Sunteți pe pagina 1din 420

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Anul VIII 2015 Numr special
VOL. I
Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional

Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
Consiliul tiinific:
Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Universitatea Panton, Paris

MAURICE PETIT
Colegiul de Poliie Bruxeles

NORBERT LEITNER
Rector Academia de Securitate din Viena

PETER LAMPLOT
Lector Academia de Securitate din Viena

Prof. univ. dr. ION DOGARU


Membru corespondent Academia Romn

Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU


Universitatea Bucureti

Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU


Facultatea de drept Simion Brnuiu

Prof. univ. dr. ROMI IUCU


Prorector Universitatea din Bucureti

Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI


Rector Universitatea Naional
de Aprare CarolI

Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA


Prorector Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul

Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA


Rectorul Academiei de Poliie
Alexandru Ioan Cuza

Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU


Secretar de statRelaia cu Parlamentul, informare
public i creterea calitii vieii personalului

Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN


Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca

Prof. univ. dr. MARIAN PREDA


Universitatea Bucureti

Prof. univ. dr. FLORIN SANDU


Avocat, Baroul Bucureti

Chestor de Poliie dr. PETRE TOB


Inspector general al IGPR

Prof. univ. dr. VLAD BARBU

Prof. univ. dr. IOAN DASCLU

Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI

Prof. univ. dr. VERONICA STOICA

Prof. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN


Decan Facultatea de Drept
Universitatea Romno-American

Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU


Academia de Poliie
Alexandru Ioan Cuza

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Conf. univ. dr. MARIUS PANTEA
Conf. univ. dr. Claudiu M. UPULAN
Conf. univ. dr.Gheorghe POPESCU
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA
Lect. univ. dr. Ioan C. MIHAI
Lect. univ. dr. Mihail P. MARCOCI
Lect. univ. dr. Ctlin VASILE
Lect. univ. dr.Adriana C. VOICU

Redactori:
Prof. univ. dr.Dan V. CVAROPOL
Conf. univ. dr.Sergiu A. Vasile
Conf. univ. dr. Mara IOAN
Lect. univ.drd. Amalia NIU
Lect. univ. dr. Nelu NI
Lect. univ.dr. Cristian tefan
Asist. univ. drd. Ligia .M. STANCU

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul


Academiei de Poliie A.I. Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158160, Sector 4, 041323
Tel.021 332 17 54, 021 332 17 56
www.cij.ro
ISSN 18447945

~2~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS
GESTIONAREA SITUAIILOR DE URGEN I AMENINRILE CBRNE .............................................. 7
Prof.univ.dr. Dan Victor CAVAROPOL
LOTERIA ROMN. ASPECTE LEGISLATIVE DE ACTUALITATE ....................................................... 13
Conf. univ. dr. Marius PANTEA
O ALT FA A TERORISMULUI .................................................................................................. 23
Prof.univ.dr.TORJE Daniel Costel
POLIISTUL OGLINDA SOCIETII ............................................................................................ 31
Prof. univ. dr. TORJE Daniel-Costel
,,IMPLICAII ALE EVOLUIEI RESURSELOR DE AP, HRAN I POPULAIE ASUPRA SECURITII
NAIONALE A ROMNIEI ..................................................................................................... 39
Profesor gr. I. doctorand Cristiana-Lenua BORAND
NFIINAREA POLIIEI SCAUNULUI MURE .................................................................................. 45
Drd. COCOAR Iacob-Adrian
NECONSTITUIONALITATEA EVAZIUNII FISCALE AVND CA OBIECT IMPOZITELE I CONTRIBUIILE
CU REGIM DE STOPAJ LA SURS. CONSECINE ASUPRA SISTEMULUI FISCAL .......................... 51
TEFAN Gheorghe Daniel
MECANISMUL PLANGERILOR INDREPTATE IMPOTRIVA POLITISTILOR LA NIVEL EUROPEAN
MIJLOC DE CONTROL............................................................................................................ 63
Drd. FRUNZEANU tefan
DEONTOLOGIA ORGANELOR DE URMRIRE PENAL ................................................................... 77
MARINESCU N. Constantin Victor Lucian
ENERGIA DURABIL ALTERNATIV PENTRU ASIGURAREA SECURITII ENERGETICE
A ROMNIEI ......................................................................................................................... 83
Av. Nicoleta MUNTEANU
O PRIVIRE CRITIC ASUPRA NOILOR MEDII DE STOCARE, PRELUCRARE I TRANSMITERE
A INFORMAIEI IMPACTUL ASUPRA DOMENIULUI FINANCIAR .............................................. 93
Drd. Mircea Constantin CHEAU
METODE SPECIALE DE SUPRAVEGHERE I CERCETARE .............................................................. 107
Drd. STOICA Costin Sebastian
REFUGIAII DE LA GRANIELE EUROPEI PROBLEM A SECURITII INTERNE A UNIUNII
EUROPENE ......................................................................................................................... 115
Drd. Iulian VOICU
INDEPENDENA JUSTIIEI - IMPERATIV DE SECURITATE NAIONAL ......................................... 121
Drd. MOLDOVEANU Costin
MSURI ADOPTATE DE ROMNIA PENTRU ASIGURAREA ORDINII PUBLICE I SIGURANEI
LA COMPETIIILE DE FOTBAL, N CONTEXTUL ORGANIZRII EURO 2020 .............................. 133
Drd. Av.POPESCU Catalin Eugen
ARGUMENTE PRO SECURITATE SI GLOBALIZARE ....................................................................... 141
Col.(r) Monica Nicoleta OLTEANU
DETECTAREA PROACTIV A ATACURILOR CIBERNETICE - HONEYPOT-URILE ............................. 151
MARTIN Ioana, doctorand
MODALITATI DE COOPERARE TRANSFRONTALIERA. STUDIU DE CAZ ROMANIA-BULGARA ......... 159
Nicu Florian RABOJ
SECURITATEA VERSUS SIGURANA ALIMENTAR...................................................................... 171
Drd. NEAGU Iulia-Raluca
COMUNITILE MINORITARE NTRO SOCIETATE GLOBALIZAT ................................................ 177
CUCOREANU Cristian Augustin
~3~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ANALIZA INFORMAIILOR DIN SURSE DESCHISE ....................................................................... 183


Drd. Cristian PURICE
DOMENIUL AFACERILOR INTERNE DELIMITRI CONCEPTUALE ................................................ 189
Prof. univ. dr. George-Marius ICAL
CONTRABANDA ASPECTE DE TEORIE I PRACTIC JUDICIAR ................................................ 195
Drd. BGU Ctlin Gabi
CONEXIUNILE DINTRE CRIMA ORGANIZAT I COMERUL ILEGAL CU FILDE AFRICAN............... 203
Iuliana CHIRIAC
PARTICIPAREA JANDARMERIEI ROMANE CU FORTE SPECIALIZATE LA MISIUNILE FORTEI
DE JANDARMERIE EUROPENE ............................................................................................. 213
MATEI Viorel
CAUZELE TRAFICULUI DE PERSOANE ........................................................................................ 221
SIMUS Roxana
ASPECTE LEGISLATIVE ALE COOPERRII POLIIENETI I JUDICIARE INTERNAIONALE ............. 229
DONU Mihai Marian
IMPLICAII ALE EVOLUIEI RESURSELOR DE AP, HRAN I POPULAIE ASUPRA SECURITII
NAIONALE A ROMNIEI ..................................................................................................... 235
Profesor gr. I. doctorand Cristiana-Lenua BORAND
METODE I TEHNICI PENTRU CRETEREA PERFORMANEI UMANE N MAI .................................. 243
Drd. Clin COAR
CONSIDERAII PRIVIND CONCEPTUL DE REZILIEN I PROTECIA INFRASTRUCTURII CRITICE
MPOTRIVA DEZASTRELOR NATURALE I ANTROPICE .......................................................... 253
Cpt. drd. COSMA Robin
CONTEXTUL GEOSTRATEGIC AL SECURITII ENERGETICE N VIZIUNEA NATO I UE .................. 261
ARGU Irina Petronela
COOPERAREA PILONUL COMBATERII NOILOR AMENINRI .................................................... 267
Memet DENISS
ASOCIAIA FORELOR DE JANDARMERIE I POLIIE CU STATUT MILITAR EUROPENE
I MEDITERANEENE (FIEP) .................................................................................................. 273
Drd. CORCODEL Marian
FRAUDA ECONOMICO - FINANCIARA: FLAGEL CE AFECTEAZA ORDINEA I SIGURANA
PUBLICA ............................................................................................................................ 281
Drd. DIC Alexandru Manule
ASIGURAREA SECURITII ECONOMICE, O PROVOCARE A STATELOR EUROPENE....................... 289
Vasilic DONCIU
DEZINFORMAREA I MANIPULAREA FACTORI AGRAVANI N LUPTA MPOTRIVA CORUPIEI
N ESTUL EUROPEI .............................................................................................................. 295
Emanuel PREDA
Drd. FRUNZEANU tefan
SECURITATEA ECONOMIC, COMPONENT A SIGURANEI NAIONALE A STATELOR.................. 303
Drd. IONESCU Valentin
ROLUL TRANSPORTATORILOR AERIENI IN DEPISTAREA I COMBATEREA INFRACTIUNILOR
TRANSFRONTALIERE .......................................................................................................... 311
Drd. Livia Daniela NICULESCU
EFECTUL ANTI-RICARDIAN. SCDEREA TAXELOR CA POLITIC FISCAL DE CRETERE
A OCUPRII PE PIAA MUNCII ............................................................................................. 317
Liviu Marian POP
AMENINAREA ASUPRA SECURITII PERSOANEI, A SECURITII NAIONALE I
INTERNAIONALE - TERORISMUL FLAGELUL GREU DE CONTROLAT ...................................... 323
MEDRU Iosif Marius, MAXIM Iulian
STRATEGIA APRRII NAIONALE A ROMNIEI -CONINUT, DIMENSIUNI I PERSPECTIVE ......... 329
Drd. MUAT Laura-Noyemy

~4~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ABORDAREA PREVENIRII I COMBATERII CORUPIEI N CONTEXTUL NOILOR PROVOCRI


ALE SECURITII INTERNE N UNIUNEA EUROPEAN............................................................ 343
Comisar ef de poliie drd. Octavian MELINTESCU
PROBLEMATICA COOPERRII JUDICIARE I POLIIENETI EUROPENE ........................................ 349
Subinspector de poliie NISTORESCU George Gabriel
METODE DE COMITERE A INFRACIUNILOR IN SOCIETILE COMERCIALE
CU CAPITAL PRIVAT ........................................................................................................... 359
Drd. RADU Ctlin
CONSIDERAII GENERALE PRIVIND VIOLENA ........................................................................... 367
Drd. IMONESCU-DIACONU Raluca Elena
VICTIM I VICTIMIZARE N CRIMELE CU SPECIFIC .................................................................... 375
Drd. TAMA Remus
COMPORTAMENTUL CRIMINAL IN CAZUL TERORISMULUI DE SORGINTE EXTREMIST TERORISTA
ISLAMICA ........................................................................................................................... 383
Drd. Daniela TARAU
CONSIDERAII GENERALE PRIVIND EVOLUIA INFRACIONALITII FINANCIARE ...................... 393
Drd. Tudor Mihai DELEA
TRAFICUL DE PERSOANE FORMA MODERN A SCLAVIEI O PROBLEM SOCIAL ..................... 399
Drd. Vasile Ctlin GOLOP
PROVOCRI ALE SECURITII N UNIUNEA EUROPEAN ............................................................ 407
Nicolae Zavergiu
OPERAIUNEA AUTONOMOUS I SERVICIUL SPECIAL DE INFORMAII .................................... 415
Drd. Zavergiu Nicolae, Drd. BDEA Florian-Antonio

~5~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~6~

GESTIONAREA SITUAIILOR DE URGEN I AMENINRILE CBRNE


Prof.univ.dr. Dan Victor CAVAROPOL
cavaropold@gmail.com

Abstracts: This article emphasis the importance of emergency situations linked with the
threats of chemical, biological, radiologic and nuclear attack, and of explosives. The recent
adopted national romanian defence strate gyand the main points related to globalisation
are treated in a specific manner in the paper
Keywords: nationalsecurity, emergencysituations, strategy, CBRNE

n actualul context geostrategic, pe fondul multiplicrii i diversificrii


ameninrilor nonmilitare la adresa securitii naionale, dar i pe fondul accelerrii
procesului de globalizare, al diversificrii activitilor de producere, utilizare i
comercializare a substanelor periculoase CBRNE, s-a impus instituirea unui sistem
de management pentru situaii de urgen, care prin funciile sale s previn
apariia, dar i s gestioneze astfel de situaii de urgen, un sistem capabil s
asigure un rspuns adecvat noilor provocri la adresa securitii naionale.
n acest sens, n Romnia securitatea naional extins vizeaz, printre altele,
implementarea politicilor de aprare civil i a msurilor de pregtire pentru
situaii de urgen.
Acest sistem de management este menit s asigure prin mecanismele sale
aprarea vieiiisntiipopulaiei, a valorilor materiale i culturale, dar i a
mediului nconjurtor pe timpul producerii unor situaii de urgen, fiind
direcionat spre a restabili ct mai rapid starea de normalitate.
1. Elemente i trsturi ale managementuluisituaiilor de urgen care se
circumscriu securitii
Activitile de management al situaiilor de urgen, implicit i cea de aprare
mpotriva incendiilor, precum i cele de prevenire i gestionare a situaiilor de
urgen, sunt complemetare, se suprapun parial, au scopuri i obiective comune, cu
un caracter civil, dar i unul umanitar, vizeaz o gam foarte larg de tipuri de risc
sau de pericole, iar dup producerea evenimentelor implic msuri, aciuni i
operaiuni de urgen pentru restabilirea strii de normalitate. Toate aceste
activiti poarte denumirea de activiti de urgen, pentru simplificarea i
comprimarea limbajului.
Pentru realizarea securitaii naionale, activitile de urgen ale serviciilor
specilizate garanteaz nevoia de protecie legitim mpotriva ameninrilor i
riscurilor ce pun n pericol libertile i drepturile fundamentale ale omului, ntuct
producerea oricrei situaii de urgen aduce atingere drepturilor omului, relevante
fiind n acest sens dreptul la via, dreptul la ocrotirea sntii,la libertate i la
siguran, la integritate fizic i psihic, dreptul la un mediu sntos, dreptul de
proprietate privat .

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Aspectul umanitar al activitilor de urgen rezid i din principiile


managementului situaiilor de urgen cu privire la respectarea drepturilor i
libertilor fundamentale ale omului i la prioritatea protecieii salvrii vieii, care
concord cu scopul securitii naionale de meninere a climatului de exercitare
nengrdit a libertilor i drepturilor fundamentale ale cetenilor.
Este precizat clar n noua Strategie de Aprare a rii c De interes pentru
securitatea naional rmn riscurile cu probabilitate redus, dar cu impact major:
confruntri militare de joas intensitate, dar persistente n timp, fluxuri migratorii
generate de catastrofe naturale, pandemii, dezastre ecologice.1
Astfel, catastrofele naturale, cele industriale, ecologice i pandemiile reprezint
evenimente excepionale care prin amploarea lor pot depianumite niveluri de
gravitate, considerate i gestionate de regul, n faza iniial, ca situaii de urgen,
fiind de fapt dezastre sau crize.Institutul pentru Mediu i Securitate Uman din
cadrul ONU a lansat Raportul Mondial al Riscurilor, realiznd un clasament al
statelor cu risc de dezastre naturale2. n acest clasament, Romnia prezint risc
mediu. Potrivit documentului, riscul de catastrofe naturale al oricrei ri depinde
inclusiv de condiiile economice, sociale i instituionale ale societii sale. Raportul
ierarhizeaz 173 de state, n funcie de indicatori privind susceptibilitatea structural,
capacitatea de gestionare a unei catastrofe naturale i expunerea la dezastre
naturale.
Romnia ocup locul 82 din 173 n clasamentul unde locul nti prezint cel
mai mare risc. ara noastr are ns o capacitate redus de gestionare a dezastrelor
naturale, precum i de adaptare n urma lor. Prost stm i la indicatorul susceptabilitate
structural, unde Romnia i R. Moldova o duc cel mai ru din Europa, ntruct nu
toat lumea are acces la ap curat i salubrizare.
Potrivit legii, activitile de urgen sunt considerate de interes naional i au
caracter permanent. n cadrul activitilor de urgen se acord atenie ridicat
msurilor i aciunilor pro-active, ntrind ns consistena celor reactive.
Asigurarea strii de legalitate, dar i meninerea ordinii de drept se face cu
participarea nemijlocit a inspectoratelor pentru situaii de urgen, acestea avnd
calitatea de organe de specialitate ale administraiei publice, personalul acestora
fiind nvestit cu exerciiul autoritii publice. Funciile de reglementare, de control
i de sancionare a nclcrilor dispoziiilor legale pe care le ndeplinesc potrivit
legii inspectoratele respective sunt relevante n acest sens. Inspectoratele pentru
situaii de urgen-ISU, contribuie la stabilitatea economic i social prin rezultatele
activitilor specifice desfurate, acestea reflectndu-se n prentmpinarea
producerii i n limitarea efectelor, urmrilor i impactului situaiilor de urgen
asupra vieii i securitii cetenilor i asupra unor segmente ale activitilor
economice i sociale, dar i valorilor materiale i mediului nconjurtor.
Principiile managementului situaiilorde urgen sunt urmtoarele:
a) previziunea i prevenirea;
b) prioritatea proteciei i salvrii vieii oamenilor;
c) respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului;
1
2

Strategia Naional de Aprare a rii, pag.17


http://www.un.org

~8~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

d) asumarea responsabilitii gestionrii situaiilor de urgen de ctre


autoritile administraiei publice;
e) cooperarea la nivel naional, regional i internaional cu organism i
organizaii similare;
f) transparena activitilor desfurate pentru gestionarea situaiilor de
urgen, astfel nct acestea s nu conduc la agravarea efectelor produse;
g) continuitatea i gradualitatea activitilor de gestionare a situaiilor de
urgen, de la nivelul autoritilor administraiei publice locale pn la nivelul
autoritilor administraiei publice centrale, n funcie de amploarea i de intensitatea
acestora;
h) operativitatea, conlucrarea activ i subordonarea ierarhic a componentelor
Sistemului Naional de Management pentru Situaii de Urgen-SNMSU.
Inspectoratul General pentru Situaii de Urgen-IGSU este o component a
Sistemului Naional de Management al Situaiilor de Urgen-SNMSU i face parte
din forele de protecie ale Sistemului Naional de Aprare i Securitate Naional.
De regul situaiile de urgen sunt caracterizate de un anumit ciclu al
producerii lor. Tocmai acest ciclu este cel care determin mai multe etape ale
managementului situaiilor de urgen, astfel: prevenirea situaiilor de urgen,
capacitatea pentru eventualitatea apariiei acestora, reacia de rspuns i
recuperarea n urma efectelor unor situaii de urgen. De altfel i n noua Strategie
de Aprare se face vorbire despre conceptul de prevenire: Concentrarea pe
prevenire i mecanismele preventive n sfera securitii naionale i aprrii rii,
respectiv o mai bun anticipare, cunoatere, dar i realizare a unei capaciti de
reacie integrate, balansate, flexibile i agile.3
n procesul de identificare, evaluare i ierarhizare a riscurilor, ntemeiat pe o
profund cunoatere, trebuie s se in seama de nivelul maxim de manifestare al
acestora, simultaneitatea i desfurarea lor n lan, aspecte care determin ca
planificarea s aib n vedere att fiecare risc n parte, ct i situaiile de manifestare
combinat sau intercondiionat, n vederea asigurrii unui rspuns rapid de pregtire,
protecie i reducere a efectelor.
De fapt apare necesar identificarea domeniilor de risc, elaborarea hrilor
cuprinznd riscurile probabile i dezvoltarea ntro concepie nou a infrastructurii,
pentru aprarea populaiei de pericolele unor calamiti naturale, dezastre i
accidente ecologice; reducerea riscului de declanare a unor incidente sau
accidente nucleare i asigurarea securitii instalaiilor nucleare.
La nivelul fiecrui jude se elaboreaz Planul de analiz i acoperire a riscurilor,
denumit PAAR, care reprezint documentul care cuprinde riscurile poteniale
identificate la nivel de municipiu, msurile, aciunile i resursele necesare pentru
managementul riscurilor respective.
Scopul PAAReste acela de a permite autoritilor publice locale i celorlali
factori de decizie s fac cele mai bune alegeri posibile referitoare la:
- prevenirea riscurilor;
- amplasarea i dimensionarea unitilor operative;
3

Strategia Naional de Aprare a rii., pag 19

~9~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

- stabilirea concepiei i elaborarea planurilor de intervenie n situaii de


urgen;
- alocarea resurselor (forelor i mijloacelor) necesare.
Obiectivele PAAR sunt4:
- crearea unui cadru unitar i coerent de aciune pentru prevenirea i
gestionarea riscurilor generatoare de situaii de urgen;
- asigurarea unui rspuns optim n caz de urgen, adecvat fiecrui tip de risc;
- cunoaterea, de ctre toi factorii implicai i de ctre populaie a sarcinilor
iatribuiilor ce le revin premergtor, pe timpul i dup apariia unei situaii de
urgen;
- optimizarea resurselor (forelor i mijloacelor) necesare prevenirii i
gestionrii situaiilor de urgen.
Obiectivul fundamental al acestui plan se concentreaz asupra realizriiunui
sistem informaional care s integreze toate informaiile, toate tipurile de date,
necesare managementului dezastrelor naturale, de la prognoz pn la msurile
post-factum.
2.Ameninri de tip CBRNE-chimice, biologice,radionucleare i explozive n UE
i Romnia
Uniunea European coordoneaz politicile naionale de combaterea
ameninrilor transfrontaliere la adresa sntii publice, printre care se numr i
rspndirea de liberat sau accidental de ageni chimici, biologici i radionucleari
(CBRNE)5.
UE elaboreazde asemeneaidiferiteplanuri de pregtireireacie la situaii de
urgen, la niveleuropean.
Aceste planuri de pregtire vizeaz toate situaiile de urgen implicnd ageni
CBRN :
- cauze naturale sau umane;
- cauze accidentale sau deliberate.
De exemplu, se au nvedere cazuri precum contaminarea deliberat a apei de
but, contaminarea radionuclear accidental, apariia unor noi boli infecioase sau
a unor pandemii.
La nivelul Uniunii Europene se desfoar numeroase activiti de pregtire/
reacie la situaiile de urgen asociate agenilor CBRN, astfel:
-mecanisme i strategii de gestionare a crizelor;
-sisteme de comunicare ntre rile UE;
-consiliere specializat n materie de prevenire, tratament i combatere;
-evaluri ale riscurilor pentru sntate;
-promovarea cercetrii pe teme legate de CBRN.
Comisia European a elaborat n aprilie 2008 un plan de aciune al UE care
cuprinde 50 de aciuni concrete n vederea reducerii riscului de atacuri teroriste cu
explozivi.
4

Ordinul MAI nr. 132/2007


D.V. Cavaropol, Ameninrile CBRN la adresa securitii statelor, Conferina colilor Doctorale,
Academia de Poliie, ediia a III-a, 2015
5

~ 10 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Planul de aciune al UE privind materialele chimice, biologice, radioactive i


nucleare (CBRN), aprobat n luna noiembrie 2009, cuprinde 130 de aciuni specifice
n domeniile prevenirii, detectrii ireaciei la incidentele CBRN.
Un alt mecanism important este Mecanismul de protecie civil al UE, prin care
se asigur un rspuns coordonat la orice tip de criz, inclusiv atacuri teroriste, prin
utilizarea capacitilor statelor membre. Comisia European a analizat permanent
modalitile de consolidare a coordonrii i a cooperrii rapide n situaii de criz,
avnd n vedere c rolul UE n gestionarea crizelor i catastrofelor va trebui
dezvoltat n continuare.
La nivel european, se face vorbire de riscul CBRNE n cele dou strategii
importante adoptate: Strategia de Securitate Intern a UE6i Strategia de lupt
mpotriva terorismului7.
n Romnia, n concepia noii Strategii de Aprare, Proliferarea armelor de
distrugere n mas i a vectorilor purttori, precum i traficul de produse cu dubl
utilizare, pot afecta securitatea naional, n condiiile unei destabilizri la nivel
regional8.
Se pot ntlni mai multe situaii n care sunt folosite substane de tipul CBRNE:
-terorismul;
- accidentele industriale;
-transportul materialelor periculoase pe cale terestr sau fluvial.
Atribuii specifice de prevenire i de intervenie au att SRI ct i
Departamentul pentru Situaii de Urgen9, prin IGSU.
La noi n ar au fost adoptate mai multe legi i Ordine de ministru referitoare
la armele CBRN, astfel:
-O.M.A.I. nr. 279 din 22 decembrie 2010 pentru aprobarea Normelor
metodologice privind planificarea, pregtirea iintervenia n caz de urgen;
-H.G.R. nr. 501 din 1 iunie 2005 pentru aprobarea Criteriilor privind asigurarea
mijloacelor de protecie individual a cetenilor;
-Ordinul Nr. 89 din 18 iunie 201310 privind aprobarea Regulamentului de
planificare, organizare, pregtire idesfurare a activitii de prevenire a situaiilor
de urgen executate de IGSU-Inspectoratul General pentru Situaii de Urgeni
structurile subordonate.
La Art. 3 din acest ordin se stabilesc domeniile specifice activitii de prevenire,
printre care se regsete si reducerea riscurilor asociate CBRN:
c) aplicarea reglementrilor privind aprarea mpotriva incendiilor iprotecia
civil i organizarea activitii specifice acestor domenii;
d) reducerea riscurilor de producere a incidentelor chimice, biologice, radiologice
i nucleare (CBRN) i a accidentelor majore n care sunt implicate substane
periculoase;
e) informarea preventiv, educarea i instruirea n domeniul situaiilor de urgen
a populaieii a salariailor.
6

EUs Internal Security Strategy


EUs Counter-Terrorism Strategy
8
Strategia Naional de Aprare a rii, pag.16
9
OUG 1/2014
10
www.igsu.ro
7

~ 11 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

De asemenea i la Art. 35 alin 2 se regsesc prevederi referitoare la accidentele


de substane periculoase. Astfel, n cazul activitilor care prezint pericole de
accidente majore n care sunt implicate substane periculoase, materiale radioactive,
deeuri, substane care pot produce poluri accidentale, activitatea de control se
execut i n conformitate cu reglementrile specifice n materie.
n concluzie, se poate afirma c la nivel naional, european i internaional se
ntreprind msuri foarte importante din punct de vedere legislativ, operaional i
cooperare interagenii n scopul prevenirii folosirii armelor de tip CBRNE mpotriva
populaiei.
Lrgirea conceptului de securitate prin cel de securitate extins, n care
securitatea uman are o importan capital, oblig la cooperarea ntre toate
instituiile la gsirea celor mai rapide soluii n cazul unor ameninri de tip
asimetric i folosirii armelor neconvenionale contra populaiei civile.
Se impune lrgirea cercetrii tiinifice n domeniul CBRNE prin accesarea de
programe de cercetare din cadrul Horizont 2020 i a altor programe naionale i
internaionale
Bibliografie:
1.EUs Counter-Terrorism Strategy;
2.EUs Internal Security Strategy;
3. European Project Developing effective response of the public order and safety
structures in CBRN terrorist acts, through the European Comission Programme
Prevention of and Fight against crime, code HOME/2012/ISEC/AG/4000004426;
4. LEGE nr. 535 din 25 noiembrie 2004 (*actualizat*) privind prevenirea i
combaterea terorismului;
5.LEGE nr. 126 din 27 decembrie 1995 (*republicat*) privind regimul
materiilor explozive;
6.O.U.G. 1/2014;
7.Strategia Naional de Aprare a rii, 2015;
8. http://ec.europa.eu/health/preparedness_response/cbrn_threats/index_ro.htm;
9. www.igsu.ro.

~ 12 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

LOTERIA ROMN. ASPECTE LEGISLATIVE DE ACTUALITATE


Conf. univ. dr. Marius PANTEA
marius.pantea@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie A.I.Cuza,
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie

Abstract:
The Romanian Lottery, is unquestionably the oldest and largest gaming operator in our
country. October this year brought forth a repositioning of the Romanian state to the
activity of the lottery by changing the "administrator" of this company which operates the
state monopoly of gaming lottery, meaning the National Gambling Office will manage this
area for a period of four years. This material points to the legislative changes and discusses
some aspects of legal-technical nature of great interest for the specialists in the
circumscribed interest of gambling.
Keywords: gambling, Romanian Lottery, state monopoly, lottery games, NGO

1. Scurt istoric al loteriei


Ca orice alt popor, i romnii au manifestat dintotdeauna nevoia i
responsabilitatea de joc a speciei umane, ele mbrcnd de-a lungul vremurilor
forme mai mult sau mai puin specifice epocilor. Romanizarea dacilor a avut ca
urmare transformri radicale n viaa autohton, inclusiv n universul jocului.
n Evul Mediu romnesc, recursul la judecata hazardului pentru alegerea
locurilor destinate construirii unor biserici acolo unde se oprea sgeata tras n
acest scop, este atestatde cronicari. Recursul la ntmplare nefiind contestat, a
putut juca un rol de echilibrare n anumite situaii, evitndu-se conflictele. n
comunitile rurale n care unele pmnturi erau folosite prin rotaie sau n
devlmie, mprirea lor periodic ntre beneficiari se fcea prin tragere la sori,
motiv pentru care loturile astfel atribuite se numeau soarte.
La nceputul secolului al XIX-lea, lumea romneasc fcea saltul la modele de
civilizaie european, conturndu-se un mod de via n care jocul oferea un
debueu pentru energii excedentare. Printre alte nouti venite din Apus, romnii
au descoperit i jocul la loterie. Istoricul George Potra, autorul unei istorii a
Bucuretilor, arta c prima meniune de inere a unei loterii n acest ora dateaz
din 17931. Loteriile particulare aveau rostul de a asigura vnzarea unor bunuri, aa
cum se practicase n Italia, la nceput. Pe de alt parte, societatea romneasc
adoptase i loteria-tombol, ca divertisment sau ca surs de colectare de fonduri n
cadrul balurilor i serbrilor, obicei prelungit pn n a doua jumtate a secolului al
XX-lea la serbrile colare2.
1
A se vedea n acest sens George Potra, Din Bucuretii de altdat, Editura tiinific i Enciclopedic,
1981.
2
A se vedea n acest sens George Potra, Din Bucuretii de ieri, Volumul 2, Editura tiinific i
Enciclopedic, 1990.

~ 13 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

La mijlocul secolului, se nate o nou tradiie, cea a implicrii femeilor n


activitile caritabile organizate de diferite asociaii, model care va dura pn n
perioada dintre cele dou rzboaie mondiale. Elisabeta tirbei este una dintre
primele organizatoare ale loteriei destinate ajutrii unor categorii defavorizate, ea
iniiind un asemenea demers n beneficiul Aezmntului pentru fete srace.
Asociaii asemntoare erau i Societatea ortodox naional a femeilor romne,
Roiul - societate de industrie casnic, Asociaia cercurilor de gospodine. Nu numai
elita feminin proceda astfel, ci i unii credincioi. Astfel, avem n vedere loteria de
binefacere pentru terminarea Catedralei Sf. Iosif din Bucureti, pe 15 iunie 1880,
loteria Comitetului Spitalului Elisabeta Doamna, Caritatea Glean n 1897 etc.
Loteriile n domeniul social au fost i ele numeroase: loteria pentru invalizii de
rzboi din 1918, sub patronajul Reginei Maria i Comitetul Central pentru
ajutorarea sinistrailor dup inundaiile din 1927.
n domeniul sportiv nu se organizaser loterii pn n perioada dintre cele dou
rzboaie mondiale. Este cunoscut totui Loteria asociaiei drumeilor din munii
iubii ai Romniei pentru colectarea de fonduri necesare construirii cabanei Babele
pe Caraiman, cu tragere pe 18 decembrie 1930. Asocierea loterie micare sportiv
avea s devin mai trziu una dintre dimensiunile eseniale ale loteriei n ara
noastr.
Loteriile romneti n scopuri de binefacere sau de plasare a unor bunuri au
fost dublate permanent de loteriile strine. n absena unei legislaii care s
reglementeze organizarea i funcionarea jocurilor, speculanii nu au ntrziat s
abuzeze, descoperind n ceea ce s-a numit rile Romne, Principatele Unite i apoi
Romnia un teren care se preta la realizarea unor profituri rapide. ndeosebi
loteriile cu centrul la Hamburg i Budapesta i-au extins activitatea pe teritoriile
romneti, printr-o publicitate foarte dinamic, n mai toate periodicele, dar i
printr-un sistem de reclam la domiciliu prin ageni i prospecte.
Fenomenul a dobndit deci amploare nc din secolul al XIX-lea i s-a dezvoltat
pn la nceputul secolului XX, astfel nct forul legislativ al rii s-a vzut nevoit s
reacioneze. n 1876 se propune o lege pentru impozitarea loturilor strine care i
vnd biletele n ara noastr. Autorul proiectului de lege i raportor pe marginea
acestuia n afara comisiei, Ion Cmpineanu, observa c, n societatea romneascdin
ultimele decenii ale secolului al XIX-lea, loteriile luaser amploare. Regulamentul
de aplicare al acestei legi, publicat n Monitorul Oficial nr. 267 din 26 februarie/10
martie 1883, definete n articolul 2 nelesul celor dou principii n numele crora
o loterie putea s fie autorizat: scop de binefacere i ncurajarea artelor3.
Anul 1906 a adus o schimbare important n istoria loteriei la romni. n pofida
legii din 1883, se acordaser autorizaii pentru loterii care provocaser scandal.
3

Art.2 al Regulamentului:Scopuri de binefacere se socotesc acele cari aun vedere uurarea miseriilor
sau nenorocirilor, cari au caracter general, cari result dintr-un desastru i cari apas asupra unei
localiti. Se consider, de asemenea, ca scopuri de binefacere i acele cari-i propun ntreprinderea a
orice lucrare folositoare, destinat s serve spre utilitatea public. ncuragiarea artelor se numesc
aceea care are obiect s produc la artitii lipsii de mijloce o emulaiune i un zel, care ar putea s se
ntorc spre profitul artelor sau scpndu-i de miserie sau facilitndu-le studiile sau procurnd dup
moartea lor, ajutoare vduvelor sau copiilor lor. Loteria naional din Romnia- o istorie ilustrat,Editura
Bucureti, 1999, p. 107

~ 14 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

George Pavloff afirma c Loteria de Stat trebuie considerat util, ea fiind chiar
cerut imperios de moravurile poporului. Prin Legea Loteriei de Stat, promulgat de
regele Carol I, se conferea acestei instituii un loc important n eforturile de
ameliorare a strii de sntate i igien a poporului romn4.
n 1931 se adopta Legea pentru nfiinarea i organizarea Loteriei de Stat
pentru sntatea public i de ocrotiri sociale, urmnd ca n 1934 s apar o nou
reglementare Legea pentru organizarea exploatrii i administrrii Loteriei de Stat
pe clase pentru sntatea public i ocrotiri sociale prin care se nfiina Regia
Loteriei de Stat creia i s-a ncredinat organizarea de loterii n colaborare cu alte
instituii culturale. Dup anul 1940, legislaia romneasc privitoare la loterie a
suferit o serie de modificri i rectificri. n 1944 are loc organizarea exploatrii i
administrrii loteriei pe clase pentru sntatea publicului i ocrotire social,
denumit Regia Loteriei de Stat prin decretul din 31 ianuarie, semnat de Marealul
Antonescu. n 1947 a avut loc o reform monetar i s-a nfiinat Colectura
Oficial prin care s-au stabilit premisele reorganizrii sistemului de difuzare a
biletelor.
Un moment de referin n istoria Loteriei de Stat a fost transformarea
instituiei, la 1 ianuarie 1949, n Societate Comercial de Stat sub tutela Ministerului
Finanelor, dezvoltarea ulterioar activitii loteriei mpletindu-se n chip profitabil
cu micarea sportiv. n 1951 este publicat Regulamentul Loteriei Populare, iar n
1954 se nfiineaz ntreprinderea de Stat Pronosport i ntreprinderea de Stat
Loteria care, n 1958, se unesc, constituindu-se ntreprinderea de Stat Pronosport. n
1954 sunt lansate emisiuni de Lozuri n Plic - realizare original romneasc,
avnd mare aderen la masa de participani datorit faptului c se ofereau
ctiguri pe loc. Patru ani mai trziu apare publicaia Loto-Pronosport, revist
sptmnal. n 1966 are loc reorganizarea Loto-Pronosport, urmnd ca n 1991 s
se nfiineze Regia Autonom a Loteriilor i Pronosport, iar, n 1993, s se
automatizeze sistemele de joc n regim offline. n 1994, prin Decizia Guvernului nr.
816, se nfiineaz Regia Autonom Loteria Naional, iar, n 1999, se nfiineaz
Compania Naional Loteria Romn.
Detaliile prezentate mai sus au fost preluate din Loteria naional din
Romnia. O istorie ilustrat, aprut n Bucureti n anul 1999.
2. Reglementarea actual
Activitatea de organizare i exploatare a jocurilor de noroc este constituie
monopol de stat i este reglementat de prevederile mai multor acte normative,
respectiv: a. Legea nr. 31 din 6 mai 1996 privind regimul monopolului de stat5, cu
modificrile i completrile ulterioare,
b. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 159 din 21 octombrie 1999 privind
nfiinarea Companiei Naionale Loteria Romn - S.A.6, cu modificrile i
completrile ulterioare,
c. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc, cu modificrile i completrile ulterioare
4

Informaie preluat de pe site-ul www.loto.ro


Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 96 din 13 mai 1996
6
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 515 din 25 octombrie 1999
5

~ 15 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

d. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 20 din 27 martie 2013 privind


nfiinarea, organizarea i funcionarea Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc i
pentru modificarea i completarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc7, cu modificrile i
completrile ulterioare,
e. i alte acte normative incidente domeniului jocurilor de noroc.
De precizat c, activitatea loteriei naionale este reglementat de Ordonana de
urgen a Guvernului nr. 159 din 21 octombrie 1999 privind nfiinarea Companiei
Naionale Loteria Romn - S.A. Odat cu apariia Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 42/2015 pentru modificarea i completarea unor acte normative din
domeniul jocurilor de noroc8, administrarea monopolului a fost transferat Oficiului
Naional pentru Jocuri de Noroc, pentru o perioada tranzitorie de maxim 4 ani.
Considerm c s-a optat pentru aceast soluie temporar, pentru a se evita o
problem concurenial n domeniul jocurilor de noroc, respectiv, este considerat
neconcurenial faptul de a administra monopolul acordat Loteriei romne i de a fi
regulator al domeniului jocurilor de noroc. Opiniem c soluia aleas este n
concordan cu recomandarea Comisiei Europene din 14 iulie 2014 privind
principiile pentru protecia consumatorilor i a utilizatorilor de servicii de jocuri de
noroc online i pentru mpiedicarea accesului minorilor la jocurile de noroc online,
precum si cea din 23 septembrie 2015 care propune statelor membre crearea de
autoriti independente de reglementare n domeniul jocurilor de noroc, care s
gestioneze inclusiv monopolul acordat tipurilor de jocuri loteristice.
Considerm c trecerea loteriei n coordonarea Oficiului Naional pentru Jocuri
de Noroc, este un pas spre normalitate, avand n vedere faptul c jocurile de noroc
constituie un domeniu de ni, iar ONJN a demonstrat c poate gestiona cu succes
industria de jocuri de noroc din Romnia. De la nfiinarea Oficiului Naional pentru
Jocuri de Noroc, au fost propuse modificri legislative complexe, care au permis
licenierea operatorilor de jocuri de noroc la distan, ncasarea sumelor cuvenite
bugetului de stat din exploatarea monopolului i soluionarea problemelor
semnalate de Comisia European. Este relevant n acest sens faptul c, autoritatea
unic deinut de Oficiu, a permis o mai eficient gestionare a problemelor din
industria jocurilor de noroc, sens n care, autorizarea, monitorizarea i controlul mai
strict al acestui domeniu, au avut ca rezultat, disciplinarea i conformarea
operatorilor de jocuri, reducerea substanial a evaziunii fiscale, precum i
pregtirea i dezvoltarea unor oportuniti prevzute de lege pentru consacrarea
componentei sociale i ocupaionale n acest domeniu reprezentativ pentru mediul
de afaceri specific serviciilor.
Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc, a reuit n scurt timp, n colaborare cu
alte instituii ale statului i cu reprezentanii asociaiilor din domeniul jocurilor de
noroc, cu care are consultri periodice prin intermediul Consiliului consultativ, s
identifice i s rezolve problemele sistemice, s propun modificri legislative
ancorate n realitatea economic i social, s aduc la bugetul de stat sume
considerabile (aproximativ 62 milioane euro din penalitatea impus organizatorilor
7
8

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 187 din 03 aprilie 2013
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 747 din 14 octombrie 2015

~ 16 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

de jocuri de noroc online, care au desfurat operaiuni pe teritoriul naional n


perioada 2010-2015). De asemenea raportat la anul 2012 cand nu exista Oficiul
doar pentru taxele speciale (licen i autorizaie) s-a nregistrat conform cifrelor
A.N.A.F. un plus de aproximativ 70 milioane de euro. La aceste sume se adaug cele
provenite din activitatea de control operativ constituite din amenzi i confiscri.
Este relevant preocuparea Oficiului pentru protecia consumatorilor de jocuri de
noroc, prin implementarea unor norme stricte n acest domeniu, precum i
eforturile de aplicarea a prevederilor care vizeaz prevenirea i combaterea
faptelor care au legtur cu ordinea i sigurana public.
Se poate afirma fr echivoc faptul c, prin aplicarea OUG 20/2013 privind
nfiinarea, organizarea i funcionarea Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc i
pentru modificarea i completarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, sistemul jocurilor de noroc a
intrat n normalitate, s-a structurat i funcioneaz n conformitate cu prevederile
legale, a devenit o autentic prghie pentru facilitarea creterii economice ntr-un
mediu concurenial n domeniul specific al serviciilor n condiiile unei reforme
profunde, transparente i eficiente gestionat de Oficiu n condiiile asimilrii
recomandrilor europene cele mai relevante n domeniu.
n nota de fundamentare a OUG 42/2015 se precizeaz c: n acest moment
atribuiile Oficiului n domeniul jocurilor de noroc loteristice, exploatate de C.N.
Loteria Romn S.A., sunt limitate de prevederile legale n vigoare, aspect care a
fost semnalat inclusiv de Curtea de Conturi a Romniei. Avnd n vedere ndeplinirea
defectuoas de ctre C.N. Loteria Romn S.A. a obiectului su de activitate
reflectat n rezultatele financiare n scdere ale companiei, a faptului ca de mai
bine de 6 luni C.N. Loteria Romana S.A. are o conducere care nu are expertiz n
domeniul jocurilor de noroc fapt care afecteaz ncrederea angajailor n instituie,
situaie care se reflect direct n productivitatea muncii, precum i scderea
ncrederii cetenilor n corectitudinea extragerilor realizate, situaii care afecteaz
direct desfurarea de activiti de interes public naional, n scopul realizrii
cadrului organizat pentru desfurarea de jocuri de noroc admise de lege i
obinerii de fonduri destinate finanrii unor obiective de interes public naional,
conform dispozitiilor legii nr. 124/2015, aspecte relevate n mod pregnant i n
rapoartele de control ale instituiilor abilitate precum i innd seama de
necesitatea mbuntirii managementului acestei societi pentru pregtirea
trecerii ntr-o perioada de 2 ani de zile la principiile corporative i n maxim 4 ani la
modelul guvernanei corporative, este necesar instituirea unor reglementri
legislative, care s corespund nevoilor actuale ale pieei de profil din ara noastr
i care s permit asigurarea surselor de finanare pentru dezvoltare investiiilor
publice din domeniul culturii, educaiei, sportului i sntii, precum i pentru
eliminarea deficienelor i dezvoltarea strategic performant a Loteriei Romne.
n aceasta perioad se va implementa un program de redresare economic ntr-o
perioad ct mai scurt posibil, iar Oficiul va depune toate eforturile necesare
printr-un program de redresare economic pentru rentabilizarea activitii
companiei i va demara procedurile pentru selectarea unei echipe de management
privat. n aceasta perioad ONJN va aciona fr a discrimina piaa concurenial
prin luarea unor msuri care s avantajeze Loteria Romn iar la nivelul instituiei
va gestiona separat activitatea din piata concurenial n raport cu activitatea
~ 17 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Loteriei Romne n aa fel nct prin comportamentul su s nu afecteze mediul


concurenial. Opiniem c motivarea este apropiat de realitate, iar soluia poate
suferii cteva modificri care vor permite o mai bun gestionare a activitii
Loteriei naionale.
De asemenea au fost modificate cu aceast ocazie i OUG 77/2009, precum i
OUG 20/2013. n acest sens au fost introduse modificri care stabilesc faptul c
monopolul de stat, consacrat de legea 31/1990 este administrat n totalitate de
Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc, sens n care acesta este mprit de
organizatorii privai care exploateaz orice tip de jocuri de noroc tradiionale i la
distan, cu excepia jocurilor loteristice care sunt exploatate n exclusivitate de
loteria naional.
Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc, trece din coordonarea Secretariatului
General al Guvernului, n coordonarea primului-ministru prin intermediul
Cancelariei acestuia. O alt modificare schimb componena Comitetului de
coordonare al ONJN, prin eliminarea reprezentantului desemnat de Biroul Romn
de Metrologie Legal i nlocuirea acestuia cu un reprezentant desemnat de
Secretariatul General al Guvernului.
Prezentm n continuare n integralitate prevederile OUG 42/2015 pentru
modificarea si completarea unor acte normative din domeniul jocurilor de noroc.
Recomandarea Comisiei Europene din 14 iulie 2014 privind principiile pentru
protecia consumatorilor i a utilizatorilor de servicii de jocuri de noroc online i
pentru mpiedicarea accesului minorilor la jocurile de noroc online, precum si cea
din 23 septembrie 2015 propune statelor membre crearea de autoriti
independente de reglementare n domeniul jocurilor de noroc. Oficiul Naional
pentru Jocuri de Noroc, a fost nfiinat n anul 2013, ca organ de specialitate al
administraiei publice centrale n subordinea Guvernului. Avnd n vedere
recomandarea Comisiei Europene, prezentul act normativ aliniaz Romnia la
aceste recomandari n domeniul jocurilor de noroc in vederea coordonarii unitare si
concurentiale a tuturor jocurilor de noroc din Romania.
Monopolul statelor n domeniul jocurilor de noroc este recunoscut de Comisia
European, prin excluderea acestui tip de activitate de la Directiva 2006/123/CE
privind serviciile in cadrul pietei interne.
Avnd n vedere faptul c C.N. Loteria Romn S.A. desfoar activitate de
interes public naional n domeniul jocurilor de noroc, cu scopul realizrii cadrului
organizat pentru satisfacerea cererii naturale de joc n rndul populaiei i crearea
fondurilor necesare finanrii obiectivelor de interes public naional, dar n acelai
timp servete interesele consacrate prin exclusivitatea n domeniul jocurilor
loteristice.
Totodat, avnd n vedere necesitatea instituirii unor msuri legislative, privind
o mai bun funcionare a C.N. Loteria Romn S.A. i alinierea la cerinele actuale
ale pieei naionale i europene de jocuri de noroc, precum i o gestionare eficient
a exclusivitatii deinute de aceasta.
innd cont de situaiile expuse mai sus, care vizeaz domeniul de activitate al
jocurilor de noroc, se impune mbuntirea cadrului normativ prin promovarea
prezentei ordonane de urgen.
n temeiul art. 115 alin. (4) din Constituia Romniei, republicat,
~ 18 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Guvernul Romniei adopt prezenta ordonan de urgen.


ART. I- Ordonana de urgen a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea si
exploatarea jocurilor de noroc publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I,
nr. 439 din 26 iunie 2009, aprobat cu modificri prin Legea nr.227/2013, cu
modificarile si completarile ulterioare se modifica si se se completeaza dupa cum
urmeaza:
1. Dup alineatul 1 al articolului 1 se introduce un nou alineat, alin.(11) , cu
urmatorul cuprins:(11)Administrarea monopolului de stat prevazut la alin.(1) se
face de catre Oficiul National pentru Jocuri de Noroc.
2. Dup alineatul 2 al articolului 1 se introduce un nou alineat , alin.(21) , cu
urmatorul cuprins:(21) Statul acorda licen de organizare a jocurilor de noroc n
mod exclusiv CNLR pentru jocurile loto tradiionale i la distan, noroc, noroc plus
i super noroc, expres i lozuri.
3. Dup alineatul 9 al articolului 17 se introduce alineatul 10 cu urmtorul
cuprins: (10) Comitetul de supraveghere al ONJN poate suspenda activitatea, la
propunerea motivat a direciilor de specialitate ale ONJN, n alte condiii dect
cele prevzute la alineatele anterioare, pn la clarificarea situaiei.
ART. II Ordonana de urgen a Guvernului nr. 159 /1999 privind nfiinarea
Companiei Naionale Loteria Romn - S.A., publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 515 din 25 octombrie 1999, aprobat cu modificri prin
Legea nr.288/2001, cu modificrile ulterioare, se modific i se completeaz dup
cum urmeaz:
1. Dup alineatul (2) al articolului 1 se introduce un nou alineat, alineatul (21),
cu urmtorul cuprins: (21) Activitatea CN Loteria Romn S.A. se desfoar n
conformitate cu prevederile Statutului precum i a regulamentelor de joc aprobate
de catre Oficiu si publicate pe site-ul C.N.L.R.
2. Alineatul (3) al articolului 5 se modific i va avea urmtorul cuprins: (3)
Drepturile i obligaiile decurgnd din calitatea de acionar unic al statului romn
se exercit de ctre Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc, pentru o perioada
tranzitorie de maxim 4 ani.
3. Articolul 6 se modific i va avea urmtorul cuprins: Art. 6 Loteria Romn
are ca obiect principal de activitate organizarea, administrarea i exploatarea
jocurilor de noroc loto tradiionale i la distan, noroc, noroc plus i super noroc,
expres i lozuri, elaborarea regulamentelor de joc, executarea de produse
loteristice, tiprituri i lucrri poligrafice, precum i alte activiti stabilite prin
statut.
4. Dup articolul 12 se introduc dou noi articole, articolul 13 i 14 cu
urmtorul cuprins:
Art.13
Ctigurile neridicate de participanii la jocurile de noroc organizate de Loteria
Romn, conform regulamentelor de joc aprobate, se constituie n venituri ale CN
Loteria Romn S.A.
Art. 14
(1) Preedintele consiliului de administratie prezint semestrial sau ori de cate
ori se solicita de catre Presedintele ONJN situatia economico-financiara a Loteriei
Romane, stadiul realizarii obiectivelor si criteriilor de performanta precum si alte
documentatii solicitate,care vor fi vizate si certificate de cenzori dupa caz.
~ 19 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

(2) Reprezentantii statului n Adunarea general a acionarilor se numesc de


Preedintele Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc.
ART. III Ordonana de urgen a Guvernului nr. 20 /2013 privind nfiinarea,
organizarea i funcionarea Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc i pentru
modificarea i completarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 187 din 03 aprilie 2013, aprobat cu modificri prin Legea
nr.227/2013, se modific i se completeaz dup cum urmeaz:
1. Dupa alineatul (1) al articolului 1 se introduce un nou alineat, alineatul (11) ,
cu urmatorul cuprins: (11) Oficiul i desfoar activitatea n coordonarea Primului
ministru prin Cancelaria Primului-Ministru.
2. Alineatul (1) al articolului 2 se modific i va avea urmtorul cuprins: (1)
Oficiul acord dreptul de organizare i funcionare, monitorizeaz, supravegheaz
i controleaz activitile din domeniul jocurilor de noroc i a activitilor conexe,
aa cum sunt reglementate de Ordonaa de urgen a Guvernului nr. 77 /2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr.246/2010, cu modificrile i completrile ulterioare.
3. Litera d) a articolului 3 se modific i va avea urmtorul cuprins: d) exercit
controlul tehnic al sistemelor informatice, monitorizarea i supravegherea pentru
jocurile de noroc tradiionale i la distan, astfel cum sunt reglementate de
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 77/2009 , aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr.246/2010, cu modificrile i completrile ulterioare;
4. Alineatul (1) al articolului 8 se modific i va avea urmtorul cuprins: (1)
Comitetul este format din 9 membri, din care 2 executivi i 7 neexecutivi numii
prin decizie a prim-ministrului, dup cum urmeaz:
a) preedintele Oficiului - membru executiv;
b) vicepredintele Oficiului membru executiv
c) membru - membru neexecutiv numit la propunerea preedintelui Oficiului
Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
d) membru - membru neexecutiv la propunerea ministrului afacerilor interne;
e) membru - membru neexecutiv numit la propunerea preedintelui Consiliului
Concurenei;
f) membru - membru neexecutiv numit la propunerea preedintelui Ageniei
Naionale de Administrare Fiscal;
g) membru - membru neexecutiv numit la propunerea ministrului comunicaiilor i
societii informaionale;
h) membru - membru neexecutiv numit la propunerea efului Cancelariei
Primului-Ministru.
i) membru - membru neexecutiv numit la propunerea Secretariatului General al
Guvernului
Art.IV Orice dispoziii contrare prezentei ordonane de urgen se abrog.
3. Concluzie
Modificarea legislativ, va permite gestionarea eficient a industriei jocurilor
de noroc din ara noastr, prin autorizarea, monitorizarea i contolul unic al acestui
domeniu de ctre o singur instituie ultraspecializat. Opiniem c dup perioada
de prob, de 4 ani, statul va definitiva actul normativ prin instituirea autoritii
~ 20 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

unice, independente, care s administreze i s gestioneze problematica din


domeniul jocurilor de noroc.
Bibliografie:
1. George Potra, Din Bucuretii de altdat, Editura tiinific i Enciclopedic,
1981
2. George Potra, Din Bucuretii de ieri, Volumul 2, Editura tiinific i
Enciclopedic, 1990
3. www.loto.ro
4. Legea nr. 31 din 6 mai 1996 privind regimul monopolului de stat, cu
modificrile i completrile ulterioare
5. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 159 din 21 octombrie 1999 privind
nfiinarea Companiei Naionale Loteria Romn - S.A. , cu modificrile i
completrile ulterioare
6. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc, cu modificrile i completrile ulterioare
7. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 20 din 27 martie 2013 privind
nfiinarea, organizarea i funcionarea Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc i
pentru modificarea i completarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc , cu modificrile i
completrile ulterioare
8. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 42/2015 pentru modificarea i
completarea unor acte normative din domeniul jocurilor de noroc
9. Loteria naional din Romnia. O istorie ilustrat, Bucureti, 1999

~ 21 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 22 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

O ALT FA A TERORISMULUI
Prof.univ.dr.TORJE Daniel Costel
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Abstract
The presence of violence, as a fundamental characteristic of terrorism makes it
necessary to distinguish between terrorist acts and the acts committed by terrorist
organizations. Not all the actions of the terrorist organizations can be categorized as of a
terrorist type, as neither all the terrorist acts are not compulsorily fulfilled by a terrorist
organization. All the criminal acts, regardless of the political stakes, moral justifications
and forms of terrorist activity, involving murders, attacks, hijackings, kidnappings, arsons,
sabotages, acts condemned by the society. It is precisely this kind of terrorism distinguishes
terrorism and criminal urban or rural guerrilla warfare, counter-insurgency operations
which, although they are not considered fully forms of conventional war, are accepted as
such by the society. Terrorist acts are not justifiable.
Key-words: terrorism, violence, victim, attempt, explosion, kidnapping, criminal

Nu tiu i nici nu-mi propun s aflu cte fee are terorismul. Sunt convins ns,
c are mai multe i c, cele definitorii, nu le cunoatem cu adevrat. C, o parte din
acele fee cunoscute publicului larg, sunt cosmetizate i ascund adevruri
dureroase, iar unele din cele necunoscute, nu le vom afla niciodat...
Nu-mi propun s fac o analiz a fenomenului din perspectiva unui specialist n
probleme de terorism, ci din poziia unui cetean de rnd, mai puin credul i cu o
curiozitate dincolo de graniele unui cititor obinuit. Nu m intereseaz ce se
ascunde n spatele acestor mti, acestor trucaje. Nu e treaba mea s sap ntr-un
cmp minat, sau s fac pe curajosul n faa grenadei, ce are cuiul scos. M alturi
doar celor care nu cred n ideea c tot ce ni se prezint, ca fiind acte de terorism,
sunt generate de nite descreierai i, de asemenea, c acest fenomen este opera
exclusiv a unor grupri de rufctori violeni i scelerai. Ca i alii, cred cu trie
c adevrurile aa cum spunea Aldous Huxley - continu s existe chiar dac sunt
ignorate...1
Evenimentele, datele i personajele la care voi face referire se regsesc n
spaiul public n tot felul de materiale generoase, scrise sau video. Pe seama lor sau fcut diverse comentarii. S-a scris, s-a discutat, s-a dezbtut, s-au fcut emisiuni.
Din toate acestea eu am extras o serie de informaii, pe care le-am pus cap la cap iam construit un punct de vedere bazat pe argumente logice, pe raionamente ce, n
opinia mea, nu pot fi combtute. Sunt argumente veridice pe care oricine le poate
cerceta, oricine le poate cuta. Un vechi proverb spune Adevrul nu trebuie
dovedit. El exist i att.
1

www.citatecelebre.net

~ 23 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Nu am nicio intenie de a convinge pe cineva cu privire la observaiilor mele.


Nu recomand nimnui s-mi mprteasc punctul de vedere. Eu nu fac dect o
invitaie la reflecie i la judecarea unor evenimente, dincolo de ceea ce ni se
prezint ca fiind o realitate. Ct despre constatrile mele, rmne ca timpul s
dovedeasc justeea sau netemeiniciea lor. Nu numrul mare a celor care susin un
punct de vedere e important, ci temeinicia i autenticitatea afirmaiilor lor. Faptul
c o idee este acceptat de un numr mare de oameni, nu constituie o dovad a
validitii ei" (Dan Brown).2
Subiectul abordat este legat de evenimentele petrecute n ziua de 11
septembrie 2001 n S.U.A., evenimente care au suscitat numeroase dezbateri, multe
dintre ele fr o finalitate clar. Multele controverse, multele ntrebri fr rspuns,
multele blbieli din partea oficialilor au fcut din acest subiect unul extrem de
palpitant i de furtunos. nc de la nceput vreau s spun c m aez i eu n rndul
celor care nu cred n varianta oficial, prezentat publicului larg, n legtur cu
ntmplrile dramatice petrecute n acea fatidic zi. Sunt extrem de multe lucruri,
care m fac s m ndoiesc de realitatea acelor momente, iar prin acest material am
s prezint o parte din motivele, pe care se fundamenteaz scepticismul meu. Am s
ncep cu aa numitul creier al operaiunilor, vestitul Osama Ben Laden. La
momentul tristului eveniment un mo grbovit, mbrcat n straie tradiionale ponosite,
ce se deplasa greoi, ajutndu-se de un toiag improvizat, prin munii Afganistanului.
Un miliardar al grotelor afgane care, din tenebroasele scorburi de piatr, a
coordonat cea mai mare operaiune terorist de pe mapamond. Un bunic a crui
nume a produs atta nelinite n cancelariile lumii. Rememornd imaginile cu el, nu
poi s nu te ntrebi, cum a fost posibil ca un altfel de personaj, lipsit de logistica
necesar efecturii unui ansamblu coerent de operaiuni, s reueasc o astfel de
tragedie ? Cum a reuit acest rege al cavernelor s coordoneze de la 12.000 de
mile distan, deturnarea a patru avioane plecate de pe trei aeroporturi diferite ?
Pentru a ne forma o imagine mai clar despre acest suveran al teroritilor",
trebuie s tim c el a fost creaia Serviciilor Secrete Americane. n anul 1979
lumea era mprit n dou fore mondiale, diametral opuse, denumite simbolic
blocul comunist" i blocul capitalist. Liderul rilor comuniste din acea vreme,
U.R.S.S-ul, invadeaz Afganistanul, gest care determin S.U.A cellalt lider
mondial al vremii - s intervin n sprijinul forelor naionale de lupt mpotriva
invadatorului. Se creeaz astfel o for de rezisten local format din mujahedini,
care avea s duc la apariia gruprii Al Quaida, condus de tnrul pe atunci Osama
Ben Laden.
Aceti lupttori pentru eliberarea Asiei" cum i numea preedintele american
Ronald Reegan au fost n permanen sprijinii de americani. Liderul gruprii a
studiat n Europa, iar ulterior rzboiului din Afganistan, mai exact n anul 1988, a
fost racolat de CIA. Numele lui sub acoperire a fost Tim Osman.
Familia lui Osama Ben Laden era una dintre cele mai bogate familii saudite.
Tatl su eicul Mohammed Ben Laden avea o societate de construcii denumit
BEN LADEN BROTHERS, transformat ulterior n GRUPUL SAUDIT BEN LADEN. El avea
numeroase i strnse legturi cu familia regal saudit, fapt ce l-a ajutat s
construiasc numeroase baze militare pentru americani n Orient.
2

www.citatesiproverbe.ro;

~ 24 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Se spune c ntre familia Bush i familia Ben Laden au existat legturi strnse
de afaceri. n anul 1977 George Bush Junior a pus bazele societii energetice
ARBUSTO COMPANY, iar printre investitorii majoritari apar dou personaje, care nu
sunt de neglijat. Primul este Salem Ben Laden, nimeni altul dect fratele mai mare a
celebrului terorist, iar cellalt este eicul Khalid Ben Mahfouz, adic cumnatul lui
Osama Ben Laden, sora eicului fiind soia teroristului.
Legat de investigaiile privind fenomentul terorist i implicaiile acestuia n
viaa societii americane, fostul director adjunct al FBI John Oneil a demisionat din
acest post, motivnd c este dezgustat din cauza amestecului administraiilor Bush
i Clinton n cercetrile privind gruparea terorist Al Quaida. n opinia fostului director,
principalul obstacol, in investigarea terorismului islamic, l-a constituit interesele
corporaiilor petroliere ale SUA n Orientul Mijlociu. Acest gest i aceast poziie a
unui nalt funcionar al statului american m-a fcut s m ntreb ce s-a ntmplat cu
John Oneil dup ce i-a dat demisia ? Descoperirea nu m-a surprins. A primit o ofer
de anjagare ca ef al securitii la Wold Trend Center. Care a fost prima zi de munc
a lui Johm Oneil la WTC ? 11 septembtie 2001...Din pcate i ultima...3
n anul 1992 au avut loc dou atentate asupra ambasadelor SUA din Kenya i
Tanzania n care au murit 35 de ceteni americani i peste 150 de localnici. La
patru ani distan, n 1996, un al atac terorist are loc asupra distrugtorului american
USS COLE, n care mor 25 de militari americani. n spatele acestor atacuri s-a aflat
temuta grupare terorist Al Quaida. De neneles este faptul c dei iniial Yemenul
i mai apoi Sudanul s-au oferit s-l extrdeze pe Osama Ben Laden, secretarul de
stat din timpul preedintelui Bill Clinton, doamna Madeleine Allbright a refuzat...
Nu mult timp dup aceste atentate Osama Ben Laden s-a internat ntr-un spital
american din Dubai, unde s-a tratat de o afeciune la rinichi. n presa european s-a
scris, la vremea aceea, c teroristul suferea de o disfuncie renal. Faptul c a
beneficiat de serviciile medicale americane ridic un mare semn de ntrebare. Tot
presa este cea care a vehiculat informaia conform creia, n perioada spitalizrii,
Osama Ben Laden a beneficiat de vizita efului C.I.A. de atunci. O ntlnire ce nu
poate fi trecut cu vederea...
Cu opt ani nainte de ocantul atac terorist din New York, mai exact n
octombrie 1993, asupra uneia din cldirile Wold Trend Center, a mai avut loc un
atentat terorist. Atunci au murit 34 de oameni. Din fericire doar 34, pentre c
victimele i pagubele ar fi fost mult mai mari dac atentatorul nu ar fi schimbat, din
proprie iniiativ, planul stabilit iniial mpreun cu agentul FBI, care l-a racolat
pentru a executa atentatul. Conform declaraiei atentatorului, un egiptean de 43 de
ani pe nume Edman Salem, acesta a fost pregtit i antrenat de ofierul FBI John
Anticev, considerat unul dintre cei mai buni ofieri FBI, s execute acel act terorist !
Pare ocant, dar informaiile au fost prezentate pe larg n presa american. El
trebuia s parcheze camionul cu ncrctura exploziv lng unul din stlpii de
rezisten al cldirii, dar pentru c n ziua fixat, spaiul respectiv a fost ocupat de
un alt autoturism, egipteanul a parcat camioneta mai departe de locul indicat de
ofierul FBI, iar atentatul nu a mai produs pagubele scontate. Acest subiect a fost
relatat n detaliu n celebra publicaie New York Times, dar...
3

www.filmedocumentare.com;

~ 25 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Doi dintre presupusii piloti ai zborului 77 au fost Khalid al Mdar i Nauak al


Hamzi. Despre ei instructorul de zbor Rick Garza, care i-a avut ca elevi la clubul
aeronautic Sorbi, a declarat c nu ar fi fost n stare s piloteze niciodat acel avion !
C nu aveau abilitile necesare de a se descurca singuri n pilotarea unui Boeing.
C nu aveau ndemnarea necesar pentru a manevra unui astfel de aparat de zbor...
Avioanele implicate n atentate nu se conduc precum un autovehicul. Chiar i la
volanul unui autoturism te descuri destul de greu, atunci cnd eti nceptor. Pentru
a pilota la mana unor asemenea aparate, sunt necesare mii de ore de zbor, iniial n
postura de nsoitor i apoi n cea de comandant de aeronav. n plus, cei doi
ageamii, amintii mai sus, au executat n aer manevre i ntoarceri cu precizia unui
pilot de nalt clas. Traiectoriile zborurlor 77 i 175 i viteza la care au fost
efectuate operaiinile de rotaie i coborre, puteau fi efectuate doar de piloi cu o
experien ndelungat n pilotaj....
n presa american s-a vorbit mult despre tehnologia GLOBAL HAWK prin care
att comenzile manuale ct i cele automate ale avioanelor pot fi controlate cu
precizie de la sol...De aici s-a nscut i teoria c acele aparate de zbor ar fi fost
controlate de la sol...Unii spun c o astfel de tehnologie poate fi utilizat doar pe
avioane de mici dimensiuni, dar alii susin contrariul, c se poate folosi i n cazul
avioanelor comerciale...
Capitala american Washington D.C este nconjurat de baze militare aeriene.
Cel puin dou baze militare, respectiv cea de la Andrews i cea de la Langlay,
aveau capacitatea de a interveni imediat cu avioane de lupt. Cu toate c se tia c
zborul 77 se ndreapt spre capital, avnd ca int Casa Alb sau Pentagonul, nici
un avion al Forelor Aeriene Americane nu s-a ridicat de la sol, aa cum ar fi
trebuit...Ordinul a fost Rmnei la sol !4
Conform ageniei de tiri Reuters, doi dintre presupuii teroriti au mers, cu
cteva nopi nainte de atac, la un bar de noapte, unde au loc, sear de sear,
programe de divertisment cu dansatoare topless. Aici ar fi consumat mai multe
feluri de buturi alcoolice i au cheltuit fiecare peste 200 de dolari pentru dansuri
erotice alturi de animatoare. Sub influena buturilor consumate, la un moment
dat, au nceput s vorbeasc despre cum America va avea de suferit, fr s spun
ceva concret, iar la plecare au lsat pe mas, n mod ostentativ, cri de vizit i un
coran... Oare nite musulmani fundamentaliti care urmau s-i dea viaa pentru
Allah puteau s se duc nainte de atentat la un bar de striptease i s se mbete?!
S spun lumii ntregi ce aveau s fac i apoi s plece lsndu-i crile de vizit
ntr-un coran?! Acest tip de comportament este contrar legii islamice!
Despre zborul 93 s-a spus c a decolat din New Jersey i a fost deturnat spre
Ohio, dup care a virat brusc i s-a ntors spre capitala Washigton DC. Pasagerii
avionului realiznd ce se ntmpl au decis s-i atace pe teroriti. n urma luptei
care s-a dat ntre pasagerii avionului i teroriti, aparatul de zbor s-a prbuit...
n decursul anilor, avioane identice sau asemntoare s-au prbuit n diverse
locuri de pe aceast planet. Imaginile unui avion prbuit, rmitele i locul
impactului se ncadreaz ntr-un tipar specific unui asemenea accident. n acest caz
lucrurile au stat total diferit. Realitatea indica faptul c acest avion nu s-a prbuit,
ci a fost dobort. La aceast opinie s-a ajuns ca urmare a faptului c:
4

Ibidem;

~ 26 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

a. rmiele acestui avion s-au mprtiat pe o raz de 8 mile;


b. resturile au fost distruse n bucele foarte mici;
c. martorii din zon au relatat c au auzit o explozie puternic n timp ce
avionul era nc n aer ...i c au vzut avioane militare n zon...
Foarte importante ar fi fost informaiile oficiale legate de traiectoriile de zbor,
despre convorbirile care au avut loc ntre piloii de avioane i turnurile de control
sau convorbirile dintre piloi i F.A.A. (Forele Aeriene Americane). Se tie c ase
dintre cei opt piloi implicai aveau experien militar, fiind considerai capabili s
se descurce i singuri. Cum a fost oare posibil ca toi cei opt s fie imobilizai i
ucii de teroriti cu cuttere de hrtie? Cum a fost oare posibil ca nici unul dintre ei
s nu fi ncercat s scape sau s trimit mesaje de alert ctre F.A.A.?
Orice cetean obinuit cu zborurile tie de existena cutiilor negre i de
importana lor n stocarea unor informaii despre cltoria cu avionul. Aceste cutii
sunt construite din materiale extrem de solide care s reziste la impacte majore.
Fiecare aparat avea dou asemenea cutii. Niciuna din cele opt cutii nu a fost gsit.
Niciuna din aceste cutii nu a putut fi recuperat...
Nicio cldire de oel din lume nu a cedat n urma focului! n ultimii 100 de ani
zeci de imobile au luat foc i au ars perioade lungi de timp, dar nu s-au prbuit. Un
exemplu convingtor este cldirea Meridian Plazza din Philadelphia, care n anul
1991 a ars timp de 19 ore, focul afectnd 8 etaje din cele 38 ale imobilului. Spre
comparaie, WTC Sud a ars 56 de minute, iar WTC Nord 1 or i 43 de minute...pn
la momentul prbuirii lor...
Din imaginile cu cele dou turnuri s-a putut constata c acestea nu ardeau cu
flacr deschis, c din locul unde avionele au lovit cldirile ieea un fum negru
gros, semn c focul nu avea for, c cea mai mare parte a combustibilului a ars n
exteriorul cldirii la impact, iar energia degajat s-a disipat extrem de repede...
Oelul de topete la 2700 grade Fahrenheit. Combustibilul de avion amestecat
in proporii precise cu aerul, arde pentru scurt timp la 1800 grade Fahrenheit.
Datorit rezidurilor de la covoare, mobil, ciment, aluminiu i a lipsei de oxigen
focul din Wold Trend Center a ars probabil la 1200-1300 grade Fahrenheit... i
atunci te ntrebi, cum au putut, ntr-un timp att de scurt, s se topeasc 47 de
coloane centrale interioare uriae i alte 236 de coloane exterioare din oel, sudate
ntre ele cu platbande, tot din oel ? n structura cldirilor era o ntreag reea de
bare de oel, care interconectau coloanele de legtur...nu erau nite cuburi de
lego...Cele dou cldiri au fost construite s reziste la cele mai violente furtuni i la
impactul cu avione...Apropo de construcia lor. titi cnd s-a nceput construcia
cldirilor ? 11 septembrie 1971...
Toat lumea a vzut c a fost afectat partea superioar a cldirilor. Baza
cldirii a rmas intact i bine ancorat. Partea de sus, devastat de impact i de
incendiul declanat s-ar fi putut prbui, n mod independent, n lateral. Lucru care
nu s-a ntmplat. Apoi aceast prbuire ar fi distrus cldirea n buci i nu ar
pulveriza totul lsnd n urm ciment prefcut n praf...
Marele nor de fum aprut odat cu prbuirea cldirilor i care a acoperit
ntreaga zon din mprejur, cu o subsatn de forma nisipului, a reprezentat
cimentul rezultat n urma exploziei i a incendiului. Problema e c acel ciment era
cristalizat, iar aceast pulverizare nu putea fi fcut dect de explozive de nalt
tehnologie...
~ 27 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Analitii au fcut calcule cu privire la timpul n care s-au prbuit cele dou
cldiri conform legii cderii corpurilor a lui Galileo Galilei, lege acceptat i
recunoscut de toi oamenii de tiin din lume. Conform acestei teorii, ptratul
vitezei cu care cade un obiect n gol este egal cu de dou ori greutatea obiectului
nmulit cu nlimea de la care cade. Rezultatul a fost de 9,1627 secunde ca fiind
cel mai rapid timp de cdere n gol pentru aceste cldiri. Turnul de Sud a czut n
10,4 secunde, iar cel de Nord n 8,1 secunde. Adiional a existat i o anumit
rezisten la cdere destul de nsemnat, care nu poate fi ignorat. Aceast
rezisten a fost cauzat de prile masive inferioare, stabilizate cu 250 de coloane
de oel interioare i exterioare, precum i de mii de platbande de oel care fceau
legturile ntre coloane. nlimea cldirilor era de 1.350 de picioare, iar concluzia
care se desprinde de aici este urmtoarea: ori nlimea cldirilor cunoscut
publicului larg nu era real, ori cineva a tras aceste imobile mai repede jos...
Un alt mister este legat de cldirea Wold Trade Center 7 (prescurtat WTC 7)
aflat n imediata apropiere a celor dou cldiri principale lovite de teroriti.WTC 7
a fost construit deasupra unei mari centrale electrice, care gzduiete 10 mari
transformatoare electrice. Mai mult dect att, proprietarul a permis instalarea unor
mari tancuri de combustibil diesel cu o capacitate de 42.000 galoane, pentru a
asigura potentialul energetic pentru situaiile de urgen. Printre principalii chiriai
ai cldirii erau:
1. Primarul New York-lui de atunci, Robert Giuliani care a construit un buncr
de control in valoare de 13 milioane de dolari.
2. C.I.A.
3. Ministerul Aprrii.
4. Serviciul secret.
Este cel puin ciudat cum primarul New York-lui a construit un buncr att de
scump intr-o cldire situat deasupra unor transformatoare i depozite de
combustibil uriae? n plus, WTC 7 nu a fost anunat c este in flcri dect la ora
3.00 PM, adic la 5 ore dup ce s-au prbuit WTC 1 si WTC 2. Aceste incendii erau
relativ minore i ardeau de aproximativ 3 ore, cnd toat cldirea s-a prbuit ( la
5.25 PM)...
Speciaitii care au vizionat imaginile cu prbuirea WTC 7 susin c a fost
vorba de o prbusire convenional...c peretii au czut frumos unul peste altul...c
nu a fost nicio explozie uria....iar resturile s-au spart i au czut nu s-au pulverizat....
nainte cu o sptmn de atentat s-a inregistrat o cretere cu 1200 la sut a
aciunilor la burs a companiilor aeriene United Airlines i American Airlines,
conform raportului Agentiei de Burs din Chicago. Toat lumea tie c, un investitor
vinde aciuni atunci cnd se ateapt la o scdere a valorii aciunilor...Zeci de
milioane de dolari au fost ctigai de cei care, se pare c, au fost avertizai despre
acest eveniment...
Se pare c Guvernul american cheltuiete anual aproximativ 40 de miliarde de
dolari cu finanarea serviciilor de informaii americane (F.B.I., C.I.A., A.N.S.). Aceste
agenii au fost resposabile de finanarea gruprii Al Quaida. Ele i-au susinut iniial
pe talibani, apoi i-au monitorizat. Mai bine de zece ani aceti lupttori fanatici au
fost permanent n vizorul serviciilor secrete americane. Au fost supravegheai pas
cu pas, cu ajutorul mijloacelor specifice i a unor tehnologii ultramoderne. Cu toate
~ 28 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

aceste fonduri, mijloace i tehnologii sofisticate aceste servicii neag faptul c ar fi


tiut dinainte de atacul pus la cale de teroriti...
n ziua atacului, un cuplu din New Jersey au afirmat c au vzut un grup de
oameni care filmau de pe o cldire alturat primul avion care lovise WTC. Le-a
atras atenia reacia de bucurie a acestor oameni! Presupunnd c sunt teroriti au
chemat poliia. Sosii de urgen la faa locului organele de ordine au reuit s-i
prind i s-i rein pentru cercetri. Spre stupefacia lor acetia nu erau arabi, ci
israelieni. n urma verificrilor efectuate, aceti indivizi aveau permis de edere
legal n S.U.A. i lucrau pentru o companie naional de film. Potrivit revistei
Forward (publicaie evreiasc local), aceast companie israelian ar avea o relaie
foarte apropiat cu Mossadul... i, n mod firesc, ne punem ntrebarea cine erau acei
oameni care tiau dinainte c vor veni avioane s loveasc WTC i de ce guvernul
american nu a investigat amnunit acest episod?...
Sunt multe alte aspecte controvesate, lucruri ciudate care nu-i gsesc nicio
explicaie credibil n versiunea prezentat publicului larg. A putea s continui
irul argumentelor care m-au determinat s-mi conturez o astfel de opinie.
Detalierea lor ns nu ar modifica cu nimic convingerile celor care susin punctul de
vedere relatat pe micile ecrane. Ceva m face s cred c vor exista i curioi, care
vor dori s caute, s verifice, s analizeze, s exploreze, s compare convini fiind
de spusele Isabelei Allende i-anume Cine caut adevrul i asum riscul de a-l
gsi. Adevrul ateapt spunea Alexandru Vlahu numai minciuna e grbit".
Pentru a le strrni curiozitatea celor care sunt ovielnici, am s le amintesc
faptul c, dintotdeauna, conductorii lumii s-au folosit de principiul manipulrii a
lui Hegel (un filozof german ce a trit n perioada 1770 1831), pentru a-i atinge
scopurile.Conform teoriei marelui filosof, societile sunt guvernate de urmtoarea
formul:
a. Existena unui tip de societate sau guvernare, numit Tez, ar da natere la
apariia unui tip opus de societate sau guvernare, pe care Hegel a numit-o Antitez.
b. Teza i Antiteza ar ncepe n mod natural s intre n conflict una cu cealalt,
din moment ce ele sunt exact sisteme opuse, i astfel ar vedea lucrurile n mod
diferit.
c. Dac Teza i Antiteza ar intra n conflict pentru o lung perioad de timp, cu
nicio parte care s-o anihileze pe cealalt, s-ar produce schimbri n ambele pri,
pentru a rezulta o guvernare sau societate hibrid, pe care Hegel a numit-o Sintez.
Astfel, o lupt constant sau o ameninare a luptei reprezint cheia.
Prin adaptare la subiectul abordat...cei interesai... au creat n secret o
problem, la care populaia a reacionat cu team, iar soluia a fost transferarea
puterii ctre cei care au creat problema...Cel mai edificator exemplu vine tot
dincolo de Ocean. n cel de-al Doilea Rzboi Mondial agenii preedintelui Franklin
Delano Roselvelt au spart codul japonezilor....i au tiut cu luni nainte, c acetia
vor ataca baza militar a americanilor de la Pear Harbour. naintea atacului
populaia se opunea intrrii S.U.A n rzboi. Dup aa zisul atac surpriz" Congresul a
reacionat i, n urmtoarele zile, a declarat rzboi, in timp ce populaia credul s-a
inrolat cu miile s lupte...
Concluziile le vei trage fiecare, n funcie, bineneles, i de informaiile
suplimentare pe care le avei la dispoziie. Eu am s ncerc s formulez o astfel de
~ 29 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

judecat folosindu-m de un fragment din declaraia lui Herman Goering, unul din
cei mai apropiai oameni a lui Hitler, declaraie fcut n timpul procesului de la
Nuremberg. Pentru mine aceste cuvinte spuse ntr-o sal de judecat i ntr-un
moment de maxim audien sunt extrem de sugestive. n mod normal oamenii de
rnd nu doresc rzboiul....dar, in definitiv,...conductorii rii sunt cei care fac
politica....i problema se rezum n a pcli oamenii....Fie c este vorba de o
democraie, fie c este vorba de o dictatur faccist, o conducere parlamentar sau o
dictarut comunist...tot ce trebuie s faceti este s le spunei c sunt atacai i s-i
denuntai pe pacifiti pentru lipsa patriotismului i pentru expunerea rii la
pericole....Acest lucru funcioneaz la fel in toate rile....5

Bibliografie selectiv:
Josep S, Nye jr., (2005), Descifrarea conflictelor internaionale. Teorie i istorie.
Traducere de Ion Vldoiu, Editura Antet;
Arsenie V., Bdlan E., Vduva G., (2005), Eseu despre arta strategic, Editura
Militar, Bucureti;
www.filmedocumentare.com;
www.citatecelebre.net
www.citatesiproverbe.ro;
www.historia.com;
www.ziare.com;
www.academia.edu/dileme de securitate n societatea global.

Josep S, Nye jr., (2005), Descifrarea conflictelor internaionale. Teorie i istorie. Traducere de Ion
Vldoiu, Editura Antet;

~ 30 ~

POLIISTUL OGLINDA SOCIETII


Prof. univ. dr. TORJE Daniel-Costel
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Abstract
Often, the police officers portrait in the society does not correspond to reality. It is
intentionally distorted by those who do not want to understand that democracy does not mean
doing anything, anywhere and anytime. It's an unjust image in relation to his work and
commitment to efforts which he submits to defending the supreme values of the State.
A society altered by all sorts of vices will generate a series of vulnerabilities on all the
levels of State employees training and will create that environment favorable to occurrence
and development of acts of corruption. The policeman does not make exception. Just like the
other categories of State servants, he is the exponent of some shortcomings, which have
become customs, in the meantime, and that the State has not been able yet to bring to an end.
Key-words: police officer/policeman, corruption, portrait/image, employee, defence, law,
society.

Nu de puine ori poliistul reprezint o int a criticilor i nemulumirilor


concetenilor notri. Nu de puine ori el se afl n centrul unor discuii sau
dezbateri, mai mult sau mai puin aprinse, mai mult sau mai puin justificate, despre
comportamentul i legalitatea aciunilor sale. Supus, din cnd n cnd, la un oprobiu
public pentru tot felul de fapte reale sau presupuse, poliistul rmne un pilon de
baz pentru aprarea valorilor naionale, pentru consolidarea democraiei i pentru
integrarea noastr total n ceea ce numim civilizaia european.
Indiferent cte imperfeciuni i descoperim, poliistul este i va rmne
principalul aprtor al ordinii i linitii publice, cel mai de seam protector al legii,
cel mai vigilent paznic al climatului de siguran civic, un lupttor acerb pentru
prevenirea i combaterea infraciunilor de orice fel, un garant al statului de drept,
un scut mpotriva dezordinii i anarhiei.
Sunt convins c, n fiecare opinie, n fiecare punct de vedere neprietenesc la
adresa poliistului exist i un smbure de adevr. Titu Maiorescu spunea: Judecata
mulimii conine ntotdeauna un adevr, chiar dac este denaturat prin rutate.1 Din
aceast cauz eu nu resping cu vehemen prerile celor care scot n eviden
defectele poliistului. ncerc s le disec, s descopr substratul acestor remarci i s
identific msura n care ele sunt sau nu veridice.
Celor care promoveaz sau susin aceste nemulumiri le cer ca, atunci cnd
judec un poliist, s aib n vedere, n primul rnd, c acesta e un om. Ca oricare
altul. Cu bune i cu rele. Cu defecte i caliti, cu triri i sentimente, cu reacii,
gesturi i comportamente, care nu se deosebesc de cele ale unui om obinuit.
1

www.citate.ro.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Nu are nici mai multe mini i nici mai puine picioare. Are acela numr de
cromozomi, aceiai grup de snge i acela tip constituional ca a oricrei fiine
umane de pe aceast planet. Nu se deosebete cu nimic de un om de rnd.
Poliistul e ca mine, ca tine, ca el. Ba nalt, ba scund, ba plinu, ba suplu, ba
zmbitor, ba sobru, ba muncitor, ba trndav. Simte ca un frate, iubete ca un so,
trudete ca un tat. Are caliti i lipsuri, nevoi i sperane.
Viaa lui ar fi fost ca a unui cetean de rnd, dac statul nu i-ar fi ncredinat
una din cele mai dificile misiuni. Aceea de a-l proteja n faa celor nelegiuii, de a-i
apra valorile cele mai de pre, i anume: viaa, sntatea i integritatea corporal a
cetenilor, drepturile i libertile fundamentale ale omului, proprietatea public
i privat, ordinea i linitea public.
Odat ce a mbrcat uniforma statului, destinul poliistului s-a ntreptruns cu
cel al rii lui. Prin jurmntul de credin, poliistul s-a angajat n faa tuturor s-i
apare ara chiar cu preul vieii, s-i ndeplineasc cu devotament, profesionalism
i bun credin atribuiile care i revin, s-i dedice viaa ocrotiri ei.
Poliistul nu a aprut din neant i nici din import. Este un produs sut la sut
autohton. Are gena neamului nostru i poart amprenta societii n care s-a nscut,
crescut i format. Imaginea societii se reflect n imaginea poliistului.
l privim, adeseori, cu ochi critici pentru c el este n concepia unora cel
care ne ngrdete libertatea de a ne manifesta dup bunul plac. El este cel care ne
interzice s facem din lege o travers, pe care s clcm n voie, fr nicio
constrngere din partea propriei contiinei. El este cel care nu accept, ca noi s
interpretm democraia, ca fiind dreptul de a face orice, oricnd i oriunde. El se
opune oricror forme de comportament public, care afecteaz viaa societii sau
buna funcionare a instituiilor statului.
Dac vrei s te superi pe el trebuie s te superi pe ara ta, pe statul al crui
cetean eti. El l-a creat. El i-a dat legitimitatea i puterea de a aciona. Statul l-a
nvestit cu autoritate i, tot statul,i-a fixat limitele n care i poate manifesta
aceast autoritate, atribuiile i responsabilitile cu care a fost nvestit.
Statul nu-i cere s-l iubeti, ci doar s-i imaginezi cum ar fi viaa ta i
societatea n care trieti fr prezena lui, fr aciunile sale de salvgardare.
Statul nu-i cere s te manifeti violent fa de el sau s ntrebuinezi un limbaj
trivial atunci cnd eti chemat s dai socoteal pentru nelegiurile pe care le
svreti.
Statul nu-i cere s-l mituieti i s te plngi apoi c a luat pag, n situaiile n
care ncalci, de exemplu, disciplina n trafic. Nu ncercai s m convingei de
contrariu! n Romnia se moare pe osele ca ntr-o zon de conflict. i nu sunt doar
drumurile de vin, aa cum se ncearc uneori s se promoveze o scuz, ci un
anumit tip de comportament, statornicit n timp i care ne determin, adeseori, s
ignorm normele i regulile de circulaie, riscurile i pericolele inerente. Dac
fiecare ar fi corect cu sine, atunci cnd i-ar autoevalua comportamentul n trafic, ar
identifica, cu uurin, numeroase situaii i gesturi care se plaseaz n afara
cadrului legal.
Nu poliistul a stabilit c nu poi da muzica la maxim n toiul nopii, fcnd
dintr-o euforie personal una colectiv...
Nu poliistul a stabilit c, n spaiul public, libertatea ta de micare nu trebuie s
afecteze libertatea celor din jurul tau...
~ 32 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Nu poliistul a stabilit c viaa, proprietatea sau linitea public sunt valori


sociale de neatins...
Statul este cel care, prin prghiile sale legislative, a hotrt i impus un cadru
legal, n care cetenii pot s-i manifeste drepturile i libertile conferite. Doar n
aceste granie fixate de legiuitor, poliistul i exercit atribuiile, exclusiv n baza i
n executarea legii. Doar n aceste hotare juridice aciunile sale au legitimitate.
Statul modern i plaseaz forele sale de poliie n prima linie a confruntrii cu
cei care i ncalc legile sau amenin ordinea social, acestea asigurnd
traducerea legii n practic. nsemnele de poliie i uniforma creeaz simbolul
autoritii de a aciona n numele statului, ordinele pe care le d celor crora li se
adreseaz; arma pe care o poart, reprezint garania forei de constrngere la
supunerea fa de lege, iar ctuele simbolizeaz puterea de detenie a statului.
Statul i poliia au coexistat dintotdeauna. Poliia este la fel de veche i de
actual ca i statul cruia i aparine. Ea este o constant a societii umane, fiind
una dintre cele mai vechi instituii. Bazele ei au fost puse nc din Antichitate de
legislatorii greci Drakon i Solon i a fost considerat att de util nct Aristotel
afirma c aceasta rmne primul i cel mai mare dintre toate bunurile.2
La greci i apoi la romani, poliia a fost considerat ca o instituie de elit. Ea se
bucura de mare prestigiu i era considerat ca fiind sufletul societii cum o
denumea Socrate, deoarece se ngrijea de tot ceea ce era trebuin oamenilor,
fcnd s domneasc ordinea, binele public, prin nlturarea tuturor fenomenelor
antisociale.3
Nu sunt avocatul poliistului i nu ncerc s-i aez n jurul cretetului aureola de
sfnt, dar nici nu sunt de partea celor care l azvrle n cazanele Iadului, ca pe cel
mai mare pctos dintre noi. Eu vreau doar o analiz neprtinitoare i o justiie
echitabil pentru el. Vreau s fie privit i judecat dup aceleai canoane sau legi,
dup care sunt judecai i ceilali funcionari ai statului, cu aceeai exigen, justee
i imparialitate cu care un magistrat onest decide i hotrete.
Suntem tentai s privim doar ntr-o singur direcie. Analizm i judecm
faptele unora sau altora n funcie de interesele care ne anim. Amplificm aproape
de fiecare dat prerile negative despre cei pe care nu-i avem la suflet, n
ncercarea de a fi convingtori. Ne folosim de orice ocazie public, pentru a-i
defima, avnd intenia de a le tirbi credibilitatea i de a-i plasa n zona celor
stigmatizai de societate.
Poliistul e n contact direct cu noi. Misiunea lui este s vegheze asupra linitii
i ordinii publice, asupra meninerii unui climat de securitate i siguran civic. n
msura n care descoper sau devine martorul unor tulburri sociale acesta
intervine prompt. n acest, fel poliistul i face datoria i respect jurmntul fa
de patrie.
n ndeplinirea atribuiilor i misiunilor sale, poliistul este animat doar de
simul rspunderii i responsabilitii fa de societate, de ndatorirea de a veni n
sprijinul cetenilor, de a riposta la orice form de dezordine public, de a respinge
orice nclcare a normelor de convieuire comun i a legislaiei rii noastre.
2
3

Tudor Dnu, (2000), Poliia n statul de drept, Editura Ministerului de Interne.


Ion Vldu, (1998), Introducere n sociologia juridic, Editura Lumina Lex, Bucureti.

~ 33 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Perceput ca un gardian riguros poliistul are de luptat cu tot felul de


prejudeci. Ostilitatea unora depete cu mult doza de toleran acceptabil ntro societate civilizat. Aa se explic, de exemplu, reaciile ferme ale jandarmilor la
comportamentul unor galerii de fotbal sau cu prilejul unor mitiguri sau
demonstraii publice.
n asigurarea ordinii i linitii publice a oricrei societi, poliia are un rol
extrem de important ca instrument de corecie social i, n acelai timp, de
prevenire a actelor i faptelor antisociale, care contravin dispoziiilor legale
referitoare la respectarea climatului de ordine social. Este adevrat c, n procesul
de organizare i de funcionare a autoritilor de poliie, se fac simite caracteristicile
regimului politic ale unui anumit stat i c n statele totalitare, poliia este
instrumentul preferat al elitei politice conductoare4, pentru impunerea i
asigurarea respectrii normelor de convieuire social, care le protejeaz interesele. n
rile democratice ns poliia se afl n subordinea autoritilor civile. Ea este
vzut ca un factor de stabilitate i echilibru, de protecie social, un garant al
tuturor libertilor i drepturilor ceteneti nscrise n constituie.
O privire asupra vastului complex de atribuiuni generale i specifice ale
poliiei moderne evideniaz destul de clar caracterul social al funciei poliiei.
Aceasta reiese n primul rnd din ndatorirea sa general, de a menine sau restabili
ordinea i linitea public, prin care poliia urmrete salvgardarea interesului
general. Pe de alt parte, prin aprarea intereselor legitime ale cetenilor, poliia
servete interesul obtesc. Activitateapoliiei se desfoar n beneficiul convieuirii
omeneti i mpotriva infractorilor5, contra indivizilor cu manifestri antisociale.
Prin activitatea direct, poliia contribuie la meninerea i consolidarea echilibrului
social i raional i indirect coopereaz la realizarea echilibrului general al armoniei
universale.
La o analiz atent a activitii poliiei se poate constata c aceasta desfoar
un numr mare de activiti n afara celor consacrate aplicrii legii, activiti care
ocup cea mai mare parte atimpului poliitilor; ajutorul acordat persoanelor n
vrst i bolnavilor psihici, cutarea persoanelor disprute, primul ajutor, medieri n
cazul conflictelor ntre vecini, ntre prini i copii, locatari i proprietari, ntre
comerciani i clieni, controlul circulaiei, eliberarea de diferite tipuri de permise i
avize, controale, supravegherea interseciilor, aplicarea hotrrilor consiliilor locale
etc.6
Poliistul trebuie s se simt i s fie considerat ca parte a comunitii. El
trebuie s poat conta pe sprijinul i ajutorulpersoanelor din sectorul su de
responsabilitate i s cunoasc necazurile comunitii respective. Pentru a
beneficia de sprijinul cetenilor, poliistul trebuie s-i ajute, sftuindu-i sau
furnizndu-le informaiile necesare pentru rezolvarea problemelor comunitii. n
comunitate, poliistul nu este depozitarul adevrului i al dreptii; pentru a fi
eficient, el trebuie s conlucreze cu membrii acestuia, s identifice problemele care
4
Eugen Bianu, (1938), Ordinea obteasc ndreptar profesional n tiina poliieneasc, Tipografia
Cosmos, Oradea.
5
Ibidem.
6
Constantin Trolea, (1998), Poliia i societatea. Perspective socio-umane, Editura Eclipse, Buzu.

~ 34 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

pot tulbura ordinea public i sigurana cetenilor i mpreun s acioneze pentru


prevenirea acestora.
Poliistul este ndrituit prin lege s vegheze ca dreptul depoliie al statului s
prind via. nvestit cu autoritate, el apr drepturile fundamentale ale individului,
avutul public i privat, dar i drepturile i interesele grupurilor sociale ale statului.
Dac instituia pe care o reprezint se bucur de o autoritate real n rndul
membrilor societii i reprezentantul ei se va bucura de o cert autoritate. La
rndul su, poliistul, prin comportamentul i aciunile sale, confer n ochii
cetenilor, prestigiul instituiei din care face parte.
Preocuprile poliistului urmresc, n principal, respectarea legilor de ctre toi
membrii comunitii. Acesta are o dubl calitate, de reprezentant al autoritii
statale i de membru al comunitii. Nu numai c el trebuie s rspund prezent
tuturor solicitrilor cetenilor, dar, cnd este vorba de aplicarea legilor, trebuie s
renune la orice fel de subiectivism, astfel nct cetenii s triasc cu sentimentul
siguranei c drepturile i interesele lor sunt respectate, integritatea corporal i
sntatea nu le sunt ameninate.
Activitatea poliieneasc, prin destinaia sa, este strns legat de asigurarea
ordinii, a executrii hotrrilor judectoreti, de aprare a vieii, libertii i
demnitii, ori de nevoia proteciei proprietii cetenilor. Locul i rolul poliiei n
societate sunt determinate de necesitatea conservrii ordinii publice, care reclam
o activitate permanent, o funciune continu, din partea unor servicii specializate
i a unor grupuri de indivizi, ce au o competen n aceast privin.7
Sunt contient de faptul c ncrederea comunitii n cel chemat s aplice legea
nu se ctig uor. Este nevoie ca toi cetenii s aib dovezi concrete c li se
aplic un tratament egal i plin de consideraie, iar aceste dovezi vin din aciunile
poliistului, care are nevoie de ncrederea i susinerea opiniei publice.
Dac aruncm ns o privire asupra societii din care provine poliistul nostru
vom constata un adevr trist i de netgduit. n toate domeniile i instituiile
fundamentale ale statului, germenele corupiei a ncolit i nrodit, dup revoluie,
cu o repeziciune ngrijortoare, dnd o recolt bogat procurorilor DNA i ulterior
instanelor de judecat. ntr-un inventar al inculpailor descoperim nali demnitari
ai statului, primari de mari orae, funcionari de rang nalt, generali, directori,
medici de renume, manageri, profesori, ziariti, cercettori, preoi, sportivi .a.m.d.
ntreaga societate civil poart amprenta unor moravuri delictuale, motiv pentru
care expresia aceasta e societatea n care trim a devenit extrem de prezent pe
buzele romnilor. n acest context, apare fireasc ntrebarea: o societate plin de
vicii poate oferi un sistem poliienesc imaculat? Evident c nu. O societate alterat
de tot felul de vicii va genera o serie de vulnerabiliti pe toate palierele de
formare a funcionarilor statului i va crea acel mediu favorabil apariiei i
amplificrii faptelor de corupie. Poliistul nu face excepie. ntocmai ca celelalte
categorii enumerate mai sus, el este exponentul unor metehne, devenite ntre timp
cutume, i pe care statul nu a reuit, nc, s le curme. Suntem i m tem c vom
rmne pentru mult timp de acum ncolo robii unor obiceiuri balcanice de care nu
ne vom lepda cu uurin. Nu avem puterea de a ne desprinde de acestea. Nu
7

Stelian Ivan, Tudor Ioni, (1993), Drept poliienesc, Editura Romfel, Bucureti.

~ 35 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

avem acea educaie i cultur naional, care s ne formeze o mentalitate


sntoas, un mod de gndire i de comportament specific statelor cu o civilizaie
avansat.
Obinuim s dm, s apelm, s intervenim, s trim, s cerem favoruri.
Cutm adeseori s ocolim legea, s facem puin, dei putem mai mult, s obinem
peste ceea ce meritm, s ascundem tot ce nu ne este favorabil, s lovim n cei mai
buni dect noi, s descoperim defectele altora ignorndu-le pe ale noastre, s-i
vorbim de ru pe toi cei care nu gndesc ca noi. Suntem cei mai buni specialiti n
postura de acuzatori i dm cu uurin sentine atunci cnd e vorba de alii. Ne
pricepem la orice cnd e vorba s denigrm sau s incriminm i suntem prtinitori
cnd e vorba de cei apropiai nou...
Acesta este din pcate mediul n care ne ducem existena. Aceasta este
societatea n care ne-am format. Aceasta e lumea din care provin poliitii. ntre
modul n care arat i cum acioneaz poliistul i societatea care l-a creat, exist o
legtur indisolubil. Nu poi avea o societate bolnav de corupie i un poliist
neprihnit. n permanen trebuie realizat aceast punere n antitez a imaginii
societii, cu cea a imaginii poliistului. Vom descoperi cu certitudine o similitudine
ntre cele dou imagini. Nu ntmpltor se spune c poliistul este oglinda societii.
Necesitatea poliiei iese mai puin n eviden n condiii de via normal,
obinuit i n colectivitile cu un grad sporit de civilizaie, ai cror membri au o
moral sntoas. Rosturile i utilitatea acesteia sunt mai vizibile acolo, unde
moravurile nu sunt suficient de trainice sau atunci cnd grupurile umane trec prin
momente deosebite, care le scot din fgaul obinuit (seisme, inundaii, incendii
etc.).
Sunt nc multe neajunsuri. Sunt nc multe de ndreptat. Mai avem nc muli
pai de urmat i multe aciuni de fcut pentru a consolida aceast firav
democraie. Ne micm ncet i nu dm semne c ne deranjeaz acest lucru. Cei 20
de ani anticipai de Silviu Brucan, pentru a instaura o democraie autentic la noi
vor fi n realitate 40. ntreaga societate poart pecetea unei naiuni care a amnat
nejustificat luarea unor hotrri ferme i propice evoluiei ei, n situaii oportune,
care a ales drumul ntortocheat n locul celui drept, care a zbovit cnd alii trudeau
din greu, mulumindu-se s stea cu mna-ntins la ua marilor puteri sau ateptnd
s moar capra vecinului... i pentru toate acestea nu poliistul e de vin. Din acest
tablou general reprezentat de societate, el reprezint doar un element de decor, ale
crui culori i contur nu produc o impresie distinct, pentru ochiul celui care-l
privete...
Ca o concluzie, mi-a dori, pentru toi cei care nu au o prere bun despre
poliist, s in cont de ceea ce spunea Hillel, i-anume: Nu-i judeca pe alii pn
cnd nu te pui n pielea lor.8 V ndemn, dragi conceteni, s facei acest exerciiu
de imaginaie i s cutai n adncul sufletului vostru s fii sinceri i impariali. S
stai strmb, dar s judecai drept. Pune-i-v, aadar, n postura poliistului i
ncercai s vedei cum e s te confruni cu asprimea unor opinii nedrepte, cu
atitudinea de blamare din partea celor care greesc i nu-i pot cumpra
nduplecarea, cu violena verbal i uneori fizic din partea celor care cred c, prin
8

www.inteligenta-emotionala-eq.ro

~ 36 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

agresivitate, se pot impune n faa oricui. Iar cnd facei acest exerciiu, v rog s nu
uitai c: A judeca este lucrul cel mai uor i mai obinuit; mai greu i mai rar este s
judeci bine. De ce? Deoarece pentru a judeca e de ajuns s fii superficial..., iar pentru
a judeca bine e nevoie de mult gndire i nelepciune.9
i mai e ceva. n acest exerciiu de imaginaie nu cutai perfeciunea, pentru c
nu o vei gsi nici mcar n voi. Dac v considerai mai corect, mai bun, mai devotat
patriei dect poliistul de lng voi, ridicai piatra... Dac nu reflectai la ceea ce a
spus C.S. Lewis: Niciun om nu tie ct de ru este pn nu a ncercat din greu s fie
bun.10

Bibliografie selectiv:
Eugen Bianu, (1938), Ordinea obteasc ndreptar profesional n tiina
poliieneasc, Tipografia Cosmos, Oradea.
Tudor Dnu, (2000), Poliia n statul de drept, Editura Ministerului de
Interne.
Eugeniu Sperania, (1998), Leciuni de enciclopedie juridic, Editura
Minerva, Bucureti.
Stelian Ivan, Tudor Ioni, (1993), Drept poliienesc, Editura Romfel,
Bucureti.
Constantin Trolea, (1998), Poiia i societatea, Editura Eclipse, Buzu.
Ion Vldu, (1998), Introducere n sociologia juridic, Editura Lumina Lex,
Bucureti.
www.citate.ro

Ibidem
Citatepedia.ro

10

~ 37 ~

,,IMPLICAII ALE EVOLUIEI RESURSELOR DE AP, HRAN I POPULAIE


ASUPRA SECURITII NAIONALE A ROMNIEI
Profesor gr. I. doctorand Cristiana-Lenua BORAND
Liceul Tehnologic ,,Constantin Brncui - Bucureti
cristianaboranda@gmail.com

Abstract
The significance of the study is given by the concern regarding the management of
contemporary society and, hence, primary resource security.
The concept of security, concept with wide area coverage, considered in most situations
through the prism politically and militarily, includes security features primary resources
(water, food, population).
Need to ensure the safety of primary resources requires engaging all stakeholders and
applying all norms that support and protect these resources (especially water resources, food
and population).
Key words: primary resources, security, evolution, risk, protection

Plecnd de la premisa potrivit creia ,,Securitatea Naional urmrete s


asigure starea de normalitate democratic la care aspir societatea cetenii,
comunitile i statul pe baza eforturilor ce vizeaz deplina instaurare a legalitii,
furirea prosperitii economice, echilibrul social i stabilitatea politic
securitatea resurselor primare are o contribuie semnificativ n asigurarea
suveranitii i securitii naionale, cu att mai mult n actualul context al secolului
XXI, n care ,,tendina de epuizare a unor resurse vitale constituie un risc clar
definit n documentele strategice ale statului romn.

Evoluia resurselor de ap ale Romniei n intervalul 2010 2014


Apa, element de importan primordial pentru existena vieii pe pmnt, att
pentru procesele biochimice din organismul uman ct i pentru procesele ce au loc
n biosfer, a ncetat s mai fie considerat o resurs inepuizabil a naturii.
n Romnia, resursa de ap utilizabil este de aproximativ 2660 m3/locuitor/an,
dei potenialul este de 5930 m3/locuitor/an, n contextul n care media la nivelul
Uniunii Europene este de 4000 m3/locuitor/an. Acest aspect poziioneaz Romnia
n rndul statelor cu resurse utilizabile de ap relative sczute.
n tabelul nr. 1i graficul nr.1 sunt prezentate date privind evoluia resurselor
de ap ale Romniei n intervalul 2010 2014.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Tabel nr.1 - Evoluia resurselor de ap ale Romniei, n intervalul 2010 - 2014


Total resurse de ap poteniale i tehnic utilizate, mil. m 3
Ape de suprafa (ruri interioare, fluviul Dunrea), mil. m 3
Ape subterane, mil. m 3

2010
39.364
34.664
4.700

2014
38.346
33.679
4.667

Sursa: Administraia Naional Apele Romne


Grafic nr.1 - Evoluia resurselor de ap ale Romniei, n intervalul 2010 - 2014

Graficul prezentat mai sus reliefeaz trendul descendent al cerinelor de ap


ale Romniei, context explicat prin diminuarea activitilor industriale, utilizarea de
tehnologii durabile, ce implic adoptarea de tehnologii ce necesit un consum
redus de ap, reducerea pierderilor printr-o gestionare corect a resurselor de ap.

Evoluia populaiei Romniei, n intervalul 2010 2014


Factorii demografici reprezint o component esenial a unei viziuni de
perspectiv a dezvoltrii durabile a Romniei pe termen mediu i lung i trebuie s-i
gseasc reflectarea adecvat n toate strategiile naionale tematice i sectoriale.
n statisticile oficiale, populaia se calculeaz dup dou dimensiuni:
- populaia rezident, conform criteriului reedinei obinuite pe teritoriul
Romniei pentru o perioad de cel puin 12 luni, indiferent de cetenie,
comparabil cu rezultatele Recensmntului Populaiei i al Locuinelor din
octombrie 2011 i cu celelalte state membre ale Uniunii Europene;
- populaia dup domiciliu, conform criteriului de domiciliu pe teritoriul
Romniei, numai pentru persoanele cu cetenie romn.
Evoluia populaiei rezidente a Romniei n perioada 2010 2014, este
prezentat n continuare.
La 1 iulie 2010, Populaia rezident a Romniei se prezenta astfel:
total populaie 20246798 persoane
populaia masculin - 9 856 669, reprezentnd 48,7% din populaia rii
populaia feminin 10 390 129, reprezentnd 51,3% din populaia rii
La 1 iulie 2011, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
total populaie 20 147 657 persoane, n scdere cu 0,009% fa de
1 iulie 2010
populaia masculin - 9 738 445, reprezentnd 48,7% din populaia rii
populaia feminin 10 204 197, reprezentnd 51,3% din populaia rii
La 1 iulie 2012, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
total populaie 20 060 182 persoane, n scdere cu 0,009% fa de
1 iulie 2011
populaia masculin - 9 770 353, reprezentnd 48,7% din populaia rii
populaia feminin 10 289 829, reprezentnd 51,3% din populaia rii
La 1 iulie 2013, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
total populaie 19 983 471 persoane, n scdere cu 0,009% fa de
1 iulie 2012
~ 40 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

populaia masculin - 9 750 995, reprezentnd 48,8% din populaia rii


populaia feminin 10 232 476, reprezentnd 51,2% din populaia rii
La 1 iulie 2014, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
total populaie 19 942642 persoane, n scdere cu 0,009% fa de 1 iulie
2013
populaia masculin - 9 738 445, reprezentnd 48,8% din populaia rii
populaia feminin 10 204 197, reprezentnd 51,2% din populaia rii
(Tabelul nr. 2 i Graficul nr. 2).
Tabel nr.2 - Evoluia populaiei rezidente a Romniei, n intervalul 2010 2014
Total populaie
Populaie masculin
Populaie feminin

2010
20246798
9 856 669
10 390 129

2011
20 246 657
9 738 445
10 204 197

2012
20 060 182
9 770 353
10 289 829

2013
19 983 471
9 750 995
10 232 476

2014
19 942642
9 738 445
10 204 197

Prelucrare Sursa: date dup Anuarul Statistic al Romniei, 2014


Grafic nr.2 - Evoluia populaiei rezidente a Romniei, n intervalul 2010 2014
Graficul prezentat mai sus reliefeaz trendul descendent al totalului populaiei
Romniei.
Evoluia resurselor de hran ale populaiei Romniei, n intervalul 2010
2014
Raportat la media european, consumul alimentar al populaiei Romniei,
excede n produse realizate pe baz de cereale, fiind deficitar n produse de
origine animal dar i n unele sortimente de legume i fructe. Pentru realizarea
unei alimentaii echilibrate a populaiei este necesar ca producia s ofere ntregul
necesar dar i puterea de cumprare s fie corespunztoare.
Dei prin gestionarea corespunztoare a posibilitilor sectorul agricol, ce
dispune de condiii extreme de favorabile, s-ar putea asigura necesarul intern, nu
toat populaia beneficiaz de o alimentaie raional (fie datorit utilizrii
necorespunztoare a terenurilor agricole, fie datorit preurilor greu accesibile
anumitor categorii ale populaiei considerate grupuri vulnerabile).
Tabel nr.3 - Evoluia produciei agricole vegetale a Romniei, n intervalul
2010 - 2014
Producia agricol vegetal, mii tone
Producia de cereale, mii tone
Producia de plante leguminoase, mii
tone

2010
27138
16713
10425

2011
32.487
20785
11702

2012
21.077
12698
8379

2013
32.333
21016
11317

2014
33.783
21614
12.169

Prelucrare Sursa: date dup INS, Comunicat de pres nr.70/2012, nr.71/2013, nr.
75/2014, nr. 75/2015
~ 41 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Grafic nr.3 - Evoluia produciei agricole vegetale a Romniei, n intervalul


2010 - 2014

Graficul prezentat mai sus reliefeaz trendul ascendant al produciei agricole,


cu excepia scderii dramatice din anul 2012, an marcat de evenimente climatice
extreme.

Necesitatea proteciei resurselor primare


n paralel cu evoluia societii, diversitatea factorilor ce constituie ameninri
la adresa acesteia se amplific, omul devenind victima propriei agresiuni asupra
mediului, n mod paradoxal tocmai datorit evoluiei.
Prin activitile sale, omul contribuie major la deteriorarea propriilor sale
condiii de via i implicit asupra resurselor primare pe care i le ofer mediul.
Pentru binele general al omenirii este absolut necesar adoptarea i punerea n
oper a unor politici de mediu n primul rnd preventive i numai apoi reactive,
care s se caracterizeze prin internalizarea comportamentului de mediu raional i
prin atragerea aciunilor tuturor actorilor sociali implicai n problemele de mediu
respectiv.
Ca reacie a mediului la aciunile, de cele mai multe ori necontrolate, ale
omului, de-a lungul timpului au existat situaii specifice avnd ca efect crize
alimentare, migraii ale diverselor popoare.
Problemele privind protecia resurselor primare sunt generate de creterea
demografic, evoluia tehnic, urbanizarea tot mai accentuat i nu n ultimul rnd
aspectele legate de gestionarea corect a deeurilor rezultate din toate aceste
activiti umane.
n actuala etap de dezvoltare, omul reuete s domine i s modeleze natura,
caracteristica dominant a acestei perioade fiind considerabila cretere
demografic ce impune creterea produciei agroalimentare dar i o industrializare
pe msur.
n acest context, se impune o utilizare a resurselor primare astfel nct
generaiile ce vor urma s nu fie obligate a suporta povara actualelor exploatri.
Apelul privind gestionarea resurselor primare are efect, n mod deosebit,
asupra populaiei din rile dezvoltate, populaia rilor srace fiind preocupat n
primul rnd cu lupta pentru supravieuire i aproape deloc de conservarea i
protejarea resurselor primare ale planetei.

Riscuri i vulnerabiliti generate de evoluia resurselor primare


Garantarea securitii resurselor primare constituie un interes cheie pentru
cetenii romni i cei europeni, iar pentru realizarea acestuia este necesar un
cadru multilateral de msuri adoptate la nivel naional, european i mondial.
~ 42 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Romnia, similar celorlalte state membre ale UE trebuie s se concentreze


asupra securitii resurselor primare, n interiorul granielor proprii prin aciuni
specifice att n modernizare i restructurare, ct i n sprijinirea cercetrii i
inovrii.
Deficitul de ap este n mod evident unul dintre factorii cheie care vor limita
producia de alimente i implicit starea de sntate a populaiei. Exist ns
oportuniti pentru creterea produciei de alimente astfel nct utilizarea durabil
a apei i a altor resurse s fie optimizat.
Problema actual a societii contemporane nu este una legat de resurse, ci o
problem de distribuie i de gestionare eficient a acestor resurse la nivel global,
dezvoltarea societii umane n general depinznd i fiind condiionat de prezena
i accesul la resurse primare.
Printre factorii de risc generai de evoluia resurselor primare s-ar putea
numra:
- accentuarea fenomenului migraiei;
- amplificarea tendinelor de cretere a preului resurselor;
- incertitudinile cu privire la atitudinile investitorilor strini;
-creterea costurilor finanrii externe ca urmare a turbulenelor financiare
internaionale.

Concluzii
n actualul context geopolitic, s-au elaborate o serie de politici i strategii cu
privire la resursele primare i la modul n care acestea sunt utilizate, conservate i,
mai ales, controlate.
n cadrul acestor politici accentul cade pe utilizarea prudent i gestionarea
adecvat a resurselor primare concomitent cu studierea relaiei cauz efect ntre
gestionarea resurselor primare i situaia economic, social, politic, inclusiv cea
de securitate.
Degradarea resurselor primare, ce poate fi exacerbat prin utilizarea lor
nesustenabil, epuizarea lor sau, dimpotriv, abundena i competiia pentru
preluarea controlului asupra acestora sunt printre cele mai cunoscute conexiuni.
Modificrile climatice, dezvoltarea socio-economic, cu implicaiei asupra
nivelului de trai al populaiei reprezint, de asemenea, repere ce trebuie analizate
din perspectiva unui potenial conflict.
La degradarea mediului i, implicit a resurselor primare contribuie i dinamica
conflictelor att prin prisma aciunii directe a activitilor militare ct i prin
fluxurile masive de refugiai i impactul acestora la nivel ecologic.
Din punct de vedere al gestionrii resurselor primare, colaborarea tuturor
actorilor implicai n acest proces este, cu certitudine, un liant al consolidrii
ncrederii i relaiilor panice.
Resursele primare reprezint resurse indispensabile vieii. Dei planeta Pmnt
produce aceste resurse, ele nu sunt inepuizabile deorece ritmul de consum este
considerabil mai mare fa de ritmul de producere a lor.
~ 43 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu
titlulSecuritate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

Bibliografie:
Bleanu D., erban M., Modificri globale ale mediului. O evaluare
interdisciplinar a incertitudinilor, Editura CNI Coresi, Bucureti, 2005;
Burningham, D., Green economics, Edit. Heinemann, Oxford, 1999, p. 7
Galbraith, J.K., Criza Globalizrii, n Lettre internationale, nr. 33, 2000
Held, D., McGrew, A., Goldblatt, D., Perraton, J., Transformri globale. Politic,
economie i cultur, Editura Polirom, Iai, 2004, p. 40
Kaplan, R., Rzbunarea geografiei, Editura Litera, Bucureti, 2014;
Marinescu, D., Tratat de dreptul mediului, Universul Juridic, Bucureti, 2008;
Vduva, Gh., Geopolitica. Teorii. Areale. Falii. Confluene, Societatea
Scriitorilor Militari, Bucureti, 2013, pg. 409 410;
Sarcinschi, Al., Globalizarea insecuritii. Factori i modaliti de
contracarare, Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Centrul de Studii
Strategice de Aprare i Securitate, Bucureti, 2006, p. 20
Tanislav D., Costache A., Geografia hazardelor naturale i antropice, Editura
Transversal, Trgovite, 2007
*** Anuarul Statistic al Romniei 2014
***Strategia de Securitate Naional a Romniei, Administraia Prezidenial,
Bucuresti, 2007
*** Strategia Naional pentru Dezvoltare Durabil a Romniei. Orizonturi 2013
2020 2030
***INS, Comunicat de pres nr. 70/2012
***INS, Comunicat de pres nr. 71/2013
***INS, Comunicat de pres nr. 75/2014
***INS, Comunicat de pres nr. 75/2015

~ 44 ~

NFIINAREA POLIIEI SCAUNULUI MURE


Drd. COCOAR Iacob-Adrian
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
cocoaradrian@yahoo.com

Abstract:
The aim of this article is to present a research regarding the way the police institution
appeared in Mure Chair. I wish to highlight the fact that in Transylvania, the law system was
more advanced than in rile Romne. Also, the accent falls on the new proficiencies, the way
of organizing police institutions which were set up at the beginning of the XIXth century. The
way people deprived of their freedom were treated by the authorities has a special attention in
this paper.
Keywords: Mure Chair, dungeon, county police, convicts, breakings of the law, freedom.

Scaunul Mure. Scurt istoric


Scaunul Mure, unul dintre scaunele secuieti din epoca feudalismului, a
reprezentat timp de cinci secole autoritatea public cu larg autonomie pe
teritoriul cuprins ntre cursurile rurilor Mure, Niraj i partea superioar a Trnavei
Mici. Ca organ al autonomiei locale, dispunea de atribuii largi, care se extindeau
asupra problemelor militare, judectoreti, administrative, sanitare, precum i n
alte domenii de interes local. Existena lui este datat cu precizie n secolul al XIVlea. n timpul domniei mprtesei Maria Tereza (1740-1780) i a fiului ei, asociat la
tron, mpratului Iosif al II-lea (1780-1790), Scaunul, precum i celelalte instituii
din Transilvania au suferit unele reorganizri. ntre anii 1784-1790 a fost desfiinat
ca organ autonom, de sine stttor, fiind unit cu Comitatul Trnava. n aceast
perioad, datorit schimbrilor produse a fost mutat i sediul Tablei Regeti din
Scaunul Mure la Sibiu (1784-1790).
n urma nfrngerii revoluiei de la 1848-1849 i a reintroducerii regimului
absolutist, n locul administraiei teritoriale autonome au fost introduse pentru o
perioad de 12 ani instituii absolutiste de tip austriac, timp n care a fost desfiinat
i Scaunul Mure.
n anul 1861 Scaunul a fost renfiinat, suferind mai multe transformri, pn
cnd n anul 1876 au fost lichidate ultimele rmie ale vechii organizri, locul lui
fiind preluat de Comitatul Mure-Turda, organ al unei administraii de tip capitalist.
n documentele existente n Arhivele naionale mureene primele izvoare
scrise despre Scaunul Mure, cu referire la temniele i organe de ordine public
apar n anul 1575, informaiile oprindu-se n anul 1892. Primele dou documente
se refer la localitatea Nasna (Nasnanfalva), abia al treilea document se refer la
Oraul Liber Regesc Trgu-Mure.
Documentul este ntlnit sub denumirea In arce Nepolomicense, acesta fiind
un important decret emis de principele tefan Bthory, referitor la obligaia
oraului Trgu-Mure de a respecta privilegiile celor mai vechi nobili stabilii aici,
de a judeca i pedepsi pe rufctorii din ora.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Actul administrativ nregistrat cu numrul 2430 / 1583 ianuarie, ziua 28,


redactat n limba latin, face referire la existena unei nchisori unde vor fi
ncarcerai rufctorii oraului din acea perioad, crora nu li se aplica pedeapsa
capital sau cei care erau mpotriva regimului corespunztor perioadei istorice
menionate.
n actul administrativ amintit, se menioneaz c prin bunvoina regal a lui
tefan, Domn al Principatului Transilvania, s-a dispus ca pe viitor s se acorde toate
prerogativele judectorilor regali i a cetenilor jurai din oraul Trgu-Mure,
privind descoperirea unor infraciuni.
Personalul administrativ al temniei era compus din haiduci (hajduk), iar eful
temniei era cunoscut sub numele de porkalb, spre exemplificare figurile 1 i 2.

Figura1. Cel mai vechi act administrativ prin care s-a pltit salariul unui funcionar
al temniei din Scaunul Mure. Acest document aparine ANSJ Mure.

Figura 2. Verso document administrativ. Acest document aparine ANSJ Mure.


~ 46 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

2. nfiinarea Poliiei Scaunului Mure


nfiinarea Poliiei Scaunului Mure, a reprezentat n vechiul Scaun menionat,
unul dintre cele mai importante evenimente din sfera poliiei i a dreptului penal.
Actul administrativ privind nfiinarea Poliiei Scaunului Mure a fost redactat n
paleogafie maghiar, se adresa noblimii maghiare, i meniona distinct nfiinarea a
dou arme cu atribuiuni n stabilirea ordinii i linitii publice astfel: Poliia
Scaunului Mure (Poliia deinut de Curtea Penal Mure) i Instana deinut de
Poliie (Consiliul de Judecat al Poliiei), fiecare dintre structuri avnd atribuiuni
bine stabilite.
Regulamentul privind jurisdicia Poliiei Scaunului Mure, instruciunile de
funcionare ale acesteia, competena de cercetare a faptelor contravenionale i a
pedepselor penale, au fost adoptate n edina de azi 06 septembrie 1838, dat la
Trgu-Mure, i cuprindea un numr de 10 prevederi :
n primul rnd faptele ce aparin de Poliia deinut de Curtea Penal sunt
faptele care nu conin un delict criminal, fapte mai mrunte, care sunt considerate
fapte care aduc atingere ordinei interioare, respectiv faptele care aduc atingere
dreptului la proprietate;
1. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane care aveau bunurile i veniturile comune cu ale
comunitii steti, iar n tain sau deschis le folosesc pentru propria lor bunstare,
sau pe acestea (bunurile comunitii steti) le drm, uzeaz, sau nu le folosesc
pentru folosul comunitii, sau n scopul pentru care au fost destinate;
2. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane care sub pretextul de a efectua diverse pli n folosul
statului, adun de la locuitori bani sau produse agricole, pentru ei sau pentru alte
persoane fizice, fr o dispoziie (mputernicire) sau prin vorbele lor (cuvntul lor),
ndrept satul spre pli nefolositoare, sau le poruncesc n acest scop spre a fi
executate prevederile menionate;
3. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane care in materiale uor inflamabile n curile i
hambarele personale, n cpiele de fn sau paie, n sat sau n afara satului, ori din
neglijen sau dinadins (cu intenie) aa au incendiat c au prjolit, i astfel au
produs o pagub de 24 forini ungureti, sau doreau s fac aceast pagub.
4. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane care i-au incendiat bunurile proprii dar nu n locuine
personale, incendiind aceste bunuri cu scopul de a incendia i bunurile altor
persoane; mpotriva acelor persoane care au ameninat pe alte persoane cu
incendierea bunurilor lor, iar persoanele posibil afectate, au anunat organele
competente; mpotriva acelor persoane care pe drumul comunal public al satului
fr o cauz intermediar au tras cu arm de foc asupra unei/unor persoane.
De asemenea Poliia Scaunului Mure are competena de a cerceta faptele
persoanelor ale cror vite pasc n afara punilor comunale, singure sau cu alii
mpreun cu alte persoane, n locuri comune interzise, puse sub interdicie, n
fnuri interzise sau pe puni comunale puse sub interdicie, sau le mn pe aceste
locuri, pe furi ori deschis, ei ori prin slugile sau oamenii lor; mpotriva acelor
persoane care mpiedic adunarea vitelor sau animalelor mici de pe locurile
~ 47 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

interzise, prin for fizic sau prin ameninri, sau elibereaz animalele de la cel ce
l-a mnat, sau le mna, din grdina sau curtea lui, chiar i prin utilizarea forei, sau
pe furi; mpotriva acelor persoane care i sftuiesc pe ali la distrugerea locurilor
interzise sau ii ajut pe acetia n acest scop.
5. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane cine sunt acei care din fructele altora ori din grdin,
din vie, din parul din claia de fn de pe hotarele de afar sau orice produs care face
fructe, sau de pe copacii slbatici, ori puiei, le culege recolta fr aprobarea
proprietarului, sau le taie, s le care pentru ei nsui sau pentru alii, n scop de
comer sau nu, ntr-un cuvnt sunt oameni, care comit furturi de 24 de forini
maghiari sau mai puin, respectivele fapte fiind considerate delicte.
6. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane care au diferite pduri deinute i nu le folosesc
caracteristic recomandrilor legale, ci fr ascultare, n secret sau nenregistrnd
anumite lucrri; mpotriva acelor persoane care au plasat focuri pentru a prjolii
recolta unui localnic sau a satului, gndind aceast infraciune singur sau au gndit
mpreuna cu alte persoane, n special; mpotriva acelor persoane care fac comer
ilegal cu cereale, cele care la rndul lor nu sunt interesate spre a avea posibilitate
de a desfura comer legal.
7. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane care au mpins pe unii dintre ei, n secrete, ori public
proprietarii unui pod s comit o infraciune, construind o cldire pentru a nrutii
sau mpiedica libera circulaie a cetenilor.
8. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva persoane recunoscute drept buni meteugari, deoarece talentul nu este
vrednic de a elimina suspiciunile prin vorbele de aur, nevinovia stabilindu-se n
urma unei anchete. Mcelarii i cresctorii de animale au un alt cadru privind
ncadrarea juridic; cine sunt cei care n sate sau orice alte locuri sau n Scaunul
Mure, furnizeaz ilegal carne sau ar avea de gnd s pstreze carne crud cu
excepia cazului n care persoana deintoare are calitatea de maistru mcelar, sau
este comerciant, care a vrut sa continue comerul de tranzacionare a crnii.
9. Poliia Scaunului Mure are competen de a efectua cercetri i anchete
mpotriva acelor persoane strine suspecte, care au czut de la putere (conducerea
unei instituii) locale sau naionale, i prin urmare ar trebui sa aib un
comportament decent fa de instituia Poliiei Scaunului Mure.
10. Poliia Scaunului Mure, avea competen pentru a completa investigaiile, cu prilejul urmriri sailor, considerai mai luminai, precum i a efectua cercetri
mpotriva acestora i a urmailor lor, care se jurau ori fgduiau c vor contribui la
luarea unor msuri care vor avea ca rezultat dipariia naiei sseti.
n al doilea rnd, Instana deinut de Poliie (Consiliul de Judecat al Poliiei)
Scaunului Mure, era subordonat pentru judecarea vinovailor.
Cu presupunerea lor, Consiliul avnd de cstigat trebuia s ia o decizie de
judecat de a pune n aplicare nimicirea cantitilor n faa Tribunalului( Local al
regiunii) privind legile aplicate n cazul unor calomnii fizice ale boierilor care
treuiau s achite sume simbolice de genul unor subdiviziuni ale forintului maghiar,
dar existau unele cazuri mai agravante cnd boierimea primea o pedeaps cu
achitarea unei sume mai mari(n forini), sum cu care i achitau pedepele.
~ 48 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Aplicarea prezentul document necesit unele schimbri n modul de abordare a


edinei Consiliului de Judecat al Poliiei, iar prin aprobarea sedinei i adaptarea
la zi a regulamentelor acesteia, se va crea un respect mai mare fa de instituia
Poliiei Scaunului Mure.
Dintre faptele penale menionte n lege, innd cont i de faptul c n perioada
istoric menionat, Transilvania se afla sub influena i suveranitatea Imperiului
Austro-Ungar, amintim:
evadare (szks) dintr-o alt nchisoare sau centru de detenie;
btaie sau altercaie (verekeds);
furt simplu (lops);
furt de lemne din pdure (erdei lops);
altercaie cu poliia sau ultraj (rendri kihgs);
ultraj contra ordinii publice (kzred elleni kihgs);
ultraj contra linitii i ordinii publice ( kzred s csend elleni kihgs);
vagabondaj (csavargs);
ceretorie fr aprobare din partea autoritilor (engedly nlkl koldul);
contravenie contra paznicului de cmpie (mezrendri kihgz);
contravenie la legea servitoarelor ( cseldtrvny elleni kihgz);
contravenie la integritatea corporal ( testi psg elleni kihgz)
contravenie privind regulile privind trotualul ( jrda szably rendeletek
elleni kihgz).
chiului de la munc ( csavargs)
crim de deturnare de fonduri sau delapidare (sikkasztas bntette)
infraciunea de antaj (zsarols vtsge)
violare de domiciliu (magnlak megsrts)
infraciunea de neltorie (csals vtsge)
infraciuni privind partajul (partaj vtsge)
Conform documentelor ntreinerea unui deinut n nchisoarea Regal din
Trgu-Mure costa 35 de criari pe zi. ncarcerarea se executa n baza unei hotrri
ale unei instane de judecat, care se nota la rubrica observaii. Din momentul n
care deinutul era condamnat la o pedeaps privativ de libertate, acesta tia cu
precizie data la care va fi eliberat, idee prezentat n documente ntocmite de
administraia nchisorii i Instituia Magistratului Oraului. Pentru unii condamnai
se aplica pedeapsa cu expulzarea din ora imediat ce acesta i-a executat pedeapsa
privativ de libertate. Aceasta msur se aplica cetenilor oraului care i-au
primit cetenia din partea autoritilor.
Cetenia oraului se acorda de ctre o comisie format din nobilii oraului,
care stabileau acordarea ceteniei n funcie de meseria pe care o avea solicitantul
sau de apartenena sa la o familie nobil precum i n funcie de conduita acestuia
n societate. Ceretorie fr aprobare din partea autoritilor (engedly nlkl
koldul) una dintre infraciunile pentru care se dispunea ncarcerarea, se aplica n
momentul n care un ceretor cerea pe raza oraului fr aprobarea autoritilor.
Dreptul de a ceri se acorda de ctre autoritile oraului n general unor persoane
care n trecut au contribuit la vistieria oraului, iar n acel moment solicitantul sau
familia sa au deczut din cauza unei infirmiti sau orice alt cauz. Pentru a nu fi
deranjai de ceretori mari nobili, reprezentanii oraului mpreun cu nobilii au
~ 49 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

stabilit o anumit sum anual, pe care nobili o plteau n vistieria scaunului pentru
sistemul de asigurri sociale ale vremii. Nobilul care i achita contribuia
menionat, primea din partea autoritilor locale un plcu pe care se menionat
c a pltit suma stabilit pentru ceretorie. Instituile care dispuneau ncarcerarea
n nchisoarea Regal erau Cpitnia Poliiei Oraului Trgu-Mure iar din partea
Comitatului Trnava, aceast msur se dispunea de ctre Comitele Suprem al
Comitatului.
Concluzii
Prin prezenta cercetare tiinific, consider c am prezentat o nou lecie de
istorie, prezentnd comparativ diferenele existente ntre instituiile carcerale din
Transilvania cu sistemele carcerale din Moldova i ara Romneasc n perioada
istoric cuprins ntre secolele XVII-XIX. Mi-am propus s evideniez faptul c n
Transilvania sistemul de justiie penal era mai avansat dect n rile Romne, c
acest sistemul execuional penal a aprut cu mult nainte de Regulamentele
Organice, fundamentat pe normele juridice elaborate de instituiile specializate ale
Imperiului Habsburgic.
De asemenea am pus accentul pe noile competene, modul de organizare a
instituiilor de poliie, nou nfiinate la nceputul secolului XIX. Am acordat o atenie
deosebit si modului n care erau tratai persoanele private de libertate de ctre
autoriti.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.
Bibliografie selectiv:
A.N.S.J. Mure, Fondul Scaunul Mure, Organe Reprezentative, Dosar
nr.215/1838, nfiinarea Poliiei Scunale Mure i instruciunile de funcionare.
A.N.S.J. Mure, Fondul Primria Oraului Trgu-Mure, Cauze Penale, Dosar
nr. 63
A.N.S.J.Mure, Fondul Primria Oraului Trgu-Mure, Parte Structural
Cauze Penale, Dosar nr. 63
A.N.S.J. Mure, Dosar 434/1903-1908

~ 50 ~

NECONSTITUIONALITATEA EVAZIUNII FISCALE AVND CA OBIECT IMPOZITELE


I CONTRIBUIILE CU REGIM DE STOPAJ LA SURS. CONSECINE ASUPRA
SISTEMULUI FISCAL.
TEFAN Gheorghe Daniel Parchetul de pe lng Judectoria Bacu.
danielstefan@yahoo.com

Abstract
The paper is focused on tax fraud analysis covering collection and non-payment
intentionally within 30 days of the due date, the amounts of taxes or contribution, special
offense under Law 241/2005 for preventing and combating tax evasion phenomenon. The
article debates the causes of declaring unconstitutional the offense provided by art. 6 Law
241/2005 and their consequences both in terms of activity of judicial structures in Romania
and regarding the collection of taxes due the state budget by the authorities, focusing on the
safety of the economic circuit.
Keywords: tax fraud, evasion phenomenon, economic offense, unconstitutional, tax
system, safety of the economic circuit, courts, jurisprudence.

