REGULAMENTUL nr.

5/2008 privind instituirea msurilor de prevenire i combatere a splrii

banilor i a finanrii actelor de terorism prin intermediul pieei de capital
-Form consolidat1n vigoare de la 11 iulie 2008
Not: Text actualizat n baza actelor normative modificatoare, publicate n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, pn la 27-08-2014.
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 525 din 11 iulie 2008
Act de baz
B Regulamentul nr. 5/2008 privind instituirea msurilor de prevenire i combatere a splrii banilor
i a finanrii actelor de terorism prin intermediul pieei de capital
Acte modificatoare
M1 Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 13/2014 pentru modificarea i
completarea unor regulamente emise de Comisia Naional a Valorilor Mobiliare
CAPITOLUL I
Dispoziii generale
Art. 1. - Prezentul regulament stabilete msurile de prevenire i combatere a splrii banilor i a
finanrii actelor de terorism prin intermediul pieei de capital.
Art. 2. - (1) Termenii, abrevierile i expresiile utilizate n prezentul regulament au semnificaia
prevzut n Legea nr. 656/2002, n Hotrrea Guvernului nr. 594/2008 privind aprobarea
Regulamentului de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii
banilor i n Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare.
(2) n sensul prezentului regulament, termenii i expresiile de mai jos au urmtoarele semnificaii:
a) C.N.V.M. - Comisia Naional a Valorilor Mobiliare;
b)2 entiti reglementate - entitile a cror activitate este autorizat, reglementat i/sau supravegheat
de C.N.V.M. n ndeplinirea atribuiilor sale legale, conform prevederilor art. 2 alin. (1) pct. 5 din Legea
nr. 297/2004, i care intr sub incidena prevederilor Legii nr. 656/2002;
c) Legea nr. 297/2004 - legea privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare;
d) Legea nr. 656/2002 - legea pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i
completrile ulterioare;
e) Oficiul - Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor.
1

Textul nu a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei sub form consolidat i are un caracter informativ. A.S.F. nu-i
asum rspunderea pentru consecinele juridice generate de folosirea acestui text
2

Not - Prevederile lit. b) de la alin.(2) al art.2 sunt suspendate potrivit art.1 din Dispunerea de msuri nr.9/2009, fiind
nlocuite cu prevederile art.2 din cadrul aceleiai dispuneri de msuri.

Art. 3. - (1) C.N.V.M. monitorizeaz entitile reglementate pentru a se asigura c acestea respect
prevederile legale n vigoare referitoare la identificarea, verificarea i nregistrarea clienilor i a
tranzaciilor, raportarea tranzaciilor suspecte i a tranzaciilor cu numerar, precum i implementarea unui
program de respectare a tuturor acestor cerine i instruirea personalului n acest sens.
(2) C.N.V.M. este n drept s monitorizeze operaiunile cu instrumente financiare efectuate de entitile
reglementate n scopul de a identifica tranzaciile suspecte.
(3) C.N.V.M. este n drept s verifice politicile i procedurile emise de entitile reglementate
referitoare la prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism.
(4) C.N.V.M. este n drept s solicite modificarea politicilor i procedurilor emise de entitile
reglementate atunci cnd constat c nu reflect msurile prudeniale prevzute n prezentul regulament.
(5) C.N.V.M. va informa de ndat Oficiul atunci cnd din datele obinute rezult suspiciuni de splare
a banilor, finanare a actelor de terorism sau nclcri ale dispoziiilor Legii nr. 656/2002.
(6) n procesul de monitorizare C.N.V.M. poate solicita entitilor reglementate orice informaii sau
documente relevante.
CAPITOLUL II
Obligaii ale entitilor reglementate
SECIUNEA 1
Msuri preventive
Art. 4. - (1) Entitile reglementate au obligaia s ntocmeasc, s stabileasc i s aplice politici,
proceduri i mecanisme adecvate n materie de cunoatere a clientelei, de raportare, de pstrare a
evidenelor, de control intern, evaluare i gestionare a riscurilor, managementul de conformitate i
comunicare, pentru a preveni i mpiedica implicarea entitii reglementate n operaiuni suspecte de
splare de bani i finanare a actelor de terorism, asigurnd instruirea corespunztoare a angajailor.
(2) Entitile reglementate trebuie s ntocmeasc o procedur scris de acceptare a clienilor.
(3) Entitile reglementate sunt obligate s identifice, s verifice i s nregistreze identitatea clienilor
i a beneficiarilor reali nainte de a iniia orice relaie de afaceri sau de a efectua tranzacii n numele
clientului/beneficiarului real.
(4) Entitile reglementate au obligaia de a se asigura c politicile i procedurile interne sunt aplicate i
n sediile lor secundare, inclusiv cele localizate n strintate.
(5) Entitile reglementate sunt obligate s informeze toate sucursalele i filialele lor situate n state
tere asupra politicilor i procedurilor emise n aplicarea Legii nr. 656/2002.
Art. 5. - (1) Entitile reglementate au obligaia de a desemna printr-un act intern una sau mai multe
persoane care au responsabiliti n aplicarea prevederilor legale referitoare la prevenirea i combaterea
splrii banilor i a finanrii actelor de terorism, ale cror nume vor fi comunicate Oficiului i C.N.V.M,
mpreun cu natura i limitele responsabilitilor menionate. Actul intern va fi comunicat direct la sediul
Oficiului i la sediul C.N.V.M. sau prin intermediul serviciilor potale cu confirmare de primire.
(2) Entitile reglementate au obligaia de a desemna un ofier de conformitate subordonat conducerii
executive, care coordoneaz implementarea politicilor i procedurilor interne menionate la art. 4.
(3) n situaia n care entitatea reglementat are obligaia constituirii unui compartiment de control
intern, specializat n supravegherea respectrii legislaiei n vigoare, persoanele desemnate n
conformitate cu prevederile alin. (1) pot fi ncadrate n compartimentul de control intern.

