Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Suport de curs
An IV sem. II, an univ. 2014- 2015
Cuprins
Noiuni introductive.
1. Izvoarele dreptului comerului internaional.
1.1. Dreptul internaional.
1.2. Dreptul regional.
1.3. Dreptul naional.
1.4. Dreptul a-naional.
2. Participanii la activitatea de comer internaional.
2.1. Operatorii privai: ntreprinderea.
a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice.
b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale prin
intermediul normelor materiale.
c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine.
d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional.
2.2. Statul operator de comer internaional.
a. Investiiile.
b. Imuniti.
3. Legea aplicabil i instana competent pentru soluionarea litigiilor de comer
internaional.
3.1. Legea aplicabil.
3.1.1. Normele imperative
a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional
b. Norme de aplicaie imediat
c. Excepia de ordine public
3.1.2. Normele supletive
3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent.
3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR).
3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.
4. Operaiunile de comer internaional.
4.1. Faza pregtitoare a operaiunilor de comer internaional.
a. Instrumentele din faza precontractual.
b. Obligaiile din faza precontractual.
c. Ruperea negocierilor.
4.2. Faza contractual a operaiunilor de comer internaional.
a. Clauzele obinuite n contractele de comer internaional.
b. Contracte speciale.
I. Contractul de vnzare internaional de mrfuri.
II. Contractele de comercializare
2
i. Contractul de agenie
ii. Contractul de distribuie
iii. Contractul de franciz
III. Contractele de transport.
i. Transportul rutier internaional de mrfuri.
ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri
iii. Transportul maritim internaional de mrfuri.
iv. Transportul aerian internaional de mrfuri.
v. Transportul multimodal internaional de mrfuri
IV. Contracte de comer internaional cu privire la dreptul de proprietate intelectual.
i. Contractul de know-how (savoir-faire).
ii. Contractul de licen.
iii. Contractul de consulting-engineering.
iv. Contractul joint venture.
4.3. Finanarea operaiunilor de comer internaional.
a. Creditul documentar
b. Creditele ordinare
c. Efectele de comer
d. Contractul de leasing
e. Contractul de factoring
4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional.
1.
2.
3.
4.
Noiuni introductive.
Izvoarele dreptului comerului internaional.
Participanii la activitatea de comer internaional.
Legea aplicabil i instana competent n soluionarea litigiilor de comer
internaional.
Operaiunile de comer internaional
Noiuni introductive.
n contextul economic actual n care afacerile se ncheie independent de graniele
naionale, nici un participant, fie el profesionist (n accepiunea dat acestuia de Codul
civil romn), fie un alt subiect de drept implicat direct sau indirect ntr-o afacere, nu poate
nega importana dreptului comerului internaional.
Deschiderea progresiv a pieelor naionale spre exterior, mondializarea comerului,
determinate mai nti de GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) i apoi, din
1995, cnd GATT i-a ncetat activitatea, de ctre WTO (World Trade Organization, n
francez OMC) a condus la accelerarea concurenei ntre ntreprinderi. Comportamentul
acestora pe piaa internaional este supus regulilor dreptului comerului internaional.
Pentru a face fa concurenei mondiale, ntreprinderea dispune de cteva opiuni, pe
care le poate utiliza izolat sau pe care le poate combina. Astfel, ntreprinderea poate alege
s-i restrng activitatea la un domeniu precis, super-specializat, aceast opiune fiind
numit strategie de specializare sau de ni; sau ntreprinderea poate opta pentru preluarea
controlului asupra altor ntreprinderi din acelai sector, cu activitate identic, similar sau
complementar. n aceast situaie, ntreprinderea care urmrete s preia controlul, poate
alege s fuzioneze cu celelalte ntreprinderi, imediat sau dup preluarea controlului.
Ulterior, poate s se specializeze, utiliznd strategia de ni. Cnd fuziunea nu este
posibil, ntreprinderea care urmrete s preia controlul poate lansa o ofert de
achiziionare ostil, dac aciunile ntreprinderii care urmeaz a fi cumprate sunt cotate la
burs; dac aciunile nu sunt cotate la burs este imposibil cumprarea forat.
Indiferent de strategia aleas, frecvent, piaa naional este prea restrns i nu poate
asigura ntreprinderii rentabilitatea urmrit. De exemplu, ntreprinderea care necesit
investiii de cercetare-dezvoltare, cum este sectorul farmaceutic, trebuie s vizeze o pia
extins pentru a-i putea recupera rapid investiiile realizate i pentru a putea produce
profit. De aceea este necesar pentru o asemenea ntreprindere s ncheie operaiuni pe piee
strine. Pieele externe formeaz un univers foarte diferit de piaa naional, n care
ntreprinderea este obinuit s acioneze. Relaiile de afaceri se desfoar cu parteneri
necunoscui, ntr-un context juridic nou. Riscurile politice, comerciale sau financiare sunt
superioare celor existente pe piaa naional. Insecuritatea comercial i juridic
predomin n operaiunile de comer internaional. n acest context, ntreprinderea care
urmrete s fac afaceri pe piee strine trebuie s opteze pentru una dintre cele dou mari
strategii de internaionalizare, care i sunt deschise: o aciune ndreptat spre exterior, cum
4
este exportul, recurgnd, de regul, la intermediari locali. Dar poate alege i varianta
implantrii n strintate1, prin nfiinarea de exploatri, cu personalitate juridic (filiale)
sau fr personalitate juridic (sucursale sau reprezentane). Filialele pot fi create i prin
colaborarea cu un partener, de regul, local (cele mai multe state de implantare impunnd
aceast metod) n cadrul unui joint-venture (implantare-parteneriat).
Ce statut va avea ntreprinderea pe piaa strin? Ar putea s deplaseze salariai
acolo i s se supun regulilor mobilitii internaionale a forei de munc. Ar putea alege
un partener local, care s acioneze, fie ca intermediar, fie ca agent. Acestuia i-ar putea
conferi puterile unui mandatar, care s ncheie contracte n numele i pe contul
ntreprinderii exportatoare sau a unui comisionar, care s negocieze i s ncheie contracte
n nume propriu.
Dac ntreprinderea alege a doua variant, de instalare ori implantare n exterior,
poate aciona singur sau poate fi mai avantajos s preia controlul unei ntreprinderi locale
din acelai sector de activitate, care este deja bine implantat pe piaa respectiv sau poate
fuziona cu aceasta. Dac negocierile de fuzionare eueaz ar putea ncerca o preluare
forat a controlului, dac este vorba despre o ntreprindere ale crei aciuni sunt cotate la
burs sau ar putea s caute parteneri pentru un joint-venture, astfel nct investiiile,
gestiunea implantrii i riscurile rezultate din exploatarea ntreprinderii s fie partajate n
mod egal cu partenerii din joint-venture.
n realitate, posibilitatea de a alege ntre cele dou variante de strategii depinde de
gradul de internaionalizare a ntreprinderii. n mod obinuit, n primele stadii de
dezvoltare a ntreprinderii aceasta este obligat s opteze pentru prima variant: exportul.
Ulterior, dup ce ntreprinderea va atinge obiectivele sale de penetrare a pieei vizate,
poate alege s se implanteze, adic s aleag varianta a doua.
Fiecreia dintre cele dou strategii i corespund anumite instrumente juridice, n
esen contracte.
Instrumentelor juridice le corespund anumite instrumente financiare, dictate de
necesitatea de a proceda eficace la pli sau transferuri de fonduri pentru a permite
executarea contractelor, acordnd garanii, precum i posibilitatea de finanare pentru
parteneri.
n ce const internaionalitatea comerului?
Internaionalitatea i are originea, fie n faptul c tranzaciile se ncheie ntre
parteneri din state diferite, fie ntre parteneri din acelai stat, dar referitor la o operaiune
care conine un element de extraneitate, fie n faptul c tranzaciile respective implic
diverse bariere (normative, juridice, monetare, teritoriale sau fiscale) nespecifice
tranzaciilor interne, crora li se aplic regulile dreptului comerului internaional.
n dreptul romn sunt luate n considerare, de regul, dou criterii de
internaionalitate, referitoare la elementul de extraneitate: unul de natur subiectiv, care
se refer la domiciliul, reedina obinuit sau sediul prilor raportului juridic de dreptul
comerului internaional i altul de natur obiectiv, care se refer la obiectul raportului
juridic de dreptul comerului internaional i care trebuie s se afle n tranzit, circuit
internaional, altfel spus, n executarea raportului juridic, bunul trebuie s treac cel puin
1
De exemplu, ZARA, care este un lan de magazine de mbrcminte a grupului spaniol Inditex, care are n componen i
mrcile: Massimo Dutti, Bershka, Pull and Bear, Stradivarius i Oysho.
o frontier; elementul de extraneitate privete locul siturii bunului sau n general, locul
executrii contractului.
n Regulamentul 593/2008 (Roma I) privind legea aplicabil obligaiilor
contractuale, care se aplic direct pe teritoriul Romniei, internaionalitatea raportului
juridic reiese din faptul c o obligaie contractual implic un conflict de legi, adic vine n
contact cu dou sau mai multe ordini juridice statale.
Convenia de la Viena din 1980 cu privire la vnzarea internaional de mrfuri i
Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului (care nu a intrat nc
n vigoare) au propriile criterii de internaionalitate. Astfel, n Convenia de la Viena, se
are n vedere sediul prilor, care trebuie s fie n state diferite, iar n Convenia de la
Haga, reedina prilor.
Limba comerului internaional. Trebuie luat n considerare i limba Dreptului
comerului internaional, care este, incontestabil, limba englez. Acest lucru conduce la
utilizarea preponderent a conceptelor de common law, mai ales n redactarea contractelor
de comer internaional, chiar dac efectele acestor contracte se produc pe teritoriul unor
state care aparin unui alt sistem de drept, altei culturi i tradiii. Rezultatul este c,
folosind alt limb dect aceea proprie, se creeaz un potenial de nenelegere i litigii.
Legea aplicabil ntreprinderii. ntreprinderea, participant la operaiunile de
comer internaional, n mod obinuit o persoan juridic de drept privat constituit ntr-o
societate, trebuie s in cont n strategia sa de internaionalizare de legea care i
reglementeaz statutul i funcionarea (lex societatis). Lex societatis se confund adesea cu
naionalitatea persoanei juridice, a societii, fiind strns legat de localizarea sediului ei
social. Lex societatis pune problema determinrii domeniului ei de aplicare atunci cnd
societatea i exercit drepturile n exterior, inclusiv atunci cnd se implanteaz.
Dreptul comerului internaional reprezint o ramur de drept eterogen. Dreptul
comerului internaional este o materie complex, care combin norme de drept public i
drept privat, interne i internaionale, statale i de origine privat, cum este lex mercatoria.
Dreptul comerului internaional nu are dect o relativ autonomie; acesta este rezultatul
combinrii unei multitudini de alte discipline juridice, care, de regul, acioneaz ntr-un
cadru naional, dar care devine internaional datorit prezenei elementului de extraneitate.
Toat aceast combinaie de discipline ar putea reprezenta un drept internaional al
afacerilor, care s cuprind tot ceea ce ine de ncheierea unei afaceri i care implic
existena unui element de extraneitate. Ar fi incluse aici, deopotriv, elemente de drept
privat i de drept public referitoare la: dreptul mediului, dreptul concurenei, dreptul
fiscal, dreptul consumatorilor, rspunderea extracontractual, dreptul proprietii
intelectuale.
Autonomia i caracterul de originalitate a dreptului comerului internaional se
datoreaz, n principal, unor trei aspecte: regulilor materiale care au o surs internaional,
cu o pondere superioar de aplicare, comparativ cu regulile de conflict; regulilor de origine
privat reprezentate de lex mercatoria i modului de soluionare pe calea arbitrajului a
litigiilor, n quasi majoritatea lor.
Delimitarea sferei dreptului comerului internaional. Mai nti, trebuie fcut
distincia ntre dreptul economic i dreptul comerului. Dreptul economic ine de dreptul
public i const n organizarea economiei de ctre puterea public sau privat ori cu
6
furnizorul subscrie (art. 8 alin.1 lit.e); legea se refer la o codificare a unor uzane
comerciale aplicabile n activitatea profesional a furnizorilor de servicii ale societii
informaionale, reglementnd conduita i responsabilitatea acestora.
n materie comercial se face distincia ntre uzanele convenionale (interpretative)
i uzanele normative (legislative). De regul, uzanele au caracter convenional
(producnd efecte prin voina prilor sau n tcerea legii i a contractului) i interpretativ
(menit s lmureasc voina prilor, potrivit regulilor de conduit pe care le consacr).
Aa sunt, de exemplu, uzanele portuare (cum ar fi uzana normei de ncrcare n portul
Constana). Uzanele normative (legislative) sunt acelea la care face trimitere legea.
Potrivit dreptului romn, ca s fie izvor de drept, uzanele trebuie s fie conforme cu
ordinea public i cu bunele moravuri [art. 1 alin. 4 C. civ.]. Uzanele se pot proba prin
orice mijloc de prob. Dac sunt publicate i aceasta se refer, mai ales, la uzurile
profesionale - se prezum c exist. Acela care contest existena lor trebuie s fac
dovada. Sarcina probei n ceea ce privete existena i coninutul uzanei revine prii
interesate s o foloseasc.
n DCI exist mai multe categorii de uzane; ele pot fi grupate dup ramura de
activitate, obiectul contractului, profesiunea prilor, modul de transport sau alte elemente.
De asemenea, dup alte criterii, exist uzane de ntreprindere, profesionale, locale,
regionale, convenionale, .a. Despre uzane se face referire i n Uniform Commercial
Code (USA), n 1-205; de asemenea, n Principiile Unidroit la art. 5.1.2. Uzanele n DCI
pot fi codificate.
Principiile generale de comer internaional. Orice ordine de drept are propriile
principii generale. n dreptul privat romn principiile generale de drept reprezint izvor de
drept (art. 1 C. civ.). n Principiile Unidroit se arat c, dac prile au fcut referire n
contractul lor la principiile generale, asta atrage aplicarea Principiilor Unidroit. De
asemenea, lex mercatoria este pus pe plan de egalitate cu principiile generale de drept.
Din practic reiese c nu exist diferene ntre lex mercatoria i principiile generale de
drept.
2. Participanii la activitatea de comer internaional.
2.1. Operatorii privai: ntreprinderea.
a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice.
b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale
prin intermediul normelor materiale.
c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine.
d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional.
2.2. Statul operator de comer internaional.
a. Investiiile.
b. Imuniti.
Participanii la activitatea de comer internaional sau operatorii de comer
internaional pot fi grupai n dou categorii: operatorii privai i statul. Comerul
internaional reprezenta, n trecut, un domeniu rezervat statului (autoritilor publice), care
12
forma un veritabil parteneriat public-privat, trimind emisari privai care deschideau rute
comerciale, asigurndu-se astfel schimburile transnaionale. n prezent, rolul statului n
comerul internaional s-a diminuat, protagoniti fiind operatorii privai.
2.1. Operatorii privai: ntreprinderea.
n DCI, n doctrina romn, erau considerate subiecte acele categorii de persoane
care aveau aptitudinea de a face acte i fapte de comer internaional. Acte i fapte de
comer puteau face comercianii, exercitnd comerul ca o profesiune obinuit, aa cum
rezulta din art. 7 C. com. rom. Dup intrarea n vigoare a Codul civil n 2011, Codul
comercial a fost abrogat, iar noiunea de acte i fapte de comer a fost nlocuit cu
expresia activiti de producie, comer sau prestri servicii [art. 8 alin. (2) din Legea
71/2011 de punere n aplicare a Codului civil]. Se evit utilizarea noiunii generice de
comerciant. Potrivit art. 3 C. civ., comerciantul reprezint doar o categorie dintr-o sfer
mai larg, aceea de profesionist. Noiunea de profesionist include categoriile de
comerciant, ntreprinztor, operator economic, precum i orice alte persoane autorizate s
desfoare activiti economice sau profesionale, astfel cum aceste noiuni sunt prevzute
de lege la data intrrii n vigoare a Codului civil. [art. 8 alin. (1) din Legea 71/2011 de
punere n aplicare a Codului civil]. Sunt considerai profesioniti toi cei care exploateaz
o ntreprindere [art. 3 alin. (2) C. civ.]. Constituie exploatarea unei ntreprinderi
exercitarea sistematic, de ctre una sau mai multe persoane, a unei activiti organizate ce
const n producerea, administrarea ori nstrinarea de bunuri sau n prestarea de servicii,
indiferent dac are sau nu ca scop obinerea de profit. [art. 3 alin. (3) C. civ.].
Folosirea noiunii de ntreprindere este preluat din Codul civil din Quebec art.
1525 alin. 3. Aceasta are o sfer larg n care pot fi incluse activiti, care exced
accepiunii de persoan juridic n sensul ei clasic. Astfel, de exemplu, o persoan fizic,
izolat din punct de vedere geografic, dar cu acces la internet, poate desfura un comer
electronic, care datorit internetului devine transfrontier (i poate oferi serviciile online
sau poate vinde produse); persoanele juridice rmn, ns, forma principal pe care
ntreprinderea o ia pentru desfurarea operaiunilor de comer internaional; persoanele
juridice au, ns, diverse forme n diferite sisteme de drept (care nu pot fi analizate dect n
cadrul dreptului comparat). De asemenea, persoanele juridice care ncheie operaiuni de
comer internaional formeaz grupuri, al cror statut juridic este dificil de stabilit, dei
reprezint o realitate economic.
Avnd n vedere aceste considerente, precum i prevederile Codului civil romn
referitoare la ntreprindere, ca subiect privat de comer internaional va fi analizat
ntreprinderea, care este o noiune cu o sfer larg.
ntreprinderea poate fi de drept privat sau de drept public. Conform art. 54 TFUE
Societile constituite n conformitate cu legislaia unui stat membru i avnd sediul
social, administraia central sau locul principal de desfurare a activitii n cadrul
Uniunii sunt asimilate, n aplicarea prezentei subseciuni, persoanelor fizice resortisante
ale statelor membre. Prin societi se neleg societile constituite n conformitate cu
dispoziiile legislaiei civile sau comerciale, inclusiv societile cooperative i alte
persoane juridice de drept public sau privat, cu excepia celor fr scop lucrativ..
13
Small business act este o lege a Congresului USA din 1953, care vizeaz favorizarea ntreprinderilor mici i mijlocii n
contextul economic al USA.
14
naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actului constitutiv, sediul
social. Prin urmare, sediul social este criteriul de determinare att a naionalitii, ct i a
legii aplicabile (lex societatis) ntreprinderii. Potrivit art. 1 alin. (2) din Legea 31/1990 a
societilor, societile cu scop lucrativ i cu personalitate juridic, ce au sediul n
Romnia, sunt persoane juridice romne.
Conform Regulamentului Bruxelles I (modificat i republicat, ca Regulamentul
1215/2012), criteriul sediului social se folosete i pentru determinarea competenei
exclusive a instanei statale din statul membru respectiv (a sediului social) n litigiile
privind validitatea nfiinrii, nulitatea sau dizolvarea ntreprinderilor sau validitatea
deciziilor organelor sale. Pentru determinarea sediului, instana sesizat aplic propriile
reguli de drept internaional privat [art. 24 alin. (2) din Regulament].
Societatea european nu are naionalitate n sensul propriu al termenului, ci este
resortisanta statului membru n care, potrivit art. 54 TFUE, i are sediul social,
administraia central sau locul principal de desfurare a activitii. Legea aplicabil
societii europene este stabilit prin anumite norme materiale incluse n regulamentul i
directiva care o reglementeaz [Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii
europene (SE), mpreun cu Directiva 2001/86/CE de completare a statutului societii
europene n ceea ce privete implicarea lucrtorilor], completate de legea statului membru
n care societatea i are sediul. Aceeai soluie se aplic i n cazul GEIE i a cooperativei
europene.
Retrimiterea.
n dreptul european, n materia determinrii legii aplicabile ntreprinderii,
retrimiterea nu este admis (v. deciziile CJUE nr. C-214/89, C-212/97). n dreptul
internaional privat romn retrimiterea este admis n materia determinrii naionalitii
persoanei juridice. Astfel, potrivit art. 2571 alin. (4) C. civ., dac dreptul strin retrimite la
dreptul statului n conformitate cu care a fost constituit persoana juridic, este aplicabil
dreptul acestui din urm stat.
Conflictul mobil de legi.
Un conflict mobil de legi poate s apar n cazul transferului sediului social sau a
activitii (n totalitate sau n parte) a unei ntreprinderi pe teritoriul altui stat. Acest
transfer este, de regul, oportunist, exploatndu-se diferenele de ordin normativ sau fiscal
ntre state. O asemenea operaiune este destul de rar. ntreprinderea care i transfer
sediul n alt stat i pstreaz personalitatea juridic? Dac nu, nseamn c transferul
presupune dizolvarea n statul de origine i constituirea unei noi persoane juridice n statul
de primire, cu consecine fiscale oneroase.
n dreptul european transferul sediului social nu conduce la pierderea personalitii
juridice. Potrivit art. 8 din Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene
(SE), sediul social al unei SE poate fi transferat ntr-un alt stat membru. Acest transfer nu
duce nici la dizolvarea SE, nici la crearea unei noi persoane juridice. (v. CJUE C-81/87
Daily Mail, C-210/06 Cartesio, C-371/10 National Grid Indus BV). n spea National Grid
Indus BV, CJUE a stabilit c o societate constituit potrivit dreptului unui stat membru,
care i transfer sediul administrativ efectiv ntr-un alt stat membru, fr ca acest transfer
de sediu s afecteze calitatea sa de societate din primul stat membru, se poate prevala de
16
articolul 49 TFUE pentru a contesta legalitatea unui impozit pe care primul stat membru l
stabilete n sarcina sa cu ocazia respectivului transfer de sediu.
Domeniul legii aplicabile.
Domeniul de aplicare a lui lex societatis este vast. Potrivit art. 2581 C. civ. rom.