Noiunea de evaziune fiscal. Sediul materiei. Infraciuni ce intr n sfera


noiunii de evaziune fiscal. Elemente definitorii.
Evaziunea fiscal ca fenomen socio-economic a fost reglementat pentru prima
dat n legislaia noastr n anul 1994 prin Legea 87/1994 pentru combaterea
evaziunii fiscale. Actul normativ amintit a fost conceput ca un instrument juridic
menit s reprime n egal msur diverse categorii de contravenii i infraciuni dar
pe msura dezvoltrii circuitului economic n care erau implicai din ce n ce mai
muli ageni comerciali de ordin privat nu a reuit s fac fa provocrilor i
scopului avut n vedere de legiuitor. Pentru acest motiv, n vederea adaptrii
sistemului de colectare a taxelor i impozitelor la bugetul consolidat al statului,
legiuitorul romn a constatat necesitatea adoptrii unei noi reglementri penale n
aceast materie impus n egal msur de valoarea considerabil a prejudiciilor
materiale aduse statului prin svrirea faptelor de evaziune fiscal ct i de lipsa
de coeren, accesibilitate i previzibilitate a legislaiei aplicabile n domeniu.
Astfel, n anul 2005 a fost adoptat Legea 241/2005 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 672 din
27 iulie 2005, lege penal special n coninutul creia au fost preluate prevederile
art. 188 denumit sugestiv ,,Infraciuni din O.G. 92/2003 privind Codul de
Procedur Fiscal.
Ulterior, acest act normativ a suferit numeroase modificri pentru a rspunde
nevoilor de stopare a unui fenomen economic infracional, motivat de dificultile
majore n ceea ce privete modernizarea politicii fiscale a Romniei, evaziunea din
acest domeniu dobndind dimensiunea unei probleme de securitate naional,

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

manifestndu-se n toate sectoarele economiei naionale cum ar fi domeniul


construcilor, agriculturii, sntii i sectorului farmaceutic, comerului, produciei
alimentare i buturilor alcoolice, servicii, turism i nu n ultimul rnd n sectorul
energetic i al produciei de produse petroliere.
Actul normativ amintit anterior i care constituie sediul materiei supuse
analizei nu a oferit o definiie clar a noiunii de evaziune fiscal, legiuitorul
rezumndu-se n a enumera o serie de fapte ce constituie infraciuni speciale ce
intr n sfera evaziunii fiscale. Dintre acestea doar faptele prevzute de art. 9 alin. 1
lit. a g din Legea 241/2005 ntrunesc elementele constitutive ale infraciunii de
evaziune fiscal i sunt definite stricto sensu ca fiind infraciuni de evaziune
fiscal. Toate celelalte infraciuni reglementate n acest act normativ sunt n
legtur direct cu noiunea mai larg de evaziune fiscal, favoriznd fenomenul
evazionist. Cu toate acestea, analiznd practica i literatura juridic de specialitate,
putem concluziona c evaziunea fiscal poate fi definit ca reprezentnd fapta
oricrei persoane fizice, juridice sau oricrei alte entiti cu personalitate juridic
de drept privat de a se sustrage prin orice mijloace, n ntregime sau n parte, de la
plata unor impozite, taxe, contribuii i alte sume bugetului general consolidat i
care sunt datorate n condiiile legii. Din infraciunile prevzute n Legea 241/2005
pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale o importan aparte o prezint
infraciunile reglementate de art. 6 i 9, singurele infraciuni al cror rezultat direct
este reprezentat de neplata unor sume de bani cu titlu de obligaii fiscale ctre
bugetului general consolidat al statului i n consecin diminuarea corespunztoare a
mrimii acestuia aducnd astfel atingere siguranei economice a Romniei. Toate
celelalte infraciuni sunt infraciuni de pericol lato-sensu ntruct nu au ca rezultat
direct neplata unor sume de bani ctre instituiile statului acestea favoriznd i
aflndu-se n strns conexitate totui cu frauda fiscal. Face excepie infraciunea
prevzut i pedepsit de art. 8 din Legea 241/2005 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale ce reglementeaz faptele prin care fie se obin n mod
nelegal sume de bani cu titlu de rambursri sau restituiri de la bugetul general
consolidat la statului (exemplu fiind fraudele avnd ca obiect decontrile ilegale de
T.V.A.) fie se efectueaz compensri cu diferite sume de bani datorate bugetului
general consolidat evitndu-se astfel ndeplinirea unor obligaii fiscale, fapte ce
intr n sfera ilicitului penal.
Stopajul la surs infraciune autonom prevzut i pedepsit de art. 6 din
Legea 241/2005pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale. Surs de
practic judiciar neunitar.
Infraciunea reglementat de art. 6 din Legea 241/2005, cunoscut n practica
i literatura juridic de specialitate sub denumirea generic de ,,stopaj la surs
este o infraciune autonom ce intr n sfera noiunii de evaziune fiscal, prin
svrirea creia importante sume de bani datorate statului de ctre diferite
persoane fizice, juridice sau orice alte entiti cu personalitate juridic de drept
privat sunt deturnate i folosite pe nedrept n alte scopuri. n ceea ce privete
ntrunirea elementelor constitutive ale acestei infraciuni, conform dispoziiei
legale amintite mai sus, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la
~ 52 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

un an la 6 ani reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de zile de la


scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs.
Elementul material al infraciunii de stopaj la surs este reprezentat de aciunile de
reinere i nevrsare a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la
surs. Urmarea imediat este reprezentat de cauzarea unui prejudiciu material
bugetului consolidat al statului avnd ca obiect sumele de bani reinute i
nevrsate. Legtura de cauzalitate ntre elementul material al faptei analizate i
urmarea imediat rezult din materialitatea faptei, neimpunndu-se a fi dovedit n
mod distinct. Fapta antisocial este tipic atunci cnd a trecut termenul de 30 de
zile de la scaden i a fost svrit cu forma de vinoviei a inteniei, directe sau
indirecte. n ceea ce privete forma de vinovie, dac dup reinerea sumelor
reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs, contribuabilul dispune n
alte scopuri de fondurile necesare pentru plata acestora, fr s vireze ns aceste
sume de bani n termen de 30 de zile de la scaden, fapta sa ntrunete elementele
constitutive ale infraciunii prevzute de art. 6 din Legea nr. 241/2005, fiind tipic
sub aspect subiectiv. Dac ns dup plata venitului reprezentnd baza de calcul a
debitelor fiscale pentru care exist obligaia legal a reinerii la surs contribuabilul nu
dispune de fonduri bneti necesare plii impozitelor i a contribuiilor cu reinere
la surs, fapta sa nu mai ndeplinete elementele tipice ale infraciunii analizate
avnd n vedere c sumele care trebuie virate nu au fost nc reinute. Deasemenea,
fapta nu constituie infraciune, dac persoana care pltete venitul nu i
ndeplinete obligaia legal de a reine sumele reprezentnd impozite sau
contribuii cu reinere la surs nefiind ndeplinite elementele constitutive ale
infraciunii supuse analizei sub aspectul elementului material.
Principalele problemele existente n practica organelor judiciare chemate s
aplice legea penal odat cu intrarea n vigoare a Legii 241/2005, respectiv s
constate dac o fapt ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de stopaj
la surs au fost reprezentate de stabilirea naturii i a felului impozitelor sau
contribuiilor cu reinere la surs. n acest sens, analiznd att dispoziiile Legii
571/2003 privind Codul Fiscal ct i alte Legi speciale ce reglementeaz diferite
domenii de activitate a unor operatori economici am constatat c impozitele i
contribuiile cu reinere la surs sunt acele obligaii fiscale care sunt datorate
bugetului consolidat al statului de ctre contribuabilul ce realizeaz venitul
purttor de sarcini pecuniare dar a cror obligaie de plat nu revine acestora ci
agentului pltitor de asemenea venituri, respectiv persoanele fizice sau juridice de
drept privat care genereaz venitul impozabil. Prin urmare chiar dac anumite
categorii de impozite sau contribuii incumb persoanelor ce realizeaz sau obin
venitul totui legiuitorul a stabilit ca plata acestora s fie efectuat de persoanele
ce genereaz baza de impozitare, acestea din urm avnd obligaia legal de a
reine i de a vira mai departe nc din momentul plii venitului procentul datorat
bugetului de stat. Raiunea acestei opiuni reiese din necesitatea simplificrii
sistemului de colectare a taxelor i impozitelor legiuitorul romn optnd pentru
varianta plii n bloc a unor obligaii i scurtrii circuitului fiscal.
Categoriile principale de impozite i contribuii pentru care sunt exist
obligaia legal a calculrii, reinerii i virrii la bugetul consolidat al statului sunt
prevzute de art. 36 alin. 1, art. 52 alin. 1, art. 57, art. 67 alin. 1, art. 70, art. 77, art.
~ 53 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

771 alin. 6, art. 79 i art. 278 din Codul fiscal. Cu toate acestea, n legislaia noastr
exist numeroase legi speciale care prevd multe alte categorii de impozite sau
contribuii pentru care legiuitorul a stabilit c exist obligaia legal de reinere la
surs i virare ulterioar a sumelor colectate ctre bugetul consolidat al statului.
Avnd n vedere cele expuse anterior, analiznd practica organelor judiciare de
specialitate n domeniul faptelor ce constituie infraciunea de reinerea i
nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de zile de la scaden, a sumelor
reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs prevzut i pedepsit de
dispoziiile art. 6 din Legea 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii
fiscale, republicat constat c majoritatea cauzelor penale att anterior ct i
ulterior intrrii n la data de 9 februarie 2014 a Legii Nr. 286 din 17 iulie 2009
privind Noul Codul penal aflate n lucru la organele de urmrire penal sau n stadiu
de judecat n faa instanelor aveau ca obiect 4 categorii de impozite, a cror
reinere i nevrsare constituia infraciunea de stopaj la surs. Acestea erau
impozitul pe veniturile din salarii, contribuia de asigurri sociale, contribuia de
asigurri de sntate i contribuia individual pentru omaj. La originea cauzelor
penale se afla n marea majoritate a cazurilor sesizarea fcut de Ministerul
Finanelor Publice prin intermediul Ageniei Naionale de Administrare Fiscal,
sesizare care era efectuat n baza declaraiilor fiscale depuse de ctre agenii
economici ce aveau ndatorirea de a calcula, reine i vira aceste categorii de
obligaii fiscale. n ceea ce privete ncadrarea juridic dat faptei aceasta este
diferit n funcie de modificrile legislative survenite n legislaia penal odat cu
intrarea n vigoare a Noului Codului Penal. n acest sens, anterior datei de 9
februarie 2014 fapta persoanei care calcula, reinea i nu vrsa ctre bugetul
consolidat al statului impozitul pe veniturile din salarii, contribuia de asigurri
sociale, contribuia de asigurri de sntate i contribuia individual pentru omaj
ntrunea elementele constitutive ale infraciunilor de reinerea i nevrsarea, cu
intenie, n cel mult 30 de zile de la scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau
contribuii cu reinere la surs prevzut i pedepsit de dispoziiile art. 6 din
Legea 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, republicat i a
infraciunii de deturnare de fonduri prevzut de art. 303 din Legea 95/2006 rap. la
art. 3021 din Codul penal din 1968, aflate n concurs ideal prevzut de art. 33 lit. b
din Codul penal din 1968. Ulterior intrrii n vigoare a Noului Cod Penal n practica
i doctrina de specialitate au fost enunate dou mari opinii n ceea ce privete
ncadrarea juridic avnd ca obiect fapta de reinere i nevrsare a acestor 4 mari
categorii de obligaii fiscale. Prima dintre ele se refer la posibilitatea tragerii la
rspundere penal a persoanelor care calculeaz, rein i nu vireaz contribuia de
asigurri de sntate. n acest sens, o parte a organelor judiciare a constata c
infraciunea de deturnare de fonduri prevzut de art. 303 din Legea 95/2006 rap.
la art. 3021 din Codul penal din 1968 nu mai este prevzut de legea penal.
Aceasta deoarece conform art. 176 pct. 7 i art. 247 din Legea nr. 187/2012
ncepnd cu data de 1 februarie 2014 (data intrrii n vigoare a Legii nr. 286/2009
privind Codul penal), articolul 303 din Legea 95/2006 se abrog iar conform
actualului art. 307 alin. 1 din C.p. (fost art. 3021 din C.p. din Codul penal din 1968)
schimbarea destinaiei fondurilor bneti ori a resurselor materiale alocate unei
~ 54 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

autoriti publice sau instituii publice, fr respectarea prevederilor legale, se


pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani, ceea ce duce la concluzia c atunci
cnd aceeai fapt este svrit n domeniul privat fapta nu mai este prevzut de
legea penal motiv pentru care n numeroase cauze penale s-a dispus soluia
clasrii urmririi penale sau achitarea sub aspectul svririi acestei infraciuni. Cea
de-a doua opinie majoritar existent susinea ns contrariul, i anume c fapta de
a calcula, reine i de a nu vrsa ctre bugetul consolidat al statului a contribuiei
de asigurri de sntate este prevzut de legea penal, incluznd-se n textul de
incriminare prevzut de art. 6 din Legea 241/2005. n acest sens, analiznd
coninutul constitutiv al infraciunii prevzut de art. 303 din Legea nr. 95/2006,
care prevedea faptul c fapta persoanei care dispune utilizarea n alte scopuri sau
nevirarea la fond a contribuiei reinute de la asigurai constituie infraciunea de
deturnare de fonduri i se pedepsete conform prevederilor din Codul penal, unii
practicieni au constat c aceasta nu a fost dezincriminat n forma nevirrii la fond
a contribuiei reinute de la asigurai. Astfel, reinerea i nevrsarea, cu intenie, n
cel mult 30 de zile de la scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii
cu reinere la surs, din aceast categorie fcnd parte i contribuia de asigurri de
sntate, constituie infraciunea de evaziune fiscal prevzut de art. 6 din Legea
nr. 241/2005, dispunndu-se n acest sens schimbarea ncadrrii juridice dat
faptelor odat cu intrarea n vigoare a Noului Cod Penal din infraciunile de
reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de zile de la scaden, a sumelor
reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs prevzut i pedepsit de
dispoziiile art. 6 din Legea 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii
fiscale, republicat i deturnare de fonduri prevzut de art. 303 din Legea
95/2006 rap. la art. 3021 din Codul penal din 1968, aflate n concurs ideal art. 33
lit. b din Codul penal din 1968 ntr-o singur infraciune de stopaj la surs
prevzut i pedepsit de dispoziiile art. 6 din Legea 241/2005. O alt problem
ivit n partica organelor judiciare are ca obiect posibilitatea tragerii la rspundere
penal a persoanelor care calculeaz, rein i nu vireaz contribuia de asigurri
sociale. n conformitate cu prevederile art. 144 lit. p din Legea nr. 263/2010, fapta
persoanei de a nu vira, pentru o perioad de 3 luni consecutiv, la bugetul
asigurrilor sociale de stat contribuia de asigurri sociale reinut de la asigurat,
constituie contravenie. Pe cale de consecin, reglementarea acestei situaii ntr-o
lege special a crei aplicare este prioritar conduce la imposibilitatea reinerii
infraciunii prevzut de art. 6 din Legea nr. 241/2005, n cazul neachitrii n
termen de 30 de zile a acestei obligaii cu reinere la surs ctre bugetul consolidat
al statului.
Neconstituionalitatea infraciunii reglementat de art. 6 din Legea
241/2005pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale.
Avnd n vedere numeroasele probleme n interpretarea dispoziiilor art. 6 din
Legea 241/2005 precum i ambiguitile relevate n legislaia fiscal a statului
romn referitoare la noiunea, natura i a felul impozitelor sau contribuiilor cu
reinere la surs att organele fiscale i cele de tragere la rspundere penal ct i
~ 55 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

numeroi contribuabili au fost pui n dificultate n procesul de stabilire a sumelor


ce trebuie calculate, reinute i virate la bugetul consolidat al statului sau a
veniturilor generatoare de asemenea obligaii fiscale. Problema a fost cu att mai
grav analiznd elementele constitutive ale infraciunii de stopaj la sursa prevzut
de art. 6 din Legea nr. 241/2005 i constatnd c fapta este pedepsite cu
nchisoarea de la un an la 6 ani, consecinele fiind grave pentru persoanele ce au
obligaia legal de a calcula, reine i achita astfel de sume ctre instituiile
abilitate, n multe cazuri, n caz de condamnare ajungndu-se chiar la privarea de
libertate. Mai mult dect att, n ceea ce privete sfera ilicitului penal, problema a
fost cu att mai apstoare avnd n vedere necesitatea existenei unor dispoziii
suficient de clare i precise n baza crora organele implicate n procesul de tragere
la rspundere penal a persoanelor ce au comis infraciuni s stabileasc sfera
obligaiilor fiscale ce intra n categoria impozitelor i contribuiilor pentru care este
necesar reinerea i virarea ctre bugetul consolidat de stat iar persoanele
implicate n circuitul economic s cunoasc consecinele fiecrei activiti n relaia
fiscal cu statul romn.
Aceasta deoarece dispoziiile legale de incriminare constituie o expresie a
prevederilor art. 23 alin. 12 din Constituia Romniei, potrivit crora "Nicio
pedeaps nu poate fi stabilit sau aplicat dect n condiiile i n temeiul legii",
precum i a dispoziiilor art. 7 din Convenia European a Drepturilor Omului din
care reiese c nicio pedeaps nu poate fi aplicat fr a avea la baz o dispoziie
legal. Mergnd mai departe cu acest raionament s-a stabilit c este imperios
necesar ca norma legal ce interzice un anumit comportament trebuie s fie
enunat cu suficient precizie pentru a permite ceteanului s i adapteze
conduita n funcie de aceasta, astfel nct, apelnd la nevoie la consiliere de
specialitate n materie, el s fie capabil s prevad, ntr-o msur rezonabil, fa
de circumstanele speei, consecinele care ar putea rezulta dintr-o anumit aciune
sau inaciune i s i corecteze conduita corespunztor.
Astfel, n ceea ce privete standardul de accesibilitate si previzibilitate a
normei de incriminare, reglementat jurisprudenial de Curtea European a
Drepturilor Omului, s-a statuat c, cuvintele prevzute de lege ce figureaz n
articolele 8 11 ale Conveniei semnific mai nti c msura incriminat trebuie s
aib o baza n dreptul intern, dar implic i o anumit calitate a legii: ele impun
accesibilitatea acesteia pentru persoanele vizate precum i o formulare destul de
precis pentru a le permite s prevad, ntr-un grad rezonabil, n circumstanele
cauzei, consecinele ce pot rezulta dintr-un act determinat (hot. Maestri c. Italiei). n
special, o norma este previzibil atunci cnd ofer o anume garanie contra
atingerilor arbitrare ale puterii publice. Condiia previzibilitii este ndeplinit
atunci cnd justiiabilul poate cunoate, plecnd de la formularea dispoziiei
pertinente i, la nevoie, cu ajutorul interpretrii sale de ctre instanele naionale,
ce acte i omisiuni angajeaz rspunderea sa penal (hot. Dammann c. Elvetiei). n
susinerea acestui punct de vedere, am constat c, ntr-o bogat jurispruden,
Curtea European a Drepturilor Omului a subliniat importana asigurrii
accesibilitii i previzibilitii legii, instituind i o serie de repere pe care
legiuitorul trebuie s le aib n vedere pentru asigurarea acestor exigene. Astfel, n
~ 56 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

cauze precum Sunday Times contra Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord,
Rekvnyi contra Ungariei, Rotaru mpotriva Romniei sau Damman mpotriva
Elveiei, 2005, Curtea European a Drepturilor Omului a subliniat c nu poate fi
considerat ,,lege dect o norm enunat cu suficient precizie, pentru a permite
individului s-i regleze conduita. Individul trebuie s fie n msur s prevad
consecinele ce pot decurge dintr-un act determinat; o norm este previzibil
numai atunci cnd este redactat cu suficient precizie, n aa fel nct s permit
oricrei persoane care, la nevoie poate apela la consultan de specialitate s i
corecteze conduita; n special, o norm este previzibil atunci cnd ofer o
anume garanie contra atingerilor arbitrare ale puterii publice. Sub acest aspect,
principiul securitii juridice se coreleaz cu un alt principiu, dezvoltat n dreptul
comunitar, i anume principiul ncrederii legitime. Potrivit jurisprudenei Curii de
Justiie a Uniunii Europene (de exemplu cauzele Facini Dori vs. Recre, 199421,
Foto-Frost vs. Hauptzollant Lbeck.Ost, 198722), principiul ncrederii legitime
impune ca legislaia s fie clar i predictibil, unitar i coerent, de asemenea,
impune limitarea posibilitilor de modificare a normelor juridice, stabilitatea
regulilor instituite prin acestea.
n consecin, fcnd aplicarea principiilor analizate mai sus, pentru a se
dispune nceperea urmririi penale, punerea n micare a aciunii penale, trimiterea
n judecat i n final condamnarea unei persoane este necesar ca infraciunea
prevzut i pedepsit de dispoziiile art. 6 din Legea 241/2005 pentru prevenirea
i combaterea evaziunii fiscale s fie reglementat de o norm accesibil i
previzibil, condiie nendeplinit pe parcursul activitii acestei legi speciale,
avnd n vedere c, Curtea Constituional a Romniei a constatat, prin Decizia
nr.363 din 7 mai 2015, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 495
din 6.06.2015, c legea nu definete noiunea de impozite sau contribuii cu
reinere la surs, astfel c norma care incrimineaz infraciunea de evaziune
fiscal prevzut de art. 6 din Legea nr. 241/2005 nu ntrunete condiiile de
claritate, previzibilitate i accesibilitate, nclcnd prevederile constituionale
cuprinse n art. 1 alin. 5 care consacr principiul legalitii, motiv pentru care norma
de incriminare a fost declarat neconstituional.
In concreto, Curtea Constituional a Romniei a fost sesizat cu soluionarea
excepiei de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 6 din Legea nr. 241/2005
pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, excepie ridicat de Mihaela
Liliana Chi n Dosarul nr. 1.296/33/2013 al Curii de Apel Cluj - Secia penal ntro cauz avnd ca obiect prevederile art. 771 alin. 6 din Legea nr. 571/2003 privind
Codul fiscal, referitoare la obligaia notarilor publici de a calcula, reine nainte de
autentificarea actului sau, dup caz, ntocmirea ncheierii de finalizare a succesiunii
i vira pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei n care a fost reinut
impozitul avnd ca obiect transferul dreptului de proprietate i al dezmembrmintelor
acestuia, prin acte juridice ntre vii asupra construciilor de orice fel i a terenurilor
aferente acestora, precum i asupra terenurilor de orice fel fr construcii (art. 771
alin. 1 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal) sau impozitul de 1% calculat la
valoarea masei succesorale datorat de motenitorii n cazul transmisiunii dreptului
de proprietate i a dezmembrmintelor acestuia cu titlul de motenire n cazul
~ 57 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

nefinalizrii procedurii succesorale n termen de 2 ani de la data decesului


autorului succesiunii (art. 771 alin. 3 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal).
n motivarea deciziei, Curtea Constituional a Romniei reitereaz principiile
despre care s-a fcut vorbire mai sus, artnd c orice act normativ trebuie s
ndeplineasc anumite condiii calitative, printre acestea numrndu-se
previzibilitatea, ceea ce presupune c acesta trebuie s fie suficient de precis i clar
pentru a putea fi aplicat. n acelai sens, Curtea European a Drepturilor Omului a
statuat c legea trebuie, ntr-adevr, s fie accesibil justiiabilului i previzibil n
ceea ce privete efectele sale. Pentru ca legea s satisfac cerina de previzibilitate,
ea trebuie s precizeze cu suficient claritate ntinderea i modalitile de
exercitare a puterii de apreciere a autoritilor n domeniul respectiv, innd cont
de scopul legitim urmrit, pentru a oferi persoanei o protecie adecvat mpotriva
arbitrariului.
Raportndu-se la detaliile speei supus analizei, Curtea Constituional a
observat c legiuitorul, prin Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, a stabilit
cadrul legal pentru impozitele, taxele i contribuiile sociale obligatorii, care
constituie venituri la bugetul de stat, bugetele locale, bugetul asigurrilor sociale
de stat, bugetul Fondului naional unic de asigurri sociale de sntate, bugetul
asigurrilor pentru omaj i fondul de garantare pentru plata creanelor salariale,
preciznd i contribuabilii care au obligaia s plteasc aceste impozite, taxe i
contribuii sociale, precum i modul de calcul i de plat a acestora. Din examinarea
prevederilor legale n materie fiscal menionate mai sus, coroborate cu cele ale
Legii nr. 241/2005, Curtea a menionat c acestea nu precizeaz, n mod concret,
care sunt veniturile impozabile cu reinere la surs, limitndu-se la a meniona n
cuprinsul acestora, sporadic, spre exemplu, "reinerea la surs a impozitului
reprezentnd pli anticipate pentru unele venituri din activiti independente"
[art. 52 din Legea nr. 571/2003], "veniturile sub form de premii se impun, prin
reinerea la surs, cu o cot de 16% aplicat asupra venitului net realizat din
fiecare premiu" [art. 77 din Legea nr. 571/2003] sau "pltitorii de venituri cu regim
de reinere la surs a impozitelor, cu excepia pltitorilor de venituri din salarii,
conform prezentului titlu, au obligaia s depun o declaraie privind calcularea i
reinerea impozitului pentru fiecare beneficiar de venit la organul fiscal competent,
pn n ultima zi a lunii februarie inclusiv a anului curent pentru anul expirat" [art.
119 din Legea nr. 571/2003].
Avnd n vedere cele expuse, Curtea a constatat c, potrivit dispoziiilor art. 6
din Legea nr. 241/2005, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la
un an la 6 ani reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de zile de la
scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs, ns
nici n cuprinsul acestui articol, nici n cuprinsul legii menionate sau al altor acte
normative, noiunea de "impozite sau contribuii cu reinere la surs" nu este
definit sau detaliat. ns, prin normele infralegale (ordine sau regulmente
interioare a unor autoriti ale administratiei publice), care au menirea de a aproba
modelul i coninutul formularelor utilizate pentru declararea impozitelor, taxelor
i contribuiilor, sunt inventariate impozitele i contribuiile colectate prin reinere
la surs, iar impozitul pe veniturile din transferul proprietilor imobiliare din
~ 58 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

patrimoniul personal sau impozitul pe alte venituri ale persoanelor fizice este
menionat ca un impozit cu reinere la surs. Aadar, Curtea a reinut c obiectul
material al infraciunii nu este configurat prin lege, ci printr-un act administrativ de
aplicare a legii al crui obiect de reglementare vizeaz, n realitate, un domeniu
distinct, respectiv aprobarea modelului i coninutului unor formulare. Or, n
ipoteza infraciunilor, inclusiv a celor reglementate n domeniul fiscal, legiuitorul
trebuie s indice n mod clar i neechivoc obiectul material al acestora n chiar
cuprinsul normei legale sau acesta s poat fi identificat cu uurin prin trimiterea
la un alt act normativ de rang legal cu care textul incriminator se afl n conexiune,
n vederea stabilirii existenei/inexistenei infraciunii. n baza celor expuse, Curtea
a constatat c legiuitorul i-a respectat numai din punct de vedere formal
competena constituional de a legifera, fr ca prin coninutul normativ al
textului incriminator s stabileasc cu claritate i precizie obiectul material al
infraciunii, ceea ce determin o lips de previzibilitate a acestuia. Aa fiind, textul
supus controlului de constituionalitate nu respect condiiile de calitate a legii,
respectiv din modul de definire a infraciunii prevzute la art. 6 din Legea nr.
241/2005 nu poate fi determinat noiunea de "impozit cu reinere la surs", astfel
c destinatarul normei nu poate s i ordoneze conduita, n funcie de ipoteza
normativ a legii.
Consecinele juridice i economico-financiare ale declarrii neconstituionalitii
infraciunii reglementat de art. 6 din Legea 241/2005pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale.
Declararea neconstituionalitii dispoziiilor art. 6 din Legea 241/2005 ce
incrimineaz infraciunea de stopaj la surs a avut multiple consecine att n ceea
ce privete activitatea organelor judiciare ct mai ales n ceea ce privete
activitatea de colectare a taxelor i impozitelor datorate bugetului consolidat al
statului de ctre Ageniei Naionale de Administrare Fiscal prin intermediul
Direciilor Generale aflate n subordine, activitate care a fost grav perturbat i
ngreunat prin scoaterea n afara ilicitului penal a fraudelor fiscale avnd ca obiect
reinerea i folosirea n alte scopuri a unor sume reinute de la contribuabili n
momentul realizrii venitului impozabil.
Astfel, la nivelul Ministerului Public, n momentul publicrii n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 495 din 6.06.2015 a Decizia Curii Constituionale nr. 363
din 7 mai 2015, se aflau n lucru, att la procurori ct i la organele de urmrire
penal, aproximativ 44568 cauze avnd ca obiect svrirea infraciunii de
reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de zile de la scaden, a sumelor
reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs prevzut de Legea
241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale fiind n acelai timp n
stadiu de judecat n faa instanelor un numr de aproximativ 4568 cauze. Dintre
acestea, ulterior declarrii neconstituionalitii infraciunii ce formeaz obiectul
analizei ntr-un numr de aproximativ 8639 cauze penale s-a dispus soluia clasrii
n temeiul dispoziiilor art. 16 alin. 1 lit. b ntruct fapta nu mai este prevzut de
legea penal iar ntr-un numr de 966 procese penale s-a dispus achitarea
persoanelor fizice i juridice trimise n judecat avnd la baz acelai caz care
mpiedic exercitarea aciunii penale.
~ 59 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Nesoluionarea toturor proceselor penale avnd ca obiect infraciunea de


stopaj la surs ulterior declarrii neconstituionalitii att de ctre organele de
urmrire penal ct i de instanele de judecat este motivat de existena unor
opinii divergente n ceea ce privete ntrunirea elementelor constitutive a altor
infraciuni a aciunii generice ce const n reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel
mult 30 de zile de la scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu
reinere, controversa existent fiind sursa unei practici judiciare neunitar. n acest
sens, marea majoritate a practicienilor au ajuns la concluzia c odat cu
nendeplinirea obligaiei de ctre Parlament de pune de acord prevederile
neconstituionale cu dispoziiile Constituiei n termen de 45 de zile de la
publicarea Deciziei nr.363 din 7 mai 2015 n Monitorul Oficial al Romniei, termen
dup mplinirea cruia dispoziia n vigoare constatat ca fiind neconstituional i
nceteaz efectele juridice conform art. 31 alin. 3 din Legea 47/1992 privind
organizarea i funcionarea Curii Constituionale fapta ce ntrunea elementele
constitutive ale infraciunii de stopaj la surs nu mai este prevzut de legea
penal, fiind scoas n afara ilicitului penal. Chiar i aa, din necesitatea tragerii la
rspundere penal a persoanelor ce au svrit infraciunea ce formeaz obiectul
analizei motivat de importana consecinelor aduse sistemului financiar i
bugetului consolidat al statului exist opinii conform crora aceasta fapt poate
ntruni elementele constitutive a altor infraciuni cum ar fi cele de abuz n serviciu
prev. de art. 308 rap. la art. 297 din Codul Penal, furt prev. de art. 228 alin. 1 din
Codul Penal sau delapidare prev. de art. 308 rap. la art. 295 din Codul Penal,
infraciuni ce trebuiesc reinute n sarcina contribuabilului ce nu i ndeplinete
obligaiile fiscale cu intenie, opinii pe care ns nu le susin.
n ceea ce privete activitatea de colectare a taxelor i impozitelor datorate
bugetului consolidat al statului de ctre instituiile abilitate s-a constat c aceasta a
fost serios afectat i mai ales ngreunat. Astfel, organele fiscale se afl n situaia
de a fi nevoite s recupereze prejudiciile cauzate bugetului de stat prin reinerea i
nevrsarea impozitelor sau contribuiilor cu reinere la surs pe alte ci, ajungnduse n final, n cele mai multe cauzuri cu litigii n faa instanelor de judecat,
procesele avnd ca obiect contestarea msurilor luate de Agenia Naional de
Administrare Fiscal n vederea acoperirii pagubelor prin nendeplinirea obligaiilor
fiscale fiind numeroase i ndelungate pn la adoptarea uneor soluii definitive.
Toate aceste inconveniente au produs pe termen scurt o pagub nsemnat
bugetului de stat, Puterea Executiv aflndu-se n situaia de a regndi politica sa
fiscal pe anumite paliere ale economiei naionale, efectundu-se rectificri
bugetare n acest sens.
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.
~ 60 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie:
- Legea 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 672 din 27 iulie 2005.
- Decizia nr.363 din 7 mai 2015, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 495 din 6.06.2015.
- Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal.
- Hotrri ale Curii Europene a Drepturilor Omului: hot. Maestri c. Italiei, hot.
Dammann c. Elvetiei, hot. Sunday Times c.Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de
Nord, hot. Rekvnyi c.Ungariei, hot. Rotaru c.Romniei, hot. Damman c.Elveiei.
Hotrri ale Curii de Justiie a Uniunii Europene: hot. Facini Dori vs. Recre, nr.
199421, hot. Foto-Frost vs. Hauptzollant Lbeck. Ost, nr. 198722.

~ 61 ~

MECANISMUL PLANGERILOR INDREPTATE IMPOTRIVA POLITISTILOR


LA NIVEL EUROPEAN MIJLOC DE CONTROL
Drd. FRUNZEANU tefan adj. I.P.J. Ilfov
stefanfrunzeanu@yahoo.com

Abstract:
Psychologically speaking, when the cop feels increasingly motivated in its duties, he
feels more satisfaction, gratitude of the society and appreciation of the authorities towards
the results of his work.
There simultaneously inherent dangers associated this sense of satisfaction, such as:
belief that it has a discretionary power; emphasize a sense of independence; installation and
display of sense of superiority; proclamation and emphasizing the secrecy of policing;
development of autonomous unionism linked to the secret police procedures used to.
So, the need to establish and exercise control over the environment police appear not
only as a support for confidence, but also as an appropriate response, if not total, as demand
ever more urgent need for the existence of a genuine ethical policing .
Key words: public security, public control, complain, democratic society, independent
commission

Introducere
Principalele atribuii ale poliiei sunt: meninerea ordinii i linitii publice;
aplicarea corect a prevederilor legale; protejarea drepturilor i libertillor
fundamentale ale ceteanului; prevenirea i combaterea criminalitii i oferirea
de asisten i servicii publicului.
Cetenii n mod voluntar au oferit poliiei monopolul forei pentru aplicarea
i pentru meninerea controlul social i protejarea libertilor civile, politice i
economice, iar n schimbul acestui favor serviciile de poliie democratice au
obligaia de a avea puterile verificate i controlate de comunitate. Deci este
necesar ca la nivelul statelor europene s fie nfiinate organisme de supraveghere
i mecanisme de evaluare i control extern a activitii forelor de poliie. Fr
mecanismele de supraveghere externe, liderii de poliie ar avea libertatea de a nu
investiga sau pedepsi abaterile, fapt care ar putea duce la un control intern
ineficient.
Mecanismele de supraveghere externe pot oferi, de asemenea, o mai mare
imparialitate n anchetele privind acuzaii grave mpotriva lucrtorilor de poliie. n
plus, ele pot fi mai bine implementate pentru a ncuraja poliiti s depun mrturie
chiar i mpotriva altor ofieri, vezi autoritile de control intern. (Ghidul privind
Poliia ntr-un stat Democrat, redactat n cadrul reuniunii OSCE de la Vienna din mai
2008).
n rile Uniunii Europene, un mecanism de soluionare a plngerilor ndreptate
mpotriva poliitilor este utilizat cu titlu de norm, n ultimul deceniu. n 12 martie
2009 Comisarul pentru Drepturile Omului din cadrul Consiliului Europei a publicat

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

un raport cuprinznd recomandarea determinrii independenei i eficenei


plngerilor formulate mpotriva poliitilor. Raportul evideniaz faptul c
organismele independente care au de a face cu plngerile formulate mpotriva
poliitilor ar trebui, ntr-o viziune idealist, s respecte cinci principii dezvoltate
de Curtea European pentru Drepturile Omului pentru a desfura o investigaie
eficient n ceea ce privete aceste plngeri. Motorul principal din spatele acestor
organisme rezid ntr-o voin politic de a determina creterea ncrederii
populaiei n Poliie prin garantarea faptului c plngerile formulate mpotriva
poliitilor vor fi soluionate cu imparialitate.
Organismele independente sau externe care au de a face cu acest subiect sunt
percepute ca un instrument critic de conducere a poliiei. Un sistem de soluionare
a plngeri trebuie s fie capabil s soluioneze n mod corespunztor i
proporional o gam larg de acuzaii mpotriva poliiei, n conformitate cu
gravitatea plngerii, a reclamantului i implicaiile poliistului reclamat. Un sistem
de soluionare a reclamaiilor ndreptate mpotriva poliie ar trebui s fie uor de
neles, deschis i accesibil i fr s in cont de gen, ras, etnie, religie, convingeri,
orientare sexual, identitate de gen, dizabilitate i vrst. Acest sistem ar trebui s
fie eficient, s aib resurse adecvate i s contribuie la dezvoltarea unui concept
nou de protecie n furnizarea serviciilor oferite de poliie.
ntr-o societate democratic personalul din poliie trebuie s fie supus
aceleiai legislaii ca i cetenii obinuii, iar derogrile pot fi justificate doar
pentru motive ce privesc buna desfurare a activitii de poliie.
Att timp ct dreptatea pentru orice victim a sistemului poliienesc rmne o
problem nerezolvat, fptaii actelor contrare legii vor considera c pot aciona n
continuare nepedepsii.
Principiile mecanismului de soluionare a plngerilor
Din punct de vedere istoric, mecanismul de soluionare a plngerilor privind
abaterilor disciplinare ale poliitilor a evoluat n dou direcii: tendina de a cpta
mai mult independen i de a dezvolta un mecanism mai puternic i mai
competent de soluionare a plngerilor privind abuzurile poliitilor n rile din
Uniunea European.
n cadrul articolelor 2 i 3 din Convenia European pentru Drepturile Omului
au fost enunate cinci principii ce trebuie s stea la baza investigrii plngerilor
ndreptate mpotriva poliitilor, dup cum urmeaz:
Independena: nu ar trebui s existe legturi ierarhice sau instituionale ntre
investigatori i poliistul mpotriva cruia a fost formulat plngerea, ceea ce ar
trebui s asigure independena verificrii.
Corectitudine: investigaia trebuie s fac posibil strngerea probelor pentru
a determina dac poliistul mpotriva cruia a fost formulat plngerea a nclcat
legea, s identifice persoanele responsabile i s le sancioneze corespunztor.
Promptitudine: investigaia ar trebui s se desfoare cu promptitudine i
celeritate pentru a menine ncrederea n statul de drept.
Controlul public: procedurile i deciziile luate ar trebui s fie transparente
pentru a asigura responsabilizarea
~ 64 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Implicarea victimei: reclamantul ar trebui s fie implicat n procesul de


soluionare al plngerii pentru a i se garanta legitimitatea intereselor sale.
Independena
Pentru soluionarea plngerilor ndreptate mpotriva poliitilor, rile din
Uniunea European redirecioneaz soluionarea acestora ctre organisme externe
specializate. Cerina minim n investigarea unei plngerii este aceea de a nu exista
legturi ierarhice sau instituionale ntre investigatori i poliistul mpotriva cruia
a fost formulat plngerea, ceea ce ar trebui s asigure independena cercetrii.
Acest principiu este exprimat n mod clar i aplicat de ctre organisme de control al
serviciilor de poliie, organism independent de soluionare a plngerilor ndreptate
mpotriva Poliiei, unitate situat instituional n afara Poliiei i care se ocup
exclusiv cu astfel de petiii.
Organismul de Control al Serviciilor de Poliie poate s aib grade diferite de
independen.
n Marea Britanie, independena organismului de control al serviciilor de poliie
este comparabil cu independena unei structuri de audit intern. eful Comisiei
independente privind cercetarea plngerilor mpotriva poliitilor n Marea Britanie
i ara Galilor sau n Irlanda de Nord este numit de ctre Coroan la propunerea
Ministrului de Interne. n Irlanda comisarul ef al Sochna Ombudsman Commission
primete un mandat prezidenial. Ministrul de Interne nu intervine n operaiunile
derulate de Comisia independenta de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilorIndependent Police Complains Commission( n Marea Britanie i ara Galilor) i
investigaiile acestei comisii sunt iniiate fr aprobarea formal a Ministrului.
n Frana, gradul de independen al Comisiei Naionale de Deontologie a
Poliiei (National Commission of Deontology of Police) este, fr ndoial, mai mare
deoarece toi membrii comisiei sunt desemnai de cele trei paliere guvernamentale:
Parlament, executiv i judiciar.
Membrii Comisiei Naionale de Deontologie a Securitii sunt:
Preedintele
Doi senatori desemnai de ctre preedintele Senatului
Doi mebrii ai Parlamentului desemnai de Adunarea General
Un maestru consilier(master-councillor) desemnat de primpreedintele
Curii de Conturi
Un judector care s nu dein funcie de conducere n cadrul naltei Curi,
desemnat n comun de ctre primpreedintele naltei Curi i Procurorul
Public(public prosecutor)
ase personaliti desemnate de ctre ceilali membrii ai Comisiei Naionale
de Deontologie a Securitii i nominalizate de ctre Preedintele Republicii
Un membru al Consiliului de Stat desemnat de ctre vice-preedintele
Consiliului de Stat
Biroul Ombudsmanului Poliienesc n Irlanda de Nord a fost nfiinat n 6
noiembrie 2000 i a inaugurat o nou er n plngerile mpotriva poliiei din Irlanda
de Nord, marcnd introducerea unui sistem imparial i independent. Pn n acel
moment plngerile mpotriva poliiei erau cercetate de ctre ofieri de poliie. eful
instituiei este numit de Majestatea Sa, pentru un mandat fix de apte
~ 65 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ani. . Ombudsmanul Poliiei rspunde n faa Adunrii Irlandei de Nord, prin


ministrul justiiei. Statutul Biroului Ombudsmanului Poliie este cea a unui
organism public non-departamental (NDPB) administrat prin Departamentul de
Justiie
n Republica Irlanda cei trei membrii din Sochna Ombudsman Commission
sunt desemnai de ctre Preedintele Republicii i nominalizai de ctre Ministrul
de Interne printr-o rezoluie a ambelor camere parlamentare. Misiunea Garzii
Sochna Ombudsman este de a oferi i promova un mod eficient, echitabil i
independent de supraveghere a poliiei din Irlanda i realizeaz att cercetri
disciplinare ct i penale, acest tip de investigaie fiind prevzut de seciunea 98
din Legea Sochna Garda din 2005, care confer anchetatoriilor din cadrul Poliiei
Ombudsman competenele juridice necesare pentru a efectua o anchet
penal. Totodat prezenta instituie reprezint un organ superior de verificare a
plngerilor ndreptate mpotriva activitii poliiei, cetenii nemulumii de
anchetele interne ale Poliiei Irlandeze putndu-se adresa acestui for care reia
verificrile prin intermediul comisarilor superiori ce activeaz n cadrul Sochna
Ombudsman Commission.
n Belgia, Comitetul Permanent de Control al Serviciilor de Poliie (the Standing
Police Monitoring Committee) este separat complet de orice supervizare a
executivului. Comitetul Permanent de Control al Serviciilor de Poliie din Belgia
este numit i raporteaz Parlamentului. Cu ct implicarea Parlamentului este mai
mare cu att gradul de independen al mecanismului este mai ridicat.
De la capacitatea de revizuire i monitorizare la capacitatea de investigare
Competenele organismului de control al serviciilor de poliie variaz de la o
ar la alta. Exist ns un trend de a le genera acestor organisme capacitati de
investigare independent. Structurile mai vechi care aveau competene asemntoare
cu organismele actuale de control al serviciilor de poliie erau preocupate de
revizuirea i monitorizarea funciilor. n trecut, n Marea Britanie organismele de
supervizare civil vizualizau raportul final al investigaiei unui ofier i dac nu erau
de acord cu coninutul acestuia puteau s recomande sau cel mult s solicite
suspendarea procedurilor disciplinare.
Ulterior aceste organisme de control extern au devenit sisteme hibride care
combin capacitatea de monitorizare, supervizare cu cea de investigare.
n Belgia s-a constituit un astfel de organism nc din 1991 - Comitetul
Permanent de Control al Serviciilor de Poliie si un Comitet Permanent de Control al
Serviciilor de Informatie.
Comitetul exercita un control extern care este socotit necesar n cazul n care
controlul intrinsec al organizaiei poliieneti nu pare suficient i cnd Parlamentul
sau autoritatea poliieneasca consider necesar o intervenie extern. Aceste
caracteristici disting Comitetul de alte organe de inspecie i control precum
Serviciile de Control Intern proprii structurilor de poliie sau Inspecia generala a
poliiei federale i a poliiei locale (AIG) care se afl sub autoritatea minitrilor de
Interne i ai Justiiei.
Rolul celor dou Comitete const n a proteja drepturile pe care Constituia i
legea le confer persoanelor, precum i n a coordona i spori eficacitatea celor
dou servicii. n legatur direct cu aceste obiective este vizat i coordonarea i
~ 66 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

eficacitatea organismului de coordonare pentru studiul ameninrilor. Fiecaruia din


aceste doua comitete i-a fost ataat un Serviciu de Anchet, membrii si fiind ofieri
de poliie judiciar.
Competenele principale ale acestui organism sunt - anchetarea activitii i
metodelor utilizate de serviciile de poliie ct i a activitilor i metodelor
inspeciei generale ale poliiei federale i ale poliiei locale:
- gestionarea plngerilor mpotriva poliitilor n materie de funcionare,
intervenie, aciune sau lipsa de aciune
- anchete judiciare
- funcionarea intern a poliiei
Rapoartele ntocmite n urma acestor anchete sunt prezentate ministrului sau
autoritii competente precum i Camerei Reprezentanilor
n Marea Britanie i ara Galilor trecerea ctre o astfel de abordare s-a fcut n
2002, prin Legea Poliiei, cnd I.P.C.C. Comisia independent privind plngerile
mpotriva poliitilor (Independent Police Complains Commission) a nlocuit
Autoritatea privind plngerile mpotriva poliitilor (Police Complaints Authority).
n Irlanda de Nord, Ombudsman-ul Poliiei a primit i atribuii de investigare
din anul 2001.
Unitile independente de control al serviciilor de poliie din Europa combin,
n general, revizuirea pragmatic cu capacitatea de investigare. Dat fiind faptul c
investigarea tuturor plngerilor de ctre organisme externe implic costuri foarte
ridicate, unitile de control al serviciilor de poliie sunt investite cu puteri
discreionare n ceea ce privete decizia de a investiga un caz n mod independent
sau de a colabora cu servicii din interiorul Poliiei. Regulamentele statutare prevd
care sunt cazurile grave ce trebuiesc raportate unitilor de control al serviciilor de
poliie, sau dup caz n unele ri se consider grav orice eveniment n urma cruia
rezult victime prin uzul de arm realizat de ctre poliist.
n Marea Britanie i ara Galilor, Poliia trebuie s nainteze organismelor
independente de control plngerile care conin urmtoarele acuzaii:
Vtmare grav produs de ctre un poliist
Vtmare sexual grav produs de ctre un poliist
Acte grave de corupie
Infraciune sau comportament discriminatoriu
Infraciuni grave prevzute cu pedepse cu nchisoarea
n Irlanda, Sochna Ombudsman Commission opereaz cu o schem similar. Se
face distincia ntre investigaii independente, investigaii supervizate i
investigaii ale poliiei locale.
Biroul Norvegian pentru investigarea Afacerilor Poliiei (Norwegian Bureau for
the Investigation of Police Affairs) investigheaz toate cazurile care implic o
infraciune comis de un poliist, n timp ce Poliia soluioneaz celelalte plngeri
ndreptate mpotriva poliitilor.
Irlanda de Nord se afl cu un pas nainte n ceea ce privete mecansimul de
putere i independen. The PoliceOmbudsman conduce toate investigaiile
referitoare la poliiti. Toate plngerile sunt automat direcionate ctre aceast
instituie, iar Poliia nu desfoar nici o anchet pe cont propriu. Orice caz n care
un poliist este implicat n vtmarea grav sau decesul unei persoane este
~ 67 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

automat transmis ctre organismele independente de control al serviciilor de


poliie.
Urmrirea penal.
n cele mai multe state ale Uniunii Europene, organismele independente de
control al serviciilor de poliie nu pot s nainteze o plngere instanei de judecat.
Cnd apar sesizri penale, organismele independente de control ale serviciilor de
poliie nainteaz cazul procurorului ct mai curnd posibil i acesta din urm ia
decizia dac se continu anchet sau nu, aspect ntlnit i n legislaia din Romnia.
Relaia apropiat ntre poliie i procuratur, ce se realizeaz prin prisma
activitilor curente de urmrire penal, ar putea submina independena i
imparialitatea urmririi penale n astfel de cazuri.
n Norvegia ntlnim un tip de organism de control, care poate exercita i
urmrire penal. n cadrul Raportului realizat de Nils Muiznieks, Comisar pentru
Drepturile Omului al Consiliului Europei dup vizita sa n Norvegia, n perioada 1923.01.2015, evidenia faptul c Comitetul EOS poate fi asemnat cu un organism de
ombudsman colectiv pentru activitile desfurate de Serviciile de Securitate, care
are ca obiectiv general de a se asigura c Serviciile de Securitate norvegiene
respect statul de drept i libertile civile (de exemplu, dreptul la via privat i
libertatea de exprimare, ntrunire i de asociere), n operaiunile lor.
Comitetul EOS efectueaz supravegherea continu a urmtoarelor servicii:
Serviciile de poliie, Autoritatea Norvegian Naional de Securitate, Serviciul de
Informaii i Agenia de Securitate Norvegian de Aprare.
Dei Comitetul este numit de Parlament, funcioneaz independent n
activitile sale de zi cu zi, cei apte membrii ai si nu se afl n subordinea
Parlamentului, ci reprezint mai multe categorii sociale. Comitetul are competene
de investigare largi, precum i accesul la informaii secrete, i realizeaz controale
regulate i inopinate la sediile serviciilor. Zona sa statutar de supraveghere este
larg, acoper activitile desfurate de autoritile de aplicare a legii ct i
supravegherea antreprenorilor privai, ce furnizeaz servicii de securitate.
Sarcina Comitetului EOS vis-a-vis de plngerile individuale pe care le primete
este de a determina dac persoanele anchetate sau supravegheate au fost supuse
unui tratament nedrept i pentru a verifica dac s-a fcut uz de metode mai
invazive dect este necesar . n cazul n care examinarea unei plngeri individuale
dezvluie motive imputabile, Comitetul emite o serie de recomandri serviciului n
cauz.
Cu toate acestea, exist limite cu privire la informaiile ce pot fi transmise
reclamanilor. De exemplu, Comitetul nu poate dezvlui reclamanilor dac acestea
au fost supuse supravegherii calificate sau nregistrate, dar ei vor fi informai dac
plngerea a constituit temei pentru criticile la adresa serviciilor controlate de EOS.
Comitetul EOS prezint un raport public anual Parlamentului care este dezbtut
de membrii parlamentari aparinnd Comitetul Permanent pentru Examinare i
Afaceri Constituionale.
Creat n 2005, Biroul norvegian de Investigare a Afacerilor
Poliiei
investigheaz toate plngerile mpotriva ofierilor de poliie care sunt acuzai de
comiterea unor infraciuni i poate decide n mod independent momentul nceperii
~ 68 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

urmririi penale i cnd s nainteze cazul instanei de judecat. Pe baza anchetei


Biroului, directorul ia decizia dac naintez dosarul sau nu i are aceeai
competen de urmrire penal ca un procuror. Posibilitatea de a iniia urmrirea
penal este o modalitate de a consolida i de a asigura independen mecanismului
de control al serviciilor de poliie.
Biroul Norvegian de Investigare a Afacerilor Poliiei ocup un loc important pe
scara competenei, asta deoarece este mputernicit s nainteze dosarul n instan,
cnd investigaia este finalizat. Independena biroului este mai mic fa de alte
Organisme de Control al Serviciilor de Poliie, deoarece acest birou profesional se
afl n rspunderea procurorului.
Spre deosebire de acest sistem, Comisia naional francez de Deontologie i
Securitate ct i Comitetul Permanent de Control al Serviciilor de Poliie din Belgia
au un grad ridicat de independen, dar au o competen sczut pe segmentul de
urmrire penal, acest spectru fiind acoperit doar prin intermediul procuraturii.
Accesul.
Accesul este un indicator suplimentar al fiabilitii sistemului de plngeri.
n Frana, Comisia Naional de Deontologie i Securitate poate fi activat
indirect n principal prin parlamentari (membri ai Adunrii Naionale sau Senatului).
Tendina general este de a facilita accesul la mecanismele de control al serviciilor
de poliie i s-l fac uor de utilizat. Accesul poate fi realizat datorit gratuitii
serviciilor, publicitatea mecanismului, parteneriatul cu ONG-urile care promoveaz
serviciul, accesibilitate permanent, asisten juridic i utilizarea tehnologiilor
moderne de comunicare.
Comisia Naional de Deontologie i Securitate, din anul 2011 face parte din
mecanismul numit generic Aprtorul de Drepturi, care s-a nscut prin reunirea a
patru instituii prexistente, dar care i-au pstrat obiectul de activitate, dup cum
urmeaz: Ombudsmanul, Avocatul Copilului, nalta Autoritate mpotriva
Discriminrii i pentru Egalitate (HALDE) i Comisia Naional de Deontologie i
Securitate ( NSDC).
Printre persoanele din cadrul sistemului de securitate ce pot fi cercetate se
numr personalul din cadrul :
Poliiei Naionale
Jandarmerie
Poliiei Municipale
Vam
Administraiei penitenciarelor
Departamentului de monitorizare a transportului public
Detectivi particulari
Ageniilor private de paz
Printre sesizrile ce intr n competena acestui mecanism independent de
cercetare sunt:
o interpelare, o nctuare sau luare n custodie
un control al identitii
la depunerea unei plngeri: nenregistrarea ei, dispre sau judecata moral
fa de reclamant
~ 69 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n timpul perioadei de detenie: violen, umilin, privarea de drepturi


abuz n utilizarea armamentului
abuz de for

n comparaie,IGPN (Inspecia General a Poliiei Naionale), numit i Police


de Police este unitatea abilitat a Directiei Generale a Poliiei Naionale care
controleaza activitatiile tututor direcilor din cadrul acesteia. Ea realizeaz
controlul inopinant al serviciilor de poliie, supravegherea respectrii Codului de
Deontologie de ctre funcionarii din cadrul Poliiei Naionale, n cadrul crei
efectueaza anchete administrative i judiciare.
Totodat efectueaz studii, respectiv, face recomandari Direciei Generale a
Poliiei Naionale pentru ameliorarea funcionarii serviciilor sale.
Marea Britanie i ara Galilor uureaz i mai mult accesul la serviciu prin
extinderea grupului de persoane care au dreptul s depun o plngere. n afar de
reclamantul principal, cei care au fost martori la abaterile poliiei, persoanele
afectate de eveniment sau tere pri autorizate corespunztor au dreptul de a
depune o plngere.
Promptitudinea
Promptitudinea rspunsului la o plngere este, de asemenea, vzut ca un
element-cheie, pentru a spori ncrederea publicului n acest mecanism i n statul
de drept.
n Marea Britanie i ara Galilor, Comitetul de Control al Serviciilor de Poliie a
emis reglementri n ceea ce privete standardele minime pentru poliie i cum
procedeaz comisia independenta de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor,
cu plngerile, n fiecare etap a procesului.
Rolul consilierii i stabilirea standardelor
Organismelor de Control al Serviciilor de Poliie, de obicei, li se ncredineaz o
funcie de monitorizare a performanelor sistemului, de nregistrare a plngerilor
ca ntreg.
Comisia Naional de Deontologie i Securitate din Frana poate propune legi
noi i reglementri guvernului n domeniul su de competen. Acest aspect se
regsete i n cazul Belgiei prin intermediul Comitetul Permanent de Control al
Serviciilor de Poliie.
n Marea Britanie i ara Galilor, Comisia independenta de cercetare a
plngerilor mpotriva poliitilor are i ea puterea de a emite propuneri legislative
pentru mbuntirea sistemului de plngeri.
Liniile directoare ale Comisiei independente de cercetare a plngerilor
mpotriva poliitilor, n soluionarea reclamaiilor Ghid de urmat:
1. Primirea plngerii
Comisia independenta de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor va
transmite plngerea primit unitii de poliie competent n termen de dou zile
lucrtoare, de la primirea consimmntului reclamantului. Poliia va decide dac o
plngere trebuie s fie nregistrat, n conformitate cu Actul reformei poliiei din
~ 70 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Marea Britanie i ara Galilor din 2002, n termen de 10 zile de la primirea


plngerii.
2. Sesizare obligatorie a Comisiei independente de cercetare a plngerilor
mpotriva poliitilor
Comisia independenta de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor va
prevede un serviciu de permanen de 24 de ore pentru incidente grave, va
confirma o sesizare pn la sfritul urmtoarei zile lucrtoare i va decide forma
de anchet n termen de dou zile lucrtoare de la primirea sesizrii. Poliia trebuie
s ncadreze plngerea ntr-o categorie pn la sfritul zilei lucrtoare ulterioare
zilei n care a fost naintat plngerea.
3.Comunicarea Comisiei independente de cercetare a plngerilor mpotriva
poliitilor n investigaii gestionate independent:
- cu prile interesate i reclamant
- cu poliistul implicat
- cu autoritatea
Comisia independenta de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor trebuie
s informeze reclamantul la fiecare 28 de zile, dac nu a fost fcut o alt
nelegere. Comisia independenta de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor
va informa poliitii/personalul asupra momentelor principale ale anchetei. Comisia
independent de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor va informa
autoritatea poliieneasc despre progresul anchetei la fiecare 28 de zile.
4 Comunicarea recursului.
Comisia independenta de cercetare a plngerilor mpotrive poliitilor va
confirma primirea recursului i va notifica autoritatea pn la sfritul urmtoarei
zile lucrtoare dup primire.
Reclamantul dispune de 28 de zile ca s fac recurs mpotriva nenregistrrii
plngerii, a modului cum a fost repartizat sau a rezultatului anchetei. Comisia
independent de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor va lua o decizie final
i o va comunica reclamantului i autoritii n 28 de zile.
5.Comunicarea dintre Comisia independent de cercetare a plngerilor mpotriva
poliitilor i poliie despre cererile de renunare la plngere sau ntrerupere a unei
investigaii
Comisia independent de cercetare a plngerilor mpotriva poliitilor va
confirma cererea n termen de dou zile lucrtoare i va lua o decizie n termen de
21 de zile de la primire.
State europene ce nu au mecanisme externe de soluionare a plngerilor
ndreptate mpotriva poliitilor
n cadrul Raportului realizat de Nils Muiznieks, Comisar pentru Drepturile
Omului al Consiliului Europei dup vizita sa n Germania pe 24 aprilie i din 4 - 8
mai 2015, se constat faptul c n Germania nu exist un organism independent de
verificare a plngerilor ndreptate mpotriva poliitilor. Prin unitile interne de
control sau prin intermediul procuraturii se realizeaz verificri privind
infraciuniile comise de poliitii germani n timpul desfurrii activitilor.
~ 71 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Instituirea unui mecanism de plngeri mai mult sau mai puin independent de
poliie a fost luat n dezbatere, n special la nivel local. Astfel n Renania-Palatine,
de exemplu a fost nfiinat n anul 2014 o instituie de stat pentru Poliie
(Landesbeauftragter fr die Polizei), care se ocup de procesarea reclamaiilor de la
ceteni i din cadrul poliiei. Totodat, n Saxonia se are n vedere nfiinarea unei
unitati centrale de gestionare a plngerilor, dar care se va afla tot n subordinea
Ministerului de Interne German. Cu toate acestea, investigarea relelor tratamente
ale ofierilor de poliie la nivel federal rmne o problem nesoluionat, n ciuda
faptului c Poliia Federal este una dintre cele mai mari fore din poliia germana.
Nils Muiznieks a reiterat apelul su i fa de autoritile din Grecia pentru a
stabili un mecanism de control independent privind plngerile ndreptate
mpotriva poliitilor i care s acopere activitatea tuturor autoritilor de aplicare a
legii, deoarece nici la nivelul acestui stat nu exist astfel de mecanism de control.
Comisia European mpotriva Rasismului i Intoleranei ( ECRI ) n cadrul
Raportului din anul 2014 privind Romnia a constatat faptul c, n afar de
aprobarea, n 2005, a unui nou Cod de etic i conduit pentru poliiti, nu s-au
fcut pai importani pentru a asigura concordana cu principiul nediscriminrii,
inclus n prezentul cod, ori s se investigheze motivele pentru care nu s-au depus
plngeri mpotriva poliitilor.
Mai exact, pn la aceast dat, Romnia nu are un organism independent,
responsabil cu cercetarea reclamaiilor fcute mpotriva poliitilor i funcionarilor
nsrcinai cu aplicarea legii. Acestea sunt cercetate chiar de poliie, prin
intermediul de regul a structurilor de Control intern, la nivel teritorial sau de
Corpul de Control din cadrul Ministerul Afacerilor Interne, ce are competene
generale privind controlul instituiilor aflate n subordinea Ministerului Afacerilor
Interne, inclusiv a petiiilor ndreptate mpotriva aciunilor poliitilor. ECRI
recomand cu trie autoritilor romne s nfiineze un mecanism independent,
care s se ocupe de astfel de plngeri.
n Romnia cadrul dispoziional privind examinarea, verificarea i rezolvarea
petiiilor ndreptate mpotriva poliitilor se regsete n O.G. nr. 27 din 30.01.2002
privind reglementarea activitii de soluionare a petiiilor i n Ordinul Ministrului
Afacerilor Interne nr. 190/22.04.2004 precum i dispoziii interne precum:
Procedura intern privind soluionarea plngerilor ndreptate mpotriva poliitilor
( PS 03 IGPR-DCI), Dispoziia Directorului General al Poliiei Municipiului Bucureti
nr. 254/03.09.2004 privind soluionarea plngerilor ndreptate mpotriva
poliitilor.
Art. 2 din prezentul ordin definete petiia ca fiind o cererea, reclamaie,
sesizare sau propunere formulat n scris ori prin pota electronic, de ctre
ceteni, n nume propriu sau de organizaii legal constituite, exclusiv n numele
colectivelor pe care le reprezint, adresate structurilor M.A.I.
Organizarea primirii i evidenei petiiilor este reglementat de art 4 6 din
O.M.A.I. 190/2004
- structurile Ministrului Afacerilor Interne primesc petiiile la sediile lor, prin
depunere direct, trimiteri potale ori e-mail; primirea distribuirea i evidena
petiiilor se realizeaz n mod difereniat n funcie de nivelul la care sunt adresate
i de modul n care sunt naintate.
~ 72 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

- evidena petiiilor se ine n registrul special prevzut n O.M.A.I. nr. 190 /


2004 i/sau pe baza de eviden computerizat;
- sesizarile cetenilor din al cror coninut sau din a cror verificare rezult
svrirea unei fapte penale se vor renregistra n evidenele lucrarilor penale,
comunicndu-se acest fapt i petentului, iar dac aspectele semnalate privesc fapte
penale svrite de poliiti, acestea vor putea fi instrumentate doar prin delegarea
ofierilor din cadrul departamentelor de Control Intern de ctre unitatea de parchet
competent s soluioneze dosarul penal.
Examinarea i soluionarea petiiilor este reglementat de art 7 16 din
O.M.A.I. 190/2004
efii structurilor care au primit petiia pentru soluionare vor dispune:
msuri de soluionare,
msuri de trimitere la structura de poliie competent
pot dispune clasarea acesteia fr efectuarea de verificri dac :
- este anonim;
- din coninutul petiiei sau verificrile anterioare efectuate n instituii
medicale de specialitate rezult c petentul sufer de afeciuni psihice;
- conine afirmaii n mod vdit nereale sau care nu necesit a fi verificate;
- cuprinde cereri contrare prevederilor legale;
- sunt reclamate fapte comise de personalul M.A.I. cercetate de parchet cu
excepia faptelor din sfera abaterilor disciplinare.
Plngerile mpotriva unor acte de urmrire penal, de tergiversare a
soluionrii dosarelor penale depuse la organul de urmrire penal se nainteaz
obligatoriu n termen de 48 ore procurorului care supravegheaz activitatea de
urmrire penal n dosar, mpreuna cu explicaiile organului de cercetare penal
cnd situaia o impune.
Termenul de soluionare este de cel mult 30 zile, incluznd expedierea
rspunsului, cu excepia cazurilor cnd acestea necesit o cercetare mai
amnunit, termenul putnd fi prelungit cu 15 zile de ctre efii structurilor care
au primit direct petiia sau ale celor ierarhic superioare care au transmis petiia
pentru verificare.
Concluziile Raportului APADOR-CH privind abuzurile comise n cadrul Poliiei
Romne elaborat n cadrul proiectului Cu ochii pe abuzurile poliiei n anul 2015
scoate la iveal lipsa de transparen a activitii desfurat de poliie, att din
punct de vedere procedural ct i din punct de vedere al activitilor de
descoperire i prevenire a abuzurilor i lipsa finalitii dosarelor penale ce sunt
instrumentate de unitile de parchet sau instane pe segmentul de abuz n
serviciu, astfel c doar una din 217 de plngeri penale mpotriva poliitilor pentru
purtare abuziv ajunge n faa unei instane de judecat.
Toate aceste aspecte prezentate ne conduc la necesitatea implementrii i n
Romnia a concepiei prin care poliia ar trebui s predea puterea de control ctre
societatea civil, care la rndul ei a nmnat poliiei monopolul controlului ordinii i
linitii publice i de a implementa astfel conceptul de nfruntare public.
~ 73 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

Bibliografie:
Codul European de etic al Poliistului adoptat de Comitetul Minitrilor
Consiliului Europei n 19 Septembrie 2001
Ghid orientativ privind Comisia independent de cercetare a plngerilor
ndreptate mpotriva poliitilor, 2005
Ghidul privind Poliia ntr-un stat Democrat, redactat n cadrul reuniunii OSCE
de la Vienna din mai 2008
Raport realizat de Nils Muiznieks, Comisar pentru Drepturile Omului al
Consiliului Europei dup vizita sa n Germania pe 24 aprilie i din 4 - 8 mai 2015
Raport realizat de Nils Muiznieks, Comisar pentru Drepturile Omului al
Consiliului Europei dup vizita sa n Norvegia n perioada 19-23.01.2015
Raport din anul 2014 privind Romnia al ECRI
Punct de vedere al Comisarului pentru Drepturile Omului n ceea ce privete
independena i eficiena cercetrii privind plngerile mpotriva Poliiei CommDH(2009)4, 12.03. 2009, Consiliu Europei
Ordonana de Guvern nr. 27 din 30.01.2002 privind reglementarea activitii
de soluionare a petiiilor Ordinul Ministrului Afacerilor Interne nr. 190/22.04.2004
privind activitatea de examinarea, verificarea i soluonare a petiiilor
Procedura intern a I.G.P.R. privind soluionarea plngerilor ndreptate
mpotriva poliitilor ( PS 03 IGPR-DCI)
Legea privind nfiinarea Comitetului permanent de control al serviciilor de
poliie i Comitetului permanent de control al serviciilor de informaie, Belgia, 18
iulie 1991
Raportul APADOR-CH privind abuzurile comise n cadrul Poliiei Romne
elaborat n cadrul proiectului Cu ochii pe abuzurile poliiei - 2015

Surse Web:
EU Police Oversight Bodies and Anti-Corruption Authorities, www.epac.at
Northern Ireland Police Ombudsman, www.policeombudsman.org
Garda Sochna Ombudsman Commission (Republic of Ireland),
www.gardaombudsman.ie
Independent Police Complaints Commission, Britain and Wales,
www.Independent Police Complains Commission .gov.uk
Standing Police Monitoring Committee, Belgium, www.comitep.be
NACOLE, National Association for Civilian Oversight of Law Enforcement, USA,
www.nacole.org
~ 74 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CACOLE, Canadian Association for Civilian Oversight of Law Enforcement,


www.cacole.ca
www.Independent Police Complains Commission. gov.uk
Consiliu Europei, www.coe.int
ECRI, www.coe.int/t/dghl/monitoring/ecri/de HYPERLINK
"http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/ecri/default_en.asp"f HYPERLINK
"http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/ecri/default_en.asp"ault_en.asp
Aprtorul Drepturilor, www.defenseurdesdroits.fr
The Geneva Centre for the Democratic Control of Armed Forces,www.dcaf.ch

~ 75 ~

DEONTOLOGIA ORGANELOR DE URMRIRE PENAL


MARINESCU N. Constantin Victor Lucian
Penitenciarul Pelendava Craiova
lucian.marinescu_anp@yahoo.com

Abstract:
Ethics can be defined, on the one hand, as a set of moral norms, technical or otherwise
to be respected by those carrying out certain activities, on the other hand, theory or
discplin that aims to establish these rules.
The profession of organ prosecution, unlike many others, is presented as a special one,
given that the entire business who carries representing the company and the achievements
or failures of its repercussions on both the institution on whose behalf they work, how and
the company invested. The more important appear ethical standards that should govern the
activity of the investigators, since they appear not only as a subject official duties
incumbent on line its specialty, but also as a representative moral society, as a defender of
freedom and dignity.
Keywords: Ethics, moral norms, organ prosecution, ethical norms, criminology, honesty,
truth, offenses, the right of defense, accused arrested, prosecution, breaking the law, arrest,
research, defendant.

Consideraii generale privind deontologia organelor de urmrire penal


Deontologia poate fi definit, pe de o parte, ca ansamblu de norme morale,
tehnice sau de alt natur care trebuie respectate de ctre cei ce desfoar o
anumit activitate, iar pe de alt parte, ca teorie sau discplin ce are ca obiect
stabilirea acestor norme.1
Cel mai vechi cod de deontologie profesional dateaz din secolul al VI-lea,
naintea erei noastre i este cunoscut sub denumirea de Jurmntul lui Hipocrate.
Codul cuprinde regulile stabilite de celebrul medic grec, care trebuiau s fie
rostite de elevii si la terminarea cursurilor de formare ca medici i respectarea pe
tot parcursul profesrii medicinei.2
Tot n domeniul medicinei au fost fcute cele mai mari progrese n elaborarea
normelor deontologice. n ara noastr, ele se datoresc unor personaliti de
notorietate n materie, cum sunt: prof. dr. Mina Minovici, prof. dr. G. Bogdan, prof.
dr. B. Duescu, prof. dr. Gh. Scripcaru, prof. dr. T. Ciornea.3

I. Anghelescu, Norme deontologice ale expertului i specialistului criminalist, n Tratat practic de


criminalistic, vol. IV, Serviciul editorial i cinematografic M.I. 1982, pag. 249.
2
L. Derobert, Droit medical et deontologie medicale, n Flammarion Medicine-Sciences, 20 rue de
Vangirard Paris, 1974, pag. 317.
3
Mina Minovici, Tratat complet de medicin legal, Ed. Socec., Bucureti, 1928, vol. 1, pag. 297-530;
G. Bogdan, M. Minovici, Principii generale de deontologie medical, Ed. Eminescu, Bucureti, 1901;
B. Duescu, Etica profesiunii medicale, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1990; Ghe. Scripcaru,

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Dac n medicin au fost realizate progrese n privina normelor deontologice,


n alte domenii de activitate cercetrile n materie au fost mai modeste, de aceea
considerm necesar elaborarea unor coduri de conduit profesional pentru toate
sectoarele vieii economico-sociale, coduri care s fie cunoscute i respectate att
de ctre cei ce desfoar activitatea, ct i de ctre beneficiarii activitii lor;
acestea constituind garania respectrii ntocmai a drepturilor i libertilor
stabilite n statul de drept.
Norme deontologice pentru organele de urmrile penal
Profesia de organ de urmrire penal, spre deosebire de multe altele, se
prezint ca una deosebit, dat fiind faptul c n ntreaga sa activitate cel ce o
desfoar reprezint societatea, iar realizrile ori insuccesele sale se repercuteaz
att asupra instituiei n numele creia lucreaz, ct i asupra societii care l-a
investit. Cu att mai importante apar normele deontologice care trebuie s
guverneze activitatea organului de urmrire penal cu ct acestea se manifest nu
numai ca subiect oficial al atribuiilor ce-i revin pe linia specialitii sale, ci i ca
reprezentant moral al societii, ca aprtor al libertii i demnitii persoanei.
Coduita organului de rumrire penal este subordonat, pe de o parte,
normelor legale pe care trebuie s le respecte n ntreaga activitate, iar pe de alt
parte, regulilor generalizate de experien pozitiv n materie.
n munca de urmrire penal deontologia cuprinde ntregul ansamblu de norme
etico-morale care guverneaz activitatea i comportarea celor ce o desfoar.
Avnd n vedere c n cuprinsul lucrrii au fost subliniate o multitudine de
aspecte de ordin legal, tehnic, tactic i etico-moral care trebuie respectate de ctre
cei ce desfoar diferite activiti de tactic criminalistic, n cele ce urmeaz vom
ncerca, fr pretenia epuizrii lor, s sintetizm normele deontologice pentru
organele de urmrire penal.
n elaborarea deontologiei organelor de urmrire penal apreciem c trebuie s
se porneasc de la reconsiderarea mentalitii, privind locul, rolul i metodele de
aciune pentru realizarea sarcinilor ce le revin n statul de drept.
Aprarea ordinii i linitii publice, a vieii, sntii i integritii persoanelor, a
avutului public i privat, aprarea fiecrui membru al societii fa de consecinele
propriei activiti i a activitii infractorilor constituie raiunea de a fi a organelor
de urmrire penal. Aprarea acestor valori trebuie fcut ce stricta respectare a
legii, a drepturilor i demnitii persoanelor, indiferent de calitatea procesual a
acestora.
Profesia de organ de urmrire penal poate fi exercitat numai de ctre cei ce
ntrunesc un sumum de caliti fr de care nu pot fi realizate dezideratele susartate.
Printre calitile indispensabile acestei profesii se nscriu: cultul pentru adevr
i dreptate, probitatea profesional, demnitatea, atenia, spiritul de observaie,
intuiia, rbdarea, perseverena, tenacitatea i un nalt profesionalism.

T. Ciornea, Deontologia medical, Ed. Medical, Bucureti, 1979; Ghe. Scripcaru, T. Ciornea .a.,
Medicina i Drept, Ed. Junimea, Iai, 1979.

~ 78 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Organele de urmrire penal au obliaia s-i desfoare activitatea n aa fel


nct s asigure constatarea perativ, i complet a infraciunilor pentru ca
persoanele vinovate s poat fi trase la rspundere potrivit vinoviei fiecreia.
Conform acestei norme legale i etico-profesinale, ce decurge din scopul imediat al
procesului nostru penal, organele de urmrire penal trebuie s execute n mod
responsabil, n conformitate cu dispoziiile legii, lucrrile necesare la un alt nivel
calitativ pentru probarea temeinic a infraciunilor cercetate.
Organele de urmrire penal sunt obligate s acioneze pentru constatarea n
flagrant a infraciunilor svrite atunci cnd nu exist alt posibilitate pentru
ntreruperea activitii ilicite. n astfel de situaii, trebuie s dovedeasc fermitate,
corectitudine i principialitate, s respecte nromele care asigur drepturile
persoanelor implicate, printre care se impun a fi subliniate urmtoarele: atunci
cnd se impune folosirea forei, aceasta nu trebuie extins peste limitele cerute de
situaia ce trebuie rezolvat; folosirea forei trebuie fcut proporional cu gradul
de mpotrivire a elementelor infractoare, fr depirea limitelor impuse de
aceasta; folosirea armelor de foc, cu respectarea normelor legale, ca msur
extrem pentru nfrngerea rezistenei, nu trebuie s depeasc, sub nici un motiv,
realizarea scopului urmrit; asigurarea dreptului de aprare a persoanelor vinovate
de nclcarea legii; asigurarea proteciei fptuitorilor pentru a se nltura atentarea
la via, integritatea sau sntatea acestora din partea persoanelor interesate;
consemnarea complet i exact a constatrilor fcute activitatea ilicit
desfurat de ctre fptuitori, valorile sociale lezate prin aceasta, identitatea
fptuitorilor, urmele i mijloacele materiale de prob descoperite, msurile luate cu
privire la acestea i infractori.
n instrumentarea cauzelor penale trebuie s fie respectat cu cea mai mare
strictee principiul prezumiei de nevinovie. n acest scop, organele de umrire
penal sunt obligate s acorde aceeai atenie probelor n acuzare i n aprare.
Administrarea probelor n aprare este obligatorie, indiferent dac nvinuitul sau
inculpatul recunoate fapta. Organele de urmrire penal au obligaia s-i exercite
rolul activ pentru aflarea adevrului, pentru stabilirea contribuiei fiecrui
participant la svrirea faptelor i determinarea circumstanelor agravante sau
atenuante, reale ori personale. Analiza profund, atent, obiectiv i imparial a
ntregului material al cauzei, stabilirea valorii fiecrei probe administrate constituie
garania formrii convingerii intime privind vinovia sau nevinovia persoanelor
cercetate.
Tratarea personelor implicate n cauzele penale trebuie fcut cu respectarea
demnitii umane. Aceasta presupune interzicerea supunerii lor la tortur, ori la
tratamente cu cruzime, inumane sau degradante.4
De asemenea, organele de urmrire penal trebuie s se abin de la folosirea
de promisiuni, ameninri sau violene pentru obinerea de declaraii.5
Arta de a asculta, rbdarea i tactul cu aceast ocazie trebuie s asigure
nvinuitului sau inculpatului posibilitatea de a lmuri toate mprejurrile faptei
4

Codul de procedur penal al Romniei, art. 51, introdus prin Legea nr. 32/1990, pentru modificarea i
completarea unor dispoziii ale Codului de procedur penal; Codul Penal al Romniei, art. 2711,
introdus prin Legea nr. 20/1990, pentru modificarea i completarea unor dispoziii din Codul penal i
Codul de procedur penal
5
Codul de procedur penal al Romniei, art. 68, alin. 1; Codul penal al Romniei, art. 266, alin 2 i 3

~ 79 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

svrite, de a prezenta toate probele i argumentele pe care le consider necesare


n acest scop. Un bun anchetator nu va ezita s consemneze pn la detalii
explicaiile pe care acetia le furnizeaz cu privire la diferitele mprejurri ale
cauzei, pentru a le putea verifica i a se convinge de temeinicia sau falsitatea celor
susinute. Numai n acest mod poate fi asigurat multilateralitatea cercetrii i o
temeinic verificare a aprrilor formulate, precum i nlturarea oricrui dubiu ce
ar putea aprea n cauz.
Tratamentul aplicat persoanelor aflate n cercetri trebuie s fie egal pentru
toi, indiferent de poziia adoptat fa de nvinuirile ce li se aduc; n faa organelor
de urmrire penal nu trebuie s existe nvinui buni i ri, coreci i
incoreci, vinovai sau mai puin vinovai.
Solicitudinea fa de cererile ndreptite ale nvinuitului sau inculpatului,
rezolvarea acestora n limitele dispoziiilor legii i ale regulamentelor, fr
compromisuri i promisiuni ce nu pot fi onorate asigur ncrederea acestuia n
organul de urmrire penal, poziia sa cooperant la aflarea adevrului.
Atitudinea corect, demn fa de nvinuii, inculpai, mai ales n cazul
persoanelor de sex feminin, pe lng faptul c asigur prestigiul organului de
urmrire penal, l pune la adpost de orice fel de suspiciuni, insinuri sau
reclamaii ulterioare.
Relaiile cu persoanele apropiate celor cercetai trebuie s se pstreze n
limitele oficialului i condescendenei, discutarea cu acestea a aspectelor ce rezult
din dosarul cauzei fiind interzis.
Grija pentru sntatea celor aflai n cercetri trebuie s constituie o
preocupare pemanent a organelor de urmrire penal; ori de cte ori starea
sntii o impune, asistena medical trebuie asigurat cu personalul medical al
locului de reinere i arest preventiv, sau din afara acestuia.
Discutarea, n afara serviciului, a datelor obinute din cercetri este cu
desvrire interzis. n activitatea ce o desfoar, organele de urmrire penal
intr n posesia unor date, aspecte, informaii privind viaa particular a diverselor
persoane. Astfel de date nu pot fi folosite dect n interesul cauzei, pentru corecta
nfptuire a justiiei; divulgarea acestora n alte scopuri este cu desvrire abuziv,
interzis i trebuie combtut cu toat fermitatea.
n ntreaga lor activitate, organele de urmrire penal trebuie s dovedeasc
cinste i corectitudine, s nu se preteze la acte de corupie, iar cnd au luat la
cunotin despre existena lor s le sesizeze, de ndat, pentru luarea msurilor
corespuspunztoare.
Ori de cte ori constat nclcarea legii, a drepturilor fundamentale ale
persoanelor de ctre cei investii s le apere, organele de urmrire penal sunt
obligate s raporteze despre aceasta celor competenie s ia msurile ce se impun.
Respectarea normelor referitoare la garantarea libertii persoanei6 constituie
o alt obligaie legal i etico-moral a organelor de urmrire penal.
n acest sens se impune o analiz temeinic a legalitii, necesitii i
oportunitii lurii msurilor preventive privind libertatea persoanei.
6

Codul de procedur penal al Romniei, art. 5, modificat prin Legea nr. 32/1990 pentru modificarea i
completarea unor dispoziii ale Codului de procedur penal

~ 80 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Tot n referire la aceast problem, se impun a fi subliniate i urmtoarele


obligaii ale organelor de urmrire penal: s fac propuneri motivate, n termenul
stabilit de lege, n cazul cnd se impune arestarea preventiv a nvinuitului sau
prelungirea arestrii preventive a inculpatului de ctre instana de judecat; s
prezinte, de ndat, procurorului sau instanei de judecat cererile nvinuitului ori
inculpatului mpotriva msurilor privative luate cu privire la persoana sa;
prezentarea n 24 de ore, procurorului ori instanei de judecat a cererilor
nvinuiilor sau inculpailor de liberare provizorie, sub control judiciar, ori pe
cauiune; s urmreasc punerea, de ndat, n libertate a nvinuitului sau
inculpatului cu privire la care a fost revocat msura arestrii preventive ori a fost
dispus liberarea provizorie; s aduc la cunotin nvinuitului sau inculpatului
faptul c a fost prelungit termenul de arestare preventiv; s ncontineze
procurorul sau instana de judecat despre motivele care determin revocarea
liberrii provizorii i s asigure luareamsurilor de ocrotire a persoanelor rmase
fr asisten aflate n grija persoanelor reinute sau arestate preventiv.
Pentru garantarea dreptului la aprare7, organelor de urmrire penal le revin o
serie de obligaii, printre care menionm urmtoarele: s ncunotineze pe
nvinuit sau inculpat despre fapta ce i se reine n sarcin, ncadrarea juridic a
acesteia i s-i asigure posibilitatea pregtirii i exercitrii aprrii; s aduc la
cunotin nvinuitului sau inculpatului, nainte de luarea primei declaraii, c are
dreptul s fie asistat de aprtor i s consemneze acest fapt n scris; s asigure
prezena aprtorului la ascultarea inculpatului i la prezentarea materialului de
urmrire penal n cazurile cnd asistena juridic este obligatorie; s
ncunotineze, n toate cazurile, aprtorul despre actul de urmrire penal ce
urmeaz a fi efectuat, despre data i ora efecturii; s fac meniune n actul
ncheiat despre prezena aprtorului la efectuarea actului de urmrire penal; s
asigure aprtorului posibilitatea de a lua legtura cu inculpatul arestat sau s
motiveze propunerea fcut procurorului de a interzice contactul dintre aprtor i
inculpatul arestat cnd motivele de ordin tactic impun aceasta; s asigure
aprtorului posibilitatea de a prezenta plngeri n situaia cnd cererile sale nu au
fost luate n consideraie; s administreze probe n aprarea nvinuitului sau
inculpatului.
Organele de urmrire penal trebuie s se preocupe permanent de stabilirea
mprejurrilor i condiiilor care au determinat, nlesnit sau favorizat svrirea
infraciunilor cercetate, pentru a-i aduce, n acest mod, contribuia la activitatea de
prevenire.
Respectul fa de sine i de profesia de organ de urmrire penal impun
preocuparea pentru perfecionarea continu a pregtirii de specialitate, nsuirea i
aplicarea ntocmai a comportamentelor legale i etico-morale din partea tuturor
celor chemai s slujeasc adevrul i dreptatea.
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
7

Codul de procedur penal al Romniei, art. 6, modificat i completat prin Legea nr. 32/1990 pentru
modificarea i completarea unor dispoziii ale Codului de procedur penal

~ 81 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul


Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.
Bibliografie:
Codul Penal al Romniei;
Ciopraga Criminalistica. Elemente de tactic Universitatea A.I.Cuza Iai,
Facultatea de Drept, 1986;
E. Stancu Criminalistica, vol. II, Universitatea Bucureti, Facultatea de
Drept, 1983;
Tratat de tactic criminalistic, Editura Carpai, 1992;
Codul de procedur penal al Romniei;
N. Volonciu Drept procesual penal, Editura Didactic i Pedagogic,
Bucureti, 1972;
Anghelescu, Norme deontologice ale expertului i specialistului criminalist, n
Tratat practic de criminalistic, vol. IV, Serviciul editorial i cinematografic M.I.
1982;
Legea nr. 32/1990 pentru modificarea i completarea unor dispoziii ale
Codului de procedur penal;
Legea nr. 20/1990, pentru modificarea i completarea unor dispoziii din
Codul penal i Codul de procedur penal

~ 82 ~

ENERGIA DURABIL ALTERNATIV PENTRU ASIGURAREA


SECURITII ENERGETICE A ROMNIEI
Av. Nicoleta MUNTEANU
International Mediation Center, Bucharest,
PhD student, Police Academy Alexandru Ioan Cuza Bucureti
nicoletamunteanu@borzasiasociatii.ro

Abstract: The stringent need for resources influences the geopolitical environment to
such an extent that territories rich in oil and gas have become strategically important. The
accelerated decrease in oil and gas resources, generated by increasing electrical power
consumption, leads to an increase in the use of other energy sources which has a strong
impact on the environment and causes a rise in security risks.
Keywords: energy, renewable energy, energy resources, stability, instability, dependance,
trends, policies, economy, climate changes, technologies, capacity.

Introducere
Mediul geopolitic devine influenat de o adevrat competiie la nivel global i
regional, generat de setea de resurse, pentru ca zonele geografice cu rezerve
bogate de petrol i gaze naturale, s constituie importante atracii, din punct de
vedere strategic.
Diminuarea accelerat de petrol i gaze, cauzat de satisfacerea nevoilor
crescnde de energie electric, conduce la creterea consumurilor din alte surse
(energie nuclear, crbune), cu impact asupra factorilor de mediu sau creterea
riscurilor privind proliferarea nuclear (fig.nr.1).
Mai trebuie menionat i faptul c dei, statele deintoare de resurse
energetice, n marea lor majoritate sunt puternic marcate de srcie i instabilitate
politic, devin zone importante strategic privind resursele, fapt ce imprim o
competiie a marilor puteri pentru influena sau acapararea acestora. Influena este
ctigat, n mare parte, de modaliti de tip asasin economic (practicate de SUA n
Irak, Venezuela, Ecuador i Rusia n Ucraina, Ungaria, Serbia)1 sau intervenie
militar (Rusia n Ucraina i SUA n Irak). Strategiile practicate de marile puteri fac
ca celelalte state ale lumii s trateze aceast problem a resurselor energetice ca
fiind un element esenial al securitii naionale.
De altfel, un stat nu poate supravieui i nici nu se poate dezvolta, fr resurse
energetice.
Utilizarea unor surse de energie durabil i pe termen lung reprezint, n zilele
noastre, un element de stabilitate, de aceea UE a ncercat s adapteze noilor
realiti, documentele fundamentale n domeniu.
n poziia de stat membru al NATO i UE, Romnia, care a strbatut o lung
perioad de instabilitate politic i economic, este angajat n mod activ, pe plan
militar, dar i energetic, n proiectele stabilite la nivelul celor dou aliane.
1

John PERKINS, Confesiunile unui asasin economic, colecia bestseller, Editura Litera, Bucureti, 2010

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Fig. nr.1 Tendine globale din domeniul resurselor energetice

Energia durabil i securizarea viitorului energetic - Strategia UE.


La Lisabona, n anul 2010 a fost elaborat Strategia Europa 2020, cu proiecte
prioritare, precum: transformarea Uniunii ntr-una durabil, favorabil incluziunii
sociale i inteligent, dar i pregtirea economiei sociale pentru ieirea din criza
economico-financiar. n acest sens, n aciunea sa, Comisia European propune ca
pn n 2020 s fie atinse obiective certe, precum: schimbrile climatice i al
energiei, unde se urmrete atingerea obiectivului 20/20/20 (sau 30/20/20), avnd
ca principale direcii, creterea cotei de energie din surse regenerabile la 20%,
reducerea emisiilor de gaze cu efect de ser cu 20%, cu posibilitate de mrire la
30% i eficiena energetic mbuntit cu 20%.
n cadrul iniiativei ,, O Europ eficient din punct de vedere a utilizrii
resurselor2, statele membre i UE s-au angajat privind utilizarea eficient a
resurselor n domenii precum, energia, schimbrile climatice, cercetarea i
inovarea, industria, transporturile, agricultura, pescuitul i politica de mediu3.
2

http://ec.europa.eu/europe2020/index_ro.hym
Comisia European, O Europ eficient din punct de vedere a utilizrii resurselor iniiativ
emblematic a Strategiei Europa 2020, Bruxelles 2011, disponibil pe internet la adresa:
http://www.mae.ro/sites/default/files/file/Europa 2021/ O_Europ_eficient_n_utilizarea_resurselor.pdf,

~ 84 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Securitatea aprovizionrii cu energie i preurile accesibile sunt eseniale pentru


crearea de locuri de munc i pentru creterea calitii vieii4.
Capacitatea statelor membre de a investi a fost puternic influenat de
schimbrile aprute dup 2008, i mai ales criza economic.
Pn n 2010 au fost semnalate i alte elemente n reeaua energetic
european:
preuri ridicate la combustibilii fosili,
gospodrii i utilizatori industriali ngrijorati n ceea ce privete creterea
preurilor la energie, precum i diferenele tarifare fa de muli parteneri ai
UE (n special SUA),
nivel ridicat al importurilor,
centrul de greutate al cererii la nivel global a fost mutat ctre economiile
emergente, precum China i India.
Sistemul UE de comercializare a emisiilor nu atrage, suficient de bine,
investiiile n tehnologii cu emisii reduse de dioxid de carbon, chiar dac vorbim de
o pia intern de energie dezvoltat. Se impune, astfel, adoptarea unor politici
naionale noi, pentru ca indiferent de dezvoltarea tehnologiilor din domeniul
energiei regenerabile sau a costurilor acestora sczute semnificativ, dezvoltarea
rapid a acestor surse determin noi provocri pentru sistemul energetic.
,,O Europ eficient din punct de vedere a utilizrii resurselor este o iniiativ
ce sprijin Strategia de cretere economic a UE realizndu-se prin reducerea
consumului de energie, creterea ponderii surselor de energie regenerabile, reducerea
emisiilor de dioxid de carbon, precum i prin modernizarea transporturilor.
Fa de 1990, economia european a nregistrat o cretere cu aproximativ
45%, iar utilizarea surselor regenerabile, economia de energie, i reducerea
emisiilor de gaze de ser au avut un rol determinant. Eficiena energetic s-a
materializat n construcia i elaborarea unor produse, vehicule eficiente, cldiri sau
procese, ca rezultat al reduceii emisiilor de gaze de ser.
Prin angajarea a peste 4,2 milioane de salariai n sectoare industriale s-au
realizat progresul i implicit atingerea intelor propuse.
Uniunea European, mare consumator de energie, are o poziie cu adevrat
vulnerabil, pe piaa global. Autoritile de la Bruxelles sunt preocupate, la cel mai
nalt nivel, avnd n vedere dependena de resursele energetice ale Federaiei
Ruse, dar i riscul accentuat de dezvoltarea economic.5
De altfel, ,, btrnul continent, este testat, major de provocarea energetic,
creterea preurilor la energie i dependena de importuri (mai ales din Rusia),
astfel fiind pus n pericol competitivitatea i securitatea european.
Pornind de la aceste provocri energetice a aprut nevoia adoptrii de ctre
Uniune, a unor msuri n ceea ce priveste:
lupta mpotriva schimbrilor climatice;
reducerea durabil a emisiilor de dioxid de carbon (aproximativ 80% dintre
emisiile de gaze de ser provin din emanaiile energetice);
4

Gunther H.Oettinger, comisar european pentru energie, Energy 2020 A strategy for competitive
sustainable and secure energy
5
Mirela PUCAU, Rule of Law, Sdecurity and Sustainable Development in Romania, Annals of The
Academy of Romanian Scientists Series on Military Sciences, vol.6/2014, nr.1, ISSN 2066-7086, pag 90

~ 85 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

asigurarea securitii aprovizionrii;


reducerea dependenei de importuri.
Modificrile n producia intern determin, n parte, schimbri structurale de
aprovizionare cu energie, oblignd economiile europene s aleag ntre
infrastructur i produsele energetice, alegeri ce se vor resimi n urmtorii 30 de
ani. n acest sens Uniunea a neles c, pentru modernizarea infrastructurii viitorului
se impun imense investiii, fcnd alegerea unui unitar mod de aciune.
Pentru politica energetic european, Strategia UE pentru 2020 prevede un
cadru ambiios i solid, cu cinci direcii de aciune, ca elemente de baz:
1. exploatarea puterii geopolitice pe care o are n Europa;
2. economisirea energiei;
3. folosirea ntr-o mare msur a energiei din surse regenerabile;
4. pstrarea poziiei de lider mondial a UE n materie de energie regenerabil;
5. realizarea unei piee interne cu adevrat integrate.
Strategia 2020 accentueaza acest demers nceput de UE n 2008, printr-un
pachet de msuri, iar din 22 ianuarie 2014, Comisia European, a stabilit pentru
2030 un nou cadru privind energia i schimbrile climatice.
n principiu, Proiectul Europa 2030 imprim punerea de ctre UE n aplicare a
unei politici energetice comune cu dimensiuni interne i externe, cu o eficien mai
ridicat i economii de tipul celor realizate n cadrul Strategiei Europa 2020.
Totodat, europenii trebuie s abordeze foarte serios problema cererii de energie
nuclear sigur n Europa i s contureze un sistem de stimulente pentru
dezvoltarea surselor alternative6.
Baza proiectului 2030 este reprezentat de obiectivele pentru 2020 din
pachetul ,, energie clim, dar i de foile de parcurs pentru 2050 pe energie i o
economie hipocarbonic i competitiv (fig. nr. 2).

Fig. nr.2 Direciile de aciune ale cadrului 2030

Consiliului Europei i Parlamentul European, pornind de la aceste direcii au


stabilit i dezbtut o serie de obiective (tab. nr.1)
6

http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms/librarie/PDF/QC3210249ROC.pdf

~ 86 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Obiective dezbtute n cadrul Consiliului Europei i Parlamentul European


Tabelul nr. 1

OBIECTIVE

un progres continuu spre un sistem energetic sigur, cu preuri accesibile


tuturor consumatorilor
o economie cu reduse emisii de dioxid de carbon
aprovizionarea cu energie a UE, n condiii sigure
crearea de posibiliti noi de cretere economic
o dependen mai redus a UE fa de importurile de energie
crearea de noi locuri de munc

Se propune, de altfel, constituirea unei rezerve pentru stabilitatea pieei i


pentru schema UE, de comercializare a certificatelor de emisii din 2021.
Prin analiza factorilor cheie i compararea preurilor din UE cu cele ale
principalilor parteneri comerciali (n special preurile gazului din SUA), se poate
constata o cretere a acestora, dar care poate fi atenuat parial prin asigurarea
unor politici energetice i climatice eficiente din punct de vedere al costurilor i a
unei piee competitive a energiei cu o eficien mbuntit7.
Lund n calcul c proiectul 2030 are n vedere competiia, sigurana i
durabilatatea, statele membre beneficiaz de flexibilitate, avnd posibilitatea de ai alege politicile n funcie de cerine i mixul energetic naional. Trebuie inut
cont ns de:
compatibilitate cu piaa european,
constituirea unui sistem de guvernan nou, bazat pe planuri naionale,
creterea concurenei,
atingerea obiectivelor climatice i energetice stabilite la nivelul Uniunii.
Energia durabil alternativ pentru asigurarea securitii energetice a
Romniei.
Conform strategiei aprobat n 20078, securitatea energetic a Romniei
reprezint:
asigurarea necesarului de resurse energetice al statului romn,
limitarea dependenei de cele din import,
diversificarea surselor din exterior i a rutelor de transport,
creterea capacitii de transport a reelelor naionale de energie electric
i gaze naturale,
protecia infrastructurii critice.
Asigurarea necesarului de energie la un pre ct mai sczut, pe termen mediu i
lung, n condiiile unui standard de via civilizat i a unei economii moderne de
pia, dar i al siguranei n alimentare, precum i punerea n aplicare a proiectelor
dezvoltrii durabile, reprezint obiectivul fundamental al sectorului energetic.

7
Comisia european, Obiectivele climatice i energetice pentru 2030 i o economie a UE competitiv,
sigur i cu emisii sczute de dioxid de carbon, IP/14/54 ,disponibil la http//europa.eu/rapid/
press_release_IP-14-54_ro.htm
8
Strategia energetic a Romniei n perioada 2007-2020, varianta din 4 septembrie 2007, p. 1

~ 87 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Sistemul energetic naional prezint o serie de vulnerabiliti, n condiiile actuale


(fig.nr.3)

Fig. nr.3. Vulnerabiliti ale sistemului energetic naional

Vulnerabilitile sunt completate de implicaiile crizei din Ucraina. Desi, Rusia,


n repetate rnduri, a redus nivelul de furnizare a gazelor naturale ctre Romnia,
iar aderarea la programele europene i euro-atlantice a fost supus sanciunii
impuse acesteia, ara noastr este poziionat, n privina necersarului de iei i
gaze naturale, mult mai bine comparativ cu celelalte state din Uniune. Totusi,
indiferent de aceast situaie, soluia pentru acoperirea necesarului energetic pn
n 2030 o reprezint mbinarea implementrii pachetului legislativ energie
schimbri climatice, stabilit la nivel european cu asigurarea combustibililor fosili
din mediul extern i intern.
Conflictul din Ucraina i tendinele stabilite la nivel european n materie de
energie durabil i schimbrile climatice, aduc n prim plan noi modaliti i planuri
de aciune la nivel naional. Printre tendinele stabilite la nivel naional pot fi
amintite: reabilitarea i modernizarea hidrocentralelor pentru o putere de 2400
MW, construcia pn n 2020 a hidrocentralei de 1000 MW de la Tarnia Lputeti
( Cluj) i realizarea a patru grupuri cu o putere instalat de 32,9 MW la vrsarea
Oltului n Dunre.
~ 88 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Printre obiectivele de investiii considerate strategice se numr dezvoltarea


reactoarelor 3 i 4 ale centralei de la Cernavod, dezvoltarea infrastructurii smart
metering i smart grid, precum i modernizarea centralelor pe crbune.9
Conform unui proiect de strategie elaborat la nivelul ministerelor economice,
producia de energie electric va fi asigurat pe o durata de 20-25 de ani de
centrale nuclearelectrice i eoliene, n cea mai mare parte, ceea ce conduce la o
scdere semnificativ a ponderii termocentralelor. Acelasi proiect stabilete o serie
de msuri i previziuni pentru sectorul energetic n intervalul 2011-2035:
 Creterea produciei totale de energie de la 54,7 TWh n 2010, la 71 TWh in
2020 i la 88,5 TWh n 2035. Prin comparaie cu 2010, pentru ultimul an al
intervalului stabilit, producia estimat este mai mare cu 66%;
 Creterea capacitii de producie la 23.800 MW n 2035, dup cum se
observ ntr-un ritm mai redus, datorit reconfigurrii structurii produciei.
Capacitatea de producie ar urma s scad de la 20.400 MW n 2010, la
19.700 MW n 2020;
Ponderea termocentralelor n structura de producie a energiei va cobor pn
n 2020 la 27%, pentru ca n 2020, 43% din energie s fie furnizat de vnt;
Sursele regenerabile de energie, respectiv hidro, eolian, solar i biomas vor
avea n 2035 o pondere de 41% din producia de electricitate la nivel
naional, n timp cea produs de centralele nuclearelectrice 42% din total10.
 Pn n 2035 capacitile de biomas i fotovoltaice vor cumula peste 1.000
MW, pentru ca cele eoliene s ajung la 5.000 MW. Proiectul prezint
capaciti nuclearelectrice de peste 5.000 MW, fa de 1.413 MW n prezent
de care va dispune Romnia n 2035.
Pentru realizarea capacitilor de producie din surse regenerabile sunt
prognozate investiii de 9 miliarde de euro, iar pentru retragerea din funciune a
peste jumtate din capacitile de producie a energiei i realizarea de uniti,
investiiile a fi necesare pn n 2035, sunt estimate la 30-40 miliarde euro.
Perioada 2011-2020 necesit investiii de 9-11 miliarde euro.
Privind utilizarea energiei durabile se poate observa c n anul 2014, 10% din
energia produs s-a datorat energiei solare i eoliene, consumul casnic s-a redus cu
0,6%, iar iluminatul public cu 21,2%.
n acelai timp, n cadrul pachetului european energie schimbri climatice
s-au realizat, de ctre unii operatori economici, progrese n ceea ce privete
reducerea emisiilor de gaze de ser ( Ex. Alro Slatina prin diminuarea concentraiei
de fluor cu 95% sau Dacia Group Renault privind economisirea energie termic i
gaze naturale cu 83,87% fa de anul 2002).
Concluzii
Securitatea energetic, n prezent, constituie o puternic latur a securitii
naionale, regionale i globale, de aceea asigurarea acesteia, necesit n acest
9

Cursdeguvernare.ro
http://www.naturenergy.ro/productia-de-energie-va-fi-asigurata-peste-2025-ani-in-special-centralenucleare-si-eoliene-159388.htm#.VVj2E5PQPME
10

~ 89 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

moment, mai mult ca pn acum, corelaii cu profilurile militar i politic ale


securitii n ansamblul su. Pentru a putea exista o securitate energetic trebuiesc
depirea unele vulnerabiliti, contracararea unor riscuri, pericole i ameninri la
adresa satisfacerii nevoilor individuale.
Fr asigurarea securitii economice i implicit a securitii energetice, nu pot
fi satisfcute bunstarea i interesele de securitate.
Diminund resursele energetice, prin gsirea unor noi surse regenerabile i n
condiiile proteciei mediului, alianele dein un rol important i n acest sector al
securitii naionale. De altfel statele adopt msuri ce permit, pentru fiecare stat
atingerea intereselor energetice naionale, contribuind astfel la realizarea
securitii naionale.
Bibliografie:

1. Constituia Romniei, Bucureti


2. Strategia naional de aprare a rii pentru perioada 2015-2019, O
Romnie puternic n Europa i n lume, 2015
3. Strategia energetic a Romniei n perioada 2007-2020
4. Strategia de securitate naional a Romniei, Bucureti, 2007
5. Strategia de securitate naional a Romniei, Proiect, Bucureti, 2010
6. Annals of The Academy of Romanian Scientists Series on Military Sciences,
vol.6/2014, nr.1
7. Cristian BHNREANU, Securitatea energetic a Romniei n context
contemporan, Bucureti, Editura Universitii Naionale de Aprare ,, Carol I , 2010
8. Iulian CHIFU, Florentina Lavinia DIACONU, Politica energetic a Federaiei
Ruse, n http:// www.cpc-ew.ro/pdfs/politica energetic a Rusiei.pdf
9. Andriy VOLOIN, Rzboaiele energetice ale secolului XXI, Stabilitate i
Securitate Regional, Bucureti, Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I,
2009
10. Maria POSTEVCA, Vladimir ZODIAN, Ucraina: Trasee energetice alternative i
relaiile cu statele din Europa Central i zona lrgit a Mrii Negre, Editura TOP
FORM, Colecia geopolitic, Bucureti, 2008
11. Gunther H.OETTINGER, Energy 2020 A strategy for competitive
sustainable and secure energy
12. John PERKINS, Confesiunile unui asasin economic, Colecia bestseller,
Editura Litera, Bucureti, 2010; AmoryB.Lovins, L.Hunter Lovins, Brittle Power
Energy Strategy for National Security, Brick House Publishing Co., Inc.,
Massachusetts, 2001
13. Cursdeguvernare.ro
14. http//europa.eu
15. http://www.mae.ro
16. htpp//www.efr.org/europerusia/eurasianenergysecurity
17. http://ec.europa.eu/europe2020/index_ro.hym
18. http://www.naturenergy.ro
~ 90 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

19. http:// www.cpc-ew.ro/pdfs/politica energetic a Rusiei.pdf


20. http://www.consilium.europa.eu
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

~ 91 ~

O PRIVIRE CRITIC ASUPRA NOILOR MEDII DE STOCARE, PRELUCRARE


I TRANSMITERE A INFORMAIEI IMPACTUL ASUPRA DOMENIULUI FINANCIAR
drd. Mircea Constantin CHEAU BCR
mirceascheau@hotmail.com

Abstract
Todays cybercriminal industry has evolved to a point where criminal activities have
become as structured, organized, and skilled as security vendors, turning them into moneyscheming machines causing global yearly financial losses ranging in the billions of dollars.
Financial and banking institutions that have adhered to the new internet and technology era
in the hopes of delivering better customer experience and service availability have
embraced technology with both hands. However, this has caused a wide range of problems
due to the ever-increasing complexity of systems used to deliver these services. Expanding IT
infrastructures and operating system fragmentation has paved the way for cybercriminals
to find and exploit new and unknown vulnerability that affect all transitioning parties.
Keywords: Cloud computing, server, security, provider limited, costs, flexibility,
independence, lost dates, spy, globalization, cloud accounting, single euro payment area

Cloud computing Noiuni introductive


Necesitatea de partajare temporar a resurselor unui calculator n vederea
implementrii unui model de afaceri n care anumite aplicaii ar putea fi utilizate n
comun, a condus la introducerea conceptului de cloud computing n anul 1961 de
profesorul John McCarthy. Ne amintim de perioada anilor 1990 n care arhitecturi
de tip client-server i peer-to-peer erau utilizate n mediile instituionale
(universiti, ministere, etc). Extrapolnd, putem considera internetul n acest
moment ca fiind una dintre componentele spaiilor cloud cel mai des accesate. n
acelai timp va trebui s recunoastem delimitarea clar ntre noiuni precum
main virtual, data center i cloud computing, cel din urm utiliznd api
(application programming interface).
Conceptul a evoluat rapid de la oferirea unei puteri de calcul sporite, adaptat
la cerinele operaiilor de efectuat - echivalent cu a avea un sistem cu capaciti
practic nelimitate, la servicii de tip cloud specializate - echivalent cu a instala pe
sistemul informatic amintit, un anumit soft cu funciuni dedicate (un exemplu fiind
arhivarea i partajarea de documente intre utilizatori, indiferent de locaia lor
geografic sau de dispozitivul utilizat).
Dei efortul dezvoltatorilor de aplicaii cloud este de a elimina blocajele de
nelegere i asimilare a modului de exploatare a serviciilor cloud pentru
utilizatorul final, n realitate conceptul de cloud rmne, sub aspect structural i
functional unul foarte complex datorit modelelor de implementare, a
infrastructurii reale utilizate i a destinaiei serviciilor oferite.
Clasificarea dup criteriului adresabilitii sau al categoriilor de utilizatori
poate identifica patru tipuri de cloud: cloud privat, cloud de comunitate, cloud
public i cloud hibrid.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Cloud-ul privat - descrie o infrastructur creat pentru utilizarea de ctre o


singur entitate, resursele hardware fiind alocate corespunztor organizatiei
respective. Administrarea se poate exercita de ctre o firm extern specializat
care va rezerva i aloca n mod exclusiv pentru client resursele necesare, se poate
exercita direct din sediul organizaiei (on-premises / off-premises) sau, se poate
crea un sistem combinat de management. n majoritatea cazurilor, clienii thin
care se integreaz cu un cloud privat sunt de fapt calculatoare ce nu sunt dotate de
cele mai multe ori cu hard diskuri, fr acces extern (DVD,USB, etc), cu consum
redus de energie i mentenan i un nivel de securitate ridicat, deoarece nici un fel
de date nu sunt stocate pe dispozitivul utilizator.

Fig. 1 Structur cloud computing

n acest context este de menionat faptul c bariera tehnologic i de


accesibilitate pentru crearea de servicii de tip Cloud a cobort foarte mult n ultimii
ani, fiind actualmente la ndemana oricui posed cunotine tehnice minimale de
instalare server, s creeze propriile servicii cloud (fie c le pune la dispoziia altor
persoane sau companii, fie c le utilizeaz la nivel personal sau domestic), ntruct
sistemele de operare i programele informatice necesare unor astfel de servicii
sunt disponibile public, gratuit, sub licene Open Source i beneficiind de suport de
comunitate i manuale detaliate de instalare i utilizare.
Unul dintre exemplele elocvente l reprezint pachetul software OwnCloud
care, la fel ca alte soluii similare, poate fi creat gratuit destul de simplu, utilizeaz
tehnologii open source pentru anumite sisteme de operare (pentru alte sisteme se
percept taxe lunare si exist diverse limitri impuse), este relativ uor de instalat pe
un server i ofer utilizatorilor servicii de tip Cloud de Sincronizare de Fisiere ntre
mai multe dispozitive (Computer, Laptop, Tableta, Telefon, etc), precum i
partajarea acestora cu ali utilizatori n mod public sau pe acelai sistem, similar cu
serviciile oferite de cunoscutul serviciu comercial DropBox, permind att
~ 94 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

organizatiilor ct i persoanelor private care nu doresc sa utilizeze un serviciu


public pentru documentele interne, s creeze propriul cloud de tip DropBox.
OwnCloud ofer suficient robustee permind exploatarea aplicaiilor salvate
fiierele putnd fin accesate din orice punct, pot fi sincronizate datele i distribuite
ctre teri. Resursele consumate sunt cu adevrat reduse fiind necesar doar un web
host care support PHP5 i MySQL (sau SQLite), o variant a aplicaiei OwnCloud
Server 5 i URL pentru remote access. Autorii susin c OwnCloud este compatibil
cu absolut orice tip de server, furnizorii de online hosting service oferind chiar
suport i ghiduri de instalare.
Accesibilitatea programului precum i dezvoltarea continu a acestuia de ctre
comunitatea care remediaz prompt problemele de securitate, ofer suport i
mbuntesc permanent programul, l face pretabil n funcie de resursele
hardware alocate la utilizri diverse, de la cea domestic i pn la implementare
intern, n companii care posed propriile servere, singurele limite fiind de
hardware folosit, de conectivitate i de personal pentru asigurarea suportului
tehnic. Este o variant puin mai neconvenional dar foarte popular, pretabil
unui numar mai mic de utilizatori simultani dar i unor firme/grupuri a cror
activitate impune accesul la resurse de la distan. n funcie de cerinele i
necesitile curente ale exploatatorilor, un cloud privat domestic poate s fie
ncadrat n mod diferit, dezvoltarea acestuia bazndu-se i n acelai timp avnd ca
int, produsul rezultat. Toate acestea pot conduce n viitorul apropiat la crearea de
cloud n cloud cu efecte puin previzibile n acest moment.
Cloud-ul public - este o infrastructur n proprietatea unui furnizor specializat
avnd ca principal caracteristic faptul c mai muli utilizatori independeni
utilizeaz aceleai resurse de server fizic. Unele aplicaii nu pot fi ns portate pe
cloud, ele rulnd pe clienii thick, cu riscul ca, n situaia n care apar evenimente
legate de compromiterea total a mainii, utilizatorul s nu mai aib posibilitatea
de reconstrucie a mediului de lucru, deoarece majoritatea datelor erau stocate pe
dispozitivul respectiv.
Cloud-ul de comunitate - este o infrastructur dezvoltat pentru exploatarea de
ctre o comunitate de consumatori care au preocupri sau interese comune.
Cloud-ul Hybrid- este o infrastructur creat ca un mixt de mai multe structuri
cloud distincte, ce rmn entiti separate, dar sunt legate mpreun de o aceeai
tehnologie proprietar sau tehnologie standardizat, care permite portabilitatea
datelor i aplicaiilor la cerere. n funcie de solicitri, resursele sunt alocate
dinamic prin intermediul aplicaiilor specializate.
Un alt criteriu de clasificare, este cel al modelului de serviciu cloud sau
nivelul de specializare al serviciului, de la simple servere virtuale pn la
platforme sau aplicaii software specializate n funcie de cerinele utilizatorilor i
de nivelul de mentenan pe care compania utilizatoare dorete sa i-l asume,
existnd mai multe soluii de cloud computing disponibile pe pia, acestea putnd
fi grupate n trei categorii principale: IaaS (Infrastructure as a Service), SaaS
(Software as a Service), PaaS (Platform as a Service).

~ 95 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Fig.2 Tipuri de cloud

La nivel de infrastructur virtual n domeniul stocrii informaiei i exploatarii


ei de la distan, tendiele actuale sunt de a pune la dispoziia utilizatorilor finali
sisteme informatice virtuale dedicate i resurse rezervate adecvat, prezentnd o
compartimentare i securitate sporite n raport cu vechile sisteme de gzduire web,
ntre care, consacrat este gzduirea de tip Shared Hosting, serviciu de hosting, n
care entiti diferite au paginile de internet stocate i livrate vizitatorilor de pe
acelai server fizic, avnd ca avantaj costul redus al gzduirii datorit numarului
mare de utilizatori care acoper cheltuielile, furnizorul fiind singurul nsrcinat cu
securitatea i mentenana serverului fizic.
Dac ar fi s facem o analiz comparativ ntre soluiile de stocare/exploatare
n lumina noilor tendine, putem s considerm ca fiind consacrat noiunea de
Share Hosting, serviciul de hosting pe un server unde resursele sunt mprtite cu
ali deintori de website-uri existnd un singur sistem de operare ce dispune de
toate serviciile ca un site web s funcioneze cu mai multi utilizatori, fiecare
utilizator avnd acces strict la fiierele ce alctuiesc site-ul.
ntre noile
tendine,ceea ce difereniaz i definete VPS (Virtual Private Server) ca urmtor
nivel de gzduire web, este faptul c se permite accesul complet la serverul virtual
respectiv ce poate fi personalizat i securizat special dup nevoile clientului,
beneficiind i un IP dedicat. Resursele fizice/hardware sunt n continuare mprite
ntre serverele virtuale ale clienilor, dar aceasta doar la nivel fizic,
compartimentarea logic fiind realizat mult mai bine i disprnd multe dintre
problemele de securitate. Se menine doar posibilitatea ca una dintre mainile
virtuale s consume mai multe resurse, acest aspect avnd impact asupra celorlalte
maini care partajeaz aceleai resurse fizice.
O soluie bazat pe un VDS (Virtual Dedicated Server) este mai costisitoare
dect VPS, fiind compus dintr-o ferm de maini virtuale care au alocate resurse
garantat doar pentru un anumit utilizator, eliminnd problema consumului excesiv
de resurse cu afectarea celorlali, iar serverele dedicate sunt n general folosite de
site-urile ceva mai mari care vor s monitorizeze absolut tot ce ine de datele
stocate.
Toate soluiile propuse mai sus prezint totui dezavantaje deloc neglijabile:
~ 96 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

resursele sunt instabile: dac unul dintre site-urile hostate pe server


consum foarte multe resurse, toate site-urile vor rula mai greu;
securitatea este expus: dac una dintre vulnerabilitile site-ului este
exploatat, exist riscul ca mai multe site-uri s fie afectate;
limitrile impuse de provider: dac se dorete utilizarea unui anumit tip de
server de email, sau a unei anumite versiuni de PHP, este posibil ca
provider-ul s nu fie de acord;
propagare spam: dac unul dintre site-urile de pe serverul de shared
hosting face spam (ca activitate), sau exist un site de pornografie, IP-ul
serverului respectiv va fi tratat de diverse soluii internaionale ca fiind
maliios, existnd riscul ca site-ul tu sa nu mai fie la fel de bine poziionat
n rezultatele din motoarele de cautare;
viteza limitat: rata de transfer este strict dependent de lungimea de
banda (bandwidth) si viteza de conectare.

n schimb, providerii de cloud hosting au datacenter-uri foarte mari si au


capacitatea s aloce resurse nelimitate, la cerere, de cele mai multe ori in timp
real. Dei exist ansa ca datele s fie mprite n mai multe locaii, resursele se
comport ca i cum ar fi n acelasi loc (ca i cum ar fi un singur server dedicat).
Putem s amintim cteva avantaje de ordin general al cloud computingului, care
sunt valabile indiferent de criteriul de clasificare:
scderea costurilor: n cazurile clasice, evoluia tehnologic implic
nlocuirea resurselor n scopul asigurrii eficienei operaionale dar, cloudul
elimin necesitatea de a investi n servere sau software ce reclam capital
ridicat;
scalabilitate si vitez: serviciile de tip cloud sunt de obicei fiabile n vederea
asigurrii resurselor necesare raportate la creterea sau scderea
solicitrilor din timpul programului de activitate;
recuperare n caz de dezastru (disaster recovery): deoarece stocarea n
cloud este o soluie de back-up la distan, datele se vor afla n siguran n
cazul unor catastrofe locale, procesul de recuperare fiind practic
instantaneu;
flexibilitate: livrarea serviciilor se face dup agreerea unor acorduri de
colaborare, utilizatorii putnd renuna la anumite cerinte, obinnd un nivel
ridicat de flexibilitate operaional;
independen: aplicaiile furnizate prin intermediul Cloud pot fi accesat de
pe orice dispozitiv tip calculator, smartphone, iPad, etc., care poate deveni
un posibil adept al tehnologiei cloud computing;
se pot clona, distruge, reinstala i administra online mainile virtuale.
Sigur c situaia prezentat anterior poate s fie plasat ntr-o cu totul alt
lumin, mult mai favorabil variantei cu server fizic dedicat, argumentele anti-cloud
atrgnd atenia asupra unor posibile efecte:
congestia transferurilor de date: computaia fiind distribuit n cloud, pe
msur ce aplicaiile devin mai intense din punctul de vedere al datelor,
apare nevoia de a muta volume din ce n ce mai mari;
~ 97 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

costurile traficului de reea: anumite modele de cost pentru unele


organizaii limiteaz accesul la toate facilitile oferite;
pierderea datelor: pentru consumatorii de cloud, pierderea/afectarea
datelor de ctre furnizor poate deveni o problem foarte important,
putnd conduce chiar la incapacitatea de reconstrucie a structurii
dezvoltate anterior;
aspectele juridice ce in de jurisdicia aplicabil zonei geografice unde sunt
stocate efectiv datele.
Concluziile specialitilor fac trimitere la prioritizarea necesitilor fiecrui
utilizator. Alegerea depinde foarte mult de nivelul la care se plaseaz elementele
de decizie. Nu exist un ctigtor clar ntre formula clasic i noua tendin. Sunt
dese cazurile n care hibridizarea susinut de soluiile de securitate eterogene,
este singura opiune posibil.

Impactul asupra domeniului financiar

Argumente i consideraii generale


Un domeniu particular, extrem de sensibil n ceea ce privete protecia datelor,
este cel financiar, incluznd bineneles n acesta i domeniul bancar. Avnd n
vedere nivelul de globalizare i mediul de afaceri dinamic, multe dintre organizaii
externalizeaz anumite servicii. Se implementeaz modelul de cloud hibrid,
profitnd de beneficiile aduse att de cloud-ul privat ct i de cel public dar.
datorit caracterului special al datelor cu care se opereaz, este necesar
implementarea unor mecanisme de securitate ce au ca scop izolarea informaiilor
de accesul neautorizat. Avantajele materiale generate de implementarea noilor
tehnologii justfic asumarea riscului reputaional i a eventualelor pierderi
financiare ce nu pot fi previzionate? Tocmai aceast lips de predictibilitate este
cea care impune de regul sistemului financiar o conduit prudenial n
implementarea noilor tehnologii. Sunt aliniate politicile de securitate i de
management al informaiilor ale furnizorilor cu cele ale beneficiarilor?n ultima
perioad, instituiile financiare se confrunt din ce n ce mai des cu atacuri
persistente avansate (APTs - Advanced Persistent Threats). Au existat de
asemenicazuri n care, angajai ai furnizorilor de servicii de cloud nu au respectat
protocoalele interne de operare permind accesul la date confideniale
persoanelor neautorizate. Se pune ntrebarea, care vor fi pierderile n situaia unui
atac intenionat din interior sau a deciziei de a nstrina n schimbul unor beneficii
materiale baza de date a unui client?
Companiile care au n acest moment puin digitalizat baza de date sunt mai
reticiente n timp ce, companiile cu o experien i o istorie n domeniu prelucrrii
bazelor de date digitalizate, sunt mai deschise. Pe de alt parte, conform unui
studiu publicat n martie 2015 companiile cu mai puini de 500 angajai i
companiile cu mai mult de 5000 angajai au o rat de acceptare i de adopie a
strategiei noilor medii de stocare i prelucrare a informaiei mult mai mare dect
companiile cu un numr de angajai ntre 500 i 5000 . Temerile exprimate de ctre
subiecii instituii financiare referitoare la fenomenul cloud au putut fi clasificate n
funcie de importana lor:
~ 98 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

implementarea msurilor de securitate adaptate noilor necesiti (66%);


auditare, permisiunea pentru incidente (57%);
criptarea bazelor de date (46%);
criptarea i tokenizarea datelor (46%);
efectul clauzelor penale generate de posibile incidente (42%);
pierderea datelor clienilor n cloud (20%).

Elementele extrem de importante n buna desfurare a activitii instituiilor


financiare, sunt confidenialitatea, integritatea, disponibilitatea i de cele mai
multe ori i non-repudierea informaiilor procesate. Pentru nelege posibilul
impact asupra domeniului financiar n general, este nevoie s detaliem puin cele
dou noiuni anterioare.
Referitor la confidenialitate, datele pot fi stocate n mai multe copii, n mai
multe jurisdicii cu diferite tipuri de legislaie, tocmai acest fapt complicnd destul
de mult protocolul de colaborare instituie financiar furnizor. Legislaia i
reglementrile cu privire la confidenialitate i protecia datelor, precum acelea ale
rilor din Uniunea European si Programul US Safe Harbor, dar mai ales USA Patriot
Act, necesit cunoaterea locaiei datelor stocate n orice moment. Ceea ce este
permis ntr-o ar, poate s constituie o posibil nclcare a legii n alt ar.
Elementele de conformitate trebuie respectate n egal msur de clientul
instituie financiar i de furnizorul de servicii. Managementul accesului i politicile
asociate trebuie s fie identice. Nu pot exista excepii n situaia n care se dorete
construirea unui sistem comun de securitate. Respectnd principiul transparenei,
furnizorul de cloud trebuie s fac dovada capacitii de control intern, de control
al msurilor de confidenialitate implementate i al canalelor de comunicare ce
trebuie testate periodic n timpul operaiunilor. Accesarea datelor unui client
trebuie s se realizeze fr compromiterea datelor altui client, cu respectarea
tuturor legilor, regulamentelor i standardelor, rezultatul aciunilor de auditare
executate de ctre autoritile judiciare, de standardizare si de reglementare
trebuind s certifice implementarea tuturor msurilor de conformitate. Dar,
neuniformitatea legislativ chiar n interiorul Uniunii Europene d natere la multe
controverse i scade ncrederea ntr-o colaborare n acest domeniu. Msurile ce se
impun trebuie implementate la nivel mondial, n ncercarea de prevenire (pe ct
posibil) a infraciunilor mai ales c, natura descentralizat a mediului online a
permis ca splarea banilor s devin o practic destul de comun n rndul
indivizilor ce desfaoar activiti ilegale, un exemplu fiind tranzacionarea prin
monede virtuale (e.g bitcoin).
Chiar dac am prezentat anterior cteva dezavantaje ale cloud computingului,
subiectul referitor la securitate necesit o analiz mult mai atent i mai detaliat
n condiiile n care tehnologia cloud implic automat dezvoltarea unor noi ci de
atac asupra informaiei i crete numrul de verigi ale lanului de ncredere
necesar asigurrii confidenialitii i securitii datelor n condiiile n care
infrastructura fizica poate fi deinut i operat de mai muli furnizori.
Un raport din anul 2013 a scos n eviden cteva vulnerabiliti:
compromiterea datelor: scurgerea de informaii reprezint una dintre
ameninrile continue la adresa instituiilor financiare iar implementarea
metodelor clasice de protecie (ex: criptare /decriptare) nu au acelai efect
~ 99 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ateptat, impactul produs putnd s provoace bree de securitate pe un alt nivel al


sistemului crearea unei copii de siguran ntr-un alt spaiu crete expunerea iar,
pe de alt parte, pierderea cheii de decriptare poate s fac imposibil recuperarea
fiierelor/aplicaiilor (inclusiv a celor de audit);
piratarea conturilor i a serviciilor: frauda, exploatarea vulnerabilitilor
software, phishingul, vishingul, precum i alte metode de atac expun credenialele
de acces, un caz destul de mediatizat n anul 2010 facnd trimitere la o
vulnerabilitate de securitate (Cross-Site Scripting - XSS);
blocarea serviciilor (DoS, DDos): atacurile la nivel de aplicai,i prin foarte
multe volume mici ca dimensiuni, vizeaz ncetinirea proceselor ia serviciilor
oferite n aa fel nct s blocheze sau s ntrerup (dac se poate) exploaterea de
ctre utilizatori a serviciilor oferite de clou provider;
probleme cu tehnologiile distribuite: n cazul unei arhitecturi cloud,
compromiterea unei componente a unei tehnologii comune mai multor clieni,
poate poate afecta ntregul sistem i implicit absolut toi clienii.
O nou tendin n industria infracional a devenit folosirea cloudului
pentru a controla reele ntregi de botnet-uri cu ajutorul serverelor de tip C&C
(Command and Control) ce se afl chiar n cloud. Motivul pentru care hackerii
planteaz aceste servere n infrastructuri de tip cloud, este pentru a ngreuna
analiza traficului de reea efectuat ntre terminalele infectate i serviciile online i
pentru a face dificil disctincia ntre trafic legitim i ilegitim. Pentru a extinde
controlul asupra terminalelor ct mai mult timp, majoritatea malware-lor
ncorporeaz o serie de algoritmi DGA (domain generation algorithm) de generare
pn la 50,000 de domenii pe zi i cutare automat a serverelor de tip C&C, pentru
a continua s primeasc i s transmit instruciuni, chiar dac organele legii au
oprit comunicarea cu serverele identificate.
Amintim doar cteva tipologii de atacatori care s se suprapun ca aciune n
acelai timp pe acelai areal i/sau aceeai int:
White Hat Hackers experti n securitate specializai n penetrarea reelor si
dezvluirea eventualelor vulnerabiliti pentru a se mbunti securitatea unei
companii sau instituii;
Black Hat Hackers i folosesc cunotiinele pentru a penetra n scop
personal reele i sisteme de securitate i pentru a crea malware/virui;
Script Kiddies cu aptitudini i cunostiinte reduse fa de Black Hat Hackers,
folosesc instrumentele dezvoltate de acetia din urm pentru a penetra
websiteuri/sisiteme i de a construi propria reputaie;
Atacuri/atacatori spornsorizate/i de naiuni- se desfoar cu acordul i
sprijinul unei naiuni, avnd la dispozitie resurse teoretic nelimitate, intele putnd
fi militare, financiare, guvernamentale, industriale, civile, etc;
Spioni/Spionaj industrial companiile pot apela la serviciile unor hackeri
pentru a penetra sistemele de securitate ale unor companii concurente cu scopul
de a exfiltra date confidentiale (patente, planuri, documente interne, etc);
Teroriti/Terorism cibernetic n general, atacuri ce au ca int int
infrastructuri critice.
~ 100 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Lund n considerare cele detaliate anterior, putem s nelegem mult mai bine
temerile i obieciunile societilor financiare privind implementarea noilor
tehnologii n contextul necesitii companiilor de a proteja nregistrrile clienilor
mpotriva oricror ameninri si a accesului neautorizat. Avnd convingerea c
exist mult mai multe aspecte ce pot fi surprinse referitor la subiectul n discuie,
putem s prezentm o parte din problemele ce pot s provoace pierderi
reputaionale i financiare deosebit de importante att la nivel general ct i la
nivel particular de instituie:
monetizarea de ctre furnizorii de cloud a datelor cu caracter confidenial;
lipsa unor reglementri foarte solide i adoptate la nivel mondial: poate
conduce, n situaii extreme, la procese colective din partea clienilor ;
reducerea disponibilitii serviciilor i a aplicaiilor din cloud: n situaia n
care acestea ar fi sufocate sau ntrerupte, poate provoca perturbri majore n
funcionare i poate bloca procese funcionale cu implicaii majore;
interfeele de acces nu sunt comune tuturor providerilor: nlocuirea
furnizorului, migrarea sau alte operaiuni ce presupun schimbri de strategie
dependente de tehnologia furnizorului pot genera costuri nesustenabile i plasarea
ca i consumator captiv, chiar dac resursele nu mai rspund pozitiv criteriilor de
necesitate.
Procedurile i procesele de bussines trebuie s ajusteze politicile de securitate
i fluxurile de lucru. Trebuie definite limitele i responsabilitile n aa fel nct s
nu fie afectat structura intern a instituiei financiare. Orice serviciu externalizat
ctre un ter trebuie s se supun acelorai reguli de securitate. Insituiile
financiare publice sau private au obligatia s respecte normele cu privire la
segregarea infrastructurii reelei n funcie de accessul la date, implementarea unei
zone DMZ (demilitarized network), precum i a unor sisteme DLP (data loss
prevention). Cteva dintre msurile de bune practici n domeniul securitii ar
trebui implementate de absolut toate societile financiare:
plan-do-check-act (PDCA): pregtirea unui plan de rspuns n cazul unei
bree de securitate, integrarea acestor proceduri ntr-o lista de aciuni, verificarea
respectrii procedurilor i corectarea lor n cazul n care nu produc efectul dorit;
monitorizarea traficului de reea: n monitorizarea, nregistrarea si corelarea
traficului de reea se folosesc n general instrumente de tipul SIEM (Security
Information and Event Management) pentru a identifica posibile bree de
securitate;
politici de tergere a datelor: deoarece exist metode de recuperare a
datelor de pe medii fizice chiar dac acestea au fost terse, este necesar ca
echipamentele de stocare ce sunt scoase din uz s fie complet distruse pentru a
evita potenialele scurgeri de date;
colectarea log-urilor: pentru a facilita procesul de investigare n urma
indentificrii unei poteniale bree.
Globalizare
Cloud accounting - o nou provocare pentru contabilitate
n anul 2013, a fost ales la Bruxelles n cadrul Adunrii membrilor Federaiei
Europene a Contabililor (FEE) un reprezentant din Romnia pe poziia de
vicepreedinte. Globalizarea este impus de progresul tehnologic i de aplicaiile
~ 101 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ntr-o continu dezvoltare. Achiziia unor softuri mai performante i implicit mai
costisitoare, impun achiziia de suport IT care s permit rularea n condiii optime
a aplicaiilor. Mai multe personaliti susin msurile privind aspecte ce ar trebui s
fie reglementate n detaliu i care privesc dispoziiile tranzitorii i perioada
dedicat acestei schimbri, aplicarea proporional a standardelor. Un software de
contabilitate in mediul cloud ar permite accesul i actualizarea datelor din orice
punct i n orice moment. ntr-un studiu realizat de ctre compania Consult Blue la
solicitarea CIO Council (Asociaia Directorilor de Tehnologia Informaiilor i
Comunicaiilor din Romnia) - Cloud Adoption 2012,se prezint un aspect destul
de interesant: 55% dintre companiile mari din Romnia folosesc, sub diverse
forme, tehnologii din categoria cloud computing. Studiul privind migrarea
procesului financiar i contabil n cloud este susinut i de KPMG, conform
analizelor realizate tot n 2012.

Fig. 3 Schimbri ale fluxului financiar prin cloud

Fluxul contabil lunar de prelucrare a datelor unei firme presupune cateva etape
pornind de la colectarea i stocarea documentelor justificative de la clieni i pn
la elaborarea balanelor de verificare, centralizarea i transpunerea datelor n
declaraii fiscale. O platform de cloud accounting ar permite ca anumite operaii i
prelucrri contabile, s fie trecute exclusiv n sarcina clienilor, pn la un prag la
care fluxul operaiunilor informatice s-ar suprapune cu cele efectuate de
programele de contabilitate tradiionale. Documentele pot fi ncrcate online de
client eliminnd timpii de manipulare. n plus, o platform poate pune la dispoziie
funcii care altfel, ar trebui achiziionate de la furnizor pe baza unui contract de
acomodare cu modificrile legislative n materie. Modelul SaaS (Software as a
Service) ofer rrspuns oricror ateptri. n cazul companiilor puternice cu serviciu
financiar propriu, datele provenind de de la celelalte departamente sunt actualizate
~ 102 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

i introduse automat n procesul de analiz, rezultatul putnd fi livrat n timp real


factorilor decizionali pentru a putea identifica nevoile pieei i pentru a asigura
resursele necesare. Companiile multinaionale sunt un exemplu elocvent de
aplicare a noilor strategii privind cloud accountingul. Datele sunt ncrcate din ri
diferite i prelucrarea la nivel de grup, mult uurat de platforma comun, ofer o
imagine clar a situaiei de ansamblu. Serviciul este disponibil 24/7 i nu este
dependent de fusul orar. Pentru a putea s discutm de o cretere a procentului
amintit anterior, al utilizatorilor companii financiare, de servicii cloud, va trebui s
lum n considerare necesitatea unei schimbri de mentalitate.
Cteva dintre avantajele cloud computingului n contabilitate fac referire la:
automatizarea procesului de colectare i prelucrare a datelor;
scderea costurilor cu serviciile IT i achiziiile;
accesul n timp real la informaii;
serviciile de back-up care scad riscul pierderii/deteriorrii informaiei;
mbuntirea relaiei de colaborare i comunicare financiar, inclusiv
interaciune social, ntre contabil/departament contabilitate i clieni/alte
departamente;
prevenirea erorilor n procesul de desfurare al afacerii, creterea
acurateei datelor i eliminarea informaiilor duplicat;
mbuntirea serviciului de control i autorizare;
mbuntirea sistemultui de auditare n general, indiferent de mrimea
companiei.
Principala temere rmne cea legat de confidenialitate i securitatea de
acces.
Chiar dac implementarea noului sistem va avea i efecte colaterale legate de
ntreruperea temporar a activitii, de protecia legat de noi forme de risc i va
necesita investiii legate de trainingul angajailor, scheletul i construcia efectiv
de susinere a afacerii va impune evoluia n alocarea fondurilor i a modificrilor
de personal.
2.2.2. Zona Unic de Pli n Euro prezentare general a proiectului SEPA n
Romnia
Prin nfiinarea SEPA, proiect ce se preconizeaz a fi complet implementat
pn la finalul anului 2020 i ale crui fundamente se regsesc n obiectivele
stabilite n agenda Lisabona, se urmrete eliminarea diferenelor curente ntre
plile interne si externe, clienii fiind capabili sa efectueze si s primeasca pli n
euro, s fac operaiuni de transfer de credit, debitare direct, pli cu carduri i
altele, n interiorul spaiului european, la fel de sigur, rapid i eficient ca n Romnia
i la aceleai costuri/comisioane, folosind un cont unic deschis la orice banc din
Europa i un set de instrumente standardizate. Pentru plile n devize noneuropene vor funciona n continuare actualele regulementri. n condiiile
eliminrii barierelor, chiar dac se va consolida integrarea, bncile, ca dealtfel i
toate celelalte instituii financiare, se ateat s fie afectate de competiia n
continu cretere. Toate acestea reprezint viziunea asupra viitorului plilor n
moneda euro a Consiliului European de Plti (European Payments Council - EPC) ce
numr 69 de membri, bnci i asociaii bancare din 31 de ri i peste 300 de
specialiti reprezentnd instituii de credit din toate sectoarele pieei europene.
~ 103 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Fig. 4 Organizarea Proiectului SEPA

Pentru a dezvolta noi servicii oferite consumatorilor, practicile comune trebuie


susinute de infrastructuri de procesare eficiente pentru pli i de un cadru legal
armonizat care trebuie s respecte standardele SEPA, Directiva Serviciilor de Plti
(Payment Services Directive - PSD), Regulamentul nr. 2560/2001 privind plile
transfrontaliere n euro, Regulamentul nr. 1781/2006 privind informaiile despre
pltitor ce nsoesc transferurile de fonduri, Regulamentul nr. 924/2009 privind
plile transfrontaliere n euro, recomandrile FATF privind finanarea terorismului
recomandarea VII pentru transferuri electronice (2004) i altele.
Proiectul SEPA n Romnia presupune ca prim etap cooperarea i dialogul
ntre Banca Naional a Romniei, TransFonD, Asociaia Romn a Bncilor i
Trezoreria statului, avnd ca int, nainte de trecerea la moneda unic european,
adoptarea standardelor SEPA pentru plile domestice i asigurarea conformitii
cu respectarea manualelor de reguli enumerate anterior.
Directiva Serviciilor de Pli Directiva 2007/64/CE stabilete printre altele
cerinele referitoare la transparen i informare, drepturile i obligaiile
utilizatorilor i furnizorilor de servicii de pli, cerinele prudeniale unitare i
regimul de autorizare i supraveghere, precum i setul de reguli, aplicabile n egal
msur furnizorilor bancari i nebancari de servicii de plat, aspecte deosebit de
importante, aa cum vom vedea n capitolul urmtor (Implicaii juridice i rspuns la
incidente). Parlamentul i Consiliul European au aprobat n anul 2012
Regulamentul (UE) nr. 260/2012 modificat prin Regulamentul (UE) nr. 248/2014 de
stabilire a cerinelor tehnice i comerciale aplicabile operaiunilor de transfer de
credit i de debitare direct n euro, acesta fiind obligatoriu pentru toate statele
membre UE nenecesitnd adoptare n legislaia naional.
n situaia n care la nivelul Uniunii Europene se urmrete crearea SECA, SEPA
ncurajeaz nlocuirea treptat a tranzaciilor i serviciilor cu numerar prin cele
electronice: iniierea de pli prin internet, iniierea de pli prin telefonul mobil,
facturarea electronic e-invoicing, notificri de credit, mandate de debitare direct
n format electronic, reconcilierea electronic e-reconciliation, etc.
~ 104 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Proiectul SEPA este doar unul dintre proiectele care susin procesul de
globalizare i care, la rndul lui, are nevoie de susinerea tuturor organismelor
implicate. Accesibilitatea, adresabilitate i transparena deplin n ceea ce privete
serviciile i preurile sunt criterii clare de evaluare. Cerinele tehnice nu sunt
simple. Interoperabilitatea tehnic este reprezint o alt cerin i o condiie
prealabil a concurenei. Pentru a crea o pia integrat a sistemelor de pli
electronice n euro, este esenial ca procesarea operaiunilor de transfer de credit
i de debitare direct s nu fie mpiedicat de norme comerciale i obstacole
tehnice cum ar fi participarea obligatorie la mai mult de un sistem pentru
compensarea plilor transfrontaliere. Serviciile oferite de PSP (prestatorii
serviciilor de plat, conform Regulamentului (UE) nr. 260/2012), administraiile
publice i bncile centrale naionale, precum i de ali utilizatori mari de servicii de
plat sistematice se bazeaz pe infrastructuri tehnice care includ printre altele i
accesibiliti cloud. Avantajele oferite de noile tehnologii primeaz n faa
potenialelor riscuri i oblig operatorii la adoptarea msurilor de siguran. Este un
exemplu clar de coroborare a unei tehnologii care conduce spre globalizare cu
msuri ce se doresc a fi implementate pentru a se asigura o globalizare financiar.

Concluzie

Mai ales n domeniul tehnic, orice evoluie implic pe lng multitudinea de


beneficii i multe dezavantaje. Inovaiile din domeniul informatic sunt att de
dinamice nct instituiile, chiar cele financiare se adapteaz cu mare ntrziere
consumnd un mare efort pentru a anticipa i reglementa un set de reguli care s se
bucure de stabilitate. De asemenea, metodele de prevenie i de contracarare a
agresiunilor, presupun utilizarea unor softuri specializate destul de costisitoare n
condiiile unui numrul limitat de specialiti.
Dincolo de neajunsuri, tehnologia cloud este o proiecie a viitorului ce nu poate
fi ignorat ci doar experimentat i perfecionat continuu...
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

Bibliografie:
I. Cri, articole:
1. Asociaia Naional pentru Securitatea Sistemelor Informatice - Ghid
Securitatea n Cloud;
2. Bogdan tefan Ionescu, Cristina Prichici, Laura Tudoran - Cloud Accounting A Technology that may Change the Accounting Profession in Romania, audit
Financiar, Anul XII, nr. 110 2/2014;
~ 105 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

3. Cloud Security Alliance How cloud is being used in the financial sector:
Survey Report, March 2015;
4. Mihai Preda - Reele de calculatoare i internet cloud computing, IISC,
Universitatea Politehnic Bucureti;
5. Ministerul pentru Societatea Informaional Strategia Naional privind
Agenda Digital pentru Romnia, Guvernul Romniei, Iulie 2013;

II. Legislaie:
Regulamentul (UE) nr. 260/2012
III. Resurse Internet:
1.
http://cursdeguvernare.ro/cat-de-folosit-este-cloud-computing-ul-ineuropa-si-romania-ce
servicii-in-cloud-vor-putea-accesa-institutiile-publice-din-tara-pana-lasfarsitul-acestui-an.html;
https://www.katescomment.com/what-is-cloud-computing
http://www.webdex.ro/online/dictionar/intranet;
www.infosepa.ro;
https://en.wikipedia.org/wiki/Botnet;
https://en.wikipedia.org/wiki/Domain_generation_algorithm;
https://en.wikipedia.org/wiki/DMZ_(computing);
https://en.wikipedia.org/wiki/Data_loss_prevention_software;
https://en.wikipedia.org/wiki/PDCA;
https://en.wikipedia.org/wiki/Security_information_and_event_management;
https://en.wikipedia.org/wiki/Bitcoin;
https://en.wikipedia.org/wiki/State-sponsored_terrorism
http://www.cert-ro.eu/files/doc/775_20131030091057011764400_X.pdf.

~ 106 ~

METODE SPECIALE DE SUPRAVEGHERE I CERCETARE


Drd. STOICA Costin Sebastian
Academia de PoliieAl. I. Cuza
costinstoika@yahoo.com

Abstract:According to the regulations of the New Code of Criminal Procedure art. 138
para. 1 by special surveillance and research methods (name head. NCPP IV is reproduced as
amended by art. 102 of Law no. 255/2013), we refer to the following: interception of
communications or of any kind of communication distance; access to a computer system;
video surveillance, audio or photography; locating or tracking through technical means;
obtaining data on the financial transactions of a person; detention, surrender or searching
mail; use of undercover agents or employees; authorized participation in certain activities;
controlled delivery; obtaining data generated or processed by providers of electronic
communications networks or public or providers of publicly available electronic
communications services other than communication content retained by them under the
special law on the retention of data generated or processed by providers of public
communications networks electronic public.
Keywords: Information, evidence, means of investigation, record-operative tools, methods
and operationaltechniques.

