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P s ic o l o g a

ju r d ic a

PSICOLOGA JURDICA
Coordinadores:
Eugenio Garrido
Carmen Herrero
Jaume Masip
Universidad de Salamanca
Autores:
Daw n M cQ uiston-Surrett
A tizo n a S ta te U niversity West, E sta d o s Unidos
T rinidad Bem al
Centro d e resolucin d e conflictos y m ediacin fa m ilia r A P S ID E
C ristina Soeiro
Instituto S u p erio r d e Polica Jud ici ria e C incias Crim inis, Portugal
Joo Paulo Ventura
Polica Judiciria, Lisboa, Portugal
Jos M iguel Fernndez-D ols,
A ntonio M anzanero
Luis V O ceja
U niversidad A utnom a d e M adrid
H elio C arpintero
P ilar d e Pal
U niversidad C om plutense d e M adrid
Siegfried L. Sporer
U niversidad d e Giessen, A lem ania
A ntn A luja
U niversidad d e L leida
H ernn A lonso
Eugenio G arrido
C arm en H errero
Jaum e M asip
U niversidad d e Salam anca
J A ntonio G m ez-Fraguela
Jorge Sobral
U niversidad d e Santiago d e C om postela
Izaskun Ibabe
U niversidad d el Pas Vasco
Rui A brunhosa G on^alves
Universidade d o M inho, Portugal

PEARSON

Madrid Mxico Santaf de Bogot Buenos Aires Caracas Lima


Montevideo San Juan San Jos Santiago So Paulo White Plains

D a lo s d e c a ta lo g a c i n b ib lio g rfica

E u g en io G a r r id o , J a u m e M a sip
y C a rm e n H e r r e r o (C o o rd s.)

Psicologajurdica
PE A R SO N E D U C A C I N , S. A ., M adrid, 2006

IS B N 13: 978-84-832-2265-2
M ateria: 340
Form ato: 195 x 250

P ginas: 664

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C /R ib era d e l L oira, 28
28042 M ad rid (E spaa)
P E A R S O N P R E N T IC E H A L L e s un sello e d ito ria l a u to riz a d o d e P E A R S O N E D U C A C I N , S. A.
E ugenio G a r r id o , J a u m e M asip y C arm en H errero (C oord s.)

Psicologa jurdica
ISBN 1 0 :8 4 -8 3 2 2 -3 1 6 -3
ISBN 1 3 :9 7 8 -8 4 -8 3 2 2 -3 1 6 -1
D epsito Legal:
E quipo ed itorial:
E d itor: A lb erto C a izal
T c n ic o ed ito ria l: E len a B azaco
E q u ip o d e prod uccin:
D irector: Jo s A n to n io C la re s
T cn ico : D iego M arn
D ise o d e c u b ie r ta : E quipo de dise o d e P E A R S O N E D U C A C I N , S . A.
C o m p osicin : D iS crip t P reim presin, S. L.
Im p reso por:
IM P R E S O E N ESPA A - P R IN T E D IN SPA IN
Esle libro ha sid o im p reso c o n papel y l i n a s ecolgicos

ndice general
Presentacin.......................................................................

xxi

INTRODUCCIN: LA PSICOLOGA IU R D IC A ................................

CAPTULO 1. Relaciones entre la psicologa y la ley......................

1. PRESENTACIN...............................................................................

2. BREVE APUNTE HISTRICO ................................................................

3. CONCEPTO D E PSICOLOGIA JURIDICA..................................................

4. PRUEBA DE LA U NIVOCIDAD ENTRE LA CONCEPCIN


DE CONDUCTA EN DERECHO Y EN PSICOLOGA.....................................

10

5. LA PSICOLOGA F O R E N S E .................................................................

13

6. DIFERENCIAS ENTRE PSICOLOGA Y LEY...............................................

14

6.1. Marco general...........................................................................

14

6.2. Tabla de las principales diferencias entre psicologa y ley....................

18

7. PRECISIONES SO BRE ALG U N AS D E ESTAS DISCREPANCIAS........................

20

7.1. La distinta concepcin de la naturaleza humana: libertad frente


adeterm inism o.........................................................................

20

7.2. De lo general a lo concreto...........................................................

22

7.3. Sentido comn y psicologa jurdica................................................

25

8. ENCUENTROS ENTRE LA LEY Y LA PSICO LO G A.....................................

29

8.1. Diferentes concepciones de la ley y las posibilidades que


ofrecen a la psicologa.................................................................

30

8.2. Influencia de la ideologa poltica sobre la psicologa..........................

31

8.3. Las carencias de la psicologa jurdica.............................................

32

8.4. Llamadas a entenderse...............................................................

33

9. U N A PROPUESTA D E LEY MODERNA: U N M O D ELO D E JUSTICIA


CONTEXTUAL (HANEY, 20 0 2 ).............................................................

34

10. ASPECTOS A P LIC A D O S ......................................................................

36

11. CONCEPTOS CLA VE..........................................................................

37

12. PARA SABER M S.............................................................................

37

12.1. Referencia esencial...................................................................

37

12.2. Referencias adicionales..............................................................

37

REFERENCIAS.......................................................................................

38

CAPTULO 2 . Breve historia de la psicologa jurdica......................

43

1. IN TRO DUCCI N ..............................................................................

45

VI

p s ic o l o g a j u r d ic a

2. ANTECEDENTES........................................................

45

2.1. Los primeros pasos pre-cientficos.................................................

46

2.1.1. La frenologa....................................................................

46

2.1.2. Las doctrinas de Lom broso..................................................

47

2.1.3. La contribucin inglesa. Maudsley.........................................

48

2.1.4. Quetelet

...........

49

2.2. Los nuevos problemas de la etapa cientfica.....................................

50

3. EL SURG IM IENTO D E LA CRIMINOLOGA. G RO SS...................................

51

4. LA D IFU SI N DE LA ESCU ELA ITALIANA. LA O BRA


DE IN G E N IE R O S..............................................................................

52

5. EL DESARROLLO DE LA PSICOTECNIA Y LA PSICOLOGA FORENSE.................

53

6. IM PORTANCIA DE LA PSICOLOGA PARA EL M U N D O FORENSE.


M N ST ER B ER G ..............................................................................

54

7. LA PSICOLOGA CIENTFICA Y LA PERSONALIDAD C R IM IN A L ....................

55

7.1. El psicoanlisis...........................................................................

55

7.2. Debate sobre el origen hereditario................................................

57

7.3. Los ambientalismos...................................................................

58

8. ESTU DIOS SOBRE T ESTIM O N IO

59

9. M ARBE ..................

61

10. LOS TESTS DE VERACID AD .................................................................

62

11. LA JUVENTUD C R IM IN A L Y LOS PRO BLEM AS


DE LA REHABILITACIN. EL JUEZ HEALY................................................

63

12. LOS PRO BLEM AS DE LA PSICOLOGA. LOS JUECES Y LOS J U R A D O S

64

13. NOTAS SOBRE ASPECTOS PRO FESIO N ALES...........................................

65

14. EL DESARROLLO CIENTFICO Y PROFESIONAL


EN LAS D C A D AS RECIEN TES.............................................................

65

15. LA PSICOLOGA JURDICA EN ESPA A ..................................................

68

16. ASPECTOS A P LIC A D O S.....................................................................

70

17. CONCEPTOS C LA V E ..........................................................................

71

18. PARA SABER M S.............................................................................

72

18.1. Referencia esencial...................................................................

72

18.2. Referencias adicionales.............................................................

72

REFERENCIAS.......................................................................................

72

CAPTULO 3. La conducencia de la norma jurdica..........................

1. C O N D U C EN C IA E IN CO N DU CEN CIA: EN CUENTROS ENTRE


LA PSICOLOGA SOCIAL Y EL D ER EC H O ...................................................

79

ndice general

V II

2. EL C A M IN O D EL C U M P LIM IE N T O ............................................................

81

2.1. Tres procesos psicosociales.............................................................

82

2.2. Tres motivos fundamentales............................................................

82

2.3. Tringulo de la conducencia............................................................

83

3. FUENTES PSICOLGICAS DE EFICACIA DE U N A N O R M A JU RID ICA ...............

84

3.1. El proceso de la atencin................................................................

84

3.1.1. Saliencia de la norma............................................................

84

3.1.2. Norm as descriptivas y prescriptivas...........................................

84

3.2. El proceso de evaluacin...............................................................

87

3.2.1. Norma y valores...................................................................

87

3.2.2. Norma y autoestima.............................................................

89

3.2.3. Norma y justicia...................................................................

89

3.3. El proceso del clculo.......................................................................

91

3.3.1. Ley y sancin.........................................................................

91

3.3.2. Matices..............................................................................

92

4. FUENTES D E EFICIENCIA D E LA N O R M A JU R ID IC A ....................................

93

4.1. Obediencia condicional..................................................................

94

5. EL IN C U M PLIM IEN T O DE LAS N O R M A S JU R ID IC A S...................................

95

5.1. Algunos ejemplos.........................................................................

95

5.1.1. La ley seca..........................................................................

95

5.1.2. El estraperlo........................................................................

5.2. Causas del incumplimiento.............................................................

97

5.3. Norma perversa...........................................................................

98

5.3.1. Desmoralizacin...................................................................

98

5.3.2. Estructuras alternativas..........................................................

99

6. ASPECTOS APLICA D O S........................................................................

100

6.1. Tcnica legislativa psicolgica............................................................

101

7. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

104

8. PARA SABER M S ..............................................................................

105

8.1. Referencia esencial

105

8.2. Referencias adicionales..................................................................

105

REFERENCIAS.......................................................................................

105

LO S A C T O R E S D E L S IS T E M A D E A D M IN IS T R A C I N D E J U S T IC IA

109

C A P T U L O 4 . P s ic o l o g a d e la p o l i c a ..........................................................

111

1. INTRODUCCIN................................................................................

112

2. LAS FUN CIO N ES DE LA POLICA...........................................................

113

V III

p s ic o l o g a j u r d ic a

3. REPRESENTACIONES D E LA POLICA Y DE LOS PO LIC IA S...........................

115

4. LOS PRO BLEM AS D E LA PO LICA.........................................................

117

5. EL ROL D E LA PSICOLOGIA EN LA POLICA............................................

119

5.1. Seleccin.................................................................................

119

5.2. Formacin...............................................................................

121

5.3. Asistencia................................................................................

123

6. N U EVO S RETOS PARA LOS PSICLOGOS EN LA POLICA............................

123

7. C O N C LU SI N .................................................................................

125

8. ASPECTOS APLICADO S EN PSICOLOGA D E LA PO LICA............................

126

8.1.

Elaboracin de perfil psicolgico de candidatos ala poSca.................

126

8.2. Formacin continua..................................................................

126

8.3. Investigacin............................................................................

127

8.4. Promocin de la salud................................................................

127

9. CONCEPTOS C LA V E .........................................................................

127

10. PARA SABER M S.............................................................................

127

10.1. Referencia esencial....................................................................

127

10.2. Referencias adicionales..............................................................

128

REFERENCIAS.......................................................................................

128

CAPTULO 5. Abogados, fiscales... deprofesin, convencer................

131

1. SOBRE EL ALCANCE Y EL PROPSITO.....................................................

132

2. SOBRE EL PODER D E CONVENCER.........................................................

133

3. LA PSICOLOGA DE LA PERSUASIN... (DE JUECES Y JU RAD O S)...................

135

3.1. Algunas cuestiones tericas... n o m enos prcticas................................

136

4. TODO ELLO... EN LA SALA D E JUSTICIA...................................................

139

4.1. Todos persuadimos... pero unos m s que otros....................................

140

4.2. Sobre el fondo del asunto... el mensaje mismo....................................

146

4.3. N o se persuade igual a u n o s que a otros...........................................

151

5. U N A REFLEXIN FIN AL *********MIfMIIMIfMffMIfMflMffMtlMIIMIIMIfMI

151

6. ASPECTOS A PLIC A D O S........................................................................

151

7. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

152

8. PARA SABER M S ..............................................................................

152

REFERENCIAS.......................................................................................

152

CAPTULO 6. El jurado.....

............

155

1. IN TRO DU CCI N ................................................................................

157

1.1. Origen y tipos de jurados...............................................................

158

ndice general

IX

1.2. Fundamentos..............................................................................
2. EL JU RADO EN LA ACTUAL AD M IN ISTR A CI N DE JUSTICIA ESP A O LA
2.1. Tipo

161
161

........................................................................................

162

2.2. Com petenda...............................................................................

162

2.3. Com posicin...............................................................................

163

2.4. Funciones durante el juicio oral........................................................

164

2.5. Funciones durante la deliberacin....................................................

165

3. LA PSICOLOGA JU RD ICA Y LOS JU R A D O S..............................................

166

3.1. Influencia de las caractersticas de los jurados.....................................

167

3.1.1. Gnero..............................................................................

167

3.1.2. Origen raaal del jurado.........................................................

167

3.1.3. Autoritarismo y autoritarismo legal...........................................

167

3.1.4. Actitud hacia la pena de muerte..............................................

168

3.2. La seleccin de los jurados..............................................................

169

3.2.1. Procedimientos para obtener informacinde los candidatos

169

3.2.2. Seleccin de un jurado favorable..............................................

171

3.3. Anlisis de la influencia del juez.......................................................

173

3.3.1. Comprensin y efectividad de las instrucdones...........................

173

3.3.2. Comunicacin de opiniones sobre el caso..................................

174

3.4. Anlisis de la influencia del fiscal y el abogado....................................

175

3.4.1. Percepdn social del fiscal y el abogado defensor.......................

175

3.4.2. Argumentos iniciales y finales.................................................

176

3.4.3. Presentacin de los testimonios...............................................

177

3.5. Influencia de la publicidad sobre el caso............................................

177

3.5.1. Procedimientos para reducir los efectos.....................................

179

3.6. La impresin que causa el acusado...................................................

181

3.6.1. El prejuicio racial..................................................................

181

3.6.2. Los antecedentes penales.......................................................

182

3.6.3. El efecto de la declaracin del acusado.....................................

182

3.7. Influencia de las caractersticas de la vctima.......................................

183

3.7.1. Gnero..............................................................................

183

3.7.2. Origen ra a a l.......................................................................

183

3.7.3. Victimizadn, atractivo social y posibilidad de culpar


a la vctima.........................................................................

183

4. LA PSICOLOGA JU RD ICA Y LA D ELIB ER AC I N ........................................

184

4.1. Influencia del nmero de miembros y nivel de consenso.......................

185

4.2. Procesos de influencia durante la deliberacin....................................

186

4.2.1. Mayora..............................................................................

186

4.2.2. M inora..............................................................................

186

4.2.3. Benevolencia.......................................................................

187

PSICOLOGIA JURDICA

4.3. El portavoz..................................................................................

187

4.4. Estilos de deliberacin...................................................................

188

4.4.1. Orientada a las pruebas.........................................................

188

4.4.2. Orientada al veredicto............................................................

189

5. LIM ITACIONES D E LOS EST U D IO S..........................................................

189

5.1. Estudios experimentales.................................................................

190

5.2. Estudios con jurados reales.............................................................

191

6. ASPECTOS A PLIC A D O S........................................................................

191

6.1. Criterios para la seleccin de los jurados...........................................

191

6.2. Comunicaciones efectivas en la salade justicia.....................................

192

6.3. Requisitos para una deliberacin profunda del caso..............................

193

7. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

193

8. PARA SABER M S

194

8.1. Referencia esencial.......................................................................

194

8.2. Referencias adicionales..................................................................

194

REFERENCIAS.......................................................................................

195

CAPTULO 7. Los jueces y sus decisiones: la re-construccin


de la verdad......................................................................

199

1. IN TRO DU CCI N .................................................................................

200

2. ALG U N AS CUESTIONES PSICO-JURlDICAS CUASI POLITICAS:


EL CONOCIM IENTO JUDICIAL Y EL CONTRATO SO CIAL ..............................

201

2.1. Legitimidad contractual y narraaones en disputa: historias para


persuadir al juez...........................................................................

202

2.2. M iradas (psico)jurdicas a la funcin ju d c ia l ......................................

204

2.3. Relatos y verdades (la Verdad judicial)..............................................

206

2.3.1. Algunos datos sobre el desorden en superficie............................

210

2.3.2. Algunas reflexiones finales sobre el orden profundo..................

216

3. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

217

4. PARA SABER M S

218

99 9 9 99 9 9 99 9 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 9 9 99 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 9 9 9 9 999

REFERENCIAS..............................

218

PSICOLOGA DEL TESTIMONIO ................................................................

221

CAPTULO 8. Metamemoria de los testigos presenciales...................

223

1. IN TRO DUCCI N ................................................................................

225

1.1. Una breve historia.........................................................................

226

1.2. Distincin entre la identificacin y el recuerdo del suceso......................

227

ndice general

XI

1.3. Evaluacin del testimonio del testigo presencial: memoria,


metamemoria y juicio de memoria....................................................

227

1.3.1. Nivel de m em oria................................................................

228

1.3.2. Nivel de metamemoria.........................................................

228

1.3.3. Nivel de juicio de m em oria....................................................

229

2. M ET A M EM O R IA DE LA IDENTIFICACIN: VARIABLES
DE EVALUACIN................................................................................

229

2.1. La confianza de los testigos presenciales............................................

231

2.1.1. Electores versus n o electores...................................................

232

2.1.2. Calibracin entre confianza y exactitud.....................................

233

2.2. La latericia de respuesta como indicadora de exactitud..........................

235

2.3. Otras variables de evaluacin..........................................................

236

2.4. Variables moderadoras de la relacin entre la exactitud


de la identificacin y las variables de evaluacin..................................
2.4.1. Raza del culpable

m99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 9 9 9 9

237

Mffltf*Mf#* Mt 237

2.4.2. Peculiaridad del rostro del culpable..........................................

238

2.4.3. Condiciones de codificacin y recuperacin................................

239

2.4.4. Otras variables moderadoras...................................................

240

2.5. Conclusin..................................................................................

240

3. LA M ETAM EM O RIA DEL SU C ESO A RECORDAR.........................................

241

3.1. Cantidad y calidad de la informacin recordada...................................

242

3.2. El interrogatorio com o interaccin social............................................

243

3.3. Regulacin estratgica de los informes de m em oria..............................

244

3.4. La confianza en la respuesta com o indicador de exactitud......................

246

3.5. Tipos de preguntas y confianza en la respuesta...................................

247

4. D ISTO RSIO N ES DE LA M ET A M EM O R IA D EL TESTIG O .................................

250

4.1. La maleabilidad de la confianza de la identificacin en el banquillo


de los acusados...........................................................................

250

4.2. Preparacin de los testigos para la vista oral.......................................

251

4.3. Interrogatorios repetidos, estrategias especiales de recuerdo


e incentivos.................................................................................

253

5. EVALUACIN D E LAS EVIDENCIAS DEL TESTIGO POR LOS INVESTIGADORES


DEL DELITO.......................................................................................

254

5.1. Exceso de seguridad en la confianza del testigo...................................

254

5.2. Consistencia del testigo..................................................................

255

6. ASPECTOS A PLIC A D O S........................................................................

257

7. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

259

REFERENCIAS

260

X II

p s ic o l o g a j u r d ic a

CAPTULO 9. Memorias recobradas y falsas memorias..................... 269


1. INTRODUCCIN.................................................................................

270

2. PERSPECTIVA HISTRICA.....................................................................

271

3. FALSAS M E M O R IA S

99999

272

3.1. La lgica de las falsas m em orias......................................................

273

3.2. Evidencia clnica de las falsas memorias............................................

274

3.3. Evidencia experimental de las falsas memorias...................................

275

3.3.1. Efecto de informacin engaosa..............................................

275

3.3.2. Paradigma de control de la realidad.........................................

277

3.3.3. Pseudomemoria hipntica......................................................

277

3.3.4. Aprendizaje de listas de palabras.............................................

278

4. M E M O R IA S RECOBRADAS....................................................................

279

9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 *9 9 9 99 9 9 9 99 9 9 99 9 9 *9 9 9 99 9 9 99 9 9 9 9 9 9

9 9 99 9 9 99 9 9

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9 99 9 9

4.1. Evidencia clnica de las memorias recobradas: amnesia disodativa

280

4.2. Evidencia experimental de las memorias recobradas............................

282

4.2.1. Interferencia retroactiva y recuperacinespontnea......................

283

4.2.2. Hipermnesia y reminiscencia...................................................

283

4.2.3. Olvido dirigido y recuperadn................................................

283

4.2.4. Reversibilidad de la amnesia posthipntica................................

284

5. DISTINCIN ENTRE LAS FALSAS M EM O RIA S RECOBRADAS Y LAS VERDADERAS..

284

6. LIM ITACIONES D E LA INVESTIGACIN SOBRE M EM O R IA S RECO BRA D AS

286

7. ASPECTOS APLICADOS: APLICACIO NES FORENSES


DE LA INVESTIG ACIN........................................................................

287

8. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

288

9. PARA SABER M S ..............................................................................

289

9.1. Referencia e sen aal.......................................................................

289

9.2. Referencias adiaonales..................................................................

289

REFERENCIAS.......................................................................................

289

CAPTULO 10. Identificacin de personas: las ruedas


de reconocimiento.............................................................

297

1. IN TRO DU CCI N .................................................................................

299

2. FACTORES CLAVE EN EL RECONOCIM IENTO DE PERSO N AS..........................

301

2.1. Variables a estimar........................................................................

302

2.1.1.

Factores del suceso..............................................................

302

2.1.2.

Factores del testigo..............................................................

305

2.2. Variables del sistema.....................................................................

311

2.2.1.

Factores del proceso............................................................

2.2.2. Factores de las ruedas de reconocimiento.................................

311
319

ndice general

XIII

3. PO D RIA M O S DETECTAR LAS IDENTIFICACIONES ERR N EAS?......................

323

3.1. Informacin condicional.................................................................

323

3.2. Acuerdo intrasujeto e intersujeto......................................................

324

3.3. Confianza y exactitud de las identificaciones.......................................

325

3.4. Anlisis objetivo de la exactitud de las identificaciones...........................

326

4. ASPECTOS APLICADOS: REGLAS PARA DIRIG IR E INTERPRETAR LAS R U E D A S.... 327


4.1. Procedimiento............................................................................

328

4.2. Pruebas repetidas.......................................................................

328

4.3. Valor probatorio de una identificacin..............................................

328

4.4. Testigos mltiples........................................................................

328

4.5. Descripcin previa del sospechoso..................................................

329

4.6. Instrucciones..............................................................................

329

4.7. Entrenamiento de los investigadores................................................

329

4.8. Composicin de la rueda..............................................................

330

4.9. Sugestin inconsciente.................................................................

331

4.10. Presencia del abogado defensor.....................................................

331

4.11. Pareado o identidad?.................................................................

331

4.12. Identificacin en el banquillo........................................................

331

4.13. Violacin de las reglas.................................................................

331

5. CONCEPTOS CLAVES...........................................................................

332

6. PARA SABER M S ..............................................................................

333

REFERENCIAS.......................................................................................

333

CAPTULO 11. La obtencin de informacin mediante


el interrogatorio del sospechoso .......................................

339

1. IN TRO DU CCI N .................................................................................

340

2. EL INTERROGATORIO EN NUEVE PASOS D E INBAU, REID, BUCKLEY Y JA N E

341

3. OTROS PR O C E D IM IEN T O S...................................................................

345

4. SE EM PLEAN LOS PRO CEDIM IEN TO S REC O M EN D A D O S


POR LOS PRO FESION ALES?...................................................................

350

5. RIESGOS D E LOS PRO CEDIM IEN TO S DE INTERROGATORIO RECO M EN D AD O S


POR LOS PRO FESIO N ALES...................................................................

351

5.1. Razones por las que se producen confesiones falsas.............................

355

5.1.1. Tipos de confesiones falsas.....................................................

355

5.1.2. Investigacin de laboratorio....................................................

357

5.1.3. Variables situacionales conducentes a confesiones falsas...............

359

5.1.4. Una perspectiva cognitiva de las confesiones falsas internalizadas

365

5.1.5. Caractersticas personales relacionadas con las confesiones falsas

366

5.2. Consecuencias de las confesiones falsas............................................

369

X IV

PSICOLOGA JURDICA

6. U N A A PRO XIM ACI N ALTERNATIVA........................................................

370

7. ASPECTOS APLICADOS: POSIBLES SO LUCIO NES A L PRO BLEM A D E LAS


CO N FESIO N ES FALSAS

371

8. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

375

9. PARA SABER M S ..............................................................................

376

9.1. Referencia esencial.......................................................................

376

9.2. Referencias adicionales..................................................................

377

REFERENCIAS.......................................................................................

377

C A P T U L O 1 2 . L a o b t e n c i n d e i n f o r m a c i n m e d ia n t e e n t r e v i s t a s

38i

1. IN TRO DU CCI N ................................................................................

383

7 I A FNTRFV1STA PASO A PASO

^84

2.1. Objetivo fundam ental...................................................................

385

2.2. Aspectos generales......................................................................

385

2.3. Informacin previa.......................................................................

386

2.4. Hiptesis...................................................................................

387

2.5. Contexto fsico de la entrevista........................................................

388

2.6. Creacin del rapport

.................

388

2.7. Lenguaje....................................................................................

389

2.8. Guin y anotaciones.....................................................................

390

2.9. Ritmo de la entrevista...................................................................

390

2.10. Actitud del entrevistador..............................................................

390

2.11. Estructura de la entrevista.............................................................

391

2.12. Duracin de la entrevista..............................................................

394

2.13. Cierre de la entrevista..................................................................

395

3. LA ENTREVISTA COGNITIVA (CO CNITIVE IN TERVIEW O C l).........................

395

3.1. O rig e n .......................................................................................

395

3.2. Fundamentos tericos y componentes de la entrevista cognitiva..............

397

.................

.............

3.3. La entrevista cognitiva mejorada (Enhanced Cognitive

Interview o E C I) ...........................................................................

398

3.3.1. Mejoras estratgicas para recuperar los recuerdos.......................

399

3.3.2. Mejora en la comunicacin....................................................

400

3.4. Estructura de la entrevista cognitiva mejorada (E C I).............................

401

3.4.1. Los cinco momentos de la ECI segn Fisher, Geiselman


y sus colaboradores..............................................................

401

3.4.2. La estructura de la entrevista cognitiva propuesta por Milne


y Bull (1999).......................................................................

402

3.5. Eficacia de la entrevista cognitiva......................................................

403

3.6. Algunos problemas de la entrevista cognitiva......................................

406

3.6.1. El problema del grupo control.................................................

406

ndice general

XV

3.6.2. Acontecimiento singular vs. acontecimiento familiar.......................

407

3.6.3. Participar u observar..............................................................

407

3.6.4. Los errores en el testimonio obtenido con la Cl............................

408

3.6.5. Qu estrategias mnemotcnicas son las esenciales?......................

409

3.7. La entrevista cognitiva aplicada a los n i o s..........................................

409

3.7.1. Aplicabilidad de la entrevista cognitiva a los n i o s.........................

409

3.7.2. Ejemplos prcticos de cmo presentar cada uno de los cuatro


procedimientos mnemotcnicos de la Cl a los n ios.....................

412

3.8. Algunas dudas concernientes a la aplicacin de la Cl a los menores

413

3.9. Respuesta de la Cl a problemas que afectan a la entrevista forense

414

3.9.1. La dem ora........................................................................

414

3.9.2. Repeticin de las entrevistas.................................................

416

3.9.3. Inmunizacin....................................................................

417

3.10. Conclusin................................................................................

417

4. ASPECTOS A P LIC A D O S........................................................................

417

5. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

419

6. PARA SABER M S ................................................................................

421

6.1. Referencia esencial.........................................................................

421

6.2. Referencias adicionales...................................................................

421

REFERENCIAS.........................................................................................

421

CAPTULO

13. El testimonio infantil

_________________

427

1. PRESENTACIN DEL P R O B LE M A .............................................................

429

1.1. Apunte histrico............................................................................

429

1.2. Etapa actual..................................................................................

431

2. LA JU RISPRU D EN CIA ESPAOLA.............................................................

432

3. ESTEREOTIPO D E LOS N I O S C O M O TESTIG OS........................................

433

3.1. El nio como testigo de segunda categora.........................................

433

3.2. Las excepciones del estereotipo infantil como testigo.............................

434

3.2.1. Teora de los d o s factores........................................................

435

4 LOS N I O S MIENTEN

437

4.1. Los nios de 3 aos ya saben lo que es mentir...................................

437

4.2. Los nios de 3 aos mienten...........................................................

439

4.3. Gurdame un secreto......................................................................


4.3.1. Ocultan los nios la verdad cuando se lo pide un extrao?
4.3.2. Guardarn el secreto de un familiar?........................................

440
440
441

4.3.3. Capacidad de los adultos para descubrir las mentiras


de los nios.........................................................................
4.3.4. Probar la capaa'dad para discernir la verdad de la mentira

443
444

XVI

PSICOLOGA JURDICA

5. DIFERENCIA ENTRE LOS N I O S Y LOS ADULTOS C O M O TESTIG OS................

445

5.1. La regla general.........................................................................

445

5.2. Las excepciones.........................................................................

446

5.3. El peligro de la autoridad.............................................................

446

6. LA SUGESTIN.................................................................................

448

6.1. Definicin.................................................................................

448

6.2. Tres posturas............................................................................

449

7. LA HIPTESIS N IC A ........................................................................

451

7.1. Definicin y prueba.....................................................................

451

7.2. Prueba conjunta

453

7.3. Cunto duran las memorias reales eimplantadas enlos n ios?

455

8. M E C A N IS M O S D E LA SUGESTIN UTILIZADOS EN LAS ENTREVISTAS


FO R E N S E S ......................................................................................

456

8.1. Creacin de estereotipos..............................................................

456

8.2. Premios y castigos......................................................................

457

8.3. Imaginarse. Si no lo recuerdas bien, imagina cm o pudo ser............

458

8.4. Influencia social.........................................................................

460

8.5. U so de las muecas anatmicas....................................................

461

9. LAS NUEVE PRCTICAS INCORRECTAS EN LAS ENTREVISTAS


A N I O S A B U SA D O S SEXUALM EN TE....................................................

463

9.1. Frecuencia de estas malas prcticas en entrevistadores forenses

464

9.2. Cuando las entrevistas se hacen b ien .............................................

465

10. C O N C LU SI N .................................................................................

466

11. ASPECTOS APLICADO S......................................................................

466

12. CONCEPTOS CLAVE..........................................................................

466

13. PARA SABER M S.............................................................................

467

REFERENCIAS.................

467

CAPTULO 14. Verdades, mentiras y su deteccin a partir


del comportamiento no-verbal.........................................
1. IN TRO DUCCI N ...................................
1.1. La deteccin de la mentira a lo largo de la historia...............................

475
476
477

1.2. La evaluacin de la credibilidad en el marco de la psicologa


del testimonio.............................................................................

478

2. LA EVALUACIN D E LA C REDIBILIDAD A PARTIR


DEL COMPORTAMIENTO OBSERVABLE D EL TESTIGO..................................

479

2.1. Precisin de los juicios de credibilidad...............................................

480

2.2. Confianza en los juicios de credibilidad.............................................

482

ndice general

X V II

2.3. El vnculo entre mentira y conducta..................................................

483

2.3.1. Canales..............................................................................

484

2.3.2. Indicadores discretos............................................................

486

2.4. Entrenamiento.............................................................................

492

2.5. Desarrollos recientes.....................................................................

493

2.5.1. Reconocimiento informatizado de emociones..............................

494

2.5.2. Reconocimiento informatizado de la mentira..............................

4%

3. ASPECTOS APLICADOS: O N CE CONSEJOS PARA EL DETECTOR


DE M EN TIRAS....................................................................................

498

4. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

500

5. PARA SABER M S

501

5.1. Referencia esencial.......................................................................

501

5.2. Referencias adicionales..................................................................

502

REFERENCIAS.......................................................................................

502

CAPTULO 15. Verdades, mentiras y su deteccin: aproximaciones


verbales y psicoftsiolgicas..................................................

507

1. IN TRO DU CCI N.................................................................................

509

2. LA EVALUACIN D E LA CREDIBILIDAD SOBRE LA BASE


DEL CONTENIDO VERBAL D E LA D EC LA R A C I N .......................................

510

2.1. El Anlisis de Contenido Basado en Criterios (C B C A )............................

510

2.1.1. Fiabilidad entre evaluadores...................................................

514

2.1.2. Poder discriminativo de los criterios individuales.........................

515

2.1.3. La precisin del C B C A ...........................................................

515

2.1.4. Variables que influyen sobre la evaluacin con elC B C A .................

516

2.1.5. Limitaciones de la S V A ...........................................................

516

2.2. El Control de la Realidad ( R M )........................................................

517

2.3. M s all del C B C A y el RM: Las Aberdeen Report Judgm ent

Scales (A RJS)..............................................................................

520

2.4. La Tcnica S C A N ..........................................................................

523

2.5. Hacia la informatizacin de la deteccin verbal del engao....................

526

2.5.1. B Unguistic Inquiry and W ord Count (L\W C)..............................

526

2.5.2. El trabajo de Zhou, Burgoon, Qin y colaboradores........................

528

3. LA DETECCIN PSICOF1SIOLGICA D E LA M EN T IR A ..................................

530

3.1. El polgrafo.................................................................................

530

3.1.1. Aspectos generales...............................................................

530

3.1.2. Tcnicas poligrficas.............................................................

531

3.1.3. La deteccin de la mentira mediante el polgrafo.........................

534

3.1.4. Implicaciones ticas del uso del polgrafo...................................

542

X V II I

PSICOLOGA JURDICA

3.2. Otros instrumentos basados en medidas psicofisiolgicas.....................

543

3.2.1. Los analizadores del estrs vocal.............................................

543

3.2.2. Los potenciales evocados.......................................................

544

3.2.3. La resonancia magntica funcional...........................................

546

3.2.4. La termografa facial.............................................................

547

4. ASPECTOS A PLIC A D O S........................................................................

548

5. CONCEPTOS CLAVE............................................................................

550

6. PARA SABER M S ..............................................................................

553

6.1. Referencias esenciales...................................................................

553

6.2. Referencias adicionales..................................................................

554

REFERENCIAS.......................................................................................

554

M E D IA C I N Y P E R IT A J E

................

559

C A P T U L O 16. R e s o l u c i n d e c o n f lic t o s y m e d i a c i n ...............................

56i

1. IN TRO DUCCI N .................................................................................

562

2. ANLISIS Y RESOLUCIN D E LOS CONFLICTOS........................................

563

3. EL PAPEL DE LAS EM O C IO N ES EN LA RESOLUCIN


DE LOS CONFLICTOS...........................................................................

565

4. INTERVENCIN PSICO LG ICA Y M E D IA D O R A ..........................................

568

5. M EDIACIN: M O D ELO D E TRABAJO.......................................................

571

6. M B IT O S D E APLICACIN D E LA M E D IA C I N ..........................................

573

6.1. Mediacin en ruptura de pareja.......................................................

574

6.2. Incumplimientos de contratos y herencias..........................................

576

6.3. Mediacin penal...........................................................................

577

6.3.1. El Programa de Reparacin y Mediacin con Jvenes Infractores


de Catalua........................................................................

578

6.3.2. La violencia domstica (VD)....................................................

579

6.4. Conflictos laborales y de los consum idores........................................

583

7. COMENTARIO Y C O N C LU SIO N E S...........................................................

584

8. ASPECTOS A PLIC A D O S........................................................................

585

8.1.

Objetivos del proceso de mediacin..............................................

585

8.2. Aspectos que favorecen el uso de lamediacin................................

585

8.3. Aspectos que dificultan el uso de la mediacin................................

586

8.4. Etapas del proceso mediador......................................................

586

8.5. Recomendaciones para negociar..................................................

586

8.6. Pasos en la mediacin empresarial...............................................

587

9. CONCEPTOS C LA V E .........................................................................

587

ndice general

X IX

10. PARA SABER M S.............................................................................

588

10.1. Referencia esencial....................................................................

588

10.2. Referencias adicionales..............................................................

588

REFERENCIAS.......................................................................................

589

CAPTULO 17. El informe psicolgico


en los tribunales de justicia...............................................

591

1. IN TRO DU CCI N .................................................................................

592

1.1. El informe psicolgico para los tribunales de justicia.............................

593

1.2. Consideraciones jurdicas sobre la prueba de peritos............................

595

1.3. Cul es la formacin que debe tener el psiclogo en funciones


de perito?....................................................................................

598

1.4. C m o llega la solicitud de informe al psiclogo?.................................

598

1.4.1. Anlisis de la solicitud............................................................

599

1.4.2. Cundo se debe aceptar en encargo y cundo n o ........................

600

1.5. A qu preguntas debe responder el psiclogo?...................................

601

2. PROCESO D E ELABORACIN D EL IN F O R M E PERICIAL PSICOLGICO.............

602

2.1. La evaluacin psicopatolgica.........................................................

604

2.2. La evaluacin psicomtrica.............................................................

605

2.2.1. Q u pruebas escoger?.........................................................

606

2.3. H ay que proporcionar datos cuantitativos de las pruebas psicomtricas?

607

2.4. E s conveniente adjuntar interpretaciones computerizadas?....................

607

3. ANLISIS DE C A SO S...........................................................................

608

3.1. Informe pericial psicolgico A.......................................................

608

3.2. Informe pericial psicolgico B (Informe realizado


en la Clnica Mdico-Forense de Barcelona)........................................

624

4. PARA SABER M S ..............................................................................

633

4.1. Referencia esencial

633

4.2. Referencias adicionales..................................................................

633

REFERENCIAS.......................................................................................

634

APN D ICE

636

........................................................................................

Presentacin

La psicologa jurdica ha experim entado grandes avances durante los ltim os


aos, tanto en el m bito de la investigacin cientfica com o en el de sus aplica
ciones profesionales. Tales avances exigan la elaboracin de un m anual com
prensivo y actualizado sobre la disciplina, dirigido tanto a estudiantes com o a
profesionales de la misma.
El libro que tiene el lector en sus m anos no slo trata de los tem as tpicos
efe esta ram a del saber, sino que los am pla con otros, com o la conducencia de
la norm a jurdica, a menudo olvidados pero que son de innegable im portancia.
Adems de unos captulos introductorios de m bito general sobre la naturaleza
y la historia de la psicologa jurdica, se incluyen una serie de contribuciones
centradas sobre los actores del sistem a legal (policas, abogados, fiscales, jueces
y jurados), para seguir con un bloque sobre la psicologa del testim onio (m em o
ria y metamemoria, ruedas de reconocim iento, interrogatorios y entrevistas, el
testim onio infantil, y la deteccin del engao) y term inar con dos captulos em i
nentemente prcticos como son la m ediacin y el peritaje.
El volum en va dirigido no slo a estudiantes de psicologa, criminologa,
cferecho, seguridad y disciplinas afines, sino tam bin a profesionales de estas
materias y de los cuerpos de seguridad del Estado. C on el fin de resaltar la
dimensin aplicada de los contenidos, se ha incluido al final de cada captulo un
apartado que relaciona de form a explcita los contenidos tericos expuestos en
el m ism o con la prctica profesional.
Para la elaboracin del manual hem os tenido la gran suerte de contar con
las contribuciones de verdaderos expertos en cada uno de los tem as tratados,
procedentes tanto de Espaa com o de Alemania, Estados U nidos y Portugal. La
indiscutible y m erecida reputacin de tales autores no poda sino resultar en con
tribuciones de alta calidad. Tal fue nuestro propsito desde el principio, y tal ha
sido el resultado final. N o nos queda sino esperar avivar la curiosidad del lector,
y que la lectura de los textos le resulte grata e ilustrativa.
Eugenio Garrido
Jaume Masip
Carmen Herrero

Introduccin:
La Psicologa Jurdica

Relaciones entre la psicologa


y la ley
Eugenio Garrido y Carmen Herrero
Universidad de Salamanca

1. PRESENTACIN
2. BREV E A PU N TE H ISTRICO
3. CONCEPTO D E PSICO LO G A JU RD ICA
4. PRUEBA D E LA UNIVOCIDAD EN TRE LA CONCEPCIN
DE CONDUCTA EN DERECH O Y EN PSICOLOGA
5. LA PSICO LO G A FORENSE
6. D IFEREN CIA S EN TRE PSICOLOGA Y LEY
6.1. M arco general
6.2. Tabla de las principales diferencias entre psicologa y ley
7. PRECISIO N ES SO BRE A LG U N A S DE ESTAS DISCREPANCIAS
7.1. La distinta concepcin de la naturaleza humana: L ibertad frente
a determ inism o
7.2. D e lo general a lo concreto
7.3. Sentido com n y psicologa jurdica
8. EN CUENTROS EN TRE LA LEY Y LA PSICOLOGA
8.1. Diferentes concepciones de la ley y las posibilidades que
ofrecen a la psicologa
8.2. Influencia de la ideologa poltica sobre la psicologa
8.3. Las carencias de la psicologa ju rd ica
8.4. Llam adas a entenderse
9. UNA PROPUESTA DE LEY M ODERNA: UN M O D ELO DE JUSTICIA
CONTEXTUAL (HANEY, 2002)
10. ASPECTOS APLICADOS
11. CON CEPTOS CLAVE
12. PARA SA BER M S
12.1. Referencia esencial
12.2. Referencias adicionales
REFERENCIAS

PSICOLOGA JURDICA

1. P r e s e n t a c i n
D efinir un cam po del saber es una de las tareas intelectuales ms arriesgadas
(Ortega y G asset, 1969). Los antiguos la nombraban: objeto form al de una
den cia. La dificultad se am plifica cuando ha de cercarse la conjuncin de dos
disciplinas. N os hallam os ante el reto de definir cul sea la peculiaridad de la
psicologa-jurdica. Por qu no la psicologa en la ley, o de la o para la ley?
Por qu no la ley en la psicologa, de la psicologa o para la psicologa? (Losel,
1997; M uoz Sabat, 1980). Para advertir la pertinencia de la psicologa jurdica
medtese el siguiente prrafo de una sentencia de las analizadas por G arrido y
Herrero (1997) que absuelve de delito de violacin.
Considerando que los hechos que se declaran probados no son consti
tutivos de delito de violacin... atendiendo a los actos anteriores, coet
neos y posteriores a la realizacin de los mismos, y ello en atencin a las
circunstancias concurrentes en cada uno: a) En cuanto a las anteriores,
por la fcil y espontnea compenetracin que desde un primer momento
se establece entre R. y el procesado, de 22 aos de edad, de cultura nor
mal y con el discernimiento suficiente para darse cuenta de los actos que
realizaba sin desentraar el problema que se le presentaba, si se trataba
de un hombre soltero o casado; procurando el aislamiento de su primo
y amigas durante varias horas, en dos tardes seguidas, preparando as un
terreno ertico propicio a un desencadenamiento sexual de consecuencias
imprevisibles, b) En cuanto a los coetneos, ni por la contextura fsica de
uno y otra, muy parecida, ni por la forma en que aquella narra los hechos,
con atadura de brazos cruzados, desplazamiento de asientos delanteros
a espacios situados detrs, las dimensiones reducidas de ste, la accin
simultnea de bajarse los pantalones y sujecin de la presunta vctima;
ausencia de lesiones en alguna parte del cuerpo, cara, brazos, tpica de
la resistencia que suele acompaar a un forzamiento brutal; himen roto y
cicatrizado. Consecuencia de un coito o traumatismo ocasional, son todos
elementos demostrativos, no de una violacin, sino de una cpula ms o
menos perfecta, pero resultado de una accin querida por el procesado y
consentida por R. Porque an admitiendo que pudiera existir alguna opo
sicin verbal inicial, o algn amago fsico, ello no es suficiente a deducir
otras consecuencias penales, ya que la resistencia como el ataque, ha de
ser serio, consistente, sostenido, que acredite en realidad el deseo de que
sobre todo impere su libertad sexual, oponindose a la consumacin del
acto; mas cuando esta cede no por la propia fuerza de los actos, sino por
que encarna ya un deseo libidinoso que se suma al de su oponente, no cabe
hablar de una oposicin a ultranza que se compagina muy difcilmente con
las pretendidas caractersticas del hecho, segn la explicacin dada por R.
tanto por lo que se refiere al plazo tan dilatado de la supuesta resistencia
como al lugar donde se ejerca (poco propicio a esa situacin), c) En cuanto

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

a lo s p o s te r io r e s p o rq u e l a r e f e r e n c ia d a d a p o r R . n o s e a c o m o d a a la l
g ic a d e lo p o s ib le e n e s ta s c irc u n s ta n c ia s : e l s ile n c io g u a rd a d o p rim e ra
m e n te a n te u n o s s e o re s q u e la v ie ro n c a m in a r p o r la c a rre te ra ; la v e rs i n
in c o n s e c u e n te d a d a a o tro s , q u e c o n p o s te rio rid a d la re c o g ie ro n ; e l m u tis
m o g u a rd a d o c o n s u s fa m ilia re s y a m ig a h a s ta e l d a s ig u ie n te : a p e s a r d e
e s ta r e n la m is m a h a b ita c i n to d a u n a n o c h e ju n ta s c u a n d o lo m s l g ic o y
p ru d e n te e ra d e c ir la v e rd a d d e s d e u n p rin c ip io , d a n d o s u e lta a la c o n g o ja
n a tu ra l q u e d e b e ra s e g u ir a u n a c to d e e s a n a tu ra le z a n o q u e rid o p a ra e l
m s p ro n to e s c la r e c im ie n to d e lo s h e c h o s y d e te n c i n d e l c u lp a b le . T o d o
e llo s o n e le m e n to s q u e a p re c ia d o s e n c o n c ie n c ia ... in c lin a n a p ro n u n c ia rs e
p o r la e x is te n c ia d e u n a s re la c io n e s c a m a le s n o p re s id id a s p o r la v io le n c ia
sin o e n u n a y u n ta m ie n to , e n la c o n s u m a c i n d e u n o s in s tin to s se x u a le s,
q u e d e s p u s d e u n a n o c h e d e f ie s t a e n c o n tra ro n e n e l a is la m ie n to y la h o ra
a v a n z a d a d e la n o c h e e l m a rc o p ro p ic io p a ra s u s a tisfa c c i n .

El lector puede elegir cualquiera de las frases y convertirla en una hiptesis de


investigacin. Por ejemplo, si una m ujer no com unica que ha sido violada a las
primeras personas extraas que encuentra, no ha sido violada. Si una m ujer no
se resiste violentam ente, no ha sido violada; quien sale con un conocido a solas
por la noche no puede acusarle de violacin, etc. Lo m s lgico y evidente es que
d suelta a la congoja natural. A poco que un cientfico social se concentrase en
cada oracin, se le ocurrira un rosario de experim entos. Lo lgico y natural es
sentirse culpable y no hablar (Redondo, 2002). Si se conocieran los resultados
de la ciencia psicolgica, no se haran afirm aciones incorrectas (Kovera, Russano y M cAuliff, 2002; Rubin, 1973). Pero no adelantem os argum entos. Interesa
demostrar la pertinencia de la psicologa jurdica. En pocos escritos se halla tanta
psicologa com o en los textos legales. Psicologa y Ley, pues, son inseparables.

2. B r e v e

a p u n t e h is t r ic o

En el C aptulo 2, la palabra autorizada de H elio C arpintero narra la historia


efe esta pareja (psicologa y ley) inseparable, pero llena de reproches. A hora se
persigue reparar slo en dos mom entos d e la psicologa ju rd ica norteam ericana
que fueron im portantes para que pudieran ir ju n tas a los juzgados. El prim ero,
siempre citado, tiene lugar en 1954, cuando la Corte Suprem a da la razn a
Brown, que litigaba contra el Comit de Educacin, declarando inconstitucional
la existencia de centros educativos especiales para los negros. En una clebre
nota a pie de pgina, La C orte Suprem a cita, com o argum ento, investigaciones
de las ciencias sociales. La discusin entre los ju ristas fue grande: D ios mo,
esas malditas muecas! Pens que era una broma! (Loftus y M onahan, 1980, p.
271), afirm aba uno de los M agistrados que la firm aron. Qu pasara si en otro
m omento las ciencias sociales volvieran a defender el racism o o la segregacin?

PSICOLOGA JURDICA

Debera abdicar el Derecho de la defensa de la igualdad entre sexos y razas? (Ogloff,


2001). La jurisprudencia se puso en pie para evitar que las leyes y las sentencias
estuvieran a merced de investigaciones de las ciencias del comportamiento. La Ley
y la Justicia estn ms all de la experimentacin. Pero, ms all de los razonamien
tos de la doctrina y la tcnica jurdica, la psicologa haba influido en la m odifica
cin de las leyes. Quiz por nica vez (Haney y Logan, 1994).
El protagonista del segundo hecho es el Juez Bazelon en 1962 (Blau, 1984).
Se juzgaba, en apelacin, a una persona por allanam iento con arm a e intento
de violacin. La exam inan para dictam inar si era responsable de sus actos en el
momento de los hechos. Em iten inform es, por una parte, los psiquiatras, por otra,
tres psiclogos clnicos que la haban diagnosticado de esquizofrenia. El ju e z de
Prim era Instancia advirti al ju rad o que no tuviera en cuenta el testim onio de
los tres psiclogos de la defensa en el que se afirm aba que el apelante padeca
de esquizofrenia cuando com eti los delitos de los que se le culpaba (Blau,
1984, p. 341). El ju e z Bazelon argum enta extensam ente la capacidad de los psi
clogos para em itir diagnstico experto en los ju icio s a la par con los psiquiatras.
Lo que, a partir de ese momento, es adm itido siem pre que cum pla los requisitos
exigidos por la Ley.
Estamos, pues, ante una ciencia que aparece en las sentencias, que m odifica
las leyes y que hace acto de presencia, com o testim onio experto, en los juzgados.
Estamos tam bin ante una ciencia m uy cuestionada por los peritos en leyes. Pues,
sin darnos cuenta, se han planteado los tem as que m arcan las relaciones entre la
psicologa y la ley (G arrido, 1994).

3. C o n c e p t o

d e p s ic o l o g a j u r d ic a

a) C uando este tem a lo abordan los psiclogos colegiados (http://w w w .cop.


es/perfiles/contenido/juridica.htm ) definen la psicologa ju rd ic a como:
un rea de trabajo e investigacin psicolgica especializada cuyo objeto
es el estudio del com portam iento de los actores ju rd ico s en el m bito del
Derecho, la Ley y la Justicia. Es una definicin profesional, pero incom
pleta, porque la psicologa que destila la institucin de la Seguridad Social,
d concepto de com portam iento delictivo que aparece en el D erecho Penal,
no es el com portam iento de ningn actor ju rd ico . Adems, peca de ser una
definicin al servicio d e la ley, excesivamente instrum ental, com o era de
esperar de un Colegio de Profesionales (Carson, 2003). U na idea sem ejan
te expresa Losel (1997, p. 533) al afirm ar que las investigaciones en psi
cologa forense se han preocupado por dem ostrar cm o se pueden alcanzar
la m etas legales de m anera m s eficaz con los m edios psicolgicos. Es
una concepcin a la que se apuntan con agrado los ju ristas (Kirby, 1978).
Por ejemplo, M uoz Sabat (1980) afirm a de ella que es una ram a de la

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

psicologa que busca aplicar los m todos y los resultados de la psicologa


pura, y especialm ente de la experimental, a la prctica del derecho... no
habra de diferir, form alm ente hablando de lo que hoy da son, por ejem
plo, la psicologa clnica, la industrial o la pedaggica (p. 20).
b) Carson (2003), sin llegar a una definicin tan profesional, la concibe com o
una disciplina autnom a: com o subdisciplina, com o colaboracin o com o
proyecto. Conjuncin de psiclogos y abogados. Ciertam ente la psicologa
jurdica es una de las ram as aplicadas de la psicologa, pero, como afir
mara Clifford (1995) en la prim era versin del H andbook o f Psychology
in legal contexts (Carson y Bull, 1995), son m uchas las disciplinas psi
colgicas que han hecho su aportacin a la psicologa jurdica, desde los
estudios de la personalidad, los procesos bsicos, la psicologa evolutiva y
la psicologa social. Cada una de estas disciplinas aplica sus conocim ien
tos a las situaciones legales, o elige las situaciones legales com o campo
para investigar de m anera ms ecolgica sus hiptesis tericas. N o es una
disciplina, es un cam po de aplicacin de los procesos psicolgicos individ ia le s y colectivos.
c) Existe una tendencia generalizada a decir que la psicologa y el derecho han
de relacionarse porque ambas tratan de la conducta hum ana. Esta es una
definicin demasiado vaga, como si se dijera que la m edicina y la religin
tratan del ser humano; por lo que otros, ms arriesgados, repiten sistem ti
camente una definicin que, a decir de Kirby (1978) ya la acuara Haward
(1964, citado en Kirby, 1978): Ley y psicologa son sem ejantes en que
ambas tratan las actividades humanas. Las dos se ven envueltas en el intento
de controlar la conducta (Kirby, 1978, p. 341). D efinicin que Ellison y
Buckhout (1981) especifican en las siguientes palabras: Psicologa y ley
comparten un mismo punto de vista: las dos se preocupan por comprender,
predecir y regular la conducta hum ana (p. 1).
A unque aparentem ente asptica, tam poco esta definicin parece ser adm i
sible porque las palabras se utilizan de m anera equvoca. Esta equivocidad
puede observarse, especialm ente, en lo que ambas disciplinas entienden
por regular la conducta humana. La ley regula la conducta por m andato y
en funcin del poder de que est investido el legislador para obligar, inclu
so m ediante la sancin, a la ejecucin o prohibicin de determ inadas con
ductas. La psicologa carece de este poder social. La psicologa regula la
conducta acudiendo a los procesos que rigen el com portam iento humano.
La ley puede obligar a la escolarizacin hasta los diecisis aos, indepen
dientem ente de que el adolescente o los padres se sientan o no motivados.
La psicologa consigue que los adolescentes acudan a la escuela activando
b s procesos que m otivan una conducta.

PSICOLOGA JURDICA

d) A unque la psicologa y la ley tratan de la conducta hum ana, lo que en


trminos tradicionales se llam ara objeto m aterial, sin em bargo afrontan
el com portam iento hum ano de m anera diferente (objeto form al). Teniendo
en cuenta esta distincin elemental podran aceptarse com o oficales, las
siguientes precisiones de Piaget (1976):
L a s c ie n c ia s ju r d ic a s o c u p a n u n a p o s ic i n m u y d ife re n te d e b id o a q u e
e l d e re c h o c o n s titu y e u n s is te m a d e n o rm a s y u n a n o rm a s e d is tin g u e , p o r
s u m is m a o b lig a to rie d a d , d e la s re la c io n e s m s o m e n o s g e n e ra le s b u s c a
d a s p o r la s c ie n c ia s n o m o t tic a s , d e la s im p le c o n s ta ta c i n d e re la c io n e s
e x is te n te s : e s u n a c a te g o ra a p a rte q u e e s la d e l d e b e r ser. L o p ro p io d e
u n a n o rm a e s , p u e s , p re s c rib ir u n c ie r to n m e ro d e a trib u c io n e s y d e o b li
g a c io n e s q u e s ig u e n s ie n d o v lid a s a n e n e l c a s o d e q u e e l s u je to las
v io le o n o h a g a u s o d e e lla s , m ie n tra s q u e u n a le y n a tu ra l s e a p o y a e n u n
d e te r m in is m o c a u s a l o e n u n a d is tr ib u c i n e s to c s tic a y s u v a lo r d e v e rd a d
d e p e n d e e x c lu s iv a m e n te d e s u a d e c u a c i n a lo s h e c h o s (p . 5 0 ).

El derecho es, pues, a) un conjunto de normas, b) el deber ser y c) las normas


obligan aunque no se cumplan. La psicologa es, a) un conjunto de principios
naturales b) que explican el comportamiento y c) que se extraen mediante
la observacin objetiva del modo de ser. Dicho brevemente, el derecho es
el deber ser de la conducta humana, la psicologa es el ser de la conducta
humana. Si se llevara esta distincin hasta el disparate, el derecho finalizara
en el voluntarismo puro: las cosas son as porque yo lo mando. Poder del
que carece la psicologa porque, por su condicin cientfica, ha de atenerse
a la observacin de lo que realmente existe o acontece. Se volver ms tarde
9obre las relaciones del ser y el deber ser. Para adelantar algo de la argumen
tacin, pinsese en la situacin legal en la que se prohiba o se desaconsejaba
que las m ujeres estudiaran o, en el caso de atreverse, que, a lo sumo, fueran
maestras o enfermeras. Luego apareca la psicologa aplicando pruebas
objetivas de inteligencia y hallaba objetivamente, que tenan unas capaci
dades inferiores, con lo que se daba la razn a la ley. N o sera ms adecuado
afirm ar que la psicologa descubre la realidad que la ley ha creado?
e) Existe, para finalizar, una ltima postura, defendida explcita o implcitamen
te por muchos tericos de la psicologa jurdica, segn la cual, la psicologa
y la ley tienen una mism a concepcin de la naturaleza hum ana y de su
comportamiento. La diferencia estara en que la psicologa hace afirm acio
nes basadas en el mtodo cientfico mientras que la ley hace afirm aciones o
suposiciones del com portamiento humano basndose en el sentido comn
y en la tradicin. Derecho y psicologa mantienen concepciones mellizas
efe la persona y de su comportamiento, diferencindose en el fundamento de
sus argumentos: el derecho es sostenido por el sentido comn, la tradicin
y las fuentes, la psicologa por el mtodo cientfico (Garrido, 1994; Haney,

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

1993, 2002; Kovera et a l, 2002). Q uizs el m ejor enunciado de la univoci


dad de conducta humana que mantienen derecho y psicologa sea el de Saks
y Hastie (1978): cada ley y cada institucin legal se basan en asunciones
sobre la naturaleza humana y sobre la manera com o la conducta humana
viene determinada. Creemos que la psicologa cientfica puede ayudarnos a
entender estas instituciones y mejorarlas (p. 1).
Imaginemos las leyes e instituciones educativas. Naturalmente suponen que
todas las personas pueden aprender, que no siempre ha sido as. Adems,
regulan detalles como el tiempo por asignatura, poner o no deberes, apli
car o no castigos. Por qu unas asignaturas necesitan ms dedicacin que
otras? Por qu tica y no religin? Por qu no se pueden poner deberes
a determinadas edades? Cualquiera sea la respuesta, esta ser de naturaleza
estrictamente psicolgica. Otro ejemplo incontestable son la edad penal o la
ley penal del menor. Son inexplicables sin concepciones psicolgicas de la
responsabilidad, la posibilidad, todava, de reinsercin, lo que no se le concede
a los delincuentes mayores, una concepcin paternalista del Estado (Bersoff,
2002). Imaginemos a jueces y abogados seleccionando miembros para un
tribunal del jurado {vase el Captulo 6 de este libro), qu otra cosa tienen en
cuenta que no sea su ideologa, sus creencias religiosas, sus actitudes, su edad,
su sexo, su entorno social, su apariencia fsica? Todas, sin excepcin, variables
psicolgicas (Wrightsman, Kassin y Willis, 1987). Y estos conocimientos,
basados en su buen entender, los trasmiten en sus publicaciones como ciencia
absoluta, mientras que los psiclogos lo hacen con cautela y como probabili
dad (Nemeth, 1981). Esto sin entrar en lo que han sido los temas tradicionales
de la psicologa jurdica: testimonio, interrogatorios, ruedas de identificacin,
toma de decisiones judiciales, custodia de los hijos, determinacin de la capa
cidad para la responsabilidad, el dolo y la culpa, la sugestin de los nios.
Probada la univocidad, aflora la pregunta: es correcta la concepcin
que tiene la ley de la naturaleza hum ana y de su com portam iento? Para
responderla es necesario investigar. Y el derecho, en cuanto tal, no hace
investigaciones em pricas, da por supuesto, com o escribi O rtega y G asset
(1969) en Qu es filosofa?
A rrancando de la univocidad y teniendo en cuenta que la psicologa ju rd i
ca ha crecido en los ltim os aos a partir de las necesidades aparecidas en
b s ju zg ad o s, se propone la siguiente definicin de psicologa jurdica:
La psicologa ju rd ica trata d e los supuestos psicolgicos en que se fu n d a
mentan las leyes y quienes las aplican, bien sean ju rista s bien psiclogos,
con e l fi n d e explicar, predecir e intervenir.
La segunda parte de la definicin se toma de Lsel (1997, p. 535). La primera
trata de corregir las equivocidades de las definiciones anteriores. Es una defi
nicin que implcita o explcitamente est en quienes aparentemente adoptan

10

PSICOLOGA JURDICA

otras posturas. Por ejemplo, en el interesante captulo de Carscn (2003). Y me


refiero a l por la trascendencia que tiene lo que se publica en un Handbook
Tras exponer las relaciones sociolgico-econmicas entre psiclogos y juristas
y haber mostrado las dificultades conceptuales para el entendimiento, encara
el futuro como un proyecto de colaboracin entre las ciencias del compor
tamiento y las jurdicas. Exige esta colaboracin y no entiende que algunos
investigadores de la psicologa se nieguen a prestar sus conocimientos en los
juzgados, apostando as porque la Sala tome decisiones sin el beneficio de su
evidencia cientfica: deberan hacer lo que la Sala debera hacer, inferir lo
especfico de lo general. A esto es a lo que estn condenados los que practi
can la psicologa. Y, conociendo mejor los lmites de sus conocimientos y los
errores en la tom a de decisiones, lo haran mejor que la Sala (Carson, 2003,
p. 20). Lo que los cientficos sociales hacen en los juzgados es lo mismo que
hace la Sala: tom ar decisiones y hacerlo con ms fundamento que la Sala.
Ley y psicologa tienen, pues, la m ism a concepcin de la naturaleza hum a
na y de su com portam iento, con la diferencia de que lo que la ley supone,
la psicologa lo acepta slo com o hiptesis de trabajo. Es lgico y natural
que la m ujer violada se resista heroicam ente? Es lgico y natural que la
mujer violada cuente su violacin al prim ero que se encuentra? La res
puesta a la prim era pregunta es: no (U llm an y Knight, 1995); a la segunda:
tam poco (H errero y Garrido, 2002).

4. P r u e b a

d e l a u n iv o c id a d e n t r e l a c o n c e p c i n

DE CONDUCTA EN DERECHO Y EN PSICOLOGA


No era fcil llegar a una definicin de la psicologa jurdica. Pero, una vez alcan
zada, parece que exponer las relaciones entre ellas resulta ms fcil. Buena prueba
la proporcionan los captulos siguientes de este manual. Los temas sobre ruedas
efe identificacin, sobre la credibilidad efe los testigos, la aceptacin del testim onio
infantil, la tom a de decisiones por jueces y jurados aportarn evidencia de que la
ley y la psicologa buscan los mismos fines y parten de los mismos supuestos. Sera
discordante con lo defendido, no ofiecer alguna prueba em prica de la univocidad
efe conceptos entre ley y psicologa. La psicologa no sabe argumentar sin pruebas
empricas. Com o dira un com paero de la Facultad de Derecho cuando tratamos
efeterminados temas: Ahora viene Garrido y dice: hay un experim ento....
Tomemos com o ejem plo to d a ley que lleve sancin, si es que existe alguna
que no la lleve. Independientem ente de las teoras que acentan la coaccin o
las que tratan de garantizar que la fuerza no se usar sin fundam ento ju rdico, lo
cierto es que una de las finalidades de la pena, segn las teoras relativas, es la de
prevenir la conducta desviada tanto de los m iem bros de una colectividad, com o

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

11

de aquel que y a ha quebrantado la norm a. Detrs de esta concepcin se esconde


d supuesto de que la am enaza de castigo im pide la trasgresin de la norm a y as
poder conservar el orden social. Es una creencia en los m otivos que dinam izan la
conducta. En term inologa psicolgica, se est hablando del refierzo o el castigo
contingente, estudiado por el conductism o en cualquiera de sus formas. Berdugo
y Arroyo (1994) escriben: La prevencin general se dirige a los m iem bros de
una colectividad para que en el futuro, ante la am enaza de la pena, se abstengan
efe delinquir (p. 27). La prevencin especial pretende evitar que aquel que ha
cfelinquido vuelva a delinquir (p. 29). E sta funcin sancionadora del derecho
penal se entiende com o norm a de determ inacin (B erdugo y Arroyo, 1994, p. 24)
mediante la motivacin: El D erecho Penal pretende posibilitar la vida en com u
nidad a travs de la tutela de los bienes jurdicos m ediante la m otivacin d e sus
m iem bros (B erdugo y Arroyo, 1994, p. 23; el nfasis es mo). Los psiclogos
estaran de acuerdo con estos conceptos, tom ndolos com o hiptesis.
Resulta difcil experim entar la prevencin general. La investigacin de
Buikhuisen (1988) es ecolgicam ente perfecta e ingeniosa. U no de los problem as
importantes de la investigacin psicolgica es la eleccin de la conducta. Tiene
que ser tal que perm ita una observacin antes y despus de la intervencin. En
este caso tiene que ser una en la que la sancin com o m otivacin pudiera tam
bin controlarse. Eligen el estado de los neum ticos. Segn la ley holandesa del
m omento quien conduzca con neum ticos inadecuados o en mal estado puede
recibir pena de encarcelam iento de hasta dos meses, o una m ulta de 300 Florines.
Si en el ju icio es hallado culpable, se le puede retirar el permiso de conducir hasta
dos aos. Se eligen dos ciudades sem ejantes en cantidad de coches matriculados
y nm ero de vehculos que duerm en en la calle. A yudantes de la investigacin,
especialmente entrenados, recorren las calles de la ciudad durante la noche, ins
peccionando el estado de los neum ticos. C uando un autom vil tiene uno o ms
en mal estado anotan su posicin y su m atrcula. Esto se hace en el m es de ju n io
y se repite en el mes de septiem bre. U na de las ciudades es Groningen, la otra
Leeuwarden. D urante este perodo de tiem po el 46.31 por ciento de los dueos
de G roningen y el 43.5 por ciento de los de Leeuw arden han cam biado sus neu
m ticos en mal estado. El com portam iento, pues, de los conductores de las dos
ciudades es tam bin sem ejante en el cuidado de sus neum ticos.
Groningen es la ciudad elegida com o grupo experimental. La intervencin
consiste en pedir la colaboracin de la polica para que no preste atencin especial
al tema de los neum ticos durante los dos meses de observacin mencionados en
el prrafo anterior. L as policas de am bas ciudades colaboran. La semana antes de
comenzar la intervencin se hace una nueva inspeccin de los vehculos aparcados
en la calle. Luego com ienza la campaa de intervencin en Groningen. Los tres
peridicos de la ciudad anuncian que dentro de una sem ana la polica vigilar espe
cialmente el estado de los neumticos. Diariamente publican el nmero de multas

12

PSICOLOGA JURDICA

impuestas por la polica por este tipo de infraccin. La polica local lleva en sus
coches unos carteles que avisan: cuide el estado de sus neumticos. Se inspeccio
nan en cinco das 13 474 coches, de los que solamente el 1.4 por ciento va infrin
giendo la ley. Casualmente ninguno estaba en la lista previa de los investigadores.
Finalizada la cam paa, se exam ina una vez ms el estado de las ruedas de
b s vehculos que duerm en en la calle tanto en G roningen com o en Leeuwarden.
Los resultados son significativos. El 54 por ciento de los autom ovilistas que
infringan la norm a en Groningen, la ciudad experim ental, haban cam biado sus
neum ticos irregulares; solo el 27 por ciento lo haban hecho en Leeuwarden.
La conclusin, com o no poda ser de otra manera, la expresan los autores con
estas palabras: Esto significa que podem os concluir que el castigo, en este caso,
tiene un efecto preventivo general (Buikhuisen, 1988, p. 193). Pues no. Esta
conclusin es incorrecta. Porque la prevencin general, m arcada en el cdigo de
circulacin con la am enaza de las sanciones antes m encionadas es la m ism a en
las dos ciudades. Lo que ha funcionado no es la prevencin general, sino una
de las condiciones que la psicologa conductista ha descubierto ser necesaria
para que la expectativa de castigo sea efectiva en la m odificacin de la conducta:
la probabilidad o la certeza de que ser im puesto.
El psiclogo tiene ahora la tentacin de introducirse en las variables o con
diciones en las que el castigo es eficaz y aquellas en las que puede promover,
incluso, la conducta que pretende evitar (Bandura, 1973; Barn, 1977). Siente el
impulso de m ostrar la poca aplicacin de muchas sanciones previstas en la ley
y dem ostrar, com o lo han hecho O ceja y Fernndez-D ols (2001; vase tam bin
d Captulo 3 de este manual) los efectos de la ley perversa, aquella de obliga
do incumplim iento. Se adentrara luego en las investigaciones que dem uestran
que la pena capital no dism inuye la tasa de los delitos m s gra\es, sino que los
aumenta cuando se televisa (Ellsworth y M auro, 1998; H aney y Logan, 1994).
Es de esperar que estas afirm aciones sean descalificadas por el ju rista com o
un psicologicism o de la ley (Doise, D escham ps y Mugny, 1980; M uoz Sabat,
1980), por quienes consideran que la psicologa jurdica debera estar a m erced
de lo que el derecho le pida: Se trata de una psicologa em inentem ente probato
ria (M uoz Sabat, 1980, p. 19).
Es posible, en efecto, que los fines ltimos de la ley, implantar los valores del
legislador elegido democrticamente, no sea la finalidad de la psicologa. Pero an
as, esto es dudoso porque, quin estudia los valores vigentes en una sociedad? La
justicia, valor por excelencia del (brecho y de la paz social que las leyes pretenden
mantener a partir de una sociedad o una naturaleza que pervierte o pervertida, es,
por esencia, relacional; es decir, psicosocial, socialmente construida. Y quienes
estudian estas construcciones son las ciencias sociales. Bem (1970), cuando analiza
la sentencia de La Corte Suprema de 1896 en la que se impona la educacin racial
separada, afirm a que estaban dando por supuesta la antropologa y la sociologa

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

13

dominante en la poca. Es difcil salirse de la necesidad del estudio psicolgico de


la ley, bien para elaborarla, bien para llevarla a cabo o hacerla ejecutar, so pena de
caer en un puro voluntarismo del legislador o se crea que ha em anado directamente
del altsimo, lo que no es admitido por los m ismos tericos del Derecho:
L a a trib u c i n d e re s p o n s a b ilid a d p e n a l a c a d a in d iv id u o ... n o p u e d e
p a rtir e x c lu s iv a m e n te d e u n a c o n s id e ra c i n fo rm a lis ta y a b s tr a c ta d e las
n o rm a s y d e v a lo re s y m e d irs e la c u lp a b ilid a d s e g n la s c irc u n s ta n c ia s d e
c a d a s u je to e n r e la c i n c o n s u m e d io s o c ia l y s u s c o n d ic io n e s p e rs o n a le s:
h a s ta a q u s o n in e s tim a b le s la s g ra n d e s a p o rta c io n e s d e la s c ie n c ia s s o c ia
les, d e la c rim in o lo g a o d e la p s iq u ia tra , p e ro e n ltim o t rm in o , s i e s e
m is m o s u je to e s o n o d e lin c u e n te , d e p e n d e r d e q u e la c u ltu ra , la h is to ria y
la c o r r e la c i n d e fu e rz a s p o ltic a s e x is te n te s e n s u p a s h a y a n d e te rm in a d o
q u e a s s e le c o n s id e re (G a rc a A r n , 1 9 8 7 , p p . 2 5 - 2 6 ) .

5. L a

p s ic o l o g a f o r e n s e

Quien busque en el Diccionario de la Real Academia Espaola la palabra forense


\e r que viene referida, en su acepcin de profesin, al mdico forense. Cuando
Carson (2003) afronta este tema desde la perspectiva del socilogo que analiza las
relaciones de las ciencias sociales con la ley, indica que el mdico y el abogado no
son dos carreras, sino dos profesiones m uy tradicionales que han definido bien sus
puestos en la sociedad. Las nuevas disciplinas, com o la psicologa, que quieran tener
\o z en el mundo del foro jurdico, deben ajustarse a su patrn.
La psicologa forense es la psicologa que da su testim onio en las instancias
judiciales com o experta (vase el C aptulo 17 de este libro). Y as es com o lo
define el Colegio de Psiclogos. Ya se ha visto. En el m omento epistem olgico
en que hacem os esta definicin, podram os decir que, en principio, cualquiera
rea de especializacin psicolgica puede dar su testim onio en un ju icio . Pero
el psiclogo forense es ms frecuentem ente un psiclogo de la personalidad
infantil que em ite su ju icio sobre el tem a que se ju zg a. Es cierto que cada vez es
ms norm al la presencia del psiclogo en los ju zg ad o s por tem as de testim onios
infantiles o problem as de adopcin. Pero sera difcil que un investigador social
sobre los efectos de la pena de m uerte sea llam ado a dar su testim onio ante un
jurado que ha sido seleccionado precisam ente porque no se opone a la pena de
m uerte (Ellsworth, 1991), ni tam poco sera llam ado a dar su testim onio quien
haya investigado sobre la disparidad de las sentencias judiciales (G arrido, 1997),
o sobre la probabilidad de que un ju e z dicte una sentencia conform e a su ideolo
ga poltica (Sobral y Arce, 1990). Por lo tanto, la psicologa jurdica es un cam po
de especializacin ms am plio que el de la psicologa forense.
Cualquiera que sea el rea de especializacin del psiclogo que em ite testi
monio experto debe atenerse a las reglas del juego y la representacin legal. Lo

14

PSICOLOGA JURDICA

que exige unos estndares marcados por la norm a, ordinariam ente la prctica
jurdica que ya ha adm itido esa clase de testim onio en otros casos sem ejantes y
basndose en el m ism o tipo de pruebas. D e esta manera, el legislador o el ju e z
va m arcando los pasos del psiclogo y las pruebas que le adm iten. Esto, como
dice Haney (1993), conlleva el riesgo de perder la m irada crtica que las ciencias
sociales han echado siem pre sobre la ley. El psiclogo jurdico m ira m s a la ley,
el forense a lo que se pide en los juzgados. D e ah que se exija ms form acin
jurdica al forense que al jurdico. Esto no debera despertar la objecin de que la
psicologa jurdica es m s terica: la peor crtica que se pueda hacer a una ciencia
social (Kirby, 1978), porque el psiclogo ju rd ico lleva a hiptesis los problemas
que aparecen en la ley. Un buen ejem plo lo dan las investigaciones sobre el testi
m onio infantil, los interrogatorios, las ruedas de identificacin, etc.

6.

if e r e n c ia s e n t r e p s ic o l o g a y ley

Acaba de probarse que psicologa y derecho tienen la m ism a concepcin de la


naturaleza hum ana y de su conducta. Sin embargo, las relaciones no han sido
fluidas ni a lo largo de la historia, ni en el presente. R esulta difcil encontrar
planes de estudio en las Facultades de D erecho en los que se ensee psicologa
o viceversa. Por qu esta falta de relacin? Responder a esta pregunta exige un
apartado especial, por otra parte tradicional en cualquier autor que trate el tem a
(Blackman, M ller, y Chapman, 1984; Carson, 2003; Ellsw orth y Mauro, 1998;
Haney, 1980,2002; Kapardis, 1997; King, 1984; Kirby, 1978; Losel, 1997; Oddie,
1982; Ogloff, 2001), sobre los distintos puntos de vista desde los que tratan el
com portam iento hum ano el derecho y la psicologa. Si bien to d o s ellos parecen
repetir y citar una aproxim acin inicial realizada por Haward (1981). En nuestro
entorno hay que reconocer el esfuerzo realizado por M uoz Sabat (1980).

6.1. Marco general


Antes de hacer un listado de estas diferencias conviene recoger lo que pudiera
ser el m arco general en el que ubicarlas:
a) El derecho y quienes han hecho de l su profesin, quiz por tradicin,
acaso por defensa de su antiguo ttulo de letrados, parecen haberse atri
buido el papel de vigilantes de los valores sociales, lo que hace vivir al
extrao que se les acerca una sensacin de dependencia, y estar dispuestos
a hacer lo que las leyes dictam inan y los juristas recuerdan im positi
vamente como de obligado cum plim iento. Pero, por otra parte, parecen
simples m andados o escribientes de lo que el legislador aprueba o lo
que sus antecesores, especialm ente si pertenecieron a las ms altas institu
ciones jurdicas, dictam inaron en casos sem ejantes, que nunca iguales.

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

15

Un ejemplo de cmo se consideran defensores de los valores sociales se


encuentra en varios artculos de Haney, pero sobre todo en el de H aney y Logan
(1994) sobre la utilizacin de la psicologa por la Corte Suprem a de los Estados
Unidos. En alguna sentencia sobre la inmoralidad actual de la pena de muerte,
que la hara inconstitucional, los juristas argumentan que esto no puede ser,
dado que en el m omento en que se aprueba la Constitucin, en 1789, exista
esa pena y los padres de la patria no la consideraban inconstitucional. Evi
dentemente los valores no cambian, pero se actualiza su puesta en escena.
En este enm arque inicial de las diferencias, una nueva consideracin: se ha
cfefendido que la distancia entre psicologa y derecho se mide en la metodo
loga y no en el concepto. El recuerdo de una discusin acalorada entre Lee
Ross contra A lbert Bandura y Walter M ischel ejem plifica esta distincin.
Bandura y M ischel no se interesan por una psicologa cuya finalidad no
sea m odificar la conducta no deseada. R oss argument: pueden decirme
b s nombres de dos psiclogos que hayan influido tanto en m odificar las
actitudes y creencias del siglo x x que se asem ejen a Freud o a Marx?
A nteeste tipodeplanteamientosdeberamosretom arlasviejasdiscusionessobre
la univocidad o equivocidad del ser. Evidentemente lapalabrainfluencia es
equvoca. La psicologa,porconcepciny metodologa, trata deconocerelcom portamientode la persona ymodificario. Le interesaque el juez sea conscientede
b s sesgos a que est expuesto al dictar sus sentencias justas. No se desinteresa
efe la justicia, pero cuando la estudia lo hace tal como es percibida por las
personas en un contexto especfico (Tyler, Boeckmann, Smith y Huo, 1997).
ffero de todo ello no habla sin datos que puedan ser verificados de nuevo y
llegar a una probabilidad convergente. Imaginemos a un psiclogo y a un
abogado de la defensa ante una rueda de identificacin de cinco personas
en vivo y simultnea. El abogado pensara en el artculo 369 de la Ley de
Enjuiciamiento Criminal: al sospechoso se le har comparecer en unin
con otras (personas) de apariencias exteriores semejantes. A presencia de
todas ellas desde un punto en que no pudiera ser visto.... N o tiene nada que
objetar. El psiclogo, en cambio, estara pensando en los juicios absolutos y
relativos (Lindsay y Wells, 1985), la gran probabilidad de hacer una eleccin
falsa si en la rueda no estuviera el delincuente, quizs, hasta pudiera haber
algn polica entre los seuelos, hecho que desaconsejan los expertos (Bruce,
1988). Si el psiclogo objetara contra la rueda de identificacin, el abogado
le leera el artculo. Eso es lo que ha de cumplirse y las objeciones que tenga
la ciencia que se las com unique al legislador, pues l es mero ejecutor, en este
caso, de lo que dicta la Ley d e Enjuiciamiento Criminal. Esta es una de esas
ocasiones en las que el experto en leyes puede hasta ridiculizar al cientfico
porque no sabe qu es lo que dice la Ley, y menos an sus interpretacio
nes jurdicas hechas por la teora o la jurisprudencia. Y el psiclogo

16

PSICOLOGA JURDICA

insistira: Pero un inocente est corriendo peligro! N o se ha dado cuenta


efe que la ley no trata de hallar la verdad sino de que el procedimiento sea
adecuado a norma y de cmo convencer. Es lo que en algn tiempo se llam
la aplicacin de la ley en el desierto, en contra de las corrientes del rea
lismo jurdico (Kirby, 1978). Este autor, presidente para la reforma de la Ley
en Australia, hace, sin embargo, la siguiente afirm acin con la que estaran
ms de acuerdo los profesionales de la psicologa: Los psiclogos pueden
jugar una parte importante en la reforma del sistema legal que nos gobierna a
todos (p. 355). En lo que estara de acuerdo la profesora Garca Arn (1987),
o el Magistrado Oddie (1982).
b) Visin parcial de la psicologa jurdica: estos dos conceptos (vigilantes de
los valores sociales y brazo ejecutor de la ley; la doctrina y la jurisprudencia)
ensamblan el m arco en el que han de entenderse las dificultades encontradas
por las ciencias sociales cuando han querido contribuir a la elaboracin de
las leyes o a su aplicacin. A ellos habra que aadirles una tercera dificultad
general: la complejidad y singularidad de cada caso. Pareciera que la psi
cologa, por querer asemejarse a las ciencias llamadas puras, com o la fsica
o la qumica, o a las m enos duras, com o la biologa o la medicina, tratara de
estudiar el comportamiento humano en la probeta del laboratorio, situacin
en la que nunca existe el hombre, y que sus conclusiones alcanzaran valor uni
versal. La persona tiene circunstancias. El sistema jurdico, por el contrario, se
implica en cada caso de manera diferente, lo que se complica en cada Estado,
nacin o continente. Un escrito centrado en estas crticas que imposibilitan la
esencia misma de la psicologa jurdica es el King (1984), postura que pare
ce mantener Stone (1984, citado por Carson y Bull, 1995). Pareciera que la
psicologa, en general, no supiera cul es su objeto de estudio: el hombre en
su entorno, o que la psicologa jurdica estudiara a las personas en entornos
foera de lo legal; que los juzgados que tom an decisiones, lo sjiec es que dictan
sentencias, las actitudes de la gente frente a la pena de muerte, el interrogato
rio de los nios, la susceptibilidad a la sugestin, las ruedas de identificacin
sesgadas, la implantacin de memorias falsas de hechos reales observados,
la certeza con la que se da testimonio, el comportamiento de los sujetos de
Milgram, los carceleros de Zimbardo, las instrucciones y composicin
efe las ruedas de identificacin, los valores de la sociedad actual, la igual
dad de sexos y razas o su discriminacin por la ley o su aplicacin, la
edad penal, la edad en la que se debe finalizar la enseanza obligatoria,
la mayora de edad para votar, la influencia de los m edios de comunicacin
sobre la conducta de las personas, especialmente de los nios, el valor pre
ventivo de la ley penal, o el de reinsercin y la efectividad de las crceles para
conseguir los fines que le marca la ley, la propuesta de medidas alternativas
a la crcel com o m ejores m odos de cum plir tales fines, las alternativas a los

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

17

sistemas tradicionales de impartir justicia como ms eficaces para cumplir


b s fines de restauracin o de reinsercin, incluso por qu y dnde se ponen
las seales de trfico no fueran verdaderos problemas legales q ie encuentran
su respuesta ms precisa en la psicologa u otras ciencias sociales, o que la
psicologa no se hubiera interesado por el poder de las circunstancias (Ross y
Nisbett, 1991), y en concreto, la psicologa jurdica (Haney, 2002).
c) La ley da por supuesta la psicologa como algo de sentido comn, y a partir
de esos supuestos legisla y juzga; al margen de que el sentido comn no tiene
por qu ser la verdad. Uno puede leer en una sentencia judicial que un nio
est diciendo verdad porque se muestra nervioso y no para en su silla mientras
declara. Esto, cientficamente, no est demostrado. Esto, cientficamente, es
una afirmacin carente de fundamento alguno. D e hecho, lo que muestra la
investigacin es que el nerviosismo indica mentira, no verdad (DePaulo, Lindsay, Malone, Muhlenbruck, Charlton y Cooper, 2003; vase el Captulo 14 de
este manual). Pero si se discuten afirmaciones como estas con quien firma
la sentencia, mantendr con ahnco que la sentencia no contiene afirmacin
psicolgica alguna y que es perfecta desde la tcnica jurdica. Para entender
mejor esta disparidad e incongruencia, cambiemos los actores. Supongamos
que, de acuerdo con el artculo 456 de la Ley d e Enjuiciamiento Criminal y
otros que lo complementan, el ju ez haya admitido al psiclogo como experto
para emitir su inform e sobre la credibilidad de las declaraciones del nio. Su
conocimiento experto le obliga a declarar que el nerviosismo o el estrs no
son signo de la verdad. La Sala le exigira precisin absoluta, probabilidad
absoluta, le preguntara si existe algn estudio que no haya confirmado esos
hallazgos, se le pedira que afirmara si el caso que se est juzgando entrara
en la mayora o en la exigua minora de la significacin estadstica. El jurista
puede hacer afirmaciones psicolgicas absolutas de naturaleza psicolgica
con la mayor impunidad y no se las perm ite al psiclogo cientfico que acude
como experto (Nemeth, 1981). Estas y otras contradicciones han sido seala
das tambin por muchos psiclogos que se han acercado al estudio de la Ley.
Un buen ejemplo se halla en los escritos de Craig Haney, autor que se ha dis
tinguido por los aspectos m s tericos de las relaciones entre las dos discipli
nas. Aunque la imposibilidad de que las ciencias sociales se puedan aplicar a
b s supuestos concretos que contempla la ley tambin ha sido discutida dentro
de los mismos profesionales de la psicologa. Entre estas disputas estaran los
casos de Egerth y McCloskey (1984) y McCloskey y Egerth (1983), a las que
contestaron Loftus (1984) y Wells (1984). Algo semejante sucedi a comienzo
de los aos noventa con algunas publicaciones de Elliot (1991,1993) a las que
contestaron Ellsworth (1991) y Kassin, Ellsworth y Smith (1994).
d) U na ltima consideracin, aquella en la que se centra C arson (2003) y
que aparece mal disim ulada en los escritos de ju ristas que se acercan a los

18

PSICOLOGA

j u r d ic a

problemas epistem olgicos de las relaciones entre psicologa y ley. Porque


el psiclogo cuestiona algunos de los fundamentos sobre los que la admi
nistracin de justicia se lleva a cabo han sido mirados generalm ente como
molestos, irreales o con el prejuicio de ser acadmicos. Los psiclogos
escudrian y critican. Son gente difcil que cuestiona cosas establecidas hace
mucho tiempo y que han sido reguladas con mucho cuidado (Kirby, 1978,
p. 343). Est en juego, en definitiva, el poder. La psicologa y otras cien
cias sociales han som etido a prueba m uchos de los supuestos en los que se
apoyan las prcticas jurdicas y la misma legislacin que los ordena, y los ha
hallado inadecuados. Un buen ejemplo son los tribunales del jurado, la credi
bilidad de los testigos o la constitucionalidad o no de determinadas prcticas
siguiendo el espritu del legislador. Pero, ms que disputarse la supremaca,
habra que buscar la colaboracin para obtener una m ejor adm inistracin de
justicia o una justicia mejor. Cuando se descubren los sesgos en las deten
ciones policiales (Smith, 1987) o en los jurados que no se oponen a la pena
efe m uerte (Ellsworth, 1991), se ayuda a no repetirlos. En el escrito de Kirby
(1978) se muestran ejemplos de esta colaboracin. Este M inistro de Justi
cia de Australia afirm a cmo se han implantado la necesidad de grabar los
interrogatorios policiales para evitar falsas confesiones, cm o deben hacer
las ruedas de identificacin, los prejuicios en las sentencias, la presencia
de terceros en los interrogatorios, la prohibicin de adm itir testim onios de
odas, etc., tras las investigaciones de la psicologa jurdica.