Legea statutului organic al persoanei juridice crmuiete ndeosebi: a) capacitatea
acesteia; b) modul de dobndire i de pierdere a calitii de asociat; c) drepturile i
obligaiile ce decurg din calitatea de asociat; d) modul de alegere, competenele i
funcionarea organelor de conducere ale persoanei juridice; e) reprezentarea acesteia prin
intermediul organelor proprii; f) rspunderea persoanei juridice i a organelor ei fa de
teri; g) modificarea actelor constitutive; h) dizolvarea i lichidarea persoanei juridice..
Fuziunea internaional.
Potrivit art. 2584 C. civ. rom. fuziunea unor persoane juridice de naionaliti
diferite poate fi realizat, n cazul n care sunt ndeplinite n mod cumulativ condiiile
prevzute de legile naionale aplicabile statutului lor organic. n Legea societilor
31/1990, art. 251 alin. (1) indice 4 definete fuziunea transnaional astfel: 1) Fuziunea
transfrontalier, n sensul prezentei legi, este operaiunea prin care: a) una sau mai multe
societi, dintre care cel puin dou sunt guvernate de legislaia a dou state membre
diferite, sunt dizolvate fr a intra n lichidare i transfer totalitatea patrimoniului lor unei
alte societi n schimbul repartizrii ctre acionarii/asociaii societii sau societilor
absorbite de aciuni/pri sociale la societatea absorbant i, eventual, al unei pli n
numerar de maximum 10% din valoarea nominal a aciunilor/prilor sociale astfel
repartizate; sau b) mai multe societi, dintre care cel puin dou sunt guvernate de
legislaia a dou state membre diferite, sunt dizolvate fr a intra n lichidare i transfer
totalitatea patrimoniului lor unei societi pe care o constituie, n schimbul repartizrii
ctre acionarii/asociaii lor de aciuni/pri sociale la societatea nou-nfiinat i, eventual,
al unei pli n numerar de maximum 10% din valoarea nominal a aciunilor/prilor
sociale astfel repartizate; c) o societate este dizolvat fr a intra n lichidare i transfer
totalitatea patrimoniului su unei alte societi care deine totalitatea aciunilor sale/prilor
sociale sau a altor titluri conferind drepturi de vot n adunarea general. n art. 251 indice
15 sunt stabilite efectele fuziunii transnaionale.
b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor
multinaionale prin intermediul normelor materiale.
Prin grupuri de societi se neleg societile multinaionale sau transnaionale.
Acestea au ca scop sustragerea de sub orice suveranitate. n general, o societate
multinaional este constituit dintr-o societate-mam, implantat ntr-un stat i multe
filiale, implantate n alte state (filiale constituite de societatea-mam sau filiale create prin
cumprarea de ntreprinderi preexistente). Filiala are personalitate juridic distinct de
aceea a societii-mam, dar este controlat de societatea-mam (fie societatea-mam
deine majoritatea sau totalitatea capitalului social al filialei, fie deine majoritatea
drepturilor de vot n organele de conducere sau de administrare a filialei, .a.). Aceasta
este forma simpl a societii multinaionale. O form complex este societatea holding,
care adesea este off shore. (Societatea off shore este o structur constituit ntr-un paradis
fiscal). n dreptul european, Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene
(SE) reglementeaz constituirea de societi holding (art. 2 alin. 2; art. 32-34).
17
ntreprinderea n insolven are filiale, reprezentane, bunuri, situate pe teritoriul unor state
diferite i care au reglementri, de asemenea diferite, n materia insolvenei. Exist dou
concepii, fiecare dintre ele cu argumente teoretice i practice pro i contra: teoria unitii
i universalitii falimentului, conform creia, pornind de la universalitatea patrimoniului,
se urmeaz o singur procedur de faliment la sediul ntreprinderii i care privete ntregul
patrimoniu al debitorului, indiferent unde se afl acesta i teoria pluralitii i
teritorialitii falimentului, potrivit creia creditorii i satisfac creanele numai din
bunurile debitorului, situate pe teritoriul unde i are sediul fiecare dintre creditori; se
deschid, deci, mai multe proceduri de faliment, n fiecare stat n care debitorul are o
filial, o sucursal sau anumite bunuri.
n prezent, nu exist o convenie multilateral n materie de insolven
internaional (Convenia de la Istanbul din 1990 referitoare la anumite aspecte privind
falimentul internaional a fost ratificat numai de ctre Cipru i, deci, nu a intrat n
vigoare). La nivelul UE, exist Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven
(direct aplicabil i n Romnia) i anumite directive. OHADA a adoptat un act uniform n
1998. Exist i alte instrumente de soft law, cum este Legea tip UNCITRAL i ghidul su
de aplicare, din care s-au inspirat n legislaiile lor naionale 18 state, printre care i
Romnia (adoptnd Legea 637/2002). Jurisprudena joac, de asemenea, un rol important.
Insolvena n UE.
Regulamentul 1346/2000 se aplic procedurilor colective ce iau natere n contextul
insolvenei debitorului care au ca urmare desistarea parial sau total a acestuia i
desemnarea unui lichidator [art. 1 alin. (1)]. Conform Regulamentului, se organizeaz o
procedur de insolven principal (avnd la baz concepia universalitii), care
beneficiaz de recunoatere de plin drept n toate statele membre; celelalte state membre
pot deschide proceduri de insolven secundare sau concurente, cu efecte doar pe teritoriul
fiecruia dintre ele, i n dependen de procedura principal, cu coordonarea autoritilor
competente. Competena de a deschide procedura de insolven principal revine
instanelor din statul membru pe teritoriul cruia se afl centrul intereselor principale ale
unui debitor. n cazul unei ntreprinderi, centrul intereselor principale este prezumat a fi,
pn la proba contrarie, locul unde se afl sediul social [art. 3 alin. (1)]; atunci cnd
centrul intereselor principale ale unui debitor este situat pe teritoriul unui stat membru,
instanele unui alt stat membru sunt competente s deschid o procedur de insolven
secundar mpotriva acestui debitor, numai dac acesta are un sediu pe teritoriul acestui
din urm stat membru. Efectele acestei proceduri se limiteaz la bunurile debitorului
situate pe teritoriul celui de-al doilea stat membru [art. 3 alin. (2)].
Legea aplicabil. Legea aplicabil procedurii de insolven i efectelor acesteia,
potrivit art. 4 alin. (1) din Regulament, este legea statului membru pe al crui teritoriu este
deschis procedura, denumit stat de deschidere. Deci legea aplicabil este aceea a
instanei competente din statul n care a fost deschis procedura principal de insolven.
Aceast lege reglementeaz toate problemele referitoare la deschiderea, desfurarea i
nchiderea procedurii de insolven, n domeniul ei de aplicare intrnd urmtoarele
aspecte: debitorii care pot face obiectul procedurii de insolven n raport cu calitatea
acestora; bunurile care formeaz obiectul desistrii i regimul aplicabil bunurilor
dobndite de debitor ulterior deschiderii procedurii de insolven; atribuiile debitorului i
21
Ordinea public. Orice stat membru poate refuza recunoaterea unei proceduri de
insolven deschis n alt stat membru sau executarea unei hotrri pronunate n cadrul
unei astfel de proceduri, dac recunoaterea sau executarea ar contraveni n mod evident
ordinii publice din statul respectiv, n special principiilor sale fundamentale sau drepturilor
i libertilor individuale garantate prin Constituie (art. 26 din Regulament).
Insolvena transnaional n Romnia este reglementat de Codul insolvenei,
care conine norme n materia insolvenei, n care sunt implicate persoane juridice din state
care nu sunt membre UE i Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven. n
situaia insolvenei unei societi de asigurare se aplic tot Codul insolvenei (art. 323336) care a preluat o parte din prevederile Legii 503/2004 privind redresarea financiar i
falimentul societilor de asigurare (n prezent abrogat), prin care a fost transpus
Directiva 2001/17/CE privind reorganizarea i lichidarea societilor de asigurare, iar
atunci cnd este n insolven o instituie de credit sunt aplicabile reglementrile din Codul
insolvenei (art. 312-322), n care au fost preluate o parte din prevederile Ordonanei
Guvernului 10/2004 privind falimentul instituiilor de credit (n prezent abrogat), care a
transpus Directiva 2001/24/CE privind reorganizarea i lichidarea instituiilor de credit.
n art. 273 i urm. din Codul insolvenei se stabilesc legea aplicabil cererilor
privind insolvena, procedura n litigii privind raporturile de drept internaional privat n
materia insolvenei, precum i procedura de cooperare ntre autoritile romne i cele
strine n rezolvarea cazurilor de insolven internaionale. Sursa de inspiraie pentru
aceste prevederi a fost Legea tip UNCITRAL privind insolvabilitatea internaional.
2.2. Statul operator de comer internaional.
Statul vinde i cumpr, recruteaz personal n strintate, primete investiii pe
teritoriul su. Persoanele juridice de drept public pot ncheia contracte internaionale, fie
cu persoane juridice private, fie cu persoane juridice de drept public. Statul este implicat n
diverse operaiuni economice internaionale.
Statul romn are dreptul de a face comer, acesta fiind unul dintre drepturile
fundamentale ale statelor. El acioneaz n operaiunile de comer internaional, fie ca
putere suveran (jure imperii), fie ca subiect de drept privat (jure gestionis). Atunci cnd
acioneaz ca jure imperii, statul poate aprea ca subiect al dreptului internaional public,
iar cealalt parte poate fi un alt stat sau o organizaie internaional. De exemplu, statul
romn ncheie acorduri de mprumut sau finanare ori de colaborare financiar cu alte state
sau cu organizaii financiare internaionale (cum este FMI). De asemenea, statul romn
poate fi subiect al dreptului constituional, administrativ, financiar-valutar, vamal, etc.,
dac partenerul este o persoan fizic sau juridic strin. Asemenea cazuri apar atunci
cnd statul aplic politica sa comercial, de control i supraveghere a importurilor i
exporturilor, a regimului investiiilor strine, a politicii financiar-valutare i vamale.
Astfel, statul emite autorizaii de export/import, expropriaz investiii strine pentru
utilitate public, impoziteaz veniturile obinute n Romnia a persoanelor juridice strine,
etc.
Atunci cnd statul romn acioneaz ca subiect de drept privat (jure gestionis) el
ncheie contracte de comer internaional. Aceste contracte sunt numite mixte sau contracte
statale ori de stat. Raporturile contractuale ale statului mbrac dou forme: de acorduri
23
internaionale, care sunt supuse ratificrii prin acte ale puterii legislative, dar, mai ales,
prin cele ale puterii executive (ordonane i hotrri ale guvernului) i a doua form,
contracte propriu-zise, cum sunt contractele de concesiune sau de nchiriere de bunuri sau
servicii aparinnd proprietii publice. n cadrul primei forme intr: contractarea de
mprumuturi de stat externe, emisiunea de titluri de stat n valut pe pieele financiare
externe, .a.
Operaiunile economice internaionale semnificative, n care este implicat statul,
sunt acelea care privesc investiiile (a) i acelea referitoare la imuniti (b).
a. Investiiile.
Dreptul investiiilor are la baz trei categorii de instrumente, interconectate i dificil
de separat: dreptul naional al statului de primire, contractul de stat i tratatele bilaterale de
investiii.
Contractul de stat.
Noiune. Contractul de stat reprezint acordul care leag statul cu o ntreprindere
privat strin. Fiecare parte contractant are un scop diferit: statul, care este, de regul, n
curs de dezvoltare, acioneaz n interes general, urmrind s asigure dezvoltarea propriei
ri, fr a avea resursele umane sau tehnice necesare acestei dezvoltri (de exemplu,
BRICS acronim pentru organizaia celor cinci mari economii n curs de dezvoltare sau
recent industrializate, cu o influen semnificativ la nivel regional i global: Brazilia,
Rusia, India, China, South Africa); ntreprinderea strin urmrete realizarea de profit.
Statul poate interveni n cursul executrii contractului, modificnd contextul juridic i
fiscal. ntreprinderea urmrete obinerea unor garanii pentru asigurarea securitii
juridice a tranzaciei. Asemenea contracte sunt ncheiate, de regul, pentru exploatarea
resurselor naturale din statul de primire, pentru construcia de infrastructuri de care statul
are nevoie. Contractele sunt complexe i pe termen lung.
Legea aplicabil. n doctrin i n practica arbitral s-a pus problema dac aceste
contracte sunt de drept intern sau de drept internaional. Rspunsul este c au elemente din
ambele. Prile pot alege legea aplicabil contractului, dar clauzele de alegere sunt diferite
i specifice, n comparaie cu acelea dintr-un contract internaional clasic. Rar se ntmpl
ca legea aplicabil aleas s fie numai legea statului de primire. De regul, clauza de
alegere a legii aplicabile este mai complex, cumulnd reguli din dreptul intern cu reguli
din dreptul internaional i cu principii generale de drept. De exemplu, n cauza Texaco
(1977), soluionat prin arbitraj, contractul de concesiune dintre Libia i 2 societi
americane de exploatare a petrolului coninea o clauz de desemnare a legii aplicabile:
contractul era supus principiilor din legea libian, n msura n care aceste principii erau
comune cu principiile de drept internaional; n absena punctelor comune, contractul
trebuia reglementat de principiile generale de drept care se aplic de ctre jurisdiciile
internaionale.
n cazul n care n contract nu exist o clauz de desemnare a legii aplicabile, se
poate utiliza Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea litigiilor
referitoare la investiii ntre state i resortisani ai altor state, care n art. 42 prevede c n
lipsa alegerii legii aplicabile, instana aplic legea statului contractant, parte la litigiu,
inclusiv normele conflictuale, precum i principiile de drept internaional n materie.
24
profunde conceptului de investiie internaional, dar are meritul de a preciza c cele dou
pri sunt n favoarea transparenei i participrii publicului.
Legislaiile naionale. Investiiile strine sunt reglementate i de legislaiile
naionale. n limitele definite de dreptul internaional public, fiecare stat reglementeaz
operaiunile de investiii strine pe teritoriul su. Aceste reglementri privesc mai ales
reguli de acces la piaa proprie.
n Romnia exist o legislaie bogat n materie: Ordonana de Urgen a
Guvernului 92/1997 privind stimularea investiiilor directe, aprobat cu modificri i
completat i modificat ulterior; Ordonana de Urgen a Guvernului 85/2008 privind
stimularea investiiilor, aprobat prin lege i modificat ulterior; pentru investiiile de
portofoliu, Legea 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile ulterioare, care
reglementeaz investiiile n instrumente financiare; cu privire la titlurile de stat, care
constituie o form a investiiilor de portofoliu, este aplicabil
Ordonana Guvernului 66/1997 privind regimul investiiilor n Romnia, realizate prin
cumprarea de titluri de stat, aprobat i modificat.
Noiunea de investiie. Nu exist o definiie admis la nivel mondial. n dreptul
romn, sunt recunoscute dou forme principale de investiii: investiiile directe i
investiiile de portofoliu. Investiiile directe, potrivit art. 2 lit. a) din O.U.G. 92/1997,
reprezint participarea la constituirea sau la extinderea unei ntreprinderi n oricare dintre
formele juridice prevzute de lege, dobndirea de aciuni sau de pri sociale ale unei
societi comerciale, cu excepia investiiilor de portofoliu, precum i nfiinarea ori
extinderea n Romnia a unei sucursale de ctre o societate comercial strin, prin: aport
financiar, n moned naional sau n valut convertibil; aport n natur de bunuri imobile
sau/i bunuri mobile, corporale i necorporale; participarea la creterea activelor unei
ntreprinderi, prin orice mod legal de finanare. Conform lit. b) al aceluiai articol, prin
investiie de portofoliu se nelege dobndirea de valori mobiliare pe pieele de capital
organizate i reglementate, n scopul obinerii de ctiguri de capital din dividende i din
dobnzi aferente acestora - rezultate din activitatea unor teri implicai direct n
administrarea emitentului - i din diferena favorabil de pre la vnzare. La lit. c) este
definit investitorul ca fiind, persoana fizic sau juridic, rezident sau nerezident, cu
domiciliul sau cu sediul permanent n Romnia ori n strintate, care investete n
Romnia, n oricare dintre modalitile prevzute la lit. a) i b).
n Legea 297/2004 privind piaa de capital este reglementat nfiinarea i
funcionarea pieelor de instrumente financiare, cu instituiile i operaiunile specifice
acestora, prin intermediul investiiilor n instrumente financiare, adic investiii de
portofoliu. Instrumente financiare nseamn: a) valori mobiliare; b) titluri de participare
la organismele de plasament colectiv; c) instrumente ale pieei monetare, inclusiv titluri de
stat cu scaden mai mic de un an i certificate de depozit; d) contracte futures financiare,
inclusiv contracte similare cu decontare final n fonduri; e) contracte forward pe rata
dobnzii, denumite n continuare FRA; f) swap-uri pe rata dobnzii, pe curs de schimb i
pe aciuni; g) opiuni pe orice instrument financiar prevzut la lit. a) - d), inclusiv contracte
similare cu decontare final n fonduri; aceast categorie include i opiuni pe curs de
schimb i pe rata dobnzii; h) instrumente financiare derivate pe mrfuri; i) orice alt
26
instrument admis la tranzacionare pe o pia reglementat ntr-un stat membru sau pentru
care s-a fcut o cerere de admitere la tranzacionare pe o astfel de pia (art. 2 pct. 11).
Noiunea de investitor. Investitorul strin, pentru a se bucura de protecie, care
rezult, de regul, din BIT, trebuie s fie resortisant al altui stat dect cel de primire. Are
loc un treaty shopping, n sensul c un investitor privat i poate stabili sediul ntr-un stat
doar pentru a beneficia de regimul favorabil al unui BIT. n dreptul romn, aa cum reiese
din O.U.G. 92/1997 i reglementrile B.N.R. n materie (mai ales, R.B.N.R. nr. 4/2005),
investitor strin este acela care are sediul n afara Romniei. Dac are mai multe sedii, se
are n vedere sediul real.
n O.U.G. 92/1997, n art. 4-13, sunt stabilite msurile de protecie pentru
investitori.
b. Imuniti.
Principiul imunitii de jurisdicie a statelor constituie o regul cutumiar a dreptului
internaional public, potrivit cruia un stat nu poate fi adus n faa autoritilor
jurisdicionale ale unui alt stat. Conceptul de imunitate a statelor cuprinde dou
componente: imunitatea jurisdicional i imunitatea fa de punerea n executare a
hotrrilor judectoreti. Aceste dou aspecte intereseaz deopotriv i dreptul
internaional privat i, implicit DCI.
Imunitatea de jurisdicie. Excepia de imunitate este o excepie absolut, de ordine
public (art. 246 alin. 1 C. proc. civ.). Instana trebuie s o invoce din oficiu.
cum este folosit termenul n Regulamentul Roma I. Atunci cnd normele imperative
provin de la lex mercatoria, ele formeaz ordinea public transnaional. Ce se ntmpl
atunci cnd se nate un conflict ntre normele imperative, adic atunci cnd o operaiune
de comer internaional intereseaz mai multe ordini juridice, i fiecare dintre acestea are o
concepie diferit cu privire la caracterul imperativ al unei norme? Acesta este unul dintre
punctele slabe ale DCI. Soluia poate veni numai din cooperarea autoritilor implicate n
elaborarea i aplicarea acestor norme.
Ierarhia normelor este privit diferit n funcie de autoritatea care soluioneaz
litigiul: o instan naional sau una arbitral. Instana arbitral nu are o concepie strict
cu privire la ierarhia normelor. Ea ine seama, n primul rnd, de voina prilor. Instana
naional aplic regulile de conflict ale forului. n Romnia, instana statal este legat de
aplicarea Regulamentelor Roma I i Roma II, care sunt de aplicare universal, adic,
pentru materiile care intr n domeniul lor de aplicare, se aplic de ctre instana naional
dintr-un stat membru UE, indiferent de naionalitatea, reedina, sediul prilor
contractante, i de localizarea contractului, chiar dac regula de conflict desemneaz legea
unui stat ter. Aceste Regulamente dau prioritate anumitor convenii internaionale ntre
statele membre i state tere, care legau statele nainte de intrarea lor n vigoare.
3.1.1. Normele imperative.
Normele imperative pot fi impuse direct, fr a trece prin procedeul regulilor de
conflict; aceste norme sunt de aplicaie imediat sau legi de poliie, ori norme de aplicare
necesar; normele imperative pot fi impuse indirect, atunci cnd se aplic dup ce se
urmeaz traseul normelor conflictuale; iar normele imperative care provin din dreptul
internaional public i din dreptul regional nu urmeaz, strict, nici regimul normelor de
aplicaie imediat, nici regimul legilor de ordine public.
a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional.
Normele imperative din dreptul internaional public se mpart n 2 categorii: norme care
fac parte dintr-un tratat internaional i se impun doar statelor-pri la respectivul tratat;
norme care fac parte din cutuma internaional, caz n care se impun tuturor statelor, cum
este de exemplu, cazul drepturilor fundamentale ale omului. Astfel, de exemplu, trebuie
luat n considerare n comerul internaional interdicia sclaviei.
n dreptul regional (cu referire la dreptul UE), exist propriile norme imperative,
care se impun statelor membre UE i care fac parte din propriul lor drept naional. n ceea
ce privete ierarhia normelor, o norm imperativ UE se va aplica cu prioritate fa de o
norm de aplicaie imediat a unui stat membru, cu condiia s aib acelai domeniu de
aplicare material, n spaiu i n timp i s intervin ntr-un domeniu n care statele membre
i-au pierdut competena legislativ, n favoarea UE. De exemplu, n spea Ingmar (C381/98), CJUE a decis n 2000 c ntr-un contract de agenie comercial, art. 17 i 18 din
Directiva 86/653/CEE cu privire la indemnizaia agentului n caz de denunare a
contractului, conin dispoziii imperative, care se aplic n toate cazurile n care agentul i
exercit activitatea ntr-un stat membru, chiar dac cealalt parte (comitentul) este stabilit
ntr-un stat ter i indiferent dac prile au ales ca lege aplicabil contractului lor legea
statului ter.
