multa las infracciones que no
constituyan delito, o que no tengan sealada en la Ley una correccin
especial (art. 684 L.e.cr.). Si fuese el acusado quien alterase el orden con
una conducta inconveniente y persista en ella a pesar de las advertencias
del Presidente y del apercibimiento de hacerle abandonar el local, el
Tribunal podr decidir que sea expulsado por cierto tiempo o por toda la
duracin de las sesiones, continuando stas en su ausencia (art. 687
L.e.cr.).
Iniciacin de la vista: lectura de la acusacin y la defensa, cuestiones

previas y conformidad
Al comienzo de la vista del juicio oral del proceso penal pueden tener lugar
las siguientes actuaciones:
1) Lectura por el Secretario Judicial de los escritos de acusacin y defensa
(arts. 701.II y III; 786.2 L.e.cr.).
2) Slo en procedimiento abreviado y de enjuiciamiento rpido: turno de
intervenciones para el planteamiento de cuestiones previas y decisin del
tribunal sobre estas cuestiones (art. 786.2 L.e.cr.).
3) Eventual manifestacin por el acusado de su conformidad con la
acusacin ms grave; expresada esta conformidad, el juicio puede concluir,
dictndose sentencia de inmediato. En el juicio ordinario estas actuaciones
se practican al inicio del juicio, antes de la lectura por el Secretario de los
escritos de acusacin y defensa (arts. 688 a 700 L.e.cr.); en el
procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido la conformidad del
acusado puede expresarse en el juicio oral conforme a lo dispuesto en el
art. 787 L.e.cr.
La prctica de las pruebas
Como regla general, en el proceso penal la prctica de las pruebas tiene
lugar en el acto del juicio oral. Como regla, solamente se practicarn las
pruebas propuestas oportunamente por las partes y admitidas por el tribunal
(art. 728 L.e.cr.).
Excepcionalmente, pueden practicarse tambin, aunque no hayan sido
propuestas por las partes en sus escritos, las siguientes pruebas: (i) los
careos de los testigos entre s o con los procesados o entre stos, que el
Presidente acuerde de oficio, o a propuesta de cualquiera de las partes; (ii)
las diligencias de prueba no propuestas por ninguna de las partes, que el
El acto del juicio
147
Tribunal considere necesarias para la comprobacin de cualquiera de los

hechos que hayan sido objeto de los escritos de calificacin, y (iii) las
diligencias de prueba de cualquiera clase que en el acto ofrezcan las partes
para acreditar alguna circunstancia que pueda influir en el valor probatorio
de la declaracin de un testigo, si el Tribunal las considera admisibles (art.
729 L.e.cr.).
Se practican primero las pruebas que hubiere ofrecido el Ministerio Fiscal,

continuando con las propuestas por los dems acusadores, y, por ltimo,
con la de los acusados (art. 701 IV L.e.cr.). Las pruebas de cada parte se
practicarn segn el orden con que hayan sido propuestas en el escrito
correspondiente. Los testigos sern examinados tambin por el orden con
que figuren sus nombres en las listas (art. 701 V L.e.cr.). El Presidente, sin
embargo, podr alterar este orden a instancia de parte, y aun de oficio,
cuando as lo considere conveniente para el mayor esclarecimiento de los
hechos o para el ms seguro descubrimiento de la verdad (art. 701 VI
L.e.cr.).
La L.e.cr. regula la prctica de las siguientes pruebas en el juicio oral:
a) Declaracin de testigos. Los arts. 702 a 722 regulan la prctica
de la prueba de testigos en el juicio oral; cabe tambin el careo (art.
713 L.e.cr.). La declaracin de los acusados no est regulada como
medio de prueba, sino en el contexto de la confesin a efectos de
conformidad, lo que no impide que dichas declaraciones se
produzcan y se valoren como prueba, aunque no haya conformidad
del acusado (arts. 688 a 700 L.e.cr.).
b) Informe de peritos. A su prctica en el juicio oral se refieren los
arts. 723 a 725 L.e.cr.
c) Examen de los documentos y piezas de conviccin. Los
documentos y piezas de conviccin deben encontrarse a disposicin
del tribunal en el lugar en que se celebre el juicio (art. 688 L.e.cr.); y
el tribunal los examina directamente (art. 726 L.e.cr.).
d) Inspeccin ocular. Como regla general, la inspeccin ocular debe
practicarse como prueba anticipada antes de que se inicien las
sesiones del juicio; pero, excepcionalmente, puede practicarse
tambin cuando el juicio ya ha comenzado, suspendiendo las
sesiones para que el tribunal y las partes se desplacen al lugar en
que deba practicarse la prueba (art. 727 L.e.cr.).
Las declaraciones de imputados y testigos, y los informes de peritos, se
pueden llevar a cabo mediante videoconferencia cuando concurran las
circunstancias previstas en el artculo 731 bis L.e.cr.
148
Jaime Vegas Torres
Adems de lo anterior, se pueden leer en el juicio las diligencias practicadas

en la fase de instruccin que por causas independientes de la voluntad de
las partes no puedan volver a practicarse en el acto del juicio (art. 730
L.e.cr.).
Ratificacin o modificacin de las conclusiones de las partes
Despus de practicadas las pruebas, las partes pueden modificar las
conclusiones de sus escritos de acusacin o de defensa, presentando
nuevos escritos (arts. 732 y 788.3 L.e.cr.).
En este trmite, el tribunal puede plantear a las partes cul es la calificacin
que considera ms acertada (art. 733 L.e.cr.), para que las partes, si lo
consideran procedente, modifiquen sus calificaciones. En el procedimiento
abreviado, el tribunal puede solicitar del Ministerio Fiscal y de los letrados un
mayor esclarecimiento de hechos concretos de la prueba y la valoracin
jurdica de los hechos, sometindoles a debate una o varias preguntas
sobre puntos determinados (art. 788.3 L.e.cr.).
En el procedimiento abreviado, si las partes acusadoras cambian la
tipificacin penal de los hechos o aprecian un mayor grado de participacin
o de ejecucin o circunstancias de agravacin de la pena, el Juez o Tribunal
podr considerar un aplazamiento de la sesin, hasta el lmite de diez das,
a peticin de la defensa, a fin de que sta pueda preparar adecuadamente
sus alegaciones y, en su caso, aportar los elementos probatorios y de
descargo que estime convenientes. Tras la prctica de una nueva prueba
que pueda solicitar la defensa, las partes acusadoras podrn, a su vez,
modificar sus conclusiones definitivas (art. 788.4 L.e.cr.).
Informes finales
Antes de dar por finalizado el juicio, el tribunal concede la palabra a las
partes para que formulen oralmente sus informes finales.
Las partes acusadoras expondrn en sus informes los hechos que
consideren probados en el juicio, su calificacin legal, la participacin que
en ellos hayan tenido los procesados y la responsabilidad civil que hayan
contrado los mismos u otras personas, as como las cosas que sean su
objeto, o la cantidad en que deban ser reguladas cuando los informantes o
sus representados ejerciten tambin la accin civil (art. 734 II L.e.cr.).
El actor civil limitar su informe a los puntos concernientes a la
responsabilidad civil (art. 735 L.e.cr.).
El acto del juicio
149
Finalmente informan los defensores de los acusados y de los terceros

responsables civiles (art. 736 L.e.cr.).
ltima palabra y conclusin del juicio
La L.e.cr. reserva a los acusados el derecho a la ltima palabra en el acto
del juicio. A estos efectos, tras los informes finales, el Presidente preguntar
a los procesados si tienen algo que manifestar al Tribunal y al que
contestare afirmativamente, le ser concedida la palabra (art. 739 L.e.cr.).
El Presidente cuidar de que los procesados al usarla no ofendan la moral
ni falten al respeto debido al Tribunal ni a las consideraciones
correspondientes a todas las personas, y que se cian a lo que sea
pertinente, retirndoles la palabra en caso necesario.
Despus de hablar los defensores de las partes y los procesados en su

caso, el Presidente declarar concluso el juicio para sentencia (art. 740
L.e.cr.).
Documentacin de la vista
Como regla general, el desarrollo de las sesiones del juicio oral se registrar
en soporte apto para la grabacin y reproduccin del sonido y de la imagen
(art. 743.1 L.e.cr.). En principio, el Secretario judicial garantizar la
autenticidad e integridad de lo grabado mediante la utilizacin de la firma
electrnica reconocida u otro sistema de seguridad que conforme a la Ley
ofrezca tales garantas, en cuyo caso no ser preciso que el Secretario
judicial est presente en la sala, ni que extienda acta (art. 743.2 L.e.cr.).
La presencia del Secretario judicial en la sala y la redaccin de acta queda
limitada a los siguientes casos:
- Que lo hubieran solicitado las partes, al menos dos das antes de
la celebracin de la vista.
- Que excepcionalmente lo considere necesario el Secretario
judicial, atendiendo a la complejidad del asunto, al nmero y
naturaleza de las pruebas a practicar, al nmero de intervinientes, a
la posibilidad de que se produzcan incidencias que no pudieran
registrarse, o a la concurrencia de otras circunstancias igualmente
excepcionales que lo justifiquen.
- Que no se pueda utilizar la firma electrnica ni mecanismos de
garanta equivalentes (art. 743.3 L.e.cr.).
150
Jaime Vegas Torres

- Que no se pueda grabar el desarrollo de las sesiones (art. 743.4
L.e.cr.).
Cuando se deba redactar acta, se extender sta por procedimientos

informticos, sin que pueda ser manuscrita ms que en las ocasiones en
que la sala en que se est celebrando la actuacin carezca de medios
informticos (art. 743.5 L.e.cr.).
La suspensin del juicio oral
Como regla, iniciado el juicio oral, continuar durante todas las sesiones
consecutivas que sean necesarias hasta su conclusin (art. 744).
El Tribunal puede, no obstante:
1) Retrasar la fecha de inicio de las sesiones cuando las partes, por
motivos independientes de su voluntad, no tuvieren preparadas las
pruebas ofrecidas en sus respectivos escritos (art. 745 L.e.cr.).
2) Acordar la suspensin del juicio oral, despus de iniciado, en los
casos previstos en el art. 746 L.e.cr.
Conforme a lo dispuesto en el artculo 746 L.e.cr. procede la suspensin del
juicio oral en los siguientes casos:
1. Cuando el Tribunal tuviere que resolver durante los debates
alguna cuestin incidental que por cualquier causa fundada no
pueda decidirse en el acto.
2. Cuando el Tribunal o alguno de sus individuos tuviere que
practicar alguna diligencia fuera del lugar de las sesiones y no
pudiere verificarse en el tiempo intermedio entre una y otra sesin.
3. Cuando no comparezcan los testigos de cargo y de descargo
ofrecidos por las partes y el Tribunal considere necesaria la
declaracin de los mismos.
Podr, sin embargo, el Tribunal acordar en este caso la continuacin
del juicio y la prctica de las dems pruebas; y despus que se
hayan hecho, suspenderlo hasta que comparezcan los testigos
ausentes.
4. Cuando algn individuo del Tribunal, el Fiscal o el defensor de
cualquiera de las partes enfermare repentinamente hasta el punto
de que no pueda continuar tomando parte en el juicio ni pueda ser
El acto del juicio
151
reemplazado el ltimo sin grave inconveniente para la defensa del

interesado.
5. Cuando alguno de los procesados se halle en el caso del
nmero anterior, en trminos de que no pueda estar presente en el
juicio.
No se suspender el juicio por la enfermedad o incomparecencia de
alguno de los procesados citados personalmente, siempre que el
Tribunal estimare, con audiencia de las partes y haciendo constar en
el acta del juicio las razones de la decisin, que existen elementos
suficientes para juzgarles con independencia.
6. Cuando revelaciones o retractaciones inesperadas produzcan
alteraciones sustanciales en los juicios, haciendo necesarios nuevos
elementos de prueba o alguna sumaria instruccin suplementaria.
Cuando haya de prolongarse indefinidamente la suspensin del juicio, o por
un tiempo demasiado largo, se declarar sin efecto la parte del juicio
celebrada, y se citar a nuevo juicio para cuando desaparezca la causa de
la suspensin o puedan ser reemplazadas las personas reemplazables (art.
749 L.e.cr.).
Para el procedimiento abreviado, el art. 788.1 dispone que
excepcionalmente, podr acordar el Juez o Tribunal la suspensin o
aplazamiento de la sesin, hasta el lmite mximo de treinta das, en los
supuestos del artculo 746, conservando su validez los actos realizados,
salvo que se produzca la sustitucin del Juez o miembro del Tribunal en el
caso del nmero 4. de dicho artculo.
14.- La formacin del convencimiento del juzgador

El principio de libre valoracin de la prueba y la mnima actividad
probatoria. Materiales probatorios valorables por el tribunal penal:
A) La prueba practicada en el juicio oral; B) La prueba anticipada; C)
Los actos de investigacin de la fase de instruccin: las lecturas; D)
Los actos de investigacin de la polica judicial. La llamada prueba
de indicios. Prueba obtenida con violacin de derechos y libertades
fundamentales. La regla de decisin en caso de incertidumbre:
carga de la prueba y presuncin de inocencia.
El principio de libre valoracin de la prueba y la mnima actividad
probatoria
Terminado el juicio oral, el tribunal penal ha de dictar sentencia apreciando,
segn su conciencia las pruebas practicadas en el juicio, las razones
expuestas por la acusacin y la defensa y lo manifestado por los mismos
procesados (art. 741 L.e.cr.)
La apreciacin de las pruebas en conciencia no significa que para que el
tribunal pueda condenar al acusado baste una ntima conviccin de sus
miembros sobre la culpabilidad del acusado, no importando cmo se haya
formado esa conviccin ni a partir de qu datos o fuentes de informacin.
La jurisprudencia del Tribunal Constitucional y la del Tribunal Supremo sobre
el derecho a la presuncin de inocencia del art. 24.2 de la Constitucin
insiste en la necesidad de que toda condena penal se base, cuando menos,
en una mnima actividad probatoria de cargo practicada con respeto de las
garantas procesales. Esta exigencia se traduce en las dos consecuencias
siguientes:
1) Existiendo esa mnima actividad probatoria, el tribunal penal ha
de valorarla en conciencia y, si llega a la conviccin de que el
acusado es culpable, dictar la correspondiente sentencia
condenatoria.
2) Faltando la mnima actividad probatoria, el tribunal penal ha de
dictar necesariamente sentencia absolutoria, por imposicin del
principio de presuncin de inocencia y con absoluta independencia
154
Jaime Vegas Torres

de cul sea el ntimo convencimiento del tribunal acerca de la
culpabilidad o inocencia del acusado; en consecuencia, aunque el
tribunal est convencido de la culpabilidad del acusado, si no existe
la mnima actividad probatoria, deber dictar sentencia absolutoria.
Materiales probatorios valorables por el tribunal penal

A) La prueba practicada en el juicio oral.
Como regla general, la conviccin del tribunal sobre los hechos que hayan
sido objeto de acusacin debe formarse teniendo en cuenta nicamente las
pruebas practicadas en el acto del juicio: declaraciones de los acusados en
el juicio, testigos que declaran en el juicio, peritos que informan en el juicio,
documentos, papeles y piezas de conviccin que se encuentren presentes
en la sala en que se celebra el juicio y sean directamente examinados por el
Tribunal que ha de dictar la sentencia.
Por va de excepcin, la Ley permite que el tribunal tenga en cuenta, para
formar su conviccin, materiales fcticos distintos de las pruebas
practicadas en el juicio, que se examinan a continuacin.
B) La prueba anticipada
Son pruebas que se practican antes de la celebracin del juicio oral, cuando
es previsible que, de esperar al juicio oral, no podrn llevarse a cabo (por
ejemplo, la declaracin de un testigo gravemente enfermo, que
previsiblemente fallecer antes de iniciarse las sesiones del juicio).
La Ley permite la prctica de prueba anticipada:
1) Ante el Juez de instruccin, en la fase de instruccin del proceso:
prueba testifical anticipada (arts. 448, 777.2 y 797.2 L.e.cr.) y prueba
pericial anticipada (arts. 467 y 471 L.e.cr.).
2) Ante el tribunal competente para el juicio oral y la sentencia,
antes de la celebracin de las sesiones del juicio. Por esta va cabe
la prctica anticipada de cualquier clase de pruebas que por
cualquier causa fuere de temer que no se puedan practicar en el
juicio oral, o que pudieren motivar su suspensin (art. 657.III
L.e.cr.).
C) Los actos de investigacin de la fase de instruccin: las lecturas
Como regla general, el tribunal penal no puede basar su conviccin en las
diligencias de investigacin de la fase de instruccin. El tribunal penal no
puede valorar como prueba, por ejemplo, la declaracin de un testigo ante
La formacin del convencimiento del juzgador
155
el Juez de instruccin, cuando ese testigo no declara en el juicio oral; ni el

informe de un perito en la fase de instruccin, si el perito no comparece en
el juicio oral.
Ahora bien, por va de excepcin, el tribunal puede tener en cuenta a
efectos probatorios las diligencias de investigacin de la fase de instruccin
en los siguientes casos:
1) Si el acusado o un testigo, al declarar en el juicio oral contradicen
sus declaraciones ante el Juez de instruccin. En estos casos, las
partes pueden pedir que se lean en el juicio las declaraciones
prestadas por el acusado o el testigo en la fase de instruccin e
interrogar al declarante sobre las contradicciones que se observen
entre lo que declar ante el Juez de instruccin y lo que declara en
el juicio oral. Cuando se proceda de esta forma, el tribunal, al dictar
sentencia, podr tener en cuenta tanto lo que el testigo haya
declarado en el juicio oral como lo que declar ante el Juez de
Instruccin (art. 714 L.e.cr.).
2) Diligencias de investigacin de la fase de instruccin que no
puedan ser reproducidas en el juicio oral por causas independientes
de la voluntad de las partes (por ejemplo, un testigo que declar
ante el Juez de instruccin sin las formalidades especiales de la
prueba anticipada, que luego no puede comparecer en el juicio oral
por haber fallecido repentinamente antes del inicio de las sesiones).
En estos casos las partes pueden pedir la lectura en el juicio oral de
la diligencia de investigacin de que se trate (en el ejemplo, se
leera la declaracin del testigo ante el Juez de instruccin). El
tribunal, al dictar la sentencia, podr tener en cuenta para formar su
conviccin el contenido de la lectura (art. 730 L.e.cr.).
D) Los actos de investigacin de la polica judicial.
Son las declaraciones que el imputado o testigos prestan ante la Polica, los
registros efectuados por los agentes policiales en casos de delito flagrante,
los informes de la Polica sobre sus propias percepciones en el momento en
que intervienen ante la noticia del delito, etc. Todos estos elementos constan
en el atestado y tienen el valor de denuncia (art. 297 L.e.cr.). No son, por
tanto, material apto para que el Tribunal pueda basar en l su conviccin
sobre la culpabilidad del acusado.
Los datos descubiertos por la Polica en sus investigaciones deben ser
objeto de prueba testifical en el juicio oral, mediante la declaracin como
testigos de los agentes policiales que intervinieron en la investigacin (art.
717 L.e.cr.).
156
Jaime Vegas Torres
La llamada prueba de indicios

La prueba de los hechos punibles puede ser directa (por ejemplo, un testigo
declara que vio al acusado romper la luna del escaparate de la joyera,
tomar las joyas y salir huyendo) o indirecta (nadie vio al acusado cometer el
delito, pero se han encontrado en su casa las joyas robadas y el mazo que
se emple para romper el escaparate; en la luna del escaparate, adems,
hay huellas dactilares pertenecientes al acusado y ste fue visto tomando
copas en un bar contiguo a la joyera poco antes de cometerse el delito).
La conviccin del tribunal sobre la culpabilidad del acusado puede basarse
tanto en prueba directa como en prueba indirecta o por indicios.
En relacin con la prueba indirecta o por indicios la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo exige:
1) Que los hechos bsicos o indicios hayan sido probados (en el
ejemplo, para que se pudiera condenar al acusado sera necesario
que estuviesen plenamente probados los indicios sealados: que las
joyas estaban en poder del acusado, que el mazo encontrado en la
casa del acusado fue el utilizado para romper la luna, que el
acusado toc la luna del escaparate, etc.).
2) Que entre esos hechos bsicos o indicios y el hecho punible que
se trata de probar (en el ejemplo, que fue el acusado quien rompi
el escaparate y sustrajo las joyas) exista un enlace preciso y directo
segn las reglas del criterio humano.
3) Que el tribunal exprese, en la motivacin de la sentencia, el
razonamiento en virtud del cual, partiendo de los hechos bsicos o
indicios probados, llega a la conclusin de que el acusado ha
cometido el delito.
Prueba obtenida con violacin de derechos y libertades fundamentales
El art. 11.1 de la LOPJ dispone que no surtirn efecto las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o libertades
fundamentales.
En el proceso penal esta norma conduce, en ocasiones, a que el tribunal
penal no pueda tener en cuenta ciertos elementos probatorios que
demuestran la culpabilidad del acusado: por ejemplo, un registro domiciliario
practicado por la Polica sin consentimiento del titular del domicilio y sin
autorizacin judicial; o la apertura, por la Polica, sin autorizacin judicial, de
una carta en la que se encuentra un sobre con drogas, etc.
La formacin del convencimiento del juzgador
157
La ineficacia una prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales

se extiende tambin a aquellas otras pruebas que sean consecuencia de la
obtenida ilcitamente (doctrina de los frutos de rbol envenenado). La
jurisprudencia, no obstante, matiza esta regla en los casos en que no existe
la denominada conexin de antijuridicidad, esto es, cuando pueda
racionalmente apreciarse, atendidas las circunstancias del caso, que la
prueba derivada de una prueba ilcita anterior se hubiese obtenido
igualmente aunque esta ltima no hubiera existido.
La existencia de prueba ilcita no impide la condena si existen en el proceso
otras pruebas no contaminadas de ilicitud que demuestren la culpabilidad
del acusado; ahora bien, si las nicas pruebas incriminatorias existentes en
la causa se han obtenido ilcitamente o derivan de prueba ilcita sin que
pueda excluirse la conexin de antijuridicidad, el tribunal penal est
obligado a absolver al acusado, incluso aunque sea patente su culpabilidad.
La regla de decisin en caso de incertidumbre: carga de la prueba y
presuncin de inocencia
Siempre que el tribunal penal, tras valorar las pruebas, no consiga la plena
certeza sobre la comisin del delito o la atribucin de ste al acusado, debe
dictar sentencia de fondo absolutoria. Para que proceda la absolucin, por
tanto, no es precisa la plena certeza de la inocencia del acusado, sino que
basta con que la prueba valorable por el tribunal no demuestre la
culpabilidad. En caso de que, tras la valoracin de las pruebas, no se
despeje la incertidumbre sobre la culpabilidad o inocencia del acusado, ste
debe ser absuelto por el tribunal.
Este es el alcance del principio in dubio pro reo, que es una de las
manifestaciones del derecho a la presuncin de inocencia del art. 24.2 de la
Constitucin.
15.- La sentencia penal

