Sunteți pe pagina 1din 192

Mihai Adrian Hotca

Radu Florin Geamnu

Infraciuni prevzute n legi


speciale
- suport de curs -

EDITURA UNIVERSITII NICOLAE TITULESCU


BUCURETI

2015

Acest material este destinat uzului studenilor, forma de nvmnt la distan.


Coninutul cursului este proprietatea intelectual a autorului /autorilor; designul, machetarea i
transpunerea n format electronic aparin Departamentului de nvmnt la Distan al
Universitii Nicolae Titulescu din Bucureti.
Acest curs este destinat uzului individual. Este interzis multiplicarea, copierea sau
difuzarea coninutului sub orice form.
Acest manual a fost analizat si aprobat in sedinta Departamentului de Stiinte penale din data de 14
septembrie 2015.

UNIVERSITATEA NICOLAE TITULESCU DIN BUCURETI


DEPARTAMENTUL PENTRU NVMNTUL LA DISTAN

Mihai Adrian Hotca, Radu Florin Geamnu

Infraciuni prevzute n legi speciale

Editura Universitii Nicolae Titulescu


Calea Vcreti, nr. 185, sector 4, Bucureti
Tel./fax: 0213309032/0213308606
Email: editura@univnt.ro

ISBN: 978-606-751-199-4

CUPRINS
Introducere
Unitatea de nvare 1 - Evaziunea fiscal i splarea banilor
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Criminalitatea n afaceri
5. Aspecte generale de ordin financiar-fiscal
6. Infraciunile prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea
evaziunii fiscale
7. Splarea banilor
8. Rezumat
9. Teste de evaluare / autoevaluare
10. Tem de control
11. Bibliografie
Unitatea de nvare 2 - Infraciunile vamale
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Consideraii generale
5. Infraciunile prevzute n Codul vamal
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare 3 - Infraciunile din domeniul societilor i pieei de
capital
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Infraciunile prevzute n Legea societilor nr. 31/1990
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare 4 - Infraciunile privind regimul drogurilor
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Aspecte generale privind traficul i consumul ilicit de droguri
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri
6. Rezumat

7. Teste de evaluare / autoevaluare


8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare 5 - Infraciunile cinegetice
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Consideraii generale
5. Analiza infraciunilor cinegetice prevzute n Legea vntorii i a proteciei
fondului cinegetic nr. 407/2006
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare 6 - Infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru
prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Aspecte generale privind infraciunile de corupie
5. Infraciunile asimilate infraciunilor de corupie
6. Infraciunile contra intereselor financiare ale Uniunii Europene
7. Rezumat
8. Teste de evaluare / autoevaluare
9. Tem de control
10. Bibliografie
Unitatea de nvare 7 - Infraciunile prevzute n Codul silvic
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Consideraii introductive
5. Analiza infraciunilor silvice
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
Rspunsuri la testele de evaluare
Bibliografie general

Introducere

Introducere
Studierea Infraciunilor prevzute n legi speciale presupune analizarea celor mai importante
infraciuni cuprinse n legile speciale i urmrete aprofundarea cunotinelor n materia dreptului
penal substanial pe care trebuie s le dobndeasc studenii, alturi de studiul infraciunilor cuprinse
n Codul penal, n cadrul disciplinei Drept penal Partea special.
Suportul de curs cuprinde o parte dintre infraciunile prevzute n legi speciale, care necesit o
analiz n detaliu, prin prisma pericolului social pe care l prezint i a frecvenei cu care aceste
infraciuni sunt comise, ceea ce reclam studierea i cunoaterea coninutului acestor infraciuni de
ctre studeni, ca viitori practicieni ai dreptului.
Astfel, vor fi analizate infraciunile cuprinse n urmtoarele legi speciale:
Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale;
Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii terorismului, republicat;
Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei;
Legea societilor nr. 31/1990, republicat;
Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital;
Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri,
republicat;
Legea nr. 407/2006 vntorii i a proteciei fondului cinegetic;
Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie;
Legea nr. 46/2008 - Codul silvic, republicat.
Obiectivele cursului
Suportul de curs prezentat n rndurile ce urmeaz se adreseaz studenilor din
nvmntul universitar la distan avnd ca finalitate explicarea principalelor
norme de incriminare din afara Codului penal.
Lucrarea este conceput pentru a trata cele mai importante infraciuni prevzute de
legile penale speciale, astfel nct studeni s-i nsueasc noiunile i termenii de
specialitate.
Cursul de fa i propune:
1. S analizeze cele mai importante infraciuni prevzute de alte legi dect Codul
penal i conexiunile existente ntre ele;
2. S transmit studenilor informaiile necesare pentru interpretarea i aplicarea
corect a legilor penale speciale;
3. S transmit studenilor cunotinele de Drept penal Partea special necesare
nelegerii infraciunilor prevzute n legile speciale i formrii unor buni specialiti n
domeniu;
4. Abordarea normelor penale de incriminare n strns legtur cu jurisprudena
Curii Europene a Drepturilor Omului, a Curii Constituionale, a naltei Curi de
Casaie i Justiie, precum i a celorlalte organe judiciare.

Competene oferite
Dup parcurgerea acestui curs, studentul va fi capabil s dobndeasc urmtoarele
competene specifice:
1. Cunoatere i nelegere - cunoaterea din punct de vedere tiinific a
coninutului normelor penale speciale, precum i a jurisprudenei referitoare la
aplicarea acestora; nelegerea instituiilor i normelor Prii speciale a Dreptului penal
cuprinse n legi penale speciale; nelegerea corelaiilor existente ntre normele Prii
speciale a Codului penal i cele cuprinse n legile penale speciale;
2. Explicare i interpretare - explicarea instituiilor i normelor cuprinse n legi
penale speciale; explicarea i interpretarea normelor penale de incriminare cuprinse n
legi penale speciale; explicarea corelaiilor ntre Partea special a Dreptului penal i
instituiile cuprinse n legile penale speciale; explicarea i nelegerea soluiilor pentru
problemele aprute n practic; interpretarea corect a normelor penale cuprinse n legi
penale speciale;
3. Instrumental-aplicative - analiza evoluiei legislaiei i a jurisprudenei n
materie, inclusiv a jurisprudenei CEDO, Curii Constituionale i a naltei Curi de
Casaie i Justiie; aspecte de drept comparat; soluionarea unor spee prin folosirea
cunotinelor acumulate;
4. Atitudinale - formarea unei atitudini pozitive fa de tiina dreptului penal;
dezvoltarea abilitilor de gndire juridico-penal; incitarea pentru o abordare
multidisciplinar a instituiilor Dreptului penal; obinuina de a interpreta corect
normele penale i aplicarea sistematic a acestora.
Resurse i mijloace de lucru

nsuirea temeinic a disciplinei Infraciuni prevzute n legi speciale


presupune, pe lng activitile didactice programate, un efort consistent din partea
studenilor n ceea ce privete studiul individual pe baza bibliografiei minime
obligatorii recomandate n prezenta lucrare.
n plus, studenii trebuie s consulte adresele web specifice, pentru dezvoltarea
competenelor specifice materiei studiate. Avem n vedere, n special, adresele web ale
Curii Europene ale Drepturilor Omului, naltei Curi de Casaie i Justiie i portalul
instanelor de judecat, n vederea aprofundrii jurisprudenei relevante n materia
studiat.
De asemenea, fiecare student are obligaia ntocmirii unui referat, care s aib
ca obiect tratarea unei instituii sau teme din cadrul disciplinei. Referatul nu poate
avea mai puin de 10 pagini i nici mai mult de 25 de pagini i trebuie s aib elemente
de originalitate.
Pentru a nu exista nclcri ale legislaiei drepturilor de autor, studenii vor
prezenta odat cu lucrarea i o declaraie pe proprie rspundere c nu au adus atingere
dreptului de autor.
Structura cursului
Prezentul suport de curs este structurat pe 7 uniti de nvare i analizeaz cele
mai importante domenii n care sunt prevzute infraciuni n legi penale speciale, dup

cum urmeaz:
evaziunea fiscal i splarea banilor (Unitatea de nvare 1);
infraciunile vamale (Unitatea de nvare 2);
infraciunile din domeniul societilor i pieei de capital (Unitatea de nvare
3);
infraciunile privind regimul drogurilor (Unitatea de nvare 4);
infraciunile cinegetice (Unitatea de nvare 5);
infraciuni prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i
sancionarea faptelor de corupie (Unitatea de nvare 6);
infraciunile prevzute n Codul silvic (Unitatea de nvare 7).
Fiecare unitate de curs poate fi parcurs n 2 ore.
Temele de control au fost concepute ca forme de evaluare pe parcursul activitii
academice i se regsesc la finalul fiecrei uniti de curs.
Cerine preliminare
Pentru studiul prezentei discipline sunt necesare cunotinele dobandite n anii
anteriori de studiu la urmtoarele discipline: Drept penal Partea general, Teoria
General a Dreptului i Drept Constituional.
De asemenea, prezentul suport de curs se recomand a fi studiat n corelaie cu
disciplina Drept penal Partea special, asigurndu-se, n acest fel, pe de-o parte,
observarea corelaiilor existente ntre normele Prii speciale a Codului penal i cele
cuprinse n legile penale speciale i, pe de alt parte, nelegerea instituiilor i
normelor Dreptului penal special.
Discipline deservite
Dei nu servete n mod direct la dezvoltarea i studierea unei discipline viitoare,
studiul Infraciunilor prevzute n legi speciale este legat intrinsec de studiul
anterior al disciplinei Drept penal Partea general i studiul concomitent al
disciplinei Drept penal Partea special.
Subliniem importana deosebit a acestor 3 materii, care privesc studiul dreptului
penal substanial n vederea dobndirii cunotinelor necesare cu privire la studiul
dreptului procesual penal, n vederea dobndirii unei imagini de ansamblu asupra
ntregului drept penal, neles lato sensu.
Durata medie de studiu individual
Pentru parcurgerea ntregului suport de curs este necesar un numr de 14 ore de
studiu individual, fiecare unitate de invare fiind structurat astfel nct s asigure
parcurgerea acesteia cu succes pe parcursul a 2 ore de studiu individual susinut.
Evaluarea
Aprecierea nivelului de pregtire a studenilor se realizeaz astfel:
1. Evaluarea parial, prin intermediul unei lucrri de control programate conform

calendarului disciplinei (al doilea tutorial).


2. Evaluarea final, prin examen la sfritul fiecrui semestru. Examenul este
scris, iar notarea se face de la 1 la 10. Stabilirea notei finale va avea loc n felul
urmtor:
a). Rspunsurile la examen
60%;
b). Activiti n cadrul ntlnirilor tutoriale
(referate, participri la dezbateri etc.)
20%;
c). Lucrare de control
20%;
Promovarea examenului presupune obinerea unei note mai mari sau egale cu 5, n
care trebuie s aib o pondere de cel puin 30% nota de la examenul propriu-zis.
Studenii care nu au obinut cel puin nota 3 (30%) la examenul propriu-zis nu pot
promova examenul pe baza notrii fcute la evaluarea parial.
Grila de evaluare pentru examen cuprinde:
1. Dou subiecte teoretice, care trebuie tratate analitic;
2. 10 teste scurte care pot cuprinde i aplicaii practice.

Suntem deschii oricror sugestii i recomandri de mbuntire i actualizare a


materialului i mulumim anticipat celor care se vor implica n acest sens.

Mihai Adrian Hotca


Radu Florin Geamnu

10

Unitatea de nvare 1
Evaziunea fiscal i splarea banilor
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Criminalitatea n afaceri
5. Aspecte generale de ordin financiar-fiscal
6. Infraciunile prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale
7. Splarea banilor
8. Rezumat
9. Teste de evaluare / autoevaluare
10. Tem de control
11. Bibliografie
1. Introducere
Prima unitate de nvare cuprinde o succint introducere n domeniul
evaziunii fiscale i a splrii banilor, prin identificarea sediului materiei i
explicarea unor noiuni frecvent ntlnite, cum ar fi: fiscalitatea ori evaziunea
fiscal. Structura unitii de nvare este, apoi, continuat cu prezentarea
infraciunilor de evaziune fiscal, cuprinse n Legea nr. 241/2005 pentru
prevenirea i combaterea evaziunii fiscale i a celor de splare de bani, prevzute
de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum
i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de
terorism.
n finalul unitii de invare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea unitii nr. 1.
2. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare nr. 1 - Evaziunea fiscal i splarea banilor i propune
analizarea celor mai importante infraciuni n domeniul evaziunii fiscale i
splrii banilor, transmind studenilor informaiile necesare pentru interpretarea
i aplicarea corect a dispoziiilor legale n materie.
De asemenea, se urmrete cunoaterea din punct de vedere tiinific a
coninutului normelor penale speciale privind evaziunea fiscal i splarea
banilor, dobndirea competenei de a explica i interpreta corect normele penale
de incriminare privind evaziunea fiscal i splarea banilor.
n continuare, prin parcurgerea cursului se dorete identificarea i nsuirea
practicii judiciare n domeniu, prin analiza unor hotrri relevante ale instanelor
de judecat ori a deciziilor Curii Constituionale.
11

Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive


fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplicarea sistematic.
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvmnt este de 2 ore.

4. Criminalitatea n afaceri
Infracionalitatea n domeniul afacerilor prezint anumite aspecte care o individualizeaz n
sfera criminalitii generale. Criminalitatea n afaceri este un concept care la noi a devenit
realitate dup anul 1989, deoarece n perioada anterioar controlul social exercitat de regimul
comunist nu permitea, de regul, iniiativa privat.
Dup aa-numita perioad de tranziie, cu toate c n prezent lucrurile sunt relativ aezate din
punct de vedere economic i juridic, criminalitatea specific tranziiei a evoluat i ea, n sensul
c se apropie tot mai mult de ceea ce literatura de specialitate numete criminalitatea gulerelor
albe. Criminalitatea gulerelor albe este denumit de ali autori banditism al afacerilor, noua
criminalitate sau criminalitatea mnuilor albe. Indiferent de sintagma folosit, criminalitatea
gulerelor albe este considerat, n prezent, ca fiind alctuit, de regul, din infraciunile svrite
n domeniul afacerilor de ctre persoane respectabile, care au un statut socio-economic nalt i
care ncalc ntr-o manier ingenioas reguli referitoare la activitatea lor profesional, exploatnd
ncrederea sau credulitatea celorlali, ceea ce face ca aceste infraciuni s fie greu de descoperit.
Factorii criminogeni ai criminalitii n afaceri sunt grupai, de regul, n trei categorii,
respectiv: factori economici, factori juridici i factori psihosociali.
a) Factorii economici pot constitui cauze ale evaziunii scale, deoarece att recesiunea
economic, ct i prosperitatea, aceasta din urm poate n mod paradoxal, se pot aa la originea
acestei forme de conduit ilicit.
Analiznd desfurarea afacerilor din ara noastr, se poate spune c evaziunea scal are,
fr ndoial, printre cauzele sale recesiunea economic. Explicaia este relativ simpl, deoarece
cnd economia este n regres, oamenii de afaceri ajung mult mai uor n situaii de diculti
nanciare, din cauza crora apeleaz la mprumuturi purttoare de dobnzi mari. Aceste credite
sunt n unele cazuri ruintoare pentru oamenii de afaceri, pentru c restituirea lor este legat de
performanele economice, or acestea urmeaz, n general, trendul economic general. Ali factori
care pot genera svrirea infraciunilor din domeniul afacerilor sunt: intervenia statului n
anumite domenii; lipsa unor sisteme de control la nivelul ntreprinderilor; insuficiena
lichiditilor; efectul spiral etc.
b) Infraciunile din domeniul afacerilor pot avea la origine i anumii factori juridici, printre
care se numr lipsa unei sanciuni adecvate pentru anumite fapte antisociale, reglementarea
deficitar a rspunderii persoanelor care svresc fapte periculoase din punct de vedere social,
sanciunile penale prea blnde, imprecizia definirii elementelor constitutive ale infraciunilor,

12

durata excesiv a procedurilor judiciare, cu consecina interveniei prescripiei rspunderii penale


i apariia sentimentului de impunitate pentru svrirea unor infraciuni.
Un exemplu n acest sens l reprezint infraciunile de evaziune fiscal, care au fost prevzute
iniial (dup anul 1989) n Legea nr. 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale, iar, n prezent,
textele incriminatoare ale faptelor de evaziune fiscal se regsesc n Legea nr. 241/2005 pentru
prevenirea i combaterea evaziunii fiscale. Dar, n pofida inteniei legiuitorului, care a urmrit
adoptarea unei legi penale eficiente pentru combaterea evaziunii fiscale, noua reglementare nu
constituie un progres n materie, n special dac avem n vedere cauza de reducere a pedepsei,
cuprins n art. 10 din noua lege.
De asemenea, printre factorii juridici trebuie menionat i o puternic instabilitate legislativ
n materie fiscal. Astfel, dei art. 4 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificrile
i completrile ulterioare stabilete o serie de reguli privitoare la stabilitatea sistemului fiscal modificarea i completarea Codului fiscal se poate face numai prin lege, promovat, de regul,
cu 6 luni nainte de data intrrii n vigoare a acesteia, orice modificare sau completare urmnd a
intra n vigoare cu ncepere din prima zi a anului urmtor celui n care a fost adoptat prin lege,
n cursul anului 2010 Codul fiscal a fost modificat i completat prin 16 acte normative (10 dintre
acestea fiind ordonane de urgen ale Guvernului), n cursul anului 2011 a fost modificat i
completat prin 10 acte normative (7 dintre acestea fiind ordonane de urgen ale Guvernului).
Tendina s-a meninut i n anul 2012 (14 acte normative, dintre care 9 au fost ordonane de
urgen ale Guvernului), dar, mai ales n anul 2013, cnd au intrat n vigoare 20 de acte
normative care interesau Codul fiscal (dintre care 7 au fost ordonane de urgen ale Guvernului).
De asemenea, n anul 2014, au intrat n vigoare 12 de acte normative care au modificat ori
completat Codul fiscal (dintre care 9 au fost ordonane de urgen ale Guvernului).
c) Ali factori criminogeni sunt cei de natur psihosocial, cum ar fi: concepia existent n
mediul de afaceri; mentalitatea c funcionarii cu atribuii n materie judiciar sunt mai
nelegtori cu oamenii de afaceri; victimele nu sesizeaz svrirea infraciunilor; opinia
public nu este, n general, foarte interesat de contracararea infraciunilor din domeniul
afacerilor, deoarece nu o consider o veritabil criminalitate, aa cum este cea clasic;
existena unei indiscipline a oamenilor determinat de o oarecare imposibilitate obiectiv de
adaptare la noile realiti; concepia despre corupie i faptele conexe acesteia, realitile sociale
anterioare; lipsa unui control economico-financiar strict etc.
S ne reamintim...
Criminalitatea n afaceri este generat de o serie de factori, care pot fi grupai
n trei categorii principale: factori economici, factori juridici i factori
psihosociali.
Infraciunile din domeniul afacerilor sunt fapte sociale ilicite care au o multitudine de cauze,
unele dintre acestea fiind prezentate n rndurile de mai sus.
Dei cadrul penal substanial a fost supus unui amplu proces de reform (prin intrarea n
vigoare, la 1 februarie 2014, a noului Cod penal, aprobat prin Legea nr. 286/2009, dar i prin
modificrile, adaptrile i actualizarile aduse celorlalte legi penale speciale prin Legea nr.
187/2012 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal), apreciem c
legea nu poate schimba totul i, n orice caz, nu n mod rapid. Un cadru juridic bine ancorat n
realitile din societatea noastr trebuie s fie dublat de msuri economice, politice, sociale i
cultural-educative. Dreptul, singur, schimb greu mentalitatea celor implicai n prevenirea i

13

combaterea fenomenului infracional. Sunt necesare msuri eficiente de reformare a sistemului


organelor judiciare aflate la primul nivel al activitii de tragere la rspundere penal. Din punct
de vedere economic, statul trebuie s se implice mai puin. Din punct de vedere politic, trebuie
adoptate msuri prin care participanii la actul guvernrii s aib printre obiectivele lor i
prevenirea svririi de infraciuni din domeniul afacerilor.
O alt modalitate de a contribui la reducerea infraciunilor din domeniul afacerilor, pn la o
limit suportabil din punct de vedere social, o constituie msurile cultural-educative, deoarece
se constat, n multe cazuri, c inclusiv oameni cu pregtire ridicat nu fac o diferen clar ntre
infraciuni i alte tipuri de ilicit.
Societatea civil, de asemenea, poate s se implice mai mult n sesizarea aspectelor deficitare
ale sistemului juridico-politic aa cum, timid, dar din ce n ce mai des, se implic, spre exemplu,
n materia proteciei mediului i a corupiei.
5. Aspecte generale de ordin financiar-fiscal
5.1. Consideraii introductive
Pentru a nu exista probleme n ceea ce privete ndeplinirea atribuiilor publice, statul
reglementeaz un sistem fiscal a crui finalitate const n asigurarea veniturilor publice necesare
funcionrii optime a instituiilor statului i achitarea obligaiilor acestuia.
Cum era firesc, de altfel, obligaia privind contribuia la cheltuielile publice este prevzut n
primul rnd n Constituie, n art. 56 alin. (1), conform cruia: Cetenii au obligaia s
contribuie, prin impozite i prin taxe, la cheltuielile publice. Cu toate c textul constituional
reprodus mai sus se refer numai la ceteni, prin lege sunt stabilite obligaii fiscale i n sarcina
persoanelor juridice. Astfel, conform art. 137 din Constituie; Formarea, administrarea,
ntrebuinarea i controlul resurselor financiare ale statului, ale unitilor administrativ-teritoriale
i ale instituiilor publice sunt reglementate prin lege. Art. 139 alin. (1), de asemenea, prevede
c: Impozitele, taxele i orice alte venituri ale bugetului de stat i ale bugetului asigurrilor
sociale de stat se stabilesc numai prin lege. Iar art. 139 alin. (2) dispune: Impozitele i taxele
locale se stabilesc de consiliile locale sau judeene, n limitele i n condiiile legii. Sumele
reprezentnd contribuiile la constituirea unor fonduri se folosesc, n condiiile legii, numai
potrivit destinaiei acestora [art. 139 alin. (3)].
Instituirea obligaiilor fiscale n sarcina contribuabililor nu trebuie s se fac haotic sau
discreionar, ci n conformitate cu art. 56 alin. (2) din Legea fundamental, potrivit cruia
sistemul legal de impuneri trebuie s asigure aezarea just a sarcinilor fiscale. Pe de alt parte,
art. 56 alin. (3) din Constituie prevede imperativ c: Orice alte prestaii sunt interzise, n afara
celor stabilite prin lege, n situaii excepionale.
Dnd via normelor constituionale, Codul fiscal (Legea nr. 571/2003) prevede, n art. 3,
principiile generale ale politicii fiscale (fiscalitii), respectiv:
a) neutralitatea msurilor fiscale n raport cu diferitele categorii de investitori i capitaluri, cu
forma de proprietate, asigurnd condiii egale investitorilor, capitalului romn i strin;
b) certitudinea impunerii, prin elaborarea de norme juridice clare, care s nu conduc la
interpretri arbitrare, iar termenele, modalitatea i sumele de plat s fie precis stabilite pentru
fiecare pltitor, respectiv acetia s poat urmri i nelege sarcina fiscal ce le revine, precum i
s poat determina influena deciziilor lor de management financiar asupra sarcinii lor fiscale;

14

c) echitatea fiscal la nivelul persoanelor fizice, prin impunerea diferit a veniturilor, n


funcie de mrimea acestora;
d) eficiena impunerii prin asigurarea stabilitii pe termen lung a prevederilor Codului fiscal,
astfel nct aceste prevederi s nu conduc la efecte retroactive defavorabile pentru persoane
fizice i juridice, n raport cu impozitarea n vigoare la data adoptrii de ctre acestea a unor
decizii investiionale majore.
5.2. Fiscalitatea
Fiscalitatea reprezint sistemul regulilor juridice referitoare la obligaiile fa de bugetul
public naional. n doctrin, se accept, din punct de vedere economic sau social, c fiscalitatea
este o tiin autonom.
Fiscalitatea este necesar n orice societate, deoarece ea constituie, din punct de vedere
politico-economic, instrumentul prin care statul de drept intervine n economie pentru corectarea
unor deficiene ale pieei sau pentru a redistribui veniturile i resursele.
Fiscalitatea, departe de a fi aplaudat de contribuabili, poate contribui la creterea nivelului
de trai, la progrese economice, sociale, precum i la ndeplinirea corespunztoare a sarcinilor ce
revin instituiilor i serviciilor publice.
Sistemul fiscal presupune existena unei entiti care are sarcina administrrii impozitelor i
taxelor. Aceast instituie este cunoscut sub denumirea generic de fisc, care nglobeaz mai
multe instituii i cruia i revine obligaia transpunerii n practic a sistemului fiscal, respectiv a
operaiunilor de realizare a creanelor fiscale. Cel mai important organism de administrare fiscal
este Agenia Naional de Administrare Fiscal, instituie aflat n subordinea Ministerului
Finanelor Publice. Alturi de aceast instituie exist i compartimentele de specialitate ale
autoritilor administraiei publice locale sau alte organe fiscale prevzute de lege.
5.3. Evaziunea fiscal
Evaziunea fiscal este un concept cu privire la care exist mai multe puncte de vedere, dar n
general se consider c ea const ntr-o sustragere a contribuabililor de la plata obligaiilor fa
de buget. Majoritatea autorilor mpart evaziunea, dup caracterul su, n evaziune legal (licit)
i ilegal (ilicit).
Legiuitorul sancioneaz numai evaziunea fiscal frauduloas (ilicit, ilegal), prin aceasta
statul fiind pgubit anual cu sume uriae. Astfel, potrivit ultimului raport al Consiliului Fiscal
(aferent anului 2014), elaborat pe baza datelor Institutului Naional de Statistic, evaziunea
fiscal a reprezentat un procent de 16,67% din PIB n anul 2012 i 16,23% din PIB n anul 2013,
valoarea aduat brut n economia neobservat fiind de 24,53% n anul 2012, respectiv 22,89%
pentru anul 2013.
Aproximativ 75% din evaziunea fiscal este generat la TVA (12,21%) din PIB), n timp ce
contribuiile sociale contribuie cu circa 15% la evaziunea fiscal total, n principal prin
intermediul fenomenului de munc la negru (salariai n economia subteran).
Prin urmare, evaziunea fiscal ilegal este rspndit pe o scar mult mai extins dect
evaziunea permis de lege. Cei care svresc fapte de evaziune fiscal ilicit au, de multe ori, o
inventivitate inimaginabil, dar aceasta se poate prezenta i n maniera unor fapte rudimentare.
Evaziunea fiscal frauduloas poate consta n inerea unor documente legale nereale, distrugerea
unor documente legale, ntocmirea unor dovezi fictive de plat, schimbarea nejustificat a
preurilor de aprovizionare i a altor cheltuieli.

15

n cadrul evaziunii fiscale ilicite pot fi identificate mai multe tipuri de sustragere de la plata
obligaiilor fiscale. Astfel, se poate vorbi despre evaziunea fiscal ilicit propriu-zis, evaziunea
fiscal ca urmare a desfurrii unor activiti ilegale i economia subteran.
Evaziunea fiscal propriu-zis const n sustragerea de la plata contribuiilor bugetare
datorate n legtur cu venituri rezultate din activiti licite. De pild, nregistrarea unor cheltuieli
deductibile nereale. Evaziunea fiscal prin desfurarea unor activiti ilegale se concretizeaz n
derularea unor afaceri ilicite care genereaz venituri pentru care nu se pltesc impozite i taxe.
Spre exemplu, trafic de stupefiante, trafic de persoane, falsificare de valori, creditare sub forma
cametei. Evaziunea prin derularea unor activiti subterane se materializeaz n realizarea de
venituri din afaceri permise, dar ascunse fa de autoriti.
Printre cauzele evaziunii fiscale se numr carenele legislaiei fiscale, povara fiscal
exagerat, lipsa de armonizare ntre instituiile statului implicate n administrarea fiscal,
ineficiena instituiilor de control fiscal. La noi, legislaia fiscal este foarte ampl, necorelat i
foarte schimbtoare, astfel c ea este uor de ocolit de ctre contribuabilii de rea-credin, dar ea
este i greu de neles de ctre contribuabilii de bun-credin i, nu este o afirmaie gratuit,
chiar de ctre organele fiscale.
S ne reamintim...
Generic, se consider c evaziunea fiscal const ntr-o sustragere a
contribuabililor de la plata obligaiilor fa de buget.

6. Infraciunile prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea


evaziunii fiscale
6.1. Infraciunea prevzut de art. 3 refuzul refacerii documentelor
Text de lege:

6.1.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 3 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 5 ani fapta contribuabilului care nu reface, cu intenie sau din culp,
documentele de eviden contabil distruse, n termenul nscris n
documentele de control.

6.1.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special al infraciunii l constituie relaiile sociale nscute din obligaia
reconstituirii evidenelor contabile distruse, n scopul colectrii corespunztoare a veniturilor
fiscale i prevenirii evaziunii fiscale. Obligaia de refacere a documentelor are caracter preventiv
n ceea ce privete evaziunea fiscal. ntr-adevr, n lipsa documentelor de eviden contabil sau
dac acestea sunt degradate este mai facil sustragerea de la plata contribuiilor ctre bugetul
general consolidat.
Infraciunea nu are obiect material, deoarece valoarea social protejat prin incriminarea
faptei de omisiune a refacerii documentelor distruse nu are aspect fizic, iar nendeplinirea
obligaiei de refacere nu determin o vtmare fizic, valoarea social ocrotit de legea penal
avnd natur abstract.
B. Subiecii infraciunii

16

Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 3 din Legea nr. 241/2005 este contribuabilul
care, cu intenie ori, potrivit recentelor modificri, din culp, nu reface documentele de eviden
contabil distruse, n termenul nscris n documentele de control. Potrivit art. 2 lit. b) din Legea
nr. 241/2005, contribuabilul este orice persoan fizic ori juridic sau orice alt entitate fr
personalitate juridic care datoreaz impozite, taxe, contribuii i alte sume bugetului general
consolidat. Prin urmare, infraciunea are subiect activ calificat. Este vorba att despre
contribuabilul persoan fizic, ct i despre contribuabilul persoan juridic (a se vedea
prevederile art. 135 - 151 din Codul penal Legea nr. 286/2009; aminitim faptul c, ncepnd cu
anul 2006, i persoanele juridice pot fi subiect activ al infraciunilor).
Nu pot avea calitatea de subiect activ al infraciunii de omisiune a refacerii documentelor
prevzute n actul de control entitile fr personalitate juridic, chiar dac art. 2 din Legea nr.
241/2005 se refer i la orice alt entitate fr personalitate juridic care datoreaz impozite,
taxe, contribuii i alte sume bugetului general consolidate, deoarece acest text trebuie corelat
cu art. 135 din Codul penal Legea nr. 286/2009, care prevede c numai persoanele juridice, cu
excepia statului i a autoritilor publice, rspund penal pentru infraciunile svrite n
realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice. Instituiile
publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu poate
face obiectul domeniului privat. Sunt entiti fr personalitate juridic, de pild, societile
civile profesionale.
Menionm faptul c, dei este o cerin necesar, calitatea de contribuabil nu este i
suficient pentru angajarea rspunderii penale pentru infraciunea analizat. Alturi de aceast
condiie, trebuie ndeplinit i cerina ca organul de control s fi stabilit prin dispoziia sa, n
sarcina contribuabilului, obligaia de a reconstitui documentele de eviden contabile distruse.
Sunt documente contabile cele prevzute de Codul fiscal, Codul de procedur fiscal, Codul
vamal, Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, i de reglementrile elaborate pentru
punerea n aplicare a acestora [art. 2 lit. c) din Legea nr. 241/2005].
Dac o persoan care nu ndeplinete condiiile calitii de subiect activ refuz reconstituirea
documentelor contabile distruse, ea nu va rspunde penal, ci, eventual, disciplinar,
contravenional etc. [art. 41 pct. 2 lit. c) din Legea contabilitii nr. 82/1991]. Potrivit art. 26 din
Legea contabilitii nr. 82/1991, n caz de pierdere, sustragere sau distrugere a documentelor
financiar-contabile se vor lua msuri de reconstituire a acestora, potrivit reglementrilor emise n
acest sens, n termen de maximum 30 de zile de la constatare, iar n caz de for major, n
termen de 90 de zile de la constatarea ncetrii acesteia.
Infraciunea este susceptibil de participaie penal n forma instigrii i a complicitii. De
asemenea, este posibil participaia penal improprie.
Subiectul pasiv al infraciunii este statul, deoarece el este persoana vtmat prin svrirea
infraciunii, iar nu organul de control care a stabilit obligaia de refacere a documentelor fiscale
distruse.
C. Situaia premis
Pentru realizarea coninutului infraciunii de omisiune a respectrii obligaiei de refacere a
unor documente de eviden contabil este necesar preexistena unei situaii premis. Aceasta
const n cerina preexistenei unor documente distruse, indiferent de cauza distrugerii acestora
(mprejurri de natur uman sau neuman). n cazul n care este realizat i coninutul faptei
descrise de art. 9 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 241/2005 sunt ndeplinite cerinele de existen ale
unui concurs de infraciuni. Dac documentele contabile nu au existat niciodat sau dac acestea
nu au fost distruse, lipsete situaia premis, iar fapta de refuz nu poate fi considerat infraciune.

17

Distrugerea const ntr-o activitate de nimicire (distrugerea propriu-zis) sau de degradare a


documentelor ori de aducere a acestora n stare de nentrebuinare.
Nimicirea presupune desfiinarea sau lezarea substanei documentului, n aa fel nct acesta
nceteaz s existe n materialitatea sa.
Degradarea const deteriorarea sau alterarea documentului n aa fel nct acesta i pierde
unele dintre caracteristicile sale, ceea ce atrage o reducere a potenialului de utilizare conform
destinaiei sale legale.
Aducerea n stare de nentrebuinare a documentului const n lipsirea acestuia de
aptitudinea de a putea fi folosit n raport cu destinaia sa legal.
Prin folosirea expresiei documente distruse, avnd n vedere c art. 26 din Legea
contabilitii nr. 82/1991, precitat, prevede trei posibiliti pierdere, sustragere i distrugere ,
considerm c este restrns n mod nejustificat sfera situaiilor n care, potrivit textului
incriminator, se impune refacerea documentelor de eviden contabil. De exemplu, n cazul
furtului, n cazul pierderii etc. De aceea, de lege ferenda, propunem extinderea sferei de aplicare
a art. 3 din Legea nr. 241/2005 pentru a fi incident i n cazul pierderii sau al sustragerii.
6.1.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii de care ne ocupm const n omisiunea contribuabilului de
a reface documentele de eviden contabil distruse, n termenul stabilit prin documentele de
control. Din analiza normei de incriminare rezult faptul c, pe lng condiia premis
(preexistena unor documente distruse), inaciunea ce reprezint elementul material al infraciunii
trebuie s ndeplineasc o cerin esenial, i anume stabilirea unui termen n documentele de
control, care a fost nclcat.
Nu poate exista infraciunea analizat dac organul competent nu a nscris n actul de control
un termen pentru refacerea documentelor distruse. Termenul poate fi prevzut de lege (de pild,
30 de zile de la constatare, iar n caz de for major, 90 de zile de la constatarea ncetrii
acesteia, potrivit Legii contabilitii nr. 82/1991) sau stabilit de organul care ncheie documentul
de control. Actul de control poate aparine organelor interne ale contribuabilului sau unor organe
externe competente.
Procedura reconstituirii documentelor justificative este reglementat de Ordinul ministrului
finanelor publice nr. 1040/2004 pentru aprobarea Normelor metodologice privind organizarea i
conducerea evidenei contabile n partid simpl de ctre persoanele fizice care au calitatea de
contribuabil n conformitate cu prevederile Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal. Dei acest
act normativ prevede un termen de reconstituire de 30 de zile, credem c nerespectarea acestuia
nu poate fi asimilat cu ndeplinirea cerinei ca termenul s fie nscris n actul de control. De lege
ferenda, apreciem c se impune corelarea prevederilor acestui ordin cu noua form a art. 26 din
Legea nr. 82/1991, astfel cum acesta a fost modificat prin Ordonaa de urgen a Guvernului nr.
37/2011, care stabilete un termen alternativ de 90 de zile pentru refacerea documentelor n cazul
existenei forei majore, termen care va ncepe s curg de la constatarea ncetrii acesteia.
Dei modificrile recente aduse coninutului art. 3 nu mai conin condiia existenei
posibilitii refacerii documentelor de eviden contabil distruse, apreciem c o astfel de cerin
este intrinsec realizrii coninutului constitutiv al infraciunii. n cazul imposibilitii obiective
de refacere a documentelor distruse nu va fi angajat rspunderea penal, fiind evident c
persoana n cauz nu acioneaz n dauna relaiilor sociale protejate de textul art. 3.
Practic judiciar:

18

n practic, s-ar putea ntlni situaia urmtoare: contribuabilul a fost


obligat prin actul de control s refac documentele distruse, iar acesta, nefiind
de specialitate, apeleaz pentru ndeplinirea obligaiei la persoanele cu care a
ncheiat contracte pentru ntocmirea i inerea evidenei contabile, ns cei cu
care a contractat serviciile n cauz refuz s refac documentele, dei acest
lucru este posibil. Poate fi angajat rspunderea penal a contribuabilului?
Dar a persoanelor obligate contractual la prestarea unor servicii de
contabilitate?
Rspunsul nostru este, n principiu, n sensul c nici contribuabilul, nici
terii care refuz prestarea nejustificat a activitii de refacere a
documentelor de eviden contabil distruse nu rspund penal la expirarea
termenului stabilit de organele de control. Contribuabilul va rspunde penal,
n schimb, n toate cazurile n care, cu intenie, a lsat s expire timpul fr s
ia msurile de refacere a documentelor.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat produs prin absteniunea subiectului activ const n producerea unei stri
de pericol pentru societate, mai exact pentru relaiile sociale referitoare la respectarea obligaiei
de refacere a documentelor de eviden contabil distruse, deoarece, n lipsa documentelor
legale, sporesc posibilitile svririi unei infraciuni de evaziune fiscal. Practic, urmarea
imediat se produce la expirarea termenului stabilit pentru refacerea documentelor distruse,
moment n care are loc i consumarea infraciunii.
C. Legtura de cauzalitate
Fiind vorba de o infraciune de pericol, dei exist, legtura de cauzalitate nu trebuie
demonstrat, deoarece ea rezult din simplul fapt al realizrii n integralitate a elementului
material al infraciunii (ex re).
6.1.4. Elementul subiectiv
Omisiunea refacerii documentelor de eviden contabil distruse poate fi comis cu intenie
ori din culp.
Intenia poate fi direct sau indirect. n cazul inteniei directe fptuitorul prevede starea de
pericol pentru relaiile sociale i urmrete aceast consecin prin efectuarea elementului
material. Fapta se comite cu intenie indirect atunci cnd, dei contribuabilul prevede rezultatul
(starea de pericol), nu-l urmrete, dar accept eventualitatea producerii lui.
Fapta este svrit din culp, cnd fptuitorul prevede rezultatul faptei sale, dar nu-l
accept, socotind fr temei c el nu se va produce ori n ipoteza n care acesta nu prevede
rezultatul faptei sale, dei trebuia i putea s l prevad. Mobilul infraciunii nu are relevan
pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n considerare cu prilejul individualizrii
sanciunilor de drept penal. De asemenea, scopul urmrit de fptuitor nu este calificat, ns se va
ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
6.1.5. Forme i modaliti
Tentativa la infraciunea prevzut de art. 3 din Legea nr. 241/2005 este practic imposibil,
deoarece forma imperfect este exclus n cazul infraciunilor al cror element material const
ntr-o inaciune. Consumarea infraciunii examinate are loc n momentul n care expir termenul
n care contribuabilul avea obligaia reconstituirii documentelor legale.

19

Dat fiind specificul elementului material de a se prezenta sub forma inaciunii ,


infraciunea are o derulare temporal instantanee, ea nefiind susceptibil de a fi comis n form
continu sau progresiv, ceea ce nseamn c dup momentul consumrii nu pot aprea alte
urmri.
6.1.6. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
6.2. Infraciunea prevzut de art. 4 refuzul prezentrii documentelor legale i a
bunurilor din patrimoniu
6.2.1. Coninut legal i situaii tranzitorii
A. Coninutul normei de incriminare
Art. 4 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un an
la 6 ani refuzul nejustificat al unei persoane de a prezenta organelor
competente documentele legale i bunurile din patrimoniu, n scopul
mpiedicrii verificrilor financiare, fiscale sau vamale, n termen de cel mult
15 zile de la somaie.
B. Situaii tranzitorii
Infraciunea examinat era incriminat ntr-o form relativ asemntoare i n legislaia
anterioar - Legea nr. 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale. n conformitate cu art. 9 din
aceast lege, fapta incriminat consta n refuzul de a prezenta organelor de control prevzute de
lege documentele justificative i actele de eviden contabil necesare pentru stabilirea
obligaiilor fa de stat.
Spre deosebire de reglementrea anterioar (art. 9 din Legea nr. 87/1994 pentru combaterea
evaziunii fiscale), art. 4 Legea nr. 241/2005 (astfel cum a fost modificat prin art. XIV pct. 1 al
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 54/2010) stabilete un termen de la care ncepe s curg
obligaia de a prezenta organelor competente documentele legale i bunurile din partimoniu,
respectiv 15 zile de la somaie. n acest context, facem precizarea c pn la modificarea din anul
2010, textul legal prevedea, ca i situaie premis, condiia somrii persoanei de 3 ori, condiie
nentlnit n cuprinsul reglementrii anterioare. Prin urmare, n toate cauzele n care cerina cu
privire la somaie nu era realizat, n aplicarea regulii legii penale mai favorabile prevzut de
art. 15 din Constituie i de art. 3-6 din Codul penal (Legea nr. 286/2009), dup caz, se dispunea
renunarea la urmrire penal sau achitarea contribuabilului n cauz.
Text de lege:

6.2.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special al infraciunii este constituit din relaiile sociale nscute ca urmare a
existenei obligaiei de prezentare a documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu, pentru a
spori eficiena controlului fiscal efectuat de ctre organele competente. Obligaia de prezentare a
documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu este instituit n scopul prevenirii i descoperii
unei evaziuni fiscale. Fr posibilitatea examinrii documentelor legale i a bunurilor din
patrimoniul contribuabilului este greu, dac nu imposibil, s se stabileasc obligaiile fa de
bugetul general consolidat.

20

Infraciunea analizat nu are obiect material, deoarece valoarea social ocrotit prin norma de
incriminare nu are aspect fizic, iar nendeplinirea obligaiei de prezentare a documentelor legale
i a bunurilor din patrimoniul contribuabilului nu presupune vtmarea unei entiti exprimate
material. Unii autori apreciaz c infraciunea analizat are obiect material, care const n
documentele contabile ale contribuabilului.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 4 din Legea nr. 241/2005 poate fi orice
persoan fizic sau juridic care refuz s prezinte organelor competente documentele legale
i bunurile din patrimoniu, n scopul mpiedicrii verificrilor financiare, fiscale sau vamale.
Spre deosebire de art. 3, care prevede pentru existena infraciunii calitatea de contribuabil pentru
subiectul activ, textul art. 4, care prevede infraciunea de care ne ocupm nu cuprinde vreo
circumstaniere a subiectului activ al infraciunii.
Avnd n vedere faptul c, n noua reglementare se vorbete despre refuzul nejustificat al
unei persoane, subiectul activ al infraciunii nu poate fi considerat circumstaniat. Sigur c, n
fapt, de cele mai multe ori, obligaia prezentrii documentelor legale i a bunurilor din
patrimoniu revine fie contribuabilului persoan fizic, fie persoanei fizice desemnat de ctre
contribuabilul persoan juridic, dar aceasta nu nseamn c subiect activ nu poate fi i o alt
persoan fizic sau chiar persoana juridic care are obligaia prezentrii documentelor sau
bunurilor solicitate de organele competente.
Prin urmare, infraciunea prevzut de art. 4 din Legea nr. 241/2005 nu are subiect activ
calificat, ci subiect simplu. Pe de alt parte, cu toat generalitatea textului legal, nu poate avea
calitatea de subiect activ al infraciunii o persoan care se afl n afara obligaiei de prezentare
prevzut de lege.
Infraciunea este susceptibil de participaie penal n forma instigrii i a complicitii
morale. De asemenea, este posibil participaia penal improprie.
Subiectul pasiv al infraciunii este statul, deoarece el este subiectul vtmat prin svrirea
infraciunii, iar nu organul de control care a solicitat prezentarea documentelor sau bunurilor
patrimoniale.
C. Situaia premis
Infraciunea analizat presupune preexistena unei somaii adresat contribuabilului de ctre
organele competente, cu privire la prezentarea documentelor legale i a bunurilor din patrimoniul
contribuabilului. Aceast cerin realizeaz coninutul unei situaii premis. Somaia este o
adres pe care organul competent o emite ctre contribuabil prin care i cere, cu respectarea legii,
s prezinte documente legale sau bunuri aflate n patrimoniul contribuabilului. Somaia trebuie s
aib destinatar determinat i obiect bine precizat.
De asemenea, este necesar s se fac dovada de ctre organul fiscal c somaia a fost primit
de contribuabil (sau reprezentant) sau c aceasta a fost comunicat potrivit dispoziiilor legale.
Fa de forma actual a infraciunii, remarcm o suprapunere parial cu coninutul
contraveniei prevzute de art. 219 lit. c) din Codul de procedur fiscal (Ordonana Guvernului
nr. 92/2003), n ceea ce privete nerespectarea obligaiei de a pune la dispoziia organului fiscal
registre, evidene, documente de afaceri i orice alte nscrisuri, prevzute la art. 56.
Astfel, potrivit art. 56 din Codul de procedur fiscal, n vederea stabilirii strii de fapt
fiscale, contribuabilul are obligaia s pun la dispoziie organului fiscal registre, evidene,
documente de afaceri i orice alte nscrisuri. n acelai scop, organul fiscal are dreptul s solicite
nscrisuri i altor persoane cu care contribuabilul are sau a avut raporturi economice sau juridice.
Organul fiscal poate solicita punerea la dispoziie a nscrisurilor la sediul su ori la domiciliul

21

fiscal al persoanei obligate s le prezinte. Organul fiscal are dreptul s rein, n scopul protejrii
mpotriva nstrinrii sau distrugerii, documente, acte, nscrisuri, registre i documente financiarcontabile sau orice element (obiect) material care face dovada stabilirii, nregistrrii i achitrii
obligaiilor fiscale de ctre contribuabili, pe o perioad de maximum 30 de zile. n cazuri
excepionale, cu aprobarea conductorului organului fiscal, perioada de reinere poate fi
prelungit cu maximum 90 de zile. Dovada reinerii documentelor o constituie actul ntocmit de
organul fiscal, n care sunt specificate toate elementele necesare individualizrii probei sau
dovezii respective, precum i meniunea c aceasta a fost reinut, potrivit dispoziiilor legale, de
ctre organul fiscal. Actul se ntocmete n dou exemplare i se semneaz de organul fiscal i de
contribuabil, un exemplar comunicndu-i-se contribuabilului. n cazul n care pentru stabilirea
strii de fapt fiscale contribuabilul pune la dispoziia organului fiscal nscrisuri sau alte
documente, n original, acestea se napoiaz contribuabilului, pstrndu-se n copie, conform cu
originalul, numai nscrisuri relevante din punct de vedere fiscal. Conformitatea cu originalul a
copiilor se efectueaz de ctre contribuabil prin nscrierea meniunii "conform cu originalul" i
prin semntura acestuia. Ori de cte ori contribuabilul depune la organul fiscal un document
semnat de ctre o persoan fizic sau juridic care exercit activiti specifice unor profesii
reglementate cum ar fi consultan fiscal, audit financiar, expertiz contabil, evaluare,
documentul trebuie s conin n mod obligatoriu i datele de identificare ale persoanei n cauz.
6.2.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const n refuzul nejustificat a unei persoane de a prezenta
organelor competente n termen de cel mult 15 zile dup ce a fost somat, documentele legale i
bunurile din patrimoniu. Din analiza normei de incriminare rezult faptul c, pe lng condiia
premis (preexistena somaiei), inaciunea ce reprezint elementul material al infraciunii este
necesar s ndeplineasc patru cerine eseniale, i anume: refuzul s fie nejustificat, refuzul s
fie exprimat fa de cererea organelor competente, obiectul refuzului s se refere la documentele
legale ale contribuabilului sau la bunurile din patrimoniul acestuia solicitate de ctre organele
competente, iar prezentarea documentelor sau bunurilor cerute s fie necesar pentru verificri
financiare, fiscale sau vamale.
n primul rnd, nu poate exista infraciunea analizat dac refuzul este justificat. Prin refuz
nejustificat trebuie s se neleag faptul c neprezentarea de ctre subiectul activ a documentelor
sau bunurilor este nemotivat, adic prezentarea este posibil, dar acesta nu o face. Este
justificat, spre exemplu, refuzul motivat de faptul c documentele au fost distruse ori sustrase n
totalitate. Refuzul poate fi manifestat expres sau tacit. Refuzul este expres atunci cnd din
comportarea subiectului activ rezult c acesta nu dorete prezentarea documentelor sau a
bunurilor. De exemplu, le spune organelor competente c nu va da curs solicitrii lor. Refuzul
este tacit atunci cnd fptuitorul nu se exprim explicit n ceea ce privete neprezentarea
documentelor sau a bunurilor, ns nu face nimic n sensul satisfacerii solicitrii organelor
competente.
n al doilea rnd, refuzul nejustificat trebuie s fie manifestat fa de solicitarea unor organe
abilitate (competente). Este vorba despre organele prevzute de lege. De pild, angajaii din
cadrul Ageniei Naionale de Administrare Fiscal, al administraiilor finanelor publice etc.
Pe de alt parte, refuzul trebuie s priveasc ceea ce organele competente au cerut, iar acestea
nu pot solicita dect documentele legale ale contribuabilului sau bunurile din patrimoniul
acestuia, iar nu alte documente sau bunuri. Documentele legale sunt cele definite de art. 2 din

22

Legea nr. 241/2005 (justificative, de eviden i prelucrare, de raportare i sintez), iar bunurile
sunt valori patrimoniale, adic evaluabile n bani (terenuri, construcii, bunuri mobile).
n fine, organele competente nu pot solicita documente sau bunuri aparinnd contribuabililor
dect dac acestea sunt necesare pentru verificri financiare, vamale sau fiscale.
Detaliai analiza elementului material al infraciunii prevzute la art. 4 - refuzul
prezentrii documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu din Legea nr.
241/2005, inclusiv prin menionarea cerinelor eseniale pe care acesta trebuie s
le mplineasc.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Legea nr. 241/2005.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat produs prin refuzul nejustificat al subiectului activ const n cauzarea
unei stri de pericol pentru societate, mai exact pentru relaiile sociale ocrotite, deoarece, n lipsa
cunoaterii documentelor legale sau a bunurilor din patrimoniul contribuabilului, sporesc
posibilitile svririi unei infraciuni de evaziune fiscal ori a altor forme de sustrageri de la
plata obligaiilor fiscale.
C. Legtura de cauzalitate
Fiind vorba de o infraciune de pericol, dei exist, legtura de cauzalitate nu trebuie probat,
aceasta rezultnd din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material al infraciunii (ex
re).
6.2.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, refuzul nejustificat trebuie s aib loc n scopul mpiedicrii
verificrilor financiare, fiscale sau vamale, ceea ce nseamn c fapta este infraciune numai dac
se comite cu intenie direct. Fiind vorba de intenie direct, fptuitorul prevede starea de pericol
pentru relaiile sociale i urmrete aceast consecin prin refuzul prezentrii documentelor sau
a bunurilor solicitate de organele competente.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. n schimb, scopul urmrit de
fptuitor este calificat, i anume mpiedicarea verificrilor fiscale, financiare sau vamale, ceea ce
nseamn c el prezint importan att la personalizarea sanciunilor, dar mai ales pentru
realizarea coninutului laturii subiective a infraciunii.
6.2.5. Forme i modaliti
Tentativa la infraciune este practic imposibil, deoarece condiiile textului incriminator
exclud de plano posibilitatea svririi infraciunii printr-o aciune, fapta fiind, din acest punct de
vedere, o infraciune omisiv instantanee.
Dac neprezentarea documentelor sau a bunurilor solicitate este nsoit de anumite acte, cum
ar fi sustragerea, distrugerea etc., nu se schimb calificarea elementului material, pentru c
refuzul este, pn la urm, concretizat n a nu face ceea ce solicit organele competente.

23

Consumarea infraciunii are loc n momentul expirrii termenului de 15 zile de la data


somaiei, dat pn la care, cel trziu, persoana trebuia s prezinte documentelor legale sau
bunurile din patrimoniul acesteia.
Avnd n vedere specificul elementului material de a mbrca forma inaciunii , refuzul
nejustificat de prezentare a documentelor sau bunurilor are o derulare temporal specific
infraciunilor instantanee, el nefiind susceptibil de a fi comis n form continu sau progresiv,
ceea ce nseamn c dup momentul consumrii nu pot aprea alte urmri.
6.2.6. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete nchisoare de la un an la 6 ani.
6.3. Infraciunea prevzut de art. 5 mpiedicarea efecturii verificrilor
Text de lege:

6.3.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 5 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un an
la 6 ani mpiedicarea, sub orice form, a organelor competente de a intra, n
condiiile prevzute de lege, n sedii, incinte ori pe terenuri, cu scopul
efecturii verificrilor financiare, fiscale sau vamale.

6.3.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special al infraciunii l constituie relaiile sociale ce se nasc ca urmare a
existenei obligaiei de a permite efectuarea controlului fiscal de ctre organele competente.
Infraciunea analizat nu are, de regul, obiect material. Numai n cazul n care mpiedicarea
efecturii controlului ar consta ntr-un act fizic s-ar putea concepe existena unui obiect material.
i n aceast ipotez, de fapt, obiectul material nu este un factor propriu al infraciunii prevzute
de art. 5 din Legea nr. 241/2005, ci al infraciunii cu care intr n concurs aceasta (lovire sau alte
violene, vtmare corporal etc.).
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 5 din Legea nr. 241/2005 poate fi orice
persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile generale ale calitii de subiect activ al
infraciunii. Infraciunea este susceptibil de participaie penal n toate formele acesteia
(coautorat, instigare, complicitate). De asemenea, este posibil participaia penal improprie.
Subiectul pasiv al infraciunii este statul, deoarece el este subiectul vtmat prin svrirea
infraciunii. n anumite circumstane organul de control poate fi subiect pasiv secundar al
infraciunii (spre exemplu, n cazul n care mpiedicarea se produce prin violen asupra
agentului statului cu atribuii legale n ceea ce privete efectuarea de verificri financiare, fiscale
sau vamale).
6.3.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii de care ne ocupm const n mpiedicarea organelor de
control s-i exercite dreptul de a efectua un act de control n condiiile legii. Se desprinde,
astfel, cerina esenial ca vizita organelor de control s se desfoare conform legii. Un act de
control are caracter legal numai dac scopul acestuia l constituie efectuarea unor verificri
fiscale, vamale sau financiare, pe baza unui program de aciune. mpiedicarea trebuie s

24

priveasc intrarea n sedii, incinte ori pe terenuri, cu scopul efecturii verificrilor financiare,
fiscale sau vamale. Dac prin activitatea de mpiedicare sunt realizate i elementele constitutive
ale infraciunii de ultraj, infraciunea examinat va intra n concurs cu aceast infraciune.
Practic judiciar:
Referitor la elementul material al infraciunii analizate se poate ridica
problema constituionalitii textului legal n ceea ce privete dreptul agenilor
statului de a ptrunde n sedii, incinte sau terenuri. Cu privire la acest aspect,
Curtea Constituional s-a pronunat prin decizia nr. 470/2011, reinnd
conformitatea textului legal cu prevederile Legii fundamentale. Astfel,
mprejurarea c nu s-au respectat normele procedural-fiscale ori cele
procedural-penale, nu este de natur a atrage neconstituionalitatea dispoziiei
legale contestate care nu legitimeaz o conduit n contra Constituiei, ci doar
incrimineaz mpiedicarea accesului n anumite spaii n care se desfoar o
activitate comercial. De asemenea, dispoziiile legale criticate nu vizeaz
spaii cu destinaia exclusiv de domiciliu, ci stabilesc n mod clar c acest
control se efectueaz la sedii, incinte ori pe terenuri. Aa fiind, controlul
privete spaii clar determinate prin destinaia lor, lucru care nu este de natur
s ncalce principiul constituional al inviolabilitii domiciliului. Decizia
instanei de contencios constituional vine n continuarea unei alte decizii a
aceleiai instane (Decizia nr. 296/2005), prin care aceasta a reinut c n
cazul sediilor industriale sau comerciale care nu sunt n acelai timp i locuri
de domiciliu, personalizarea locului nu este att de pronunat, astfel c
inviolabilitatea sediului nu este supus acelorai reguli ca domiciliul propriuzis, cel n care se desfoar viaa privat a persoanei. Prin urmare,
autoritile pot exercita n alte condiii, mult mai permisive, controlul asupra
activitilor profesionale care se desfoar n aceste sedii. Aa fiind, Curtea a
reinut c activitile pe care Inspecia Muncii le controleaz nu in de sfera
privat, ci, dimpotriv, de cea public, viznd n mod evident ocrotirea unui
interes general. Raionamentul este valabil, mutatis mutandis, i n cazul
activitii organelor de control cu atribuii n domeniul financiar, fiscal sau
vamal.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat produs prin zdrnicirea activitii de control const n cauzarea unei stri
de pericol pentru societate, mai exact pentru relaiile sociale ocrotite, deoarece, n lipsa
posibilitii de a ptrunde n sedii, incinte ori pe terenuri, organele de control competente nu au
posibilitatea de a verifica dac sunt respectate obligaile financiare, fiscale sau vamale, sporind,
astfel, posibilitile svririi unei infraciuni de evaziune fiscal ori a altor forme de sustrageri
de la plata obligaiilor fiscale.
C. Legtura de cauzalitate
Fiind vorba de o infraciune de pericol, dei exist, legtura de cauzalitate nu trebuie probat,
aceasta rezultnd din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material al infraciunii (ex
re).
6.3.4. Elementul subiectiv
Fapta examinat se comite cu intenie. Intenia subiectului activ poate fi direct sau indirect.

