Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
15 GHID General Eval Si Preg Proiecte
15 GHID General Eval Si Preg Proiecte
GH
HID
D DE PPRE
EG
GATIRE SII E
EV
VALUA
AR
RE
E A PPRO
OIE
EC
CTELOR
R
PROG
GR
RA
AM
MUL O
OPE
ER
RAION
NA
AL SE
EC
CT
TO
ORIIAL
LM
MEDIU
220077 - 220013
CUPRINS
CUPRINS.......................................................................................................... 2
INTRODUCERE ............................................................................................... 4
CAPITOLUL 1 - DOCUMENTE STRATEGICE DE PROGRAMARE .............. 6
CAPITOLUL 2 - PROGRAMUL OPERATIONAL SECTORIAL MEDIU ........... 8
2.1. Obiectivele i prioritile POS Mediu ..................................................... 8
2.2 CADRUL INSTITUTIONAL DE IMPLEMENTARE POS MEDIU .......... 10
CAPITOLUL 3 - SELECTIA SI APROBAREA PROIECTELOR .................... 12
3.1.Fluxul documentelor.............................................................................. 12
3.1. Criterii de selectie a proiectelor ........................................................... 12
4.1 MASTER PLANUL (MP) .................................................................... 16
4.2 STUDIUL DE FEZABILITATE (SF) .................................................... 20
4.3 Analiza economico-financiar (AEF) ................................................. 24
Analiza financiara ........................................................................................ 24
4.4 Analiza instituional (AI) ................................................................... 28
4.5 Evaluarea impactului asupra mediului (EIM) ..................................... 29
4.6 Formularul de aplicatie ....................................................................... 30
4.7 Alte acorduri i autorizaii ................................................................... 30
4.8 Planul de achizitii si documentele de licitatie ..................................... 30
CAPITOLUL 5 - MECANISMUL DE EFECTUARE A PLATILOR .................. 32
CAPITOLUL 6- ASPECTE PRIVIND ASIGURAREA CALITATII
PROIECTELOR .............................................................................................. 33
6.1 Introducere ............................................................................................ 33
6.2 Cadrul de asigurare a calitatii ............................................................... 33
6.3 Aspecte principale privind calitatea aplicatiilor ..................................... 34
6.3.1 Identificarea din timp a proiectelor ................................................. 34
6.3.2. Selectia din timp a proiectelor ....................................................... 34
6.3.3 ......................................................................................................... 35
6.3.4 Pregatirea documentelor proiectului .............................................. 35
6.3.5 Verificarea documentelor continute in aplicatie ............................. 37
6.3.6 Analiza capacitatii institutionale existente...................................... 37
CAPITOLUL 7 ASPECTE PRIVIND EVALUAREA SI SELECTIA
PROIECTELOR .............................................................................................. 38
7.1 Introducere ............................................................................................ 38
7.2 Scop ...................................................................................................... 38
7.2.2 Scopul evaluarii .............................................................................. 38
7.3 Verificarea initiala a unei aplicatii.......................................................... 39
7.3.1 Principalele criterii de eligibilitate si selectie .................................. 39
7.3.2 Procesul de evaluare ..................................................................... 39
7.3.3 Activitati si aplicanti care nu indeplinesc conditiile de eligibilitate . 39
7.3.4 Costuri eligibile ............................................................................... 40
7.4 Evaluarea aplicatiilor eligibile ................................................................ 40
7.4.1. Informatii solicitate ........................................................................ 40
7.4.2 Gradul/nivelul de evaluare ............................................................. 41
2
INTRODUCERE
Uniunea Europeana (UE), formata in prezent din 27 de state membre (SM),
reuneste majoritatea statelor europene in jurul unor valori politice, economice,
culturale si sociale comune. In acelasi timp, ntre aceste state i cele 268 regiuni ale
lor exista dispariti economice i sociale substantiale. O regiune din patru
nregistreaz un PIB (produs interior brut) pe cap de locuitor sub 75% din media
nregistrat n Uniunea European cu 27 de state membre.
Scopul politicii regionale europene este de a concretiza solidaritatea Uniunii prin
coeziunea economic i social, reducnd discrepana dintre nivelurile de dezvoltare
ale diverselor regiuni.