28
b. Norme de aplicaie imediat. Potrivit art. 2566 C. civ. rom. intitulat normele de
aplicaie imediat: (1) Dispoziiile imperative prevzute de legea romn pentru
reglementarea unui raport juridic cu element de extraneitate, se aplic n mod prioritar. n
acest caz, nu sunt incidente prevederile prezentei cri privind determinarea legii
aplicabile. (2) Pot fi aplicate direct i dispoziiile imperative prevzute de legea altui stat
pentru reglementarea unui raport juridic cu element de extraneitate, dac raportul juridic
prezint strnse legturi cu legea acelui stat, iar interesele legitime ale prilor o impun. n
acest caz, vor fi avute n vedere obiectul i scopul acestor dispoziii, precum i
consecinele care decurg din aplicarea sau neaplicarea lor.. Din acest text reiese c
normele de aplicaie imediat sunt normele imperative, fie ale forului, fie, n anumite
condiii, ale unui stat strin. Aceast calificare dat normelor de aplicaie imediat de ctre
Codul civil romn este excesiv de larg n comparaie cu definiia normelor de aplicare
imediat din Regulamentul Roma I (care este direct aplicabil n Romnia). Conform art. 9
din acest Regulament: (1) Normele de aplicare imediat sunt norme a cror respectare este
privit drept esenial de ctre o anumit ar pentru salvgardarea intereselor sale publice,
precum organizarea politic, social sau economic, n asemenea msur, nct aceste
norme sunt aplicabile oricrei situaii care intr n domeniul lor de aplicare, indiferent de
legea aplicabil contractului n temeiul prezentului regulament. (2) Prezentul regulament
nu restrnge aplicarea normelor de aplicare imediat din legea instanei sesizate. (3) Este
posibil aplicarea normelor de aplicare imediat cuprinse n legea rii n care obligaiile
care rezult din contract trebuie s fie sau au fost executate, n msura n care aceste
norme de aplicare imediat antreneaz nelegalitatea executrii contractului. Pentru a
decide dac aceste dispoziii s fie puse n aplicare, se ine cont de natura i de obiectul
acestora, precum i de consecinele aplicrii sau neaplicrii lor.. Rezult c nu toate
normele imperative sunt norme de aplicaie imediat, ci numai acelea a cror respectare
este privit drept esenial de ctre o anumit ar pentru salvgardarea intereselor sale
publice, precum organizarea politic, social sau economic; per a contrario, normele
protectoare a intereselor private ale unei pri contractante (de exemplu, n caz de
dezechilibru ntre francizor i beneficiar, dintre consumator i profesionist), potrivit
dreptului european, nu fac parte din normele de aplicaie imediat. Pentru aplicarea lor
este necesar parcurgerea mecanismului conflictului de legi i invocarea excepiei de
ordine public .
Cum pot fi recunoscute normele de aplicaie imediat? De regul, legiuitorul din
statul cruia i aparin acestea nu precizeaz care sunt normele de aplicaie imediat.
Aceast sarcin revine celui care soluioneaz litigiul de DCI: instana naional sau CJUE
pentru dreptul european.
n cazul extrateritorialitii normelor de aplicaie imediat se poate nate un conflict
de legi ntre normele de aplicaie imediat ale forului i acelea ale unui stat strin. Cnd
instana sesizat stabilete aplicarea normelor de aplicaie imediat proprii n detrimentul
acelora din statul strin nu se ivesc probleme, dac hotrrea urmeaz a fi executat n
statul unde a fost pronunat. Dac trebuie executat n statul strin, executarea nu va
putea avea loc, deoarece se va invoca ordinea public a statului respectiv (de exemplu, art.
34 pct. 1 din Regulamentul Bruxelles I: O hotrre nu este recunoscut: 1. dac
recunoaterea este vdit contrar ordinii publice a statului membru solicitat.). Chiar dac
29
doctrin, cum este, de exemplu, cazul Germaniei). Legea strin este considerat fapt
juridic n statele membre U.E. care au sau au avut legtur cu dreptul anglo-saxon: n
Marea Britanie, Malta, Cipru, Irlanda, precum i n dou state aparinnd dreptului
continental, i anume, n Spania i Luxemburg. Dei legea strin este considerat un fapt,
acesta nu este un simplu fapt, ci un fapt cu o natur special, ceea ce n anumite cazuri
face ca regimul legii strine s se apropie de accepiunea de drept i nu de fapt. Legea
strin are o natur hibrid n Letonia, Lituania i Olanda. n aceste state, cnd legea
strin devine aplicabil ca rezultat al indicrii ei de convenii internaionale sau de dreptul
intern, este considerat drept, norm juridic; dac legea strin devine aplicabil ca
urmare a conveniei prilor atunci este considerat pur fapt.
De modul n care este tratat dreptul strin, ca norm de drept, ca fapt sau ca avnd o
natur hibrid, depinde regimul lui juridic n faa instanelor naionale, adic regulile
crora i este supus: invocarea dreptului strin, stabilirea coninutului lui, aplicarea
principiului iura novit curia,funcionarea cilor de atac n ceea ce privete cauzele n care
a fost aplicat dreptul strin.
n Romnia, legea strin are o natur legal, adic este considerat o norm de
drept. Legea strin se aplic ca rezultat al indicrii ei de ctre norma conflictual a
forului, i nu n virtutea autoritii proprii, altfel s-ar nclca principiul suveranitii i
egalitii statelor. ntre legea intern (lex fori) i legea strin exist, ns, diferene. Mai
nti, pe cnd lex fori se aplic direct, legea strin poate fi nlturat pe motiv c ea
contravine ordinii publice de drept internaional romn sau c a devenit competent prin
fraudarea legii romne [art. 2564 alin. (1) C. civ.]. nclcarea ordinii publice de DIP romn
are loc atunci cnd prin aplicarea legii strine se ajunge la un rezultat incompatibil cu
principiile fundamentale ale dreptului romn sau ale dreptului UE ori cu drepturile
fundamentale ale omului [art. 2564 alin. (2) C. civ.]. Mai mult, conform art. 2565 C. civ.,
judectorul poate, n mod excepional, s stabileasc legea aplicabil cea mai potrivit,
nlturnd legea aplicabil indicat de norma conflictual n materie. Aceasta posibilitate
reprezint o aplicaie subsidiar a metodei proper law din dreptul anglo-saxon. Aceast
metod nu poate fi utilizat cnd prile au ales legea aplicabil, n temeiul autonomiei de
voin, precum i n unele materii n care normele conflictuale au un caracter imperativ
(cum este materia strii i capacitii civile a persoanei).
n dreptul intern se prezum cunoscut coninutul legii aplicabile. Instana cunoate
legea (iura novit curia). Atunci cnd instana trebuie s aplice legea strin, principiul nu
mai este aplicabil. Pentru a o putea aplica, trebuie s o cunoasc. Instana, din oficiu,
stabilete coninutul legii strine prin atestri obinute de la organele care au edictat-o,
prin avizul unui expert sau un alt mod adecvat [art. 2562 alin. (1) C. civ.]. Instana poate
cere i concursul prilor n stabilirea coninutului legii strine [art. 2562 alin. (2) C. civ.],
ori se poate adresa Ministerului Justiiei, care este autoritatea desemnat pentru a solicita i
primi informaii asupra dreptului strin, att n temeiul Conveniei europene n domeniul
informaiei asupra dreptului strin, ct i n temeiul Legii 189/2003 privind asistena
juridic internaional n materie civil i comercial. Dac nu se poate stabili coninutul
legii strine se aplic legea romn (lex fori) [art. 2563 alin. (3) C. civ.].
Lipsa regulilor comune n spaiul UE n ceea ce privete aplicarea dreptului strin
favorizeaz nesigurana justiiabililor referitor la hotrrile ce urmeaz a fi pronunate,
31
crete costurile n litigiile transnaionale, ncurajeaz aplicarea lex fori i incit la forum
shopping.
c. Excepia de ordine public. Alt modalitate de nlturare a legii strine normal
competente, n afar de normele de aplicaie imediat, este invocarea ordinii publice. Spre
deosebire de normele de aplicaie imediat, care intervin fr a urma procedeul normelor
conflictuale, n cazul invocrii ordinii publice, instana sesizat va cuta mai nti norma
conflictual aplicabil n cauz i apoi, dac aceasta indic drept aplicabil o lege strin i
aceast lege conine dispoziii care contravin ordinii publice a forului, ea este nlturat i
se aplic n loc lex fori. Potrivit art. 2564 C. civ. rom.: (1) Aplicarea legii strine se
nltur dac ncalc ordinea public de drept internaional privat romn sau dac legea
strin respectiv a devenit competent prin fraudarea legii romne. n cazul nlturrii
aplicrii legii strine, se aplic legea romn. (2) Aplicarea legii strine ncalc ordinea
public de drept internaional privat romn n msura n care ar conduce la un rezultat
incompatibil cu principiile fundamentale ale dreptului romn ori ale dreptului Uniunii
Europene i cu drepturile fundamentale ale omului.. Conform art. 21 din Regulamentul
Roma I: Ordinea public a instanei sesizate. Aplicarea unei dispoziii din legea oricrei
ri determinate n temeiul prezentului regulament nu poate fi nlturat dect dac o astfel
de aplicare este vdit incompatibil cu ordinea public a instanei sesizate..
Coninutul ordinii publice destinat relaiilor de comer internaional este mult mai
restrns dect ordinea public intern.
Normele de aplicaie imediat i ordinea public n faa instanei arbitrale.
Instana arbitral, atunci cnd judec un litigiu de comer internaional, nu pronun
hotrrea n numele unui stat, a unei ordini juridice determinate. Sursa puterii instanei
arbitrale este voina prilor. Se pune problema dac, n acest context, arbitrii pot sau, mai
mult, sunt obligai s aplice normele de aplicaie imediat. Competena de a soluiona
litigiul este dat instanei arbitrale prin voina prilor. Dar prile nu au o putere
discreionar; ele i exprim voina n anumite limite pe care le traseaz ordinea juridic
internaional, precum i ordinea sau ordinile juridice naionale care au vocaia de a
reglementa problema litigioas. Instana arbitral trebuie s pronune o hotrre eficace i
deci s aplice normele de aplicaie imediat. Totui, nu se poate exercita controlul asupra
aplicrii sau neaplicrii ori a unei false aplicri a unei norme de aplicaie imediat de ctre
o instan arbitral, dect n cazul n care se solicit desfiinarea hotrrii arbitrale. Dac
aceasta este executat de ctre pri, controlul nu poate interveni. Hotrrea arbitral poate
fi desfiinat, dac instana arbitral a nesocotit obligaiile sale sau dac intervine ordinea
public. Potrivit art. 608 C. proc. civ., care se aplic i n caz de arbitraj internaional [art.
1120 alin. (3) C. proc. civ.] hotrrea arbitral poate fi desfiinat numai printr-o aciune n
anulare, pentru anumite motive, expres prevzute, printre care, la lit. h) apare nclcarea
prin hotrrea arbitral a ordinii publice, a bunelor moravuri ori a dispoziiilor
imperative ale legii.
Ordinea public transnaional. Are la baz principii de interes general mondial.
Unii autori afirm c aparine de lex mercatoria. De exemplu, numai n USA existau
norme de lupt mpotriva corupiei. n Europa, dei era unanim cunoscut c ntreprinderile
obineau accesul pe piee strine pltind sume ilicite i care, surprinztor, erau deductibile
din punct de vedere fiscal, mergnd pn acolo nct aceste sume erau considerate uzane
32
deroga prin convenie, dup caz, astfel cum au fost transpuse n statul membru al instanei
competente..
Se pune ntrebarea dac prile pot alege reguli a-naionale. Regulamentul Roma I
nu conine dispoziii n acest sens. Dar n considerente, la nr. 13, se arat c: Prezentul
regulament nu nltur posibilitatea prilor de a include printr-o meniune de trimitere n
contractul lor un corp de norme nestatale sau o convenie internaional., iar la nr. 14 se
mai face o precizare: n cazul n care Comunitatea adopt, n cadrul unui instrument
juridic adecvat, norme de fond n materia contractelor, inclusiv clauze i condiii standard,
respectivul act poate prevedea libertatea prilor de a aplica normele respective.. Unii
autori spun c validitatea unei asemenea alegeri depinde de legea aplicabil contractului.
n practic, se ntmpl foarte rar ca prile s aleag doar reguli a-naionale; n mod
obinuit, fac trimitere la reguli a-naionale ca o completare la un drept naional pe care l-au
ales pentru reglementarea contractului dintre ele.
ntre legea aleas i contract nu este necesar s fie vreo legtur. Prile au libertatea
de a alege orice lege. Uneori aleg o lege neutr pentru a pune capt nenelegerilor dintre
ele referitoare la alegerea legii. O asemenea alegere poate fi pguboas; trebuie aleas acea
lege pe care prile o cunosc, cel puin n elementele ei eseniale, care s serveasc
interesele lor i care este cea mai bine adaptat contractului sau proteciei intereselor
acestora.
Prile pot alege o lege care s reglementeze tot contractul sau pot alege mai multe
legi aplicabile unor pri din contract (fragmentarea), ceea ce poate fi periculos, crend
posibilitatea de contradicii ntre dispoziiile acestora. Fragmentarea este permis de
Regulamentul Roma I i de Codul civil romn.
Alegerea legii aplicabile poate fi fcut la momentul ncheierii contractului sau
ulterior. n al doilea caz, legea aleas produce efecte retroactive, de la data ncheierii
contractului, cu dou limite: nu poate afecta forma contractului i nu poate aduce atingere
drepturilor dobndite de ctre teri. Prile pot modifica legea aleas cu aceleai limite ca
la alegerea ulterioar. Potrivit art. 3 alin. (2) din Regulamentul Roma I Prile pot
conveni, n orice moment, s supun contractul altei legi dect cea care l guverna anterior,
fie n baza unei alegeri anterioare n temeiul prezentului articol, fie n temeiul altor
dispoziii ale prezentului regulament. Orice modificare efectuat de ctre pri cu privire la
legea aplicabil, care intervine ulterior ncheierii contractului, nu aduce atingere validitii
formei contractului n sensul articolului 11 i nu afecteaz n mod negativ drepturile
terilor..
Alegerea legii aplicabile trebuie s fie expres sau s rezulte cu un grad rezonabil
de certitudine, din clauzele contractuale sau din mprejurrile cauzei (art. 3.1 din
Regulamentul Roma I). n considerentele Regulamentului Roma I la nr. 12 se arat c:
Pentru a determina dac a fost exprimat clar alegerea privind aplicarea unei anumite
legi, unul din factorii de care ar trebui s se in seama l reprezint convenia prilor, prin
care se confer uneia sau mai multor instane dintr-un stat membru competena exclusiv
de a judeca litigiile rezultate din contract.. n practic, frecvent, prile cred c dac au
ales instana competent printr-o clauz atributiv de jurisdicie nseamn c au ales i
legea aplicabil. Tcerea prilor ar putea fi interpretat n aceast situaie ca alegere a
legii forului, care rezult din mprejurrile cauzei. Un exemplu de alegere care nu este
35
expres: dac prile ncheie un contract cadru n care includ o clauz prin care aleg legea
aplicabil, dar contractele de aplicare nu conin clauze referitoare la legea aplicabil, se
poate interpreta alegerea din contractul cadru ca voin a prilor de a reglementa
raporturile dintre ele n ansamblul lor, deoarece ntre contractul cadru i contractele de
aplicare exist o interdependen.
Contractul este supus att normelor imperative ct i acelora dispozitive din legea
aleas.
Legea aplicabil contractului n absena alegerii.
Determinarea legii trebuie tratat diferit, dup cum prile au ales ca soluionarea
litigiilor dintre ele s se fac pe calea arbitrajului sau n faa unei instane statale, ori nu au
fcut nici o alegere a forului, caz n care tot instanele statale vor fi competente.
Cnd litigiul este soluionat pe calea arbitrajului. Arbitrul nu este obligat s
aplice norme conflictuale pentru a determina legea aplicabil. El va stabili legea aplicabil
n funcie de regulile pe care le consider potrivite. Potrivit art. 1119 alin. (1) C. proc. civ.
rom., dac prile nu au desemnat dreptul aplicabil, tribunalul arbitral aplic legea pe care
o consider adecvat, n toate situaiile innd seama de uzane i de regulile profesionale.
Conform alin. (2) al art. 1119 C. proc. civ. rom. Tribunalul arbitral poate statua n
echitate numai cu autorizarea expres a prilor..
Atunci cnd arbitrul soluioneaz litigiul aplicnd legea pe care o consider
adecvat, nseamn c folosete aa numita cale direct de desemnare a legii aplicabile.
Conveniile internaionale pot servi arbitrului, dar el nu este obligat s le aplice.
Totui, dac determin ca aplicabil legea unui stat, care este parte la o convenie
internaional n materia vizat, atunci va trebui s aplice convenia, ca fcnd parte
integrant din legea aplicabil.
Juritii care aparin sistemului common law sunt mai conservatori n aceast
privin. Ei consider c arbitrul are un sediu i este obligat s aplice normele conflictuale
ale sediului arbitrajului, inclusiv conveniile internaionale pe care statul unde i are sediul
arbitrul le-a ratificat.
Arbitrul poate decide i aplicarea metodei cumulative n stabilirea legii aplicabile.
Aceasta nseamn c analizeaz normele conflictuale i folosete i calea direct de
determinare a legii, toate indicnd aceeai lege aplicabil.
Arbitrul poate hotr c pentru soluionarea litigiului corespunde cel mai bine
intereselor prilor aplicarea lex mercatoria sau principiile Unidroit, pentru a obine o
soluie neutr, urmrit de ctre pri.
Cnd litigiul este soluionat de o instan statal. Dac prile nu au ales legea
aplicabil, instana va fi obligat s aplice normele sale conflictuale. Art. 2640 C. civ. rom.
trimite la dreptul UE, deci la Regulamentul Roma I, care conine dispoziii de stabilire a
legii aplicabile n absena alegerii ei. Dac dreptul UE nu este aplicabil, legea aplicabil n
lipsa alegerii este stabilit de art. 2638 C. civ. rom.: (1) n lipsa alegerii, se aplic legea
statului cu care actul juridic prezint legturile cele mai strnse, iar dac aceast lege nu
poate fi identificat, se aplic legea locului unde actul juridic a fost ncheiat. (2) Se
consider c exist atare legturi cu legea statului n care debitorul prestaiei caracteristice
sau, dup caz, autorul actului are, la data ncheierii actului, dup caz, reedina obinuit,
fondul de comer sau sediul social..
36
Regulamentul Roma I.
n cazul n care prile nu i-au exprimat voina n sensul alegerii legii aplicabile,
Regulamentul conine norme n art. 4, prin care se determin legea aplicabil anumitor
categorii de contracte. n cazul n care contractul nu face parte dintre acelea pentru care
Regulamentul a precizat legea aplicabil, el este supus legii rii n care i are reedina
obinuit partea contractant care efectueaz prestaia caracteristic. Toate aceste
prevederi sunt nlturate dac din ansamblul circumstanelor cauzei rezult fr echivoc
c respectivul contract are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar; n acest caz se
aplic legea acelei alte ri cu care contractul are legturile cele mai strnse. Dac
paragrafele 1, 2, 3 ale art. 4 nu pot fi utilizate, astfel nct s conduc la indicarea legii
aplicabile, contractul este reglementat de legea rii cu care are cele mai strnse legturi.
Legea aplicabil contractului, n absena alegerii ei de prile contractante, conform
art. 4.1., se determin n funcie de norma prevzut pentru tipul specific de contract,
astfel:
- contractul de vnzare-cumprare de bunuri este reglementat de legea rii n care
i are reedina obinuit vnztorul;
- contractul de prestri servicii este reglementat de legea rii n care i are
reedina obinuit prestatorul de servicii;
- contractul privind un drept real imobiliar sau privind dreptul de locaiune asupra
unui imobil este reglementat de legea rii n care este situat imobilul;
- contractul de locaiune avnd drept obiect folosina privat i temporar a unui
imobil pe o perioad de maximum ase luni consecutive este reglementat de legea rii n
care i are reedina obinuit proprietarul, cu condiia ca locatarul s fie o persoan
fizic i s i aib reedina obinuit n aceeai ar;
- contractul de franciz este reglementat de legea rii n care i are reedina
obinuit beneficiarul francizei;
- contractul de distribuie este reglementat de legea rii n care i are reedina
obinuit distribuitorul;
- contractul de vnzare-cumprare de bunuri la licitaie este reglementat de legea
rii n care are loc licitaia, dac se poate stabili care este acest loc;
- orice contract ncheiat n cadrul unui sistem multilateral, care reunete sau
faciliteaz reunirea de interese multiple de vnzare-cumprare de instrumente financiare
ale terilor, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 17 din Directiva
2004/39/CE, n conformitate cu normele nediscreionare, i care este reglementat de o lege
unic, este reglementat de legea respectiv.
Aceste contracte nu au fost definite de Regulament, revenind instanei sesizate
aceast sarcin. O dificultate se poate ivi n ceea ce privete contractul de distribuie, care
n considerentele Regulamentului este calificat ca fiind un contract de prestri servicii.
CJUE a calificat contractul de agenie comercial ca un contract de prestri servicii, n
interpretarea Regulamentului Bruxelles I (C-19/09 Wood Floor v. Silva Trade din 2010).
Regula care se desprinde din prevederile de mai sus este c legea aplicabil
contractului este legea rii n care debitorul prestaiei caracteristice i are reedina
obinuit. Art. 19 din Regulament arat ce se nelege prin reedin obinuit: (1) n
nelesul prezentului regulament, reedina obinuit a societilor i a altor organisme,
37
constituite sau nu ca persoane juridice, este situat la sediul administraiei lor centrale.