6 .2 . Tabla de las principales diferencias entre psicologa y ley


Este era el fondo sobre el que se proyecta la figura de cada una de las objeciones
que, recogidas aqu y acull, se han plasm ado en una tabla sntesis (Tabla 1.1). Su
simple lectura da una idea de la distancia existente entre las dos disciplinas.
King (1984) escribe las siguientes palabras que com prim en todos estos des
encuentros:
P a re c e q u e se h a n d e s a rro lla d o y g a n a d o cred ib ilid ad , e n tre a lg u n o s,
si n o la m a y o ra d e lo s p sic lo g o s q u e tra b a ja n en e l c a m p o p sic o le g a l, u n
co n ju n to d e a su n c io n e s. P a re c e q u e e s ta s so n (1 ) q u e lo s m to d o s c ie n tfic o s
d e a n a liz a r y p ro b a r u tiliz ad o s p o r lo s p sic lo g o s p ro p o rc io n a n in s tru m e n to s
p o d e ro so s p a ra d e sv e la r la v e rd a d so b re a lg u n o s a sp e c to s d e la c o n d u c ta a
los q u e p re s ta n s u a ten ci n ; (2 ) q u e la v e rd a d d e s v e la d a p o r lo s p sic lo g o s
es, e n a lg n m o d o , s u p e rio r y m s v lid a q u e las v erd ad e s tra d ic io n a le s o d e
sen tid o c o m n d e lo s a b o g a d o s , p o lic a s y d e o tro s n o p s ic lo g o s y q u e n o
ap lican e s to s m to d o s; (3 ) q u e la v e rd a d d e sv e la d a p o r lo s p sic lo g o s q u e u ti
lizan e s to s m to d o s tie n e v a lid e z u n iv e rsal in d e p e n d ie n te m e n te d e l co n tex to
so cial sin g u la r en q u e s e d e sv e la e sta v e rd a d (p . 6 8 )

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

19

Tabla 1.1. Diferencias entre la ley y la psicologa


LEY
1. Dicotoma, categoras

PSICOLOGIA
1. Continuo, hipottico, puede ser, probabilidad
hecha nmeros, el fam oso p < .05

2. Pasado

2. Futuro, cambiante, prospectiva, nuevas hiptesis


explicativas

3. C aso concreto, m undo real con m uchas

3. Leyes generales, tendencia central

connotaciones especficas
4. Aplicada

4. Acadmica; terica

5. Reactiva: acta tras la ejecucin de lo s hechos o

5. Controla la conducta en base a leyes del

su denuncia

comportamiento

6. Tiene u n fin, termina con un veredicto

6. Siem pre en progreso

7. Prescriptiva, normativa

7. Descriptiva, emprica

8. Jerrquica

8. Emprica

9. Examen de partes

9. Experimental

10. Convencer. Tcnica procesal

10. La verdad

11. Poder

11. Razn, verdad

12. Valores

12. Realidad. La d e n d a no tiene valores

13. Sentido com n

13. G e n d a

14. Certeza

14. Probabilidad

15. Aplicar la ley

15. Cam biar la ley o s u m od o de aplicarla

16. Responsabilidad, voluntad libre

16. Determ inism o de la conducta

17. Visin del hom bre com o cnico

17. Visin del hom bre com o bueno por naturaleza

18. Basada en la autoridad

18. Emprica, suma de datos y experim entos

19. Deduccin lgica

19. Induccin rientffica

20. C asos reales

20. C a s o s sim ulados, laboratorio

21. Doctrina uniforme

21. D iscusiones entre corrientes y autores

22. Sistema legal com o u n todo

22. Conjunto d e individuos

23. El sistema legal e s complejo

23. La psicologa estudia variables sencillas

24. La toma de decisiones legales n o depende de

24. La psicologa, c o m o d e n d a , su po n e una

cau sa s estables: depende d e cau sa s personales,

estabilidad del sistem a q ue estudia

legales, circunstanciales
25. N o e sab arcab le por la rien d a

25. La psicologa no e s una d e n d a tan precisa com o


la fsica o la biologa

26. Acta e n fu n d n de las d rcu n sta n d a s

26. Se centra e n la valoracin de lo s individuos o, a lo


sumo, p equeos g ru p o s

27. C ada caso e s un m undo de relaaones

27. Dificultades para generalizar de u n estudio a un


sistema y d e ste a otras culturas

28. Todos guales ante la ley

28. Estudio de g ru p o s diferentes

29. Trata d e resolver u n conflicto

29. Busca lo s p rin d p io s del com portamiento

30. Universal

30. Localismo, chovinism o

31. M adura, acrisolada a lo largo de lo s tiem pos

31. Ingenua, carente de validez externa

20

PSICOLOGA

j u r d ic a

7. P r e c is io n e s

s o b r e a l g u n a s d e e s t a s d is c r e p a n c ia s

Tras la lectura de tantos puntos de desencuentro deberan hacerse algunas matizaciones. Lo m ism o que lo hacen la mayora de los autores que afrontan este pro
blem a delicado e intrincado. Autores a los que habra que aadir Lloyd-Bostock
(1983) y M unn (1994).

7.1. La distinta concepcin de la naturaleza humana: libertad


frente a determinismo
Quien se acerque a la concepcin del hom bre que aparece en el D erecho en
general, y, especialm ente, en el L ibro Prim ero del Cdigo P enal descubrir a un
ser libre, que ejerce su libre albedro. D e otra m anera no se podran tom ar en
serio ni sus contratos ni sus delitos. A nalizado desde la psicologa, la concepcin
de la persona que aparece en el Cdigo P enal est presidida por la inteligencia,
que tiene la capacidad de discernir entre el bien y el mal, entre lo perm itido y lo
prohibido. Supuesta la inteligencia, resalta la voluntad de ejecutar la accin pro
hibida por la norm a ju rd ica y calificada com o delito. Estos son los dos princi
pios que posibilitan la accin dolosa y culposa (G arrido, 1994). El Cdigo Penal
espaol se abre con esta afirm acin: Son delito o falta las acciones y omisiones
dolosas o culposas penadas por la ley. N o hay pena sin dolo o culpa. Q uien
quiera convencerse de esta idea puede acudir a las circunstancias agravantes,
atenuantes o eximentes.
Siguiendo a Weiner (1986, 1994), que divide las atribuciones de las causas de
la conducta en dos grandes dimensiones: la estabilidad y el locus de control, y
aceptando una propuesta de anlisis de contenido, que H olsti, Loom ba y N orth
(1969) asignan a Osgood, se pide al lector, especialm ente si conoce bien del
D erecho Penal espaol, que responda al cuestionario de la T abla 1.2.
Los resultados de 256 estudiantes m uestran que no existen diferencias ni entre
93xos ni entre carreras (psicologa y criminologa). L as diferencias se establecen
entre las variables internas y las externas, las estables y las inestables. Es decir,
quienes leen el L ibro Prim ero del D erecho Penal Espaol perciben claram ente
que se es delincuente por naturaleza y de m anera estable (Figura 1.1).
Sin duda, la Psicologa ha tom ado m uchos m odelos de las llam adas ciencias
naturales. H a refinado sus m todos y medidas y puede causar la im presin de que
la conducta hum ana est determ inada, bien por causas intrnsecas heredadas,
com o los rasgos de personalidad o el carcter, o por experiencias infantiles, o por
las circunstancias. C uando ha aceptado los m ecanism os cognitivos los habilita a
modo y sem ejanza de ordenadores en los que se teclean determ inadas rdenes y
aparece necesariam ente un efecto en la pantalla de la conciencia.

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

21

Tabla 1.2. Ejercicio sobre la atribucin causal de la conducta delictiva en el Libro


Primero del Cdigo Penal
La conducta delictiva, ms que otras conductas* exige una explicacin causal, la teora de la atribucin de
\Afeiner ha resumido las atribuciones causales en cuatro categoras segn la estabilidad (estables e inestables)
y s?gn el locus de control (interno o externo). El esquema de Weiner es el siguiente con sus ejemplos clsicos:
ESTABILIDAD
ESTABLE

------------

LOCUS DE CONTROL
INTERNO

EXTERNO

Capacidad

Dificultad de la tarea

TRANSITORIA______________________ Esfuerzo__________________________ Suerte____________


Suponiendo que el delito es una conducta socialmente fracasada se podra convertir este esquema en
el siguiente:
ESTABILIDAD
ESTABLE

TRANSITORIA

LOCUS DE CONTROL
-------------------------------------------------------------------------------------------INTERNO________________________ EXTERNO___________
Personalidad

Grcunstanda que obliga a delinquir

No resistir la tentacin

Casualidad: estar en el lugar


inoportuno en el momento
no oportuno

Lo que se te pide ahora es que, segn la impresin que has sacado de la lectura del Libro Primero del
Cdigo Penal digas qu explicacin causal predomina ms en dicho texto legal. Piensa que entre los
cuatro cuadros has de repartir el den por den de la responsabilidad. La suma final ha de ser 100. Se
trata de que hagas una distribudn proporcional.

Figura 1.1. Percepcin de las causas del delito en el Libro Primero del Cdigo Penal

22

PSICOLOGA JURDICA

Esta concepcin determ inista ha sido denunciada por la teora cognitivo


social (Bandura, 2001). En prim er lugar, critica que la conducta sea solam ente
\ariable dependiente en el estudio de lo psicolgico, cuando en realidad puede
ser la fuente de variables tan im portantes com o la m ism a personalidad. Lo que
las personas creen que son lo han aprendido de los dems o de las circunstan
cias (Bem, 1972). En segundo lugar, la teora cognitivo social ha insistido en la
capacidad del ser hum ano para pensar, lo que le convierte en un ser im par dentro
de la naturaleza. Pensar supone anticipar el futuro, proponindose m etas y
esperando gratificaciones, y reflexionar sobre su pasado, atribuyendo causas a
su conducta. As, la persona se constituye en gestor de su conducta, libre para
realizar su proyecto vital, tanto que incluso para delinquir ha de buscar ju stifi
caciones que pongan en circunstancia la accin inm oral y delictiva (Bandura,
2002; Garrido, 2004; Garrido, H errero y M asip, 2004b). La psicologa social ha
puesto el acento, com o se ver ms adelante, en el poder de las circunstancias
(Zimbardo, 1997). Sin duda stas am inoran la responsabilidad. Pero nunca la
dim inan. Si bien hay que resaltar que psicologa y ley son herederas de un frreo
individualism o proveniente del siglo x ix (Haney, 2002).

7.2. De lo general a lo concreto


Una de las situaciones ms em barazosas que suele afrontar el psiclogo que perita
en una disputa jurdica es la de responder a la pregunta de la probabilidad. Tema
que se halla m uy bien tratado en el artculo de Loftus y M onahan (1980): juicio
con datos. Bajo este epgrafe se am paran todas aquellas discrepancias referidas
a la validez de los estudios realizados en los laboratorios psicolgicos en los
que un puado de personas, generalm ente estudiantes de psicologa, pasan por la
sim ulacin de dar un veredicto, elegir al culpable en una rueda de identificacin
o dejarse influir por la inform acin espuria que le introduce el investigador de
turno. Tam bin deben arroparse bajo este m ism o epgrafe las aplicaciones de los
grandes nm eros al caso concreto. N o es nada infrecuente que se pregunte si en
ese cinco por ciento de probabilidad de error no se incluira el sujeto cuyo caso se
est juzgando. Claro que esta pregunta se hace entendiendo mal la probabilidad
(Kassin et al., 1994), porque la realidad es que entre los sujetos que aportan su
probabilidad son ms del 5 por ciento.
A purando ms este concepto, estara la pregunta, siem pre tem ida por el
experto, de la dicotom a: respndam e usted, s o no. Por si esto fuera poco
queda an la conciencia moral de los m ismos expertos que, a lo mejor, y adems,
conocen alguna investigacin que se aparta de los resultados m ayoritarios. El
sentido de la objecin de la jurisprudencia contra la psicologa porque no es real,
se hace en el laboratorio, trabaja con probabilidades que no afectan al caso que se
est ju z g a n d o , n o resp o n d e co n clarid ad so b re la v eracid ad o la m entira y hasta

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

23

puede estar sesgada hacia la parte que le contrata, se resum e en estas palabras
de H aney y Logan (1994): H an aplicado a las ciencias sociales unos estndares
inesperados, irracionalm ente elevados, incluso im posibles de ser alcanzados... y
cuando to d o esto falla, la C orte ha articulado nuevas norm as constitucionales...
convirtiendo los datos de las ciencias sociales sim plem ente en irrelevantes para
la cuestin ju rd ica que se est debatiendo (p. 94).
Evidentem ente sta es una de las cuestiones discutidas en psicologa ju rd ica
cuando se convierte en testim onio experto. La psicologa habla de tendencias,
de probabilidades, de m uestras representativas, d e procesos psicolgicos que
interactan. Por mucho que se avance en la metodologa estadstica de la inferencia
causal no se llegar a la prediccin absoluta. Es ms, hay autores que recrim inan
las predicciones seguras a partir de pruebas que miden la psicopata: El uso de
PCL-R (Psychopathy Checklist-Revised) en casos de pena de m uerte para ofrecer
un testim onio experto acerca de futuros crm enes es, por tanto, en mi hum ilde
opinin, negligente, no tico e inadm isible bajo una interpretacin razonable de
D aubert vs. M errell D ow Pharm aceuticals, Inc. (Bersoff, 2002, p. 572).
A sentadas las caractersticas de las investigaciones psicolgicas, convendra
matizar cada una de las frases resaltadas en negrita. En prim er lugar, ha de pro
clamarse que m uchas situaciones de laboratorio son extrem adam ente benignas
en com paracin con lo que sucede en la vida real. Por ejemplo, cuando se trata
de m em oria y percepcin, las situaciones experim entales son mucho ms propi
cias que la realidad para atender, recordar e identificar. Los sujetos tienen mayor
tiem po d e exposicin, estn advertidos, carecen de estrs o del efecto del arm a,
etc. Si en estas circunstancias ta n favorables para la percepcin y el recuerdo un
gran nm ero personas no rechazan correctam ente una rueda sim ultnea, en la
que el delincuente no est presente, no se les da la posibilidad decir: Ninguno
o N o s y, adem s, se les exige que sealen al sospechoso, se sustenta, con
ms seguridad, la alta probabilidad de identificar falsam ente que tienen los te s
tigos de hechos delictivos que no tuvieron las ventajas del labcratorio. En una
reciente exposicin, Loftus (2003) im planta memorias falsas en sujetos norm a
les, incrdulos de la existencia de la posesin diablica. Q u no se conseguir
en la vida real en escenarios donde el diablo es personaje de todas las represen
taciones? (M azzoni, L oftus y Kirsch, 2001). Bottom s, G oodm an, Schwartz- Kenney y Thomas (2002), tras com probar la facilidad con la que nios de 3 a 6 aos
mantienen el secreto sobre cosas insignificantes porque se lo ha pedido su madre,
escriben: Qu silencio no guardarn sobre acontecim ientos ms graves acom
paados de am enazas mayores? (p. 307). Lo mismo afirm an A ckil y Zaragoza
(1998) hablando de la sugestin.
En segundo lugar, la psicologa jurdica cada vez se acerca ms a los casos
que se ven en los juzgados. Es ejem plar la respuesta de los psiclogos, que han
investigado la inconstitucionalidad de la pena capital en Estados Unidos, a las

24

PSICOLOGA JURDICA

exigencias de realism o, cada vez m s elevadas, requeridas por los jueces que
defendan su constitucionalidad (H aney y Greene, 2004). N o son menos concre
tas las investigaciones sobre testim onios infantiles. Goodman, Bottoms, Schwartz y Rudy (1991) entrevistan a nios que han sufrido un exam en mdico que no
se diferencia de lo que sera un abuso sexual. Tye, Amato, Honts, Devitt, y Peters
(1999) estudian cm o los nios m ienten de verdad a la polica de verdad y acusan
a un inocente para salvar a sus padres.
En tercer lugar, en ciencias em pricas existe la convergencia de las investi
gaciones (Ellsworth, 1991). Cada investigacin pone el acento en una variable
legalm ente im portante y deja a su natural variabilidad otras que en ese m omento
pudieran no ser de inters. Pero cuando nuevas investigaciones se centran en
nuevas variables y todos los estudios convergen en afirm ar, por ejemplo, la poca
relacin existente entre certeza y exactitud, se da la validez convergente. Lo
que hay que explicar en estos supuestos no es si este caso entra o no en una de
las muestras, sino por qu todos los estudios, desde ngulos distintos, llegan a
la m ism a conclusin. Existen tem as de psicologa ju rd ica en los que y a se ha
alcanzado este grado de validez convergente, por lo que hay consenso entre los
cientficos. Estas convergencias aum entan de ao en ao, com o puede verse si se
cotejan las opiniones de los expertos al contestar a una m ism a encuesta a fin a
les de los ochenta (Kassin, Ellsw orth y Smith, 1989) y a finales de los noventa
(Kassin, Tubb, H osch y M em on, 2001).
Finalmente, el tem a del caso concreto. Nunca puede afirm arse que un caso
concreto est dentro de los sujetos de un experim ento. Pero de afirm ar esto a sos
tener que no se pueden hacer afirm aciones concretas al caso que se est juzgando
hay un abism o. D icho sencillamente: si el psiclogo no lo puede hacer, tam poco
lo deben hacer los dem s. Y entre los dem s estn los actores expertos en derecho
presentes en la Sala. Los que K ing (1984) enumera: abogados, policas, jueces,
fiscales, etc. N o existe norm a prom ulgada alguna que no describa un m odo gene
ral de com portam iento. D nde radica la distincin entre violacin o intento de
violacin? H asta dnde deben penetrar rganos u objetos para que se considere vio
lacin? Dnde estn las pruebas de que alguien ha consentido? De dnde se
deduce la intencionalidad, la prem editacin, la alevosa, el ensaam iento? Y as
todos los conceptos que aparecen en los cdigos civiles, penales, de circulacin,
etc. Siem pre hay que aplicar una norm a general a un caso concreto. C on qu
garantas se hace la deduccin? C on garantas distintas de la induccin? Si
fuese as, la ciencia carecera de sentido. Es tan segura, sino ms, la induccin
que la deduccin cuando hablam os de com portam ientos concretos. Para resolver
esos casos dudosos est la jurisprudencia, que en otros casos sem ejantes (pues
nunca dos casos son iguales) ha resuelto o aplicado el concepto abstracto de una
determ inada manera. La jurisprudencia, la prctica jurdica es im portante en
la tom a de decisiones judiciales. El Tribunal Constitucional es quien define lo

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

25

que cabe o debe excluirse de la constitucionalidad. Pero, seam os lgicos, si una


prueba basada en una m uestra ms o menos representativa de sujetos que pasan
por una situacin experim ental se rechaza porque el caso concreto que se ju z g a
bien pudiera no estar representado en ella, m ucho m enos puede estar un caso
individual en otro caso individual. L as caractersticas de la persona, los actos,
las circunstancias, la trayectoria vital, son distintos los unos de los otros. Lo digo
sencillamente: en cualquiera de los dos casos, el de la com paracin caso a caso
y la com paracin de la m uestra con un caso, es ms fiable la m uestra que el caso
concreto anterior, a la hora de deducir aplicaciones concretas. Por eso los psic
logos expertos deben seguir el consejo de C arson (2003) y no tener escrpulos en
decir que con gran probabilidad el testigo es creble, que el jurado est sesgado,
que no entienden las consignas que les dan los m agistrados. Y no hacerlo es
tomar una decisin equivocada y perm itir que la Sala diga que una m ujer no ha
sido violada porque no cont su congoja al prim er extrao que la vio deam bular
o que crea a un testigo porque se m uestra nervioso. Las afirm aciones de este
estilo son de naturaleza psicolgica y solo el psiclogo experto est autorizado a
hacerlas con una mayor probabilidad de acertar que quien no tiene ms psicolo
ga que la del sentido comn.

7.3. Sentido comn y psicologa jurdica


La apelacin al sentido com n es el fantasm a de la psicologa (G arrido, H errero
y M asip 2004a), pero especialm ente de la ju rd ica donde los jurisprudentes son,
casi por esencia, la misma im agen de la sensatez (Loftus, 1979). Se entiende
que la psicologa no aade nada al sentir com n y, consiguientem ente, cualquier
persona, ju e z o jurado, llegara a las m ism as conclusiones. La m oraleja es clara:
d testim onio experto del psiclogo es intil. Los psiclogos llamados a peritar
han escuchado ms de una vez que sus afirm aciones son de sentido comn.
Es una de las tem ticas que ms han enfrentado a los psiclogos entre ellos.
Participan E gerth y M cCloskey (1984), K ing (1984), Lloyd-Bostotock (1984),
Loftus (1984) y Wells (1984); se reaviva al publicarse la encuesta realizada por
K assin et al. (2001) a la que responde M cCullough (2002) y en la que vuelven
a intervenir Kassin, Tubb, Hosch y M em on (2002). Un acercam iento al tem a lo
hacen tam bin Carson y Bull (1995). L o sju ristas no discuten las conclusiones en
aquellos casos en los que se acercan a lo arcano (interpretacin de los sueos) o
a lo rem oto (los problemas de la niez). Cuando la psicologa trata de los com
portam ientos de las personas normales: memoria, percepcin, atraccin personal,
poder de las circunstancias, estrs, interpretacin de la conducta no verbal, etc.
ah y a no tiene nada que ensear a una persona con sentido comn.
Antes de seguir adelante deberam os atender a la siguiente historia que recuer
da H arold K elley (1992) en un m em orable estudio sobre las relaciones entre

26

PSICOLOGA JURDICA

psicologa y sentido comn. Stouffer (1949), uno de los autores del fam oso libro
The American Soldier, era invitado a exponer sus resultados a altos mandos del
ejrcito. Cuando finalizaba su exposicin la discusin se centraba en sentenciar
que esos resultados los conoce cualquiera que haya vivido en un cuartel durante dos
meses. Los presentes ponan sus experiencias concretas como argumento. En una
nueva ocasin ha de volver a exponer sus resultados a otros altos mandos. Expone
resultados opuestos a los hallados en sus estudios. Los resultados, por supuesto,
eran distintos; la reaccin de los m andos militares, en cambio, fue la misma: basta
con vivir dos meses en un cuartel para llegar a las mismas conclusiones; vuelven
a contarse experiencias personales confirmatorias (Tversky y Kahneman (1974,
1983). U na vez expuestos los resultados de las investigaciones psicolgicas, pare
cen de sentido comn. Harold Kelley, en el artculo antes mencionado, lo expone
con relativa sencillez: la psicologa tiene por objeto el estudio del com portamiento
humano, y no es lgico que halle algo que no haya sido vivido por la persona
humana. Adems, tom a muchas de sus hiptesis de la observacin de la conducta.
Pro una cosa es que alguien haya pasado por una experiencia y otra m uy distin
ta la frecuencia con la que esta tiene lugar. Una cosa es la observacin de unos
fenmenos y otra la de estudiar los procesos que intervienen, de manera que, en
el futuro, se pueda manejarlos para obtener los efectos deseados. Un buen ejemplo
b tendramos en el condicionamiento operante. D esde antiguo se domesticaban
animales, pero solo cuando se descubre la ley del efecto se entiende y se m ane
ja para usos teraputicos. Otro ejemplo estara en la teora de la atribucin, que
cfesde Heider (1944, 1958), pasando por la formulacin de Kelley (1973), Weiner
(1986), y los sesgos atribucionales (Ross, 1977) del psiclogo ingenuo, es decir,
cfel sentido comn. El problema no radica en si la psicologa llega a conocimientos
nuevos respecto al sentido comn, lo que a \eces ocurre; tam poco reside en pensar
que el sentido comn sea contrario a la ciencia. El problema reside precisamente
en los casos en que el sentido comn y la psicologa no coinciden. Qu decisin
cfebe tomarse? Puede el psiclogo aportar algo al sentido comn?Qu pasa si
en los juicios quien ha de ju z g ar tiene el sesgo del falso consenso (Ross, Greene
y House, 1976), segn el cual, quien emite juicio cree que su punto de vista es el
sentir com n (!), llegando as a un realismo ingenuo y egocntrico (Ross y Ward,
1996)? En tales casos la posibilidad de confundir sentido com n con su sentido
personal es altsima y arriesgada como han dem ostrado los heursticos de Tversky
y Kahneman (1983). En semejantes circunstancias y contextos se hacen las afir
maciones de nuestro juez: Cuando lo ms lgico y prudente era decir la verdad
cfesde un principio, dando suelta a la congoja natural que debera seguir a un acto
efe esa naturaleza no querido para el ms pronto esclarecim iento de los hechos y
cfetencin del culpable. Evidentemente, las ciencias sociales no tienen nada que
aadir a este sentido com n particular. Por cierto, quin ha medido el sentido
comn? (Carson y Bull, 1995).

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

27

En psicologa se ha afrontado este tem a con una m etodologa casi uniform e:


se pregunta a los psiclogos y a la gente de la calle (posibles m iem bros del T ri
bunal del Jurado) sobre cules son las contestaciones correctas a determ inadas
afirm aciones probadas por la psicologa jurdica. Tal es el caso de las investi
gaciones realizadas por Loftus (1979), Yarmey y Jones (1983), M ira y Diges
(1991), K assin y B am dollard (1992). Se da por supuesto que las personas de
la calle representan al sentido comn. En otros casos (M artin, Sadler y Baluch,
1997) se com paran las respuestas de los estudiantes de psicologa en los prim eros
y en los ltimos aos con los de otras carreras, tam bin en sus prim eros y ltim os
aos. Los resultados indican que en muchas de las afirm aciones el hom bre de la
calle o el no psiclogo no coinciden con los resultados de la psicologa. Luego en
algunos tem as el psiclogo s puede aportar algo ms all del sentido comn.
Ha existido otra m anera de afrontar este m ism o tem a. C onsiste en exponer
todas las condiciones en las que se lleva a cabo un experim ento psicolgico y,
antes de ofrecer los resultados, pedir a los oyentes que los adelanten. M ilgram
(1975) utiliz este procedim iento en su fam oso experim ento de las descargas
elctricas m ortales; Z ik R ubin (1973) lo utiliz con experiencias tan cercanas
como la atraccin interpersonal; y Obsberg (1993) lo hizo con el prim er experi
mento de la disonancia cognitiva. Los resultados, cualquiera sea la m etodologa,
convergen sealando que lo adelantado por los oyentes no coincide frecuente
m ente con los de la investigacin psicolgica.
King (1984) plantea el problem a en los siguientes trm inos, que parecen ade
cuados: La mayor contribucin que, en general, pueden hacer los psiclogos al
sistema legal no est en poner este sistem a bajo el m icroscopio, sino haciendo
rpidam ente disponible y accesible el conocim iento que han conquistado sobre
b s procesos cognitivos humanos, de m anera que finalm ente sea indudable para
todos com o sentido com n (p. 79). Recogiendo este guante se propuso una
investigacin para dem ostrar que si los estudiantes de derecho tuvieran una asig
natura de psicologa ju rd ica asim ilaran rpidam ente los adelantos psicolgicos
(Garrido et a l., 2004a). D e esta manera, adem s, se salvara la incom unicacin
tradicional que denuncia Carson (2003) cuando afirm a que los abogados no
escriben en las revistas de psicologa ni asisten a nuestros Congresos ms que,
a veces, com o invitados de honor, y viceversa. Para que todos entendieran lo
mismo por sentido com n (problem a nada fcil) se les ofreci a los participan
tes la definicin que ofrece el D iccionario O xford de la m ente (Gregory, 1995).
Despus lean doce conclusiones probadas en psicologa social o jurdica. La
m uestra la com ponan estudiantes de los ltim os cursos de psicologa y de la
Escala Ejecutiva de la Polica del Centro de Form acin de vila. La hiptesis
predeca que los alumnos de psicologa habran asim ilado, com o de sentido
comn, los conocim ientos psicolgicos y tendran ms aciertos que los policas,
cuya carrera bsica era la de derecho. Sin embargo, los resultados m ostraron

28

PSICOLOGA JURDICA

lodo lo contrario: los alum nos de psicologa coincidieron menos con su propia
ciencia que los policas. La discusin de estos resultados llev a plantear una
nueva hiptesis parecida a la de M cCullough (2002): los psiclogos desprecian
los conocim ientos del sentido com n com o no cientficos. Por lo que se pidi, a
un nuevo grupo de estudiantes de psicologa, sem ejante al anterior, que contesta
ra, la mitad, segn el sentido comn, la otra m itad segn la psicologa. A hora los
resultados fueron clarsimos: cuando los psiclogos contestan tal com o lo hace
d sentido com n tienen m uy pocas coincidencias con las investigaciones psico
lgicas. En cambio, cuando contestan com o psiclogos, alcanzan prcticam ente
d techo de aciertos posible.
Pfcro estos resultados no seran concluyentes si no preguntram os a los estu
diantes de la Escala Ejecutiva del CNP que contestaran com o lo hara el sentido
comn, la ciencia policial y la psicologa. Los tres grupos de policas obtuvieron
resultados parejos entre s e inferiores a los obtenidos por los psiclogos, com o
se m uestra en la Figura 1.2.
Figura 1.2. Media de aciertos de policas y psiclogos cuando responden como
el sentido comn, la psicologa o la ciencia policial (Garrido et al., 2004a)

10

9
8

6
5
4
Sen tid o c o m n

P sicologa

Polica

R e sp on d e n c o m o

Las conclusiones de este estudio son: a) los psiclogos creen que el sentido
comn sabe m enos de lo que en realidad sabe, quiz porque cada vez sabemos
trasm itir m ejor nuestros conocim ientos a la sociedad; b) los psiclogos, contes
tando com o psiclogos, conocen bien su tarea; y c) cuando a los policas se les

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

29

pide que contesten segn el sentido comn, segn la ciencia policial o segn la
psicologa, no saben hallar la diferencia, por lo que deberan estudiar ms psico
loga jurdica. D eberan estudiarla tam bin los futuros abogados?
Dada la trascendencia de esta pregunta, se resum en un conjunto de inves
tigaciones de Kovera y sus colaboradores (Kovera, 2004; Kovera, M cA uliff y
Hebert, 1999; Kovera y M cAuliff, 2000; Kovera et a l , 2002). Los ju eces son los
que tienen la potestad de adm itir a los testigos. En nuestra legislacin lo ordenan
los artculos 456 y 483 de la LECrim . En el prim ero se dice que el Ju ez acordar
el inform e pericial cuando crea que es necesario o conveniente para esclarecer
o apreciar algn hecho o circunstancia im portante; a i el segundo se le otorga la
potestad de hacer preguntas sobre el peritaje. En EE.UU. el peritaje debe aco
m odarse a las exigencias del Daubert: los ju eces exam inar la calidad cientfica
del testim onio para adm itirlo com o prueba. A partir de estos supuestos legales,
Kovera ha repetido un m ism o procedim iento con Jueces, abogados, jurados y
psiclogos sociales. Tom ando por modelo una investigacin sobre acoso sexual
en el trabajo que recibi el prem io G ordon Allport, la presenta en su condicin
criginal o con defectos graves de diseo. Cada participante debe decir si adm iti
ra dicho peritaje y las razones de su adm isin o rechazo. Solo el 17 por ciento de
b s ju e ces adm itiran un peritaje psicolgico sobre abusos sexuales en el trabajo.
Las condiciones cientficas no influyen en la aceptacin o rechazo y, finalm ente
(algo de esperanza), los jueces que han recibido form acin en diseos cientficos
reconocen ms los fallos. Tam poco los abogados ni los jurados fueron capaces de
hallar los fallos de diseo; los psiclogos sociales s.
Esto recuerda una ancdota contada por Hastie. Jugaba al te n is con un m agis
trado que presida una com isin de donacin de rganos. C om o en la com isin
se presentaban estudios cientficos, le pidi si podra ayudarles para diferenciar
b s correctos de los incorrectos. C uando H astie lleg a la com isin se dio cuenta
de que su ayuda era m ucho m s necesaria para tem as de em ociones, persuasin,
campaas de sensibilizacin, etc. Para estos tem as tan psicolgicos los juristas
de la com isin no necesitaban ayuda.

8. E n c u e n t r o s

e n t r e l a l e y y l a p s ic o l o g a

Los autores (B lackbum , 1996; Carson, 2003; Kapardis, 1997; Lloyd-Bostock,


1983; Losel, 1997; M uoz Sabat, 1980; etc.) se esfuerzan por buscar las aproxi
maciones entre psicologa y ley. Se podra decir que existe un cam ino de ida y
vuelta entre psicologa y ley, porque existen influencias de la psicologa sobre la
ley y de la ley sobre la psicologa. Existe una psicologa para la ley, en la que
se integran los servicios que la psicologa presta a la ley, los peritajes forense en
casos crim inales o civiles. Finalm ente, la psicologa en ley o de la ley: cuando
la psicologa estudia los procesos psicolgicos que la ley supone o que utiliza

30

PSICOLOGA JURDICA

en sus docum entos, por ejem plo en las sentencias ju d iciales y, sobre todo, en
los prlogos que justifican las normas que se prom ulgan. M anteniendo que la
nom enclatura es un tem a menor, han abordarse otros de mayor calado.

8.1. Diferentes concepciones de la ley y las posibilidades


que ofrecen a la psicologa
No es ste el m om ento de profundizar en la Filosofa del D erecho y de la justicia.
Ni tam poco en las fuentes del mismo: la ley, la costumbre, los antecedentes o
prcticas jurdicas concretas. Pero no es difcil entender que quienes ponen com o
fuente de la norm a la revelacin divina, siem pre han puesto trabas a la ciencia.
La prueba palm aria es la teora del evolucionismo. Pero no m enos trabas le ponen
quienes sustituyeron a D ios por la razn, aunque estos y a perm itiran estudios
de corte sociolgico; sem ejante sera la postura de los jusnaturalistas. Quienes
hallan el fundam ento ltim o de la ley en la razn o en la naturaleza humana
confan en la filosofa pura. Vuelven a ponrselo difcil a las ciencias positivas
los que sustituyen al dios por el pueblo que expresa su voluntad a travs de las
votaciones dem ocrticas. E stos daran prioridad a la historia. Q uien se lo faci
lita es el realism o jurdico, am ericano o escandinavo. Partiendo del positivism o
cientfico, afirm an que la ley no existe m ientras no se aplica y la aplicacin la
hacen los ju eces y este hecho de aplicar la ley abstracta a un caso concreto es lo
que hace que la norm a se reifique. Todos los estudios sociolgicos, psicolgicos
o antropolgicos que verifiquen la aplicacin de la norm a son los verdaderos
estudios del derecho. O gloff (2001) lo afirm a claram ente, tam bin lo afirm a
Clifford (1995) y lo repite Haney (2002). Para una rpida com prensin del rea
lism o ju rd ico pueden escucharse los diecisiete minutos que el profesor M uoz
de B aena y Sim n (2002) dedica al tem a en U NED-derecho. Pues bien, si por
facilidad de acceso, escucham os a N arciso M artnez M orn (2005) se entender
que la Filosofa del derecho busca los valores, especialm ente el de la ju sticia, que
se concretiza en los derechos hum anos. D esde la psicologa debe reconocerse
que la escala de valores que aparece en las leyes depende, en gran m edida, de la
ideologa del legislador que haya ganado la confianza popular (G arrido, 1991).
Esto nos hace retroceder a un punto im portante de distincin entre psicolo
ga y derecho. Este trata de salvaguardar los derechos humanos, la psicologa
trata de hallar los derechos que nos gobiernan. Pero aceptada esta diferencia, en
pocas disciplinas legales se oye hablar tanto de contextos sociales, creencias y
asunciones de la sociedad cam biante en valores y costum bres com o en filosofa
del derecho: la filosofa del derecho ha de tener en cuenta la tica generaliza
da del grupo social al que pertenecen, y la reconozca en cada m om ento como
la instancia legitim adora (M uoz de Baena y Simn, 2002). Puestos en estos
contextos, el psiclogo se acuerda de los estudios de los valores, estudios sobre la

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

31

percepcin de lo que es ju sto tal com o lo percibe el grupo (B lader y Tyler, 2003;
Lind y Tyler 1988; Tyler et a l, 1997). Por poner un solo ejem plo, lase en Haney
y Logan (1994) cm o ha defraudado la defensa de los derechos hum anos la Corte
Suprema de los Estados U nidos o la ideologa que m antiene la prisin y su endu
recim iento com o m edida preventiva en contra de los datos cientficos: seguim os
creyendo que las perspectivas psicolgicam ente inform adas, basadas en datos y
en experiencias profesionales y no en ancdotas o ideologas, son necesarias para
romper este ciclo irracional, independientem ente de que todas las partes de la
com unidad poltica estn de acuerdo con sus im plicaciones (pp. 77-78).
Es cierto, sin embargo, que acudir a las costumbres o a la opinin de las
mayoras tam poco debera ser la nica fuente de la legislacin. Pinsese, por
ejemplo, las costum bres de aquellas regiones donde an se m antiene una deni
grante segregacin de la m ujer o se conculcan derechos fundam entales. N o son
estas norm as o tradiciones las que tienen que regir las leyes por m uchos estudios
sociopsicolgicos que se hagan. Pero resulta igualm ente difcil aceptar que un
filsofo del derecho sea el ilum inado q u e dictam ine lo que es ju sto o injusto,
lo que es derecho fundam ental y lo que es transitorio, y esto de una vez y para
siempre. Es necesaria una colaboracin entre las ciencias sociales y las ciencias
cfel derecho.

&2. Influencia de la ideologa poltica sobre la psicologa


N o es tam poco el m omento de afrontar el interesante tem a de la ley com o est
mulo de la conducta, lo que los psiclogos ju ristas de la escuela de Barcelona
definieron acertadam ente com o conducencia: La propiedad de una norm a
jurdica para procurar una reaccin de cum plim iento en los sujetos destinatarios
de la m ism a (M unn, 1980, p. 47). En este m anual se dedica un captulo a este
concepto.
Interesa resaltar cm o la psicologa, con sus pruebas objetivas y sus teoras,
pudiera estar defendiendo la clase de naturaleza hum ana definida previam ente
por la ley, la costum bre o las tradiciones. Se recom ienda la lectura de escritos
como el de B uss (1979) o Sam pson (1977, 1978). En ellos encontrarem os cm o
la psicom etra nace bajo ideologa eugensica y se utiliza para im pedir la inm i
gracin a los Estados U nidos de los pueblos de razas inferiores, sostuvo la
discrim inacin de la m ujer y de las m inoras; tam bin entenderem os cm o el
pragm atism o am ericano influye decididam ente en el conductism o y en el desa
rrollo cientfico de la psicologa; el m ism o individualism o occidental hace que
la persona dependiente deba ser tratada por padecer trastornos psicolgicos. N o
resultan menos interesantes los estudios de las etapas del desarrollo moral de Piag it (1974) y de Kohlberg (1981): prim ero se ensea a los nios qu es lo adecuado
para cada edad y cuando se estudian evolutivamente sus estadios de razonam iento

32

PSICOLOGIA JURDICA

moral se descubre que son ontogenticos. El mismo individualism o feroz se des


cubre en la teora del androginism o, segn la cual la persona m adura es la que
desempea por igual los roles m asculinos y los fem eninos; tam bin pesa mucho
la ideologa en la teora del intercam bio o de la ju sticia retributiva, com o lo reco
nocen Walster y W alster (1975). Al hablar de la definicin oficiosa de Piaget,
se singularizaba la ley por su naturaleza de im poner la norm a y sta estar vigente
aunque no se cum pla (el deber ser), por el contrario, la psicologa se interesa por
el ser, por cm o existen las conductas. Con esta exposicin de la influencia de
la psicologa sobre la ley y de la ley sobre la psicologa parece que tal diferencia
se desvanece. Quiz la psicologa no haga m s que descubrir el com portam iento
del deber ser.

&3. Las carencias de la psicologa jurdica


Resumiendo las consideraciones que hacen los autores y las crticas de los psi
clogos forenses en su prctica profesional, pueden enum erarse las siguientes
carencias de la psicologa jurdica:
a) La poca preparacin en derecho que suelen tener los psiclogos que traba
ja n en tem as relacionados con el ejercicio de la jurisprudencia.
b) El sim plism o de m uchas de las propuestas que hacen a p artir de m uy pocas
investigaciones.
c) La falta de apoyo en teoras cientficas slidas que respalden unos resul
tados concretos.
d) La postura crtica y poco colaboradora que ha aportado la psicologa jurdica
al poner bajo el microscopio las leyes y los procedimientos legales.
e) El haber abandonado los procesos y querellas civiles. D e m anera que
la psicologa jurdica venga a confundirse con el estudio del delito, los
modos de ju z g a r y de rehabilitar al delincuente.
f) La diferentes teoras existentes, y en conflicto unas con otras, que infunden
inseguridad a quienes desde fuera y con m ente abierta, pretenden hacerles
caso.
g) La poca colaboracin y acercam iento al m undo real de la profesin ju r
dica, dando la im presin de que en congresos y publicaciones vivimos
m undos paralelos autistas de im posibles encuentros que perm itieran trans\a sa r los conocim ientos que am bos mundos poseen sobre unos mismos
com portam ientos e intereses de estudio.
h) El carcter localista de las investigaciones, que im posibilita un corpus de
conocimientos m s universal y con mayor capacidad de generalizacin.
Carencias, sin duda, de las que adolecen estas pginas, sobre to d o cuando
sean ledas por personas expertas en derecho, porque estn escritas desde la

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

33

psicologa y, m s especficam ente, desde la psicologa social, com o aconsejan


Carson y Bull (2003) en su segunda edicin del H andbook o f p sych o lo g y in
legal contexts.

&4. Llamadas a entenderse


A lo largo de este captulo se ha trata d o de dem ostrar la im p o rtan cia de las
teoras y las investigaciones psicolgicas para los procesos legales, tan to en
los m om entos en lo s que las leyes estn en fase de preparacin y discusin
com o, u n a vez aprobadas y prom ulgadas, se ponen en prctica a travs de
los actos adm inistrativos y ju d iciales. N o es m enos cierto que la psicologa
ju rd ica a lo largo de las apariciones espordicas antes de los aos ochenta
del siglo x x y en su prolfera aparicin y asentam iento d urante los ltim os 25
aos, ha estad o siem pre a m erced de la ciencia ju rd ica, quiz, com o analiza
acertadam ente C arso n (2003) por el sim ple hecho histrico de que el derecho
existe desde que las personas com enzaron a convivir, lo que les ha obligado a
definir y red efin ir conceptos que pueden escaprsenos a los psiclogos; quiz,
sim plem ente, porque el derecho es el poder y conoce la s reglas fcticas
de la convivencia y el poder no se deja ju z g a r sino q u e ju z g a e im pone sus
norm as, com o bien ha sealado la llam ada crim inologa crtica. F itzm aurice y
Pease (1986) expresan g rficam ente esta idea al recordar cm o en la tragedia
de Sfocles E dipo re y, quien tien e verdadero com plejo es Layo, el padre de
Edipo, pero com o era la autoridad no poda ten er com plejos, los que s poda
tener el hijo: Edipo.
Quien haya estudiado filosofa pura habr advertido cm o la biologa, la
astrofsica y la m ism a psicologa form aban parte de los estudios filosficos. A
medida que las ciencias em pricas y experim entales se han ido desarrollando, la
fsica ha sustituido a la metafsica; lo m ism o haba ocurrido anteriorm ente
con las verdades religiosas que fueron suplantadas por las verdades de la razn.
En los tem as de las relaciones entre psicologa y ley puede estar sucediendo un
fenmeno parecido: m uchos de los supuestos de los que parte el derecho: valores
dominantes, los contextos especficos, las costumbres de la com unidad en las
que se aplican las leyes, los valores que cam bian con los tiem pos, conceptos que
atraviesan toda la historia y la filosofa del derecho, son hoy objeto de las cien
cias em pricas ms all de la pura actuacin o actualizacin de las sentencias de
b s jueces. Hacer hoy leyes o aplicarlas sin tener en cuenta los hallazgos de las
ciencias sociales es, cuando menos, una tem eridad. Pero no lo es m enos llevar a
cabo investigaciones en psicologa ju rd ica alejadas de las necesidades que tienen
quienes han de dictar leyes o sentencias

34

PSICOLOGA JURDICA

9. U n a
Un

p r o p u est a d e ley m o d e r n a

m o d e l o d e j u s t ic ia g o n t e x t u a l

(H a n e y , 2 0 0 2 )

Siguiendo el ritual de los manuales, ha llegado el m omento de hacer propuestas


de futuro. Se ha asum ido la sugerente propuesta que hace H aney (2002) en un
extenso artculo que titula: M odernizando la ley: h acia un modelo contextual de
la ju stic ia : el nuevo realism o d e la ley contextual.
El autor parte de dos prem isas que considera probadas:
a) Que el concepto de naturaleza hum ana es el estudiado por la psicologa:
La relativa credibilidad de la psicologa y el uso y dependencia que la ley
tiene de ella significa que tal discrepancia (el concepto moderno que de la
persona psicolgica tiene la ciencia sociocientfica, y la definicin domi
nante y frecuentemente implcita de la persona legal) es m s profunda que
la contemplada por quienes practican ambas disciplinas (p. 3.).
b) Q ue la psicologa m oderna, en cualquiera de sus ram as, ha dem ostrado la
im portancia que tienen las circunstancias en la explicacin del com por
tam iento humano, por m uy bsico que ste sea.
Hechas estas afirm aciones, propone que la ley debe aceptar la im portancia de
las circunstancias a la hora de explicar el com portam iento hum ano que est en
litigio, que ju z g a o que sim plem ente ordena. stas son las propuestas que hace:
Una m ayor difusin y educacin legal. Para lo que es necesario despojarla
de lenguajes arcanos. Si la ley ha de ju z g ar una conducta, esta ley form a
parte de la circunstancia que explica la conducta. Es la conducencia. A
veces se ejecutan conductas sin saber que estn sancionadas por los cdi
gos. Los ciudadanos sabrn defender m ejor sus derechos y ju z g ar la calidad
de ju sticia que se ejerce y participar en sus reform as.
Liberarla d e sus antecedentes y sus norm as categricas. N o pueden apli
carse norm as de antes, o com o antes, a las nuevas circunstancias. La capa
cidad e\olutiva de las leyes debe form ar parte de su filosofa, lo mismo
que cam bia y evoluciona la nocin de persona. La norm a ha de aplicarse
atendiendo a cada circunstancia singular.
Juzgar los casos teniendo en cuenta las circunstancias en las que se ejecu
tan m s que la naturaleza intrnseca d e los mism os. No todas las personan
tienen d dinero y el poder para ser plenam ente libres y responsables de sus
actos. La desigualdad de oportunidades ha de verse reflejada en la desigual
dad de la aplicacin de las leyes.
Reformas estructurales. D eben analizarse las sentencias judiciales no tanto
en lo que tienen de discrepantes, sino en lo que tienen de comn: una situa
cin de poder que ju z g a sin apenas poder ser juzgada. D ebe entenderse que

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

las sentencias negligentes, no ticas o incom petentes son propias de esta


circunstancia de poder que no suele acarrear consecuencias negativas.
Ensanchar el enfoque d e la investigacin judicial. En los enjuiciam ientos
criminales se busca al delincuente, no las circunstancias que explican el
acto delictivo. Por eso no son eficaces en la prevencin del delito. D eberan
utilizarse los contextos del delito lo m ism o que ahora se utilizan los antece
dentes de la jurisprudencia. Lo que y a se hace respecto a los crm enes fam i
liares cometidos por las mujeres, (que tienden a juzgarse com o reacciones a
situaciones de maltrato) o com o se hace con los delitos am bientales donde
la vctim a (el am biente) no acusa.
Leyes proactivas y preventivas. Las leyes son reactivas, se ponen en m archa
cuando se han quebrantado y una persona concreta las denuncia por haber
sido vctim a, por lo que los ms pobres o los ms ignorantes aguantan los
daos que les ocasionaron otros. D e esta m anera difcilm ente pueden ser
instrum ento de prevencin del delito, pues stos se deben, en gran medida,
a las circunstancias en que se ejecutan. Haney (2002), que dedica varias
pginas a este apartado las resum e en el siguiente prrafo: Brevemente,
un sistem a legal orientado contextualm ente desenm araa y encara las
situaciones m s que, d e m anera sim ple y reactiva, a las personas proble
mticas. D ebera fo ca liza r las relaciones y los patrones com unes a los
casos d e m anera q u e pudiera identificar m ejor sus causas estructurales y
situacionales y elim inarlas m s eficazm ente. An ms, no debera asum ir
la igualdad d e capacidades d e las personas para utilizar e l sistem a legal,
sino q u e debera prom ocionar y fa cilita r su acceso, especialm ente en las
situaciones en las q u e es m enos probable su utilizacin. As, se dedicaran
m ayor cantidad d e recursos no slo a l estudio d e los patrones estructurales
de la injusticia q u e plagan nuestra sociedad, sino ofreciendo form as proac
tivas d e acceso a quienes son sus vctim as (p. 27).
Cam biar los papeles d e quienes toman las decisiones legales. Prom ocionar
los centros locales o vecinales de ju sticia que ubicaran el delito en su con
texto y a los juzgadores en la situacin del juzgado. Se dara a los jurados
no solo una inform acin de sus obligaciones jurdicas, sino de las circuns
tancias en que ocurrieron los hechos que han de ju z g ar y de los procesos
psicolgicos que les pueden influir, com o el error fundam ental de atribu
cin. Esta m ism a form acin sobre los sesgos en la atribucin de causas y
en la influencias de los contextos en los que dictan sus sentencias deberan
recibirla tam bin los jueces. Tam bin deberan recibir un fe ed b a ck de las
consecuencias para que conozcan si consiguen los fines que pretenden al
dictarlas. Crear juzgados especializados en determ inados tip o s de delitos.
M odificar la doctrina d e la responsabilidad legal. La responsabilidad es,
legalmente, individual por esencia y fundada en la libertad personal. Es un

36

PSICOLOGIA JURDICA

puro ejemplo del error fundamental de atribucin. D e ah que las circunstan


cias que m odifican el delito bsico se centren en las capacidades cognitivas
y volitivas del delincuente. Las ciencias sociales prueban una y otra vez que
las personas en situaciones de riesgo cometen m s delitos que las que habitan
en situaciones de m enor riesgo. Haney reconoce que ste es el punto central
de lo que sera un nuevo realismo psicolgico de la justicia. En este entorno
conceptual del delito, com o respuesta a las circunstancias, deberan revisarse
b s tests de diagnstico de la conducta antisocial: El DSM, o el PCL-R.
Un peritaje forense centrado en e l contexto y en las situaciones d e riesgo.
Es la consecuencia lgica de la explicacin psicosocial del delito. Para
entenderlo m ejo r U na versin algo ms estrecha de la teora de la raza
diferente para explicar la conducta delictiva puede hallarse en el constructo psicolgico de la psicopata y el desorden de personalidad antisocial
(Haney, 2002, p. 39). Lo que se agrava cuando el forense ha de em itir un
pronstico de la conducta futura del delincuente.
Am pliar e l modelo d e responsabilidad. N o se trata solo de exculpar, la
psicologa contextual tam bin agrava la culpabilidad de quienes detentan
el poder porque tienen mayor libertad. Para ellos, que controlan el entorno,
debera crearse el delito de crear am bientes crim inolgicos, lo m ism o que
para quienes son m ediadores necesarios para com eter los delitos y no lo
evitan; tal es el caso de los fabricantes de tabaco y las arm eras.
Alternativas a l encarcelamiento. En vez de encarcelar, deberan prevenirse las
situaciones de riesgo si se quiere evitar la delincuencia. L as crceles son con
textos de delincuencia. Deberan favorecerse las comunidades teraputicas.
Justicia restauradora: en la que se ve im plicada to d a la com unidad (escue
las, iglesias, sindicatos y asociaciones de voluntariado) y en la que se evi
tara el carcter vengativo de la justicia.
Puede parecer un ideal difcil de llevar a la prctica. Lo que no puede decirse
es que no tenga buen fundam ento cientfico y que se aleje de los planteam ientos
esenciales de lo que ha de ser una norm a y su aplicacin. D efinitivam ente esta
sera una propuesta de cam bio a partir del m om ento actual de la psicologa.

10. A

s p e c t o s a p l ic a d o s

Para evitar este desencuentro real entre psicologa y ley se hace necesario que en
b s planes de estudios de am bas disciplinas existan asignaturas que perm itan el
trovase cientfico entre estos dos cam pos de conocim iento. Se aconseja que los
psiclogos lean obligatoriam ente textos sobre doctrina jurdica, especialm ente,
9obre filosofa del derecho, y los estudiantes de derecho lean algn m anual de
psicologa jurdica.

Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

11. C o n c e p t o s

37

c ia v e

Por tratarse de un captulo epistem olgico, se han definido los conceptos clave
en el texto.
Jusnaturalsm o, Teora filosfica que sostiene que el fundam ento ltim o de
la norm a es la condicin intrnseca y natural del ser humano. Por lo cual tiene
que ser universalm ente aceptado.
M todo cientfico. Aquel que som ete a exam en unas hiptesis previas, que
las com prueba exam inando la realidad de acuerdo con esas hiptesis y los instru
m entos y diseos adecuados (grupo control, por ejem plo) y anlisis m atem ticos
pertinentes y que puede ser contrastado por cualquier otro experim entador que
lo volviera a ejecutar.
Probabilidad estadstica. Suele asum irse una p <0.05. Significa que si se vol
viera a repetir el m ism o estudio con la misma clase de m uestra slo existira una
probabilidad de que en 5 estudios de 100 los resultados fueran diferentes.
Sentido com n. Hoy da el sentido comn se refiere generalm ente a las
actitudes, prcticas y creencias am pliam ente aceptadas que son difciles de ju s
tificar, pero que, en general, se supone que son dignas de confianza (Gregory,
1995).

12. P a r a

saber m s

12.1. Referencia esencial


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leyes.

12.2. Referencias adicionales


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Captulo 1 Relaciones entre la psicologa y la ley

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2
Breve historia de la psicologa
jurdica
Helio Carpintero
Universidad Complutense de Madrid

1. INTRODUCCIN
2. A N TECEDENTES
2.1. Los prim eros pasos pre-cientficos
2.1.1. La frenologa
2.1.2. Las doctrinas de Lom broso
2.1.3. La contribucin inglesa. M audsley
2.1.4. Q uetelet
2.2. Los nuevos problem as de la etapa cientfica
3. EL SURGIM IENTO DE LA CRIM IN O LO G A . GROSS
4. LA DIFU SI N DE LA ESCU ELA ITALIANA. LA OBRA
DE INGENIEROS
5. EL DESARROLLO DE LA PSICOTECNIA Y LA PSICOLOGA FORENSE
6. IM PORTANCIA D E LA PSICO LO G A PARA E L M U N D O FORENSE.
M NSTERBERG
7. LA PSICO LO G A CIEN TFICA Y LA PERSONALIDAD CRIM INAL
7.1. El psicoanlisis
7.2. D ebate sobre el origen hereditario
7.3. Los am bientalism os
8. ESTU D IO S SO BRE TESTIM O N IO
9. M ARBE
10. LOS TESTS DE VERACIDAD
11. LA JU V ENTU D CRIM IN A L Y LOS PROBLEM AS
DE LA REHABILITACIN. EL JU E Z HEALY
12. LOS PROBLEM AS DE LA PSICO LO GA . LOS JUECES
Y LOS JURADOS
13. NOTAS SO BRE A SPECTO S PROFESIONALES
14. EL D ESARROLLO CIEN TFICO Y PROFESIONAL
EN LAS DCA D AS RECIENTES

44

PSICOLOGA JURDICA

15. LA PSICO LO G A JU RD ICA EN ESPAA


16. A SPECTO S APLICADOS
17. CON CEPTOS CLAVE
18. PARA SA BER M S
18.1. Referencia esencial
18.2. Referencias adicionales
REFERENCIAS

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

45

1. I n t r o d u c c i n
La constitucin de la psicologa com o ciencia natural a finales del siglo x ix tuvo
consecuencias de todo orden en el cam po de las ciencias sociales y humanas.
H ubo quienes entendieron que la aplicacin de los m todos experim entales al
campo del espritu careca de sentido y fundam ento, pero, por otro lado, estim ul
muy pronto a otros a aplicar los nuevos m todos al estudio de los distintos aspec
tos del com portam iento humano. U no de ellos, el m undo de la ley y de lajusticia,
ocupado en regular y ju zg ar las conductas de los hombres, estrech m uy pronto
lazos con la naciente disciplina. Esta poda contribuir con un conocim iento en
profundidad de las personas que intervienen e interaccionan en este m undo -la s
motivaciones, las mentalidades, las personalidades que entran en ju e g o -.

2. A n t e c e d e n t e s
La Revolucin francesa de 1789 marca un hito en el proceso general de tom a
de conciencia de los derechos hum anos, y ejerce una influencia decisiva en los
posteriores ordenam ientos jurdicos llevados a cabo dentro de las naciones de
occidente. A lo largo del siglo xix, se producen sucesivas codificaciones, que re
nen los cuerpos de leyes en vigor, se form ulan y regularizan los procedim ientos
de aplicacin de justicia, y se especifican las condiciones requeridas en el sujeto
hum ano para considerarlo sujeto responsable y persona jurdica.
El desarrollo de un pensam iento naturalista en to m o al hom bre, fortalecido
por el desarrollo de las teoras m aterialistas y evolucionistas, forzosam ente iba
a tener consecuencias im portantes en las teoras jurdicas relativas a la respon
sabilidad e im putabilidad de los sujetos, y a la condicin propia de la personali
dad crim inal. El orden ju rd ico postrevolucionario vendr a construir un espacio
determ inado por el principio de legalidad de delitos y penas, la legalizacin del
proceso penal con exclusin de arbitrios, y la consideracin de la dignidad de la
persona, que ha de ser tenida por inocente antes de que se pruebe su culpa, y ha
de ser tratada sin infam ia ni venganza (G arca de Enterra, 1995). Ah surgirn
los anlisis que irn precisando la ndole de la persona jurdica, en general, y la
del criminal, en particular.
En todo ese proceso intelectual de fundam entacin terica, por fuerza entran
e n ju e g o conceptos propios de la antropologa y la nueva psicologa: el conoci
m iento y la voluntad, las intenciones y las norm as, el deber y la libertad. Ambas
ramas del saber positivo cobran especial relieve a los ojos del mundo jurdico.
As van a surgir la antropologa criminal, la criminologa, y tam bin la psicologa
forense y la psicologa crim inalista.

46

PSICOLOGA JURDICA

2.1. Los primeros pasos pre-cientficos


En 1830, el filsofo francs A ugusto Com te (1798-1857) inici la publicacin de
su Curso d e filo so fa p o sitiva , que prom ueve una esencial reform a de la filosofa.
Frente al idealism o precedente, de raz germ nica, se inicia ah el m ovim iento
positivista, que hace de la ciencia natural el verdadero conocim iento de la reali
dad, y de la filosofa una reflexin sobre la ciencia. Exige atenerse a los datos de
la experiencia sensible, a los fenm enos, y aspira a form ular leyes que expliciten la
regularidad de dichos fenm enos. En su catlogo de las ciencias, excluye la psi
cologa introspectiva de su tiempo, com o saber que carece de una m etodologa
objetiva, y escinde entre la biologa y la sociologa el conjunto de fenmenos que
guardan relacin con el hombre.
As, la com prensin y explicacin de la conducta hum ana qued referida a sus
fundamentos biofsicos, por un lado, y a los de sus elem entos sociales, por otro.
Muy pronto, unos cuantos m ovim ientos pioneros iniciaron el cultivo y ordena
m iento de ambos cam pos de estudio. U no es la frenologa; el otro, la antropologa
criminal de la escuela italiana (Lom broso), inglesa (M audsley) y el sociologism o
cuantitativo (Q uetelet y otros).

2.1.1. La frenologa
Es esta una doctrina que afirma la estricta localizacin de todas las funciones
psicolgicas en distintos centros cerebrales, y la posibilidad de conocer y diag
nosticar su grado de desarrollo a travs del exam en del crneo de los individuos
sometidos a su estudio. Tuvo una poca de esplendoren la prim era m itad del siglo
xix, y ha sido m uchas veces considerada com o una autntica preform acin de lo
que sera luego la psicologa. D esde el prim er momento, adm iti la existencia de
una serie de cualidades psicolgicas, entre las que se hallaban varias de las que
supuestam ente causaban las conductas delictivas y violentas.
El m dico alem n Franz Joseph Gall (1758-1828), es el fundador de este movi
miento, que pronto contara con el apoyo de su discpulo G aspar Spurzheim (17761832), y de numerosos discpulos. Hay aqu una completa psicologa de faculta
des, com binada con una anatomofisiologa cerebral rudimentaria, pero manejada
con audacia por Gall y sus discpulos. Estos, en efecto, van a difundir por Europa,
luego por Amrica, la doctrina que, segn ellos, hace posible conocer la persona
lidad de los individuos, sus tendencias ms hondas, y por lo mismo, predecir y
explicar sus conductas. Dentro de sus actividades se incluy en lugar preferente
el conocimiento y diagnstico de las personalidades psicopticas y patolgicas, y
ocuparon m ucho tiem po realizando exmenes de crneos de individuos con biogra
fas criminales, condenados a sufrir largas penas en crceles y presidios.
D i Inglaterra, George Com be (1788-1858), en Espaa M ariano Cub (1853)
-discpulo del anterior-, en otros lugares varios otros personajes, llevaron a cabo

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

47

campaas de divulgacin, atrayendo a m uchos discpulos, y generando fuertes


polmicas, que criticaron tanto sus criterios de diagnstico como la orientacin
fuertem ente m aterialista y fisiologista de su psicologa. Incluso hubo peticiones
en Inglaterra de que se seleccionara con criterio frenolgico a los convictos envia
dos a colonias (Heamshaw, 1964). En Francia, F. Vctor B roussais (1772-1838)
apoy estas ideas, que encontraran un refuerzo unos aos m s tarde en los descu
brim ientos de Paul B roca sobre el centro cerebral del lenguaje hablado, mientras
que se oponan figuras notables com o Pierre Flourens (1794-1867), defensor del
holismo cerebral.
En la relacin de facultades, incluyen algunas com o la destructividad, que
puede orientarse a la elim inacin de dificultades, pero tam bin hacia form as per
versas, como el asesinato, la crueldad, o la ferocidad; la acom etividad, que
puede m ostrarse com o inclinacin a rias y pendencias, o bien com o cobarda y
pereza; y otras com o la benevolentividad, y otras anlogas que tienden a es
tablecer relaciones positivas con otras personas. En general, en el individuo hay
elementos impulsivos, ju n to a otros que son restrictivos y un tercer grupo, que es
directivo: de este modo, conciben la conducta com o resultado de la interaccin
efe esos elem entos, que tendran una base anatmica, pero que seran hasta cierto
punto modificables m ediante la adquisicin de hbitos que fortalecieran los ele
mentos com pensatorios.
La frenologa constituye una prim era versin de la psicologa naturalista, que
acenta la condicin innata y biolgica de las cualidades personales. Se la tach
efe determ inista y fatalista, y contraria al reconocim iento de la libertad moral.
En Espaa, entre sus adeptos, ms o menos ortodoxos, cabe recordar adems,
como luego verem os, al frenlogo M agin Pers y Ramona, y al mdico Pedro M ata
y Fontanet, as com o fueron notables las crticas de Jaim e Balmes al conjunto de
las nuevas ideas.
La frenologa guarda estrecha relacin con las doctrinas que iba a m antener
con gran xito popular el mdico italiano Cesare Lom broso, en la segunda m itad
del siglo xix.

2.1.2. Las doctrinas de Lombroso


Cesare Lombroso, (1835-1909) crim inlogo italiano, estuvo inspirado en las
ideas frenolgicas, y en la teora degenerativa del psiquism o desarrollada por el
francs Benedict A. M orel (1809-1873). Este ltim o haba sostenido la existencia
en los organism os de procesos degenerativos que resultaban de la actuacin de
patologas y sustancias peijudiciales (alcohol, opio, consanguinidad, etc.), dete
rioraban la masa hereditaria transm itida a los descendientes, y se m anifestaban a
travs de signos, o estigm as, y de trastornos fsicos y mentales.
Lom broso crey hallar un tipo hum ano particular, el crim inal nato, que
describi en E l hom bre delincuente (1876) y que dara una explicacin cum plida

48

PSICOLOGA JURDICA

de la conducta crim inal. E ra un resultado de ciertos procesos degenerativos, a


consecuencia de los cuales tran sg red a la ley, desarrollaba u n a conducta crim i
nal; era, adem s, reconocible gracias a ciertos rasgos fsicos. D e acuerdo con
estas ideas, atavism o y enferm edad se unan para generar ta les individuos, de
una enorm e peligrosidad social nacida de causas puram ente biolgicas. En
tre sus rasgos caractersticos incluira la m icrocefalia, las alteraciones en la
estructura cortical, su gran m asa corporal, asim etras craneales y faciales, y
una gran insensibilidad al dolor, entre otros (M aristany, 1973). El delincuen
te es un salv aje... Es idntica en am bos la constitucin an at m ica... Idntica
tam bin la psicologa: la m ism a sed cruenta en am bos; la m ism a vanidad, el
m ism o afn de tatuaje; el m ism o em pleo de una particularsim a lengua, de ellos
solo co m p ren d id a... (M artnez Ruiz, 1959, pp. 490-491) A p artir de ah, trat
de construir una com pleja tipologa de personalidades crim inales, que alcanz
gran difusin.
Su explicacin nativista de las facultades m entales no se lim it al caso del
criminal, sino que tam bin lo extendi al del hom bre de genio (Lom broso, 1889)
que es autor de grandes obras de arte y de cultura.
Lombroso hall en tom o suyo un grupo de discpulos capaces de desarrollar
sus ideas de una antropologa criminal. Entre ellos se encuentran Enrico Ferri y
Raffaele Garofalo (Bernaldo de Quirs, 1908; Ferri, 1908). La ndole naturalmente
peligrosa del delincuente propici una visin estrictamente defensiva del sistema
jurdico y de las penas, para proteger la sociedad. Al mismo tiempo, promover el
estudio de los rasgos y factores que generan tan am enazadora personalidad; de ah
el enorm e desarrollo de la criminologa en las ltimas dcadas del siglo.

2.1.3. La contribucin inglesa. Maudsley


Henri M audsley (1835-1918), m dico interesado en los problem as de la mente,
fue durante unos aos profesor de Jurisprudencia M dica (M edical Jurisprudence) en el U niversity C ollege de Londres, y m antuvo una idea organicista de
la psicologa. La com pleja estructura m ental poda verse afectad a por procesos
de degeneracin, incluso en la infancia, por efectos de un tem peram ento insa
no; dio am plio espacio al papel de los factores sexuales, y tam bin los sociales
y educativos, en los desrdenes m entales. S u obra bsica, The p h ysio lo g y and
pathology o f m in d (1867), traducida al castellano com o F isiologa d el espritu
(1880) y L a p a to lo g a d e la inteligencia (1880), est acom paada por otros tra
bajos m s especializados, com o E l crim en y la locura, donde m antiene la tesis
de que la vesania o locura es una confusin fu n cio n al... del cerebro (p. 20)
que distingue de las puram ente orgnicas. Con todo, la degeneracin term ina
por m anifestarse m ediante estigm as y defectos, y ju stam en te la clase crim inal
constituye una variedad degenerativa y m orbosa de la especie hum ana (p. 35). El
crim en no es slo u n efecto de una personalidad viciosa, sino de u n a neurosis

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

49

degenerativa, por lo que ha de ser estudiado no solo por el m oralista, sino por
el cientfico natural (p. 39).
En su obra considera y analiza causas clebres, y presenta diversas form as de
locura, incluyendo la locura afectiva (donde introduce una locura impulsiva,
la neurosis epilptica, m onom ana homicida, locura moral), la que llam a locu
ra de ideas (con depresin, m ana persecutoria, m elancola con alucinaciones,
etc.) y locura epilptica con alucinaciones y manas transitorias. Adems, presta
atencin a los aspectos preventivos, de preservacin de la locura, en donde
considera el papel diverso que cabe a la educacin, el control emocional, y la eu
genesia com o remedio al progreso hereditario de aspectos degenerativos. M audsley
propone rem ediar la predisposicin hereditaria, por m edio de la abstencin del
m atrim onio...; la intem perancia, por la sobriedad; las ansiedades del espritu,
por una acertada cultura mental y por la costum bre de dom inarse y dirigirse
(Maudsley, s.a., p. 290).
Sus trabajos im pulsaron el estudio psicolgico de la personalidad delincuente,
y contribuyeron a generalizar la aplicacin de la investigacin cientfica al cam po
efe los problem as sociales.

2.1.4. Quetelet
Hay tam bin un interesante antecedente de estos estudios en la obra de A dolphe
Quetelet (1796-1874), investigador belga, profesor en la U niversidad de Gante,
cfedicado a la sociom etra y antropologa, atrado por el estudio del hom bre moral
con m todos socioestadsticos. Formul una teora del hom bre medio, segn
la cual tanto en las cualidades fsicas com o en las m orales, habra unos ciertos
\a lores medios de los que se alejaran ciertos casos individuales en funcin de
causas accidentales (Quetelet, 1848, pp. 91 ss).
El m todo estadstico resulta pues aplicable a la memoria, la im aginacin o la
prudencia; tam bin a la inteligencia, que evala com parando creaciones im por
tantes en el teatro francs y el ingls; a la deficiencia mental -d o n d e com para la
proporcin de alienados por nm ero de habitantes, y las diferencias entre sexos,
edades, e t c - , y sobre todo, lo que aqu im porta, lo aplica tam bin al estudio
efe tendencias crim inales. Considera que hay una cierta inclinacin al crimen
(penchant a u c r im e \ que se actualiza cuando hay ocasin y m edios para su eje
cucin, y que puede m edirse en relacin con variables com o sexo, clim a, edad,
estacin del ao, nivel intelectual, zona geogrfica, etc. (Quetelet, 1835, vol. 2,
pp. 160 ss). En su conjunto, reconoce la mayor crim inalidad de hombres, el peso
efe la edad juvenil, el escaso peso de la educacin, la distinta crim inalidad que
suele ser propia de hom bres o mujeres, y, en resumen, alcanza a concluir que los
fenmenos de la crim inalidad, aunque parecen regulados por principios m orales
y sociales, tienen la m ism a regularidad que los fenm enos naturales, de suer
te que los caso s individuales se difum inan ante la so lid ez y persistencia de los

50

PSICOLOGA

j u r d ic a

com portam ientos generales definidos por los prom edios estadsticos. Im pulsa de
este m odo una consideracin objetiva y factual de esas conductas, de las que pone
de relieve su regularidad, su tipicidad y su persistencia.
***
D e este modo, en las ltim as dcadas del siglo x ix se fue consolidando la idea
de que la conducta delictiva, que tanto am enaza a la sociedad, era un fenm eno
dotado de caracteres propios, en los que haba que contar no solo con las cualida
des de b s individuos, sino tam bin con las tendencias propias de la naturaleza
humana, que est dotada de inclinaciones respecto de las cuales el anlisis ob
jetivo, cuantitativo, proporciona inform aciones vlidas, y previsiones de futuro.
Se sentaban as las bases de una antropologa crim inal, que atrajo el inters y
la atencin de gobernantes y cientficos, y fom ent la inspiracin creadora de
escritores y novelistas que iban a dar cuerpo al retrato realista de la sociedad de
su tiem po. A utores com o Fedor Dostoievski {Los herm anos Karamazov, 1880;
Crimen y C astigo, 1886), Em ile Z ola {La bestia hum ana, 1890), o R obert L.
Stevenson {El extrao caso d el Dr. Jekyll y Mr. H yde, 1886), descubrieron ge
nialm ente el com plejo m undo del crim en, y presentaron la naturaleza hum ana del
criminal de m odo que era forzoso llegar a ella desde una com prensin cientfica
y positiva, de acuerdo con las tendencias vigentes en el pensam iento decim on
nico. H erencia y m edio resultaban ser las variables bsicas que parecan explicar
las conductas delictivas. Ello pona en cuestin, lgicam ente, las bases de un sis
tem a penal dom inado por la idea de la responsabilidad libre y plena del criminal
infractor. Pero, al m ism o tiem po, exiga de la sociedad el estudio prim ero, y la
adopcin de medidas, despus, que previnieran y protegieran a sus m iem bros de
la agresin proveniente de la franja insociable y degenerada de individuos que en
toda colectividad hay.

2.2 . Los nuevos problemas de la etapa cientfica


El esfuerzo por com prender la personalidad criminal haba atrado a gran nm ero
de intelectuales, atrados por esa form a de hum anidad que se halla m s all de las
fronteras de la normalidad, y que una sociedad dem ocrtica no podra ignorar ni
destruir, que procurara expulsar o alejar, para defenderse de su am enaza y prote
ger as a todos los individuos honrados.
El desarrollo de los sistem as penales, de un lado, y las indagaciones sobre la
mente hum ana tanto en su form a norm al com o en su patologa, hubo de im pulsar
la creacin de nuevas disciplinas, relacionadas con la evaluacin de los presun
tos delincuentes, su tipologa, las condiciones para un testim onio veraz, los po
sibles modos de reeducacin y reinsercin, y la form acin que jueces y expertos

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

51

necesitaran tener para cum plir con eficacia y de m odo responsable con sus res
pectivos com etidos en el foro. As fueron surgiendo, en las ltim as dcadas del
siglo x ix , la antropologa crim inal, la sociologa crim inal, la crim inologa, la
ciencia del testim onio, la penologa, que iban a penetrar lentam ente en el m bito
de la justicia, sustituyendo la concepcin reparadora del castigo por otra ms
humana, reeducadora y rehum anizadora del delincuente. D entro de ese am plio
crculo haba de situarse la psicologa.
En general, la visin psicolgica por fuerza hubo de acentuar los aspectos de
term inistas y los condicionam ientos externos e internos que parecan influir sobre
b s com portam ientos de los delincuentes. Precisam ente el esfuerzo por producir
u ia teora explicativa del com portam iento desde un m arco de causalidad natural
propiciaba esa visin del delincuente com o producto resultante, bien de factores
internos com o la herencia o la organizacin somtica, bien de la sociedad en que
haba tenido que desarrollarse. Consiguientem ente, las nuevas ideas as surgidas
cfentro de un clim a de respeto hacia la ciencia y la objetividad prom ovieron en
muchos m agistrados y juristas la adopcin de una actitud bsicam ente orientada
hacia la prevencin y la reeducacin teraputica del delincuente, en lugar de la
pura posicin sancionadora y vindicativa frente a la quiebra de la legalidad. Se
hacia, pues, necesario el estudio de esas personas que m ostraban una conducta
patolgica o anormal, a fin de encontrar las claves explicativas que perm itieran
fundar una poltica correccional y preventiva.

3. E l

s u r g im ie n t o d e l a c r i m in o l o g a .

G ro ss

Uno de los pioneros en este campo result serlo el ju e z austraco Hans Gross,
(1847-1915) profesor un tiem po en la U niversidad de Graz, y autor de una psi
cologa criminal (Criminal psychology) que apareci en 1898. Fund tam bin el
A rch ivf r Krim inal-Anthropologie und Krim inalistik.
La obra se presentaba com o manual para jueces, abogados y estudiantes,
organizando su material en dos partes, una relativa a las actividades m entales del
juez, la otra dedicada a las del exam inado. En la prim era, se analizan los modos y
bases del proceso de inferencia que el m agistrado ha de hacer para alcanzar una
idea adecuada del caso que est conociendo; la segunda, en c a m b b , considera
b s factores que afectan a la calidad del testim onio. En su opinin, la psicologa
criminal debera ser aquella form a de psicologa em pleada para tratar del crimen
(Gross, 1898/1911, p. 3) y no solo el estudio de la m ente del criminal. Por tanto,
ha de considerar los testim onios, los gestos de los declarantes, dado que stos son
la fuente del conocim iento a que puede recurrir el ju e z . En su anlisis to m a en
cuenta no solo los requisitos lgicos de las inferencias, sino tambin los cono
cimientos propios de la psicologa diferencial sobre gneros y edades, as com o
las lim itaciones de la percepcin. En su libro dedica m uchas pginas a describir

52

PSICOLOGA JURDICA

com portam ientos y rasgos fem eninos que guardan relacin con su participacin
en casos procesales, y que trazan una im agen estereotipada de la m ujer europea
de principios del siglo x x .

4. L a
La

d if u s i n d e l a
o b r a de

Es c u e l a

it a l ia n a .

I n g e n ie r o s

La obra de Lombroso, y de sus discpulos y continuadores positivistas com o E.


Ferri o R. Garofalo, se extendi rpidam ente por los pases occidentales, y tuvo
un eco im portante en Hispanoam rica, donde algunos de sus expositores y cr
ticos tenan races biogrficas que les ligaban a la cultura italiana. U no de estos
nuevos crim inalistas es Jos Ingenieros (1877-1925).
Este psiquiatra y psiclogo argentino ha sido una de las figuras pioneras ms
relevantes de la crim inologa y la psicologa social en Hispanoam rica. Fue pro
fesor de psicologa experim ental en la U niversidad de Buenos Aires, y en aquella
ciudad dirigi durante aos unos Archivos d e P siquiatra y Crim inologa (19021913) que fueron m uy estim ados en su tiem po.
Entre sus obras especializadas destaca una Criminologa (Ingenieros, 1913a),
y lo que fue su tesis, Simulacin d e la locura (Ingenieros, 1918). Educado dentro
de una m entalidad positivista, iba a concebir una psicologa de raz biolgica,
dentro de la cual sita sus otros trabajos de tem a forense. A dmirador crtico de
Lombroso y la escuela italiana de criminologa, se propuso no obstante avanzar
en direccin a una ms am plia y potente participacin de la psicologa, potencian
do una nueva escuela psicopatolgica (Ingenieros, 1913a, p. 105).
Propugn la necesidad de un estudio de la personalidad del delincuente. El
estudio de la personalidad fisiopsquica del delincuente, d e sus antecedentes antiso
ciales, de las causas del delito, de la manera de ejecutarlo, de la actividad consecuti
va al hecho, y de otras condiciones notorias perm itirn -escrib e Ingenieros (1 9 13a,
p. 2 3 0 )- clasificar aproximadamente la temibilidad y la posible readaptacin de
cada delincuente. Habra que atender, caso por caso, a las variables individuales
antes de tom ar una resolucin. Una im portante m edida individualizada a em plear
era, a su juicio, la libertad condicional, encam inada a potenciar la readaptacin del
delincuente. Al tiempo que se procuraba esta ltima, haba tambin que proteger y
cfefender a la sociedad. D e ah la necesidad de replantear el sistema carcelario y los
planes de reeducacin. Le preocupaba tanto el castigo del inocente com o la libera
cin injustificada de las personalidades peligrosas no reformadas.
D i su explicacin de la conducta delictiva recurre tanto a factores propios del
sujeto (su psicopatologa, y sus anom alas m orfolgicas) com o a otros propios
del m edio (sociologa criminal, referida al am biente social, y m eteorologa cri
minal, ocupada de elem entos del am biente fsico). Entre los m s propiam ente

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

psquicos diferenci entre la deficiencia del sentido m oral, sea congnita o


aprendida; el trastorno intelectual, que im pide el recto ju icio ; y la insuficiente
resistencia al im pulso (Ingenieros, 1913, p. 93). Por ello, afirmar que el estu
dio verdaderam ente especfico de los delincuentes debe ser el de sus anomalas
psquicas (Ingenieros, 1918, p. 149).
Su estudio de la personalidad criminal se com plem enta con otros. U no est de
dicado al hom bre mediocre, aquel individuo carente del im pulso de los valores
ideales, que asum e m ediante im itacin los m odos y form as de la colectividad en
que se halla (Ingenieros, 1913b). O tro grupo de trabajos gira en torno al tem a de
la sim ulacin en la lucha por la vida. Un caso especial es el de la sim ulacin
de la locura. Com o l m ism o explica, un proceso ruidoso que motiv peritajes y
controversias le llev a preocuparse de este problem a. Ve la sim ulacin com o un
medio de adaptacin del sim ulador a su m edio (Ingenieros, 1918), y en particular,
un m edio que em plea en m ltiples ocasiones el delincuente para evitar las conse
cuencias dolorosas de sus actos.

