Exmo. Sr.

Procurador Geral da Republica Braslia-DF

Prezado Senhor,

Marco Aurlio Flores Carone, inscrito no CPF sob o n XXXXXXXXXXX e C.I.

XXXXXXXXX SSP-MG, residente na Rua XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX, Belo
Horizonte, MG, jornalista e proprietrio do portal eletrnico jornalstico denominado
Novojornal, vem realizar a seguinte

Notificao

Para que cumpra seu dever institucional, sob pena de representao por Crime de
Responsabilidade junto ao Senado Federal, na forma do art. 40 e seguintes da Lei n
1.079/50

O notificante foi preso preventivamente, em janeiro de 2014, a pedido do MPMG,

permanecendo nesta condio por nove meses e vinte dias na Penitenciria de
Segurana Mxima Nlson Hungria no municpio de Contagem, Minas Gerais, tudo, sem
qualquer condenao. A justificativa: manuteno da ordem pblica e no intuito de

evitar que fosse publicado matrias que poderiam interferir nas eleies
presidenciais. Foi solto trs dias aps a eleio por: excesso de prazo.

Dez dias antes de sua priso, surpreso, o requerente foi visitado pela senhora Andra
Neves, irm do Senador Acio Neves em seu portal jornalstico. O intuito era determinar
que diversas matrias, j pautadas, no deveriam ser publicadas. Os temas j eram de
seu conhecimento uma vez que sua me, sua filha, seu irmo e sua sobrinha j tinham
sido consultados por Novojornal para dar suas verses sobre os fatos que seriam
noticiados.

No era a primeira vez que a senhora Andra tentava interferir na pauta do Novojornal. A
conversa foi spera. Como nas demais vezes foi lhe informado que as matrias seriam
publicadas, pois tnhamos toda documentao que comprovavam os fatos, oferecendo
mesma a oportunidade de apresentar sua verso. Na ocasio, a mesma disse
textualmente: voc no vai publicar estas matrias, vou ficar livre de voc. Voc
agora est mexendo com minha famlia.

Dois dias depois o notificante recebeu em seu portal eletrnico a visita de um

desembargador do TJMG, fato sob anlise no CNJ, informando-lhe que se insistisse na
publicao das matrias seria preso. Como tais ameaas eram comuns desde 2008, o
notificante deu pouca importncia. Porm, os fatos ocorridos posteriormente comprovam
que o desembargador estava certo.

Uma das matrias que seriam publicadas relatava o ocorrido na Operao Nobert, da
Polcia

Federal,

Processo

503145-62.2005.4.02.5101

(2005.51.01.503145-3)

(2005.51.01.503175-1) (2005.51.01.538314-3), (2009.51.01.810379-1 Inqurito Policial n

12-208/08-DELEFIN/SR/SP),

2007.51.01.809024-6

Inqurito

Policial

8/2007-

DFIN/DECOR/DPF, (2007.51.01.807393-5), tudo conforme sentena do Juiz Federal

substituto Dr. Tiago Pereira Macaciel.

O texto da matria publicada pelo destacado jornalista Luiz Nassif, em janeiro de 2015,
um ano depois, narra o contedo que seria abordado pelo Novojornal:

Em 8 de fevereiro de 2007 fora deflagrada a Operao Norbert, visando apurar

denncias de lavagem de dinheiro na praa do Rio de Janeiro. Conduzida por trs jovens
brilhantes procuradores Marcelo Miller, Fabio Magrinelli e Jos Schetino foi
realizada uma operao de busca e apreenso nos escritrios de um casal de doleiros do
Rio de Janeiro.
No meio da operao, os procuradores se depararam com duas bombas.
A primeira, envolvia o corregedor do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, Carpena do
Amorim.
Carpena foi pea central no assassinato de reputao da juza Mrcia Cunha, trabalhando
em parceria com a Folha de S. Paulo no perodo em que o jornal se aliou a Daniel Dantas.
(Coube a Carpena endossar um dossi falso preparado por um lobista ligado a Dantas,
penalizando uma juza sria).
Ao puxar o fio da meada de uma holding, os procuradores toparam com Carpena. O caso
foi desmembrado do inqurito dos doleiros, tocado pelo Ministrio Pblico Federal do Rio
de Janeiro e resultou na condenao do ex-juiz a trs anos e meio de priso.
O segundo fio foi puxado quando os procuradores encontraram na mesa dos doleiros uma
procurao em alemo aguardando a assinatura de Ins Maria, uma das scias da
holding Fundao Bogart & Taylor que abriu uma offshore no Ducado de Linchestein.
Os procuradores avanaram as investigaes e constataram que a holding estava em

nome de parentes de Acio Neves: a me Ins Maria, a irm Andra, a esposa e a filha.
Como o caso envolvia um senador da Repblica, os trs procuradores desmembraram do
inqurito principal e encaminharam o caso ao ento Procurador-Geral da Repblica
Roberto Gurgel.

Hoje oito anos depois, o processo em relao a Christiane Puschmann, operadora

do esquema criminoso e em relao ao Desembargador Carpena do Amorim, j
encontra-se julgado com ambos condenados conforme abaixo:

05 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro

Processo n 0503145-62.2005.4.02.5101 (2005.51.01.503145-3)
Autor: MINISTRIO PBLICO FEDERAL
Ru: CHRISTINE PUSCHMANN E OUTROS
Nesta data, fao os autos conclusos ao Juiz Federal Substituto
TIAGO PEREIRA MACACIEL.
Rio de Janeiro, 10/04/2013.
SENTENA TIPO D1 - Condenatrias
RELATRIO
Em 24/4/2009, o Ministrio Pblico Federal ofereceu denncia (folhas 680-690) em
face de CHRISTINE PUSCHMANN, CHRISTINE M LLER e INGRID MARIA M
LLER LUSQUINOS.
O autor da ao penal imputa a CHRISTINE PUSCHMANN os delitos descritos no
artigo 16, conjugado com o artigo 1, pargrafo nico, inciso II, e no
artigo 22, pargrafo

nico,

todos

da

Lei

n 7.492/1986,

na

forma

do

artigo 69 do Cdigo Penal; e a CHRISTINE MLLER e INGRID MARIA MLLER

LUSQUINOS, somente o delito do artigo 22,pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986.

O teor da acusao resumidamente exposto no seguinte excerto da denncia:

A denunciada CHRISTINE PUSCHMANN, livre e conscientemente, atuou como
instituio financeira, sem a devida autorizao, tendo assim operado, pelo menos, no
perodo compreendido entre 2001 e 08.02.2007. Alm disso, ainda manteve depsitos
no exterior, sem declarao repartio federal competente, pelo menos em relao
aos anos-base 2001 a 2006. J as denunciadas CHRISTINE MULLER e INGRID
MARIA MULLER LUSQUINOS, livre e conscientemente, mantiveram dep sitos no
exterior, sem declarao repartio federal competente, pelo menos em relao aos
anos-base de 2005 e 2006 (a primeira) e 2006 (a segunda).
Ao fim da denncia, o Ministrio Pblico Federal requereu a expedio de ofcio ao
Banco Central do Brasil e a traduo de documentos em lngua estrangeiras
relevantes para o julgamento da causa.
Em manifestao anexa denncia, o Ministrio Pblico Federal requereu a
expedio de ofcio Polcia Federal para fins de encaminhamento a este Juzo de
todo o material l acautelado. a devoluo dos objetos considerados inteis para a
persecuo penal e de equipamentos de informtica cuja percia j tenha sido
concluda. Alm disso, requereu o encaminhamento de cpia do relatrio de folhas
442-505 Coordenao Geral de Pesquisa e Informao da Receita Federal (COPEI).
folha 698, petio da defesa da acusada CHRISTINE PUSCHMANN, informando
seu novo endereo residencial e requerendo vista dos autos.
A denncia foi recebida no dia 12/5/2009 (folhas 699701) e foi juntada nos mesmos
autos do Inqurito Policial n 001/2005-DELEFIN/RJ, que lhe serviu de base. Na
mesma deciso, o Juzo deferiu os requerimentos de expedio de ofcio ao Banco
Central do Brasil e Polcia Federal e de encaminhamento de cpia do relatrio de
folhas 442-505 COPEI; o requerimento de traduo dos documentos em lngua
estrangeira, porm, foi indeferido.

s folhas 708-711, a defesa da r CHRISTINE PUSCHMANN requereu que o prazo

para a apresentao da defesa prvia s comeasse a fluir aps a traduo dos
documentos mencionados pelo Ministrio Pblico Federal na denncia.
folha 714, o Juzo deferiu o requerimento da defesa de CHRISTINE PUSCHMANN
e determinou a remessa dos autos ao Ministrio Pblico Federal para que
providenciasse a traduo dos documentos em lngua estrangeiras citadas na
denncia.
s folhas 720-721, o Ministrio Pblico Federal requereu a traduo dos documentos
por tradutor nomeado pelo Juzo e a remessa de cpia da denncia
Superintendncia da Receita Federal para as providncias cabveis.
folha 723, o Juzo nomeou tcnicos para a traduo dos documentos indicados pelo
Ministrio Pblico Federal e determinou a remessa de cpia da denncia
Superintendncia da Receita Federal.
Folha de antecedentes criminais das rs s folhas 742-760 e 798-800.
s folhas 771-772, a defesa requereu o recolhimento dos mandados e carta
precatria expedidos para fins de citao das rs (fl. 728-730), uma vez que no foi
fora concluda a traduo dos documentos mencionados pelo Ministrio Pblico
Federal na denncia.
folha 774, o Juzo deferiu o requerimento da defesa e determinou o recolhimento
dos mandados de citao e a devoluo da carta precatria expedida.
folha 775, resposta do Banco Central do Brasil ao ofcio OSE.0042.001502-1/2009,
na qual declara que a CHRISTINE PUSCHMANN e Norbert Mller no tinham
autorizao para operar instituio financeira.
s folhas 788-789, resposta da Polcia Federal ao ofcio OSE.0042.001650-3/2009.
folha 801, resposta da Polcia Federal ao ofcio OSE.0042.001497-4/2009, na qual
requereu a remessa de cpia dos autos de apreenso resultantes do cumprimento da

ordem de busca e apreenso deferida na medida cautelar. O requerimento foi

deferido (fl. 811) e atendido (fl. 812).
folha 819, informao de formao de apenso das tradues realizadas pelos
intrpretes Srgio Manera e Paula Efthimia Mendes Tsakiridis.
s folhas 821-822, requerimentos de pagamento dos honorrios pelos intrpretes
Srgio Manera Falco e Paula Efthimia Mendes Tsakiridis.
folha 823, o Juzo determinou a reiterao dos mandados e da carta precatria para
fins de citao das rs e determinao de pagamento dos intrpretes (folhas 826-828).
Mandados de citao das rs CHRISTINE MLLER e CHRISTINE PUSCHMANN
cumpridos, s folhas 909-913.
s folhas 832-866, resposta acusao oferecida pela defesa da acusada
CHRISTINE PUSCHMANN, na qual se alegou, preliminarmente, a nulidade das
provas obtidas por meio das medidas cautelares de interceptao telefnica e busca
e apreenso, por derivao ilcita, tendo em vista a existncia de vcio na instaurao
do inqurito policial, pois o procedimento teria sido instaurado em razo de ligao
realizada ao disque-denncia, sem a devida verificao da verossimilhana das
informaes fornecidas na ligao, e a investigao realizada posteriormente no
teria sido realizada da forma devida, procedendo-se a mera pesquisa em bancos de
dados, como o 8 Ofcio de Registro de Distribuio de Ttulos de Documentos, por
exemplo. A defesa sustentou a ilegalidade da interceptao telefnica realizada por
mais de sete meses, por haver ultrapassado o limite temporal previsto no artigo 5 da
Lei n 9.296/1996, e tambm da busca e apreenso, j que a teria sido baseada
unicamente nos elementos colhidos no monitoramento telefnico. A defesa alegou,
por fim, que, se no fosse reconhecida a ilicitude das provas, a improcedncia das
acusaes seria demonstrado atravs de prova documental, testemunhal e pericial. A
pea veio acompanhada de rol de testemunhas.

s folhas 867-908, resposta acusao oferecida pela defesa da acusada

CHRISTINE MLLER, na qual afirmou que seu pai, Norbert Mller, com o qual
trabalhava poca dos fatos de que trata a denncia, era pessoa de boa ndole,
tendo inclusive recebido o ttulo de carioca honorrio. Preliminarmente, a defesa
alegou que os documentos colhidos por meio da medida de busca e apreenso no
seriam suficientes para lastrear as acusaes feitas contra a r. Afirmou, ainda, que o
laudo documentoscpico juntado s folhas 384-391 e o Inqurito Policial n 99/2009
tambm no conferem justa causa demanda, tendo em vista que o laudo foi
considerado inconclusivo e que o inqurito policial foi arquivado. A pea reproduziu as
razes aduzidas na resposta da r CHRISTINE PUSCHMANN com relao s
alegaes de nulidade das provas obtidas por meio das medidas cautelares de
interceptao telefnica e busca e apreenso. A defesa sustentou que a r no tinha
conhecimento da existncia da conta bancria mencionada na denncia e dos valores
nela depositados, e ressaltou que no foi comprovado o saldo existente em 31 de
dezembro. Por fim, pediu a absolvio sumria da r.
folha 914, ofcio expedido pela 7 Vara Federal Criminal requerendo a remessa dos
autos desta ao penal por emprstimo. Requerimento deferido em despacho de
folha 915.
folha 916, ofcio expedido pela 3 Vara Federal Criminal requerendo remessa dos
autos desta ao penal, por emprstimo.
folha 917, termo de entrega expedido pelo Juzo da 7 Vara

