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Auditados:
Norma (s) Aplicada (s)
Requisito (s) auditado (s):

Proceso:
OHSAS 18001, ISO 14001, ISO 9001 y RUC

DOCUMENTOS RELACIONADOS: Politicas- Objetivos-Manuales-Programas- Procedimientos-Anexo -Planes

C=CONFORME

NC= NO CONFORME

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

hse
2.1

4.4

4.4

4,1 4.2.2

La organizacin define y documenta el alcance de su sistema de gestin de

S y SO.
mejora continua
POLITICA INTEGRAL

1.1.

4.2 4.2

5.3

La alta direccin Define y autoriza la poltica integral de la organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido del sistema de gestin integral,
est:
a) La poltica es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de la
organizacin.
b) La poltica incluye un compromiso con la prevencin de lesiones y
enfermedades y ambiente de los trabajadores la mejora continua en la
gestin y desempeo de HSEQ
c) La poltica incluye el compromiso de cumplir como mnimo los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que suscriban la organizacin,
relacionados con sus peligros.
d) La poltica proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos del SGI
e) La poltica se documenta, implementa y mantiene.

Manual SGI

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

f) La poltica se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control

de la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus
obligaciones individuales.
g) La poltica est disponible para las partes interesadas.
h) La poltica se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo
pertinente y apropiada para la organizacin.
i) Politica integral y otras politicas de la organizacion.
3 4.3

4.3

5.4

PLANIFICACIN

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES, VALORACIN DE RIESGOS E IMPACTOS Y DETERMINACIN DE LOS CONTROLES
"

3.1

4.3.1

4.3.1

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para la continua identificacin de peligros, aspectos e impactos ambientales
valoracin de riesgos e impactos y determinacin de los controles
necesarios.
El (los) procedimiento(s) para la
identificacin de peligros e impactos ambientales y la valoracin de riesgos e
impactos tiene en cuenta:

a) Actividades rutinarias y no rutinarias.

b) Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo
(incluso contratistas y visitantes)
c) Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.
d) Los peligros y aspectos ambientales identificados que se originan fuera
del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la
seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el
lugar de trabajo.
e) Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin.
f) En los procedimientos se tienen en cuenta infraestructura, equipos y
materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o
por otros.
g) Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los
materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestin integral, incluidos los cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.

i) Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del

riesgo e impactos y la implementacin de los controles necesarios.

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
j) El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo,
incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.
k) La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros e
impactos ambientales y valoracin del riesgo se define con respecto a su
alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proactivo mas
que reactivo.
l) La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y
aspectos ambientales y valoracin del riesgo e impacto prevee los medios
para la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y aspectos
y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado.
La reduccin de los riesgos se realiza de acuerdo a la siguiente jerarqua:
-Eliminacin.
-Sustitucin.
-Controles de ingeniera.
-Sealizacin, advertencias o controles administrativos o ambos.
- EPP

j) Se cuenta con un mecanismos para la identificacion, reporte y control de

comportamientos y condiciones inseguras
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

2.2.

4.3.2

4.3.2

5.2

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para la identificacin y acceso a requisitos legales que le sean aplicables.

La organizacin asegura que los requisitos legales aplicables y otros que la

organizacin suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y
mantener su sistema de gestin

La organizacin mantiene esta informacin actualizada.

La organizacin comunica la informacin pertinente sobre requisitos legales

y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a
otras partes interesadas pertinentes.

OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

1.2 3.2.3

18001

4.3.3

14001

4.3.3

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001

5.4.1
5.4.2

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

La organizacin establece, implementa y mantiene documentados los

objetivos de SGI en las funciones y niveles pertinentes dentro de la
organizacin.

Los objetivos son medibles, cuando sea factible, y consistentes con la

poltica Integral, incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y
enfermedades, medio ambiente y el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora
continua.
Cuando se establecen y revisan los objetivos, la organizacin tiene en
cuenta los requisitos legales y otros que la organizacin suscriba. Adems,
considera sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes.
La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) programa(s) para
lograr sus objetivos.
El(los) programa(s) incluye la asignacin de responsabilidades y autoridad
para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin.

El(los) programa(s) se revisan a intervalos regulares y planificados, y se

ajustan si es necesario, para asegurar que los objetivos se logren.
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD

1.4. 2.3

4.4.1

4.4.1

5.1
5.5.1
5.5.2 6.1
6.3

La alta direccin asume la mxima responsabilidad por el sistema de gestin

Integral.