La sentencia penal. Estructura de la sentencia: la motivacin. La
correlacin entre la acusacin y la sentencia. La terminacin del
proceso por conformidad del acusado con la calificacin ms grave.
La sentencia penal
Tras el juicio oral, pblico y contradictorio, el tribunal debe dictar sentencia
resolviendo sobre el objeto del proceso penal. La sentencia slo puede
tener uno de los dos contenidos siguientes:
1) Absolucin de la persona o personas acusadas.
2) Condena con imposicin de la pena o penas correspondientes al acusado
o acusados, basada en la declaracin de la existencia de un hecho tpico y
punible y en la atribucin de ese hecho a la persona o personas
condenadas.
Estructura de la sentencia: la motivacin
La sentencia penal consta de las siguientes partes:
1) Encabezamiento, con expresin del lugar y la fecha en que se dicte, los
hechos que hubieren dado lugar a la formacin de la causa, identificacin
de las partes y nombre y apellido del Magistrado ponente (art. 142.1
L.e.cr.).
2) Declaracin de hechos probados, con indicacin de los elementos
probatorios que haya tenido en cuenta el tribunal para efectuar tal
declaracin (art. 142.2 L.e.cr.).
3) Exposicin de las conclusiones definitivas de la acusacin y de la
defensa y la que en su caso hubiese propuesto al Tribunal, en virtud de lo
dispuesto en el artculo 733 (art. 142.3 L.e.cr.).
4) Fundamentos jurdicos, con referencia a los siguientes puntos: a)
calificacin de los hechos; b) participacin de los acusados (autor o
160
Jaime Vegas Torres
cmplice); c) circunstancias agravantes o atenuantes; d) responsabilidad

civil. La sentencia, respecto de cada uno de estos puntos, ha de expresar
los fundamentos doctrinales o legales, as como citar las disposiciones
legales que se consideren aplicables (art. 142.4 L.e.cr.).
5) Fallo, que condenar o absolver no slo por el delito principal y sus
conexos, sino tambin por las faltas incidentales de que se hubiere conocido
en la causa. Se resolvern tambin en la sentencia todas las cuestiones
referentes a la responsabilidad civil que hubieren sido objeto del juicio.
La jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo hace
especial hincapi en la necesidad de incluir en la motivacin de la sentencia
los razonamientos en que se apoye la determinacin de la culpabilidad del
acusado cuando la decisin del tribunal se apoye en prueba de indicios.
La correlacin entre la acusacin y la sentencia
Por exigencias del principio acusatorio (no puede haber condena sin
acusacin formulada por un sujeto distinto del tribunal penal) y del principio
de audiencia (nadie puede ser condenado sin haber tenido oportunidad de
defenderse respecto de los hechos en que se funde la condena), la
sentencia penal ha de ser congruente con los trminos en que se haya
formulado la acusacin. A estos efectos hay que partir de la acusacin
definitiva, que es la que se formula por las partes acusadoras en el juicio
oral, despus de practicadas las pruebas.
La congruencia de la sentencia penal se traduce en las siguientes
exigencias:
1) En cuanto a los hechos, la sentencia no puede condenar por hechos
distintos de los que hayan sido objeto de acusacin.
2) En cuanto a la calificacin jurdica de los hechos: (i) la sentencia no
puede apreciar que los hechos constituyen un delito ms grave que el que
haya sido objeto de acusacin; (ii) puede apreciarse que los hechos
constituyen un delito de menor gravedad slo cuando el delito objeto de
acusacin y el menos grave que entienda cometido el tribunal sean
homogneos (lo son, en general, aquellos que, aun constituyendo tipos
delictivos distintos, protegen el mismo bien jurdico: por ejemplo, robo y
hurto; o amenazas y coacciones).
3) En cuanto a la calificacin jurdica de la participacin del acusado, la
sentencia no puede apreciar mayor grado de participacin que el que haya
sido objeto de acusacin (si se acus a un sujeto en concepto de cmplice,
la sentencia no puede condenarle como autor).
La sentencia penal
161
4) En cuanto a la calificacin jurdica del grado de ejecucin del delito, la

sentencia no puede apreciar mayor grado de ejecucin que el que haya sido
objeto de acusacin (si se acus por tentativa de delito no se puede
condenar por delito consumado).
5) En cuanto a las circunstancias modificativas de la responsabilidad, la
sentencia no puede apreciar agravantes que no hayan sido objeto de
acusacin.
6) En cuanto a la pena, la sentencia no puede imponer pena ms grave que
la solicitada por la acusacin.
7) En general, la sentencia puede apartarse de los trminos de la acusacin
cuando ello favorezca al acusado: condenar como cmplice al acusado
como autor; condenar por tentativa cuando se acus por delito consumado,
apreciar circunstancias atenuantes, aunque no hubiesen sido alegadas por
la defensa, imponer pena menor a la solicitada, dentro del margen de la que
corresponda al delito. Hay, no obstante, dos limitaciones: (i) no se puede
condenar por hechos que no hayan sido objeto de acusacin, ni siquiera
cuando esos hechos sean de menor gravedad que aquellos en que se funde
la acusacin; y (ii) aun sin variar el hecho objeto de acusacin, no se puede
condenar por delito distinto (porque el tribunal entienda que la calificacin
del acusador es errnea), salvo que ese delito distinto, adems de ser
menos grave, sea homogneo con el delito objeto de la acusacin.
Si, despus de practicada la prueba y formuladas las acusaciones
definitivas por las partes acusadoras el tribunal entiende que el delito es
ms grave, o que hay mayor grado de participacin o de ejecucin, o que
concurren agravantes que las acusaciones no han apreciado, puede
plantear estas cuestiones a las partes (arts. 733 y 788.3 L.e.cr.).
Si las partes acusadoras (basta que lo haga slo alguna de ellas) cambian
los trminos de la acusacin en el sentido agravatorio planteado por el
tribunal, el abogado del acusado puede solicitar la interrupcin del juicio
durante diez das para preparar la defensa. Reanudado el juicio se podrn
practicar nuevas pruebas. El tribunal podr condenar, en este caso,
atenindose a la acusacin agravada formulada a sugerencia suya.
Si ninguna de las partes acusadoras modifica los trminos de su acusacin
en el sentido agravatorio indicado por el tribunal, ste no podr condenar
por delito ms grave, ni a pena mayor que la que se hubiese solicitado por
los acusadores.
162
Jaime Vegas Torres
La terminacin del proceso por conformidad del acusado con la

calificacin ms grave
Cuando despus de formulada la acusacin, el acusado expresa su
conformidad con ella (o con la ms grave, si se han formulado varias), el
proceso puede terminar, sin necesidad de que llegue a celebrarse (o a
completarse) el juicio oral. En determinadas circunstancias, la conformidad
expresada por el acusado con la ms grave de las acusaciones obliga al
tribunal a dictar sentencia de inmediato, condenado al acusado en los
trminos que resulten de la acusacin con la que se haya mostrado
conforme.
A) Momentos en que puede expresarse la conformidad
En el proceso ordinario por delitos graves, la conformidad del acusado se
puede manifestar: (i) en el escrito de defensa (art. 655 L.e.cr.), y (ii) al inicio
del acto del juicio oral (arts. 689 y sigs. L.e.cr.).
En el procedimiento abreviado los momentos procesales oportunos para la
conformidad del acusado son (i) el escrito de defensa o en un escrito que se
presente conjuntamente por acusacin y defensa antes de iniciarse el juicio
oral (art. 784.3 L.e.cr.) y (ii) el juicio oral, antes de iniciarse la prctica de la
prueba, bien mostrndose conforme el acusado con la acusacin ms grave
ya formulada, bien mediante la presentacin conjunta de un nuevo escrito
por la acusacin y la defensa (art. 787.1 L.e.cr.).
En el procedimiento de enjuiciamiento rpido la conformidad del acusado se
puede producir (i) ante el Juez de guardia, inmediatamente despus del
traslado de la acusacin para formalizar la defensa (art. 801 L.e.cr.) y (ii) en
el juicio oral, ante el Juzgado de lo Penal, en los mismos trminos previstos
para el procedimiento abreviado (art. 787 L.e.cr.).
B) Admisibilidad de la conformidad
Para que la conformidad sea admisible es necesario:
1) Que la pena solicitada en la acusacin ms grave no exceda de
seis aos de prisin (arts. 655, 688 y 787.1 L.e.cr.).
2) Que, a juicio del tribunal penal, la calificacin jurdica de los
hechos efectuada por la acusacin sea correcta (art. 787.2 y 3
L.e.cr.).
3) Que, a juicio del tribunal penal, la pena solicitada por la acusacin
sea legalmente procedente, segn la calificacin jurdica que se
hubiese dado a los hechos (arts. 655 II y 787.2 L.e.cr.).
La sentencia penal
163
4) Que tanto el acusado como su Abogado estn conformes con

que, sin celebracin del juicio (o sin llegar hasta su normal
finalizacin, cuando la conformidad se presta al inicio del juicio oral)
se dicte sentencia condenando al acusado en los trminos
solicitados por la ms grave de las acusaciones. El tribunal debe
comprobar especialmente que la conformidad del acusado se ha
prestado libremente y con conocimiento de sus consecuencias (art.
787.4 L.e.cr.).
C) Efectos de la conformidad
Si el tribunal entiende que la conformidad no es admisible por no cumplirse
alguno de los requisitos anteriores debe ordenar la celebracin del juicio
oral, o su continuacin, cuando la conformidad se haya expresado dentro
del juicio.
Si el tribunal estima que la conformidad cumple todos los requisitos
necesarios para ser admisible, debe dictar de inmediato sentencia
condenando al acusado en los trminos solicitados por la acusacin a la que
se hubiese prestado la conformidad (arts. 655, 694, 697 y 787.1 L.e.cr.).
D) Especialidades de la conformidad ante el Juez de guardia en el
procedimiento de enjuiciamiento rpido
En el procedimiento para el enjuiciamiento rpido, cuando el acusado
manifiesta su conformidad con la acusacin ms grave ante el Juez de
guardia, la sentencia de conformidad la dicta el propio Juez de guardia; en
todos los dems casos, incluso aunque la conformidad se ponga de
manifiesto en trmites procesales ante el Juzgado de Instruccin, la
sentencia de conformidad se dicta por el tribunal penal competente para el
juicio oral y la sentencia.
Slo es admisible la conformidad ante el Juez de guardia cuando el delito a
que se refiera la calificacin ms grave est castigado en el Cdigo penal
con pena que no exceda de tres aos de prisin y, adems, las concretas
penas solicitadas no excedan tampoco de esa duracin.
En caso de ser admisible la conformidad, la sentencia debe condenar al
acusado a la pena que se hubiese solicitado en la acusacin con la que se
hubiese mostrado conforme, reducida en un tercio de su duracin (art. 801
L.e.cr.).
16.- Los recursos

Recursos contra las resoluciones del Juez de Instruccin. Recursos
contra resoluciones del secretario judicial. Recursos contra las
sentencias.
Recursos contra las resoluciones del Juez de Instruccin
En general, contra los autos del Juez de Instruccin caben los recursos de
reforma y de apelacin (art. 217 L.e.cr.). El recurso de reforma es no
devolutivo, esto es, corresponde su conocimiento al mismo Juez de
Instruccin que haya dictado la resolucin impugnada (arts. 219 y 220
L.e.cr.). El recurso de apelacin es devolutivo, correspondiendo su
conocimiento a un tribunal distinto y superior en la jerarqua judicial que en
este caso es la Audiencia Provincial (art. 82.1.2 LOPJ).
Tratndose de autos dictados por los Juzgados Centrales de Instruccin, la
competencia para la apelacin corresponde a la Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional (art. 65.5 LOPJ).
El recurso de reforma procede contra todos los autos del Juez de

Instruccin, salvo que la Ley expresamente lo excluya. En cuanto al recurso
de apelacin, hay que distinguir: (i) en el juicio ordinario por delitos graves
solamente procede cuando expresamente la Ley lo conceda; cuando la Ley
guarda silencio no cabe apelacin, sino otro recurso devolutivo de
tramitacin ms sencilla denominado recurso de queja (arts. 217 y 218
L.e.cr.); (ii) en el procedimiento abreviado, cabe apelacin contra todos los
autos del Juez de Instruccin, salvo que la Ley expresamente lo excluya
(art. 766.1 L.e.cr.).
En el juicio ordinario por delitos graves es necesario agotar previamente el
recurso de reforma antes de apelar, aunque se pueden formalizar los dos
recursos en el mismo escrito para que se admita la apelacin
automticamente al desestimarse la reforma (art. 222 L.e.cr.).
En el procedimiento abreviado puede interponerse directamente la
apelacin, siendo la reforma previa potestativa para el recurrente (art. 766.2
L.e.cr.).
166
Jaime Vegas Torres
El recurso de reforma se debe interponer en el plazo de tres das,

resolviendo el Juez en el segundo da desde la entrega de las copias del
recurso a las dems partes (art. 222 L.e.cr.).
La tramitacin del recurso de apelacin es distinta segn se trate de
proceso ordinario por delitos graves (arts. 221 a 232 L.e.cr.) o de
procedimiento abreviado (art. 766 L.e.cr.).
La diferencia ms importante es que en las apelaciones del juicio ordinario
por delitos graves siempre se celebra vista, en la que el recurrente expone
oralmente las razones en que basa la impugnacin y las dems partes
formulan sus alegaciones (art. 230 L.e.cr.); en el procedimiento abreviado,
como regla general, no se celebra vista ante la Audiencia, por lo que las
razones de la impugnacin han de expresarse en el escrito de interposicin
y las alegaciones de las dems partes se formulan tambin por escrito (art.
766.3 L.e.cr.). En el procedimiento abreviado la vista es preceptiva, si la
solicita el apelante, solamente en la apelacin contra el auto que acuerda la
prisin provisional; puede celebrarse tambin, si el tribunal lo estima
conveniente, en apelaciones sobre otras medidas cautelares (art. 766.5
L.e.cr.).
En el juicio ordinario por delitos graves, los autos del Juez de Instruccin
que la Ley no declara expresamente apelables pueden ser impugnados
mediante otro recurso devolutivo denominado recurso de queja (art. 218
L.e.cr.). Este recurso se interpone ante el tribunal superior competente (art.
219 L.e.cr.), que resolver lo que estime justo previa peticin de informe al
Juez y dictamen del Ministerio Fiscal (arts. 233 a 235 L.e.cr.).
Recursos contra resoluciones del secretario judicial
Contra las resoluciones del Secretario Judicial en el proceso penal caben
los siguientes recursos:
1) Recurso de reposicin, que se da contra todas las diligencias de
ordenacin y contra los decretos de los Secretarios judiciales, excepto en
aquellos supuestos en que proceda la interposicin directa de recurso de
revisin por as preverlo expresamente la Ley. Lo resuelve mediante decreto
irrecurrible el mismo Secretario judicial que haya dictado la resolucin
impugnada (art. 238 bis L.e.cr.).
2) Recurso de revisin directo, que se da contra los decretos de los
Secretarios judiciales en aquellos supuestos en que as lo prevea
expresamente la Ley. Lo resuelve mediante auto irrecurrible el Juez o
Tribunal con competencia funcional en la fase del proceso en la que haya
recado el decreto del Secretario judicial que se impugna (art. 238 ter
L.e.cr.).
Los recursos
167
Recursos contra las sentencias

Contra las sentencias dictadas por las Audiencias Provinciales, la Sala de lo
Penal de la Audiencia Nacional y las Salas de lo Civil y Penal de los
Tribunales Superiores de Justicia slo cabe recurso de casacin.
La Ley Orgnica 19/2003, de 23 de diciembre prev un recurso de
apelacin contra las sentencias de las Audiencias Provinciales y de la Sala
de lo Penal de la Audiencia Nacional, atribuyendo la competencia para
conocer de esas apelaciones a los siguientes tribunales:
1) A la Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia, para
conocer de los recursos de apelacin contra las sentencias y dems
resoluciones dictadas en primera instancia por las Audiencias Provinciales
(art. 73.3.c) LOPJ).
2) A la Sala de Apelacin de la Audiencia Nacional (rgano de nueva
creacin), para conocer de los recursos de apelacin contra las sentencias
y dems resoluciones dictadas en primera instancia por la Sala de lo Penal
de la Audiencia Nacional (art. 64 bis LOPJ).
Estas previsiones requieren para su efectividad una reforma de la L.e.cr.
que regule los correspondientes recursos de apelacin y precise el mbito
de aplicacin del recurso de casacin. Hasta que no se produzca esa
reforma no cabe apelacin contra sentencias de las Audiencias Provinciales
y de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional (cfr. STS 2 de 16-3-2012
Roj: STS 1961/2012; STS 2 de 25-9-2008 Roj: STS 5019/2008, entre
otras).
Contra las sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal y los Juzgados
Centrales de lo Penal en procedimientos abreviados cabe recurso de
apelacin ante la Audiencia Provincial, en el primer caso, y ante la Sala de
lo Penal de la Audiencia Nacional, en el segundo.
Contra las sentencias dictadas en juicio de faltas por los Juzgados de Paz y
por los Juzgados de Instruccin cabe recurso de apelacin ante el Juzgado
de Instruccin, en el primer caso, y ante la Audiencia Provincial, en el
segundo.
El recurso de apelacin frente a las sentencias dictadas en procedimiento
abreviado por los Juzgados de lo Penal y los Juzgados Centrales de lo
Penal, as como la apelacin de las sentencias dictadas en juicios de faltas
abren una segunda instancia, en la que es posible denunciar cualquier error
que se entienda cometido en la sentencia apelada, tanto en la apreciacin
de los hechos (valoracin de la prueba) como en la aplicacin del Derecho.
Hay que hacer notar, no obstante, que la posibilidad de que el tribunal de
apelacin, estimando el recurso de apelacin interpuesto por las partes
acusadoras, revoque la sentencia absolutoria de primera instancia y
condene al acusado est sujeta a importantes limitaciones que derivan de
168
Jaime Vegas Torres

dos exigencias impuestas por la jurisprudencia del Tribunal Constitucional,
siguiendo la doctrina del TEDH (STC 167/2002, de 18 de septiembre y otras
muchas posteriores):
1.- Que el acusado debe ser necesariamente odo por el tribunal penal que
le condena por primera vez, lo que implica que el tribunal de apelacin no
puede revocar la absolucin y condenar al acusado sin or a ste de
manera directa.
2.- Que los hechos considerados probados en la primera instancia sobre la
base de pruebas cuya valoracin dependa de la inmediacin (declaraciones
del acusado y de testigos, fundamentalmente) no pueden ser modificados
por el tribunal de apelacin salvo que se vuelvan a practicar en su
presencia las pruebas de que se trate.
Con la regulacin vigente del recurso de apelacin contra sentencias
penales es difcil cumplir esas dos exigencias, ya que la prueba en la
segunda instancia est regulada muy restrictivamente, admitindose slo la
prctica de las que no se pudieron proponer en la primera instancia, de las
propuestas indebidamente denegadas, siempre que se hubiere formulado
en su momento la oportuna protesta, y de las admitidas que no fueron
practicadas por causas no imputables a quien las propuso (art. 790.3
L.e.cr.). Esta regulacin no autoriza la repeticin de pruebas ya practicadas
al efecto de modificar la conviccin obtenida en la primera instancia (STS 2
de 19-7-2012 Roj: STS 5679/2012).
El recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por los Jueces de lo