5. E l

d e s a r r o l l o d e l a p s ic o t e c n ia

Y LA PSICOLOGA FORENSE
Desde finales del siglo xix, los diversos grupos sociales fueron forzando a los
psiclogos a procurar dar respuesta a las necesidades colectivas que parecan li
a d a s a la naturaleza y funcionam iento de la m ente hum ana - l a educacin, el
retraso mental, los trastornos emocionales, las habilidades operativas-. Con ello
fueron desarrollndose modos de prueba y diagnstico, teoras explicativas, y
9obre todo, procedim ientos de intervencin y cam bio com portam ental, que iban
aform ar un am plsim o cam po de accin de los psiclogos, concebido en conjunto
como el dom inio de la psicologa aplicada.
Uno de los trabajos pioneros se llev a cabo en Estados U nidos, precisam ente
por un psiclogo form ado en Leipzig con Wundt, y pionero en el campo del es
tudio de las pruebas mentales y de las diferencias individuales: Jam es M cKeen
Cattell (1860-1944).
En 1895, Cattell realiz en C olum bia College, EE.UU., unos experim entos
con objeto de obtener un ndice de precisin que m idiera la precisin del recuerdo
de unos sujetos experim entales. Plante m uy variadas preguntas (qu tiem po
hizo hoy hace una semana?, o cm o estn los caballos en el campo, con la ca
beza o con la cola puesta hacia donde sopla el aire?), y encontr que haba gran
variabilidad entre sujetos, pero en general, haba tam bin m uchos errores. Dedujo
que ni la observacin ni el recuerdo eran com pletam ente fiables, y pens que este
hallazgo deba servir para m oderar las exigencias de precisin en el m undo de los
juzgados (Cattell, 1947).

54

PSICOLOGA JURDICA

La recom endacin de Cattell de que se realizaran investigaciones en este cam


po para proporcionar bases slidas a los m agistrados encargados de ju z g ar con
ductas, valorar intenciones y propsitos, y reconstruir acontecim ientos pasados a
travs del material sum am ente delicado y problem tico que son las declaraciones
de testigos, im puls a otros investigadores a tom ar en cuenta estos nuevos pro
blemas. Ah surge la figura de H. M nsterberg, alem n form ado en L eipzig y
reubicado en Harvard con W illiam Jam es, y particularm ente interesado en los
problemas de la psicologa aplicada.

6. I m p o r t a n c ia
fo ren se.

d e l a p s ic o l o g a p a r a el m u n d o

n sterberg

Una de las figuras ms notables de la tem prana psicologa forense es la del psi
clogo alem n Hugo M nsterberg (1863-1916), profesor en H arvard (EE.UU.)
durante m uchos aos, y uno de los iniciadores del m ovim iento psicotcnico, tan
im portante en la prim era m itad del siglo xx.
Formado con Wundt, e invitado por Jam es para dirigir el laboratorio de Har\ard, estaba convencido de la necesidad de llevar la psicologa a la vida cotidiana,
a fin de resolver innum erables cuestiones en que la inteligencia, las em ociones y
los afectos estaban im plicados.
U no de sus aportaciones bsicas en este cam po fue su libro On the witness
stand, (1908), una autntica proclam a divulgadora a favor de la incorporacin de
la psicologa a la prctica habitual del foro. El ndice d e los cuadros populares
(1908, p. 11) por l trazados recorre el conjunto de problem as que surgen all
continuamente: la m em oria del testigo, la deteccin del crim en, las huellas de las
emociones, confesiones falsas, sugestiones en el tribunal, hipnotism o y crimen,
y prevencin del crim en. En cada captulo, el autor hace acopio de casos prc
ticos relacionados con la declaracin de los testigos en el estrado, que ponen en
evidencia la necesidad de em plear la psicologa para llegar a resultados slidos
y fiables, dada la insuficiencia del mero sentido com n para dirim ir com plicados
conflictos. N o hay razn para que, ju n to al avance de la qum ica y la fisiologa,
cuyo testim onio es co n frecuencia requerido, no se ten g a en cuenta el de la psico
loga (M nsterberg, 1908, p. 45). En la sala de justicia, el psiclogo todava es
un extrao (M nsterberg, 1908, p. 46).
M uestra casos en que se producen ilusiones en la percepcin, desatencin
a m ovim ientos secundarios, percepcin de aquello q u e se espera encontrar.
Innum erables errores de m em oria afectan al recuerdo de sucesos dram ticos e
inesperados. Por ello advierte que la psicologa de los sentidos podra introducir
claridad en todos esos casos (M nsterberg, 1908, p. 33). En ocasiones se refiere
a sencillos experim entos llevados a cabo en sus clases o en su laboratorio, sobre

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

55

m em oria o atencin, y anticipa posteriores investigaciones sobre la tendencia de


la m em oria a racionalizar y acom odar recuerdos a experiencias habituales o ex
pectativas (M nsterberg, 1908, pp. 157 ss).
En el libro, M nsterberg afirma: N adie es criminal de nacim iento (M ns
terberg, 1908, p. 232); la sociedad lo deform a y envilece; de ah que la preven
cin del crim en sea m s im portante que el tratam iento del crimen (M nsterberg,
1908, p. 233). As, frente a Lombroso, proclam a la im portancia de los mtodos
preventivos, y ah ve un lugar fundam ental para el psiclogo. Porque la preven
cin supone una lucha de ideas que pueden equilibrarse u obtener el dom inio
efe la accin. D e este modo, excluida la m ente pato l g ica... podemos decir que
nadie nace crim inal (M nsterberg, 1908, p. 247); de ah que la sociedad debe
esforzarse en prevenir la aparicin de tales personalidades.
Mnsterberg muestra en el libro las mltiples facetas de la vida jurdica en que
la psicologa debera estar presente aportando rigor y conocimiento tcnico. En un
primer momento, el libro fue acogido con muchas crticas y reservas; sus tesis y
apreciaciones sobre el funcionamiento de la justicia pusieron en contra del psiclogo
a numerosos jueces y magistrados americanos (Bartol y Bartol, 1987). N o obstante,
al final, la tesis bsica que el libro mantena, acerca de la utilidad que la psicologa
tena para el recto funcionamiento de la justicia, termin por imponerse.

7. L a

p s ic o l o g a c ie n t f ic a y l a p e r s o n a u d a d c r im in a l

Una de las cuestiones centrales en este cam po ha sido la com prensin de la per
sonalidad criminal, y sus bases mentales. Es una disposicin heredada, que tiene
que ver con algn tipo de degeneracin biolgica? O, por el contrario, resulta
explicable en trm inos de m odelos sociales, de hbitos adquiridos y de procesos
imitativos? La cuestin que dejara abierta Lom broso, con su idea del criminal
nato, aunque reform ulada de varios modos, ha estado gravitando sobre los ex
pertos y reapareciendo una y otra vez.
En la prim era mitad del siglo x x , dos grandes m ovim ientos psicolgicos esta
blecieron sendas concepciones sobre la personalidad hum ana, vindola com o una
estructura psicolgica adquirida. Su oposicin en cuanto al m odo de lograrla ha
sido casi com pleta, pero han coincidido en su condicin de estructura adquirida,
y de su relevancia para la vida social y m oral. U no es el conductism o, el otro, el
psicoanlisis.

7.1. El psicoanlisis
Iniciado a partir de los trabajos de Sigm und Freud (1856-1939), su idea de que la
mente individual es un sistem a dinm ico, regulado desde sus races inconscientes,

56

PSICOLOGA JURDICA

iba a cuestionar los m odelos psicolgicos centrados en el estudio de la concien


cia. En su sistem a maduro, resultado de una larga evolucin, Freud adm iti en el
hom bre la existencia de una base pulsional, instintiva, con dos sistem as bsicos:
d orientado a la conservacin del individuo y de la especie, eros, guiado de for
ma hedonista por el principio del placer, y otro de ndole destructiva, instinto de
muerte usualm ente llam ado luego thanatos en la literatura, que sera fuente de
la agresividad, del sadism o y de la violencia, que constituiran los dos m otores
fundamentales de la existencia.
Sobre esa raz biolgica, que form ara una instancia o sistem a de persona
lidad llam ada Id o Ello Freud coloc otros dos sistem as: el Yo, adquirido
m ediante la experiencia y guiado por el principio de R ealidad o ajuste al entor
no, y un Super Yo o sistem a de norm as y valores, igualm ente adquirido, capaz
de orientar la conducta gracias a su funcin de Yo ideal.
Aunque el propio Freud se abstuvo de conceder al com plejo de Edipo un
\a lo r explicativo definido dentro de una causa concreta por parricidio, el caso
Halsmann (1931), a partir de los aos veinte se fue intensificando la utilizacin de
los conceptos dinm icos para fundam entar una doctrina crim inolgica general.
Dos psicoanalistas europeos, Franz Alexander y H ugo Staub, publicaron E l d e
lincuente y sus ju eces desde el punto d e vista psicoanaltico (Alexander y Staub,
1935), tratan d o de in iciar u n a crim in o lo g a p sico an altica (A lex an d er y
Staub, 1935, p. 5)
Alexander (1891-1964), nacido en Budapest, form ado con Freud, term in
em igrando a los Estados U nidos en 1930. Colabor en B oston con el ju e z Healy
(Roots o f crim e, 1935), y ms tarde se estableci en Chicago, donde desarroll
importantes investigaciones sobre m edicina psicosom tica.
En su libro pretenden form ar a jueces y posibles jurados, en una com prensin
psicolgica-psicoanaltica del delito. Crean que la psicologa necesita del psi
coanlisis (A lexander y Staub, 1935, p. 41). As, adm iten la fuerza de los motivos
inconscientes, la contradiccin entre impulsos, y, sobre todo, piensan que el cri
minal transform a en acciones sus instintos inadaptados a la sociedad (A lexan
der y Staub, 1935, p. 44), y que lo que le diferenciara del sujeto norm al es un
defecto de la educacin (p. 45). En su tipologa de delincuentes incluyen tres ca
tegoras definidas: la del criminal neurtico, m ovido por conflictos psquicos; el
criminal normal, cuya etiologa sera de ndole social, y el criminal de base org
nica (A lexander y Staub, 1935, pp. 61-2). A la hora de valorar su responsabilidad,
hay que adm itir que nadie ser plenam ente responsable de unos actos donde su
inconsciente sin duda participa; pero se tratar siem pre de establecer el grado de
esa participacin; de ah la necesidad de que ju eces y jurados tengan una form a
cin psicoanaltica. El juez venidero debera tener com o principal misin, no el
encasillar al delincuente en el precepto legal infringido, sino el clasificarlo en la
categora psicolgica correspondiente (A lexander y Staub, 1935, p. 151).

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

57

Aqu se produce, com o puede verse, una fortsim a apelacin a la psicologa en


d seno mismo de la prctica judicial.
La hegem ona freudiana no fue total, y no pudo im pedir la ap arid n de ver
siones alternativas, nacidas de otras escuelas, com o sucedi con la doctrina adleriana.
Alfred Adler, que durante un breve tiem po (1902-1911) fue uno de los discpu
los ms prximos a su m aestro Freud, rom pi am arras con la sociedad psicoanaltica en beneficio de la construccin de su sistem a de psicologa individual.
En general, su sustitucin de la libido por el im pulso de superioridad arrastra
consigo una profunda reform a de la concepcin de la dinm ica psquica. Pero
coincide en sealar la im portancia de la educacin en la gnesis de la p siq u e de
lincuente. M ientras el individuo norm al acepta el predom inio de un inters social
que marca su estilo de vida, el neurtico y el crim inal estn guiados por motivos
de un y o que desconoce sus lm ites e intenta convertir el m undo en escenario de
su nica y om nm oda voluntad. D ejando aparte los casos de dem encia y profunda
deficiencia m ental, A dler cree que el criminal vive en un m undo privado, con una
lgica y una inteligencia sui generis, carentes de sentido social, resultado de un
desarrollo espiritual deform ado por la educacin y la falta de una correcta socia
lizacin. El delito es el resultado y la prueba, al m ism o tiempo, de la inadaptacin
social del delincuente. D e ah que al tratarlo, en lugar de juicio requiere diagnsti
co, y en vez de pena, tratam iento correctivo (Adler, 1964). Entre los ju ristas atra
dos por estas doctrinas m erece recordarse el nom bre del espaol Luis Jim nez de
Asa (1889-1970), autor de varios libros relacionados con el psicoanlisis y el
cferecho penal (Jim nez de Asa, 1935, 1947).

7.2. Debate sobre el origen hereditario


Nuevas aportaciones llegaron de la m ano de otro mdico y psiquiatra, Johannes
Lange, profesor en Munich, autor de un libro sobre Krime und Schiksal (Crime
and D estin y\ donde analiz individuos criminales m ediante el anlisis de gemelos
(13 pares de idnticos, y 17 de fraternos). Entre idnticos, haba 10 pares con los
2 hermanos condenados por delinquir (10 de 13, esto es, un 77 por ciento de coin
cidencia), mientras que entre fraternos, solo haba 2 de 17, un 11 por ciento). Eso
le llev a adm itir una base hereditaria en el surgimiento de la criminalidad. Estudi
una serie de historias de vida, y vino a pensar que, dada una cierta constitucin,
en una serie de circunstancias term inara por darse la com isin de un delito. Si un
miembro de una pareja de gem elos es criminal, la probabilidad de que el otro lo
ssa resultara, segn lo anterior, doble en el caso de gem elos idnticos que en el de
fraternos. La criminalidad estara inscrita en la herencia (Eysenck, 1970, cap. 3).
En Inglaterra, S ir Cyril Burt, figura notable de la psicologa factorialista de
las facultades mentales, se inclin a concebir la crim inologa como una ram a

58

PSICOLOGA JURDICA

de la psicologa social (Burt, 1955), y la delincuencia como una reaccin psicol


gica natural (Burt, 1955, p. 162). Todo com portamiento es resultado de la coopera
cin de una serie de factores, y esto tambin sucede en el caso del com portamiento
criminal: este nace de la situacin total (Burt, 1955, p. 175). Su principal objeto
efe estudio fue el delincuente juvenil. En l, la herencia aporta, en su caso, ciertas
predisposiciones, que necesitan interactuar con el m edio para activarse en un sentido
u otro. Por lo pronto, puede influir a travs de una baja inteligencia o una cierta de
ficiencia temperamental. Tambin el m edio importa: la pobreza, y una deficiente
disciplina en el hogar, as como el mundo de compaeros y diversicnes. Pero B urt des
carta, en general, una influencia importante del cine como modelo que promueva
conductas delictivas, aunque admite su influjo a travs de los valores e imagen de la
vida que puede divulgar. En cuanto a las facultades mentales, admite el amplio peso
de un cierto retraso intelectual {dullness\ aunque no excluye los casos de gran inteli
gencia perversamente orientada; por lo que hace a factores temperamentales, admi
te el peso de actitudes emocionales, y en especial el valor explicativo de la agre
sividad, especialmente en varones, y de la sexualidad entre delincuentes feme
ninas. Su inters se extiende, sobre todo, al diseo de programas que reeduquen y
rehabiliten, algo que estima posible por encim a del 70 por ciento para los casos de
menores de 9 aos, y slo de un 32 por ciento entre adultos (Burt, 1955, p. 191).

7.3. Los ambientalismos


Frente a todo innatism o, el conductism o iniciado en Estados Unidos por John
B W atson proclam desde el principio su credo am bientalista y educativo: D ad
nos una docena de nios sanos, bien formados y un m undo apropiado para criar
los, y garantizamos convertir a cualquiera de ellos, tom ado al azar, en determ ina
do especialista: mdico, abogado, artista, je fe de com ercio, pordiosero o ladrn,
no im porta los talentos, inclinaciones, tendencias, habilidades, vocaciones y raza
de sus ascendientes (W atson, 1925/1961, pp. 108-109). E ste reto fam oso lleva
dentro una afirm acin de puro am biental i smo: son los aprendizajes los que hacen
a cada uno ser com o es, los que determ inan y definen su personalidad.
Toda una serie de estudios de orientacin am bientalista contribuyeron al reco
nocim iento del peso de factores sociales y fam iliares, singularm ente de su com
pleja interaccin (B. Wooton, D. J. West, S. G lek y H. G l ck ...; vid. A llsopp,
1976). G lck y G lck (1950) m encionaron aspectos com o la disciplina m aterna
y paterna, el afecto de los padres, y especialm ente la cohesin fam iliar, com o
factores de alto valor predictivo para identificar potenciales delincuentes. Junto
a ellos, otros estudios orientados hacia el cam po de la personalidad, y m ediante
aplicacin del MMPI, parecen evidenciar el peso de la dim ensin psicoptica, y
de la com binacin de introversin social, depresin e intereses fem eninos,
entre sujetos delincuentes (Allsopp, 1976).

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

59

Esta posicin compleja, que rene herencia y medio, tambin se reencuentra


en la obra de Hans J. Eysenck (1916-1997), discpulo un tiem po de Burt, luego
creador de un amplio sistem a psicolgico de orientacin factorialista centrado en la
estrecha interaccin entre biologa y psicologa. Convencido de que las estructuras
biolgicas -S.N ., sistema endocrino- que regulan el com portamiento son suscepti
bles en grado diverso de incorporar por condicionamiento reglas sociales de accin
que usan refuerzos y castigos, admite que ese aprendizaje de reglas y valores cons
tituye la conciencia, y consecuentemente, que la ausencia de tal condicionamiento
en algunos individuos los convierte en psicpatas y sujetos con m uy alto riesgo
efe llevar a cabo actos delictivos y crmenes. Ello vendra facilitado por una per
sonalidad m uy extravertida e impulsiva, al tiem po que m uy neurtica - o con poco
control em ocional-. D e ah su frmula para un programa de reforma: T ratara los
muchachos con un grado suficiente de severidad com o para que se logre el condi
cionamiento que la sociedad requiere, pero no tratarlos tan severamente que sean
presa de desrdenes neurticos (Eysenck, 1970, pp. 168).
Este m odo de ver el problem a tiende a recoger elem entos procedentes de las
teoras constitucionalistas, atentas al peso de la herencia y del tipo som tico,
junto con otros procedentes de la teora del aprendizaje -in flu en cia de la ley del
efecto y el condicionam iento operante (prem ios y castigos), valor del condicio
namiento clsico, etc.

8 . E s t u d io s

s o b r e t e s t im o n io

La psicologa se hubo de interesar pronto por el problem a de la fidelidad y de


fectos del testim onio, dado que una considerable porcin de sus investigaciones
utilizaba declaraciones de observadores, por lo general en el m arco de procesos
realizados dentro de un laboratorio. La situacin del testigo en un proceso ju d i
cial, aun siendo genricam ente la misma, introduca m ultitud de variables propias
de la vida real, incluida la posible intencin defraudadora, y se constituy en un
reto o problem a para algunos de los ms inquietos psiclogos, atrados por las
cuestiones de la vida cotidiana (Sanctis, 1930).
N os hem os referido ms arriba a la investigacin pionera de Cattell, en E sta
dos U nidos. Desde ngulos no dem asiado lejanos, en Europa iban a desarrollarse
trabajos tendentes a clarificar el valor y peso que haba que dar a declaraciones de
testigos intervinientes en ju icio s civiles y penales.
Un nuevo paso serio y m editado en este cam po lo constituye el libro de A lfred
Binet (1900) sobre La suggestibilit, al que enseguida siguieron otros m uchos
trabajos im portantes, entre los que se ha de contar la obra de H ans G ross, en Che
coslovaquia, y los estudios de W illiam Stem , en Alem ania.
Alfred Binet, (1857-1911), gran figura de la psicologa francesa de todos los
tiempos, dej una im pronta grande en este cam po gracias sobre todo a su libro

60

PSICOLOGA JURDICA

sobre L a sugestibilidad {La su g g estib ilit\ aparecido en 1900. Considera all los
m ltiples aspectos de esta influenciabilidad de ciertas personas por otras, que
no coincide con el hipnotismo, y que define com o presin m oral que ejerce
una persona sobre otra (Binet, 1900, p. 10). Los antecedentes son claros: sus
num erosos trabajos sobre la percepcin infantil. All com prob cm o algunos
nios cuentan com o hechos reales sucesos tan solo im aginados. Percibir es una
actividad que incluye percepcin sensorial y tam bin ideacin, interpretacin.
De ah su subsiguiente inters en la cuestin de los testim onios, su precisin y
su m aleabilidad ante influencias ajenas, o com o l las llam a, la accin moral
de otro individuo (Binet, 1900, p. 209). D iferenci entre recuerdos narrados
espontneamente, y aquellos que son resultado de un interrogatorio. En su estu
dio, llev a cabo experim entos con distintos tipos de estm ulos (pesos, longitud
de segm entos,...) evaluando las apreciaciones de los sujetos, y as descubre que,
aunque hay una sugestibilidad diferencial en funcin del tipo de estim ulacin
usada, los individuos muy sugestionables m uestran serlo en todos los casos. En
general, la influenciabilidad del nio es una disposicin normal, que hace posible
el proceso de su educacin, pero caben alteraciones por exceso (el servilism o) o
por defecto (el espritu de contradiccin) (Binet, 1900, p. 390). Sobre esa base
se haba de interesar en el problem a del testim onio y de su relacin con las dife
rentes personalidades de aquel los que lo prestan. M antuvo que haba que crear
una ciencia sobre el testim onio. Tam bin hizo publicar una serie de trabajos en
su revista L'Anne P sychologique, y l m ism o incluy unas pginas suyas sobre
d tem a (Binet, 1905). All advierte: si queris abundantes testim onios, interro
gad! Pero si queris testim onios fieles, desconfiad del interrogatorio! (Binet,
1905, p. 129).
G.
M. W hipple, en EE.UU., ofreci una revisin de algunos de los puntos prin
cipales del tem a, en 1909 (Whipple, 1909); adems, recogi algunas pruebas y nue
va inform acin en su obra clsica sobre tests (Whipple, 1921). Diferenciaba entre
testimonios narrativos e interrogatorios, tipos de preguntas, efectos de las variables
de gnero, inteligencia, tiem po transcurrido, edad, repeticin de la prueba, entre
otras, sobre la fidelidad de la declaracin; y mantena que: El principal resultado
singular de la Aussage psychology (psicologa del testimonio) es que un informe sin
errores no es la regla, sino la excepcin (Whipple, 1909, p. 161).
William S tem (1871-1938), Profesor en Breslau y luego en Hamburgo, en
Alemania, se interes m uy pronto por las cuestiones de psicologa diferencial y
de psicologa aplicada. Junto a trabajos clsicos en el cam po de la psicologa del
nio, y de diferencias individuales, public una obra pionera sobre testim onio
{Beitrge zu r Psychologie der A ussagung, 1903-1906), que aport num erosos
elementos para la construccin de un sistem a general de ideas sobre este tem a.
D iferenci claram ente seis tipos de pregunta que caba form ular (determ inati\a , disyuncin com pleta, disyuncin incompleta, con expectativa, im plicativa, y

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

61

consecutiva; W hipple, 1909, p. 158). Consider tam bin la personalidad de los


sujetos, y otras variables individuales en su relacin con la fidelidad del testim o
nio (Stem , 1910).
En el anlisis de los informes, busc vas para cuantificar la informacin que en
ellos se contena; em ple imgenes, as com o breves sucesos com o material sobre
el que exam inar luego el volumen y cualidad de la inform acin recordada. Entre
otras cosas, hall mayor proporcin de errores al em plear el mtodo del interroga
torio, y una gran influencia de los factores sugestivos, sobre todo en edades tem pra
nas. Tambin comprob que colores o elementos no atendidos eran mal recordados,
y en cam bio era m ejor el recuerdo del esquem a principal de un suceso.
Ello le indujo a recom endar a los ju ristas ocupados de estos procesos el ad
quirir un conocim iento psicolgico bsico, para evitar com eter errores de consi
deracin.

9. M

arbe

Uno de los grandes iniciadores sistem ticos de la psicologa forense fue el alem n
Karl M arbe (1869-1953), form ado en la U niversidad de W rzburg con Klpe,
y luego profesor en W rzburg y en Frankfurt. Tras unos estudios iniciales en el
campo terico experim ental, dedic el resto de su vida a la psicologa aplica
da. M antuvo en sus trabajos una posicin bsicam ente positivista y determ inista
(Mhlberger, 1994).
Un hecho ocasional - e l ruego de un am igo que estaba envuelto en un proce
so -, le introdujo en este terreno. Com enz interesndose por el problem a de la
fiabilidad del testim onio en los juicios, y en especial en el ca9o de los nios, al
notar la influencia perturbadora de ciertas preguntas sobre la sugestibilidad del
testigo. E ste y otros trabajos le anim aron a publicar unos Fundam entos d e p s i
cologa forense ( Grundzge der forensischen Psychologie.; M arbe, 1913), en que
incluye cuestiones varias relacionadas con la prctica judicial: la psicologa cri
minal, el estudio de hechos y sucesos, el anlisis de los testim onios, la psicologa
fe la voluntad, etc. Aos ms tarde public E l psiclogo com o perito en procesos
penales y civiles (Der Psycholog ais G erichtgutachter im Straf- und Zivilprocess;
Marbe, 1926).
El anlisis del proceso volitivo es im portante a la hora de com prender el m odo
concreto de operar de los sujetos. En el caso de la voluntad criminal, considera
cmo es influida por diversos factores (la herencia, la educacin, el exceso de
alcohol, etc.) que modifican el control de la conducta. Describe, en relacin con
b s testim onios, los factores que tienden a deform arlo y a producir ilusiones per
ceptivas; en especial, analiz el efecto de la sugestin, las expectativas y las in
fluencias interpersonales. Tam bin destac el papel engaoso que pueden ejercer
asociaciones verbales e ideas tpicas sobre las declaraciones de diversos testigos.

62

PSICOLOGA JURDICA

En el caso de procesos por abusos sexuales a nios y nias, destac la necesidad


de controlar el posible peso de fantasas sexuales propias de la pubertad, m ediante
anlisis muy detallados de las declaraciones.
M arbe era partidario del em pleo de tests que evaluaran la capacidad intelec
tual de los testigos. En particular, dise pruebas de asociaciones verbales al
objeto de descubrir respuestas sospechosas -reacciones crticas- que seran
indicativas de un deseo del testigo de ocultar o engaar a la justicia en relacin
con su participacin en un cierto suceso.
En el curso de su vida, hubo de actuar en num erosos procesos, algunos con
gran repercusin social. Lleg a tener una am plia experiencia especializada en
este cam po profesional, no solo terica sino tam bin prctica. Y m antuvo la ne
cesidad de una creciente participacin del psiclogo en la actividad procesal, gra
d a s a la cual pudiera beneficiarse sta de los conocim ientos cientficos logrados
por aquel.

10. Los TESTS DE VERACIDAD


Uno de los procedim ientos para establecer la veracidad de un testigo que ha al
canzado mayor popularidad es el llam ado detector de m entiras (lie detector).
Un psiclogo am ericano, J. A. Larson, propuso en 1923 incorporar al interrogato
rio de un sujeto un registro sim ultneo de presin arterial y respiracin; la m entira
parece ir acom paada de irregularidades en el registro, que la hacen detectable
(Larson, 1923). A unque no parece ser un m todo infalible, pero con resultados de
peso, no se ha generalizado su aceptacin en los sistem as jurdicos occidentales.
Previam ente, Cari Jung y Eugen B leuler haban y a creado un test, la Prueba
de Jung-Bleuler, capaz de detectar com plejos em ocionales en un sujeto, con
trolando los tiem pos de reaccin de las respuestas a palabras estm ulo que ha
ban sido preparadas para incluir en su lista algunas especialm ente asociadas al
supuesto problem a, situacin o accin cuya presencia en el nim o del sujeto se
quera determinar.
Otra lnea de investigacin explor las expresiones m otrices de los sujetos,
com parando sus respuestas ante estm ulos neutrales o ante otros relacionados con
temas reprim idos. Destaca aqu el procedim iento de la m otricidad representativa
(die abbildenden M otorik) de A. R. Luria (1929), del que el espaol Emilio M ira
hizo una m odificacin em pleando tareas grficas m ontonas com o elem ento de
base (M ira, 1954).
Junto a estas pruebas que tratan de determ inar la presencia de unos impulsos
represores asociados a ciertos contenidos mentales, estn aquellas otras vas te n
dentes a eliminar la censura de los sujetos para obtener as declaraciones verda
deras. En ocasiones se ha em pleado la hipnosis, en otras determ inadas inyeccio
nes de sustancias capaces de producir una sem iconsciencia en que no se abola

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

63

por com pleto la capacidad de respuesta verbal. En 1918, un m dico norteam eri
cano atrajo la atencin sobre un cierto suero de la verdad, a base de morfina
y escopolam ina (M ira, 1954, p. 239). Tales procedim ientos han sido usualm ente
descartados dentro de los estados dem ocrticos, en que se respeta la condicin
libre de cuantos intervienen en las causas judiciales.

l l . La

ju v en t u d c r im in a l y l o s p r o b l e m a s

DE LA REHABILITACIN. E l JUEZ HEALY


Un elem ento im portante en la psicologa forense ha sido la conviccin de que
podra haber en la psicologa recursos im portantes no slo para obtener la verdad
y lograr pruebas de hechos pasados, sino para rehabilitar al delincuente y prevenir
en el futuro otras posibles conductas delictivas, increm entando as la seguridad
efe la sociedad.
W illiam Healy (1869-1963), ju e z am ericano de origen ingls, discpulo de W.
James en Harvard, se propuso hacer frente al problem a de los jvenes delincuen
tes, aplicando a su estudio los m todos psicolgicos, y orientando su reinsercin
social. D irigi un Instituto Psicoptico Juvenil, desde 1909, pronto ligado al T ri
bunal de la infancia de Chicago, EE.UU., desde 1914. Esta fue una institucin
singular que durante aos represent un m odo innovador de aplicar la psicologa
a los tem as de la delincuencia y las infracciones de ley. A utor de diversas obras,
destaca su libro E l individuo delincuente ( The individual delinquent; Healy, 1927).
En l exam ina las causas de la delincuencia (herencia, anorm alidades fsicas, m e
dio am biente, deficiencia mental, subnormalidad, etiologa sexual, aberraciones
mentales, sugestibilidad, etc.), as com o los factores psicolgicos subyacentes y
los tests adecuados a su diagnstico.
En sus anlisis de casos integr factores m edioam bientales con rasgos de per
sonalidad, y tuvo en cuenta variables intelectuales, afectivas y morales, poniendo
en ju eg o conceptos no solo psicom tricos sino evolutivos e incluso psicoanalticos. En sus conclusiones, m antuvo una explicacin bsicam ente am bientalista del
tema, aunque no dej de tener en cuenta la ndole impulsiva, ansiosa de sensacio
nes y sugestionable que se da en ciertos tipos de adolescentes, que al com binarse
con un m edio fam iliar desestructurado facilitara la aparicin de acciones contra
la ley.
La obra de Healy se inscribe en un am plio movimiento de regeneracin social
que prom ovi la creacin del prim er tribunal para nios en EE.UU., en 1899, e
inspir la creacin de clnicas para su tratam iento teraputico, com o la del propio
Healy, o com o la Oficina de O hio para el estudio de la infancia, que dirigi H.
H. Goddard, y otras m uchas clnicas que siguieron a aquellas, todas orientadas
al tratam iento y reinsercin de los delincuentes juveniles (Anderson, 1935). Ese

64

PSICOLOGA JURDICA

movimiento se difundi por Europa algunos aos despus, crendose este tip o de
centros en Inglaterra en 1905, en A lem ania en 1908, en G inebra en 1913, y en
Espaa en 1920 (Claparde, en Anderson, 1935).

12. LOS PROBLEMAS DE LA PSICOLOGA. LOS JUECES


Y LOS JURADOS
Una serie de autores han prestado especial atencin a la personalidad de los ju e
ces, to d a vez que stas tienen un papel decisivo en la construccin de sentencias
con que los procesos concluyen. E nrico Altavilla, en su am plia obra sobre psico
loga judicial, dedica considerable espacio a la psicologa del ju ez, distinguiendo
dos tipos bsicos - e l analtico y el sinttico-, y revisa tam bin los tipos descritos
por W. Stem : decidido, vacilante, prudente, superficial, objetivo y subjetivo (A l
tavilla, 1975, vol. 2, pp. 1077 ss.). Tam bin ha habido quien ha proyectado sobre
d tem a el cuadro de tipos psicolgicos de Jung (extravertido e introvertido), en
donde la orientacin de la atencin y la influencia de la afectividad sobre el conodm ien to cobran papeles bien diferenciales (Gorphe, 1961, pp. 314 ss).
La incorporacin de un ju rad o en el proceso penal establecido en m uchos
pases introduce una nueva cuestin, la relativa a los factores que influyen en los
procesos grupales de tom a de decisin, y a que estn a la base de las decisiones de
estos jurados. Las polm icas surgidas en torno a la capacidad mayor o m enor del
hombre m edio sin instruccin especializada para entender y discrim inar los dis
tintos argumentos legales que se cruzan en un proceso, han venido acom paando
a la institucin del ju rad o donde quiera que sta se to rn a posible o se lleva a la
prctica. El ju rad o trata usualm ente de ejercer la ju sticia humanam ente (Altavilla, 1975, vol. 2, pp. 1194), pero suele ser criticado por su falta de preparacin
tcnica, y en m uchos pases se han llevado a la prctica frm ulas que tratan de
rem ediar el problem a.
Entre otros aspectos, se han relacionado ciertas dim ensiones de personalidad
con la actuacin de una persona en un jurado; as, el tip o de personalidad auto
ritaria y b s sujetos con locus de control interno tenderan a castigar y culpabilizar m ucho ms que la personalidad igualitaria o con locus de control externo
(Hudson, 1994).
D e esta m anera, la psicologa ha ido am pliando su radio de accin en el
cam po de la prctica ju d icial y, m s en general, legal, encontrando relaciones
y aspectos de inters cada vez que est en ju eg o la m entalidad y la conducta
de las personas involucradas en interacciones cuyos contenidos tien en relacin
ms o m enos directa con el am plio m undo de la ley hum ana positiva (Brigham
y G risso, 2003).

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

13. N o t a s

65

s o b r e a s p e c t o s p r o f e s io n a l e s

La historia de la psicologa forense no puede pretender ser solo una historia de


ideas. M s all de estas ideas, es una actividad profesional que se ha desarrollado
en interaccin con la prctica profesional, al requerir algunos de los protagonistas
efe esa prctica el apoyo o la ayuda del saber psicolgico acum ulado hasta ese
momento.
En 1911, Karl M arbe, entonces profesor en W urzburgo (A lem ania), hubo de
tomar parte en un juicio sobre un accidente ferroviario, y la actuacin del m a
quinista, as com o en otro sobre un presunto caso de abuso sexual; tam bin ese
mismo ao, en Blgica, en otro proceso criminal donde dos nios eran testigos,
un psiclogo, J.Varendock puso de relieve la inseguridad de sus testim onios. Por
otro lado, parece que en Estados Unidos, el prim er caso publicado donde hubo
u i psiclogo que actu com o un experto tuvo lugar en 1921 aunque el tribunal
parece haber rechazado su testim onio (Bartol y Bartol, 1987).
El inters por la psicologa legal y judicial fue creciendo en b s aos veinte y
treinta, aparentem ente atrayendo a ju eces y crim inalistas hacia el conocim iento
de la psicologa, pero sin que ello redundara en una mayor presencia de los pro
pios psiclogos en el m undo de la justicia. En 1931, Howard B urtt public un
manual sobre Legal p sychology, y al ao siguiente, Em ilio M ira y Lpez hizo otro
tanto con su M anual d e psicologa ju rd ic a (M ira, 1932).
La profesionalizacin, en los Estados Unidos, se consolid y desarroll des
pus de la O G uerra M undial, cuando el prestigio de la psicologa aplicada creci
con rapidez tras su eficaz intervencin en la guerra, y se ha sealado el nivel de
b s aos setenta com o aquel en que la psicologa ju rd ica se consolid com o tal
(Loh, 1981).

14. E l d e s a r r o llo cie n tfico y p r o fe s io n a l


EN LAS DCADAS RECIENTES
Aunque, com o hem os visto, la psicologa forense, con sus m ltiples derivaciones,
hunde sus races en los com ienzos del siglo x x , fue sin duda tras la II G uerra
M undial (1939-1945), cuando se produjo en las sociedades occidentales una cre
ciente im plantacin de la psicologa aplicada en los diversos m bitos de la vida
colectiva, entre los que se cuentan las cuestiones relativas a la justicia, la delin
cuencia, y el mantenim iento del orden social y la prevencin del crimen.
Entre los datos indicativos de la consolidacin de esta especialidad cabe m en
cionar algunos relativos a su desarrollo en Estados Unidos, pas donde la psi
cologa ha alcanzado un desarrollo sin igual tanto en el cam po cientfico com o
profesional. All tuvo lugar en 1981 la creacin de una divisin sobre Psicologa

66

PSICOLOGA JURDICA

y Ley (Psychology a n d Law) dentro de la Am erican Psychological Association


(APA), se funda una im portante revista, Law a n d Hum an B ehavior (en 1976),
y ese m ism o ao se publica la prim era revisin de literatura especializada en el
Annual Review o f P sychology (Tapp, 1976). Poco despus en varias universidades
se establecen program as especializados para psiclogos, desde 1980 (H ernn
dez, V zquez y Snchez, 1991), y em pieza la publicacin de grandes m anuales
(Weiner y Hess, 1987; Hess y Weiner, 1999). M s tarde se fueron incorporando
nuevas publicaciones al cam po temtico: Criminal Justice a n d Behavior, Law
and Psychology Review, Psychology, Public Policy a n d Law , y el proceso no ha
term inado todava (Brigham y Grisso, 2003). D esarrollos ms o m enos paralelos
han ido teniendo lugar en los pases europeos ms desarrollados.
***
D esde 1950, se fue consolidando en Estados U nidos la prctica de designar
a psiclogos com o peritos expertos en procesos ante los tribunales. Un paso im
portante lo constituy un caso (Jenkins vs. US, 1962), que asegur la capacidad
del psicolgo para evaluar la condicin mental de inculpados som etidos aju icio ,
cuestin antes reducida a los psiquiatras (B righam y Grisso, 2003). Tam bin se ha
sealado el im portante papel que jugaron los psiclogos en la lucha legal llevada
a cabo en los Estados U nidos, durante la dcada de los cincuenta, contra la segre
gacin racial de los nios en las escuelas. En este cam po tu v o un papel destacado
el psiclogo de color K enneth B. Clark, psiclogo social preocupado por los te
mas de pobreza y segregacin legal de la gente de color (Weijers, 2004).
De esta suerte, a travs de diversas vas se fue abriendo todo un mundo de po
sibilidades para la accin de los psiclogos. El cam po se ha diversificado mucho,
y la especializacin creciente ha aparecido com o necesaria. Se conservan, no
obstante, tam bin m uchos de los tem as que ocuparon la atencin de los prim eros
pioneros de este campo.
As, durante to d o s estos a o s se ha seguido analizando el problem a de la ve
racidad y fiabilidad de los testim onios producidos por los testigos (M ira y Diges,
1991). Segn estos autores, las cuestiones estudiadas en este cam po son num e
rosas: evaluacin de la inexactitud del testim onio en relacin con variables com o
la iluminacin, el sexo, edad o profesin del testigo, la violencia del suceso, as
como aspectos tcnicos relativos a la m anera com o obtener inform acin im par
cial de los testigos (vase el bloque sobre psicologa del testim onio de este m a
nual). Es un campo en que han destacado num erosos autores, com o E. Loftus, B.
Clifford y R. Bull, entre otros. Entre otras cuestiones recientes, cabe sealar el
inters por el problem a de la creacin de nuevas memorias falsas, a partir de pro
cesos dom inados por la im aginacin y la sugestibilidad (Levine y Loftus, 2004;
vase el Captulo 9 de este manual).

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

67

En estrecha relacin con estas se hallan tambin las relativas al testim onio in
fantil, en m uchos casos unido a problemas de abuso sexual, que tienen profunda
repercusin en el nimo de los jvenes testigos, y que estn a \eces ligados a oscu
ras maniobras del entorno de adultos que los rodea. Es un tem a que ha crecido enor
memente desde la dcada de 1980 (vase q\ Captulo 13 de este manual), y que ha
impulsado gran nmero de investigaciones relativas a los criterios y elementos que
pueden permitir discriminar entre testim onios autnticos y falsos (Pool y Lamb,
1998; Quas y Beck, 2004; vase tambin el Captulo 15 de este manual).
Otros m uchos estudios giran en torno a la consideracin de los juicios com o
procesos concretos de psicologa social, en que se producen interacciones im
portantes de ndole psicolgica entre los diversos participantes. As, se viene
estudiando desde hace aos la tcnica de ju icio por ju rad o y las im plicaciones
psicolgicas que ello representa (Saks, 1977), las influencias extralegales que so
bre el ju rad o ejercen determ inadas caractersticas de los abogados defensores, las
tcnicas de presentacin de inform acin para producir evidencias utilizables ante
b s tribunales, etc. (sobre estos tem as, v a se q\ Captulo 6 de este manual).
En tiem pos recientes, han ido cobrando relieve to d a una serie de aspectos
prcticos de la intervencin del psiclogo, com o son la peritacin psicolgica en
juzgados de familia, la proteccin del m enor en casos de separacin y divorcio,
la prevencin de la violencia fam iliar y la violencia de gnero, los efectos psicob g ico s de la prisin sobre los individuos reclusos, y m uchos otros m s que sera
largo de m encionar (M alpass y Goodman-Delahunty, 2004).
Tambin se m antiene viva la reflexin sobre el sentido y el valor que cabe
atribuir a la pena aplicada a los distintos delitos, y su valor social preventivo de
otros delitos. U na consideracin hum anista sobre el cam po de la conducta delic
tiva en general no puede, por lo dem s, olvidar las graves cuestiones relativas a la
prevencin y la rehabilitacin (Lipton, M artinson y W ilks, 1975).
El cam po de accin del psiclogo forense en nuestros das guarda estrecha
relacin con la accin de otros profesionales com o el jurista, d crim inalista, el
psiquiatra, y el trabajador social, entre otros. Es, pues, un rea de claro sentido
interdisciplinar. En la m ism a convergen tam bin los estudios decam p o, los tra
bajos de orientacin clnica, as com o los m s rigurosos estudios de psicologa
experimental.
Se ha hecho notar que, en tiem pos recientes, la influencia de la psicologa en
el m undo ju rd ico ha tenido lugar no slo en el terreno de la determ inacin de as
pectos clnicos relacionados con un caso determ inado, sino tam bin subrayando
d papel que corresponde a toda una serie de dimensiones sociales que ejercen su
influjo en la prctica forense, y que deben ser tenidas en cuenta por el legislador
atento al conocim iento cientfico de la m ente y la conducta hum anas (M onahan y
Loftus, 1982). D e este modo, el psiclogo que hoy se interesa por esta especiali
dad tiene ante s un vasto cam po de cuestiones, con profundo alcance en la vida

68

PSICOLOGA JURDICA

9ocial de una nacin, y con hondas repercusiones en la vida de m uchos indivi


duos, im plicados de una u otra form a en la m ecnica social de la ley, la ju sticia y
d orden social.

15. L a

p s ic o l o g a j u r d ic a e n

Es p a a

Las relaciones entre la psicologa y el derecho cobran im portancia en el siglo xix,


tras la prom ulgacin del prim er cdigo penal, en 1822.
Hay en Espaa, com o en otros pases, una escuela frenolgica, que defiende
la base cerebral de todas las facultades psquicas, incluidas aquellas que originan
las conductas delictivas. Su iniciador, M ariano Cub (1801-1875), realiz, entre
1840 y 1850, una serie de diagnsticos psicolgicos en crceles y presidios, para
probar en ese tipo de individuos la validez de la doctrina, al confirmar cada diag
nstico con el historial biogrfico correspondiente (Carpintero, 2004).
Su doctrina encuentra una cierta continuacin en la obra del m dico Pedro
M ata y Fontanet (1811-1877), figura pionera de la m edicina legal. D esarrolla
una visin fuertem ente organicista de la mente; busca determ inar los criterios de
salud mental, segn el ajuste o desajuste d e sus facultades; tiende as a convertir
en enferm os los individuos considerados por la sociedad com o criminales, sacn
dolos de las crceles para trasladarlas a los m anicom ios o establecim ientos de
Orates (M ata, 1858, p. vii).
Las ideas sobre derecho y ju sticia se vieron m uy influidas en nuestro pas por
la difusin de la filosofa krausista. J. C. Krause, pensador alemn inserto dentro
de la corriente idealista, sita al hom bre com o punto de unin de naturaleza y es
pritu, fundado sobre la divinidad, y abierto hacia la sociedad y al universo. Esto
dio una base m etafsica a toda la legislacin, e hizo que se vieran los delitos com o
actos de un ser dbil que necesita prevencin y correccin, pero no castigo ni
pena. En esta lnea sobresale Pedro D orado M ontero (1861-1920), que com bina
el pensam iento krausista con el positivism o jurdico italiano de la poca (D orado
Montero, 1973).
En el ltim o cuarto del siglo x ix , llegan y se difunden aqu las ideas de Lom
broso y el positivism o jurdico, gracias a los trabajos de Flix de Aram buru, y
sobre todo de Rafael Salillas (1854-1923), m dico y crim inlogo, q u e organiz
y dirigi la prim era Escuela de Crim inologa establecida en M adrid, en 1903. En
su plan de estudios se dio cabida a la psicologa, enseada en sus prim eros tiem
pos por Luis Sim arro (1851-1921), prim er catedrtico de psicologa experimental
en la U niversidad de M adrid (1902), orientado hacia una psicologa funcionalista
de base evolucionista. Cont con la colaboracin de Francisco Santam ara (18671925), quien llev a cabo en su tesis doctoral un estudio em prico sobre psicologa
del testim onio, primero de esta naturaleza realizado en nuestro pas (Santam ara,
1910; Carpintero y Rechea, 1995; G utirrez y Carpintero, 2004).

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

69

A partir de los aos veinte, con la llegada de las ideas psicoanalticas gracias a
la traduccin de la obra com pleta de S.Freud (desde 1921), una serie de penalistas
y m agistrados replantean las bases del derecho desde la visin psicoanaltica del
hombre. Luis Jim nez de Asa (1889-1970), Csar Cam argo (1880-1965), Rafael
Vzquez Z am ora (1907-1972), entre otros, analizan la influencia efe los im pulsos
inconscientes y reprim idos sobre la conducta delictiva, y, al tiem po que m antie
nen el sentido correccionalista de los krausistas, dan un nuevo fundam ento, el de
la estructura psquica propia del psicoanlisis (C arpintero y M estre, 1984). Se
propugna sustituir la pena por medidas educativas y protectoras que hagan posi
ble la resocializacin del delincuente.
Un ja l n im portante en este proceso lo m arca sin duda la puesta en m archa de
un proceso de reform a del C digo Pbnal, en 1928, que dio pie a un inform e m uy
efetenido del mismo desde la psicologa y la psiquiatra, realizado por G onzalo
Rodrguez Lafora (1886-1971). All m antiene que el psiquiatra atiende al ac
tor, y el legista al delito, y que se ha de enfocar el cdigo no solo hacia los deli
tos, sino tam bin a las personalidades de los delincuentes com o seres tem poral
o perm anentem ente excepcionales (Rodrguez Lafora, 1929). Adems, lam enta
que no haya habido una activa presencia de expertos en psicologa y psiquiatra,
para dar mayor precisin y base cientfica a cuestiones relativas a la inim putabilidad, peligrosidad, y m odos de realizar el peritaje psiquitrico.
Una aportacin bsica a este cam po cientfico es la aparicin del M anual de
psicologa ju rd ic a de Em ilio M ira y Lpez (1896-1964), que presenta una am
plia y ordenada visin de los tem as bsicos. Incluye, as, los problemas relativos
al testim onio, la obtencin de pruebas que evidencien el delito, la com prensin
(fe la motivacin del delincuente y su reform a moral, el inform e forense, y los
aspectos bsicos de la higiene mental (M ira, 1932, p. 11).
Con la trem enda ruptura de la guerra civil, se produce un retroceso en el de
sarrollo de la psicologa cientfica, pretendindose sustituirla por una visin filo
sfica y escolstica. No obstante, un grupo de psiclogos encabezados por Jos
Germ ain iba a rehacer la tradicin cientfica (Sociedad Espaola de Psicologa,
1952; Escuela de Psicologa de la U niversidad de M adrid, 1953; etc.), hasta lograr
la creacin de la licenciatura universitaria en psicologa (1968).
D esde entonces, el inters por los temas de psicologa ju rd ica no ha hecho
sino crecer y profesionalizarse. Entre los jalo n es de este movimiento cabe m en
cionar la aparicin de un Anuario d e Sociologa y Psicologa Ju rdica (1974), y,
promovido por el m ism o crculo de especialistas, un libro de Introduccin a la
psicologa ju rd ic a , realizado por L. M uoz Sabat, R. Bayes y E M unn (1980),
obra de considerable originalidad y de clara orientacin com portam ental.
Se han creado lneas de trabajo m uy slidas en to m o a problem as de testim o
nio, donde sobresalen M . Diges, M . L. A lonso Quecuty, J. M ira; psicologa pe
nitenciaria, con trabajos de V Garrido, M . Clem ente; influencia de la m entalidad

70

PSICOLOGA

j u r d ic a

de jueces y funcionam iento de jurados, con estudios de J. Sobral, R. Arce, E. G a


ido, E Faria, entre otros; delincuencia juvenil y adulta, con J. Urra, C. Rechea;
etc. (U rra y Vzquez, 1993; Garrido, 1994; Carpintero y Rechea, 1995).
Hoy hay un num eroso grupo de psiclogos dedicados a atender necesidades
de los ju zg ad o s de familia, nacidos al am paro de la ley de divorcio establecida
en 1981; otros m uchos dedican su cuidado a los individuos institucionalizados en
prisiones y reform atorios; hay una seccin de psicologa ju rd ica am plia y bien
estructurada dentro del Colegio Oficial de Psiclogos; to d o ello, en definitiva,
muestra que este cam po de especializacin tiene hoy una solidez notable dentro
del horizonte espaol, y que sus realizaciones y lneas de accin son sem ejantes a
las que cabe hallar en los pases de nuestro entorno dem ocrtico y cultural.
***
La psicologa, com o ciencia de la conducta, y de la m ente que rige y dirige
esa conducta, ha ido desarrollando a lo largo de su evolucin durante el siglo
largo de existencia crecientes relaciones de cooperacin e interaccin intelectual
y profesional con el am plio m undo de la ley, que tam bin gira en to m o a la con
ducta humana, a su regulacin y su control, desde el m arco de la organizacin
social. Las lneas generales aqu presentadas no pueden ser tenidas sino com o una
ilustracin intelectual, que apunta a m ultitud de cuestiones y que sugiere innu
merables sendas por donde seguir su exploracin. El m bito de la ju stic ia se ha
beneficiado en m ltiples aspectos de las aportaciones de la psicologa, pero, com
plementariamente, esta ha desarrollado investigaciones y tem as esenciales para
la com prensin de la m ente hum ana gracias a que la prctica de la vida segn el
derecho han puesto ante su consideracin preguntas y cuestiones que requeran
respuesta. Los m bitos interdisciplinares enriquecen siem pre a las ciencias que
los integran. Tal es el caso, a no dudar, de la psicologa forense.

16. A s p e c t o s

a p l ic a d o s

El conocim iento del contexto histrico y cultural de un determ inado sistem a le


gislativo perm ite entender el mayor o menor predom inio de interpretaciones geneticistas o sociolgicas en relacin con factores crim ingenos; la mayor o menor
insistencia en los elem entos educativos y regenerativos, y con ello, la orientacin
ltima que haya de darse al sistem a penal.
La com prensin del m bito jurdico desde el horizonte histrico tiende a des
tacar los elem entos positivos, modificables, perfeccionabas de los sistem as de
ordenamiento, frente a otras visiones ms conservadoras que haran depender
esos sistemas de estructuras m etafsicas, usualm ente pensadas como invariantes
a lo largo del tiem po. La historificacin, pues, acenta el carcter del orden legal

Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

71

como instrum ento de ordenacin social, dependiente de las convicciones y aspi


raciones de una sociedad en un determ inado m omento del devenir histrico.

17. C o n c e p t o s

c ia v e

C orreccionalism o. D octrina que considera el delito com o resultado de una defi


ciente form acin y educacin del agente, y entiende que la sociedad ha de respon
der a ello corrigiendo y educando, en vez de usar castigos y penas.
Eugenesia. D octrina que propugna el control cientfico de los procesos repro
ductivos, a fin de m inim izar los defectos genticos gracias a una seleccin de los
elementos reproductivos, con objeto de m ejorar la especie biolgica.
Facultad (psicolgica). E ntidad hipottica mental, de la psicologa clsica,
que vendra determ inada por la existencia en los sujetos de unas ciertas m anifes
taciones, capacidades o habilidades a las que se supone que dara origen. En la
psicologa cientfica m oderna, han sido sustituidos en gran m edida por los fac
tores delim itados por el anlisis factorial.
Gem elos. H erm anos nacidos en un mismo parto; si proceden de un solo zigoto, son m onozigticos, univitelinos o idnticos, pues tienen idntico genoma; si procede cada uno de un distinto zigoto, son dizigticos, bivitelinos o
fraternos, pues su genom a guarda la m ism a proxim idad y diferencia que la que
media entre dos herm anos norm ales. Su estudio ha perm itido evaluar la contribu
cin diferencial de herencia y m edio en aspectos m entales y conductuales.
Locura. Extravo de la razn, que genera conocim ientos falsos, ilusorios o
alucinatorios, a que el sujeto da crdito, generando as conductas irresponsables,
y que a lo largo de la historia se ha considerado efecto de la accin de los dioses,
efe estim ulantes externos o de alteraciones orgnicas.
L o c u s de control. Lugar o agente al que un sujeto hace responsable de los
logros que alcanza (reforzam ientos); si se los atribuye a s m ism o, es interno, y
si los atribuye a otros agentes, el azar, o la circunstancia, es externo.
M M PI (M innesota M u ltip h a sic P ersonality Inventory). Cuestionario de per
sonalidad de \a lo r clnico, que ofrece perfiles de form as patolgicas com o la
paranoia, esquizofrenia, mana, etc. C onstruido en 1943 por los psiquiatras nor
teamericanos S. R. Hathaway y J. C. McKinley, ha alcanzado una difusin m uy
grande en el m undo de la clnica psicolgica.
Positivism o. Sistem a filosfico fundado por A. Comte, que hace de la filosofa
una reflexin sobre la ciencia emprica, nico conocim iento admitido.
Psicotecnia. Conjunto de tcnicas de intervencin fundadas en principios
cientficos, que aplican determ inaciones objetivas y m ediciones a los fenmenos
mentales o com portam entales que tratan de estudiar y modificar.

72

PSICOLOGA JURDICA

Sentido m oral. Capacidad del sujeto hum ano para evaluar sus actos en trm i
nos de valores morales de bondad o maldad, que podra en ocasiones faltar, dando
origen a ciertas personalidades patolgicas (psicpata).

18. P a r a

saber m s

18.1. Referencia esencial


C l e m e n t e , M . y E s p in o s a , P. (Eds.) (2001). La m en te crim inal. Teoras explicativas d el delito

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O bra clara y didctica que presenta, a travs d e una serie d e captulos, las interpretaciones m s
im portantes q u e sobre conductas y m anifestaciones desviadas d e la personalidad se han hecho des
de las diferentes escuelas psicolgicas. Incluye captulos sobre la violencia, la delincuencia juvenil,
y lo s problem as d e los m edios d e com unicacin d e m asas e n relacin c o n conductas delictivas, as
com o algunas d e las doctrinas m s conocidas sobre la personalidad d e sujetos delincuentes (teoras
del aprendizaje social, concepcin psicoanaltica, as com o teoras factoriales que incluyen aspectos
bio-psico-sociales, y teoras constructivistas d e la realidad social).

18.2. Referencias adicionales


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Captulo 2 Breve historia de la psicologa jurdica

75

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3
La conducencia de la norma jurdica

Luis V. Oceja Fernndez y Jos Miguel Fernndez-Dois


Universidad Autnoma de Madrid

1. CO N D UCENCIA E INCONDUCENCIA: ENCUENTROS


EN TRE L A PSICO LO G A SOCIAL Y DERECHO
2. EL CA M IN O DEL CUM PLIM IEN TO
2.1. Tres procesos psicosociales
2.2. Tres motivos fundam entales
2.3. T ringulo de la conducencia
3. FUEN TES PSICO L G ICA S D E EFICA CIA D E UNA NORM A
JURDICA
3.1. El proceso de la atencin
3.1.1. Saliencia de la norm a
3.1.2. N orm as descriptivas y prescriptivas
3.2. El proceso de evaluacin
3.2.1. N orm a y valores
3.2.2. N orm a y autoestim a
3.2.3. N orm a y justicia
3.3. El proceso del clculo
3.3.1. Ley y sancin
3.3.2. M atices
4. FUEN TES DE EFICIEN CIA DE LA N O RM A JURDICA
4.1. O bediencia condicional
5. EL IN CU M PLIM IEN TO D E LA S N O RM A S JU RD ICAS
5.1. Algunos ejem plos
5.1.1. La ley seca
5.1.2. El estraperlo
5.2. Causas del incum plim iento
5.3. N orm a perversa

78

PSICOLOGA JURDICA

5.3.1. D esm oralizacin


5.3.2. Estructuras alternativas
6. A SPECTO S APLICADOS
6.1. T cnica legislativa psicolgica
7. CON CEPTOS CLAVE
8. PARA SA BER M S
8.1. Referencia esencial
8.2. Referencias adicionales
REFERENCIAS

79

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

1. C o n d u c e n c ia

e in c o n d u c e n c ia :

Encuentros

ENTRE LA PSICOLOGA SOCIAL Y EL DERECHO


Existen al menos dos acepciones del trm ino conducencia en el m bito de lo
jurdico; la m s extendida alude a una de las tres condiciones necesarias de una
prueba (conducencia, pertinencia y utilidad) y se define com o la idoneidad legal
efe una prueba para dem ostrar algo. La segunda acepcin de conducencia fue
propuesta por M uoz Sabat (1975, p. 17) y hace referencia a la propiedad de
una norm a jurdica para provocar una reaccin de cum plim iento en los sujetos
destinatarios de la misma. Este captulo va a tratar de esta segunda acepcin,
es decir sobre la eficacia de las norm as jurdicas para generar cum plim iento.
Vamos, sin embargo, a am pliar el concepto de conducencia aludiendo igualm ente
a una segunda form a de entender la eficacia - e in eficacia- de las norm as ju rd i
cas. Esta segunda acepcin no alude a su cum plim iento sino a su aplicacin.
En nuestra nueva definicin, la conducencia de una ley no consiste sim plem ente
en que pueda generar obediencia sino en que las instituciones correspondientes
tengan los m edios y la voluntad poltica para aplicarla, vigilando a los sujetos de
la norm a e im poniendo las sanciones correspondientes a los que la incum plen
(vid. Hierro, 2003). Un ejemplo reciente puede aclarar la diferencia entre las dos
facetas de la conducencia que en la prctica son con frecuencia indistinguibles:
la ley que obliga a respetar ciertos lm ites de velocidad ha carecido de condu
cencia, y a que la mayora de los conductores espaoles conduce por encim a de
los lm ites perm itidos (vid. Fem ndez-D ols y Oceja, 1994) y las autoridades
han carecido de m edios para sancionar a todos los infractores. Las autorida
des se plantean en la actualidad dos retos al respecto: lograr que los conductores
obedezcan espontneam ente las leyes que regulan la velocidad de los vehculos
a motor (prim era acepcin de conducencia) y tener los m edios y la voluntad
poltica necesaria para que to d o s los infractores, co n independencia de su nm e
ro, reciban la correspondiente sancin. Recientem ente, una nota de prensa de la
Direccin General de T rfico sugiere que las autoridades parecen haber optado
por el segundo camino, con la utilizacin masiva de radares que detectan miles
de vehculos (vid. El P as D igital, 28 de ju lio de 2005).
El anlisis de la conducencia de una norm a requiere establecer una relacin
equilibrada y sim bitica entre dos ciencias sociales: el D erecho y la Psicologa
Social. Con respecto a una determ inada norm a ju rd ic a, desde el D erecho debe
reflexionarse fundam entalm ente sobre el ajuste d e dicha norm a dentro de dos
sistem as: los valores que im peran en la sociedad y el cdigo norm ativo y a exis
tente. D esde la P sicologa Social, en cam bio, debe reflexionarse sobre el grado
de adecuacin de dicha norm a con las leyes que explican el com portam iento
hum ano. Estas dos ciencias sociales, por tanto, plantean preguntas diferentes

80

PSICOLOGA JURDICA

que intentan responder desde distintos parm etros. La P sicologa Social no


puede ni debe pronunciarse sobre el valor tico del contenido de una norm a o
sobre su relacin con el sistem a legal, y el D erecho no puede ni debe pronun
ciarse so b re los procesos psicolgicos que facilitarn o dificultarn que se lleve
a cabo la conducta propuesta por la norm a.1 Sin em bargo, am bas disciplinas
se necesitan si querem os entender la relacin entre la norm a, los valores, el
sistem a legal y el com portam iento (vase el C aptulo 1 d e este m anual). U no
de los principales m ritos del concepto de conducencia consiste en sealar esa
necesidad.
Toda norm a ju rd ica puede entenderse com o una propuesta de accin social
que responde a unos determ inados objetivos y hace referencia a una serie de
conductas. Prohibir a los m enores el consum o de alcohol, obligar a llevar el cin
turn de seguridad, delim itar los lugares en los que se puede fumar, establecer
una relacin entre el salario que se recibe y los im puestos que deben pagarse,
especificar los requisitos que posibilitan o im piden realizar una labor profesio
nal; todas estas propuestas tienen objetivos tales com o prom ocionar la justicia
dentro de una sociedad y proteger la vida de sus integrantes, y todas ellas se
refieren a conductas concretas que se realizan en lugares concretos. A hora bien,
al margen de la buena intencin de sus objetivos, estas propuestas pueden tener
ms o m enos xito. Precisam ente en la reflexin sobre el xito de estas norm as
es donde se encuentra el punto de contacto entre D erecho y Psicologa Social, y
es aqu donde estas dos disciplinas pueden y deben m antener una relacin sim
bitica. El especialista en Psicologa Social encontrar en las norm as jurdicas
generadas por el D erecho un interesante cam po de anlisis; el especialista en
Derecho encontrar en los conocim ientos generados por la Psicologa Social
una interesante fuente de consulta. Los ju ristas tienen que legislar, proponiendo
nuevas norm as y trasform ando las y a existentes, sin pretender ser expertos en
b s procesos psicolgicos relacionados con el com portam iento propuesto por
dichas normas. Los psiclogos sociales tienen que desarrollar este conocim ien
to, aplicando las reglas del mtodo cientfico, sin pretender m arcar el rum bo de
dichas leyes. En definitiva, la relacin entre am bos ser sim bitica y equilibrada
en la m edida en que am bos se presten atencin respetando al mismo tiem po sus
respectivos cam pos de accin. En su captulo sobre la Psicologa experim ental
y la eficacia jurdica, Bays (1980) expone con claridad la diferencia entre los
objetivos de la Psicologa y el Derecho.
Com o psiclogos sociales, en el presente captulo intentarem os ofrecer una
serie de conocim ientos sobre los procesos psicolgicos que pueden facilitar el
cum plim iento de las norm as. Adems, siguiendo el anlisis del concepto de

1O tro asunto m uy distinto son los valores ticos y las opiniones que puedan tener los profesionales de estas
dos disciplinas sobre cada uno de estos asuntos.

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

81

conducencia realizado por M unn (1980), tam bin abordarem os los efectos que
pueden provocar las norm as caracterizadas por su inconducencia, es decir, aque
llas normas que son sistem ticam ente incum plidas. Por otra parte, y en lnea con
b recin expuesto, el anlisis del problem a del cum plim iento tambin puede y
(febe realizarse desde el D erecho; en este captulo se revisarn algunos de los
conceptos relacionados con este tipo de anlisis, pero el lector especialm ente
interesado en esta perspectiva puede consultar La eficacia d e las norm as ju r d i
cas, un excelente trabajo realizado por H ierro (2003).

2. E l C a m i n o

d e l c u m p l im ie n t o

El diccionario de la Real A cadem ia E spaola vincula el trm in o de condu


cencia al de conduccin, en el que se seala com o prim era acepcin la
accin y efecto de conducir, llevar, o guiar alguna cosa (D R A E, p. 535).
D esde esta perspectiva vam os a presentar una serie de procesos psicolgicos
com o el cam ino por el q u e se puede conducir, llevar o guiar a u n a norm a hacia
su cum plim iento. A dem s, a lo largo de este cam ino intentarem os relacionar
dichos procesos con tres conceptos clsicos de la ciencia jurdica: la eficacia,
la legitim idad y la validez. B sicam ente, la eficacia consiste en la conform idad
o adecuacin de la conducta de los destinatarios con lo que la norm a prescribe.
La eficacia se refiere al cum plim iento real del D erecho en el seno de la socie
dad y, por tanto, tiene siem pre un carcter relativo, y a que las norm as pueden
cum plirse en mayor o m enor grado. En cuanto a la legitim idad de u n a norm a,
se suele id en tificar esta caracterstica con el grado de acuerdo que existe entre
la norm a y principios ticos ta les com o la prom ocin de la ju sticia, el respeto
de la dignidad de la persona, la proteccin de la igualdad y la defensa de la
libertad. C om o verem os ms adelante, este grado de acuerdo entre contenido
norm ativo y tica se presenta com o uno de los factores que condicionan de un
m odo decisivo la eficacia de las norm as. Finalm ente, la validez se refiere a la
vigencia de u n a norm a, y su fundam ento depender de la concepcin que se
tenga del D erecho. D esde una concepcin fctica del D erecho, u n a norm a ser
vlida si de hecho es aprobada y aplicada por las autoridades correspondien
tes, es decir, se identifica validez con eficacia. En cam bio, desde la posicin
axiolgica del D erecho, una norm a es vlida si su contenido se ajusta a los
\a lo re s ticos fundam entales o a una determ inada concepcin de la justicia,
identificndose entonces validez con legitim idad. A dem s de la citada obra de
H ierro (2003), para un anlisis en profundidad de estos tre s conceptos se puede
acudir a dos clsicos de la teora del D erecho com o B obbio (1990) y K elsen
(1953/1992).

82

PSICOLOGA JURDICA

2.1. Tres procesos psicosociales


Retom ando a la Psicologa Social, el cam ino por el que se puede conducir, lle
var o guiar a una norm a hacia su cum plim iento est form ado por tres procesos
psicolgicos bsicos: la atencin, la evaluacin y el clculo. Como veremos
ms adelante, la probabilidad de que una norm a se cum pla aum enta cuando la
situacin dirige la atencin de sus destinatarios hacia dicha norm a. Adems,
una vez que sea atendida, esta norm a se cum plir en mayor grado si es evaluada
positivamente por quienes tienen que cum plirla. Finalm ente, de una form a ms
o m enos consciente, las personas calculan cules son los costos y beneficios que
ss derivan de cum plir o incum plir dicha norma. La estim acin de estos costos
y beneficios influye poderosam ente en nuestras decisiones, hasta el punto de
llevamos a incum plir una norm a previam ente evaluada com o positiva, o cum plir
una norm a previam ente evaluada com o negativa. En los siguientes apartados
revisaremos co n detalle estos tres procesos.

2.2. Tres motivos fundamentales


Llevar o conducir una norma por el camino del cumplimiento implica llevar o condu
cir por ese camino a las personas que se enfrentan con la decisin de cumplirla. A pri
mera vista esta perspectiva parece defender una concepcin pasiva de estas personas:
como objetos que son transportados desde un punto, la presencia de una norma, hacia
otro, su cumplimiento. Sin embargo, lejos de esta concepcin pasiva, la Psicologa
Social defiende que los seres humanos buscamos de form a activa la consecucin de
una serie de objetivos. D i otras palabras, a lo largo de nuestra peripecia vital, acep
tamos o rechazamos la influencia externa (por ejemplo, las normas) en funcin de
que esta influencia nos permita alcanzar unas determinadas metas. D e acuerdo con
el trabajo de Cialdini y Trost (1998), los seres hum anos estamos fundamentalmente
motivados por la conquista de tres objetivos o metas. D i primer lugar, queremos que
nuestras acciones sean efectivas; es decir, estamos constantemente explorando y
actuando sobre el ambiente fsico y sobre los dem s con el fin ltimo de conseguir
b s mejores resultados (White, 1959). La definicin de lo que es mejor variar
s^gn las personas y las circunstancias concretas, pero todos nosotros procuramos
tomar decisiones acertadas que nos conduzcan a los resultados buscados. En segun
do lugar, los seres humanos somos individuos que vivimos dentro de comunidades
formadas por otros individuos que de form a directa o indirecta influyen en nuestras
decisiones; los otros son nuestro cielo y nuestro infierno. En palabras de Aronson
(1994), los seres humanos somos animales sociales y, com o tales, uno de nuestros
objetivos fundamentales es construir y m antener las relaciones sociales que nos ayu
darn a sobrevivir en nuestro entorno. En tercer lugar, adems de prestar atencin al
exterior en busca de los mejores resultados y las mejores relacbnes, las personas nos

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

83

prestamos atencin a nosotros mismos guiados por la necesidad bsica de mantener


un alto concepto d e nosotros mismos. Impulsados por este fin desarrollamos toda una
serie de estrategias que nos permitan vem os como personas competentes, responsa
bles y, en definitiva, valiosas (Baumeister, 2005). Como y a veremos, la influencia
de los procesos que jalonan el camino del cumplimiento normativo descansa en la
bsqueda de estas tres metas fundamentales.

2.3. Tringulo de la conducencia


En resum en, para analizar el grado en que una norm a ju rd ica posee la capacidad
de provocar una reaccin de cum plim iento (i.e., su conducencia), presentarem os
un enfoque que, com o m uestra la Figura 3.1, tiene tres vrtices: los tres conceptos
derivados de la teora del D erecho sobre las caractersticas fundam entales de toda
norma ju rd ica (eficacia, legitim idad y validez), los tres procesos psicosociales
bsicos que pueden explicar el cum plim iento norm ativo (atencin, evaluacin y
clculo), y las tres m otivaciones fundam entales sobre las que descansan la accin
efe dichos procesos (accin efectiva, construccin de relaciones sociales, m ante
nim iento de la autoestim a). Con este enfoque pretendem os ordenar la presenta
cin de los conocim ientos que puede ofrecer la Psicologa Social a la pregunta
efe cules son las fuentes de eficacia de la norm a jurdica, es decir, los procesos
psicosociales que determ inan su aplicacin y cum plim iento.

Figura 3.1. Tringulo de la conducencia

84

PSICOLOGA JURDICA

3. F u e n t e s

p s ic o l g ic a s d e e f ic a c ia

DE UNA NORMA JURDICA


3.1. El proceso de la atencin
Cruzamos las calles por donde no debem os, transportam os productos de un pas
a otro sin declararlos, fum am os en lugares donde est prohibido, conducim os
por encim a del lm ite de velocidad. Todos infringim os las norm as y som os cons
ciente de ello. Sin embargo, en m uchas ocasiones no sabam os de la existencia
de una determ inada norma, o de su variante local, y honestam ente aludim os a
esta circunstancia cuando la autoridad nos detiene y se dispone a sancionam os.
Entonces se nos recuerda que el desconocim iento de una ley no exime de su
cumplimiento. D esde un punto de vista legal esta mxima es indiscutible pero
desde un punto de vista psicolgico se pueden establecer ciertos matices. Es
ms, incluso conociendo su existencia, con frecuencia incum plim os una norma
jurdica porque, sencillam ente, en el m omento de com portam os no ram os cons
cientes de ella.

3.1.1. Saliencia de la norma


La teora focal de la conducta norm ativa form ulada por Cialdini, K allgren y
Reno (1991) seala que el principal factor que determ ina el cum plim iento de
una norm a, y a sea form al o informal, es su saliencia; es decir, que se encuentre
dentro de nuestro foco de atencin cuando tom am os decisiones sobre cm o
com portam os. Por lo tanto, la saliencia de la norm a ju rd ic a es la prim era fuente
de eficacia que nos encontram os en la accin de llevar o guiar la norm a hacia su
cumplimiento. Por trivial que pueda parecer este aspecto una vez que se m encio
na, seguramente el lector no tendra muchos problem as en sealar un considera
ble nm ero de ejem plos en los que la norm a no se cum pli porque no se conoca
o, m s frecuentem ente, porque no era saliente. Es im portante sealar que dicha
saliencia est ligada al preciso m om ento en que tom am os una decisin de realizar
una conducta relacionada co n una norm a concreta. Es decir, al preciso m omento
en el que vam os a cruzar la calle, a com prar el producto que debe declararse, a
encender el cigarrillo, a conducir por un determ inado tram o de la carretera, etc.

3.1.2. Normas descriptivas y prescriptivas


Adems de la saliencia, la teora focal de la conducta norm ativa contiene otro
elemento im portante. Los autores de esta teora sealan que, movidos por los
tres objetivos fundam entales com entados en el apartado anterior (realizar una
accin efectiva, construir relaciones sociales, y m antener una evaluacin positiva
de nosotros mismos), las personas prestam os especial atencin a dos referencias

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

85

normativas: la percepcin de lo que la mayora de la gente hace en un deter


minado contexto (norm a descriptiva) y la percepcin de lo que la mayora
aprueba o desaprueba que se haga en dicho contexto (norm a prescriptiva).
Esta distincin puede ayudar a disear la situacin para que aumente la saliencia
de aquellos aspectos que apoyan a una determ inada norm a jurdica. D esde esta
perspectiva, la probabilidad de cum plir una norm a ser mayor en la m edida en
que dichos elem entos dirijan claram ente la atencin hacia estas dos referencias
normativas. Dos intervenciones realizadas en el m etro de Nueva York y en el
Prque Nacional del Bosque Petrificado (Arizona) pueden ayudarnos a ilustrar
este proceso.
L im piando el m etro
H acia el fin al de la dcada los ochenta se estaba produciendo en la red de
m etro de N ueva York un 75 por 100 m enos de delitos que al com ienzo de
ella. C om o seala G ladw ell (2000, p. 153), esta increble reduccin no poda
explicarse solo por el declive del tr fic o ilegal de cocana tipo crack, ni por el
fin de la crisis econm ica que supuso aum entar las cifras de em pleo, ni por
el envejecim iento de la poblacin. Todos estos cam bios afectaban al pas en su
conjunto y, adem s, sus efectos suelen ser m s graduales. El repentino y espec
tacular descenso ocurrido en N ueva York ten a que deberse a algo diferente.
A m ediados de los ochenta D avid G unn fue elegido com o el nuevo director de
la red de m etro. M uchos de los expertos aconsejaron a G unn que se centrara
en los tem as de g ran envergadura, com o el crim en y la eficien cia del servicio,
pero ste decidi volcar sus esfuerzos en un aspecto aparentem ente m ucho
ms trivial: la absoluta elim inacin de los graffiti. Para ello puso en m archa
un sistem a m uy exigente de lim pieza cuyo objetivo era conseguir en seis aos
que tod o s los vagones que circularan salieran cada da com pletam ente lim pios
(vase G ladw ell, 2000, pp. 157-158). A dem s, durante la aplicacin de este
program a W illiam B ratton fue contratado com o je f e d e la polica del m etro.
En lnea con su director, B ratton no se centr en el gran crim en sino en un
lema menor: reducir drsticam ente la cantidad de viajeros q u e se colaban
sin pagar. Poco a poco este objetivo se extendi a otros delitos m enores (por
ejemplo, ir borracho o com portarse inadecuadam ente). Las dos intervenciones
dirigidas por G unn y B ratton tuvieron xito y, tal com o y a se ha sealado, los
datos avalaron su eficacia: un 75 por ciento de reduccin de todos los delitos.
En 1994 el recin elegido alcalde R udolph G iuliani nom br a B ratton je f e del
D epartam ento de Polica de N ueva York, quien decidi aplicar la m ism a filo
sofa de intervencin en to d a la ciudad. Con el tiem po G iuliani ha pasado a la
historia com o el alcalde que tran sfo rm N ueva York en una ciudad segura.
Qu ten an en com n G unn y Bratton que les llev a aplicar la misma estra
tegia? Los dos fueron contratados a instancias de George Kelling, un crim inlogo

86

PSICOLOGA JURDICA

que ju n to con Jam es Q. W ilson haba desarrollado la teora de las ventanas


rotas. El m ensaje bsico de esta teora es que si se rom pe una ventana y se deja
sin arreglar, la gente que pase por delante term inar concluyendo que rom per
\entanas es una conducta habitual en esa zona y que a nadie le importa. Con el
tiempo el nm ero de ventanas rotas se m ultiplicar y el doble m ensaje de eso
es lo que se hace y la gente no lo ve mal ser cada vez m s potente. En otras
palabras, y volviendo a la teora focal de la conducta normativa, la situacin
est dirigiendo la atencin hacia dos referencias normativas (descriptiva y prescriptiva) que en este caso apoyan el incum plim iento de una norm a jurdica (i.e.,
respetar la va pblica). Paulatinam ente esta influencia puede ir extendindose a
otros incum plim ientos ms graves.
C onservando el m edioam biente
Uno de los recursos ms utilizados para activar una norm a son las seales que
avisan de su presencia. Estas seales pueden contener ta n solo una im agen
que m uestra claram ente la prohibicin de realizar una determ inada conducta, y
generalm ente es suficiente con que sean claram ente visibles y estn colocadas
en los lugares adecuados, aspecto que por obvio en ocasiones se obvia. Adems
de una imagen, estas seales tam bin pueden contener m ensajes destinados a
fom entar el cum plim iento de la norm a, y en estos casos la form ulacin de dichos
m ensajes puede determ inar poderosam ente su efectividad. Recientem ente Cialdini y sus colaboradores (2006) com pararon el xito de dos tipos de m ensajes
colocados a la entrada del Parque Natural del Bosque Petrificado (Arizona)
para evitar que los visitantes se llevaran com o recuerdo piezas de alto valor
ecolgico. En uno de los m ensajes se poda leer: M uchos de los anteriores
visitantes se han llevado m adera petrificada del parque, cam biando el estado del
Bosque Petrificado, y en el otro: Por favor no se lleven madera petrificada
del bosque. Tras observar el com portam iento de los visitantes, estos investiga
dores com probaron que el segundo m ensaje tena aproxim adam ente cinco veces
ms xito que el prim ero. Los investigadores dem ostraron que esta diferencia se
debi a que el segundo m ensaje aum entaba la saliencia de la norm a prescriptiva llevarse m adera petrificada no est bien; mientras que el primer m ensaje
aum entaba la saliencia de la norm a descriptiva la m ayora de la gente se lleva
madera petrificada. Es interesante sealar que este ltim o mensaje era el que
estaba originalm ente colocado en los paseos del Parque N atural. En definitiva,
b ocurrido en dos entornos tan dispares com o el m etro y un espacio natural ilus
tran la im portancia de la siguiente fuente de eficacia: qu referencias normativas
(descriptiva y prescriptiva) son salientes en el m omento en el que tom am os nues
tras decisiones. D escuidar o atender esta fuente puede incidir poderosam ente en
la conducencia de una norm a jurdica.

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

87

32 . El proceso de evaluacin
Hemos visto en el apartado anterior que una norm a ju rd ic a puede incum plirse
sencillam ente porque no era saliente en el m omento de realizar el com portam ien
to relacionado con dicha norm a. Sin em bargo la transgresin no parece explicare
9olo por la falta de atencin. Por una parte, hay ocasiones en las que normas
claram ente presentes no se cum plen; al m enos en nuestro pas el cdigo de
circulacin ofrece num erosos ejemplos: coches aparcados en doble fila durante
largos perodos de tiem po, conductores que hablan por el m vil mientras estn
al volante, curvas que se tom an a ms velocidad de la perm itida, adelantam ien
tos en tramos marcados por lnea continua, y un largo etctera. Por otra parte,
existen norm as que son sistem ticam ente respetadas con independencia de que
la situacin las haga ms o menos salientes. Qu otros procesos pueden enton
ces explicar el cum plim iento normativo? N uestro equipo de investigacin lleva
varios aos intentando contestar a esta pregunta y, de m om ento, los resultados
sugieren la existencia de un factor relacionado con un concepto analizado por
varias disciplinas de las ciencias sociales: la legitim idad (Zelditch, 2001).

3.2.1. Norma y valores


El autor que llev a cabo el tratam iento ms extenso y sistem tico del concepto
de legitim idad fue M ax Weber (1864-1920), un autor clsico del pensam iento
social que realiz anlisis fundam entales dentro de los cam pos de la S ociolo
ga, la Econom a y el D erecho; a l le debemos, por ejemplo, el desarrollo y
anlisis del concepto de burocracia (Weber, 1922/1992). Segn Weber, para que
un determ inado orden o m odelo de conducta (una norm a) sea considerado por
las personas com o vlido para orientar su accin, debe estar apoyado por un
tipo especfico de motivos. En prim er lugar, un orden puede estar sostenido por
motivos racionales, es decir, las personas se ajustarn a este orden en la m edida
en que les perm ita satisfacer sus necesidades. En segundo lugar, W eber seala
como motivo a la fuerza de la costum bre; es decir, el hecho de que a lo largo
del tiem po la mayora de las personas hayan actuado de una determ inada form a.
Com o habr deducido el lector, estos dos motivos pueden identificarse con los
objetivos y a m encionados de realizar acciones efectivas y construir relaciones
sociales. A hora bien, segn este autor, el orden menos frgil, aquel que posee la
mayor probabilidad de orientar la accin de las personas, es aquel orden que
aparezca con el prestigio de ser obligatorio y modelo, es decir, con el prestigio
efe la legitim idad (Weber, 1922/1992, p. 26). Esta cualidad o prestigio de la
legitim idad puede estar garantizada por dos tipos de razones. En prim er lugar,
las razones de tipo ntimo: afectivas, cuando existe una entrega sentim ental
hacia dicho orden; valorativas, cuando se percibe que el orden expresa valores
supremos; o religiosas, cuando se sostiene la creencia de que existe un bien de

88

PSICOLOGA JURDICA

salvacin. En segundo lugar, las razones externas, relacionadas con un conjun


to de expectativas e intereses sobre la posibilidad de obtener unas determ inadas
consecuencias.
En este apartado vam os a centram os en el prim er tipo de razones, las del tipo
ntimo. D esde esta perspectiva se puede establecer que una norma ju rd ica se
percibir com o ms o menos legtim a en funcin del grado de acuerdo que exista
entre dicha norm a y los valores (ticos o religiosos) de quienes la perciben. Esta
definicin est en lnea con el tratam iento que se le ha dado al concepto dentro de
la teora del D erecho (por ejemplo, Kelsen, 1953/1992; vase tam bin Zelditch,
2001, para una extensa revisin de este concepto). Con el fin de com probar la
verosimilitud de esta definicin, O ceja y Fernndez-D ols (1998) pidieron a per
sonas de cinco pases (Espaa, Chile, Estados U nidos, C anad y H ong Kong) que
indicaran la im portancia que le adjudicaban al concepto de legitimidad, definido
tal com o acaba de exponerse. En los cinco pases esta definicin de la legitim i
dad fue valorada com o una cualidad norm ativa esencial; el grado de im portancia
media que se le adjudic en los cinco pases fue igual a 7,62 en una escala de
10 puntos, con una puntuacin m nim a de 7,22 y una mxima de 8. Adems, en
Espaa se realiz esta m edicin durante cuatro aos consecutivos (i.e., 19931997) y se com prob que esta alta valoracin se m antena estable a lo largo del
tiempo: entre 7,58 y 8 puntos.
En otro estudio, Oceja, Fernndez-D ols, Gonzlez, Jim nez y Berenguer
(2001) pidieron a personas de tres pases diferentes (Espaa, Estados U nidos y
Chile) que evaluaran seis norm as (por ejemplo, no realizar hurtos en grandes
almacenes, no aparcar en segunda fila). Para ello tenan que indicar en qu m edi
da cada una de las normas: (a) estaban de acuerdo con sus principios ticos, (b)
dara lugar a una sancin form al en caso de incum plirla, y (c) su transgresin
s^ra desaprobada por sus fam iliares o am igos. Cada una de estas preguntas, que
se presentaron en cuestionarios separados, iba seguida de una escala de 5 pun
tos, a continuacin los m ismos participantes indicaron, tam bin en una escala
de 5 puntos, en qu m edida cum plan dichas norm as. Los resultados m ostraron
que, para las seis norm as y en los tres pases, la evaluacin de legitim idad fue
d factor que ms predeca el cum plim iento normativo; de hecho en casi todos
b s casos fue el nico factor que presentaba un valor predictivo significativo.
Estos resultados concuerdan con los revisados por Tyler (1990), que m enciona
a n c o estudios en los que, tras preguntar a las personas en qu m edida una ley o
norma est de acuerdo con sus ju icio s m orales, correlacionaron estos ju ic io s con
el grado en que afirm aban cum plir dicha norm a. Tom ados globalm ente, estos
estudios m ostraron que estos ju ic io s sobre la legitim idad de la norm a explican
alrededor de un veinte por ciento de la varianza del cum plim ento. Ms reciente
mente, O ceja y Jim nez (2001) com probaron que la percepcin de legitim idad
parece ser la dim ensin fundam ental a la hora de evaluar una norm a; por encim a

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

89

de evaluaciones relacionadas con su grado de form alidad (i.e., si es o no una ley)


y con el apoyo social que recibe (i.e., si otras personas desaprueban su incum
plimiento). En definitiva, adems de prestarles mayor o m enor atencin en el
momento de realizar la conducta, las personas evaluamos las norm as ante las que
nos enfrentamos diariamente. Una de las cuestiones que estam os abordando en la
actualidad es si dicha evaluacin es consciente, controlada y racional o si, por el
contrario, realizam os estas evaluaciones de una form a ms inconsciente, autom
tica e intuitiva. En cualquier caso, parece que de un m odo u otro evaluamos a las
normas segn su grado de acuerdo o coherencia con nuestros valores personales.

