Sunteți pe pagina 1din 42

Capitolul VI

Codul I.S.M.
6.1. Prezentarea Codului I.S.M.
Codul internaional de management pentru exploatarea n siguran a navelor
i pentru prevenirea polurii (Codul I.S.M.) traseaz responsabilitile persoanelor
care se ocup de operarea navelor i prevede un standard internaional pentru
operarea i managementul navelor n siguran i a prevenirii polurii. Aplicarea
codului I.S.M. trebuie s ncurajeze dezvoltarea unei culturi a siguranei n shipping.
Factorii de succes pentru dezvoltarea unei culturi a siguranei pot include ncerdere,
valori i convingere. Codul stabilete obiectivele managementului de siguran i
solicit ca un sistem de management s fie stabilit de ctre companie, care i
asum responsabilitatea operrii navei. De aceeia, companiei i este cerut s-i
stabileasc i s-i implementeze o politic prin care s-i ating obiectivele, aceasta
incluznd furnizarea resurselor i suportului de la uscat necesare.
Codul ISM a fost dezvoltat i introdus ca reacie la o cretere alarmant a
accidentelor i revendicrilor aprute n decursul anilor 80, majoritatea acestora fiind
grave cu implicaii att n industria maritim ct i pe piaa asigurrilor. Obiectivul
principal al apariiei codului a fost i este creterea siguranei navelor i pstrarea
curat a mediului marin. Ca problem major n apariia acestor evenimente s-a
constatat a fi factorul uman astfel, aproape toate navele i companiile care le dein i
opereaz au trebuit s se asigure c sunt certificate n conformitate cu prevederile
codului ISM altfel neputnd efectua activiti comerciale de transport maritim.
Data de 1 iulie 2002 este o dat critic n aplicarea codului I.S.M. deoarece
codul ca parte a conveniei internaionale SOLAS a devenit obligatoriu pentru toate
tipurile de nave mai mare de 500 GRT care efectueaz voiaje internaionale n scop
comercial.
Codul internaional de management pentru exploatarea n siguran a navelor
i pentru prevenirea polurii (Codul internaional de management al siguranei-Codul
I.S.M.) a fost adoptat de ctre Organizaia Maritim Internaional (IMO) prin
Rezoluia A 741 (18) din 4 noiembrie 1993, si reprezint capitolul 9 din Convenia
internaional SOLAS (Safety of Life at Sea). Organizaia Maritim Intenaional a
adoptat i amendamentele la Codul ISM prin Rezoluia M.S.C. 104(73) din 5
decembrie 2000. Codul ISM a fost acceptat de ctre Romnia n anul 1997 i ulterior
n 2002 a acceptat i amendamentele la acest cod.
6.2. Preambul
1. Scopul acestui cod este de a prevedea o norm internaional de
management pentru exploatarea n siguran a navelor i pentru prevenirea polurii.
2. Adunarea a adoptat Rezoluia A 443 (XI), prin care a invitat toate guvernele
s ia msurile necesare pentru protecia comandantului navei n exercitarea
corespunztoare a responsabilitilor sale referitoare la sigurana maritim i
protecia mediului marin.
3. Adunarea a adoptat, de asemenea, Rezoluia A 680 (17), prin care a
recunoscut din nou necesitatea unei organizri corespunztoare a managementului,

care s permit satisfacerea necesitii ca personalul navigat s poat asigura i


menine un nivel ridicat al siguranei i proteciei mediului ambiant.
4. Recunoscnd c nu exist companii de navigaie sau armatori identici i
faptul c navele sunt exploatate n condiii foarte diverse, codul se bazeaz pe
principii i obiective generale.
5. Codul este formulat n termeni generali, n scopul de a avea o aplicare
larg. Este evident c nivelurile diferite de management, fie c sunt aplicate la bordul
navei, fie la rm, vor cere niveluri diferite de cunoatere a elementelor specificate n
cod.
6. Condiia fundamental a unui bun management al siguranei este angajarea
de cel mai nalt nivel. n problemele de siguran i de prevenire a polurii, rezultatul
final este determinat de angajarea, competena, atitudinea i motivaia indivizilor de
la toate nivelurile.
6.3. Definiii
Codul internaional de management al siguranei (Codul I.S.M.) nseamn
Codul internaional de management pentru exploatarea n siguran a navelor i
pentru prevenirea polurii, sub forma adoptat de ctre Adunare, aa cum ar putea fi
modificat de ctre Organizaie.
Companie nseamn proprietarul navei sau oricare alt organizaie sau
persoan, cum ar fi managerul sau agentul de nchiriere n regim de bareboat, care
i-a asumat rspunderea pentru operarea navei de la proprietar i a acceptat s se
achite de toate sarcinile i responsabilitile impuse prin cod.
Administraie nseamn guvernul statului al crui pavilion nava a fost
autorizat s-l arboreze
Sistemul de management al siguranei nseamn un sistem structurat i
documentat care permite personalului companiei s pun efectiv n practic politica
companiei n domeniul siguranei i n domeniul proteciei mediului nconjurtor.
Documentul de conformitate nseamn un document eliberat unei companii
care respect cerinele acestui cod.
Certificatul de management al siguranei nseamn un document eliberat
unei nave, care semnific faptul c managementul companiei i cel de la bordul
navei sunt n concordan cu sistemul de management al siguranei aprobat.
Dovada obiectiv nseamn informaiile, nregistrrile sau expunerile asupra
unui fapt, cantitative ori calitative, referitoare la sigurana sau la existena i punerea
n aplicare a unui element al sistemului de management al siguranei, care se
bazeaz pe observaie, msurare sau ncercare i care pot fi verificate.
Observaie nseamn o specificare de fapt fcut n timpul unui audit al
managementului siguranei i confirmat de dovada obiectiv.
Nonconformitate nseamn o situaie observat, unde dovada obiectiv
indic nendeplinirea unei cerine specificate.
Nonconformitate major nseamn o abatere identificabil, care constituie o
ameninare serioas la adresa personalului sau a siguranei navei ori un pericol
serios la adresa mediului ambiant i care necesit o aciune corectiv imediat i
include lipsa unei implementri efective i sistematice a unei cerine a acestui cod.
Data aniversar nseamn ziua i luna fiecrui an, care corespunde datei
expirrii documentelor sau certificatelor relevante.

Convenie nseamn Convenia internaional pentru ocrotirea vieii omeneti


pe mare, 1974, aa cum a fost amendat.
6.4. Obiective
Obiectivele codului sunt garantarea siguranei pe mare, prevenirea vtmrilor
corporale sau pierderea de viei omeneti i evitarea deteriorrii mediului, n mod
deosebit a mediului marin i a proprietii.
Obiectivele companiei n domeniul managementului siguranei trebuie s fie,
ntre altele, urmtoarele :
1. asigurarea unor practici sigure n exploatarea navei i a unei ambiane de
lucru fr pericole ;
2. stabilirea de msuri de siguran mpotriva tuturor riscurilor identificate ; i
3. mbuntirea continu a competenei personalului de la rm i de la bordul
navelor n ceea ce privete managementul siguranei, inclusiv pregtirea acestui
personal pentru situaii de urgen, cu referire att la siguran, ct i la protecia
mediului marin.
Sistemul de management trebuie s asigure :
1. respectarea regulilor i reglementrilor obligatorii ; i
2. luarea n considerare a codurilor aplicabile, a liniilor directoare i a
standardelor recomandate de Organizaie, administraii, societi de clasificare i de
organizaii din sectorul maritim.
6.5. Aplicare
Prevederile acestui cod pot fi aplicate tuturor navelor.
6.5.1. Prevederi funcionale pentru sistemul de management al siguranei
Fiecare companie trebuie s elaboreze, s pun n aplicare i s menin un
sistem de management al siguranei care s includ urmtoarele cerine funcionale :
1.
politic n domeniul siguranei i proteciei mediului ;
2.
instruciuni i proceduri pentru asigurarea exploatrii n siguran a
navelor i a proteciei mediului marin n conformitate cu reglementrile internaionale
relevante i cu legislaia statului de pavilion ;
3.
niveluri de autoritate definite i linii de comunicaie care s permit
comunicarea ntre membrii personalului de la bord i ntre acetia i personalul de la
rm ;
4.
proceduri pentru raportarea accidentelor i a non-conformitilor fa de
prevederile acestui cod ;
5.
proceduri de pregtire i de intervenie pentru a face fa situaiilor de
urgen ;
6.
proceduri pentru audituri interne i de control al managementului.