(4) Numele mpreun cu funcia ocupat i cu responsabilitile stabilite ale persoanelor menionate la
alin. (1) i (2) vor fi comunicate Oficiului i C.N.V.M., n termen de 30 de zile de la data intrrii n
vigoare a prezentului regulament.
(5) Entitatea reglementat va notifica Oficiul i C.N.V.M. cu privire la schimbarea sau nlocuirea
angajailor menionai la alin. (1) i (2), n termen de 15 zile de la data respectivei modificri.
(6) Persoanele desemnate conform alin. (1) i (2) rspund pentru ndeplinirea sarcinilor stabilite n
aplicarea Legii nr. 656/2002 i a prezentului regulament. n ndeplinirea sarcinilor stabilite, aceste
persoane vor avea acces direct i permanent la toate evidenele ntocmite de entitatea reglementat n
conformitate cu prevederile prezentului regulament i cu celelalte prevederi legale incidente.
Art. 6. - (1) Entitile reglementate trebuie s pun n aplicare proceduri de verificare (screening)
pentru a asigura standarde ridicate atunci cnd sunt angajate persoane.
(2) Entitile reglementate trebuie s asigure instruirea corespunztoare a angajailor cu privire la
prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism.
(3) Programele de instruire trebuie s asigure faptul c angajaii:
a) sunt la curent cu legile, regulamentele, regulile, politicile i procedurile privind prevenirea i
combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism;
b) au competena necesar pentru a analiza adecvat tranzaciile n scopul identificrii activitilor de
splare a banilor i finanare a actelor de terorism;
c) cunosc n ntregime cerinele de raportare.
(4) Entitile reglementate vor comunica tuturor angajailor politicile i procedurile de prevenire i
combatere a splrii banilor i a finanrii actelor de terorism.
SECIUNEA a 2-a
Msuri-standard de cunoatere a clientelei
Art. 7. - (1) Entitile reglementate sunt obligate ca n desfurarea activitii lor s adopte msuri
adecvate de prevenire a splrii banilor i a finanrii actelor de terorism i, n acest scop, pe baz de risc,
aplic msuri-standard, simplificate sau suplimentare de cunoatere a clientelei, care s le permit
identificarea, dup caz, i a beneficiarului real.
(2) Entitile reglementate au obligaia de a revizui msurile-standard de identificare a clientului n
momentul n care apar suspiciuni asupra clientului n cursul desfurrii operaiunilor.
(3) Entitile reglementate au obligaia de a se asigura c toate msurile-standard de identificare a
clientului sunt aplicate i n sediile sale secundare, inclusiv cele localizate n strintate.
Art. 8. - (1) Entitile reglementate sunt obligate s aplice toate msurile-standard de cunoatere a
clientelei n urmtoarele situaii:
a) la stabilirea unei relaii de afaceri;
b) atunci cnd se efectueaz tranzacii ocazionale n valoare de cel puin 15.000 euro ori echivalent,
indiferent dac tranzacia se realizeaz printr-o singur operaiune sau mai multe operaiuni care par a
avea o legtur ntre ele;
c) cnd exist suspiciuni c operaiunea n cauz are drept scop splarea banilor sau finanarea actelor
de terorism, indiferent de valoarea operaiunii sau de incidena prevederilor derogatorii de la obligaia de
a aplica msurile-standard de cunoatere a clientelei;
d) dac exist ndoieli privind veridicitatea sau adecvarea informaiilor de identificare deja deinute
despre client; n cazul n care exist ndoieli cu privire la faptul c un client acioneaz n nume propriu
sau n cazul n care exist certitudine cu privire la faptul c acel client acioneaz n numele altei
persoane, entitatea reglementat este obligat s ia msurile-standard de cunoatere a clientelei pentru a