Federal Criminal,

atestando a devoluo desta ao penal e do Processo n 2005.51.01.503175-1 a

este Juzo.
folha 922, o Juzo determinou a remessa dos autos, por emprstimo, 3 Vara
Federal Criminal do Rio de Janeiro e, aps a devoluo, a sua remessa ao Ministrio
Pblico Federal em conjunto com o Inqurito Policial n 2009.51.01.810379-1, para

anlise de preveno.
Citao da r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS realizada por carta precatria,
folha 929.
s folhas 934-966, resposta acusao oferecida pela defesa da acusada INGRID
MARIA MLLER LUSQUINOS, na qual afirmou que seu pai, Norbert Muller, com o
qual trabalhava poca dos fatos de que tratam a denncia, era pessoa de boa
ndole, tendo inclusive recebido o ttulo de carioca honorrio. A defesa alegou,
preliminarmente, que a r no agiu com dolo, elemento indispensvel configurao
da figura prevista no artigo 22, pargrafo nico, segunda parte, da Lei n 7.492/1986,
e apontou a ilicitude das provas utilizadas pelo Ministrio Pblico Federal para o
oferecimento da denncia. Por fim, pediu a absolvio sumria da r, tendo em vista o
Ministrio Pblico Federal no ter comprovado a conscincia da acusada com relao
manuteno de recursos no exterior ou a posio dos valores financeiros mantidos
em 31 de dezembro. A defesa apresentou rol de testemunhas, folha 966.
s folhas 968-975, deciso em que o Juzo rejeitou os pedidos de absolvio sumria
e determinou o prosseguimento do processo, a expedio de ofcio Polcia Federal
e a intimao da defesa tcnica da acusada CHRISTINE PUSCHMANN para
manifestao.
s folhas 980-982, ofcio n 19128/2011 da Polcia Federal, em resposta ao ofcio
OSE.0042.001497-4/2009, acompanhado do auto de restituio de bens apreendidos.
folha 990, petio da defesa de CHRISTINE PUSCHMANN que manifestou
desistncia da oitiva da testemunha Pedro Paulo Aquino.
s folhas 992-1026, pedido de informaes para instruo do Habeas Corpus n
2012.02.01.002297-0, impetrado em favor das rs CHRISTINE PUSCHMANN,
CHRISTINE MLLER e INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS.
folhas 1027-1028, despacho que homologou a desistncia da oitiva de Pedro Paulo

de Aquino, determinou a intimao da r CHRISTINE PUSCHMANN para esclarecer a

relevncia da expedio de carta rogatria para o oitiva de Hans Ulrich Wafler e
indeferiu o pedido de expedio de carta rogatria para a oitiva de Cludio Norberto
Mller, facultando-lhe o comparecimento em juzo para prestar depoimento como
testemunha arrolada pela r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS.
s folhas 1030-1038, oficio n RJ-OFI-2012/02478 expedido por este Juzo em
cumprimento

ao

pedido

de

informaes

referente

ao

Habeas

Corpus

2012.02.01.002297-0.
s folhas 1041-1044, a defesa da r CHRISTINE PUSCHMANN, requereu a juntada
de documento mdico e, em cumprimento determinao do despacho de folhas
1027-1028, apresentou esclarecimentos sobre a relevncia da oitiva de Hans Ulrich
Wafler por carta rogatria.
s folhas 1048-1051, o Ministrio Pblico Federal requereu a oitiva da testemunha
Mrcio Adriano Anselmo em seu domiclio profissional e manifestou-se pelo
indeferimento da expedio de carta rogatria para a oitiva da testemunha Hans
Ulrich Wafler.
s folhas 1052-1053, o Juzo deferiu a expedio de carta precatria para a oitiva da
testemunha de acusao Marcio Adriano Anselmo e de pedido de cooperao
judiciria em matria penal Sua para a oitiva da testemunha de defesa Hans Ulrich
Wafler.
s folhas 1054-1081, cpia da deciso proferida pela 1 Turma Especializada do
Tribunal Regional Federal da 2 Regio nos autos do Habeas Corpus n
2012.02.01.002297-0, na qual se denegou a ordem postulada.
s folhas 1088-1089, a defesa das rs CHRISTINE PUSCHMANN e INGRID MARIA
MLLER LUSQUINOS indicou as perguntas a serem formuladas testemunha Hans
Ulrich Wafler.

 folhas 1091, o Ministrio Pblico Federal requereu a aplicao do artigo 222-A,

pargrafo nico, doCdigo de Processo Penal, e indicou perguntas a serem
formuladas testemunha Hans Ulrich Wafler.
folha 1092, ofcio expedido pela 3 Vara Federal Criminal e Juizado Federal
Criminal de Curitiba que informou a designao de audincia de oitiva da testemunha
de acusao Marcio Adriano Anselmo para o dia 20/9/2012.
s folhas 1093-1099, a defesa manifestou a desistncia da oitiva da testemunha
Hans Ulrich Wafler.
folha 1100, o Juzo homologou a desistncia da testemunha Hans Ulrich Wafler e
determinou a expedio de cartas precatrias para oitiva das testemunhas Carlos
Roberto Escher e Claudinei da Cruz, indicadas pela r CHRISTINE PUSCHMANN.
folha 1101, Ofcio n T2-OFI-2012/13265, que comunicou o trnsito em julgado do
acrdo proferido no Habeas Corpus n 2012.02.01.002297-0.
folha 1102, ofcio expedido pela 3 Vara Federal Criminal, informando sobre a
redesignao da data da audincia para oitiva da testemunha de acusao Marcio
Adriano Anselmo, para o dia 13/9/2012.
folha 1114, requerimento de cpia da denncia pela Editora GLOBO. Intimados,
Ministrio Pblico Federal (fl. 1116, verso) e a defesa (fls. 1118-1119) manifestaram-se
pelo indeferimento.
folha 1124, o Juzo indeferiu o requerimento da Editora GLOBO para a obteno de
cpia da denncia.
s

folhas

1127-1128,

mensagem

eletrnica

enviada

pela

Editora

GLOBO

fundamentando o pedido de cpia da denncia desta ao penal.

s folhas 1129-1133, deciso que deferiu o requerimento realizado pela Editora
GLOBO.
s folhas 1149-1155, a defesa das rs requereu a reconsiderao da deciso que

deferiu a concesso de cpia da denncia da presente ao penal Editora GLOBO.

folha 1156, o Juzo manteve a deciso de deferimento da remessa de cpia da
denncia desta ao penal Editora GLOBO e deferiu a extrao de cpias de peas
do processo para remessa ao Ministrio Pblico Federal para eventual abertura de
investigao.
folha 1158, foi designada audincia de instruo e julgamento para o dia 22 de
janeiro de 2013, para a oitiva da testemunha Claudinei da Cruz, por videoconferncia,
e interrogatrio das rs.
s folhas 1169-1170, manifestao do Ministrio Pblico Federal requereu a juntada
de ofcio.
s folhas 1177-1181, a r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS informou a
impossibilidade de comparecimento a este Juzo para a audincia designada para o
dia 22/1/2013.
s folhas 1182-1187, petio da defesa da r CHRISTINE PUSCHMANN, informando
sobre a impossibilidade de comparecimento a este Juzo para a audincia designada
para o dia 22/1/2013, em razo de problemas de sade.
Ata de audincia s folhas 1191-1192, na qual foi realizada a oitiva da testemunha
Claudinei da Cruz, por videoconferncia, e o interrogatrio da r CHRISTINE MLLER.
No mesmo ato, o Juzo determinou a expedio de carta precatria para o
interrogatrio da r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS, deferiu a dispensa do
interrogatrio da r CHRISTINE PUSCHMANN e determinou a expedio de ofcio ao
Juzo deprecado para a realizao do interrogatrio da r INGRID MARIA MLLER
LUSQUINOS.
s folhas 1203-1218, devoluo da carta precatria expedida para oitiva da
testemunha de defesa Claudinei da Cruz por videoconferncia.
s folhas 1203-1218, devoluo da carta precatria com o interrogatrio da r

INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS, realizado na Seo Judiciria de So Paulo

(folhas 1234-1242).
s folhas 1248-1251, a defesa requereu juntada de matria jornalstica de peridico
publicado na Sua e de declarao de Peter Lucas Mller e postulou a transcrio de
dois depoimentos e trs interrogatrios gravados em meio audiovisual.
s folhas 1258-1259, o Juzo deferiu a juntada da matria jornalstica, e indeferiu o
pedido de transcrio dos depoimentos e interrogatrios realizados.
Memoriais do Ministrio Pblico Federal s folhas 1260-1279, em que sustentou, ante
as alegaes da defesa quanto ilicitude das provas, a legalidade da persecuo
penal nos termos do que j fora decidido pelo Juzo. Com relao a r CHRISTINE
PUSCHMANN, alegou que os elementos reunidos durante a investigao,
principalmente nas medidas cautelares decretadas, evidenciaram a prtica das
condutas ilcitas a ela imputadas.
Alegou a comprovao do delito de operao de instituio financeira sem
autorizao por meio do ofcio expedido pelo Banco Central do Brasil folha 776, dos
dilogos interceptados e dos demais documentos, que demonstrariam que a r
CHRISTINE PUSCHMANN e seu ento marido, Norbert Mller, operaram verdadeira
instituio financeira informal, inclusive com suas assinaturas em diversos
documentos. Nesse aspecto, ressaltou que a r CHRISTINE MLLER chegou a
reconhecer, em seu interrogatrio, a assinatura do pai e de CHRISTINE
PUSCHMANN em diversos documentos. No que concerne manuteno de
depsitos no declarados no exterior, pelo menos em relao aos anos-base de 2001
a 2006, salientou que os extratos bancrios apreendidos identificaram duas contas
titularizadas por CHRISTINE PUSCHAMANN sem que ela tenha declarado os valores
ao Banco Central do Brasil ou Receita Federal do Brasil. Com relao s demais rs,
afirma que CHRISTINE MLLER manteve depsitos no exterior sem declarao

repartio federal competente, ao menos no que diz respeito aos anos-base de 2005
e 2006, tendo sido apreendidos extratos atestando que a r titularizava duas contas
no UBS BANK, nas quais estavam depositados valores. Alegou ser inverossmil a
verso da r de que no tinha conhecimento da existncia das contas bancrias em
seu nome, atribuindo os depsitos a seu pai, Nobert Mller, j que a ela mesma
reconheceu sua assinatura em documento de transferncia datado do ano de 2005,
por ocasio de seu interrogatrio em juzo. Por fim, com relao r INGRID MARIA
MLLER LUSQUINOS, afirma no ser plausvel a tese defensiva de que no tinha
conhecimento das contas de sua titularidade no exterior, atribuindo a autoria do delito
a seu falecido pai, Norbert Mller, pois os extratos apreendidos provam a existncia
de conta no UBS BANK, titularizada pela r, constando valores depositados em 2006.
Ressaltou que, em interrogatrio, a r CHRISTINE MLLER reconheceu assinatura de
seu pai em certos documentos em favor da r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS.
Nesses termos, o Ministrio Pblico Federal pediu a condenao das rs nos termos
da denncia, sendo julgada procedente a pretenso punitiva estatal.
s folhas 1286-1342, memoriais apresentados pela defesa das rs, que sustentou,
preliminarmente, cerceamento de defesa, tendo em vista no ter sido juntada aos
autos a carta precatria expedida para a oitiva da testemunha Carlos Roberto Escher,
arrolado pela r CHRISTINE PUSCHMANN. Em razo disso, a defesa requereu a
converso do julgamento em diligncia, com a posterior restituio do prazo para a
apresentao de memoriais. Ainda preliminarmente, a defesa alegou ter havido
cerceamento de defesa, em razo do indeferimento da transcrio dos interrogatrios
e dos depoimentos colhidos durante a instruo processual, e impugnou a licitude das
provas produzidas como consequncia das medidas cautelares deferidas nos
Processos 2005.51.01.503175-1 e 2006.51.01.538314-3.
No mrito, com relao s acusaes dirigidas r CHRISTINE PUSCHMANN,

argumenta que a sua conduta no se adqua ao tipo do artigo 16 da Lei

n 7.492/1986, tendo em vista que, sob o prisma da tipicidade objetiva, seria essencial
a demonstrao da potencialidade lesiva da conduta ao interesse tutelado pela
legislao, o que no teria ocorrido, j que os atos delineados no seriam idneos a
lesar o funcionamento do sistema financeiro nacional; por isso, pediu que fosse
julgado improcedente o pedido de condenao calcado no artigo 16 da Lei
n 7.492/1986. Quanto ao crime do artigo 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986,
assevera que os extratos mencionados pelo Ministrio Pblico Federal no conferem
a certeza de que a r CHRISTINE PUSCHMANN era titular das contas mantidos no
exterior, reafirmando que o rgo acusador no verificou o saldo das referidas contas
em 31 de dezembro do ano respectivo, o que impede a caracterizao do delito.
Com relao r CHRISTINE MLLER, a defesa alegou no haver quaisquer
informaes que indiquem a titularidade da conta n 0027891. A respeito dessa
mesma conta, ressalta a declarao do irmo da r, Peter Lucas Muller, que
reconheceu ser o seu titular. Quanto conta n 0230500675, alega que a r
CHRISTINE MLLER passou a ter conhecimento de sua existncia depois do
cumprimento da ordem de busca e apreenso e que os valores depositados, segundo
dito por seu pai, representariam antecipao da herana que lhe cabia. Por fim, no
que concerne a r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS, a defesa replicou os
mesmos argumentos expostos em favor da segunda r, no sentido de que ela s teve
conhecimento da existncia da conta em seu nome em 2007, no agindo, portanto,
com dolo.
Ressaltou, novamente, o fato de o Ministrio Pblico Federal no ter apontado o saldo
da referida conta em 31 de dezembro, afirmando ser este elemento fundamental para
a caracterizao do tipo objetivo. Nesses termos, pediu a absolvio das rs.
Encontram-se reunidos a ao, alm de seus prprios apensos, os autos do Processo

n 2005.51.01.503175-1 (medida cautelar de interceptao telefnica e de dados), do

Processo n 2006.51.01.538314-3 (medida cautelar de busca e apreenso), do
Inqurito