Reedina obinuit a unei persoane fizice acionnd n exercitarea activitii sale
profesionale este locul unde aceast persoan i are sediul principal de activitate. (2) n
cazul n care contractul este ncheiat n cadrul activitii unei sucursale, a unei agenii sau a
oricrei alte uniti, sau n cazul n care, conform contractului, executarea acestuia
incumb unei astfel de sucursale, agenii sau uniti, locul unde se afl sucursala, agenia
sau oricare alt unitate este considerat reedina obinuit. (3) n scopul determinrii
locului unde se afl reedina obinuit, momentul relevant l constituie data ncheierii
contractului..
n cazul n care contractul nu poate fi ncadrat n nici unul dintre tipurile definite sau
n cazul n care, prin prisma elementelor sale, aparine mai multor tipuri definite,
contractul este reglementat de legea rii n care partea obligat s execute prestaia
caracteristic din contract i are reedina obinuit. n cazul unui contract care const
dintr-o serie de drepturi i obligaii care se ncadreaz n mai multe categorii de contracte
definite, prestaia caracteristic din cadrul contractului se determin n funcie de centrul
su de greutate. Prestaia caracteristic vizeaz funcia contractului n viaa economicosocial n care este inserat. De regul, debitorul prestaiei caracteristice este un
profesionist, pentru care contractul ncheiat joac un rol important n sfera n care i
desfoar activitatea. Cealalt parte contractant este, de regul, un client, pentru care
contractul nu este dect o operaiune ntmpltoare. Debitorul prestaiei caracteristice este
acela care are n sarcina sa obligaiile cele mai complexe, pe cnd cocontractantul are, n
general, obligaia simpl de a plti o sum de bani. Considerm c debitorul prestaiei
caracteristice este acela care o efectueaz, dup cum se arat n textul art. 4.2. Conceptul
de prestaie caracteristic nu poate fi utilizat, ns, n cazul tuturor contractelor. De
exemplu, nu se poate determina prestaia caracteristic n contractul de schimb ori ntr-un
contract complex de cooperare industrial sau comercial.
Localizarea prestaiei caracteristice se face n funcie de locul reedinei obinuite a
debitorului. Pentru evitarea de conflicte mobile3, momentul n care se face localizarea este
acela al ncheierii contractului.
Dac legea aplicabil contractului, aa cum a fost determinat n art. 4.1. i 4.2. din
Regulament nu este aceea cu care contractul are cele mai strnse legturi, atunci toate
aceste prevederi sunt nlturate, dac din ansamblul circumstanelor cauzei rezult fr
echivoc c respectivul contract are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar; n
acest caz se aplic o clauz derogatorie care prevede aplicarea legii acestei alte ri.
n lipsa unei alegeri, atunci cnd legea aplicabil nu poate fi stabilit nici prin
ncadrarea contractului ntr-unul din tipurile specificate, nici ca fiind legea rii n care
partea care trebuie s efectueze prestaia caracteristic din contract i are reedina
obinuit, contractului i se aplic legea rii de care este cel mai strns legat. Pentru a
determina aceast lege, se ine cont, printre altele, de faptul dac contractul n cauz este
strns legat de un alt contract sau de alte contracte. Instana are o mare putere de apreciere
n aceast operaiune; totui, utilizarea art. 4.4. trebuie fcut cu caracter de excepie. Dei
3
Conflictul mobil de legi apare atunci cnd un raport juridic este supus, succesiv, unor sisteme de drept diferite, datorit
schimbrii punctelor de legtur.
38
textul art. 4.4. nu precizeaz, i n acest caz, legturile mai strnse ale contractului cu
legea altei ri se apreciaz n momentul ncheierii contractului.
n ceea ce privete contractele de transport de mrfuri, reglementate n art. 5.1., ele
ar fi trebuit incluse n art. 4.1., printre tipurile de contracte pentru care se determin legea
aplicabil n absena alegerii, aa cum era redactat textul n Convenia de la Roma din
1980. Dar n ideea de a fi grupate contractele de transport, fie ele de mrfuri sau de
persoane, sunt tratate mpreun n art. 5.1. din Regulament. Astfel, n msura n care legea
aplicabil contractului de transport de mrfuri nu a fost aleas de pri n conformitate cu
art. 3, legea aplicabil este legea rii n care i are reedina obinuit transportatorul, cu
condiia ca locul de ncrcare sau cel de livrare sau reedina obinuit a expeditorului s
fie, de asemenea, situate n ara respectiv. n cazul n care aceste cerine nu sunt ntrunite,
se aplic legea rii n care este situat locul de livrare convenit de ctre pri. Contractele
de navlosire pentru o singur cltorie i alte contracte care au ca obiect principal
efectuarea unui transport de mrfuri sunt considerate contracte de transport de mrfuri.
Termenul expeditor se refer la orice persoan care ncheie un contract de transport cu
transportatorul, iar termenul transportator se refer la partea din contract care i asum
rspunderea de a transporta mrfurile, indiferent dac presteaz ea nsi sau nu serviciul
de transport.
n cazul n care, n lipsa unei alegeri a legii aplicabile, rezult fr echivoc din
ansamblul circumstanelor cauzei c respectivul contract de transport de mrfuri are n
mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar se aplic legea din acea alt ar (art. 5.3.
din Regulament).
3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent.
n comerul internaional exist o concuren ntre forurile ce pot soluiona litigii:
private i publice, naionale i internaionale. Interesele n joc nu sunt numai private, ci
acestea, frecvent, se ntreptrund cu cele publice. Litigiile pot fi soluionate de instane
statale sau de instane arbitrale. Pot fi folosite i mijloace alternative de soluionare,
cunoscute ca ADR (Alternative Dispute Resolution), precum medierea.
n litigiile de comer internaional a aprut un fenomen, care ia amploare i care
implic un personaj nou, o profesie nou i anume, finanatorul procesului, ceea ce n
dreptul anglo-saxon, de unde i are originea, este numit prin expresia third party
litigation funding (TPLF). Acesta finaneaz procesul uneia dintre pri; fiecare parte
poate avea finanatorul ei. Aceast profesie, care nu este reglementat nc, este exercitat
de ntreprinderi specializate n materia finanrii procesului. n Marea Britanie exist un
cod de conduit pentru aceast activitate (Code of conduct for litigation funders), iar ICC
(International Chamber of Commerce) are n lucru linii directoare care privesc acest
domeniu.
3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR).
Soluionarea amiabil a litigiilor este un obiectiv al politicii judiciare naionale i
internaionale, n toate domeniile, nu numai n cel al comerului internaional.
Exist mai multe metode alternative de soluionare a litigiilor, dintre care, n
Romnia este utilizat, mai ales, medierea. Pot fi luate n considerare i mijloacele
39
Prile care constituie un Dispute Board pot folosi modelele ICC sau pot folosi propriile
criterii.
3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.
Arbitrajul este modalitatea obinuit de soluionare a litigiilor de comer
internaional. Pentru a distinge arbitrajul fa de alte moduri de soluionare a litigiilor se
folosesc trei criterii: voina prilor care este sursa puterii arbitrilor; procedura arbitral,
care trebuie s respecte garaniile fundamentale ale justiiei; hotrrea arbitral, care este
obligatorie.
Natura arbitrajului. S-a pus problema dac arbitrajul reprezint o jurisdicie sau nu.
n doctrin este considerat o jurisdicie privat. n jurisprudena CJUE, arbitrajul nu
reprezint o jurisdicie n sensul art. 267 TFUE. Astfel, n spea C-125/04 CJUE a hotrt
c un tribunal arbitral convenional nu constituie o jurisdicie n sensul art. 267 TFUE,
deoarece prile nu au nici o obligaie, de fapt sau de drept, de a sesiza o instan arbitral
pentru soluionarea litigiului dintre ele, iar autoritile publice din statul membru nu sunt
nici implicate n alegerea modului de soluionare a litigiului prin arbitraj, nici nu sunt
chemate s intervin din oficiu pe parcursul desfurrii procedurii arbitrale.
Izvoarele arbitrajului.
Exist mai multe instrumente internaionale n materia arbitrajului i anume:
Convenia de la New York din 1958 cu privire la recunoaterea i executarea sentinelor
arbitrale strine, Convenia european cu privire la arbitrajul comercial internaional de la
Geneva din 1961, Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea diferendelor
relative la investiii ntre state i persoane ale altor state. Romnia este parte la toate cele
trei convenii. UNCITRAL a elaborat o lege-tip cu privire la arbitrajul comercial
internaional n 1985, care a fost revizuit n 2006 (Model Law on International
Commercial Arbitration) i un regulament de arbitraj n 1976, revizuit n 2010 i modificat
n 2013 (UNCITRAL Arbitration Rules), care este folosit, mai ales, de prile care aleg
arbitrajul ad hoc.
n drepturile naionale exist norme referitoare la arbitrajul internaional. n dreptul
romn, arbitrajul internaional este reglementat n Codul de procedur civil, n Titlul IV
Arbitrajul internaional i efectele hotrrilor arbitrale strine (art.1110-1132). Potrivit
art. 1110 C. proc. civ., atunci cnd arbitrajul se desfoar n Romnia, un litigiu arbitral
este considerat internaional, dac s-a nscut dintr-un raport de drept privat cu element de
extraneitate. Dispoziiile din Codul de procedur civil referitoare la arbitrajul
internaional se aplic oricrui arbitraj internaional, dac sediul instanei arbitrale se afl
n Romnia i, cel puin una dintre pri avea la data ncheierii conveniei arbitrale
domiciliul sau reedina obinuit, respectiv sediul n afara Romniei, cu condiia ca
prile s nu fi exclus prin convenia arbitral aplicarea acestora.
Dreptul arbitrajului (lex arbitrii) se distinge, att de legea aplicabil fondului
litigiului, care se soluioneaz prin arbitraj, ct i de legea aplicabil procedurii arbitrale.
Lex arbitrii reglementeaz probleme precum validitatea conveniei de arbitraj, cile de
atac ale hotrrii arbitrale.
n anumite drepturi naionale, cum este cazul Germaniei, regulile aplicabile
arbitrajului sunt aceleai, fie c arbitrajul este intern, fie c este internaional. n altele
42
(Frana, Elveia), printre care i Romnia, exist reguli speciale aplicabile arbitrajului
internaional, i doar anumite aspecte sunt comune (arbitrajului intern i internaional).
n materia investiiilor, recurgerea la arbitraj, ca modalitate de soluionare a
litigiilor, poate avea dou surse: o clauz n contractul de stat sau o prevedere ntr-o
convenie internaional, aplicabil n cauz, mai ales, un BIT.
Prile au posibilitatea de a alege un arbitraj ad hoc sau un arbitraj instituionalizat,
adic administrat de un centru de arbitraj. Dac prile aleg arbitrajul ad hoc, de regul,
folosesc regulamentul UNCITRAL (UNCITRAL Arbitration Rules). Dac aleg arbitrajul
instituionalizat pot opta ntre mai multe centre de arbitraj: Curtea permanent de arbitraj
de la Haga, care funcioneaz pe lng Curtea Internaional de Justiie, i care nu
soluioneaz dect litigii ntre state sau ntre un stat i o ntreprindere (ca n cazul
contractelor de stat); Curtea de arbitraj de la Paris, care funcioneaz n cadrul Camerei
Internaionale de Comer (ICC) i care are reguli noi de arbitraj (n vigoare din 2012),
arbitrajul organizat pe lng Camera de Comer de la Stockholm, LCIA - The London
Court of International Arbitration, AAA - American Arbitration Association, SIAC
Singapore International Arbitration Centre, Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de
pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei.
Alegerea unui centru de arbitraj presupune i alegerea regulamentului de arbitraj al
acelui centru, deoarece, de regul, fiecare centru aplic propriul regulament, refuznd
aplicarea unor alte reglementri. Iar fiecare regulament conine i reguli de procedur.
Convenia de arbitraj.
Convenia de arbitraj poate s mbrace dou forme: clauza compromisorie, inserat
n contractul prilor (deci, nainte de apariia litigiului), care reprezint regula i, mai rar,
compromisul de arbitraj, care se ncheie ntre pri dup naterea litigiului.
Condiii de fond. Autonomia clauzei compromisorii. Clauza compromisorie este
independent de contractul care o conine, att din punct de vedere material, ct i juridic.
Astfel, clauza compromisorie nu este afectat de ineficacitatea contractului (nulitate,
rezoluiune, reziliere, caducitate, expirare, .a.) i nici chiar de formarea lui, o clauz
compromisorie putnd fi valabil chiar dac contractul ntre pri nu s-a ncheiat nc.
Potrivit art. 1112 alin. (3) C. proc. civ. rom., validitatea clauzei compromisorii nu poate fi
contestat pe motivul nevaliditii contractului principal sau pentru c ar viza un litigiu
care nu exist nc; deci are un caracter autonom. Validitatea clauzei compromisorii este
supus legii aplicabile stabilite de pri; frecvent, legea aplicabil clauzei compromisorii
este aceea aleas de pri pentru contractul lor, i nu o lege separat.
Conform art. 1112 alin. (2) C. proc. civ. rom., convenia arbitral (att clauza
compromisorie, ct i compromisul) este valabil dac ndeplinete condiiile de fond
impuse, fie de legea stabilit de pri pentru clauz, fie de legea aplicabil obiectului
litigiului (i aici se are n vedere, mai ales, compromisul), fie de legea aplicabil
contractului, care o conine, fie de legea romn.
Autonomia clauzei compromisorii nu este recunoscut n toate drepturile naionale.
Condiii de form ale conveniei de arbitraj. Potrivit Conveniei de la New York din
1958, convenia de arbitraj trebuie s mbrace forma scris (art. II alin. 1 i 2). i
Convenia de la Geneva din 1961 prevede forma scris, sau orice form permis de
legislaia statelor care nu pretind forma scris a conveniei arbitrale (art. 1 alin. 2 lit.a). n
43
mod asemntor, conform art. 1112 alin. (1) C. proc. civ. rom. convenia arbitral este
valabil ncheiat dac mbrac o form scris, prin nscris, telegram, telex, telecopiator,
pot electronic sau orice alt mijloc de comunicare, permind a-i stabili proba printr-un
text.
Arbitrabilitatea litigiului. Poate fi supus arbitrajului doar un litigiu care este
arbitrabil. Pentru a stabili arbitrabilitatea unui litigiu se are n vedere obiectul acestuia
(ratione materiae) i calitatea prilor (ratione personae). Sunt arbitrabile numai litigiile
care au un obiect de natur patrimonial i care privete drepturi de care prile pot
dispune, iar legea statului de sediu al instanei arbitrale nu rezerv competen exclusiv
instanelor judectoreti [art. 1111 alin.(1) C. proc. civ. rom.]. n ceea ce privete calitatea
prilor, se au n vedere anumite caracteristici ale uneia dintre pri i anume, dac o parte
este persoan juridic de drept public sau dac face parte din categoria persoanelor
considerate slabe i care au nevoie de protecie, cum este consumatorul. n principiu, se
consider c autoritile publice nu pot recurge la jurisdicia arbitral, care este o
jurisdicie privat, n detrimentul jurisdiciei statale. Exist, ns, o tendin la nivel
mondial de a extinde domeniul arbitrabilitii, tendin la care particip i Romnia.
Astfel, conform art. 542 alin. (2) C. proc. civ. rom., statul i autoritile publice pot ncheia
convenii arbitrale, numai dac sunt autorizate prin lege sau prin convenii internaionale la
care Romnia este parte. Art. 2 alin. 1 din Convenia de la Geneva din 1961, la care
Romnia este parte, autorizeaz persoanele juridice de drept public s ncheie convenii de
arbitraj. Persoanele juridice de drept public care au n obiectul lor de activitate i activiti
economice pot ncheia convenii arbitrale, cu excepia cazului n care legea ori actul lor de
nfiinare sau de organizare prevede altfel [art. 542 alin. (3) C. proc. civ. rom.]. Referitor la
persoanele considerate slabe i care au nevoie de protecie, de regul, acestea pot ncheia
numai compromisuri, nu i clauze compromisorii, deoarece se apreciaz c numai dup
naterea litigiului pot lua decizii n cunotin de cauz.
Sanciunea nerespectrii condiiei arbitrabilitii n dreptul romn este anularea
hotrrii arbitrale [art. 1120 alin. (3), care face trimitere la art. 608 alin. (1) lit. a) C. proc.
civ.]. n Convenia de la New York din 1958 se prevede c hotrrea arbitral, prin care a
fost soluionat un litigiu nearbitrabil potrivit legii statului unde se solicit recunoaterea
sau/i executarea acesteia, nu poate fi recunoscut/executat [art. V alin. 2 lit. a)].
Convenia arbitral i rspunderea delictual. Atunci cnd convenia de arbitraj
este redactat ntr-o manier general, viznd orice litigiu care se nate n legtur cu
contractul dintre pri sau care are o relaie cu acesta, rspunderea delictual intr n
domeniul de aplicare a conveniei arbitrale.
Efectele conveniei de arbitraj. Efectele conveniei de arbitraj se refer la efectele
acesteia fa de prile care au ncheiat-o, la efectele ei fa de teri i la efectele conveniei
arbitrale fa de instana arbitral.
Prile trebuie s respecte convenia de arbitraj; ele au obligaia s se adreseze unei
instane arbitrale pentru soluionarea litigiului dintre acestea; ncheierea conveniei
arbitrale atrage necompetena instanelor statale.
De regul, fa de teri, convenia de arbitraj nu produce efecte, aplicndu-se
principiul relativitii efectelor actului juridic.
44
n ceea ce privete instana arbitral, se aplic aa numitul principiu competencompeten, principiu aplicabil ntr-un mare numr de state, printre care i Romnia.
Principiul competen-competen este consacrat n art. 1118 C. proc. civ. Semnificaia
acestui principiu este aceea c instana arbitral trebuie s-i verifice propria competen.
Aceasta nseamn c instana arbitral trebuie s se pronune cu privire la validitatea
conveniei de arbitraj, cu privire la eficacitatea ei, ntinderea acesteia, precum i cu privire
la arbitrabilitatea litigiului (aceasta fiind latura pozitiv a efectelor conveniei de arbitraj).
Ca efect negativ, convenia de arbitraj conduce la necompetena instanelor statale.
Potrivit art. II.3 din Convenia de la New York din 1958 instana statal sesizat cu
un litigiu, n legtur cu care s-a ncheiat o convenie arbitral, se va declara
necompetent, cu excepia situaiei n care constat c respectiva convenie de arbitraj este
caduc, inoperant sau nesusceptibil de a fi aplicat.
Principiul competen-competen nu exclude, a posteriori, controlul exercitat de
ctre instana statal n ceea ce privete anularea hotrrii arbitrale, precum i cu privire la
recunoaterea i executarea hotrrii arbitrale strine. n UE, CJUE a hotrt n
interpretarea Regulamentului Bruxelles I, n spea C-185/07, c instana statal competent
s soluioneze pe fond un litigiu are competena de a decide i cu privire la validitatea sau
efectele unei convenii de arbitraj, n legtur cu acel litigiu. n considerentele
Regulamentului Bruxelles I revizuit (nr. 1215/2012) se precizeaz c n cazul n care o
instan statal dintr-un stat membru, exercitndu-i competena n temeiul
Regulamentului sau n temeiul legislaiei naionale, a stabilit c o convenie de arbitraj este
nul, nu produce efecte sau este imposibil de aplicat, acest lucru nu mpiedic
recunoaterea sau, dup caz, executarea hotrrii adoptate de aceasta pe fond. Acest lucru
nu aduce atingere competenei instanelor din statele membre de a hotr cu privire la
recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale n conformitate cu Convenia de la New
York din 1958, care primeaz asupra Regulamentului.
Procedura arbitral. Compunerea tribunalului arbitral.
Compunerea tribunalului arbitral se face prin metoda stabilit de comun acord de
ctre pri prin convenia arbitral. Dac se ntmpin dificulti, intervine instana statal;
este ceea ce n dreptul francez se numete juge d`appui, instituie fr corespondent n
dreptul anglo-saxon; n dreptul romn este reglementat n art. 547 C. proc. civ. Dac
arbitrajul este ad hoc, prile vor stabili metoda de compunere a tribunalului arbitral. Dac
arbitrajul este instituional, i prile nu au stabilit modalitatea de compunere a tribunalului
arbitral, intervine instituia care organizeaz arbitrajul. Tribunalul arbitral este, de regul,
compus dintr-un numr impar de arbitri (1 sau 3); atunci cnd se numesc 3, unul este
preedinte, sau, n dreptul romn, supraarbitru (art. 556 C. proc. civ.). Se recomand
numirea unor arbitri care cunosc bine domeniul de activitate din care face parte problema
litigioas.
Principiile aplicabile procesului arbitral. Procesul arbitral se caracterizeaz prin
independena i imparialitatea arbitrilor, prin asigurarea contradictorialitii i a egalitii
de tratament a prilor; de asemenea, procesul arbitral se caracterizeaz prin celeritate.
Cerina imparialitii i independenei arbitrilor reiese din Regulamentul ICC din
2012 (art.11.1: fiecare arbitru trebuie s fie i s rmn imparial i independent fa de
prile implicate n arbitraj), din Regulamentul de arbitraj UNCITRAL (cu ultima
45
modificare n 2013), care prevede c o cauz de recuzare a arbitrilor este ndoiala legitim
asupra imparialitii i independenei arbitrilor (art. 11). n acelai sens, este prevederea
din art. 1113 alin. (2) lit.c) C. proc. civ. rom.
Tribunalul arbitral trebuie s asigure respectarea principiilor fundamentale ale
procesului, printre care i principiul contradictorialitii, n care poate fi inclus i acela al
egalitii de tratament al prilor. Aceste principii sunt prevzute n art. 1114 alin. (3) C.
proc. civ. rom. De asemenea, potrivit art. 575 alin. (2) C. proc. civ. rom., principiile
fundamentale ale procesului civil (reglementate n Codul de procedur civil) sunt
aplicabile i n procedura arbitral.