obine informaii cu privire la adevrata identitate a persoanei n interesul ori n numele creia acioneaz
clientul.
(2) Entitile reglementate vor aplica msurile-standard de cunoatere a clientelei tuturor clienilor noi,
precum i, ct mai curnd posibil, n funcie de risc, n cazul tuturor clienilor existeni.
Art. 9. - Cnd suma nu este cunoscut n momentul acceptrii tranzaciei, entitatea reglementat
obligat s stabileasc identitatea clienilor va proceda la identificarea de ndat a acestora, atunci cnd
este informat despre valoarea tranzaciei i cnd a stabilit c a fost atins limita minim prevzut la art.
8 alin. (1) lit. b).
Art. 10. - (1) Entitile reglementate sunt obligate s nu in conturi anonime, respectiv conturi pentru
care identitatea titularului sau a beneficiarului real nu este cunoscut i evideniat corespunztor.
(2) Entitile reglementate vor ntreprinde msurile care se impun n cazul operaiunilor care
favorizeaz anonimatul sau care permit interaciunea n absen cu clientul, pentru a mpiedica utilizarea
lor n operaiuni de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism.
(3) Entitatea reglementat nu va deschide conturi, nu va iniia operaiuni sau realiza tranzacii i va
nceta orice operaiune n cazul n care este n incapacitate s realizeze identificarea clientului conform
prevederilor prezentului regulament i ale normelor legale n vigoare.
(4) Entitatea reglementat poate refuza deschiderea de conturi sau derularea de operaiuni n cazul n
care:
a) clientul nu se conformeaz procedurii prevzute la art. 4 alin. (2);
b) are suspiciuni c acel client poate fi implicat n operaiuni de splare a banilor sau n finanarea
actelor de terorism.
(5) Entitile reglementate sunt obligate s monitorizeze continuu relaia de afaceri, inclusiv prin
analizarea tranzaciilor ncheiate pe parcursul acesteia, n vederea asigurrii c aceste tranzacii
corespund informaiilor deinute despre client, profilul su de risc i profilul activitii, inclusiv, dup
caz, privind sursa fondurilor, i prin asigurarea actualizrii documentelor, datelor i informaiilor
deinute.
Art. 11. - (1) Entitile reglementate trebuie s preia n evidenele lor urmtoarele informaii legate de
oricare client, persoan fizic, care are obligaia s le furnizeze sub semntur:
a) numele i prenumele complet ale clientului i orice alte nume folosite (de exemplu, pseudonim);
b) locul i data naterii;
c) codul numeric personal sau echivalentul acestuia pentru persoanele strine;
d) numrul i seria documentului de identitate;
e) data eliberrii documentului de identitate i entitatea care l-a emis;
f) domiciliul stabil/reedina (adresa complet - strad, numr, bloc, scar, etaj, apartament, ora,
jude/sector, cod potal, ar);
g) cetenia, naionalitatea i ara de origine;
h) calitatea de rezident/nerezident;
i) telefon/fax;
j) scopul i natura operaiunilor derulate cu entitatea reglementat;
k) denumirea i locul desfurrii activitii/ocupaia;
l) funcia public deinut, dac este cazul;
m) numele beneficiarului real, dac este cazul.
(2) Entitatea reglementat va pstra o copie a documentului de identitate al clientului. Clientul trebuie
s prezinte documente de identitate cu fotografie, emise n condiiile legii de organele abilitate legal.
(3) Entitatea reglementat are obligaia de a verifica informaiile primite de la client, pe baza
documentelor primare obinute de la acesta.

