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SUMARIO
Generalidades Prueba Anticipada - Presupuestos de la Prueba
Anticipada- Garantas que debe presentar la Prueba Anticipada Qu valor tiene la prueba anticipada una vez actuada? - La
Prueba Anticipada en el NCPP - Medios Probatorios de la
Prueba anticipada - Conclusiones y Recomendaciones Bibliografa
I.- Generalidades
Tal como su nombre lo seala, tienen como finalidad introducir hechos al
proceso, que luego sern valorados dependiendo de la etapa procesal en la que
nos encontremos.
As, tenemos dos actos de aportacin de hechos:
-
Actos de investigacin
Actos de prueba
Sin embargo, ambas clases de actos, al ser realizadas en distintas etapas del
proceso, poseen diferencias sustanciales en cuanto a su finalidad, y que han sido
reconocidas en nuestro NCPP.
Segn nuestro NCPP, los actos de investigacin tienen como finalidad acreditar
la existencia de un hecho punible y dems elementos para poder armar o preparar
el juicio oral, claro est si es que existe prueba suficiente. Mientras que los actos
de prueba, tienen por finalidad poner a la luz las evidencias que permitan la
formacin de un convencimiento en el Juez sobre los hechos afirmados.
En la doctrina y en la jurisprudencia se ha reconocido que existen diferencias
fundamentales entre actos de investigacin y actos de prueba.
As, MAIER1 seala que los actos de investigacin tienen como fin principal
recolectar informacin para lograr la decisin del Estado acerca del enjuiciamiento
o no de una persona, por lo tanto slo tienen valor preparatorio y en ningn caso
pueden fundar sentencia. Tambin seala que esto se fundamenta en que el poder
penal del Estado y la persecucin de los delitos se ejerce por el Ministerio Pblico
y la Polica, y por ello disponen de medios que son, jurdicamente, imposibles de
equiparar.
Por ltimo MAIER concluye que durante esta etapa de investigacin, el
procedimiento de construccin de la verdad es autoritario porque es desigual. A
diferencia de esto, se establece el juicio oral, fase donde el acusado si va a poseer
posibilidades parejas respecto al acusador, de manera que se constituye un
verdadero proceso de partes en presencia de un equilibrio procesal, donde ambas
partes podrn probar sus dichos, refutar pruebas, valorarlas y emitir conclusiones
de las actuaciones que se realicen durante el proceso.
GIMENO SENDRA2 plantea que los actos de prueba deben referirse a la
actividad de los sujetos procesales, dirigida a obtener la conviccin del Juez o
Tribunal sobre la preexistencia de los hechos afirmados por las partes, intervenida
1
GIMENO SENDRA Y OTROS, Derecho Procesal, t. II, El Proceso Penal, 3ra ed., Tirant lo Blanch,
NEYRA FLORES, Manual del Nuevo Proceso Penal y de Litigacin Oral, Idemsa, Lima, Per,
2010. p. 612.
4
UGZ ZEGARRA, La Prueba en el Proceso Penal, estudio introductorio, Ediciones BLG, 2010. P.
24 y ss.
5
CLIMET
DURN,
entiende
por
prueba
anticipada
(irreproductibilidad
nos encontramos ante una necesidad prctica para poder facilitar la realizacin de
la prueba.
Sin embargo, esta necesidad debe tener un carcter excepcional, pues no
cabra la posibilidad de que esta institucin se aplique discriminadamente y que se
generalice, desvirtuando as el principio general de que las pruebas han de
practicarse en el acto del juicio oral. Las razones de su aplicacin deben ser
acordes a la necesidad del que solicita la prueba anticipada, debe expresar un
fundamento tal que el juez, en mrito de la causa del proceso penal, ordene la
actuacin de dicha prueba.
III. Presupuestos de la Prueba Anticipada
Se establecen dos presupuestos:
1)
2)
que se propone, esto quiere decir que el medio de prueba es por naturaleza
irreproducible en el juicio oral7. Un ejemplo sera el reconocimiento judicial o
la reconstruccin del hecho.
2)
Este tipo de imposibilidad, la absoluta, genera dudas con respecto a la naturaleza de la prueba
preconstituida, ya que esta hace referencia a la imposibilidad inherente al medio probatorio que se
quiera presentar y actuar antes del juicio oral.
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doctrinal como prctica, pero esto lo analizaremos en el ltimo captulo como eje
central de este trabajo.
V. Qu valor tiene la prueba anticipada una vez actuada?
Una vez que se cumpli con los presupuestos, condiciones y respetadas las
garantas establecidas, nos preguntamos qu valor probatorio tienen estas
pruebas, y la respuesta es s, ya que al igual que las pruebas actuadas en el juicio
oral, se sumar a estas a travs de su lectura contenida en acta, cumplindose y
respetndose as con el principio de publicidad general.