La cererea prilor sau atunci cnd prile au ncheiat un acord n acest sens,
arbitrajul se declar confidenial. n Regulamentul ICC din 2012 se prevede c tribunalul
arbitral poate declara confidenial procedura de arbitraj sau orice alte probleme legate de
arbitraj, lund msuri pentru protejarea secretelor comerciale sau a altor informaii
confideniale (art. 22.3). n Regulile de arbitraj ale Curii de Arbitraj Comercial
Internaional Bucureti este prevzut principiul confidenialitii n art. 8.
Dreptul aplicabil litigiului. Legea aplicabil pentru soluionarea litigiului este aceea
aleas de ctre pri. Dac prile nu au ales legea aplicabil, atunci tribunalul arbitral
aplic legea pe care o consider potrivit, innd seama de uzanele i regulile
profesionale, din domeniul din care face parte litigiul. Tribunalul arbitral va evita aplicarea
de norme conflictuale. Cu acordul expres al prilor, tribunalul arbitral poate soluiona
litigiul n echitate sau ca, ceea ce se numete amiable compositeur (art. 1119 C. proc. civ.
rom.).
Actul de misiune. Actul de misiune (Terms of Reference) este documentul care
conine toate informaiile care permit stabilirea sarcinilor arbitrilor. n Regulamentul ICC
din 2012 apare la art. 23. n Regulile de Arbitraj ale Curii de Arbitraj de la Bucureti
apare la art. 39. Conform art. 566 C. proc. civ. rom., arbitrii trebuie s accepte nsrcinarea
pentru ca s aib loc constituirea tribunalului arbitral.
Proba. Regulile de prob variaz de la un stat la altul i de la o instituie permanent
de arbitraj la alta. n general, proba este lsat la libera dispoziie a prilor. n actul de
misiune al arbitrilor, de regul, exist indicaii cu privire la probe.
n procesul arbitral internaional se folosete sistemul discovery i e-discovery,
mprumutat din dreptul american. Discovery este o procedur care permite fiecrei pri s
obin de la cealalt parte toate documentele necesare pe care aceasta le folosete pentru a
proba preteniile sale, fie c partea care cere documentele tie de existena lor, fie c nu
tie. E-discovery se refer la documentele n format electronic. Nu n toate litigiile aceast
procedur poate fi aplicat.
Se utilizeaz i proba cu martori, precum i expertiza. Detaliile cu privire la
propunerea i administrarea probelor n procesul arbitral sunt cuprinse n art. 586-591 i
art. 1117 C. proc. civ. rom.
Msuri provizorii i conservatorii. Tribunalul arbitral poate dispune msuri
provizorii sau conservatorii, cu excepia cazului n care prile au exclus expres acest lucru
din convenia lor arbitral. Atunci cnd sunt luate asemenea msuri, partea vizat trebuie
s le execute n mod voluntar; n caz contrar, se poate apela la o instan statal, care s le
impun. Sesizarea instanei statale se poate face de ctre tribunalul arbitral [art. 1116 alin.
46
(2) C. proc. civ. rom.] sau o pot face prile, nainte sau n cursul soluionrii litigiului pe
calea arbitrajului (art. 585 C. proc. civ. rom.). O prevedere similar exist n Regulamentul
ICC din 2012, la art. 28.2.
Arbitrul de urgen. n Regulamentul ICC din 2012 (art. 29) se prevede posibilitatea
instituirii unui arbitru de urgen n situaia n care una dintre pri nu poate atepta
constituirea tribunalului arbitral i solicit msuri provizorii sau conservatorii, independent
de dreptul ei de a se adresa cu o asemenea cerere unei instane statale.
Deliberarea arbitrilor. Deliberarea se face n secret, n modalitatea stabilit de
convenia arbitral sau, n lips, de tribunalul arbitral [art. 602 alin. (1) C. proc. civ. rom.].
nclcarea obligaiei de deliberare n secret este dificil de probat i de sancionat; se pot
folosi dispoziiile art. 565 lit. d) C. proc. civ. rom.
Termenul arbitrajului. Majoritatea regulamentelor de arbitraj prevd un termen de 6
luni pentru pronunarea hotrrii, care curge de la data sesizrii tribunalului arbitral.
Potrivit art. 1114 alin. (4) coroborat cu art. 567 alin. (1) C. proc. civ. rom., termenul n
care trebuie pronunat hotrrea de arbitraj este de 12 luni, care curge de la data
constituirii tribunalului arbitral. Sanciunea nerespectrii termenului este caducitatea
arbitrajului. Termenul poate fi prelungit prin acordul prilor, iar tribunalul arbitral poate
dispune, pentru motive temeinice, prelungirea termenului o singur dat cu cel mult 6 luni.
Termenul se suspend pe durata oricrei cereri incidente.
n Regulamentul ICC din 2012 termenul prevzut este de 6 luni, care curge de la
data semnrii actului de misiune de ctre arbitri (art. 30.1).
Hotrrea arbitral. Hotrrea arbitral este aceea pronunat de tribunalul
arbitral, prin care soluioneaz pe fond litigiul dintre pri. Conform art. 1120 C. proc. civ.
rom., hotrrea se pronun dup procedura convenit de pri. n lipsa unor asemenea
prevederi n convenia arbitral, hotrrea se pronun cu votul majoritii arbitrilor, iar n
caz de paritate a voturilor prevaleaz soluia care se raliaz votului supraarbitrului.
Hotrrea arbitral este scris, motivat, datat i semnat de toi arbitrii.
De la data comunicrii ei prilor, hotrrea arbitral pronunat n arbitrajul
internaional este executorie i obligatorie. Ea poate fi atacat numai cu aciune n
anulare pentru motivele i n regimul stabilite n art. 608-613 C. proc. civ., aplicabile
arbitrajului intern.
Aciunea n anulare a hotrrii arbitrale este de competena unei instane statale, mai
precis, de competena Curii de apel din circumscripia n care a avut loc arbitrajul.
Motivele pentru desfiinarea hotrrii arbitrale prin aciune n anulare sunt (conform art.
608 C. proc. civ.):a) litigiul nu era susceptibil de soluionare pe calea arbitrajului;
b) tribunalul arbitral a soluionat litigiul fr s existe o convenie arbitral sau n
temeiul unei convenii nule ori inoperante;
c) tribunalul arbitral nu a fost constituit n conformitate cu convenia arbitral;
d) partea a lipsit la termenul la care au avut loc dezbaterile i procedura de citare nu
a fost legal ndeplinit;
e) hotrrea a fost pronunat dup expirarea termenului arbitrajului prevzut la art.
567, dei cel puin una dintre pri a declarat c nelege s invoce caducitatea, iar prile
nu au fost de acord cu continuarea judecii, potrivit art. 568 alin. (1) i (2);
47
f) tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor lucruri care nu s-au cerut ori a dat
mai mult dect s-a cerut;
g) hotrrea arbitral nu cuprinde dispozitivul i motivele, nu arat data i locul
pronunrii ori nu este semnat de arbitri;
h) hotrrea arbitral ncalc ordinea public, bunele moravuri ori dispoziii
imperative ale legii;
i) dac, dup pronunarea hotrrii arbitrale, Curtea Constituional s-a pronunat
asupra excepiei invocate n acea cauz, declarnd neconstituional legea, ordonana ori o
dispoziie dintr-o lege sau dintr-o ordonan care a fcut obiectul acelei excepii ori alte
dispoziii din actul atacat, care, n mod necesar i evident, nu pot fi disociate de
prevederile menionate n sesizare..
Termenul general de exercitare a aciunii n anulare este de 1 lun de la data
comunicrii hotrrii arbitrale (art. 611 C. proc. civ.). Curtea de apel poate suspenda
executarea hotrrii arbitrale mpotriva creia a fost introdus aciunea n anulare (art. 612
C. proc. civ.).
Dac prile nu au stabilit altfel prin convenia arbitral,tribunalul arbitral poate
pronuna i hotrri pariale.
Recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine.
Marea majoritate a hotrrilor arbitrale sunt executate n mod voluntar. Dei nu
exist o statistic n acest sens, n doctrin se arat c, de exemplu, n 2010 ICC de la Paris
a soluionat 479 litigii, iar instanele statale au fost sesizate cu un numr foarte mic de
cereri de executare.
n arbitrajul intern, hotrrea arbitral constituie titlu executoriu i se execut silit ca
i cum ar fi o hotrre judectoreasc (art. 615 C. proc. civ.). Hotrrea arbitral
pronunat n Romnia, n urma unui proces internaional arbitral, are acelai regim cu
hotrrea arbitral intern, adic este executorie i obligatorie i se execut silit ca i cum
ar fi o hotrre judectoreasc intern.
n ceea ce privete executarea unei hotrri arbitrale strine pe teritoriul Romniei,
se aplic regulile din Codul de procedur civil i din Conveniile la care Romnia este
parte.
Recunoaterea i executarea conform prevederilor Codului de procedur civil
(art. 1123-1132).
Potrivit art. 1123 C. proc. civ., sunt hotrri arbitrale strine orice hotrri de
arbitraj intern sau internaional, pronunate ntr-un stat strin.
Instana competent pentru recunoaterea sau/i executarea unei hotrri arbitrale
strine este o instan statal i anume, tribunalul n circumscripia cruia se afl
domiciliul sau, dup caz, sediul celui cruia i se opune respectiva hotrre arbitral. n
cazul n care nu se poate stabili care este acest tribunal, competent este Tribunalul
Bucureti.
Se poate solicita doar recunoaterea unei hotrri arbitrale atunci cnd cel care se
prevaleaz de ea urmrete s invoce autoritatea de lucru judecat a acesteia sau se poate
solicita executarea, atunci cnd hotrrea arbitral nu este executat voluntar de partea
mpotriva creia a fost pronunat. Cererea de recunoatere ntrerupe prescripia dreptului
de a obine executarea silit [art.1126 alin. (3), coroborat cu art. 1100 C. proc. civ.].
48
50
prile sunt aproximativ egale din punct de vedere economic, financiar, juridic, fiecare va
urmri s impun propriile condiii generale.
n faza precontractual a negocierilor prile pot stabili diverse clauze referitoare la
confidenialitate (de exemplu, potrivit art. 1184 C. civ. rom. Cnd o informaie
confidenial este comunicat de ctre o parte n cursul negocierilor, cealalt parte este
inut s nu o divulge i s nu o foloseasc n interes propriu, indiferent dac se ncheie sau
nu contractul. nclcarea acestei obligaii atrage rspunderea prii n culp.),
exclusivitatea de negociere, restituirea cheltuielilor negocierilor, n caz de eec al acestora,
etc.
Scrisoarea de intenie. Scrisoarea de intenie poate avea dou forme: forma
prevzut de art. 2322 C. civ. rom. (text similar cu acela al art. 2322 C. civ. francez), care
reglementeaz aa numita scrisoare de confort ((1) Scrisoarea de confort este acel
angajament prin care emitentul i asum o obligaie de a face sau de a nu face, n scopul
susinerii unei alte persoane, numit debitor, n vederea executrii obligaiilor acesteia fa
de un creditor al su. (2) n cazul n care debitorul nu-i execut obligaia, emitentul
scrisorii de confort poate fi obligat numai la plata de daune-interese fa de creditor, i
numai dac acesta din urm face dovada c emitentul scrisorii de confort nu i-a ndeplinit
obligaia asumat prin scrisoarea de confort. (3) Emitentul scrisorii de confort care a czut
n pretenii fa de creditor are drept de regres mpotriva debitorului.) sau scrisoarea de
garanie, reglementat n art. 2321 C. civ. rom. ((1) Scrisoarea de garanie este
angajamentul irevocabil i necondiionat prin care garantul se oblig, la solicitarea unei
persoane numite ordonator, n considerarea unui raport obligaional preexistent, dar
independent de acesta, s plteasc o sum de bani unei tere persoane, numit beneficiar,
n conformitate cu termenii angajamentului asumat. (2) Angajamentul astfel asumat se
execut la prima i simpla cerere a beneficiarului, dac prin textul scrisorii de garanie nu
se prevede altfel. (3) Garantul nu poate opune beneficiarului excepiile ntemeiate pe
raportul obligaional preexistent angajamentului asumat prin scrisoarea de garanie i nu
poate fi inut s plteasc n caz de abuz sau de fraud vdit.); ambele scrisori au
regimul unor garanii autonome, care provin, de regul, de la o persoan juridic
specializat o instituie bancar. Aceste scrisori-garanii au rolul n faza precontractual
de a asigura cocontractantul c cealalt parte are mijloace pentru executarea obligaiilor
care vor rezulta din contractul viitor. Ele incit la ncheierea contractului.
A doua form de scrisoare de intenie este aa numita gentlemen` s agreement, prin
care cealalt parte se asigur de seriozitatea cocontractantului, de faptul c negocierile nu
vor fi fr rezultat, de confidenialitatea lui, .a. De exemplu, scrisoarea poate s provin
de la o banc, n care aceasta stabilete condiiile n care va finana o operaiune de comer
internaional, de ndat ce i se va cere.
Acordul de principiu. Este o creaie a practicii i const ntr-o simpl scrisoare de
intenie, suficient de precis i detaliat. Acordul de principiu a fost admis n practica
arbitral, cea mai cunoscut hotrre n materie fiind afacerea Norsolor, n care s-a stabilit
c un acord de principiu d natere unei obligaii de negociere, care trebuie executat cu
bun credin.
Antecontractele. Antecontractele dau natere la obligaii pentru pri. Pot fi
incluse n antecontracte clauze specifice negocierilor, precum, clauza de confidenialitate,
53
55
funcioneze un program sau o aplicaie n acelai timp, n mai multe computere conectate
ntre ele. Mari distribuitori de cloud computing sunt, de exemplu, Google, Amazon. Cloud
computing-ul ridic, ns, o serie de probleme de securitate, procesare i stocare a datelor
cu caracter personal ale utilizatorilor. Grupul de lucru instituit n temeiul art. 29 din
Directiva 95/46/CE a adoptat Avizul 5/2012 privind "cloud computing". Avizul
analizeaz, printre altele, o serie de implicaii negative ale serviciilor de tip "cloud" asupra
proteciei datelor cu caracter personal, printre care, lipsa controlului utilizatorului asupra
datelor respective, precum i informaii insuficiente cu privire la modalitatea, locul i
entitatea de prelucrare/sub-prelucrare a datelor. n legtur cu aceast problem, la nivelul
UE este n lucru un regulament privind protecia persoanelor fizice referitor la prelucrarea
datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date.
Clauza de integralitate a contractului sau merger clause
Aceast clauz i are izvorul n common law; deoarece instana englez putea
completa contractul cu documente din perioada negocierilor, n practic a nceput
utilizarea unei clauze, care arta c n contract sunt inserate toate dispoziiile contractuale,
merger clause sau entire agreement clause.
Clauza de integralitate a contractului apare n art. 2.1.17 din Principiile Unidroit,
potrivit cruia, contractul scris care conine o clauz ce stipuleaz c documentul include
toate condiiile cu privire la care prile au convenit, nu poate fi contrazis sau completat cu
declaraii sau acorduri anterioare. Aceste declaraii sau acorduri pot servi doar la
interpretarea documentului.
Clauze care limiteaz rspunderea sau exonereaz de rspundere.
Clauza limitativ sau exoneratoare de rspundere este aceea care permite
debitorului, n caz de neexecutare a obligaiilor de a nu-l despgubi pe cocontractantul su
sau de a-l despgubi parial. De exemplu, stabilirea unei sume fixe pentru despgubire,
indiferent de prejudiciul real; excluderea anumitor tipuri de prejudicii de la rspundere,
cum ar fi cele indirecte, .a.
Validitatea unor asemenea clauze depinde de legea aplicabil contractului. n Codul
civil romn se prevede n art. 1355 c: (1) Nu se poate exclude sau limita, prin convenii
sau acte unilaterale, rspunderea pentru prejudiciul material cauzat altuia printr-o fapt
svrit cu intenie sau din culp grav. (2) Sunt valabile clauzele care exclud
rspunderea pentru prejudiciile cauzate, printr-o simpl impruden sau neglijen,
bunurilor victimei. (3) Rspunderea pentru prejudiciile cauzate integritii fizice sau
psihice ori sntii nu poate fi nlturat ori diminuat dect n condiiile legii. (4)
Declaraia de acceptare a riscului producerii unui prejudiciu nu constituie, prin ea nsi,
renunarea victimei la dreptul de a obine plata despgubirilor..
n Principiile Unidroit se arat c validitatea unei clauze limitative sau exoneratoare
de rspundere se apreciaz n funcie de echitatea acesteia. Instana poate nltura o clauz
dac este n mod manifest inechitabil pentru cealalt parte. Instana nu poate modifica
clauza: o poate admite sau o poate declara inaplicabil.
Clauza penal.
n dreptul romn clauza penal este reglementat n art. 1538- 1543 C. civ. Clauza
penal este aceea prin care prile stipuleaz c debitorul se oblig la o anumit prestaie n
cazul neexecutrii obligaiei principale. Nu toate sistemele juridice admit validitatea
59
clauzei penale. Exist sisteme care admit clauza liquidated damages, care ajut la
repararea prejudiciului, dar care nu este neaprat o clauz penal. n Principiile Unidroit
este consacrat n art. 7.4.13. La fel ca n dreptul romn, ea poate fi redus dac este
excesiv.
Clauze de circulaie a contractului.
Cesiunea contractului reprezint tehnica juridic n care o parte contractant poate
s-i substituie un ter n raporturile nscute dintr-un contract, numai dac prestaiile nu au
fost nc integral executate, iar cealalt parte consimte la aceasta. (art. 1315 i urm. C. civ.
rom.); reglementarea este similar cu aceea din Principiile Unidroit (art. 9.3.1.-9.3.7.).
Cesiunea unui contract de comer internaional ridic mult mai multe dificulti
dect aceea a unui contract intern. Ea presupune schimbarea partenerului contractual n
cursul executrii contractului, care, de regul, este unul de lung durat, ceea ce nseamn
c, mai nti trebuie gsit un partener, apoi urmeaz adaptarea la cultura, la modul lui de a
gndi, la modul de a conduce afacerile. Datorit unor asemenea dificulti contractele
comerciale internaionale conin o clauz de incesibilitate ; aceast clauz permite
contractantului cedat s refuze cesiunea; n aceast clauz vor fi prevzute i consecinele
refuzului cesiunii.
n cazul n care n contract nu este inserat o clauz de incesibilitate, determinarea
condiiilor n care contractul poate fi cedat i consecinele cesiunii sunt stabilite de legea
aplicabil contractului.
Clauze de ncetare a contractului.
De regul, n comerul internaional, contractele se ncheie pe durat determinat.
De exemplu, un contract de construcii dureaz pn la finalizarea proiectului. Contractele
pe durat determinat pot fi nsoite de o clauz de rennoire. Rennoirea poate fi i tacit;
de exemplu, rennoirea tacit se folosete n cazul contractului de distribuie. Dac, mai
rar, contractul este ncheiat pe durat nedeterminat, n toate sistemele juridice este
recunoscut posibilitatea pentru pri de a denuna unilateral contractul. De regul,
denunarea unilateral nu poate avea loc fr motiv, ci pentru o nclcare a contractului de
ctre cealalt parte (de exemplu, art. 7.3 din Principiile Unidroit, art. 49 din Convenia de
la Viena din 1980). n Codul civil romn, denunarea unilateral nu trebuie s fie motivat.
Prevederile art. 1276 C. civ. au, ns, caracter supletiv.
n ceea ce privete repararea prejudiciilor, n comerul internaional, n toate
sistemele juridice este recunoscut repararea prejudiciilor previzibile. (n art. 1533 C. civ.
rom. se prevede c: Debitorul rspunde numai pentru prejudiciile pe care le-a prevzut
sau pe care putea s le prevad ca urmare a neexecutrii la momentul ncheierii
contractului, afar de cazul n care neexecutarea este intenionat ori se datoreaz culpei
grave a acestuia. Chiar i n acest din urm caz, daunele-interese nu cuprind dect ceea ce
este consecina direct i necesar a neexecutrii obligaiei..). Se poate include n contract
o clauz prin care s se lrgeasc sfera prejudiciilor previzibile.
n sistemul common law sunt permise despgubirile punitive, punitive damages,
care sunt sume acordate n scopul sancionrii cocontractantului pentru a-l descuraja s
acioneze la fel n viitor.
Obligaia de a minimiza prejudiciul este un principiu al comerului internaional.
Acesta apare n Convenia de la Viena din 1980, n art. 77, potrivit cruia: Partea care
60
prile contractante nu-i avea sediul ntr-un stat contractant la CVIM, dar legea aplicabil
contractului, aleas de ctre pri, era legea unui stat contractant (legea francez); n spe,
un asigurtor american, subrogat n drepturile cumprtorului canadian, s-a ndreptat
mpotriva vnztorului italian; Canada nu era parte la CVIM la data ncheierii contractului.
Aplicarea CVIM are un caracter opional. Prile o pot exclude n tot sau n parte.
Excluderea poate fi expres sau implicit ori tacit. Dac este exclus, se aplic legea
material, aa cum este indicat de legea aplicabil contractului. De asemenea, prile
chiar dac nu exclud aplicarea CVIM pot deroga de la prevederile ei, cu excepia regulilor
de form.
Potrivit art. 3 CVIM, aceasta reglementeaz vnzrile internaionale de mrfuri,
adic acele contracte de furnizare de mrfuri ce urmeaz a fi fabricate sau produse, cu
excepia cazului n care partea care le comand furnizeaz o parte esenial din elementele
materiale necesare acestei fabricri sau produceri. Nu se aplic contractelor la care
obligaia preponderent a prii care furnizeaz mrfurile const n furnizarea manoperei
sau a altor servicii. Deci se face diferena ntre contractul de vnzare i contractul de
antrepriz.
CVIM nu se aplic: contractelor ncheiate pentru o folosin personal, familial sau
casnic, contractelor avnd ca obiect imobile, mobile incorporale, valori mobiliare, efecte
de comer i monede, nave, aeronave, electricitate, contractelor privind bunuri vndute la
licitaii, de sub sechestru sau vnzrilor efectuate n orice alt mod de ctre autoritile
judiciare (art. 2).