Policial

2009.51.01.810379-1

(Inqurito

Policial

12-208/08-

DELEFIN/SR/SP), do Inqurito Policial n 2007.51.01.809024-6 (Inqurito Policial n

8/2007-DFIN/DCOR/DPF), do Incidente de Restituio de Coisas Apreendidas n
2009.51.01.807901-6 e do Processo n 2007.51.01.807393-5 (medida cautelar de
afastamento de sigilo de dados).
Esto acautelados em Secretaria os objetos mencionados no termos de folha 722.
o relatrio. Decido.
2. FUNDAMENTAO
2.1. Das questes preliminares ao mrito
2.1.1. Da ampla defesa
As rs alegam ter havido cerceamento de defesa por terem sido intimadas para
apresentar alegaes finais antes de haver sido juntada os autos a Carta Precatria
n 5017489-12.2012.404.7108, endereada Subseo da Justia Federal em Novo
Hamburgo (RS), na qual foi colhido o depoimento da testemunha de defesa CARLOS
ROBERTO ESCHER, no dia 5/12/2012.
Por essa razo, a defesa requer a converso do julgamento em diligncia, com a
restituio do prazo para apresentao de alegaes finais aps a juntada da carta
precatria em comento.
Por oportuno, necessrio consignar que este Juzo determinou que a Secretaria
instasse a Vara Federal de Execues Fiscais e Criminal de Novo Hamburgo a
restituir a Carta Precatria n 5017489-12.2012.404.7108 imediatamente aps o dia
5/12/2012 (fl. 1156), o que foi cumprido conforme se observa pela correspondncia de
folha 1167.
No entanto, de acordo com a certido de folha 1355, a correspondncia eletrnica do

Juzo deprecado que comunicou a baixa da referida carta precatria (fl. 1356) foi
redirecionada automaticamente para a pasta de mensagens indesejadas pelo filtro
anti-spam do servio de correio eletrnico da Justia Federal do Rio de Janeiro; assim,
o depoimento da testemunha no foi juntado aos autos, apesar de a diligncia
deprecada haver sido concluda e de a carta precatria haver sido restituda a este
Juzo, por meio eletrnico, antes da intimao das partes para o oferecimento de
alegaes finais.
Dado no se tratar da hiptese prevista no artigo 222, 2, do Cdigo de Processo
Penal (Findo o prazo marcado, poder realizar-se o julgamento, mas, a todo tempo, a
precatria, uma vez devolvida, ser junta aos autos.), a resoluo da questo ora
posta pelo requerimento da defesa impe o exame do contedo do depoimento da
testemunha ouvida pelo Juzo deprecado e a ponderao da ocorrncia de prejuzo,
ou no, para o regular exerccio do direito de defesa em razo da juntada da Carta
Precatria n 5017489-12.2012.404.7108 aps o oferecimento de alegaes finais.
O depoimento da testemunha CARLOS ROBERTO ESCHER est gravado, em
arquivo de udio, na mdia de folha 1354. Das respostas s perguntas feitas pelo
advogado de defesa e pelo membro do Ministrio Pblico Federal presente sesso,
inconteste a concluso de que se trata de testemunha dita de carter ou de
canonizao. Com efeito, CARLOS ROBERTO ESCHER nada sabe sobre a acusao
que feita s rs nesta ao penal (4min36seg a 5min34seg) e, inclusive, desconhece
as rs CHRISTINE MLLER e INGRID MARIA MLLER LUSCHINOS (2min57seg a
3min2seg). A testemunha apenas trabalhou com CHRISTINE PUSCHMANN, em
sociedades empresrias com atividades no estado do Rio Grande do Sul, e visita a
no Rio de Janeiro uma vez por ano, motivo pelo qual sabe que ela est gravemente
enferma (3min41seg a 4min7seg).
Nesses termos, constata-se que o depoimento de CARLOS ROBERTO ESCHER no

contribui de maneira alguma para a resoluo do mrito da demanda, de modo que

ele sequer pode ser computado como testemunha, nos termos do artigo 209, 2,
do Cdigo de Processo Penal (No ser computada como testemunha a pessoa que
nada souber que interesse deciso da causa.).
A esse respeito, o Supremo Tribunal Federal j decidiu ser dispensvel o depoimento
de testemunha que nada sabe sobre os fatos objeto da ao penal, como se infere do
seguinte aresto:
HABEAS

CORPUS.

PROCESSUAL

PENAL.

OITIVA

DE

TESTEMUNHA.

INDEFERIMENTO MOTIVADO. AUSNCIA DE VIOLAO DOS PRINCPIOS DO

CONTRADITRIO E DA AMPLA DEFESA.
1. A jurisprudncia desta Corte est alinhada no sentido de que "[n]o constitui
cerceamento de defesa o indeferimento de diligncias requeridas pela defesa, se
foram elas consideradas desnecessrias pelo rgo julgador a quem compete a
avaliao da necessidade ou convenincia do procedimento ento proposto" [HC n.
76.614, Relator o Ministro Ilmar Galvo, DJ de 12.6.98].
2. Indeferimento da oitiva de testemunha que se encontrava presa h vrios anos,
muito antes da ocorrncia dos fatos apurados na ao penal. Ausncia de correlao
entre estes e os que o ru pretendia provar com a oitiva da testemunha. Inexistncia
de violao dos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Ordem denegada.
(HC 94542/SP, Min. Eros Grau, 2 T., j. 3/2/2009, DJe 20/3/2009, pp. 521-526)
Ademais, registre-se que a defesa teve oportunidade de requerer que o Juzo
determinasse a juntada da carta precatria em questo em diversas ocasies (fls.
1177-1178, 1182-1184, 1191-1192 e 1248-1251), porm postergou o requerimento de
realizao do ato cartorrio at o ltimo momento em que deveria manifestar-se,
antes do julgamento do processo.
Em suma, por tratar-se de depoimento de relevncia nula para o julgamento do mrito

desta ao penal, a ausncia da carta precatria que o encerra no implica prejuzo

para qualquer das partes e, por isso, no constitui cerceamento do direito de defesa
ou de acusao e, principalmente, no obsta a ultimao regular do processo.
A defesa sustenta, ainda, a necessidade de transcrio dos interrogatrios e
depoimentos das testemunhas gravados em meio audiovisual, com fulcro no
artigo 216 do Cdigo de Processo Penal, ao argumento de que a mera insero
fsica de um simples CD ou DVD nos autos tambm limita todos os sujeitos do
processo na apreciao da prova e torna dificultoso o trabalho de citao dos trechos
de depoimentos (fl. 1298).
Como anotado pela defesa, este Juzo j apreciou a questo na deciso de folhas
1258-1259, qual ora se faz remisso, oportunidade em que indeferiu o pleito com
fundamento no texto expresso do artigo 405, 2, do Cdigo de Processo Penal.
Nesses termos, refuto todas as alegaes de cerceamento de defesa no curso desta
ao penal.
2.1.2. Da licitude da prova
A defesa alega que as provas que instruem o processo foram obtidas ilicitamente,
pois o Inqurito Policial n 1/2005-DELEFIN/SR/ DPF/RJ teria sido instaurado
exclusivamente com base em delao telefnica annima, sem que a Polcia Federal
houvesse realizado prvia e genuna aferio da verossimilhana da notitia criminis.
Por conseguinte, segundo a defesa, seriam ilcitas, por derivao, todas as provas
originadas da delao, nomeadamente aqueles obtidas pelas medidas cautelares de
interceptao telefnica e de dados (Processo n 2005.51.01.503175-1) e busca e
apreenso (Processo n 2006.51.01.538314-3).
A defesa acrescenta ilicitude por derivao outros vcios que supostamente
tornariam imprestveis como prova as gravaes de conversas telefnicas e as
mensagens eletrnicas interceptadas. A autorizao judicial para a interceptao

telefnica e o afastamento de sigilo de dados telemticos (folhas 12-16 do Processo

n 2005.51.01.503175-1) seria ilegal porque teria sido a primeira diligncia
investigativa realizada no curso do referido inqurito policial.
Seria igualmente maculada por ilegalidade, de acordo com a defesa, a prorrogao da
interceptao telefnica deferida pelo Juzo, passado mais de um ano aps a
interrupo das primeiras gravaes interceptadas (folhas 182-183 do Processo n
2005.51.01.503175-1),

pois

no

haveria

justa

causa

para

prorrogao

da

interceptao, assim como no seria possvel faz-lo por perodo superior a 15 dias,
por constituir violao ao disposto no artigo 5 da Lei n 9.296/1996.
O Juzo apreciou as questes suscitadas pela defesa na deciso de folhas 968-975 e
repeliu categoricamente a ilicitude das provas coligidas antes do ajuizamento da
demanda.
Da mesma forma, o Egrgio Tribunal Regional Federal da 2 Regio, no julgamento
do Habeas Corpus n 2012.02.01.002297-0 (fls. 1055-1081), reconheceu a licitude do
procedimento investigatrio e das provas surtidas das interceptaes telefnicas e do
afastamento do sigilo de dados. Por oportuno, segue-se excerto do percuciente voto
proferido pelo eminente Desembargador Federal Abel Gomes no julgamento do writ:
No caso concreto, no obstante conste nos autos cpia da denncia annima obtido
pelo servio disque denncia (fl. 49), em 05/03/2004, resta comprovado que a
instaurao

do

inqurito

policial

n.

2005.51.01.03145-3

(IPL

n.

001/2005-

DELEFIN/SR/DPF/RJ) somente ocorreu em 14/03/2005 e foi lastreada no relatrio de

Misso n. 043/2004 (fls. 40/45), referente s diligncias efetuadas pela Polcia Federal
para averiguao prvia dos fatos narrados na denncia annima, conforme consultas
diversas (documentos de fls. 50/76).
Ou seja, no s ocorreu misso de verificao prvia em torno da pertinncia e
seriedade das notcias, como elas foram veiculadas aos autos por meio de relatrio

de

misso,

exatamente

deflagrada

para

verificar

previamente,

antes

do

aprofundamento de diligncias, sobre a notcia annima produzida.