Entonces, dicho esto, tambin debe quedar claro que en el momento de la
actuacin de la prueba anticipada esta no se valora en el procedimiento realizado,
sino que una vez ingresada al juicio oral, esta ser valorada y motivada
conjuntamente con las pruebas actuadas en la etapa de juzgamiento. Cumpliendo
as cabalmente con todas las garantas exigidas para la realizacin de la prueba
anticipada.
VI. La Prueba Anticipada en el NCPP
El NCPP regula la prueba anticipada desde el artculo 242 al 246,
estableciendo que durante la investigacin preparatoria, a solicitud del fiscal o de
los dems sujetos procesales, podr instarse al juez de la investigacin
preparatoria la actuacin de una prueba anticipada. En los casos siguientes:
1) Testimonio y examen del perito:
Si es necesario examinarlos con urgencia ante la presencia de un motivo
justificado y que se haga imposible actuar en el juicio oral, a razn de
enfermedad u otro impedimento grave, exposicin a violencia, amenazas,
ofertas o promesas de dinero con la finalidad de que no declaren o lo hagan
alegando hechos falsos en el proceso penal. En caso de los peritos pueden
incluir el debate pericial cuando sea procedente y necesario.
2) Careo:
11
ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de derecho procesal penal, Pacfico Editores, Lima, 2013, p.1010.
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VII.2. Pericia
Etimolgicamente, la pericia procede del latn peritia que significa experiencia,
de peritus que se traduce como experimentado. Semnticamente, denota
habilidad, prctica y destreza. Perito, hbil y practico; peritus, perito,
experimentado; experto, persona con muchos conocimientos de una materia,
del latn expertus, de periri, como en expiriri tratar, procurar, aprender tratando.
En sentido lato, una pericia es el gnero dentro de las llamadas ciencias periciales
y la especie en el mbito jurdico-probatorio. Tambin en sentido genrico denota
la necesidad de comprobar hechos, dichos o fenmenos, con fundamento en una
conclusin o dictamen producidos por un experto. Desde el ngulo descriptivo se
trata entonces de un vrtice dentro del marco de los diferentes medios de
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resultado
conforme a los principios de su ciencia, arte o tcnica, con indicacin del material
bibliogrfico consultado. Si existe coincidencia entre los peritos, el dictamen ser
suscrito por todos, caso contrario cada uno informara por separado el resultado al
que se arrib. Es necesario en nuestra legislacin; los datos del perito, incluyendo
su registro profesional, la descripcin de los hechos, la exposicin detallada de lo
comprobado, la motivacin y fundamentacin, la indicacin de los criterios
cientficos, las conclusiones, y los requisitos de forma como son fecha, sello y
firma.
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valoracin; un criterio depurativo para pasar recin a una valoracin de fondo del
mismo; y si bien, el fondo de la pericia en su mayora de veces, no es sobre los
hechos objeto de proceso, es importante que reciba una valoracin adecuada
dado que es un conocimiento cientfico especializado.
Ahora, porque creemos nosotros que esto debe ser as, es simple; como ya
hemos explicado antes, el peritaje se da cuando el juez desconoce materias que
son de importancia para el proceso. El dar una sentencia o una resolucin sin la
observancia debida y atinando solo a la libre conviccin y mxima de la
experiencia deja un espacio amplsimo a la discrecionalidad del juez.
Este lmite de discrecionalidad, tal como la tendencia jurisprudencial lo afirma,
debe ser mnimo, no se puede basar una sentencia en un criterio plenamente
discrecional del juez, y menos an si es sobre un tema que el mismo no conoce
por no ser especialista en el tema.
Afirmamos con toda contundencia, para que el juez dicte una sentencia, debe
sobre las afirmaciones bsicas establecidas en el mismo, tomar los medios de
prueba apropiados, y en caso de desconocimiento de ciertos conceptos, debe
tomar en cuenta lo que dice el dictamen pericial, dado que este -el perito - , al
igual que con el juez al derecho iura novit curia conoce su materia, y dar un
dictamen basado en criterios tcnicos.
VII.3. Careo
El careo es una confrontacin inmediata entre personas que han prestado
declaraciones contradictorias sobre un hecho relevante para el proceso, tendiente
a descubrir cul es la que mejor refleja la verdad de las afirmaciones de los
hechos.