3.2.2. Norma y autoestima


Acabamos de ver que la evaluacin que realicen las personas sobre el grado
efe acuerdo que existe entre la norm a y sus principios personales (legitim idad)
puede influir poderosam ente en la decisin de cum plir dicha norma. A hora bien,
todava no sabemos el porqu de esta influencia; es decir, a travs de qu tipo
de m ecanism os psicolgicos se produce. Schw artz (1977), entre otros muchos
investigadores, ha abordado esta cuestin. Partiendo de uno de los tres objetivos
fundamentales que perseguimos los seres humanos: la necesidad de evaluam os
positivamente a nosotros m ism os y de sentim os bien con lo que somos, este autor
argumenta que no es necesario sentir la am enaza de sanciones sociales extem as
para producir una conducta normativa, sino que todos nosotros desarrollam os
una serie de norm as personales que guan nuestro com portam iento. Estas nor
mas se refieren a un conjunto de estndares o expectativas que estn directam en
te relacionados con nuestros valores personales, y ejercen su influencia gracias a
la necesidad que tenem os de m antener u n alto concepto de nosotros m ism os.
En la medida en que seam os congruentes con nuestros valores o norm as perso
nales podrem os m antener nuestra autoestim a a niveles aceptables. En esta lnea,
la investigacin ha dem ostrado que aum entar la atencin hacia nosotros m ismos
reduce la frecuencia de la conducta delictiva. El principio que explica este hecho
es que ese aum ento de atencin incrementa: (a) la conciencia sobre los princi
pios personales que van en contra de com eter ciertos delitos y (b) la necesidad
efe ser congruentes con dichos principios. Evidentem ente, para que este principio
ssa eficaz se debe haber interiorizado previam ente dichos principios o normas
personales. En otras palabras, no hay m ejor guardin que uno mismo, siem pre
y cuando ese guardin est atento. E ste principio fundam enta la instalacin de
espejos en lugares donde puede existir la tentacin de com eter algn delito (por
ejem plo, grandes alm acenes).

3.2.3. Norma y justicia


Vincular la percepcin de legitim idad al grado de acuerdo con los valores perso
nales puede llevam os a una solucin solipsista del problem a. Es decir, no es

90

PSICOLOGA JURDICA

posible anticipar si una norm a ju rd ica ser evaluada com o legtim a porque cada
individuo posee su propio sistem a de valores personales. Con el fin de encontrar
una alternativa a este tipo de solucin, los investigadores se han planteado si
existe un valor universal m ente aceptado sobre el que pueda pivotar la percepcin
de legitim idad. H asta la fecha se ha propuesto un valor que parece reunir estas
condiciones: la justicia. La relacin entre justicia y legitim idad nos sum erge en
una am plia tradicin de investigacin en Psicologa Social. A finales de la dcada
de los setenta, Walster, W alster y Berscheid (1978) lideraron una serie de investi
gaciones en las que m ostraron que, cuando nos relacionam os con otras personas,
nuestros sentim ientos y com portam ientos dependen en gran m edida de nuestros
juicios sobre si los resultados obtenidos en dichas relaciones son ju sto s. A hora
bien, desde el com ienzo de sus estudios estos investigadores sealaron que estos
juicios podan dividirse en dos dim ensiones: la ju sticia distributiva y la ju sticia
procedimental. La prim era se refiere al grado en que los resultados nos parecen
justos (por ejemplo, m e m ereca este ascenso), la segunda se refiere al grado en
que consideram os que los procedim ientos que han dado lugar a dichos resultados
han sido ju sto s (por ejemplo, se ha tom ado la decisin de una form a im parcial).
Casi inm ediatam ente esta distincin dio lugar a un interesante debate sobre si
estas dos dim ensiones son com pletam ente independientes o si una esta supedita
da a la otra y, en ese caso, cul es la dim ensin dominante. Aunque este debate
todava no est resuelto, en la actualidad una de las posturas con ms influencia
es la desarrollada por el grupo liderado porT yler (1989, 1990,2000). Segn este
autor, en nuestros encuentros diarios con las autoridades encargadas de distribuir
las sanciones positivas o negativas, prestamos una especial atencin a cm o se
toman las decisiones y qu trato recibimos. En la m edida en que juzguem os estos
aspectos positivam ente nos sentirem os ms identificados con dichas autoridades
y, por tanto, nos m ostrarem os ms leales y dispuestos a obedecerlas. D e acuerdo
con esta perspectiva, es la dim ensin de la justicia procedim ental la que deter
mina de form a ms intensa nuestra percepcin de legitim idad; hasta el punto
de que aceptarem os resultados desfavorables siem pre y cuando concluyam os
que se derivan de la aplicacin de procedim ientos justos: las autoridades que
utilizan procesos de tom a de decisiones ju sto s y tratan con respeto y dignidad a
sus seguidores son percibidas com o m s legtim as que aquellas que no lo hacen,
porque un trato digno indica a las personas que son m iem bros respetables de
grupos valiosos y con alto estatus de los que m erece la pena sentirse orgulloso
(Jost y M ajor, 2001, p. 22).
D i resumen, y extrapolando todo lo expuesto al anlisis de la conducencia, la
probabilidad de que una norm a jurdica se cum pla ser mayor si dicha norm a se
evala com o legtim a; es decir, si se considera que est de acuerdo con los valores
de los destinatarios de dicha norm a. Adems, y conectando con la fuente de e fi
cacia expuesta en el apartado anterior, la probabilidad de realizar esta evaluacin

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

91

aumenta cuando dichos valores son salientes; por ejem plo, cuando nuestra aten
cin se dirige hacia nosotros mismos. Por otra parte, cuando nos centram os en
evaluar a aquellas autoridades encargadas de aplicar la norm a, la percepcin de
legitim idad depende en gran medida de nuestros juicios sobre si dichas autorida
des tom an decisiones justas, tanto por los resultados producidos (justicia distri
butiva) com o por los procedim ientos que han seguido al tom ar dichas decisiones
(justicia procedim ental), siendo este segundo aspecto ta n o m s im portante que
el prim ero (el lector interesado en una revisin m s extensa de estas dos dim en
siones de los ju icio s de ju sticia puede acudir a Tyler y Lind, 2001).

3.3. El proceso del clculo


Siguiendo con la m etfora del cam ino por donde debem os conducir o guiar una
norma hacia su cum plim iento, se podra decir que los dos procesos anteriores
son las primeras estaciones que, una vez cruzadas, nos acercan hacia el final
cfel cum plim iento. A hora bien, incluso cuando una norm a ju rd ic a es saliente en
el m omento de realizar la conducta relacionada con su contenido y, adem s, es
evaluada com o una norm a legtim a, podem os decidir transgredirla. Por qu? La
respuesta radica en un proceso psicolgico que ha sido planteado y analizado
por los defensores de una teora de gran influencia en la Psicologa ju rd ica y
la criminologa: la Teora de la D isuasin. Los defensores de esta teo ra se han
centrado en el estudio de las leyes que prohben com portam ientos que en prin
cipio son socialm ente indeseables, es decir, leyes cuya eficacia depende de su
poder disuasor. Los orgenes de esta teora se encuentran en la filosofa poltica
de Jerem y Bentham (1789-1948) y Cesare B eccaria (1764/1998), cuyo supuesto
fundamental defiende que las personas actuam os de form a racional y hedonista,
es decir, buscando el placer y evitando el dolor. E ste supuesto conecta con la
posicin filosfica del utilitarism o {vase Mili, 1859/1997).

3.3.1. Ley y sancin


Especialmente a partir de la dcada de los sesenta, un gran nm ero de psiclogos
sociales interesados en el problema de la efectividad de las leyes prestaron atencin
a esta perspectiva. U na ley es una norm a explcita y formal cuyo control recae en
una serie de agentes o instituciones que tienen la capacidad de adm inistrar san
ciones. Por lo tanto, si unimos la filosofa utilitarista de Bentham y Beccaria con
la preocupacin de estos psiclogos, la afirm acin fundamental de la teora de la
disuasin resulta bastante predecible: las normas se cumplen, entre otras causas,
porque las personas perciben que si no las cumplen sern severamente castigados.
La teora m oderna de la disuasin (Andenaes, 1974; Gibbs, 1975,1985; C om ish y
Clarce, 1986) asume que el ser humano es un ser racional que selecciona aquellas
acciones que maximizan sus resultados. En trminos ms formales, el problema de

92

PSICOLOGA JURDICA

predecir el com portamiento quedar resuelto si se establece el tipo de anlisis de


costos y beneficios que aplican las personas cuando eligen entre realizar una u otra
conducta (Piliavin, Thornton, Gartner, y Matsueda, 1986). D esde esta perspectiva,
y con respecto al problema del cumplimiento, se suele acudir a ecuaciones de tipo
probabilstico donde se indican las expectativas que tienen estas personas sobre los
costos y beneficios que se obtendrn cuando cum plan o incum plan una norm a. Los
beneficios son m uy variados y dependen de la norm a jurdica, la persona afectada
y las circunstancias en las que se plantea la decisin. Con respecto a los costos,
existen dos aspectos que resultan cruciales para explicar el fenmeno del cumpli
miento: la certeza que se tenga de que se puede ser castigado y lo severo que resulte
este castigo. Aunque los modelos matemticos pueden llegar a ser extremadamente
complejos, las implicaciones bsicas de este enfoque son m uy claras. Por ejemplo,
para que se cum pla la prohibicin del consum o de drogas bastar con que en el
potencial consum idor tenga la mxima certeza de que va a ser castigado con la
mxima severidad.

3.3.2. Matices
Como puede verse, los supuestos de la Teora de la Disuasin son claros y coin
ciden en gran m edida con el sentido com n; sin embargo, su claridad y populari
dad no le ha librado de recibir una serie de crticas (MacCoun, 1993). En primer
lugar, estos modelos tratan en realidad sobre cm o perciben las personas ciertos
aspectos relacionados con la sancin, por lo que para poder predecir el mayor o
menor cumplimiento de una norm a no es suficiente con obtener la probabilidad y
severidad objetivas de los castigos que reciben los transgresores. A lo largo de un
gran nmero de estudios ha quedado demostrado que las personas frecuentemente
sobrestiman o subestiman estas probabilidades objetivas. Por ejemplo, se ha podi
do com probar que los criminales experimentados, cuando se les compara con los
ciudadanos en general, suelen percibir un menor riesgo de ser sancionados (Parker
y Grasmick, 1979), y an no est claro si este sesgo optimista es una causa o un
efecto de su mayor com portamiento delictivo. En segundo lugar, las ecuaciones
matemticas no pueden o no suelen incluir ciertas relaciones paradjicas que exis
ten entre los factores de certeza y severidad del castigo. Por ejemplo, en 1973 se
adopt en Nueva York una ley m uy restrictiva sobre las sentencias por consum o
de drogas, el resultado fue que los abogados se volvieron m ucho m s agresivos a
la hora de recurrir estas sentencias, y los ju eces y jurados mucho ms laxos a la
hora de aplicarlas (Ross, 1976; Paternster, 1987). A este respecto, en general se
ha observado que las polticas basadas en el recrudecimiento de los castigos en
realidad suelen reducir el poder disuasor de la ley (MacCoun, 1993). Dicho de otra
forma, las personas parecen m antener un cierto sentido de la proporcionalidad a la
hora de calibrar la relacin entre severidad y certeza. Por ejemplo, si nos informan
(fe que tirar un papel al suelo en un determinado lugar va a dar lugar a una multa

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

93

de tres aos de crcel, adems de criticar la sancin com o excesivamente seve


ra, tenderemos a pensar que existe una baja probabilidad de que sta se aplique.
Finalmente, aunque nadie dude de la influencia que tiene en el comportamiento
las expectativas sobre los costos y los beneficios, existe una gran cantidad de evi
dencia psicolgica donde se demuestra que las personas no solemos com binar la
informacin de una form a tan racional com o la que sugieren las formulaciones de
la teora de la disuasin. Esta evidencia ha sido recogida por investigadores de muy
diversas perspectivas, que van desde los modelos cognitivos sobre los heursticos
que afectan al modo en que procesamos la inform acin (Tversky y Kahneman,
1974), hasta los modelos de aprendizaje sobre los procesos de condicionamiento
que dirigen muchas de nuestras acciones. Por ejemplo, con respecto a la forma
efe procesar la informacin de los beneficios y costos que se derivan del crimen,
Carroll (1978) encontr que las personas suelen prestar m s atencin a las posibles
g3nancias que a los posibles riesgos; y con respecto a los procesos de condiciona
miento, se sabe que las respuestas condicionadas juegan un importante papel en el
desarrollo de la dependencia a las drogas (Baker, 1988).
A pesar de la necesidad de tener en cuenta estas crticas, com o dicen los
ingleses, no debem os tirar al nio con el agua sucia de la baera, y a que esta
teora ha generado una gran nm ero de investigaciones cuyos resultados dem ues
tran que las personas realizam os estos clculos sobre lo que esperam os ganar
y perder cuando cum plim os o incum plim os una determ inada norm a jurdica
(vase Paternster, 1989, en relaci n con la decisin de consum ir drogas). Por
ejemplo, supongamos que usted est conduciendo por la autopista de regreso a
su casa, a su lado se encuentra su pareja y van charlando tranquilam ente. Justo
a 25 kilm etros de la ciudad se encuentran con un trem endo atasco. Por razones
desconocidas su pareja com ienza a sentirse mal; le duele la cabeza, est plida y
parece faltarle el aire. La prxim a salida est a 5 kilm etros y usted observa que
el arcn est libre. Usted sabe que est prohibido circular por ese arcn (saliend a ) y cree que estara mal visto utilizarlo (norm a prescriptiva), de hecho nadie
lo est utilizando a pesar del atasco (norm a descriptiva); adems, usted siem pre
ha estado de acuerdo con que no debe circularse por el arcn (evaluacin de la
norma com o legtim a). Su pareja cada vez se encuentra peor. Qu hara usted?
Sea cual sea la respuesta, probablem ente est influida por un clculo, ms o
menos rpido y consciente, de los resultados positivos y negativos que se derivan
efe transgredir la norm a. A hora bien, este clculo viene precedido de otros facto
res que, com o hem os visto, influyen poderosam ente en su decisin.

4. F u e n t e s

d e e f ic ie n c ia d e l a n o r m a j u r d ic a

Resumiendo el apartado anterior, hem os visto com o una norm a es cum plida
por un individuo si (a) se conoce su existencia, (b) se percibe en congruencia

94

PSICOLOGA JURDICA

con sus valores y (c) su cum plim iento o trasgresin supone ganancias o costos
detectables para el individuo. Adems, hem os com entado que la eficacia de la
norma depende igualm ente de su aplicacin, es decir, de la voluntad y capacidad
de las autoridades p ara hacerla cumplir. D esde el punto de vista psicolgico, esta
ltima caracterstica de la conducencia o eficacia de la norm a jurdica guarda
relacin con una tercera caracterstica de las leyes que H ierro (2003) denom ina
eficiencia: una norm a eficaz es eficiente cuando, adem s de generar obedien
cia y ser aplicada, logra los objetivos de las autoridades que la disearon. Una
norma puede ser eficaz pero no eficiente si, por ejemplo, su aplicacin supone
unos costos insostenibles para las autoridades o entra en contradiccin con otras
normas. Para ello, es preciso tener en cuenta un nuevo factor relevante para el
cum plim iento de las norm as, que no tiene que ver con los tipos de obediencia a
la ley que y a hem os com entado. Levi (1997) distingue entre cuatro causas de la
o b ed ien cia-o desobediencia- a las leyes. Las tres prim eras causas son la confor
midad, la coincidencia ideolgica (legitim idad) y el clculo de ganancias y cos
tos. Estas tres prim eras form as estn directam ente relacionadas con la eficacia de
las norm as, a travs de los procesos psicolgicos anteriorm ente descritos. Com o
hemos visto, una norm a descriptiva saliente genera conform idad (obedez
co porque todos lo hacen), m ientras que la legitim idad y el riesgo de sanciones
o la prom esa de prem ios facilitan la obediencia.

4.1. Obediencia condicional


La cuarta causa es lo que Levi denom ina obediencia condicional o desobedien
cia eventual y, desde nuestro punto de vista, es la que tendra gran relacin con
la eficiencia de las normas. En este caso, la obediencia o la desobediencia a las
normas no depende de que estas nos parezcan moralmente correctas o de nuestro
miedo a las posibles sanciones, sino del grado en que confiam os en el gobierno
que genera las leyes y del grado en que percibimos que existe reciprocidad tica,
es decir, del grado en que percibimos que los dem s ciudadanos tambin cooperan
con el gobierno. Se trata de un caso interesante de obediencia a las leyes, y a que no
es tan psicolgicamente intuitivo com o los anteriores. En este caso, un ciudadano
puede obedecer una ley sin que exista un grave riesgo de sanciones por incumplirla
y sin que exista una gran coincidencia ideolgica entre gobernante y gobernado.
Veamos un ejemplo que nos ayude a entender la diferencia: un ciudadano puede
tener dudas sobre la legitimidad (bondad moral) de respetar los lmites de veloci
dad y todava ms dudas sobre la probabilidad de que la polica le sancione. Sin
embargo, puede respetar la ley en la m edida que en confe en el gobierno que la
cfecreta y confe en que los dems ciudadanos estn dispuestos a cumplirla.
La obediencia condicional tiene, sin duda, una im portancia creciente en las
democracias del m undo occidental, sociedades cada vez ms com plejas en las que

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

95

a m enudo resulta difcil llegar a un consenso ideolgico o un alto grado de con


trol sobre los ciudadanos. D esgraciadam ente, la confianza en las instituciones y
los ciudadanos decrece ms deprisa en las dem ocracias que en otros regm enes
polticos, lo que genera una trgica paradoja y da lugar a lo que se ha denom ina
do la prdida de capital social de la sociedad postindustrial (Putnam , 2000).
Los problem as relacionados con la eficiencia normativa tienen, com o se ve,
una proyeccin poltica que se escapa del m bito de la Psicologa Jurdica. Sin
embargo, el estudio psicolgico de la eficacia de las leyes debe tener en cuenta
d peso creciente de este factor institucional y su influencia en la conducta de los
individuos. En una sociedad com pleja com o la nuestra, las leyes entran en con
tradiccin con otras norm as (por ejemplo, procesos de norm alizacin industrial)
y el libre acceso a la inform acin de las sociedades dem ocrticas genera cinism o
(por ejemplo, al conocer conductas inapropiadas o delictivas de lderes o grupos
(fe ciudadanos). Volviendo al ejem plo del exceso de velocidad, al principio de
este captulo citbam os un artculo de la versin electrnica de un im portan
te diario nacional. Al final de ese artculo, en el que la D ireccin General de
Trfico am enazaba con sanciones masivas a los conductores veloces, el propio
peridico introduca, quizs inadvertidam ente, elementos para una lectura cnica
efe las adm oniciones de la DGT: tres pequeos anuncios, con sus correspondien
tes enlaces electrnicos, para com prar detectores de radar. La nota de prensa se
convierte en una leccin de cinism o que pone en duda la reciprocidad tica de
los ciudadanos: los que puedan perm itrselo com praran los detectores y acabarn
pagando siem pre los mism os. E sta ancdota nos pone en situacin para un nuevo
apartado en este captulo: el incum plim iento de las normas.

5. E l

i n c u m p l im ie n t o d e l a s n o r m a s j u r d ic a s

5.1. Algunos ejemplos

5.1.1. La ley seca


A com ienzos del siglo com enz a cobrar fuerza en Estados U nidos un movi
miento social que abogaba por la com pleta abstinencia en el consum o de alcohol.
Las mujeres, los propietarios de las fbricas y los reform adores coincidieron
en sealar que el alcohol estaba provocando un efecto m uy perjudicial en la
sociedad norteam ericana. Las m ujeres acusaban al alcohol de destrozar la vida
familiar, puesto que sus maridos se beban casi todo el salario; los propietarios
de las fbricas vean que el consum o de alcohol era incom patible con la nueva
jornada laboral, que exiga levantarse tem prano y trabajar hasta m uy tarde; los
reformistas consideraban que el alcohol provocaba modos de com portam ien
to que atentaban co n tra sus ideales sobre cm o deba ser u n a sociedad. Las

96

PSICOLOGA JURDICA

continuas protestas de estos tres grupos, ju n to con la intensa actividad poltica


del senador Volstead, consiguieron que a principios de la dcada de los aos vein
te fuera aprobada la 18a Enm ienda a la Constitucin, que prohiba la m anufac
tura, venta y transporte de licores alcohlicos. E sta Enm ienda fue popularm ente
conocida com o la Ley Seca. El inicio de esta ley fue m uy positivo, descen
diendo el consum o de alcohol ilegal en ms de un 30 por ciento; sin embargo,
con el tiem po estas estadsticas dieron paso a un progresivo increm ento de la
desobediencia hacia la ley y hacia las autoridades encargadas de aplicarla. La
distribucin y la produccin ilegal se extendieron por to d o el pas, y el gobierno
no dispona de los medios, y en muchas ocasiones del deseo, de controlarla. En
las grandes ciudades surgieron un nuevo tipo de establecim ientos, los speakeasy,
con distintas salas y horarios en los que, segn el lugar y el momento, se venda
y consum a alcohol. En 1925, slo en la ciudad de Nueva York el nm ero de
los speakeasy creci de 3 0 0 0 0 a 100000. En las calles tam bin se incum pla la
Prohibicin, desarrollando la gente ingeniosas form as de evadir el control de los
agentes de la ley; por ejemplo, ocultando pequeas petacas en libros falsos y en
latas con doble fondo. Adems, com o tantas pelculas y novelas han ilustrado,
surgieron poderosas organizaciones de crim en organizado que con frecuencia
actuaban en connivencia con la polica y los polticos, m uchos de ellos sistem ti
cam ente sobornados. En definitiva, com o sealaron algunos de los detractores de
la Prohibicin, en menos de diez aos esta norm a jurdica provoc una rebelin
contra el im perio de la ley, que se concret en una actitud despectiva ante las
autoridades y en el desarrollo de una extensa red de com portam ientos delictivos.
La ley fue derogada a com ienzos de los aos treinta; com o seal el presidente
Herber Hoover, el gran experim ento social y econm ico, noble en su intencin
y am bicioso en su propsito, fracas.

5.1.2. E l estraperto
Cambiando de pas y de m om ento histrico, el periodista M art G m ez publi
c en 1995 La E spaa d el estraperto (1936-1952). En este libro se describe el
gran nm ero de normas que proliferaron en nuestro pas durante b s aos de la
posguerra. Con estas norm as el G obierno de la poca intent controlar prc
ticam ente todos los m bitos de la sociedad espaola: desde qu noticias y en
qu trm inos se podan publicar, hasta cm o y cundo se deba matar al cerdo,
pasando por el nm ero y el contenido de los platos que podan servirse en un
restaurante. Segn el autor del libro, la A dm inistracin espaola im puso normas
que alcanzaron lm ites surrealistas. U no de los m bitos m s afectados por este
afn regulador fue el del abastecim iento y consum o de artculos de prim era nece
sidad, principalm ente vestidos y alimentos, que dio lugar a las conocidas cartillas
de racionam iento. U na de las consecuencias que provocaron estas norm as sobre
la cantidad y la calidad de lo que se poda consum ir fue el desarrollo de un

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

97

extendido mercado negro. M uchas personas se las ingeniaron para ofrecer y


conseguir los productos al margen de lo establecido por las norm as oficiales. A
este m ercado se le denom in estraperlo que, al margen de las normas dictadas
y de las autoridades encargadas de aplicarlas, ofrecieron a los ciudadanos la p o si
bilidad de conseguir todo lo que estaba prohibido y regulado. Com o sentencia
M art G m ez (1995) en su libro: Los aos de racionam iento y estraperlo vinie
ron m arcados por todo un arsenal legislativo que fue constantem ente vulnerado
(p. 116).

52 . Causas del incumplimiento


Estos dos casos separados en el tiempo y en el espacio tienen, al menos, tres
puntos en comn: se trata d e un conjunto de norm as jurdicas que (a) son incum
plidas de una form a sistemtica y generalizada, (b) an as se m antiene la ilusin
efe su vigencia y (c) terminan provocando una serie de efectos m uy negativos.
En trm inos de la teora del Derecho, nos encontramos ante norm as ineficaces
pero vlidas que progresivam ente pueden m erm ar la legitimidad. En trm inos
del concepto que nos ocupa, son norm as jurdicas que se caracterizan por su
inconducencia. La prim era pregunta que suele surgir ante el descubrim iento de
estas norm as es por qu se incumplen? Se pueden encontrar algunas respuestas
recorriendo las estaciones del cam ino del cum plim iento expuesto en el corres
pondiente apartado de este trabajo: porque nunca estn salientes en el m omento
efe realizar las conductas relacionada con su contenido, porque no estn apoyadas
por nuestra percepcin sobre lo que la mayora hace y aprueba, porque no estn
(te acuerdo con nuestros valores personales, porque no se aplican siguiendo los
principios de lo que consideram os justo, porque los costos y beneficios esperados
por incumplirlas son bajos y altos, respectivamente. Ya hem os visto que estas son
fuentes de eficacia de una norm a jurdica. A estas fuentes se pueden aadir las
fuentes de eficiencia, ms relacionadas con la filosofa, intenciones y medios
efe quienes tienen que aplicarlas: porque no estn adecuadam ente formuladas,
porque no se dispone de los medios para aplicarlas, porque parten de visiones muy
idealistas y alejadas de la realidad en la que se sita dicha norma. Probablem ente
esta lista no agote todas las posibilidades, pero constituye un repertorio bastante
completo de respuestas a la pregunta de por qu una norma es mayoritariamente
incumplida. A hora bien, curiosam ente el fenmeno del incumplim iento norm ati
vo apenas ha provocado otra pregunta de gran relevancia: qu ocurre cuando se
mantiene vigente una norm a com pletam ente ineficaz? (vase, com o excepcin, el
anlisis del concepto de anom a realizado primero por Durkheim, 1897-1992, y
posteriormente por M erton, 1949/1980). La respuesta m s directa a esta pregunta
es que dicha norm a, sencillamente, no se cum ple. Es decir, los norteam erica
nos continuaron bebiendo durante la dcada de los veinte, y los espaoles se las

98

PSICOLOGA JURDICA

ingeniaron para conseguir los productos prohibidos entre los aos cuarenta y
se n ta . Sin embargo, es posible que la respuesta no sea tan sencilla.

5.3. Norma perversa


Femndez-Dols y colaboradores han desarrollado un modelo terico que presta
especial atencin a los efectos que puede provocar una situacin que posee una
doble faceta: por un lado, la presencia de una norm a ju rd ica que es incum plida
de form a sistem tica y generalizada; por o tro lado, la insistencia de las autorida
des de continuar aplicndola para m antener la ilusin de que dicha norma sigue
vigente. El concepto fundam ental de este modelo es el de norm a perversa
(Fernndez-Dols, 1992, 1993). U na norm a perversa no es un tip o especial de
norma, y su perversidad no reside en los com portam ientos que procura prohibir
o fomentar. Este trm ino no hace referencia a norm as intrnsecam ente malas
como, por ejemplo, norm as cuyo contenido pueda atentar contra los D erechos
Humanos. Al contrario, este trm ino incluye un am plio conjunto de norm as que
regulan com portam ientos muy diversos y que pueden observarse en todo tipo
de sociedades. Su supuesta perversidad no reside en el contenido de la norm a
a n o en los efectos que puede provocar bajo determ inadas circunstancias. El
trmino de norm a perversa se refiere, por tanto, a norm as sociales, explcitas,
reconocibles y que im plican sanciones positivas o negativas. Sin embargo, estas
normas poseen la caracterstica peculiar de ser incum plidas sistem ticam ente
por la mayora de las personas. Y su perversidad reside en que, a pesar de ser
transgredidas de form a general y permanente, se mantienen vigentes y pueden
dar lugar a una serie de efectos m uy negativos que se resum en en dos conceptos:
desm oralizacin y desarrollo de estructuras sociales alternativas.

5.3.1. Desmoralizacin
El concepto de desmoralizacin incluye una serie de fenmenos relacionados
con el sistema de creencias y valores de las personas que tienen que cum plir una
cfeterminada norma. Segn el modelo de norm a perversa, el incumplimiento
sistemtico de una norm a provoca a la larga un progresivo desplazam iento de
la crtica social. Com ienzan a tolerarse ciertas desviaciones y, simultneamente,
comienza tam bin a ponerse en tela de juicio el sistem a que sostiene dicha norma.
Por ejemplo, actualm ente existe la obligacin de utilizar el cinturn de seguridad
mientras se conduce por una ciudad; sin embargo, y a pesar de las buenas inten
ciones que apoyan esta medida, segn un estudio realizado por Lacalle y Oceja
(1996) ms del 60 por ciento de los conductores no cum plan esta norm a. En
este mismo estudio los autores tambin obtuvieron que solo un 50 por ciento de
las personas mantuvieron una actitud negativa hacia la conducta de perdonar una
multa por transgredir dicha norma. Es decir, un gran nmero de personas se mostraron

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

99

tolerantes con una irregularidad administrativa que atenta directamente contra el


sistema que sostiene una determinada norma. Este dato cobr mayor significado
tras comprobar que dicha tolerancia no se produjo ante la desviacin de una norma
que suele cumplirse: m s del 70 por ciento de los participantes del estudio mostr
n a actitud negativa ante la conducta de perdonar una multa por no llevar el cinturn
efe seguridad mientras se circula por carretera. Adems, aparte de esta tolerancia
hacia la transgresin de una norma que es incumplida de form a generalizada, en
otra serie de estudios se ha constatado que las personas tienden a percibir negativa
mente a quienes desempean la funcin de administrar las sanciones que se derivan
efe este tipo de norm as (Oceja y Femndez-Dols, 1992; Oceja, Femndez-Dols
y Gonzlez, 2005). En definitiva, el incumplimiento generalizado y sistemtico
efe una norma puede provocar que la crtica se desplace desde quien comete una
transgresin hacia el sistema encargado del cumplimiento de dicha norma, y este
tipo de efectos son los que se contemplan bajo el concepto de desmoralizacin.

5.3.2. Estructuras alternativas


En cuanto al concepto de estructuras alternativas, desde el modelo se afirm a
que en las situaciones reguladas por esta clase de normas se pueden observar una
serie de estructuras sociales (i.e., redes de individuos, grupos o instituciones) cuyo
erigen y perm anencia radica en que son capaces de ofrecer ciertas soluciones
que perm iten superar de form a favorable este tipo de situaciones. Estas estructu
ras son de lo ms diverso y pueden tener un carcter ms o m enos ilcito, pero
todas ellas com parten al m enos dos caractersticas. En prim er lugar, proporcionan
soluciones distintas o alternativas a los m edios contem plados por el sistem a que
sostiene la norm a; y en segundo lugar, favorecen directa o indirectam ente la cronifcacin de la situacin que se ha convertido en su razn de sen la existencia
fe una norm a que es incumplida de form a sistemtica y generalizada. Por ejem
plo, desde esta perspectiva Fem ndez-D ols, et a l (1994) analizaron la figura del
conocido en tres sociedades diferentes (i.e., la espaola, la norteam ericana y
la inglesa) y encontraron que, en com paracin con las otras dos sociedades, en
la espaola se perciba com o ms beneficioso y necesario tener un conocido en
aquellas situaciones que implicaban entrar en contacto con organizaciones buro
crticas. Los resultados de estudios posteriores sugieren que la necesidad de esta
estrategia alternativa de acudir a un conocido para conseguir el recurso buscado
en estas situaciones (por ejemplo, conseguir una vivienda de proteccin oficial)
radica en la creencia de que las normas que la regulan no se cum plen y, por tanto,
no podemos confiar en que se apliquen de una form a ju sta (Oceja, 1997; Oceja,
Femndez-Dols y M ontes, 2005). D e hecho, no hubo diferencias entre estas
sociedades cuando se trataba de situaciones reguladas por norm as que se per
ciben com o cum plidas. Flasta qu punto esta creencia responde a la realidad?
Oceja y Femndez-Dols (2001) com probaron en un estudio experimental que

100

PSICOLOGA JURDICA

en una situacin regulada por una norm a mayoritariamente incumplida las per
sonas se m ostraron significativam ente ms corruptas: dieron a un conocido un
premio mayor al que se m ereca, perjudicando de este m odo a otras personas. En
cambio, este com portam iento corrupto no apareci en la situacin regulada por
una norm a mayoritariamente cumplida: el conocido reciba lo que se mereca,
aunque fuera menos que lo recibido por otras personas.
En definitiva, segn el modelo de norm a perversa, cuando una norm a no
se cum ple no solo deja de cum plirse, sino que produce una serie de efectos que
afectan a todo el sistem a social relacionado con dicha norm a. Aparte de las situa
ciones y a sealadas, las hiptesis de este modelo tam bin se han com probado
en m bitos tan variados com o el educativo (Oceja, Adarves y Fernndez-Dols,
2001) y la adm inistracin pblica (Revuelta, 2004). A ntes de term inar este apar
tado sobre aquellas norm as que se caracterizan por su inconducencia, conviene
realar que los efectos provocados por el incum plim iento norm ativo dependen, a
su vez, de procesos estudiados por la Psicologa en general y la Psicologa Social
en particular. U na vez ms, estos procesos estn relacionados con las motiva
ciones bsicas y a com entadas: realizar acciones que sean efectivas, construir y
m antener relaciones sociales, y m antener una evaluacin positiva de nosotros
mismos. En la actualidad el equipo de investigacin dirigido por Fernndez-D ols
est centrando sus esfuerzos en descubrir y especificar dichos procesos.
Finalmente, con respecto al problem a de la inconducencia de una norm a
jurdica, es absolutam ente necesario prestar atencin a la mxima psicolgica
de lo que se percibe com o real es real en sus consecuencias. Es decir, lo que
determ ina la aparicin de los efectos perversos no es el cum plim iento obje
tivo de la norm a, sino la percepcin de dicho cum plim iento; de tal m odo que
norm as jurdicas que apenas se cum plen pueden no provocar estos efectos si sus
destinatarios creen que se cumplen, y viceversa: norm as jurdicas relativam ente
cumplidas pueden provocar estos efectos si sus destinatarios creen que son mayo
ritariam ente transgredidas. M antener presente esta m xim a psicolgica puede
ayudar a resolver algunas de las perplejidades que con frecuencia surgen entre
aquellas autoridades encargadas con la fascinante, y en ocasiones ingrata, tarea
de disear, prom ulgar y aplicar la ley.

6. A s p e c t o s

a p l ic a d o s

Algunas norm as se pueden incum plir durante todo el tiempo, y todas las normas
se pueden incum plir durante algn tiem po pero es posible que todas las norm as se
incumplan durante todo el tiem po? Y, si es as, qu puede hacer el psiclogo al
respecto?
El estudio de la conducencia o eficacia normativa plantea al m enos un intere
sante cam po de aplicacin de la Psicologa al Derecho: la am pliacin psicolgica

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

101

efe la T cnica Legislativa. Las principales funciones de este tipo de am pliacin


ssran: facilitar el m antenim iento del capital social, luchar contra la corrupcin y
realizar una auditora psicolgica sobre las norm as ju rd icas internacionales que
regulan la actividad econm ica de los pases en desarrollo.

6.1. Tcnica legislativa psicolgica


La Tcnica Legislativa es la disciplina encargada de proporcionar reglas prcticas
para la redaccin de la legislacin de form a clara y estructurada que garanti
cen el principio de seguridad jurdica. La T cnica Legislativa ha cobrado gran
im portancia en las sociedades com plejas y multiculturales, donde la claridad y
accesibilidad de los preceptos jurdicos es vital para que las instituciones sigan
estando en contacto con los ciudadanos. En nuestra sociedad, un caso particular
m ente interesante de los problem as derivados de la T cnica Legislativa es el de la
legislacin de la Unin Europea. En este caso el problem a se hace especialm ente
dramtico y a que, adem s de los problem as com unes de cualquier estado (por
gem plo, la com plejidad creciente de las leyes concernientes a cuestiones fin an
cieras o cientficas), se sum a la m ultiplicidad de lenguas y culturas que deben ser
reguladas de m odo uniform e. En 2003, la Com unidad Europea public una Gua
Conjunta del Parlamento, el Consejo y la Com isin Europea para la redaccin
efe la legislacin en las instituciones de la Com unidad (European Com m unities,
2003). En esta G ua se sealaban los seis principios generales que deber regir la
redaccin de normas jurdicas: (1) Claridad, sim plicidad y precisin. (2) Que
la redaccin exprese claram ente el grado de obligacin de la norma y el tip o de
acto al que se aplica, sin dejar dudas sobre los derechos y obligaciones que se deri
van de la norm a. (3) Q ue la norm a establezca claram ente quienes son las per
sonas a las que se les aplica (por ejemplo, funcionarios vs. no funcionarios). (4)
Que las oraciones gramaticales que constituyen la norm a sean concisas y hom o
gneas. (5) Q ue la term inologa sea com n a todos los sistem as legales naciona
les de la U nin y (6) Que la term inologa sea consistente con las de otras normas
ya vigentes y los significados habituales de las palabras empleadas.
El fracaso de la Constitucin Europea m uestra que, ms all de los principios
habituales de la T cnica Legislativa, los legisladores deberan tener en cuenta
b s principios psicolgicos que sustentan la conducencia de una norm a jurdica
efesde su redaccin. El fracaso de la Constitucin Europea es un ptim o ejem plo
efe esta cuestin puesto que los analistas parecen coincidir que, adem s de las
objeciones ideolgicas de determ inados sectores a la Constitucin, un factor de
peso en su rechazo ha sido la falta de transparencia del propio docum ento y el
mnimo esfuerzo de los polticos por explicarlo (por ejemplo, en Espaa la Cons
titucin se lleg a anunciar com o un refresco). M s all de la doctrina o ideologa
que sustenta una m edida legislativa est el grado en que garantiza un m nim o de

102

PSICOLOGA JURDICA

eficacia y eficiencia. U na razn profunda, pero evidente, del rechazo de la Cons


titucin Europea es que los ciudadanos no creyeron que fuera capaz de generar
normas eficaces (cum plibles y aplicables) ni eficientes (capaces de lograr sus
objetivos). Estos problem as sugieren la necesidad de am pliar las recom endacio
nes clsicas en T cnica Legislativa, com plem entndola, ms all del prem bulo
de las leyes, docum entos o recursos estilsticos que faciliten su credibilidad, una
Psicologa Legislativa.
(1) C laridad e Intensidad. La claridad, sim plicidad y precisin de la norm a
jurdica recom endadas por la UE deberan quizs com plem entarse con una
ponderacin cuidadosa de su intensidad, es decir, del grado en que los sujetos
de la legislacin perciben su impacto. La resistencia a la norm a proviene, con
frecuencia, del poco esfuerzo del legislador por tener en cuenta las em ociones
que genera una determ inada norm a. Ejem plos de factores que generan em ocio
nes negativas son sus exigencias o su potencial de generar cambios sociales sin
transm itir percepcin de control (por ejemplo, m iedo a lo desconocido, perso
nificado en el y a fam oso fontanero polaco del referndum francs sobre la
Constitucin Europea).
(2) Obligacin y Realismo. La recom endacin de que la redaccin exprese
claram ente el grado de obligacin de la norm a y el tipo de acto al que se aplica,
debera com plem entarse con un anlisis de su nivel de realismo. Por realism o
entendem os su necesidad, percibida y objetiva, y su viabilidad tcnica. Existen
num erosos casos en los que las directivas o norm as nacionales o internaciona
les se han revelado irreales, con las consiguientes consecuencias perversas. Un
caso obvio es la norm ativa sobre el transporte m artim o y, en particular, sobre la
inspeccin de buques destinados al transporte m artim o de hidrocarburos (vid.
Langewiesche, 2004). Otro caso an ms dram tico es el de los pases del Tercer
Mundo. El Banco M undial (World Bank, 2002) ha com probado que existe una
relacin directa entre la sencillez y transparencia del sistem a judicial y el nivel
de desarrollo econm ico de un pas. La Psicologa Legislativa debera estudiar
con cuidado las condiciones sociales de aplicacin de una norm a jurdica (por
ejemplo, la viabilidad de su aplicacin en procedim ientos judiciales rpidos)
y su vinculacin con la realidad social (por ejem plo, el estudio de las redes
sociales que la sustentan, la consideracin del grado de preparacin y disposi
cin ideolgica de los funcionarios encargados de im plem entarla). Un aspecto
particularm ente im portante en el diseo de la norm a ju rd ic a sera la existencia
de norm as com plem entarias que garanticen la transparencia de su aplicacin, lo
que exige sistem as de inform acin giles y estadsticas fiables. Con frecuencia,
la aplicacin de normas internacionales en el Tercer M undo se lleva a cabo sin
contar con los recursos hum anos y m ateriales necesarios para su im plem entad n . Curiosamente, la falta de confianza de los propios legisladores da lugar
a norm as ms com plejas -lle n a s de salvaguardas que, por ejem plo, exigen que

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

103

todos los procedim ientos sean escrito s- que, por sus dificultades de aplicacin,
aumenta an m s la ineficacia del sistem a judicial y, en ltim o trm ino, generan
-parad jicam en te- corrupcin (vid. W orld Bank, 2002).
(3) Destinatarios y Justicia. La exigencia de que la norm a establezca clara
mente quienes son las personas a las que se les aplica (por ejemplo, funcionarios
vs. no funcionarios) debera com plem entarse con una cuestin de desgraciada
actualidad: un conocim iento preciso de la percepcin de los ciudadanos sobre el
grado de aplicacin de las norm as - y sus correspondientes derechos- a determ i
nados individuos o grupos hum anos. Ya en 1997 Boeckm an y Tyler publicaron
un artculo que, por desgracia, ha sido proftico a este respecto. En el artculo,
b s autores analizaron los datos de encuestas que m ostraban que los ciudadanos
son favorables a elim inar o reducir las norm as relacionadas con las garantas
procesales a todos aquellos individuos o grupos que son considerados ajenos
a los valores o cultura de su sociedad (por ejemplo, las norm as derivadas del
(brecho a la presuncin de inocencia). Boeckm an y Tyler afirm an que existe una
tendencia social a la discrim inacin en la aplicacin de la justicia (justicia procedural), particularm ente en todos aquellos aspectos que se refieren a la aplicacin
uniform e de las norm as y sus consecuencias. N i que decir tiene que esto explica
b s debates actuales sobre la procedencia o no de suprim ir los derechos de los
terroristas islm icos detenidos en la sociedad occidental. En cualquier caso, la
Tcnica Legislativa para sociedades m ultinacionales o sencillam ente com plejas
(febera ser com plem entada con una evaluacin cuidadosa de su aceptacin por
parte de los grupos que la com ponen y a que, por desgracia, las personas parecen
estar predispuestas a rechazar la aplicacin hom ognea de las normas para todas
las personas que viven en una sociedad.
(4) Reglas gram aticales y Principios psicolgicos. Finalmente, las recom en
daciones gramaticales de la T cnica Legislativa deberan com plem entarse con
las recom endaciones psicolgicas de la Psicologa Legislativa, que deberan
utilizar com o m arco de referencia los principios del tringulo de conducencia
(fescrito en este captulo: la capacidad de la norm a para constituirse en un modelo
viable y saliente de conducta, su legitim idad percibida (que no es necesariam ente
objetiva) y el clculo subjetivo de los ciudadanos sobre los costos y beneficios
efe su cum plim iento. A este respecto, podem os cerrar este c a p tu b con uno de
sus ejem plos iniciales (las leyes sobre control de velocidad de los vehculos en
Espaa) para ilustrar hasta que punto norm as ju rd icas aparentem ente realistas
se sustentan con frecuencia sobre bases psicolgicas escandalosam ente endebles:
es psicolgicam ente viable prohibir circular por encim a de los 110 kilm etros
por hora cuando los coches se construyen para circular m uy por encim a de esa
\elocidad? Por qu no se crea una norm a tcnica -m u ch o m s fcil de garanti
z a r- que prohba la construccin de vehculos capaces de superar una determ i
nada velocidad? La sensacin de incredulidad que provoca la m era consideracin

104

PSICOLOGA

j u r d ic a

de ese escenario - ta n sum am ente racional, por otra parte pone de m anifiesto
que la Psicologa Legislativa no sera un instrum ento trivial en manos de profe
sionales hbiles y valientes.

7. C o n c e p t o s

clave

C onducencia. 1. Idoneidad legal de una prueba para dem ostrar algo. 2. Propie
dad de una norm a jurdica para provocar una reaccin de cum plim iento en los
sujetos destinatarios de la misma.
Eficacia de una norm a. Grado en que los destinatarios conform an y adecan
su conducta con lo que la norm a prescribe.
Justicia distributiva. G rado en que consideram os que la distribucin final de
los resultados ha sido justa.
Justicia procedim ental. Grado en que consideram os que se han seguido
procedimientos justos para realizar la distribucin de unos determ inados resul
tados.
Legitim idad de una norm a. Grado de acuerdo que existe entre la norm a y
b s principios o valores m orales de quienes tienen que cum plir dicha norma.
Norm a descriptiva. Percepcin de lo que la mayora de la gente hace en un
determ inado contexto (va seTeora focal de la conducta normativa).
N orm a perversa. N orm a que, a pesar de ser transgredida de form a general
y perm anente, se m antiene vigente. Esta norm a puede entonces dar lugar a una
s^rie de efectos que pervierten el orden social, desm oralizacin y desarrollo de
estructuras sociales alternativas.
Norm a prescriptiva. Percepcin de lo que la mayora aprueba o desaprueba
que se haga en dicho contexto (vase Teora focal de la conducta normativa).
O bediencia condicional. Conform idad con la ley que depende del grado en
que se confa en el gobierno que genera las leyes y del grado en que se percibe
que existe reciprocidad tica, es decir, del grado en que se percibe que dem s
ciudadanos tam bin cooperan co n el gobierno.
Saliencia de una norm a. Grado en que la norm a se encuentra dentro de nues
tro foco de atencin cuando tom am os decisiones sobre cm o com portam os.
Tcnica legislativa. D isciplina encargada de proporcionar reglas prcticas
para la redaccin de la legislacin de form a clara y estructurada que garanticen
d principio de seguridad jurdica.
Tcnica legislativa psicolgica. T cnica legislativa com plem entada con los
principios psicolgicos que sustentan la conducencia de una norm a jurdica
desde su redaccin.
Teora m oderna de la disuasin. Teora de la psicologa social que asum e
que el ser hum ano es un ser racional que selecciona aquellas acciones que maximizan sus resultados. El cum plim iento de una norm a, por tanto, depender del

Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

105

anlisis de costes y beneficios que realizan las personas antes de decidir si cum
plir o incum plir dicha norma.
Validez de una norm a. Grado en que la norm a se percibe como vigente. Esta
percepcin depender de. (a) si la norma es aprobada y aplicada de acuerdo con los
principios establecidos por la legalidad vigente, y (b) si el contenido de la norma se
ajusta a los valores ticos fundamentales de la sociedad en la que se aplica.

8. P a r a

saber m s

a i. Referencia esencial
H ie r ro , L. (2003). L a efica cia d e la s norm as ju rd ica s. Barcelona: Ariel.
El au to r analiza el problem a del cum plim iento de las norm as desde la teora del derecho acu
diendo, adem s, a otras disciplinas d e las ciencias sociales tales com o la sociologa y la psicologa
social. D estaca la claridad y la profundidad en la exposicin de sus ideas y argum entos.

8 2 . Referencias adicionales
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Captulo 3 La conducencia de la norma jurdica

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W tB E R ,

Los Actores del Sistema


de Administracin de Justicia

4
Psicologa de la polica

Rui Abrunhosa Gongalves, Universidad do Minho, Braga (Portugal)


Cristina Soeiro, Instituto Superior de Polica Judiciria
y Ciencias Criminis, Loures (Portugal)
Joo Paulo Ventura, Polica Judiciria, Lisboa (Portugal)

1. INTRODUCCIN
2. LAS FUN CIO N ES DE LA POLICA
3. REPRESENTACIONES DE LA PO LICA Y DE LOS PO LICA S
4. LOS PROBLEM AS DE LA POLICA
5. EL ROL DE LA PSICOLOGA EN LA POLICA
5.1. Seleccin
5.2. Form acin
5.3. Asistencia
6. NU EV O S RETOS PARA LO S PSIC LO G O S EN LA POLICA
7. CONCLU SI N
8. ASPECTOS A PLICA D OS EN PSICO LO G A DE LA POLICA
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.

Elaboracin de perfil psicolgico de candidatos a la polica


Form acin continua
Investigacin
Prom ocin de la salud

9. CON CEPTOS CLAVE


10. PARA SA BER M S
10.1. Referencia esencial
10.2. Referencias adicionales
REFERENCIAS

112

PSICOLOGA

j u r d ic a

1. I n t r o d u c c i n
En cualquier pas la actividad policial es una garanta de la existencia de un E sta
do de Derecho. La form a en que cada Estado organiza sus fuerzas policiales pro
cede de un encuadram iento histrico en d cual asum en una im portancia especial
b s elem entos culturales y religiosos que hayan m arcado tradicionalm ente esa
sociedad y el desarrollo econm ico y social de la misma (Siegel, 1999). Estos, a
su modo, han hecho que la actividad policial se estructure en tem o a varias ver
tientes de especializacin, segn los problem as que fueran a presentarse. Dicha
especializacin tiene m ltiples form as, que se relacionan directam ente con la
misin respectiva de cada polica.
As, algunos cuerpos policiales tienen a su cargo nicam ente la investigacin
criminal, mientras que otros se ocupan del m antenim iento del orden pblico o
del control de las fronteras, aunque pueda haber en ellos ncleos especficos
destinados a investigar los delitos.
Existen tam bin otros cuerpos con funciones m s concretas, com o es el caso
de los guardas de prisin, y tam bin unidades especiales dentro de los diversos
cuerpos policiales que solo intervienen en determ inadas situaciones (por ejem
plo, liberacin de secuestrados, m otines en una prisin, seguridad de miembros
del gobierno...). En cualquier caso, la misin principal de todas esas policas
es la seguridad de la nacin y de los ciudadanos. Asim ism o, y atendiendo a las
particularidades del funcionam iento de dichas instituciones, nos parece adecuado
situar al lector frente a las diversas funciones que ejerce la polica en la mayora
de los pases.
La presencia de los profesionales de la psicologa en la polica es hoy una
constante en to d o el m undo occidental, aunque con valoraciones diferentes segn
el pas, las caractersticas de cada organizacin y el tipo de funciones que les
incumben. As, intentarem os en este captulo dar una visin general del trabajo
del psiclogo en las tres reas principales d e actividad en la polica (seleccin,
form acin y asistencia). Tam bin nos centrarem os sobre el tipo de problemas
mencionados con ms frecuencia en la literatura com o especficos de la actividad
policial y que, consecuentem ente, ms necesitan la intervencin del psiclogo.
Nos referimos aqu, principalm ente, a las cuestiones relacionadas con el riesgo
que conlleva la actividad policial, y el im pacto y secuelas asociadas a situacio
nes en que haya enfrentam ientos fsicos, heridos o prdida de vidas. Adems,
y describiendo no solo el proceso de seleccin sino tam bin el de form acin,
sealarem os que la actividad policial es muchas veces atractiva para individuos
con caractersticas antisociales y psicopticas, que encuentran en ella un contexto
legtimo para la expresin de sus tendencias agresivas.
Asimismo, procurarem os ilustrar tam bin de qu form a los policas se ven
a s m ismos y cules son las caractersticas de su representacin social para los

Captulo 4 Psicologa de la polica

113

ciudadanos en general, lo que nos lleva al interrogante sobre si la polica debe


adoptar o no nuevas form as de presentarse a la gente y contactar socialm ente,
adoptando por ejem plo el m odelo de la polica de proximidad.

2. L a s

f u n c io n e s d e l a p o l ic a

La actividad policial se distribuye en varias reas segn las atribuciones de cada


tipo de polica, habiendo algunos cuerpos que se dedican nicam ente a la investi
gacin criminal y a la captura de sospechosos (por ejemplo, Scotland Yard, FBI),
mientras que otros tienen un m bito de actuacin ms amplio y presentan una mayor
visibilidad para la sociedad en general (por ejemplo, la G uardia Civil Espaola,
el Cuerpo N acional de Polica Espaol), m ediante actividades com o la patrulla, el
m antenim iento de la paz y el orden pblico o la resolucin de problem as de tr
fico automovilstico.
Tambin pueden existir diferencias relacionadas con la extensin geogrfica
efe los pases y sus divisiones adm inistrativas o el grado de autonom a de las
provincias que los com ponen. No obstante, en la actualidad, la investigacin cri
minal es tarea de varios cuerpos policiales, con independencia de si esta se trata
o no de su funcin principal. As, por ejemplo, las policas aduaneras tienen, en
muchos casos, gabinetes especficos de investigacin criminal que se dedican
a la identificacin y captura de em igrantes ilegales o clandestinos, as com o al
cfesmantelamiento de redes de trfico humano, de falsificacin de pasaportes o
de em igracin ilegal.
Las exigencias de cada funcin policial concreta precisan diferentes com
petencias y necesidades de form acin. As, investigar un hom icidio requiere
conocim ientos de psicologa forense y de criminologa, entre otros, as com o
aptitudes especficas en tcnicas de interrogatorio y en la evaluacin de las pistas
presentes en la escena del crim en. Por otro lado, poner una m ulta a un conductor
que ha aparcado su vehculo en un lugar prohibido es poco ms que un mero
acto adm inistrativo. Por ultimo, patrullar a pie en una zona residencial requiere
sensibilidad para percibir actividades o movimientos sospechosos, capacidad
fsica para perseguir y, si es necesario, neutralizar a un sospecho, respetando el
uso proporcional de la fuerza para no incurrir en actos censurables por un em pleo
excesivo de la m ism a o por una violacin de los derechos, libertades y garantas
cfel individuo.
De acuerdo con Siegel (1999), podem os ofrecer una lista de funciones po
liciales com unes a la generalidad de los cuerpos de polica de cada pas (vase
la Tabla 4.1), excluyendo aquellos con funciones m uy especficas (por ejemplo,
polica aduanera) o departam entos igualm ente m uy especficos dentro de cada
organizacin policial, com o es el caso de los que investigan los asuntos internos
del cuerpo y el desem peo de sus agentes.

114

PSICOLOGA

j u r d ic a

Tabla 4.1. Funciones tradicionales de la Polica (Adaptado de Siegel, 1999, p. 509)


Identificar a los sospechosos de delitos
Investigar delitos
Detener a delincuentes y participar en su juicio
Actuar de elemento disuasorio de la criminalidad mediante la vigilancia
Ayudar a las personas en peligro o necesitadas de ayuda
Llamar a los servicios de emergencia
Resolver conflictos
Mantener la paz
Mantener el sentido de seguridad en la comunidad
Mantener la circulacin de personas y vehculos de forma eficiente
Promover el orden civil
Mantener y administrar el funcionamiento de las comisaras de polica

Podemos, adems, enum erar un conjunto de funciones especficas ligadas al


puesto que el agente ocupe en la jerarqua policial, concretamente, las funciones
dirigentes. Ah, junto a las cualidades de lder que ese profesional debe mostrar,
le corresponden funciones de organizacin de las misiones que debe asignar a sus
subordinados, ofrecer orientaciones para el desempeo de las tareas, promover la
formacin y la actualizacin del personal, coordinar la integracin en el equipo de
nuevos miembros, decidir sobre ausencias, permisos y fiestas de los subordinados
y aplicar de form a correcta sanciones disciplinares, intentando al mismo tiempo
salvaguardar un clima de buenas relaciones interpersonales en el grupo.
Esta multiplicidad de funciones, con exigencias que requieren, en ocasiones,
un esfuerzo extraordinario dados los recursos materiales y humanos disponibles,
una habilidad particular en la gestin de tensiones entre los miembros del grupo,
la necesidad de preservar el equilibrio entre el cum plim iento de las misiones y el
respeto por los derechos, libertades y garantas de los sujetos, incluso cuando estos
son sospechoso de actividades criminales, y una ausencia generalizada de apoyo
social, coloca a la funcin policial en lo alto de la escala de estrs y bum out pro
fesional (Alkus y Padesky, 1983; Anshell, 2000; Conroy y Hess, 1992).
Finalmente, hay que indicar que las funciones policiales se han m odificado
en la m edida en que surgen nuevas exigencias sociales y, sobre todo, debido a la
necesidad de encontrar form as ms eficaces de luchar contra la delincuencia. Los
estudios efectuados sobre los sentimientos de inseguridad y el m iedo al delito en
la poblacin, en conjuncin co n un tratam iento m editico en ocasiones exage
rado de los fenm enos de la desviacin y la crim inalidad, plantean a la polica
cuestiones acerca de su eficacia. En lugar de procurar resolver tales problemas
m ediante la adopcin de una postura m s represiva, las policas (sobre todo las
que actan en zonas urbanas) han em pezado a desarrollar un modelo orientado

Captulo 4 Psicologa de la polica

115

hacia la comunidad, intentando ir al encuentro de los problem as que esta presen


ta, generando un modelo de polica de proxim idad que dio sus prim eros pasos
en la dcada de los setenta en los EE.UU. (Sherm an, 1973), pero que tien e hoy
ram ificaciones en la mayora de los pases europeos (Foro Europeo para la Se
guridad Urbana, 1996).
Aunque ciertos sectores de la sociedad todava m uestren algn escepticismo,
tem erosos de que se produzca un relajam iento en la exigencia del cum plim iento
efe la ley, los resultados de dicha form a de funcionar de la polica reciben una
f lo r a c i n favorable por parte de la mayor parte de los agentes y de la poblacin
(M astrofski, 1999; Siegel, 1999), contribuyendo tam bin a que se establezcan
relaciones diferentes entre la polica y la com unidad, m odificando, adem s, la
visin que cada uno de esos grupos tiene del otro.

3. R e p r e s e n t a c io n e s

d e l a p o l ic a y d e l o s p o l ic a s

Dado que la institucin policial es una de las que suscita mayor curiosidad en
cuanto a su actuacin y a su im agen pblica, hay varios estudios que han inten
tado investigar el modo en que la poblacin en general ve a la polica, as com o
d m odo en que los policas se ven a s mismos. Algunos de esos estudios estn
en la base de la im plem entacin de nuevas polticas y procedim ientos policiales
como la polica de proxim idad y, en general, el objetivo principal de to dos ellos
ha sido identificar problem as y buscar las m ejores soluciones. Veamos algunos
de tales estudios, realizados en Europa y Estados Unidos.
En Francia, Faugeron (1991) afirm a que el trabajo policial se encuentra
fuertem ente m arcado por am bigedades y contradicciones, y que la im agen de
los policas perm anece fuertem ente m arcada por su pasado militar. Por su parte,
en Inglaterra, la dcada de los ochenta se caracteriz por una fuerte apuesta a
favor de la polica, tras el dom inio conservador del gobierno y los problem as con
el terrorism o del IRA, que poco a poco evidenciaron los errores de form acin
y preparacin de la polica, desde la investigacin hasta el m antenim iento del
crden (Jefferson y Shapland, 1991). Ventura y Sousa (1992), en Portugal, han
logrado diferenciar entre la polica de seguridad pblica y la polica de investiga
cin criminal, hallando que esta ltim a goza de mayor prestigio entre el pblico,
as com o de un estatus social ms elevado que la otra.
En Espaa, G im nez-Salinas y Funes (1992) citan un trabajo en que se entre
vista a jvenes con edades de quince a veinte aos. Estos ju stifican sus actitudes
negativas hacia la polica en que esta los discrim ina y persigue constantem ente.
Por otro lado, Ortet-Fabregat (1991) identifica en los policas y en los funciona
rios de prisiones actitudes m s conservadoras y menos favorables a la rehabilita
cin de los delincuentes.

116

PSICOLOGA JURDICA

La literatura anglosajona tam bin ha dado m ucha im portancia a este tem a de


investigacin. A dem s de la preocupacin sobre el crim en y los delincuentes,
\a rio s estudios han logrado dem ostrar que la polica tiene en muchos casos una
imagen negativa, sobre todo para las m inoras tnicas o econm icam ente desfa
vorecidas (p. ej., Sam pson y Bartush, 1999). A un as, en una encuesta realizada
con 1826 personas, con la proporcin adecuada de negros, hispanos y blancos
en relacin con la poblacin general, un 43 por ciento de los encuestados dije
ron que tenan m ucha confianza en la polica local (Bennack, 1999). Asim ism o,
Waters y Brown (2000) encontraron que el publico ingls, en general, m anifiesta
mucho desagrado por la form a en que la polica atiende sus solicitudes o de
nuncias; especialmente en relacin con el tiem po que transcurre hasta llegar a
la solucin del caso, o con el hecho de que la polica no proporcione ninguna
inform acin durante m ucho tiem po.
Con el fin de ofrecer posibles soluciones, M astrofski (1999), propone seis
elem entos clave para cam biar la percepcin que la gente tien e de la polica:
El prim ero es la atencin, es decir, la gente quiere que la polica la vea y
que repare en ella, que est cercana cuando necesite buscarla.
La fiabilidad es otro de esos elem entos. Por fiabilidad se entiende que la
gente espera que la polica est siem pre presente y que nunca fracase, o por
lo menos que sus errores sean pocos o de escasa im portancia. Al igual que
m ucha de la fa st-fo o d que consum im os, lo im portante es la exactitud de
la prediccin. A cualquier hora y en cualquier lugar, una ham burguesa
de M cD onalds tiene siem pre el m ism o aspecto y el m ism o sabor.
Las personas quieren tam bin que la polica sea respondiente, es decir, que
responda de m anera efectiva y personalizada a sus dem andas. As, se puede
decir que, ms que los resultados, muchas veces lo que la gente aprecia
es el esfuerzo y la conviccin con que el profesional ha respondido a la
demanda.
El cuarto elem ento de la form ulacin de M astrofski es la competencia. En
realidad, la gente quiere sobre todo que el trabajo aparezca hecho y bien
hecho, sin preocuparse sobre las estadsticas globales de la eficacia policial,
sino prestando su atencin a ocurrencias especificas que afectan directa
m ente a los ciudadanos o a su entorno.
En quinto lugar, la gente da m ucha im portancia a la fo rm a y m aneras con
que la polica la recibe y contacta. As, el autor cita varios trabajos donde la
ausencia de buenas maneras surge com o una de las quejas ms frecuentes
del publico a propsito de su contacto con la polica.
Por ultimo, la gente aprecia m ucho que la polica trate los casos con ju s
ticia (fa irn ess\ es decir, que los criterios de apreciacin sean adecuados,
equilibrados e imparciales, lo que contribuye m uchsim o para que la gente
ta ig a confianza en la polica y en consecuencia evite transgredir la ley.

Captulo 4 Psicologa de la polica

117

As, cuando la gente siente que la polica es ju sta en sus procedim ientos y
trata a los ciudadanos con dignidad y respeto, tiende a sentirse com o parte
im portante de la resolucin de los problemas, lo que am pla su sentido de
participacin y construccin social.

4. LOS PROBLEMAS DE LA POLICA


La polica, al igual que cualquier otra institucin, tiene sus propios problem as
efe desarrollo, necesidades de cam bio y de aceptacin social. Por tanto los poli
cas, com o personas identificadas con un cierto estereotipo social, pueden verse
asociados directam ente con los problem as que dicha institucin atraviese en un
m omento determ inado. Por ejemplo, la polica en muchos pases de A m rica
Latina o frica se ve asociada con la corrupcin, y aunque m uchos profesiona
les sigan con su labor de form a honesta, su im agen sigue ligada a la idea de que
son corruptos. En este apartado, sin embargo, intentarem os hablar nicam ente
efe los problemas de los profesionales en s m ism os y no de los problemas de la
institucin en general.
As, sabem os que en los primeros aos de carrera en la polica existe una
tendencia a desarrollar un m ecanism o de defensa contra el estrs designado co
mo sndrom e de John Wayne (cf. Conroy y Hess, 1992). Este problem a, en su
forma ms radical, caracteriza a un polica autosuficiente, em ocionalm ente fro,
que no exterioriza sus sentim ientos y que co n el transcurso del tiem po se trans
form a en un individuo cnico y/o paranoico. E ste m ecanism o alim enta tam bin
d estereotipo del solitario incom prendido, cerrado en s m ism o y que jam s dar
un paso hacia los dem s porque desconfa perm anentem ente d e las intenciones
de cualquier persona.
Est claro que este sndrom e no es m s que un reflejo de problem as de adap
tacin causados por las dificultades referentes a la ejecucin de algunas tareas
propias de la polica, o bien por las dificultades personales del agente a la hora
efe afrontar sus exigencias profesionales rutinarias. Por eso, desde hace mucho
tiempo, todos los estudios acentan que la profesin de polica es una de las
que conlleva una mayor carga de estrs (Alkus y Padesky, 1983; Anshel, 2000;
Conroy y Hess, 1992; Kohan y M azm anian, 2003). En consecuencia, gran parte
cfel trabajo que el profesional de la psicologa realiza con policas gira en tom o
a la creacin de program as destinados a reducir el estrs (Anshel, 2000; Finn,
1997).
La investigacin ha m ostrado que hay determ inados factores que hacen que
la institucin y la actividad policial y de seguridad en general sea una fuente
\ariad a de estrs. D esde luego, los profesionales sealan aspectos directam ente
relacionados con su principal funcin (m antenim iento de la seguridad y el orden
pblico), com o el tener que enfrentarse a personas peligrosas o violentas; pero

118

PSICOLOGA

j u r d ic a

tam bin aluden a la existencia de relaciones abusivas en el lugar de trabajo (falta


de respeto y de apoyo de los superiores, y acoso sexual, siendo este ltim o, nor
malmente, un problem a de las mujeres policas). Por ltim o, aparecen a menudo
cuestionamientos de orden ms general que tienen su origen en la im agen social
que en ocasiones se tiene de la polica, com o es el caso de exceso de violencia
sobre los m s indefensos, el m iedo a actuar contra determ inados delincuentes o
la corrupcin policial (Anshel, 2000; Savicki, Cooley y Gjesvold, 2003; Soeiro
y Bettencourt, 2003).
El riesgo de poder ser herido en acciones policiales, o que algn com paero
lo sea y haberlo presenciado, constituye uno de los problem as ms im portantes
sealados por los policas y que ms secuelas les provoca en el futuro, causando
en m uchos casos el trastorno de estrs postraum tico (APA, 1994). Si bien es
cierto que tales situaciones son las m enos frecuentes, el im pacto que sin embargo
tienen a nivel fsico, cognitivo-emocional y conductual es enorme. R ecurriendo
a varios autores (Alkus y Padeski, 1983; Anshell, 2000; Conroy y Hess, 1992),
elaboramos una lista de posibles efectos que tienden a producirse com o respues
ta a la exposicin prolongada a los factores de estrs ligados al trabajo policial
(Tabla 4.2).
Tabla 4.2. Principales efectos del estrs policial en los agentes
Efectos fsicos

Efectos cognitivo-emocionales

Efectos conductual es

Cefaleas

Agresividad

Sobre la alimentacin

Trastornos digestivos

Aislamiento emocional

Abuso de alcohol

Trastornos circulatorios

Alteraciones del humor

Abuso de medicacin

Trastornos cardacos

Depresin

Trabajo compulsivo

Trastornos endocrinos

Desconfianza

Juegos de apuestas

Dolores cervicales

Ira

Problemas conyugales

Problemas dermatolgkos

Sentimientos de culpa

Perdida del apetito sexual

Problemas musculares

Trastornos del sueo

Suicidio

Esta diversidad de efectos produce en m uchos casos la aparicin de enferm e


dades crnicas com o la diabetes o accidentes cardiovasculares que resultan en
numerosas bajas mdicas, ingresos hospitalarios, ausencias del trabajo y ju b i
laciones anticipadas o incluso m uertes prem aturas, precedidas de un progresivo
desgaste fsico y psicolgico visible en la reduccin de la productividad y en la
falta de inters por to d o (Alkus y Padesky, 1983; Conroy y Hess, 1992; K ohan y
M azmanian, 2003).
Los autores citados estn de acuerdo tam bin en que la mayor parte de esos
problemas puede ser superados con la im plantacin de ciertas m edidas y cambios

Captulo 4 Psicologa de la polica

119

en la estructura organizativa de la polica, dism inuyendo por ejemplo el peso de


la parte m ilitar en dicha estructura, y sobre to d o poniendo a disposicin de los
agentes programas de intervencin para el entrenam iento en habilidades sociales,
terapia m arital y desintoxicacin, entre otros.

5. E l r o l

de

l a p s ic o lo g a

en

l a p o lica

Tradicionalmente, el rol de la Psicologa en la polica se reparte en tres reas:


seleccin, form acin y asistencia, siendo esta ltima la intervencin clnica en
problemas de salud mental (cf. Yage, 1994).

5.1. Seleccin
En la seleccin de los agentes, el nfasis se sita sobre los conocidos exmenes
psicotcnicos y en la entrevista de seleccin, en general com binados con una
prueba de conocim ientos o cultura general.
As, la principal tarea del psiclogo es, desde luego, identificar a los candida
tos que no posean el perfil adecuado y excluirlos. La polica de los diversos passs dispone de una gam a de tests m s o m enos sem ejante. U na encuesta realizada
en los Estados U nidos ha m ostrado que en 155 de los departam entos de polica en
que se aplic dicha encuesta (de un total posible de 355), las pruebas psicolgicas
ms utilizadas eran el M M PI-2 y el California Psychological nventory, adems
de una entrevista clnica y un cuestionario sobre la historia personal del candi
dato (Cochrane, Tett y Vandecreek, 2003). Sin embargo, hay estudios posteriores
que vienen dem ostrando la fiabilidad y ventajas de la utilizacin del N EO -PI-R
en la seleccin de policas (D etrick, Chibnall y Luebbert, 2004; Soeiro, A lm eida
y G uerreiro, 2005).
Se acepta que la funcin de la polica, con independencia del puesto que se
ocupe en la jerarqua o en la organizacin, presupone una gam a de caractersticas
efe personalidad y de aptitudes necesarias para su ejecucin (Tabla 4.3). Tales
caractersticas y aptitudes van desde aspectos sensoriales o cognitivos puros
(agudeza visual, destreza fsica, atencin) hasta rasgos de personalidad y dim en
siones em ocionales (autocontrol, resistencia a la frustracin, em patia) que pue
den ser difciles de analizar de una m anera prospectiva sin que el candidato haya
experimentado verdaderas situaciones profesionales. As, por ejemplo, la m ejor
manera de exam inar el autocontrol o la autoconfianza consiste en observar al po
lica cuando se enfrenta a situaciones en que intervienen verdaderos delincuentes
y en las que debe tom ar decisiones rpidas de las cuales posiblem ente dependan
su integridad fsica y la de sus com paeros.

120

PSICOLOGA JURDICA

Tabla 4.3. Caractersticas de personalidad y aptitudes para la funcin policial


(Adaptado de Yage, 1994, p. 58).
Caractersticas de personalidad
Autocontrol de los impulsos y las emociones
Sentido de la autocrtica
Seguridad en s mismo
Sentido de la autoridad y firmeza personal
Resistencia a la frustracin
Capacidad emptica y manejo de la relacin interpersonal
Neutralidad afectiva en el ejercicio profesional
Objetividad
Iniciativa
Capacidad de integracin en el grupo
Desarrollo de conductas cooperativas
Capacidad de automotivacin
Aptitudes
Capacidad de anlisis
Capacidad de alerta y atencin concentrada
Capacidad de atencin mantenida
Capacidad para el anlisis rpido de situaciones complejas
Perseverancia
Memoria visual
Fluidez verbal
Coordinacin motora y destreza fsica

En realidad, cualquier agente de las fuerzas de seguridad debe afrontar nu


merosos problemas referentes a su profesin, sobre todo situaciones de elevado
riesgo fsico y psicolgico, por lo que jam s se debe creer que, com o en el pro
ceso de seleccin ha sido considerado apto, va perm anecer inm une ante cualquier
contrariedad futura, y a sea propia de su profesin o de su vida personal. Adems,
en un estudio conducido por Reming (1988), se verific que los policas ms
eficaces -d efin id o s all como supercops- presentaban m uchas semejanzas de
personalidad con los delincuentes habituales, en concreto niveles ms elevados
de agresividad, de energa, extraversin, celos y tendencia a evitar asum ir la culpa,
entre otras caractersticas. Por todo ello, es m uy im portante que los profesionales
de la polica sigan manteniendo una form acin continua para poder encontrar
respuestas a las dificultades que vayan encontrando en su labor cotidiana y que
la seleccin todava no haya logrado identificar y tambin, a la luz de la investi
gacin de Reming (1988), para prevenir la aparicin de conductas cuestionables

Captulo 4 Psicologa de la polica

121

basadas en caractersticas de personalidad que revelen una mayor vulnerabilidad


y que el trabajo policial ponga en evidencia.

52 . Formacin
La form acin de los policas engloba generalm ente alguna disciplina de psicolo
ga en el curso inicial. Posteriorm ente, la psicologa puede volver a presentarse
en m bitos ms especficos en cursos relacionados con el interrogatorio de vcti
mas de delitos sexuales o para la com prensin de los perfiles criminales.
El objetivo de la form acin es, sin embargo, la adquisicin de conocimientos
especficos y el aprendizaje de rutinas, procedim ientos y reglas relacionadas con
las tareas de la polica, sea desde un punto de vista operacional o desde un punto
efe vista adm inistrativo, constituyendo al final lo que podram os designar com o
un proceso de socializacin institucional de los agentes.
A nuestro entender, ese proceso de socializacin debera centrarse ms bien
en el com ponente psicosocial, y a que la profesin del polica tiene que ver ms
con com petencias relacinales que con conocim ientos ms abstractos. En reali
dad, es im prescindible el que los agentes tengan conocim ientos sobre derecho
penal y procesal, y sobre los derechos fundam entales, libertades y garantas, ms
all de la especificidad de sus respectivos estatutos profesionales, entre otras
materias jurdico-adm inistrativas. Tam bin deben cuidar su entrenam iento para
la confrontacin fsica o para el uso de arm as de fuego. Pero no se puede olvidar
la im portancia del aprendizaje de tcnicas o com petencias com unicacionales, de
toma de decisiones, de resolucin de problem as y de intervencin en crisis que
hagan que el agente sea capaz de razonar de form a adecuada para lograr la solu
cin de las dificultades que a m enudo encuentra en su labor cotidiana.
Al m ism o tiempo, la form acin inicial debe acentuar la im portancia de la
toma de conciencia de las actitudes, valores y creencias del propio agente, y
cuestionarlas en cuanto a su eficacia y consecuencias, prom oviendo y autom ati
zando un debate interno a travs del cual el agente adquiera un sentido crtico y
de autocontrol con relacin a s m ism o y al desem peo de su profesin.
Hay que sealar asim ism o que, aunque m uchas veces tales actividades se
llevan a cabo en la form acin inicial, despus se olvidan, o pierden continuidad
a lo largo de la vida profesional del agente. N o se tiene en cuenta que por mucho
que se entrene al polica en situaciones anticipadas al principio de su carrera, ser
la confrontacin con la realidad lo que le m arcar en trm inos de xitos y fra
casos. En consecuencia, consideram os que cualquier m iem bro de las fuerzas de
seguridad debera poder ser reevaluado al final de su prim er ao en la profesin
y, posteriorm ente, a intervalos regulares de tiem po.
Dichas reevaluaciones no tendran un carcter de sancin del desempeo;
ms bien constituiran un m omento de balance entre la eficacia de lo aprendido

122

PSICOLOGA JURDICA

en la form acin inicial y la ejecucin profesional real. Adems, perm itiran tam
bin contrastar la utilidad de los cursos iniciales y prom over su consecuente ac
tualizacin. Tam bin serviran para deconstruir algunas de las prem isas, mitos o
estereotipos com unes a esas profesiones (por ejemplo, un polica nunca llora;
un polica nunca tiene miedo...). Finalm ente, perm itiran aprehender de form a
ms com pleta el conjunto de dificultades diarias, profesionales y personales, con
las que el agente se enfrenta. As, y de una form a preventiva, se podra actuar
en aquellas situaciones ms crticas (por ejemplo, co n agentes que experim enten
mayores dificultades de adaptacin) evitando que las m ism as se transform en en
casos perdidos o de m uy difcil remisin.
Prcibir la utilidad de una form acin continua de cariz psicosocial en el mar
co de estas profesiones es constatar, por encim a de todo, el im pacto que estas
producen en la vida de los agentes, cam biando su m anera de pensar acerca del
mundo, de las personas y de las relaciones entre ellas. As, por ejemplo, el poli
ca que recibe una denuncia de una m ujer vctim a de agresin conyugal la cual,
pocos das despus, va a retirar dicha denuncia, puede razonar que la violencia
conyugal no es un hecho real y, a partir de ah, desarrollar una idea de que las
mujeres que plantean tales hechos no son crebles. La form acin debe procurar
alejar y com batir estas pseudoevidencias.
No es raro que muchos policas, habituados como estn a vivir en un mundo
donde la confianza y la lealtad son palabras de orden, describan su entrada inicial
en el cuerpo com o un perodo de una cierta ingenuidad, sealando que la confron
tacin con la realidad en sus primeros tiempos de agente supuso una cierta perdida
efe inocencia (cf. Conroy y Hess, 1992). Los agentes ms recientes refieren, con
mucha frecuencia, la necesidad que han tenido de cambiar, a veces repentinamente,
su form a de enfrentarse a las personas y el modo de relacionarse con ellas (cuando
llegu aqu era un tipo siempre alegre, que confiaba en todo el mundo, era tambin
algo ingenuo y tena m ucha paciencia para escuchar a la gente; ahora no: desconfo
de todos y de todo lo que m e dicen, y a m e he escarm entado m s de una vez). Se
olvidan tambin las reglas de buena educacin y de convivencia (me puse ms
bruto diciendo y haciendo cosas, y a no tengo paciencia).
Todo esto se refleja adem s en la relacin del agente con su fam ilia, que nor
malmente pasa a un plano secundario en el cual, inevitablem ente, los problem as
acaban tam bin por surgir. Y por eso, desde hace m ucho tiem po, los estudios
muestran unnim em ente la existencia de problem as familiares y una elevada tasa
de divorcios en los prim eros aos de profesin, ju n to con otros indicadores de
estrs y agotam iento (burnout) (cf. A lkus y Padesky, 1983; A nshel, 2000; Conroy
y Hess, 1992; Soeiro y Bettencourt, 2003). En cuanto tales problem as em piezan
a influir sobre el desem peo profesional, asocindose al consum o de substancias
y dando lugar a m anifestaciones visibles de las perturbaciones psicolgicas, la
labor asistencial del psiclogo debe iniciarse.

Captulo 4 Psicologa de la polica

123

5.3. Asistencia
La tercera vertiente de colaboracin entre la psicologa y la polica es lo que se
conoce m s com o intervencin clnica. Esta puede ser de naturaleza superficial,
constituyendo un m ero apoyo o centrndose sobre algn aspecto del desarrollo
efe la personalidad, o bien puede consistir en un proceso ms largo debido a la
existencia de una patologa o trastorno de gravedad.
Si atendem os a la lista de problemas enumerados en la Tabla 2 veremos que
algunos de ellos pueden tener un carcter ms bien pasajero, mientras que otros
pueden evolucionar para dar lugar a perturbaciones ms o m enos cristalizadas en la
personalidad del agente, de form a acorde a la intensidad y la duracin de los fac
tores de estrs, la forma en que el sujeto los perciba y las capacidades de afontamiento (coping) que sea capaz de movilizar para superarlos. En muchas ocasiones
el individuo recurre a formas cada vez ms desajustadas de com batir los problemas
que y a tiene, como el abuso de bebidas alcohlicas o de medicacin psiquitrica.
Al final se evidencia un aislam iento cada vez mayor en relacin con otros intereses
o a la vida familiar, que se sustituye con una exagerada concentracin en el trabajo
y en los compaeros, en una mezcla de conflicto de atraccin y evitacin (no
aguanto m s esto, pero parece que no puedo vivir sin ello) que hace que, en los
casos ms graves, tengan que ser otros quienes pidan la ayuda.
Si para las labores de los apartados anteriores se requera, sobre todo, que el
profesional de la psicologa, adem s de conocer el funcionam iento policial, do
m inara las tcnicas de seleccin y fuera capaz de planear una form acin ajustada
a los retos futuros del trabajo policial, en este punto hay que buscar un psiclogo
que sea claram ente un clnico, pero que tenga tam bin una cultura policial para
percibir que sus clientes, aunque pueden ser personas con problemas, son sobre
todo policas que tienen problem as.