Tactica administrrii informaiei n cadrul urmririi penale reprezint o


activitate cu un specific deosebit datorit fragilitii acestor date i indicii n faa
exigenelor procesului penal, att sub aspectul respectrii garaniilor procesuale
penale privind dreptul la aprare, aplicrii principiului prezumiei de nevinovie,
dar i respectrii condiiilor de administrare a probaiunii.1
Din aceast perspectiv, este necesar ca organul de cercetare penal s aib o
viziune larg asupra activitii specifice de culegere a informaiilor i mai ales s
aib vaste cunotine teoretice i practice de tactic a administrrii informaiei n
cadrul urmririi penale.
Informaia reprezint un produs rezultat din obinerea, verificarea,
relaionarea, evaluarea i interpretarea unor date care, dup prelucrare urmeaz un
proces de direcionare spre diferii beneficiari.
Pentru a localiza informaia din perspectiva legilor speciale i penale, trebuie
s ne raportm la noiunile de date, indicii i probe. Noul cod de procedur penal
consemneaz la art. 138 N.C.P.P. i art. 209 N.C.P.P. noiunile mai sus prezentate ca
fiind criterii n baza crora se pot lua msuri procedurale, respectiv nregistrarea
convorbirilor, n temeiul unor date i indicii temeinice privind pregtirea sau
svrsirea unor infraciuni, dar i msuri preventive n baza unor probe sau indicii
temeinice c s-a svrit o fapt prevzut de legea penal.
1

George Blan- Tez, Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionale, 2006 , p.135
i urm

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Literatura de specialitate prezint indiciile ca fiind fapte probatorii, adic fapte


sau mprejurri care permit formularea unor deducii logice att cu privire la fondul
cauzei, ct i cu privire la luarea unor msuri de care depinde buna desfurare a
procesului penal.
Datele sunt mprejurri care se cuprind n obiectul probaiunii reprezentnd
elemente ale realitii faptice de natur a conduce la stabilirea existenei unor
probe sau nceputuri de prob.
Probele sunt definite de Noul Cod de Procedur Penal ca orice element de
fapt care servete la constatarea existenei sau inexistenei unei infraciuni, la
identificarea persoanei care a svrit-o i la cunoaterea mprejurrilor necesare
pentru justa soluionare a cauzei i care contribuie la aflarea adevrului n procesul
penal. Probele sunt administrate n procesul penal n msura n care sunt
concludente i utile.
Legea nr. 218 din 9 mai 2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei
Romne ofer un cadru complet al conceptului de informaie, incluznd alturi de
natura sa de fundament al activitii de aprare a siguranei naionale i sfera
cunoaterii prevenirii i combaterii infraciunilor2.
Prin spaiul informaiei nelegem acele domenii specifice de aciune la nivelul
unei societi, generate de principiul interesului naional, de grup sau individual.
De asemenea, n spaiul informaiei se includ i instituiile cu atribuii specifice n
domeniul administrrii acesteia.3
Spaiul administrrii informaiei se extinde la nivelul infrastructurii
informaionale, al reelelor energetice, de telecomunicaii i de stocare a datelor ce
privesc politicile strategice i de dezvoltare ale unui stat.
Administrarea informaiei se realizeaz n spaiul instituional, de grup sau
individual.
Spaiul instituional este un ansamblu de organisme statale care au obligaia
legal de strngere, valorificare i protejare a informaiei n msura n care aceasta
privete sectoarele vitale ale societii.
Ministerul Afacerilor Interne este potrivit art. 6 din Legea nr. 51/1991 privind
sigurana naional a Romniei, unul dintre organele de stat cu atribuii n domeniul
siguranei naionale.
n cadrul Ministerului Afacerilor Interne funcioneaz pe lng alte structuri de
informaii specializate n culegerea, prelucrarea i valorificarea informaiilor,
Departamentul de Informaii i Protecie Intern, Direcia General Anticorupie i
Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate.
Informaia reprezint o percepie subiectiv n raport de un fapt petrecut n
realitatea obiectiv. Dar un fapt nu este o informaie, deoarece aceasta se poate
reduce la o noiune variabil atunci cnd se afl n stare brut.4
2
Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 305 din 9 mai 2002 stabilete la art. 26 Atribuiile Poliiei Romne, c printre
atribuiile principale se afl i culegerea de informaii n vederea cunoaterii, prevenirii i combaterii
infraciunilor, precum i a altor fapte ilicite.
3
George Blan - Tez, Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionale, 2006 ,
p.145
4
George Blan - Tez, Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionale, 2006 ,
p.162-163

~ 108 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Informaiile trebuie trecute printr-o selecie a minimum trei factori: evaluarea


sursei, evaluarea informaiei i coroborarea informaiei.
De asemenea, informaia presupune existena a trei elemente: informatorul,
mijlocul de informare i informatul.5
n literatura de specialitate se apreciaz c procesul de cunoatere a realitii
depinde de capacitatea informatorului de a recepiona informaiile primite i de a
le prelucra n cadrul a patru faze mai importante6: recepia informaiilor,
prelucrarea lor logic, memorarea i reproducerea sau recunoaterea, respectiv
reactivarea. Pe lng elementele psihologice artate exist o serie de factori de
perturbare a recepiei informaiei, cu influen direct asupra calitii acesteia.
Astfel lucrrile de psihologie judiciar reunesc n linii generale urmtorii factori7:
organizarea i structurarea informaiei la nivelul cortexului;
constanta percepiei la nivelul senzorilor umani (ochi, urechi, nas, etc.);
percepia senzorial, care poate fi distorsionat prin deformarea subiectiv a
unui coninut perceptiv obiectiv; fenomen cunoscut sub numele de iluzie;
modul de formare a parametrilor de atenie, respectiv concentrarea i
distribuia;
fenomenul de expectaie ce se poate defini pe scurt n sugestia ateptrii;
sfera afectiv-emoional a funcionrii psihicului;
efectul halo de extindere a unui detaliu n mod necrotic;
gradul de instruire a persoanei care culege informaia;
starea de oboseal.
Dintre factorii venii s influeneze direct calitatea prelucrrii informaiei se
pot reine ca fiind cei mai importani: gradul de pregtire profesional, experien
de via i profesional, gradul de cultur, capacitatea de apreciere a spaiului,
timpului sau vitezei.8
Stocarea informaiilor decodate se realizeaz prin procese de memorare i
pstrare a elementelor de informaie ntr-un proces activ dinamic de prelucrare i
sistematizare a datelor receptate, n funcie de personalitatea fiecarui individ, de
rapiditatea fixrii i timpul de conservare.
Ultima etap n procesul de formare psihologic a informaiei este reactivarea
coninutului informaiilor recepionate. Cu ct recepia conine mai multe repere,
cu att i procesul recunoaterii va fi mai uor.
Valorificarea informaiei urmeaz o schem tactic de primire, procurare i
valorificare n material probator a acesteia, dup un tipar structurat pe categorii de
surse, informaii, receptori i vectori de comunicare.
Sursele se pot clasifica n surse interne, naionale i surse externe,
internaionale. Din punct de vedere al distanei de informare, sursele pot fi
primare i secundare. Sursele primare genereaz surse directe de informare, care la
5

Vladimir Volkoff Tratat de dezinformare (trad. Mihnea Columbeanu), Ed. Antet, 1999, p.13.
Emilian Stancu Investigarea stiinific a infraciunilor.Curs de Criminalistic, Universitatea din
Bucureti, 1988, p. 67.
7
Nicolae Mitrofan, Voicu Zdrenghea, Tudorel Butoi- Psihologie judiciar, Casa de Editur i Pres
ansa, Bucureti, 1992, pp. 117-119.
8
George Blan- Tez, Ministerul Public i politica penal de aprare a securitii naionale, 2006 , p.164
i urm
6

~ 109 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

rndul lor pot fi: tehnico-documentare, personal informative i instituionale.


Sursele secundare creeaz surse indirecte care pot fi: personal informale, de
conexiune i mass media.
Sursele primare genereaz informaii primare care pot fi verificabile. Sursele
secundare determin informaii secundare, rndul lor genereaz pe de o parte
informaii reziduale, iar pe de alt parte informaiile de stoc. Informaiile
verificabile pot fi infirmate sau confirmate, iar dup verificare pot deveni reale, de
intoxicare sau de dezinformare. Informaiile de stoc pot evolua n informaii
perimate, posibil aflate n conexiune i conexabile cu informaii confirmate.
Valorificarea informaiei de ctre organul de urmrire penal, ntelegerea de
ctre beneficiar c ntre informaie i prob exist o distan apreciabil, care
exprim tocmai criteriile procedurale de administrare a adevrului judiciar.
Organul de urmrie penal n activitatea de valorizare a datelor i indiciilor
furnizate de vectorii informaionali trebuie s coroboreze informaiile primite cu
datele de anchet, ntocmind n acest sens versiuni de urmrire penal.
Informaiile pot fi utilizate att n versiunile de anchet cu privire la ncadrarea
juridic a faptelor i calitatea procesual a persoanelor cercetate, dar i cu privire la
organizarea unor activiti procedurale, cum ar fi: cercetarea locului faptei,
percheziiile, punerea n executare a unor mandate de arestare .a.m.d. Din aceast
perspectiv, informaiile pot viza elemente de fond sau de procedur.
ntr-o evaluare gradual a procesului de transformare a informaiilor n probe
ce pot fi administrate n procesul penal, se poate observa c de la date i indicii se
trece la informaii care pot fi valorificate n nceputuri de probe i probe.
Gradualitatea procesului de evaluare a informaiei reprezint o caracteristic
esential a tacticii administrrii acesteia n cadrul urmririi penale.
Fr a analiza gradual informaia de la date pna la probe, va exista pericolul
identificrii acesteia cu o situaie de fapt preconceput.
Stabilirea unui raport de egalitate ntre informaii i probe poate determina
orientarea ntregii activiti de urmrire penal spre o direcie greit mai ales
dac natura informaiei a fost de intoxicare sau dezinformare.
n procesul de valorificare a informaiei trebuie avute n vedere mai multe
criterii de evaluare. Astfel, informaia trebuie s fie veridic, concludent, oportun
i util. Veridicitatea informaiilor exprim gradul de apropiere al acestora de
adevr, de realitatea obiectiv, de exactitatea datelor, ct i de justeea
concluziilor.
O informaie este concludent n msura n care este convingtoare i poate
furniza suficiente date care s determine o apreciere corect a faptelor.
Oportunitatea informaiei este legat de momentul tactic de administrare,
respectiv de capacitatea de a fi folosit la timpul potrivit. Utilitatea informaiei
reprezint necesitatea administrrii ei ntr-un spaiu i un timp definit i de
capacitatea de a influena decizia.
Din aceast perspectiv, informaia parcurge patru nivele pentru a fi util:
operaional, informaional, al valorificrii i decizional.
n cadrul acestei evoluii, materialul informativ se analizeaz n paralel cu
verificarea versiunilor de anchet care pot orienta cercetrile n sensul descoperirii
i administrrii de probe i mijloace de prob n vederea aflrii adevrului i
tragerii la raspundere a persoanelor vinovate de svrirea unor fapte penale.
~ 110 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Activitatea de valorificare a informaiei n indicii i probe n cadrul urmririi


penale implic de asemenea mai multe etape n procesul analititc de apreciere a
utilitii lor.
Prima etap este aceea de strngere de informaii care se orienteaz spre
culegerea acelor informaii de interes i care pot suplimenta datele deja existente.
A doua etap este de evaluare a informailor primite care reprezint de fapt o
estimare a datelor colectate, o analiz a coninutului informaiilor i o verificare a
temeiniciei sursei informaiilor.
A treia etap a activitii analitice este coroborarea informaiilor obinute cu
datele, indiciile i probele deja obinute n vederea realizrii unei sinteze logice de
uniti informaionale separate, ntr-un singur ntreg care este materialul probator.
A patra etapa este aceea a lurii deciziilor tactice care se traduc n elaborarea
versiunilor de anchtet.
mpotriva criminalitii organizate i terorismului internaional se poate lupta
eficient numai aplicnd metode moderne de obinere i valorificare a informaiilor,
dar i cu un spaiu extins de norme procedurale care s asigure cadrul legal de
aplicare a acestor metode speciale de investigare.
Din cele prezentate rezult caracterul complex al informaiei care se regsete
n toate domeniile vieii social-economice.
Volumul de informaii crete exponenial n timp i spaiu grbind dezvoltarea
societii, conducndu-ne spre o economie care consum mai mult dect resurse
naturale, consum informaii.
Cercetarea infraciunilor de crim organizat, necesit folosirea pe scar larg a
celor mai moderne metode tehnice criminalistice, a unor procedee superioare de
tactic i metodic a cercetrii unor astfel de fapte i mai ales utilizarea mijloacelor
moderne de investigaie.
Combaterea tuturor acestor fapte care prin modul de svrire i efecte pot
aduce atingere securitii naionale, determin ca organele de aplicare a legii i
instituiile cu atribuii n culegerea de informaii s se adapteze funcional la noile
forme de manifestare a criminalitii.
Principalele mijloace de investigaie care sunt folosite n combaterea
criminalitii organizate i terorismului internaional au fost enunate n cuprinsul
art.20 din Convenia Naiunilor Unite privind combaterea crimei organizate
transnaionale9, recomandndu-se statelor implementarea mecanismelor de
aciune a acestora i legislaia aferent.
Mijloacele de investigaie pot fi definite ca fiind mijloace tehnice i de
cercetare speciale care implic folosirea tehnologiilor de comunicaii avansate, dar
i practice disimulate de obinere a informaiilor n vederea cunoaterii, prevenirii
i descoperirii infraciunilor de trafic i consum de droguri.
Astfel, s-a apreciat la nivel internaional c aceste tehnici speciale pot fi
clasificate n raport de evaluarea informaiilor i datelor obinute cu privire la ceea
ce s-a comis ori urmeaz s se comit.
9

Convenia Naiunilor Unite privind combaterea crimei organizate transnaionale i protocoalele


anex au fost semnate la 15 decembrie 2000 la Palermo, Italia i apoi la sediul Naiunilor Unite din
New York la data de 15 decembrie 2002.

~ 111 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

La baza folosirii mijloacelor de investigaie se afl aciunea a dou principii


fundamentale, respectiv principiul legalitii i principiul utilitii folosirii acestor
mijloace. Principiul legalitii este o regul fundamental i se exprim prin
obligativitatea existenei unui cadru legislativ cu privire la folosirea mijloacelor de
investigaie, durata folosirii acestora, cazurile n care se pot folosi, limitele aciunii
lor i procedurile de autorizare a acestor mijloace. Principiul utilitii mijloacelor de
investigaie se refer la necesitatea coborrii aciunii i rezultatelor folosirii
mijloacelor de investigaie cu ntreg materialul informativ sau probator n aa fel
nct utilitatea mijloacelor de investigaie s se raporteze la ntregul registru de
mijloace i tehnici de culegere de informaii sau de cercetare i urmrire penal.
Din cele prezentate rezult c noiunea de mijloace de investigaie este o
noiune teoretic complex, nglobnd att aspecte specifice tiinei criminalistice,
dar i elemente de procedur penal i norme administrative de organizare i
funcionare a activitii de culegere de informaii.
Conform reglementrilor din Noul Cod de Procedur Penal art. 138 alin. 1,
prin metode speciale de supraveghere sau cercetare ( denumirea cap. IV din
N.C.P.P., este reprodus astfel cum a fost modificat prin art. 102 din Legea nr.
255/2013), ne referim la urmtoarele: interceptarea comunicaiilor ori a oricrui tip
de comunicare la distan; accesul la un sistem informatic; supravegherea video,
audio sau prin fotografiere; localizarea sau urmrirea prin mijloace tehnice;
obinerea datelor privind tranzaciile financiare ale unei persoane; reinerea,
predarea sau percheziionarea trimiterilor potale; utilizarea investigatorilor sub
acoperire sau a colaboratorilor; participarea autorizat la anumite activiti; livrarea
supravegheat; obinerea datelor generate sau prelucrate de ctre furnizorii de
reele publice ori comunicaii electronice ori furnizorii de servicii de comunicaii
electronice destinate publicului, altele dect coninutul comunicaiilor, reinute de
ctre acetia n temeiul legii speciale privind reinerea datelor generate sau
prelucrate de furnizorii de reele publice de comunicaii electronice destinate
publicului.
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul,
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

Bibliografie:
Noul Cod Penal;
Noul Cod de Procedur Penal;
George Blan - Tez, Ministerul Public i politica penal de aprare a
securitii naionale;
Vladimir Volkoff Tratat de dezinformare (trad. Mihnea Columbeanu), Ed.
Antet, 1999;
~ 112 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Emilian Stancu Investigarea stiinific a infraciunilor.Curs de


Criminalistic, Universitatea din Bucureti, 1988;
Nicolae Mitrofan, Voicu Zdrenghea, Tudorel Butoi- Psihologie judiciar, Casa
de Editur i Pres ansa, Bucureti, 1992;
Convenia Naiunilor Unite privind combaterea crimei organizate
transnaionale i protocoalele anex au fost semnate la 15 decembrie 2000 la
Palermo, Italia i apoi la sediul Naiunilor Unite din New York la data de 15
decembrie 2002;
Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 305 din 9 mai 2002
stabilete la art. 26 Atribuiile Poliiei Romne, c printre atribuiile principale se
afl i culegerea de informaii n vederea cunoaterii, prevenirii i combaterii
infraciunilor, precum i a altor fapte ilicite.;
Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, modificat i completat;
Ligia Iliescu Metode i tehnici operative de investigare a i documentare a
infraciunilor n domeniul crimei organizate, Ed. Sitech, Craiova, 2008.
Ligia Iliescu Curs universitar de Combatere a Criminalitii Organizate,
Vol. II. Ed. Sitech, Craiova, 2013.
Dasclu Ioan, Ligia Iliescu, Stoica Costin Sebastian Metode i tehnici
operative, Ed. Sitech, Craiova, 2014.

~ 113 ~

REFUGIAII DE LA GRANIELE EUROPEI PROBLEM A SECURITII INTERNE


A UNIUNII EUROPENE
drd. Iulian VOICU
Academia de Poliie ,,Alexandru Ioan Cuza
Ivoicu@yahoo.com

Abstract:
From the security component of the European Union and homeland security part of this
space, which has been configured in a manner marked by consistency in the Lisbon Treaty.
The concept of security, more contemporary than ever in this period, not only focuses on
the aspects of a military nature, but also on non-military threats on security. In the
contemporary globalized world of new threats to security have emerged, such as objectives
of security has changed. Refugee issue was the constatnt at the confluence of humanitarian
principles and concerns of each state to preserve sovereignty and control over the right to
decide who can and can not enter and remain on its territory. This problem is also shed on
the table of many countries and international bodies, not just a problem facing the
European Union.
Keywords: internal security, refugees, the current issue, unified legal framework, European
solidarity

Din cadrul componentei de securitate a Uniunii Europene face parte i


securitatea intern a acestui spaiu, ce a fost configurat ntr-o manier marcat de
coeren n Tratatul de la Lisabona.
Conceptul de securitate, mai contemporan ca niciodat n aceast perioad, se
concentreaz nu numai pe aspectele de natur militar, ci i asupra ameninrilor
non-militare asupra securitii. n lumea contemporan i globalizat noi
ameninri pentru securitate au aprut, astfel c i obiectul securitii s-a schimbat.
O alt problem o reprezint natura intern/extern a ameninrilor pentru
securitate, deoarece unele dintre ele intr n aria de inciden a afacerilor externe
(ameninrile militare) n timp ce altele intr n aria de competen a ambelor
(militare i non-militare), redefinirea ameninrilor la adresa securitii ilustreaz o
mbinare parial ntre domeniile de securitate intern i extern.
De cele mai multe ori, aceste ameninri sunt numite non-militare i n mod
special persoana a devenit obiectiv de securitate.
Pe de alt parte, pentru susintorii conceptului securitii umane obiectivul
este individul, securitatea sa, reprezentnd cel mai important scop al securitii
zilelor noastre. Totui individul, dar de aceast dat cel din exterior este cel care
ameni existena acestui concept de securitate intern.
Termenul de refugiat a aprut n doctrina dreptului internaional dup primul
rzboi mondial i denumete situaia unor persoane care, din cauza evenimentelor
de rzboi au fost obligate s-i prseasc ara i s rmn pe teritoriul unui stat
strin, dar fr s fi pierdut sau renunat la cetenia lor.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Definiia conceptului de refugiat o regsim n Convenia din 1951 i este acea


persoan care: n urma unor evenimente petrecute nainte de 1 ianuarie 1951 i a
unei temeri bine ntemeiate de a fi persecutat ... se afl n afara rii a crei cetenie
o are.
Cu toate acestea conceptul a fost dezvoltat mai mult dup cel de-al doilea
rzboi mondial i mai precis n anul 1947, atunci cnd a fost creat pe lng ONU,
Organizaia internaional pentru problemele refugiailor, care n anii 1949 1950
a fost nlocuit cu naltul Comisariat pentru Refugiai, nfiinat ca organ subsidiar al
Adunrii Generale a O.N.U.
Convenia privind statutul juridic al refugiailor, care a intrat n vigoare n 1951
definete noiunea de refugiat i l asimileaz n esen cu strinii, i acord o serie
de drepturi civile, economice, sociale i culturale.
Convenia definete n termeni proprii conceptul de refugiat ca fiind persoana
care n urma unor temeri justificate de a fi persecutat, pe motive de ras, religie,
naionalitate, apartenena la un grup social sau opinie politic, se gsete n afara
rii sale se origine i nu poate, sau din cauza acestor temeri, nu dorete s revin n
aceast ar.
Cadrul juridic internaional creionat de aceast Convenie este completat n
anul 1967 cnd este adoptat un Protocol cu privire la statutul refugiailor. n baza
acestui protocolstatele pri se angajeaz s aplice tuturor refugiailor ce cad sub
incidena definiiei date n convenie (art.1, A) statutul prevzut de convenia din
1951, fr a se mai ine seama de data limit de 1 ianuarie 1951.
Pe btrnul continent, cadrul juridic privind statutul refugiailor este completat
cu prevederile din Convenia european a drepturilor omului (CEDO), n special
articolul 3, prevederi ce interzic strmutarea, expulzarea sau extrdarea persoanelor n
ri n care exist un risc important de a fi supuse pedepsei cu moartea, torturii sau
altor tratamente sau pedepse inumane sau degradante. Acestei Convenii i se
altur Carta drepturilor fundamentale n Uniunea European, care n articolele 18
i 19 specific condiii de acordare a azilului i protecia n caz de strmutare,
expulzare sau extrdare.
Cadrul european este completat de o serie de acte normative de drept
comunitar european derivat, de regul directive, care vin n completarea cadrului
juridic i conceptual al Conveniei.
Convenia atribuie termenul de refugiat acelor persoane care:
au temeri bine ntemeiate de a fi persecutate datorit rasei, religiei,
naionalitii, apartenenei la un anumit grup social sau opiniei politice;
se afl n afara rii a crei cetenie o are i care nu poate sau nu dorete s
se pun sub protecia acestei ri;
neavnd nicio cetenie i gsindu-se n afara rii n care i avea reedina
obinuit, ca urmare a unor astfel de evenimente, nu poate sau, datorit respectivei
temeri, nu dorete s se rentoarc.
n rile Uniunii Europene statele membre pn s se confrunte cu cel mai mare
val de refugiai de dup cel de-al doilea rzboi mondial ncoace aplicau anumite
practicile ce aveau la baz urmtoarele elemente:
faptele relevante privind ara de origine a persoanele refugiate, din
momentul n care se ia decizia privind cererea, inclusiv legile i reglementrile din
ara de origine i modul de aplicare a acestora;
~ 116 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

documentaia relevant sau declaraiile solicitantului din care reiese dac a


fost sau poate fi supus persecuiei sau vtmrii grave;
existena unior indicii clare privind temerilor fondate ale solicitantului de a
fi supus persecuiei
situaia individual a solicitantului, insistnd aici pe vrst, sex, i alte
particulariti ce le prezint
orice activitate desfurat de solicitant de la prsirea rii de origine.
De-a lungul timpului la nivelul Uniunii Europene problema refugiailor a
constituit subiectul mai multor politici implementate de instituiile europene.
Astfel la nceputul anilor 70, guvernele statelor vest-europene au introdus o
serie de msuri n dorina de a limita fluxul de imigrani i refugiai care soseau n
rile lor. Ca i acum, desfurarea ulterioar a evenimentelor a demonstrat c
aceste politici au fost doar parial ncununate de succes.
ncercrile de a restriciona accesul la sistemul de azil a determinat o cretere a
numrului de imigrani ilegali. Asemenea politici au avut drept rezultat apariia
unor efecte negative i n alte domenii economico-sociale.
Pentru o lung perioad de timp Uniunea European a dorit dezvoltarea unei
cooperri eficiente i n relaii de reciprocitate n domeniul securitii interne (Al
Treilea Pilon) crend, de exemplu, Seciunea de libertate, securitate i justiie. Mai
mult, Uniunea European a adoptat o serie de documente cu privire direct sau
indirect la securitate intern. Documentele cheie n acest caz sunt: Strategia de
Securitate European, Strategia Extern din domeniul justiiei, libertii i
securitate, Strategia de management informaional, Programul Stockholm - O
Europ sigur servindu-i i protejndu-i cetenii i nu n cele din urm, Strategia
de Securitate Intern a Uniunii Europene.
Un exemplu ar fi reducerea numrului celor pretabili de a lucra n anumite
sectoare ale economiei mai puin atractive pentru cetenii statului respectiv.
Avnd n vedere aceste aspecte, nu este de mirare c statele n cauza au cutat
o alternativa la tradiionalele politici n domeniul migraiei.
Pe cale de consecin, membrii Uniunii Europene au dorit ca aceast materie s
intre pe agenda de lucru a forurilor instituionale, dnd natere unui nou domeniu
n cadrul activitilor de politic extern ale Uniunii.
Mai mult dect att acest subiect a fost introdus ulterior ca fiind o problem
stringent de securitate a Uniunii dar i o problem n ceea ce privete securitatea
spaiului comunitar.
Cadrul juridic actual la nivel european privind refugiaii este constituit la
nivelul fiecrui stat din principii politice i din principii etice fiind completat cu o
serie de norme der aplicare a acestora.
Problematica privind refugiaii a fost n mod constatnt la confluena dintre
principiile umanitare i preocuparea fiecrui stat de a-i pstra suveranitatea i
controlul asupra dreptului de a statua cine poate i cine nu poate ptrunde i
staiona pe teritoriul su.
Aceast problem se afl pe masa de dezbari a multor state i organisme
internaionale, nefiind doar o problem cu care se confrunt Uniunea Europen.
Totui la nivelul Uniunii Europene dezbaterea problemei refugiailor este
probabil i mai complicat i cea mai actual. Practic Uniunea European se afl n
~ 117 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

faa unei probleme fr precedent ce trebuie s aib o rezolvare acum ce nu sufer


amnare.
Mii i zeci de mii de persoane se afl la grania extern a Uniunii Europene sau
pe teritoriul unor state membre i ateapt un rspuns din partea autoritilor
competente.
Reticena instituiilor ce trebuie s le dea un rspuns deriv din problema
raportului suveranitii statale fa de guvernarea supranaional, ct i n
problema nevoii de securitate intern fa de ocrotirea drepturilor omului.
Dei integrarea n Uniunea European implic renunarea la anumite elemente
ale suveranitii naionale, atunci cnd aceste elemente sunt n legtur cu
controlul frontierelor, adoptarea deciziilor de ctre guvernarea supranaional i
punerea lor n practic dau natere la numeroase controverse i nenelegeri.
Uniunea vede aceast politic de gestionare a crizei bazat pe trei elemente:
principii comune, norme comune i msuri comune. Acestea sunt i motivaiile
venite din partea unor state care au ridicat garduri la graniele Europei, garduri care
ar trebui s protejeze populaia Uniunii de valurile de refugiai.
Adevrata problem ce se ridic se este primordialitatea drepturilor omului sau
a unor norme create de oameni pentru ali oameni. Ideea ce reiese de aici este dac
am uitat s fim oameni nainte de a fi europeni.
Deasemenea este la fel de adevrat c la adpostul acestui val de refugiai i
fac loc i o serie de persoane extremiste care intenioneaz s atenteze la
securitatea intern a Uniunii Europene.
Totui gestionare problemei presupune consolidarea clar a canalelor de
imigraie legal i stabilizarea situaiei imigranilor legali, instituirea unui sistem de
azil efectiv i generos fondat pe proceduri rapide, care s ofere acces la o protecie
autentic pentru cei aflai n nevoie.
Toate acestea au la baz un dialog cu rile tere n vederea unui parteneriat ct
mai strns n rezolvarea problema actuale.
Acest cadru al dialogului a fost deschis nc din trecut printr-o serie de msuri
legislative pentru asigurarea unui program de aciune n materia returnrii, dar
trebuie completat i actualizat cu msuri legislative actuale ce rezolv problemele
prezente.
Printre aceste msuri se numr: Directiva 2003/11/CE din 25 noiembrie 2003
privete asistena n tranzit n cadrul msurilor de returnare pe calea aerului.
Decizia 2004/573/CE din 29 aprilie 2004 se refer la organizarea de zboruri
comune pentru returnarea imigranilor clandestini. Directiva 2001/40/CE din 28
mai 2001 privete recunoaterea mutual a deciziilor de returnare a resortisanilor
statelor tere.
n legtur cu aceast directiv, Decizia 191/CE din 23 februarie 2004
stabilete criteriile i modalitile practice de compensare a dezechilibrelor
financiare rezultate din aplicarea directivei 2001/40/CE, fixnd cadrul juridic
pentru recunoaterea mutual a deciziilor de returnare.
Msurile adoptate la nivel european au drept scop crearea unui sistem
euroapean actual ce rezolv o serie de probleme cu care se confrunt n prezent
Uniunea, precum:
un regim unitar n materie de azil;
un regim unitar de protecie subsidiar;
~ 118 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

un sistem comun de protecie temporar;


proceduri comune de acordare i de retragere a regimului unitar de azilant
sau de persoan aflat sub protecie subsidiar;
criterii i mecanisme de stabilire a statului membru responsabil de
examinarea unei cereri;
norme referitoare la condiiile de primire;
parteneriatul i cooperarea cu rile tere.
Un prim pas n acest sens a fost fcut prin Regulamentul Dublin II a fost adoptat
prin Regulamentul Consiliului CE 2003/343/CE din 18 februarie 2003, anterior
Directivei 2005/85/CE ce statueaz principiul conform cruia un singur stat
membru este responsabil de examinarea unei cereri de azil.
Obiectivul este de a se evita ca solicitanii de azil s fie trimii dintr-o ar n
alta, dar i de a se evita abuzarea de acest sistem prin introducerea mai multor
cereri de azil de ctre o singur persoan.
Astfel sunt definite criterii obiective i ierarhizate n scopul de a se stabili,
pentru fiecare cerere de azil, statul membru responsabil. Regulamentul are rolul de
a facilita stabilirea calitii de refugiat i de a asigura procesarea rapid a
solicitrilor aferente.
Acest Regulament pornete de la prezumia c toate statele membre respect
principiul nereturnrii i, ca urmare, sunt ri sigure pentru resortisanii din statele
tere.
Totui dei aveam acest Regulament n vigoare i el face parte din acquis-ul
comunitar o serie de state au purces la returnarea refugiailor ctre alte state sau
le-au facilitat acestora tranzitul ctre anumite tri din vestul continentului.
n aceast situaie putem spune c avem de-a face cu o culp comun. Pe de o
parte este vina liderilor rilor occidentale care au invitat refugiaii s vin n numr
ct mai mare, iar atunci cnd au constatat c au de-a face cu un val migrator au
propus cote obligatorii pentru toate statele membre, dar este i vina unor noi state
membre, precum Croaia care nu au tiut s securizeze grania de sud a construciei
europene.
Tot n conformitate cu Regulamentuli Dublin II, solicitanii de azil trebuie s
adreseze cererea n primul stat membru UE n care sosesc, lucru care deasemenea a
fost nclcat de o serie de state de la frontierele externe europene.
Regulamentul prevede c n caz contrar, persoanele pot fi returnate n aanumitul stat membru responsabil cu cererea de azil. Returnarea se face n condiiile
n care solicitantul fie a formulat cererea anterior n acel stat membru, fie ar fi avut
posibilitatea s formuleze o astfel de cerere de vreme ce s-a aflat pe teritoriul
acelui stat membru.
n conformitate cu precizrile prezentului Regulament un stat membru poate
examina cererea formulat totui, chiar dac potrivit criteriilor Regulamentului
Dublin II aceasta nu este responsabilitatea sa.
Cadrul juridic creat prin Regulamentul Dublin II a fost completat prin adoptarea
de ctre Parlamentul European i Consiliul Uniunii Europene a Regulamentului
(UE) nr. 604/2013 de stabilire a criteriilor i mecanismelor de determinare a
statului membru responsabil de examinarea unei cereri de protecie internaional
~ 119 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

prezentate ntr-unul dintre statele membre de ctre un resortisant al unei ri tere


sau de ctre un apatrid din 26 iunie 2013.
Noul Regulament are scopul de a asigurara garaniile juridice i dreptul la o
cale de atac eficient n ceea ce privete deciziile legate de transferurile ctre
statul membru responsabil n conformitate, n special cu drepturile recunoscute la
articolul 47 din Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene.
ntrunirile recente de la Consiliul European i de la celelalte instituii europene
au rolul de a actualiza cadrul juridic existent n acest moment dar mai multe de a-l
pstra n paralel cu realitatea acestei probleme care sete una foarte dinamic
existnd riscul cderii n desuetudine a unei norme nou ieite de la instituiile
europene, tocmai din acest motiv.
Securitatea intern a Uniunii Europene este un subiect real i stringent al
construciei europene, iar una din ameninrile acesteia este i problema
refugiailor.
O Europ unit mai ales n momentele grele este o Europ puternic care poate
emite pretenii la nivel internaional n confruntarea cu marile puteri ale lumii.
Cadrul juridic viitor ar trebui s aib n vedere instituia juridic a rentregirii
familiei; mbuntirea controlului asupra imigraiei ilegale, cu urmtoarele
aspecte: combaterea muncii ilegale, a traficului de persoane; punerea n aplicare a
returnrii; adoptarea unor standarde comune privind regimul imigranilor ilegali
care nu pot fi ndeprtai inclusiv.
Bibliografie:
Costic Voicu, Strategia de Securitate Intern a Uniunii Europene, configurat
de Tratatul de la Lisabona, Editura Universul Juridic, Bucureti 2010.
M. Anderson, Asigurnd Uniunea European, New York, Oxford University
Press, 1995.
Convenia ONU privind statutul refugiailor, Geneva, 1951.
Ctlin Necula, Radu Mircea, Manual de pregtire n domeniul integrrii
refugiailor n Romnia, Editura Administraiei i Internelor, 2009
Directiva 2004/83/CE a Consiliului European din 29 aprilie 2004.
Christina Boswell, The external dimension of Eu immigration and asylum
policy, Chatham House, 2003, p.619.
www.eur-lex.europa.eu
Fie tehnice UE-Politica n domeniul azilului, 2015 accesat pe
www.europarl.europa.eu

~ 120 ~

INDEPENDENA JUSTIIEI - IMPERATIV DE SECURITATE NAIONAL


THE INDEPENDENCE OF JUSTICE- A NATIONAL SECURITY IMPERATIVE
Drd. MOLDOVEANU Costin
Judector la Tribunalul Slaj
costin_moldoveanu2001@yahoo.com

Abstract
The democratic rule of law which represents the judicial area that is necessary in order
to exercise the civil rights and freedoms is unthinkable in the absence of the division of the
three powers-legislative, executive and judicial - a principle that creates the premises of
ensuring a genuine independence of the justice system. In Romania, the security interests
result from the constitutional provisions and aim inter alia the defence and consolidation of
the constitutional democracy and rule of law, the protection of the fundamental civil and
human rights and freedoms as well as ensuring their safety. The progress in achieving the
national and safety targets-seen from the internal perspective- is provided by the
improvement of the justice well functioning as a public service, as well as in terms of the
consolidation of its independence.
Keywords: national security, independence of justice, democratic state, constitution,
separation of powers

1. Delimitri conceptuale privind sintagma independena justiiei


Potrivit DEX1, termenul justiie comport trei semnificaii.
n prima semnificaie, justiia desemneaz totalitatea organelor de jurisdicie
dintr-un stat, respectiv modul de organizare i funcionare al instanelor
judectoreti.
Cel de-al doilea neles al termenului, utilizat pe scara cea mai larg, are n
vedere activitatea fundamental a statului de soluionare a litigiilor.
n ultimul neles, justiie nseamn dreptate, adevr.
Potrivit art. 124 din Constituia Romniei, avnd denumirea marginal
nfptuirea justiiei, (1) justiia se nfptuiete n numele legii. (2) Justiia este
unic, imparial i egal pentru toi. (3) Judectorii sunt independeni i se supun
numai legii.
n conformitate cu dispoziiile art. 126 alin. (1) din Constituie, justiia se
realizeaz prin nalta Curte de Casaie i Justiie i prin celelalte instane
judectoreti stabilite prin lege.
Pornind de la aceste principii consacrate prin legea fundamental a statului
romn, putem defini justiia ca fiind serviciul public desfurat n numele legii de
ctre judectori, prin instanele judectoreti stabilite prin lege, n scopul
nfptuirii dreptii n litigiile supuse judecii.
1

Academia Romn - Institutul de Lingvistic Iorgu Iordan - Al. Rosetti, DEX - Dicionarul explicativ al
limbii romne, Ediia a II-a, revizuit, Editura Univers Enciclopedic Gold, 2009, p. 570.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n Romnia, instanele judectoreti sunt civile sau militare. Instanele civile


sunt: nalta Curte de Casaie i Justiie (instan suprem), curile de apel,
tribunalele, tribunalele specializate, judectoriile, iar cele militare sunt: tribunalele
militare, Tribunalul Militar Teritorial Bucureti i Curtea Militar de Apel Bucureti.
Dup cum se observ din prevederile constituionale expuse mai sus, justiia se
nfptuiete de judectori, prin instanele judectoreti, ceea ce nseamn c sunt
excluse din sistemul de justiie alte persoane care i ndeplinesc atribuiile n
instituii ori autoriti distincte de instanele judectoreti.
Aceste precizri sunt deosebit de importante deoarece observm zilnic
persoane importante ale vieii publice (politicieni, ziariti, avocai, membri ai
Consiliului Superior al Magistraturii etc.) care fac confuzii grave ntre cele trei
concepte fundamentale: justiie, putere judectoreasc, autoritate judectoreasc.
Puterea judectoreasc reprezint capacitatea, fora de care dispun instanele
judectoreti pentru ndeplinirea competenelor atribuite prin lege n scopul
realizrii funciei jurisdicionale (soluionarea litigiilor nscute ca urmare a aplicrii
legii n cazuri concrete). Ea reprezint, alturi de puterea legislativ i cea
executiv, expresia principiului separaiei i echilibrului puterilor n statul de drept,
democratic. ntr-o alt accepiune, puterea judectoreasc reprezint sistemul
instanelor judectoreti, noiunea fiind sinonim cu cea de justiie, n primul sens
artat n debutul lucrrii.
Autoritatea judectoreasc are o semnificaie mai extins dect puterea
judectoreasc. Potrivit Capitolului VI al Constituiei, autoritatea judectoreasc
cuprinde pe lng instanele judectoreti i Ministerul Public, al crui rol principal
este de a reprezenta interesele generale ale societii, de a apra drepturile i
libertile cetenilor, exercitndu-i atribuiile prin procurori organizai n
parchete, precum i Consiliul Superior al Magistraturii a crui atribuie fundamental
este garantarea independenei justiiei. Sintagma autoritatea judectoreasc este
utilizat n dou accepiuni: n prima accepiune, conform celor artate mai sus,
este sinonim cu sistemul judiciar iar n cea de-a doua, avnd un neles mai larg,
semnific sistemul judiciar i competenele atribuite prin lege, inclusiv cele de
constrngere prin care se impune conformarea conduitei la deciziile luate.
Din pcate, n mod voit sau n necunotin de cauz, unele personaliti ale
vieii publice, ocupante sau nu ale unor nalte funcii n stat, acrediteaz ideea c
din sistemul justiiei ar face parte i Ministerul Public (procurorii).
Fr s trecem la analiza motivelor ce-i determin pe unii actori de pe scena
public s propage aceast confuzie, trebuie s observm c un fost ministru al
justiiei i un fost preedinte al Consiliului Superior al Magistraturii au ncercat s
acrediteze ideea c sistemul de justiie ar cuprinde i procurorii2, ceea ce este
fundamental greit.
Mai grav este c aceast confuzie se regsete i n rapoartele anuale privind
starea justiiei elaborate de Consiliul Superior al Magistraturii, n care sunt
dezbtute, alturi de activitatea instanelor judectoreti i activitatea Ministerului
Public, statutul procurorilor i al magistrailor asisteni. n Raportul privind starea
2

V. M. Ciobanu, Din nou despre obstrucionarea justiiei, Revista romn de drept privat, nr. 3/2012,
Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012, p. 24.

~ 122 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

justiiei n anul 2014, regsim Capitolul V intitulat Raporturile dintre sistemul


justiiei i celelalte instituii i organisme, precum i cu societatea civil iar n
Subcapitolul V.1 denumit Raporturile puterii judectoreti cu puterea legislativ i
executiv, este tratat colaborarea Consiliului Superior al Magistraturii cu
Parlamentul, Ministerul Justiiei i Preedintele Romniei3. Or, aa cum s-a artat
anterior, Constituia Romniei include Consiliul Superior al Magistraturii n rndul
autoritii judectoreti, nu al puterii judectoreti.
n consecin, cnd discutm despre justiie trebuie s avem n vedere
instanele judectoreti i activitatea desfurat de acestea potrivit
competenelor conferite prin Constituie i celelalte legi.
Independena justiiei presupune absena oricrei imixtiuni n activitatea de
judecat i cuprinde dou componente: autonomia instanelor judectoreti n
raport cu celelalte puteri ale statului i posibilitatea conferit judectorului de a
soluiona un litigiu fr vreun amestec extern (independena funcional) i
independena personal a judectorului ce decurge din statutul su (independena
personal).
n ceea ce privete independena instanei judectoreti i, prin urmare, a
judectorilor ce fac parte din completul de judecat trebuie avute n vedere
urmtoarele elemente: modul de desemnare i durata mandatului judectorilor,
existena unei protecii adecvate mpotriva presiunilor exterioare i existena
aparenei de independen, semnificnd ncrederea pe care, ntr-o societate
democratic, tribunalele trebuie s-o inspire justiiabililor4.
Strns legat de independena judectorului, imparialitatea reprezint
absena oricrei prejudeci ori idei preconcepute cu privire la soluia ce poate fi
dat ntr-un litigiu.
Aceasta are o valen subiectiv, legat de convingerea intrinsec a
judectorului i o valen obiectiv ce se analizeaz prin raportare la fapte sau
mprejurri care sunt n msur s nasc o dilem legat de lipsa de prtinire a
magistratului ntr-un proces.

2. Independena justiiei premis a statului de drept.


Statul de drept a fost definit n literatura de specialitate ca fiind statul care,
organizat pe baza principiului separaiei puterilor n aplicarea cruia justiia
dobndete o real independen, urmrind prin legislaia sa promovarea
drepturilor i libertilor inerente naturii umane, asigur respectarea strict a
reglementrilor sale de ctre ansamblul organelor lui n ntreaga lor activitate5.
n statul de drept legea constituie att un instrument de aciune pus la
dispozia sa, ct i un mijloc de restricionare a puterilor sale.
Statul de drept este statul n care este asigurat preeminena legii, privit ca
totalitatea normelor legale aplicabile, interne sau internaionale. El presupune, ca o
3

C.S.M., Raport privind starea justiiei n anul 2014, www.csm.ro.


C. Brsan, Convenia european a drepturilor omului, Comentariu pe articole, Ediia 2, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2010, p. 471.
5
T. Drganu, Introducere n teoria i practica statului de drept, Editura Dacia, Cluj-Napoca, 1992, p. 9.
4

~ 123 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

condiie indispensabil, separaia celor trei puteri n stat i, n consecin,


independena justiiei.
Justiia este puterea statului care asigur supremaia legii n scopul respectrii
drepturilor i libertilor fundamentale ale omului.
Personajul cheie al statului de drept este judectorul. El este chemat s
decid dac autoritatea a acionat pe baza unui statut juridic i n limitele
competenei recunoscute prin lege, precum i dac persoanele fizice i morale iau ntemeiat aciunea lor pe drepturi subiective sau interese legitmie protejate6.
Esenial pentru a se asigura independena judectorului este supunerea sa
numai fa de lege. n consecin, judectorii nu pot rezolva procesele pe baza
intimei lor convingeri, ci doar prin aplicarea dispoziiilor legale7. De asemenea, din
proprie iniiativ, judectorii nu pot soluiona n echitate cauzele supuse judecii.
Atunci cnd un litigiu este judecat n echitate, judectorul nu face altceva dect s
aplice o dispoziie legal care l oblig s acioneze n aceast direcie. De exemplu,
n cazul n care o pricin nu poate fi soluionat nici n baza legii, nici a uzanelor,
iar n lipsa acestora din urm, nici n baza dispoziiilor legale privitoare la situaii
asemntoare, ea va trebui judecat n baza principiilor generale ale dreptului,
avnd n vedere toate circumstanele acesteia i innd seama de cerinele
echitii8.
Indiferent c vorbim de materia penal, administrativ ori civil, rolul justiiei
este de a restabili legalitatea n situaia n care a fost nclcat, ori acest deziderat
nu poate fi nfptuit dect n absena oricrei decizii arbitrare ori ingerine n actul
jurisdicional.
n lipsa unei justiii total independente nu se poate vorbi de o protecie
efectiv a drepturilor i intereselor legitime ale persoanelor i, pe cale de
consecin, statul de drept este deturnat de la scopul su, respectiv asigurarea
promovrii drepturilor i libertilor fundamentale ale oamenilor n spiritul legilor,
precum i asigurarea respectrii legalitii de ctre toate instituiile sale.
3. Independena justiiei - cerin de securitate naional.
Securitatea naional a Romniei reprezint starea de legalitate, de echilibru i
de stabilitate social, economic i politic necesar existenei i dezvoltrii
6

I. Deleanu, Drept constituional i instituii politice Tratat Editura Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 107.
Curtea Constituional a Romniei, Decizia nr. 171/23.05.2001, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 387/2001: n Adunarea Constituant, n cadrul dezbaterilor pe articole a
proiectului de Constituie i a Raportului Comisiei de redactare (publicate n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea a II-a, nr. 35 din 13 noiembrie 1991 i, respectiv, nr. 36 din 14 noiembrie 1991) a fost
discutat propunerea de amendament referitoare la completarea tezei finale a alin. (2) al art. 123 din
Constituie cu sintagma "[...] i intimei lor convingeri". Dup dezbateri Adunarea Constituant a respins
cu majoritate de voturi acest amendament, exprimndu-i n acest fel, n mod expres, voina ca
judectorii s se supun "numai legii", iar nu i "intimei lor convingeri".
Aa fiind, Curtea constat c dispoziiile art. 63 alin. (2) din Codul de procedur penal, n temeiul
crora Aprecierea fiecrei probe se face de organul de urmrire penal i de instana de judecat
potrivit convingerii lor [...]", contravin dispoziiilor art. 123 alin. (2) din Constituie, dispoziii potrivit
crora Judectorii sunt independeni i se supun numai legii".
8
Articolul 5 alineat (3) din Legea nr. 134/2010 privind Codul de procedur civil.
7

~ 124 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

statului naional romn ca stat suveran, unitar, independent i indivizibil, meninerii


ordinii de drept, precum i a climatului de exercitare nengrdit a drepturilor,
libertilor i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor, potrivit principiilor i
normelor democratice statornicite prin Constituie9.
Securitatea naional este starea de normalitate democratic propice evoluiei
statului romn, n cadrul creia se dezvolt condiiile necesare exercitrii
nestingherite a drepturilor i libertilor fundamentale ale omului.
Un rol important n rndul organelor de stat cu atribuii n domeniul securitii
naionale l are Ministerul Justiiei, organ de stat al administraiei publice centrale,
cu personalitate juridic, aflat n subordinea Guvernului Romniei al crui scop
principal este de a contribui la buna funcionare a sistemului judiciar i la
asigurarea condiiilor nfptuirii justiiei ca serviciu public, aprarea ordinii de
drept i a drepturilor i libertilor ceteneti.
Ministrul justiiei este membru de drept al Consiliului Suprem de Aprare a
rii, autoritate administrativ autonom a crei misiune este de a organiza i
coordona unitar activitile care privesc aprarea rii i securitatea naional,
participarea la meninerea securitii internaionale i la aprarea colectiv n
sistemele de alian militar, precum i la aciuni de meninere sau de restabilire a
pcii.
Ministerul Justiiei, fiind organ al puterii executive, nu particip n mod direct la
nfptuirea actului de justiie, neavnd rol decisiv ori de influen asupra activitii
instanelor judectoreti legate de soluionarea proceselor.
ns, nu poate fi negat rolul Ministerului Justiiei de participare indirect la
nfptuirea justiiei, ce se manifest n principal prin elaborarea politicilor publice,
strategiilor i planurilor de aciune n domeniul justiiei, al prevenirii i combaterii
corupiei ori prin reglementarea cadrului normativ i instituional al sistemului
judiciar i al nfptuirii justiiei ca serviciu public. Nu n ultimul rnd, ministrul
justiiei este ordonator de credite pentru bugetele curilor de apel i tribunalelor
(judectoriile neavnd buget distinct), cu precizarea c pentru bugetul naltei Curi
de Casaie i Justiie preedintele acesteia ndeplinete funcia de ordonator
principal de credite.
Atribuirea ctre ministrul justiiei a calitii de ordonator principal de credite
este criticabil, ntruct dezideratul independenei totale a justiiei nu poate fi
atins ct timp emiterea ordinelor de salarizare a judectorilor, dezvoltarea
infrastructurii instanelor, dotarea material, finanarea numrului necesar de
posturi n sistem ori altele asemenea sunt decise n funcie de sumele alocate n
acest scop de ministrul justiiei, reprezentant al puterii executive.
Pentru asigurarea unei reale independene a justiiei fa de puterea executiv
este necesar realizarea transferului bugetelor curilor de apel i ale tribunalelor n
subordinea instanei supreme i finanarea sistemului prin alocarea unui procent
fix din bugetul de stat, astfel nct activitatea de nfptuire a justiiei s nu mai
poat fi ngreunat de constrngeri financiare.
Independena justiiei nu este prevzut expres n Legea nr. 51/1991 ca fiind o
cerin de securitate naional, ns este de necontestat c numai o justiie
independent, supus doar legii, este n msur s asigure exercitarea nestingherit
9

Articolul 1 din Legea nr. 51/1991 privind securitatea naional a Romniei.

~ 125 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

drepturilor i libertilor omului n plenitudinea lor, precum i respectarea


celorlalte valori sociale recunoscute prin Constituie, iar n situaia n care s-a
produs o aciune vtmtoare i justiia este chemat s restabileasc legalitatea
ori s ia alte msuri, aceasta trebuie s acioneze numai n baza normelor juridice,
att a celor materiale ct i a celor procesuale.
n cadrul activitilor strict legate de securitatea naional, justiia are att rolul
de a sanciona persoanele care au svrit fapte ce constituie ameninri la adresa
securitii naionale, ct i rolul de a proteja cetenii mpotriva abuzurilor
organelor de stat cu atribuii n domeniu, n special legate de activitatea de
obinere a informaiilor.
Activitile specifice culegerii de informaii n domeniul securitii naionale
care presupun restrngerea exerciiului unor drepturi sau liberti fundamentale
ale omului pot consta n interceptarea i nregistrarea comunicaiilor electronice,
efectuate sub orice form; cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri
pentru a cror obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect ori
deschiderea unui obiect; ridicarea i repunerea la loc a unui obiect sau document,
examinarea lui, extragerea informaiilor pe care acesta le conine, precum i
nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee; instalarea de
obiecte, ntreinerea i ridicarea acestora din locurile n care au fost depuse,
supravegherea prin fotografiere, filmare sau prin alte mijloace tehnice ori
constatri personale, efectuate sistematic n locuri publice sau efectuate n orice
mod n locuri private; localizarea, urmrirea i obinerea de informaii prin GPS sau
prin alte mijloace tehnice de supraveghere;interceptarea trimiterilor potale,
ridicarea i repunerea la loc a acestora, examinarea lor, extragerea informaiilor
pe care acestea le conin, precum i nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase
prin orice procedee; obinerea de informaii privind tranzaciile financiare sau
datele financiare ale unei persoane, n condiiile legii.
Datorit importanei deosebite pe care securitatea naional o are n cadrul
statului de drept i n vederea respectrii prevederilor art. 53 din Constituie,
activitile specifice artate mai sus care presupun limitarea exerciiului unor
drepturi i liberti fundamentale pot fi desfurate numai cu autorizarea
prelalabil a unuia dintre judectorii naltei Curi de Casaie i Justiie, anume
desemnai de ctre preedintele instanei supreme. n mod cu totul excepional,
cnd finalitatea activitilor specifice necesare ar putea fi prejudiciat prin lipsa
unei celeriti sporite, acestea vor putea fi efectuate pe baza autorizrii
procurorului, pe o durat de maxim 48 de ore, ns n interiorul acestui termen este
necesar obinerea autorizrii judectorului.
n ceea ce-i privete pe judectorii desemnai s autorizeze efectuarea
activitilor specifice artate anterior, avnd n vedere c natura informaiilor aduse
la cunotin determin clasificarea lor ca secrete de stat, este necesar s fie
supui unor verificri mult mai riguroase privind independena, imparialitatea i
integritatea lor. Or, realitatea a demonstrat c aceste verificri ori lipsesc, ori pot fi
lipsite de eficien10.
10

n anul 2013, Direcia Naional Anticorupie a dispus trimiterea n judecat a judectoarei G.B. din
cadrul naltei Curi de Casaie i Justiie pentru favorizarea infractorului i divulgare a secretului care
pericliteaz securitatea naional. n sarcina sa a fost reinut c n anul 2012, aflnd c Direcia

~ 126 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Un alt aspect deosebit de important legat de independena justiiei, din


perspectiva statutului judectorului, l reprezint interdicia impus acestuia de a fi
lucrtor operativ, inclusiv acoperit, informator sau colaborator al serviciilor de
informaii.
Judectorii sunt obligai s completeze, anual, o declaraie pe proprie
rspundere, n form autentic, din care s rezulte c ndeplinesc aceast exigen.
Verificarea existenei unei astfel de relaii ntre judectori i serviciile de
informaii este atributul Consiliului Suprem de Aprare a rii care poate declana
procedura de verificare din oficiu, la sesizarea ministrului justiiei ori a Consiliului
Superior al Magistraturii.
O reacie negativ din partea judectorilor a fost cauzat de declaraia din data
de 30 aprilie 2015 fcut de un general din cadrul Serviciului Romn de Informaii,
potrivit creia instanele judectoreti ar reprezenta cmp tactic pentru serviciul
n care este ncadrat i c acesta i menine atenia/interesul pn la soluionarea
definitiv a fiecrei cauze. Aceast afirmaie a fost interpretat de ctre judectori
ca fiind de natur s ncalce independena justiiei.
Cu toate acestea, Plenul Consiliului Superior al Magistraturii a apreciat c n
cazul respectiv nu a fost afectat independena sistemului judiciar.
n ceea ce ne privete, apreciem c declaraia n cauz a fost de natur s
ncalce independena sistemului judiciar, n cea mai important component a sa,
justiia.
Este adevrat c activitatea Serviciului Romn de Informaii nu poate ocoli
sistemul justiiei n ceea ce privete culegerea de informaii, concentrat n special
asupra faptelor de corupie ale personalului din cadrul instanelor judectoreti.
ns, din moment ce independena justiiei este o cerin constituional,
opozabil erga omnes, este necesar ca declaraiile referitoare la activitatea
ofierilor de informaii ce vizeaz personalul instanelor judectoreti s fie fcute
mai concret, n limita cadrului legal i secretului operaiunilor desfurate.
Or, din declaraia persoanei respective lipsete tocmai scopul urmrit de
ofierii de informaii prin interesul manifestat pentru dosarele aflate pe rolul
instanelor judectoreti. Mai mult, conform declaraiei n cauz, atenia serviciului
de informaii vizeaz fiecare dosar aflat pe rolul instanelor judectoreti, ceea ce
nseamn c interesul se manifest asupra tuturor procedurilor judiciare pn la
finalizarea definitiv, presupunnd astfel angajarea n cadrul acestui demers a unor
resurse umane i financiare considerabile.

Naional Anticorupie solicitase instanei supreme emiterea unor autorizaii de percheziionare a


domiciliilor numiilor M.V. efului Serviciului de Informaie i Protecie Intern Ilfov, M.S. adjunctului
procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i unui alt procuror, a
comunicat primului acest mprejurare. De asemenea, dup ce judectoarea respectiv a emis trei
mandate de autorizare a activitilor specifice culegerii de informaii n domeniul securitii naionale,
a comunicat aceluia M.V. date privitoare la persoanele vizate, aciunile sale fiind de natur s pun n
pericol securitatea naional. n luna iunie 2015 judectoarea G.B. a fost condamnat definitiv la 4 ani
de nchisoare cu executare de ctre nalta Curte de Casaie i Justiie, dup care i-a dat demisia din
magistratur. La momentul comiterii faptelor, G.B. era unul dintre cei patru judectori desemnai de
preedintele naltei Curi de Casaie i Justiie s autorizeze activitile specifice de culegere a
informaiilor n domeniul securitii naionale.

~ 127 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

O astfel de declaraie echivoc, venit din partea directorului Direciei Juridice


a S.R.I. (calitate ce nu-i poate conferi circumstana necunoaterii legii ori a lipsei
msurii cuvintelor), las s se neleag c ofierii de informaii au posibilitatea de a
ghida cursul procesului ctre o anumit soluie ori c n rndul judectorilor ar
putea exista ofieri acoperii, informatori ori colaboratori ai Serviciului Romn de
Informaii, al crui director este chiar membru al Consiliului Suprem de Aprare a
rii.
Cu privire la aceast din urm autoritate public, proiectul de revizuire a
Constituiei Romniei prevede schimbarea denumirii sale n Consiliul Naional de
Securitate, precum i reglementarea competenei acestuia de a emite hotrri care
sunt obligatorii pentru autoritile administraiei publice i instituiile publice.
n prezent, obligativitatea hotrrilor Consiliului Suprem de Aprare a rii se
refer doar la autoritile administraiei publice i instituiile publice vizate direct
de actele respective, iar aceast atribuie nu este reglementat la nivel constituional,
ci doar prin legea de organizare i funcionare a acestei autoriti.
Aa cum s-a reinut11, obligativitatea hotrrilor Consiliului Naional de
Securitate pentru toate autoritile administraiei publice i instituiile publice, fr
niciun fel de difereniere, imprim acestuia caracter de for legiuitor, iar prin
reglementare la nivel constituional atribuie acestora efecte similiare legilor. O
asemenea asimilare este inadmisibil ntr-un stat de drept, organizat pe principiul
separaiei i echilibrului puterilor, n cadrul democraiei constituionale, n care
Parlamentul este organul reprezentantiv suprem al poporului romn i unica
autoritate legiuitoare a rii. Obligativitatea generalizat a hotrrilor Consiliului de
Securitate este n msur s afecteze independena justiiei, ca valoare constituional
intangibil ce nu poate forma obiectul revizuirii, dar i s conduc la apariia
riscului suprimrii unor drepturi i liberti fundamentale ale cetenilor ori a
garaniilor acestora.
Rolul justiiei n asigurarea securitii naionale nu este limitat doar la aplicarea
strict a prevederilor Legii nr. 51/1991, ci, prin activitatea sa de baz constnd n
soluionarea litigiilor, contribuie n mod substanial la meninerea ordinii de drept
n scopul asigurrii cadrului de normalitate necesar exercitrii drepturilor i
intereselor legitime ale cetenilor.
n contextul integrrii Romniei n Uniunea European, independena justiiei
din ara noastr a devenit o cerin tot mai imperativ.
Reforma constituional din anul 2003, urmat de reformarea sistemului
judiciar prin ansamblul de legi din anul 2004 au creat premisele legale necesare
edificrii unei justiii cu adevrat independente, eficiente i credibile n faa
cetenilor.
Dup momentul integrrii Romniei n Uniunea European (01.01.2007),
reforma justiiei a continuat s fie o preocupare constant att a factorilor de
decizie interni ct i a celor internaionali.
Instituirea Mecanismului de Cooperare i Verificare n cuprinsul cruia sistemul
judiciar are un capitol distinct, a creat cadrul necesar urmririi progreselor pe care
11

Curtea Constituional a Romniei, Decizia nr. 80/16.02.2014, publicat n Monitorul Oficial


nr. 246/07.04.2014

~ 128 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Romnia le realizeaz n domeniul justiiei, n principal n scopul asigurrii


independenei, imparialitii, profesionalismului judectorilor i, nu n ultimul
rnd, al construirii unei percepii pozitive a sistemului de ctre ceteni. Prin
rapoartele ntocmite n cadrul Mecanismului de Cooperare i Verificare s-a subliniat
constant necesitatea unei justiii independente n scopul dezvoltrii i consolidrii
statului de drept, democratic.
Strategia de securitate naional din anul 2007 prevede ca pilon major al bunei
guvernri, consolidarea independenei i eficienei justiiei, precum i creterea
ncrederii populaiei n actul de justiie. Realizarea acestor deziderate necesita un
efort conjugat al instituiilor statului n vederea asigurrii tuturor condiiilor legislative, organizatorice, umane i materiale - pentru ca justiia s-i aduc
aportul la ndeplinirea obiectivului strategic de integrare european.
Strategiile de aprare naional adoptate n anii 2008 i 2010 nu rezerv
justiei o prevedere separat, ns stabilesc c principalele valori care fundamenteaz
existena i prosperitatea statului romn sunt: democraia, libertatea, egalitatea i
supremaia legii; respectul pentru demnitatea omului, pentru drepturile i
libertile sale fundamentale; responsabilitatea civic; pluralismul politic;
proprietatea i economia de pia; solidaritatea cu naiunile democratice; pacea i
cooperarea internaional; dialogul i comunicarea dintre civilizaii.
Situaia s-a schimbat odat cu adoptarea Strategiei naionale de aprare a rii
pentru perioada 2015-2019 intitulat O Romnie puternic n Europa i n lume,
care acord justiiei atenia cuvenit. Printre obiectivele de securitate naional,
din perspectiv intern, sunt menionate asigurarea ordinii de drept i buna
funcionare a justiiei, ceea ce presupune o justiie independent, eficient i
credibil.
Totodat, ca dovad a necesitii i inteniei de continuare a reformelor st
includerea justiiei printre vulnerabilitile care limiteaz capacitatea instituiilor
statului de a evalua i diminua impactul riscurilor i ameninrilor la adresa
securitii naionale, subliniindu-se efectele negative pe care corupia le genereaz
asupra ncrederii populaiei n actul de justiie.
4. Concluzii
Urmare a racordrii Romniei la exigenele europene, conceptul de securitate
naional a suferit o dezvoltare continu, absorbind treptat i noiunea de aprare
a rii, fiind fundamentat pe democraia constituional i respectul mutual dintre
ceteni i stat.
Statul de drept, democratic, reprezentnd spaiul juridic necesar exercitrii
nengrdite a drepturilor i libertilor ceteneti, nu poate fi conceput n lipsa
separaiei celor trei puteri-legislativ, executiv i judectoreasc- principiu ce
creeaz premisele asigurrii unei reale independene a sistemului de justiie.
Interesele de securitate ale Romniei decurg din prevederile constituionale i
au ca obiect, printre altele, aprarea i consolidarea democraiei constituionale i a
statului de drept, protejarea drepturilor i libertilor fundamentale ale cetenilor,
precum i garantarea siguranei lor.
~ 129 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Factor de echilibru n cadrul statului de drept, justiia independent, prin


principala sa activitate cu care este nvestit, aceea de aplicare a legii materiale i
procesuale n cadrul litigiilor ce i-au fost supuse judecii, contribuie n mod
evident la realizarea intereselor de securitate ale Romniei, fr ca aceasta s
constituie un scop n sine.
Reprezentanii instanelor judectoreti nu fac parte din Consiliul Suprem de
Aprare a rii, iar actul jurisdicional nu poate fi direcionat ctre realizarea
politicii de securitate naional.
n procesul de nfptuire a justiiei, instanele judectoreti sunt obligate s
aplice numai dispoziiile legale, chiar n cadrul litigiilor ce intr n sfera de interes a
domeniului securitii naionale.
Prin mbuntirea funcionrii justiiei ca serviciu public, inclusiv sub aspectul
consolidrii independenei sale, se asigur progresul n atingerea obiectivelor
naionale de securitate, privite n special din perspectiv intern.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

Bibliografie:
1. Constituia Romniei;
2. Legea nr. 51/1991, republicat, privind securitatea naional a Romniei;
3. Legea nr. 45/1994 - Legea aprrii naionale a Romniei;
4. Legea nr. 415/2002 privind organizarea i funcionarea Consiliului Suprem
de Aprare a rii;
5. Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n
exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri,
prevenirea i sancionarea corupiei;
6. Legea nr. 303/2004, republicat, privind statutul judectorilor i
procurorilor;
7. Legea nr. 304 /2004, republicat, privind organizarea judiciar;
8. Legea nr. 317/2004, republicat, privind Consiliul Superior al Magistraturii;
9. Legea nr. 286/2009 privind Codul penal;
10. Legea nr. 134/2010, republicat, privind Codul de procedur civil;
11. Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal;
12. Hotrrea Guvernului nr. 652/2009 privind organizarea i funcionarea
Ministerului Justiiei;
13. Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr. 328/2005 privind
aprobarea Codului deontologic al judectorilor i procurorilor;
14. Strategia de securitate naional a Romniei, Bucureti, 2007;
~ 130 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

15. Strategia naional de aprare, Bucureti, 2010;


16. Strategia naional de aprare a rii pentru perioada 2015-2019,
Bucureti, 2015;
17. Raport privind starea justiiei n anul 2014, www.csm.ro;
18. Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i libertilor
fundamentale;
19. Tratatul privind Uniunea European;
20. Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene;
21. Raportul Comisiei Europene din data de 28.01.2015 privind progresele
nregistrate de Romnia n cadrul Mecanismului de Cooperare i Verificare;
22. Principiile fundamentale asupra independenei sistemului judiciar
adoptate la cel de-al aptelea Congres al Naiunilor Unite pentru prevenirea
infraciunilor i tratamentul infractorilor susinut la Milano, 26 august-06
septembrie 1985;
23. Avizul nr. 3 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) n
atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei asupra principiilor i regulilor
privind imperativele profesionale aplicabile judectorilor i n mod deosebit,
comportamentelor incompatibile i imparialitii;
24. Avizul nr. 7 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) n
atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei privind Justiia i societatea;
25. Avizul nr. 12 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) n
atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei privind relaiile ntre
judectori i procurori;
26. Avizul nr. 16 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE)
relaiile ntre judectori i avocai;
27. Avizul nr. 17 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE)
asupra evalurii activitii judectorilor, calitii justiiei i respectrii
independenei sistemului judiciar;
28. Carta european cu privire la statutul judectorilor adoptat de Consiliul
Europei;
29. Convenia European pentru aprarea drepturilor omului i libertilor
fundamentale adoptat de Consiliul Europei;
30. Recomandarea (2010)12 a Comitetului Minitrilor ctre statele membre cu
privire la judectori: independena, eficiena i responsabilitile adoptat la
17.11.2010;
31. Decizia Curii Constituionale a Romniei nr. 171/2001;
32. Decizia Curii Constituionale a Romniei nr. 80/2014;
33. A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, Editura All Beck, Bucureti, 2005;
34. C. Brsan, Convenia european a drepturilor omului, Comentariu pe articole,
Ediia 2, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2010;
35. D. A. Tofan, Puterea discreionar i excesul de putere al autoritilor publice,
Editura All Beck, Bucureti, 1999;
36. D. Fruth Oprian, Puterea judectoreasc i independena judectorului,
Editura Scripta, Colecia Juridic, Bucureti 2003;
37. I. Alexandru, Politic, administraie, justiie, Editura All Beck, Bucureti 2004;
~ 131 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

38. I. Deleanu, Drept constituional i instituii politice - Tratat - Editura Europa


Nova, Bucureti, 1996;
39. I. Le, Organizarea sistemului judiciar romnesc. Noile reglementri, Editura
All Beck, Bucureti, 2005;
40. R. Martin, J. Martin, Le troisieme pouvoir, Presses des Edition CEF, Nisa,
1989;
41. T. Drganu, Introducere n teoria i practica statului de drept, Editura Dacia,
Cluj-Napoca, 1992;
42. A. Bouar, Judectorul - putere i rspundere, Dreptul nr. 1/1998;
43. N. Cochinescu, Introducere n deontologia judiciar, Dreptul nr. 4/1995;
44. V. M. Ciobanu, Din nou despre obstrucionarea justiiei, Revista romn de
drept privat, nr. 3/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012;
Academia Romn - Institutul de Lingvistic Iorgu Iordan - Al. Rosetti, DEX Dicionarul explicativ al limbii romne, Ediia a II-a, revizuit, Editura Univers
Enciclopedic Gold, 2009.

~ 132 ~

MSURI ADOPTATE DE ROMNIA PENTRU ASIGURAREA ORDINII PUBLICE I


SIGURANEI LA COMPETIIILE DE FOTBAL, N CONTEXTUL ORGANIZRII EURO
2020
Drd. Av.POPESCU Catalin Eugen
Avocat in cadrul Baroului Bucuresti,
titular al Cabinetului Individual de Avocat Popescu Catalin Eugen
av.popescu@yahoo.com

Abstract: Due the high importance of the fact that Romania won the organization of
four football matches in UEFA Euro 2020 competition, this article reveals the main safety
conditions that our country needs to achieve, inspired by the next major international
competition, Euro 2016, organized by France.
Keywords: football, security, international competitions, law, order.

Introducere in fotbal
Fotbalul, este sportul cel mai raspandit in lume, devenind practic un adevarat
fenomen social. Federatia Internationala de Fotbal Asociaie (F.I.F.A.) informeaz c
acest sport este practicat de peste 200 de milioane de oameni, n peste 200 de ri,
costurile reduse si echipamentul ieftin, dar nu ultimul rand spectaculozitatea sa,
contribuind din plin la creterea popularitii sale, fiind denumit n nenumrate
rnduri sportul rege.
Fotbalul este un sport de echipa ce se disputa intre dou echipe alcatuite din
11 juctori fiecare. Se joac cu o minge sferic pe un teren dreptunghiular, acoperit
cu iarba, cu cate o poart la fiecare capat. Scopul jocului este de a inscrie goluri
introducand mingea in poarta adversarului. In afara portarului, ceilali jucatori nu se
pot folosi de maini pentru a manevra mingea. Castigatorul meciului este echipa
care a nscris mai multe goluri la ncheierea partidei.
Originile fotbalului se afl undeva n urm cu peste 2000 de ani. In 2004, FIFA a
recunoscut China ca fiind locul de natere al fotbalului. n jurul anului 200 .e.n.
chinezii jucau un sport asemntor numit cuju. Regulile au evoluat cu timpul, astfel
ajungndu-se la sportul practicat astzi.
Violenta in fotbal
In zilele noastre este greu, dac nu imposibil, s concepem societatea umana
fara competiiile sportive din ce n ce mai diversificate. Sportul a devenit un
adevrat fenomen social, o modalitate de apropiere intre oameni si intre
comunitati, care canalizeaz agresivitatea spre cote alarmante.
In mai toate sporturile actuale, competitia si spectacolul sportiv s-au
transformat n puternice rivaliti intre cluburi si natiuni mai ales cand e vorba de
asa numitele sporturi de prestigiu fotbalul, rugbiul, boxul, handbal, baschet etc.
Romania din ultimii 20 de ani s-a aliniat si ea directiei mondiale pe care a
urmat-o fotbalul, in special odata cu aparitia grupurilor ultras si hooligans,

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

grupuri ce-si desfasoara activitatea in incinta si in afara stadioanelor si al caror scop


este infrangerea rivalului prin orice mijloc, inclusiv fizic.
In Europa, importanta acordata conditiilor in care se desfasoara competitiile
sportive europene, indeosebi fotbalul, este crescanda, concretizata prin dezbateri
active intre organele de stat, cluburi si suporteri organizati ai respectivelor echipe,
pentru gasirea solutiilor potrivite in vederea eliminarii sau diminuarii violentei de
pe stadioane si in jurul lor.
Prin sistemul performant de camere de supraveghere, prin care identificarea si
eliminarea individului violent de pe stadion s-a inlesnit considerabil, Anglia a
reusit, partial, sa faca primul pas in acest sens, insa confruntari fizice intre fani
continua sa aiba loc in paduri, pe campuri sau zone izolate. Astfel, fenomenul a fost
doar usor diminuat si mutat din incinta stadionului spre alte locuri mai putin
periculoase pentru publicul neutru, publicul spectator.
Informarea spectatorului asupra pericolelor violentei in sport ramane o
prioritate, iar cadrul legislativ in care trebuie incadrata prevenirea si combaterea
fenomenului poate servi drept piatra de temelie in nasterea unui nou tip de
spectator pe stadion, un spectator european, fair-play, venit sa aprecieze
spectacolul oferit in dreptunghiul verde. Alaturi de informarea spectatorului,
trebuie, de asemenea, tinut cont si de educatia fortelor de ordine, incadrarea lor in
norme socio-legale prin care sa controleze si sa elimine violenta, nu s-o perpetueze
prin raspunsuri agresive.
Desigur, toate aceste actiuni trebuie intreprinse avand in vedere contextul
legislativ din Romania, adaptabilitatea si aplicabilitatea acestor masuri in tara,
avand in vedere infrastructura existenta, numarul fortelor de ordine ce pot fi
dispuse in acest sens, cultura si educatia suporterului, conditiile oferite de
stadioane, gradul de risc al meciurilor organizate si regulamentele in vigoare
existente in fotbalul autohton.
U.E.F.A. EURO 2016 - Franta
Campionatul European de Fotbal din 2016 (EURO 2016) este urmatoarea
competitie europeana majora intre tari, fiind organizata de Franta in 10 orase.
Romania este datoare sa observe indeaproape organizarea facuta de francezi in
ceea ce priveste ordinea publica si siguranta acestei competitii, avand in vedere
faptul ca in anul 2020 vom organiza la Bucuresti parte din meciurile Campionatului
European de Fotbal (EURO 2020).
Criminologul Anastassia Tsoukala e autorul unei opere specializate pe
huliganismul din Europa, in care se regasesc principalele concepte privind politicile
de lupta contra violentei in tarile europene. Acestea se inscriu in acest moment in
doua tendinte. Prima, dominanta din anii 1990 se aplica in gestionarea
huliganismului si pe parcursul turneelor internationale. Ea consta in mare in
construirea si aplicarea unui sistem performant de supraveghere video care sa
inlesneasca identificarea elementului violent din arene si imprejurimi. A doua
tendinta, specifica anilor 2000 si aplicata deja la cateva turnee internationale,
acorda o mai mare importanta factorului uman in ceea ce priveste gestiunea
suporterilor. In cadrul acesteia, agentii de securitate sunt orientati tot mai mult spre
confortul provenit din certitudinea oferita de tehnologie, aplicata pe dispozitive de
~ 134 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

control si supraveghere sofisticate si spre transpunerea metodelor si practicilor de


pe un camp de actiune politista pe altul, considerand ca reusita misiunii lor depinde
de rezultatul alegerii uneltelor. Punerea in practica insa, a contribuit la agravarea
fenomenului. A lupta doar contra simptomelor fara a vrea a trata cauzele acestor
violente, a antrenat deplasarea spatio-temporala a incidentelor, pentru ca
suporterii nu si-au modificat comportamentul, ci doar au incercat sa se desfasoare
departe de privirile agentilor de control social.
De aceea, reintroducerea factorului uman ca politica alternativa in fata
actiunilor intreprinse de politie, difuzata in Europa sub impulsul expertilor britanici
si nemti, a aparut ca un alt mod de gestiune a huliganismului, care rupe dimensiunea
impersonala de tratare a riscului la nivelul interactiunilor fata in fata intre fortele
de ordine si suporteri. Ea a fost pusa in practica prima oara la Euro 2000, sub
termenul de gestiune a politiei amicala, dar ferma si a avut un success imbucurator.
Astfel, planul de securitate de la Euro 2016 este inca in faza de constructie.
Prefectul Jacques Lambert a subliniat explozia extraordinara de costuri allocate
securitatii in timpul marilor evenimente sportive (spre exemplu, costurile pentru
Jocurile Olimpice de la Londra din 2012 s-au multiplicat de 25 de ori, prin comparative
cu cele de la Barcelona de acum 20 de ani). Aceasta crestere exponentiala rezulta
din diversificarea amenintarilor, cresterea exigentelor securitatii, sofisticarea
mijloacelor, presiunea mediatica si politica. Sarcina financiara alocata securitatii la
Euro 2016 va fi mai putin ridicata. Ea este impartita intre organizator, responsabil
cu securitatea privata in interiorul siturilor oficiale, si stat, responsabil pentru
securitatea publica. Cheltuielile pentru organizare sunt suportate de UEFA, care
controleaza veniturile provenite din comercializarea evenimentului (drepturi TV,
sponsorizari, etc.). Pentru tara gazda, gasirea unui echilibru intre securitatea
optimala si convietuire este primordial. Tara nu se poate opri din a trai cu ocazia
unei competitii sportive. Asadar, e necesar sa se stabileasca legitimitatea sociala a
evenimentului facandu-l accesibil si suportabil pentru populatia locala.
Organizatorul este cel care da ordine, ceea ce creeaza totusi ambiguitate.
Caietul de sarcini al candidaturii fixeaza norme pentru securitatea in interiorul
stadioanelor si zonelor oficiale, dar este statul tarii gazda, in definitiv, care, tinand
cont de competenta sa in materie de ordine publica, da tonul dispozitivului global
de securitate. Organizatorul e responsabil cu securitatea privata in interiorul
zonelor competiei, adica in stadioane, bazele de cantonament ale echipelor
participante, locurile de antrenament, hoteluri oficiale si centrele international de
presa. In materie de securitate, responsabilitatea organizatorului include federatia
gazda (Federatia Franceza de Fotbal in 2016). Aceasta beneficiaza de toata
experienta UEFA, obisnuita cu astfel de turnee la fiecare 4 ani si in fiecare an cu
rigurozitatea Champions league.
Din partea lui, statul aduce organizatorului garantii pentru siguranta si ordinea
publica necesare unei bune derulari a evenimentului.
In Franta, ministrul de interne si prefectii sunt principalii pioni. Functia lor se
manifesta prin rechizitia posibila a mijloacelor exceptionale (armata, justitie).
Legiuitorul a pus la dispozitie, pe parcursul ultimilor ani, un arsenal legislativ ad
hoc pentru a face fata constrangerilor specifice pentru aceste competitii
internationale. Astfel, pentru Euro 2016, sistemul de organizare francez, centralizat
~ 135 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

pentru fiecare sit de competitie de catre un interlocutor local unic, prefectul, este
un tot care asigura instantele internationale de fotbal.
Aici insa, a intervenit si un mediu supranational, prin influenta crescanda a
conceptelor europene in materie de securitate. Uniunea Europeana si Consiliul
European au produs un numar important de texte (conventii, rezolutii, directive,
decizii, etc.), pentru a promova securitatea disputelor sportive, creand o stare de
spirit difuzata progresiv in serviciile de securitate ale tarilor europene si in
instantele sportive. Asadar, si la Euro 2016, o culegere de texte reprezinta
fundamentul, cum ar fi: conventia europeana a Consiliului Europei privind violenta
in sport (23 iulie 1985); decizia Consiliului UE privind securitatea meciurilor de
fotbal cu dimensiune international (25 aprilie 2002); rezolutii successive ale
Consiliului UE, incepand cu 2001, privind adoptarea manualului pentru punerea in
practica a cooperarii politienesti.
In plus, schimburile si cooperarea intre statele membre au permis elaborarea
unui calup de doctrine si norme coordonate pe continent, care iau in mod progresiv
forma unui corp juridic European. In prezent, exista Programul de lucru 2011-2013
al UE, aplicabil si pentru Euro 2016, care vizeaza reducerea la minimum a riscurilor
securitatii in timpul evenimentelor sportive. Aceasta influenta s-a accentuat
incepand cu 2007, datorita dialogului continuu instaurat intre institutiile europene
(Comisia si Consiliul Europei) si UEFA, la instigarea presedintelui Michel Platini,
resimtita si in caietul de sarcini al candidaturilor pentru organizarea de turnee
UEFA.
In privinta Euro 2016, se mai pune o intrebare cheie. Care e punctul de
echilibru intre securitatea optima a evenimentului si prezervarea caracterului sau
convivial, ceea ce pune in joc si imaginea Frantei. Conform regulilor de distributie a
biletelor aplicate de UEFA, Euro implica acceptarea a 40% public strain. Totusi,
competiile de acest gen atrag, conform statisticilor, spectatori specifici, mai putin
violenti (aceasta si ca urmare a preturilor mai ridicate fata de alte turnee). Euro
este o competitie care atrage mai mult un public format din spectatori si nu din
suporteri, a punctat si Platini, presedintele UEFA. Spectatorii acestui turneu
prezinta un profil social si sociologic mai putin riscant decat cel al suporterilor
echipelor de club din campionatele nationale. Multi vin pentru o zi, sa asiste la un
meci, profitand de deplasarea facila din sanul Europei. Si invers, altii vin in familie
sau cu prietenii, pentru a petrece 8-10 zile la fata locului, profitand de ocazie si
pentru a face turism in tara organizatoare. Cupa Mondiala din 1998, organizata tot
in Franta, n-a cunoscut decat doua meciuri cu incidente dintr-un total de 64. Iar
violentele s-au petrecut in exteriorul stadioanelor, fara legatura directa cu
meciurile propriu-zise. E verificabil la Marseille, unde a avut loc o confruntare intre
suporterii englezi si tineri din cartierele de nord, sau la Lens, unde un jandarm a
suferit grave rani, provocate de un grup de skinheads din Germania. Asadar,
responsabilii francezi considera ca, desi nimeni nu e la adapost de posibile
incidente, riscul este controlabil.
Proiectul integrat de siguranta si securitate, structurat pe actiunea in
coparticipare ale puterii publice si organizatorului a fost rezultatul muncii
importante depusa de Ministerul de Interne si Federatia Franceza de Fotbal pentru
elaborarea dosarului de candidatura a Frantei. Iar constructia dispozitivului
operational propriu zis a debutat in 2013. Acest proiect s-a concentrat pe evaluarea
~ 136 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

si prevenirea a 12 riscuri principale, care sunt in actualizare permanenta pana in


2016. Iar dispozitivul de siguranta si securitate se bazeaza pe cei sapte piloni
urmatori: prevenirea actelor teroriste, securitatea zonelor si grupurilor sensibile,
primirea suporterilor, securitatea in stadioane, securitatea in zonele dedicate
fanilor, securitatea mijloacelor de transport, vigilenta medicala si dispozitivele de
sanatate-ajutor. Succesul crescand al zonelor dedicate fanilor a pornit din 2006, la
Campionatul Mondial din Germania (acolo unde s-a facut retransmiterea meciurilor
in mod gratuit pentru publicul fara bilet) creeaza obligatia unui nou dispozitiv de
securitate. Acesta induce gestionarea simultana a ordinii publice pe doua zone
diferite in interiorul aceluiasi oras, pentru cateva zeci de mii de oameni. Ceea ce
face ca structura comandamentului sa devina centralizata, ierarhizata, simetrica si
compacta cu un canal scurt. Articulatia intre puterea publica si organizator se va
efectua in oglina. Ministerul de Interne e in varful de sus al lantului, apoi fiecare
esalon de responsabilitate publica isi va gasi un interlocutor privat de un nivel
echivalent in echipa organizatorilor, mutand astfel procesul de pe plan national, pe
plan local.
Desigur, in final, Franta trebuie sa tina cont in organizarea acestui Campionat
European si de recentele atentate de trista amintire, ceea ce face ca pericolul
terorist sa fie real, palpabil. In acest sens, declaratia lui Jacques Lambert,
coordonator principal pentru Euro 2016, fostul responsabil cu coordonarea si
pentru Campionatul Mondial din 1998, gazduita in prestigiosul cotidian Le Monde,
este lamuritoare: Inca de la-nceput, stiam ca securitatea va fi un joc-cheie in ceea
ce priveste organizarea si reusita Euro. Daca ne uitam bine, ceea ce s-a-ntamplat in
Franta, incepand cu ianuarie 2015, n-a schimbat in mod radical coordonatele
securitatii pentru Euro 2016. Riscul actiunilor teroriste contra la Frantei, spun ca
Franta mai degraba decat turneul in sine sau UEFA, fusese identificat inca de lanceput pe lista de 12 riscuri prezentate in dosarul de candidatura, la capitolul
dispozitive de securitate, conceput in luni de munca in coparticipare intre
Ministerul de Interne, Federatia Franceza de Fotbal, responsabilii UEFA si fortele
SAS. Ce s-a schimbat de la inceputul anului 2015? Gradul de risc terorist prin
comparatie cu alte riscuri organizatorice. Nu ne mai aflam in contextual unui risc
teoretic. Trecerea la fapte a avut deja loc. In elaborarea unui dispozitiv de
securitate in acest sens, va trebui sa avem o linie directoare clara si cu sange-rece.
In acest context, pana in 2016, organizatorul sportiv, pe care il reprezentam, va juca
un rol secund in materie de securitate. Statul va avea primul rol, va fixa foaia de
parcurs si noi ne vom confirma, a mentionat acesta.
U.E.F.A. EURO 2020-Romania
Organizarea Campionatului European din 2020 a fost catalogata drept o
incercare romantica de a sarbatori 60 de ani de existenta a competitiei, prin
impartirea statului de gazda catre 13 orase din 13 tari diferite. Astfel, Londra,
Munchen, Baku, Saint Petersburg, Roma, Copenhaga, Amsterdam, Dublin, Bilbao,
Budapesta, Bruxelles, Glasgow si Bucuresti vor juca acest rol pe parcursul
competiei. Dincolo de incurajare a globalizarii si demonstrare a desfiintarii
granitelor pe teritoriul UE, Euro 2020 va reprezenta un moment de referinta si in
ceea ce priveste securitatea asigurata pentru un astfel de eveniment.
~ 137 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Dupa cum aratam si in capitolul referitor la organizarea Euro 2016,


responsabilitate se imparte intre UEFA si statul-gazda, iar aici vorbim despre o
colaborare ce trebuie sa fie perfecta intre forul European si cele 13 orase
desemnate. Bucuresti a castigat prin dosarul sau de candidatura dreptul de a gazdui
3 meciuri din faza grupelor, plus inca unul din optimile de finala ale competitiei.
UEFA acoper costurile cu organizarea i cele legate de obinerea forei de
munc pentru proiectele pe care le manageriaz direct sau pe cele pe care le
deleag ctre forul fotbalistic organizator. n plus, UEFA se mai angajeaz s
suporte costul de nchiriere al stadionului, inclusiv costurile pentru securitate. FRF a
acoperit costurile legate de depunerea candidaturii i pe cele legate de procesele
de asigurare necesare organizrii. n plus, federaia trebuie s se ocupe de
cheltuielile de organizare ncepnd de la planificarea i pn la punerea n practic
a proiectului. Primria Bucureti asigur punerea la punct a infrastructurii publice i
a serviciilor, incluznd aici aspectele legate de securitate. n calitate de
administrator al Naional Arena, Primria Bucureti este responsabil pentru
cheltuielile de asigurare a stadionului pe durata desfurrii evenimentelor.
Guvernul Romniei asigur punerea la punct a infrastructurii publice i a serviciilor,
incluznd aici aspectele legate de securitate. De asemenea, autoritile trebuie s
se declare disponibile s acopere orice cost suplimentar care ar putea aprea din
nerespectarea obligaiilor.
Desigur, Romania va trebui sa se alinieze normelor europene privind siguranta
si securitatea pe stadioane si in zonele dedicate fanilor, dispozitii mentionate si in
capitolul precedent, dar adevarata provocare vine din impartirea responsabilitatilor,
asigurarea infrastructurii si dispunerea fortelor de ordine pentru buna desfasurare
a evenimentului din tara noastra.
Iar in Romania, din punct de vedere legislativ, exista o adevarata penurie.
Practic, la momentul respectiv, exista doar legea 4/2008, privind prevenirea si
combaterea violentei cu ocazia competitiilor si a jocurilor sportive, ca punct de
referinta privind siguranta pe stadioane. Desigur, pentru 2020 este vorba de un
singur oras, astfel ca toate aspectele legate de securitate, infrastructura, costuri,
etc. sunt concentrate doar in jurul Bucurestiului, insa asigurarea tuturor conditiilor
necesare unei atmosfere de fair-play trebuie facuta intr-o excelenta colaborare
intre Primaria Bucuresti, Guvernul Romaniei, Federatia Romana de Fotbal si,
evident, UEFA. Redactarea unor acte legislative, dispozitii, directive in colaborare
devine obiectiv primordial pentru ca incadrarea tuturor elementelor in acest
context european sa decurga fara oprelisti si greutati. Romania trebuie sa puna in
practica directivele forului european, de la instruirea fortelor de ordine, pana la
asigurarea acelor zone destinate fanilor in deplina securitate, la controlul efectuat
la intrarea pe stadioane, dispunerea agentilor de ordine in zone strategice (precum
centrul vechi) sau alte zone unde ar putea avea loc confruntari intre fani ai
echipelor rivale, pastrand in acelasi timp un sentiment de convietuire placuta
printre vizitatori. Fiind un examen important ce poate aduce beneficii deosebite
tarii noastre pe termen lung, nu e loc de improvizatii de moment. Datele privind
Euro 2020 sunt destul de putine in prezent, iar pregatirea propriu-zisa a cadrului in
care va avea loc se va face doar dupa incheierea Euro 2016, asta chiar daca
demersurile privind imbunatatirea infrastructurii au fost deja incepute.
~ 138 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Aducerea la standarde europene a tuturor stadioanelor si zonelor dedicate


Campionatului European este nu numai necesara, ci obligatorie, aici referindu-ne
inclusiv la sisteme de supraveghere moderne, proiecte de educatie a responsabilor
cu paza si securitatea, precum si a publicului spectator. Romania a trecut deja un
examen cu bine, prin organizarea finalei UEFA Europa League din 2012 la Bucuresti,
acolo unde a primit calificativ foarte bun dar anvergura gazduirii unui turneu
inter-tari este mult mai mare, aici tinand cont si de faptul ca vor exista echipe a
caror baza de pregatire va fi si la Bucuresti. Asadar, o multitudine de aspecte sunt
imposibil de neglijat pentru asigurarea unui climat propice atmosferei de
Campionat European. Printre ele, la nivel de infrastructura, trebuie tinut cont si de
urmatoarele: trebuie s fie gata metroul pe linia aeroport-stadion i aeroportcentru; suplimentarea locurilor de cazare; investiii publice n infrastructura din
jurul stadionului; locuri de parcare la stadion. UEFA cere 1268 doar pentru
oficiali/sponsori/vip-uri plus 2 parcri pentru suporteri i 4 pentru media/staff
(momentan snt 1250 de suprafa i 192 n parcarea subteran); dublarea locurilor
de la loje; faciliti pentru sponsori.
De asemenea, prezint mai jos si un raport preliminar al UEFA, intocmit in
septembrie 2014, referitor la conditiile oferite de Romania, Bucuresti si National
Arena pentru acest turneu.
Forul european evidentializeaza numeroase probleme, insa remarca dorinta
romanilor de a organiza meciuri de la un turneu final:
Romania:
Candidatul intentioneaza puternic sa faca din organizarea turneului din 2020
un scop national. De asemenea, intentioneaza sa foloseasca platforma UEFA EURO
2020 pentru a ridica standardul in fotbalul national si chiar mai departe. Structurile
politice si de fotbal din Romania suna bine si angajamentul este evident. Cu toate
acestea, investitiile planificate in infrastuctura deja existenta la stadion nu sunt
profund elaborate. Documentatia prezentata nu ofera detalii despre gestionarea
deseurilor si nicio indicatie despre politica anti-tutun si nici asupra initiativei de
transport public gratis.
Bucuresti:
E conectat suficient de bine la toate destinatiile europene, atat terestru, cat si
aerian. Aeroportul, centrul orasului si stadionul sunt mai degraba slab conectate
printr-un autobuz, trebuind a fi considerabil marite. O noua linie de metro e in lucru
pentru 2020.
Capacitatea aeroportului din Bucuresti e suficienta pentru a manevra traficul
generat de organizarea turneului final din 2020. Sunt acceptabil de multe hoteluri
in Bucuresti, ceea ce le-ar permite suporterilor sa fie aproape de stadion.
Orasul are totusi putina experienta in organizarea de mari evenimente.
National Arena:
Stadionul are o capacitate mare, dar nu indeplineste toate criteriile UEFA in
termeni de accesibilitate, deoarece ofera un numar limitat de locuri de parcare.
Masurile de securitate si siguranta ale UEFA sunt respectate, precum si numarul
de toalete/sectoare. Camerele de prim ajutor sunt bine pozitionate, iar spatiile
~ 139 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

destinate oamenilor cu dizabilitati sunt suficiente cat sa indeplineasca minimul


cerut de UEFA.
Toate cerintele legate de teren, stadion si camerele medicale sunt respectate,
dar locurile pentru sponsori trebuie sa fie construite si in afara stadionului. De
asemenea, trebuie construite spatii pentru media in afara stadionului
In Romania, actul normativ in vigoare care reglementeaza prevenirea si
combaterea violentei cu ocazia competitiilor si jocurilor sportive il reprezinta Legea
4/2008, cu modificarile si completarile ulterioare.
Potrivit acestui act normativ, organizatorii competitiilor si jocurilor sportive si
fortele de ordine angrenate au obligatia de a asigura protectia si siguranta
spectatorilor, sportivilor si oficialilor si de a lua msuri pentru prevenirea si
nlturarea oricror incidente ce se pot produce pe traseele de afluire/defluire si n
interiorul arenelor sportive, nainte, pe timpul si dup terminarea competitiei sau a
jocului sportiv.
Desi in mod vadit necesara, aceasta lege nu poate servi drept singurul mijloc de
asigurare a unei bune desfasurari a spectacolului sportiv. Problemele recurente ale
dezvoltarii fenomenului huliganic in Romania au fost indelung dezbatute la
televizor, cu ocazia incidentelor produse de fani mai ales in jurul si pe parcursul
intalnirilor derby de la noi, insa fara rezultate notabile in practica.
In concluzie, Romania va trebui sa se alinieze normelor europene privind
siguranta si securitatea pe stadioane si in zonele dedicate fanilor, prin masuri ferme
menite sa demonstreze ca tara noastra poate organiza si in viitor competitii majore
internationale de fotbal.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

Bibliografie:
Dr. Gheorghe Florian., Prevenirea violentei in sport Revista de Criminologie,
de Criminalistica si de Penologie Nr. 4/2006, Bucuresti, 2006
Legea nr. 4/2008 privind prevenirea si combaterea violentei cu ocazia
competitiilor si a jocurilor sportive
www.prosport.ro
www.gsp.ro
www.uefa.com
www.ziare.com
www.lemonde.fr

~ 140 ~

ARGUMENTE PRO SECURITATE SI GLOBALIZARE


Col.(r) Monica Nicoleta OLTEANU
Avocat
vasimon2006@yahoo.com

Abstract
European context in terms of security risks and trends extension has a worrisome
dynamic, which prompted the Council of Europe on 10 June 2015 to propose an internal
security strategy for the period 2015-2020 renewed. Therefore, this essay seeks only an
inventory of threats, methods and principles by which the European Union is trying to
regroup countries and measures in order to remove and manage risks and crises today. The
essay is an attempt of understanding the concept of security and globalization, without
giving advice or solutions.
Key words: information, security, globalization, strategy national, multilateral partnerships,
regional integration, enhanced political dialogue, interoperability, cross-cutting objectives,
agreements, international cooperation, transnational, cross-cord insecurity

De unde venim si spre ce ne indreptam?


Cine ne da dreptul sa scriem astfel istoria de astazi,stiind ca istoria nu se face
singura, ca este produsul oamenilor si va fi cum vor fi facut-o acestia, dupa cum
scria prof.Dumitru Draghicescu in lucrarea Din psihologia poporului roman, in
timp ce Gustave Le Bon aprecia ca niciodata prezentul nu va respecta trecutul si ca
istoria, in detaliile ei, are consecinte nebanuite.
Ca individ, nu am simtul suprateritorialitatii.
Dar am timiditatea dimensiunii macro, a generalitatii.
Asta pentru ca simt ca pierd detaliile si cred ca doar avandu-le aproape-oameni,
fenomene, situatii, forme de organizare- poti sa ai un anume control asupra a ceea
ce se intampla, sa intervii pentru a corija, sa aplici solutii, sa motivezi devoltarea, sa
raspunzi in plan personal sau profesional.
Ma refer la nevoia acuta, structurala cred, la simtul fiecaruia dintre noi de a ne
dori siguranta, la nevoia de a ne simti securizati din toate punctele de vedere:
personal, economic, social, cultural, tehnologic, militar in tara in care traim si
oriunde ne-am afla si poate de aici, panica de a ridica privirea si a gandi daca este
posibil ca grija, dorinta asta din nivelul individual, sa fie fezabila la nivel general, sa
ii functioneze toate resorturile si sa ne confere siguranta, securitatea de care avem
nevoie, la care am aspirat in detaliul care suntem, de indivizi.
Pro Securitate, pro globalizare?
Poate fi un placut joc de cuvinte.
Dar poate fi si constienta ca dimensiunea securitatii la nivel international sau
macar European este un fenomen, un obiectiv dificil, in conditiile in care in unele
regiuni sau tari (ca detalii) securitatea nu a reusit.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Admitand ipoteza ca proiectul de a prelua securitatea si a-i da dimensiunea


suprateritoriala (globalizarea fiind apreciata de unii, drept un proces predestinat)
se realizeaza, acesta trebuie mentinut.
Securizarea securitatii in mod global!
Adica, se poate ridica de la mic la mare securitatea si sa o poti asigura?
Exista forte, resurse materiale si umane, metodologii, strategii valabile,
tehnologii pentru tot mapamondul?
Gustav Le Bon in lucrarea sa Psihologia revolutiei(Ed. Antet, 2013) spunea ca
nu putem anticipa toate amenintarile, conflictele ce vor sa vina.
Lucrarea de fata nu are pretentia stiintifica si incarcatura completa, riguroasa a
unui cercetator al fenomenului Globalizarii, este un eseu, o starnire de ganduri,
pareri implicite ale unui individ care are insa nevoie de Securitate, fenomen pe care
ca il accept din start, nativ!
Nu aduc solutii, nu dau sfaturi.
Gandesc doar fenomenul securitatii, in relatia sa cu fenomenul globalizarii.
Impotriva a ce globalizam?
Globalizarea vine ca o emblema, ca un brand al contemporaneitatii, in antiteza
cu ce?
Cu individualitatile statelor, regiunilor, activitatilor, proiectelor, culturilor,
religiilor, componentei militare, finantelor?
Aduce progres disipat in egala masura pentru toti? Beneficii egale? Sau riscuri?
Nu pot sa nu am sinceritatea de a marturisi ca tot ce este nou, privesc cu
reticenta sau poate cu indoiala. Nu din dorinta de a nega.
Din dorinta de a reflecta si cu anume curiozitate, de a verifica, de a ajunge la
intelegere. Intr-o analiza a unui fenomen, rezerva fata de acesta pregateste
inceperea cunoasterii, admiterea fenomenului, sesizarea cauzelor, a aspectelor
positive si a celor nedorite, efectele imediate si pe termen lung ori, poate,
configurarea de alte idei.
Revenind la ideea atavica de a avea siguranta, echilibru, punand-o in
confruntare fata de contextul international, context in care este vorba despre
conflicte, vulnerabilitati, despre agresiunea major a terorismului internaional de
sorginte extremist-religioas, organizat in reele transnaionale impotriva statelor
democratice i a forelor politice raionale din statele angajate n procesul
democratizrii, despre noi riscuri i provocri la adresa valorilor i intereselor
naionale i comune.
Ma preocupa sa analizez asta!
Astfel, globalizarea este conceptualizata drept un fenomen principal ce
influeneaz mediul de securitate contemporan, care identifica noile riscuri i
ameninri, dar care sesizeaza diferitele oportuniti. Riscurile si amenintarile
conturate in prezent, pun in mare dificultate acele state care si-ar propune sa
ramana izolate, observatoare ale vietii internationale, riscand, intr-o ingenioasa
diversitate de riscuri, sa nu fie la adapost, daca vor sa ramana in afara proceselor
globale, in afara indivizibilitatii comunitatii internationale.
Statele Unite insesi au primit lovitura de gratie dupa ce Snowden a aruncat pe
piata informatii clasificate ale NSA, fiind astfel pusi in situatia ca factori de decizie
~ 142 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ai comunitatii de informatii, precum James Comey si James Clapper, sa recunoasca


ce tipuri de amenintari ataca lumea internationala. Amenintarea mondiala de prin
rang este identificata a fi cyber, urmata printre altele de terorism, crima
organizata la nivel transnational, riscuri in domeniul sanatatii, armele de distrugere
in masa, contraspionajul, iar pe mediu si economie-tendintele economice, apa,
resursele naturale, energia, Zona Articii.
Francis Fukuyama in lucrarea Constructia Statelor-Ordinea mondiala in Secolul
XXI(Ed. Antet, 2004, pg.100 si pg.106) apreciaza ca suveranitatea este o cheie de
bolta alaturi de conceptul de natiune-stat, dar ca suveranitatea nu este suficienta
pentru a proteja o tara, daca nu contribuie la gestionarea in comun a masurilor
impotriva amenintarilor si ca armele de distrugere in masa inseamna un nou tip de
problema de securitate care printr-o simpla descurajare nu pot fi eradicate, mai
ales acolo unde este substantiala folosirea acestora.
Cand imi puneam intrebarea daca globalizarea are mecanisme, forte, resurse de
un asemenea nivel incat sa rezolve ceea ce ne dorim la nivel statal fiecare, in
Strategia Nationala de Securitate a Romaniei, am identificat o explicatie prudenta,
potrivit careia Principial, globalizarea profileaz o ans real de dezvoltare
economic apt s creeze prosperitate i s protejeze mediul, dar nscrierea pe
aceast tendin nu este o certitudine garantat pentru fiecare ar.
De ce globalizare si securitate?
Din reactia, dupa cum rezulta din Strategia Nationala de Securitate, fata de
strile de tensiune, instabilitate i conflict teritorial, de srcie i frustrare; de vechi
dispute de natur etnic sau religioasa; tendinte separatiste ori de contestare a
frontierelor existente, precum i de criminalitatea transfrontalier. Fata de ceea ce
doctrina socio-militara numeste ca fiind amenintari noi, asimetrice, de natur
militara i non-militara, agresiuni psihologice, informationale sau informatice,
precum si fata de terorismul internaional structurat n reele transfrontaliere; de
proliferarea armelor de distrugere n mas; conflictele regionale; criminalitatea
transnaional organizat; guvernarea ineficient; traficul ilegal de armament
muniii si explozivi; traficul de narcotice; migratia ilegal si traficul de fiinte umane;
de produse contrafacute; activitatile de clientelism politic.
Totodata, trebuie avute n vedere catastrofele naturale sau alte fenomene
geofizice sau meteo-climatice grave precum inundatii, furtuni puternice, stari de
seceta grava sau alte fenomene extreme generate de ncalzirea globala;
modificarile bruste si radicale ale conditiilor de viata; alunecari de teren; cutremure;
consumul care duce la epuizarea unor resurse vitale; catastrofe industriale sau
ecologice; poluarea grava a mediului pe teritoriul naional sau n regiunile
adiacente; dependenta accentuata de unele resurse vitale greu accesibile; in plan
demografic migratia masiva; insecuritate sociala, persistenta starii de saracie
cronica(anul 2015 este numit Anul european pentru dezvoltare, fapt pentru care
Europa este preocupata de a actiona pentru eradicarea saraciei globale si a
dezvoltarii durabile) i accentuarea diferentelor sociale; proporia redus,
fragmentarea i insuficienta implicare a clasei de mijloc n organizarea vieii
economico-sociale; fragilitatea spiritului civic si a solidaritatii civice; infrastructura
slab dezvoltata si insuficient protejata; starea precara si eficienta redus a
sistemului de asigurare a sanatatii populatiei.
~ 143 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

La fel, fata de organizarea inadecvata si precaritatea resurselor alocate pentru


managementul situaiilor de criza; de angajarea insuficienta a societatii civile n
dezbaterea si solutionarea problemelor de securitate etc.
Unii analisti, mai sceptici decat mine sau mai prudenti, spun ca individul care
nu are reprezentarea macro-viziunilor ai acestui fenomen considera globalizarea
drept fenomen ambivalent bun-rau, riscant, incarcat de raspundere, care nu cere
voie, care transforma omul in om atomizat indreptat spre productie si consum sau
ca un ultim stadiu in evolutia umanitatii ori ultimul om a lui A. Kojeve, in 1947 si
Fukuyama, in 1992.
Altii spun cafenomenulglobalizarii da sentimentul de colectiv, unitate, de
insanatosire de dupa izolarea prin spatiu si timp si decalajele de orice natura in
evolutia unui popor, in timp ce alti analisti, considera globalizarea un element
suprateritorial care vine adaugat spatiului social, national. Asa sa fie?!
Ce mai este globalizarea?
Unii spun ca ar fi o provocare, o justificare si motivatie pentru a adnci
integrarea, competitivitatea, liberalizarea comerului.
Altii o numesc imperiu global, considerand caprincipalii agenti ai globalizrii
nu sunt statele, ci industriile, bncile, companiile comerciale, de cercetare i
inovare, noile tehnologii, o trimitere larg fiind la adresa organismelor
nonguvernamentale internaionale. Jan Aart Scholt, profesor la Centrul pentru
Studiul de globalizare i regionalizare (CSGR) de la Universitatea din Warwick, in
cercetarile sale numeste globalizarea guvernanta globala; analizeaza procesul
raportarii societtilor civile la politica globala, la democratie globala si indruma
spre metodologii pentru studii la nivel mondial.
Mai arata ca relocatia este efectul imediat al muncii globale, ca se simte o
migratie a capitalului ce se concentraza prin conglomerate bancare sau industriale
ce apar prin fuziunea unor giganti. Fenomen care avantajeaza comunitati de acest
tip in mod disproportionat fata de altele, motiv ce a dus la miscarile Occupy si
Anonymous ca replica.
Globalizare sa fie o ordine multilaterala, un set de parteneriate, o integrare
economica, sociala, culturala, militara, civica, un dialog politic consolidat, o stare
bazata pe interoperabilitate si obiective transversale, un produs al cooperarii
internationale?!
Ce este securitatea?
Cuvant Securitate ne da emotiaincrederii, ne determina sa imaginam
resorturi care se interconexeaza care incep sa lucreze, sa gandim ca orice
vulnerabilitate, chiar si a noastra ca indivizi, dispare!
Securitate, siguranta, aparare, stabilitate, strategiein raport de ce si de cine?
Altfel, sunt termenii care demonstreaza reversul: zone instabile, conflicte
armate, structuri de comanda, criza si gestionarea ei, conflicte recurente,
reconstructie post-conflict, riscuri, amenintari, capacitati de analiza si alerta
timpurie, terorism, destabilizare, vulnerabilitati ale spatiilor nationale, caracter
transfrontalier si transsectorial.
~ 144 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Cred ca vorbind atat de acut despre securitate mai mult sau mai putin
europeana, inseamna ca ceva s-a intamplat, ceva s-a gresit, unele formule nationale
sau/si continentale, au esuat.
Securitatea! Inseamna adapost? Lipsa pericolului?
Rezultanta a unor actiuni conjugate? Pace asigurata? Viata linistita?
Notiunea de Securitate nu are romantism deloc! Chiar se refera la lucruri
serioase.
De ce discutam din ce in ce mai mult despre securitate si globalizare, intr-o
epoca in care era de asteptat sa functioneze (dupa ani de cautari, reparatii, greseli,
strategii, garantii, ezitari, disfunctii, noi concepte, imprudente, noi ordini) cele mai
reglate mecanisme sociale, economice, politice, militare pentru un echilibru atat de
dorit?
Discutam pentru ca au luat amploare amenintarile existente si emergente,
provocarile la adresa societatilor europene, a cetatenilor si a organizatiilor din
cadrul Uniunii Europene.
Provocarile pe care le avem ne obliga sa definim clar amenintarile, sa stim
reversul medaliei, deoarece unele fenomene si situatii au o parte aplicativa
atragatoare, care ne simplifica viata.
Interconectarea, globalizarea comunicatiilor, noile tehnologii, inovatiile au
mirajul modernizarii, al modificarii standardului de viata, simplificarea activitatilor
profesionale, debirocratizarea, dar au si fateta utilizarii de catre actori nonstatali
care intra in sfera delictului, intr-un mod asimetric care duce spre conturarea a
diferite amenintari.
Termeni actuali, polifunctionali, conceptualizati si regasiti in literatura de
analiza, ca niste mantre indiferent daca este analiza politica, sociala, militara,
economica ori culturala sunt aceia precum digitalizare, cyberwarfare, soft power,
hacktivismul, bloggeri, site, malware, Cloud computer, Big Data, provider, au
implicatii directe cu notiunea si practicile de securitate si globalizare, intr-o lume in
care schimbarea nu mai poate fi oprita.
Depinde in ce masura este accelerata spre binele Umanitatii sau nu.
Ce preocupari are Uniunea Europeana intre Securitate si Globalizare?
Uniunea Europeana abordeaza macro/global situatia actuala, practic,
aplicativ,vrea o Securitate valabila pentru toti, in acelasi timp si o Globalizare a
masurilor, a procedurilor, normelor.
Din nevoia de a obtine coerenta si echilibru pe toate palierele lui posibile, in
toate domeniile de viata, vazand acutizarea iesirilor din context, ruperile de ritm,
situatii inedite si difuzate pe arii de actiune pe care nu le-a putut anticipa, Uniunea
Europeana a decis ca prioritti de preocupare si rezolvare pentru perioada 20142017 si de a tine sub atentie pentru inlaturarea conjugata si pe cat posibil : actele
de terorism; imigratia ilegala/nereglementata; traficul cu fiinte umane; marfurile
contrafacute care ncalca reglementarile in materie de sanatate si care nu
corespund standardelor;frauda intracomunitara prin intermediul firmelor fantoma;
productia si traficul de droguri sintetice; traficul de cocaina si heroina;
criminalitatea informatica; frauda online i prin cardurile de plata; exploatarea
sexuala a copiilor pe internet si atacurile cibernetice; riscul prezentat de armele de
~ 145 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

foc pentru cetateni si traficul ilicit de arme de foc; infractiuni organizate contra
patrimoniului comise de gruparile mobile de criminalitate organizata.
Lucrurile sunt mai grave decat in perioada 2010-2014, suntem intre ciocanul si
nicovala unor amenintari diversificate si fara granita geografica, actionand chiar in
amplasamente si comunitati nationale in care nu se cunoaste un istoric de asa
natura.
Indiferent de planul pe care il abordeaza amenintarea!
Contextul european al riscurilor in planul securitatii si al tendintelor de
extindere are o dinamica ingrijoratoare, fapt ce a determinat Consiliul Europei, la
10 iunie 2015 sa propuna o Strategie de securitate interna pentru perioada 20152020, reinnoita.
Comanda europeana a reinnoirii Strategiei vine dinevolutia alarmanta a
conflictelor regionale, precum Primavara araba, conflictele din Africa subsahariana
si conflictul din Siria, a amenintarilor prin terorism si criminalitate grava si
organizata, a retelelor infractionale internationale, a amenintarilor multidimensionale
si interconectate aduse securitatii, din radicalizarea si salvgardarea valorilor, ca
urmare a existentei traficului ilicit de arme de foc, recrutarea de luptatori teroristi
straini, din criminalitatea informatica, riscurile cibernetice, de securitate
aeronautica, fluxuri financiare ilegale, din intensificarea traficului de fiinte umane
(turism sexual) cat si din riscuri in gestionarea frontierelor, circulatia de marfuri
contrafacute, productia si traficul de droguri sintetice si piete ilicite de droguri,
frauda prin cardurile de plata, exploatarea sexuala a copiilor pe internet, coruptia.
Cum isi propune Europa sa puna in opera aceasta Strategie, prin ce atitudini,
principii, raspunderi, metode?!
Anumite principii de lucru, in set, care directioneaza modelul european de
atingere a unui multumitor nivel al securitatii, precum cel al necesitatii,
subsidiaritatii si proportionalitatii si nu in ultimul rand al legalitatii in a asigura
desfasurarea acelor actiuni care au o certa valoare pentru securitatea interna a
statelor.
Cu aceeasi semnificatie sunt si promovarea tolerantei, nediscriminarii,
solidaritatii.
Eforturile pe care Europa si le asuma pentru propria securitate, le atribuie
statelor, institutiilor, serviciilor Uniunii, agentiilor, tuturor actorilor relevanti si sunt
plasate in asa numita agenda comuna desi se porneste de la truismul ca
securitatea nationala ramane in responsabilitatea exclusiva a fiecarui stat membru,
se incearca aplicarea consolidata a cadrului Schengen si a crearii unei legislatii
privind guvernanta Schengen, o intensificare a cooperarii operationale a
schimbului de informatii detinute, abordarea fiind proactiva si cu informatii din
sfera penala.
Lucrulreactiv,integrat, rapid,complementar, flexibil, operativ, dar coerent si
riguros, multidisciplinar, pe o agenda comuna dirijeaza eforturile si propune
concret, pentru a contracara amenintarile hibride, a stimula rezilienta Uniunii si a o
face unitara in planul intregii sale securitati, excluzand suprapunerile, duplicarea
de masuri, resurse, actiuni.
~ 146 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Un alt obiectiv de protejare a securitatii europene si de prevenire si inlaturare a


riscurilor ar fi continuarea actiunilor lansate deja, printre care, de exemplul cea
numita Catre un model european de securitate sau Cinci pasi pentru o Europa
mai sigura.
La fel si monitorizarea acestor actiuni ale strategiei europene, dar si schimbul
de bune practici cu tari terte, cu parteneri-cheie, dialog, planuri de actiune in
anchetarea actelor criminale, accesibilitate, interoperabilitate in canalul de schimb
de informatii juridice pentru a proceda la confiscarea de active provenite din
savarsirea de infractiuni.
Un alt mod de lucru strategic european este adecvarea resurselor in cadrul
bugetului, eficienta utilizarii acestora in raport de prioritati, creand instrumente de
politica de securitate industriala care includ rezilienta si gestionarea adecvata a
crizelor.
Apoi uniformizarea cadrului legislativ in materia standardelor minime pentru
dezactivarea armelor de foc, al garantiilor protectiei datelor cu caracter personal,
chiar si componentele de invatare si pregatire a functionarilor implicati in aplicarea
legii.
Un obiectiv este si acela al crearii politicilor de securitate industriala, al
tehnologiei informatiilor, prin amploarea si stimularea cercetarii, inovarii, formarii
capitalului intangibil.
Un obiectiv este si acela al politicilor de securitate industriala, al tehnologiei
informatiilor, prin amploarea si stimularea cercetarii, inovarii, formarii capitalului
intangibil.
In scopul de a da valoarea adaugata sistemului de securitate europeana, a
perfectiona capacitatea de semnalare a continutului online, in vederea crearii si, de
ce nu, a mentinerii unui spatiu de libertate, securitate si justitie in detaliul fiecarui
stat membru, cat si pentru a elibera un exercitiu corect si deplin al drepturilor
fundamentale (protectia datelor cu caracter personal, comunicarea confidentiala,
viata privata) al implementarii legislative aprofundata si consecventa, o buna
capacitate de control al frontierelor.
Europa cauta raspunsuri de ordin economic, strategic militar, politic, social,
cultural, tehnologic atata timp cat se afla in forta centrifuga a procesului pe care
unii analisti ai realitatii europene o numesc o noua ordine mondiala multipolara in
schimbare.
Concluzii
Analizand contextul, si din perspectiva evenimentelor de ultima ora, Europa
este intr-o stare de alerta, se confrunta cu impreviziuni de reactii, ii sunt complicate
eforturile de mentinere a securitatii, avand nevoie de o putere de anticipatie si de
interventie, cum poate, nu a avut in vedere.
Conceptul de securitate isi cauta inca alte configuratii, se ridica din plan intern
si urca in planul european si international.
Mecanismele, metodele, resursele, strategiile de care dispune sunt supuse unei
dinamici si este posibil sa fie greu a le fexibiliza.
Globalizarea ca formula de rezolvare si armonizare, cere si ea alte perspective,
o profunzime, coerenta mai decisa, conditii indeplinite care sa asigure extinderea
asupra tuturor.
~ 147 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Cu ce rezultat acest efort, aceasta strategie?


Solidaritate si numitor comun!
Europa vrea sa creeze societati stabile!
Cred totusi ca raspusul privitor la reusita acestui proiect, ramane deschis.
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

Bibliografie:
I.Legislaie intern
Constitutia Romaniei
Strategia Nationala de Ordine si Siguranta publica 2015-2020
Legea nr.182/2002 privind protectia informatiilor clasificate
Legea nr. 51/ 1991 privind Sigurana Naional a Romniei
Legea nr.45/1994 legea apararii nationale a Romaniei
Legea nr. 446/2006 privind pregtirea populaiei pentru aprare
Legea nr. 473/2004 privind planificarea aprrii
Legea nr. 477/2003 privind pregtirea economiei naionale i a teritoriului
pentru aprare Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului
Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaii de interes public
II.Documente europene
Proiect de concluzii ale Consiliului Europei privind Strategia reinnoita de
Securitate interna a Uniunii Europene pentru perioada 2015-2020
Strategia europeana securitate O Europ mai sigura ntr-o lume mai buna si
Raportul privind punerea n aplicare a acesteia, intitulat Asigurarea securitii ntro lume n schimbare, aprobat de Consiliul European la 11-12 decembrie 2008,
Strategia UE de combatere a terorismului
Strategia n materie de securitate cibernetica a Uniunii Europene
Directiva 2009/43/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 6 mai 2009
de simplificare a clauzelor i condiiilor de transfer al produselor din domeniul
aprrii in interiorul Comunitatii
Rezolutia privind politica de securitate si aparare comuna- 21 nov. 2013;
Rezolutia din 22 noiembrie 2012-securitatea si apararea cibernetica
III.Lucrri editate
Dumitru Draghicescu-Psihologia poporului roman, Buc., Ed. Historia, reeditata
2006
Francis Fukuyama-Constructia Statelor-Ordinea mondiala in secolul XXI, Ed.
Antet, 2004
~ 148 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Gustave Le Bon-Psihologia revolutiei-Ed. Antet, 2013


Flavia-Emilia Stan -Buletinul Universittii Nationale de Aparare Carol I Martie,
2015- Securitatea Internationala: Aspecte Globale si Regionale
Ion Marin -Geopolitica si securitatea globala, Ed. Semne Artemis, 2013
Ion Marin -Ordinea constitutionala si securitatea nationala n contextul
integrarii si globalizarii, Editura Sitech, Craiova, 2009
Gheorghe Toma, Traian Liteanu, Constantin Degeratu Evolutia arhitecturilor
de securitate sub impactul globalizrii, Ed. ANI, Bucureti, 2007
Ilie Badescu -Tratat de geopolitica, Ed. Mica Valahie, 2011
Dan Dungaciu, Vasile Iuga, Marius Stoian -Sapte teme fundamentale pentru
Romania, Ed. RAO, Bucuresti, 2014
Vasile Ozun Mihail - Geopolitica si geostrategia in analiza securitatii nationale,
Ed. Militara, Bucuresti, 2011
Ioan Marculet (coord.)- Statele Uniunii Europene. Mica enciclopedie, Colegiul
National I.L. Caragiale, Bucuresti, 2014

~ 149 ~

DETECTAREA PROACTIV A ATACURILOR CIBERNETICE - HONEYPOT-URILE


Martin Ioana, doctorand Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
andrei_ioana@yahoo.com

Abstract
An increasing number of complex attacks demand improved early warning detection
capabilities for CERTs. By having threat intelligence collected without any impact on
production infrastructure, CERTs can better defend their constituencies assets. Honeypots
are powerful tools that can be used to achieve this goal.
Honeypots offer great insight into malicious activity in a CERTs constituency, providing
early warning of malware infections, new exploits, vulnerabilities and malware behaviour
as well as an excellent opportunity to learn about changes in attacker tactics.
Keywords: cyber attacks, vulnerabilities, honeypots, CERT

Termenul honeypot a cptat, n ultimii ani, o popularitate din ce n ce mai mare


n rndul experilor care se ocup cu problemele de securitate cibernetic,
indiferent de nivelul de expertiz tehnic.
Un honeypot poate fi descris ca "o resurs general de calcul, al crei unic scop
este de a fi probat, atacat, compromis, utilizat sau accesat n orice mod
neautorizat", n scopul de a colecta informaii despre atac i atacator. Astfel, dup
cum sugereaz definiia, principala sarcin a honeypot-ului este de a fi compromis
ntr-un fel sau altul.
Din perspectiva de aprare cibernetic, aceast tehnic este benefic i util n
diferite situaii. Honeypot-urile pot fi folosite pentru a colecta semnalele de
avertizare timpurie de la aciuni ruvoitoare, pentru a analiza atacurile vectorilor i
a identifica ce fel de ncercri sunt utilizate i cine ar putea fi autorul, pentru a
aduna diferite tipuri de software maliios i atacuri zero-day, sau chiar pentru a
deschide calea pentru activiti de aprare cibernetic, contribuind la identificarea
persoanelor din spatele aciunilor ru intenionate.
Toate ideile i obiectivele menionate mai sus pot fi realizate cu ajutorul
honeypot-urilor, deoarece caracteristica intrinsec a acestor sisteme este de a
atrage atacatori i de a stabili capcane convingtoare. n timpul unei campanii de
atac cibernetic, se presupune c actorii din spatele agresiunii sunt n cutarea unor
sisteme vulnerabile. Folosind chiar un singur honeypot ar putea fi util pentru
identificarea tipului de comportament ofensiv ce are loc, stabilirea subiectului de
interes care este cutat i evaluarea evoluiei ulterioare.
Tipuri de honeypot-uri
Clasificarea honeypot-urilor poate varia n funcie de punctul de resurse
tehnice sau nivelul de interaciune. Din aceast perspectiv, resurse atacate pot fi
clasificate n "de partea server-ului" sau "de partea clientului", "cu interaciune
mare" sau "cu interaciune sczut".

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Honeypot-urile de partea server-ului sunt servere - care pot utiliza Linux,


Windows sau orice alt sistem de operare, care au aplicaii i servicii care ruleaz care expun porturi deschise pentru a atrage atacatorii cibernetici i a interaciona
cu ei. Acestea sunt tipuri tradiionale de honeypot-uri, deoarece acestea prezint
caracteristicile intrinseci ale acestor sisteme, cum ar fi servicii cu parole implicite,
aplicaii uor exploatabile i configuraii greite. Dup o conectare sau o ncercare
de conectare la aceste servicii, atacatorii cred c au gsit, de fapt, un sistem de
legitim i ar putea ncerca s fac urmtorii pai, cum ar fi escaladarea privilegiilor
sau persistena atacului.
Al doilea tip de honeypot, din punct de vedere al resurselor tehnice, este
honeypot-ul de partea clientului. Acest tip de honeypot folosete o abordare
diferit: acceseaz site-uri web pentru a se infectata cu malware n scopul de a
identifica care site-uri au implementate coduri maliioase. Pentru a configura un
astfel de honeypot client-side, se folosesc sisteme de operare vulnerabile i
versiuni vechi de browsere web cu vulnerabiliti, deoarece se ncearc imitarea
utilizatorilor nceptori care au cunotine minime despre securitatea cibernetic.
Honeypot-urile de partea clientului sunt extrem de utile pentru CERT-uri n
detectarea serverelor de web care ncearc s infecteze vizitatorii cu malware,
astfel nct s poat minimiza ameninarea prin luarea unor msuri mpotriva
activitilor ru intenionate.
Honeypot-urile cu interaciune ridicat permit atacatorilor s obin drepturi
reale de nivel nalt ale sistemului de operare; chiar accesul la nivelul sistemului de
operare va fi acordat atacatorilor pentru a le studia comportamentul n momentul
n care consider c au compromis maina. Acest mecanism necesit multe resurse
att din punct de vedere al resurselor fizice, ct i din punct de vedere al eforturilor
administratorilor.
Pentru asigurarea condiiilor fizice, cum ar fi crearea de noi servere cu diferite
sisteme de operare, tehnologiile recente i ajut pe cei care doresc s creeze
honeypot-uri. Tehnologii virtuale, cum ar fi cele oferite de compania VMware, Oracle
Virtual Box sau Microsoft Hyper-V, fac lucrurile mult mai simple, deoarece ofer
sisteme de operare virtuale, pe care honeypot-urile cu interaciune mare pot fi
instalate fr probleme. Problemele de ntreinere, cum ar fi crearea de noi servere,
copierea n locaii diferite sau revenirea la starea iniial, sunt efectuate n mult mai
puin timp. Acest lucru este important deoarece aceste sisteme vor fi, n cele din
urm, compromise, i nu se dorete a fi folosite de atacatori pentru totdeauna.
Pe de alt parte, honeypot-urile cu interaciune sczut au nevoie de mai
puine resurse n ceea ce privete costurile iniiale de instalare i cele de
ntreinere. Acest tip de honeypot utilizeaz aplicaii false de care atacatorii ar
putea fi interesai sau cu care ar dori s interacioneze. Aceste servicii false vor
continua s rspund cererilor maliioase pentru a stimula agresorii s efectueze
mai multe activiti pentru a colecta ct mai multe informaii posibil.
Honeypot-urile cu interaciune sczut sunt mai uor de recunoscut, deoarece
se ocup numai de starea iniial a unei campanii de atac cibernetic, cum ar fi
scanarea unei maini pentru identificarea vulnerabilitilor. Un astfel de honeypot
poate arta vulnerabiliti false, iar n cazul n care cineva ncearc s le exploateze
este o indicaie clar a unui comportament ruvoitor. Proprietarul honeypot-ului
poate alege s blocheze adresa IP sau chiar s raporteze incidentul la un CERT. Pe
~ 152 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

de alt parte, n cazul honeypot-urilor cu interaciune ridicat nu se acioneaz de


la nceput, ci se las atacatorii s utilizeze aparatul pentru mai mult timp.
Dei exist clasificri acceptate ale honeypot-urilor, aa cum au fost prezentate
mai sus, este mai viabil s fie privite ca un concept i nu ca o colecie de tehnologii
diferite. Ca exemplu, se poate crea un cont social media fals care s prezinte o
afiliere la organizaie. Utiliznd acest canal social media, se pot posta informaii
false despre sistemele inexistente. Dup ctva timp, este posibil s se detecteze
dac cineva folosete aceast informaie, fenomen descris ca honeytoken. Postarea
de informaii false despre carduri de credit la bazele de date ale hacker-ilor sau
furnizarea unor conturi i parole false la site-uri precum "pastebin.com" sunt doar
cteva exemple ale acestei abordri.
Soluii Honeypot
Exist numeroase portaluri de schimb de informaii i forumuri online, unde
experii n securitate fac schimb de idei cu privire la honeypot-uri. Cel mai elocvent
exemplu este proiectul Honeypot. Lucrri academice, precum i cele mai noi
instrumente honeypot i anunuri de ateliere de lucru sunt mprtite prin aceste
portaluri.
Dup discuia teoretic, ar fi benefic o scurt introducere la soluiile honeypot.
n ciuda faptului c unele dintre ei exist doar pentru scopuri de cercetare i nu
dureaz mult timp (din cauza lipsei de sprijin continuu) sunt foarte utile.
Pentru honeypot-urile de partea serverului cu interaciune mare, Argos este
un bun exemplu de la care se poate porni. Conceptul din spatele acestui
instrument, dup cum afirm autorii prin intermediul site-ului web, este de a
detecta ncercrile de la distan de a compromite sistemul de operare emulat. Un
alt instrument de valoare este HiHAT. Aceasta este aplicaie web PHP care ncearc
s detecteze atacuri web, cum ar fi injectarea codului SQL, incluziunea fiierelor,
cross-site scripting (XSS) i aa mai departe.
Pe de alt parte, Dionaea este unul dintre instrumentele ce cea mai rapid
cretere din categoria honeypot-urilor de partea serverului de interaciune
sczut. Scopul principal al instrumentului este de a colecta malware folosit de
atacatori, n cazul n care ncearc s exploateze vulnerabilitile false din porturile
deschise deservite de instrument. Chiar dac Dionaea se poate ocupa de mai multe
servicii, exist o serie de instrumente adaptate pentru porturi i aplicaii specifice.
Kippo este una dintre ele. Acest honeypot de partea serverului de interaciune
sczut colecteaz informaii orientate mpotriva un fals port 22 SSH i
nregistreaz aciunile ntreprinse de ctre agresor, dup ce crede c a o sesiune.
Capture-HPC NG este unul dintre honeypot-urile de partea clientului.
Interacioneaz cu serverele i monitorizeaz, n mod constant, sistemul de operare
pe care instrumentul funcioneaz pentru a detecta dac serverul web la care este
conectat ncearc s fac ceva ru intenionat. Shelia este un alt exemplu de
honeypot de partea clientului cu interaciune ridicat care funcioneaz ntr-un
mod uor diferit. Acioneaz toate link-urile ntr-o pagin web i face tot ceea ce
este sftuit de ctre aplicaia web asemenea unui utilizator incontient pentru a
detecta dac o activitate maliioas este declanat de ctre server sau nu. Ultimul
exemplu din aceast categorie este Thug, care se concentreaz, n principal, pe
dezvluirea paginilor web maliioase.
~ 153 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Honeypot-urile ca tehnic de aprare cibernetic


Unul dintre principalele beneficii ale utilizrii unui sistem honeypot este
modificarea fazelelor unui atac cibernetic, n scopul de a extinde faza de detectare.
Ciclul de via al unui atac cibernetic const n urmtoarele etape: recunoaterea,
narmarea, livrarea, exploatarea, instalarea, comanda i controlul i acionarea. Este
extrem de greu de detectat operaiunile cibernetice n primele dou faze, deoarece
interaciunea dintre atacator i victim este destul de redus. Pot fi utilizate
honeypot-uri pentru atenuarea acestei probleme. Astfel, pot fi plantate puncte de
atac false pentru a nela atacatori i aceast abordare putnd fi folosit ca un
sistem de avertizare timpurie. Cu ct timp au aprtorii mai mult nainte de
declanarea atacului propriu-zis, cu att crete timpul pentru luarea msurilor
adecvate. Din acest punct de vedere, honeypot-urile se aseamn cu sistemele IDS/
IPS, diferena fiind aceea c IDS sunt concepute pentru a detecta atacurile reale
care au loc pe sisteme reale. Cel mai probabil acestea sunt sisteme de producie
critice ntr-o organizaie, ceea ce nseamn c configuraia acestora nu poate fi
schimbat att de uor, iar schimbarea acesteia ar putea avea consecine grave. n
ciuda acestui obstacol, organizaiile sunt dependente de astfel de mecanisme
tradiionale de detectare, iar honeypot-urile pot oferi soluii utile. Astfel, experii n
securitate pot configura honeypot-uri cu aceeai configuraie ca i serverele de
producie servere, dar cu cteva diferene. De exemplu, honeypot-ul nu va conine
informaii critice de afaceri, asa ca nu va costa nimic, dac va fi compromis. Ar putea
avea vulnerabiliti suplimentare pentru a-i lsa pe atacatori s ptrund n sistem
pentru a analiza ce ncearc s obin. n momentul n care este depistat
informaia pe care agresorii o caut, aceste date reale pot fi mutate de pe serverul
de producie, pe un altul, mai sigur.
Acest tip de intelligence este greu de obinut n absena unor sisteme
honeypot. Ca urmare, posibilitatea de a remediere a dezavantajului de timp de care
aprtorii sufer n prezent ar contribui n mod semnificativ la postura lor de
securitate i ar contribui la ntoarcerea situaiei mpotriva atacatorilor.
O alt tehnic util care ar putea fi realizat folosind honeypot-uri este
referitoare la provocrile atribuirii unei activiti cibernetice maliioase unui
sistem informatic sau unei reele de calculatoare. Anonimatul atacatorul cibernetic
este o provocare serioas, n special n ceea ce privete atacurile la nivel nalt.
Descoperirea adresei IP real sau orice alt informaie util asociat cu identitatea
atacatorului este o sarcinmpovrtoare, dei are o importan deosebit n ceea
ce privete aspecte juridice.
Tehnica honeytoken este o alt abordare pentru a obine informaii
suplimentare despre atacatorii i identitatea acestora. Principala diferen ntre un
sistem honeypot tradiional i un honeytoken este c honeytoken-ul nu trebuie s fie
un sistem informatic. Poate fi un mesaj de email, un fiier text, un site web sau ceva
util, care ar putea ajuta la dezvluirea identitii agresorilor. Este destul de
asemntor cu utilizarea bancnotelor marcate sau bancnotelor cu numere de serie
speciale pentru a-i urmri. Dac cineva le are, poate uor legat de activitatea
infracional. Ca exemplu, exist tehnici prin intermediul crora se poate planta un
fiier imagine invizibil ntr-un document word i ori de cte ori acest document este
deschis undeva in lume, fiierul imagine ascuns ncearc s se conecteze la un
server de web. Conexiunea dezvluie adresa IP a imaginii, precum i documentul.
~ 154 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Dac astfel de documente conin informaii critice de afaceri ale organizaiilor sunt
plantate i distribuite la diferite calculatoare ntr-o organizaie, atunci ar fi posibil
detectarea orei i locului oricrui furt.
Cea de a treia i ultima modalitate de utilizare a honeypot-urilor este pentru
creterea costului unui atac cibernetic. S presupunem c exist 50 de calculatoare
diferite ntr-o organizaie, incluznd maini client i server. n cazul n care un
atacator gsete o modalitate de a se conecta la aceast reea, exist doar 50 de
maini pe care le poate descoperi. Eforturile de recunoatere i operaiunile de
scanare a vulnerabilitilor ar fi destul de reduse. Exist diferite tipuri de honeypoturi care pot fi implementate pentru a crea maini false ntr-o reea. S presupunem
c o organizaie are o clas B de IP-uri. Acest tip de setare permite alocare a mai
mult de 65.000 adrese IP n reea. Dei au existat, s zicem, numai 50 de maini
reale, mult mai multe adrese IP ar putea fi automatizat pentru a simula "existena" a
mai multe calculatoare.
Aici ncepe provocarea pentru atacatori. Scanarea tuturor acestor adrese IP i
recepionarea unor pachete de rspuns false ar confuza atacatorul care va petrece
mult mai mult timp pentru descoperirea mainilor reale. Este chiar mai bine dac
sunt implementate honeypot-uri cu interaciune ridicat, fiindc este foarte greu,
uneori chiar imposibil ca agresori s le recunoasc ca sisteme informatice false.
n zilele noastre exist o mulime de atacuri direcionate, ns multe dintre ele
nu au inte specifice. Atacatorii, n special cei cu motivaie financiar, sunt n
cutarea unor fructe agtoare care pot fi compromise fr prea mare efort.
Chiar dac nu este ntotdeauna cazul, n special pentru hackerii foarte motivai, este
nc benefic instituirea unor sisteme honeypot.
Printre beneficiile utilizrii sistemelor honeypot se pot enumera: creterea
costurilor operaiunilor cibernetice pentru utilizatori ru intenionai, ncercarea de
dezvluire a identitii atacatorilor i ctigarea unui timp suplimentar n timpul
derulrii atacului cibernetic. Instalarea mainilor exploatabile ntr-o reea sau
implantarea unor capcane pentru cei care scaneaz aplicaiile web constituie
abordri diferite pentru ndeplinirea obiectivelor de mai sus. Este probabil ca
numrul i complexitatea soluiilor honeypot creasc n timp. Ca o tehnic de
aprare util, aceste soluii aduc un nou instrument n inventarul experilor de
securitate cibernetic, eficient n crearea de obstacole suplimentare mpotriva
agresorilor.
Concluzii
Pentru a combate ameninarea cibernetic n cretere, CERT-urile trebuie s
coopereze i s dezvolte pe scar larg de reele de senzori interconectate n
scopul de a colecta informaii de la mai multe ameninri zone geografice
distribuite. De asemenea, honeypot-urile sunt utilizate pentru a combate
ameninarea din interior. Pentru ca tehnologiile de tip honeypot s rspund tuturor
ateptrilor trebuie ca cercettorii honyepot-urilor i CERT-urile s lucreze
mpreun, scopul final al acestei abordri fiind obinerea unor instrumente
puternice i fiabile care fac internetul un loc mai sigur.
Activitatea CERT-urilor poate fi sensibil mbuntit prin utilizarea honeypoturilor prin intermediul crora pot fi colectate informaii valoroase fr afectarea n
~ 155 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

vreun fel a mediului de producie. Astfel, la nivelul autoritilor competente pot fi


implementate mecanisme de atragere n capcan a posibililor atacatori i elaborate
diverse scenarii de testare a modalitii de reacie n cazul unui atac cibernetic
major.
Bibliografie
Derek S. Reveron, Cyberspace and the national security Threats,
Opportunities and Power, Georgetown University Press, Washington DC, 2012
Katharina Ziolkowski, Peacetime Regime for State Activities in Cyberspace.
International Law, International Relations and Diplomacy, NATO CCD COE
Publication, Tallinn 2013
Lowther, Adam, Yannakogeorgos, Panayotis A, Conflict and Cooperation in
Cyberspace: The Challenge to National Security, 2013
Fred Schreier, On Cyberwarefare, DCAF HORIZON 2015 WORKING PAPER no. 7
Martin C. Libicki, Cyberdeterrence and Cyberwar, RAND, 2009
Hathway, Melissa E, Best Practices in Computer Network Defense: Incident
Detection and Response, IOS Press, 2014
Ankit Fadia, Network Security: A Hackers Perspective, Cincinnati, Premier
Press, 2003
Roceanu Ion, Udroiu Meda Adriana, Matei Florentina Gabriela, Scenariu de
atac cibernetic, SmartSpodas, 2015
Vevera Adrian-Victor, Ameninri cibernetice globale i naionale, 2014
Sandeep Gutta, A New Distributed Framework for Cyber Attack Datection and
Classification, 2011
Kevin Coleman, Cyber Warfare Doctrine. Addressing the most significant
threat of the 21st century, McMurray, The Technolytics Institute, Analysis, 6 ianuarie
2008
CERT-RO, Cod de bune practici pentru Securitatea Sistemelor Informatice i de
Comunicaii, 2012
CERT-RO, Ghid de bune practici pentru securizarea calculatoarelor i reelelor
personale
ENISA, Proactive Detection of Security Incidents, Honeypots, 2012
National Institute of Standards and Technology, Guide to Intrusion Detection
and Prevention Systems (IDPS), 2007
***www.cert-ro.eu
***www.sri.ro
*** www.enisa.europa.eu
***www.whitehouse.gov
***https://www.honeynet.org/
***www.few.vu.nl/argos/?page=1
***hihat.sourceforge.net/
***dionaea.carnivore.it/
***github.com/desaster/kippo
***pl.honeynet.org/
~ 156 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

***buffer.github.io/thug/
***labrea.sourceforge.net/labrea-info.html
***www.arbornetworks.com
***www.washingtonpost.com

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titlul
Reea Transnaional de Management Integrat al Cercetrii Doctorale i
Postdoctorale Inteligente n Domeniile tiine Militare, Securitate i
Informaii i Ordine Public i Siguran Naional - Program de Formare
Continu a Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.

~ 157 ~

MODALITATI DE COOPERARE TRANSFRONTALIERA.