La alta direccin demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de

recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestin integral.

La organizacin demuestra compromiso definiendo las funciones, asignando

las responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para
facilitar una gestin eficaz; documenta y comunica las funciones, las
responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad.
La organizacin designa a un miembro de la alta direccin con
responsabilidad especfica en el SGI, independientemente de otras
responsabilidades y con autoridad y funciones definidas.

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
Las funciones aseguran que el sistema de gestin de gestion se establece,
implementa y mantiene de acuerdo con estas normas OHSAS, ISO y RUC.

Las funciones aseguran que se presenten informes sobre desempeo del

sistema de gestin a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como
base para la mejora del sistema de gestin.

La identificacin del delegado de la alta direccin se informa a todas las

personas que trabajan bajo el control de la organizacin.
Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial demuestran
su compromiso con la mejora continua del desempeo del sistema de
gestion.
La organizacin asegura que las personas en el lugar de trabajo asuman la
responsabilidad por los aspectos de HSEQ sobre los que tienen control,
incluido el cumplimineto de los requisitos aplicables de HSEQ de la
organizacin.
COMPETENCIA, FORMACIN, MOTIVACION Y TOMA DE CONCIENCIA
2.4 2.5
2.6 2.7

4.4.2

4.4.2

6.2.1
6.2.2

La organizacin asegura que cualquier persona que est bajo su control

ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre el sistema de gestion,
sea competente con base en su educacin, formacin o experiencia, y
conserve los registros asociados.

La organizacin identifica las necesidades de formacin relacionada con sus

riesgos, aspectos ambientales y su sistema de gestin integral. Suministra
formacin o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, evala
la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y conserva los registros
asociados.

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para hacer que las personas que trabajan bajo su control tomen conciencia
de:
a) Las consecuencias reales y potenciales de sus actividades laborales, su
comportamiento, y los beneficios HSEQ obtenidos por un mejor desempeo
laboral.
b) Sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad
con la poltica, procedimientos y con los requisitos del sistema de gestin
integral, incluidos los requisitos de preparacin y respuesta ante
emergencias.
c) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001

Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes niveles de:

a) Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo.
b) Riesgo y/o aspecto ambiental
4.4.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA
COMUNICACIN

2.7

4.4.3.1

4.4.3.1

5.5.3
7.2.3

En relacin con sus peligros y aspectos ambientales y su sistema de

gestin , la organizacin establece, implementa y mantiene un(os)
procedimiento(s) para:
a) la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la
organizacin.

b) La comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo.

c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las

partes interesadas externas.
PARTICIPACIN Y CONSULTA

2.7

4.4.3.2

4.4.3.2

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para:
a) La participacin de trabajadores en:
- La identificacin de peligros, aspectos ambientales valoracin de riesgo e
impactos y determinacin de controles.
- La investigacin de incidentes. - El desarrollo y revisin de las polticas y
objetivos del SGI. - La consulta, en donde haya cambios que afecten el SGI.
- La representacin en asuntos de HSEQ.

b) La consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten el

SGI.

La organizacin asegura que las partes interesadas externas pertinentes

sean consultadas acerca de asuntos relativos al SGI, cuando sea apropiado.
DOCUMENTACIN
2.1

4.4.4

4.4.4

4.2.1

La documentacin del sistema de gestin integral incluye:

a) La poltica y objetivos del SGI.
b) La descripcin del alcance del sistema de gestin integral.

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001

c) La descripcin de los principales elementos del sistema de gestin integral

y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados.

d) los documentos, incluyendo los registros exigidos en estas normas

OHSAS, ISO y RUC
CONTROL DE DOCUMENTOS
2.1

4.4.5

4.4.5

4.2.3

Los documentos exigidos por el sistema de gestin integral son controlados.

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)
para:
a) Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su
emisin.
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente.
c) Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de
los documentos.
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables
estn disponibles en los lugares de uso.
e) Asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente
identificables.
f) Asegurar que estn identificados los documentos de origen externo
determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y
operacin del sistema de gestin integral, y que su distribucin est
controlada.

g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles

una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razn.
CONTROL OPERACIONAL
3.2 3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.2.5
3.2.6
3.2.8

4.4.6

4.4.6

La organizacin determina aquellas operaciones y actividades asociadas con

los peligros y aspectos ambientales identificados, en donde la
implementacin de los controles es necesaria para gestionar los riesgos e
impactos ambientales.