Art. 12. - (1) Entitile reglementate trebuie s preia n evidenele lor, dup caz, urmtoarele informaii
legate de client, persoan juridic sau entitate fr personalitate juridic, care are obligaia s le
furnizeze:
a) denumirea;
b) forma i structura juridic;
c) numrul, seria i data certificatului de nregistrare/documentului de nregistrare la Oficiul Naional al
Registrului Comerului sau la autoriti similare ori echivalente;
d) capitalul social subscris i vrsat;
e) codul unic de nregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele strine;
f) instituia de credit i codul IBAN;
g) lista persoanelor cu drept de semntur n cont, a administratorilor, a persoanelor cu funcii de
conducere sau cu mandat de reprezentare a clientului i specimenul de semntur al acestora;
h) adresa complet a sediului social/sediului central sau, dup caz, a sucursalei;
i) structura acionariatului/asociailor;
j) telefon, fax i, dup caz, e-mail, pagin de internet;
k) scopul i natura operaiunilor derulate cu entitatea reglementat;
l) numele/denumirea beneficiarului real.
(2) Clientul, persoan juridic sau entitate fr personalitate juridic, va prezenta urmtoarele
documente, iar entitatea reglementat va reine, dup caz, copii certificate ale acestora:
a) actul constitutiv/contractul de societate i statutul;
b) mputernicirea pentru persoana care reprezint clientul, dac aceasta nu este reprezentantul legal;
c) certificatul constatator eliberat de Oficiul Naional al Registrului Comerului (pentru societile
comerciale) sau de autoritile similare din statul de origine i documentele echivalente pentru celelalte
tipuri de persoane juridice sau entiti fr personalitate juridic, care s ateste informaiile ce in de
identificarea clientului;
d) o declaraie semnat de ctre reprezentanii legali cu privire la activitatea desfurat de client i la
funcionarea legal a acestuia.
(3) Entitatea reglementat va lua msurile de identificare a persoanelor fizice care intenioneaz s
acioneze n numele clientului, persoan juridic sau entitate fr personalitate juridic, potrivit politicilor
i procedurilor referitoare la identificarea persoanelor fizice, i va analiza documentele n baza crora
persoanele sunt mandatate s acioneze n numele persoanei juridice.
M1
(4) Documentele prezentate de client, persoan juridic sau entitate fr personalitate juridic, vor fi
acceptate dac sunt n limba romn ori englez, iar documentele prezentate n alt limb dect romn
sau englez vor fi nsoite de traducere autorizat n limba romn ori englez, n cazul n care
documentele originale sunt ntocmite n alt limb dect limba romn sau englez.
B
Art. 13. - (1) n activitatea desfurat o entitate reglementat poate utiliza n scopul aplicrii
msurilor-standard de cunoatere a clientului informaiile referitoare la client, obinute de la o ter parte.
(2) Tera parte care intermediaz contactul cu clientul va transmite persoanei care aplic msurilestandard de cunoatere a clientelei toate informaiile obinute n cadrul procedurilor proprii de
identificare, astfel nct s fie respectate cerinele prevzute la seciunea a 2-a.
(3) Copii ale documentelor pe baza crora s-au realizat identificarea i verificarea identitii clientului
i, dup caz, a beneficiarului real vor fi transmise de tera parte imediat, la cererea persoanei creia i-a
fost recomandat clientul.