STUDIU DE CAZ ROMANIA-BULGARA
Nicu-Florian RABOJ
Ministerul Afacerilor Interne
Politia de Frontiera
nicuraboj72@yahoo.com

Abstract:
Accession to the European Union led and connect the Romanian Border Police to
European context, so new initiatives have deepened the cooperation with neighboring
countries. At international level there are mechanisms of cooperation between institutions,
having tasks in preventing and combating illegal cross-border of European Union external
borders, this has been mentioned in conventions, protocols and plans for collaboration.
Romanian Border Police has strengthened institutional trust by participating in sevaral
cooperative actions. Collaboration with the Border Police of the Republic of Bulgaria is
carried out at regional level through Giurgiu Joint Contact Center and internationally by
Police Cooperation Centre, both components of the European network Police Cooperation
Centres. This institutional cooperation has proven to be an effective one both fighting illegal
migration and other aspects of cross border crime.
Keywords: European space, police cooperation, risk analysis,ilegal migration

La nivelul Uniunii Europene au fost semnalate mai multe ,,pori de intrare


folosite n comiterea de infraciuni transfrontaliere. Pe linia migraiei ilegale,
pentru a ajunge n Europa predomin trecerile ilegale ale frontierelor terestre, dar
i maritime n special sau folosirea de documente false ori falsificate n deosebi la
frontiera aerian.
Au fost identificate la nivelul Uniunii Europene patru mari rute folosite pentru
migraia ilegal, component a fenomenului infracionalitii transfrontaliere. Cele
patru mari rute sunt: ruta est- mediteraneean, ruta central-mediteraneean, ruta
vest-mediteraneean i ruta vest-african, la acestea putnd fi adugat i ruta
aerian (la nivelul aeroporturilor).
UNIUNEA EUROPEAN I CONCEPTUL COMUN DE MANAGEMENT FRONTALIER
Potrivit lui Andrew Geddes, graniele teritoriale sunt de obicei nelese ca acele
puncte n care este exercitat autoritatea suveran a statului de a exclude (n.n.
ceteni ai rilor tere). Cu toate acestea, graniele teritoriale nu trebuie privite ca o
piedic pus n faa liberei circulaii a persoanelor i a bunurilor, ci mai mult,
trebuie asimilate noiunii ce definete securitatea naional i toate domeniile ce
concur la asigurarea ei.
De la data integrrii acquis-ului Schengen n cadrul legal al Uniunii Europene,
ca rspuns la concluziile Consiliului European de la Tampere din 15-16 octombrie
1999, Uniunea European a ntreprins pai importani ctre un management
integrat al frontierelor. La 7 decembrie 2001, Consiliul a emis documentul

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Conceptul European de Management al Controlului Frontierelor care ofer baza


pentru viitoarele dezvoltri ale cooperrii ntre Statele Membre.
La ntlnirea de la Laeken din 14-15 decembrie 2001, Consiliul European a
statuat c un management mai bun al controlului frontierelor externe ale Uniunii
Europene va sprijini lupta mpotriva terorismului, a reelelor de imigraie ilegal i
a traficului de persoane. Urmare a acestor concluzii, Comisia European a transmis,
la data de 7 mai 2002, Consiliului i Parlamentului European, un comunicat privind
managementul integrat al frontierelor externe al Statelor Membre ale Uniunii
Europene, care cuprinde o analiz a situaiei existente la nivel operaional i
normativ i propune o serie de msuri pentru a fi implementate la nivelul Uniunii
Europene.
Urmare acestui Comunicat, Consiliul a adoptat la data de 13 iunie 2002 Planul
pentru Managementul Frontierelor Externe ale Statelor Membre ale UE, i avizat de
Consiliul European de la Sevilia din 21 i 22 iunie 2002 i de Consiliul European de
la Salonic din 19 i 20 iunie 2003.
Acesta cuprinde cele cinci componente principale ale unui sistem de
management integrat comun: mecanism comun de coordonare i cooperare; analiz
integrat de risc comun; personal, echipament interoperaional; corp comun de
legislaie; responsabiliti mprite ntre Statele Membre i Uniune.
Dup adoptarea acestui Plan, au fost luate msuri la nivel operaional i
legislativ n scopul dezvoltrii graduale a unui sistem de management integrat
comun al frontierelor, printre altele, prin crearea Catalogului Schengen privind
controlul frontierelor, adoptarea Codului Frontierelor Schengen, realizarea unui
Manual Practic al poliistului de frontier, crearea unui Fond pentru Frontierele
Externe i prin nfiinarea Ageniei FRONTEX ca structur specializat n analiza de
risc.
n cadrul ntlnirii din 4-5 decembrie 2006, Consiliul pentru Justiie i Afaceri
Interne a definit scopul Managementului Integrat al Frontierei. S-a elaborat un set
de recomandri i de cele mai bune practici n Partea I a Catalogului Schengen,
structurate pe puncte i sub-puncte de implementare a managementului integrat al
frontierei.
O iniiativ de succes a Statelor Membre n vederea aprofundrii cooperrii
poliieneti a fost ncheierea Tratatului dintre Regatul Belgiei, Republica Federal
Germania, Regatul Spaniei, Republica Francez, Marele Ducat de Luxemburg, Regatul
rilor de Jos i Republica Austria privind aprofundarea cooperrii transfrontaliere, n
special n vederea combaterii terorismului, criminalitii transfrontaliere i
migraiei ilegale, semnat la Prm, la 27 mai 2005.
Tratatul are ca obiectiv intensificarea cooperrii ntre statele semnatare n
lupta mpotriva terorismului, criminalitii transfrontaliere i migraiei ilegale, prin
intermediul schimbului de date genetice, dactiloscopice, de nmatriculare a
vehiculelor i alte date cu caracter personal. Tratatul prevede, de asemenea,
constituirea de patrule comune i alte forme de intervenie (nsoitori de securitate
la bordul aeronavelor, asisten comun la evenimente de mare anvergur etc.).
In anul 2006, in luna decembrie la Bruxelles, in cadrul reuniuni Consiliului de
Justiie si Afaceri Interne, s-a ajuns la concluzia ca Managementul Integrat al
Frontierelor (MIF) este un concept care are in atenie urmtoarele:
~ 160 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

controlul de frontiera, cu cele doua componente ale sale controlul


documentelor si supravegherea frontierei asa cum este definit in Codul Frontierelor
Schengen, cu includerea analizelor de risc si informatiile privind criminalitatea;
cooperarea dintre agentiile cu atributii in managementul frontierelor(politia
de frontiera, vama, securitatea nationala, politie) si cooperarea internationala;
depistarea si cercetarea infractiunilor comise in zonele transfrontaliere in
coordonare cu autoritatile de aplicare a legii;
cooperarea cu statele vecine, efectuarea controlului in comun, inclusiv
returnarea.
Politicile in domeniul cooperarii transfrontaliere mai ales pe linia combaterii
migratiei ilegale, prin adoptarea unor masuri concrete, nu doar din punct de vedere
legislativ si teoretic.
Pentru a preintampina si controla fluxul mare de migranti la nivel european, dar
si national trebuie intreprinse eforturii cum ar fi:
aducerea la cunostinta a situatiei, factorilor de decizie europeni privind
fluxurile migrationiste la frontierele externe, pentru aplicarea celor mai eficiente
masurii;
acordarea unei atentii sporite persoanelor care provin din zonele de conflict in
special Siria, la intrarea in spatiul Uniunii Europene, a persoanelor ce detin
documente eliberate de state membre si se deplaseaza in zonele de conflict iar la
inapoiere devin devin calauze;
cooperarea cu statele de tranzit folosite de catre migranti, o atentie sporita
pentru Turcia acest stat fiind principalul nod de migratie ilegakla catre Europa;
luarea unor masuri privind rezolvarea problemei migratiei la sursa prin
sprijinirea economica a tarilor sarace di cre acestia provin;
mai buna cooperare a structurilor europene(EUROPOL) cu statele de origine in
vederea schimbului de informatii, lucru ce ar putea ajuta la anihilarea retelelor de
migrantii;
crearea unor oficii de azil ale Uniunii Europene in tarile de origine si de tranzit,
ca etapa preliminara a ajugerii migrantilor la frontierele Uniunii Europene;
pedepsirea in mod asemanator a faptelor de trafic de persoane si trafic de
migranti, acest aspect conducand la descurajarea celor angrenati in astfel de
activitati;
indepartarea de pe teritoriul european a celor care numai indeplinesc
conditiile de sedere si care nu au primit azil.
n iunie 2007, Comisia a prezentat Statelor Membre un prim plan pentru
crearea unui sistem european de supraveghere a frontierelor, denumit EUROSUR.
Acest concept urmeaz s se implementeze n 3 faze, n intervalul de timp 2008 2013. n cadrul a dou reuniuni tehnice din iulie i octombrie 2007, Statele Membre
au salutat abordarea aleas i au convenit c EUROSUR ar trebui s acopere nu
numai frontierele meridionale, dar i frontierele estice ale Uniunii Europene. Unul
dintre obiectivele operaionale cheie trebuie s fie interconectarea diferitelor
sisteme, innd cont de caracteristicile geografice i de diferenele dintre tipurile
de frontiere, n special ntre cele terestre i maritime.
La data de 13 februarie 2008, Comisia European a emis 3 comunicate,
cunoscute sub denumirea de Border Package:
~ 161 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

1. Raport de Evaluare i Dezvoltare Viitoare a Ageniei Frontex.


2. Sistemul European de Supraveghere a Frontierelor Eurosur.
3. Viitoare provocri la adresa managementului frontierelor externe ale UE.
Au fost ntreprinse msuri pentru ndeplinirea majoritii propunerilor fcute n
comunicate. Msurile se reflect att la nivelul managementului Statelor Membre,
ct i pentru statele candidate. La nivel european au fost emise o serie de
documente relevante n domeniul securizrii frontierei, documente care
reglementeaz, alturi de Tratatul de la Prm, aria descoperirii i investigrii
infraciunilor transfrontaliere.
Prima ediie a Catalogului Schengen - Controlul frontierelor externe, Extrdarea
i readmisia: Cele mai bune practici i recomandri, emis n februarie 2002, a
necesitat, ca urmare a documentelor europene care aduceau modificri sau
completrii la regimul securitii frontierelor, actualizarea prevederilor sale n
martie 2009.
Catalogul Schengen - Controlul frontierelor externe, Extrdarea i readmisia: Cele
mai bune practici i recomandri, are ca principal obiectiv propunerea de
recomandri i evidenierea celor mai bune practici privind punerea n aplicare a
regulamentelor i a celorlalte documente europene n domeniul securitii
frontierelor externe, prin prezentarea unor exemple menite s contribuie la
aplicarea corect a acquis-ului Schengen. Catalogul evideniaz cele mai bune
practici definite n rapoartele Comitetului de evaluare Schengen.
PROVOCRILE DESFIINRII FRONTIERELOR INTERNE N CADRUL UNIUNII
EUROPENE
nelepciunea puterilor mici este s se orienteze spre acea putere care le servete
interesele cel mai bine, lsnd morala la o parte. n acest context preponderent de
afirmare statal Convenia de Aplicare a Acordului de la Schengen, distinge ntre
frontierele externe spaiului Schengen i frontierele interne dintre statele acestui
spaiu.
Frontierele interne sunt frontierele comune terestre ale Prilor Contractante,
precum i aeroporturile pentru zborurile interne i porturile maritime pentru liniile
regulate de pasageri care au ca punct de plecare sau ca destinaie exclusiv alte
porturi de pe teritoriile Prilor Contractante, fr escale n porturi din afara acestor
teritorii. Frontierele externe sunt frontierele terestre i maritime, precum i
aeroporturile i porturile maritime ale Prilor Contractante, dac nu sunt frontiere
interne.
Spaiul Schengen reprezint o zon de libertate de micare. Aderarea unei ri la
spaiul Schengen are ca efectridicarea controalelor ntre frontierele interne dintre
statele membre Schengen, care aplic n ntregime acquis-ul Schengen, fiind creat
o singur frontier extern, unde controalele se desfoar conform unui set de
reguli clare n materie de vize, migraie, azil, precum i msuri referitoare la
cooperarea poliieneasca, judiciar sau vamal. Ridicarea controalelor la frontierele
interne se aplic numai n temeiul unei decizii europene adoptate de Consiliu n
acest sens i dup verificarea ndeplinirii condiiilor necesare aplicrii tuturor
elementelor de acquis Schengen.
Ulterior acestei decizii, trecerea frontierei interne Schengen se poate realiza
fr restricii, putnd fi asemnat cu o cltorie n interiorul rii. Cu toate acestea,
~ 162 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

dreptul statelor membre de a impune necesitatea deinerii unui document de


identitate valabil nu este afectat. De asemenea, din motive de ordine public sau
securitate naional, controalele lafrontierele interne Schengen pot fi reintroduse
pentru o perioad limitat de timp, cu notificarea prealabil a Comisiei Europene i
a celorlalte state membre Schengen.
Frontierele interioare Schengen pot fi trecute oricnd i pe ori unde, fr
control. Acest drept este valabil pentru oricine, deci i pentru cetenii terelor
state. Cu toate acestea, oricare stat partener are dreptul de a relua controlul, pentru o
perioad de timp limitat, dac acest lucru este cerut pentru protejarea ordinii
publice i siguranei naionale i numai n baza unei consultri prealabile cu statele
partenere.
Acest privilegiu oferit cetenilor statelor membre Schengen este i un mare
dezavantaj din punct de vedere strategic deoarece pierdem un indicator foarte
important pentru urmrirea i analizarea cilor de migraie ilegal i a crimei
transfrontaliere n Europa. Aceast afirmaie contrasteaz cu optimismul manifestat
de ali oficiali ai Uniunii Europene, care au spus c nu exist motive de ngrijorare,
printre acetia numrndu-se i directorul Ageniei Europol.
Pierderea controlului n cadrul frontierelor interne ale Uniunii Europene ar
trebui s fie compensat de alte instrumente de securitate. Cnd comparm ns
eficiena verificrilor de la frontiere, cu responsabilizarea total a organelor
reprezentative din cadrul frontierelor externe, nu avem sigurana c s-ar putea
acoperi fisura rezultat la nivel de securitate.
PARTICULARITI N CADRUL FRONTIERELOR EXTERNE ALE UNIUNII
EUROPENE
Frontierele terestre reprezint o parte important a activitii Ageniei Frontex,
cu meniunea c ne referim la frontierele statelor membre ale Uniunii Europene,
care nu sunt aceleai ca i cele ale statelor membre Schengen. Acestea nu includ
frontiera dintre Rusia i Norvegia, care este un stat asociat Schengen, nu un stat
membru. De asemenea nu am inclus frontierele externe ale Romniei i Bulgariei,
care sunt state membre ale Uniunii Europene, dar care nu sunt nc membre
Schengen. Pn n mai 2004 Finlanda, Germania, Austria i Italia au pzit principala
frontier de est a Uniunii Europene, care a avut o lungime de 4,095 km (2,545 mile).
Finlanda
Germania
Germania
Austria
Austria
Austria
Austria
Italia
Total

SUPRAFAA FRONTIERELOR EXTERNE TERESTRE PN LA 1 MAI 2004


Rusia
1,340
Polonia
454
Cehia
810
Cehia
466
Slovacia
107
Ungaria
356
Slovenia
330
Slovenia
232
4,095 km

Dup aderarea a zece noi state membre la 1 mai 2004 n locul Germaniei,
Austriei i Italiei, n paza frontierei externe terestre de Est a fost luat de ctre
~ 163 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Estonia, Letonia, Lituania, Polonia, Slovacia, Ungaria i Slovenia. Cnd Frontex a


nceput activitatea, nainte de aderarea Romnia i Bulgaria la 1 ianuarie 2007, la
frontiera terestr extern avea o lungime de 6,220 km (3,866 mile).

Finlanda
Estonia
Letonia
Letonia
Lituania
Lituania
Polonia
Polonia
Polonia
Slovacia
Ungaria
Ungaria
Ungaria
Ungaria
Slovenia
Total

SUPRAFAA FRONTIERELOR EXTERNE TERESTRE DUP 1 MAI 2004


Rusia
1,340
Rusia
455
Rusia
276
Belarus
161
Belarus
651
Rusia (Kaliningrad)
272
Rusia (Kaliningrad)
232
Belarus
418
Ucraina
535
Ucraina
98
Ucraina
136
Romnia
448
Serbia
174
Croaia
344
Croaia
680
6,220 km

Niciunul dintre cele dou tabele de mai sus nu include Grecia. Dei, desigur, ca
un stat membru, nu a fcut parte din punct de vedere geografic din corpul principal
al statelor Uniunii Europene, dei graniele sale cu Albania, Republica Macedoniei
(FYROM), Bulgaria i Turcia au fost frontiere externe de uscat a unui stat membru i,
prin urmare, parte din responsabilitatea Frontex.
Cu toate acestea, dup aderarea Romniei i Bulgariei problemele s-au
schimbat radical. Grecia s-a alturat blocului principal continental, astfel nct
frontiera terestr extern de Est acum se consider de la Arctic la Marea Neagr i
Marea Egee, avnd o lungime de 6,378 km (3,964 mile). Ca urmare, statele din
Balcanii de Vest au devenit o enclav a cror frontiere terestre devin o parte
sensibil a frontierelor externe ale Uniunii Europene, adugnd o nou frontier de
1,580 km (982 mile) la o frontier terestr total de 7,958 km (4,946 mile).

Finlanda
Estonia
Letonia
Letonia
Lituania
Lituania
Polonia
Polonia
Polonia
Slovacia
Ungaria

SUPRAFAA FRONTIERELOR EXTERNE TERESTRE DUP 1 IANUARIE 2007


Rusia
1,340
Rusia
455
Rusia
276
Belarus
161
Belarus
651
Rusia (Kaliningrad)
272
Rusia (Kaliningrad)
232
Belarus
418
Ucraina
535
Ucraina
98
Ucraina
136
~ 164 ~

Numr special
Romnia
Romnia
Bulgaria
Grecia
Grecia
Grecia
Bulgaria
Bulgaria
Romnia
Total

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Ucraina (Estul i Vestul Moldovei)
Moldova
Turcia
Turcia
Albania
Macedonia
Macedonia
Serbia
Serbia

649
681
259
215
282
246
165
341
546
7,958 km

Momentan Uniunea European are nou vecini, fiecare expus unei presiuni
migratorii specifice i unei rute de tranzit binestabilite din CIS i Asia. Este n
aceeai msur valabil i pentru partea sudic a frontierelor maritime care trece
prin experiene dramatice cu valurile migratorii ce vin dinspre Africa. Dac Turcia,
care depune de mult vreme eforturi n acest sens, va deveni membru al Uniunii
Europene, frontiera extern s-ar extinde considerabil, implicnd paisprezece vecini
i apropierea de zone internaionale n conflict, precum Irak, Iran i regiunea
caucazian.
La nivelul Mrii Mediterane, conform datelor furnizate de Italia, Grecia, Malta i
Spania, n perioada ianuarie-iunie 2015 s-a nregistrat o cretere a fluxului
migraionist cu aproximativ 83% comparativ cu aceeai perioad a anului
precedent (137 000 migrani iregulari detectai n 2015, comparativ cu 75 000
interceptai n anul 2014). Conform statisticilor din anilor precedeni i innd cont
de fluctuaiile sezoniere, s-a observat c n ceea ce privete rutele maritime, a doua
jumtate a fiecrui an nregistreaz mai multe sosiri dect prima jumtate, n primul
rnd datorit condiiilor meteorologice. Astfel, pentru a doua parte a anului 2015
se ateapt ca numrul migranilor s depeasc 200 000 de persoane. Marea
majoritate fiind detectai la frontiera maritim turco-elen, unde conform
estimrilor UNHCR, n primul semestru al anului 2015 s-a nregistrat cel mai mare
numr de migrani la nivel european, mai mare chiar i dect cel nregistrat pe ruta
central mediteranean.
Instabilitatea i conflictele din regiunile apropiate Europei au un impact masiv
asupra masei fluxurilor migraioniste i a celui de persoane strmutate i, prin
urmare, i asupra numrului de persoane care ncearc s ajung n Uniunea
European. Totodat, expansiunea Statului Islamic n Siria i Irak a avut deja i va
continua s aib un impact asupra fluxului de migrani provenind din aceste zone.
Sectorul de frontier terestr dintre Grecia i Albania a nregistrat cea mai mare
cot de treceri ilegale ale frontierei, cu 38 600 de depistri, ns, n comparaie cu
2008, depistrile au sczut cu 10%. Trebuie remarcat c majoritatea migrailor
ilegali depistai n acest sector de frontier, n principal ceteni albanezi, sunt
trimii rapid napoi n Albania n baza unui acord ndelungat i eficient de
readmisie.
Cu toate acestea, n pofida acestei bune colaborri, persoanele readmise tind
s treac din nou ilegal frontiera ct mai curnd. De la frontiera terestr dintre
Grecia i Turcia s-au raportat n total 14 500 de treceri ilegale ale frontierei. Spre
~ 165 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

deosebire de frontiera terestr dintre Grecia i Albania, migraii ilegali nu sunt


readmii nici rapid, nici n numr mare. n comparaie cu 2008, depistrile de
trecere ilegal a frontierei au sczut cu 14% n acest sector de frontier.
operaiunea comun combinat (frontierele maritime i terestre) Poseidon 2008 sa concentrat asupra acestei zone.
Depistrile de trecere ilegal a frontierei de la frontiera extern a Uniunii
Europene cu Marocul, n Ceuta i Melilla, s-au clasat pe locul trei n rndul
sectoarelor de frontier terestr, cu 7 500 de treceri ilegale ale frontierei.
Depistrile de la frontierele terestre estice (Finlanda, Estonia, Letonia, Lituania,
Polonia, Slovacia, Ungaria i Romnia) au nsumat 6200 de treceri ilegale ale
frontierei. Dintre acestea 3298 au fost raportate doar de Polonia i, mpreun cu
cele raportate din Slovacia (978), Ungaria (877) i Romnia (756) reprezint 95%
din totalul trecerilor ilegale ale frontierei raportate la frontierele terestre estice.
Operaiunile comune Ariadne, Five Borders, Gordius i Lynx 2008 s-au concentrat
asupra frontierelor terestre estice.
FRONTIERELE MARITIME VERIGA SLABA A UNIUNII EUROPENE
Frontierele maritime ale Uniunii Europene au o lungime de aproape 80,000 km
(50.000 mile) i mai mult de jumtate din aceast suprafa (34,109 km sau 21,199
mile), este reprezentat de frontiera maritim de Sud, veriga slab a Uniunii
Europene. Zona Schengen e att de puternic, pe ct de vulnerabil este cea mai slab
verig a sa, a comentat pentru Reuters un oficial al Ageniei Frontex referindu-se la
insulele Greciei.
FRONTIERA MARITIM DE SUD A UNIUNII EUROPENE
Portugalia (inclusiv Coasta de Azur i Madeira)
2,555
Spania (inclusiv Insulele Canare)
4,964
Frana
4,720
Slovenia
48
Italia
7,600
Grecia (include peste 3,000 de insule)
13,676
Malta (inclusiv Gozo)
253
Cipru
293
Total
34,109

Grecia, cu cele peste 3.000 de insule are cea mai lung frontier maritim fa
de oricare stat membru, mai mult chiar dect Regatul Unit. Cele mai multe dintre
insule sunt foarte aproape de Turcia, un fapt exploatat de bandele criminale.
Frontierele de la Marea Neagr ale Romniei i Bulgariei msoar 572 km (358 mile) i
au de asemenea un nalt grad de risc n faa bandelor criminale datorit fluxului
migrator din Turcia.
n 2009, Frontex a colectat i a analizat, printre altele, informaii legate de
aproximativ 175 0004 de depistri de trecere ilegal a frontierei la frontierele
maritime i terestre externe ale Uniunii Europene raportate de ctre statele
membre. Aceasta reprezint o cretere de 20% n comparaie cu 2008. Creterea s-a
datorat n mare parte numrului mai mare de depistri in Italia i Grecia.
~ 166 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Numrul de depistri de trecere ilegal a frontierei se mparte aproape n mod


egal ntre frontierele terestre i cele maritime, proporia celor din urm fiind uor
mai mare. Totui, n timp ce la frontierele maritime numrul depistrilor a crescut
considerabil (aproximativ 69%), depistrile de la frontierele terestre au nregistrat
o uoar scdere. Ca i n 2008, depistrile de la frontiera maritim i terestr a
Greciei cu Turcia i de la cea maritim cu Albania au reprezentat aproximativ 50%
din totalul nregistrat pe teritoriul Uniunii Europene. n acea zon s-a desfurat
operaiunea comun Poseidon, coordonat de Frontex.
La frontierele maritime, majoritatea depistrilor au fost raportate n vederea
evalurii i analizrii de ctre Italia (37 000 sau 41% din totalul de la frontierele
maritime), n principal din zona insulei Lampedusa (31 300), dar i din principala
insul sicilian (3300), Sardinia (1600) i partea continental (800). n insula
Lampedusa, sosirile de imigrani ilegali au crescut de peste dou ori ntre anii 2008
i 2009. n urma creterii din Lampedusa, sosirile din statul vecin Malta au crescut,
de asemenea, de la 1700 n 2008 la 2800 n 2000 (+55%). Operaiunile comune
coordonate de Frontex, Nautilus i EPN-Hermes, au fost desfurate n zona centralmediteranean.
n Grecia, depistrile de la frontiera maritim de-a lungul coastei Turciei s-au
dublat, de asemenea, ntre anii 2008 i 2009, ajungnd pan la 29100 de treceri
ilegale ale frontierei. Depistrile s-au raportat n special n ase insule situate n
apropiere de coasta Turciei: Lesvos, Chios, Samos, Patmos, Leros i Kos.
Spania a raportat 16 200 de depistri de trecere ilegal a frontierei la frontierele
sale maritime. Numrul de sosiri n Insulele Canare a sczut la 9 200 (26%), iar
depistrile de-a lungul peninsulei spaniole i din Insulele Baleare a sczut, de
asemenea (-23%). Frontex a desfurat o operaiune comun Hera 2008 n Oceanul
Atlantic, n apropiere de coasta vest-african. Operaiunile comune Minerva 2008 i
EPN-Indalo 2008 au acoperit Marea Mediteran Occidental. (Vezi ANEXA 12)
In 2009, statele membre au emis n total circa 140 000 de refuzuri de intrare la
frontierele externe ale Uniunii Europene. Aceast cifr reprezint o scdere de
11% n comparaie cu 2008. Analiza arat c scderea se datoreaz unui numr mai
mic de refuzuri de intrare la frontierele terestre dintre Polonia i Ucraina i dintre
Polonia i Belarus, n urma scderii traficului regulat datorit introducerii cerinelor
mai stricte pentru obinerea vizei odat cu intrarea Poloniei n spaiul Schengen, n
decembrie 2007. n total, refuzurile de la frontierele terestre estice ale Uniunii
Europene au nsumat 30 000.
Refuzurile de intrare s-au divizat aproximativ egal ntre frontierele terestre (n
jur de 60 000) i cele aeriene (n jur de 65 000), n timp ce la frontierele maritime
numrul acestora a fost mult mai mic (6 700). n plus, Spania a raportat 400 000 de
refuzuri de acordare a permisiunii de intrare la frontiera sa terestr cu Marocul, n
Ceuta i Melilla.
FRONTIERELE AERIENE I NTMPINAREA AMENINRILOR CONTEMPORANE
Frontierele aeriene ale statelor sunt cele mai sigure, deoarece este foarte dificil
pentru imigranii ilegali s ajung altfel ntr-un aeroport internaional n cazul n
care actele lor nu sunt corespunztoare, iar statutul lor va fi ntotdeauna verificat.
Presiunea migratorie asupra frontierelor Europei va crete pentru c numrul
statelor care eueaz crete i el, acolo unde un amestec de incompeten,
~ 167 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

incertitudine a drepturilor de proprietate, conflicte interne, anarhie politic i


regimuri represive au creat condiii intolerabile pentru populaia local.
Dei Uniunea European a susinut unele state facilitndu-le transmiterea
datelor referitoare la pasageri, prin ntocmirea de nelegeri formale: SUA (2004,
2007), Canada (2005) i Australia (2008), a renunat deocamdat la construirea
unui mecanism propriu.Acesta nu nseamn c nu au fost ncercri de realizare a unui
astfel de concept, dar un numr semnificativ de impedimente s-au ivit n calea
conceperii sale efective.
Sectorul de frontier care a nregistrat cel mai mare numr de refuzuri de
intrare a fost frontiera aerian a Regatului Unit, cu 17600 de refuzuri sau 13% din
total. Totui, cifrele din Regatul Unit includ refuzuri de intrare att n ceea ce
privete zboruri din exteriorul Uniunii Europene, ct i din interiorul acesteia.
Frontiera aerian spaniol a raportat al doilea volum ca mrime de la frontiera
aerian, cu 13600 de refuzuri.
Depistrile de edere ilegal ofer o indicaie n ceea ce privete destinaiile
finale i micrile secundare ale migrailor ilegali de pe teritoriul Uniunii Europene.
Datele transmise de statele membre sugereaz c numrul de persoane depistate
care locuiesc ilegal pe teritoriul Uniunii Europene a crescut cu aproximativ 15%.
Doar n opt state membre s-au raportat nouzeci de procente din depistrile de
edere ilegal.
n vrful clasamentului se situeaz Frana (81200) i Spania (77000), care
reprezint 40% din numrul de depistri i care au nregistrat cea mai mare
cretere ntre anii 2008 i 2009. Un al doilea grup de state membre din care fac
parte Italia i Grecia a raportat puin sub 50000 de depistri pentru fiecare dintre
state. Un al treilea grup format din Portugalia, Regatul Unit, Belgia i Suedia a
raportat un numr de depistri de edere ilegal care variaz ntre 20000 i 30000.
Alte state membre au raportat sub 10000 de depistri.
Scurta vedere asupra situaiei curente a frontierelor Uniunii Europene confirm
forma (nc) fragmentat a mecanismelor de protecie: structurile naionale nc
domin peisajul i sunt relativ puine elemente care poart marca Uniunii
Europene. Nici clarificarea stadiului frontierelor i nici stabilirea autoritii centrale
nu au fost realizate, autoritatea central lipsit de control n carambolul de
segmente de frontiere naionale, lsnd la o parte comanda comun a trupelor i
asigurarea ordinii la frontier.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

~ 168 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie:
Comunicarea COM (2002) 233 final a Comisiei ctre Consiliul i
Parlamentul European privind gestionarea integrat a frontierelor externe ale statele
membre ale Uniunii Europene,.
Conceptul European de Management al Controlului Frontierelor, Doc.
14570/01 FRONT 69 din 7 decembrie 2001.
Conveniei din 19 iunie 1990 de aplicare a acordului de la Schengen din 14
iunie 1985 privind eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune,
Schengen, 19 iunie 1990.
Decizia 2008/615/JAI din 23 iunie 2008 privind intensificarea cooperrii
transfrontaliere n vederea combaterii terorismului i a criminalitii
transfrontaliere, Decizia 2008//616/JAI din 23 iunie 2008 privind punerea n
aplicare a Deciziei 2008/615/JAI i Decizia 2008/617/JAI din 23 iunie 2008
privind mbuntirea cooperrii dintre unitile speciale de intervenie ale Statelor
Membre ale Uniunii Europene n situaii de criz.
Decizia Consiliului COM(2007) 654 finaldin 27.11.07 de a folosi PNR
pentru aplicarea corect a legii.
External evaluation of the European Agency for the Management of
Operational Cooperation at the External Borders of the Member States of the
European Union, Final Report, 15 January 2009, Parallelvej 2 DK-2800 Kongens
Lyngby, Denmark, www.cowi.com.
Geddes, Europes Border Relationships and International Migration Relations,
Journal of Common Market Studies 43(4), 2005, pp. 787-806.
Georgi, F., Bordering on a Nightmare? A Commentary on the 2008 Vision for
an EU Border Management System, MCP Prague, 2008, surs on-line disponibil la
adresa http://aa.ecn.cz/img_upload/6334c0c7298d6b396d213
ccd19be5999/FGeorgi_CommentaryontheVisionfora
nEUBorderManagementSystem.
Hobbing, P., Uniforms without Uniformity: A Critical Look at European
Standards in Policing, in: E. Guild and F. Geyer, Security versus Justice. Police and
Judicial Cooperation in the European Union, Ashgate, 2008, pp. 243 - 263
Interviu cu Silviu Brucan, Politica extern a Romniei, schimbri politice
externe, www.ziare.com
IOM2008, About Migration: Facts and Figures,
http://www.iom.int/jahia/Jahia/lang/en/pid
Raportul General al Ageniei Frontex pentru anul 2009, Surs online:
http://www.frontex.europa.eu/gfx
/frontex/files/general_report/2009/general_report_2009_en.pdf.
UK Parliament, House of Lords, FRONTEX: the EU external borders agency
European Union - Ninth Report, European Union Committee, London, 26 February
2008, surs on-line disponibil la adresa http://www.publications.parliament.uk/
pa/ld200708/ldselect/ldeucom/60/6002.html.

~ 169 ~

SECURITATEA VERSUS SIGURANA ALIMENTAR


drd. NEAGU Iulia-Raluca
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
neaguflorin1962@yahoo.com

Abstract:
The paper examines a range of vital security.
The material is structured in four parts. In the introduction I have defined the terms of
security and food safety. In the second part I have presented were the legislative measures
taken at national and European level as regards food, in the third part I have analyzed
situations become critical due to irregular diet of nutritionally but and in terms of food
nonconformity, and the fourth point the conclusions we reached the following review.
Keywords: safety, security, food, UE, nonconforming, additives

1. Introducere:
Pornind de la ncercarea de a defini securitatea i sigurana alimentar, prezint
,,Securitatea alimentar reprezint totalitatea msurilor i aciunilor ntreprinse la
nivel naional i internaional pentru a asigura un grup de populaie, sau ntreaga
populaie a unei ri, c are asigurataccesul la o cantitate suficient de hran,
verificat cantitativ i posibil oricnd de a fi cumprat, n funcie de statutul social
al fiecrui consumator i respectiv ,,Sigurana alimentar reprezint totalitatea
msurilor i aciunilor ntreprinse la nivel naional i internaional, pentru a asigura
consumatorul c nu va suferi consecine care s-i afecteze sntatea, atunci cnd
prepar, sau consum un produs alimentar.
n concluzie diferena dintre aceti doi termeni (securitete / siguran
alimentar) este dat de accesul la hrana fata de siguran care asigur
consumatorii c sntatea nu le va fi afectat. Iar asemnrile dintre cei doi termeni,
rezult din totaitatea msurilor i aciunilor ntreprinse n vederea accesului la
produsele alimentare.
Termenul de ,,Singuran alimentar este mai des ntlnit, cu toii vorbim n
ziua de astzi despre sigurana pe care o ofer un produs.
Politica Uniunii Europene privind sigurana alimentar vizezaz ntregul lan
alimentar. Scopul su este s garanteze:
1. sigurana i valoarea nutritiv a alimentelor i furajelor;
2. standarde ridicate n materie de sntate i bunstarea animalelor i
protecia plantelor;
3. informarea clar privind originea, coninutul, etichetarea i utilizarea
aliemntelor.
Ea mai cuprinde:
- o legislaie ampl privind sigurana aliemntelor ia frajelor, precum i igiena
aliemntar;

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

- date tiinifice fundamentale n baza crora se iau deciziile;


- msuri de punere n aplicaie i control.1
2. Msuri legislative:
n legea 150 din 14 mai 2004, Art. 2 aliniatul (1), se definete alimentul sau
produsul alimentar ca orice produs sau substan, indiferent dac este procesat
integral, parial sau neprocesat, destinat consumului uman ori preconizat a fi
destinat consumului uman.
Securitatea alimentar exist atunci cnd toi oamenii, n orice moment, au
acces fizic i economic la alimente sigure i nutritive care ndeplinesc necesitile
de hran ale organismului uman, pentru a duce o via sntoas i activ.2
n Declaraia Universal a Drepturilor Omului din 1948 se vorbete despre
dreptul la hran care este definit ca dreptul fiecrui brbat, femeie, copil, singuri
sau n comunitate cu alii, de a avea acces fizic i economic, n orice timp, la o hran
adecvat sau la mijloace pentru procurarea acesteia, n condiii de demnitate
uman3.
Conform F.A.O. (Food and Agriculture Organization of the United Nations)
securitatea alimentar reprezint garantarea fiecrui individ n permanen n
orice loc sau moment al accesului la o alimentaie suficient i sntoas care s-i
permit s aib un regim alimentar satisfctor pentru o via sntoas i activ4.
Subscriu la ideea faptului c securitatea alimentar este influenat de 4 mari
grupe de factori:
mediul socio-economic i politic;
performanele sectorului agroalimentar i alimentar;
protecia social;
sntatea i igiena.
Aceste grupe de factori sunt mbinate inter-raional ntre ele, ele nefiind
determinate unitar, acioneaz mpreun, consecutiv.
Sigurana alimentar este parte component a securitii alimentare, nutriiei
umane i se refr la un produs alimentar neprelucrat/parial prelucrat/prelucrat
total/creat care sa aib valoare nutritiv.
3. Unele situaii critice:
S privim problema obezitii care s-a extins pe tot mapamondul din secolul
XX-lea, care este influenat n mod negativ de unul dintre cei mai vitali factori ai
omenirii i anume srcia. Se spune c nu cele mai bogate persoane sunt obeze ci
cele mai srace.
tim cu toii c un om mai srac nu mnnc mai mult dect unul nstrit, ns
calitile nutritive ale alimentelor conteaza.
n prezent, la prepararea produselor alimentare se folosesc din ce n ce mai
multe substane chimice adugate n scopul ameliorrii calitii produselor
1

http://europa.eu/pol/food/index_ro.htm
Declaraia Mondial asupra Nutriiei FAO/OMS/ROMA/1992 i Declaraia asupra Securitii
Aliementare Mondiale FAO/OMS/1996
3
Declaraia Universal a Drepturilor Omului din 1948
4
Declaraie F.A.O.
2

~ 172 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

alimentare sau pentru a permite aplicarea unor tehnologii avansate de prelucrare.


Aceste substane chimice sunt denumite aditivi alimentari i pot fi colorani,
conservani, antioxidani, amelioratori sau alte tipuri.
Coloranii confer un aspect atractiv alimentelor i compenseaz pierderea
culorii datorit expunerii la lumin, temperaturilor nalte i altor condiii de
conservare. Pot fi att naturali (obinui din surse vegetale, minerale sau animale)
ct i artificiali (compui de sintez). Marea majoritate a coloranilor folosii n
prezent n industria alimentar sunt compui de sintez. Acetia au o capacitate
mult mai mare de colorare dect cei naturali, sunt mai stabili, dau o varietate mult
mai mare de nuane i sunt mai ieftini de obinut. Din pcate ns aceti colorani
au fost folosii uneori ntr-o cantitate nepotrivit de mare, fr a se lua n
considerare posibilele efecte nocive asupra sntii umane. Mai mult dect att, au
fost descoperite cazuri n care coloranii sintetici au fost utilizai pentru a masca
defecte grave ale unor produse alimentare de calitate inferioar, iar din punctul
meu de vedere acele alimente erau neconfome.
Prin neconformitate n general se nelege refuzul sau incapacitatea de
conformare la specificaii, legi, standarde, regului sau convenii acceptate.
Neconformitile pot fi constatate atunci cnd se efectueaz controlul de
produs/serviciu sau cu prilejul auditurilor interne sau externe. Neconformitile
constatate se clasific de regul dup dou criterii: cauz i gravitate.
Dup gravitate neconformitile se clasific n dou categorii: majore i minore.
Aceast delimitare este important n luarea deciziei de tratare a neconformitii. n
cazul produsului decizia care trebuie luat este cea de rebutare sau remediere i
livrare cu derogare. Trebuie acordat atenie Legii nr. 608/2001, privind evaluarea
conformitii produselor. Legea stabilete cadrul legal unitar pentru elaborarea
reglementrilor tehnice, evaluarea conformitii i supravegherea pieei pentru
produsele introduse pe pia i/sau utilizate n Romnia, din domeniile
reglementate. n cazul auditului extern decizia care trebuie luat este de certificare
sau necertificare/retragere a certificrii a sistemului calitii unei organizaii. n
cazul auditului neconformitile majore se refer la nesatisfarea cerinelor
standardului de referin, care afecteaz ntr-o msur important implementarea
sau meninerea SMC iar neconformitile minore sunt neconformiti accidentale,
care nu afecteaz n mod semnificativ funcionarea sau meninerea SMC.
Putem vorbi despre o neconformitate major n urmtoarele situaii:
-problema identificat pune n pericol iminent funcionarea unei cerine a
standardului de referin (n cazul managementului calitii vorbim de standardul
ISO 9001);
- problema identificat pune n pericol iminent conformitatea produsului;
- problema identificat pune n pericol iminent satisfacia clientului.
Calitatea produselor alimentare are implicaii profunde, deoarece alimentaia
st la baza vieii, constituind un factor cu aciune permanent i care poate avea
influen determinant asupra dezvoltrii organismelor.
Bolile de nutriie pot afecta populaii ntregii nu doar datorit srciei ci i a
dietei dezechilibrate din punct de vedere nutriional.
Uniunea European ncearc prin emiterea legilor care reglementeaz
consumul alimentar s nu se ajung la o populaiei preponderent obez sau la unua
~ 173 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

preponderent subalimentat, pentru c la polul opus avem 1.000.000.000 de


oameni care suferde foamete dintre care copii 200.000.000, 60% dintre acetia n
Asia i 25% n Africa i asta tot datorit srciei.Statisticile sunt dure i se pare c
60% din populaia globului au afeciuni cornice acute datorate dezechilibrelor
nutriionale.
nc din anul 1964, au fost intoduse norme europene despre igiena alimnetar
menite s protejeze sntatea.
Din 24 septembrie 1990 se prevede ca pe etichetele produselor alimentare s
se treac grupele (Grupa 1/Grupa 2) din care fac parte acele alimnete (Tabelul 1).
Gupe nutriionale
GRUPA 1
GRUPA 2

Tabelul 1
Valoare energetic
Valoare energetic

Cantiti de proteine, glucide i lipide


Cantiti de proteine, glucide, zaharuri, lipide,
acizi

n data de 20 decembrie 2006, Uniunea European creeaz Regulamentul (CE)


nr. 1924/2006 (modificndu-se n 2008 prin Regulamentul (CE) nr. 107/2008),
privind meniunile nutriionale i sntate nscrise pe produsele alimentare s fie
scris pe etichet daca acel produs este: fr adaos de zaharuri, fr grsimi, fr
materii grase.
Pe etichetele produselor alimentare trebuie s se scrie valorile nutritive n ceea
ce privete dozele zilnice recomandate, coeficienii de conversie pentru calculul
valorii energetice i definiiile, acestea fiind specificate n Tratatul de Industrie al
Comunitii Europene n Directiva 2008/100/CE a Comisiei din 28 octombrie 2008
(modificare a Directivei 90/496/CEE a Consiliului).n tabelul 2 voi prezenta cteva
vitamine i minerale cu dozele lor zilnice recomandate.
Vitamine i minerale cu dozele zilnice recomndate
VITAMINE/MINERALE
Vitamina A
Vitamina D
Vitamina E
Vitamina K
Vitamina C
Vitamina B6
Acid folic
Vitamina B12
Potasiu
Calciu
Fosfor
Magneziu
Fier
Zinc
Iod
Clorur
Mangan
Florur

DOZA ZILNIC RECOMNDAT


800 mcg (micrograme)
5 mcg
12 mg
75 mcg
80 mg
1,4 mg
200 mcg
2,5 mcg
2.000 mg
800 mg
700 mg
375 mg
14 mg
14 mg
150 mcg
800 mg
2 mg
3,5 mg
~ 174 ~

Tabel 2

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

n rile dezvoltate 1/3 din mncarea produs este aruncat anual.


Institutul din Stockholm, a calculat c se irosesc 2600 din fiecare 4600
kilocalorii de produse alimentare recoltate.
Securitatea alimentar este strns legat de:
-existena economiei competitive pe plan regional, european i mondial;
- exploatarea propice a resurselor naturale de ap, energetice i funciare
pentru pstrarea mediului ecologic n parametrii de funcionare;
- creterea bunstrii cetenilor, a nivelului de trai i de sntate a populaiei
prin msuri de protecie social sau economic adecvat;
- expertiza sanitar-veterinar care are un rol major n depistarea principalelor
riscuri, ameninri i vulnerabiliti alimentare.
Analiznd relaia hran-stat putem spune c dependena alimentar este
direct proporional cu lipsa suveranitii. Securitatea alimentar are un rol
important n pstrarea suveranitii statului.
Tind ns s cred ca sigurana alimentar nu este doar o problem naional sau
la nivel naional ci o problem transfrontalier.
La nivelul Uniunii Europene exist foarte multe norme, datorit lor noi cetenii
beneficiind de cele mai ridicate standarde in domeniul siguranei alimentare.
4. Concluzii:
Fa de susinerile prezentului articol trebuiesc reinute urmtoarele aspecte:
- diferenta dintre securitatea alimentar i sigurana alimentar;
- faptul c exist legislaie n domeniu, fiind obligatorie din dou motive, pe de
o parte pentru c este ,,lege, iar pe de alt parte ntruct nclcarea acestor norme
poate duce la decimarea unei populaii;
- sunt unui numr semnificativ de oameni ajuni n diferite situaii din cauza
unei alimentaii necorespunzatoare din punct de vedere nutriional, referindu-m
aici la oamenii obezi, subnutriti i chiar cei malnutrii;
- exist din studiile privind sigurana alimentar ,,reeta ideal pe care ar
trebui sau de care ar trebui s beneficieze orice individ, referindu-m la alimentaia
privind doza zilnic a mineralelor si vitaminelor, ce ar trebui consumate. n cazul
contrar ducnd la mbolnvirea populaiei.
- ,,De ce mncm? ,,Mncm pentru c trim, sau trim pentru ca s mncm?
(Sahleamu, V. 1977). Mncm pentru a ne satisface nevoile fiziologice, motivaia
fiind de natur interioar, organic, dar i pentru c avem atracie i preferine,
respectiv o motivaie psihologic.5

Constantin Banu. Alimentaia n Bolile digestive. Editura ASAB, Bucureti, 2010

~ 175 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu
titlulSecuritate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU
Bibliografie:
Legislaie:
1. Declaraia Universal a Drepturilor Omului din 1948
2. Legea 150 din 14 mai 2004
3. Regulamentul (CE) nr. 1924/2006 (modificat n 2008 prin Regulamentul (CE)
nr. 107/2008)
Cursuri i tratate:
1. Constantin Banu. Alimentaia n Bolile digestive. Editura ASAB, Bucureti,
2010
2. Constantin Banu. Suveranitate, securitate i siguran alimentar. Editura
ASAB, Bucureti 2007
3. Constantin Banu, Daniela Ianichi, Camelia Vizireanu, Emilian Shleanu.
Living food Dead foof (Alimente vii Aliemnte nevii) Good food Bad food
(Alimente bune Alimente rele)
1. Daniela Fnua Mihil, Mariana Daniela Marica. Noiuni generale de
legislaie i siguran alimentar ecologia i protecia consumatorului. Editura
Cermaprint, Bucureti, 2011
2. Corneliu Mateescu, Ion Nicolae, Lucia Negu, Nicolae Bluc, Nicolae Onac,
Floarea Nicolae. Tratat de siguran alimentar. Editura Bioterra, Bucureti, 2006
3. Valentina Gabriela Lazin. Bazele tiinifice ale alimentaiei raionale, Editura
Cermaprint, Bucureti, 2013
4. Tratatul de Industrie al Comunitii Europene
Surse internet:
1.http://europa.eu/pol/pdf/flipbook/ro/food_ro.pdf (accesat n data de
28.09.2015)
2.http://lege5.ro/Gratuit/gi3tombqgy/regulamentul-nr-107-2008-demodificare-a-regulamentului-ce-nr-1924-2006-privind-declaratiile-nutritionale-side-sanatate-referitoare-la-alimente-in-ceea-ce-priveste-competentele-deexecutare-conferite (accesat n data de 28.09.2015)
3.http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=
OJ:L:2008:285:0009:0012:es:PDF (accesat n data de 30.09.2015)
4.http://europa.eu/pol/food/index_ro.htm (accesat n data de 10.10.2015)

~ 176 ~

COMUNITILE MINORITARE NTRO SOCIETATE GLOBALIZAT


MINORITY COMMUNITIES IN A GLOBALIZED SOCIETY
CUCOREANU Cristian Augustin
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
cucoreanu_cristian@yahoo.com

Abstract:The approach of minority communities may be done through the elements that
require their integration in the majority population, keeping, at the same time, the identity
that differentiate them. One can achieve a complete approach if it is taken into
consideration the difficulties of the minorities either in their specific way of life or cultural
and social particularities.
We consider that the aspects related to minorities should be compared with the
globalization phenomenon and how, due to this process, social, economic and cultural
elements are influenced.
Key words: minorities, multicultural communities, globalization, majority population

Comunitile multiculturale constituie o preocupare major pentru ntreaga


comunitate internaional, n condiiile n care, ultimul secol poate fi caracterizat ca
fiind secolul diversitii i al grupurilor etnice.
n aceste condii este foarte important, pentru fiecare stat, s asigure o
siguran sporit cetenilor si, i prin echilibrul dintre populaia majoritar i
minoritari, pe de-o parte, i prin integrarea celor mai puini, cu respectarea valorilor
acestora, n rndul celor majoritari.
Dificultatea procesului integrrii populaiei minoritare se poate observa, mai
ales n rile foste comuniste, unde, dup perioada n care a fost realizat o
uniformizare forat a minoritilor impus de condiiile politice, a urmat o
perioad de afirmare a identitii, de ctigare a unor drepturi care s le asigure
stabilitatea etnic.
Bineneles c perioada de dup regimul totalitar, indiferent de cine l-a impus,
a fost adesea caracterizat, pentru minoritile etnice, de situaii tensionate, unele
chiar conflictuale cu repercursiuni asupra populaiei n ansamblul su. Situaiile
tensionate, n ceea ce privete minoritile etnice, se regsesc nu numai n rile
aparinnd fostului bloc sovietic sau socialist; au existat i n celelalte ri, unde
democraia reprezint trstura definitorie iar respectarea drepturilor omului
constituie preocuparea major pentru cei aflai la guvernare.
Totodat, atunci cnd este abordat problematica etniilor, trebuie avut n
vederea importana recunoaterii valorilor culturale specifice, a modului n care
acestea au impact asupra potenialelor comportamente conflictuale. Ceea ce
pentru aparintorii unei etnii, un gest este purttor de o semnificaie, pentru
populaia majoritar poate s cuprind alte nelesuri, fapt ce poate conduce, n

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

cazul contactului celor dou culturi, aparintoare fiecare culturii mari, naionale,
fie la situaii tensionate, fie la conflicte. De aceea este necesar conturarea unor
perspective clare n ceea ce privete grupurile etnice, mai mult sau mai puin
marginalizate, comparativ cu populaia majoritar.
Europa, ca de altfel, ntreaga comunitate internaional, este marcat de
grupuri etnoculturale, mai mult sau mai puin supuse discriminrii.
O cercetare, n cadrul proiectului Minorities at risk, desfurat la
Univesitatea Maryland, SUA, a identificat 233 de grupuri etnoculturale rspndite n
lume, semnificative ca dimensiune, asupra crora se manifesta o anumit form de
discriminare, fapt de natur s le mobilizeze n sensul aciunii: 74 n Africa, 43 n
Asia, 32 n rile din fostul bloc sovietic, 31 n Orientul apropiat, 29 n America de
Sud, 24 n ri occidentale dezvoltate. Grupurile etnoculturale, la vremea realizrii
studiului, numrau 900 de milioane de oameni, aproxiamtiv 1/6 din populaia
globului.
Marea majoritate a grupurilor etnoculturale au rdcini istorice i triesc n
condiii de discriminare, fapt ce conduce aproape de la sine la o lupt pentru
obinerea unor drepturi sau atingerea unor interese.
Mai mult, n cadrul acestor grupuri, se regsesc foarte multe forme de
organizare , cel mai adesea sunt ntlnite organizri politice, dar nu sunt excluse
nici formaiunile paramilitare care sunt active fie prin aciuni directe, la vedere, fie
prin aciuni de tip terorist. Urmarea fireasc a acestor tipuri de aciuni o constituie
pierderile de viei omeneti: peste 4 milioane de oameni; mai mult dect orice
conflict armat/rzboi de dup 1945.
n cadrul micrilor de revendicare se afl peste 20% din populaia lumii, n
peste 60% din state.
Mobilizarea grupurilor etnoculturale se datorez, n principal unor factori, ce
contureaz foarte clar populaia minoritar respectiv:
1. discriminarea- indiferent pe ce palier se manifest ( economic, politic,
social, etc.), comparativ cu populaia majoritar;
2. identitatea de grup- se manifest foarte puternic n prezena elementelor
distinctive fa de populaia majoritar, dar care reprezint un factor comun
evident pentru minoritari; cei mai importani factori de difereniere respectiv de
unificare l constituie limba, religia, particulariti rasiale ( culoare, fizionomie, etc.),
elemente de cultur: tradiii, obiceiuri, ritualuri, folclor, etc.
3. relaia dintre comunitate i lideri. Liderul are un rol determinant n
coeziunea grupului, influenndu-l n mod direct i ndreptndu-l spre o direcie
clar de aciune. Coeziunea liderilor este, de asemenea, foarte important deoarece
o lips de unitate ntre ei conduce, invariabil, la o coeziune sczut n cadrul
grupului etnocultural, o disipare ce se manifest pe toate planurile, n special pe cel
al aciunii n vederea conservrii elementelor de identitate i obinerii de drepturi
sau alte avantaje.
Coeziunea grupului depinde i de gradul de acceptare a liderilor de ctre
membrii acestuia precum i de existena/inexistena frmntrilor interne, a
punctelor divergente de opinie, fapt care, n timp, conduce la apariia de conflicte.
4. anturajul politic- forma de guvernare, influeneaz n mod direct evoluia
grupurilor etnoculturale n planul aciunilor pentru obinerea drepturilor
~ 178 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

economice, civice, etc. Forma de aciune este diferit ntr-un stat cu democraie
constituional comparativ cu un stat autocrat, socialist sau populist.
5. uzul de for al statului - este n strns legtur cu posibilitatea de
manifestare i aciune a grupurilor etnoculturale: aciunea statului poate varia de la
forme violente ( pentru statele totalitare), gen genocid, arestri masive, pn la
forme simple, lipsite de de pericol, n cazul statelor democratice.
6. sprijinul extern este important att pentru limitarea posibilitii de
declanare a unui conflict, ct i pentru dezvoltarea formelor de manifestare a
grupurilor etnoculturale; poate mbrca forme variate: de la simple susineri
verbale, adeziuni, lobby la diferite instituii, pn la susinere finaciar, scurgeri de
informaii, primirea refugiailor, iar n cazuri extreme chiar ajutor militar.
7. aprecierea internaional comunitatea internaional este ntotdeauna
atent la evoluia minoritilor etnoculturale fie din considerente de ordin geopolitic,
fie din considerente ce in de apartenen coumun, cultur comun, etc.
Cu toate acestea, exist spaii geografice vaste unde coexist populaii
aparinnd mai multor etnii, convieuire ce poate fi caracterizat ca fiind panic,
ceteanul fiind pus desupra oricror alte interese. Un model n acest sens l
constituie SUA care a devenit, n urma unui proces evolutiv ce s-a ntins pe mai
multe sute de ani, un stat muticultual, multietnic, n care toate rasele s-au integrat,
plecnd de la premisa c drepturile politice ale cetenilor sunt recunoscute dar se
recunoate i se respect i pluralitatea cultural.
Un alt model l constituie statele bi sau tri naionale, exemplul elocvent
constituindu-l Elveia, Cipru, Belgia. Elementul definitoriu l constituie tolerana i
respectul pentu valorile celor aflai n proximitate. Acest fapt le-a permis s creeze
mpreun reguli simple i eficiente pentru un mod de via n comun.
n ceea ce privete Europa, atenia este ndreptat pe nu pe dreptul individual
al fiecrui cetean; predomin interesul de grup i, ca urmare, aciunile se
subordoneaz acestui deziderat.
Studiind existena grupurilor entice raportat la populaia majoritar se poate
concluziona c o convieuire panic are la baz concept simple dar eseniale, cum
ar fi identitatea, gradul de toleran reciproc.
Identitatea, pentru grupurile entice, reprezint elemental cheie deoarece
scoate n eviden asemnrile i deosebirile care exist att intre indivizi ct i
ntre grupuri, indifferent de mrimea acestora. Definirea identitii empiric sau teoretic
este puin relevant; deosebit de important este faptul c descrie caracteristicile
persoanelor sau grupurilor aflate n interaciune fapt ce are drept urmare stabilirea
unor limite. Indivizii sau grupurile cu identitate diferit, aflate n interaciune,
stabilesc limite, uneori greu de depit, n plan cultural, religios, social, economic,
politic, etc. Stabilirea de contacte ntre indivizii sau grupuri etnice presupune
raportarea permanent la aceste limite, imposibilitatea depirii lor constituind
factorul inhibator pentru dezvoltarea unor relaii situate n sfera normalitii.
Conturarea i stabilirea identitii se realizeaz, n primul rnd, prin educaie i
socializare. Prin aceste procese se stabilesc legturi puternice cu indivizii asemntori,
moment n care se preiau, se nsuesc trsturile i modelele caracteristice
realizmdu-se astfel, nu numai o genez,dar i o perpetuare a valorilor comune.
Procesul de stabilire a identitii are caracter de continuitate; se modific
permanent pe un spaiu geografic sub influena factorilor ce exist sau apar.
~ 179 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Stabilirea identitii contribuie la crearea unei uniti n care omogenitatea i


solidaritatea reprezint elementele definitorii.
Raportarea la diferene scoate n eviden elementele eseniale n stabilirea de
bariere ntre entitile aflate n contact; cu toate consecinele ce decurg de aici.
Elementul cheie n normalitatea relaiilor interetnice l constituie gradul de
toleran. O toleran situat la un nivel sczut conduce inevitabil nu doar la o
izolare sau la relaii sporadic; poate constitui catalizatorul instalrii unor tensiuni
ce pot degenera relative uor n conflicte.
Tolerana reciproc, crescut, a mixului cultural, social, religios, economic,
constituie elemental fundamental n relaiile armonioase, convieuirea panic i
dezvoltarea tuturor, indiferent de apartenen. Acest lucru, toleran crescut, se
poate realiza printr-o temenic cunoatere reciproc, prin nelegerea codului
cultural, prin identificarea celei mai adecvate posibiliti de comunicare.
n anumite condiii,tolerana poate s dispar, lsnd loc solidaritii:
conflictele ntre naiunile de care aparin grupurile entice pot dezvolta astfel de
fenomene, fapt de natur a avea consecine asupra bunelor relaii dintre entitile
aflate n contact.
Abordarea problemei minoritilor, a etniilor, nu se poate se realiza fr a avea
n vedere fenomenul migraiilor, fenomen ce a marcat puternic ultimele secole:
populaii masive s-au deplasat pe noi teritorii i s-au stabilit acolo definitiv. Putem
considera c fenomenul migraiei a luat amploare n condiiile n care omenirea a
intrat n era globalizrii.
Definirea globalizrii, la nceputul anilor 60, de ctre profesorul Marshall
McLuhan de la Universitatea din Toronto i de ctre Zbigniew Brzezinski, de la
Universitatea Columbia are mai puin importan. Ceea ce este cu adevrat
important este faptul c primul este specialist n teoria mijloacelor de comunicare
n mas n timp ce al doilea este specializat n problemele comunismului, fapt ce
ne conduce la idea unei complexiti deosebite a fenomenului definit, motiv pentru
care se impune prezentarea aspectelor relevante.
Globalizarea nu abordeaz simplist problema intercomunitii, ci face referire
la la o contientizare a lumii pentru nelegerea spaiului ca element unic de
dezvoltare, un spaiu n care se dezvolt relaiile sociale lipsite de granie, un
psaiu n care distanele se topesc, fcnd astfel posibil transformarea spaiului
universar primar, caracterizat prin diferene, ca un spaiu unic.
Apariia acestui spaiu unic are impact asupra economiei mondiale ( fapt ce se
vede foarte bine, n primul rnd, prin apariia unor poli eonomici, puini la numr
dar deosebit de puternici): apar interdependene statale dezvoltate pe legturi
transanaionale n plan economic, politic, social, cultural. Consecina fireasc o
constituie soluionarea problemelor aprute: acestea devin globale i impun o
soluionare global i, implicit, crearea unor organisme internaionale care s
gestioneze aspectele noi aprute.
Soluionarea problemelor la nivel global are drept urmare faptul c rezolvarea
problemelor are impact nu doar n zona n care acestea i-au fcut simit prezena,
rezolvarea lor influeneaz zone extreme de ntinse constituind un fel de bune
practice pentru alte societi.
Dezvoltarea economic accelerat prin stabilirea de legturi transnaionale a
impus o evoluie social tot mai rapid. Asistm la apariia unei noi forme de
~ 180 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

organizare social ca urmare a finalizrii tranziiei postcapitaliste i postcomuniste,


practic este o tranziie global spre o nou ordine economic, n primul rnd, care
impune o nou ordine politic cu o guvernare la nivel global.
Un impact major al globalizrii l consituie eliminarea adversitii i a
concurenei; se consider c cele dou concepte pot frna dezvoltarea, fiind
generatoare de distrugere. Acest fapt se materializeaz n guvernarea la nivel
global, n crearea de organisme noicapabile s identifice soluii globale ce apar n
noua ordine social aflat n plin process de construcie.
Elementele prezentate trebuie corroborate cu faptul c 80% din resursele
planetare sunt deinute de 1/5 din oameni, 0,5 din oameni triesc la un nivel ce
poate fi considerat confortabil; srcia afecteaz 4,5 miliarde. Se poate spune c
nivel redus de trai genereaz noi provocri la care omenirea trebuie s gseasc
soluii, mai ales n ceea ce privete locurile de munc, educaie, asisten medical,
protecia mediului. Prin globalizare, multe din aceste soluii rmn n sfera celor
care se dezvolt economic la nivel global.
De cele mai multe ori aceste soluii genereaz o traum n rndul populaiei
care reacioneaz n forme diverse: de la un simplu refuz de acceptare la radicalism
revoluionar, revolte, micri religioase cu caracter fundamentalist.
Au exsitat specialiti care au afirmat c asistm la o abandoanre a tot ceea ce
adduce satisfacie, fericire, sentiment de siguran, n favoarea tehnologiei care
uureaz viaa, dar care poate transforma omul ntr-o fiin care triete doar pentru
consum, producie i profit, fr cultur, contiina propriei deveniri, fr religie.
Globalizarea poate conduce la gasirea identitii indivizilor n grupuri relaitv
mici, transnaionale, aparintoare u or organizaii multinaionale, private, ce au ca
principal scop generarea profitului propriu.
n acest context se pune ntrebarea care este viitorul celor 4,5 miliarde care
beneficiaz de resurse limitate sau care i duc existena n medii mcinate de
conflicte n care viaa le este pus n pericol.
Rspunsul care ofer soluia dispariiei conflictelor este imposibil de luat n
considerare deoarece dup sfritul celui de al doilea rzboi mondial, oamenirea,
nu a avut nici mcar o singur zi fr un conflict armat, indifferent und ear fi acesta.
Asistm la o lupt pentru putere care aduce dup sine un control al resurselor,
din ce n ce mai puine, insuficiente, pentru o populaie aflat n cretere
exponenial n ultimii 50 de ani.
Soarta celor muli, n aceste condiii, este legat de un exod spre un alt spaiu
geografic, o alt lume care s le asigure minimul unei existene n siguran. Se
observ, n ultimii ani, o deplasare masiv de populaie spre ri mai dezvoltate
economic, n idea unei viei mai bune.
Au existat i opinii care promoveaz o teorie a conspiraiei: o deplasare masiv
de populaiei n scopul ocprii de teriotorii i a prelurii controlului; teorie care nu
a putut fi susinut cu elemente probatorii de valoare.
Important este c, de exemplu, n perioada cuprins ntre 01 ianuarie-30
septembrie 2015, n Uninuea Europeanu au intrat 710.000 de imigrani, fa de
282.000 n 2014.
n marea lor majoritate sunt libieni, sirieni, irakieni i intr n Europa folosinduse de graniele maritime ale Spaniei, Italiei, Greciei, trec prin Macedonia, Ungaria i
Serbia, cu destinaie Germania, n primul rnd, Austria; Suedia.
~ 181 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Potrivit unor informaii fenomenul migraiei va continua pe fondul refuzului


rilor arabe de a-i primi i a accpetrii acestora de ctre rile foarte dezvoltate din
Uniunea European. Germania s-a angajat s primeasc 800.000 de imigrani.
Migraia poate lua amploare dac avem n vedere fenomenul globalizrii, n
condiiile n care multe ri sunt afectate de conflicte, un exemplu elocvent n acest
sens fiind Siria.
Analiza consecinelor migraiei din acest an, a condus la opinii diferite n rndul
liderilor europeni, unele dintre acestea exprimate vehement i dublate de msuri
dure care au ajuns pn la nchiderea granielor.
Fr a aduce argumente n favoarea uneia sau alteia din prie, respective pro
i antimigraie, putem afirma ca valul mare de imigrani va avea, cu siguran,
consecine nu numai la nivel naional ( pentru rile care i au n custodie) n ceea
ce privete alocarea de resurse financiare pentru acetia, va avea efecte n toate
domeniile vieii economice, cultural, religioase i chiar politice.
Repsectarea drepturilor omului, indiferent de naionalitate, apartenen
politic sau religioas, coroborat cu existena unui numr mare de imigrani pe un
spaiu geografic, n anumite circumstane, poate schimbarea ponderii populaiei i,
ulterior, la o tendin de desprindere materializat ntr-o form de autonomie.
Cretera numrului populaiei va ridica cu siguran probleme n doemniul
locurilor de munc, i va conduce, pentru rile care nu pot s ofere rapid soluii n
acest domeniu, la cretera omajului i, implicit a costurilor, din buget, cu chaltuieli
de ordin social.
Si identitatea cultural poate genera problem. Diferenele cultural i religioase
marie, vor fi principal cauz pentru care procesul de integrare poate fi anavois i
care se va desfura pe un interval de timp foarte mare.
Eventualele conflicete interetnice ( ele mai exist i pentru grupurile diferite
din punct de vedere cultural, care sunt aflate n contact de sute de ani), pentru
gestionarea lor, vor necesita un alt tip de legislaie, mai puin permisiv, dar mai
eficient n ceea ce privete controlul maselor, fapt care poate s nu se bucure de
susinere n rndul populaiei majoritare sau a organizaiilor ce aparin domeniului
respectrii drepturilor omului.
Domeniul gruprurilor entice afalte n contact este foarte vast i, privit prin
raportare la fenomenele contemporane, putem spune c este deosebit de complex.
Se impune, datorit efectelor sociale ale convieuirii interetnice, o atenie
deosebit pentru identificare celor mai adecvate soluii la provocrile ce apar n
fiacre zi, pe fondul unor situaii internaionale tot mai tensionate.
Criza economic din ultimul deceniu i valul de imigrani, care se preconizeaz a
fi mai tot mai mare, supune omenirea la provocri care, gestionate, necorespunztor, va
avea efecte imposibil de remediat.
"Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu
titlulSecuritate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.
~ 182 ~

ANALIZA INFORMAIILOR DIN SURSE DESCHISE


Drd. Cristian PURICE
coala Doctoral OPSN
Academia de Poliie Al.I. Cuza
cristipurice@gmail.com

Abstract:
Open source software is becoming the most interesting new phenomenon of the entire
information technology landscape,generating a level of interest similar to that of the first
moments of the Internet. However, as we will show inthis document, the open source
software phenomenon is not historically new, although in recent years it has reached
acritical mass, which has allowed it to enter the mainstream software market.
The impact of open source technology is expected to be quite noticeable in the software
industry, and in society asa whole. It allows for novel development models, which have
already been demonstrated to be especially well suited toefficiently take advantage of the
work of developers spread across all corners of the planet. It also enables completely
newbusiness models, which are shaping a network of groups and companies based on open
source software development.
Cuvinte cheie: informaii, surse deschise, analiz, agenii, analist information, open source
analysis, agency, analyst

Cei nefamiliarizai cu studii de securitate public pot fi surprini s descopere


c marea majoritate a informaiilor, peste 90 %, sunt derivate din surse
deschise(open source). Pentru muli acest fapt este de necrezut, pentru c ei cred
c cele mai multe produse de informaii provin din surse secrete sau conspirate.
Bugetul pentru instituiile ce au ca obiect de activitate culegerea de informaii
crete nesemnificativ anual. Chiar studii oficiale de securitate i informaii
contribuie la aceast percepie, deoarece acestea au tendina de a sublinia exagerat
programe speciale istorice care aduc n continuare succese.Ageniile din cadrul
comunitii de informaii folosesc aceste fonduri activiti de achiziie specifice
pentru dezvoltarea de noi platforme pentru colectare de informaii.
Chiar mass-media subestimez rolul pe care informaiile din surse deschise
joac n activitatea operativ de identificare, cercetare sau urmrire penal. Marea
majoritate a informaiilor de fapt vin din surse deschise, cum ar fi articole din ziar,
articole de reviste, lucrri ale conferinelor, televiziune i emisiuni de radio, brouri
i alte informaii disponibile n mod obinuit la dispoziia publicului. Analistii
specializaii n efectuarea analizelor surselor deschise de informaii produc
produse analitice relevante pentru decidenii din domeniul economic i politic.
Analiza surselor deschise de informaii este utilizat pentru a vedea impactul
economic al corporaiilor internaionale asupra economiei globale. n scopul de a
atrage investitori, aceste corporaii trebuie s publice datele financiare referitoare
la profiturile pe care le-au ctigat i direcia strategic a societii. Toate acestea

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

pot fi analizate pentru a determina starea de sntate economic i capacitatea


unui stat.
Analitii pot folosi, de asemenea, analiza surselor deschise pentru a oferi, de
asemenea, produse politice analitice. n cele mai multe natiuni, partidele politice
trebuie s difuzeze informaii prin ziare, televiziune i radio subliniind mesajul i
agenda lor de a acumula sprijin pentru alegeri. Analitii pot monitoriza aceste surse
de informaii pentru a evalua climatul politic ntr-o naiune i s fac evaluri cu
privire la ceea ce aciunile guvernului reprezint rspuns la o anumit propunere.
Analiza informaiilor din surse deschise are mai multe avantaje dect analiza
informaiilor obinute pe alte ci: informaiile din surse deschise sunt mai
abundente, mai uor accesibile, mai ieftin de dobndit i obinerea de informaii
open source se fac cu un risc mai mic. Informaii open source sunt peste tot i pot fi
obinute cu uurin, chiar prin simplul mers pe jos n vederea cumprrii unui ziar.
Informaiile din surse deschise sunt, de asemenea, mult mai puin costisitoare dect
proiectele de achiziie secrete care pot costa milioane de euro. Mai mult, colectorul
este, n general n pericol n timpul culegerii de informaii informative.
Datele/informaiile din surse deschise pot fio tire dintr-un ziar, o tire difuzat
la radio sau TV, conversaie oral, sau orice alt form de informaii de la o surs
primar. Acesta poate fi o fotografie, o nregistrare band, o imagine luat de un
satelit comercial, sau o scrisoare personal a unui individ. Un exemplu este un
reporter ncorporat cu forele din Afganistan sau Irak. El/ea filmeaz/ia imagini,
vorbelte cu soldaii, nregistreaz conversaii, ia notie cu un pix sau creion. Aceasta
sunt considerate culegere de date brute pn cnd se trece printr-un proces de
conversie i se creeaz un produs coerent.
Informaiile din surse deschise sunt distincte fa de mediul academic, de
afaceri sau de cercetare jurnalistice, ele reprezint aplicarea procesului de culegere
a informaiilor din spaiul naional i la o diversitate de surse la nivel mondial, cu
intenia de a produce informaii adaptate pentru decidenii sau cel care le-a cerut.
Cei patru piloni la o strategie privind culegerea de informaii deschise sunt
surse, software, servicii i analize.
Sectorul privat poate accesa toate patru elementele pn la un anumit nivel.
Analiza este abilitatea generic esenial, care este necesar pentru integrarea cu
succes a informaiilor din surse deschise ntr-un produs de informaii all-source. n
timp ce unele analiza ale surselor deschise poate i ar trebui s fie achiziionate de
la surse private, aceste abiliti analitice necesare pentru integrarea open source de
informaii derivate trebuie s fie analizate de personalul specializat.
Surse media tradiionale. Pentru muli, sursele mass-media au fost singurele
surse deschise cu care au fost familiarizai, nainte de apariia Internetului. Acestea
includ imprimare tradiional extern i de mass-media - difuzare, radio i TV,
precum i gama actual de produse disponibile n format electronic. n scopuri de
folosirea informaiilor actuale, sursa mass-media rmne capacitatea necesar de
baz i sunt disponibile la o varietate de furnizori.
Internetuldin anul 1994, literalmente a explodat pe scena mondial i a
schimbat pentru totdeauna modul n care indivizii i-ar putea desfura activitile
la nivel global.n afar de aceast cretere exponenial a numrului de persoane
ce folosesc i transmit prin intermediul internetului, ali experi proiectau creterea
de ordin dublu sau triplu n utilizarea Internet, implicit pentru a conecta dispozitive,
~ 184 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

de la locatoarele geospaiale n vehicule, pentru a detectoare de temperatura n


maini, la monitorizarea utilizrii uilor.n general, Internet de astzi ofer dou
beneficii: n primul rnd, este un mijloc de comunicare rapid cu omologii din
ntreaga lume, n primul rnd, pentru a face schimb de informaii neclasificate i
perspective profesionale; i n al doilea rnd, ca un mijloc de accesare rapid att
liber ct i cu acces pltit la sursele de informare. Cu toate acestea, Internetul
asigur siguran. Pot electronic i documentele anexate cuprind o nregistrare
permanent n cyber-spaiu, iar expeditorul nu are un control total asupra
diseminrii i exploatrii ulterioare a informaiilor transmise.
Industria imaginilor comerciale continu s se maturizeze cu lansarea, n ultimii
ani a o serie de satelii care ofer implicit capabiliti militare semnificative. Onemetru 10 rezoluie pentru imagini electro-optice la dispoziia sectorului privat nu
este doar posibil, ci i acum probabil s fie necesar n viitor.
Prin 2003, cel puin unsprezece companii private se ateaptau s aib acces la
o nalt rezoluie a sateliilor comerciali de teledetecie n orbit. Produsele lor vor
fi disponibile pentru oricine are un card de credit. n timp ce acest lucru va aduce
noi capabiliti pentru prieteni i dumani deopotriv, imagini comerciale ofer
oportuniti unice pentru NATO. Nenfrnat de constrngeri de securitate, care
limiteaz utilizarea imagini derivate din satelii militari, imagini comerciale
dobndite de ctre NATO poate fi distribuitr liber n limitele acordurilor privind
drepturile de autor cu furnizorul iniial.
Obine informaii din surse deschise sunt mai puin costisitoare dect alte
procese, care constituie un avantaj important al analizei informaiilor din surse
deschise. Informaiile disponibile public poate fi, de asemenea, colectate de un
cerc de analiti i poteniali utilizatori mult mai mari, deoarece nu este o activitate
care necesit condiii legale speciale. Informaiile publice sunt accesibile 24 de ore
din 24.
Din punctul de vedere al inteligenei clasice, informaiile din surse deschise
faciliteaz transmiterea i publicarea rezultatelor a cror relevan este verificat,
n general, pe baza informaiilor de facto. n ceea ce privete un cerc mult mai larg
de utilizatori, activul principal al informaiilor din surse deschise ns se afl mai
degrab n interpretarea contextului, crucial pentru nelegerea problemelor
actuale de securitate la nivel mondial. Avnd n vedere complexitatea tot mai mare
i interdependena lumii, capacitatea de a identifica problemele i tendinele pe
termen lung analiza informaiilor din surse deschiseva deveni mai important.
Susintorii analizei informaiilor din surse deschiseafirm c informaiile
disponibile public poate acoperi 80-95 la sut din nevoile actuale ale serviciilor
specializate. Utilizarea de informaiilor din surse deschise, cu toate cele afirmate i
susinute anterior are limite. Este dificil de a filtra toate informaiile din
informaiile relevante acest fapt este limitat de factorul timp. Astfel,unele
informaii de multe ori nu pot fi verificate i sunt contestate de instrumente de
informaii tradiionale.
n afar de control al calitii, al doua slbiciunea a informaiilor din surse
deschise este acestea ofer doar un numr de convertibile de date lucrate
operaional.
~ 185 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Pot fi trase din analiza de mai sus dou concluzii centrale. n primul rnd,
utilizarea strategic mbuntit a informaiilor din surse deschise pare necesar,
posibil i promitoare. n al doilea rnd, importana acestei constatri poate varia
de la un utilizator la altul. Aceasta reprezint o nou paradigm, sau pur i simplu o
schimbare n paradigma tradiional. pentru cercurile de informaii tradiionale,
colectarea i analizarea informaiilor din surse deschise rmne o metod judicios.
Provocrile pentru o utilizare mai sistematic a informaiilor din surse
deschisepot varia, de asemenea de la un utilizator la altul. Astfel, o schimbare de
mentalitate este esenial n special n cadrul serviciilor tradiionale. Muli analiti
nc mai au prejudeci n legtur cu open source-le. Aceast nencredere poate
merge mai departe, cum ar fi n mod obinuit ca aceste informaii din surse
deschise s fie "secrete" i drept urmare s fie pstrate nchise, ceea ce reduce
utilitatea lor. Exist agenii care interzic accesul la Internet a angajaii lor din
motive de securitate. n plus fa de aceast schimbare de mentalitate va necesita,
de asemenea, resurse financiare suplimentare. Consolidarea capacitii analizei
informaiilor din surse deschise necesit investiii att n formarea profesional a
analitilor n domeniul calculatorului ct i a instrumentelor folosite.
Dezvoltarea unei strategii naionale a folosirii surselor deschise ar fi util n
acest context.
Fiecare guvern trebuie s gseasc propriile rspunsuri la ntrebrile ce se
ridic pentru folosirea informaiilor din surse deschise la nivel operativ frecvent.
n centru de analiz a informaiilor din surse deschise ar putea fi nfiinat fie ca
parte a structurilor naionale existente, fie ca o organizaie separat. n ambele
cazuri, ar trebui s nu fie sub influena direct a unui departament.
Un astfel de centru ar putea avea grij de urmtoarele atribuii principale: ar
sprijini att serviciile tradiionale i alte servicii publice de cercetare; coordonarea
cerinelor cooperare cu actorii non-guvernamentali; disiminarea celor mai bune
practici pentru colectarea, gestionarea, evaluarea i diseminarea de informaii;
instruire i educaie; prognoze de avertizare timpurie i pe termen lung. Schimbul
i cooperarea cu parteneri din sectorul privat i sectorul tiinific este, de
asemenea, esenial. Crearea i meninerea unei astfel de autoriti va fi fcut cu
siguran cu cheltuieli aferente, dar accesul coordonat la serviciile de informare de
prim clas i sinergiile n domeniul tehnologiei informaiei va economisi costuri
considerabile n comparaie alte soluii individuale.

Bibliografie:
1. Free Software / Open Source: Information Society Opportunities for Europe?,
April 2000, http://eu.conecta.it/paper.pdf;
2. Richard A. Best, Jr., Alfred Cumming, Open Source Intelligence (OSINT): Issues
for Congress, 2007;
3. NATO, Open Source Intelligence Reader (2002);
4. Robert Steele, Primer on Public Intelligence (2005);
5. Open Source Intelligence (OSINT)2oolKit On The Go, 2012;
~ 186 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

6. OPEN STANDARDS PRINCIPLES:


7. For software interoperability, data and document formats in government IT
specifications 2012.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

~ 187 ~

DOMENIUL AFACERILOR INTERNE DELIMITRI CONCEPTUALE


Prof. univ. dr. George Marius ICAL
Membru titular la Academia de tiine ale Securitii Naionale
ticalgeorge@yahoo.com

Abstract:The article tackles the domain of internal affairs. In the first part of the article
is presented the origins and evolution of this domain. It is know that the domain have a
relatif recent history. In the second part we offer an definition. We also present the
principles that governing the activity in the internal affairs domain. In the last part of the
article we tackle the subdomain of internal affairs.
Keywords: internal affairs, concept, domain, subdomain, origins, principles, subdomain.

Domeniul Afacerilor Interne este nou la nivelul Uniunii Europene. Scopul creri
sale a fost ca la nivel european s existe un spaiu de libertate, securitate i justiie
comun. Afacerile interne sunt un element prin care se asigur existena spaiului
comun.
Procesul de creare a cadrului juridic a fost unul ncet, pentru c nu s-a avut n
vedere chiar identificarea i naterea unui domeniu n sine. Prin Tratatul de la
Lisabona, n 2009 practic se semneaz actul de natere a acestui domeniu.
Vechiul Tratat de la Lisabona, era pe trei piloni, fiecare cu un o serie de
domenii. Astfel, primul pilon era cel al Comunitilor Europene, cel de al doilea
pilon era reprezentat de Politica extern i de Securitate Comun, iar cel de al
treilea consta n cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal. Cel de al
treilea pilon reprezint fundamentul pentru domeniul Afacerilor Interne n forma
actual.
Spaiul de libertate, securitate i justiie a fost menionat pentru prima dat n
Tratatul de la Roma din anul 1957. Cu toate acestea, cooperarea ntre statele
membre i politicile n domeniul Afacerilor Interne au demarat ca urmare a
Tratatului de la Maastricht din 1992. Articolul 29 din Tratatul Uniunii Europene,
prevedea fr a aduce atingere competenelor Comunitii Europene, obiectivul
Uniunii este de a oferi cetenilor un nivel ridicat de siguran ntr-un spaiu de
libertate, securitate i justiie, prin elaborarea aciuni comune ntre statele membre
n domeniul cooperrii judiciare n materie penal i poliieneasc i prin
prevenirea rasismului i xenofobiei i combaterea acestor fenomene.1
Cu adoptarea Tratatului de la Maastricht pentru prima dat s-a folosit termenul
de Afaceri Interne, la nivelul comunitii europene. Aceast noiune apare ca
instituirea celui de al treilea pilon care este consacrat cooperrii n domeniul
justiiei i afacerilor interne.nainte de tratatul de Maastricht, cooperarea n
1

http://www.touteleurope.eu/les-politiques-europeennes/justice-et-affaires-interieures/synthese/lespace-de-liberte-de-securite-et-de-justice.html

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

domeniul afacerilor interne i justiiei avea un caracter voluntar. Necesitatea unei


abordri comune a venit i ca urmare ca urmare a crerii spaiului Schengen, prin
care s-au eliminat frontierele interne.
ncepnd cu Consiliul European de la Tampere, 1999, domeniul afacerilor
interne ncepe s capete substan. Programul elaborat pentru perioada 19992004, prevedea ca axe prioritate:
- necesitatea unei politici comune n materia azilului i imigraiei;
- crearea unui spaiu de justiie;
- lupta mpotriva criminalitii n ntreaga Uniune European;
- intensificarea aciunii externe.2
n 2004 a fost adoptat Programul de la Haga, care s-a concentrat pe msuri
privind azilul i imigraia. Prin acesta s-a dorit instituirea unui sistem comun de azil,
crearea unei politici comune privind expulzarea imigranilor legali, privind vizele,
cooperarea poliieneasc i intensificarea luptei mpotriva terorismului.
n 2009, prin tratatul de la Lisabona, domeniului afacerilor interne i se acord o
atenie sporit. Cooperarea i coordonarea n materie penal i judiciar fiind
reglementat n cuprinsul documentului fundamental, precum i ncurajate.
Tratatul de la Lisabona ntrete ideea c pentru o Europ sigur i prosper
este necesar o politic comun i o abordare bazat pe cooperare interinstituional,
precum i interstatal.
2. Definiia domeniului
Afacerile interne, dei conceptual este frecvent utilizat, nu a fost definit.
nainte de a formula o definiie a conceptului de siguran naional, deoarece
considerm c domeniul afacerilor interne este element component.
Astfel, sigurana naional este considerat a fi o stare de drept i totodat de
fapt. Legea nr. 51/1991 privind siguranei naionale a Romniei, definete
conceptul ca starea de legalitate, de echilibru i de stabilitate social, economic i
politic necesar existenei i dezvoltrii statului naional romn, ca stat suveran,
unitar, independent i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i climatului de
exercitare nengrdita a drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale ale
cetenilor, potrivit principiilor i normelor democratice statornicite prin Constituie.3
Ordinea public i sigurana naional este component a securitii naionale
i a ordinii publice europene i reprezint o stare de fapt din domeniul social,
proiecie a ordinii de drept n organizarea i desfurarea activitii publice de stat
i reflect modul de respectare a normelor de conduit cuprinse n legislaie, a
regulilor, precum i a proprietii publice i private.4
Domeniul afacerilor interne presupune totalitatea politicilor legislative
adoptate n vederea gestionrii ameninrilor cu caracter transfrontalier ct i
naional asupra strii de echilibrul intern a unui stat, precum i totalitatea
instituiilor responsabile cu punerea n aplicare a normelor de drept cuprinse n
2

http://www.touteleurope.eu/les-politiques-europeennes/justice-et-affaires-interieures/synthese/lespace-de-liberte-de-securite-et-de-justice.html
3
Art. 1, legea nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei
4
http://www.legaladviser.ro/article/6142/Conceptul-de-ordine-publica-si-reflectarea-lui-in-legislatiaactuala

~ 190 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

politicile legislative n vederea asigurrii unui climat de siguran, linite i


prosperitate. Cu alte cuvinte, domeniul afacerilor interne ar putea fi definit ca un
binom compus din sistemul legislativ i sistemul instituional necesar pentru
asigurarea ordinii interioare a unui stat sau a unei organizaii suprastatale, aprrii
drepturilor i intereselor fundamentale ale cetenilor prin contracararea
ameninrilor interne i a celor cu caracter transfrontalier.
Cele dou elemente sunt interdepente. Astfel, sistemul instituional nu poate
funciona fr existena unui sistem legislativ care presupune existena unui cadru
juridic bine articulat, iar sistemul legislativ nu poate evolua fr constatrile
efectuate n urma activitilor desfurate de sistemul instituional.
Prin activitile desfurate de sistemul instituional se pot identifica noi
provocri care nu sunt reglementate legislativ i chiar disfuncionaliti provocate
de reglementarea deficitar sau incoerent.
3. Principii ale domeniului afacerilor interne
Domeniul Afacerilor Interne are implicaii substaniale att la nivelul
ceteanului, precum i a statului de drept. Este necesar ca ntreaga activitate s se
desfoare n mod echilibrat, fr abuzuri i nclcrii ale legii. Pentru a fi cu
adevrat n slujba ceteanului, domeniul afacerilor interne i desfoar
activitile n coordonare cu urmtoarele principii, unele generale, altele specifice:
- Principiul legalitii. Acest principiu este cel mai important deoarece
presupune c nimeni i nimic nu este mai presus de lege. Astfel, ntreaga activitate
desfurat la nivelul domeniului afacerilor interne trebuie s respecte legea, s se
ncadreze n limitele acesteia. Potrivit acestui principiu, toate subiectele de drept
implicate n activitile specifice domeniului afacerilor interne trebuie s respecte
legislaia n vigoare. La nivelul afacerilor interne trebuie s se respecte cele dou
elemente constitutive ale principiului legalitii, i anume, obligaia de conformitate cu
legea i obligaia de iniiativ pentru a asigura aplicarea normelor de drept5. Primul
element presupune c la nivelul afacerilor interne, msurile adoptate nu pot fi
contrare legilor n vigoare. Prin acest element se asigur o garanie fa de ceteni
c aciunile ntreprinse de instituiile specifice afacerilor interne se desfoar n
mod corect i nediscreionar. Cel de al doilea element presupune c la nivelul
afacerilor interne trebuie luate msuri de aplicare a normelor juridice.
Imposibilitatea de punere n aplicare a diferitelor prevederi normative face ca
acestea s fie lipsite de efect. De aceea, prin descoperirea unor astfel de prevederi
legislative, instituiile de aplicare a politicilor n domeniul afacerilor interne pot
contribui prin semnalarea lor, la mbuntirea acestora, pn la posibilitatea de
aplicare;
- Principiul respectrii drepturilor omului. Acesta principiu este unul
fundamental, care presupune c domeniul afacerilor interne este un element de
echilibru ntre asigurarea drepturilor omului i exercitarea puterii legale. Prin
politicile abordate la nivelul domeniului afacerilor interne, precum i prin aciunile
desfurate de instituiile componente, fiina uman trebuie tratat n spiritul
respectului fa de via, integrate corporal, sntate, libertate, demnitate i
5

https://ro.scribd.com/doc/25371872/Principiile-Administratiei-Publice-Locale

~ 191 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

proprietatea acestuia. Unele dintre msurile luate de instituiile domeniului


afacerilor interne presupun impunerea unei fore coercitive mpotriva persoanelor
care ncalc sau nesocotesc anumite norme legale. Principiul respectrii drepturilor
omului presupune c tragerea la rspundere s se realizeze cu demnitate;
- Principiulnediscriminrii. Acesta este un principiu general al care se aplic i
domeniului afacerilor interne, la nivelul celor dou elemente ale sale. Principiul
nediscriminrii este un principiu general al dreptului comunitar, fiind obligatoriu
statelor membre, persoanelor fizice i juridice. Avnd n vedere c domeniul
afacerilor interne are n componena sa un sistem legislativ propriu, principiul
nediscriminrii presupune c politicile sau legislaia specific nu pot oferi un
tratament inegal persoanelor fizice pe criterii de naionalitate, gen, ras sau origine
etnic, religie sau credin, dizabilitate, vrst sau orientare sexual. n ceea ce
privete instituiile din cadrul domeniul afacerilor interne trebuie s-i desfoare
activitile n concordan cu cele afirmate mai sus.
- Principiul echidistanei politice i n relaiile parteneriale. Acest principiu
presupune, imparialitatea i neutralitatea n desfurarea aciunilor specifice
domeniului afacerilor interne n raport cu forele politice din societate precum i cu
alte instituii partenere. Instituiile componente domeniului afacerilor interne se
subordoneaz legislaiei europene i naionale i nu trebuie s fie implicate n
lupta pentru putere a diferitelor fore politice, precum i nici nu trebuie s
favorizeze anumite instituii partenere, n detrimentul altora. Prin politicile
adoptate i aciunile instituiilor componente ale domeniului afacerilor interne, nu
trebuie s se abordeze atitudini partizane fa de oricare fora politic. Domeniul
afacerilor interne, trebuie s asigure o stare de echilibru n raport cu forele
politice, precum i n relaiile parteneriale;
- Principiul cooperrii. Cooperarea este un proces tot mai valorificat la nivelul
Uniunii Europene. Asigurarea unui spaiu de libertate, securitate i justiie nu este
posibil fr o cooperare dintre toi factorii implicai. Acest principiu este o
necesitate obiectiv n activitatea instituii componente ale domeniului afacerilor
interne. Conform acestui principiul cooperarea trebuie realizat la nivel intern,
interinstituional precum i internaional;
- Principiul parteneriatului social. n vederea ndeplinirii misiunii, la nivelul
domeniului afacerilor interne, trebuie s se colaboreze cu o serie de factori sociali,
i chiar cu populaia.
- Principiul transparenei. Acest principiu st la baza activitilor desfurate
la nivelul domeniului afacerilor interne. astfel, instituiile implicate furnizeaz n
permanen informaii cu privire la activitile desfurate. Spre exemplu, Europol
furnizeaz n permanen informaii cu privire la aciunile ntreprinse, precum i
anual un raport cu privire la activitile desfurate. Totodat, respectarea acestui
principiu, prin comunicarea diferitelor date presupune i confidenialitatea datelor
cu caracter personal.
Principiile, inclusiv n ceea ce privete domeniul afacerilor interne, sunt
elementele fundamentale pe care se ntemeaiz i se desfoar ntreaga activitate
de la nivelul domeniului afacerilor interne.
~ 192 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

4. Subdomenii ale afacerilor interne


Domeniul afacerilor interne este abordat la nivelul Uniunii Europene de
Direcia general de migraie i afaceri interne. n cadrul acestei direcii a Comisiei
Europene sunt abordate subdomeniile afacerilor interne.
Migraia legal este un prim subdomeniu al afacerilor interne. Aceasta
abordeaz principalele politici i instrumente prin care se gestioneaz migraia
legal la nivelul Uniunii Europene. Migraia legal este un element care, gestionat
corect, poate aduce numeroase beneficii Uniunii Europene. Aceasta poate aduce
persoane cu nalt calificare i pot spori fora de munc.
n vederea gestionrii eficiente a migraiei legale, la nivelul U.E. a fost creata
directiva Cartea albastr. Aceasta pemite lucrtorilor cu nalt calificare s ajung
mai uor n spaiul european i se bucure de toate drepturile europene, mai puin
dreptul la vot.
Tot ca un element de gestionare a migraiei legale a fost adoptat directiva
privind permisul unic care permite un set de drepturi pentru lucrtorii din afara UE,
care au reedina n mod legal.
n cadrul acestui domeniu sunt adoptate decizii care reglementeaz i
integrarea resortisanilor.
Migraia iregular este cel de al doilea subdomeniu al afacerilor interne.
Migraia neregulamentar constituie n momentul de fa principala provocare la
care trebuie s rspund Uniunea European. n cadrul acestui subdomeniu sunt
abordate politicile care gestioneaz migraia ilegal. Astfel, avem directive precum
directiva 2002/90/CE care reglementeaz combaterea traficului de migrani,
Agenda european privind migraia, directiva CE privind returnarea i decizia CE
privind organizarea comun de zboruri de returnare.
Azilul este cel de al treilea subdomeniu. Acesta trebuie s gestioneze
soliticrile tot mai dese ca urmare a fluxului tot mai mare de refugiai. Acest
subdomeniu are ca principal obiectiv coordonarea activitii de acordare a azilului,
a sistemului Eurodoc. Sistemul actual de acordare a azilului este suprasolicitat i
necesit o coordonare uniform.
Frontiere, vize i Schengen. Acest subdomeniu stabilete politicile comune n
ceea ce privete regulile n spaiul Schenge, trecerea frontierelor, politicile de vize
i sistemele de gestionare a informailor privind vizele i spaiul Schengen. De
asemenea, subdomeniul gestioneaz i politicile privind documentele de
securitate.
Industria pentru securitate. n cadrul acestui subdomeniu se are n vedere
armonizarea standardelor i certificrilor tehnologiilor pentru securitate.
Criminalitate organizat i trafic de persoane. Subdomeniul abordeaz
principalele ameniri din sfera criminalitii grace i ncearc s adopte politici
comune de gestionare a acestuia. Criminalitate organizat, nu a disprut, ea chiar a
cptat un caracter transfrontalier, beneficind de libertatea de micare. Ca urmare,
este necesar abordarea unor strategii comune de gestionare a fenomenului.
Crize i terorism. Acest subdomeniu abordeaz gestionarea situaiilor de criz
i posibilitile de prevenire i combatere a terorismului. n ceea ce privete
terorismul, sunt abordare probleme precum radicalizarea, finanarea terorismului i
explozibili.
~ 193 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Cooperarea poliieneasc. Acest subdomeniu se ocup cu crearea unui cadru


comun a cooperrii poliieneti, de eficientizare a activitii. Cooperarea
poliieneasc este un element important n ansamblu afacerilor interne, deoarece
prin intermediul cooperrii poliineti se pot atinge o serie de obiective stabilite n
cadrul celorlate subdomenii.
Subdomeniile sunt principalele chestiuni din cadrul domeniului afacerilor
interne asupra crora Uniunea European i coordoneaz activitatea. Acestea
presupun trasarea unor obiective prin intermediul crora se ncearc asigurarea
securitii Uniunii Europene, inclusiv a statelor membre, cu alte cuvinte, asigurarea
unui spaiu comun de securitate, libertate i justiie.
5.Concluzii
Domeniul afacerilor interne dei nu este definit la nivelul rii noastre, este
utilizat cu precdere. Acestanu trebuie confundat n totalitate cu domeniul ordinii
publice i siguranei naionale, deoarece domeniul afacerilor interne este mult mai
complex i l asimiliaz.
Domeniul afacerilor interne, dei este identificat relativ recent ca element
conceptual, este ghidat de o serie de principii fundamentale. Prin intermediul
acestor principii activitatea desfurat n cadrul domeniului afacerilor interne este
desfurat pe baza acelorai norme de conduit i convingeri.
Prin existena acestui domeniu se ncearc uniformizarea activitilor
instituiilor de aplicare a legii i a celor cu inciden n cea ce privete aplicarea
legii, precum i a reaciei statelor n faa provocrilor i ameninrilor ce pot punte
n pericol sigurana ceteanului, drepturile i libertile fundamentale ale acestuia
att de la nivel naional ct i tranfrontalier.
Putem afirma ca domeniul afacerilor interne asigur elementele legislative i
instituionale necesare n lupta pentru asigurarea unui spaiu de libertate, justiie i
securitate, att la nivel naional, ct i la nivel european.

Bibliografie:
http://www.touteleurope.eu/les-politiques-europeennes/justice-etaffaires-interieures/synthese/l-espace-de-liberte-de-securite-et-de-justice.html;
Legea numrul 51 din 1991 privind sigurana naional a Romniei;
http://www.legaladviser.ro/article/6142/Conceptul-de-ordine-publica-sireflectarea-lui-in-legislatia-actuala;
https://ro.scribd.com/doc/25371872/Principiile-Administratiei-PubliceLocale;
http://ec.europa.eu/.

~ 194 ~

CONTRABANDA ASPECTE DE TEORIE I PRACTIC JUDICIAR


drd. BGU Ctlin Gabi,
I.P.J. VASLUI
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
catalinbigu@gmail.com

Abstract
Tobacco smuggling is a real plague contemporary, which shall be without prejudice to
national economy and serious which, in order to be countered, you need to first known.There
is a new form of manifestation of organized crime, which can be fought against only if there
is no political will and involvement on the part of all actors with responsibilities in the field.
Key words: Tobacco smuggling, national economy, organized crime

Dup aderarea la Uniunea European, la data de 01.01.2007, Romnia s-a


nscris pe o nou orbit, ceea ce presupunea c, n perioada care avea s urmeze,
ntreaga ar trebuia s parcurg un drum anevoios i lung, la captul cruia trebuia
s se afle, ns, integrarea european i, prin urmare, progresul naional.
Acest progres presupunea, nc de la nceput, c urmtorii ani aveau s fie
cruciali prin deciziile politice, economice i sociale care trebuia s fie luate, astfel
nct evoluia societii romneti s fie evident, nivelul de trai s creasc, iar ara
s fie, cu adevrat, european.
Lucrurile nu au fost, ns, att de uoare pe ct preau a fi la nceput. Principalul
motor al bunstrii mult ateptate, economia romneasc, nu a funcionat, n anii
care au urmat, la parametri optimi.
Economia Romniei s-a integrat, ulterior aderrii, n peisajul general european,
cu perioade n care a duduit, urmate de perioade de criz, apoi etape de
resuscitare palid a funciilor vitale i iar recesiune.
n prezent, nu este clar n ce etap a evoluiei economice ne aflm, dar, cu
certitudine, ara face eforturi disperate de a supravieui, din punct de vedere
economic.
Evident, pe fondul acestor fluctuaii economico-financiare, viaa social din
Romnia a suferit schimbri dramatice, cea mai vizibil fiind aceea c prpastia
dintre sraci i bogai a devenit tot mai mare, societatea tinznd s fie format din
foarte bogai, pe de o parte, i foarte sraci, pe de alt parte, pturile sociale de
mijloc, adic cele care asigur stabilitatea unei societi, fiind pe cale de dispariie.
Dac ar fi s facem o radiografie a situaiei dificile n care se afl, n prezent,
din punct de vedere economic i social, statul romn, este posibil s nu aflm
niciodat care au fost, cu adevrat, cauzele care au determinat-o sau favorizat-o.
S fie, oare, lipsa voinei politice de a duce ara spre progres, sau lipsa unor
specialiti n economie i tiine sociale care s dea soluii viabile, n acest sens,
decidenilor politic? Sau, poate, o mbinare a celor doi factori i a multor altora?

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Probabil c nu vom ti niciodat rspunsul la aceste ntrebri, dar este cert c,


n ultimii ani, se vehiculeaz, tot mai mult, versiunea c ara nu poate realiza prea
multe, ntruct bugetul de stat este srac.
Pe toate canalele media, n ultimii ani, s-au tot prezentat tiri conform crora
ncasrile la bugetul de stat sunt mici i evaziunea fiscal n cretere.
S-au luat decizii politice de declanare a unei lupte susinute cu evaziunea
fiscal, dar i de cretere a unor taxe, pentru suplimentarea veniturilor de la
bugetul de stat.
Nu se poate spune, clar, n prezent, care este stadiul n care se afl aceast
lupt dus de autoritile statului cu evaziunea fiscal, dar o serie de taxe a crescut
n mod cert, mai cu seam taxele speciale de consum pentru produsele accizabile.
Este evident c, pe fondul taxelor impuse de stat, preurile de comercializare
ale acestor produse, pe teritoriul naional, au crescut, aspect resimit att de agenii
economici implicai n operaiuni economice cu produse accizabile, ct i n
buzunarul unei mari pri a populaiei, clientela agenilor economici implicai i
destinatarii finali ai acestor produse.
n aceste condiii, a aprut tot mai mult dorina subiecilor implicai n
operaiuni economice cu produse accizabile de a eluda aceste taxe care, legal, s-ar
cuveni statului romn, determinnd, astfel, tocmai o cretere a acelui fenomen pe
care autoritile se lupt s-l combat, respectiv evaziunea fiscal.
Ca urmare a faptului c, din cauza accizelor mari, preurile produselor
accizabile au crescut pe piaa licit, att agenii economici, ct i ali subieci
implicai, au nceput s caute diferite soluii, fie pentru a-i procura aceste produse
din exteriorul spaiului economic comunitar, la preuri mult mai mici, fie prin a
desfura operaiuni cu produse accizabile de pe i pe teritoriul naional, dar, n
ambele cazuri, prin scoaterea acestora de sub regimul vamal, deci ilicit.
Astfel, direct proporional cu dorina de a avea succes n afaceri, cu tendina de
mbogire prin mijloace frauduloase i cu nevoia consumatorilor de produse
accizabile de a i le procura la preuri ct mai mici, a crescut dimensiunea unui alt
fenomen infracional: contrabanda.
Contrabanda are o influen nefast asupra societii romneti, nu numai din
considerentele artate mai sus, care sunt, n general, valabile pentru toate tipurile
de infraciuni vamale, ci i prin aceea c, la un moment dat, creaz o economie
subteran, paralel cu cea licit, dar mult mai puternic dect aceasta.
n spatele acestei economii subterane, se ascund grupuri de interese, consituite
din persoane care fac parte din toate pturile sociale, care, la un moment dat,
mnate de dorina lor de mbogire i putere, pot determina nsi slbirea statului
romn i a instituiilor acestuia, care vor deveni incapabile de a mai guverna cu
respectarea regimului de drept.
Pe termen lung, consecinele pot fi zdrobitoare pentru echilibrul economicofinanciar al statului, afectnd, pe cale de consecin i deciziile politice ale
guvernanilor.
Contrabanda nu este doar o infraciune, n sine i un mod de a eluda, de ctre
unii, taxele datorate statului, ca urmare a circulaiei bunurilor.
Analiza, cu realism, a fenomenului, ne arat c, de fapt, contrabanda este un
exponent al crimei organizate, prin care se obin bani negri, care, la rndul lor, vor
finana alte activiti de criminalitate organizat.
~ 196 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Previziunile, n ceea ce privete evoluia fenomenului, sunt sumbre.


Contrabanda a devenit un adevrat flagel, care a cuprins toate pturile societii i
a afectat toate domeniile strategice ale economiei: financiar, energetic, ordine
public i siguran naional, alimentar etc.
Asemeni flagelului drogurilor, contrabanda nu mai poate fi nvins, iar
autoritile statului fac eforturi disperate pentru a controla, ct de ct, fenomenul.
Gruprile infracionale specializate n contraband au devenit, de fapt, grupri
de criminalitate organizat, foarte bine conturate i structurate, cu o ierarhie bine
definit i cu roluri prestabilite n mecanismul infracional.
Ca n cazul oricrei alte activiti de criminalitate organizat, membrii
gruprilor nu se sfiesc s foloseasc mijloace i metode dintre cele mai incisive:
violen fizic, antaj, ameninare, coruperea unor funcionari ai statului etc., care,
coroborate cu o logistic i resurse financiare i umane superioare, pe care, de
multe ori, autoritile statului nu le au, trebuie s conduc la atingerea obiectivelor
organizaiei.
Nu trebuie s ne mire faptul c, dei, pe toate canalele media, zilnic sunt
prezentate tiri despre reele de contraband i evaziune fiscal destructurate de
organele de urmrire penal, prejudiciile aduse statului prin comiterea acestor
tipuri de infraciuni sunt tot mai mari i alte grupri preiau afacerile i locul celor
destructurate.
Acest lucru este normal s se ntmple, att timp ct, n parte, aceste grupri
sunt sprijinite sau, uneori, chiar coordonate de persoane care dein funcii
importante n stat, n structurile decizionale sau n conducerea instituiilor care
trebuie s lupte cu fenomenul infracional.
Experiena anilor trecui ne-a demonstrat c, din aceste grupri infracionale,
au fcut parte parlamentari, minitri, nali funcionari ai Guvernului, magistrai,
poliiti, vamei, funcionari ai organelor fiscale etc.
Poate c autoritile statului au avut n vedere i aceste argumente, prezentate
mai sus, atunci cnd, prin O.U.G. nr. 54/2010, a fost modificat Legea nr. 39/2003,
n cuprinsul creia, infraciunea de contraband a fost integrat n categoria
infraciunilor grave.
Se pun, ns, foarte multe ntrebri, n legtur cu situaia exploziv a
fenomenului infracional al contrabandei i evaziunii fiscale, existent n societatea
romneasc.
De ce s-a ajuns n aceast situaie? Oare, nu cumva, anumite grupuri de interese
au urmrit s se ajung la aceste dimensiuni ale fenomenului? Care sunt cauzele
care au determinat neputina autoritilor statului de a lupta cu infracionalitatea,
n general i cu evaziunea fiscal i contrabanda, n special? Cine sunt principalii
beneficiari ai banilor rezultai din aceast economie subteran? Care sunt msurile
pe care autoritile ar trebui s le implementeze, pentru a diminua fenomenul i
efectele sale?
La aceste ntrebri i la multe altele care se ramific, pe cale logic, din ele, nu
se vor gsi, prea uor, rspunsuri. Fenomenul contrabandei trebuie analizat la scar
mare, global, prin prisma tuturor problemelor de ordin economic, social i politic ce
macin, n prezent, societatea romneasc.
Contrabanda este, aparent, o problem a guvernanilor i a autoritilor care
sunt finanate de la bugetul de stat, pentru a lupta cu fenomenul.
~ 197 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n realitate, ns, contrabanda este mult mai adnc nfipt n viaa naiunii,
dect s-ar crede la prima vedere, influennd, pe termen scurt i mediu, viaa de zi cu
zi a unei pri nsemnate a populaiei.
Exist zone ale rii, n care contrabanda a devenit un mod de via, principala
surs de venituri pentru localnici i motorul economiei subterane locale. Cu timpul,
contrabanda aproape c devine o profesie a localnicilor i acetia din urm devin
nite profesioniti ai contrabandei, din care i asigur existena lor i a familiilor
lor.
Ca n orice meserie, cei implicai au tendina de a se perfeciona, de la o zi la
alta, n ceea ce privete practicarea profesiei de contrabandist.
Vor fi, astfel, gsite, permanent, noi moduri de operare, noi soluii care trebuie
utilizate pentru a evita rspunderea legal, noi zone de impact, noi modaliti de
valorificare a bunurilor care fac obiectul contrabandei.
n condiiile n care, dup cum am artat mai sus, contrabanda a devenit o
obinuin a anumitor zone din ar, iar viaa localnicilor nu poate fi conceput
fr veniturile pe care aceasta le asigur, misiunea autoritilor statului, de
combatere a fenomenului, este tot mai grea.
Cu timpul, n acele zone, organele statului nu se vor mai confrunta cu anumii
infractori sau grupri infracionale, ci cu populaii ntregi de localnici, care lupt din
rsputeri s-i asigure stabilitate financiar, prin cea mai uoar metod de a obine
venituri: contrabanda.
Din nefericire, experiena ultimului deceniu a demonstrat c, dac pn acum
civa ani, contrabanditii erau, de regul, brbai, cu un anumit nivel de implicare
anterioar n activitatea infracional, cu un anumit profil moral i cu trsturi de
personalitate specifice infractorilor, n prezent, n contraband sunt implicate
persoane din diverse pturi sociale, cu niveluri de educaie i instruire diferite, cu
sau fr alt ocupaie ori loc de munc, aduli i copii, brbai i femei.
Pe termen lung, ns, efectele contrabandei sunt nocive asupra ntregii societi,
influennd toate sferele vieii economice i sociale.
Prejudiciile pe care acest fenomen le aduce finanelor statului vor fi nsemnate
i vor aduce, cu ele, dezechilibre n toate domeniile de baz.
Se va dezvolta, dup cum am mai artat, o economie subteran, neagr, n
paralel cu cea licit, dar mult mai puternic dect aceasta, care va avea un trend
descresctor, pn la dispariie.
Pe cale de consecin, va fi afectat piaa locurilor de munc, precum i cea a
asigurrilor sociale i medicale i a pensiilor, genernd o nesiguran a veniturilor
i a mijloacelor de trai pentru o mare parte a populaiei, respectiv cea srac.
Dup cum am artat anterior, infraciunea de contraband, comis sub toate
formele ei, nu poate fi analizat izolat, ci mpreun cu o ntreag avalan de
infraciuni conexe, care vor avea un trend cresctor i de necontrolat, comise fie
pentru a favoriza contrabanda, fie ulterior comiterii acesteia, pentru a ncheia ciclul
infracional.
Ne vom confrunta, astfel, direct proporional cu contrabanda i n legtur cu
aceasta, cu un val de infraciuni de corupie, infraciuni svrite n legtur cu
serviciul, infraciuni comise cu violen, infraciuni contra autoritii, splare de
~ 198 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

bani i, nu n ultimul rnd, mult evaziune fiscal, care vor afecta ntreaga societate
romneasc i ordinea de drept.
Pe msura evoluiei infracionale, grupurile de interese implicate n contraband
vor dobndi puteri economice i financiare tot mai mari, care le vor permite
consolidarea intern, pe de o parte i independen de aciune, n raport cu forele
din exterior, pe de alt parte.
Odat ajunse la un asemenea nivel de organizare i evoluie, exist riscul,
conturat din ce n ce mai clar, ca exponenii acestor grupri infracionale s nu se
mai limiteze doar la a controla anumite sectoare din sfera ilicit a afacerilor, ci vor
dori s se implice, tot mai mult, n sfera politicului, pentru a-i asigura stabilitate i
protecie i n acest sens.
Se va ajunge, astfel, ca, n urma investirii unor resurse uriae, obinute ilicit,
liderii gruprilor infracionale de contraband i infraciuni conexe, s reueasc s
accead la unele funcii cheie din sistemul legislativ, executiv sau judectoresc, fie
n mod direct, fie prin intermediari i persoane interpuse coordonate din umbr i,
astfel, interesele lor s fie protejate la cel mai nalt nivel.
n aceste condiii, este posibil ca, la un moment dat, statul romn s intre n
colaps, transformndu-se, ncet i sigur, dintr-un stat de drept, ntr-un stat de tip
mafiot, ceea ce, pentru ntreaga societate, va reprezenta un dezastru.
Acestea sunt, n mare, considerentele pentru care fenomenul infracional de
contraband trebuie s fie cunoscut i analizat ndeaproape, n sperana
identificrii unor soluii reale, care s duc, n urma implementrii unor msuri
concrete, la reducerea i stpnirea fenomenului i, prin urmare, la diminuarea
efectelor negative propagate de acesta.
Un loc aparte, n contextul evoluiei flagelului la care am fcut referire mai sus,
l deine fenomenul contrabandei cu produse accizabile, una dintre cele mai acute
probleme, dintre cele cu care se confrunt, n prezent, autoritile n domeniu, fiind
contrabanda cu tutun prelucrat.
Fenomenul a cptat o amploare deosebit, mai cu seama la frontierele de nord
i est ale Romniei, care reprezint, de fapt, frontierele Uniunii Europene.
Sumele de bani obinute din industria contrabandei, sunt enorme. Veniturile
astfel obinute sunt fundaia pe care se sprijin trendul cresctor al fenomenului,
banii fiind reinvestii, pentru mai buna organizare i dotare a gruprilor infracionale i
pentru ocuparea unor poziii influente n societate de ctre liderii acestora.
Infractorii i creeaz adevrate imperii financiare i economice, afaceri cu
tent legal, care sunt, de fapt, un paravan sub care se desfoar spalarea banilor
ilegal obinui.
Perioadele de criz economic nu au fcut dect s contribuie la dezvoltarea
afacerilor ilegale cu tutun, avnd la baz, ca i n cazul flagelului drogurilor, tocmai
acest viciu, pe care o parte tot mai mare a populaiei l resimte, respectiv
dependena de tutun.
Pentru a putea fi controlat, fenomenul contrabandei cu tutun trebuie, mai nti
de toate, cunoscut i neles. Ar trebui ca autoritile cu responsabilitate n
domeniu, s ncerce s cunoasc prile acoperite ale fenomenului, care nu sunt la
vedere i nici la ndemn, care, prin descoperirea i scoaterea lor la lumin, ar
putea ajuta s se neleag mai bine situaia i, prin urmare, s se identifice soluii
care ar putea duce la combaterea, diminuarea i inerea sub control a valului
infracional.
~ 199 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Trebuie fcut o radiografie a situaiei i s fie surprinse aspecte concrete,


legate de cauzele determinante i mprejurrile favorizante, de subiecii activi ai
acestor infraciuni (contrabanda, infraciunile asimilate acesteia i alte infraciuni
conexe) i modul de organizare a acestora (individual sau n grupuri ocazionale ori
de criminalitate organizat), modaliti concrete de comitere i moduri de operare,
principalele zone geografice ale rii, modalitile de valorificare a tutunului i alte
informaii cu relevan n domeniu.
n fapt, nu se pot individualiza, punctual, care sunt cauzele i mprejurrile care
au determinat ori favorizat, n msur mai mare dect altele, fenomenul generalizat
al contrabandei cu tutun la nivel naional.
Situaia actual n care se afl statul romn, din acest punct de vedere, este un
rezultat al mbinrii mai multor factori, ntr-un mod natural, fr o reet anume,
prestabilit, identificndu-se, ca principale categorii de factori favorizani ori
determinani, factori economico-financiari, factori legislativi, factori sociali, factori
de politic intern, factori geopolitici i factori de ordine public i siguran naional.
ntre timp, ns, pn cnd autoritile cu responsabiliti n domeniu vor
identifica soluiile necesare pentru contracararea acestui flagel, trendul evoluiei
acestuia va fi ascendent, efectele sale asupra societii, tot mai intense i puterea
economic a gruprilor infracionale implicate, tot mai mare.
Numrul n cretere constant al fumtorilor, coroborat cu preurile mari ale
tutunului (n toate formele sale), pe piaa licit, au fcut ca cifra de afaceri
subterane, n domeniul contrabandei cu igri, s fie de sute de mii de euro, n
intervale de timp relativ mici.
*

*
*

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385 cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere i
orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU
*

*
*

Bibliografie
1. Simpozionul intenational Politici si strategii pentru managementul integrat
al frontierei de stat M.A.I. Grupul de Monitorizare pentru Managementul
Securizarii Frontierei Editura M.A.I.;
2. Analize i bilanuri ale activitii Inspectoratului General al Poliiei de
Frontier;
3. Anchetatorul european. Urmrirea transfrontalier a infractorilor, Oficiul
European de Poliie, 2011.
~ 200 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

4. Raport de evaluare privind implementarea Aquis ului Schengen la nivelul


I.T.P.F. Sighetu 47 Marmaiei pentru anul 2012 la frontiera extern a Uniunii
Europene
5. Evoluia comerului ilicit cu igarete la nivelul Romniei n perioada Mai
2008 Iulie 2013 http://www.novelresearch.ro/proiecte/comertul-ilicit-cutigarete/;
6. Revista Frontiera revista editata de Inspectoratul General al Politiei de
Frontiera, Editura ART GROUP INT Bucuresti;
7. Analize si Buletine informative privind Evaziunea Fiscala 2012/2013Grupul de Lucru Interinstitutional pentru Prevenirea si Combaterea Evaziunii
Fiscale;
8. Revista State Border Guard Service of Ukraine, Duties, Organization,
Prospective;
9. Culegere de tratate privind frontierele de stat ale R S.R., Vol. I, Ministerul
Afacerilor Externe, uz intern, Bucureti, 1971;
10. Revista Periscop, nr. 2, anul VII.aprilie iunie 2014, pag.81; Publicatie
editata de Asociatia Cadrelor Militare in Rezerva si in Retragere din Serviciul de
Informatii Externe;
Resurse bibliografice pe Internet
link: Contrabanda cu tutun, la cel mai ridicat nivel din ultimii doi ani i jumtate
link: Industria: "Noua legislaie va avea efecte dramatice n domeniu";
link: Preurile reduse ale produselor de contraband impulsioneaz comerul ilegal
link: Suprapunerea granielor UE peste frontierele Romniei - principalul risc
de contraband;
link: Peste 8 milioane de pachete cu igarete - reinute de poliitii de frontier
www.novelresearch.ro/proiecte/comertul-ilicit-cu-tigarete/Studiul
Novel
Research aferent lunii martie 2014;
www.bursa.ro din 26.09.2014 Declaraia lui Gelu Diaconu preedintele
Ageniei Naionale de Administrare Fiscal (ANAF);
www.curierulnational.ro, ediia din 23 septembrie 2014;
www.bursa.ro din 20.08.2014, Declaraie Claudiu Ardeleanu, directorul general
al D.G.V.;
www.bursa.ro din 20.08.2014, Declaraie Adrian Popa, director Corporate &
Regulatory Affairs, BAT Romania;
www.bursa.ro din 20.08.2014, Declaraie Sorana Mantho, director Corporate
Affairs al Philip Morris Romnia i Bulgaria;
http://www.bursa.ro/companii-afaceri/ din 25.06.2014, Studiul efectuat de
catre KPMG la solicitarea celor patru mari juctori pe piaa de igarete din UE - BAT,
Imperial, JTI i PMI;
http://www.bursa.ro/companii-afaceri/ din 24.03.2014;
http://www.bursa.ro/companii-afaceri/ din 24.03.2014 - Laura Soare, brand
manager n cadrul companiei Brands International;
http://www.bursa.ro/companii-afaceri/ tabac 2014- anaf - suprapunerea
granitelor UE peste frontierele Romniei-principalul risc de contrabanda-articol =
232687 html.
~ 201 ~

CONEXIUNILE DINTRE CRIMA ORGANIZAT I COMERUL ILEGAL


CU FILDE AFRICAN
Iuliana CHIRIAC
Facultatea de Poliie
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
Iulian_chiriac@yahoo.ro

Abstract
Illegal wildlife trafficking is now estimated to generate more than US$10 billion
annually, closely following the drug trade, arms trade, and human trafficking. Today, more
than 70 percent of the worlds illegally trafficked ivory ends up in China. The Environmental
Investigation Agency estimates 90 percent of ivory for sale in China is illegal. Mainstream
conservation organizations, now believe that, to halt the poaching epidemic in Africa,
consumer countries must institute national bans on the ivory trade to prevent illegal ivory
from being laundered into the legal domestic markets. With its connections to organized
crime, terrorism, and corruption, combating elephant poaching and ivory trafficking is no
longer the sole concern of the conservation community. Governments, international law
enforcement agencies, the private sector, revenue agencies, global financial institutions,
and others have joined the fight, and many countries are deploying new legislative and law
enforcement tools to fight wildlife crime. Several countries, including China and the United
States, have also destroyed their stockpiles of confiscated ivory, sending a clear message
that there is no economic future in ivory.
Keywords: illegal trade, trafficked ivory, elephants poaching, terrorist groups.

Printre multitudinea de forme ce o pot cunoate infraciunile cu impact


internaional, comerul ilegal cu specii de flor i faun pe cale dispariie reprezint
una dintre cele mai profitabile din punct de vedere financiar, fiind estimat la
milioane de dolari. Criminalitatea organizat transnaional se regsete oriunde se
pot produce bani prin tranzacii ilicite, iar traficul cu specii de animale slbatice
este una dintre sursele importante de venit ale mafiilor internaionale. Problema
este acut n ri n curs de dezvoltare precum Republica Democrat Congo, Ciad
sau Republica Centrafrican, unde guvernele sub-finanate i cu resurse limitate nu
au capacitatea instituional de a reglementa gestionarea resurselor naturale i sau lsat prad corupiei.
Importana deosebit a impactului pe plan internaional al traficului cu specii
protejate a fcut subiectul unui ordin executiv al preedintelui Statelor Unite
Barack Obama, care n 2013 numea intensificarea braconajului i a traficului o criz
internaional care alimenteaz instabilitatea i submineaz securitatea.1
1

https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2013/07/01/executive-order-combating-wildlifetrafficking

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Comerul cu filde este una dintre cele mai cunoscute i mediatizate forme ale
braconajului i traficului cu pri de animale protejate. Fascinaia omului pentru
colii sidefii ai pahidermelor este mai veche dect civilizaia actual. nc din
timpuri imemoriale, oamenii care triau n peteri i se nvemntau cu blnurile
animalelor rpuse prin truda braului, preuiau uriaii fildei curbai ai mamuilor
din care i fureau arme, podoabe, obiecte de cult sau i foloseau chiar pe post de
materiale de construcie. Comerul cu fildei se numr astfel printre cele mai vechi
forme de comer sau schimb n natur. Timp de milenii, nu doar fildeii mamuilor i
elefanilor au fost valorificai de ctre om, ci i colii hipopotamilor, i chiar cei ai
morselor sau narvalilor. Cu toate acestea cei mai preuii fildei s-au dovedit a fi cei
care provin de la elefanii africani. Tendina s-a meninut i n prezent, cu
meniunea c aceasta duce ncet, ncet la dispariia celui mai mare i mai impuntor
mamifer terestru.
Dup prerea general, China este cel mai mare infractor din lume cnd e vorba
de contrabanda cu filde.2 n ultimii ani, China a fost implicat n mai multe capturi
de filde la scar mare dect orice alt ar neafrican. Pentru prima oar de mai
multe generaii, muli chinezi i pot permite s aspire la un viitor prosper i i pot
permite, de asemenea, s priveasc napoi, spre propriul trecut i printre altele,
spre religie. n fiecare magazin sau fabric din China, o bun parte a inventarului
const din sculpturi religioase, inclusiv multe dintre piesele cele mai valoroase.
Printre cumprtorii de lux se numr ofierii de armat surprinztor de bine
pltii n China care le ofer fildeul ofierilor lor superiori i companiile, care
ofer sculpturile altor companii i autoritilor, pentru a le obine bunvoina.
Astfel, fildeul ajunge s fie folosit ca pag, iar dac darul funcioneaz, fildeul l
binecuvnteaz att pe primitor, ct i pe cel ce druiete, conform tradiiei
budiste.
n 1989, dup zece ani n care la fiecare zece minute murea cel puin un
elefant, preedintele George H. W. Bush a interzis n mod unilateral importurile de
filde, Kenya a ars 12 tone din stocurile sale de filde, iar CITES a anunat
embargoul global asupra fildeului, intrat n vigoare n 1990.3 Nu toate rile au
acceptat interdicia, Zimbabwe, Botswana, Namibia, Zambia i Malawi au formulat
rezerve, fiind astfel scutite de interdicie pe motiv c populaiile lor de elefani
erau suficient de sntoase pentru a susine comerul. n 1997, CITES i-a inut
ntrunirea principal la Harare, n Zimbabwe, unde preedintele Robert Mugabe a
declarat c elefanii ocup mult spaiu i beau mult ap. Zimbabwe, Botswana i
Namibia au naintat o propunere ctre CITES: aveau s respecte embargoul dac li
se permitea s vnd filde de la elefanii care au fost eutanasiai sau care au murit
din cauze naturale. CITES a acceptat astfel compromisul, autoriznd o vnzare
experimental unic, fcut de cele trei ri unui singur cumprtor, Japonia
experimentul japonez. n 1999, Japonia a cumprat 55 de tone de filde cu cinci
milioane de dolari. Aproape imediat, Japonia a spus c mai vrea i n curnd China
avea s vrea i ea filde legal. nainte de a permite o alt vnzare de filde, CITES a
2

Ronald Orenstein, Ivory, Horn and Blood: Behind the Elephant and Rhinoceros Poaching Crisis, Firefly
Books 2013
3
www.cites.org

~ 204 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

cerut rezultatele experimentului japonez: pentru a constata dac a sporit


criminalitatea ca urmare a vnzrii i dac au crescut braconajul elefanilor sau
contrabanda cu filde. Au lansat un program de numrare a elefanilor ucii ilegal i
un altul de msurare a contrabandei cu filde, o modalitate nesustenabil de a
efectua o cercetare tiinific.
Uciderea unui elefant este un lucru extrem de uor iar n ultima vreme,
braconierii din Kenya i Tanzania folosesc pepeni otrvii n acest scop, dar e greu
s localizezi cadavrele i a durat ani de zile pn cnd CITES a demarat programul
de numrare. Oficialii CITES nu ofer date concrete pentru o estimare oficial a
numrului de elefani ucii anual, totui este foarte probabil ca braconierii s fi ucis
n 2011 cel puin 25.000 de elefani africani, ns cifra real ar putea fi chiar dubl.
ntre timp, n 2014, n lume s-au fcut capturi estimate la 31,5 tone de filde ilegal.
Folosind o regul a Interpolului, care spune c mrfurile de contraband confiscate
reprezint 10% din contrabanda real, i presupunnd c fiecare elefant are 10
kilograme de filde, aceast greutate nseamn 31.500 de elefani mori.
i cuantificarea comerului ilegal cu filde este dificil deoarece contrabanditii nu
ntocmesc rapoarte de vnzare. Pentru a estima activitatea de contraband, CITES
folosete drept reper capturile de filde dar capturile sunt neltoare deoarece por
arta cu exactitate doar minimul de activiti ilegale care au loc ntr-o ar. Astfel,
un numr mai mare de capturi de filde ntr-un an poate nsemna fie c a crescut
contrabanda, fie c poliia lucreaz mai bine, fie ambele. Un numr mai mic de
capturi poate nsemna ceea ce se sper, dar i c poliia ia mit. Contrabanditii
mari au relaii la departamentele locale pentru specii slbatice, la vmi i la firme
de curierat care le permit s mute tone de ncrctur dintr-o ar n alta. Cel mai
ru lucru este c un sistem bazat pe capturi rspltete rile pentru confiscarea
fildeului, cnd de fapt ele trebuie s urmreasc fildeul de contraband pornind
de la cerere, pn la efii gruprilor, motiv pentru care investigatorii buni consider
confiscrile ca fiind o proast aplicare a legii.
Pentru verificarea capturilor de filde, CITES a angajat Traffic, un ONG care
monitorizeaz comerul global cu specii slbatice. Traffic nu este ns un auditor
independent, este o filial a World Wildlife Fund (WWF) i a Uniunii Internaionale
pentru Conservarea Naturii (IUCN), care, asemenea multor ONG-uri, au proiecte de
cercetare i birouri n ri n care se face contraband cu filde, ceea ce reduce
capacitatea filialei de a face evaluri independente. Traffic i-a instalat noul
program de monitorizare a capturilor de filde, ETIS (Sistemul de Informaii privind
Comerul cu Elefani), n principala ar african favorabil comerului cu filde,
Zimbabwe. De la nceput, Traffic s-a ludat c baza de date ETIS se ntindea pn la
embargoul din 1989, dar rilor nu li s-a cerut s raporteze la ETIS capturile de
filde dect ncepnd cu 1998. Pentru un deceniu, datele au provenit din sondaje
aleatorii fcute de Traffic, iar acesta avea puine date legate de capturile din richeie precum Japonia (20 de cazuri ntr-un deceniu), Thailanda (21 de cazuri),
Filipine (5 cazuri) i China (2 cazuri). Chiar i dup ce ETIS a fost pus n funciune,
multe guverne nu raportau capturile, aa c atunci cnd a venit vremea s fie
evaluat statul japonez, baza de date a Traffic era plin de cazuri din S.U.A. i
Uniunea European (peste 60%) i avea puine cazuri din locul care conta cel mai
mult: Asia (sub 10%). ETIS nu avea o cifr de referin bun pentru a evalua
efectele vnzrii ctre Japonia.
~ 205 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ntr-un raport din 2002, China avertiza CITES c un motiv important al


contrabandei crescnde cu filde din ar era experimentul japonez deoarece muli
chinezi neleg greit decizia i cred c a fost reluat comerul internaional cu filde.
Consumatorii chinezi credeau c e legal s cumpere din nou filde. CITES a ignorat
avertismentul Chinei i i-a pus toat ncrederea n statisticile ETIS. n 2004, China a
naintat o cerere ctre CITES pentru a cumpra filde. n martie 2005, CITES a trimis
n China o echip de trei oameni pentru cinci zile n care s evalueze sistemul de
control al fildeului. Echipa s-a ntors mulumit de rezultate prezicnd c sistemul
chinez ar putea eradica, sau cel puin ar reduce considerabil, comerul ilicit. Au mai
remarcat totui c dou rapoarte succesive ale ETIS considerau China drept
principalul motiv pentru care comerul ilegal cu filde era n cretere. Ca urmare,
Secretariatul CITES a respins cererea Chinei de a cumpra filde.
Dar ETIS putea fi manipulat pentru c puncta rile nu doar dup mrimea
capturilor de filde, ci i dup aplicarea legii. Sistemul ETIS putea fi pclit prin
raportarea multor cazuri de capturi minore, ca de exemplu o turist care poart
cercei de filde. n 1999, anul vnzrii ctre Japonia, China raportase ctre ETIS
apte capturi de filde. La scurt timp dup ce a naintat cererea ctre CITES, China
raporta la ETIS zeci de cazuri pe an, majoritatea fiind obiectele personale ale unor
turiti. n ultima vreme raporteaz sute de cazuri pe an. n februarie 2012, China a
fcut public unul dintre marile sale eforturi din 2011 de aplicare a embargoului,
care a necesitat 4.497 de oameni i 1.094 de vehicule i a dus la 19 cazuri ce
avusese drept rezultat confiscarea a 28,8 kilograme de filde
n iulie 2008, Secretariatul CITES a aprobat cererea Chinei de a cumpra filde,
decizie susinut de Traffic i WWF. rile membre au fost de acord, iar n acea
toamn Botswana, Namibia, Africa de Sud i Zimbabwe au organizat licitaii la care
au vndut mpreun peste 104 tone de filde comercianilor chinezi i japonezi. Ca
test pentru a vedea dac vnzrile de filde cresc criminalitatea, experimentul
japonez a fost defectuos. Ca pronosticator pentru China, avea probleme i mai
profunde. Japonia este o ar insular care are o ntrebuinare primar restrns
pentru fildeul su: tampilele personale numite hanko. China are granie comune
cu 14 ri, o coast extins, o economie n plin dezvoltare, populaie de zece ori
mai mare, un sistem separat pentru Hong-Kongul iubitor de filde, investiii extinse
n Africa i ntrebuinri ale fildeului ce variaz de la sculpturi la carcase de
telefoane mobile. Dup ce Japonia a cumprat filde, China a spus c problema sa
cu contrabanda a crescut.
Dintre toate aspectele contrabandei cu filde, cel mai nociv este cel n care
sunt implicate grupri teroriste i miliii rebele care i procur banii pentru
armament din comerul cu filde de elefant sau rinoceri braconai i ucii. n ultimul
deceniu, traficul cu filde a devenit tot mai profesional i militarizat, iar reelele
organizate de braconaj omoar elefani n zonele unde predomin instabilitatea i
violena. Fildeul ajunge n acest mod pe pieele de desfacere profitabile din China
i Asia de Sud-Est cu un pre de zece ori mai mare dect cel din punctele de tranzit
din Africa. Circumstanele pentru acest dezastru natural au fost create din mai
multe motive printre care amintim: apetitul insaiabil pentru filde a clasei de
mijloc din China, srcia din Africa unde mare parte a populaiei triete de zeci de
ani sub limita de subzisten, autoritile corupte i slab pregtite profesional i nu
n ultimul rnd, nmulirea n timp record a metodelor de a ucide elefanii i
~ 206 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

rinocerii. Rezultatul este vizibil i ngrijortor deoarece n fiecare an sunt omori


circa 30.000 de elefani africani, peste 100.000 ntre 2009 i 2012, iar numrul
crete n mod alarmant.
n prezent, zona zero pentru o mare parte din braconaj este Africa de Est. n
iunie 2015, guvernul Tanzaniei a anunat c ara i-a pierdut n ultimii 5 ani 60%
dintre elefani, populaia lor scznd de la 110.000 la mai puin de 44.000. Se
estimeaz c, tot n aceeai perioad, ara vecin, Mozambic i-a pierdut 40%
dintre elefani. Localnicii, inclusiv stenii sraci i paznicii din parcurile naionale
omoar elefanii pentru bani, risc ce sunt dispui s i-l asume deoarece pedepsele
sunt adesea neglijabile n situaiile cnd sun prini.
n Africa central, acest mcel are motivaii mai sinistre, fiind implicate grupri
militante i teroriste, finanate n parte prin vnzarea de filde. Acestea braconeaz
elefani n alte ri africane vecine, i stabilesc taberele militare chiar n parcurile
naionale protejate de legislaiile interne, jefuiesc comunitile de localnici, iau
sclavi din rndul populaiei civile pentru a-i transforma n viitori soldai i i omoar
pe paznicii din parcurile naionale, denumii rangeri, atunci cnd descoper
activitilor infracionale. Rangerii sunt, de multe ori, singura for care se opune
traficanilor de filde. Dei sunt depii numeric i echipai insuficient, ei reprezint
linia nti ntr-o lupt violent ce afecteaz ntreaga omenire.
Cei ce braconeaz elefani n alte ri provin din cinci dintre naiunile cele mai
instabile din lume, conform clasamentului organizaiei Fund for Peace i anume:
Sudanul de Sud, Republica Centrafrican, Republica Democrat Congo (RDC),
Sudanul i Ciadul. Statistice actuale n privina crimelor mpotriva elefanilor trimit
n mod frecvent ctre Sudan, o ar care i-a distrus la propriu populaia de elefani,
dar pe teritoriul creia i desfoar activitatea teroritii braconieri. Sudanul este
n acelai timp i cartierul general al miliiilor janjaweed i al altor infractori
sudanezi transfrontalieri.
n 2003 Guvernul Sudanului a ntreprins o campanie brutal mpotriva
populaiilor africane din Darfur prin narmarea i sprijinirea miliiilor arabe
janjaweed pentru a practica pedepse colective mpotriva populaiei civile din
Darfur, n special mpotriva triburilor Fur, Zaghawa i Massalit, care au fost acuzai
de rebeliune. Sprijinite de bombardamentele aeriene guvernamentale, atacurile
miliiilor janjaweed au distrus sate ntregi ucignd civili n mod nediscriminatoriu,
jefuind orice bun al triburilor i svrind violuri n mas. Prin distrugerea
rezervoarelor de ap i a depozitelor de hran, miliiile janjaweed i-au manifestat
intenia de a-i ucide i pe cei care au supravieuit masacrului iniial. Luni de zile,
Khartoum a blocat accesul deplin la persoanele refugiate din Darfur care au nevoie
de ajutor. Ageniile internaionale de ajutor ar fi putut s acorde o parte din ajutorul
necesar, ns Guvernul din Sudan a mpiedicat o desfurare deplin.
O alt grupare terorist ce profit de pe urm comerului cu filde este Armata
de Rezisten a Domnului (ARD), un grup rebel ugandez condus de Joseph Kony,
unul dintre cei mai cutai teroriti din Africa. Kony, un fost ministrant la o biseric
romano-catolic i-a propus s rstoarne guvernul ugandez n numele populaiei
acholi ce reprezint 4,7% din populaia Ugandei4, situat n partea de nord a rii,
4

Adam Branch, Displacing Human Rights: War and Intervention in Northern Uganda, 2014

~ 207 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

planul su fiind s conduc ara dup o interpretare proprie a Celor Zece Porunci.
nc din anii 80, ncepnd din Uganda i continund cu rile vecine, trupele lui
Kony au ucis, conform estimrilor, zeci de mii de oameni, au tiat buzele, urechile i
snii femeilor, au violat copii i femei, au tiat labele picioarelor celor care mergeau
pe biciclet i au rpit biei ca s creeze o armat de soldai-copii care s ajung la
rndul lor ucigai. Majoritatea copiilor au fost rpii din satul Kpaika, aflat n
apropierea Parcului Naional Garamba din nord-estul Republicii Democratice
Congo.
n 1994, Kony a plecat din Uganda ctre Sudan, prima oprire de pe un traseu
transfrontalier ce l face greu de urmrit chiar i pn n ziua de azi. n acea
perioad, Nordul i Sudul rii se aflau n rzboi civil, iar Kony a oferit guvernului de
la Khartoum o cale de a destabiliza Sudul. Timp de zece ani, Khartoumul i-a furnizat
alimente, medicamente i armament, inclusiv arme automate, artilerie antiaerian,
arunctoare de grenade i mortiere. Gruparea terorista a lui Kony a devenit
cunoscuta lumii, n mare parte, datorit efortului grupului Invisible Children, care a
fcut public un film n care sunt prezentate atrocitile svrite mpotriva copiilorsoldai. n S.U.A., preedinii George W. Bush i Barack Obama au sprijinit eforturile
pentru arestarea ori uciderea lui Kony.5 n 2008, Departamentul de Stat american la numit terorist global special6 i a stabilit o recompens n valoare de 5 milioane
de dolari pentru oricine ofer informaii ce duc la arestarea, transferarea ori
condamnarea lui Kony. De asemenea, Uniunea African a declarat ARD organizaie
terorist.
n anul 2005 cnd s-a semnata acordul de pace ntre Sudan i Sudanul de Sud,
Kony a rmas fr susinerea sudanez, ceea ce l-a determinat s se deplaseze n
martie 2006 n RDC, stabilindu-i tabra n Parcul Naional Garamba, unde triau pe
atunci aproximativ 4.000 de elefani. Din Garamba, Kony a anunat c vrea s
ncheie o pace cu Uganda, trimind emisari la Juba, un ora neutru din Sudanul de
Sud, pentru a negocia cu oficialii ugandezi. n tot acest timp, tabra sa a luat
proporii, oamenii si cultivau chiar legume iar jurnaliti strini au fost invitai s i
intervieveze. Soldaii si au nclcat armistiiul intrnd n Republica Centrafrican,
unde au rpit sute de copii i femei, adui n parc pentru a deveni soldai-copii ori
sclave sexuale. n prezent, se estimeaz c forele lui Kony s-au redus de la un
maxim de 2.700 de combatani n 1999 la doar 150-250 oameni. Astfel a sczut i
numrul victimelor din rndul civililor, de la 1.252 n 2009, la 13 n 2014, dar
rpirile continu s aib loc n numr mare, comunitile fiind i acum ntr-o teroare
permanent atunci cnd soldaii ARD se afl n mprejurimi.
Negocierile lui Kony cu Uganda au euat iar acesta a stat ascuns n Garamba
ntre 2006 i 2008. Principalul negociator al lui Kony, Vincent Otti era un mare
iubitor de elefani, dar Kony i bracona n lipsa acestuia, avnd nevoie de ct mai
mult filde pentru a-i continua lupta. n vara lui 2014, 40 de lupttori ARD au
organizat o operaiune de braconaj n Garamba n cadrul creia au uci pentru
fildei 25 de elefani. Din Garamba, Kony a trimis o echip de recunoatere n
Darfur pentru a stabili o nou legtur cu Forele Armate Sudaneze (FAS), care l
5
6

https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2014/03/25/letter-president-idls-war-powers-resolution
http://www.state.gov/j/gcj/wcrp/206078.htm

~ 208 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

sprijiniser anterior mpotriva Ugandei, spernd c le va oferi filde contra


arunctoare de grenade i alte arme. Fildeul reprezint o moned de schimb
valoroase i neperisabil, astfel oamenii din ARD l-au ascuns n pmnt sau ruri i
l-au scos peste ani, atunci cnd a fost nevoie.
La sfritul anului 2008, armata ugandez a organizat un atac aerian asupra
taberelor lui Kony din Garamba, numit Operaiunea Fulger-Tunet, beneficiind de
sprijinul RDC, al Sudanului de Sud i al SUA. Nu au reuit s nving armata lui Kony,
iar reacia acestuia a fost imediat: soldaii ARD s-au rspndit n echipe mici i au
ucis n trei sptmni peste 800 de civili i au rpit mai mult de 160 de copii.
Agenia pentru refugiai a ONU estimeaz c masacrul a dus la strmutarea a
130.000 de congolezi i 10.000 de sudanezi. Pe 2 ianuarie 2009, mcelul a ajuns la
sediul Garamba de la Nagero, unde soldaii au ars cldirea principal a rangerilor,
au distrus echipamente i au omort 8 rangeri i ali angajai.
Viaa rangerilor din parcuri este extrem de grea i periculoas. n decursul unui
an, din martie 2014 pn n martie 2015, rangerii din Garamba parc administrat
printr-un parteneriat ntre Departamentul pentru Faun Slbatic a RDC i African
Parks, un grup cu sediul la Johannesburg n Africa de Sud au avut 31 de contacte
cu braconieri narmai, dintre care peste jumtate cu grupuri care veneau din Sudan
i Sudanul de Sud. Printre ele se numr i forele armate sud-sudaneze (FASS) i
sudaneze, dezertori i ali rebeli din Sudan, dar i stenii din jur braconeaz elefani
pentru bani. Rangerii ai descoperit cadavre de elefani cu guri de gloane n
cretetul capului, ajungnd la concluzia c s-a tras asupra lor din elicoptere. Lupta
celor 150 de rangeri din Garamba cu braconierii este zadarnic de cele mai multe
ori. Exist bani pentru a-i echipa mai bine pe rangeri, dar pentru a achiziiona
armament este nevoie de aprobarea armatei ugandeze, lucru dovedit imposibil
pn acum. De aceea rangerii folosesc AK-47 vechi, cele mai multe confiscate de la
braconierii prini sau ucii.7
Abia dup 6 ani, pe 25 octombrie 2014, misiunea de braconaj din Garamba
urma sa livreze fildeii lui Kony urmnd s fie dui la un loc de ntlnire din RCA, iar
apoi la un trg din Darfur numit Songo, aproape de garnizoana Forelor Armate
Sudaneze din Dafaq. Schimbul se face simplu: filde contra sare, zahr i arme.
Sudanul reprezint pentru braconaj exact ce este Somalia n domeniul pirateriei. n
2012, 100 de braconieri clare din Sudan i Ciad au traversat centrul Africii,
ndreptndu-se ctre Parcul Naional Bouba Ndjidah din Camerun unde au omort
n 4 luni circa 650 de elefani. Organizaia Internaional Fund for Animal Welfare a
condus o echip n zon imediat dup mcel i a constatat c braconierii fceau
parte din tribul rizeigat din Darfur, care are legtur cu miliiile janjaweed. Braconierii
din Sudan i Ciad au fost implicai i n uciderea n 2013 a aproape 90 de elefani,
printre care i 33 de femele gestante i nou-nscui lng Tikem, n Ciad.8
Aceast activitate a membrilor armatei sudaneze de troc cu arme contra
fildeului oferit de ARD creeaz suspiciuni la cel mai nalt nivel asupra guvernrii
sudaneze. n 2009, Bashir a devenit primul ef de stat n funcie pus sub acuzare de
Tribunalul Penal Internaional de la Haga pentru crime de rzboi i crime mpotriva
7
8

John M. Sellar, The UN's Lone Ranger: Combating International Wildlife Crime, 2014
www.nationalgeographic.com/

~ 209 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

umanitii. Bashir a fost acuzat de ctre procurorul de caz Luis Moreno-Ocampo c


deine controlul absolut asupra gruprilor considerate responsabile pentru traficul
cu filde din Sudan. Traseul fildeului este clar: echipele de braconieri ale lui Kony
de deplaseaz temporar n diferite parcuri naionale unde ucid elefanii, apoi
fildeul este vndut de ARD ctre Forele Armate Sudaneze, apoi este plasat n
trguri de profil de unde este cumprat mai departe de ctre investitorii asiatici.
Dei ofer siguran grupurilor de traficani de filde notorii, ca ARD, janjaweed
i alte bande de braconieri, oficial Sudanul a atras relativ puin atenie ca statproblem n braconaj. Convenia privind Comerul Internaional cu Specii
Periclitate ale Florei i Faunei Slbatice (CITES), care reglementeaz comerul
internaional cu filde i interdicia nc n vigoare, a identificat opt ri de interes
prioritar n ceea ce privete traficul internaional cu filde: China, Kenya, Malaiezia,
Filipine, Thailanda, Uganda, Tanzania i Vietnamul. Alte opt sunt considerate de
interes secundar: Camerun, Congo, RDC, Egipt, Etiopia, Gabon, Mozambic i Nigeria,
iar alte trei se afl sub supraveghere: Angola, Cambodgia i Laos.9
Sudanul nu se regsete pe niciuna dintre liste, dei braconierii sudanezi sunt
printre cei mai activi n uciderea elefanilor din ri considerate de CITES de interes
prioritar sau secundar. Mai mult, s-a dovedit c Sudanul trimite filde n Egipt i c
primete investiii substaniale n infrastructur din China, realizare prin muncitori
chinezi care fac trafic cu filde n multe zone din Africa. n Khartoum, magazinele de
filde au reclame n arab, englez i chinez. Potrivit secretarului general al CITES,
John Scanlon, Sudanul nu apare pe liste fiindc CITES elaboreaz clasamentele n
primul rnd n funcie de cantitatea de filde confiscat, iar n Sudan nu s-a confiscat
foarte mult filde. Astfel se nate ntrebarea unde ajunge fildeul obinut ilegal.
Traseul fildeului sudanez a fost descoperit printr-o operaiune vast de natur
individual a Unitii Speciale de Investigaii a Societii National Geographic, cu
sprijinul Serviciului pentru Vntoare i Pescuit al SUA. Ei au creat fildei artificiali,
identici ca aspect i textur cu cei confiscai de ctre Serviciul amintit mai sus, n
care au introdus un sistem de urmrire prin GPS i satelit. Fildeii au fost introdui
n lanul de aprovizionare al contrabanditilor n trgul din Songo, acolo unde exist
informaii c oamenii lui Kony i vnd fildeul.10 Acolo au stat cteva zile, apoi au
ajuns n enclava Kafia Kingi, un teritoriu disputat din Darfur i controlat de Sudan.
Dup 3 sptmni pleac nspre Khartoum, unde sunt ascuni ntr-o cas
particular, de unde vor lua drumul Chinei, la fel ca ali 300 de fildei vndui de
ctre Seleka o coaliie rebel violent care a rsturnat guvernul RCA pe 24 martie
2013. Fiind unica surs de venit, nevoia lui Kony de a obine fildei este n continu
cretere pentru a reui s supravieuiasc dac nu reuete s rstoarne guvernul
ugandez.
Dei Jospeh Kony este urmrit la nivel internaional, ascunztoarea lui
ncepnd cu anul 2013 este cunoscut de ctre toat lumea: grupurile Invisible
Children, Enough Project, Resolve, forele militare ale Uniunii Africane i chiar
Departamentul de Stat al SUA. Aceasta este Kafia Kingi, sanctuarul lui Kony, aa cum
precizeaz Departamentul de Stat. Un numr mare dintre oamenii apropiai ai lui
9

www.cites.org
www.nationalgeographic.com/

10

~ 210 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Kony au dezertat de-a lungul timpului, printre cei mai importani fiind Dominic
Ongwen, comandantul de operaiuni al ARD. Acesta a furnizat informaii secrete
despre activitatea lui Kony divulgndu-i inteniile de a forma o echip care s
contacteze Boko Haram, grupul terorist nigerian responsabil de crime n mas i de
rpirea a sute de femei i fete nigeriene. Boko Haram se ascunde de asemenea n
slbticie, n Pdurea Sambisa din Nigeria, o rezervaie de vntoare la sud de Lacul
Ciad. n martie 2015, liderul Boko Haram, Abubakar Shekau a jurat loialitate fa de
ISIS, iar grupul lui a fost redenumit Provincia Africa de Vest a Statului Islamic, ceea
ce a asigurat gruprii teroriste din Orientul mijlociu un cap de pod n regiune.
Legtura indisolubil ntre gruprile teroriste din Africa central i nevoia de
bani i armament produse din vnzare fildeului elefanilor ucii este probat i
recunoscut la nivel mondial, mai ales de ctre SUA. O iniiativ de intervenie n
zon pentru protejarea acestor animale este urgent i obligatorie pentru c e
posibil ca, n timp ce liderii din Europa, Orientul Mijlociu i SUA fac strategii de
oprire a reelei tot mai ample de organizaii teroriste internaionale, undeva n
Africa un simplu ranger s stea la post i s lupte n prima linie a frontului pentru
omenire.