6.5.2. Politica n domeniul siguranei i proteciei mediului


Compania trebuie s stabileasc o politic n domeniul siguranei i al
proteciei mediului care s prezinte modul de realizare a obiectivelor menionate n
paragraful 1.2.
Compania trebuie s asigure punerea n aplicare i meninerea acestei politici
la toate nivelurile organizatorice, att la bordul navelor, ct i la rm.
6.5.3. Responsabilitile i autoritatea companiei
n cazul n care entitatea responsabil pentru exploatarea navei este diferit
de armator, armatorul trebuie s transmit administraiei numele complet i detaliile
acestei entiti.
Compania trebuie s defineasc i s stabileasc, n scris, responsabilitatea,
autoritatea i relaiile reciproce dintre toate persoanele nsrcinate cu conducerea,
executarea i verificarea activitilor legate de siguran i de prevenirea polurii sau
avnd inciden asupra lor.
Compania rspunde de asigurarea resurselor adecvate i a suportului
corespunztor de la rm, n scopul de a permite persoanei sau persoanelor
desemnate s-i ndeplineasc funciile lor.
6.5.4. Persoana desemnat (persoanele desemnate)
Pentru garantarea exploatrii n siguran a fiecrei nave i pentru asigurarea
legturii dintre companie i persoanele de la bord, fiecare companie trebuie s
desemneze, dup caz, o persoan sau mai multe persoane de la rm, care s aib
acces direct la nivelul cel mai nalt al conducerii. Responsabilitatea i autoritatea
persoanei sau a persoanelor desemnate trebuie s includ supravegherea
aspectelor de exploatare a fiecrei nave, legate de siguran i de prevenirea polurii
i s asigure alocarea resurselor adecvate i a suportului corespunztor de la rm,
n funcie de necesiti.
6.5.5. Responsabilitile i autoritatea comandantului
Compania trebuie s defineasc n mod clar i s stabileasc, n scris,
responsabilitatea comandantului cu privire la :
1.
punerea n aplicare a politicii companiei n domeniul siguranei i al
proteciei mediului ;
2.
motivarea echipajului pentru aplicarea acestei politici ;
3.
ntocmirea ordinelor i instruciunilor corespunztoare n mod clar i
simplu;
4.
verificarea respectrii cerinelor specifice; i
5.
analizarea sistemului de management al siguranei i raportarea
deficienelor acestuia direciunii de la rm.
Compania trebuie s se asigure c sistemul de management al siguranei, n
vigoare la bordul navei, subliniaz n mod expres autoritatea comandantului.
Compania trebuie s precizeze n sistemul de management al siguranei c
autoritatea suprem aparine comandantului i c el are responsabilitatea de a lua

decizii referitoare la siguran i la prevenirea polurii i de a cere asisten


companiei, dac aceasta este necesar.
6.5.6. Resurse i personal
Compania trebuie s se asigure, n privina comandantului, c acesta :
1.
deine calificarea necesar pentru comanda navei ;
2.
cunoate perfect sistemul de management al siguranei companiei ; i
3.
beneficiaz de sprijinul necesar pentru executarea n siguran a
sarcinilor sale.
Compania trebuie s se asigure c fiecare nav dispune de un personal
navigant calificat i brevetat, avnd aptitudinile, din punct de vedere medical, cerute
de prescripiile internaionale i naionale relevante.
Compania trebuie s stabileasc proceduri, cu scopul de a se asigura c
personalul nou i personalul transferat n funcii noi, legate de siguran i de
protecia mediului, primesc instructajul necesar pentru executarea sarcinilor lor.
Instruciunile care sunt esenial a fi date nainte de mbarcare trebuie
identificate, stabilite n scris i transmise.
Compania trebuie s se asigure c ntreg personalul care este implicat n
cadrul sistemului de management al siguranei companiei are un nivel adecvat de
nelegere a regulilor, reglementrilor, codurilor i liniilor directoare pertinente.
Compania trebuie s stabileasc i s menin proceduri care s permit
identificarea oricrei instruiri ce poate fi necesar pentru punerea n aplicare a
sistemului de management al siguranei i s se asigure c aceast instruire este
efectuat de ntreg personalul implicat.
Compania trebuie s stabileasc proceduri care s asigure c personalul
navei primete informaiile relevante privind sistemul de management al siguranei n
limba de lucru sau n limbile nelese de acesta.
Compania trebuie s se asigure c membrii personalului navei sunt capabili s
comunice eficient ntre ei la executarea sarcinilor legate de sistemul de management
al siguranei.
6.5.7. Elaborarea planurilor pentru operaiunile de la bordul navei
Compania trebuie s stabileasc proceduri pentru ntocmirea planurilor i
instruciunilor, incluznd liste de verificare, dup caz, pentru operaiunile principale la
bordul navei privind sigurana navei i prevenirea polurii. Diferitele sarcini implicate
de aceasta trebuie s fie explicate i repartizate personalului calificat.
6.5.8. Pregtirea pentru situaii de urgen
Compania trebuie s stabileasc proceduri pentru identificarea i descrierea
situaiilor de urgen ce pot surveni la bordul navelor, precum i msurile ce trebuie
luate pentru a face fa acestora.

Compania trebuie s stabileasc programe de exerciii de pregtire a


msurilor ce trebuie luate n caz de urgen.

Sistemul de management al siguranei trebuie s prevad msuri adecvate


care s asigure c prin modul su de organizare compania este capabil s fac
fa, n orice moment, la pericolele, accidentele i situaiile de urgen ce ar putea
surveni la navele sale.
6.5.9. Raportarea i analiza nonconformitilor, a accidentelor i a
situaiilor potenial periculoase
Sistemul de management al siguranei trebuie s includ proceduri care s
asigure c nonconformitile, accidentele i situaiile potenial periculoase sunt
raportate companiei i c sunt cercetate i analizate n scopul mbuntirii siguranei
i prevenirii polurii.
Compania trebuie s stabileasc proceduri pentru punerea n aplicare a
msurilor corective.
6.5.10. ntreinerea navei i a echipamentelor sale
Compania trebuie s stabileasc proceduri care s asigure c nava este
meninut ntr-o stare conform cu prevederile regulilor i reglementrilor pertinente,
precum i cu cerinele suplimentare care pot fi stabilite de ctre companie.
Pentru ndeplinirea acestor cerine, compania trebuie s se asigure c:

inspeciile sunt efectuate la intervale corespunztoare;

orice nonconformitate este raportat mpreun cu indicarea cauzei


posibile, dac aceasta este cunoscut;

sunt luate msurile corective corespunztoare; i

aceste activiti sunt consemnate ntr-un registru.


Compania trebuie s stabileasc, n cadrul sistemului de management al
siguranei, proceduri pentru identificarea echipamentelor i a instalaiilor tehnice a
cror defectare brusc n exploatare poate cauza situaii periculoase. Sistemul de
management al siguranei trebuie s prevad msuri specifice, n scopul creterii
fiabilitii echipamentelor sau a instalaiilor respective. Aceste msuri trebuie s
includ ncercarea, la intervale regulate, a dispozitivelor i a echipamentelor de
rezerv sau a instalaiilor tehnice care nu sunt folosite n permanen.
Inspeciile menionate la paragraful 10.2, precum i msurile la care se refer
paragraful 10.3 trebuie s fie integrate n programul de ntreinere curent a navei.
6.5.11. Documentaii
Compania trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru controlul
tuturor documentelor i al datelor care se refer la sistemul de management al
siguranei.
Compania trebuie s se asigure c:
1. documentele valabile sunt disponibile n toate locurile relevante;
2. modificrile aduse acestor documente sunt examinate i aprobate de ctre
personalul autorizat; i
3. documentele expirate sunt retrase prompt.

Documentele folosite la descrierea i la punerea n aplicare a sistemului de


management al siguranei pot constitui obiectul Manualului de management al
siguranei.
Aceste documente trebuie pstrate n forma considerat de companie ca fiind
cea mai eficient. Fiecare nav trebuie s aib la bord toate documentele relevante
privind nava.
6.5.12. Verificarea, examinarea i evaluarea, efectuate de ctre companie
Compania trebuie s efectueze audituri interne, pentru a verifica dac
activitile legate de siguran i de prevenirea polurii sunt n conformitate cu
sistemul de management al siguranei.
Compania trebuie s evalueze periodic eficiena sistemului de management al
siguranei i, dac este necesar, va revizui sistemul n conformitate cu procedurile pe
care ea le-a stabilit.
Auditurile i eventualele aciuni corective trebuie efectuate n conformitate cu
procedurile stabilite.
Personalul care efectueaz auditul nu trebuie s fac parte din sectoarele
auditate, cu excepia cazului n care aceasta nu este posibil din considerente ce in
de mrimea i natura companiei.
Rezultatele auditurilor i ale revizuirilor trebuie aduse la cunotin ntregului
personal care are responsabiliti n sectorul respectiv.
Personalul de conducere responsabil al sectorului respectiv trebuie s ia
imediat msurile corective necesare pentru remedierea deficienelor constatate.
6.6 Certificarea si verificarea
6.6.1.Certificarea si verificarea periodica
Nava trebuie s fie exploatat de o companie creia i s-a eliberat un
document de conformitate sau un document de conformitate interimar n conformitate
cu paragraful 14.1, pentru tipul respectiv de nav.
Documentul de conformitate trebuie s fie eliberat de ctre Administraie, de
ctre o organizaie recunoscut de Administraie sau, la cererea Administraiei, de
ctre un alt guvern contractant al Conveniei, oricrei companii care ndeplinete
cerinele acestui cod, pentru o perioad specificat de Administraie care nu trebuie
s depeasc 5 ani. Un astfel de document trebuie s fie acceptat ca o dovad c
acea companie este capabil s satisfac cerinele acestui cod.
Documentul de conformitate este valabil numai pentru tipurile de nav indicate
explicit n document. O astfel de indicaie trebuie s se bazeze pe tipurile de nave
care au stat la baza verificrii iniiale. Alte tipuri de nave pot fi adugate numai dup
verificarea capacitii companiei de a se conforma cerinelor acestui cod aplicabile la
astfel de tipuri de nave. In acest context tipurile de nave sunt cele la care se face
referire n Regula IX/1 din Convenie.
Valabilitatea unui document de conformitate trebuie s fie supus verificrii
anuale de ctre Administraie ori de ctre o organizaie recunoscut de Administraie
sau, la cererea Administraiei, de ctre un alt guvern contractant n intervalul de 3 luni
nainte sau dup data aniversar.