No caso, at mesmo o prazo decorrido entre o registro da notcia annima e a
instaurao do inqurito apresentou-se razovel em razo da natureza dos fatos
noticiados e daquilo que eventualmente foi preciso para a verificao prvia.
bvio que no se pode dar guarida a paralisaes de processos em qualquer esfera
que seja. Na polcia, no Ministrio Pblico ou no Judicirio, mas quando as
circunstncias demonstram que a paralisao relativa, atingindo somente o
movimento processual de fase, mas consubstanciando-se a prtica de atos para
atingir a finalidade prpria da fase, d-se por justificado o tempo decorrido.
[...]
Como se depreende dos autos, houve uma notcia annima dizendo que pessoas
determinadas, em um dado local, mantinham num apartamento uma verdadeira
central, clandestina, para envio sistemtico de dinheiro para Sua.
A polcia passou verificao da seriedade e pertinncia dessa notcia, verificando os
dados das pessoas mencionadas, as anotaes existentes no Cadastro Nacional de
Informaes Sociais (CNIS), as participaes de tais pessoas em empresas e
associaes com empresas estrangeiras, sendo que foi constatada a presena de
CHRISTINE como procuradora de uma off-shore. Tudo mediante ofcios e diligncias
de consulta documentados nos autos.
Em seguida, o inqurito que serviu de lastro ao penal foi instaurado aps a
colheita de dados em verificaes preliminares realizadas pela Polcia Federal, no
restando constatada manifesta nulidade na investigao impugnada, a ensejar a
concesso da ordem para trancar a ao penal e as medidas cautelares correlatas.
Com efeito, realizada a verificao de seriedade e a mnima pertinncia da notcia
annima ofertada em 05/03/2004, as diligncias policiais acima indicadas foram

produzidas, segundo o relatrio de misso datado de 13/10/2004, e instaurado o

inqurito com Portaria de 12/01/2005.
J no bojo do inqurito, em abril de 2005 foi pedida e deferida judicialmente a
interceptao telefnica, que foi realizada de 14 a 29 de abril daquele ano, sendo que
em outubro de 2005 no houve pedido de prorrogao, mas em maio de 2006 (fls.
144/1146) tal pedido ocorreu e tal medida prosseguiu.
Note-se que quanto ao decurso de algum tempo entre o primeiro perodo de
interceptaes e a sua prorrogao por algum tempo depois, constam dos autos
justificativas plausveis para o ocorrido, sendo que a documentao bem deixa ver
que trilha investigativa estava seguindo, e que apenas estava lidando com alguns
percalos. Afinal, se a deciso deferindo a prorrogao de 07/06/2006 (fls.
1149/1152), o fato que a autoridade policial justifica as razes pelas quais teve
dificuldades com as medidas anteriormente, como se v de fls. 85/86, em 03/10/2006,
em relatrio parcial.
Dessa forma, no obstante a deciso denegatria da ordem de habeas corpus no
constitua coisa julgada material, invoco as razes de decidir expostas na deciso de
folhas 968-975 e no acrdo de folhas 1080-1081 e reafirmo a liceidade das provas
que instruram a denncia que deflagrou esta ao penal.
2.2. Do mrito
2.2.1. Do crime do artigo 16 da Lei n 7.492/1986
O Ministrio Pblico Federal logrou reunir vastssimo acervo probatrio, apto a
demonstrar que a r CHRISTINE PUSCHMANN, em concurso com seu falecido
companheiro Norbert Mller (fl. 437), agindo consciente e deliberadamente, realizou
diversas operaes de captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros
de terceiros, at 8/2/2007, data do cumprimento da ordem judicial de busca e
apreenso nos endereos do escritrio e da residncia do casal (folhas 32-39 do

Processo n 2006.51.01.538314-3).
Entre as operaes financeiras realizadas irregularmente, avultam a administrao de
virtual agncia de instituio financeira estrangeira no pas e a celebrao de
contratos de cmbio pelo sistema conhecido como dlar-cabo. Por esse sistema, o
interessado paga ao operador no autorizado, no Brasil, determinado valor em reais
em troca da quantia correspondente em moeda estrangeira, que este disponibilizar
no pas de destino, valendo-se de divisas que ele mantm em instituio financeira no
exterior, de forma que toda a transao corre sorrelfa. O mesmo sistema ilcito de
cmbio, mutatis mutandis, adotado para a operao reversa, isto , para a
internao de divisas que o cliente do operador no autorizado mantm no exterior.
O companheiro de CHRISTINE PUSCHMANN era nacional suo e, antes de radicarse no Brasil, fora empregado da instituio financeira UNION BANK OF
SWITZERLAND

AG

(doravante

UBS),

de

maneira

que

detinha

inegvel

conhecimento tcnico e interpessoal para a realizao de operaes financeiras em

escala global. De fato, as provas demonstram que Norbert Mller era o agente
preponderante do crime em apreo, principalmente quando se consideram as
diversas correspondncias que o tinham como autor ou destinatrio.
Por outro lado, os documentos apreendidos e as interceptaes telefnicas e de
dados revelaram que tambm a r CHRISTINE PUSCHMANN assumiu atuao
destacada nos negcios ilcitos, possivelmente em razo da idade j avanada do
companheiro.
Na residncia de CHRISTINE PUSCHMANN e de Norbert Mller, localizada na
avenida Rui Barbosa, n 460, apto. 1301, Flamengo, foi apreendida a lista de folhas
416-419, com mais de 100 nomes e respectivos telefones relacionados a contas
bancrias

mantidas

na

instituio

financeira

estrangeira

LGT

BANK

IN

LIECHTENSTEIN AG (doravante LGT). A identificao da instituio financeira foi

possvel a partir do cdigo SWIFT BLFLLI2X, que encima a lista. O cdigo SWIFT
(Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication), tambm denominado
cdigo BIC (Bank Identifier Code), permite a identificao de instituies financeiras
em todo o mundo com o objetivo de facilitar as transaes interbancrias.
Saliente-se que quantidade considervel de contas referidas na planilha de folhas
416-419 de titularidade de pessoas jurdicas estrangeiras constitudas em
Liechtenstein (Anstalt e Stiftung) e outros Estados (e.g. Tabary Anstalt, Maravilha
Foundation, Reiher Stiftung, Beaux Arts International Enterprises Ltd.), o que
corroborado pelas dezenas de apensos que constituem dossis individuais para a
maioria das contas mencionadas na lista de cientes. Essas pessoas jurdicas eram
usadas por brasileiros ou residentes no Brasil como artifcio para manter contas no
exterior sem que pudessem ser facilmente identificados, o que se conclui pelo fato de
todos os telefones de contato anotados serem nmeros brasileiros e por, em alguns
casos, o nome da pessoa jurdica vir seguido de um nome sabidamente brasileiro (e.g.
Reiher Stiftung (Daniele), Beaux Arts International Enterprises Ltda [sic] (Llio),
Arichi Foundation F: 2533.47.38 Carp. [ena]).
Alm dos diversos documentos referentes s contas mantidas no LGT, foram
igualmente apreendidos documentos relativos a contas de clientes do casal e de
membros da famlia mantidas no UBS (Apensos nos II-IV, V-VII, 28, 39, 43 e 89).
Na residncia do casal, a Polcia Federal ainda apreendeu, entre vrios documentos
do mesmo gnero, cartes de visita do gerente de relacionamento da LGT (LATIN
AMERICA) S.A. Juan Mateo Jover (fl. 410) e do gerente-geral da LGT CONSULTORA
Y ADMINISTRADORA S.A. Gunther Rotzinger (fl. 414). Ambas as sociedades,
vinculadas ao LGT, so sediadas no Uruguai, porm os cartes trazem, escritos a
caneta, nmeros de celular com prefixo da cidade de So Paulo. Acrescente-se a
esses cartes o carto de visita do prprio Norbert Mller, com indicao de endereo

na rua Sete de Setembro, 55, sala 1101, no qual ele se apresentava como consultor
(adviser) do conselho de administrao (executive board) do LGT.
No escritrio localizado na rua Sete de Setembro n 55, sala 1101, foram apreendidos,
com outros tantos documentos, formulrios em brancos relacionados abertura e
movimentao de contas no LGT (traduzidos nas folhas 98-138 do Apenso n 19) e
uma planilha intitulada em alemo BESUCHSPROGRAMM HERR UND FRAU
ROTZINGER VOM 18.10.2006 BIS 20.10.2006 (fl. 433), o que se traduz como
Programao de Visita do Senhor e da Senhora Rotzinger de 18.10.2006 a
20.10.2006. Este ltimo documento contm uma lista de clientes do casal
possivelmente interessados em uma reunio com o j mencionado gerente-geral da
pessoa jurdica uruguaia LGT CONSULTORA Y ADMINISTRADORA S.A., Gunther
Rotzinger, e sua mulher.
De

acordo

com

conversas

telefnicas

interceptadas

no

Processo

2005.51.01.503175-1, CHRISTINE PUSCHMANN foi a responsvel por comunicar a

visita dos representantes estrangeiros carteira de clientes. A ttulo ilustrativo, so
reproduzidas, a seguir, duas conversaes nesse sentido.
Em dilogo telefnico travado no dia 16/10/2006, CHRISTINE PUSCHMANN trata
com Ruy Collet Solberg sobre a visita de certo pessoal e acerta a entrega de quantia
em reais:
Ruy: Al?
Christine: Doutor Rui, bom dia Christine.
Ruy: Oi, tudo bem?
Christine: Tudo. Olha s: aquele pessoal, daquele lugar que eu falei para o senhor,
que eventualmente, numa emergncia, o senhor teria que, poderia contatar...
Ruy: Sim.
Christine: Vo estar aqui quarta e quinta. O senhor, quinta tarde, teria uma horinha?

Ruy: Eu preferia quarta.

Christine: , quarta tarde?
Ruy: , porque quinta eu no vou estar aqui. Quarta tarde.
Christine: Ah, ento t timo para mim tambm.
Ruy: T bom?
Christine: Qual seria um bom horrio para o senhor passar aqui? Porque a mais
fcil o senhor passar aqui.
Ruy: , vamos fazer, vamos fazer o que... vamos fazer tipo duas horas?
Christine: T bom, 14 horas, ento.
Ruy: Ento 14 horas...
Christine: Quarta-feira, dia 18.
Ruy: Quarta agora, n?
Christine: Isso
Ruy: D para ver, eu ia precisar daquela mesma coisa de novo, aquela quantia...
Christine: Vinte e cinco, n?
Ruy: .
Christine: T, vinte e cinco em reais, no isso?
Ruy: .
Christine: T, e o senhor quer que eu providencie? A eu j lhe entrego na quarta, s
que a eu vou lhe entregar discretamente.
Ruy: No tem problema.
Christine: T bom?
Ruy: Ok.
Christine: T ok Tchau
Ruy: Quarta eu t a duas horas.
Christine: T bom, obrigada, tchau

Ruy Collet Solberg um dos primeiros nomes da lista de folhas 416-419 e figura
como titular da conta n 0025.054, identificado como Rui Collet Solberg. Com
relao a essa mesma pessoa, h informao sobre a existncia de outra conta
bancria mantida no LGT, embora seja possvel que o nmero informado na planilha
de folhas 416-419 no seja o correto, ou que tenha havido alterao do nmero
original da conta. Com efeito, no curso da medida cautelar de busca e apreenso,
foram apreendidos documentos relativos conta n 0025.023, de titularidade Ruy
Collet Solberg (Apenso n 71).
No mesmo dia 16/10/2006, CHRISTINE PUSCHMANN ligou para o desembargador
aposentado Manoel Carpena Amorim, comunicando-lhe a mesma visita:
Christine: Bom dia, da residncia do doutor Carpena?
Interlocutora: .
Christine: Ele est, por favor? Seria possvel falar com ele?
Interlocutora: T.
Carpena Amorim: Al?
Christine: Doutor Carpena? Bom dia, Christine. Tudo bem?
Carpena Amorim: Oi, como vai? Tudo bom?
Christine: Tudo bom? Olha s, doutor Carpena, ns vamos receber umas visitas esta
semana, quarta e quinta, que seria interessante o senhor conhecer.
Carpena Amorim: ?
Christine: A ns gostaramos de saber: seria possvel, o senhor taria livre
eventualmente na quarta de manh?
Carpena Amorim: Que horas? A partir de que horas?
Christine: A hora que o senhor quiser. Eu tenho s uma coisa marcada s onze.
Carpena Amorim: No, eu chego cedo.
Christine: Eu sei que o senhor gostar de vim cedo (riso). O que que o senhor quer?

Nove e meia?
Carpena Amorim: , pode ser, por a.
Christine: Ento t bom Em torno de nove e meia...
Carpena Amorim: Obrigado.
Christine: T, no dia dezenove, que quinta-feira.
Carpena Amorim: Obrigado.
Christine: T ok, obrigada, at logo...
Assim como Ruy Collet Solberg, Manoel Carpena Amorim consta da lista de folhas
416-419 e figura, nominalmente, como titular da conta n 025.059, identificado apenas
como Carpena. Alm disso, cpia do passaporte de Manoel Carpena Amorim foi
apreendida no escritrio do casal, junto com correspondncia referente a DONINA
INTERNATIONAL CORPORATION (Apenso n 18) e j mencionada ARICHI
FOUNDATION, titular da conta 0167.681, atribuda ao mesmo cliente (Carp.).

propsito,

registre-se

que,

em

4/10/2012,

nos

autos

do

Processo

2009.51.01.813801-0, o Juzo da 7 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro

condenou Manoel Carpena Amorim pelo crime previsto no artigo 22, pargrafo nico,
segunda parte, da Lei n 7.492/1986, adotando como fundamento as provas referidas
anteriormente, alm de outras produzidas no curso do processo em referncia.
Existem diversas conversas telefnicas nas quais CHRISTINE PUSCHMANN trata da
administrao de contas bancrias de terceiros e negocia contratos de cmbio
irregulares, semelhantes quele tratado no dilogo com Ruy Collet Solberg,
reproduzido acima. Por exemplo, confira-se o seguinte dilogo do dia 25/10/2006
entre CHRISTINE PUSCHMANN e Geovah Jos de Freitas Amarante:
[...]
Christine: O senhor respondeu a correspondncia que eu lhe mandei?

Geovah: Estou chegando de Porto Alegre agora, j abri aqui. Porque a minha dvida
eu quero esclarecer com voc, por gentileza.
Christine: Sim.
Geovah: , eu [incompreensvel] uma liberao, uma liberao no, uma
disponibilidade de alguma coisa, isso?
Christine: Certo, isso mesmo.
Geovah: , pois , voc j computou no lquido?
Christine: Ah, isso j t descontado, aquele ltimo assunto que o senhor fez. Se o
senhor olhar l na penltima pgina, o senhor vai ver que j tem a sada ali.
Geovah: No, pois , de qualquer maneira eu tenho disponvel de cinco-trs-cinco
mais alguma coisa.
Christine: Isso, isso.
Geovah: E vai entrar mais dez e mais dois e trezentos de euros, correto?
Christine: Em dezembro, se eu no me engano, n?
Geovah: dezembro, .
Christine: Isso.
Geovah: Ento, a somatria disso vai dar a minha disponibilidade geral, correto?
Christine: Isso, isso, em final de dezembro.
Geovah: Final de dezembro, isso mesmo, vai dar ... No, t bom, t bom.
Christine: T bom?
Geovah: No precisa... Esse ano, se Deus quiser, eu no preciso de nada.
Christine: T bom, se precisar, o senhor j sabe quais so as suas disponibilidades.
Geovah: , vou vendo isso a. Me d... no vou precisar no. Acho que no vou
precisar, t bom.
Christine: T.
Geovah: O... fica cinco-trs-cinco mais 10, mais 11...