Bibliografie:
1. Ronald Orenstein, Ivory, Horn and Blood: Behind the Elephant and
Rhinoceros Poaching Crisis, Firefly Books 2013
2. Adam Branch, Displacing Human Rights: War and Intervention in Northern
Uganda, 2014
3. John M. Sellar, The UN's Lone Ranger: Combating International Wildlife
Crime, 2014
4. www.cites.org
5. www.nationalgeographic.com/
6. https://www.whitehouse.gov/
7. http://www.state.gov/

~ 211 ~

PARTICIPAREA JANDARMERIEI ROMANE CU FORTE SPECIALIZATE


LA MISIUNILE FORTEI DE JANDARMERIE EUROPENE
MATEI Viorel
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
mateivioreld@yahoo.com

Abstract:
The community of democratic nations is growing, enhancing the prospects for political
stability, peaceful conflict resolution and greater hope for the people of the world. At the
same time, the dangers we face are unprecedented in their complexity. Ethnic conflict and
outlaw states threaten regional stability; terrorism, drugs, organized crime and
proliferation of weapons of mass destruction are global concerns that transcend national
borders; and environmental damage and rapid population growth undermine economic
prosperity and political stability in many countries.
Protecting the security of our nation, our people, our territory and our way of life is our
foremost mission and constitutional duty.
Keywords: Fora de Jandarmerie European, democraie, securitatea european, misiuni
internaionale

Securitatea ocup un loc central ntre preocuprile actuale ale gndirii


filosofice, ntruct omenirea, care pare incapabil s coexiste armonios, domin
multe dintre condiiile ce determin aceast stare pe diferite niveluri ale
organizrii sociale: individual, grupal, naional, regional sau global1.
Ca o consecin direct a modificrilor de securitate i provocrilor actuale,
Consiliul European readuce periodic politica de securitate i aprare pe ordinea sa
de zi, pe timpul lucrrilor din 18 mai a.c., reamintind necesitatea:
- alocrii din partea statelor membre a unui nivel suficient de cheltuieli
pentru aprare, precum i necesitatea utilizrii optime a resurselor;
- asigurrii unei finanri adecvate din bugetul UE pentru aciunea
pregtitoare pentru cercetarea legat de PSAC, care s pregteasc terenul
pentru un posibil viitor program privind cercetarea i tehnologia n
domeniul aprrii;
- promovrii unei cooperri europene mai bune i mai sistematice n materie
de aprare, pentru a furniza capabilitile eseniale, inclusiv prin
intermediul fondurilor UE;
- mobilizrii instrumentelor UE pentru a contribui la contracararea
ameninrilor hibride;
- intensificrii parteneriatelor, n special cu ONU, NATO, OSCE i UA;
1

Atanasiu M. - Conceptul de ,,securitate,, n legislaia intern i internaional, Impact strategic,


nr.3/2008, Editura UNAp

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

capacitrii i nzestrrii partenerilor pentru prevenirea i gestionarea


crizelor, inclusiv prin proiecte concrete de consolidare a capacitilor cu un
domeniu geografic de aplicare flexibil.

n calitate de instrument al Uniunii Europene specializat n gestionarea crizelor,


Fora de Jandarmerie European se implic activ n misiunile civile i operaiunile
militare desfurate la nivel european i internaional, n vederea implementrii i
dezvoltrii prevederilor PESC, instituite prin Tratatul de la Maastricht din 1992, dar
i ale prevederilor Deciziei Consiliului European de la Koln din 1999 privind
capacitatea UE de a derula aciuni autonome, susinute de fore militare credibile,
instrumente de decizie corespunztoare i disponibilitatea de a le folosi pentru a
rspunde la crize internaionale, fr a aduce vreun prejudiciu Organizaiei Tratatului
Atlanticului de Nord, dezvoltate ulterior prin Politica European de Securitate i
Aprare2 PESA i Strategia de Securitate a UE, care prin Obiectivul Global 2010
(Headline Goal 2010) vizeaz punerea la dispoziia UE a unui pachet de fore i
capabiliti care sa permit derularea de ctre Uniune a misiunilor de tip
Petersberg.
Conform prevederilor articolului 3 din Tratatul Forei de Jandarmerie
European, ncheiat la Velsen, n Olanda, la 18 octombrie 2007, FJE/EUROGENDERFOR
reprezint Fora de Poliie Multinaional cu statut militar compus dintr-un
Comandament Permanent i Forele desemnate de pri ca urmare a transferului de
autoritate. Acest Tratat, semnat n Olanda de ctre Regatul Spaniei, Republica
Francez, Republica Italian, Regatul Olandei i Republica Portughez a pus bazele
existenei EUROGENDERFOR/FJE.
La data de 27 octombrie 2014, Romnia a aderat la Tratatul dintre Regatul
Spaniei, Republica Francez, Republica Italian, Regatul rilor de Jos i Republica
Portughez privind crearea Forei de Jandarmerie European, EUROGENDFOR,
semnat la Velsen la 18 octombrie 2007, act consfinit prin Legea nr. 148 din 21
octombrie 2014.
ncepnd cu 04 decembrie 2014, Romn a preluat Preedinia Comitetului
Interminsterial de Nivel Inalt (CIMIN) al Forei de Jandarmerie Europene (FJE), pe
timpul Reuniunii organizate la Paris. n vederea ndeplinirii atribuiilor specifice
Preediniei CIMIN a fost purtat un dialog ntre Ministerul Afacerilor Interne i
Ministerul Afacerilor Externe, stabilindu-se obiectivele generale care ar putea fi
susinute pe timpul mandatului exercitat de Jandarmeria Romn n comun cu
Direcia de politici de securitate din MAE, dup cum urmeaz:
1. Continuarea (accentuarea) relaiei de cooperare FJE UE, n vederea
consolidrii statutului FJE de instrument necesar al UE n misiunile de management
al crizelor;
2. Dezvoltarea cooperrii FJE cu ONU Direcia pentru operaiuni de
meninere a pcii, n contextul implicrii FJE ntr-o misiune sub egida ONU;
3. Explorarea posibilitii de continuare a prezenei FJE n teatrul de operaii
Afganistan, prin implicarea activ n aciunile desfurate de NATO n anul 2015, pe
noua misiune, Resolute Support Afganistan;
4. Iniierea dialogului ntre CIMIN i reprezentani ai unor state membre UE (n
special Germania i Marea Britanie) care dispun de fore de poliie cu atribuii
similare forelor care alctuiesc FJE, n vederea ncheierii unor parteneriate
strategice bilaterale ale FJE cu aceste state;
~ 214 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

5. Iniierea dialogului ntre CIMIN i autoritile din Republica Moldova care


dispun de o for de poliie cu atribuii similare forelor care alctuiesc FJE, n
vederea identificrii posibilitii stabilirii unei colaborri ori pregtirii unei
eventuale candidaturi pentru statutul de observator (dac exist interes din partea
CIMIN i a statului n cauz).
Pe timpul Reuniunii CIMIN din luna decembrie a anului 2014 au fost prezentate
obiectivele asumate de Romnia, acestea fiind primite cu un mare interes de ctre
celelalte state membre. n cadrul aceleiai reuniuni a fost analizat identificarea
unor noi posibile misiuni, la care forele Jandarmeriei Romne s participe alturi
de ceilali membri FJE, n contextul n care, ncepnd cu Misiunea Althea din Bosnia
Herzegovina, FJE a demonstrat ca reprezint a soluie viabil pentru gestionarea
unor situaii de criz care pot afecta stabilitatea i securitatea statelor membre UE.
n lumina celor prezentate mai sus, n momentul de fa, Jandarmeria Romn
contribuie cu 25 militari n misiunea NATO Resolute Support n Afganistan, la care
se adaug un ofier n misiunea UE EUCAP Sahel Mali. Prin aceste contribuii,
Jandarmeria Romn are cea mai numeroas participare la misiunile FJE, avnd n
acelai timp cel mai mare contingent n Afganistan din rndul statelor membre FJE,
iar ncepnd cu data de 01 iulie 2015, un ofier al Jandarmeriei Romne ocup postul
de ataat de afaceri interne pe lng ONU, n atribuile sale de serviciu regsinduse reprezentarea intereselor Romniei i promovarea FJE n relaia cu ONU.
Ca o coinciden fericit, pe timpul Preediniei Romne a CIMIN, pentru prima
dat de la infiinarea FJE, aceasta a fost amintit ca o opiune viabil pentru
ndeplinirea recomandrilor Consiliului Europei n materia securitii i aprrii
comune n cursul lunii mai a.c. pe timpul reuniunii comune a minitrilor de externe
i minitrilor aprrii din statele membre UE, soluie identificat i pus la dispoziie de
ministrul romn al Afacerilor Externe, FJE reprezentnd un instrument poliienesc
integrat, destinat ndeplinirii misiunilor de poliie din diferite teatre de operaii,
inclusiv misiuni de stabilizare, n sprijinul Uniunii Europene (UE), Organizaiei
Tratatului Atlanticului de Nord (NATO), Organizaiei Naiunilor Unite (UN), Organizaiei
pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) sau altor posibile coaliii ad-hoc.
Etapele importante parcurse pn n prezent prin activitatea desfurat sub
egida ONU, NATO i EU au permis FJE s-i mbunteasc considerabil capabilitile
de planificare i s dobndesc experien operaional. Dei nfiinat relativ
recent (17 septembrie 2004), FJE a dovedit deja c este un instrument foarte
eficace pentru o larg gam de operaiuni de management al crizelor, contribuind
la pacea i securitatea internaional.
Misiunile Uniunii Europene i n special cele din spaiul continentului european
trebuie s constituie o prioritate pentru FJE, dar trebuie remarcat faptul c
propunerile ONU cu privire la participarea Forei n Operaiunile de Meninere a
Pcii sau ale NATO pentru misiunile care vizeaz dezvoltarea i profesionalizarea
forelor de securitate locale din anumite zone sau teatre de conflict nu trebuie
excluse dintre posibilitile de angajare.
FJE rspunde necesitii de a efectua rapid tot spectrul de aciuni privind
securitatea civil, fie pe cont propriu sau n paralel cu intervenia militar, prin
asigurarea unui instrument multinaional i eficient. De asemenea, faciliteaz
manipularea de care au nevoie forele de poliie pentru gestionarea situaiilor de
criz, profitnd de experiena deja acumulat n misiunile de meninere a pcii. Este
n msur s acioneze independent sau n cooperare cu alte componente ale
~ 215 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

operaiunilor de stabilizare din diverse regiuni de instabilitate de pe glob, capabil


de a fi plasat sub comand civil i militar, apt s acioneze specializat pentru
executarea ntregului spectru al misiunilor de poliie. Fora de Jandarmerie
European este constituit din fore de tip jandarmerie, puse la dispoziie de ctre
statele membre n mod voluntar, conform Declaraiei de Intenie semnat la
Noordwijk, la 17 ianuarie 2004 i a Tratatului Forei de Jandarmerie European2.
FJE vizeaz o detaare coerent i coordonat a forelor de poliie a UE, cu un
statut de poliie militar i puteri depline, este pus la dispoziia UE, dar poate fi, de
asemenea, pus i la dispoziia ONU, OSCE, NATO sau altor organizaii internaionale
sau coaliii ad-hoc. Astfel, ea este conceput ca un instrument poliienesc integrat
cuprinznd astfel funcia poliieneasc de o manier global i regrupnd
ansamblul misiunilor care i sunt atribuite3.
Trebuie subliniat faptul c EUROGENDERFOR/FJE4 nu se identific ca o
structur a Uniunii Europene, ci mai degrab ca un instrument al acesteia.
Organizarea Forei de Jandarmerie European5

 Comandamentul Permanent (PHQ), operaional din anul 2005, localizat la
Vicenza6 i care ca atribuii:
 observarea i documentarea specific asupra teatrelor poteniale de
intervenie;
 planificarea operaiilor i definirea nevoilor operaionale ale FJE;
 pregtirea planificrii de urgen i conducerea exerciiilor comune;
 evaluarea activitilor i actualizarea sprijinului logistic;
 consilierea statelor pri n vederea perfecionrii interoperabilitii
ntre uniti i alte fore;
 desfurarea activitii comandamentelor proiectabile i a activitii de
Stat Major n sprijinul Comandantului FJE(denumit sub acronimul
COMEUROGENDFOR7);
 formularea de recomandri la procesul de decizie strategic.
8

 Comitetul Interministerial de Nivel nalt (CIMIN) , care este un organ de
natur politic, care guverneaz EUROGENDERFOR i are urmtoarele caracteristici:
 ia hotrri de natur politic;
 elaboreaz directive i stabilete linii de orientare;
 este alctuit din reprezentani ai ministerelor responsabile din fiecare
stat membru9;

Tematica specific de aderare a Jandarmeriei Romne la EUROGENDERFOR S.C.I.A.E.-I.G.J.R. i


http://www.jandarmeriaromana.ro, ultima accesare la 04.09.2015;
3
restabilirea ordinii publice, asigurarea i meninerea ordinii publice, poliie judiciar, cercetare i
exploatare a informaiilor etc.;
4
EGF n limba englez, FGEn limba francez i FJE n limba romn;
5
Tematica specific de aderare a Jandarmeriei Romane la EUROGENDERFOR S.C.I.A.E.-I.G.J.R.;
6
What is the EGF aiming at? i What are the structures related to the EGF, dup
http://www.eurogenderfor.org, ultima accesare la 14.10.2015;
7
What is the chain of command and control?, dup http://www.eurogenderfor.org, ultima accesare la
14.10.2015;
8
Comit InterMInistriel de Haut Niveau/The High Level Interdepartemental Committee;
9
ministerele de externe, interne si/sau aprare, n funcie de subordonarea naional a forelor de jandarmerie;

~ 216 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

 asigura coordonarea politico-militar;


 numete comandantul FJE;
 numete comanda fiecrei operaiuni;
 stabilete condiiile de ntrebuinare a Forei.

Unitile
FJE (IPU Unitatea de Politie Integrate) cu rolul de a ndeplini o

misiune sau de a executa un exerciiu, ca urmare a transferului de autoritate,
conform prevederilor articolului 3, lit. c i d din Tratatul FJE. De regul, unitile
IPU10, au la dispoziie:
 grupare operativ, compus din structuri de jandarmerie mobil sau din
uniti echivalente, specializate pe misiunile de meninere i de
restabilire a ordinii publice;
 structur de jandarmi specializat, n misiuni de poliie judiciar, de
lupt mpotriva criminalitii, de culegere i exploatare a informaiei, de
protecie a personalitilor sau a martorilor, de control al micrii
populaiilor, de lupt antiterorist i de intervenii specializate, de
controlul i eliminarea explozivilor (EOD), lucrnd n comun cu
structurile de jandarmerie mobil;
 structur de sprijin logistic, capabil de a efectua toate activitile legate
de bunuri, ntreinerea, recuperarea, evacuarea de echipamente i
transport, medicale i de ngrijire a sntii.
Cooperarea n cazul desfurrii n operaiunile internaionale
Experienele anterioare n sprijinul operaiilor de pace au subliniat faptul c
misiunile de poliie n gestionarea crizelor internaionale sunt instrumente
eseniale pentru prevenirea conflictelor i consolidarea stabilitii internaionale.
Indiferent de tipologia operaiunilor n care FJE este implicat, mandatul su va
fi ntotdeauna susinut de o baz juridic bazat pe rezoluiile Consiliului de
Securitate al ONU, pe orientrile politice din UE sau pe obligaii acceptate unanim
la nivel internaional.
n acest sens, n funcie de mandatul sau egida sub care se desfoar astfel de
operaiuni, cooperarea se va face cu:
 n misiunile sub egida UE UE are controlul politic i strategic, caz n care
FJE prin CIMIN trebuie sa fie compatibil cu procedurile UE, iar
cooperarea se poate face i prin ambasadorii rilor membre FJE;
 n misiunile sub egida ONU cooperarea se face cu Consiliul de
Securitate al ONU i cu Departamentul pentru
Operaiunile de
Meninere a Pcii (DPKO), prin intermediul Secretariatului General;
 n misiunile sub egida OSCE cooperarea se face cu Centrul de Prevenire
a Conflictelor, prin intermediul Secretariatului General;
 n misiunile sub egida NATO cooperarea se face cu Statul Major
International NATO.

10

What are the structures related to the EGF?, dup http://www.eurogenderfor.org, ultima accesare la
14.10.2015;

~ 217 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Concluzii
Crearea Forei de Jandarmerie European EUROGENDERFOR/FJE, a fost un
proces politic strategic, greu de implementat i datorit diferenelor semnificative
dintre statele membre privind arhitectura i relaia lor cu Uniunea European.
Urmare la acest proces, s-a urmrit ca FJE s poat aciona ntr-un spectru larg
de operaiuni internaionale. Astfel, Tratatul FJE, ca i Declaraia de Intenie
statueaz expres acest concept, forele de poliie cu statut militar i/sau forele
militare cu "anumite competene de poliie" putnd participa la desfurarea de
astfel de operaiuni.
Plusul de valoare de care FJE dispune n acest moment fa de structurile civile
de poliie, permite inclusiv o foarte bun coordonare i integrare, att n componentele
civile, dar mai ales n cele militare ale misiunilor internaionale. Fiind pre-organizat,
robust i avnd deja capaciti de dislocare rapid a aproximativ 800 de militari n
30 de zile, Fora de de Jandarmerie European este capabil s-i asume toate
sarcinile de poliie prin dispunerea n orice operaiune a elementelor sale specializate.
Noul Tratat de la Lisabona, ca i Obiectivul Global 2010 (Headline Goal 2010)
urmresc ca Uniunea European s poat recurge la mijloace civile i militare, la
aciuni comune n materie de dezarmare, la misiuni umanitare i de evacuare, de
consiliere i de asisten n probleme militare, dar i, cel mai important, la misiuni
de prevenire a conflictelor i de meninere a pcii (inclusiv misiunile de restabilire
a pcii i operaiile de stabilizare dup ncetarea conflictelor).
nc de la aderarea Romniei la EUROGENDFOR/FJE, ara noastr a fost i
continu s fie prezent alturi de statele membre n procesul menit s promoveze
stabilitatea i securitatea la nivel global. Organizarea n Romnia a acestei reuniuni
se subscrie obiectivelor de guvernare cuprinse n Capitolul Externe al Programului
de Guvernare 2013-2016, prin care se stabilete c aciunea de politic extern va
avea n vedere, cu prioritate, susinerea obiectivului de modernizare i reform a
Romniei i creterea profilului statului romn pe plan european i internaional. n
contextul n care participarea la Politica Extern i de Securitate Comun (PESC)
constituie o prioritate pentru consolidarea poziiei Romniei n UE i pentru
respectarea angajamentelor asumate de ara noastr prin acquis-ul european i
planurile comune de aciune ale UE, implicarea Jandarmeriei Romne la nivelul FJE
este de natur a satisface solicitrile operaionale ale PESC.

Bibliografie selectiv:

1. European Gendarmerie Force Operational Concept;


2. A National Security Strategy for a New Century;
3. Politica European de Securitate i Aprare, Departamentul pentru Integrare
Euroatlantic i Politica de Aprare, Ministerul Aprrii, 2009, Bucureti, 2009;
4. Tematica specific de aderare a Jandarmeriei Romne la EUROGENDERFOR
S.C.I.A.E.-I.G.J.R;
5. http://www.eurogenderfor.org(site oficial al Forei de Jandarmerie European)
6. http://www.jandarmeriaromana.ro (site oficial Jandarmeria Romn
~ 218 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

7. Treaty Between the Kingdom of Spain, the French Republic, the Italian
Republic, the Kingdom of The Netherlands and the Portuguese Republic, establishing
the European Gendarmerie Force EUROGENDFOR;
8. Fora de Jandarmerie European instrument de securitate al Uniunii Europene
gl.bg. Zoltan BALINT Colegiul Naional de Afaceri Interne 2010;
9. Politica extern i de securitate comun Col. Viorel MATEI Colegiul
Naional de Afaceri Interne 2015;

~ 219 ~

CAUZELE TRAFICULUI DE PERSOANE


SIMUS Roxana
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
Roxana.simus@yahoo.ro

Abstract
Human trafficking, besides the serious consequences it produces in human, social and
economic perspective represents a serious attack on fundamental human rights, democracy
and rule of law. Among the causes of trafficking we find the perspective of profits obtained
from this type of criminal activity, the lack of a satisfying standard of living for the victims,
their educational deficiencies, the existence of demand for the services of trafficked persons,
permissive criminal law or lack of diligence in the implementation of legal provisions.
Keywords: causes of human trafficking, risk factors, prevention programs.

ntr-o lume confruntat cu probleme diferite i complexe, actele teroriste,


traficul de persoane i traficul de droguri constituie tot attea fenomene cu grave
implicaii sociale, economice, morale i juridice.
Traficul de persoane este o nou form de comer cu sclavi, de criminalitate
transnaional organizat, o ameninare la adresa suveranitii naionale i a
securitii statelor, o problem referitoare la munc, la nclcarea drepturilor i
libertiilor fundamentale, n fapt o combinaie a tuturor acestor determinri.
Traficul de persoane este unul dintre cele mai cunoscute i profitabile
fenomene anti-sociale, de la abolirea sclaviei i pn astzi. Modalitile de aciune
a traficanilor sunt dintre cele mai versatile, speculative i ingenioase, activitatea
lor extinzndu-se de la teritoriul naional la cel regional i internaional.
Deschiderea spre Occident, la nceputul anilor `90, a nsemnat, fr ndoial un
factor pozitiv, oferind cetenilor din rile Europei de Est, posibilitatea de a
cltori liber n calitate de turist, ct i n cutare de lucru sau la studii. n acelai
timp, aceast deschidere, nu a ntrziat s anune apariia unor factori negativi, cum
ar fi internaionalizarea economiei tenebre, transferul de practici criminale, apariia
de noi grupri criminale internaionale. Ca i rezultat a schimbrii sociale i
economice traficul de fiine umane n scop sexual a crescut dramatic n rile
Europei de Est care formau sfera sovietic de influen. n acest sens, Europa de Est
este identificat, n prezent, ca i o larg surs de exploatare a femeii traficate
pentru prostituie.
n general, factorii determinani ai traficului de persoane pot fi clasificai n
dou categorii: factori structurali (extrinseci) i factori proximali (intrinseci).
Astfel, factorii structurali sunt cei de natur economic, social i ideologic,
precum:
- Srcia i omajul;
- Accesul limitat/condiionat la nvmnt, abandonarea colii dup
finalizarea studiilor gimnaziale;

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

- Discriminarea;
- Violena domestic i alte forme de abuz.
- Perspectiva profiturilor obinute de pe urma acestui tip de activitate
infracional;
- Existena unei cereri pentru serviciile persoanelor traficate.
n cea de-a doua categorie, a factorilor proximali, reinem:
- legislaia penal permisiv sau lipsa de diligen n punerea n aplicare a
prevederilor legale;
- Lipsa parteneriatului ntre stat i societatea civil.
Srcia i omajul.
Starea material precar a victimelor, lipsa locurilor de munc, venitul lunar
insuficient raportat la nevoile eseniale reprezint unul dintre factorii structurali
care favorizeaz traficul de persoane.1
n cele mai multe cazuri, recrutarea victimelor care urmeaz s fie exploatate n
strintate se realizeaz prin specularea nemulumirilor acestora n raport cu
propriul nivel de trai chiar de ctre cunoscui ai victimelor. Traficanii le promit
persoanelor recrutate c viaa lor se va mbunti considerabil, urmnd a ctiga
sume importante n strintate. Spre exemplu, ntr-o cauz, s-a reinut c inculpatul
i-a luat angajamentul fa de victime c le va gsi locuri de munc bine pltite n
agricultur asigurndu-le c li se va schimba viaa, n condiiile n care n ar nu
aveau un loc de munc stabil i erau lipsite de venituri, acestea au acceptat s se
deplaseze n strintate, unde au fost exploatate prin munc.2
Proiectarea unei viei mai bune reprezint un prim imbold pentru a accepta
oferta traficanilor nu doar pentru persoanele adulte, ci i pentru cele minore.
Astfel, victimele minore sunt atrase de ideea de a lucra ca dansatoare n diferite
cluburi/baruri din strintate i cad astfel prad proxeneilor.
Condiiile de viaa nesatisfctoare stau de multe ori la baza deciziilor celor
care accept s i doneze un organ, n schimbul unor sume de bani. n astfel de
cazuri, dei veniturile obinute par foarte mari n raport cu posibilitile victimelor,
acestea sunt modice prin raportare la sumele pltite de cei crora le sunt destinate
organele.3
omajul constituie un alt factor de ordin economic care influeneaz n mod
direct migraia forei de munc i, totodat, traficul de persoane. Lipsa locurilor de
munc, calificarea precar a anumitor categori de persoane, n special femei, sau
ngrdirea accesului acestora la un loc de munc, ca urmare a discrimnrii, conduc
la vulnerabilitate social i la acceptarea oricrei alternative pentru supravieuire.
Accesul limitat/condiionat la nvmnt, abandonarea colii dup finalizarea
studiilor gimnaziale.
Carenele educaionale joac i ele un rol important, reprezentnd o principal
cauz a traficului de persoane. Educaia reprezint ansamblul msurilor aplicate n
1

P. Blnda, Traficul de femei i copii, ed. Pildner & Pildner, Trgovite, 2003, p. 83.
A se vedea .C.C.J., Secia penal, decizia penal nr. 1278/02.04.2010 (www.legalis.ro).
3
George-Cristinel Zaharia, Traficul de persoane, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2012, p. 13.
2

~ 222 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

mod sistematic n vederea formrii i dezvoltrii nsuirilor intelectuale, morale sau


fizice ale unei persoane.4
Importana educaiei este evideniat n Convenia Organizaiei Internaionale
a Muncii nr. 182/1999 privind interzicerea celor mai grave forme ale muncii
copiilor i aciunea imediat n vederea eliminrii lor, precum i n Directiva
2011/36/U.E. a Parlamentului European i a Consiliului Uniunii Europene, din 5
aprilie 2011 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane i protejarea
victimelor acestuia. Astfel, prevenirea traficului de persoane se poate realiza
inclusiv prin intermediul educaiei.5
De cele mai multe ori, victimele minore ale traficului de persoane sunt mai uor
de traficat din cauza nivelului de educaie care nu este unul foarte ridicat, acestea
avnd o vrst fraged, sau din cauza abandonului colar ca urmare a unui nivel de
trai sczut.
Educaia precar este urmrit de traficani i n cazul victimelor adulte, nu
doar celor minore. De exemplu, victima care nu cunoate o limb de circulaie
internaional, este mai uor de controlat ntr-o ar strin, din moment ce nu
poate comunica cu uurin n noul mediu.6 De asemenea, lipsa unui nivel de
educaie ridicat poate avea consecine i asupra profesiei pe care o au victimele,
acestora fiindu-le mai dificil s obin un loc de munca bine pltit astfel nct s i
poat satisface nevoile i, implicit poate avea consecine asupra aspiraiilor
acestora n raport cu locul de munc pe care l caut.
Discriminarea.
Dei, conform legii toi oamenii sunt egale, nc se fac discriminri, n special n
privina locurilor de munc. Discriminarea manifestat n orice domeniu al vieii
sociale poate determina vulnerabilitatea n faa reelelor de traficani. Astfel, sunt
discriminate persoanele de gen feminin, persoanele cu dizabiliti, persoanele de
etnie diferit i cele aparinnd unor alte credine religioase.
n privina discriminrii persoanelor de gen feminin, cu toate c legea ofer
femeii drepturi egale cu ale brbatului, implementarea acestor legi au fost limitate,
n special n zonele rurale, iar tradiiile patriarhale au continuat s devalorizeze
femeia n raport cu brbatul. Femeile din zona rural triesc ntr-un context social
n care obediena din partea brbatului nu este condamnat, ci chiar ncurajat.
Astfel, femeile devin dependente financiar de soii acestora, iar din dorina de
emancipare, de realizare, acestea cad prad traficanilor de persoane care profit
de naivitatea, lipsa de cunoatere a acestora.
n ceea ce privete persoanele cu dizabiliti, acestea ntmpin dificulti n
obinerea unui loc de munc deoarece au nevoie de condiii speciale sau
handicapul acestora este privit ca un impediment n desfurarea activitii la locul
de munc dei, de multe ori, acestea dispun de educaia/studiile necesare iar
handicapul lor nu se intersecteaz cu atribuiile sale la locul de munc. Astfel,
4

Dicionar explicativ al limbii romne, Academia Romn, ed. Universul Enciclopedic, Bucureti, 1996.
Directiva 2011/36/U.E. a Parlamentului European i a Consiliului Uniunii Europene, din 5 aprilie 2011
privind prevenirea i combaterea traficului de persoane i protejarea victimelor acestuia.
6
George-Cristinel Zaharia, Traficul de persoane, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2012, p. 14.
5

~ 223 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

acestora le este greu a se integra n societate, a i ctiga existena si recurg la


ceretorie devenind victime ale traficului de persoane.
De asemenea, i persoanelor de etnie diferit le este greu a se integra n
societate. Discriminarea rasial afecteaz n mod negativ exerciiul drepturilor i
libertilor fundamentale, avnd ca efecte principale dificultatea, dac nu
imposibilitatea, de a avea acces la educaie i la gsirea unui loc de munc n ara
de origine, fapt care oblig persoanele n cauz s migreze. Persoanele de etnie
rrom se confrunt cu o situaie de excluziune socio-economic. De multe ori, copii
rromi sunt exclui din sistemul educaional sau acetia sunt nevoii s abandoneze
din cauza tratamentului de care beneficiaz din partea cadrelor didactice sau a
colegilor. Ca i aduli, rromii se lovesc de concepiile oamenilor potrivit crora toi
rromii sunt hoi i astfel sunt marginalizai i exclui din societate devenind
vulnerabili n faa traficanilor de persoane.
Discriminarea manifestat n ara de destinaie a persoanelor traficate
contribuie la creterea cererii pentru anumii indivizi, n funcie de vrst, ras, sex
sau orientare sexual.
Violena domestic i alte forme de abuz.
Prin violen domestic nelegem orice abuz fizic, sexual sau emoional. n
general, femeile i copii sunt victime ale violenei domestice, abuzului de alcool i
droguri n familie. Astfel, victimele acestor abuzuri i doresc s plece din snul
familiei devenind o prad uoar a traficanilor de persoane care profit de starea
familial a victimei i de nevoia acesteia de a deveni independent.
Mediul familial are o influen decisiv asupra vieii oricrui individ. Astfel,
lipsa unei famili sau condiiile familiale precare sunt situaii adesea speculate de
traficani, avnd n vedere instabilitatea emoional a persoanelor, n special a
minorilor i a tinerilor care se confrunt cu asemenea realiti. Pe de alt parte,
presiunile familiale, ale prinilor asupra copiilor, pentru a prevala cote din
veniturile financire ale acestora, i determin uneori pe acetia s accepte oferta
unor ctiguri avantajoase n strintate.
Perspectiva profiturilor obinute de traficani.
Perspectiva profiturilor obinute de traficani constituie, de asemenea, un
factor structural ce favorizeaz dezvoltarea traficului de persoane. Desigur, nivelul
profiturilor acestora difer n funcie de modalitatea de exploatare. Conform unei
analize statistice a situaiei victimei de trafic de persoane identificate n primul
semestru al anului 2014, 58% din victimele traficului de persoane sunt exploatate
sexual7. n principiu, traficanii care recruteaz victimele urmresc s le i
exploateze.8 Spre exemplu, ntr-o cauz9 s-a reinut c prile vtmate obineau
diferite sume de bani din activitile pe care le prestau, ns toi banii erau luai de
7

Analiz statistic a situaiei victimelor traficului de persoane identificate n perioada 01.01.30.06.2014 n Romnia, http://www.anitp.mai.gov.ro/wp-content/uploads/analiza-sem-I-SITE.pdf;
8
George-Cristinel Zaharia, Traficul de persoane, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2012, p. 12.
9
A se vedea .C.C.J., Secia penal, decizia penal nr. 3421/01.10.2010 , http://www.scj.ro/
1093/Detalii-jurisprudenta?customQuery%5B0%5D.Key=id&customQuery%5B0%5D.Value=59634;

~ 224 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ctre inculpai sub pretextul c le datoreaz cte 12.000 euro, bani ce reprezentau
cheltuielile suportate cu ocazia obinerii paapoartelor i cu achitarea contravalorii
biletelor de cltorie, precum i cheltuielile efectuate pentru obinerea locului de
munc, pentru cazare i achiziionarea alimentelor necesare. De pe urma
exploatrii victimelor, inculpaii au obinut aproximativ 15.000 euro. Profituri
nsemnate pot fi realizate de traficani nu doar din exploatarea victimelor prin
obligarea la practicarea prostituiei, dar i din vnzarea acestora altor traficani,
care urmeaz s le exploateze. Reinem c n cazul cu decizia penal nr.
46/14.03.2008 s-a reinut c cei 8 inculpai au obinut, din vnzarea celor 16 pri
vtmate, suma de 31.600 euro.10
n cazul traficului care are ca scop exploatarea victimelor prin munc, de regul
traficanii au rolul de intermediari, acetia ncasnd de la angajator sumele de bani
cuvenite victimelor pentru munca prestat.
Existena unei cereri pentru serviciile persoanelor traficate.
n mod evident, traficarea de persoane nu ar putea exista n lipsa unor cereri
venite din partea unor alte persoane, dei acestea nu contribuie n niciun mod la
punerea i meninerea n stare de exploatare a victimelor. De exemplu, insuficiena
organelor transplantabile n mod legal, n comparaie cu o cerere mare a acestora,
face s existe un decalaj, a crui acoperire se ncearc inclusiv prin traficul de
persoane n vederea prelevrii organelor acestora.11
n ceea ce privete exploatarea prin munc i exploatarea sexual, putem
afirma c exist o cerere pentru serviciile victimelor din partea unor persoane care
nu contribuie efectiv la constrngerea acestora. Astfel, cererea pentru serviciile
victimelor poate fi aezat pe trei niveluri, i anume: alturi de cererea venit din
partea altor persoane dect traficanii, putem discuta i despre cererea venit din
partea traficanilor care, uneori, sunt i beneficiarii serviciilor persoanelor traficate
putnd exploata n interes propriu fora de munc a victimelor. Al treilea tip de
cerere este acela care vine din partea traficanilor care urmresc cumprarea
victimelor pentru a le exploata prin oferirea serviciilor acestora, mai departe,
clienilor.12
Obligarea la practicarea ceretoriei reprezint o alt modalitate de exploatare a
victimelor traficului de persoane, din ce n ce mai des ntlnit n ultima perioada.
De cele mai multe ori victimele obligate la practicarea ceretoriei sunt persoane cu
dizabiliti i minori, persoane ce au capacitatea de a strni mila oamenilor, n
vederea obinerii unui ajutor material. n multe cazuri, traficanii stabilesc o datorir
n sarcina victimelor, pretinznd c ar decurge din cheltuielile fcute cu
transportarea acestora n strintate, cu cazarea i hrana etc., astfel, fiind
constrnse s apeleze la ceretorie pentru achitarea datoriei.
10

Curtea de Apel Bacu, Secia penal i pentru cauze cu minori i de familie, decizia penal nr.
46/14.03.2008 (www.jurisprudena.org).
11
M.C. Voinic, Prevenirea i combaterea traficului ilicit de organe, esuturi i celule de origine uman, Tez
doctorat, Academia de Poliie Al. I. Cuza, Bucureti, 2009, p. 20.
12
George-Cristinel Zaharia, Traficul de persoane, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2012, p. 15-16.

~ 225 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Legislaia penal permisiv.


Legislaia penal permisiv consituie un factor proximal al dezvoltrii
fenomenului traficului de persoane. Dei traficul de persoane reprezint o realitate
cunoscut de mult vreme, ara noastr adoptat abia n 2001 o lege special, care
s vin n mod eficient n ntmpinarea acestei probleme.13 De altfel, unele
dispoziii legale pot ncuraja un anumit tip de trafic de persoane, i anume, traficul
de minori. Plecnd de la dispoziiile art. 113 alin. (1) C.pen. Minorul care nu a
mplinit vrsta de 14 ani nu rspunde penal, unii traficani prefer s foloseasc
minorii care nu pot fi trai la rspundere penal.
Un alt factor favorizant este reprezentat de modul n care sunt puse n aplicare
prevederile legale de ctre reprezentanii statului. Astfel, deoarece traficul de
persoane are o dimensiune transfrontalier, o responsabilitate deosebit revine
vameilor i organelor poliiei de frontier. n practic se observ o neglijen a
acestor organe din acest punct de vedere. Suntem de prere c, n unele cazuri,
dac vameii i poliiade frontier ar fi mai diligente ar putea fi identificate i,
implicit, salvate mai multe victime ale traficului de persoane.
Lipsa parteneriatului ntre stat i societatea civil.
Lipsa parteneriatului ntre stat i societatea civil constituie un factor subtil de
ncurajare a traficului de persoane. Contientizarea pericolului i participarea activ
a membrilor comunitii sunt principalele obiective ale msurilor de popularizare a
combaterii comerului cu persoane. Lipsa cooperrii comunitii cu autoritile
statului imprim acesteia o pasivitate dus adesea pn la nepsare.
Factorii de risc care duc la traficul de persoane i programe de prevenire.
Vulnerabilitatea victimelor provine din srcia n care se afl acestea, astfel,
fiind factorul esenial, care este completat i de un set de ali factori de risc precum
lipsa familiei, abuzul de alcool i droguri n familie, violen, lipsa educaiei.
Toi aceti factori care fac o persoan vulnerabil pot fi anticipai prin
programe de prevenire a srciei, programe de colarizare, implicarea familiilor n
educarea copiilor, care sunt persoanele vulnerabile ale societii fr repere n
via, aspiraii i valori.
Pentru a reduce aceast vulnerabilitate a victimelor, este necesar formularea
unei politici sociale orientate primordial spre bunstarea victimelor traficului de
persoane din perspectiva asistenei sociale, acest lucru solicit o nelegere a
factorilor care contribuie, la vulnerabilitatea femeilor, care ulterior devin victime n
industria sexului. Aceti factori pot fi divizai n dou niveluri:
Factorii de nivel-macro ce implic demografia naional, local i
internaional, mediul social, economic, etnic i cultural, n care traficul prin
exploatare sexual intervine pe fondul inegalitii economice i a srciei, ceea ce
duce i la violena n familie, violena sexual, abuzul de alcool i alte vicii sociale,
boli psihice i abuzul de substane a prinilor, lucruri ce determin plecarea de
acas a copiilor, muli dintre acetia ajungnd s devin victime ale traficului.
Astfel de factori ca srcia, statutul inferior al victimei ntr-o societate
preponderent patriarhal, constituie, parte pregnant din munca de prevenie a
13

George-Cristinel Zaharia, Traficul de persoane, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2012, p. 16.

~ 226 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

asistentului social care alturi de echipa pluridisciplinar, compus din psihologi,


sociologi, reprezentani ai societii civile i organizaiilor guvernamentale, poate
preveni aceti factori prin programe, campanii, prin care s sensilibilizeze i s
responsabilizeze societatea cu privire la fenomenul de trafic de persoane,
evideniind vulnerabilitatea i instabilitatea material i statal, a persoanelor cu
risc de victimizare, prin traficul de persoane.
Factorii de nivel-micro sunt factorii de risc ce implic att familiile ct i
individul. De cele mai multe ori premisele deciziei de a pleca peste hotare este
nevoia de a pleca din familie, acolo, unde victima este supus violenei i
abuzurilor din partea prinilor, soului sau existena unei atmosfere mizerabile.
Acest factor psihologic le-au determinat pe multe adolescente s devin de la
bun nceput o prad uoar a mediatorilor, ca mai apoi s nimereasc n reeaua
traficanilor, acestea fiind uor de manipulat, datorit vulnerabilitii pe care o
triesc.14
De asemenea, lipsa de educaie este raportat la lipsa de informare i de
prelucrare a informaiilor, lucru ce duce la o analiz superficial a credibilitii
informaiilor oferite de persoanele de ncredere astfel, pe fondul lipsei reperelor
valorice din cadrul familiei, victimele traficului de persoane se identific cu un tipar
pe care l consider bun, att timp ct nu au avut termen de comparat, ajungnd s
nu poat face diferena ntre bine i ru. Astfel c, dorina de emancipare, de
realizare a victimei provenite din zona rural se izbete de lipsa de cunoatere, de
informare, a unei percepii realiste fa de fenomenul de trafic de persoane.

Concluzii.
Fenomenul de trafic de persoane se pliaz pe mediul social, avnd implicaii
considerabile asupra societii. Traficul de persoane constituie forma de
manifestare a sclaviei moderne. Femei, copii i brbai sunt obiect de trafic n
vederea prostituiei, a muncii forare, a ceretoriei sau a altor forme de exploatare.
Globalizarea a facilitat libertatea de micare a persoanelor, oferind mijloace ieftine
de comunicare i transport i determinnd o intensificare fr precedent a migraiei
la nivel mondial.
Victimele traficului de persoane, fie c sunt obligate de ctre traficani s
migreze sub ameninarea forei, fie emigreaz de bunvoie, fiind tentate de oferte,
promisiuni sau numai de convingeri privind obinerea unui loc de munc decent i a
unor ctiguri substaniale i sigure.
Uneori, traficanii se folosesc de povetile de succes n plan financiar i social
ale unor persoane care au ales s triasc n strintate. Influena de astfel de
modele i fascinai de mirajul strintii, tinerii se las convini de traficanii de
persoane.
nelegerea fenomenului de trafic de persoane din punct de vedere al
combaterii sale presupune nu numai un instrument de lucru care s reglementeze
din punct de vedere penal definirea i incriminarea faptei n sine. O foarte bun
14

Centrul internaional pentru protecia i promovarea drepturilor femeii La Strada, 2003, ed. La
Strada Moldova, Chiinu, p. 20-21.

~ 227 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

cunoatere a tuturor factorilor care determin existena traficului de persoane este


esenial pentru gsirea i altor modaliti de combatere, n afara celor penale.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

Bibliografie:
1. George-Cristinel Zaharia, Traficul de persoane, ed. C.H. Beck, Bucureti,
2012;
2. P. Blnda, Traficul de femei i copii, ed. Pildner & Pildner, Trgovite, 2003;
3. M.C. Voinic, Prevenirea i combaterea traficului ilicit de organe, esuturi i
celule de origine uman, Tez doctorat, Academia de Poliie Al. I. Cuza, Bucureti,
2009;
4. Centrul internaional pentru protecia i promovarea drepturilor femeii La
Strada, 2005, Asisten social acordat victimelor traficului de persoane, n
special femeilor, vol. II, ed. La Strada Moldova, Chiinu;
5. Centrul internaional pentru protecia i promovarea drepturilor femeii La
Strada, 2003, ed. La Strada Moldova, Chiinu;
6. Directiva 2011/36/U.E. a Parlamentului European i a Consiliului Uniunii
Europene, din 5 aprilie 2011 privind prevenirea i combaterea traficului de
persoane i protejarea victimelor acestuia;
7. Dicionar explicativ al limbii romne, Academia Romn, ed. Universul
Enciclopedic, Bucureti, 1996;
8. www.jurisprudena.org;
www.legalis.ro.

~ 228 ~

ASPECTE LEGISLATIVE ALE COOPERRII POLIIENETI I JUDICIARE


INTERNAIONALE
DONU Mihai Marian
Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti - Serviciul Juridic
mihaimariand@gmail.com

Abstract:
Law no. 302/2004 on international judicial cooperation in criminal matters and G.E.O.
no. 103/2006 on facilitating international police cooperation are representative for
transposition into national law the E.U. Council Decisions of judicial cooperation in criminal
matters and police cooperation. Its interesting to be analyzed the contact between police
and judicial cooperation in the context in which the first uses mainly methods less delimited
institutionally based on discretion and informal techniques, while the second uses legal
instruments clearly defined and delimited institutional.
Keywords: cooperation, police, judicial, authorities, assistance, demand, exchange.

I. Necesitatea cooperrii
Tratatul de la Maastricht a stabilit, n mod oficial, ca i chestiuni de interes
comun cooperarea poliieneasc i judiciar.1
Asistena judiciar este definit n doctrin2 ca un complex de activiti prin
care autoritatea competent din statul solicitat rspunde autoritii din statul
solicitant la demersurile efectuate de acesta din urm pentru nfptuirea justiiei.
Necesitatea cooperrii la nivel european a fost instituit nc de la nceput n
Tratatul Uniunii Europene n scopul crerii unui spaiu de libertate, securitate i
justiie n interiorul cruia este asigurat circulaia liber a persoanelor, n corelare
cu msuri adecvate pentru prevenirea i combaterea criminalitii. n Tratatul de
funcionare a Uniunii Europene este dedicat cte un capitol distinct pentru
cooperarea judiciar n materie penal i cooperarea poliieneasc. Desigur c
Uniunea ofer libertate fiecrui stat membru de a contribui la crearea acestui spaiu
de libertate, securitate i justiie cu respectarea propriului su sistem de drept i a
tradiiilor sale juridice. Uniunea este orientat pentru a crea un nalt nivel de
siguran prin acte de prevenire i combatere a criminalitii i prin activiti de
cooperare ntre autoritile poliieneti i judiciare, aceasta din urm nefiind
posibil dect n ceea ce privete criminalitatea aflat n atenia tuturor rilor
interesate3.
1
V. Aelenei, Politici, strategii i management european pentru frontiera extern: master modulul 1,
Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010, pag. 34.
2
A. Iacob, G. Pere, .a., Cooperarea poliieneasc i judiciar n spaiul Schengen - Instrumente i
sisteme de cooperare internaional, Bucureti, 2010, pag. 54.
3
A. Iacob, C. V. Drghici, Cooperarea poliieneasc ntre state n domeniul crimei organizate, Editura
Sitech, Craiova, 2009, pag. 168.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Scopul final al acestor demersuri ntreprinse la nivel european nu poate fi


dect securitatea individului i naterea unui spaiu judiciar comun prin care
fiecare cetean al statelor membre s se adreseze justiiei astfel create n cadrul
Uniunii ca i n propria ar. De altfel, obiectivul cooperrii poliieneti ntre statele
membre U.E. este reprezentat de asisten n scopul prevenirii i combaterii
criminalitii4.
II. Principiul prevalenei cooperrii judiciare
Legea nr. 302/20045 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal i O.U.G. nr. 103/20066 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii
poliieneti internaionale reprezint rezultatul eforturilor Romniei de aderare la
comunitatea european i sunt fundamentale pentru cooperarea judiciar n
materie penal i cooperarea poliieneasc, delimitnd n mod clar atribuiile ce
revin att autoritilor judiciare, ct i autoritilor competente romne.
Legea nr. 302/2004 stipuleaz n mod expres, nc de la nceput, faptul c
domeniul su de aplicare cuprinde i instrumentele cooperrii poliieneti
internaionale numai dac acestea se afl, conform legii, sub control judiciar. n
schimb, modalitile cooperrii poliieneti internaionale sunt reglementate prin
O.U.G. nr. 103/2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii poliieneti
internaionale, care, n acord cu prevederea menionat anterior, prevede la art. 1
alin. (2) faptul c dispoziiile sale nu aduc atingere prevederilor Legii nr. 302/2004.
n acelai sens, n O.U.G. nr. 103/2006 legiuitorul a inserat i principiul prevalenei
cooperrii judiciare potrivit cruia prevederile legale privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal au ntietate fa de dispoziiile referitoare la
modalitile specifice ale cooperrii poliieneti internaionale cuprinse n acest act
normativ.
Aceste dou acte normative definesc i actorii nvestii de legiuitor cu atribuii
n cooperarea poliieneasc i judiciar internaional. Aadar, autoritile judiciare
romne sunt reprezentate de instanele judectoreti i parchetele de pe lng
aceste instane iar, n accepiunea O.U.G. nr. 103/2006, autoritile competente
romne sunt reprezentate de autoritile cu atribuii n prevenirea, descoperirea i
cercetarea infraciunilor sau care efectueaz activiti specifice de cooperare i
asisten poliieneasc internaional.
III. Reglementri ale cooperrii poliieneti prin O.U.G. nr. 103/2006
Art. 5 alin. (1) din O.U.G. nr. 103/2006 prevede c Centrul de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne
este autoritatea central desemnat pentru realizarea activitilor specifice de
cooperare i asisten poliieneasc internaional. CCPI reunete canalele de
cooperare poliieneasc Interpol, Europol, Sistemul de Informaii Schengen/SIRENE,
legtura operaional cu Centrul sud-est european de aplicare a legii, precum i cu
4

L. Iamandi, Cooperarea poliieneasc european, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag. 9.


Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, republicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 377 din 31 mai 2011.
6
O.U.G. nr. 103/2006 privind facilitarea cooperrii poliieneti internaionale, republicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 150 din 28 februarie 2014.
5

~ 230 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ataaii de afaceri interne i ofierii de legtur att romni acreditai n strintate,


ct i strini acreditai n Romnia. Atribuiile principale ale acestui organism sunt
prevzute la art. 7 alin. (1) din acelai act normativ i sunt bazate n special pe
schimbul de date i informaii operative. CCPI dispune de o baz de date proprie n
care sunt implementate i prelucrate cererile de asisten poliieneasc. Aadar,
cererea de asisten poliieneasc este principalul element al cooperrii
poliieneti, care trebuie s ndeplineasc n mod imperativ cerinele prevzute la
art. 9, n caz contrar, aceasta trebuind s fie restituit pentru completare autoritilor
statului solicitant. Totui, din oficiu, autoritile competente romne pot furniza
autoritilor strine, deci n lipsa unei cereri de asisten poliieneasc prealabil,
date i informaii operative atunci cnd se apreciaz c acestea ar putea contribui la
descoperirea i cercetarea infraciunilor.
O.U.G. nr. 103/2006 dedic un capitol distinct cooperrii poliieneti prin
intermediul ofierilor de legtur i ataailor de afaceri interne. Misiunile ce pot fi
acordate acestor persoane se pot desfura n baza unor tratate semnate de
Romnia cu alte state. De altfel, Ministerul Afacerilor Interne comunic n fiecare an
statelor membre i Secretariatului General al Consiliului Uniunii Europene
informaii privitoare la tratatele ncheiate. Scopul trimiterii n misiune este acela de
a promova i urgenta cooperarea cu celelalte state, cooperarea desfurndu-se n
principal pe trei direcii bine determinate. Aadar, ofierii de legtur i ataaii de
afaceri interne au sarcina de a acorda asisten lucrtorilor din cadrul autoritilor
competente n supravegherea frontierelor. De asemenea, acetia au atribuii n
asistena desfurat pe linia schimbului de date i informaii pentru prevenirea i
combaterea fenomenului criminalitii, dar i pentru rezolvarea solicitrilor de
asisten poliieneasc i judiciar n materie penal.
Ofierii de legtur au sarcina de a acorda doar asisten i consultan.7 Ei nu
au competena de a ntreprinde aciuni poliieneti independente. Acetia au
atribuia principal de a furniza informaii pertinente i utile, care fac obiectul
dispoziiilor primite de la autoritile romne.
Un aspect esenial ce vizeaz securitatea statelor membre ce nu sunt
reprezentate ntr-un stat ter sau ntr-o organizaie internaional este acela c
ofierii de legtur sau ataaii de afaceri interne romni au sarcina de a culege
informaii referitoare la ameninri grave la adresa acestor state, ce vor fi transmise
de CCPI numai cu acordul autoritii romne competente. n cazul n care statul
membru vizat este reprezentat n acea organizaie internaional sau n statul ter
de ctre un ataat de afaceri interne sau ofier de legtur, informaiile culese pot fi
transmise direct acestuia.
Tot n cadrul schimbului de informaii prin ofieri de legtur sau ataai de
afaceri interne, CCPI primete cereri de la alte state membre ce nu sunt
reprezentate ntr-o organizaie internaional sau ntr-un stat ter prin ofieri de
legtur sau ataai de afaceri interne. n situaia n care cererea este n acord cu
legislaia romn, CCPI transmite urgent statului solicitant un rspuns pozitiv i o
comunic ofierului de legtur sau ataatului de afaceri interne romn. Unul sau
mai multe state membre, n baza unor tratate bilaterale sau multilaterale, pot fi
7

L. Iamandi, Tactica cooperrii poliieneti ntre state, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag. 151.

~ 231 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

reprezentate ntr-un stat ter sau ntr-o organizaie internaional de ctre ofieri
de legtur sau ataai de afaceri interne romni.
O.U.G. nr. 103/2006 acord un capitol distinct i urmririi transfrontaliere,
aceasta fiind conceput ca un instrument util, aplicabil pentru depistarea unei
persoane ce a fost susprins n flagrant n timpul svririi unei infraciuni sau
pentru prinderea unei persoane ce se sustrage de la executarea unei pedepse
privative de libertate sau de la o msur preventiv privativ de libertate.
Urmrirea transfrontalier se poate desfura pe teritoriul mai multor state, iar n
ceea ce privete teritoriul Romniei, agenii strini pot efectua urmrirea numai
dac autoritile romne au fost ntiinate prin mijloace de comunicare direct
despre acest fapt. n orice caz, urmrirea nceteaz de ndat atunci cnd
autoritile romne competente reprezentate de Poliia de Frontier i de Poliia
Romn solicit acest lucru. Totui, urmrirea se poate desfura pe teritoriul
statului romn, chiar fr o informare anterioar dac urgena deosebit a situaiei
reclam acest lucru. Ultima condiie ce trebuie ndeplinit pentru efectuarea unei
urmriri fr o informare anterioar este reprezentat de svrirea unei fapte
grave, dintre cele enumerate la art. 19 alin. (1) litera b) din O.U.G. nr. 103/2006. Aici
sunt vizate, n principal, infraciuni economice, de corupie, contra vieii, privind
traficul de droguri, etc. Chiar i n situaia descris mai sus, agenii sunt obligai s
comunice autoritii romne competente despre intenia de a trece frontiera cel
mai tarziu chiar la momentul trecerii acesteia. O.U.G. nr. 103/2006 a instituit o serie
de condiii stricte pentru efectuarea urmririi pe teritoriul Romniei. Dintre acestea
se remarc obligaia agenilor de a respecta legislaia naional si dispoziiile
autoritilor romne, precum si faptul c urmrirea se desfoar numai peste
frontierele terestre. Desigur, esenial este i faptul c, dup activitile desfurate,
agenii trebuie s informeze personal autoritile romne despre msurile
intreprinse pe teritoriul rii noastre.
Schimbul de date i informaii operative ntre statele membre este reglementat
ntr-un capitol distinct. n cazul n care pentru comunicarea unei informaii este
necesar avizul unei autoriti judiciare, informaia nu poate fi transmis fr avizul
respectiv, aici fiind incident principiul prevalenei cooperrii judiciare. O.U.G. nr.
103/2006 face trimitere la Legea nr. 302/2004 n ceea ce privete informaiile
solicitate atunci cnd acestea se refer la anumite infraciuni, mai exact la cele
menionate la art. 96 din lege. Deoarece aceste infraciuni sunt apreciate ca fiind
de o gravitate deosebit, legiuitorul a instituit termene reduse pentru comunicarea
datelor i informaiilor operative de 8 ore, 3 zile, respectiv o sptmn. n situaia
n care datele i informaiile solicitate privesc alte infraciuni dect cele de o
gravitate deosebit, enumerate n mod expres n Legea nr. 302/2004, i nici nu se
afl ntr-un sistem automat accesibil, termenul de rspuns este de 14 zile.
Atunci cnd autoritile romne au calitatea de autoriti solicitante, acestea
trebuie s acorde un termen corespunztor raportat la scopul cererii, iar n ceea ce
privete informaiile primite de la statele membre, acestea nu pot fi folosite n alte
scopuri dect cele pentru care sunt destinate, cu excepia cazului n care
autoritatea strin i d acordul n acest sens. Atunci cnd autoritile romne sunt
solicitate pentru a furniza informaii, O.U.G. nr. 103/2006 confer acestora dreptul
de impune anumite condiii, respectiv cu privire la scopul n care acestea sunt
utilizate, precum i cu privire la rezultatele anchetei efectuate. De asemenea,
~ 232 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

autoritile romne trebuie s respecte condiiile transmise de ctre autoritile


strine referitoare la informaiile comunicate de ctre acestea. Refuzul de a
comunica informaiile solicitate este permis doar atunci cnd este ameninat
sigurana naional, viaa sau integritatea fizic a unei persoane, desfurarea unei
anchete poliieneti sau chiar un proces penal. Refuzul mai este permis i atunci
cnd pedeapsa prevzut de legea romn pentru fapta pentru care se solicit
informaiile este nchisoarea de pn la un an. Autoritile romne pot furniza din
oficiu autoritilor din statele membre informaii operative atunci cnd acestea
apreciaz c sunt de natur a contribui la prevenirea i combaterea infraciunilor
grave menionate n mod expres la art. 96 din Legea nr. 302/2004.
IV. Atribuii ale autoritilor competente n cooperarea judiciar n materie
penal
Centrul de Cooperare Poliieneasc din cadrul I.G.P.R. are atribuii clar
menionate n Legea nr. 302/2004 n cadrul formelor specifice de cooperare
judiciar n materie penal, n continuare urmnd a fi surprinse o parte din ele. n
cazul extrdrii, CCPI este informat cu privire la ncetarea msurii arestrii n
vederea predrii n cazul n care persoana extrdat nu este preluat n termen de
30 de zile de la data stabilit pentru predare. Totodat, n cazul procedurii
extrdrii, Ministerul Justiiei transmite de ndat ctre CCPI un extras al hotrrii
judectoreti rmase definitive n scopul fixrii datei i locului de predare. n
situaia n care data predrii extrdatului nu a putut fi stabilit n termenul de 15
zile de la comunicarea extrasului, CCPI trebuie s informeze Ministerul Justiiei i
curtea de apel competent despre demersurile efectuate i asupra motivelor
pentru care nu a putut fi stabilit data n termenul impus. De asemenea, CCPI va
asigura prin Biroul Naional Interpol predarea sub escort a persoanei ntr-un punct
de frontier al Romniei, situaie ce va fi comunicat din nou Ministerului Justiiei i
curii de apel competente.
Autoritatea competent de a dispune darea n urmrire internaional este
CCPI, creia i sunt comunicate informaiile necesare de ctre instana competent.
Urmare a verificrilor ce trebuie efectuate periodic de ctre instana compentent,
CCPI este informat de urgen dac au survenit modificri privind valabilitatea
mandatului de arestare preventiv. n cazul extrdrii active, CCPI are obligaia de a
comunica instanei competente orice notificare venit din partea Biroului Naional
Interpol despre localizarea unei persoane care face obiectul mandatului. De
asemenea, CCPI este informat de fiecare dat de ctre Ministerul Justiiei atunci
cnd persoana extrdabil nu mai face obiectul mandatului de arestare. CCPI este
informat i atunci cnd instana competent este ntiinat despre localizarea unei
persoane pe teritoriul altui stat membru, iar acesta transmite mandatul european
de arestare autoritii strine competente. Aducerea persoanei care face obiectul
mandatului de arestare preventiv n ar cade, desigur, n sarcina CCPI. n situaia
realizrii unui rezultat pozitiv referitor la o semnalare implementat de ctre un alt
stat membru, CCPI trebuie s solicite statului respectiv s confirme, urgent,
valabilitatea deciziei pe care se ntemeiaz semnalarea realizat. n situaia
revocrii deciziei n temeiul creia a fost implementat semnalarea, procurorul
competent informeaz CCPI. n toate cazurile, hotrrea definitiv pronunat
asupra cererii de extrdare va fi comunicat n termenul de 24 de ore CCPI.
~ 233 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Referitor la cooperarea cu alte state membre U.E. n ceea ce privete


recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti n materie penal, CCPI are
sarcina de asigura transferarea sub escort a persoanei condamnate n statul
membru, precum i de a aduce persoana condamnat din statul membru la
solicitarea instanei competente. De fiecare dat, CCPI va informa instana
competent cu privire la efectuarea transferului persoanei condamnate din
Romnia n statul membru.
n concluzie, CCPI este autoritatea central care desfoar atribuii att n
cadrul cooperrii poliieneti, ct i judiciare. n contextul aplicrii Legii nr.
302/2004 i O.U.G. nr. 103/2006, devine interesant a fi urmrit modul cum
evolueaz raportul dintre cooperarea poliieneasc i cea judiciar n viziunea
legiuitorului. n prezent, este evident c prima utilizeaz, n principal, metode mai
puin ncadrate instituional, bazate pe discreie i tehnici informale, iar a doua
utilizeaz instrumente juridice bine definite i ncadrate instituional.

Bibliografie:
1. A. Iacob, G. Pere, .a., Cooperarea poliieneasc i judiciar n spaiul
Schengen - Instrumente i sisteme de cooperare internaional, Bucureti, 2010;
2. V. Aelenei, Politici, strategii i management european pentru frontiera
extern: master modulul 1, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010;
3. A. Iacob, C. V. Drghici, Cooperarea poliieneasc ntre state n domeniul
crimei organizate, Editura Sitech, Craiova, 2009;
4. L. Iamandi, Cooperarea poliieneasc european, Editura Sitech, Craiova,
2009;
5. L. Iamandi, Tactica cooperrii poliieneti ntre state, Editura Sitech, Craiova,
2009;
6. Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal, republicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 377 din 31 mai 2011;
7. O.U.G. nr. 103/2006 privind facilitarea cooperrii poliieneti internaionale,
republicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 150 din 28 februarie 2014.
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

~ 234 ~

,,IMPLICAII ALE EVOLUIEI RESURSELOR DE AP, HRAN I POPULAIE


ASUPRA SECURITII NAIONALE A ROMNIEI
Profesor gr. I. doctorand Cristiana Lenua BORAND
Liceul Tehnologic ,,Constantin Brncui - Bucureti
cristinaboranda@gmail.com

Abstract
The significance of the study is given by the concern regarding the management of
contemporary society and, hence, primary resource security.
The concept of security, concept with wide area coverage, considered in most situations
through the prism politically and militarily, includes security features primary resources
(water, food, population).
Need to ensure the safety of primary resources requires engaging all stakeholders and
applying all norms that support and protect these resources (especially water resources,
food and population).
Key words: primary resources, security, evolution, risk, protection

Plecnd de la premisa potrivit creia ,,Securitatea Naional urmrete s


asigure starea de normalitate democratic la care aspir societatea cetenii,
comunitile i statul pe baza eforturilor ce vizeaz deplina instaurare a legalitii,
furirea prosperitii economice, echilibrul social i stabilitatea politic1
securitatea resurselor primare are o contribuie semnificativ n asigurarea
suveranitii i securitii naionale, cu att mai mult n actualul context al secolului
XXI, n care ,,tendina de epuizare a unor resurse vitale2 constituie un risc clar
definit n documentele strategice ale statului romn.
Evoluia resurselor de ap ale Romniei n intervalul 2010 2014
Apa, element de importan primordial pentru existena vieii pe pmnt, att
pentru procesele biochimice din organismul uman ct i pentru procesele ce au loc
n biosfer, a ncetat s mai fie considerat o resurs inepuizabil a naturii.
n Romnia, resursa de ap utilizabil este de aproximativ 2660 m3/locuitor/an,
dei potenialul este de 5930 m3/locuitor/an, n contextul n care media la nivelul
Uniunii Europene este de 4000 m3/locuitor/an. Acest aspect poziioneaz Romnia
n rndul statelor cu resurse utilizabile de ap relative sczute.
n tabelul nr. 1i graficul nr.1 sunt prezentate date privind evoluia resurselor
de ap ale Romniei n intervalul 2010 2014.

1
2

Strategia de Securitate Naional a Romniei, Administraia Prezidenial, p. 3, Bucuresti, 2007;


Strategia de Securitate Naional a Romniei, Administraia Prezidenial, p. 16, Bucuresti, 2007;

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Tabel nr.1 - Evoluia resurselor de ap ale Romniei, n intervalul 2010 - 2014


2010
2014
3
Total resurse de ap poteniale i tehnic utilizate, mil. m
39.364 38.346
Ape de suprafa (ruri interioare, fluviul Dunrea), mil. m 3 34.664 33.679
Ape subterane, mil. m 3
4.700
4.667
Sursa: Administraia Naional Apele Romne
Grafic nr.1 - Evoluia resurselor de ap ale Romniei, n intervalul 2010 - 2014
40000
Total resurse de
ap

20000
0
2010

2014

Graficul prezentat mai sus reliefeaz trendul descendent al cerinelor de ap


ale Romniei, context explicat prin diminuarea activitilor industriale, utilizarea de
tehnologii durabile, ce implic adoptarea de tehnologii ce necesit un consum
redus de ap, reducerea pierderilor printr-o gestionare corect a resurselor de ap.
Evoluia populaiei Romniei, n intervalul 2010 2014
Factorii demografici reprezint o component esenial a unei viziuni de
perspectiv a dezvoltrii durabile a Romniei pe termen mediu i lung i trebuie si gseasc reflectarea adecvat n toate strategiile naionale tematice i
sectoriale.3
n statisticile oficiale, populaia se calculeaz dup dou dimensiuni:
- populaia rezident, conform criteriului reedinei obinuite pe teritoriul
Romniei pentru o perioad de cel puin 12 luni, indiferent de cetenie,
comparabil cu rezultatele Recensmntului Populaiei i al Locuinelor din
octombrie 2011 i cu celelalte state membre ale Uniunii Europene;
- populaia dup domiciliu, conform criteriului de domiciliu pe teritoriul
Romniei, numai pentru persoanele cu cetenie romn.
Evoluia populaiei rezidente a Romniei n perioada 2010 2014, este
prezentat n continuare.
La 1 iulie 2010, Populaia rezident a Romniei se prezenta astfel:
- total populaie 20246798 persoane
- populaia masculin - 9 856 669, reprezentnd 48,7% din populaia rii
- populaia feminin 10 390 129, reprezentnd 51,3% din populaia rii
La 1 iulie 2011, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
- total populaie 20 147 657 persoane, n scdere cu 0,009% fa de 1
iulie 2010
3

Strategia Naional pentru Dezvoltare Durabil a Romniei. Orizonturi 2013 2020 2030, pg.34

~ 236 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

- populaia masculin - 9 738 445, reprezentnd 48,7% din populaia rii


- populaia feminin 10 204 197, reprezentnd 51,3% din populaia rii
La 1 iulie 2012, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
- total populaie 20 060 182 persoane, n scdere cu 0,009% fa de
1 iulie 2011
- populaia masculin - 9 770 353, reprezentnd 48,7% din populaia rii
- populaia feminin 10 289 829, reprezentnd 51,3% din populaia rii
La 1 iulie 2013, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
- total populaie 19 983 471 persoane, n scdere cu 0,009% fa de
1 iulie 2012
- populaia masculin - 9 750 995, reprezentnd 48,8% din populaia rii
- populaia feminin 10 232 476, reprezentnd 51,2% din populaia rii
La 1 iulie 2014, Populaia rezident a Romniei se prezenta, astfel:
- total populaie 19 942642 persoane, n scdere cu 0,009% fa de 1 iulie
2013
- populaia masculin - 9 738 445, reprezentnd 48,8% din populaia rii
- populaia feminin 10 204 197, reprezentnd 51,2% din populaia rii4
(Tabelul nr. 2 i Graficul nr. 2).
Tabel nr.2 - Evoluia populaiei rezidente a Romniei, n intervalul 2010 2014
Total populaie
Populaie
masculin
Populaie feminin

2010
20246798
9 856 669

2011
2012
2013
2014
20 246 657 20 060 182 19 983 471 19 942642
9 738 445
9 770 353
9 750 995
9 738 445

10 390 129

10 204 197 10 289 829 10 232 476 10 204 197

Prelucrare Sursa: date dup Anuarul Statistic al Romniei, 2014


Grafic nr.2 - Evoluia populaiei rezidente a Romniei, n intervalul 2010 2014
25000000
20000000
15000000

Total populaie

10000000

Populaie
masculin

5000000
0
2010

2011

2012

2013

2014

Graficul prezentat mai sus reliefeaz trendul descendent al totalului populaiei


Romniei.

ANUARUL STATISTIC AL ROMNIEI 2014, pg. 35

~ 237 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Evoluia resurselor de hran ale populaiei Romniei, n intervalul 2010


2014
Raportat la media european, consumul alimentar al populaiei Romniei,
excede n produse realizate pe baz de cereale, fiind deficitar n produse de
origine animal dar i n unele sortimente de legume i fructe. Pentru realizarea
unei alimentaii echilibrate a populaiei este necesar ca producia s ofere ntregul
necesar dar i puterea de cumprare s fie corespunztoare.
Dei prin gestionarea corespunztoare a posibilitilor sectorul agricol, ce
dispune de condiii extreme de favorabile, s-ar putea asigura necesarul intern, nu
toat populaia beneficiaz de o alimentaie raional (fie datorit utilizrii
necorespunztoare a terenurilor agricole, fie datorit preurilor greu accesibile
anumitor categorii ale populaiei considerate grupuri vulnerabile).

Tabel nr.3 - Evoluia produciei agricole vegetale a Romniei, n intervalul


2010 - 2014
Producia agricol vegetal,
mii tone
Producia de cereale, mii tone
Producia de plante
leguminoase, mii tone

2010
27138

2011
32.487

2012
21.077

2013
32.333

2014
33.783

16713
10425

20785
11702

12698
8379

21016
11317

21614
12.169

Prelucrare Sursa: date dup INS, Comunicat de pres nr.70/2012, nr.71/2013,


nr. 75/2014, nr. 75/2015

Grafic nr.3 - Evoluia produciei agricole vegetale a Romniei, n intervalul


2010 - 2014
40000
Producie agricol
vegetal, mii tone
Producie cereale, mii tone

30000
20000
10000

Producie plante
leguminoase, mii tone

0
2010

2011

2012

2013

2014

Graficul prezentat mai sus reliefeaz trendul ascendant al produciei agricole,


cu excepia scderii dramatice din anul 2012, an marcat de evenimente climatice
extreme.

~ 238 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Necesitatea proteciei resurselor primare


n paralel cu evoluia societii, diversitatea factorilor ce constituie ameninri
la adresa acesteia se amplific, omul devenind victima propriei agresiuni asupra
mediului, n mod paradoxal tocmai datorit evoluiei.
Prin activitile sale, omul contribuie major la deteriorarea propriilor sale
condiii de via i implicit asupra resurselor primare pe care i le ofer mediul.
Pentru binele general al omenirii este absolut necesar adoptarea i punerea n
oper a unor politici de mediu n primul rnd preventive i numai apoi reactive,
care s se caracterizeze prin internalizarea comportamentului de mediu raional i
prin atragerea aciunilor tuturor actorilor sociali implicai n problemele de mediu
respectiv. 5
Ca reacie a mediului la aciunile, de cele mai multe ori necontrolate, ale
omului, de-a lungul timpului au existat situaii specifice avnd ca efect crize
alimentare, migraii ale diverselor popoare.
Problemele privind protecia resurselor primare sunt generate de creterea
demografic, evoluia tehnic, urbanizarea tot mai accentuat i nu n ultimul rnd
aspectele legate de gestionarea corect a deeurilor rezultate din toate aceste
activiti umane.
n actuala etap de dezvoltare, omul reuete s domine i s modeleze natura,
caracteristica dominant a acestei perioade fiind considerabila cretere demografic
ce impune creterea produciei agroalimentare dar i o industrializare pe msur.
n acest context, se impune o utilizare a resurselor primare astfel nct
generaiile ce vor urma s nu fie obligate a suporta povara actualelor exploatri.
Apelul privind gestionarea resurselor primare are efect, n mod deosebit,
asupra populaiei din rile dezvoltate, populaia rilor srace fiind preocupat n
primul rnd cu lupta pentru supravieuire i aproape deloc de conservarea i
protejarea resurselor primare ale planetei.
Riscuri i vulnerabiliti generate de evoluia resurselor primare
Garantarea securitii resurselor primare constituie un interes cheie pentru
cetenii romni i cei europeni, iar pentru realizarea acestuia este necesar un
cadru multilateral de msuri adoptate la nivel naional, european i mondial.
Romnia, similar celorlalte state membre ale UE trebuie s se concentreze
asupra securitii resurselor primare, n interiorul granielor proprii prin aciuni
specifice att n modernizare i restructurare, ct i n sprijinirea cercetrii i
inovrii.
Deficitul de ap este n mod evident unul dintre factorii cheie care vor limita
producia de alimente i implicit starea de sntate a populaiei. Exist ns
oportuniti pentru creterea produciei de alimente astfel nct utilizarea durabil
a apei i a altor resurse s fie optimizat.
Problema actual a societii contemporane nu este una legat de resurse, ci o
problem de distribuie i de gestionare eficient a acestor resurse la nivel global,
dezvoltarea societii umane n general depinznd i fiind condiionat de prezena
i accesul la resurse primare.
5

Marinescu, D., TRATAT DE DREPTUL MEDIULUI, ed. a III-a revizuit i adugit, Edit. Universul Juridic,
Bucureti, 2008, p. 11-12.

~ 239 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Printre factorii de risc generai de evoluia resurselor primare s-ar putea


numra:
- accentuarea fenomenului migraiei;
- amplificarea tendinelor de cretere a preului resurselor;
- incertitudinile cu privire la atitudinile investitorilor strini;
-creterea costurilor finanrii externe ca urmare a turbulenelor financiare
internaionale.6
Concluzii
n actualul context geopolitic, s-au elaborate o serie de politici i strategii cu
privire la resursele primare i la modul n care acestea sunt utilizate, conservate i,
mai ales, controlate.
n cadrul acestor politici accentul cade pe utilizarea prudent i gestionarea
adecvat a resurselor primare concomitent cu studierea relaiei cauz efect ntre
gestionarea resurselor primare i situaia economic, social, politic, inclusiv cea
de securitate.
Degradarea resurselor primare, ce poate fi exacerbat prin utilizarea lor
nesustenabil, epuizarea lor sau, dimpotriv, abundena i competiia pentru
preluarea controlului asupra acestora sunt printre cele mai cunoscute conexiuni.
Modificrile climatice, dezvoltarea socio-economic, cu implicaiei asupra
nivelului de trai al populaiei reprezint, de asemenea, repere ce trebuie analizate
din perspectiva unui potenial conflict.
La degradarea mediului i, implicit a resurselor primare contribuie i dinamica
conflictelor att prin prisma aciunii directe a activitilor militare ct i prin
fluxurile masive de refugiai i impactul acestora la nivel ecologic.
Din punct de vedere al gestionrii resurselor primare, colaborarea tuturor
actorilor implicai n acest proces este, cu certitudine, un liant al consolidrii
ncrederii i relaiilor panice.
Resursele primare reprezint resurse indispensabile vieii. Dei planeta Pmnt
produce aceste resurse, ele nu sunt inepuizabile deorece ritmul de consum este
considerabil mai mare fa de ritmul de producere a lor.
Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu
titlulSecuritate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

BIBLIOGRAFIE:
1. Bleanu D., erban M., Modificri globale ale mediului. O evaluare
interdisciplinar a incertitudinilor, Editura CNI Coresi, Bucureti, 2005;
2. Burningham, D., Green economics, Edit. Heinemann, Oxford, 1999, p. 7
3. Galbraith, J.K., Criza Globalizrii, n Lettre internationale, nr. 33, 2000
6

Strategia Naional pentru Dezvoltare Durabil a Romniei. Orizonturi 2013 2020 2030, pg.99

~ 240 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

4. Held, D., McGrew, A., Goldblatt, D., Perraton, J., Transformri globale. Politic,
economie i cultur, Editura Polirom, Iai, 2004, p. 40
5. Kaplan, R., Rzbunarea geografiei, Editura Litera, Bucureti, 2014;
6. Marinescu, D., Tratat de dreptul mediului, Universul Juridic, Bucureti, 2008;
7. Vduva, Gh., Geopolitica. Teorii. Areale. Falii. Confluene, Societatea
Scriitorilor Militari, Bucureti, 2013, pg. 409 410;
8. Sarcinschi, Al., Globalizarea insecuritii. Factori i modaliti de contracarare,
Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Centrul de Studii Strategice de
Aprare i Securitate, Bucureti, 2006, p. 20
9. Tanislav D., Costache A., Geografia hazardelor naturale i antropice, Editura
Transversal, Trgovite, 2007
*** Anuarul Statistic al Romniei 2014
***Strategia de Securitate Naional a Romniei, Administraia Prezidenial,
Bucuresti, 2007
*** Strategia Naional pentru Dezvoltare Durabil a Romniei. Orizonturi 2013
2020 2030
***INS, Comunicat de pres nr. 70/2012
***INS, Comunicat de pres nr. 71/2013
***INS, Comunicat de pres nr. 75/2014
***INS, Comunicat de pres nr. 75/2015

~ 241 ~

METODE I TEHNICI PENTRU CRETEREA PERFORMANEI UMANE N MAI


Drd. Clin COAR
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
cosarcatalin@yahoo.ro

Abstract:The approach of this paper, bring arguments for defining and building a
specific methodology for identifying, measuring and profiling training for officers MAI,
which enable them to fulfill their missions at a higher level, effectively and with minimum
effort and resources. This goal is achieved by developing certain psycho-emotional and
somatic skills, following a special training. This experimental research show how it can be
demonstrated that subjects, which presents low values of individual parameters, shows a
psychosomatic, behavioral and emotional higher dysfunctional level than the subjects who
have value of corresponding parameters, qualitatively and quantitatively superior.
Key words: psycho-emotional, psychosomatic, dysfunctional level, gas discharge
visualization, human performance.

Introducere
Un grup de specialiti n domeniul medicinii, bio-motricitii i teoriei
informaiei au ncercat s defineasc conceptul de performan uman, plecnd de
la noiunea de "performan" specific (de exemplu mental, sportiv etc). n
aceast concepie, performana uman este o capacitate a persoanei, de a face fa,
de a se adapta, la condiii deosebite. n ce privete condiiile deosebite acestea
sunt cele care depesc "parametrii funcionali" obinuii, considerai normali,.
Depirea acestor dotri, aptitudini, poate avea loc n condiii adverse cum ar fi o
reacie la condiii de mediu extreme, stres ridicat, etc sau poate fi fcut cu o
intenie bine precizat ca n cazul activitilor sportive de performan, activiti
mentale deosebite, etc. Unele aspecte ale performanei umane, pot fi evaluate,
antrenate i n acest fel, ameliorate. Uneori, prin antrenarea unui anumit tip de
aptitudini, se pot obine rezultate care s implice mbuntirea performanei ntr-un
alt domeniu care s nu aib o legtur direct cu aptitudinea antrenat.
Antrenamentul interspecific al aptitudinilor poate fi orientat spre un scop precis1.
Acest proces poate fi folosit pentru a atinge noi nivele de performan i n
activitatea ofierilor de poliie.
ngeneral,prindezvoltaresenelegeunprocescomplexdetreceredelainferiorla
superior,delasimplulacomplex,delavechilanouprintr-osuccesiunedeetape,de
stadii.Trecereadelao etaplaaltaimplicattacumulri cantitative, ct i salturi
calitative, acestea aflndu-se ntr-o condiionare dialectic. n ce privete
dezvoltarea personalitii, aceasta are loc prin constituireadenoiconduitei atitudini
1

http://www.casinor.ro/documente/conceptul hup.pdf, accesat 10 aprilie, 2015

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

i integrarea acestora n experiena individual, acestea ducnd la adaptarea activ la


p r o vo c r ile g e n e r at e d e cerinele mediului natural i socio-cultural2. Datorit
acestor relaii se elaboreaz i se construiesc diferitele subsisteme ale psihicului
n evoluia sa. Dezvoltarea are caracter ascendent, asemntor unei spirale, cu
stagnri i reveniri aparente, cu rennoiri continue.
Dezvoltarea psihic este rezultatul interaciunii factorilor externi i interni.
Achiziiile psihice se obin numai pe fondul interaciunii dintre individ i mediu,
cerinele externe, ndeosebi ale mediului social, se interiorizeaz, devenind astfel
moduri de gndire, aspiraii, atitudini, motive, valori etc.
Evoluia inteligenei cognitive depinde att de capacitile iniiale ale
individului, ct i de caracteristicile mediului n care evolueaz fiina uman. Se
consider c inteligena cognitiv este un dat iniial al individului, iar posibilitile de
mbuntire sunt reduse. Mult vreme inteligena cognitiv a fost considerat ca
fiind un bun predictor al performanei, mai ales intelectuale, de tip academic.
n ultimii ani, cercetrile experimentale au dovedit c, un nivel ridicat al
inteligenei cognitive nu implic neaprat i performane ridicate n activitatea
uman, n general. Comportamentul uman, fiind modulat de emoii, devine
imprevizibil uneori, astfel nct nu putem aprecia cu acuratee reaciile unei
persoane, chiar dac o cunoatem.
Abilitatea de a percepe emoiile proprii sau ale altora i de a le decodifica,
interpreta i utiliza cu intenia de a atinge un scop, este aceea care asigur succesul
social. Aceast abilitate a fost denumit inteligen emoional3, fiind considerat
un predictor mai bun pentru performana social dect inteligena cognitiv.
Un individ care are un nivel ridicat al inteligenei emoionale, poate foarte uor
s recunoasc i s i neleag comportamentul psihoemoional al altor parteneri
sociali. O astfel de calitate este fundamental pentru un bun ofier de poliie.
Printre factorii psihologici favorizani a performanei, enumerm inteligena, gradul
de dezvoltare i mobilitatea proceselor intelectuale (percepie, reprezentare
mental i imaginaie, gndirea i rezolvarea de probleme, memoria i varietatea
formelor de limbaj), capacitatea de concentrare a ateniei, factorii motivaionali,
stabilitatea emoional etc.
Fundamentele metodologice ale investigrii experimentale
1. Scopul demersului tiinific de cercetare
Scopul demersului de cercetare pe care mi-l propun este acela ca, n urma unei
pregtiri specifice, s se construiasc o metodologie de identificare, cuantificare i
formare a unui profil psihoemoional specific, cu caracteristici ale performanei
umane pentru ofierii de poliie, care s le permit dezvoltarea anumitor caliti
fizice, psihice, mentale i emoionale.
2. Obiective
Obiectivul general nr.1
Demonstrarea experimental a legturii dintre valorile sczute ale parametrilor
performanei umane i nivelul sczut al ateniei i al memoriei vizuale.
2

E. Albu, Psihologia vrstelor, Manual pentru uzul studenilor, Universitatea Petru Maior Trgu Mure,
2007, pp. 9-20.
3
D. Goleman, Inteligena social-noua tiin a relaiilor umane, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2007,
p. 11.

~ 244 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Obiectivul general nr.2


Demonstrarea eficacitii tehnicilor de activare a potenelor proprii prin
aplicarea unor tehnicilor specifice, utiliznd metode de evaluare a nivelului ateniei
concentrate i al memoriei vizuale i metode de evaluare a caracteristicilor
performanei umane.
Obiectivul general nr. 3
Identificarea, interpretarea i determinarea unui mod specific de aciune
pentru mbuntirea parametrilor specifici performanei umane necesari pentru
ofierii de poliie, care s le permit dezvoltarea anumitor caliti psihice.
3. Ipotezele cercetrii
Ipoteza nr.1 Subiecii care nregistreaz valori sczute ale parametrilor
performanei umane, msurai cu aparatura GDV, AV5.1 i Mnd Wave, prezint un
nivel mai sczut al ateniei i al memoriei vizuale.
Ipoteza nr.2 Subiecii, ale cror potene proprii au fost activate prin aplicarea
tehnicilor specifice, nregistreaz creterea semnificativ a nivelului ateniei
concentrate i al memoriei vizuale.
Ipoteza nr.3 Subiecii, ale cror potene proprii au fost activate prin aplicarea
tehnicilor specifice, nregistreaz creterea semnificativ a parametrilor
performanei umane, i a caracteristicilor patternurilor de activitate cerebral.
Ipoteza nr.4 Subiecii care nregistreaz parametri sczui ai performanei
umane prezint un nivel disfuncional psihosomatic, comportamental i emoional
mai ridicat dect subiecii care au parametrii corespunztori superiori calitativ i
cantitativ.
4. Metoda
4.1 Participani
Dimensiunea grupului am stabilit-o la un numr de 40 de subieci, mprii n
dou grupuri de cte 20, unul experimental iar cellalt de control.
Grupului experimental i se va aplica procedura de optimizare a parametrilor
performanei umane prin activarea specific a potenelor proprii.
4.2 Aparate i instrumente
n legtur cu aparatura experimental pe care doresc s o utilizez, metoda
folosit este metoda electrofizic de cercetare a strilor i a energiilor. Sistemul
folosit permite ca datele s fie prelucrate i interpretate prin intermediul programului
statistic SPSS. Pentru a putea evalua subiecii din punctul de vedere al activitii
cerebrale propun un sistem de clasificare a acesteia bazat pe structura spectrelor
de putere a undelor cerebrale dominante.
De asemenea, vor fi evideniate, n special, manifestrile nregistrate pe partea
de sistem nervos simpatic (SNS), parasimpatic i pe somatic. Aceste efecte pot fi
exprimate prin urmtorii parametri:
 activitatea electric a pielii-EDA;
 temperatura la nivelul extremitilor;
 starea de funcionalitate a componentelor somatice;
 starea de funcionalitate psihoemoional
 nivelul ateniei i al memoriei.
~ 245 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Parametrii privind starea de funcionalitate a componentelor somatice, dau un


sumum al celorlali parametri ca reflectare a acestora la nivel fizic. Starea psihoemoional a subiecilor va fi evaluat printr-o metod care face apel la elemente
ale teoriei haosului, n mod specific la fractalitatea sau autosimilaritatea formelor.
n ce privete nivelul ateniei i al memoriei precum i nivelul inteligenei
emoionale, al stresului i al strii de depresie autoperceput, voi folosi o baterie
de teste i scale psihometrice specifice.
4.3 Descrierea aparaturii folosite
Toate msurtorile descrise anterior, se vor face pentru fiecare subiect n parte,
nainte i dup perioada de antrenament. n cea ce privete determinarea efectelor
care apar nainte i dup sesiunile experimentale voi folosi urmtoarele indicii:
 modificri n emisia biologic i optic evideniate datorit efectului Kirlian;
 schimbri ale parametrilor psiho-emoionali puse n eviden prin
modificarea activitii electrodermale;
 paternuri ale activitii cerebrale din structura nregistrrilor
electroencefalografice.
Pentru punerea n eviden a efectelor menionate voi folosi metoda de
vizualizare i analiz prin nregistrare computerizat a radiaiilor optice i emisiilor
biologice umane, stimulate de cmpul electromagnetic i amplificate prin
descrcare n gaze. n cercetarea pe care o voi efectua, voi utiliza GDV (Gas
Discharge Visualisation), aparatur folosit pentru a evidenia valorile variabilelor
dependente ce se refer la starea psihoemoional i starea somatic a subiecilor
din grupul experimental i cel de control. Aparatura nglobeaz un Scientific
Laboratory care utilizeaz testele statistice cum ar fi testul t-Student, testul
Wilcoxon, testul Mann-Whitney i Valde-Volfovitz, ca i criteriul semnelor, i
asigur analiza eantioanelor de date dependente i independente, cu diferite
tipuri de distribuie a valorilor.
O metaanaliz a cercetrilor tiinifice internaionale efectuate folosind
aparatura GDV4 i care au fost publicate n reviste de specialitate ntre anii 20032012, estimeaz c:
 cercettorii au descoperit corelaii semnificative ntre parametrii msurai
cu GDV i diveri parametri medicali, fiziologici i psihologici, validnd astfel
aparatura i metoda utilizat;
 software i echipamentul EPC/GDV este un dispozitiv viabil i uor de
utilizat i ofer o gam larg de aplicaii i metode de evaluare psiho-fiziologic.
Aparatul AV 5.1 folosit pentru evaluarea strii psihoemoionale, se bazeaz pe
interpretarea informaiilor despre activitatea electrodermal, preluarea datelor
fcndu-se folosind senzori dermali specifici. Prelucrarea acestor date cu ajutorul
unui sistem informatic specific, ofer informaii despre echilibrul minte-corp-spirit,
nivelul stresului, nivelul i calitatea activitii anumitor plexuri nervoase i n
legtur cu acetia despre funcionarea glandelor endocrine asociate5. De
4

K.G. Korotkov, P.Matravers, D.V. Orlov, Application of Electrophotonic Capturing (EPC) Analysis Based
on Gas Discharge Visualization (GDV) Technique n Medicine: a Systematic Review. J Altern Complement
Med. 2010, 16(1).
5
A. Manolea, Aciunea beligen i influenarea psihoinformaional distal, Teza de doctorat, UNAp
Carol I, Bucureti, coala Doctoral n domeniul tiine Militare, 2015, pp. 115-125.

~ 246 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

asemenea sunt precizate i diverse informaii despre personalitatea subiectului


investigat.
EEG-electroencefalograful MindWave este un aparat portabil complet
independent, putnd fi operat wireless fiind folosit pentru a putea pune n eviden
modelele de activitate cerebral implicate.
MindWave, permite captarea semnalelor EEG printr-un singur electrod aplicat
ntr-un punct specific, conform sistemului internaional 10-206. Aparatul EEG de tip
MindWave (fig.1) are toate beneficiile unui echipament digital portabil fiind
conectat cu un laptop pe interfaa radio Bluetooth.

Fig. nr.1 Electroencefalograful portabil MindWave i interfaa software corespunztoare

Pachetele software incluznd funcii precum cartografierea (mapping)


frecvenelor i amplitudinilor semnalelor EEG culese, faciliteaz punerea n
eviden a tiparelor de activitate cerebral ce se desfoar n timpul aplicrii
tehnicilor specifice.
4.4 Instrumente psihometrice folosite
n vederea evalurii strii de contientizare am ales o scal propus de ctre
psihologul romn Ovidiu Brazdu, denumit CQ-I (Consciousness Quotient
Inventory)7.
Experiena contientizrii este cuantificabil i msurabil, cu factori i
subfactori care sunt la rndul lor msurabili, fiind elaborat i o Scala de msurare a
contientizrii. Exist ase dimensiuni ale experienei contiente, care au fost luate
n calcul n evaluarea gradului de contientizare: Contientizarea Fizic,
Contientizarea Emoional, Contientizarea Mental (Cognitiv), Contientizarea
Spiritual, Contientizarea Social-Relaional, Auto-Contientizarea.
n ce privete nivelul inteligenei emoionale, acesta va fi msurat cu ajutorul
testului MSCEIT propus de John D. Mayer, Peter Salovey i David R. Caruso, care
evalueaz capacitatea persoanei testate de a identifica emoiile celorlali, de a
6

H.A. Jasper, The tentwenty system of the International Federation. Electroencepholography and
Clinical Neurophysiology, nr.10, 1958, pp. 371375.
7
O. Brazdau, C., Opariuc, Preliminary development of the Consciousness Quotient Inventory (CQ-i):
introducing the conscious experience as a research variable in psychological assessment. Elsevier
Procedia Social and Behavioral Sciences, 127, 2014 pp.600-660.

~ 247 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

utiliza emoiile pentru a facilita gndirea, de a nelege semnificaiile emoionale i


de a ti cum s gestioneze emoiile.8
Pentru evaluarea ateniei i a capacitii de memorare voi folosi testul FVW9
Testul pentru recunoaterea vizual continu, care face parte din sistemul de teste
Vienna. Acest test permite msurarea performanei memoriei i deficitelor
cerebrale bazate pe decizia dac un item este nou sau a fost deja prezentat.
De asemenea n vederea caracterizrii strii de stres a celor dou grupuri voi
folosi testul Cohen-Williamson, iar pentru evaluarea nivelului de depresie
autoperceput, scala SDZ a lui Zung
5. Procedura de lucru
Se vor utiliza tehnici de optimizare a performanei umane prin activarea
specific a potenelor proprii, folosind metode de activare a biocircuitului
energetic prin tehnici respiratorii nsoite i de alte aciuni de tip cognitiv
funcional, care vor genera un proces de reconfigurare a reelelor neuronale printrun proces de neuroplasticitate. Se va obine echilibrarea emoional-afectiv i
optimizarea parametrilor performanei umane, cu manifestrile corespunztoare la
nivelul psihoemoional.
Toate msurtorile valorilor variabilelor dependente se vor efectua pentru
fiecare subiect n parte, nainte i dup perioada de antrenament specific. Pentru
punerea n eviden a efectelor menionate se va folosi prelevarea i interpretarea
datelor cu ajutorul aparatelor GDV i AV5.1. i a electroencefalografului MindWave.
Etape de lucru
Etapa I-a Prelevarea datelor iniiale de la ambele grupuri de subieci
Grupul experimental i cel de control vor fi supuse prelevrii datelor iniiale cu
ajutorul aparaturii specifice (AV 5.1, GDV, MindWave). Ambele grupuri vor efectua
testul MSCEIT pentru evaluarea inteligenei emoionale a fiecrui subiect, i scala
de evaluare a contientizrii CQ-I, nainte de aplicarea tehnicilor de optimizare
performanei umane. Aceste teste vor fi urmate de o evaluare a strii de stres i a
comportamentului depresiv cu ajutorul testului Cohen-Williamson i a scalei SDZ a
lui Zung.
Etapa a II-a Aplicarea tehnicii pentru activarea potenelor proprii ale subiecilor
din grupul experimental
n aceast etap, subiecii grupului experimental vor participa la un program de
antrenamente pe durata dou semestre. Subiecii grupului de control nu vor
participa la nici un antrenament i nici nu vor cunoate natura acestuia.
Etapa a III-a Prelevarea datelor finale ale cercetrii i testarea ipotezelor
Cu ajutorul aparaturii AV 5.1, GDV i MindWave se nregistreaz variabilele
dependente sub forma numeric a valorilor parametrilor electrodermali personali,
a parametrilor specifici performanei umane ct i a paternurilor activitii
cerebrale specifice. Ambelor grupuri li se aplic din nou testul MSCEIT, scala CQ-I
pentru evaluarea inteligenei emoionale i a nivelului contientizrii, mpreun cu
scala SDZ i testul Cohen-Williamson.
8

http://www.eiskills.com/MSCEIT.html.
Uli Puhr, User manual for FVW Test, Copyright for Test by Garching Instrumente G.m.b.H, Mdling,
Austria, September 2003.
9

~ 248 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Etapa a IV-a Analiza i interpretarea datelor


n aceast etap voi efectua prelucrarea nregistrrilor computerizate ale
datelor prelevate n timpul cercetrii experimentale, ct i a scorurilor obinute la
testele aplicate. Voi folosi setul de programe Excel, Qpower, MATLAB, EEGBrowser,
ASAEEG pentru prelucrarea datelor i SPSS 20 pentru extragerea rezultatelor
statistice.
Dup prelucrarea statistic a datelor voi interpreta rezultatele i voi constata n
ce msur ipotezele generale i cele specifice sunt verificate.
6. Designul experimental
Designul experimental (figura nr.2) folosit este unul cu grupuri independente,
de tip pretest-posttest cu grup de control.
Variabila independent va fi tehnica de antrenament folosit.

Fig. nr. 2 Designul experimental plan experimental cu grupuri independente, pretesposttestt cu grup de control.

Variabilele dependente care vor fi msurate i interpretate sunt urmtoarele:


Disponibilitatea fizic, Disponibilitatea psihic, Disponibilitatea mental,
Disponibilitatea spiritual, Echilibrul psihoemotional, Coeficientul de contientizare,
Nivelul inteligenei emoionale, Nivelul de stres, Nivelul depresiv autoperceput,
Nivelul ateniei, Nivelul memoriei....
Primele cinci variabile dependente vor fi obinute printr-o analiz factorial
aplicat variabilelor msurate cu GDV i AV 5.1, pentru a putea reduce numrul de
~ 249 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

variabile, la un set ales n mod convenabil n scopul evidenierii efectelor obinute


n urma manipulrii variabilei independente.
Concluzii
A fost descris metodologia pentru identificarea, interpretarea i determinarea
unui mod specific de aciune pentru mbuntirea parametrilor specifici
performanei umane (CCU) necesari pentru obinerea unor caliti psihice cum sunt:
 focalizarea pe aciune cu meninerea ateniei periferice n stare de alert,
 meninerea ateniei concentrate o perioad lung de timp,
 mbuntirea memoriei vizuale i auditive,
 creterea acuitii vizuale i a puterii de selecie a stimulilor auditivi,
 mbuntirea memorrii figurilor, simbolurilor, elementelor semantice,
statice i n micare,
 creterea puterii de selecie a faptelor relevante fa de cele minore,
nesemnificative, necesare pentru ndeplinirea misiunilor n condiii optime.
Aceste caliti, care ar trebui s caracterizeze ofierul de intelligence, sunt
necesare pentru ndeplinirea la un nivel calitativ superior a operaiunilor n toate
fazele lor (faza de pregtire i analiz, faza de execuie, faza de analiz i raportare
postaciune) cu extragerea nvmintelor necesare pentru ndeplinirea unor
aciuni viitoare.
De asemenea, se va demonstra experimental c, dup ce li se aplic procedura
de optimizare a parametrilor performanei umane prin activarea specific a
potenelor proprii, subiecii prezint performane psihice semnificativ mai ridicate.
Astfel, este posibil realizarea unor profile psihoenergetice i psihoemoionale
specifice pentru subiecii experimentului i extinderea lor la selecia i pregtirea
lucrtorilor din poliie. Identificnd manifestrile parametrilor performanei umane
la nivel somatic, ne va fi mai uor s identificm subiecii cu capaciti sporite
pentru activitatea specific poliiei.
n final, ca expectaii practice, se poate dezvolta un program experienial
pentru identificarea, interpretarea i determinarea unui mod specific de pregtire i
de aciune pentru cei ce activeaz n cadrul poliiei.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin


Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013,
cofinanat prin Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/
187/1.5/S/155385, cu titlul Securitate prin cunoatere Reea integrat/
educaional de formare, consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier
n cercetare n domeniile securitate, aprare, ordine public i siguran
naional SECNETEDU.

~ 250 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie:
1.Anitei, Mihai, Psihologie experimental, ed. Polirom, 2007.
2.Korotkov, K., Human energy field: study with GDV bioelectrography, Fair
Lawn, NJ, Backbone Publishing, 2002.
3.Korotkov, K.G., Matravers, P., Orlov, D.V., Application of Electrophotonic
Capturing (EPC) Analysis Based on Gas Discharge Visualization (GDV) Technique n
Medicine: a Systematic Review. J Altern Complement Med. 2010, 16(1).
4.Manolea, Doina Elena, Manolea Aliodor, Energetica Subtil a fiinei umane, Ed.
Aldomar Extrasenzorial, 1996.
5.Manolea, Aliodor, Condiionarea psihosomatic. Psihodiagnoz i intervenie
psihoterapeutic folosind strile modificate de contiin, Universitatea Bucureti,
coala doctoral de Psihologie i tiine ale Educaiei, Departamentul Psihologie,
Teza de doctorat, 2012.
6.Manolea, Aliodor, Aciunea beligen i influenarea psiho informaional
distil, Teza de doctorat, UNAp Carol I, Bucureti, coala Doctoral n domeniul
tiine Militare, 2015,
7.Uli, Puhr, User manual for FVW Test, Copyright for Test by Garching
Instrumente G.m.b.H, Mdling, Austria, September 2003.

~ 251 ~

CONSIDERAII PRIVIND CONCEPTUL DE REZILIEN I PROTECIA


INFRASTRUCTURII CRITICE MPOTRIVA DEZASTRELOR NATURALE I ANTROPICE
Cpt. drd. COSMA Robin
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
cosmarobin@gmail.com

ABSTRACT
With this paper we analyze the concept of resilience in context of protection of critical
infrastructure. Our starting hypothesis is that in this moment there is absence of national
consensus of what resilience means which reflects negatively on actual protection of critical
infrastructure against all types of hazards. In the first part of the paper we identify the
concept of resilience as seen by different branches of science. In the second part we analyze
how the concept of critical infrastructure protection against all types of hazards and what
does it mean to have unified/centralized approach towards this issue. We end the paper with
possible recommendations for the future.
Cuvinte cheie: rezilien, infrastructuri critice, protecie, reducerea riscului de dezastre
Introducere

INTRODUCERE:
La ultima sesiune cu tematic special a ONU privind Apa i Dezastrele care a
avut loc la New York, pe 13 martie 2013, Prinul japonezNahurito a folosit
termenulrezilien n contextul crerii sinergiei vechiului i noului n abordrile
privind reducerea riscului de dezastre:
"Dac vom combina mijloacele disponibile, cum ar fi sistemele de avertizare
timpurie, educaie i guvernare cu leciile predate de istorie, putem crea o societate
mai rezistent la dezastre (Hasan, 2013).
Misha Hussain de la Guardian identifictermenul rezilien ca cel mai nou
cuvntul n dezvoltarea internaional1. Avnd n vedere faptul c nu exist o
definiie universal acceptat a cuvntuluirezilien,avem dreptate s ne ntrebm
dac acesta este doar un cuvnt la mod sau o soluie de dezvoltare (The Guardian,
2013).2
n raportul Sendai din 2012, Banca Mondial se angajeaz n anii urmtori
sdefineasc mai bine i s proiecteze pe termen lung reziliena n faa dezastrelor
n zonele cele mai vulnerabile de pe Pmnt. n plus, n acest raport special, putem
vedea, de asemenea alte definiii utilizate n prezent pentru conceptul de
rezilien:
1

Hussain, Misha. 2013. Resilience: meaningless jargon or development solution? The Guardian, March 5.
http://www.theguardian.com/global-development-professionals-network/2013/mar/05/resiliencedevelopment-buzzwords citat la data de 26.08.15

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

 "Capacitatea unui sistem, comunitate sau societate expuse la riscuri de a


rezista, absorbi, a gzdui i de a se recupera de la efectele unui pericol n
timp util i eficient" - Strategia Internaional a Naiunilor Unite pentru
Reducerea Dezastrelor.3
 "Capacitatea unui sistem social sau ecologic a absorbi perturbrile pstrnd
aceeai structur de baz i modalitile de funcionare, capacitatea de
auto-organizare, precum i capacitatea de a se adapta la stres i schimbare"
- Grupul Interguvernamental pentru Schimbrile Climatice.4
 "Capacitatea unei ri, comuniti i gospodrii de a gestiona schimbarea,
prin meninerea sau transformarea standardele de via n contextul unor
ocuri sau solicitri - cum ar fi cutremure, secet sau conflictele violente fr a compromite perspectivele lor pe termen lung." - Departamentul
pentru Dezvoltare Internaional , Regatul Unit".5
1. NELEGEREA TERMENULUI DE REZILIEN
Cuvntul rezilien provine din limba latin resili re cu sens de revenire. De
obicei, acesta este folosit ca (sistem sau individual) un adjectiv care descrie
caracteristica cuiva sau a ceva de a reveni la forma sau poziia iniialdup ce a fost
ndoit, comprimat ori ntins sau recuperarea uoar de boli, depresie, adversitate,
sau altele asemenea.
Dac a cuta un element n definiiile menionate mai sus care le unete pe
toate,acela ar fi cu siguran "managementul schimbrii".
Trebuie s fie o schimbare cauzat de factori externi sau interni i schimbarea
trebuie s fie gestionat pentru ca sistemul s poat pstra funciile sale de baz. n
consecin, psihologia recunoate factorul de stres din mediul exterior i prin
gestionarea cu succes a schimbrilor care sunt cauzate judecm dac un sistem este
elastic sau nu. Ingineri constructori vor msura nivelul de rezistenta a sistemului
pn la punctul de rupere, n scopul de a gestiona aceste condiii, astfel nct
sistemul s rmn funcional. Ecologitii vor adapta sistemul la noile condiii i,
astfel, se vor supune legilor managementul schimbrii. Deci numitor comun pentru
diverse definiii de rezilien ar fi managementul schimbrii.
n scopul de a restrnge ipoteza mea se va concentra atenia pe rezistena la
dezastre naturale i antropice, precum i modificrile care trebuie gestionate avnd
drept cauz aceste evenimente. Dac nelegem fazele de gestionare a dezastrelor
ca un proces continuu, a se vedea figura 16, putem aduce n discuie cu uurin
activitile de prevenire, diminuare, pregtire, rspuns,recuperare, adaptarea la
noul mediu, toate avnd la baz elemente de rezilien.
3

http://www.unisdr.org/we/inform/terminology citat la data de 26.08.15


https://www.ipcc.ch/publications_and_data/ar4/syr/en/annexessglossary-r-z.html citat la data de
26.08.15
5
https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/186874/definingdisaster-resilience-approach-paper.pdf citat la data de 26.08.15
6
http://www.polity.org.za/polity/govdocs/green_papers/disaster/gpdm2-3.html citat la data de
26.08.15
4

~ 254 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Figure 1.Disastermanagement phases


Source:Green paper ofdisastermanagement,available at
http://www.polity.org.za/polity/govdocs/green_papers/disaster/gpdm2-3.html

Acestea fiind spuse, exist dou direcii, care pot fi observate n politicile de
gestionare a dezastrelor, atunci cnd vorbim despre rezilien. Prima se numeste
rezilien tehnic i este axat n principal pe timpul care este necesar pentru un
sistem de a revenii dintr-un oc extern. n acest fel judecam un sistem ca fiind
rezilient la dezastre dac sistemul utilizeaz ct mai puin timp pentru a se
recupera din situaia creat. Aceast abordare presupune nelegerea sistemelor ca
entiti extrem de organizate, cu piese complicate, dar cu relaii precise. Dac am
neles prile componente ale sistemului i dac vom pune n aplicare msurile
corespunztoare, vom primi rezultatul scontat.
Una dintre capcanele care sunt ascunse n aceast abordare este focalizarea
ateniei pe evenimentul declanator i msurile de diminuarea a ocurilor externe.
Prin concentrarea numai pe viteza de "revenire" sau "normalizare" am putea
reproduce aceleai structuri care au cauzat dezastrul iniial. Restabilirea condiiilor
normale de via, dup o perturbare (catastrofe naturale) a acestora implic
ntrebarea ce este normal i obinuit n conformitate cu cine?
Figura 2 reprezint modul n care ocurile (dezastrele) ar putea influena
sistemele noastre sociale i afecta nivelul de dezvoltare. Linia groas vertical va
merge n jos proporional cu vulnerabilitatea sistemului i, n acest fel s-ar putea s
ne dea o imagine aproximativ a nivelului de rezilien a sistemului. Dup oc,
procesul de recuperare ar putea merge din nou cu aceeai linie, iar sistemul i va
revenii n timp foarte scurt, dar va crea aceleai vulnerabiliti care au cauzat
dezastrul.

~ 255 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Figure 2.Impacts ofshocks andrecovery7

n plus, autorul modelului ne-a oferit alte trei opiuni ca procesul de recuperare
s poat continua. Primul nu este de a atinge acelai nivel de dezvoltare, iar
celelalte dou sunt de genul festinalente n ceea ce noi numim "building back
better "8. Este o combinaie de gndire teoretic i teoriepractic, pe care o definim
ca fiind o rezilien evolutiv. Aceasta nseamn c sistemele se schimb ca urmare
a ocurilor externe (dezastre) i a modului de rezolvare a situaiei ntlnite.
PotrivitDr. Tom Mitchell, atunci cnd un sistem atinge maturitatea nivelului de
rezilien,este la cel mai sczut nivel de a determinaschimbri, dar care se va
deschide o nou fereastra pentru o alt oportunitate de cretere i maturitate.
Cheia acestei componente este de a gestiona de fapt, procesul de schimbare care
se ntmpl n mod inevitabil la un sistem. Prin urmare, capacitatea de adaptare ar
trebui s fie neleas ca o abordare proactiv fa degestionarea dezastrelor n
toate fazele sale (de prevenire, diminuare, de pregtire, rspuns i de recuperare).
Intr-o descriere sumara si in functie de obiectul sau subiectul n discutie,
rezilienta se defineste prin intermediul a doua formule de exprimare, astfel:
capabilitatea materialelor de a rezista la ocuri fara deformare permanenta sau
fisurare si tendinta entitatilor de a se recupera si ajusta cu uurinta dupa o
nenorocire sau schimbare majora.9

http://www.odi.org/sites/odi.org.uk/files/odi-assets/publications-opinion-files/7552.pdf citat la data


de 26.08. 15
8
Resilience: A risk management approach, January 2012m Dr. Tom Mitchell and Katie Harris
9
http://rezilienta.ro/rezilienta/descriere-rezilienta citat la data de 26.08. 15

~ 256 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

capabilitatea materialelor
de a rezista la ocuri fr
deformare permanent sau
fisurare

Tendina entitilor de a se
recupera i ajusta cu
uurin dup o nenorocire
sau schimbare major.

REZILIEN
Datorita dezvoltarilor tehnologice si globalizarii riscurilor, a interconectivitatii
si interdependentei infrastructurilor critice, o definitie universal valabila pentru
rezilienta este imposibil de formulat. ns, se poate vorbi cu certitudine c
reziliena a primit la nivel global conotaia de paradigm.
In mod curent conceptul de rezilienta este asociat cu domenii stiintifice,
sociale, economice, politice, etc. Astfel putem vorbi despre o multitudine de
formate constructive, respectiv: rezilienta psihologica, rezilienta biologica,
rezilienta urbana, rezilienta organizationala, rezilienta institutionala, rezilienta
afacerii, rezilienta economica, rezilienta financiara, rezilienta politica, rezilienta
informationala, rezilienta sociala, etc.
Intr-o prima instanta, constructia rezilientei unei entitati presupune
urmatoarele:
 elaborarea unui cadru legislativ specific;
 alocarea unor echipe multidisciplinare si a fondurilor necesare;
 proiectarea unui portofoliu de proceduri si norme de lucru;
 dezvoltarea la nivel socio-economic a perceptiei importantei constructiei
rezilientei si a sinergiei sociale intre institutiile de stat si mediul privat,
autoritatile locale, ONG-uri, asociatiile cetatenesti, organizatiile
profesionale, etc.;
 promovarea si implementarea la nivelul socio-economic a culturii
anticiparii, preventiei si pregatirii in fata riscurilor;
 elaborarea planurilor post-criza si intoarcere la normalitate10
Acestea fiind spuse reziliena ar trebui s fie vzut mai mult ca un proces
constant de creare de comuniti mai sigure, dect ca un rezultat de care avem
nevoie pentru a fi msurabil.

2. LEGTURA DINTRE REZILIENTA I PROTECIA INFRASTRUCTURILOR CRITICE


Protecia infrastructurilor critice (PIC) este n prezent considerat ca o parte
esenial a securitii naionale n numeroase ri din ntreaga lume. Centrul pentru
Studii de Securitate de la Zurich, n dou rapoarte direcionate pe PIC pentru anii
10

http://rezilienta.ro/rezilienta/descriere-rezilienta citat la data de 26.08. 15

~ 257 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

2008 i 2009 , au identificat mai multe tendine n acest domeniu (de criz i
Raportul de reea de risc, 2008 i 2009).
n primul rnd, multe ri i-au sporitatenia la conceptele de rezilien i a
tuturor pericolelor;
n al doilea rnd, acest lucru are implicatii directe pentru modul n care PIC este
organizat: se poate observa o mutare spre centralizarea responsabilitate n acest
domeniu de politic;
n al treilea rnd, exist n continuare sau chiar n cretere atenia asupra cyberdimensiunea problemei, legate decontientizarea n cretere c tehnologiile
informaionale i de comunicare conectate la nivel global au devenit o parte
deosebit de vulnerabil a infrastructurilor naionale fiecrei ri (de multe ori, de
asemenea, discutate la rubrica de "rzboiului cibernetic")11; n al patrulea rnd, de
protecie a infrastructurilor energetice: guvernarea, extinderea i cooperarea
internaional i parteneriatele; n al cincilea rnd, public-privat: noi relaii i
provocri.12
Guvernele care urmeaz aceast abordare cred c abilitatea sistemului de a
rezista, de a absorbi, de a se adapta la noua situaie i pentru a revenii la momentul
iniial,s-ar realiza cel mai bine prin infrastructuri critice identificabile care trebuie
s fie protejate. Ca urmare gam larg de iniiative politice i administrative i
eforturile de mbuntire a securitii acestor infrastructuri sunt n curs n Statele
Unite, n Europa, precum i n alte pri ale lumii.
Tendinele internaionale i experien n acest domeniu, arat c, rile
dezvoltatefolosesc dou modele de prioritizare (n identificarea infrastructurilor
critice). Primul model, rile disting ntre infrastructuri critice care merit un nivel
mai mare de atenie. n al doilea rnd, rile identifica puncte vitale ntr-o
infrastructur critic.
Beneficiul aplicrii abordrii "toate riscurile" este de a permite rii s dezvolte
o protecie cuprinztoare, indiferent de ameninare. Accentul principal l reprezinta
capacitatea sistemului de a rspunde la un ntreg spectru de evenimente
neprevazute. Pentru a realiza astfel de capaciti toate prile interesate (publice i
private) au nevoie de a dezvolta sisteme de securitate la un punct n cazul n care
sistemul este capabil de a se recupera de la adversitate, s-l poat restabili la
starea sa iniial sau la o stare modificat n funcie de noile cerine. Cu alte
cuvinte, aa cum am menionat deja mai sus pentru a crea o mai mare rezilienta. Cu
toate acestea, este de remarcat aici c aceste capaciti (care s asigure rezilienta)
sunt construite n conformitate cu abordari diferite, care se disting de msurile
orientate doar defensiv (neleas ca i n sistemele de aprare convenionale
clasice).
Dei protecia este parte integrant a rezilienei sistemului, o mai mare
rezisten se realizeaz, de obicei, prin procese ncorporate n interiorul sistemului.
Aceste procese sunt stabilite de sinergiile dintre diferitele pri interesate nu doar
n partea sistemului de securitate al rii, dar, de asemenea, ntre prile interesate
la nivel regional sau global prin intermediul diferitelor organizaii (cum ar fi de
exemplu NATO, UE).
11
12

http://www.weforum.org/pdf/globalrisk/report2008.pdf citat la data de 27.08. 15


http://www.weforum.org/pdf/globalrisk/2009.pdf citat la data de 27.08. 15

~ 258 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Aceasta asigur bunstarea noastr prin protejarea sistemelor i serviciilor pe


care le ofer, dar n acelai timp, prin aceast protecie se asigur securitatean
afaceri i de continuitatea sistemelor. Prin urmare, mbuntirea rezilienei
infrastructurilor critice este n interesul tuturor prilor interesate.
Bibliografie:
1. Hussain, Misha. 2013. Resilience: meaningless jargon or development
solution? The Guardian, March 5.
2. United Kingdom Department for International Development. 2013. Helping
developing countries deal with humanitarian emergencies.
3. United Kingdom Home Office. 2011. Prevent Review: Summary of
Responses to the Consultation.
4. United Nations Office for Disaster Risk Reduction (UNISDR). 2005. Hyogo
Framework for Action.. 2013. Making Cities Resilient.
5. United States Agency for International Development. 2013. Resilience.
6. Resilience: A risk management approach, January 2012m Dr. Tom Mitchell
and Katie Harris
7. http://www.theguardian.com/global-development-professionalsnetwork/2013/mar/05/resilience-development-buzzwords citat la data de
26.08.15
8. http://www.unisdr.org/we/inform/terminology citat la data de 26.08.15
9. https://www.ipcc.ch/publications_and_data/ar4/syr/en/annexessglossaryr-z.html citat la data de 26.08.15
10. https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_dat
a/file/186874/defining-disaster-resilience-approach-paper.pdf citat la data de
26.08.15
11. http://www.polity.org.za/polity/govdocs/green_papers/disaster/gpdm23.html
12. http://www.odi.org/sites/odi.org.uk/files/odi-assets/publications-opinionfiles/7552.pdf citat la data de 26.08. 15
13. http://rezilienta.ro/rezilienta/descriere-rezilienta citat la data de 26.08. 15
14. http://www.weforum.org/pdf/globalrisk/report2008.pdf citat la data de
27.08. 15
15. http://www.weforum.org/pdf/globalrisk/2009.pdfcitat la data de 27.08. 15

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

~ 259 ~

CONTEXTUL GEOSTRATEGIC AL SECURITII ENERGETICE


N VIZIUNEA NATO I UE
ARGU Irina Petronela
Doctorand Academia de Poliie Al. I. Cuza Bucureti
Irina.saru@gmail.com

Abstract
In recent years, energy security has become a major theme of the debate on
international security.
Armed threats to the supply (whether there are terrorist attacks or piracy) and political
instability in many producing energy countries - including attempts by some of these
countries to use (or abuse of) the supply of energy as a weapon policy led to the need to
develop a unified energy strategy, this representing a challenge not only for NATO but also
for the EU.
Keywords : energy security; energy policy; security interests.

NATO i UE sunt instituii diferite. Acestea au portofolii diferite, filozofii


diferite, i ntr-o oarecare msur membri diferii.
Mai presus de toate, caracterul i scopul lor difer: UE acoper aproape toate
aspectele existenei umane, iar scopul su este n principal de integrare.
NATO nu acoper dect unghiul securitii, i o face ca o alian n care membrii
acioneaz ca state-naiuni suverane.
Spre deosebire de UE, NATO nu are nici o "politica final" ci, pur i simplu
coordoneaz politicile de securitate i aprare ale statelor aliate aliate. Toate
acestea explic de ce cooperarea formal dintre NATO i UE este limitat , fapt care
a fost de multe ori dezabrobat, dar care nu este de natur s se schimbe prea
curnd.
Cu toate acestea, NATO i UE mprtesc obiective strategice mai ample. n
nicio circumstan nu a fost mai evident acest aspect, mai mult dect n rolul
crucial al ambelor instituii n transformarea Europei post-rzboi rece ntr-un
spaiu comun al securitii nedivizat i organizat democratic . Nici NATO, nici UE nu
ar fi reuit aceast tranziie n mod individual. i chiar dac nu a existat un plan
tactic oficial convenit ntre cele dou instituii, de multe ori acestea au acionat
fcnd referine una la cealat.
La prima vedere, atunci cnd vine vorba de securitate energetic, Uniunea
European i NATO cu greu ar putea fi considerate altfel dect diferite.
Ambele instituii privesc energia i securitatea energetic din perspective
diferite: UE este cea care analizeaz piaa i care traseaz liniile politicii
energetice care afecteaz statele sale membre i care definete relaia energetic a
Uniunii cu furnizorii majori, cum ar fi Rusia.
Prin contrast, competena NATO este mult mai limitat: din moment ce Aliana
nu este nici o instituie economic nici una legat direct de sectorul energetic, se

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

concentreaz mai ales pe zonele n care se poate aduga valoare, ns din


perspectiva UE acest fapt poate aprea ca fiind de importan secundar.
Al doilea domeniu const n ceea ce se numete acum pe scar larg "aprarea
verde", i anume protecia mediului i eficiena energetic n armat. La 64 de ani
de la nfiinare, NATO este, probabil, cel mai experimentat juctor din lume, n toate
aspectele care privesc cooperarea militar multinaional.
Aceast experien a servit deja ca o surs de inspiraie pentru UE n
formularea propriei politici de protecie a mediului pentru armat.
n al treilea rnd, i n ultimul, vorbim despre instruire i educaie. Energia este
conectat cu aproape toate aspectele legate de securite: geopolitic, terorism
cibernetic, schimbrile climatice, degradarea mediului, securitatea maritim.
Energia, prin urmare, este o ramp de lansare perfect pentru o educaie holistic
determinat fiind de provocrile ideologice i politice ale secolului 21. Orice viitor
ofier diplomat, indiferent de locul unde va activa , n cadrul UE sau NATO, ar trebui
s aib o nelegere aprofundat a modului n care energia influeneaz lumea
contemporan, inclusiv mediul securitii. i fiecare ofier militar fie c
deservete structurile NATO sau UE - ar trebui s beneficieze de o formare n
strategii i tehnologii din domeniul eficienei energetice militare.
Pe msur ce NATO continu s i schimbe statutul de alian militar a
Rzboiului Rece, securitatea energetic joac un rol tot mai important chiar dac
acesta este nc insuficient de clar definit.
Creterea securitii energetice reprezint o provocare pentru NATO iar
factorii care o caracterizeaz conduc spre explicarea cadrului contemporan al
securitii la nivel mondial i, n multe cazuri, a constrngerilor cu care NATO se
confrunt n demersurile pe care le face spre atingerea acestui obiectiv.1
n timpul Rzboiului Rece, securitatea energetic n viziunea NATO a nsemnat
asigurarea unei aprovizionri sigure cu combustibil a Forelor Aliate, dar conceptul
de securitate energetic a evoluat, acoperind o serie de aspecte care includ
protecia infrastructurilor critice, securitatea aprovizionrii cu energie la un pre
corect, i diversificarea formelor de transport a energiei.
Preocuparea crescnd c Rusia va continua s foloseasc energia ca i
element de constrngere a statelor europene, a adus i mai mult n atenie energia
ca element al securitii, iar statele cu vulnerabiliti, n calitate de membri NATO ,
au cerut garanii reciproce asupra securitii energetice.
Creterea cererii de energie contureaz cadrul descris mai sus. Astfel rile
NATO reprezint doar 6% de rezervele de petrol dovedite, dar n acelai timp
reprezint aproximativ 39% din consumul de petrol la nivel mondial. Situaia n
sectorul gazelor naturale nu este foarte diferit, statele membre NATO controlnd
doar 7% din rezervele de gaze convenionale globale, dar reprezintnd 34% din
consumatori.2
Pentru NATO, importurile de energie sigure sunt critice. Extinderea NATO a
subliniat, de asemenea, importana fiabilitii energiei, n special pentru mai noi
membrii si care sunt apropiai din punct de vedere geografic de fosta Uniune
Sovietic.3
1

http://ensec.org accesat la data de 12.10.2015


http://ensec.org accesat la data de 12.10.201
3
http://www.enseccoe.org accesat la data de 13.10.2015
2

~ 262 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Preocuparea crescnd c Rusia va continua s foloseasc energia ca i


element de constrngere a statelor europene, a adus mai mult n atentie energia n
domeniul securitii, iar statele europene vulnerabile, n calitate de membri NATO
au cerut garanii reciproce energetice de securitate.
Securitatea energetic, definit - din punctul de vedere al consumatorului - ca
fiind posibilitatea de a avea un acces optim la resursele energetice, la preuri
accesibile, a devenit o chestiune de interes strategic n Europa i SUA, n ultimii ani.
Majoritatea statelor din regiunea euro-atlantic sunt departe de o independen
energetic deplin, bazndu-se pe resurse aflate n regiuni ndeprtate i instabile.
Prin urmare, depind de o serie de evoluii economico-politice externe, dintre care
unele au avut recent tendine ngrijortoare
Prima dintre acestea este evoluia pieei mondiale a energiei.
Prognozele actuale indic o tendin spre o pia a energiei din ce n ce
tensionat n deceniile urmtoare, din cauza, n special, unei cereri n cretere n
rile n curs de dezvoltare, care este de ateptat s reprezinte 74% din creterea
cererii de energie la nivel mondial ntre 2005 i 2030.
Agenia Internaional pentru Energie (AIE) estimeaz c cererea de energie la
nivel mondial va crete cu mai mult de jumtate pn n 2030, comparativ cu anul
2005. n plus, studiile realizate de AIE confirm c parcursul actual al pieei
energiei nu este sustenabil, date fiind obiectivele globale de reducere a emisiilor
de CO2.
n al doilea rnd, temerile legate de o interferen a politicului n gestionarea
resurselor energetice de ctre statele furnizoare au fost reactualizate de o serie de
evenimente recente din fosta Uniune Sovietic.
n al treilea rnd, exist indicii tot mai serioase privind atacuri teroriste asupra
infrastructurilor energetice, ale cror efecte s-ar face simite la nivel mondial.
Tensiunile de pe piaa mondial de energie nu fac dect s creasc interesul
teroritilor asupra infrastructurilor critice din sectorul energetic.
La Summit-ul de la Riga n 2006, guvernele aliate au convenit ca NATO s ia n
considerare rolul su potenial n creterea securitii energetice colective a
aliailor, securitatea energetic devenind o problem vital pentru fiecare din
aliaii NATO , energia constituind ea nsi esena interesului naional i de
supravieuire al unui stat.4
Rezultatul acestei abordri a fost examinat la Summit-ul NATO de la Bucureti,
n aprilie 2008, acolo unde efii de stat i de guvern au convenit asupra unui numr
de principii i arii de interes pentru rolul NATO n domeniul securitii energetice.5
Adunarea Parlamentar a NATO (NATO PA) are un rol esenial n promovarea
direciilor de urmat, privind rolul potenial al NATO n mbuntirea securitii
energetice.
Initiativele anterioare includ un raport excelent prezentat de Jos van Gennip (
raportor al Comitetului Economie i Securitate n 2006), i Rezoluia 354 2006
privind "mbuntirea Securitii Energetice Globale ".6
4

http://ensec.org accesat la data de 14.10.2015


http://www.natolibguides.info accesat la data de 12 - 13.10.2015
6
http://www.nato-pa.int accesat la data de 12.10.2015
5

~ 263 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Sectorul energetic se bazeaz pe diverse categorii de infrastructuri, care


alctuiesc toate diferitele componente ale lanului ce definete sectorul energetic.
Acestea includ infrastructura industriilor de extracie, producie sau producerea de
energie, infrastructurile ce privesc terenurile, din sectorul transportului maritim,
infrastructurile din zona pentru prelucrare i rafinare, pentru depozitare,
distribuie, etc.
Sectorul energetic cuprinde, de asemenea, mai multe sub-sectoare - de gaze,
petrol, crbune i energie electric -, fiecare cu infrastructurile sale specifice.
De exemplu, infrastructurile privind producerea energiei electrice includ
faciliti bazate pe d gaze, petrol, crbune, hidroenergie, energie nuclear, eolian
sau alte resurse.
n ceea ce privete nevoia de protecie, producerea de electricitate este
considerat ca fiind un domeniu prea diversificat, i prin urmare mai puin atractiv
ca i sub-sector pentru teroriti, n timp ce sectorul de petrol prezint mult mai
mult interes din cauza dependenei rilor dezvoltate de petrolul strin, n principal
pentru producerea de combustibil.
Acest ansamblu divers de infrastructuri creeaz o imagine complex. De
exemplu, Regatul Unit are 19 reactoare nucleare, 108 instalaii de petrol, 180
platforme de gaze naturale, 14.000 km de conducte de petrol i gaze, 9 rafinarii de
petrol, i 1966 de eoliene pe teritoriul su.
Pe de alt parte SUA, potrivit Energy Information Administration, dispune de
104 centrale nucleare, circa 5.000 de centrale electrice, 149 rafinrii de petrol,
aproximativ 2 milioane de mile de conducte de petrol i 300.000 de mile de
conducte de gaze.7
Desigur, nu toate infrastructurile din sectorul energetic sunt critice. Dei nu
exist o definiie universal a infrastructurilor criticea cestea sunt n general
nelese ca fiind acele infrastructuri i servicii care sunt vitale pentru operaiunile
de baz ale unei societi, sau cele fr de care funcionarea unei societi ar fi
puternic afectata."8
n acest sens, o caracteristic important a sectorului energetic este
interdependena infrastructurilor din sectorul energetic, precum i dependena
altor sectoare de domeniul energiei. Acest lucru nseamn c sectorul energetic are
o unicitate critic pentru o ar i, n consecin, reprezint o int extrem de
atractiv pentru teroriti.
n plus, sectorul energetic se bazeaz pe o nlnuire global de infrastructuri
interdependente. Aceasta mrete gradul de complexitate, cele mai multe ri
NATO fiind importatori majori de energie. Statele Unite ale Americii import
aproximativ 60% din necesarul de petrol. Europa import jumtate din sursele sale
de energie primar, iar aceast cifr se ateapt s creasc la mai mult de dou
treimi pn n 2030.9
NATO recunoate din ce n ce mai mult c securitatea energetic reprezint o
preocupare pentru securitate n esen.
7

http://ensec.org accesat la data de 12.10.2015


NATO Committee Reports 2007
9
J.of Energy Security @energysecurity, Fuel Choices Summit 2015
8

~ 264 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Declaraia Summit-ului de la Riga statueaz c, "interesele de securitate ale


Alianei pot fi, de asemenea, afectate de perturbarea fluxului de resurse vitale" i
Consiliul n sesiune permanent ar trebui s "se consulte cu privire la riscurile
iminente n domeniul securitii energetice, pentru a putea defini acele zone unde
NATO ar putea aduga valoare, pentru a proteja interesele de securitate ale
Aliailor. "10
Summit-ul de la Riga din 2006 a urmrit prima disput dintre Rusia i Ucraina,
asupra preurilor la gaze naturale, disput care a fost motivat, cel puin parial de
obiectivele politice ruseti.
NATO este n msur s completeze iniiativele din domeniul securitii
energetice ale UE, n special datorit parteneriatelor care aceasta le-a cultivat n
Caucaz i Asia Central.11
n 12 septembrie 2011, UE a adoptat un mandat pentru a negocia un tratat cu
caracter juridic obligatoriu ntre UE, Azerbaidjan, Turkmenistan i pentru
construirea unui sistem de conducte trans-caspic, aceasta fiind prima decizie
operaional generat de strategii energetice externe comune ale UE.
Mandatul reprezint un angajament politic i juridic pentru a sprijini Coridorul
sudic, care ar aduce gaze naturale direct din bazinul Mrii Caspice i Orientul
Mijlociu ctre Europa.
Concluzii
Peisajul politico-decizional se schimb se schimb cu rapiditate n domeniul
energiei, cu actori i tehnologii noi, dar i cu noi ameninri.
Btliile filosofice dintre europeniti i atlantiti sunnt pe sfrite fapt ce ar
trebui s ghideze eforturile ctre pragmatism pur.
n cele din urm, atingerea unui consens privind o strategie de securitate
energetic comun a fost o provocare pentru NATO i pentru Uniunea European
datorit diferenelor conceptuale n abordarea securitii energetice de ctre
statele membre.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU
Bibliografie:
1. EU Energy Policy: From the ECSC to the Energy Roadmap 2050, Susanne
Langsdorf December 2011
2. European Programme for Critical Infrastructure Protection
10
11

http://ensec.org accesat la data de 14.10.2015


http://energlobe.eu accesat la data de 15.10.2015

~ 265 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

3. Constantin Onior (Infrastructura critic ntr-o permanent extindere,


revista GEOPOLITICA, anul VI, nr. 27
4. Sascha Mller-Kraenner: Energy Security. Earthscan: London, 2008
5. Vladimir Socor, Bridgehead in Europe: Kazakhstan Acquires Romanias
Rompetrol, Eurasia Daily Monitor, (September 7, 2007),
6. NATO Committee Reports 2007
7. http://energlobe.eu
8. J.of Energy Security @energysecurity, Fuel Choices Summit 2015
9. http://www.natolibguides.info
10. http://www.nato-pa.int
11. http://ensec.org

~ 266 ~

COOPERAREA PILONUL COMBATERII NOILOR AMENINRI


Memet DENISS

Rezumat : Cooperation is important because it allows people and groups to work together
to achieve a common goal or derive mutual benefits. Cooperation exists at many levels and takes
place between individuals and organizations as well as between states and countries.
Cooperation allows participants to exchange valuable information that helps both sides
improve their knowledge bases and work in a time- and resource-efficient manner.
Cuvinte cheie : terorism, islam, Romania, threat, European Union.