Documentul de conformitate va fi retras de ctre Administraie sau, la cererea


sa, de ctre guvernul contractant care a eliberat documentul, atunci cnd nu se
solicit verificarea anual prevzut n paragraful 13.4 sau cnd se dovedete
existena unor nonconformiti majore fa de acest cod.
Toate certificatele de management al siguranei i/sau certificatele de
management al siguranei interimare asociate trebuie, de asemenea, s fie retrase
dac documentul de conformitate este retras.
O copie a documentului de conformitate trebuie s fie pstrat la bord pentru
ca, la cerere, comandantul navei s o poat prezenta n vederea verificrii de ctre
Administraie sau de ctre organizaia recunoscut de Administraie ori pentru
scopurile controlului la care se face referire n Regula IX/6.2 din Convenie. Copia
acestui document nu este obligatoriu s fie autentificat sau certificat.
Certificatul de management al siguranei trebuie s fie eliberat unei nave
pentru o perioad care nu trebuie s depeasc 5 ani, de ctre Administraie ori o
organizaie recunoscut de Administraie sau, la cererea Administraiei, de ctre un
alt guvern contractant. Certificatul de management al siguranei trebuie s fie eliberat
dup ce se verific dac compania i managementul su la bordul navelor
funcioneaz n conformitate cu sistemul de management al siguranei aprobat. Un
astfel de certificat trebuie s fie acceptat ca dovad a faptului c nava satisface
cerinele acestui cod.
Valabilitatea certificatului de management al siguranei trebuie s fie supus
cel puin unei verificri intermediare de ctre Administraie ori de ctre o organizaie
recunoscut de Administraie sau, la cererea Administraiei, de ctre un alt guvern
contractant. Dac urmeaz s se efectueze doar o verificare intermediar i perioada
de valabilitate a certificatului de management al siguranei este de 5 ani, aceast
verificare trebuie s aib loc ntre a doua i a treia dat aniversar a certificatului de
management al siguranei.
Pe lng cerinele paragrafului 13.5.1, atunci cnd nu se solicit verificarea
intermediar impus n paragraful 13.8 sau cnd exist dovada unei nonconformiti
majore fa de acest cod, certificatul de management al siguranei trebuie s fie
retras de ctre Administraie sau, la cererea Administraiei, de ctre guvernul
contractant care l-a eliberat.
Fr a aduce atingere cerinelor paragrafelor 13.2 i 13.7, atunci cnd
verificarea de rennoire este ncheiat n intervalul de 3 luni nainte de data expirrii
documentului de conformitate sau a certificatului de management al siguranei, noul
document de conformitate sau noul certificat de management al siguranei trebuie s
fie valabil de la data ncheierii verificrii de rennoire pentru o perioad care s nu
depeasc 5 ani de la data expirrii documentului de conformitate sau a
certificatului de management al siguranei existent.
Atunci cnd verificarea de rennoire este terminat cu mai mult de 3 luni
nainte de data expirrii documentului de conformitate sau a certificatului de
management al siguranei existent, noul document de conformitate sau noul certificat
de management al siguranei trebuie s fie valabil de la data ncheierii verificrii de
rennoire pentru o perioad care s nu depeasc 5 ani de la data ncheierii
verificrii de rennoire.

6.6.2. Certifcarea interimara


Un document de conformitate interimar poate fi eliberat pentru a facilita
implementarea iniial a acestui cod, atunci cnd:

o companie este nou-nfiinat; sau

urmeaz s fie adugate noi tipuri de nave la un document de


conformitate existent.
n urma verificrii acea companie are un sistem de management al siguranei
care ndeplinete obiectivele din paragraful 1.2.3 din acest cod, demonstreaz c are
planuri de implementare a sistemului de management al siguranei care s satisfac
cerinele complete ale acestui cod n perioada de valabilitate a documentului de
conformitate interimar. Un astfel de document de conformitate interimar trebuie s fie
emis de ctre Administraie ori de o organizaie recunoscut de Administraie sau, la
cererea Administraiei, de ctre un alt guvern contractant pentru o perioad care s
nu depeasc 12 luni. O copie a documentului de conformitate interimar trebuie s
fie pstrat la bord pentru ca, la cerere, comandantul navei s o poat prezenta n
vederea verificrii de ctre Administraie sau de ctre organizaia recunoscut de
Administraie ori pentru scopurile controlului la care se face referire n Regula IX/6.2
din Convenie. Copia acestui document nu este obligatoriu s fie autentificat sau
certificat.
Un certificat de management al siguranei interimar poate fi emis :

noilor nave, la livrare;

cnd o companie preia responsabilitile pentru operarea unei nave


care este nou pentru companie; sau

cnd o nav i schimb pavilionul.


Un astfel de certificat de management al siguranei interimar trebuie s fie
emis pentru o perioad care s nu depeasc 6 luni, de ctre Administraie ori de o
organizaie recunoscut de Administraie, sau, la cererea Administraiei, de ctre un
alt guvern contractant.
n cazuri speciale, o Administraie sau, la cererea Administraiei, un alt guvern
contractant poate extinde valabilitatea unui certificat de management al siguranei
interimar pentru o perioad suplimentar care nu trebuie s depeasc 6 luni de la
data expirrii.
Un certificat de management al siguranei interimar poate fi emis n urma
verificrii dac:
documentul de conformitate sau documentul de conformitate interimar
este relevant pentru nava respectiv;
sistemul de management al siguranei prevzut de companie pentru nava
respectiv include elementele-cheie ale acestui cod i a fost evaluat n timpul
auditului pentru emiterea documentului de conformitate ori a fost demonstrat pentru
emiterea documentului de conformitate interimar;
compania a planificat auditul navei n termen de 3 luni;
comandantul i ofierii sunt familiarizai cu sistemul de management al
siguranei i cu planurile pentru implementarea acestuia;
nainte ca nava s navigheze sunt date instruciunile care au fost
identificate ca fiind eseniale; i
informaiile principale privind sistemul de management al siguranei sunt
date ntr-o limb sau limbi de lucru nelese de ctre personalul navei.
9

6.7. Verificarea
Toate verificrile cerute de prevederile acestui cod trebuie s fie efectuate n
conformitate cu procedurile acceptate de Administraie, inndu-se seama de Liniile
directoare elaborate de Organizaie.
6.8. Forma certificatelor
Documentul de conformitate, certificatul de management al siguranei,
documentul de conformitate interimar i certificatul de management al siguranei
interimar trebuie s fie realizate ntr-o form corespunztoare modelelor date n
anexa la acest cod. Dac limba utilizat nu este nici engleza nici franceza, textul
trebuie s includ o traducere n una dintre aceste limbi.
Pe lng cerinele din paragraful 13.3 tipurile de nav indicate pe documentul
de conformitate i pe documentul de conformitate interimar pot fi andosate pentru a
reflecta orice limitri n operarea navelor descrise n sistemul de management al
siguranei.
6.9. Aplicarea Codului ISM n Romnia
Ministerul Transporturilor Constructiilor si Turismului este imputernicit de catre
Guvernul Romniei, s duc la ndeplinire prevederile Codului internaional de
management al siguranei Codul I.S.M. amendat.
Ministerul Transporturilor, Construciilor i Turismului prin Autoritatea Naval
Romn ndeplinete rolul de administraie pentru eliberarea documentului de
conformitate-DOC companiilor de navigaie i a certificatului de management al
siguranei-SMC navelor.
Toate companiile de navigaie care opereaz nave care arboreaz pavilionul
romn i toate navele care arboreaz pavilionul romn sunt obligate s obin de la
Autoritatea Naval Romn documentele de conformitate i certificatele de
management al siguranei, potrivit prevederilor Codului internaional de management
al siguranei Codul I.S.M. amendat.
Documentele de conformitate i certificatele de management al siguranei se
elibereaz de Autoritatea Naval Romn n baza prezentrii unei documentaii
stabilite, precum i n baza rapoartelor de audit favorabile ntocmite de auditori.
Potrivit Codului I.S.M. amendat, fiecare companie de navigaie are obligaia s
stabileasc obiectivele n domeniul managementului siguranei, prevzute n
seciunea 1.2 a Codului, precum i s dezvolte, s implementeze i s menin un
sistem de management al siguranei (SMS) care include cerinele funcionale
prevzute n seciunea 1.4 din Codul I.S.M. amendat.
Pentru o mai bun nelegere a modului de aplicare a acestui Cod se vor folosi
i urmtoarele expresii:
a. document de conformitate interimar un document eliberat, n condiiile
legii, unei companii care corespunde Codului I.S.M. i a crui valabilitate este de
maximum 12 luni;
b. certificatul de management al siguranei interimar un document
eliberat, n condiiile legii, unei nave care corespunde Codului I.S.M. i a crui
valabilitate este de maximum 6 luni;
c. auditul managementului siguranei o examinare sistematic i
independent pentru a determina dac activitile efectuate n cadrul sistemului de

10

management al siguranei(SMS) i rezultatele legate de acestea sunt n concordan


cu reglementrile planificate i dac aceste reglementri sunt puse efectiv n
practic i permit realizarea obiectivelor;
d. supraveghere inspecia periodic i obligatorie pentru verificarea
conformitii cu prevederile conveniilor internaionale la care Romnia este parte;
e. Organizaie Organizaia Maritim Internaional.
6.10. Verificarea conformitii cu Codul I.S.M.
Pentru a fi n conformitate cu cerinele Codului I.S.M., companiile trebuie s
elaboreze, s implementeze i s menin un sistem de management al
siguranei(SMS) care s asigure sigurana navelor i protecia mediului. Politica
companiei trebuie s includ obiectivele definite de Codul I.S.M.
Criteriile principale care vor sta la baza interpretrilor necesare pentru
evaluarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M., a unui sistem de management al
siguranei(S.M.S) vor fi determinate de eficiena acestuia n realizarea obiectivelor
specificate n Codul I.S.M.
De asemenea, va fi avut n vedere gradul de satisfacere a cerinelor Codului
I.S.M. n termeni de standard specifici siguranei navelor i proteciei mediului.
Autoritatea Naval Romn va verifica conformitatea cu cerinele Codului
I.S.M. prin determinarea:
a) conformitii SMS realizat de companie cu cerinele Codului I.S.M.;
b) modului n care SMS asigur ndeplinirea obiectivelor prevzute n
paragraful 1.2.3 din Codul I.S.M.
Determinarea conformitii elementelor SMS, implementat de companie, cu
cerinele specificate de Codul I.S.M. se va face ctre Autoritatea Naval Romn pe
baza rapoartelor de audit extern, ntocmite de auditori mandatai de ctre Ministerul
de resort, potrivit legii.
Concordana SMS cu obiectivele generale ale managementului
siguranei
Codul I.S.M. identific obiectivele generale ale managementului siguranei
navelor, care urmresc:
a) asigurarea siguranei exploatrii navei i a mediului de lucru;
b) stabilirea de practici mpotriva tuturor riscurilor identificate;
c) mbuntirea continu a abilitilor personalului de la rm i de la bordul
navei privind managementul siguranei, inclusiv pregtirea situaiilor de urgen att
n ceea ce privete sigurana navelor, ct i protecia mediului nconjurtor.
Concordana SMS cu cerinele specifice de siguran i prevenirea
polurii
Criteriul de baz pentru efectuarea evalurii conformitii cu cerinele Codului
I.S.M. trebuie s fie n concordan cu SMS, cu cerinele specifice definite de Codul
I.S.M. ca standarde specifice de siguran i protecie a mediului.
Standardele specifice privind sigurana navelor i protecia mediului prevzute
de Codul I.S.M. sunt:
a) conformitatea cu regulile i reglementrile obligatorii prevzute n:

Convenia internaional din 1974 pentru ocrotirea vieii omeneti pe


mare, ncheiat la Londra - (SOLAS 1974);

11


Convenia internaional din 1973 pentru prevenirea polurii de ctre
nave, ncheiat la Londra, modificat prin Protocolul ncheiat la Londra la 17
februarie 1978 - (Marpol 73/78);

Convenia internaional privind standardele de pregtire a


navigatorilor, brevetare/atestare i efectuare a serviciului de cart, adoptat la Londra
la 7 iulie 1978 - (STCW/1978);

Convenia internaional asupra liniilor de ncrcare, ncheiat la Londra


la 5 aprilie 1966, i Protocolul din anul 1978 (LOAD LINE);
b) luarea n considerare, n conformitate cu prevederile pct. 1.2.3 alin. (2) din
Codul I.S.M., a codurilor aplicabile, a liniilor directoare i a standardelor recomandate
de Organizaie, administraii, societi de clasificare i de organizaii din sectorul
maritim:

Rezoluia A. 913 (22) privind liniile directoare revizuite pentru


implementarea Codului internaional de management al siguranei (Codul I.S.M.) de
ctre administraii, adoptat de ctre Organizaia Maritim Internaional la 29
noiembrie 2001;

Rezoluia A. 739 (18) privind liniile directoare pentru autorizarea


organizaiilor care acioneaz n numele administraiei, adoptat de ctre Organizaia
Maritim Internaional la 4 noiembrie 1993;

Rezoluia A. 789 (19) privind activitile de supraveghere i certificare


specifice ale unei organizaii recunoscute care acioneaz n numele administraiei,
adoptat de ctre Organizaia Maritim Internaional la 23 noiembrie 1995.

Evaluarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M. se face de ctre


auditori mandatai de ctre Ministerul de resort n condiiile legii.
Toate dovezile care pot facilita verificarea conformitii cu Codul I.S.M. trebuie
s fie accesibile examinrii. n acest sens compania pune la dispoziie auditorilor
toate documentele privind certificatele statutare i de clas care s scoat n
eviden aciunile ntreprinse de companie pentru meninerea conformitii cu regulile
i reglementrile obligatorii. Auditorii vor verifica n mod deosebit autenticitatea i
veridicitatea respectivelor documente.
Pe timpul evalurii, pentru cerinele obligatorii care nu fac obiectul
supravegherilor, cum ar fi modul de ntreinere a navei i a echipamentului sau
anumite cerine operaionale, se vor solicita urmtoarele documente care s asigure
conformitatea i dovezi obiective i necesare pentru verificare:
a) documentele referitoare la procedurile i instruciunile prevzute n
seciunea 1.4 a Codului I.S.M.;
b) documentele privind verificrile efectuate de ofierii superiori n timpul
operaiunilor zilnice avnd ca obiectiv asigurarea conformitii.
Verificarea conformitii cu regulile i reglementrile obligatorii, care reprezint
o parte a certificrii conform Codului I.S.M., nu dubleaz i nici nu nlocuiete
supravegherea pentru obinerea altor certificate maritime.
Verificarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M. nu absolv compania,
comandantul sau orice alt persoan fizic ori juridic, implicat n managementul
sau n operarea navelor, de responsabilitile lor n acest sens.
Autoritatea Naval Romn trebuie s se asigure c respectiva companie:
a) i-a stabilit sistemul de management al siguranei (SMS) n conformitate cu
prevederile pct. 1.2.3 alin. (2) din Codul I.S.M.; i
b) a stabilit proceduri prin care s asigure c prevederile prevzute la art. 11
lit. a) sunt implementate la rm i la bordul navei.

12

n cadrul SMS, implementarea altor coduri, a liniilor directoare i a


standardelor recomandate de Organizaie, de societile de clasificare i de alte
organizaii din sectorul maritim nu sunt obligatorii n conformitate cu cerinele Codului
I.S.M. Totui auditorii trebuie s ncurajeze ca acestea s fie adoptate atunci cnd
sunt aplicabile activitii companiei.
6.10.1. Eliberarea certificatelor de management
conformitate cu cerinele Codului I.S.M. amendat

al

siguranei

Toate companiile, persoane juridice romne sau filiale n Romnia ale unor
persoane juridice strine, care sunt proprietare de nave sau care administreaz nave
purtnd pavilionul romn, trebuie s obin de la Autoritatea Naval Romn,
documentul de conformitate-DOC pentru companie i certificatul de management al
siguranei-SMC pentru fiecare nav.
Compania trebuie s pun n funciune, cu fore proprii sau cu ajutorul unei
companii de consultan, un Sistem de management al Siguranei(SMS) propriu,
conform prevederilor Codului I.S.M.
Autoritatea Naval Romn va emite DOC i SMC n baza unui raport de audit
executat de un auditor din lista auditorilor mandatai de Ministerul de resort.
Pentru certificare fiecare companie va prezenta Autoritatii Navale Romne
urmtoarea documentaie:
a) cererea de certificare-tip, conform modelului prezentat n anexa nr.1;
b) setul de acte doveditoare privind legalitatea funcionrii companiei;
c) lista cu tipurile de nave, caracteristicile acestora, situaia certificatelor i
inspeciilor statutare;
d) manualul managementului companiei;
e) manualul procedurilor conforme managementului companiei;
f) manualul managementului la bordul navelor;
g) manualul procedurilor conforme managementului la bordul navelor;
h) raportul auditului intern;
i) chitana privind achitarea tarifelor.
Pe baza cererii primite, Autoritatea Naval Romn mpreun cu compania
vor stabili auditorul din lista auditorilor autorizai i care va fi independent fa de
companie i fa de compania de consultan care a contribuit la implementarea
sistemului.
6.10.2. Procesul de certificare
Procesul de certificare pentru emiterea unui document de conformitate-DOC
pentru o companie i a unui certificat de management al siguranei-SMC pentru o
nav va cuprinde n mod normal urmtoarele etape:
a) verificarea iniial;
b) verificarea anual(se face pe baza unor audituri anuale pentru confirmarea
certificatului DOC) sau intermediar(se face la nave);
c) verificarea pentru rennoire(se realizeaz naintea expirrii datei aniversare
a DOC sau a SMC);
d) verificarea suplimentar: Aceasta se poate efectua att la companie ct i
la bordul navelor, ori de cte ori Autoritatea Naval Romn consider necesar,

13

pentru verificarea nivelului de implementare i funcionare a Sistemului de


Management al Siguranei dezvoltat de ctre compania de navigaie. Verificarea
suplimentar se poate efectua punctual, n scopul urmririi rezolvrii unor non
conformiti, sau la nivel de audit anual, n cazurile n care una sau mai multe nave
ale companiei de navigaie au fost reinute n urma controalelor PSC/FSC, sau dac
exist alte probleme ISM.
Aceste verificri se efectueaz de auditorii mandatai de Ministerul de resort n
condiiile legii, la cererea pe care compania interesat o formuleaz ctre
Administraie.
Verificarea iniial a companiei i a navelor se face prin parcurgerea
urmtoarelor etape:
a) analiza documentaiei;
b) evaluarea SMS al companiei;
c) evaluarea SMS al navelor.
Evaluarea sistemului de management al siguranei-SMS de la rm presupune
evaluarea departamentelor unde se efectueaz managementul i a celorlalte
compartimente existente n concordan cu organizarea companiei i cu funciile
acestor structuri.
n cazul n care compania are mai multe sedii, nu este obligatoriu ca toate
sediile s fie inspectate cu ocazia verificrii iniiale.
Dup finalizarea evalurii SMS de la rm i n cazul n care rezultatele au fost
satisfctoare, poate ncepe organizarea i planificarea evalurii navelor aparinnd
respectivei companii.
Dup finalizarea evalurii navelor i dac rezultatele sunt satisfctoare,
Autoritatea Naval Romn va elibera DOC pentru companie i SMC pentru navele
acesteia.
6.10.3. Eliberarea i valabilitatea documentului de conformitate-DOC
Documentul de conformitate (DOC) se elibereaz unei companii, ca urmare a
unei verificri iniiale a conformitii cu cerinele Codului I.S.M.
Documentul de conformitate (DOC) se elibereaz ca urmare a verificrii
faptului c sistemul de management al siguranei (S.M.S.), pus la punct de
companie, concord cu cerinele Codului I.S.M. i cu determinarea dovezii obiective,
demonstrnd c acesta este efectiv pus n aplicare. Verificarea trebuie s includ
dovada obiectiv care demonstreaz c sistemul de management al siguranei
(S.M.S.), pus la punct de companie, a funcionat cel puin 3 luni i c un sistem de
management al siguranei (S.M.S.) a funcionat la bordul navei pentru cel puin o
nav, de fiecare tip, exploatat de ctre companie timp de cel puin 3 luni. Dovada
obiectiv trebuie, printre altele, s includ rapoarte de la auditul intern anual realizat
de companie la bordul navei i la rm.
O copie de pe DOC prevzut va fi transmis fiecrei filiale i fiecrei nave a
companiei, iar cte o copie de pe SMC al fiecrei nave va fi transmis la sediul
central al companiei.
Documentul de conformitate (DOC) este valabil pentru tipurile de nave pe care
se bazeaz verificarea iniial. Pentru navele noi, introduse de companie n
exploatare dup data eliberrii documentului de conformitate (DOC), se va proceda
astfel:

14


dac navele sunt de acelai tip, documentul de conformitate (DOC)
rmne neschimbat, iar auditul va fi fcut numai la nava nou-introdus, care va primi
un certificat de management al siguranei (S.M.C.) dup finalizarea cu rezultate
satisfctoare a auditului;

dac navele sunt de alte tipuri dect cele pentru care este eliberat
documentul de conformitate (DOC), se va elibera un document de conformitate
interimar, valabil 6 luni, timp n care compania face auditul extern.
Valabilitatea unui document de conformitate (DOC) poate fi extins pentru a
cuprinde tipurile de nave suplimentare, dup verificarea capacitii companiei de a fi
n concordan cu cerinele Codului I.S.M. pentru aceste tipuri de nave. n acest
context, tipurile de nave sunt acelea la care se refer cap. IX al Conveniei SOLAS
74.
Extinderea valabilitii documentului de conformitate (DOC) pentru alte tipuri
de nave nu este motiv de prelungire a termenului de valabilitate a documentului de
conformitate (DOC) iniial.
Documentul de conformitate (DOC) este valabil pentru o perioad de 5 ani.
Valabilitatea documentului de conformitate (DOC) este supus verificrii
anuale, n perioada de 3 luni nainte sau dup data aniversar (anual), pentru a
confirma funcionarea efectiv a sistemului de management al siguranei (S.M.S.).
Aceasta trebuie s includ examinarea i verificarea corectitudinii documentelor
statutare i de clasificare prezentate pentru cel puin o nav de fiecare tip la care se
aplic documentul de conformitate (DOC). Aciunile corective i modificrile aduse
sistemului de management al siguranei (S.M.S.), efectuate dup verificarea
anterioar, trebuie, de asemenea, verificate.
Pentru verificarea anual, compania trebuie s depun o cerere la
Administraie la o dat care s permit efectuarea auditului n termenul precizat n
paragraful anterior.
Ca i la verificarea iniial, administraia va nominaliza auditorul.
Raportul de audit, ca urmare a verificrii anuale, va fi prezentat de companie
Administraiei, nsoit de documentul de conformitate (DOC) i de fia de
consemnare a verificrilor anuale.
Consemnarea verificrii anuale se va face, dup caz, cu precizarea
termenelor de soluionare a nonconformitilor majore nscrise n raportul de audit.
Termenele de soluionare a nonconformitilor nu trebuie s depeasc 3 luni
de la data mplinirii termenului de verificare anual.
n cazul n care compania are mai multe sedii i acestea nu au fost vizitate la
evaluarea iniial, n cadrul verificrii anuale se va urmri ca acestea s fie vizitate n
perioada de valabilitate a DOC.
Rennoirea documentului de conformitate (DOC) pentru perioada ulterioar de
5 ani trebuie s includ evaluarea tuturor elementelor sistemului de management al
siguranei (S.M.S.) privind eficiena sa n satisfacerea obiectivelor specificate n
Codul I.S.M.
Pentru o companie care s-a nfiinat dup data de 1 iulie 1998, dac aceasta
are un sistem de management al siguranei (S.M.S.) care satisface cerinele
paragrafului 1.2.3. din Codul I.S.M., aceasta va putea cere administraiei emiterea
unui document de conformitate interimar. Administraia poate emite un document de
conformitate interimar, valabil cel mult 12 luni. n cadrul termenului de valabilitate,
compania trebuie s demonstreze c planurile de implementare a sistemului de
management al siguranei (S.M.S.) satisfac n totalitate cerinele Codului I.S.M.,

15

astfel nct Administraia s poat emite un document de conformitate (DOC) pentru


un termen de 5 ani.
Un document de conformitate interimar se va putea elibera i n cazul n care
o companie care deine un document de conformitate (DOC) preia n exploatare un
nou tip de nav.
Documentul de conformitate interimar se elibereaz i n acest caz tot de ctre
Administraie, dup prezentarea raportului de audit favorabil, care va consemna c
sistemul de management al siguranei (S.M.S.) a fost adaptat astfel nct s
satisfac i cerinele specifice noului tip de nav.
n anumite cazuri, n timpul perioadei iniiale de operare conform SMS,
Autoritatea Naval Romn poate constata necesitatea creterii frecvenei
verificrilor intermediare. Frecvena acestor verificri se stabilete innd cont de
nonconformitile gsite. Numrul i termenele verificrilor intermediare se stabilesc
de ctre Autoritatea Naval Romn la eliberarea SMC
n cazul n care se efectueaz doar o verificare intermediar, aceasta trebuie
s aib loc ntre a 2-a i a 3-a dat aniversar a emiterii SMC.
Verificrile pentru rennoire urmeaz s fie realizate naintea expirrii datei
aniversare a DOC sau a SMC.
Verificarea pentru rennoire va avea n vedere toate elementele SMS i
activitile la care se aplic cerinele Codului I.S.M.
Verificarea de rennoire poate fi realizat cu 6 luni nainte de data de expirare
a DOC sau a SMC i trebuie finalizat nainte de data de expirare a acestora.
+/- 3 luni anual

Iniial

Maxim 6 luni nainte de data


expirrii

Anul 1

Anul 2

Anul 3

Anul 4

Anul 5

Documentul de conformitate (DOC) poate fi retras numai de ctre


Administraia care l-a eliberat. Administraia poate s retrag documentul de
conformitate (DOC), dac nu se solicit confirmarea anual sau dac exist
nonconformiti majore fa de Codul I.S.M. n acest caz, i certificatele de
management al siguranei (S.M.C.), asociate cu documentul de conformitate (DOC),
vor fi invalidate i retrase.

16

6.10.4. Eliberarea i valabilitatea certificatului de management al


siguranei-SMC
Certificatul de management al siguranei (S.M.C.) se va elibera unei nave n
urma verificrii iniiale a conformitii cu cerinele Codului I.S.M. Aceasta include
verificarea c documentul de conformitate (DOC) pentru compania responsabil cu
exploatarea navei este aplicabil acestui tip specific de nav i verificarea c sistemul
de management al siguranei (S.M.S.) corespunde Codului I.S.M. i c este pus n
aplicare. Dovezile obiective care s demonstreze c sistemul a funcionat efectiv
pentru cel puin 3 luni la bordul navei trebuie s fie disponibile, inclusiv rapoartele
auditului intern realizat de companie.
Certificatul de management al siguranei (S.M.C.) este valabil pentru o
perioad de 5 ani.
Valabilitatea certificatului de management al siguranei (S.M.C.) este supus la
cel puin o verificare intermediar, care s confirme funcionarea eficient a
sistemului de management al siguranei (S.M.S.) i c orice modificri efectuate de la
verificarea anterioar sunt n conformitate cu Codul I.S.M. n anumite cazuri, mai ales
n timpul perioadei iniiale de exploatare a sistemului de management al siguranei
(S.M.S.), Administraia poate s sporeasc frecvena verificrilor intermediare, dac
consider necesar.
Verificare intermediar
30 luni

Iniial

Anul 1

Anul 2

Anul 3

Anul 4

Anul 5

Rennoirea certificatului de management al siguranei (S.M.C.) pentru o nou


perioad de 5 ani va include o evaluare a tuturor elementelor sistemului de
management al siguranei (S.M.S.), care aparin acelei nave, n satisfacerea
obiectivelor specificate n Codul I.S.M.
Certificatul de management al siguranei (S.M.C.) poate fi retras doar de
Administraia care l-a eliberat. Administraia poate s retrag certificatul de
management al siguranei (S.M.C.), dac nu se cere verificarea intermediar sau
dac exist dovada unei nonconformiti majore fa de Codul I.S.M., sau dac
documentul de conformitate (DOC) al companiei care exploateaz nava nu mai este
valid.