(4) Responsabilitatea ultim pentru ndeplinirea tuturor msurilor-standard de cunoatere a clientelei

aparine persoanelor care utilizeaz tera parte.
SECIUNEA a 3-a
Msuri simplificate de cunoatere a clientelei
Art. 14. - Entitile reglementate pot aplica msurile simplificate de cunoatere a clientelei n situaiile
menionate la art. 12 din Legea nr. 656/2002, precum i n alte cazuri i condiii, care prezint risc sczut
n privina splrii banilor i a finanrii actelor de terorism, prevzute de lege sau de reglementrile
emise n aplicarea legii.
SECIUNEA a 4-a
Msuri suplimentare de cunoatere a clientelei
Art. 15. - (1) Entitile reglementate sunt obligate s aplice, pe lng msurile-standard de cunoatere a
clientelei, pe baz de risc, msuri suplimentare de cunoatere a clientelei n toate situaiile care, prin
natura lor, pot prezenta un risc sporit de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism. Aplicarea
msurilor suplimentare de cunoatere a clientelei este obligatorie cel puin n urmtoarele situaii:
a) n cazul persoanelor care nu sunt prezente fizic la efectuarea operaiunilor, situaie n care se vor
aplica una sau mai multe dintre urmtoarele msuri, fr ca aceast enumerare s fie limitativ:
1. solicit documente i informaii suplimentare pentru a stabili identitatea clientului i a beneficiarului
real;
2. ntreprind msuri suplimentare pentru verificarea ori certificarea documentelor furnizate sau vor
solicita o certificare din partea unei instituii de credit ori financiare supuse unor cerine de prevenire i
combatere a splrii banilor i finanrii actelor de terorism, echivalente standardelor prevzute n Legea
nr. 656/2002 i n reglementrile emise n aplicarea acesteia;
3. solicit ca prima operaiune s se realizeze prin intermediul unui cont deschis n numele clientului la
o instituie de credit supus unor cerine de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii
terorismului, echivalente standardelor prevzute n Legea nr. 656/2002 i n reglementrile emise n
aplicarea acesteia;
b) n cazul tranzaciilor ocazionale sau al relaiilor de afaceri cu persoanele expuse politic, care sunt
rezidente ntr-un alt stat membru al Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European ori ntr-un stat
ter, situaie n care entitile reglementate trebuie:
1. s dispun de reguli i proceduri pe baz de risc care s permit identificarea clienilor care se
ncadreaz n aceast categorie;
2. s obin aprobarea n scris a conducerii executive a entitii reglementate naintea stabilirii unei
relaii de afaceri cu un client din aceast categorie. n cazul n care un client a fost acceptat, iar ulterior a
fost identificat/devine client din aceast categorie, este de asemenea obligatorie aprobarea scris a
conducerii entitii pentru continuarea relaiilor de afaceri cu clientul respectiv;
3. s adopte proceduri i msuri corespunztoare pentru a stabili sursa veniturilor i sursa fondurilor
implicate n relaia de afaceri sau n tranzacia ocazional;
4. s realizeze o monitorizare i o supraveghere sporit i permanent a relaiei de afaceri cu persoanele
din aceast categorie.
(2) Entitile reglementate sunt obligate s aplice msuri suplimentare de cunoatere a clientelei i n
alte cazuri dect cele prevzute de alin. (1), care, prin natura lor, prezint un risc sporit de splare a
banilor sau de finanare a actelor de terorism.