CVIM are lacune, n sensul c nu reglementeaz aspecte importante care privesc
vnzarea i anume: validitatea contractului i a clauzelor acestuia, reprezentarea prilor,
prescripia extinctiv, validitatea preului, relaiile cu terii, transferul de proprietate,
rspunderea pentru prejudiciile cauzate de mrfurile vndute, cesiunea de crean i
compensaia. n aceste situaii, conform art 7.2 din CVIM se aplic principiile generale din
care CVIM se inspir sau, n lipsa acestor principii, legea aplicabil n temeiul normelor de
drept internaional privat ale forului.
ncheierea contractului de vnzare este reglementat n art. 14-24 CVIM. O
propunere de ncheiere a unui contract adresat uneia sau mai multor persoane
determinate constituie oferta, dac este suficient de precis i denot voina autorului ei de
a se angaja n caz de acceptare [art. 14.1 CVIM, similar cu art. 1188 alin. (1) C. civ.
rom.]. O propunere este suficient de precis n cazul n care denumete mrfurile i, expres
sau implicit, stabilete cantitatea i preul sau d indicaii care permit ca acestea s fie
determinate. O propunere adresat unor persoane nedeterminate este considerat numai ca
o invitaie de a oferta, n afar de cazul n care persoana care a fcut propunerea nu a
indicat n mod clar contrariul. O ofert produce efecte cnd ajunge la destinatar; deci se
aplic teoria recepiei, cunoscut i n dreptul romn [art. 1186 alin. (1) C. civ.]. Potrivit
art. 24 CVIM o ofert este considerat c ajunge la destinatar atunci cnd este fcut
verbal sau este predat destinatarului nsui prin orice mijloace, la sediul sau, la adresa sa
potal sau, dac nu are sediu sau adres potal, la reedina sa obinuit.
Revocarea ofertei. Conform art. 16 CVIM o ofert poate fi revocat pn la
ncheierea contractului, dac revocarea sosete la destinatar nainte ca acesta s fi expediat
acceptarea. Oferta devine irevocabil dac ea prevede, prin fixarea unui termen determinat
62
pentru acceptare sau n alt fel, ca este irevocabil sau dac era rezonabil pentru destinatar
s considere oferta ca irevocabil i dac a acionat n consecin.
Acceptarea ofertei. Reprezint acceptate a ofertei o declaraie sau o alt manifestare
a destinatarului care exprim acordul su la o ofert. Tcerea sau inaciunea, prin ele
nsele, nu pot constitui acceptare. Acceptarea unei oferte produce efecte n momentul n
care indicaia de acceptare parvine ofertantului. Acceptarea nu produce efecte dac aceast
indicaie nu parvine ofertantului n termenul pe care l-a stipulat sau, n lipsa unei astfel de
stipulaii, ntr-un termen rezonabil, innd seama de mprejurrile tranzaciei i de
rapiditatea mijloacelor de comunicare folosite de ofertant. O ofert verbal trebuie s fie
acceptat imediat, n afar de cazul n care mprejurrile indic altceva. Cu toate acestea,
dac n temeiul ofertei, al obinuinelor care s-au stabilit ntre pri sau al uzanelor,
destinatarul ofertei poate arta c o accept prin ndeplinirea unui act care se refer, de
exemplu, la expedierea mrfurilor, sau la plata preului, fr a-l comunica ofertantului,
acceptarea produce efecte n momentul n care acest act este ndeplinit, n msura n care
este n termen (art. 18 CVIM).
Contraoferta. Acceptarea trebuie s fie pur i simpl pentru ca un contract s fie
ncheiat. Un rspuns care se vrea a fi acceptarea unei oferte, dar care conine completri,
limitri sau alte modificri este o respingere a ofertei i constituie o contraofert (art. 19.1
CVIM). Elementele complementare sau diferite care altereaz substanial oferta i
reprezint o contraofert privesc preul, plata, calitatea i cantitatea mrfurilor, locul i
momentul predrii, ntinderea responsabilitii unei pri fa de cealalt sau rezolvarea
litigiilor. Dac rspunsul conine elemente complementare sau diferite, dar care nu
altereaz n mod substanial termenii ofertei, constituie o acceptare, n afar de cazul n
care ofertantul, fr ntrziere nejustificat, a relevat verbal diferenele sau a adresat un
aviz n acest scop.
Forma. CVIM consacr libertatea de form la ncheierea contractului, deci
consensualismul. Cu toate acestea, statele contractante la CVIM pot formula rezerve, n
sensul c pot pretinde forma scris. Dac una dintre prile contractante are sediul pe
teritoriul unui stat contractant care a formulat rezerv, este obligatorie forma scris.
Contractele de comer internaional se ncheie, de regul, n form scris prin voina
prilor. Pentru orice modificare ulterioar se cere respectarea aceleai forme (principiul
simetriei de form), cu excepia situaiei n care modificarea reiese din comportamentul
uneia dintre pri pe care se bazeaz cealalt parte, aa cum rezult din art. 29.2 CVIM.
Proba. Contractul de vnzare internaional de mrfuri poate fi dovedit prin orice
mijloc de prob (art. 11 CVIM).
Condiiile generale contractuale. Marea majoritate a operatorilor de comer
internaional elaboreaz condiii generale contractuale. CVIM nu reglementeaz clauzele
contractuale care nu sunt negociate ntre pri i care provin de la o singur parte, cum sunt
condiiile generale contractuale. n doctrin se apreciaz c instana sesizat va determina
dac o parte a acceptat sau nu condiiile generale contractuale impuse de cealalt parte. De
exemplu, dac aceste condiii apar pe verso-ul bonului de comand semnat fr rezerve de
una dintre pri, atunci se consider c aceasta a acceptat i condiiile generale impuse de
cealalt parte.
63
ambalate n modul obinuit pentru mrfurile de acelai tip sau, n lipsa unui mod obinuit,
ntr-o manier adecvat pentru a le conserva i proteja (art. 35.2 CVIM). Vnztorul nu
este rspunztor de o lips de conformitate pe care cumprtorul o cunotea sau nu o putea
ignora n momentul ncheierii contractului. Vnztorul este rspunztor de orice lips de
conformitate care exista n momentul transmiterii riscurilor ctre cumprtor, chiar dac
aceast lips nu apare dect ulterior (art. 36.1 CVIM). Denunarea lipsei de conformitate, a
defectului, trebuie fcut ntr-un termen rezonabil, care curge de la data cnd cumprtorul
l-a constatat sau ar fi trebuit s-l constate. n toate cazurile, cumprtorul este deczut din
dreptul de a se prevala de o lips de conformitate, dac nu o denun cel mai trziu ntr-un
termen de 2 ani, calculat de la data la care mrfurile i-au fost remise n mod efectiv,
exceptnd cazul n care acest termen ar fi incompatibil cu durata unei garanii contractuale
(art. 39.2 CVIM). Termenul de denunare a lipsei de conformitate este diferit de termenul
de prescripie.
Astfel, prescripia este reglementat de Convenia de la New York din 1974 i de un
protocol din 1980, care prevede un termen de prescripie de 4 ani, care curge de la data la
care dreptul la aciune poate fi exercitat (art. 8 i 9). Romnia este parte la aceast
convenie, la care a aderat prin Legea 24/1992. Convenia de la New York nu este
aplicabil, ns, n multe state din UE. Prin urmare, legea aplicabil contractului de
vnzare va stabili i regulile aplicabile prescripiei dreptului la aciune. n Principiile
Unidroit termenul de prescripie este de 3 ani, care curge de la data la care creditorul a
cunoscut sau ar fi trebuit s cunoasc faptele care i permit s exercite dreptul la aciune.
n continuare este prevzut i un termen maximal de 10 ani, care curge din momentul n
care dreptul la aciune poate fi exercitat, independent de cunotina creditorului (art. 10.2).
Vnztorul trebuie s predea mrfurile libere de orice drept sau pretenie a unui
ter, exceptnd cazul n care cumprtorul accept s preia mrfurile n aceste condiii (art.
41 CVIM). Este vorba de ceea ce n dreptul romn numim garania pentru eviciune.
Cumprtorul trebuie s denune vnztorului pretenia terului ntr-un termen rezonabil,
calculat din momentul n care a cunoscut-o sau ar fi trebuit s-o cunoasc. Vnztorul nu se
poate prevala de aceasta, dac a cunoscut pretenia terului i natura sa (art. 43.2 CVIM).
Obligaiile cumprtorului. Cumprtorul este obligat s preia marfa i s plteasc
preul. Potrivit art. 60 CVIM cumprtorul trebuie s ndeplineasc orice act care se poate
atepta n mod rezonabil din partea lui pentru a permite vnztorului s efectueze predarea
i s preia efectiv marfa. Cnd cumprtorul nu preia marfa, el va suporta riscul pieirii sau
deteriorrii acesteia, deoarece transferul riscurilor opereaz de la data la care vnztorul
pune marfa la dispoziia sa.
Cumprtorul are obligaia fundamental de a verifica marfa, n cel mai scurt
termen posibil, n funcie de circumstane (art. 38.1 CVIM). Aceast verificare este fcut
de multe ori nainte de plecarea mrfii, pentru a mpiedica transportul unei mrfi
neconforme, care trebuie apoi returnat vnztorului. Cumprtorul trebuie s notifice
vnztorului orice lips de conformitate constatat.
Cumprtorul este obligat s plteasc preul, care este portabil, adic se face la
locul unde este situat sediul vnztorului sau, dac plata trebuie fcut contra remiterii
mrfurilor sau documentelor, la locul acestei remiteri (art. 57.1 CVIM). n dreptul romn,
cumprtorul trebuie s plteasc preul la locul n care bunul se afla n momentul
66
convenit de pri, n schimbul unui pre determinat. ntr-un mod asemntor este definit i
n Codul civil romn, n art. 1955: Prin contractul de transport, o parte numit
transportator se oblig, cu titlu principal, s transporte o persoan sau un bun dintr-un loc
n altul, n schimbul unui pre pe care pasagerul, expeditorul sau destinatarul se oblig s-l
plteasc, la timpul i locul convenite..
Contractul de transport se distinge de contractul de expediie (art. 2064 C. civ. rom.
Contractul de expediie este o varietate a contractului de comision prin care expeditorul
se oblig s ncheie, n nume propriu i n contul comitentului, un contract de transport i
s ndeplineasc operaiunile accesorii.; expeditorul particip la transport, n sensul c l
organizeaz, dar nu ndeplinete prestaia caracteristic), precum i de contractul de
navlosire sau, n general, de nchiriere a unui mijloc de transport de ctre proprietarul
acestuia (nav, avion, tren, .a.) unei alte persoane, care va asigura transportul bunurilor
sau le va transporta ea nsi. (Contractul de navlosire este acel contract prin care
armatorul unei nave se oblig ca n schimbul unei sume de bani s transporte mrfuri pe
mare sau s pun la dispoziia unei alte persoane, navlositor, nava sa, n totalitate sau n
parte, n vederea efecturii de transporturi de mrfuri, n schimbul unui pre navlul.)
Transportul aerian a ajutat la mondializarea comerului (40% din transportul
mondial se realizeaz pe aceast cale); de asemenea, a contribuit i dezvoltarea comerului
maritim.
Dreptul internaional al transporturilor a fcut necesar elaborarea de norme
materiale de drept internaional n domeniu, care sunt, n majoritatea lor imperative.
Legea aplicabil contractului de transport. Deoarece exist convenii internaionale
n materia transporturilor, care conin norme materiale, determinarea legii aplicabile,
prezint o importan redus. n caz de lacune n normele materiale, legea aplicabil va fi
aceea aleas de pri, potrivit principiului autonomiei de voin, care se aplic n orice
contract. n lipsa alegerii, n spaiul UE este aplicabil Regulamentul Roma I. Astfel, n
msura n care legea aplicabil contractului de transport de mrfuri nu a fost aleas de
pri n conformitate cu art. 3, legea aplicabil este stabilit n art. 5.1. i este legea rii n
care i are reedina obinuit transportatorul, cu condiia ca locul de ncrcare sau cel de
livrare sau reedina obinuit a expeditorului s fie, de asemenea, situate n ara
respectiv. n cazul n care aceste cerine nu sunt ntrunite, se aplic legea rii n care este
situat locul de livrare convenit de ctre pri. Contractele de navlosire pentru o singur
cltorie i alte contracte care au ca obiect principal efectuarea unui transport de mrfuri
sunt considerate contracte de transport de mrfuri. Termenul expeditor se refer la orice
persoan care ncheie un contract de transport cu transportatorul, iar termenul
transportator se refer la partea din contract care i asum rspunderea de a transporta
mrfurile, indiferent dac presteaz ea nsi sau nu serviciul de transport.
n cazul n care, n lipsa unei alegeri a legii aplicabile, rezult fr echivoc din
ansamblul circumstanelor cauzei c respectivul contract de transport de mrfuri are n
mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar se aplic legea din acea alt ar (art. 5.3.).
n continuare vor fi analizate, pe scurt, transportul rutier internaional de mrfuri,
transportul feroviar internaional de mrfuri, transportul maritim internaional de mrfuri,
transportul aerian internaional de mrfuri i transportul multimodal internaional de
mrfuri.
77
trafic rutier; etapele sunt luarea n primire a mrfii de ctre transportator de la expeditor,
parcurgerea itinerariului stabilit i eliberarea mrfii destinatarului.
Expeditorul are urmtoarele obligaii principale: de ambalare a mrfii i de predare
a acesteia, el fiind rspunztor fa de transportator pentru daunele pricinuite persoanelor,
materialului sau altor mrfuri, precum i pentru cheltuielile cauzate de defectuozitatea
ambalajului mrfii, afar de cazul cnd defectuozitatea, fiind aparent sau cunoscut
transportatorului n momentul primirii mrfii, transportatorul nu a fcut rezerve cu privire
la aceasta (art. 10 CMR); de asemenea, are obligaia de a anexa la scrisoarea de trsur sau
de a furniza transportatorului documentele necesare i obligaia de a-i furniza toate
informaiile cerute de acesta (art. 11 CMR). Expeditorul este rspunztor fa de
transportator pentru toate daunele care ar putea rezulta din lipsa, insuficienta sau din
neregularitatea acestor documente i informaii, n afar de cazul n care culpa este a
transportatorului.
CMR conine prevederi referitoare la preluarea mrfii de ctre transportator, dar nu
are dispoziii referitoare la ncrcarea i descrcarea mrfii. Dup ce transportatorul preia
marfa, el trebuie s-i verifice starea aparent i ambalajul. Transportatorul este inut de
instruciunile pe care le primete de la expeditor, care pstreaz aa numitul drept de
dispoziie asupra mrfii, prevzut de art. 12 CMR, constnd, n special, n posibilitatea
de a cere transportatorului oprirea transportului, schimbarea locului prevzut pentru
eliberare sau eliberarea mrfii unui alt destinatar dect cel indicat n scrisoarea de trsur.
Transportul trebuie efectuat n termenul prevzut prin convenia prilor sau, atunci cnd
nu a fost prevzut un termen, n perioada de timp care, n mod rezonabil, este acordat
unui transportator diligent (art. 19 CMR).
Regimul rspunderii transportatorului are la baz prezumia de rspundere pentru
pierderea total sau parial sau pentru avarie, produse ntre momentul primirii mrfii i
cel al eliberrii acesteia, ct i pentru ntrzierea n eliberarea mrfii (art. 17.1 CMR).
Pentru a opera rspunderea transportatorului este suficient s se fac dovada prejudiciului
i a faptului c prejudiciul a survenit pe durata transportului. Transportatorul este exonerat
de rspundere dac pierderea, avaria sau ntrzierea n eliberarea mrfii a avut drept cauz
o culp a persoanei care are dreptul s dispun de marf, un viciu propriu al mrfii sau
circumstane pe care transportatorul nu putea s le evite i ale cror consecine nu le putea
preveni (art. 17.2 CMR).
Dei nu este parte la contractul de transport, destinatarul poate formula observaii
transportatorului, cu privire la pierderea, avarierea mrfii sau livrarea ei cu ntrziere, n
formele i termenele prevzute de art. 30 CMR.
Dac destinatarul a primit marfa fr s fi constatat starea ei n prezena
transportatorului sau dac nu a fcut rezerve transportatorului cel mai trziu n momentul
eliberrii, cnd este vorba de pierderi ori avarii aparente, sau n termen de 7 zile de la data
eliberrii, cnd este vorba de pierderi sau avarii neaparente, indicnd natura general a
pierderii sau avariei, se prezum, pn la proba contrarie, c a primit marfa n starea
descris n scrisoarea de trsur. Dac este vorba de pierderi sau de avarii neaparente,
rezervele
trebuie
s
fie
fcute
n
scris.
Dac starea mrfii a fost constatat de ctre destinatar i transportator, mpreun,
dovada contrarie rezultatului acestei constatri nu poate fi fcut dect dac este vorba de
79
pierderi sau de avarii neaparente i dac destinatarul a adresat rezervele sale n scris
transportatorului n termen de 7 zile de la data acestei constatri.
O depire a termenului de eliberare poate da loc la despgubiri numai dac a fost
adresat o rezerv n scris, n termen de 21 de zile de la data punerii mrfii la dispoziia
destinatarului.
Reglementarea litigiilor. Art. 31 CMR conine reguli referitoare la competena de
soluionare a litigiilor care pot s rezulte din contractul de transport. Prile pot alege
instana competent printr-o convenie atributiv de jurisdicie (clauz de alegere a forului)
inserat n contract. n lipsa alegerii, pot fi sesizate organele de jurisdicie din ara pe
teritoriul creia se afl reedina obinuit a prtului, sediul su principal sau sucursala ori
agenia prin intermediul creia contractul de transport a fost ncheiat; sau organele de
jurisdicie din ara pe teritoriul creia este situat locul prelurii mrfurilor sau a celui
prevzut pentru eliberarea mrfurilor. Aceste instane sunt competente att pentru litigiile
n care prile contractului de transport introduc cererea, ct i pentru alte persoane, care
au pretenii n legtur cu contractul de transport, cum ar fi asigurtorul mrfii.
Soluionarea litigiilor prin intermediul arbitrajului este posibil cu condiia ca n
clauza atribuind competen tribunalului arbitral, s se prevad c tribunalul arbitral va
aplica dispoziiile CMR (art. 33).
Prescriptibilitatea aciunilor ntemeiate pe contractul de transport. Termenul de
prescripie este de 1 an pentru aciunile avnd ca obiect pierderi sau avarii ale mrfii
transportate. Termenul de prescripie este de 3 ani, n caz de dol sau de culp considerat
ca fiind echivalent cu dolul, potrivit cu lex fori (art. 32.1 CMR).
Prescripia se suspend prin reclamaia scris adresat transportatorului, pn n ziua
n care acesta respinge reclamaia n scris i restituie documentele care erau anexate. n caz
de acceptare parial a reclamaiei, prescripia nu-i reia cursul su dect pentru partea din
reclamaie care rmne litigioas. Dovada primirii reclamaiei sau a rspunsului i a
restituirii documentelor cade n sarcina prii care invoc acest fapt. Reclamaiile
ulterioare avnd acelai obiect nu suspend prescripia (art. 32.2 CMR). Alte situaii de
suspendare sau ntrerupere a prescripiei sunt supuse legii instanei sesizate (lex fori).
Aciunea prescris nu mai poate fi exercitat nici sub form de cerere reconvenional sau
de excepie (art. 32.4 CMR).
ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri.
n aceast materie exist norme uniforme imperative incluse n Convenia de la
Berna din 1980 privind transporturile internaionale feroviare (COTIF = Convention
concerning International Carriage by Rail), cu modificrile ulterioare (Romnia a ratificat
Convenia prin Decretul 100/1983). Importante modificri au fost aduse Conveniei prin
Protocolul de la Vilnius din 1999, care a intrat n vigoare n 2006.
Convenia de la Berna are mai multe anexe, printre care i anexa B, care conine
regulile uniforme privind contractul de transport internaional feroviar al mrfurilor
(CIM). Aceste reguli uniforme sunt imperative (la fel ca i CMR), i asta rezult din art. 5:
n lipsa unei clauze contrare, n prezentele Reguli uniforme, este nul i neavenit orice
stipulare care, n mod direct sau indirect, ar deroga de la aceste Reguli uniforme. Nulitatea
unor astfel de stipulri nu atrage nulitatea celorlalte prevederi ale contractului de transport.
80
Cu toate acestea, un transportator i poate asuma o rspundere i obligaii mai grele dect
cele care sunt prevzute de prezentele Reguli uniforme..
Regulile CIM se aplic oricrui contract de transport feroviar de mrfuri cu titlu
oneros, dac locul de luare n primire a mrfii i locul prevzut pentru livrare sunt situate
n dou state contractante diferite. Regulile se aplic indiferent de sediul i naionalitatea
prilor la contractul de transport (art. 1.1). Dac numai unul dintre cele dou state (statul
locul de preluare a mrfii sau statul locului de livrare a mrfii) este parte la COTIFCIM,
regulile uniforme se aplic dac prile contractului de transport au ales ca lege aplicabil
contractului CIM (art. 1.2).
Influena CMR apare i n ceea ce privete natura contractului de transport feroviar
internaional, care este un contract consensual, scrisoarea de trsur fiind doar un mijloc
de prob i nu o condiie de validitate (art. 6.2). Prevederi asemntoare cu CMR exist i
n ceea ce privete rspunderea transportatorului i cauzele de exonerare de rspundere, cu
anumite aspecte specifice contractului feroviar.
Repararea prejudiciului nu poate depi anumite limite, n caz de pierdere a mrfii
(art. 30.2), de pierdere n greutate pe parcurs (art. 31), n caz de avariere a mrfii (art. 32.2)
sau de depire a termenului de livrare (art. 33.3). Dac se dovedete c prejudiciul a
rezultat n urma unui act sau a unei omisiuni comis de transportator, fie cu intenia de a
provoca o astfel de pagub, fie din culp, dar fiind contient c ar putea rezulta, probabil, o
astfel de pagub nu mai opereaz vreo limitare a reparaiei aa cum am artat mai sus (art.