Penal en el procedimiento abreviado se debe interponer en el plazo de diez
das. El escrito de interposicin debe expresar las razones en que se basa
el recurso (quebrantamiento de normas y garantas procesales, error en la
apreciacin de las pruebas, infraccin de normas penales) y se presenta
ante el Juzgado de lo Penal. Si el recurso rene los requisitos exigidos, el
Juez lo admite a trmite y se da traslado a las dems partes para que
presenten escritos de alegaciones en plazo comn de 10 das (art. 790
L.e.cr.).
A continuacin se remiten las actuaciones a la Audiencia, que resolver
sobre la admisin de la prueba propuesta por las partes (slo se admitirn
las que no se pudieron proponer en la primera instancia, las propuestas
indebidamente denegadas y las admitidas que no fueron practicadas por
causas no imputables a quien las propuso). Solamente se seala vista si se
admiten pruebas que deban practicarse en ella o cuando, de oficio o a
peticin de parte, la estime el Tribunal necesaria para la correcta formacin
de una conviccin fundada (art. 791 L.e.cr.).
El recurso se resuelve mediante sentencia, que se dicta en los cinco das
siguientes a la vista oral, o en los diez das siguientes a la recepcin de las
actuaciones por la Audiencia, cuando no se hubiera celebrado vista (art.
792.1 L.e.cr.). Cuando se estime el recurso por quebrantamiento de alguna
forma esencial del procedimiento la sentencia ordenar que se reponga el
Los recursos
169
procedimiento al estado en que se encontraba cuando se cometi la

infraccin procesal (art. 792.2 L.e.cr.).
17.- La casacin penal

Tribunal competente. Resoluciones recurribles en casacin. Motivos
de casacin. Tramitacin del recurso de casacin. La sentencia de
casacin.
Tribunal competente
La competencia para conocer del recurso de casacin penal corresponde
siempre a la Sala Segunda del Tribunal Supremo (art. 57.1.1 LOPJ).
Resoluciones recurribles en casacin
Son recurribles en casacin las siguientes resoluciones de los tribunales
penales:
1) Las sentencias dictadas por la Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales
Superiores de Justicia en nica instancia (procesos contra aforados) o en
segunda instancia (apelacin de sentencias del Tribunal del Jurado).
2) Las sentencias dictadas por las Audiencias Provinciales o por la Sala de
lo Penal de la Audiencia Nacional en juicio oral y nica instancia (art. 847
L.e.cr.).
3) Autos definitivos (los que ponen fin al proceso) dictados por los anteriores
tribunales, slo por infraccin de Ley y cuando se prevea expresamente que
procede la casacin. Si se trata de autos de sobreseimiento slo cabe
recurso de casacin, por infraccin de Ley, cuando el sobreseimiento sea
libre, se base en no ser los hechos constitutivos de delito y hubiese algn
procesado en la causa (art. 848 L.e.cr.).
Motivos de casacin
Igual que la casacin civil, la casacin penal es un recurso extraordinario en
el que slo se admiten impugnaciones basadas en ciertos motivos tasados.
La L.e.cr. regula los motivos de casacin en los artculos 849 a 851.
172
Jaime Vegas Torres
A) Motivos de casacin por infraccin de ley

1. Infraccin de un precepto penal de carcter sustantivo u otra norma
jurdica del mismo carcter que deba ser observada en la aplicacin de ley
penal; la infraccin ha de apreciarse atendiendo a los hechos que la
sentencia impugnada declare probados (art. 849.1 L.e.cr.).
2. Error en la apreciacin de la prueba, basado en documentos que obren
en autos, que demuestren la equivocacin del juzgador sin resultar
contradichos por otros elementos probatorios (art. 849.2 L.e.cr.).
B) Motivos de casacin por quebrantamiento de forma producido en el
desarrollo del juicio oral
1. Denegacin indebida de alguna diligencia de prueba propuesta en
tiempo y forma por las partes (art. 850.1 L.e.cr.).
2. Omisin de la citacin cualquiera de las partes para su comparecencia
en el acto del juicio oral, a no ser que el no citado hubiese comparecido en
tiempo, dndose por citado (art. 850.2 L.e.cr.).
3. Indebido rechazo por el Presidente del Tribunal de preguntas pertinentes
y de manifiesta influencia en la causa dirigidas por alguna de las partes a un
testigo, ya en audiencia pblica, ya en alguna diligencia que se practique
fuera de ella (art. 850.3 L.e.cr.).
4. Indebido rechazo de cualquier pregunta por capciosa, sugestiva o
impertinente, no sindolo en realidad, siempre que tuviese verdadera
importancia para el resultado del juicio (art. 850.4 L.e.cr.).
5. No suspensin del juicio para los procesados comparecidos, en el caso
de no haber concurrido algn acusado, siempre que hubiere causa fundada
que se oponga a juzgarles con independencia y no haya recado
declaracin de rebelda (art. 850.5 L.e.cr.).
C) Motivos de casacin por quebrantamiento de forma producido en la
sentencia
1. Deficiencias en la declaracin de hechos probados: (i) que en la
sentencia no se exprese clara y terminantemente cules son los hechos que
se consideren probados, o (ii) que resulte manifiesta contradiccin entre
ellos, o (iii) que se consignen como hechos probados conceptos que, por su
carcter jurdico, impliquen la predeterminacin del fallo (art. 851.1 L.e.cr.),
o (iv) que en la sentencia slo se exprese que los hechos alegados por las
La casacin penal
173
acusaciones no se han probado, sin hacer expresa relacin de los que

resultaren probados (art. 851.2 L.e.cr.).
2. Falta de correlacin entre la acusacin y la sentencia: (i) omisin de
pronunciamiento cuando la sentencia no resuelva sobre todos los puntos
que hayan sido objeto de la acusacin y defensa (art. 851.3 L.e.cr.), o (ii)
que la sentencia condene por un delito ms grave que el que haya sido
objeto de la acusacin, salvo que el tribunal hubiese planteado su tesis a las
partes y alguna de las partes acusadoras hubiese modificado su acusacin
conforme a ella (art. 851.4 L.e.cr.).
3. Deficiencias en la composicin del tribunal: (i) que la sentencia haya sido
dictada por menor nmero de Magistrados que el sealado en la Ley o sin la
concurrencia de votos conformes que por la misma se exigen (art. 851.5
L.e.cr.), o (ii) que haya concurrido a dictar sentencia algn Magistrado cuya
recusacin, intentada en tiempo y forma, y fundada en causa legal, se
hubiese rechazado (art. 851.6 L.e.cr.).
Al margen de los motivos tasados indicados, cabe siempre fundar el recurso
de casacin en vulneracin de precepto constitucional (arts. 852 L.e.cr. y 5.4
LOPJ). A travs de esta va se pueden denunciar en casacin cualesquiera
infracciones cometidas en el proceso que comporten vulneracin de
derechos fundamentales (presuncin de inocencia, principio acusatorio,
etc.), aunque no encajen en ninguno de los motivos relacionados en los
artculos 849 a 851 L.e.cr.
Tramitacin del recurso de casacin
El recurso se prepara por escrito ante el mismo tribunal que dict la
sentencia impugnada (tribunal a quo), en el plazo de cinco das desde la
notificacin de la sentencia (arts. 855 a 857 L.e.cr.).
Si el tribunal a quo considera que la resolucin no es recurrible o que no se
cumplen los requisitos formales, denegar tener por preparado el recurso
(art. 858 i.f. L.e.cr.). Contra esta resolucin cabe recurso de queja ante la
Sala Segunda del Tribunal Supremo (arts. 862 a 871 L.e.cr.).
Cuando el tribunal a quo resuelva tener por preparado el recurso, emplazar
a las partes para que comparezcan ante la Sala Segunda del Tribunal
Supremo, entregando al recurrente o remitiendo directamente a dicha Sala
la documentacin necesaria para la sustanciacin del recurso (testimonio de
la resolucin impugnada y otras certificaciones y documentos a que hace
referencia el artculo 861 L.e.cr. (arts. 859 a 861 L.e.cr.).
Dentro del plazo que se le haya dado para comparecer ante la Sala
Segunda del Tribunal Supremo, el recurrente deber interponer el recurso,
174
Jaime Vegas Torres
formalizndolo por escrito en el que tendr que expresar las concretas

infracciones en que basa su impugnacin y el motivo de casacin en que
encaja cada una de ellas (art. 874 L.e.cr.).
Las dems partes personadas disponen de un plazo de diez das para
impugnar el recurso (art. 882 L.e.cr.).
A continuacin, la Sala decide sobre la admisin o inadmisin del recurso
(art. 883 L.e.cr.). Las causas de inadmisin son (arts. 884 y 885 L.e.cr.):
1. Que el recurso se interponga por causas distintas de las
expresadas en los artculos 849 a 851.
2. Que el recurso se interponga contra resoluciones no recurribles
en casacin.
3. Que en el recurso no se respeten los hechos que la sentencia
declare probados o se hagan alegaciones jurdicas en notoria
contradiccin o incongruencia con aqullos, salvo que la
impugnacin se base en error en la apreciacin de la prueba
conforme al artculo 849.2 L.e.cr.
4. Que no se hayan cumplido los requisitos que la Ley exige para la
preparacin o interposicin del recurso.
5. En los recursos por quebrantamiento de forma durante el
desarrollo del juicio oral, que el recurrente no hubiese reclamado la
subsanacin de la falta mediante los recursos procedentes o la
oportuna protesta.
6. En los recursos por error en la apreciacin de la prueba
conforme al artculo 849.2 L.e.cr., que el documento o documentos
invocados para demostrar la equivocacin del juzgador no hubieran
figurado en el proceso o no se designen concretamente las
declaraciones de aquellos que se opongan a las de la resolucin
recurrida.
7. Que el recurso carezca manifiestamente de fundamento.
8. Que el Tribunal Supremo hubiese ya desestimado en el fondo
otros recursos sustancialmente iguales.
Admitido el recurso, se celebrar vista en los siguientes casos:
1.- Cuando las partes solicitaran la celebracin de vista y la
duracin de la pena impuesta o que pueda imponerse fuese
superior a seis aos
La casacin penal
175
2.- Cuando el Tribunal, de oficio o a instancia de parte, estime

necesaria la vista.
3.- Cuando las circunstancias concurrentes o la trascendencia del
asunto hagan aconsejable la publicidad de los debates.
4.- Cuando, cualquiera que sea la pena, se trate de delitos contra la
seguridad exterior o interior del Estado, contra la Administracin de
Justicia o cometidos por los funcionarios pblicos en el ejercicio de
sus cargos (art. 893 bis a) L.e.cr.).
Si no se celebra vista, la Sala dicta sentencia sin ms trmites (art. 893 bis
b) L.e.cr.).
Si se seala vista, sta se celebra conforme a lo previsto en los artculos
894 a 898 L.e.cr., y se dicta la sentencia dentro de los diez das siguientes
(art. 899 L.e.cr.).
La sentencia de casacin
Si se desestima el recurso de casacin, la sentencia declarar no haber
lugar al recurso y condenar al recurrente en costas (art. 901 L.e.cr.). La
sentencia recurrida quedar firme.
La sentencia que estime el recurso de casacin por cualquiera de sus
motivos declarar haber lugar al recurso y casar y anular la resolucin
recurrida, sin hacer imposicin de costas (art. 901 L.e.cr.). La estimacin del
recurso de casacin tendr, adems, los siguientes efectos en funcin de la
clase de motivo cuya estimacin haya dado lugar a la casacin de la
sentencia impugnada:
1) Cuando se haya estimado algn motivo de casacin por quebrantamiento
de forma, la sentencia ordenar la devolucin de la causa al Tribunal de que
proceda para que, reponindola al estado que tena cuando se cometi la
falta, la sustancie y termine con arreglo a derecho (art. 901 bis a) L.e.cr.).
2) Cuando se haya estimado un motivo de casacin por infraccin de ley o
por error en la apreciacin de la prueba, la Sala Segunda del Tribunal
Supremo dictar a continuacin, pero separadamente, la sentencia que
proceda conforme a Derecho (la denominada segunda sentencia, porque
se dicta a continuacin de la que estima el recurso de casacin). Esta
sentencia decide de nuevo sobre la acusacin que haya sido objeto del
proceso, sujeta a la limitacin de no imponer pena superior a la sealada en
la sentencia casada (si recurri el condenado) o a la que correspondera
conforme a las peticiones del recurrente, en el caso de que se solicitase
pena mayor (art. 902 L.e.cr.).
176
Jaime Vegas Torres
3) Cuando se haya estimado un motivo basado en infraccin de precepto

constitucional, se repondrn las actuaciones al momento en que se cometi
la falta, cuando la infraccin se haya cometido en el procedimiento,
causando indefensin, o se dictar segunda sentencia, decidiendo sobre el
fondo, cuando la infraccin se haya cometido en la sentencia (violacin de
la presuncin de inocencia, por ejemplo).
Si en el proceso hubieran sido condenados varios acusados y solamente
uno de ellos interpone el recurso de casacin, la sentencia que decida el
recurso afectar a todos, incluso los no recurrentes, en lo que les sea
favorable. Si la sentencia de casacin fuera desfavorable no perjudicar a
los no recurrentes (art. 903 L.e.cr.).
18.- La cosa juzgada y la revisin penal

La cosa juzgada penal. La revisin penal. La anulacin de
sentencias dictadas en ausencia del acusado.
La cosa juzgada penal
A) Resoluciones con fuerza de cosa juzgada
En el mbito penal, la cosa juzgada material se predica de las siguientes
resoluciones:
1) Sentencias firmes, ya sean condenatorias o absolutorias.
2) Autos de sobreseimiento libre firmes.
B) Eficacia negativa de la cosa juzgada penal
Finalizado un proceso penal con alguna de las resoluciones anteriores
queda excluido cualquier proceso posterior que tenga por objeto los mismos
hechos atribuidos al mismo imputado.
Para valorar la identidad del objeto del segundo proceso con el del ya
terminado por resolucin firme se atiende nicamente (i) al hecho punible y
(ii) a la persona del acusado; si en ambos procesos coinciden estos dos
elementos se considera que el objeto es idntico y el segundo proceso
debe quedar excluido por la eficacia de cosa juzgada material de la
resolucin que puso fin al primer proceso. En particular, que el acusador en
el segundo proceso sea distinto que en el primero no afecta a la identidad
de objeto entre los dos procesos.
S caben procesos posteriores contra el mismo imputado pero por hechos

distintos, o procesos posteriores por el mismo hecho, pero atribuido a
distintos sujetos.
178
Jaime Vegas Torres
C) Ausencia de efecto positivo o prejudicial de la cosa juzgada penal

Lo resuelto en una sentencia o auto de sobreseimiento libre firmes no
vincula en ningn caso, en sentido positivo o prejudicial, a los tribunales
penales que conozcan de procesos posteriores cuyo objeto coincida
parcialmente con el del proceso en que se dict la sentencia o auto de
sobreseimiento.
D) Tratamiento procesal
El acusado en un proceso que entienda que, en un proceso anterior, se le
ha juzgado ya por los mismos hechos, puede alegar la cosa juzgada:
1) En el proceso penal ordinario, como artculo de previo
pronunciamiento (art. 666.2 L.e.cr.). Si se desestima la cosa
juzgada en el trmite de artculos de previo pronunciamiento, podr
alegarse de nuevo en el juicio oral (art. 678 L.e.cr.).
2) En el procedimiento abreviado, en el juicio oral, dentro del turno
de intervenciones que se abre, antes de la prctica de la prueba,
para el planteamiento de cuestiones previas (art. 786.2 L.e.cr.).
Si se estima la cosa juzgada, el tribunal penal podr fin al segundo proceso
mediante auto de sobreseimiento libre (art. 675 L.e.cr.).
La revisin penal
La revisin permite dejar sin efecto sentencias penales condenatorias firmes
cuando se producen o se conocen, con posterioridad, determinados hechos
o circunstancias que ponen de manifiesto que la condena es injusta.
La Ley slo admite la revisin de sentencias penales condenatorias firmes
por los siguientes motivos (art. 954 L.e.cr.):
1. Cuando estn sufriendo condena dos o ms personas, en virtud
de sentencias contradictorias, por un mismo delito que no haya
podido ser cometido ms que por una sola.
2. Cuando est sufriendo condena alguno como autor, cmplice o
encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite
despus de la condena.
3. Cuando est sufriendo condena alguno en virtud de sentencia,
cuyo fundamento haya sido un documento o testimonio declarados
despus falsos por sentencia firme en causa criminal, la confesin
La cosa juzgada y la revisin penal
179
del reo arrancada por violencia o exaccin, o cualquier hecho

punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos
resulten tambin declarados por sentencia firme en causa seguida
al efecto. A estos fines podrn practicarse todas cuantas pruebas se
consideren necesarias para el esclarecimiento de los hechos
controvertidos en la causa, anticipndose aqullas que por
circunstancias especiales pudieran luego dificultar y hasta hacer
imposible la sentencia firme, base de la revisin.
4. Cuando despus de la sentencia sobrevenga el conocimiento de
nuevos hechos o de nuevos elementos de prueba, de tal naturaleza
que evidencien la inocencia del condenado.
Adems de por los cuatro motivos sealados, tambin se podra solicitar la
revisin en caso de declaracin de inconstitucionalidad de la norma penal
en que se base la condena (art. 40.1 de la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional), y en caso de que un sujeto hubiese sido condenado por los
mismos hechos por la jurisdiccin ordinaria y por la jurisdiccin militar (art.
328.5 de la Ley Procesal Militar).
La competencia para conocer de las demandas de revisin penal

corresponde a la Sala Segunda del Tribunal Supremo (art. 57 LOPJ).
Pueden solicitar la revisin el penado y, cuando ste haya fallecido, su
cnyuge, o quien haya mantenido convivencia como tal, ascendientes y
descendientes, con objeto de rehabilitar la memoria del difunto y de que se
castigue, en su caso, al verdadero culpable (art. 955 L.e.cr.). El Fiscal
General del Estado podr interponer el recurso siempre que tenga
conocimiento de algn caso en el que proceda y que, a su juicio, haya
fundamento bastante para ello, de acuerdo con la informacin que haya
practicado (art. 961 L.e.cr.). El Ministerio de Justicia, previa formacin de
expediente, podr ordenar al Fiscal General del Estado que interponga el
recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello (art. 956
L.e.cr.).
La revisin debe promoverse por alguno de los legitimados. A
continuacin, la Sala Segunda del TS decide si autoriza o deniega la
interposicin del recurso; antes de tomar esta decisin debe or al Ministerio
Fiscal y puede ordenar diligencias de investigacin (art. 957 L.e.cr.).
Autorizada la interposicin del recurso, el recurrente dispone de quince das
para hacerlo. Una vez formalizada por escrito la solicitud de revisin, se
sigue la tramitacin del recurso de casacin (art. 959 L.e.cr.).
La sentencia que estima la revisin anular la sentencia impugnada (art.
958 L.e.cr.). Cuando la revisin se base en alguno de los motivos a que se
refieren los nmeros 1, 3 y 4 del artculo 954, la sentencia mandar al
180
Jaime Vegas Torres
Tribunal a quien corresponda el conocimiento del delito, instruir de nuevo la

causa.
En los casos 1 y 3 del artculo 954 cabe que tras la nueva instruccin de la
causa, sea juzgado y condenado de nuevo el penado que solicit y obtuvo
la revisin, bien porque se le considere a l culpable del delito por el que
haban sido condenadas dos personas, bien porque aun prescindiendo de
las pruebas falsas u obtenidas mediante delitos, quede acreditada su
culpabilidad. En estos casos se tendr en cuenta para el cumplimiento de la
pena que se imponga en el segundo proceso todo el tiempo de la
anteriormente sufrida y su importancia (art. 960 I L.e.cr.).
En el caso del ordinal 4 del artculo 954 L.e.cr. el Tribunal Supremo viene
considerando que no ha lugar a diferir el dictado del pronunciamiento
absolutorio a otro rgano jurisdiccional, ya que la estimacin de dicho
motivo de revisin lleva consigo necesariamente la apreciacin de la
inocencia del condenado (STS 2 5-6-2012 Roj: STS 3979/2012; STS 2 152-2012 Roj: STS 796/2012; ST 2 16-3-2011 Roj: STS 2415/2011, entre
otras).
Cuando el penado que haya obtenido la revisin resulte finalmente absuelto,

bien en la propia sentencia de revisin, bien en la que se dicte en el proceso
posterior, el mismo penado o sus herederos tendrn derecho a las
indemnizaciones civiles a que hubiere lugar segn el derecho comn, las
cuales sern satisfechas por el Estado (art. 960 II L.e.cr.).
La anulacin de sentencias dictadas en ausencia del acusado
En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido cabe la
celebracin del juicio oral en ausencia del acusado. Segn el artculo
786.1.II L.e.cr., la ausencia injustificada del acusado que hubiera sido
citado personalmente, o en el domicilio o en la persona a que se refiere el
artculo 775, no ser causa de suspensin del juicio oral si el Juez o
Tribunal, a solicitud del Ministerio Fiscal o de la parte acusadora, y oda la
defensa, estima que existen elementos suficientes para el enjuiciamiento,
cuando la pena solicitada no exceda de dos aos de privacin de libertad o,
si fuera de distinta naturaleza, cuando su duracin no exceda de seis aos.
Los acusados que hayan sido condenados sin estar presentes en el juicio
oral pueden pedir, en cualquier momento en que comparezcan o sean
habidos, la anulacin de la sentencia, aunque sta sea firme, con arreglo a
lo dispuesto en el artculo 793 L.e.cr.
La peticin deber basarse en que no concurran los requisitos exigidos en
el art. 786.1 L.e.cr. para que fuera procedente la celebracin del juicio en su
ausencia y la estimacin de la solicitud de anulacin dar lugar a la
anulacin de la sentencia y a la celebracin de un nuevo juicio con
presencia del acusado.
La cosa juzgada y la revisin penal
181
Al condenado en ausencia se le debe notificar la sentencia inmediatamente