25

Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n


considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. De asemenea, scopul urmrit
de fptuitor nu este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
6.3.5. Forme i modaliti
Tentativa la infraciune este posibil, dar nu este sancionat. Consumarea infraciunii are loc
n momentul n care organele de control sunt efectiv mpiedicate s intre n locurile prevzute de
lege.
6.3.6. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la un an la 6 ani.
6.4. Infraciunea prevzut de art. 6 reinerea i nevrsarea impozitelor i
contribuiilor cu reinere la surs
Text de lege:

6.4.1. Coninutul textului incriminator


Art. 6 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un an
la 6 ani reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de zile de la
scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la
surs.

NOT: Prin Decizia nr. 363/2015 referitoare la excepia de neconstituionalitate a


dispoziiilor art. 6 din Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale,
publicat n Monitorul Oficial nr. 495 din 6 iulie 2015, Curtea Constituional a constatat c
dispoziiile art. 6 din Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale sunt
neconstituionale. Astfel, Curtea a constatat c prevederile criticate nu respect exigenele
constituionale referitoare la calitatea legii, respectiv nu ntrunesc condiiile de claritate,
precizie, previzibilitate i accesibilitate, fiind contrare dispoziiilor art. 1 alin. (5) din
Constituie.
n consecin, analiza infraciunii prevzute la art. 6 se va circumscrie celor reinute de
instana de contencios constituional prin decizia menionat.
6.4.2. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special al infraciunii l constituie relaiile sociale referitoare la colectarea
corect a veniturilor datorate la bugetul general consolidat. Obligaiile fiscale trebuie ndeplinite
ntocmai i la timp.
Infraciunea analizat are ca obiect material sumele colectate de ctre contribuabil, pe care
acesta nu le vars n termen la bugetele locale, bugetul de stat, bugetele caselor de asigurri .a.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 6 din Legea nr. 241/2005 poate fi orice
persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile generale ale calitii de subiect activ al
infraciunii i care nu vars n termen de 30 de zile impozitele i contribuiile reinute la surs.
Infraciunea este susceptibil de participaie penal n toate formele acesteia (coautorat, instigare,
complicitate). De asemenea, este posibil participaia penal improprie.

26

Subiectul pasiv al infraciunii este statul, deoarece el este subiectul vtmat prin svrirea
infraciunii.
6.4.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const n reinerea i nevrsarea cu intenie, n cel mult 30
de zile de la scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs. Sunt
impozite sau contribuii cu reinere la surs, de pild: impozitul pe venitul salarial, contribuia de
asigurri sociale, contribuia la fondul asigurrilor sociale de omaj etc. Pentru existena
infraciunii este necesar ca subiectul activ s fi reinut impozitul sau contribuia. Dac aceasta nu
a fost reinut (din lips de disponibil, spre exemplu), va fi realizat, eventual, coninutul
contraveniei prevzute de art. 219 alin. (1) lit. o) din Codul de procedur fiscal (Ordonana
Guvernului nr. 92/2003), dar nu al infraciunii examinate.
O alt cerin esenial obiectiv este ca nevrsarea impozitului sau a contribuiei s fi avut
loc dup expirarea termenului de 30 de zile.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n prejudicierea bugetului general consolidat.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate ntre aciunea fptuitorului i urmarea imediat rezult din
materialitatea faptei (ex re), nefiind necesar probarea acestei legturi.
6.4.4. Elementul subiectiv
Fapta examinat se comite cu intenie. Intenia poate fi direct sau indirect, soluie desprins
din coninutul textului incriminator, care nu face distincie ntre modalitile inteniei.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. De asemenea, scopul urmrit
de fptuitor nu este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
6.4.5. Forme i modaliti
Tentativa nu este sancionat. Consumarea infraciunii are loc n momentul n care expir
termenul de 30 de zile n interiorul cruia persoana trebuia s verse sumele reprezentnd
impozite sau contribuii cu reinere la surs.
6.4.6. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la un an la 6 ani.
6.5. Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (1) punerea n circulaie a marcajelor i
formularelor tipizate
6.5.1. Coninutul normei de incriminare. Marcajele i formularele cu regim special
Text de lege:

A. Coninutul normei de incriminare


Art. 7 - (1) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un
an la 5 ani i interzicerea unor drepturi deinerea sau punerea n circulaie,
fr drept, a timbrelor, banderolelor sau formularelor tipizate, utilizate n
domeniul fiscal, cu regim special.

27

B. Marcajele i formularele cu regim special


De lege lata, sunt supuse marcrii buturi fermentate, altele dect bere i vinuri, produse
intermediare i alcool etilic, cu excepiile prevzute prin normele metodologice, precum i
tutunul prelucrat. Nu este supus obligaiei de marcare orice produs accizabil scutit de la plata
accizelor. (art. 20661 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal).
Potrivit art. 20662 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, responsabilitatea marcrii
produselor accizabile revine antrepozitarilor autorizai, destinatarilor nregistrai, expeditorilor
nregistrai sau importatorilor autorizai, potrivit precizrilor din normele metodologice.
Marcarea produselor se realizeaz prin timbre sau banderole (art. 20663 din Legea nr.
571/2003 privind Codul fiscal). n vederea diminurii evaziunii fiscale n domeniul produselor
accizabile supuse sistemului de marcare, antrepozitarul autorizat, destinatarul nregistrat,
expeditorul nregistrat sau importatorul autorizat are obligaia s asigure ca marcajele s fie
aplicate la loc vizibil, pe ambalajul individual al produsului accizabil, respectiv pe pachet, cutie
ori sticl, astfel nct deschiderea ambalajului s deterioreze marcajul. Produsele accizabile
marcate cu timbre sau banderole deteriorate ori altfel dect s-a prevzut prin dispoziiile legale
vor fi considerate ca nemarcate.
6.5.2. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale privitoare la sigurana
circulaiei economice a produselor accizabile i colectarea veniturilor bugetare aferente acestora.
Obiectul material este constituit din formularele i marcajele deinute sau puse n circulaie n
mod nelegal.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care deine sau pune
n circulaie fr drept timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n domeniul fiscal, cu
regim special. Participaia penal este posibil n oricare dintre formele sale.
Subiectul pasiv este statul.
6.5.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material se realizeaz prin dou aciuni alternative: deinerea ori efectuarea unei
aciuni de punere n circulaie fr drept a unor timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate
n domeniul fiscal, cu regim special. Punerea n circulaie este operaiunea prin care marcajele
sau formularele cu regim special sunt introduse n circuitul financiar-fiscal. De exemplu, prin
comercializarea marcajelor ctre persoane nendreptite.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru valorile sociale protejate.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din executarea integral a elementului material (ex re).
6.5.4. Elementul subiectiv
Dei, n principiu, fapta analizat se comite cu intenie direct, nu excludem, excepional, ca
aceasta s fie comis i cu intenie indirect.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. De asemenea, scopul urmrit
de fptuitor nu este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.

28

6.5.5. Forme i modaliti


Tentativa nu este sancionat. Consumarea infraciunii are loc fie n momentul n care o
persoan deine, fr drept, timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n domeniul fiscal,
cu regim special, caz n care infraciunea este continu, fie n momentul punerii n circulaie, fr
drept, a acestor marcaje i formulare.
6.5.6. Sancionarea Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la un an la 5 ani i
interzicerea unor drepturi.
6.6. Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (2) operaiunii interzise cu timbre,
banderole sau tipizate
Text de lege:

6.6.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 7 - (2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la
7 ani i interzicerea unor drepturi tiprirea, folosirea, deinerea sau punerea n
circulaie, cu tiin, de timbre, banderole ori formulare tipizate, utilizate n
domeniul fiscal, cu regim special, falsificate.

6.6.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale privitoare la sigurana
circulaiei economice a produselor accizabile i colectarea veniturilor bugetare aferente acestora.
Obiectul material este constituit din formularele i marcajele falsificate, folosite, deinute sau
puse n circulaie.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care efectueaz
elementul material al infraciunii. Participaia penal este posibil n oricare dintre formele sale.
Subiectul pasiv este statul.
6.6.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material se realizeaz prin efectuarea unei aciuni de tiprire, folosire, deinere sau
de punere n circulaie, cu tiin, de timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n
domeniul fiscal, cu regim special, falsificate.
Se observ c elementul material poate fi efectuat prin patru aciuni alternative: tiprirea,
folosirea, deinerea i punerea n circulaie.
Tiprirea este o activitate prin care are loc imprimarea pe un suport adecvat ce poate fi luat
drept original unor elemente asemntoare cu banderolele, timbrele sau tipizatele care eman de
la persoanele abilitate.
Folosirea este o aciune care presupune utilizarea efectiv a timbrelor, banderolelor ori a
formularelor tipizare din domeniul fiscal, care au un regim special.
Deinerea const n primirea, pstrarea ori ascunderea timbrelor, banderolelor sau a
formularelor tipizate, utilizate n domeniul fiscal, cu regim special, falsificate.
Punerea n circulaie este operaiunea prin care imprimatele cu regim special, falsificate, sunt
introduse n circuitul financiar-fiscal.

29

n cazul n care marcarea produselor accizabile supuse marcrii s-a fcut cu marcaje false ori
produsele marcate n acest fel sunt deinute n antrepozitul fiscal, suntem n prezena infraciunii
prevzute de art. 2961 alin.(1) lit. h) din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru valorile sociale protejate.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din executarea integral a elementului material (ex re).
6.6.4. Elementul subiectiv
Infraciunea analizat se comite cu intenie. n doctrin se apreciaz c fapta n modalitatea
tipririi este infraciune i n ipoteza n care vinovia mbrac haina culpei. n ceea ce ne
privete, considerm c, fa de dispoziiile art. 16 alin. (6) din Codul penal (Legea nr.
286/2009), comiterea oricreia dintre modalitile normative din neglijen sau impruden nu
constituie infraciune. Potrivit acestor dispoziii legale, fapta constnd ntr-o aciune sau
inaciune constituie infraciune cnd este svrit cu intenie. Fapta comis din culp constituie
infraciune numai cnd legea o prevede n mod expres.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor. De asemenea, scopul urmrit de fptuitor nu
este calificat ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
6.6.5. Forme i modaliti
Tentativa este posibil, ns nu este sancionat.
Consumarea infraciunii poate avea loc n patru momente diferite: n momentul tipririi, n
momentul folosirii, n momentul n care o persoan deine, fr drept, timbre, banderole sau
formulare tipizate, utilizate n domeniul fiscal, cu regim special, falificate, caz n care
infraciunea este continu sau n momentul punerii n circulaie a acestor marcaje i formulare.
6.6.6. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
6.7. Infraciunile prevzute de art. 8 obinerea fr drept a unor sume de la bugetul
general consolidat
Text de lege:

6.7.1. Coninut normei de incriminare


Art. 8 (1) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3
ani la 10 ani i interzicerea unor drepturi stabilirea cu rea-credin de ctre
contribuabil a impozitelor, taxelor sau contribuiilor, avnd ca rezultat
obinerea, fr drept, a unor sume de bani cu titlu de rambursri sau restituiri
de la bugetul general consolidat ori compensri datorate bugetului general
consolidat.
(2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 5 ani la 15
ani i interzicerea unor drepturi asocierea n vederea svririi faptei
prevzute la alin. (1).
(3) Tentativa faptelor prevzute la alin. (1) i (2) se pedepsete.

30

6.7.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic specific l constituie relaiile sociale privitoare la colectarea veniturilor
bugetare, care presupun un comportament onest al contribuabililor.
Infraciunea nu are obiect material, deoarece banii obinui n mod ilicit constituie produsul
infraciunii, iar nu obiectul material al acesteia.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care are calitatea de
contribuabil i efectueaz elementul material al infraciunii. Participaia penal este posibil n
oricare dintre formele sale, cu excepia coautoratului, pentru existena cruia se cere calitatea
special.
Dac sunt ndeplinite condiiile de existen a pluraliti constituite de infractori, fapta este
ncadrabil i n prevederile art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005, potrivit crora constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 5 ani la 15 ani i interzicerea unor drepturi
asocierea n vederea svririi faptei tipice.
Subiectul pasiv este statul.
6.7.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material se realizeaz prin efectuarea unei activiti de stabilire cu rea-credin de
ctre contribuabil a impozitelor, taxelor sau contribuiilor, avnd ca rezultat obinerea fr drept
a unor sume de bani cu titlu de rambursri sau restituiri de la bugetul general consolidat ori
compensri datorate bugetului general consolidat.
Aa cum s-a spus n doctrin, fapta prevzut de art. 8 alin. (1) din Legea nr. 241/2005 este o
variant special a infraciunii de nelciune (art. 244 din Codul penal Legea nr. 286/2009),
astfel c este exclus concursul cu aceast infraciune.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n obinerea, fr drept, a unor sume de bani cu titlu de rambursri
sau restituiri de la bugetul general consolidat ori compensri datorate bugetului general
consolidat.
Rambursarea unei sume de la bugetul general consolidat are loc n ipoteza n care
contribuabilul a pltit o tax sau impozit (de regul, T.V.A.) ntr-un stadiu al procesului
economic, iar, ulterior, pltitorul solicit plata de la buget a sumei n cauz. Pentru existena
infraciunii, trebuie ndeplinit cerina ca suma obinut cu titlu de rambursare s fie mai mare
dect cea la care era ndreptit contribuabilul. De pild, n situaia n care un contribuabil
solicit i obine rambursarea unei sume, reprezentnd T.V.A., mai mare dect cea achitat.
Restituirea unei sume de la bugetul general consolidat are loc n situaia n care un
contribuabil solicit i obine plata de la acest buget a unei sume pltite cu titlu de impozit sau
tax. Realizarea elementului material al infraciunii n aceast modalitate normativ este
condiionat de ndeplinirea cerinei ca prin operaiunea de restituie contribuabilul s obin o
sum mai mare dect cea care i se cuvenea. De pild, un contribuabil a efectuat pli anticipate
de impozit pe venit, iar, ulterior, declar c nu a realizat niciun venit n perioada de referin,
astfel c solicit i obine restituirea sumelor pltite cu titlu de impozit anticipat.
Compensarea este operaiunea prin care un contribuabil care are datorii la bugetul consolidat,
dar, n acelai timp, are i creane asupra acestui buget, solicit i obine stingerea reciproc
total sau parial a acestora, dup caz, pn la concurena sumei mai mici dintre ele. Elementul

31

material al acestei modaliti presupune obinerea compensaiei pentru o sum mai mare dect
cea la care contribuabilul era ndreptit potrivit legii.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate nu rezult din simpla stabilire fr drept a unor sume de bani i
obinerea acestora, ci este necesar demonstraia c ntre elementul material i urmarea imediat
exist o relaie de tipul cauz-efect.
6.7.4. Elementul subiectiv
Infraciunea analizat se comite cu intenie.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor. De asemenea, scopul urmrit de fptuitor nu
este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
6.7.5. Forme, modaliti i variante
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
sancionat. Exist tentativ n ipoteza n care contribuabilul solicit rambursarea, restituirea sau
compensarea unor sume de bani cu rea-credin, dar nu obine nicio sum n mod nelegal. Pn
la consumarea infraciunii, fptuitorul se poate desista sau poate mpiedica producerea
rezultatului, n condiiile art. 34 din Codul penal Legea nr. 286/2009, cazuri n care tentativa nu
este pedepsit. De exemplu, dup ce a solicitat rambursarea unui T.V.A., contribuabilul depune o
declaraie rectificativ, mai nainte ca organele competente s fi fost sesizate n legtur cu
svrirea infraciunii. Fptuitorul nu beneficiaz de cauza de impunitate, cu toate c s-a desistat
sau a mpiedicat producerea rezultatului, dac pn n momentul respectiv era realizat coninutul
unei alte infraciuni. De pild, falsificarea unor nscrisuri oficiale, caz n care el va fi pedepsit
pentru infraciunea prevzut de art. 320 din Codul penal Legea nr. 286/2009.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care subiectul activ a obinut rambursarea,
compensarea sau restituirea nelegal.
Potrivit art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005, simpla asociere pentru svrirea infraciunii
prevzute n alin. (1) constituie infraciune i se pedepsete mai sever dect aceast fapt.
6.7.6. Sancionarea
Infraciunea prevzut n art. 8 alin. (1) se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 10 ani i
interzicerea unor drepturi.
Pedeapsa principal ce poate fi aplicat n cazul formei infracionale descrise n art. 8 alin.
(2) este nchisoarea de la 5 la 15 ani, chiar dac pedeapsa principal prevzut pentru
infraciunea ce constituie obiectivul asocierii este nchisoarea de la 3 la 10 ani, deoarece norma
penal cuprins la art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005 este una special, care derog de la
norma general (art. 367 din Codul penal Legea nr. 286/2009). n cazul n care fapta de
asociere a fost urmat de svrirea infraciunii propuse, se aplic celor care au svrit
infraciunea respectiv pedeapsa pentru acea infraciune, n concurs cu pedeapsa prevzut
infraciunea de asociere [art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005].
Nu se pedepsesc participanii la infraciunea de asociere care denun autoritilor asocierea
mai nainte de a fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul
asocierii.
6.8. Infraciunile de evaziune fiscal, prevzute de art. 9

32

Text de lege:

6.8.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 9 - (1) Constituie infraciuni de evaziune fiscal i se pedepsesc cu
nchisoare de la 2 ani la 8 ani i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte
svrite n scopul sustragerii de la ndeplinirea obligaiilor fiscale:
a) ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau taxabile;
b) omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n actele contabile ori n
alte documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor
realizate;
c) evidenierea, n actele contabile sau n alte documente legale, a
cheltuielilor care nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor
operaiuni fictive;
d) alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale
aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de
stocare a datelor;
e) executarea de evidene contabile duble, folosindu-se nscrisuri sau alte
mijloace de stocare a datelor;
f) sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau vamale,
prin nedeclararea, declararea fictiv ori declararea inexact cu privire la
sediile principale sau secundare ale persoanelor verificate;
g) substituirea, degradarea sau nstrinarea de ctre debitor ori de ctre
tere persoane a bunurilor sechestrate n conformitate cu prevederile Codului
de procedur fiscal si ale Codului de procedura penal.
(2) Dac prin faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai
mare de 100.000 euro, n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a acesteia se majoreaz cu 5 ani.
(3) Dac prin faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai
mare de 500.000 euro, n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a acesteia se majoreaz cu 7
ani.

6.8.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic specific l constituie relaiile sociale privitoare la colectarea veniturilor
bugetare, care presupun un comportament onest al contribuabililor i nu sustragerea de la
ndeplinirea obligaiilor fiscale.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunilor prevzute la art. 9 alin. (1) lit. a), d) i g) poate fi orice
persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile pentru a rspune penal, fiind fr
relevan dac fapta a fost svrit n interesul propriu (de ctre contribuabil) sau n interesul
altei persoane.
Infraciunile prevzute la art. 9 alin. (1) lit. b), c), e) i f) au subiect activ calificat.
Participaia penal este posibil n oricare dintre formele sale.
Subiectul pasiv este statul.
S ne reamintim...

33

Potrivit art. 9 din Legea nr. 241/2005, oricare dintre urmtoarele fapte
constituie evazune fiscal:
a) ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau taxabile;
b) omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n actele contabile ori n alte
documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor
realizate;
c) evidenierea, n actele contabile sau n alte documente legale, a cheltuielilor
care nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive;
d) alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale
aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de
stocare a datelor;
e) executarea de evidene contabile duble, folosindu-se nscrisuri sau alte
mijloace de stocare a datelor;
f) sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau vamale, prin
nedeclararea, declararea fictiv ori declararea inexact cu privire la sediile
principale sau secundare ale persoanelor verificate;
g) substituirea, degradarea sau nstrinarea de ctre debitor ori de ctre tere
persoane a bunurilor sechestrate n conformitate cu prevederile Codului de
procedur fiscal si ale Codului de procedura penal.
Legiuitorul a prevzut pedepse mai severe n situaia n care prin faptele
menionate s-a produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro, respectiv de
500.000 euro, n echivalentul monedei naionale.
6.8.3. Analiza infraciunilor prevzute de art. 9
Lit.a). Ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau taxabile. Ascunderea este o activitate
prin care subiectul activ necircumstaniat pune la adpost bunul sau sursa impozabil ori
taxabil, dup caz. Obiectul impozabil sau taxabil (bunul sau sursa), din punct de vedere fiscal,
reprezint un venit sau un bun pentru care trebuie achitate obligaii fiscale.
Ascunderea materiei impozabile sau taxabile poate avea loc att prin aciunea de punere la
adpost a bunului sau sursei, spre a nu putea fi tiute de organele competente, ct i prin
omisiunea declarrii unui venit sau bun care trebuie declarat n vederea impozitrii sau taxrii.
De pild, omisiunea declarrii unor venituri rezultate din cedarea folosinei unui bun. n doctrin
i practic s-a pus problema stabilirii coninutului lit. a) n corelaie cu lit. b) din art. 9 alin. (1).
Soluia avansat este aceea c nedeclararea constituie ascundere n sensul art. 9 alin. (1) lit. a)
dac pentru venitul n cauz exist numai obligaia declarrii. Dac venitul sustras de la plata
impozitului sau taxei trebuie att evideniat, ct i declarat, fapta trebuie ncadrat n prevederile
art. 9 alin. (1) lit. b), concursul de infraciuni fiind exclus.
Practic judiciar:
Redm n continuare coninutul unei spee soluionate sub imperiul legii
anterioare (Legea nr. 87/1994), dar ale crei considerente sunt i n prezent
valabile.
n spe, inculpatul a fost condamnat pentru svrirea infraciunilor de
evaziune fiscal prevzut n art. 12 din Legea nr. 87/1994 [n prezent art. 244
alin. (1) i (2) din Codul penal Legea nr. 286/2009], de evaziune fiscal
prevzut n art. 13 din Legea nr. 87/1994 [n prezent art. 244 alin. (1) i (2)
din Codul penal Legea nr. 286/2009] i de fals intelectual prevzut n art.

34

40 din Legea nr. 82/1991 raportat la art. 289 din Codul penal din 1968.
Instana a reinut c, n perioada 20 noiembrie 1996 - 12 mai 1997, n
calitate de administrator al unei societi comerciale, inculpatul nu a declarat
veniturile impozabile i nu a evideniat n documentele contabile veniturile
realizate. De asemenea, prin nenregistrarea documentelor contabile, a
denaturat rezultatele financiare ale societii.
Curtea de Apel a admis recursul declarat de inculpat i a schimbat
ncadrarea juridic dat ultimelor dou fapte n infraciunea prevzut n art.
13 din Legea nr. 87/1994 i a meninut ncadrarea n prevederile art. 12 din
aceeai lege pentru cea dinti.
n cauz a fost promovat recurs n anulare. Recursul n anulare declarat n
cauz cu privire la ncadrarea juridic a faptelor a fost admis de ctre instana
suprem pentru considerentele prezentate n continuare.
n art. 12 din Legea nr. 87/1994 era incriminat sustragerea de la plata
obligaiilor fiscale n ntregime sau n parte, prin nedeclararea veniturilor
impozabile, ascunderea obiectului sau sursei impozabile ori taxabile sau
efectuarea oricror alte operaiuni n acest scop.
Potrivit art. 13 din Legea nr. 87/1994 era incriminat fapta de a nu
evidenia prin acte contabile sau alte documente legale, n ntregime sau n
parte, veniturile realizate ori de a nregistra cheltuieli care nu au la baz
operaiuni reale, dac au avut ca urmare neplata ori diminuarea impozitului,
taxei sau contribuiei.
Din examinarea textelor menionate rezult c, potrivit art. 12, se
pedepsete sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin nclcarea obligaiei
legale de a declara veniturile impozabile, iar, potrivit art. 13 din lege, se
pedepsete nclcarea de ctre contribuabil a obligaiei de evideniere n acte
contabile sau alte acte legale a veniturilor realizate sau cheltuielilor efectuate
pe baz de operaii reale, dac prin acestea s-a cauzat neplata impozitului.
n cauz, inculpatul nu a evideniat n acte contabile veniturile realizate,
ceea ce a avut ca rezultat neplata impozitelor n valoare de 12.902.716 lei.
Aa fiind, instanele trebuiau s constate c fapta constituie numai
infraciunea prevzut n art. 13 din Legea nr. 87/1994, iar nu i cea prevzut
n art. 12 din aceeai lege.
Practic judiciar:
ntr-o alt spe, inculpatul a fost condamnat, ntre altele, pentru
svrirea infraciunii de nelciune prevzut n art. 215 alin. (1), (2), (3) i
(5) din Codul penal din 1968 [n prezent art. 244 alin. (1) i (2) din Codul
penal Legea nr. 286/2009]. Instana a reinut c inculpatul, consilier
managerial la o companie din Iai i patron al unei firme comerciale, pentru a
nu plti accizele i T.V.A.-ul perceput pentru comerul intern cu alcool, n
septembrie 1998, s-a neles cu reprezentanii unor firme din strintate s
ncheie cu acestea contracte fictive de export de alcool, n realitate marfa fiind
vndut n Romnia.
Pentru a da aparen de realitate contractelor, inculpatul a fost favorizat de
un funcionar vamal, de asemenea condamnat n cauz, care confirma fictiv

35

ieirea din ar a cisternelor cu alcool. Prin aceste manopere frauduloase,


inculpatul a prejudiciat bugetul de stat cu suma de 581.625.578 lei,
reprezentnd accize i T.V.A.-ul neachitat.
Apelurile declarate de procuror i de inculpat au fost admise i s-a
schimbat ncadrarea juridic a infraciunii de nelciune, prin nlturarea
prevederilor art. 215 alin. (5) din Codul penal din 1968 [noua reglementare art. 244 din Codul penal Legea nr. 286/2009 nu a preluat varianta agravat a
nelciunii care a avut consecine deosebit de grave, o astfel de fapt urmnd
a fi ncadrat, dup caz, n tiparele alin.(1) ori (2)].
Recursurile declarate de procuror i de inculpat cu privire la ncadrarea
juridic dat faptelor sunt fondate.
Conform reglementrilor n vigoare, n cazul vnzrii de alcool, plata
T.V.A.-ului i a accizelor la bugetul statului revine productorului, iar dac
alcoolul este livrat la export, productorul este scutit de aceste obligaii
fiscale.
Prin urmare, n cazul n care productorul livreaz alcoolul pe piaa
intern, el are capacitatea de contribuabil n sensul Legii nr. 87/1994, prin
obligaia de a calcula i a vira la buget att T.V.A.-ul, ct i accizele datorate.
Sustragerea de la plata obligaiilor fiscale, n spe nendeplinirea
obligaiilor de calculare i virare la buget a accizelor i a T.V.A.-ului de ctre
inculpat, productorul de alcool, constituie infraciunea de evaziune fiscal
prevzut n art. 12 din Legea nr. 87/1994.
Lit.b). Omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n actele contabile ori n alte documente
legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor realizate. Coninutul infraciunii
este realizat indiferent de mprejurarea c exist sau nu o eviden contabil. Infraciunea de
evaziune fiscal examinat poate fi svrit n nenumrate modaliti faptice. Spre exemplu, un
contribuabil achiziioneaz o cantitate de marf pe care nu o nregistreaz n contabilitate, iar
ulterior, dup ce vinde aceast marf, nu nregistreaz venitul rezultat din vnzarea mrfii n
cauz.
Practic judiciar:
ntr-o spe s-a reinut c inculpatul, n calitate de instructor auto, a
instruit n anul 1997 un numr de 63 de cursani de la care a ncasat sume
ntre 450.000 i 700.000 de lei i pentru fiecare cursant a ntocmit chitan
fiscal n care a consemnat o sum mai mic dect cea ncasat, sustrgnduse astfel de la plata impozitului n sum de 3.259.812 de lei. Potrivit art. 13
din Legea nr. 87/1994 [text corespondent art. 9 alin. (1) lit. a) din Legea nr.
241/2005], constituie infraciune de evaziune fiscal fapta de a nu evidenia n
evidenele contabile, n ntregime sau n parte, veniturile realizate ori de a
nregistra cheltuieli ce nu au la baz operaiuni reale, dac au avut ca urmare
neplata ori diminuarea impozitului, taxei sau a contribuiei. n cauz,
inculpatul a evideniat n documentele contabile ca fiind ncasate sume mai
mici dect cele ncasate n realitate, iar cheltuielile pretins efectuate n plus i
neevideniate nu s-au dovedit, aa nct el se face vinovat de svrirea
infraciunii.

36

Practic judiciar:
n literatur i jurispruden s-a pus problema raportului dintre
infraciunea prevzut de art. 9 alin. (1) lit. b) i infraciunea prevzut
anterior de art. 43 din Legea nr. 82/1991 [n prezent abrogat, aa nct
efectuarea cu tiin de nregistrri inexacte, precum i omisiunea cu tiin a
nregistrrilor n contabilitate, avnd drept consecin denaturarea veniturilor,
cheltuielilor, rezultatelor financiare, precum i a elementelor de activ i de
pasiv ce se reflect n bilan vor fi analizate prin raportare la dispoziiile art.
321 din Codul penal Legea nr. 286/2009 privind falsul intelectual]. Soluiile
date acestei probleme au fost att n sensul reinerii unui concurs de
infraciuni, ct i n sensul c infraciunea prevzut de art. 43 din Legea nr.
82/1991 este absorbit n infraciunea complex prevzut de Legea nr.
241/2005. Iat un exemplu: o persoan cu intenie omite s nregistreze n
contabilitate anumite operaiuni supuse impunerii avnd ca urmare
denaturarea veniturilor impozabile sau taxabile.
Potrivit art. 43 din Legea nr. 82/1991: Efectuarea cu tiin de
nregistrri inexacte, precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n
contabilitate, avnd drept consecin denaturarea veniturilor, cheltuielilor,
rezultatelor financiare, precum i a elementelor de activ i de pasiv ce se
reflect n bilan, constituie infraciunea de fals intelectual i se pedepsete
conform legii.
n coninutul constitutiv al infraciunii de evaziune fiscal este cuprins i
uzul de fals, neevidenierea prin acte contabile a veniturilor realizate avnd ca
urmare consecine juridice, i anume diminuarea impozitului datorat statului.
Problema de drept a fost rezolvat de Seciile Unite ale naltei Curi de
Casaie i Justiie, n sensul c fapta de omisiune n tot sau n parte, ori
evidenierea, n actele contabile ori n alte documente legale, a operaiunilor
comerciale efectuate sau a veniturilor realizate ori evidenierea n actele
contabile sau alte documente legale, a cheltuielilor care nu au la baz
operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive, constituie infraciunea
complex de evaziune fiscal prevzut de art. 9 alin. (1) lit. b) i c) din
Legea nr. 241/2005 [fost art. 11 lit. c), respectiv fost art. 13 din Legea nr.
87/1994].
Prezentai soluiile din practica judiciar cu privire la raportul dintre infraciunea
prevzut de art. 9 lit. b) din Legea nr. 241/2002 i cea prevzut de art. 43 din
Legea nr. 82/2002, inclusiv dezlegarea dat problemei de ctre nalta Curte de
Casaie i Justiie.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
Lit.c). Evidenierea, n actele contabile sau n alte documente legale, a cheltuielilor care nu
au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive. Evidenierea unor operaiuni
sau cheltuieli nereale (fictive) n documentele contabile sau financiar-fiscale oficiale const n
activitatea prin care n aceste documente sunt fcute consemnri care nu au la baz documente
justificative valide, total sau parial. n practica judiciar s-a decis c nu poate fi reinut aceast

37

infraciune n situaia n care a avut loc stornarea operaiunilor nereale, motivat de anularea unui
act. ntr-o alt spe, instana a reinut existena infraciunii, lund n considerare faptul c, la
rugmintea soului su, inculpata a ntocmit 74 de facturi fictive, din care rezulta livrarea de
piese n ctre societi care nu exist n realitate. Exemplarele albastre ale acestor facturi au fost
rupte de inculpat, iar exemplarele roii i verzi au fost au fost nregistrate n contabilitate.
Lit.d). Alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale aparatelor de
taxat ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de stocare a datelor. Alterarea actelor
contabile, a memoriilor aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau a altor mijloace
de stocare a datelor const n modificarea sau falsificarea acestora. Distrugerea nseamn
desfiinarea unor asemenea documente, date sau suporturi, iar ascunderea const n punerea
acestora la adpost, astfel nct s nu poat fi gsite de organele competente.
Activitatea prin care este realizat coninutul infraciunii examinate nu poate fi ncadrat n
acelai timp i n alte norme de incriminare, deoarece aceasta nu intr n concurs cu alte
infraciuni al cror elemente materiale se regsesc n textul normei speciale (de pild, fals
material, distrugere sau furt).
Lit.e). Executarea de evidene contabile duble, folosindu-se nscrisuri sau alte mijloace de
stocare a datelor. Suntem n prezena unei evidene contabile duble, n sensul normei de
incriminare, atunci cnd, alturi de evidena contabil aparent i necorespunztoare realitii,
exist o eviden contabil paralel real, care acoper total sau parial activitatea
contribuabilului n cauz. Aa cum s-a spus, n mod judicios, pentru existena executrii de
evidene contabile duble este necesar s existe suficiente documente contabile oficiale care s
cuprind date reale despre activitatea financiar-contabil a contribuabilului, iar nu anumite
nregistrri izolate. De asemenea, dac un contribuabil deine dou evidene contabile identice,
chiar necorespunztoare realitii, nu este realizat coninutul acestei infraciuni. Poate fi vorba, n
schimb, despre alt infraciune de evaziune fiscal [de exemplu, cea prevzut de art. 9 alin. (1)
lit. b)].
Lit.f). Sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau vamale, prin
nedeclararea, declararea fictiv ori declararea inexact cu privire la sediile principale sau
secundare ale persoanelor verificate. Pentru existena acestei infraciuni, trebuie ndeplinit o
prim cerin esenial, respectiv ca sustragerea de la efectuarea verificrilor (financiare, fiscale
sau vamale) s aib loc prin nedeclararea, declararea fictiv sau declararea inexact a sediului
principal sau secundar al persoanei verificate. Sediile secundare sau principale trebuie declarate
la Registrul Comerului, conform Legii nr. 26/1990, precum i la organele fiscale. Coninutul
infraciunii presupune i ndeplinirea cerinei eseniale referitoare la existena unui control fiscal,
deoarece numai aa poate fi stabilit existena sustragerii contribuabilului de la efectuarea
verificrilor financiare, fiscale sau vamale. Bineneles c sustragerea de la efectuarea
verificrilor are loc cu scopul de a se eschiva de la ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Lit.g). Substituirea, degradarea sau nstrinarea de ctre debitor ori de ctre tere persoane
a bunurilor sechestrate n conformitate cu prevederile Codului de procedur fiscal i ale
Codului de procedur penal. Pentru realizarea coninutului infraciunii este necesar ca bunurile
substituite, degradate sau nstrinate s fi fost legal sechestrate. Aceast infraciune poate intra n
concurs cu alte infraciuni i, de asemenea, poate fi exclus de alte infraciuni (de exemplu, n

38

cazul sustragerii de sub sechestru) ori poate exclude alte infraciuni (de pild, distrugerea).
Astfel, dac prin substituire a fost distrus sigiliul legal aplicat, va exista un concurs de infraciuni
ntre aceast infraciune i infraciunea de rupere de sigilii (art. 260 din Codul penal Legea nr.
286/2009); dac bunul legal sechestrat este nstrinat, va exista numai infraciunea de evaziune
fiscal; dac bunul legal sechestrat este distrus propriu-zis, vom fi numai n prezena infraciunii
de distrugere (art. 253 din Codul penal Legea nr. 286/2009).
6.8.4. Elementul subiectiv
Infraciunea analizat se comite cu intenie direct calificat de scop, faptele prevzute la art.
9 alin.(1) lit.a) - g) din Legea nr. 241/2005 fiind svrite n scopul sustragerii de la ndeplinirea
obligaiilor fiscale.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor.
6.8.5. Forme, modaliti i variante
Actele de pregtire i tentativa, dei sunt posibile la unele infraciuni descrise n textul art. 9
alin. (1) din Legea nr. 241/2005, nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunii are loc n momente diferite, n funcie de infraciunile cuprinse n
lit.a) - g) ale art. 9 din Legea nr. 241/2005 [spre exemplu, n cazul lit.a), consumarea are loc n
momentul ascunderii bunului ori a sursei impozabile sau taxabile, iar n cazul infraciunii de la
lit.d), ntr-unul dintre momentele alternative prevzute de textul de lege - alterarea, distrugerea
sau ascunderea de acte contabile, memorii ale aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale
sau de alte mijloace de stocare a datelor].
Art. 9 alin.(2) i (3) din Legea nr. 241/2005 reglementeaz dou variante agravate dac prin
faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro, respectiv de
500.000 euro.
6.8.6. Sancionarea
Pedeapsa pentru svrirea oricreia dintre infraciunile prevzute la alin. (1) al art. 9 din
Legea nr. 241/2005 este nchisoarea de la 2 ani la 8 ani i interzicerea unor drepturi.
Pentru variantele agravate, dac prin faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu
mai mare de 100.000 euro, n echivalentul monedei naionale, limita minim a pedepsei
prevzute de lege i limita maxim a acesteia se majoreaz cu 5 ani, iar dac prin faptele
prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n echivalentul
monedei naionale, limita minim a pedepsei prevzute de lege i limita maxim a acesteia se
majoreaz cu 7 ani.
6.9. Cauz de reducere a pedepsei
Text de lege:

6.9.1. Coninutul textului legal


Art. 10 - (1) n cazul svririi unei infraciuni de evaziune fiscal
prevzute la art. 8 i 9, dac n cursul urmririi penale sau al judecii, pn la
primul termen de judecat, inculpatul acoper integral preteniile prii civile,
limitele prevzute de lege pentru fapta svrit se reduc la jumtate.
(2) Dispoziiile prevzute la alin. (1) nu se aplic dac fptuitorul a mai
svrit o infraciune prevzut de prezenta lege ntr-un interval de 5 ani de la

39

comiterea faptei pentru care a beneficiat de prevederile alin. (1).


6.9.2. Condiiile aplicrii art. 10
Aplicarea cauzei de nlocuire a sanciunilor este triplu condiionat. Prima cerin este s fie
vorba despre o infraciune de evaziune fiscal, ceea ce nseamn c n domeniul de aplicare intr
numai infraciunile prevzute la art. 8 sau 9 din Legea nr. 241/2005. A doua condiie negativ
, cauza de reducere a pedepsei nu se aplic dac fptuitorul a mai svrit o infraciune prevzut
de Legea nr. 241/2005 ntr-un interval de 5 ani de la comiterea faptei pentru care a beneficiat de
aceste cauze. A treia condiie privete acoperirea integral a preteniilor prii civile n cursul
urmririi penale sau al judecii, pn cel mai trziu la primul termen de judecat
6.9.3. Efectele incidenei art. 10
ndeplinirea condiiilor menionate atrage incidena cauzei de reducere a pedepsei, limitele
prevzute de lege pentru fapta svrit (textul are n vedere numai infraciunile prevzute la art.
8 i 9, i nu toate infraciunile cuprinse n Legea nr. 241/2005) fiind reduse la jumtate.
6.10. Alte aspecte juridice
6.10.1. Luarea msurilor asigurtorii
n conformitate cu art. 11, n cazul n care s-a svrit o infraciune prevzut de Legea nr.
241/2005, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie. Aceast dispoziie constituie o derogare
de la regula c luarea msurilor asigurtorii este, n principiu, facultativ.
6.10.2. Incapaciti
Potrivit art. 12, nu pot fi fondatori, administratori, directori sau reprezentani legali ai
societii comerciale, iar dac au fost alese, sunt deczute din drepturi, persoanele care au fost
condamnate pentru infraciunile prevzute de Legea nr. 241/2005.
Dei legea nu prevede durata nedemnitii, ceea ce ar putea conduce la ideea c ea este
perpetu, credem c la data reabilitrii nceteaz orice decdere, interdicie sau incapacitate.
6.10.3. Comunicri
La data rmnerii definitive a hotrrii judectoreti de condamnare pentru vreuna dintre
infraciunile prevzute de prezenta lege, instana va comunica Oficiului Naional al Registrului
Comerului o copie a dispozitivului hotrrii judectoreti definitive, instituie care va face
meniunile corespunztoare n registrul comerului (art. 13 din Legea nr. 241/2005).
6.10.4. Determinarea datoriilor la bugetul general consolidat
n cazul n care, ca urmare a svririi unei infraciuni, nu se pot stabili, pe baza evidenelor
contribuabilului, sumele datorate bugetului general consolidat, acestea vor fi determinate de
organul competent potrivit legii, prin estimare, n condiiile Codului de procedur fiscal (art. 14
din Legea nr. 241/2005). Potrivit art. 65 din Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de
procedur fiscal, dac organul fiscal nu poate determina mrimea bazei de impunere, acesta
trebuie s o estimeze. n acest caz trebuie avute n vedere toate datele i documentele care au
relevan pentru estimare. Estimarea const n identificarea acelor elemente care sunt cele mai
apropiate situaiei de fapt fiscale. n situaiile n care, potrivit legii, organele fiscale sunt

40

ndreptite s estimeze baza de impunere, acestea vor avea n vedere preul de pia al
tranzaciei sau bunului impozabil, astfel cum este definit de Codul fiscal.
7. Splarea banilor
7.1. Consideraii introductive
Una dintre formele cele mai diabolice ale criminalitii contemporane din ara noastr, i nu
numai, este infraciunea de splare a banilor. n Romnia, infraciunea de splare a banilor are o
istorie aproape inexistent, deoarece prima reglementare a faptei de splare a banilor a avut loc
n anul 1999, prin adoptarea Legii nr. 21/1999, act normativ abrogat prin Legea nr. 656/2002
pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de
prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, actualmente n vigoare. Dei incriminarea
faptei de splare a banilor nu dateaz de mult vreme ca specie de fapt ilicit, n majoritatea
statelor lumii ea a fost identificat cu mai multe secole n urm.
n majoritatea cazurilor, infraciunea de nlbire a banilor murdari se realizeaz prin
cooperarea mai multor persoane sub forma pluralitii constituite de infractori (grup infracional
organizat). Crima organizat implicat n fapte de splare a bunurilor provenite din svrirea de
infraciuni este structurat, de cele mai multe ori, dup regulile mafiote i, pe lng persoanele
care alctuiesc pluralitatea constituit de infractori, ea mai beneficiaz de resurse materiale i
relaii foarte importante. Crima organizat are, n numeroase cazuri, ramificaii internaionale,
regionale sau chiar globale, i se sprijin deseori pe aportul unor persoane angrenate n
combaterea fenomenului pluralitii de infractori organizai.
n Romnia, fenomenul faptelor de splare a banilor murdari nu are nc dimensiunile din
alte zone ale globului, cum sunt America de Sud sau Rusia, dar nici autoritile nu au experiena
necesar contracarrii acestuia. Subliniem, n acest sens, nfiinarea, prin Legea nr. 656/2002, a
unui organism specializat n acest domeniu - Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a
Splrii Banilor, n subordinea Guvernului, avnd ca obiect de activitate prevenirea i
combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism. Regulamentul de organizare i
funcionare a Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor a fost aprobat prin
Hotrrea Guvernului nr. 1599/2008, cu modificrile i completrile ulterioare.
Prezentai atribuiile plenului Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a
Splrii Banilor
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, care detaliaz problematica splrii banilor.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
La nivel internaional ori european au fost nfiinate o serie de organisme care au rolul de a
lupta mpotriva splrii banilor i terorismului:
- Grupul de Aciune Financiar Internaional (FATF), nfiinat la Summit-ul G7 de la Paris
n 1989 este un organism inter-guvernamental care stabilete standardele internaionale, dezvolt
i promoveaz politici de combatere a splrii banilor i finanrii terorismului i
- Comitetul Moneyval din cadrul Consiliului Europei, nfiinat n anul 1997, care are scopul
de a se asigura ca statele membre ale Consiliului Europei au sisteme eficiente de combatere a

41

splrii banilor i finanrii terorismului n vigoare i acestea sunt n conformitate cu standardele


internaionale relevante n acest domeniu. Rapoartele de evaluare ale Moneyval furnizeaz
recomandri detaliate privind modul de mbuntire a eficienei sistemului naional de
combatere a splrii banilor i a finanrii terorismului, precum i a capacitii statelor de a
coopera la nivel internaional n acest domeniu.
7.2. Analiza infraciunii de splare a banilor
A. Noiune
Faptele de splare a banilor sunt incriminate n prezent prin art. 29 din Legea nr. 656/2002
pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de
prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism:
Text de lege:

Coninutul normei de incriminare


Art. 29 - (1) Constituie infraciunea de splare a banilor i se pedepsete
cu nchisoare de la 3 la 10 ani:
a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea
de infraciuni, n scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor
bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care
provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea
pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a
dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra
acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni;
c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea
provin din svrirea de infraciuni.
(2) Tentativa se pedepsete.
(3) Dac fapta a fost svrit de o persoan juridic, pe lng pedeapsa
amenzii, instana aplic, dup caz, una sau mai multe dintre pedepsele
complementare prevzute la art. 136 alin. (3) lit. a) - c) din Codul penal.
(4) Cunoaterea provenienei bunurilor sau scopul urmrit poate fi
dedus/dedus din circumstanele faptice obiective.
(5) Dispoziiile alin. (1) - (4) se aplic indiferent dac infraciunea din care
provine bunul a fost comis pe teritoriul Romniei sau n strintate.

n art. 31 din Legea nr. 656/2002 este incriminat fapta conex de nerespectare a art. 25 din
lege de ctre personalul Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, potrivit
cruia personalul acestei instituii are obligaia de a nu transmite informaiile primite n timpul
activitii dect n condiiile legii. Obligaia se menine i dup ncetarea funciei, pe o durat de
5 ani. De asemenea, persoanele prevzute la art. 10 din lege i salariaii acestora au obligaia de a
nu transmite, n afara condiiilor prevzute de lege, informaiile deinute n legtur cu splarea
banilor i finanarea actelor de terorism i de a nu avertiza clienii cu privire la sesizarea
Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, dar i obligaia de a nu folosi n
scop personal informaiile primite, att n timpul activitii, ct i dup ncetarea acesteia.
Text de lege:

Coninutul normei de incriminare

42

Art. 31 - (1) Nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 25 constituie


infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend,
dac fapta nu constituie o infraciune mai grav.
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit din culp, pedeapsa
este nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau amenda.
n realitate, aa cum s-a spus n doctrin, splarea banilor nu este o infraciune nou, ci numai
o form (variant) nou a infraciunii de tinuire.
S ne reamintim...
Infraciunea de splare a banilor presupune, fie schimbarea sau transferul de
bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii
sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana
care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire,
judecat sau executarea pedepsei, fie ascunderea sau disimularea adevratei
naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii
bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din
svrirea de infraciuni.
B. Condiiile preexistente
B.1. Situaia premis
Infraciunea de splare a banilor presupune preexistena svririi altei infraciuni
infraciunea din care provin banii sau bunurile, care constituie infraciunea premis a infraciunii
de splare de bani.
B.2. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic specific al infraciunii de splare a banilor este complex, deoarece cuprinde
dou categorii de relaii sociale, i anume relaiile sociale privitoare la nfptuirea justiiei i cele
patrimoniale privitoare la circulaia juridic licit a bunurilor. Infraciunea de albire a banilor
afecteaz, aadar, nu numai circuitul juridic legal al bunurilor, ci i nfptuirea justiiei, deoarece
ngreuneaz activitatea de restabilire a ordinii de drept nclcate prin svrirea infraciunilor. Se
poate spune c faptele de splare a banilor vatm sau pericliteaz relaiile sociale referitoare la
lupta contra crimei organizate.
Obiectul material al infraciunii de splare a banilor l constituie bunurile asupra crora se
exercit elementul material al infraciunii. Dei infraciunea analizat poart denumirea splarea
banilor, ea poate avea ca obiect nu numai bani, ci i orice alt bun. De pild, poate fi obiect al
acestei infraciuni un bun imobil sau valori mobiliare tranzacionate la burs.
B.3. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii de splare a banilor, prevzut de art. 29 din Legea nr.
656/2002, nu este calificat, aceast calitate putnd s o aib orice persoan fizic sau juridic,
care ndeplinete condiiile generale ale subiectului activ al infraciunii.
Dac sunt realizate att condiiile de existen ale grupului infracional organizat, ct i cele
ale infraciunii de splare a banilor se vor aplica regulile pluralitii de infraciuni. Membrii
pluralitii de infractori pot avea aceeai calitate la svrirea infraciunii ori pot avea caliti
diferite. De pild, pe lng autori mai particip i instigatori sau complici.

43

Conform art. 367 din Codul penal Legea nr. 286/2009, iniierea sau constituirea unui grup
infracional organizat, aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unui astfel de grup se
pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi. Nu se
pedepsesc persoanele care au comis faptele amintite dac denun autoritilor grupul
infracional organizat, nainte ca acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea vreuneia
dintre infraciunile care intr n scopul grupului. Dac persoana care a svrit una dintre faptele
prevzute nlesnete, n cursul urmririi penale, aflarea adevrului i tragerea la rspundere
penal a unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat, limitele speciale ale
pedepsei se reduc la jumtate.
Definiia grupului infracional organizat este prevzut de prevederile art. 367 alin. (6) din
din Codul penal Legea nr. 286/2009. Astfel, prin grup infracional organizat se nelege grupul
structurat, format din trei sau mai multe persoane, constituit pentru o anumit perioad de timp i
pentru a aciona n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni.
n cazul infraciunii conexe splrii banilor, prevzut de art. 31 din Legea nr. 656/2002,
subiectul activ al infraciuni este circumstaniat, respectiv trebuie s fie dintre persoanele care au
obligaiile prevzute de art. 25 al legii. Este vorba de personalul Oficiului Naional de Prevenire
i Combatere a Splrii Banilor i persoanele prevzute n art. 10 din Legea nr. 656/2002. n
categoria persoanelor la care se refer art. 10 intr:
a) instituiile de credit i sucursalele din Romnia ale instituiilor de credit strine;
b) instituiile financiare, precum i sucursalele din Romnia ale instituiilor financiare strine;
c) administratorii de fonduri de pensii private, n nume propriu i pentru fondurile de pensii
private pe care le administreaz, agenii de marketing autorizai/avizai n sistemul pensiilor
private;
d) cazinourile;
e) auditorii, persoanele fizice i juridice care acord consultan fiscal sau contabil;
f) notarii publici, avocaii i alte persoane care exercit profesii juridice liberale, n cazul n
care acord asisten n ntocmirea sau perfectarea de operaiuni pentru clienii lor privind
cumprarea ori vnzarea de bunuri imobile, aciuni sau pri sociale ori elemente ale fondului de
comer, administrarea instrumentelor financiare sau a altor bunuri ale clienilor, constituirea sau
administrarea de conturi bancare, de economii ori de instrumente financiare, organizarea
procesului de subscriere a aporturilor necesare constituirii, funcionrii sau administrrii unei
societi comerciale, constituirea, administrarea ori conducerea societilor comerciale,
organismelor de plasament colectiv n valori mobiliare sau a altor structuri similare ori
desfurarea, potrivit legii, a altor activiti fiduciare, precum i n cazul n care i reprezint
clienii n orice operaiune cu caracter financiar ori viznd bunuri imobile;
g) furnizorii de servicii pentru societile comerciale i alte entiti sau construcii juridice,
alii dect cei prevzui la lit. e) sau f), aa cum sunt definii la art. 2 lit. k);
h) persoanele cu atribuii n procesul de privatizare;
i) agenii imobiliari;
j) asociaiile i fundaiile;
k) alte persoane fizice sau juridice care comercializeaz bunuri i/sau servicii, numai n
msura n care acestea au la baz operaiuni cu sume n numerar, n lei sau n valut, a cror
limit minim reprezint echivalentul n lei a 15.000 euro, indiferent dac tranzacia se execut
printr-o singur operaiune sau prin mai multe operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele.

44

Subiectul pasiv principal este statul. n situaia n care este vtmat o valoare social
aparinnd unei alte persoane fizice sau juridice, aceasta este considerat subiect pasiv secundar
al infraciunii.
Prezentai subiecii activi ai infraciunii de splare a banilor, prevzut de art. 29
din Legea nr. 656/2002 i ai infraciunii conexe splrii banilor, prevzut de art.
31 din Legea nr. 656/2002.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
C. Latura obiectiv
C.1. Elementul material
Elementul material al infraciunii de splare a banilor se poate realiza n trei variante
alternative, respectiv prin:
a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n
scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta
persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire,
judecat sau executarea pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a
circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile
provin din svrirea de infraciuni;
c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea
de infraciuni.
Potrivit dispoziiilor alin. (5), tragerea la rspundere penal se realizez indiferent dac
infraciunea din care provine bunul a fost comis pe teritoriul Romniei sau n strintate.
C.2. Urmarea imediat
Rezultatul infraciunii (urmarea imediat) de splare a banilor este diferit n variantele de la
lit. a) i c), comparativ cu varianta infracional prevzut la lit. b). Astfel, n cazul primei
variante i a celei de a treia, urmarea imediat const n modificarea situaiei juridice a bunului
ce formeaz obiectul infraciunii; n cazul celei de a doua variante, const n aparena de
legalitate a provenienei bunului. Fiind o infraciune contra patrimoniului, splarea banilor poate
avea i o urmare imediat care s constea ntr-un prejudiciu material. Nu este exclus nici un
rezultat care s se concretizeze ntr-un prejudiciu moral. De aici rezult c infraciunea de splare
a banilor, dei nu exclude un rezultat material, este ca natur o infraciune de pericol.
C.3. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate presupune existena unei relaii de determinare ntre elementul
material i urmarea imediat, dar aceasta rezult ex re.
D. Elementul subiectiv
Elementul moral (subiectiv) al infraciunii de splare a banilor n toate variantele normative
mbrac forma inteniei. Examinnd coninutul legal al infraciunii constatm c elementul
subiectiv trebuie s mbrace, de regul, modalitatea inteniei directe. ntr-adevr, att varianta
referitoare la schimbarea sau transferul de bunuri, ct i cea privind ascunderea naturii
provenienei acestora, trebuie svrite cu intenie direct.
n cazul primei variante fapta trebuie comis n scopul ascunderii sau al disimulrii originii
ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care

45

provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei, iar n cea de a
doua este necesar ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a
dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd
c bunurile provin din svrirea de infraciuni.
E. Forme, modaliti i variante
Infraciunea de splare a banilor poate fi comis n toate formele desfurrii activitii
infracionale: acte de pregtire, tentativ, infraciune consumat i infraciune epuizat.
Legiuitorul ns nu incrimineaz actele preparatorii ale faptei de splare a banilor.
Tentativa este incriminat potrivit alin.(2) i const n punerea n executare a aciunilor care
reprezint modalitile de svrire a infraciunii, executare care este ntrerupt nainte de
consumarea infraciunii. n cazul faptei de splare a banilor, tentativa este posibil numai n
modalitatea imperfect, deoarece de regul rezultatul se produce instantaneu realizrii
elementului material al infraciunii.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care a fost executat n ntregime aciunea ce
constituie elementul material al faptei. Infraciunea de splare a banilor, fiind ca regul o
infraciune momentan se epuizeaz concomitent cu etapa consumrii.
F. Sancionarea i aspecte procesuale
Infraciunea prevzut n art. 29 alin. (1) se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 10 ani, iar
dac fapta a fost svrit de o persoan juridic, pe lng pedeapsa amenzii se aplic, dup caz,
una sau mai multe dintre pedepsele complementare prevzute la art. 136 alin. (3) lit. a) - c) din
Codul penal (Legea nr. 286/2009).
Potrivit dispoziiilor art. 37, hotrrea judectoreasc definitiv privind infraciunea
prevzut la art. 29 se comunic Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor.
7.3. Cauze de reducere a pedepselor
n conformitate cu dispoziiile art. 30 din Legea nr. 656/2002, persoana care a comis
infraciunea prevzut la art. 29, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz identificarea
i tragerea la rspundere penal a altor participani la svrirea infraciunii beneficiaz de
reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
Aplicarea cauzei de reducere a pedepsei presupune ndeplinirea a dou condiii. Prima cerin
este s fie vorba despre o infraciune de splare a banilor, prevzut de art. 29. A doua condiie
privete recuperarea denunarea i facilitarea identificrii i tragerii la rspundere penal a altor
participani la svrirea infraciunii, n timpul urmririi penale.
7.4. Confiscarea bunurilor i luarea msurilor asigurtorii
n majoritatea cazurilor bunurile ce formeaz obiectul infraciunii de splare a banilor sunt
lucruri care ar putea fi supuse msurii de siguran a confiscrii speciale i confiscrii extinse,
prevzute de art. 112 i 1121 din Codul penal Legea nr. 286/2009. Astfel, n conformitate cu
dispoziiile art. 33 din Legea nr. 656/2002, bunurile ce formeaz obiectul infraciunii de splare a
banilor se confisc, iar dac nu se gsesc, se confisc echivalentul lor n bani sau bunurile
dobndite n locul acestora (ca, de altfel, i beneficiile materiale obinute din aceste bunuri).
Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod
legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor supuse confiscrii. n mod similar

46

se procedeaz i cu veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile supuse
confiscrii, ce nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal.
Pentru a garanta aducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor, n conformitate cu art. 32 din
Legea nr. 656/2002, n cazul n care s-a svrit o infraciune de splare a banilor sau de
finanare a actelor de terorism, luarea msurilor asigurtorii prevzute de Codul de procedur
penal (Legea nr. 135/2010) este obligatorie. Aceast dispoziie constituie o derogare de la
regula c luarea msurilor asigurtorii este, n principiu, facultativ.
8. Rezumat
Prezenta unitate de nvare cuprinde o prezentare a domeniului evaziunii
fiscale i a splrii banilor, prin identificarea sediului materiei, explicarea unor
noiuni frecvent ntlnite, prezentarea infraciunilor de evaziune fiscal, cuprinse
n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale i a celor
de splare de bani, prevzute de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i
sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de
prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism.
Astfel, n ceea ce privete criminalitatea n afaceri, sunt prezentate cauzle
care determin acest tip de criminalitate, evoluia fenomenului, este analizat
fiscalitatea, ca sistem al regulilor juridice referitoare la obligaiile fa de bugetul
public naional i evaziunea fiscal, adic, n termeni generali, sustragerea
contribuabililor de la plata obligaiilor fa de buget.
Apoi, cursul prezint, pe larg, infraciunile prevzute la art. 3 9 din Legea
nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, respectiv refuzul
refacerii documentelor, refuzul prezentrii documentelor legale i a bunurilor din
patrimoniu, mpiedicarea efecturii verificrilor, reinerea i nevrsarea
impozitelor i contribuiilor cu reinere la surs, punerea n circulaie a
marcajelor i formularelor tipizate, operaiunii interzise cu timbre, banderole sau
tipizate, obinerea fr drept a unor sume de la bugetul general consolidat i
infraciunile de evaziune fiscal.
n partea final a unitii de curs sunt abordate aspecte privind splarea
banilor, accentul fiind pus pe analiza infraciunilor prevzute n Legea nr.
656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism.
9. Teste de evaluare / autoevaluare
9.1 Teste de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Analizai infraciunile de evaziune fiscal prevzute de art. 9 din Legea nr.
241/2005.
2. Analizai infraciunea de splare a banilor.
3. Analizai infraciunea prevzut de art. 4 din Legea nr. 241/2005 refuzul
prezentrii documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu.

