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AUDITORIA INTERNA

1.

Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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OBJETIVO
Establecer las actividades a seguir para la realizacin de las Auditoras Internas del Sistema de
Gestin Integrado.

2.

ALCANCE
Este procedimiento es de aplicacin al Sistema de Gestin Integrado de la empresa (Sistema de
Gestin de la Calidad, Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, Sistema de
Gestin Ambiental y Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC).

3.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 Acciones Correctivas y/o Preventivas (SGI-P-02-10)

4.

DEFINICIONES
4.1 Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
4.2 Auditor Lder: auditor que lidera un equipo auditor.
4.3 Auditoria Interna (auditorias de primera parte): Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
4.4 Evidencia de auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
son pertinentes para los criterios de la auditora y que son verificables.

5.

RESPONSABILIDAD
El Representante del Sistema de Gestin Integrado es el responsable de la elaboracin del
Programa Anual de Auditoras Internas. Asimismo, es el responsable de la seleccin del auditor lder
y de los auditores internos quienes tendrn a cargo la ejecucin de la auditora interna.
El Responsable del Sistema de Gestin Integrado tambin es responsable del llenado y control de
los registros Acciones Correctivas/Preventivas, Control de Acciones Correctivas/Preventivas,
Seguimiento de Observaciones y Oportunidades de Mejora.

6.

DESARROLLO
Actividad

Descripcin

Planificacin de la
auditora interna

El Representante del Sistema de Gestin Integrado


deber elaborar un Programa Anual de Auditoras (SGIF-02-11-01). Se programarn tomando en cuenta el
estado y la importancia de los procesos, los resultados
de la valoracin del riesgo de las actividades de la
Organizacin, la importancia
ambiental de las
operaciones implicadas y las reas a auditar, as
como los resultados de las auditoras previas y las
clusulas de las normas de acuerdo al Anexo A.
Estas auditoras se realizarn cubriendo todos los
requisitos que las normas exigen. El programa deber
ser aprobado por el Gerente General, el mismo se
publicar en la pgina web.

Registro

Programa Anual de
Auditoras (SGI-F02-11-01)

AUDITORIA INTERNA

Actividad

Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin

Registro

El Representante de la Direccin del Sistema de


Gestin Integrado ser el responsable de organizar y
designar el personal que va a realizar la auditora. Los
equipos organizados pueden estar conformados por
personal interno o externo que tengan calificacin
apropiada para realizar auditoras y que no corresponde
a su propia funcin.
Los requisitos para la calificacin de auditores son los
siguientes:
 Auditores internos: Si es interno haber llevado un
curso de auditores internos dictado por una
institucin externa o persona acreditada.
Con conocimientos de las normas a auditar.


Auditores externos: Si es externo, haber aprobado


un curso de auditores internos y tener experiencia de
ejecucin mnima de una auditoria en las normas a
auditar en una empresa externa.
Con conocimientos de las normas a auditar.

Auditor lder: si es externo, haber aprobado un curso


de auditores internos y tener experiencia de
ejecucin mnima de dos auditorias en las normas a
auditar en alguna empresa externa. Si es interno,
cumplir con el requisito de auditor y tener experiencia
mnima de ejecucin de una auditora en la norma a
auditar.

Seleccin de
auditores

Preparacin de la
auditoria

Anlisis de
Riesgo de la
Actividad

Ejecucin de la
auditora interna

Responsabilidades del Auditor Lder:


 Dirigir el proceso de auditora interna.
 Elaborar el Plan de Auditora Interna.
 Guiar la auditora con reuniones de campo y de
equipo de trabajo.
 Estructurar el Informe de Auditora Interna.
El Auditor Lder, con un mnimo dos das tiles de
anticipacin, informa sobre la ejecucin de la auditora
interna a los responsables del proceso o procesos a
travs del Plan de Auditora Interna (SGI-F-02-11-03) El
plan constar como mnimo de lo siguiente:
 Objetivo.
 Alcance o norma a ser auditada.
 Responsables.
 Lugar
 Horarios.
 Equipo auditor.
El equipo auditor, antes de la auditora, realiza un estudio
preliminar de la documentacin del proceso o procesos a
auditar y elabora opcionalmente una Lista de
Verificacin (SGI-F-02-11-04)
Antes de realizar la auditora de campo, el Equipo
Auditor realizar un anlisis del riesgo de las
actividades que tendrn lugar para la auditora en
mencin.
Los auditores proceden a recoger evidencias de
auditora, a travs de entrevistas, observaciones de las
actividades y revisiones de registros.
Resultado de la Auditora:
El Auditor Lder debe preparar un Informe de Auditora
Interna (SGI-F-02-11-05) en el que resume los hallazgos