Pentru perioada 2007-2013, se urmareste realizarea a trei obiective prin care UE
intentioneaza sa contribuie la reducerea disparitatilor intre SM, precum si intre
diverse regiuni ale acesteia:
1. convergenta;
2. competitivitate regionala si ocuparea fortei de munca;
3. cooperare teritoriala europeana.
Aceste obiective vor fi realizate prin alocarea unui sprijin financiar acordat statelor
membre prin intermediul Fondurilor Structurale si de Coeziune (FSC) sau
instrumente structurale. Acestea sunt:
Fondul European de Dezvoltare Regionala - FEDR;
Fondul Social European - FSE;
Fondul de Coeziune - FC.
In calitate de SM, Romania beneficiaza din partea UE de un sprijin financiar de peste
19,6 miliarde Euro pentru implementarea unor proiecte care sa contribuie la
realizarea obiectivelor de dezvoltare ale Uniunii. La aceasta alocare se adauga o
contributie nationala (cofinanare naional) estimat la 5,53 mld Euro, constituit
att din surse publice (73% din totalul cofinanrii), ct i din surse private (27%).
In ceea ce priveste sectorul de mediu, alocarea financiara totala este de 5,6 milioane
Euro, din care 4,5 milioane Euro fonduri comunitare si 1,1 milioane Euro cofinantare
nationala.
Un element esenial pentru absorbia acestor fonduri este reprezentat de existena
unui portofoliu consistent de proiecte mature, bine pregtite att din punct de vedere
tehnic ct i instituional.
Prezentul ghid informativ are rolul de a familiariza potentialii beneficiari cu privire la
cerintele care trebuie indeplinite pentru pregatirea proiectelor de infrastructura din
domeniul mediului in vederea solicitarii finantarii prin POS Mediu. Totodata, sunt
explicate mecanismele de implementare si de finantare a proiectelor, evaluarea si
selectia proiectelor.
4
- din punctul de vedere al finantarii, CSNR este sustinut exclusiv din Fondurile
Structurale si de Coeziune si cofinantarea nationala aferenta, in timp ce PND
include si alte finantari (programe de investitii nationale si locale, credite
externe, fonduri europene de dezvoltare rurala, etc.).
Prevederile CSNR se implementeaza prin intermediul Programelor Operationale
Sectoriale (POS) si a Programului Opertional Regional (POR).
Programul Operational Sectorial/Regional este documentul elaborat de un SM
pentru implementarea acelor prioritati sectoriale si /sau regionale din PND care sunt
aprobate pentru finantare prin CSNR. Programele Operationale sunt structurate pe
axe prioritare. La randul lor, axele prioritare contin domenii majore de interventie, in
cadrul carora se regasesc operatiuni indicative. Programele operationale sunt aprobate
de Comisia Europeana.
In cazul Romaniei, pentru obiectivul Convergen au fost elaborate si aprobate
sapte programe operationale (POS Cresterea Competitivitatii Economice, POS
Mediu, POS Transport, PO Regional, POS Dezvoltarea resurselor Umane, PO
Dezvoltarea Capacitatii Administrative, PO Asistenta Tehnica), iar pentru obiectivul
Cooperare Teritorial European sapte programe operationale ( Ungaria
Romania, Romania Bulgaria, Romania Serbia, Romania Ucraina Moldova,
Ungaria Slovacia Romania Ucraina, Bazinul Marii Negre, Spatiul Sud-Est
European) si patru PO-uri de Cooperare Interregionala.
Documentul Cadru de Implementare (DCI) reprezinta documentul elaborat de
Autoritatea de Management in vederea detalierii implementarii PO-urilor. Acesta
contine elemente detaliate la nivel de masura, elaborate de AM si revizuite, ori de
cate ori este necesar.
DCI include:
- masurile prin care vor fi realizate prioritatile Programului Operational,
indicatorii de monitorizare a acestora, etc;
- definirea tipului de beneficiari pentru fiecare masura;
- un plan financiar, cu specificarea alocarii financiare, pentru fiecare masura;
planul financiar trebuie sa fie insotit de o descriere a mecanismelor prin care
se care asigura co-finantarea, luand in consideratie sistemele institutional, legal
si financiar implicate;
- modalitatile de promovare a Programului Operational;
- descrierea mecanismelor de management, monitorizare si evaluare a
Programului Operational
3.