36).
Reglementarea litigiilor. Art. 46 CIM cuprinde regulile referitoare la competena de
soluionare a litigiilor care pot s rezulte din contractul de transport feroviar internaional
de mrfuri. Prile pot alege instana competent printr-o convenie atributiv de jurisdicie
(clauz de alegere a forului) inserat n contract. n lipsa alegerii, pot fi sesizate organele
de jurisdicie din ara pe teritoriul creia se afl reedina obinuit a prtului, sediul su
principal sau sucursala ori agenia prin intermediul creia contractul de transport a fost
ncheiat; sau organele de jurisdicie din ara pe teritoriul creia este situat locul de luare n
primire a mrfurilor sau a celui prevzut pentru livrarea mrfurilor. Aceste instane sunt
competente att pentru litigiile n care prile contractului de transport introduc cererea, ct
i pentru alte persoane, care au pretenii n legtur cu contractul de transport, cum ar fi
asigurtorul mrfii. n art. 46 CIM se precizeaz n mod expres c alte instane nu pot fi
sesizate. Prin urmare, soluionarea litigiilor prin intermediul arbitrajului nu este posibil.
Prescripia extinctiv pentru aciunea n justiie izvort din contractul de transport
este de un an. Pentru cazuri grave, termenul de prescripie este de 2 ani, dac este vorba de
o aciune n justiie ndreptat mpotriva transportatorului care a acionat cu intenie sau
din culp grav (art. 48.1).
iii. Transportul maritim internaional de mrfuri.
Transporturile maritime de mrfuri pot avea un caracter ocazional i atunci au la
baz un contract de navlosire sau un caracter organizat prin efectuarea de curse regulate,
care au la baz un contract de transport maritim. Chiar dac cele dou contracte (contractul
de navlosire i contractul de transport maritim) au acelai scop i anume, transportul pe
mare a mrfurilor, ele au trsturi distincte.
81
Astfel, contractul de navlosire este acela prin care, armatorul se oblig s pun la
dispoziia navlositorului o nav, n stare de navigabilitate, n schimbul unui pre numit
navlu; prile contractului sunt armatorul i navlositorul; proba contractului se face cu
documentul numit charter party. n materia contractului de navlosire nu exist reguli
internaionale uniforme. De regul, se ncheie contracte tip, ale cror clauze sunt elaborate
de organizaiile internaionale de armatori.
Contractul de transport maritim se ncheie ntre expeditor i transportator i proba
se face prin conosament.
n materia transportului maritim exist multe reglementri internaionale, cele
semnificative fiind: Convenia internaional pentru unificarea anumitor reguli n materie
de conosamente, Bruxelles, 1924, la care Romnia a aderat, dar pe care a denunat-o prin
Legea 9/2002; Convenia Naiunilor Unite privind transportul de mrfuri pe mare,
Hamburg, 1978, la care Romnia a aderat prin Decretul 343/1981; Convenia privind
facilitarea traficului maritim internaional, Londra, 1965, cu modificrile i completrile
ulterioare, la care Romnia a aderat prin O.G. 58/1999; UNCITRAL a adoptat n 2009
Convenia Naiunilor Unite cu privire la contractul de transport internaional de mrfuri
efectuat n ntregime sau parial pe mare (Regulile de la Rotterdam), care nu a intrat nc
n vigoare (n 2012 fusese semnat de 24 state, dar ratificat numai de 2; va intra n
vigoare dup 20 ratificri). Regulile de la Rotterdam vor nlocui toate conveniile existente
n aceeai materie.
Uniunea European a adoptat o legislaie bogat n materie de securitate maritim,
incluznd un set de directive numite pachetul Erika III, care se refer, mai ales, la
problemele polurii mrii, dar conine i o directiv (2009/20/CE) privind asigurarea
proprietarilor navelor n ceea ce privete creanele maritime, transpus n Romnia, prin
Ordonana de urgen a Guvernului 9/2012.
Statele contractante la Convenia de la Hamburg, 1978 au fost obligate s denune
Convenia de la Bruxelles din 1924 i protocoalele ulterioare ale acesteia.
Convenia de la Hamburg.
Convenia de la Hamburg se aplic tuturor contractelor de transport pe mare ntre
dou state diferite, dac: portul de ncrcare sau de descrcare prevzut n contractul de
transport pe mare este situat ntr-un stat contractant, sau, unul dintre porturile facultative
de descrcare este portul efectiv de descrcare i este situat ntr-un stat contractant, sau
conosamentul sau alt document care face dovada contractului de transport pe mare este
emis ntr-un stat contractant, ori stipuleaz c prevederile Conveniei de la Hamburg sau
legislaia oricrui stat care le aplic guverneaz contractul (art. 2.1).
Prevederile Conveniei de la Hamburg se aplic independent de naionalitatea navei,
a cruului, a cruului efectiv, a ncrctorului, a destinatarului sau a oricrei persoane
interesate (art. 2.2).
Atunci cnd transportul pe mare are la baz un contract de navlosire, Convenia de
la Hamburg nu se aplic, dect dac a fost emis un conosament ca urmare a unui contract
de navlosire, iar conosamentul reglementeaz relaiile dintre cru i deintorul
conosamentului, dac acesta din urma nu este i navlositor (art. 2.3).
Convenia de la Hamburg conine prevederi cu caracter imperativ de la care prile
nu pot deroga. Potrivit art. 23.1 orice stipulaie dintr-un contract de transport maritim,
82
dintr-un conosament sau orice alt document care face dovada contractului de transport
maritim este nul n msura n care derog, direct sau indirect, de la prevederile
Conveniei de la Hamburg. Nulitatea unei asemenea stipulaii nu afecteaz valabilitatea
celorlalte prevederi ale contractului sau documentului din care face parte. O clauz prin
care se cesioneaz cruului beneficiul asigurrii mrfurilor sau orice alt clauz similar
este nul. Cu toate acestea, cruul i poate asuma o responsabilitate i obligaii mai mari
dect cele care sunt prevzute n cuprinsul Conveniei de la Hamburg. Atunci cnd se
emite un conosament sau orice alt document care face dovada unui contract de transport
maritim, acest document trebuie s conin o meniune din care s rezulte c transportul
este supus prevederilor Conveniei de la Hamburg, care anuleaz orice stipulaie ce derog
de la aceasta n detrimentul ncrctorului sau primitorului (art. 23.3).
Conosamentul. Contractul de transport maritim este dovedit printr-un nscris numit
conosament. Conosamentul, aa cum reiese din art. 1.7 din Convenia de la Hamburg,
nseamn mai mult dect un mijloc de prob; conosament nseamn un document care face
dovada unui contract de transport pe mare i a prelurii sau ncrcrii mrfurilor de ctre
cru, prin care cruul se oblig s livreze mrfurile contra prezentrii acestui
document. O astfel de obligaie se realizeaz prin prevederea expres din document ca
mrfurile s fie livrate la ordinul unei persoane nominalizate, la ordin, sau la purttor.
Conosamentul ndeplinete trei funcii. n primul rnd, face dovada ncheierii contractului
de transport; de regul, conosamentul cuprinde clauzele tip ale contractului de transport,
prin care sunt stabilite drepturile i obligaiile prilor i condiiile transportului. n al
doilea rnd, conosamentul face proba prelurii mrfii n vederea transportului de ctre
transportator (cru) sau de ctre reprezentantul acestuia, coninnd descrierea mrfii; de
asemenea, face dovada mbarcrii mrfii pe nav. Conform art. 16.3 conosamentul face
dovada, pn la proba contrar, a prelurii sau, n cazul unui conosament "mbarcat", a
ncrcrii la bord de ctre cru a mrfurilor aa cum sunt descrise n conosament; dovada
contrar fcut de ctre cru nu este admis dac conosamentul a fost transmis unui ter,
inclusiv unui destinatar, care a acionat cu bun-credin bazndu-se pe descrierea
mrfurilor cuprins n conosament. n al treilea rnd, conosamentul este un titlu
reprezentativ al mrfii, un titlu negociabil, nominativ, la ordin sau la purttor.
Obligaiile principale ale transportatorului (cruului) sunt de luare n primire a
mrfii, de ncrcare i de descrcare a mrfii, obligaia de a transporta marfa, de a o
conserva i de a o livra la prezentarea conosamentului de ctre destinatar sau de alt
posesor legitim al acestuia. Exist o prezumie de rspundere a transportatorului maritim
(cruului), aa cum am vzut c exist i n cazul transportatorului rutier i a celui
feroviar. n cazul transportatorului maritim exist ns mai multe cazuri de exonerare de
rspundere.
Potrivit art. 5 din Convenia de la Hamburg, transportatorul (cruul) este
rspunztor pentru daunele rezultate din pierderea sau avarierea mrfurilor, precum i din
ntrzierea n livrare, dac mprejurarea care a cauzat pierderea, avarierea sau ntrzierea sa produs n timpul ct mrfurile se aflau n grija sa. Cruul nu rspunde dac dovedete
ca el, prepuii sau mandatarii si au luat toate msurile care se cereau n mod rezonabil s
fie luate pentru a evita apariia i consecinele acestei mprejurri.
83
Exist prevederi speciale referitoare la competen pentru cazul n care nava este
sechestrat (art. 21.2).
Prescripia extinctiv. Aciunea ntemeiat pe un contract de transport maritim se
prescrie n termen de 2 ani, care ncepe s curg din ziua n care cruul a predat
mrfurile sau o parte a acestora sau, n cazurile cnd mrfurile nu au fost predate, ncepnd
din ultima zi n care mrfurile trebuiau s fie predate (art. 20). Persoana creia i este
adresat o reclamaie poate, n orice moment n timpul termenului de prescripie, s
prelungeasc acest termen printr-o declaraie n scris adresat reclamantului. Termenul
poate fi prelungit din nou prin una sau mai multe alte asemenea declaraii. O aciune n
despgubire poate fi exercitat chiar i dup expirarea termenului de prescripie, dac a
fost exercitat n termenul fixat de legea statului unde a fost nceput procedura. Totui,
acest termen nu va putea fi mai mic de 90 de zile ncepnd din ziua cnd persoana ce
introduce aciunea pentru despgubire a rezolvat reclamaia sau a primit ea nsi
notificarea de introducere a unei aciuni mpotriva sa.
iv. Transportul aerian internaional de mrfuri.
n aceast materie exist convenii internaionale care conin reguli materiale i
conflictuale uniforme.
Principala reglementare, la care i Romnia este parte, este Convenia de la
Montreal din 1999 pentru unificarea anumitor reguli referitoare la transportul aerian
internaional, n vigoare din 2003 (ratificat de Romnia prin OG 107/2000). Aceast
Convenie prevaleaz asupra dispoziiilor Conveniei de la Varovia din 1929 pentru
unificarea anumitor reguli referitoare la transportul aerian internaional, cu modificrile
ulterioare. n 2012, Convenia de la Montreal fusese ratificat de 102 state. Pentru statele
care nu au ratificat-o continu s se aplice Convenia de la Varovia.
n UE, CJUE a decis c are competen de interpretare a Conveniei de la Montreal,
n temeiul art. 267 TFUE. Convenia de la Montreal reglementeaz att transportul de
persoane, inclusiv bagajele acestora, ct i transportul de mrfuri. Prin Regulamentul
2027/1997 cu privire la rspunderea operatorilor de transport aerian privind transportul
aerian al pasagerilor i al bagajelor acestora (n forma modificat), s-a stabilit c
rspunderea unui operator de transport aerian comunitar cu privire la pasageri i bagajele
acestora este reglementat de toate dispoziiile Conveniei de la Montral privind o astfel
de rspundere. [art. 3 alin. (1)]. n spea C-63/09 n domeniul transportului de persoane,
CJUE a interpretat termenul prejudiciu, pe care se ntemeiaz art. 22 alin. (2) din
Convenia de la Montral, care stabilete limita rspunderii operatorului de transport
aerian pentru prejudiciul rezultat, n special, din pierderea bagajelor, n sensul c include
att daunele materiale, ct i daunele morale. Mai exist i Regulamentul 785/2004
privind cerinele de asigurare a operatorilor de transport aerian i a operatorilor de
aeronave, care face trimitere la Convenia de la Montreal, dar care nu acoper dect
asigurarea; pentru toate celelalte probleme referitoare la rspundere se aplic Convenia de
la Montreal.
Convenia de la Montreal.
Convenia se aplic transporturilor aeriene de persoane, bagaje sau mrfuri cu
caracter internaional. Transport internaional, n sensul Conveniei de la Montreal,
85
nseamn orice transport n care, conform acordului dintre pri, punctul de plecare i
punctul de destinaie, indiferent dac exist sau nu o ntrerupere a transportului sau o
transbordare, sunt situate fie pe teritoriul a dou state pri, fie pe teritoriul unui singur stat
parte, n cazul n care exist o escal stabilit pe teritoriul altui stat, chiar dac acel stat nu
este un stat parte. Transportul fr o asemenea escal ntre dou puncte situate pe teritoriul
unui singur stat parte nu este considerat transport internaional (art. 1.2).
n ceea ce privete mrfurile, contractul de transport aerian mbrac forma unei
scrisori de transport aerian, care trebuie s conin anumite elemente, cum este punctul de
plecare i punctul de destinaie, drepturile i obligaiile prilor, dar care servete doar ca
mijloc de prob. Contractul este consensual. Neinserarea n scrisoarea de transport a
formalitilor prevzute de Convenie nu afecteaz validitatea contractului.
Obligaiile expeditorului. Transportatorul mrfurilor trebuie s efectueze transportul
n condiiile fixate de expeditor. Expeditorul pstreaz dreptul de a modifica condiiile de
transport. Expeditorul este obligat s furnizeze informaiile i documentele care sunt
necesare pentru ndeplinirea formalitilor cerute de autoritile vamale, de poliie i de
alte autoriti publice, nainte ca marfa s fie livrat destinatarului. Expeditorul este
rspunztor fa de transportator pentru toate daunele care pot surveni datorit lipsei,
insuficienei sau neregulilor respectivelor informaii sau documente, n afar de cazul n
care dauna a survenit n urma unei greeli a transportatorului, a prepuilor sau a
mandatarilor acestuia (art. 16.1).
Rspunderea transportatorului. Rspunderea transportatorului aerian de marf este
de plin drept pentru daunele survenite prin distrugere, pierdere sau deteriorare a mrfii, cu
condiia ca evenimentele care au cauzat daunele s se fi produs n timpul transportului
aerian (art. 18.1). Transportatorul nu poate fi exonerat de rspundere dac face dovada c a
depus toate diligenele necesare (aa cum era posibil conform Conveniei de la Varovia).
Cauzele care pot conduce la exonerarea de rspundere a transportatorului sunt enumerate
n art. 18.2, 19 i 20; astfel, transportatorul nu este rspunztor dac dovedete c
distrugerea, pierderea sau deteriorarea mrfii s-a datorat unui defect al mrfii, calitii sau
viciului acesteia; ambalrii necorespunztoare a mrfii, efectuat de ctre o alt persoan
dect transportatorul, prepuii sau mandatarii acestuia; unei stri de rzboi sau conflict
armat; unei aciuni a autoritii publice realizate n legtur cu intrarea, ieirea sau tranzitul
mrfii, culpei victimei, forei majore. n caz de ntrziere, transportatorul nu este
rspunztor pentru daunele survenite datorit ntrzierii dac dovedete c el, prepuii i
mandatarii si au luat toate msurile care se impun n mod rezonabil pentru a evita dauna
sau c le-a fost imposibil s ia respectivele msuri.
Clauzele contractuale exoneratoare sau limitative de rspundere sunt nule (art. 26).
Transportatorul beneficiaz, ns, de anumite limite ale rspunderii, care sunt reevaluate
periodic, stabilite n art. 22-25. Prile pot stabili prin clauze contractuale limite mai mari
ale rspunderii sau rspunderea fr limite.
Prescripia extinctiv. Dreptul la aciunea n rspundere se prescrie n termen de 2
ani de la data sosirii la destinaie sau de la data la care aeronava ar fi trebuit s soseasc
sau de la data ncetrii transportului. Metoda de calcul a termenului de prescripie este
determinat de lex fori (art. 35).
86
de garanie pentru viciile ascunse. Beneficiarul de know-how are obligaia de a plti preul
i de a pstra secretul, adic de a nu divulga informaiile primite, care nu sunt brevetate.
Reglementarea litigiilor. Contractul de know-how nu beneficiaz de o reglementare
special n dreptul intern, iar n dreptul internaional nu exist norme uniforme. Legea
aplicabil este aceea aleas de pri, ori n lips, aceea indicat de regulile de drept
internaional privat ale instanei sesizate; n spaiul UE, legea aplicabil este legea
desemnat de Regulamentul Roma I.
n doctrin, contractul de know-how este asimilat contractului de vnzare, de aceea
legea aplicabil n lipsa alegerii este legea reedinei obinuite a furnizorului de know-how
(art. 4.1.a din Regulamentul Roma I).
Instana competent este aceea aleas de pri n temeiul autonomiei lor de voin: o
instan statal sau una arbitral. n absena alegerii se aplic regulile de drept internaional
privat ale instanei sesizate. n UE se va aplica Regulamentul Bruxelles I, art. 5.1 b):
competena de soluionare a litigiilor revine instanei de la locul n care obligaia care
formeaz obiectul cererii a fost sau urmeaz a fi executat, n cazul vnzrii de mrfuri,
aceasta fiind instana de la locul unde au fost sau ar fi trebuit s fie livrate mrfurile.
ii. Contractul de licen.
Prin contractul de licen se transfer de la titularul dreptului de proprietate
intelectual (titularul unui brevet) dreptul de folosin a unei invenii ctre beneficiar.
Contractul de licen se poate ncheia pe o perioad determinat sau nedeterminat, pentru
un teritoriu determinat, n schimbul unei redevene (royalties), i uneori a unui drept de
intrare, reprezentat de o sum forfetar care se pltete o singur dat, la debutul
contractului. Licena poate fi exclusiv, cnd titularul brevetului renun la posibilitatea de
a mai acorda alte licene, iar beneficiarul are un drept exclusiv de utilizare a inveniei sau
neexclusiv. Titularul brevetului are obligaiile de a remite obiectul contractului, care
const n autorizarea sau acordarea dreptului ca o invenie brevetat s fie folosit de
beneficiar i obligaia de garanie mpotriva viciilor i a eviciunii. Beneficiarul licenei are
obligaiile de a exploata licena personal, n mod serios, cu loialitate i n mod efectiv, i
obligaia de plat a redevenelor.
Reglementarea litigiilor. Legea aplicabil este aceea aleas de pri, ori n lips,
aceea indicat de regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate; n spaiul UE,
legea aplicabil este legea desemnat de Regulamentul Roma I, care potrivit art. 4.2 este
legea rii n care i are reedina obinuit partea contractant care efectueaz prestaia
caracteristic, adic titularul brevetului. Instana competent este aceea aleas de pri n
temeiul autonomiei lor de voin: o instan statal sau una arbitral. n absena alegerii se
aplic regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate. n UE, CJUE a decis n
spea C-533/07 c n sensul Regulamentului Bruxelles I, un contract prin care titularul
unui drept de proprietate intelectual acord celeilalte pri contractante dreptul de a-l
exploata n schimbul plii unei remuneraii nu este un contract de prestare de servicii. Prin
urmare, contractul de licen va fi supus regulilor generale de competen stabilite n art. 2,
conform cruia competent este instana din statul de domiciliu al prtului (actor sequitur
forum rei). Conform art. 60 din Regulamentul Bruxelles I domiciliul persoanei juridice
corespunde sediului statutar sau administraiei centrale ori centrului de afaceri al acesteia.
88
Avalul reprezint actul juridic prin care o persoan, numit avalist, se oblig s
garanteze obligaia asumat de unul dintre debitorii cambiali, numit avalizat. Avalul este o
obligaie cambial, care nu este de esena cambiei. Cambia poate circula i fr aval.
Avalul se poate constitui de orice persoan, semnatar cambial sau ter. Garania trebuie
dat pn la expirarea termenului pentru protest sau a dresrii protestului de neplat.
Avalul rezult din expresia pentru aval, pentru garanie, sau alte expresii
echivalente i din semntura avalistului. Simpla semntur a unei persoane pe faa
cambiei, cu excepia trgtorului i a trasului, se consider c este un aval. Formula
avalului cuprinde i numele avalizatului. Efectele avalului se refer la drepturile i
obligaiile avalistului, care ia locul avalizatului, avnd toate drepturile i obligaiile
acestuia. Avalistul, acceptantul, trgtorul i giranii sunt obligai solidar fa de posesorul
cambiei. Posesorul cambiei poate urmri pe oricare dintre ei, indiferent de ordinea n care
s-au obligat.
Avalistul care pltete cambia dobndete toate drepturile izvorte din ea mpotriva
celui garantat, precum i mpotriva acelora care sunt obligai ctre acesta din urm.
Plata cambiei. Plata cambiei poate fi cerut la scaden. Plata poate fi cerut de
posesorul legitim al titlului prin prezentarea cambiei. Titlul trebuie prezentat pentru plat
debitorului principal sau persoanei desemnat s plteasc pentru el. Persoanele obligate
s plteasc suma prevzut n titlu sunt trasul acceptant i avalitii. Cambia se pltete la
termen sau la vedere. Posesorul poate prezenta cambia n ziua scadenei sau n urmtoarele
dou zile lucrtoare. Plata se efectueaz la locul i la adresa indicat n cambie. Plata
titlului la scaden are ca efect stingerea obligaiilor cambiale.
Persoana care pltete are dreptul s solicite predarea cambiei. Restituirea se face cu
meniunea de achitare, scris pe titlu de ctre posesor. Restituirea efectiv a titlului este
necesar pentru proba ndeplinirii obligaiei, nlturnd posibilitatea ca plata s fie cerut a
doua oar de un posesor de bun credin.