que comparezca o sea habido. A partir de la notificacin dispone de 10 das
para pedir la anulacin. La solicitud se tramita como el recurso de apelacin
(art. 793 L.e.cr.).
19.- El juicio ordinario por delitos graves

mbito de aplicacin. El sumario. El periodo intermedio. La fase de
juicio oral.
mbito de aplicacin
El juicio ordinario por delitos graves es el cauce procesal de los procesos
por delitos castigados con pena privativa de libertad superior a nueve aos,
excepto los que se encuentren atribuidos al Tribunal del Jurado.
El sumario
La fase de instruccin del juicio ordinario por delitos graves se denomina
sumario y se desarrolla ante el Juzgado de Instruccin.
La instruccin se inicia con el auto de incoacin del sumario. En el sumario
se practican las diligencias de investigacin, se adoptan las medidas
cautelares y el Juez de instruccin dicta los autos de procesamiento que
considere procedentes.
Finalizada la investigacin, el Juez dicta auto de conclusin del sumario y
remite las actuaciones a la Audiencia.
Se desarrolla ante el tribunal competente para el juicio oral y la sentencia
(normalmente la Audiencia Provincial).
Una vez personadas ante la Audiencia, las partes dispondrn de un plazo de
10 das para examinar las actuaciones del sumario. Durante este plazo,
podrn solicitar al tribunal:
1) La revocacin del auto de conclusin del sumario con devolucin
de las actuaciones al Juez de Instruccin para que se practiquen
nuevas diligencias de investigacin o se acuerde el procesamiento
184
Jaime Vegas Torres

de personas que el Juez no hubiese procesado. Ante esta peticin
la Audiencia decidir lo que estime procedente.
2) Si estn conformes con la conclusin del sumario, las partes
solicitarn al tribunal la apertura del juicio oral o el sobreseimiento
de la causa. Slo puede pedirse la apertura del juicio oral cuando
haya alguna persona procesada y se pretenda formular acusacin
contra ella.
En el juicio ordinario, las anteriores peticiones pueden ser formuladas tanto

por las partes acusadoras como por los procesados. Aunque el art. 627 slo
se refiere a las partes acusadoras, la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional exige que tambin se permita intervenir a los procesados en
esta fase del proceso (STC 66/1989).
La Audiencia decidir sobre la apertura de juicio oral o sobreseimiento
conforme a lo estudiado ms arriba. Si alguna de las partes acusadoras pide
la apertura del juicio oral, el tribunal slo podr acordar el sobreseimiento
cuando estime que los hechos no son constitutivos de delito.
La fase de juicio oral
Se inicia esta fase con el auto de apertura del juicio oral.
Las actuaciones se entregan a las partes, sucesivamente, para que
formulen sus escritos de calificacin provisional (acusacin y defensa), en
los trminos estudiados ms arriba.
Al responder a este traslado, las partes pueden plantear artculos del previo
pronunciamiento, en los trminos tambin examinados anteriormente.
El juicio oral se celebra el da sealado, con arreglo a lo ya estudiado.
20.- El procedimiento abreviado

mbito de aplicacin del procedimiento abreviado. Competencia. La
fase de instruccin: diligencias previas. Periodo intermedio. La fase
de juicio oral.
mbito de aplicacin del procedimiento abreviado
Se siguen los trmites del procedimiento abreviado en los procesos penales
por delitos castigados con pena privativa de libertad no superior a nueve
aos, o bien con cualesquiera otras penas de distinta naturaleza bien sean
nicas, conjuntas o alternativas, cualquiera que sea su cuanta o duracin
(art. 757 L.e.cr.).
Competencia
Para la fase de instruccin (diligencias previas) y el periodo intermedio, la
competencia corresponde a los Juzgados de Instruccin, a los Juzgados de
Violencia sobre la Mujer (delitos del art. 14.5.a) y b) L.e.cr.) o a los Juzgados
Centrales de Instruccin (delitos del art. 65 LOPJ).
Para el juicio oral y la sentencia, la competencia corresponde a:
1) Los Juzgados de lo Penal o los Juzgados Centrales de lo Penal,
cuando el proceso se refiera a delitos a los que la Ley seale pena
privativa de libertad de duracin no superior a cinco aos o pena de
multa cualquiera que sea su cuanta, o cualesquiera otras de distinta
naturaleza, bien sean nicas, conjuntas o alternativas, siempre que
la duracin de stas no exceda de diez aos (art. 14.3 L.e.cr.).
2) La Audiencia Provincial o la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional, si el delito est castigado con penas ms graves (art. 14.4
L.e.cr.).
186
Jaime Vegas Torres
La fase de instruccin: diligencias previas

El procedimiento abreviado se inicia con el auto de apertura de diligencias
previas. Antes de la apertura de las diligencias previas, la Ley contempla la
posible intervencin de la Polica (arts. 769 a 772 L.e.cr.) o la posible
existencia de una investigacin previa realizada por el Ministerio Fiscal (art.
773.2 L.e.cr).
La Polica debe acudir de inmediato a lugar de los hechos y llevar a cabo, si
fuera preciso, las actuaciones urgentes a que se refiere el artculo 770
L.e.cr. (procurar que los heridos sean atendidos por un facultativo, tomar
fotografas, recoger y custodiar los efectos, instrumentos o pruebas del
delito, trasladar el cadver si fuese necesario, identificar a las personas que
se encuentren en el lugar de los hechos, intervenir el vehculo y retirar el
permiso de circulacin). La Polica tambin deber informar sobre sus
respectivos derechos al imputado y a las vctimas del delito, en los trminos
previstos en el artculo 771 L.e.cr.
El Ministerio Fiscal, ante la noticia del delito, puede llevar a cabo una
investigacin preliminar, antes de solicitar al Juez de Instruccin la
incoacin de las diligencias previas. A estos efectos, el Fiscal practicar l
mismo u ordenar a la Polica Judicial que practique las diligencias que
estime pertinentes para la comprobacin del hecho o de la responsabilidad
de los partcipes en el mismo. Entre las diligencias de investigacin que el
Fiscal puede acordar se prev expresamente que puede hacer comparecer
ante s a cualquier persona a fin de recibirle declaracin, en la cual se
observarn las mismas garantas que en las prestadas ante el Juez o
Tribunal.
El Fiscal decretar el archivo de las actuaciones cuando el hecho no revista
los caracteres de delito, comunicndolo con expresin de esta circunstancia
a quien hubiere alegado ser perjudicado u ofendido, a fin de que pueda
reiterar su denuncia ante el Juez de Instruccin. En otro caso instar del
Juez de Instruccin la incoacin del procedimiento que corresponda con
remisin de lo actuado, poniendo a su disposicin al detenido, si lo hubiere,
y los efectos del delito.
La investigacin preliminar del Ministerio Fiscal debe cesar en el momento
en que se tenga conocimiento de la existencia de un procedimiento judicial
sobre los mismos hechos (art. 773.2 L.e.cr.).
En las diligencias previas en Juez de instruccin practica las diligencias de

investigacin que considera necesarias y adopta las medidas cautelares. En
el procedimiento abreviado no se dicta auto de procesamiento.
En cuanto a la investigacin, se aplican las normas que regulan el sumario
con algunas especialidades (pocas) previstas en los arts. 762, 777 y 778.
Las especialidades se refieren a: (i) identificacin del imputado y de los
testigos (art. 762.7 L.e.cr.); (ii) designacin de intrprete para imputados y
El procedimiento abreviado
187
testigos que no hablen o entiendan el espaol (art. 762.8 L.e.cr.); (iii)

informacin sobre la preexistencia de la cosa, en los delitos contra la
propiedad (art. 762.9 L.e.cr.); (iv) informes y declaraciones sobre la
conducta del imputado (art. 762.10 L.e.cr.); (v) incorporacin a la causa de
determinados documentos cuando el proceso se refiera a delitos derivados
del uso y circulacin de vehculos de motor u otras actividades que
requieran seguro obligatorio (art. 762.11 L.e.cr.); (vi) prctica anticipada de
declaraciones de testigos cuando fuese de temer razonablemente que no
podrn practicarse en el juicio oral (art. 777.2 L.e.cr.); (vii) informes
periciales (art. 778.1 L.e.cr.); y (viii) actuaciones del Mdico Forense (art.
778.3 a 6). En general, se trata de simplificar la instruccin eliminado o
suavizando algunas exigencias establecidas en la regulacin del sumario.
As, en las diligencias previas del procedimiento abreviado se puede
prescindir de ciertos documentos o trmites, cuando no sean
imprescindibles: certificado de nacimiento del imputado, certificados y
declaraciones sobre conducta del imputado, acreditacin de la preexistencia
de la cosa, autopsia.
En cuanto a medidas cautelares, se rigen por las normas generales (art. 763
L.e.cr.), si bien hay normas especiales para medidas cautelares reales en
los artculos 764 y 765 L.e.cr.
El artculo 764 contiene reglas sobre la constitucin de cauciones para
asegurar la responsabilidad civil, afianzamiento por la entidad aseguradora
cuando las responsabilidades civiles estn total o parcialmente cubiertas
por un seguro obligatorio, intervencin del vehculo, retencin del permiso
de circulacin e intervencin del permiso de conduccin. En el artculo 765
se contemplan medidas especiales en caso de delitos derivados del uso y
circulacin de vehculos de motor: pago de una pensin provisional para las
vctimas y permiso para salir del territorio espaol a imputados con
residencia fuera de Espaa.
Las diligencias previas terminan con una resolucin en forma de auto que
dicta el Juez de Instruccin y que puede tener uno de los siguientes
contenidos (art. 779.1 L.e.cr.):
1) Sobreseimiento del proceso, si el Juez estimare (i) que el hecho
no es constitutivo de infraccin penal o que no aparece
suficientemente justificada su perpetracin, o (ii) si aun estimando
que el hecho puede ser constitutivo de delito, no hubiere autor
conocido. El sobreseimiento ser libre o provisional, conforme a los
artculos 637 y 641 L.e.cr.
2) Remitir lo actuado al Juez competente para conocer del juicio de
faltas, si reputare falta el hecho investigado en las diligencias
previas.
3) Inhibirse a favor del tribunal militar competente, cuando el hecho
estuviese atribuido a la jurisdiccin militar.
188
Jaime Vegas Torres

4) Trasladar lo actuado al Fiscal de Menores, si todos los imputados
fuesen menores de edad penal.
5) Ordenar la continuacin del procedimiento abreviado, si el hecho
constituyera delito comprendido en el mbito de aplicacin de esta
clase de proceso.
En la resolucin que acuerde seguir adelante el procedimiento abreviado se

debe expresar: (i) la determinacin de los hechos punibles y (ii) la
identificacin de la persona a la que se le imputan. Esta resolucin no puede
adoptarse respecto de sujetos que no hayan declarado ante el Juez de
Instruccin en los trminos previstos en el artculo 775.
Periodo intermedio
En el procedimiento abreviado el periodo intermedio se desarrolla ante el
Juez de Instruccin.
Finalizadas las diligencias previas con la resolucin que ordena la
continuacin del procedimiento conforme a la regla 4 del art. 779.1, el Juez
traslada las actuaciones a las partes acusadoras, quienes pueden:
1) Pedir la prctica de diligencias complementarias, cuando estimen
que las diligencias previas practicadas no son suficientes para tomar
posicin sobre la procedencia de la apertura del juicio oral o el
sobreseimiento. Cuando sea el Fiscal quien pida diligencias
complementarias el Juez debe acordarlas; si las piden acusadores
particulares, el Juez decide lo que estime procedente (art. 780.2
L.e.cr.).
2) Presentar escrito de acusacin con solicitud de apertura del juicio
oral (art. 781 L.e.cr.).
3) Pedir el sobreseimiento, si estiman que no procede formular
acusacin (art. 782 L.e.cr.).
En este trmite slo intervienen las partes acusadoras (no el imputado); el
Tribunal Constitucional considera que, a diferencia de lo que sucede en el
juicio ordinario, en el procedimiento abreviado no es exigible la intervencin
del imputado a efectos de posible solicitud de diligencias complementarias o
para pedir el sobreseimiento.
Ante las peticiones de las partes acusadoras sobre apertura del juicio oral o
sobreseimiento, el Juez decide conforme a las reglas generales ya
expuestas al tratar sobre el periodo intermedio del proceso penal, en
general. Conviene recordar, en cualquier caso, que hay una especialidad
importante en esta materia, ya que en el procedimiento abreviado el Juez
El procedimiento abreviado
189
puede acordar el sobreseimiento cuando estime que no existen indicios

racionales de criminalidad contra el acusado, aunque alguna (o incluso
todas) parte acusadora hubiese formulado acusacin y solicitado la apertura
del juicio oral (art. 783.1 L.e.cr.). Esta posibilidad de acordar el
sobreseimiento por falta de indicios racionales de criminalidad cumple en el
procedimiento abreviado la misma funcin que en el juicio ordinario
desempea el auto de procesamiento.
La fase de juicio oral
Si se dicta auto de apertura del juicio oral, el Juez da traslado del escrito de
acusacin al acusado, emplazndole para que presente el escrito de
defensa; una vez presentado este escrito o transcurrido el plazo para
hacerlo, se remiten las actuaciones al tribunal competente para el juicio oral
y la sentencia (art. 784 L.e.cr.).
El tribunal enjuiciador, al recibir las actuaciones, decide lo que proceda
sobre la admisin o inadmisin de pruebas y acuerda lo necesario para la
celebracin del juicio. En el procedimiento abreviado no cabe plantear
artculos de previo pronunciamiento para que sean decididos antes de
iniciarse las sesiones del juicio oral.
El da sealado se celebra el juicio oral conforme a lo dispuesto en los arts.
786 a 788. El juicio se desarrolla conforme a las reglas generales, con
algunas especialidades ya examinadas, que cabe ahora relacionar
sucintamente:
1) El juicio se puede celebrar en ausencia del acusado cuando la
pena solicitada no exceda de dos aos de privacin de libertad y
concurra el resto de circunstancias a que se refiere el artculo 786.1
L.e.cr.
2) Al comienzo del juicio, antes de la prctica de la prueba, el Juez o
Tribunal abre un turno de intervenciones para que las partes puedan
plantear cuestiones previas; si se plantean, el tribunal las resuelve
en el mismo acto (art. 786.2 L.e.cr.).
3) En el acto del juicio, antes de la prctica de la prueba, el Abogado
defensor del acusado, con la conformidad del ste puede pedir que
se dicte sentencia de conformidad con la acusacin ms grave, en
los trminos y con los efectos previstos en el artculo 787 L.e.cr.
4) Hay algunas especialidades en materia de aplazamiento y
suspensin del juicio oral, reguladas en el artculo 788.1 L.e.cr.
190
Jaime Vegas Torres

5) Respecto a la prueba pericial, se dispone (i) que el informe
pericial puede ser prestado slo por un perito, y (ii) que no es
necesario que se ratifiquen en el acto del juicio oral los informes
emitidos por laboratorios oficiales sobre la naturaleza, cantidad y
pureza de sustancias estupefacientes, en los trminos previstos en
el artculo 788.2 L.e.cr.
6) Tras la prctica de la prueba el tribunal puede someter a las
partes preguntas sobre puntos determinados con vistas a lograr un
mayor esclarecimiento de hechos concretos de la prueba y la
valoracin jurdica de los hechos (art. 788.3 L.e.cr.).
7) Si en sus conclusiones definitivas las partes acusadoras cambian
la calificacin de los hechos o aprecian alguna circunstancia
determinante de agravacin de la pena, el tribunal puede acordar, a
peticin de la defensa, un aplazamiento de la sesin de hasta diez
das para que la defensa pueda preparar adecuadamente sus
alegaciones y pruebas frente a las nuevas conclusiones de los
acusadores (art. 788.4 L.e.cr.).
Finalizado el juicio se dicta la sentencia en los trminos expresados en el

art. 789. Si la sentencia se dicta por el Juez de lo Penal (no por la
Audiencia), puede pronunciarse en forma oral, al finalizar el juicio y adquirir
firmeza de inmediato si las partes manifiestan su voluntad de no recurrir; en
tal caso, el Juez de lo Penal puede decidir de inmediato sobre las medidas
de sustitucin o suspensin de la ejecucin de la pena previstas en el
Cdigo Penal.
Contra las sentencias de las Audiencias dictadas en procedimiento
abreviado slo cabe recurso de casacin (art. 847 b) L.e.cr.); las sentencias
de los Juzgados de lo Penal son apelables ante la Audiencia Provincial y las
de los Juzgados Centrales de lo Penal, ante la Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional (art. 790.1 L.e.cr.).
21.- El procedimiento para el enjuiciamiento rpido

mbito de aplicacin. Actuaciones de la Polica Judicial. Diligencias
urgentes. La comparecencia de los arts. 798 y 800. Juicio oral,
sentencia y recursos.
Se trata de un procedimiento introducido en nuestro ordenamiento por la
Ley 38/2002, de 24 de octubre, que pretende acelerar la tramitacin del
proceso penal por medio de los siguientes mecanismos:
1) Se pretende que la instruccin y las actuaciones del periodo
intermedio se completen ante el Juzgado de guardia, antes de que
finalice el servicio de guardia (art. 799 L.e.cr.). En grandes
poblaciones (Madrid, Barcelona, Valencia, Sevilla, Mlaga, etc.) el
servicio de guardia dura 24 48 horas.
2) Terminadas las actuaciones ante el Juzgado de guardia, el mismo
Juez de guardia efecta el sealamiento de fecha para el juicio oral
ante el Juzgado de lo Penal, dentro de los quince das siguientes.
3) Si el acusado presta su conformidad con la acusacin ms grave
ante el Juez de guardia, ste puede dictar, cuando proceda, la
sentencia de conformidad. En este caso, el mismo da en que el
detenido entra en el Juzgado por primera vez para declarar ante el
Juez, puede salir del Juzgado con la sentencia.
mbito de aplicacin
El procedimiento de enjuiciamiento rpido debe seguirse cuando concurran
las siguientes circunstancias (art. 795 L.e.cr.):
1) Que se haya presentado en el Juzgado atestado policial en el que
aparezcan identificadas las personas a quien se atribuye la comisin del
delito.
2) Que se trate de delitos castigados con pena privativa de libertad que no
exceda de cinco aos, o con cualesquiera otras penas, bien sean nicas,
192
Jaime Vegas Torres
conjuntas o alternativas, cuya duracin no exceda de diez aos, cualquiera

que sea su cuanta.
3) Que en el delito a que se refiera el atestado concurra alguna de las
siguientes circunstancias:
a) Que se trate de delitos flagrantes, en los trminos que precisa el
artculo 795.1.1 L.e.cr.
b) Que se trate de alguno de los delitos que enumera el artculo
795.1.2 L.e.cr.
Los delitos a que se refiere el precepto citado son los siguientes: lesiones,
coacciones, amenazas o violencia fsica o psquica habitual, cometidos
contra las personas a que se refiere el artculo 173.2 del Cdigo Penal;
hurto; robo; hurto y robo de uso de vehculos; delitos contra la seguridad del
trfico; delitos de daos referidos en el artculo 263 del Cdigo Penal;
delitos contra la salud pblica previstos en el artculo 368, inciso segundo,
del Cdigo Penal (posesin de droga para traficar con ella); delitos
flagrantes relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los
artculos 270, 273, 274 y 275 del Cdigo Penal (top manta, falsificacin de
artculos de marca, utilizacin de denominaciones de origen sin cumplir los
requisitos).
c) Que se trate de un hecho punible cuya instruccin sea presumible