4.
5.
6.
10
11
12
13
14
CAPITOLUL 4
- DOCUMENTATIA
NECESARA FINANTARII
PROIECTELOR MAJORE (sectoarele ap, deeuri, termoficare, inundaii)
Not: Descrierea de mai jos se refer n special la sectorul de ap datorit
complexitii proiectelor din acest sector, dar documente similare se solicit pentru
toate proiectele de infrastructur.
Acest capitol ofera o privire de ansamblu asupra informatiilor esentiale care trebuie
incluse in dosarul Aplicatiei in vederea finantarii din POS Mediu.
Pregatirea unei asemenea documentatii dureaza intre 6 si 12 luni, functie de
calitatea/cantitatea datelor si a logisticii disponibile necesare unui proiect de o
asemenea anvergura, cat si de situatiile specifice inalnite in cazul elaborarii unor
astfel de proiecte (in special aspecte institutionale, politice) ce pot incetini, in unele
cazuri, elaborarea proiectului.
Documentatia este foarte cuprinzatoare, gradul de dezvoltare a acesteia fiind insa
stabilit de la caz la caz. Calitatea Aplicatiei este esentiala pentru aprobarea unui astfel
de proiect; informatia trebuie sa fie clara, iar rezultatele previzionate trebuie sa fie
dovedite si justificate.
Dupa ce un proiect a fost identificat ca prioritar pentru finantare, pregtirea aplicaiei
(finanata din fonduri proprii sau printr-o Asisten Tehnic) consta in elaborarea
urmtoarelor studii:
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
Master plan
Studiul de fezabilitate
Analiza economico-financiar
Analiza instituional
Evaluarea impactului asupra mediului
Formularul de aplicatie
Alte acorduri i autorizaii
Planul de achizitii si documentele de licitatie
15
Modul actual si viitor de operare a reelei de apa. Pe baza unei evaluri hidraulice
(msurtori pe teren) a debitelor si presiunii in sistemul primar de distribuie
trebuie prezentat modul de inter-corelare a principalelor componente ale
sistemului (aductiune, pompare, nmagazinare, distribuie (presiunea pe zone) si
detectate schimbarile de sectiune si alte problemele importante;
Standardele de calitate (ce investitie este necesara pentru atingerea standardelor de
tratare ale Directivelor UE relevante?);
Viabilitatea proiectului (ce analize si investitii se recomanda pentru asigurarea
viabilitatii proiectului in prisma reducerii costurilor de operare?);
Consumul
de
apa
pentru tipuri
reprezentative
de
consumatori
(contorizati/necontorizati), evaluarea pe termen scurt a consumului real de apa
(citirea zilnica timp de aproximativ o luna a contorului unei gospodarii),
verificarea rezultatelor citirilor la marii consumatori;
Rata pierderilor specifice si impartirea acestora pe categorii principale; estimarea
pierderilor inevitabile;
Calcularea exacta a balantei de apa cu defalcarea datelor intrate in sistem in
consum autorizat (facturat si nefacturat) si pierderi de apa cuprinzand pierderile
aparente (consum neautorizat, erorile de masurare) si pierderile reale (scurgeri in
diferite puncte ale sistemului).
In cazul in care datele necesare nu sunt disponibile, nu sunt sigure sau sunt
insuficiente, se vor face investigatii/prospectiuni suplimentare (colectarea, analiza si
inregistrarea rezultatelor unor probe de apa/apa uzata; studii topografice; prospectiuni
geologice foraje, studii geo-tehnice).
Urmatoarea etapa o constituie stabilirea indicatorilor de proiectare (design) de
baza. Acesti parametri trebuie sa includa cel putin: tendintele consumului de apa
pentru consumatorii casnici, industriali si comerciali, rata de elasticitate a consumului
pentru variatia tarifului, rata de elasticitate a consumului pentru variatia veniturilor,
18
20
Estimarile de cost
- prezentarea detaliata a costurilor estimate in euro, pentru proiectele propuse.