47

9.2 Teste de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):


1. inerea unei contabiliti duble constituie o infraciune:
a) de evaziune fiscal;
b) de splare a banilor;
c) prevzut de Legea contabilitii nr. 82/1991.
2. Subiect activ al infraciunii prevzute la art. 29 din Legea nr. 656/2002
poate fi:
a) orice persoan fizic;
b) orice persoan juridic;
c) personalul Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor
(subiect activ calificat).
10. Tem de control
Realizai un referat n care s analizai conformitatea reglementrii naionale
privind infraciunea de splare a banilor cu normele de drept internaional n
domeniu (n special reglementrile la nivelul Uniunii Europene i cele privind
Comitetul Moneyval al Consiliului Europei).
11. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, cu
modificrile i completrile ulterioare;
2. Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor,
precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii
actelor de terorism,republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
3. M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F.
Geamnu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a
III-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2013, pag. 99 129, 159 233.
Facultativ
1. Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. Codul penal din 1968;
3. Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal, cu modificrile i
completrile ulterioare;
4. Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare;
5. Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificrile i completrile
ulterioare;
6. Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal,
republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
7. Hotrrea Guvernului nr. 1599/2008 pentru aprobarea Regulamentului de

48

organizare i funcionare a Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a


Splrii Banilor;
8. C. Voicu, Al. Boroi, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 1 17, 168
199, 280 298;
9. M.. Minea, C.F. Costa, D.M. Ionescu, Legea evaziunii fiscale.
Comentarii i explicaii, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, pag. 3 201;
10. R. Bodea, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu,
Bucureti, 2011, pag. 6 67;
11. C. Bogdan, Splarea banilor. Aspecte teoretice i de practic judiciar,
Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 139 530.

49

Unitatea de nvare 2
Infraciunile vamale
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Consideraii generale
5. Infraciunile prevzute n Codul vamal
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
Aceast unitate de nvare cuprinde prezentarea infraciunilor vamale, prin
localizarea sediului materiei i analizarea, pe larg, a infraciunilor reglementate
n Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei (contrabanda simpl,
contrabanda calificat, folosirea de acte nereale, folosirea de acte falsificate).
n finalul unitii de invare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea celei de-a doua uniti.
2. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare 2 Infraciunile vamale i propune studierea
infraciunilor din domeniul vamal, transmind studenilor cunotinele necesare
pentru interpretarea i aplicarea corect a dispoziiilor legale n materie.
De asemenea, se urmrete cunoaterea din punct de vedere tiinific a
coninutului normelor penale speciale privind infraciunile vamale, dobndirea
competenei de a explica i interpreta corect normele penale de incriminare
privind aceast categorie de infraciuni.
Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive
fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplica sistematic.
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvmnt este de 2 ore.

50

4. Consideraii generale
4.1. Noiunea de contraband
n literatura de specialitate, contrabanda este definit n diverse modaliti, dar, n esen, se
consider c aceasta const n ocolirea taxelor vamale (impozitelor, accizelor i altor contribuii)
prin trecerea clandestin peste grani a unor mrfuri interzise sau sustrase de la plata taxelor
vamale. Cauzele contrabandei sunt diverse, printre acestea numrndu-se: evitarea plii
accizelor, evitarea plii altor taxe sau impozite, evitarea regulilor ce interzic comercializarea
anumitor bunuri sau mrfuri etc.
4.2. Reglementrile vamale
Potrivit art. 1 din Codul vamal (Legea nr. 86/2006), reglementrile vamale cuprind normele
din Codul vamal, regulamentul de aplicare a acestuia (Hotrrea Guvernului nr. 707/2006 pentru
aprobarea Regulamentului de aplicare a Codului vamal al Romniei, cu modificrile i
completrile ultrioare), precum i alte acte normative care conin prevederi referitoare la
domeniul vamal. Codul vamal se aplic schimbului de mrfuri i bunuri dintre Romnia i alte
ri, fr a aduce atingere reglementrilor speciale prevzute n alte domenii.
n art. 2 din Codul vamal se prevede c reglementrile vamale se aplic n mod uniform pe
ntreg teritoriul vamal al Romniei, n msura n care nu exist dispoziii contrare prevzute n
acordurile i conveniile internaionale la care Romnia este parte. Introducerea sau scoaterea din
ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte bunuri este permis numai prin
punctele de trecere a frontierei de stat. n punctele de trecere a frontierei de stat i pe teritoriul
rii sunt organizate birouri vamale care funcioneaz potrivit legii. La trecerea frontierei de stat,
mrfurile, mijloacele de transport i orice alte bunuri sunt supuse controlului vamal i aplicrii
reglementrilor vamale numai de autoritatea vamal.
n conformitate cu art. 3 din Codul vamal, teritoriul vamal al Romniei cuprinde teritoriul
statului romn, delimitat de frontiera de stat a Romniei, precum i marea teritorial a Romniei,
delimitat conform normelor dreptului internaional i legislaiei romne n materie. Teritoriul
vamal al Romniei include i spaiul aerian al teritoriului rii i al mrii teritoriale.
S ne reamintim...
Este general acceptat c, n esen, contrabanda const n ocolirea taxelor
vamale - fie c acestea sunt impozite, accize ori alte contribuii la bugetul de
stat, prin trecerea clandestin peste grani a unor mrfuri interzise sau sustrase
de la plata taxelor vamale.
5. Infraciunile prevzute n Codul vamal
5.1. Infraciunea prevzut de art. 270 contrabanda simpl
Text de lege:

5.1.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 270 - (1) Introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace,
a bunurilor sau mrfurilor, prin alte locuri dect cele stabilite pentru control
vamal, constituie infraciunea de contraband i se pedepsete cu nchisoare
de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Constituie, de asemenea, infraciune de contraband i se pedepsete

51

potrivit alin. (1):


a) introducerea n sau scoaterea din ar prin locurile stabilite pentru
controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a bunurilor sau a
mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal, dac valoarea n vam a
bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mare de 20.000 lei n cazul
produselor supuse accizelor i mai mare de 40.000 lei n cazul celorlalte
bunuri sau mrfuri;
b) introducerea n sau scoaterea din ar, de dou ori n decursul unui an,
prin locurile stabilite pentru controlul vamal, prin sustragere de la controlul
vamal, a bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal,
dac valoarea n vam a bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mic de
20.000 lei n cazul produselor supuse accizelor i mai mic de 40.000 lei n
cazul celorlalte bunuri sau mrfuri;
c) nstrinarea sub orice form a mrfurilor aflate n tranzit vamal.
(3) Sunt asimilate infraciunii de contraband i se pedepsesc potrivit alin.
(1) colectarea, deinerea, producerea, transportul, preluarea, depozitarea,
predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor care trebuie
plasate sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau
sunt destinate svririi acesteia.
5.1.2. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii este constituit de relaiile sociale nscute ca urmare a
instituirii regimului vamal, parte a regimului fiscal. Astfel spus, obiectul juridic special al
infraciunii de contraband simpl l constituie regimul vamal i relaiile sociale nscute n jurul
acestei valori sociale. Regimul vamal, potrivit art. 4 pct. 20 din Codul vamal, const n: punerea
n liber circulaie; tranzitul; antrepozitarea vamal; perfecionarea activ; transformarea sub
control vamal; admiterea temporar; perfecionarea pasiv i exportul.
Infraciunea de contraband are ca obiect material bunurile sau mrfurile introduse sau
scoase din ar prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, prin locurile stabilite
pentru controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, bunurile sau mrfurile aflate n
tranzit vamal, nstrinate ori prin sustragere de la controlul vamal ori bunurile sau mrfurile
colectate, deinute, produse, transportate, preluate, depozitate, predate, desfcute i vndute, care
trebuiau plasate sub un regim vamal, cunoscnd c acestea provin din contraband sau sunt
destinate svririi acesteia.
Nu intr n sfera obiectului material fiinele supuse traficului de persoane, deoarece o
asemenea fapt realizeaz coninutul infraciunilor prevzute de art. 210 (traficul de persoane),
respectiv art. 211 (traficul de minori) din Codul penal Legea nr. 286/2009. Desigur, n funcie
de circumstanele cauzei pot fi ntrunite i elementele constitutive ale infraciunii de trafic de
migrani, astfel cum aceasta este prevzut de art. 263 din Codul penal Legea nr. 286/2009.
n cazul n care o persoan trece fraudulos frontiera de stat avnd asupra sa bunuri sau mrfuri
ce formeaz obiectul material al faptei de contraband, va exista concurs ntre infraciunea de
contraband i cea de trecere frauduloas a frontierei de stat, prevzut de art. 262 din Codul
penal Legea nr. 286/2009.

52

B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii nu este calificat. Dac fptuitorul este un funcionar care
nlesnete contrabanda, n schimbul unor sume de bani sau alte foloase, n sarcina sa va fi reinut
un concurs de infraciuni alctuit din complicitate la contraband i luare de mit.
Subiectul pasiv este statul, titular al valorii sociale ocrotite prin incriminarea faptei.
C. Locul infraciunii
Pentru existena infraciunii de contraband prevzut la art. 270 alin.(1) i (2) lit.a) i b),
trebuie ndeplinit cerina esenial ca aciunea incriminat s se svreasc n alt loc dect cel
stabilit pentru controlul vamal pentru alin.(1), respectiv n locurile stabilite pentru controlul
vamal, prin sustragere de la controlul vamal pentru alin.(2) lit.a) i b).
n cazul infraciunii de contraband, prevzute la alin.(2) lit.c), ori a celei asimilate
infraciunii de contraband alin.(3) nu se cer anumite condiii privind locul svririi
infraciunii.
S ne reamintim...
Infraciunea de contraband (simpl) const n:
- introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
mrfurilor, prin alte locuri dect cele stabilite pentru control vamal;
- introducerea n sau scoaterea din ar prin locurile stabilite pentru controlul
vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a bunurilor sau a mrfurilor care
trebuie plasate sub un regim vamal, dac valoarea n vam a bunurilor sau a
mrfurilor sustrase este mai mare de 20.000 lei n cazul produselor supuse
accizelor i mai mare de 40.000 lei n cazul celorlalte bunuri sau mrfuri;
- introducerea n sau scoaterea din ar, de dou ori n decursul unui an, prin
locurile stabilite pentru controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a
bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal, dac
valoarea n vam a bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mic de 20.000
lei n cazul produselor supuse accizelor i mai mic de 40.000 lei n cazul
celorlalte bunuri sau mrfuri;
- nstrinarea sub orice form a mrfurilor aflate n tranzit vamal.
5.1.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Contrabanda simpl, n varianta tip, este o infraciune al crei element material const ntr-o
aciune de introducere n ar sau de scoatere din ar a unor bunuri sau mrfuri supuse
regimului vamal, prin alt loc dect cel stabilit pentru controlul vamal.
Frontiera de stat este definit de art. 1 din O.U.G. nr. 105/2001 ca fiind linia real sau
imaginar care trece, n linie dreapt, de la un semn de frontier la altul ori, acolo unde frontiera
nu este marcat n teren cu semne de frontier, de la un punct de coordonate la altul; la fluviul
Dunrea i celelalte ape curgtoare frontiera de stat este cea stabilit prin acordurile, conveniile
i nelegerile dintre Romnia i statele vecine, cu luarea n considerare a faptului c principiul
general acceptat de dreptul internaional fluvial este acela ca frontiera trece pe mijlocul enalului
navigabil principal, iar la apele curgtoare nenavigabile, pe la mijlocul pnzei de ap; la Marea
Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar i limitele laterale ale mrii teritoriale a
Romniei.

53

Potrivit art. 4 pct. 18 din Codul vamal, controlul vamal const n actele specifice efectuate de
autoritatea vamal pentru a asigura aplicarea corect a reglementrilor vamale i a altor dispoziii
legale privind intrarea, ieirea, tranzitul, transferul i destinaia final ale mrfurilor care circul
ntre teritoriul vamal al Romniei i alte ri, inclusiv staionarea mrfurilor care nu au statutul de
mrfuri romneti. Aceste acte pot s includ verificarea mrfurilor, a datelor nscrise n
declaraie, existena i autenticitatea documentelor electronice sau scrise, examinarea evidenelor
contabile ale agenilor economici i a altor nscrisuri, controlul mijloacelor de transport, controlul
bagajelor i al altor mrfuri transportate de sau aflate asupra persoanelor, precum i efectuarea de
verificri administrative i alte acte similare.
Elementul material al infraciunii de contraband prevzut la art. 270 alin. (2) lit. a) i b)
const ntr-o aciune de introducere n ar sau de scoatere din ar a unor bunuri sau mrfuri
supuse regimului vamal, prin locurile stabilite pentru controlul vamal, prin sustragere de la
controlul vamal, a bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal. Pentru
existena infraciunii este necesar ca valoarea n vam a bunurilor sau a mrfurilor sustrase s fie
mai mare de 20.000 lei n cazul produselor supuse accizelor i mai mare de 40.000 lei n cazul
celorlalte bunuri sau mrfuri sau, dac bunurile i mrfurile sunt sub aceste valori, persoana
trebuie s fi ncercat introducerea unor astfel de bunuri de dou ori n decursul unui an.
n cazul infraciunii de la lit. c) a alin. (1) al art. 270, elementul material const n aciunea de
vindere a bunurilor aflate n tranzit vamal. Potrivit art. 113 i 114 din Codul vamal, regimul de
tranzit permite transportul de la un birou vamal la alt birou vamal al: mrfurilor strine, fr ca
acestea s fie supuse drepturilor de import sau msurilor de politic comercial; mrfurilor
romneti, n cazurile i n condiiile prevzute n reglementri specifice pentru a se evita ca
produsele care beneficiaz de msuri speciale de export s eludeze sau s beneficieze nejustificat
de aceste msuri. Regimul de tranzit se ncheie i obligaiile titularului se consider ndeplinite
cnd mrfurile plasate sub acest regim i documentele solicitate au fost prezentate biroului vamal
de destinaie, n concordan cu dispoziiile regimului. Aa cum se poate observa, tranzitul vamal
se aplic numai anumitor mrfuri, ceea ce nseamn c obiect material al acestei infraciuni l vor
constitui numai aceste mrfuri.
n cazul infraciunii asimilate celei de contraband, prevzut la alin. (3) al art. 270, elementul
material const din mai multe activiti alternative - colectarea, deinerea, producerea,
transportul, preluarea, depozitarea, predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor
care trebuie plasate sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau sunt
destinate svririi acesteia.
Detaliai analiza elementului material al infraciunii prevzute la art.270 alin.(1)
i (2) contrabanda simpl.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Codul vamal.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru regimul vamal i producerea
unei pagube bugetului public, echivalent sumei de bani nepltite ca urmare svririi oricreia
dintre aciunile care constituie elementul material al infraciunii de contraband ori asimilate
acesteia.

54

C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate nu ridic probleme practice, rezultnd din materialitatea faptei (ex re).
5.1.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, fapta se comite cu intenie direct sau indirect.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. De asemenea, scopul urmrit
de fptuitor nu este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
5.1.5. Forme i modaliti
a. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt pedepsite de lege. Ele trebuie avute n vedere la
individualizarea pedepsei, ntruct, de multe ori, sunt relevante cu privire la pericolul pe care l
prezint faptuitorul. Cnd actele pregtitoare au fost efectuate de o alt persoan, ajutnd astfel
pe autor la realizarea aciunii, devin acte de complicitate anterioar.
Tentativa este posibil i se pedepsete, potrivit art. 275.
b. Modaliti
Dac fapta este svrit de una sau mai multe persoane narmate ori de dou sau mai multe
persoane mpreun, este realizat coninutul formei agravate prevzute de art. 274 din Codul
vamal.
Persoanele narmate sunt orice persoane care dein arme n condiiile art. 179 din Codul
penal Legea nr. 286/2009, conform cruia armele sunt instrumentele, piesele sau
dispozitivele astfel declarate prin dispoziii legale. Sunt asimilate armelor orice alte obiecte de
natur a putea fi folosite ca arme i care au fost ntrebuinate pentru atac. Articolul 179 din Codul
penal Legea nr. 286/2009 prevede dou categorii de arme, respectiv cele care sunt propriu-zis
asemenea instrumente, deoarece sunt definite de lege, i cele asimilate armelor.
Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i muniiilor stabilete categoriile de arme i
muniii, precum i condiiile n care deinerea, portul, folosirea i operaiunile cu aceste arme i
muniii sunt permise pe teritoriul Romniei.
Potrivit art. 2 pct. I din aceast lege, arma este orice dispozitiv a crui funcionare determin
aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive, aprinse sau luminoase,
amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive, iritante sau de neutralizare, n msura n
care se regsete n una dintre categoriile prevzute n anexa legii. Arma de foc este orice arm
portabil cu eav care poate arunca, este conceput s arunce sau poate fi transformat s arunce
alice, un glon ori un proiectil prin aciunea unui combustibil de propulsie; se consider c un
obiect poate fi transformat pentru a arunca o alice, un glon sau un proiectil prin aciunea unui
combustibil de propulsie dac are aspectul unei arme de foc i, ca urmare a construciei sale sau a
materialului din care este confecionat, poate fi transformat n acest scop.
Armele asimilate sunt orice obiecte de natur a putea fi folosite ca arme i care au fost
ntrebuinate pentru atac. Este vorba de aa numitele arme albe, dar i despre alte instrumente
similare, dac au fost folosite la o agresiune.
Dac o persoan narmat, fr permis de port arm, trece peste frontiera de stat mrfuri sau
bunuri prin alte locuri dect cele destinate controlului vamal, este realizat coninutul unui
concurs de infraciuni ntre infraciunea de contraband i infraciunea de nerespectare a regimului armelor i muniiilor (art. 342 din Codul penal Legea nr. 286/2009).

55

Prin svrirea faptei de dou sau mai multe persoane mpreun se nelege comiterea
acesteia de ctre cel puin trei fptuitori, n mod efectiv i concomitent. Nu este necesar ca toi
participanii s lucreze cu vinovie. Practic, este vorba despre svrirea faptei n coautorat sau
complicitate concomitent. Agravanta prevzut de art. 274 din Codul vamal nu poate fi reinut
n concurs cu circumstana agravant prevzut de art. 77 lit. a) din Codul penal Legea nr.
286/2009 (svrirea faptei de trei sau mai multe fapte mpreun), deoarece, n cazul de fa, ea
constituie un element circumstanial n coninutul incriminrii. n acest sens este i jurisprudena.
5.1.6. Sanciuni
Pedeapsa pentru svrirea oricreia dintre infraciunile prevzute la art. 270 din Codul vamal
este nchisoarea de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul este
obligat la plata echivalentului lor n lei.
Comiterea faptei de contraband de ctre angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice
care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul acestor persoane juridice
poate determina i aplicarea pedepsei interzicerii unor drepturi, potrivit art. 66 alin.(1) lit. g) din
Codul penal Legea nr. 286/2009.
5.2. Infraciunea prevzut de art. 271 contrabanda calificat
Text de lege:

5.2.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 271 - Introducerea n sau scoaterea din ar, fr drept, de arme,
muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau
alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale
chimice periculoase constituie infraciunea de contraband calificat i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, dac
legea penal nu prevede o pedeaps mai mare.

5.2.2. Particulariti ale contrabandei calificate


A. Obiectul material
Contrabanda calificat este o form agravat a infraciunii de contraband prevzut de art.
270 din Codul vamal, motiv pentru care aici ne vom mrgini s analizm exclusiv elementele
particulare.
Obiectul juridic specific este similar cu cel al infraciunii de contraband simpl. n schimb,
obiectul material al infraciunii este cel care face diferena ntre contrabanda simpl i cea
calificat. n cazul contrabandei calificate, acesta este constituit din arme, muniii, materiale
explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane
toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase.
Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor stabilete categoriile de arme i
muniii, precum i condiiile n care deinerea, portul, folosirea i operaiunile cu aceste arme i
muniii sunt permise pe teritoriul Romniei.
Condiiile n care pot fi efectuate operaiuni cu materiale nucleare sau materii radioactive sunt
prevzute n Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i
controlul activitilor nucleare.

56

Regimul juridic al drogurilor este stabilit n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, iar cel al precursorilor este prevzut de
O.U.G. nr. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri.
Regimul juridic al deeurilor este prevzut de Legea nr. 211/2011 privind regimul deeurilor.
Regimul substanelor toxice se afl reglementat n Legea nr. 360/2003 privind regimul
substanelor i preparatelor chimice periculoase.
n ceea ce privete materialele chimice periculoase, regimul acestora este stabilit n Hotrrea
Guvernului nr. 1408/2008 privind clasificarea, ambalarea i etichetarea substanelor periculoase,
care preia n cadrul legislativ intern Directiva 2006/121/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 18 decembrie 2006, precum i Directiva 2006/102/CE, care amendeaz Directiva
Consiliului 67/548/CEE privind apropierea actelor cu putere de lege i a actelor administrative
referitoare la clasificarea, etichetarea i ambalarea substanelor periculoase.
Materialele explozibile sunt definite de Legea nr. 126/1995 privind regimul materiilor
explozive.
B. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, fapta prevzut la art. 271 din Codul vamal se comite cu
intenie direct sau indirect.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. De asemenea, scopul urmrit
de fptuitor nu este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
Dei Codul vamal nu sancioneaz svrirea faptei din culp, totui acest lucru este realizat
prin dispoziiile art. 13 din Legea nr. 101/2011 pentru prevenirea i sancionarea unor fapte
privind degradarea mediului.
Analizai obiectul material al infraciunii de contraband calificat, prevzut de
art. 271 din Codul vamal.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, precum i actele normative care stabilesc regimul bunurilor care
constituie obiectul material al infraciunii de contraband calificat.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
C. Sancionarea i principiul subsidiaritii
Infraciunea de contraband calificat se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi, dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare.
Norma de incriminare cuprins n art. 271 din Codul vamal se aplic numai dac legea penal
nu prevede o pedeaps mai mare. Spre exemplu, aceasta nu se aplic n cazul traficului de
droguri de mare risc [art. 3 alin.(2) din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri], care prevede o pedeaps cu nchisoare de la 5 la 12 de
ani i interzicerea unor drepturi pentru introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori
exportul de droguri de mare risc.
n cazul n care contrabanda are n vedere droguri de risc [art. 3 alin.(1) din Legea nr.
143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri], avnd n
vedere prevederile tezei finale a art. 271 din Codul vamal, precum i faptul c legea special
prevede o pedeaps cu nchisoarea de la 3 la 10 ani, apreciem c ntr-o astfel de situaie, dac
obiectul material al infraciunii de contraband calificat este reprezentat de drogurile de risc,

57

pedeapsa va fi cea prevzut de art. 271 din Codul vamal (nchisoarea de la 3 la 12 ani) i nu cea
prevzut de Legea nr. 143/2000 (nchisoarea de la 3 la 10 de ani).
5.3. Infraciunea prevzut de art. 272 folosirea de acte nereale
Text de lege:

5.3.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 272 - Folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de
transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte
cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam constituie
infraciunea de folosire de acte nereale i se pedepsete cu nchisoare de la 2
la 7 ani i interzicerea unor drepturi.

5.3.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul juridic
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare regimul vamal,
a cror existen i normal derulare presupun folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor
vamale de transport sau comerciale care se refer la mrfuri sau bunuri ori cantiti de mrfuri
sau bunuri corespunztoare adevrului.
B. Subiectul activ
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, astfel c poate avea aceast calitate
orice persoan care ndeplinete condiiile generale ale rspunderii penale. Participaia penal
este posibil.
Subiectul pasiv este statul.
5.3.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al laturii obiective const ntr-o aciune de folosire la autoritatea vamal
a documentelor vamale de transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la
alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam. Denaturarea adevrului poate fi
realizat fie prin folosirea unor documente vamale sau de transport care se refer la alte mrfuri
dect cele introduse sau scoase din ar, fie prin folosirea unor astfel de documente care se refer
la alte cantiti de mrfuri sau bunuri.
Se observ c infraciunea de folosire a unor acte nereale este o form special a infraciunii
de fals n declaraii prevzut de art. 326 din Codul penal Legea nr. 286/2009, astfel c cele
dou se exclud reciproc, determinnd imposibilitatea reinerii concursului de infraciuni.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru obiectul juridic al
infraciunii.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult ex re.
5.3.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, fapta se comite cu intenie direct sau indirect, fr a avea
vreo relevan scopul fptuitorului sau mobilul faptei.

58

5.3.5. Forme i modaliti


Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt pedepsite de lege. Ele trebuie avute n vedere la
individualizarea pedepsei, ntruct, de multe ori, sunt relevante cu privire la pericolul pe care l
prezint fptuitorul.
Tentativa este posibil i se pedepsete, potrivit art. 275.
Dac fapta este svrit de una sau mai multe persoane narmate ori de dou sau mai multe
persoane mpreun, este realizat coninutul formei agravate prevzute de art. 274 din Codul
vamal.
5.3.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul este
obligat la plata echivalentului lor n lei.
S ne reamintim...
Infraciunea de folosire de acte nereale presupune folosirea la autoritatea
vamal a documentelor vamale de transport sau comerciale care se refer la alte
mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam.
5.4. Infraciunea prevzut de art. 273 folosirea de acte falsificate
Text de lege:

5.4.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 273 - Folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de
transport sau comerciale falsificate constituie infraciunea de folosire de acte
falsificate i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor
drepturi.

5.4.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul juridic
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare regimul vamal, a
cror existen i normal derulare presupun folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor
vamale de transport sau comerciale corespunztoare adevrului.
B. Subiectul activ
Subiectul activ al infraciunii nu este calificat, putnd avea aceast calitate orice persoan
care ndeplinete condiiile generale ale rspunderii penale. Participaia penal este, de asemenea,
posibil.
Subiectul pasiv este statul.
5.4.3. Latura obiectiv
Elementul material al laturii obiective const n folosirea, la autoritatea vamal, a
documentelor vamale de transport sau comerciale falsificate.
Se poate observa c elementul material al acestei infraciuni este asemntor cu cel al
infraciunii descrise de art. 272 din Codul vamal. Diferena dintre cele dou infraciuni este dat

59

de caracterul documentelor, respectiv, n cazul infraciunii de fa, actele prezentate la autoritatea


vamal sunt falsificate.
Concursul de infraciuni, prin reinerea att a art. 273 din Codul vamal, ct i a art. 323 din
Codul penal Legea nr. 286/2009, care incrimineaz uzul de fals, este exclus, deoarece ntre cele
dou norme de incriminare exist o corelaie specie-gen [art. 273 din Codul vamal art. 323 din
Codul penal (Legea nr. 286/2009)].
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru obiectul juridic al
infraciunii.
Legtura de cauzalitate rezult ex re.
5.4.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, fapta se comite cu intenie direct sau indirect, fr a avea
vreo relevan scopul fptuitorului sau mobilul faptei.
5.4.5. Forme i modaliti
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt pedepsite de lege. Ele trebuie avute n vedere la
individualizarea pedepsei, ntruct, de multe ori, sunt relevante cu privire la pericolul pe care l
prezint faptuitorul.
Tentativa este posibil i se pedepsete, potrivit art. 275.
Dac fapta este svrit de una sau mai multe persoane narmate ori de dou sau mai multe
persoane mpreun, este realizat coninutul formei agravate prevzute de art. 274 din Codul
vamal.
5.4.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la 3 ani la 10 ani i interzicerea unor drepturi.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul este
obligat la plata echivalentului lor n lei.
6. Rezumat
Aceast unitate de nvare conine o prezentare a infraciunilor vamale, prin
analizarea legislaiei n vigoare Codul vamal. n acest sens, dup o scurt
prezentare a noiunii de contraband i a cadrului legal, sunt supuse ateniei
studentului infraciunile la regimul vamal: contrabanda simpl (art. 270),
contrabanda calificat (art. 271), folosirea de acte nereale (art. 272), folosirea de
acte falsificate (art. 273), cu menionarea variantei agravate a acestor fapte, dac
au fost svrite de una sau mai multe persoane narmate ori de dou sau mai
multe persoane mpreun (art. 274).
De asemenea, sunt prezentate i o serie de aspecte procesuale privind punerea
n micare a aciunii penale i confiscarea mrfurilor sau a altor bunuri care au
fcut obiectul infraciunii ori a echivalentului lor n lei.

60

7. Teste de evaluare / autoevaluare


7.1 Teste de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Analizai infraciunea de contraband prevzut de art. 270 din Codul
vamal.
2. Analizai infraciunea de folosire de acte falsificate prevzut de art. 273
din Codul vamal.
7.2 Teste de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):
1. Constituie infraciunea de contraband:
a) introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
mrfurilor, prin alte locuri dect cele stabilite pentru control vamal;
b) introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
mrfurilor, indiferent de valoarea acestora, prin locurile stabilite pentru control
vamal;
c) folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau
comerciale falsificate.
2. Constituie infraciunea de contraband:
a) colectarea, deinerea, producerea, transportul, preluarea, depozitarea,
predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate
sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau sunt
destinate svririi acesteia;
b) folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau
comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri
sau bunuri dect cele prezentate n vam;
c) nstrinarea sub orice form a mrfurilor aflate n tranzit vamal.
3. Constituie infraciune asimilat celei de contraband:
a) introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
mrfurilor, prin alte locuri dect cele stabilite pentru control vamal;
b) introducerea n sau scoaterea din ar prin locurile stabilite pentru
controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a bunurilor sau a
mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal, dac valoarea n vam a
bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mare de 20.000 lei n cazul
produselor supuse accizelor i mai mare de 40.000 lei n cazul celorlalte bunuri
sau mrfuri;
c) colectarea, deinerea, producerea, transportul, preluarea, depozitarea,
predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate
sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau sunt
destinate svririi acesteia.
8. Tem de control

61

Realizai un referat n care s analizai infraciunea de contraband calificat,


inclusiv prin analizarea reglementrilor Uniunii Europene privind piaa unic i
spaiul Schengen.

9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, cu modificrile i
completrile ulterioare;
2. M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F.
Geamnu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a
III-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2013, pag. 233 250.
Facultativ
1. Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea,
autorizarea i controlul activitilor nucleare, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare;
3. Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare;
4. Legea nr. 211/2011 privind regimul deeurilor, republicat;
5. Legea nr. 101/2011 pentru prevenirea i sancionarea unor fapte privind
degradarea mediului, republicat;
6. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat a
Romniei, cu modificrile i completrile ulterioare;
7. Legea nr. 360/2003 privind regimul substanelor i preparatelor chimice
periculoase, republicat;
8. Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, republicat;
9. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 121/2006 privind regimul juridic al
precursorilor de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare;
10. Hotrrea Guvernului nr. 1408/2008 privind clasificarea, ambalarea i
etichetarea substanelor periculoase;
11. C. Voicu, Al. Boroi, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 299 319;
12. C. Balaban, Infraciuni prevzute de legi speciale care reglementeaz
domeniul comerului. Aspecte controversate de doctrin i practic judiciar,
Ed. Rosetti, Bucureti, 2004, pag. 211 218.

62

Unitatea de nvare 3
Infraciunile din domeniul societilor i pieei de capital
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Infraciunile prevzute n Legea societilor nr. 31/1990
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
A treia unitate de nvare prezint infraciunile prevzute n Legea
societilor nr. 31/1990 (art. 271 281) i cele prevzute n Legea nr. 297/2004
privind piaa de capital (art. 279 i 2791).
n finalul unitii de invare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea unitii 3.
2. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare 3 Infraciunile din domeniul societilor i pieei de
capital i propune analizarea infraciunilor din domeniul comercial, transmind
studenilor cunotinele necesare pentru interpretarea i aplicarea corect a
dispoziiilor legale n materie.
De asemenea, se urmrete cunoaterea din punct de vedere tiinific a
coninutului normelor penale speciale privind infraciunile din domeniul
comercial i al pieei de capital, dobndirea competenei de a explica i interpreta
corect normelor penale de incriminare privind aceast categorie de infraciuni.
Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive
fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplica sistematic.
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvmnt este de 2 ore.

63

4. Infraciunile prevzute de Legea societilor nr. 31/1990


4.1. Infraciunile prevzute de art. 271
Text de lege:

4.1.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 271 - Se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu
amend fondatorul, administratorul, directorul general, directorul, membrul
consiliului de supraveghere sau al directoratului ori reprezentantul legal al
societii, care:
a) prezint, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile
adresate publicului, date neadevrate asupra constituirii societii ori asupra
condiiilor economice sau juridice ale acesteia ori ascunde, cu rea-credin,
n tot sau n parte, asemenea date;
b) prezint, cu rea-credin, acionarilor/asociailor o situaie financiar
inexact sau cu date inexacte asupra condiiilor economice sau juridice ale
societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale;
c) refuz s pun la dispoziia experilor, n cazurile i n condiiile
prevzute la art. 26 i 38, documentele necesare sau i mpiedic, cu reacredin, s ndeplineasc nsrcinrile primite.

4.1.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala desfurare a
activitilor comerciale, relaii care presupun probitatea persoanelor care au drept de decizie n
cadrul societilor cu ocazia prezentrii de rapoarte, comunicri, situaii financiare etc.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, putnd avea aceast calitate numai
persoanele anume prevzute de lege, respectiv fondatorul, administratorul, directorul general,
directorul, membrul consiliului de supraveghere sau al directoratului ori reprezentantul legal al
societii.
Conform art. 6 din Legea nr. 31/1990, fondatorii sunt semnatarii actului constitutiv i
persoanele care au un rol determinant n constituirea societii. Nu pot fi fondatori persoanele
care, potrivit legii, sunt incapabile ori care au fost condamnate pentru infraciuni contra
patrimoniului prin nesocotirea ncrederii, infraciuni de corupie, delapidare, infraciuni de fals n
nscrisuri, evaziune fiscal, infraciuni prevzute de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i
sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere
a finanrii actelor de terorism, republicat, sau pentru infraciunile prevzute de prezenta lege.
Calitatea de administrator se dobndete potrivit prevederilor Legii nr. 31/1990, acesta
avnd obligaiile prevzute de aceast lege. Obligaiile i drepturile administratorului au
configuraie diferit n funcie forma juridic a societii (societate pe aciuni, societate cu
rspundere limitat etc.) i tipul de organizare al acesteia (sistemul unitar sau dualist).
Administratorii pot face toate operaiunile cerute pentru aducerea la ndeplinire a obiectului
de activitate al societii, afar de restriciile artate n actul constitutiv. Ei sunt obligai s ia
parte la toate adunrile societii, la consiliile de administraie i la organele de conducere
similare acestora (art. 70 din Legea nr. 31/1990).

64

Art. 71 din Legea nr. 31/1990 prevede c administratorii care au dreptul de a reprezenta
societatea nu l pot transmite dect dac aceast facultate li s-a acordat n mod expres.
Administratorul care, fr drept, i substituie alt persoan rspunde solidar cu aceasta pentru
eventualele pagube produse societii.
Directorul este persoana creia consiliul de administraie i deleag conducerea societii. n
conformitate cu art. 143 din Legea nr. 31/1990, consiliul de administraie poate delega
conducerea societii unuia sau mai multor directori, numind pe unul dintre ei director general.
Directorii pot fi numii dintre administratori sau din afara consiliului de administraie. Dac prin
actul constitutiv sau printr-o hotrre a adunrii generale a acionarilor se prevede acest lucru,
preedintele consiliului de administraie al societii poate fi numit i director general. n cazul
societilor pe aciuni ale cror situaii financiare anuale fac obiectul unei obligaii legale de
auditare financiar, delegarea conducerii societii ctre un director este obligatorie.
Director al societii pe aciuni este numai acea persoan creia i-au fost delegate atribuii
de conducere a societii, n conformitate cu dispoziiile menionate. Orice alt persoan,
indiferent de denumirea tehnic a postului ocupat n cadrul societii, este exclus de la aplicarea
normelor prezentei legi cu privire la directorii societii pe aciuni. Prin actul constitutiv se poate
stipula c societatea pe aciuni este administrat de un directorat i de un consiliu de
supraveghere (sistemul dualist).
Consiliul de supraveghere este reglementat de art. 1536 15311 din Legea nr. 31/1990.
Membrii consiliului de supraveghere sunt numii de ctre adunarea general a acionarilor,
cu excepia primilor membri, care sunt numii prin actul constitutiv. Consiliul de supraveghere
alege dintre membrii si un preedinte al consiliului.
Membrii consiliului de supraveghere nu pot fi concomitent membri ai directoratului. De
asemenea, ei nu pot cumula calitatea de membru n consiliul de supraveghere cu cea de salariat
al societii.
Consiliul de supraveghere se ntrunete cel puin o dat la 3 luni. Preedintele convoac
consiliul de supraveghere i prezideaz ntrunirea.
Directoratul este reglementat de art. 1531 1535 din Legea nr. 31/1990. Potrivit acestor
dispoziii legale, conducerea societii pe aciuni revine n exclusivitate directoratului, care
ndeplinete actele necesare i utile pentru realizarea obiectului de activitate al societii, cu
excepia celor rezervate de lege n sarcina consiliului de supraveghere i a adunrii generale a
acionarilor. Directoratul reprezint societatea n raport cu terii i n justiie i i exercit
atribuiile sub controlul consiliului de supraveghere. Consiliul de supraveghere reprezint
societatea n raporturile cu directoratul.
Directoratul este format din unul sau mai muli membri, numrul acestora fiind totdeauna
impar. Desemnarea membrilor directoratului revine consiliului de supraveghere, care atribuie
totodat unuia dintre ei funcia de preedinte al directoratului.
Membrii directoratului nu pot fi concomitent membri ai consiliului de supraveghere.
Reprezentantul legal al unei societi este o persoan abilitat, conform legii, s
ndeplineasc anumite activiti n numele i pe seama unei societi.
n cazul sistemului unitar, potrivit dispoziiilor art. 1432 alin. (1)-(4) din Legea nr. 31/1990,
consiliul de administraie reprezint societatea n raport cu terii i n justiie. n lipsa unei
stipulaii contrare n actul constitutiv, consiliul de administraie reprezint societatea prin
preedintele su. Prin actul constitutiv, preedintele i unul sau mai muli administratori pot fi
mputernicii s reprezinte societatea, acionnd mpreun sau separat. O astfel de clauz este
opozabil terilor.

65

Prin acordul lor unanim, administratorii care reprezint societatea doar acionnd mpreun
pot mputernici pe unul dintre ei s ncheie anumite operaiuni sau tipuri de operaiuni.
n cazul n care consiliul de administraie deleag directorilor atribuiile de conducere a
societii n conformitate cu dispoziiile menionate, puterea de a reprezenta societatea aparine
directorului general. Consiliul de administraie pstreaz ns atribuia de reprezentare a
societii n raporturile cu directorii.
n cazul sistemului dual, conform art. 1531 alin. (1) i (4) din Legea nr. 31/1990, directoratul
reprezint societatea n raport cu terii i n justiie. n lipsa unei stipulaii contrare n actul
constitutiv, membrii directoratului reprezint societatea doar acionnd mpreun.
Consiliul de supraveghere reprezint societatea n raporturile cu directoratul.
Participaia penal este posibil n toate formele, cu meniunea c n cazul coautoratului toi
fptuitorii trebuie s aib calitatea special prevzut de lege.
Subiectul pasiv este statul.
S ne reamintim...
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 271 este unul circumstaiat,
trebuind s aib calitatea cerut de lege, i anume: fondator, administrator,
director general, director, membr al consiliului de supraveghere sau al
directoratului ori reprezentant legal al societii.
4.1.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
n fapt textul art. 271 reglementeaz 3 infraciuni diferite, astfel nct pentru fiecare dintre
acestea exist un element material distinct.
Pentru infraciunea de la lit. a), elementul material const n prezentarea, de ctre fondatorul,
administratorul, directorul general, directorul, membrul consiliului de supraveghere sau al
directoratului ori reprezentantul legal al societii, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i
comunicrile adresate publicului, de date neadevrate asupra constituirii societii ori asupra
condiiilor economice sau juridice ale acesteia sau ascunderea, cu rea-credin, n tot sau n parte,
de asemenea date, pentru cea de la lit. b), const n prezentarea, cu rea-credin, ctre acionari
ori asociai a unei situaii financiare inexacte sau cu date inexacte asupra condiiilor economice
sau juridice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale, n timp ce elementul material al
infraciunii cuprinse la lit. c) l constituie refuzul de a pune la dispoziia experilor, n cazurile i
n condiiile prevzute la art. 26 i 38 a documentelor necesare sau mpiedicarea, cu rea-credin,
s ndeplineasc nsrcinrile primite.
Art. 26 i 38 din lege stabilesc situaiile n care judectorul-delegat, n cazul societilor pe
aciuni constituite prin subscripie public ori societilor pe aciuni la care exist aporturi n
natur, numete experi autorizai, care trebuie s ntocmeasc un raport cuprinznd descrierea i
modul de evaluare a fiecrui bun aportat, evideniind dac valoarea acestuia corespunde
numrului i valorii aciunilor acordate n schimb.
Astfel, dac exist aporturi n natur, avantaje acordate oricrei persoane care a participat la
constituirea societii sau la tranzacii conducnd la acordarea autorizaiei, operaiuni ncheiate
de fondatori pe seama societii ce se constituie i pe care aceasta urmeaz s le ia asupra sa,
fondatorii vor solicita judectorului-delegat numirea unuia sau mai multor experi (art. 26 din
Legea nr. 31/1990).

66

La societile pe aciuni, dac exist aporturi n natur, avantaje rezervate oricrei persoane
care a participat la constituirea societii sau la tranzacii conducnd la acordarea autorizaiei,
operaiuni ncheiate de fondatori pe seama societii ce se constituie i pe care aceasta urmeaz
s le ia asupra sa, judectorul-delegat numete, n termen de 5 zile de la nregistrarea cererii, unul
sau mai muli experi din lista experilor autorizai. Acetia vor ntocmi un raport cuprinznd
descrierea i modul de evaluare a fiecrui bun aportat i vor evidenia dac valoarea acestuia
corespunde numrului i valorii aciunilor acordate n schimb, precum i alte elemente indicate
de judectorul-delegat (art. 38 din Legea nr. 31/1990).
B. Urmarea imediat
Const n crearea unei stri de pericol privind buna desfurare a activitilor comerciale.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.1.4. Elementul subiectiv
Faptele incriminate de art. 271 constituie infraciuni numai dac sunt svrite cu intenie. n
cazul faptei incriminate de art. 271 lit. b), elementul subiectiv nu poate fi realizat dect n
modalitatea inteniei directe, deoarece legea pretinde existena unui scop special, respectiv ca
aceasta s fie comis n vederea ascunderii situaiei reale a societii.
4.1.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend.
4.1.6. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 271, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.2. Infraciunile prevzute de art. 272
Text de lege:

4.2.1. Coninut normei de incriminare


Art. 272 - (1) Se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani ori cu
amend fondatorul, administratorul, directorul general, directorul, membrul
consiliului de supraveghere sau al directoratului ori reprezentantul legal al
societii, care:
a) dobndete, n contul societii, aciuni ale altor societi, la un pre pe
care l tie vdit superior valorii lor efective, sau vinde, pe seama societii,
aciuni pe care aceasta le deine, la preuri despre care are cunotin c sunt
vdit inferioare valorii lor efective, n scopul obinerii, pentru el sau pentru
alte persoane, a unui folos n paguba societii;
b) folosete, cu rea-credin, bunuri sau creditul de care se bucur
societatea, ntr-un scop contrar intereselor acesteia sau n folosul lui propriu
ori pentru a favoriza o alt societate n care are interese direct sau indirect;
c) se mprumut, sub orice form, direct sau printr-o persoan interpus,
de la societatea pe care o administreaz, de la o societate controlat de
aceasta ori de la o societate care controleaz societatea pe care el o

67

administreaz, suma mprumutat fiind superioar limitei prevzute la art.


1444 alin. (3) lit. a), sau face ca una dintre aceste societi s i acorde vreo
garanie pentru datorii proprii;
d) ncalc dispoziiile art. 183.
(2) Nu constituie infraciune fapta prevzut la alin. (1) lit. b), dac a fost
svrit de administratorul, directorul membrul directoratului ori
reprezentantul legal al societii n cadrul unor operaiuni de trezorerie ntre
societate i alte societi controlate de aceasta sau care o controleaz, direct
ori indirect.
(3) Nu constituie infraciune fapta prevzut la alin. (1) lit. c), dac este
svrit de ctre o societate ce are calitatea de fondator, iar mprumutul este
realizat de la una dintre societile controlate ori care o controleaz pe
aceasta, direct sau indirect."
4.2.2. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala desfurare a
activitilor comerciale, relaii care presupun probitatea persoanelor care au drept de decizie n
cadrul societilor.
B. Subiecii infraciunii
n ceea ce privete subiectul activ i cel pasiv, facem trimitere la explicaiile de la art. 271.
4.2.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Infraciunea prevzut de art. 272 lit. a). Sub aspect obiectiv, fapta prevzut n art. 272 lit.
a) presupune ncheierea unor acte de vnzare-cumprare lezionare pentru societatea pe aciuni n
cadrul creia subiectul activ are calitatea prevzut de lege, n sensul c exist o disproporie
vdit de valoare ntre contraprestaiile prilor cesiunii de aciuni, ceea ce are ca efect
prejudicierea societii n cauz.
Infraciunea prevzut de art. 272 lit. b). Latura obiectiv a acestei infraciuni presupune o
aciune de folosire a unor bunuri sau a creditului de care se bucur societatea ntr-un scop contrar
intereselor acesteia sau n folosul subiectului activ ori pentru a favoriza o alt societate n care
acesta are interese direct sau indirect. Folosirea const ntr-o activitate prin care subiectul activ
uzeaz de bunurile mobile sau imobile aflate n patrimoniul, posesia sau detenia societii. De
asemnea, elementul material al infraciunii poate poate fi realizat i printr-o aciune de folosire a
creditului de care se bucur societatea. n sensul normei de incriminare, prin expresia creditul
de care se bucur societatea se nelege att aspectul patrimonial (creditul propriu-zis), ct i
aspectul moral (ncrederea, recunoaterea, imaginea etc.).
Infraciunea prevzut de art. 272 lit. c). Aceast infraciune const n fapta subiectului activ
de a se mprumuta, sub orice form, direct sau printr-o persoan interpus, de la societatea pe
care o administreaz, de la o societate controlat de aceasta ori de la o societate care controleaz
societatea pe care el o administreaz, suma mprumutat fiind superioar limitei prevzute la art.
1444 alin. (3) lit. a), sau face ca una dintre aceste societi s i acorde vreo garanie pentru
datorii proprii. mprumutul este direct dac actul juridic este ncheiat ntre subiectul activ
(mprumutatul) i societatea (mprumuttorul). mprumutul printr-o persoan interpus exist

68

atunci cnd actul se ncheie ntre societate i un ter (pret nom), dar adevratul beneficiar al
mprumutului este subiectul activ al infraciunii.
Fapta nu constituie infraciune dac suma mprumutat este inferioar sau egal cu suma
prevzut la art. 1444 alin. (3) lit. a), respectiv operaiunile a cror valoare exigibil cumulat
este inferioar echivalentului n lei al sumei de 5.000 de euro.
Potrivit art. 1444 alin. (1), este interzis creditarea de ctre societate a administratorilor
acesteia, prin intermediul unor operaiuni precum:
a) acordarea de mprumuturi administratorilor;
b) acordarea de avantaje financiare administratorilor cu ocazia sau ulterior ncheierii de ctre
societate cu acetia de operaiuni de livrare de bunuri, prestri de servicii sau executare de
lucrri;
c) garantarea direct ori indirect, n tot sau n parte, a oricror mprumuturi acordate
administratorilor, concomitent ori ulterioar acordrii mprumutului;
d) garantarea direct ori indirect, n tot sau n parte, a executrii de ctre administratori a
oricror alte obligaii personale ale acestora fa de tere persoane;
e) dobndirea cu titlu oneros ori plata, n tot sau n parte, a unei creane ce are drept obiect un
mprumut acordat de o ter persoan administratorilor ori o alt prestaie personal a acestora.
Infraciunea prevzut de art. 272 lit. d). Latura obiectiv a acestei infraciuni presupune o
nclcare a dispoziiilor art. 183, care stabilesc un procent de cel puin 5% din profitul societii
care se preia n fiecare an pentru formarea fondului de rezerv, pn ce acesta va atinge
minimum a cincea parte din capitalul social. De asemenea, se include n fondul de rezerv, chiar
dac acesta a atins a cincea parte din capitalul social, excedentul obinut prin vnzarea aciunilor
la un curs mai mare dect valoarea lor nominal, dac acest excedent nu este ntrebuinat la plata
cheltuielilor de emisiune sau destinat amortizrilor.
B. Urmarea imediat
Const n crearea unei stri de pericol privind buna desfurare a activitilor comerciale.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.2.4. Elementul subiectiv
Faptele se comit cu intenie. n cazul faptei incriminate de art. 272 lit. a) intenia este direct,
deoarece este calificat prin scop (obinerea unui folos n paguba societii).
4.2.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani ori cu amend.
Nu constituie infraciune fapta prevzut la alin. (1) lit. b) dac a fost svrit de
administratorul, directorul, membrul directoratului ori reprezentantul legal al societii n cadrul
unor operaiuni de trezorerie ntre societate i alte societi controlate de aceasta sau care o
controleaz, direct ori indirect, iar fapta prevzut la alin. (1) lit. c) nu constituie infraciune dac
este svrit de ctre o societate ce are calitatea de fondator, iar mprumutul este realizat de la
una dintre societile controlate ori care o controleaz pe aceasta, direct sau indirect.

69

4.2.6. Caracterul subsidiar al reglementrii


Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 272, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.3. Infraciunile prevzute de art. 2721
Text de lege:

4.3.1. Coninut normei de incriminare


Art. 2721 - Se pedepsete cu nchisoare de la un an la 5 ani fondatorul,
administratorul, directorul general, directorul, membrul consiliului de
supraveghere sau al directoratului ori reprezentantul legal al societii, care:
a) rspndete tiri false sau ntrebuineaz alte mijloace frauduloase
care au ca efect mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor
societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau
pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii;
b) ncaseaz sau pltete dividende, sub orice form, din profituri fictive
ori care nu puteau fi distribuite, n lips de situaie financiar sau contrarii
celor rezultate din aceasta.

4.3.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala desfurare a
activitilor comerciale, relaii care presupun probitatea persoanelor care au drept de decizie n
cadrul societilor.
B. Subiecii infraciunii
Subiecii infraciunii, att pentru infraciunea de la lit. a), ct i pentru cea de la lit. b), sunt
identici cu cei ai infraciunilor prevzute de art. 271 i 272.
4.3.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. a). Elementul material al infraciunii const n fapta
subiectului activ de a rspndi tiri false sau de ntrebuina alte mijloace frauduloase care au ca
efect mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i
aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii.
Rspndirea de tiri false const n aducerea la cunotina altor persoane a unor date nereale,
iar ntrebuinarea mijloacelor frauduloase presupune o activitate prin care fptuitorul folosete
instrumente nelegale.
Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. b). Elementul material al infraciunii const n
ncasarea sau pltirea de dividende, sub orice form, din profituri fictive ori care nu puteau fi
distribuite, n lips de situaie financiar sau contrarii celor rezultate din aceasta. Profiturile
fictive sunt sume de bani care nu au acoperire n realitate.
B. Urmarea imediat
Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. a) const n crearea unei stri de pericol privind buna
desfurare a activitilor comerciale, prin mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a
obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i aparin.

70

Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. b) const n crearea unei stri de pericol privind buna
desfurare a activitilor comerciale, prin ncasarea sau plata unor dividende, sub orice form,
din profituri fictive ori care nu puteau fi distribuite, n lips de situaie financiar sau contrarii
celor rezultate din aceasta.
C. Legtura de cauzalitate
Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. a). ntre activitatea de rspndire a tirilor false sau de
ntrebuinare a mijloacelor frauduloase i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de
cauzalitate.
Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. b). Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al
efecturii integrale a elementului material al infraciunii (ex re).
4.3.4. Elementul subiectiv
Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. a). Din punct de vedere subiectiv, infraciunea de care
ne ocupm se comite cu intenie direct, calificat prin scop, deoarece potrivit textului
incriminator fapta trebuie svrit n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui
folos n paguba societii. Pentru existena infraciunii nu este necesar ca scopul s fie atins.
Infraciunea prevzut de art. 2721 lit. b). Fapta se comite cu intenie, fie direct, fie
indirect.
4.3.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la un an la 5 ani.
4.3.6. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 2721, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
Analizai infraciunile prevzute la art. 2721. Folosii drept principal surs de
informare crile menionate n Bibliografia unitii de curs, care detaliaz
infraciunile prevzute de Legea societilor nr. 31/1990.
.................................................................................................................................
..................................................................................................................................
4.4. Infraciunile prevzute de art. 273
Text de lege:

4.4.1. Coninut normei de incriminare


Art. 273 - Se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani ori cu amend
administratorul, directorul general, directorul, membrul consiliului de
supraveghere sau al directoratului ori reprezentantul legal al societii care:
a) emite aciuni de o valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un
pre inferior valorii nominale sau emite noi aciuni n schimbul aporturilor n
numerar, nainte ca aciunile precedente s fi fost achitate n ntregime;
b) se folosete, n adunrile generale, de aciunile nesubscrise sau
nedistribuite acionarilor;
c) acord mprumuturi sau avansuri asupra aciunilor societii ori
constituie garanii n alte condiii dect cele prevzute de lege;

71

d) pred titularului aciunile nainte de termen sau pred aciuni liberate n


total sau n parte, n afar de cazurile stabilite de lege, ori emite aciuni la
purttor fr a fi achitate integral;
e) nu respect dispoziiile legale referitoare la anularea aciunilor
neachitate;
f) emite obligaiuni fr respectarea dispoziiilor legale sau aciuni fr s
cuprind meniunile cerute de lege.
4.4.2. Analiza coninutului
a) Infraciunea prevzut de art. 273 lit. a). Potrivit textului legal, constituie infraciune fapta
administratorului, directorului general, directorului, membrului consiliului de supraveghere sau
al directoratului ori a reprezentantului legal al societii, care emite aciuni de o valoare mai mic
dect valoarea lor legal ori la un pre inferior valorii nominale sau emite noi aciuni n schimbul
aporturilor n numerar, nainte ca aciunile precedente s fi fost achitate n ntregime.
Subiectul activ este identic cu cel al infraciunilor prevzute de art. 271 (cu excepia
fondatorului, care este numai subiect al infraciunii de la art. 271).
Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta subiectului activ de a emite aciuni de o
valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un pre inferior valorii nominale sau de a emite
noi aciuni n schimbul aporturilor n numerar, nainte ca aciunile precedente s fi fost achitate
n ntregime.
b) Infraciunea prevzut de art. 273 lit. b). Constituie infraciune fapta administratorului,
directorului general, directorului, membrului consiliului de supraveghere sau al directoratului ori
a reprezentantului legal al societii, care se folosete, n adunrile generale, de aciunile
nesubscrise sau nedistribuite acionarilor.
Subiectul activ este identic cu cel al infraciunilor prevzute de art. 271 (cu excepia
fondatorului, care este numai subiect al infraciunii de la art. 271).
c) Infraciunea prevzut de art. 273 lit. c). Potrivit textului de lege, constituie infraciune
fapta administratorului, directorului general, directorului, membrului consiliului de supraveghere
sau al directoratului ori a reprezentantului legal al societii, care acord mprumuturi sau
avansuri asupra aciunilor societii.
Subiectul activ este identic cu cel al infraciunilor prevzute de art. 271 (cu excepia
fondatorului, care este numai subiect al infraciunii de la art. 271).
d) Infraciunea prevzut de art. 273 lit. d). Constituie infraciune fapta administratorului,
directorului general, directorului, membrului consiliului de supraveghere sau al directoratului ori
a reprezentantului legal al societii, care pred titularului aciunile nainte de termen sau pred
aciuni liberate n total sau n parte, n afar de cazurile stabilite de lege, ori emite aciuni la
purttor fr a fi achitate integral.
Subiectul activ este identic cu cel al infraciunilor prevzute de art. 271 (cu excepia
fondatorului, care este numai subiect al infraciunii de la art. 271).
e) Infraciunea prevzut de art. 273 lit. e). Potrivit textului legal, constituie infraciune fapta
administratorului, directorului general, directorului, membrului consiliului de supraveghere sau
al directoratului ori a reprezentantului legal al societii, care nu respect dispoziiile legale
referitoare la anularea aciunilor neachitate.
Subiectul activ este identic cu cel al infraciunilor prevzute de art. 271 (cu excepia
fondatorului, care este numai subiect al infraciunii de la art. 271).