6. N

u e v o s r e t o s p a r a l o s p s ic l o g o s e n l a p o l ic a

Adems de seguir realizando sus funciones tradicionales, de las que todava no


puede excusarse, el psiclogo de la polica debe esforzarse para que su labor se
extienda tam bin a otros m bitos. En este apartado procurarem os exponer las
nuevas lneas de accin de la psicologa de la polica, pero antes retom arem os los
avances en los tres m bitos principales que acabam os de exponer.
As, desde luego, se nota que en la seleccin de los policas los tradicionales
tests psicom tricos de aptitudes van perdiendo su influencia frente a los que
m iden o perm iten la elaboracin de perfiles de personalidad, destacando en
b s ltim os aos el N EO -P-IR frente a los m s tradicionales M M PI o CPI (por
ejemplo, Cochrane, et a l., 2003; Detrick, et al., 2004; Vrela, Boccaccini, Scogin,
Stump, y Caputo, 2004). Por otra parte, hay que estar cada vez ms atento a los

124

PSICOLOGA JURDICA

candidatos a polica que presentan caractersticas de personalidad (agresividad,


psicopata, bajo autocontrol), que los aproxim an m s a los crim inales que a la
gente a la cual tienen de proteger. Lerch y M ieczkowski (1996) encontraron que,
en una ciudad norteam ericana, haba un alto porcentaje de policas que se com
portaban com o delincuentes crnicos y que reciban un tercio de las denuncias
de los ciudadanos.
En el m bito de la formacin, la llam ada de atencin se dirige, desde luego, a
la necesidad de reforzar el com ponente psicosocial com o alternativa al em pleo de la
fuerza com o estrategia habitual de resolucin de los problem as afrontados por
la polica. Siegel (1999) aade cinco factores responsables de una intervencin
policial ms centrada en la violencia: exposicin a am enazas y estrs, exceso de
trabajo policial, accesibilidad a arm as de fuego, tipo de poblacin y densidad
poblacional, y discrim inacin de clase y racial. As, la investigacin m uestra que
los policas presentan una mayor tendencia a utilizar arm as de fuego y a tirar
a m atar al ser atacados por sospechosos igualm ente arm ados, o en situaciones
donde otros policas sean heridos o mueran; y que las m inoras tienen ms pro
babilidad que la poblacin blanca de verse envueltas en incidentes con arm as de
fuego contra la polica.
En lo que hace referencia a la asistencia y al tratam iento de trastornos en
b s policas, parece que se va asum iendo que recurrir al psiclogo o al m dico
psiquiatra no tiene que ser una vergenza para el agente, y lo que im porta es
reconocer que, al igual que en otras profesiones de riesgo, hay que cuidar la
salud mental (y no slo la fsica) de los profesionales para que estos hagan un
trabajo vlido y socialm ente relevante. Sobre todo, hay que atender a todo aquel
que haya sido herido en una operacin o que haya estado ju n to a un com pa
ero que haya recibido alguna herida o haya m uerto, analizando el im pacto del
suceso sobre el agente y su entorno (laboral, fam iliar, conyugal...). N o hay que
olvidar que cuando un agente no acude al trabajo, sus tareas se reparten entre los
dems, que y a estn saturados con sus propias responsabilidades, crendose as
una bola de nieve que va aum entando da a da. U na vez ms, lo m ejor es actuar
de form a preventiva y evitar de antem ano que los problem as aparezcan despus,
b que obligara a poner en m archa intervenciones reparadoras cuyo saldo es
siempre ms elevado. Siem pre que un polica se enfrenta a un acontecim iento
traum tico es necesario proporcionar ayuda directa de inm ediato, y tam bin
ayuda indirecta a su entorno, porque solo as es posible evitar que las secuelas se
instalen de m odo duradero.
A unque hem os diagnosticado los principales problem as que afrontan los
policas, y aunque los antdotos se estn adm inistrando, no hay duda de que las
transform aciones que se van operando en la estructura policial desencadenan
nuevas situaciones que exigen la intervencin psicolgica. As, varias investiga
ciones han logrado identificar conflictos raciales o una frecuencia considerable

Captulo 4 Psicologa de la polica

125

de situaciones de acoso sexual en los cuerpos policiales (Siegel, 1999). D e una


m anera general, las m ujeres-polica se sienten discrim inadas, y an m s si son
negras. Por otra parte, las m ujeres que trabajan en las fuerzas de seguridad expe
rim entan con m s frecuencia acoso sexual e identifican este problem a com o uno
de los que m s contribuyen al burnout profesional (Savicki et a l., 2003). Estos
son dos de los problem as ms graves que pueden cuestionar to d a la eficacia de
una fuerza policial. Los psiclogos que trabajan en la polica deben fom entar
actitudes de igualdad entre los m iem bros del cuerpo, e identificar y ayudar a
aquellos que sean vctim as de la falta de tolerancia de sus com paeros y que
pueden, por lo tanto, desarrollar perturbaciones em ocionales y alteraciones de
conducta.
Pfcro la psicologa tam bin ha hecho una contribucin im portante a la hora
de estudiar y trazar los perfiles crim inales (Canter, 2000; H olmes y Holmes,
1996) o de colaborar en la im plem entacin de tcnicas de negociacin con se
cuestradores (van H asselt, Baker, Rom ano, Sellers, N oesner y Smith, 2005).

7. C o n c l u s i n
Uno de los objetivos de este captulo era reflexionar sobre la necesidad de la
intervencin de los profesionales de la psicologa en la polica, y a uera en un
plano preventivo (a travs de la formacin), y a fuera en un plano ms interventivo (a travs de la consulta o apoyo psicolgico). Reconocer que las personas que
integran estas organizaciones pueden sufrir problem as sem ejantes a cualquier
otra es el prim er paso necesario para form ar agentes ms eficaces y eficientes.
El segundo paso acenta tam bin el reconocim iento de que, por m s m inucioso y
com pleto que sea el proceso de seleccin, siem pre podr quedar algn resquicio
por el que se cuelen algunos individuos cuyo futuro desem peo profesional no
ser el m s adecuado, o que dem uestren claras incom patibilidades con la funcin
que les ha sido asignada. Sin embargo, es posible que m ediante una intervencin
formativa inicial y tam bin a lo largo de la carrera, la contribucin psicolgica
pueda corregir problem as, esclarecer dudas y, sobre todo, promover com peten
cias. Finalmente, y en los casos en que se constate la existencia de una pertur
bacin consolidada, es posible que una intervencin reparadora pueda atenuar, o
quizs erradicar, los daos que tal perturbacin venga causando en el agente, en
quienes estn prxim os a l y en su desem peo profesional.
Por otro lado, com o se desprende de cualquier consulta a la literatura espe
cializada, las funciones del agente de las fuerzas de seguridad poco o nada tienen
que ver con los requisitos del entrenam iento m ilitar en que, m uchas veces de for
m a excesiva, se form a a los policas, olvidndose as su funcin de agentes de
socializacin. M antener el orden, el slogan tantas veces repetido y presen
tado com o m xim a del trabajo policial, no debe ser un fin, sino un m edio de

126

PSICOLOGA JURDICA

socializacin. Y, ante todo, no debe ser sinnim o, nicam ente, del em pleo de la
fuerza.
En una poca en que tanto se habla de la polica de proxim idad y de la rela
cin agente-ciudadano, Stephen M astrofski (1999) recuerda que un elem ento
esencial de la calidad del servicio es tener buenas m aneras (p. 3), sucediendo
que la falta de maneras o los malos modos es una de las quejas ms frecuen
tes de los ciudadanos al ser atendidos por m iem bros de las fuerzas de seguridad.
Este problem a no indica ninguna perturbacin mental, crnica o pasajera, sino
carencias de educacin m s am plias que la form acin profesional debera haber
resuelto.
Reconocer que las personas que integran estas organizaciones pueden sufrir
problemas sem ejantes a cualquier otra es el prim er paso para form ar agentes ms
eficaces y eficientes. Reconocer tam bin que la psicologa es una de las ciencias
que puede ofrecer alguna de las contribuciones ms im portantes a favor de tales
objetivos es, solam ente, algo evidente.

8. A

s p e c t o s a p l ic a d o s e n p s ic o l o g a d e l a p o l ic a

a i. Elaboracin de perfil psicolgico de candidatos a la polica


Uno de los retos siem pre actuales del trabajo de un psiclogo en la polica consis
te en elaborar, aplicar y obtener datos de tests de seleccin que resulten adecua
dos a las necesidades actuales del cuerpo, tanto aquellas de m bito ms general
(por ejemplo, personalidad) com o las ms especficas (por ej., ejercer de experto
en negociacin de rehenes). Por lo tanto, el psiclogo de la polica debe m ante
nerse constantem ente actualizado en trm inos de cules son los instrum entos que
la investigacin va m ostrando que son m s fiables y em pricam ente validos.

&2. Formacin continua


Aqu se espera que el psiclogo de la polica sea capaz de desarrollar programas
de form acin que aborden las necesidades experim entadas por el agente en el
terreno, prom oviendo incluso nuevas formas de llevar a cabo la labor policial,
como es el caso de la polica de proximidad. U no de los retos que hay que alcan
zar es el de promover en los agentes una nueva identidad, alejada del tradicional
m antener el orden o hacer cum plir la ley, y m s en la lnea de un profesional
que busca soluciones para los problem as de la com unidad y que acta com o un
agente social. A un sin obviar el que la funcin de los policas est directam ente
ligada a la lucha contra el delito, es necesario que la form acin policial abarque
otros m bitos relevantes para la prevencin del mismo.

Captulo 4 Psicologa de la polica

127

63. Investigacin
Son los psiclogos de la polica, ms que otros profesionales, quienes deben de
dicarse a la investigacin para identificar los modelos o estrategias ms adecua
das para encontrar respuestas a los problem as a los que los agentes deben enfren
tarse en su da a da. U no de los progresos ms significativos se relaciona con la
entrevista a vctim as de delitos, especialm ente a nios o nias presum iblem ente
vctimas de abusos sexuales. En este mbito, el trabajo de autores com o Ray
Bull (1998) en Inglaterra ha hecho que, hoy, la polica britnica haya adoptado
un modelo de entrevista que respeta los derechos de las victim as y que adems
perm ite dar crdito a los testigos sin que sea necesario proceder a interrogatorios
consecutivos por otros actores del proceso judicial (vase la entrevista paso a
paso en el C aptulo 12 de este manual).

64. Promocin de la salud


Finalmente, cabe al psiclogo de la polica actuar de form a preventiva para erra
dicar posibles conflictos interpersonales entre los agentes (por ejemplo, discrim i
nacin racial, acoso sexual...) con el fin de que stos no influyan sobre el trabajo
policial. Es necesario estar atento a los indicios latentes o explcitos de conflicto
que puedan dar lugar a secuelas graves para los agentes y que perjudiquen seria
m ente el desem peo de su funcin.

9. C o n c e p t o s

c ia v e

Estrs y b u rn o u t policial. Caracteriza la am plia gam a de sntom as psicolgi


cos y fsicos que estn directam ente relacionados con la funcin de la polica y
conducen, ms que en otras profesiones, al abuso del alcohol, a los problem as
familiares y divorcios, y a com portam ientos violentos excesivos.
Sndrom e de John Wayne. C aracteriza a un polica auto-suficiente, em ocio
nalmente fro, m uy autocontrolado y, llevado a sus externos, cnico y paranoico.
Se relaciona tam bin con el estereotipo del solitario incomprendido, desconfiado
de todo y de todos y que busca el aislam iento.

10. P a r a

saber m s

10.1. Referencia esencial


C o n ro y , D. L. y HESS, K. M . (1992). O fficers a t risk: H ow to identijy a n d cope w ith stress. Placerville, CA: C ustom Publishing Company.

128

PSICOLOGA JURDICA

E ste libro, aunque tenga y a algunos a o s, constituye uno d e los retratos m s vivos sobre los
problem as que la polica, as com o o tras fuerzas del o rden (p o r ej., guardas d e prisin), afrontan
directam ente, y sus autores dem uestran un profundo conocim iento em p rico y d e investigacin
de lo que es el trabajo y las vicisitudes de la polica y cuales son los principales m edios que el
psiclogo puede u tilizar para prom over el bienestar fsico y psicolgico en los agentes.

10.2. Referencias adicionales


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Captulo 4 Psicologa de la polica

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5
Abogados, fiscales... de profesin,
convencer
Jorge Sobral y J. Antonio Gmez-Fraguela
Universidad de Santiago de Compostela

1. SO BRE E L ALCA N CE Y EL PROPSITO


2. SO BRE E L PO D ER DE CONVENCER
3. LA PSICO LO G A D E LA PERSUASIN... (D E JU ECES Y JURADOS)
3.1. Algunas cuestiones tericas... no menos prcticas
4. TODO ELLO... EN LA SALA DE JUSTICIA
4.1. Todos persuadim os... pero unos m s que otros
4.2. Sobre el fondo del asunto... el m ensaje m ism o
4.3. N o se persuade igual a unos que a otros
5. UNA REFLEX I N FINAL
6. ASPECTOS APLICADOS
7. CON CEPTOS CLAVE
8. PARA SA BER M S
REFEREN CIAS

132

PSICOLOGA JURDICA

1. S o b r e

el a l c a n c e y el p r o p s it o

Para comenzar, nos gustara com partir con el lector la prim era sensacin que nos
asalt, con no poca fuerza, cuando nos pusim os a la tarea de cumplir con el amable
encargo recibido de colaborar en este texto. Los abogados son unos actores tan
esenciales en cualquier proceso jurdico que, obviamente, su presencia se nos hace
constante sea cual sea el aspecto que abordemos, el mbito psicojurdico sobre el
que queramos pensar, disertar, escribir... o sim plem ente reflexionar. Es ms, pron
to recordamos una idea que est en el propio motivo de existir, en la misma razn
efe ser, de la Psicologa jurdica: el inagotable potencial que se deriva de poner a
disposicin de las disciplinas jurdicas el arsenal de conocimientos psicolgicos
(incluso adm itiendo sus limitaciones, su intrnseca ineompletud, esto es, a pesar
efe reconocer lo mucho que todava ignoramos); adems, no lo olvidemos, esta
instrumentalidad de una psicologa al servicio d e no es incompatible en modo
alguno con la elaboracin de un cuerpo de reflexin, de anlisis, y de acumulacin
emprica, con carcter autnomo, psicojurdico en sentido estricto.
En cualquier caso, sepa el lector prim erizo en estos vericuetos, que lo prim ero
que debem os hacer a la hora de escribir un captulo sobre psicologa y abogados
(por extensin, fiscales, acusadores particulares) es decidir acerca de la gran
cantidad de tpicos sobre los que no se va a escribir. Si a alguien le pareciera
exagerada esta afirm acin, le sugerim os que se dirija a consultar (por ejem plo)
el volum en 11 de la im presionante obra recopiladora dirigida por Alan G oldstein
(H andbook o f p sychology), en el cual, bajo la coordinacin de Irving W einer y
bajo el ttulo de F orensicpsychology, un nutrido grupo de especialistas repasan
muy diversos contextos y tareas en los que la interseccin entre conocim ientos
psicolgicos y jurdicos (y entre las prcticas profesionales respectivas de psic
logos y abogados) es un hecho.
A saber, y a m odo de ilustracin para no iniciados: abogados y psicologa del
testim onio, abogados y evaluacin psicolgica (de capacidad, de responsabilidad,
de evaluacin de daos sufridos por la v ctim a...); abogados y deteccin de la si
m ulacin; abogados y deteccin de la mentira; abogados y conocim ientos psico
lgicos aplicables al m om ento procesal en que pueden influir en la com posicin
de un jurado; trabajo psicolgico relacionado con los procesos de custodia de
hijos tras rupturas m atrim oniales; la evaluacin psicolgica de las confesiones;
abogados y conocim ientos psicolgicos relativos al am plio m undo de los delitos
sexuales (sobre adultos, sobre m enores...); abogaca y psicologa de la violen
cia intrafam iliar (m ujeres maltratadas, hijos m altratados por sus padres, padres
m altratados por sus hijos! (fenm eno en espectacular aum ento en Espaa, al
menos en cuanto al nm ero de denuncias que se form alizan); abogados y evalua
cin del riesgo de violencia y /o reincidencia (las m odernas guas para prediccin
d e com portam iento violento); el abogado y la psicologa de la negociacin y

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

133

m ediacin... y un largo etctera que ahorram os al lector esperando que haya


tenido suficiente.
No hace falta argum entar sobre la im posibilidad de escribir aqu acerca de
todo eso (afortunadam ente, sobre algunas de esas cuestiones escriben en este
mismo libro com paeros de probada com petencia). A hora bien; debemos decir
que en la m onumental obra arriba citada se podra echar de m enos justam ente
aquello que sera legtim o considerar com o denom inador com n a gran nm ero
efe esas reas de trabajo profesional: al final, los abogados no deciden acerca de
ninguna de esas cuestiones en discusin; son otros a los que el sistem a reserva el
rol de d ec id ir en la gran mayor parte de los casos, los ju e c e s y, eventualmente,
b s ju rad o s populares.
W e decir entonces que, bien por oral, bien por escrito, bien presencialmente,
bien docum entalm ente, m s pronto o ms tarde se enfrentan a su p rueba del
algodn particular: tienen que convencer a los que deben decidir. D e qu?: de
la inocencia de su cliente, de la culpabilidad del acusado, d e la im portancia
te los daos causados a alguien, de la credibilidad de un cierto testim onio, de
b adecuado de una determ inada cantidad de dinero com o indem nizacin por los
sufrimientos padecidos, de qu es m ejor este m iem bro de la pareja y no el otro
para quedarse con la tutela de los nios, de que el despido del trabajador ha sido
procedente o no, de qu el sexo fue libre o bajo coaccin, de que ha habido acoso
laboral autntico o se trata de una invencin m alicio sa....y as en tantas y tantas
cuestiones en las que el abogado se ju e g a su xito profesional y, por encim a de
todo, en las que vidas y haciendas de terceros (personas, empresas, la adm inistra
cin pblica...) im plicados dependen, inevitable y dram ticam ente, del resultado
de tales procesos (civiles, penales, laborales, m ercantiles...).
No somos aficionados a dar consejos pero, haciendo una excepcin, nos
atreveramos a sugerir a los abogados y a los aspirantes a serlo que, adem s de
conocer el D erecho (logro que se le supone, com o el valor al soldado), debera
aprender to d o lo que est a su alcance en relacin con la psicologa de la com u
nicacin y la persuasin. D e hecho, hace y a bastantes aos, y cuando pareca
n a cierta excentricidad, subtitulam os un trabajo sobre psicologa y ju sticia con
d rtulo de el abogado com o psiclogo intuitivo (Sobral, 1991). Y desde luego,
sin corporativism o alguno, a los profesionales de la abogaca les v a ld ra m uy
bien recurrir a psiclogos form ados en tales asuntos. D a la im presin de que les
conviene.

2.

So bre

el p o d e r d e c o n v e n c e r

A buen seguro, el lector de este tex to no se sentir sorprendido al conocer que


la reflexin acerca del poder que otorga la capacidad de persuadir a quin la
posee sea ta n antigua com o el uso de la razn m ism a. Valga com o botn de

134

PSICOLOGA JURDICA

m uestra, entresacado del arm ario de los sabios indiscutidos, aquello que el
gran Platn dej escrito en sus D ilogos: Q u pudiera haber m s grande
que aquellas palabras q u e persuaden a los ju e ces en los tribunales, a los se
nadores en el Consejo, y al ciudadano en la asam blea u otra reunin poltica
cualquiera...?. N o sera difcil estar de acuerdo con aquellos que pregonan
que, despus de todo, este es el elem ento com n, el que nunca puede faltar,
cuando intentam os com prender el origen y determ inantes de ciertos procesos
de influencia; a saber, y sobre todo, aquellos en los que in flu ir viene a ser si
nnim o de convencer.
Cuando as, el otro, el ta rg eto destinatario, incorporar una determ inada vi
sin del asunto de que se trate, sin coaccin, com o s i el cam ino lo hubiese hecho
slo l, sin hipocresa ni falsedad, de buena fe, sin im postura... Cuando Platn
clama: ...qu puede ser ms grande...?, todos entendem os lo que nos quiere
d ecir nada nos puede proporcionar m s poder que el arte de la persuasin; es
un poco com o Jugar a d io ses: los dem s dependen de m, y lo hacen porque sus
creencias, sus em ociones y, por ello, probablem ente sus actos, solo se entienden
en relacin de dependencia con mi logos, esto es, con mi discurso, mi razona
miento, mi visin del mundo... Siguiendo con el ejem plo de resonancias bblicas,
se trata del otro, del prjim o (esto es, el prxim o) de sus procesos psicolgicos,
m odelado a imagen y sem ejanza de uno mismo.
Pues bien: debe haber pocos contextos en lo s que la capacidad para persua
dir, para convencer, sea de m odo ta n dram tico y evidente, la piedra angular al
rededor de la que to d o gira, com o la sala de ju sticia. A ll se enfrentan versiones
de la realidad norm alm ente enfrentadas, distintas, a m enudo contradictorias
y m utuam ente excluyentes (por ejem plo en los procesos penales): los hechos
ocurrieron o n o ; su a u to r f u e el acusado o no..., en cualquier caso, esto queda
probado o no.
Y, entender el lector, el asunto es grave: no valen medias tintas, es algo as
como estar embarazada: se est o no, pero no se puede estarlo un poquito, es
decir, prevalece una versin o su contraria, el acusado ser culpado o absuelto...
De qu depende to d o ello? Obviamente, de la realidad cognoscible por aquellos
que han de tom ar la decisin (jueces y/o jurados), o, lo que es lo mismo, de las
pruebas que las partes presenten y/o practiquen, pero nadie duda que juega un
papel esencial la capacidad de aquellos cuya funcin es, despus de todo, la ya
m encionada de convencen abogados defensores, acusadores particulares, fis
cales... y la de aquellos que intervienen a instancias de ellos: testigos, expertos
en las m s diversas materias, el propio acusado... Adems, no lo endulcem os:
estamos hablando de una lucha, (una litis, litigio) con vencedores y vencidos:
ganar aquella parte que haya conseguido acom odar m ejor su relato, su histo
ria, en cabeza ajena: la de aquel o aquellos que tienen la responsabilidad ltim a,
esto es, la del veredicto (vere-dictus, la verdad dicha), aquello que ser tenido

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

finalm ente por verdadero, por ocurrido, y que, entonces, y a no ser una historia
ms que com pite con otras, sino, sim plem ente, historia.1
Y tam poco desdeem os las consecuencias psicolgicas que para los propios
actores judiciales puede tener el xito o el fracaso en su em peo persuasivo.
Atienda el lector a lo que escribi en su da G erry Spence, un fiscal con reputa
cin de brillante en su distrito de Wyoming:
E l J u ra d o m e a c e p ta o m e re c h a z a a m , n o a m i c a s o , y o c o n s tru y o e l
c a so . S o y e l d ire c to r, e l p ro d u c to r, s u p rin c ip a l a c to r so y y o . E s m i sala,
m i ju e z , m i ju r a d o , y c u a n d o e l ju r a d o d ic e n o , m e s ie n to p ro fu n d a m e n te
re c h a z a d o p o rq u e e llo s n o e s t n d ic ie n d o n o e x a c ta m e n te a u n a id e a, sin o
q u e d ic e n n o n te g ra m e n te a m , d a d o q u e h e p u e s to to d o m i y o e n e l e s c e
n a rio (S p e n c e y P o lk , 1 9 8 2 , p . 15).

Hay prrafos que por su claridad ahorran muchas explicaciones: este es uno
de ellos. Y seguro que el lector com prender al instante porque recordam os las
expresivas palabras del fiscal Spence al ver las caras del equipo de fiscales que
abandonaban la sala tras hacerse pblico el veredicto absolutorio en el caso de
Michael Jackson, la gran estrella del pop. M utatis m utandis, abogados y fiscales
construyen su reputacin (la valoracin que otros hacen de ellos) a partir de las
mismas herram ientas con las que el fiscal Spence construye su autoestima: los
xitos y los fracasos a la hora de conseguir que jueces y /o ju rad o s acepten su
relato, su narracin de aquella porcin de realidad que est siendo som etida no
tanto a verificacin (cosa de las verdades cientficas), sino a prueba de verosi
m ilitud (cosa de las verdades cotidianas, esto es, de lo que parece razonable, de
b que resulta creble, de lo que hace que las p ieza s en ca jen ... en fin, algo que
resulta plausible, digno de ser tom ado por cierto).

3. La
(de

p s ic o l o g a d e l a p e r s u a s i n ...
jueces y j u r a d o s )

Es m uy probable que el lector cuyo inters transita y a por los senderos de la


Psicologa ju rd ica se haya encontrado en su cam inar previo con algn o algunos
contenidos especficos relativos al am plio cam po de la com unicacin y la persua
sin. Es por ello que recordarem os aqu slo de m odo breve y casi esquem tico,
algunas nociones elem entales relativas al cam po de la com unicacin persuasiva.
Hecho lo cual, nos centrarem os en repasar lo relativo a aquellos elem entos intervinientes a i episodios de persuasin judicial (la fuente em isora y el mensaje,

1 Q uien pudiera estar interesado e n profundizar e n esta perspectiva acerca del juicio com o batalla, como
antagonism o, y cuestiones epistem olgicas relacionadas, puede consultar Sobral, G m ez-Fraguela y Prieto
( 2 0 0 1 ).

136

PSICOLOGA JURDICA

9obre todo, habida cuenta que sobre los receptores, ju e ces y jurados, se hablar
extensam ente en otros captulos de este libro). Y lo harem os adecuando el dis
curso todo lo posible al m bito que nos ocupa: el judicial.

3.1. Algunas cuestiones tericas... no menos prcticas


Podra decirse que el estado actual de la investigacin en el cam po de la per
suasin refleja la cristalizacin de dos grandes m arcos tericos que han sido
dominantes en lo ltim os sesenta aos; dom inantes tanto a la hora de proporcio
nar acom odo a gran cantidad de hallazgos de la investigacin em prica (en este
campo, bsicam ente experim ental) com o a la hora de sugerir nuevas hiptesis a
contrastar. N os referim os a la teora del aprendizaje y al enfoque de la respuesta
cognitiva.2
La herencia ms conocida que nos ha dejado el enfoque del aprendizaje ha
sido el m uy prestigiado Programa de Com unicacin y Cambio d e Actitudes, de
bido a Cari Hovland y sus colaboradores en la U niversidad de Yale a mediados
del siglo pasado. Este legado ha sido recogido, m ejorado y puesto en valor fun
dam entalm ente por M cGuire (por ejemplo, M cGuire, 1985), con contribuciones
tambin relevantes com o la de Z im bardo (Zim bardo y Leippe, 1991). El postu
lado fundam ental de esta perspectiva, trasladado parcialm ente a la persuasin en
d m bito ju rd ico (Waites, 2003), es bastante obvio: para que el m ensaje (del
abogado) produzca el efecto pretendido debe ser aprendido; esto es, los recep
tores del intento persuasivo debern: a) exponerse al mensaje, por supuesto; b)
atender al m ensaje; el interesado deber garantizarse una elevada probabilidad
de que el m ensaje capte la atencin de sus destinatarios: m ediante el uso de la
\o z, del cuerpo, de la argumentacin, de la originalidad...; c) com prender el
mensaje: argumentos, conclusiones y la relacin de necesidad entre am bos; d)
aceptar el mensaje: el autntico ncleo de la persuasin; e) recordar el m en
saje durante el perodo de tiem po suficiente para que se produzcan los efectos
buscados en el m omento pretendido (corto, medio, largo plazo); y f) convertir
el criterio contenido en el m ensaje persuasivo en la conducta explcita que el
persuasor persigue.
Resumiendo, las tres prim eras fases pueden integrarse en la llam ada fase de
recepcin y las restantes en la de aceptacin.
A unque son innegables algunas de las aportaciones debidas a esta orientacin,
parece haber un cierto consenso entre los expertos relativo a algunas estrecheces
de esta perspectiva: ciertas etapas pueden ser independientes y no secuenciales

2 Si el lector estuviera interesado en profundizar en cualquiera de los m uchos asuntos interesantes relacio
nados co n la persuasin, y q ue no podremos tocar aqu, dispone de abundante bibliografa al respecto, entre la
cual me atrevo a recom endar el, a mi juicio, magnfico libro de Briol, de la C orte y B ecerra (2001).

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

137

en el orden descrito. Por ejemplo: hay pruebas em pricas (y de conocim iento


general del m undo o sentido comn) acerca de supuestos en los que se puede
encontrar aceptacin sin com prensin previa; y, por supuesto, todos conocemos
individuos especialm ente predispuestos a dejarse persuadir por segn q u ien :
aquellos especialm ente sensibles, por ejemplo, al estatus de la fuente, a su atrac
tivo, a su poder, y as sucesivamente. Sern persuadidos sin necesidad de atender,
com prender y cosas por el estilo (vase, por ejemplo, Petty y Priester, 1996).
Por otra parte, y com o en tantos otros contextos intelectuales de la psicologa,
no han faltado quienes han criticado cidam ente el rol excesivamente pasivo que
en este modelo se otorga al destinatario: resum iendo, tom ar nota y elaborar cade
nas asociativas. Adems, desde este enfoque se ha infravalorado sistem ticam en
te el papel de las diferencias individuales en el receptor. As, Petty y Cacioppo
(1981) m ostraron la enorm e variabilidad interindividual en la eficacia persuasiva
efe m ensajes iguales e idnticos em isores: la clave estara en el destinatario (cual
quiera podra recordar ahora la evidencia conocida respecto a las reacciones tan
diferentes entre unos jueces y otros ante estm ulos (casos, asuntos) idnticos.
Para ello no hace falta siquiera consultar sesuda bibliografa, sino asom arse de
cuando en cuando a las pginas de nuestros peridicos).
Por todo ello, este m odelo fue paulatinam ente sustituido com o enfoque do
minante por el que se suele conocer, de m odo genrico, com o el de la respuesta
cognitiva: el objetivo de los intentos persuasivos no es una audiencia que, de
modo pasivo, sim plem ente recibe com o blanco determ inados asaltos de las vo
luntades ajenas; bien al contrario, el receptor es a m enudo una entidad activa, que
constantem ente elabora ju icio s acerca del contexto y sus protagonistas, acerca de
sus intenciones, y que, adem s de pensar e interpretar, experim enta em ociones.
Es ms, en muchas ocasiones, el destinatario interacta con el persuasor, en si
tuaciones de m utua determ inacin: pensemos, por ejemplo, en los dilogos entre
jueces y abogados sobre la adm isibilidad de ciertas preguntas a testigos, sobre la
pertinencia o no de determ inadas pruebas, etc.
Sintetizando: segn la aproxim acin de corte cognitivo, el xito del intento
persuasivo del abogado depender de su capacidad para incidir en los pensa
mientos y em ociones de ju e ces y jurados, de m odo que estos sintonicen con las
propuestas de aqul, desactivando los pensam ientos contrarios y fom entando
aquellos ms favorables al m ensaje defendido.
Si adoptam os este punto de vista, enseguida nos encontram os con lo que
podram os considerar la aportacin estrella (por su incidencia, por su capacidad
heurstica, por la cantidad de investigacin producida) de los ltimos veinte
aos: el ELM (Elaboration Likelihood M odel) o M odelo d e Probabilidades de
Elaboracin form ulado com o tal por Petty y Cacioppo en 1986, com o resultado
efe investigaciones anteriores en las que y a venan anticipando tos elem entos cen
trales de esa form ulacin. La viga m aestra de esta perspectiva es la constatacin

138

PSICOLOGA JURDICA

de que las personas quieren (y buscan) disponer de criterios, opiniones, creen


cias, correctas acerca del m undo que les rodea, es decir de personas, situaciones
relevantes de su entorno y, en general, asuntos de cualquier tipo.
Se entiende que tal deseo ju e g a el rol motivacional prim ordial para im pulsar
a las personas a som eterse a m ltiples com unicaciones persuasivas.
A partir de esta base conceptual, el modelo supone la existencia de dos vas
fundamentales a travs de las cuales las personas form an, cambian, o refuerzan
sus criterios (si se quiere, actitudes): una de ellas recibe la denom inacin de
ruta central hacia la persuasin, m ientras que la segunda se conoce com o ruta
perifrica h acia la persuasin. En pocas palabras: conseguir persuadir a unos
receptores (en nuestro caso, ju eces y jurados) a travs de la ruta central im plica
que estos han exam inado y elaborado de m odo atento, deliberado, cuidadoso y
extenso, aquellos aspectos relevantes (centrales) contenidos en la com unicacin
persuasiva. Elaboracin tal que podr conseguirse si se presta elevada atencin al
mensaje, si se relacionan sus contenidos con los conocim ientos previos de que se
dispone respecto al objeto de la persuasin (datos concretos, experiencias direc
tas, pre-juicios al respecto, expectativas... todo eso que podra recopilarse bajo
la am plia etiqueta de esquem as, esa especie de fondo d e arm ario psicosocial con
d que afrontamos la estim ulacin que cada nuevo da nos propordona). Tam bin
se lograra s se activa una fuerte tendencia a desarrollar nuevas im plicaciones
del receptor a partir de la inform acin recibida.
No hay duda: la ruta central exige la complicidad del sistem a cognitivo del
destinatario. Por el contrario, persuadir travs de rutas perifricas supone que los
receptores no dediquen demasiados recursos (poca elaboracin) a pensar, razonar,
sobre los aspectos importantes de la comunicacin que reciben. En ausencia de ese
esfuerzo, y dado que el cfeseo de poseer cogniciones correctas permanece, el vaco
de elaboracin se rellenar con indicadores de enorm e sencillez, de gran disponi
bilidad de acceso: aparente sinceridad, afectos experimentados, grado de conoci
mientos que se suponen al comunicador, atractivo de este, cantidad de argumentos,
la apariencia de seguridad con que se manifiesta el com unicador...
En definitiva: unas y otras situaciones persuasivas difieren en su capacidad
para generar en el destinatario una mayor o m enor dedicacin al m ensaje y
en el tono de mayor o menor favorabilidad de los pensam ientos elicitados. En
pocas palabras: si la reaccin al m ensaje im plica la aparicin de cogniciones
positivas, la persuasin es m s probable, sea mucha o poca la elaboracin que
haga el receptor; y cuando el m ensaje provoca una notable elaboracin (para ello
deben confluir el querer y el p o d er, esto es, experim entar la motivacin nece
saria y suficiente para elaborar y la capacidad para hacerlo) el resultado de la
persuasin ser ms duradero, m s estable, m s resistente a posteriores intentos
de influencia y, lo que es m uy im portante, un m ejor predictor de las conductas
relacionadas.

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

139

Otros m odelos que com parten la m atriz cognitivista del ELM , y que han
tenido cierta influencia, son el modelo heurstico d e persuasin, form ulado esen
cialm ente por Chaiken (p.ej., Chaiken, 1987) y su variante atribucional (p.ej.,
Eagly, Chaiken y Wood, 1981). El primero com parte algunos supuestos centrales
cfel ELM , pero insiste en la posible sim ultaneidad con la que pueden operar las
rutas centrales y las perifricas. El atribucional, haciendo honor a su nom bre, gira
en torno a la relacin ta n estrecha que con fecuencia existe entre la eficacia per
suasiva de una com unicacin y las inferencias efectuadas por el receptor acerca
de las intenciones del emisor.
Nosotros m ismos hem os aplicado algunos de los parm etros conceptuales de
estos m odelos cognitivos de la persuasin para encuadrar algunos hallazgos obte
nidos en el cam po de la psicologa del testim onio; una serie de testigos visuales
efe ciertos episodios resultaban m s crebles para un variado ( y culto) auditorio
en relacin directa con su estatus, su atractivo fsico, ciertos modos d e hablar, la
apariencia de seguridad del declarante, la cantidad de detalles (an irrelevantes)
contenidos en la declaracin, etc., (por ejemplo, Sobral y Prieto, 1994a ; Prieto
y Sobral, 2003).
Este tipo de resultados hacen converger la investigacin clsica sobre caracte
rsticas de la fuente o em isor con el enfoque de las rutas a la persuasin: elementos
absolutamente perifricos en relacin a aquello que sera en esencia pertinente
(juicios acerca de la mayor o m enor precisin de la memoria del testigo) determ i
nan la evaluacin de credibilidad mucho ms all de lo que parece esperable bajo
supuestos de procesamiento racional Ms adelante, y cuando nos refiram os ms
al mensaje que a la fuente, volveremos sobre alguno de estos asuntos.
Esperemos que el lector est persuadido y a del inters que los desarrollos de
la psicologa de la com unicacin persuasiva tiene para cualquiera que se acerque
a los procesos jurdico/judiciales. Abogados, fiscales, y to d o s esos protagonistas
antes aludidos, deberan ser conscientes de la relevancia que para ellos (en su
caso, para su xito profesional) pueda llegar a tener el logro de una cierta capa
citacin para el uso de las derivadas prcticas de modelos tericos com o los que
acabamos de presentar.

4. T o d o

e l l o ... e n l a

Sala

de

Ju s t ic ia

Todos intuim os que el trabajo del abogado en la Sala consiste en algo ms que
una m era presentacin de hechos objetivos; su trabajo no consiste tanto en
proporcionar inform acin com o en hacer ver los hechos de una determ inada
manera, justo de aquella que favorece los intereses de su cliente. Claro est que
ese trabajo no se efecta sobre unos decisores ingenuos, que estn esperando a
que alguien les diga lo que tienen que pensar sobre los asuntos que se tratan.
Obviamente, los decisores, jueces y jurados, poseen estructuras de personalidad.

140

PSICOLOGA JURDICA

sistemas de creencias, conjuntos de actitudes organizadas de m odo ms o menos


coherente, acitudes sociopolticas particulares, jerarquas de valores que dirigen
una determ inada m anera de ver el m u n d o ...
Pues bien; cuando el abogado presenta su relato, su historia, de m odo tal que
esta sea coherente, congruente, con todo ese background de los decisores, la
persuasin es m uy sencilla; tanto que, en sentido estricto, ni siquiera deberam os
hablar propiam ente de persuasin en situaciones de esa naturaleza: ms bien se
trata, sim plem ente, de un acuerdo nter subjetivo. Por el contrario, la persuasin
se vuelve un desafo cuando la historia del abogado choca con el arm azn pre
dominante y previo de los decisores.
Por todo ello, una gran parte del xito persuasivo de los abogados en la Sala
em pieza antes y fuera de ella: cuando intenta identificar con xito las plataform as
conceptuales y las disposiciones psicosociales con las que los ju eces y ju rad o s
afrontan un determ inado asunto. E sta es la razn por la que es esencial la exitosa
intervencin del abogado en ese proceso de voir dire, de seleccin de jurados,
que se explica en otro lugar de este libro. Y por la m ism a razn todos entendem os
b im portante que puede resultar conocer cules son algunas caractersticas idio
sincrsicas, particulares e intransferibles de aquel o aquellos ju e ces que van a ver
y o r una determ inada historia (tam bin sobre las peculiaridades del ju e z com o
decisor se habla en otro captulo de este libro; tam poco es este el m om ento de
extendem os en la discusin relativa a los llam ados story m odels, esto es, aquella
aproximacin a la tom a de decisiones judiciales que vinculan la decisin y los
vericuetos que conducen a ella con el proceso de elaboracin de historias por las
partes en conflicto; se trata de dirigir, en la m edida de lo posible, la recreacin
im aginaria que, inevitablemente, los decisores hacen de lo ocurrido, proporcio
nndoles historias congruentes con las que probablem ente y a hayan construido
previamente. O, en otro caso, llevndoles de la m ano m ientras la construyen por
prim era vez, esto es, ex novo, del m odo y m anera que al abogado interese. Tene
mos as al buen abogado convertido en una suerte de director de cine, em peado
en construir una pelcula creble y, adem s, m s creble que otras).
Veamos ahora una serie de factores asociados a la fuente, al emisor, que la
investigacin nos ha m ostrado relevantes, bien en la persuasin en general bien
en contextos judiciales.

4.1. Todos persuadimos... pero unos ms que otros


La vida social es intercam bio, interdependencia. E n ese com ercio, en esa
transaccin perm anente de cogniciones y afectos, to d o s som os persuasores y
persuadiles. A hora bien: aqu, com o en tantas otras cuestiones, no com prende
ramos cabalm ente la diversidad del m undo en el que vivim os si no tuviram os
en cuenta las diferencias individuales. Si hablam os de persuasin este enfoque

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

141

nos conduce directam ente a la consideracin del com unicador (en nuestro caso,
d abogado) y sus peculiaridades. Q uin persuade ms y mejor?
Quin es, cm o es y cm o se com porta el com unicador, acaban siendo asun
tos determ inantes del resultado del intento persuasivo.
Tal com o cuenta un experto abogado (Waites, 2003), alguien dijo, gritando
en una m anifestacin frente al Tribunal Suprem o de EE.UU.: ... Cuando un go
bierno oprim e a su pueblo, el pueblo tiene derecho a cam biarlo o, incluso, a abo
lid o ... (p. 23). Cuando fue juzgado, pudo pasar por un peligroso revolucionario
dispuesto a llegar al terrorism o, un subversivo... Pero tuvo un buen abogado,
persona de orden y prestigio en la comunidad, que cre una historia alternativa:
[ . . . ] S e o ra , le ru e g o m e a c o m p a e c o n s u im a g in a c i n e n u n la rg o
v ia je e n e l tie m p o [ . . . ] E s ta m o s e n e l In d e p e n d e n c e H a ll, e n F ila d e lfia , e n
1776, y u s te d tie n e e l p riv ile g io d e s e r te s tig o p re s e n c ia l d e l m o m e n to
e n q u e T o m a s J e ffe rs o n le e la D e c la r a c i n d e I n d e p e n d e n c ia d e n u e s tro
g ra n p a s [ . . . ] S o lo q u ie r o lla m a r s u a te n c i n s o b re u n h e c h o ... b s ic a
m e n te e s a s p a la b ra s y la s d e m i c lie n te fu e ro n la s m is m a s , e x p r e s a ro n las
m ism a s id e a s ... (W a ite s , 2 0 0 3 , p . 2 3 ).

Se trata de una ancdota que nos alerta de dos cosas: prim era, el significado
efe lo dicho depende en gran m odo de quin (cuando y para qu) lo dijo; segunda,
d acusado tu v o suerte, tu v o un buen abogado.
La fuente puede condicionar el resultado persuasivo a travs de diversas va
riables, provocando diferentes tipos de efectos sobre las creencias, las actitudes
y/o las conductas de los destinatarios. La credibilidad del abogado puede parecer
real o construida, pero no deberam os olvidar algo que reza para quienquiera que
sea: la credibilidad es una cesin, una suerte de regalo, y a que slo se tiene en la
m edida en que el receptor nos la concede: es la percepcin del destinatario, del
ju ez y /o jurado, la que por fin es relevante.
En todo caso corresponde a los investigadores en este cam po detectar cuales
son aquellos elem entos del em isor que suelen estar asociados con ms frecuen
cia a esa percepcin de credibilidad. A lgunos de ellos no sorprendern al lector:
en ltim o trm ino to d o s tenem os una relativa facilidad para inspeccionar qu
es aquello que nos persuade, aquello que despierta en nosotros la sensacin de
que el otro es creble. As, por ejemplo, cuando la fuente es reconocida com o
com petente, en general, o com o experta en la cuestin que se trata, la puerta de
la credibilidad suele abrirse.
Esto es algo que afecta, una vez ms, al abogado por s mismo, pero no solo: es
igualm ente aplicable a aquellos cuyo m ensaje el abogado quiere realzar, esto
es, testigos presenciales, expertos en cualquier materia, investigadores privados,
etc. Con frecuencia un abogado se ju e g a la suerte de un determ inado asunto a la
hora de elegir a quin lleva a la Sala, cm o lo presenta, qu credenciales puede
aportar, qu dom inio de la escena posee, etc. Pero no estam os hablando solo

142

PSICOLOGA JURDICA

del poder de la fuente percibida com o com petente o experta, sino que est bien
probada tam bin la influencia de aparecer com o una persona fiable y sincera, ho
nesta, capaz de argum entar incluso contra sus propios intereses. En ese sentido,
por ejemplo, un abogado, en ciertas condicines de las que luego hablarem os, no
debera intentar ocultar algn elem ento de un caso contrario a b s intereses de su
cliente; al contrario, puede resultar aconsejable que tom e la iniciativa, que sea l
mismo el que lo revele, aprovechando de paso para, una vez reconocido, cues
tionarlo. Todo ello propiciar una percepcin de honestidad -lo reco n o ce- que
posteriorm ente podr aprovechar para destruir la carga de conviccin que pudiera
representar el asunto en cuestin. Se podra decir que, de algn modo, se trata de
persuadir ocultando parcialm ente la intencin persuasiva.
En otros m uchos casos, la persuasin no depende tanto com o nos gustara
suponer de factores racionales, sino de otros com o el atractivo o la sim pata.
Todava son referencias ineludibles aquellos ejem plares experim entos de Judson
Mills y E lliot A ronson que nos ensearon la enorm e capacidad de persuasin de
alguien que slo tena un arma: ser una herm osa m uchacha que intentaba conven
cer a un auditorio de varones; funcionaba. Y tam bin aquel de R. N orm an (1976)
cuando com par la influencia de una fuente experta con la de una fuente atrac
tiva: el experto tuvo que dar seis argumentos slidos y consistentes para lograr
d m xim o acuerdo del auditorio. La fuente atractiva obtuvo el mismo resultado
con un esfuerzo incom parablem ente menor.
Y en el contexto ju rd ico es ineludible recordar ahora aquel im pactante trab a
jo realizado en Pensilvania: los investigadores puntuaron el atractivo fsico de 74
\arones acusados por distintos delitos antes de que se iniciase su procesam iento;
un tiem po ms tarde se revisaron las sentencias definitivas de aquellos casos; a
buen seguro el lector y a habr adivinado el final de la historia: efectivamente,
aquellos hom bres evaluados com o ms atractivos recibieron condenas significa
tivam ente menos severas. Y, si hablamos de indem nizaciones por negligencias
varias (negligencia a la hora de conducir, negligencia mdica, negligencia de un
arquitecto en una construccin) se constat que cuando el acusado tena m ejor
aspecto que su vctim a la cantidad que deba pagar com o com pensacin era
significativam ente m enor (poco ms de la mitad) que en el supuesto contrario:
vctim a de superior atractivo fsico (K ulka y Kessler, 1978).
Sera innecesario insistir en las im plicaciones que todo ello tiene en el m bito
del ejercicio de la abogaca: to d o lo que hagan los actores intervinientes en esa
especie de representacin que es la vista oral de un ju icio en pro de aparecer
como atractivos ser en beneficio de su capacidad persuasiva.
A hora bien, el atractivo global de la fuente va m s all del agrado fsico que
pueda producir. Hay otros elem entos perifricos que pueden despertar la sin
tona (la sim pata) entre abogados y decisores: por ejemplo, la percepcin de
sim ilaridad.

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

143

En la m edida en que el asunto judicial tenga com ponentes esenciales que se


relacionen con la esfera de las opciones personales, la gente tiende a preferir
la historia de aquellos con quienes creen com partir valores, gustos, actitudes
y estilos d e vida. Bien diferente es la situacin en la que el objeto del litis, de
la disputa, se rem ite a asuntos susceptibles de ser resueltos a travs del conoci
m iento tcnico, del saber del experto acerca de aquello que los dems ignoran;
en tales casos, el atractivo y /o la sim pata por sim ilaridad no sobrarn, pero la
experiencia acum ulada (W aites, 2003) nos advierte que poco podrn hacer contra
la capacidad persuasiva de un afam ado bioqum ico disertando sobre la estructura
del ADN...
M uy probablem ente, la razn profunda del efecto de la sim ilaridad conecta
con asunto tal com o la activacin en el receptor de un sentim iento de com unidad:
esto es, nos parecem os, luego el otro es d e los nuestros (reflexione el am able
lector acerca de que esta expresin con frecuencia adquiere un m atiz diferente
y notablem ente expresivo: es d e los mos). Esta alerta de las em ociones y cog
niciones asociadas a la endogrupalidad nos conduce desde la sim ilaridad hasta
la fam iliaridad. Por ejemplo, en entrevistas posteriores al desarrollo de ciertos
juicios, los jurados revelaron haber sido influidos de m anera muy notable por el
uso de analogas conocidas, de discursos llenos de referencias de seguridad, esto
es, a modos de ver el m undo que les resultaban fam iliares, m ecanism o a travs
del cual reducan la notable incertidum bre y ansiedad que nace de la confluencia
de dos circunstancias: una, la m uy especial ocasin de encontrarse por azares
del destino convertidos en juzgadores, y otra, la propia naturaleza escurridiza y
vidriosa de tantos asuntos judiciales.
Al presentar a los receptores un m undo conocido el abogado, de m odo indi
recto y sutil, est haciendo algo ms: les est elogiando, recom pensando: Estn
ustedes en lo cierto, su m undo es el mo, este es el bueno, y esta, la m anera
correcta de pensar acerca de l.... No es este el m om ento de insistir en ello,
pero recuerde el lector lo sabido acerca del poder reforzante de la sem ejanza.
Tampoco funciona nada mal com o herram ienta persuasiva el elogio directo, in
cluso cuando parece gratuito y no motivado: a los seres hum anos nos p ie rd e la
vanidad. M uchos trabajos serios y rigurosos han m ostrado la traduccin em prica
y constatable de este conocim iento intuitivo de nuestra naturaleza (Briol, de la
C orte y Becerra, 2001).
No podem os extendernos m ucho ms en este punto; pero, aunque sea de
m odo m uy sinttico, conviene que el lector sepa tam bin que, en m uchos su
puestos, la fa m a es un poderoso coadyuvante a la persuasin. Es com o si ciertos
receptores fueran objeto de una suerte de condicionam iento autom tico que les
induce a asociar la credibilidad y la fam a de la fuente. D e hecho, la utilizacin en
campaas publicitarias (privadas e institucionales) de em isores fa m o so s solo se
entiende a partir de una evidencia: a saber, hasta cierto punto la gente corriente

144

PSICOLOGA JURDICA

est dispuesta a creer en mayor m edida a los fam osos que a los que no lo son,
aunque el asunto sobre el que hablan nada tenga que ver con aqul m bito en
d que aquellos lograron su fam a.... Poco racional, de acuerdo, pero frecuente
mente cierto (recuerde el lector com o las teoras im plcitas, d efecto d e halo y
otros conceptos sim ilares nos perm iten com prender m ejor la naturaleza de tales
fenmenos).
N o olvidem os tam poco cm o la activacin de percepciones del estilo la
juen te es poderosa puede condicionar la tasa de eficacia persuasiva. En cual
quier caso, el m bito judicial no se adeca nada bien al paradigm a experimental
habitual que en este punto ha sido dom inante en la investigacin: en el caso que
nos ocupa, en la Sala, est claro donde reside el poder, al menos el poder relevan
te: en aquellos que deben decidir. As, el poder no est en el que intenta persuadir
a otros (en la vida general ese factor puede ser determ inante), sino que el poder
lo tiene aquel o aquellos a quienes se intenta persuadir.
Pfero es cierto que existe una velada form a de poder que s es relevante en el
contexto que nos ocupa: el estatus, ese conjunto de evaluaciones con que un cierto
entorno social connota, simboliza, a ciertas personas, grupos profesionales, etc.
Baste aqu, para no entrar en ms disquisiciones, traer a cuento unos resultados que
nosotros mismos obtuvimos: en un juicio en el que el testigo presencial aportado
por la fiscala, un testim onio identificador del acusado, result considerablemente
ms credo cuando fue presentado com o cirujano jefe de un importante servicio de
cardiologa que cuando su tarjeta de presentacin fue la de enfermero de ese mismo
centro sanitario. Cuando a la diferencia de estatus, se le aadi la del atractivo fsi
co y el de un ligero entrenamiento en algunos aspectos paraverbales de su discur
so (pausas, intensidades, ritmo, entonacin...) entonces la diferencia persuasiva fue
realmente llamativa (Sobral y Prieto, 1994b).
Vamos abandonando y a al emisor, que an aguardan otros asuntos. Pero antes
nos queda pendiente un asunto de gran inters. Es m uy probable que el lector de
este texto conozca y a sobradam ente la im portancia que tienen los com ponentes
no verbales y paraverbales de la com unicacin interpersonal: cuando expresa
m os emociones, cuando las reconocem os en los dems, cuando evaluamos since
ridad, inters autntico del interlocutor, etc. Y seguro que conoce tam bin el rol
privilegiado que este tipo de inform acin ju e g a cuando to ca al receptor elaborar
una respuesta de mayor o menor credibilidad: a menudo, un rol de im portancia
incluso mayor que la del propio lenguaje.
Es por ello que ese lector no necesitar ahora que nos extendam os en consi
deraciones sobre todo ello que resultaran repetitivas.3 Baste ahora para nuestro
propsito traer hasta aqu unas palabras que el gran C ervantes hace decir a Don

3 En todo caso, s i alguien tiene inters en un anlisis m s prolijo de la im portancia de estos asuntos en un
contexto de Sala de Justicia, concretam ente el de un ju icio conjurado, puede consultar: Sobral e t al. (2001).

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

145

Quijote cuando este, abrum ado por su fuego rom ntico, decide enviar al fiel
Sancho a la m s delicada de las misiones: recabar inform acin acerca de la dis
posicin de su am ada Dulcinea a corresponder (o no) a sus pasiones am orosas
(sirva adems la ocasin com o m odestsim a contribucin de los autores en este
cum plesiglos de la m onumental obra cervantina). N i que decir tiene que D on
Quijote es el m xim o interesado en conocer cuanta verdad pueda ser hallada en
tal entrevista; fijm onos, pues, en el encargo:
A n d a , h ijo ... y n o t e tu r b e s c u a n d o t e v ie re s a n te la lu z d e l s o l d e
h e rm o s u ra q u e v a s

b u sc a r. D ic h o s o t ...! T e n m e m o ria , y n o s e t e p a s e

d e lla c m o t e re c ib e , si m u d a la s c o lo r e s e l tie m p o q u e la e s tu v ie r e s d a n d o
m i e m b a ja d a , si s e d e s a s o s s ie g a y tu rb a ... si e s t e n p i , m ra la si s e p o n e
a h o ra s o b re e l u n o , a o ra s o b re e l o tr o p i ... si le v a n ta l a m a n o a l c a b e llo
p a ra c o m p o n e r le , a u n q u e n o e s t d e s o rd e n a d o ; f in a lm e n te , h ijo , m ira t o
d a s s u s a c c io n e s y m o v im ie n to s ; p o rq u e , si t m e lo s r e la ta r e s c o m o e llo s
fu e ro n , s a c a r y o lo q u e e lla tie n e e s c o n d id o e n lo s e c re to d e s u c o ra z n
a c e rc a d e lo q u e a l fe c h o d e m is a m o re s to c a : q u e h a s d e s a b e r, S a n c h o si
n o l o s a b e s , q u e , e n tr e lo s a m a n te s , la s a c c io n e s y m o v im ie n to s e x te rio re s
q u e m u e s tr a n c u a n d o d e s u s a m o re s tr a ta , s o n c e r ts im o s c o r r e o s q u e tr a e n
la s n u e v a s d e lo q u e a l l e n e l in te r io r d e l a lm a p a s a (M ig u e l d e C e rv a n te s ,
p p . 5 1 -5 2 ).

Leccin difcilm ente mejorable. Saquen conclusiones abogados, fiscales,


jueces, jurados, testigos, expertos y, en general, actores (agentes) cualesquiera
del escenario judicial sobre lo que los cuerpos pregonan de nosotros y aclaran
de los dems.
En fin, nos pasam os la vida intentando persuadir a los dem s de las m s vario
pintas cuestiones. No estara de m s term inar este apartado recordando alguna de
las principales conclusiones obtenidas en el D uke University L a w a n d Language
Project. resum iendo, tendram os dos estilos com unicativos bien diferentes en la
Sala de Justicia; el prim ero de ellos sera el calificado com o poderoso, potente
(powerful), caracterizado por el em pleo de un lenguaje directo, asertivo, franco y
racional; el otro, el dbil (powewrless) se definira por el uso intensivo de formas
dubitativas (...bueno, ...seguramente, ...tal vez, ...creo y o \ de las form as llam adas
hipercorteses (parecen buscar confirm acin ajena de las propias afirm aciones;
a s ,... sabe usted, ...no le p a re c e \ y de las conocidas com o expresiones hipervalorativas (aquellas com o fabuloso, adorable, horrible, ... que suelen hacer
aparecer a su usuario com o alguien con un punto de desm esura, de exageracin,
poco proclive a la evaluacin sensata y m oderada de los asuntos).
Lo cierto es que, cuando se estudi la credibilidad de testigos, aquellos que
utilizaron el estilo p o w erfu l fueron extraordinariam ente ms credos, con inde
pendencia de los contenidos de sus afirm aciones. D eberan tom ar nota aquellos
cuya intencin sea la de convencer al prjim o.

146

PSICOLOGA JURDICA

4.2. Sobre el fondo del asunto... el mensaje mismo


A pesar de que es costum bre en trabajos com o este resaltar la im portancia de las
rutas perifricas, no deberam os incurrir en la ingenuidad de pensar que, por ello,
el m ensaje no im porta; la m agia perifrica tiene sus lim itaciones y, desde luego,
mejor ser que se ponga al servicio de un m ensaje construido sobre argumentos
slidos y elem entos de prueba objetivables, esto es de vala intersubjetiva por
conspicuos, por evidentes.
Sera interm inable la lista de factores que podran ser analizados aqu desde
el punto de vista de la relacin entre ciertas caractersticas del m ensaje y la
capacidad persuasiva de este en la Sala de Justicia: m ensajes racionales versus
em ocionales, la apelacin al miedo, el m ensaje com o definicin d e la situacin,
deseabilidad social de sus contenidos, la novedad de los argumentos, la cantidad
de tales argumentos, la presentacin positiva o negativa de un argumento, pre
sentacin nica o no de argum entos favorables, el m ensaje segn la relevancia
social de su contenido, el m anejo de la discrepancia supuesta entre el contenido
del m ensaje y la posicin de los destinatarios, ayudar a que estos elaboren con
clusiones explcitas o durm ientes, etc.
Entre to d o ello seleccionarem os algunos botones de m uestra especialm ente
relevantes en el contexto jurdico-judicial para, despus, concretar algunos con
e j o s de orden m xim am ente aplicados.
Por supuesto que, cuando hablam os del contenido de un m ensaje, llega un
momento en que ese contenido se hace inseparable del estilo con que ese m en
saje es expresado. Concretam ente en el m bito de la abogaca, hay una serie de
cuestiones recurrentes. Considerem os las siguientes.
(1) Q ue es m s persuasivo, un m ensaje cuidadosam ente razonado o uno que
suscita respuestas em ocionales d e cierta intensidad?
Hablando desde el contexto judicial, la cuestin no puede ser respondida
sin recurrir al conocim iento acerca de las peculiaridades de los destinatarios.
De hecho debem os esperar un mayor efecto persuasivo de m ensajes raciona
les cuando sus destinatarios son gente de elevada form acin y habituados a un
procesam iento analtico-sistem tico de la inform acin, y un im pacto m enor en
caso contrario (as, esperam os que en el prim er supuesto deben estar los jueces,
otra cosa es que la prosaica realidad cotidiana nos m uestre con cierta frecuencia
algunas excepciones).
En general, sabemos que una audiencia predispuesta a elaborar el mensaje,
implicada, suele ser ms receptiva a los argum entos razonados; por el contrario,
una audiencia poco interesada por el asunto y/o poco analtica estar ms incli
nada a tomar sus decisiones a partir de percepciones (recordem os: perifricas,
heursticas, atribucionales) acerca del com unicador ms que a partir de la estruc
tura lgica del argumento.

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

147

Sabemos tam bin que el m ensaje del abogado resulta ms persuasivo cuando
es capaz de evocar buenas sensaciones en el decisor. Adems, la gente contenta
suele tom ar decisiones ms rpidas que la gente triste, preocupada, infeliz. Por lo
tanto, si un abogado no puede basar su historia acerca del caso en una estrategia
racional fuerte, podra sacar ventaja de presentar sus alegatos de m odo tal que
despierte en jueces y jurados em ociones positivas. Tal vez el abogado tenga bue
nos argumentos lgico-racionales pero ocurra que la parte contraria tam bin los
tenga: no se trata de un certeza m atem tica, pero en ese caso el adecuado m anejo
de los estados de nim o producidos har el xito ms probable. Y, a veces, nos
podemos encontrar con supuestos bien diferentes: en ciertos casos (por ejemplo,
casos penales en los que la fiscala quiere instalar el m ensaje de que el acusado
reincidir en sus crim inales actos) el miedo, la angustia, pueden resultar motivadores de extraordinaria potencia en los decisores.
En definitiva: el abogado no dispone de recetas universales; lo que hemos
escrito aqu son verdades estadsticas, que deben ser cuidadosam ente evaluadas
a la luz de, por ejemplo, la naturaleza de cada caso concreto o, tambin, del
conocim iento que tenga acerca de las posiciones previas de jueces y /o jurados.
Veamos.
(2) Cmo conviene m anejar una situacin en la q u e el abogado sabe (o cree saber)
de antemano que, en general, los decisores encontrarn sus argumentos difciles
de aceptar? Debera e l abogado hacer el intento d e colar d e modo blando su
versin o presentar esta d e modo directo, p o r brusco que p u ed a parecer?
En general, debem os partir de que las nuevas ideas, las nuevas versiones
de una vieja idea, producen m alestar y, a veces, en la necesidad de reducir la
inquietud anida la motivacin para que el receptor genere algn cam bio en el
sentido pretendido por el emisor. Pero el abogado puede generar una actitud de
rechazo (posteriorm ente generalizado a to d o asunto y /o a la persona m ism a) si
cae en el error de producir un m alestar excesivam ente fuerte en los decisores. Por
supuesto, la mayor parte de la gente est dispuesta a aceptar conclusiones que
entren dentro de lo que es su propio margen
aceptabilidad. As, un desacuerdo
elevado entre la versin del abogado (la nueva idea) y una preexistente de los
receptores, produce un m nimo cam bio en la actitud de estos.
En realidad, lo que sabem os sobre este punto es plenam ente coherente con
las predicciones del M odelo de Probabilidades de Elaboracin; de hecho, en un
trabajo decisivo, Petty, Cacioppo y Haugtvedt (1992) aclararon notablem ente el
panoram a de la eficacia persuasiva de los m ensajes en situacin de alta discre
pancia entre com unicador y receptores.
Cuando el receptor est notablem ente im plicado en el asunto (situacin de al
ta probabilidad d e elaboracin) se mover en un estrecho margen de aceptacin
efe versiones chocantes con aquellas que y a son suyas. En tal supuesto incluso una
\e rsi n levemente diferente puede parecer excesivam ente radical al destinatario.

148

PSICOLOGA JURDICA

Por el contrario, un discurso coincidente con las posiciones previas dar lugar a
un procesam iento rpido y sesgado hacia la aceptacin
Si suponemos un escenario en que la probabilidad de elaboracin es baja, no
cfebemos esperar que el destinatario haga el m s mnimo esfuerzo en asum ir el
coste de variar su punto de vista tanto com o exige una discrepancia muy elevada.
Nos queda por abordar una situacin interm edia entre las anteriores: aquella
que hace ms probable la aceptacin de posiciones diferentes a las propias; se
trata de situaciones en donde la probabilidad de elaboracin de ju eces y/o ju rad o s
es moderada. La evidencia experim ental indica que es en esas condiciones donde
el receptor (tanto ms en contextos jurdicos) analizar el m ensaje lo bastante
como para que, si este es de calidad, pueda cam biar su punto de vista previo.
Concretam ente, parece que si el abogado ha sabido ganarse una cierta confianza,
presenta buenos argumentos y los decisores estn m oderadam ente implicados,
entonces habr notables posibilidades de xito de un m ensaje abiertam ente con
trapuesto a las posiciones de los receptores (Waites, 2003).
A esta alturas, el lector habr entendido y a sobradam ente la ventaja que el
abogado puede obtener de conocer (o intuir) con la mayor precisin posible las
posiciones previas y, fundam ental, el grado de im plicacin que puedan ten er so
bre el caso aquellos que deben decidir sobre l (jueces y/o ju rad o s ms o menos
conservadores, ms o menos respetuosos con los derechos civiles de las m ino
ras, con filosofas penales ms o menos severas, etc.). La evaluacin correcta de
la distancia y de la implicacin puede ser decisiva.
(3) Debera el abogado, cuando sea el caso, presentar en su mensaje solamente una
cara del argumento, o debera presentar tambin el punto d e vista opuesto?
La mayor parte de los decisores judiciales tienen a su disposicin un am plio
margen de perspectivas acerca de la mayor parte de los asuntos. Un abogado
perspicaz debera construir un argum ento que tenga en cuenta esas percepciones
de los receptores; claro que, para ello, es preciso previam ente conocer cuales son
esas percepciones, indagndolas con todos los m edios disponibles y del modo
ms cientfico posible. Obviamente, no puede existir aqu tam poco una regla
mgica cuya observancia general garantice el xito universal. En realidad, el
abogado cientfico debera experim entar con diferentes com binaciones de argu
mentos hasta com poner el m ensaje ms p otente posible.
Por ejemplo, hay situaciones en las que si el abogado expresa deliberadamente
argumentos contrarios al punto de vista que interesa a su causa, parecera que es
tara debilitando su propia posicin y confundiendo a su audiencia. Sin embargo,
y tal com o qued anunciado previamente, esa actuacin puede proporcionarle una
w ntaja inapreciable: ser visto com o honesto, dispuesto al juego limpio, de paso que
aprovecha para, en el mismo discurso, refutar los argumentos inconvenientes a su
propsito, al tiem po que los reconoce. Esta suerte de gestin de los argumentos del
enemigo puede resultar decisiva en la batalla persuasiva (Alien et a l , 1990).

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

149

La persuasin del com unicador desciende cuando elude presentar la otra cara
cfel asunto, y baja todava ms cuando ste presenta b s dos caras del asunto pero
no incluye la refutacin de la perspectiva inconveniente. Se trata de trabajarse la
percepcin de honestidad, no de trabajar para el enemigo!
(4) Tiene algn efecto relevante el orden en q u e los ju e ces y /o jurados escu
chan a las p a rte s y sus argum entos?
Quiz el m odo ms adecuado para que el lector se enfrente a esta cuestin (dan
do por hecho que ya posee ciertos conocimientos relacionados co n las primeras im
presiones y su importancia, as com o acerca de los llamados efectos d e p r im a c b y
tfectos d e recencia) sea recordar aqu un experimento inolvidable, cuyos resultados
esenciales han sido m uchas veces replicados y que, adems, nos permitir conectar
con la actual investigacin en este asunto (M iller y Campbell, 1959).
Se proporcion a los sujetos experim entales una versin resum ida de un ju ic io
real en el que se pedan daos y perjuicios a la com paa fabricante de un pro
ducto que haba revelado enormes deficiencias a la hora de ser usado por muchos
consumidores. Lgicamente, los argumentos fundam entalm ente favorables a la
demanda eran las declaraciones de los testigos aportados por el dem andante y
b s discursos de apertura y cierre del abogado de la acusacin. Y, por supuesto, lo
esencial para los dem andados fueron los testim onios de los testigos de la defensa
y los discursos inicial y fin al del abogado defensor. La versin resum ida se pre
par reuniendo los argum entos a favor y en contra en sendos paquetes.
En la prim era condicin experim ental, un grupo de sujetos ley los argu
mentos favorables a los dem andantes (acusadores) en prim er lugar y, despus de
un considerable periodo de tiempo, ley los argum entos en contra, em itiendo a
continuacin un veredicto. En la segunda condicin experim ental, otro grupo de
sujetos ley los m ism os argum entos favorables a la dem anda en primer lugar, e
inm ediatam ente despus los argum entos contrarios, teniendo que em itir su deci
sin de culpabilidad o no culpabilidad tras un largo periodo de tiem po.
Pues bien, los resultados m ostraron que, en la prim era condicin, los sujetos
se decantaron a favor de los dem andados (veredicto de no culpabilidad), esto es,
su decisin fue sensible al efecto de la argum entacin ms reciente. Por el con
trario, los sujetos de la segunda condicin se inclinaron por la culpabilidad de la
em presa acusada, de m odo consistente con el efecto de primaca.
Parece claro que para interpretar esos resultados (com partidos por Waites en
su trabajo especfico sobre el m bito judicial) es im prescindible considerar el
rol de la variable tiempo. Cuando dos m ensaje contrapuestos son seguidos uno
cfel otro, el prim ero tender a prevalecen ha conform ado un m arco de filtro y
anlisis que afectar a las argum entaciones posteriores. A hora bien, si el tiem po
entre uno y otro mensaje es largo, ese efecto (experiencias interm edias, nuevas
argum entaciones a las que accedem os mientras tanto, la curva d el olvido, etc.)
tender a desaparecer, en beneficio de aquel m ensaje m s reciente. El tiem po

150

PSICOLOGA JURDICA

opera, adem s, en el m ism o sentido entre el ltim o m ensaje y el m om ento de la


decisin: cuanto m s breve sea ese lapso, mayor ser la influencia de lo escucha
do (tal Miz, incluso aprendido) en la com unicacin ms reciente.
Otra perspectiva, com plem entaria de la anterior, sobre este mismo asunto se
ra la que se derivara de la com prensin de los fenm enos de prim aca / recencia
desde el ELM (M odelo de Probabilidades de Elaboracin). A tales efectos es
imprescindible la revisin de H aughtverdt y W egener (1994) sobre este asunto.
Encontraron que en aquellas condiciones en las que los receptores saben mucho
sobre el fondo del asunto en discusin, o bien se les motiva en grado elevado
para pensar sobre ello (alta probabilidad d e elaboracin\ suele predom inar el
efecto de primaca. En la situacin opuesta (poca capacidad, poca motivacin)
los efectos persuasivos suelen estar m s ligados al efecto de recencia.
As pues, corresponde a la perspicacia y preparacin de cada abogado aplicar
con provecho estos principios generales en cada situacin particular.
R^ro an se puede decir ms sobre el m ensaje m ism o. Son innum erables los
consejos de orden estrictam ente pragm tico que se pueden proporcionar. N o de
beram os olvidar que debe ser bien difcil persuadir a alguien de algo (sobre todo
si ese alguien no lo tiene claro) si el m ensaje no goza de la virtud de la claridad
(cualquier interesado en cuestin tal, abogado o no, sacara ventaja de la lectura
del interesantsim o y m uy prctico trabajo de M erayo, 1998).
Lo necesario de la claridad, por si hiciera falta justificacin alguna, vendra bien
ejemplificado en aquellas palabras (hoy vendran a ser algo as como una de las
leyes d e M urphy d e la comunicacin) que el conde de Moltke, general del ejrcito
alemn, apodado elg m n estratega, dirigi a sus oficiales al comienzo de una de las
batallas franco-prusianas: ....y, ante todo, caballeros, recuerden que rdenes que
puedan ser mal interpretadas, sern mal interpretadas. Tampoco est mal recordar
ahora aquello que el escritor y retrico latino Quintiliano dej dicho: ...claridad
no es decir las cosas de manera que nos puedan entender, sino decirlas de modo tal
que no exista la ms remota posibilidad de que no nos entiendan. Contundente.
Veamos algunos consejos que pueden ayudar a nuestros abogados a acercarse
a las quintilianas exigencias. Por ejemplo:
a) N o se puede com unicar con claridad lo que no hem os entendido clara
mente.
b) Buscar la sencillez en el lxico y m ostrarse con naturalidad (deca m aese
Pdro en el Quijote: Llaneza, muchacho, no te encum bres, que toda
afectacin es mala, M iguel de Cervantes, p. 161). Se trata de huir de las
actitudes envaradas, las palabras rebuscadas y los tonos grandilocuentes;
c) Huir de los tecnoeufem ism os (un despido es eso, y no una flexibilizacin
de plantilla).
d) Es aconsejable utilizar expresiones que evoquen im genes, a travs, por
ejemplo, de las metforas.

Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

151

e) Suele dar un m agnfico resultado una utilizacin adecuada (eso es lo dif


cil) del sentido del hum or y, m ejor todava, de la irona.
f) Si se puede ser breve, sase.
g) Intntese la precisin: hay una palabra para cada cosa, para cada m om en
to, para cada propsito... hay que buscarla. Com o escribi M ark Twain:
... porque la diferencia entre la palabra correcta y la casi correcta puede
ser la m ism a que hay entre el rayo y el pararrayos. Tom em os nota.

4.3. No se persuade igual a unos que a otros


Por supuesto. D e hecho, el propio m odelo de probabilidades d e elaboracin
(ELM) hace girar sus predicciones en to m o a ciertas caractersticas de los recep
tores. C ualquier abogado sabe que, en alguna medida, las decisiones de jueces
y jurados pueden venir explicadas por sus aspectos idiosincrsicos, particulares
(forma de ver el mundo, adhesin en mayor o m enor grado a unos u otros princi
pios generales del derecho, sistem as de creencias, gnero, edad...). Pero de todo
d io no direm os una palabra ms aqu, y a que en otros captulos de este m ism o
texto se ha reservado generoso espacio para tales asuntos.

5. U n a

r e f l e x i n f in a l

Todos sabem os que la com unicacin es el com bustible de la interaccin social,


efe la vida social misma. Su im portancia se argum enta por s misma en cualquier
mbito; ahora bien, hay contextos en los que algunas capacidades com unicativas
pueden ser decisivas para vidas y haciendas. El contexto judicial es un buen
ejemplo, si no el mejor, de todo ello.
Por ltimo; en este texto se contienen (o de l se extraen), aunque sea sin nimo
de recetario, un buen nmero de recomendaciones; deberan ser entendidas como lo
que son: llamadas de alerta, estmulos para que seamos vigilantes de nuestros propios
hbitos comunicativos. N o son recetas infalibles ni universales, y es bien cierto, ha
blando de hablar, aquello de que es m s f c il predicar q u e d a r trigo. Cierto.
A hora bien: tal vez el abogado que se esfuerce por saber de esto, por aprender
efe esto, por asesorarse con quin sepa, ni as pueda estar seguro del xito. Pero,
efesde luego, el que ignore lo aqu dicho tien e casi asegurado su fracaso.

6. A s p e c t o s

a p l ic a d o s

La tarea de un abogado o fiscal dentro de la sala de ju sticia puede ser concebida


como un intento de persuadir a aquellos que deben tom ar la decisin (jueces o
jurados). N o existen recetas m gicas que perm itan describir la m ejor estrategia

152

PSICOLOGA JURDICA

persuasiva. Para lograr el xito en la sala de justicia, adem s de la adecuada fundam entacin jurdica, es necesario analizar las caractersticas de la situacin re
lacionadas con los aspectos anteriorm ente comentados, y adaptar el m ensaje y la
puesta en escena a esos determ inantes para lograr la mayor eficacia persuasiva.

7. C o n c e p t o s

c ia v e

Efecto de primaca. Mayor facilidad de recordar la informacin presentada en


primer lugar. M ayor probabilidad de incidencia de esa informacin en el decisor.
Efecto de recencia. Tendencia a recordar m ejor la inform acin presentada en
ltimo lugar. M ayor probabilidad de incidencia de esa inform acin en la tom a de
decisiones de ju eces y /o jurados.
Grado de elaboracin. Atencin (y, en general, recursos cognitivos) que las per
sonas prestan a los m ensajes persuasivos. Depende directamente de la motivacin
del sujeto para analizar un mensaje y de la capacidad que tenga para realizarlo.
Persuasin. A ccin de inducir, convencer a alguien para creer o hacer algo.
Ruta central de persuasin. Se produce cuando el grado de elaboracin es
alto y consiste en una valoracin crtica de los argumentos presentados, com pa
rndolos con la inform acin previa de la que y a se dispone.
Ruta perifrica de persuasin. Se produce cuando el grado de elaboracin
es bajo. Los sujetos se centran en aspectos perifricos del m ensaje ms que en
los argumentos centrales.

8. P a r a
B r i o l , P., d e

saber m s
la

C o r t e , L y B e c e r r a , A ( 2 0 0 1 ) Qu es persuasin. M a d rid : B ib lio te c a N u e v a .

Un m agnfico texto sobre la persuasin en el q u e se anan el rigor y la accesibilidad. U n buen


instrum ento d e cabecera para saber m s acerca d e la persuasin, con independencia del cam po en
que sta se estudie especficam ente.
P e tt y , R. E. y W e g e n e r, D. T. (1991). T hought system s, argum ents quality and persuasin. En
R. S. W yer y T. K. S rull (Eds.), Advances in so cia l cogniion (vol. 4 , p p . 147-161). H illsdale,
NJ: Erlbaum.
Un texto breve y casi im prescindible acerca del funcionam iento interno d e la lgica cognitiva que preside los procesos persuasivos.

R e f e r e n c ia s
A l l e n , M ., H a l e , J . , M o n g e a u , R , B e r k o w it s - S t a f f o r d , S ., S t a f f o r d , S ., S h a n a h a n , W .,
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B r i o l , P , d e l a C o r t e , L. y B e c e r r a , A. (2001). Q u es persuasin. M adrid: Biblioteca Nueva.
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Captulo 5 Abogados, fiscales... de profesin, convencer

153

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edicin d e la R ea l A cadem ia espaola (1862) (vol. II). Salamanca: Ediciones U niversidad d e


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N ueva York: M cG raw H ill.

6
El jurado

Pilar de Pal
Universidad Complutense de Madrid

1. INTRODUCCIN
1.1. O rigen y tipos de ju rad o s
1.2. Fundam entos
2. EL JU R A D O E N LA ACTUAL A D M IN ISTRA CI N D E JUSTICIA
ESPAOLA
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.

Tipo
Com petencia
Com posicin
Funciones durante el ju ic io oral
Funciones durante la deliberacin

3. LA PSICO LO G A JU RD ICA Y LO S JURADOS


3.1. Influencia de las caractersticas de los jurados
3.1.1. Gnero
3.1.2. O rigen racial del ju rad o
3.1.3. A utoritarism o y autoritarism o legal
3.1.4. Actitud hacia la pena de m uerte
3.2. La seleccin de los ju rad o s
3.2.1. Procedim ientos para obtener inform acin
de b s candidatos
3.2.2. Seleccin de un ju ra d o favorable
3.3. A nlisis de la influencia del ju ez
3.3.1. Com prensin y efectividad de las instrucciones
3.3.2. Com unicacin de opiniones sobre el caso
3.4. A nlisis de la influencia del fiscal y el abogado
3.4.1. Percepcin social del fiscal y el abogado defensor
3.4.2. A rgum entos iniciales y finales
3.4.3. Presentacin de los testim onios
3.5. Influencia de la publicidad sobre el caso
3.5.1. Procedim ientos para reducir los efectos

PSICOLOGIA JURDICA

3.6. La im presin que causa el acusado


3.6.1. El prejuicio racial
3.6.2. Los antecedentes penales
3.6.3. El efecto de la declaracin del acusado
3.7. Influencia de las caractersticas de la vctim a
3.7.1. Gnero
3.7.2. O rigen racial
3.7.3. V ictim izacin, atractivo social y posibilidad de culpar
a la vctima
4. LA PSICO LO G A JU RD ICA Y LA DELIBERACIN
4.1. Influencia del nm ero de m iem bros y nivel de consenso
4.2. Procesos de influencia durante la deliberacin
4.2.1. M ayora
4.2.2. M inora
4.2.3. Benevolencia
4.3. El portavoz
4.4. Estilos de deliberacin
4.4.1. O rientada a las pruebas
4.4.2. O rientada al veredicto
5. LIM ITA CIO NES DE LOS ESTUDIOS
5.1. E studios experim entales
5.2. E studios co n ju rad o s reales
6. A SPECTO S APLICADOS
6.1. Criterios para la seleccin de los jurados
6.2. Com unicaciones efectivas en la sala de ju sticia
6.3. Requisitos para una deliberacin profunda del caso
7. CON CEPTOS CLAVES
8. PARA SA BER M S
8.1. Referencia esencial
8.2. R eferencias adicionales
REFERENCIAS

Captulo 6 El jurado

157

1. INTRODUCCION
El 2 de noviem bre de 1999 apareci en M ijas el cadver de una joven. En octu
bre del ao siguiente se detuvo a Dolores Vzquez, ex-com paera sentim ental
efe la m adre de la vctim a. En septiem bre de 2001 un Tribunal de Jurado de 9
miembros, declara a la acusada culpable de asesinato, tras valorar los indicios
que la vinculaban con el crimen. El veredicto se obtiene tras una deliberacin en
la que los jurados votan 7 a favor de la condena y 2 a favor de la inocencia. En
febrero de 2002 el Tribunal Superior de Justicia de A ndaluca anula el veredicto
condenatorio. El motivo es que el Jurado no haba argum entado suficientem ente
las causas por las que consideraba culpable a la procesada.
M ientras escribo estas pginas, la radio com unica que un Jurado form ado por
ocho m ujeres y cuatro varones ha decidido por unanim idad declarar inocente a
Michael Jackson. El fam oso cantante estaba procesado por varios cargos, entre
dio s, el de abuso sexual a un menor.
Estos datos provienen de dos ju icio s con gran repercusin meditica en los
que se utiliza la participacin de los ciudadanos en la A dm inistracin de Justicia
a travs de la Institucin del Jurado. El prim er caso es un ejemplo de E spaa en
d que este sistem a se em plea desde 1996. El segundo es un ejem plo de Estados
Unidos, uno de los pases con los que asociamos este tipo de juicios, especial
m ente a partir de nuestra socializacin cinem atogrfica.
Com o podr entenderse a lo largo de estas pginas, los procedim ientos de ju i
cio con Jurado son bastante diferentes en cada uno de los pases citados. D ifieren
en el nm ero de personas que lo integran y en el nivel de consenso que se les
exige para alcanzar veredicto. Tam bin en el hecho de que en Espaa los delitos
efe abuso sexual no son com petencia del Jurado. Si M ichael Jackson hubiera sido
juzgado en nuestro pas, le habran ju zg ad o los ju eces. Hay otra diferencia im
portante. Los jurados que declararon inocente a M ichael Jackson no tuvieron que
explicar por qu consideraron que los delitos no estaban probados. M ientras
que en Espaa el Jurado debe m otivar o argum entar su valoracin del caso.
Pbro centrm onos ahora en el inters de la Psicologa por este tipo de proce
dimientos. D esde los aos setenta el estudio del Jurado se ha convertido en un
tema clsico de la Psicologa Jurdica estadounidense. Especialm ente ha sido una
de las reas de aplicacin de la perspectiva psicosocial, dado que desde el inicio
hasta el final del ju icio perm ite poner de m anifiesto procesos tan tradicionales
como la percepcin social, esquem as cognitivos, estereotipos, prejuicios y pro
cesos de decisin en grupo.
En Espaa, la investigacin se em pieza a desarrollar a fin ales de los aos
ochenta, cuando an no contbam os con un m odelo de ju ic io q u e incluyera a
esta institucin. A pesar de ello, m uchos vim os la oportunidad de aplicar los
conocim ientos sobre esos procesos y aplicarlos a los presupuestos sobre el

158

PSICOLOGA JURDICA

funcionamiento del Jurado, co n la esperanza de que fueran tenidos en cuenta en


el futuro desarrollo legislativo. La ley que regula este tip o de juicios se prom ulg
en 1995. Curiosam ente en la exposicin de motivos se cita las conclusiones psi
colgicas relativas a la deliberacin, especialm ente la conveniencia de solicitar
un consenso unnim e. A unque despus de la cita, a continuacin se argum enta
que no se va seguir esa recom endacin.
En este captulo se va a presentar un resum en de los principales datos de la
investigacin. En prim er lugar los estudios que han tom ado com o objetivo el
anlisis de los miembros del Jurado y posteriorm ente los que se han centrado en
los procesos que se desencadenan en la sala de deliberacin. D ado que en caste
llano utilizam os la m ism a palabra para referirnos a cada m iem bro y al colectivo,
se utilizar la denom inacin de ju rad o (con minscula) para referim os a cada
integrante y el trm ino en m ayscula cuando se haga referencia al grupo.
En am bas lneas de investigacin no se va a ofrecer una revisin exhaustiva.
El objetivo es presentar una im agen actualizada de lo que la Psicologa Jurdica
puede ofrecer en este tem a tras ms de 30 aos de anlisis.
Previam ente al com entario de estos datos psicojurdicos, dedicarem os unas
lneas a aclarar el concepto de este tipo de juicios y a com entar algunas de las
particularidades de nuestro m odelo de ju ic io por Tribunal de Jurado.