que ser sencilla (art. 795.1.3 L.e.cr.).
Actuaciones de la Polica Judicial
Cuando intervenga la Polica ante delitos susceptibles de enjuiciamiento
rpido, su actuacin est sujeta a las normas generales y, adems, a ciertas
exigencias especiales que tienen como finalidad facilitar que la instruccin
pueda completarse ante el servicio de guardia del Juzgado.
El art. 796 L.e.cr. exige a la Polica que: 1) cite al imputado no detenido para
comparecer ante el Juzgado de guardia; 2) cite a los ofendidos o
perjudicados para comparecer, el mismo da que el imputado, ante el
Juzgado de guardia; 3) cite a los testigos para comparecer, el mismo da
que los anteriores, ante el Juzgado de guardia; 4) reclame, cuando sean
necesarios, ciertos informes periciales, con objeto de que dichos informes
sean remitidos con la mayor celeridad al Juzgado de guardia.
De esta manera, si el da que la Polica presente el atestado en el Juzgado,
con entrega, en su caso, del detenido, se encuentran all ya todas las
personas citadas y todos los informes reclamados por la Polica, la
instruccin podr completarse en muy poco tiempo, antes de que finalice la
guardia del Juzgado.
El procedimiento para el enjuiciamiento rpido
193
Diligencias urgentes
El procedimiento para el enjuiciamiento rpido comienza con el auto de
apertura de diligencias urgentes (art. 797.1 L.e.cr.). Estas diligencias
constituyen la fase de instruccin del procedimiento para el enjuiciamiento
rpido.
El Juez de guardia puede ordenar cualquier diligencia de investigacin que
pueda practicarse en el acto o antes de que finalice el servicio de guardia.
En particular, pedir los antecedentes penales del imputado, recabar los
informes periciales que sean necesarios para la calificacin y no se
hubiesen recibido en el Juzgado, tomar declaracin al imputado, previa
informacin de sus derechos, informar de sus derechos a los ofendidos o
perjudicados e interrogar a los testigos, pudindose practicar careos y
reconocimientos en rueda (art. 797.1 L.e.cr.).
La comparecencia de los arts. 798 y 800
Concluida la prctica de las diligencias urgentes, el Juez de guardia abre de
inmediato una comparecencia a la que asisten las partes (Fiscal, imputado y
acusaciones particulares, cuando las haya) y en la que se tratan,
sucesivamente, las dos cuestiones siguientes:
1) El Juez, previa audiencia de las partes, decide si procede continuar la
tramitacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido o poner fin a este
procedimiento y continuar la tramitacin como diligencias previas del
procedimiento abreviado (art. 798.2 L.e.cr.). Esta decisin depende de que
las diligencias urgentes practicadas sean o no suficientes para que se
puedan considerar cumplidos los fines de la instruccin penal. La Ley
considera la posibilidad de que, dados los brevsimos plazos previstos para
la prctica de las diligencias urgentes, no sea posible completar la
investigacin de los hechos; para este supuesto, no se fuerza la
continuacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido, lo que obligara a
las partes a decidir si formulan o no acusacin y al Juez a resolver sobre la
apertura de juicio oral o sobreseimiento partiendo de una investigacin
insuficiente. En lugar de esto, la Ley dispone que, cuando las
investigaciones realizadas en las diligencias urgentes no sean suficientes,
se ponga fin al procedimiento de enjuiciamiento rpido y se convierta el
procedimiento en diligencias previas del procedimiento abreviado, en las
que, sin limitaciones de tiempo, pueda completarse la investigacin.
En este trmite cabe tambin que el Juez, previa audiencia de las partes,
ponga fin al proceso con alguna de las resoluciones previstas en los
ordinales 1, 2 y 3 del art. 779.1 (sobreseimiento, incoacin de juicio de
faltas, inhibicin en favor de la jurisdiccin militar o remisin de las
actuaciones al Fiscal de Menores).
194
Jaime Vegas Torres
2) Si el Juez de guardia decide que debe continuar la tramitacin del

procedimiento de enjuiciamiento rpido, dicta resolucin oral ordenndolo
as y contina la comparecencia para que las partes (todas: acusadores e
imputado) pidan lo que consideren procedente acerca de la apertura de
juicio oral o sobreseimiento. Sobre estas peticiones, el Juez decide segn
las reglas del procedimiento abreviado (art. 800.1 L.e.cr.).
Acordada la apertura del juicio oral, el Fiscal y las acusaciones particulares
deben formular su acusacin, ante el propio Juzgado de guardia, que se
comunica a los acusados para que formalicen su defensa. El Juez de
guardia seala entonces la fecha de celebracin del juicio oral y se remiten
las actuaciones al Juzgado de lo Penal (art. 800.2, 3, 4 y 5 L.e.cr.).
Si el acusado, en lugar de presentar escrito de defensa expresa ante el Juez
de guardia su conformidad con la acusacin ms grave, el propio Juez de
guardia, previa comprobacin de que se dan todos los requisitos de
admisibilidad de la conformidad, dicta la sentencia imponiendo al acusado la
pena solicitada por la acusacin ms grave reducida en un tercio (art. 801
L.e.cr.).
Juicio oral, sentencia y recursos
Rigen las mismas normas que en el procedimiento abreviado, acortndose
algunos plazos (arts. 802 y 803 L.e.cr.).
22.- El juicio de faltas

mbito de aplicacin. Competencia. Procedimiento
mbito de aplicacin
El juicio de faltas est regulado en los artculos 962 a 977 de la L.e.cr. Como
su nombre indica, su objeto es el enjuiciamiento de infracciones penales
constitutivas de falta.
Competencia
Corresponde en ciertos casos a los Juzgados de Paz (faltas tipificadas en
los artculos 626, 630, 632 y 633 del Cdigo Penal, as como las faltas
tipificadas en el artculo 620, 1. y 2., del Cdigo Penal, excepto cuando el
ofendido fuere alguna de las personas a que se refiere el artculo 173.2 del
mismo Cdigo).
Concretamente, los Juzgados de Paz conocen de juicios por las siguientes
faltas: 1) deslucir bienes inmuebles de dominio pblico o privado, sin la
debida autorizacin de la Administracin o de sus propietarios (art. 626 CP);
2) abandonar jeringuillas, en todo caso, u otros instrumentos peligrosos, de
modo o con circunstancias que pudieran causar dao a las personas o
contagiar enfermedades, o en lugares frecuentados por menores (art. 630
CP); 3) maltratar cruelmente a los animales domsticos o a cualesquiera
otros en espectculos no autorizados legalmente (art. 632 CP); 4) perturbar
levemente el orden en la audiencia de un Tribunal o Juzgado, en los actos
pblicos, en espectculos deportivos o culturales, solemnidades o
reuniones numerosas (art. 633 CP); 5) amenazar de modo leve a otro con
armas u otros instrumentos peligrosos, o sacar armas o instrumentos
peligrosos en ria, como no sea en justa defensa, y salvo que el hecho sea
constitutivo de delito (art. 620.1 CP), salvo cuando la vctima pertenezca al
mbito familiar; 6) causar a otro una amenaza, coaccin, injuria o vejacin
injusta de carcter leve (art. 620.2 CP), salvo cuando la vctima pertenezca
al mbito familiar.
Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer tienen competencia para el

conocimiento y fallo de las faltas contenidas en los ttulos I y II del libro III
del Cdigo Penal (faltas contra las personas y faltas contra el patrimonio),
cuando la vctima sea la esposa del autor, o mujer que est o haya estado
196
Jaime Vegas Torres
ligada al autor por anloga relacin de afectividad, aun sin convivencia.

Tambin cuando la falta se cometa sobre los descendientes, propios o de la
esposa o conviviente, o sobre los menores o incapaces que con l convivan
o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda
de hecho de la esposa o conviviente, cuando tambin se haya producido un
acto de violencia de gnero (arts. 14.5.d) L.e.cr. y 87 ter aptdo. 1 LOPJ).
Para el resto de los casos, la competencia para el conocimiento del juicio de
faltas corresponde a los Juzgados de Instruccin (art. 14.1 L.e.cr.).
Procedimiento
En el juicio de faltas no hay fase de instruccin. Ante la noticia del delito (por
denuncia o atestado, normalmente; ms raramente querella), el Juez ordena
la celebracin del juicio.
La denuncia o el atestado se presentan normalmente en el Juzgado de
guardia. El Juzgado ha de acordar entonces la celebracin del juicio. A este
respecto, la Ley contempla dos posibilidades:
1) Celebracin del juicio inmediata, en el propio Juzgado de guardia y antes
de que el servicio de guardia finalice. Procede en los siguientes casos:
A) Juicios por faltas tipificadas en los arts. 617 (lesiones leves o
agresiones que no causen lesin) o 620 CP (malos tratos y
vejaciones cuando la vctima pertenezca al crculo domstico del
agresor), y juicios por falta de hurto (art. 623.1 CP) cuando sea
flagrante (v.gr., sustracciones en grandes almacenes). En estos
casos se exige a la Polica que efecte las citaciones ante el
Juzgado de guardia de las personas que deban comparecer en el
juicio para facilitar la celebracin inmediata de ste (arts. 962 y 963
L.e.cr.).
B) Otros juicios de faltas, cuando la noticia del delito llegue al
Juzgado mediante atestado o denuncia presentada en el Juzgado,
si, estando identificado el denunciado, fuere posible citar a todas
las personas que deban ser convocadas para que comparezcan
mientras dure el servicio de guardia y concurran el resto de
requisitos exigidos por el artculo 963. En estos casos, las
citaciones no las efecta la Polica, sino el Juzgado y, por tanto, ser
ms difcil, en la prctica, que el juicio de faltas pueda celebrarse de
inmediato (art. 964.2 L.e.cr.).
2) Cuando no proceda la inmediata celebracin del juicio de faltas, el Juez
de guardia sealar fecha para la celebracin del juicio, citando a quienes
deban comparecer.
El juicio de faltas
197
El sealamiento se har para el da hbil ms prximo posible dentro de

los predeterminados a tal fin, y en cualquier caso en un plazo no superior a
siete das (art. 965.1.1 L.e.cr.)
Si la competencia para conocer del juicio correspondiese a otro Juzgado, se

limitar el Juez de guardia a remitir lo actuado al Juzgado competente para
que ste efecte el sealamiento y ordene las citaciones (art. 965.1.2).
Tanto si se celebra de inmediato en el servicio de guardia como si se seala
para una fecha posterior, el juicio de faltas est sujeto a las siguientes
reglas:
a) Si el denunciado reside fuera de la demarcacin del Juzgado, no tendr
obligacin de concurrir al acto del juicio, y podr dirigir al Juez escrito
alegando lo que estime conveniente en su defensa, as como apoderar a
abogado o procurador que presente en aquel acto las alegaciones y las
pruebas de descargo que tuviere (art. 970 L.e.cr.).
b) La ausencia injustificada del acusado no suspender la celebracin ni la
resolucin del juicio, siempre que conste habrsele citado correctamente, a
no ser que el Juez, de oficio o a instancia de parte, crea necesaria la
declaracin de aqul (art. 971 L.e.cr.).
c) El Fiscal asistir a los juicios sobre faltas siempre que a ellos sea citado.
Sin embargo, el Fiscal General del Estado impartir instrucciones sobre los
supuestos en los que, en atencin al inters pblico, los Fiscales podran
dejar de asistir al juicio, cuando la persecucin de la falta exija la denuncia
del ofendido o perjudicado. En esos casos, la declaracin del denunciante
en el juicio afirmando los hechos denunciados tendr valor de acusacin,
aunque no los califique ni seale pena (art. 969.2 L.e.cr.).
d) El juicio es pblico y consta de las siguientes actuaciones: (i) lectura de la
querella o de la denuncia, si las hubiere; (ii) el examen de los testigos y
prctica de las dems pruebas que propongan el querellante, el denunciante
y el Fiscal; (iii) declaracin del acusado, examen de los testigos que
presente en su descargo y prctica de las dems pruebas que ofrezca y
fueren pertinentes, y (iv) informes orales de las partes sobre lo que crean
conveniente en apoyo de sus respectivas pretensiones, hablando primero el
Fiscal, despus el querellante particular o el denunciante y, por ltimo, el
acusado (art. 969.1 L.e.cr.).
e) La sentencia se puede dictar en el acto al finalizar el juicio o dentro de los
tres das siguientes. Es apelable ante el Juzgado de Instruccin, si la dict
un Juez de Paz o ante la Audiencia Provincial, si la dict un Juzgado de
Instruccin o un Juzgado de Violencia sobre la Mujer. Si se dicta la
sentencia al finalizar el juicio y las partes manifiestan su voluntad de no
recurrir, el Juez declara la firmeza de la sentencia y se procede a su
ejecucin (arts. 973 a 976 L.e.cr.).
23.- El proceso penal ante el Tribunal del Jurado

El Tribunal del Jurado y su competencia. Incoacin del proceso ante
el Tribunal del Jurado: la comparecencia para concretar la
imputacin. Diligencias de investigacin. Solicitud de apertura del
juicio oral y escritos de calificacin. Audiencia preliminar. Apertura
del juicio oral o sobreseimiento. Designacin del MagistradoPresidente. Cuestiones previas. Auto de hechos justiciables. El juicio
oral: constitucin del Tribunal del Jurado y desarrollo de las
sesiones. Disolucin del jurado. El veredicto. La sentencia.
Recursos.
El Tribunal del Jurado y su competencia
A) El Tribunal del Jurado
El Tribunal del Jurado se compone de nueve jurados y un MagistradoPresidente, integrante de la Audiencia Provincial (en caso de delitos
cometidos por sujetos aforados el Magistrado-Presidente pertenece a la
Sala de lo Penal del Tribunal Supremo o a la Sala de lo Civil y Penal del
Tribunal Superior de Justicia).
La funcin de los jurados consiste en emitir el veredicto, declarando
probado o no probado el hecho justiciable y proclamando la culpabilidad o
inculpabilidad de los acusados (art. 3.1 y 2 LOTJ).
Al Magistrado-Presidente le corresponde dictar la sentencia, en que
recoger el veredicto del jurado e impondr, en su caso, la pena que
corresponda (art. 4 LOTJ).
B) Competencia del Tribunal del Jurado
La competencia del Tribunal de Jurado se extiende al conocimiento de los
procesos penales por homicidio (artculos 138 a 140 CP) y otros delitos que
relaciona el artculo 1.2 LOTJ.
Conforme al artculo 1.2 LOTJ corresponde al Tribunal del Jurado el
conocimiento y fallo de las causas por los siguientes delitos: a) homicidio
200
Jaime Vegas Torres

(artculos 138 a 140 CP); b) amenazas (artculo 169.1 CP); c) omisin del
deber de socorro (artculos 195 y 196 CP); d) allanamiento de morada
(artculos 202 y 204 CP); e) incendios forestales (artculos 352 a 354 CP); f)
infidelidad en la custodia de documentos (artculos 413 a 415 CP); g)
cohecho (artculos 419 a 426 CP); h) trfico de influencias (artculos 428 a
430 CP); i) malversacin de caudales pblicos (artculos 432 a 434 CP); j)
fraudes y exacciones ilegales (artculos 436 a 438 CP); k) negociaciones
prohibidas a funcionarios (artculos 439 y 440 CP); l) infidelidad en la
custodia de presos (artculo 471 CP).
Incoacin del proceso ante el Tribunal del Jurado: la comparecencia

para concretar la imputacin
1) Incoacin del procedimiento
El procedimiento especial se incoa mediante auto, cuando de los trminos
de la denuncia o de la relacin circunstanciada del hecho en la querella, y
tan pronto como de cualquier actuacin procesal, resulte contra persona o
personas determinadas la imputacin de un delito, cuyo enjuiciamiento
venga atribuido al Tribunal del Jurado (art. 24 LOTC).
No basta la mera noticia del delito; es necesario que el delito se impute a
persona determinada. Cuando se tenga noticia de un delito de la
competencia del Tribunal del Jurado, pero no se pueda imputar a ninguna
persona, se incoar sumario o diligencias previas y, una vez que en el
sumario o diligencias previas se identifique a algn imputado, se convertir
el procedimiento en el especial para los casos en que es competente el
Tribunal del Jurado.
2) Comparecencia para concretar la imputacin
Una vez incoado el proceso, el Juez de Instruccin convocar al imputado,
al Ministerio Fiscal y a las partes personadas a una comparecencia, cuyo
objeto principal es dar a conocer al imputado la existencia de la imputacin
(art. 25 LOTJ).
En la comparecencia, las partes podrn solicitar la prctica de las diligencias
de investigacin que estimen oportunas.
Tras la comparecencia el Juez adoptar una de las decisiones siguientes
(art. 26 LOTJ):
1) Acordar el sobreseimiento de la causa, si concurre alguna de las
circunstancias previstas en los arts. 637 y 641 L.e.cr.
2) Acordar la continuacin del procedimiento, ordenando la prctica
de las diligencias que estime procedentes.
El proceso penal ante el Tribunal del Jurado
201
Diligencias de investigacin
Tras la resolucin judicial acordando la continuacin del procedimiento se
practican las diligencias de investigacin que el juez acuerde conforme a las
siguientes reglas:
1) Diligencias solicitadas por las partes. Las partes pueden solicitar
diligencias de investigacin: a) en la comparecencia para concretar la
imputacin (art. 25.3 i.f. LOTJ); b) dentro de los cinco das siguientes al de
la comparecencia o al de aquel en que se practicase la ltima de las
ordenadas (art. 27.2 LOTJ). El juez ordenar practicar o practicar por s
solamente las que considere imprescindibles para decidir sobre la
procedencia de la apertura del juicio oral y no pudiesen practicarse
directamente en la audiencia preliminar (art. 27.1 LOTJ).
2) Diligencias ordenadas de oficio por el Juez, como complemento de las
solicitadas por las partes, limitadas a la comprobacin del hecho justiciable
y respecto de las personas objeto de imputacin por las partes acusadoras.
El Juez puede acordar las que estime necesarias, si se cumplen los
requisitos anteriores (art. 27.3 LOTJ).
Solicitud de apertura del juicio oral y escritos de calificacin
Practicadas, en su caso, las diligencias de investigacin, las partes
disponen de un plazo de cinco das para instar lo que estimen oportuno
respecto de la apertura del juicio oral (art. 27.4 LOTJ). Si ninguna de las
partes interesa la apertura del juicio oral, el Juez acordar el
sobreseimiento.
La peticin de apertura del juicio oral debe efectuarse mediante la
presentacin del escrito de acusacin, que deber contener los extremos a
que se refiere el art. 650 L.e.cr. y en l podrn proponerse diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar.
Del escrito de acusacin se dar traslado al acusado, para que formule su
defensa en los trminos del art. 652 L.e.cr. y proponga diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar (art. 29 LOTJ).
Audiencia preliminar
Su finalidad es decidir sobre la procedencia de la apertura del juicio oral (art.
30.1 LOTJ).
Las partes pueden alegar lo que estimen conveniente sobre la procedencia
de abrir el juicio (art. 31.3 LOTJ).
202
Jaime Vegas Torres
Se practican las diligencias susceptibles de llevarse a cabo en el propio

acto, propuestas antes o durante la propia audiencia preliminar (art. 31.1 y 2
LOTJ).
Apertura del juicio oral o sobreseimiento
Concluida la audiencia preliminar, el Juez, en el mismo acto o dentro de los
tres das siguientes, decidir mediante auto sobre la apertura del juicio oral
o sobreseimiento (art. 32 LOTJ). En el auto que manda abrir el juicio se
deben expresar (i) el hecho o hechos justiciables que sern objeto de
enjuiciamiento; (ii) las personas que podrn ser juzgadas como acusados o
terceros responsables civiles; (iii) las razones que justifican la procedencia
de abrir el juicio oral y (iv) el rgano competente para el enjuiciamiento (art.
33 LOTJ).
Designacin del Magistrado-Presidente
El Juez emplazar a las partes para que se personen ante la Audiencia
Provincial (o ante el Tribunal Superior de Justicia o Tribunal Supremo).
Recibidas las actuaciones por el rgano correspondiente, ste designar al
Magistrado-Presidente que por turno corresponda (art. 35 LOTJ).
En el proceso ante el Tribunal del Jurado no se remiten al rgano
enjuiciador todas las actuaciones realizadas en el Juzgado de Instruccin,
sino nicamente testimonio de algunas de ellas (escritos de calificacin de
las partes, documentacin de las diligencias no reproducibles y que hayan
de ser ratificadas en el juicio oral, auto de apertura del juicio oral y otros
testimonios que soliciten las partes). Estos testimonios se remiten por el
Juzgado de Instruccin al tribunal en cuyo mbito se vaya a celebrar el
juicio, junto con los efectos e instrumentos del delito ocupados y dems
piezas de conviccin (art. 34 LOTJ).
Cuestiones previas
Las partes, al personarse ante el Tribunal superior, podrn plantear ante el
Magistrado-Presidente cuestiones previas, que se resolvern siguiendo la
tramitacin de los artculos de previo pronunciamiento de la L.e.cr. (art. 36
LOTJ).
Adems de las cuestiones que se pueden plantear como cuestiones previas
en el juicio ordinario y en el procedimiento abreviado (arts. 666 y 793.2
L.e.cr.), en el procedimiento ante el Tribunal del Jurado se puede suscitar,
en este trmite, (i) la ampliacin del enjuiciamiento a hechos no incluidos en
el auto de apertura de juicio oral; (ii) la exclusin de hechos efectivamente
203
incluidos; e (iii) impugnar los medios de prueba propuestos por las partes y
proponer nuevos medios de prueba (art. 36.1 LOTJ).
Auto de hechos justiciables
A continuacin, el Magistrado-Presidente debe dictar el auto de hechos
justiciables. En esta resolucin deben expresarse los hechos que los
jurados debern tener o no por probados (incluidos tambin los que fundan
el grado de participacin o ejecucin) y el delito o delitos que dichos hechos
constituyan. En el mismo auto, el Magistrado-Presidente resolver sobre la
admisin de los medios de prueba propuestos por las partes y sobre la
anticipacin de su prctica y sealar da para la celebracin del juicio oral
(art. 37 LOTJ).
El juicio oral: constitucin del Tribunal del Jurado y desarrollo de las
sesiones
1) Constitucin del Tribunal del Jurado
Se produce el da sealado para la celebracin del juicio oral, conforme a
las siguientes reglas:
a) Cada dos aos ha de realizarse en cada Provincia un sorteo para
confeccionar una lista de candidatos a jurado (arts. 13 a 16 LOTJ
LOTJ).
b) Para cada proceso, de entre esa lista se efecta un sorteo para
designar 36 jurados que son convocados para da en que deba
tener lugar el comienzo de las sesiones del juicio oral (arts. 18 a 23
LOTJ).
c) El da sealado para el comienzo del juicio, si concurren al menos
20 de los 36 candidatos citados, el Magistrado-Presidente
interrogar a los candidatos, a fin de comprobar si concurren en
cada uno de ellos los requisitos necesarios. En este momento, las
partes podrn recusar al candidato que no cumpla los requisitos (art.
38 LOTJ).
Si concurren menos de 20 candidatos, se impone multa a los no
comparecidos y se hace nuevo sealamiento convocando a hasta ocho
candidatos ms designados por sorteo (art. 39 LOTJ).
d) A continuacin se procede a un sorteo para seleccionar a los

nueve jurados que formarn parte del Tribunal y a los dos suplentes
(art. 40 LOTJ).
204
Jaime Vegas Torres

e) Durante el sorteo y a medida que se va extrayendo el nombre de
cada candidato designado, las acusaciones y las defensas podrn
plantearles preguntas y recusar, respectivamente y sin alegar motivo
alguno, a cuatro de los candidatos (art. 40.3 LOTJ).
f) Completado el proceso de seleccin, se constituye el Tribunal del
Jurado, procedindose acto seguido a recibir juramento o promesa
a los jurados (arts. 40.5 y 41 LOTJ).
2) Desarrollo de las sesiones del juicio oral