O dimensiune important a transformrii activitii serviciilor de intelligence


este reprezentat de trinomul cooperare conlucrare - colaborare, care exprim
modalitile concrete prin care serviciile de intelligence i securitate acioneaz n
vederea realizrii unor obiective comune: ncheierea de acorduri bilaterale i
multilaterale i elaborarea unor instrumente regionale i internaionale care s
prevad msuri eficiente, imediate i de perspectiv pentru combaterea
ameninrilor de securitate globale.
Coordonarea eforturilor informative, schimbul de informaii i alte nevoi de
cooperare se realizeaz prin protocoale, programe, proiecte ori operaiuni
informative. n timp ce conlucrarea se refer la activitatea din interiorul unui
serviciu de intelligence, colaborarea i cooperarea se realizeaz n spaiul intern
sau extern.
Colaborarea se refer la iniierea i dezvoltarea unor proiecte (de colaborare), a
unor aciuni specifice care vizeaz obinerea, verificarea i valorificarea
informaiilor i produselor informaionale, n timp ce cooperarea presupune
organizarea, coordonarea, susinerea i realizarea n comun a unor aciuni specifice
de ctre structuri ale comunitii de informaii.
Dac activitatea de colaborare vizeaz iniierea i dezvoltarea unor proiecte
comune referitoare la obinerea, verificarea i valorificarea informaiilor i
produselor informaionale, prin cooperare se organizeaz, se coordoneaz i se
realizeaz aciuni specifice n comun (de ctre structuri ale comunitii interne sau
n plan extern de structurile informative ale statelor membre NATO/UE sau prin
structurile informative ale NATO/UE).
Strategii ale Uniunii Europene n prevenirea i combaterea fenomenului
terorist
Escaladarea aciunilor teroriste n ultimii ani a fost alimentat de intensificarea
tensiunilor etnice i religioase, evoluie corelat cu acutizarea unor probleme de
natur politic, economic sau social. Pe de alt parte, proliferarea armelor de
distrugere n mas i dezvoltarea Internetului au dus la conturarea unor noi forme
de terorism: chimic, nuclear, radiologic, biologic i informatic. Ca reacie la
ameninarea terorist, Uniunea European i Aliana Nord-Atlantic au depus

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

eforturi pentru: - elaborarea unor politici i strategii coerente; - dezvoltarea i


implementarea unor programe de modernizare a capabilitilor existente n
vederea adaptrii la cerinele abordrii noilor tipuri de terorism; - organizarea i
desfurarea unor operaiuni de combatere a terorismului, viznd inclusiv crearea
condiiilor pentru limitarea factorilor generatori i de susinere a unor astfel de
activiti.
Dezvoltri de nivel strategic
Evenimentele dramatice de la 11 septembrie 2001 au determinat o schimbare
de paradigm i la nivelul UE n abordarea ameninrilor la adresa securitii
europene, materializate n redimensionarea i configurarea politicilor n materie.
Primul demers n aceast direcie s-a concretizat n adoptarea, de ctre
Consiliul European - structur care definete liniile directoare politice generale ale
UE - a unui Plan de aciune antiterorist, ale crui prevederi au fost transpuse,
ulterior, n instrumente legislative, implementate la nivelul tuturor statelor
membre. Documentul de baz n domeniul luptei mpotriva terorismului la nivel
comunitar - Decizia-cadru 2002/475/JAI privind combaterea terorismului - a fost
adoptat n iunie 2002, pentru a asigura caracterul integrat al abordrii infraciunilor
teroriste la nivelul UE. Este de menionat faptul c anterior acestei decizii, doar
ase state membre UE aveau n legislaia naional prevederi care s incrimineze
infraciunea de terorism.
n anul 2003, Strategia de Securitate a UE O Europ sigur ntr-o lume mai
bun a inclus terorismul printre ameninrile la adresa securitii europene, alturi
de proliferarea armelor de distrugere n mas, conflictele regionale, statele srace,
neguvernabile i crima organizat.
Dinamica terorismului a determinat adoptarea, n anul 2005, a unei Strategii
UE privind combaterea terorismului, structurat pe patru piloni Prevenire,
Protecie, Monitorizare i Rspuns.
Primul pilon i propune s abordeze fundamentele insecuritii i factorii care
contribuie la apariia terorismului. Dar paii care vizeaz creterea securitii
trebuie ntreprini fr prejudicierea drepturilor i libertilor individului, a
deschiderii i toleranei din societile europene. Mai mult, aciunile UE se refer i
la consolidarea normelor bunei guvernri att n cadrul Uniunii, ct i n afara
acesteia.
Al doilea pilon al Strategiei vizeaz protejarea cetenilor i a infrastructurii,
prin introducerea, la nivel comunitar, a: Sistemului Informatic privind Vizele (VIS) i
a Sistemului Informatic Schengen de a doua generaie (SIS II), implementarea unor
standarde comune agreate referitoare la aviaia civil i securitatea portuar i
maritim, respectiv crearea unui program european pentru protejarea infrastructurilor
critice.
Ce-al treilea pilon vizeaz urmrirea i investigarea activitilor teroritilor,
att la nivel comunitar, ct i pe plan internaional. Un element esenial este
mpiedicarea planificrii, deplasrii i comunicrii teroritilor i dezmembrarea
reelelor teroriste prin eliminarea posibilitilor de obinere de fonduri financiare i
materiale operaionale. Scopul final este aducerea teroritilor n faa justiiei.
~ 268 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Cel de-al patrulea pilon include msuri destinate diminurii consecinelor unui
atac terorist, prin mbuntirea capacitii de rspuns, att a cetenilor, ct i a
autoritilor.
Subsecvent Strategiei enunate i derivnd din liniile directoare trasate de
acestea a fost adoptat un set de documente sectoriale: Strategia i Planul de
Aciune al UE privind combaterea radicalizrii i recrutrii i Strategia de
comunicare media.
Strategia UE pentru combaterea radicalizrii i recrutrii stabilete trei direcii
principale: destructurarea activitilor reelelor i persoanelor care recruteaz n
scop terorist, asigurarea prevalenei liderilor moderai asupra celor care
promoveaz extremismul i promovarea securitii, justiiei, democraiei i anselor
pentru toi.
Strategia de comunicare media este, de asemenea, structurat pe trei
componente principale: mesaje cheie privind combaterea terorismului, sugestii
privind modul de transmitere de mesaje cheie ctre diferite audiene i un lexicon
comun actualizabil.
n vederea incriminrii altor fapte asimilate actelor de terorism, precum
provocarea public n vederea comiterii de acte teroriste, recrutarea de persoane i
pregtirea acestora n vederea desfurrii de activiti teroriste, Decizia-cadru
2002/475/JAI a fost amendat prin Decizia-cadru 2008/919/JAI privind
combaterea terorismului.
Totodat, pentru asigurarea securitii europene prin gestionarea adecvat a
riscurilor teroriste provenite din afara spaiului comunitar, UE a iniiat demersuri de
transfer de expertiz i bune practici n domeniul de referin ctre state non-UE
un astfel de proiect viznd, spre exemplu, statele din Balcanii de Vest.
Repere instituionale
Pentru eficientizarea luptei mpotriva terorismului, ulterior atacurilor teroriste
de la Madrid din martie 2004, Consiliul European a decis crearea funciei de
Coordonator UE pentru combaterea terorismului (CTC) nsrcinat cu:
identificarea unor msuri pentru creterea fluxului de informaii destinate
minitrilor de interne ai statelor membre UE, n scopul ameliorrii procesului
decizional circumscris activitii antiteroriste;
monitorizarea implementrii instrumentelor legislative ale UE la nivel
naional;
coordonarea activitii Consiliului UE n domeniul combaterii terorismului;
supravegherea tuturor mecanismelor de combatere a terorismului aflate la
dispoziia UE i naintarea unor rapoarte periodice ctre Consiliul UE.
CTC are un rol relevant n monitorizarea implementrii documentelor
strategice i a planurilor de aciune sus-menionate, pentru domeniul de referin,
i realizeaz periodic rapoarte privind stadiul acestora.
De asemenea, n cadrul grupurilor de lucru specializate ale Consiliului UE Grupul de Lucru Terorism, aspecte interne (TWP) i Grupul de Lucru Terorism,
aspecte internaionale (COTER):
sunt dezbtute subiecte legate de acest fenomen, n vederea identificrii
unor politici i msuri destinate prevenirii i combaterii eficiente, la nivel
comunitar a ameninrii teroriste;
~ 269 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

sunt evaluate i actualizate periodic instrumentele legislative asociate


luptei mpotriva terorismului, prin raportare la dinamica fenomenului.
n evaluarea nivelului ameninrii teroriste la adresa UE, un rol important l are
Centrul ntrunit de Situaii al UE (SitCen), parte a noului Serviciu European pentru
Aciune Extern (SEAE). Responsabilitile SitCen includ analizarea tendinelor n
domeniul terorismului n state din exteriorul UE i elaborarea de produse analitice
destinate informrii oficialilor comunitari, precum naltul Reprezentant pentru
Afaceri Externe i Politica de Securitate.
Transformri instituionale
Intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona modific perspectiva instituional
comunitar, cu implicaii pentru organizarea i funcionarea organismelor
europene, atribuiile acestora i - implicit - competenele decizionale ale
organismelor naionale ale statelor membre (SM) n anumite domenii.
Desfiinarea pilonilor comunitari a condus la schimbarea mecanismului
decizional la nivelul fostului pilon III Cooperare poliieneasc i judiciar
internaional n materie penal (ce acoperea i domeniul luptei mpotriva
terorismului), prin eliminarea formulei interguvernamentale, care presupunea
adoptarea unei decizii prin unanimitate i trecerea la cea supranaional, n care
deciziile se adopt prin majoritate calificat.
Tratatul de la Lisabona aduce mutaii n planul structurilor comunitare, fiind
constituite noi structuri.
Astfel, n conformitate cu prevederile articolului 71 din Tratatul privind
funcionarea Uniunii Europene, n februarie 2010, a fost nfiinat Comitetul
Operaional privind Securitatea Intern (COSI) care reunete reprezentani din
capitalele statelor membre, responsabili n domeniul combaterii criminalitii
organizate i terorismului.
Responsabilitile COSI implic coordonarea cooperrii poliieneti i vamale,
protecia frontierelor externe i cooperarea judiciar n materie penal relevant
pentru cooperarea operaional n domeniul securitii interne. Noua structur
raporteaz n mod regulat Consiliului UE care informeaz, la rndul lui, Parlamentul
European i cele naionale. De asemenea, COSI este nsrcinat cu evaluarea
direciei generale i eficienei cooperrii operaionale n scopul identificrii de
eventuale deficiene i, implicit, formulrii de recomandri cu privire la msuri de
depire a acestora1.
Tratatul de la Lisabona statueaz crearea unei noi structuri autonome a UE2
Serviciul European de Aciune Extern care, dup cum indic i titulatura, i va
asuma un rol proeminent n cadrul politicii externe i se va afla sub autoritatea
naltului Reprezentant. Noul serviciu va sprijini naltul Reprezentant n
direcionarea Politicii Externe i de Securitate Comun i va avea rolul de a asigura
consistena aciunii externe a UE.
Noua structur include reprezentani ai Comisiei Europene, Secretariatului
General al Consiliului i ai reprezentanelor diplomatice ale statelor membre
(precum i, aa cum am menionat anterior, SitCen).
1
2

http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/en/jha/113068.pdf.
Articolul 27(3) din Tratatul Uniunii Europene, aa cum a fost amendat de Tratatul de la Lisabona

~ 270 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Aspecte operaionale i dezvoltarea de capabiliti specifice


Dei iniial cadrul determinat de Politica European de Securitate i Aprare
(PESA) era orientat n principiu asupra capabilitilor militare i restricionat de
setul de misiuni Petersberg3, adoptate prin Tratatul de la Amsterdam (1999),
evoluiile la nivel strategic n special atacurile teroriste din septembrie 2001 au
determinat un proces de extindere i consolidare a acestei dimensiuni.
Astfel, Uniunea a decis extinderea spectrului de misiuni Petersberg pentru a
include i combaterea terorismului (Consiliul European de la Sevilla, iunie 2002) i
a instituionalizat relaia UE-NATO prin adoptarea Acordurilor Berlin Plus privind
accesul UE la mijloacele i capacitile Alianei, n vederea derulrii de operaii sub
conducerea Uniunii (decembrie 2002, Copenhaga).
Totodat, avnd n vedere importana componentei civile n abordarea noilor
provocri ale mediului de securitate (inclusiv terorismul), UE a adoptat suplimentar Obiectivului Global pe componenta militar (Headline Goal) Obiectivul Global UE pe componenta civil (Civilian Headline Goal / CHG), avnd ca
orizont de realizare anul 2008. n prezent este n curs de implementare CHG 2010
(adoptat n noiembrie 2007), care vizeaz, n principal, consolidarea capabilitilor
necesare pentru sectoarele de poliie i justiie, precum i a celor aferente
dimensiunii de reform a sistemului de securitate (Security Sector Reform).
La intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, PESA a fost redenumit
Politica de Securitate i Aprare Comun (PSAC), principalul obiectiv viznd
integrarea instrumentelor militare i civile ntr-o abordare cuprinztoare a
procesului de management al crizelor.
Concluzii
Actualul mediu de securitate este influenat de apariia unor noi categorii de
riscuri, ameninri i pericole, ndeosebi de natur neconvenional, avnd un
caracter asimetric (conflictele poteniale, generate de lipsa accesului la unele
resurse de valoare strategic, riscul unor dezastre ecologice, provocate voit sau n
mod accidental, amplificarea influenei ideologice i a puterii unor reele teroriste
sau ale crimei organizate etc.).
Pe de alt parte, pe fondul existenei unor interese comune ale unor state i
naiuni, procesul de globalizare numr, printre efectele sale, att multiplicarea
aciunilor de cooperare i conlucrare a rilor democratice pentru realizarea unei
ample coaliii care s contracareze ameninrile legate de extinderea fenomenului
terorist, ct i amplificarea solidaritii internaionale n faa unoralte pericole i
ameninri asimetrice, de natur global.
Cooperarea militar a devenit un instrument esenial n transformarea modului
de abordare a securitii, devenind o provocare major n proiectarea politicii
internaionale i de securitate a actorilor de pe scenainternaional. Natura i
configuraia acesteia s-a schimbat n ultima decad datorit variatelor conflicte i
dispute interne sau locale, care au etalat noi riscuri i provocri, afectnd nu numai
prile implicate, ct i pe cele interesate a nu se extinde starea de instabilitate sau
a se amplifica folosirea violenei.
3

Misiuni umanitare i de salvare, de meninere a pcii, ale forelor lupttoare ngestionarea crizelor,
inclusiv misiuni de impunere a pcii.

~ 271 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Astfel, eforturile comunitii de a gestiona aceste fenomene au impus i


folosirea instrumentului militar, care a trebuit s se confrunte cu un mediu
operaional neconvenional. Necesitatea de a fi eficiente n lupt a determinat ca
sistemele militare s i reconsidere rolul i funciile, practic s se transforme.
Decidenii politici europeni i americani trebuie s structureze un nou sistem
de intelligence pentru a putea combate eficient pericolele actuale i de perspectiv
laadresa securitii internaionale. Abordrile oficiale, strict ierarhizate i
compartimentate, de multe ori greu adaptabile unor ameninri n continu
dezvoltare, vor trebui s fie nlocuite de arhitecturi mult mai flexibile -reele
descentralizate i interconectate de furnizori deinformaii, analiti i utilizatori
(beneficiari).
Necesitatea cooperrii n domeniul intelligence-ului reprezint o problem de
voin i necesitate pentru statele din spaiul euro-atlantic, fiind o concluzie la care
au ajuns nu numai specialitii din serviciile de informaii, dar i clasa politic i
nivelele superioare de decizie politico-militar direct interesate de la nivelul
Uniunii Europene, al crei obiectiv extern principal este acela al afirmrii, ca entitate
distinct, n procesul de asigurare a securitii europene i, implicit, internaional.

Bibliografie:
1. Impact strategic , nr. 2/ 2005, Universitatea Naional de Aprare, Centrul
de Studii Strategice de Aprare i Securitate;
2. George Cristian Maior, Pentru o hart a intereselor romneti n politica
extern (IV), revista Cultura , nr. 21, 2008 i Irak, Afganistan i terorismul
global: sensul noilor rzboaie ale secolului al XXI-lea (III), revista Cultura, nr. 33,
2008;
3. Gheorghe Vduva, Terorismul. Dimensiune geopolitic i geostrategic.
Rzboiul terorist. Rzboiul mpotriva terorismului, Centrul de Studii Strategice de
Securitate, Bucureti, 2002;
4. Marin Mciuc, Gheorghe Toma, Dimensiunea militara securitii n
condiiile accelerrii procesului globalizrii, Editura U.N.Ap., Bucureti, 2004;
5. Teodoru tefan, Cristian Barna, Globalizarea ameninrilor asimetrice,
Editura A.N.I, Bucureti, 2007;
6. Irena Chiru, Cristian Barna, Contraterorismi securitate internaional,
Editura A.N.I, Bucureti, 2008;
7. Ioan Chi, Cristian Popa, Terorismul contemporan fenomen i infraciune,
Editura A.N.I, Bucureti, 2007;
8. George Viorel Voinescu, Interferena crimei organizate cu terorismul i
economia subteran, A XIV-a Sesiune de Comunicri tiinifice a Academiei
Naionale de Informaii, 2008;
9. GRAY, Colin, Modern Strategy, Oxford University Press, 1999;
10. HUNTINGTON, Samuel P., The Clash of Civilizations and the Remaking of
World Order, Simon and Schuster, New York, 1996;
11. SMITH, Rupert, The Utility of Force. The Art of War in the Modern World,
Penguin Books, Londra, 2006.
~ 272 ~

ASOCIAIA FORELOR DE JANDARMERIE I POLIIE CU STATUT MILITAR


EUROPENE I MEDITERANEENE (FIEP)
Drd. CORCODEL Marian
Academia de Poliie
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
Marian.corcodel@gmail.com

Abstract:
FIEP is an association of national gendarmeries or affiliated corps, encompassing
the European and Mediterranean Gendarmeries and Police Forces with Military Status. The
goal of FIEP (which started with the corps of France, Italy, Spain, and Portugal) is to broaden
and strengthen the mutual relationships, to promote an innovative and active reflection on
the forms of police co-operation, and to value its model of organisation and structures
abroad. FIEP wants to be recognised by the European authorities as a forum and a structure
of separate police co-operation, capable of leading concrete actions.
Keywords: Jandarmeria, lupt antiterorist,crim organizat, ordine public

F.I.E.P. este o asociaie a forelor de poliie i jandarmerie europene i


mediteraneene, unite n jurul unui element comun statutul lor militar.
Crearea asociaiei
Un prim moment al crerii acestei asociaii a fost ntlnirea tripartit de la Paris,
n februarie 1993, ntre Directorii i Comandanii Generali ai Jandarmeriei
Naionale Franceze, ai Carabinierilor Italieni i ai Grzii Civile Spaniole. S-a instituit
atunci practica unei reuniuni anuale a nalilor responsabili, exercitarea preediniei
asociaiei prin rotaie, cte un an de ctre fiecare instituie membr, precum i
crearea a patru comisii, pentru facilitarea cooperrii:
- Comisia pentru instruire i recrutare (schimburi de reglementri ntre
diferite structuri, contacte ntre specialiti),
- Comisia pentru organizarea serviciului (lupta antiterorist, mpotriva
criminalitii organizate, poliia mediului, conservarea patrimoniului artistic,
lupta mpotriva imigraiei clandestine, meninerea ordinii publice),
- Comisia pentru tehnologii noi i logistic (informatic, telecomunicaii,
transporturi),
- Comisia pentru afaceri europene (obine aprobarea proiectelor de interes
comun n faa instituiilor U.E.)
Reuniunea de la Madrid, din 18 mai 1994, a confirmat orientrile trasate la
Paris. n aceeai reuniune, Directorul General al Jandarmeriei Naionale Franceze,
Comandantul General al Carabinierilor Italieni, Directorul Grzii Civile Spaniole au
semnat o declaraie comun pentru consolidarea relaiilor dintre cele trei instituii
acesta fiind actul juridic de nfiinare a F.I.E.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Extinderea asociaiei
n cursul ntrunirii de la Roma, din 2 iunie 1995, s-a hotrt extinderea
asociaiei, prin includerea Grzii Naionale Republicane din Portugalia. Aceast
instituie a fost invitat atunci la lucrrile comisiilor, n calitate de observator.
Trecerea de la o declaraie tripartit la un acord cvadripartit s-a nfptuit la 23
mai 1996, cnd s-a semnat convenia ce a stipulat numele asociaiei F.I.E.P.
(acronimul rilor celor patru fore fondatoare), ce a dat o coeren geografic (n
partea de sud a U.E.) i o mai mare dimensiune n privina forelor componente (n
jur de 300.000 militari).
n dinamica evoluiei acestei asociaii se nscrie i admiterea, n cadrul
reuniunii F.I.E.P. de la Madrid din 20 octombrie 1998, a Jandarmeriei din Turcia.
n cadrul reuniunii anuale a responsabililor F.I.E.P. din 19-20 octombrie 1999,
au fost admise drept membre cu drepturi depline Jandarmeria Regal Olandez i
Jandarmeria Regal Marocan.
Cu acest prilej, instituiile membre au fost de acord c jandarmeria constituie
un sistem complet care permite abordarea ntr-o manier exhaustiv a ansamblului
Prevenire-Reprimare-Intervenie prin prisma unei concepii globale asupra
securitii publice i a prevenirii delicvenei. De asemenea, s-au emis reflecii
comune asupra participrii jandarmeriei la misiuni internaionale n cadrul unui
parteneriat multinaional, acest tip de fore fiind n msur s ofere o mare
capacitate de analiz i o experiena practic de necontestat n domeniul asistenei
tehnice ntr-un context multilateral.
Un moment important din existena F.I.E.P. este i adoptarea, la 20 octombrie
1999, a Statutului Asociaiei, document n care se precizeaz scopurile acesteia,
respectiv facilitarea nelegerii ntre instituiile participante care doresc s
continue i s ntreasc relaiile i legturile stabilite, promovarea unei gndiri
inovatoare i active asupra formelor de cooperare poliieneasc, ntrirea
solidaritii reciproce i punerea n valoare a modelelor lor de organizare i a
structurilor ctre exterior i punerea de acord, conform nelegerilor internaionale
curente i reglementrilor interne, asupra schimbului de experien i informaii.
La 31 octombrie 2000, la simpozionul Jandarmeria i democraia de la
Strasbourg s-a comunicat Comandanilor Generali i Directorilor prezeni cererea
de aderare a Jandarmeriei Romne la F.I.E.P., urmnd ca la 15 octombrie 2001
instituia noastr s fie admis n asociaie n calitate de observator.
Jandarmeria Romn a fost admis ca membru cu drepturi depline n cadrul
F.I.E.P. cu prilejul ntrunirii Consiliului Superior de la Haga din 30 octombrie 2002.
Cereri de admitere n cadrul asociaiei au fost depuse i de ctre alte instituii
reprezentnd state europene interesate s-i ntreasc sistemul de securitate
intern prin adoptarea dualismului poliienesc: Jandarmeria Argentinian,
Carabinierii Chilieni, Jandarmeria din Mauritania, Jandarmeria Bulgar, Carabinierii
din Moldova, Trupele Ministerului de Interne din Ucraina, Jandarmeria Srb.
n anul 2004, cu prilejul Reuniunii Consiliului Superior, Jandarmeria
Argentinian i Arma Carabinierilor Chilieni au fost admise n FIEP cu statut de
membru asociat.
n anul 2010, Jandarmeria Iordanian i Trupele de Securitate Intern din
Lituania au depus cereri de admitere n cadrul asociaiei, n calitate de membri
observatori. Ca urmare a misiunilor de evaluare desfurate sub Preedinia
~ 274 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Olandez a FIEP, n cadrul Reuniunii Consiliului Superior de la Haga, din 16


octombrie 2010, a fost acordat statutul de membru observator ctre Jandarmeria
Iordanian.
La momentul actual, FIEP este alctuit din 11 fore de jandarmerie sau poliie
cu statut militar, dintre care 8 membri cu drepturi depline, 2 membrii asociai i 1
membru observator.
Statutul FIEP adoptat cu prilejul Consiliului Superior de la Ankara, din 2009
Statutul FIEP este documentul care stabilete scopul, limitele teritoriale,
elementele i autoritile respective, procedurile de funcionare ale asociaiei i
procedurile pentru admiterea unor noi membri.
Scopul asociaiei: faciliteaz nelegerea ntre instituiile participante care
doresc s continue i s ntreasc relaiile i legturile stabilite, s promoveze o
gndire inovatoare i activ asupra formelor de cooperare poliieneasc, s
ntreasc solidaritatea reciproc i s pun n valoare modelele lor structurale i
de organizare ctre exterior i se pun de acord, conform nelegerilor internaionale
curente i reglementrilor interne, s fac schimburi de experien i informaii n
urmtoarele sectoare:
- resurse umane;
- organizarea serviciului;
- noi tehnologii i logistic;
- afaceri europene.
Calitatea de membru poate fi acordat forelor de jandarmerie i poliie cu
statut militar din rile membre ale Consiliului Europei i alte ri mediteraneene. n
acest sens, pentru membrii care vor s adere, se aplic procedura de primire.
Statutul de membru garanteaz dreptul de a participa la lucrrile comisiilor i la
cele ale Summit-ului, cu drept de vot.
Calitatea de membru asociat se acord forelor de jandarmerie i poliie cu
statut militar, care nu ndeplinesc cerinele geografice de mai sus. Statutul
Membrului Asociat garanteaz doar dreptul de a participa la lucrrile Comisiilor i
la Summit, fr a avea capacitate de vot.
Calitatea de observator poate fi atribuit forele de jandarmerie i poliie cu
statut militar, care ndeplinesc sau nu cerinele privind limitele teritoriale i doresc
s devin membri sau membri asociai n cadrul FIEP, dup ce au ndeplinit
condiiile privind procedura de primire. Statutul de observator garanteaz doar
dreptul de a participa la lucrrile comisiilor.
Elementele FIEP sunt:
Consiliul Superior al Directorilor i Comandanilor (Summit-ul FIEP), care
rspunde de evaluarea strii relaiilor ntre membri, direcionarea activitilor
viitoare i definirea obiectivelor de realizat;
Preedinia este nsrcinat cu reprezentarea Asociaiei i conducerea tuturor
activitilor desfurate, generate de deciziile luate.;
Departamentele fiecrei instituii, care sunt desemnate pentru gestionarea
problemelor FIEP, asigur continuitatea lucrrilor, pregtesc msurile i iau
deciziile care vor fi propuse comisiilor sau Consiliului Superior.
Comisiile reprezentanilor instituiilor membre, cte una pentru fiecare sector
implicat.
~ 275 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Consiliul Superior al Directorilor i Comandanilor Generali, care este organul


de decizie n FIEP, este format din membrii asociaiei. Pe timpul reuniunii anuale, el
definete politica general i programul pentru fiecare din angajamentele asumate
de asociaie. Membrii accept n mod unanim toate deciziile, care sunt oficializate
la sfritul reuniunii anuale prin semnarea DeclaraieiComune. Fiecare Membru sau
Membru Asociat poate s se abin de la aplicarea n plan intern a oricrei decizii.
Reuniunea oficial menionat mai sus este precedat, de obicei, de o reuniune
de coordonare pentru analizarea aspectelor de interes. Pe timpul acestei reuniuni,
reprezentanii instituiilor membre:
vor examina rezultatele comisiilor i seminarilor din anul precedent, n
scopul propunerii unor noi orientri pentru viitor;
vor propune tema general ce va fi abordat n cadrul comisiilor organizate
sub noua Preedinie;
vor aproba ordinea de zi, care va fi adus n atenia Directorilor/
Comandailor Generali.
Principalele realizri ale FIEP
FIEP a devenit organismul care promoveaz modelul forelor de tip
jandarmerie la nivel internaional;
Contientizarea principalilor actori de securitate internaionali (ONU, UE,
NATO) asupra existenei, eficienei i avantajelor pe care l prezint existena
acestui tip de fore n cadrul misiunilor internaionale de pace. n prezent,
unitile de tip SPU (Special Police Unit) / FPU (Formed Police Unit) / IPU
(Integrated Police Unit) sunt deja elemente ce nu lipsesc din cadrul
componentelor de poliie ale misiunilor de pace moderne;
Iniierea, prin intermediul instituiilor membre, a unor parteneriate cu
organizaiile internaionale relevante, n vederea crerii unor mecanisme de
pregtire n domeniul participrii forelor de tip jandarmerie la misiuni
internaionale de pace (ex: CoESPU de la Vicenza, parteneriat cu ONU i SUA);
Punerea bazelor unei doctrine a folosirii forelor de tip SPU/FPU/IPU;
n cadrul lucrrilor F.I.E.P. Frana a propus crearea unei Fore de Jandarmerie
Europene. Acest proiect a luat fiin n anul 2005, prin alturarea celor cinci
instituii de poliie cu statut militar din cadrul UE, respectiv Jandarmeria
Francez, Arma Carabinierilor Italieni, Jandarmeria Olandez, Garda Civil
Spaniol i Garda Naional Republican Portughez. Este de menionat c,
odat cu aderarea Romniei la UE, a devenit posibil admiterea Jandarmeriei
Romne n FJE, ca membru cu drepturi depline, aceasta urmnd a se realiza n
mod oficial la Reuniunea Comitetului Interministerial de Rang nalt de la
Lisabona, la 17 decembrie 2008;
Oferirea unei alternative viabile la nivel internaional pentru modelul
poliienesc britanic (cu o singur structur de poliie, cea civil), prin
promovarea principiului dualismului poliienesc;
Fiecare dintre instituiile membre a beneficiat de experiena celorlalte n
domeniile: instruire i recrutare personal, organizarea serviciului (lupta
antiterorist, mpotriva criminalitii organizate, poliia mediului, conservarea
~ 276 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

patrimoniului artistic, lupta mpotriva imigraiei clandestine, meninerea


ordinii publice), noi tehnologii i logistic (informatic, telecomunicaii,
transporturi), afaceri europene (informare i obinerea aprobrilor necesare
derulrii proiectelor de interes comun n faa instituiilor U.E.), att n cadrul
lucrrilor comisiilor de specialitate ct i prin participarea la conferine,
seminarii i ateliere de lucru.
Contribuia Jandarmeriei Romne n cadrul FIEP
Contribuia Jandarmeriei Romne n cadrul FIEP s-a manifestat pn n prezent
pe mai multe planuri:
- Activiti cu caracter de reprezentare: participarea prin reprezentani
(ofier FIEP i experi) la lucrrile comisiilor de specialitate, la conferinele,
forumurile, atelierele, seminariile i cursurile susinute la nivel de experi i
organizate de ctre instituiile membre, participarea la manifestrile cu
caracter ceremonial organizate de instituiile partenere n cadrul FIEP (ex:
specialiti n echitaie ai Jandarmeriei Romne au participat la ceremoniile
aniversare organizate de Arma Carabinierilor i la pelerinaje iniiate de
Garda Naional Republican Portughez, muzica militar a Armei noastre a
fost invitat la aniversarea nfiinrii Jandarmeriei Turce);
- Activiti cu caracter organizatoric: instituia noastr a organizat pn n
prezent cinci comisii de specialitate, respectiv Comisia pentru Organizarea
Serviciului (Bucureti, martie 2003), Comisia pentru Resurse Umane
(Bucureti, aprilie 2004), Comisia pentru Noi Tehnologii i Logistic
(Bucureti, mai 2005), Comisia pentru Organizarea Serviciului (Bucureti,
martie 2006), Comisia pentru Noi Tehnologii i Logistic (martie 2010),
precum i lucrrile primului Comitet pentru Reflecie asupra Viitorului i
Politicii FIEP (Bucureti, aprilie 2004).
- Activiti cu caracter de informare: pe parcursul reuniunilor multilaterale i
comisiilor de specialitate, Jandarmeria Romn a expus prezentri i
documentare, avnd ca scop mprtirea cunotinelor naionale
referitoare la modurile i procedurile de lucru n domeniile de activitate
care fac obiectul acestor comisii, conform statutului n vigoare, n vederea
supunerii modelului romnesc ateniei instituiilor partenere. Pn n
prezent, au fost abordate teme precum:
- Organizarea instituional a Jandarmeriei Romne i evoluia acesteia;
- Procesul de transformare i modernizare a Jandarmeriei Romne;
- Modul de pregtire a personalului;
- Activitatea structurilor de documentare i pedagogie;
- Numirea, evaluarea i promovarea personalului
- Organizarea i desfurarea activitii de psihologie n Jandarmeria
Romn
- Sistemul Naional de Apeluri de Urgen 112;
- Cooperarea n domeniul msurilor de prevenire a violenelor pe timpul
marilor competiii sportive - Punctul Naional de Informare Fotbal;
- Sisteme de comunicaii;
~ 277 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Pregtirea i realizarea misiunilor de meninere a pcii sub mandat


internaional;
- Prevenirea i combaterea infracionalitii;
- Prevenirea i combaterea aciunilor teroriste;
- Participarea la msurile de limitare i nlturare a efectelor calamitilor
i dezastrelor naturale.
Activiti cu caracter conceptual, prin prezentarea unor proiecte, puncte de
vedere ori propuneri cu privire la documente doctrinare n curs de adoptare
la nivelul asociaiei sau pe care le-a considerat necesare pentru dezvoltarea
sau mbuntirea activitii acesteia (exemple n acest sens, pot fi
considerate propunerile formulate de instituia noastr n procesul de
elaborare a Ghidului pentru ofierii FIEP dislocai n cadrul operaiunilor de
meninere a pcii).
Schimburi de experien bilaterale cu instituiile membre FIEP care dein
expertize recunoscute pe plan internaional n anumite domenii: n baza
prevederilor Statutului FIEP, care evideniaz n domeniul pregtirii ca pe un
element fundamental al cooperrii n cadrul asociaiei, Jandarmeria Romn
a ntocmit documente bilaterale de cooperare (Convenii, Protocoale,
Acorduri tehnice) cu Jandarmeria Naional Francez, Arma Carabinierilor
Italieni i Jandarmeria Iordanian. n viitorul apropiat, se intenioneaz
ntocmirea unor documentule de cooperare cu Jandarmeria Turc i Garda
Civil Spaniol.
Jandarmeria Romn a deinut Preedinia i Secretariatul FIEP n anul
2008. Respectnd principiul rotaiei anuale a preediniei asociaiei ntre
instituiile membre cu drepturi depline, la Consiliul Superior al FIEP de la
Paris, din octombrie 2007, inspectorul general al Jandarmeriei Romne a
preluat nsemnul oficial al asociaiei un ciocan care simbolizeaz
dreptatea de la directorul general al Jandarmeriei Franceze. Pe timpul
preediniei romne au fost abordate, n cadrul celor 4 comisii de lucru,
aspecte referitoare la operaionalizarea FIEP prin participarea la misiuni
internaionale. De asemenea, n cadrul unui seminar special, organizat la
Bucureti n luna mai 2008, s-a dezbtut fenomenul violenei pe timpul
manifestaiilor sportive.
-

Concluzii:
Jandarmeria Romn a demonstrat c este capabil s pregateasc, organizeze
i s desfasoareactiuni de meninere a pcii n Balcani, Caucaz i de instruire i
mentorat n Asia.
De asemenea, comandantul forelor aliate din Afganistan Generalul locotenent
William Caldwell a declarat c sunt mulumit i uluit de nalt calitate profesional
a instructorilor jandarmi romni din Afganistan, precum i contribuia acestora la
ndeplinirea obiectivelor NATO n aceast ara. Cu prilejul unei vizite n Romnia a
solicitat suplimentarea numrului de instructori romni jandarmi participani la
Misiunea de Instruire NATO din Afganistan.
~ 278 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Misiunile aflate n derulare, necesit prezena Jandarmeriei i pentru faptul c


structur militar a instituiei permite mularea personalului pe cerine din
domeniul militar. Afghanistanul nu este pregtit s fie preluat de o misiune ONU
sau UE. Insurgena este necontenit iar dreptul umanitar nu este aplicat de
beligerani. Pregtirea militar de care beneficiaz un jandarm pe parcursul
evoluiei sale profesionale i asigur toate prerogativele pentru succes n zonele de
rzboi.
De asemenea, este dovedit faptul c imediat dup stingerea unui conflict
militar, estenecesara prezena masiv a forelor de ordine cu sttut militar
provenite din spaiul internaional.
Bibliografie selectiv:
http://www.fiep.org/about-fiep/the-association/
http://www.jandarmeriaromana.ro
http://www.brigadaspeciala.ro/dmi.html
http://www.scoalarosu.ro/rom-files/revista/pdf/9/formarea%20form.pdf

~ 279 ~

FRAUDA ECONOMICO - FINANCIARA: FLAGEL CE AFECTEAZA


ORDINEA I SIGURANA PUBLICA
Drd. DIC Alexandru Manule
Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
dicamanuel@gmail.com

Abstract:
True anticorruption protection must come through civic education, from community
supervision which exerts on the public and the behavior of each citizen. It should appear by
activating feelings of religious obligation, municipal attachment to traditions and local
identities. Virtue was the only guarantee against decay of state institutions and it must be
coupled with patriarchal customs, a simple lifestyle, with a deep sense of patriotism and
military engagement.
Keywords: criminalitate, fraud fiscal,corupie,transnaional

Introducere
Criminalitatea, ca fenomen social, trebuie analizat n contextul realitilor economice,
politice, sociale, spirituale, demografice i juridice specifice unei societi date, ntr-o
perioad determinat. Criminalitatea exprim fizionomia i starea general a unei societi,
este barometrul care indic gradul de sntate social a comunitilor, dezechilibrele i
derapajele componentelor economice, politice, spirituale i juridice, exprimate n corupie,
violen, imoralitate, fraud etc., toate fiind o expresie a crizelor petrecute n realitatea
social complex n care trim1.
Dei de peste dou secole pe continentul nostru triesc oameni organizai n societi
democratice, care sunt guvernate de norme liber acceptate, totui, astzi ei sunt ameninai
de ruin de ctre aa-ziii seniori ai crimei organizate2 transfrontaliere.
Internaionalizarea formelor de criminalitate organizat, facilitat n ultima perioad de
timp de evoluia politico-social mondial marcat de tendinele de globalizare, a
determinat gruprile infracionale implicate n acest gen de activiti s includ Romnia n
circuitul tuturor formelor criminalitii transfrontaliere organizate.
Prin amploarea lor, traficul de droguri i precursori, migraia ilegal i traficul de fiine
umane constituie atentate grave aduse ordinii publice i siguranei naionale.
Dac prin poziia geografic, Romnia era considerat pn nu demult ar de tranzit n
traseul gruprilor din sfera criminalitii organizate, n prezent s-a conturat tot mai mult
implicarea dinamic a unor persoane de naionalitate romn n angrenajul unor astfel de
structuri cu ramificaii ce depesc graniele continentului european. De asemenea, n
actualul context, criminalitatea organizat va fi favorizat de criza economic mondial i
naional, ntruct infracionalitatea se afl n strns legtur cu alte fenomene sociale,
fiind influenat de factori sociali, economici, legislativi etc.
1
LygiaNgrierDormont i colectiv, Introducere n criminologia aplicat, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2004
2
udor Amza, Cosmin-Petronel Amza, Criminologie. Tratat de teorie i politic criminologic, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 2008, pag. 371

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

O structur infracional, pentru a se dezvolta, pentru a putea supravieui n unele


perioade, pentru a evita o confruntare, totui, inegal cu o structur statal, are nevoie s se
foloseasc i s aduc noi valene fenomenului corupiei, are nevoie s corup, s creeze
slbiciuni pe care, la momentul oportun, s le exploateze. Coruperea funcionarilor publici
este un fenomen endemic i poate fi ntlnit n toate rile, dar mai ales n cele srace. n
aceste ri, dezvluirile pe tema corupiei i percepia nemijlocit a cetenilor cu privire la
aceasta au determinat o reacie de profund nencredere din partea populaiei, o reacie de
team i lips de interes n cooperarea cu autoritile din sistemul justiiei penale, cu
autoritile publice, n general. n plan politic, oamenii renun s mai sprijine vreun partid
i, n cele din urm, refuz exercitarea dreptului la vot. n aceste condiii, riscul accederii la
putere a unor formaiuni politice sprijinite i de grupri ale crimei organizate a devenit
important. Aa-numitele comenzi guvernamentale sunt alocate, n urma unor licitaii trucate,
companiilor controlate de persoane implicate n structurile infracionale ce ofer cea mai
mare mit i care, ulterior, efectueaz lucrri de foarte slab calitate sau nu le efectueaz
deloc. Pe aceast cale, fondurile publice sunt acaparate de ctre structurile infracionale
care dispun de firme cu aparen licit n spatele crora disimuleaz activitile
infracionale. De altfel, ntre diversele grupuri de structuri infracionale se desfoar o
competiie acerb pentru obinerea contractelor economice finanate de la bugetele publice
ori de ctre instituiile financiare internaionale. n astfel de competiii, investitorii oneti nu
au nicio ans, iar dac devin prea insisteni, risc s fie eliminai pe cale violent ori sunt
forai s dea faliment.
Prin corupie structurile infracionale determin apariia i configurarea unei clase
politice alternative (oameni i organizaii controlate de i care execut punctual comenzile
primite de la structuri infracionale) subordonat intereselor acestora, punnd n pericol
pacea social, ameninnd dezvoltarea economic i principiile fundamentale ale democraiei.
Libertatea de expresie a cetenilor este limitat datorit controlului (economic ori prin
ameninare sau antaj) pe care crima organizat l exercit asupra mijloacelor de informare
n mas. Poate fi observat un cerc vicios srcie, violen, corupie, organizarea activitilor
ilicite pentru a putea supravieui, lipsa resurselor financiare pentru dezvoltarea de strategii
viabile care s asigure controlul fenomenului.
Pentru o mai bun justificare a aprecierilor fcute supunem ateniei cteva exemple
gritoare n domeniul corupiei unde principali actori au fost companii multinaionale ale
cror fraude s-au repercutat asupra economiei europene n ansamblul ei.
Cazul ENRON (S.U.A., 2001)
Falimentul companiei ENRON a fost unul dintre cele mai rsuntoare crahuri financiare
cunoscute vreodat n mediul de afaceri internaional, constituind un veritabil seism ale
crui unde s-au resimit pe toate pieele financiare internaionale sub diverse forme, de la
scderea valorii titlurilor pn la diminuarea ncrederii investitorilor n sistemul financiar.
Gigantul energetic american ENRON avea sediul central n Houston, Texas i numeroase
sucursale pe tot teritoriul Statelor Unite ale Americii. nainte de falimentul din 2001,
compania avea aproape 22.000 de angajai n peste 40 de ri, fiind considerat drept una
dintre cele mai mari companii din lume ce activau n domeniul electricitii, a gazelor
naturale, a hrtiei i a comunicaiilor, declarnd n anul 2000 venituri de 111 miliarde de
dolari americani. Pentru acest motiv, revista Fortune a intitulat-o ca fiind cea mai
inovativ companie american 6 ani consecutiv, din 1996 pn n 2001, cnd s-a descoperit
c situaia financiar raportat era susinut n general de un plan instituionalizat,
sistematic i creativ de fraud contabil, care a transformat ENRON-ul ntr-unul dintre cele
mai mari scandaluri economico-financiare ale tuturor timpurilor, transformnd numele
companiei ntr-un sinonim al fraudei i corupiei. Astfel, la 3 decembrie 2001, corporaia i-a
declarat, n mod total neateptat, falimentul, dei cu un an nainte raportase un profit de
peste 10 miliarde de dolari. Pentru a nelege ntregul angrenaj al fraudei, este necesar a
abordare multidisciplinar a fenomenului ENRON.
~ 282 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Apariia companiei ENRON s-a bazat pe fuziunea ntre companiile americane Houston
Natural Gas (Texas) i InterNorth (Nebraska). Prima dintre ele deinea o reea de transport a
gazelor naturale ce lega estul de vestul S.U.A., deservind consumatorii de pe pieele din
Florida i California. Reelele de transport ale celei de-a doua mergeau de la nord la sud,
deservind pieele din Iowa i Minessota. Cele dou companii au fuzionat n 1985, noua
companie lund numele HNG-InterNorth Inc. stabilindu-i sediul n Omaha, Nebraska.
Renunarea de ctre fostul director general al InterNorth, Samuel Segnar, la conducerea
companiei dup 6 luni de la fuziune, a oferit posibilitatea fostului director general al
Houston Natural Gas, Kenneth Lay s devin noul manager al companiei. Printre primele
operaiuni ntreprinse de Kenneth Lay menionm mutarea sediului central al corporaiei n
Houston, concomitent cu aplicarea unei noi strategii privitoare la companie, precum i
schimbarea denumirii n Enteron. Datorit unor asocieri ale cuvntului cu sensuri nedorite,
denumirea a fost schimbat curnd n ENRON. n faza iniial, ENRON a activat n domeniul
transportului i distribuiei energiei electrice i a gazului natural ntr-o mare parte a Statelor
Unite ale Americii i, de asemenea, n dezvoltarea, construcia i exploatarea centralelor
electrice, reelelor de conducte i altor infrastructuri, n mai multe state din lume. Totodat,
ENRON s-a concentrat n principal pe livrarea de gaze ajungnd s dein o reea imens de
conducte de transport a gazului natural cuprinznd aproape ntregul teritoriu al S.U.A., ntre
acestea numrndu-se Northern Natural Gas, Florida Gas Transmission, Transwestern
Pipeline i un parteneriat cu NorthernBorderPipeline. Acestea au fost practic sursele de
venituri pentru ENRON, care au fcut posibil crearea altor firme n cadrul ENRON,
deschiderea de venture-uri i efectuarea unor investiii ulterioare. Cu alte cuvinte, reeaua
de conducte era singura entitate operaional a ENRON-ului care putea genera profituri
semnificative.
ncepnd cu anul 1998, ENRON a demarat investiia i n transportul i distribuia apei,
crend n 1998 Compania Azurix. Aceasta n-a reuit s se impun pe piaa utilitilor legate
de ap, iar una din cele mai mari componente, cea din Buenos Aires, a nregistrat pierderi
operaionale, oblignd astfel, n 2001, conducerea ENRON s anune public intenia de a
renuna la Azurix i de a-i vinde activele.
ENRON s-a dezvoltat foarte bine prin pionieratul de care a dat dovad, datorit
campaniilor puternice de marketing i de promovare precum i prin instrumentele
financiare pe care le lansa i care deveniser foarte interesante pentru o serie de investitori
sofisticai (fonduri de investiii, fonduri de pensii private etc). Compania era considerat
puternic i dinamic din punct de vedere al performanelor economico-financiare fiind
apreciat pentru modul de tratare a angajailor, pentru beneficiile acordate acestora precum
i pentru managementul eficient, toate aceste componente de imagine fiind bine percepute
de public pn la declanarea scandalului privind fraudele comise n interiorul corporaiei.
Pentru evitarea impozitrii dure impuse de legislaia fiscal american, compania a
creat entiti off-shore, care au fost utilizate n vederea creterii profitabilitii afacerii. Prin
acest mecanism, managerii au obinut libertatea circulaiei fondurilor financiare i
anonimatul operaiunilor, crendu-se astfel angrenajul perfect att de necesar manoperelor
contabile de ascundere a pierderilor pe care le nregistra compania. Graie transferrii unor
pierderi pe conturile acestor societi off-shore, ENRON a creat percepia publicului c este
foarte profitabil, preul aciunilor atingnd niveluri foarte ridicate, fiind tranzacionate din
ce n ce mai mult pe pieele bursiere. Andrew Fastow, Directorul Financiar al ENRON a
condus operaiunile legate de crearea companiilor i de manipularea nelegerilor n
favoarea sa i a apropiailor si, asigurndu-i venituri ilicite de milioane de dolari.
Scandalul Enron a debutat n momentul n care compania Enron i-a supraestimat
beneficiul, i-a subestimat datoriile i a anunat o pierdere trimestrial de 618 milioane de
dolari. Autoritile americane s-au sesizat n legtur cu aceast situaie, demarnd o
investigaie referitoare la parteneriatele i programele investiionale iniiate i derulate de
directorul financiar al grupului energetic. Dei, n aparen, afacerile ENRON mergeau bine,
~ 283 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

iar profitul declarat era satisfctor, n decembrie 2001, Enron a fost plasat sub protecia
legii falimentului, devenind cel mai mare faliment din istoria S.U.A. Kenneth Lay, fondatorul
i fostul preedinte director general al grupului Enron, i JeffreySkilling, i el fost director al
companiei, au fost acuzai, n principal, pentru fraud bursier i complot n scopul comiterii
de fraude bursiere.
Va subzista mereu ntrebarea cum a fost posibil ca acest gigantic concern s devin
falimentar. Dar pentru a analiza mecanismul de falimentare a companiei, va trebui s privim
dintr-o perspectiv cronologic evenimentele al cror principal actor a fost ENRON. Astfel
ENRON a angajat o serie de speculatori pe pieele financiare, al cror rol iniial era de a
acoperi riscul pe care compania-mam l avea n legtur cu obiectul su de activitate.
Datorit unor evoluii bursiere favorabile i prin intermediul subterfugiilor contabile, acetia
au reuit s aduc companiei sume mari de bani. n aceste condiii, managementul
companiei a decis s continue meninerea speculatorilor n cadrul acesteia, dar au ncercat
s mascheze natura operaiunilor bursiere pe care acetia le derulau, fiind considerate ca
investiii de plasament temporar al profiturilor n instrumente financiare.
Deoarece perioada evoluiilor bursiere favorabile nu a durat foarte mult, tranzaciile
operate de traderi, aa cum erau numii, au nceput s genereze i ele pierderi financiare, iar
ENRON nu mai putea masca pierderile operaionale prin tranzacii bursiere. Dar, ca urmare a
existenei unei credibiliti financiare deosebite, pierderile au putut fi ns finanate i
deficitul acoperit prin mprumuturi acordate de entiti bancare i nebancare. Pentru a nu
intra n spirala pierderilor reale din ce n ce mai mari, conducerea ENRON a hotrt s
mascheze aceste mprumuturi, nenregistrnd n contabilitate sumele primite ca i credite.
Promotorul i facilitatorul acestor demersuri a fost directorul financiar al companiei, Andrew
Fastow.
O alt modalitate de acoperire a pierderilor din operaiunile speculative a fost folosirea
tehnicii contabile Mark-to-the-Market, impus la propunerea i insistenele lui JeffSkilling
atunci cnd a ajuns la conducerea ENRON. Aceast tehnic, dei legal n S.U.A., se aplic n
general companiilor care sunt implicate n cumprarea i vnzarea de efecte publice, dar
devine extrem de periculoas atunci cnd este aplicat la nivelul unei companii angajate n
dezvoltarea de proiecte. Spre exemplu, atunci cnd o central electric era finalizat,
compania nregistra la acel moment n contabilitate valoarea actualizat net a investiiei, cu
toate c nu se derulase nc nici un flux financiar de intrare aferent investiiei. Mai precis,
tehnica se refer la ajustarea valorii unui cont pentru a reflecta la sfritul unei perioade de
tranzacionare ctigurile sau pierderile aferente poziiilor deschise n cont, care au rezultat
din variaia preului. Astfel, ENRON includea n raportrile trimestriale prediciunile de
profit, crendu-i imaginea unei companii cu venituri uriae, fapt care a determinat o
avalan a tranzacionrii aciunilor acestei companii la burs de ctre investitorii interesai.
Ajustarea se face de obicei la o valoare de referin stabilit anterior, aceasta permind
companiei s nregistreze ctigurile viitoare nc din momentul semnrii unui contract, dei
fluxurile monetare efective erau inexistente. Aceasta a fost condiia impus de Skilling
pentru a se altura echipei de la Enron: folosirea contabilitii mark-to-market.
La sfritul anilor 1990, aciunile companiei ENRON erau tranzacionate la preuri
cuprinse ntre 80 i 90 de dolari pentru o aciune. La acel moment puini investitori ar fi
ndrznit s se ndoiasc de performanele financiare ale firmei. La mijlocul lunii iulie 2001
compania a raportat venituri operaionale de 50,1 miliarde de dolari. n ciuda acestui fapt,
profitul companiei se situa doar la o medie modest de 2,1%, iar preul aciunilor a sczut
cu mai mult de 30% raportat la acelai semestru al anului 2000.
n august 2001, Daniel Scotto devine prima persoan care face publice neregulile
financiare de la ENRON, publicnd raportul AllStressedupand no place togo, ncurajnd
investitorii s vnd aciunile i obligaiunile companiei cu orice pre. La 14 august 2001,
~ 284 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

directorul general JeffreySkilling anuna c demisioneaz din poziia ocupat timp de numai
6 luni, motivele invocate fiind de natur personal. Kenneth Lay, care n acel moment ocupa
funcia de preedinte, a declarat c va reocupa funcia de director executiv n locul lui Skilling.
Pe msura extinderii scandalului, tendina descendent a valorii aciunilor ENRON nu a
mai putut fi stopat, acestea scznd ntr-un interval scurt de timp de la 90 dolari la mai
puin de 50 de ceni. Acest fapt a fost ocant pentru conservatoarea lume financiar, care
privea n continuare aceast companie ca pe una extrem de atractiv i profitabil. n aceste
condiii, prbuirea ENRON n-a mai putut fi evitat, dinamica procesului fiind influenat i
de unele dezvluiri, care confirmau faptul c mare parte din profitul su, respectiv veniturile,
erau rezultatul unor nelegeri cu aa numitele special purposeentities - societi create
special pentru a transfera pierderile contabile nregistrate de ENRON. Astfel, mare parte a
datoriilor firmei nu au fost reflectate n situaiile financiare, fiind trecute n contul acestor
entiti. Ulterior, s-a descoperit c multe dintre activele i profiturile firmei, erau umflate,
frauduloase sau chiar inexistente.
O persoan angajat dup plecarea directorului general SherronWatkins a fost cea care
a informat preedintele n legatur cu profiturile fraudulos crescute. Imediat dup ce
aceasta a informat preedintele, Andrew Fastow a fost concediat i considerat unicul vinovat
pentru prbuirea companiei. Consecina acestor demersuri a fost declararea companiei
ENRON, n decembrie 2001, n faliment, fiind plasat sub protecia legii falimentului. Astfel,
operaiunile din Europa au declarat falimentul n 30 noiembrie, iar pe 2 decembrie i n
S.U.A. Kenneth Lay, fondatorul i fostul preedinte director general al grupului Enron, i
JeffreySkilling, i el fost director al companiei, au fost acuzai n principal pentru fraud
bursier i complot.
Falimentul companiei Enron a luat forma lichidrii i nu a restructurrii, aa cum se
atepta iniial. O parte din active, considerate a nu fi principale, au fost vndute, iar altele
reorganizate. Pentru a reflecta noul statut juridic al companiei, aceasta i-a schimbat
denumirea n Enron CreditorsRecovers Corporation, unica raiune a existenei acesteia
fiind gestionarea plilor finale datorate creditorilor companiei. Simplificnd argumentele,
frauda ENRON prezint dou etape distincte: prima, cea marcat de pierderile operaionale
i crahul bursier al propriilor titluri, cea de a doua fiind constituit din adevrata ieire la
iveal a falsurilor gigantice realizate de un management absolut iresponsabil, pentru care
falsificarea bilanurilor contabile i utilizarea firmelor interpuse create doar pentru
transferul contabil al pierderilor deveniser practici cotidiene. Falimentul companiei ENRON
nu a reprezentat doar un prejudiciu de 32,8 miliarde dolari, ci a devenit un simbol al
colapsului de sistem al unui management lipsit de etic care a generat un sindrom de panic
ce a afectat grav noiunea de ncredere n mecanismele financiare. Pierderile financiare
suferite de creditorii companiei, angajaii, statul american, partenerii, grupurile i instituiile
financiare nu vor mai putea fi recuperate integral, probabil, niciodat. Dar, dincolo de
aceasta, s-a observat faptul c acumularea de valoare bursier este uneori mincinoas i
profund imoral, fiind rezultatul practicrii unui management ahtiat de obinerea de
bonusuri, stimulente i prime cu orice pre, indiferent de consecinele asupra unui sector
economic ori asupra economiei globale.
Firma de contabilitate responsabil cu ntocmirea evidenelor companiei ENRON era
celebra companie Arthur Andersen, a crei reputaie era impecabil att n S.U.A. ct i n
restul lumii. Semnarea contractului ntre pri a fost condiionat de clauza imperativ de
reflectare n contabilitate a veniturilor pe baza tehnicii Mark-to-the-Market. Falimentul
ENRON a atras dizolvarea companiei de contabilitate i audit Arthur Andersen, care n acel
moment figura n topul primelor 5 companii n acest domeniu.
Procesul iniiat de statul american mpotriva companiei Arthur Andersen, sub acuzaia
de obstrucionare a justiiei, a condus la dezvluirea fraudei contabile efectuat de aceast
~ 285 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

firm i a condus la un lan de alte dezvluiri, scandaluri i acte de corupie la nivel nalt. n
august 2002, compania Arthur Andersen a predat licena i drepturile de funcionare. Cu
toate acestea, n data de 31 mai 2005, Curtea Suprem de Justiie a S.U.A. a anulat sentina
de condamnare a firmei datorit unor vicii de procedur. Chiar i n aceste condiii,
compania i-a pierdut majoritatea clienilor din portofoliu i este improbabil revenirea ei n
topul celor mai cunoscute firme de contabilitate. n momentul de fa, firma este parte n
peste 100 de procese legate de activitatea de audit a acesteia la compania ENRON precum i
de acuzaiile legate de distrugerea de documente. De la un numr de 85.000 de angajai n
ntreaga lume, firma Arthur Andersen mai are n prezent aproximativ 200 de angajai,
majoritatea n Chicago, care se ocup, n principal, de procesele mpotriva firmei. Angajaii
companiei au aflat de falimentul acesteia n dimineaa aceleiai zile cu declararea
falimentului, adic 2 decembrie 2001, moment care a marcat fracturi grave de cariere,
aspiraii i destine. Acesta a fost momentul n care mii de muncitori i investitori i-au
pierdut economiile, fondurile pentru studiile universitare ale copiilor i pensiile. Grupul
angajailor i al celorlali teri interesai n ENRON au intentat procese mpotriva a 29 dintre
directorii companiei. n plus, angajaii au pierdut i fondurile pe care le-au investit n
aciunile companiei, ansele ca acetia s recupereze vreodat, total sau parial, sumele
pierdute sunt destul de mici. La fel ca i angajaii, unii investitori i-au pierdut economiile
sau pensiile deinute n aciunile sau obligaiunile emise de ENRON. Scderea drastic i
brusc a cursului titlurilor companiei a condus, de asemenea, la pierderi imense pentru
investitori.
n decursul zilei declarrii falimentului, oamenii de la conducere i lichidau conturile
bancare, n timp ce oamenii care i investiser economiile n aciuni ENRON, aveau conturile
blocate. Prbuirea companiei ENRON a impus adoptarea, n Statele Unite, a Sarbanes-Oxley
Act, considerat a fi cea mai semnificativ schimbare legislativ n sfera legislaiei aplicabile
corporaiilor, tranzaciilor cu valori mobiliare i pieei de capital. Adoptarea Legii SarbanesOxley a impus i altor state reglementarea unor msuri legislative similare n ceea ce
privete guvernarea corporatist, prevznd pedepse mai mari pentru fraude, mai mult
transparen, independen fa de auditori i auditarea procedurilor de control financiar
intern. Att n Statele Unite, ct i n Marea Britanie, concomitent cu prbuirea companiei
ENRON, au aprut scandalurile legate de finanarea de ctre companie a unor persoane
politice semnificative, suma alocat acestor sponsorizri i donaii fiind estimat la 7
milioane de dolari. Astfel, n perioada celor dou mandate ale preedintelui Clinton, ENRON
a oferit Partidului Democrat donaii de aproximativ 1 milion de dolari. De asemenea, au mai
fost alocai bani i pentru Partidul Republican i pentru susinerea campaniei electorale din
anul 2000 a preedintelui american George W. Bush. n Marea Britanie, falimentul ENRON a
avut ca repercusiuni o serie de scandaluri centrate pe schimbarea unor principii ale politicii
energetice a guvernului ca urmare a sponsorizrii primite de Partidul Laburist din partea
acestei companii. Falimentul ENRON a generat efecte negative i asupra mai multor instituii
sau grupuri financiare care investiser n aciunile i obligaiunile acestei corporaii,
cauzndu-le acestora pierderi imense. De asemenea, ali teri implicai direct sau indirect au
avut de suferit n urma falimentului companiei.
Falimentul companiei ENRON, catalogat dup unii experii ca fiind cel mai mare din
istorie, sau falimentul secolului, a schimbat lumea financiar, avnd nenumrate
repercusiuni negative asupra economiei americane i mondiale. Veritabilul sistem fraudulos
pus la punct prin crearea unor ncrengturi de firme off-shore i prin falsurile contabile nu a
rezistat ns, conducnd compania ctre faliment. Cu toate c au existat i exist
nenumrate procese pentru recuperarea pierderilor, lumea a nvat c, fr un sistem de
supraveghere i audit performant, este posibil ca i n viitor s se repete experiena negativ
a prbuirii companiei energetice americane.
~ 286 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Concluzii:
Imensa diversitate a opiniilor exprimate n legtur cu cauzalitatea crizei economicofinanciare i remediile ce se impun a fi adoptate blocheaz practic formularea unor
concluzii.
n opinia noastr, n economia mondial exist un considerabil flux de bani murdari,
codat, cu aproximaie, la 2.0002.500 de miliarde de dolari, rezultai nu numai din
criminalitatea organizat, dar i din marile speculaii financiare ce au loc pe piaa globalizat
expresie a lcomiei obscene a protagonitilor cu gulere albe.
Banii murdari, injectai n esuturile economiei reale, pot deteriora ordinea social,
ordinea economic i financiar a ntregii lumi.
n studiul ,,Geopolitica criminalitii, Michel Gurpinkiel apreciaz c nu toate statele
sunt atinse n aceeai msur de criminalitate, dar acest fenomen face parte din fiecare
societate. Cu ct o societate este mai complex, cu att criminalitatea este mai organizat.
Societile moderne, dotate cu impresionante structuri guvernamentale i administrative,
secret organizaii criminale la scar larg, ramificate, ierarhizate, veritabile sub-state n
snul statelor.
MULTUMIRI

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat
prin Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385,
cu titlul Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

Bibliografie selectiv:
Alain
Labrousse,
Lapprovisionnementdes
marchs
des
drogues
dans
lespaceSchengen, dans LesCahiers de la scuritintrieurenr. 32/1998
Arnaud Kalika, Russie: le crime organise, evolutions et perspectives, Notes dalerte,
octobre 2005
Buletin de de informare i documentare M.A.I., 1996 2010
Emil Hedeiu, Contracararea crimei organizate transfrontaliere (tez de doctorat),
2005
Nicolae Ghinea, Splarea banilor i finanarea terorismului, n Revista de Investigare
a Criminalitii, nr. 1/2008
Philip Carlo, Confesiunile unui cap al mafiei, Editura Litera, Bucureti, 2008
www.politiaromana.ro

~ 287 ~

ASIGURAREA SECURITII ECONOMICE, O PROVOCARE A STATELOR EUROPENE


Vasilic DONCIU
PhD student, National Defense University Carol I
donciuvasilic@yahoo.ro

Abstract: Theories security are not reduced to the defense, protection and the protection
of a state, on the contrary, they are closely related to the concept of developing civic
democracy and economic freedom. From this perspective, asigurareaa security must be
geared not only to the prevention of hazards, but also to achieve a set of measures for the
development and strengthening of economic and civil rights and freedoms, sovereignty and
territorial integrity of a state. Economic security is designed to ensure social and political
stability of society and the state, to counter internal and external threats. Related hazards
are indispensable for the unsustainable development of society and ecosystems stability
disturbance developing the concept of economic security is a prerequisite for ensuring
national interests. Principles must guarantee a functioning and continuous development of
economy and efficiency multidimensional ensure solving social problems in EU Member
State.
Keywords: economic security, democracy, economic freedom, freedom civic, military
security, energy security

Preocuparea pentru libertatea cetenilor i asigurarea securitii acestora,


chiar si atunci cnd este vizat securitatea naional, este vital supravieuirii
principiilor democraiei, libertatea indivizilor, tolerana, egalitatea. Ca regul,
democraia pune accentul pe libertatea i drepturile cetenilor. Toi
cetenii ar trebui s participe la viaa public, dar principala preocupare este de ai
proteja de amestecurile necuvenite n treburile sale private. n consecin, a decide
ce este privat i ct de departe trebuie s se ntind dreptul la 'intimitate al
individului sunt teme de dezbatere.
Pentru un cetean, democraia este bun atta timp ct protejeaz aceste
drepturi si interese privind sfera privat i aciunile libere. Democratia face
acest lucru, n primul rnd, prin responsabilizarea autoritilor statului,
mpiedicnd, astfel un regim arbitrar i tiranic. Dar dac guvernarea
ncepe s fie o ameninare pentru drepturile si libertile individuale, atunci
cetenii unei naiuni, pot s cear organizarea de noi alegeri. Asfel, democraia mai
poate fi definit, n principal, n termenii drepturilor ceteanului de a fi
liber de orice amestec extern, pentru a face aa cum considea c este mai
bine. Pe de alt parte, intr-o democratie este eseniala libertatea economic a
cetenilor, care poate s descurajeze conflictele dintre diferite state.
n Spiritul legilor, Montesquieu spunea c cel mai bogat comerciant are
doar o bogie invizibil care poate fi trimis oriunde fr a lsa vreo urm, n asa

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

fel nct, conductorii au fost silii s conduc cu o mai mare nelepciune dect ar fi
crezut ei nii1. Asfel, libertatea economic nseamn c poi s iei acel lucru cu
tine.
Milton Friedman a spus n Capitalism i Libertate c evidena istoric
vorbete unanim despre relaia dintre libertatea economic i libertatea politic. Eu
nu tiu nici un exemplu n timp sau spaiu de societate care a fost marcat de mari
msuri de libertate politic i care n-au folosit ceva comparabil pentru piaa liber
pentru organizarea majoritii activitilor economice .2Libertatea politic implic
prezena libertilor civice: libertatea cuvntului, libertatea de a se asocia etc.
Libertatea politic nu poate fi rupt de libertile civice i de un grad nalt de
libertate economic, adic de capitalismul bazat pe relaiile de pia. Libertatea
politic este un mijloc pentru libertatea de constrngere, de putere arbitrar incluznd
i puterea exercitat de guvern. Adesea drepturile civile permit oamenilor s-si
aleag regulile i calea pe care s o urmeze. Esena libertilor civile este aceea c
oamenii sunt liberi de a lua propriile decizii pe termen lung, timp n care nu le sunt
violate celelalte drepturi identice. Milton Friedman a atenionat asupra faptului ca
evenimentele istorice legate de libertatea economic i cea politic sunt foarte
complicat nlnuite.
Pe piaa liber, indivizii au libertatea de a alege ce s consume, ce s produc
i cum s plteasc. O mn invizibil conduce agenii economici independeni
spre a-i realiza propriile interese i a coopera cu altii3. Libertatea economic i
libertile civile sunt evident relaionale. O societate a crei liberti civile sunt
incomplete este puin probabil c va ncuraja piaa liber deoarece libertile civile
i libertatea economic au n comun libertatea de a nu fi constrnse de ctre ali
indivizi sau guvern. Piaa liber este caracterizat de libertatea tranzaciilor dintre
indivizi care sunt lsai s-i urmreasc propriile interese n scopul realizrii
obiectivelor economice pe care i le-au propus.
Libertatea politic i cea a libertii economice sunt componente ale
libertilor civile care includ garanii pentru a limita puterea guvernamental i a
proteja autonomia individual. Abuzul cetenilor, n ceea ce privete libertile
politice, n democraiile liberale, a determinat i o expansiune a serviciilor i a
activitilor guvernamentale care depesc scopul de a proteja si pstra libertatea
economic i uman. Ineficiena n democraie impune constrngeri pe piaa liber
i mpiedic realizarea complet a libertii economice4.
O democraie, odat stabilit, dirijeaz treptat libertatea economic. Mai mult
ca sigur, n regimul autoritar, este mai puin important s se ncurajeze progresul
libertii economice. Se presupune c un stat care dezvolt un sistem politic cu o
organizare birocratic, structurat ierarhic, va da privilegii claselor elitiste. De
asemenea, o ara n care libertatea politic este restricionat va servi elita
minoritar. Libertatea economic se dezvolti evolueaz accidental, i niciodat
prin proiectare.5. Din punct de vedere istoric i logic, este clar c libertatea
1

Charles, Montesquieu Despre spiritul legilor, Editura Stiintifica, Bucuresti, 1964.


Milton Friedman Capitalim si Libertate, Editura Enciclopedica, Bucureti, 1995.
3
Smith, A. Avuia naiunilor. Cercetare asupra naturii i cauzelor ei, Chiinu Universitas, 1992
4
Buchanan, J. M. Tullok, G. Calculul consensului, Editura Expert, Bucureti, 1995
5
Hayek, F. Drumul ctre servitute, Editura Humanitas, Beucurti, 1993
2

~ 290 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

economic este condiionat de libertatea politic. Un nucleu component al


libertii economice este proprietatea privata care este fundamental n susinerea
libertii politice.
n ciuda diferitelor concepii cu privire la rolul statului n societate, de la cele
ale statului absolut pn la ordinea voluntar a societii fr stat, istoria atest
implicarea sistematic a mijloacelor politice n viaa unei democraii. Aceast
evoluie instituional, marcat mai ales de expansiunea fiscal permanent i
reglementarea tot mai multor aspecte ale vieii sociale, este comun tuturor
organizrilor statale din istorie i a devenit ngrijoratoare n special n contextul
democraiilor moderne. Ascensiunea democraiei a favorizat identificarea statului
cu societatea.
Dei la baza civilizaiei occidentale sunt libertile politice i cele economice,
politicile tuturor guvernelor europene ncearca s impun o anumit intervenie
asupra economiei. Dac, n trecut, aparentele eecuri ale economiei de pia erau
inventariate ca argumente ale etatitilor, astzi, succesul fr precedent al
capitalismului, le ofer etatitilor stimulente pentru a subordona statului att
economia, ct i societatea. Marea ncercare la care este supus n zilele noastre
libertatea este enorma prosperitate, produsul proprietii private, al sistemului
economic de pia, a crei administrare se datoreaz guvernelor democratice.
Noua realitate nu este i nu poate fi subordonat altor principii dect celor pe
baza crora s-a format i a prosperat societatea uman, n mod natural, de-a lungul
istoriei sale: diviziunea social a muncii, libertatea i legea dreptului de proprietate,
cooperarea social, concurena n cadrul procesului de pia i asigurarea
securitii.
n opinia specialitilor n studii de securitate (Barry Buzan, Ole Weaver, Jaap de
Wilde), conceptul modern de securitate include cinci factori cumulativi; securitatea
unei entii statale este asigurat dac se ine cont de fiecare dintre urmatoarele
cinci componente: componenta politic a securitii, componenta militar,
componenta economic, componenta societal i cea ecologic. Problematica
securitii nu se confund cu funcionarea normal a statului pe aceste dimensiuni,
ci se refer numai la ameninrile care, prin dimensiunile menionate, pun n
pericol nsi existena statului. Securitatea politic se refer la stabilitatea
organizaional a statelor, a sistemelor de guvernmnt i a principiilor care le
legitimeaz. Componenta militar a securitii privete interconexiunea
urmtoarelor dou niveluri: al armelor ofensive i al capacitilor defensive ale
statelor, mpreun cu percepia statelor despre inteniile celorlali participani la
viaa internaional.
Securitatea economic este conceput ca o posibilitate i stare de pregtire a
economiei de a asigura stabilitate social-economic i militaro-politic a societii
i a statului, de a contracara pericolele interne i externe. Pericolele existente sunt
legate indispensabil de dezvoltarea nedurabil a societii i de dereglarea
stabilitii ecosistemelor Problema securitii ca simpl protecie fa de pericole
poate fi solutionat dac activitile conin modaliti capabile sa le nlture.
Securitatea nu se reduce doar la aprare, ocrotire, protejare. Ideea securitii
complexe i integrale este strns legat de concepia dezvoltrii democraiei civice
i a libertii economice. Din aceast perspectiv asigurarea securitii trebuie s
~ 291 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

fie canalizat nu doar ctre prentampinarea pericolelor, dar i spre realizarea unui
complex de msuri pentru dezvoltarea i fortificarea drepturilor i libertilor civice
si economice, suveranitii i integritii teritoriale a unui stat.
Din acest punct, putem s spunem c securitatea economic este un bun public.
Valorile democraiei liberale i libertatea economic, domin, cea mai mare parte a
emisferei nordice, cu cteva excepii.
Pentru un stat, care este integrat ntr-un sistem de relaii internaionale
economice i politice, parte a unor tratate multilaterale i mutuale complexe din
punct de vedere al angajamentelor, vulnerabilitile la adresa securitii economice
trebuie analizate din punctul de vedere a libertii de a alege variante de politici de
dezvoltare.
Securitatea economic la nivel naional ncepe cu starea economici social a
individului, n accepiunea clar a unui bun public care, n paradigma n care trim,
nu poate fi dect rezultatul unei sinergii de valori. Orice economie prezint
vulnerabiliti (imaturitatea economiei de pia, cursul de schimb i volatilitatea lui,
slbirea industriei locale), dar care pot fi contracarate cu ajutorul instituiilor
internaionale printre care Uniunea Europeana. Pe de alt parte, securitatea
economic, dar i dezvoltarea valorilor democratice trebuie s in cont de capitalul
uman, care se confrunt cu trei probleme majore, una legat de crearea de noi
locuri de munc, de mobilitatea profesional a forei de munc i nzestrarea ei cu
cunotine care s-i creasc capacitatea de adaptare pe piaa muncii, prin educaie
continu, indiferent de localizarea geografica a oportunitilor. O alt situaie
major este asigurarea resurselor energetice, iar cea de a treia problem este
circulaia capitalurilor i a capacitii financiare.
ntr-o economie de pia, instituiile statului colaboreaz cu investitorii, n
ideea unei piee a forei de munc competitive, pledeaz pentru un echilibru ntre
protecia celor care au deja un loc de munc i cei care caut un loc de munc i, nu
n ultimul rnd, pentru reducerea dependenei fa de ajutoare care descurajeaz
munca, cu impact pe scderea sarcinii fiscale a angajatorului. Astfel de politici pot
stimula crearea de locuri de munc pentru acea rezerv de for de munc cu
adevrat productiv, pe lng simplul motiv de a avea un venit.
n ceea ce privete capitalul financiar, n special cel autohton, este din ce n ce
mai important s se pregteasc i s se promoveze, inclusiv prin politici publice
asociate accesului la fondurile structurale ale UE, destinaii alternative credibile de
investire, profitabile. Ele sunt adresate, n primul rnd, capitalurilor care s-au retras
sau au fost transferate alte zone ale lumii, din diferite motive obiective sau
subiective, fie pe fundalul crizei financiare, din ultima perioad, fie din motive de
fiscalitate. Pe de alt parte, este nevoie ca cetaenii din statele Uniunii Europene s
fie stimulai s economiseasc i concomitent s consume fcnduse o corelaie cu
creterea productivitii muncii. Conexiunile politicilor publice adresabile capitalului
uman i cel financiar, aplicate n mod sinergic, sunt instrumentele pentru creterea
veniturilor din munc i a veniturilor disponibile pentru economisire, acestea din
urm ca resurs a investiiilor.
n sensul celor scrise mai sus, cu referire la capitalul uman, ngrijorrile
cetenilor europeni au fost msurate de catre sondajele periodice, realizate la
comanda Uniunii Europene, i din care se pot extrage cateva concluzii: prima
~ 292 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

preocupare o reprezint creterea preurilor i a costului de trai; a doua preocupare


o reprezint omajul; a treia sistemului de sntate i de securitate social; a patra
este situaia financiar a gospodriei; a cincea sistemul educaional, a asea situaa
economic; imigrarea; i terorismul.
Marea majoritate a cetenilor europeni consider c marile provocri la
adresa securitii sunt terorismul, care n primvara anului 2015, aproape
jumtate dintre cei care au rspuns l-au considerat principalul risc, i bineneles
srcia i corupia. n consecin, foarte muli respondeni, au identificat printre
principalele ameninri la adresa securitii economice: criza financiar, srcia,
crima organizat i corupia.
Securitatea economic, a unui spaiu geografic, n cazul nostru a statelor
membre ale Uniunii Europene, pentru a fi asigurat trebuie s ndeplineasc o
condiie esenoal, accesul la resurse naturale, mai axact la resurse energetice. n
acest sens, conform Eurobarometrului, din acest an, 73% dintre cetenii
europeni s-au exprimat n favoarea unei politici energetice comune a statelor
europene. Pe de alt, parte obiectivele UE sunt crearea unei uniuni europene a
energiei, prin punerea n comun a resurselor, prin conectarea reelelor; negocierea
printr-o singur voce cu alte ri din afara UE; diversificarea resurselor proprii de
energie, pentru ca Europa s poat avea surse alternativee de aprovizionare n
cazul n care costul financiar sau politic al importurilor devine prea mare; sprijinirea
rilor din UE pentru a deveni mai puin dependente de importurile de energie;
crearea condiiilor necesare pentru ca UE s devin lider mondial n domeniul
energiei regenerabile i s se poziioneze n fruntea aciunilor de combatere a
nclzirii globale.
Accesul la resursele minerale ale planetei este din ce n ce mai dificil, i dei
exist rezerve de petrol i de gaze de ist, extragerea acestora este mpiedicat de
constrngeri legate de protecia mediului, dar i de costurile din ce n ce mai mari.
Aceste costuri sunt mai mari n condiiile n care pe piaa internaional costul per
baril a sczut, ceea ce va determina dificulti pentru gsirea de resurse financiare
necesare inovaiilor. Va fi nevoie de tot mai mult energie pentru extragerea
materiilor prime, deoarece concentraiile de minereu din mine sunt din ce n ce mai
mici. Rolul geopoliticii va fi, prin urmare, din ce n ce mai important pentru accesul
la sursele de energie. Acest context, oblig regndirea securitii aprovizionrii cu
energie. Asfel, n ultimii ani, UE a investit foarte mult n diversificarea surselor de
energie i a rutelor energetice. Un astfel de proiect este coridorul sudic al gazelor,
care ar trebui s permit accesul Europei la resursele semnificative de gaze din
regiunea Mrii Caspice.
Europa se confrunt cu o provocare complex: necesitatea de a asigura accesul
la energie din import, de a furniza energie la cele mai competitive preuri posibile
i de a proteja, n acelai timp, mediul. Reprezentanii statelor europene au fost de
acord cu lansarea unei dezbateri Perspectiva energetic 2050 pentru gsirea
celor mai bune modaliti de a face fa nevoilor tot mai mari de energie, n
condiiile apropierii termenelor de nchidere a unor centrale electrice.
Ca rspuns la criza politic din Ucraina i avnd n vedere importana
aprovizionrii constante cu energie suficient pentru cetenii i economia UE,
Comisia European a prezentat, n mai 2014, Strategia european pentru securitate
energetic. Obiectivul su principal este reducerea dependenei energetice a UE.
~ 293 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Strategia se axeaz pe diversificarea surselor externe de aprovizionare cu energie,


pe modernizarea infrastructurii energetice, pe sporirea produciei de energie n UE,
pe finalizarea pieei interne a energiei i pe moderarea cererii de energie. Aceasta
prevede, de asemenea, o mai bun coordonare a deciziilor i a politicilor energetice
naionale.
Consiliul European a adoptat propunerea Comisiei privind obiectivele pentru
2030 n materie de energie cu scopul de a spori certitudinea pentru investitori, n
special n cazul proiectelor de infrastructur pe termen lung, de a furniza orientri
guvernelor statelor europene n pregtirea politicilor naionale i de a sprijini
contribuia Uniunii la negocierile pentru un nou acord internaional privind
schimbrile climatice. Strategia urmrete, de asemenea, s reduc dependena de
combustibili fosili importai, s eficientizeze sectorul energetic i modul de
utilizare a resurselor n UE i s sporeasc investiiile n economia european, prin
dezvoltarea unor noi sectoare i tehnologii i crearea de locuri de munc.
n urmtorii ani, energia va continua s figureze printre prioritile agendei
europene. Consiliul European a subliniat n special importana eficienei energetice
i a creterii produciei interne. Acesta a evideniat, de asemenea, necesitatea de a
realiza o pia european a energiei pe deplin funcional i interconectat, bazat
pe o abordare regional. Pentru aceasta, se impune investiii n infrastructur,
pentru conectarea reelele europene transport a gazului, petrolului i a energiei
electrice.

Bibliografie:
Buchanan, J. M. Tullok, G. Calculul consensului, Editura Expert, Bucureti,
1995
Charles, Montesquieu Despre spiritul legilor, Editura Stiintifica, Bucuresti,
1964.
Hayek, F. Drumul ctre servitute, Editura Humanitas, Beucurti, 1993
Milton Friedman Capitalim si Libertate, Editura Enciclopedica, Bucureti,
1995.
Smith, A. Avuia naiunilor. Cercetare asupra naturii i cauzelor ei,
Humanitas, 1992
www.nato.int
www.ec.europa.eu

~ 294 ~

DEZINFORMAREA I MANIPULAREA FACTORI AGRAVANI N LUPTA MPOTRIVA


CORUPIEI N ESTUL EUROPEI
Emanuel PREDA
Ministerul Afacerilor Interne
emanuel.preda77@yahoo.com

Abstract
Corruption and organised crime represent two important problems that have a
powerful negative impact on societies where these are present and on neigh bouring
countries. In the Eastern Europe countries, especially those that are part of the Eastern
Partner ship Initiative, these phenomena, especially because of the USSR collapse, had a
bigger development, arising from their historical particularities of these states, currently
being possible to speak about an endemic form of corruption. In addition, taking into
consideration the geopolitical, economic and social issues that characterize these countries,
manipulation and mis information of local population have reached an un precedented
dimension, having a powerful impact on corruption phenomenon and essentially
influencing on preventing and combating corruption efforts.
Keywords: Corruption, organised crime, EasternPartnership, European Union, preventing,
combatingcorruption, manipulation, misinformation, securityfactors, media involvement,
influence.

Introducere
Fenomenul corupiei reprezint o problem cu un puternic impact negativ
asupra oricrei economii sau societi n ansamblu. Efectele negative ale acestui
fenomen se multiplic exponenial la nivelul statelor din vecintatea Uniunii
Europene, relevante n acest sens fiind aparintoarele Iniiativei Parteneriatului
Estic (Republica Moldova, Ucraina, Belarus, Georgia, Azerbaidjan i Armenia).
Urmare a dezmembrrii fostei URSS, care impusese anumite norme i
normative la nivelul societii, exercitnd fora de coerciie prin structuri specifice
societilor totalitare, noile entiti statale s-au gsit n faa unui vid de putere
amplificat de dezavuarea public a organelor de aplicare a legii. Pe acest
fundament instabil, combinat cu scderea drastic a nivelului de trai a izbucnit una
dintre cele mai grave ameninri la adresa unei naiuni: corupia de tip endemic.
Amplificarea exponenial a acestui fenomen a fost alimentat de prezena n acest
creuzet al istoriei a unui puternic catalizator: crima organizat.
Ambele fenomene, att corupia ct i crima organizat afecteaz n mod grav
statul gazd, att economic ct i funcional, atacndu-l n chiar structura sa
morfologic, crend o puternic stare de instabilitate, care se poate extinde i
contamina i rile vecine sau cu care vine n contact.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Parteneriatul Estic instrument al Uniunii Europene


Existena acestor probleme la frontiera Uniunii Europene au creat premisele
pentru nfiinarea n anul 2009 a Parteneriatului Estic, iar n luna martie 2012 a
unei comisii speciale pentru a aborda crima organizat i corupia, de aici
derivnd un alt aspect infracional conex splarea banilor.
Prin crearea acestor instrumente, Uniunea European erainteresat n
stabilitatea, buna guvernare i dezvoltarea economic de-a lungul granielor sale
estice. Dezvoltarea i agravarea fenomenelor de crim organizat i corupie la
hotarele UE ar diminua i mai mult eforturile depuse de autoritile europene,
motiv pentru care este absolut necesar ca situaia s fie controlat, inclusiv prin
intermediul iniiativelor dezvoltate n beneficiul statelor PaE. Aceasta ar asigura
securitatea UE, dar i n caz particular securitatea naional a Romniei, care are
granie comune cu dou dintre aceste state, respectiv Republica Moldova i
Ucraina.
Fenomenul de crim organizat
Analiznd n ansamblu fenomenul de criminalitate organizat n statele
Parteneriatului Estic, se poate constata existena unor particulariti ale acestui
flagel.
Astfel, datorit particularitilor istorice, sociale i economice ale acestor state,
principalele ramuri ale crimei organizate transfrontaliere unde pot fi considerate ca
ri de origine sau tranzit, sunt:
- Traficul de armament;
- Traficul de persoane;
- Contrabanda cu igri.
Traficul cu armament presupune existena unor mari sume de bani necesare
achiziiei acestor produse, motiv ce a determinat traficanii s depeasc graniele
statului de origine, alimentnd alte zone mai puternice financiar.
Traficul de persoane a luat o amploare deosebit pe fondul restructurrilor
economice masive ce au dus la nchiderea multor capaciti de producie din zon.
Prin urmare, parte a rezolvrii problemelor legate de criminalitatea organizat este
revirimentul economic, care ar produce diminuarea substanial a bazinului de
racolare pentru victimele acestui flagel.
Contrabanda cu igri este amplificat de politica fiscal de la nivelul statelor
menionate, care menin un pre foarte sczut la acciza acestor produse, fapt care le
face extrem de tentante pentru pieele vestice. Acest flagel prezint o
particularitate unic, n sensul n care obiectul traficului efectiv este constituit din
produse perfect legale pe teritoriul statului propriu, acest tip de infraciune fiind
astfel accesibil unui numr mult mai mare de persoane, nefiind practic necesar
apartenena la lumea interlop. De asemenea, aceast particularitate o face n egal
msur unul din principalii generatori pentru mica corupie n zona de frontier.
Tipul de crim organizat este caracterizat de existena unei laturi violente
native la nivelul populaiei, precum i de structurarea acestor grupri criminale pe
~ 296 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

formatul mafiei ruse. Creterea exponenial a criminalitii organizate cu forme


deosebit de violente se justific parial prin existena n zona de interes a unei
populaii ce a fost expus pentru o lung perioad de timp represiunilor din partea
sistemului totalitar anterior, fapt ce a condus la o cretere substanial a toleranei
sociale fa de fenomenele extreme.
Fenomenul corupiei
n cel puin dou dintre statele Parteneriatului Estic, respectiv Republica
Moldova i Ucraina, se poate vorbi despre o corupie endemic, n fapt un mod de
via generat parial de ctre cetean, prin felul n care i proiecteaz viaa i
percepia asupra societii. Aceast abordare nate o ntrebare, respectiv ceteanul
din aceste tipuri de societi este victim sau este actor activ la generarea corupiei?
Dei majoritatea cetenilor, n sondajele de opinie, se arat revoltai de corupie,
cum arat i ultimele evenimente din aceste ri, mai cu seam manifestrile
populaiei, ei vor ncerca s rezolve o problem ntr-un mod predefinit, pe calea cea
mai simpl, ocolind formele rigide impuse de legislaie, ceea ce face ca lupta
mpotriva fenomenului corupiei s capete alte valene i o alt abordare n acest
tip de societi (societi cu indivizi instinctuali vs. ceteni conformiti, cartezieni).
Un alt fenomen ce vine s favorizeze formele extinse de corupie l reprezint
nivelul cultural i educaional sczut al cetenilor, n special n ceea ce privete
cunoaterea drepturilor ce le revin, precum i a obligaiilor corelative ale funcionarilor
publici.
Corupia endemic include att mica, ct i marea corupie. n statele din estul
Europei, mica corupie este privit ca un fenomen aproape natural, dar este un
factor generator pentru marea corupie, despre care se poate spune c i trage
seva din aceasta. Mica corupie este nscut pe un fundament istoric n aceast
parte a estului Europei, fiind aproape una nativ, generat de aspecte istorice,
culturale i psihosociale (tipologie comportamental oriental).
La nivel perceptiv, forma cea mai agresiv a corupiei este reprezentat de
mica corupie, deoarece ceteanul conformist nu va ajunge s interacioneze cu
formele acutizate ale corupiei. Prin urmare, atitudinea zonelor de interfa ale
instituiilor publice cu populaia sunt principalele vinovate de percepia extins a
fenomenului. O paralel cu cele afirmate anterior o reprezint notorietatea trist pe
care o au infractorii romni n ri precum Italia i Frana, n ciuda faptului c
faptele svrite de acetia nu au un grad de periculozitate foarte mare n
comparaie cu gruprile ruse, albaneze, dar sunt mult mai vizibile i invadeaz
intimitatea ceteanului obinuit (exemplu, ceretorii din metrouri).
Din motivele expuse anterior, pentru a ctiga lupta dus mpotriva marii
corupii, pe lng armonizarea legislativ, ntr-o anumit msur, trebuie neleas
i mica corupie, care trebuie limitat.
Principalele modaliti de limitare sunt:
- Educaional, prin crearea la nivelul populaiei a unei culturi de legalitate;
- La nivelul justiiei, prin puterea exemplului (pedepsirea cu impact mediatic
crescut a figurilor populare ale fenomenului n cauz);
- Combaterea agresiv a micii corupii chiar din instituiile de aplicare a legii.
~ 297 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

De ce s se nceap cu mica corupie? Odat pentru c este mult mai uor de a


reteza rul de la rdcin, iar n al doilea rnd deoarece combaterea n mod decisiv
i imediat a corupiei la nivel nalt, n aceste state, mcinate de o puternic
instabilitate politic, aflate ntr-o permanent oscilaie ntre est i vest, unde marii
corupi sunt principalii actori de pe piaa financiar, ar crea premisele unei
destabilizri majore a echilibrului i aa precar.
mbuntirea imaginii instituiilor de aplicare a legii, n special cele de lupt
mpotriva corupiei, n ochii cetenilor, este de asemenea un aspect cu un impact
puternic n contiina public. Acest deziderat este cu att mai important cu ct
percepia despre marea corupie, dar i despre organele de aplicare a legii n rndul
cetenilor este creat de formatorii de opinie sau de ctre mass-media.
Manipularea i dezinformarea n cazurile de corupie
Pornind de la acest aspect, al influenei foarte puternice pe care instituiile
media o au n crearea unor curente de opinie, se ajunge la o alt problem care
influeneaz n mod decisiv lupta mpotriva corupiei: existena manipulrii i
dezinformrii.
n cazul unor astfel de societi, mai ales avnd n vedere faptul c fenomenul
corupiei se manifest n rndul unor funcionari publici cu rang foarte nalt sau ai
reprezentanilor clasei politice, este foarte des ntlnit manipularea i dezinformarea
populaiei n legtur cu acest fenomen.
Conform definiiilor ntlnite n literatura de specialitate, manipularea
reprezint o aciune de a determina un actor social (o persoan, un grup, o
colectivitate) s gndeasc i s acioneze ntr-un mod compatibil cu interesele
iniiatorului1.
Dezinformarea, n contextul spionajului, informaiilor militare i al propagandei,
reprezint difuzarea de informaii voit false, cu scopul de a deruta inamicul cu
privire la poziia proprie sau la inteniile de aciune. Conform unor ali autori,
dezinformarea2 este tehnica ce permite furnizarea de informaii generale eronate
unor teri, determinndu-i s comit acte colective sau s difuzeze judeci dorite
de dezinformatori. De asemenea, se pot referi i la distorsionarea unor informaii
reale, pentru a le face inutilizabile3.
ntr-o societate cu o corupie endemic, att manipularea ct i dezinformarea
sunt bogat reprezentate n toate spectrele vieii sociale. Trebuie s fim contieni
de faptul c exist multipli poli de interes, care exercit simultan activiti de
manipulare i dezinformare ce devin aproape congruente. Astfel, dei fiecare
dezinformeaz pe linia lui, la un moment toate aceste activiti se reunesc n
crearea unei atmosfere unitare, caracterizat prin lipsa total a ncrederii n orice
sistem valoric. Rezultatul acestor activiti convergente de manipulare i
dezinformare creeaz n societate aa numita anomie4 social.
1

https://ro.wikipedia.org/wiki/Manipulare_psihologica
https://ro.wikipedia.org/wiki/Dezinformare
3
http://gandeste.org/analize/mass-media-repezinta-a-patra-putere-in-stat-instrumente-de-modelaredezinformare/27084
4
https://dexonline.ro/definitie/anomie, ANOME s. f. Absena normelor sau valorilor sociale la nivelul
individului ori al societii; dezordine, dezorganizare
2

~ 298 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Ceea ce se dorete s se sublinieze n cazul existenei acestei anomii sociale


este faptul c cei care sunt parte a unei activiti de manipulare sau dezinformare
sunt nainte de toate ceteni, existnd riscul ca i ei s devin victime ale
celorlalte centre de dezinformare. Dac n cadrul unei societi cu un sistem valoric
bine cristalizat, persoana care manipuleaz sau dezinformeaz are acces la o
imagine curat a realitii, percepe corect faptele i rezultatele acestora i
manipuleaz doar pentru a mistifica imaginea perceput de ctre ceilali, n cadrul
unei societi cu o corupie endemic nici manipulatorul/dezinformatorul nu mai
are o percepie clar asupra ambientului, a realitii.
Din acest motiv, se ajunge ca nici generatorul s nu aib un control foarte bun
al aciunii de manipulare sau dezinformare pe care o exercit. O comparaie poate
fi fcut cu o problem de matematic n care formula este clar i se dorete doar
manipularea rezultatului final, dar n aceste cazuri de manipulare i dezinformare
nu se cunoate cu exactitate cine mai modific realitatea i din ce surse, ajungndu-se
astfel la situaii n care nu mai poate fi avut un control clar al rezultatului obinut.
Un alt aspect care poate fi avut n vedere n cazul proceselor de manipulare i
dezinformare n cadrul unei societi caracterizat de anomie social este i acela
c, datorit faptului c persoanele, indivizii ce alctuiesc societatea sunt caracterizai
de o nencredere n tot ceea ce i nconjoar, n special n ceea ce privete mediile
de informare, dezinformatorul/ manipulatorul trebuie s urmreasc cu mare
atenie orice creare a unui curent unitar n pres. Astfel, dac un numr ct mai
mare de publicaii se vor coagula n centre de opinie, susinnd o singur idee,
aceast idee va fi perceput de ctre societate ca fiind cea adevrat.
Astfel, scopul ar fi acela de a menine o ct mai mare confuzie n rndul
populaiei, ca fiecare eveniment, fapt, s fie prezentate diferit de ctre diverse
publicaii, concomitent cu destabilizarea presei libere.
n cazul aciunilor de dezinformare, un rol foarte important l are cutia de
rezonan, anume acea component care distribuie informaiile ctre marea mas a
populaiei. n cazul unei societi caracterizat de anomie, posibilitatea ca aceast
cutie de rezonant s nu mai aib efectul scontat este foarte mare, n special
datorit numeroaselor informaii contradictorii, care nu mai pot fi filtrate i
exploatate n mod corect.
n ceea ce privete dezinformarea i manipularea, n special n statele din estul
Europei, putem afirma c exist actori profesioniti, din cadrul unor sisteme bine
organizate, care joac dup reguli foarte stricte, precum i o serie de entiti care
ncearc manipularea n scopul aprrii unor interese de cele mai multe ori
economice i politice, al ascunderii unor fapte de corupie, amatori putem spune, i
care duc mai departe anumite manipulri i idei. Rezultatul sau riscul este acela c
aceti actori se pot anihila reciproc, nu mai poate fi cuantificat rezultatul final,
existnd situaii n care se lanseaz lanul de aciuni, dar nu mai poate fi anticipat
rezultatul final.
O alt caracteristic a rilor din cadrul Parteneriatului Estic este faptul c toate
aciunile de manipulare i dezinformare trebuie privite i prin prisma geopolitic,
nu doar la nivel statal. Astfel, exist i interese interstatale, dac vom lua aici n
considerare dorina Rusiei i a vestului de a se impune n rile respective.
~ 299 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Ca i exemplu, pe teritoriul Republicii Moldova exist dou aa-zise centre de


interese, unul vestic reprezentat de SUA, Uniunea European, NATO, i un centru
estic, reprezentat de Rusia, CSI, ambele cu activiti de dezinformare i manipulare
foarte bine canalizate i profesionist executate. Aceste dou fore se adaug peste
cele din interior, care reprezint unele grupuri de interese locale, naionale.
Dei aceste dou centre menionate, estic i vestic, au o motivaie geopolitic
i par la prima vedere a se manifesta doar n aceast sfer, realitatea ne contrazice.
Astfel, ntr-o societate n care politicul i economicul se ntreptrund ntr-o msur
foarte mare, iar reprezentanii clasei politice, att pro-european ct i filorus sunt
implicai n activiti de corupie, toate aciunile de dezinformare i manipulare a
opiniei publice ating i aceste aspecte ale vieii sociale. Astfel, manipularea i
dezinformarea n legtur cu aspecte geopolitice intr i pe domeniul economic, al
corupiei, rezultatul fiind acela c anumite persoane care dein funcii politice i
care sunt bnuii/cercetai pentru fapte de corupie, vor fi puternic susinui la nivel
informaional i de ctre actorii internaionali, acetia din urm folosind toate
mijloacele de comunicare i relaii publice pe care le au la dispoziie.
Toate aceste aspecte menionate anterior au o influen foarte mare n ceea ce
privete modul n care este perceput corupia la nivelul populaiei, n ceea ce
privete metodele ce pot fi abordate pentru prevenirea i combaterea acestui
fenomen, trebuind a fi foarte bine analizate i nelese de ctre factorii decideni i
autoritile competente.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu
titlulSecuritate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU

Bibliografie:
1. AVERRE D., The EU, Russia and the Shared Neighbour hood: Security,
Governance and Energy European Security, vol. 19, nr. 4, 2010
2. Brunetti, Aymo; Weder, Beatrice, "A freepressisbadnews for corruption",
Journal of Public Economics (Elsevier), 2003
3. Brzezinski Zbigniew, Marea tabla desah. Supremaia Americana i
imperativele sale geostrategice, Bucureti, ed. Univers Enciclopedic, 2000
4. Buscaglia, E. i van Dijk, J, ControllingOrganized Crime and Corruption in the
Public Sector, n Berkely Program in Law &Economics, Working Paper Series, 2005
5. Civil Law Convention on Corruption, CETS No.: 174, Strasbourg, 4.11.1999
6. CoE, Criminal Law Convention on Corruption, CETS No: 173, Strasbourg,
27.1.1999
7. Comisia European, News European Neighbour hood Policy, Wider Europe:
Commision to Strengthen Cross-border Cooperation with New Neighbours,
Brussels, Iulie 2003, www.tinyurl.com/8j3vtvx.
~ 300 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

8. Communication From The Commission to the Council and the European


Parliament, Wider Europe - Neighbourhood: A New Framework for Relations with
our Eastern and Southern Neighbours, Bruxelles, 11 martie 2003,
www.tinyurl.com/8m6bfn4.
9. CommunicationfromtheCommision, European Neighbourhood Policy
Strategy Paper, COM (2004) 373 final, Bruxelles, 12 Mai 2004,
www.tinyurl.com/8rvtc95
10. Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International
Business Transactions Adopted by the Negotiating Conference on 21 November
1997
11. Corruption
Perception Index
(CPI),
Transparency
International:
http://cpi.transparency.org/cpi2013/.
12. Council Decision of 25 September 2008 on the conclusion, on be half of the
European Community, of the United Nations Convention against Corruption
(2008/801/EC), Official Journal of the European Union L 287/1, 29.10.2008
13. Council of Europe: Resolution (97)24 on the 20 Guiding Principles for the
fight against corruption, 06.11.1997.
14. Decizia Comisiei Europene de instituire a Grupului de experi in domeniul
corupiei (2011/C 286/03) din 28 septembrie 2011
15. Kaufmann, Daniel; Vicente, Pedro "Legal Corruption" (PDF). World Bank,
2005
16. 'Moldova most EU-friendly Eastern country, survey reveals', Euractive,
14.06.2010
17. Playing Eastagainst West: The success of the Eastern Partnership depends
on Ukraine". The Economist. November 23, 2013
18. Ritter, Karl; Casert, Raf. "EU seeksto keep partnership with ex-Soviet nations
on track". Associated Press, 21 May 2015
19. Ritter, Karl; Casert, Raf "EU embrace of eastern partner sturn
slukewarm". Associated Press, 22 May 2015
20. The EU Anti-Corruption Report, Report From The CommissionTo The Council
And The European Parliament, Brussels, 3.2.2014 COM(2014) 38 final
21. www.news.online.ua
22. www.novosti.ua
23. www.www.utro.ua
24. www.unimedia.info
25. www.jurnal.md
26. www.publika.md
27. https://ro.wikipedia.org/wiki/Dezinformare
28. http://gandeste.org/analize/mass-media-repezinta-a-patra-putere-in-statinstrumente-de-modelare-dezinformare/27084
29. http://www.universulromanesc.com/ginta/threads/2190-Mass-mediilereprezinta-a-patra-putere-in-stat-instrumente-de-modelare-dezinformare
30. http://www.scribd.com/doc/20560158/Manipularea-PropagandaDezinformarea
31. https://dexonline.ro/
~ 301 ~

SECURITATEA ECONOMIC, COMPONENT A SIGURANEI NAIONALE


A STATELOR
Drd. IONESCU Valentin
Academia de Poliie Al.I.Cuza
Ionescu.valentin@yahoo.ro

Abstract:
The reality shows that currently fully tax fraud is far from being perceived correctly and
completely so that mechanisms designed to prevent and combat it are also far from being
effective.Given that tax fraud is circumscribed phenomenon of crime in the economic and
business determinants in specific causation genesis are circumcised segments point.
Keywords: Evaziune legal, evaziune ilegal, fraud fiscal,criminalitate economicofinanciar

Dar, cum lumea se micoreaz datorit progresului nregistrat de tehnicile de


comunicaii i transport, economia mondial este supus unei adevrate provocri
a tranziiei cu consecine greu de prevzut.
Alturi de celelalte ri din zon, Romnia a optat definitiv pentru economia de
pia. Trecerea la o nou organizare economico-social implic o dezbatere
sistematic transparent i sincer din partea tuturor factorilor spre a stabili ctre
ce, cum, n ce ritm trebuie s se produc tranziia i care vor fi foloasele de pe urma
schimbrii pentru economia naional i pentru populaia rii.Transformrile
determinate de necesitatea consolidrii statului de drept i a economiei de pia a
avut ca urmare nu numai modificri evidente i benefice n structura societii, dar
i profunde convulsiuni i contradicii, cu largi implicaii sociale. Printre acestea, un
loc aparte l ocup fenomenul corupiei. Favorizat i de caracterul subteran i
disimulat al activitilor pe care le presupune, corupia a ptruns cu uurin n
mereu alte medii i structuri ale societii, mcinnd astfel, din interior, sistemul
social, inclusiv climatul care ar trebui s asigure construcia statului de drept.
Astzi, conform FMI, circuitele de splare a banilor sunt parcurse anual de cel
puin cinci sute de miliarde de dolari. Astfel spus, echivalentul totalitii comerului
mondial cu petrol, zahr, fructe, oel i produse farmaceutice. Necesitatea de
reciclare a fondurilor de origine ilicit este inevitabil i, din nou, imaginaia e
prezent la ntlnire, pentru a disimula sumele, adeseori colosale, fa de serviciile
represive i a le garanta o origine aparent imaculat .
Unul dintre magistraii milanezi care au participat la operaiunea "Mini
curate", Ghenardo Colombo, a declarat cu ocazia unei conferine despre crima
organizat care s-a inut la Milano n februarie 1995: "Cel mai important lucru de
reinut este acela c mafia e o organizaie economic. Trebuie s luptm mpotriva
principalului su interes: banul. "Aa cum declara Dr.Costic Voicu n lucrarea sa ,
"Splarea banilor murdari", aprut n 1999; "Pentru splarea banilor murdari
exist un singur detergent: legea".

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n managementul combaterii fraudei economico-financiare, strategiile i


politicile de combatere a criminalitii ocup un loc aparte. Prin ele se urmreste i
se asigur realizarea problemelor fundamentale de protecie a mediului de afaceri,
a drepturilor i libertilor ceteneti dar i de prevenire i combatere a acestui
fenomen.
Vasta problematic referitoare la protejarea mediuli de afaceri este cicumscris
n principii directoare ferme, care prefigureaz orice aciune ntreprins, respectiv
strategii i politicii adoptate, mijloace i instrumente preconizte. n cele ce
urmeaz, ne propunem s subliniem amploarea necesitii i implicaiile exercitrii
strategiilor i politicilor pentru combaterea fraudei asupra functionalitii i
rezultatelor aplicrii managementului combaterii fraudei economico-financiare.
Faptele de corupie presupun, de regul, obinerea de foloase patrimoniale de
ctre cel care se las corupt, dar i de cel care corupe sau chiar de o ter persoan.
Corelativ, crima organizat subzist i i intensific activitatea pe baza unor aciuni
diverse de influenare, antaj, mituire, constrngere a persoanelor care, prin natura
funciei pe care o dein, sunt abilitate s o previn i s o combat.
Cu toate acestea, aa cum relev diferitele statistici ale poliiei, parchetului sau
justiiei, agravarea sistemului de pedepse nu reprezint o soluie eficient menit
s conduc la o descretere sensibil a actelor de corupie. Dimpotriv, faptele de
corupie, aa cum sunt reglementate i sancionate juridic, sunt departe de a
reprezenta totalitatea faptelor de corupie care se produc n realitate, deoarece
multe nu sunt descoperite de organele de poliie sau nu sunt nregistrate ca fapte
de corupie.
Cea mai mare parte dintre aceste fapte nesancionate penal sunt comise de
oameni de afaceri, funcionari respectabili, care utilizeaz puterea sau funcia lor
economic, administrativ n scopuri personale, n vederea obinerii unor avantaje
materiale.
Cea mai nou reglementare juridic n materie - Legea nr.78/2000 - reuete s
atenueze ntructva acest caracter reducionist, prin lrgirea i definirea tipurilor
de persoane care, prin natura funciei pe care o dein, intr n categoria persoanelor
coruptibile i, de asemenea, printr-o enumerare mult mai larg a modalitilor
infracionale asimilate corupiei. Ceea ce nu reuete ns legea s ofere este o
definiie clar a conceptului de corupie, la nivel esenial, de principiu care apoi s
fie uor aplicabil oricrei fapte bazate pe nclcarea principiului recunoscut prin
lege. Altfel, enumerarea limitativ ofer oricnd posibilitatea angrenrii n activiti
care, nefiind definite expres n lege, pot rmne nesancionate i i pot produce n
continuare efectele negative pe care legea era chemat s le previn.
Pentru acest motiv, numeroi criminologi i penaliti susin ideea insuficienei
normativului penal n definirea i evaluarea ansamblului de acte i fapte
considerate delicte de corupie, fiind necesar completarea lor dintr-o perspectiv
social-moral capabil s ofere elemente suplimentare care s ne dirijeze spre
cunoaterea amploarei i intensitii fenomenului corupiei i a cauzelor i
condiiilor ce l genereaz i l favorizeaz.

~ 304 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

VIZIUNEA STRATEGIC, MODALITATE DE CONCEPERE A STRATEGIEI PRIVIND


COMBATEREA I LIMITAREA FRAUDEI ECONOMICO-FINANCIARE
n managementul combaterii fraudei economico-financiare viziunea strategic
ocup un loc aparte. Prin ea se urmrete i se asigur competitivitatea serviciului
poliienesc implicat n combaterea fraudei economico-financiare, indiferent de
natura i mrimea lui. Amploarea necesitii i implicaiilor manageriale ale
exercitrii viziunii strategice asupra funcionalitii i rezultatelor combaterii
fraudei economico-financiare trebuie s fie contientizate de ctre manageri.
Viziunea strategic managerial discerne i definete scopurile i obiectivele
pe termen lung ale instituiei implicate i mijloacele de pus n oper n vederea
atingerii lor, precum i alocaiile de resurse necesare.1 Managerul trebuie s
defineasc scopurile i obiectivele departamentului de lupta mpotriva fraudei. In
timp ce scopurile au un sens mai mult calitativ, de pild de a crea un climat de lucru
favorabil dezvoltrii personalului n vederea creterii eficacitii ntregului
departament, obiectivele sunt mult mai cuantificabile.
MANAGEMENTUL STRATEGIC I STRATEGIA MANAGERIALA PRIVIND COMBATEREA
I LIMITAREA FRAUDEI ECONOMICO-FINANCIARE
Termenul de referin n spaiul managementului strategic i al strategiei este
acela de strategie.
Ascendena termenului este n limbajul militar i a reuit impunerea i n teoria
i practica managerial. In sistematizarea lui Bogdan Bcanu (1997) sunt prezentate
urmtoarele sensuri:
Strategia este un plan de abordare strategia poate fi o stratagem a
oponentului pentru a obine avantaje strategia este un model de comportament
ntr-un context dat strategia semnific o poziie a organizaiei n raport cu mediul
su extern strategia este o perspectiv ce decurge din valoarea central a unei
organizaii, din profilul su de baz, generate de suma membrilor acesteia.
Managementul strategic este procesul managerial de formulare i
implementare a unei strategii. Managerul strategic mbogete conceptual de
planificare strategic.
Managerul strategic are n vedere att mediul intern ct i cel nconjurtor,
concentrndu-se asupra schimbrilor de mediu. Elementul de stabilitate este
constituit dintr-un sistem de valori favorabil abordrii creative.
n concluzie, conceptul de management strategic are, n esen, avantajul de a
nu permite adaptarea organizaiei la modificri rapide ale mediului, de a anticipa i
chiar genera aceste schimbri ce constituie suportul pentru direcionarea pe
termen lung a activitii organizaiei.2

1
2

I.Petrescu, Managementul Mediului, Editura Expert, 2005, pag. 259


I.Petrescu. Op. Cit. pag. 263.

~ 305 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

SECURITATEA ECONOMIC, COMPONENT A SIGURANEI NAIONALE A STATELOR


Dac n trecutul nu prea ndeprtat, sigurana naional era interpretat n
limita conceptelor de suveranitatea naional i integritatea teritorial la sfritul
rzboiului rece a fcut necesar includerea unor noi componente.
Se vorbete tot mai mult de securitatea economic, de sigurana mediului
nconjurtor, de sigurana drepturilor omului, inclusiv despre modul n care
stabilitatea internaional are implicaii directe asupra siguranei naionale a
fiecrui stat.
n acest sens nou, ameninrile la adresa securitii naionale nu provin numai
de la fore armate dumane, de la spioni i teroriti, ci de la toate acele elemente
care pot afecta negativ viaa politic, economic i social a unei ri, iar ntre
acestea, crima organizat internaional este una dintre cele mai mari.
Sunt de interes, n acest sens, concluziile a numeroi analiti privind
modalitile n care marea criminalitate organizat lezeaz sigurana i stabilitatea
economic a unei ri. Sectoarele direct afectate sunt cele economice. Astfel:
- mafiile introduc i dezvolt pe teritoriul naional activiti ce afecteaz
nivelul financiar al clienilor lor (abuzul dedroguri, prostituia, jocurile de
noroc, etc.) i impun societii cheltuirea unor sume mari pentru
contracararea acestora;
- marile grupri mafiote reprezint nu numai concureni neloiali ci i adevrai
dumani pentru toi ntreprinztorii locali, care i desfoar activitile
dup legi i reglementri pe care mafioii le ignor, n plus acestea obin, prin
constrngere i corupie, avantaje i privilegii, imposibili de obinut pe ci
normale, n unele state gruprile mafiote au ajuns s controleze ntregi
sectoare ale economiei, iar prin fora financiar pe care o reprezint s-i
impun interesele n luarea unor decizii politice i economice, cu implicaii
asupra ntregii societi;
- activitile crimei organizate genereaz ntr-un anumit spaiu un climat de
nencredere n rndul oamenilor de afaceri att locali ct i strini, care devin
reticeni n a investi ori participa la societi mixte. La aceasta se adaug
nencrederea marilor instituii financiare internaionale n statele care nu au
o legislaie pe msur;
- evitarea impozitrii - prin contraband, evaziuni fiscale i alte infraciuni
economice - ncurajeaz extinderea corupiei, a fraudei i a pieei negre n
ntreaga societate.
Influena negativ a criminalitii internaionale asupra vieii sociale se
manifest n principal prin intensificarea climatului de violen n ntreaga
societate afectat, determinnd aversiunea societii fa de anumite etnii ori
grupri de emigrani, precum i sentimentul de nencredere, de convingere c
nimeni nu poate scpa de mafie i corupie, sentiment de natur s slbeasc
legturile interne ale sistemului social.
n acelai timp, prin corupia la nivel nalt, pe care o practic marile grupri
transnaionale, pot submina ntreaga instituie a statului mpiedicnd-o s-i
exercite atribuiile pentru care a fost creat.
~ 306 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Tot mai multe state, ncepnd cu rile industrial dezvoltate, includ


componentele crimei economico-financiare ntre ameninrile la adresa siguranei
naionale. Astfel, n S.U.A. includerea crimei organizate internaionale n categoria
ameninrilor la adresa siguranei naionale a fost definitivat la nceputul anului
1996 i inclus n strategia privind securitatea naional, prezentat de preedinte
i aprobat de Congresul american. Documentul oblig structurile componente ale
Departamentului de Stat, al Justiiei, al Aprrii, precum i serviciile speciale s
ntreprind msuri speciale pentru a combate acest fenomen care amenin
securitatea naional. n Canada, Cartea Alb a politicii externe menioneaz
criminalitatea economico-financiar ca una din principalele ameninri
nontradiionale la adresa securitii mondiale. Astfel, alturi de instituiile ce se
ocup prin specific de criminalitate (poliie, justiie, paza coastelor, servicii fiscale),
acioneaz i Agenia Internaional pentru Dezvoltarea Canadei (C.I.D.A.), Serviciul
Canadian de Securitate (C.S.I.S.).

ECONOMICO-FINANCIAR PROCESUL DE PREVENIRE I COMBATERE A ACESTUI


FLAGEL
Dac fiscalitatea s-a nscut odat cu apariia statului ca ansamblu de prghii
prin intermediul cruia se asigur resursele necesare funcionrii acestuia
evaziunea sau antifiscalitatea dac avem n vedere multitudinea formelor sale
de manifestare se pare c a aprut, parc, mai naintea ei.
n ceea de privete perioada actual, anul 2003 s-a meninut pe linia
ascendent a criminalitii, remarcat din 1990 n fiecare an n ceea ce privete
categoriile i gravitatea unor infraciuni.
Se poate aprecia c obiectivul strategic primordial al anului 2003 meninerea
n limite rezonabile a criminalitii a fost ndeplinit, n pofida celor mai precare
dotri i resurse alocate n ultimii 11 ani, asigurate la limita supravieuirii.
n condiiile internaionalizrii i ale exacerbrii fr precedent a crimei
organizate i n Romnia au aprut forme nori de manifestare a criminalitii, s-a
meninut i consolidat economia subteran paralel, care, prin organizare i efecte,
submineaz reforma economic, afecteaz sistemul financiar-bancar, scade
ncrederea cetenilor n structurile fundamentale ale statului, putnd amenina
sigurana naional.
Fenomenul evazional a fost favorizat i de existena firmelor fantom, a cror
nfiinare a fost i este ncurajat de unele lacune ale cadrului legislativ, precum i
de comportarea incorect a unor persoane din cadrul organelor de stat care au
acceptat situaii nereale referitoare la nfiinarea i derularea activitii acestora,
ori n complicitate cu infractorii au falsificat documente privind aceste firme.
Asocierea acestor infractori la fenomenul de economie subteran este o
realitate ngrijortoare care poate fi combtut printr-un sistem fiscal sau printr-un
efort susinut din partea tuturor instituiilor ce au obligaii pe aceast linie,
respectiv poliia economico-financiar, organele de control financiar, Parchetul i,
n final, Justiia.

~ 307 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Deoarece criminalitatea economico-financiar se caracterizeaz prin


conspiraie, perseveren, capacitate, mecanisme oculte i putere de adaptare la
schimbri, combaterea acestei activiti ilicite se poate realiza doar prin adoptarea
unor strategii adecvate care s cuprind msuri n plan legislativ conform practicii
i standardelor internaionale dar i un cadru instituional corespunztor,
caracterizat de un interes activ din partea tuturor organismelor implicate.

MANAGEMENTUL STRATEGIC I STRATEGIA MANAGERIALA PRIVIND COMBATEREA


I LIMITAREA FRAUDEI ECONOMICO-FINANCIARE
Termenul de referin n spaiul managementului strategic i al strategiei este
acela de strategie.
Ascendena termenului este n limbajul militar i a reuit impunerea i n teoria
i practica managerial. In sistematizarea lui Bogdan Bcanu (1997) sunt prezentate
urmtoarele sensuri:
Strategia este un plan de abordare strategia poate fi o stratagem a
oponentului pentru a obine avantaje strategia este un model de comportament
ntr-un context dat strategia semnific o poziie a organizaiei n raport cu mediul
su extern strategia este o perspectiv ce decurge din valoarea central a unei
organizaii, din profilul su de baz, generate de suma membrilor acesteia.
Managementul strategic este procesul managerial de formulare i
implementare a unei strategii. Managerul strategic mbogete conceptual de
planificare strategic.
Managerul strategic are n vedere att mediul intern ct i cel nconjurtor,
concentrndu-se asupra schimbrilor de mediu. Elementul de stabilitate este
constituit dintr-un sistem de valori favorabil abordrii creative.
n concluzie, conceptul de management strategic are, n esen, avantajul de a
nu permite adaptarea organizaiei la modificri rapide ale mediului, de a anticipa i
chiar genera aceste schimbri ce constituie suportul pentru direcionarea pe
termen lung a activitii organizaiei.3

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu
titlul Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

I.Petrescu. Op. Cit. pag. 263.

~ 308 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie selectiv:
Gh. Bistriceanu, C. G. Demetrescu, E. I. Macovei, Lexicon de finane i credit,
vol. 1, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981;
Al. Boroi, C. Voicu, I. Molnar, F. Sandu, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul
penal al afecerilor, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007;
Du, Dificultile abordrii doctrinare a noiunii de evaziune fiscal, n
Finane provocrile viitorului, nr. 6/2007
Voicu, G. Ungureanu, A. Voicu, Globalizarea i criminalitatea financiar
bancar, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005;

~ 309 ~

ROLUL TRANSPORTATORILOR AERIENI IN DEPISTAREA


I COMBATEREA INFRACTIUNILOR TRANSFRONTALIERE
Drd. Livia Daniela NICULESCU
SC BLUE AIRLINE MANAGEMENT SOLUTION SRL
MAIL: daniela.niculescu@blue-air.ro

Abstract: In the context in which nowadays the terrorism and the organized crime are
climbing over the borders of the European States, becomes more and more important the
existence of a complex and covering legislation in the transportation field.
The legal regulations in this field, where carriers, with no difference in which area they
develop their activity, are an important element in the protection of the security and safety
of one country, has to be very clear in order to be able to provide a real order regarding this
aspects.
Organized crime and terrorism are notions that determine a large range of criminal
activities with an important degree of sophistication and methodology. In order to struggle
with this phenomenon the States have to elaborate a proper legislation and also have to
develop a very good collaboration between their authorities.
Keywords: terrorism, security, legislation,criminal activities, frontier,treatise, schengen,
foreign countries.

I. Premise. Notiunile de stat, frontiera si granite. Interdependenta


dintre acestea.
Notiunea de stat. Statul este institutia politica principala a societatii si
reprezinta instrumentul prin care aceasta este condusa. Notiunea de stata aparut
in Orientul antic acum aproximativ sase milenii, iar teoriile referitoare la natura,
functiile si formele sale isi au radacinile in teoriile ganditorilor din Grecia Antica.
Statul a aparut ca rezultat al nevoii omenirii de a se organiza, de a se defini ca
societate cu radacini si traditii diferite. In epoca primitiva, formele de organizare
ale societatii aveau la baza legaturile de sange, acestea fiind gintile si triburile.
Evolutia societatii si dezvoltarea economica au impus necesitatea unui instrument
mai complex de organizare dand nastere statului.
Spre deosebire de organizarea sociala pre-statala, in care domina criteriul
legaturilor de sange, statul adopta criteriul teritorial, ca fiind elementul esential
de delimitare. Un alt element principal al statului il constituie populatia, care este
legata de acesta prin notiunea de cetatenie, iar cea de-a treia parte constitutiva a
statului o constituie forta publica ale carei sinonime sunt puterea de stat sau
puterea de constrangere.
Statul este denumit in literatura de specialitate actualca fiind:organizatia
politica ce detine monopolul fortei de constrangere, al elaborarii si aplicarii dreptului,
si aceea ce exercita intr-o comunitate umana de pe un anumit teritoriu, puterea
suverana dintr-o societate data. Apare asadar notiunea de stat suveran, care la

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

nivel international este reprezentantul legal al unei societati date in numele careia,
si pentru care, isi asuma obligatii si isi exercita drepturile.
Drepturile si obligatiile statului sunt definite de legislatia internationala care
statueaza urmatoarele: dreptul la existenta si suveranitate, dreptul la pace si
securitate, egalitatea de drepturi, dreptul de a participa la viata internationala,
dreptul la legitima aparare in cazul comiterii unui act illicit sau a unui act de
agresiune din partea altor state, dreptul la autodeterminare, implicand dreptul de a
alege si de a organiza in mod liber sistemul politic si de a dispune nestingherit de
resursele sale economice si naturale, dreptul de dezvoltare si progress;
Dar si obligatia de a nu recurge la folosirea fortei sau la amenintarea cu forta in
relatiile interstatale, obligatia de a respecta inviolabilitatea frontierelor, obligatia
de a rezolva orice diferende pe cale pasnica, obligatia de a indeplini cu buna
credinta obligatiile internationale rezultand din tratate, obligatia de a proteja
mediul.
In contextual acestor drepturi si obligatii devine esentiala delimitarea
teritoriala, marcarea exacta a spatiului in care un anumit stat isi exercita
suveranitatea.
Notiunea de frontiera. Notiunea de spatiu a reprezentat o problematica larg
dezbatuta de-a lungul istoriei umanitatii. Dificultatea definirii acestei notiuni
decurge din complexitatea elementelor care o compun. Astfel putem vorbi despre
spatiu geografic, dar si despre spatiu spiritual, spatiu politic sau spatiu economic.
Spatiul geografic cuprinde deci, atat spatiul spiritual cat si spatiul politic si
economic al unei societati, iar organizarea sa presupune creearea unei conceptii
unitare care sa tina cont de toate aceste elemente. Atributia geografilor de a
reprezenta in plan fizic acesta notiune complexa devine in acest context o sarcina
nu tocmai usoara.
Congresul de Pace de la Westphalia (1644-1648) da nastereconceptului de
frontiera in acceptiunea sa moderna, dar determina si diferentierea dintre
frontiera si granita. In perioada moderna s-a impus necesitatea definirii
frontierei din diferite puncte de vedere aparand asadar notiunile de frontiere
coloniale rezultate urmare a impartirii intre marile puteri a sferelor de influenta,
frontiere impuse de conferintele de pace incheiate in urma razboaielor, frontiere
de separare sau cele impuse de statele puternice ale lumii. A rezultat in final
necesitatea unui act puternic de abstractizare si de creeare a unei linii de
demarcatie, care sa transpuna in realitate notiunea de frontiera. In acest fel a aparut
notiunea de granite, care este definita ca fiind linia imaginara de demarcatie,
situate in interiorul spatiului frontierei dintre doua state, recunoscuta ca fiind limita
teritoriului acestora.
Granita este cea care determina forma spatiala a statului, limitele in care acesta
isi exercita suveranitatea si in care intra in contact cu suveranitatea altui stat. Forma
spatiala a statului nu trebuie insa confundata cu pozitia statului care cuprinde pe
langa asezarea sa geografica si elemente de delimitare precum cel politic, social,
economic, religios, cultural si etnic.
Vasile Simileanu, Geopolitica si centre de putere, Editura Top Fort, 2010, pag.32,
pag. 23-49`
~ 312 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Nicolae Popa, Teoria Generala a Dreptului, Editura Proarcadia, 1993, pag.95-97


Ca rezultat al unei notiuni atat de complexe precum este aceea de granite,
exista mai multe tipuri de granite clasificate dupa criterii diferite, dupa cum
urmeaza: in functie de criteriul genetic avem granite antecedente, subsecvente si
supraimpuse; conform criteriului morfo-structural exista granite naturale, maritime,
aeriene, entice si artificiale, dupa criteriul functional avem granite de separare si
granite de contact, dupa cel al originii exista granite endogene si exogene, iar dupa
criteriul legal granite de facto (reale) si fictive.
Creearea statului, a frontierelor si ulterior a granitelor a rezultat deci, din
necesitatea delimitarii exacte a spatiului in care diversele state isi exercita atributul
suveranitatii dar si din necesitatea supravegherii si controlului traversarii acestora
de catre cetatenii diverselor state.
In zilele secolului XXI, interesul fata de o supraveghere completa si complexa a
granitelor este direct proportional cu dezvoltarea traficului de droguri,
criminalitatii organizate la nivel national si transfrontalier si a terorismului.
II. Notiunile de conflict asimetric, criminalitate organizata, criminalitate
organizata transfrontaliera si terorism
Conflictul asimetric, desi pare o notiune oarecum desueta redescoperita in
zilele noastre, este definit in literatura de specialitate ca fiind un mijloc prin care o
parte aflata in conflict, cu o dotare si efective inferior numeric, cauta sa obtina
avantaje fata de un adversarmai puternic.Conflictele asimetrice tintesc
destabilizarea adversarului prin creearea de confuzie, prin ingradirea libertatii si
prin anularea initiativei.
Atat criminalitatea organizata cat si terorismul sunt considerate a fi conflicte
asimetrice.
Criminalitatea organizata este o notiune care da expresie unui ansamblu de
fapte prevazute de legea penala, care cuprinde infractiuni precum traficul de
droguri, traficul de arme, traficul de persoane, acte de terrorism, de spalare a
banilor, infractiunile de coruptie, etc., fara sa detina in acest moment in literatura
de specialitate o definitie consacrata.
Diferenta dintre criminalitatea organizata si terorism consta in insasi scopul
catre care sunt indreptate respectiv catre schimbarea unui sistem in cazul
terorismului si catre obtinerea unor foloase materiale, deci un scop lucrativ, in
cazul criminalitatii organizate.
Criminalitatea organizata transnationala reprezinta activitatea infractionala
desfasurata de catre un grup criminal intr-un spatiu geografic care transcede
granitele diverselor state. Pentru combaterea acestui fenomen comunitatea
internationala este obligata sa ia masuri specific, care sa tina cont de varietatea
aspectelor criminale in care se manifesta aceste grupari infractionale, de
modalitatile de manifestare efectiva a acestora si sa elaboreze legi si strategii
eficiente in depistarea si inlaturarea acestui fenomen.
Vasile Simileanu, Geopolitica si centre de putere, Editura Top Fort, 2010, pag.32,
pag. 23-49
~ 313 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Vasile Simileanu, Conflicte asimetrice, Editura Top Fort, 2011, pag.32


Desi nu exista o definitie consacrata a conceptului de criminalitate organizata,
literatura de specialitate a identificat principalele elemente componente ale
acesteia dupa cum urmeaza: organizarea de grupari al caror scop este desfasurarea
de activitati criminale, ierarhizarea in cadrul acestora, folosirea violentei,
intimidarii si coruptiei ca instrumente principale in activitate, in scopul acapararii
anumitor regiuni sau in scopul infiltrarii in anumite piete, spalarea banilor obtinuti,
incercarea de extindere atat ca obiect de activitate, dar si teritorial peste granitele
statului prin colaborarea cu grupuri infractionale constituite in alte tari.
In incercarea de a combate la nivel international acest fenomen au fost
propuse cateva directii principale printre care se afla efortul sustinut al statelor de
a identifica gruparile criminale din cadrul acestora precum si directiile de evolutie
ale acestora, elaborarea unei legislatii penale nationale apta sa reglementeze si sa
lupte impotriva acestui fenomen, asigurarea bazei logistice corespunzatoare unei
lupte cu un inamic sofisticat si inteligent si nu in ultimul rand cooperarea
politieneasca a statelor in vederea identificarii si eradicarii criminalitatii organizate.
III. Conceptul gestionarii integrate a frontierelor GIF
a. La nivel european, s-a simtit nevoia unei uniuni mai stranse intre natiunile
europene, care sa asigure progresul social si economic, fapt ce a condus la creearea
Comunitatii Europene si la elaborarea si ratificarea Tratatului de Instituire a
Comunitatii Europene (97/C 340/03 + 2001/C 80/01).
Art. 2 al Tratatului prevede Comunitatea are ca misiune, prin instituirea unei
piete comune, a unei uniuni economice si monetare si prin punerea in aplicare a
politicilor sau actiunilor comune prevazute la art.3 si 4, sa promoveze in intreaga
comunitate o dezvoltare armonioasa, echilibrata si durabila a activitatilor economice,
un nivel ridicat de ocupare a fortei de munca si de protectie sociala, egalitatea intre
barbati si femei, o crestere durabila si neinflationista, un grad ridicat de
competitivitate si de convergenta a performantelor economice, un nivel ridicat de
protectie si de ameliorare a calitatii mediului, cresterea nivelului si calitatii vietii,
coeziunea economica si sociala si solidaritatea intre statele membre.
In acelasi timp in articolul 14. alin. 2 se prevede;piata interna cuprinde un
spatiu fara frontiere interne, in care libera circulatie a persoanelor, marfurilor,
serviciilor si capitalurilor este asigurata in conformitate cu dispozitiile prezentului
tratat.
In acest context dar si in contextul escaladarii frontierelor de catre fenomenul
criminalitatii organizate si cel al terorismului, Consiliul Justitiei si Afaceri Interne al
UE cu ocazia reuniunii din perioada 4-5 decembrie 2006, a formulat concepul
Gestionarii integrate a frontierelor, prescurtat GIF, ca fiind un element esential in
administrarea frontierelor in cadrul Comunitatii Europene.
Vasile Simileanu, Conflicte simentrice, Editura Top Fort, 2011.
Adrian Iacob, Instrumentele cooperarii politienesti internationale in contextual
globalizarii, Editura Sitech,2014, pag.22-23
Noul Cod Penal al Romaniei, Editura Hamangiu 2015.
~ 314 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Catalogul Schengen al Uniunii Europene este instrumentul legislativ care


defineste si reflecta intr-o mare masura conceptul GIF. Potrivit acestui concept este
necesar un model global in baza caruia tarile membre sa gestioneze frontierele,
atat pe cele interne cat si pe cele externe, acesta fiind un instrument principal in
ceea ce priveste prevenirea, depistarea si combaterea imigratiei ilegale si a
infractiunilor aferente acesteia, dar si a criminalitatii transfrontaliere.
Recomandarile privind implementarea acestui concept au ca punct principal de
plecare existenta unei autoritati unice a carei principala atributie sa fie punerea in
aplicare a GIF. Astfel, aceasta entitate ar trebui sa centralizeze toate informatiile cu
privire la controlul frontierelor, dar si sa coordoneze cooperarea internationala in
domeniul prevenirii si combaterii criminalitatii transfrontaliere sub toate aspectele
pe care acesta le presupune.
In acest sens se subliniaza necesitatea existentei unei colaborari stranse intre
statele membre in acest domeniu, dar si suplimentarea legislatiei nationale a
acestora.
Totodata este subliniata necesitatea existentei unor sanctiuni legale aplicate
transportatorilor care urmeaza sa incalce prevederile GIF.
b. Romania ca stat nesemnatar al acquis-ului Schengen, dar in conformitate cu
obligatiile asumate prin documente internationale, a preluat conceptul GIF si l-a
transpus in legislatia interna prin Ordonanta de Urgenta nr.194 Republicata din 12
decembrie 2002 privind regimul strainilor in Romania. (Versiunea consolidata a
Tratatului de instituire a Comunitatii Europene)
Aceasta devine in acest fel instrumentul legislativ principal care reglementeaza
intrarea, sederea si iesirea cetatenilor straini pe si de pe teritoriul Romaniei. Un
aspect important pe care il reglementeaza Ordonanta de Urgenta nr.194/2002, fara
insa sa clarifice in totalitate, il constituie obligatia impusa de art.7 alin 1
companiilor de transport aerian, naval sau terestru, pe care il citam in cele ce
urmeaza:
Este interzisa aducerea in Romania de catre companiile de transport aeriene,
navale sau terestre a strainilor fara documente de trecere a frontierei, cu documente
sau vize false ori falsificate sau ascun si in mijloacele de transport sau care nu
indeplinesc conditiile prevazute art.6 alin.1 lit.a si b.
In practica de zi cu zi se simte tot mai strigent nevoia determinarii limitelor
acestei obligatii intrucat este neclar la ce se refera practic obligatia
transportatorilor de a nu transporta persoane indezirabile?
Obligatia impusa transportatorilor de art.7 alin. 1 este aceea de a-si creea in
cadrul institutiilor pe care le conduc, departamente specializate, dotate cu
personal instruit si echipamente speciale, care sa poata intr-adevar depista
documentele falsificate, sau consta doar in neincalcarea ordinelor trasate de
politia de frontiera?
Aceasta neclaritate rezulta din art. 7 coroborat cu art.5 din Regulamentul (EC)
nr. 562/2006 al Parlamentului European si al Consiliului privind crearea unui Cod
Comunitar asupra regulilor ce stau la baza liberei circulatii a persoanelor peste
frontiere: circulatia transfrontaliera la frontierele externe va fi supusa controalelor
politistilor de frontiera.
~ 315 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

De altfel si art.18 alin.1din OUG 105/2001 privind frontiera de stat prevede:


Controlul pasapoartelor si al celorlalte documente pentru trecerea frontierei de stat
romane, eliberate de autoritatile romane, precum si al celor eliberate de autoritatile
straine, recunoscute sau acceptate de statul roman, potrivit legii, se face de catre
politistul de frontiera.
CONCLUZII
Este un fapt incontestabil expansiunea fenomenelor criminalitatii organizate si
a terorismului la nivel international. In vederea combaterii acestor fenomene se
impune o mai stransa colaborare atat la nivel transfrontalier intre organele abilitate
in combaterea acestora, dar si la nivel national.
De asemenea, rezulta cu evidenta necesitatea completarii legislatiei de impact
in vederea eficientizarii strategiilor de depistare si combatere a actiunilor
gruparilor infractionale.