72

f) Infraciunea prevzut de art. 273 lit. f). Potrivit textului de lege, constituie infraciune
fapta administratorului, directorului general, directorului, membrului consiliului de supraveghere
sau al directoratului ori a reprezentantului legal al societii, care emite obligaiuni fr
respectarea dispoziiilor legale sau aciuni fr s cuprind meniunile cerute de lege.
Subiectul activ este identic cu cel al infraciunilor prevzute de art. 271 (cu excepia
fondatorului, care este numai subiect al infraciunii de la art. 271).
4.4.3. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea de care ne ocupm se comite cu intenie direct
sau indirect, cu excepia celei prevzute la lit. e), care poate fi comis i din culp.
4.4.4. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani ori cu amend.
4.4.5. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 273, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.5. Infraciunile prevzute de art. 274
Text de lege:

4.5.1. Coninut normei de incriminare


Art. 274 - Se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an ori cu
amend administratorul, directorul general, directorul, membrul consiliului
de supraveghere sau al directoratului ori reprezentantul legal al societii,
care:
a) ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la schimbarea
formei societii, la fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea
capitalului social, nainte de expirarea termenelor prevzute de lege;
b) ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la reducerea
capitalului social, fr ca asociaii s fi fost executai pentru efectuarea
vrsmntului datorat ori fr ca acetia s fi fost scutii, prin hotrrea
adunrii generale, de plata vrsmintelor ulterioare.
c) ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la schimbarea
formei societii, fuziune, divizare, dizolvare, reorganizare sau reducere a
capitalului social, fr informarea organului judiciar ori cu nclcarea
interdiciei stabilite de acesta, n cazul n care fa de societate s-a nceput
urmrirea penal.

4.5.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala desfurare a
activitilor comerciale, relaii care presupun respectarea termenelor impuse de lege n vederea
executrii hotrrilor adunrii generale privind schimbarea formei societii, fuziunea, divizarea
sau reducerea capitalului social, precum i ndeplinirea hotrrile adunrii generale referitoare la
schimbarea formei societii, fuziune, divizare, dizolvare, reorganizare sau reducere a capitalului

73

social, fr informarea organului judiciar ori cu nclcarea interdiciei stabilite de acesta, n cazul
n care fa de societate s-a nceput urmrirea penal.
B. Subiecii infraciunii
Pentru analiza subiectul activ, a se vedea explicaiile de la art. 271 din lege.
4.5.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Sub aspect obiectiv, existena infraciunii presupune svrirea uneia dintre cele trei aciuni
descrise de lege:
- ndeplinirea hotrrilor adunrii generale referitoare la schimbarea formei societii, la
fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea capitalului social, nainte de expirarea
termenelor prevzute de lege;
- ndeplinirea hotrrilor adunrii generale referitoare la reducerea capitalului social, fr ca
asociaii s fi fost executai pentru efectuarea vrsmntului datorat ori fr ca acetia s fi fost
scutii, prin hotrrea adunrii generale, de plata vrsmintelor ulterioare.
- ndeplinirea hotrrilor adunrii generale referitoare la schimbarea formei societii,
fuziune, divizare, dizolvare, reorganizare sau reducere a capitalului social, fr informarea
organului judiciar ori cu nclcarea interdiciei stabilite de acesta, n cazul n care fa de
societate s-a nceput urmrirea penal.
Pentru modificarea formei juridice a societii, divizarea sau reducerea capitalului social al
acesteia trebuie s existe anumite acte ale organelor prevzute de lege care devin executorii dup
expirarea unor termene.
Conform art. 204 din Legea nr. 31/1990, actul constitutiv poate fi modificat prin hotrre a
adunrii generale ori a Consiliului de administraie, respectiv a directoratului, adoptat n temeiul
art. 114 alin. (1), sau prin hotrrea instanei judectoreti n condiiile art. 223 alin. (3) i ale art.
226 alin. (2) din lege.
Forma autentic a actului modificator adoptat de asociai este obligatorie atunci cnd are ca
obiect:
a) majorarea capitalului social prin subscrierea ca aport n natur a unui imobil;
b) modificarea formei juridice a societii ntr-o societate n nume colectiv sau n comandit
simpl;
c) majorarea capitalului social prin subscripie public.
Dup fiecare modificare a actului constitutiv, administratorii, respectiv directoratul, vor
depune la Registrul Comerului actul modificator i textul complet al actului constitutiv,
actualizat cu toate modificrile, care vor fi nregistrate n temeiul ncheierii judectoruluidelegat, cu excepia situaiilor stipulate la art. 223 alin. (3) i la art. 226 alin. (2), cnd
nregistrarea va fi efectuat pe baza hotrrii definitive de excludere sau de retragere.
Oficiul Registrului Comerului va nainta din oficiu actul modificator astfel nregistrat i o
notificare asupra depunerii textului actualizat al actului constitutiv ctre Regia Autonom
Monitorul Oficial, spre a fi publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a, pe
cheltuiala societii.
Conform art. 207, capitalul social poate fi redus prin:
a) micorarea numrului de aciuni sau pri sociale;
b) reducerea valorii nominale a aciunilor sau a prilor sociale;
c) dobndirea propriilor aciuni, urmat de anularea lor.
Capitalul social mai poate fi redus, atunci cnd reducerea nu este motivat de pierderi, prin:

74

a) scutirea total sau parial a asociailor de vrsmintele datorate;


b) restituirea ctre acionari a unei cote-pri din aporturi, proporional cu reducerea
capitalului social i calculat egal pentru fiecare aciune sau parte social;
c) alte procedee prevzute de lege.
Reducerea capitalului social, potrivit art. 208, va putea fi fcut numai dup trecerea a dou
luni din ziua n care hotrrea a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a.
Hotrrea va trebui sa respecte minimul de capital social, atunci cnd legea l fixeaz, s arate
motivele pentru care se face reducerea i procedeul ce va fi utilizat pentru efectuarea ei.
Creditorii societii, ale cror creane sunt anterioare publicrii hotrrii, vor fi ndreptii s
obin garanii pentru creanele care nu au devenit scadente pn la data respectivei publicri.
Acetia au dreptul de a face opoziie mpotriva acestei hotrri, n conformitate cu art. 62.
Reducerea capitalului social nu are efect i nu se fac pli n beneficiul acionarilor pn cnd
creditorii nu vor fi obinut realizarea creanelor lor ori garanii adecvate sau pn la data la care
instana a respins cererea creditorilor ca inadmisibil ori, apreciind c societatea a oferit
creditorilor garanii adecvate sau c, lundu-se n considerare activul societii, garaniile nu sunt
necesare, a respins cererea creditorilor ca nentemeiat, iar hotrrea judectoreasc a devenit
definitiv.
La cererea creditorilor societii, ale cror creane sunt anterioare publicrii hotrrii, instana
poate obliga societatea la acordarea de garanii adecvate dac, n mod rezonabil, se poate aprecia
c reducerea capitalului social afecteaz ansele de acoperire a creanelor, iar societatea nu a
acordat garanii creditorilor. n temeiul art. 209, cnd societatea a emis obligaiuni, nu se va
putea proceda la reducerea capitalului social prin restituiri fcute acionarilor din sumele
rambursate n contul aciunilor, dect n proporie cu valoarea obligaiunilor rambursate.
n conformitate cu art. 227, societatea se dizolv prin:
a) trecerea timpului stabilit pentru durata societii;
b) imposibilitatea realizrii obiectului de activitate al societii sau realizarea acestuia;
c) declararea nulitii societii;
d) hotrrea adunrii generale;
e) hotrrea tribunalului, la cererea oricrui asociat, pentru motive temeinice, precum
nenelegerile grave dintre asociai, care mpiedic funcionarea societii;
f) falimentul societii;
g) alte cauze prevzute de lege sau de actul constitutiv al societii.
n cazul prevzut la lit. a), asociaii trebuie s fie consultai de ctre consiliul de
administraie, respectiv de directorat, cu cel puin 3 luni nainte de expirarea duratei societii, cu
privire la eventuala prelungire a acesteia. n lips, la cererea oricruia dintre asociai, tribunalul
poate dispune, prin ncheiere, efectuarea consultrii.
Potrivit art. 228, societatea pe aciuni se dizolv:
a) n cazul i n condiiile prevzute la art. 15324: consiliul de administraie, respectiv
directoratul, constat c, n urma unor pierderi, stabilite prin situaiile financiare anuale aprobate
conform legii, activul net al societii, determinat ca diferen ntre totalul activelor i totalul
datoriilor acesteia, s-a diminuat la mai puin de jumtate din valoarea capitalului social subscris
(sau cu o alt valoare stabilit prin actul constitutiv), va convoca de ndat adunarea general
extraordinar pentru a decide dac societatea trebuie s fie dizolvat. Aceste prevederi se aplic
n mod corespunztor i societii cu rspundere limitat.
b) n cazul i n condiiile prevzute la art. 10 alin. (3), anume, n situaia n care societatea
are mai puin de 2 acionari pe o perioad mai lung de 9 luni, orice persoan interesat poate

75

solicita instanei dizolvarea societii. Cu toate acestea, societatea nu va fi dizolvat dac, pn la


rmnerea irevocabil a hotrrii judectoreti de dizolvare, numrul minim de acionari
prevzut de prezenta lege este reconstituit.
Conform art. 229, societile n nume colectiv sau cu rspundere limitat se dizolv prin
falimentul, incapacitatea, excluderea, retragerea sau decesul unuia dintre asociai, cnd, datorit
acestor cauze, numrul asociailor s-a redus la unul singur. Se excepteaz cazul cnd n actul
constitutiv exist clauza de continuare cu motenitorii sau cnd asociatul rmas hotrte
continuarea existenei societii sub forma societii cu rspundere limitat cu asociat unic.
Dispoziiile de mai sus se aplic i societilor n comandit simpl sau n comandit pe
aciuni, dac acele cauze privesc pe singurul asociat comanditat sau comanditar.
Dizolvarea societilor trebuie, potrivit dispoziiilor art. 232, s fie nscris n Registrul
Comerului i publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a, n afar de cazul
prevzut la art. 227 alin. (1) lit. a). nscrierea i publicarea se vor face conform art. 204, cnd
dizolvarea are loc n baza unei hotrri a adunrii generale i n termen de 15 zile de la data la
care hotrrea judectoreasc a devenit irevocabil, cnd dizolvarea a fost pronunat de justiie.
Dizolvarea societii are ca efect deschiderea procedurii lichidrii. Dizolvarea are loc fr
lichidare, n cazul fuziunii ori divizrii totale a societii sau n alte cazuri prevzute de lege.
Societatea i pstreaz personalitatea juridic pentru operaiunile lichidrii, pn la terminarea
acesteia. (art.233 din lege).
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societatea.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
S ne reamintim...
Realizarea elementului material al infraciunii prevzute la art. 274 const n
ndeplinirea hotrrilor adunrii generale referitoare la schimbarea formei
societii, la fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea capitalului social,
nainte de expirarea termenelor prevzute de lege; ndeplinirea hotrrilor
adunrii generale referitoare la reducerea capitalului social, fr ca membrii s
fi fost executai pentru efectuarea vrsmntului datorat ori fr ca acetia s fi
fost scutii, prin hotrrea adunrii generale, de plata vrsmintelor ulterioare;
ndeplinirea hotrrilor adunrii generale referitoare la schimbarea formei
societii, fuziune, divizare, dizolvare, reorganizare sau reducere a capitalului
social, fr informarea organului judiciar ori cu nclcarea interdiciei stabilite
de acesta, n cazul n care fa de societate s-a nceput urmrirea penal.
4.5.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct sau indirect.
4.5.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare o lun la un an sau cu amend.
4.5.6. Caracterul subsidiar al reglementrii

76

Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 274, dac, potrivit Codului
penal sau unor legi speciale, constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.6. Infraciunile prevzute de art. 275
Text de lege:

4.6.1. Coninut normei de incriminare


Art. 275 (1) Se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an ori cu
amend administratorul, directorul general, directorul, membrul consiliului
de supraveghere sau al directoratului care:
a) ncalc, chiar prin persoane interpuse sau prin acte simulate,
dispoziiile art. 1443;
b) nu convoac adunarea general n cazurile prevzute de lege sau
ncalc dispoziiile art. 193 alin. (2);
c) ncepe operaiuni n numele unei societi cu rspundere limitat
nainte de a se fi efectuat vrsmntul integral al capitalului social;
d) emite titluri negociabile reprezentnd pri sociale ale unei societi cu
rspundere limitat;
e) dobndete aciuni ale societii n contul acesteia, n cazurile interzise
de lege.
(2) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se pedepsete i asociatul care
ncalc dispoziiile art. 127 sau ale art. 193 alin. (2).

4.6.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala desfurare a
activitilor comerciale, relaii care presupun onestitatea administratorilor, a directorilor generali,
directorilor, membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratului, precum i probitatea
asociailor care trebuie s evite orice conflict de interese cu privire la aporturile n natur ale unui
asociat sau actele ncheiate ntre acesta i societate.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ este calificat, respectiv: administrator, director general, director, membru al
consiliului de supraveghere sau al directoratului, n cazul infraciunii de la alin.(1) sau asociat n
cazul infraciunii de la alin.(2).
Calitatea de administrator se dobndete potrivit dispoziiilor Legii nr. 31/1990, acesta
avnd obligaiile prevzute de aceast lege. Obligaiile i drepturile administratorului au
configuraie diferit n funcie forma juridic a societii (societate pe aciuni, societate cu
rspundere limitat etc.) i tipul de organizare al acesteia (sistemul unitar sau dualist). Articolul
71 din Legea nr. 31/1990 prevede c administratorii care au dreptul de a reprezenta societatea nu
l pot transmite dect dac aceast facultate li s-a acordat n mod expres.
Subiectul pasiv este statul.

77

4.6.3. Latura obiectiv


A. Elementul material
Pentru alin.(1), elementul material al infraciunii de la const n comiterea, de ctre
administrator, director general, director, membru al consiliului de supraveghere sau al
directoratului, a uneia dintre urmtoarele fapte:
- ncalc, chiar prin persoane interpuse sau prin acte simulate, dispoziiile art. 1443;
- nu convoac adunarea general n cazurile prevzute de lege sau ncalc dispoziiile art. 193
alin. (2);
- ncepe operaiuni n numele unei societi cu rspundere limitat, nainte de a se fi efectuat
vrsmntul integral al capitalului social;
- emite titluri negociabile reprezentnd pri sociale ale unei societi cu rspundere limitat;
- dobndete aciuni ale societii n contul acesteia, n cazurile interzise de lege.
Conform art. 1443, administratorul care are ntr-o anumit operaiune, direct sau indirect,
interese contrare intereselor societii trebuie s i ntiineze despre aceasta pe ceilali
administratori i pe cenzori sau auditori interni i s nu ia parte la nicio deliberare privitoare la
aceast operaiune. Aceeai obligaie o are administratorul n cazul n care, ntr-o anumit
operaiune, tie c sunt interesate soul sau soia sa, rudele ori afinii si pn la gradul al IV-lea
inclusiv. Dac prevederile actului constitutiv nu dispun altfel, interdiciile referitoare la
participarea, la deliberarea i la votul administratorilor, nu sunt aplicabile n cazul n care
obiectul votului l constituie:
a) oferirea spre subscriere, ctre un administrator sau ctre soul sau soia sa, rudele ori afinii
si pn la gradul al IV-lea inclusiv, de aciuni sau obligaiuni ale societii;
b) acordarea de ctre administrator sau de soul sau soia sa, rudele ori afinii si pn la
gradul al IV-lea inclusiv a unui mprumut ori constituirea unei garanii n favoarea societii.
Conform art. 193, fiecare parte social d dreptul la un vot. Un asociat nu poate exercita
dreptul sau de vot n deliberrile adunrilor asociailor referitoare la aporturile sale n natur sau
la actele juridice ncheiate ntre ele i societate. Dac adunarea legal constituit nu poate lua o
hotrre valabil din cauza nentrunirii majoritii cerute, adunarea convocat din nou poate
decide asupra ordinii de zi, oricare ar fi numrul de asociai i partea din capitalul social
reprezentat de asociaii prezeni.
Capitalul social al unei societi cu rspundere limitat nu poate fi mai mic de 200 lei i se
divide n pri sociale egale, care nu pot fi mai mici de 10 lei. Prile sociale nu pot fi
reprezentate prin titluri negociabile (art. 11).
Articolul 103 prevede c societatea nu poate subscrie propriile aciuni. Dac aciunile unei
societi sunt subscrise de o persoan acionnd n nume propriu, dar n contul societii n cauz,
se consider c subscriitorul a subscris aciunile pentru sine, fiind obligat s achite
contravaloarea acestora. Fondatorii, n faza de constituire a societii, i membrii consiliului de
administraie, respectiv ai directoratului, n cazul unei majorri a capitalului subscris, sunt
obligai s achite contravaloarea aciunilor subscrise cu nclcarea legii i, n subsidiar, n raport
cu subscriitorul, a aciunilor subscrise n condiiile alin. (2) al art. 103.
n cazul alin.(2), elementul material presupune nclcarea, de ctre un asociat, fie a obligaiei
de a se abine de la deliberrile privind o operaiune n care are, fie personal, fie ca mandatar al
unei alte persoane, un interes contrar aceluia al societii, fie a obligaiei de a nu vota n
deliberrile adunrilor asociailor referitoare la aporturile sale n natur sau la actele juridice
ncheiate ntre ele i societate.
B. Urmarea imediat

78

Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societate.


C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.6.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct sau indirect.
4.6.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare o lun la un an sau cu amend.
4.6.6. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 271, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.7. Infraciunea prevzut de art. 276
Text de lege:

4.7.1. Coninut normei de incriminare


Art. 276 Se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu
amend cenzorul care nu convoac adunarea general n cazurile n care este
obligat prin lege.

4.7.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala desfurare a
activitilor comerciale, n ceea ce privete respectarea condiiilor legale n cazul convocrii
adunrii generale de ctre cenzori.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, putnd avea aceast calitate numai
cenzorul societii.
4.7.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n neconvocarea de ctre cenzor a adunrii generale n cazurile n
care este obligat prin lege.
Conform art. 163, cenzorii sunt obligai s supravegheze gestiunea societii, s verifice dac
situaiile financiare sunt legal ntocmite i n concordan cu registrele, dac acestea din urm
sunt inute regulat i dac evaluarea elementelor patrimoniale s-a fcut conform regulilor stabilite
pentru ntocmirea i prezentarea situaiilor financiare. Despre toate acestea, precum i asupra
propunerilor pe care le vor considera necesare cu privire la situaiile financiare i repartizarea
profitului, cenzorii vor prezenta adunrii generale un raport amnunit. Modalitatea i procedura
de raportare a auditorilor interni se stabilesc potrivit normelor elaborate de Camera Auditorilor
Financiari din Romnia.
Adunarea general poate aproba situaiile financiare anuale numai dac acestea sunt nsoite
de raportul cenzorilor sau, dup caz, al auditorilor financiari.

79

Cenzorii sau, dup caz, auditorii interni vor aduce la cunotin membrilor consiliului de
administraie neregulile n administraie i nclcrile dispoziiilor legale i ale prevederilor
actului constitutiv pe care le constat, iar cazurile mai importante le vor aduce la cunotin
adunrii generale.
Potrivit art. 1641, orice acionar are dreptul s reclame cenzorilor faptele despre care crede c
trebuie cenzurate, iar acetia le vor avea n vedere la ntocmirea raportului ctre adunarea
general. n cazul n care reclamaia este fcut de acionari reprezentnd, individual sau
mpreun, cel puin 5% din capitalul social sau o cot mai mic, dac actul constitutiv prevede
astfel, cenzorii sunt obligai s o verifice. Dac vor aprecia c reclamaia este ntemeiat i
urgent, sunt obligai s convoace imediat adunarea general i s prezinte acesteia observaiile
lor. n caz contrar, ei trebuie s pun n discuie reclamaia la prima adunare. Adunarea general
trebuie s ia o hotrre asupra celor reclamate.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societate.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.7.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct sau indirect ori
chiar din culp.
4.7.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare o lun la un an sau cu amend.
4.7.6. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 276, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.8. Infraciunile prevzute de art. 277
Text de lege:

4.8.1. Coninut normei de incriminare


Art. 277 (1) Se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la un an ori cu
amend persoana care a acceptat sau a pstrat nsrcinarea de cenzor, contrar
dispoziiilor art. 161 alin. (2), ori persoana care a acceptat nsrcinarea de
expert, cu nclcarea dispoziiilor art. 39.
(2) Hotrrile luate de adunrile generale n baza unui raport al unui
cenzor sau expert, numit cu nclcarea dispoziiilor art. 161 alin. (2) i ale
art. 39, nu pot fi anulate din cauza nclcrii dispoziiilor cuprinse n acele
articole.
(3) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se pedepsete i fondatorul,
administratorul, directorul, directorul executiv sau cenzorul care i exercit
funciile sau nsrcinrile cu nclcarea dispoziiilor prezentei legi referitoare
la incompatibilitate.

80

4.8.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale referitoare la evitarea cazurilor de
incompatibilitate n exercitarea anumitor funcii n cadrul unei societi.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat. n cazul infraciunii de la alin.(1),
subiect activ poate fi numai un cenzor sau expert. n ipoteza descris la alin.(3), subiect activ
poate fi numai fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv sau cenzorul.
Pentru analiza subiectul activ, a se vedea explicaiile de la art. 271 i 276 din lege.
Participaia penal este posibil sub toate formele, ns pentru existena coautoratului se cere
existena calitii de cenzor sau expert [alin.(1)], respectiv de fondator, administrator, director,
director executiv sau cenzor [alin.(3)] pentru toate persoanele care svresc aceste fapte
nemijlocit, ca i coautori.
4.8.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Art. 277 alin.(1). Elementul material const n acceptarea sau a pstrarea nsrcinrii de
cenzor, contrar dispoziiilor art. 161 alin. (2), sau acceptarea nsrcinrii de expert, cu nclcarea
dispoziiilor art. 39.
Potrivit art. 161 alin. (2) nu pot fi cenzori, iar dac au fost alei, decad din mandatul lor:
a) rudele sau afinii pn la al patrulea grad inclusiv sau soii administratorilor;
b) persoanele care primesc sub orice form, pentru alte funcii dect aceea de cenzor, un
salariu sau o remuneraie de la administratori sau de la societate sau ai cror angajatori sunt n
raporturi contractuale sau se afl n concuren cu aceasta;
c) persoanele crora le este interzis funcia de membru al consiliului de administraie,
respectiv al consiliului de supraveghere i directoratului, n temeiul art. 731;
d) persoanele care, pe durata exercitrii atribuiilor conferite de aceasta calitate, au atribuii de
control n cadrul Ministerului Finanelor Publice sau al altor instituii publice, cu excepia
situaiilor prevzute expres de lege.
Articolul 39 prevede c nu pot fi numii experi:
a) rudele sau afinii pn la gradul al IV-lea inclusiv ori soii acelora care au constituit aporturi
n natur sau ai fondatorilor;
b) persoanele care primesc, sub orice form, pentru funciile pe care le ndeplinesc, altele
dect aceea de expert, un salariu ori o remuneraie de la fondatori sau de la cei care au constituit
aporturi n natur;
c) orice persoan creia, ca urmare a relaiilor sale de afaceri, de munc sau de familie, i
lipsete independena pentru a realiza o evaluare obiectiv a aporturilor n natur, potrivit
normelor speciale care reglementeaz profesia.
n temeiul art. 277 alin. (2), hotrrile luate de adunrile generale n baza unui raport al unui
cenzor sau expert, numit cu nclcarea dispoziiilor art. 161 alin. (2) i ale art. 39, nu pot fi
anulate din cauza nclcrii dispoziiilor cuprinse n acele articole.
Art. 277 alin.(3). Elementul material const n exercitarea, de ctre fondator, administrator,
director, director executiv sau cenzor, a funciilor sau nsrcinrilor cu nclcarea dispoziiilor
prezentei legi referitoare la incompatibilitate.
Conform art. 6 alin. (2), nu pot fi fondatori persoanele care, potrivit legii, sunt incapabile ori
care au fost condamnate pentru infraciuni contra patrimoniului prin nesocotirea ncrederii,

81

infraciuni de corupie, delapidare, infraciuni de fals n nscrisuri, evaziune fiscal, infraciuni


prevzute de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i
pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism,
republicat, sau pentru infraciunile prevzute de prezenta lege.
Articolul 6 alin. (2) se aplic i n cazul administratorilor, directorilor executivi, cenzorilor i
directorilor societilor.
De asemenea, n conformitate cu art. 14 alin. (1), o persoan fizic sau o persoan juridic nu
poate fi asociat unic dect ntr-o singur societate cu rspundere limitat. O societate cu
rspundere limitat nu poate avea ca asociat unic o alt societate cu rspundere limitat, alctuit
dintr-o singur persoan.
Dispoziii care privesc anumite incompatibiliti sunt prevzute i n art. 1371 alin. (3): pe
durata ndeplinirii mandatului, administratorii nu pot ncheia cu societatea un contract de munc.
n cazul n care administratorii au fost desemnai dintre salariaii societii, contractul individual
de munc este suspendat pe perioada mandatului.
Potrivit art. 1532 alin. (3), membrii directoratului nu pot fi concomitent membri ai consiliului
de supraveghere, iar conform art. 197 alin. (2) administratorii nu pot primi, fr autorizarea
adunrii asociailor, mandatul de administrator n alte societi concurente sau avnd acelai
obiect de activitate, nici s fac acelai fel de comer ori altul concurent pe cont propriu sau pe
contul altei persoane fizice sau juridice, sub sanciunea revocrii i rspunderii pentru daune.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societate.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.8.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct sau indirect.
4.8.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la un an ori cu amend.
4.8.6. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 277, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.9. Infraciunile prevzute de art. 278
Text de lege:

4.9.1. Coninut normei de incriminare


Art. 278 (1) Dispoziiile art. 271 - 277 se aplic i lichidatorului, n
msura n care se refer la obligaii ce intr n cadrul atribuiilor sale.
(2) Se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu amend
lichidatorul care face pli asociailor cu nclcarea dispoziiilor art. 256.

82

4.9.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Art. 278 alin.(1). Avnd n vedere coninutul acestei infraciuni, la care difer numai
subiectul activ, explicaiile de la art. 271-277 sunt valabile i pentru analiza prezentei infraciuni.
Art. 278 alin.(2). Obiectul juridic special n reprezint relaiile sociale referitoare la
respectarea dispoziiilor legale privind ordinea n care pot fi fcute plile de ctre lichidatori.
Obiectul material este reprezentat de sumele de bani pltite asociailor.
B. Subiecii infraciunii
Art. 278 alin.(1). Subiectul activ este calificat lichidator. Evideniem faptul c acesta poate
fi subiect activ al infraciunilor prevzute la art. 271 277 numai n msura n care atribuiile
sale se regsesc i n coninutul infraciunilor menionate.
Conform dispoziiilor art. 253 din lege, lichidatorii vor putea fi persoane fizice sau persoane
juridice. Lichidatorii persoane fizice sau reprezentanii permaneni - persoane fizice ale societii
lichidatoare - trebuie s fie lichidatori autorizai, n condiiile legii.
Lichidatorii au aceeai rspundere ca i administratorii, respectiv membrii directoratului.
Lichidatorii i ndeplinesc mandatul sub controlul cenzorilor. n cazul societilor pe aciuni
organizate potrivit sistemului dualist, lichidatorii i ndeplinesc mandatul sub controlul
consiliului de supraveghere.
Art. 278 alin.(2). Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, putnd fi numai un
lichidator.
Participaia penal este posibil sub toate formele, ns pentru existena coautoratului se cere
existena calitii de lichidator pentru toate persoanele care svresc aceste fapte nemijlocit, ca
i coautori.
4.9.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Art. 278 alin.(1). Se vor avea n vedere explicaiile de la art. 271 - 277.
Art. 278 alin.(2). Elementul material l constituie efectuarea unor pli ctre asociai cu
nclcarea prevederilor art. 256 din lege.
Potrivit art. 256, lichidatorii nu pot plti asociailor nici o sum n contul prilor ce li s-ar
cuveni din lichidare, naintea achitrii creditorilor societii. Asociaii vor putea cere ns ca
sumele reinute s fie depuse la Casa de Economii i Consemnaiuni - C.E.C. - S.A. ori la o
banc sau la una dintre unitile acestora i s se fac repartizarea asupra aciunilor sau prilor
sociale, chiar n timpul lichidrii, dac, n afar de ceea ce este necesar pentru ndeplinirea
tuturor obligaiilor societii, scadente sau care vor ajunge la scaden, mai rmne un disponibil
de cel puin 10% din cuantumul lor. mpotriva deciziilor lichidatorilor creditorii societii pot
face opoziie n condiiile legii.
B. Urmarea imediat
Art. 278 alin.(1). Se vor avea n vedere explicaiile de la art. 271 - 277.
Art. 278 alin.(2). Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societate.
C. Legtura de cauzalitate
Art. 278 alin.(1). Se vor avea n vedere explicaiile de la art. 271 - 277.
Art. 278 alin.(2). Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a
elementului material al infraciunii (ex re).
4.9.4. Elementul subiectiv

83

Art. 278 alin.(1). Se vor avea n vedere explicaiile de la art. 271 - 277.
Art. 278 alin.(2). Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct
sau indirect.
4.9.5. Sancionarea
Art. 278 alin.(1). Se vor avea n vedere explicaiile de la art. 271 - 277.
Art. 278 alin.(2). Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu
amend.
4.9.6. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 278, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.10. Infraciunile prevzute de art. 279
Text de lege:

4.10.1. Coninut normei de incriminare


Art. 279 (1) Se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu
amend acionarul sau deintorul de obligaiuni care:
a) trece aciunile sau obligaiunile sale pe numele altor persoane, n
scopul formrii unei majoriti n adunarea general, n detrimentul altor
acionari sau deintori de obligaiuni;
b) voteaz, n adunri generale, n situaia prevzut la lit. a), ca
proprietar de aciuni sau de obligaiuni care n realitate nu-i aparin;
c) n schimbul unui folos material necuvenit, se oblig s voteze ntr-un
anumit sens n adunarea general sau s nu ia parte la vot.
(2) Determinarea unui acionar sau a unui deintor de obligaiuni ca, n
schimbul unui folos material necuvenit, s voteze ntr-un anumit sens n
adunrile generale ori s nu ia parte la vot, se pedepsete cu nchisoare de la
6 luni la 3 ani sau cu amend.

4.10.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala
desfurare a activitilor comerciale, relaii care presupun exercitarea onest, n cadrul
adunrilor generale, a dreptului de vot conferit de valorile emise de o societate.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat. n cazul infraciunii de la alin.(1) lit.
a) i c), acesta este un acionar sau un deintor de obligaiuni.
n situaia descris n alin.(1) lit. b), subiectul activ nu este circumstaniat, putnd fi orice
persoan care accept calitatea fictiv de acionar sau deintor de aciuni (persoana poate avea n
nume propriu aciuni la societatea respectiv sau poate fi un ter). n aceast situaie, acionarul
sau deintorul de obligaiuni care, n conformitate cu alin.(1) lit. a), a trecut aciunile sau
obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul formrii unei majoriti n adunarea
general, n detrimentul altor acionari sau deintori de obligaiuni, va fi instigator la fapta
prevzut la lit. b).

84

Subiectul activ n ipoteza alin.(2) poate fi orice persoan. n fond, fapta descris la alin.(2)
const n activitatea de instigare la svrirea infraciunii prevzute la art. 279 alin.(1) lit. b) i c),
dar pe care legiuitorul a sancionat-o printr-o infraciune de sine-stttoare.
Participaia penal este posibil sub toate formele, ns pentru existena coautoratului n cazul
alin.(1) lit. a) i c), se cere existena calitii speciale cerute de lege pentru toate persoanele care
svresc nemijlocit fapta.
4.10.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n:
- aciunea de trecere a aciunilor sau obligaiunilor pe numele altor persoane [alin.(1) lit. a)];
- aciunea de votare n adunarea general ca proprietar de aciuni sau obligaiuni care n
realitate nu i aparin [alin.(1) lit. b)];
- aciunea de asumare a obligaiei de a vota n adunarea general ntr-un anumit sens ori de a
nu participa la vot [alin.(1) lit. c)];
- aciunea de determinare a acionarului sau deintorului de obligaiuni de a-i asuma
obligaia de a vota n adunarea general ntr-un anumit sens ori de a nu participa la vot [alin.(2)].
n conformitate cu art. 125, acionarii pot participa i vota n adunarea general prin
reprezentare, n baza unei mputerniciri acordate pentru respectiva adunare general. Acionarii
care nu au capacitate de exerciiu, precum i persoanele juridice pot fi reprezentai/reprezentate
prin reprezentanii lor legali care, la rndul lor, pot da altor persoane mputernicire pentru
respectiva adunare general. Procurile vor fi depuse n original cu 48 de ore nainte de adunare
sau n termenul prevzut de actul constitutiv, sub sanciunea pierderii exerciiului dreptului de
vot n acea adunare. Procurile vor fi reinute de societate, fcndu-se meniune despre aceasta n
procesul-verbal. Membrii consiliului de administraie, directorii, respectiv membrii directoratului
i ai consiliului de supraveghere, ori funcionarii societii nu i pot reprezenta pe acionari, sub
sanciunea nulitii hotrrii, dac, fr votul acestora, nu s-ar fi obinut majoritatea cerut.
Potrivit art. 128, dreptul de vot nu poate fi cedat. Orice convenie prin care acionarul se
oblig a exercita dreptul de vot n conformitate cu instruciunile date sau propunerile formulate
de societate sau de persoanele cu atribuii de reprezentare este nul.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societate.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.10.4. Elementul subiectiv
Latura subiectiv presupune svrirea faptei cu intenie direct calificat de scop: formarea
unei majoriti n adunarea general, pentru faptele prevzute la alin.(1) lit. a) i b), respectiv
obinerea unui avantaj material, pentru fapta prevzut la alin.(1) lit. c) ori determinarea unui
acionar sau a unui deintor de obligaiuni, pentru fapta prevzut la alin.(2).
4.10.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend.

85

4.10.6. Caracterul subsidiar al reglementrii


Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 279, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
4.11. Infraciunea prevzut de art. 2801
Text de lege:

4.11.1. Coninut normei de incriminare


Art. 2801 - Transmiterea fictiv a prilor sociale ori a aciunilor
deinute ntr-o societate, n scopul svririi unei infraciuni sau al sustragerii
de la urmrirea penal ori n scopul ngreunrii acesteia, se pedepsete cu
nchisoare de la un an la 5 ani.

4.11.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale referitoare la respectarea
dispoziiilor legale n materie penal i a celor privind desfurarea urmririi penale, ceea ce
presupune abinerea de la fapte i acte de natur s mpiedice ori s ngreuneze urmrirea penal.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, respectiv o persoan care are pri
sociale sau aciuni ntr-o societate (acionar sau asociat).
4.11.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n aciunea de transmitere fictiv a prilor sociale sau a aciunilor
deinute ntr-o societate, n scopul sustragerii de la urmrirea penal ori n scopul ngreunrii
acesteia.
Aa cum se poate observa pentru existena infraciunii, este necesar s existe o transmitere
fictiv a prilor sociale sau a aciunilor unei societi, iar operaiunea de transmitere s fie
efectuat n scopul svririi unei infraciuni sau al sustragerii de la urmrirea penal ori n
scopul ngreunrii acesteia.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societate.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.11.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct calificat de scop.
4.11.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la un an la 7 ani.

86

4.11.6. Caracterul subsidiar al reglementrii


Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 2801, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
S ne reamintim...
Elementul material al infraciunii prevzut la art. 2801 presupune aciunea de
transmitere fictiv a prilor sociale sau a aciunilor deinute ntr-o societate,
transmitere care trebuie fcut n scopul svririi unei infraciuni sau al
sustragerii de la urmrirea penal ori n scopul ngreunrii acesteia.
4.12. Infraciunea prevzut de art. 2803
Text de lege:

4.12.1. Coninut normei de incriminare


Art. 2803 - Folosirea, cu tiin, a actelor unei societi radiate, n
scopul producerii de consecine juridice, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend.

4.12.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale referitoare la respectarea
dispoziiilor legale privind funcionarea unei societi, ceea ce presupune abinerea de la
folosirea, cu tiin, a actelor unei societi radiate n scopul producerii de efecte juridice.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi orice persoan care rspunde penal.
4.12.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n aciunea de folosire a actelor unei societi radiate n scopul
producerii de consecine juridice.
Radierea societilor este strict reglementat de dispoziiile Legii nr. 31/1990. Astfel,
potrivit art. 260 alin. (8) i (10), n termen de 15 zile de la terminarea lichidrii, lichidatorii vor
depune la registrul comerului cererea de radiere a societii din registrul comerului, sub
sanciunea unei amenzi judiciare de 200 lei pentru fiecare zi de ntrziere, care va fi aplicat de
tribunalul n circumscripia cruia i are sediul societatea, n urma sesizrii oricrei pri
interesate. n situaia n care, oficiul registrului comerului nu a fost sesizat cu nici o cerere de
radiere sau cu nicio cerere de numire a lichidatorului, societatea este radiat.
Radierea se dispune prin sentin a tribunalului n a crui circumscripie se afl sediul
societii, pronunat la cererea Oficiului Naional al Registrului Comerului, cu citarea societii
i a Ageniei Naionale de Administrare Fiscal i a direciei generale a finanelor publice
judeene sau a municipiului Bucureti, dup caz.
Potrivit art. 237 alin. (9), ncheierea de radiere se nregistreaz n registrul comerului, se
comunic persoanei juridice la sediul social, Ageniei Naionale de Administrare Fiscal i
direciilor generale ale finanelor publice judeene i a municipiului Bucureti, pe cale
electronic, i se afieaz pe pagina de Internet a Oficiului Naional al Registrului Comerului i

87

la sediul oficiului registrului comerului de pe lng tribunal, n raza cruia societatea i are
nregistrat sediul.
Subliniem faptul c, pentru realizarea infraciunii este necesar ca folosirea actelor societii
s fi fost fcut cu tiin i n scopul producerii de consecine juridice.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societate, prin folosirea, cu
tiin, a actelor unei societi radiate, n scopul producerii de consecine juridice.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
4.12.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct calificat de scop.
4.12.5. Sancionarea
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend.
4.12.6. Caracterul subsidiar al reglementrii
Potrivit art. 281 din Legea nr. 31/1990, faptele prevzute la art. 2803, dac potrivit Codului
penal sau unor legi speciale constituie infraciuni mai grave, se sancioneaz cu pedepsele
prevzute de acestea.
5. Infraciuni prevzute de Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
5.1. Infraciunile prevzute de art. 279
Text de lege:

5.1.1. Coninut normei de incriminare


Art. 279 Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 6
luni la 5 ani i interzicerea unor drepturi:
a) prezentarea cu intenie de ctre administratorul, directorul sau
directorul executiv al societii ctre acionari de situaii financiare inexacte
ori de informaii nereale privind condiiile economice ale societii;
b) svrirea faptelor prevzute la art. 245 - 248;
c) accesarea cu intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor
electronice de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare.

5.1.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic l reprezint relaiile sociale referitoare la asigurarea derulrii legale a
activitii din sfera pieei de capital.
n funcie de forma infracional, poate exista sau nu obiect material. De pild, fapta
prevzut la art. 279 lit. c) are ca obiect material sistemele electronice de tranzacionare, de
depozitare sau de compensare-decontare. n schimb, modalitatea infracional prevzut de art.
279 lit. b) cu referire la art. 245 nu are obiect material.
B. Subiecii infraciunii

88

Subiectul activ al infraciunilor prevzute de art. 279 din Legea nr. 297/2004 este, dup caz,
necircumstaniat sau circumstaniat, n funcie de modalitatea sau varianta infracional n cauz.
Subiectul activ va fi calificat n cazul variantei normative prevzute la lit. a), avnd calitatea
de administrator, director sau director executiv al societii.
n cazul variantei prevzute la lit. b), cu referire la art. 245 248 i a celei de la lit.c),
subiectul activ este necalificat,
5.1.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii prevzute de art. 279 se manifest n mai multe variante
infracionale.
Faptele prevzute de art. 279 lit. a) constau n prezentarea cu intenie de ctre
administratorul, directorul sau directorul executiv al societii ctre acionari de situaii
financiare inexacte ori de informaii nereale privind condiiile economice ale societii.
n ceea ce privete lit. b), infraciunea const n svrirea faptelor prevzute la art. 245
248.
Conform art. 245 din lege, se interzice oricrei persoane care deine informaii privilegiate s
utilizeze respectivele informaii pentru dobndirea sau nstrinarea ori pentru intenia de
dobndire sau nstrinare, pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, de
instrumente financiare la care aceste informaii se refer. Aceste prevederi se aplic oricrei
persoane care deine informaii privilegiate:
a) n calitatea sa de membru al consiliului de administraie sau al structurilor manageriale
sau de supraveghere ale emitentului;
b) ca urmare a deinerilor acesteia la capitalul social al emitentului;
c) prin exercitarea funciei, profesiei sau a sarcinilor de serviciu;
d) n mod ilegal sau fraudulos, urmare a activitilor infracionale.
n condiiile n care persoana deintoare de informaii este persoan juridic, interdicia se va
aplica i persoanei fizice care a luat parte la decizia de executare a tranzaciei pe contul
respectivei persoane juridice.
Prevederile menionate mai sus nu se vor aplica tranzaciilor efectuate, n condiiile n care
persoana angajat n astfel de tranzacii avea o obligaie contractual de a dobndi sau nstrina
instrumente financiare, iar acest contract a fost ncheiat nainte ca persoana respectiv sa dein
informaii privilegiate.
Potrivit art. 247, dispoziiile art. 245 se aplic oricror altor persoane care dein informaii
privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s cunoasc faptul
c acele informaii sunt privilegiate.
Art. 246 prevede c se interzice oricrei persoane, subiect al interdiciei prevzute la art. 245
s:
a) dezvluie informaii privilegiate oricror altor persoane, exceptnd situaia n care
dezvluirea a fost fcut n exercitarea normal a activitii, profesiei sau sarcinilor de serviciu;
b) recomande unei persoane, pe baza unor informaii privilegiate, s dobndeasc sau s
nstrineze instrumentele financiare la care se refer acele informaii.
Potrivit art. 247, dispoziiile art. 245 i 246 se aplic oricror altor persoane care dein
informaii privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s
cunoasc faptul c acele informaii sunt privilegiate.

89

Este interzis oricrei persoane fizice sau juridice s se angajeze n activiti de manipulare a
pieei (art. 248). Conform art. 244 alin. (5), manipularea pieei nseamn:
a) tranzacii sau ordine de tranzacionare:
1. care dau sau ar putea da semnale false sau care induc n eroare n legtur cu cererea,
oferta sau preul instrumentelor financiare;
2. care menin, prin aciunea uneia sau a mai multor persoane acionnd mpreun, preul
unuia sau al mai multor instrumente financiare, la un nivel anormal ori artificial;
b) tranzacii sau ordine de tranzacionare care presupun procedee fictive sau orice alt form
de nelciune;
c) diseminarea de informaii prin mass-media, inclusiv internet sau prin orice alt modalitate,
care d sau ar putea s dea semnale false sau care induc n eroare asupra instrumentelor
financiare, inclusiv diseminarea zvonurilor i tirilor false sau care induc n eroare, n condiiile
n care persoana care a diseminat informaia tia sau trebuia s tie c informaia este fals sau
induce n eroare. Referitor la jurnaliti, n exercitarea profesiunii lor, diseminarea informaiilor
va fi luat n considerare inndu-se cont de regulile care reglementeaz activitatea acestora,
excepie fcnd persoanele care utilizeaz aceste informaii n scopul obinerii, directe sau
indirecte, de avantaje sau profituri.
Elementul material al infraciunii prevzute de art. 279 lit. c) presupune accesarea cu intenie
de ctre persoane neautorizate a sistemelor electronice de tranzacionare, de depozitare sau de
compensare-decontare. n temeiul art. 2 pct. 26 din Legea nr. 297/2004, sistemul alternativ de
tranzacionare este un sistem care pune n prezen mai multe pri care cumpr i vnd
instrumente financiare, ntr-un mod care conduce la ncheierea de contracte. Acest sistem este
denumit i sistem multilateral de tranzacionare.
Aceast infraciune este o variant de specie a celei prevzute de art. 360 alin. (1) accesul
ilegal la un sistem informatic din Codul penal (Legea nr. 286/2009), astfel c ea este prevzut
de norma special care are prioritate n aplicare. Dac prin fapta de accesare neautorizat se
produce o alterare a datelor pe care sistemul electronic de tranzacionare le cuprinde suntem n
prezena unui concurs de infraciuni alctuit din infraciunea descris de art. 279 alin. (2) din
Legea nr. 297/2004 i cea prevzut de art. 362 din Codul penal Legea nr. 286/2009.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n punerea n pericol a desfurrii normale a activitii n domeniul
pieei de capital.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a oricruia dintre
elementele material ale infraciunilor prevzute la art. 279 (ex re).
5.1.4. Elementul subiectiv
Infraciunile prevzute de art. 279 se comit numai cu intenie.
5.1.5. Forme i modaliti
Actele preparatorii sau tentativa nu sunt incriminate.
5.1.5. Sancionarea i aspecte procesuale
Toate faptele incriminate de art. 279 sunt pedepsite cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani i
interzicerea unor drepturi.
5.2. Infraciunea prevzut de art. 2791
90

Text de lege:

5.2.1. Coninut normei de incriminare


Art. 2791 Furtul instrumentelor financiare ale clienilor i/sau ale
fondurilor bneti aferente acestora constituie infraciune i se pedepsete n
conformitate cu prevederile Codului penal.

5.1.2. Scurte precizri


Potrivit dispoziiilor art. 2 pct. 11 din Legea nr. 297/2004, instrumente financiare nseamn:
a) valori mobiliare;
b) instrumente ale pieei monetare;
c) titluri de participare la organismele de plasament colectiv;
d) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii i pe curs de
schimb valutar i orice alte contracte derivate n legtur cu valori mobiliare, valute, rate ale
dobnzii sau rentabilitii ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari,
care pot fi decontate fizic ori n fonduri bneti;
e) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii (o rat) i orice alte
contracte derivate n legtur cu mrfuri care trebuie decontate n fonduri bneti sau pot fi
decontate n fonduri bneti la cererea uneia dintre pri (altfel dect n caz de neplat sau de alt
incident care conduce la reziliere);
f) opiuni, contracte futures, swap-uri i alte contracte derivate n legtur cu mrfuri i care
pot fi decontate fizic, cu condiia s fie tranzacionate pe o pia reglementat i/sau n cadrul
unui sistem alternativ de tranzacionare;
g) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward i orice alte contracte derivate n
legtur cu mrfuri, care pot fi decontate fizic, neincluse n categoria celor prevzute la lit. f) i
neavnd scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente financiare derivate,
inndu-se seama, printre altele, dac sunt compensate i decontate prin intermediul unor case de
compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor n marj n mod regulat;
h) instrumente derivate pentru transferul riscului de credit;
i) contracte financiare pentru diferene;
j) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii i pe curs de schimb
valutar i orice alte contracte derivate n legtur cu variabile climatice, navlu, aprobri pentru
emisii de substane sau rate ale inflaiei ori ali indicatori economici oficiali, care trebuie
decontate n fonduri bneti sau pot fi astfel decontate la cererea uneia dintre pri (altfel dect n
caz de neplat sau de alt incident care conduce la reziliere), precum i orice alte contracte
derivate n legtur cu active, drepturi, obligaii, indici sau indicatori, neincluse n prezenta
definiie, care prezint caracteristicile altor instrumente financiare derivate, inndu-se seama,
printre altele, dac sunt tranzacionate pe o pia reglementat sau n cadrul sistemelor alternative
de tranzacionare i sunt compensate i decontate prin intermediul unor case de compensare
recunoscute sau fac obiectul unor apeluri n marj n mod regulat;
k) alte instrumente financiare calificate ca atare conform legislaiei europene;
De asemenea, potrivit dispoziiilor art. 2 pct. 12 din Legea nr. 297/2004, instrumente
financiare instrumentele definite la pct. 11 lit. d) - j) reprezint instrumente financiare derivate.
NOT:
Deoarece prezenta infraciune se constituie ntr-o norm incomplet de realizare a
incriminrii furtului instrumentelor financiare ori ale fondurilor bneti aferente acestora, prin

91

realizarea unei trimiteri la prevederile Codului penal, pentru analiza infraciunii de furt facem
trimitere la analiza realizat cu prilejul studiului disciplinei Drept penal Partea special.
6. Rezumat
A treia unitate de nvare realizeaz o prezentare pe larg a infraciunilor din
domeniul comercial, avnd n vedere frecvena comiterii acestor infraciuni n
prezent. Astfel, sunt prezentate cele mai importante infraciuni privind activitarea
societilor, dar i infraciunile privind piaa de capital, cu evideniarea
importanei respectrii conduitei legale att n cadrul relaiilor comerciale, ct i
cu prilejul tranzacionrii pe piaa de capital.

7. Teste de evaluare / autoevaluare


7.1 Teste de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Prezentai infraciunile prevzute de Legea societilor nr. 31/1990.
2. Analizai infraciunea prevzut de art. 279 din Legea nr. 297/2004 privind
piaa de capital;
3. Analizai infraciunea prevzut de art. 273 din Legea societilor nr.
31/1990.
7.2 Teste de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):
1. Constituie infraciunea prevzut n art. 279 din Legea nr. 297/2004
privind piaa de capital:
a) prezentarea cu intenie de ctre administratorul, directorul sau directorul
executiv al societii ctre acionari de situaii financiare inexacte ori de
informaii nereale privind condiiile economice ale societii;
b) dobndirea, n contul societii, de aciuni ale altor societi la un pre pe
care l tie vdit superior valorii lor efective sau vinde, pe seama societii,
aciuni pe care aceasta le deine, la preuri despre care are cunotin c sunt
vdit inferioare valorii lor efective, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte
persoane, a unui folos n paguba societii;;
c) rspndirea de tiri false sau ntrebuinarea altor mijloace frauduloase care
au ca efect mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii
ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte
persoane, a unui folos n paguba societii.
2. Constituie infraciunea prevzut n art. 271 din Legea societilor nr.
31/1990:
a); acionarul sau deintorul de obligaiuni care trece aciunile sau
obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul formrii unei majoriti n
adunarea general, n detrimentul altor acionari sau deintori de obligaiuni;
b) prezintarea, cu rea-credin, ctre acionari/asociai a unei situaii
financiare inexacte sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale

92

societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale;


c) accesarea cu intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor
electronice de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare.
8. Tem de control
Realizai un referat n care s analizai infraciunea prevzut la art. 2721 din
Legea societilor nr. 31/1990. Folosii drept principal surs de informare crile
menionate n Bibliografia unitii de curs.

9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea societilor nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare;
3. M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F.
Geamnu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a
III-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2013, pag. 253 261, 347 377.
Facultativ
1. Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare;
2. Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n
exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri,
prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare;
3. C. Voicu, Al. Boroi, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 18 104, 399
424;
4. C. Balaban, Infraciuni prevzute de legi speciale care reglementeaz
domeniul comerului. Aspecte controversate de doctrin i practic judiciar,
Ed. Rosetti, Bucureti, 2004, pag. 56 99;
5. R. Bodea, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti,
2011, pag. 1 - 67.

93

Unitatea de nvare 4
Infraciunile privind regimul drogurilor
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Aspecte generale privind traficul i consumul ilicit de droguri
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
A patra unitate de nvare identific sediul materiei n domeniul combaterii
traficului i consumului de droguri. De asemenea, sunt prezentate obiectivele
strategiilor la nivelul Uniunii Europene i la nivel naional, inclusiv prin
prezentarea msurilor pe care trebuie s le ia autoritile pentru combaterea
consumului de droguri.
n continuare, sunt analizate infraciunile cuprinse n Capitolul 2 Sancionarea traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control
naional din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri.
n finalul unitii de invare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea unitii 4.
2. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare 4 Infraciuni privind regimul drogurilor i propune
analizarea infraciunilor din domeniul traficului i consumului de droguri,
transmind studenilor cunotinele necesare pentru interpretarea i aplicarea
corect a dispoziiilor legale n materie.
n continuare, prin parcurgerea cursului se dorete nsuirea practicii
judiciare n domeniu, prin analiza unor hotrri relevante ale instanelor de
judecat.
Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive
fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplica sistematic.

94

3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare


Durata medie de parcurgerea primei uniti de nvmnt este de 2 ore.

4. Aspecte generale privind traficul i consumul ilicit de droguri


4.1. Prezentarea cadrului legislativ n materie
Actul normativ general n materia prevenirii i combaterii traficului i consumului ilicit de
droguri este Legea nr. 143/2000. Prin adoptarea acestui act normativ legiuitorul a asigurat
organelor statului cadrul juridic necesar desfurrii unei activiti eficiente pentru prevenirea i
combaterea traficului i consumului de droguri.
Apreciem c Legea nr. 143/2000 a venit n sprijinul factorilor angajai n prevenirea i
contracararea traficului de droguri, legaliznd i n ara noastr unele metode de munc speciale
calificate, care sunt practicate de mult timp de ctre poliiile statelor occidentale. De pild,
folosirea agenilor sub acoperire, a livrrilor supravegheate de droguri, a interceptrii
convorbirilor telefonice, supravegherile operative i ascultarea de martori sub acoperire sunt
posibiliti oferite de lege poliitilor pentru organizarea i realizarea unor activiti informativoperative n vederea desfurrii eficiente a aciunii de combatere a traficului ilicit de droguri (n
prezent acestea sunt reglementate prin Codul de procedur penal Legea nr. 135/2010).
Se poate spune c, n prezent, cadrul legislativ al combaterii traficului i consumului ilicit de
droguri n Romnia este modernizat, el aflndu-se la nivelul celui existent n rile occidentale.
4.2. Strategii antidrog
A. Strategia antidrog a Uniunii Europene
Strategia Uniunii Europene n materie de droguri pentru perioada 2013-2020 ofer cadrul
politic general i prioritile pentru politica Uniunii n domeniul drogurilor, identificate de statele
membre i de instituiile Uniunii.
Strategia urmrete s contribuie la reducerea cererii i ofertei de droguri pe teritoriul Uniunii
Europene, precum i la reducerea riscurilor i a efectelor nocive asupra societii i sntii
cauzate de droguri, prin intermediul unei abordri strategice care sprijin i completeaz
politicile naionale, care ofer un cadru pentru aciuni coordonate i comune i care formeaz
baza i cadrul politic pentru cooperarea extern a Uniunii Europene n acest domeniu. Acestea
vor fi realizate prin intermediul unei abordri integrate, echilibrate i bazate pe probe.
Obiectivele Strategiei sunt:
contribuia la reducerea cuantificabil a cererii de droguri, a dependenei de droguri i a
riscurilor i a efectelor nocive asupra societii i sntii legate de droguri;
contribuia la perturbarea pieei drogurilor ilicite i la reducerea cuantificabil a
disponibilitii drogurilor ilicite;
ncurajarea coordonrii printr-un discurs activ i prin analiza evoluiilor i provocrilor n
materie de droguri la nivelul Uniunii i la nivel internaional;
consolidarea suplimentar a dialogului i a cooperrii dintre Uniune i rile tere i
organizaiile internaionale n materie de droguri;

95

contribuia la o mai bun diseminare a rezultatelor monitorizrii, cercetrii i evalurii i o


mai bun nelegere a tuturor aspectelor fenomenului drogurilor i a impactului interveniilor,
pentru a furniza probe solide i cuprinztoare pentru politici i aciuni.
n domeniul reducerii cererii de droguri, obiectivul Strategiei este de a contribui la reducerea
cuantificabil a consumului de droguri ilicite, de a ntrzia vrsta la care debuteaz consumul,
pentru a preveni i reduce consumul problematic de droguri, dependena de droguri i problemele
de sntate legate de droguri, precum i riscurile i efectele sociale nocive, prin intermediul unei
abordri integrate, multidisciplinare i bazate pe probe i prin promovarea i garantarea coerenei
ntre politicile n materie de sntate, sociale i de justiie.
n domeniul reducerii ofertei de droguri, obiectivul Strategiei este de a contribui la o reducere
cuantificabil a disponibilitii drogurilor ilicite, prin perturbarea traficului ilicit de droguri,
desfiinarea grupurilor de criminalitate organizat implicate n traficul i producia de droguri,
utilizarea eficient a sistemului judiciar penal, aplicarea eficient a legii bazate pe informaii
operative i partajarea sporit a informaiilor operative. La nivelul Uniunii, se va pune accentul
asupra criminalitii la scar larg, transfrontaliere i organizate legate de droguri.
B. Strategia naional antidrog 2013-2020
Continuarea, consolidarea i dezvoltarea obiectivelor stabilite prin Strategia 2005-2012
(adoptat prin Hotrrea Guvernului nr. 73/2005, publicat n Monitorul Oficial nr. 112 din 3
februarie 2005) s-a realizat prin intrarea n vigoare a Strategiei naionale antidrog 2013 - 2020 i
a Planului de aciune n perioada 2013 - 2016 pentru implementarea Strategiei naionale antidrog
2013 2020, astfel cum au fost aprobate prin Hotrrea Guvernului nr. 784/2013, publicat n
Monitorul Oficial nr. 702 i 702 bis din 15 noiembrie 2013.
Noua Strategie naional antidrog pentru perioada 2013 - 2020 este documentul programatic
care nglobeaz obiectivele generale i specifice pe direciile de aciune asumate de toate
instituiile implicate n reducerea amplorii fenomenului drogurilor la nivel naional.
Strategia va fi implementat n intervalul 2013 - 2020 care corespunde perioadei de
implementare a noii Strategii a Uniunii Europene n domeniul drogurilor.
Strategia naional antidrog 2013 - 2020 este implementat prin dou planuri de aciune
aferente, primul Plan de aciune care acoper perioada 2013 - 2016 fiind promovat mpreun cu
strategia prin aceeai hotrre de guvern.
Noua strategie include o nou abordare la nivel de politici naionale n domeniul drogurilor,
prin accentuarea importanei demersurilor evaluative i analitice, care se nscriu n contextul mai
larg al ateniei pe care Uniunea European o acord cercetrii, rigurozitii tiinifice, colaborrii
cu mediul profesional i academic.
4.3. Regulamentul de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 143/2000
Prin Hotrrea Guvernului nr. 860/2005 a fost aprobat regulamentul de aplicare a dispoziiilor
Legii nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, cu
modificrile i completrile ulterioare.
n art. 1 al Regulamentului sunt prezentate semnificaiile anumitor termeni i expresii din
materia drogurilor, iar dispoziiile ulterioare sunt destinate organizrii aplicrii Legii nr.
143/2000. Astfel, sunt prevzute msuri de prevenire i combatere a traficului i consumului
ilicit de droguri, sunt prezentate programe integrate de asisten, este prevzut procedura
distrugerii drogurilor, furnizorii de servicii, finanarea serviciilor de asisten etc.

