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1.
Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
Pgina 1 de 8
OBJETIVO
Establecer las actividades a seguir para la realizacin de las Auditoras Internas del Sistema de
Gestin Integrado.
2.
ALCANCE
Este procedimiento es de aplicacin al Sistema de Gestin Integrado de la empresa (Sistema de
Gestin de la Calidad, Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, Sistema de
Gestin Ambiental y Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC).
3.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Acciones Correctivas y/o Preventivas (SGI-P-02-10)
4.
DEFINICIONES
4.1 Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
4.2 Auditor Lder: auditor que lidera un equipo auditor.
4.3 Auditoria Interna (auditorias de primera parte): Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
4.4 Evidencia de auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
son pertinentes para los criterios de la auditora y que son verificables.
5.
RESPONSABILIDAD
El Representante del Sistema de Gestin Integrado es el responsable de la elaboracin del
Programa Anual de Auditoras Internas. Asimismo, es el responsable de la seleccin del auditor lder
y de los auditores internos quienes tendrn a cargo la ejecucin de la auditora interna.
El Responsable del Sistema de Gestin Integrado tambin es responsable del llenado y control de
los registros Acciones Correctivas/Preventivas, Control de Acciones Correctivas/Preventivas,
Seguimiento de Observaciones y Oportunidades de Mejora.
6.
DESARROLLO
Actividad
Descripcin
Planificacin de la
auditora interna
Registro
Programa Anual de
Auditoras (SGI-F02-11-01)
AUDITORIA INTERNA
Actividad
Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
Registro
Seleccin de
auditores
Preparacin de la
auditoria
Anlisis de
Riesgo de la
Actividad
Ejecucin de la
auditora interna
Plan de Auditora
Interna (SGI-F-0211-03)
Lista de Verificacin
(SGI-F-02-11-04)
Informe de Auditora
Interna (SGI-F-0211-05)
AUDITORIA INTERNA
Actividad
Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
encontrados haciendo referencia a qu elemento de la
norma afecta.
Dicho informe es presentado al
Representante del Sistema de Gestin Integrado con
copia al Gerente General en un plazo no mayor a 10 das
tiles, luego de terminada la auditora.
El Informe deber contener como mnimo lo siguiente:
Fecha de Ejecucin.
Equipo Auditor.
Documentos o Normas de Referencia.
reas y/o procesos auditados.
Nmero de No Conformidades encontradas.
Nmero de Observaciones.
Evaluacin de Auditores Internos (SGI-F-02-11-02).
Registro
Evaluacin de
Auditores Internos
(SGI-F-02-11-02)
Registro de No
Conformidades
Accin
correctivas/preventiv
as (SGI-F-02-10-01)
Registro de No
Conforme (SGI-F02-08-01)
Control de Acciones
Correctivas/Preventi
vas (SGI-F-02-1002)
AUDITORIA INTERNA
Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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ANEXO A
CLAUSULAS DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS
18001:2007 Y BASC INVOLUCRADAS EN LOS PROCESOS
Proceso
01
Nombre
Gestin de la
Direccin
Norma
9001
14001 y
18001
Norma
BASC
02
Gestin
Integrada
9001
14001 y
18001
Clusula
4.1
4.2.2
5.1
5.2
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
6.1
8.2.1
4.1
4.2
4.4.1
4.6
4.0.2
4.1
4.2.4
4.3.1
4.4.1
4.5
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5.4.2
5.5.3
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
Descripcin
Requisitos Generales
Manual de Calidad
Compromiso de la Direccin
Enfoque al cliente
Poltica de Calidad
Objetivos de Calidad
Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsabilidad y autoridad
Representante de la Direccin
Comunicacin Interna
Revisin por la Direccin
Provisin de los recursos
Satisfaccin del cliente
Requisitos Generales
Poltica Ambiental y Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Revisin por la Direccin
Revisin Inicial del Estado de la Organizacin
Poltica en Control y Seguridad
Previsiones
Estructura, responsabilidad y autoridad
Medicin y Monitoreo
Revisin por parte de la Gerencia
Manual de la Calidad
Control de documentos
Control de registros
Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad
Comunicacin Interna
Satisfaccin del Cliente
Auditora Interna
Seguimiento y Medicin de los Procesos
Control del producto no conforme
Anlisis de datos
Mejora continua
Accin correctiva
Accin Preventiva
Poltica Ambiental y Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional
Aspectos Ambientales / Identificacin de peligro,
evaluacin de riesgo y determinacin de controles
Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos, metas y programas
Comunicacin
Documentacin
Control de los documentos
Seguimiento y medicin
Evaluacin del Cumplimiento legal
Investigacin de Incidente, No conformidad, accin
correctiva y preventiva
Control de los Registros
Auditora Interna
AUDITORIA INTERNA
Proceso
Nombre
Norma
Clusula
Norma
BASC
03
11
Gestin
Financiera
Gestin
Comercial Contratos
4.0.2
4.1
4.2.1
4.2.3
4.2.4
4.3.1
4.3.3
4.4.1
4.4.2
4.4.4
4.5
Estndar 1
es BASC 2
Parte B
7
9001
14001 y
18001
4.4.6
4.4.7
9001
5.2
7.2.1
7.2.2
7.2.3
18001
4.4.3
Estndar 1
es BASC 1.a
Parte A
1.c
1.d
12
Planeacin del
Servicio
9001
5.2
6.3
6.4
7.1
7.2.1
7.2.2
7.2.3
8.2.3
Estndar 2
es BASC 3
Parte A
2.1
3.b
3.c
5
5.a
5.b
5.c
6
6.a
6.b
6.c
6.d
6.e
6.f
Cdigo:
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Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
Revisin Inicial del Estado de la Organizacin
Poltica en Control y Seguridad
Generalidades
Requisitos legales y de otra ndole
Previsiones
Estructura, responsabilidad y autoridad
Comunicaciones
Medicin y monitoreo
Accin correctiva y/o preventiva
Auditora
Revisin por parte de la Gerencia
Estudio Legal
Sistema de Gestin
Control de Documentos y de Informacin
Fuera del alcance de Certificacin
Control Operacional
Preparacin y Respuesta ante Emergencias
Enfoque al cliente
Determinacin de los requisitos relacionados con el
producto
Revisin de los requisitos relacionado con el producto
Comunicacin con el cliente
Comunicacin, participacin y consulta
Requisito de los Asociados de Negocio
Procedimientos documentados exigidos para Asociados
de Negocios
Documentacin exigida para los asociados de negocio de
participacin de en programas extranjeros de SCS
Ofrecer oportunidades de educacin en los requisitos de
Seguridad BASC
Enfoque al cliente
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
Planificacin de la Realizacin del Producto
Determinacin de los requisitos relacionados con el
producto
Revisin de los requisitos relacionados con el producto
Comunicacin con el cliente
Seguimiento y medicin de los procesos
Seguridad en los Contenedores y Trailers
Controles de Acceso Fsico
Sellos requeridos en los contenedores y trailers (cuando
sea aplicable)
Visitantes/Vendedores/Proveedores de Servicio
Monitoreo de las Entregas
Seguridad de los Procesos
Asegurar la consistencia de la Informacin
Asegurar la documentacin completa y clara
Verificacin de los Envos y Recibos vs. Los manifiestos
de carga
Seguridad Fsica
Cercado
Puertas y casetas de entrada
Estacionamiento
Estructura de edificios
Iluminacin
Sistema de Alarmas y videocmaras de vigilancia
AUDITORIA INTERNA
Proceso
Nombre
Norma
Clusula
6.g
8
Estndar 4
es BASC
Parte B
9001
7.5.1
7.5.3
8.3
9001
5.2
7.5.1
7.5.3
7.5.4
7.5.5
8.2.3
8.2.4
8.3
Estndar 2
es BASC 5
Parte A
5.a
5.b
5.c
Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripcin
Control de Llaves y Cerraduras
Capacitacin en Seguridad y Concientizacin sobre
amenazas
Sistema de Seguridad
13
Centro de
Control
14
Vigilancia
Privada
17
Supervisin del
Servicio
9001
15
Seguridad
Personal
9001
16
Guardiana
9001
Gestin Humana
9001
Responsabilidad y Autoridad
Comunicacin Interna
Recursos Humanos
Competencia, formacin y toma de conciencia
Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Estructura, responsabilidad y autoridad
Entrenamiento y Sensibilizacin
Seguridad en los Contenedores y Trailers
Empleados
Seguridad del Personal
Verificacin del preliminar al empleo
Verificacin y anlisis de antecedentes
Procedimientos de terminacin de personal
Seguridad de los Procesos
21
8.2.4
8.3
8.4
5.2
7.2.3
7.5.1
7.5.3
7.5.4
7.5.5
Estndar 2
es BASC 5
Parte A
5.a
5.b
5.c
5.5.1
5.5.3
6.2
6.2.2
14001 y 4.4.2
18001
4.4.3.