Se discute sobre la autonoma del careo como medio de prueba, pero es
indiscutible que presenta rasgos particulares, pues a la versin del imputado o de
los testigos que se recogen en el acto, se agrega la percepcin directa del juez
sobre el enfrentamiento vivo de los declarantes en discrepancia, y que puede ser
de suma importancia para descubrir cul de ellos es que se expide con mayor
claridad y sinceridad.
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todas declaraciones
20
El querellado:
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4. Hay que resaltar que tambin estn presente los principios de inmediacin y
contradiccin para poder garantizar las actuaciones procesales de las partes.
Entre sus reglas del careo
a) El juez har mencin a las declaraciones de los sometidos a careo, les
preguntar si las confirman o modifican, invitndoles si fuere el caso, a
referirse recprocamente sus versiones.
b) A continuacin el Ministerio Pblico y los dems sujetos procesales podrn
interrogar a las personas sometidas a careo, nicamente sobre los puntos que
son materia de contradiccin y que determinaron la procedencia de esta
diligencia.
VII.4. Reconocimiento
El reconocimiento de personas o de cosas, es un medio probatorio
complementario a la prueba testimonial, ya que no puede existir reconocimiento si
es que previamente no existe un testigo.
El maestro DEVIS ECHANDA, manifiesta sobre el reconocimiento : ...la
diligencia en la cual una persona es invitada a describir a otra o una cosa, a dar
indicaciones tiles para su identificacin, y posteriormente a reconocerla entre dos
o ms que tengan semejanza con ella... .
Mientras que Nstor Armando Novoa Velsquez, el profesor colombiano, dice
sobre el reconocimiento: Es un acto procesal formal, de carcter jurisdiccional,
mediante el cual una persona que incrimina a otra, trata de reconocerla entre
varias de similar aspecto, para establecer plenamente su identidad y relacin con
el delito, bien mediante observacin directa de la persona o por medio de
fotografas
Se podra decir que de nuestro Cdigo Procesal Penal se desprende la
siguiente definicin: El reconocimiento (que puede ser de personas, cosas,
sonidos o voces) es aquella actuacin que se realiza por mandato judicial y tiene
como presupuesto la imperante necesidad de identificar a alguna persona u objeto
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nuestro Nuevo
reconocimiento
de
una
Cdigo
persona
Procesal Penal, el
juez ordenar
cuando
la
se
tenga
necesidad
el
de
individualizrsele.
El primer paso que describe el cdigo es la descripcin detallada que debe
realizar el testigo de la persona a identificar, acto seguido sta se debe poner a la
vista junto a otras personas de similar aspecto, en presencia de las cuales y
desde un punto de donde no pueda ser visto, se le preguntar si se encuentra
entre las personas que observa aquella a quien se hubiere referido en sus
declaraciones y, en caso afirmativo, cul de ellas es.
Se da la opcin de poderse realizar un reconocimiento fotogrfico, la cual es
una modalidad de reconocimiento que tiene como objetivo reconocer o identificar
a una persona que est ausente, dela cual se tengan fotografas y cuya presencia
no sea posible.
En el caso que sean varias personas las que deben identificar a otra, cada
reconocimiento se debe realizar por separado, sin que haya comunicacin entre
ellos, ya que esto podra comprometer la veracidad de la diligencia.
Tambin se considera en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, el reconocimiento
de cosas, cuestin que se realiza de manera similar que el de personas, se
colocan los objetos o los documentos junto a otros similares, habindose realizado
previamente la descripcin detallada de la cosa.
El autor argentino Eduardo Jauchen establece un procedimiento muy similar a
seguir en el acto de reconocimiento de personas:
- Juramento de decir la verdad (ya que se acta como testigo)
- Interrogatorio previo (que incluye la minuciosa descripcin del sujeto a
reconocer, las circunstancias en que se produjo la percepcin que dio el
conocimiento de la identidad y fisonoma del sujeto a reconocer, etc.);
- Exhibicin de la rueda de personas; y
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- Reconocimiento
En una extraordinaria explicacin sobre la forma cmo debe realizarse el
reconocimiento legal de personas, el profesor colombiano Nstor Armando Novoa
Velsquez, ensea: Tal acto debe ordenarse por el funcionario mediante
providencia de substanciacin, en la que se fija el da, hora y lugar en que se va a
materializar, y se citar al defensor del procesado que hubiere de intervenir, bien
que vaya a ser reconocido, o a efectuar el reconocimiento, so pena de tornarse el
acto inexistente.
Una vez en el sitio fijado para el reconocimiento, y con anterioridad a la
formacin de la fila, el funcionario deber interrogar a quien vaya a realizarlo para
que describa a la persona de quien se trata y para que diga si la conoce o ha visto
con anterioridad personalmente o a travs de imagen, de todo lo cual se debe
dejar constancia en un acta que rena todas las formalidades de las actuaciones
judiciales.