96

4.4. Msuri mpotriva consumului ilicit de droguri


Se estimeaz c aproape un sfert din populaia adult din Uniunea European, respectiv peste
80 de milioane de aduli, au consumat droguri ilegale ntr-un anumit moment din viaa lor. n
majoritatea cazurilor, acetia au consumat canabis (73,6 milioane), estimrile consumului de alte
droguri pe durata vieii fiind mai sczute: cocain (14,1 milioane), amfetamin (11,4 milioane) i
ecstasy (10,6 milioane) [Raportul european privind drogurile. Tendine i evoluii, 2014, pag.
33].
Potrivit cuprinsului Strategiei naionale antidrog 2013 2020, dei Romnia continu s se
afle sub mediile europene, datele ultimelor studii efectuate de Agenia Naional Antidrog indic
o prevalen de-a lungul vieii de 4,3% pentru orice tip de drog n populaia general, n timp ce,
n rndul populaiei de elevi de 16 ani, acest tip de prevalen se situeaz la 10%, ceea ce relev
creteri semnificative ale consumului de droguri, la nivelul ntregii populaii, cu precdere n
rndul celei tinere.
Analiza consumului de droguri la nivel national este realizat de ctre strategia menionat
dup cum urmeaz:
(i.) Consumul de droguri n rndul populaiei generale (15 - 64 de ani). n perioada 2005
- 2012, au fost realizate dou studii n populaia general privind cunotinele, atitudinile i
practicile referitoare la consumul de tutun, alcool i droguri, unul n 2007, iar cel de-al doilea
n 2010 (A se vedea, Raportul Naional privind situaia drogurilor 2011, Agenia Naional
Antidrog, p. 31). Din concluziile acestor studii, reiese o scdere a consumului de tutun i
alcool, o cretere a consumului ilegal de droguri, inclusiv sedative i tranchilizante i apariia
celui de substane noi cu proprieti psihoactive, comercializate sub numele de droguri
legale sau etnobotanice, pentru care se nregistreaz, pentru segmentul 15 - 64 de ani, cea
mai mare prevalen pentru consumul de-a lungul vieii - 2%. n ierarhia celor mai consumate
droguri nu se nregistreaz modificri semnificative: canabisul (1,6%) i ecstasy (0,7%) au o
mai mare prevalen dect heroina.
(ii.) Consumul problematic de droguri. Se observ o cretere constant n ceea ce privete
numrul estimat de consumatori problematici din Bucureti, acesta fiind apreciat n anul 2011
la 19.265 consumatori problematici, cu o rat de 20,1 la 1000 persoane cu vrsta 18 - 49 ani,
comparativ cu 16.867 consumatori problematici i o rat de 17,4, ct arat o estimare realizat
pentru anul 2007. n ultimii ani, creterea numrului de consumatori problematici se
datoreaz, n mare parte, apariiei pe piaa din Romnia a noilor substane cu proprieti
psihoactive, care, iniial, au fost comercializate fr restricii. Un alt factor facilitator al
creterii numrului de consumatori problematici este determinat de nchiderea unor programe
importante de servicii de prevenire a riscurilor asociate consumului de droguri, care au fost
active n Romnia pn n 2010, finanate de Fondul Global de Combatere a HIV/SIDA,
Tuberculozei i Malariei i de UNODC - Biroul Romnia. Potrivit art. 22 din Legea nr.
143/2000, consumul de droguri aflate sub control naional, fr prescripie medical, este
interzis pe teritoriul Romniei. Cu toate acestea traficul i consumul de droguri sunt fenomene
care nu pot fi ignorate.1 Persoana care consum ilicit droguri aflate sub control naional poate
fi inclus, cu acordul su, ntr-un program integrat de asisten a persoanelor consumatoare de
droguri. Manifestarea acordului de includere n circuitul integrat de asisten a persoanelor
consumatoare de droguri se face prin semnarea unui document, potrivit regulamentului pentru
1

Potrivit unui studiu al Ageniei Naionale AntiDrog i UNAIDS, n Bucureti, la nivelul anului 2004 erau
aproximati 24.006 consumatori de heroin.

97

aplicarea Legii nr. 143/2000. Stabilirea programului psihologic i social individualizat se face
de ctre centrul de prevenire, evaluare i consiliere antidrog, pe baza evalurii psihologice i
sociale i n concordan cu rezultatele examinrii medicale solicitate unei uniti medicale,
conform criteriilor prevzute n regulamentul de aplicare a Legii nr. 143/2002. Stabilirea
programului terapeutic individualizat se face conform protocoalelor de practic, elaborate de
Ministerul Sntii, prin structurile sale specializate i Colegiul Medicilor din Romnia.
Unitile medicale, n care se desfoar programe terapeutice pentru consumatorii
dependeni, transmit centrelor de prevenire, evaluare i consiliere antidrog datele necesare n
vederea meninerii continuitii programului integrat de asisten a persoanelor consumatoare de
droguri, pe baza unui raport medical. Programul terapeutic i programul psihologic i social se
desfoar integrat, astfel nct consumatorul i consumatorul dependent s poat beneficia de o
asisten medical, psihologic i social concomitent i continu, cu respectarea drepturilor
omului i a drepturilor pacientului, potrivit legii.
Articolul 24 din Legea nr. 143/2000 consacr principiul confidenialitii, potrivit cruia
datele personale ale consumatorilor dependeni de consumul de droguri, inclui n programul
integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguri, beneficiaz de
confidenialitate, conform normelor n vigoare. Ministerul Sntii, prin direciile desemnate,
are acces la datele din evidena centralizat a consumatorilor de droguri. Persoanei creia i s-au
aplicat msuri de protecie i se va elibera un certificat nominal sau o legitimaie n format
electronic codificat, n care se vor meniona: unitatea emitent, datele de identificare a
persoanei n cauz, durata, obiectul i rezultatul tratamentului, motivul terminrii tratamentului,
starea sntii persoanei n cauz la nceputul i terminarea tratamentului. Toate datele
referitoare la persoanele supuse programului integrat de asisten a consumatorilor i a
consumatorilor dependeni de droguri vor fi distruse dup 10 ani de la ncetarea supravegherii
medicale. n cazul persoanelor supuse de mai multe ori programelor integrate de asisten a
consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguri, datele vor fi distruse dup 10 ani de la
ncetarea ultimei perioade de supraveghere medical.
S ne reamintim...
Legislaia n vigoare prevede posibilitatea pe care o are persoana care
consum ilicit droguri aflate sub control naional de a fi inclus, cu acordul su,
ntr-un program integrat de asisten a persoanelor consumatoare de droguri. n
vederea recuperrii consumatoului, acestuia i se ntocmete un program
terapeutic i un program psihologic i social, care se desfoar integrat, astfel
nct consumatorul i consumatorul dependent s poat beneficia de o asisten
medical, psihologic i social concomitent i continu, cu respectarea
drepturilor omului i a drepturilor pacientului.
Realizai o analiz a strategiilor se prevenire a consumului i traficului de droguri
att la nivel naional, ct i la nivelul Uniunii Europene, cu menionarea
principalelor msuri luate n vederea scderii consumului de droguri i
descoperirii reelelor transfrontaliere de distribuie a acestora.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................

98

5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea


traficului i consumului ilicit de droguri
5.1. Infraciunea prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000 traficul de droguri de risc
i de mare risc
Text de lege:

5.1.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 2 - (1) Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea,
distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul, procurarea,
cumprarea, deinerea ori alte operaiuni privind circulaia drogurilor de risc,
fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor
drepturi.
(2) Dac faptele prevzute la alin. (1) au ca obiect droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 12 de ani i interzicerea unor drepturi.

5.1.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 2 din Legea nr. 143/2000 l constituie relaiile
sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de respectarea
strict de ctre toi destinatarii legii penale a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul
drogurilor, precum i relaiile sociale referitoare la sntatea persoanelor care consum droguri n
mod ilicit. Observm c, n cazul acestei infraciuni, pe lng sntatea public (obiect juridic
principal), legea penal ocrotete i sntatea fizic i mintal a consumatorului de droguri
(obiect juridic adiacent).
Infraciunea examinat are obiect material, respectiv drogurile (plante, substane sau
preparate stupefiante sau psihotrope) supuse controlului naional. Prin Legea nr. 339/2005
privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor stupefiante i psihotrope, este
stabilit regimul juridic privind cultivarea, producerea, fabricarea, depozitarea, comerul,
distribuia, transportul, deinerea, oferirea, transmiterea, intermedierea, achiziionarea, utilizarea
i tranzitul pe teritoriul naional ale plantelor spontane sau cultivate, substanelor i preparatelor
prevzute n tabelele I, II i III din anexa care face parte integrant din aceast lege. Substanele
prevzute n tabelele II i III din anex i preparatele lor sunt supuse, atunci cnd sunt utilizate n
scop medical, i altor dispoziii aplicabile substanelor i preparatelor de uz uman sau veterinar,
n msura n care acestea nu contravin Legii nr. 339/2005.
n conformitate cu art. 1 din Legea nr. 143/2000, drogurile sunt definite ca fiind plantele i
substanele stupefiante ori psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i substane,
nscrise n tabelele nr. I-III. Drogurile se mpart n dou categorii: droguri de risc i droguri de
mare risc.
Drogurile de mare risc sunt drogurile nscrise n tabelele nr. I i II, iar drogurile de risc sunt
drogurile nscrise n tabelul nr. III. Substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor, nscrise
n tabelul nr. IV, poart denumirea de precursori, iar regimul juridic al acestora este stabilit, n
principal, prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 121/2006.

99

Printre cele mai cultivate plante care constituie rezervorul mondial al traficului ilicit de
droguri se numr macul de opiu, canabisul sativa i cocaierii.
Macul de opiu este o plant-drog ce se cultiv n zona de sud est a Asiei [n aceast parte a
lumii existnd suprafee agricole foarte mari cultivate cu mac (somnifer papaverum)] n aa-zisul
triunghi de aur care cuprinde zonele de frontier ale Myanmar, Laos i Thailanda. Macul de
opiu se mai cultiv n Egipt, Kenya, India etc.
Canabis sativa (cnepa) este o plant-drog natural, ea fiind supus controlului naional i
internaional, deoarece inflorescenele florale i fructifere ale acestei plante, nsoite sau nu de
frunze ori de alte pri ale inflorescenei din care s-au scos seminele, sunt considerate droguri.
Din canabis sativa se obine haiul (rina) i uleiul de canabis. Acestea sunt prevzute n
tabelul anex III la Legea nr. 143/2000, fiind considerate droguri de risc. Substana pur activ
din planta de canabis, hai sau ulei, care produce starea de euforie pentru consumator este
tetrahidrocannabinolul (THC). Aceast substan figureaz n Tabelul I, anex la Legea nr.
143/2000, deoarece este considerat drog de mare risc. Haiul este un concentrat de THC i
rini, obinut prin extracia din prile florale ale frunzelor tinere, precum i ale vrfurilor
ramurilor plantei de canabis.
Canabisul provine, n principal, din Africa i Asia de Vest (Maroc Afganistan, Liban,
Pakistan, Laos, Myanmar, Thailanda etc.). De asemenea, rile sud-americane cultiv canabisul
pentru consumul la nivel local, dar i pentru aprovizionarea pieelor din alte state. Cnepa
cultivat n Romnia are un coninut mai slab de THC, de aceea consumatorul, pentru a obine
efectele dorite, trebuie s fumeze 4-5 igri confecionate din frunzele acestei plante. Cu toate
acestea, i n ara noastr culturile de cnep sunt supuse controlului naional, pentru aceasta
fiind nevoie de autorizaie.
Arbustul de coca (cocaierul) este o plant-drog din care se extrage cocaina. Acest drog
ajunge n Europa din rile productoare (Peru, Bolivia, Columbia, Ecuador etc.).
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni nu este calificat, deoarece legiuitorul nu cere
vreo calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune. n situaia n care o
persoan desfoar activiti finanare a traficului ilicit de droguri, potrivit dispoziiilor art. 9
din Legea nr. 143/2000, aceasta va fi sancionat conform legii.
n cazul n care subiectul activ are calitatea de cadru medical sau face parte din categoria
persoanelor care, potrivit legii, au atribuii n lupta mpotriva drogurilor sau ndeplinete o
funcie ce implic exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei
funcii, va fi realizat coninutul circumstanelor agravante prevzute de art. 13 alin.(1) lit. a) i b)
din Legea nr. 143/2000.
Infraciunea are subiect pasiv principal i secundar. Subiectul pasiv principal este statul, n
calitate de reprezentant al societii, iar subiectul pasiv secundar este persoana fizic care sufer
consecinele produse sau pe cale de a se produce, ca urmare a faptei svrite, fiindu-i periclitat
sntatea.
S ne reamintim...
Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni nu este calificat, deoarece
legiuitorul nu cere vreo calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie
infraciune.
Subiectul pasiv principal este statul, n calitate de reprezentant al societii, iar
subiectul pasiv secundar este persoana fizic care sufer consecinele produse

100

sau pe cale de a se produce, ca urmare a faptei svrite, fiindu-i periclitat


sntatea.
5.1.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii descrise de art. 2 din Legea nr. 143/2000 const n
activitile enumerate de textul incriminator desfurate, fr drept, i anume: cultivarea,
producerea, transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice
titlu, trimiterea, transportul, procurarea, cumprarea, deinerea i orice alte operaii privind
circulaia drogurilor.
Cultivarea de plante ce conin droguri. Este permis cultivarea plantelor ce conin substane
aflate sub controlul legislaiei naionale numai dac sunt prelucrate n scop tehnic, n vederea
producerii de tulpini, fibre, smn i ulei, n scop medical i tiinific i numai cu autorizarea
Ministerului Agriculturii i Dezvoltrii Rurale, prin direciile pentru agricultur i dezvoltare
rural judeene sau a municipiului Bucureti, pe baza estimrilor anuale stabilite potrivit
dispoziiilor art. 42 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor,
substanelor i preparatelor stupefiante i psihotrope i a normelor metodologice de aplicare a
acesteia.
Cultivarea n scop industrial i/sau alimentar sau pentru producerea de smn a plantelor ce
conin substane aflate sub control naional sub limitele stabilite prin normele metodologice de
aplicare a acestei legi se autorizeaz de ctre Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale, prin
direciile pentru agricultur i dezvoltare rural judeene sau a municipiului Bucureti. Furnizorii
de semine de canabis i mac opiaceu au obligaia de a livra asemenea semine numai ctre
deintorii autorizaiei de cultivare. Cultivatorii de canabis i mac opiaceu autorizai au obligaia
de a nsmna terenurile deinute numai cu semine din soiurile nregistrate n Catalogul oficial
al soiurilor i hibrizilor de plante de cultur din Romnia sau n Cataloagele Comunitilor
Europene, produse de unitile autorizate de Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale, prin
autoritile teritoriale de control i certificare a seminelor (art. 12 din Legea nr. 339/2005).
Proprietarul, posesorul ori deintorul cu orice titlu al unui teren cu destinaie agricol sau cu
orice alt destinaie are obligaia s distrug plantele aflate sub controlul legislaiei naionale
care ar putea crete spontan pe terenul respective. Costurile distrugerii plantelor spontane i a
culturilor neautorizate se suport de ctre proprietarul, utilizatorul sau deintorul terenului, dup
caz.
n doctrina juridic s-a artat c prin cultivarea n scop de prelucrare a plantelor ce conin
droguri se nelege complexul de activiti privind nsmnarea, ntreinerea, ngrijirea i
recoltarea n scop de prelucrare, respectiv, culegerea, strngerea, adunarea plantelor din care pot
fi extrase drogurile. Cultivarea fr drept a plantelor ce conin droguri pe o suprafa de teren
mic, cum ar fi cultivarea n ghivece pentru flori, n scopul folosirii drogurilor extrase din ele de
ctre cel care le-a cultivat realizeaz coninutul infraciunii prevzute de art. 4 din Legea nr.
143/2000, iar nu cel al infraciunii examinate.
n sensul Legii nr. 143/2000, producerea ilicit de droguri este o activitate ce are ca rezultat
crearea unui drog ce face parte din categoria celor supuse controlului naional. n ceea ce privete
activitatea de producere ilicit de droguri, constatm c ea este foarte apropiat, din punct de
vedere al coninutului, de activitatea de fabricare ilicit de droguri. Noiunea de producere, aa
cum s-a spus n doctrin, cuprinde i pe cele de fabricare, extracie i preparare ori
condiionare a unui produs ori a unei substane stupefiante sau psihotrope. Pentru a evita

101

eventualele interpretri restrictive, legiuitorul a pstrat printre modalitile infraciunii i


noiunile de fabricare, extracie i preparare.
Prin fabricarea de droguri se nelege o activitate organizat, de tip industrial, care presupune
un proces tehnologic, cuprinznd mai multe operaii i utilitile corespunztoare, la care
particip un numr mai mare de persoane i prin care se obin droguri n cantiti mai mari.
Fabricile care produc droguri sau condiioneaz droguri trebuie s fie autorizate i au obligaia de
a se nregistra la organul de poliie competent din punct de vedere teritorial.
Experimentarea drogurilor fr drept este o modalitate normativ al crei coninut presupune
o activitate prin care sunt testate sau ncercate substanele ori plantele ce constituie droguri.
Experimentarea drogurilor este permis numai n scop uman, veterinar sau tiinific, n baza unei
autorizaii emise de organul competent. Medicamentele noi nu pot fi folosite n tratarea unor
afeciuni la om, dect dup ce au fost omologate de forurile competente naionale sau/i
internaionale.
Extragerea de droguri din plantele ce le conin, fr autorizaie, reprezint o operaie ilicit
ce realizeaz coninutul infraciunii examinate, prin scoaterea (obinerea) unor substane
concentrate. De exemplu, extragerea opiului din capsulele de mac ori extragerea haiului sau a
uleiului din planta de canabis sativa.
Prepararea drogurilor este o activitate prin care sunt amestecate anumite substane, n urma
creia se nate un drog. Prepararea de droguri ca infraciune nu trebuie s fie confundat cu
amestecarea unor produse care, consumate, pot avea efecte asemntoare cu cele ale unor
droguri supuse controlului naional. De exemplu, alcool cu medicamente neuroleptice sau
barbiturice.
Transformarea drogurilor reprezint o operaiune prin intermediul creia, cu ajutorul unor
reacii chimice la care se folosesc precursori, un drog devine alt drog. De pild, morfina (drog de
mare risc) poate fi transformat n heroin (drog de mare risc). De cele mai multe ori, un drog
mai ieftin (de pild, morfina), printr-o reacie chimic cu ajutorul unui precursor (n cazul
morfinei, anhidrida acetic) este transformat n alt drog (heroina), care se vinde la un pre mult
mai bun.
Oferirea de droguri supuse controlului naional unei persoane, n contextul art. 2 din Legea
nr. 143/2000, const n fapta unei persoane de a da alteia, n mod gratuit, un drog care este supus
controlului naional. Oferirea n mod gratuit de droguri reprezint o metod curent de lucru a
traficanilor pentru a atrage viitorii consumatori, deoarece, dup cteva doze, drogurile creeaz
dependen i, n felul acesta, se pune n micare mecanismul implacabil al cererii i ofertei de
droguri pentru consum, de pe urma cruia traficanii de droguri obin venituri fabuloase. Oferirea
de droguri constituie infraciune indiferent de scopul cu care este efectuat, inclusiv ipoteza n
care este dezinteresat material.
Punerea n vnzare de droguri este activitatea prin care o persoan introduce n circuitul
comercial droguri, de regul, prin intermediul unor distribuitori ori prin introducerea lor n
anumite localuri publice sau private pentru a fi vndute. n cazul modalitii punerii n vnzare,
persoana care o efectueaz nu vinde ea drogurile, ci aceasta folosete alte persoane care predau
drogurile consumatorilor i ncaseaz contravaloarea acestora. n majoritatea cazurilor, ajungerea
drogurilor la consumatori parcurge mai multe verigi.
Vnzarea de droguri este activitatea prin care se realizeaz, contra cost, transferul drogurilor
ctre consumatori sau ntre diverse paliere ale piramidei traficanilor de droguri. n mecanismul
traficului ilicit de droguri un rol foarte important l are distribuitorul. Acesta este ultima verig
a lanului vertical al traficului ilicit, deoarece face legtura ntre dealer i consumator i aduce

102

napoi banii investii n droguri, precum i profitul ce constituie scopul traficului de droguri.
Distribuirea de droguri ntr-o instituie de nvmnt ori n locuri n care elevii, studenii i
tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale sau n apropierea acestora constituie
circumstan agravant. [art. 13 alin.(1) lit.c) din Legea nr. 143/2000].
Livrarea de droguri este activitatea prin care are loc furnizarea sau remiterea acestora la o
anumit adres, n mod gratuit sau cu titlu oneros.
Trimiterea de droguri este fapta unei persoane, care fr a face comer ilicit cu droguri, le
trimite prin pot sau alte mijloace (de exemplu, curier) unor persoane, pentru ca drogurile s fie
introduse n traficul ilicit.
Transportul de droguri este activitatea prin care drogurile sunt deplasate dintr-o ar n alta
sau dintr-un loc n altul pe teritoriul aceluiai stat, indiferent de mijlocul de locomoie [animale
de povar (mgari sau cmile, de pild), trenuri, autoturisme, camioane, autobuze, nave sau
aeronave].
Procurarea de droguri este activitatea persoanei care, prin posibilitile proprii sau relaiile
pe care le are n lumea traficanilor, gsete i furnizeaz droguri pentru consumatori sau dealeri.
n cele mai multe cazuri, persoana care procur droguri obine avantaje pecuniare.
Cumprarea de droguri este o activitate prin care acestea sunt achiziionate contra cost de la
distribuitori sau dealeri. Faptul c cel care cumpr droguri este sau nu consumator nu are nicio
importan pentru existena infraciunii.
Deinerea de droguri este activitatea prin care o persoan stpnete sau are n posesie
asemenea substane. Deinerea de droguri poate fi licit sau ilicit. Deinerea de droguri este
licit dac este permis de lege. De pild, n farmacii, depozite de medicamente etc.
Prin expresia alte operaiuni privind circulaia drogurilor, legiuitorul a neles s includ
orice alte activiti cu droguri prin care se pune n pericol sntatea public sau a
consumatorului, altele dect cele anume prevzute n alin. (1) al art. 2 din Legea nr. 143/2000.
De exemplu, activitatea de schimb de droguri ntre doi consumatori.
n legtur cu elementul material al infraciunii analizate, menionm faptul c pentru
ntregirea laturii obiective trebuie ndeplinit cerina esenial ca traficul de droguri s aib loc
fr drept. Prin urmare, pentru a avea caracter infracional, operaiunile descrise n norma de
incriminare este necesar s fie desfurate n mod ilicit.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public i a consumatorilor,
generat de svrirea activitii incriminate. Sigur c, sub aspectul obiectului secundar, este
posibil i producerea unor consecine de natur fizic, cum ar fi vtmarea integritii corporale
sau a sntii consumatorului.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult ex re. Relaia cauzal trebuie stabilit ns n ceea ce privete
urmarea imediat specific obiectului juridic adiacent.
5.1.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, pentru existena infraciunii prevzute de art. 2 din Legea nr.
143/2000, fapta de trafic de droguri trebuie comis cu intenie (direct sau indirect). Intenia
presupune cunoaterea de ctre fptuitor a naturii produselor sau substanelor la care se refer
aciunea sa.

103

5.1.5. Forme, modaliti, variante


Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate.
Conform art. 12 din Legea nr. 143/2000, se consider tentativ i producerea sau procurarea
mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de masuri n vederea comiterii infraciunii.
Textul incriminator cuprinde dou variante infracionale: simpl [alin. (1)] i agravat [alin.
(2)]. Diferena dintre cele dou este dat de obiectul material al infraciunii. n cazul variantei
simple, traficul se refer la droguri de risc, iar n cazul variantei agravate, obiectul traficului l
constituie drogurile de mare risc.
5.1.6. Sancionarea
Traficul de droguri de risc, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i
interzicerea unor drepturi. Dac traficul de droguri are ca obiect droguri de mare risc, pedeapsa
este nchisoarea de la 5 la 12 de ani i interzicerea unor drepturi.
Potrivit art. 11, dac fapta a avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la
10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
Potrivit art. 16 din lege, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii prevzute la
art. 2 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului
lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri dobndite prin
valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii prevzute la art. 2.
Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai constituie venituri ale
bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
5.2. Infraciunea prevzut de art. 3 traficul internaional de droguri (contrabanda
cu droguri)
Text de lege:

5.2.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 3 - (1) Introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori
exportul de droguri de risc, fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 10
de ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Dac faptele prevzute la alin. (1) privesc droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 7 la 15 de ani i interzicerea unor drepturi.

5.2.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 3 din Legea nr. 143/2000 este constituit din
relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de
respectarea strict de ctre toi destinatarii legii penale a dispoziiilor legale care reglementeaz
regimul circulaiei drogurilor, precum i relaiile sociale referitoare la sntatea consumatorilor
de droguri. Menionm c, prin fapta incriminat de art. 3 din Legea nr. 143/2000, este lezat i
regimul juridic vamal.
Infraciunea are ca obiect material drogurile de risc i drogurile de mare risc. Pentru mai
multe elemente privind obiectul material al infraciunii, a se vedea explicaiile date cu prilejul
examinrii art. 2 din Legea nr. 143/2000.

104

B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni nu este calificat, deoarece legiuitorul nu cere
nicio calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune. n cazul n care
subiectul activ are calitatea de cadru medical ori face parte din categoria persoanelor care,
potrivit legii, au atribuii n lupta mpotriva drogurilor sau ndeplinete o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei funcii, va fi realizat
coninutul circumstanei agravante prevzute de art. 13 alin.(1) lit. a) i b).
Infraciunea are att subiect pasiv principal, ct i secundar. Subiectul pasiv principal este
statul, iar subiectul pasiv secundar este persoana fizic care sufer consecinele produse sau pe
cale de a se produce ca urmare a faptei svrite, fiindu-i astfel periclitat sntatea.
5.2.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciuni prevzute de art. 3 din Legea nr. 143/2000 const n
introducerea sau scoaterea din ar, importul sau exportul de droguri de risc, fr drept. Potrivit
art. 20 din Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor
stupefiante i psihotrope, operaiunile de export sau de import cu plantele, substanele i
preparatele prevzute n tabelele I, II i III din anexa la aceast lege se desfoar n baza unei
autorizaii de export sau import, eliberat pentru fiecare operaiune de ctre Ministerul Sntii
prin serviciul specializat, conform modelului prevzut n normele metodologice de aplicare a
acestei legi.
Operaiunile de import sau export cu plante, substane i preparate prevzute n tabelele I, II i
III din anex pot fi efectuate numai de persoanele titulare ale autorizaiei prevzute de lege, n
limitele estimrilor anuale (art. 21 din Legea nr. 339/2005). Documentele comerciale,
documentele de vam sau de transport, precum i alte documente de expediere trebuie s indice
numele plantelor i ale substanelor aa cum acestea figureaz n tabelele conveniilor
internaionale i, dup caz, denumirea comercial a preparatelor, cantitilor exportate de pe
teritoriul naional sau care urmeaz a fi importate, numele i adresele exportatorului, ale
importatorului i cele ale destinatarului (art. 27 din Legea nr. 339/2005).
Conform art. 28 din Legea nr. 339/2005, este interzis depozitarea n regim de antrepozitare i
n zonele libere a plantelor, substanelor sau preparatelor ce conin substane stupefiante ori
psihotrope indigene sau de import. Sunt interzise importurile pe teritoriul Romniei sub form de
transporturi adresate unui depozit de vam. Sunt interzise exporturile de pe teritoriul Romniei
sub form de transporturi adresate unui depozit de vam, cu excepia cazului n care autoritatea
competent a rii importatoare a precizat pe autorizaia de import c aprob o astfel de
operaiune.
Transporturile ce intr sau ies de pe teritoriul Romniei fr a fi nsoite de o autorizaie de
import sau de export, precum i cele care nu sunt conforme autorizaiei sunt reinute de
autoritile competente, pn la justificarea legitimitii transportului sau pn la rmnerea
definitiv i irevocabil a hotrrii judectoreti prin care se dispune confiscarea transportului
respectiv (art. 29 din Legea nr. 339/2005).
Tranzitarea pe teritoriul Romniei a unui transport de plante, substane sau preparate
coninnd substane prevzute n tabelele I, II i III din anexa la Legea nr. 339/2005 este permis
numai dac la punctele de control pentru trecerea frontierei se prezint autorizaia de importexport pentru acel transport. Destinaia unui transport aflat n tranzit pe teritoriul Romniei poate
fi schimbat numai dup eliberarea unei noi autorizaii de export de ctre autoritatea competent

105

din ara exportatoare. Niciun transport de plante, substane i de preparate prevzute n tabelele I,
II i III din anexa la Legea nr. 339/2005, aflat n tranzit pe teritoriul Romniei, nu poate fi supus
vreunui tratament care s-i modifice natura sau ambalajul (art. 31 din Legea nr. 339/2005).
Conform art. 32 din Legea nr. 339/2005, regulile de mai sus nu sunt aplicabile dac transportul
este efectuat pe cale aerian. n situaia n care aeronava face escal sau aterizeaz forat pe
teritoriul Romniei, transportul va fi tratat ca un export de pe teritoriul Romniei ctre ara
destinatar numai n condiiile descrcrii sau dac circumstanele impun acest lucru.
n practic se poate pune problema aplicrii art. 3 din Legea nr. 143/2000 n corelaie cu art.
271 din Codul vamal. Potrivit art. 271 din Codul vamal (Legea nr. 86/2006), introducerea n sau
scoaterea din ar, fr drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori,
materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori
materiale chimice periculoase constituie infraciunea de contraband calificat, fapta fiind
pedepsit cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, dac legea penal nu
prevede o pedeaps mai mare.
Avnd n vedere faptul c pedeapsa pentru infraciunea de trafic internaional de droguri de
risc, prevzut la art. 3 alin. (1) din Legea nr. 143/2000 este nchisoarea de la 3 la 10 de ani i
interzicerea unor drepturi, se pune problema rezolvrii conflictului ntre cele dou norme de
drept, respectiv art. 3 alin. (1) din Legea nr. 143/2000 i art. 271 din Codul vamal. Apreciem c
ntr-o astfel de ipotez, dac obiectul material al infraciunii de contraband calificat este
reprezentat de drogurile de risc, pedeapsa va fi cea prevzut de art. 271 din Codul vamal
(nchisoarea de la 3 la 12 ani) i nu cea prevzut de Legea nr. 143/2000 (nchisoarea de la 3 la
10 de ani).
Practic judiciar:
Cu privire la introducerea n ar de droguri pentru consumul propriu,
jurisprudena a decis c nu exist concurs de infraciuni ntre infraciunea
prevzut la art. 3 alin.(1) i cea de la art. 4 alin.(1), deoarece, pentru
existena infraciunii de trafic internaional de droguri este necesar
introducerea unei cantiti mari de droguri. n cazul n care inculpatul a
ncercat s introduc o cantitate de 5,4 g de drog de risc (rezin de cannabis),
infraciunea prevzut la art. 3 i pierde coninutul, fiind o infraciune mijloc
absorbit de art. 4, care incrimineaz deinerea ilicit de droguri pentru
propriul consum. (a se vedea, Decizia naltei Curi de Casaie i Justiie nr.
3976/2009).
Practic judiciar:
Spre deosebire de spea de mai sus, practica a stabilit c a fost svrit
infraciunea de trafic internaional de droguri prevzut de art. 3 din Legea nr.
143/2000 n situaia n care inculpata, pe parcursul a dou zile, a deinut i
transportat la bordul mainii sale, fr drept, cantitatea de 36 grame de
droguri de mare risc, fiind prins n flagrant. (a se vedea, Decizia Curii de
Apel Trgu-Mure, Secia penal i pentru cauze cu minori i de familie nr.
45/A/2009).
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public i a consumatorilor,
precum i pentru regimul vamal naional.

106

C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult ex re.
5.2.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, pentru existena infraciunii prevzute de art. 3 din Legea nr.
143/2000, fapta descris de lege trebuie comis cu intenie (direct sau indirect).
5.2.5. Forme, modaliti, variante
Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate.
Conform art. 12 din Legea nr. 143/2000, se consider tentativ i producerea sau procurarea
mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de masuri n vederea comiterii infraciunii.
Practic judiciar:
Infraciunea prevzut n art. 3 alin. (2) din Legea nr. 143/2000 este
comis n forma tentativei, iar nu a faptului consumat, n cazul n care este
descoperit pe culoarul de ieire din ar, nainte ca fptuitorul s fi depit
frontiera Romniei. (I.C.C.J., sec. pen., dec. nr. 4914/2003, R.D.P. nr.
1/2004, p. 174. Pentru coninutul in extenso al acestei decizii, a se vedea
www.scj.ro.)
Textul incriminator cuprinde dou variante infracionale simpl i agravat. Diferena dintre
cele dou este dat de obiectul infraciunii. n cazul variantei simple traficul de droguri se refer
la droguri de risc, iar n cazul variantei agravate obiectul traficului de droguri l constituie
drogurile de mare risc.
5.2.6. Sancionarea
Introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc, fr
drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 10 de ani i interzicerea unor drepturi. Dac fapta se
refer la droguri de mare risc pedeapsa este nchisoarea de la 7 la 15 de ani i interzicerea unor
drepturi.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 3 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 3. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
Realizai o analiz a infraciunii de trafic internaional de droguri, avnd n
vedere apartenena Romniei la Uniunea European i existena, n cadrul
Uniunii, a spaiului Schengen.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, precum i resursele gsite pe internet.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................

107

5.3. Infraciunea prevzut de art. 4 deinerea de droguri pentru consum propriu


Text de lege:

5.3.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 4 - (1) Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea,
extragerea, prepararea, transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri de
risc pentru consum propriu, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 3
luni la 2 ani sau amend.
(2) Dac faptele prevzute la alin. (1) privesc droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 6 luni la 3 ani.

5.3.2. Explicaii specifice


Avnd n vedere faptul c, excluznd conceptul consum propriu, elementele coninutului
art. 4 redat mai sus se subsumeaz celor ale art. 2 din Legea nr. 143/2000, aici ne vom mrgini s
explicm ce se nelege prin cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea,
prepararea, transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri de risc pentru consum propriu.
Concepia legiuitorului romn cu privire la sancionarea deinerii de droguri pentru consum
propriu o ntlnim i n legislaia altor state europene. De pild, legislaia austriac n
domeniul drogurilor pune n prim plan principiul terapiei n locul pedepsei n cazul dependenilor
de droguri; n concepia legii italiene, consumul ilicit de droguri nu constituie infraciune, iar
deinerea de droguri pentru propriul consum este sancionat contravenional; n sistemul de
drept olandez, cu unele excepii, consumul de droguri nu constituie infraciune. De asemenea, nu
constituie infraciune nici deinerea unor cantiti mici de anumite droguri pentru consumul
propriu. Conform politicii penale olandeze, se apreciaz c folosirea drogului nu este o crim.
n Olanda, o persoan care deine ilegal o cantitate mai mic de 0,5 g de droguri ce figureaz
n lista a II-a (tranchilizante, barbiturice i canabis) nu va face obiectul unei aciuni penale,
msura luat de autoriti rezumndu-se doar la confiscarea acestora, iar dac este vorba de
canabis, deinerea n scopul consumului propriu a unei cantiti mai mici de 5 g nu atrage
investigaii i nici condamnri. ncepnd cu anul 1976, n Olanda, magazinele de cafea i
cafenelele au nceput s devin treptat puncte de vnzare a canabisului n condiii stricte. Ideea
liberalizrii consumului de canabis n cantiti mici se bazeaz pe politica olandez potrivit
creia este mai bine ca tinerii s experimenteze consumul de canabis (drog uor) dect s treac
la consumul unor droguri tari, susinndu-se c, n acest mod, tinerii sunt ferii de tentaia de a
consuma droguri periculoase.
n Cehia, deinerea a 1,5 grame de heroin, a unui gram de cocain sau a 15 grame de
marijuana este licit. De asemenea, a fost autorizat i posesia a 5 grame de hai i a 5 doze de
LSD sub form de comprimate, capsule sau cristale.
Legiuitorul romn nu incrimineaz consumul de droguri ca infraciune distinct, n schimb
sancioneaz deinerea de droguri indiferent de cantitate i de scopul pentru care se face, inclusiv
pentru consumul propriu. Prin incriminarea distinct a deinerii de droguri pentru consum
propriu n art. 4 din Legea nr. 143/2000, legiuitorul romn a neles s sancioneze mai blnd pe
deintorul dependent de droguri care le folosete pentru sine, dect pe deintorul de droguri
care le trafic.
n ceea ce privete cantitatea sau natura drogului deinut ori scopul pentru care se face
deinerea ilicit de ctre fptuitor, aceste sunt aspecte care trebuie luate n considerare de ctre
judector la ncadrarea juridic a faptei i individualizarea sanciunilor. n rile din Uniunea
European exist un cadru juridic corespunztor care permite autoritilor i societii civile

108

prevenirea i educarea populaiei, n special a segmentului tnr, pentru a renuna la consumul de


droguri. De asemenea, sunt instituite tratamente medicale corespunztore i eficiente n unitile
sanitare de specialitate. n practica judiciar a acestor ri este vizibil o tendin de relaxare a
pedepselor aplicate dependenilor care dein anumite categorii de droguri pentru consum propriu,
apreciindu-se, pe bun dreptate, c fa de acetia trebuie s primeze msurile de natur medical
sau social. Instanele fac diferena ntre un simplu dependent de droguri (consumator din nevoi
patologice) i un consumator care face, n acelai timp, i trafic ilicit.
De asemenea, este o practic frecvent ntlnit, a instanelor din rile membre ale Uniunii
Europene, sancionarea mai blnd a deinerii de canabis, hai, marijuana i a derivatele
acestora n scopul consumului propriu, comparativ cu deinerea de heroin sau cocain n acelai
scop. Cu privire la acest aspect, ntr-un raport mondial asupra drogurilor se arat c, n multe ri,
infraciunile referitoare la canabis sunt tratate mai tolerant dect cele referitoare la alte narcotice.
Raportul atrage atenia c cedarea n faa canabisului este important, pentru c acesta este cel
mai popular drog ce se consum ilicit pe plan mondial, existnd date c, n unele ri, mai mult
de jumtate din populaia tnr a folosit acest drog. Canabisul a devenit la fel de periculos
pentru sntatea consumatorilor ca i celelalte plante (cocaierul din care se extrage cocaina i
macul din care se extrage opiul), deoarece traficanii au investit foarte mult n creterea potenei
efectelor euforice ale canabisului, fcndu-l mai atractiv pe piaa ilicit a drogurilor.
n ceea ce privete cantitatea de droguri deinut pentru consum propriu, practica judiciar n
rndul statelor europene nu este unitar. Din cauza sistemelor legislative diferite ale rilor
membre ale Uniunii Europene, nu se poate meniona cantitatea acceptat de autoriti ca fiind
destinat consumului propriu i cea care ar excede acestei destinaii.
Pe lng criteriile menionate mai sus, n aplicarea sanciunii deintorului de droguri pentru
propriul consum, instanele statelor europene in seama i de alte date, precum: recidiv, starea
psihic a consumatorului deintor, locul deinerii etc.
Problema fundamental a legii penale este s fac distincie ntre un consumator de ocazie i
un dependent de droguri care consum n mod obinuit astfel de substane, deoarece un
consumator dependent este considerat mai degrab bolnav dect delincvent.
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 4 din Legea nr. 143/2000 este circumstaniat,
putnd avea aceast calitate numai o persoan fizic cu capacitate penal, consumator sau
consumator dependent de droguri, cerin ce rezult implicit din textul incriminator. O persoan
care deine o cantitate ct de mic de droguri, care nu este consumator, nu va comite infraciunea
prevzut de art. 4, ci infraciunea descris de art. 2 din Legea nr. 143/2000. Consumatorul este
persoana care i administreaz sau permite s i se administreze droguri n mod ilicit, prin
nghiire, fumat, injectare, prizare, inhalare sau alte ci prin care drogul poate ajunge n
organism. Consumatorii pot fi dependeni sau simpli.
Consumatorul dependent este consumatorul care, ca urmare a administrrii drogului n mod
repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint consecine fizice i psihice conform criteriilor
medicale i sociale. Din punctul de vedere al normei de incriminare, consumatorii de droguri se
mpart n dou categorii, respectiv, consumatori legali i consumatori ilegali. Sunt consumatori
legali de droguri persoanele fizice care i procur n mod legal drogurile, n baza unei prescripii
medicale sau autorizaii eliberate de organele sanitare abilitate. Toi ceilali consumatori sunt
ilegali.
Avnd n vedere cerina ca activitatea incriminat s fie desfurat pentru consum propriu,
elementul subiectiv poate mbrca exclusiv haina inteniei directe.

109

5.3.3. Forme, modaliti, variante


n cazul variantei agravate, prevzute la alin.(2), actele de pregtire i tentativa sunt
incriminate.
Conform art. 12 din Legea nr. 143/2000, se consider tentativ i producerea sau procurarea
mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de masuri n vederea comiterii infraciunii.
5.3.4. Sancionarea
Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea,
cumprarea sau deinerea de droguri de risc pentru consum propriu, fr drept, se pedepsete cu
nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau amend. Dac fapta se refer la droguri de mare risc pedeapsa
este nchisoarea de la de la 6 luni la 3 ani.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 3 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 3. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
S ne reamintim...
n Romnia nu este sancionat penal consumul de droguri. Cu toate acestea,
constituie infraciune orice deinere de droguri indiferent de cantitate i de
scopul pentru care se face, inclusiv pentru consumul propriu.
5.4. Infraciunea prevzut de art. 5 punerea la dispoziie a unui spaiu pentru
consumul de droguri
Text de lege:

5.4.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 5 - Punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unei locuine sau
a unui local ori a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru
consumul ilicit de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi.

5.4.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic principal al infraciunii prevzute de art. 5 din Legea nr. 143/2000 l
constituie relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare
depind de respectarea strict de ctre toi destinatarii legii penale a dispoziiilor legale care
reglementeaz regimul drogurilor.
Obiectul juridic secundar este alctuit din relaiile sociale protejate de legea penal referitoare
la sntatea persoanei fizice privit individual, care ar putea cdea victim toxicomaniei tocmai
datorit existenei unor localuri unde s-ar putea consuma droguri.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni nu este calificat, deoarece legiuitorul nu cere
vreo calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune.
n cazul n care subiectul activ are calitatea de cadru medical sau face parte din categoria
persoanelor care, potrivit legii, au atribuii n lupta mpotriva drogurilor sau ndeplinete o

110

funcie ce implic exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei
funcii, va fi realizat coninutul unei circumstane agravante prevzute de art. 13 alin.(1) lit. a) i
b) din Legea nr. 143/2000.
Subiectul pasiv principal este statul, n calitate de reprezentant al societii, n timp ce
subiectul pasiv secundar este persoana care consum ilicit droguri n locaiile prevzute de
legiuitor, puse la dispoziie de organizatori, existnd riscul ca acestea s cad victim
toxicomaniei.
5.4.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a
unei locuine sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru consumul ilicit de
droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri.
Punerea la dispoziie a unei locuine sau a unui local ori a oricrui alt loc amenajat nseamn
oferirea unui asemenea spaiu unor persoane spre a-l folosi n vederea consumului ilicit de
droguri n colectiv. Punerea la dispoziie a spaiului poate fi gratuit sau contra cost.
Folosirea spaiilor n scopul consumului de droguri poate fi impus de nsui stpnul
locuinei, localului ori locului amenajat sau poate fi numai tolerat de el. Pentru existena
infraciunii nu are importan dac locuina sau localul sunt special amenajate pentru consumul
de droguri i dac se pltete sau nu intrarea, dar pentru existena infraciunii este necesar a fi
ndeplinite cumulativ dou condiii: n locurile puse la dispoziie trebuie s se ntlneasc mai
multe persoane. ntlnirile ntmpltoare, la care particip constant dou sau trei persoane
determinate, nu satisfac condiia; persoanele crora li se ofer spaiile pentru ntlnire s fie
consumatori ilicii de droguri.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public i a consumatorilor.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al realizrii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
5.4.4. Elementul subiectiv
Infraciunea prevzut la art. 5 se comite numai cu intenie direct.
5.4.5. Forme, modaliti, variante
Potrivit art. 12, tentativa se pedepsete. Se consider tentativ i luarea de msuri n vederea
comiterii infraciunii.
5.4.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Fapta incriminat de art. 5 se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor
drepturi.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 5 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 5. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.

111

5.5. Infraciunea prevzut de art. 6 prescrierea de droguri de mare risc i eliberarea


sau obinerea de droguri de mare risc n mod ilicit
Text de lege:

5.5.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 6 - (1) Prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de ctre
medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical, se
pedepsete cu nchisoare de la un an la 5 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se sancioneaz i eliberarea cu
intenie de droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale prescrise n
condiiile prevzute la alin. (1) sau a unei reete medicale falsificate.
(3) Obinerea de droguri de mare risc prin folosirea unei reete medicale
prescrise n condiiile prevzute la alin. (1) sau a unei reete medicale
falsificate se pedepsete cu nchisoare de la un an la 3 ani.

5.5.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic principal al infraciunii de prescriere de droguri de mare risc i eliberare sau
obinere de droguri de mare risc n mod ilicit l constituie relaiile sociale privitoare la sntatea
public, a cror existen i normal derulare depind de respectarea strict de ctre medici ori de
ctre farmaciti a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul drogurilor.
Obiectul juridic secundar este reprezentat de relaiile sociale referitoare la ocrotirea sntii
fizice i psihice a persoanei, care ar putea fi grav afectat prin prescrierea de ctre medic fr a fi
necesar de droguri de mare risc, cu ocazia exercitrii actului medical, ori prin fapta farmacistului
care elibereaz droguri unei persoane n baza unei prescripii netemeinice ori a unei reete
falsificate.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii este calificat, fiind un medic [n cazul alin.(1)] sau o persoan
care are atribuii n eliberarea medicamentelor pe baza unei reete medicale (farmacist) [n cazul
alin.(2)].
Subliniem faptul c, n cazul infraciunii prevzute la alin.(3) - obinerea de droguri de mare
risc pe baza unei reete medicale prescrise n condiiile prevzute la alin. (1) sau a unei reete
medicale falsificate, subiectul activ nu mai este circumstaniat, putnd fi orice persoan care
rspunde penal i care a obinut drogurile de la o farmacie prin mijloacele descrise de legiuitor n
textul de incriminare.
Subiectul pasiv principal este persoana creia i s-a fcut prescrierea nenecesar de droguri de
mare risc de ctre medic, a crei sntate este pus n pericol, ori persoana care urma s
beneficieze de drogurile de mare risc eliberate de farmacist. Statul devine subiect pasiv subsidiar,
ca reprezentant al societii, fiind interesat n asigurarea i meninerea sntii membrilor
societii.
5.5.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Prin aceast incriminare, legiuitorul a vizat s sancioneze penal pe cel care prescrie,
elibereaz sau utilizeaz droguri de mare risc.

112

Elementul material al infraciunii const n prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de


ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical ori eliberarea sau obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc.
(i.) Prin prescrierea fr a fi necesar a unui medicament care conine droguri supuse
controlului naional, se nelege activitatea necondiionat frauduloas a medicului de a face s
ajung n minile unei persoane o reet care i d posibilitatea acesteia s obin n mod ilicit
produsul stupefiant.
(ii.) Eliberarea de droguri de mare risc constituie infraciune atunci cnd subiectul activ
(farmacistul), primind o reet n care sunt prescrise droguri de mare risc pentru a o onora, i d
seama c prescrierea acestora pentru diagnosticul respectiv nu era necesar i, totui, elibereaz
drogurile respective, n loc s ia msura lmuririi situaiei.
De remarcat c pentru a fi n realizat coninutul infraciunii prevzut la alin.(2) este necesar
a fi ndeplinit o condiie prealabil, respectiv, existena unei reete falsificate ori prescrise de
ctre un medic, cu intenie, fr s fie necesar din punct de vedere medical.
(iii.) Obinerea de droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale eliberate n condiiile
alin. (1) sau a unei reete medicale falsificate const n primirea acestora ca urmare a eforturilor
subiectului activ. La fel ca n cazul modalitii anterioare, constand n eliberarea drogurilor de
mare risc, i n cazul modalitii analizate legea prevede cele dou ipoteze drogurile nu sunt
necesare din punct de vedere medical sau reeta folosit este falsificat.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al realizrii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
5.5.4. Elementul subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, faptele incriminate de art. 6 sunt intenionate. Pentru existena
infraciunii prevzute de art. 6 alin. (1) i la alin.(2), elementul subiectiv trebuie s se manifeste
sub forma inteniei directe sau indirecte, n timp ce pentru existena infraciunii prevzute de
art. 6 alin. (3), elementul subiectiv trebuie s se manifeste sub forma inteniei directe.
5.5.5. Forme, modaliti, variante
Potrivit art. 12, tentativa se pedepsete n cazul alin.(2) i (3). Se consider tentativ i
producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de msuri n vederea
comiterii infraciunii.
5.5.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Sanciunea pentru infraciunea prevzut la art. 6 alin. (1) i (2) este nchisoarea de la unu la
5 ani i interzicerea unor drepturi, iar pentru infraciunea prevzut la alin.(3), pedeapsa este
nchisoarea de la un an la 3 ani.
Potrivit art. 11, dac fapta a avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la
10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 6 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii

113

prevzute la art. 6. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
5.6. Infraciunea prevzut de art. 7 administrarea ilicit de droguri de mare risc
Text de lege:

5.6.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 7 - Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara
condiiilor legale, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani.

5.6.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic principal al infraciunii de administrare ilicit de droguri de mare risc l
constituie relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare
depind de respectarea strict de ctre toate persoanele a dispoziiilor legale care reglementeaz
administrarea drogurilor de mare risc.
Obiectul juridic secundar este reprezentat de totalitatea relaiilor sociale referitoare la starea
de sntate a oricrei persoane, privit ut singuli, creia i s-au administrat drogurile n mod
ilegal.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, putnd fi orice persoan care rspunde
penal.
Subiectul pasiv principal este statul, iar subiect pasiv secundar este persoana creia i-au fost
administrate drogurile de mare risc.
5.6.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const n aciunea de administrare de droguri de mare risc
unei persoane, n afara condiiilor legale.
Noiunea de administrare de droguri de mare risc, n sensul legii penale, are nelesul de
aciune prin care se introduc n corpul unei persoane droguri de mare risc. Spre exemplu, prin
injectare, prizare (de pild, cocaina), fumare (de exemplu, hai, opiu), inhalare (de exemplu,
nclzirea unei doze de heroin i inhalarea fumului rezultat) sau prin ingestie alimentar (drogul
este amestecat n mncare, buturi alcoolice sau rcoritoare etc.).
Administrarea poate avea loc cu sau fr consimmntul consumatorului. Mijloacele folosite
pot consta n acte violente sau acte de inducere n eroare, precum i n activiti prin care
drogurile sunt administrate pe ascuns. Existena infraciunii prevzute de art. 7 din Legea nr.
143/2000 este condiionat de ndeplinirea a dou condiii: drogul ce se administreaz s fie de
mare risc i s fie administrat n afara condiiilor legale.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public i pentru persoana
creia i-au fost administrate drogurile de mare risc.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al realizrii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).

114

5.6.4. Elementul subiectiv


Infraciunea se comite cu intenie (direct sau indirect).
5.6.5. Forme, modaliti, variante
Potrivit art. 12, tentativa se pedepsete. Se consider tentativ i producerea sau procurarea
mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de msuri n vederea comiterii infraciunii.
5.6.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Sanciunea pentru infraciunea prevzut la art. 7 este nchisoarea de la unu la 5 ani.
Potrivit art. 11, dac fapta a avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la
10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 7 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 7. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
5.7. Infraciunea prevzut de art. 8 furnizarea de inhalani unui minor
Text de lege:

5.7.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 8 - Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici
unui minor se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani.

5.7.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic principal al infraciunii de furnizare de inhalani unui minor l constituie
relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de
respectarea strict de ctre toate persoanele a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul
inhalanilor chimici.
Obiectul juridic secundar este reprezentat de totalitatea relaiilor sociale referitoare la starea
de sntate a minorului, cruia i s-au furnizat substanele toxice n vederea administrrii.
Obiectul material const n inhalani chimici toxici, care sunt furnizai, n vederea
consumului, unui minor.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, putnd fi orice persoan care rspunde
penal.
Subiectul pasiv este statul. Subiectul pasiv secundar este calificat, fiind necesar, pentru
existena infraciunii, ca acesta s fie minor.
5.7.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const n furnizarea de inhalani chimici toxici. Activitatea
ce formeaz elementul material al laturii obiective, furnizarea, trebuie s aib ca scop consumul
inhalanilor chimici toxici furnizai.

115

Exist o mare varietate de produse care conin substane chimice volatile toxice. De pild,
lacurile de mobil, vopselele, adezivii, oja pentru unghii, acetona etc. Astzi, copiii strzii se
drogheaz folosind bronzul pentru sobe (argintiu sau auriu), fapt pentru care acetia sunt
denumii aurolaci.
Furnizarea de inhalani chimici toxici are semnificaia unei activiti prin care o persoan
ofer produse ce conin substane chimice volatile toxice. Fapta de furnizare se poate face contra
cost, gratis, ntr-un cadru oficial sau neoficial. De pild, un minor (aurolac) se prezint la un
magazin i cere o sticlu cu bronz argintiu. Dac vnztoarea i d seama c este vorba de un
minor care se drogheaz, fapta ei ntrunete elementele constitutive ale acestei infraciuni.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public, dar i pentru
minorul cruia i-au fost furnizai inhalanii chimici toxici.
C. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al realizrii integrale a elementului material
al infraciunii (ex re).
5.7.5. Elementul subiectiv
Infraciunea se comite cu intenie direct, inhalanii chimici toxici fiind furnizai n vederea
consumului acestora (de ctre minori).
5.7.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Infraciunea de furnizare, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor se
pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani.
Potrivit art. 11, dac fapta a avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la
10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, inhalanii chimici toxici care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 8 se confisc, iar dac acetia nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea inhalanilor chimici toxici care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 8. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
5.8. Infraciunea prevzut de art. 9 finanarea operaiunilor privind drogurile
Text de lege:

5.8.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 9 - Finanarea faptelor prevzute la art. 2 - 5 se pedepsete cu
pedepsele prevzute de lege pentru aceste fapte, limitele speciale ale acestora
majorndu-se cu o treime.

5.8.2. Precizri preliminare


Practic judiciar:
NOT: Dei problema de drept analizat are n vedere o variant anterioar a textelor
de lege n discuie, aceasta i pstreaz valabilitatea i n prezent, cu meniunea c, avnd n
vedere republicarea recent a Legii nr. 143/2000, activitatea de finanare este prevzut la
art. 9 (nu de art. 10 la care se face referire din decizia naltei Curi) i privete numai
infraciunile de la art. 2 5 (nu art. 2 8 avute n vedere de nalta Curte).
De asemenea, dei recursul n interesul legii face referire i la organizare i conducere,
aceste modaliti normative nu se mai regsesc n cuprinsul art. 9 actual.

116

n jurispruden, nu exist un punct de vedere unitar n ceea ce privete


natura normei de incriminare nscris la art. 10 din Legea nr. 143/2000,
respectiv dac aceasta prevede o infraciune autonom sau o variant agravat
a infraciunilor cuprinse n art. 2 - 8 din aceeai lege.
ntr-o interpretare, instanele au apreciat c legiuitorul nu a intenionat s
incrimineze organizarea, conducerea sau finanarea aciunilor prevzute de
art. 2 - 8 din Legea nr. 143/2000 ca infraciune distinct, ci ca o form
agravat a fiecreia dintre acestea.
n alt interpretare, instanele au considerat c legiuitorul a incriminat
organizarea, conducerea sau finanarea faptelor prevzute de art. 2 - 8 din
Legea nr. 143/2000 ca infraciune de sine stttoare, prevzut de art. 10.
Avnd n vedere existena unei practici neunitare, procurorul general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a naintat un
memoriu de recurs n interesul legii, n cuprinsul cruia a considerat, pe
bun dreptate, c cea de a doua interpretare este corect. Prin decizia nr.
38/2008, instana suprem, n Secii Unite, a statuat c: Dispoziiile art. 10
din Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri se interpreteaz n sensul c:
Fapta de organizare, conducere sau finanare a aciunilor prevzute la art.
2 - 9 din Legea nr. 143/2000 constituie o infraciune distinct i nu o form
agravat a infraciunilor prevzute la art. 2 - 9 din aceeai lege.2
n motivare se reine c trebuie avut n vedere c orice infraciune
cunoate o form tipic de existen, denumit i coninutul simplu sau de
baz al acesteia, n limitele cruia sunt stabilite condiiile minime n care o
fapt constituie infraciune.
Dar, este de observat c, n anumite situaii aceeai fapt, datorit
mprejurrilor n care a fost svrit, prezint un grad de pericol social diferit
de cel al faptei comise n forma sa de baz.
De aceea, pentru astfel de ipoteze au fost concepute variante ale aceleiai
infraciuni, agravate sau atenuate.
Sub acest aspect, analiza coninutului constitutiv al infraciunilor
reglementate n art. 2 - 9 din Legea nr. 143/2000 relev o pregnant i
esenial diferen ntre acestea i cele prevzute n art. 10 din aceeai lege.
n acest sens, se relev c, n timp ce la art. 2 este incriminat cultivarea,
producerea, fabricarea, extragerea i prepararea, la art. 3 introducerea sau
scoaterea din ar, la art. 5 punerea la dispoziie a unui local, la art. 6 primirea
drogurilor de mare risc, la art. 7 administrarea drogurilor de mare risc, la art.
8 furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici, iar la art. 9
producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul,
livrarea cu orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea de
precursori, echipamente ori materiale, n scopul utilizrii lor la cultivarea,
producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc, termenii utilizai n
2

Facem precizarea c, art. 9 din Legea nr. 143/2000 a fost abrogat prin art. 32 lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri.