Se inicia con la lectura por el Secretario de los escritos de calificacin de las
partes. Sigue un turno de intervenciones en que las partes exponen al
Jurado lo que estimen pertinente sobre sus calificaciones y finalidad de la
prueba propuesta. En este momento pueden proponer nuevas pruebas con
tal de que puedan practicarse en el acto del juicio (art. 45 LOTJ).
En la prctica de la prueba se aplican las siguientes reglas especiales (art.
46 LOTJ):
a) Los jurados, por medio del Magistrado-Presidente y previa
declaracin de su pertinencia, podrn dirigir, por escrito, a los
testigos, peritos y acusados las preguntas que estimen conducentes
a fijar y aclarar los hechos sobre los que verse la prueba.
b) Los jurados podrn examinar los libros, documentos, papeles y
dems piezas de conviccin, en los mismos trminos en que puede
hacerlo el Tribunal en el resto de los procedimientos (art. 726
L.e.cr.).
c) Si se practica la prueba de inspeccin ocular, el Tribunal se
constituir en su integridad, es decir, con los jurados, en el lugar del
suceso.
d) Las diligencias remitidas por el Juez Instructor podrn ser
exhibidas a los jurados en la prctica de la prueba.
e) Las partes podrn interrogar a los peritos, testigos y al acusado
sobre las contradicciones que entiendan existentes entre lo que
manifiestan en el juicio oral y lo dicho durante la instruccin. No
podrn, sin embargo, leerse dichas declaraciones, aunque se unir
al acta el testimonio que quien interroga debe presentar en el acto.
Las declaraciones realizadas en la instruccin, salvo las resultantes
de la prueba anticipada, carecen de valor probatorio.
205
Practicada la prueba, las partes podrn modificar sus conclusiones y el

Magistrado-Presidente hacer uso de la facultad a que se refiere el art. 788.3
L.e.cr. (someter a las partes preguntas sobre puntos determinados en
relacin con la prueba de los hechos y su valoracin jurdica). Si en este
momento del proceso las partes califican los hechos como un delito no
atribuido al conocimiento del Tribunal del Jurado, ste seguir conociendo
(art. 48 LOTJ).
Disolucin del jurado
Procede por los siguientes motivos:
1.- Cuando se produzca la suspensin del juicio por alguna de las
causas previstas en la L.e.cr., el Magistrado-Presidente podr
acordar la disolucin del jurado, debiendo hacerlo en todo caso si la
suspensin ha de prolongarse durante ms de cinco das (art. 47
LOTJ); en este caso, el juicio tendr que celebrarse de nuevo con
otro jurado.
2.- Al concluir los informes, a instancia de parte o de oficio, puede
acordarse la disolucin si no resulta del juicio la existencia de
prueba de cargo para fundar una condena. El juicio concluye con
sentencia absolutoria (art. 49 LOTJ).
3.- Cuando las partes soliciten la terminacin del proceso por
sentencia de conformidad, en los trminos previstos en el art. 50
LOTJ.
4.- Por desistimiento de los acusadores de la peticin de condena,
en cuyo caso se disolver en jurado y se dictar sentencia
absolutoria (art. 51 LOTJ).
El veredicto
Concluido el juicio, el Magistrado-Presidente somete al Jurado el objeto del
veredicto. A tal fin, redactar un cuestionario conforme a lo dispuesto en el
art. 52 LOTJ.
Antes de entregar al jurado el escrito que recoge el objeto del veredicto, el
Magistrado-Presidente lo someter a las partes para que aleguen lo que
estimen oportuno sobre la inclusin o exclusin de hechos (art. 53 LOTJ).
A continuacin, los jurados se retiran para emitir su veredicto,
permaneciendo incomunicados durante todo el tiempo en que dure la
deliberacin (arts. 55 y 56 LOTJ).
206
Jaime Vegas Torres
Los jurados debern votar sobre los hechos y sobre la culpabilidad o

inculpabilidad del acusado. Para que un hecho se declare probado, se
requieren siete votos, cuando el hecho fuese contrario al acusado, y cinco,
cuando fuese favorable (art. 59.1 LOTJ). Para establecer la culpabilidad se
precisan 7 votos; para la inculpabilidad son precisos cinco (art. 60 LOTJ).
El resultado de la votacin se hace constar en acta que se entrega al
Magistrado-Presidente (arts. 61 y 62 LOTJ), quien podr devolverla al
Jurado si advierte los defectos detallados en el art. 63 LOTJ o no se han
obtenido las mayoras necesarias. Si se producen hasta tres devoluciones
sin subsanacin, el Magistrado-Presidente disolver el Jurado y se
convocar de nuevo el juicio con un Jurado nuevo (art. 65 LOTJ).
El veredicto del Jurado ser ledo por su portavoz en audiencia pblica.
Ledo el veredicto, el Jurado cesa en sus funciones (arts. 62 y 66 LOTJ).
La sentencia
Si el veredicto fuese de inculpabilidad, el Magistrado-Presidente dictar en
el acto sentencia absolutoria del acusado a que se refiera, ordenando, en su
caso, la inmediata puesta en libertad (art. 67 LOTJ).
Cuando el veredicto fuese de culpabilidad, el Magistrado-Presidente, antes
de dictar la sentencia, conceder la palabra al Fiscal y dems partes para
que, por su orden, informen sobre la pena o medidas que debe imponerse a
cada uno de los declarados culpables y sobre la responsabilidad civil. El
informe se referir, adems, a la concurrencia de los presupuestos legales
de la aplicacin de los beneficios de remisin condicional, si el Jurado
hubiere emitido un criterio favorable a sta (art. 68 LOTJ). Tras estas
audiencias, el Magistrado-Presidente dictar la sentencia conforme a lo
previsto en el artculo 70 LOTJ.
Recursos
Son recurribles en apelacin ante la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal
Superior de Justicia de la Comunidad Autnoma (art. 846 bis a) L.e.cr.):
1) Las sentencias dictadas por el Magistrado-Presidente en el
mbito de la Audiencia Provincial.
2) Los autos dictados por el Magistrado-Presidente resolviendo las
cuestiones del art. 36 LOTJ.
207
El recurso de apelacin slo puede basarse en ciertos motivos tasados

previstos en el art. 846 bis c) L.e.cr. El procedimiento de este recurso de
apelacin est regulado en los arts. 846 bis d), e) y f) L.e.cr.
Los motivos en que puede basarse el recurso de apelacin son los
siguientes: a) quebrantamiento de las normas y garantas procesales, que
causare indefensin; b) infraccin de precepto constitucional o legal en la
calificacin jurdica de los hechos o en la determinacin de la pena, o de las
medidas de seguridad o de la responsabilidad civil; c) indebida
desestimacin de la solicitud de disolucin del Jurado por inexistencia de
prueba de cargo; d) indebida disolucin del Jurado; e) vulneracin de la
presuncin de inocencia porque, atendida la prueba practicada en el juicio,
carezca de toda base razonable la condena impuesta (art. 846 bis c)
L.e.cr.).
La apelacin consta de una primera fase ante el rgano a quo, en la que se
da traslado a las dems partes del escrito de interposicin del recurso,
quienes podrn impugnarlo por escrito o formular recurso supeditado de
apelacin. Completadas estas actuaciones, se emplaza a las partes ante la
Sala de lo Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia y, personado el
apelante ante dicha Sala, se celebra vista y se dicta sentencia en los cinco
das siguientes.
Contra la sentencia dictada en apelacin por la Sala Civil y Penal del

Tribunal Superior de Justicia cabe recurso de casacin por infraccin de Ley
o quebrantamiento de forma ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo
(art. 847 L.e.cr.).
24.- Otros procesos penales especiales

El proceso penal contra Senadores y Diputados: el suplicatorio. El
proceso por delitos de injuria y calumnia contra particulares. El
proceso por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado
u otro medio mecnico de publicacin.
El proceso penal contra Senadores y Diputados: el suplicatorio
Los procesos penales que se sigan contra Diputados y Senadores se
encuentran condicionados por las siguientes previsiones constitucionales:
1) Fuero especial ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo, que
determina que en las causas contra Diputados y Senadores sea
competente la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo (art. 71.3 de la
Constitucin).
2) Inmunidad parlamentaria, cuyo contenido es: (i) los Diputados y
Senadores slo podrn ser detenidos en caso de flagrante delito, y
(ii) no podrn ser inculpados ni procesados sin la previa autorizacin
de la Cmara respectiva (art. 71.2 de la Constitucin).
Estas previsiones constitucionales se traducen en las siguientes
especialidades en los procesos penales que se sigan contra Senadores y
Diputados:
a) La competencia para conocer del proceso corresponde a la Sala
Segunda del Tribunal Supremo. Para la instruccin se designar de entre
los miembros de la Sala, conforme a un turno preestablecido, un Magistrado
instructor que no formar parte del tribunal en la fase de juicio oral (art. 57
LOPJ).
Las denuncias o querellas contra Senadores o Diputados se formularn
ante el Tribunal Supremo (art. 4 Ley de 9 de febrero de 1912).
Si se incoa un proceso por un Juez de Instruccin, ya de oficio, ya por
denuncia o querella, y apareciesen indicios de responsabilidad contra algn
Senador o Diputado, tan pronto como fuesen practicadas las medidas
necesarias para evitar la ocultacin del delito o la fuga del delincuente, se
210
Jaime Vegas Torres

remitirn las diligencias en el plazo ms breve posible al Tribunal Supremo
(art. 2 Ley de 9 de febrero de 1912).
b) Respecto a la detencin, no se aplican los presupuestos de los arts. 490

y 491 L.e.cr., y nicamente es procedente en caso de flagrante delito.
Cuando el Senador o Diputado fuere delincuente in fraganti puede ser
detenido sin autorizacin de la Cmara a que pertenezca; pero en las
veinticuatro horas siguientes a la detencin deber ponerse lo hecho en
conocimiento dicha Cmara (art. 751 L.e.cr.).
c) En cuanto al derecho de defensa, la admisin de denuncia o querella y

cualquier actuacin procesal de la que resulte la imputacin de un delito
contra un Senador o un Diputado, ser puesta inmediatamente en
conocimiento de los presuntamente inculpados; y stos podrn ejercitar el
derecho de defensa en los trminos previstos en el art. 118 L.e.cr., incluso
antes de que se solicite y conceda la autorizacin de la Cmara legislativa
(art. 118 bis L.e.cr.).
d) La Sala Segunda del Tribunal Supremo debe pedir autorizacin a la
Cmara legislativa correspondiente para proceder contra un Senador o
Diputado (arts. 71.2 CE, 750 L.e.cr. y 5 Ley de 9 de febrero de 1912).
La solicitud de autorizacin para proceder contra un Senador o Diputado se
denomina suplicatorio (art. 755 L.e.cr.).
El suplicatorio se remite a la Cmara que corresponda, en la que se tramita
con arreglo a las previsiones de su Reglamento (art. 22 Reglamento del
Senado; arts. 13 y 14 Reglamento del Congreso).
Desde que se solicita la autorizacin a la Cmara, las actuaciones
procesales relativas al Senador o Diputado quedan suspendidas (art. 753
L.e.cr.; art. 6 Ley de 9 de febrero de 1912).
Si la Cmara concede autorizacin para proceder contra el Senador o
Diputado, contina el proceso penal, en el que se investigar la
participacin en el delito del parlamentario imputado, se formular, en su
caso, acusacin frente a l y se dictar sentencia condenatoria o
absolutoria (art. 7 Ley de 9 de febrero de 1912).
Si la cmara deniega la autorizacin se pondr fin al proceso penal,
respecto de parlamentario afectado, mediante auto de sobreseimiento libre
(arts. 754 L.e.cr. y 7 Ley de 9 de febrero de 1912).
El proceso por delitos de injuria y calumnia contra particulares

Los delitos de injuria y calumnia, como regla general, slo se pueden
perseguir penalmente si la persona ofendida o su representante legal
Otros procesos penales especiales
211
ejercitan la accin penal presentando querella. Se procede de oficio

nicamente cuando la ofensa se dirija contra funcionario pblico, autoridad
o agente de la misma sobre hechos concernientes al ejercicio de sus cargos
(art. 215.1 CP).
La competencia para la instruccin y enjuiciamiento se determina segn las
reglas generales del art. 14 L.e.cr. Atendidas las penas sealadas a estos
delitos la competencia para la instruccin corresponder al Juzgado de
Instruccin del lugar de comisin del delito, y la competencia para en
enjuiciamiento al Juzgado de lo Penal.
El procedimiento a seguir ser el abreviado, con las siguientes
especialidades:
1) Las diligencias previas slo se incoarn en virtud de querella del ofendido
(art. 215.1 CP)
2) Para la admisin de la querella han de cumplirse los siguientes requisitos:
a) Haber celebrado el querellante acto de conciliacin con el
querellado, o haberlo intentado sin efecto, acreditndolo con la
correspondiente certificacin (art. 804 L.e.cr.)
b) Cuando se trate de injuria o calumnia vertidas en juicio, ser
necesario acreditar adems la autorizacin del Juez o Tribunal ante
quien hubiesen sido inferidas (art. 805 L.e.cr.)
3) Instruccin en caso de injuria o calumnia vertida por escrito.
Se presentar, siendo posible, el documento que contenga la injuria o
calumnia; el documento deber ser reconocido por la persona legalmente
responsable y se comprobar si ha existido o no publicidad; en funcin del
resultado de estas diligencias el Juez de Instruccin dictar la resolucin
que proceda conforme al art. 779 L.e.cr. (arts. 806 y 807 L.e.cr.).
4) Instruccin en caso de injuria o calumnia inferida verbalmente.
Se celebra una comparecencia (la Ley la denomina juicio verbal) ante el
Juez de Instruccin a la que son convocados el querellante, el querellado y
los testigos que puedan dar razn de los hechos. Terminada la
comparecencia el Juez decide sobre la procedencia de continuar o no el
proceso, conforme a lo previsto en el art. 779 L.e.cr. (arts. 808, 809 y 812
L.e.cr.). En la comparecencia se pueden proponer y practicar pruebas, pero
no se admiten los testigos de referencia (art. 813 L.e.cr.)
5) La fase intermedia, el juicio oral y la sentencia se rigen por lo previsto
para el procedimiento abreviado.
212
Jaime Vegas Torres
El proceso por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado

u otro medio mecnico de publicacin
Los arts. 816 a 823 bis de la L.e.cr. establecen ciertas especialidades para
la fase de instruccin de los procesos penales que tengan por objeto:
a) Delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro
medio mecnico de publicacin (art. 816 L.e.cr.).
b) Delitos cometidos a travs de medios sonoros o fotogrficos,
difundidos por escrito, radio, televisin, cinematgrafo u otros
similares (art. 823 bis L.e.cr.).
En la instruccin de las causas que se sigan por estos delitos se han de
tener en cuenta las siguientes especialidades:
1) El juez ordenar el secuestro de los ejemplares del impreso o de la
estampa en que se encuentren los contenidos delictivos, as como el molde
de la estampa; si se trata de delitos cometidos por medios audiovisuales, el
juez podr acordar, segn los casos, el secuestro de la publicacin o la
prohibicin de difundir o proyectar el medio a travs del cual se produjo la
actividad delictiva (arts. 816 y 823 bis L.e.cr.).
Slo se consideran instrumentos o efectos del delito los ejemplares
impresos del escrito o estampa y el molde de sta (art. 821 L.e.cr.).
2) Se averiguar el autor del delito, conforme a las siguientes reglas:
a) Se tomar declaracin para averiguar quin haya sido el autor
real al Director o redactores de la publicacin y al responsable del
establecimiento tipogrfico en que se haya hecho la impresin o
grabado (arts. 817 y 818 L.e.cr.)
b) Cuando no pudiere averiguarse quin sea el autor real del escrito
o estampa, o cuando por hallarse domiciliado en el extranjero o por
cualquier otra causa no pudiere ser perseguido, se dirigir el
procedimiento contra las personas subsidiariamente responsables,
por el orden establecido en el art. 30 del Cdigo Penal (art. 819
L.e.cr.).
Si durante el curso de la causa apareciere alguna persona que, por
el orden establecido en el citado artculo del Cdigo Penal, deba
responder criminalmente del delito antes que el procesado, se
sobreseer la causa respecto a ste, dirigindose el procedimiento
contra aqulla (art. 821 L.e.cr.).
Otros procesos penales especiales
213
El art. 30 del Cdigo Penal dispone que en los delitos y faltas que se
cometan utilizando medios o soportes de difusin mecnicos los autores
respondern de forma escalonada, excluyente y subsidiaria de acuerdo con
el siguiente orden: 1. los que realmente hayan redactado el texto o
producido el signo de que se trate, y quienes les hayan inducido a
realizarlo; 2. los directores de la publicacin o programa en que se difunda;
3. los directores de la empresa editora, emisora o difusora y 4. los
directores de la empresa grabadora, reproductora o impresora.
Cuando por cualquier motivo distinto de la extincin de la responsabilidad
penal, incluso la declaracin de rebelda o la residencia fuera de Espaa,
no pueda perseguirse a ninguna de las personas comprendidas en alguno
de los nmeros del apartado anterior, se dirigir el procedimiento contra las
mencionadas en el nmero inmediatamente posterior.
c) No ser bastante la confesin de un supuesto autor para que se

le tenga como tal y para que no se dirija el procedimiento contra
otras personas, si de las circunstancias de aqul o de las del delito
resultaren indicios bastantes para creer que el confeso no fue el
autor real del escrito o estampa publicados (art. 820 L.e.cr.)
3) La instruccin de la causa se dar por finalizada en cuanto se hayan
unido a las actuaciones el impreso, grabado u otro medio mecnico de
publicacin que haya servido para la comisin del delito, y se haya
averiguado el autor o la persona subsidiariamente responsable (art. 823
L.e.cr.).
25.- La ejecucin penal

La ejecucin penal: principios generales. Tribunal competente para
la ejecucin penal. Ejecucin de las penas privativas de libertad.
Ejecucin de penas privativas de derechos. Ejecucin de la pena de
multa. Ejecucin de las medidas de seguridad. Ejecucin de los
pronunciamientos sobre responsabilidad civil. Terminacin de la
ejecucin penal.
La ejecucin penal: principios generales
Una vez firme la sentencia penal condenatoria, se procede a su ejecucin
por el tribunal competente. El tribunal lleva a cabo la ejecucin de oficio, sin
necesidad de que se solicite por el Ministerio Fiscal ni por ninguna parte
acusadora.
La ejecucin penal es una actividad estatal que debe desarrollarse con
estricta sujecin al principio de legalidad. En este sentido, el artculo 3 del
Cdigo Penal dispone que la ejecucin de las penas y medidas de
seguridad ha de basarse en sentencia firme dictada por el Juez o Tribunal
competente, de acuerdo con las leyes procesales, y desarrollarse en la
forma prescrita por la Ley y reglamentos que la desarrollan y bajo el control
de los Jueces y Tribunales competentes.
Tratndose de penas privativas de libertad, su ejecucin debe ajustarse, en
particular, a las exigencias que derivan del artculo 25.2 de la Constitucin,
que (i) ordena que las penas privativas de libertad y las medidas de
seguridad se orienten hacia la reeducacin y reinsercin social, (ii) garantiza
al condenado a pena de prisin que estuviere cumpliendo la misma el
disfrute de los derechos fundamentales reconocidos en la Constitucin, a
excepcin de los que se vean expresamente limitados por el contenido del
fallo condenatorio, el sentido de la pena y la ley penitenciaria, y (iii)
reconoce al penado, todo caso, los derechos a un trabajo remunerado y a
los beneficios correspondientes de la Seguridad Social, as como al acceso
a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad.
216
Jaime Vegas Torres
Tribunal competente para la ejecucin penal