Plan de Auditora
Interna (SGI-F-0211-03)
Lista de Verificacin
(SGI-F-02-11-04)

Matriz del Riesgo


y/o Anlisis de
Trabajo Seguro
(SGI-F-02-02-01)

Informe de Auditora
Interna (SGI-F-0211-05)

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Actividad

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SGI-P-02-11
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Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
encontrados haciendo referencia a qu elemento de la
norma afecta.
Dicho informe es presentado al
Representante del Sistema de Gestin Integrado con
copia al Gerente General en un plazo no mayor a 10 das
tiles, luego de terminada la auditora.
El Informe deber contener como mnimo lo siguiente:
 Fecha de Ejecucin.
 Equipo Auditor.
 Documentos o Normas de Referencia.
 reas y/o procesos auditados.
 Nmero de No Conformidades encontradas.
 Nmero de Observaciones.
 Evaluacin de Auditores Internos (SGI-F-02-11-02).

Registro

Evaluacin de
Auditores Internos
(SGI-F-02-11-02)

El informe de la auditoria interna colocar en la


pgina web.
Nota: De contarse con auditores externos no usarn
el formato Evaluacin de Auditores Internos
(SGI-F-02-11-02)

Registro de No
Conformidades

Las No Conformidades que se generen se registrarn en


el formato: Registro de No Conforme (SGI-F-02-08-01).
El Responsable del proceso, proceder a dar solucin a
las no conformidades detectadas, asegurndose que se
toman acciones correctivas y/o preventivas que
requieran. ( )
El seguimiento de las acciones correctivas/preventivas
se registrarn en el formato Control de Acciones
Correctivas/Preventivas
(SGI-F-02-10-02).
Este
seguimiento queda bajo responsabilidad del proceso de
Sistemas de Gestin Integrado.

Accin
correctivas/preventiv
as (SGI-F-02-10-01)
Registro de No
Conforme (SGI-F02-08-01)
Control de Acciones
Correctivas/Preventi
vas (SGI-F-02-1002)

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SGI-P-02-11
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Fecha:
06/10/2010
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ANEXO A
CLAUSULAS DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS
18001:2007 Y BASC INVOLUCRADAS EN LOS PROCESOS
Proceso
01

Nombre
Gestin de la
Direccin

Norma
9001

14001 y
18001

Norma
BASC

02

Gestin
Integrada

9001

14001 y
18001

Clusula
4.1
4.2.2
5.1
5.2
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
6.1
8.2.1
4.1
4.2
4.4.1
4.6
4.0.2
4.1
4.2.4
4.3.1
4.4.1
4.5
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5.4.2
5.5.3
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5

Descripcin
Requisitos Generales
Manual de Calidad
Compromiso de la Direccin
Enfoque al cliente
Poltica de Calidad
Objetivos de Calidad
Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsabilidad y autoridad
Representante de la Direccin
Comunicacin Interna
Revisin por la Direccin
Provisin de los recursos
Satisfaccin del cliente
Requisitos Generales
Poltica Ambiental y Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Revisin por la Direccin
Revisin Inicial del Estado de la Organizacin
Poltica en Control y Seguridad
Previsiones
Estructura, responsabilidad y autoridad
Medicin y Monitoreo
Revisin por parte de la Gerencia
Manual de la Calidad
Control de documentos
Control de registros
Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad
Comunicacin Interna
Satisfaccin del Cliente
Auditora Interna
Seguimiento y Medicin de los Procesos
Control del producto no conforme
Anlisis de datos
Mejora continua
Accin correctiva
Accin Preventiva
Poltica Ambiental y Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional
Aspectos Ambientales / Identificacin de peligro,
evaluacin de riesgo y determinacin de controles
Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos, metas y programas
Comunicacin
Documentacin
Control de los documentos
Seguimiento y medicin
Evaluacin del Cumplimiento legal
Investigacin de Incidente, No conformidad, accin
correctiva y preventiva
Control de los Registros
Auditora Interna