Seguidamente el funcionario formar la fila con un nmero de seis o ms
personas, debiendo escoger aquellos individuos que mayor semejanza tengan con
el que supuestamente va a ser reconocido, presentndolo en lo posible con las
mismas ropas y en el mismo aspecto que tena para el momento del delito o aquel
en que hubiese sido observado, dndole la oportunidad para que escoja su puesto
en ella, debiendo hacerlo directamente el funcionario en caso de negativa por
parte del mismo.
Conviene aclarar que la norma no exige personas iguales, sino semejantes, lo
que el funcionario debe buscar son sujetos que al menos tengan similitud en
aquellas caractersticas fsicas que individualizan de manera plena al presunto
autor o partcipe del hecho punible, as entonces, si debe reconocerse a un
individuo con calvicie avanzada y alta estatura, no podra integrarse la fila con
personas de abundante cabellera y baja estatura porque el reconocimiento sera
ms que obvio, de lo que se trata es de conformar la fila con sujetos que guarden
algunas semejanzas con el que debe ser reconocido, logrando as el grado de
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en la verificacin del hecho, mediante los sentidos por parte del juez. Por lo tanto,
la prueba radica en la percepcin y el juicio que se obtiene de esa percepcin.
La prueba no es el hecho mismo, ese es su objeto, la prueba es la percepcin
de ese hecho, la verificacin del hecho a travs de un razonamiento inductivo.
Carnelutti dice que este problema se soluciona entiendo que es prueba: medio
que produce convencimiento sobre la existencia o no de un hecho al juez, y
resulta que la inspeccin judicial cumple ese rol; "basta pensar que la existencia
de un objeto jams es el fruto de una simple sensacin, sino, en todo caso, el
contenido de un juicio", que es tan fcil y rpido, cuando el objeto se ve o se toca,
que no se tiene en consideracin, pero que en realidad siempre existe, pues
siempre es posible el engao de los sentidos y se necesita que, por lo menos,
quien percibe juzgue que tal engao no existe en esa percepcin. "Por lo tanto, la
existencia de cualquier cosa que vemos o tocamos, tambin debe ser
comprobada, y el fundamento de la comprobacin es la prueba", es decir, "una
cosa es el hecho como objeto de experiencia y otra cosa como objeto de
existencia, y precisamente de la experiencia del hecho a travs del juicio se
deduce y arguye su existencia".
Ahora bien si la inspeccin judicial no sera una prueba, entonces el acta que
se realiza sobre ella sera un testimonio del juez, y sabemos que por el principio
de no se puede ser juez y testigo a la vez esto es imposible.
Para entender an mejor la naturaleza de prueba de la inspeccin judicial,
debemos remitirnos a la clasificacin de prueba directa e indirecta, ya que la
inspeccin judicial es un tipo de prueba directa. Al respecto dice Devis Echanda
que Desde este punto de vista, la prueba es directa o inmediata, cuando existe
identidad o unificacin entre el hecho probado y el hecho que prueba, es decir, se
trata de un solo hecho. Se llega as al conocimiento del hecho por probar de
manera directa o inmediata, mediante percepcin del juzgador. Existe en la
actividad del juez un cierto grado de razonamiento inductivo que le permite
conocer qu es lo que est percibiendo (cierto animal, una casa, etc.) e identifica
lo percibido por l con lo que se trata de probar, pero sin duda alguna la funcin
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a) La confianza depositada al sujeto. Esta puede seguir dos destinos que sea
confirmada o que sea defraudada. Es confirmada cuando el juez o el sujeto
encargado de la inspeccin judicial (comisin) actu de la manera en la que los
dems esperan que actu, es decir de manera correcta; y es defraudada,
cuando se d el supuesto contrario; pero siempre se tendr a esta confianza
por confirmada, salvo prueba en contrario, ya que opera una presuncin iuris
tantum, la cual nos dice que el error o negligencia del juez se prueba, la
conducta correcta o buena conducta se presume.
b) La confianza en el resultado: esta tambin puede ser confirmada o
defraudada, normalmente es confirmada y pocas veces se defrauda. Es
confirmada cuando esta confianza en el resultado de la inspeccin judicial se ve
verificada, es decir se comprueba que realmente fue til por su grado de
veracidad y eficacia. Es defraudada cuando la confianza en el resultado
obtenido no respondi, con veracidad ni eficacia, a la verificacin de la
existencia o inexistencia del hecho. Pero, en qu casos se ve defraudada esta
confianza? Sucede as cuando se fall en la primera confianza, cuando se
distorsiona el objeto de la inspeccin judicial (los hechos) ya sea por cualquier
sujeto dentro o fuera del proceso, cuando no cumpli sus requisitos para que se
realice, etc.