El tribunal competente para la ejecucin penal es:
1) Para la ejecucin de sentencias dictadas en juicio de faltas es
competente el Juzgado de Paz, de Instruccin o de Violencia sobre la Mujer
que haya dictado la sentencia de primera instancia (art. 984 L.e.cr.).
2) Para la ejecucin de sentencias dictadas en procedimiento abreviado en
que haya conocido en primera instancia un Juzgado de lo Penal es
competente el Juzgado de lo Penal, incluso si la sentencia que deba
ejecutarse sea la dictada por la Audiencia Provincial en apelacin (art. 792.3
i.f. L.e.cr.).
3) Para la ejecucin de sentencias dictadas en procedimiento de
enjuiciamiento rpido es competente el Juzgado de lo Penal, incluso si la
sentencia firme de cuya ejecucin se trate ha sido dictada por el Juez de
Instruccin, en caso de conformidad del acusado (art. 801.4 L.e.cr.) o
cuando se trate de la ejecucin de la sentencia dictada en apelacin por la
Audiencia Provincial (art. 803 en relacin con art. 792.3 L.e.cr.).
4) Para el resto de las causas por delito, la competencia para la ejecucin
de la sentencia corresponde al tribunal que haya dictado la que sea firme
(art. 985 L.e.cr.). No obstante, si la sentencia firme es la dictada por el
Tribunal Supremo en casacin, la ejecucin corresponder al tribunal que
hubiese dictado la sentencia recurrida (art. 986 L.e.cr.).
En la ejecucin de las penas de privacin de libertad, adems del tribunal
que sea competente segn lo indicado tiene una intervencin muy relevante
el Juzgado de Vigilancia Penitenciaria.
El desarrollo de la ejecucin penal depende de cul sea la clase de pena
que se imponga en la sentencia, lo que aconseja tratar separadamente la
ejecucin de las distintas clases de penas.
Ejecucin de las penas privativas de libertad
Es, sin duda, el caso ms frecuente y tambin el que presenta mayor
dificultad, no slo por ser ms complejas las actuaciones, sino porque en la
ejecucin de penas privativas de libertad intervienen pluralidad de rganos
pblicos, jurisdiccionales y administrativos, cuyas funciones no estn
siempre bien delimitadas, y porque, adems, en su regulacin inciden
numerosas disposiciones legales y reglamentarias en abigarrada
mezcolanza no exenta de contradicciones y lagunas.
La ejecucin penal
217
Las principales fuentes normativas en materia de ejecucin de penas

privativas de libertad son la Constitucin Espaola, en particular su artculo
25.2, el Cdigo Penal, la Ley de Enjuiciamiento Criminal y la legislacin
penitenciaria (Ley Orgnica 1/1979, de 26 septiembre, General
Penitenciaria, y Reglamento Penitenciario aprobado por Real Decreto
190/1996, de 9 febrero). Sobre esta materia inciden tambin normas
internacionales, entre las que cabe destacar el Convenio del Consejo de
Europa sobre traslado de personas condenadas, de 21 de marzo de 1983,
as como numerosos convenios bilaterales sobre la misma materia entre
Espaa y otros Estados (Argentina, Brasil, China, Cuba, Marruecos, Mjico,
Rusia y Tailandia, entre otros).
Con todas las reservas que derivan de la anterior advertencia, las

principales caractersticas de la ejecucin de las penas de privacin de
libertad se pueden resumir en lo siguiente:
1) El Juez o Tribunal competente para la ejecucin debe adoptar sin dilacin
las medidas necesarias para que el condenado ingrese en el
establecimiento penal destinado al efecto, a cuyo fin requerir el auxilio de
las Autoridades administrativas (art. 990 L.e.cr.).
Las medidas necesarias incluyen expedir el denominado mandamiento de
penado u orden de ingreso en prisin que, junto con el testimonio de la
sentencia, se remite por el tribunal al centro penitenciario (cfr. arts. 15.1
LGP y 15 y 16 RP), y llevar a cabo la liquidacin de la condena para
determinar el tiempo de privacin de libertad del condenado, abonando, en
su caso, el tiempo que ste hubiese estado en prisin provisional (cfr. arts.
58 y 59 CP).
Si el condenado estuviese en prisin provisional, al recibir la anterior
documentacin en el centro penitenciario, cambiar su situacin de preso
preventivo a penado. Si estuviese en libertad, deber ingresar en prisin, lo
que podr hacer voluntariamente (arts. 15.1 LGP y 16 RGP) o bien
conducido por la autoridad, previa requisitoria para su bsqueda y captura,
si fuere necesario, que mandar expedir el tribunal de la ejecucin (art. 836
L.e.cr.).
2) A partir del ingreso en prisin, el condenado queda sujeto al rgimen

penitenciario, que se aplica, en principio, por la Administracin Penitenciaria,
si bien bajo el control del Juez de Vigilancia Penitenciaria en los trminos
previstos en la legislacin penitenciaria.
Al Juez de Vigilancia Penitenciaria le corresponde, en general, el ejercicio
de las funciones jurisdiccionales previstas en la Ley General Penitenciaria
en materia de ejecucin de penas privativas de libertad y medidas de
seguridad, control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de las
autoridades penitenciarias, amparo de los derechos y beneficios de los
internos en los establecimientos penitenciarios y dems que seale la ley
(art. 94.1 LOPJ). Estas funciones incluyen: (i) resolver sobre las propuestas
de libertad condicional y revocaciones de la libertad condicional; (ii) aprobar
las propuestas que formulen los establecimientos sobre beneficios
218
Jaime Vegas Torres

penitenciarios que puedan suponer acortamiento de la condena; (iii) aprobar
las sanciones de aislamiento en celda de duracin superior a catorce das;
(iv) resolver por va de recurso las reclamaciones que formulen los internos
sobre sanciones disciplinarias; (v) resolver los recursos referentes a la
clasificacin inicial y a progresiones y regresiones de grado; (vi) resolver
sobre las peticiones o quejas de los internos formulen en relacin con el
rgimen y el tratamiento penitenciario en cuanto afecte a los derechos
fundamentales o a los derechos y beneficio penitenciarios de aqullos; (vii)
autorizar los permisos de salida cuya duracin sea superior a dos das,
excepto de los clasificados en tercer grado; (viii) conocer del paso a los
establecimientos de rgimen cerrado de los reclusos a propuesta del
Director del establecimiento (art. 76.2 LGP).
3) Corresponde al tribunal de la ejecucin, finalmente, aprobar la libertad

definitiva del penado, una vez cumplida ntegramente la pena (arts. 17.3
LGP y 24 RP).
4) El tribunal de la ejecucin tiene competencia, adems, para conocer y
decidir las siguientes incidencias: (i) sustitucin de las penas de prisin que
no excedan de un ao (o excepcionalmente de dos aos) por multa, trabajos
en beneficio de la comunidad o localizacin permanente, en los trminos
previstos en los artculos 88 y 89 CP, y (ii) suspensin de las penas
privativas de libertad no superiores a dos aos, en los trminos previstos en
los artculos 80 a 87 CP.
5) Cuando el condenado solicita indulto, corresponde al tribunal
sentenciador emitir informe sobre la justicia o conveniencia de la
concesin de la gracia (art. 25 Ley de 18 de junio de 1870) y, en su caso,
resolver sobre la suspensin de la ejecucin de la pena mientras no se
resuelva sobre el indulto, conforme a lo previsto en el artculo 4.4 del Cdigo
Penal.
6) En la ejecucin de penas de localizacin permanente corresponde al
Juez (i) determinar el lugar en que deba permanecer el penado, en la propia
sentencia o posteriormente en auto motivado, pudiendo acordar incluso, en
la sentencia, el cumplimiento en establecimiento penitenciario en fines de
semana y festivos; (ii) resolver sobre la solicitud del reo de cumplimiento de
la condena durante los sbados y domingos o de forma no continuada y (iii)
acordar la utilizacin de medios mecnicos o electrnicos que permitan la
localizacin del reo (art. 37 CP).
Ejecucin de penas privativas de derechos
La ejecucin de las penas privativas de derechos a que hace referencia el
artculo 39 del Cdigo Penal puede requerir la adopcin de medidas muy
variadas, en funcin del contenido de la pena de cuya ejecucin se trate.
Corresponde al tribunal de la ejecucin adoptar en cada caso las medidas
La ejecucin penal
219
que sean procedentes para que la pena tenga efectividad. Para la ejecucin
de ciertas penas existen algunas previsiones especiales que se indican a
continuacin.
Cuando se trata de la ejecucin de penas privacin del derecho a residir en
determinados lugares o acudir a ellos, o prohibiciones de aproximarse o de
comunicarse con la vctima, sus familiares u otras personas, entre las
medidas que el tribunal puede acordar se contempla expresamente el
control a travs de aquellos medios electrnicos que lo permitan (art. 48.4
CP).
Respecto de la pena de trabajos en beneficio de la comunidad, se confa
expresamente su ejecucin al Juez de Vigilancia Penitenciaria que, a tal
efecto, requerir los informes sobre el desempeo del trabajo a la
Administracin, entidad pblica o asociacin de inters general en que se
presten los servicios, debiendo ajustarse el cumplimiento de esta pena a las
previsiones del artculo 49 del Cdigo Penal.
En los casos en que se haya impuesto la pena de privacin del derecho a
conducir vehculos a motor y ciclomotores, el Secretario judicial proceder a
la inmediata retirada del permiso y licencia habilitante, si tal medida no
estuviera ya acordada, dejando unido el documento a los autos y remitir
mandamiento a la Jefatura Central de Trfico para que lo deje sin efecto y
no expida otro nuevo hasta la extincin de la condena (art. 794.2 L.e.cr.).
Ejecucin de la pena de multa
La multa se debe pagar en los plazos o momentos que determine el tribunal
(art. 50.6 CP). Si no se paga voluntariamente se procede contra el
patrimonio del condenado por la va de apremio y si tampoco se consigue
as la satisfaccin del importe de la multa, se debe hacer efectiva la
responsabilidad personal subsidiaria prevista en el artculo 53 del Cdigo
Penal, mediante privacin de libertad del condenado o mediante trabajos en
beneficio de la comunidad a razn de un da de privacin de libertado o una
jornada de trabajo por cada dos cuotas de multa insatisfechas, pudiendo
cumplirse la privacin de libertad mediante localizacin permanente cuando
se trate de faltas. Tratndose de multa impuesta a una persona jurdica, si
sta no paga voluntariamente, el tribunal podr acordar la intervencin de la
persona jurdica hasta el completo pago de la multa.
En la ejecucin de las penas de multa el Juez puede modificar el importe de
la multa cuando despus de la sentencia vare la situacin econmica del
penado (arts. 51 y 52.3 CP). Cuando se trate de multas impuestas a
personas jurdicas el Juez podr fraccionar el pago durante de un periodo
de hasta cinco aos cuando atendiendo a las circunstancias previstas en el
artculo 53.4 CP.
220
Jaime Vegas Torres
Ejecucin de las medidas de seguridad

Cuando en la sentencia penal se aplican medidas de seguridad conforme a
lo dispuesto en el artculo 95 del Cdigo Penal, en la ejecucin de dichas
medidas el tribunal penal competente debe revisar peridicamente la
procedencia del mantenimiento de las medidas.
Cuando se trate de medidas de seguridad privativas de libertad o de una
medida de libertad vigilada que deba ejecutarse despus del cumplimiento
de una pena privativa de libertad, la revisin peridica se har previa
propuesta de mantenimiento, cese, sustitucin o suspensin formulada por
el Juez de Vigilancia Penitenciaria, quien deber valorar los informes
emitidos por los facultativos y profesionales que asistan al sometido a
medida de seguridad o por las Administraciones Pblicas competentes y, en
su caso, el resultado de las dems actuaciones que a este fin ordene (art.
98.1 CP).
Si se trata de medidas no privativas de libertad, el tribunal competente para
la ejecucin recabar directamente de las Administraciones, facultativos y
profesionales correspondientes, los oportunos informes acerca de la
situacin y la evolucin del condenado, su grado de rehabilitacin y el
pronstico de reincidencia o reiteracin delictiva (art. 98.2 CP).
A la vista de la propuesta del Juez de Vigilancia Penitenciaria y de los
informes recabados y previa audiencia de la persona sometida a la medida,
del Ministerio Fiscal, de las dems partes y de las vctimas del delito que lo
hubieran solicitado, el tribunal adoptar la decisin que proceda mediante
resolucin motivada (art. 98.3 CP).
La resolucin del tribunal podr tener cualquiera de los contenidos
siguientes (art. 97 CP):
a) Mantener la ejecucin de la medida de seguridad impuesta.
b) Decretar el cese de cualquier medida de seguridad impuesta en
cuanto desaparezca la peligrosidad criminal del sujeto.
c) Sustituir una medida de seguridad por otra que se estime ms
adecuada, entre las previstas para el supuesto de que se trate;
acordada
la
sustitucin,
si
el
sujeto
evolucionara
desfavorablemente, se dejar sin efecto la sustitucin, volvindose a
aplicar la medida sustituida.
d) Dejar en suspenso la ejecucin de la medida en atencin al
resultado ya obtenido con su aplicacin, bajo condicin de que el
sujeto no delinca durante el plazo fijado, pudiendo alzarse la
La ejecucin penal
221
suspensin si nuevamente resultara acreditada cualquiera de las

circunstancias previstas en el artculo 95 del CP.
En el caso de concurrencia de penas y medidas de seguridad privativas de
libertad, el tribunal ordenar primero el cumplimiento de la medida. Una vez
alzada la medida de seguridad, se cumplir la pena, abonndose el tiempo
de cumplimiento de la medida. No obstante, si con la ejecucin de la pena
se pusieran en peligro los efectos conseguidos a travs de la medida, el
tribunal podr suspender el cumplimiento del resto de la pena por un plazo
no superior a la duracin de la misma, o aplicar alguna medida de seguridad
no privativa de libertad (art. 99 CP).
En caso de quebrantamiento de las medidas de seguridad, el tribunal debe
actuar del siguiente modo:
1) Si la medida quebrantada fuera de internamiento, el tribunal debe
ordenar el reingreso del sujeto en el mismo centro del que se
hubiese evadido o en otro que corresponda a su estado (art. 100.1
CP).
2) El quebrantamiento de otras medidas puede dar lugar a la
sustitucin de la medida quebrantada por la de internamiento, en las
condiciones previstas en el artculo 100.2 CP.
3) La negativa del sujeto a someterse a tratamiento mdico o a
continuar un tratamiento mdico inicialmente consentido no se
considera quebrantamiento, pero podr dar lugar a que el tribunal
acuerde la sustitucin del tratamiento rechazado por otra medida de
entre las aplicables al supuesto de que se trate (art. 100.3 CP).
Ejecucin de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil
Los pronunciamientos de la sentencia penal en materia de responsabilidad
civil ordenando la restitucin, la reparacin del dao y la indemnizacin de
perjuicios materiales y morales, se ejecutan por el tribunal penal competente
para la ejecucin de la sentencia, con arreglo a las normas que regulan la
ejecucin civil.
As debe entenderse a la vista de lo que disponen los artculos 613 y 614,
en relacin con el artculo 536 de la L.e.cr., as como el artculo 984 III,
tambin de la L.e.cr., que remite a la LEC en cuanto a la ejecucin de los
pronunciamientos sobre responsabilidad civil de las sentencias dictadas en
juicio de faltas. Respecto de las terceras de dominio y de mejor derecho, el
artculo 996 L.e.cr. remite tambin especialmente a las disposiciones de la
LEC.
222
Jaime Vegas Torres

Entran en juego, por tanto, las previsiones de la LEC en materia de
ejecucin dineraria mediante embargo y apremio respecto a los
pronunciamientos
de
condena
dineraria
(las
indemnizaciones,
principalmente), pero tambin las previsiones sobre ejecucin no dineraria
por deberes de entregar cosas (para la restitucin, por ejemplo), o por
deberes de hacer personalsimo o no personalsimo (para la ejecucin de
ciertos pronunciamientos de reparacin del dao).
En la ejecucin de los pronunciamientos de condena dineraria se proceder
normalmente a la realizacin de las fianzas o embargos que se hubiesen
practicado como medidas cautelares reales (art. 613 L.e.cr.) y solamente
cuando no se hayan adoptado esas medidas o resulten insuficientes se
proceder contra otros bienes.
Existen, no obstante, algunas previsiones especiales en la L.e.cr. y en el

Cdigo Penal que conviene tener en cuenta:
1) Los pronunciamientos sobre responsabilidad civil son susceptibles de
ejecucin provisional con arreglo a lo dispuesto en la Ley de Enjuiciamiento
Civil (art. 989.1 L.e.cr.).
2) Para la averiguacin de bienes pertenecientes al condenado sobre los
que hacer efectivas las responsabilidades civiles, el Secretario judicial podr
encomendar a la Agencia Estatal de Administracin Tributaria o, en su caso,
a los organismos tributarios de las haciendas forales las actuaciones de
investigacin patrimonial necesarias para poner de manifiesto las rentas y el
patrimonio presente y los que vaya adquiriendo el condenado (art. 989.2
L.e.cr.).
3) El artculo 115 CP permite que la sentencia penal deje pendiente para la
ejecucin la determinacin del importe de los daos e indemnizaciones que
hayan de satisfacerse en concepto de responsabilidad civil. Cuando, de
acuerdo con este precepto, la sentencia penal no fije la cuanta
indemnizatoria, lo har el tribunal penal de la ejecucin mediante auto tras
la sustanciacin de un breve incidente con audiencia de las partes y posible
prctica de pruebas regulado en el artculo 794.1 de la L.e.cr.
No obstante, cuando sea la sentencia dictada en juicio de faltas la que no
fije el importe de la indemnizacin en cantidad lquida, la determinacin de
dicho importe deber hacerse conforme a las previsiones de la LEC, si se
atiende a la remisin que se efecta para tal supuesto en el artculo 974.2
L.e.cr. Este precepto remite al art- 984 L.e.cr., cuyo prrafo tercero remite
en general a la LEC, remisin que para este supuesto habr que entender
referida al incidente de liquidacin de condenas ilquidas regulado en los
artculos 712 y siguientes de la LEC.
La ejecucin penal
223
Terminacin de la ejecucin penal

La ejecucin penal finaliza normalmente con el cumplimiento ntegro de la
condena. El cumplimiento extingue la responsabilidad penal (art. 130.1.2
CP) y, consecuentemente, da lugar a la terminacin de la ejecucin.
Ahora bien, antes de que se cumpla ntegramente la condena tambin
puede extinguirse la responsabilidad penal en determinados casos que dan
lugar tambin a la finalizacin de la ejecucin penal o a que sta no llegue
siquiera a comenzar si no se hubiese puesto en marcha con anterioridad.
Esto ocurre en los siguientes casos (art. 130.1 CP):
a) Muerte del reo.
b) Remisin definitiva de la pena, cuando se haya suspendido su
ejecucin y el penado no haya delinquido durante el plazo fijado.
c) Indulto.
d) Perdn del ofendido, en los casos en que la Ley vincule al perdn
efectos extintivos de la responsabilidad criminal.
e) Prescripcin de la pena o de la medida de seguridad.
Por diferentes razones, tambin pone fin a la ejecucin penal la anulacin
de la sentencia que se est ejecutando, lo que puede suceder (i) en caso de
estimacin de un recurso de revisin, conforme a los artculos 954 y
siguientes de la L.e.cr., o (ii) si se estima un recurso de amparo
constitucional que comporte la anulacin de la sentencia penal.
26.- El proceso penal de menores

mbito de aplicacin. Tribunal competente. Investigacin previa del
Fiscal y decisin sobre apertura de expediente. El expediente.
Medidas cautelares. Conclusin del expediente y remisin de las
actuaciones al Juez de Menores. Audiencia. Sentencia y recursos.
Ejecucin.
mbito de aplicacin
Objeto del proceso penal de menores es la exigencia de la responsabilidad
penal de las personas mayores de catorce aos y menores de dieciocho por
hechos tipificados en el Cdigo Penal o en otras leyes especiales como
hechos constitutivos de delito o falta.
A travs del proceso se determina:
1) La responsabilidad del menor imputado en relacin con el hecho
delictivo que sea objeto de la causa (en cuanto a esto, no existen
diferencias sustanciales con el objeto del proceso penal).
2) En caso de que se aprecie la responsabilidad del menor, se
determina tambin mediante el proceso la medida o medidas que
puedan resultar procedentes para la reeducacin del menor
delincuente, de entre las previstas por la Ley Orgnica 5/2000, de
12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores
(LORPM).
Tribunal competente
La competencia para el conocimiento del proceso penal de menores
corresponde como regla general al Juzgado de Menores del lugar donde se
haya cometido el hecho delictivo (art. 2.3 LORPM).
Cuando sean objeto de un mismo proceso varios delitos cometidos por un
menor en diferentes lugares, el Juzgado de Menores competente se
determina atendiendo al lugar del domicilio del menor y, subsidiariamente, a
los criterios del artculo 18 de la L.e.cr. (art. 20.3 LORPM).
226
Jaime Vegas Torres
No obstante, cuando el proceso se refiera a organizaciones y grupos