1.1. Origen y tipos de Jurados


Aunque la existencia del Jurado es bastante remota, el periodo histrico de mayor
desarrollo se produce a partir de la invasin de B retaa por los N orm andos en el
ao 1066. En su origen tena un carcter adm inistrativo. Un ju rad o era un hom bre
que era obligado por el Rey a hacer un juram ento. Este ju ram ento garantizaba la
\eracid ad a la hora de contestar a preguntas sobre el tem a que ms conoca. As
un conjunto de hom bres bajo juram ento, es decir, un conjunto de jurados servan
para ayudar al estado en investigaciones que en principio no se relacionaban con
la justicia.
Durante el reinado de Enrique II, se extendi su uso a las cuestiones ju d ic ia
les. A mediados del siglo x i i se posibilit solicitar el derecho a tener un Jurado
que decidiese sobre un caso. El Jurado estaba com puesto por hom bres de la ve
cindad en la que se haban desarrollado los hechos, seleccionando precisam ente
a aquellos que tenan m s inform acin sobre lo sucedido. C uando una de las
partes lograba que doce jurados se pusiesen a su favor, ganaba el caso. E ste es
d origen histrico del tam ao tradicional del Jurado de doce m iem bros y de la
decisin por unanim idad.
A m edida que la poblacin se desarroll y se gener una estructura social
compleja, y a no caba esperar que los ju rad o s pudieran conocer a fondo lo que
ocurra en sus com unidades. D e este modo, dejaron de aportar conocimientos

Captulo 6 El jurado

159

9obre el caso para pasar a ser sujetos a los que se les presentaba la inform acin.
Esta m odificacin introdujo las leyes sobre la prueba ju d icial y determ in la
necesidad de que los ju rad o s tuviesen que cam biar im presiones en grupo, y a que
ninguno tena conocim ientos personales sobre los hechos y todos deban basarse
en la m ism a inform acin. En esta nueva situacin, dej de ser tan relevante que
fuesen miembros de la com unidad. Pero esta idea se m antuvo para que la deci
sin del Jurado fuese una expresin del sentir social.
En un principio el jurado y el ju ez no fueron creados com o elementos indepen
dientes, sino que el primero era un instrumento para que el segundo llegase a una
cfecisin correcta. La relacin entre el ju ez y el jurado quedaba establecida por la
diferenciada asignacin de tareas a cada uno, de modo que el Jurado determinase
sobre los hechos, mientras que se reservaba al ju ez la interpretacin legal.
Los ingleses trasladaron el Jurado a N orteam rica. En los Estados Unidos,
d ju ic io con Jurado adquiri la especial significacin de ser un m edio de salva
guarda ante la opresin poltica y las leyes caprichosas de los ju e ces ingleses. En
la poca de la independencia, 1776, la prctica de ju icio con Jurado estaba ya
bien establecida. Su afianzam iento en el sistem a de ju sticia am ericano se puso
de m anifiesto con la introduccin de tres enm iendas a la Constitucin en las que
se especifica el derecho constitucional al ju ic io con Jurado.
En los pases anglosajones existen diferencias en el desarrollo del Jurado a
b largo del tiem po. En Inglaterra, Escocia y Pas de G ales, si el delito es poco
im portante -m en o s de dos aos de p risi n - no se tiene derecho aju icio con Ju
rado y prcticam ente no es usado en casos civiles. En Inglaterra, desde finales
efe los aos noventa, existe una tendencia a ir reduciendo el tipo de casos que
\a n a ju icio a travs de este procedimiento, aduciendo que son costosos y que
entorpecen el sistema. Tam bin se ha m odificado el proceso de seleccin y el
requisito para obtener un veredicto. D esde 1981 los candidatos se extraen al azar
hasta obtener los doce necesarios, sin intervenir las defensas en la posibilidad de
recusar a algn candidato y prcticam ente no lo hacen tam poco las acusaciones.
Respecto a lo segundo, se m antiene la necesidad de veredicto unnime, pero si
transcurrido un tiem po prudencial - e n la mayora de los casos es de dos h o ra s- el
Jurado no alcanza ese acuerdo, se le pide que obtenga un veredicto mayoritario
de diez sobre doce.
A diferencia de esos pases, en Estados U nidos la Constitucin garantiza el
juicio co n Jurado en todos los casos penales y en aquellos civiles en los que
la peticin de indem nizacin exceda de una cantidad determ inada. A partir de
1970 se produjeron m odificaciones en el tam ao y la regla de decisin. Estas
m odificaciones -vig en tes en algunos E stados- perm iten que los Jurados sean
de seis m iem bros y decidan por regla de mayora, generalm ente de dos tercios.
El Jurado am ericano tiene ms poder que el de otros pases anglosajones, ya
que puede pronunciarse en algunos estados sobre la severidad de la sentencia y

160

PSICOLOGA JURDICA

decidir la aplicacin de la pena de m uerte en casos de asesinato en prim er grado.


Otra diferencia fundam ental es el proceso de seleccin de los jurados, que es ms
amplio. Los candidatos pueden ser recusados co n causa entre las que se incluye
sospechar que el sujeto es parcial o presenta cualquier sesgo que afecte al desem
peo de su funcin. Esas recusaciones no tienen lim itacin num rica. El sistem a
cuenta tam bin con las recusaciones sin causa, que suelen estar lim itadas a un
nm ero que oscila de cinco a doce candidatos por la defensa y por la acusacin.
La parte que realiza este tipo de recusaciones no tien e que argum entar nada.
En Francia la introduccin del Jurado se produce en el ao 1791 com o con
secuencia de la Revolucin. El prim itivo ju rad o francs se conform segn el
modelo anglosajn. La decisin la realizan los ciudadanos sin la presencia del
juez. Pero a partir de 1808 se perm iti la presencia del ju e z en la sala de delibe
racin para funciones de asesoram iento o consulta. En 1932 se determ in que la
redaccin de la sentencia se realizara conjuntam ente por ju e ces profesionales y
ciudadanos, aunque el veredicto sobre los hechos era solo com petencia de estos
ltimos. La ley de 1941 instaur el sistem a de Jurado escabinado, unindose en la
misma institucin jueces y jurados que deciden conjuntam ente sobre el veredicto
y la sentencia. A ctualm ente el nm ero de ciudadanos es de nueve y el de jueces
tcnicos es de tres. Este m odelo ha sido seguido por otros pases com o Italia,
Alemania, Suecia, Austria, Suiza o Portugal. El Jurado de escabinos presenta
en cada pas variaciones en la com posicin en lo que se refiere al nm ero de
jueces tcnicos, siendo por ejem plo A lem ania uno de los pases en los que hay
un mayor predom inio de los ju e ces profesionales. El am plio desarrollo de este
tipo de Jurado en el viejo continente ha llevado a que reciba el calificativo de
modelo Europeo.
Vemos por tanto que hay dos tipos fundam entales de Jurado:
a) El modelo caracterstico de los pases anglosajones denom inado puro o
com puesto nicam ente por ciudadanos legos.
b) El m odelo continental. Siguiendo el esquem a francs de la presencia
conjunta de jueces y ciudadanos. M odelo de escabinado o m odelo mixto.
Estos son sim ilares, aunque en el prim ero la presencia de los jueces en el
colectivo deliberante es constante y en el segundo nicam ente tras em itir
el veredicto para decidir la sentencia.
El segundo tipo de ju rad o tiene la ventaja de que los ciudadanos pueden de
cidir conjuntam ente entre las cuestiones de hecho y de aplicacin del Derecho.
Pro ese mayor nivel de intervencin en la tom a de decisin es cuestionado des
de la Psicologa jurdica. La dinm ica de la deliberacin entre expertos y legos
produce un m enor nivel de participacin de los ciudadanos. Se favorece que haya
un predom inio de la opinin profesional, y a que el ju e z es percibido com o el que
posee el poder de experto y el poder legtim o.

Captulo 6 El jurado

La mayora de los pases de la Unin Europea se ajustan a estos planteam ien


tos de la interaccin conjunta entre ju eces y jurados. U na de las excepciones es
el modelo de Jurado en Espaa, que luego se com entar con mayor detalle.

1.2. Fundamentos
Independientem ente de cm o cada legislacin ha decidido desarrollar aspectos
especficos en sus m odelos de ju icio con Jurado, el sistem a se basa en una serie
efe principios que pretenden ju stificar el papel de los ciudadanos en la A dm inis
tracin de Justicia.
Uno de sus fundam entos es considerar que el delito repercute en la sociedad.
Por tanto una representacin de la m ism a debe manifestar su reproche social ante
b s hechos. O tro pilar de la institucin es considerar que los ciudadanos tienen
capacidad para pronunciarse sobre los hechos que se les presentan y que pueden
cum plir con los criterios de decisin que les perm itan em itir un fallo justo.
Para el cum plim iento efectivo de estos fundam entos, la m ayora de los siste
mas de juicio co n Jurado im plican extraer a un nm ero de ciudadanos vecinos del
lugar donde ocurrieron los hechos, un procedim iento de seleccin para confirm ar
si tienen los requisitos suficientes y un asesoram iento e instrucciones durante el
proceso legal. Por tanto, los presupuestos del juicio con Jurado son la representatividad, la com petencia y la objetividad de cada uno de los integrantes a la hora
de valorar los hechos.
Pero no hay que olvidar que todo sistem a de ju ic io por Jurado in p lic a que la
tom a de decisin se produce de m anera colectiva. Se busca llegar a un consenso
sobre la interpretacin del caso. La deliberacin puede servir as para analizar
con detenim iento la inform acin presentada, equilibrar los sesgos y corregir po
sibles errores. T odas las opiniones tienen igual im portancia. El veredicto grupal
tiene un gran significado social y un alto nivel de im plicacin. El haber llegado a
l tras un proceso de evaluacin grupal le confiere el carcter de ser una respon
sabilidad compartida. E sa caracterstica de difusin de la responsabilidad queda
reforzada por el hecho de que el Jurado es un colectivo annim o, dado que la
identificacin de sus integrantes es secreta para el pblico.

2. E l Ju r a d o

e n l a a c t u a l a d m in is t r a c i n

DE JUSTICIA ESPAOLA
El Jurado vuelve a las salas de ju sticia de E spaa en mayo de 1996. D esde en
tonces hasta ahora el nm ero de juicios celebrados al ao en todas las Audiencias
Provinciales no supera los quinientos. Entenderem os m ejor esta presencia tan re
ducida si revisamos las caractersticas de nuestro sistem a de T ribunal de Jurado.

162

PSICOLOGA JURDICA

2.1. Tipo
La Ley de 1995 opta por un modelo constituido nicam ente por ciudadanos no
conocedores de D erecho. Lo que a algunos les gusta llam ar ciudadanos legos.
Legos en cuestiones relativas a la tcnica de la A dm inistracin de Justicia pero
conocedores de otras m uchas cuestiones y que aportan sus experiencias y puntos
de vista para valorar los hechos de un caso. N uestro m odelo de jurado se ajusta
a lo que se ha denom inado anteriorm ente com o modelo puro. Los ciudadanos
espaoles deciden sobre diversos aspectos del caso sin la presencia de ju e ces t c
nicos en la sala de deliberacin. Posteriorm ente, el ju e z determ ina en la sentencia
la aplicacin del Derecho. Este tip o de modelo, aunque se diferencia del existente
entre nuestros vecinos europeos, era el que se adopt en E spaa en anteriores
etapas juradstas durante el siglo x ix y prim eras dcadas del siglo pasado.

2.2 . Competencia
N uestro Jurado no est presente ms que en el mbito penal y dentro de l en
aquellos casos que se consideran de cierta gravedad. En nuestro ordenam iento
jurdico esto im plica que solo es com petente para aquellos delitos que se juzgan
en las A udiencias Provinciales. Con la filosofa inicial de reintroducir progre
sivamente este tipo de juicios, los legisladores optaron por una lista de delitos
reducida. H asta el m omento es la siguiente:
H om icidios, asesinatos y parricidios, pero solo cuando son consum ados
y la vctim a ha perdido la vida. Es el tipo de casos que ha generado ms
procedim ientos de ju icio s con Jurado en estos diez aos.
D elitos cometidos p o r los funcionarios en el ejercicio d e su fu n c i n : in fi
delidad en la custodia de presos, infidelidad en la custodia de docum entos,
cohecho, trfico de influencias, fraudes y exacciones ilegales. Este tip o de
com petencia ha im plicado situaciones com o la de tener que constituir un
juicio c o n ju ra d o para ju zg ar a un funcionario de Correos. O bsrvese que
en este listado no figura la posibilidad de que los ciudadanos juzguen a un
ju ez que ha desem peado mal sus funciones y que ha com etido el delito
de prevaricacin. A rgum entos com o la com plejidad tcnica de este tipo
de delitos han llevado a que la pregunta tan habitual de quien ju z g a a los
jueces siga teniendo la m ism a respuesta.
Omisin d el deber d e socorro. E sta com petencia perm ite el reproche social
ante la ausencia de auxilio a alguien para quien puede peligrar su salud e
incluso la vida sin la ayuda inmediata.
A llanam iento d e m orada y am enazas. Para m uchos este tipo de conductas
delictivas no ju stifican la inclusin del reproche social del Jurado. Son
ejem plos de lo que se ha denom inado delitos bagatela. M uchos de ellos se

Captulo 6 El jurado

163

han producido en el contexto de conflictos derivados de procesos de sepa


racin y divorcio. Por otra parte el allanam iento suele estar vinculado a la
com isin de otros delitos (robos, por ejem plo) que no son com petencia del
Jurado.
Incendios forestales. Es el nico delito de carcter ecolgico en el que se
perm ite m anifestarse a la ciudadana. D e todos los tipos delictivos, es el
que m enos procesos con Jurado ha generado.

2.3. Composicin
El Tribunal del Jurado se com pone de nueve ciudadanos que ejercen la funcin
efe jurados titulares ms otros dos que desem pean la funcin de suplentes. Estos
ltimos acuden a las sesiones del ju icio oral y solo form an parte del colectivo
deliberante cuando, por cualquier eventualidad, deban sustituir a un titular. El
Tribunal adem s se com pone de un m agistrado de la Audiencia Provincial que
ejerce de presidente, motivo por el cual se le denom ina M agistrado-Presidente.
Es el encargado de instruir al jurado, dirigir las sesiones del ju icio oral y preparar
d objeto de veredicto en el que deber preguntar al ju rad o por cuantos elem entos
considere necesarios para poder fundam entar la sentencia.
Los ciudadanos que integrarn cada Tribunal son extrados del censo elec
toral. En cada Audiencia Provincial se extrae al azar un nm ero de candidatos.
Esta lista tiene una vigencia de dos aos. Para cada causa concreta se necesitan
36 candidatos. T ras un proceso de seleccin en la sala de justicia, se determ inan
tos 9 jurados titulares y los 2 suplentes. El da en el que son convocados los
candidatos, debern com parecer al menos veinte para que pueda iniciarse el
proceso. La prim era fase es la de recusaciones con causa. E sta im plica elim i
nar a candidatos en funcin de las causas legales que establece la ley: falta de
requisitos, incapacidades, incom patibilidades, prohibiciones o apreciaciones de
excusas (razones que el candidato alega com o cargas fam iliares, im posibilidad
de ser sustituido en su trabajo, etc.). Estas recusaciones no tienen lm ite num rico
y es poco probable que puedan ser apreciadas en esta fase y a que los candidatos
previamente han inform ado de ellas a travs de un cuestionario. Finalizadas las
recusaciones con causa, nuestro sistem a incluye las recusaciones sin causa. Estas
perm iten que cada parte (acusacin y defensa) elim inen com o mximo a cuatro
candidatos sin tener que argum entar el motivo. Para ello, cada una de ellas pre
gunta a los candidatos a fin de obtener la inform acin necesaria para culm inar la
seleccin. Es im portante tener en cuenta que la apreciacin de sesgos, prejuicios
u cualquier otra caracterstica psicosocial entrara dentro de este concepto. Por
tanto, en Espaa la posible aplicacin de criterios extrados de la investigacin
psicojurdica se encuentra con la lim itacin de poder ser aplicada nicam ente
a cuatro candidatos si se asesora a la defensa o igualm ente solo a cuatro si se

164

PSICOLOGA JURDICA

asesora al M inisterio Fiscal o a la acusacin particular. E sto supone una gran


reduccin a la aplicabilidad de la seleccin cientfica de los jurados, a diferencia
de lo que ocurre en otros m odelos com o el estadounidense.

2.4. Funciones durante el juicio oral


Los ciudadanos que com ponen el Tribunal de Jurado debern acudir a las se
siones del juicio oral en las que se les expondrn los elem entos del caso que
jurdicam ente se consideran pertinentes para la tom a de d e c isi a La funcin que
debe asum ir cada integrante es la de atender a toda esa inform acin y basarse
nicam ente en lo presentado para valorar el caso.
Durante las sesiones, pueden tom ar notas y tam bin form ular preguntas. Este
sistema perm ite a los espaoles un nivel de participacin inusual en otros siste
mas de juicio conjurado. Refuerza el papel de la escucha activa y en m uchas oca
siones sirve para resolver dudas. Su utilizacin se ha producido especialm ente
en la fase de la prueba testifical. El nico inconveniente es que no es un sistem a
gil. Cada jurado, una vez que ha term inado la presentacin de la prueba, tiene la
opcin de form ular por escrito una pregunta. E sta ser trasladada al M agistradoPresidente que si la ju z g a pertinente ser el que la form ule. Vemos por tan to que
la inquietud del ju rad o puede verse frenada por la valoracin del ju e z . Adems,
93 corre el peligro de que este en vez de form ularla la reform ule, pudiendo perder
d sentido que inicialm ente tena.
Este papel relevante durante el ju ic io (tom ar notas y hacer preguntas) est en
la lnea de lo que la Psicologa Jurdica recom ienda para facilitar la funcin de
los jurados, especialm ente en los casos complejos. Curiosam ente durante el ju i
cio oral es cada m iem bro del ju rad o el que tiene la capacidad de form ular las pre
guntas. Sin embargo, durante to d a esta fase estn presididos por aquel ciudadano
que en la fase de seleccin result ser el prim er ju rad o integrante del Tribunal.
No term ina de entenderse esa diferenciacin, teniendo en cuenta que, com o la
denom inacin de su rol determ ina, es el M agistrado el que preside el Tribunal.
Se les indica que durante el ju ic io oral se abstengan de com entar el caso con
los restantes ju rad o s y con personas de su am biente cotidiano, dado que cuando
term ina la sesin cada ju rado vuelve a su entorno habitual. La interaccin entre
los integrantes durante el ju ic io oral suele ser poco frecuente, aunque no existen
m ecanism os estrictos para que sea totalm ente evitable. Lo que cada ciudadano
hace cuando sale de la sala de ju sticia es lgicam ente incontrolable. El nico
momento en el que nuestro sistem a asla socialm ente a los jurados es en la fase
de deliberacin. Si esta ha com enzado y todava no se ha em itido un veredicto,
los jurados no regresan a su dom icilio sino que son trasladados a un hotel para
continuar al da siguiente deliberando.

Captulo 6 El jurado

165

2.5. Funciones durante la deliberacin


Una vez que concluye el ju ic io oral, los jurados son instruidos sobre las funcio
nes que tienen que desem pear en cuanto se constituyen en grupo deliberante.
La prim era labor es la de designar un portavoz. Dado que llegan a la sala pre
sididos por uno de los com paeros, no suele ser raro que la funcin recaiga en
ese m ism o sujeto. La eleccin del portavoz ha sido un clsico de la investigacin
psicojurdica de los aos setenta. Suele elegirse al que se propone voluntariam en
te. D e no ser as, el ocupar una de las cabeceras de la m esa y el ser \ar n parecen
s^r do s factores influyentes para ser nom brado portavoz.
D ebern decidir sobre los hechos que son som etidos a su consideracin de
clarndolos probados o no probados. Estos hechos vienen diferenciados en un
docum ento que elabora el M agistrado-Presidente y que se denom ina objeto de
\eredicto. En l, el ju e z ha diferenciado los hechos favorables para el acusado
(por ejem plo los que perm itan valorar tcnicam ente en la sentencia una circuns
tancia atenuante) y los hechos desfavorables. Los jurados debern llegar a un
acuerdo para cada uno de ellos y reflejar el nm ero de sujetos que consideran ese
hecho probado o no probado.
En un deseo de reforzar el concepto de presuncin de inocencia, se opt por
que el nm ero de votos necesario no fuera el mismo en uno y otro caso. De
este modo, para declarar probado un hecho favorable es suficiente que as lo
consideren 5 de los m iem bros del jurado. Sin embargo, para considerar probado
un hecho desfavorable debern m anifestarlo as, al menos, 7 de los integrantes.
De igual m anera un veredicto de culpabilidad requiere que as lo voten com o
m nimo siete jurados pero si 5 consideran al acusado inocente, esto bastar para
emitir una decisin absolutoria. Com o luego se detallar en los estudios sobre la
deliberacin, el tipo de consenso que se le pide al ju rad o influye en la dinm ica
de discusin que conduce al veredicto.
Los ju rad o s reciben la instruccin de que las votaciones se realicen nom inal
mente, en alta voz y de form a secueneial. Si nos fijam os, son las condiciones
ideales para los procesos de conform idad social, que llevaran a que algn ju rad o
se pronunciase sobre un hecho no tanto guiado por su convencim iento com o por
ser conocedor de lo que opinan los dems.
El sentido del veredicto es vinculante para el M agistrado-Presidente, de mo
do que la sentencia que redacte deber reflejar la culpabilidad o la inculpabilidad
manifestada por el Jurado. Pero com o en Espaa se requiere que las decisiones
judiciales estn motivadas, se le ha exigido al Jurado que en las votaciones de
b s diferentes hechos expliquen el motivo de su decisin. E sta necesidad ha lle
vado en algunos casos, especialm ente en los que el objeto de veredicto ha sido
particularm ente extenso, a com eter defectos form ales (ausencia de motivacin)
que han perm itido que la decisin haya sido recurrida y que se haya solicitado

166

PSICOLOGA JURDICA

la repeticin del juicio. E sta es la explicacin de la noticia que sealbam os al


principio del captulo. Com o puede observarse a los Jurados en Espaa no les
dejan votar sin ms, sino que tienen que cum plir una serie de requisitos que com
plican la expresin de su sentir sobre el caso. Lo ideal es que los defectos sean
apreciados en el m om ento en el que el M agistrado-Presidente recibe el veredicto,
pero esto desgraciadam ente no siem pre es as. Adems del caso y a m encionado
de Dolores V zquez, ha habido otros juicios con Jurado en E spaa que han te
nido que ser repetidos por la ausencia de alguno de los requisitos form ales en el
objeto de veredicto. Todo ello repercute en una m ala im agen de la institucin y,
en ocasiones, en una sistem a de ju sticia que sustrae el sentido de la valoracin
que los ciudadanos hacen sobre un caso.

3. L a

p s ic o l o g a j u r d ic a y lo s j u r a d o s

El inters de la Psicologa jurdica estadounidense por analizar las decisiones que


individualm ente tom an cada uno de los integrantes del ju rad o se produjo espe
cialm ente a mediados del siglo pasado con el denom inado Chicago Ju ry Project.
Este supuso, gracias a la financiacin estatal, el prim er im pulso para el estudio
por parte de las ciencias sociales de los sistem as de juicio con Jurado. Gran parte
de esa investigacin culm in con la publicacin en 1966 del ta n citado libro de
Kalven y Z eisel The Am erican Jury. H arry K alven y Hans Zeisel recopilaron
datos de juicios reales, entrevistaron a jueces, abogados y ex-jurados y fueron de
b s prim eros en poner de m anifiesto algunos factores que parecen influir a estos
ltimos en el desem peo de su funcin.
D esde entonces hasta la actualidad, los diversos estudios nos indican la im
portancia de las condiciones sociodem ogrficas y especialm ente de los factores
psicosociales de los jurados. A unque hay varios datos que indican la influencia
de las caractersticas que cada ju rad o aporta individualm ente, la capacidad de
predecir la decisin a partir de determ inados rasgos parece ser mayor en las
\ariables actitudinales, cuanto m s especficas sean mejor. Adems, cuanto ms
ambiguo sea el caso mayor es la posibilidad de que influyan los sesgos derivados
de las caractersticas de cada jurado. Por otro lado, los e s tu d b s nos indican que
la deliberacin puede dism inuir la influencia de esos factores siem pre y cuando la
com posicin del Jurado sea suficientem ente heterognea. Todos estos aspectos
resaltan la im portancia de la fase de seleccin.
Tambin hay que ten er en cuenta que lo que los ciudadanos puedan entender
y percibir sobre el caso durante el ju ic io va a depender de la influencia que sobre
l ejerce el ju ez, el fiscal y el abogado.
Por ltimo, los estudios advierten que la opinin sobre lo sucedido puede
depender del tipo de publicidad que ha tenido el caso, de la im presin que causa
el acusado y, en m enor m edida, de algunas caractersticas de la vctima.

Captulo 6 El jurado

3.1. Influencia de las caractersticas de los jurados


Aunque la investigacin de los ltim os cincuenta aos indica que la valoracin
del caso parece depender fundam entalm ente del peso de las pruebas, existen
datos que apuntan a ten er en cuenta la influencia d e algunas caractersticas sociodem ogrficas (gnero y raza) del jurado. Parece alg o mayor la influencia de
actitudes de los individuos que conform an el Jurado. Especialm ente el autorita
rism o y la actitud hacia la aplicacin de la pena capital.

3.1.1. Gnero
Algunos estudios de los aos setenta y ochenta hablaban de una mayor benevo
lencia en el caso de las mujeres. Este dato se co n firm a en estudios ms recientes,
efe m odo que las mujeres resultan ms benevolentes excepto en delitos de viola
cin (Fischer, 1997) y en aquellos delitos de carcter sexual en los que la vctim a
es un m enor (Bottom s y Goodman, 1994).

3.1.2. Origen racial del jurado


Los estudios indican una tendencia al sesgo del favoritism o endogrupal, en
consonancia con los planteam ientos de la identidad social positiva. B righm an y
W asserman (1999) aportan datos sobre la opinin de los estadounidenses en el
famoso caso de O. J. Sim pson. La m uestra a la que encuestaron inclua ciudada
nos de raza blanca y afroam ericanos, constatando la influencia de la raza en la
opinin sobre el caso. Tam bin con jurados experim entales se confirm a que los
jurados de raza blanca son ms benevolentes con acusados de su misma raza. Son
capaces de sentir ms em patia hacia ellos y realizar atribuciones ms situacionales (Johnson, W hitestone, Jackson y Gatto, 1995). D e igual manera, los jurados
de raza negra son ms benevolentes que los de raza blanca cuando el acusado es
negro (A bshire y Bornstein, 2003).
Es im portante sealar que este sesgo queda m atizado por el peso de la infor
m acin presentada en el ju icio . Cuando el caso es dbil o ambiguo, un ju ra d o es
ms tendente a condenar a un acusado del exogrupo. Pero si los datos contra el
procesado son claros, el ju rad o es ms severo con el acusado de su endogrupo
que con el del exogrupo (Kerr, Hymes, A nderson y W eathers, 1995). E ste dato
est en consonancia con el fenm eno psicosocial de la oveja negra. El acusado
es percibido com o una am enaza a la im agen positiva del endogrupo, lo que lleva
a hacer ms extrem a su valoracin negativa.

3.1.3. Autoritarismo y autoritarismo legal


Otras investigaciones han analizado la influencia de actitudes de los ciudadanos.
Una gran parte del protagonism o de estos estudios ha sido acaparada por el au
toritarism o y m s especficam ente el autoritarism o legal.

168

PSICOLOGA JURDICA

Los prim eros datos provienen de m anejar una m edida tradicional de autorita
rismo. Com o toda m edida genrica de una actitud, presenta una menor capacidad
de predecir la conducta. D ado que el autoritarism o im plica una reaccin negativa
a los que se desvan del cum plim iento de las normas, era lgico esperar su in
fluencia en las decisiones de los jurados. El autoritarism o general correlaciona
con una mayor severidad en el castigo (M itchell y B ym e, 1973). Tam bin hay
una tendencia a ser m s benevolente con un acusado que es una figura de auto
ridad, por ejem plo un agente de polica (Ham ilton, 1978).
A m ediados de los ochenta se consigue una mayor capacidad de predecir el
\eredicto con el autoritarism o legal (K assin y W rightsm an, 1983). Estas m edi
das revelan la filosofa de la personalidad autoritaria centrada en las actitudes
hacia el sistem a de justicia. D e m odo que el autoritarism o legal se m anifiesta
en no asum ir la presuncin de inocencia y no aceptar los procedim ientos para
salvaguardar los derechos del procesado. A unque hay un solapam iento entre las
dos medidas, los constructos no son totalm ente redundantes, siendo ms til la
medida especfica de autoritarism o legal.
En el m eta-anlisis de la relacin entre autoritarism o y decisin realizado por
Narby, C utler y M oran (1993) se revisan 20 estudios con m edidas de autoritaris
m o general y legal. C onfirm an que el autoritarism o legal correlaciona en mayor
m edida con el veredicto.

3.1.4. Actitud hacia la pena de muerte


Esta variable ha sido m uy analizada por los psiclogos en Estados U nidos. Una
de las razones a esta alta atencin es la particularidad de la seleccin de los
jurados cuando se ju z g a un delito por el que se puede solicitar la pena mxima.
El sistem a garantiza que ningn ciudadano estadounidense form ar parte de un
jurado en ese tipo de casos si tiene una actitud contraria. Esto im plica que se
constituye un Jurado hom ogneo en cuanto a su actitud positiva. El meta-anlisis
de Nietzel, McCarthy, y K em (1999) les lleva a la conclusin de que existe una
pequea pero significativa correlacin entre la actitud favorable a la pena de
m uerte y decidir que el acusado es culpable.
Bowers, Sandys, y Steiner (1998), revisando casos de ju rad o s reales, encuen
tran que la actitud positiva hacia la pena de m uerte ju e g a un papel fundam ental
en cm o decide el jurado. Le lleva a considerar prem aturam ente la culpabilidad
del acusado desde que al principio del ju icio oral la acusacin presenta un dato
en contra del procesado. Tambin influye en el com portam iento durante la deli
beracin. A quellos miembros con una actitud positiva se m uestran m s seguros
de defender su opinin sobre el caso durante la discusin.
De igual modo, cuando los ciudadanos creen que la pena de m uerte es un ca s
tigo apropiado, necesitan una gran cantidad de factores atenuantes para que cam
bie su opinin. Los ciudadanos que creen que la pena de m uerte no es adecuada,

Captulo 6 El jurado

169

necesitan m uchos factores agravantes para poder considerar que la aplicaran


en un caso (O N eil, Patry y Penrod, 2004). Por tanto, para que d Jurado pueda
cum plir su funcin (basar su veredicto en las pruebas y no nicam ente en sus
actitudes) debe estar com puesto por personas que no tengan una actitud extrem a
dam ente en contra o a favor de la pena de muerte.

3.2. La seleccin de los jurados


Todos los trabajos sobre la influencia de las caractersticas de los jurados term inan
defendiendo la necesidad de que los procesos de seleccin sean b suficientemente
amplios para que perm itan m edir adecuadam ente los diversos factores relevantes.
En el caso de Espaa, com o y a se ha com entado, la posibilidad de recusar a
b s candidatos en funcin de variables que han resultado relevantes en la inves
tigacin psicojurdica es m uy lim itada. La razn es que se vinculan al concepto
de recusacin sin causa y solo pueden alegarse cuatro por cada parte. Pero otros
sistemas dan m ucho poder a la acusacin y a la defensa para elim inar la presencia
efe determ inadas caractersticas o utilizar inform acin para com poner un ju rad o
favorable. Para que este poder sea efectivo hay que suponer que en la fase de se
leccin se pueden identificar datos relevantes y que elim inar o in tro d u cir deter
minados candidatos afecta significativam ente al veredicto. Por eso una cuestin
interesante es tener en cuenta las estrategias para obtener la mayor inform acin
y lo ms sincera posible de los candidatos. Por otra parte, se \a n a m encionar
las estrategias de evaluacin cientfica que podran conducir a confeccionar un
Jurado con un determ inado perfil.

3.2.1. Procedimientos para obtener informacin de los candidatos


A pesar de la creencia general de los abogados por confiar en su capacidad de
intuicin para seleccionar a los jurados, la Psicologa ju rd ic a indica que suelen
ser poco efectivos en predecir qu candidatos sern idneos para sus intereses
(Olczak, K aplan y Penrod, 1991). La fase de seleccin debera ser lo ms extensa
posible para poder increm entar la efectividad de la seleccin basada en criterios
psicolgicos. H abitualm ente consiste en que las partes realicen unas pocas p re
guntas a los candidatos que han com parecido en la sala.
Dada la falta de efectividad de la breve entrevista que se m antiene con los
potenciales jurados, las investigaciones psicosociales han sealado procedim ien
tos para facilitar que se pueda obtener la mayor cantidad de inform acin, lo ms
franca y sincera posible. Las principales recom endaciones psicolgicas en el
anlisis de los candidatos son las siguientes:
a) U na m anera de fom entar la sinceridad en las respuestas es que las partes
puedan preguntar directam ente a los candidatos, y que no sea el ju e z el que

170

PSICOLOGA JURDICA

protagonice el interrogatorio. La figura de autoridad e im parcialidad que


representa el ju e z tiende a fomentar, en mayor m edida que los abogados
de la acusacin y de la defensa, el sesgo de la deseabilidad social en las
respuestas. El modelo espaol s perm ite seguir esta recom endacin. La
pertinencia de las preguntas es controlada por el M agistrado-Presidente,
pero en la fase de recusaciones sin causa los representantes de cada parte
son los que form ulan directam ente a los candidatos tantas preguntas com o
consideren necesarias. Sin embargo, la im portancia de la recom endacin
encaja m s en el modelo estadounidense, donde fiscal y abogado no llevan
toga que potencie figura de autoridad alguna, y pueden ser percibidos ms
sem ejantes a los jurados.
b) Otro aspecto fundamental es que las preguntas encaminadas a conocer posi
bles prejuicios no sean directas. Si la pregunta es m uy directa, el sesgo de la
deseabilidad social llevar a que el candidato no reconozca o admita que tie
ne un prejuicio que le impide valorar justam ente los hechos de un caso. Por
otro lado hay que sealar que en los ltimos aos se observa un tipo de pre
juicio social denominado aversivo o prejuicio m oderno que nos indica que
tos sujetos m anifiestan no tener actitudes contrarias contra los miembros de
un grupo social (fruto de querer plegarse a las norm as sociales igualitarias)
pero m anifiestan formas ms sutiles de discriminacin. Por todo ello, sera
conveniente la utilizacin de procedimientos indirectos para obtener infor
macin al respecto. Barrios o sectores de la ciudad que frecuenta pueden
indicarnos su mayor o menor contacto con determinados grupos sociales; el
peridico que com pra o la cadena de radio que prefiere escuchar nos puede
ssrvir para inferir algunas de sus actitudes sociopolticas, etc.
c) Es conveniente que las preguntas se hagan a cada sujeto especfica e
individualmente, evitando exam inar de form a conjunta a los potenciales
jurados. En estas circunstancias es menos probable que los sujetos sean
francos respecto a sus actitudes y creencias relevantes para el caso. Por
un lado, la presencia de otros dism inuye la sinceridad en las respuestas,
especialmente si se refieren a tem as controvertidos o a las propias expe
riencias personales. Por otro, el haber odo cm o responden los dems
candidatos puede increm entar la deseabilidad social de sus respuestas, ya
que del com portam iento de otros se pueden extraer claves acerca de cul
es la conducta correcta. En nuestro caso, se especifica que cad a una de las
partes podrn form ular al designado las preguntas que estim en oportunas.
El uso del singular en el texto legal puede favorecer un exam en individual,
aunque lo que no se determ ina es si estarn presentes los dem s candi
datos. La prctica parece que vara segn los jueces. A lgunos cuidan esa
fase de seleccin recalcando la individualidad al hacer las preguntas a un
candidato en la saleta anexa a la sala de juicios.

Captulo 6 El jurado

171

d) Intentar indagar sobre factores que pueden ser relevantes para la fase de
deliberacin. Por ejemplo, la tendencia del sujeto a m antener y defender su
opinin. En ese sentido puede ser interesante conocer su actividad profe
sional para saber qu experiencia tiene en reuniones de grupo. Conocer si
ha llam ado o escrito alguna vez a los m edios de com unicacin para expre
sar su opinin sobre un tem a, etc. Estas inform aciones pueden servir para
\alo rar la posible capacidad de liderar una reunin o la susceptibilidad a
conform arse con la opinin de los dems.
M uchas de estas recom endaciones parecen querer evitar la falta de capacidad
efe expresin de sesgos por el deseo de no ser rechazado. A este respecto, en mi
opinin, habra que aadir que en algunas circunstancias la motivacin del ciuda
dano puede no ser tanto lograr no ser recusado com o lo contrario, lo que podra
llevarle a un intento de dar una im agen negativa de s mismo. Este suele ser el
caso de la mayora de los candidatos espaoles, a los que les falta la socializacin
necesaria para considerar que form ar parte de un Jurado es un derecho y solo
lo viven com o un deber. Seguir las recom endaciones antes citadas puede faci
litar que los candidatos den respuestas sinceras y no utilicen esa estrategia. En
cualquier caso, observar una tendencia exagerada a dar respuestas que supongan
asumir sesgos debe ser tom ado com o un elem ento indicativo de las reticencias
de un ciudadano.

3.2.2. Seleccin de un jurado favorable


Los estudios psicosociales han puesto de m anifiesto que las recusaciones sin
causa, aunque estn lim itadas y se realizan bajo la supervisin judicial, dan una
cierta am bigedad al proceso de seleccin y posibilitan que las partes aprovechen
esa oportunidad para intentar confeccionar un ju rad o favorable, en vez de para
preservar la parcialidad de los jurados.
Los representantes de cad a parte tienden a confiar en su intuicin y en la
propia experiencia profesional para evitar seleccionar a ju rad o s que creen que no
\a n a ser receptivos a sus puntos de vista. D e todos modos, la efectividad de esos
procesos de seleccin es difcil de evaluar, y a que generalm ente no hay m odo de
saber cul habra sido la conducta de los rechazados.
Para conocer el perfil de un ju rad o favorable para un caso hay que recurrir al
asesoramiento psicolgico. E sta prctica es habitual en algunos juicios en E sta
dos U nidos. Especialm ente en los procedim ientos civiles en los que la cuanta
efe las indem nizaciones que estn en ju eg o justifican invertir dinero en la fase de
e le c c i n . Se recurre a la investigacin psicosocial sobre la posible influencia
de las caractersticas de los ju rad o s con relacin a los elementos del caso, el tip o de
acusado, etc. El procedim iento bsico consiste en encuestar a muestras represen
tativas d e los habitantes del m unicipio del que se van a extraer los jurados. Estas

172

PSICOLOGA JURDICA

encuestas recogen inform acin sobre lo que saben del caso, caractersticas dem o
grficas, actitudes y creencias relevantes para el tipo de delito o de acusado. Se
les pide su intencin de voto y con toda esa inform acin se elaboran los perfiles
de jurados convenientes o no, para que los abogados los tengan en cuenta a la
hora de hacer sus recusaciones sin causa.
La capacidad de este procedim iento para lograr la com posicin de un ju rad o
favorable tam bin es lim itada. Su efectividad se basa en supuestos que no siem
pre se dan. La m uestra debe ser representativa, las encuestas deben contener
mediciones vlidas de las creencias y actitudes de los sujetos y hay que suponer
que, incluso con toda esa inform acin, se pueda predecir la conducta de los
jurados en la situacin concreta del ju ic io tras la exposicin del caso. Por todo
dio , poder seleccionar un ju rad o favorable a partir de esos datos tendra un valor
limitado. A la luz de trabajos que analizan la efectividad de esos procedim ientos
(por ejem plo Strier, 1999) los datos no son concluyentes.
Una de las encuestas m s utilizadas en la seleccin de los jurados es la Escala
de A ctitudes Legales para la que existe una adaptacin a poblacin espaola (De
la Fuente, G arca y D e la Fuente, 2003). Esta escala, vinculada al concepto antes
m encionado de autoritarism o legal, perm ite diferenciar a los jurados cuya actitud
inicial es proacusacin o prodefensa. Se basa en m edir las creencias hacia la pro
babilidad de que un procesado, bsicam ente por el hecho de serlo, haya com etido
el delito. Tam bin valora cules son los criterios de duda que m aneja para m an
tener el principio de presuncin de inocencia. U na form a de poder utilizar esta
escala sera adjuntarla al cuestionario inicial que reciben los candidatos o poder
aplicarla a los candidatos que acuden a la prim era sesin del juicio. Pero ninguna
de las dos alternativas est perm itida en nuestro sistema.
Por otro lado no hay que olvidar que habra que plantear con cautela la apli
cacin de las ciencias sociales para m anipular el Jurado. Otro aspecto distinto
es que se utilicen mtodos para optim izar las recusaciones sin causa. Hay que
recordar que el veredicto no es la sum a de opiniones individuales sino una de
cisin consensuada resultado de una interaccin grupal entre m iem bros de la
comunidad. Para que esa deliberacin pueda ser rica, lo ideal es que estn repre
sentadas una diversidad de opiniones. Lo que debera prim arse en la seleccin
es una heterogeneidad de experiencias y puntos de vista. La Psicologa jurdica
abogara as por un peritaje que evite la homogeneidad en determ inadas variables
psicolgicas com o atribucin, ideologa, actitud hacia la pena de muerte, etc.
Opino que debera ser la propia A dm inistracin de Justicia la que facilitara que
se asesore a las partes. Este sistem a tiene claras ventajas sobre el de confiar en
d buen hacer de los abogados o en su experiencia cotidiana y perm itira seguir
garantizando la igualdad de las partes y no favorecer a la que disponga de mayo
res recursos econmicos.

Captulo 6 El jurado

173

3.3. Anlisis de la influencia del juez


En el procedim iento de ju icio con Jurado en Espaa, el M agistrado que preside
d Tribunal tiene un papel relevante. A dem s de dirigir el desarrollo del ju ic io
oral, una de sus funciones es la de instruir a los jurados. Por otra parte, en cuanto
figura con poder de experto y legtimo, tam bin puede influir si revela cul es su
opinin sobre el caso.

3.3.1. Comprensin y efectividad de las instrucciones


Los estudios psicojurdicos sobre este tipo de influencia en la decisin de los j u
rados indican que, en general, las instrucciones sobre criterios legales no influyen
como sera deseable en la decisin de los jurados. U na de las razones reiteradas
para explicar esa poca efectividad es que se redactan en un lenguaje com plejo
y poco com prensible. O tra de las razones es que en m uchos sistem as (en el
nuestro es estrictam ente as) solo est previsto instruir a los ju rad o s una vez que
ha finalizado el juicio oral. Com o proponen Penrod y H euer (1997) redactar de
forma sencilla, reiterar las instrucciones y dar una copia por escrito, podran ser
soluciones suficientes.
De todos modos hay que advertir que la im agen que la investigacin psico
lgica ofrece sobre la incapacidad de com prender las instrucciones est algo
distorsionada. Los estudios han analizado la com prensin individual, sin tener en
cuenta la deliberacin. A lgunos datos, com o los aportados por Greene y Johns
(2001), parecen indicar que durante la discusin grupal se facilita el entendi
m iento de las instrucciones del ju ez.
O tro aspecto es el que se refiere a la instruccin dirigida a advertir a los j u
rados que no pueden basar su decisin en inform acin respecto a la cual no se
haya determ inado su carcter de prueba o su licitud legal. Se ha argum entado con
\arias razones la inefectividad de este tipo de instrucciones. El trabajo de Lieberm an y A m dt (2000) destaca algunas de las principales. El esquem a cognitivo que
d jurad o genera sobre el acusado (a partir de determ inada inform acin escucha
da antes o durante el juicio) tiende a ser persistente, provocando que cualquier
inform acin que encaje con ese esquem a, aunque sea legalm ente imelevante,
pueda seguir afectando a su proceso de tom a de decisin.
Pfero adem s de la poca efectividad, la literatura nos m uestra que esas instrucd o n e s pueden tener un efecto contrario. Para explicar ese efecto bum ern pode
mos recurrir a la clsica teora de la reactancia. L as instrucciones que recalcan
qu inform acin no deben tener en cuenta (y cuanto m s recalquen la prohibicin
en mayor m edida provocaran el efecto) lim itan la libertad del jurado. U na opcin
para recuperarla es precisam ente utilizar esa inform acin. A hora bien, com o de
m uestra Pickel (1995), si el ju rad o com prende la razn por la cual la inform acin
no debe ser tenida en cuenta, no hay sensacin de coartar la conducta del ju rad o

174

PSICOLOGA JURDICA

y no se produce reactancia. Los jueces deberan explicar con claridad las razones
por las cuales una inform acin no puede ser valorada en el caso. A unque no hay
que olvidar que la explicacin basada en criterios legales puede no ser com par
tida por el ciudadano. Por ejemplo, los antecedentes penales puede entenderse
que legalm ente no sean relevantes para la determ inacin de la culpabilidad en el
m omento actual, pero el ju rad o no puede dejar de creer que eso increm enta su
percepcin de que el procesado es culpable. En gran m edida puede considerarse
que los ju rad o s no ignoran las instrucciones del juez, sino que las interpretan de
manera que sean consistentes con sus propios esquemas y ajustndolas a su sen
tido comn. Adems, segn encuentra el estudio de K assin y Sommers (1997),
para el ju rad o no parece ser lo mismo que la razn por la que una inform acin no
s^a vlida legalm ente sea una cuestin de procedim iento o una cuestin sustanti
va que afecte a la credibilidad o fiabilidad de dicha inform acin. Para los jurados
es ms fcil seguir la instruccin del ju e z si la razn es del segundo tipo. Por
g'emplo, no hacer caso a una grabacin telefnica presentada en el juicio dada su
mala calidad. Pero si el motivo es que esa grabacin se realiz de form a ilegal,
esa cuestin de garanta procesal no parece relevante para los ciudadanos.
Otra m anera de explicar el efecto bum ern que producen estas instrucciones
b podem os encontrar en lo que los psiclogos cognitivos llam an el efecto irnico
de los procesos de control mental. Los esfuerzos para evitar la inform acin que
se nos dice no atender producen que esta sea ms accesible. Segn esta expli
cacin, el ju rad o ser ms capaz de controlar cognitivam ente la inform acin no
deseable si se encuentra en condiciones de poca dem anda cognitiva. Por tanto,
como aconsejan Lieberm an y A m dt (2000), utilizar procedim ientos que reducen
la carga cognitiva de los jurados durante el juicio (poder tom ar notas, tener ins
trucciones por escrito, sim plificar el lenguaje utilizado, etc.) podra contribuir a
un proceso ms exitoso de supresin mental de la inform acin no adm isible.

3.3.2. Comunicacin de opiniones sobre el caso


En los procedim ientos judiciales com o el nuestro, el ju ez tien e un papel activo
durante el ju icio . Dirige las lneas de interrogatorio, puede plantear objeciones,
instruye a los jurados antes de la deliberacin, etc. Por ello hay ms posibilidades
de que el juez, incluso inconscientem ente, transm ita su opinin sobre el caso.
Existe algn dato que confirm a que la conducta que el ju e z m antiene hacia
las partes durante el ju icio parece influir en los ju rad o s. Collett y Kovera (2003)
manipulan el nivel de atencin (reflejado en pautas de com unicacin no verbal)
que el ju ez parece prestar al fiscal o a la defensa. Encuentran que los jurados
consideran al acusado ms responsable en la condicin en la que la conducta del
ju e z m ostraba una actitud favorable al fiscal.
Una lnea de investigacin ms am plia es la que se refiere a intentar confirm ar
el efecto Rosenthal en el m omento en el que el ju e z transm ite las instrucciones

Captulo 6 El jurado

175

(Halverson, Hallahan, H art y Rosenthal, 1997). Al igual que ocurre en la sala de


laboratorio, en la sala de ju sticia el ju e z com unica inconscientem ente a travs
efe claves paralingsticas y gestos la respuesta que espera de los sujetos. Este
efecto es todava mayor cuando las instrucciones no son claras y son difcilm ente
entendidas por los jurados. D e nuevo la recom endacin es unas pautas de com u
nicacin claras entre el ju e z y los ciudadanos.

3.4. Anlisis de la influencia del fiscal y el abogado


Dada la im portancia de la com unicacin oral en los ju icio s con Jurado, ha habido
un predom inio de factores que se extraen del m odelo de anlisis de com unicacin
persuasiva. La aplicacin de ese modelo supone situar el nfasis en las caracte
rsticas del que habla y en su form a de expresarse en la sala de justicia, ms que
en los argum entos o el contenido de su mensaje. Tam bin se ha prestado atencin
a increm entar la capacidad de influencia m ediante una adecuada preparacin de
la declaracin del testigo.

3.4.1. Percepcin social del fiscal y el abogado defensor


Los estudios estadounidenses indican que es m s probable que el fiscal y el aboga
do sean percibidos por igual y que esto facilite que ambos tengan las mismas opor
tunidades de defender sus tesis. Com o coment anteriormente, esto difcilmente
puede trasladarse a nuestro modelo. Para increm entar esa percepcin de igualdad
efe partes ante los ciudadanos, debera existir una sem ejanza en la apariencia exter
na. El representante del Ministerio Fiscal lleva smbolos distintivos en su toga que
le asem ejan al Magistrado-Presidente, pudiendo este aspecto otorgarle una condi
cin superior ante los jurados. Tambin es difcil aplicar a nuestras salas de justicia
la recomendacin de que, en su interaccin con el jurado, los representantes de
cada parte deben intentar no olvidar los potenciales beneficios de que logren ser
percibidos com o ciudadanos semejantes a los miembros del jurado.
La opinin que se form an los miembros del ju rad o sobre el caso puede depen
der de la im presin que les causan los abogados durante la vista, especialm ente
en sus patrones de interaccin con otros actores de la sala de justicia. Algunos
estudios (vase la revisin de Dillehay, 1990) indican que los representantes de
cada parte deberan lograr ser vistos com o personas am ables en su relacin con
b s otros protagonistas del ju icio . Esto parece ser ms relevante cuando se rela
cionan con testigos que, al igual que los jurados, no pertenecen al sistem a penal.
Aunque hay que m atizar que esta regla general no se aplica por igual a ambas
partes, y a que los jurados m anejan estereotipos distintos sobre el papel de la
acusacin y de la defensa. Un com portam iento ms rudo y agresivo por parte de
b s fiscales genera una im presin favorable en los jurados, siendo esta conducta
la que se ajusta a su rol esperado.

176

PSICOLOGA JURDICA

3.4.2. Argumentos iniciales y finales


Los estudios sobre la com unicacin persuasiva en la sala de ju sticia han sealado
que los abogados tienen dos claras oportunidades d e influir en tos jurados duran
te el desarrollo de la vista. U na es las declaraciones de apertura - la s alegaciones
previas en los trm inos de nuestra L ey - y otra en los argum entos finales o con
clusiones definitivas. Las investigaciones psicosociales recom endaran tener en
cuenta elem entos claves en cada una de las fases anteriorm ente mencionadas.
Los argum entos iniciales sirven para crear un esquem a que ayude a los ju ra
dos a encajar la diversidad de inform acin que se les va a presentar en el juicio.
Dado que los estudios han confirm ado la tendencia de los individuos a m anejar
un m odelo en form a de relato o historia (Pennington y Hastie, 1992), se consigue
ser influyente si el resum en inicial del caso encaja en un planteam iento de ante
cedentes, nudo y desenlace. Tam bin es til para el abogado defensor anticiparse
a m encionar algn aspecto que sabe que no va a favorecer a su cliente (W illiam s,
Bourgeois y Croyle, 1993). T iene as la oportunidad de m inim izarlo y de incre
m entar su credibilidad (vase el C aptulo 5 de este volumen).
Los argumentos finales deben servir para sintetizar y ordenar toda la in
form acin que se ha presentado a lo largo del juicio. A plicando el m odelo de
com unicacin persuasiva, se resalta no dar conclusiones dem asiado explcitas
que puedan generar reactancia. Se ha observado la tendencia a favorecer que los
jurados realicen atribuciones de la conducta delictiva que apoyen las tesis de cada
parte (Schm id y Fiedler, 1998). As una estrategia de la defensa es propiciar que
se tenga en cuenta la situacin del acusado para dism inuir la inercia a com eter el
error tpico de atribucin. El fiscal utiliza un discurso con atribuciones internas,
enfatizando que la conducta es consecuencia de las caractersticas de la persona
juzgada.
U na de las principales conclusiones de esta lnea de investigacin sobre la
com unicacin dirigida a los jurados la encontram os en el trab ajo de Spiecker y
W rthington (2003). Realizan un diseo experim ental co n ju ra d o s variando las
diferentes estructuras de los m ensajes y valorando cm o cada uno de ellos de
cide sobre el caso. Llegan a la conclusin de que la estrategia ms efectiva para
lograr influir a los m iem bros del ju rad o es com binar una estructura narrativa
(ms indicada para los argum entos iniciales) y un form ato de exposicin legal
(com parar punto por punto inform aciones claves para responder a los elem entos
legales del caso) para las conclusiones definitivas. Estos datos encajan con la
interpretacin de cul es el principal objetivo de este tip o de com unicaciones. La
prim era para crear un esquem a con el que poder organizar la inform acin que va
a ser presentada y la ltim a para sintetizar la inform acin y facilitar la decisin
del ju ra d o en funcin de determ inados criterios legales. Por tanto, es im portante
crear una historia, pero tam bin decirles a los ju rad o s qu hacer con la historia
que se ha creado.

Captulo 6 El jurado

177

3.4.3. Presentacin de los testimonios


No voy a desarrollar con extensin este aspecto, y a que la impresin y credibilidad
del testim onio y a se tratan en otros captulos de este libro. Solo apuntar que los
jurados suelen ser bastante escpticos a los datos de los peritos psiclogos que
cuestionan la fiabilidad. Por ejemplo, parecen poco sensibles al foco atencional del
arma o la dificultad de identificar correctamente a una persona de otra raza (Abshire y Bomstein, 2003; Leippe, Eisenstadt, Rauch y Seib, 2004). Por otra parte, los
jurados se guan bastante en sus valoraciones por aspectos de metamemoria com o la
confianza con la que declara el testigo (Boccaccini, 2002; Brewer y Burke, 2002).
Teniendo en cuenta esto ltimo, los asesores psicolgicos en los juicios aconsejan
ensayar el interrogatorio para increm entar la percepcin de credibilidad.
Respecto a la influencia de la declaracin de los peritos, los pocos datos
existentes indican que los jurados no suelen verse especialm ente influidos por el
testimonio del perito, sea ste de parte o solicitado por la sala (C ooper y Hall,
2000). Pero cuanto mayor sea la relacin existente entre la evidencia cientfica
(fel inform e y los hechos del caso, mayor es la influencia de la declaracin y
especialm ente si el perito declara en las primeras fases del ju icio (Schuller
y Cripps, 1998). Por otra parte, dado que la mayora de los ju rad o s no son exper
tos en la m etodologa del trabajo del perito, suelen utilizar el poder de experto
para valorar la credibilidad de su testim onio.
Adems de todos estos datos, no cabe duda de que cualquier factor que lleve a
b s ju rad o s a dudar de la credibilidad del testigo dism inuye el peso que le otorgan
a la prueba testifical. Esta es en ocasiones el nico elem ento existente contra el
acusado. A lgunos de los jurados que participaron en el ju ic io contra M ichael
Jackson com unicaron despus que no haban credo el testim onio del menor,
presunta vctim a. El abogado defensor adems dedic varias sesiones a poner en
tela de ju icio la conducta y las intenciones de la m adre del dem andante. Adems
ibi ju rad o declar que fue el peor testigo, por dedicarse a m ira ra los ju ra d o s con
aire de superioridad mientras declaraba.

3.5. Influencia de la publicidad sobre el caso


Una gran parte de los datos confirm an que los jurados se dejan influir por infor
m aciones que carecen de valor legal, pero que les sirven para conform ar una opi
nin sobre el caso. La mayora de este tipo de inform acin es adquirida a travs
efe la repercusin del caso en los m edios de com unicacin. Revisiones del tem a
indican que generalm ente esa repercusin afecta en contra del acusado, dada la
tendencia de la inform acin periodstica a vulnerar el principio de presuncin de
inocencia. C uanta mayor haya sido la repercusin del caso en diferentes medios,
mayor cabe esperar que sea la influencia.

178

PSICOLOGA JURDICA

El m eta-anlisis de Steblay, Besirevic, Fulero y Jim nez-Lorente (1999) reve


la que la inform acin periodstica de carcter negativo afecta a la consideracin
de la culpabilidad del acusado. Los estudios que encuentran en mayor m edida
este efecto son aquellos que:
- H an utilizado encuestas co n ju ra d o s reales.
- La inform acin del caso incluye varios aspectos negativos (detalles del
delito, antecedentes penales, difusin de datos incrim inatorios, etc.).
- En delitos contra la vida, abuso sexual o drogas; intervalo temporal entre la
presentacin de la inform acin y la valoracin que hace el jurado.
Todos esos factores son coherentes con los datos de la cognicin social. La
inform acin adquirida proporciona un contexto en el que cada individuo codifica
y retiene una im agen de un procesado culpable.
Parece que no est suficientem ente fundam entado el confiar en que la delibe
racin va a reducir su impacto. A unque los ju rad o s puedan seguir la instruccin
de que durante la deliberacin no debe hacerse referencia directa a inform acin
extrada de los medios, se constata que se increm entan com entarios negativos
hacia el acusado cuando los jurados han sido expuestos a publicidad sobre el
caso (Kramer, K err y Carroll, 1990). Un estudio realizado por Kerr, N iederm eier
y K aplan (1999), s que encuentra que el im pacto de la inform acin negativa
transm itida por los medios puede m odificarse en la fase de deliberacin, aunque
depende del peso de las pruebas presentadas por la acusacin. Cuando el caso
de la acusacin es dbil, el efecto de la publicidad se atena durante la fase de
discusin grupal y casi desaparece. Lo contrario a lo que ocurre cuando la acu
sacin presenta datos m oderadam ente slidos de la culpabilidad del acusado.
En esta condicin, la deliberacin acenta la im agen negativa que la prensa ha
difundido sobre el procesado.
Para com prender la persistencia de los efectos de la inform acin previa al ju i
cio puede recurrirse al anteriorm ente citado modelo de historia. La inform acin
que el ju rad o tiene antes de que se inicie el juicio es utilizada com o un m arco de
referencia que afectara a cm o va a interpretar la inform acin que se presente en
la sala a fin de elaborar la historia del caso (Hope, M em on y McGregor, 2004).
Eso explicara su influencia cuando y a se est en la fase de deliberacin y la in
efectividad de procedim ientos de control com o las instrucciones del ju ez.
Tngase en cuenta que to d o s estos com entarios parten de considerar que la
publicidad transm ite datos que afectan negativamente al acusado. Sin embargo,
si la inform acin que tiene el ciudadano ju eg a un papel a favor de la defensa,
repercute en un increm ento de los estndares necesarios para considerar al acusa
do culpable. Los que han recibido ese tipo de inform acin, requieren una mayor
cantidad de datos incrim inatorios para poder em itir un veredicto de culpabilidad
(Kovera, 2002).

Captulo 6 El jurado

179

Hay que observar que la mayora de la investigacin se ha centrado en la


influencia de publicaciones sobre el caso antes de que com ience el ju icio . U no
efe los pocos estudios que analiza tam bin la influencia de la publicidad durante
d ju ic io es el de Vidm ar (2002). El autor seala que durante la celebracin del
mismo puede hacerse evidente el clim a social que genera el caso, favoreciendo
b que denom ina prejuicio de conform idad. Los jurados son conscientes de la
reaccin de la sociedad en favor de una determ inada resolucin judicial.
Los medios de com unicacin difunden el caso y los ciudadanos reaccionan
como individuos pero tam bin com o m iem bros de grupos sociales. Los medios
se hacen eco de esa reaccin social ayudando a crear una percepcin de consen
so. Si tenem os en cuenta esto, la influencia de la publicidad que tiene un caso va
ms all de la capacidad de generar una opinin por difundir un aspecto concreto
de los hechos. Contribuye a explicitar prejuicios sociales y favorece procesos de
conformidad social en el que va a ser candidato a jurado. Algunos justificaron en
la reaccin social negativa hacia los hom osexuales el veredicto inculpatorio a la
procesada D olores V zquez. A lgunos elem entos que rodean a los hechos de un
caso, muchas veces am plificados por el estilo sensacionalista de los m edios de
comunicacin, pueden generar que el ciudadano que va a ejercer d papel de j u
rado tenga un veredicto sin el conocim iento derivado de exam inar las pruebas.

3.5.1. Procedimientos para reducir los efectos


Teniendo en cuenta todo lo anterior, no es de extraar que las estrategias utili
zadas para paliar el efecto de la publicidad que ha recibido un caso se m uestren
inefectivas. A continuacin se sealan los principales m edios utilizados y las
limitaciones que plantean:
Control en la fa s e d e seleccin. A nte la y a m encionada incapacidad de
control de esta inform acin a travs de las instrucciones del juez, un proce
dim iento habitual es intentar controlar el prejuicio en la fase de seleccin.
Se le pregunta a los potenciales jurados lo que han ledo y conocen sobre el
caso. U na opcin es elim inar a aquellos candidatos que tienen una opinin
form ada por aquello que y a conocen a travs de la prensa, la radio o la
televisin. Pero en ocasiones el procedimiento lleva al extrem o de seleccio
nar a aquellos que no saben absolutam ente nada. Constituir un Jurado con
miembros de la com unidad que atienden poco a los m edios de com unica
cin, parece estar lejos de lo ideal. Se confunde as la im parcialidad con la
ignorancia. El mero conocim iento de aspectos sobre el caso no es suficiente
para recusar a un ciudadano.
Ms que buscar posibles candidatos ignorantes, habra que com probar has
ta qu punto la inform acin que los ciudadanos tien en del caso les im pide
ejercer su funcin: basarse solo en los hechos presentados en el ju icio .
En ese sentido, la fase de seleccin no debera centrarse en preguntar si

180

PSICOLOGA JURDICA

conoce algo del caso, sino qu inform acin tiene y cul es su impresin. El
problem a es que los candidatos m uchas veces son incapaces de valorar la
cantidad de inform acin y la repercusin que esta puede tener. U tilizan una
estrategia de m inim izacin (Vidmar, 2002), respondiendo algo he ledo u
odo o solo lo que sali al principio en la prensa. G eneralm ente tienen
una visin de s m ism os com o personas capaces de ser objetivas y por deseabilidad social se preocupan por dar esa impresin.
Por otra parte, no hay que olvidar que preguntar a los posibles ju rad o s su
opinin sobre el caso en funcin de lo que conocen sobre el mismo in
crem enta el efecto de la publicidad. Al hacer explcita su visin sobre la
culpabilidad del acusado, se sienten ms com prom etidos con esa \aloracin
(Freedman, M artin y M ota, 1998).
Retraso del ju ic io . A unque hay pocos datos sobre la posible efectividad de
esta estrategia, se basa en que el paso del tiem po haga que el caso no est
tan presente en la m ente de los ciudadanos. Y parece que puede ser til en
dism inuir el im pacto de datos publicados sobre los hechos. Pero cuando la
inform acin ha afectado em ocionalm ente a los jurados generando una acti
tud negativa hacia el acusado, resulta ser m s persistente y el retraso en el
inicio del ju icio es inefectivo (K ram er et a l., 1990). E sta m edida sin duda
atenta contra la rapidez y la agilidad de la Administracin.
Cam biar la jurisdiccin en la q u e se va a celebrar el ju ic io . Parece ser un
m edio efectivo en aquellos casos que han tenido repercusin local. Pero los
jueces suelen ser reticentes a esa m edida y concretam ente nuestro sistem a
de Jurado ni siquiera contem pla tal posibilidad. Pero es evidente que si la
repercusin es ms am plia resulta m uy difcil confeccionar un panel de
jurados que no tengan inform acin sobre el caso. Por ejem plo, en Estados
Unidos todos los ciudadanos saban algo sobre los cargos presentados con
tra M ichael Jackson. En Espaa, casi desde que com enz la investigacin
del caso, todos el pas conoca la historia que vinculaba a Dolores V zquez
con la m adre de la vctima, lo que habra hecho intil trasladar el ju ic io a
otra Audiencia Provincial.
Respecto a la posibilidad de dism inuir el impacto d e la publicidad una vez
que h a com enzado el ju ic io , un control posible es que el ju e z advierta a las
partes que durante el desarrollo del mismo no deben transm itir inform acin
a los m edios. Tambin el ju ez recom ienda a los jurados que no lean o vean
noticias. Pero no hay form a de saber si esa recom endacin es seguida, dado
que nicam ente en condiciones excepcionales se asla al Jurado. As se hizo
en el caso de O.J. Sim pson dada la popularidad del acusado, pero no se
hizo en el caso de M ichael Jackson m encionado al principio. D e todos
modos Vidm ar (2002) cita estudios recientes en los que se entrevista a ex
jurados que m anifiestan que cuando desem pearon su funcin realizaban

Captulo 6 El jurado

bsquedas en Internet sobre el caso. En la sociedad de la inform acin globalizada cada vez es m s difcil evitar que un ju rad o acceda a todo tip o de
datos antes y durante el juicio.

3.6. La impresin que causa el acusado


La valoracin que los jurados realizan sobre el procesado es consecuencia de
aplicar los procesos de categorizacin social en la percepcin de personas. Esta
percepcin del acusado est influida principalm ente por su origen racial y por
conocer que tiene antecedentes penales. En m enor m edida ha sido estudiada la
repercusin de la conducta del acusado durante el ju icio . Pero s existe algn dato
relevante sobre la im presin que causa su declaracin en la sala.
La im presin que el ju rad o tiene del acusado suele ser negativa, aunque solo
sea por encajar en el esquem a que los ciudadanos suelen tener sobre un sujeto
procesado por un delito. R ecientem ente H unt y Budesheim (2004) cuestionan la
utilidad para el abogado defensor de hacer declarar a un testigo que haga una des
cripcin positiva del acusado. Los datos indican que esa inform acin no reduce
la probabilidad de que sea condenado y abre la posibilidad de que el fiscal de una
imagen negativa del acusado intentando refutar ese testim onio.

3.6.1. E l prejuicio racial


Este tem a ha sido uno de los ms analizados, dado que las lneas principales de
investigacin provienen de una sociedad racialm ente heterognea com o es la
estadounidense.
D e nuevo hay q u e h ab lar del sesgo d e favoritism o endogrupal. C uando
coincide la raza del acusado con la de la mayora de los m iem bros del jurado, el
acusado puede tener una posicin favorable. Lo contrario tam bin es cierto. Por
ejem plo D audistel, Hosch, H olm es y G raves (1999), recopilando datos de juicios
con jurad o celebrados en el Estado de Tejas, encuentran que la severidad de la
sentencia recom endada por un Jurado a un acusado blanco correlaciona positi
vamente con el nm ero de integrantes hispanos que configuran ese Jurado. Este
sesgo negativo hacia el exogrupo se ha observado en un gran nm ero de estudios,
aunque tiende a m anifestarse cuando la evidencia del caso es dbil o am bigua.
Sin em bargo com o ya se com ent al hablar de caractersticas sociodem ogrficas
cfel jurado, cuando la culpabilidad del acusado es clara, la sem ejanza lleva a que
el jurad o quiera ser ms severo.
Es interesante sealar, com o hacen Som m ers y Ellsworth (2001), que el pre
juicio racial en los ltim os aos tien d e a m anifestarse de form a indirecta. Com o
ya se com ent en la fase de seleccin, el concepto psicosocial de prejuicio mo
derno o racism o aversivo puede tener tam bin su reflejo en la sala de justicia.
Con el deseo de plegarse a las norm as sociales de no discrim inacin, puede

182

PSICOLOGA JURDICA

querer no parecer sesgado. Especialm ente si en el ju icio la cuestin racial tiene


im portancia y se hace m anifiesta en los argum entos presentados por las partes.
En este tipo de situaciones, los ciudadanos podran estar especialm ente preocu
pados por no dar la im agen de ser racistas. Pero cuando la cuestin del origen
racial del acusado no sea relevante, cabe esperar que se m anifieste el sesgo deci
sorio asociado al prejuicio racial.

3.6.2. Los antecedentes penales


Como se seal anteriorm ente, no parece presentar m uchas dudas la im presin
negativa que se form an los ju rad o s cuando conocen la existencia de los antece
dentes penales del procesado. Especialm ente si estn relacionados con el caso
que se est juzgando. La influencia de este factor parece reflejarse tanto en la
opinin de culpabilidad que defienden los ju ra d o s com o en el veredicto tras
la deliberacin. As lo indican estudios con jurados experim entales (Borgida y
Prk, 1988) y co n ju ra d o s reales (Barnett, 1985). U no de los pocos estudios que
no encuentra relacin entre antecedentes y el veredicto del Jurado es el de Tanford y Cox (1988), pero utiliza una inform acin de condena previa por un delito
no relacionado con el caso.

3.6.3. E l efecto de la declaracin del acusado


Este aspecto ha sido estudiado en m enor medida. U na cuestin de la declaracin
es si el acusado m uestra rem ordim iento o arrepentim iento por su conducta. Los
primero estudios apoyaban la conclusin intuitiva de que ese tipo de m anifesta
ciones favorecen al acusado, recom endando sentencias menos severas (Rumsey,
1976). Estudios posteriores parecen m ostrar una tendencia a no asum ir que el acu
sado est realm ente arrepentido. Entrevistando a varios ju rad o s reales, Sundby
(1997) o b s e m que estos no suelen creerse el arrepentim iento que declara el
acusado. Sin embargo, claves indirectas de com unicacin no verbal que eran
interpretadas com o m uestra de aceptacin de responsabilidad fueron percibidas
por los ju rad o s com o ms crebles.
El efecto del im pacto em ocional de la declaracin es m anipulado en el estudio
de Heath, G rannem ann y Peacock (2004). Las declaraciones de baja carga em o
cional, com paradas con las de alta, facilitan que se perciba al acusado culpable y
se le considera m enos creble. A unque esto no debe llevar a la conclusin de que
la em ocionalidad favorezca siem pre al acusado, y a q u e el estu d io encuentra
que cuando las pruebas contra l son claras, la valoracin em ocional de su decla
racin tiene poco impacto.
Los datos m encionados hacen referencia al im pacto de la declaracin del
acusado. Pero el hecho de que decida no declarar en el ju icio , suele producir
tam bin un efecto. En este caso es generalm ente negativo. Shaffer y Case (1982)
encuentran que aquellos ju rad o s que tienen que valorar a un acusado que se ha

Captulo 6 El jurado

183

negado a declarar antes del ju icio y en la fase de juicio oral, com entan este hecho
durante la deliberacin, cuestionan los motivos de esa conducta, realizan ms
intervenciones a favor de la condena y em iten m s veredictos de culpabilidad.

3.7. Influencia de las caractersticas de la vctima


El proceso de decisin de cada ju rad o est menos influido por la im presin que
le causa la vctim a. Los estudios sealan la contribucin del gnero, el origen
racial. Tam bin la victim izacin expresada ju n to con el atractivo social de la
vctim a puede contribuir a atribuirle responsabilidad en el delito.

3.7.1. Gnero
Prece existir una mayor tendencia a ser severo con el acusado cuando la vctim a
del d elito es una m ujer. E ste es uno de los d ato s m s co n sisten tes del m etaanlisis de M azzella y Feingold (1994).

3.7.2. Origen racial


En consonancia con el favoritism o endogrupal anteriorm ente mencionado, los
estudios revelan que el ju rad o tiende a ser m s severo cuando el origen racial de
la vctim a coincide con el suyo (Bottom s, Davis y Epstein, 2004). La Psicologa
jurdica ha resaltado que una de las peores condiciones para un acusado es que
su origen racial sea distinto al de los m iem bros del ju rad o y que, sin embargo, la
vctima s pertenezca al m ism o grupo racial que los jurados.
Baldus, Woodworth, Zuckerm an, W einer y B roffitt (1998) revisan datos de
juicios reales con Jurados com puestos por ciudadanos de raza blanca. Encuentran
que los acusados de raza negra que acaban con la vida de una vctim a blanca tie n
den a ser condenados a la pena de m uerte con m s frecuencia com parado con lo
que ocurre en casos en los que el procesado es de raza negra o blanca y la vctim a
negra. Entrevistando a ju rad o s reales, Brewer (2004) encuentra que cuando los
jurados de raza negra valoran posibles circunstancias atenuantes para no aplicar
al acusado la pena de muerte, la circunstancia en la que son m s receptivos a ese
tipo de factores es cuando la vctim a del delito pertenece al exogrupo.

3.7.3. Victimizacin, atractivo social y posibilidad de culpar a la vctima


Hay una lnea de investigacin que analiza el im pacto que tiene la percepcin del
sufrim iento que ha generado el delito en la vctim a o en sus familiares. M yers y
Greene (2004) destacan que una gran parte de los datos nos llevan a la conclu
sin de que a mayor im pacto del delito mayor es la severidad del jurado. Esta
tendencia se acenta todava m s cuando la vctim a es descrita com o una persona
socialm ente valorada. Un factor que puede darse en esas situaciones es que el
impacto em ocional del delito en la vctim a favorezca la em patia.

184

PSICOLOGA JURDICA

P iro si el ju rad o percibe que lo que describe la vctim a podra haberle ocu
rrido a l, puede sentirse am enazado. En esas circunstancias puede ponerse en
m archa un proceso psicolgico que culm ina con la tendencia a culpar a la vc
tim a. D esde el clsico estudio de Jones y A ronson (1973), hay un conjunto de
trabajos que se han interesado por aplicar las consecuencias de la creencia en un
mundo ju sto en la percepcin de la responsabilidad de la vctim a (Foley y Pigott,
2000; Sheridan, G illett, Davies, Blaauw y Patel, 2003). E sta creencia, en la que
b s individuos son socializados en mayor o m enor medida, im plica considerar
que en la vida uno se m erece lo que le sucede. Para seguir considerando esto,
un ju rad o puede percibir que la vctim a del delito es m erecedora de su situacin.
De este modo, puede culpabitizarla o atribuirle responsabilidad en la conducta
delictiva. D ado que L em er sealaba que el distanciam iento psicolgico es una
form a de no verse am enazado por los resultados negativos que acontecen a otros,
la tendencia a culpabilizar a la vctim a se produce en mayor medida cuando el
jurado tiene claves para em patizar con ella y socialm ente no la percibe com o una
persona negativa.

4. L a

p s ic o l o g a j u r d ic a y l a d e l ib e r a c i n

Algunos investigadores ju stificab an no incluir la deliberacin en los argumentos


de K alven y Z eisel de que la influencia de la mayora en la prim era votacin po
dra hacer pensar que la decisin de un Jurado est determ inada por las opiniones
de los ju rad o s antes de la misma. Este argum ento podra ser cierto si esa prim era
\otaci n coincidiera con el inicio de la discusin. Com o se seala posteriorm en
te, lo habitual es que esa votacin se produzca tras una fase de intercam bio de
opiniones.
Por otro lado, la deliberacin parece dism inuir la influencia de los factores
extralegales que sesgan la decisin de los m iem bros (London y Nunez, 2000).
Adems la capacidad de razonar sobre elem entos del caso y de tener en cuenta
teoras alternativas para explicar los hechos es mayor cuando se discute en gru
po que cuando se decide individualm ente (McCoy, N unez y Dammeyer, 1999).
Vemos, por tanto, que un valor potencialm ente positivo del sistem a de ju icio con
Jurado radica precisam ente en la fase grupal, que conduce a un consenso tras
recopilar toda la inform acin presentada.
A continuacin se sealan los factores ms relevantes en el anlisis de la de
liberacin. En gran m edida se ha seguido para esta revisin el trabajo de Devine,
Clayton, Dunford, Seying y Pryce (2001). Los autores analizan estudios que
incluyen la fase de deliberacin, realizados desde 1955 hasta 1999. D entro de
ese conjunto de investigaciones revisadas est incluida la que realiz la autora
de este captulo.

Captulo 6 El jurado

185

4.1. Influencia del nmero de miembros y nivel de consenso


Las decisiones en los aos setenta que perm itieron m odificar las caractersticas
tradicionales del ju rad o puro en Estados Unidos (doce integrantes por unanim i
dad) perm itiendo jurados de menor tam ao y por mayora im plicaron el desarro
llo de una lnea de investigacin en los setenta y ochenta sobre el efecto de esas
m odificaciones. Curiosam ente las prim eras investigaciones realizadas en Espaa
9obre el Jurado se centran en la repercusin de esos factores en la deliberacin.
Saks y M arti (1997) som eten a m eta-anlisis a 17 estudios que com paran
jurados de 6 y 12 miembros. Concluyen que la investigacin indica que los ju r a
dos de mayor tam ao tienen ms probabilidad de contener miembros de grupos
minoritarios, deliberan m s tiem po y tienen una mayor posibilidad de recordar de
form a m s correcta la inform acin presentada en el ju icio , analizando con ms
profusin los testim onios. Todo esto lleva a los autores a concluir que se sirve
m ejor a la ju sticia con Jurados que tengan un am plio nm ero de miembros.
A principios de los noventa realic una investigacin conju rad o s experim en
tales de 12 o 6 integrantes que decidan sobre casos reales que presenciaban en la
Audiencia Provincial de M adrid (D e Pal, 1994). La m itad de los ju rad o s de cada
tam ao tenan asignada una decisin por unanim idad y la otra mitad por mayora
(fe dos tercios. Las deliberaciones se grabaron en vdeo y fueron sometidas a un
anlisis por observadores entrenados en el mtodo de observacin de Bales. Un
dato significativo fue constatar que los Jurados de mayor tam ao dedicaron una
mayor parte de la deliberacin a intervenciones catalogadas com o bsqueda de
inform acin sobre el caso. Los ju rad o s tendan a asum ir el consenso unnim e
como el necesario para em itir un veredicto justo. E sa mayor satisfaccin con la
cfecisin por unanim idad es un dato repetido en la literatura. Retom ando la m en
cin al ju icio contra M ichael Jackson, los ju rad o s que participaron en el m ism o
cfeclararon que no les im portaba cunto tiem po tendran que deliberar, y a que lo
im portante era que el veredicto reflejara un acuerdo de todos. Tardaron seis das
en em itir el veredicto, tra s ms de treinta horas de discusin.
Tambin durante la dcada de los noventa se m antiene el inters por la deli
beracin en otras investigaciones espaolas. Por ejemplo, la mayor satisfaccin
efe los ju rad o s cuando em iten un veredicto por unanim idad (M artnez-Taboada y
Ocriz, 1998). O la confirm acin de la conveniencia de Jurados de mayor tam ao
y bajo regla de decisin unnim e para que la deliberacin sea ms profunda y se
centre en el anlisis de los hechos del caso (Faria, A rce y Vila, 1999).
Los estudios realizados tanto dentro como fuera de nuestras fronteras, no en
cuentran diferencias en el tipo de decisin en funcin de que se solicite la unani
midad o la mayora. Pero una gran parte de esos estudios utilizan casos del mbito
penal en los que la decisin es dicotmica (culpable-no culpable). Sin embargo,
como confirm an Ohtsubo, Miller, Hayasi y Masuchi (2004), la decisin que toman

186

PSICOLOGA JURDICA

los Jurados en el mbito civil (cuanta de la indemnizacin, que puede situarse


en una dimensin continua) lleva a que bajo unanimidad, los miembros extremos
influyan posibilitando que se soliciten indemnizaciones de mayor cuanta, en com
paracin con los jurados que deciden por mayora.

4.2. Procesos de influencia durante la deliberacin

4.2.1. Mayora
Principalm ente los estudios se han referido a la influencia de la mayora en la
prim era votacin. La opinin defendida por una mayora de dos tercios o ms
se convierte en veredicto, especialm ente si defiende la inocencia. A quellos que
com ienzan con una mayora m enor de jurados que defienden la culpabilidad, ter
minan absolviendo o quedan declarados Jurado suspenso, sin nivel de acuerdo.
Devine, O lafson, Jarvis, Bott, Clayton y Wolfe (2004), revisando datos de deli
beraciones de jurados reales en 79 ju icio s celebrados en Indiana, confirm an que
las preferencias m anifestadas m ayoritariam ente en la prim era votacin definen el
\eredicto. A unque sus datos no dejan ta n clara esa tendencia a la benevolencia.
El 75 por ciento de los jurados que no com enzaron la deliberacin con mayora
de dos tercios, concluyeron em itiendo un veredicto condenatorio.
La primera votacin y su correspondencia con la decisin final no debe llevar
a minimizar la importancia de los procesos de discusin grupal. Sandys y Dillehay (1995) advierten que la primera votacin no se produce siem pre al inicio de
la discusin sino, por trmino medio, tras unos 45 minutos de deliberacin. Por
otra parte, no debe parecem os tan extrao que la mayora inicial, constatada en
una votacin antes de la discusin, no determ ine el veredicto final. Posteriores
intercambios de informacin y la correccin de errores pueden hacer cam biar esas
preferencias iniciales. Cuando hay un alto nivel de participacin tambin se facilita
la influencia informativa y con ella posibles cambios de o p in i a Si durante la deli
beracin predominan las votaciones secretas, tambin se propician los cambios, ya
que se evita la preocupacin de dar la impresin de no ser un sujeto influenciable.
Pro al margen de todas estas puntualizaciones, lo que es lgico es que los
estudios confirm en la influencia de la opinin que a lo largo de la deliberacin
defiende el sector num ricam ente mayoritario. Este tipo de influencia es comn
en los grupos de discusin. Especialm ente en aquellos, com o el Jurado, que se
enfrentan a una tarea sin tener clara cul es la respuesta correcta.

4.2.2. Minora
Por nuestra cultura cinem atogrfica, puede llegarse a pensar que para lograr
convencer a la mayora de un Jurado para que cam bie su opinin uno debe ser
Henry Fonda. M e refiero a la conocida pelcula D oce hombres sin piedad. N o es

Captulo 6 El jurado

187

absolutam ente necesario que el ju rad o se ajuste a las caractersticas del citado
actor, pero la referencia a la pelcula nos sirve para ejem plificar las condiciones
favorables para la influencia de la m inora en una deliberacin: defensa constante
de la postura, generar dudas y que sea necesario un consenso por unanim idad.
La ventaja de la influencia de la opinin m inoritaria es que, aunque defienda
una postura equivocada, favorece un pensam iento divergente, evita decisiones
prematuras y facilita un anlisis profundo de los hechos del caso.

4.2.3. Benevolencia
Una gran parte de las investigaciones encuentran que a lo largo de la discusin
es ms fcil que la opinin de los jurados cam bie a favor del acusado. D e hecho,
la mayora refuerza su poder de influencia cuando defiende la inocencia (Kerr,
M cCoun y Kramer, 1996) y la m inora puede reforzar su influencia si defiende
la absolucin.
Esta mayor influencia de las opiniones benevolentes puede explicarse de di
ferentes formas. N o hay que olvidar que para cam biar una opinin contraria al
acusado hay que generar una duda en el com paero de deliberacin. En muchos
casos es ms fcil generar esa duda que aportar un argum ento convincente para
\alo rar probado un hecho. Por otra parte, los jurados asum en la responsabilidad
de su funcin y no estn seguros de si su decisin es totalm ente correcta. P sico
lgicam ente es ms sencillo equivocarse dejando libre a un culpable que decla
rando culpable a un inocente. Tambin algunos autores com o Hastie, Schkade
y Payne (1998) ofrecen otra explicacin alternativa. La llam ada benevolencia
surge por contrastar opiniones a favor de la condena antes de la deliberacin y
el veredicto final absolutorio. Lo que plantean los autores es que un ju ra d o in
dividualm ente puede razonar con m enor minuciosidad los elem entos claves del
caso. Cuando la deliberacin perm ite un profundo anlisis, puede producirse en
cada ju rad o un cam bio de opinin hacia la inocencia (o hacia una consideracin
ms benevolente) por considerar que las conclusiones a las que haba llegado no
estn suficientem ente sustentadas por las pruebas.