117

art. 10 din Legea nr. 143/2000, organizarea, conducerea sau finanarea


aciunilor prevzute la art. 2 - 9 din aceeai lege nu pot constitui dect
infraciuni distincte, de cele la care se refer, iar nu variante agravate ale
acestora.
Sub acest aspect, este de subliniat c a organiza nseamn a lua, a
ntreprinde msurile necesare pentru a asigura un cadru coordonat, o
desfurare ct mai adecvat i eficient a uneia sau mai multor aciuni, a
conduce presupune fie desfurarea unei aciuni de ndrumare, de dirijare, fie
de luare a unor hotrri sau dispoziii cu privire la o anumit activitate, iar a
finana are semnificaia de a da, a pune la dispoziie bani pentru a susine o
activitate.
Ca atare, chiar dac astfel de aciuni se refer la faptele prevzute la art. 2
- 9, ele nu pot fi caracterizate ca simple elemente circumstaniale ale
coninutului specific constitutiv al acestor infraciuni.
Mai mult, caracterul distinct al infraciunii prevzute la art. 10 din Legea
nr. 143/2000 reiese i din aceea c organizarea, conducerea sau finanarea
faptelor prevzute la art. 2 - 9 constituie activiti a cror realizare nu este
condiionat de svrirea n prealabil a faptelor la care se refer aceste din
urm texte de lege.
Ca urmare, referirea din art. 10 la faptele prevzute la art. 2 - 9 din legea
menionat nu exprim dect caracterizarea unui raport ntre mijloc i scop, n
cadrul cruia existena mijlocului (a aciunii ce l caracterizeaz) nu este
condiionat de realizarea scopului.
Dispoziia de trimitere din art. 10 la sanciunile prevzute la art. 2 - 9 din
Legea nr. 143/2000 nu poate avea alt semnificaie dect aceea specific unei
norme incomplete, care se ntregete prin trimitere; aadar ne aflm n
prezena unei norme de trimitere care mprumut sanciunea din cuprinsul
altei norme i o ntregete cu un spor, devenind apoi independent de aceasta.
Or, este de principiu, eventuala abrogare sau modificare a normei de la care sa mprumutat o dispoziie, nu are nicio consecin asupra normei de
trimitere.
S ne reamintim...
n conformitate cu decizia naltei Curi de Casaie i Justiie dat n
soluionarea unui recurs n interesul legii, infraciunea prevzut la art. 9 din din
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri
constituie o infraciune distinct i nu o form agravat a infraciunilor
prevzute la art. 2 - 5 din Legea nr. 143/2000.
5.8.3. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii prevzute la art. 9 l constituie relaiile sociale privitoare la
sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de respectarea strict de ctre
toate persoanele a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul drogurilor.
B. Subiecii infraciunii

118

Subiectul activ al infraciunii este unul circumstaniat, deoarece nu poate fi dect o persoan
implicat n traficul ilicit de droguri supuse controlului naional, n calitate de finanator.
Finanatorul este persoana care pune la dispoziie resursele materiale necesare derulrii unei
afaceri ilicite cu droguri.
Rezult c subiect activ al acestei infraciuni agravate de trafic ilicit nu poate fi dect o
persoan care are calitatea de finanator, deci, este vorba de un subiect circumstaniat prin aportul
pe care i-l aduce la svrirea uneia dintre infraciunile prevzute la art. 2 - 5 din Legea nr.
143/2000.
Subiectul pasiv este statul.
5.8.4. Latura obiectiv. Elementul subiectiv
Pentru comentariile cu privire la elementul material, urmarea imediat i legtura de
cauzalitate, a se vedea comentariile de la art. 2 - 5.
5.8.5. Elementul subiectiv
Infraciunea se comite cu intenie direct.
5.8.6. Forme, modaliti, variante
Potrivit art. 12, tentativa se pedepsete. Se consider tentativ i producerea sau procurarea
mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de msuri n vederea comiterii infraciunii.
5.8.7. Sancionarea i aspecte procesuale
Infraciunea analizat se pedepsete cu pedeapsa prevzut la fiecare dintre infraciunile
reglementate la art. 2 - 5, limita special a acesteia majorndu-se cu o treime.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 9 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 9. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
5.9. Infraciunea prevzut de art. 10 ndemnul la consum de droguri
Text de lege:

5.9.1. Coninutul normei de incriminare


Art. 10 - (1) ndemnul la consumul ilicit de droguri de mare risc, prin
orice mijloace, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani.

5.9.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic principal al infraciunii prevzute la art. 10 l constituie relaiile sociale
privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de respectarea strict
de ctre toate persoanele a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul drogurilor, relaii care
ar putea fi grav afectate prin fapte de ndemn la consumul ilicit de droguri (indiferent dac au
fost sau nu urmate de consumul drogurilor).

119

Obiectul juridic secundar este alctuit din relaiile sociale protejate de legea penal
referitoare la sntatea persoanei fizice privit individual, care ar putea fi grav afectat prin
consumul ilicit de droguri de mare risc ca urmare a ndemnurilor primite.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, deoarece legiuitorul nu cere vreo calitate
special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune.
Subiectul pasiv principal este statul, n calitate de reprezentant al societii, n timp ce
subiectul pasiv secundar este persoana care a fost ndemnat s consume ilicit droguri ori a
consumat droguri de mare risc n urma acestui ndemn.
5.9.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
ndemnul este o activitate ce se poate realiza fie pe o cale oral, cum ar fi rugmini ori
insistene, oferirea unor sume de bani sau alte avantaje, pn ce victima cedeaz (consum) ori
nu cedeaz (nu consum) sau prin scris. ndemnul la consumul ilicit de droguri adresat mai
multor persoane poate fi direct, n mod explicit, dar i indirect.
ndemnul la consumul ilicit de droguri de mare risc nu se confund cu instituia instigrii
urmate sau neurmate de executare, dei se aseamn foarte mult cu aceasta. Diferena este aceea
c fapta la care se instig nu este una prevzut de legea penal.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public.
C. Legtura de cauzalitate
n cazul faptei prevzut la art. 10 legtura de cauzalitate rezult din nsi svrirea faptei,
ex re.
5.9.5. Elementul subiectiv
Vinovia se manifest exclusiv sub forma inteniei directe.
5.9.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Pedeapsa este nchisoarea de la 6 luni la 3 ani.
Potrivit art. 11, dac fapta a avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la
10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
Conform art. 16 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 10 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este
obligat la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte
bunuri dobndite prin valorificarea drogurilor de mare risc i a altor bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 10. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii
confiscai constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de
stat.
5.10. Circumstane agravante. Cauze de nepedepsire i de reducere a limitelor
pedepselor
Art. 13 din lege stabilete o serie de circumstane agravante, n completarea celor
prevzute de Codul penal, care vor fi avute n vedere n analiza infraciunilor prevzute n
cuprinsul legii. Astfel, constituie circumstane agravante urmtoarele situaii:

120

a) persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic exerciiul autoritii


publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei funcii;
b) fapta a fost comis de un cadru medical sau de o persoan care are, potrivit legii, atribuii
n lupta mpotriva drogurilor;
c) drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau oferite unui minor, unui bolnav psihic,
unei persoane aflate ntr-un program terapeutic ori s-au efectuat alte asemenea activiti interzise
de lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o instituie sau
unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre de asisten social, de
reeducare sau instituie medical-educativ, locuri n care elevii, studenii i tinerii desfoar
activiti educative, sportive, sociale ori n apropierea acestora;
d) folosirea minorilor n svrirea faptelor prevzute la art. 2 - 10;
e) drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul pentru viaa i
integritatea persoanelor.
n cazul circumstanei agravante prevzute la lit. c), referitoare la svrirea faptelor ntr-o
instituie de nvmnt ori n locuri n care elevii, studenii i tinerii desfoar activiti
educative, sportive, sociale sau n apropierea acestora, la maximul special prevzut de lege se
poate aduga un spor care nu poate depi 5 ani, n cazul nchisorii, sau maximul general, n
cazul amenzii.
Pentru facilitarea descoperirii persoanelor care au participat la comiterea unei infraciuni
privind regimul drogurilor art. 14 din lege stabilete faptul c nu se pedepsete persoana care a
comis una dintre infraciunile prevzute la art. 2 - 9 i care, mai nainte de a fi nceput urmrirea
penal, denun autoritilor participarea sa la comiterea infraciunii, contribuind astfel la
identificarea i tragerea la rspundere penal a autorului sau a celorlali participani.
Prin art. 15 a fost introdus o cauz de reducere a pedepsei - persoana care a comis una
dintre infraciunile prevzute la art. 2 - 9, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal a altor persoane care au svrit infraciuni legate
de droguri beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
6. Rezumat
Prezenta unitate de nvare urmrete aprofundarea de ctre studeni a
legislaiei n domeniul combaterii traficului i consumului de droguri. Sunt
prezentate obiectivele strategiilor la nivelul Uniunii Europene i la nivel naional
i a msurilor pe care trebuie s le ia autoritile pentru combaterea consumului
de droguri.
Principalul punct al unitii de nvare l constituie analiza infraciunilor
cuprinse n Capitolul 2 - Sancionarea traficului i a altor operaiuni ilicite cu
substane aflate sub control naional din lege, n special infraciunile prevzute la
art. 2 (cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu
orice titlu, trimiterea, transportul, procurarea, cumprarea, deinerea ori alte
operaiuni privind circulaia drogurilor de risc ori de mare risc, fr drept) i art.
3 (introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri
de risc ori de mare risc, fr drept).
n finalul unitii de curs, sunt prezentate circumstanele agravante, cauzele

121

de nepedepsire ori de reducere a pedepsei.


7. Teste de evaluare / autoevaluare
7.1 Teste de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Analizai infraciunea de trafic de droguri (art. 2 din Legea nr. 143/2000);
2. Analizai infraciunea de deinere de droguri pentru consum propriu (art. 4
din Legea nr. 143/2000);
3. Analizai infraciunea de furnizare de inhalani unui minor (art. 8 din
Legea nr. 143/2000).
7.2 Teste de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):
1. Constituie infraciunea de deinere de droguri:
a) cumprarea de droguri pentru consum propriu;
b) deinerea de inhalani chimici toxici;
c) traficul de droguri svrit de consumatori.
2. Contrabanda cu droguri const n:
a) comercializarea de droguri de mare risc, fr drept;
b) introducerea sau scoaterea din ar de droguri de risc, fr drept;
c) livrarea, transportul alte operaiuni privind circulaia drogurilor de risc,
fr drept.
8. Tem de control
1.Realizai o analiz a strategiilor se prevenire a consumului i traficului de
droguri att la nivel naional, ct i la nivelul Uniunii Europene, cu menionarea
principalelor msuri luate n vederea scderii consumului de droguri i
descoperirii reelelor transfrontaliere de distribuie a acestora.
2. Realizai o analiz a infraciunii de trafic internaional de droguri, avnd n
vedere apartenena Romniei la Uniunea European i existena, n cadrul
Uniunii, a spaiului Schengen.
9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F.
Geamnu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a
III-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2013, pag. 1 47.

122

Facultativ
1. Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal, cu modificrile i
completrile ulterioare;
2. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 121/2006 privind regimul juridic al
precursorilor de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare;
3. Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i
preparatelor stupefiante i psihotrope, cu modificrile i completrile ulterioare;
4. Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, cu modificrile i
completrile ulterioare;
5. Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, cu modificrile i completrile ulterioare;
6. T. Dima, A. G. Pun, Droguri ilicite (Legea nr. 143/2000, jurispruden i
comentarii), Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 19 521;
7. G. V. Sabu, Traficul i consumul ilicit de droguri i precursori.
Combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i precursori prin mijloace
de drept penal, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 113 387;
8. D. Richard, J.-L. Senon, Dicionar de droguri, toxicomanii i dependene,
Ed. tiinelor Medicale i Editura Juridic, Bucureti, 2005, pag. 21-22;
9. Curtea de Apel Iai, Culegere de practic judiciar, Ed. Hamangiu,
Bucureti, 2010, pag. 430 436;
10. Curtea de Apel Trgu-Mure, Buletinul jurisprudenei Repertoriu anual
2009, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 349 - 354.

123

Unitatea de nvare 5
Infraciunile cinegetice
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Consideraii generale
5. Analiza infraciunilor cinegetice prevzute n Legea vntorii i a
proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
Unitate de nvare 5 conine o prezentare a cadrului legal n materie,
explicarea noiunilor eseniale pentru a nelege infraciunile din acest domeniu,
realiznd o analiz a tuturor infraciunilor cinegetice prevzute n Legea
vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006.
n finalul unitii de invare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea unitii 5.
2. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare 5 Infraciuni cinegetice i propune analizarea
infraciunilor din Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006,
transmind studenilor cunotinele necesare pentru interpretarea i aplicarea
corect a dispoziiilor legale n materie.
Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive
fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplica sistematic.
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvmnt este de 2 ore.

124

4. Consideraii generale
Actul normativ care reglementeaz vntoarea i protecia fondului cinegetic este Legea nr.
407/2006. Conform art. 2 din Legea nr. 407/2006, fauna de interes cinegetic este resurs natural
regenerabil, bun public de interes naional i internaional. Articolul 3 din aceeai lege prevede
c exercitarea vntorii se face n scopul asigurrii echilibrului ecologic, ameliorrii calitii
populaiilor faunei de interes cinegetic, cercetrii tiinifice, precum i n scop didactic sau
recreativ-sportiv.
Potrivit art. 4 din Legea nr. 407/2006, nimeni nu are dreptul de a vna pe terenul proprietatea
altuia fr a avea asupra sa autorizaia de vntoare. Deintorii cu orice titlu ai terenurilor
incluse n fondurile de vntoare au obligaia de a permite desfurarea aciunilor de vntoare
autorizate pe terenurile ce le dein sau aparin.
Pisicile hoinare i cinii slbticii sau hoinari gsii pe suprafeele productive ale fondurilor
cinegetice se captureaz sau se mpuc fr restricii i fr obligarea la despgubiri, iar fapta nu
poate fi sancionat.
Pisicile i cinii care sunt n situaia menionat mai sus se mpuc de ctre personalul de
specialitate al gestionarului fondului cinegetic sau de vntori cu ocazia vntorilor autorizate.
Infraciunile cinegetice cuprinse n Legea nr. 407/2006 se regsesc n articolele 42 44,
astfel:
n art. 42 lit. a) - s) este prevzut infraciunea de braconaj;
n art. 43 alin. (1) este prevzut infraciunea de acces neautorizat cu arma n zone sau arii
protejate;
n art. 43 alin. (2) este prevzut infraciunea de vntoare n arii protejate;
n art. 44 lit. a) este prevzut infraciunea de scoatere din ar a trofeelor de vnat cu
valoare de patrimoniu naional, fr respectarea reglementrilor emise de administrator;
n art. 44 lit. b) este prevzut infraciunea de vnare a speciilor de vnat cuprinse n anexa
nr. 2 n alte condiii dect cele ale derogrilor;
n art. 44 lit. c) este prevzut infraciunea de vnare a puilor nezburtori ai psrilor de
interes cinegetic;
n art. 44 lit. d) este prevzut infraciunea de transportare a vnatului dobndit n condiiile
art. 42 sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni
privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta, dobndite fr
respectarea condiiilor legii;
n art. 44 lit. e) este prevzut infraciunea de eliberare, nsuire i folosire a permiselor de
vntoare n alte condiii dect cele prevzute de lege;
n art. 44 lit. f) este prevzut infraciunea de eliberare de autorizaii pentru vntoare n
perimetrul construit sau mprejmuit din intravilan i n ariile naturale protejate sau n poriunile
din acestea n care vntoarea este interzis, fr aprobarea administratorilor acestora;
n art. 44 lit. g) este prevzut infraciunea de mpiedicare, prin exercitarea de acte de
violen, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile legii;
n art. 44 lit. h) este prevzut infraciunea de vntoare practicat fr poli de asigurare
pentru accidente i rspundere civil n legtur cu calitatea de vntor.
Analiznd coninutul art. 44 din Legea nr. 407/2006, observm c la literele a) - h) sunt
nscrise patru infraciuni cinegetice distincte, reglementate fiecare ntr o singur modalitate de
svrire, n form consumat, concluzie ce se bazeaz pe ipoteza c faptele respective au un

125

coninut total diferit, cu obiectul juridic special i obiectul material diferite, astfel c faptele
respective nu pot fi considerate simple variante alternative ale uneia i aceleiai aciuni ilicite.

5. Analiza infraciunilor cinegetice prevzute n Legea vntorii i a proteciei


fondului cinegetic nr. 407/2006
5.1. Infraciunea de braconaj (art. 42)
Text de lege:

5.1.1. Coninutul textului incriminator


Art. 42 - (1) Constituie infraciune de braconaj i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, urmtoarele fapte:
a) vntoarea practicat de persoane care nu posed permis de vntoare,
cu excepia cazurilor prevzute la art. 32;
b) vntoarea fr respectarea condiiilor nscrise n autorizaia de
vntoare;
c) tentativa de a practica sau practicarea vntorii fr a fi nscris n
autorizaia de vntoare individual sau colectiv eliberat n condiiile legii
de gestionar, pentru fondul cinegetic respectiv;
d) practicarea vntorii cu lauri, ogari sau metii de ogari;
e) emiterea de autorizaii de vntoare prin care se depesc cotele de
recolt i cifrele de intervenie aprobate pentru fiecare gestionar;
f) vnarea speciilor de vnat strict protejate n alte condiii dect cele
legale;
g) vntoarea n Rezervaia Biosferei "Delta Dunrii", n parcuri
naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele
de protecie integral din celelalte arii naturale protejate, altfel dect n
condiiile art. 391;
h) vntoarea n intravilan, altfel dect n condiiile art. 34;
i) vntoarea psrilor migratoare de ap n ariile de protecie special
avifaunistic n care vntoarea este interzis i a speciilor care fac obiectul
proteciei n ariile speciale de conservare cuprinse n fondurile cinegetice,
fr respectarea prevederilor referitoare la vntoare, din planurile de
management ale ariilor protejate;
j) urmrirea vnatului rnit pe alt fond cinegetic aparinnd altui gestionar,
fr acordul acestuia, ori trecerea pe un asemenea fond cu arma de vntoare
nenchis n toc i n afara cilor de comunicaie;
k) vntoarea pe alt fond cinegetic dect cel pe care vntorul este
autorizat s vneze;
l) vnarea n afara perioadelor legale de vntoare la specia respectiv,
conform anexei nr. 1 i prevederilor art. 36 sau aprobrii date pentru speciile
din anexa nr. 2;
m) vntoarea pe timp de noapte la lumina farurilor autovehiculelor sau
prin folosirea dispozitivelor precizate la art. 39 lit. ad), cuprinznd
amplificatoare de lumin rezidual, dispozitive de vedere n infrarou i
dispozitive cu termoviziune, care permit observarea vnatului pe timp de

126

noapte i tragerea pe ntuneric asupra acestuia;


n) vnarea mamiferelor i psrilor cu mijloace neautorizate;
o) utilizarea, indiferent de scop, a substanelor chimice care provoac
intoxicarea, sterilitatea sau moartea exemplarelor de faun cinegetic;
p) vnarea urilor la nad sau la brlog;
q) accesul n fondurile cinegetice sau practicarea vntorii cu capcane
neautorizate, psri de prad i arcuri;
r) accesul n fondurile cinegetice sau vntoarea cu arbalete, arme la care
percuia cartuului se realizeaz pe ram ori cu alte arme dect cele
autorizate sau omologate, dup caz, pentru vntoare n Romnia;
s) practicarea vntorii cu arm altfel dect inut n mn.
(2) Faptele prevzute la alin. (1) se pedepsesc cu nchisoare de la un an la
5 ani, dac au fost svrite:
a) de o persoan cu atribuii de serviciu n domeniul vntorii, precum i
de reprezentanii persoanelor juridice care au n obiectul de activitate
ocrotirea vnatului sau vntoarea;
b) recoltarea exemplarelor din speciile de faun slbatic strict protejate
de pe suprafeele din intravilan, din zona strict protejat i din zona-tampon
din cuprinsul Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii", altfel dect n condiiile
derogrilor stabilite conform legii;
c) vntoarea pe timp de noapte, cu excepia speciilor la care vntoarea
este permis n acest interval, conform reglementrilor privind organizarea i
practicarea vntorii.
5.1.2. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii este reprezentat de relaiile sociale privitoare la protecia
vnatului, ca bun public de interes naional i internaional, care reprezint parte integrant a
biosferei. Se observ c obiectul juridic al infraciunii de braconaj este complex, deoarece n
coninutul su intr att relaii sociale de natur patrimonial, ct i relaii sociale generate de
protecia vnatului ca parte a biosferei.
Obiectul material l formeaz animalele slbatice (mamifere sau psri) aflate n stare de
libertate, stabilite n anexele nr. 1 (spre exemplu, capra neagr, cerbul loptar, iepurele-de-cmp,
jderul, marmota, mistreul, muflonul, cioara neagr, ciocrlia-de-cmp, graurul, potrnichea,
prepelia) i nr. 2 (cum ar fi, castorul, pisica slbatic, rsul, zimbrul, acvila-de-cmp, barza alb,
bufnia, cinteza, corbul) din Legea nr. 407/2006. Nu intr n sfera obiectului material al acestei
infraciuni animalele slbatice din cresctoriile de vnat sau din complexele de vntoare.
De asemenea, nu sunt avute n vedere de textul incriminator nici animalele slbatice scpate
din menajerii sau din grdini zoologice. n aceste cazuri nu suntem n prezena infraciunii de
braconaj, ci a infraciunii de furt. Se observ c, n principal, natura obiectului material este
criteriul dup care se face delimitarea infraciunii de braconaj de infraciunea de furt.
n toate situaiile n care obiectul sustras nu face parte din categoria animalelor slbatice
aflate n stare de libertate, stabilite n anexele nr. 1 i 2 din Legea nr. 407/2006, dac furtul este
svrit n condiiile art. 228 din Codul penal Legea nr. 286/2009, va exista o singur
infraciune, i anume infraciunea de furt. n schimb, n doctrin se consider c infraciunea de
braconaj nu poate intra n coninutul infraciunii de tlhrie (cu excepia situaiei n care

127

animalele slbatice sunt din cadrul unei cresctorii de vnat sau complex de vntoare), chiar
dac animalele slbatice sunt dintre cele prevzute de legea special, deoarece braconajul nu
poate fi considerat furt. ntr-adevr, numai n anumite situaii fapta de braconaj se comite n
scopul nsuirii obiectului material.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale, iar
participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv sub forma participaiei improprii.
Subliniem faptul c n cazul modalitii agravate prevzute de art. 42 alin. (2) lit. a), cnd
fptuitorul este o persoan cu atribuii de serviciu n domeniul vntorii, precum i n cazul n
care acesta face parte din categoria reprezentanilor persoanelor juridice care au n obiectul de
activitate ocrotirea vnatului sau vntoarea, subiectul activ este calificat, iar coautoratul este
posibil numai dac este realizat condiia prevzut de lege. Subiectul pasiv principal al
infraciunii este statul romn. Subiectul pasiv secundar este gestionarul fondului de vntoare, i
anume persoana juridic romn care a fost liceniat n condiiile legii i creia i se atribuie n
gestiune fauna de interes cinegetic din cuprinsul unui fond de vntoare.
Gestionarea este activitatea de gospodrire durabil a faunei de interes cinegetic din fondurile
de vntoare, realizat de gestionari n baza contractelor de gestiune, pe riscul i rspunderea lor,
pentru perioada stabilit prin contractele de gestiune [art. 1 lit. r) din Legea nr. 407/2006].
S ne reamintim...
Obiectul juridic al infraciunii de braconaj este reprezentat de relaiile sociale
privitoare la protecia vnatului, ca bun public de interes naional i
internaional, care reprezint parte integrant a biosferei.
Obiectul material al infraciunii este format din animalele slbatice stabilite n
anexele nr. 1 i 2 din Legea nr. 407/2006, fr a include animalele slbatice din
cresctoriile de vnat sau din complexele de vntoare.
5.1.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii analizate const n svrirea uneia dintre aciunile
prevzute alternativ de textul incriminator. Potrivit art. 1 lit. d), braconajul este tentativa sau
aciunea desfurat n scopul dobndirii sau capturrii vnatului, finalizat cu rezultat sau nu, cu
nclcarea prevederilor legale.
Succint spus, braconajul este o fapt prin care se practic nelegal vntoarea. n sens curent,
a vna nseamn a pndi, a urmri i a prinde sau a ucide animale sau psri slbatice.
Conform art. 1 lit. ad) din Legea nr. 407/2006, vntoarea este aciunea de pndire, cutare,
strnire, urmrire, hituire sau orice alt activitate avnd ca scop capturarea ori uciderea
exemplarelor din speciile prevzute n anexele nr. 1 i 2, aflate n stare de libertate; nu constituie
aciune de vntoare capturarea autorizat a exemplarelor din speciile de interes cinegetic n scop
tiinific, urmat de eliberarea acestora.
Infraciunea de braconaj n form simpl poate fi comis n urmtoarele modaliti
normative:
1. vntoarea practicat de persoane care nu posed permis de vntoare, cu excepia
cazurilor prevzute la art. 32 (studenii instituiilor de nvmnt liceniate ca gestionari, n care
se studiaz ca disciplin vnatul i vntoarea, pe fondurile cinegetice gestionate n acest scop;

128

personalul tehnic de vntoare, angajat al gestionarilor fondurilor de vntoare, dar numai n


limita atribuiilor de serviciu pe fondurile de vntoare ale gestionarului);
Pentru existena infraciunii n aceast modalitate nu are relevan mprejurarea c fptuitorul
are sau nu permis de port arm, ci faptul c el nu are permis de vntoare;
2. vntoarea fr respectarea condiiilor nscrise n autorizaia de vntoare;
Existena unei autorizaii de vntoare nu este suficient pentru a vna n condiii de
legalitate, ci mai trebuie ndeplinit cerina ca aceasta s fie valabil n cazul concret. n
autorizaia de vntoare sunt nscrise speciile la care este permis vntoarea, perioada n care se
vneaz i fondul de vntoare pe care se practic vntoarea. n conformitate cu prevederile art.
6 lit. g) din Legea nr. 407/2006, administratorului faunei cinegetice propune, n situaii
justificate, modificarea perioadelor legale de vntoare pentru unele specii de vnat
n anexele nr. 1 i 2 la lege sunt stabilite perioadele de vnare la speciile la care vnarea este
permis (numai n cazul speciilor cuprinse n anexa nr. 1), precum i despgubirile pentru fiecare
specie;
3. tentativa de a practica sau practicarea vntorii fr a fi nscris n autorizaia de vntoare
individual sau colectiv eliberat n condiiile legii de gestionar, pentru fondul cinegetic
respectiv;
4. practicarea vntorii cu lauri, ogari sau metii de ogari;
Raiunea interzicerii folosirii la vntoare a acestor animale rezid n aceea c ogarii i
metiii de ogari produc foarte mari stricciuni faunei.
5. emiterea de autorizaii de vntoare prin care se depesc cotele de recolt i cifrele de
intervenie aprobate pentru fiecare gestionar;
6. vnarea speciilor de vnat strict protejate n alte condiii dect cele legale;
7. vntoarea n Rezervaia Biosferei "Delta Dunrii", n parcuri naionale, n rezervaii
tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de protecie integral din celelalte arii
naturale protejate, altfel dect n condiiile art. 391;
Conform art. 391, prin excepie, n interesul protejrii faunei i florei slbatice, al conservrii
habitatelor naturale, pentru prevenirea producerii unor daune importante, n interesul sntii i
securitii publice sau pentru alte raiuni de interes public major n Rezervaia Biosferei "Delta
Dunrii", n parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele
de protecie integral din ariile naturale protejate cuprinse n fonduri cinegetice, recoltarea
exemplarelor din speciile de faun slbatic prevzute n anexele nr. 1 i 2, a cinilor i a
pisicilor fr stpn se realizeaz, pe baz de contract de prestri servicii, n condiiile legii, cu
acordul autoritii publice centrale care rspunde de vntoare, la solicitarea administraiei ariei
naturale protejate, avizat de consiliul tiinific al acesteia, de ctre gestionarul fondului cinegetic
cel mai apropiat, n parcuri naionale i n Rezervaia Biosferei "Delta Dunrii", respectiv
gestionarul fondului cinegetic respectiv, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau
n zonele de protecie integral din ariile naturale protejate cuprinse n fonduri cinegetice.
8. vntoarea n intravilan, altfel dect n condiiile art. 34;
Potrivit excepiei reglementate de art. 34, n interesul protejrii faunei i florei slbatice, al
conservrii habitatelor naturale, pentru prevenirea producerii unor daune importante, n interesul
sntii i securitii publice sau pentru alte raiuni de interes public major, pe suprafeele din
perimetrul intravilan, aeroporturi, gri, uniti militare, recoltarea exemplarelor din speciile de
faun slbatic, a pisicilor i a cinilor hoinari se realizeaz n condiiile prezentei legi i ale
cotelor de recolt aprobate de gestionarul fondului cinegetic limitrof pe baza unui contract de
prestri servicii, cu respectarea prevederilor legale n domeniul achiziiilor publice, la solicitarea

129

consiliului local sau a administraiei suprafeei mprejmuite, dup caz, i cu acordul prealabil al
proprietarului de teren.
9. vntoarea psrilor migratoare de ap n ariile de protecie special avifaunistic n care
vntoarea este interzis i a speciilor care fac obiectul proteciei n ariile speciale de conservare
cuprinse n fondurile cinegetice, fr respectarea prevederilor referitoare la vntoare, din
planurile de management ale ariilor protejate;
10. urmrirea vnatului rnit pe alt fond cinegetic aparinnd altui gestionar, fr acordul
acestuia, ori trecerea pe un asemenea fond cu arma de vntoare nenchis n toc i n afara cilor
de comunicaie;
11. vntoarea pe alt fond cinegetic dect cel pe care vntorul este autorizat s vneze;
12. vnarea n afara perioadelor legale de vntoare la specia respectiv, conform anexei nr.
1 i prevederilor art. 36 (exemplarele din speciile de mamifere admise la vntoare, care produc
pagube culturilor agricole, silvice sau animalelor domestice) sau aprobrii date pentru speciile
din anexa nr. 2;
13. vntoarea pe timp de noapte la lumina farurilor autovehiculelor sau prin folosirea
dispozitivelor precizate la art. 39 lit. ad) [utilizarea, pentru tirul pe timp de noapte, a
dispozitivelor de iluminare a intelor, a dispozitivelor de ochire cuprinznd convertizoare sau
amplificatoare electronice de lumin rezidual, a dispozitivelor de vedere n infrarou i a
dispozitivelor cu termoviziune], cuprinznd amplificatoare de lumin rezidual, dispozitive de
vedere n infrarou i dispozitive cu termoviziune, care permit observarea vnatului pe timp de
noapte i tragerea pe ntuneric asupra acestuia;
14. vnarea mamiferelor i psrilor cu mijloace neautorizate;
15. utilizarea, indiferent de scop, a substanelor chimice care provoac intoxicarea,
sterilitatea sau moartea exemplarelor de faun cinegetic;
16. vnarea urilor la nad sau la brlog;
17. accesul n fondurile cinegetice sau practicarea vntorii cu capcane neautorizate, psri
de prad i arcuri;
18. accesul n fondurile cinegetice sau vntoarea cu arbalete, arme la care percuia
cartuului se realizeaz pe ram ori cu alte arme dect cele autorizate sau omologate, dup caz,
pentru vntoare n Romnia;
19. practicarea vntorii cu arm altfel dect inut n mn.
n cazul cnd vnatul a fost hituit i rnit n mprejurri neimputabile celor care l-au capturat
i ucis, fapta acestora constituie totui infraciunea de braconaj svrit n modalitatea capturrii
i uciderii vnatului, acte ce caracterizeaz latura obiectiv a infraciunii.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n uciderea sau distrugerea faunei, care se concretizeaz att ntr-un
prejudiciu material, ct i n unul moral.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate, n
sensul c aciunea interzis a produs rezultatul specific.
5.1.4. Elementul subiectiv
Infraciunea se comite cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect). Dac
fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul
activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.

130

5.1.5. Forme, modaliti i variante


Actele de pregtire i tentativa sunt posibile, dar acestea nu sunt incriminate ca forme
imperfecte ale infraciunii, ci ca fapte consumate. Consumarea infraciunii are loc n momentul
n care se produce urmarea imediat a modalitii normative svrite.
Potrivit art. 42 alin. (2) din Legea nr. 407/2006, faptele prevzute la alin. (1) se pedepsesc
mai sever, dac au fost svrite:
a) de o persoan cu atribuii de serviciu n domeniul vntorii, precum i de reprezentanii
persoanelor juridice care au n obiectul de activitate ocrotirea vnatului sau vntoarea;
b) recoltarea exemplarelor din speciile de faun slbatic strict protejate de pe suprafeele din
intravilan, din zona strict protejat i din zona-tampon din cuprinsul Rezervaiei Biosferei "Delta
Dunrii", altfel dect n condiiile derogrilor stabilite conform legii;
c) vntoarea pe timp de noapte, cu excepia speciilor la care vntoarea este permis n acest
interval, conform reglementrilor privind organizarea i practicarea vntorii.
5.1.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Pedeapsa prevzut pentru comiterea infraciunii de braconaj n varianta simpl este
nchisoarea de la 6 luni la 3 ani sau amenda.
Svrirea faptei n condiiile variantei agravate [art. 42 alin. (2)] se pedepsete cu
nchisoarea de la un an la 5 ani.
n conformitate cu dispoziiile art. 47 din lege, permisul de vntoare al celui care a svrit o
infraciune prevzut la art. 42 se retrage i se anuleaz, n condiiile legii.
Constatarea faptelor ce constituie infraciune se face, se face de ctre organele de urmrire
penal cu atribuii n acest sens, de jandarmi, de personalul salariat cu atribuii n domeniul
cinegetic din cadrul administratorului fondului cinegetic naional i al gestionarilor fondurilor
cinegetice, precum i de alte persoane specializate n domeniul cinegetic mputernicite n acest
scop de ctre conductorul autoritii publice centrale care rspunde de vntoare (art. 451 din
lege).
n conformitate cu dispoziiile art. 46 din lege bunurile care au servit la svrirea
infraciunilor, inclusiv mijloacele de transport, se confisc. Trofeele de vnat i vnatul care fac
obiectul infraciunilor se confisc. Bunurile care au servit la svrirea infraciunilor, trofeele de
vnat i vnatul se rein de ctre agentul constatator i se predau organelor de urmrire penal.
Potrivit art. 51 din Legea nr. 407/2006, cuantumul despgubirilor pentru pagubele produse
faunei cinegetice prin fapte ce constituie infraciuni n sensul acestei legi, se stabilete potrivit
anexelor nr. 1 i 2. n cazul n care daunele produse fondului cinegetic determin reducerea cotei
de recolt, despgubirile se ncaseaz de gestionarii fondurilor de vntoare, direct sau prin
intermediul direciilor generale ale finanelor publice.
Despgubirile ncasate de gestionarii fondurilor de vntoare sunt utilizate i distribuite dup
cum urmeaz: 75% se rein de gestionarii care le ncaseaz pentru gospodrirea vnatului; 25%
se achit de gestionarii care le ncaseaz agenilor constatatori. n cazul n care daunele produse
faunei cinegetice nu determin reducerea cotei de recolt, despgubirile se ncaseaz de
administrator, prin intermediul structurilor teritoriale sau al direciilor generale ale finanelor
publice. Despgubirile ncasate de administrator sunt utilizate i distribuite dup cum urmeaz:
75% se vireaz la bugetul de stat; 25% se achit agenilor constatatori.

131

Analizai infraiunea de braconaj, prevzut de art. 42 din Legea vntorii i a


proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................

5.2. Accesul neautorizat cu arm n zone sau arii protejate (art. 43)
Text de lege:

5.2.1. Coninutul textului incriminator


Art. 43 (1) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la o
lun la un an sau cu amend nerespectarea prevederilor art. 39 lit. g) i z).
(2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3
ani sau cu amend nerespectarea prevederilor art. 39 lit. ).

5.2.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunilor
Obiectul juridic al infraciunilor prevzute n art. 43 din Legea nr. 407/2006 este constituit
din relaiile sociale care se nasc i se dezvolt ca urmare a instituirii regimului juridic aplicabil
ariilor naturale protejate.
Obiectul material lipsete n cazul infraciunilor prevzute de art. 43 alin. (1), deoarece
legea incrimineaz simplul acces cu arma, chiar i purtat n toc, n locurile anume stabilite. Prin
urmare, lipsind obiectul material, infraciunea examinat este una de pericol.
B. Subiecii i locul svririi infraciunilor
Subiectul activ al infraciunilor prevzute n art. 43 alin. (1) i (2) din Legea nr. 407/2006
poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale, iar participaia penal este posibil
n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate), inclusiv n forma participaiei
improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunilor examinate este statul romn.
Subiectul pasiv secundar este unitatea care administreaz aria protejat.
Infraciunile prevzute n art. 43 din Legea nr. 407/2006 trebuie svrite n vreunul dintre
locurile prevzute de lege, i anume;
- n parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de
protecie integral din ariile naturale protejate cuprinse n fonduri cinegetice, precum i
vntoarea n cresctorii de vnat;
- n zona strict protejat i n zona-tampon din cuprinsul Rezervaiei Biosferei "Delta
Dunrii".
- n parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de
protecie integral din ariile naturale protejate cuprinse n fonduri cinegetice;
- n Rezervaia Biosferei "Delta Dunrii";
- n cresctorii de vnat.
5.2.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii prevzute n art. 43 alin. (1) const n aciunea de acces
neautorizat cu arma de vntoare, altfel dect purtat n toc, n parcuri naionale, n rezervaii
tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de protecie integral din ariile naturale

132

protejate cuprinse n fonduri cinegetice sau cu arma de vntoare neintrodus n toc n Rezervaia
Biosferei "Delta Dunrii".
Elementul material al infraciunii prevzute n art. 43 alin. (2) const n vntoarea n
parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de protecie
integral din ariile naturale protejate cuprinse n fondurile cinegetice, precum i vntoarea n
cresctorii de vnat.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
C. Legtura de cauzalitate
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat, acesta rezultnd ex re, din simpla efectuare integral
a elementului material al laturii obiective a coninutului infraciunilor.
5.2.4. Elementul subiectiv
Infraciunile se comit cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect). Dac fapta
este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
Existena infraciunilor examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul
activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.
5.2.5. Forme, modaliti i variante
Actele de pregtire i tentativa sunt posibile, dar nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunilor are loc n momentul n care se produce starea de pericol specific
i coincide cu executarea integral a aciunii interzise.
5.2.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Pedeapsa prevzut pentru comiterea infraciunii de la art. 43 alin.(1) este nchisoarea de la o
lun la un an sau amenda, iar pentru comiterea infraciunii de la art. 43 alin.(2), pedeapsa este
nchisoarea de la de la 6 luni la 3 ani sau amenda.
n conformitate cu dispoziiile art. 47 din lege, permisul de vntoare al celui care a svrit o
infraciune prevzut la art. 43 se retrage i se anuleaz, n condiiile legii.
Constatarea faptelor ce constituie infraciune se face, se face de ctre organele de urmrire
penal cu atribuii n acest sens, de jandarmi, de personalul salariat cu atribuii n domeniul
cinegetic din cadrul administratorului fondului cinegetic naional i al gestionarilor fondurilor
cinegetice, precum i de alte persoane specializate n domeniul cinegetic mputernicite n acest
scop de ctre conductorul autoritii publice centrale care rspunde de vntoare (art. 451 din
lege).
n conformitate cu dispoziiile art. 46 din lege bunurile care au servit la svrirea
infraciunilor, inclusiv mijloacele de transport, se confisc. Trofeele de vnat i vnatul care fac
obiectul infraciunilor se confisc. Bunurile care au servit la svrirea infraciunilor, trofeele de
vnat i vnatul se rein de ctre agentul constatator i se predau organelor de urmrire penal.
Cu privire la cuantumul despgubirilor pentru pagubele produse faunei cinegetice prin
infraciune, a se vedea comentariul de la art. 42 din lege infraciunea de braconaj.

133

5.3. Infraciunile prevzute de art. 44 din Legea vntorii i a proteciei fondului


cinegetic nr. 407/2006
Text de lege:

5.3.1. Coninutul textului incriminator


Art. 44 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3
luni la 3 ani sau cu amend:
a) scoaterea din ar a trofeelor de vnat cu valoare de patrimoniu
naional, fr respectarea reglementrilor emise de administrator;
b) vnarea speciilor de vnat cuprinse n anexa nr. 2 n alte condiii dect
cele ale derogrilor;
c) vnarea puilor nezburtori ai psrilor de interes cinegetic;
d) transportul vnatului dobndit n condiiile art. 42 sau gsit mpucat
ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni privind
vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta,
dobndite fr respectarea condiiilor legii;
e) eliberarea, nsuirea i folosirea permiselor de vntoare n alte
condiii dect cele prevzute la art. 27 - 29 i 31;
f) eliberarea de autorizaii pentru vntoare n perimetrul construit sau
mprejmuit din intravilan i n ariile naturale protejate sau n poriunile din
acestea n care vntoarea este interzis, fr aprobarea administratorilor
acestora;
g) mpiedicarea, prin exercitarea de acte de violen, a desfurrii
activitilor de vntoare n condiiile art. 4 alin. (2);
h) vntoarea practicat fr poli de asigurare pentru accidente i
rspundere civil n legtur cu calitatea de vntor.

5.3.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. a) - scoaterea din ar a trofeelor de vnat cu
valoare de patrimoniu naional, fr respectarea reglementrilor emise de administrator;
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind regimul juridic al
trofeelor de vnat cu valoare de patrimoniu naional.
Obiectul material al infraciunii prevzute de art. 44 lit. a) din Legea nr. 407/2006 l
constituie dup caz, trofeele de vnat cu valoare de patrimoniu naional. Trofeele de vnat care
au punctaje mai mari dect cele stabilite prin Ordinul ministrului agriculturii, pdurilor i
dezvoltrii rurale nr. 418/2005, constituie trofee de vntoare, elemente ale patrimoniului
naional.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. b) vnarea speciilor de vnat cuprinse n anexa
nr. 2 n alte condiii dect cele ale derogrilor;
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind interzicerea vnrii
speciilor de vnat cuprinse n anexa nr. 2, fr respectarea condiiilor legii.
Obiectul material al infraciunii prevzute de art. 44 lit. b) din Legea nr. 407/2006 l
constituie orice exemplar de vnat din speciile de vnat prevzute n anexa 2 la Legea nr.
407/2006.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. c) vnarea puilor nezburtori ai psrilor de
interes cinegetic;

134

Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind interzicerea vnrii
vnarea puilor nezburtori ai psrilor de interes cinegetic.
Obiectul material al infraciunii prevzute de art. 44 lit. c) din Legea nr. 407/2006 l
constituie puii nezburtori ai psrilor de interes cinegetic.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. d) - transportul vnatului dobndit prin braconaj
sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni
privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta, dobndite
fr respectarea condiiilor legii;
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind interzicerea
transportului, comercializrii, naturalizrii sau a altor operaiuni privind vnatul sau pri ori
produse uor identificabile provenite de la acesta, fr respectarea condiiilor legii.
Obiectul material al infraciunii prevzute de art. 44 lit. d) din Legea nr. 407/2006 l
constituie orice exemplar de vnat din speciile prevzute n anexele 1 i 2 la Legea nr. 407/2006.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. e) - eliberarea, nsuirea i folosirea permiselor de
vntoare n alte condiii dect cele prevzute de lege;
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind regimul juridic
stabilit pentru eliberarea, nsuirea i folosirea permiselor de vntoare ori a autorizaiilor de
vntoare.
Infraciunea prevzut de art. 44 lit. e) din Legea nr. 407/2006 are ca obiect material
nscrisul eliberat (permisul sau autorizaia) n alte condiii dect cele prevzute de lege.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. f) - eliberarea de autorizaii pentru vntoare n
perimetrul construit sau mprejmuit din intravilan i n ariile naturale protejate sau n
poriunile din acestea n care vntoarea este interzis, fr aprobarea administratorilor
acestora;
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind regimul juridic
stabilit pentru eliberarea autorizaiilor de vntoare.
Infraciunea prevzut de art. 44 lit. f) din Legea nr. 407/2006 are ca obiect material
nscrisul eliberat (autorizaia) n alte condiii dect cele prevzute de lege.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. g) - mpiedicarea, prin exercitarea de acte de
violen, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile prevzute de lege;
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privitoare la desfurarea
activitilor de vntoare n condiiile legii. Infraciunea are i obiect juridic secundar,
reprezentat de relaiile privitoare la integritatea corporal sau sntatea subiectului pasiv
secundar.
Obiectul material al infraciunii l constituie persoana sau bunurile mpotriva crora sunt
exercitate actele de violen.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. h) vntoarea practicat fr poli de
asigurare pentru accidente i rspundere civil n legtur cu calitatea de vntor;
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind exercitarea
vntorii.
B. Subiecii infraciunii
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. a) - scoaterea din ar a trofeelor de vnat cu
valoare de patrimoniu naional, fr respectarea reglementrilor emise de administrator;
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale,
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv n forma participaiei improprii.

135

Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn.


- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. b) vnarea speciilor de vnat cuprinse n anexa
nr. 2 n alte condiii dect cele ale derogrilor;
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale,
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv n forma participaiei improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. c) vnarea puilor nezburtori ai psrilor de
interes cinegetic;
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale,
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv n forma participaiei improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. d) - transportul vnatului dobndit prin braconaj
sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni
privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta, dobndite
fr respectarea condiiilor legii;
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale,
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv n forma participaiei improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn. Subiectul pasiv secundar este
gestionarul fondului de vntoare de pe care a fost sustras vnatul.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. e) - eliberarea, nsuirea i folosirea permiselor de
vntoare n alte condiii dect cele prevzute de lege;
Subiectul activ al infraciunii este calificat, deoarece poate avea aceast calitate numai o
persoan care este ndrituit de lege (funcionar) s elibereze documentul n cauz ori care
folosete un asemenea act.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. f) - eliberarea de autorizaii pentru vntoare n
perimetrul construit sau mprejmuit din intravilan i n ariile naturale protejate sau n
poriunile din acestea n care vntoarea este interzis, fr aprobarea administratorilor
acestora;
Subiectul activ al infraciunii este calificat, deoarece poate avea aceast calitate numai o
persoan care este ndrituit de lege (funcionar) s elibereze autorizaia.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. g) - mpiedicarea, prin exercitarea de acte de
violen, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile prevzute de lege;
Subiectul activ al infraciunii este calificat, deoarece pot avea aceast calitate numai
persoanele care dein terenurile incluse n fondurile de vntoare.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn, iar subiectul pasiv secundar este
persona mpotriva creia fptuitorul folosete violena.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. h) vntoarea practicat fr poli de
asigurare pentru accidente i rspundere civil n legtur cu calitatea de vntor;
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale,
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv n forma participaiei improprii.

136

Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn.


5.3.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. a) - scoaterea din ar a trofeelor de vnat cu
valoare de patrimoniu naional, fr respectarea reglementrilor emise de administrator;
Elementul material al infraciunii const n aciunea de scoatere din ar (trecere peste
frontiera de stat), prin nerespectarea dispoziiilor legale, a trofeelor de vnat cu valoare de
patrimoniu naional.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. b) vnarea speciilor de vnat cuprinse n anexa
nr. 2 n alte condiii dect cele ale derogrilor;
Elementul material al infraciunii const n aciunea de vnare a speciilor de vnat cuprinse n
anexa nr. 2 n alte condiii dect cele ale derogrilor.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. c) vnarea puilor nezburtori ai psrilor de
interes cinegetic;
Elementul material al infraciunii const n aciunea de vnare a puilor nezburtori ai
psrilor de interes cinegetic.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. d) - transportul vnatului dobndit prin braconaj
sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni
privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta, dobndite
fr respectarea condiiilor legii;
Elementul material al infraciunii const n aciunea de transportare, comercializare,
naturalizare, precum i n orice alte operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor
identificabile provenite de la acesta, fr respectarea condiiilor legii.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. e) - eliberarea, nsuirea i folosirea permiselor de
vntoare n alte condiii dect cele prevzute de lege;
Elementul material al infraciunii const n trei aciuni alternative - eliberarea, nsuirea i
folosirea permiselor de vntoare n alte condiii dect cele prevzute de lege.
Condiiile exercitrii vnrorii, obinerea permiselor de vntoare i eliberarea autorizaiilor
sunt prevzute la art. 27 31 din lege. Astfel, n temeiul art. 27 din Legea nr. 407/2006,
vntoarea se exercit numai de ctre vntori care ndeplinesc cumulativ urmtoarele condiii:
a) posed permis de vntoare eliberat n Romnia, n cazul membrilor organizaiilor
vntoreti din ar, sau permis ori licen valabil n ara lor, n cazul vntorilor ceteni strini;
b) posed autorizaie individual de vntoare, eliberat pe numele su de gestionar, sau este
nscris nominal de organizator n autorizaiile colective de vntoare;
c) posed permis de arm pentru folosirea armelor de vntoare n Romnia, n Europa sau n
ara de origine, dup caz, dac practic vntoarea cu arm;
d) posed talon de asigurare pentru accidente i rspundere civil, n legtur cu activitatea sa
de vntor.
Permisele de vntoare pot fi permanente sau temporare, iar, n conformitate cu prevederile
art. 28 din lege, un solicitant trebuie s le ndeplineasc, cumulativ, urmtoarele condiii pentru a
obine un astfel de permis:
a) vrsta minim de 18 ani;
b) s fi efectuat un an de stagiatur sub ndrumarea organizaiei vntoreti care gestioneaz
cel puin un fond cinegetic, la care solicit s fie nscris, cu excepia absolvenilor de nvmnt
superior cu profil cinegetic;

137

c) s fi luat parte la minimum o instruire practic ntr-un poligon de tir privind portul i
folosirea armelor i muniiilor de vntoare;
d) s fi fost declarat admis la examenul organizat pentru obinerea permisului de vntoare
permanent, susinut n faa unei comisii, constituit din reprezentani ai autoritii publice
centrale care rspunde de vntoare, ai asociaiilor, uniunilor sau federaiilor reprezentative la
nivel naional i internaional i ai instituiilor de nvmnt superior de stat;
e) n ultimii 5 ani s nu fi svrit fapte care sunt ncadrate ca infraciuni de prezenta lege;
f) s fie apt din punct de vedere fizic i psihologic, la data examenului, pentru a deine i
folosi arm letal.
Permisul de vntoare temporar se elibereaz de ctre gestionarii fondurilor cinegetice, la
cererea cetenilor strini i apatrizilor cu domiciliul n strintate care n ara de domiciliu sunt
vntori i dac sunt venii n Romnia pentru aciuni de vntoare.
Cetenii romni cu domiciliul n strintate care au calitatea de vntor n ara de domiciliu,
atestat prin document specific rii respective, au dreptul de a practica vntoarea n Romnia
dac ndeplinesc condiiile prevzute la art. 27 alin. (1) lit. b), c) i d).
Potrivit art. 31 din Legea nr. 407/2006, autorizaiile de vntoare sunt individuale sau
colective. Autorizaiile de vntoare individuale sau colective sunt documente cu regim special,
emise i nseriate de gestionari printr-un sistem informatic, conform modelului i reglementrilor
stabilite prin ordin al conductorului administratorului. Aceste documente pot fi folosite de
gestionari, n condiiile stabilite prin reglementrile referitoare la organizarea i practicarea
vntorii.
Autorizaia de vntoare eliberat de gestionar d dreptul titularului acesteia de a vna
exemplarele pentru care a fost eliberat autorizaia, pe terenurile incluse n fondul de vntoare
respectiv, indiferent de categoria de proprietate i de proprietarul acestora.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. f) - eliberarea de autorizaii pentru vntoare n
perimetrul construit sau mprejmuit din intravilan i n ariile naturale protejate sau n
poriunile din acestea n care vntoarea este interzis, fr aprobarea administratorilor
acestora;
Elementul material al infraciunii const n eliberarea de autorizaii pentru vntoare n
perimetrul construit sau mprejmuit din intravilan i n ariile naturale protejate sau n poriunile
din acestea n care vntoarea este interzis, fr aprobarea administratorilor acestora.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. g) - mpiedicarea, prin exercitarea de acte de
violen, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile prevzute de lege;
Elementul material al infraciunii const n aciunea de mpiedicare, prin violene, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile prevzute de lege.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. h) vntoarea practicat fr poli de
asigurare pentru accidente i rspundere civil n legtur cu calitatea de vntor;
Elementul material al infraciunii const n vntoarea practicat fr poli de asigurare
pentru accidente i rspundere civil n legtur cu calitatea de vntor.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat pentru oricare dintre infraciunile prevzute la art. 44 lit. a) h) din lege
const n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
n cazul infraciunii prevzute la lit. g), sub aspectul valorii sociale secundare, urmarea
imediat const n crearea unei stri de pericol pentru libertatea fizic a persoanei - o vtmare
corporal sau a sntii.
C. Legtura de cauzalitate

138

Raportul de cauzalitate pentru oricare dintre infraciunile prevzute la art. 44 lit. a) h) din
lege nu trebuie probat, acesta rezultnd ex re, din simpla efectuare integral a elementului
material al laturii obiective a coninutului infraciunii.
n cazul infraciunii de la lit. g), legtura de cauzalitate trebuie dovedit, n sensul c urmarea
imediat a fost determinat de svrirea elementului material.
5.3.4. Elementul subiectiv
Infraciunile cuprinse la art. 44 lit. a) h) din lege se comit cu intenie, n ambele sale
modaliti (direct sau indirect). n cazul lit. g), mpiedicarea, prin violene, a desfurrii
activitilor de vntoare se va realiza de cele mai multe ori cu intenie direct.
Dac fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul
activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.
5.3.5. Forme, modaliti i variante
Actele de pregtire i tentativa la infraciunile cuprinse la art. 44 lit. a) h) din lege sunt
posibile, dar nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se realizeaz elementul material al
oricreia dintre infraciuni, respectiv:
- scoaterea din ar a trofeelor de vnat cu valoare de patrimoniu naional, fr respectarea
reglementrilor emise de administrator;
vnarea speciilor de vnat cuprinse n anexa nr. 2 n alte condiii dect cele ale derogrilor;
vnarea puilor nezburtori ai psrilor de interes cinegetic;
- transportul vnatului dobndit prin braconaj sau gsit mpucat ori tranat n teren,
comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor
identificabile provenite de la acesta, dobndite fr respectarea condiiilor legii;
- eliberarea, nsuirea i folosirea permiselor de vntoare n alte condiii dect cele prevzute
de lege;
- eliberarea de autorizaii pentru vntoare n perimetrul construit sau mprejmuit din
intravilan i n ariile naturale protejate sau n poriunile din acestea n care vntoarea este
interzis, fr aprobarea administratorilor acestora;
- mpiedicarea, prin exercitarea de acte de violen, a desfurrii activitilor de vntoare n
condiiile prevzute de lege;
vntoarea practicat fr poli de asigurare pentru accidente i rspundere civil n
legtur cu calitatea de vntor.
5.3.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Pedeapsa este aceeai pentru oricare dintre infraciunile prevzute la art. 44, respectiv
nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend.
Constatarea faptelor ce constituie infraciune se face, se face de ctre organele de urmrire
penal cu atribuii n acest sens, de jandarmi, de personalul salariat cu atribuii n domeniul
cinegetic din cadrul administratorului fondului cinegetic naional i al gestionarilor fondurilor
cinegetice, precum i de alte persoane specializate n domeniul cinegetic mputernicite n acest
scop de ctre conductorul autoritii publice centrale care rspunde de vntoare (art. 451 din
lege).

139

n conformitate cu dispoziiile art. 46 din lege bunurile care au servit la svrirea


infraciunilor, inclusiv mijloacele de transport, se confisc. Trofeele de vnat i vnatul care fac
obiectul infraciunilor se confisc. Bunurile care au servit la svrirea infraciunilor, trofeele de
vnat i vnatul se rein de ctre agentul constatator i se predau organelor de urmrire penal.
Cu privire la cuantumul despgubirilor pentru pagubele produse faunei cinegetice prin
infraciune, a se vedea comentariul de la art. 42 din lege infraciunea de braconaj.
6. Rezumat
A cincea unitate de nvare prezint cadrul legal n materia proteciei
fondului cinegetic, n vederea protejrii faunei de interes cinegetic ca resurs
natural regenerabil, bun public de interes naional i internaional.
Sunt analizate, pe larg, infraciunile cinegetice prevzute n Legea vntorii
i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006, cu accent pe infraciunea de
braconaj ori cea de acces neautorizat cu arma n zone sau arii protejate ori de
vntoare n aceste locuri.
n cuprinsul prezentrii sunt menionate i elemente procesuale privind
exercitarea aciunii penale ori confiscarea bunurilor infraciunii ori folosite la
svrirea infraciuni.
7. Teste de evaluare / autoevaluare
7.1 Teste de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Analizai infraciunea de braconaj prevzut n Legea vntorii i a
proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006;
2. Analizai infraciunile prevzute la art. 44 din Legea vntorii i a
proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006.
7.2 Teste de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):
1. Constituie infraciunea de braconaj:
a) urmrirea vnatului rnit pe alt fond de vntoare, fr acordul
gestionarului acestuia, ori trecerea pe un asemenea fond, cu arma de vntoare,
n afara cilor de comunicaie;
b) scoaterea din ar a trofeelor care pot fi medaliate de vnat sau a faunei vii
de interes cinegetic, fr respectarea dispoziiilor legale;
c) transportul vnatului gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea,
naturalizarea i orice operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor
identificabile provenite de la acesta, fr respectarea condiiilor legii.
2. Vntoarea se exercit numai de ctre vntori care:
a) posed autorizaii eliberate de gestionar;
b) posed permis de arm tip B;
c) posed permis de conducere.