Estimarea
costurilor trebuie sa se faca in detaliu, sa fie divizata pe
componente ale proiectului, trebuie sa fie sustinuta de ipoteze si bazata pe
cifre in detaliu, astfel incat sa permita o analiza detaliata. Estimarile trebuie
raportate la un an de baza si trebuie sa indice costurile locale si pe cele
provenite din finantarea externa, taxele locale, proiectarea, supervizarea,
costurile legale si de administrare asociate proiectului, taxele consultantului si
subventiile in caz de crestere a preturilor si alte riscuri.
- prezentarea in detaliu a
costurilor de planificare, proiectare si
supervizare a constructiei, a costurilor de operare si intretinere precum si
a celor de management. Se vor da detalii despre variatiile previzionate
ale costurilor de operare si intretinere (estimarile anuale si bazele de
calcul).
- furnizarea a unui program de cheltuieli estimate, anual, pentru fiecare
proiect. Data platilor trebuie sa corespunda cu data scadentei. Programul
trebuie divizat astfel incat sa reiasa cerintele pentru componentele
majore ale proiectelor si trebuie corelat cu programul estimat de lucrari.
Recuperarea costurilor
Se va pregati un studiu al tarifului plecand de la structura tarifului actual ; de
asemenea se va recomanda un program de modificare a tarifului pentru fiecare
proiect avand obiectivul de a maximiza venitul si suportabilitatea serviciilor adecvate
pentru toate categoriile de venit.
Tariful trebuie sa indeplineasca urmatoarele conditii :
22
28
In unele cazuri, din analiza institutionala ar putea reiesi ca este mai bine sa
functioneze un operator privat in urma investitiei. Daca este cazul, se vor face
recomandari pentru cel mai adecvat contract de operare (de exemplu un contract de
tipul Constructie si Operare, etc).
Trebuie sa se identifice necesitatea unei reforme, a intaririi capacitatii institutionale si
sa propuna solutii pentru viitoarea gestionare a sistemului (organizare, forta de munca
necesara, echipamente necesare, cerinte referitoare la operare si intretinere).
Ca o concluzie, se va evalua in ce masura cadrul institutional este adecvat si conform
cu cerintele UE in domeniu si in ce masura va fi operational pentru faza de
implementare a proiectului. Rezultatele analizei institutionale vor fi integrate in
analiza economico-financiara a fiecarei aplicatii.
4.5
4.6
Formularul de aplicatie
31
32
6.1 Introducere
Pentru ca fondurile FSC sa fie absorbite in totalitate, trebuie sa existe un portofoliu
consistent de proiecte bine pregatite din punct de vedere tehnic si institutional.
Asigurarea calitatii proiectelor incepe de la stadiul elaborarii documentelor care
insotesc aplicatia de finantare. AM va realiza o evaluare a calitatii proiectelor primite,
inainte de a le transmite spre aprobare Comisiei Europene. Fazele urmatoare privesc
implementarea, cu accent pe etapa de licitare (a se acorda atentie deosebita asigurarii
calitatii documentelor de licitatie), contractarea si implementarea la timp a
proiectelor, astfel incat sa se asigure ca obiectivele si beneficiiile socio-economice pe
termen mediu, identificate in analiza socio-economica, sunt realizate.
Verificarea informatiilor continute in formularul de aplicatie si in documentele
insotitoare trebuie sa acopere toate aspectele strategic, economic si financiar, tehnic
si administrativ care determina maturitatea proiectului. Aceasta verificare trebuie sa
se efectueze la toate nivelurile de competenta, iar completarea in totalitate a aplicatiei
trebuie sa reprezinte o pre-conditie pentru evaluarea ulterioara a documentelor. Pe
parcursul acestui proces, trebuie abordate toate elementele critice ce pot pune in
pericol implementarea proiectului, cum ar fi : evaluarea impactului asupra mediului,
achizitia de terenuri, necesarul de cofinantare cofinantare.
O atentie deosebita trebuie acordata verificarii informatiilor privind legislatia
europeana care sta la baza aplicatiilor. De asemenea, trebuie efectuata si o verificare
privind consistenta si coerenta informatiilor, precum si a surselor de date.
Beneficiarii trebuie sa transmita aplicatiile atunci cand proiectele sunt mature si cand
sunt capabili sa asigure conformarea proiectului cu cerintele din regulamentele
comunitare. Cel mai porivit moment pentru aceasta ar trebui sa fie cel in care sunt
pregatiti pentru licitare, dupa ce s-au clarificat toate aspectele privind cofinantarea si
dupa ce s-au creat conditiile necesare pentru implementarea durabila a proiectelor.