AUDITORIA INTERNA

Proceso

Nombre

Norma

Clusula

Norma
BASC

03

11

Gestin
Financiera
Gestin
Comercial Contratos

4.0.2
4.1
4.2.1
4.2.3
4.2.4
4.3.1
4.3.3
4.4.1
4.4.2
4.4.4
4.5
Estndar 1
es BASC 2
Parte B
7
9001
14001 y
18001

4.4.6
4.4.7

9001

5.2
7.2.1

7.2.2
7.2.3
18001
4.4.3
Estndar 1
es BASC 1.a
Parte A
1.c
1.d
12

Planeacin del
Servicio

9001

5.2
6.3
6.4
7.1
7.2.1

7.2.2
7.2.3
8.2.3
Estndar 2
es BASC 3
Parte A
2.1
3.b
3.c
5
5.a
5.b
5.c
6
6.a
6.b
6.c
6.d
6.e
6.f

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SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
Revisin Inicial del Estado de la Organizacin
Poltica en Control y Seguridad
Generalidades
Requisitos legales y de otra ndole
Previsiones
Estructura, responsabilidad y autoridad
Comunicaciones
Medicin y monitoreo
Accin correctiva y/o preventiva
Auditora
Revisin por parte de la Gerencia
Estudio Legal
Sistema de Gestin
Control de Documentos y de Informacin
Fuera del alcance de Certificacin
Control Operacional
Preparacin y Respuesta ante Emergencias
Enfoque al cliente
Determinacin de los requisitos relacionados con el
producto
Revisin de los requisitos relacionado con el producto
Comunicacin con el cliente
Comunicacin, participacin y consulta
Requisito de los Asociados de Negocio
Procedimientos documentados exigidos para Asociados
de Negocios
Documentacin exigida para los asociados de negocio de
participacin de en programas extranjeros de SCS
Ofrecer oportunidades de educacin en los requisitos de
Seguridad BASC
Enfoque al cliente
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
Planificacin de la Realizacin del Producto
Determinacin de los requisitos relacionados con el
producto
Revisin de los requisitos relacionados con el producto
Comunicacin con el cliente
Seguimiento y medicin de los procesos
Seguridad en los Contenedores y Trailers
Controles de Acceso Fsico
Sellos requeridos en los contenedores y trailers (cuando
sea aplicable)
Visitantes/Vendedores/Proveedores de Servicio
Monitoreo de las Entregas
Seguridad de los Procesos
Asegurar la consistencia de la Informacin
Asegurar la documentacin completa y clara
Verificacin de los Envos y Recibos vs. Los manifiestos
de carga
Seguridad Fsica
Cercado
Puertas y casetas de entrada
Estacionamiento
Estructura de edificios
Iluminacin
Sistema de Alarmas y videocmaras de vigilancia

AUDITORIA INTERNA

Proceso

Nombre

Norma

Clusula
6.g
8

Estndar 4
es BASC
Parte B
9001
7.5.1
7.5.3
8.3
9001
5.2
7.5.1
7.5.3
7.5.4
7.5.5
8.2.3
8.2.4
8.3
Estndar 2
es BASC 5
Parte A
5.a
5.b
5.c

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SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
Control de Llaves y Cerraduras
Capacitacin en Seguridad y Concientizacin sobre
amenazas
Sistema de Seguridad

13

Centro de
Control

14

Vigilancia
Privada

17

Supervisin del
Servicio

9001

15

Seguridad
Personal

9001

Control de la produccin y prestacin del servicio


Identificacin y Trazabilidad
Producto no conforme
Enfoque al cliente
Control de la produccin y prestacin del servicio
Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del cliente
Preservacin del producto
Seguimiento y medicin de los procesos
Seguimiento y medicin del producto
Producto no conforme
Seguridad en los Contenedores y Trailers
Seguridad de los Procesos
Asegurar la consistencia de la Informacin
Asegurar la documentacin completa y clara
Verificacin de los Envos y Recibos vs. Los manifiestos
de carga
Seguimiento y medicin del producto
Producto no conforme
Anlisis de datos
Enfoque al cliente
Comunicacin con el cliente
Control de la produccin y prestacin del servicio
Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del cliente
Preservacin del producto
Seguridad en los Contenedores y Trailers
Seguridad de los Procesos
Asegurar la consistencia de la Informacin
Asegurar la documentacin completa y clara
Verificacin de los Envos y Recibos vs. Los manifiestos
de carga
Fuera del Alcance de Certificacin ISO 9001