Norma
4.3.1
BASC
4.3.2
Estndar 2
es BASC 3.a
Parte A
4
4.a
4.b
4.c
5
AUDITORIA INTERNA
Proceso
Nombre
Norma
Clusula
8
22
23
24
Tecnologa de la
Informacin y
Comunicacin
Mantenimiento y
Servicios
Logstica
Estndar
es BASC
Parte B
9001
Estndar
es BASC
Parte A
Estndar
es BASC
Parte B
9001
8.a
3
6.3
7
7.a
7.b
7
6.3
6.4
9001
6.3
6.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3
18001
4.4.3
Estndar 1
es BASC 1.a
Parte A
1.b
1.c
Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
Pgina 7 de 8
Descripcin
Capacitacin en Seguridad y Concientizacin sobre
amenazas
Programa de Concientizacin sobre amenazas
Administracin y Seleccin de Personal Propio,
Subcontratado y/o Suministrado
Infraestructura
Seguridad de la Tecnologa de Informtica
Proteccin con contrasea
Proteccin a los Sistemas y Datos
Control de Documentos y de Informacin
Infraestructura
Ambiente de trabajo
Infraestructura
Ambiente de trabajo
Proceso de compras
Informacin de la Compras
Verificacin de los productos comprados
Comunicacin, Participacin y consulta
Requisito de los Asociados de Negocio
Procedimientos documentados exigidos para Asociados
de Negocios
Para Asociados de Negocios no BASC, requisito escrito
de criterios de seguridad equivalentes al BASC.
Documentacin exigida para los asociados de negocio de
participacin de en programas extranjeros de SCS
14001
18001
Norma BASC
Clusula
4.2.3
4.2.4
7.5.3
8.2.3
8.4
8.5
4.3.1
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.3
4.5.4
4.3.1
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.3
4.5.4
4.0.1
4.2.2
Descripcin
Control de documentos
Control de registros
Identificacin y Trazabilidad
Seguimiento y medicin de los procesos
Anlisis de datos
Mejora
Aspectos Ambientales
Documentacin
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y Respuesta ante emergencias
Seguimiento y Medicin
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
Control de los registros
Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y determinacin de controles
Documentacin
Control de Documentos
Control Operacional
Preparacin y Respuesta ante emergencias
Medicin y Monitoreo del Desempeo
Investigacin de incidente, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
Control de los Registros
Generalidades y Aplicabilidad
Gestin del Riesgo
AUDITORIA INTERNA
Norma
Estndares
BASC Parte A
Clusula
4.3.4
4.3.5
4.3.6
4.3.7
4.4.3
4.6
3.d
Cdigo:
SGI-P-02-11
Versin: 05
Fecha:
06/10/2010
Pgina 8 de 8
Descripcin
Documentacin del Sistema
Control de los Documentos
Control Operacional
Preparacin y respuesta a eventos crticos
Registros
Mejora Continua
Enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas
Exclusiones
Norma
9001
BASC Parte B
Clusula
7.3
7.5.2
7.6
4.3
5.
6.
Descripcin
Diseo y Desarrollo
Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio
Control de los equipos de seguimiento y medicin
Las reas de loockers de empleados tienen que estar controladas y separadas
de las reas de almacenamiento u operacin de carga
Logstica de Recibo y Despacho de la Carga
Control de materias primas y material de empaque