6.2 Cadrul de asigurare a calitatii
Scopul asigurarii calitatii este de a evalua aplicatiile intr-o perioada de timp
rezonabila.
Asigurarea calitatii presupune urmatoarele etape :
33
35
36
37
38
40
7.4.4.Vizite
Vizitele la faa locului sunt necesare n vederea verificrii aplicaiei i ajut la
prevenirea erorilor i apariia neregulilor. n unele cazuri, cum ar fi proiectele de
lucrri majore, de exemplu, este necesar efectuarea unei vizite pe teren prin care s
se asigure verificarea lucrrilor propuse. ntlnirile pot fi de asemenea utile n msura
n care pot reduce durata evalurii. Informaiile pot fi obinute n mod rapid, iar n
cazul n care capacitile aplicantului sunt considerate ca fiind importante, poate fi
realizat o analiz rapid.
7.4.5 Adiionalitatea Proiectului
Cerina privind adiionalitatea financiar se refer la faptul c grantul trebuie s
asigure finanare suplimentar a unor msuri sprijinite n prealabil sau aflate n
desfurare i asigur ca rezultatul general al grantului s fie finanarea activitii
generale suplimentare. Evaluarea proiectului nu implic alte evaluri ulterioare n
ceea ce privete adiionalitatea financiar. Totusi, o parte important din evaluarea
proiectului o reprezint faptul c fiecare dintre proiecte necesit finanare prin
intermediul unui grant pentru a putea fi dezvoltate.
Criteriul adiionalitii
Se va acorda sprijin pentru realizarea proiectelor numai n cazul n care activitatea se
realizeaz n totalitate, pe scar larg sau mai devreme dect a fost stabilit iniial prin
finanare din Fondurile Structurale. n aceste cazuri, pot fi considerate ca adiionale
numai beneficiile majore.
Pentru fiecare proiect n parte trebuie s existe o justificare clar a adiionalitii. De
exemplu, autoritile locale vor trebui s demonstreze faptul c anumite proiecte nu
reprezint prioriti ale planului de investiii. Organizaiile care nu aparin sectorului
public vor trebui s demonstreze c nu dein suficiente fonduri. n toate cazurile,
motivele pentru care este acceptat cererea privind adiionalitatea, trebuie s fie
nregistrate.
Adiionalitatea la nceputul unui proiect
Aplicarea principiului adiionalitii se face n mai mic msur n cazul n care un
proiect a nceput nainte de a fi aprobat. n aceast situaie, AM va trebui s evalueze
n mod riguros dac adiionalitatea este avuta in vedere. n plus fa de necesitatea de
justificare a cererii de adiionalitate, aplicantul va trebui de asemenea s explice clar
motivul pentru care proiectul a nceput nainte de primirea grantului. Proiectele
finalizate nu sunt considerate ca adiionale din moment ce grantul nu afecteaz
rezultatele acestora. Singurele excepii de la aceste reguli privind adiionalitatea pot fi
reprezentate de acele proiecte considerate la nceputul programului pentru Obiectivul
42
1, ale cror costuri din perioada ianuarie 2007 i nceputul programului, pot fi
considerate eligibile.
7.4.6. Ajutorul de stat
Ajutoarele de stat se refer n general la ajutoare primite din partea statului sau
asigurate, n mod indirect prin resurse de stat. Ajutorul poate fi de mai multe feluri,
dei ajutorul destinat investiiilor este acordat n general sub form de granturi sau
mprumuturi.
n situaiile n care proiectul care se autofinaneaz asigur beneficii subsidiare
sectorului privat (de ex. Asigurarea serviciilor de consultan la un cost redus),
asistena financiar asigurat prin intermediul proiectului va trebui s fie acordat n
conformitate cu regulile CE privind Ajutorul de Stat. Dac nu exist elemente de
subsidiaritate (de ex. dac serviciile de consultan au fost furnizate la preurile
pieei), nu va fi cazul pentru acordarea ajutorului de stat. Dac aplicantul este o
organizaie aparinnd sectorului public, va fi responsabilitatea acesteia de a se
asigura c sunt respectate regulile acordrii Ajutorului de Stat. n situaia n care este
implicat un aplicant care nu face parte din sectorul public, responsabilitatea va reveni
biroului sau departamentului guvernamental implicat. n ambele cazuri, Secretariatul
trebuie s se asigure c aplicantul cunoate aceste cerine.