17

6.10.5. Documentul de conformitate


management al siguranei interimar

interimar

certificatul

de

Documentul de conformitate interimar poate fi emis pentru a facilita


implementarea iniial a Codului I.S.M. i aplicarea, acolo unde o companie este
nou-stabilit sau unde noile tipuri de nave sunt adugate, la un document de
conformitate-DOC existent.
O companie nou-nfiinat va putea solicita Administraiei, dac aceasta are un
SMS care satisface obiectivele paragrafului 1.2.3 din Codul I.S.M., emiterea unui
document de conformitate interimar. Administraia poate emite un document de
conformitate interimar, valabil cel mult 12 luni. n aceast perioad de valabilitate
compania trebuie s demonstreze c planurile de implementare a SMS satisfac n
totalitate cerinele Codului I.S.M., astfel nct Autoritatea Naval Romn s poat
emite un document de conformitate-DOC pentru un termen de 5 ani.
Un document de conformitate interimar se va putea elibera i n cazul n care
o companie care deine un document de conformitate-DOC preia n exploatare un
nou tip de nav. Documentul de conformitate interimar se elibereaz i n acest caz
tot de ctre Autoritatea Naval Romn dup prezentarea raportului de audit
favorabil, care va consemna c sistemul de management al siguranei-SMS a fost
adaptat astfel nct s satisfac i cerinele specifice noului tip de nav.
Administraia poate emite un document de conformitate interimar, valabil nu
mai mult de 12 luni, unei companii, ca urmare a demonstrrii c respectiva companie
are un sistem de management al siguranei (S.M.S.) care satisface obiectivele
menionate n paragraful 1.2.3. din Codul I.S.M. Administraia va cere companiei s
prezinte planurile de implementare a sistemului de management al siguranei
(S.M.S.) care s satisfac cerinele complete ale Codului I.S.M. n termenul de
valabilitate al documentului de conformitate interimar.
Un certificat de management al siguranei interimar, valabil pentru nu mai mult
de 6 luni, poate fi emis noilor nave, la livrare sau cnd o companie preia
responsabilitile pentru managementul unei nave care este nou pentru companie.
n cazuri speciale, Administraia poate extinde valabilitatea certificatului de
management al siguranei interimar pentru nc alte 6 luni.
nainte de a emite un certificat de management al siguranei interimar,
Administraia va verifica dac:
1. documentul de conformitate (DOC) sau documentul de conformitate
interimar este relevant pentru acea nav;
2. sistemul de management al siguranei (S.M.S.), prevzut de companie
pentru nav, include elementele cheie ale Codului I.S.M. i a fost evaluat n timpul
auditului pentru emiterea documentului de conformitate (DOC) sau a fost demonstrat
prin emiterea documentului de conformitate interimar;
3. comandantul i ofierii superiori sunt familiarizai cu sistemul de
management al siguranei (S.M.S.) i cu planurile pentru implementarea acestuia;
4. au fost date instruciunile identificate ca fiind eseniale, nainte ca nava s
navigheze;
5. exist planuri pentru auditul navei n termen de 3 luni;
6. informaiile relevante privind sistemul de management al siguranei (S.M.S.)
sunt date n limba romn i n limba englez.

18

6.10.6 Proceduri cu privire la nonconformitile majore observate,


relative la Codul I.S.M.
n cazul n care se constat nonconformiti majore n cadrul auditurilor
referitoare la Codul I.S.M., Autoritatea Naval Romn trebuie s se asigure c
acestea sunt cunoscute, n vederea remedierii, de ctre companie.
O nonconformitate major gsit poate fi retrogradat la nonconformitate dac
Autoritatea Naval Romn este satisfcut de remedierile fcute. O
nonconformitate major aprut la o nav trebuie s fie retrogradat la
nonconformitate
nainte
de
plecarea
navei.
Soluionarea/remedierea
nonconformitilor se va face ntr-o perioad care s nu depeasc 3 luni de la data
constatrii.
n cazul n care Autoritatea Naval Romn permite ca o nonconformitate
major s fie retrogradat n nonconformitate, trebuie s fie efectuat cel puin un
audit n perioada de timp agreat pentru aciunile de remediere, n vederea
observrii dac aceste remedieri au fost efectiv realizate.
La solicitarea statului portului, Autoritatea Naval Romn trebuie s furnizeze
informaiile relevante disponibile cu privire la valabilitatea DOC prezentat de o nav
care arboreaz pavilionul romn.
n cazul n care unei companii i-a fost retras DOC, respectivei companii nu i se
mai emite un document de conformitate interimar sau un nou DOC pn cnd nu a
fost efectuat o verificare iniial sau o verificare suplimentar similar unei verificri
iniiale i care a avut rezultate satisfctoare.
n cazul retragerii DOC, din cauza unei nonconformiti majore, se retrag i
SMC care au fost eliberate n baza DOC. Autoritatea Naval Romn trebuie s ia
msurile necesare pentru ca navele crora li s-a retras SMC s nu mai opereze.
Aceste msuri pot include reinerea navei sau stoparea operaiunilor de
ncrcare/descrcare a navei, n conformitate cu legislaia n vigoare.
Msurile ntreprinse n acest sens nceteaz dup emiterea unor noi SMC.
Emiterea unor noi SMC se va face numai dup eliberarea unui nou DOC i
numai dup ce se va face o verificare echivalent cu o verificare iniial la bordul
navelor respectivei companii.
Verificarea prevzut la alineatul anterior se va efectua pentru cel puin o nav
din fiecare tip.
n cazul n care unei nave i-a fost retras SMC, chiar dac DOC al companiei
este valabil, Autoritatea Naval Romn va lua msuri pentru reinerea navei sau
stoparea operaiunilor de ncrcare/descrcare a navei, n conformitate cu legislaia
n vigoare. Msurile ntreprinse nceteaz dup emiterea unui nou SMC.
Unei nave creia i-a fost retras SMC din cauza unei nonconformiti majore nu
i se va elibera un certificat de siguran a managementului interimar. Un nou SMC
poate fi eliberat numai dup efectuarea unei verificri iniiale sau a unei verificri
suplimentare echivalente unei verificri iniiale la bordul navei.
n funcie de natura nonconformitii majore a SMS implementat la bordul
navei, valabilitatea DOC trebuie verificat printr-un audit, echivalent cu un audit
anual, naintea eliberrii SMC. Noul SMC emis trebuie s aib aceeai dat de
expirare cu a celui retras.

19

6.11. Audit. Auditori


6.11.1. Mandatarea auditorilor
Auditorii sunt persoane fizice sau juridice autorizate, romne ori strine,
mandatate de Ministerul Transporturilor Constructiilor si Turismului printr-un contract
de mandat special, s efectueze auditri, verificri i control, finalizate printr-un
raport de audit, la companiile de navigaie care opereaz nave care arboreaz
pavilionul romn i la navele care arboreaz pavilionul romn.
Mandatarea se face pe baz de contract de mandat special, ncheiat ntre
respectivele persoane fizice sau juridice i Ministerul de resort.
Auditul se efectueaz pe baz de contract ncheiat ntre auditor/echipa de
auditori i compania care a solicitat auditarea.
n contractul ncheiat ntre companie i echipa de audit se va stipula persoana
conductoare a echipei. Acestei persoane trebuie s i se confere prin contractul
ncheiat competen n luarea hotrrilor finale privind executarea auditului,
formularea observaiilor i redactarea textului privind nonconformitile constatate.
n cazul n care, pentru efectuarea auditului, este necesar o echip format
din mai muli auditori, acetia rspund solidar pentru asigurarea derulrii procesului
de auditare n conformitate cu Codul I.S.M., cu conveniile internaionale aplicabile i
cu normele metodologice emise de Ministerul de resort.
Conductorului echipei de audit i revin i responsabilitile privind:
a) stabilirea planului auditului;
b) prezentarea raportului de audit.
n cazul n care compania angajeaz o persoan juridic mandatat de
Ministerul de resort pentru efectuarea auditului, echipa de audit desemnat de
aceasta va trebui s aib nominalizat conductorul, precum i membrii acesteia.
Auditorii sunt rspunztori pentru conformarea cu cerinele necesare efecturii
auditului, pentru asigurarea secretului privind documentele referitoare la certificare i
pentru asigurarea confidenialitii informaiilor.
Persoanele fizice sau juridice, romne i strine, care efectueaz activitatea
de consultan pentru organizarea sistemului de management al siguranei-SMS n
cadrul companiei, nu pot efectua auditul respectivei companii.
Auditorii independeni, persoane fizice sau juridice mandatate de Ministerul de
resort pentru efectuarea auditurilor, trebuie s corespund cerinelor specifice
prevzute n legislaia n vigoare.
Auditul va fi efectuat numai de auditori independeni, persoane fizice sau
persoane juridice specializate i autorizate, care au fost mandatate pe baza cererii
acestora i a ndeplinirii condiiilor prevzute n legislaia n vigoare.
Ministerul de resort trebuie s se asigure, pe baza actelor doveditoare, c
exist independen ntre auditorii mandatai i personalul care furnizeaz serviciile
de consultan pentru companie sau cei care sunt implicai n managementul
companiei ori sunt acionari la aceasta.
6.11.2 Cerine privind competena de baz a auditorilor independeni care
efectueaz audit pentru verificrile anuale ale DOC sau pentru verificrile
intermediare/suplimentare ale SMC
Personalul care particip la verificarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M.
trebuie s aib o pregtire minim, astfel:

20

a) s fie absolveni de studii superioare cu o vechime n munc de minimum


doi ani; sau
b) s aib o calificare ntr-o instituie maritim i experiena relevant ca ofier
maritim la bordul navelor.
Pe lng pregtirea minim trebuie s fi urmat i un curs de perfecionare
aprobat sau recunoscut de ctre Autoritatea Naval Romn, cu respectarea
reglementrilor specifice n vigoare, care s le asigure competena i deprinderile
necesare pentru verificarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M. i, n special,
privind:
a) cunoaterea i nelegerea Codului I.S.M.;
b) regulile i reglementrile obligatorii;
c) termenii de referin pe care companiile trebuie s le aib n vedere, aa
cum este prevzut n Codul I.S.M.;
d) tehnici de efectuare a examinrilor, a sondajelor, a evalurilor i a
raportrilor;
e) aspecte tehnice i operaionale privind SMS;
f) cunotine de baz privind transportul naval;
g) participarea la cel puin un audit privind SMS.
Aceste cunotine se dovedesc cu diplome sau certificate obinute n urma
unor examene scrise sau orale.
6.11.3. Cerine privind competena auditorilor pentru verificarea iniial i
verificarea pentru rennoire
Pentru o evaluare corect a ndeplinirii de ctre o companie sau de o nav a
cerinelor Codului I.S.M. persoanele care urmeaz s efectueze verificarea iniial
sau verificrile pentru rennoirea DOC i SMC trebuie s aib calitatea de auditor-ef
i s fac dovada urmtoarelor competene suplimentare necesare pentru:
a) a determina dac elementele SMS se conformeaz sau nu cerinelor
Codului I.S.M.;
b) a determina eficiena SMS al companiei sau al navei, pentru a verifica
conformitatea cu regulile i reglementrile aplicabile, aa cum au fost evideniate de
documentele inspeciilor statutare i de clasificare;
c) a estima eficiena SMS n asigurarea conformitii cu alte reguli i
reglementri tehnice care nu sunt cuprinse n inspeciile statutare i de clasificare i
de a avea posibilitatea verificrii conformitii cu aceste reguli i reglementri;
d) a evalua dac au fost luate n considerare practicile recomandate de
Organizaie, Ministerul de resort, societile de clasificare i de alte organizaii
maritime.
6.11.4. Cerine privind competena auditorilor-efi (lead auditor)
Pentru a li se recunoate calitatea de auditor-ef, auditorii trebuie s
demonstreze participarea, n calitate de asisteni sau membri ai echipei de audit, la
cel puin 5 audituri, efectuate conform cerinelor Codului I.S.M., dintre care 3 trebuie
s fie audituri iniiale sau pentru rennoirea certificatelor, complete att la companie,
ct i la bordul navelor.