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
Para las operaciones y actividades, la organizacin implementa y mantiene:
a) Los controles operacionales que sean aplicables a la organizacin y a sus
actividades; la organizacin integra estos controles operacionales a su
sistema de gestion integral.

b) Los controles relacionados con mercancas, equipos y servicios

comprados.
c) Los controles relacionados con contratistas, proveedores y visitantes en el
lugar de trabajo, al igual que la seleccin y evaluacion de los mismos.
d) Procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su
ausencia podra conducir a Desviaciones de la poltica y objetivos del SGI.

e) Los criterios de operacin estipulados, en donde su ausencia podra

conducir a desviaciones de la poltica y objetivos del SGI

f) Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratistas, se evalua el

desempeo del contratistas y proveedor.

h) Se hace seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos y/o

evaluacin

3.2.2

Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los

peligros y control de los riesgo SSOMA
Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las
actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergencias

3.2.3

La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los

Riegos Prioritarios que incluya
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes
trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
Se Implementa los planes de accin
Evidencia en campo
Conocen los empleados los programas de gestin?
Conocen los empleados los objetivos de los programas de gestin?
Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestin
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el
programa de Gestin?
Evidencia la ejecucin de los programas de gestin

3.2.4
Evaluaciones Mdicas Ocupacionales
Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las
evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el
procedimiento anterior de:
Ingreso
Peridicas
De retiro
Reubicacin Laboral y post incapacidad
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las
historias clnicas ocupacionales
Actividades de Promocin y Prevencin en Salud
Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde
labora.
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la
regin de acuerdo con los riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica
Programa de Vigilancia Epidemiolgica
Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la
organizacin de acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas
de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Determinacin de ndices de impacto

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
De incidencia
De prevalencia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del PVE
Se Implementa los planes de accin
Registros y Estadsticas en Salud
Se tienen anlisis estadsticos de:
Primeros Auxilios
Morbimortalidad
Ausentismo Laboral
Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?
Evidencia en Campo
Se realizan exmenes mdicos ocupacionales de ingreso
La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los
peligros identificados en la regin
Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los que esta
expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los
riesgos de salud pblica ?
El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las
campaas de promocin y prevencin que realiza la empresa?
Verificar que los planes de accin planteados se hallan
implementado?
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica
que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los
programas de vigilancia epidemiolgica?

3.2.5
Subprograma de Higiene Industrial
Manejo de factor de Riesgo Higinico
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados
de acuerdo con la actividad de la empresa?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de
los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin establecida
en la Gua?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de
mantenimiento de los equipos para la medicin
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es
contratado)
3.2.6
Subprograma de Seguridad Industrial

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
Se
lle
va
n
re
gi
st
ro
s
de
di
vu
lg
ac
i
n
de
lo
s
pr
oc
ed
im
ie
nt
os
?

PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
Estndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento
de los riesgos
Se documentan manuales y normas de procedimientos operativos
seguros para ejecutar las tareas crticas con criterios de seguridad?
Prog. de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo
para:
*Equipos crticos
* Instalaciones
* Equipos de emergencia
* Redes elctricas
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de .
*Equipos crticos
* Instalaciones
* Equipos de emergencia
* Redes elctricas
Estado de equipos y herramientas de tareas criticas
Se tiene definido la vida til de los equipos para realizar tareas
criticas para el proceso
Se tiene definido la vida til de las herramientas para realizar tareas
criticas para el proceso
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para los
equipos y herramientas criticas
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para los
equipos para tareas criticas
Se lleva un control del estado y uso de herramientas de tareas
crticas para el proceso
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre
el uso y mantenimiento de los equipos para tareas crticas
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre
el uso y mantenimiento de herramientas para tareas crticas
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos para
tareas criticas
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las
herramientas para tareas criticas
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de
equipos segn criterios de seguridad
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de
herramientas segn criterios de seguridad
Elementos de Proteccin Personal

DOCUMENTOS Y/O
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RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de
acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y
mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los EPP.
Se tiene definido el manejo de las ropas de trabajo contaminadas
Se tiene definido el mecanismo para dar de baja o sacar de servicio
los EPP y su reposicin
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales
peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados en el
conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales
peligrosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del
material peligroso
Evidencia en campo
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de
la actividad
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y
disposicin final de los EPP
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones
satisfactorias?
Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y
rotuladas
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales
peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano o la
lengua nativa?
Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de
Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que
maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del
material peligroso
Se evidencia el control de los procedimientos para el tratamiento de
los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes
Se evidencia en el rea de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de segurida
* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado
* reas de trabajo aseadas y en orden