Bibliografie :
Adrian Iacob, Instrumentele cooperarii politienesti internationale in contextual
globalizarii, Editura Sitech,2014
Nicolae Popa, Teoria Generala a Dreptului, Editura Proarcadia, 1993
Noul Cod Penal al Romaniei, Editura Hamangiu 2015
Vasile Simileanu, Geopolitica si centre de putere, Editura Top Fort, 2010
Vasile Simileanu, Conflicte asimetrice, Editura Top Fort, 2011

~ 316 ~

EFECTUL ANTI-RICARDIAN. SCDEREA TAXELOR CA POLITIC FISCAL


DE CRETERE A OCUPRII PE PIAA MUNCII
Liviu Marian POP, Senatul Romniei,
Ministerul Muncii, Familiei, Proteciei Sociale i Persoanelor Vrstnice Dialog Social
drd. Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
liviupop@gmail.com

Abstract
The economic measures implemented by the Romanian Gouvernment in the year 2015
have been contested by many, starting from local economics personalities, like the
Gouvernor of the Romanian National Bank, Mugur Isrescu, to global financial specialists,
like the IMF advisors. The main argument of the oposition was that the financial policy of
the Gouverment which was based on tax cut measures, will drive the economy on a
dangerous road and the effect will be the weakening of the economy, the rise of public
deficit and a low level of consumption. Using empirical data, in this paper I argue that the
effects of the economic measures implemented by Gouvernment contradicts the not only the
contestants assumptions, but also the Ricardian equivalence theory.
Keywords: financial policy, deficit, equivalence, tax-cut

Bugetul, ntre taxe i mprumut


Msurile economice luate de Guvern n anul 2015, bazate n special pe
reducerea taxelor, s-au lovit nu de puine ori de contestri vehemente venite att
din partea unor economiti de seam, ct i din partea experilor organismelor
financiare precum Fondul Monetar Internaional sau Banca Mondial. Principalul
argument mpotriva reducerii taxelor a fost acela c o astfel de msur va
vulnerabiliza economia Romniei, va reduce consumul i va crete deficitul public,
prin scderea colectrilor.
Este adevrat, contextul economico-politic european n care Guvernul
Romniei i-a asumat msurile de tiere a taxelor nu a fost unul tocmai favorabil
unor msuri curoajoase i considerate de sceptici drept riscante. Cu att mai mult
cu ct guvernele moderne i finaneaz cheltuielile n principal prin dou metode,
i anume, prin taxare sau prin mprumut, renunarea la o parte din veniturile
provenite din taxare ar fi echivalat cu reducerea imediat a bugetului i cu
acoperirea pe viitor, dar sub semnul incertitudinii, a unor eventuale guri.
Un astfel de argument rezoneaz ns cu ceea ce Buchanan (1976) a numit
RicardoDe VitiBarro equivalence theorem sau teoria Ricardian a echivalenei.
Potrivit acestei teorii, tierile de taxe nu vor fi urmate de o cretere a consumului
pentru c n astfel de cazuri cunsumatorii privesc n viitor i internalizeaz
constrngerea bugetar atunci cnd iau decizii privind consumul. Cu alte cuvinte,

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

cnd sunt tiate taxe, anticipnd o cretere de taxe viitoare, consumatorii nu vor
consuma mai mult, ci vor economisi mai mult, ceea ce duce la o echivalen n
raportul de aciuni.
Ipoteza mea contrazice teoria Ricardian a echivalenei i consider c atunci
cnd taxele sunt reduse, agenii economici sunt stimulai s produc mai mult, ceea
ce stimuleaz un cosum mai ridicat.
n ciuda opoziiei, tierile de taxe au fost implementate n Romnia, iar analiza
comparativ a datelor empirice ante i post implementare a msurilor de reducei
de taxe ne poate oferi o imagine a valabilitii teoriei ricardiene.
nainte de a trece la analiza propriu-zisa a datelor cteva precizri metodologice
sunt necesare. Pe de o parte, datele privesc numrul contractelor individuale de
munc active din 2014, luat aici ca an de referin, i numrul contractelor
individuale de munc din 2015. Consider c indicatorul numr de contracte de
munc active este mult mai relevant pentru c acesta se refer la mai multe tipuri
de factori creterea numrului angajailor poate fi corelat cu creterea sau
expansiunea unor afaceri, cu un numr mai mare de investiii, cu apariia unor noi
piee, cu creterea produciei, cu creterea consumului n cele din urm. Pe de alt
parte msurile al cror impact va fi msurat sunt reducerea CAS i scderea TVA.
Cele dou sunt relevante pentru c, prima msur se refer direct la impactul
asupra pieei muncii i cea de-a doua se refer la impactul asupra consumului.
Ambele msuri avnd un impact important i asupra bugetului naional.
Msurile fiscale au condus la creterea numrului de salariai
Cele dou msuri ale cror efecte le voi analiza n continuare au intrat n
vigoare la 1 octombrie 2014, respectiv la 1 iunie 2015.
Luate defalcat, datele furnizate de Inspecia Muncii arat un trend ascendent al
evoluiei contractelor individuale de munc de la intrarea n vigoare a msurilor
privind reducerea CAS la angajator cu 5 puncte procentuale i reducerea TVA de la
24% la 9% la produsele alimentare.
Astfel, la 30 septembrie 2014, nainte de intrarea n vigoare a reducerii CAS, la
nivelul Inspeciei Muncii erau nregistrate 5.864.993 contracte individuale de
munc active, n prezent numrul total al acestora ajungnd la 6.060.243.
Remarcm faptul c n mai puin de un an, octombrie 2014 septembrie 2015,
numrul acestora a crescut cu 156.723 de contracte (vezi fig.1).
Pe categorii, de la intrarea n vigoare a reducerii CAS, numrul contractelor
individuale active pe perioad determinat a crescut de la 411.606 la 520.267
(188.661), numrul contractelor individuale active pe perioad nedeterminat a
crescut de la 5.453.387 la 5.539.976 (86.589).
n ceea ce privete numrul contractelor individuale active cu norm ntreag
sau cu timp parial acestea au nregistrat o cretere de la 4.857.466 la 4.978.913,
respectiv de la 1.007.527 la 1.081.330 (73.803).

~ 318 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Figura 1
Evoluia contractelor individuale de munc active
de la reducerea CAS - prezent

Pe de alt parte, i reducerea TVA la 9% pentru produsele alimentare a avut un


impact pozitiv asupra evoluiei contractelor individuale de munc active.
Prin comparaie, constatm o cretere cu 38.527 a contractelor individuale de
munc, de la 6.021. 716 (31.05.2015) la 6.060.243 n prezent (vezi fig. 2).
Pe categorii, de la intrarea n vigoare a reducerii TVA la alimente, numrul
contractelor individuale active pe perioad determinat a crescut de la 484.319 la
520.267 (35.948),
numrul contractelor individuale active pe perioad
nedeterminat a crescut de la 5.537.397 la 5.539.976 (2.579).
n ceea ce privete numrul contractelor individuale active cu norm ntreag,
acestea au nregistrat o cretere de la 4.936.066 la 4.978.913 (42.847).
Cifrele care arat c numrul contractelor de munc este n continu cretere
dup implementare a dou msuri importante, reducerea CAS i scderea TVA.
Acest fapt este mbucurtor, dar datele mai relev un aspect important, n acest
moment numrul angajailor l depete pe cel al pensionarilor, o premier dup
mult vreme.
O ntrebare tot mai des ntlnit se refer la motivul pentru care datele
furnizate de Inspecia Muncii sunt n contradicie cu cele puse la dispoziie de
Institutul Naional de Statistic.
Explicaia este simpl. Datele furnizate de Inspecia Muncii se refer la toi
angajaii din Romnia public, privat, cu contracte individuale de munc aflate n
plat. n schimb, datele publicate de Institutul Naional de Statistic fac referire la
angajaii din economie fr bugetari.
Nu sunt datele legate de evoluia n tot sistemul de salarizare din Romnia. Pe
aceast spe fac referire la contracte efectiv active, n care angajatorul face
viramentele la stat i contractele individuale de munc sunt pltite.
~ 319 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Figura 2
Evoluia contractelor individuale de munc active
de la reducerea TVA prezent

~ 320 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Concluzii
n aceast lucrare am argumentat empiric faptul c politicile fiscale de
reducere a taxelor pot avea efecte benefice asupra economiei i c teoria
Ricardian a echivalenei dei nc i mai produce efectele n raionamentele
economitilor poate fi combtut.
De altfel, msurile luate de Guvernul Romniei n anul 2015, precum reducerea
CAS si scderea TVA erau ntr-o mare msur capabile s genereze astfel de
rezultate pozitive contrare percepiei comune care preconiza o cretere a
deficitului bugetar.

Bibliografie:
Buchanan, James M. (1976). "Perceived Wealth in Bonds and Social Security: A
Comment". Journal of Political Economy 84 (2): 337342. doi:10.1086/260435.
David Ricardo, "Essay on the Funding System" in The Works of David Ricardo.
With a Notice of the Life and Writings of the Author, by J.R. McCulloch, London:
John Murray, 1888.

~ 321 ~

AMENINAREA ASUPRA SECURITII PERSOANEI, A SECURITII NAIONALE


I INTERNAIONALE - TERORISMUL FLAGELUL GREU DE CONTROLAT
MEDRU Iosif Marius
MAXIM Iulian
Academia de Poliie Al.I.Cuza
Iulian.maxim@academiadepolitie.ro

Abstract:

Almost dailymankind isfaced witha multitude of terrorist actions some


unimaginable violence that spread terror, profoundly disturb the normal life of
society, defying the rule of lawand international law, threatening the existence
and functioning democracies, national security of state sand even world peace.
Keywords: terrorism, the definition of terrorism, international law, human rights protection,
international organizations

Se susine n doctrin c actele de terorism sunt aciuni de violen prin care o


persoan sau grupuri de persoane atenteaz la viaa i la integritatea corporal sau
la bunurile unor demnitari, personaliti politice, a membrilor de familie ai
acestora, mpotriva unor grupuri politice, organizaii sociale, instituii, grupuri de
persoane reunite, n mod organizat sau aflate n mod ntmpltor n locuri sau
localuri publice sau private1.
n pofida multiplelor acte internaionale ce reglementeaz terorismul, n
prezent nu este convenit la nivel internaional, cu for juridic obligatorie i
universal, o definiie a terorismului internaional, motiv pentru care nu a putut fi
adoptat o convenie obligatorie universal prin care s se incrimineze terorismul.
Proiecte n acest sens au existat chiar la nceputurile perioadei postbelice, cnd
urmele rzboiului nc nu erau terse definitiv iar comunitatea internaional a fost
nevoit s ia msuri pentru a sanciona toate faptele ce pot afecta pacea i
securitatea, valorile supreme ale definirii unei lumi fr rzboaie.
n dreptul internaional clasic, nerecunoscndu-se distincia ntre crime i
delicte, ca n dreptul intern, faptele i actele ilicite ale statelor de nclcare a
obligaiilor internaionale erau considerate, delicte internaionale. Astfel, se face
distincia, pe de o parte ntre infraciuni care n dreptul internaional au caracter de
crim internaional, cum sunt rzboiul de agresiune, care genereaz toate celelalte
crime - genocidul, crima de apartheid, folosirea armelor nucleare i a altor tipuri de
arme de distrugere n mas, colonialismul sau dominaia strin, sclavia - i, pe de
alt parte, alte infraciuni internaionale - delicta juris gentium - care nu aveau
caracter de crim internaional, cum ar fi: unele acte de terorism, pirateria
maritim, pirateria aerian (deturnarea de avioane), traficulde fiine umane, traficul
ilicit de stupefiante, falsul de moned i activitii din sfera crimei organizate.
1

Malcolm N. Shaw, International Law, p.1048

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n dreptul internaional contemporan terorismul este calificat drept crim


internaional2 atunci cnd sunt ndeplinite anumite condiii, precum caracterul
transfrontalier al faptei, violen deosebit, efecte psihologice de anvergur etc.
Actele teroriste constituie ntotdeauna infraciuni, ns n general nu constituie,
strict vorbind, o nclcare a drepturilor omului, orict de ngrozitoare ar fi. Pentru a
argumenta aceast idee, n literatura de specialitate3, se invoc teoria clasic a
subiectelor de drept internaional public. Pornind de la aceast teorie, se susine c
structura dreptului internaional public nu permite ca indivizii s comit nclcri
ale drepturilor omului, ci doar statelor le poate fi atribuit o asemenea nclcare. O
asemenea nclcare s-ar datora, n genere, fie eurii de ctre stat n luarea
msurilor de suprimare a teroritilor, fie datorit unei anume compliciti4 a
statului cu reelele teroriste.
Exist puine ndoieli n ceea ce privete existena unui efect de amploare i
pgubitor asupra drepturilor omului, ns asemenea chestiuni sunt evideniate.
Astfel, n afar de pierderile de viei omeneti, vtmri corporale i tortur,
consecine imediate ale atacurilor teroriste, se vorbete de o categorie special de
drepturi afectate. Aceast categorie se poate identifica prin observarea
consecinelor atacurilor teroriste; printre consecine se numr cele relative la
economia statelor afectate, fie datorit descurajrii comerului, investiiilor sau
exploatrii resurselor naturale ale statelor datorit msurilor contra-teroriste, fie
prin aceea c sunt afectate ca i o consecin a afectrii comerului, investiiilor,
exploatrilor i drepturi sociale sau economice, precum sntatea i educaia. De
asemenea, pot fi restrnse o serie de drepturi civile i politice, precum secretul
corespondenei i viaa privat. Exerciiul libertii de exprimare poate, de
asemenea, s fie supus unor restrngeri n perioade de criz, iar intolerana fa de
grupuri asociate cu inamicul ar putea atinge nivele ridicate, uneori lund forma
unor represalii violente.5
O alt ipostaz care poate fi receptat atunci cnd se observ legtura dintre
drepturile omului i terorism poate fi aceea a cauzelor care genereaz terorismul.
Printre cauze se poate numra nclcarea sistematic a drepturilor omului de ctre
stat. O chestiune practic intereseaz cu privire la situaia expres, anume de a ti
care este nivelul de la care nclcarea sistematic a drepturilor omului ca politic
de stat ncepe s genereze reacii teroriste, mai ales c cel puin la nivelul opiniei
publice aciunile teroriste generate n acest cadru apar dac nu justificate cel puin
acceptabile. Msurile de represiune a terorismului pot de asemenea s aib ca efect
apariia de susintori n rndul publicului i chiar s nmuleasc numrul recruilor
pentru reele de terorism.6
2

Antonio Cassese, International Criminal Law /International Law, n Malcolm D. Evans,Oxford, Oxford
University Press, 2003, p. 744
3
Dinah Pokempner, loc.cit., p. 23
4
Un exemplu de acest fel l constituie legtura dintre guvernul Taliban cu Al-Qaeda, unii autori
descriind aceast legtur drept una de tip client-patron
5
HRW, We are not Enemy : Hate Crimes Against Arabs, Muslims, and Those Perceived to be Arab or Muslim
after September 11/Human Rights Watch Short Report, vol. 14, 6, 2002
6
Spre exemplu, cauza palestinian a invocat n mod constant aceast tez relativ la nclcarea
sistematic a drepturilor palestinienilor de ctre statul Israel ; v. Dinah Pokempner, loc.cit., p. 23 i nota

~ 324 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Romnia susine eforturile depuse n cadrul diferitelor organizaii


internaionale i regionale pentru ntrirea cooperrii internaionale mpotriva
terorismului, n conformitate cu dreptul internaional, i coopereaz pe plan
bilateral pentru prevenirea i combaterea acestui fenomen.
Cadrul juridic intern al activitii de combatere a terorismului l constituie:
Constituia Romniei, normele legale interne aplicabile n problematici subsumate
ori asociate terorismului precum i reglementri generale i specifice privind
organizarea i funcionarea instituiilor componente ale sistemului naional de
prevenire i combatere a terorismului; de asemenea, din acelai cadru, fac parte i
actele normative i de ratificare a diverselor acte internaionale prin care Romnia
particip la nivel bilateral, regional sau instituional la aciuni de combatere i
prevenire a terorismului.
La nivel naional activitatea de prevenire i combatere a terorismului se
organizeaz i se desfoar n mod unitar potrivit Legii nr. 535/2004privind
prevenirea i combaterea terorismului. n acest scop cooperarea n domeniu se
realizeaz ca Sistem naional de prevenire i combatere a terorismului, la care
particip autoritile i instituiile publice menionate la articolul 6 alineatul 2:
Serviciul Romn de Informaii, Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul Aprrii
Naionale etc. Conform articolului 5 al legii menionate Prevenirea i combaterea
terorismului se realizeaz n conformitate cu prevederile conveniilor
internaionale privind reprimarea terorismului, la care Romnia este parte, precum
i cu respectarea reglementrilor internaionale i a legislaiei interne referitoare la
drepturile omului. n Structura Serviciului Romn de Informaii - ca autoritate
naional n domeniu - fiineaz Centrul de coordonare operativ antiterorist, prin
intermediul cruia Serviciul Romn de Informaii asigur coordonarea tehnic a
Sistemului Naional de Prevenire i Combatere a Terorismului.
Sistemul Naional de Prevenire i Combatere a Terorismului este organizat n
conformitate cu prevederile conveniilor internaionale privind reprimarea
terorismului, la care Romnia este parte, precum i cu respectarea reglementrilor
internaionale i a legislaiei interne referitoare la drepturile omului.
n acest fel, se stabilete principiul n conformitate cu care, pe de o parte,
Romnia va desfura aciuni n conformitate cu dispoziiile internaionale n
domeniul prevenirii i combaterii terorismului iar, pe de alt parte, iniierea,
comanda i luarea acestor msuri trebuie s corespund exigenelor privind
respectarea drepturilor omului. Aceast ultim parte a principiului evoc grija
legiuitorului de a evita crearea unor situaii abuzive n raport cu exerciiul
drepturilor indivizilor sau luarea unor msuri arbitrare cu privire la acetia, sau
luarea unor msuri de natur s prejudicieze n mod nejustificat drepturile lor
patrimoniale sau nepatrimoniale.
Realitile actuale n lupta mpotriva terorismului se configureaz pe premisa
ideologic constnd n aceea c atacurile teroriste reprezint acte mpotriva pcii i
securitii ntregii umaniti i, n special, mpotriva principiilor libertii i a
demnitii umane. Ca urmare, focalizarea Strategiei naionale vizeaz identificarea
10; HRW, Erased In A Moment: Suicide Bombing Attacks Against Israeli Civilians, Human Rights Watch
Short Report,2002

~ 325 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

i pedepsirea celor ce comit astfel de acte, utilizndu-se n mod inerent, n acest


sens, realizarea unor aliane multinaionale. Cel mai renumit exemplu l constituie
Coaliia alctuit prin eforturile SUA, n scopul desfurrii luptei mpotriva
terorismului.
Cea mai puternic i de amplitudine realitate o constituie aceea c att
terorismul ct i lupta mpotriva terorismului se manifest n prezent n cadrul i cu
prilejul desfurrii unor conflicte armate internaionale.
Ameninrile teroriste i fenomenul n care se ncadreaz acestea prezint nc
o serie de avantaje strategice, fa de care trebuie adoptate poziii i atitudini, de la
caz la caz. Astfel, se pot constatata urmtoarele realiti:
- reelele teroriste sunt n prezent foarte dispersate i mai puin centralizate,
motiv pentru care, chiar dac uneori se pierde din puterea de aciune, totui
se constat o ngreunare a combaterii acestora datorit necesitii de efective
dispersate. Teroritii i constituie n prezent celule minuscule care au la baz
doar o ideologie comun i, prea puin, o unitate central de comand.
- n pofida desfurrii de aciuni contrateroriste prin angajarea unor fore
multinaionale impresionante, totui nu s-a reuit prevenirea multor aciuni
teroriste. n continuare se constat o multitudine de atacuri cu bombe n zone
locuite de civili, luri de ostateci i asasinate. Chiar s-ar putea afirma c
numrul atacurilor teroriste a crescut. Acest fapt ns nu trebuie s fie
apreciat ca o nfrngere n lupta mpotriva terorismului ci mai degrab ca o
dovad a intensitii luptei. Totui, aspectul ngrijortor este c n activitile
teroriste sunt angrenai tot mai muli indivizi, ceea ce semnific pericolul
asocierii dintre cauze pretins reale i activiti teroriste ca mijloace legitime
de lupt mpotriva celor ce amenin obiectivele nsuite de acei indivizi.
- prin diverse mijloace de informare teroritii i-au anunat intenia de a
procura i utiliza arme de distrugere n mas, pentru a cauza distrugeri ct
mai mari i mai teribile tuturor statelor care se opun cauzei lor, precum i
aliailor acestor state.
- unele state, cum sunt Iranul sau Siria, practic n continuare o politic de
susinere a gruprilor teroriste, att financiar, ct i adpostirea acestora.
- n unele state unde s-a desfurat o lupt deschis antiterorist, precum n
Irak, s-a conturat o propagand puternic n favoarea teroritilor, fapt care
constituie unul din aspectele cele mai periculoase n lupta de combatere a
fenomenului terorist.
- schimbul de informaii i propaganda n favoarea cauzei teroritilor este mult
facilitat de dezvoltarea reelelor de internet i comunicaie electronic,
diminundu-se foarte mult riscul de a fi identificai cei care particip la o
astfel de propagand fie ca iniiatori, fie ca discipoli ai diverselor curente i
grupri teroriste.
De la bun nceput rzboiul mpotriva terorismului a presupus att o lupt
armat ct i o lupt de idei: o lupt mpotriva teroritilor i a ideologiei lor
criminale. Pe termen scurt, lupta mpotriva terorismului presupune utilizarea
tuturor instrumentelor puterii naionale i a capacitii de a ucide sau captura
teroriti; condamnarea modului lor de existen i distrugerea controlului pe care l
~ 326 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

dein asupra oricrei naiuni; prevenirea i mpiedicarea acestora de a avea acces la


arme de distrugere n mas; transformarea unor poteniale obiective int pentru
teroriti n obiective mai pui atractive prin ntrirea securitii acestora;
ntreruperea surselor acestora de finanare i a altor resurse de care au nevoie
pentru a aciona i a supravieui. Pe termen lung, ctigarea rzboiului mpotriva
terorismului presupune ctigarea luptei ideologice. Ideile pot transforma o
persoan dezamgit i lipsit de speran ntr-un uciga ce-i dorete s ucid
inoceni, sau ideile pot transforma o persoan ntr-una liber i trind armonios
ntr-o societate multicultural.
Btlia ideilor constituie una dintre cheile centrale ale unei Strategii naionale
de combatere a terorismului. Pentru a se angaja n lupta mpotriva terorismului
orice stat trebuie s acioneze pe dou coordonate:
- nvingerea extremismului violent prin tratarea acestuia ca o ameninare a
modului nostru de via ca societate liber i deschis7;
- crearea unui mediu neospitalier extremismului violent i pentru toi aceia
care l sprijin.
Concluzii
n pofida multiplelor acte internaionale ce reglementeaz terorismul, n
prezent nu este convenit la nivel internaional, cu for juridic obligatorie i
universal, o definiie a terorismului internaional, motiv pentru care nu a putut fi
adoptat o convenie obligatorie universal prin care s se incrimineze terorismul.
Proiecte n acest sens au existat chiar la nceputurile perioadei postbelice, cnd
urmele rzboiului nc nu erau terse definitiv iar comunitatea internaional a fost
nevoit s ia msuri pentru a sanciona toate faptele ce pot afecta pacea i
securitatea, valorile supreme ale definirii unei lumi fr rzboaie.
n dreptul internaional clasic, nerecunoscndu-se distincia ntre crime i
delicte, ca n dreptul intern, faptele i actele ilicite ale statelor de nclcare a
obligaiilor internaionale erau considerate, delicte internaionale. Astfel, se face
distincia, pe de o parte ntre infraciuni care n dreptul internaional au caracter de
crim internaional, cum sunt rzboiul de agresiune, care genereaz toate celelalte
crime - genocidul, crima de apartheid, folosirea armelor nucleare i a altor tipuri de
arme de distrugere n mas, colonialismul sau dominaia strin, sclavia - i, pe de
alt parte, alte infraciuni internaionale - delicta juris gentium - care nu aveau
caracter de crim internaional, cum ar fi: unele acte de terorism, pirateria
maritim, pirateria aerian (deturnarea de avioane), traficul ilicit de stupefiante,
traficul de femei i copii, sclavia i traficul de sclavi, falsificarea de moned i
difuzarea de publicaii pornografice.
n dreptul internaional contemporan terorismul este calificat drept crim
internaional8 atunci cnd sunt ndeplinite anumite condiii, precum caracterul
transfrontalier al faptei, violen deosebit, efecte psihologice de anvergur etc.
7
GabrielFlorin Moisescu, Anghel Andreescu, Maricel Antipa, Terorismul ameninare major asupra
democraiei secolului XXI, U.N.Ap., Bucureti, 2004
8
Antonio Cassese, International Criminal Law /International Law, n Malcolm D. Evans,Oxford, Oxford
University Press, 2003, p. 744

~ 327 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titulul
Reea Transnaional de Management Integrat al Cercetrii Doctorale i
Postdoctorale Inteligente n Domeniile tiine Militare, Securitate i Informaii
i Ordine Public i Siguran Naional - Program de Formare Continu a
Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.

Bibliografie:
1. Malcolm N. Shaw, International Law, ed.a V-a, Cambridge University Press,
2003
2. Antonio Cassese, International Criminal Law /International Law, n Malcolm
D. Evans,Oxford, Oxford University Press, 2003,
3. Dinah Pokempner, Terrorism and Human Rights: The legal
framework/Terrorism and international law. Challenges and responses, Intenational
Institute of Humanitarian Law, San REmo, 2003,
4. HRW, We are not Enemy : Hate Crimes Against Arabs, Muslims, and Those
Perceived to be Arab or Muslim after September 11/Human Rights Watch Short
Report, vol. 14, 6, 2002
5. HRW, Erased In A Moment: Suicide Bombing Attacks Against Israeli Civilians,
Human Rights Watch Short Report,2002

~ 328 ~

STRATEGIA APRRII NAIONALE A ROMNIEI -CONINUT,


DIMENSIUNI I PERSPECTIVE
Drd. MUAT Laura-Noyemy,
Universitatea Naional de Aprare Carol I
Laura_Noymy_Musat@yahoo.com

Abstract: Romania needs a realistic and pragmatic approach to the international


evolution and to its statute as a NATO and UE country member. On the other hand, there is a
necessity to participate in an active, proactive, preventative and participating manner to
manage new risks, vulnerabilities and threats towards the national security, these two
aspects representing the scientific premises of this paper. Moreover, the perspective from
which we started this research lies in the deterministic relationship between two
fundamental elements: novelty and actuality, integrated management of security and
structural elements/european funds as financial sources/fundamental pillars for increasing
Romanias economical and social level of security, thus contributing to the national defense
success.
Keywords: National Defense Strategy, integrated management of security, structural
instruments/european funds, economic security, social security.

Elaborat n baza dispoziiilor Legii nr. 473 din 2004 privind planificarea
aprriinaionale1, fundamentat pe prevederile Constituiei Romniei2, precum i
pe cele ale legislaiei naionale n domeniul aprrii i securitii, armonizat cu
Strategia European de Securitate (UE), Conceptul Strategic (NATO), precum i cu
documentele relevante n domeniul aprrii ale celor dou organizaii, Strategia
Naional de Aprare a rii pentru perioada 2015-2019, cea de-a doua strategie
naional a Romniei ca ar membr a Alianei Nord-Atlantice i a Uniunii
Europene, este documentul de baz care fundamenteaz planificarea aprrii la
nivel naional3i reprezint un instrument de lucru prin intermediul cruia, plecnd
de la nevoia aprrii rii, a intereselor, valorilor i obiectivelor naionale de
securitate, se gestioneaz riscurile, ameninrile i vulnerabilitile.4 Altfel spus,
1Cf.

Art. 5, alin. (1) al Legii nr. 473/2004 privind planificarea aprrii naionale, Preedintele Romniei,
n termen de cel mult 6 luni de la data depunerii jurmntului, prezint Strategia naional de aprare
Parlamentului, care o dezbate i o aprob, prin hotrre, n cadrul unei edine comune.
2
Cf. Art. 65, Alin. (2) Al Constituiei Romniei, Camerele i desfoar lucrrile i n edine comune,
potrivit unui regulament adoptat cu votul majoritii deputailor i senatorilor, pentru: (...) f) aprobarea
strategiei naionale de aprare a rii, preluat de pe http://www.constitutiaromaniei.ro/art-65sedintele-camerelor/, accesat la 13.10.2015.
3
***, Legea nr. 473 din 4 noiembrie 2004 privind planificarea aprriinaionale, preluat de pe
http://www.mapn.ro/diepa/planificare/legea_473_2004.htm, accesat la 13.10.2015.
4
Preedinia Romniei, Strategia Naional de Aprare - pentru o Romnie care garanteaz securitatea i
prosperitatea
generaiilor
viitoare,
Bucureti,
2010,
preluat
de
pe
http://ccpic.mai.gov.ro/docs/Strategia_nationala_de_ aparare.pdf , accesat la 13.10.2015, p. 4.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Strategia Naional de Aprare sau Securitate reprezint modul n care statul


asigur aprarea i securitatea rii i a cetenilor si. (...) Strategia de aprare
nseamn focalizarea ateniei pe proces, iar strategia de securitate nseamn
focalizarea pe rezultatul final, respectiv atingerea strii de securitate naional,
definit prin absena ameninrilor datorit corectei gestionri a riscurilor.5Mai mult
dect att, periodicitatea, momentul redactrii acestui document sunt influenate
de factori precum nceputul unui nou mandat al preedintelui ales al Romniei sau
de transformrile radicale ale mediului de securitate, ori de cte ori este nevoie ca
acestea s se regseasc reflectate n coninutul strategiei.
Avnd ca text suport Strategia 2015-2019, vom ncerca s delimitm
conceptual i s definim operaional termenul aprare naional i s prezentm,
astfel, elementele specifice: interesele, valorile i obiectivele naionale de securitate
ale Romniei; elementele definitorii ale mediului de securitate global euroatlantic
i regional - actual; principalele ameninri, riscuri i vulnerabiliti identificate de
Strategie la adresa securitii naionale; principalele direcii de aciune i principalele
modaliti de asigurare a securitii naionale. n acest sens, vom urmri, n cadrul
acestei lucrri, s evideniem perspectiva modern i multidimensional a Strategiei,
pe de o parte, i abordarea activ, anticipativ, preventiv i participativ propus
pentru gestionarea noilor riscuri, vulnerabiliti i ameninri la adresa securitii
naionale, pe de cealalt parte.
1. Delimitri conceptuale
Avnd n vedere polisemantismul termenului strategie, pe de o parte, precum
i numrul mare de interpretri oferite acestuia n literatura de specialitate, pe de
cealalt parte, pentru nceput, considerm necesar definirea operaional a
conceptului n vederea unei juste delimitri.
Pe cale de consecin, o prim definiie a conceptului strategie, pe care o
regsim n Dicionarul explicativ al limbii romne, ne ofer urmtoarele interpretri:
Strategie (s.f.) - 1. Parte component a artei militare, care se ocup cu problemele
pregtirii, planificrii i ducerii rzboiului i operaiilor militare. 2. (n sintagma)
Strategie economic = stabilirea obiectivelor i planificarea cursului aciunilor de
urmat att la nivel microeconomic, ct i la nivel macroeconomic. 3. (fig.) Arta de a
folosi toate mijloacele disponibile n vederea asigurrii succesului ntr-o lupt, ntr-o
activitate.6 Pentru completarea acestora, facem apel la definiia dat conceptului
strategie de Alfred Chandler: determinarea pe termen lung a scopurilor i
obiectivelor unei organizaii, adoptarea cursului de aciune i alocarea resurselor
necesare pentru realizarea obiectivelor7, precum i la cea a lui Kenneth Andrews,
care consider strategia ca fiind: sistemul de scopuri i obiective, de politici i de
5

Iulian
FOTA,
Ce
este
o
strategie
naional
de
aprare
sau
securitate,
http://arhiva.euractiv.ro/uniunea-europeana/ articles%7CdisplayArticle/articleID_20540/Iulian-FotaCe-este-o-strategie-nationala-de-aparare-sau-securitate.html, accesat la 13.10.2015.
6
http://dexonline.ro/definitie/strategie, accesat la 13.10.2015.
7
Alfred CHANDLER, Stratgie, structure, dcision, identit, STRATEGOR, Paris, Dunod, 1993, p. 63 apud.
Dr. Petre DUU, Cristina BOGZEANU, Strategia militar a Romniei n contextul noilor repere europene i
euro-atlantice de securitate, Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2011, p. 118.

~ 330 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

planuri pentru atingerea acestor obiective, exprimate ntr-o manier care s


contribuie la definirea sectorului de activitate n care se afl organizaia sau n care
accept s intre, ca i a tipului de organizaie care dorete s devin8.
Un alt autor, James B. Quinn, consider strategia ca fiind un model sau un plan
care integreaz ntr-un tot coerent scopurile majore ale organizaiei, politicile i
programele sale9. Aadar, potrivit opiniei sale, o strategie conine trei elemente
eseniale: obiectivele cele mai importante de realizat; politicile cele mai semnificative
de urmat; programele pentru realizarea obiectivelor.10
O definiie complex a conceptului strategie, pe care o vom prezenta, n
continuare, o considerm a fi cea propus de Henry Mintzberg, autor care consider
insuficient simpla definire a termenului. Prin urmare, potrivit acestuia, trebuie
luate n considerare toate cele cinci moduri de prezentare: strategia ca plan, care
presupune un curs prestabilit al unei aciuni, linii directoare pentru a putea atinge
obiectivele propuse, premergtoare situaiei, dezvoltate n mod contient i cu un
scop bine definit; strategia ca tactic, aplicat pentru dejucarea inteniilor
concurenilor, oponenilor; strategia ca model, prin care se ncearc s se
stabileasc o serie de aciuni n plan comportamental, deoarece strategia rezult
din aciunile pe care oamenii le ntreprind i nu din inteniile lor; strategia ca
poziie, identific modul n care organizaia ocup locul n mediul extern, devenind
o for de mediere; strategia ca perspectiv, reprezint o modalitate proprie de
percepere a mediului extern.11
n sens larg, strategia poate fi definit ca determinare a obiectivelor pe termen
lung ale unei organizaii ce vizeaz alegerea modurilor de aciune i de alocare a
resurselor care vor permite atingerea acestor obiective; ansamblul de decizii i aciuni
referitoare la alegerea mijloacelor pentru a atinge obiectivele, avnd n vedere
resursele i mediul economic, politic, social.12
Sintetiznd toate aceste definiii prezentate, n viziunea noastr, cea mai
potrivit abordare, necesar, de altfel, delimitrii conceptuale a temei prezentei
lucrri, este urmtoarea definiie pe care o propunem conceptului strategie: un
instrument de lucru, un plan, un model, care integreaz, ntr-un tot coerent i unitar,
att nevoile, interesele, valorile, obiectivele, scopurile, riscurile, ameninrile i
vulnerabilitile identificate, la un moment dat, ntr-un anumit context, n medii
diferite (militar, politic, economic, social, ecologic), ct i mijloacele, planurile,
politicile, programele, direciile de aciune i resursele necesare pentru gestionarea
eficient i asigurarea succesului unei/unor activiti.
Prin urmare, toat aceast varietate de interpretri d natere unei tipologii la
fel de variat de strategii: strategii militare, strategii de securitate, strategii politice,
strategii economice, strategii energetice, strategii sociale .a.m.d.
8
Kenneth ANDREWS, n STRATEGOR, Paris, Dunod, 1993, p. 98 apud. Dr. Petre DUU, Cristina
BOGZEANU, op. cit., p. 118.
9
James Brian QUINN, Henry MINTZBERG, Robert M. JAMES, The Strategy Process, New York, Prentice
Hall, 1988, p. 126 apud.Dr. Petre DUU, Cristina BOGZEANU, op. cit., p. 118.
10
Ibidem
11
Henry MINTZBERG, Grandeur et dcadence de la planification stratgique, Paris, Edition Dunod, 1996,
p. 89 apud. Dr. Petre DUU, Cristina BOGZEANU, op. cit., p. 119.
12
Dr. Petre DUU, Cristina BOGZEANU, op. cit., p. 11.

~ 331 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


13

Parte a strategiei de securitate ,un instrument de lucru prin intermediul cruia,


plecnd de la nevoia aprrii rii, a intereselor, valorilor i obiectivelor naionale de
securitate, se gestioneaz riscurile, ameninrile i vulnerabilitile14 este Strategia
Naional de Aprare a rii pentru perioada 2015 2019 (Strategia).
Date fiind toate acestea i, n plus, avnd n vedere faptul c Strategia
Naional de Aprare ofer politicii instrumentele teoretice, practice i metodologice
pentru realizarea scopurilor i obiectivelor politice ale aprrii naionale15,
important de subliniat considerm, pe aceast cale, a fi caracterul naional al
strategiei, care rezult din caracterul naional al politicii de aprare pe care o
deservete16. De asemenea, pentru a putea conchide, un alt aspect necesar a fi
evideniat este cel privitor la orizontul de acoperire al strategiei, care, pe termen
mediu, este de cinci ani, ns ea conine i prevederi, pe termen lung, pentru
realizarea obiectivelor naionale i colective de securitate i aprare.17
Un alt concept pe care l considerm necesar a fi definit operaional este
conceptul aprare naional, care, n sens larg, este interpretat ca aprare a rii
prin utilizarea n totalitate a disponibilitilor de ordin militar, civil, economic i
psihologic, n scopul asigurrii rezistenei n faa unei primejdii18.
O alt definiie a conceptului, propus de Constantin Motoflei i de Petre
Duu, este cea potrivit creia aprarea naional cuprinde ansamblul de msuri i
activiti adoptate i desfurate de ctre un stat n scopul de a garanta independena
i suveranitatea naional, integritatea teritorial, de a proteja viaa i bunurile
populaiei, precum i susinerea intereselor fundamentale ale rii19.
Una dintre funciile importante ale unui stat20, un atribut inalienabil al
acestuia21, aprarea naional, se poate defini, de asemenea, i prin intermediul
celor dou coordonate eseniale ale sale, care sunt i vor rmne mereu
complementare22, integrate i complexe23: aprarea statului politic mpotriva
agresiunii altor state politice24, pe de o parte, i prezervarea fiinei naionale, n
condiiile presiunilor, pericolelor i ameninrilor omniprezente i omnidirecionate i
a vulnerabilitilor crescnde la acestea25, pe de cealalt parte. Mai mult dect att,
13
Dr. Mirel ARIUC, Nelu BRL, Carta Alb a Aprrii - un document strategic necesar? n Monitor
Strategic, nr. 1-2/2013, p. 116.
14
Preedinia Romniei, Strategia Naional de Aprare - pentru o Romnie care garanteaz securitatea
i
prosperitatea
generaiilor
viitoare,
Bucureti,
2010,
preluat
de
pe
http://ccpic.mai.gov.ro/docs/Strategia_nationala_de_ aparare.pdf , accesat la 13.10.2015, p. 4.
15
Gheorghe VDUVA, Optimizarea participrii armatei Romniei la aciunile de aprare colectiv,
Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2006, p. 20.
16
Ibidem
17
Ibidem
18
Gl. bg. (r.) prof. univ. dr. Constantin ONIOR, Teoria strategiei militare, Editura AISM, Bucureti, 1999,
p. 324 apud. Dr. Constantin MOTOFLEI, Dr. Petre DUU, Aprarea colectiv i aprarea naional,
Editura Universitii Naionale de Aprare, Bucureti, 2004, p. 25.
19
Constantin MOTOFLEI, Petre DUU, Aprarea colectiv i aprarea naional, Editura Universitii
Naionale de Aprare, Bucureti, 2004, p. 25.
20
Gheorghe VDUVA, op. cit., p. 13.
21
Constantin MOTOFLEI, Petre DUU, op. cit., p. 27.
22
Gheorghe VDUVA, op. cit., p. 13.
23
Ibidem, p. 19.
24
Ibidem, p. 13.
25
Ibidem

~ 332 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

cele dou coordonate i, n acelai timp, cele dou dimensiuni ale aprrii naionale
(...) nu sunt sectare, exclusiviste, nici imuabile, ci, dimpotriv, ele devin, odat cu
creterea complexitii i ostilitii mediului de securitate, mai flexibile, mai
transparente de semnificaie, mai extinse, cuprinznd i alte spaii din afara violenei
armate.26
Esena conceptului aprare naional este redat de Constituia Romniei
astfel: msurile i activitile ce se desfoar pentru garantarea suveranitii
naionale, independenei, unitii i indivizibilitii statului27.
Complementar conceptului aprare naional, fiind o funcie a politicii,
strategiei i filosofiei de alian i o expresie concludent a solidaritii europene i
euro-atlantice28, fr a se renuna, ns, la funciile i prerogativele aprrii
naionale, este noul concept, aprare colectiv, asupra cruia considerm necesar a
ne ndrepta analiza, de asemenea, prin raportare la binomul aprare naional aprare colectiv.
Din aceste considerente, n continuare, vom prezenta cele mai importante
viziuni asupra aprrii naionale n raport cu aprarea colectiv29. Astfel, o prim
viziune ne reliefeaz aprarea naional ca fiind opus aprrii colective, ntruct
este un atribut inalienabil al statului. Conform celei de-a doua viziuni, aprarea
naional este privit ca suport, ca generatoare a aprrii colective, ntruct sensul i
raiunea aprrii comune sau colective este tocmai asigurarea inviolabilitii
frontierelor, securitatea, protecia i aprarea, prin participare comun, a statului de
drept, a fiecruia n parte i a tuturor. n lumina celei de-a treia viziuni, aprarea
colectiv este complementar aprrii naionale, ntruct, n contextul
recrudescenei pericolelor i ameninrilor globale, are loc i o internaionalizare a
riscului asumat, impus sau indus. O alt viziune ne prezint aprarea colectiv ca
pe un produs al globalizrii, ntruct globalizarea pericolelor, ameninrilor i
vulnerabilitilor impune i o globalizare a aprrii statului de drept i comunitii
internaionale mpotriva acestora.
Concluziile care se impun sunt urmtoarele: ntre cele dou concepte exist o
relaie biunivoc, (...) se intercondiioneaz reciproc30; aprarea colectiv nu
substituie aprarea naional, nu diminueaz i nu dilueaz responsabilitile
statului de drept, ci, dimpotriv, le sporete, le amplific, le extinde la o dimensiune
mai ampl, internaional31. De asemenea, scopul i obiectivele aprrii naionale
se pot realiza cu eficien maxim n cadrul aprrii colective, dar i fora aprrii
colective este amplificat de performanele aprrii naionale32.
n acest context, n care ara noastr trebuie s rspund, ntr-un mod flexibil i
adecvat, provocrilor lumii de astzi, pe de o parte, i s se adapteze statutului de
ar membr a Alianei Nord-Atlantice i a Uniunii Europene, pe de cealalt parte,
26

Ibidem, p. 14.
Cf. Art. 1 al Constituiei Romniei, preluat de pe http://www.constitutiaromaniei.ro/art-1-statulroman/, accesat la 13.10.2015.
28
Gheorghe VDUVA, op. cit., p. 16.
29
Ibidem, p. 15.
30
Ibidem, p. 17.
31
Ibidem, p. 16.
32
Ibidem, p. 18.
27

~ 333 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

fundamentarea planificrii aprrii, la nivel naional, este realizat prin intermediul


Strategiei Naionale de Aprare a rii pentru perioada 2015 2019 (Strategia),
document pe care l vom analiza n continuare.
2. Coninutul Strategiei Naionale de Aprare a rii pentru perioada 2015 2019
Elaborat pentru a contura dezideratul i angajamentul afirmrii naiunii
romne ca o naiune puternic, de ceteni, o naiune care tie ce vrea n Europa, n
lume i pentru sine nsi33, pentru a exprima viziunea unei Romnii puternice n
Europa i n lume34i, de asemenea, pentru a defini ,,profilul pe care ara noastr i-l
construiete pentru urmtorii cinci ani, i, implicit, pe termen lung35, asumat de
Preedinte i aprobat de Parlamentul Romniei pe 23 iunie a.c.36, Strategia
Naional de Aprare a rii pentru perioada 2015 2019 (Strategia) are 4 capitole
care surprind i trateaz urmtoarele elemente specifice ale unui astfel de
document: definirea intereselor, valorilor, principiilor i obiectivelor naionale de
securitate (capitolul 1); evaluarea mediului internaional de securitate mediul
global de securitate, dimensiunile de securitate la nivel euro-atlantic, mediul de
securitate regional (capitolul 2); identificarea potenialelor ameninri, riscuri i
vulnerabiliti (capitolul 3); direciile de aciune i principalele modaliti pentru
asigurarea securitii naionale a Romniei (capitolul 4). O asemenea structur a
Strategiei este relativ standard, stabilit prin Legea nr. 473 din 2004 privind
planificarea aprriinaionale.
2.1. Definirea intereselor i obiectivelor naionale de securitate
Avnd n vedere rolul esenial pe care l au n definirea Strategiei, prin faptul c
ofer acesteia legitimitate, interesele, valorile i obiectivele naionalede securitate
sunt elementele asupra crora ne vom ndrepta, pentru nceput, analiza.
Expresii active ale necesitilor statului naional, finaliti care i ghideaz
permenent conduita, interesele naionalede securitate sunt definite de Strategie prin
raportare la prevederile Constituiei conform crora Romnia este ,,stat naional,
suveran, independent i indivizibil37 ca viznd promovarea i aprarea, prin
mijloace legitime, a valorilor prin care statul romn i garanteaz existena,
identitatea, dezvoltarea i stabilitatea, n baza crora i construiete viitorul i n
temeiul crora particip la realizarea securitii internaionale38. Cu alte cuvinte,
interesele naionale de securitate, prezentate de Strategie, sunt urmtoarele:
,,garantarea caracterului naional, a suveranitii, independenei, unitii i
indivizibilitii statului; aprarea integritii i inalienabilitii teritoriale a rii;
aprarea i consolidarea democraiei constituionale i a statului de drept; protejarea
33

Administraia Prezidenial, Strategia naional de aprare a rii pentru perioada 2015 - 2019 - O
Romnie
puternic
n
Europa
i
n
lume,
Bucureti,
2015,
preluat
de
pe
http://www.presidency.ro/static/Strategia%20
Nationala%20de%20Aparare%20a%20Tarii.pdf,
accesat la 13.10.2015, p. 3.
34
Ibidem
35
Ibidem
36
Ibidem, p. 2.
37
Ibidem, p. 8.
38
Ibidem

~ 334 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

drepturilor i libertilor fundamentale ale tuturor cetenilor i garantarea


siguranei lor; garantarea dreptului la pstrarea, dezvoltarea i exprimarea identitii
etnice, culturale lingvistice i religioase persoanelor aparinnd minoritilor naionale;
valorificarea resurselor i a poziionrii geostrategice ale rii noastre n vederea
atingerii nivelului de bunstare la care cetenii sunt ndreptii; reducerea decalajelor
de dezvoltare i reconstrucia marilor sisteme publice; asigurarea ireversibilitii
apartenenei la sistemul de aprare colectiv transatlantic; consolidarea Uniunii
Europene i participarea activ la procesele de integrare n interiorul acesteia39.
n calitatea ei de stat membru NATO i UE, Romnia mprtete aceleai valori
ca i celelalte state membre: demnitatea uman, drepturile i libertile cetenilor,
libera dezvoltare a personalitii umane, dreptatea i pluralismul, egalitatea n faa
legii40. Mai mult, valorile pe care se fundamenteaz Strategia pentru definirea
operaional a intereselor i a obiectivelor naionale de securitate sunt: ,,demnitatea,
coeziunea civic i afirmarea identitii naionale, democraia constituional i
statul de drept, integritatea statal i teritorial a Romniei41, pentru promovarea
crora se bazeaz pe respectarea principiilor precum continuitatea, predictibilitatea,
legalitatea i proporionalitatea.42 Prin asumarea respectrii tuturor acestor valori i
principii, Strategia demonstreaz ,,un caracter pragmatic i operaional.
Pentru aprarea intereselor naionale i afirmarea valorilor, Strategia propune
o agend clar de securitate prin formularea urmtoarelor repere de baz ale
aciunii practice, att din perspectiv intern, ct i din perspectiva politicii externe,
pe care le denumete obiective naionale de securitate: consolidarea capacitii
naionale de aprare menit s asigure integritatea teritorial, suveranitatea i
independena Romniei, precum i securitatea poporului romn; promovarea i
asigurarea exercitrii nengrdite a drepturilor i libertilor fundamentale; buna
funcionare a justiiei i asigurarea ordinii de drept; nlturarea deficienelor care
afecteaz buna guvernan, ntrirea capacitii administrative, protejarea
procesului decizional fa de/sau aciuni nelegitime sau netransparente; asigurarea
eficienei sistemelor naionale de prevenire i gestionare a situaiilor de criz, interne
i externe, militare sau de natur civil; consolidarea securitii i proteciei
infrastructurilor critice energetice, de transport i cibernetice, precum i a securitii
alimentare i a mediului; dezvoltarea capabilitilor de combatere a ameninrilor
asimetrice; asigurarea unui mediu economic performant, dinamic i competitiv, n
plan investiional i antreprenorial, precum i a stabilitii financiarbugetare a
statului; dezvoltarea consolidat, durabil i adaptat schimbrilor sociale a marilor
sisteme publice (sntate, educaie, protecie social); prevenirea reaciilor i
tendinelor radicale sau extremiste, prin respectarea pluralismului n societate i
cultivarea toleranei la nivelul societii civile; promovarea identitii naionale,
inclusiv prin prezervarea i valorificarea patrimoniului cultural i natural, precum i
prin ncurajarea responsabil a domeniilor de excelen; consolidarea profilului
Romniei n NATO i Uniunea European, prin contribuii att conceptuale, ct i
39

Ibidem, pp. 8-9.


Ibidem, p. 7.
41
Ibidem
42
Ibidem, p. 8.
40

~ 335 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

operaionale; respectarea principiilor i valorilor fundamentale ale Uniuni Europene;


consolidarea parteneriatului strategic cu SUA (...); asigurarea securitii n regiunea
Mrii Negre; aprofundarea cooperrii cu statele vecine i cu cele din flancul estic al
NATO; intensificarea cooperrii regionale, inclusiv n domeniul aprrii; susinerea
parcursului european al Republicii Moldova; promovarea intereselor politice,
economice i de securitate n regiuni de relevan strategic pentru ara noastr.43
2.2. Evaluarea mediului internaional de securitate
Considerat a fi caracterizat de complexitate i dinamism44, influenat de
provocri multiple, unele previzibile i lineare, altele impredictibile, nonlineare,
mediul internaional de securitate este analizat, de asemenea, de Strategie.
Astfel, continua schimbare, precum i complexitatea tabloului mediului global
de securitate sunt evideniate i ntregite, n cadrul acestui document naional
definitoriu pentru politica de securitate i aprare a Romniei, de elemente de fond
precum: reconfigurarea jocurilor geostrategice; dezvoltarea rapid a tehnologiei
informaiei; resurgena naionalismului i a extremismului; fragmentarea
etnicoreligioas i radicalizarea ideologic; adaptarea infrastructurilor critice n
raport cu apariia de calamiti, crize energetice, atacuri cibernetice, pandemii.45
n ceea ce privete tabloul mediului de securitate euro-atlantic, Strategia
subliniaz importana predicitibilitii i a consensului att n folosirea
instrumentelor naionale, n mod independent, ct i n cea conturat i presupus
de cadrul aliat i comunitar. Mai mult, arhitectura de securitate euro-atlantic, n
care un rol cheie l deine Federaia Rus, este ameninat de crize i conflicte
derulate la est i la sud, care pot afecta, n mod direct sau indirect, interesele
naionale de securitate ale rii noastre. n egal msur, ameninri la adresa
securitii europene pot constitui i gruprile teroriste, pe de o parte, i
accentuarea migraiei, pe de cealalt parte.46
Nu n ultimul rnd, mediul de securitate regional este caracterizat de Strategie
ca fiind ntr-o faz de reconfigurare47, mediu n care rii noastre i revine
,,obligaia de a pstra echilibrul strategic48. Un element important, n acest context,
este identificat a fi cooperarea regional. Alte elemente definitorii ale mediului de
securitate regional, identificate i prezentate de Strategie, sunt urmtoarele:
aciunile Federaiei Ruse, perpetuarea instabilitii din Balcanii deVest, posibilele
mutaii ale arhitecturii energetice regionale, precum i eventualele derapaje de la
normele statului de drept i de la sistemul de valori liberale.49
2.3. Identificarea potenialelor ameninri, riscuri i vulnerabiliti
Pentru a-i demonstra caracterul operaional, modern i multidimensional,
Strategia definete conceptele printr-o abordare extins, n care elementele de
43

Ibidem, pp. 9-10.


Ibidem, p. 11.
45
Ibidem
46
Ibidem, pp. 12-13.
47
Ibidem, p. 13.
48
Ibidem
49
Ibidem
44

~ 336 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

natur securitar se mbin i se ntreptrund cu cele de natur economic, social,


politic, tehnologic i de mediu. Astfel, pentru domeniul aprrii i securitii
naionale, n cadrul Strategiei, ameninrile sunt definite drept capaciti, strategii,
intenii ori planuri ce pot afecta valorile, interesele i obiectivele naionale de
securitate50. Tot n contextul Strategiei, riscurile sunt definite ca fiind probabilitatea
de manifestare a unui eveniment incert, cu impact direct sau indirect asupra
securitii naionale51. Consecine ale unor disfuncii ori deficiene sistemice, care
pot fi exploatate sau pot contribui la materializarea unei ameninri sau a unui risc
sunt denumite de Strategievulnerabiliti.52
Scopul Strategiei, dup cum am demonstrat anterior, este de a asigura un
management modern i eficient al ameninrilor, riscurilor i vulnerabilitilor,
urmrind inventarierea, prevenirea sau reducerea lor, precum i combaterea
acestora.
Pe cale de consecin, principalele ameninri la adresa Romniei, identificate
i prevzute de Strategie, sunt: aciunile destabilizatoare din vecintatea estic;
perpetuarea conflictelor ngheate din regiunea Mrii Negre i instabilitatea din
Balcanii de Vest; ameninrile cibernetice lansate de entiti ostile, statale sau
nonstatale, asupra infrastructurilor informaionale de interes strategic ale instituiilor
publice i companiilor, atacurile cibernetice desfurate de grupri de criminalitate
cibernetic sau atacurile cibernetice extremiste lansate de grupuri de hackeri;
terorismul; proliferarea armelor de distrugere n mas i a vectorilor purttori, precum
i traficul de produse cu dubl utilizare; aciunile informative ostile53.
Strategia evideniaz, de asemenea, i o serie de riscuri: instabilitatea
regional; nerealizarea obiectivelor de dezvoltare ale Romniei; riscuri de natur
social, care persist pe fondul unor tendine cum ar fi declinul demografic, emigraia
populaiei active, degradarea factorilor de mediu, al deficienelor din sistemele
naionale de sntate, educaie i asisten social, dar i al distorsiunilor pe piaa
muncii;radicalizarea entitilor extremiste prezente pe teritoriul Romniei;
criminalitatea transfrontalier, de la trafic de droguri, persoane, arme i bunuri,
migraie ilegal pn la criminalitate economicofinanciar; traficarea ilegal de
armament convenional; riscurile cu probabilitate redus, dar cu impact major:
confruntri militare de joas intensitate, dar persistente n timp, fluxuri migratorii
generate de catastrofe naturale, pandemii, dezastre ecologice.54
n ceea ce privete vulnerabilitile, Strategia le inventariaz i le prezint pe
urmtoarele: vulnerabiliti n absorbia fondurilor europene, utilizarea banului
public, energie, infrastructur critic, agricultur, protecia mediului, justiie,
sntate, educaie i cercetare tiinific; capabilitatea administraiei centrale i
locale de a implementa politicile publice naionale i europene; precaritatea
resurselor i incoerena n gestionarea diverselor tipuri de riscuri; corupia vulnerabilizeaz statul, genereaz prejudicii economiei i afecteaz potenialul de
50

Ibidem, p. 14.
Ibidem
52
Ibidem
53
Ibidem, pp. 14-15.
54
Ibidem, p. 15.
51

~ 337 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

dezvoltare a rii, buna guvernan, decizia n folosul cetenilor i comunitilor,


precum i ncrederea n actul de justiie i n instituiile statului, iar, n plan extern, are
impact negativ asupra credibilitii i imaginii rii noastre; excluziunea i
polarizarea social, gradul de srcie, declinul demografic, migraia forei de munc
specializate, disparitile socioeconomice ntre regiuni si judee, fragilitatea
spiritului i solidaritii civice.55
2.4. Direcii de aciune i principalele modaliti pentru asigurarea securitii
naionale a Romniei
Ultima parte a Strategiei clarific aspectele cele mai importante pentru
domeniul aprrii Romniei i prezint o serie de aciuni, externe i interne, care
presupun att concentrarea resurselor proprii, ct i cooperarea cu aliaii i
partenerii internaionali, aciuni prin intermediul crora statul romn poate
combate ameninrile, riscurile i vulnerabilitile identificate. Aadar, direciile de
aciune i modalitile de asigurare a securitii naionale a rii noastre presupun:
,,consolidarea credibilitii strategice prin continuitate i predictibilitate, att la nivel
intern, ct i la nivel extern; asigurarea unui cadru legal adaptat, (...) mai ales pentru
adaptarea deplin la statutul de stat membru NATO i UE; intensificarea colaborrii
interinstituionale pentru identificarea i ndeplinirea obiectivelor strategice de
securitate naional; concentrarea pe prevenire i mecanismele preventive n sfera
securitii naionale i aprrii rii, respectiv o mai bun anticipare, cunoatere, dar
i realizare a unei capaciti de reacie integrate, balansate, flexibile i agile; alocarea
de resurse printrun proces integrat, continuu, multianual i riguros de planificare,
capabil s rspund att noilor cerine de planificare interinstituional, la nivel
naional, ct i rigorilor principiilor de planificare bugetar multianual specifice
Alianei NordAtlantice i Uniunii Europene.56
Continund abordarea modern i multidimensional a Strategiei Naionale de
Aprare (SNAp) din anul 2010, conform creia, n egal msur, aprarea se face
att prin mijloace militare, ct i prin mijloace politice, economice, sociale etc.57,
actuala strategie prezint direcile de aciune i principalele modaliti de asigurare
a securitii prin raportare la apte dimensiuni: dimensiunea de aprare,
dimensiunea de ordine public, dimensiunea de informaii, contrainformaii i de
securitate, dimensiunea economic i energetic, dimensiunea diplomatic,
dimensiunea de management al situaiilor de criz i dimensiunea educaional, de
sntate, social i demografic.
Pentru asigurarea succesului aprrii, conform Strategiei, pe agenda politicii
externe a Romniei trebuie s existe participarea prioritar la proiectul european i
la cel al Alianei Nord-Atlantice, trebuie, de asemenea, meninut solid relaia
transatlantic, precum i o politic de vecintate activ i eficient. Altfel spus,
Romnia trebuie s-i respecte angajamentele i responsabilitile asumate att n
calitatea sa de membru NATO, ct i n cea de membru UE.
55

Ibidem, p. 16.
Ibidem, pp. 17-18.
57
Preedinia Romniei, Strategia Naional de Aprare - pentru o Romnie care garanteaz securitatea
i
prosperitatea
generaiilor
viitoare,
Bucureti,
2010,
preluat
de
pe
http://ccpic.mai.gov.ro/docs/Strategia_nationala_de_ aparare.pdf , accesat la 13.10.2015
56

~ 338 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

3. Perspective ...
Avnd ca punct de pornire noile realiti i nevoi de dezvoltare a rii i, mai
mult dect att, proiectat fiind pentru a actualiza rspunsul Romniei, O Romnie
puternic n Europa i n lume58 la principalele probleme i aspecte generate att
de calitatea de stat membru UE i de aliat NATO, ct i de mediul de securitate
internaional - global i regional, conceperea Strategiei 2015-2019, prin obiectivele
i coninutul su, a vizataprarea rii i securitatea naional n ansamblu, privete
fiecare cetean, societatea n ansamblu, precum i instituiile statului59, susinnd,
n acest fel, schimbrile de paradigm privitoare la conceptele aprarea rii i
securitatea naional: dimensiunea aprrii se mbin i echilibreaz reciproc cu o
serie de alte dimensiuni - ordine public; activitatea de informaii, contrainformaii i
de securitate; diplomaia; managementul situaiilor de criz; educaia, sntatea i
demografia.60
De asemenea, Strategia abordeaz, continu i susine perspectiva modern i
multidimensional a vechii Strategii, SNAp, n vederea asigurrii convergenei cu
principiile europene de securitate, conform crora securitatea i dezvoltarea sunt
plasate ntr-o relaie de direct proporionalitate, prin promovarea conceptului de
securitate naional extins - fundamentat pe democraia constituional i
respectul mutual dintre ceteni i stat - care vizeaz interesele care converg spre
asigurarea securitii naionale, manifestate n urmtoarele domenii: aprare
(neleas n dubla calitate normativ, de aprare naional i aprare colectiv),
ordine public, activitatea de informaii, contrainformaii i de securitate, educaie,
sntate, economic, energetic, financiar, mediu, infrastructuri critice.61 Aceast
abordare integratoare i multidimensional, extins a securitii naionale, a validat
caracterul modern al acestei strategii prin includerea, n rndul riscurilor i
vulnerabilitilor la adresa aprrii i securitii Romniei, a urmtoarelor variabile:
nerealizarea obiectivelor de dezvoltare ale Romniei, elementele specifice dimensiunii
sociale a securitii - deficienele din sistemele naionale de sntate, educaie i
asisten social, distorsiunile de pe piaa muncii -, precaritatea resurselor,
disparitile socio-economice ntre regiunile i judeele rii, absorbia fondurilor
europene etc.62, variabile care deschid noi direcii de cercetare. Dintre acestea,
considerm a fi ofertant cercetarea n direcia identificrii i prezentrii rolului
managementului proiectelor ca pilon esenial pentru construcia securitii naionale
i, implicit, ca element strategic pentru aprarea naional a Romniei. Pentru acest
demers, util ne va fi, pornind de la prioritile de investiii propuse de Programele
Operaionale aferente actualei perioade de programare, 2014-2020, o inventariere
a proiectelor care pot genera resurse pentru aprarea naional, n special pentru
dimensiunile nonmilitare ale acesteia, i, mai mult, care se pot transforma n ci,
58

Administraia Prezidenial, Strategia naional de aprare a rii pentru perioada 2015 - 2019 - O
Romnie
puternic
n
Europa
i
n
lume,
Bucureti,
2015,
preluat
de
pe
http://www.presidency.ro/static/Strategia%20
Nationala%20de%20Aparare%20a%20Tarii.pdf,
accesat la 13.10.2015, p. 4.
59
Ibidem, p. 5.
60
Ibidem, p. 6.
61
Ibidem
62
Ibidem, pp. 16-17.

~ 339 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

soluii optime de gestionare i eliminare a principalelor riscuri i vulnerabiliti la


adresa securitii naionale a Romniei i a cetenilor acesteia. Cu alte cuvinte,
vom analiza posibilitatea de a rspunde unei provocri majore pentru ara noastr,
aceea de a concepe dezvoltarea i gestionarea extins a securitii n termeni de
proiect, de a propune acele activiti care creeaz valoare i reprezint soluii de
rezolvare a principalelor probleme, n special cele de natur economic i social,
vulnerabiliti, accentul cznd pe elementele specifice absorbiei fondurilor
europene i structurale.
Bibliografie:
I. LEGI, ORDONANE I HOTRRI DE GUVERN
*** Constituia Romniei, preluat de pe http://www.constitutiaromaniei.ro/,
accesat la 13.10.2015
*** Legea nr. 473 din 4 noiembrie 2004 privind planificarea aprriinaionale,
preluat de pe http://www.mapn.ro/diepa/planificare/legea_473_2004. htm,
accesat la 13.10.2015
II. SURSE WEB
http://www.dexonline.ro
http://www.mapn.ro
http://www.presidency.ro
III. CRI DE SPECIALITATE
BU, Viorel, ION, Emil, DINU, Mihai tefan (coord.), Religie i securitate n
Europa secolului XXI - Glosar de termeni, Editura Universitii Naionale de Aprare
Carol I, Bucureti, 2007
BUZAN, Barry, Popoarele, statele i teama, Editura Cartier, Chiinu, 1991
DUU, Petre, BOGZEANU, Cristina, Strategia militar a Romniei n contextul
noilor repere europene i euro-atlantice de securitate, Editura Universitii Naionale
de Aprare Carol I, Bucureti, 2011
MOTOFLEI, Constantin, DUU, Petre, Aprarea colectiv i aprarea naional,
Editura Universitii Naionale de Aprare, Bucureti, 2004
SARCINSCHI, Alexandra, Dimensiunile nonmilitare ale securitii, Editura
Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2005
VDUVA, Gheorghe, Optimizarea participrii armatei Romniei la aciunile de
aprare colectiv, Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti,
2006
IV. REVISTE
FOTA, Iulian, Ce este o strategie naional de aprare sau securitate,
http://arhiva.euractiv.ro/
uniuneaeuropeana/articles%7CdisplayArticle/articleID_20540/Iulian-Fota-Ce-este-ostrategie-nationala-de-aparare-sau-securitate.html, accesat la 13.10.2015
LAAN, Nicoleta, Securitatea - concepte n societatea contemporan n
Revista de Administraie Public i Politici Sociale, an II, nr. 4 (5), decembrie 2010
~ 340 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

LCTU, Marius, Perspectivele teoretice ale dimensiunilor nonmilitare ale


securitii n Buletinul Universitii Naionale de Aprare Carol I, nr. 4/2012
ARIUC, Mirel, BRL, Nelu Carta Alb a Aprrii - un document strategic
necesar? n Monitor Strategic, nr. 1-2/2013
V. DOCUMENTE DE REFERIN
Administraia Prezidenial, Strategia Naional de Aprare a rii pentru
perioada 2015 - 2019 O Romnie puternic n Europa i n lume, Bucureti, 2015,
preluat
de
pe
http://www.presidency.ro/static/Strategia%20Nationala%20de%20Aparare%20a
%20Tarii.pdf, accesat la 13.10.2015
Preedinia Romniei, Strategia Naional de Aprare - pentru o Romnie care
garanteaz securitatea i prosperitatea generaiilor viitoare, Bucureti, 2010,
preluat de pe http://ccpic.mai.gov.ro/docs/Strategia_nationala_de_ aparare.pdf ,
accesat la 13.10.2015
Preedinia Romniei, Strategia de Securitate Naional a Romniei, Bucureti,
2007, preluat de pe http://www.presidency.ro/static/ordine/SSNR/SSNR.pdf,
accesat la 13.10.2015

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu titlul
Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare, consiliere
i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile securitate,
aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.

~ 341 ~

ABORDAREA PREVENIRII I COMBATERII CORUPIEI


N CONTEXTUL NOILOR PROVOCRI ALE SECURITII INTERNE
N UNIUNEA EUROPEAN
Comisar ef de poliie drd. Octavian MELINTESCU
Direcia General Anticorupie
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
melintescuo@gmail.com

Apariia unor noi ameninri, a cror complexitate sporete permanent,


evideniaz necesitatea adoptrii unor msuri fermede prevenire i combatere a
acestora.
La nivelul Uniunii Europene se urmrete consolidarea pilonilor de aciune,
ntre care distingem:
- mbuntirea schimbului de informaii;
- Cooperarea operaional sporit;
- Aciuni de sprijinire: formare, finanare, cercetare.
Proiectul de concluzii ale Consiliului privind Strategia rennoit de securitate
intern a Uniunii Europene pentru perioada 2015-2020, prezentat n 10 iunie 2015
la Bruxelles de Preedinia UE, traseaz cele trei prioriti ale securitii interne a
U.E.
Astfel:
- Combaterea terorismului i prevenirea radicalizrii;
- Criminalitatea grav i criminalitatea organizat transfrontalier;
- Criminalitatea informatic, reprezint prioritile uniunii pentru urmtorii
cinci ani, acestea reclamnd aciuni imediate.
Aa cum prevede Tratatul de la Lisabona, corupia se regsete printre
infraciunile grave care se constituie n ameninri serioase pentru securitatea
intern a uniunii. Dealtfel, Strategia rennoit de securitate intern a Uniunii
Europene pentru perioada 2015-2020, face trimitere n mod expres la necesitatea
unei abordri cuprinztoare cu privire la acest fenomen, prin prisma celor
prezentate n primul raport anticorupie al UE, publicat de Comisie n anul 2014.
Infraciunile de corupie ca i acte ilicite prin care sunt corupi unii funcionari
publici, pentru a evita anumite etape procedurale, n cadrul relaiilor comerciale,
reprezint o ameninare grav la adresa statului de drept, a principiilor ce stau la
baza acestuia.
O analiz a activitii organelor de aplicare a legii n domeniul combaterii
corupiei n domeniul achiziiilor publice, arat c obiectul contractelor n care au
fost fraudate procedurile de achiziie public a constat n prestarea unor servicii
sau executarea unor lucrri n special cele de reparaii i mentenan, inclusive
achiziia unor produse supraevaluate pentru aceste lucrri.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

S-au conturat urmtoarele tipologii n svrirea unor infraciuni avnd ca


obiect fraudarea procedurilor de achiziie public:
- atribuirea unor contracte de achiziie public fie prin metoda atribuirii
directe, fie prin cerere de ofert, n beneficiul unor societi comerciale
deinute sau controlate de oameni de afaceri aflai n cercul relational al
inculpailor funcionari publici cu atribuii n contractarea unor lucrri sau
servicii, n schimbul unor comisioane reprezentnd procente din valoarea
contractelor i n acest fel restricionarea accesului operatorilor economici
la procedura de atribuire, nclcarea principiului tratamentului egal i/sau
nclcarea principiului transparenei;
- n vederea aplicrii procedurii de achiziie public prin atribuire direct ori
a procedurii simplificate a cererii de oferte, inculpaii au procedat la
divizarea contractelor de achiziie public n mai multe contracte distincte
care s se ncadreze n limitele valorice impuse de OUG nr. 34/2006,
nclcnd astfel prev. art.23 privind obligaia de a nu diviza contractul de
achiziie public n mai multe contracte distincte de valoare mai mic ce au
acelai obiect. Contractele au fost direcionate n acest fel ctre firmele
agreate de ctre inuclpai;
- realizarea caietelor de sarcini n urma discuiilor cu cei crora li se atribuia
contractul i nu invers, oferta prestatorului trebuind s coincid cu
condiiile stabilite n caietele de sarcini
- impunerea de soluii tehnice i preuri n raport de potenialul societilor
comerciale prestatoare, fapt ce a determinat creterea valorii iniiale a
proiectului.
- participarea unor firme n mod formal la procedurile de atribuire ale cror
oferte de pre sunt superioare firmelor agreate de inculpai, ctigtoare ale
procedurii de achiziie. Firmele care realizeaz ofertele ficitive sunt
administrate de aceleai persoane, asociai sau administrator ai firmelor
ctigtoare.
- n multe situaii serviciile contractate i facturate nu au fost executate,
recepia i plata lucrrilor s-a realizat anterior finalizrii lor.1
Multitudinea cauzelor penale instrumentate la nivelul unitilor de parchet,
privind achiziiile publice i mai ales sumele substaniale care se constituie ca fiind
prejudicii ale bugetului de stat, demonstreaz amploarea ngrijortoare a corupiei
n acest domeniu.
O sumar prezentare a hotrrilor definitive pronunate n anul 2015 de ctre
instane n cauzele penale instrumentate la nivelul Direciei Naionale Anticorupie,
demonstreaz fr putere de tgad pertinena celor mai sus menionate.
Astfel, n primele nou luni ale anului 2015, au fost pronunate hotrri de
condamnare definitiv n peste 70 de cauze penale instrumentate de D.N.A., cu
privire la infraciuni economice care au grevat n mod grav bugetul de stat.
Nevoia de a lua msuri ferme de prevenire i combatere a corupiei la nivelul
Romniei se desprinde i din faptul c n cele 9 luni ale anului n curs, un numr de
66 de poliiti de frontier, ce-i desfurau activitatea la graniele rii, precum i
1

Statistica cauzelor penale instrumentate la nivelul PCCJ n semestrul sem.I 2015

~ 344 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

10 poliiti, 12 jandarmi, 1 ofier ISU au fost condamnai definitiv pentru svrirea


unor fapte de corupie.2
Dac completm acest tablou cu cei 9 procurori i 4 judectori, condamnai de
asemenea definitiv, pentru corupie, putem observa cu uurin c demersul
organelor de aplicare a legii, de asanare a acestui flagel, trebuie susinut cu i mai
mult fermitate de ctre ntreaga societate.
Domenii de activitate extrem de importante au fost afectate de corupie n anul
2015, ceea ce demonstreaz c n prezena acestui flagel eforturile celor chemai
s asigure prosperitatea i sigurana cetenilor, sunt nruite.
Dintre acestea, menionm asigurrile sociale, care prin fapte de corupie
pasiv comise pentru emiterea deciziilor medicale asupra capacitii de munc i
de ncadrare n grad de invaliditate, prin:
- ncadrarea/meninerea gradelor de invaliditate;
- programarea n vederea ncadrrii n grade de invaliditate;
- emiterea certificatelor medicale necesare obinerii ajutorului social;
- avizarea prelungirii concediilor medicale;
- acordarea de consultaii de specialitate;
- eliberarea ilegal de decizii de ncadrare n grad de invaliditate, a fost serios
fraudat.
nvmntul, este un alt domeniu unde corupia s-a manifestat, prin comiterea
de fapte de luare de mit, trafic de influen, cumprare de influen, abuz n
serviciu, fapt asimilat infraciunilor de corupie, etc., n legtur cu desfurarea
examenelor la facultate, a examenului de bacalaureat, a examenului de Evaluare
naional pentru elevii clasei a VIII a, absolvirea unei coli sanitare postliceale,
acordarea unor note nejustificate sau motivarea unor absene, fiind trimise n
judecat 169 persoane.
Sistemul medical, unde s-a constatat comiterea de infraciuni de luare de mit
n legtur cu ndeplinirea actului medical (condiionare).
S-a mai constatat comiterea de infraciuni de corupie n legtur cu ocuparea
unor posturi n serviciile publice de ambulan i folosirea abuziv a spaiilor
spitalului public i a instrumentarului medical pentru efectuarea unor intervenii
chirurgicale.
Reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole, eliberareade
acte de identitate,operaiunile cu produse petroliere, promovarea probei practice a
examenului de obinere a permisului auto, sunt alte domenii de activitate n care
corupia s-a manifestat vizibil, fiind instrumentate numeroase cauze penale, ce au
fost deduse judecii.
Prin Hotrrea nr.58 din 30 iunie 2015, Camera Deputailor din Parlamentul
Romniei a aprobat opinia nr.4c-19/410/23 iunie 2015, adoptat de Comisia
pentru afaceri europene, subliniind la punctul 5 c ,,statul de drept nu este statul
care poate fi abuzat cu uurin, ci, dimpotriv, statul care i poate aplica legile, cu
rigoare i fermitate.3
n acord cu statutul Romniei, de stat membru al Uniunii Europene, Romnia, sa raliat efortului de prevenire i combatere a corupiei i a decis, printr-un
2
3

http://www.pna.ro/comunicate_condamnari
Hotrrea nr.58 adoptat n 30 iunie 2015 de Camera Deputailor din Parlamentul Romniei

~ 345 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Memorandum adoptat de Guvern n luna septembrie 2015, prelungirea perioadei


de aplicare a Strategiei Naionale Anticorupie 2012-2015 cu nc doi ani, pn la
date de 31 decembrie 2017.
n acest sens, Ministerul Justiiei va elabora pn n luna decembrie 2015, un
proiect de Hotrre de Guvern, care s modifice i s completeze H.G. nr.215/2012,
prin care a fost aprobat Strategia Naional Anticorupie pentru perioada 20122015.
n anul 2016, conform prevederilor Memorandumului, va fi realizat o evaluare
ex-post a impactului Strategiei Naionale Anticorupie, printr-un audit extern
independent.4
Pe cale de consecin, toate autoritile i instituiile statului, reprezentanii
societii civile, reprezentanii mediului de afaceri, societatea romneasc n
ansamblu, va trebui s contribuie la schimbarea mentalitii cetenilor fa de
corupie, n sensul adoptrii unui comportament integru, care s aib la baz
onestitatea i respectarea legii.
Se cuvine a observa c autoritile romne acord o importan deosebit
prevenirii i combaterii corupiei, raliindu-se demersurilor instituiilor europene
care acioneaz n acest domeniu extrem de sensibil.
Din analiza statisticilor unitilor de parchet, putem concluziona c
vulnerabilitile manifestate n unele domenii de activitate pot afecta demersurile
autoritilor romne de consolidare a statului romn, ca membru al U.E. cu drepturi
depline i mai ales pot ntrzia efortul Romniei de a deveni stat membru al
Spaiului Schengen.
Recentele evoluii din vecintatea rii noastre i nu numai, demonstreaz c
orice vulnerabilitate care se manifest n legtur cu activitatea desfurat de
ctre organele de aplicare a legii poate fi exploatat de ctre cei interesai, uneori
aciunile acestora genernd o imagine distorsionat a realitii faptice.
Problema refugiailor, att de actual, reclam frontiere sigure i mai ales
poliiti de frontier integrii, care s dea siguran cetenilor romni.
Combaterea terorismul, care se regsete ca problema principal pe agenda
european privind securitatea intern a acesteia, nu poate fi realizat cu succes
dect cu organe de aplicare a legii, pentru care integritatea se afl la baza
credibilitii acestora.
Prezena corupiei la frontierele Romniei, fie printre poliitii de frontier, fie
printre personalul vamal, lucrtorii CNADR, etc., constituie o vulnerabilitate
nsemnat ce poate afecta securitatea naional a acesteia.
ncercrile de corupere a funcionarilor publici de ctre elementele criminalitii
organizate, sunt numeroase i reclam msuri ferme de natur a le descuraja.
Organizaia Naiunilor Unite, ateniona asupra ,,nocivitii corupiei nc din
anul 1994, cu ocazia adoptrii Declaraiei de la Napoli, despre influena
criminalitii organizate asupra instituiilor fundamentale ale statului, determinnd
adoptarea unor msuri de combatere a acesteia, care se regsesc n Convenia
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate.5
4
MemorandumulGuvernului de prelungire a perioadei de aplicare a Strategiei Naionale Anticorupie
2012-2015, cu n c doi ani, pn la 31 decembrie 2017
5
UN GA Resolution 1996/27, Implementation of the Neaples Political Declaration and Global Action
Plan against Organized Transnational Crime, 24.06.1996, disponibil pe http://www.un.org

~ 346 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Introducerea corupiei n Strategia Naional de Aprare a rii, printre


vulnerabilitile care pot potena ameninrile la adresa securitii naionale, arat
ngrijorarea cu care este privit acest flagel.6
,,Corupia vulnerabilizeaz statul, genereaz prejudicii economiei i afecteaz
potenialul de dezvoltare a rii, buna guvernan, decizia n folosul comunitii,
precum i ncrederea n justiie i n instituiile statului. n plan extern, persistena
corupiei are impact negativ asupra credibilitii i imaginii rii noastre.
Realitatea faptic demonstreaz c identificarea corupiei printre vulnerabilitile
majore care pot afecta securitatea naional a Romniei este nu numai pertinent,
dar mai ales se circumscrie schimbrii de paradigm la nivel global.
Conflictele ngheate din vecintatea rii noastre au devenit active, ridicnd
problema securitii cetenilor romni. Securitatea cetenilor romni poate fi
asigurat numai de ctre organe de aplicare a legii, unde exist o cultur
organizaional bazat pe principialitate, n care se manifest permanent respectul
fa de lege, fa de normele de etic i echitate.

Bibliografie:
1.Memorandumul Guvernului de prelungire a perioadei de aplicare a Strategiei
Naionale Anticorupie 2012-2015, cu n c doi ani, pn la 31 decembrie 2017;
2.Strategia Naional de Aprare a rii pentru perioada 2015-2019;
3.Hotrrea nr.58 adoptat n 30 iunie 2015 de Camera Deputailor din
Parlamentul Romniei;
4.Statistica cauzelor penale instrumentate la nivelul PCCJ n semestrul sem.I
2015;
5.http://www.pna.ro/comunicate_condamnari;
6. http://www.un.org

Strategia Naional de Aprare a rii pentru perioada 2015-2019, cap.3.3, pct.68, pag 16.

~ 347 ~

PROBLEMATICA COOPERRII JUDICIARE I POLIIENETI EUROPENE


Subinspector de poliie NISTORESCU George Gabriel
Serviciul de Investigare a Criminalitii Economice
Inspectoratul de Poliie Judeean Dmbovia
Gabriel.nistorescu@yahoo.com

Abstract: The most important problems regarding judicial and police cooperation are
the real identity of the system of judicial and police cooperation, taking into account the
interests of strengthening the law and not those of the accused or the individual and
determining liability taking into account the two types the answer, namely democratic
accountability for legislation outlining cooperation and judicial responsibility for certain
acts of cooperation. The Lisbon Treaty addresses topics judicial cooperation between
Member States to link cooperation concept of mutual recognition.
Key words: police cooperation, European cooperation, the European Union, Member States,
democratic accountability, judicial accountability.

Sunt dou probleme care par s fie cele mai urgent n ceea ce privete
cooperarea judicar i poliineneasc.
2.1. Identitatea real a sistemului de cooperare judiciar i poliieneasc
Prima problem este varietatea i amestecul de instrumente n cooperarea
poliieneasc i judiciar, o situaie care nu duce doar la fragmentare i ineficien,
dar pe deasupra ine cont de interesele de ntrire a legii i nu de cele ale
acuzatului sau a individului.
Provocarea sistemului complex sau mai degrab a sistemelor de cooperare1 n
EU, este cunoscut de asemenea n soluiile propuse n Grupul Consultativ la nivel
nalt a viitorului justiiei poliieneti, care subliniaz urmtorul lucru:
Dezvoltarea instrumentelor legale pentru a facilita i mri cooperarea judiciar
n chestiunile criminale a fost n centrul muncii legislative a Uniunii Europene n
ultimii ani.2
Urmeaz o afirmaie sobr: n timp ce progresul semnificativ a fost obinut
rmn multe de fcut.
Aadar subliniaz succint recunoaterea mutual ca o politic. Dar, lund n
considerare situaia actual, Grupul afirm faptul c cooperarea european va avea
succes doar dac autoritile locale de ntrire a legii folosesc toate instrumentele.
1

A. Moravcsik i K. Nicolaidis Situaia este parial o consecin a abordrii flexibilitii n Justiie i


Afacerile Interne, ,Idealuri federale i realiti constituionale n Tratatul de la Amsterdam, Jurnalul
studiilor de pia comune (1998), p. 31;
2
S. Bitter, Comentariu despre Dagmara Kornobis-Romanowska, Jurnalul legii germane 82005), pp.
1641-1647.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Practic, totui, autoritilor de ntrire a legii li se cere adesea s aleag din mai
multe instrumente legale variate n cazuri individuale. Aceast sarcin duce la
ineficacitate, deoarece poliia i justiia acionnd pe loc se pot abine de la
participarea la munca de echip internaional.
n orice caz, recunoaterea mutual nu este singura soluie propus. O alt
strategie ar putea fi reorganizarea i redefinirea instituiilor de ntrire a legii
europene i cooperarea lor.3
A treia dificultate menionat, protecia drepturilor acuzatului n cadrul luptei
mpotriva crimimalitii de la trecerea graniei, a fost adesea un subiect pentru
multe discuii, din moment ce problema afecteaz toate formele de cooperare. 4
Avem de-a face de asemenea cu Grupul de Consftuire la nivel nalt, declarat
n Raportul su din iunie 2008.Asigurarea unui grad mare de protecie a drepturilor
lor, n investigaiile criminale i procedurile n Europa, fie c sunt implicai ca
victime, suspeci sau martori. Securizarea drepturilor cetenilor este fundaia
ordinelor noastre de baz, n baza regulii legii. De exemplu n procedurile de
investigaie criminal i n domeniul stabilirii procedurilor judiciare, pentru
afirmarea clauzelor legii private, precum i pentru asigurarea proteciei drepturilor
fundamentale de ctre curi.
Dei mai multe iniiative au fost lansate i s-a lucrat la acestea pentru stabilirea
bazei procedurale5 i drepturile minime n procedurile criminale n Europa, acestea
au euat. Cu toate acestea Raportul grupului de Consftuiri la nivel nalt, este de
prere c: 6
Deciziile consistente trecute ale Curii Europene de Justiie au recunoscut o
obligaie din partea Comunitii de a respecta drepturile fundamentale aa cum
sunt garantate n Convenia European a Drepturilor Omului i ca principii generale
ale legii Comunitii derivate din Tradiiile constituionale comune statelor
membre. Pe baza acestei formulri, care poate fi gsit n Art. 6 (2) a Tratatului EU,
Curtea de Justiie, n deciziile sale juridice, a dezvoltat aceste drepturi fundamentale ca
principii legale generale.
n adoptarea legii EU, statele membre de asemenea in cont de nevoia de a
proteja drepturile fundamentale ale individului, chiar dac acest lucru ar putea fi
admirat numai din vorbe. 7 Totui, n cadrul Uniunii Europene s-a adoptat doar o
lege puin specific care protejeaz eficient drepturile indivizilor afectai de lupta
mpotriva crimei de la trecerea graniei. Din pcate cadrul unor asemenea drepturi
3

Un exemplu de asemenea iniiativ este Comunicatul din partea Comisiei la Consiliu i Parlamentul
European despre rolul Eurojust i Reeaua Juridic European n lupta mpotriva crimei i terorismului
n EU, COM (2007) 644 final, care ntrete poziia puterilor Eurojust ca i instituie European.;
4
S. Gless, Recunoaterea mutual, ancheta juridic, procesul datorat i drepturile fundamentale, n J.
Vervaele (ed.), Mandatul european de eviden. Anchetele juridice trans naionale n EU (Antwerp
2005), p. 121.
5
C. Brants, Pzirea procedural n Uniunea European. Prea puin, Prea trziu?, n J. Vervaele (ed), op.
cit. P. 103; T. Rafaraci, op. cit. P. 363.;
6
R. Loof, Propunerea pentru un cadru al deciziei Consiliului legat de anumite drepturi procedurale n
procedurile criminale n Uniunea European COM 2004, 328 final; intind la Hip. Propune drepturile
minime n procedurile criminale n EU, Jurnalul de lege European (2006), p. 421.;
7
Decizia Conciliului din 23.6.2008 despre Cooperarea de la trecerea graniei, mai ales n Combaterea
terorismului i criminalitii transfrontaliere, Jurnalul Oficial, 210, 6.8.2008, pp. 12-72;

~ 350 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

umane ale cetenilor Europeni cu privire la acest domeniu particular a euat de


departe. 8
2.2. Stabilirea rspunderii
A doua problem pe care a dori s o adresez pe scurt ( care nu este tratat de
Grupul de Consftuire de nivel nalt) este problema rspunderii. Rspunderea
poliiei i cooperarea judiciar a fost un subiect constant de discuie de la stabilirea
de ctre UE a unor forme de colaborare. 9
Haidei s inem cont de dou tipuri de rspundere:
- rspunderea democratic pentru legislaia care contureaz cooperarea; i
- rspunderea judiciar pentru anumite acte din cooperare.
2.2.1.Rspunderea democratic
Legislaia pentru cooperarea judiciar i poliieneasc a fost de departe
mprit, aproximativ10, ntre:
- cei ce fac legea naional (pentru poliia orizontal sau cooperarea judiciar);
- cei ce fac legea European ( pentru poliia vertical i cooperarea judiciar);
- un amestec de legislatori Europeni i naionali ( pentru instituiile hibride a
celui de-al Treilea Pilon, cum ar fi Europol i Eurojust)- agenii naionali i Europeni,
care i-au asumat unul altuia responsabilitile pentru defectele din sistem.
Pentru a aplica regula legii, pentru a crea un sistem legal legitim, fiecare
realizator de lege trebuie nu doar s aib competena de a crea 11 i implementa
legi, trebuie s stabileasc i un sistem de rspundere democratic. 12 n domeniul
n care, de la nceput cei care fac legi, n acest caz Uniunea European, au suferit din
cauza unui profil slab al caracterului legitim n opinia public, este mai ales
important s se trateze cu grij aceast cerere. Aadar autoritile competente ar
trebui s stabileasc un regim puternic de rspundere democratic i garania
transparenei n procesul de luare de deciziilor.
Dei problema rspunderii democratice la nivel European, mai ales n structura
celui de-al Treilea Pilon, se tie i acest lucru a fost criticat mult vreme, tratatele
anterioare au abordat problema cu grij. 13 Tratatul de la Lisabona ncearc acum s
nlture deficienele democratice, ca de exemplu prin cererea unei mai mari
implicri a parlamentului European n procesul legislativ. n general, exist i o
tendin spre o implicare mai formal a parlamentelor naionale, care ar putea ajuta
8

M. Hildebrandt, op. cit., p. 75;


M. Anderson i J. Apap (eds), Cooperarea poliieneasc i judiciar la noile frontiere Europene,
Haga,2008. P. 13;
10
M. Anderson i J. Apap (eds), op.c it. P. 42;
11
P. A. Albercht i S. Braum ,O abordare critic cu privire la legea criminal european , Deficiene n
dezvoltarea legii criminale europene, Jurnalul legii europene (1999), p. 293;
12
Per total, corpurile naionale nu au rezistat de multe ori la angajrile lor n Justiie i Afacerile
Interne i au euat n implementarea legii europene relevante.;
13
M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. P. 8; E. Spaventa, Deschiderea cutiei Pandorei. Unele cugetri
asupra efectelor constituionale a deciziei n Pupino, Revederea legii constituionale europene (2007),
p. 6; A Whelan, Drepturile fundamentale. Democraia i regula legii n Pilon, n G Barrett (ed),
Cooperarea Justiiei n Uniunea European (Dublin 1997), p. 207;
9

~ 351 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

la construirea ncrederii publicului i ar asigura transparena i un schimb vioi de


puncte de vedere despre politica justiiei Europene la nivel naional.
Totui, atta timp ct nu exist competene clare i divizii explicite de putere
ntre legislatorii europeni i cei ce fac politic, rspunderea democratic va rmne
o problem.
2.2.2.Rspunderea judiciar
Lipsa rspunderii judiciare, deficiena n jurisdicii pentru rspunderea curii i
pentru revederea judiciar, nu este o problem a cooperrii orizontale ns, ca i o
regul general, curile naionale au jurisdicie. Nu este nici o problem de
cooperare vertical pur cnd Curtea European de Justiie i exercit controlul
judiciar n general. Statul teritorial este de ncredere pentru nclcarea legii de
ctre proprii ageni i de ctre agenii strini doar dac oficialii strini acioneaz
ultra vires sau dac exist un schimb contractual de responsabiliti. Mai degrab
instituia hibrid a celui de-al Treilea Pilon are de-a face cu probleme, din moment
ce nu fac parte nici naional i nici nu se potrivesc nici cu cadrele juridice UE. n
acord cu Art. 35 TEU, Curtea European de Justiie are o jurisdicie foarte limitat cu
privire la acest domeniu hibrid. 14
Grupul de consftuire la nivel nalt realizeaz faptul c protecia drepturilor
prin intermediul Curii de Justiie European este problematic. 15 Dei, este
subliniat faptul c, pe de-o parte, Curtea a ajutat la naintarea cauzei, revederii
juridice n domeniul drepturilor fundamentale n cadrul existent pn acum, pe de
alt parte, nu prezint o soluie a problemei i mecanismele de control. 16
Dei aceast deficien a cadrului Justiiei EU i Afacerilor Interne a fost foarte
criticat, 17 statele membre au naintat doar cu reticen o soluie pentru revederea
judiciar n Tratatul de la Lisabona. De la schimbrile din Tratatul de la Lisabona,
cadrul n ansamblu pentru protecia drepturilor individului, schimbrile unei noi
ere cu privire la aceste drepturi sunt destul de promitoare. Totui, Raportul din
iunie 2008 al Grupului de consftuire la nivel nalt preconizeaz:18
Odat cu Tratatul de la Lisabona, Carta drepturilor fundamentale a Uniunii
Europene devine o lege de legtur. Cu aceasta, drepturile fundamentale proclamate
n Cart vor deveni de legtur nu doar pentru organizaiile Uniunii Europene i a
statelor membre n implementarea legii Comunitii; se vor aplica de asemenea i
vor fi interpretate i de Curtea de Justiie. Aceasta va contribui la intensificarea
proteciei europene a drepturilor fundamentale. Astfel, cu privire la domeniul
libertii, securitii, justiiei, Curtea de Justiie poate adresa chestiuni ce implic
drepturile fundamentale att mai des ct i mai rapid.
De fapt, Tratatul de la Lisabona ar asigura de asemenea i baza pentru o aciune
viitoare n domeniul standardelor minime n legea procedurii criminale. Scopul nu
este armonizarea drepturilor procedurale criminale naionale, cel puin nu n
14

E. Spventa, op. cit. P. 8;


Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.1.;
16
Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.2.;
17
S. Gless. Recunoaterea mutual. P. 680, J Monar, Justiia i Afacerile Interne n Tratatul de la
Amsterdam;
18
Vezi Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.2.;
15

~ 352 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

aceeai abordare. Mai degrab, armonizarea este neleas ca un proces n care


diverse elemente sunt combinate sau adaptate la fiecare pentru a forma un ntreg
coerent n timp ce pstreaz individualitatea. 19 Scopul 20 Grupului de consftuiri la
nivel nalt ar trebui s fie acela de a asigura tuturor cetenilor din Uniunea
European un set minim de drepturi dac ajung sub cercetare atent ntr-o
investigaie criminal. Astfel este sugerat includerea cel puin a drepturilor
discutate pentru propunerea Cadrului Deciziei pentru a ntri drepturile acuzatului
n procedurile criminale, 21 i adresarea msurilor suplimentare. Asemenea msuri
ar putea, de exemplu, s includ introducerea regulilor minime considernd
prezumia inocenei.
2.3.Reorganizarea cooperrii judiciare i poliieneti conform Tratatului de la
Lisabona
Ne uitm acum la prospectele pentru cooperarea judiciar i poliieneasc
dup ce Tratatul de la Lisabona a intrat n vigoare. ntrebrile care ni le punem
sunt:dac va funciona n viitor aceast cooperare restructurat i consolidat i
cum va arta viitoarea cooperare.
Reorganizarea ca atare a cooperrii juridice i poliieneti nu este considerat
n Tratatul de la Lisabona.
Tratatul de la Lisabona adreseaz subiectele cooperrii juridice. Practic, n art.
82, leag cooperarea dintre statele membre la conceptul de recunoatere mutual.
Aceast alocare ofer ansa unei rearanjri solide a unei asemenea cooperri. n
viitor, colaborarea autoritilor juridice ar putea, n opoziie cu cooperarea
poliieneasc s urmeze doar un model: autoritile judiciare ale statelor membre
ar acredita deciziile judiciare, luate de colegii lor din alte state membre ntr-o
procedur lent care se construiete pe baza ncrederii la grani.
Toate msurile adoptate pentru cooperarea judiciar bazate pe conceptul
recunoaterii mutuale sunt schiate ntr-o manier similar, cu mici variaii datorate
naturii diferitelor aspecte (arest, confiscare, penaliti financiare, nghearea
proprietii, probarea deciziilor, etc.)22
Totui, abordarea Tratatului de la Lisabona este mai degrab precaut cnd vine
vorba de chestiuni delicate diferite. De exemplu, nu abordeaz provocarea
revederii sau standardele minime obligatorii ale implementrii care asigur un
proces corect i un sistem de evaluare efectiv pentru a-l monitoriza.
Tratatul de la Lisabona determin o schimbare mai radical n ceea ce privete
o posibil reform a cooperrii ntre autoritile Statelor Membre EU i o posibil
agenie de procuratur European: Art. 86 al Tratatului de la Lisabona nu specific
doar o asemenea cooperarea judiciar, prin principiului recunoaterii mutuale, dar,
mai mult, deschide un prospect cu privire la stabilirea unei agenii de ntrire a legii
19

M. Bodman, Mitul armonizrii legilor, Jurnalul american al legii comparative (1991), p. 700;
Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.3.;
21
Dreptul la informare cu privire la drepturile procedurale; dreptul la aprarea consiliului; dreptul al
un interpret, i la traducerea documentelor procedurale relevante;
22
Pentru informaii despre msuri specifice, vezi nota 24;
20

~ 353 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

centrale europene, printr-un procuror public european. Fcnd astfel, Tratatul s ia


n considerare muli ani de discuie, mai ales activate de studiul Corpus Juris23 care
are legtur cu combaterea fraudei ce afecteaz bugetul Comunitii.
Totui, Tratatul de la Lisabona din nou se adreseaz subiectului ntr-o manier
precaut: stabilirea unui nou Procuror Public European, scenariul Art. 86 Tratatul de
la Lisabona, subiect al cooperrii mrite, i ntrebrile neltoare sunt nc fr
rspuns. Tratatul de la Lisabona, nu asigur, de exemplu o indicaie despre cum ar
trebui conectat aceast instituie la ntrirea legii naionale sau cooperarea
European. Nici nu determin o divizie clar a sarcinilor sau competenelor pentru
un asemenea Procuror public european, Dac, n viitor, statele membre sau chiar
unele dintre ele ( din moment ce Procurorul European este deschis cooperrii
mrite), ar desemna cu adevrat un Procuror Public European conform Art. 86 al
Tratatului de la Lisabona, cooperarea judiciar ar trebui s fie reorganizat.
Aa cum am precizat deja Tratatul de la Lisabona schieaz viziunea sa a
cooperrii poliieneti doar n linii mari n Art. 87-89-dei fr a oferi mai departe
ndrumare.
Reorganizarea cooperrii poliieneti nu este astfel posibil n baza Tratatului
de la Lisabona. De asemenea, reorganizarea cooperrii judiciare, ar avea de urmat
principiul recunoaterii mutuale.
2.4.Disponibilitatea democratic
Tratatul de la Lisabona introduce o procedur legislativ comun ca i regul
general, care se aplic n domeniul ntrii legii de la trecerea frontierei i
cooperarea n chestiuni criminale.
Totui, exist cteva deviaii (importante) de la regula general n cererile de
adoptare a legii ce nu pot fi explorate n detaliu aici. Dar este important s
subliniem faptul c:
a) ca un ultim mijloc, statele membre pot nc s pretind aspectele
fundamentale ale sistemelor de justiie criminale; i
b) cooperarea mrit este o opiune pentru cei care vor s se mute ; aceasta
creeaz cadre legale europene diferite.
De dragul transparenei i disponibilitii cooperrii poliieneti i judiciare ar
fi de preferat s se introduc aceast procedur legislativ comun n toate
domeniile. Totui, trebuie s acceptm faptul c n statele membre toate domeniile
operaionale care funcioneaz conform regulii unanimitii sunt foarte sensibile cu
privire la ceea ce ar putea fi descris ca o identitate naional. Se tem de pierderea
competenelor care sunt att de cruciale pentru funciile lor eseniale.
2.4.1.Disponibilitatea judiciar
n mod surprinztor nu este nici o referin specific n Titlul IV al Tratatului de
la Lisabona cu privire la jurisdicia Curii de Justiie asupra chestiunilor Justiiei i
Afacerilor Interne. Astfel jurisdicia normal, conform Art. 256 al Tratatului de la
Lisabona, trebuie s fie aplicat. Totui, n Art. 276 se pot citi urmtoarele:
23

M. Delmas-Marty i J. Vervaele, Implementarea Corpus Juris n Statele Membre (Antwerp 2000), vol. 4

~ 354 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

n exercitarea puterilor sale cu privire la prevederile Cap. 4 i 5 a Titlului V din


Partea a Treia cu privire la domeniul libertii, securitii i justiiei, Curtea de
Justiie a Uniunii Europene nu va avea nici o jurisdicie de a revedea validitatea sau
proporionalitatea operaiilor duse la bun sfrit de poliie sau alte servicii de
ntrire a legii a Statelor Membre sau exerciiul responsabilitilor care apas pe statele
membre cu privire la meninerea legii i ordinii i pstrrii securitii interne.
Nu este clar dac aceast modificare este menit s fie o micorare clar i
astfel s fie adevrat i pentru operaiile cooperrii judiciare. n acest moment,
nimeni, aadar, nu tie dac aceast limitare va putea s pstreze revederea
judiciar. Mai mult, nu este clar nc, care sunt opiunile unor ri precum UK,
Irlanda, Danemarca. Pentru a evita jurisdicia Curii asupra unui act n particular
aceste ri pur i simplu nu doresc s opteze revederea judiciar.
Totui, aa cum am menionat mai sus, Tratatul de la Lisabona asigur i o baz
pentru aciune n domeniul procedurii criminale. Mai mult, Tratatul de la Lisabona
va ntri relaia cu Carta drepturilor fundamentale Europene. Astfel, Curtea
European de Justiie poate de asemenea s decid aplicaia i interpretarea Cartei
drepturilor fundamentale Europene cu privire la cooperarea judiciar i
poliieneasc. Din moment ce acest lucru este posibil n scopul procedurilor
deciziei preliminare, o nou er a revederii judiciare ar putea ncepe.
2.4.2.Principiul solidaritii
Cu privire la cooperarea poliieneasc i judiciar ntre statele membre EU, mai
multe acte legale i instituii au evocat un nou spirit, sau mai degrab au introdus o
doctrin legal nou pentru a promova munca de echip de la trecerea frontierei i
nlocuirea vechii gndiri a colaborrii ntre i de-a lungul liniilor statelor
suverane.24 Aceast nou abordare se bazeaz pe principiul solidaritii.
Proeminent ntr-o asemenea gndire este faimoasa decizie Pupino. Aceasta s-a
extins ntr-o manier controversat, la principii supranaturale, cum ar fi
conceptele de eficacitate i loialitate bazate pe Art. 10 TEC, la clasicul domeniu Al
Treilea Pilon. Detaliile sunt disputate, dar dac privim n miezul problemei, judecata
Curii rmne mai ales accentuarea importanei principiului loialitii n Uniunea
European ca un ntreg.
Dei nu a fost un caz conectat n mod direct cu cooperarea poliieneasc sau
judiciar, aceast judecat a ECJ recunoate de asemenea un principiu al
solidaritii, care include datoria de a coopera loial. 25 Practic, Curtea a declarat c
ar fi foarte dificil pentru Uniune s duc la bun sfrit datoriile dac principiul
cooperrii legale nu are legtur de asemenea cu Al Treilea Pilon. Principiul
loialitii este pstrat n Art. 10 TEC n scopuri legale EC, i cere statelor membre s
ia msurile necesare pentru a asigura realizarea obligaiilor lor n baza legii
Europene. Curtea deduce faptul c principiul loialitii se aplic i la colaborarea de
la trecerea din Justiie n Afacerile Interne i astfel creeaz principiul colaborrii
loiale. Cu principiul Pupino, Curtea de Justiie a construit un pod, extinznd
principiile Primului Pilon la al Treilea Pilon.
24

J. Vogel, Sistemul Penal de Justiie European Integrat i Cadrul su constituional, Jurnalul Maastricht
al legii europene i comparative (2005), p. 131;
25
S. Bitter, op. cit. E. Spaventa, op. cit. P. 22;

~ 355 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Totui, ns trebuie determinat n detaliu dac i cum poate fi transferat acest


cadru de lege EC n Justiie i Afacerile Interne i cooperarea sa, n diferitele
domenii ale ntririi legii. Problemele sunt aparent n toate formele de cooperare,
mai clar n relaia dintre Mandatul de Arestare European(EAW) i abolirea
incriminrii duble, eventual cnd se ajunge la aproximarea legilor.26
Practic la fel de multe tim i despre
recunoaterile mutuale (n toate
domeniile) care funcioneaz doar acolo unde exist ncrederea mutual. i pentru
un motiv sau altul, pare s fie mai puin ncredere n chestiunile criminale dect n
procedurile civile.
Solidaritatea - n faa politicii recunoaterii mutuale
A trecut ceva timp de la decizia Pupino. Instituiile Europene nu au elaborat un
principiu specific de solidaritate ca i model pentru cooperarea judiciar i
poliieneasc European. O discuie despre implicaiile unei datorii de a coopera
loial i despre obligaiile care rezult din principiul solidaritii ar fi fost de ajutor
pentru definirea ideilor viitoarei cooperri poliieneti i juridice Europene. Este
din ce n ce mai aparent faptul c solidaritatea cu privire la cooperarea n ntrirea
legii de la frontier este legat n mod intrinsec de alte chestiuni ce privesc
formarea unei Uniuni Europene cinstite, mai ales construind o ncredere mutual. 27
Aceasta este cu att mai adevrat cu ct , cooperarea n EU n domeniul ntririi legii
s-a dezvoltat mai departe spre o politic a recunoaterii mutuale.
Dedicarea acestui instrument particular, filozofia sa, precum i implicaiile sale
sunt spuse clar de adeptul general Ruiz-Jarabo Colomer n Advocaten voor de
Weereld:
Situaia nu mai este una n care statele suverane coopereaz n cazuri
individuale, n schimb este una n care statele membre ale Uniunii Europene au
nevoie s se asiste una pe alta cnd ofensele care sunt de interes comun de a
persecuta au fost svrite (C-303/05,Nr. 46).
Atunci cnd aceast afirmaie este corect, cooperarea judiciar ar depi cel
puin o situaie n care funcioneaz orice, dar nimic nu merge. Statele membre ar fi
legate de o instrucie sau mai degrab de o doctrin care le-ar obliga s
reorganizeze cooperarea poliieneasc i judiciar ntr-o manier care avanseaz i
stimuleaz interesele comune legitime, de a persecuta n cazurile criminale de la
trecerea graniei. O asemenea ndatorire ar include un angajament adevrat spre a
fi adoptat i implementeaz o politic coerent pentru sistemul juridic european,
exprimat ntr-o nuan pentru cooperarea poliieneasc i judiciar, care poate
practic s echilibreze interesele ntririi legii i s garanteze procese corecte, n
timp ce n acelai timp s construiasc ncredere prin transparen i solidaritate.
Date fiind aceste idei, statele membre, nc mai au de lucru pn cnd spiritul
Pupino i Advocaten voor de Wereld s ajung la int n munca cooperrii juridice i
poliieneti.
26

A. Weyembergh, Aproximarea legilor criminale, Tratatul Constituional i Programa de la Haga,


Prevederea legii comune a pieei (2005), p. 1567; A. Klip, Legea criminal n Uniunea European (Cursul
inaugural la Universitatea Maastricht, 2004), p. 61;
27
M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. Nota 2, p. 17;

~ 356 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ntre timp, a devenit clar c aplicarea principiului recunoaterii mutuale a


deciziilor judiciare, a acestor investigaii nu este suficient pentru a crea un domeniu
adevrat de libertate, justiie i securitate.28
De fapt, este nevoie de ncrederea mutual i solidaritatea adevrat. n analiza
lor Suveranitatea i Solidaritatea: US i EU, ca fiind parte din studiul muncii
guvernului i a bunstrii ntr-o nou economie, Joshua Cohen i Charles F. Sabel
ilustreaz faptul c suveranitatea ca autoritate legitim politic, ntotdeauna se
bazeaz pe solidaritate.29
Din punctul lor de vedere, solidaritatea nu este nici un sentiment de identitate,
nici pur i simplu complementaritate nrdcinat n divizia muncii.
Mai degrab este att moral ct i practic. Moral, n sensul c indivizii se
recunosc unul pe cellalt ca ageni morali care au dreptul de a fi tratai ca egali;
practic, deoarece sunt legai unul de cellalt prin recunoaterea faptului c fiecare
este mai capabil s nvee ceea ce el sau ea are nevoie, pentru a stpni problemele
prin colaborarea cu alii, ale cror experiene, orientri i chiar cele mai generale
scopuri difer de la unul la altul, o recunoatere c ambii exprim i rentresc un
sens al caracterului comun al umanitii care se extinde dincolo de solidaritile
existente. Un asemenea ataament practic este dezvoltat de ctre o lume nesigur,
n care i cel mai puternic are motive s favorizeze divizia muncii de cercetare
pentru a ntmpina riscurile alegerii i executrii unei singure soluii. ntr-o
asemenea lume beneficiile practice care curg din testarea constant i
reexaminarea presupunerilor i a practicilor ce definesc un public,asigur un motiv
puternic de a participa la rezolvarea problemei colaborative n termeni egali.30
Dac o asemenea solidaritate ar anima cooperarea judiciar i poliieneasc n
Uniunea European, ar putea eventual permite Uniunii s stabileasc suveranitatea
n ntrirea legii de la trecerea frontierei.Dar pentru a putea vedea de ce este
nevoie de solidaritate, de ncredere reciproc ntre state, de legislaie clar, de
instituii puternice, trebuie s observm care este impactul i creterea alarmant a
criminalitii organizate.

Bibliografie
1. Moravcsik i K. Nicolaidis, Idealuri federale i realiti constituionale n
Tratatul de la Amsterdam, Jurnalul studiilor de pia comune 1998;
2. Bitter S., Comentariu despre Dagmara Kornobis-Romanowska, 2005;
3. Gless S., Recunoaterea mutual, Antwerp 2005;
4. Albrecht P., Deficienele n dezvoltarea legii criminale europene, 1999;
5. Anderson M, Apap J, Cooperarea poliieneasc i judiciar la noile frontiere
Europene, Haga,2008;
6. Gless S., Recunoaterea mutual, Antwerp 2005;

28

Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit., p. III 1.1.1.;
J. Cohen i C. Sabel, Munca de guvernare i bunstare ntr-o nou economie (New York 2003),
pp. 691-750;
30
J. Cohen i C. Sabel, op. cit., pp. 721-722;
29

~ 357 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

7. Bodman M., Mitul armonizrii legilor, Jurnalul american al legii comparative,


1991;
8. Delmas-Marty M., Prevederile penale pentru protecia finanelor europene,
Antwerp: Intersnetia, 2000;
9. M. Delmas-Marty i J. Vervaele, Implementarea Corpus Juris n Statele
Membre, Antwerp 2000;
10. Vogel J., Sistemul Penal de Justiie European Integrat i Cadrul su
constituional, Jurnalul Maastricht al legii europene i comparative, 2005;
11. Weyembergh A., Aproximarea legilor criminale, Tratatul Constituional i
Programa de la Haga, Prevederea legii comune a pieei, 2005;
12. Klip A., Legea criminal n Uniunea European, Cursul inaugural la
Universitatea Maastricht, 2004;
13. Cohen J. i Sabel C., Munca de guvernare i bunstare ntr-o nou economie,
New York 2003;
14. Kandani A., Analiza: rzboiul mpotriva terorismului a dus la un profil rasial,
2004;
15. Jimeno-Bulnes M., Propunerea pentru un cadru al deciziei pe tema anumitor
drepturi procedurale n UE., Aldershot 2008;
16. Decizia Consiliului din 13 iunie 2002, de nfiinare a unei reele europene
de puncte decontact cu privire la persoane vinovate de genocid, crime mpotriva
umanitii i crime de rzboi(JO L 167, 26.6.2002, p. 1-2) ;
17. Decizia Consiliului din 28 noiembrie 2002, privind crearea unei reele
europene de protecie a personalitilor(JO L 333, 10.12.2002, p. 1-2) ;
18. Decizia Consiliului din 28 noiembrie 2002, de instituire a unui mecanism
de evaluare a sistemelor juridice i a punerii lor n aplicare pe plan naional n lupta
mpotriva terorismului(JO L 349, 24.12.2002, p. 1-3) ;
19. Decizia Consiliului din 12 februarie 2007, de stabilire pentru perioada
2007-2013, n cadrul programului general Securitate i protecia libertilor , a
programului specific Prevenirea i combaterea infracionalitii(JO L 58, 24.2.2007,
p. 7-12) .

~ 358 ~

METODE DE COMITERE A INFRACIUNILOR IN SOCIETILE COMERCIALE


CU CAPITAL PRIVAT
Drd. RADU Ctlin
drd. Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
Radu.catalin@gmail.com

Abstract :
The European Union must reduce the number of opportunities the globalized economy
generates for organized crime, especially in a crisis that exacerbates the vulnerability of the
financial system, and allocate appropriate resources to meet these challenges in an effective
way. Crime knows no borders.
Keywords: Frauda economico-financiar, economie subteran, Comunitatea European,
criminalitate, societate

Infraciunile economice dein o mare parte din numrul ocult al crimelor


nesemnalate sau insuficient semnalate. Acestea cauzeaz instituiilor economicosociale, agenilor economici i cetenilor, prejudicii mult mai importante dect
cele indicate de numrul cazurilor finalizate pozitiv i care, de regul, declaneaz
reacii n lan.
Att n Romnia ct i n rile din Comunitatea European, studiul criminalitii
n afaceri a fost n general mult mai puin urmrit i realizat dect criminalitatea de
natur judiciar tradiional, dei ea cost mult mai scump societatea, iar numrul
victimelor este mult mai mare.
Cu toate c n prezent faptele antisociale grave sunt bine cunoscute, criminalitatea
economico-financiar continu s se dezvolte cu amploare i intensitate.
n occident s-a pus i se pune ntrebarea dac factorul esenial al criminalitii
economico-financiare nu ine cumva de nsui sistemul economic al societilor de
tip liberal: economia de pia i libera iniiativ, dac acestea provoac ori
favorizeaz svrirea de infraciuni.
Problema merit o reflecie mai aprofundat, deoarece, dac anumite forme ale
criminalitii n afaceri par a fi evident legate de sistemul economic liberal, altele
par absolut independente de sistemul economic, dezvoltndu-se aproape n toat
lumea: fraude fiscale, infraciuni vamale, trafic de devize, atentate la mediu,
infraciuni la legislaia economic etc.
Aceast situaie impune examinarea i studierea criminalitii economicofinanciare innd seama att de interesele pe care legiuitorul dorete s le
protejeze ct i de factorii i condiiile care genereaz i favorizeaz acest gen de
criminalitate, precum i de necesitatea de a nu limita cauzalitatea criminalitii
economico-financiare numai la factorii economici, ci de a analiza i factorii psihosociali i pe cei juridici.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Metode de comitere a infraciunilor in societile comerciale cu capital privat


Apariia, dup decembrie 1989, a unui nou mecanism de funcionare a
societii a creat posibilitatea existenei capitalului privat, teoretic n proporii
nelimitate. Practic ns, procesul de formare i dezvoltare a capitalului privat pe ci
legale se deruleaz extrem de greoi.
Mai nti de toate, au lipsit acele reglementri care s asigure un cadru propice
formrii i dezvoltrii capitalului privat, aa cum ar dori-o orice ntreprinztor privat
de bun credin.
n acest context, unii "ntreprinztori" au constituit ori au ncercat s constituie
capital privat, uznd de acte i fapte nu tocmai legale. Se evideniaz, astfel, faptul
c dup 1990 au aprut noi forme de manifestare a criminalitii n acest sector:
bancruta frauduloas, emiterea de cecuri fr acoperire, falsuri n documente de
producie, importuri i exporturi ilegale, scoaterea frauduloas din ar de moned
naional, valut i bunuri aparinnd patrimoniului cultural naional, acte de
contraband, neplata taxelor vamale i TVA, practicarea unor adaosuri comerciale
mai mari dect cele declarate, acte de evaziune fiscal, etc.
Crearea de ctre unii ceteni romni i strini pe fondul cerinelor existente n
legislaia economic din ara noastr, a unor societi comerciale cu sedii fictive, n
scopul sdit de a se sustrage controlului organelor de stat, derulrii unor operaiuni
comerciale frauduloase sau pentru neplata ctre stat a impozitului taxelor vamale
i accizelor. S-au ntlnit cazuri cnd, pe adresa unor camere de hotel, garsoniere
sau apartamente, s-au nregistrat i au fost autorizate s funcioneze numeroase
societi comerciale cu capital privat i mixt, care de fapt, erau fictive. n unele
situaii s-au creat societi comerciale cu participaie strin pe adresa unor
ceteni romni, prin falsificarea contractelor de nchiriere a spatiilor, fr ca
acetia s cunoasc faptul c n locuina lor au funcionat sau funcioneaz societi
comerciale.
Derularea de ctre societile cu rspundere limitat a operaiunilor
economico-financiare, fr vrsarea integral a capitalului social i fr organizarea
evidenelor contabile.
Obinerea de credite cu nclcarea dispoziiilor legale n vigoare, fr
ntocmirea formalitilor necesare ncheierii de contracte n care s se stipuleze
obligaiile i drepturile prilor, cuantumul garaniilor materiale, ori pe baza unor
documente fictive privind valoarea bunurilor materiale constituie garanii.
Emiterea de ctre agenii economici cu capital privat pentru plata mrfurilor
cumprate sau a serviciilor de care au beneficiat de instrumente de plat (cecuri i
bilete la ordin), fr disponibil n cont, producnd perturbri grave circuitului
economico-financiar.
Eludarea reglementrilor valutar-vamale n vigoare referitoare la operaiunile
de import-export i ptrunderea n ar, prin contraband de cele mai multe ori, cu
documente falsificate, a unor importante cantiti de mrfuri, ndeosebi din
categoria celor intens speculate. Din asemenea operaiuni s-au obinut nume
fabuloase n lei, care apoi au fost schimbate nelegal n valut i transferate n
strintate, prin conturile personale deschise la diferite bnci din Romnia.
~ 360 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

nclcarea regulilor elementare privind regimul taxelor i impozitului, pe


fondul ineficientei controlului financiar i fiscal i al imperfeciunilor existente n
legislaia economic n vigoare, n afara cazurilor banale de evaziune fiscal, evidente
contabile nentocmite i nedecontate la termen, calculul eronat al impozitelor,
neprezentarea documentelor justificative, etc. agenii economici au dat dovad de
o inventivitate prodigioas n tehnicile i metodele de eludare a fiscului.
O modalitate frecvent folosit n comiterea evaziunii fiscale a constituit-o
folosirea evidenelor contabile duble i nenregistrarea operaiunilor comerciale
derulate i a mrfurilor comercializate n evidenele contabile. Multe din produsele
respective au fost procurate n mod ilicit, prin contraband, nelciuni sau
sustrageri din patrimoniul societilor cu capital de stat. O alt metod de utilizare
a constat n operaiunile de transfer de profit prin pre, adic de vnzri i revnzri
de mrfuri, ntre firme cu interese comune (aceiai patroni, relaii de familie, relaii
infracionale etc.).
Aceast procedur constnd n vnzarea cu suprapre de mrfuri i produse de
ctre o firm scutit de impozitul de profit, ctre o firm pltitoare de impozit.
Numeroi patroni de SRL-uri au efectuat operaiuni de transfer de la o firm cu
ctiguri (profituri mari) la o firm cu pierderi i cu eficien economic sczut. n
acest context, afacerea se transfer de la prima firm, creia automat i va scdea
profitul i impozitul, la a doua firm, la care din cauza pierderilor anterioare, noua
afacere va duce la ridicarea profitului la cota zero.
ntreprinderile fantom, societi care nu funcioneaz la sediul declarat, aanumitele firme n buzunar au constituit baza marilor acte de evaziune fiscal prin
care statul a pierdut miliarde de lei pe zi.
Posibilitatea nfiinrii rapide n Romnia, de ctre orice strin, cu un capital i
o verificare minim, constituind factorul principal n declanarea acestor tipuri de
evaziune. Aa-ziii oameni de afaceri, n general de origine arab, vin n Romnia,
acioneaz scurt vreme, iar n momentul cnd au scadena la plat (impozite,
credite) prsesc ara.
Uneori, pentru a semna confuzie i a deruta organele de control, acetia i
vnd unul altuia firmele cu obligaii fiscale neonorate.
n operaiunile de export i import s-au utilizat o diversitate de metode pentru
eludarea plii taxelor vamale i impozitului datorat statului, pornind de la
nelegeri cu partenerii externi, de livrare, n acte, a unor mrfuri i servicii la
preuri supraevaluate sau subevaluate i pn la nlocuirea facturilor externe, la
importurile realizate, cu alte facturi, cu preturi schimbate.
S-au vndut prin acte, n strintate, la preuri subevaluate, metale feroase i
neferoase, cherestea, mobil, cereale, animale, vii, semifabricate din metal i lemn
etc, diferena de bani, pn la valoarea real de vnzare, fiind transformat de ctre
exportatori n bani negri, plasai n bnci din strintate.
S-au cumprat mrfuri i chiar materii prime la preuri supraevaluate cu dou
scopuri: diminuarea profitului prin cheltuieli majorate artificial (pe hrtie), urmat
automat de o diminuare fizic real a impozitului pe profit. Acest procedeu a dus la
obinerea de bani negri, prin virarea de ctre partenerul extern ntr-un cont al
importatorului romn, a plusului de bani rezultai din supraevaluare.
~ 361 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Obinerea prin acte de nelciune de ctre firme fictive ori falimentare, de


mrfuri i produse de la regii autonome i societi comerciale, fr achitarea
contravalorii acestora, precum i ncasarea ilegal a unor importante sume de bani
pentru livrarea de mrfuri sau pentru prestri de servicii.
Practicarea unor preuri mai mici dect cele prevzute n licene i efectuarea
de acte de import-export cu alte produse dect cele prevzute n documentele de
nsoire a mijloacelor de transport.
Punerea n consumul populaiei a unor mrfuri i produse toxice ori cu abateri
de la calitate, de natur s pun n pericol viaa i sntatea consumatorilor.
Derularea prin firme particulare sau prin activiti directe a unor operaiuni
ilegale de schimb valutar la negru.
Abuzuri i alte ilegaliti n aplicarea taxei pe valoarea adugat. Taxa pe
valoarea adugat, introdus aproape n toate rile cu o economie de pia
avansat, reprezint un impozit direct, general, neutru i unic, cu plata fracionat,
care cuprinde toate fazele circuitului economic, producia, serviciile i distribuia,
inclusiv vnzrile ctre consumatorii finali. Din punct de vedere al bugetului de
stat, taxa pe valoarea adugat constituie un impozit direct, care se stabilete
asupra operaiilor privind transferul proprietii bunurilor i prestrilor de servicii.
Valoarea adugat este echivalent cu diferena dintre vnzrile i cumprrile
aferente aceluiai stadiu al circuitului economic.
n Romnia, taxa pe valoarea adugat a fost introdus de la l ianuarie 1993,
potrivit Ordonanei Guvernului nr.3, din 27 iulie 1992, aprobat prin Legea nr
130/1992 i modificat prin Ordonana nr.9, din 27 ianuarie 1995. Potrivit
dispoziiilor legale, sunt supuse taxei pe valoarea adugat operaiile care au ca
efect transferul proprietii bunurilor i prestaiile de servicii.
Metode de comitere a unor fapte ilicite, n aplicarea taxei pe valoarea adugat:
 ntocmirea de documente fictive privind cumprarea de bunuri materiale de
la firme fantom n scopul deducerii ulterioare, a taxei pe valoarea adugat
prin reinerea ori rambursarea ei de ctre organul fiscal; achiziionarea i
plata taxei pe valoarea adugat, pentru unele bunuri i servicii obinute
sau produse n unitile proprii, destinate realizrii exportului i folosirea
lor, n realitate, pentru producia intern. Ulterior, sumele privind plata taxei
pe valoarea adugat sunt reinute din taxa datorat pentru lucrrile la
intern sau sunt restituite de organele fiscale, la cererea agentului economic.
 desfurarea de ctre asociaiile, organizaiile sau instituiile prevzute de
art.3 din Ordonana Guvernului nr.3/1992, a unor activiti (livrri de bunuri
sau prestri servicii) prin care, n mod sistematic, direct sau prin uniti
subordonate, acestea realizeaz importante profituri i ntocmirea de
documente justificative fictive din care rezult c au fost folosite la
dezvoltarea sau mbuntirea serviciilor non-profit.
 ntocmirea de documente fictive pentru deducerea integral a taxei pe
valoarea adugat, ori a unora care nu au legtur direct i exclusiv cu
activitatea firmei (cheltuieli pentru distracie, divertisment, achiziionarea i
ntreinerea autoturismelor folosite pentru activiti ce nu au scop

~ 362 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

obinerea de profit i alte cheltuieli similare, pentru satisfacerea unor nevoi


personale ale proprietarilor sau ale personalului firmei).
 introducerea n ar a unor produse scutite de plata taxelor pe valoarea
adugat pentru prelucrare, transformare, conservare sau n alte scopuri,
inclusiv ctre unitile de alimentaie public, i decontarea lor la organele
vamale ca fiind destinate populaiei.
 svrirea de bancrute frauduloase prin falsificarea, sustragerea sau
distrugerea evidenelor societii sau ascunderea unei pri din activul
societii i comiterea de acte de nelciune sau abuz n aplicarea legii,
privind procedura reorganizrii judiciare.
 svrirea de abuzuri i acte de nelciune de ctre agenii economici
organizatori de jocuri de noroc.
n acest sistem continu s se menin la cote ridicate metodele clasice de
comitere a infraciunilor, cum ar fi nsuirea de bani din sumele ncasate de la
participanii la sistemele de joc, falsificarea documentelor de decontare, comiterea
unor acte de nelciune prin falsificarea sau contrafacerea biletelor ce se prezint
drept ctigtoare, furturile de bani i alte valori materiale.
n societile comerciale private, organizarea de jocuri de noroc nregistreaz
frecvente nclcri ale legislaiei comerciale i a celei specifice jocurilor de noroc,
prin nerespectarea regulilor de nfiinare, organizare i funcionare, prin organizarea de
pariuri i pronosticuri clandestine, n paralel cu cele oficiale, prin funcionarea
ilegal a unor aparate necorespunztoare din punct de vedere tehnic precum i prin
neevidenierea corect a operaiilor de joc desfurate.
Ilegalitile comise n domeniul jocurilor de noroc prezint un grad sporit de
periculozitate din cauza penetrrii i participrii la unele activiti ilicite, a
structurilor crimei organizate, cu efecte de la comandarea unor rezultate
competiionale, pn la svrirea unor infraciuni deosebit de grave i chiar de
splare a banilor murdari.
n cadrul slilor de bingo i de cazinou se comit numeroase acte de nelciune
i evaziune fiscal precum i alte nereguli privind organizarea i funcionarea
acestora, a aprobrilor pentru jocurile pe valut, sau organizarea,n aceleai spaii,
de jocuri bingo ori plasarea de maini automate tip poker, fr existenta licenelor.
Actele infracionale n acest domeniu sunt favorizate n mare msur i de
modul aparte, mai puin ntlnit, de ntocmire a documentelor primare i de
eviden contabil.
n cazul slilor de bingo, rezultatele financiare, (ncasri-pli) se in individual
pe fiecare mas, aparat i dispozitiv sau pe fiecare edin de joc, iar prin
nerespectarea metodologiei de obinere rezultatele finale ale zilei se centralizeaz
la casieria slii (documentul se semneaz n mod obligatoriu i de ctre eful de
sal). De meninut c la jocul de bingo, vnzarea cartoanelor n fiecare partid va
ncepe obligatoriu cu numrul urmtor dup numrul ultimului carton vndut n
partida anterioar, dac aceasta s-a efectuat n aceeai zi sau n ziua anterioar.
Aceste elemente, precum i valoarea cartoanelor vndute la fiecare joc,
numrul acestora i configuraia (numerele jucate) precum i cartonul ctigtor
trebuie s se regseasc pe imprimanta calculatorului cu care obligatoriu este dotat
pupitrul central al slii.
~ 363 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

La slile de cazinou, jetoanele de valoare repartizate pe fiecare mas de joc i


fia zilnic de nchidere a mesei se cumuleaz la sfritul zilei pe un centralizator
cu rezultatele globale ale slii, care cuprinde att ncasrile ct i valoarea
ctigurilor acordate i se nlocuiete n cadrul unei comisii din care fac parte,
directorul de joc sau eful de sal i casierul central, n permanen asupra
casierului central trebuie s se gseasc situaia alocrii jetoanelor pentru fiecare
mas, care se ntocmete pe documentul ALLOCATION IN MAIN CAGE.
La slile de jocuri mecanice, actele de fraudare se comit fie prin falsificarea
documentelor centralizatoare prin scderea procentului de ncasri, fie prin
intervenii ilegale la memoria aparatelor, urmndu-se scderea artificial a
profitului impozabil i nsuirea diferenelor rezultate.
n aceste cazuri o importan deosebit o are citirea memoriei electromecanice
pentru care exist cheie special i care spre deosebire de memoria
electromagnetic nu poate fi alterat prin manopere frauduloase.
Un alt gen de jocuri de noroc, prezentat de cele mai multe ori n forme
disimulate, pentru eludarea procedurii de avizare i plat a taxelor i impozitelor
legale, l constituie tombolele i loteriile organizate sub forma unor jocuri n cadrul
colectivitilor din societile comerciale . n cazul tombolelor, acestea nu sunt
considerate jocuri de noroc i deci nu presupun avizri i testri, dac acestea se
desfoar n unele colectiviti i au un caracter distractiv i non profit pentru
organizatori.
n situaia n care jocurile de noroc sunt organizate de agenii economici,
pentru a nu fi considerate jocuri de noroc n nelesul legii, ele trebuie s
ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii: s fie destinate stimulrii activitii
de baz sau activitii promoionale, premiile s se finaneze din profitul net al
societii comerciale i s nu presupun taxa de participare.
nelarea cetenilor participani la "jocurile de ntrajutorare", prin ncetri de
pli i alte ilegaliti comise de patronii i organizatorii acestor jocuri.
Numeroi participani la jocurile de ntrajutorare au fost pui n imposibilitatea
de a-i primi premiile, iar ulterior sumele iniiale cu care au participat, datorit
folosirii de ctre organizatori a fondurilor de depuneri n interes personal,
efecturii de cheltuieli i investiii n folosul firmelor, nsuirii anticipate a unor
sume de bani din depuneri n contul beneficiilor viitoare, favorizrii i premierii
rudelor i cunotinelor n detrimentul participanilor.
ncepnd cu anul 1990, pe teritoriul Romniei au funcionat circa 600 de
societi comerciale avnd ca obiect de activitate organizarea de jocuri colective cu
premii n bani i obiecte cunoscute sub denumirea de jocuri de ntrajutorare, n
majoritatea cazurilor s-au constatat comiterea unor infraciuni, sau a altor nereguli
care au generat pagube materiale participanilor.
n general, regulile de desfurare a jocului prevd: depunerea unor sume n lei
sau valut, reprezentnd cota de participare la joc; reinerea de ctre firm a unui
comision cuprins ntre 2 i 35% din suma depus; stabilirea proporional cu cota de
participare a valorii premiilor; garantarea premierii tuturor participanilor n
ordinea nscrierii lor n joc; stipularea intervalului de timp dintre data nscrierii i
data atribuirii premiului, precum i asumarea obligaiei firmei de a restitui, la cerere
~ 364 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

sau n cazul ntreruperii jocului, a sumelor depuse de participani, mai puin


comisionul.
Lipsite de orice fundament economic, nici una din societile organizatoare nu
i-a prevzut alte surse de plat a premiilor dect depunerile participanilor, ceea
ce a condus nu numai la imposibilitatea premierii tuturor participanilor la joc dar i
la imposibilitatea restituirii la ncetarea jocului, a sumelor depuse.
Astfel, prin nclcarea i nerespectarea legislaiei i a regulilor de joc, prin
diverse modaliti (neevidenierea sumelor depuse, nenregistrarea participanilor
n ordinea cronologic, folosirea banilor n alte scopuri dect cele destinate)
milioane de ceteni participani la jocuri au fost nelai cu importante sume de lei
i valut.
Transformrile de esen intervenite n societatea romneasc i-au pus
amprenta pe ntreaga sfer a fenomenelor i proceselor economice, iar n economia
de pia i-au fcut simit prezena noi metode de comitere a infraciunilor.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/187/1.5/S/155385, cu
titlul Securitate prin cunoatere Reea integrat/educaional de formare,
consiliere i orientare a doctoranzilor pentru o carier n cercetare n domeniile
securitate, aprare, ordine public i siguran naional SECNETEDU.
Bibliografie selectiv :
Voicu Costic, Sandu Florin i colectiv - Managementul organizaiilor n
domeniul ordinii publice, vol. I i II, Editura Ministerului de Interne, 2001.
Vasile Dobrinoiu, William Branz, Drept penal, partea general, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 2003;
Nicolae Ghinea Investigarea Fraudelor curs universitar, Editura SITECH,
Craiova 2008
Nicolae Ghinea, Mihail Marcoci, Bogdan Despescu, Societile comerciale i
criminalitatea economico-financiar, Ed.Luxlibris Braov, 2007.
Costica Voicu, Alexandru Boroi, Dreptul penal al afacerilor, ediia 3, Editura
C.H.Beck, Bucuresti, 2006.

~ 365 ~

CONSIDERAII GENERALE PRIVIND VIOLENA


Drd. IMONESCU DIACONU Raluca Elena
Judector Curtea de Apel Piteti
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
simonescuraluca@gmail.com

Abstract:
We underline that violence and its consequences is a binominal whose terms and sure
its existence, the lack one of them is practically imposible.
Key Words : agresivity, violence, victim.

Viaa cotidian ne ofer situaii conflictuale de natur divers, a cror finalitate


produce ntotdeauna urmri ce se concretizeaz n violentri fizice sau morale, de
intensiti diferite, comise n cele mai diferite medii (familie, strad, loc de munc etc.).
Din pcate, unul dintre mediile cele mai afectate l reprezint familia, n cadrul
creia pot fi victime, rnd pe rnd, fiecare membru, violena fizic manifestndu-se
paroxistic i, uneori, cu rezultate fatale.
Familia constituie cea mai veche instituie creat de om de-a lungul existenei
sale social - istorice, o form de comunitate bazat pe relaii de afectivitate, respect
reciproc i ntrajutorare, a crei funcie social asigur continuitatea speciei umane
i evoluia societii.
Pentru orice tip de societate, instituia familiei nu constituie o simpl existen
exterioar ei, ci dimpotriv, coexisten, definit prin universalitate i contiin
colectiv, n cadrul creia, caracterul comun al relaiilor permite perpetuarea
modelului cultural ce caracterizeaz societatea respectiv.
Familia este un grup natural, caracterizat printr-o stabilitate structural
durabil n timp, alctuit din femei i brbai, prini i copii, bunici i nepoi, unii
prin legturi trainice de cstorie, snge sau rudenie ori prin forme specifice de
organizare a relaiilor dintre ei.
Raporturile familiale constituie un model specific de solidaritate i integrare
social care implic indivizii aflai ntr-o interaciune reciproc i permanent.
Aceasta a determinat aseriunea, conform creia, familia constituie temelia pe care
se edific celelalte forme de organizare a vieii sociale i care o influeneaz,
asigurndu-i astfel evoluia.
Considerat, pe bun dreptate, cea mai important i dinamic structur a vieii
sociale, familia este influenat de legile generale de dezvoltare a societii i de
ntregul proces istoric, determinnd apariia tipurilor istorice de familie, esena
acesteia rmnnd mereu constant.
Unele teorii au ncercat s prezinte familia ca un tip de organizaie social care
a luat natere pe prohibiia incestului, pe schimbul reciproc ntre diferite grupri

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

umane, prin convergena unor factori socio-economici i demografici, pe


interdependena ei cu alte subsisteme sociale1.
Indiferent de motivele sau argumentele care au fundamentat teoriile respective,
se poate considera c familia reprezint o component de baz a oricrei
societi,creia i asigur funcionalitate tocmai prin resorturile sale.
Cele prezentate mai sus sunt specifice familiilor ntemeiate n conformitate cu
normele legale (Codul familiei) i sunt considerate, ntr-o accepie foarte larg,
familii normale (grup corezidenial, alctuit dintr-un cuplu cstorit legal i copiii
si, toi locuind aparte de alte rude). Aceast familie, privit de europeni ca fiind
tipic, reprezint familia instituional, conjugal sau nuclear, denumit astfel
deoarece este unitatea social de la care se pot dezvolta, ulterior, grupuri familiale
mai largi.
n peisajul autohton ntlnim i familia concubin, creia legislaia n materie
nu-i acord nicio ocrotire.
O scurt privire istoric asupra cauzelor care au determinat formarea unor
astfel de familii n Romnia ni se pare interesant, cu att mai mult cu ct unele
cauze se mai ntlnesc i astzi, iar efectele lor se regsesc n cazurile ce fac
obiectul psihiatriei; astfel de aspecte nu sunt deloc de neglijat, ntruct membrii
acestor familii constituie, deseori, rezerva de populaie penitenciar.
Dintre cauzele mai frecvente, amintim:
- Cauze de natur economic, specifice zonei Banatului, ce au ca motivaie
pstrarea proprietii. n esen, concubinajul se nfptuia cu acordul prinilor
instigatori, care aveau grij s-l legalizeze la vrsta majoratului. Se poate aprecia
c femeia concubin avea de ndeplinit un termen de ncercare, nluntrul cruia
suporta toate supliciile soului, inclusiv violena, considerate, la un loc, teste de
rezisten. Plaining-ul familial era bine conturat (nu mai mult de doi copii), car
educaia avea drept scop munca i profitul. O astfel de practic a fost stopat de
procesul cooperativizrii agriculturii i de dislocarea familiilor de rani bneni
n Cmpia Brganului, unde au fost colonizai.
- Cauze sociale, n rndul crora situm pe primul loc srcia, specific,
ndeosebi, pentru Moldova Central i de Sud, aspect ce nu permitea ncheierea
unei cstorii care presupune cheltuieli de cununie, nunt etc. n cadrul acestor
concubinaje, legtura noilor nscui este cert fa de mam, reflectat de numele
purtat (Amariei, Astanei, Afloarei etc.).
Studiile efectuate asupra unor eantioane de populaie penitenciar care au
svrit infraciuni prin violen, pun n eviden un procent nsemnat din rndul
acestor familii, iar ca particulariti remarcm uurina cu care se trece la actul
infracional, pe fondul consumului de alcool, cu ntrebuinarea unor arme albe, n
special n cazul mobilurilor de jaf.
- Subcultura constituie o alt cauz a ntemeierii familiei concubine, ndeosebi
n rndul tinerilor, specific pn nu demult etniei rromilor, unde mobilitatea
parental este foarte mare, numrul copiilor crete ngrijortor, iar educaia are la
baz precepte infracionale.
1

Ch. De Lauw, Compoziia familiei i tulburrile de comportament la copil, n Sociologia francez


contemporan, Editura Dalloz, Paris, 1971, p.681.

~ 368 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Observm c ultimele dou grupe de cauze au la baz starea pauper a


membrilor cuplului, care se accentueaz n zilele noastre i are ca efect lipsa
procrerii la unele minoriti i, pe cale de consecin, procrearea excesiv la altele
(rromii, n special).
Se apreciaz c obligaiile legale ale cuplului parental nu funcionau la
parametrii n care acetia se realizau n cadrul familiei organizate.
Familia concubin apare, frecvent, ca micromediu al violenei intrafamiliale.
 Violena intrafamilial
Violena intrafamilial are ca punct de plecare diminuarea sau lipsa de
afectivitate i sensibilitate, a cror origine o aflm n copilrie, ambele marcnd
sfera interrelaional, n general, i pe cea creativ, n mod special. Lipsa acestora
creeaz sentimentul de frustrare afectiv, pe care studiile multidisciplinare l-au pus
n relaie direct cu unele forme de manifestare a violenei (ura, dumnia, furia etc.).
n practica social i juridic se folosesc termenii de violen familial,
intrafamilial i interfamilial.
Termenul de violen intrafamilial desemneaz o agresare fizic ntre
membrii aceleiai familii, determinat de o stare conflictual ce i are sorgintea n
disfuncionaliti, nenelegeri sau alte mprejurri negative care pot interveni n
relaiile de familie.
Din punct de vedere juridic, violena intrafamilial comport aceleai
reglementri ca i violena, n general, legea penal nefcnd, n nici un fel,
discriminare ntre familial i extrafamilial.
Practica judiciar, confruntndu-se cu necesitatea de a contracara fenomenul
infracional societal, n general, a fost nevoit s constate, cu stupoare, c un
segment destul de important al acestuia se produce acolo unde se ateapt mai
puin, acolo unde trebuie s existe afectivitate, nelegere, armonie, linite i
anume, n cadrul intrafamilial.
Dei familia se constituie ntr-un cuplu n care domnesc armonia, nelegerea i
tolerana, exist i situaii, puine la numr, n care atributele invocate sunt
nlocuite cu opusul lor, al cror efect conduce la consecine deosebit de grave,
uneori chiar fatale. Pe bun dreptate, se afirm c violena este un fenomen foarte
fragil constatat att la nivel individual, ct i la nivel de cuplu, grup, naiuni sau
popoare2.
S-a apreciat c violena este o agresivitate manifestat liber de ctre orice
persoan, motiv pentru care unii cercettori i-au atribuit conotaia de fenomen
cultural, original manifestat prin intenie; agresivitatea exprim o dispoziie
biologic, afectiv, de reacie la situaiile de mediu, o echivalen de aprare fa
de ambian.
Dintotdeauna, familia a fost considerat un cuplu de confort, locul cel mai
agreat, dovad n acest sens fiind i numrul deosebit de mare al persoanelor care
i ntemeiaz un cmin, n raport cu cei ce nu prefer un partener de via. Se poate
2

Gh. Scripcaru, Violena intrafamilial i aspectele sale medico-legale, n Revista de Medicin Legal,
serie nou, vol.III nr.1/1995, p.51.