21

n cazul n care auditorul a efectuat 3 sau mai multe audituri conform


standardelor internaionale de asigurare a calitii ISO, acestea pot fi echivalate cu
un numr de maximum 3 audituri conform Codului I.S.M.
6.11.5. Cerine privind competena auditorilor pentru verificarea anual,
intermediar i interimar
Persoanele care urmeaz s efectueze verificarea anual, intermediar i
interimar trebuie s satisfac cerinele de baz pentru personalul care efectueaz
verificri i s fac dovada c a participat la minimum dou verificri anuale sau
verificri iniiale. Aceste persoane trebuie s primeasc instruciuni speciale
necesare care s le asigure competena cerut pentru determinarea eficienei SMS
al companiei.
6.11.6. Condiii minime pentru mandatarea auditorilor
Pentru ncheierea contractului de mandat special persoanele fizice sau juridice
vor depune o cerere scris la Ministerul de resort, nsoit de documentele,
certificatele i de alte materiale relevante n susinerea cererii. n cerere se va
meniona n mod expres tipul de activitate pentru care se solicit mandatarea,
respectiv:
a) evaluarea SMS, implementat de companiile de navigaie romneti;
b) evaluarea SMS, organizat la bordul navelor care arboreaz pavilionul
romn;
c) emiterea certificatului de management al siguranei interimar pentru navele
care arboreaz pavilionul romn, aflate la momentul auditrii n afara granielor rii,
n baza mandatului acordat de ctre Autoritatea Naval Romn.
Auditorii mandatai sunt obligai s efectueze procesul de auditare conform
cerinelor Codului I.S.M., conveniilor internaionale aplicabile i ale legislaiei n
vigoare.
Aceast obligaie va fi nscris n contractul de mandat special care se ncheie
ntre MTCT i auditori. n contractul de mandat special va fi stipulat i dreptul de
control al MTCT, exercitat prin Autoritatea Naval Romn, asupra activitii
auditorilor.
Contractul de mandat special ncheiat ntre MTCT i auditor, la solicitarea
auditorului, este valabil timp de 5 ani de la data ncheierii, cu posibilitatea prelungirii
acestuia, la cererea auditorului, depus cu 30 de zile nainte de data expirrii.
Contractul de mandat special se va ncheia cu respectarea legislaiei n
vigoare i lundu-se n considerare cerinele prevzute n Rezoluia IMO A.739 (18)
i va conine cel puin prevederi referitoare la:
a) tipurile de activiti pentru care este valabil auditul n conformitate cu
cerinele Codului I.S.M.;
b) angajamentul de a nu se implica n managementul sau n administrarea
companiilor de navigaie ori a navelor;
c) respectarea condiiilor prevzute la art. 15 alin. (2);
d) efectuarea auditului cu personal propriu sau cu ali auditori, n funcie de
situaiile concrete.

22

Auditorii mandatai i vor desfura activitatea n conformitate cu legislaia n


vigoare, lund n considerare prevederile anexei la Rezoluia Organizaiei A.789 (19)
privind activitile de supraveghere i certificare specifice ale unei organizaii
recunoscute care acioneaz n numele administraiei.
Pentru efectuarea auditurilor auditorii mandatai vor putea utiliza personal
propriu, precum i ali auditori, n funcie de fiecare situaie concret. Pentru
efectuarea auditului iniial al companiilor i al navelor vor fi folosii numai auditori
proprii avnd statut de angajat permanent. Pentru efectuarea celorlalte tipuri de audit
se vor putea folosi i auditori care nu au statut de angajat permanent, dar se va avea
ntotdeauna n vedere respectarea cerinelor .
Contractul de mandat special poate fi revocat de MTCT n cazul n care se
constat abateri grave ale auditorului de la prevederile contractului sau de la
procedurile de auditare. Revocarea se face pe baza rapoartelor naintate de
Autoritatea Naval Romn.

23

ANEXE
Anexa nr.1:Cerere tip pentru certificare
Compania.......................
Nr. ...............din ................
CERERE DE CERTIFICARE
Ctre Autoritatea Navala Romana
Referitor la Codul internaional de mangement pentru exploatarea n
siguran a navelor i pentru prevenirea polurii (Codul internaional de
management al siguranei - Codul I.S.M.)
V rugm s eliberai [s confirmai*), s rennoii*)] documentul(ele) de
conformitate (DOC) i certificatele de management al siguranei (S.M.C.), conform
cerinelor Codului I.S.M., pentru compania i navele listate mai jos.
Denumirea i sediul companiei .....................
Tipuri de nave aflate n management (tergei, dup cum este cazul)
Nav de pasageri
Proprietarul .......................
Nav de mare vitez pentru pasageri
Proprietarul ..................
Nav de mare vitez pentru marf
Proprietarul ...........................
Nav de mrfuri n vrac
Proprietarul ..........................
Tanc petrolier

24

Proprietarul ..........................
Tanc pentru transport gaze lichefiate
Proprietarul ..........................
Unitatea mobil de foraj maritim n larg
Proprietarul ..........................
Alte nave de marf
Proprietarul ..........................
Anexm la prezenta cerere urmtoarea documentaie:
- setul de acte care dovedesc legalitatea funcionrii companiei;
- copii de pe certificatele de clasificare i statutare ale navelor aflate n management;
- manualul managementului companiei;
- manualul procedurilor conforme managementului companiei;
- manualul(ele) managementului la bordul navelor;
- manualul(ele) procedurilor conforme managementului la bordul navelor;
- raportul auditului intern;
- chitana nr. ................../............, cu care au fost achitate n contul Bncii Comerciale
Romne - S.A.
Menionm c auditul intern, efectuat de ............, a dus la concluzia c
sistemul nostru corespunde cerinelor Codului I.S.M. i funcioneaz normal.
Dup ncheierea auditului extern, ne angajm s prezentm raportul final de
audit.
Director general,
...........................

Persoana desemnat,
..................................

*) Pentru confirmarea sau pentru rennoirea certificatelor, la cererea


prezentat Autoritatii Navale Romane, se vor ataa numai modificrile la
documentaia iniial (dac este cazul).

25

Anexa nr.2:DOCUMENT DE CONFORMITATE


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. ..................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ......................... (numele statului)
de ctre ...................... (persoana sau organizaia autorizat)
Denumirea i adresa companiei ................................. (vezi paragraful 1.1.2 din codul
I.S.M.)
Se certific prin prezenta c sistemul companiei pentru managementul
siguranei a fost auditat i acesta este conform cerinelor Codului internaional de
management pentru operarea n siguran a navelor i pentru prevenirea polurii
(Codul I.S.M.) pentru tipurile de nave de mai jos (se va tia ce nu corespunde) :
Pasager
Pasager de mare vitez
Cargou de mare vitez
Vrachier
Petrolier
Tanc pentru produse chimice
Nav de transport gaze lichefiate
Unitate mobil de foraj marin
Alte tipuri de nave de transport de mrfuri
Acest document de conformitate este valabil pn la ........ , cu condiia verificrii
periodice.
Eliberat la .................... (locul eliberrii)

26

Data eliberrii ..............


............... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest
document)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz)
Certificat nr. ................
CONFIRMRI PENTRU VERIFICRI ANUALE
Se certific prin prezenta c, la verificarea periodic efectuat n conformitate
cu Regula IX/6.1 din Convenie i cu paragraful 13.4 din Codul I.S.M., sistemul de
management al siguranei a fost gsit n conformitate cu cerinele Codului I.S.M.
Prima verificare anual : Semnat ....................... (semntura persoanei
oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
A doua verificare anual : Semnat ..................... (semntura persoanei
oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
A treia verificare anual: Semnat ...................... (semntura persoanei
oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
A patra verificare anual: Semnat ..................... (semntura persoanei
oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................

27

Anexa nr.3:CERTIFICAT DE MANAGEMENT AL SIGURANEI


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. ................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ......................... (numele statului)
de ctre ...................... (persoana sau organizaia autorizat)
Numele navei ......................................................................
Indicativul navei ...................................................................
Portul de nregistrare ............................................................
Tipul navei**) ......................................................................
Tonajul brut .........................................................................
Numrul IMO ......................................................................
Denumirea i adresa companiei
paragraful 1.1.2 din Codul I.S.M.)

.............................................

(vezi

Se certific prin prezenta c sistemul de management al siguranei navei a


fost auditat i acesta corespunde cerinelor Codului internaional de management
pentru operarea n siguran a navelor i pentru prevenirea polurii (Codul I.S.M.) i
c s-a verificat c Documentul de conformitate pentru companie este aplicabil
acestui tip de nav.
Acest certificat de management al siguranei este valabil pn la . , cu
condiia verificrilor periodice i valabilitii Documentului de conformitate al
companiei.