Christine: 15...
Geovah: Setecentos, fica ... no, mas cinco-trs-cinco, d... cinco e 45...
Christine: Uhum...
Geovah: Mais... praticamente 550.
Christine: Certo.
Geovah: Praticamente 550... euros.
Christine: , o total o senhor tem l na primeira pgina, n?, que incluindo inclusive
o que vai entrar de disponibilidade.
Geovah: No, s entrou uma.
Christine: S entrou uma, mas, eu estou dizendo, quando eles fazem aquela
avaliao da... do total do que tem aplicado, o senhor vai ver que ali j tem includo os
juros.
Geovah: Ah, sim.
Christine: Proporcionais at a data do dia que ele... que o senhor pediu o documento.
Geovah: praticamente, quase 550.
Christine: Isso, isso.
Geovah: Mais ou menos.
Christine: .
Geovah: T bom, vamos conversando.
Christine: T combinado, ento.
Geovah: Um abrao.
Christine: T, um abrao, at logo doutor.
O nome de Geovah Jos de Freitas Amarante com o prenome grafado Jeovah
est includo na referida lista de clientes de CHRISTINE PUSCHMANN e Norbert
Mller como titular da conta n 0021.689 no LGT (fl. 416).
Outrossim, representam boa amostra do sistema dlar cabo operado pelo casal as

mensagens eletrnicas impressas nas folhas 480-483, trocadas entre CHRISTINE

PUSCHMANN e a cliente Marion Appel no ms de janeiro de 2007, nas quais ambas
tratam da transferncia de valores para a conta do filho desta ltima, em Londres, a
partir de uma conta mantida no LGT.
O exame sintico da pletora de provas compiladas pela acusao evidencia que,
apesar de o LGT no ter autorizao para funcionar no Brasil, contava com
representantes efetivos que ofereciam irregularmente os servios dessa instituio
financeira estrangeira a clientes brasileiros. CHRISTINE PUSCHMANN e Norbert
Mller administravam uma verdadeira sucursal do LGT na cidade do Rio de Janeiro,
como bem simboliza o fax de folhas 259-261 do Processo n 2005.51.01.503175-1,
enviado pelo LGT para um dos telefones do casal, identificado como RIO MULLER
no canto superior esquerdo do documento.
Nesses

termos,

considerando

que

CHRISTINE

PUSCHMANN

no

detinha

autorizao do Banco Central do Brasil para operar instituio financeira (fl. 776),
como exige o artigo 10, X, da Lei n 4.595/1964, as aes descritas na denncia e
provadas no curso do processo adquam-se ao tipo do artigo 16 da Lei n7.492/1986:
Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica de
direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal ou acessria,
cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou aplicao de recursos
financeiros (Vetado) de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia,
emisso, distribuio, negociao, intermediao ou administrao de valores
mobilirios.
Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira:
[...]
II - a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas neste artigo, ainda
que de forma eventual.

...............................................
Art. 16. Fazer operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante
declarao (Vetado) falsa, instituio financeira, inclusive de distribuio de valores
mobilirios ou de cmbio:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
No que concerne adequao tpica, a defesa objeta a subsuno da ao narrada
norma inscrita no referido artigo 16, pois sustenta no ter havido potencial ofensa ao
bem jurdico protegido pelo tipo, qual seja a higidez do sistema financeiro nacional.
Como bem observado nas alegaes finais, a doutrina e a jurisprudncia majoritrias
concordam que o crime do artigo 16 da Lei n 7.492/1986 classifica-se como delito de
perigo abstrato, que prescinde da demonstrao de exposio do bem jurdico a
perigo efetivo; logo, para a ao conformar-se ao tipo, bastante que se explicite a
sua aptido para pr em risco o bem jurdico protegido pela norma (v. ROXIN, Claus.
Strafrecht: allgemeiner Teil. Band I. Grundlagen. Der Aufbau der Verbrechenslehre. 4
ed. Munique: C. H. Beck, 2006. p. 338).
A operao de instituio financeira sem a autorizao do Banco Central do Brasil
idnea a lesar a integridade do sistema financeiro nacional na medida em que impede
as autoridades brasileiras de exercer o poder regulador que lhes foi cometido por lei e
que no suscetvel de mensurar-se em termos exclusivamente pecunirios.
Observe-se que a instituio financeira clandestina no se submete s normas que
regulamentam o sistema financeiro nacional e, ipso facto, ofende-o de maneira
inegvel ao no atender, por exemplo, obrigatoriedade de informar transaes
atpicas ao Coaf; ao no se sujeitar aos efeitos de tributos extrafiscais sobre suas
atividades, como o imposto sobre operaes financeiras; e, ainda, ao competir de
forma desleal com as instituies financeiras que operam licitamente no Brasil e que,
por isso, obedecem a todas as restries impostas pelo ordenamento jurdico nacional.

Dessa forma, est perfeitamente configurada a tipicidade da ao atribuda

demandada, em virtude de sua insofismvel aptido a lesar o sistema financeiro
nacional.
Em concluso, no tendo sido verificadas causas de justificao da ao tpica ou de
exculpao do injusto penal, impe-se o acolhimento da pretenso punitiva no que
respeita ao crime do artigo 16 da Lei n 7.492/1986, imputado a CHRISTINE
PUSCHMANN.
2.2.2. Do crime previsto no artigo 22, pargrafo nico da Lei n 7.492/1986
O Ministrio Pblico Federal acusa as rs CHRISTINE PUSCHMANNM, CHRISTINE
MLLER e INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS de haverem mantido depsitos no
exterior sem declar-los autoridade brasileira, razo pela qual teriam incorrido no
crime previsto no artigo 22, pargrafo nico, segunda parte, da Lei n 7.492/1986:
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso
de divisas do Pas:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo, promove, sem
autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior, ou nele mantiver
depsitos no declarados repartio federal competente.
Da leitura do texto legal, infere-se que a ao tpica consiste em manter depsito em
pas estrangeiro com relao ao qual haja norma que obrigue o titular a declar-lo
autoridade brasileira. A aferio da ao em si mesma constitui questo
eminentemente probatria, ao passo que a existncia, ou no, de norma que torne
compulsria a declarao demanda o exame da legislao que trata da matria.
A obrigao de apresentar ao Banco Central do Brasil declarao sobre ativos
mantidos no exterior decorre do disposto no artigo 1 do Decreto-Lei n 1.060/1969 e
no artigo 1 da Medida Provisria n2.224/2001. Os prazos para a apresentao da

declarao e os valores mximos para a dispensa da obrigao foram estabelecidos

por sucessivos atos normativos editados pela prpria autarquia (v.g., Resoluo n
2.811/2001, Circular n 3.070/2001, Circular n 3.071/2001, Circular n 3.110/2001,
Circular n 3.181/2003, Circular n 3.225/2004, Circular n 3.278/2005, Circular n
3.313/2006, Circular n 3.345/2007, Resoluo n 3.540/2008, Circular n 3.384/2008,
Circular n 3.342/2009, Resoluo n 3.584/2010 e Circular n 3.496/2010).
Todas as circulares do Banco Central do Brasil que disciplinam a obrigatoriedade de
declarar depsito mantido no exterior determinam que o titular informe o saldo do
depsito existente no dia 31 de dezembro do respectivo ano-base; assim, faz-se
necessrio ao perfazimento da adequao tpica que o titular omita a manuteno de
depsito no exterior em valor superior ao limite regulamentar conforme o saldo
existente no dia 31 de dezembro do ano em questo.
Com base nessas premissas, passa-se a examinar a acusao que pesa sobre as rs.
2.2.2.1. Dos depsitos omitidos por CHRISTINE PUSCHMANN
O Ministrio Pblico Federal alega que CHRISTINE PUSCHMANN teria mantido
depsitos no declarados em duas contas mantidas no LGT: (a) conta n 0153.954 e
(b) conta n 0027.337.
Os formulrios de abertura de conta n 0153.954 constam das folhas 2 e seguintes do
Apenso XV, devendo ser ressaltado que, para esse propsito, a firma da r foi
reconhecida em cartrio. Na folha 16 do mesmo apenso (traduzida na folha 165 do
Apenso 19), h informao de saldo superior a US$ 1.000.000,00 na conta citada no
dia 31/12/2001.
A despeito do que alega a defesa, h provas suficientes de que CHRISTINE
PUSCHMANN era a titular da conta n 0027.337. Na planilha de folhas 416-419, que,
como visto anteriormente, relaciona os clientes com contas no LGT, o nome da r
vinculado a essa conta, com o prenome abreviado (Ch. Puschmann). Existem,

outrossim

correspondncias em nome da r endereadas a Markus Buehler,

funcionrio do LGT, em que ela solicita o creditamento de determinado valor em sua

conta (Duerfte ich Sie bitten, den Betrag meinem Konto [sem grifo no original]
gutschreiben zu lassen., cf. fl. 5 do Apenso VIII) e o depsito de cheque na referida
conta (fl. 8 do Apenso n VIII).
Quanto ao valor depositado, os documentos de folhas 24 e 39 do Apenso VIII
(traduzidos nas folhas 146 e 156 do Apenso n 19) registram saldo superior a
US$

1.000.000,00

na

conta

0027.337

em

31/12/2004

31/12/2005,

respectivamente.
Considerando os valores que CHRISTINE PUSCHMANN manteve no exterior so
superiores ao mnimo estabelecido na legislao administrativa e que a r no
informou ao Banco Central do Brasil a existncia dos citados depsitos, est perfeita
a adequao tpica; e, como no h causas que afastem a ilicitude ou a culpabilidade,
ela deve responder pelo crime previsto no artigo 22, pargrafo nico, da Lei
n7.492/1986.
No entanto, por no haver informao sobre o saldo das referidas contas no dia 31 de
dezembro dos anos posteriores a 2005, o crime em comento, de natureza
permanente, considerado consumado em 1/6/2006, primeiro dia aps o fim do
prazo em que a titular deveria ter informado ao Banco Central do Brasil os valores
depositados na referida conta, nos termos da Circular BCB n 3.313/2006.
Desse modo, acolho apenas em parte a pretenso deduzida pelo Ministrio Pblico
Federal, uma vez que no h prova de que CHRISTINE PUSCHMANN tenha mantido
depsitos estrangeiros de declarao compulsria aps 31/12/2005.
2.2.2.2. Dos depsitos omitidos por CHRISTINE MLLER
A denncia afirma que a CHRISTINE MLLER no declarou o Banco Central do Brasil
valores depositados na conta n 0027.891, mantida no LGT, e na conta n 230-

500.675, mantida no UBS.

A defesa nega que a r seja titular da primeira conta citada, que seria, na realidade,
de seu irmo Peter Lucas Mller, nos termos da declarao de folha 1255. Quanto
segunda conta atribuda a r, a defesa sustenta que os valores ali depositados
constituiriam adiantamento de herana que ela, r, ignorava at o cumprimento do
mandado de busca a apreenso.
No que se refere conta n 0027.891, mantida no LGT, no h, de fato, prova
suficiente de que ela pertencesse r CHRISTINE MLLER. O nico elemento
indicirio apontado pela acusao a planilha de folhas 416-419, porm, nesse
documento, o nmero da conta seguido dos nomes Tininha (Peter), o que no
permite determinar se a conta pertencia r ou ao seu irmo, como alega a defesa.
Note-se que, em interrogatrio gravado em meio audiovisual (fl. 1197), a r confirmou
que seu apelido Tininha (4min55seg), porm, no demonstrativo da conta na folha 7
do Apenso XVI, est anotado, a lpis, o nome Pedro, que, como se sabe,
corresponde a Peter, em alemo. Em interrogatrio, a r declarou que a famlia
refere-se a Peter como Pedro (4min44seg), o que no de modo algum inverossmil.
Dessa forma, v-se que realmente no existe prova de que a conta n 0027.891,
mantida no LGT, e cujos documentos so encartados no Apenso XVI pertencia a
CHRISTINE MLLER, pois existe dvida razovel de que o seu irmo possa ser
verdadeiro o titular da conta.
Por outro lado, no que tange titularidade da conta n 230-500.675, mantida, no UBS,
as provas so robustas. O documento de folha 2 do Apenso IV (traduzido na folha 189
do Apenso n 19), assinado por Norbert Mller, faz referncia conta em questo
seguida do nome da r. A correspondncia de folha 3 do Apenso IV (traduzido na
folha 190 do Apenso n 19) menciona a conta referida como minha conta (mein
Konto) e assinado pela prpria r, que, em interrogatrio (fl. 1197), reconheceu que