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
* Disposicin de residuos
* Sistemas de control para riesgos higinicos
Las herramientas y equipos se mantienen en condiciones de segurid
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo
para el manejo de equipos y herramientas defectuosas
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

4.4.7

4.4.7

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para:
a) Identificar el potencial de situaciones de emergencia.
b) Responder a tales situaciones de emergencia.
La organizacin responde a situaciones de emergencia reales y previene o
mitiga consecuencias adversas asociadas.
Al planificar la respuesta ante emergencias, la organizacin tiene en cuenta
las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los
servicios de emergencia y los vecinos.
La organizacin aprueba peridicamente lo(s) procedimiento(s) de respuesta
ante situaciones de emergencia, en donde sea factible, involucrando las
partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.
La organizacin revisa peridicamente y modifica cuando sea necesario,
lo(s) procedimiento(s) de preparacin y respuesta ante emergencias, en
particular despus de realizar pruebas peridicas y despus que se han
presentado situaciones de emergencia.

3.2.7

Plan estrategico
Contempla el plan estratgico:
* Objetivos generales y especficos
* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)
* Estructura organizacional para atender la emergencia
incluyendo funciones y responsabilidades
* Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia
* Programa para realizacin de simulacros
Plan Operativo
Procedimientos operativos normalizados para el control de las
emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que
ocurran?

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin
de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los
equipos requeridos para atender la emergencia en primera
instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con
otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la
emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender
las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal
de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de
coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de
comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar
la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de las
operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa
contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las
emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los
simulacros ?
Plan Informatico
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y
disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se
identifiquen equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas
de emergencia, rutas de evacuacin, sealizacin, etc.
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y
ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al
anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares
Evidencia en campo
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las
entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se
presente una situacin de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso
de una emergencia?

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

Conocen los empleados los procedimientos para atender las

emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de
evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica
plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la
atencin de emergencia en su rea?
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen
conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en
procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de
emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles
contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control
de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y
sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin
de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la
empresa?
VERIFICACION, MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO Y/O PROGRESOS

4.6

4.5.1

4.5.1

7.6 8.1
8.2.3
8.2.4
8.4

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeo de S y SO.
Esto(s) procedimiento(s) preveen:
. Medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la
organizacin.

. Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la

organizacin.
. Seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para
seguridad)
. Medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la
conformidad con el (los) programa (s), controles y criterios operacionales de
gestin de S y SO.
. Medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades,
incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias
histricas de desempeo deficiente en S y SO.
. Registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin
para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas.

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

. Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la

organizacin establece y mantiene procedimientos para la calibracin y
mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Conserva registros
de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados.
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS

4.5

4.5.2

En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal, la organizacin

establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

La organizacin mantiene registros de los resultados de las evaluaciones

peridicas.

La organizacin evala la conformidad con otros requisitos que suscriba. La

organizacin combina sta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento
legal mencionado en el numeral 4.5.2.1 establece un(os) procedimiento(s)
separados.
La organizacin mantiene registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas.
INVESTIGACIN DE INCIDENTES. NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.
INVESTIGACIN DE INCIDENTES

4.1

4.5.3.1

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de:
a) Determinar las deficiencias de la S y SO que no son evidentes, y otros
factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes.

b) Identificar la necesidad de accin correctiva.

c) Identificar las oportunidades de accin preventiva.
d) Identificar las oportunidades de mejora continua.
e) Comunicar el resultado de estas investigaciones.
Las investigaciones se llevan a cabo de manera oportuna.

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de
acciones preventivas se abordan de acuerdo con las partes pertinentes.
NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA

4.3

4.5.3.2

La organizacin establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones
correctivas y preventivas. El (los) procedimiento(s) debe(n) definir los
requisitos para:
a) Identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) accion(es) para
mitigar sus consecuencias de S y SO.

b) Investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar

la(s) accin(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente.

c) Evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s) no conformidad(es)

e implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia.
d) Registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es) correctiva(s) y
la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas.
e) Revisar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es)
preventiva(s) tomadas.

Cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican peligros nuevos

o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados, el
procedimiento exige que las acciones propuestas sean revisadas a travs del
proceso de valoracin del riesgo antes de su implementacin.

Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de

las no conformidades reales o potenciales es apropiada a las magnitud(es)
de los problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s).
La organizacin asegura que cualquier cambio necesario que surja de la
accin correctiva y de la preventiva se incluya en la documentacin del
sistema de gestin de S y SO.
CONTROL DE REGISTROS

2.1

4.5.4

La organizacin establece y mantiene los registros necesarios para

demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y
SO y de la norma OHSAS, y los resultados logrados.

Los registros son y permanecen legibles, identificables y trazables.

AUDITORA INTERNA

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

4.2

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
La organizacin asegura que las auditoras internas del sistema de gestin
de S y SO se lleven a cabo a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestin de S y SO:
1: Cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO, includos
los requisitos la norma OHSAS.
2: Ha sido implementado adecuadamente y se mantiene. 3: Es eficaz para
cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin.

4.5.5

b) Suministrar informacin a la direccin sobre los resultados de las

auditoras.

El (los) programa(s) de auditoras se planifican, establecen, implementan y

mantienen por la organizacin, con base en los resultados de las
valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los
resultados de las auditoras previas.

El (los) procedimiento(s) de auditora se establecen, implementan y

mantienen de manera que se tenga en cuenta:
a) las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar
las auditoras, reportar los resultados y conservar los registros asociados.
b) La determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y
mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora.
REVISIN POR LA DIRECCIN

1.2

4.6

4.6

La alta direccin revisa el sistema de gestin de S y SO a intervalos

definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua.
Las revisiones incluyen la evaluacin de oportunidades de mejora, y la
necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo
la poltica y los objetivos de S y SO. Se conservan los registros de las
revisiones por la direccin.

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen:

a) Los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos
que la organizacin suscriba.

b) Los resultados de la participacin y consulta.

c) La(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas.

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

NUMERAL
PROCESO
RUC

18001

14001

QU (REQUISITOS GENERALES)

9001
d) El desempeo de S y SO de la organizacin.
e) El grado de cumplimiento de los objetivos.
f) El estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y
acciones preventivas.
g) Acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la direccin.
h) Circunstancias cambiantes, incluidos los cambios de los requisitos legales
y otros relacionados con S y SO.
i) Recomendaciones para la mejora.
Las salidas de las revisiones por la direccin son coherentes con el
compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las
decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en:
a) Desempeo en S y SO.
b) Poltica y objetivos de S y SO.
c) Recursos.
d) Otros elementos del sistema de gestin de S y SO.
Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estn disponibles para
comunicacin y consulta.

DOCUMENTOS Y/O
REGISTROS
RELACIONADOS

NC

OBSERVACION

LES

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

OBSERVACION

PLAN DE TRABAJO
Metas:
1. Asegurar que la compaa cumpla a cabalidad todos los requisitos establecidos por la norma NTC-OHSAS 18000, con el fin de
que le sea otorgada la certificacin en Sistemas de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional.
2. Implementar en los estndares de la compaa, mejoras en la calidad de la operacin, que eviten la presencia de desvos en los
procedimientos, principalmente en los estndares de produccin.
OBJETIVO
ACTIVIDADES
FECHA DE ENTREGA
RESULTADOS ESPERADOS
Elaborar lista de chequeo
donde se relacionen:
numerales de la norma,
responsables, calificacin,
observaciones y rea
auditada.

VIERNES 03 DE JULIO DE 2009

Lista de Chequeo autorizada por

el GERENTE del rea

LUNES 13 DE JULIO DE 2009

Identificar numerales por mejorar

VIERNES 17 DE JULIO DE 2009

Identificar numerales por mejorar

Aplicar lista de chequeo al

rea de CSMS

VIERNES 24 DE JULIO DE 2009

Identificar numerales por mejorar

Aplicar lista de chequeo al

rea Administrativa

MIERCOLES 29 DE JULIO DE 2009

Identificar numerales por mejorar

Verificar que la compaa Aplicar lista de chequeo al

cumpla con todos los
rea de Mantenimiento
debes exigidos por la
Aplicar lista de chequeo al
norma.
rea de Lubricantes y
Distribucin

Reforzar puntos dbiles

encontrados en la lista de
chequeo aplicada en las
diferentes reas de la
compaa.

JUEVES 06 DE AGOSTO DE 2009

Cumplir a cabalidad los requisitos

establecidos por la norma