Schemele privind ajutorul de stat necesit notificarea prealabil i aprobarea de ctre
Comisie, cu excepia cazurilor n care cad sub incidena regulilor de minimis.
Printre acestea ajutorul de pn la 200,000 Euro pentru un anumit tip de cheltuieli
ntr-o perioad de 3 ani - sau schemele care se limiteaz la asemenea sume de ajutor
nu necesit notificare ctre Comisie. Sectoarele n care sunt aplicate restriciile
sectoriale ale Comisiei sunt excluse. Ajutoarele pentru exporturi sunt de asemenea
excluse.
7.4.7 Asistenta financiara minim necesara
O data ce aditionalitatea a fost stabilita, asistenta financiara trebuie sa reprezinte
minimul necesar pentru inceperea derularii proiectului. Va fi luata in considerare si
finantarea care nu constituie grant, precum si venitul pe care-l poate genera proiectul,
daca exista vreunul.
Autoritatile romane trebuie sa garanteze ca se aplica aranjamentele de cofinantare a
proiectului. De asemenea, trebuie oferite garantii ca bugetul de stat va interveni in
situatia in care apar dificultati legate de cofinantarea locala.
Aplicatia trebuie sa contina si o analiza financiara detaliata, din care sa rezulte
viabilitatea financiara a proiectului si prin care sa se justifice asistenta financiara
solicitata.
43
7.4.8 Viabilitate
Viabilitatea proiectului i a aplicantului
nceperii evalurii.
trebuie avute n
vedere n momentul
44
contextului
necesitatii
cheltuielii
3.Definirea obiectivelor si
constrangerilor
4.Identificarea si descrierea
optiunilor
Proceduri principale
Conexiunea cu politica sau strategia in vigoare
Arata cum va contribui proiectul la atingerea
obiectivelor strategice relevante
Stabilirea necesitatii fondurilor prin:
Analizarea cererii previzionate de servicii
Identificarea deficientelor din sistemul actual
Justificarea si cuantificarea nivelului serviciului propus
pe parcursul perioadei evaluarii
Definirea rezultatelor
Stabileste tinte (SMART)
Include tinte de implementare (termene, milestones)
Mentioneaza problemele cheie care pot aparea
(tehnice, financiare, legale, de incadrare in timp)
Indica prioritatile relative ale obiectivelor
individuale sau ale elementelor proiectelor)
Furnizeaza suficiente detalii pentru a genera optiuni
si a analiza performanta acestora
Identifica si descrie o optiune de baza, de obicei
situatia curenta si o gama larga de alternative
Luarea in considerare a variatiilor de scala, calitate,
tehnica, locatie, timp si mod de finantare
Examinarea
alternativelor
de achizitionare,
incluzand luarea in considerare a solutiilor de PPP
Alegerea unui numar corespunzator de alternative
pentru evaluare completa
46
5.Identificarea
si
cuantificarea monetara a
costurilor si beneficiilor
optiunilor
6. Se evalueaza riscul
8. Se calculeaza valoarea
neta actualizata si nivelul de
incertitudine
9. Se evalueaza arnjamentele
de finantare, management,
achizitionare, marketing si
evaluare ex-post
48
CE, luand in considerare venitul generat atunci cand acesta reprezinta un venit net
substantial pentru aplicanti.
Prin proiect care genereaza venituri se intelege, printre altele, o investitie
productiva in domeniul mediului.
CE va trebui sa evalueze aplicatiile pentru a verifica daca mecanismele administrativ
si financiar sunt adecvate pentru asigurarea implementarii proiectului.
Statul Membru trebuie sa furnizeze toate informatiile necesare, inclusiv rezultatele
studiilor de fezabilitate si ale evaluarilor ex-ante. Pentru ca evaluarea sa fie cat mai
eficienta, este necsar ca SM sa furnizeze si informatii referitoare la evaluarea
impactului asupra mediului, in conformitate cu legislatia in vigoare.
50