AUDITORA

ADMINISTRATIVA
PRACTICA DE AUDITORIA
PRACTICA
INGENIERIA EN GESTION DE PROYECTOS

UNIVERSIDAD TECNLOGICA DELSUR DEL ESTADO DE

MXICO

INGENIERA EN GESTIN DE PROYECTOS

ASIGNATURA:
AUDITORIA ADMINISTRATIVA.

PROFESOR:
HORACIO JARAMILLO PLATA

PLAN DE AUDITORIA
ALUMNOS:
ESCOBAR HERNNDEZ JSE GUSTAVO
HERNNDEZ RAMREZ LUCA LIZBETH.
MARTNEZ LPEZ MARA TERESA
RIVERA MARTNEZ JOHANA CITLALLI.

GRUPO:
1001

Tejupilco, Estado de Mxico, noviembre 2015

Contenido
1. Introduccin.........................................................................................................3
2. Objetivo de la auditoria.......................................................................................4
3. Alcance de la auditoria........................................................................................4
4. Plan de auditoria.................................................................................................4
5. Verificaciones realizadas.....................................................................................4
6. Listado de funciones del departamento..............................................................4
6.1 Auditoria............................................................................................................5
6.2 Evidencias y papeles de trabajo......................................................................5
6.3 Informe..............................................................................................................5
6.4Conformidades..................................................................................................5
6.5 Observaciones..................................................................................................5
6.6 No conformidades............................................................................................5
7. Conclusiones.......................................................................................................5
8. Anexos................................................................................................................5

1. Introduccin

El presente trabajo tiene como finalidad conocer cada proceso de la

auditoria y llevarlo a cabo como una prctica en el departamento de planeacin y
evaluacin verificando cada proceso estipulado en la gaceta y viendo si es llevado
a cabo.
Por consiguiente se llevaron a cabo reuniones, entrevistas y el apoyo de un
cuestionario para la recoleccin de la informacin.
Este plan de auditoria fue ejemplificado con auditores internos, en este caso
nosotros para tener una nocin ms clara de cmo se lleva a cabo la auditoria en
las empresas.
Se utiliz un programa de actividades para la ejecucin de cada una de ellas de
acuerdo a tiempos estipulados, pues las especificaciones son necesarias durante
este proceso.
Durante el desarrollo de las actividades se trabaj en conjunto con el personal de
cada departamento para llevar a cabo esta prctica y hacerla lo ms real posible.
Cabe mencionar que el departamento donde se trabajo fue muy accesible y
gracias a esto se logr conocer a fondo cada actividad y proceso y as mismo
hacer la comparacin de cada una de ellas con lo descrito en gaceta.

2. Objetivo de la auditoria
Verificar cada uno de los procesos del departamento de planeacin y evaluacin,
haciendo una comparacin de lo estipulado contra lo realizado.
3. Alcance de la auditoria
El presente trabajo est realizado en la subdireccin de Planeacin y Evaluacin
que tiene a su cargo el Ing. Julio Mercado Ordez y el departamento de
Informacin y Estadstica el cual est a cargo la Lic. Paola Macedo Meneses.
4. Plan de auditoria
La presente auditoria se llevara a cabo en los siguientes tiempos.
Diagrama de lucy.
5. Verificaciones realizadas.
El proceso de la presente auditoria se logr mediante entrevistas, encuestas y
revisin documental y as se procedi a verificar el cumplimiento de los criterios
de la auditora en los procesos y reas bajo alcance de la misma.
Para la identificacin de hallazgos de conformidad y, en su caso establecer y
calificar las No conformidades encontradas, el equipo auditor utiliz los siguientes
criterios:

Norma ISO 9001:2008

6. Listado de funciones del departamento

Las funciones del depto.

6.1 Auditoria
6.2 Evidencias y papeles de trabajo
6.3 Informe
6.4Conformidades
6.5 Observaciones

6.6 No conformidades
En la revisin de auditoria del departamento de planeacin y evaluacin no se
encontr ninguna no conformidad y que cada proceso es llevado a cabo de
manera correcta y como est estipulada.

7. Conclusiones
8. Anexos
Van los oficios escaneados y firmados y fotos.