16

Guardiana

9001

Fuera del Alcance de Certificacin ISO 9001

Gestin Humana

9001

Responsabilidad y Autoridad
Comunicacin Interna
Recursos Humanos
Competencia, formacin y toma de conciencia
Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Estructura, responsabilidad y autoridad
Entrenamiento y Sensibilizacin
Seguridad en los Contenedores y Trailers
Empleados
Seguridad del Personal
Verificacin del preliminar al empleo
Verificacin y anlisis de antecedentes
Procedimientos de terminacin de personal
Seguridad de los Procesos

21

8.2.4
8.3
8.4
5.2
7.2.3
7.5.1
7.5.3
7.5.4
7.5.5
Estndar 2
es BASC 5
Parte A
5.a
5.b
5.c

5.5.1
5.5.3
6.2
6.2.2
14001 y 4.4.2
18001
4.4.3.
Norma
4.3.1
BASC
4.3.2
Estndar 2
es BASC 3.a
Parte A
4
4.a
4.b
4.c
5

AUDITORIA INTERNA

Proceso

Nombre

Norma

Clusula
8

22

23
24

Tecnologa de la
Informacin y
Comunicacin

Mantenimiento y
Servicios
Logstica

Estndar
es BASC
Parte B
9001
Estndar
es BASC
Parte A
Estndar
es BASC
Parte B
9001

8.a
3
6.3
7
7.a
7.b
7

6.3
6.4
9001
6.3
6.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3
18001
4.4.3
Estndar 1
es BASC 1.a
Parte A
1.b
1.c

Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
Capacitacin en Seguridad y Concientizacin sobre
amenazas
Programa de Concientizacin sobre amenazas
Administracin y Seleccin de Personal Propio,
Subcontratado y/o Suministrado
Infraestructura
Seguridad de la Tecnologa de Informtica
Proteccin con contrasea
Proteccin a los Sistemas y Datos
Control de Documentos y de Informacin
Infraestructura
Ambiente de trabajo
Infraestructura
Ambiente de trabajo
Proceso de compras
Informacin de la Compras
Verificacin de los productos comprados
Comunicacin, Participacin y consulta
Requisito de los Asociados de Negocio
Procedimientos documentados exigidos para Asociados
de Negocios
Para Asociados de Negocios no BASC, requisito escrito
de criterios de seguridad equivalentes al BASC.
Documentacin exigida para los asociados de negocio de
participacin de en programas extranjeros de SCS

En todos los procesos se auditar:


Norma
9001

14001

18001

Norma BASC

Clusula
4.2.3
4.2.4
7.5.3
8.2.3
8.4
8.5
4.3.1
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.3
4.5.4
4.3.1
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.3
4.5.4
4.0.1
4.2.2

Descripcin
Control de documentos
Control de registros
Identificacin y Trazabilidad
Seguimiento y medicin de los procesos
Anlisis de datos
Mejora
Aspectos Ambientales
Documentacin
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y Respuesta ante emergencias
Seguimiento y Medicin
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
Control de los registros
Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y determinacin de controles
Documentacin
Control de Documentos
Control Operacional
Preparacin y Respuesta ante emergencias
Medicin y Monitoreo del Desempeo
Investigacin de incidente, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
Control de los Registros
Generalidades y Aplicabilidad
Gestin del Riesgo

AUDITORIA INTERNA

Norma

Estndares
BASC Parte A

Clusula
4.3.4
4.3.5
4.3.6
4.3.7
4.4.3
4.6
3.d

Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
Pgina 8 de 8

Descripcin
Documentacin del Sistema
Control de los Documentos
Control Operacional
Preparacin y respuesta a eventos crticos
Registros
Mejora Continua
Enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas

Exclusiones
Norma
9001
BASC Parte B

Clusula
7.3
7.5.2
7.6
4.3
5.
6.

Descripcin
Diseo y Desarrollo
Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio
Control de los equipos de seguimiento y medicin
Las reas de loockers de empleados tienen que estar controladas y separadas
de las reas de almacenamiento u operacin de carga
Logstica de Recibo y Despacho de la Carga
Control de materias primas y material de empaque