Al respecto es importante precisar que Devis Echanda lo trabaja casi similar,
salvo que l denomina a la primera confianza como fe, en lo cual nosotros
creemos conveniente mejor la denominacin de confianza, por lo que, usar la
terminologa fe, podra representar un significado religioso, y por ende, generar
cierta confusin.
Por lo que el mrito o valor probatorio que brinda la inspeccin judicial es la
mayor seguridad, a diferencia de los otros medios probatorios. Por eso estamos
de acuerdo con Devis Echanda cuando afirma que: Esa mayor seguridad que
ofrece la inspeccin o el reconocimiento judicial no significa que el juez nunca
pueda incurrir en error en la calificacin subjetiva que debe hacer -de sus
percepciones y en la descripcin que de stas deje en el acta, pero, por una parte,
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tal posibilidad de error existe en todos los medios de prueba y, por otra, se
presenta menos frecuente y en menor grado que en los dems. Estas razones
hacen que los legisladores generalmente le otorguen a este medio el valor de
plena prueba
Podemos sealar las siguientes caractersticas:
a) Es una actividad fsica o intelectual para la verificacin de hechos.
b) Estos hechos deben ser solo hechos fsicos y permanentes
c) Tiene naturaleza jurdica de prueba judicial
d) Debe ser realizada por un funcionario judicial
e) Es un tipo de prueba directa
f)
Debemos precisar que tal y como se ha trabajado este fin se ve mejor cumplido
con este tipo de prueba debido a la gran seguridad y confianza que brinda.
VII.6. Reconstruccin
En la doctrina procesal existe uniformidad en que la reconstruccin del hecho,
es en cuanto a su naturaleza jurdica, un medio de prueba autnomo. Pero al igual
que el careo, en relacin a su contenido se presenta como un medio combinado,
ya que para su produccin concurren otros medios probatorios.
El acto como medio de prueba consiste en una reproduccin artificial del hecho
objeto del proceso o de no ser el caso, de una parte de l, que por ms de ser
accesorio puede revestir gran importancia y utilidad al proceso.
CHAIA
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fracturado, dado que en la audiencia que se realiza, se cita a todas las partes, y se
oraliza lo que se desea se admita en el proceso. La oralidad tampoco se restringe,
porque como vemos, en la audiencia y en general en todo el proceso, por su
naturaleza propia, es oral, y si no se oraliza pblicamente, no sera vlido. El
principio de publicidad no se ve afectado, dado que salvo las disposiciones de
menores de edad o casos de trfico no puede dejar de ser pblico. El principio
con el que si debemos tener especial cuidado es el principio de inmediacin; este
principio exige el contacto directo entre quien sentencia y quien percibe
directamente el medio de prueba a actuarse. Nos encontramos ante un problema,
si la audiencia se realiza antes de la etapa de juzgamiento, y esta es llevada a
cabo por el juez de la etapa preparatoria, entonces se rompe el principio de
inmediacin?, a nuestro criterio, no necesariamente se rompe la inmediacin, ms
bien se flexibiliza, pero no podemos olvidar que todo proceso debe estar irradiado
por la constitucin, y en primer lugar debe hacerse un valor de inmediacin, sobre
el valor de la urgencia del medio probatorio. No podemos dejar de lado tampoco
las finalidades del proceso, este es un valor importante que va de la mano con el
medio de urgencia y excepcionalidad, sin embargo, el principio de inmediacin
solo se flexibiliza, mas no se ve roto, porque el juez de investigacin preparatoria
est suficientemente preparado para motivar y fundamentar el medio de prueba a
actuarse en prueba anticipada.
La excepcionalidad de la prueba anticipada va de la mano con la urgencia que
posee la misma, se recomienda que esta urgencia que deba ser probada o al
menos debidamente acreditada tambin con fundamentos suficientes para que el
juez no deniegue por razn alguna el pedido de prueba anticipada. El pedido de
prueba anticipada debe ir no solo bien motivada, sino que adems debe contener
fundados elementos que brinden al juez seguridad para concederla, y si la
predictibilidad posee un punto importantsimo dentro del pedido del procedimiento,
un pedido correctamente fundamentado, generara que el juez no tenga motivos
para negarla.
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NEYRA FLORES, Manual del Nuevo Proceso Penal y de Litigacin Oral, Idemsa,
Lima, Per, 2010.
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