140

8. Tem de control
Realizai un referat n care s analizai reglementarea infraciunii de braconaj
n statele Uniunii Europene, realiznd un examen comparativ cu infraciunea
prevzut de art. 42 din Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr.
407/2006.
9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006, cu
modificrile i completrile ulterioare;
2. M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F.
Geamnu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a
III-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2013, pag. 573 608.
Facultativ
1. Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. R. Bodea, infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti,
2011, pag. 217 238;
3. C. Vlad, C. Ene, Legislaie cinegetic. Doctrin. Jurispruden, C.H.
Beck, Bucureti, 2007;
4. A. Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne,
comentate i adnotate cu jurispruden i doctrin, vol IX, Lumina Lex,
Bucureti, 1998.

141

Unitatea de nvare 6
Infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i
sancionarea faptelor de corupie
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Aspecte generale privind infraciunile de corupie
5. Infraciunile asimilate infraciunilor de corupie
6. Infraciunile contra intereselor financiare ale Uniunii Europene
7. Rezumat
8. Teste de evaluare / autoevaluare
9. Tem de control
10. Bibliografie
1. Introducere
Aceast unitate de nvare, a 6-a, cuprinde o serie de informaii menite s
familiarizeze studentul cu domeniul infraciunilor de corupie, pentru ca mai apoi
s fie analizate infraciunile asimilate infraciunilor de corupie i infraciunile
contra intereselor financiare ale Uniunii Europene.
n finalul unitii de nvare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea unitii 6.
2. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare 6 Infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru
prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie i propune s
transmit studenilor cunotinele necesare pentru interpretarea i aplicarea
corect a dispoziiilor legale n materie.
n continuare, prin parcurgerea unitii de curs se dorete nsuirea practicii
judiciare n domeniu, prin analiza unor hotrri relevante ale instanelor de
judecat ori a deciziilor Curii Constituionale.
Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive
fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplicarea sistematic.
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvmnt este de 2 ore.

142

4. Aspecte generale privind infraciunile de corupie


4.1. Apariia i evoluia fenomenului corupiei
Apariia corupiei n societate este legat de nsi geneza acesteia, deoarece corupia este un
fenomen social care s-a nscut, iar apoi a evoluat, n interiorul primelor grupuri de oameni
organizate. Din punct de vedere istoric, corupia este, dac nu cea mai veche, una dintre cele mai
vechi forme de criminalitate existente n societile umane.
Fr ndoial c n toate epocile i etapele istorice au existat acte de corupie, dar formele de
manifestare ale acesteia, chiar dac aveau unele elemente sau puncte comune, au diferit sub
anumite aspecte n decursul evoluiei omenirii, n funcie de particularitile existente n
perioadele istorice care s-au succedat.
n ciuda acestor diferene, fenomenul corupiei s-a transmis din generaie n generaie, ca o
motenire, fiind totodat impregnat de specificul sistemelor politice traversate. De exemplu, n
antichitate corupia politic i cea administrativ erau mai rspndite dect cea economic.
n vechiul drept romnesc corupia nu era incriminat. Abia mai trziu, n perioada domniilor
fanariote, a existat o incriminare limitat a faptelor de corupie.
n prezent, domeniul economic este cel mai afectat de corupie, deoarece interesele
mercantile sunt extraordinar de mari, constatndu-se existena unor grupuri economice care
corup aproape orice funcionar sau om politic care se afl n poziii ce pot determina obinerea
unor avantaje substaniale pentru membrii grupului n cauz. Este vorba despre privatizri,
concesionri, achiziii publice etc.
Cu toate diferenele ce in de specificul perioadelor istorice menionate, n orice societate
corupia a avut forme de manifestare asemntoare, aflate n legtur cu mecanismele politice,
economice i administrative, ea fiind practic, n toate cazurile, un abuz special de drept al
funcionarilor, care se foloseau de autoritatea sau puterea ce le-a fost conferit n scopuri strine
scopului cu care au fost investii.
Fenomenul corupiei este i trebuie considerat, pn la urm, un fenomen antisocial, chiar
dac anumite tipuri de manifestare ale sale sunt acceptate, expres sau tacit, de ctre membrii
colectivitii, deoarece el constituie o metastaz a instituiilor publice.
Actele de corupie, indiferent de forma lor, duneaz dezvoltrii armonioase a oricrei
societi, deoarece ntotdeauna printr-un avantaj ilegal sau imoral de care beneficiaz anumite
persoane se creeaz automat un dezavantaj celorlalte persoane.
Aceasta este regula vaselor comunicante ce funcioneaz n societatea uman. De
exemplu, n cazul n care un cetean beneficiaz de un serviciu public, n mod nelegal, naintea
altor ceteni, acetia sunt vtmai n drepturile lor. Pe lng cei efectiv lezai prin actul de
corupie, el produce pe o scar mai larg i o vtmare a intereselor societii n ansamblu, acesta
fiind motivul pentru care infraciunile de corupie au ca subiect pasiv autoritatea public sau
instituia n cadrul creia i desfoar activitatea funcionarul mituit.
4.2. Existena fenomenului corupiei
Totalitatea faptelor de corupie existente la un moment dat ntr-o societate i a formelor de
manifestare a acestora constituie fenomenul corupiei. Fiind o trstur negativ a oricrei
societi umane, corupia i manifestrile sale sunt ntlnite n orice societate i n orice form de
organizare a puterii.
Existena fenomenului corupiei fiind de netgduit, iar consecinele sale negative avnd
caracter evident, acesta trebuie prevenit i contracarat prin msuri complexe eficiente. Dar
eficacitatea acestor msuri presupune, printre altele i nainte de orice, cunoaterea
143

corespunztoare a formelor concrete de manifestare a faptelor de corupie. Dac faptele de


corupie nu sunt cunoscute sub toate aspectele acestora, prevenirea, dar mai ales, combaterea lor
nu pot fi eficiente.
5. Infraciunile asimilate infraciunilor de corupie
5.1. Infraciunea prevzut n art. 10 lit. a)
Text de lege:

5.1.1. Coninut normei de incriminare


Art. 10 Constituie infraciuni i se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la
10 anii interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte, dac sunt svrite n
scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase
necuvenite:
a) stabilirea, cu intenie, a unei valori diminuate, fa de valoarea
comercial real, a bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul
sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul
aciunii de privatizare ori de executare silit, de reorganizare sau lichidare
judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor aparinnd
autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a
acestora sau de executare silit, svrit de cei care au atribuii de
conducere, de administrare, de gestionare, de executare silit, de
reorganizare ori lichidare judiciar; ()

5.1.2. Precizri prealabile


Infraciunea prevzut n art. 10 lit. a) din Legea nr. 78/2000 este considerat de legiuitor o
infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece prin aceasta este prejudiciat persoana
juridic n interesul creia ar trebui s lucreze fptuitorul. Prin asemenea fapte se obin foloase
necuvenite fie de ctre fptuitori, fie de ctre terii interesai de stabilirea unor valori diminuate a
bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei publice
locale este acionar.
5.1.3. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Infraciunea are numai obiect juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la activitatea
de serviciu, a crei bun desfurare este incompatibil cu ndeplinirea atribuiilor de serviciu n
scopul obinerii, de ctre fptuitor sau de ctre tere persoane, a unor foloase ilicite.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ. Dei norma de incriminare nu prevede expres, subiectul activ al infraciunii
trebuie s fie o persoan dintre cele care au ca atribuie stabilirea valorii bunurilor aparinnd
operatorilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar,
comis n cadrul aciunii de privatizare ori de executare silit, de reorganizare sau lichidare
judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor aparinnd autoritii publice
sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora sau de executare silit,
svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare, de gestionare, de executare silit,
de reorganizare ori lichidare judiciar. Practic, pot comite aceast infraciune persoanele care
evalueaz bunuri n condiiile prescrise de norma de incriminare. De exemplu, un expert judiciar.

144

Subiectul pasiv. Subiectul pasiv este statul, o instituie public, autoritatea administraiei
publice locale sau persoana juridic ale crei bunuri au fost subevaluate, la care statul sau
autoritatea administraiei publice locale este acionar.
5.1.4. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n aciunea de stabilire a unei valori diminuate, fa de valoarea
comercial real, a bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul sau o autoritate a
administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul aciunii de privatizare ori de
executare silit, de reorganizare sau lichidare judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale,
ori a bunurilor aparinnd autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de
vnzare a acestora sau de executare silit, svrit de cei care au atribuii de conducere, de
administrare, de gestionare, de executare silit, de reorganizare ori lichidare judiciar.
Stabilirea unei valori diminuate fa de valoarea real a bunurilor este operaiunea, efectuat
de cei care au atribuii de conducere, de administrare, de gestionare, de executare silit, de
reorganizare ori lichidare judiciar, prin care bunurile n cauz sunt evaluate sub nivelul valorii
existente pe pia. Nu poate fi considerat evaluare sub preul de circulaie, preuirea care se
ncadreaz n marja de abatere. De asemenea, corectitudinea evalurii se apreciaz n raport de
momentul stabilirii valorii bunurilor, iar nu n raport de perioade anterioare sau ulterioare datei
respective.
O prim condiie pe care trebuie s o ndeplineasc aciunea de stabilire a unei valori
diminuate se refer la persoana creia trebuie s i aparin bunurile evaluate. Aceste bunuri
trebuie s aparin operatorilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei publice
locale este acionar.
O alt cerin ataat elementului material const n aceea ca stabilirea valorii diminuate s
aib loc n cadrul aciunii de privatizare ori de executare silit, de reorganizare sau lichidare
judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor aparinnd autoritii publice
sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora sau de executare silit.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
C. Legtura de cauzalitate
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat n mod distinct, deoarece acesta rezult din simpla
efectuare integral a elementului material.
5.1.5. Elementul subiectiv
Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie direct, calificat prin scop,
deoarece aciunea de stabilire a unei valori diminuate trebuie s aib loc n scopul obinerii
pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite.
Scopul nu trebuie s fie realizat, astfel c dac subiectul activ al acestei infraciuni i atinge
scopul propus acela de obine foloase necuvenite va exista concurs de infraciuni.
5.1.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale. Sancionarea i aspecte procesuale
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Infraciunea consumat se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor
drepturi.

145

Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.
5.2. Infraciunea prevzut n art. 10 lit. b)
Text de lege:

5.2.1. Coninut normei de incriminare


Art. 10 Constituie infraciuni i se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la
10 ani i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte, dac sunt svrite n
scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase
necuvenite:
()
b) acordarea de subvenii cu nclcarea legii, neurmrirea, conform legii,
a destinaiilor subveniilor; ()

5.2.2. Precizri prealabile


Infraciunea prevzut n art. 10 lit. b) din Legea nr. 78/2000 este considerat de legiuitor o
infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece fptuitorul urmrete obinerea unor
foloase necuvenite.
5.2.3. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Infraciunea nu are dect obiect juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la activitatea
de serviciu, a crei bun desfurare este incompatibil cu ndeplinirea atribuiilor de serviciu n
scopul obinerii unor foloase ilicite.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ. Dei norma de incriminare nu prevede expres, subiectul activ al infraciunii
trebuie s fie o persoan dintre cele care au ca atribuie de serviciu acordarea de subvenii sau
urmrirea destinaiilor acestora.
Subiectul pasiv. Subiectul pasiv poate fi statul sau o autoritate a administraiei publice, dup
caz, n funcie de tipul subveniei.
5.2.4. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const fie n aciunea de acordare ilegal a subveniilor, fie n omisiunea
urmririi destinaiilor subveniilor n condiiile stabilite de lege.
Subveniile sunt sume de bani pltite din fonduri publice, de regul nerambursabile, pentru a
ajuta anumite persoane fizice sau juridice care se afl n dificultate financiar sau care presteaz
anumite activiti de interes public.
De exemplu, asociaiile sau fundaiile pot primi subvenii de la bugetul de stat sau de la
bugetele locale. Astfel, conform art. 1 din Legea nr. 34/1998 privind acordarea unor subvenii
asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic, asociaiile i fundaiile romne cu
personalitate juridic care nfiineaz i administreaz uniti de asisten social pot primi
subvenii alocate de la bugetul de stat sau, dup caz, de la bugetele locale, care vor fi utilizate, n
exclusivitate, pentru serviciile de asisten social acordate persoanelor care, potrivit dispoziiilor
legale, au dreptul s beneficieze de acestea.
146

De la bugetul de stat se pot aloca subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate


juridic a cror activitate de asisten social se adreseaz unor beneficiari din mai multe judee
ale rii i care au ncheiat convenii cu Ministerul Muncii, Familiei, Proteciei Sociale i
Persoanelor Vrstnice pentru prestarea acestor servicii. De la bugetele locale se pot aloca
subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic a cror activitate de asisten
social se adreseaz beneficiarilor dintr-un singur jude i, respectiv, din municipiul Bucureti i
care au ncheiat convenii cu consiliile locale n cauz, pentru prestarea de servicii de asisten
social. Criteriile de acordare a fondurilor pentru aceste asociaii i fundaii vor fi stabilite prin
normele metodologice de aplicare a prezentei legi, aprobate prin hotrre a Guvernului.
Conform art. 2 alin. (1) din Legea nr. 34/1998, nivelul subveniilor acordate nu poate depi
costul mediu lunar de ntreinere, pe persoan asistat, din unitile de asisten social de stat, cu
profil similar, organizate ca instituii publice. Iar potrivit art. 3, asociaiile i fundaiile romne cu
personalitate juridic, care primesc subvenii potrivit prezentei legi, beneficiaz de asisten de
specialitate att sub aspect metodologic, ct i n legtur cu utilizarea subveniilor acordate de la
bugetul de stat n realizarea programelor stabilite, din partea personalului mputernicit n acest
scop de ctre direciile generale de munc i protecie social judeene, respectiv a municipiului
Bucureti.
n conformitate cu art. 4 din Legea nr. 34/1998, dobnzile aferente sumelor alocate cu titlu de
subvenii vor fi utilizate numai n scopul ntreinerii persoanelor asistate. Modul de utilizare a
subveniilor acordate de la buget este supus controlului, conform legilor n vigoare.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
Sigur c, dei ca natur infraciunea analizat nu presupune existena unui prejudiciu, este
posibil, i de cele mai multe ori aa este, ca prin acordarea nelegal sau prin neurmrirea
destinaiilor subveniilor s se produc o pagub n patrimoniul statului sau al autoritilor
publice.
C. Legtura de cauzalitate
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat n mod distinct, deoarece acesta rezult din simpla
efectuare integral a elementului material.
5.2.5. Elementul subiectiv
Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie direct, calificat prin scop,
deoarece aciunea de stabilire a unei valori diminuate trebuie s aib loc n scopul obinerii
pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. Scopul nu trebuie s fie
realizat, astfel c dac subiectul activ al acestei infraciuni i atinge scopul propus acela de
obine foloase necuvenite poate exista concurs de infraciuni.
5.2.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Infraciunea analizat se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor
drepturi.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.

147

5.3. Infraciunea prevzut n art. 10 lit. c)


Text de lege:

5.3.1. Coninut normei de incriminare


Art. 10 Constituie infraciuni i se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la
10 ani i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte, dac sunt svrite n
scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase
necuvenite:
()
c) utilizarea subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost
acordate, precum i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din
fonduri publice sau care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice.

5.3.2. Precizri prealabile


Infraciunea prevzut n art. 10 lit. c) din Legea nr. 78/2000 este considerat de legiuitor o
infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece fptuitorul urmrete obinerea unor
foloase necuvenite, fie pentru sine, fie pentru altul.
5.3.3. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Infraciunea are obiect exclusiv juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la activitatea
de serviciu, a crei bun desfurare este incompatibil cu ndeplinirea atribuiilor de serviciu n
scopul obinerii unor foloase ilicite.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ. Subiectul activ este implicit calificat, deoarece autorul acestei infraciuni
este, practic, beneficiarul subveniilor sau al creditelor garantate din fonduri publice sau care
urmeaz a fi restituite din fonduri publice.
Subiectul pasiv. Subiectul pasiv poate fi statul sau o autoritate a administraiei publice, dup
caz.
5.3.4. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n aciunea de utilizare a subveniilor n alte scopuri dect cele
pentru care au fost acordate sau aciunea de utilizare n alte scopuri a creditelor garantate din
fonduri publice sau care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice.
Apreciem c se ncadreaz n aceast categorie ajutoarele de stat n agricultur, pentru
realizarea unor producii competitive i n scopul asigurrii securitii alimentare a populaiei i
pentru protejarea mediului, n condiiile Ordonanei Guvernului nr. 14/2010 privind msuri
financiare pentru reglementarea ajutoarelor de stat acordate productorilor agricoli, ncepnd cu
anul 2010. Att subveniile, ct i creditele garantate din fonduri publice ori care urmeaz s fie
rambursate din asemenea fonduri trebuie folosite conform destinaiei stabilite de lege sau prin
documentele ntocmite n momentul acordrii.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
C. Legtura de cauzalitate
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat n mod distinct, deoarece acesta rezult din simpla
efectuare integral a elementului material.

148

5.3.5. Elementul subiectiv


Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie direct, calificat prin scop,
deoarece aciunea de utilizare a subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost
acordate, precum i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din fonduri publice sau care
urmeaz s fie rambursate din fonduri publice trebuie s aib loc n scopul obinerii pentru sine
sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. Scopul nu trebuie s fie realizat,
astfel c dac subiectul activ al acestei infraciuni i atinge scopul propus acela de obine
foloase necuvenite va putea exista concurs de infraciuni.
5.3.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Infraciunea analizat se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor
drepturi.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.
5.4. Infraciunea prevzut n art. 11
Text de lege:

5.4.1. Coninut normei de incriminare


Art. 11 - (1) Fapta persoanei care, avnd sarcina de a supraveghea, a
controla, a reorganiza sau a lichida un operator economic privat, ndeplinete
pentru acesta vreo nsrcinare, intermediaz ori nlesnete efectuarea unor
operaiuni comerciale sau financiare ori particip cu capital la un asemenea
operator economic, dac fapta este de natur a-i aduce direct sau indirect un
folos necuvenit, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un
an la 5 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit ntr-un interval de 5
ani de la ncetarea nsrcinrii, pedeapsa este nchisoare de la 6 luni la 3 ani
sau amend.

5.4.2. Precizri prealabile


Aceast infraciune este o infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece
fptuitorul obine, direct sau indirect, anumite foloase necuvenite.
5.4.3. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Infraciunea are numai obiect juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la activitatea
de serviciu, a crei bun desfurare este incompatibil cu ndeplinirea atribuiilor de serviciu n
scopul obinerii unor foloase ilicite.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ. Dei norma de incriminare nu prevede expres, subiectul activ al infraciunii
este calificat, deoarece nu poate avea aceast calitate dect o persoan care, avnd sarcina de a
supraveghea, a controla, a reorganiza sau a lichida un operator economic privat, ndeplinete
pentru acesta vreo nsrcinare, intermediaz ori nlesnete efectuarea unor operaiuni comerciale
149

sau financiare ori particip cu capital la un asemenea operator economic, dac fapta este de
natur a-i aduce direct sau indirect un folos necuvenit. De exemplu, un lichidator judiciar.
Subiectul pasiv. Subiecii pasivi sunt persoanele lezate prin fapta subiectului pasiv. Spre
exemplu, acionarii unei societi.
S ne reamintim...
Subiectul activ al infraciunii este calificat, fiind o persoan care, avnd
sarcina de a supraveghea, a controla, a reorganiza sau a lichida un operator
economic privat, ndeplinete pentru acesta vreo nsrcinare, intermediaz ori
nlesnete efectuarea unor operaiuni comerciale sau financiare ori particip cu
capital la un asemenea operator economic, dac fapta este de natur a-i aduce
direct sau indirect un folos necuvenit.
5.4.4. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n fapta persoanei care, avnd sarcina de a supraveghea, a
controla, a reorganiza sau a lichida un operator economic privat, ndeplinete pentru acesta vreo
nsrcinare, intermediaz ori nlesnete efectuarea unor operaiuni comerciale sau financiare ori
particip cu capital la un asemenea operator economic, dac fapta este de natur a-i aduce direct
sau indirect un folos necuvenit.
Precizm c realizarea unor foloase necuvenite nu este o condiie pentru existena infraciunii
examinate, deoarece fapta trebuie s fie numai de natur a-i aduce subiectului direct sau
indirect foloase necuvenite, cu toate c, n realitate, tocmai obinerea foloaselor este cea care
ajut la probarea infraciunii.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
C. Legtura de cauzalitate
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat n mod distinct, deoarece acesta rezult din simpla
efectuare integral a elementului material.
5.4.5. Elementul subiectiv
Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
5.4.6. Forme, variante, sanciuni, aspecte procesuale
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Infraciunea n varianta tipic se pedepsete cu nchisoare de la un an la 5 ani i interzicerea
unor drepturi.
Dac fapta descris de art. 11 alin. (1) din Legea nr. 78/2000 a fost svrit ntr-un interval
de 5 ani de la ncetarea nsrcinrii, aceasta se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau
amend.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.

150

5.5. Infraciunea prevzut n art. 12


Text de lege:

5.5.1. Coninut normei de incriminare


Art. 12 - Sunt pedepsite cu nchisoarea de la 1 la 5 ani urmtoarele
fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de
bani, bunuri ori alte foloase necuvenite:
a) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile
cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori
ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea
funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale;
b) folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt
destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la
aceste informaii.

5.5.2. Precizri prealabile


Aceste infraciuni sunt infraciuni asimilate infraciunilor de corupie, deoarece fptuitorul
are ca finalitate obinerea, direct sau indirect, a anumitor foloase necuvenite.
Art. 12 din Legea nr. 78/2000 prevede dou infraciuni, respectiv efectuarea de operaiuni
financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o
ndeplinete o persoan ori ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n
virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale [lit. a)] i folosirea, n orice mod, direct sau
indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane
neautorizate la aceste informaii [lit. b)].
5.5.3. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Infraciunea are numai obiect juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la activitatea
de serviciu, a crei bun desfurare este incompatibil cu ndeplinirea atribuiilor de serviciu n
scopul obinerii unor foloase ilicite.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ. Poate avea aceast calitate numai o persoan care efectueaz, ca acte de
comer, operaiuni financiare incompatibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o
ndeplinete o persoan ori ncheie tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea
funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale ori care se folosete, n orice mod, direct sau indirect, de
informaii ce nu sunt destinate publicitii ori permite accesul unor persoane neautorizate la
aceste informaii.
Subiectul pasiv. Subiecii pasivi sunt statul sau instituiile ori autoritile publice pentru care
lucreaz subiectul activ.
5.5.4. Latura obiectiv
A. Elementul material
art. 12 lit. a) - efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu
funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de tranzacii
financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale.
Efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, nseamn realizarea unor astfel de acte n
mod repetat i n scopul obinerii de profit (beneficii, foloase).

151

Incompatibilitile sunt prevzute n lege. De exemplu, art. 5 din Legea nr. 303/2004 prevede
c funciile de judector, procuror, magistrat-asistent i asistent judiciar sunt incompatibile cu
orice alte funcii publice sau private, cu excepia funciilor didactice din nvmntul superior,
precum i a celor de instruire din cadrul Institutului Naional al Magistraturii i al colii
Naionale de Grefieri, n condiiile legii. Judectorii i procurorii sunt obligai s se abin de la
orice activitate legat de actul de justiie n cazuri care presupun existena unui conflict ntre
interesele lor i interesul public de nfptuire a justiiei sau de aprare a intereselor generale ale
societii, cu excepia cazurilor n care conflictul de interese a fost adus la cunotin, n scris,
colegiului de conducere al instanei sau conductorului parchetului i s-a considerat c existena
conflictului de interese nu afecteaz ndeplinirea imparial a atribuiilor de serviciu. Judectorii,
procurorii, magistraii-asisteni i personalul auxiliar de specialitate sunt obligai s dea, anual, o
declaraie pe propria rspundere n care s menioneze dac soul, rudele sau afinii pn la gradul
al IV-lea inclusiv exercit o funcie sau desfoar o activitate juridic ori activiti de
investigare sau cercetare penal, precum i locul de munc al acestora. Declaraiile se
nregistreaz i se depun la dosarul profesional.
Practic judiciar:
Aa cum s-a decis i n practica judiciar, apreciem c prin ea nsi,
simpla efectuare de operaiuni financiare, ca acte de comer, nu realizeaz
latura obiectiv a infraciunii prevzute n art. 12 lit. a) din Legea nr. 78/2000.
Legea oblig ca operaiunile s fie incompatibile cu funcia, atribuia sau
nsrcinarea pe care o ndeplinete subiectul activ. Incompatibilitatea
trebuie s rezulte din lege, pentru c numai astfel ea condiioneaz i
deopotriv determin existena elementului material al laturii obiective a
infraciunii [I.C.C.J., secia penal, decizia nr. 5541/2007, www.scj.ro].
n cea de-a doua modalitate normativ ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd
informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale este vorba despre
anumite nelegeri intervenite ntre dou sau mai multe pri prin care sunt transmise drepturi sau
se deruleaz schimburi comerciale. O tranzacie, pentru a realiza elementul material al laturii
obiective, trebuie s aib natur financiar i s fi fost realizat de fptuitor utiliznd informaiile
obinute n virtutea funciei, atribuiilor sau nsrcinrii sale.
art. 12 lit. b) - folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt
destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste informaii.
Informaiile care nu sunt date publicitii sunt informaiile clasificate sau confideniale. Potrivit
art. 15 din Legea nr. 182/2002, informaiile clasificate sunt informaiile, datele, documentele de
interes pentru securitatea naional, care, datorit nivelurilor de importan i consecinelor care
s-ar produce ca urmare a dezvluirii sau diseminrii neautorizate, trebuie s fie protejate. Clasele
de secretizare sunt: secrete de stat i secrete de serviciu. Informaiile secrete de stat sunt
informaiile care privesc securitatea naional, prin a cror divulgare se pot prejudicia sigurana
naional i aprarea rii, iar cele secrete de serviciu sunt informaiile a cror divulgare este de
natur s determine prejudicii unei persoane juridice de drept public sau privat.
Pentru existena infraciunii examinate este necesar ca fptuitorul s foloseasc informaiile
n cauz sau s permit accesul unor persoane neautorizate la aceste informaii.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
C. Legtura de cauzalitate

152

Raportul de cauzalitate nu trebuie probat n mod distinct, deoarece acesta rezult din simpla
efectuare integral a elementului material.
S ne reamintim...
n cazul infraciunii prevzute la art. 12 lit. a) elementul material const n
efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia,
atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de
tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei,
atribuiei sau nsrcinrii sale, iar n cazul lit. b), acesta const n folosirea, n
orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori
permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste informaii, prin
informaii care nu sunt date publicitii ntelegndu-se informaiile clasificate
sau confideniale, n conformitate cu dispoziiile legale n domeniu.
5.5.5. Elementul subiectiv
Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie direct, calificat prin scop,
deoarece legea pretinde ca ele s fie svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de
bani, bunuri ori alte foloase necuvenite.
5.5.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.
5.6 Infraciunea prevzut n art. 13
Text de lege:

5.6.1. Coninut normei de incriminare


Art. 13 - Fapta persoanei care ndeplinete o funcie de conducere ntrun partid, ntr-un sindicat sau patronat ori n cadrul unei persoane juridice
fr scop patrimonial, de a folosi influena ori autoritatea sa n scopul
obinerii pentru sine ori pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase
necuvenite, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani.

5.6.2. Precizri prealabile


Aceast infraciune este o infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece
fptuitorul folosete influena ori autoritatea sa n scopul obinerii pentru sine ori pentru altul de
bani, bunuri sau alte foloase necuvenite.

153

5.6.3. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Infraciunea are numai obiect juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la activitatea
de serviciu, a crei bun desfurare este incompatibil cu ndeplinirea atribuiilor de serviciu n
scopul obinerii unor foloase ilicite.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ. Subiectul activ al infraciunii este calificat, deoarece nu poate avea aceast
calitate dect o persoan care ndeplinete o funcie de conducere ntr-un partid, ntr-un sindicat
sau patronat ori n cadrul unei persoane juridice fr scop patrimonial. De exemplu, preedintele
unei fundaii.
Subiectul pasiv. Subiectul pasiv este partidul, sindicatul, patronatul sau persoana juridic n
cadrul creia i exercit funcia subiectul activ.
5.6.4. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n folosirea influenei ori a autoritii n scopul obinerii pentru
sine ori pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. Precizm c realizarea unor
foloase necuvenite nu este o condiie pentru existena infraciunii examinate, cu toate c, n
realitate, tocmai obinerea foloaselor reprezint finalitatea urmrit de fptuitor.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
C. Legtura de cauzalitate
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat n mod distinct, deoarece acesta rezult din simpla
efectuare integral a elementului material.
5.6.5. Elementul subiectiv
Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie direct, calificat prin scop,
deoarece legea pretinde ca ele s fie svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de
bani, bunuri ori alte foloase necuvenite.
5.6.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale.
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani.
Potrivit art. 14, coroborat cu art. 9, dac faptele prevzute la art. 12 sunt svrite n interesul
unei organizaii, asociaii sau grupri criminale ori al unuia dintre membrii acesteia sau pentru a
influena negocierile tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau investiiile
internaionale, maximul pedepsei prevzute de lege pentru aceste infraciuni se majoreaz cu 3
ani.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.

154

6. Infraciunile contra intereselor financiare ale Uniunii Europene


6.1. Introducere
Infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene au fost introduse n
dreptul penal romn, n cuprinsul Legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i
sancionarea faptelor de corupie, prin intermediul Legii nr. 161/2003 privind unele msuri
pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n
mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei.
Incriminarea special a faptelor prin care este fraudat bugetul general al Uniunii Europene,
bugetele administrate de aceasta sau cele administrate n numele su a avut loc, n principal, ca
urmare a asumrii unor obligaii n acest sens de ctre statul romn n contextul aderrii la
Uniunea European. n doctrin se consider c profiturile infracionale reprezint ntre 1,6% i
20% din veniturile bugetare.
i anterior adoptrii reglementrii speciale n materie - Legea nr. 161/2003, faptele prin care
era fraudat bugetul general al Comunitilor Europene puteau fi sancionate penal, deoarece ele
puteau fi ncadrate n anumite norme generale de incriminare din Codul penal anterior, din 1968,
cum ar fi: art. 215 (nelciunea), art. 288 (falsul material n nscrisuri oficiale), art. 299 (falsul
intelectual n nscrisuri oficiale), art. 290 (falsul n nscrisuri sub semntur privat), art. 291
(uzul de fals), art. 292 (falsul n declaraii), deturnarea de fonduri (art. 3021) etc.
Cele mai importante acte normative comunitare adoptate n materia proteciei intereselor
financiare ale Uniunii Europene - UE sunt: Convenia privind protejarea intereselor financiare
ale Comunitilor Europene din 1995, cunoscut n doctrin sub denumirea prescurtat de
Convenia PIF i cele dou Protocoale ncheiate cu privire la aceasta, din anii 2006 i 2007. De
asemenea, pentru asigurarea proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene, a fost
nfiinat, n anul 1999, Oficiului European de Lupt Antifraud OLAF.
OLAF i desfoar investigaiile n mod independent, dar, n acelai timp, face parte din
Comisia European, aflndu-se sub responsabilitatea Comisarului pentru impozitare i uniune
vamal, audit i antifraud.
OLAF i desfoar activitatea pe trei paliere:
- protejeaz interesele financiare ale Uniunii Europene prin investigarea fraudei, a corupiei i
a altor activiti ilegale;
- detecteaz i investigheaz abaterile grave de la obligaiile profesionale ale membrilor i
angajailor instituiilor i organismelor UE care ar putea conduce la declanarea de proceduri
disciplinare sau penale;
- sprijin instituiile UE, n special Comisia European, n elaborarea i punerea n aplicare a
legislaiei i a politicilor antifraud (a se vedea, http://ec.europa.eu/anti_fraud/).
Conform art. 1 din Convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor
Europene, frauda comunitar n materie de venituri const n:
a) folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect
diminuarea ilegal a veniturilor din bugetul general al Comunitilor europene sau din bugetele
administrate de aceasta ori n numele su;
b) omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect;
c) schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, cu
acelai efect.
Iar frauda comunitar n materie de cheltuieli const n:

155

a) folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect
obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Comunitilor europene sau din bugetele
administrate de aceasta ori n numele su;
b) omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect;
c) schimbarea destinaiei fondurilor obinute n alte scopuri dect cele pentru care au fost
iniial acordate.
n conformitate cu prevederile art. 2 lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i
utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, frauda
reprezint infraciunea svrit n legtur cu obinerea ori utilizarea fondurilor europene i/sau
a fondurilor publice naionale aferente acestora, ncriminat de Codul penal ori de alte legi
speciale [inclusiv prin Legea nr. 78/2000, n.n.].
Potrivit art. 2 lit. c) i d), fondurile europene sunt reprezentate de sumele provenite din
asistena financiar nerambursabil acordat Romniei din bugetul general al Uniunii Europene
i/sau din bugetele administrate de aceasta ori n numele ei, n timp ce fondurile publice
naionale aferente fondurilor europene sunt sumele provenite din bugetul general consolidat,
utilizate pentru: asigurarea cofinanrii, plata prefinanrii, nlocuirea fondurilor europene n
situaia indisponibilitii/sistrii temporare a plii acestor fonduri, completarea fondurilor
europene n vederea finalizrii proiectelor, precum i alte categorii de cheltuieli legal
reglementate n acest scop.
Neregula reprezint orice abatere de la legalitate, regularitate i conformitate n raport cu
dispoziiile naionale i/sau europene, precum i cu prevederile contractelor ori a altor
angajamente legal ncheiate n baza acestor dispoziii, ce rezult dintr-o aciune sau inaciune a
beneficiarului ori a autoritii cu competene n gestionarea fondurilor europene, care a
prejudiciat sau care poate prejudicia bugetul Uniunii.
Neregulile cu caracter sistemic/de sistem sunt, potrivit art. 2 lit. a1) din acelai act
normativ, acele nereguli generate de modul n care sunt ndeplinite cerinele-cheie ale sistemelor
de management i control care se produc ca urmare a unor deficiene de proiectare a procedurilor
de management i control, a unor erori sistematice de aplicare a procedurilor de management i
control sau din necorelarea prevederilor legislaiei naionale cu reglementrile comunitare.
Practic judiciar:
n ceea ce privete existena unei reglementri speciale cu privire la
protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene, Curtea
Constituional (prin Decizia nr. 348/2011, n care a fost chemat s
analizeze constituionalitatea prevederilor art.181 - 182 din lege) a evideniat
libertatea legiuitorului romn de a stabili prin lege organic infraciunile,
pedepsele i regimul executrii acestora. Acest lucru nu presupune ns
uniformitate de reglementare, motiv pentru care, din anumite raiuni de
politic penal ori din considerente ce izvorsc din realiti iminente,
Parlamentul poate incrimina, prin lege special, o anumit conduit
susceptibil de a leza o serie de relaii sociale ocrotite. Astfel, dispoziiile
legale din Legea nr. 78/2000, care reglementeaz modalitile de svrire a
infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene, au
fost instituite de legiuitor n vederea ocrotirii relaiilor sociale referitoare la
ncrederea public n folosirea sau prezentarea de documente n vederea
obinerii de fonduri din bugetul general al instituiei europene. Aceasta

156

reprezint o opiune de politic legislativ i nu aduce n niciun fel atingere


dispoziiilor constituionale invocate n cauz, textul de lege criticat
aplicndu-se tuturor persoanelor calificate ca subieci activi i care se afl n
ipoteza normei, fr nicio discriminare i, de asemenea, fr a ncalca
garaniile dreptului la un proces echitabil ori dreptul la aprare, partea
interesat avnd deplina libertate de a se prevala de toate acestea.
Lecturnd Legea nr.78/2000, observm c n Seciunea 41, art.181- 185, formele de realizare a
fraudei contra intereselor financiare ale Comunitilor Europene sunt mprite n mai multe
articole, acestea nefiind cuprinse ntr-un singur text incriminator, aa cum, n mod judicios, s-a
susinut n doctrin.
S ne reamintim...
La nivelul Uniunii Europene, protecia intereselor financiare se realizeaz, n
principal, prin Convenia privind protejarea intereselor financiare ale
Comunitilor Europene din 1995, cunoscut n doctrin sub denumirea
prescurtat de Convenia PIF i cele dou Protocoale ale acesteia, din anii 2006
i 2007.
Realizai un studiu cu privire la cadrul legal privind protecia intereselor
financiare ale Uniunii Europene i analizai conformitatea legislaiei naionale cu
cea european.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Legea nr. 78/2000,
precum i resursele de cercetare existente pe site-urile instituiilor europene.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
6.2. Analiza infraciunii prevzute n art. 181 din Legea nr. 78/2000
Text de lege:

6.2.1. Coninutul textului incriminator


Art. 181 - (1) Folosirea sau prezentarea cu rea-credin de documente ori
declaraii false, inexacte sau incomplete, dac fapta are ca rezultat obinerea
pe nedrept de fonduri din bugetul general al Uniunii Europene sau din
bugetele administrate de aceastea ori n numele ei, se pedepsete cu
nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se sancioneaz omisiunea de a
furniza, cu tiin, datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri din
bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele administrate de
aceastea ori n numele ei, dac fapta are ca rezultat obinerea pe nedrept a
acestor fonduri.
(3) Dac faptele prevzute la alin. (1) i (2) au produs consecine
deosebit de grave, limitele speciale ale pedepsei se majoreaz cu jumtate.

6.2.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic specific al infraciunii analizate este constituit din relaiile sociale privind
interesele financiare ale Uniunii Europene, a cror derulare normal presupune corectitudinea
157

utilizrii conform destinaiei iniiale a fondurilor obinute din bugetul general al Uniunii sau din
bugetele administrate de aceasta sau n numele su.
Obiectul material este reprezentat de documentele supuse aciunii de falsificare sau care
sunt inexacte ori incomplete.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete cerinele generale
pentru angajarea rspunderii penale. n textul incriminator nu exist nicio circumstaniere cu
privire la subiectul activ al infraciunii.
Participaia este posibil n oricare dintre formele sale.
Subiectul pasiv principal este chiar Uniunea European, iar subiect pasiv secundar poate
fi orice entitate cu personalitate juridic din cadrul Uniunii Europene, care sufer ca urmare a
comiterii infraciunii, de pild, Comisia European.
6.2.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al variantei prevzute n art. 181 alin. (1) const n aciunea de folosire
sau prezentare cu rea-credin de documente ori declaraii false, inexacte sau incomplete, ct i n
omisiunea de a furniza cu intenie datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri din
bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele administrate de aceastea ori n numele ei.
Folosirea este utilizarea sau ntrebuinarea documentelor ori declaraiilor false, inexacte sau
incomplete, iar prezentarea unor asemenea documente sau declaraii este nfiarea lor pentru a
fi examinate. Declaraiile nu trebuie s fie scrise.
n cazul n care falsificarea documentelor constituie prin ea nsi o infraciune, aceasta se va
reine n concurs cu infraciunea examinat. n schimb, infraciunea prevzut art. 18 1 alin. (1)
din Legea nr. 78/2000 nu poate intra n concurs cu infraciunea de uz de fals (art. 323 Cod penal
Legea nr. 286/2009) ori infraciunea de fals n declaraii (art. 326 Cod penal Legea nr.
286/2009), deoarece acestea intr n coninutul primei infraciuni.
Omisiunea de a furniza, cu intenie, datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri din
bugetul general al Uniunii Europene i din bugetele administrate de Uniune sau n numele ei
presupune preexistena unei obligaii legale de informare, pe care fptuitorul o nesocotete.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n obinerea ilegal de fonduri din bugetul Uniunii Europene sau
din bugetele administrate de aceasta ori n numele su.
Este realizat coninutul acestei infraciuni chiar dac fondurile obinute ilicit sunt utilizate
conform destinaiei pentru care au fost obinute, iar proiectul este dus pn la capt n parametrii
prevzui n contract. n doctrin este sugerat o modificare legislativ n sensul reinerii unei
infraciuni de drept comun n toate cazurile n care bugetul comunitar nu este prejudiciat,
deoarece se poate ajunge n situaia paradoxal a condamnrii unei persoane pentru fraudarea
intereselor comunitare dei nu se produce nici un prejudiciu bugetului comunitar.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe legtur de cauzalitate, care
este necesar a fi stabilit n fiecare spe.

158

6.2.4. Elementul subiectiv


Infraciunea se comite cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
6.2.5. Forme, modaliti, variante, sancionare
Actele de pregtire nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este incriminat, potrivit art. 184
din lege.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce urmarea imediat specific,
respectiv cnd fptuitorul a obinut fonduri din bugetul general al Uniunii Europene i din
bugetele administrate de Uniune sau n numele ei ori cnd obinerea fondurilor produce
consecine deosebit de grave.
n art. 181 alin. (3) este reglementat o variant agravat a infraciunii, al crei coninut este
realizat dac faptele prevzute n alin. (1) i (2) au produs consecine deosebit de grave.
Folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, inexacte sau incomplete, care are
ca rezultat obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Uniunii Europene i din
bugetele administrate de Uniune sau n numele ei, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i
interzicerea unor drepturi.
Cu aceeai pedeaps se sancioneaz omisiunea de a furniza, cu tiin, datele cerute potrivit
legii pentru obinerea de fonduri din bugetul general al Uniunii Europene i din bugetele
administrate de Uniune sau n numele ei, dac fapta are ca rezultat obinerea pe nedrept a acestor
fonduri.
Iar dac faptele descrise mai sus au produs consecine deosebit de grave, limitele speciale ale
pedepsei se majoreaz cu jumtate.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.
6.3. Analiza infraciunii prevzute n art. 182 din Legea nr. 78/2000
Text de lege:

6.3.1. Coninutul textului incriminator


Art. 182 - (1) Schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a
destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al Uniunii Europene sau
din bugetele administrate de aceasta ori n numele ei se pedepsete cu
nchisoare de la un an la 5 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui
folos legal obinut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor
din bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele administrate de
aceasta ori n numele ei, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la alin. (1).
(3) Dac faptele prevzute la alin. (1) i (2) au produs consecine
deosebit de grave, limitele speciale ale pedepsei se majoreaz cu jumtate.

6.3.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic specific al infraciunii analizate este constituit din relaiile sociale privitoare
la asigurarea respectrii destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al Uniunii Europene
sau din bugetele administrate de aceasta ori n numele ei.

159

Obiectul material l reprezint sumele de bani deturnate, adic folosite fr respectarea


destinaiei, din bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele administrate de aceasta ori
n numele ei.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete cerinele generale
pentru angajarea rspunderii penale. n textul incriminator nu exist nicio o circumstaniere cu
privire la subiectul activ al infraciunii.
Participaia este posibil n oricare dintre formele sale.
Subiectul pasiv principal este chiar Uniunea European, iar subiect pasiv secundar poate
fi orice entitate cu personalitate juridic din cadrul Uniunii Europene, care sufer ca urmare a
comiterii infraciunii. De pild, Comisia European.
6.3.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n aciunea de schimbare ilegal a destinaiei fondurilor obinute
din bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele administrate de aceasta ori n numele
ei.
Se observ c exist puternice asemnri ntre aceast infraciune i infraciunea de deturnare
de fonduri prevzut n art. 307 din Codul penal Legea nr. 286/2009. Astfel, conform art. 182
alin. (3) din Legea nr. 78/2000, este infraciune i schimbarea, fr respectarea prevederilor
legale, a destinaiei unui folos legal obinut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a
resurselor din bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele administrate de aceasta ori n
numele ei, iar potrivit art. 307 din Codul penal Legea nr. 286/2009, deturnarea de fonduri
const n schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale alocate unei
autoriti publice sau instituii publice, fr respectarea prevederilor legale; Codul penal
sancioneaz i schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei fondurilor
provenite din finanrile obinute sau garantate din fonduri publice. Evideniem faptul c n cazul
deturnrii de fonduri din bugetul Uniunii Europene, se va reine infraciunea prevzut la art. 182
din Legea nr. 78/2000, care reprezint legea special, i nu art. 307 din Codul penal Legea nr.
286/2009, care este legea general n materie.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a faptei descrise de alin. (1) const n producerea unei stri de pericol
pentru Uniunea European.
n cazul schimbrii destinaiei folosului legal obinut - alin. (2), urmarea imediat const n
diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele
administrate de aceasta ori n numele ei.
n cazul variantei prevzute n alin. (3), schimbarea destinaiei fondurilor are ca urmare
producerea unor consecine deosebit de grave.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe legtur de cauzalitate, dar
aceasta trebuie demonstrat numai cnd sunt reinute varinatele infracionale prevzute n
alineatele (2) i (3) ale textului incriminator.
S ne reamintim...
Elementul material al infraciunii prevzute la art. 182 const n aciunea de
schimbare ilegal a destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al

160

Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n


numele lor.
Subliniem faptul c aceast infraciune constituie reglementarea special,
deci se va aplica cu prioritate n raport cu infraciunea prevzut la art. art.
307 din Codul penal Legea nr. 286/2009, care constituie dreptul comun n
materie.
6.3.4. Elementul subiectiv
Infraciunea se comite cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
6.3.5. Forme, modaliti, variante, sancionare
Actele de pregtire nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este incriminat, potrivit art. 184
din lege.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce aciunea fptuitorului,
susceptibil de a pune n pericol fondurile bneti i resursele materiale din bugetul general al
Uniunii Europene sau din bugetele administrate de aceasta ori n numele ei [alin.(1) i (2)] sau n
momentul producerii consecinelor deosebit de grave [alin.(3)]. Pedeapsa prevzut pentru
persoana fizic n modalitile prevzute n alin. (1) i (2) este nchisoarea de la un an la 5 ani i
interzicerea unor drepturi.
Dac faptele descrise mai sus au produs consecine deosebit de grave, limitele speciale ale
pedepsei se majoreaz cu jumtate.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.
6.4. Analiza infraciunii prevzute n art. 183 din Legea nr. 78/2000
Text de lege:

6.4.1. Coninutul textului incriminator


Art. 183 - (1) Folosirea sau prezentarea cu rea-credin de documente ori
declaraii false, inexacte sau incomplete, care are ca rezultat diminuarea
ilegal a resurselor ce trebuie virate ctre bugetul general al Uniunii
Europene sau ctre bugetele administrate de aceasta ori n numele ei, se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Cu apedeapsa prevzut la alin. (1) se sancioneaz omisiunea de a
furniza, cu tiin, datele cerute potrivit legii, dac fapta are ca rezultat
diminuarea ilegal a resurselor ce trebuie virate ctre bugetul general al
Uniunii Europene sau ctre bugetele administrate de aceasta ori n numele ei.
(3) Dac faptele prevzute la alin. (1) i (2) au produs consecine
deosebit de grave, limitele speciale ale pedepsei se majoreaz cu jumtate.

6.4.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic specific al infraciunii analizate este constituit din relaiile sociale privitoare
la asigurarea colectrii resurselor ce trebuie virate ctre bugetul general al Uniunii Europene sau
ctre bugetele administrate de aceasta ori n numele ei. Principala resurs, perceput n mod
direct n contul Uniunii Europene, provine din taxele vamale. Orice marf intr pe teritoriul
161

comunitar este supus regimului vamal comunitar, indiferent care este ara de intrare n spaiul
comunitar. Pe lng stabilirea tarifului vamal comun, legislaia vamal reglementeaz i unele
probleme conexe aplicrii n practic a tarifului: valoarea n vam a produsului, originea
produsului i declaraiile efectuate n vam. Tariful vamal comun se aplic doar produselor
provenind din state tere.
Obiectul material este reprezentat de documentele supuse aciunii de falsificare sau care
sunt inexacte ori incomplete.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete cerinele generale
pentru angajarea rspunderii penale. n textul incriminator nu exist nicio o circumstaniere cu
privire la subiectul activ al infraciunii.
Participaia este posibil n oricare dintre formele sale.
Subiectul pasiv principal este chiar Uniunea European, iar subiect pasiv secundar poate
fi orice entitate cu personalitate juridic din cadrul Uniunii Europene, care sufer ca urmare a
comiterii infraciunii. De pild, Comisia European.
6.4.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material const n aciunea de folosire sau prezentare cu rea-credin de
documente ori declaraii false, inexacte sau incomplete, care are ca rezultat diminuarea ilegal a
resurselor ce trebuie virate ctre bugetul general al Uniunii Europene sau ctre bugetele
administrate de aceasta ori n numele ei. Frauda privitoare la veniturile comunitare poate fi
svrit n materia tarifelor vamale prefereniale (de pild, falsificarea certificatelor de
provenien) sau a contrabandei. De asemenea, poate exista frauda de tip carusel n materie de
TVA.
n doctrin se arat c frauda n materie de resurse vamale se realizeaz, n principal, prin
dou procedee: fie declararea fals a altor produse dect cele exportate sau importate, fie prin
eludarea plii taxelor prin introducerea sau scoaterea frauduloas a mrfurilor n i din spaiul
comunitar.
n asemenea cazuri, se va reine infraciunea de contraband, se va reine infraciunea de
diminuarea fondurilor europene sau se va reine un concurs ntre aceste dou infraciuni?
Se consider c infraciunea de diminuare ilegal a resurselor din bugetele Uniunii Europene
este ca natur o infraciune complex, aceasta absorbind n coninutul ei, atunci cnd se
realizeaz i elementele constitutive ale acestora, infraciunea de contraband (sancionat prin
art. 270 din Codul vamal al Romniei Legea nr. 86/2006).
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a faptelor descrise de alin. (1) i (2) const n diminuarea resurselor ce
trebuie virate ctre bugetul general al Uniunii Europene sau ctre bugetele administrate de
aceasta ori n numele ei. Ca o condiie esenial pentru existena infraciunii, trebuie ca aceast
diminuare s fie ilegal.
n cazul variantei prevzute n alin. (3), fapta trebuie s produc consecine deosebit de
grave.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe legtur de cauzalitate.

162

6.4.4. Elementul subiectiv


Infraciunea se comite cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
6.4.5. Forme, modaliti, variante, sancionare
Actele de pregtire nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este incriminat, potrivit art. 184
din lege.
Pedeapsa pentru modalitile prevzute n alin. (1) i (2) este nchisoarea de la 2 la 7 ani i
interzicerea unor drepturi, iar dac faptele prevzute la alin. (1) i (2) au produs consecine
deosebit de grave, limitele speciale ale pedepsei se majoreaz cu jumtate.
Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 22 din lege), iar
potrivit art. 20 luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
Potrivit art. 29, pentru judecarea n prim instan a infraciunilor prevzute n prezenta lege,
se constituie complete specializate.
6.5. Analiza infraciunii prevzute n art. 185 din Legea nr. 78/2000
Text de lege:

6.5.1. Coninutul textului incriminator


Art. 185 - nclcarea din culp, de ctre directorul, administratorul sau
persoana cu atribuii de decizie ori de control n cadrul unui operator
economic, a unei ndatoriri de serviciu, prin nendeplinirea acesteia sau prin
ndeplinirea ei defectuoas, dac fapta a avut ca rezultat svrirea de ctre o
persoan care se afl n subordinea sa i care a acionat n numele acelui
operator economic a uneia dintre infraciunile prevzute la 181-183 sau
svrirea unei infraciuni de corupie ori de splare a banilor n legtur cu
fondurile Uniunii Europene, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani
sau cu amend.

6.5.2. Explicaii specifice


Infraciunea prevzut n art. 185 din Legea nr. 78/2000 constituie, practic, o variant
special a infraciunii de neglijen n serviciu (art. 298 din Codul penal Legea nr. 286/2009),
difereniindu-se de aceasta numai n ceea ce privete urmarea imediat. De aici reiese c, ori de
cte ori o fapt nu ntrunete elementele constitutive ale infraciunii examinate, va putea fi
reinut infraciunea prevzut n art. 289 din Codul penal Legea nr. 286/2009.
n doctrin se arat c poate svri aceast fapt un administrator al unei societi care,
delegnd un director executiv s obin subvenii din Fondul european pentru orientare i
garanie agricol, semneaz fr a citi documentaia prezentat de acesta, documentaie care
atest suprafee agricole mai mari dect cele deinute n realitate de societate, iar pe baza
documentaiei trimise se primesc fonduri mai mari, prejudiciindu-se astfel bugetele administrate
n numele Uniunii Europene.
Delegarea nu absolv de rspundere pe cel care a fcut-o, acesta avnd n continuare
obligaia de control asupra activitii delegate.
7. Rezumat
Unitatea de nvare 6 Infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru
prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie prezint, pe nelesul

163

studenilor, cteva noiuni eseniale pentru nelegerea fenomenului corupiei.


n continuare sunt analizate dou categorii de infraciuni cuprinse n lege:
infraciunile asimilate infraciunilor de corupie i infraciunile contra intereselor
financiare ale Uniunii Europene, fiind menionate i aspectele procesuale
relevante.
De asemenea, este explicat dreptul constituional al legiuitorului de a
reglementa prin legi speciale (cu pedepse mai mari fa de dreptul comun n
materie) o anumit conduit susceptibil de a leza o serie de relaii sociale
ocrotite, din raiuni de politic penal ori din considerente ce izvorsc din
realiti iminente.
8. Teste de evaluare / autoevaluare
8.1 Teste de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Analizai infraciunea prevzut n art. 10 lit. c) din Legea nr. 78/2000,
referitoare la utilizarea subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost
acordate, precum i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din fonduri
publice sau care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice.
2. Analizai infraciunea prevzut la art. 12 din Legea nr. 78/2000 privind
efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia,
atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de
tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei
sau nsrcinrii sale i folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce
nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate
la aceste informaii
3. Analizai infraciunea prevzut la art. 182 din Legea nr. 78/2000
referitoare la schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei
fondurilor obinute din bugetul general al Uniunii Europene sau ctre bugetele
administrate de aceasta ori n numele eii schimbarea, fr respectarea
prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, dac fapta are ca
rezultat diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Uniunii Europene
sau ctre bugetele administrate de aceasta ori n numele ei.
8.2 Teste de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):
1. Cine are cometena de a efectua urmrirea penal n cazul infraciunilor
contra intereselor financiare ale Uniunii Europene, prevzute de Legea nr.
78/2000:
a) angajai ai Oficiului European de Lupt Antifraud;
b) angajai ai Departamentului de Lupt Antifraud;
c) procurori.
2. Constituie infraciune contra intereselor financiare ale Uniunii Europene,
prevzute de Legea nr. 78/2000:
a) schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos
legal obinut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din

164

bugetul general al Uniunii Europene sau ctre bugetele administrate de aceasta


ori n numele ei;
b) schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr
respectarea prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii
economico-financiare sau a produs o pagub unui organ ori unei instituii de stat;
c) folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, inexacte sau
incomplete, care are ca rezultat obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul
general al Uniunii Europene sau ctre bugetele administrate de aceasta ori n
numele ei.
9. Tem de control
Realizai un studiu cu privire la cadrul legal privind protecia intereselor
financiare ale Uniunii Europene i analizai conformitatea legislaiei naionale cu
cea european.

10. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor
de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare;
2. M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F.
Geamnu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a
III-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2013, pag. 623 716.
Facultativ
1. Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. Legea nr. 34/1998 privind acordarea unor subvenii asociaiilor i
fundaiilor romne cu personalitate juridic, care nfiineaz i administreaz
uniti de asisten social, cu modificrile i completrile ulterioare;
3. Legea nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate, cu
modificrile i completrile ulterioare;
4. Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, cu modificrile i
completrile ulterioare;
5. Ordonana Guvernului nr. 14/2010 privind msuri financiare pentru
reglementarea ajutoarelor de stat acordate productorilor agricoli, ncepnd cu
anul 2010, cu modificrile i completrile ulterioare;
6. Convenia privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor
Europene din 1995;
7. V. Dobrinoiu, M.A. Hotca, N. Neagu, M. Murea, C. Csuneanu, Legea nr.
78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie,
Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, pag. 11 490;
8. N. Neagu, Fraudarea bugetului comunitar, Wolters Kluwer, Bucureti,

165

2008, pag. 27 298;


9. C. Voicu, Al. Boroi, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 425 477.

166

Unitatea de nvare 7
Infraciunile prevzute n Codul silvic
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Consideraii introductive
5. Analiza infraciunilor silvice
6. Rezumat
7. Teste de evaluare / autoevaluare
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
Ultima unitate de nvare, a 7-a, prezint cadrul legal n materie, definete
fondul forestier naional, prezint obligaiile deintorilor de fond forestier i, n
final realizeaz o analiz a infraciunilor silvice cuprinse n Codul silvic - Legea
nr. 46/2008.
n finalul unitii de nvare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea unitii 7.
2. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare 7 Infraciunile silvice, urmrete aprofundarea
infraciunilor silvice, transmind studenilor cunotinele necesare pentru
interpretarea i aplicarea corect a dispoziiilor legale n materie.
De asemenea, se urmrete nsuirea practicii judiciare n domeniu, prin
analiza unor hotrri relevante ale instanelor de judecat.
Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive
fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplicarea sistematic.
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvmnt este de 2 ore.