Art. 16. - (1) Entitile reglementate au obligaia s monitorizeze toate operaiunile efectuate de ctre
clienii lor, iar cu prioritate, operaiunile efectuate de ctre categoria de clieni cu risc ridicat.
(2) n momentul n care se decide cu privire la clienii care sunt inclui n categoria clienilor cu risc
ridicat, urmtoarele informaii trebuie avute n vedere:
a) tipul de client - persoan fizic/juridic sau entitate fr personalitate juridic;
b) ara de origine;
c) funcia public sau funcia important deinut;
d) tipul de activitate desfurat de ctre client;
e) sursa fondurilor clientului;
f) ali indicatori de risc.
Art. 17. - (1) Entitile reglementate vor acorda o atenie sporit la relaiile de afaceri i tranzaciile cu
persoane din jurisdicii care nu beneficiaz de sisteme adecvate de prevenire i combatere a splrii
banilor i a finanrii actelor de terorism.
(2) Entitile reglementate vor acorda o atenie deosebit tuturor tranzaciilor complexe, neobinuit de
mari sau care nu se circumscriu tipologiei obinuite, inclusiv operaiunilor care nu par s aib un sens
economic, comercial ori legal.
(3) Circumstanele i scopul unor asemenea tranzacii trebuie s fie examinate ct mai curnd posibil de
ctre entitatea reglementat, inclusiv pe baza unor documente suplimentare solicitate clientului pentru
justificarea tranzaciei.
(4) Constatrile verificrilor efectuate conform prevederilor alin. (3) trebuie s fie consemnate n scris
i vor fi disponibile pentru verificri ulterioare efectuate sau pentru autoritile competente i auditori,
pentru o perioad de cel puin 5 ani.
SECIUNEA a 5-a
Pstrarea nregistrrilor i obligaii de raportare
Art. 18. - (1) Entitile reglementate au obligaia pstrrii tuturor informaiilor privind msurile de
identificare a clientului, pentru o perioad de cel puin 5 ani, ncepnd cu data cnd se ncheie relaia cu
clientul.
(2) Entitile reglementate trebuie s pstreze toate documentele i evidenele aferente tuturor
tranzaciilor i operaiunilor clientului timp de cel puin 5 ani de la ncheierea tranzaciei sau chiar mai
mult, la solicitarea Oficiului sau a altor autoriti, indiferent dac respectivul cont a fost nchis sau relaia
cu clientul a ncetat. Respectivele evidene trebuie s fie suficiente pentru a permite o reconstituire a
tranzaciei individuale, inclusiv suma i tipul valutei, pentru a furniza probe n justiie, dac este necesar.
(3) Entitile reglementate sunt obligate s aib proceduri interne i s dispun de sisteme care s le
permit transmiterea prompt, la solicitarea Oficiului, respectiv la solicitarea C.N.V.M. i/sau a organelor
de urmrire penal, a informaiilor privind identitatea i natura relaiei pentru clienii specificai n
solicitare cu care sunt n relaii de afaceri sau cu care au avut o relaie de afaceri n ultimii 5 ani.
Art. 19. - (1) Entitile reglementate trebuie s identifice tranzaciile sau tipurile de tranzacii suspecte
efectuate n numele clienilor lor.
(2) n cazul n care o entitate reglementat are suspiciuni c o operaiune care urmeaz a fi efectuat are
ca scop splarea banilor sau finanarea actelor de terorism, aceasta va transmite de ndat ctre Oficiu i
C.N.V.M. un raport de tranzacii suspecte.
(3) Entitile reglementate, directorii, administratorii, reprezentanii i personalul acestora au obligaia
de a nu transmite, n afara condiiilor prevzute de lege, informaiile deinute n legtur cu splarea
banilor i finanarea actelor de terorism i de a nu avertiza clienii implicai sau alte tere persoane despre

faptul c o raportare privind o tranzacie suspect sau informaii aferente acesteia au fost/vor fi naintate
ctre Oficiu i C.N.V.M.
Art. 20. - (1) Entitile reglementate trebuie s raporteze n cel mult 10 zile lucrtoare ctre Oficiu i
C.N.V.M. operaiunile cu sume n numerar, n lei sau valut, a cror limit minim o reprezint
echivalentul n lei a 15.000 euro, indiferent dac tranzacia se realizeaz prin una sau mai multe
operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele.
(2) Prevederile alin. (1) se aplic i transferurilor externe.
Art. 21. - Contractele de confidenialitate, legislaia sau prevederile privind secretul profesional nu pot
fi invocate pentru a restriciona capacitatea entitilor reglementate de a raporta tranzaciile suspecte.
Art. 22. - Entitile reglementate sunt obligate s utilizeze formularele de raportare elaborate de
Oficiu.
CAPITOLUL III
Sanciuni
Art. 23. - (1) nclcarea dispoziiilor prezentului regulament constituie contravenie.
(2) Constatarea contraveniilor i aplicarea sanciunilor se fac n conformitate prevederile titlului X din
Legea nr. 297/2004 i ale Statutului C.N.V.M., aprobat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr.
25/2002, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 514/2002, cu modificrile i completrile
ulterioare.
Art. 24. - Prezentul regulament se completeaz de drept cu celelalte prevederi legale incidente.
Art. 25. - (1) Prezentul regulament intr n vigoare la data publicrii acestuia i a ordinului de aprobare
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i va fi publicat n Buletinul C.N.V.M. i pe site-ul C.N.V.M.
(www.cnvmr.ro).
(2) La data intrrii n vigoare a prezentului regulament se abrog Ordinul preedintelui Comisiei
Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 52/2005 pentru aprobarea Regulamentului nr. 11/2005 privind
prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism prin intermediul pieei de
capital, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 885 din 3 octombrie 2005.