~ 369 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

aprecia c, n relaie de similitudine cu plcutul, apare i disconfortul sau violena,


ntruct statisticile judiciare scot n eviden o recrudescen a violenei familiale .
Cercetrile efectuate asupra fenomenului ce alctuiete substana cercului
vicios enunat au pus n eviden o atenuare a afirmaiei anterioare susinut de
faptul c, dei numrul celor abuzai n copilrie este destul de ridicat (peste 70%),
factorii de stres nu conduc ntotdeauna la un comportament negativ. Violena, mai
ales cea intrafamilial, nu se confund cu criminalitatea; aceasta constituie totui, o
devian care, n familie, poate lua forme maligne. Este, de fapt, ceea ce pune n
eviden o criminalitate grosier, sever pedepsibil.
Violena intrafamilial poate fi caracterizat ca un climat de patologie
familial, de anomie conjugal, ce transform familia ntr-o instituie anomic, n
care funcia sanogenetic a acesteia se discrediteaz.
Odat declanat, violena intrafamilial se autonomizeaz i se acutizeaz.
Plecnd de la nite forme uoare (simple hruieli, invective etc.), gradualitatea
nregistreaz un sens ascendent, cei doi protagoniti, de regul, soul i soia,
utiliznd un arsenal din ce n ce mai sofisticat. Sunt relativ puine situaiile n care
femeia accept violena ca pe o comand social, indiferent c este exercitat de
so sau altcineva, existnd unele reguli, conform crora, soia trebuia btut nc
de la nceputul csniciei pentru a ti de frica brbatului toat viaa.
n Romnia, 47% din violen este regsit n familie, cu o distribuie
interesant, dup cum urmeaz:
- 24% din omoruri sunt comise ntre soi;
- 11% din omoruri au ca autor tatl, iar victim fiul;
- 7% din autori reprezint mame, victime fiind copiii;
- 2% din autori sunt ginerii, iar victime sunt socrii, acelai procent avndu-l i
omorul comis ntre frai;
- 1% din autori l reprezint socrii, victime fiind ginerii.
Studiile amintite pun n eviden faptul c aproape jumtate din cazurile
exemplificate au fost comise sub influena alcoolului, unele n stare de beie
avansat (1-2 gr), iar n 80% din cazuri alcoolismul de cuplu a fost prezent, fiind
considerat un important factor de trecere la act3.
Nu putem ncheia fr a concluziona un viitor nu prea fericit familiei constituit
legal n care divorul ocup, de pe acum aproape 25%, concubinajul i laxitatea
sexual fiind mai agreate dect o legare oficial pe via.
Familia, ca instituie social, a fost atins n mod inevitabil de valurile de
schimbri petrecute n jurul ei, nregistrnd modificri eseniale la toate palierele,
de la cadrul social i fizic n care este nglobat, trecnd prin modalitatea de
constituire i pn la structura i funciile ei intime.
Cele invocate au fcut ca aceast celul a societii s semene tot mai puin cu
ceea ce a fost cndva, astfel nct la ora actual suntem tentai s afirmm c
asupra familiei s-a produs o mutaie socio-genetic.
Cutnd aceste schimbri susceptibile de a influena homeostazia familial i
prin aceasta, de a se constitui n factori favorizani ai violenei intrafamiliale,
descoperim:
3

Gh. Nistoreanu, C. Pun, op.cit., p.193.

~ 370 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

* o nou ambian societal a familiei de astzi, marcat de mutaia cuplului


marital din structura comunitar rural, n care au fost crescui i educai membrii
acesteia i care exercit un veritabil control social, ntr-un mediu nou unde calitatea
intercunoaterii se reduce considerabil. Asistm, aadar, la dispariia lent dar
sigur a unui factor exterior de refacere a homeostazei familiale pe care l-am numit
vocea satului;
* schimbarea fizic, structural i funcional a habitatului, apartamentul
neputnd suplini n totalitate funciile integratoare ale vechiului tip de locuin
care avea nu numai o funcie rezidenial pasiv (aa cum are noua locuin), dar se
constituie i ntr-o unitate productiv i educativ, oferind familiei prghiile i
instanele capabile s echilibreze conflictele aprute;
* structura nuclear a familiei actuale care se deosebete radical de familia
tradiional, de regul lrgit att numeric, dar i sub aspectul generaiilor
componente (n numr de trei) care constituia o garanie a stabilitii, generaia mai
veche avnd rol frnator n declanarea conflictelor. Actuala familie se compune
aproape ntotdeauna din grupul marital i un numr restrns de copii. Veritabila
microsocietate este nlocuit de un binom eterogen ce nu mai are fora estomprii
comportamentelor inadecvate;
* atitudini educative cu valene agresive, regsite n maxima, potrivit creia,
viciile adultului se gsesc n copilrie, intuindu-se rolul familiei n geneza
tulburrilor de comportament, carenele afective ducnd la o boal moral care
frecvent constituie anticamera delincvenei. Puterea educativ a unei familii
depinde, n primul rnd, de calitatea membrilor ei, de natura relaiilor pe car le
stabilesc n viaa de zi cu zi, precum i de valorile umane pe care le promoveaz.
Printre factorii generatori ai violenei intrafamiliale au mai fost relevai:
- modelul psihopatic parental, n care copilul este perceput ca un ostil;
- modelul mezologic, dominat de factorii: srcie, izolare, cultur, incultur;
- modelul psihologic, cu rezultanta principal frustraia;
- modelul psihosocial, cu o bogat recolt de factori de risc (consumul de
alcool, sarcina nedorit, disputele pentru copii, dezorganizarea familiei prin
separare, debutul unor boli psihice).
Conflicte familiale exist aproape n fiecare cuplu, car nu se acutizeaz dect
ntr-un numr mic de familii, indiferent de natura lor, influennd echilibrul i
simetria acestora, fie sub forma unor vicii genetice (cstorii accidentale, din
obligaie, imature, competitive sau forate) dau a altora ce apar pe parcurs (alcoolismul
individual sau de grup, boala psihic sau frustrarea afectiv). Din punct de vedere
clinic, violena este diagnosticat ca psihosindrom n doi, decompensat n
adversitate pe fond etilic cu evoluie psihotic sau delirant ori conflictual.
Printre factorii motivaionali ai violenei ntlnim i alcoolul, mult vreme
considerat ca un anestezic important; acum produce decderea, o plcere care
ucide, fapt ce a determinat unii autori s-l considere nu un viciu, ci ,mai degrab, o
boal4. Pe bun dreptate, prin implicaiile ce le produce, alcoolul devine un
simptom (depresie), o dram (alcoolismul cronic) i un conflict familial (alcoolismul
de cuplu), favoriznd, prin dezinhibiia subcortical, trecerea la act5.
4
5

Idem.
Gh. Nistoreanu, C. Pun, op.cit., p.193.

~ 371 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Din punct de vedere medico-legal, forma violenei produs n familie se


traduce n traumatisme cranio-cerebrale, politraumatisme, arsuri prin ageni fizici i
chimici, zonele vizate fiind capul i toracele, iar instrumentele folosite, ntotdeauna
aflate la ndemn, sunt n ordinea frecvenei: armele albe, obiectele contondente .a.
Nu ntotdeauna violena intrafamilial este urmat de suprimarea vieii; cnd
se produce aceasta nseamn c supapa de reziliere a conflictului conjugal a cedat.
Analiza contribuiei cuplului la crearea situaiei criminogene scoate n relief
rolul victimei n consumarea actului agresiv, n funcie de situaie, unul din
parteneri putnd deveni fie victim, fie agresor6.
Studiile efectuate asupra violenei intrafamiliale au decantat i unele msuri
profilactice care au n vedere diminuarea factorilor de risc, a distanei dintre
parteneri prin persuasiune psihopedagogic, favorizarea metacomunicrii explicative
dintre acetia i sincronizarea oricror atitudini valide din comportamentul
cuplului.
Esenial rmne stimularea participrii simetrice la statutul familial prin
cultivarea nevoii de dragoste i valorizare a vieii, chiar i acolo unde nu se mai
poate concepe dragostea unui cuplu (n concepia celor doi parteneri).
Este evident c aceste msuri preventive primare (de natur economic, social
i pedagogic, odat cu constituirea familiei), secundare (prin identificarea
familiilor cu risc) i teriare (de tratare a oricrui comportament disocial familial) se
pot asocia cu instruirea premarital, dezvoltarea relaiilor dintre prini i copii i,
nu n ultimul rnd, se poate apela la instituiile sociale n domeniu7.
 Violena stradal
Violena stradal sau de limbaj se constat n locuri publice i se
caracterizeaz prin vulgaritate, apostrofri, invective, expresii jignitoare, coloraturi
sau crezuri politice, rasiale, de confesiune, imputarea unor infirmiti sau msuri
impopulare reale ori imaginare.
Are ca dominant spontaneitatea, autorii trec imediat la fapte, petrecndu-se o
evoluie rapid de la limbaj la violena fizic sau cea ndreptat mpotriva
bunurilor.
Violena stradal constituie o rbufnire public a unei atitudini agresive
cultivat intens n familie, la locul de munc etc., strada constituind locul unde se
produce o anumit exhibare a persoanei.
Strada se constituie ntr-un adevrat cmp de lupt, n care, de regul,
combatanii se nfrunt, mai nti verbal, iar cnd acest mijloc devine ineficient, se
trece la folosirea altora (obiecte contondente, arme albe sau de foc, fora fizic),
apte s produc rezultatul urmrit.
Nu puine sunt situaiile n care protagonitii nu se cunosc, aciunea spontan a
agresorului producnd urmri fatale.
Oferta actual a strzii mai conine stimuli deosebit de periculoi alcoolul i
drogurile care energizeaz fptuitorii, fiind uneori consumate n vederea
ncurajrii pentru trecerea la svrirea activitii ilicite.
6
7

Gh. Scripcaru, op.cit., p.56.


Ibidem, p.58.

~ 372 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

 Violena la locul de munc


Violena la locul de munc ni se nfieaz mai nti sub forma limbajului
agresionant, nefiind exclus evoluia ctre violena fizic, de intensiti diferite.
De motivaie divers, aceast form de violen cucerete teren tocmai pe
fondul reformei economice cnd, unele societi comerciale se privatizeaz,
personalul este disponibilizat n omaj sau pe motive de evaluare incorect a
eforturilor depuse pentru ndeplinirea sarcinilor de serviciu, comparativ cu
prestaia altor colegi de munc. Aceast form de violen are aproape ntotdeauna
aspect izolat i individual.
O alt form a violenei la locul de munc o constituie grevele, indiferent de
forma de manifestare (japonez, de avertisment, general). Nu ne-am propus
introspecia fenomenului ntruct nu face obiectul temei noastre; l-am amintit
pentru c unele revendicri sindicale, ndreptite n marea lor majoritate, ocolesc
n diverse moduri calea dialogului cu factorii de conducere, trecndu-se n prima
faz la forma violent verbal, cnd se solicit drepturi, justificri, demisii etc.,
pentru ca n faza urmtoare s se procedeze la ameninri, chiar molestarea
conducerilor societilor comerciale sau blocarea cilor de acces dintre localiti
(de regul, drumuri cu valori mari de trafic rutier i pondere nsemnat n
aprovizionare sau economie).
Asistm, astfel, la o transgresare a violenei de la locul de munc spre locurile
publice n care obiectul acesteia, determinat la nceput, devine incert, imprevizibil,
fiind posibil ca n evoluiile ei (violena fizic) s-i cad prad persoane sau bunuri
care n-au nici o legtur cu motivul de declanare.
Subliniem c violena, mpreun cu urmrile produse, constituie un binom al
crui termeni i asigur existena, lipsa unuia dintre ei fiind, practic, imposibil.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titlul
Reea transnaional de management integrat al cercetrii doctorale i
postdoctorale inteligente n domeniile tiine Militare, Securitate i Informaii
i Ordine Public i Siguran Naional - Program de formare continu a
cercettorilor de elit SmartSPODAS

Bibliografie:
1. Ch. De Lauw, Compoziia familiei i tulburrile de comportament la copil, n
Sociologia francez contemporan, Editura Dalloz, Paris, 1971.
2. Gh. Scripcaru, Violena intrafamilial i aspectele sale medico-legale, n
Revista de Medicin Legal, serie nou, vol.III nr.1/1995.
3. I.G.P. Direcia de Statistic, Raport anual privind situaia operativ pe anul
1995.
4. Gh. Nistoreanu, Interviu acordat la ntlnirea cu presa din 30 aprilie 1993.
~ 373 ~

VICTIM I VICTIMIZARE N CRIMELE CU SPECIFIC


Drd. TAMA Remus
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
tamasremus@yahoo.com

Abstract:
Victimology is an important area of study in criminology as an academic subject, but is
also taken seriously by governments and agencies in their assessment of criminal behaviour
and their policies on crime.
Key words: victimology, criminology, crime.

DEFINIIA VICTIMEI
Dicionarul Explicativ al Limbii Romne definete victima ca fiind persoana
care sufer chinuri fizice sau morale din partea oamenilor, a societii, din cauza
propriilor greeli sau de pe urma unei ntmplri nenorocite (boal, accident, jaf,
crim) 1;
Declaraia privind principiile fundamentale referitoare la administrarea
justiiei pentru victimele infraciunilor i ale abuzului de putere"2 cuprinde un
catalog de principii de baz, referitoare la accesul victimelor la justiie, la un
tratament echitabil, la despgubiri, compensaii i asisten. Aceast declaraie a
fost adoptat prin consens n Adunarea general O.N.U. din 1985, reflectnd
intenia colectiv a comunitii internaionale de a restabili echilibrul dintre
drepturile fundamentale ale bnuiilor i infractorilor pe de-o parte, i drepturile i
interesele victimelor pe de alt parte.
Declaraia definete victimele ca fiind:
Persoane care au suferit, fie individual, fie colectiv, pagube, inclusiv vtmri
psihice sau mentale, traume emoionale, pierderi materiale sau nclcri substaniale
ale drepturilor lor fundamentale, prin acte sau omisiuni prevzute de legile penale n
vigoare n statele membre, inclusiv de legile penale mpotriva abuzului de putere."
Aceast definiie include i victimele traficate, care de multe ori au avut de
suferit toate consecinele menionate mai sus.
1

Acad-I.Coteanu, Luiza Seche, Mircea Seche, Alexandra Burnei, Elena Ciobanu, Eugenia Contra,
Zorela Crea, Valentina Hristea, Lucreia Mare, Elena Stngaciu, Zizi tefnescu-Goang, Tatiana
ugulea, Ileana Vulpescu, Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, Editura UNIVERS ENCICLOPEDIC,
Bucureti, 1998, p.1160.
2
"Declaraia O.N.U. privind principiile fundamentale referitoare la administrarea justiiei pentru victimele
infraciunilor i ale abuzului de putere", adoptat de Adunarea General O.N.U. prin Rezoluia 40/34 din
20 noiembrie 1985.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Aadar, victima traficului de fiine umane, respectiv persoana traficat3 este o


persoan recrutat, transportat, cumprat, vndut, transferat, primit sau
cazat n modul descris n definiia traficului de persoane, inclusiv copii, indiferent
dac copilul a consimit sau nu."
VICTIMELE FEMEI
Studiind statisticile Ageniei Naionale mpotriva Traficului de Persoane4
constatm faptul c, procentul femeilor din populaia de victime identificate n
cursul anului 2014, a sczut cu 32% i 56% fa de 2013 respectiv 20125. Aa cum
se poate observa din distribuia pe gen a victimelor traficului de persoane, femeile
au reprezentat principala categorie vulnerabil la trafic de persoane, cu un proent
de 8% mai mare fa de victimele de gen masculin, contrastnd prin aceasta
tendina manifestat anul anterior, cnd procentul femeilor exploatate a fost cu
2% mai mic fa de al brbailor. Din cele 420 de femei victime ale traficului de
persoane identificate n 2012, 192 de femei au fost traficate n cursul aceluiai an,
aceasta reprezentnd 46% din populaia total de victime femei. Astfel, pentru
aproape jumtate din populaia de sex feminin, victime ale traficului de persoane,
procesul de identificare a fost apropiat de al perioadei de traficare, ceea ce scoate
n eviden o identificare timpurie a victimelor aflate n trafic i coordonarea
eficient a instituiilor n activitile de combatere a fenomenului.
Exploatarea sexual este pe primul loc n rndul modalitilor de exploatare a
femeilor, 76% (320 de victime femei) din totalul femeilor victime, procent aflat n
cretere fa de anul 2013 i 2012, cnd acesta era de 63 % respectiv 75%. Astfel,
observm o revenire n actualitate a infraciunii de exploatare sexual a femeilor
de cetenie romn, , cnd exploatarea sexual a femeilor ocupa primul loc n
statisticile naionale ale fenomenului traficului de persoane. Dac este s facem o
comparaie pe moduri de exploatare n rndul victimelor femei, observm
preponderena i procentul majoritar al victimelor exploatate sexual (exploatarea
prin munc a femeilor a cunoscut proporii reduse la jumtate n acest an; 13% a
fost procentul femeilor exploatate prin munc forat n acest an, spre deosebire
26 % nregistrat anul anterior, din totalul pe aceast categorie de gen).6
Procentul fetelor minore, victime ale traficului de persoane, a fost n acest an,
de 34% (144 minore) din totalul victimelor femei, fiind traficate n special prin
exploatare sexual Aa cum a fost menionat i mai sus, exploatarea sexual n
rndul femeilor a cunoscut cea mai mare amploare, acestea fiind exploatate n
special pe strad, n cluburi sau locuine private. n cazul traficului prin munc
exploatarea femeilor a avut loc n special n agricultur. Distribuia pe nivel de
educaie al victimelor de sex feminin, respect distribuia educaiei n rndul
populaiei totale, nivelul crescut al vulnerabilitii pe educaie regsindu-se n
special n categoria persoanelor ce aveau finalizate studiile gimnaziale la
3
Aliana global mpotriva traficului de femei (GAATW); Standarde de drepturi fundamentale pentru
tratarea persoanelor traficate;.
4
R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia
2009, Agenia Naional mpotriva Traficului de persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010, p.16-17
5
Idem .
6
Ibidem.

~ 376 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

momentul intrrii n trafic (66% dintre victimele femei au avut finalizate la


momentul intrrii n trafic cel mult studiile gimnaziale)7.
VICTIMELE BRBAI
Un caz particular l constituie brbaii care pot deveni victime ale traficului.
Clienii comerului sexual determin traficul de persoane, traficanii strduindu-se
s rspund cererii acestora.
Unele statistici din Suedia i Norvegia menioneaz c motivele pentru care
brbaii cumpr servicii sexuale, anume curiozitatea, variaia sexual i comoditatea,
probleme de singurtate, probleme n viaa de cuplu8 sau pentru o confirmare a
dominrii masculine.
Brbaii homosexuali au o probabilitate mai mare s angajeze relaii sexuale cu
minori.
De asemenea, brbaii cad victime ale traficului n scop de executare de munci
forate n industrie, construcii, alimentaie,industria hotelier, n scop de ceretorie
i transplantare de organe, dar i prin utilizarea lor n scopuri criminale, contraband,
ct i pentru recrutri (n special bieii) pentru operaiuni paramilitare.
Conform statisticilor A.N.I.T.P.9, n cursul anului 2014, au fost identificate 360
de victime de gen masculin, dintre care 130 au fost traficai n cursul aceluiai an,
reprezentnd 36% din totalul victimelor de sex masculin.
Numrul minorilor n rndul victimelor de sex masculin (32 minori) este net
inferior fa de al minorilor identificai n rndul victimelor de sex feminin (144
minori).
La fel ca n cazul victimelor femei, distribuia educaiei n rndul brbailor la
momentul intrrii n trafic, evideniaz persoanele cu studii gimnaziale ca fiind cele
mai vulnerabile, acestea reprezentnd 61% din totalul victimelor de sex masculin.
Principala modalitate de exploatare a persoanelor de sex masculin continu s
fie munca forat n diverse sectoare de activitate economic (72% din totalul
persoanelor de sex masculin), nregistrndu-se o scdere fa de anul trecut, cnd
89% dintre victimele de gen masculin erau traficate prin aceast modalitate.
Obligarea la ceretorie, ca modalitate de traficare a persoanelor de sex
masculin, a cunoscut o cretere procentual n rndul victimelor de gen masculin,
de la 9% n 2008, la 23% n acest an. Alte modaliti de exploatare a victimelor de
gen masculin, sunt prezentate succint, n graficul de mai jos :
VICTIMELE MINORI
n ceea ce privete traficul de copii, tendina este de cretere tot mai mare la
nivel mondial a activitii de pornografie infantil de pedofilie i corupie sexual
dar i a prelevrilor ilegale de organe10. Activitile ilicite n domeniul adopiilor se
7

R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia
2009, Agenia Naional mpotriva Traficului de persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010, p.16-17.
8
Sven-Axel Mansson, Studii, Universitatea din Sund, coala Superioar de tiine Sociale (Suedia), 2004
9
R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia
2009, Agenia Naional mpotriva Traficului de persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010, p.18.
10
Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu, Evoluii ale delincvenei juvenile n Romnia. Cercetare i prevenire
social, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002, p.104.

~ 377 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

sustrag controlului instituiilor abilitate, astfel nct destinaia real a copiilor


adoptai nu este cunoscut.
Anual, mii de copii (biei, fete) sunt traficai pentru a fi exploatai n scopuri
comerciale, fiind recrutai i transportai n ar sau peste graniele naionale i
vndui n repetate rnduri.
Ei devin victime ale acestui fenomen larg rspndit, Romnia devenind att o
ar de origine ct i de tranzit a traficului de persoane.
Mijloacele de traficare a acestei categorii umane reduse astfel la condiia de
marf sunt multiple: sunt recrutai fie prin nelciune, fie prin constrngere sau
for, sunt transportai n interiorul sau peste graniele naionale i vndui n
repetate rnduri. Copiii pot fi traficai n scopul de a fi exploatai sexual, comercial,
de a fi pui la munc forat, la cerit, la furat, la munci agricole, munci domestice,
penntru a fi dai ilegal spre adopie sau pentru transplant de organe11.
Dup recrutare i intrarea n ara de destinaie, victimele-copii devin captivi
total: nu au acte de identitate, nu au dreptul la liber circulaie sau comunicare,
sunt continuu ameninai.
Cei care preiau copiii le ofer hran, haine, adpost, droguri - n perioada
exploatrii lor, obligai s rentoarc, prin munc, valoarea acestora. Copiii nu
primesc bani pentru activitile lor, sunt abuzai fizic, hrnii prost i supui
perversiunilor sexuale de la 8 la 12 ore pe zi (cte 6 - 10 clieni/zi.)
Recrutorii acestor victime sunt persoane cunoscute lor, brbai sau femei,
cunotine, vecini, prini, iubii.
Unele fete care au fost traficate devin la rndul lor traficani, se ntorc n
locaiile de unde au plecat i recruteaz alte persoane implicnd n trafic (n cazul
copiilor foarte mici) membrii familiei (mame, unchi, frai). Acetia ns, nu recunosc
acest fapt, ci vd o surs de protejare a copilului, de supravieuire a familiei).
Dup recrutare, copiii pot fi traficai de-a lungul granielor naionale sau
internaionale.
Copiii pot deveni victime prin intervenia unor factori de risc (de
vulnerabilitate):12 respingerea sau opoziia normelor sociale i morale de contact
ale mediului lor social, anumite istorii din viaa lor, factori de stres (abuz sexual,
tortur, maltratare).
Majoritatea copiilor traficai sufer prin separarea de comunitatea unde au
trit, prin condiiile vitrege de via i munc, prin intervenia ameninrilor
proxeneilor, ale traficanilor, prin nencrederea n autoriti, lipsa unui statut legal
i astfel dezvolt relaii de dependen emoional cu traficanii lor (iubindu-i i
urndu-i n acelai timp)13.
Traficantul devine singurul adult pe care l are copilul n ara unde este
exploatat. Chiar dac reuesc s ,,evadeze din lumea traficului i se ntorc acas,
11
S. M. Rdulescu, Monica C. Ptrioara, Abuzul sexual asupra copiilor, Editura Lumina Lex, Bucureti,
2003, p.25
12
I.C.Ichim, Minorul n reglementrile europene, Editura Timpul, Iai, 2003, p.14
13
Gabriela Alexandrescu, Georgeta Punescu, Daniela Munteanu, Daniela Nicolescu, Iulia Niulescu,
Diana erban, Petre Matei, Bogdan Barbu, Mircea Dumitrescu, Victor Nicolescu, Ghid de bune practiici
pentru asistarea copiilor victime ale traficului n scopul exploatrii sexuale, publicat de Organizaia
Salvai Copiii Romnia n cadrul Proiectului Save the children Child Trafficking Regional Response for
South East Europe, Bucureti, Martie 2004, p.18.

~ 378 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

impactul social devine mai puternic: familia l poate respinge, nu mai are aceleai
abiliti sociale, educative cu ale celorlali copii, iar impactul psihologic este un
prag greu de trecut: sentimentele de ruine i vinovie conduc la lipsa ncrederii,
conduc la gnduri i tentative de sinucidere, la toate acestea adugndu-se i
consecinele traficului: violena fizic din partea traficanilor, clienilor, proxeneilor,
contactarea de boli cu transmitere sexual.
Statisticile privind numrul copiilor traficai sunt dificil de obinut, fiind
ngreunate de natura clandestin a mijloacelor de traficare i dificultilor legale de
identificare a acestor categorii de victime.
Organizaia Naiunilor Unite a oferit unele statistici estimative, indicndu-se la
nivel mondial aproximativ 1,2 milioane de copii traficai n scopul exploatrii prin
munc; rapoartele O.N.G. - urilor14 estimeaz c mii de biei i fete mai mici de 13
ani sunt traficai din i n interiorul Europei de est pentru munc forat, cerit, flirt,
iar Banca Mondial indic faptul c peste un milion de copii muncesc de la vrsta
de 5 ani i nu au acces la apa potabil.
Consecinele i traumele suferite de minorii victime ale traficului de persoane
sunt profunde determinnd tulburri comportamentale, afeciuni psihice, disfuncii
n capacitatea de integrare i socializare. Instituiile publice i private, naionale i
internaionale continu eforturile de combatere i prevenire ale acestui fenomen,
iar conform unui studiu recent publicat de Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Traficul de copii n Romnia. Studiu asupra procesului de recrutare
disponibil pe site-ul Ageniei anitp.mai.gov.ro, minorii se afl ntr-o poziie de
vulnerabilitate generat de intercorelarea factorilor personali (gradul de maturitate,
nevoia de independen, lipsa experienei de via, educaie), familiali (dezorganizare,
familie conflictual, omaj, migraie, educaie, lipsa resurselor financiare, lipsa
comunicrii) i socio-economici (srcie, izolare, discrepane rural/urban) etc.
De asemenea, conform statisticilor A.N.I.T.P15., distribuia minorilor n populaia
total a victimelor a fost de 16,5% n 2012 (1780 victime n total), 15% n 2013
(1240 victime n total) i a manifestat o cretere de aproape 8 procente ajungnd la
22,5% n 2014 (780 victime n total). n ceea ce privete distribuia minorilor pe
categorii de gen, fetele (82% din totalul minorilor victime spre deosebire de 88%
n 2013) au fost principala categorie traficat n scopul exploatrii sexuale (n
strad, locuine private, cluburi, hoteluri i bordeluri) i n scopul exploatrii prin
pornografie infantil i pe internet. Bieii identificai ca fiind victime ale traficului
de persoane sunt exploatai n special prin munc forat (n agricultur) sau prin
obligarea la ceretorie i furturi.
n general, profilul minorului romn traficat n scopul exploatrii de orice fel16,
prezint urmtoarele caracteristici i comportamente:
 nivelul sczut de educaie. Marea majoritate a minorilor au un nivel redus de
educaie, 74% pentru anul 2013, respectiv 53% pentru 2014 aveau
finalizate numai studiile gimnaziale;
14

OIM, Trafficking in Women and Children, Moldova. Barometrul opiniei publice Republica Moldova
CSOPI Taylor Nalson Sofres, ianuarie 2001.
15
Raport anual ANITP R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu Raport privind situaia traficului de
persoane n Romnia Agenia Naional mpotriva Traficului de persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
p.19-20.
16
Idem , p.21-22

~ 379 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

 vulnerabilitatea crescut la vrsta cuprins ntre 14-17 ani;


 vulnerabilitatea crescut a fetelor, ele reprezentnd principala categorie
minorilor romni traficai n interiorul granielor rii noastre ct i n alte ri;
 conform statisticilor privind situaia familial a minorilor victime ale
traficului de persoane, marea majoritate a minorilor provin din familii
biparentale. Conform studiului recent demarat i publicat de ANITP, n
cadrul acestor familii biparentale exist numeroi factori ce pot conduce la
intrarea minorilor n trafic: violen domestic, familie conflictual, familie
dezorganizat, lipsa relaiilor de comunicare ntre membrii familiei, lipsa
afectivitii, familie afectat de srcie i omaj, anomia manifestat n
familie, neglijena familiei fa de situaia copiilor (educaie, mod de
petrecere a timpului liber etc.). Vulnerabilitatea minorilor provenii din
familii monoparentale, dei este cantitativ mai redus, poate fi generat de
incapacitatea printelui de a supraveghea sau asigura toate cele necesare
unei bune dezvoltri fizice i mentale a copiilor.
 nivelul de informare sczut al minorului i al prinilor cu privire la condiiile
de munc n strintate;
 gradul de maturitate i nelegere sczut a riscurilor, a relaiilor, proceselor
i normelor sociale conforme cu vrsta i lipsa experienei de via;
 vulnerabilitatea copiilor rmai acas n urma migraiei prinilor n
strintate;
 existena unui anturaj de prieteni, cunotine ce nu se pot conforma
valorilor i normelor acceptate de societate;
 factori personali (dorina de independen financiar, teribilismul specific
vrstei i rebeliunea, sexualitatea, dorina de evadare dintr-un mediu abuziv
sau de evadare din srcie etc.);
 vulnerabilitatea copiilor la spaiul virtual prin utilizarea i accesul
nemijlocit la noile mijloace de comunicare i socializare (internetul,
tehnologia bluetooth, etc) fr a deine informaiile necesare cu privire la
ricurile ascunse ale utilizrii i relaionrii virtuale cu persoane necunoscute.
PROFILUL VICTIMELOR TRAFICATE INTERN
n ultima perioad (anul 2014) traficul intern a cunoscut o amploare a
exploatrii semenilor, cu 145 de victime identificate, dintre care 52,5% (76
victime) au fost traficate n anul de raportare. Comparativ cu anul anterior, dar i cu
2012, cifra victimelor traficate intern a sczut, ns amploarea fenomenului
msurat prin raportarea la totalul victimelor, indic o cretere procentual la 18%
n acest an, spre deosebire de 13% i 12%, procente extrase din totalul populaiei
de victime identificate n 2013, respectiv 2012.
Totalul de 145 de victime identificate intern, duce la situarea traficului intern
pe locul al treilea, dup Spania i Italia, n topul destinaiilor victimelor ceteni
romni, aceast poziionare fiind identic cu cea din anul precedent.
prezint urmtoarele
n general, profilul victimei traficate intern17,
caracteristici i comportamente:
17

R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia ,
Agenia Naional mpotriva Traficului de persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010, p.32-35

~ 380 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

o Marea majoritate a victimelor traficate intern sunt femei, mai mult de din
total, (82%), spre deosebire de 79% n 2008;
o Majoritatea victimelor au fost minori (67,5%-98 minori), dintre care 82%
au fost fete;
o Populaia masculin nu a nregistrat nicio cincime din populaia victimelor
traficate intern;
o Cifra victimelor minori a fost cu mai mult de dou ori mai mare dect a
victimelor adulte;
o Recrutarea n traficul intern a fost realizat, pentru 47% din cazuri de ctre
persoane cunoscute victimelor sau care fceau parte din cercul de prieteni,
iar pentru 34,5% din cazuri, recrutarea a fost realizat de ctre persoane
necunoscute anterior victimelor, cu care, probabil au intrat n contact n
momentul prezentrii ofertei; pentru restul cazurilor identificate,
recrutarea a fost realizat de ctre parteneri sau soi, vecini sau alte rude,
etc.
o Diferenele ntre proveniena victimelor urban/rural nu este foarte mare
pentru a putea considera unul dintre aceste medii ca fiind un mediu de
vulnerabilitate; mediul urban a nregistrat o uoar diferen fa de rural,
54,5% dintre victime;
o Principalele judee de provenien a traficului intern au fost: Iai (20 de
victime), Arge (16), Galai (16), Bacu (9), Constana (8); pentru mai multe
detalii legate de proveniena victimelor i principalele moduri de exploatare
n trafic inten, a se vedea Anexele 1i 2.
o 59% dintre victime se ncadreaz n categoria de vrst 14-17 ani, putnd
considera astfel aceast vrt ca un indicator al vulnerabilitii la traficul
intern;

Bibliografie:
1. Acad-I.Coteanu, Luiza Seche, Mircea Seche, Alexandra Burnei, Elena
Ciobanu, Eugenia Contra, Zorela Crea, Valentina Hristea, Lucreia Mare, Elena
Stngaciu, Zizi tefnescu-Goang, Tatiana ugulea, Ileana Vulpescu, Dicionarul
Explicativ al Limbii Romne, Editura UNIVERS ENCICLOPEDIC, Bucureti, 1998;
2. Declaraia O.N.U. privind principiile fundamentale referitoare la
administrarea justiiei pentru victimele infraciunilor i ale abuzului de putere",
adoptat de Adunarea General O.N.U. prin Rezoluia 40/34 din 20 noiembrie
1985;
3. R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu Raport privind situaia traficului
de persoane n Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva Traficului de persoane
I.G.P.R., Bucureti, 2010;
4. Sven-Axel Mansson, Studii, Universitatea din Sund, coala Superioar de
tiine Sociale (Suedia), 2004;
5. Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu, Evoluii ale delincvenei juvenile n
Romnia. Cercetare i prevenire social, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002;

~ 381 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

6. S. M. Rdulescu, Monica C. Ptrioara, Abuzul sexual asupra copiilor, Editura


Lumina Lex, Bucureti, 2003;
7. I.C.Ichim, Minorul n reglementrile europene, Editura Timpul, Iai, 2003;
8. Gabriela Alexandrescu, Georgeta Punescu, Daniela Munteanu, Daniela
Nicolescu, Iulia Niulescu, Diana erban, Petre Matei, Bogdan Barbu, Mircea
Dumitrescu, Victor Nicolescu, Ghid de bune practiici pentru asistarea copiilor
victime ale traficului n scopul exploatrii sexuale, publicat de Organizaia Salvai
Copiii Romnia n cadrul Proiectului Save the children Child Trafficking Regional
Response for South East Europe , Bucureti, Martie 2004.

~ 382 ~

COMPORTAMENTUL CRIMINAL IN CAZUL TERORISMULUI DE SORGINTE


EXTREMIST TERORISTA ISLAMICA
1

Drd. Daniela TARAU


drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
Daniela.tarau@gmail.com

Abstract:
Radiography criminological Muslim terrorist acts involving actors requires a causal
boundary reported both at "micro" -individul as single topic with their feelings and
behavioral acts and "macro" level -individul integrated into societal sphere, acting together
with other group members.
Keywords: Radiography criminological, Muslim terrorist, level -individul integrated.

Pentru a descifra semnificaia comportamentului deviant a teroristului


extremist-islamic este necesar o evaluare de ansamblu asupra modului specific n
care este conceput n societate personalitatea anormal i, mai ales, msura n
care aceasta reprezint un produs concret al mediului social i cultural n care
evolueaz actorul social. Nu exista o singur personalitate ci o multitudine de
personaliti, fiecare epoc istoric, fiecare societate, cultur sau grup social
elaborndu-i propriul su model de personalitate, compatibil cu idealurile, valorile
i normele sale.
ntreg procesul de interaciune social, amploarea i profunzimea relaiei
individului cu ceilali indivizi, cu grupurile i comunitatea social de care aparine,
reprezint condiia determinant a dezvoltrii sale ca persoan complex. Dei
cultul terorismului nu este acceptat oficial de lumea oriental, fiind o adevrat
blasfemie la adresa lui Allah, exista o microcultur subneleas i promovat de o
parte destul de mare a membrilor societii, n care adoptarea terorismului este
soluia pentru disperarea cauzate de oprimare, srcie i marginalizare.
Comportamentele socialmente normale ale membrilor unei societi sau a unui
grup social sunt dictate i de cultura de apartenen, ceea ce modeleaz un aa
numit sociotip sau personalitate de baz. Personalitatea de baz este rezultatul
aciunii instituiilor i modelelor culturale ale societii i se formeaz ncepnd din
copilrie, prin condiionarea comportamentului i nvarea n mediul familial i
educativ i reflect condiiile biologice, ecologice, demografice i sociale ale
grupului. n acest mod devine posibil adaptarea la instituiile societii care
continu s i modeleze pe oameni n tot cursul vieii.
Copiii musulmani iau contact de la cele mai mici vrste cu o manifestare
violent general iar vrsarea de snge ajunge s fie transformat ntr-o natur
1

Doctorand, Academia de Politie Al.I.Cuza, Bucuresti, Domeniul Ordine Publica si Siguranta Nationala

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

uzual a lucrurilor datorit dezvoltrii unui comportament izvort din interpretarea


eronat a preceptelor coranice.
Ca rezultant particular i original a unui complex de determinri de natur
biologic, psihologic i social rezultate din procesul socializrii i integrrii n
comunitate, individul ajunge s realizeze din ce n ce mai eficient conduitele i
aciunile solicitate de participarea s la viaa social i cultural a grupului, pentru a
trece treptat de la un comportament reglat din exterior la unul definit prin
autoreglare i independen personal.
Astfel, dei nu exista o determinare biologic, n sensul c agresivitatea nu
devine o component genetic a comunitilor islamice n care este prezent
extremismul, modelul dictat de societate se perpetueaz crend un tipar de via.
Un copil care zi de zi este subiectul ndoctrinrii religioase, ideologice, etnicenationale n mediul educaional i care simte presiunea familiei din cauza srciei,
va ajunge s ndeplineasc obiectivul afiat pe pereii grdinielor i copilul de azi
va deveni ntradevar schuhada (martirul) de mine.
Acest lucru este confirmat de specialiti i se pare c o persoan devine
delicvent din cauza unui exces de definiii favorabile i oportuniti create pentru
nclcarea normelor dreptului, definiii i oportuniti care practic invit la
nclcarea legii n ceea ce se numete contextul sociologic (mediul intim, de
imediat proximitate) al fiecrui individ -familia, anturajul zilnic.
Comportamentul criminal apare n cazul terorismului de sorginte extremistterorista islamic cnd individul este expus mai mult la un mesaj social favorizant
pentru efectuarea de acte sociale, cum ar fi noiunile de sacrifiu, martiraj, suferin
din cauza occidentalilor, etc. Primite n coal i promovate n cadrul grupurilor
fanatice, la diverse cursuri de pregtire special, precum i educaia din familie,
fr a fi dublate i de obligaiile i responsabilitile sociale corespunztoare.
Talcott Parsons2 menioneaz c tradiiile unei culturi ofer indivizilor orientri
de valoare, care furnizeaz o serie de cai alternative pentru a aciona ntr-un fel sau
altul ntr-o anumit situaie social, cultura genernd repere de aciuni. Societatea
influeneaz nu numai aciunile concrete ale indivizilor, dar le ofer anumite
resurse pentru a-i putea construi anumite strategii de aciune i de a-i regla n
acest mod conduita. Anormalitatea survine n cazul neconformarii individului la
normele sociale. Pot fi considerai extremitii islamici o anomalie social din
moment ce acioneaz i gndesc n termeni distinci fata de ceilali membri ai
societii?
Grupul de referin este adesea dificil de circumscris ntr-o lume n care cei mai
muli indivizi aparin simultan mai multor grupri sociale cu norme diferite. Linia
ascendent a terorismului indic c majoritatea extremitilor au aparent un
comportament integrat n societatea adoptiv dar pstreaz o latur devotat
aciunilor violente, criminale i au contacte frecvente cu indivizi care mprtesc
acelai sistem deviant de valori, astfel c anormalul se transform n normal din
punctul lor de vedere.
De aici, implicit, i distincia dintre devian i nondevian risc s fie
problematic i variabil. Procesul de influen social se poate manifesta la
2

Talcott, Parsons, The Theory of Human Behavior in its Individual and Social Aspects, The American
Sociologist, Vol.27.no.4, 1996, p. 13-23.

~ 384 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

nivelul conformismului, cu care adesea influena a fost asimilat; conformismul se


delimiteaz prin prezena existenei unei norme dominante i prin faptul c
indivizii accept sistemul de comportamente prevzut de aceast norm.
Conformarea presupune adaptarea unei persoane la norme sau la sistemul de
norme proprii unui grup social, instituie sau organizaie, ncadrarea comportamentelor
de rol n modele cunoscute i consacrate grupal i/sau social.3
Kelman4 identific trei forme de conformism, i care pot fi identificate ntocmai
n gruprile fundamentaliste islamice rspunztoare de o multitudine de acte
teroriste cu varianta conformismului la normele grupului terorist:
1. Obediena, ce joac un rol pur instrumental. Ea const n adoptarea opiniei
majoritii, din dorina de a ctiga aprobarea grupului i de a evita situaiile
dezagreabile ce ar putea rezida din noncomformismul su. Deci, obediena asigur
o reglare a raporturilor cu sursa de influen, propriile sale credine nefiind atinse.
Un asemenea proces apare n condiiile unor relaii de influen bazat pe
raporturi de putere. Caracteristica remarcabil a obedienei este c modelarea
comportamentului nu dureaz mai mult dect dureaz situaia care o impune, o
dat ce sursa, agenii de influen nu mai sunt prezeni, individul va nceta s se
conformeze.
2. Identificarea, ce se caracterizeaz prin dorina subiectului de a stabili sau
menine relaii pozitive cu grupul pe care l consider atractiv. Subiectul ar ajunge
s cread cu adevrat ceea ce susine, pertinent fiind nu rspunsul specific la un
coninut specific, ci relaia sa cu grupul.
3. Interiorizarea, care intervine atunci cnd atitudinile conformiste nu provin
nici din contextul social, ca n cazul obedienei, nici din vizibilitatea grupului, ci
numai din invocarea coninutului informaiei.
Mecanismul const n integrarea noii informaii n sistemul propriu de valori al
subiectului n modalitatea lui subiectiv de nelegere a lumii i moralitii.
Conformismul corespunde unei situaii n care interaciunea unui individ cu un
grup d natere unei presiuni ce se exercit asupra lui.
Studiile desfurate au trasat o delimitare preliminar a motivaiilor i
resorturilor terorismului suicidar, putem afirma c acestea se pot sistematiza astfel:
1. complexe, frustrare, dorina de revan, apsarea unei lungi i insuportabile
umiline (oprimare, disperare, srcie, marginalizare, etc.).
2. presiunea familiei din cauza srciei.
3. fanatismul religios, ideologic, politic, etnic, naional: actele de martiraj
(subcultura martirajului, dezvoltat n special n comunitile palestiniene.
4. manipulare n ceea ce privete scopul aciunii i recompensa divin
(promisiunea celor 72 de fecioare n Paradis, etc.) i pmnteasc (pentru familia
rmas n via).
5. ameninarea, splarea creierului, incontiena, incultura, ignorana,
neinformarea (copiii),

C., Zamfir., L., Vlsceanu,Dicionarul de sociologie, Editura Babel, Bucureti, 1993


Herbert, C., Kelman, Compliance, Identification, and Internalization: Three Processes of Attitude
Change. Journal of Conflict Resolution, 2, no. 1 ,1958, p. 51-60.
4

~ 385 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

6. dezinformarea ripost la o agresiune a celor percepui ca inamici. Motivele


bombelor umane: rzbunare, recompense pe care cred c le vor primi dup moarte,
rsplat material pentru familie, motive religioase, lupta pentru eliberare
naional, dar i existena unei culturi a martirajului n societate.
n plus, se adaug i problemele de socializare, n cazul persoanelor frustrate
de propriile condiii de via. Umilina, srcia i lipsa de speran conduc cel mai
adesea la disperare, iar martirajul, n opinia lor, furnizeaz scparea din angoasele
vieii.
Gruparea terorist ofer beneficii emoionale, sociale i economice, iar cei care
sunt profund nesiguri n legtur cu viitorul lor pot gsi aici un sens al propriei
identiti. Noiunea de identitate este central n analiza comportamentului
teroristului sinuciga. Persoana care particip la o misiune sinuciga i ndeplinete
datoria fa de propriile valori familie, prieteni, comunitate, religie , iar eecul
este echivalent cu o trdare a idealurilor, inclusiv a propriei existene.
Concluzionnd, suntem de acord c pe lng contiina de sine a teroristului
extremist-islamic este nevoie de o adeziune la o contiin colectiv pentru a oferi
individului fora i convingerea de a aciona.n acest mod ia fiin grupul criminal
care se bucura de legitimitate n perspectiva tuturor membrilor i este optim
pentru a-i ndeplini obiectivele.
Dar totodat, alturi de grup, este evident influena socialului i ndeosebi a
mediului familial care i pun amprenta asupra personalitii teroristului.n mod
pozitiv, rezultatul va fi conformarea la normele de drept, n mod negativ
repercusiunea va fi un comportament deviant, compulsiv, violent.
Procesul trecerii de la religia exacerbat la actul criminal-radicalizarea
islamic
Atunci cnd ne propunem s identificm motivele terorismului, ale aciunilor
suicidare, ale utilizrii violenei, cdem n spaiul ngust al legturii dintre
radicalizare religioas i violen.Pe de alt parte, e greu de difereniat ntre
extremitii, fundamentalitii, radicalii n orice religie, politic sau ideologie care
intenioneaz s comit atacuri, deci s aplice efectiv violena propovduit i cei
care doar predic i au credine radicale, extremiste. De aceea subiectul real nu
trebuie s fie att religia sau radicalizarea, poate nici mcar personajele
radicalizate, ci dintre acestea, de toate facturile, doar cele care ar putea s fac
saltul de la credine radicale la aciuni radicale.
Formula e i mai complex i dificultatea i mai mare atunci cnd se pune
problema negocierii cu jihaditii, radicalii fundamentaliti de orice credin.
Povetile legate de Jihad definesc i reflect, n fapt multe categorii de abordri
radicale, dar ne nva c n orice context, cu orice insurgen sau terorism cu
component secular poate exista negociere i reconciliere, c formulele radicale
de Islam ajunse la conducerea unui stat, ntr-un mediu competitiv real, dac nu
democratic, dobndesc responsabilitate i i aplatizeaz aspiraiile din opoziie
sau din perioada de ilegalitate, ns personaliti care-i percep destinul legat de
obligaii religioase sau ctre posteritate puternice, care rspund unei chemri nalte
~ 386 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

religioase, de natur divin, dar i pentru salvarea naiei, a rasei, a clasei, sau n
orice alt form politic, ideologic sau religioas, nu negociaz rolul i vocaia
mesianic, eroic sau istoric de salvatori ai naiei5 i, subsecvent, nfrngerea
morii i perpetuare, ntr-o anumit form, a vieii finite de pe pmnt, n eternitate,
n orice caz dincolo de timpul vieii proprii.
Dac a blama exclusiv Islamul e o impunitate, precum i a vorbi despre
radicalizare islamic drept laborator i creuzet de producere a teroritilor i
sinucigailor cu bombe ce arunc n aer ceteni nevinovai n Occident, n egal
msur statisticile curente ne arat c aceast realitate nu poate fi ignorat.
n Europa, n Orientul Mijlociu, n Statele Unite, Caucazul de Nord sau Asia de
Sud Est, cele mai multe atacuri i violena e fcut i clamat n numele Islamului,
de ctre persoane radicalizate i condiionate ntr-o form jihadist de credin
care face sau nu parte din credina Islamic dar i folosete perceptele i literatura.
i dac nu orice credincios islamic este i radicalizat, nici orice adept al unor
formule radicale nu propovduiete sau se pregtete s utilizeze violena pentru
a-i propaga propria religie, i nu orice persoan care tolereaz violena legat de
aprarea religiei sale ntr-o form sau alta recurge la aciune6, totui nu sunt de
ignorat bazinele de recrui i faptul c executanii violeni sunt, majoritar, din
aceast surs.
Recursul la fundamentele religioase n determinarea comportamentului violent
se utilizeaz din cauza capacitii mari de mobilizare pe care o are religia, n special
formulele radicale, dar i recursul la legitimitatea dat de Dumnezeu, de fiina
superioar i de rsplata pe care o primete credinciosul martir n viaa de apoi,
respectiv capacitatea de a proiecta viaa finit de pe pmnt dup moarte.
Capacitatea de polarizare e de asemenea relevant n cazul religiei, prin fora
sfineniei, a drept-credinciosului, a elementelor sacre n raport cu profanul, cu
lumescul impur, cu necredina i exteriorul nesacralizat. Dihotomia Rai-Iad i fora
de impact a percepiei asociate acestei imagini profund religioase, recursul la
simbolism i emoiile generate att de profanarea acestor simboluri real
perceput sau interpretat sunt, de asemenea, ingrediente ce recomand recursul
la religie ca element de sprijin n determinarea i condiionarea comportamentului
credincioilor.
ns fora religiilor nu este suficient pentru c ele, prin esena lor, au percepte
ce ndeamn la pace, iubirea, coexistena panic, nvminte ce nu ajut la
ntemeierea aciunilor violente. Aici se deschide calea abuzurilor de interpretare i
a crerii nu numai a unor curente noi, dar a unor culte i grupri al cror set de idei
este complet diferit de cel al religiei fundamentale.
n fapt, avem de a face cu crearea de noi religii, noi curente, noi culte, micri
religioase noi, nu recursul la religii clasice, cu toate neajunsurile pe care aceast
adaptare le implic. Iar n cazul violenei, adeseori putem determina modul de
alterare a religiei n cauz, Islamul n spe, cnd studiem i cntrim ct ofer
5
Larry, Goodson, Thomas H. Johnson, Parallels with the past How the Soviets Lost in Afghanistan, How
the Americans are Losing, FPRI, April 25, 2011,pag .76
6
Mary, Sharpe, Suicide Bombers: The Psychological, Religious and Other Imperatives, St. Edmunds
College, University of Cambridge, ISO Press, Amsterdam, London Washington DC, 2006,pag. 131

~ 387 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

religia, ct ofer interpretarea, ct speculaia din sumumul de idei propovduit de


procesul de religie ferenda.
Violena ca datorie sacr e mecanismul ce genereaz cele mai complicate
mesaje imposibil de combtut prin logic, pragmatism sau negociere. Iar aici,
fundamentalismul, curentele tradiionale au capacitatea de a reaciona mpotriva
modernitii7, a deschiderii societii i accesului la informaie i educaie pe plan
larg, cu efectele secundare ale libertii profesate, iar reaciile se pot nscrie
inclusiv n tendine de revenire la origini, ns impactul secularismului mercantil,
al libertinismului i exceselor de imagini genereaz i reculul delimitrii sacrului de
acest profan, prin construirea religiei i perceptelor acolo unde Coranul i Hadith-ul
nu d rspunsuri, iar edictele imamilor sunt adevrate surse de inspiraie pentru
violena pe baze religioase mpotriva lumii noi, modernitii i libertii, prezentat
exclusiv prin excesele i pervertirea omului pe care o realizeaz.
Ca i sectele apocaliptice, milenariste, extraterestre i fundamentalismul
islamic ca orice extremism i radicalism are tendina de a fi excepionalist, de a
sublinia propriile avataruri i relevana unic, n fug dup identiti tari i
recunoscute ale tipului de credin practicat.
Tradiionalismul inovativ este rezultatul simbiozei fundamentalismului
religios cu modernitatea secular8. Aici rezid i formula de radicalizare i
politizare a religiei prin alegerea, selectarea unui percept, focalizarea ateniei i
ruperea sa din context i din restul regulilor, interpretarea i juxtapunerea
semnificaiei sale peste un obiectiv politic sau o politic particular.
Jihadismul i legitimarea violenei religioase, inclusiv n religia islamic, sau
preponderent n religia islamic, se bazeaz pe inovaie extremist, pe interpretare,
pe itjihad, i nu pe textele clasice.
n modernitate, aceast versatilitate a religiei Islamice de a permite unui imam,
unui Emir sau ideolog de a da edicte cu rang de lege religioas ce completeaz
textele clasice a dus la extinderea rolului de la ideologi i coli de gndire sau
interpretare, de la jurispruden islamic la lupttori, oameni politici sau lideri,
militani, insurgeni care-i calibreaz propriile aspiraii n idei politice transcrise n
ideologii i interpretri religioase islamice, pentru a le ntri legitimitatea prin
originea lor divin9.
nclinaia spre a cerceta legtura dintre radicalizarea islamic i violen este
cu att mai legitim cu ct dincolo de numrul substanial de cazuri, care ne permit
s abordm subiectul prin prisma statisticii relevante, avem n Islam astzi toate
elementele i ingredientele unui asemenea parcurs de radicalizare, fapt ce ne
permite s observm modele de radicalizare care pot duce la utilizarea violenei, la
acceptarea terorii ca instrument, ba chiar a sacrificiului de sine prin metodele
suicidare pe care le utilizeaz.

R., Scott, Appleby, The Ambivalence of the Sacred. Religion, Violence and Reconciliation, Rowman and
Littlefield, Lauham-Boulder-New York-Oxford, 2000, p.142
8
Emmanuel, Silvan, The Mythologies of Religious Radicalism: Judaism and Islam in Mark Juergensmeter
ed., Violence and the Sacred in the Modern Word, Harper and Row, San Francisco, 1989, p .68
9
Mihaela, Matei, Islamul politic i democraia. ntre reform, interpretare i jihad, Editura Rao, Bucureti,
2011, p.79

~ 388 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Dac este s judecm n termenii lui Johan Galtung,10 declanarea evenimentului,


a conflictului are mai multe faze. Astfel, componenta de radicalizare i predicarea
violenei, fundamentarea religioas, ideologic sau politic a violenei, formalizat
n documente, cri de nvtur sau instrumente directe de radicalizare modern
e-jihad, site-uri alctuiesc motivaii i acoper etapa de formare a contradiciilor.
Pregtirea potenialilor radicalizai i premeditarea aciunii e echivalent apariiei
componentei atitudinale, pentru c ea presupune i o gndire i pregtirea
potenialei capabiliti care s recurg la violen, pe baza radicalizrii.
Membrii radicali se antreneaz n tabere sau se formeaz i dobndesc n
format virtual abilitile teoretice, practice, tactice pentru a duce la bun sfrit un
atac, dar i pentru a face saltul la condiionarea necesar strii suicidale. Aici s-ar
nscrie jihadismul ca ideologie i componena sa aplicativ, de pregtire a
potenialilor teroriti.
Cel de-al treilea moment care definete n fapt trecerea direct la utilizarea
violenei, la aciune, cel care asigur declicul de la virtual la comportament suicidar
direct i aciune ine de planificarea unei aciuni, de punerea n teatru a
elementelor directe i capabilitilor necesare utilizrii violenei, inclusiv atunci
cnd e vorba despre un sinuciga cu bomb, a crui condiionare i voin trebuie
s depeasc nivelul banalei radicalizri sau a pregtirii pentru a deveni martir,
i presupune deja alte resorturi. n unele cazuri e vorba de reele, de formule
consacrate, proprii fiecrei grupri, n alte cazuri e vorba despre radicalizare
direct.
Acest proces e extrem de dificil de cuantificat i exist numeroase metode i
tentative de a-l clarifica, avnd la baz chiar procedeele utilizate de reele sau de
site-urile jihadiste, ns ele nu acoper pe deplin paleta enorm de posibiliti i
motivaii.
Chris Heffelfinger11 realizeaz un model cu pai ai radicalizrii pe care l
utilizeaz Clint Watts n evaluarea modalitii de recurs la terorism suicidar dup
radicalizare sau convertire a militarilor din Armata SUA i a metodelor de
identificare a personalitilor expuse unei asemenea proceduri.12
Modelul are 4 pai, Introducerea atunci cnd indivizii iau contact cu
ideologia extremist i cu literatura aferent i modelul de abordare, n faza a doua,
Imersiunea presupune asumarea de ctre individ a gndirii extremiste i
solidificarea tipului de gndire extremist (fapt ce ar corespunde nivelului apariiei
contradiciilor ntre opiunile persoanei ce va deveni terorist i va utiliza violena i
societatea creia i aparine, semenii si).
n cel de-al treilea stadiu al lui Heffelfinger apare Frustrarea, respectiv
manifestarea insatisfaciei pentru lipsa de aciune a celor cu care mparte aceeai
credin radical i dorin de a schimba lucrurile aici ne situm n stadiul
apariiei reaciei atitudinale potrivit modelului clasic al lui Galtung.
10

Johan, Galtung, Violence Theory n Transformation by Peaceful Means (Transcend Method), United
Nations Disaster Management Training Programme, United Nations, 2000, p.112
11
Chris, Heffelfinger, Radical Islam in America, Potomac Books, New York, 2011, p. 126
12
Clint, Watts, Major Nidal Hasan and the Fort Hood Tragedy: Implication for the US Armed Forces, FPRI,
June 27, 2011, p.168

~ 389 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n final, cel de al patrulea nivel este cel al aciunii, respectiv al stadiului de


Rezoluie a individului radicalizat, condiionat i pregtit s treac la aciune
violent n susinerea ideologiei extremiste de la care se revendic.
Fiecare faz corespunde unor stadii i pot fi identificai numeroi indicatori
care pot arta fidel evoluia radicalizrii i progresului unui individ sau altuia spre
momentul culminant de trecere la aciune i utilizarea violenei, respective a
actului terorist. Aceti pai sunt deseori dublai de anumite evenimente
semnificative din viaa emoional a persoanei n cauz care acoper tot drumul,
legate de familie, situaia financiar, momente cu impact psihologic sau relevante
profesional. n toate aceste faze exist drum napoi pn la momentul deciziei
personale, respectiv a trecerii n faza n care comportamentul violent, rezoluia
personal dubleaz atitudinile i contradiciile pe baza crora s-a format acesta.
Dac n faza iniial doar recursul i cutarea literaturii legate de ideologia
extremist este un indicator al drumului, n faza imersiunii deja elementele
lecturilor, citate i modele sau simboluri apar n dialogurile cu apropiaii, cu cei n
care persoan are ncredere i pe care-i vizeaz ca posibili recrui sau parteneri, n
timp ce participarea la activitile grupului sau la ritualurile legate de ideologia sa
pot fi identificate, ca i schimbarea aspectului fizic i a hainelor potrivit credinelor
sale ideologice.
Momentele de alert ncep s apar n faza de manifestare a frustrrii,
elementele atitudinale sunt clare, i ele sunt vizate deopotriv de ctre cei ce
recruteaz pentru jihaditi i de ctre forele de ordine. Disputele privind adevrata
ideologie i discuiile contradictorii privind inaciunea sunt semnele frustrrii i
dorinei de aciune, a pregtirii pentru saltul ctre violen. Autoizolarea crescnd
i tendina de a obine acceptarea sau consimmntul ct mai larg pentru
utilizarea violenei, sau investirea n propria pregtire cu mersul n tabere de
pregtire sau servicii ideologice la distan de domiciliu sunt semnale palpabila.
Abia ultima etap devine decisiv. Iar capacitatea de a percepe din timp saltul
su elementul emoional care servete drept declanator al saltului de la nevoia de
aciune, tolerarea violenei i dorina de a vedea lucrurile schimbndu-se n sensul
dorit la aciunea direct propriu-zis, la implicare, la comiterea aciunii teroriste de
dragul sau n favoarea obiectivelor ideologiei extremiste, este extrem de redus i
variaz n funcie de situaie i de individual implicat.
Aici se procur arme, se planific aciuni, donarea proprietilor ctre prieteni
sau crearea testamentelor, planificarea elementelor ce anun dispariia iminent,
urmrirea unui tip de aprobare a violenei i propriului sacrificiu, dac e cazul,
pregtirea i repetarea aciunilor pe care urmeaz s le execute la atacul propriu
zis, ameninri violente deschise ctre terii virtual vizai.
Radicalizarea i apelul la extremism nu sunt rezultatul direct sau exclusiv al
neintegrrii n societile occidentale al migranilor, pentru cazul radicalizailor din
paradigma inamicul n interiorul cetii. n ciuda studiilor sociologice care
vorbesc despre o component de neadaptare i ciocnire a civilizaiilor, formula
nu poate explica gesturile unor imigrani la a 3-a, a 4-a generaie, complet integrai,
profesori i vecini fr probleme, care brusc pleac de acas pentru a se arunca n
aer cu mijloacele de transport n comun i concetenii lor cazul atacurilor de la
Londra.
~ 390 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ns mecanismul i tentaia regsirii credinei strbunilor, revenirea la origini


i cderea n mrejele propovduitorilor formelor radicale ale religiei islamice poate
fi o explicaie incomplet, dar care se susine.
n ciuda tentativei de a crea modele, radicalizarea violent nate dificulti n a
fi clasificat sau tipizat, fie i din cauza numrului relativ mic de cazuri ce cad n
violen respectiv a erorii statistice pe un asemenea numr relativ restrns de
radicali suicidari care rateaz i ajung s fie evaluai de psihologi i sociologi n
nchisori.
Rmne punctul comun al tuturor persoanelor radicalizate ce adopt o form
de credin exacerbat ntr-un anumit principiu/cauza/ideologie, dar i aici exist
amendamente i contra-exemplul celor care se altur aciunilor, luptelor i
cauzei, pentru a ajunge abia ulterior s se converteasc sau s mbrieze forma
extrem a credinei care le i justific aciunea a posteriori, nclinaia lor fiind mai
degrab de mercenariat, la origine, sau situat n spaiul bravadei sau al aspiraiei.
Componenta identitar rmne de referin, atracia pentru radicalizare i fuga
dup identiti de grup prestigioase n aparen i percepia mediului din care
provin prin dezindividualizarea ca persoan a preopinentului viitor teorist i
subordonarea identitii proprii celei colective, respectiv a obiectivelor i
credinelor grupului.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin
Fondul Social European, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titulul
Reea Transnaional de Management Integrat al Cercetrii Doctorale i
Postdoctorale Inteligente n Domeniile tiine Militare, Securitate i Informaii
i Ordine Public i Siguran Naional - Program de Formare Continu a
Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.
This work was possible with the financial support of the Sectoral Operational
Programme for Human Resources Development 2007-2013, co-financed by the
European Social Fund, under the project number POSDRU/159/1.5/S/138822 with
the title Transnational network of integrated management of intelligent doctoral
and postdoctoral research in the fields of Military Science, Security and
Intelligence, Public order and National Security Continuous formation programme
for elite researchers - SmartSPODAS.

BIBLIOGRAFIE

1. Delcea, Cristian, ; Bdulescu, Aurelian, Terorismul: Studii i cercetri asupra


fenomenului terorist, Cluj-Napoca: Editura Risorprint, 2008
2. Delcea, Cristian, Bdulescu, Aurelian, 11 septembrie 2001- Cauze i
consecine, Revista Terorismul Azi, vol. III, an I, septembrie 2006
~ 391 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

3. Enghim, Cherim, Islamul-religia terorii?, Fundaia Taiba, Bucureti,


2007ristian, Brn, Cruciada Islamului, Editura Top Form, Bucureti, 2007
4. Flonta,Mircea ; Keul, Hans-Klaus ; Rsen, Jrn, Religia i societatea civil,
Editur Paralel 45, 2005
5. Johnson,James Turner, Jihad and Just War, First Thing, Nr.124, junejuly,2002
6. Le Bon, Gustave, Psihologia mulimilor, Editur Antet, 2002
7. Ruslan,G., nvtura islamic despre Jihad n Coran i tradiia musulman,
http://www.geocites.com, 2003

~ 392 ~

CONSIDERAII GENERALE
PRIVIND EVOLUIA INFRACIONALITII FINANCIARE
Drd. Tudor Mihai DELEA IPJ GIURGIU
MAIL : deleatudor@gmail.com

Abstract (Rezumatul): Financial crimes can be defined, succinctly, as being a practical


method in which individuals and legal entities evade, in one way or the other, from paying
taxes and assessments which are due to the states budget.
Keywords (Cuvinte cheie) : financial crimes, state, society, tax, assessment, individual, tax
liability, tax payer, income, avoidance.

Aspecte de ordin general


Infraciunile financiare pot fi definite, n mod succint, ca fiind modalitatea
practic prin care persoanele fizice i entitile juridice se sustrag, ntr-un fel sau
altul, de la plata taxelor i impozitelor datorate bugetului de stat.
Evoluia infraciunilor financiare este strns legat de evoluia i dezvoltarea
societii n ansamblul ei. Pentru a nelege pe deplin apariia i evoluia
infraciunilor financiare trebuiesc analizate n primul rnd cauzele care au generat
apariia acestora.
Putem aprecia c infracionalitatea financiar a aprut nc din antichitate
odat cu organizarea oamenilor ntr-o form statal, fapt ce a creat obligaia pentru
stat de a se preocupa de asigurarea ordinii publice, de accesul la instruire a
cetenilor, de accesul la un sistem de sntate, etc. i n acelai timp de aprare
sau expansiune a granielor statului.
n scopul realizrii acestor cerine, fiecare stat a impus msuri fiscale proprii, n
funcie de puterea militar i economic deinut de statul respectiv de-a lungul
dezvoltrii sale. Ca exemplu, conductorii Romei antice au introdus n anul VI e.n.
bugetul militar, al crui scop principal era susinerea cheltuielilor militare i
asigurarea pensiilor veteranilor de rzboi1.
Pe teritoriul actual al Romniei se cunosc existena unor forme de organizare
statal denumite cnezate ai cror conductori au introdus nc din sec. XII primul
impozit denumit taxa vamal ce se pltea n moneda utilizat la momentul
respectiv. Mai trziu, n sec. XIV a aprut dijma care a reprezentat tot o tax
vamal dar care se pltea n natur. n sec. XV a aprut birul tax instituit clasei
de jos a societii, plata se fcea n bani cu un cuantum ce diferea n funcie de
puterea de plat a fiecrui locuitor. De-a lungul timpului se cunosc i alte taxe
denumite n funcie de modalitatea de plat, fie n bani fie n natur: Fumritul2, a
1

Dumitru a.P. Florescu, Dan Bucur, Theodor Mrejeru, Marius Pante, a Andreea Martinescu, Vasile Manea,
Evaziunea fiscal, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2013, p. 14.
2
Predescu Lucian, Enciclopedia Romniei. Cugetarea, Editura Saeculum, Bucureti, 1999

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

aprut n secolele XVII-XVIII, n ara Romneasc i trebuia pltit pentru fiecare co


de fum al casei. Se ncasa n bani, valoarea fiind diferit n funcie de courile
existente pe cas. Ca o modalitate incipient a infracionalitii financiare,
gospodarii au construit 2 sau mai multe sobe, amplasate n locuin de aa manier
nct acestea eliminau fumul pe un singur co sau au construit o singur sob
amplasat n peretele despritor al camerelor i care n acest mod nclzea ambele
camere. O alt tax a fost desetina i reprezenta un impozit pe produse, utilizat n
Moldova sec. XV XVIII.
Indiferent de numele sub care a aprut, impozitul a fost definit asemntor de
autori. Astfel ntr-una dintre aceste, impozitul este definit ca fiind prelevri
pecuniare pretinse persoanelor fizice i morale, pe cale de autoritate, cu titlu definitiv
i fr contraprestaie direct, n vederea acoperirii cheltuielilor publice i interveniei
economice i sociale a puterii publice3.
O alt definiie a fost formulat de economistul american Avin Hansen
impozitele sunt, ca s spunem aa, preuri stabilite prin constrngere pentru servicii
guvernamentale4. Aceast teorie a impozitului subliniaz foarte clar una din
cauzele apariiei infraciunilor financiare pentru c de regul persoana care trebuie
s plteasc impozitul, denumit n epoca modern contribuabil, percepe aceast
ndatorire fiscal ca o constrngere exercitat de stat, aspect care genereaz o
mpotrivire permanent la plata impozitului i o cutare asidu de identificare a
mijloacelor prin care se poate ocoli plata impozitului.
De regul, contribuabilul nu particip la elaborarea politicilor fiscale, acest
atribut ine de suveranitatea statului, exercitat prin instituiile abilitate, din care ca
un paradox fac parte i contribuabilul. Pe de o parte acesta este remunerat pentru a
se asigura ca ceilali contribuabili i achite impozitul iar pe de cealalt parte el
nsui este obligat s-i plteasc impozitul. n perioada modern, nu mai putem
vorbi de un impozit singular ci vorbim de mai multe impozite i diferite taxe pe
care persoanele fizic i cele juridice sunt obligate s le achite bugetului de stat.
Prin buget de stat se nelege planul veniturilor i cheltuielilor unui stat pentru o
anumit perioad, de regul, pentru un an.
Multitudinea i complexitatea acestor obligaii fiscale datorate de
contribuabili, au stimulat inventivitatea acestora, fapt ce a condus la apariia unor
metode cu un larg spectru de diversitate, scopul urmrit fiind acela de a eluda
plata obligaiilor fiscale. De cele mai multe ori, aceast eludare se realizeaz de
contribuabil prin mijloace ilegale sau prin mijloace care depesc cu mult scopul
urmrit iniial i anume sustragerea de la plata obligaiilor fiscal i converg n
direcia ascunderii n totalitate a operaiunilor financiare derulate i care genereaz
venituri pentru contribuabil. n acest mod, nu numai c nu pltete impozitul
datorat pe profitul realizat dar se sustrage n totalitate de la raportarea i plata
impozitului aferent acestui profit. Prin profit se nelege diferena dintre
cheltuielile efectuate i veniturile realizate. Acest fenomen infracional la regimul
financiar se ntlnete mai cu seam n cazul persoanelor juridice care sunt obligate
3

Alain Euzby, Les prlvements obligatoirea, PUF, Paris, 1992, p. 6.


I. Vcrel, Finane publice(Teorie i practic), Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1981,
p.202.

~ 394 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

prin normele fiscale adoptate de stat s raporteze operaiunile derulate,


cheltuielile efectuate i veniturile realizate.
Prin aceast scurt prezentare am dorit s subliniez evoluia infraciunilor
financiare de la apariia acestora i pn n momentul de fa. n trecut, acest
fenomen se manifesta prin modaliti pe care le putem considera acum mult prea
simple dar care n prezent se realizeaz prin modaliti complexe. Prin dezvoltarea
societii i a individului, prin apariia persoanelor juridice, prin dezvoltarea i
diversificarea comerului odat cu apariia Uniunii Europene s-a dezvoltat i
fenomenul infraciunilor financiare.
Unele dintre aceste infraciuni au existat i n trecut iar altele au aprut odat
cu dezvoltarea mediului social i al mediului de afaceri. n prezent toate acestea au
impact important n societate i pot cauza efecte majore asupra siguranei
naionale, prin prejudiciile nsemnate pe care le aduc bugetului de stat.
Principalele infraciuni financiare reglementate de legislaia actual
Principalele infraciuni svrite n prezent de contribuabil cu scopul de a se
sustrage de la plata impozitului i care aduc prejudicii importante bugetului att
Uniunii europene i statelor membre ct i statelor extracomunitare, sunt: evaziunea
fiscal, contrabanda, contrafacerea de mrfuri, frauda care aduce atingere intereselor
financiare ale Comunitii Europene i nu n ultimul rnd, splarea banilor.
n continuare voi prezenta cteva aspect de ordin general privind aceste
infraciuni fr a intra n date tehnice sau legislative, date pe care le voi analiza
ntr-un articol ulterior.
1. Evaziunea fiscal reprezint modalitatea prin care contribuabili persoane
fizice i persoane juridice romne sau strine se sustrag prin orice mijloace de la
impunerea sau de la plata impozitelor, taxelor, contribuiilor i a altor sume
datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i
bugetelor fondurilor special.
Modalitile de comitere a acestei infraciuni sunt diverse, pornind de la
ntocmirea unor documente false sau fictive privind achiziia sau livrarea de
mrfuri, distrugerea cu intenie a documentelor contabile sau pierderea acestora
prin metoda cesiunii fictive a aciunilor societii comerciale folosite n activitatea
infracional, ntocmirea unor evidene contabile nereale sau duble, neraportarea
ctre organele fiscale a operaiunilor derulate, nenregistrarea n evidenele
contabile, n totalitate, a operaiunilor desfurate, etc.
Evaziunea fiscal a aprut odat cu primele reglementri fiscale, care au
venit n contradicie cu dorinele celor obligai la respectarea acestor
reglementri. Potrivit unei abordri pe acest tem, evaziunea fiscal a exist
de cnd au fost introduce primele reguli fiscale, care puneau n antitez dorinele
oamenilor de a-i conserva plusvaloarea creat prin afacerile lor i statul care are
nevoie de resurse pentru finanarea cheltuielilor bugetare5.
2. Contrabanda poate fi definit ca fiind modalitatea prin care se introduce
n ar sau se scoate din ar, prin locuri anume stabilite pentru efectuarea
5

Dumitru a.P. Florescu, Dan Bucur, Theodor Mrejeru, Marius Pante, a Andreea Martinescu, Vasile Manea,
Evaziunea fiscal, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2013, p. 14.

~ 395 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

controlului vamal, prin sustragere de la acest control, a mrfurilor sau bunurilor


care trebuie plasate sub un regim vamal.
De asemenea, trecere clandestin peste grani a unor mrfuri interzise sau
sustrase de la plata taxelor vamale constituie elemente material ale infraciunii
de contraband.
De obicei, contrabanda are ca obiect mrfuri care trebuie plasate sub un
regim vamal i pentru care trebuie s se plteasc anumite taxe, cu o valoare
stabilit prin lege n funcie de bunul sau mrfurile tranzitate. n prezent, o
amploare deosebit o are contrabanda cu alcool i igarete dar nu trebuie
neglijat prevenirea, combaterea i sancionarea faptelor de contraband cu
uleiuri minerale i carburani.
3. Contrafacerea de mrfuri reprezint o nclcare a drepturilor exclusive de
proprietate intelectual i a drepturilor de proprietate industrial dobndite prin
activiti precum fabricarea de mrfuri pirate ori efectuarea de tranzacii cu
bunuri contrafcute.
Contrafacerea reprezint o afacere ilegal care are ca scop producerea, prin
imitare, a unui produs original care este protejat prin nregistrarea brevetului de
inventive, a aspectului exterior, al indicaiilor geografice sau al mrcii, operaiune
realizat cu intenia de a nela cumprtorul prin prezentarea acestui produs drept
original.
Prin indicaii geografice se neleg indicaii care servesc la identificarea unui
produs ca fiind originar din teritoriul unui stat membru, sau al unei regiuni ori
localiti din acest teritoriu, n cazurile n care o calitate, un renume sau o alt
caracteristic anume a produsului poate fi atribuit n mod esenial acestei origini
geografice6.
Printre produsele contrafcute, gsim: hainele i nclmintea, mai ales cele
destinate sportului, electrocasnicele, parfumurile, detergenii, genile, ceasurile,
electrocasnicele, medicamentele, piesele auto, jucriile, mobila i obiectele de
decor, produsele alimentare i buturile, cu predilecie cele scumpe.
4. Frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitii
Europene constituie modalitatea infracional comis n legtur cu obinerea
sau utilizarea nelegal sau n alt scop a fondurilor europene/i/sau a fondurilor
publice aferente acestora.
Protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene este un element
principal pentru consolidarea ncrederii cetenilor c resursele lor financiare sunt
utilizate legal i n interesul lor.
Acordurile i tratatele semnate la nivel european au avut ca scop consolidarea
i protejarea intereselor financiare ale Uniunii, stabilind obligaia att pentru
Uniune, ct i pentru statele membre s implementeze toate prghiile de verificare
i combatere a practicilor ilegale care afecteaz interesele financiare ale Uniunii
Europene.
Pe aceeai linie se nscrie i demersurile Oficiului European de Lupt
Antifraud (OLAF), organism cu atribuii clare de combatere a fraudelor care
afecteaz bugetului Uniunii, prin adoptarea unor elemente de prevenire a acestora
i de urmrire n justiie.
6

Acord privind aspectele drepturilor de proprietate intelectual legate de comer, anexa I C, art. 22 p.9

~ 396 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

n articolul Combaterea fraudei i protejarea intereselor financiare ale Uniunii


Europene, Jean-Jacques Gay considera c Frauda este un comportament
neregulamentar voluntar, n anumite cazuri constituindu-se n infraciune penal;
nerespectarea unei reglementri constituie o neregularitate7.
5. Splarea banilor reprezint modalitatea utilizat pentru ascunderea
veniturilor obinute n urma derulrii unor activiti ilegale.
Splarea banilor este partea financiar de facto a tuturor infraciunilor prin care
se obine profit. Este procesul prin care infractorii ncearc sa ascund originea si
posesia reala a veniturilor provenite din activitile lor criminale8.
Operaiunile de splare a banilor se desfoar n trei etape, astfel: micarea
banilor rezultai din comiterea de infraciuni, efectuarea unor manevre financiare
pentru pierderea urmei banilor i apoi rentoarcerea acestor sume n posesia
infractorilor ca surse licite de bani.
Concluzii
Evoluia infraciunilor financiare se afl ntr-o continu dezvoltare i din acest
punct de vedere, statul trebuie s fie n msur s anticipeze aceast evoluie i s
instituie reguli noi de prevenire, combatere i sancionare a acestor fapte.
Odat adoptate normele legale adecvate, statul poate interveni energic pentru
a constrnge contribuabilul s abandoneze zona infracional i s-i achite
impozitul dar prin aceast operaiune nu trebuie neglijat i nevoia zilnic a
acestuia.
Fiind constrns la plata obligaiilor fiscale, individul va cuta permanent noi
metode i vicleuguri de a ocoli aceast obligaie. Ingeniozitatea contribuabilului
va avea ca rezultat imediat apariia unor noi forme de comitere a infraciunilor
financiare, proces ce poate fi denumit ca evoluie infracional. Acestei evoluii
infracionale trebuie s i se opun i o evoluie legislativ n materie penal i
fiscal.
Evoluia infracional i evoluia legislativ se afl n interdependen
continu.
BIBLIOGRAFIE
1. Acord privind aspectele drepturilor de proprietate intelectual legate de
comer, anexa I C, art. 22.
2. Adrian Iacob, Instrumentele cooperarii plitienesti internationale in
contextul globalizarii
3. Alain Euzby, Les prlvements obligatoirea, PUF, Paris, 1992.
4. Combaterea fraudei i protejarea intereselor financiare ale Uniunii
Europene, Jean-Jacques Gay, 06/2015.
5. Dumitru a.P. Florescu, Dan Bucur, Theodor Mrejeru, Marius Pante, a Andreea
Martinescu, Vasile Manea, Evaziunea fiscal, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2013.
7

Combaterea fraudei i protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene, Jean-Jacques Gay,
06/2015
8
Giuseppe Lombardo, Massimo Nardo, D-nei Valeria Roversi MANUAL DE INSTRUIRE PRIVIND
COMBATEREA SPALARII BANILOR SI A FINANTARII TERORISMULUI, TIPRIT LA C.N. "IMPRIMERIA
NAIONAL", p. 8.

~ 397 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

6. Giuseppe Lombardo, Massimo Nardo, D-nei Valeria Roversi manual DE


INSTRUIRE PRIVIND COMBATEREA SPALARII BANILOR SI A FINANTARII
TERORISMULUI, TIPRIT LA C.N. "Imprimeria Naional" .
7. I. Vcrel, Finane publice(Teorie i practic), Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti, 1981 .
8. Predescu Lucian, Enciclopedia Romniei. Cugetarea, Editura Saeculum,
Bucureti, 1999.

~ 398 ~

TRAFICUL DE PERSOANE FORMA MODERN A SCLAVIEI O PROBLEM SOCIAL


Drd. Vasile Ctlin GOLOP
drd.Academia de Poliie Al.I.Cuza
coala Doctoral Ordine public i siguran naional
MAIL: catalin.golop@yahoo.com

Abstract: Human trafiking is the slavery of the modern era in which some people benefit
from the control and exploitation of others which leads to a phenomenon with many
categoies: Is a serious violation of the human rights, a economic and social phenomenon
with consequences for society, an aspect of puplic health and last but not least a criminal
aspect, in which the victims aren't the felons.
Keywords: human trafficking, drug trafficking, society, social, economic, geographic, illegal,
frontier, victims, control, profit, people, exploitation, traffickers, recruiting, transport, guide,
human beings, promises, men, women, girls, job, prostitution, foreign countries, manipulation,
threat, family, sexual exploitation, forced labor, children, cadging, vulnerable, aggression,
abuse, physical, psychic, trauma, fear, kidnapping, fraud, prevention, non-governmental and
inter-governmental organizations, cooperation.

1. Consideraii generale privind traficul de persoane


Schimbrile sociale sunt declanate ntre altele i de apariia unor probleme
sociale, a cror soluionare vizeaz o mas mare de oameni. Societatea se confrunt
frecvent cu probleme sociale ca: srcia, mortalitatea infantil, prostituia, traficul
de droguri, traficul de persoane, tensiunile interetnice, poluarea, terorismul,
delincvena juvenil, crize economice etc. Intreprinderea demersurilor pentru
identificarea, localizarea i eliminarea problemei conduc la modernizarea si
perfecionarea sistemului.
Problemele sociale pot fi determinate de: societatea subdezvoltata, situaia de
criz n care se pot gsi anumiti indivizi, grupuri, zone la un moment dat, condiiile
sociale si naturale, comportamente individuale i colective care afecteaz negativ
celelalte persoane, ineficiena unor instituii, un nivel de pregatire scazut, apariia
unor oportuniti de dezvoltare.
Traficul de persoane inseamna comertul ilegal cu oameni, violenta, control,
profit, ceea ce duce la un fenomen cu multe dimensiuni: este o nclcare grava a
drepturilor omului, un fenomen economic i social cu consecine pentru societate,
un aspect al sntii publice i nu n ultimul rnd un aspect penal, in care nu
victimele sunt infractorii.
Conform Directivei UE 2011/36/UE traficul de persoane reprezinta: "Recrutarea,
transportul, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, inclusiv schimbul sau
transferul de control asupra persoanelor n cauz, efectuate sub ameninare sau
prin uz de for sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, prin fraud, prin
nelciune, prin abuz de putere sau profitnd de starea de vulnerabilitate sau prin
oferirea sau primirea de bani sau de alte foloase pentru a obine consimmntul
unei persoane care deine controlul asupra alteia, n vederea exploatrii.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Traficul de fiine umane este o infraciune grav n care victimele sunt tratate
ca bunuri i vndute pentru obinerea unor profituri majore. Pentru unii este
considerat a fi o afacere, de cele mai multe ori controlat de crima organizat, care
ncearc s obin maximum de profit din ceea ce ei consider a fi bunul lor, dar
care afecteaz sntatea, bunstarea i securitatea persoanelor.
Prin trafic de fiine umane mai nelegem recrutarea, transportarea, transferarea,
adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare sau prin utilizarea forei sau
a altor forme de constrngere, prin rpire, nelciune sau abuz de putere, prin
utilizarea unei poziii vulnerabile, prin oferirea sau primirea de bani sau de
beneficii pentru obinerea consimmntului unei persoane1.
Exist o serie de factori care favorizeaz traficul de persoane. Acetia pot fi
grupai pe diferite niveluri, dup cum urmeaz:
a)La nivel macro-social: srcia, dezorganizarea social, omajul,dezvoltarea
migraiei internaionale pentru munc, sistemul lacunar de depistare i control a
traficului de persoane, politici sociale ineficiente (alocarea bugetar insuficient
pentru programele privind excluziunea social i combaterea traficului de
persoane, lipsa serviciilor de asisten social comunitar de prevenie, lipsa de
oportuniti pentru tinerii care prsesc sistemul de asisten social, lipsa
/insuficiena unor programe educaionale relevante).
b)La nivel comunitar: poziionarea geografic a comunitii n apropierea
frontierelor,existena n comunitate a unor cazuri precedente de munc n
strintate, care sunt cunoscute ca poveti de succes, lipsa oportunitilor de
munc, mentalitatea greit (indivizii nu sunt contieni de faptul c n orice
moment pot fi chiar ei cei care se afl n pericol).
c)La nivel familial: dezorganizarea social a familiei, relaiile conflictuale, alte
disfuncii,comportamentele deviante: alcoolismul, violena domestic, lipsa de
informare,lipsa de acces la serviciile i programele de asisten social disponibile.
d)La nivel individual: capitalul uman sczut, situarea n grupe de risc:
apartenen sexual (victimele de sex feminin predomin nsituaia statistic a
victimelor identificate i asistate) i vrst (cele maimulte victime au vrste
cuprinse ntre 18-25 ani, conform situaiei victimelor asistate lanivelul Ageniei
Naionale mpotriva Traficului de Persoane), discrepana dintre nivelul ateptrilor
i resursele individului pentru atingerea acestora prin mijloace legitime, lipsa de
informare.
2. Etapele traficului de persoane
Traficul de fiine umane, ca fenomen infracional transnaional, este de o
complexitate care l face greu de anihilat. Fiecare etap a lui nseamn o grea
ncercare pentru victime, dar abuzurile fizice i psihice iau amploare n fazele
finale. Astfel, putem meniona c traficul de persoane presupune de obicei
urmtoarele etape:
a)Recrutarea. Exist trei categorii de recrutori i transportatori: brbai, femei,
familii. Recrutori pot fi: vecini, so/concubin, cunotin/ prieten, persoane ce
desfoar activiti ce presupun relaii cu publicul (vnztori, barmani, taximetriti
etc.), angajai ai unor firme false, chiar membri ai unor reele de trafic.
1

Art.210 Cod penal

~ 400 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Ei utilizeaz ca i metode de recrutare: oferte false de locuri de munc n


strintate, n special profesii care nu implic o munc calificat (chelneri,
buctreasa, dansatoare, baby-sitter, menajer etc.) n ri ca Spania, Italia, Grecia,
Cehia, Germania, Frana etc. adresate direct victimelor sau prin intermediul
cunotinelor, rudelor sau a altor persoane apropiate, anunuri la mica publicitate,
rpiri. Principalele judee de recrutare din Romnia sunt: Teleorman, Iai, Dolj, Olt,
Mure, Ialomia, Botoani, Clrai, Constana, Brila, Vaslui, Galai, Alba, Timi i
municipiul Bucureti.
Pentru a recruta, traficantii trebuie sa convinga ori sa-si forteze victimele sa-si
paraseasca proprile familii si sa calatoreasca cu ei. Unele victine sunt luate pur si
simplu cu forta, cateodata dupa ce au fost drogate, altele pleaca de buna voie dupa
ce ajung la o intelegere cu persoana care le recruteaza. Unele din aceste victime
voluntare sunt complet pacalite in legatura cu natura adevarata a traficului, crezand
ca li se vor oferii locuri de munc legale in tara de destinatie, altele stiu ca vor lucra
in cadrul industriei sexuale, in agricultura sau constructii, dar sunt pacalite referitor
la conditile de munc si de trai, aranjamentele financiare si libertatea personala.
Traficanii atrag potenialele victime de cele mai multe ori prin promisiuni ce
nu vor fi niciodat respectate, prin prezentarea unor modele de reusita in viata sau
prin folosirea santajului. Cele mai multe oferte venite din partea traficantilor se
refera la oferte false de munc in strainatate, in restaurante, hoteluri, ajutor in
gospodarie, agricultura ori ca educatoare, ingrijitoare, secretara, dansatoare sau
cantareata etc.Sunt accentuate castigurile financiare, chiar daca oferta de munc nu
implica o munc calificata. Persoanele cunoscute ca au practicat prostitutia sunt
cumparate de la alti proxenei sau sunt recrutate prin prezentarea unor posibilitati
mai avantajoase ori mai facile de castig.
b)Transportul. Transportul presupune deplasarea victimei de catre traficanti,
din locul de origine catre locul de destinatie, unde va avea loc exploatarea. In
aceasta etapa victimele nu realizeaza situati in care se afla, deoarece traficantii nu
se manifesta, de regula, abuziv cu ele. Exista doua situatii posibile de transport a
victimelor, fie in interiorul tarii de origine, in cazul traficului intern, de la o
localitate la alta, fara trecerea frontierei de stat, fie din tara de origine catre o alta
tara de destinatie, in cazul traficului extern. Trecerea frontierei spre tara de
destinatie este organizata si realizata de catre traficanti si poate fi legala, in aceasta
situatie victima poseda documente legale de transport si sunt intrunite conditile
legale de trecere afrontierei, iar transportul se realizeaza de regula prin intermediul
unor agentii de turizm sau cu autoturizme inchiriate, sau ilegala adica victima nu
poseda documente legale si nu sunt intrunite conditiile legale de trecere a
frontierei, caz in care traficantii vor folosii documente false sau vor solicita ajutorul
unor calauze in scopul traversarii ilegale a frontierei. Adesea traficantii vor
confectiona documente false pentru victime si le vor insotii pe perioada pe durata a
fazei de transport, pentru a le putea asigura protectia dar si pentru a se convinge ca
ajung la destinatie. Traseele si modalitatile de transport abordate de traficanti
depind de circumstantele economice, sociale geografice, din tarile de origine sau
de tranzit.Victimele sunt transportate cu trenul, cu bacul, cu masina, cu avionul, cu
barca sau pur si simplu pe jos, pentru a ajunge in tara de destinatie.
~ 401 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Traficul de fiine umane se desfoar pe anumite rute, din ara de origine, spre
ara de destinaie. Trecerea frontierei spre ara de destinaie (de cele mai multe ori
alta dect cea promis victimei) se face cu ajutorul recrutorilor sau al cluzelor i
poate fi: legal, sub pretextul unei excursii2, n cazul fetelor care au paaport sau
ilegal, n cazul persoanelor minore sau fr paaport, situaie n care cluzele
promit trecerea graniei n siguran n schimbul unei sume de bani sau chiar fr plat.
c)Vnzarea are loc n rile de destinaie (n cazul vnzrilor repetate, pot fi
doar ri de tranzit), fr tirea victimelor care devin proprietatea unor patroni.
Aspectul fizic i vrsta sunt cele care fixeaz preul de vnzare, dar depinde i de
numrul vnzrilor de la momentul recrutrii la cel al destinaiei de exploatare.
d)Sechestrarea i exploatarea. De cele mai multe ori victimele realizeaz c au
fost vndute n momentul n care sunt sechestrate i exploatate, etap caracterizat
prin: sechestrarea n locuri bine izolate, nchise, lipsa total a posibilitilor de
comunicare etc. Exploatarea sexual depinde de condiiile locale n cadrul
industriei sexuale teritoriale i de nivelul supravegherii de ctre poliie3.
e)Revnzarea. Victimele intr ntr-un ciclu al falselor datorii, deoarece cei care
le cumpr pretind c trebuie s-i recupereze banii din munc lor. n majoritatea
cazurilor, n momentul n care victima a reuit s-i plteasc datoria, urmeaz o
revnzare ctre un alt patron care, la rndul su, vrea s-i recupereze suma pltit.
f)Evadarea. Aceasta se produce n conjuncturi favorabile, cu ajutorul unor
clieni, al poliiei. Victimele se adreseaz adesea ambasadelor sau consulatelor
Romniei din ara respectiv4.
g)Repatrierea. Se realizeaz cu sprijinul Organizaiei Internaionale a Muncii, a
misiunilor din alte ri, ale ambasadelor/ consulatelor Romniei care se ocup de
formalitile de repatriere si cu sprijinul organizaiilor neguvernamentale din statul
de destinaie. Victimelor li se elibereaz paaport consular i documente de
cltorie. Primirea n ar se face de reprezentanii Ageniei Naionale mpotriva
Traficului de Persoane (Centrul Regional din aria de competen), care a fost
contactat i informat n prealabil i care va consilia victima i o va redireciona ctre
serviciile specializate de asisten, n funcie de opiunea acesteia.n chestiunile
legate de repatrierea victimelor romne ale traficului de persoane, Agenia
Naional mpotriva Traficului de Persoane este prima instituie care trebuie
informat.
3. Dimensiunile fenomenului traficului de persoane
Alturi de celelalte ri din estul Europei, Romnia este o ar care a pierdut
milioane de oameni n dauna nivelului mai bun de trai din vestul Europei, dar acest
fenomen neputandu-se produce fr victime. Pentru zeci de mii de persoane, visul
unei viei mai bune a devenit o momeal ce i-a fcut vulnerabili n faa traficanilor
de persoane. Plecai n cutarea unei viei mai bune, multora dintre ei li s-au
vndut promisiuni i sperane false.
2

Brnz Sergiu, Vnzarea i traficul de copii, Chiinu, 1999, p.169-171


Adrian Iacob, Instrumentele cooperrii poliieneti internaionale n contextul globalizrii, SITECH,
Craiova, 2014, pag. 113
4
Buzducea Doru, Prostituia i traficul de persoane, ed.Iai, 2005, pag. 73-76
3

~ 402 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Muli au fost recrutai de ctre brbai i femei care promiteau locuri bune de
munc n Europa, care constau n: a lucra n costrucii, a ngriji un batran, a munci n
agricultur, ntr-un restaurant, bar sau hotel. Altora, care aveau probleme medicale,
li s-a promis urmarea unui tratament sau a unor investigaii medicale speciale. In
alte situaii, tinere femei au acceptat s plece n vacan n strintate, mpreun cu
prietenii lor sau au plecat cu partenerii n afar pentru a-iconstrui un traimai
bun.
n foarte multe dintre cazuri, persoanele care fac astfel de promisiuni, oferinduse s ajute sunt oameni n care viitoarea victim are ncredere, sunt oameni
respectabili sau de succes n comunitatea respectiv. Ei pot fi prieteni, vecini,
cunotine, (foti) colegi de servici sau de coal, parteneri de cuplu, membri ai
familiei acesteia. Ei vor prezenta o poveste frumoas, credibil i convingtoare,
manipulnd nu doar victima ci i familia acesteia s aib ncredere.
Dup ce ajung la destinaie, speranele acestor oameni urmeaz s se
transforme ntr-o realitate ntunecat, ei vor trebui s realizeze diferite activiti
mpotriva voineilor i n folosul exclusiv al acelora care i-au ajutat pltindu-le
cltoria sau gsind acel loc de munc.
Ajutorul se transform n datorie ctre recrutori, pe care victimele trebuie s o
plteasc muncind pentru cei care le exploateaz. Datoria este fictiv i nu poate fi
pltit niciodat. Printre metodele actuale de recrutare, avem aa-numit metod
lover boy sau cum s-ar spune n limba romn iubitul, n care traficanii aleg
viitoarele victime, una cte una, dup ce petrec cteva luni cu o fat, spunndu-i
apoi c ar vrea s o ia n cstorie. Ceea ce este mai ru n aceste cazuri este c ei
pornesc prin a recruta fete cu vrsta de 12-13 ani5, atunci cnd acestea sunt uor de
manipulat i de controlat.
O minim analiz a dinamicii fenomenului traficului de persoane permite
creionarea unui portret-robot al victimei, care grupeaz trsturile economice,
psihologice i sociale cele mai frecvent ntlnite la persoanele care au fost supuse
traficului de persoane pana in prezent. Statisticile structurilor care lupta impotrva
traficului de persoane ne ofer urmtoarele informaii:
- ponderea victimelor de sex feminin a fost mai mare dect cea a victimelor
de sex masculin;
- femeile sunt victime ale exploatrii sexuale, n timp ce majoritatea
persoanelor exploatate prin munc forat este reprezentat de brbai;
- mediul rural a fost principala surs furnizatoare de victime n scopul
exploatrii prin munc forat i ceretorie. n cazul exploatrii prin munc,
victimele sunt n proporie de 60% din mediul rural i tot din mediul rural
provin dou treimi dintre victimele traficului de persoane n scopul
ceretoriei; exist o inciden crescut a recrutrii n scopul exploatrii
sexuale n mediul urban;
- nivelul de instruire este un alt factor de risc de victimizare;
- categoriile cele mai vulnerabile de copii includ: copii din familii cu venituri
de subzisten, copii cu nivel de colarizare minim, victime ale violenei
domestice; copii neglijai, ai cror prini sunt plecai la munc n
5

Buzducea Doru, Traficul de copii, , ed.Iai, 2005, pag. 109-112

~ 403 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

strintate; copii migrani acompaniai de familii vulnerabile i cu dificulti


de integrare social (copiii migrani din comunitile rrome); copii migrani
nensoii (care fug din familii sau care sunt prsii de familie);
Mediul rural reprezint principalul mediu de provenien al victimelor
traficului de persoane.
4. Elemente ale traficului de persoane
Traficul de persoane este un fenomen complex care comport o multitudine de
forme de manifestare i permite sanciuni graduale, n funcie de gravitatea
situaiilor incriminate. El poate fi relaionat cu numeroase alte fenomene
infracionale, inclusiv criminalitatea organizat transnaional i terorismul
mondial. Traficul de persoane este generat i ntreinut de diverse alte fenomene
sociale, precum srcia, corupia, marginalizarea social i discriminarea, sub toate
formele. Ca urmare a complexitii sale, el permite multiple perspective de analiz:
juridic, economic, psihologic, sociologic, a drepturilor omului.
Din perspectiv juridic, traficul de persoane desemneaz: sclavia, munc
forat, agresiunea fizic i psihic, abuz de ncredere asupra victimei6. Din
perspectiv economic, traficul de persoane implic aspecte precum existena unor
interese financiare ilegale, a unor reele locale, naionale, regionale i internaionale,
circulaia ilicit a banilor .a.m.d..
Din perspectiv psihologic, experienele traumatizante ale traficrii pot avea
efecte devastatoare asupra psihicului victimei, n special asupra copiilor, putnd
genera o multitudine de simptome asociate sindromului de stres post-traumatic
(PostTraumatic Stress Disorder), cum ar fi: ocul, furia, teama, anxietatea, izolarea,
negarea de sine, tentativele de suicid, depresia, disocierea, etc..
Din perspectiv sociologic, traficul de persoane desemneaz un proces social,
ce implic numeroase etape, diferii actori, relaii stabilite ntre aceti actori, dar i
factori asociai acestui fenomen (de exemplu, corelaia dintre traficul de persoane
i migraia internaional de tip circulatoriu, n contextul globalizrii).
Din perspectiva drepturilor omului, traficul de persoane presupune nsi
nclcarea statutului fundamental al existenei umane, acela de fiin uman, statut
din care deriv toate drepturile i libertile fundamentale ale omului. Victima este
deposedat de orice drept i transformat ntr-un obiect tranzacionabil i
manipulabil, n orice scopuri i condiii compatibile cu statutul de marf i valoare a
acesteia, iar aceste scopuri i condiii sunt independente de voina victimei.
5.Consecinele traficului de persoane
Consecinele victimizrii apar ntr-un registru larg, de fiecare dat fiind
prezent cel puin una dintre urmtoarele forme de abuz:
- lipsirea de nevoi bazale: mncare, odihn;
- lipsa/ limitarea accesului la modaliti de pstrare a igienei corporale;
- ngrdirea sau interzicerea libertii de micare;
6

Guu Daniela, Bune practici juridice regionale n asistena victimelor traficului de fiine umane, 2007,
pag.66

~ 404 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

limitarea sau interzicerea accesului la asisten medical;


exploatarea propriu-zis; abuz sexual; abuz fizic; abuz emoional;
izolare/ uneori meninere n stare de captivitate; ameninri, intimidare.

Procesul traumatizrii psihice apare atunci cnd o persoan a traversat o


experien ce depete puterea ei de nelegere i care i-a ameninat viaa sau
integritatea fizic. Efectele traumei se regsesc n plan fizic, dar mai ales n cel
psihologic/ emoional7. Tipologia reaciilor traumatice este variat. Astfel, sunt
prezente reacii de natur fizic i reacii psihosomatice.
Reaciile psihologice pot fi: stare de oc i team, dezorientare i stri de
confuzie, iritabilitate, stri de nelinite, amintiri invadante, legate de traum:
comaruri, dorina de a evita tot ceea ce este asociat cu trauma, sentimente de
ruine, autoculpabilizare, tendina de a minimaliza experiena traumatic, tendina
de izolare, nevoia de detaare de mediu, nencredere, sentimente de neputin,
team fa de viitor etc.
Traficul de fiine umane este un fenomen ngrijortor, deoarece el constituie o
nclcare serioas a drepturilor omului, ce nu poate fi acceptat ntr-o societate
civilizat, ce a pornit pe fgaul democraiei, el prezint infraciuni periculoase, ce
duc la nclcarea drepturilor, libertilor, cinstei i demnitii persoanei. Prima i
principala definiie a traficului de fiine umane, acceptat la nivel internaional,
apare n Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de
persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia ONU mpotriva
criminalitii transnaionale organizate (2000) : recrutarea, transportul, transferul,
adpostirea sau primirea de persoane prin ameninare cu fora sau prin folosirea
forei sau a altor forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de
putere sau de situaie de vulnerabilitate sau prin oferirea sau acceptarea de pli
sau foloase pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul
asupra unei alte persoane n scopul exploatrii.
Exploatarea va include, la nivel minim, exploatarea prostituiei altora sau alte
forme de exploatare sexual, munc sau servicii forate, sclavie sau practice
similare sclaviei, servitute sau prelevare de organe
6. Modaliti de combatere a fenomenului traficului de persoane
entru prevenirea traficului de persoane importan prezint informarea, dar i
cooperarea intersectorial. O organizaie neguvernamental sau o instituie a
administraiei publice centrale sau locale nu poate s gestioneze singur toate
nevoile unei victime a traficului de persoane. Asistena victimelor solicit
cooperarea ntre toi furnizorii acreditai de servicii: organizaii neguvernamentale
i instituii ale administraiei publice centrale sau locale. n ncheierea protocoalelor va
fi avut n vedere instituirea practicilor de colaborare cu toate celelalte institutii
ale statului:
n ncheierea protocoalelor cu instituiile publice/ autoriti centrale i locale
se va ine cont de responsabilitile instituionale specifice fiecrei entiti.
7

Hotrrea Guvernului nr. 1584 din 8 decembrie 2005

~ 405 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, nfiinat prin Hotrrea


Guvernului nr. 1584 din 8 decembrie 2005, modificat i completat prin Hotarrea
Guvernului nr. 1083 din 25 august 2006, este unitate de specialitate a
administraiei publice centrale, cu personalitate juridic, n subordinea Ministerului
Administraiei i Internelor. Ea are ca scop coordonarea i evaluarea activitilor de
prevenire a traficului de persoane i monitorizarea asistenei acordate victimelor
acestuia8.
Totodat, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane este liantul ntre
victima traficului de persoane i organele de aplicare a legii, precum i ntre
acestea i O.N.G.-urile din ar care ofer servicii n acest domeniu. Agenia
coopereaz cu organizaiile neguvernamentale romne i strine, precum i cu
organizaiile interguvernamentale i n vederea contientizrii opiniei publice
asupra fenomenului traficului de persoane i asupra consecinelor acestuia.
Obiectivele prioritare ale instituiei noastre sunt:
- asistena acordat victimelor traficului de persoane
- creterea numrului victimelor, din cele identificate, care coopereaz cu
organele de Parchet i Poliie pentru pedepsirea traficanilor i soluionarea
cauzelor de trafic de persoane.
Aceast agenie deruleaz campanii de prevenire i combatere a traficului de
persoane. Dintre aceste campanii am putea aminti: Campania de reducere a cererii
"Banii ti i mbogesc pe traficani...Banii ti ucid suflete!", Campania de
informare "18 Octombrie - Ziua european de lupt mpotriva traficului de
persoane", Campania Traficul de persoane exist!...Decide Azi..Nu Mine!,
Campania Euro 2008 - traficul de persoane poate fi un meci cu miz foarte mare...
chiar viaa ta!, Campanie mpotriva exploatrii prin munc forat, Campanie
mpotriva exploatrii sexuale a copiilor etc.
Bibliografie:
Adrian Iacob, Instrumentele cooperrii poliieneti internaionale n contextul
globalizrii, SITECH, Craiova, 2014
Brnz Sergiu, Vnzarea i traficul de copii, Chiinu, 1999, p.169-171
Buzducea Doru, ed.Iai, 2005
Codul penal actualizat 2015
Directivei UE 2011/36/UE
Guu Daniela, Bune practici juridice regionale n asistena victimelor traficului
de fiine umane, 2007
Hotrrea Guvernului nr. 1584 din 8 decembrie 2005
Hotarrea Guvernului nr. 1083 din 25 august 2006
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane,
n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia ONU mpotriva criminalitii
transnaionale organizate (2000)
http://www.anitp.mai.gov.ro/despre-noi/

Hotarrea Guvernului nr. 1083 din 25 august 2006

~ 406 ~

PROVOCRI ALE SECURITII N UNIUNEA EUROPEAN


Nicolae Zavergiu A.N.I
Nicu.Zavergiu@yahoo.com
Eduard Paul Petrescul C.N.A.P
Eduard.Petrescul@yahoo.com

Abstract: This paper aims to make an analysis as objective as the European Security
Strategy , highlighting the main threats and risks to European security, I am referring in
particular to terrorism and the proliferation of weapons of mass destruction and objectives
and the principles underlying them. This paper does is to participate in a public dialogue,
especially since the Romanian territory were developed a series of papers on the same
subject .
Key-words: terrorism , cybercrime , strategic objectives , addressing threats principles

Introducere
Uniunea European, astzi, reprezint un important actor pe scena mondial.
Ea, prin fora sa economic, prin populaia de care dispune (circa 500 milioane de
persoane), prin politicile de o mare complexitate i diversitate promovate att n
interiorul su, ct i n afara sa, este o voce ce se face tot mai auzit pe plan
internaional. Un sector n care aportul su poate fi semnificativ att pentru toat
Europa nu doar pentru statele ce o compun, ct i pentru lumea ntreag este
garantarea i asigurarea securitii persoanelor. Un astfel de rol este de o mare
complexitate datorit paletei largi de pericole, riscuri i ameninri de securitate
care i fac tot mai mult simit prezena att n Europa, ct i n lume. mpotriva lor,
UE poate aciona sistematic i concertat cu ceilali actori statali i nonstatali
interesai de instaurarea unui climat de linite, de calm, de deschidere i nelegere
ntre statele lumii. n acest sens, UE are la dispoziie politicile sale economice,
sociale, culturale, diplomaia i parteneriatele strategice cu Rusia i China. UE n
ndeplinirea acestui rol major are de luptat mpotriva unui ansamblu de ameninri
de securitate: criza economico-financiar; nivelul de dezvoltare social i
economic diferit a statelor membre; efectele migraiei internaionale;
multiculturalismul existent n interiorul su; terorismul; criminalitatea organizat;
proliferarea armelor de distrugere n mas; conflictele regionale. Acestea toate
sunt potenate de o serie de factori interni i externi Uniunii cum ar fi: mbtrnirea
populaiei; migraia persoanelor; globalizarea; manifestrile naionaliste i/sau
micrile separatiste din unele state europene.
Strategia European de Securitate A Secure Europe in a Better World (O
Europ mai sigur ntr-o lume mai bun), realizat de Javier Solana i adoptat de
Consiliul European n decembrie 2003 este primul document de acest fel elaborat
la nivelul UE.

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Se pleac de la premisa c Uniunea este un actor global. n consecin, ar


trebui s fie gata s i asume responsabiliti n domeniul securitii globale.
Documentul procedeaz la o analiz a mediului de securitate, identific obiective
strategice i propune politici menite a rspunde principalelor provocri i
ameninri la adresa securitii.1
Lecturarea documentului A Secure Europe in a Better World European
Security Strategy ne arat c UE a perceput gradul de nocivitate sporit al riscurilor
asimetrice, mult intensificate dup momentul 11 septembrie 2001. n plan
european, atacurile teroriste de la Madrid, din 11 martie 2004, comise de grupuri
islamiste magrebiene, au demonstrat necesitatea unei strategii concertate i
proactive de combatere a ameninrii teroriste pe tot cuprinsul Europei dar i n
vecintile acesteia.2 De asemenea, dorina de a se prezenta n faa SUA ca un
partener solid n edificarea noului mediu internaional de securitate. Washington-ul
s-a artat adesea nemulumit de faptul c per total aliaii europeni aloc fonduri
insuficiente pentru aprarea comun. Lipsa unor investiii corespunztoare n
domeniul capabilitilor militare moderne risc s pun sub semnul ntrebrii, n
viitor, participarea europenilor la misiuni militare alturi de forele armate
americane. Cum ar fi cazul ipotetic al unei intervenii n Siria.3
Ameninri i provocri la adresa securitii europene
Ameninrile, conform anumitor autori, pot fi definite i n raport cu riscurile,
reprezentnd factori de risc ce evolueaz ctre concret, ctre existena real, iar
ntr-un anumit context sau mediu favorabil capt i direcie i intenie.4 Dac va fi
ndeplinit condiia adaptarii eficiente la caracteristicile mediului de securitate,
ceea ce presupune crearea unor noi doctrine, metode si instrumente de lupta
impotriva pericolelor si amenintarilor la adresa securitatii nationale, zonale
regionale si globale, in perioada urmatoare statul si rolul institutiilor si organizatiilor
internaionale se va consolida.
Multiplicarea continu a numrului de entiti care acioneaz pe scena global
prin afirmarea actorilor nonstatali, conduce la creterea complexitii procesului de
luare a deciziilor in politica extern i de securitate a statelor. Acestor sfidri
trebuie s li se rspund prin forme noi de solidaritate capabile s gestioneze un
spectru larg de tensiuni i riscuri i o gam variat de manifestari a acestora cum
sunt: tensiunile entice, traficu de droguri, substane radioactive si fiine umane;
criminalitatea organizat; instabilitatea politic a unor zone; remprirea unor zone
de influen .
Rzboiul rece a fost purtat n sfera economic la fel de dur ca i n sfera
politic. Sub aspect economic, finalul acestuia i emergena noilor state din Europa
1

Obiectivele strategice pentru securitatea UE http://prisa.md/rom/info_security-actors_eu-objectives


(accesat la 15.03.2014)
2
http://m.hotnews.ro/stire/14865059 (accesat la 15.03.20140)
3
O entitate n criz (Uniunea European) i o viitoare strategie global de securitate: soluia adecvat sau
frecie la piciorul de lemn? http://www.contributors.ro/global-europa/o-entitate-in-criza-uniuneaeuropeana-si-o-viitoare-strategie-globala-de-securitate-solutia-adecvata-sau-frectie-la-picior-delemn/ (accesat la 15.03.2014)
4
Alexandra SARCINSCHI: Vulnerabilitate, Risc, Ameninare. Securitatea ca reprezentare psihologic.
Editura Militar, Bucureti, 2007 p. 179

~ 408 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

de Est i fost URSS nseamn noi poteniale piee i noi zone de inegalitate i
instabilitate n economia mondial. Astfel, una din provocrile la care trebuie s
rspund UE este adaptarea a ceea ce poate fi considerat o versiune depit a
managementului economic internaional, la circumstanele noii Europe i ale noii
economii mondiale5 .
Proliferarea armelor de distrugere n mas
Proliferarea att de ctre teroriti, ct i de ctre state a fost identificat n SES
ca ca probabil cea mai mare ameninare la adresa securitii UE. Acest risc a
crescut n ultimii cinci ani, exercitnd presiunea asupra cadrului multilateral. n
timp ce Libia i-a desfiinat programul armelor de distrugere n mas (ADM), Iranul
i Coreea de Nord trebuie nc s ctige ncrederea comunitii internaionale. O
posibil renatere a energiei nucleare civile n urmtoarele decenii d natere, de
asemenea, unor provocri la adresa sistemului de neproliferare, dac nu este
nsoit de msuri de siguran corespunztoare.
UE a fost foarte activ n forurile multilaterale, pe baza Strategiei privind ADM,
adoptat n 2003, i n central eforturilor internaionale de rezolvare a chestiunii
programului nuclear al Iranului. Strategia subliniaz prevenirea, acionnd prin
intermediul ONU i al acordurilor multilaterale, n calitate de donator-cheie i
conlucrnd cu ri tere i organizaii regionale pentru a consolida capacitile
acestora de a preveni proliferarea.6
Lsnd la o parte motivaiile generate de anumite interese politice i
economice, alte explicaii posibile ar putea fi legate de perspective diferit fa de
deinerea de arme nucleare. Aceasta nseamn, practice vorbind, a admite c
anumite state duc o politic de agresiune i c deinerea de ctre acestea a armelor
de distrugere n mas ar putea crea un pericol grav, n timp ce alte state au o
politic oficial n privina utilizrii armelor nucleare pe care le dein, n sensul de a
nu recurge la ele dect pentru a se apra, ceea ce nu ar fi la fel de periculos.
Indiferent de aprecierile ce pot fi fcute, este un fapt universal recunoscut c
deinerea de arme de distrugere n mas este interzis de legile internaionale, pe
baza faptului c ele constituie un risc n sine pentru securitate.7
Terorismul
Terorismul reprezint un risc pentru via; acesta presupune costuri
semnificative; terorismul are drept scop subminarea deschiderii i a toleranei
societilor noastre i reprezint a ameninare strategic crescnd pentru ntreaga
Europ. Din ce n ce mai mult, micrile teroriste dispun de resurse importante, sunt
conectate prin reele electronice i sunt gata s recurg la o violen nelimitat
pentru a produce daune masive. Cel mai recent val de terorism este global ca arie
de acoperire i este legat de un extremism religios violent. Acesta este rezultatul
5

Dumitru Miron, Economia Uniunii Europene, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, p. 41 42


Strategia European De Securitate O Europ Sigur ntr-o Lume Mai Bun
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/librarie/PDF/QC7809568ROC.pdf p. 11 (accesat la
15.03.2014)
7
Colectiv: Studii de Securitate. Editura CAVALLIOTI, Bucureti, 2005 p. 59
6

~ 409 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

unor cauze complexe. Acestea includ presiunea modernizrii, crizele culturale,


sociale i politice, precum i alienarea tinerilor care triesc n societi strine.
Acest fenomen face parte, de asemenea, din propria noastr societate.
Terorismul este cea mai important provocare la adresa securitii Uniunii
Europene, naintea problemelor economice, conform unui Eurobarometru privitor
la percepiile europenilor asupra securitii interne, realizat n cele 28 de state
membre. Comparativ cu anul 2011, numrul de persoane care au identificat
terorismul i extremismul religios drept provocri pentru Uniunea European a
crescut, iar dou treimi consider c ameninarea terorist va lua amploare n
urmtorii trei ani.
Poliia i sistemul judiciar sunt vzute drept principali responsabili pentru
asigurarea securitii cetenilor, la nivel european, relev Eurobarometrul.
Romnia se distinge prin faptul c se afl printre puinele ri n care mai puin de
jumtate dintre ceteni consider c poliia ar trebui s aib un rol important.
Romnii acord o mai mare ncredere armatei (72%) i instituiilor UE (52%) n ce
privete asigurarea securitii cetenilor.

Sursa : http://www.caleaeuropeana.ro/

Romnii au catalogat drept foarte importante urmtoarele provocri pentru


Uniunea European: crima organizat (57%), terorismul (56%), calamitile
naturale (45%), criminalitatea informatic (45%), gestionarea frontierelor
externe ale UE (43%).
~ 410 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Conflictele regionale
Probleme precum cele din Camir, din regiunea Marilor Lacuri i din Peninsula
Coreei influeneaz n mod direct i indirect interesele europene, ca i conflictele
mai apropiate de cas, n special conflictul din Orientul Mijlociu. Conflictele
violente sau cele ngheate, care se menin, de asemenea, la frontierele noastre,
amenin stabilitatea regional. Acestea distrug viei omeneti i infrastructuri
sociale i fizice; amenin minoritile, libertile fundamentale i drepturile
omului. Conflictul poate conduce la extremism, la terorism i la eecul statal; acesta
ofer oportuniti pentru criminalitatea organizat. Insecuritatea regional poate
alimenta cererea de ADM. Modul cel mai practic de abordare a noilor ameninri,
deseori dificile, va fi, uneori, acela de abordare a problemelor mai vechi ale
conflictului regional.
Eecul statal
Proasta guvernare - corupia, abuzul de putere, instituiile slabe i lipsa
responsabilitii - i conflictul civil slbesc statele din interior. n anumite cazuri,
aceasta a condus aproape la colapsul instituiilor statului. Somalia, Liberia i
Afganistanul sub talibani sunt cele mai cunoscute exemple recente. Colapsul
statului poate fi asociat cu ameninri evidente, precum criminalitatea organizat
sau terorismul. Eecul statal reprezint un fenomen alarmant, care submineaz
guvernana global i contribuie la instabilitatea regional.
Criminalitatea organizat
Europa este o int principal pentru criminalitatea organizat. Aceast
ameninare intern la adresa securitii noastre are o dimensiune extern
semnificativ: traficul transfrontalier de droguri, femei, migrani ilegali i arme
reprezint o parte semnificativ a activitilor gruprilor criminale. Acestea pot
avea legturi cu terorismul. Asemenea activiti criminale sunt deseori asociate cu
statele slabe sau cu cele aflate n prbuire. Veniturile provenite din droguri au
alimentat slbirea structurilor statului n mai multe ri productoare de droguri.
Veniturile provenite din comercializarea pietrelor preioase, a cherestelei i a
armelor de calibru mic alimenteaz conflicte n alte pri ale globului. Toate aceste
activiti submineaz statul de drept i ordinea social n sine. n cazuri extreme,
criminalitatea organizat poate ajunge s domine statul. 90% din heroina din
Europa provine din macul cultivat n Afganistan - unde comerul cu droguri
finaneaz armate private. Cea mai mare parte din aceasta este distribuit prin
intermediul reelelor criminale din Balcani care sunt responsabile i pentru
aproximativ 200 000 din cele 700 000 de femei victime ale comerului sexual la
nivel mondial. O nou dimensiune a criminalitii organizate care va necesita o
atenie suplimentar este reprezentat de creterea numrului de acte de piraterie
maritim. Punnd laolalt aceste elemente diferite - terorismul angajat n direcia
violenei maxime, disponibilitatea armelor de distrugere n mas, criminalitatea
organizat, slbirea sistemului statal i privatizarea forei - am putea fi confruntai,
ntr-adevr, cu o ameninare radical.
Actele teroriste sunt n fiecare zi mai distrugtoare i ameninarea terorist
creeaz pericole fr precedent. ntr-o lumedin ce n ce mai interdependent, nicio
ar nu mai poate singurs lupte eficace mpotriva terorismului internaional. Prin
~ 411 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

urmare,terorismul internaional este o provocare fundamental pentru comunitatea


internaional. De aceea, att la nivel comunitar ct i naional, statele europene
adopt de o manier flexibil msurimpotriva terorismului internaional.
Deoarece terorismul reprezint o ameninare pentrusecuritatea, libertatea i
valorile Uniunii Europene i pentrucetenii si, aciunea UE are ca obiectiv s dea
un rspuns adecvat i adaptat pentru a lupta mpotriva acestui fenomen.
Prevenirea, protecia, urmrirea i rspunsul constituie astfel cele patru axe ale
abordrii globale a terorismului internaional ca provocare fundamental n
materie de securitate european.
Concluzii
Obiectivele strategiei europene de securitate reprezint principalele orientri
n ceea ce privete afirmarea intereselor zonale i regionale.
Aceast strategie, face ca implicarea SUA n problemele UE s fie ct mai
redus, i asta nu face dect s intensifice dezvoltarea statelor membre UE a
capabilitilor militare, ct i asumarea unui rol foarte important al UE pe plan
militar.
Provocrile interne i externe de securitate cu care seconfrunt UE i statele
sale membre se manifest ca sistem complex, dinamic i deschis. Acestea sunt
complexe, ntr-o continu expansiune i interdependente. Efectele lor, favorabile i
nefavorabile, sunt, practic, cumulative i cu consecine de o mare diversitate. Pe de
alt parte, statele membre ale Uniuni Europene sunt afectate de o manier diferit
de urmrile acestor efecte, fie n sens pozitiv, fie n sens negativ. Prin urmare i
eforturile lor vor avea intensiti, naturi i direcii distincte.
Pentru contracararea consecinelor nedorite ale provocrilor de securitate,
Uniunea European acioneaz coerent i concertat att n direcia amplificrii
efectelor pozitive, ct i a diminurii i/sau limitrii efectelor generate de acest
sistem de riscuri, pericole i ameninri de securitate. n acest sens, la nivelul
Uniunii sunt adoptate documentele necesare fundamentrii
activitii de realizare a securitii europene, create instituiile capabile i
asigurate resursele materiale, umane i financiare destinate finalizrii cu succes a
unei astfel de misiuni permanente.
Statele membre, la rndul lor, prin eforturi individuale contribuie la asigurarea
securitii naionale i a celei europene.
n acest sens, att la nivelul Uniunii ct i la cel naional se acioneaz la
implementarea urmtoarele msuri: dezvoltarea durabil social i economic;
integrarea regional; combaterea terorismului att intern ct i internaional;
controlul migraiei legale i ilegale; implicarea activ n soluionarea conflictelor i
crizelor de pe continentul european i din lume.
Bibliografie
Andreescu, G., Severin, A., Un concept romnesc al Europei federale, Editura
Economic, Bucureti, 2000.
Bela Balassa, Towards a Theory of Economic Integration, Homewood Illinois,
Irwin, 1961.
~ 412 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bye M., Relations economiques internationales, Dalloz, Paris, 1965


Ciucur D., Gavril I., Popescu C-tin, Economie, Editura Tribuna Economic,
Bucureti, 2004. 5. Diaconia Ioan, Rotil Aristia, Romnia i integrarea economic
european, Editura Alma Mater, Bacu, 2004
Ignat I., Uniunea European de la Piaa comun la moneda unic, Editura
Economic, Bucureti, 2002.
Laffan B., ODonnell R. and Smith M., The Political Economy of Globalizatin,
Macmillan Press Ltd., USA, 2000
Miron D., Economia Uniunii Europene, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004..
Cristian Barna: TERORISMUL, ULTIMA SOLUIE? Mrirea i decderea AlQaida, Editura TOP FORM, Bucureti, 2010 p.117
Colectiv: Studii de Securitate. Editura CAVALLIOTI, Bucureti, 2005 p. 59
Luciana Alexandra GHICA, Marian ZULEAN: POLITICA DE SECURITATE
NAIONAL Concepte, instituii, procese. Editura POLIROM, Iai, 2007 p. 263
Dr. Vasile NAZARE: Strategia European De Securitate. GEOPOLITICA Revista
de Geografie Politic, GeoPolitic i GeoStrategic. Editura TOP FORM, Bucureti,
2013 p. 92
Alexandra SARCINSCHI: Vulnerabilitate, Risc, Ameninare. Securitatea ca
reprezentare psihologic. Editura Militar, Bucureti, 2007 p. 179
News Europe Direct Iai, Bilunar Numrul 7/2013
http://www.eudirect.ro/pub/bi7_2013.pdf p. 2-4 (accesat la 15.03.2014)
O entitate n criz (Uniunea European) i o viitoare strategie global de
securitate: soluia adecvat sau frecie la piciorul de lemn?
http://www.contributors.ro/global-europa/o-entitate-in-criza-uniunea-europeanasi-o-viitoare-strategie-globala-de-securitate-solutia-adecvata-sau-frectie-la-piciorde-lemn/ (accesat la 15.03.2014)
O Europ Mai Sigur ntr-o Lume Mai Bun. Strategia European de
Securitate http:///www.consilium.europa.eu/uedocs/ cmsUpload/
031208ESSIRO.pdf p. 6 - 7 (accesat la 15.03.2014)
Obiectivele strategice pentru securitatea UE
http://prisa.md/rom/info_security-actors_eu-objectives (accesat la 15.03.2014)
Strategia de securitate intern a Uniunii Europene Ctre un model european
de securitate
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/librarie/PDF/QC3010313ROC.p
df p. 15 (accesat la 15.03.2014)
Strategia European De Securitate O Europ Sigur ntr-o Lume Mai Bun
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/librarie/PDF/QC7809568ROC.p
df p. 11 (accesat la 15.03.2014)
http://m.hotnews.ro/stire/14865059 (accesat la 15.03.20140)
Strategia Nationala de Aparare 2015-2019

~ 413 ~

OPERAIUNEA AUTONOMOUS I SERVICIUL SPECIAL DE INFORMAII


Drd. Zavergiu Nicolae,
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
Drd. BDEA Florian-Antonio,
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
Nicu.Zavergiu@yahoo.com

Abstract
Operation autonomous took place during the Second World War and was carried out by
the British secret services in Romania in 1943. In late 1943, a commando of the famous
British spy service, SOE, was parachuted in Romania . The operation consisted in
parachuting three agents : Alfred Gardyne of Chastelain, SOE experienced officer and
commander of the operation; Ivor Porter - now the author of memoirs about Romania and
Romanian royal family; Capt. Silviu Meianu, Romanian emigrated to Britain.
He had a dual mission of talking with representatives of political parties about the need
to conclude an armistice with the Allies and especially shorten the war. If it were captured,
three Britons, who knew very well the Romanian, were ready to convince Antonescu and his
German allies in the Balkans that a British landing was imminent.
Keywords: Autonomous, service, special, intelligence

Operaiunea AUTONOMOUS a fost o operaiune din timpul celui de Al Doilea


Rzboi Mondial, desfurat de serviciile secrete britanice pe teritoriul Romniei, n
anul 1943. La sfarsitul anului 1943, un comando al celebrului serviciu de spionaj
britanic, SOE, a fost parasutat pe teritoriul Romaniei. Operaiunea a constat n
parautarea a trei ageni:
Alfred Gardyne de Chastelain , ofier cu experien al SOE i comandantul
operaiunii;
Ivor Porter - devenit ulterior autor al unor memorii despre Romnia i
familia regal romn;
Cpt. Silviu Meianu, romn emigrat n Marea Britanie.
Avea misiunea dubl de a purta discuii cu reprezentanii partidelor politice
despre necesitatea ncheierii unui armistiiu cu Aliaii i mai ales scurtarea
rzboiului. n cazul n care ar fi fost capturai, cei trei britanici, care cunoteau
foarte bine realitatea romneasc, erau pregiti s conving pe Antonescu i pe
aliaii si germani c o debarcarea britanic n Balcani era iminent.
torobneasa, moia aleas pentru aterizarea noastr, se aflta la sud-est de
Alexandria, un ora situat cam la 32 de kilometri nord de Dunre. Aceasta i
aparinea famillie Racott. Sandu Racott, unul dintre cei trei fii, era cel care,
mpreun cu Ric Georgescu, avusese acea convorbire neobinuit cu Antonescu
cnd erau studeni n Anglia. Sandu i fcea vizite lui Ric la nchisoare i, ntr-o
bun zi, Ric l-a ntrebat dac n-ar putea da o mn de ajutor Operaiunii
Autonomous. Familia Racott a fost de acord i Sandu, care s-a angajat n aciune, a

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

fost botezat cu numele conspirativ tefan; de fapt i eu l tiam pe vremea aceea


doar ca tefan.1
Cei trei ageni parautai au fost imediat arestai de ctre Jandarmeria Romn
n apropierea comunei Plosca, judeul Teleorman, n perioada Crciunului anului
1943. Fiind tratai ca prizonieri de rzboi, ei au fost adui n Bucureti i gzduii
ntr-un apartament din sediul Inspectoratului General al Jandarmeriei (actualul
Inspectorat General al Poliiei din os. tefan cel Mare), n custodia direct a gen.
Constantin Tobescu i a mr. Constantin C. Roescu. Cei trei ofieri au locuit aici
pn imediat dup evenimentele din august 1944, cnd au fost eliberai i au
prsit Romnia cu destinaia Ankara. Fiind bine impresionai de tratamentul primit
ca prizonieri, cel puin unul dintre cei trei ofieri - cpitanul Meianu - a mai revenit
n Romnia dup ncheierea rzboiului.
Operaiunea "Autonomous" a fost un eec pentru cei trei parautai pe
teritoriul Romniei, dar adevratul scop pentru care cei trei au fost trimii, s-a
referit la aa zisul acord de procentaj, o nelegere dintre Churchill i Stalin prin
care se fixa prin procente, infleuna a dou mari puteri, Marea Britanie i Uniunea
Sovietic n zona Europei de Sud-Est. Se dorea ca Londra s mpiedice prezena
militar sovietic n Grecia prin oferirea ctre Rusia, Romniei.
Cei trei ofieri parautai au avut drept obiectiv convingerea lui Iuliu Maniu,
preedintele PN i una dintre cele mai importante figuri din opoziia romneasc,
s ia n consideraie Uniunea Sovietic n planurile sale dup desprinderea de
Germania i ncheierea armistiiului cu coaliia antihitlerist.
Balana victoriei s-a nclinat n 1943 de partea Naiunilor Unite. n plan militar,
trupele sovietice opresc ofensiva strategic a armatelor germane la Stalingrad,
flota american iese victorioas la Guadalcanal, frontul din Africa de Nord este
lichidat, i nu n ultimul rnd, Italia capituleaz. La conferina de la Moscova se
hotrsete nfiinarea "Comisiei Consultative Europene" cu sediul la Londra. Se
urmrea "acoperirea informativ" a zonelor statelor inamice i desfurarea de
aciuni de propagand, dezinformare i sabotaj pentru obinerea victoriei. Astfel se
pun bazele unei colaborri temeinice anglo-sovieto-americane. n cadrul
conferinei de la Teheran, F.D. Roosevelt, Churchill i Stalin decid ca operaiunea
"Overlord" s nceap i mai trziu urmat deoperaiunea "Anvil-Dragon".
Cunoscnd situaia german Antonescu le spunea apropiailor si, n trenul napoi
spre Romnia, c: "Germania a pierdut rzboiul. De acum trebuie s ne concentrm
Dei colaborarea cu
toate forele ca s nu pierdem i noi rzboiul nostru"2.
Germania continua, marealul Antonescu i-a propus s negocieze un armistiiu cu
Aliaii. Negocierile aveau s fie duse simultan pe mai multe canale. Unul se referea
la reeaua de spionaj n frunte cu inginerii Ion Popovici i Valeriu (Ric) Georgescu.
Acetia avuseser funcii de conducere n cadrul societilor "Unirea" i "RomnoAmerican" societi petroliere, fiind contactai n februarie 1941 de Gardyne de
Chastelain. Din martie i pn n august 1941 (la momentul descoperiri reelei),
Ric Georgescu va trasmite 42 de rapoarte radio la Istanbul. Eugen Cristescu, eful
1

Porter, Ivor; Opreraiunea Autonomous, n Romnia pe vreme de rzboii, Humanitas, 2008.


Gheorghe Magherescu, Adevrul despre MarealuI Ion Antonescu, Editura Punescu, Bucureti, J 99 1 ,
vol.I, p.302.
2

~ 416 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Serviciului Special de lnformaii (SSI) tia despre activitiile desfurate de reea.


Primind acordul marealului, Cristescu permite lui Ric Georgescu s continue
negocierile cu reprezentanii Aliailor, ns fr tirea germanilor.
Un alt canal diplomatic a fost ndeplinit prin contactele personale ale lui Eugen
Cristescu cu efii serviciilor de informaii din rile neimplicate n rzboi i cu unii
ataai militari ai Aliailor din aceste capitale. Toate informaiile obinute erau date
spre analizare marealului Antonescu. "n snul opoziiei, ca de altminteri n mai
toate cercurile interesate de soarta rii, se menine i se accentueaz starea de
emoie provocat de situaia frontului din rsrit. n aceast situaie consftuirile
din tabra opoziionist se in lan, examinndu-se ce anume s-ar putea ntreprinde
pentm salvgardarea intereselor superioare ale rii"3.
n 1943 serviciile secrete britanice pornesc operaiunea "Ranji". A constat n
parautarea n Iugoslavia a unui grup format din maiorul David Russell, Nicolae
urcan (nume conspirativ "Reginald") i Nicolae Pira - cluz. Scopul lor era s
trec Dunrea n Romnia i s ia legtura cu Iuliu Maniu. Pe 2 august urcanu
ajunge singur n Bucureti, maiorul englez fiind omort n condiii ciudate.
Operatorul ncepe s transmit mesajele din casa prinului Barbu tirbey. Pe un
raport al SSI din 26 iunie 1943, Eugen Cristescu l informa pe conductorul statului
de negocierile duble duse de opoziie.
Serviciile secrete engleze fcnd parte din Comisia Consultativ European,
primesc n noiembrie 1943 o misiune special cu scopul de a deruta i induce n
eroare serviciile secrete germane n legtur cu locul n care se va face debarcarea
din vestul Franei. A fost elaborat un plan, denumit "Bodyguard" de ctre Winston
Churchill. Operaiunea " Autonomous" era parte integrant din acesta. Urmrea s
acrediteze ideea c n aprilie 1944 forele anglo-americane i poloneze vor ocupa
poziii n Grecia i Albania, ceea ce era o idee total fals. elul operaiunii era de a
induce convingerea O.K.W-ului c debarcarea se va face n Balcani, motiv pentru
care trebuiau pstrate aici n rezerv forele necesare mpiedicrii ei. Astfel au
reuit s fie blocate 19 divizii germane.
Locotenentul-colonel Gardyne de Chastelain era eful misiunii i fusese timp
de 13 ani (1927-1941) directorul societii petroliere "Unirea" i eful rezidenei
lntelligence Service pentru Romnia.
Cpitanul Ivor Porter fusese o perioad asistent la Universitatea din Bucureti,
prednd cursul de limba i literatura englez, apoi ataatul Legaiei Engleze n
cadrul British Council pn n februarie 1945.
Cpitanul Silviu Meianu participase la primul rzboi mondial, apoi emigrase n
Anglia. Parautitii britanici urmau s fie ateptai ntr-un loc dinainte stabilit de doi
romni, care urmau s-i transporte la Bucureti ntr-o cas conspirativ de unde ar fi
luat legtura cu Iuliu Maniu. Numai c ntmplarea a fcut ca o perdea dens de
cea, neprevzut n buletinul meteorologic, mpiedic pilotul s parauteze
ofierii la locul stabilit. Astfel ei ajung n apropierea unei pduri de lng comuna
Salcia, judeul Teleorman. Fiind mbrcai n uniforme militare engleze, va avea o
deosebit importan n desfurarea evenimentelor. Au fost arestai pe 23
3

Horia Brestoiu, Romnia i marile bta1ii ale frontului secret, vol.l, Editura Viitorul Romniei, Bucureti,
1994, p . l J 2.

~ 417 ~

Numr special

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

decembrie, ora 8,30 de o patrul de jandarmi i condui la postul din comun. Aici
declar c fac parte din armata englez, c sunt prieteni ai Romniei (toi vorbeau
foarte bine romnete) i c au venit pentru a duce discuii de natur politic cu
guvernul romn. Asupra lor s-au gsit: un balot cu haine civile, un aparat de emisierecepie cu opt cuaruri, trei rnduri de cifruri, 2.000 de dolari americani i 100.000
lei. Pe 24 decembrie 1943 cei trei ofieri sunt dui la sediul Inspectoratului General
al Jandarmeriei din strada tefan cel Mare, nr.51. Generalul Constantin Vasiliu l
anun pe marealul Antonescu i pe Eugen Cristescu de arestarea celor trei ofieri
englezi. Eugen Cristescu este nsrcinat de mareal cu interogarea lor i primete
deplin putere n acest sens. De la nceput eful SSI a cerut ca ei s fie mutai n
apartamentul de serviciu al generalului Vasiliu aflat la ultimul etaj al cldirii. Paza
era asigurat de jandarmi. Celor trei li se servea masa adus de la un restaurant,
aveau la dispoziie zilnic dou ziare i cri. Li s-a pltit pe tot timpul ederii aici
solda gradelor respective din armata romn pn la 23 august 1944.
Pentru tratamentul medical i pentru alte cheltuieli (pres, cri, etc.)
neajungndu-le banii toate diferenele au fost achitate statului de SSI. La
interogatoriile la care a fost supus, de Chastelain a afirmat c, pe baza aprobrii
guvernului britanic, a primit din partea Comandamentului Militar de la Cairo
nsrcinarea de a contacta oamenii politici favorabili englezilor i gsirea unei
soluii pentru ieirea Romniei din rzboi.
n minile autoritilor romne, el adreseaz aceast cerere marealului
Antonescu. Dup un examen serios i amnunit, Eugen Cristescu observ c ea era
lipsit de suport material i cuprindea o serie de termeni vagi. Un profesionist
excelent, fostul eful SSI observase deja cteva nepotriviri ntre declaraiile
ofierilor misiunii "Autonomous" i faptele adevrate.
Spre exemplu, din 4 aprilie 1944, Romnia era bombardat continu de aviaia
britanic chiar n plin zi cu bombe incendiare, ce erau aruncate n cartiere cu
locuine civile i n parcuri. De Chastelain i exprim mirarea i chiar ndoiala n
afirmaiile lui Cristescu. Cristescu l nsoete pe ofierul englez prin zonele cu
pricina, iar Chastelain este convins de spusele de Cristescu. Se cuvine s stabilim
grija deosebit n reailzarea acestui plan "Bodyguard" i a operaiunii
"Autonomous", demonstrat de faptul c ofierii englezi arestai la Bucureti nu
cunoteau scopul real al misiunii lor, acela de a imobiliza n Balcani diviziile
germane, ct de multe posibil.
Din 8 aprilie 1944 Antonescu a ordonat punerea n funciune a aparatului pe
care englezii l aduseser cu ei. S-a luat legtura cu Cairo i timp de aproximativ
cinci luni s-au purtat negocieri pe acest canal. n paralel funcion i misiunea
diplomatic a prinului Barbu tirbey. Purta negocieri cu englezii la Cairo n numele
opoziiei, dar cu acordul lui Antonescu. Misiunea tirbey a fost subminat de ctre
S.O.E., care dezvluie identitatea diplomatului romn i scopurile urmrite de
acesta.
Este foarte important s ne dm seama de eforturile susinute, depuse de
Eugen Cristescu pentru protejarea ofierilor englezi. Acetia erau n mod insistent
dorii de ctre Abwehr pentru a fi cercetai n Germania. eful SSI a argumentat
maiorului Stansky c deinuii, fiind militari, se bucurau de toate drepturile
~ 418 ~

Numr special

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

prizonierilor de rzboi. Mai mult, desfurnd activiti informative pe teritoriul


rii noastre, cercetarea lor era doar de competena serviciilor romneti - SSI. Dup
interogarea fiecarui membru al misiunii "Autonomous" Cristescu, i instruiete pe
ofierii englezi asupra interogatoriului la care urmau s fie supui de germani.
n plus, eful SSI pstreaz dou cuaruri ale aparatului de radio i dou rnduri
de cifruri. n februarie 1944 ofierii de informaii germani au studiat aparatul cu
ase cuaruri i cifrul, spunndu-li-se c acestea erau toate materialeie cu care
englezii fuseser prini. Cifrul fiind incomplet germanii nu au putut intercepta
mesajele transmise de englezi la Cairo.
n concluzie, Eugen Cristescu a adoptat fa de ofierii englezi o poziie n acord
cu interesele rii, chiar dac oficial Romnia se afla n rzboi cu Marea Britanie i
era aliat cu Germania. tia foarte bine c locul Romniei era alturi de occident,
unde Anglia era n prim plan i a acionat pentru intereselor naionale, cu toate c sa expus unui mare pericol.
Chiar fr a cunote planul "Bodyguard", ceva tot a sesizat, pn la un moment
dat putnd s stabileasc corect ansele Romniei. Din acel moment, echilibrul s-a
modificat n defavoarea rii noastre. Hotrrile fuseser deja luate la un nivel mult
mai important i nalt.

Bibliografie:
Cristian Troncot, Eugen Cristescu - asul serviciilor secrete romneti.
Memorii 1916-1940, Bucureti, 1995.
Gheorghe Magherescu, Adevrul despre MarealuI Ion Antonescu, Editura
Punescu, Bucureti, 1991 , vol.I, p.302.
Horia Brestoiu, Romnia i marile bta1ii ale frontului secret, vol.l, Editura
Viitorul Romniei, Bucureti, 1994, p.192.
Porter Ivor, Opreraiunea Autonomous, n Romnia pe vreme de rzboii,
Humanitas, 2008.

~ 419 ~

S-ar putea să vă placă și