a assinatura em causa parecia se muito mesmo com a sua (5min). Por fim, nos
documentos de folhas 4-5 do Apenso IV (traduzido na folha 191-192) do Apenso n 19,
assinados por Norbert Mller, o nmero da conta seguido do nome Christine, que
mencionada no texto como sua filha (meine Tochter). Registre-se ainda que a
assinatura da r no documento de folha 3 do Apenso IV foi objeto de percia
grafotcnica (fls. 384-391) que concluiu pela semelhana entre o material grfico
fornecido por ela e o lanamento periciado, embora uma concluso categrica no
fosse possvel por tratar-se de documento fotocopiado.
O demonstrativo de folha 25 do Apenso IV (traduzido na folha 212 do Apenso n 19)
revela que a titular manteve mais de SFr. 2.500.000,00 depositados na referida conta
entre 29/12/2006 e 23/1/2007. Os demonstrativos subsequentes no indicam
retiradas nesse perodo, razo por que se conclui que, em 31/12/2006, a r mantinha
em depsito valor superior ao limite de US$ 100.000,00 previsto na Circular BCB n
3.345/2007 e, por essa razo, estava obrigada a declar-lo at 31/5/2007, como
preceituava esse mesmo diploma normativo.
Cumpre tecer mais uma observao sobre os elementos objetivos do tipo. No
obstante a defesa afirmar, reiteradamente, que os valores depositados nas contas em
nome de CHRISTINE MLLER e INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS representam
doao por adiantamento de herana, a origem dos depsitos mantidos no exterior
irrelevante para a caracterizao do delito previsto no artigo 22,pargrafo nico, da
Lei n 7.492/1986, que se consuma com a omisso de declarao de depsitos
existentes no exterior, no tempo e modo determinados pelo Banco Central do Brasil.
Configurado, assim, o tipo objetivo, cumpre aferir a presena, ou no, do elemento
subjetivo doloso. Em interrogatrio, a r afirmou que seu pai, Norbert Mller,
entregava-lhe pilhas de papel referentes a atas e reunies para que ela assinasse
(6min30), pois ela era scia de vrias pessoas jurdicas a pedido dele. A r disse,

ainda, que no lia os documentos que o pai lhe dava para assinar, porque confiava
cegamente nele (7min10seg), e nunca o inquiriu sobre as transaes a que se
referiam aqueles documentos, mesmo sendo ela fluente em alemo e, portanto,
capaz de compreender integralmente o que subscrevia.
Considerando que CHRISTINE MLLER no dispunha de qualquer valor para
depositar na conta bancria que abrira na Sua, certo que o fez com o
conhecimento de que seu pai ou terceiros a utilizariam como destinao de depsitos,
tanto que ela cedeu virtualmente o direito de movimentar a conta em favor de seu pai,
cujos papis assinava sem questionamento.
A r pessoa de estrato social elevado e viveu em ambiente familiar no qual o trato
com grandes transaes societrias e bancrias era questo ordinria. Ela prpria
declarou em juzo que trabalhou com seu pai em negcios de administrao de
empresas; assim, no deve haver rebuos em afirmar que (a) CHRISTINE MLLER
era capaz de representar intelectualmente a ocorrncia possvel dos elementos
objetivos do tipo do artigo 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986 e, alm disso, (b)
conformou-se com a produo do resultado tpico ao assinar, levianamente, todo e
qualquer documento que lhe era arrostado pelo pai.
Dessa forma, conclui-se que a r agiu imbuda de dolo indireto ou eventual (v.
TAVARES, Juarez. Teoria do injusto penal. 2 ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2002. pp.
341 ss.), de modo que est perfeitamente demonstrado o elemento subjetivo doloso,
na forma do artigo 18, I, segunda parte, do Cdigo Penal.
Nesses termos, ausentes causas de legitimao ou exculpao, CHRISTINE
MLLER deve responder pelo crime de que acusada, com a ressalva de que a
durao do delito limita-se declarao omitida sobre o ano-base de 2006,
diversamente do que consta dos termos da denncia.
2.2.2.3. Dos depsitos omitidos por INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS

O Ministrio Pblico Federal alega que a INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS no

declarou ao Banco Central do Brasil valores depositados na conta n 0230-5016776,
mantida no UBS.
A defesa, a seu turno, sustenta inscincia absoluta da existncia da conta, que teria
sido aberta por Norbert Mller sem o conhecimento de sua titular nominal.
A tese empunhada pela defesa frgil por no corresponder quilo que
ordinariamente ocorre nas instituies financeiras. A despeito dos alegados prestgio e
influncia de Norbert Mller no UBS, no crvel que um banco suo tenha criado
uma conta em nome de INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS sem que ela tenha
assinado qualquer documento solicitando a abertura da conta. A toda evidncia, assim
como se passou com a r CHRISTINE MLLER, o pai, Norbert Mller, instou a filha a
assinar documentos para a abertura da conta bancria em apreo, ao que ela
atendeu sem protestar ou questionar, de modo que concorreu para a consumao do
delito.
O demonstrativo de folha 4 do Apenso n 2 (traduzido na folha 174 do Apenso n 19)
revela que a r manteve mais de SFr. 2.000.000,00 vinculados referida conta entre
29/12/2006 e 26/1/2007. Os demonstrativos seguintes no registram saques nesse
perodo, de modo que se pode concluir que a r manteve depsito no exterior em
valor superior ao limite de US$ 100.000,00 previsto na Circular BCB n 3.345/2007 e,
por essa razo, estava obrigada a declar-lo at 31/5/2007, como preceituava o
mesmo diploma normativo.
Quanto ao elemento subjetivo doloso, faz-se aqui remisso s razes j expostas no
captulo anterior, no qual se tratou do crime anlogo cometido por CHRISTINE
MLLER.
Em suma, a r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS agiu com dolo indireto ou
eventual e, no havendo causas de legitimao ou exculpao, ela deve responder

pelo crime de que acusada, qual seja omisso de declarao sobre depsitos no
exterior no ano-base de 2006.
2.3. Da individualizao da pena
2.3.1. Da pena de CHRISTINE PUSCHMANN
2.3.1.1. Do crime do artigo 16 da Lei n 7.492/1986
Considerando que o artigo 16 da Lei n 7.492/1986 comina pena de recluso, de um a
quatro anos, e multa, passo a individualizar a pena, na forma do artigo 68 do Cdigo
Penal.
A r CHRISTINE PUSCHMANN primria e no registra maus antecedentes. No
foram

comprovadas

nos

autos

conduta

social

anterior

ou

personalidade

relevantemente positivas ou negativas. Entre as consequncias do delito, est a

abertura de dezenas de contas em instituies financeiras no exterior, o que propicia
a consumao de novos e graves delitos, como evaso de divisas, sonegao
tributria e lavagem de ativos ilcitos; por isso, exaspero a pena-base em quatro
meses. O mvel do crime o nimo de lucro, que no pode ser validamente
considerado para a exasperao da pena-base por constituir o escopo ordinrio e
ltimo do crime em questo. Quanto s circunstncias do delito, avultam a
enormidade dos valores transacionados, em montantes de milhes em divisas
estrangeiras, assim como a complexa estrutura administrativa que permitiu a
administrao de mais de 100 contas em instituies financeiras localizadas no
exterior e o esprio consrcio com agentes forneos para fazer funcionar uma
verdadeira agncia do LGT na cidade do Rio de Janeiro, em marcada ofensa
soberania brasileira; por essas razes, elevo a pena-base em quatro meses. O
comportamento da vtima, no caso, irrelevante para o clculo da pena-base, que,
assim, consolidase em um ano e oito meses de recluso.
Na segunda fase de aplicao da pena, constato no haver atenuantes ou agravantes

a serem consideradas.
Por fim, ante a ausncia de causas de aumento ou diminuio de pena na terceira
fase de aplicao da pena, torno definitiva a pena privativa de liberdade de um ano e
oito meses de recluso.
No

que

concerne

pena

de

multa,

em

observncia

ao

disposto

nos

artigos 49 e 60 do Cdigo Penal e no artigo 31 da Lei n 7.492/1986, fixo-a em 87

dias-multa, cada qual no valor de 15 salrios mnimos vigentes em 8/2/2007,
considerando que a r pessoa abastada, como evidenciam os valores que mantm
em conta no exterior.
2.3.1.2. Do crime do artigo 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986
Considerando que o artigo 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986 comina pena de
recluso, de dois a seis anos, e multa, passo a individualizar a pena, na forma do
artigo 68 do Cdigo Penal.
Como mencionado no captulo anterior, CHRISTINE PUSCHMANN primria e no
registra maus antecedentes. Tambm no foram comprovadas nos autos conduta
social anterior ou personalidade relevantemente positivas ou negativas. As
consequncias do delito para a poltica cambial brasileira no podem ser aferidas de
forma precisa, e os motivos do crime so desconhecidos. Quanto s circunstncias
do delito, avulta a elevada soma mantida no exterior (mais de US$ 1.000.000,00) sem
o conhecimento da autoridade monetria, razo pela qual elevo a pena-base em
quatro meses. O comportamento da vtima, no caso, no suscetvel de influir no
clculo da pena-base, que se consolida, portanto, em dois anos e quatro meses de
recluso.
Na segunda fase de aplicao da pena, constato no haver atenuantes ou agravantes
a serem consideradas.
Por fim, ante a ausncia de causas de aumento ou diminuio de pena na terceira

fase de aplicao da pena, torno definitiva a pena privativa de liberdade de dois anos
e quatro meses de recluso.
Quanto pena pecuniria, em observncia ao disposto nos artigos 49 e 60 do Cdigo
Penal e no artigo31 da Lei n 7.492/1986, fixo-a em 39 dias-multa, cada qual no valor
de 15 salrios-mnimos vigentes em 1/6/2006, considerando que a r pessoa
abastada, como evidenciam os valores que mantm em conta no exterior.
2.3.1.3. Do concurso material
Dado

que

CHRISTINE

PUSCHMANN

responde

pelos

crimes

dos

artigos 16 e 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986 em concurso material, devem

ser somadas as penas privativa de liberdade aplicadas para cada delito, nos termos
do artigo 69 do Cdigo Penal.
Assim, a pena privativa de liberdade definitiva resulta em quatro anos de recluso.
Fixo o regime aberto para incio do cumprimento da pena privativa de liberdade, na
forma do artigo 33, 2, alnea c, do Cdigo Penal.
Presentes os pressupostos do artigo 44 do Cdigo Penal, substituo a pena privativa
de liberdade por duas penas restritivas de direitos a serem definidas pelo Juzo
competente para processar a execuo penal.
2.3.2. Da pena de CHRISTINE MLLER
Considerando que a r CHRISTINE MLLER cometeu o crime de evaso de divisas,
previsto no artigo22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986, em circunstncias
objetivas e subjetivas semelhantes quelas verificadas na individualizao da pena de
CHRISTINE PUSCHMANN com relao ao mesmo delito, fixo a pena privativa de
liberdade da r em questo segundo o mesmo procedimento e no mesmo montante,
qual seja: dois anos e quatro meses de recluso.
Fixo o regime aberto para incio do cumprimento da pena privativa de liberdade, na
forma do artigo 33, 2, alnea c, do Cdigo Penal.

Presentes os pressupostos do artigo 44 do Cdigo Penal, substituo a pena privativa

de liberdade por duas penas restritivas de direitos a serem definidas pelo Juzo
competente para processar a execuo penal.
Quanto pena pecuniria, em observncia ao disposto nos artigos 49 e 60 do Cdigo
Penal e no artigo31 da Lei n 7.492/1986,
fixo-a em 39 dias-multa, cada qual no valor de 15 salrios-mnimos vigentes em 1/6/2007,
considerando que a r herdou substanciosa herana, como reconhecido em sua defesa.
2.3.2. Da pena de INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS Assim como assentado no
captulo anterior, considerando que a r INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS
cometeu o crime de evaso de divisas, previsto no artigo 22, pargrafo nico, da Lei
n 7.492/1986, em circunstncias objetivas e subjetivas similares quelas verificadas
na individualizao da pena de CHRISTINE PUSCHMANN com relao ao mesmo
delito, fixo a pena privativa de liberdade segundo o mesmo procedimento e no mesmo
montante, qual seja: dois anos e quatro meses de recluso.
Fixo o regime aberto para incio do cumprimento da pena privativa de liberdade, na
forma do artigo 33, 2, alnea c, do Cdigo Penal.
Presentes os pressupostos do artigo 44 do Cdigo Penal, substituo a pena privativa
de liberdade por duas penas restritivas de direitos a serem definidas pelo Juzo
competente para processar a execuo penal.
Quanto pena pecuniria, em observncia ao disposto nos artigos 49 e 60 do Cdigo
Penal e no artigo31 da Lei n 7.492/1986, fixo-a em 39 dias-multa, cada qual no valor
de 15 salrios mnimos vigentes em 1/6/2007, considerando que a r herdou
substanciosa herana, como reconhecido em sua defesa.
2.4. Da reparao do dano
Deixo de fixar o valor mnimo para a reparao do dano, como preceitua o
artigo 387, IV, do Cdigo de Processo Penal, com a redao dada pela Lei

n 11.719/2008, uma vez que no h dano material passvel de liquidao contra o

Estado, nico ofendido pelos crimes objeto desta ao penal.
2.5. Do direito de recorrer em liberdade
Em ateno ao disposto no artigo 387, 1, do Cdigo de Processo Penal, com a
redao conferida pela Lei n 12.736/2012, considerando que as rs responderam ao
processo em liberdade; que a pena privativa de liberdade foi convertida em penas
restritivas de direitos; e, por fim, que no esto presentes os pressupostos do
artigo 313 do Cdigo de Processo Penal para a decretao da priso preventiva,
concedo-lhes

direito

de

apelar

em

liberdade,

revelando-se

igualmente

desnecessria a imposio de qualquer outra medida cautelar.