Eliberat la .................. (locul eliberrii actului)


Data eliberrii ............

28

........... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest certificat)


(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz)

Certificat nr. ..............


CONFIRMRI PENTRU VERIFICAREA INTERMEDIAR I VERIFICAREA
SUPLIMENTAR (DAC SUNT CERUTE)
Se certific prin prezenta c, la verificarea periodic efectuat n conformitate
cu Regula IX/6.1 din Convenie i cu paragraful 13.8 din Codul I.S.M., sistemul de
management al siguranei a fost gsit n conformitate cu cerinele Codului I.S.M.
Verificarea intermediar (a se completa ntre a doua i a treia dat
aniversar) : Semnat .............. (semntura persoanei oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
Verificarea suplimentar***) Semnat .......................... (semntura persoanei
oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
Verificarea suplimentar
persoanei oficiale autorizate)

Semnat

.................................

(semntura

Semnat

.................................

(semntura

Locul ..........................
Data ...........................
Verificarea suplimentar
persoanei oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................

_______
**) nscriei tipul navei dintre urmtoarele: pasager, pasager de mare vitez,
cargou de mare vitez, vrachier, petrolier, tanc pentru produse chimice, nav de
transport gaze lichefiate, unitate mobil de foraj marin, cargouri i alte tipuri de nave.
***) Dac este cazul. Se face referire la paragraful 3.2.3 din Liniile directoare
privind implementarea Codului internaional de management al siguranei (Codul
I.S.M.) de ctre Administraii, adoptate prin Rezoluia A.788(19) a Organizaiei.

29

Anexa nr.4:DOCUMENT DE CONFORMITATE INTERIMAR


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. ................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ....................... (numele statului)
de ctre .................... (persoana sau organizaia autorizat)
Denumirea i adresa companiei ...................... (vezi paragraful 1.1.2 din
Codul I.S.M.)
Se certific prin prezenta c sistemul companiei pentru managementul
siguranei a fost recunoscut c ntrunete obiectivele paragrafului 1.2.3 din Codul
internaional de management pentru operarea n siguran a navelor i pentru
prevenirea polurii (Codul I.S.M.) pentru tipurile de nave de mai jos (se va tia ce nu
corespunde) :
Pasager
Pasager de mare vitez
Cargou de mare vitez
Vrachjer
Petrolier
Tanc pentru produse chimice
Nav de transport gaze lichefiate
Unitate mobil de foraj marin
Alte tipuri de nave de transport mrfuri
Acest document de conformitate interimar este valabil pn la ...
Eliberat la ................. (locul eliberrii)

30

Data eliberrii ...........


............... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest
document)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz.)

31

Anexa nr.5:CERTIFICAT DE MANAGEMENT al siguranei interimar


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. .................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ........................ (numele statului)
de ctre ..................... (persoana sau organizaia autorizat)
Numele navei .....................................................................
Indicativul navei ..................................................................
Portul de nregistrare ...........................................................
Tipul navei****) .................................................................
Tonajul brut ........................................................................
Numrul IMO .....................................................................
Denumirea i adresa companiei ................................... (vezi paragraful 1.1.2
din Codul I.S.M.)
Se certific prin prezenta c cerinele paragrafului 14.4 din Codul I.S.M. au
fost satisfcute i c Documentul de conformitate/Documentul de conformitate
interimar*****) al companiei este relevant pentru aceast nav.
Acest certificat de management al siguranei interimar este valabil pn la
......... , cu condiia ca Documentul de conformitate/Documentul de conformitate
interimar s rmn valabil.
Eliberat la ............... (locul eliberrii actului)
Data eliberrii .........
............... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest
certificat)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz.)
Certificat nr. .................

32

Valabilitatea acestui certificat de management al siguranei interimar se


prelungete pn la ............
Data prelungirii .............
.......... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest certificat)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz)

____
****) nscriei tipul navei dintre urmtoarele : pasager, pasager de mare vitez,
cargou de mare vitez, vrachier, petrolier, tanc pentru produse chimice, nav de
transport gaze lichefiate, unitate mobil de foraj marin, cargouri i alte tipuri de nave.
*****) Se va tia ce nu corespunde.

33

Anexa nr. 6: Convenii IMO

IMO

TONAGE
MEASUREMENTS

LOAD LINE

STCW

SOLAS

ISM CODECHAPTER IX

34

MARPOL

Anexa nr.7: Sistemul de Management al Siguranei


Verificarea, examinarea,
evaluarea efectuat de
Companie

Familiarizarea i Instruirea
echipajului

Pregtirea pentru situaiile de


urgen

Sistemul de management al
siguranei

Responsabilitile i autoritatea
comandantului

Manualul de management al
siguranei

Auditare
ntreinerea navelor i a
echipamentelor sale

Elaborarea planurilor pentru


operaiunile de la bordul
navelor

35

Raportarea nonconformitilor,
accidentelor i situaiilor
potenial periculoase

Anexa nr.8: Conformarea cu cerinele codului ISM(de ctre companie)

Nominarea persoanei desemnate la uscat(PDU)

Elaborarea documentaiei conform Codului ISM (instruciuni,


manual, proceduri)

Inspecii, Audit Intern, Revizie


documentaie

Nonconformiti
identificate

Implementarea Codului ISM la Companie i la Nave conform


documentaiei elaborate

DA

Implementare aciuni
corective

NU

Solicitare Audit Extern


Administraiei sau unei Organizaii
recunoscute

Transmiterea documentaiei SMS

36

Verificarea implementrii aciunilor


corective

Anexa nr. 9: Conducerea unui program de audit


Autorizarea programului de audit

Stabilirea programului de audit


- obiective i extindere
- responsabiliti
- resurse
- proceduri

Aciune

mbuntirea programului
de audit

Implementarea programului de audit


- planificarea auditurilor
- evaluarea auditorilor
- selectarea echipei de audit
- conducerea activitii de audit
- pstrarea nregistrrilor

Monitorizarea i revizuirea programului


de audit
- monitorizarea i revizuirea
- identificarea necesitilor pentru
aciunile corective i preventive
- identificarea oportunitilor de
mbuntire

37

Planificare

Competena i evaluarea
Auditorilor
Executare

Activitile de audit

Verificare

Anexa nr. 10: Activiti tipice de audit


Iniierea auditului
- alegerea efului echipei de audit
- stabilirea obiectivelor, scopului i criteriilor
- determinarea posibilitii realizrii auditului
- selectarea echipei de audit
- stabilirea contactului iniial cu auditatul

Conducerea revizuirii documentaiei


- revizuirea documentelor relevante ale Sistemului de
Management, inclusiv nregistrri, i determinarea
conformitii cu criteriile auditului

Pregtirea pentru activitile de audit la faa locului


- pregtirea planului de audit
- repartizarea sarcinilor echipei de audit
- pregtirea documentelor de lucru

Conducerea activitii de audit la faa locului


- conducerea edinei de deschidere
- comunicarea pe timpul auditului
- rolurile i responsabilitile ghizilor i a observatorilor
- colectarea i verificarea informaiilor
- obinerea constatrilor n urma activitii de audit
- pregtirea concluziilor n urma auditului
- conducerea edinei de nchidere

Pregtirea, aprobarea i distribuirea raportului de


audit
- pregtirea raportului de audit
- aprobarea i distribuirea acestuia

ncheierea auditului

38

Anexa nr.11: Model de Audit al Sistemul de management al siguranei


Se definesc principiile i scopul
auditului

Identificarea elementelor
specifice ale SMS de auditat

Identificarea elementelor
specifice de audit ale Codului
ISM
Verificarea seciunii relevante
n manualul de proceduri

Verificarea listelor de ntrebri i


nregistrri ale ndatoririlor specifice
ce trebuie performate
Efectuarea de interviuri cu personalul
implicat n performarea activitilor
specifice

NU

Efectuarea verificrii aleatorii ale


obligaiilor specifice n concordan cu
procedurile i nregistrrile

Nonconformiti identificate

ntocmirea raportului de audit

DA

ntocmirea raportului de
nonconformiti

Investigarea i identificarea cauzei


care a dus la apariia
nonconformitii

Identificarea aciunilor
corective necesare

Se verific dac aciunile


corective au fost implementate
satisfctor
nchiderea nonconformitii

39

Implementarea aciunilor
corective

Anexa nr.12: Ciclul de mbuntire continu


Apariia unui
incident(accident sau situaie
periculoas) la bordul navei

Msuri imediate luate la


bordul navei n legtur cu
incidentul

Investigaii asupra incidentului,


identificarea cauzelor, aciuni
corective propuse

Aciunile corective referitoare la


incident sunt analizate i revizuite
de PDU/Companie

Raportul de incident livrat


persoanei desemnate la uscatPDU/Companiei

Returnarea la nav a
raportului de aciuni corective

Este necesar revizuirea


procedurilor?
NU

DA

Atenie mrit asupra


procedurilor existente

Revizie necesar la manualul


procedurilor i aducerea lor la
cunotin celor interesai

Audit intern al sistemului pentru a se


asigura c aciunile corective sunt
funcionale

SISTEMUL DE
MANAGEMENT AL
SIGURANEI

40

Anexa nr.13: Evaluarea auditorlor


Dezvoltarea
competenelor

Criterii
neatinse

Evaluare
iniial

Evaluarea
continu a
performanelor

Criterii atinse
Criterii atinse

Criterii neatinse

Auditor
neselectat
Meninerea i mbuntairea
competenei

Selectarea
echipei de audit

Auditarea

BIBLIOGRAFIE
1. LEGEA Nr. 85 din 28 mai 1997
41

2. LEGEA nr. 681 din 19 decembrie 2002


3. HOTRRE nr. 476 din 18 aprilie 2003
4. Convenia Internaional SOLAS (Safety Of Life At Sea);
5. Ghid de implementare I.S.M.
6. ISO 19011:2002

42