4.3. El portavoz
Se suele sealar la im portancia que tiene durante la deliberacin el m iem bro
del ju rad o que desem pea la funcin de portavoz. Las funciones asignadas al
portavoz del ju rad o espaol son las de guiar las votaciones sobre los hechos y
la culpabilidad o inculpabilidad, requerir a cada uno de los miembros su voto,
redactar el acta de votacin y leer el veredicto en audiencia pblica.
Los estudios psicolgicos han puesto de m anifiesto que es uno de los jurados
con mayor nivel de participacin durante la deliberacin. Suele ser considerado
por los dem s com o uno de los m iem bros que m s contribuye a la obtencin del

188

PSICOLOGA JURDICA

consenso (D e Pal, 1992). Sus intervenciones estn dirigidas en mayor m edida a


cuestiones legales y de organizacin, siendo m enor la m anifestacin de intencio
nes de veredicto. Esto ha sido interpretado com o un ajuste del sujeto a su papel
de portavoz, queriendo dar a sus intervenciones un tono neutral. Este aspecto
puede quedar reforzado en el sistem a espaol, y a que se seala que el portavoz
deber votar siem pre en ltim o lugar.
Pfero su tendencia a recordar cuestiones legales y de procedim iento puede
repercutir en los cam bios de opinin durante la discusin, y a que estos son ms
frecuentes tras este tipo de intervenciones que recuerdan instrucciones y criterios
legales (Pennington y Hastie, 1990). Por otra parte, no puede pasarnos inadver
tido el poder que tiene el portavoz a la hora de m arcar el ritm o de discusin de
b s determ inados aspectos del objeto de veredicto. Puede influir en potenciar el
anlisis de determ inado hecho del caso o, por el contrario, hacer ms superficial
su revisin.
A hora bien, todos los estudios que han destacado la influencia del portavoz
coinciden en que este se ha propuesto a s m ism o para desem pear el rol, o ha si
do elegido por los dem s. D evine eta l. (2004) constatan en ju rad o s reales que el
portavoz suele proponerse de m anera voluntaria para el cargo. Cuando se ofrece
ms de uno, haber sido anteriorm ente m iem bro de un Jurado suele ser el crite
rio decisorio. Esto lleva a que generalm ente el ju rad o que resulta ser portavoz,
o bien tiene un estatus ocupacional relativam ente alto en el que tien e experiencia
de reuniones en grupo, o bien y a conoce lo que es una deliberacin.
D i nuestra Ley se establece que la prim era actividad del Jurado cuando se
retira a deliberar es la de elegir al portavoz. Pero antes de esta fase del juicio,
b s jurados estn presididos por el jurado cuyo nom bre fiie el primero en salir
en el sorteo. Lo ms probable es que la persona que por azar ha desem peado la
presidencia se crea obligada a ser portavoz y que sea percibida com o tal por el
resto. E se m ero azar puede hacer que dicha persona no ten g a las caractersticas
que pueden hacer de l un m iem bro influyente.

4.4. Estilos de deliberacin


Un dato confirm ado por varios estudios es el que perm ite diferenciar las de
liberaciones orientadas al veredicto y las orientadas hacia las pruebas (Hastie,
Pfcnrod y Pennington, 1986).

4.4.1. Orientada a las pruebas


El estilo de deliberacin orientado a las pruebas se da en mayor m edida c o n ju ra
dos a los que se les solicita la unanim idad. Suelen ser grupos en los que la vota
cin se produce despus de haber intercam biado inform acin sobre las pruebas,
Se expresa con m enor frecuencia las intenciones de veredicto. Este tipo de ju rad o

Captulo 6 El jurado

189

ss plantea realizar un anlisis exhaustivo del caso, incluso reconstruir la historia


dsl mismo, ordenando la inform acin que se les ha presentado en el ju icio . Una
roz que obtienen un acuerdo sobre las caractersticas del caso, es cuando pasan
a centrarse en la em isin del veredicto. Las deliberaciones se caracterizan por un
gran intercam bio de opiniones y por una mayor relacin entre las cuestiones de
hecho y de derecho.

4.4.2. Orientada al veredicto


Se inicia la deliberacin con una votacin, expresndose en varias ocasiones la
intencin de veredicto. E sa votacin perm ite conocer la distribucin de facciones
(fe opinin existentes en el grupo antes de que se argum ente suficientem ente
sobre el caso. La deliberacin se orienta al logro del consenso. La m eta no es
tanto una reconstruccin de la inform acin presentada en el juicio, sino que una
faccin consiga algn adepto m s con el fin de obtener un consenso. A dem s si
en la prim era votacin se com prueba que se tienen y a los votos necesarios para
emitir un veredicto, la fase de discusin grupal prcticam ente no se produce. Este
estilo se favorece con la regla de mayora y votaciones pblicas.
Com o se ha com entado, esta m anera de deliberar depende en gran m edida
cfel m omento en que el Jurado realiza la prim era votacin. Hay una relacin en
tre el reducido nm ero de m iem bros y la tendencia a m anifestar las intenciones
efe veredicto m ediante votaciones en las primeras fases de la deliberacin (De
Pal, 1997). Com parando deliberaciones de ju rad o s de seis y doce miembros,
encontramos una mayor predisposicin en los jurados de seis a que la prim era
rotacin se produzca en el prim er tercio del tiem po de deliberacin, m ientras que
la mayora de los jurados de doce votaron hacia el final de la discusin. Si rela
cionam os esto con la tendencia a que la deliberacin se oriente al veredicto, las
caractersticas que rigen la deliberacin del ju rad o en E spaa (al que se le pide
que vote cada uno de los prrafos del objeto de veredicto, fom entando frecuentes
rotaciones) favoreceran ese estilo deliberativo ms superficial. Sin embargo,
la exigencia constitucional de la motivacin de las decisiones judiciales puede
hacer que, a pesar de los elem entos antes m encionados, las deliberaciones de
b s jurados espaoles se caractericen por un profundo debate en el que se vaya
desarrollando el curso argumental de sus decisiones.

5. L im it a c io n e s

d e l o s e s t u d io s

Una gran parte de los datos revisados en este captulo provienen de estudios ex
perimentales sim ulando juicios. En m enor m edida los datos se han com pletado
con inform aciones extradas de ju icio s reales en los que se ha entrevistado a ex
jurados y /o se han consultado archivos legales sobre ju ic io s celebrados.

190

PSICOLOGA JURDICA

5.1. Estudios experimentales


En 1979 la revista L a w a n d Hum an B ehavior dedic un nm ero especial cen
trado en sealar las lim itaciones metodolgicas de los estudios que utilizan
sim ulacin de ju icio s con Jurado. Las principales se relacionaban con el uso de
muestras de estudiantes, el hecho de que reflejaran de m anera poco realista los
aspectos del juicio, la ausencia de fase de deliberacin y variables dependientes
inapropiadas com o escalas continuas d e castigo. Estos rasgos se siguen m ante
niendo en la mayora de las investigaciones realizadas en los ltim os aos, com o
sealan las revisiones sobre el tem a (Bornstein, 1999; Diamond, 1997). Aunque
se ha producido una progresiva adecuacin al concepto de sim ulacin realista,
dando a los estudios ms verosim ilitud.
M uestra. A unque en los estudios ms recientes es ms habitual recurrir a
m uestras heterogneas, adultas y que incluso son extradas de las listas de
candidatos a jurados, una gran parte de los datos sobre cm o deciden los
jurados provienen de trabajos con estudiantes universitarios. Adems de su
homogeneidad en factores educativos y experiencias vitales, los estudiantes
son ms susceptibles a procesos norm ativos y de conformidad, especial
m ente si provienen de sus iguales. Adems, pueden llevar a sobrestim ar
las capacidades de la poblacin general a com prender las instrucciones o a
manejar la inform acin de los juicios com plejos.
Simulaciones d e los aspectos del ju ic io . Los prim eros estudios presentaban
los elem entos del caso en un resum en escrito. U na descripcin esquem tica
favorece que los sujetos utilicen heursticos y estereotipos. La tendencia a
elaborar sim ulaciones ms realistas en cuanto a extensin y a presentacin
audiovisual de la fase de ju ic io oral parece ms acertada.
Ausencia d e deliberacin. U na gran parte de la investigacin se ha centrado
en jurados y no en el Jurado. D e hecho, com o se ha com entado anterior
mente, los estudios que incluyen la deliberacin ponen de m anifiesto su
efecto en reducir la influencia de factores extralegales, que sirve para acla
rar errores y analizar profundam ente el caso. Pero no hay que olvidar que
algunos de los trabajos presentan m uchas veces la lim itacin de perm itir un
tiem po de deliberacin excesivamente lim itado. Es evidente que b s experi
m entos no van a poder reflejar las condiciones reales de tiem po ilim itado.
Pbr ejemplo, la deliberacin en el ju icio de M ichael Jackson tuvo una du
racin to tal de 30 horas. Pero lim itar el tiem po a treinta o quince m inutos,
es inadecuado, im pide reflejar el proceso de deliberacin y ayuda poco a
com prender cm o deciden los Jurados.
Variable dependiente. Con el fin de m axim izar la potencia de las pruebas
estadsticas, las investigaciones han utilizado medidas continuas com o el
grado de responsabilidad o aos de prisin. A fortunadam ente en b s ltim os

Captulo 6 El jurado

191

trabajos se han utilizado opciones ms realistas com o las dicotm icas de


culpable o no culpable. Lo que si se ha aadido en algunas ocasiones es
medidas sobre el nivel de co n fian za o de seguridad con el que se m antiene
la opinin sobre el caso.

5.2. Estudios con jurados reales


Principalm ente los datos se han obtenido consultando archivos y sentencias de
casos. Tam bin se ha entrevistado a los jurados tras la deliberacin. En todos
estos estudios se tiene la ventaja de poder acceder a decisiones en las que los
jurados saban que iban a influir decisivamente en la vida de alguien, aspecto
este que ningn experim ento es capaz reflejar. Pero estas aproxim aciones tienen
lim itada la capacidad de elim inar hiptesis alternativas.
Los anlisis de archivos y sentencias pueden ser tiles para reflejar tendencias
en la tom a de decisin segn el tipo de caso. Pero la cantidad de factores relevan
tes en el ju ic io pueden no quedar reflejados en esas fuentes de inform acin.
Las m edidas y entrevistas a ju rad o s una vez que han term inado su funcin se
\e n sujetas a m ltiples distorsiones. U nas pueden ser derivadas de problem as de
memoria o de dificultades para recordar exactam ente el devenir de toda la expe
riencia vivida. Otras se relacionan con la deseabilidad social y la preocupacin
por dar la im agen de no haber sido influido. A pesar de esas posibles lim itacio
nes, en ocasiones se encuentra que entrevistar a jurados tras haber participado en
un juicio confirm a algunos de los datos obtenidos en los experimentos.
Quizs, com o aconseja Diam ond (1997), la investigacin debera diferenciar
dos etapas. En la primera confirm ar la influencia de determinados factores a travs
(fe una metodologa experimental y sencilla (estudiantes y casos breves) y buscar
replicar los datos con metodologas de anlisis ms representativas. En esa misma
lnea, considero im portante sealar que la investigacin que se realice en Espa
a tenga relacin con las pautas legales que rigen el funcionamiento de nuestro
tribunal de jurado. Todas estas recomendaciones son im portantes si la Psicologa
jurdica pretende tener una trascendencia aplicada a la sala de justicia.

6. A

s p e c t o s a p l ic a d o s

6.1. Criterios para la seleccin de los jurados


C om poner jurados heterogneos. Un ju rad o en el que pueda quedar repre
sentada una diversidad de valores y opiniones de la com unidad es la prim e
ra aproxim acin a un ju rad o ideal.

192

PSICOLOGA JURDICA

Utilizar cuestionarios en la fa s e d e seleccin, antes d e la fa se d e recusaciones


en sala. Una medida que parece ser til es la del autoritarismo legal. M edian
te este cuestionario de 22 tem s podemos identificar a ciudadanos que tienen
una actitud pro-acusacin. Este tipo de actitud es consecuencia de creer que
alguien es culpable sim plem ente por el hecho de sentarse en el banquillo.
Las preguntas en la sala deben realizarse d e m anera individual. Es poco
probable conseguir que un candidato sea sincero en sus respuestas cuando
le preguntan dos desconocidos. Pero esta probabilidad es an menor si estn
los restantes candidatos presentes.
Recom endar algunas preguntas q u e puedan adecuarse a l caso concreto
que va a se r juzgado. Es im portante que esas preguntas perm itan conocer
si el candidato est acostum brado a reuniones de grupo y si lo que conoce
sobre el caso le lleva a tener una opinin form ada del mismo.

6 .2 . Comunicaciones efectivas en la sala de justicia


Instruir a los jurados a l inicio d el ju ic io oral y antes d e la deliberacin. En
la prim eras instrucciones deben quedar definidos criterios com o la presun
cin de inocencia y carga de la prueba. Esto facilita que los jurados tengan
una actitud de escucha activa durante el ju ic io oral y esperen a tom ar su
decisin hasta que toda la inform acin haya sido presentada. Se reservara
para el final del ju icio las instrucciones relativas a los procedim ientos a
seguir en la sala de deliberacin.
Sim plificar las instrucciones y dejar copia p o r escrito. Un prim er paso para
que las instrucciones sean efectivas es que se com prendan. En casos com
plejos suele ser til que los ju rad o s puedan recurrir a una revisin escrita
de las mismas.
E xplicar con claridad las razones p o r las cuales alguna informacin p re
sentada en el ju icio no puede se r valorada p a ra la decisin d el caso. Es
difcil elim inar la influencia de cualquier dato al que han tenido acceso
los jurados, especialm ente si el caso tiene cierta am bigedad. Pfcro si los
jurados entienden los motivos por los que determ inados procedim ientos
atentan contra los derechos del procesado, existe la posibilidad de que esa
inform acin deje de tener peso en la decisin.
D ejar q u e tomen notas y hagan preguntas. A m bas opciones increm entan la
participacin activa y facilitan la posibilidad de com prender determinadas
pruebas. Los jurados tienden a utilizar la posibilidad de preguntas especial
m ente durante la prueba testifical.
E l fis c a l y el abogado defensor deben hacer una presentacin estructurada
del caso. Especialm ente efectivo es darle form a de relato facilitando que el
ju rad o encaje la inform acin en antecedentes, nudo y desenlace.

Captulo 6 El jurado

193

6.3. Requisitos para una deliberacin profunda del caso


E l Jurado deber estar com puesto p o r un nmero relativam ente am plio de
integrantes. Es im posible que un grupo com o el Jurado pueda ser un reflejo
de toda la sociedad, pero cuanto m enor sea su nm ero de integrantes ms
hom ogneo y menos representativo ser.
D eben evitarse votaciones a l inicio d e la deliberacin. Se debe fom entar la
discusin antes de votar. U na votacin tem prana define claram ente las fac
ciones de opinin y facilita que el estilo de la deliberacin sea superficial.
No renunciar a la unanim idad. Favorece el anlisis m inucioso del caso. Si
se logra, increm enta el nivel de satisfaccin de los participantes as com o
la creencia de que se ha llegado a una decisin ju sta.
D ebe existir un predom inio d e las votaciones secretas. Si son pblicas,
deberan ser sim ultneas. Cuando las votaciones son secretas, se facilitan
posibles cam bios de opinin durante la discusin de grupo, dado que cada
sujeto no ve am enazada su im agen por haberse identificado claram ente con
una versin del caso. Las votaciones secuenciales propician los fenmenos
de conform idad social.

7. C o n c e p t o s

c ia v e

Alegaciones iniciales. Fase del ju ic io oral en la que el fiscal y abogado defensor


se dirigen por prim era vez a los ju rad o s y les presentan el caso.
A utoritarism o legal. A ctitud negativa que m antiene el sujeto sobre la pre
suncin de inocencia y hacia los m ecanism os que existen para salvaguardar los
cferechos del acusado.
Benevolencia del jurado. Tendencia que se observa durante la deliberacin
y que se concreta en que los cambios de opinin hacia la inocencia son ms fre
cuentes que los cam bios de opinin hacia la culpabilidad.
Declaraciones finales. Intervencin del fiscal y el abogado defensor una vez que
ha concluido el juicio oral. Su objetivo es resumir la informacin presentada y favo
recer en los jurados la idea de que lo presentado apoya su versin de los hechos.
Estilo orientado a las pruebas. Tipo de deliberacin en la que los jurados
com ienzan intercam biando opiniones e inform aciones sobre el caso y despus
proceden a votar.
Estilo orientado al veredicto. T ipo de deliberacin que com ienza por una
votacin y se caracteriza por un pobre anlisis del caso.
Jurado puro. M odelo de ju rad o que est com puesto por ciudadanos no co
nocedores del Derecho. D eciden sobre los hechos del caso tras una deliberacin
en la que no interviene el juez. Este, tras el veredicto, redacta una sentencia
consecuente con el sentido m anifestado por el jurado.

194

PSICOLOGA JURDICA

Jurado escabnado o m ixto. M odelo de Jurado en el que se produce una


participacin conjunta de ciudadanos y jueces. El escabinado im plica que ambos
deliberan cuestiones de hecho y de aplicacin del D erecho. El mixto diferencia
dos fases. En la prim era deliberan solo los legos para valorar los hechos. En la
segunda, ju eces y ciudadanos se renen para decidir la sentencia.
l is t a bienal. Listado de candidatos a form ar parte del Tribunal del Jurado.
Se elabora a partir del censo electoral en cada A udiencia Provincial y tiene una
vigencia de dos aos.
M agistrado-Presidente. Nombre que recibe el M agistrado de la sala de la
Audiencia Provincial en la que se ju z g a el caso, al que le corresponde presidir el
Tribunal de Jurado.
O bjeto de veredicto. D ocum ento elaborado por el M agistrado-Presidente
en el que debe separar hechos favorables y desfavorables para el acusado. El
Jurado vota cada uno de ellos, explicando los motivos por los que los considera
probados o no probados. Consecuentem ente debe decidir la culpabilidad o incul
pabilidad.
R ecusaciones. Sistem a que perm ite que un candidato no form e parte del
Tribunal de Jurado. Pueden ser con causa (razones que determ ina la Ley) o sin
causa. En estas, el fiscal o abogado que las presenta no tiene que explicar los
motivos por los que no selecciona a un candidato. Puede basarse en su intucin o
en datos psicolgicos, pero solo puede recusar sin causa a cuatro candidatos.

8. P a r a

saber m s

a i. Referencia esencial
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Este libro, publicado tras la aprobacin d e la Ley del Tribunal del Jurado en Espaa, repasa los
distintos procedim ientos que se deben seguir en este tipo d e ju icio s y los analiza desde la perspec
tiva psicolgica. B asndose en las investigaciones psicojurdicas sobre el tem a, se valoran positiva
y negativam ente los aspectos im plicados en nuestro m odelo d e Jurado.

&2. Referencias adicionales


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Los jueces y sus decisiones:
la re-construccin de la verdad
Jorge Sobral y J. Antonio Gmez-Fraguela
Universidad de Santiago de Compostela

1. INTRODUCCIN
2. A LGUNAS CU ESTIO N ES PSICO -JU RD ICA S CU ASI POLTICAS:
EL CO NOCIM IENTO JU D ICIA L Y EL CONTRATO SOCIAL
2.1. Legitim idad contractual y narraciones en disputa: historias para
persuadir al ju e z
2.2. M iradas (psicojjurdicas a la funcin ju d ic ia l
2.3. Relatos y verdades (la Verdad judicial)
2.3.1. A lgunos datos sobre el desorden en superficie
2.3.2. Algunas reflexiones finales sobre el orden profundo
3. CON CEPTOS CLAVE
4. PARA SA BER M S
REFEREN CIAS

200

PSICOLOGA

j u r d ic a

1. I n t r o d u c c i n
Es fcil, en general, entender las reacciones de perplejidad, incom prensin y
hasta de indignacin que se producen a m enudo entre nuestros ju e ces (y tam bin,
ltimamente, entre aquellos ciudadanos a los que haya correspondido la tarea de
ejercer com o jurados), cuando se enfrentan a toda una sarta de sesudos anlisis,
frecuentem ente hipercrticos, elaborados en m bitos acadm icos, intelectuales,
mediticos... Es tentador ju z g ar al juzgador, al receptor de tantos intentos per
suasivos, sin conocerle. Puede que alguno de nuestros lectores tam bin crea que
el ju ez solo debe aplicar la ley. U na ley, adem s, com o aquella que deseaba
M ontesquieu, hecha de palabras (entindase por extensin ideas) tan claras
y sencillas que solo necesitasen de una boca para ser pronunciadas, es decir, la
boca del ju e z . Se tratara del modelo juez locutor, aqul que nicam ente presta
su voz para anunciar los resultados de la aplicacin de la ley. Pero, claro, no es
tan sencillo.
En cualquier caso, los ju eces tam poco deberan recibir con extraeza la
preocupacin que gran nm ero de ciudadanos (y, entre ellos, expertos de todo
tipo) tienen respecto a su actuacin: sta se halla en el gozne m ism o de las rela
ciones entre aquellos y el Estado, del individuo con los poderes coercitivos que
l mismo, a travs de sus representantes, ha delegado dem ocrticam ente, en ese
particular contrato que el individuo establece con la com unidad en las sociedades
democrticas.
L as decisiones ju d ic ia les son un denom inador com n transversal a los t
picos m s usuales en la psico lo g a ju rd ic a . A dem s, estas decisiones son las
de unos ciudadanos con poderes m uy especiales e intensos. Lejos de aquella
funcin que les era conferida en el E stado absoluto, cuando los ju e ces no eran
sino una prolongacin del soberano y actuaban com o delegados del m ism o,
cuando su independencia era la del Rey, y sus palabras las que ste hubiera
pronunciado si estuviera presente, con los orgenes del E stado liberal, a co
m ienzos del siglo x ix , se produce una alteracin sustancial del viejo equilibrio
de poderes que deriva en una am plia expansin del poder de los jueces. La
naciente conviccin de que las leyes no pueden anticipar y presuponer toda la
com plejidad de la vida real, o rien ta la labor de los ju e c e s hacia el m bito de lo
interpretativo. Ya no son voceadores, locutores, de la ley sino autnticos crea
dores de derecho. E sto es, es ta n am plia su capacidad para interpretar la ley,
que su actividad y a se distinguira a duras penas de la de aquellos que elaboran
la ley: los representantes del pueblo.

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

201

2. A l g u n a s c u e s t io n e s p s ic o - j u r d ic a s
c u a si p o l t ic a s : E l c o n o c im ie n t o j u d ic ia l

Y EL

CONTRATO SOCIAL

D esde el punto de vista del ideal dem ocrtico, la teora plantea que el ciu
dadano est m uy lejos de ser un ente pasivo, considerado no m s que sim ple
destinatario (b en eficiario o sufridor) de las iniciativas legislativas tom adas por
otros ajenos a l. El m ecanism o de participacin en la lib re eleccin de su
representacin, as com o su posterior control, le configuraran com o un ente
activo, dinm ico protagonista del curso de los acontecim ientos colectivos.
Todo ello ser tanto m s cierto cuanta m ayor sea la pureza co n que funcionen
esos m ecanism os, esto es, cuanto m enor sea la influencia ilegtim a de poderes
ocultos, grupos de presin, intereses desinform adores y m anipulativos de los
media, etc.
As, el ciudadano lo es porque deja de ser sbdito, y es as com o debera
entenderse el proceso que devendra en que las lim itaciones, prescripciones y
restricciones que eventualm ente contengan las leyes deben ser entendidas com o
autolimitaciones o autores fricciones: sera l quin establece libre y responsa
blemente un convenio con su comunidad, contratando sistem as de resolucin de
conflictos, m odos de interm ediacin, procedim ientos de castigo, etc.
As, por ejemplo, cuando se delega en el Estado el uso coactivo de la fuerza,
se establece con l un contrato implcito en el que, a cam bio de su proteccin,
cada individuo depositara su cuota parte de libre arbitrio e iniciativa en ciertos
mbitos de actuacin. Es as com o cobraran autntico sentido y significado psicosocial representaciones colectivas ta n slidas en dem ocracia com o aquella que
nos im pedira tom arnos la ju sticia por nuestra propia mano: no deberam os
hacerlo porque esa ju sticia nos la deparar la representacin institucional del
nosotros, de la comunidad: el Estado, en el que tam bin estoy, al que tam bin
pertenezco y en el que influyo; luego el corolario es evidente: cuando el
Estado hace justicia, de algn m odo se estara haciendo tam bin por mi propia
mano. E se y no otro debera ser el vnculo psicolgico que la teora dem ocrtica
tendra que robustecer entre el ciudadano y el im perio de la ley, entre el ciudada
no y las instituciones representativas de la com unidad.
Es necesario com prender esto para ilum inar lo que ahora se quiere decir: al
igual que en el m bito tributario nadie paga im puestos de m anera placentera, y
la necesaria coercin que el Estado ejerce solam ente se puede legitim ar psicosocialm ente a travs del concepto de autoim posicin (vase Prez Royo, 1998):
a saber, en la m edida en que uno (sus intereses personales, de grupo, etc.) est
representado all donde se elaboran las leyes que contem plan las obligaciones
tributarias de cada uno de nosotros, as sera la legitim idad que el Estado tendra

202

PSICOLOGA JURDICA

para dem andarnos coactivam ente el cum plim iento de tales obligaciones, dado
que estas habran sido de algn m odo autoimpuestas.
D e nuevo la perspectiva contractual entre el individuo y la com unidad parece
muy apropiada. En el m bito del derecho penal, por ejemplo, debera quedar
claro algo sim ilar y a que el sistem a de penas en que se expresa el reproche social
ante la transgresin de la norm a ha sido elaborado por nuestros delegados (el C
digo Penal elaborado por el Parlam ento) la va psicolgica hacia la legitim acin
moral de los daos asociados a la pena (al castigo) debera ser algo as com o la
autopenallzacin: el agregado colectivo-institucional actuara, incluso si contra
m fuera, para cum plir mi propio m andato. Puede sonar a utpico, pero solo ah
se podr encontrar la legitim idad del sistem a dem ocrtico-penal.
Se podra hacer, sin dem asiado esfuerzo, un largo listado de factores que nos
hacen saber lo lejos que est la realidad cotidiana de ese vnculo psicosocial
idealmente dem ocrtico. Y en ese listado destacara la percepcin tan extendida
acerca de sistem ticas violaciones en el funcionam iento de ese vnculo contrac
tual en el m bito de la adm inistracin de justicia. Vemos.

2.1.

Legitimidad contractual y narraciones en disputa: historias


para persuadir al juez

Desde nuestro punto de vista, la posibilidad de que tal contrato entre el ciudada
no y la colectividad, por lo que hace a la aplicacin de las leyes, se transform e en
un vnculo psicolgico efectivo (com o los de aquellos contratos d e contingencias
que estudiam os los psiclogos), es decir, asum ido com o necesario y legtim o, se
sustenta en la satisfaccin de una serie de requisitos:
a) Claridad en la redaccin de los trm inos del contrato; los ciudadanos deben
tener la posibilidad de entender co n claridad cuales son las consecuencia
esperables de un acto antinormativo (un determ inado delito, por ejemplo).
b) Representatividad social de los aspectos valorativos reflejados en los tr
m inos del contrato; si alguien quisiera hoy en da, por ejemplo, penalizar
el divorcio sera probablem ente entendido com o ajeno a nuestras repre
sentaciones sociales dominantes; se producira una reaccin de extraa
m iento, de alienacin: quienes eso disponen no son de los nuestros, no
nos representan.
c) Sera im prescindible que se produjera una percepcin concordante sobre
la universalidad de su aplicacin, al m enos sobre la intencionalidad de
conseguir tal objetivo: no puede haber privilegiados ni excepciones. Si tal
cosa ocurriera es fcil suponer que se producira un inevitable proceso de
ex v in cu laci n por parte de aquellos individuos o grupos sociales que se
perciben com parativam ente maltratados;

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

20 3

d) Es necesario que existan unos elevados niveles de acuerdo en lo concer


niente de hasta qu punto determ inadas conductas violan los trm inos del
contrato y cual debe ser el grado de reproche (por ejem plo, cuantifcacin
de la pena) que tal com portam iento merece. Si aquellos a cuya considera
cin delegam os la interpretacin de estos factores (jueces) difieren de
manera llam ativa entre s (bien en la construccin del veredicto, bien
en la seleccin de la sentencia), el vnculo al que venim os aludiendo se
rompe inexorablemente, con todos los perjuicios que es fcil suponer que
implica tal fenm eno para la cohesin de una com unidad. El contrato de
contingencias se vera afectado por algunos de esos virus contra los que
los expertos en tales m enesteres nos han advertido: falta de claridad en las
asociaciones reforzantes a establecer, excepcionalidad, privilegios o agra
vios co m p arath o s... Se abre as la puerta a la percepcin de arbitrariedad,
con la subsecuente y absoluta deslegitim acin de los aplicadores (y, por
extensin, de los creadores) del programa.
No es de extraar, por lo tanto, que los datos ofrecidos por diversas encuestas
del CIS que se han conocido en los ltim os aos, o sobre resultados que nosotros
m ismos obtuvim os hace y a algn tiem po, evaluando percepciones de estudiantes
universitarios (Sobral y Prieto, 1994), m uestren el poco aprecio general hacia los
jueces.
M s im portante es saber que ese desam or se vincula en esa percepcin a una
consideracin del ju e z com o individuo que puede servir a ciertos intereses que
no son precisam ente los de todos, que ejerceran el poder de un m odo excesiva
m ente personal, esto es, con dem asiada dependencia tanto del ju zg a d o r como del
juzgado!a, y, com o no, de la co sa a juzgar.
E se contrato, ese vnculo psicosocial (llm esele com o se le llam e), con condi
ciones ms o menos exigentes, ha sido echado en falta por muchos. Es inacabable
la lista de aquellos que han reflexionado acerca de la necesidad de dotar de un
cierto objetivism o al ideal de ju sticia; una justicia que perm itiera, com o en el
mito de las tablas de la ley, que todos los m iem bros de la com unidad conocieran
cuales son b s cam inos que conducen al cielo. Tendramos as perfilada una ju s
ticia ajustada al ideal de las ciencias positivas: objetiva, equitativa, homognea
y, sobre todo, llena de seguridad (jurdica y psicolgica). En muchos contextos
histricos y sociopolticos se ha clam ado por un contrato perfecto com o ste.
Pero lo cierto es que, an a disgusto, tenem os que adm itir que el equipam iento
cognitivo del ju e z debe en traren interaccin con una realidad a m enudo com pleja
y polidrica, llena de m atices y con perfiles borrosos. N o podemos esperar que
todos los ju eces estn dotados de capacidades lgico/analticas tipo Sherlock
H olm es, que garanticen el logro de verdades universales e indiscutibles que se
desprendan del rigor de la L gica ms que de la lgica d e la persuasin (vase
d captulo sobre abogados).

204

PSICOLOGA JURDICA

El ajuste entre dos sistem as de alta com plejidad, a saber, la(s) realidad(es) y el
que debe dar cuenta de ella(s), puede producir resultados decisionales diferentes,
fruto de procesos intra(psicolgicos) de los que pretendem os ocuparnos aqu.
Si bien debem os adm itir que tal vez sea im posible un contrato perfecto com o
d antes sugerido, deberam os concluir tam bin que, con dem asiada frecuencia, el
estado de nuestro contrato podra ser calificado de un tan to catico: parece que
una am plia y difcilm ente previsible lista de factores extra-jurdicos (algunos,
psicolgicos; otros, psicosociales) pueden condicionar el resultado de la decisin
judicial. Luego volverem os sobre este asunto.
Im agnese el lector que fuera necesario conocer la ideologa del juez, su g
nero, su edad, sus fantasm as personales..., para ten er una m nim a capacidad de
pronstico acerca de qu decisiones judiciales recaern sobre ciertos asuntos. Si
la respuesta a esta pregunta fuera total o parcialm ente positiva, a nadie debera
extraar los fuertes sentim ientos de desvinculacin que m uchos ciudadanos sien
ten ante nuestro sistem a de justicia.
Pro antes de m eternos de lleno en ello y recordar algunos estudios que nos
posibiliten form ar ju icio al respecto, harem os un breve recorrido por algunos de
los modelos que se han ido diseando para enm arcar las decisiones judiciales.
Luego analizarem os el proceso constructivo de la conviccin inherente a tales
decisiones (la bsqueda de la verdad ju d ic ia l).

2.2 . Miradas (psico)Jurdicas a la fundn judidal


Toca ahora encuadrar la cuestin en los modelos tradicionales sobre la funcin
judicial que los anlisis acerca del razonamiento ju rd ico (atindase a lo de ra
zonamiento: se quiera o no, la psicologa acaba hacindose presente en estas
cuestiones) han ido diseando a lo largo del tiem po.
Veremos si, com o algn ilustre ju rista reclam a, la intervencin de las ciencias
del com portam iento en el anlisis del fenm eno puede ilum inarlo de algn mo
do, narraremos a nuestros lectores la gnesis narrativa de la verdad judicial.
Es bueno que aclarem os y a que nada vam os a decir aqu sobre aquellas de
cisiones judiciales que correspondan a ju eces con problemas psicopatolgicos
(algunas sentencias resaltadas en los m edios de com unicacin solo pueden tener
esa explicacin ltima), ni sobre aquellas otras dictadas por jueces venales que
narran la realidad hacindola deliberadam ente coherente con objetivos inconfe
sables. Tampoco es de nuestro inters com entar aquellos casos en que la sentencia
desviada (la narracin ex-cntrica) nace de la incom petencia tcnica. En todas
estas circunstancias, los orgenes de la desviacin estn claros, y su solucin solo
puede venir de la inspeccin y/o sancin, la terapia y la form acin.
Es ms clarificador abordar el razonam iento judicial desde la consideracin
de la honestidad general, salud mental y cualificacin tcnica de sus agentes;

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

20 5

cuando se cum plen estas condiciones es cuando ms claras quedan las fuentes de
violacin del contrato a que hem os venido aludiendo. Es decir, ju eces honestos y
capaces difieren en las consecuencias jurdicas de los actos enjuiciados (y en la
aceptacin o no de la veracidad histrica del acto m ism o) en modos e intensida
des que, a veces, resultan espectaculares.
A la hora de describir y/o explicar la gnesis y resultados (in-puts y out-puts)
de las decisiones judiciales, se han cortado diferentes trajes al fenmeno (Calsamiglia, 1984). As, el m odelo silogstico (enraizado en el ms am plio form alism o
legal, vase, por ejemplo, Brooks, 2002) enfatiza la subordinacin del ju ez a la ley:
ste no tiene ms que poner en marcha una serie de operaciones lgico-mecnicas
para subsum ir el caso en una norm a preestablecida. Tal es el formalism o de esta
aproximacin que, si tal norm a no existiese con claridad, el juez debera renunciar
a decidir sobre la cuestin. Sera una buena va para garantizar algunas de las con
diciones que establecimos para el contrato d e autoimposicin/autopenalizacin:
claridad y universalidad de resultados por la aplicacin del sistema de razonamien
to lgico-formal. Para entendernos, el juez convertido en una especie de Sherlock
Holmes en el que se dan la m ano de modo perfecto la psico-lgica y el derecho.
A lgunos menos form alistas, y bastante ms escpticos, proponen el llam ado
m odelo re a lis ta ; las decisiones judiciales seran fruto de las preferencias perso
nales de los jueces, de su conciencia subjetiva, haciendo bueno aquello sugerido
por la etimologa: la sentencia en su concepcin latina de sententia/sentire, a sa
ber, instrum ento a travs del cual el ju e z declara aquello que est sintiendo. (Quo
ju d e x p er eam q u id sentiat declaret). Y es bien sabido que, com o gustaba decir
a Pascal, el corazn tiene razones que la razn no com prende. Y todos sabemos
adems la inabarcable am plitud del tipo de factores que pueden afectar a nues
tro nimo: baste al lector, a m odo de ejemplo, conocer algn que otro ttulo de
ms de un trabajo al respecto en el m bito de la explicacin de la gnesis de las
(fecisiones judiciales: a saber, el del trabajo del ju e z am ericano Alex K ozinski en
una prestigiosa revista: Lo q u e h e desayunado hoy y otros m isterios d e la toma
de decisiones ju d ic ia le s (Kozinski, 1993). Buenas dosis, pues, de subjetivism o
y, a menudo, de irracionalism o. Los ju e ces primero decidiran lo que les pide el
cuerpo y luego acuden al arsenal de norm as en bsqueda de aquella o aquellas
que le perm iten revestir jurdicam ente la opcin personal. N o hay casos difci
les; el ju e z siem pre tiene respuesta, porque si sta no est en la ley, el decisor la
buscar an alejndose de aquella. D esde este punto de vista, el ju e z acaba por
tener poder p o ltico , algo que, com o seguram ente el nuestro lector bien sabe, no
encaja en m odo alguno con el ideal dem ocrtico en lo que hace a la separacin
de poderes que pretende (los ju e ces aplican la ley elaborada por el Parlamento,
regidos solo por el principio d e legalidad: esto es, con una sola dependencia: la
efe la ley m ism a). La bsqueda de un contrato estable, que proporcionase seguri
dad ju rd ica y legitim acin psicolgica, se volvera intil.

206

PSICOLOGA JURDICA

Llegamos as al m odelo positivista de la discrecin ju d ic ia l. El ju ez elige


discrecionalm ente entre una variedad de alternativas decisionales. Es una ver
sin ms dbil del modelo anterior: el ju ez tiene el grado de poder poltico que
le confiere poder elegir los razonam ientos adecuados para distinguir entre las
alternativas que la ley le presenta. En la m edida en que sea m s homognea la
eleccin de una u otra alternativa, estar menos perjudicada la claridad y univer
salidad que exigam os a nuestro contrato.
Esa discrecin y ese poder poltico no existiran en absoluto desde la pers
pectiva de la resp u e sta c o rre c ta de Dworkin: sta siem pre se hallar buscando
entre el repertorio heredado del derecho preestablecido. El razonam iento del ju e z
queda absolutam ente vinculado y lim itado por la ley; su funcin es garantizar de
rechos y no sealar objetivos sociales. Se sugiere la negacin del poder poltico
del ju e z sin reducir su actividad a una m era operacin psico-lgica m ecnica,
tal y com o se haca en el modelo silogstico. El ju e z garantiza derechos, pero no
es su funcin crearlos. El contrato siem pre puede restablecerse: ms pronto o
ms tarde, alguna instancia judicial encontrar la respuesta correcta que perm ita
preservar el m ecanism o de vinculacin psico-social de que venimos hablando
aqu.
Algunos creen que todava es adecuado hacer una categorizacin m s detalla
da y exhaustiva de modelos decisionales: el de la jurisprudencia basada socio
lgicam ente, el nominalismo, el pragm atismo, el textualismo, e l d e la inspiracin
poltica directa, aquel otro que segn el propio Brooks (2002) abarca a todos los
dems, a saber, aquel m odo de ver que nos alerta sobre las im plicaciones polti
co-econm icas de cada uno de esos m odos de entender el se r y e l deber se r de
las decisiones judiciales... Pero, a nuestro entender, todos ellos seran especifica
ciones de alguno de los anteriores y, adems, de una m anera m s o m enos directa
nos encontrarem os m s adelante de nuevo con todo ello.
Antes de m ostrar algunos datos (que perm itirn al lector sacar sus propias
conclusiones respecto a la adecuacin de estos trajes del razonar-decidir ju d i
cial) le rogamos siga con atencin las siguientes consideraciones sobre la lgica
interna de la construccin de la verdad judicial.

2.3. Relatos y

verdades (la Verdad judicial)

La posicin central de la ley en las relaciones ju rd icas deriva de, al menos,


b s siguientes postulados: to d o est som etido a la eventual intervencin de un
juez; y el ju e z nicam ente se guiar por la Ley y el D erecho. As de sencillo.
Y, sin embargo, hay un fenm eno (iInnegable, en palabras del ilustre profesor
de D erecho Adm inistrativo A lejandro N ieto, 1998) que parece am enazar los
cimientos del sistem a y que obra com o piedra de toque de su autenticidad: a
saber, la presencia de sentencias contradictorias. Si el D erecho (la ley concreta

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

207

aplicable; los principios generales del D erecho) es el m ism o y los hechos idnti
cos, la conclusin tendra que repetirse.
Esta form a de pensar es form alm ente impecable, por lo que la existencia de
resoluciones contradictorias obliga a adm itir que ... a despecho de lo que digan
la Constitucin y los libros- el ju e z no decide nicam ente p o r la Ley y el D erecho
sino por otras causas que interfieren la lnea, aparentem ente inflexible, que lleva
de la misma ley y los mismos hechos a los m ismos resultados (Nieto, 1998,
p. 96). Dice tam bin el profesor N ieto que el propio Tribunal Constitucional,
cuando adm ite las sentencias contradictorias, con la nica condicin de que los
cfecisores expresen los criterios (o, en su caso, si es una autocontradiccin, se
razone el cam bio de criterio), da en el clavo: El fundam ento de la sentencia
se encuentra no tanto en la ley com o en el criterio del ju e z que la aplica, de tal
manera que lo decisivo no es el texto de la ley sino lo que quiere hacer con ella
el juez. (Nieto, 1998, p. 97).
Aunque los psiclogos no quisiram os barrer para casa ms de lo im prescin
dible, siguiendo su anlisis no tarda este prestigioso profesor en afirm ar que la
explicacin a sentencias notablem ente diferentes ante casos idnticos hay que
rastrearla fuera del D erecho, y, ms concretam ente, en el m bito de la lgica y
las ciencias del com portam iento. En el bien entendido que seguimos hablando
de sentencias con coherencia interna, plausibles (defendibles, verosm iles, acep
tables) o no plausibles, ms que de sentencias correctas o incorrectas.
En realidad, estaram os describiendo una perspectiva que, al psiclogo, ya
le resulta familiar: el paisaje de la llam ada racionalizacin post-decisional.
Es decir, el ju e z prim ero decide (de acuerdo con sus predisposiciones tem pera
mentales, su sentim iento de ju sticia y su instinto) y luego razona su decisin
apoyndose en las herram ientas que encuentre tiles al efecto dentro del arsenal
normativo disponible.
Hemos aludido, aunque de pasada y tangencialmente, a cuestiones tales como
lgica y racionalidad(es), que inevitablemente nos remiten al ms amplio campo de
la teora d el conocimiento. Sabemos que la realidad social es constructiva, dinm i
ca, difcil de atrapar en categoras de anlisis fijas o estancas. El conocimiento
social siempre es ms interpretacin que registro fiel de una realidad externa.
La vieja aspiracin objetivista choca una y otra vez contra la im posibilidad
de separar el aparato conocedor de aquello que est intentando conocer. As,
sesgos, prejuicios, estereotipos, teoras im plcitas sobre la naturaleza humana,
ideologas (ms com o conjunto de valores que com o adscripcin partidaria a op
ciones polticas concretas), etc. de quin ju z g a son tan inseparables de lo juzgado
como lo es el filtro situado ante el objetivo de la cm ara del resultado final de
la fotografa.
Y, com o teln de fondo, aparece de nuevo la vieja cuestin de los modelos
efe racionalidad: diferentes modos en que operan los aparatos cognitivos sobre

208

PSICOLOGA JURDICA

la realidad. Tal como ha planteado Jerome Bruner (1984), probablemente hay dos
m odos irreductibles de pensamiento: (a) el paradigmtico o lgico-cientfico, re
lacionado con aquel conocimiento que se produce sin dependencia del contexto
particular y que se relaciona con el conocimiento general del mundo, y que, adems,
puede someterse a verificacin formal y prueba emprica; por aadidura, es aquel
conocimiento que puede ser falsable ; (b) por contraposicin, el m odo de conoci
miento narrativo o discursivo es un conocimiento sensible al aqu y ahora, depen
diente del contexto, sin pretensiones de universalidad, subsidiario de la informacin
particular accesible, sujeto ms a la verosimilitud que a la prueba, y que, lejos de
ser verificado, simplemente es m s o menos credo. Tales modos de razonamiento/
conocimiento no son comparables, no pueden ser usados para contradecirse o corro
borarse recprocamente y, por ltimo, suponen en s mismo dos versiones diferentes
del mundo. M s adelante Amsterdam y Bruner (2000) argumentan extensamente
acerca de que, por suerte o desgracia, el razonamiento que sustenta las decisiones
judiciales es casi siempre un ejemplo de este segundo modo.
En palabras de Crom bag (1989): probablem ente una disputa legal es real
m ente un conflicto entre narraciones y una decisin judicial es, en realidad, un
test de la credibilidad de dos versiones de una narracin (p. 7). En otro sitio
hemos argum entado de m odo similar, hablando del ju icio com o una situacin de
diseo perm anente e intencional de la verdad (Sobral, 1991).
De acuerdo con to d o ello, la aplicacin de la ley en la adm inistracin de
justicia difcilm ente podr ajustarse al m odo lgico-cientfico y devenir en una
suerte de procedim iento mecnico. Entonces, dnde est el problem a? M uchos
estn de acuerdo en que tenem os un problem a cuando to d o esto desem boca en
un caos narrativo, en el que los constructores de la narracin verdadera (la ver
dad ju d ic ia l) seleccionan entre los materiales histricos disponibles (narraciones
en disputa de las partes) unos y no otros com ponentes de su propio edificio de
\erdad, y lo hacen con ciertos sesgos sistem ticos; as, de entre las verdades en
disputa (en litis) cualquiera de ellas podra llegar al final del proceso convertida
en verdad judicial o ultim a palabra, sin que de nada sirvieran las reglas que,
al regir y ordenar la disputa (el agn narrativo), se suponen al servicio de hacer
mayor una probabilidad: la de que sea tenida por verdad ju d ic ia l aquella que
verdaderamente fuera recom posicin fiel del pasado que est siendo contado;
esto es, la verdad judicial com o verdad diferida.
As, cada ju e z narratorio, cuando, term inado y a el antagonism o, se convier
te en narrador (atencin psiclogos: categorizando, seleccionando elem entos,
incluyendo item s en marcos conceptuales ms am plios convirtiendo lo sabido a
travs del ju icio en una historia persuasiva, haciendo to d o ello en un marco
cultural determ inado...), se vuelve librrim o creador literario de la verdad que
deber ser tenida por tal. Y, si en ese proceso las reglas, cdigos, prescripciones
normativas y procesuales, no sirven a la gnesis de narraciones m nim am ente

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

20 9

consistentes y homogneas, entonces tenem os un grave problem a respecto a lo


que aqu nos ocupa: el vnculo legitim ador del contrato a que nos hem os referido
ms arriba salta hecho aicos, los ciudadanos com ienzan a sentir que los resulta
dos de los procesos judiciales estn som etidos a la aleatoriedad de una suerte de
ruleta rusa (trucada, com o ms adelante se dir). Es ms, la seguridad ju rd ica
(esto es, una cierta capacidad para anticipar cuales son las consecuencias que se
derivarn del enjuiciam iento de ciertas conductas), as com o la igualdad efectiva
de los ciudadanos ante la ley, se convierten en quim eras inalcanzables.
Prrafos atrs hem os em pleado, hablando de la labor ju d icial, la expresin
dar cuenta d e ... . Tras esas palabras se agazapa una concepcin del ju e z com o
alguien que debe rescatar del olvido una verdad histrica, una verdad f s ic a
mente desaparecida, y contarla de nuevo a la comunidad, ahora revestida y a de la
autoridad de versin final, o, com o antes se dijo, de ltima palabra. Se trata, as
visto, de una ex-cursin hacia la verdad de la verdad judicial (en afortunada
expresin del profesor/m agistrado Jos Calvo, 1998,1999). El proceso judicial
es el desafo entre partes antagnicas acerca de la ocurrencia histrica de unos
hechos, y en ningn lugar m ejor que en l se podra afirm ar aquello ta n socorrido
en las orientaciones construccionistas (postm odem as, antipositivistas...) de que
b s hechos nunca hablan p o r s mismos.
El Proceso se ocupa de hechos postum os, y, por ello, no reprodueibles en
d juicio ; y, en tanto que postum os, se han vuelto m udos y, por ello, deben
ser odos tal com o las partes los reconstruyen (en la llam ada vista oral). El
antagonism o argumental im plica que la propia construccin narrativa del relato,
d mismo m odo de narrar los hechos llega a form ar parte de lo narrado. Pero no
9olo existen versiones contrapuestas; no es infrecuente que se abran tram as diver
sificadas a partir de algn detalle de la tram a principal (versiones-diversiones).
Y entindase lo de tram a principal referido a aquella que, en inicio, es versin
oficial: lo contenido en la investigacin previa al Juicio (la llam ada Instrucd n del caso) y sostenido por el M inisterio Fiscal, que a menudo parte de un
estatus narrativo superior, dado que se supone im parcial, desinteresada ms all
(fel propsito de verdad.
Ello no hace sino m erm ar el valor del resto de las versiones, q ie aparecen pre
juzgadas com o dbiles (vanse las consecuencias prcticas de tal fenmeno a
travs del fuerte anclaje [sesgo consistente en la influencia sobre la decisin actual
efe conocimientos y/o decisiones previas al respecto que funcionaran con efecto de
ancla, reduciendo el rango de variabilidad potencial de las estimaciones e interpre
taciones] de las decisiones judiciales a las solicitudes del fiscal, estudiadas por los
profesores Garrido y H errero en la Universidad de Salamanca; G aido y Herrero,
1995, 1997). Otros trabajos han puesto tambin en evidencia el poderossimo efec
to de anclaje producido sobre las decisiones de los Tribunales por aquellas decisio
nes de otros Tribunales de rango inferior (por ejemplo, Novo y Arce, 2003).

210

PSICOLOGA JURDICA

Esta cuestin no es ajena a ciertos riesgos para la presuncin de inocencia,


principio que debera nivelar y enrasar la postulacin entre las versiones de
acuerdo tam bin con el principio de igualdad procesal segn el cual la verdad j u
dicial en proceso, com o verdad an no concluida, ha de am parar toda y cualquier
verdad de los hechos, sea quin fuere el sujeto que la postule, sin discrim inar por
el sujeto que cuenta sino, en ltim o trm ino, por b q u e cuenta el sujeto (Calvo,
1999, p. 31). Y ante ese panoram a resulta im posible que la verdadjudicial adopte
la ndole de un relata refero (m era re-transm isin, com o m e lo contaron te lo
refiero) a m odo de notario tom ador de actas. Terminado su rol de narratario de
destino, deber m utarse en narrador, pero narrador que (por m uy independiente
que sea) e s necesariam ente dependiente de lo que se le ha contado; y es as com o
el ju ez debe proceder a un ajuste narrativo cuyo resultado es un nuevo relato
(no necesariam ente en correlato a los hechos contados, sino a la verosim ilitud de
las narraciones antagnicas). Pero es que, entonces, el relato judicial se convierte
en verdad histrica que, tras sentencia firm e, conduce desde la proliferacin de
voces en pugna al silencio: nada ms puede ser dicho, lo contado no podr volver
a ser ju zg ad o (non bis in idem).
Se tra ta de un relato que no totaliza, no agrega, no com pone puzzles con pie
zas sueltas, sino que es un relato propio (secundum conscientiam ) en el que el
narrador/decisor puede revisar, comparar, intersacar, rechazar, preferir, enlazar,
asociar, categorizar, arm onizar..., y debera hacerlo, adem s, movindose en una
estrategia de verdad (esto es, con coherencia narrativa, consistencia interpartes del relato, aceptabilidad, racionalidad y consensualidad; M acCorm ick, 1978;
Roermund, 1997). Se trata, finalm ente, del vere (verdad) dictus (dicha), pero
dicha por la voz del poder, un poder que, ms all del m encionado al inicio de
este trabajo, es nada m enos que el poder de hacer verdad histrica aquello que
naci com o pugna entre relatos: el poder de la ltima palabra (Ricoeur, 1985).
Este es un m odo d e ver el contexto de la gnesis de la decisin judicial;
\eredicto s y sentencias son necesariam ente deudores de lo hasta aqu relatado.
Tal vez ahora podam os enm arcar m ejor algunos datos em pricos acerca de las
disparidades judiciales.

2.3.1. Algunos datos sobre el desorden en superficie


Ciertamente, la consideracin de a partir de dnde esa divergencia em pieza a ser
excesiva, es tam bin un ju icio de valor; no hay recetas ni instrum ental de m edida
para aquilatar la disparidad, enfrentndola a un nivel ideal que nadie puede defi
nir. A hora bien, un poco de sentido com n nos puede servir de m ucha ayuda para
ponem os de acuerdo sobre los aspectos cuantitativos del problem a, y en com o
ste afecta al ncleo de la argum entacin que aqu venim os desarrollando.
Sin nimo de exhaustividad, veam os algunos botones de muestra; por ejemplo,
m uchos estuvieron de acuerdo con Palys y Divorski (1984) cuando calificaron

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

211

efe inaceptable la disparidad existente entre dos conjuntos de ju eces canadienses:


segn el ju e z que le cayera en suerte, el ciudadano Ray R., poda ser dejado en li
bertad con una leve m ulta o ser condenado a 5 aos de prisin. D isparidad exce
siva? Parece razonable concluir que s. N tese que no estaram os aqu ni siquiera
ante un conflicto de historias; no se cuestiona lo ocurrido; los hechos se dan por
probados: slo hay que valorar la pena ms adecuada asociada a ocasionar
lesiones graves a otro individuo en una pelea iniciada de m anera ocasional. Hace
ya un tiem po que otros dos investigadores estadounidenses, Partridge y E ldridge
(1974), crearon un cierto escndalo cuando presentaron los mismos veinte casos
a una serie de ju eces con el fin de que estos recom endaran la sentencia que les
pareciera ms oportuna en razn d e la legalidad aplicable. Resumamos: en 16 de
b s 2 0 casos hubo desacuerdo entre los jueces sobre una cuestin ta n bsica com o
si el delincuente deba ser encarcelado o no. Tam poco este parece un ejem plo de
claridad contractual.
Sin salir de EE.UU., en un estudio y a clsico en el campo, D iam ond y Zeisel
(1975) encontraron que un 30 por ciento de las recom endaciones de sentencia en
b s sentencing council (rganos de discusin creados precisam ente para com
batir la disparidad) discrepaban respecto a la conveniencia de la pena de prisin.
Fue el m ism o Diam ond (1981) quien realiz uno de los ms reputados estudios
9obre la cuestin, para concluir que un am plio conjunto de ju e ces de N ueva York
y Chicago que diferan de m anera m uy am plia en sus sentencias sobre casos
idnticos lo hacan sobre todo por:
a) Percepciones selectivas diferenciales sobre factores agravantes y atenuantes.
b) El gnero del acusado/a; el desacuerdo se increm entaba notablem ente en
b s casos en que se trataba de varones acusados; existi un notable acuer
do al respecto de em itir sentencias de no encarcelam iento tratndose de
acusadas.
c) Tanta m s era la discrepancia cuanto menos severo era el delito.
d) Cuando el acusado presentaba una buena educacin, tena relaciones per
sonales estables y una edad relativam ente elevada, era m ucho ms proba
ble la fuerte disparidad. Los ju eces discreparon notoriam ente tam bin al
valorar el tiem po transcurrido desde el ltim o arresto, la cooperacin del
cfelincuente y su estado de salud. En otras y sencillas palabras: se apre
ciaron notables discrepancias entre los ju e ces respecto al peso que se ha
de otorgar a casi todas aquellas variables que nuestro sentido com n hace
relevantes al caso... siendo la ley aplicable la misma!
Si cam biam os de continente nos encontram os con un paisaje parecido; Homel
y Lawrence (1992) encuentran escandalosas diferencias entre ju e ces d e la m ism a
ciudad australiana a la hora de sentenciar a los autores de robos en estableci
m ientos comerciales, de pequeos delitos de trfico de drogas y de conduccin

212

PSICOLOGA JURDICA

bajo los efectos del alcohol, segn tales autores tuvieran una u otra edad, fueran
\arones o m ujeres, tuvieran un estatus m s o menos elevado, etc. D eberan co
existir tantos contratos diferentes? Si as fuera, puedo conocer el que atae a m
y saber lo q u e m e espera, puedo saber la estrategia de verdad narrativa/valorativa
que se m e aplicar?
En el m ism o contexto de variabilidad debido a factores idiosincrsicos del
acusado, es inexcusable referirse a los resultados obtenidos en un trabajo del D e
partam ento de Investigacin del H om e O ffice britnico. Se form ul la siguiente
pregunta: hasta qu punto influye en la m odalidad y severidad de la pena elegida
por los ju e ces britnicos el que se est enjuiciando a varones o a mujeres?
Se ofrecieron algunas respuestas contundentes (H edderm an y G eltshorpe,
1997), a partir del anlisis de 13000 asuntos penales con control previo de sim i
litud de las pruebas presentadas:
a) Ante delitos similares de robos en tiendas, la probabilidad de sentencia de pri
sin fue mucho ms elevada para los varones; las m ujeres eran prioritariamen
te condenadas a penas de servicio a la comunidad o, simplemente, absueltas.
b) En el caso de reincidencia en delitos violentos, era tam bin m ucho ms
probable que fueran encarcelados los varones que las m ujeres
c) Ante delitos de trfico de drogas, sobre to d o si se trataba de la prim era vez,
fue m ucho menos probable que las mujeres fueran encarceladas.
d) Adems, se encontr que, con independencia de que se tratase de debu
tantes o reincidentes, fue m ucho ms probable que las m ujeres fueran
puestas en libertad antes del final de su condena. O sea, las diferencias no
solo afectaron al tipo y cuanta de las penas, sino tam bin al fundamental
asunto del posterior control de la ejecucin de las mismas.
Debem os asum ir com o inevitable, o incluso com o adecuado, que existan
contratos im plcitos de naturaleza radicalm ente diferente en funcin del gnero
del ciudadano? Estarem os ante una ju sticia crom osm ical
Cuando las autoras de este trabajo presentaron estos resultados de su inves
tigacin de archivo a un buen nm ero de ju e ces e instaron a estos a discutir
grupalm ente acerca de los factores causales de tal fenm eno, los m agistrados
britnicos fueron m uy transparentes: segn ellos, los motivos de los com porta
m ientos antijurdicos de las m ujeres son m enos peligrosos que los de los varones;
la delincuencia fem enina se encuadra en el m olde del estereotipo del delincuente
vctima (de la situacin, de la pobreza, del abandono de sus m aridos, etc.), lo cual
autoriza a suponer que, por contraste, la delincuencia m asculina debe deberse a
un libre y autnom o, no socialm ente condicionado, deseo de producir perturba
cin para dar gusto a alguna desgraciada predisposicin.
L os m agistrados afirm aro n que deban reconocer que ante las acusadas
sus razonam ientos ju rd ico s estaban habitualm ente m uy influidos por g u t fe -

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

213

elings (sentim ientos viscerales), el sentido com n, el lenguaje corporal y


otros aspectos de la conducta no verbal, apareciendo com o variables m uy
relevantes los constructos de conducta apropiada en la S a la y el p o rte d e la
acusada.
Si nos trasladram os a Brasil, nos encontraram os con los apabullantes resul
tados obtenidos por D e Jess Souza (1996): las decisiones judiciales sobre casos
efe presunta violacin son enorm em ente dispares y parecen claram ente subsi
diarias de determ inados procesos de razonam iento, inclinaciones ideolgicas y
estilos atribucionales.
Ifero vengm onos un poco ms cerca, por si todava alguien atesora la ilusin
efe que lo hasta aqu com entado no son ms que extravagancias tpicas del lejano
exotismo de otros sistemas judiciales, insertos en otras tradiciones ju rd icas y
socioculturales.
En nuestro continente, aunque no existen tantos estudios em pricos, los indi
cios disponibles apuntan a que las cosas no son m uy diferentes, y no nos refe
rimos nicam ente al estudio de H edderm an y G eltshorpe (1997) que acabamos
de describir. El trabajo de Schnem an y B andilla (1989) con ju e ces alem anes es
prueba contundente de lo que podram os denom inar el peso de la protodecisin,
a saber, todo un conjunto de elem entos sugeridores de que una parte de la de
cisin est y a tom ada antes del anlisis y balanceo de los elem entos de prueba
disponibles. M s llamativos incluso han sido los resultados de b s trabajos de la
alemana M argit O swald (Oswald,1992), cuando m uestra con toda claridad que,
en la explicacin final de las sentencias de un am plio grupo de ju e ces germanos,
prevalecen factores estrictam ente extra-legales, tales com o los y a m encionados
estilos atribucionales (ms o menos internalizantes/extem alizantes de la causa
lidad-responsabilidad), sobre los genuinam ente jurdicos.
Adems, los psiclogos sabem os bien que tales disposiciones atribucionales
tienen m ucho que ver con factores ideolgicos de fondo acerca del alcance del
libre albedro.
A ntes concluam os que pareca haber en el R eino U nido diferentes contratos
(o interpretaciones sustancialm ente diferentes del m ism o contrato) a partir de
in a caracterstica del acusado: su gnero. Acabam os de referirnos ahora a otra
fuente bien diferente de influencia sobre los resultados finales del contrato: una
caracterstica ideolgico/atribucional del ju ez. No es difcil imaginar los niveles
efe aleatoriedad en que nos moveramos si com binsem os aunque slo fuera esos
dos factores: ju e ces con estilo atribueional liberal juzg an d o a varones, ju e c e s con
estilo atribueional socialdem crata juzg an d o a mujeres... Y si aadisem os el
gnero del ju ez, su edad, su filosofa penal...? Tal vez llegsem os a la conclusin
(fe que algunas de las condiciones que m s arriba habam os exigido al contrato
psicosocialm ente vinculante {la autopenalizacin) son im posibles. Veamos ahora
algunos otros interesantes resultados.

214

PSICOLOGA JURDICA

N o es nada extrao escuchar a ju ristas espaoles en discusiones sobre este


tipo de asuntos (sobre todo a ciertos acadm icos que no suelen frecuentar nues
tros juzgados) la argum entacin siguiente: este tipo de fenm eno sera de mucho
ms difcil ocurrencia en sistem as jurdicos com o el nuestro, dotado de tipos
penales encuadrados en un particular contrato d e contingencias (el C digo Pe
nal), ms o menos preciso en el diseo de las expectativas penales asociadas a
ciertos com portam ientos. H asta qu punto ello sera as? E sta fue, bsicam ente,
la pregunta que motiv algunas de nuestras investigaciones al respecto.
As, quisim os ver cul sera el nivel de disparidad entre 32 jueces de lo penal
espaoles a la hora de em itir sentencia sobre 5 casos reales que se les presenta
ban resum idos y asum iendo que los hechos haban quedado convenientem ente
probados en la fase oral del juicio.
Los resultados (Sobral, 1993; Sobral y Prieto, 1994) no dejaron lugar a mu
chas dudas, ni por lo que se refiere al quantum del fenmeno, ni en lo que hace
a cual sea la explicacin ms razonable del mismo. A unque no con la m ism a
intensidad segn el supuesto de que se tratase (agresin con daos, atraco pro
tagonizado por un heroinm ano, atraco protagonizado por m ujer ludpata, robo
continuado por cajera de grandes almacenes, abusos sexuales bajo am enaza), la
disparidad fue enorm em ente llamativa. La utilizacin de cuestionarios posterio
res nos perm iti analizar estadsticam ente las fuentes de la disparidad encon
trada. Resum iendo, aquellos ju e ces que se mostraban favorables a la utilizacin
de sus sentencias com o m edios instrum entales para la consecucin de objetivos
sociales de reinsercin y rehabilitacin (orientacin a l delincuente) se m ostraron
espectacularm ente menos severos que aquellos colegas suyos con creencias ms
orientadas a defender una visin punitiva/disuasoria/retributiva de la pena.
En definitiva, nuestras ecuaciones d e regresin seleccionaron aquellos facto
res que m s reflejan las representaciones subyacentes de los ju eces respecto al
papel del castigo, a los niveles de riesgo a asum ir en aras de b s ideales rehabilitadores, al papel de la crcel en todo ese proceso, respecto a la justicia com o
instrum ento conservador del orden social y de los valores que la im pregnan,
respecto al valor ejem plarizante de la pena, etc. Y to d o ello m odulado, adems,
muy intensam ente por factores com o la edad y el gnero del ju e z (M arzoa, 1994,
1995; Sobral y Prieto, 1994) que, a su vez, entran en interaccin con el tip o de
delito y de delincuente.
Q uisim os analizar tam bin el fenm eno en su vertiente postsentencia. Se
producira un panoram a de aleatoriedad parecida por lo que se refiere al control
de la ejecucin de la pena?
Indagam os entonces en los niveles de hom ogeneidad existentes entre los dife
rentes Jueces de Vigilancia Penitenciaria (JV P) espaoles a la hora de autorizar/
denegar perm isos de salida solicitados por los internos en las crceles. Algunos
resultados resultan bien llamativos: por una parte, es relativam ente frecuente que

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

215

b s JV P autoricen perm isos denegados en prim era instancia por los tcnicos de
b s equipos profesionales de los centros penitenciarios, y que, adems, hagan tal
cosa con un esfuerzo m nim o o inexistente de motivacin de sus resoluciones.
Tal cosa ocurri en 4184 ocasiones en 1996. Por otra parte, no es ese dato el que
ms nos debe hacer reflexionar al objeto de la argum entacin que aqu venimos
desarrollando: segn estadsticas efe la propia D ireccin G eneral de Instituciones
Penitenciarias, algunos JV P procedan de tal m odo (resolviendo en contra de
b s criterios de los profesionales del centro) hasta en un 59.52 por ciento de las
ocasiones, mientras que otros no hicieron tal cosa ni en una sola ocasin (vase
Sacau, 1998; Sacau y Sobral, 1998).
Con independencia de que tales resultados puedan ser interpretados en clave
efe salvaguardar la preem inencia del poder judicial frente a la adm inistracin
penitenciaria, o desde otros puntos de vista, lo cierto es que la posibilidad de los
internos en crceles espaolas de disfrutar de ciertos perm isos parece ms una
cuestin de fortuna en la b te r a que de aplicacin rigurosa de algunos criterios
ms o menos fundam entados.
Otra parte del contrato que hace agua. A veces nos parece m uy adecuada la
pardica expresin utilizada por E stella (2005) cuando se refiere a las resolucio
nes judiciales de nuestros ms relevantes Tribunales al pardico m odo de La
jurisprudencia: interpreta com o puedas? (p. 27).
Podramos poner algunos ejem plos ms; incluso sin ser tan malvados com o
para entrar de lleno en el terreno del absurdo surrealista de ciertas decisiones
judiciales. Ya ciertos ju ristas d e prestigio se han encargado de ello analizando ese
m undo desde dentro de l: por ejemplo, la recopilacin critica de Toms-Valiente
y Pardo (2001) en lo que llam aron Antologa del disparate ju d ic ia l. Sin ir ms
lejos, podem os docum entam os ah acerca de aquella fam osa sentencia en que se
absuelve al ATS de A lcal de Henares que, beneficindose de su profesin, fue
cfenunciado por tocar reiteradam ente los pechos de una seora de 60 aos con
un nim o, al menos en apariencia, m enos teraputico que libidinoso. El ju e z le
absolvi tras la brillante argum entacin relativa a la satisfaccin, y no enojo, que
a su edad debera producir a la seora su capacidad para despertar las nfulas
sexuales del joven y bien parecido enferm ero. Toda una leccin difcilm ente
mejorable acerca de la capacidad de un narrador/sentenciador para proyectar sus
fantasmas personales, sus concepciones ideolgicas sobre el gnero, la sexuali
dad, la edad... En fin, una autntica psico-radiograja.
Parecen suficiente si lo que se quiere es argum entar sobre la existencia de un
estado de cosas que a algunos nos parece un serio problem a, co n consecuencias
de orden sociopoltico que van m s all de las que ten g a en el orden tcnicoorganizacional de la A dm inistracin de Justicia.
Cuando contrastam os las decisiones judiciales con la bibliografa psicolgica
acerca de la tom a de decisiones en general, tenem os la im presin de que pocos

216

PSICOLOGA JURDICA

campos de anlisis se ajustaran tan perfectamente a la perspectiva que estudia la


cfecisin entre alternativas com o una categora humana d e accin, esto es: lejos
de la aplicacin de modos lgico/cientficos de razonar que evaluaran las fuerzas
favorables a cada alternativa segn los modelos bayesianos (bottom up), segn los
cuales se procedera de modo analticamente riguroso desde las ms simples piezas
efe informacin hasta las conclusiones ms complejas y generales, sustentndose
firm emente cada paso en el anterior, la evidencia sugiere que los procedimientos
reales ms se asem ejan a los modelos narrativo/discursivos, tam bin llamados de
historia (top down). El procesamiento de informacin se dirige desde estructuras
efe conocimiento superiores, apriorsticas, fundamentadas en el particular anlisis
que cada decisor hace de su experiencia y la de otros, est guiado por valores y, en
ltimo trm ino, responde a una determ inada concepcin del mundo. En este con
texto, la decisin penal es un problema de trade off, de com ercio, de intercambio y
negociacin entre los valores esperados de cada alternativa posible.
Por ejemplo, qu riesgo se prefiere asum ir en relacin con el uso de la
prisin preventiva: m eter en la crcel a alguien que a la postre puede resultar
inocente o, por el contrario, dejar en libertad a la espera de ju icio a alguien que
puede fugarse o volver a delinquir? La respuesta a estos dilem as no vendr de la
mano de las cualidades lgico-form ales del razonam iento estilo Sherlock, sino
ms bien de las opciones ideolgico-valorativas que cada uno asuma com o ciu
dadano: las dos alternativas im plican un riesgo, ergo, qu riesgo elegir?
stas son las respuestas que no se aprenden en las facultades de derecho
y a cuya correccin la tcnica ju rd ic a , nunca despreciable, m alam ente puede
contribuir. (Aunque para algunos esa m ejora tcnico-profesional sea la nica
esperanza; Tom s-Ram n Fernndez, 1998). A hora bien, significa esto que nada
se puede hacer, que el canto de Stein a la individualidad del ju ez sustentada en
las desde l fam osas mxim as d e la experiencia (Erfahrungsstze), o, lo que es
lo mismo, en las reglas d el criterio humano, solo puede ser cantado dando por
perdida toda posibilidad de contrato como el antes diseado? N o creem os que
debam os lim itam os a dar carta de naturaleza y reconocim iento a lo extra-jurdico
como fuente de influencia. D e hecho, y a instancia del propio Consejo General
del Poder Judicial, hem os escrito en otros sitios acerca de algunos procedim ien
tos que perm itieran aliviar la intensidad de este problem a (Sobral, 1999), pero
para ello se hace im prescindible la mediacin de una firm e voluntad polticaorganizacional que perm ita im plem entar tales mecanismos, as como una dife
renciacin que no todos los ju eces aceptan entre su independencia (que nadie
pretende socavar) y un eventual arbitrism o de conciencia.

2.3.2. Algunas reflexiones finales sobre el orden profundo


Tras lo y a dicho, podra resultar ilustrativo revisar la cuestin que aqu nos ocupa
desde la perspectiva de las teoras del caos. Es posible que el lector conozca

Captulo 7 Los jueces y su s decisiones: la re-construccin de la verdad

217

que lo del caos no se em plea aqu com o sinnim o de ausencia de orden en un


sistema de alta com plejidad e interrelacin de sus partes, sino m s bien com o
indicador de la enorm e dificultad de predecibilidad que presentan tales sistem as,
dado que la enorm e cantidad de interacciones que se pueden producir se ven
fcilmente alteradas ante cualquier m odificacin de las condiciones iniciales del
sistema; con frecuencia, la im previsibilidad se confunde con la aleatoriedad.
No quisiram os que a nosotros nos ocurriese lo m ism o por lo que se refiere al
asunto que aqu nos ocupa. Lo cierto es que los resultados de la A dm inistracin
efe Justicia (penal, al menos) si parecen estar sujetos a un cierto orden oculto,
ms all de la superficial apariencia. Los sesgos, los errores, los disparates no
se reparten de m odo aleatorio. Finalm ente la ju sticia resultante term ina por ser
clasista (nuestras crceles estn llenas de sujetos de las clases sociales menos
favorecidas, econm ica y educativam ente, m ientras que cuando evaluamos las
conductas delictivas en poblacin general m ediante cuestionarios de autodenuncia no se observa diferencia delincuencial interclase que lo ju stifiq ue, vase
Romero, Sobral y Luengo, 1999), que acaba por ser sexista (el noventa por
ciento de nuestros reclusos son varones), que deviene en una ju sticia selectiva
(nuestras crceles estn llenas de sujetos que han com etido un rango m uy parti
cular de delitos, esos que crean alarm a o repugnancia social). Adems, es una
justicia que, en su producto final, se deja ver com o xenfoba (las minoras
tnicas, los inm igrantes... estn claram ente sobrerepresentados), que se nos apa
rece llena de dobles e hipcritas m orales en las que siem pre resultan perdedores
tos mism os, y no sera difcil increm entar los retazos im presionistas que com pu
sieran el cuadro final.
Lo cierto es que, en nuestra opinin, lo aqu analizado es una m uestra re
levante de algunos de los principales obstculos que interfieren el proceso de
conversin de la dem ocracia formal en un conjunto de valores, norm as y hasta
sentimientos, que aniden en lo ms ntim o de nuestra subjetividad.

3. C o n c e p t o s

c ia v e

A utopenalizacin. Concepto que se refiere al resultado de una intem alizacin


de la ley penal m ediante la legitim idad que el sujeto co n fiere a sta cuando
entiende que el agregado colectivo-institucional acta, incluso cuando lo hace
contra l mismo, para cum plir su propio mandato.
Ju stic ia cro m o s m ica. Irnica construccin para referirnos a una de las ms
llamativas violaciones del sagrado principio de la igualdad de todos ante la ley:
la desigualdad real em pieza por la que afecta a la m s esencial de las caracters
ticas humanas: su sexo m asculino o fem enino.
P rotodecsin. La decisin antes de la decisin misma; aquella parte de la
cfecisin judicial que podram os entender com o y a tom ada antes de que el ju e z

218

PSICOLOGA JURDICA

se enfrente al caso concreto, en la m edida en que la decisin final depender de


\alores, sistem as de creencias, organizaciones ideolgicas ms o m enos com
plejas, que el ju e z aporta al caso y que explican im portantes segm entos de la
\ariabilidad decisional.

4. P a r a

saber m s

A m ste rd a m , A. G . y B r u n e r , J. (2000) M inding th e la w . Harvard: H arvard U niversity Press.


Un brillante y polm ico anlisis acerca d e com o interactan fenm enos cognitivos (categorizad n , esquem atizacin, construccin im aginaria d e h isto ria s...), influencias culturales-contextuales
(g ro u p th in k), y el derecho.
N ie to , A. y F e r n n d e z , T.-R. (1998). E l D erecho y e l revs. Barcelona: Ariel.
Brillantes anlisis d e dos ilustres ju ristas, accesibles para n o ju ristas, acerca d e m uchos tpicos,
pero con gran espacio dedicado al anlisis critico d e las resoluciones judiciales.

R e f e r e n c ia s
A m ste rd a m , A. G . y B r u n e r , J. (2000) M inding th e la w . Harvard: H arvard U niversity Press.
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Captulo 7 Los jueces y sus decisiones: la re-construccin de la verdad

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Jans.

Psicologa del Testimonio

8
Metamemoria de los testigos
presenciales
Siegfried L. Sporer, Universidad de Giessen (Alemania)
Dawn McQuiston-Surrett, Arizona State University West (Estados Unidos)
Izaskun Ibabe, Universidad del Pas Vasco

1. INTRODUCCIN
1.1. U na breve historia
1.2. D istincin entre la identificacin y el recuerdo del suceso
1.3. Evaluacin del testim onio del testigo presencial: memoria,
m etam em oria y ju ic io de m em oria
1.3.1. N ivel de m em oria
1.3.2. N ivel de m etam em oria
1.3.3. Nivel de ju ic io de m em oria
2. M ETAM EM ORIA DE LA IDENTIFICACIN: VARIABLES
DE EVALUACIN
2.1. La confianza de los testigos presenciales
2.1.1. Electores versus no electores
2.1.2. Calibracin entre confianza y exactitud
2.2. La latencia de respuesta com o indicadora de exactitud
2.3. O tras variables de evaluacin
2.4. Variables m oderadoras de la relacin entre la exactitud de la
identificacin y las variables de evaluacin
2.4.1. R aza del culpable
2.4.2. Peculiaridad del rostro del culpable
2.4.3. Condiciones de codificacin y recuperacin
2.4.4. Otras variables m oderadoras
2.5. Conclusin
3. LA M ETAM EM ORIA DEL SUCESO A RECORDAR
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.

Cantidad y calidad de la inform acin recordada


El interrogatorio com o interaccin social
Regulacin estratgica de los inform es de m em oria
La confianza en la respuesta com o indicador de exactitud
Tipos de preguntas y confianza en la respuesta

224

PSICOLOGA JURDICA

4. DISTO RSIO N ES DE LA M ETA M EM O RIA D EL TESTIG O


4.1. La m aleabilidad de la confianza de la identificacin en el banquillo
de los acusados
4.2. Preparacin de los testigos para la vista oral
4.3. Interrogatorios repetidos, estrategias especiales de recuerdo e
incentivos
5. EVALUACIN DE LAS EV ID EN CIA S D EL TESTIG O PO R LOS
IN V ESTIG A D O RES D EL DELITO
5.1. Exceso de seguridad en la confianza del testigo
5.2. Consistencia del testigo
6. A SPECTO S APLICADOS
7. CON CEPTOS CLAVE
REFERENCIAS

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

22 5

1. I n t r o d u c c i n
Los errores de m em oria ms habituales son la incapacidad para recordar el nom
bre de una persona y confundir una persona con otra. En un estudio realizado
por Young, Hay y Ellis (1985), se investigaron 922 dificultades de m em oria de
la vida cotidiana. El 34 por ciento de ellas im plicaba que una persona se equivo
caba al reconocer a otra, y el 12 por ciento que una persona no era reconocida
por otra. G eneralm ente, estos tipos d e casos no tienen consecuencias im portantes
para las personas. N o obstante, en la historia del D erecho Penal, se han publicado
num erosos casos de reconocim ientos errneos en los procedim ientos legales que
han dado lugar a errores judiciales ( vase Loftus, 1979; Rattner, 1988; Scheck,
N eufeld y Dwyer, 2001; Sello, 1911; Sporer, 1984; Sporer, Koehnken y M alpass,
1996; Wagenaar, 1988; Wells, e ta l., 1998).
M ichael M ercer ha sido liberado recientem ente de la prisin, despus de
haber perm anecido en ella 12 aos com o consecuencia de una sentencia de 2 0 a
41 aos por una violacin que no com eti. M ercer fue condenado por haber sido
identificado por una chica de 17 aos vctim a de violacin. El fiscal del distrito
que public la orden para liberar a M ercer seal que su condena en 1992 . ..se
bas en gran parte en la firm e identificacin de la v ctim a... (M cFadden, 2003,
p. 1). Los posteriores anlisis de ADN dem ostraron que la firm e identificacin
de la vctim a fue una decisin errnea.
El Proyecto Inocencia de los Estados U nidos ha docum entado ms de 150
casos de personas inocentes que han sido condenadas y posteriorm ente puestas
en libertad, en su mayor parte gracias a los avances de la tecnologa del ADN
(http://w w w.innocenceproject.org). Las identificaciones errneas han ju g ad o un
papel crucial en aproxim adam ente 67 por ciento de esos casos. En un anlisis
de archivo de 205 errores judiciales del sistem a de ju stic ia anglo-am ericano, se
m encionaba que la causa ms im portante de tales errores eran las falsas identi
ficaciones (48 por ciento) (Rattner, 1988). Los resultados de varias dcadas de
investigacin sobre la identificacin de los testigos presenciales m uestran que
b s testigos que realizan una identificacin inexacta pueden estar m uy seguros de
que su decisin es correcta (por ejem plo, G arrioch y Brim acom be, 2001; Luus
y Wells, 1994; Shaw, Z err y Woythaler, 2001; W ells, Ferguson y Lindsay, 1981).
Com o com paracin, un anlisis de casos revisados por el tribunal de apelacin
alem n m ostr que en unos 4 0 de ellos (sobre un total de 1100) los problem as
efe identificacin jugaron un papel central (Peters, 1972; vase tam bin Lange,
1980; Sporer, 1984). A unque los casos docum entados en A lem ania son menos,
parece que en ese pas las identificaciones falsas tam bin juegan un papel im por
tante. Las conclusiones de investigaciones realizadas en varios pases coinciden
al subrayar la im portancia de estudiar de form a ms am plia cm o evaluar la
evidencia de identificacin en contextos legales distintos.

226

PSICOLOGA JURDICA

Las identificaciones falsas no son los nicos errores que pueden com eter los
testigos presenciales. Las descripciones de un delincuente pueden ser incompletas
o errneas. A veces los testigos describen los detalles del hecho de forma bastante
diferente a como sucedieron en realidad, y adems las conversaciones o declaracio
nes del testigo se redactan com o si fueran expresiones literales aunque realmente
no se transcribieran de forma exacta. M uchas de estas declaracicnes se realizan
con una elevada confianza, y a menudo los testigos estn dispuestos a declarar bajo
juram ento sobre la veracidad de sus declaraciones. En esta revisin, sealarem os la
importancia de la confianza y otros aspectos de la m etam em oria que acompaan a
la declaracin de un testigo. La metamemoria de los testigos presenciales se fun
damenta en los procesos y estrategias por los cuales los testigos controlan lo que
dicen, y en com o determinan si lo que declaran es cierto o no.

1.1. Una breve historia


El com ienzo del siglo x x m arc la afluencia de investigaciones em pricas de
la Psicologa del Testimonio (por ejemplo, Binet, 1900; Stem , 1902). M ientras
Binet (1900) sealaba la im portancia de los estudios sobre la sugestionabilidad
de los nios para el sistem a legal en una nota a pie de pgina, S tem com enzaba
a estudiar varios tem as sobre el testim onio del testigo presencial con nios y
adultos al m ism o tiem po. A dem s de utilizar dibujos com o estm ulos en estu
dios de laboratorio, Stern em ple sucesos sim ulados para estudiar estos tem as
de form a m s realista {vase Sporer, 1982, 1997). Adems, consigui convencer
a los expertos del derecho de la im portancia de su investigacin, y conviene
am alar que el inform e de su prim er experim ento (Stem , 1902) se public en
una revista ju rd ic a m uy conocida. M uchos de estos trabajos fueron publicados
por M uensterberg (1908) para los lectores de habla inglesa -especialm ente para
d pblico am ericano- en una serie de artculos que aparecieron tam bin com o
libro. D esgraciadam ente, M uensterberg exager sobrem anera la im portancia de
la investigacin entonces disponible, recibiendo en consecuencia severas crticas
de los expertos legales americanos (W igm ore, 1909; vase Sporer, 1982, 1997).
En trm inos generales, la im presin de Stern, basada en sus descubrim ientos
con testigos, especialm ente con nios, era ms bien negativa. E l autor enfatiz el
gran nm ero de errores de om isin y com isin que haba hallado en sus estudios.
En relacin con esta revisin de m etam em oria, cabe sealar que, en sus experi
mentos, S tem tam bin utiliz un procedim iento ingenioso anlogo al juram ento
en el contexto judicial. Los participantes tenan que sealar qu aspectos de sus
declaraciones com o testigos eran especialm ente ciertos, y si estaran dispuestos
a declarar bajo juram ento. Su conclusin fue devastadora: los fragm entos del
testim onio sealados com o ciertos no superaban a los dem s. El estudio de S tem
se puede ver com o un m odo innovador de operacionalizar el juram ento, quizs

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

22 7

tam bin com o el prim er estudio sobre la relacin confianza-exactitud de los


testigos presenciales. Incluso actualm ente los investigadores se refieren a dicho
trabajo. Por supuesto, los mtodos estadsticos disponibles en esos prim eros
estudios no reflejan en m odo alguno el grado de sofisticacin em pleado en la
investigacin actual sobre el tem a.

1.2. Distincin entre la identificacin y el recuerdo del suceso


Debido a la obvia im portancia que las consecuencias de una identificacin err
nea tienen para el sistem a judicial penal (condena de una persona inocente), el
estudio de la identificacin de personas ha ju g ad o un papel central en la investi
gacin del testim onio. Asimismo, la realizacin de m uchos de los estudios sobre
los procesos bsicos que intervienen en el procesam iento y reconocim iento de
rostros obedece tam bin, en parte, al inters existente sobre las identificaciones
errneas en los procedim ientos crim inales.
Los estudios sobre otros aspectos del testimonio del testigo presencial, com o el
recuerdo de detalles de las acciones, o como las descripciones de las personas, han
recibido comparativamente menos atencin. Sin embargo, hay varias razones por las
que es importante diferenciar entre estos distintos aspectos del testimonio. En primer
lugar, en el recuerdo que el testigo tiene de los detalles de un suceso est implicado,
principalmente, el recuerdo verbal, mientras que en la identificacin de personas lo
estn los procesos visuales de reconocimiento. D e ah que la exactitud del recuerdo
efe los detalles de un hecho no pueda seguir las mismas leyes de la memoria que
el reconocimiento de rostros (aunque algunos de los determinantes de am bos tipos
de testimonio puedan afectar a am bos dominios). As, por ejemplo, las curvas del
olvido pueden diferir en los dos mbitos. En segundo lugar, la metamemoria para el
material verbal puede ser distinta de la metamemoria para los rostros.
Por estas razones, en este captulo expondrem os la investigacin sobre la
m etam em oria de las identificaciones separadam ente de la m etam em oria para
otros aspectos del hecho criminal, introduciendo prim ero los diferentes niveles
de anlisis del inform e de un testigo.