3. DISPOSITIVO
Pelo exposto, julgo CHRISTINE PUSCHMANN culpada dos crimes previstos no
artigo 16,

conjugado

com

artigo 1,

pargrafo

nico,

inciso

II,

no

artigo 22, pargrafo nico, todos da Lei n 7.492/1986, cometidos na forma do

artigo 69 do Cdigo Penal, e, por essa razo, CONDENO-a pena privativa de
liberdade de quatro anos de recluso, a serem cumpridos em regime aberto, e pena
pecuniria composta das seguintes parcelas: (a) 87 dias-multa, cada qual no valor de
15 salrios-mnimos vigentes em 8/2/2007 e (b) 39 dias-multa, cada qual no valor de
15 salrios-mnimos vigentes em 1/6/2006.
Julgo, ainda, CHRISTINE MLLER culpada do crime previsto no artigo 22, pargrafo
nico, da Lei n7.492/1986 e, por isso, CONDENO-a pena privativa de liberdade de
dois anos e quatro meses de recluso, a ser cumprida em regime aberto, e pena
pecuniria de 39 dias-multa, cada qual no valor de 15 salrios-mnimos vigentes em
1/6/2007.
Por fim, julgo INGRID MARIA MLLER LUSQUINOS culpada do crime previsto no
artigo 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986 e, por conseguinte, CONDENO-a

pena privativa de liberdade de dois anos e quatro meses de recluso, a ser cumprida
em regime aberto, e pena pecuniria de 39 dias-multa, cada qual no valor de 15
salrios-mnimos vigentes em 1/6/2007.
SUBSTITUO as penas privativas de liberdades aplicadas a cada uma das rs por
duas penas restritivas de direito a serem definidas pelo Juzo competente para a
execuo penal.
CONDENO as rs a pagar as custas judiciais do processo, pro rata parte, nos termos
do artigo 804 do Cdigo de Processo Penal.
CONCEDO s rs o direito de apelar em liberdade, sem a imposio de qualquer
outra medida restritiva de natureza cautelar.
Restituam-se r CHRISTINE PUSCHMANN os bens acautelados a que se refere o
termo de folha 722, uma vez que j foram todos objeto de percia tcnica.
Aps o trnsito em julgado da deciso condenatria, proceda-se s comunicaes
obrigatrias, proceda-se ao registro no cadastro do SINIC e lancem-se os nomes das
rs no livro dos culpados.
Na mesma oportunidade, a Secretaria dever expedir carta de execuo de sentena
penal a ser remetida ao Juzo da execuo, calcular o valor das custas judiciais e
intimar as rs para que as paguem no prazo de 10 dias.
Por fim, d-se baixa na distribuio, remetam-se os autos SEDCR para anotao e
arquivem-se.
Publique-se. Registre-se. Intimem-se.
Rio de Janeiro, 29 de abril de 2013.
ASSINADO ELETRONICAMENTE
TIAGO PEREIRA MACACIEL
Juiz Federal Substituto

Em relao ao Desembargador Carpena do Amorim :

PENAL. APELAES DO RU E DO MINISTRIO PBLICO FEDERAL.ART. 22

PARGRAFO NICO DA LEI 7492/86.MANUTENO DE DEPSITOS NO EXTERIOR
SEM DECLARAR AUTORIDADE COMPETENTE. MATERIALIDADE E AUTORIA
DELITIVAS COMPROVADAS. DOSIMETRIA ADEQUADA. ART. 59, DO CP. APELAES
DO MPF E DO RU IMPROVIDAS. I - Apelaes do Parquet e do ru MANOEL em face
de sentena que condenou o ru pelo crime do art. 22, pargrafo nico, 2 parte, da Lei
7.492/86, pena de 2 anos e 6 meses de recluso, substituda por restritivas de direito. IIRejeito a preliminar: inexiste irregularidade na traduo da carta em alemo por pessoa
vinculada acusao porque a questo encontra-se preclusa e a defesa concordou
tacitamente com este procedimento que serviu como elemento defensivo. Inclusive, o
Parquet dispensou a traduo que ato objetivo, sendo que seu contedo no foi
contestado. III- Improcedem as alegaes do ru: materialidade e autoria delitivas
comprovadas; documentos como o nome do ru em tabelas de posse do doleiro; o ru
usou como referncia conta da Fundao ARICHI, empresa criada para o desvio dos
recursos; interrogatrio vago e contraditrio, no logrando provar sua inocncia. IVImprocedem, tambm, as alegaes do Parquet; considero adequada a fixao da pena
pelo juiz a quo que considerou as circunstncias judiciais levantadas pelo Procurador. VApelao do ru improvida e Apelao do Parquet improvida para manter, in totum, a
sentena condenatria. (TRF-2 - ACR: 200951018138010 RJ , Relator: Desembargador
Federal ANTONIO IVAN ATHI, Data de Julgamento: 29/10/2014, PRIMEIRA TURMA
ESPECIALIZADA, Data de Publicao: 24/11/2014)

Oportuno informar que cpia do processo j tinha sido, desde 06 de Novembro de

2012, liberada pelo Juiz para a Revista poca,conforme despacho abaixo.

PODER JUDICIRIO - JUSTIA FEDERAL SEO JUDICIRIA DO RIO DE

JANEIRO
05 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro
Processo n 0503145-62.2005.4.02.5101 (2005.51.01.503145-3)
Autor: MINISTERIO PUBLICO FEDERAL
Ru: CHRISTINE PUSCHMANN E OUTROS
Nesta data, fao os autos conclusos Juiz(a) Federal Substituto(a)
ROBERTO DANTES SCHUMAN DE PAULA.
Rio de Janeiro, 31/10/2012.
Deciso
Em 21/09/2012, fl. 1114, o meio de comunicao Revista poca solicitou cpia
da denncia deste feito. Dada vista s partes, o MPF se manifestou fl. 1115, verso,
pelo seu indeferimento, inobstantes os precedentes do E. TRF/2 Regio que j
autorizaram

acesso

de

processos

sigilosos

jornalistas,

haja

vista

impossibilidade de se separar, na denncia, os dados que exponham a intimidade

dos envolvidos daqueles possveis de
revelao luz da publicidade dos atos processuais.
A defesa de Christine Puschmann, Christine Muller e Ingrid Maria Muller, s fls.
1118/1119, por sua vez, exclusivamente endossou os termos da mencionada
promoo para requerer o indeferimento do requerimento.
Assim, fl. 1124 proferi a seguinte deciso:
O artigo 93, inciso IX, da CRFB, ao prever que todos os julgamentos do Poder
Judicirio sero pblicos, excepciona tal regra geral diante do direito intimidade
dos interessados/titulares de informaes tidas como sigilosas, como, por exemplo,
dados fiscais e bancrios.

O mesmo dispositivo constitucional, no final da sua redao, ainda refora o

princpio da publicidade dos julgamentos jurisdicionais ao realar que, mesmo
diante de hipteses (legais) de sigilo, o interesse pblico informao no pode ser
prejudicado.
Claro que o trabalho da Imprensa, na maioria das vezes, traz em si o interesse
pblico de informar os destinatrios de determinada informao, porm, diante de
casos como o do presente feito, que contm trechos na denncia de dados fiscais e
oriundos de degravao de escuta telefnica, tenho que se faz imprescindvel ao
nobre jornalista subscritor de fl. 1114 ao menos indicar especificamente o interesse
pblico que seria apto a expor midiaticamente os dados sigilosos a que pretende
ter acesso. Desta feita, por tais razes, indefiro o citado requerimento. Intimem-se
as partes. Comunique-se.
s

fls.

1127/1128,

novo

pedido

da

empresa

jornalstica,

devidamente

fundamentado,ora transcrito: A revista POCA vem, por meio desta, pedir cpia da
denncia do Ministrio Pblico Federal oferecida, nos autos do processo 050314562.2005.4.02.5101 (2005.51.01.503145-3), contra Christine Puschmann e outros.
Embora o referido processo tramite em segredo de justia, a revista fundamenta
este pedido no princpio constitucional da publicidade, expresso tanto no art. 5,
pargrafo XIV, quanto no artigo 37 da Carta Magna, assim como nos artigos 3 e 4
da Lei12.527, de 2001.
O interesse pblico das informaes contidas na denncia em questo assenta-se
no fato de que ela pea essencial no completo deslinde de caso com repercusso
direta no sistema financeiro e tributrio nacional qual seja, as atividades ilcitas
da organizao criminosa, nas palavras do MPF, comandada pelo casal de doleiros
Norbert Muller e Christine Puschmann.
Esta revista teve acesso ntegra dos documentos apreendidos pela Polcia Federal

na residncia e no escritrio do casal, nos quais se revelam a existncia de

fundaes e contas bancrias mantidas por brasileiros no paraso fiscal de
Liechtenstein, especificamente no LGT Bank.
Essas contas bancrias, conforme diligncia da Polcia Federal e desta revista, no
foram declaradas Receita Federal ou ao Banco Central, configurando, ao que tudo
indica, crimes de evaso de divisas e sonegao fiscal. O acesso denncia
permitir que esta revista diante da imprescindvel anlise do MPF sobre o caso
em tela avalie com mais rigor e preciso a consistncia dos indcios de prova
coletados pela Polcia Federal.
Conforme apurao desta revista, o mesmo LGT Bank alvo de investigaes
diferentes em 15 pases, em razo da existncia de fortes indcios de que a direo
do banco orientava os clientes a se evadir da fiscalizao das autoridades fiscais
de seus respectivos pases. Os clientes brasileiros do LGT Bank, segundo apontam
as investigaes da Polcia Federal obtidas por esta revista, beneficiaram-se da
mesma estrutura criminosa.
Os imensos prejuzos pblicos provocados pela manuteno das contas secretas
em paraso fiscal manifestados na sonegao de impostos e na impossibilidade
de se conhecer a origem licita dos recursos anulam, no caso dos clientes desse
esquema, o direito individual da privacidade. O fundamental direito privacidade
no pode rebaixar-se a mero privilgio o privilgio de segredo do delito.
A imprensa, no caso esta revista, tem o dever de informar o pblico da existncia
de semelhantes malfeitos, assim como a identidade dos responsveis e
beneficirios envolvidos. o que exigem os princpios do estado democrtico do
direito. Esta revista j
detm esses nomes e muitas das informaes pertinentes ao modus operandi da
quadrilha. Resta apenas conhecer o juzo do MPF sobre o caso visto que ainda

no h sentena, embora a denncia tenha sido acolhida.

Nisto reside a razo objetiva deste pedido de acesso.
o relato do essencial. Passo a decidir.
A deciso de fl. 1124 qual me reporto unicamente indeferiu o pedido de cpia
da denncia pela falta de indicao do interesse pblico neste caso concreto, o que,
agora, restou sobejamente atendido.
Realmente, com o recebimento da denncia, houve o atestado da presena dos
indcios de autoria e materialidade de graves crimes contra o sistema financeiro
nacional praticados, em tese, com o envolvimento do Principado de Liechtenstein,
notrio paraso fiscal.
O novo pedido da empresa jornalstica, de fls. 1127/8, ademais, expressamente
afirma que obteve acesso integral aos documentos apreendidos na residncia e no
escritrio de Norbert Muller e Christine Puschmann pela Polcia Federal. Nesse
ponto, h de se conferir como verdica tal informao, uma vez que menciona fatos
que no poderiam ser conhecidos de outra forma, o que se por um lado demonstra
uma conduta ilegal por parte de algum agente policial a ensejar investigao - ,
por outro acaba por no restar muito mais a resguardar quanto a tais dados, em
favor da imprensa.
Alis, os fatos em apurao j foram publicados em jornal de circulao nacional na
semana passada, como se observa do link a seguir, que trata de investigao
originada

do

caso

dos

autos:

http://oglobo.globo.com/pais/justica-federal-

condenaex-corregedor-do-rio-prisao-por-crimes-financeiros-6606135

(link

da

matria publicada no Jornal O Globo, em 1-11-2012, acessado em 06-11-2012, por

meio da rede mundial de computadores)
Por importante, friso que tanto a matria jornalstica quanto o acesso aos
documentos sigilosos pela requerente atravs da Polcia Federal apenas so

citados exemplificativamente, uma vez que no influem sobremaneira nesta deciso.