terroristas y a delitos de terrorismo (arts. 571 a 580 CP) cometidos por
menores, la competencia corresponde al Juzgado Central de Menores de la
Audiencia Nacional (art. 2.4 LORPM).
Investigacin previa del Fiscal y decisin sobre apertura de expediente
La LORPM atribuye la instruccin del procedimiento al Ministerio Fiscal (art.
16.1).
Ante la noticia del delito cometido por un menor el Fiscal debe practicar las
diligencias que estime pertinentes para la comprobacin del hecho. A
continuacin puede decidir:
1) El archivo de las actuaciones, si estima que el hecho no es
constitutivo de delito o no hay autor conocido (art.16.2 LORPM).
Aunque no se den las anteriores circunstancias, el Fiscal podr
desistir de la incoacin del expediente cuando los hechos
denunciados constituyan delitos menos graves sin violencia o
intimidacin en las personas, o faltas, salvo que el menor hubiese
cometido antes otras infracciones penales de igual naturaleza.
Cuando desista de la incoacin de expediente, el Ministerio Fiscal
dar traslado de lo actuado a la entidad pblica de proteccin de
menores para la aplicacin de lo dispuesto en las normas sobre
proteccin de menores previstas en el Cdigo Civil. El desistimiento
se debe comunicar tambin a las vctimas y perjudicados conocidos,
hacindoles saber su derecho a ejercitar las acciones civiles que les
asisten ante la jurisdiccin civil (arts. 4 V y 18 LORPM).
2) La incoacin de expediente, que implica propiamente el comienzo
del procedimiento.
El expediente
La incoacin del expediente se notifica inmediatamente al menor, a sus
representantes legales y al perjudicado. El menor debe designar Abogado y,
si no lo hace en plazo de tres das, se le nombra de oficio. A partir de la
incoacin del expediente el menor tiene los derechos a que se refiere el art.
22.1 LORPM.
En el expediente, el Ministerio Fiscal debe practicar las diligencias que sean
necesarias para: (i) valorar la participacin del menor en los hechos, y (ii)
establecer las concretas medidas de contenido educativo y sancionador
El proceso penal de menores
227
adecuadas a las circunstancias del hecho y de su autor y, sobre todo, al

inters del propio menor valorado en la causa (art. 23 LORPM).
El letrado del menor puede solicitar del Ministerio Fiscal la prctica de
cuantas diligencias considere necesarias (art. 26.1 LORPM).
Podrn personarse en el procedimiento como acusadores particulares las
personas directamente ofendidas por el delito, sus padres, sus herederos o
sus representantes legales si fueran menores de edad o incapaces, con las
facultades y derechos que derivan de ser parte en el procedimiento y
especialmente las previstas en el art. 25 LORPM. Los acusadores
particulares personados en el expediente podrn solicitar tambin al Fiscal
la prctica de las diligencias que consideren necesarias en el expediente
(arts. 4 IV y 26.1 LORPM).
Para facilitar el ejercicio de este derecho, el secretario judicial debe informar
a las vctimas y a los perjudicados en los trminos previstos en los artculos
109 y 110 de la L.e.cr., as como de que si no se personan ni hacen
renuncia ni reserva de acciones civiles, sern ejercitadas por el Ministerio
Fiscal si correspondiere (art. 4 LORPM).
Para la prctica de diligencias restrictivas de derechos fundamentales ser

necesaria autorizacin del Juez de Menores (art. 26.3 LORPM).
Pieza esencial del expediente es el informe del equipo tcnico, regulado en
el art. 27 LORPM.
El informe ser requerido por el Ministerio Fiscal y tendr por objeto la
situacin psicolgica, educativa y familiar del menor, as como sobre su
entorno social, y en general sobre cualquier otra circunstancia relevante a
los efectos de la adopcin de alguna de las medidas previstas en la
presente Ley.
El equipo tcnico podr proponer (i) una intervencin socio-educativa sobre
el menor; (ii) que el menor efecte una actividad reparadora o de
conciliacin con la vctima, si lo considera conveniente y en inters del
menor; y (iii) la conveniencia de no continuar la tramitacin del expediente
en inters del menor, por haber sido expresado suficientemente el reproche
al mismo a travs de los trmites ya practicados, o por considerar
inadecuada para el inters del menor cualquier intervencin, dado el tiempo
transcurrido desde la comisin de los hechos.
Una vez elaborado el informe del equipo tcnico, el Ministerio Fiscal lo
remitir inmediatamente al Juez de Menores y dar copia del mismo al
letrado del menor.
Una vez incoado el expediente, cuando el hecho imputado al menor sea

delito menos grave o falta, el Fiscal puede desistir de la continuacin del
mismo, en inters del menor, atendiendo a la gravedad y circunstancias de
228
Jaime Vegas Torres
los hechos y del menor, de modo particular a la falta de violencia o

intimidacin graves en la comisin de los hechos, y a la circunstancia de
que adems el menor se haya conciliado con la vctima o haya asumido el
compromiso de reparar el dao causado a la vctima o al perjudicado por el
delito, o se haya comprometido a cumplir la actividad educativa propuesta
por el equipo tcnico en su informe (art. 19 LORPM).
Medidas cautelares
Quien practique la detencin dispone de un plazo de veinticuatro horas para
poner al menor detenido en libertad o a disposicin del Fiscal (art. 17
LORPM). El Fiscal, en un plazo mximo de 48 horas, debe decidir si
procede dejar en libertad al menor o ponerle a disposicin del Juez de
Menores, para que ste adopte alguna de las medidas cautelares a que se
refieren los artculos 28 y 29 LORPM.
La detencin de los menores est detalladamente regulada en el artculo 17
de la LORPM, que se refiere a los derechos del menor detenido, duracin
mxima de la detencin, condiciones de la misma y hbeas corpus.
Las medidas cautelares que el Juez de Menores puede adoptar son: (i)
internamiento en centro; (ii) libertad vigilada; (iii) prohibicin de aproximarse
o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus familiares u otras
personas que determine el Juez; y (iv) convivencia con otra persona, familia
o grupo educativo (art. 28 LORPM). En los casos de exencin de la
responsabilidad por enajenacin mental u otras circunstancias previstas en
los apartados 1., 2. 3. del artculo 20 del Cdigo Penal, se debern
adoptar las medidas cautelares precisas para la proteccin y custodia del
menor conforme a los preceptos civiles aplicables, instando en su caso las
actuaciones para la incapacitacin del menor y la constitucin de los
organismos tutelares conforme a derecho (art. 29 LORPM).
Conclusin del expediente y remisin de las actuaciones al Juez de
Menores.
Concluida la instruccin, el Fiscal ordenar la conclusin del expediente,
notificndosela a las partes personadas y remitir al Juez de Menores el
expediente (art. 30 LORPM).
Junto al expediente, el Fiscal remitir al Juzgado un escrito de alegaciones,
en el que podr: (i) solicitar el sobreseimiento de las actuaciones si, a su
juicio, concurre alguno de los motivos previstos en la L.e.cr., o (ii) solicitar la
imposicin de alguna de las medidas previstas legalmente.
Cuando el Fiscal solicite la adopcin de medidas, su escrito deber hacer
referencia a los siguientes puntos: (i) descripcin de los hechos; (ii)
229
valoracin jurdica de los mismos; (iii) grado de participacin del menor; (iv)
breve resea de las circunstancias personales y sociales de ste; (v)
exposicin razonada de los fundamentos jurdicos y educativos que
aconsejen las medidas solicitadas; (vi) exigencia de responsabilidad civil, en
su caso; y (vii) proposicin de la prueba de que intente valerse en defensa
de su pretensin (art. 30.1 y 2 LORPM).
Audiencia
Recibido el escrito de alegaciones del Fiscal con el expediente en el
Juzgado de Menores, se dar traslado a quienes ejerciten la accin penal y
la civil para que en un plazo comn de cinco das hbiles formulen sus
respectivos escritos de alegaciones y propongan las pruebas que
consideren pertinentes. A continuacin, se trasladarn las actuaciones al
letrado del menor y, en su caso, a los responsables civiles, para que, en el
plazo de cinco das, formulen su escrito de alegaciones y propongan la
prueba de que se intenten valer (art. 31 LORPM).
El menor y su letrado pueden expresar su conformidad con el escrito del
Fiscal y la medida por ste solicitada, en cuyo caso el Juez de Menores
dicta sin ms trmites la sentencia imponiendo la medida de que se trate,
siempre que concurran los requisitos del art. 32 LORPM.
A falta de conformidad, el Juez de Menores, a la vista de la peticin del
Ministerio Fiscal y de los escritos de alegaciones de las partes, adoptar
alguna de las siguientes decisiones:
1) La celebracin de la audiencia.
2) El sobreseimiento de las actuaciones, mediante auto motivado.
3) El archivo por sobreseimiento de las actuaciones con remisin de
particulares a la entidad pblica de proteccin de menores
correspondiente cuando as se haya solicitado por el Ministerio
Fiscal.
4) La remisin de las actuaciones al Juez competente, cuando el
Juez de Menores considere que no le corresponde el conocimiento
del asunto.
5) Practicar por s las pruebas propuestas por las partes que
hubieran sido denegadas por el Fiscal durante la instruccin, y que
no puedan celebrarse en el transcurso de la audiencia, siempre que
considere que son relevantes a los efectos del proceso. Una vez
practicadas, dar traslado de los resultados al Ministerio Fiscal y a
las partes personadas, antes de iniciar las sesiones de la audiencia.
230
Jaime Vegas Torres
Cuando se acuerde la celebracin de la audiencia, sta se producir en el

da sealado conforme a las reglas siguientes:
1) La audiencia se celebrar con asistencia del Ministerio Fiscal, de las
partes personadas, del letrado del menor, de un representante del equipo
tcnico y del propio menor, el cual podr estar acompaado de sus
representantes legales. Tambin podr asistir el representante de la entidad
pblica de proteccin o reforma de menores que haya intervenido en las
actuaciones de la instruccin, cuando el Juez as lo acuerde (art. 35.1
LORPM).
2) El Juez podr acordar, en inters de la persona imputada o de la vctima,
que las sesiones no sean pblicas y en ningn caso se permitir que los
medios de comunicacin social obtengan o difundan imgenes del menor ni
datos que permitan su identificacin (art. 35.2 LORPM).
3) El secretario judicial informar al menor expedientado, en un lenguaje
comprensible y adaptado a su edad, de las medidas y responsabilidad civil
solicitadas por el Ministerio Fiscal y, en su caso, la acusacin particular y el
actor civil, en sus escritos de alegaciones, as como de los hechos y de la
causa en que se funden. El Juez seguidamente preguntar al menor si se
declara autor de los hechos y si est de acuerdo con las medidas solicitadas
y con la responsabilidad civil.. Si mostrase su conformidad con ambos
extremos, odo el letrado del menor, el Juez podr dictar resolucin de
conformidad. Si el letrado no estuviese de acuerdo con la conformidad
prestada por el propio menor, el Juez resolver sobre la continuacin o no
de la audiencia, razonando esta decisin en la sentencia (art. 36 LORPM).
3) El Juez invitar al Ministerio Fiscal, a las partes personadas y al letrado
del menor a que manifiesten lo que tengan por conveniente sobre la prctica
de nuevas pruebas o sobre la vulneracin de algn derecho fundamental en
la tramitacin del procedimiento, o, en su caso, les pondr de manifiesto la
posibilidad de aplicar una distinta calificacin o una distinta medida de las
que hubieran solicitado. Seguidamente, el Juez acordar la continuacin de
la audiencia o la subsanacin del derecho vulnerado, si as procediere. Si
acordara la continuacin de la audiencia, el Juez resolver en la sentencia
sobre los extremos planteados (art. 37.1 LORPM).
4) Seguidamente se iniciar la prctica de la prueba propuesta y admitida, y
la que, previa declaracin de su pertinencia, ofrezcan las partes para su
prctica en el acto, oyndose asimismo al equipo tcnico sobre las
circunstancias del menor (art. 30.2 LORPM).
5) A continuacin, el Juez oir al Ministerio Fiscal y al letrado del menor
sobre la valoracin de la prueba, su calificacin jurdica y la procedencia de
las medidas propuestas; sobre este ltimo punto, se oir tambin al equipo
231
tcnico. Por ltimo, el Juez oir al menor, dejando la causa vista para
sentencia (art. 30.2 LORPM).
Sentencia y recursos
En el plazo de cinco das desde la finalizacin de la audiencia, el Juez de
Menores dictar sentencia, en que resolver motivadamente sobre la
medida o medidas propuestas (art. 38 LORPM). El Juez de Menores no
podr imponer una medida que suponga una mayor restriccin de derechos
ni por un tiempo superior a la medida solicitada por el Ministerio Fiscal o por
el acusador particular (art. 8 LORPM).
La sentencia podr acordar la suspensin del fallo, si se dan los
presupuestos, requisitos y condiciones que, a tal efecto, se establecen en el
art. 40 LORPM.
Frente a la sentencia dictada por el Juez de Menores cabe recurso de
apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 41.1 LORPM). Contra las
sentencias dictadas por el Juzgado Central de Menores de la Audiencia
Nacional cabe recurso de apelacin ante la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional (art. 41.4 LORPM).
Las sentencias dictadas por la Audiencia Nacional y por las Audiencias
Provinciales en segunda instancia son recurribles en casacin para
unificacin de doctrina ante la Sala Segunda del TS, cuando se hubiera
impuesto alguna de las medidas a que se refiere el artculo 10 de la LORPM
(art. 42 LORPM).
Ejecucin
El control de la ejecucin de las medidas impuestas a menores de edad
penal corresponde al Juez de Menores que dict la sentencia
correspondiente (art. 44 LORPM).
En la ejecucin de las medidas de internamiento que se cumplan en
establecimiento penitenciario, corresponde al Juez de Menores competente
para la ejecucin decidir sobre la pervivencia, modificacin o sustitucin de
la medida y al Juez de Vigilancia Penitenciaria el control de las incidencias
de la ejecucin de la medida en todas las cuestiones y materias a que se
refiere la legislacin penitenciaria (art. 44.3 LORPM).
Las Administraciones Pblicas competentes para facilitar los medios
necesarios para la ejecucin de las medidas son las Comunidades
Autnomas y las Ciudades de Ceuta y Melilla, que son responsables de la
creacin, direccin, organizacin y gestin de los servicios, instituciones y
232
Jaime Vegas Torres
programas adecuados para garantizar la correcta ejecucin de las medidas

previstas en la LORPM (art. 45 LORPM).
Cuando no se hubiese acordado la suspensin de la ejecucin del fallo en la
propia sentencia, podr acordarse, si resultara procedente, mediante auto
motivado del Juez competente para la ejecucin, en los trminos previstos
en el artculo 40 LORPM.
Fuera del caso anterior, las sentencias deben ejecutarse con estricta
sujecin al principio de legalidad (art. 43 LORPM) y atenindose a las
detalladas previsiones de los artculos 46 a 60 de la LORPM.
27.- El proceso penal militar

La organizacin de la jurisdiccin militar. Procesos penales militares
ordinarios y especiales: caracterizacin general.
La organizacin de la jurisdiccin militar
La existencia de una jurisdiccin militar est expresamente prevista por la
Constitucin, si bien limitada al mbito estrictamente castrense y a los
supuestos de declaracin del estado de sitio. El art. 117.5 CE dispone que
La Ley regular el ejercicio de la jurisdiccin militar en el mbito
estrictamente castrense y en los supuestos de estado de sitio, de acuerdo
con los principios de la Constitucin.
La jurisdiccin militar est regulada en Ley Orgnica 4/1987, de 15 de julio,
de la Competencia y Organizacin de la Jurisdiccin Militar (LOJM), la Ley
Orgnica 9/1988, de 21 de abril, de planta y organizacin territorial de la
Jurisdiccin Militar y la Ley Orgnica 2/1989, de 13 de abril, Procesal Militar.
La jurisdiccin militar tiene atribuido el conocimiento de dos grandes bloques
de materias: la materia penal militar y la materia contencioso-disciplinaria
militar.
1) La materia penal militar consiste en el enjuiciamiento de los delitos
siguientes:
a) Los comprendidos en el cdigo penal militar (Ley Orgnica
13/1985, de 9 de diciembre).
b) Los cometidos durante la vigencia del estado de sitio que se
determinen en la declaracin de dicho estado.
c) Los cometidos por militares espaoles en misiones fuera del
territorio nacional, de acuerdo con los tratados en que Espaa sea
parte
234
Jaime Vegas Torres
2) La materia contencioso-disciplinaria militar comprende el conocimiento de

los recursos contra sanciones impuestas en aplicacin del rgimen
disciplinario de las Fuerzas Armadas y de la Guardia Civil.
La jurisdiccin militar est integrada por las siguientes clases de tribunales
(arts. 22-62 LOJM):
1) Juzgados Togados Territoriales
2) Juzgados Togados Centrales
3) Tribunales Militares Territoriales
4) Tribunal Militar Central
5) Sala Quinta de lo Militar del Tribunal Supremo
En el seno de la jurisdiccin militar prestan sus servicios Jueces (con la
denominacin de Auditores y Jueces Togados), Fiscales (con la
denominacin de Fiscales Militares) y Secretarios Judiciales (con la
denominacin de Secretarios Relatores).
Caractersticas comunes de estos funcionarios son:
a) Son miembros del Cuerpo Jurdico-Militar (que tambin
desempea labores de asesoramiento jurdico en el Ministerio de
Defensa).
b) Dependen orgnicamente del Ministerio de Defensa y no del
CGPJ, como los Jueces y Magistrados ordinarios.
c) La LOJM garantiza su independencia e inamovilidad, pero las
cuestiones relativas a ingreso, ascenso o responsabilidad
disciplinaria, que respecto de los Jueces y Magistrados son
competencia del CGPJ, en lo que a la jurisdiccin militar se refiere
son competencia del Ministerio de Defensa.
Lo anterior no afecta a la Sala Quinta del Tribunal Supremo. Esta Sala est
integrada por un Presidente y siete Magistrados. Sus componentes son
nombrados por el CGPJ, cuatro conforme a las reglas propias de la
jurisdiccin ordinaria y otros cuatro entre miembros del Cuerpo Jurdico
Militar. Todos los Magistrados de la Sala 5 del TS, incluidos los nombrados
entre miembros del Cuerpo Jurdico Militar, forman parte de la carrera
judicial, por lo que la Sala 5 debe considerarse un rgano jurisdiccional
plenamente integrado en la jurisdiccin ordinaria.
El proceso penal militar
235
Procesos penales militares ordinarios y especiales: caracterizacin

general
La Ley Orgnica 2/1989, de 13 de abril, procesal militar regula los siguientes
tipos de proceso penal militar:
1) El procedimiento ordinario militar
Es el que ha de seguirse en las causas que sean de la competencia de los
tribunales de la jurisdiccin militar y que no tengan sealada una tramitacin
especial. Su estructura es muy similar a la del juicio ordinario por delitos
graves de la L.e.cr.
La fase de instruccin se denomina sumario y puede ir precedida de unas
diligencias previas encaminadas a determinar la naturaleza y circunstancias
del hecho, las personas que en l han participado y el procedimiento penal
aplicable.
La competencia para conocer de las diligencias previas y del sumario
corresponde a los Juzgados Togados.
El sumario comprende los actos de investigacin para el esclarecimiento y
comprobacin del delito, y las medidas cautelares respecto a la persona y
bienes del presunto culpable. Durante la instruccin el juez togado debe
dictar auto de procesamiento en cuanto aprecie indicios racionales de
criminalidad contra persona o personas determinadas.
Concluido el sumario, el juez togado remite las actuaciones al Tribunal
Militar competente para el enjuiciamiento. Ante este Tribunal se desarrolla la
fase intermedia que puede concluir con la apertura del juicio oral o con auto
de sobreseimiento.
Cuando se decrete la apertura del juicio oral, las partes formulan sus
conclusiones provisionales por escrito: primero, el Fiscal Jurdico Militar y
sucesivamente, acusadores particulares, actor civil, acusados y personas
civilmente responsables.
El juicio oral se celebra en vista pblica, como regla general y, concluido, el
Tribunal Militar dicta sentencia que es recurrible en casacin ante la Sala
Quinta del Tribunal Supremo.
2) El procedimiento para conocer determinados delitos
Regulado en los arts. 384 y siguientes de la Ley procesal militar, es un
procedimiento similar al abreviado de la L.e.cr., que ha de seguirse en las
causas por delitos de abandono de destino y desercin, as como en las que
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Jaime Vegas Torres
tengan por objeto los delitos contra la hacienda en el mbito militar

cometidos como medio para perpetrar cualquiera de los anteriores o
procurar su impunidad.
La fase de instruccin se denomina diligencias preparatorias y no se dicta
en ella auto de procesamiento. Al terminar las diligencias preparatorias se
remite la causa al Tribunal Militar competente para el enjuiciamiento, que
resolver sobre la apertura de juicio oral o el sobreseimiento.
Tras la celebracin de la vista oral, el Tribunal Militar dicta la sentencia,
recurrible en casacin.
3) El procedimiento sumarsimo
Se aplica este tipo de proceso nicamente en tiempo de guerra, para el
enjuiciamiento de ciertos delitos militares especialmente graves, cuando el
delincuente es sorprendido in fraganti; as como para causas por delitos
militares que afecten gravemente a la moral o a la disciplina de las fuerzas
armadas o a la seguridad de las unidades, plazas, buques, aeronaves o
bases militares.
El procedimiento se ajusta a las previsiones del ordinario, con las
especialidades que regulan los arts. 397 y siguientes de la Ley procesal
militar, que imprimen celeridad a las actuaciones.
4) El procedimiento para las faltas penales
Es un procedimiento muy similar al juicio de faltas de la L.e.cr. Ante la
noticia del delito, el juez togado convoca a juicio verbal al Fiscal jurdico
militar, al acusado o acusados, y a los testigos que puedan dar razn de los
hechos, sealando da y hora para la celebracin del juicio.
Terminado el juicio, el juez togado dicta sentencia, que es recurrible en
apelacin ante el Tribunal Militar correspondiente.

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