Refuzul de plat a cambiei. n cazul n care suma promis este refuzat sau exist
indicii c nu va fi pltit, posesorul cambiei i poate realiza drepturile prin intermediul
aciunilor cambiale. Aciunea cambial poate fi direct sau de regres. Aciunea direct se
exercit mpotriva acceptantului i avalitilor si. Aciunea n regres se exercit contra
trgtorului, giranilor, avalitilor i acceptantului prin intervenie. Pentru obinerea unor
avantaje sau n caz de pierdere a aciunilor cambiale, posesorul cambiei poate intenta i
dou aciuni de drept comun, i anume, aciunea cauzal i aciunea de mbogire fr
just cauz.
Regresul se poate intenta la scaden sau nainte de scaden. Aciunea n regres se
exercit la scaden dac trasul refuz plata cambiei, n total sau n parte. Aciunea n
regres se exercit nainte de scaden, cnd situaia economic a trasului este nesigur.
Prin aciunea n regres, posesorul titlului poate cere suma prevzut n titlu, dobnzile
stipulate i legale, precum i eventualele cheltuieli accesorii.
Protestul este un act autentic prin care se constat ndeplinirea formalitilor
necesare pentru exercitarea drepturilor cambiale. Protestul constituie un mijloc de prob a
ndeplinirii de ctre posesor a actelor de diligen cambial. n acelai timp, protestul
reprezint o condiie esenial pentru conservarea aciunii n regres. Actul de protest se
ntocmete de executorul judectoresc sau de notarul public, cu respectarea termenului i
95
formei prescrise. Redactarea protestului se poate face pe cambie sau pe un act separat, cu
condiia efecturii pe cambie a meniunii de dresare a protestului.
Cambia n comerul internaional.
n dreptul comerului internaional se aplic dou sisteme: sistemul anglo-saxon,
care se folosete de dou instrumente: United Kingdom Bills of Exchange Act din 1882 i
United States Uniform Negociable Instruments Act din 1896 i sistemul continental, care
are la baz, n principal, dou convenii, semnate la Geneva n 1930, aplicabile cambiei i
biletului la ordin: Convenia asupra reglementrii uniforme a cambiei i biletului la ordin;
Convenia asupra reglementrii conflictelor de legi n materie de cambie i bilet la ordin;
Convenia asupra timbrului. Romnia nu a ratificat nici una din aceste convenii. Dar
Legea 58/1934 privind cambia i biletul la ordin se bazeaz, n mare parte, pe prima
Convenie, iar prevederile Codului civil n materia legii aplicabile, pe cea de a doua
Convenie.
ntre cele dou sisteme (anglo-saxon i continental) exist diferene semnificative
referitoare la caracterul abstract al cambiei i al girului, la protecia posesorului legitim al
cambiei i la garanii. Astfel, posesorul legitim al cambiei este protejat prin Convenia de
la Geneva mpotriva oricrui refuz de plat din partea trasului, refuz bazat pe ridicarea
unei excepii avnd ca baz contractul fundamental. Dimpotriv, n sistemul anglo-saxon,
beneficiarul poate ntmpina un refuz de plat bazat pe contractul fundamental dintre pri
(cambia nu are caracter abstract). Potrivit Conveniei de la Geneva, beneficiarul legitim
este protejat mpotriva iregularitilor oricrui girant anterior lui; n sistemul anglo-saxon,
se aplic principiul know your endorser (cunoate-i girantul), considerndu-se c girul
care nu ndeplinete condiiile necesare nu produce efecte. n ceea ce privete garaniile,
Convenia de la Geneva introduce garania specific: avalul; o cambie avalizat trebuie
pltit fr a se putea invoca vreo cauz care rezult din contractul fundamental. n
sistemul anglo-saxon, garantul este obligat dup sistemul dreptului civil, adic poate
invoca contractul fundamental pentru a se opune la plat.
Legea aplicabil cambiei. Romnia nu este parte la Convenia de la Geneva din
1930 asupra reglementrii conflictelor de legi n materie de cambie i bilet la ordin. Cu
toate acestea, prevederile Conveniei sunt preluate n Codul civil romn. Astfel, referitor la
form, potrivit art. 2648 C. civ.,(similar cu art. 3 din Convenie) angajamentul asumat n
materie de cambie este supus condiiilor de form ale legii statului unde angajamentul a
fost subscris. Dac angajamentul este nevalabil, potrivit acestei legi, dar se conformeaz
legii statului unde are loc subscrierea unui angajament ulterior, neregularitatea de form a
primului angajament nu infirm validitatea celui ulterior.
Legea aplicabil efectelor obligaiilor acceptantului unei cambii este legea locului
unde cambia este pltibil. Efectele pe care le produc semnturile celorlali obligai prin
cambie sunt determinate de legea statului pe teritoriul cruia au fost date semnturile (art.
2651 C. civ., similar cu art. 4 din Convenie).
n ceea ce privete legea aplicabil aciunii n regres, termenele stabilite pentru
exercitarea acesteia sunt determinate, fa de orice semnatar, de legea locului unde titlul a
luat natere (art. 2646 C. civ., similar cu art. 5 din Convenie). Legea statului unde este
pltibil cambia stabilete dac acceptarea poate fi restrns la o parte din sum, precum i
dac posesorul titlului este sau nu este obligat s primeasc o plat parial (art. 2653 C.
96
civ., similar cu art. 7 din Convenie). Legea aplicabil protestului este legea statului unde
trebuie ntocmit protestul sau un alt act necesar (art. 2650 C. civ., similar cu art. 8 din
Convenie). Legea aplicabil n caz de pierdere sau furt este legea statului unde cambia
este pltibil (art. 2654 C. civ., similar cu art. 9 din Convenie).
Biletul la ordin.
Biletul la ordin este un nscris prin care emitentul (subscriitorul sau importatorul) se
oblig s plteasc la scaden o sum de bani, unui beneficiar (creditor, exportator).
Biletul la ordin are o structur asemntoare cambiei. n msura n care nu sunt
incompatibile, dispoziiile care reglementeaz cambia se aplic i biletului la ordin. Spre
deosebire de cambie, biletul la ordin implic doar dou persoane i apare ca o recunoatere
de datorie de ctre debitor.
Legea aplicabil biletului la ordin este aceeai cu legea aplicabil cambiei, n toate
situaiile artate mai sus.
Cecul.
Cecul este un nscris prin care o persoan, trgtorul, d ordin unei bnci, trasul, de
a plti o sum de bani unei alte persoane, beneficiarul. Cecul este un ordin scris
necondiionat i irevocabil.
Cecul se trage asupra bncii, n limita fondurilor de care dispune emitentul
(trgtorul). Proviziunea trebuie s fie prealabil, de o valoare corespunztoare cecului,
cert, lichid, exigibil i disponibil.
Elementele obligatorii pe care trebuie s le conin cecul sunt denumirea de cec,
mandatul necondiionat de a plti o anumit sum de bani, locul de plat, data i locul
emiterii, semntura trgtorului. Titlul din care lipsete un element obligatoriu nu se
consider ca fiind un cec. El are valoarea unei simple obligaii, putnd fi folosit ca mijloc
de prob.
Trasul trebuie ntotdeauna individualizat. El nu este obligat s accepte cecul, ci doar
obligaia de a plti suma indicat, n limita disponibilului existent.
n funcie de indicarea beneficiarului sau natura lor, cecurile sunt nominative, la
ordin i la purttor. Dup modul de ncasare, cecurile pot fi: cecuri barate; cecuri circulare;
cecuri certificate; cecuri potale; cecuri de cltorie.
Transmiterea cecului este condiionat de modalitatea indicrii beneficiarului. Cecul
nominativ cu clauz nu la ordin se transmite numai n forma i cu efectele cesiunii de
drept comun. Cecul cu sau fr clauza expres la ordin circul prin gir. Cecul la purttor
se transfer prin tradiiunea titlului.
Plata unui cec poate fi garantat printr-un aval pentru ntreaga sum sau numai
pentru o parte din ea. Avalul se poate da de ctre un ter, altul dect trasul, sau de un
semnatar al cecului. Avalistul care pltete cecul dobndete toate drepturile decurgnd
din titlu, mpotriva avalizatului i a celor obligai fa de persoana garantat.
n urma achitrii cecului, trasul poate cere predarea titlului cu meniunea achitat.
Dac trasul nu pltete cecul prezentat n termen util, posesorul titlului poate
exercita dreptul de regres mpotriva giranilor, trgtorului i avalitilor. Refuzul de plat
97
trebuie constatat printr-un protest sau o declaraie a trasului, scris i datat pe cec.
Protestul sau declaraia trebuie dresate nainte de expirarea termenului de prezentare.
Posesorul titlului i poate realiza drepturile prin aciunea n regres sau prin
executarea silit n urma investirii cecului cu formul executorie.
Cecul este pltibil la vedere. Termenele de prezentare la plat sunt stabilite prin
lege.
Cecul n comerul internaional.
i n materie de cec exist reglementri uniforme: n principal, dou convenii
ncheiate la Geneva n 1931, similare acelora n materie de cambie i bilet la ordin.
Romnia nu este parte la nici una dintre ele, dar prevederile lor au fost preluate n Legea
59/1934 asupra cecului i n reglementrile Codului civil referitoare la legea aplicabil
cecului.
Legea aplicabil cecului. Convenia de la Geneva din 1931 asupra reglementrii
conflictelor de legi n materie de cec desemneaz legea aplicabil. Prevederile Conveniei
au fost preluate de Codul civil romn. Astfel, referitor la form, potrivit art. 2648 C.
civ.(similar cu art. 4 din Convenie), angajamentul asumat n materie de cec este supus
condiiilor de form ale legii statului unde angajamentul a fost subscris. Cu toate acestea,
n materie de cec, ndeplinirea condiiilor de form prevzute de legea locului plii este
suficient. Dac angajamentul este nevalabil, potrivit legii statului unde angajamentul a
fost subscris, dar se conformeaz legii statului unde are loc subscrierea unui angajament
ulterior, neregularitatea de form a primului angajament nu infirm validitatea celui
ulterior.
Conform art. 2655 C. civ. (similar cu art. 3 alin. 1 din Convenie), persoanele asupra
crora poate fi tras un cec sunt determinate de legea statului unde cecul este pltibil. n
cazul n care, potrivit legii aplicabile, cecul este nul din cauz c a fost tras asupra unei
persoane nendreptite, obligaiile ce decurg din semnturile puse pe titlu n alte state, ale
cror legi nu cuprind o asemenea restricie, sunt valabile (art. 2656 C. civ., similar cu art. 3
alin. 2 din Convenie).
Legea aplicabil efectelor obligaiilor care decurg din cec este legea statului pe al
crui teritoriu au fost subscrise aceste obligaii (art. 2657 C. civ., similar cu art. 5 din
Convenie).
n domeniul de aplicare a legii statului unde cecul este pltibil intr: a) dac titlul
trebuie tras la vedere sau dac poate fi tras la un anumit termen de la vedere, precum i
efectele postdatrii; b) termenul de prezentare; c) dac cecul poate fi acceptat, certificat,
confirmat sau vizat i care sunt efectele produse de aceste meniuni; d) dac posesorul
poate cere i dac este obligat s primeasc o plat parial; e) dac cecul poate fi barat sau
poate s cuprind clauza pltibil n cont ori o expresie echivalent i care sunt efectele
acestei barri, clauze sau expresii echivalente; f) dac posesorul are drepturi speciale
asupra provizionului i care este natura lor; g) dac trgtorul poate s revoce cecul sau s
fac opoziie la plata acestuia; h) msurile care pot fi luate n caz de pierdere sau de furt al
cecului; i) dac un protest sau o constatare echivalent este necesar pentru conservarea
dreptului de regres mpotriva giranilor, trgtorului i celorlali obligai (art. 2658 C.
civ., similar cu art. 7 din Convenie).
98
Legea aplicabil protestului este legea statului unde trebuie ntocmit protestul sau un
alt act necesar (art. 2650 C. civ., similar cu art. 8 din Convenie).
n ceea ce privete legea aplicabil aciunii n regres, termenele stabilite pentru
exercitarea acesteia sunt determinate, fa de orice semnatar, de legea locului unde titlul a
luat natere (art. 2646 C. civ., similar cu art. 6 din Convenie).
d. Contractul de leasing
Leasing-ul (crdit-bail, n francez) s-a dezvoltat n sfera comerului internaional,
mai ales n domeniul aeronavelor, navelor, echipamentelor petroliere, mainilor unelte, .a.
Operaiunea de leasing este o tehnic juridic complex, care presupune ncheierea unui
contract de vnzare ntre furnizor i societatea de leasing (finanatorul) i apoi, un contract
de nchiriere ntre societatea de leasing i utilizator, dublat de o promisiune de vnzare
ntre aceleai persoane, la expirarea termenului de nchiriere. Utilizatorul fixeaz, n
prealabil, de comun acord cu furnizorul-vnztor i societatea de leasing caracteristicile
bunului, pe care societatea de leasing l va cumpra n vederea nchirierii.
Avantaje. Leasing-ul prezint avantaje pentru toate prile implicate. Furnizorul are
avantajul de a fi pltit imediat; el i plaseaz pe pia produsele de o valoare ridicat i i
consolideaz poziia fa de concuren. Finanatorul (societatea de leasing) poate acorda
credite n condiii de rentabilitate, pstrndu-i dreptul de proprietate asupra bunurilor
nchiriate, ca garanie, obinnd astfel beneficii fr cheltuieli ridicate. Utilizatorul poate
obine bunurile de care are nevoie fr cheltuieli imediate de investiii; locaiunea fiind
temporar, utilizatorul poate nlocui bunurile care au devenit nerentabile; el poate cumpra
bunurile la mplinirea termenului stipulat n schimbul plii unui pre rezidual convenit.
Utilizarea leasing-ului este mai avantajoas dect un credit clasic, deoarece, n caz de
insolvabilitate a utilizatorului, finanatorul i recupereaz bunul, al crui proprietar este,
fr nici o formalitate. i din punct de vedere fiscal, leasing-ul este mai avantajos dect un
credit clasic.
Operaiunea de leasing este reglementat n multe state. n Romnia, este
reglementat, n principal, prin OG 51/1997 privind operaiunile de leasing i societile
de leasing. Pe plan internaional exist o convenie care conine norme uniforme
referitoare la operaiunea de leasing i anume Convenia Unidroit de la Ottawa din 1988
cu privire la leasing-ul internaional, la care Romnia nu este parte.
O operaiune de leasing este internaional dac finanatorul i utilizatorul au sediul
n state diferite. Pentru a stabili legea aplicabil nu se va avea n vedere operaiunea de
leasing, ci cele dou contracte care o formeaz. n spaiul UE este aplicabil Regulamentul
Roma I; nu exist prevederi speciale pentru contractul de leasing (adic acela ncheiat
ntre finanator i utilizator); dac prile nu au ales legea aplicabil n temeiul autonomiei
lor de voin, atunci contractul de leasing va fi supus legii locului unde i are sediul partea
care furnizeaz prestaia caracteristic i aceast parte este finanatorul. Este posibil ca lex
rei sitae, ca lege de aplicare imediat, s reglementeze anumite aspecte ale contractului de
leasing, cum ar fi publicitatea operaiunilor de leasing ori drepturile terilor. Contractul de
vnzare ncheiat ntre furnizor i finanator este supus legii din materia vnzrii
(Regulamentul Roma I), care a fost, deja, analizat.
99
aderentului. Creanele aderentului pe care acesta le transmite factorului trebuie s fie certe
i lichide, dar nu exigibile, deoarece de natura factoring-ului este transmiterea creanelor
care nu au ajuns la scaden; obiectul contractului de factoring l pot forma i creanele
viitoare.
n Romnia factoring-ul este un contract nenumit, supus regulilor generale din
materia contractelor. Obligaiile aderentului sunt: obligaia de a transmite creanele; se
aplic regulile cesiunii de crean din Codul civil romn; creanele sunt transmise
factorului cu toate accesoriile lor, cum sunt garaniile reale, personale, privilegii,
penaliti, dobnzi, etc.; obligaia de a garanta creanele; potrivit art. 1585 C. civ.,
vnztorul unei creane este dator s rspund de existena valabil a creanei la data
vnzrii ei; aderentul garanteaz factorului existena creanei, fr a rspunde i de
solvabilitatea debitorului cedat, cu excepia situaiei n care s-a obligat n mod expres s
garanteze i pentru acest lucru; obligaia de a notifica pe debitorul cedat despre
transmiterea creanei ctre factor. Obligaiile factorului sunt: obligaia de finanare a
aderentului prin plata facturilor acceptate; astfel, aderentul este finanat de ctre factor,
dei facturile transmise nu sunt scadente; suportarea riscului de neplat a debitorilor
cedai; n absena unei clauze prin care aderentul l garanteaz pe factor pentru
solvabilitatea debitorului cedat, riscul neplii i al insolvenei debitorului va fi suportat de
ctre factor, n sensul c acesta nu are aciune n regres mpotriva aderentului; ncasarea
creanelor de la debitorii cedai.
n comerul internaional, pentru a aprecia caracterul internaional al operaiunii de
factoring, se disociaz contractul de factoring de raporturile factorului cu terii debitori ai
aderentului. Contractul de factoring este internaional dac aderentul i factorul au sediul
n state diferite. n relaiile factorului cu terii, internaionalitatea nu depinde de sediul
factorului sau al aderentului, ci de situaia creanei cedate, i implicit de situaia
debitorului.
n materie de factoring internaional exist norme uniforme, i anume Convenia
Unidroit de la Ottawa din 1988 cu privire la factoring-ul internaional, la care Romnia nu
este parte. De altfel, a fost ratificat doar de 7 state. Potrivit art. 2 din Convenie,
operaiunea de factoring are caracter internaional, atunci cnd creanele cedate n temeiul
contractului de factoring au ca izvor un contract de vnzare de mrfuri ncheiat ntre
furnizorul i debitorul, cu sediul n state diferite, iar aceste state, precum i statul n care i
are sediul factorul sunt state contractante la Convenie. De asemenea, Convenia este
aplicabil i n cazul n care att contractul de vnzare de mrfuri, ct i contractul de
factoring sunt supuse legii unui stat contractant la Convenie. Condiiile restrictive au
fcut ca acest instrument internaional s nu se bucure de mare succes.
Legea aplicabil factoring-ului. Contractul de factoring ncheiat ntre aderent i
factor poate fi calificat ca un contract de prestri servicii. El este supus legii alese de pri
potrivit principiului autonomiei de voin. n lipsa alegerii, legea aplicabil este
determinat de Regulamentul Roma I, art. 4.1. b), fiind legea statului n care prestatorul de
servicii, adic factorul, i are reedina obinuit. n ceea ce i privete pe teri, art. 14.2
din Regulamentul Roma I prevede c legea care reglementeaz creana cedat determin
caracterul cesionabil al acesteia, raporturile dintre cesionar i debitor, condiiile n care
cesiunea este opozabil debitorului, precum i caracterul liberator al prestaiei executate de
102
ctre debitor; aceast prevedere a fost conceput, ns, pentru operaiunile simple de
cesiune i nu pentru transferul de creane multiple, trecute sau viitoare, cu privire la
debitori cu sediul n state diferite. Prin urmare, n fiecare caz n parte se vor aplica normele
conflictuale ale instanei sesizate.
4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional.
Riscurile inerente operaiunilor de comer internaional fac necesar utilizarea de
garanii. Partenerii trebuie s garanteze capacitatea de producie, calitatea produsului
livrat, executarea obligaiilor contractuale, .a. Garaniile reale, cum este ipoteca sau gajul
ori garaniile personale sunt prea lente, prea legate de drepturile naionale i nu pot
satisface exigenele comerului internaional. n prezent, cele mai utilizate sunt aa
numitele garanii autonome, independente. Eficacitatea garaniei autonome utilizat n
comerul internaional reiese i din folosirea acesteia n comerul intern al statelor. n
dreptul romn, exist prevederi referitoare la garaniile autonome n Codul civil (art. 2321
i art. 2322).
Garania autonom const n angajamentul luat de un ter (de regul, o instituie
bancar) n favoarea unei pri la un contract, numit beneficiar, de a plti o sum de bani
determinat n caz de neexecutare sau de executare necorespunztoare a obligaiilor
celeilalte pri, numit ordonator; terul nu se poate prevala de excepiile pe care
ordonatorul le poate folosi mpotriva beneficiarului, n cadrul executrii contractului de
baz. O definiie asemntoare se regsete n art. 2321 C. civ. rom., potrivit cruia, o
garanie autonom i anume scrisoarea de garanie este angajamentul irevocabil i
necondiionat prin care garantul se oblig, la solicitarea unei persoane numite ordonator, n
considerarea unui raport obligaional preexistent, dar independent de acesta, s plteasc o
sum de bani unei tere persoane, numit beneficiar, n conformitate cu termenii
angajamentului asumat.. Garantul nu poate opune beneficiarului excepiile ntemeiate pe
raportul obligaional preexistent angajamentului asumat prin scrisoarea de garanie.
Referitor la garaniile autonome exist o Convenie UNCITRAL de la New York
din 1995 cu privire la garaniile independente i scrisorile de credit stand-by, la care
Romnia nu este parte. Convenia a fost ratificat numai de 8 state. De asemenea, ICC a
codificat uzanele n materie i a elaborat reguli uniforme privind garaniile autonome,
cunoscute sub denumirea de Uniform Rules for Demand Guarantees (URDG), ultima
versiune fiind din 2010 (URDG 758).
Legea aplicabil garaniei autonome. Prile aleg legea aplicabil. n absena
alegerii, n normele uniforme URDG 758, la art. 34 se prevede c legea aplicabil este
aceea a garantului, care este debitorul prestaiei caracteristice. n acelai sens, potrivit art.
2638 C. civ. rom., legea aplicabil este legea statului cu care contractul prezint legturile
cele mai strnse i asemenea legturi se consider c exist cu statul n care debitorul
prestaiei caracteristice are la data ncheierii contractului fondul de comer sau sediul
social.
103