Desta feita, por considerar presente o interesse pblico da requerente em noticiar
os fatos contidos na denncia, defiro o requerimento de fls. 1127/1128 e determino
Secretaria que lhe fornea cpia da denncia, devendo, porm, serem apagados os
dilogos telefnicos interceptados e transcritos s fls. 683, 684, 685 e 686 (incio),
uma vez que no so essenciais compreenso da acusao e, por isso,
continuam sob sigilo.
Cumpra-se e intimem-se as partes.
Rio de Janeiro, 6 de novembro de 2012.
ROBERTO DANTES SCHUMAN DE PAULA
Juiz Federal Substituto em auxlio 5 Vara Criminal

Como demonstrado aps a deciso do juiz da 5 Vara Criminal liberando copia da ao

para Revista poca e a confisso da mesma que j tivera acesso ao inqurito da Polcia
Federal, no havia nenhuma ilicitude ou impedimento para que o Novojornal publicasse a
matria sobre a Operao Norbet da Polcia Federal. A senhora Andra no encontro com
o notificante antes de sua priso, chegou a argumentar que deveramos adotar o
procedimento da Revista poca que aps ter acesso ao inqurito e ao processo, nada
publicou. Sendo-lhe informado que publicaramos em 30 janeiro de 2014, toda a lista dos
usurios do esquema criminoso entre eles o Senador Acio Neves, sua me, irm, filha e
sobrinha.

Senhor Procurador-Geral chega a assustar o fato da operadora do esquema

criminoso e um desembargador j terem sido investigados, processados, julgados
e condenados, enquanto o senador Acio Neves e seus familiares permanecem
impunes e intocados.

Assim razo, no h para que este PGR no cumpra seu dever a no ser como incurso
nas condutas tipificadas no art 40 da lei. 1.079/50.
Nada justifica vossa inrcia e de seu antecessor em relao ao senador Acio Neves,
procedimento que lamentavelmente tem sido uma constante, onde o Ministrio Pblico,
nada investiga ou denncia. E os poucos procuradores e promotores que cumprem suas
atribuies, frustram-se diante da paralisao destes procedimentos junto PGR. Sem
dizer que tais atitudes permitem que pessoas sejam prejudicadas, como o notificante, que
permaneceu preso por nove meses sob a acusao de publicar matria falsa, enquanto o
MP tinha conhecimento da veracidade do que fora publicado e nada fale.

Operao Goela Abaixo

Senhor Procurador-Geral, na mesma matria publicada em janeiro de 2015, no portal de

notcias do jornalista Luiz Nassif, foi levantado a hiptese da no apresentao de
denncia por este PGR, contra o Senador Acio Neves na denominada Operao
Norbet, da Polcia Federal, objeto desta Notificao, sob a alegao de que, quem teria
aberto a conta teria sido o ex-marido da senhora Ins Maria, progenitora do senador Acio
Neves, o falecido banqueiro, Gilberto Faria. Verso constantemente apesentada pelo
Senador Acio Neves e sua irm, sempre que questionados sobre a origem de seus bens:
Tudo foi dado pelo Gilberto Faria a minha me.

Neste sentido caso seja realmente este vosso entendimento serve esta notificao para
conscientiz-lo da existncia de uma Ao Penal processo n 000131742.1999.4.01.3803
em tramitao na Justia Federal de Uberlndia, Minas Gerais, contra o ex-banqueiro, por
fraude que gerou um prejuzo aos correntistas de seu Banco Bandeirantes no valor de

R$

R$ 115.000.000,00 (valores de 1999, devendo hoje ultrapassar a importncia de

R$ 500.000.000,00, Meio Bilho de Reais). Valor este que deve ser ressarcido aos
prejudicados pelos responsveis pela fraude.
Segundo o entendimento da fiscalizao do BACEN: j antecipando a alienao do
controle de seu banco, frente as dificuldades que atravessava no mercado interbancrio,
bem como os constantes pedidos de assistncia de liquidez ao BACEN, o BANCO
BANDEIRANTES adotou um procedimento (para dizer o mnimo) absolutamente
heterodoxo, pelo qual passou a debitar nas contas-correntes de seus clientes, sem
qualquer causa ou origem, valores a diversos ttulos como, por exemplo,juros, seguros
e diversos.
A mdia, to logo veio tona tal procedimento, estampou perplexas manchetes:
"EXTRATOS: DECIFRA-ME OU TE DEVORO SIGLAS INCOMPREENSVEIS LEVAM
CLIENTES DE BANCOS A PROCURAR PROCONS POR COBRANAS INDEVIDAS"
"O Globo", 16/08/98 "CLIENTES RECLAMAM DE ERROS NO SERVIO BANCRIO"
Cobranas indevidas, ordens de pagamento no autorizadas e falhas na garantia de
segurana dos cartes magnticos esto entre os maiores problemas e queixas dos
consumidores de servios bancrios.

"O ESTADO DE SO PAULO", 26/07/99 "ESCNDALO O DOSSI BANCO

BANDEIRANTES O BC CONCLUI RELATRIO QUE MOSTRA DESVIOS DE R$ 115
MILHES EM CONTAS DE CLIENTES NA GESTO DO EX-BANQUEIRO GILBERTO
FARIA" - Gilberto Faria, o recluso ex-controlador do Banco Bandeirantes, est prestes a
ingressar na Justia na condio de ru. Um relatrio concludo este ano por fiscais do
Banco Central, e obtido por DINHEIRO na semana passada, mostra que durante a gesto
de Faria o banco rompeu a tica mais elementar da gesto de recursos de terceiros e
desviou dinheiro da conta de clientes obtendo um ganho com tarifas de R$ 115

milhes....As irregularidades eram uma forma usada pela administrao do Bandeirantes

para incrementar suas receitas. O relatrio do BC que resulta da anlise de denncias
feitas pelos prprios clientes do banco entre 1995 e 1997 descreve um mecanismo de
fraude quase rudimentar: o dinheiro era retirado ilegalmente da conta de clientes por meio
de tarifas falsas. Eram cobranas aleatrias, justificadas no extrato dos correntistas como
"juros" e "diversos". ...Sabe-se pelo depoimento de ex-gerentes que, nos casos em que os
clientes percebiam o desvio, a instruo era clara: fazer um acordo e devolver o dinheiro
para evitar a Justia.

"REVISTA ISTO DINHEIRO" 27/10/1999 "PROCON

PROCESSA BANCO

BANDEIRANTES" ...Segundo a assessoria de imprensa do BC, a rea jurdica orientou o

departamento de fiscalizao do banco a iniciar um processo administrativo para apurar a
responsabilidade pela cobrana indevida e, ainda, comunicar ao Ministrio Pblico os
provveis ilcitos cometidos no perodo.

"GAZETA MERCANTIL", 09/11/99 Imediatamente houve uma avalanche de reclamaes

ao BACEN e ao BANCO BANDEIRANTES sendo, respectivamente, as respostas vertidas
nos seguintes termos: ... no caso geral de Reclamaes sobre Dbitos Indevidos, esta
Autarquia realizou fiscalizao especfica sobre o assunto, sendo que no mbito
administrativo abrir processo contra o banco e seus administradores e far comunicao,
ao Ministrio Pblico, das ocorrncias apuradas, a fim de que sejam tomadas as medidas
cabveis naquela esfera.
A propsito, poder essa empresa buscar o reconhecimento do pleito formulado atravs
de regular processo judicial, posto que essa Instituio Financeira somente acatar ordem
emanada do Poder Judicirio, na hiptese de deciso favorvel com trnsito em julgado.
Como acima apresentado, o BACEN apurou a materialidade da prtica ilcita e, por isso,

'... abrir processo contra o banco e seus administradores e far comunicao, ao

Ministrio Pblico, das ocorrncias apuradas, a fim de que sejam tomadas as medidas
cabveis naquela esfera'. Noutra vereda, disse poca o BANCO BANDEIRANTES que
somente devolver aquilo que indevidamente se apropriou (na clara dico do BACEN)
quando assim ordenado pelo Poder Judicirio !!!

O procedimento foi claro: Houve apropriao indbita auditada e reconhecida pela

autarquia responsvel, nos exatos limites da Lei 4.595/641 , vindo o banco a furtar-se ao
devido ressarcimento a no ser que assim compelido pelo Poder Judicirio. Alis, no
relatrio do BACEN que confirma a apropriao indbita realizada pelo BANCO
BANDEIRANTES se pode ver:

1.2. As denncias/reclamaes, em sua maioria, so procedentes, concluso

corroborada pelos prprios inspetores do BANDEIRANTES em seus relatrios,
segundo os quais tais dbitos foram autorizados pelos Comits de Gesto da
Agncia, com a nica finalidade de cumprirem metas tarifrias;
1.6. Os fatos eram do conhecimento da diretoria do BANDEIRANTES, colocando-os,
portanto, ao alcance das penalidades previstas no art. 5 da Lei 7.492/86;
2.3 A arrecadao de 115 milhes se deu atravs de 1.598.365 lanamentos em
194.443 contas, gerando uma mdia por conta de R$ 591,30 e uma mdia por
lanamento de R$ 71,93, no perodo de ago/94 a dez/96. Este relatrio do BACEN,
elaborado pelo Supervisor de Fiscalizao, responsvel pelo envio das informaes
ao Sr. Procurador da Repblica Wellington Lus de Souza Bonfim em

21/05/1999, explicita todas as prticas ilegais denunciadas, as quais constituem

amplo conjunto probatrio que no deixa margens quaisquer dvidas acerca do
ilcito praticado pelo BANDEIRANTES.

Ademais, em depoimento colhido junto 2 Delegacia de Polcia da DISCCF-DECON,

prestado por ex-gerente do Banco Bandeirantes em 06/05/1998, se podem colher as
seguintes prolas: ...os que iam at o depoente saber o porque daqueles dbitos ou
reaver o montante debitado, eram enganados com explicaes diversas a mando
dos Diretores, sendo dito que se tratava de estornos e que banco iria efetuar a
regularizao, porm, nada era feito e no ms seguinte era feito novo dbito.
Quando os clientes ameaavam denunciar o banco, os diretores mandavam fazer o
pagamento a ele para que isso no ocorresse. ...Os valores debitados eram
indevidos..., porm, existiam centenas de listas, pois os dbitos eram feitos em
todas as agncias do pas. Esses dbitos primeiramente eram creditados na contacorrente 1889299100 e depois passavam para a conta-corrente 7179900990....as
ordens dos dbitos eram dadas pelos diretores
Outra forma de efetuar dbito indevido era debitar da conta do cliente o valor de
R$ 301,46 e constava na conta juros se tratando de um seguro de vida inexistente,
falso, que o cliente to pouco assinava e mal sabia que aquele valor se tratava de
um seguro de vida inexistente, mas sim, tal valor ia para a conta acima citada do
banco para engordar seu patrimnio, acreditando a depoente que se tratava de
um Caixa Dois.
Os valores que o banco conseguiu ganhar criminosamente so valores
astronmicos, pois somente em um dia,, em trs listas que a depoente apresenta,
foram debitados aproximadamente vinte e cinco mil reais. ...a depoente ficou
indignada pela atitude do banco que tira dinheiro de seus clientes, indevidamente
para enriquecer seu patrimnio, provavelmente um "caixa dois". ...tanto dos
tomadores de crdito, como dos aplicadores de crdito e quanto maior o montante
existente

na

conta

maior

era

dbito...os

clientes

mais

desatentos

desorganizados que nunca reclamavam... ...as ordens partiam dos diretores e o

montante arrecadado ia para as contas acima citadas, as quais ningum tinha
acesso A depoente deseja esclarecer tambm que o cdigo interno utilizado para
a operao "goela abaixo" era o seguinte "Mandando reforar o cdigo 87". Para rematar,
nas concluses da fiscalizao operada pelo BACEN foi tornado claro:
1. s fls. 1.501 Fiscalizao do Banco Central do Brasil O Banco em anlise
reconhece, com algumas excees, como lanamentos indevidos, principalmente
JUROS e DIVERSOS.
2. s fls. 1502 Fiscalizao do Banco Central do Brasil Foram identificadas
oitenta contas que tiveram lanamentos com indcios de irregularidade. ...
3. s fls. 1504 Fiscalizao do Banco Central do Brasil Chega-se ao valor de
R$ 115.000.000,00 (cento e quinze milhes de reais) de ganho da instituio, pois
trata-se de um efeito cascata, ou seja, lanamentos feitos indevidamente em
algumas contas tornaram-se devedoras, das quais eram cobrados juros.
Esses juros embora regulamentares, so indevidos, pois a situao no existiria
sem aqueles lanamentos. Ora, tudo o quando at ento exposto atesta que no
haver dvidas quanto a materialidade da chamada Operao Goela Abaixo. J na
poca o BANCO BANDEIRANTES afirmava que: somente devolver aquilo que

indevidamente se apropriou quando assim ordenado pelo Poder

Judicirio !!!

Diante do exposto requer:

1- Que este PGR oferea denncia contra o Senador Acio Neves da Cunha, conforme
apurado na Operao Norbet, processo n 2009.51.01.810379-1 Inqurito Policial n 12208/08-DELEFIN/SR/SP),

2007.51.01.809024-6

Inqurito

Policial

8/2007-

DFIN/DECOR/DPF, (2007.51.01.807393-5).
2- Caso entenda tratar-se de conta aberta pelo falecido banqueiro Gilberto Faria, embora
nos termos da lei os beneficiados do esquema cometem igual crime, determine o
bloqueio dos bens de Acio Neves e seus familiares que tenham como origem,
transferncia, doao ou herana do citado banqueiro, para pagar os prejudicados na
fraude praticada no BANCO BANDEIRANTES.
Ou explicite os reais motivos da inrcia deste PGR, sob pena de denncia por Crime de
Responsabilidade junto ao Senado Federal
Sendo assim, pede deferimento.

Belo Horizonte, 23 de Maro de 2015

Marco Aurlio Flores Carone