167

4. Consideraii introductive
Infraciunile silvice sunt prevzute n Codul silvic (Legea nr. 46/2008), n titlul VI, art. 106 110. Scopul incriminrii acestor fapte l constituie protecia fondului forestier naional.
Totalitatea pdurilor, a terenurilor destinate mpduririi, a celor care servesc nevoilor de cultur,
producie sau administraie silvic, a iazurilor, a albiilor praielor, a altor terenuri cu destinaie
forestier i neproductive, cuprinse n amenajamente silvice la data de 1 ianuarie 1990 sau
incluse n acestea ulterior, n condiiile legii, constituie, indiferent de natura dreptului de
proprietate, fondul forestier naional.
n temeiul art. 1 alin. (2) din Codul silvic, fondul forestier naional cuprinde:
a) pdurile;
b) terenurile n curs de regenerare i plantaiile nfiinate n scopuri forestiere;
c) terenurile destinate mpduririi: terenuri degradate i terenuri nempdurite, stabilite n
condiiile legii a fi mpdurite;
d) terenurile care servesc nevoilor de cultur: pepiniere, solarii, plantaje i culturi de plantemam;
e) terenurile care servesc nevoilor de producie silvic: culturile de rchit, pomi de Crciun,
arbori i arbuti ornamentali i fructiferi;
f) terenurile care servesc nevoilor de administraie silvic: terenuri destinate asigurrii hranei
vnatului i producerii de furaje, terenuri date n folosin temporar personalului silvic;
g) terenurile ocupate de construcii i curile aferente acestora: sedii administrative, cabane,
fazanerii, pstrvrii, cresctorii de animale de interes vntoresc, drumuri i ci ferate forestiere
de transport, spaii industriale, alte dotri tehnice specifice sectorului forestier, terenurile ocupate
temporar i cele afectate de sarcini i/sau litigii, precum i terenurile forestiere din cadrul
culoarului de frontier i fiei de protecie a frontierei de stat i cele destinate realizrii unor
obiective din cadrul Sistemului Integrat de Securizare a Frontierei de Stat;
h) iazurile, albiile praielor, precum i terenurile neproductive incluse n amenajamentele
silvice.
Potrivit art. 1 alin. (3) din Codul silvic, toate terenurile incluse n fondul forestier naional
sunt terenuri cu destinaie forestier.
Sunt considerate pduri, conform art. 2 din Codul silvic, i sunt incluse n fondul forestier
naional terenurile cu o suprafa de cel puin 0,25 ha, acoperite cu arbori; arborii trebuie s
ating o nlime minim de 5 m la maturitate n condiii normale de vegetaie. Termenul pdure
include:
a) terenurile cu folosin pdure cuprinse n amenajamentele silvice la data de 1 ianuarie
1990, inclusiv cu modificrile de suprafa, conform operaiunilor de intrri-ieiri efectuate n
condiiile legii;
b) perdelele forestiere de protecie;
c) terenurile pe care sunt instalate jnepeniurile;
d) terenurile acoperite cu puni mpdurite cu consistena mai mare sau egal cu 0,4,
calculat numai pentru suprafaa ocupat efectiv de vegetaia forestier;
e) plantaiile cu specii forestiere din zonele de protecie a lucrrilor hidrotehnice i de
mbuntiri funciare realizate pe terenurile proprietate public a statului, care ndeplinesc
condiiile legale.

168

Articolul 3 prevede c fondul forestier naional este, dup caz, proprietate public sau privat
i constituie bun de interes naional. Dreptul de proprietate asupra terenurilor care constituie
fondul forestier naional se exercit n conformitate cu dispoziiile Codului silvic.
Potrivit art. 7 dup forma de proprietate, fondul forestier naional poate fi:
a) fond forestier proprietate public a statului;
b) fond forestier proprietate public a unitilor administrativ-teritoriale;
c) fond forestier proprietate privat a persoanelor fizice i juridice;
d) fond forestier proprietate privat a unitilor administrativ-teritoriale.
Fondul forestier proprietate privat a unitilor administrativ-teritoriale cuprinde punile
mpdurite, incluse n domeniul privat al unitilor administrativ-teritoriale, care, prin efectul
Codului silvic, se includ n fondul forestier naional.
Este interzis trecerea terenurilor forestiere din domeniul public al unitilor administrativteritoriale n domeniul privat al acestora prin hotrre a consiliului local, a consiliului judeean,
respectiv a Consiliului General al Municipiului Bucureti.
Este interzis includerea pdurilor n intravilan.
Conform art. 6, fondul forestier naional este supus regimului silvic. Vegetaia forestier de
pe terenurile din afara fondului forestier naional este supus normelor tehnice silvice privind
evaluarea masei lemnoase i reglementrilor privind circulaia materialului lemnos. Recoltarea i
valorificarea lemnului din vegetaia forestier de pe terenurile din afara fondului forestier
naional sunt la latitudinea proprietarilor, cu respectarea prevederilor menionate mai sus.
Persoanele juridice i instituiile publice care beneficiaz, sub raport economic, ecologic sau
social, de efectele funciei de protecie a pdurilor nvecinate, altele dect cele aflate n
proprietate, pltesc contravaloarea acestor funcii potrivit prevederilor reglementate prin lege
special.
n conformitate cu art. 17 din Codul silvic, respectarea regimului silvic este obligatorie
pentru toi proprietarii sau deintorii de fond forestier. Proprietarii fondului forestier au
urmtoarele obligaii n aplicarea regimului silvic:
a) s asigure elaborarea i s respecte prevederile amenajamentelor silvice i s asigure
administrarea/serviciile silvice pentru fondul forestier aflat n proprietate, n condiiile legii;
b) s asigure paza i integritatea fondului forestier;
c) s realizeze lucrrile de regenerare a pdurii;
d) s realizeze lucrrile de ngrijire i conducere a arboretelor;
e) s execute lucrrile necesare pentru prevenirea i combaterea bolilor i duntorilor
pdurilor;
f) s asigure respectarea msurilor de prevenire i stingere a incendiilor;
g) s exploateze masa lemnoas numai dup punerea n valoare, autorizarea parchetelor i
eliberarea documentelor specifice de ctre personalul abilitat;
h) s asigure ntreinerea i repararea drumurilor forestiere pe care le au n administrare sau
n proprietate;
i) s aib delimitat fondul forestier aflat n proprietate, n conformitate cu actele de
proprietate sau cu documentele cadastrale, dup caz, prin semne de hotar, i s le menin n
stare corespunztoare;
j) s notifice structurile teritoriale de specialitate ale autoritii publice centrale care rspunde
de silvicultur, n termen de 60 de zile, cu privire la transmiterea proprietii asupra terenurilor
forestiere.

169

Elaborai un studiu cu privire la istoricul incriminrii infraciunilor silvice n


Romnia.
............................................................................................................................
......
............................................................................................................................
......
5. Analiza infraciunilor silvice din Codul silvic
5.1. Infraciunea prevzut la art. 106 din Codul silvic - reducerea suprafeei fondului
forestier i schimbarea destinaiei obiectivului
Text de lege:

5.1.1. Coninutul textului incriminator


Art. 106 - (1) Reducerea suprafeei fondului forestier naional fr respectarea dispoziiilor art. 36 i 37 constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la un an sau cu amend.
(2) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se sancioneaz i schimbarea
destinaiei obiectivului pentru care s-a obinut aprobarea de scoatere din
fondul forestier naional sau de ocupare a fondului forestier naional, dac
schimbarea destinaiei se produce n termen de 5 ani de la aprobarea
scoaterii din fondul forestier.
(3) Autorul faptelor prevzute la alin. (1) i (2) este obligat s elibereze
terenul forestier de orice construcii sau instalaii amplasate ilegal.
(4) Reinstalarea vegetaiei forestiere se execut, pe cheltuiala autorului
faptelor prevzute la alin. (1) i (2), de ctre ocolul silvic care realizeaz
serviciile silvice sau administrarea pdurii respective, pe amplasamentul care
face obiectul infraciunii.

5.1.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 106 alin. (1) este constituit din relaiile
sociale referitoare la protecia integritii fondului forestier naional mpotriva faptelor prin
care suprafaa acestuia este redus cu nclcarea legii.
Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 106 alin. (2) este constituit din relaiile
sociale nscute ca urmare a instituirii obligaiei de a pstra destinaia obiectivului pentru care s-a
obinut aprobarea de scoatere din fondul forestier naional sau de ocupare a fondului forestier
naional pe o durat de cel puin 5 ani de la aprobarea scoaterii din fondul forestier.
Obiectul material al infraciunii l formeaz elementele fondului forestier naional
menionate n art. 1 alin. (2) din Codul silvic.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunilor prevzute de art. 106 alin. (1) i (2) poate fi orice persoan
fizic sau juridic care ndeplinete condiiile generale pentru angajarea rspunderii penale, iar
participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate).
Subiectul pasiv principal al infraciunilor este statul, ca reprezentant al societii, interesat
n ocrotirea fondului forestier naional.

170

5.1.3. Latura obiectiv


A. Elementul material
Elementul material al infraciunii descrise de art. 106 alin. (1) const n aciunea de reducere
a suprafeei fondului forestier naional fr respectarea dispoziiilor art. 36 i 37 din Codul
silvic.
Articolul 35 din Codul silvic instituie regula potrivit creia reducerea suprafeei fondului
forestier naional este interzis. Conform art. 36, prin excepie de la prevederile art. 35, este
permis reducerea suprafeei fondului forestier naional prin scoatere definitiv, pentru realizarea
obiectivelor de interes naional, declarate de utilitate public, n condiiile legii. La cerere,
solicitantul terenului pe care urmeaz a fi realizate obiectivele menionate poate compensa
suprafaa solicitat, caz n care nu se mai pltete contravaloarea terenului care urmeaz s fie
scos definitiv din fondul forestier naional, dar se achit anticipat celelalte obligaii bneti.
Compensarea se realizeaz cu un teren ale crui suprafa i valoare sunt cel puin egale cu
suprafaa i valoarea terenului care face obiectul scoaterii din fondul forestier naional. Prin
excepie, reducerea fondului forestier naional prin scoaterea definitiv a unor terenuri
proprietate public a statului, n suprafa de pn la 400 m2, pentru realizarea unor obiective din
cadrul Sistemului Integrat de Securizare a Frontierei de Stat, se realizeaz fr compensare i
fr plata altor obligaii bneti, la solicitarea Ministerului Afacerilor Interne.
n conformitate cu art. 37 alin. (1) din Codul silvic, pot fi scoase definitiv din fondul forestier
naional, doar cu condiia compensrii acestora, fr reducerea suprafeei fondului forestier i cu
plata anticipat a obligaiilor bneti, numai terenurile necesare realizrii sau extinderii
urmtoarelor categorii de obiective:
a) exploatare a resurselor minerale prevzute la art. 2 alin. (1) din Legea minelor nr. 85/2003,
cu modificrile i completrile ulterioare;
b) obiective turistice, de agrement, inclusiv structuri de primire turistic, uniti de cult,
obiective sportive, medicale, precum i obiective sociale realizate numai de furnizorii de servicii
sociale; pentru teritoriul administrativ n zonele de interes economic al Rezervaiei Biosferei
"Delta Dunrii" se pot realiza pontoane de acostare pentru ambarcaiuni cu scop turistic i de
agrement i de aprovizionare cu alimente i combustibil, pontoane plutitoare i adposturi
pescreti pentru pescari constituii n asociaii;
c) locuine sau case de vacan, numai n fondul forestier proprietate privat a persoanelor
fizice i juridice;
d) obiective instalate n fondul forestier naional nainte de anul 1990, precum i suprafeele
aferente activelor vndute, n condiiile legii, de ctre Regia Naional a Pdurilor - Romsilva;
e) surse i reele de ap i de canalizare, surse i reele de energie din resurse convenionale
sau regenerabile, reele i sisteme de comunicaii, drumuri de interes judeean i local, parcuri
recreative, parcuri tematice i/sau educaionale, precum i lucrri i/sau construcii hidrotehnice
i de piscicultur;
f) explorare a urmtoarelor resurse minerale: crbuni, roci utile, agregate minerale,
minereuri; explorarea, exploatarea i transportul resurselor de petrol i gaze naturale, precum i
instalarea, repararea, ntreinerea, dezafectarea reelelor de transport sau distribuie petrol, gaze
naturale sau energie electric.
Amplasarea obiectivelor prevzute la lit. c) se face cu respectarea urmtoarelor condiii, care
trebuie ndeplinite cumulativ:
a) construcia i terenul pe care se amplaseaz sunt proprietatea aceleiai persoane;

171

b) suprafaa maxim care poate face obiectul scoaterii definitive din fondul forestier,
incluznd construcia, accesul i mprejmuirea, este de maximum 250 m2 n cazul proprietilor
forestiere mai mari de 5 ha i de maximum 5% din suprafaa proprietii forestiere, dar nu mai
mare de 200 m2, dac suprafaa proprietii forestiere este mai mic de 5 ha.
Compensarea prevzut la alin. (1) se realizeaz fizic cu un teren care are de 5 ori valoarea
terenului care se scoate definitiv din fondul forestier naional, iar suprafaa terenului dat n
compensare nu poate fi mai mic dect de 3 ori suprafaa terenului care face obiectul scoaterii
din fondul forestier naional. La realizarea obiectivelor prevzute la lit. e), al cror beneficiar este
o unitate administrativ-teritorial sau o instituie public, compensarea se realizeaz cu un teren
ale crui suprafa i valoare sunt cel puin egale cu suprafaa i valoarea terenului care face
obiectul scoaterii definitive.
Prin excepie, pentru suprafeele mai mici de 50 m2, beneficiarul scoaterii definitive poate s
nu ofere teren n compensare, situaie n care trebuie s plteasc, anticipat aprobrii, o sum de
5 ori mai mare dect valoarea terenului care face obiectul scoaterii, sum care se vireaz la
fondul de ameliorare a fondului funciar cu destinaie silvic, situaie n care nu achit cheltuielile
de instalare i ntreinere a vegetaiei forestiere pn la realizarea strii de masiv.
Terenurile cu care se realizeaz compensarea trebuie s fie numai din afara fondului forestier
naional, dar limitrofe acestuia, apte de a fi mpdurite. n situaia n care suprafaa minim a
unui teren cu care se realizeaz compensarea este mai mare de 20 ha, acesta poate s nu fie
limitrof fondului forestier, dar trebuie s fie compact. Nu se poate realiza compensarea cu
terenuri degradate, neproductive din punct de vedere silvic sau cu terenuri situate n zonele de
step, alpin i subalpin.
Pentru terenurile cu care se realizeaz compensarea sunt obligatorii nscrierea n
amenajamentele silvice i asigurarea administrrii sau serviciilor silvice n termen de 30 de zile
de la data aprobrii scoaterii definitive din fondul forestier, precum i mpdurirea n maximum
dou sezoane de vegetaie.
n judeele n care suprafaa fondului forestier este sub 30% din suprafaa judeului,
compensarea se realizeaz numai cu terenuri din cadrul aceluiai jude.
Terenurile pentru care a fost emis aprobarea de scoatere definitiv din fondul forestier
naional i terenurile preluate n compensare dobndesc situaia juridic a terenurilor pe care le
nlocuiesc i se nscriu n cartea funciar n baza actului de aprobare i a procesului-verbal de
predare-primire, ncheiat ntre pri, n condiiile legii.
Elementul material al infraciunii descrise de art. 106 alin. (2) const n aciunea de
schimbare a destinaiei obiectivului pentru care s-a obinut aprobarea de scoatere din fondul
forestier naional sau de ocupare a fondului forestier naional, dac schimbarea destinaiei se
produce n termen de 5 ani de la aprobarea scoaterii din fondul forestier.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n pierderea unei suprafee din fondul forestier naional [n cazul
infraciunii prevzute de alin. (1)] sau n modificarea destinaiei obiectivului nainte de expirarea
unui termen de 5 ani de la aprobarea scoaterii din fondul forestier naional [n cazul infraciunii
prevzute de alin. (2)].
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate, n
sensul c acea modificare s aib drept cauz aciunea fptuitorului.

172

S ne reamintim...
Elementul material al infraciunii este constituit de reducerea suprafeei
fondului forestier naional fr respectarea dispoziiilor legale [alin.(1)],
respectiv schimbarea destinaiei obiectivului pentru care s-a obinut aprobarea
de scoatere din fondul forestier naional sau de ocupare a fondului forestier
naional, dac schimbarea destinaiei se produce n termen de 5 ani de la
aprobarea scoaterii din fondul forestier [alin.(2)].
5.1.4. Elementul subiectiv
Faptele incriminate de art. 106 din Codul silvic, fiind infraciuni de aciune i neexistnd
derogri de la regulile generale se supun prevederilor art. 16 alin. (6) din Codul penal Legea nr.
286/2009, rezult c forma de vinovie cu care se comit este intenia n ambele sale modaliti
(direct sau indirect). Dac fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul
activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.
5.1.5. Forme, modaliti
Actele de pregtire i tentativa, dei sunt posibile, nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunilor are loc n momentul n care se produce urmarea imediat
specific.
5.1.6. Sancionarea
Infraciunile prevzute de art. 106 alin. (1) i (2) se pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la un
an sau cu amend.
Autorul faptelor prevzute la alin. (1) i (2) este obligat s elibereze terenul forestier de orice
construcii sau instalaii amplasate ilegal.
Reinstalarea vegetaiei forestiere se execut, pe cheltuiala autorului faptelor, de ctre ocolul
silvic care realizeaz serviciile silvice sau administrarea pdurii respective, pe amplasamentul
care face obiectul infraciunii.
5.2. Infraciunea prevzut la art. 107 din Codul silvic - tierea sau scoaterea din
rdcini, fr drept, a vegetaiei forestiere
Text de lege:

5.2.1. Coninutul textului incriminator


Art. 107 - (1) Tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din
rdcini, fr drept, de arbori, puiei sau lstari din fondul forestier naional
i din vegetaia forestier situat pe terenuri din afara acestuia, indiferent de
forma de proprietate, constituie infraciune silvic i se pedepsete dup cum
urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea
prejudiciului produs este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al
unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data comiterii faptei;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea
prejudiciului produs nu depete limita prevzut la lit. a), dar fapta a fost
svrit de cel puin dou ori n interval de un an, iar valoarea cumulat a
prejudiciului produs depete limita prevzut la lit. a);

173

c) cu nchisoare de la un an la 5 ani, dac valoarea prejudiciului produs


este de cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de
mas lemnoas pe picior la data comiterii faptei;
d) cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani, dac valoarea prejudiciului produs
este de cel puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de
mas lemnoas pe picior, la data comiterii faptei.
(2) Limitele speciale ale pedepselor prevzute la alin. (1) se majoreaz
cu jumtate, n cazul n care faptele au fost svrite n urmtoarele
mprejurri:
a) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori
paralizant;
b) n timpul nopii;
c) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional;
d) de personal silvic.
(3) Tentativa se pedepsete.
5.2.2. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privitoare la protecia
vegetaiei foresteiere mpotriva faptelor de tiere, rupere, distrugere, degradare sau scoatere din
rdcini de arbori, puiei sau lstari din fondul forestier naional sau din vegetaia forestier
situat pe terenuri din afara acestuia.
Obiectul material l formeaz vegetaia forestier (arbori, puiei sau lstari), indiferent de
forma de proprietate, din fondul forestier naional sau din vegetaia forestier situat pe terenuri
din afara acestuia.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi proprietarul sau deintorul terenului pe care se afl
vegetaia forestier, precum i sau orice alt persoan, iar participaia penal este posibil n toate
formele sale (coautorat, instigare i complicitate), inclusiv n forma participaiei improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul, ca reprezentant al societii, interesat n
ocrotirea terenurilor cu vegetaie forestier.
Subiectul pasiv secundar, n acele situaii n care statul nu este el titularul terenului cu
vegetaie forestier, este persoana creia i aparine terenul pe care se afl vegetaia forestier
tiat, rupt, distrus, degradat sau scoas din rdcini n mod nelegal.
5.2.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const n aciunea de tiere, rupere, distrugere,
degradare sau scoatere din rdcini, fr drept, de arbori, puiei sau lstari din fondul forestier
naional sau din vegetaia forestier situat pe terenuri din afara acestuia, indiferent de forma de
proprietate, de ctre proprietari, deintori sau de ctre oricare alt persoan, dac valoarea
arborilor, puieilor sau lstarilor este de peste 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru
cub de mas lemnoas pe picior sau dac valoarea este sub aceast limit, dar fapta a fost
svrit de cel puin dou ori n interval de 1 an dac valoarea cumulat este de peste 5 ori mai
mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data comiterii faptei.
B. Urmarea imediat

174

Urmarea imediat const n schimbarea situaiei de fapt a masei lemnoase ce formeaz


obiectul proteciei penale, n sensul c aceasta se afl n stare tiat, rupt, distrus, degradat sau
scoas din rdcini.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate, n
sensul c tierea, ruperea, distrugerea, degradarea sau scoaterea din rdcini s fi fost produse de
acte ale unei persoane, iar nu din cauze care exced controlului omului (cutremur, trsnete, boli,
distrugeri sau vtmri produse de animale etc.).
5.2.4. Elementul subiectiv
Infraciunea se comite numai cu intenie direct sau indirect.
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul urmrit de fptuitor i nici de
mobilul cu care acesta a svrit fapta.
5.2.5. Forme, modaliti i variante
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa se
pedepsete.
Potrivit alin. (2) infraciunea de tiere sau scoatere din rdcini, fr drept, a vegetaiei
forestiere este mai grav dac aceasta a fost comis:
a) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori paralizant;
b) n timpul nopii;
c) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional;
d) de personal silvic.
Potrivit art. 1 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 59/2000 privind Statutul personalului
silvic, personalul silvic este format din persoanele care au pregtire de specialitate silvic
atestat prin actul de absolvire a unei forme de nvmnt recunoscute n Romnia i care
exercit efectiv profesiuni specifice activitii n domeniul silviculturii, care domeniu cuprinde
activitile care au ca obiective gospodrirea fondului forestier naional, gestionarea durabil a
pdurilor i a fondului cinegetic i salmonicol, precum i cele de cercetare tiinific i
proiectare silvic, la nivel central i teritorial.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce urmarea imediat.
Infraciunea poate fi svrit n mai multe variante sau modaliti infracionale, i anume:
a) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
puiei sau lstari din fondul forestier naional i din vegetaia forestier situat pe terenuri din
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, dac valoarea prejudiciului produs este de cel
puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data
comiterii faptei;
b) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
puiei sau lstari din fondul forestier naional i din vegetaia forestier situat pe terenuri din
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, dac valoarea prejudiciului produs nu
depete limita prevzut la lit. a), dar fapta a fost svrit de cel puin dou ori n interval de
un an, iar valoarea cumulat a prejudiciului produs depete limita prevzut la lit. a);
c) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
puiei sau lstari din fondul forestier naional i din vegetaia forestier situat pe terenuri din
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, dac valoarea prejudiciului produs este de cel

175

puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la
data comiterii faptei;
d) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
puiei sau lstari din fondul forestier naional i din vegetaia forestier situat pe terenuri din
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, dac valoarea prejudiciului produs este de cel
puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior, la
data comiterii faptei.
5.2.6. Sancionarea
Tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
puiei sau lstari din fondul forestier naional i din vegetaia forestier situat pe terenuri din
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, constituie infraciune silvic i se sancioneaz
dup cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului produs este de
cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data
comiterii faptei;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului produs nu
depete limita prevzut la lit. a), dar fapta a fost svrit de cel puin dou ori n interval de
un an, iar valoarea cumulat a prejudiciului produs depete limita prevzut la lit. a);
c) cu nchisoare de la un an la 5 ani, dac valoarea prejudiciului produs este de cel puin 20 de
ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data comiterii
faptei;
d) cu nchisoare de la 2 la 7 ani, dac valoarea prejudiciului produs este de cel puin 50 de ori
mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior, la data comiterii
faptei.
Limitele speciale ale pedepselor menionate se majoreaz cu jumtate, n cazul n care faptele
au fost svrite n urmtoarele mprejurri:
a) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori paralizant;
b) n timpul nopii;
c) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional;
d) de personal silvic.
5.3. Infraciunea prevzut la art. 108 din Codul silvic - punatul nelegal n suprafee
mpdurite
Text de lege:

5.3.1. Coninutul textului incriminator


Art. 108 - (1) Punatul n pdurile sau n suprafeele de pdure n care
acesta este interzis constituie infraciune silvic i se pedepsete dup cum
urmeaz:
a) cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend, dac valoarea
prejudiciului este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior, la data comiterii faptei;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea
prejudiciului este de cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior, la data comiterii faptei;
c) cu nchisoare de la unu la 5 ani sau cu amend, dac valoarea

176

prejudiciului este de cel puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior, la data comiterii faptei.
(2) Limitele speciale ale pedepselor prevzute la alin. (1) se majoreaz
cu jumtate, n cazul n care faptele au fost svrite n urmtoarele
mprejurri:
a) n timpul nopii;
b) n fondul forestier naional situat n arii naturale protejate de interes
naional.
5.3.2. Condiiile preexistente
A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare protecia
vegetaiei forestiere mpotriva distrugerii sau vtmrii prin punare n zone unde punatul este
interzis.
Infraciunea are ca obiect material vegetaia forestier (puiei, arbori sau lstari) existent n
perimetrele unde punatul este interzis.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale, iar
participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, complicitate i instigare).
n practic, de regul, autorul infraciunii este persoana care are paza material a animalelor,
indiferent de persoana proprietarului. Dac proprietarul este cel care l-a determinat pe paznicul
animalelor s puneze n zone unde punatul este interzis, el va rspunde penal alturi de
paznicul material, dar n calitate de autor, iar nu de complice.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul, ca reprezentant al societii, interesat n
ocrotirea fondului forestier naional, iar subiectul pasiv secundar este persoana juridic sau fizic
prejudiciat prin svrirea faptei.
Dac proprietarul sau deintorul legal al unui perimetru forestier interzis pentru punare
distruge sau vatm, n condiiile normei de incriminare, arbori, puiei sau lstari el devine din
potenial victim subiect activ al infraciunii.
5.3.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const n punatul n pdurile sau n suprafeele de pdure
n care acesta este interzis. Punatul se poate realiza prin orice aciune sau inaciune ce are ca
rezultat nimicirea, desfiinarea, rnirea, decojirea tulpinii sau ruperea vegetaiei forestiere aflate
n perimetrul interzis punrii.
Conform art. 53 din Codul silvic, punatul este interzis n fondul forestier, n perdelele
forestiere de protecie i n perimetrele de ameliorare a terenurilor degradate sau n alunecare.
Prin excepie de la prevederile de mai sus, n caz de for major, autoritatea public central
care rspunde de silvicultur sau unitile teritoriale de specialitate ale acesteia, dup caz, pot
aproba punatul n fondul forestier, dac sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii:
a) se desfoar pe durat limitat;
b) se practic doar n anumite perimetre ale pdurii;
c) solicitrile de aprobare aparin autoritilor publice locale;
d) s-a obinut acordul proprietarului;
e) este solicitat n cazuri temeinic justificate.

177

Nu poate fi aprobat punatul n arboretele n curs de regenerare, n plantaiile i regenerrile


tinere, precum i n pdurile care ndeplinesc funcii speciale de protecie.
Trecerea animalelor domestice prin pdure spre zonele de punat, adpat i adpostire se
aprob de ocolul silvic, cu acordul proprietarului pdurii, pe trasee delimitate i n perioade
precizate; pentru pdurile proprietate public a statului, aprobarea se d de ctre administrator.
Se interzice, de asemenea, trecerea animalelor domestice prin pdure n arboretele n curs de
regenerare, n plantaiile i regenerrile tinere, n ariile naturale protejate de interes naional, n
perimetrele de ameliorare, precum i n perdelele forestiere de protecie.
Cu aprobarea ocolului silvic, se permite amplasarea n mod gratuit a stupilor de albine n
fondul forestier proprietate public a statului, pe perioada pastoralului.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a infraciunii const n producerea unei pagube n valoare de peste 5 ori
mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate, n
sensul c paguba survenit are drept cauz aciunea fptuitorului.
5.3.4. Elementul subiectiv
Infraciunea se comite cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect). Dac
fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune, cu toate c distrugerea sau
vtmarea vegetaiei forestiere prin punat este posibil i din culp. Argumentul nostru este c,
din punctul de vedere al naturii juridice, fapta incriminat de art. 108 din Codul silvic este o
fapt comisiv, iar mprejurarea c ea se poate svri inclusiv printr-o inaciune nu poate
schimba natura sa, astfel c faptele de distrugere sau vtmare svrite din neglijen sau
impruden nu constituie infraciune.
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul
activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.
5.3.5. Forme, modaliti i variante
Actele de pregtire i tentativa, dei sunt posibile, nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunii are loc producerea pagubei cerute de norma de incriminare.
5.3.6. Sancionarea
Punatul n pdurile sau n suprafeele de pdure n care acesta este interzis constituie
infraciune silvic i se sancioneaz dup cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel
puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior, la data
comiterii faptei;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel
puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior, la
data comiterii faptei;
c) cu nchisoare de la unu la 5 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel
puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior, la
data comiterii faptei.
Limitele speciale ale acestor pedepse se majoreaz cu jumtate, n cazul n care faptele au
fost svrite n urmtoarele mprejurri:

178

a) n timpul nopii;
b) n fondul forestier naional situat n arii naturale protejate de interes naional.
5.4. Infraciunea prevzut la art. 109 din Codul silvic - furtul din fondul forestier
Text de lege:

5.4.1. Coninutul textului incriminator


Art. 109 - (1) Furtul de arbori dobori sau rupi de fenomene naturale
ori de arbori, puiei sau lstari care au fost tiai ori scoi din rdcini, din
pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri degradate care au fost
ameliorate prin lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din afara
fondului forestier naional, precum i al oricror altor produse specifice ale
fondului forestier naional constituie infraciune i se pedepsete dup cum
urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea
materialului lemnos sustras este de cel puin 5 ori mai mare dect preul
mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac fapta a fost
svrit de cel puin dou ori n interval de un an, iar valoarea cumulat a
materialului lemnos depete valoarea prevzut la lit. a);
c) cu nchisoare de la un an la 5 ani, dac valoarea materialului lemnos
sustras este de cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru
cub de mas lemnoas pe picior;
d) cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani, dac valoarea materialului lemnos
sustras depete de 50 de ori preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior.
(2) Limitele speciale ale pedepselor prevzute la alin. (1) se majoreaz
cu jumtate n cazul n care faptele au fost svrite n urmtoarele
mprejurri:
a) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori
paralizant;
b) n timpul nopii;
c) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional;
d) de personal silvic.

5.4.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare la protecia
vegetaiei i a materialului lemnos din fondul forestier naional mpotriva faptelor de nsuire de
arbori dobori sau rupi de fenomene naturale ori de arbori, puiei sau lstari care au fost tiai
ori scoi din rdcini, din pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri degradate care au
fost ameliorate prin lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din afara fondului forestier
naional, precum i al oricror altor produse specifice ale fondului forestier naional.
Obiectul material l formeaz vegetaia forestier sau lemnoas (arbori, puiei sau lstari) din
pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri degradate care au fost ameliorate prin lucrri
de mpdurire i din vegetaia forestier din afara fondului forestier naional, precum i al
oricror altor produse specifice ale fondului forestier naional. Practic, obiectul material al

179

acestei infraciuni l reprezint produsele lemnoase, astfel cum sunt menionate n art. 58 alin. (2)
din Codul silvic. Produsele lemnoase specifice fondului forestier naional sunt reprezentate prin:
a) produse principale, rezultate din tieri de regenerare a pdurilor;
b) produse secundare, rezultate din tieri de ngrijire i conducere a arboretelor;
c) produse accidentale, rezultate n urma aciunii factorilor biotici i abiotici destabilizatori
sau din defriri de pdure legal aprobate;
d) produse de igien, rezultate din procesul normal de eliminare natural;
e) alte produse: arbori i arbuti ornamentali, pomi de Crciun, rchit, puiei i diferite
produse din lemn.
Nu intr n obiectul infraciunii examinate, produsele nelemnoase specifice fondului forestier,
respectiv: vnatul din cuprinsul acestuia, petele din apele de munte, din cresctorii, bli i
iazuri din fondul forestier, fructele de pdure, seminele forestiere, ciupercile comestibile din
flora spontan, plantele medicinale i aromatice, rina i alte asemenea produse.
Prin obiectul su special, infraciunea prevzut de art. 110 din Codul silvic se deosebete de
fapta incriminat prin art. 228 din Codul penal Legea nr. 286/2009, care poate avea ca obiect
orice bun mobil, cu excepia celor care intr n obiectul infraciunii din Codul silvic. Corelaia
ntre cele dou norme de incriminare (art. 228 din Codul penal Legea nr. 286/2009 i art. 110
din Codul silvic) este una gen-specie, astfel c incidena concomitent a acestora cu privire la
una i aceeai fapt este exclus.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete
condiiile generale, iar participaia penal este posibil n toate formele sale.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul, ca reprezentant al societii, interesat n
ocrotirea fondului forestier naional.
Subiect pasiv secundar este proprietarul sau deintorul legitim al bunului ce formeaz
obiectul material al infraciunii. Dac posesorul bunului nsuit nu coincide cu proprietarul
bunului, n cauz vor exista dou persoane vtmate.
Pentru existena infraciunii analizate, fapta trebuie s se svreasc pe un teren supus
proteciei silvice. n funcie de locul svririi faptei se determin ncadrarea furtului (furt simplu
sau calificat conform art. 208 ori 209 din Codul penal, respectiv furt prevzut de art. 109 din
Codul silvic). Astfel, dac fapta de sustragere este svrit n alte locuri dect cele stabilite de
norma special, ncadrarea se va face potrivit dreptului comun (art. 228 sau 229 din Codul penal
Legea nr. 286/2009, dup caz).
5.4.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const n furtul unor bunuri dintre cele menionate de textul
incriminator.
Furtul se realizeaz, din punctul de vedere al elementului material, prin aciunea de luare a
bunului mobil din posesia sau detenia subiectului pasiv, fr a exista consimmntul acestuia.
Prin luarea bunului se nelege scoaterea fizic a acestuia din sfera de stpnire a persoanei
n posesia sau detenia creia se afla bunul i trecerea lui n sfera de stpnire a subiectului activ,
chiar dac nu-l folosete, exprimnd animus sibi habendi (intenia de a se comporta n raportul
cu bunul ca un proprietar).
Elementul material al acestei infraciuni se realizeaz dac sunt ndeplinite cumulativ
urmtoarele cerine eseniale: sustragerea s aib ca obiect arborii, puieii sau lstarii menionai

180

n textul incriminator; bunurile asupra crora se comite fapta s fac parte din perimetrul
fondului forestier naional sau al altor terenuri cu vegetaie forestier prevzute n art. 6;
nsuirea s fie realizat fr drept.
n teorie exist controverse cu privire la interpretarea coninutului normei de incriminare a
art. 109 din Codul silvic (este vorba, mai exact, de fostul art. 98 din Codul silvic anterior, dar
problema de drept mutatis mutandis este similar) n situaia n care valoarea pagubei este sub
pragul prevzut de lege, i anume cnd este de pn la de 5 ori preul mediu al unui metru cub de
mas lemnoas pe picior.
ntr-o opinie, se apreciaz c fapta nu va constitui infraciunea prevzut de art. 109 din
Codul silvic (referirea se fcea la art. 98 din Legea nr. 26/1996), dar poate ntruni elementele
constitutive ale infraciunii de furt sau distrugere (dup caz) prevzute de Codul penal.
n alt opinie, se consider c n situaia faptelor care au produs o pagub mai mic dect
plafonul valoric, fptuitorii nu pot fi trai la rspundere penal pentru infraciunile de furt sau
distrugere prevzute de Codul penal, ci vor rspunde pentru una din contraveniile prevzute n
art. 1 pct. c) sau d) din Legea nr. 31/2000 privind stabilirea i sancionarea contraveniilor silvice
[n prezent, art. 8 alin. (1) lit. a) i b) din Legea nr. 171/2010 privind stabilirea i sancionarea
contraveniilor silvice]; este vorba de valoarea pagubei pn la de 5 ori preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior.
Practic judiciar:
Cu privire interpretarea coninutului normei de incriminare a art. 109 din
Codul silvic n situaia n care valoarea pagubei este sub pragul prevzut de
lege, jurisprudena este n sensul ultimului punct de vedere menionat, dar
exist soluii diferite n ceea ce privete interpretarea i aplicarea legii penale
n cazul creterii preului mediu al metrului cub de mas lemnoas dup
svrirea faptei.
ntr-o prim orientare, instanele sesizate cu judecarea unor fapte svrite
nainte de majorarea preului mediu al metrului cub de mas lemnoas pe
picior au dispus achitarea persoanelor trimise n judecat, n baza art. 11 pct.
2 lit. a) raportat la art. 10 lit. b) din Codul de procedur penal din 1968 [n
prezent, art. 396 alin. (5) raportat la art. 16 alin. (1) lit. b) din Codul de
procedur penal Legea nr. 135/2010]. n motivare, instanele au
considerat c, dat fiind majorarea preului mediu al metrului cub de mas
lemnoas pe picior, valoarea pagubei nu mai depete de 5 ori preul, iar
faptele constituie contravenii la regimul silvic.
ntr-o alt orientare, alte instane au pronunat soluii de condamnare, cu
motivarea c preul mediu nu poate fi considerat element constitutiv al
infraciunii, ci doar un criteriu pentru determinarea pagubei, n funcie de care
depinde incriminarea, iar incidena sa este raportat la momentul consumrii
faptei. S-a considerat c nu este posibil dezincriminarea unor infraciuni
numai prin efectul actualizrilor de preuri fcute de ministrul de resort,
ntruct acest fapt ar fi contrar dispoziiilor art. 23 alin. (12) din Constituie i
art. 1 din Codul penal Legea nr. 286/2009.
Cu privire la acelai aspect, unele instane au dispus achitarea inculpailor,
n baza art. 11 pct. 2 lit. a) raportat la art. 10 lit. d) din Codul de procedur
penal din 1968 [n prezent, art. 396 alin. (5) raportat la art. 16 alin. (1) lit.
b) din Codul de procedur penal Legea nr. 135/2010], motivndu-se c

181

valoarea pagubei face parte din latura obiectiv a infraciunii, iar n condiiile
n care nu este realizat aceast cerin, faptei i lipsete unul dintre
elementele constitutive ale infraciunii.
Avnd n vedere aceste controverse, procurorul general al Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a promovat recurs n interesul
legii, apreciind c soluia legal este aceea a achitrii inculpailor, n temeiul
art. 11 pct. 2 lit. a) raportat la art. 10 lit. d) din Codul de procedur penal din
1968 [n prezent, art. 396 alin. (5) raportat la art. 16 alin. (1) lit. b) din
Codul de procedur penal Legea nr. 135/2010]. n motivarea opiniei s-a
artat c preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior este un
element care se regsete n coninutul constitutiv al unor infraciuni
reglementate n actele normative privind fondul forestier.
nalta Curte de Casaie i Justiie, n Secii Unite, a decis c soluia legal
este aceea a achitrii inculpailor, n temeiul art. 11 pct. 2 lit. a) raportat la art.
10 lit. d) din Codul de procedur penal din 1968 [n prezent, art. 396 alin.
(5) raportat la art. 16 alin. (1) lit. b) din Codul de procedur penal Legea
nr. 135/2010].
O alt problem controversat este cea referitoare la aplicarea unor dispoziii cuprinse n
Codul penal n cazul svririi unui furt prin violen sau ameninare. ntr-o opinie, se consider
c, ntruct existena tlhriei este esenialmente legat de fapta de furt, este evident c fapta
incriminat prin art. 109 din Codul silvic este susceptibil, n msura n care sunt ndeplinite
condiiile de violen sau ameninare cerute de art. 233-234 din Codul penal Legea nr.
286/2009, s fie convertit n infraciunea de tlhrie.
n opinia contrar, se arat c, deoarece legiuitorul a neles s reuneasc n aceeai
infraciune dou fapte distincte, i anume lovirea sau ameninarea i furtul, nu orice infraciune
dintr-o lege special care are n coninutul su constitutiv un bun patrimonial, poate fi nglobat
n coninutul infraciunii de tlhrie. Prin urmare, se consider c faptele persoanelor care
folosesc violena sau ameninarea pentru a sustrage arbori, puiei sau lstari din fondul forestier
naional, sau de pe terenurile cu vegetaie forestier constituie infraciunea de lovire sau alte
violene (ori ultraj dup caz) i infraciunea prevzut de art. 109 din Codul silvic svrite n
concurs real.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a infraciunii de furt de material lemnos const n schimbarea poziiei
faptice a bunului sustras, respectiv trecerea acestuia n sfera de putere (n stpnirea de fapt) a
fptuitorului. Odat ajuns bunul n posesia subiectului activ fapta s-a consumat i nu are
relevan ct timp dureaz starea de stpnire a obiectului furat.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate, dar
stabilirea acesteia nu ridic probleme practice.
5.4.4. Elementul subiectiv
Fapta incriminat de art. 109 din Codul silvic se comite cu intenie, n ambele sale modaliti
(direct sau indirect). Dac fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul
activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.

182

5.4.5. Forme, modaliti i variante


Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este posibil
i este incriminat.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se execut integral aciunea de
sustragere, cu alte cuvinte n clipa n care fptuitorul a ajuns n stpnirea bunului (animus
domini), indiferent ct a durat aceast situaie de fapt.
Dac fptuitorul a ptruns n perimetrul forestier (pdure, teren etc.), dar nu a reuit s
sustrag bunurile vizate, nerealizndu-se aceast aciune (sustragerea), fapta rmne n stare de
tentativ.
5.4.6. Sancionarea
Furtul de arbori dobori sau rupi de fenomene naturale ori de arbori, puiei sau lstari care
au fost tiai ori scoi din rdcini, din pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri
degradate care au fost ameliorate prin lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din afara
fondului forestier naional, precum i al oricror altor produse specifice ale fondului forestier
naional constituie infraciune i se sancioneaz dup cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea materialului lemnos sustras
este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe
picior;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac fapta a fost svrit de cel puin
dou ori n interval de un an, iar valoarea cumulat a materialului lemnos depete valoarea
prevzut la lit. a);
c) cu nchisoare de la un an la 5 ani, dac valoarea materialului lemnos sustras este de cel
puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior;
d) cu nchisoare de la 2 la 7 ani, dac valoarea materialului lemnos sustras depete de 50 de
ori preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.
Limitele speciale ale pedepselor se majoreaz cu jumtate n cazul n care faptele au fost
svrite n urmtoarele mprejurri:
a) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori paralizant;
b) n timpul nopii;
c) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional;
d) de personal silvic.
Realizai un examen comparaiv al infraciunii de furt prevzut de art. 109 din
Codul silvic cu infraciunile de furt prevzute de art. 228 sau 229 din Codul
penal.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Codul silvic.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................

183

5.5. Infraciunea prevzut la art. 110 din Codul silvic - nerespectarea obligaiei
prevzute la art. 30 alin. (1)
Text de lege:

5.5.1. Coninutul textului incriminator


Art. 110 - Nerespectarea obligaiei prevzute la art. 30 alin. (1)
constituie infraciune silvic i se pedepsete cu amend.

5.5.2. Condiiile preexistente


A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare la rempdurirea
i completarea regenerrilor naturale, n vederea gestionrii durabile a pdurilor.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii este calificat persoana care are obligaia legal de a efectua
lucrrile de rempdurire i de completare a regenerrilor naturale (proprietarul).
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul, ca reprezentant al societii, interesat n
ocrotirea fondului forestier naional.
5.5.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii const ntr-o inaciune, respectiv neexecutarea lucrrilor de
rempdurire i de completare a regenerrilor naturale n termen de cel mult dou sezoane de
vegetaie de la tierea unic sau definitiv.
Lucrrile de regenerare, ntreinere a seminiurilor i a plantaiilor i de ngrijire a
arboretelor trebuie astfel executate nct s se realizeze compoziiile-el stabilite prin
amenajamentele silvice i/sau prin studiile de specialitate. Compoziia, schemele i tehnologiile
de mpdurire se stabilesc potrivit prevederilor din normele tehnice de specialitate i/sau ale
studiilor de specialitate aprobate. Regenerarea se consider ncheiat la realizarea strii de masiv.
Potrivit art. 32, n cazul n care proprietarul nu i ndeplinete obligaia, prevzut la art. 17 alin.
(2) lit. c), de a realiza lucrri de regenerare a pdurii din motive imputabile, autoritatea public
central care rspunde de silvicultur, dup somaie, asigur, prin ocoale silvice sau prin societi
atestate, executarea lucrrilor de mpdurire i de ntreinere, pe baz de deviz, pn la nchiderea
strii de masiv, contravaloarea acestor lucrri fiind suportat de proprietar. Devizul acceptat n
mod expres sau necontestat de proprietar n termen de 30 de zile calendaristice, constituie temei
pentru executarea lucrrilor de regenerare.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru fondul forestier naional, prin
neexecutarea lucrrilor de rempdurire i de completare a regenerrilor naturale.
C. Legtura de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat legtura de cauzalitate rezult ex re.
5.5.4. Elementul subiectiv
Infraciunea se comite cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect) ori din
culp, de asemenea, n cele dou modaliti (culp simpl i culp cu prevedere).
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul
activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.

184

5.5.5. Forme, modaliti i variante


Consumarea infraciunii are loc n momentul n care expir termenul maxim de dou sezoane
de vegetaie de la tierea unic sau definitiv n interiorul cruia trebuiau realizate lucrrile de
rempdurire i de completare a regenerrilor naturale.
5.5.6. Sancionarea
Fapta se pedepsete cu amend.
5.6. Stabilirea preului pentru un metru cub de mas lemnoas pe picior
Pentru stabilirea existenei unor infraciuni prevzute de Codul silvic (art. 107 109) este
necesar determinarea preului mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.
n conformitate cu dispoziiile art. 116 din Codul silvic, potrivit modificrilor aduse prin
Legea nr. 133/2015 pentru modificarea i completarea Legii nr. 46/2008 - Codul silvic, publicat
n Monitorul Oficial nr. 411 din 10 iunie 2015, preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior se stabilete anual, prin hotrre a Guvernului, la propunerea autoritii
publice centrale care rspunde de silvicultur.
Practic judiciar:
De menionat c anterior modificrii coninutului art. 116, preul mediu al
unui metru cub de mas lemnoas pe picior era stabilit anual, prin ordin al
conductorului autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur.
Cu privire la aceast modalitate de stabilire a preului mediu, n practic s-a
pus problema neconstituionalitii prevederilor art. 107 - 109, cu argumentul
c nu sunt ntrunite toate condiiile de previzibilitate i accesibilitate. Fa de
aceste susineri, Curtea Constituional, prin Decizia nr. 1593/2010, a statuat
urmtoarele: Este adevrat c preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior este stabilit, n baza art. 123 din Codul silvic, prin ordin
al conductorului autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur,
dar aceast determinare se face n baza unei mputerniciri date prin lege
organic, n acord cu art. 73 alin. (3) lit. h) din Constituie, iar evaluarea
pagubelor are la baz criterii stabilite de lege (anexa nr. 1 la Ordonana de
urgen a Guvernului nr. 85/2006 privind stabilirea modalitilor de evaluare
a pagubelor produse vegetaiei forestiere din pduri i din afara acestora, n
cazul n care prejudiciul este produs prin fapte care, potrivit legii, constituie
contravenii sau infraciuni). Aadar, determinarea preului mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior se realizeaz n baza unor criterii
obiective i legale, cu nlturarea oricror elemente subiective sau
discreionare ce ar putea duce la nclcarea principiului legalitii
incriminrii. Chiar dac valoarea acestui pre oscileaz de la an la an,
limitele minime i maxime (de exemplu, de 5 pn la 20 de ori inclusiv mai
mare) care sunt determinante n stabilirea pedepselor vor fi aceleai. Altfel
spus, existena infraciunilor silvice este condiionat nu de valoarea, ci de
volumul masei lemnoase extrase. n felul acesta se d satisfacie deplin
principiului legalitii incriminrii i se elimin arbitrarul n calificarea
juridic a infraciunilor silvice.

185

n orice caz, apreciem c varianta actual a legii, care permite stabilirea


prin hotrre a Guvernului a preului mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior ofer o mai bun previzibilitate i accesibilitate a
prevederilor legale cu inciden n materia dreptului penal.
5.7. Reguli procesuale derogatorii
n conformitate cu art. 111 din Codul silvic, pe lng organele de urmrire penal sunt
competente s constate faptele prevzute la art. 106 - 109 personalul silvic din cadrul autoritii
publice centrale care rspunde de silvicultur i al structurilor sale teritoriale cu specific silvic,
personalul silvic din cadrul Regiei Naionale a Pdurilor - Romsilva i al structurilor sale
teritoriale, personalul silvic din cadrul ocoalelor silvice private autorizate, precum i personalul
mputernicit din cadrul Jandarmeriei Romne. Competenele stabilite de lege trebuie nelese prin
raportare la dispoziiile art. 61 din Codul de procedur penal Legea nr. 135/2010.
Astfel, potrivit art. 61 din Codul de procedur penal Legea nr. 135/2010, ori de cte ori
exist o suspiciune rezonabil cu privire la svrirea unei infraciuni, sunt obligate s
ntocmeasc un proces-verbal despre mprejurrile constatate:
a) organele inspeciilor de stat, ale altor organe de stat, precum i ale autoritilor publice,
instituiilor publice sau ale altor persoane juridice de drept public, pentru infraciunile care
constituie nclcri ale dispoziiilor i obligaiilor a cror respectare o controleaz, potrivit legii;
b) organele de control i cele de conducere ale autoritilor administraiei publice, ale altor
autoriti publice, instituii publice sau ale altor persoane juridice de drept public, pentru
infraciunile svrite n legtur cu serviciul de ctre cei aflai n subordinea ori sub controlul
lor;
c) organele de ordine public i siguran naional, pentru infraciunile constatate n timpul
exercitrii atribuiilor prevzute de lege.
Organele menionate au obligaia s ia msuri de conservare a locului svririi infraciunii i
de ridicare sau conservare a mijloacelor materiale de prob. n cazul infraciunilor flagrante,
aceleai organe au dreptul de a face percheziii corporale sau ale vehiculelor, de a-l prinde pe
fptuitor i de a-l prezenta de ndat organelor de urmrire penal.
Articolul 112 prevede c personalul silvic prevzut la art. 111 are competena s identifice i
s inventarieze, n locurile unde se afl, materialele lemnoase provenite din svrirea unor fapte
ce pot fi calificate ca infraciuni silvice. Materialele lemnoase se rein de personalul silvic
mputernicit s constate aceste fapte. Procedura de reinere se aprob prin hotrre a Guvernului,
la propunerea autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur.
n temeiul art. 113, n cazul constatrii prejudiciilor produse prin fapte ce pot fi calificate ca
infraciuni, persoana care are calitatea s le constate depune actul de constatare la unitatea sau la
instituia n care i desfoar activitatea. Conductorul unitii sau al instituiei menionate mai
sus transmite actul de constatare la parchetul de pe lng instana competent din punct de
vedere material i teritorial.
6. Rezumat
Unitatea de nvare 7 Infraciunile silvice identific legea cadru n aceast
materie, definete fondul forestier naional, prezint obligaiile deintorilor de
fond forestier i explic noiunea de personal silvic.

186

Accentul n cadrul unitii de nvare este pus pe analiza tuturor


infraciunillor silvice cuprinse n Codul silvic - Legea nr. 46/2008 [art. 106 reducerea suprafeei fondului forestier i schimbarea destinaiei obiectivului, art.
107 - tierea sau scoaterea din rdcini, fr drept, a vegetaiei forestiere, art. 108
- punatul nelegal n suprafee mpdurite, art. 109 - furtul din fondul forestier i
art. 110 - nerespectarea obligaiei prevzute la art. 30 alin. (1)], cu menionarea
aspectelor procesuale.

7. Teste de evaluare / autoevaluare


7.1 Teste de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Analizai infraciunea prevzut la art. 106 din Codul silvic - reducerea
suprafeei fondului forestier i schimbarea destinaiei obiectivului.
2. Analizai infraciunea prevzut la art. 108 din Codul silvic - punatul
nelegal n suprafee mpdurite.
3. Analizai infraciunea prevzut la art. 109 din Codul silvic - furtul din
fondul forestier.
7.2 Teste de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):
1. Varianta agravant a infraciunii de a puna n pdurile sau n suprafeele
de pdure n care acesta este interzis presupune svrirea acestei fapte:
a) de dou sau mai multe persoane mpreun;
b) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori
paralizant;
c) n timpul nopii.
2. Preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior este stabilit:
a) prin lege, la propunerea autoritii publice centrale care rspunde de
silvicultur;
b) anual, prin ordin al conductorului autoritii publice centrale care
rspunde de silvicultur;
c) prin hotrre, de ctre Guvernul Romniei.
8. Tem de control
Realizai un examen comparaiv al infraciunii de furt prevzut de art. 109
din Codul silvic cu infraciunile de furt prevzute de art. 228 sau 229 din Codul
penal Legea nr. 286/2009, cu evidenierea, pe de-o parte a aplicabilitii
principiului specialia generalibus derogant, i, pe de alt parte, a jurisprudenei
relevante n aceast materie.

187

9. Bibliografie
Obligatorie
1. Codul silvic Legea nr. 46/2008, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F.
Geamnu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a
III-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2013, pag. 543 573.
Facultativ
1. Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificrile i completrile
ulterioare;
2. Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal, cu modificrile i
completrile ulterioare;
3. Codul penal din 1968;
4. Codul de procedur penal din 1968;
5. Legea nr. 171/2010 privind stabilirea i sancionarea contraveniilor
silvice, cu modificrile i completrile ulterioare;
6. C. Vlad, C. Ene, Infraciunile silvice. Teorie i practic judiciar, C.H.
Beck, Bucureti, 2006, pag. 89 809;
7. R. Bodea, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti,
2011, pag. 262 - 301.

188

Rspunsuri la testele de evaluare a cunotinelor tip gril


Unitatea de nvare 1 - Evaziunea fiscal i splarea banilor
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 c)
Unitatea de nvare 2 - Infraciunile vamale
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 c)
Grila nr. 3 c)
Unitatea de nvare 3 - Infraciunile din domeniul societilor i pieei de capital
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 b)
Unitatea de nvare 4 - Infraciuni privind regimul drogurilor
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 b)
Unitatea de nvare 5 - Infraciunile cinegetice
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 a), b)
Unitatea de nvare 6 - Infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea,
descoperirea i sancionarea faptelor de corupie
Grila nr. 1 c)
Grila nr. 2 a)
Unitatea de nvare 7 - Infraciunile prevzute n Codul silvic
Grila nr. 1 c)
Grila nr. 2 c)

189

Bibliografie general
I. Legislaie
Codul penal din 1968;
Codul de procedur penal din 1968;
Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare;
Legea societilor nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i
controlul activitilor nucleare, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 34/1998 privind acordarea unor subvenii asociaiilor i fundaiilor romne
cu personalitate juridic, care nfiineaz i administreaz uniti de asisten social, cu
modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie,
cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat a Romniei,
cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate, cu modificrile i
completrile ulterioare;
Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism,republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, cu
modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea
demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea
corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 360/2003 privind regimul substanelor i preparatelor chimice periculoase,
republicat;
Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificrile i completrile ulterioare;
Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, republicat;
Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, cu modificrile
i completrile ulterioare;
Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor
stupefiante i psihotrope, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, cu modificrile i completrile
ulterioare;

190

Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006, cu modificrile i


completrile ulterioare;
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 121/2006 privind regimul juridic al
precursorilor de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 46/2008 - Codul silvic, republicat;
Hotrrea Guvernului nr. 1408/2008 privind clasificarea, ambalarea i etichetarea
substanelor periculoase;
Hotrrea Guvernului nr. 1599/2008 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i
funcionare a Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal, cu modificrile i completrile
ulterioare;
Legea nr. 171/2010 privind stabilirea i sancionarea contraveniilor silvice, cu
modificrile i completrile ulterioare;
Ordonanei Guvernului nr. 14/2010 privind msuri financiare pentru reglementarea
ajutoarelor de stat acordate productorilor agricoli, ncepnd cu anul 2010, cu modificrile i
completrile ulterioare;
Legea nr. 101/2011 pentru prevenirea i sancionarea unor fapte privind degradarea
mediului, republicat;
Legea nr. 211/2011 privind regimul deeurilor, republicat;
Convenia privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din
1995.
II. Tratate. Cursuri. Monografii
C. Balaban, Infraciuni prevzute de legi speciale care reglementeaz domeniul
comerului. Aspecte controversate de doctrin i practic judiciar, Ed. Rosetti, Bucureti, 2004;
R. Bodea, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011;
C. Bogdan, Splarea banilor. Aspecte teoretice i de practic judiciar, Ed. Universul
Juridic, Bucureti, 2010;
T. Dima, A. G. Pun, Droguri ilicite (Legea nr. 143/2000, jurispruden i
comentarii), Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010;
V. Dobrinoiu, M.A. Hotca, N. Neagu, M. Murea, C. Csuneanu, Legea nr. 78/2000
pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, Wolters Kluwer, Bucureti,
2008;
M.-A. Hotca (coord.), M. Gorunescu, N. Neagu, M. Dobrinoiu, R. F. Geamnu,
Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, ed. a III-a, Ed. C.H. Beck,
Bucureti, 2013;
M.. Minea, C.F. Costa, D.M. Ionescu, Legea evaziunii fiscale. Comentarii i
explicaii, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006;
N. Neagu, Fraudarea bugetului comunitar, Wolters Kluwer, Bucureti, 2008;
D. Richard, J.-L. Senon, Dicionar de droguri, toxicomanii i dependene, Ed.
tiinelor Medicale i Editura Juridic, Bucureti, 2005;

191

G. V. Sabu, Traficul i consumul ilicit de droguri i precursori. Combaterea


traficului i consumului ilicit de droguri i precursori prin mijloace de drept penal, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2010;
A. Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne, comentate i
adnotate cu jurispruden i doctrin, vol IX, Lumina Lex, Bucureti, 1998;
C. Vlad, C. Ene, Infraciunile silvice. Teorie i practic judiciar, C.H. Beck,
Bucureti, 2006;
C. Vlad, C. Ene, Legislaie cinegetic. Doctrin. Jurispruden, C.H. Beck, Bucureti,
2007;
C. Voicu, Al. Boroi, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul penal al
afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008.
III. Jurispruden
www. scj. ro nalta Curte de Casaie i Justiie;
www.ccr.ro Curtea Constituional;
Curtea de Apel Iai, Culegere de practic judiciar, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2010;
Curtea de Apel Trgu-Mure, Buletinul jurisprudenei Repertoriu anual 2009, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 349 - 354.

192