1.3. Evaluacin del testimonio del testigo presencial: memoria,


metamemoria y juicio de memoria
En el m bito del testim onio, se pueden distinguir tres niveles de anlisis: nivel
efe procesam iento de la inform acin (nivel de memoria), nivel de m etam em oria,
y nivel de ju ic io de m em oria (m eta-m etam em oria). A continuacin, se exponen
las caractersticas de los mismos y la im portancia de cada uno de ellos para el
testim onio del testigo.

228

PSICOLOGA JURDICA

1.3.1. Nivel de memoria


A nivel de memoria, en la investigacin sobre la identificacin y el recuerdo de
sucesos estn implicados los procesos de percepcin, retencin y recuperacin de
la informacin por parte de los testigos. Como un suceso complejo contiene gran
cantidad de informacin, solo podem os atender y percibir una pequea parte de ella.
Al presenciar el suceso se realiza una interpretacin de lo que se observa en funcin
efe los conocimientos previos y expectativas. Adems, la informacin percibida est
sujeta a influencias, tanto internas (pensamientos) como externas (comentarios de
otras personas), que pueden producir cambios en la memoria original (vase el Ca
ptulo 9 de este manual). En la fase de recuperacin, el testigo intenta reconstruir la
informacin sobre el hecho necesaria para responder a preguntas especficas.
Hay varios factores que influyen en el recuerdo y el reconocim iento a travs
de las fases del procesam iento de la inform acin (vase Narby, C utler y Penrod,
1996; W ells y Olson, 2003). Sin embargo, esta revisin se centra principalm ente
en los niveles de m etam em oria y de ju ic io de memoria.

1.3.2. Nivel de metamemoria


Los testigos, al ser entrevistados por los investigadores del m bito crim inal, no
slo procuran recordar el contenido del hecho delictivo, sino que tam bin infor
man de los procesos de m etam em oria (es decir, de la evaluacin de su propia
memoria) al intentar recordar los detalles de un acontecim iento o al tratar de
identificar a una persona. N orm alm ente, la confianza con la que un testigo ofrece
un detalle determ inado o identifica a una persona es una expresin verbal de los
procesos de m etam em oria. Estos procesos tam bin estn bajo la influencia de
ciertos factores a nivel de percepcin, intervalo de retencin y recuperacin. Por
ejemplo, la confianza del testigo puede cam biar con el paso del tiem po debido a
causas externas, sin que se produzcan m odificaciones concom itantes en la exac
titud. C om o com probarem os ms adelante, hay num erosos estudios experim en
tales que han investigado la relacin entre la confianza y la exactitud.
Si bien los investigadores han evaluado casi exclusivam ente la confianza
postdecisional en la exactitud de la identificacin, hay otros aspectos del com
portam iento del testigo al realizar dicha identificacin que han recibido menos
atencin. Por ejem plo, apenas se han analizado los procesos de decisin y cm o
stos se reflejan en las respuestas del testigo (tiem po de decisin). Adems, se
conoce bastante poco sobre la m etam em oria del suceso recordado. En este caso,
tos testigos pueden utilizar estrategias heursticas y de m etacognicin para eva
luar hasta qu punto recuerdan o reconocen correctam ente ciertos aspectos de un
delito. Las afirm aciones sobre tos procesos de m etam em oria son una im portante
fuente de inform acin a tener en cuenta, ju n to co n el inform e del hecho delictivo,
por los investigadores de delitos, para as evaluar adecuadam ente el testim onio
ofrecido por el testigo (por ejemplo, B radfield y M cQ uiston, 2004).

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

229

1.3.3. Nivel de juicio de memoria


Este nivel hace referencia a los juicios de quienes investigan b s delitos (jurado, ju e
ces y policas) sobre la informacin que recuerda el testigo. A este nivel de metametamemoria, algunos autores lo denom inan nivel de juicio de memoria (Wells,
1984; Wells y Lindsay, 1983) o nivel interpersonal de memoria (Johnson, Bush y
Mitchell, 1998). Adems del inform e del testigo, quienes investigan delitos tienen
tambin en consideracin las condiciones de dicho testigo en las fases de percep
cin, retencin, y recuerdo/reconocimiento (Ibabe, 2000a). Entre las expresiones
efe metamemoria que analizan estos profesionales, se encuentran las estimaciones
efe confianza, la latencia de respuesta en una rueda de identificacin, los com enta
rios y razonamientos sobre la decisin de identificacin, y la descripcin del cul
pable y el recuerdo de los detalles del suceso. A veces, para inferir la exactitud de
la identificacin, estos investigadores examinan la exhaustividad y la precisin de
algn aspecto del testimonio, as com o la consistencia de la declaracin. Adems,
las creencias de estos investigadores (vase Leippe, 1994) y su conocimiento sobre
b s determ inantes de la memoria del testigo presencial, incluyendo las suposiciones
implcitas sobre los indicadores de la exactitud de la identificacin, constituyen la
base para ju zg ar la validez de una determ inada identificacin.
La distincin entre el nivel de metamemoria y nivel de juicio de memoria presenta
inters debido a que los investigadores evalan los informes de memoria de otras per
sonas. Tales investigadores pueden utilizar algunas de las claves que los propios testigos
utilizan para decidir si su propia memoria es correcta o no. Este tema ha sido central en
d paradigma del control de la realidad o de la fuente (Johnson y Raye, 1981; Johnson,
Hashtroudi y Lindsay, 1993; Mitchell y Johnson, 2000), que analiza cmo las personas
deciden sobre el origen (interno vs. externo) o la fuente de su propio recuerdo. Por
ejemplo, cuando las personas tienen que decidir sobre la realidad de los recuerdos de
otras personas pueden utilizar indicadores semejantes a los que los mismos narradores
utilizan para indagar en sus propios recuerdos (vase Davies, 2001; Pezdek y Taylor,
2000; Sporer, 1997,2004b). Si las claves empleadas por los expertos en memoria co
rresponden a indicios vlidos que tambin utilizan los testigos, entonces las evaluacio
nes llevarn a decisiones correctas sobre la realidad o el origen del recuerdo. Esta base
no slo ha sido aplicada con xito a la identificacin (cf., Dunning y Stem, 1994; Stem
y Dunning, 1994), sino tambin a la deteccin del engao (para una revisin, vase
Sporer, 2004b; Vrij, 2000; vase tambin el Captulo 15 de este manual).

2. M

e t a m e m o r ia d e l a id e n t if ic a c i n : v a r ia b l e s

DE EVALUACIN
Normalmente, tras un delito se pide a los testigos que proporcionen una descrip
cin del culpable para ayudar a la polica a encontrarlo. Si la polica sospecha

230

PSICOLOGA JURDICA

que el culpable puede ser una persona determ inada, prepara una rueda de iden
tificacin en vivo o una serie fotogrfica con el sospechoso y varios distractores
con caractersticas fsicas sim ilares a las descritas por el testigo (Wells, Rydell
y Seelau, 1993). Cuando un testigo participa en una rueda de identificacin, las
decisiones posibles dependen de la presencia o ausencia del verdadero culpable
en dicha rueda (vase la Tabla 8.1).
Resultados posibles de las decisiones de identificacin en la rueda de
identificacin con el autor presente y ausente

T a b la 8.1.

Respuesta del testigo

Ausente

No identificacin

Identificacin positiva

No electores

Electores

Rechazo correcto

Identificacin falsa
(falsa alarma)

(AA)
Presente

Rechazo incorrecto

Identificacin correcta

(AP)

(omisin)

(acierto)

Identificacin
de un distractor3
Identificacin
de un distractor3

3En algunos estudios las identificadones de los distractores se denominan identificaciones falsas.
Por un lado, en una rueda con el autor o culpable presente (AP), el testigo
puede elegir correctam ente a dicho culpable (acierto, segn la teora de la detec
cin de seales). No obstante, cuando el testigo m anifiesta que el autor no est
presente se trata de un rechazo incorrecto (u om isin). El caso de identificar a
una persona que no es el sospechoso es la identificacin d e un distractor. E sta es
una identificacin falsa, y se trata de un error conocido, porque se sabe que los
distractores son inocentes. Por otro lado, cuando el autor del hecho est ausente
(AA), el testigo puede expresar que ste no est entre las personas presentadas
(rechazo co rreeto \ o puede identificar incorrectam ente a un sospechoso inocen
te (identificacin fa lsa ). En trm inos de la teora de la deteccin de seales, las
identificaciones falsas tam bin se llam an falsas alarm as.
Los num erosos determ inantes del proceso de identificacin se pueden categorizar en variables a estim ar y variables del sistem a (Wells, 1978; vase tam bin
b s Captulos 10 y 14 de este libro), as com o en variables de evaluacin (Sporer,
1993a). L as variables de evaluacin se refieren al subconjunto de variables a
estimar que se asocian con las decisiones del testigo y que pueden utilizar los
investigadores del m bito crim inal para evaluar la exactitud de la identificacin
de un testigo. Estas posibles variables de evaluacin incluyen:
L a confianza d el testigo: confianza preidentificacin y confianza postiden
tificacin.
L a latencia d e respuesta: tiem po que transcurre entre la presentacin de la
rueda de identificacin y la decisin del testigo.

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

231

Los procesos d e decisin: estrategias de juicio absoluto vs. estrategias de


juicio relativo; juicios de recordar/saber.
L a descripcin d e personas: cantidad y calidad/precisin de los elem entos
descriptores que se ofrecen.
L a descripcin d el suceso: cantidad y calidad de los detalles sobre el suceso
que proporciona el testigo (inform acin central vs. perifrica; acciones vs.
inform acin descriptiva).
En esta seccin nos ocuparem os bsicam ente de la confianza y de la latencia
efe respuesta, por tratarse de variables que abordan la m etam em oria de form a ade
cuada, pero tam bin sealarem os la utilidad potencial de las dem s variables.

2.1. La confianza de los testigos presenciales


La confianza subjetiva de un testigo ha recibido una considerable atencin em
prica (Bothwell, D effenbacher y Brigham, 1987; Sporer, Penrod, Read y Cutler,
1995). Para utilizar la confianza com o variable de evaluacin, se calcula la corre
lacin (biserial puntual) entre dicha confianza y la exactitud de la identificacin
(decisin binaria: correcta o incorrecta). Las prim eras revisiones existentes sobre
la relacin CE (confianza-exactitud) concluyen que la correlacin es m uy dbil
o nula (Bothw ell et a l., 1987; Deffenbacher, 1980; Leippe, 1980; Wells y Murray, 1984). Adems, algunos investigadores han precisado que la existencia de
correlaciones positivas puede ser una sobrestim acin debida a unas condiciones
ptimas de procesam iento (Bothw ell et a l., 1987; Deffenbacher, 1980) que no
son las habituales en una situacin delictiva real. Wells y M urray (1984) critican
la inclusin de varios estudios dem asiado distintos m etodolgicam ente. Argu
m entan que las com paraciones intraestudios pueden desvelar bajo qu condicio
nes es probable esperar una relacin CE significativa y bajo cules no es factible
(cf., Cutler y Penrod, 1989, Lindsay, N ilsen y Read, 2000; Lindsay, Read y
Sharma, 1998, para ejem plos de esta estrategia de investigacin). Adems, Wells
y M urray enfatizan que en los pocos estudios que incorporaron la condicin
efe ruedas de identificacin con AA, las correlaciones fueron consistentem ente
menores en esta condicin (por ejemplo, M alpass y Devine, 1981) que en la
condicin de AP. Concluyen que en la mayora de los estudios publicados se han
utilizado solam ente ruedas de identificacin de AP, por lo que se puede haber
sobreestim ado la relacin real entre confianza y precisin.
Se debera advertir a los investigadores de delitos, en particular a los
jurados, que la confianza no es un indicador fiab le de la exactitud. En el
m eta-anlisis de Bothw ell y colaboradores (1987), en que se incluyeron 40
estudios sobre la relacin CE en delitos sim ulados, se encontr una correlacin
m edia de 0.25 (estadsticam ente significativa). La baja relaci n CE observa
da p u e d e d eb erse, al m enos en p arte, al efecto d e v ariab les q u e n o afectan

232

PSICOLOGA JURDICA

sim ultneam ente a la confianza y a la exactitud. O tra explicacin de la dbil


relacin C E puede ser la escasa heterogeneidad de las condiciones de codifica
cin de los estudios, la cual puede haber lim itado la variabilidad de la exactitud
(Lindsay et al., 1998, 2000).

2.1.1. Electores versus no electores


Desde un punto de vista prctico, los argum entos de B righam (1988) y Sporer
(1992a, 1993b) constituyeron un im portante punto de inflexin que llev a una
revisin de los estudios disponibles en el m eta-anlisis de Sporer et a l (1995).
Los investigadores del m b ito cien tfico saben si el au to r del hecho est presen
te o no en la rueda de identificacin, pero los profesionales del m bito judicial
y policial desconocen esa inform acin. C om o estos profesionales pueden ver
si un testig o escoge o no a algn m iem bro de la rueda de identificacin, resulta
interesante analizar la relacin CE separadam ente para los electores (quienes
sealan a alguien, realizando identificaciones correctas o falsas alarm as) y no
electores (quienes no sealan a nadie, efectuando rechazos correctos o inco
rrectos; vase la F igura 8.1).
Brigham (1988) analiz cinco estudios en que se haban incluido ruedas de
identificacin paralelas (A P y AA). Teniendo en cuenta a todos los participantes,
la relacin CE (r = 0 .1 9 ) fue de m agnitud com parable a la del m eta-anlisis de
Bothwell y colaboradores (1987). Sin embargo, la relacin fue mayor para los
electores (correlacin media: r = 0.37) que para los no electores (correlacin
media: r = 0.07). En el m eta-anlisis de Sporer et al. (N = 4036, m etodologa
del delito sim ulado y ruedas de identificacin paralelas), la correlacin general
CE (ir ponderada = 0.29) se corresponda con la encontrada en revisiones pre
vias. Adems, se encontr consistentem ente que la correlacin CE era mayor
para los electores (r ponderada = 0.37, N = 2467) que para los no electores
(ir = 0.12, N = 1569). Tal com o se puede observar en la F igura 1, este patrn
de resultados se obtuvo en casi todos los estudios. A dem s, en esta fig u ra se
m uestran las correlaciones para los electores y los no electores de to d o s los
estudios, ordenados segn la m agnitud de las relaciones observadas.
Un anlisis de los 30 conjuntos de datos originales indic que la confianza
m edia de los electores que acertaron era mayor que la confianza de los electo
res que fallaron. Adems, se encontr una interaccin entre la exactitud de la
decisin y el tipo de eleccin: los electores que acertaron estaban m s seguros
(M = 75.3% ) que los electores que fallaron (M = 55.1% ), pero apenas s hubo
diferencias entre los no electores (identificaciones correctas: 71.0% ; incorrectas:
64.4%).
En estudios ms recientes, D. S. Lindsay, Read y colaboradores han encon
trado relaciones CE an m s elevadas para los electores cuando las condiciones
son m uy variables dentro de un m ism o experim ento (por ejem plo, D. S. Lindsay

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

23 3

Figura 8.1. Relaciones confianza-exactitud en 30 estudios (Sporer et a l, 1995)

Muestra total
Se ctores
No electores

a l , 1998). Sin embargo, hay que puntualizar que esas relaciones relativamente
elevadas pueden darse en una com isara solo si la decisin original se tom a en
una rueda de identificacin dirigida por un polica ciego respecto a la identi
dad del sospechoso y de los distractores (W ells, e t a l , 1998). Los estudios poste
riores de inform es retrospectivos sobre la decisin de identificacin indican que
existen varios factores que pueden distorsionar la confianza depositada en esa
cfecisin. D iscutirem os ms adelante esos factores bajo el ttu lo de m aleabilidad
de la confianza (A partado 4.1).
et

2.1.2. Calibracin entre confianza y exactitud


Recientemente, se ha optado por calcular la calibracin entre la confianza y la
exactitud com o una alternativa al clculo de la correlacin CE (por ejemplo,
Brewer, Keast, y Rishworth, 2002; Juslin, Olson, y W inman, 1996; W eber y
Brewer, 2003, 2004). La calibracin puede evaluarse de cuatro maneras: m e
diante curvas de calibracin, m ediante el ndice (C) de calibracin, atendiendo
a la sobreconfianza y la infraconfianza (S/I), y segn la resolucin (Brew er e t
al., 2002). L as curvas de calibracin se crean teniendo en cuenta la proporcin
de decisiones correctas para cada nivel (o rango, en una escala continua) de
juicio de confianza y la confianza m edia dentro de cada nivel o rango. La cali
bracin perfecta ocurre, por ejemplo, cuando el 80 por ciento de las decisiones

234

PSICOLOGA JURDICA

realizadas con un 80 por ciento de confianza son conectas, el 90 por ciento de


las decisiones realizadas con un 90 por ciento de confianza son correctas, y as
sucesivamente. D e ah que la curva perfecta de calibracin sea una lnea recta
con pendiente 1 y origen 0.
Segn Juslin et a l (1996), el m todo de la calibracin es de m ayor aplicabilidad para las evaluaciones de los testig o s en los trib u n ales que la correlacin
biserial puntual, y a que proporciona una m edida capaz de predecir la fiabilidad
de un determ inado valor de confianza. E stos autores utilizaron las m edidas de
calibracin com o indicadores de la relacin CE en un experim ento de iden
tificacin con dos intervalos de retencin, dos m todos de seleccin de los
distractores, y dos culpables. Los electores m ostraron una buena calibracin,
con una ligera infraconfianza o sobreconfianza dependiendo de la condicin.
Existen unos pocos estudios en que se han utilizado m edidas de calibracin co
mo indicadores de la relacin CE en los m bitos de la identificacin del testigo
(Brew er e t a l , 2002; O lsson y Juslin, 1999) y del reconocim iento de rostros
(C utler y Penrod, 1989; O lsson, Juslin, y W inm an, 1998; W eber y Brewer,
2003, 2004). En lnea con los resultados de los estu d io s que han em pleado
correlaciones, estos trab ajo s m uestran una m ejor calibracin para los electores
que para los no electores (B rew er et a l , 2002; Brewer, Caon, Todd y Weber,
2005; W eber y Brewer, 2003).
Brew er et a l (2002) dem ostraron que la calibracin podra m ejorarse a tra
vs de m anipulaciones experim entales sobre las condiciones de codificacin e
identificacin, o sobre las razones de una decisin errnea. A dem s, la m ejor
calibracin se observ cuando los participantes inform aban de la utilizacin de
una codificacin m s holstica que analtica (O lsson y Juslin, 1999). El aum en
to de la d ificu ltad de las condiciones de codificacin, operacionalizada a travs
del tiem po de exposicin, dio lugar a un increm ento de la sobre-confianza y a
una reduccin de la calibracin de los electores en am bas ruedas de id en tifi
cacin (sim ultnea y secuencial) (W eber y Brewer, 2004). Las condiciones de
reconocim iento ms difciles (m ayor tam ao nom inal de la rueda de id en tifica
cin) parecen llevar a una dism inucin de la calibracin y a un aum ento de la
sobreconfianza. La calibracin es m enor con ruedas de identificacin am plias
(12 personas) que co n ruedas de iden tificaci n reducidas (4 personas) (Brew er
et a l , en revisin).
E stos resultados confirm an que se produce un aum ento de la co n fianza en la
exactitud de la respuesta al increm entar la d ificu ltad de la pregunta, un efecto
bien conocido en otras reas de investigacin (G igerenzer, HofFrage y K leinboelting, 1991). Curiosam ente, al controlar la dificultad de las condiciones de
codificacin o reconocim iento solicitando ju ic io s absolutos o relativos (operacionalizados va ruedas secuenciales o sim ultneas, R. C. L. Lindsay y Wells,
1985), se alcanz una calibracin CE com parable (W eber y Brewer, 2004).

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

255

2.2 . La latencia de respuesta como indicadora de exactitud


La latericia de respuesta (tiem po de decisin) es una variable de evaluacin m uy
im portante que, a lo largo de los ltim os diez aos, ha recibido m ucha atencin
en relacin con el desem peo del testigo presencial (D unning y Stem , 1994;
Read, 1995; Smith, Lindsay y Pryke, 2000; Sporer, 1992a, 1993a, 1994; Weber,
Brewer, Wells, Sem m ler y Keast, 2004).
Hay una serie de estudios que han dem ostrado consistentem ente que existe
in a relacin negativa entre el tiem po de respuesta y la exactitud de la identifica
cin para b s electores. Sin embargo, estos m ismos estudios no han logrado en
contrar ninguna relacin para los no electores (D unning y Stern, 1994; Dunning
y Perretta, 2002; Kneller, M em on, y Stevenage, 2001; Sm ith, et a l , 2000; Sporer,
1992a; 1993b; W eber et a l , 2004). En una revisin de la literatura disponible
por aquel entonces, Sporer (1994) hall relaciones negativas entre la latencia
efe respuesta y la exactitud de los electores en cinco estudios de un total de seis.
Adems, la latencia de respuesta y la confianza se relacionaban negativam ente
(Robinson, Johnson, y H em don, 1997; Sporer, 1992a, 1993a).
Podemos ver que los hallazgos de las investigaciones sobre la relacin CE
y aquellos sobre la relacin entre la latencia de respuesta y la exactitud de la
identificacin (relacin LE) convergen al m ostrar la existencia de una relacin
estable para los electores, y de ningn patrn fiable para los no electores (Sporer,
1992a, 1993a, 1994). D esgraciadam ente, los prim eros estudios no diferenciaban
segn el tipo de decisin, inform ando solam ente de la relacin global CE o LE, o
de relaciones separadas para ruedas de identificacin de AP y de AA (p.e., Read,
1995; Robinson e t a l , 1997).
O tra m anera de analizar la relaci n LE consiste en com parar la latencia
de respuesta m edia de lo s electores y no electores correctos e incorrectos,
y hacer lo propio con lo s no electores. La F igura 8.2 m uestra las m ed ias de es
tos cuatro grupos segn S porer (1994a). A penas se aprecian diferencias entre
los rechazos correcto s e incorrectos, pero los electo res que acertaron tom aron
sus decisiones m ucho m s rpidam ente que los que realizaro n una id en tifica
cin falsa.
D esde un punto de vista prctico, sera especialm ente interesante identificar
d lm ite de tiem po por debajo del cual las identificaciones de los testigos pre
senciales fueran correctas (D unning y Perretta, 2002). Los autores encontraron
que cuando un testigo tarda entre 10 y 12 segundos en realizar una identificacin
positiva es probable que sta sea correcta, pero que si tard a ms tiem po no est
claro si la decisin es correcta o no. El postulado de D unning y Perretta del l
m ite de tiem po invariable (10-12 segundos) ha sido refutado por los resultados
de varios estudios recientes (W eber et a l , 2004; Brew er et a l , 2005) que no han
logrado encontrar un lm ite d e tiem po sim ilar en todas las condiciones.

236

PSICOLOGIA JURDICA

Figura 8.2. Latericia de las decisiones correctas e incorrectas de los electores y no


electores en una tarea de identificacin (Sporer, 1992a)

Decisin
No electores

Electores

2.3. Otras variables de evaluacin


Por un lado, ha habido intentos de exam inar los informes retrospectivos de los
testigos para explorar sus procesos de decisin, distinguiendo entre procesos auto
mticos y procesos deliberados, pero los resultados son poco consistentes (Brewer,
Gordon y Bond, 2000; Kneller, M emon y Stevenage, 2001). Y, por otro lado, la evi
dencia sobre la utilidad de las experiencias de recuerdo (paradigma recordar/saber)
para evaluar la precisin de la identificacin es todava escasa, especialmente bajo
condiciones ecolgicam ente vlidas (W right y Sladden, 2003).
A ctualmente, tam poco est claro si otros aspectos de la declaracin del testigo
(en particular, la exhaustividad y la exactitud de la descripcin del culpable y del
suceso inform ado) se relacionan con la exactitud de la identificacin. Los pocos
estudios disponibles m uestran que la exhaustividad de la descripcin del culpable
no se relaciona ni con la exactitud de esa descripcin, ni con la exactitud de la
identificacin; y en los casos en que s existe alguna relacin, esta es dbil (por

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

257

ejemplo, Pigott y Brigham, 1985; Sporer, 1992a; Wells, 1985; para revisiones,
vase M eissner, Sporer y Schooler, en prensa; Sporer, 1996). Del m ism o modo,
la relacin entre el nm ero de detalles recordados de un suceso y la exactitud de la
identificacin es baja (Sporer, 1992a) o nula (Pigott, B righam y Bothwell, 1990;
Wfells y Leippe, 1981). Sin embargo, Wells y Leippe (1981) hallaron una corre
lacin negativa significativa (r = -0.61) entre un detalle perifrico concreto (el
nmero de dibujos de la pared) y la exactitud de la identificacin. Esto significa
que cuando los participantes focalizan su atencin en la periferia ms que en la
propia accin, tienen una m enor probabilidad de identificar al autor del hecho.
Sin embargo, para poder clasificar de form a fiable a los testigos com o correc
tos o incorrectos, es necesario tener en cuenta, de form a conjunta, una serie de
\ariables (tiem po de decisin, confianza, procesos de decisin, experiencias
de recuerdo, as com o la descripcin de personas y sucesos).
Algunas de las variables que hem os revisado son ms prom etedoras que otras
como indicadores fiables de la precisin de la identificacin; no obstante, su
\a lo r predictivo puede variar en funcin de algunas variables m oderadoras po
tencialmente im portantes. Su conocim iento podra ser de utilidad para ponderar
b s indicadores de la exactitud de la identificacin.

2.4. Variables moderadoras de la relacin entre la exactitud


de la identificacin y las variables de evaluacin
Durante los a o s ochenta, los trabajos sobre confianza-exactitud se centraron,
casi exclusivamente, en tratar de explicar por qu a veces la correlacin entre am
bas variables era m oderada, m ientras que otras veces era baja o incluso nula. Sin
embargo, una vez qued bien establecido que la relacin no es muy fuerte, los
estudios se centraron en describir las condiciones bajo las cuales sta se puede
incrementar, es decir, intentaron descubrir cules son los factores que m oderan
la relacin C E (para una revisin, vase Ibabe, 2000a).
De entre las num erosas variables a estim ar estudiadas com o moderadoras
efe la relacin entre la exactitud de la identificacin y las diversas variables de
evaluacin (para revisiones, vase N arby et a l , 1996; W ells y Olson, 2003), las
que se consideran m s im portantes son la raza del autor (y del observador) del
cfelito, la m edida en que el rostro del autor sea peculiar, y las condiciones de
codificacin y recuperacin del acontecim iento.

2.4.1. Raza del culpable


Uno de los hallazgos m s slidos de la literatura sobre el reconocim iento de
rostros (M alpass y Kravitz, 1969; M eissner y Brigham, 2001; Sporer, 2001a) es
el efecto cruzado d e la raza (ECR). Segn este efecto, el reconocim iento de ros
tros de otras etnias es peor que el de los rostros de la propia raza. La existencia

238

PSICOLOGA JURDICA

del ECR se ha dem ostrado con el paradigm a de reconocim iento de caras en ex


perimentos realizados, en su mayor parte, con personas de raza negra y blanca.
Los asiticos, hispanos u otros grupos tnicos se han estudiado en m enor m edi
da. M uchos de los estudios publicados no han incluido ruedas de identificacin
paralelas. La exclusin de ruedas de identificacin de AA im pide realizar una
estim acin adecuada de la m agnitud de este efecto, as com o del cam bio en la
tendencia de respuesta (vase M cQuiston-Surrett, M alpass y Tredoux, en pren
sa, Sporer, 2001b). El valor predictivo de las variables de evaluacin en funcin
de los electores y los no electores slo se puede estudiar adecuadam ente si se
emplean ruedas de identificacin paralelas. Hay evidencias de que cuando los
participantes son de la m ism a etnia que el autor, la confianza y la latencia de
respuesta tienen un m oderado valor predictivo para los electores. Este efecto no
se ha encontrado en los casos en que los participantes y el autor del delito han
sido de razas distintas (vase Smith, Lindsay, Pryke y Dysart, 2001).
Sm ith et al. (2001) investigaron hasta qu punto la confianza del testigo pre
sencial, la latencia de respuesta, y las estrategias de juicio absoluto vs. relativo
(vase D unning y Stem , 1994; Lindsay y Wells, 1985; Sporer, 1992a, 1993a,
1994) podan ser utilizadas com o variables que predijeran la identificacin de
testigos asiticos y blancos que haban observado un vdeo en que se m ostraba un
robo sim ulado. En lnea con las investigaciones previas, la relacin positiva C E
y la relacin negativa LE fue mayor para los electores que para los no electores.
Sin embargo, en las identificaciones de etnias cruzadas (asiticos y blancos) las
relaciones no llegaron a ser significativas.
El efecto cruzado de la raza tam bin podra producir un d ficit en la des
cripcin de rostros de otras razas, as com o en la exactitud de dicha descripcin
(M cQ uiston-Surret y Topp, en prensa). Es necesario que se lleven a cabo ms in
vestigaciones em pricas sobre las estrategias de decisin de los testigos en que se
investigue el papel de la etnia (propia vs. cruzada), en particular para diferentes
grupos tnicos (por ejemplo, los hispanos han recibido poca atencin en la lite
ratura cientfica). Adems, en la investigacin sobre el ECR convendra utilizar
el paradigm a del delito sim ulado.

2.4.2. Peculiaridad del rostro del culpable


Probablemente, la peculiaridad del rostro de una persona influya en la codifi
cacin, en la descripcin posterior y en el reconocim iento de dicha persona. En
la literatura cientfica hay constancia de que los rostros peculiares se reconocen
mejor que los rostros m s tpicos (Going y Read, 1974; Light, K ayra-Stuart y
Hollander, 1979; Sporer, 1992b; Vokey y Read, 1992, 1995). E ste hallazgo va en
la lnea del sentido comn, y tam bin en la de los supuestos de la m etam em oria
de los participantes (Brown, Lewis y M onk, 1977; Strack y Bless, 1994). Sin
embargo, hay pruebas de que, quizs, esta peculiaridad no sea un constructo

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

23 9

unidimensional. Los estudios que han aplicado el anlisis factorial han encontra
do una dim ensin de m em orabilidad y o tra de fa m ilia rid a d (M eissner, B righam y
Butz, 2005, en prensa; Vokey y Read, 1992, 1995). La dim ensin de fam iliaridad
es probable que afecte a los ndices de falsas alarm as en tareas de reconocim iento
(Vokey y Read, 1992), y podra ju g ar tam bin un papel relevante en los procedi
mientos criminales.
Si los rostros ms distintivos son ms fciles de recordar y reconocer, los
testigos estarn ms seguros cuando el rostro a reconocer sea distintivo. Hay al
gunas evidencias de una mayor relacin CE para los rostros distintivos que para
b s no distintivos (Brigham, 1990; C utler y Penrod, 1989).

2.4.3. Condiciones de codificacin y recuperacin


Con el objetivo de tratar de explicar las causas de las bajas relaciones CE, Deffenbacher (1980) propuso la hiptesis d e la optim izacin. Esta hiptesis indica
que, probablemente, los factores que determ inan la calidad del procesam iento de
la inform acin en el m omento de la observacin tam bin tengan efecto sobre los
juicios de confianza. D e ah que la relacin CE sea mayor cuando las condiciones
de codificacin son buenas - p o r ejemplo, cuando el testigo tiene la oportunidad de
observar bien al autor, o cuando el tiem po de exposicin es a m p lio - que cuando
son malas -ilu m in aci n insuficiente, existencia de varios culpables, o escasa
duracin del suceso-.
En un meta-anlisis, Bothwell y colaboradores (1987) obtuvieron resultados a
favor de la hiptesis de la optimizacin para el tiem po de exposicin del rostro de
una persona. No obstante, los resultados de Lindsay et a l (1981) van en contra de
esta hiptesis. Los autores m anipularon las condiciones de presentacin de un robo
simulado variando el tiempo de exposicin del autor. Encontraron correlaciones
dbiles no solo en las condiciones de baja optim izacin (33 por ciento de exactitud
de la identificacin), sino tam bin en las de alta optim izacin (75 por ciento).
En el contexto criminal, las condiciones de codificacin distan m ucho de ser
las ptim as, y a que el tiem po de exposicin suele ser corto y la situacin a m e
nudo es sum am ente estresante para los testigos.
En relacin con la recuperacin, tam bin se podra esperar una relacin m e
nor cuando las condiciones son desfavorables para el testigo. Por ejem plo, C utler
y Penrod (1989) hallaron que la relacin CE era menor si los protagonistas iban
disfrazados (llevando un som brero) que si no iban disfrazados. En un estudio de
reconocim iento de rostros, Sporer (1993a) encontr que la relacin CE era mu
cho menor cuando la im agen del autor se m ostraba con distinta indum entaria en
la fase de presentacin y en la fase de evaluacin que cuando se m ostraba con la
misma indumentaria. Tam bin hay otra prueba a favor de esta hiptesis, y a que
en el estudio de Lindsay (1986) se verific que el aum ento de sim ilitud de los
distractores de la rueda de identificacin dism inua la relacin CE.

240

PSICOLOGA JURDICA

Sin embargo, Read, D. S. Lindsay y Nicholls (1998) argum entaron que, en


b s prim eros estudios, la relacin CE pudo haberse subestim ado debido a la es
casa variabilidad de las condiciones experim entales (por ejemplo, del tiem po de
exposicin del autor), que a su vez reduce la variabilidad de la exactitud y de la
confianza. Por ejemplo, Read (1995, Experim ento 3) hall que la relacin CE era
mayor con periodos de exposicin largos (10 min) que con periodos ms breves
(15 segundos). Adems, la relacin CE fue especialm ente alta cuando los parti
cipantes tuvieron que recuperar la apariencia del autor durante las dos semanas
que dur el intervalo de retencin.
Basndose en esas conclusiones, Read y colaboradores (1998) proporciona
ron una nueva interpretacin de la hiptesis de la optim izacin, sealando que no
puede ser solam ente la optim izacin de la codificacin lo que afecta a la relacin
CE, debido a la diversidad de oportunidades de codificacin (y recuperacin) de
b s participantes segn los distintos estudios. Si la variabilidad de las condiciones
es elevada, la confianza podra ser ms predictiva de la identificacin de lo se
pensaba previam ente (vase tam bin D. S. Lindsay et a l , 1998). Como, en gene
ral, la latencia de respuesta y la confianza se relacionan negativamente (Sporer,
1992a), es de esperar que la relacin LE sea mayor al variar las diferentes situa
ciones de codificacin. A ctualmente, se estn llevando a cabo investigaciones en
varios laboratorios del m undo para abordar este tem a en profundidad.

2.4.4. Otras variables moderadoras


La investigacin em prica de las variables moderadoras tam bin ha m ostrado que
la fuerza de la correlacin CE depende de factores cognitivos y sociales, tales
como el m omento de realizar el ju icio de confianza (confianza pre- vs. post-identificacin) (Cutler y Penrod, 1989; Sporer, 1992a, 1993b), o el nivel de auto-per
cepcin del testigo presencial (Kassin, 1985; Kassin, Rigby y Castillo, 1991).
Por un lado, en relacin con el m omento de valorar la confianza, Sporer
(1992a) encontr una correlacin bastante alta en la condicin post-identificacin (r = 0.45), mientras que en la condicin pre-identificacin la relacin no era
significativa. Y, por otra parte, K assin y colaboradores (1991) aplicaron la hip
tesis de la autopercepcin retrospectiva a la tarea de identificacin, encontrando
que el grupo de participantes que, antes de valorar la confianza en su decisin,
haba tenido la oportunidad de ver la grabacin en vdeo de su identificacin,
obtuvo una correlacin positiva mayor que el grupo que no haba tenido la posi
bilidad de ver la grabacin.

2.5. Conclusin
Es probable que la confianza se relacione positivam ente con la exactitud de la iden
tificacin para los electores, y que el tiem po de respuesta lo haga negativamente.

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

241

Sin embargo, esta asociacin no se espera entre los que no identifican a nadie.
Sera no obstante prem aturo postular un lm ite ptim o de tiem p o por debajo de
cual se pueda asum ir que las decisiones de identificacin probablem ente sean
correctas. Los lm ites ptim os de tiem po pueden variar en funcin de algunas
f r ia b le s a e stim a r-co m o las caractersticas del autor (por ejemplo, la distintividad), las condiciones de codificacin y recuperacin (por ejemplo, tiem po de
observacin del culpable, intervalo de retencin entre la observacin y la prueba
efe identificacin)- y de algunas variables del sistem a -n m ero y sim ilitud de los
miembros de la rueda de identificacin, o procedim iento secuencial vs. sim ult
neo-. Parece que las relaciones CE y LE pueden variar en funcin de im portantes
\ariables moderadoras. Estas variables deben tom arse en cuenta antes de utilizar
la latencia de respuesta y la confianza com o predictores fiables de la precisin de
la identificacin. Los enfoques ms recientes han em pleado medidas de calibra
cin com o alternativa al m odo tradicional de abordar la asociacin entre la con
fianza y la exactitud, que se ha caracterizado por el em pleo de correlaciones.
Para finalizar, recordem os que las condiciones que favorecen la relacin CE
son:
1. La identificacin positiva (electores).
2. Autor y testigo de la m ism a etnia.
3. La distintividad del rostro del autor del hecho.
4. Las buenas condiciones de procesam iento y recuperacin.
5. Valorar la confianza despus de realizar la identificacin.
6. La posibilidad de observar la propia ejecucin posteriorm ente.
H asta aqu nos hem os referido a la m etam em oria de los testigos presenciales
que identifican a alguien com o autor de un delito. Sin em bargo, y a hem os m en
cionado previam ente que la descripcin del autor y el recuerdo de los detalles
cfel delito son elem entos clave del testim onio de un testigo presencial. Por eso, en
d apartado siguiente analizarem os la m etam em oria de los testigos presenciales
sobre los detalles de un hecho delictivo.

3. L a

m e t a m e m o r ia d el s u c e s o a r e c o r d a r

M ientras que una decisin de identificacin solo puede ser correcta o incorrecta,
tos inform es sobre los detalles de un suceso pueden variar en cuanto a la cantidad
y exactitud de la inform acin que se recuerda, y estas variables estn determ ina
das por factores de la fase de percepcin, retencin y recuperacin. La cantidad de
inform acin que se codifica est determ inada por las expectativas de los testigos
y la atencin prestada, por la distancia a la que el observador presencia el suceso,
por el tiem po de observacin y por otras lim itaciones situacionales (por ejem
plo, si es de da o de noche). La mayora de las investigaciones del testim onio,

242

PSICOLOGA JURDICA

especialmente desde su renacim iento en los aos setenta, se han centrado sobre
la distorsin de la m em oria del testigo en la fase de retencin, siendo digna de
mencin la m aleabilidad de la m em oria por la inform acin postsuceso (Loftus
y Palmer, 1974; vase Loftus, 1979). Estos estudios no solo han m ostrado que
la inform acin engaosa puede deform ar el reconocim iento y el recuerdo, sino
tambin que la inform acin falsa que se recuerda puede ir acom paada de una
gran confianza. Adems, en uno de estos estudios, los ju eces que exam inaron las
grabaciones en vdeo de entrevistas sugestivas repetidas al cabo de un ao eran
incapaces de determ inar lo que sucedi realmente, o de ju zg ar quin deca la
\e rd a d y quin no (Leichtm an y Ceci, 1995).
En la fase de recuperacin, los testigos inform an sobre los detalles de un
acontecimiento. Estos pueden ser correctos, o pueden ser incorrectos (errores de
com isin). T am bin es posible que los testigos om itan inform acin (errores
de omisin), y a sea debido al olvido, o debido a la retencin consciente de infor
macin al pensar que esta no es pertinente o por no estar seguros de su exactitud.
La fase de recuperacin tiene una im portancia especial, porque aqu los procesos
de m etam em oria pueden ju g a r un papel m uy im portante en la cantidad y la exac
titud de la inform acin que se proporciona. Por ltimo, la fase de recuperacin
ofrece al entrevistador la oportunidad de influir (de m anera positiva o negativa)
sobre la exactitud y sobre la confianza m ediante el m odo en que se form ulen las
preguntas (recuerdo libre, clave de recuerdo, preguntas dirigidas, pruebas de re
conocimiento). Por consiguiente, abordarem os los procesos im plicados en la fase
de recuperacin a travs del control de la m etam em oria y de la regulacin estra
tgica de la produccin. D e esta manera, integrarem os la investigacin cognitiva
bsica y las contribuciones de la psicologa social, cuya relevancia a m enudo se
ha dejado de lado en este mbito.

3.1. Cantidad y calidad de la informacin recordada


A los investigadores del m bito crim inal no les interesa conocer todos los deta
lles de un hecho delictivo, sino slo la inform acin central, los aspectos legal
mente relevantes que sirvan de base para tom ar una decisin. Por el contrario,
como puntualizaron K oriat y Goldsm ith (1996a, 1996b), los investigadores de la
memoria se han centrado dem asiado en la cantidad t e inform acin recordada, de
acuerdo con d concepto de alm acn de memoria. Sin embargo, la investigacin
relacionada sobre la m em oria de la vida cotidiana se ha realizado en contex
tos m s naturales, y se ha centrado sobre la exactitud o fidelidad de la m em oria
como representacin de hechos pasados (Pansky, K oriat y Godsmith, 2005). Esta
distincin debera ser tam bin central en el recuerdo del testigo presencial.
La cantidad de inform acin que se ofrece podra depender no solo de los pro
cesos de memoria de los testigos, tal com o sealaban los prim eros investigadores,

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

24 3

sino tam bin del contexto social en el que dichos testig o s proporcionan la
inform acin. D entro de un procedim iento crim inal, el testig o puede inform ar
de los detalles de un acontecim iento en una prim era entrevista a la polica, en
posteriores entrevistas policiales o con otros investigadores, y fin alm ente en
un ensayo ante un ju e z (y quizs en presencia de g ran audiencia; vase Blank,
2005). La regulacin estratgica de la inform acin por p arte de los testigos
puede hacer que se ofrezcan datos diferentes en las distintas etapas del proce
dim iento judicial.

32. El interrogatorio como interaccin social


La base terica de la mayora de las investigaciones de testigos presenciales ha
sido la psicologa bsica de la m em oria y la cognicin, aunque la psicologa so
cial y de la psicologa del desarrollo tam bin se han tenido en cuenta en algunos
casos. Sin embargo, al analizar la declaracin de un testigo ante la polica o ante
u i tribunal de ju sticia el contexto social puede tener una gran influencia sobre la
inform acin aportada.
Los investigadores de la psicologa del testim onio han reconocido desde hace
tiem po que la posicin del testigo en un interrogatorio se parece a la situacin
de un participante en un experim ento psicolgico. N o obstante, estas im plica
ciones se refieren exclusivam ente a las identificaciones de los testigos (Wells y
Luus, 1990), pero no al recuerdo del testigo en general. Hay varios motivos que
pueden im pulsar a los participantes a tom ar parte en un experim ento psicolgico
(por ejemplo, que sea obligatorio para superar una asignatura, que se ofrezca una
com pensacin econm ica, de form a voluntaria para hacer un favor para un am i
go, etc.). Estos motivos pueden determ inar la actitud de b s participantes durante
d experim ento (por ejemplo, una actitud negativa, indiferente o de cooperacin;
vase Weber y Cook, 1972). D espus de la abundante investigacin sobre la cri
sis del experim ento psicolgico de los aos setenta, se ha llegado al consenso
de que, en la situacin experim ental, se produce una aprensin de evaluacin.
Segn la revisin de Weber y Cook, los participantes no solo estn preocupados
por el cum plim iento de las expectativas del experimentador, sino que adems
tienen el deseo de parecer com petentes, norm ales, etc.
Si esta interpretacin de la situacin de aprensin de evaluacin del testigo
fuera correcta, cabra esperar que tuviera un efecto sobre el desempeo y /o la
confianza, debido a la situacin de interaccin social. B lank (2005) ha encon
trado un efecto de facilitacin/inhibicin social del recuerdo de los testigos en
funcin del contexto social. Cuando el entrevistador era alguien con mucha
autoridad (un profesor em rito) y haba audiencia, el recuerdo de los detalles
centrales era mayor y el recuerdo de los detalles perifricos menor que cuando el
entrevistador era un com paero de clase y no haba ninguna audiencia. Shaw et

244

PSICOLOGA JURDICA

al., (2001) dem ostraron que cuando las respuestas y los juicios d e confianza se
expresaban pblicam ente, la confianza era m enor (sin cam bios en la exactitud)
que cuando las entrevistas se realizaban en privado.
D e la m ism a m anera que los participantes de los experim entos quieren
ten er un buen rendim iento, los testig o s p resenciales no quieren parecer es
tpidos, y norm alm ente tratarn de satisfacer lo m ejor posible las dem andas
del entrevistador con sus respuestas. Los te stig o s tratarn de in ferir lo que el
entrevistador esp era que digan y, consecuentem ente, estarn pendientes de
los ind icio s de aceptacin o de rechazo del investigador. E ste proporciona un
fe e d b a c k a las respuestas del testig o sobre si est sobre la pista, es decir,
sobre si aporta inform acin relevante para el caso bajo investigacin. Por lo
tanto, hay q u e entrenar a los entrevistadores para que no transm itan sus ex
pectativas so b re la conducta que esperan de los participantes. E n este sentido,
el efecto de las expectativas del experim entador (R osenthal, 1976) es un fe
nm eno m u y conocido. Los entrevistadores tien en que aprender a no dejarse
engaar, y a que pueden obtener de los testig o s inform acin que ellos, directa
o indirectam ente, les hayan proporcionado previam ente. T am bin puede dar
se el caso de que hayan reforzado selectivam ente determ inadas respuestas.
La m ejor m anera de evitar tales errores en un experim ento es controlarlos,
por ejem plo m anteniendo al experim entador ciego respecto al resultado
esperado. E n una rueda de identificacin, se trata ra de que la direccin de la
prueba estuviera a cargo d e un polica ajeno al caso. N o obstante, el polica
(o el experto) responsable de un caso crim inal necesitar to d a la inform acin
disponible (de otros testigos, evidencias fsicas, etc.) para llegar a alguna con
clusin, y adem s d ebe estar inform ado de las preguntas del entrevistador y
de sus reacciones ante las respuestas del testigo, y a que stas influirn en gran
m edida sobre la inform acin aportada.

3.3. Regulacin estratgica de los informes de memoria


Una entrevista de investigacin es una situacin de interaccin social que im plica
que la cantidad de inform acin aportada por un testigo depende de dos elem en
tos. El primero lo constituyen las propias disposiciones personales del testigo
(por ejemplo, cautela para no com eter un error, necesidad de que se castigue al
culpable) y el esfuerzo que realiza el investigador para acom odarse a sus expecta
tivas. El segundo elem ento com prende las habilidades que posea el investigador
para llevar a cabo el interrogatorio, reforzando adecuadam ente los com entarios
y dem s reacciones del testigo. K oriat y Goldsm ith (1996c) han propuesto un
m arco terico para la regulacin estratgica de los inform es de memoria. R ecien
temente, Pansky et al. (2005) lo han aplicado al contexto del testigo presencial
(vase la Figura 8.3).

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

24 5

Figura 8.3. Esquema de conceptualizacin y distincin de los componentes cognitivos


y metacognitivos implcitos en la ejecucin de tareas de recuerdo, centrado
en la estrategia de regulacin de la opcin de informe y grado de detalle (adaptado
de Pansky et al., 2005)

~
Despus de recuperar el m ejor candidato para la respuesta (por ejemplo:
El taxi era amarillo), el testigo necesita averiguar el origen de esta inform acin
(de acuerdo con el modelo del control de la fuente; vase Johnson et a l., 1993;
Mitchell y Johnson, 2000) para evaluar la posibilidad de que esta sea cierta. La
fluidez de la recuperacin m encionada anteriorm ente, o la peculiaridad del tem
recordado, podran utilizarse com o heursticos para valorar la supuesta exactitud
efe la inform acin. A nte la inseguridad, las personas pueden utilizar estrategias
metacognitivas (si el taxi hubiera sido rojo m e acordara claramente) de exclu
sin en el caso de respuestas inverosm iles (Strack y Bless, 1994; para una revi
sin de otras estrategias metacognitivas vase W erth, Strack y Frster, 2000).
Probablem ente, b s procesos de control de los testigos afectan en mayor m edida
a la calidad de la inform acin que se aporta que a la cantidad de la misma (Pans
ky et al., 2005). La cantidad de inform acin depender ms bien de la relacin
efe confianza establecida con el investigador, del m odo de interrogar de este (por
ejemplo, estructura libre vs. preguntas dirigidas) y de la presin que ejerza sobre
el testigo (por ejemplo, desde un interrogatorio coercitivo hasta una entrevista

246

PSICOLOGA JURDICA

sugestiva; vanse los Captulos 11 y 12 de este manual). Por supuesto, la cantidad


(fe informacin proporcionada tambin afectar a la exactitud. Se trata una trivia
lidad, despus de cien aos de investigacin sobre la memoria de los testigos pre
senciales, el que se recom iende primero la form ulacin de preguntas abiertas para
pasar despus a preguntas ms dirigidas. Mientras que con el prim er procedimiento
93 obtiene poca informacin pero m uy exacta, con el ltimo es probable que se
obtenga ms cantidad de informacin a costa de reducir la exactitud (Lipton, 1977;
para revisiones histricas, vase Deffenbacher, 1991; Sporer, 1982).
Pansky et a l (2005) han resum ido las im plicaciones de la investigacin cien
tfica de la m em oria sobre los inform es de los testigos presenciales en dos prin
cipios: la opcin de inform ar y el control sobre el nivel de detalle. La opcin de
informar hace referencia a la posibilidad de ofrecer o retener alguna inform acin
especfica, mientras que el control sobre el nivel d e d eta lle se refiere al grado
de especificidad o generalidad de la inform acin proporcionada. Por ejemplo,
cuando un testigo ofrece una estim acin de la estatura o la edad del culpable,
rara vez la da de form a exacta (en cm o pulgadas), sino que indica un intervalo
(por ejemplo, 175-180 cm; 20-25 aos). C uanto ms am plio sea el intervalo, m a
yor ser la exactitud, pero al m ism o tiem po un intervalo am plio de estatura ser
bastante intil para la polica, porque no perm itir discrim inar entre m uchos de
tos posibles sospechosos.
El m arco terico de la regulacin estratgica de los inform es de los testigos
(vase la Figura 3) prom ete ser de gran utilidad para com prender los procesos
m etacognitivos de tales testigos. H asta el m om ento, la utilidad de este modelo
en el m bito de la psicologa del testim onio no se ha exam inado. La mayor parte
de la investigacin existente se ha centrado sobre preguntas de cultura general,
por lo que no se trata de m em oria episdica para hechos especficos - q u e es
una caracterstica del recuerdo de los testigos presenciales-. Probablemente, los
factores sociales sean ms im portantes en m bitos aplicados com o el de los in
terrogatorios de testigos que en los contextos de los estudios de laboratorio a los
que se ha aplicado este m odelo hasta ahora.

3.4. La confianza en la respuesta como indicador de exactitud


En el cam po de la m em oria de testigos, hay menos estudios sobre la relacin CE
al recordar un suceso que sobre la relacin CE al identificar personas. En una
revisin de Ibabe (2000a), las correlaciones CE d e diversos estudios variaban
desde la no significacin hasta valores significativos de 0.14 a 0.54. En tre s de
tos seis estudios analizados, la correlacin era tan baja que la exactitud del testi
go no poda predecirse adecuadam ente a partir de la confianza (Clifford y Scott,
1978; Perfect, W atson y Wagstaff, 1993; Sm ith, K assin y Ellsworth, 1989). Sin
embargo, en los otros tres trabajos la correlacin era significativa y moderada,

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

247

\ariando segn la condicin y segn se tratara de correlaciones entre sujetos o


intrasujetos (G w yer y Clifford, 1997; Lipton, 1977; Perfect y Hollins, 1996).
En un interesante trabajo, Gwyer y Clifford (1997) sometieron a los participan
tes a una situacin ecolgicamente vlida: presenciar en vivo una disputa simulada
de tres minutos de duracin en un aula. A continuacin, los testigos se sometieron
a una entrevista cognitiva o a una entrevista estructurada. Antes de la entrevista de
ban valorar su capacidad para contestar correctamente a las preguntas, y despus
de la entrevista deban valorar si haban sido capaces de responder correctamente.
Adems, tenan que valorar la confianza para cada dimensin de recuerdo (descrip
cin de personas, acciones, objetos y secuencias de acciones). Las correlaciones
entre sujetos fueron significativas tanto para la confianza antes de la entrevista
(ir = 0.12), com o para la confianza despus de la misma (r = 0.21). Adems,
la confianza correlacion significativamente con la exactitud del recuerdo de la
descripcin de personas en la entrevista cognitiva (r = 0.51) y con la exactitud
del recuerdo de objetos en la entrevista estructurada (r = 0.36). No obstante, las
correlaciones intra-sujeto fueron significativas slo para cinco participantes de un
total de 64, siendo la correlacin m edia r = 0.45. En este estudio la confianza se
e\aluaba de forma global, y no para cada pregunta, com o en otros trabajos.
En un estudio ms reciente, Perfect, Hollins y H unts (2000) com probaron que
la prctica (repeticin de la prueba de memoria) y el feed b a ck sobre el rendim ien
to en la prueba produjeron un aum ento de la relacin CE del testim onio. Estos
autores defienden que la falta de asociacin entre la confianza y la exactitud en
este contexto se debe a la falta de calibracin de los testigos. La propia natura
leza de b s hechos delictivos hace que las personas no tengan la oportunidad de
aprender a calibrar el recuerdo de los mismos, a diferencia de lo que sucede con
otro tip o de m ateriales, com o por ejem plo las preguntas de cultura general.
Las discrepancias encontradas en la m agnitud de la correlacin CE al recordar
un suceso pueden deberse, por una parte, a las diferencias en la form a de presen
tacin o duracin del suceso, y por otra parte a los diferentes tipos de pruebas
empleadas para la evaluacin de la m em oria y a la diversidad de contenidos
examinados. Sin embargo, en este tem a, an no se ha avanzado lo suficiente en
la bsqueda de variables m oderadoras de la relacin CE.

3.5. Tipos de preguntas y confianza en la respuesta


Los prim eros investigadores estudiaron la influencia del m odo de preguntar so
bre la exactitud del testim onio (Binet, 1900; Stern, 1902; vase Sporer, 1982).
En algunos estudios clsicos, se com prob que la form a narrativa daba lugar a
informes m enos com pletos pero ms exactos que la form a interrogativa (Lipton,
1977; M arquis, M arshall y Oskam p, 1972; M arston, 1924; para resm enes, vase
Deffenbacher, 1991; Yarmey, 1979).

248

PSICOLOGA JURDICA

Ms recientem ente, Yarmey y Yarmey (1997) analizaron el recuerdo de unos


testigos bajo la form a interrogativa y la narrativa. Los participantes presenciaban
un breve suceso sim ulado en vivo, y despus deban recordar las caractersticas
fsicas de la persona y su indumentaria. Los autores encontraron que las respues
tas de la form a interrogativa eran ms completas que las de la form a narrativa.
Sin embargo, a pesar de contener ms detalles correctos, las respuestas interro
gativas tam bin contenan ms errores que las narrativas, lo que supona una
pequea ventaja neta para las respuestas narrativas (8 por ciento de diferencia en
la exactitud; tam ao del efecto: r = 0.17). La confianza era mayor en los infor
mes narrativos que en los interrogativos. Los autores sugirieron que esas tasas de
error probablem ente podran rebajarse si no se forzara a los testigos a contestar a
las preguntas de clave de recuerdo cuando no estuvieran seguros.
Dentro de las formas interrogativas se pueden realizar distinciones m s espe
cficas, por ejem plo entre pruebas de verdadero-falso, pruebas de reconocim ien
to o de eleccin forzosa (con diferente nm ero de alternativas de respuesta) y
preguntas abiertas. En las pruebas de verdadero-falso, los entrevistados tienden
a contestar afirm ativam ente (Richardson, D ohrenw end y K lein, 1965), especial
mente los nios (Peterson y Biggs, 1997). Cuando una persona no sabe si una
frase es verdadera o falsa, se inclina a responder que la declaracin es verdade
ra (tendencia conocida com o sesgo d e asentim iento o de aquiescencia; vase
Cronbach, 1990).
Al contrario de lo que sucede en las pruebas de reconocim iento, las pregun
tas abiertas se form ulan de m odo no directivo. Ello im plica un menor riesgo de
respuestas engaosas, porque el enunciado de las preguntas proporciona menos
inform acin nueva que las preguntas de verdadero-falso o de opcin m ltiple. La
inform acin que se encuentra en una pregunta sirve com o clave de recuerdo de la
respuesta correcta. Por ejem plo, la pregunta: Qu tipo d e edificios haba en la
zona? no sugiere ningn tipo especfico de edificios en s, pero sugiere que ha
ba edificios. En una prueba de opcin m ltiple el testigo tendra que responder
en base a varias alternativas de tipos de edificios (fbricas, viviendas, etc.). En
ltimo trm ino, la eleccin se puede basar en una vaga sensacin de fam iliaridad
o en una seleccin subjetiva de elevada probabilidad entre varias alternativas.
En las pruebas de reconocimiento, el nm ero de alternativas tambin influye
sobre el porcentaje de respuestas correctas. La probabilidad de acertar por azar
disminuye al aum entar el nm ero de alternativas de respuesta. En las preguntas
abiertas, el nm ero de respuestas posibles es ilimitado en comparacin con las
pruebas de reconocimiento, reduciendo al mnimo la posibilidad de adivinar co
rrectamente una respuesta. Siguiendo este razonamiento, se podra predecir un des
empeo superior en las pruebas de opcin mltiple que en las preguntas abiertas.
Por otro lado, elegir una respuesta sim plem ente por fam iliaridad (informacin que
al participante le suena de algo) disminuira la adivinacin del participante. En

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

24 9

la adivinacin todas las alternativas de respuesta tendran ms o menos la misma


probabilidad de ser elegidas, sin embargo, si una respuesta resulta ms familiar que
las dems, el participante se centrar en esa respuesta. En consecuencia, en una
prueba de opcin mltiple una respuesta puede aceptarse com o correcta de manera
inadecuada, ya que, a diferencia del caso de las preguntas abiertas, para responder
a esta prueba no es necesario un proceso cuidadoso y elaborado de reflexin.
El m odo en que se form ulan las preguntas tam bin tiene im plicaciones para
la confianza con la que se dan las respuestas. La confianza de los entrevistados
puede ser mayor cuando se presentan alternativas, porque pueden estar seguros
efe que la respuesta correcta est entre las opciones presentadas, y as el esfuerzo
cognitivo al responder es m enor (R obinson et a l., 1997). Por el contrario, en las
preguntas abiertas los entrevistados necesitan extraer la inform acin de su m e
moria, y por lo tanto, el nivel de confianza en sus respuestas es menor, aunque
tales respuestas sean correctas (R obinson et al., 1997). La form a de preguntar
tambin puede ser una de esas variables que afecta a la confianza del testigo
sin afectar a su exactitud, o viceversa, puede influir en la exactitud sin producir
cambios en la confianza. Estas conclusiones son anlogas a las encontradas para
la identificacin de testigos (vase Luus y Wells, 1994; Sporer et al., 1995). La
exactitud es mayor en las pruebas de recuerdo que en las de reconocim iento, sin
embargo, se ha observado que la confianza es mayor en las pruebas de reconoci
miento que en las de recuerdo (R obinson et al., 1997).
Ibabe y Sporer (2004) investigaron la exactitud de la m em oria y la confianza
de los testigos para los detalles de un suceso en funcin de tres tipos de pregun
tas: abiertas, de cuatro alternativas y de verdadero-falso. Tam bin exam inaron
esas variables segn el tipo de contenido (acciones vs. inform acin descriptiva)
y la centralidad de la inform acin (central vs. perifrica). H ubo sensiblem ente
ms respuestas correctas en la prueba de preguntas abiertas (74.1 por ciento) y
en la de verdadero-falso (73.0 por ciento) que en la prueba de cuatro alternativas
(66.5 por ciento). La exactitud fue mayor para la inform acin central que para la
perifrica, y superior para las acciones que para la inform acin descriptiva, de
acuerdo con estudios previos (Ibabe, 2000b).
Hasta cierto punto, la confianza reflej los hallazgos de la exactitud. En
todos los tipos de pregunta, los testigos se m ostraron m ucho ms seguros ante
respuestas correctas que ante respuestas incorrectas, excepto para las acciones
centrales. Sin embargo, la confianza en las respuestas co rrectas fue m enor con
preguntas abiertas que con preguntas de verdadero-falso y cuatro alternativas.
En consecuencia, las diferencias entre el recuerdo y el reconocim iento deben
tom arse en consideracin al tratar de evaluar la exactitud de una declaracin. De
m om ento existe alguna evidencia indicativa de una mayor correlacin CE en las
pruebas de recuerdo que en las de reconocim iento (Ibabe, 1998, Experim ento 2;
Robinson et al., 1997).

250

PSICOLOGA JURDICA

4. D is t o r s io n e s

d e l a m e t a m e m o r i a d e l t e s t ig o

Al revisar la m etam em oria del testigo presencial en relacin co n el recuerdo


de los detalles de un crim en, hem os analizado la cantidad y la exactitud de los
detalles que aportan los testigos, y los tipos de pregunta y la confianza en las
respuestas. A hora dirigim os nuestra atencin hacia el papel que algunos factores
aplicados pueden ejercer sobre la m etam em oria del testigo presencial, en con
creto sobre su confianza.

4.1. La maleabilidad de la confianza de la identificacin


en el banquillo de los acusados
La falta de una relacin estable entre la confianza y la exactitud se debe, en gran
parte, a que hay muchas variables que pueden influir sobre dicha confianza en
el m om ento de realizar la identificacin que no alteran de form a concom itante
la exactitud de esa identificacin (Leippe, 1980). Se ha com probado que la con
fianza del testigo presencial es sum am ente maleable, y puede verse influida por
las contingencias que ocurren en el contexto de la rueda de identificacin, tales
como las expectativas de quien adm inistra la prueba (G arrioch y Brimacom be,
2001), los com entarios de los policas u otros testigos (Wells et a l , 1981) y las
instrucciones de los abogados para la preparacin del ju icio (Boccaccini, G ordon
y Brodsky, 2003).
Las expectativas de quien adm inistra la rueda pueden influir en la confian
za manifestada por el testigo. G arrioch y Brim acom be (2001, Experim ento 1)
elaboraron un estudio en el que se asignaba a cada par de participantes a la
condicin de testigo o a la de adm inistrador de una rueda. Cada testigo vea un
delito sim ulado, y luego el adm inistrador diriga la tarea de identificacin del
culpable en una serie fotogrfica. N inguna de las ruedas contena al verdadero
culpable. A algunos adm inistradores no se les dijo nada, pero a otros se les dio
inform acin falsa sobre la posicin del culpable en la rueda. Se les instruy para
que no dieran esa inform acin a los testigos tras haber realizado una identifica
cin positiva. Com o a los testigos se les dijo que el culpable estaba presente en
la rueda de identificacin, la gran mayora realiz identificaciones falsas. Pero
b s resultados m ostraron que los adm inistradores con conocim iento sobre la posi
cin del culpable haban dado indicios a los testigos, con frecuencia de form a no
\erbal, y a que quienes haban sido em parejados con adm inistradores que tenan
inform acin expresaron m s confianza que quienes haban sido em parejados con
adm inistradores que carecan de dicha inform acin.
Los com entarios de los policas u otros testigos tienen una influencia m uy
fuerte sobre la confianza del testigo. W ells et al., (1981) realizaron uno de los
primeros estudios sobre este tema, preparando robos sim ulados para testigos

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

251

ingenuos a los que solicitaron la identificacin del culpable en una presentacin


fotogrfica. Se inform a la m itad de los testigos acerca de un interrogatorio
prximo, y se les aconsej que pensaran en el hecho presenciado y en la identi
ficacin realizada. A los dem s testigos no se les dijo nada. Las instrucciones re
cibidas reforzaron sobre todo la confianza de los testigos inexactos. Luus y Wells
(1994) exam inaron an m ejor la m aleabilidad de la confianza, co n p ro b an d o si
la inform acin que se proporciona sobre la identificacin de otro testigo influye
en la confianza que se deposita en la identificacin. Los participantes ingenuos,
cfespus de presenciar sucesos sim ulados, tuvieron que identificar al culpable en
una serie fotogrfica. Segn la condicin experimental, se dijo al testigo bien
que otro testigo diferente haba realizado la misma eleccin, o bien que haba
identificado a otra persona, o bien no se le dijo nada. Los resultados indicaron
que la confianza aum entaba cuando los testigos pensaban que su identificacin
era consistente con la de otro testigo diferente, y decreca cuando pensaban que
su eleccin era diferente a la de otro testigo.
O r o factor que, recientem ente, ha recibido una atencin em prica especial,
es el fe ed b a ck que reciben los testigos despus de una identificacin positiva,
dem ostrando la existencia de un robusto efecto de m aleabilidad de la confianza
(Bradfield, Wells y Olson, 2002; Wells y Bradfield, 1998, 1999). E ste feedback
(inform acin sobre si la eleccin es correcta o incorrecta) increm enta la con
fianza que se expresa tras la identificacin. En la dem ostracin original de este
efecto, W ells y B radfield (1998) m ostraron a los participantes un breve vdeo y
les pidieron que procedieran a la identificacin del culpable. D espus de realizar
una identificacin, algunos participantes recibieron un feed b a ck confirm atorio
(Ha identificado usted al verdadero sospechoso), otros recibieron un feedback
disconfirm atorio, (Ah, usted ha identificado al nm ero X. El verdadero sos
pechoso es el nm ero Y), y otros no recibieron fe ed b a ck alguno. Despus del
feedback, los participantes com pletaron una serie de medidas dependientes que
a lo ra b a n los juicios retrospectivos en relacin con la tarea de identificacin,
con el suceso observado y con sus habilidades generales. El cuestionario inclua
preguntas que hacan referencia a diversos ju icio s antes de recibir el feedback
(por ejemplo, En el m om ento de realizar la identificacin, hasta qu punto
estabas seguro de haber identificado a la persona correcta?). Se pudieron ob
servar diferencias entre las condiciones debidas al feed b a ck: Los com entarios de
confirm acin distorsionaron dram ticam ente la confianza m anifestada por los
testigos (vase tam bin Wells, Olson, y Charm an, 2003).

4.2. Preparacin de los testigos para la vista oral


Antes de su declaracin en la vista oral, los testigos reciben instrucciones espe
ciales o entrenam iento por parte de abogados o consultores (Aron y Rosner, 1998)

252

PSICOLOGA JURDICA

9obre la naturaleza y presentacin de su testim onio. La extensin y cantidad de


entrenamiento pueden variar desde una sim ple instruccin sobre la postura y
el discurso, hasta sofisticadas sim ulaciones del testim onio y ejercicios de role
playing (Boccaccini, G ordon y Brodsky, 2003). Estas estrategias de preparacin
de los testigos estn diseadas para ayudarles de la form a ms efectiva posible
durante la deliberacin de su testim onio. E sta preparacin tam bin pretende
com batir la ansiedad y el nerviosism o del testigo al declarar. El objetivo general
es que los testigos parezcan crebles y persuasivos al ofrecer su testim onio ante
d ju rad o . U na pregunta em prica relevante es si estas tcnicas de preparacin
provocan distorsiones en la cantidad y exactitud del testim onio presentado, y, lo
que es m s im portante, si provocan cam bios en la m etam em oria, especficam ente
en la confianza de los testigos en dicho testim onio.
W i o s estudios han dem ostrado que las tcnicas de preparacin del testigo
influyen tanto en la confianza que expresa dicho testigo com o en las percepdo n es de confianza de otras personas. En el estudio original, tras exponer a los
testigos a un robo sim ulado, W ells y colaboradores (1981) procedieron a una
identificacin fotogrfica. A lgunos participantes recibieron instrucciones sobre
b s detalles de un interrogatorio prximo, y otros no. Las personas que haban
recibido la inform acin expresaron una mayor confianza en su identificacin
que quienes no la haban recibido. En el m ism o estudio, unos jurados sim ulados
tenan que revisar la grabacin en vdeo del testim onio. Los jurados estim aron
que los testigos inform ados estaban m s seguros durante el interrogatorio que los
testigos no inform ados. Adems, valoraron al autor com o ms culpable cuando
se trataba de personas identificadas por los testigos inform ados que cuando se
trataba de personas identificadas por los testigos sin inform acin.
En otro estudio, Spanos, Quigley, Gwynn, Glatt y Perlini (1991) m ostraron a
b s participantes la grabacin en vdeo de un crimen. A ntes de proceder a la iden
tificacin, la m itad de ellos recibi instrucciones de preparacin para el juicio.
En las instrucciones se inclua inform acin acerca del interrogatorio y tam bin
una prctica sim ulada de testim onio. Spanos et a l (1991) encontraron resultados
similares a los de W ells et a l (1981): los testigos que haban recibido la prepa
racin para el testim onio expresaron ms confianza en sus identificaciones que
b s testigos que no haban recibido esa preparacin. En un estudio relacionado,
Boccaccini et a l , (2003) exam inaron hasta qu punto los testigos estaban segu
ros de testificar correctam ente despus de haber recibido la preparacin com o
testigos. La m itad de los participantes recibi instrucciones consistentes en la
sim ulacin de un testim onio (es decir, la prctica) e instrucciones sobre estrate
gias efectivas de com unicacin, m ientras que la otra m itad no recibi ninguna
instruccin. Se observ un efecto significativo de la preparacin del testigo sobre
la confianza que expresaron quienes haban recibido las instrucciones, en con
traste con aquellos que no las haban recibido.

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

25 3

A parte de trabajar con abogados o consultores para preparar el testim onio, los
testigos pueden pensar repetidas veces en el suceso presenciado o ensayar lo que
dirn antes de testificar en el juicio. Podemos esperar que ese ensayo conlleve un
mejor recuerdo de los detalles del episodio. Tam bin existe alguna investigacin
bsica sobre reconocim iento de rostros que indica que el ensayo puede m ejorar el
rendim iento en esa tarea (Sporer, 1988). Sin embargo, hay que preguntarse si esta
mejora de la exactitud del testigo en funcin del ensayo conlleva algn aum ento
paralelo de su confianza.

4.3. Interrogatorios repetidos, estrategias especiales


de recuerdo e incentivos
Existen acontecimientos externos y procesos internos posteriores a la observacin
del hecho original que influyen tanto sobre la identificacin por parte del testigo co
mo sobre el testimonio referente a otros aspectos del suceso. Por ejemplo, Shaw y sus
colaboradores demostraron que si a los testigos se les pregunta repetidas veces sobre
un suceso observado con anterioridad, se produce un incremento en la confianza sin
que se altere la exactitud de la descripcin (Shaw, 1996; Shaw y McClure, 1996).
Aunque la explicacin terica de este efecto no est clara, una posibilidad
es que los testigos basen su confianza en la facilidad con la que recuperan la
inform acin de la m em oria (fluidez de recuperacin). La entrevista repetida
aumenta la fluidez de recuperacin, y se ha com probado que la velocidad con
la que se recuerda la inform acin se utiliza com o indicador de la exactitud de la
misma (K elley y Lindsay, 1993).
Hay otra serie de estudios (Shaw y Zerr, 2003; Shaw e t a l , 2001) que ha dem os
trado que un esfuerzo extra en la fase de recuperacin puede exagerar los informes
efe confianza sin m odificar la exactitud de los detalles que se recuerdan. En estos
estudios se evaluaba el recuerdo de los participantes sobre los detalles de un suceso
que haban presenciado. A ntes de la evaluacin, se instruy a algunos participantes
para que se esforzaran mucho en algunos tems (Shaw et a l , 2001), y a otros se
les ofreci la posibilidad de recibir premios si realizaban correctam ente la prueba
efe memoria (Shaw y Zerr, 2003). En am bos casos, el esfuerzo extra aplicado por
los participantes (grupo con instruccin o incentivo) aum ent sus puntuaciones de
confianza, pero no cam bi la exactitud respecto a la primera evaluacin.
Es evidente que la investigacin revisada m uestra que hay varios factores,
incluyendo los com entarios postidentificacin, la preparacin del testigo, las
estrategias repetidas de interrogatorio y los incentivos, que pueden influir so
bre la confianza m anifestada por el testigo presencial, con independencia de la
exactitud de su recuerdo. Tam bin hem os sealado algunos tem as referentes a
la m etam em oria de los testigos que m erecen investigarse en el futuro, apelando
tanto al inters terico com o al prctico.

254

PSICOLOGA JURDICA

En el siguiente apartado analizarem os en profundidad el m odo en que quienes


investigan los delitos utilizan las expresiones de m etam em oria de los testigos
para inferir la exactitud de su testim onio. Se trata del nivel de ju icio de memoria.
De nuevo se hace necesario distinguir entre la identificacin de un culpable y la
declaracin sobre de los detalles de un hecho delictivo.

5. E v a l u a c i n

d e l a s e v id e n c ia s d e l t e s t ig o

POR LOS INVESTIGADORES DEL DELITO


D ependiendo del sistem a legal y del tipo de juicio, las personas que se encargan
de investigar los delitos tien en que evaluar toda la evidencia disponible para lle
gar a una conclusin. Sin embargo, la evidencia del testigo presencial a menudo
es crucial, especialm ente si se produce la identificacin positiva del acusado por
un testigo que m uestra confianza. U no de los mayores problem as de la evalua
cin de la prueba de identificacin es que se trata de una variable dicotmica.
Shepherd, Ellis, y Davies (1982) describieron este problem a de form a sucinta:
E l te s tim o n io v e rb a l p u e d e s e r so m e tid o a la e x p lo ra c i n d e la c o n s is
te n c ia in te rn a y p la u sib ilid a d g e n e ra l, y a d e m s s e p u e d e c o m p a ra r c o n
o tro s te s tim o n io s y p ru e b a s c irc u n sta n c ia le s . E l te s tig o d e u n a id e n tific a c i n
sim p le m e n te a f ir m a q u e e l a c u s a d o e s la p e rs o n a q u e e s ta b a e n u n d e te rm i
n a d o lu g a r e n u n d e te rm in a d o m o m e n to . N o o b s ta n te , e l m a y o r p ro b le m a d e
la e v id e n c ia d e id e n tific a c i n e s q u e n o h a y u n a h is to ria q u e ex am in ar, ni
c o n tra d ic c io n e s q u e a rm o n iz a r, y n o rm a lm e n te h a y p o c a s p ru e b a s c o n tra d ic
to rias p a ra re s is tirs e a la id e n tific a c i n . A u n q u e la d e fe n s a p u d ie ra p re s e n ta r
te stig o s q u e n o so n c a p a c e s d e id e n tific a r a l s o sp e c h o s o , e l ju ra d o p u e d e
in ferir q u e q u iz s e s o s te s tig o s n o s e a n b u e n o s o b s e rv a d o re s o q u e tie n e n u n
re c u e rd o p o b re (S h e p h e rd

et a l , 1982, p p . 2-3).

En su declaracin, el testigo puede describir la apariencia del culpable, el


curso de los acontecim ientos o las circunstancias especficas de un delito es
cuetam ente o con mucho detalle. Cada uno de esos detalles puede ser correcto
o incorrecto. Adems, cad a uno de los detalles aportados puede ir acom paado
de procesos m etacognitivos y ser evaluado por los investigadores de form a indi
vidual o en com binacin con otros aspectos, hayan sido stos descritos por ese
mismo testigo o por otros testigos diferentes.

5.1. Exceso de seguridad en la confianza del testigo


Qu variables utilizan los investigadores del mbito criminal para evaluar la exac
titud de una identificacin? Existe mucha evidencia de que, probablemente, los
jurados y otros investigadores de delitos se basan en la confianza del testigo (Wells,

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

25 5

1984; Wells y Lindsay, 1983; W iser y Safer, 2004). Tambin pueden utilizar otro tipo
efe informacin del testigo para \alorar la probabilidad de que la identificacin sea
exactao no (por ejemp lo, cantidad de detalles perifricos; vaseW ells y Leippe, 1981).
Si los ju eces y jurados pudieran diferenciar entre los testigos exactos e inexac
tos, las identificaciones errneas no interferiran peligrosam ente en la adm inistra
cin de la justicia. Pero, desgraciadamente, estas personas realizan esta distincin
con poca precisin (Cutler, Penrod y Dexter, 1990), y este fracaso se debe, en
parte, a que confan dem asiado en la confianza del testigo com o indicador de la
exactitud de la identificacin (Cutler et a l , 1990; Cutler, Penrod y Stuve, 1988;
Lindsay, Wells y Rumpel, 1981; Wells, Lindsay y Ferguson, 1979). D e hecho,
incluso la Corte Suprem a de los EE.UU. recom end que las evaluaciones de la
exactitud del testigo presencial se basaran, entre otros criterios, en los inform es de
confianza del testigo (el criterio Biggers, N eil vs. Biggers, 1972). Por todo ello,
no es extrao que el ju rad o est de acuerdo en que la confianza es un indicador
fiable de la exactitud de la identificacin (Brigham y Bothwell, 1983; Lindsay,
1994; Wells, 1985; Yarmey y Jones, 1983).
No obstante, esta idea ha sido desacreditada por la literatura cientfica. Quiz
por eso, en el estudio de Kassin, Tubb, H osch y M em om (2001), el 73 por ciento
de los expertos sobre la psicologa del testigo presencial seal que estaran dis
puestos a testificar que la confianza del testigo no es un predictor fiable de la
exactitud de la identificacin.
Para finalizar, hay que indicar que la confianza m anifestada por el testigo es
tan poderosa que distorsiona las percepciones de otros criterios que s son rele
vantes para evaluar el testim onio. En un experim ento, los participantes-jurados
desatendieron los problem as de visin del testigo, evaluando positivam ente el
testim onio cuando la confianza fue alta (Lindsay et al., 1981). Los niveles ele
vados de confianza conllevaron evaluaciones ms positivas del testigo incluso
cuando se haba advertido a los participantes-jurados que la confianza no es un
buen indicador de la exactitud (Fox y W alters, 1986).

5.2. Consistencia del testigo


A lo largo del curso de una investigacin policial, un testigo presencial puede
ser entrevistado m uchas veces. Adems, durante la custodia del sospechoso o en
el juicio, puede solicitarse a los testigos la descripcin fsica del culpable y la
descripcin del acontecim iento. D urante la vista oral, si un abogado se enfrenta
a un testigo cuyo testim onio es inconsistente o contradictorio, argum entar de
form a agresiva que no se puede confiar en su interrogatorio, co n la esperanza de
dism inuir la credibilidad de ese testigo ante el ju rad o (B ailey y Rothblatt, 1985;
Cutler y Penrod, 1995). Esto nos lleva a una pregunta im portante: es la presencia
de contradicciones un indicador fiable de la inexactitud de la identificacin?

256

PSICOLOGA JURDICA

En una serie de cuatro experim entos, Fisher y C utler (1995) solicitaron a los
estudiantes que, despus de haber presenciado un suceso simulado, describieran
al culpable. Varios das despus, para proceder a la identificacin del autor del
hecho, se les present la grabacin en vdeo de una presentacin fotogrfica o
de una rueda de identificacin. En la mitad de los vdeos, el culpable no estaba
presente. Los autores evaluaron: (a) la consistencia de la inform acin aportada,
(b) la exactitud de esa inform acin, y (c) la exactitud de las decisiones de identifi
cacin. Las correlaciones fueronbajas: entreO.Ol y 0.3 7 p ara larelacin entre laconsistencia y la exactitud de la declaracin, entre -0.16 y 0.27 para la relacin entre
la exactitud de la declaracin y la exactitud de la identificacin, y entre -0.06 y
0.23 para la relacin entre la consistencia y la exactitud de la identificacin.
Brewer, Potter, Fisher, Bond y Luszcz (1999; Estudio 2) tam bin exam ina
ron la relacin consistencia-exactitud. M ostraron a un grupo de estudiantes la
grabacin en vdeo de un atraco sim ulado a un banco, y los interrogaron inm e
diatam ente y dos sem anas m s tarde. Se evaluaron las consistencias y contra
dicciones entre una entrevista y la otra. Los resultados indicaron de nuevo una
dbil correlacin entre la consistencia y la exactitud (r = 0.30), coherente con la
investigacin de Fisher y Cutler. En conclusin, los resultados de estos estudios
aum entan las dudas sobre el grado en que la consistencia de los testim onios ga
rantiza la exactitud de los mismos.
Cuando las contradicciones son notables, utilizan los jurados esta informacin
para valorar la exactitud del testim onio del testigo? En un interesante estudio pre
liminar, Brewer et a l (1999) presentaron a los participantes 10 conductas d e los
testigos (por ejem plo, varias contradicciones, com portam iento nervioso, confianza
excesiva o escasa, exageracin de las circunstancias). Los participantes tenan que
valorar el grado de prediccin para el testim onio exacto. D e las 10 conductas, las
inconsistencias de los testigos (contradiccin con declaraciones previas) fueron
valoradas com o el m ejor predictor de inexactitud. Tambin se ha mostrado que las
personas legas utilizan la consistencia lgica com o criterio para ju zg ar la veraci
dad de una declaracin en estudios de deteccin del engao (Reinhard, Burghardt,
Sporer y Bursch, 2002). En otro trabajo m uy reciente, los participantes utilizaron la
plausibilidad de una declaracin para evaluar la credibilidad, especialmente cuando
la decisin era relevante para ellos (Reinhard y Sporer, 2005).
Es el efecto de la consistencia o inconsistencia del testim onio lo bastante po
derosa com o para afectar las decisiones del jurado? Los resultados de la investiga
cin experim ental en este tem a no estn claros. En varias investigaciones (Leippe
y Romanczyk, 1989; Lindsay, Lim, M arando y Cully, 1986) no se encontraron
evidencias de que los juicios de los participantes-jurados se vieran afectados por
las contradicciones. En un estudio relacionado de Brew er y B urke (2002), se
investig si las contradicciones del testim onio interactuaban con la confianza del
testigo para influir en los ju icio s del jurado. Los participantes escucharon un caso

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

257

efe juicio sim ulado en una cinta de audio. Se haban m anipulado los niveles de
consistencia del testim onio y la confianza del testigo. Los resultados indican que
si bien la confianza de testigo influy sobre la culpabilidad que los participan
tes atribuyeron al acusado, la consistencia del testim onio no tuvo ningn efecto
apreciable. La interaccin entre las dos variables tam poco fue significativa. Sin
embargo, cuando se expuso a los participantes-jurados de otra investigacin a
un testim onio contradictorio (vs. coherente), estos pensaron que el testigo era
menos creble y el acusado menos culpable; incluso pensaron que ste ten a una
m enor probabilidad de ser condenado (B erm an y Cutler, 1996; Berman, N arby y
Cutler, 1995; B radfield y M cQ uiston, 2004; Sem m ler y Brewer, 2002). Las con
tradicciones reducen la credibilidad que el ju rad o atribuye a los testigos cuando
sospecha que estos pueden haber m entido (R einhard et al., 2002).
En suma, la investigacin indica que la confianza del testigo puede ser bas
tante maleable y que no constituye un indicio fiable de la exactitud. A pesar de
d io , tanto quienes investigan delitos com o las personas legas utilizan con mucha
frecuencia esta inform acin al evaluar los testim onios. Tam bin sabem os que
cuanto m s consistentes son los testigos en sus declaraciones, m s crebles pa
recen a ojos de los investigadores de delitos, pese a que hay pruebas de una baja
relacin entre la consistencia del testigo y la exactitud real. Las im plicaciones
efe estos resultados para los procedim ientos policiales se discuten en el prxim o
apartado.

6. A s p e c t o s

a p l ic a d o s

Mientras que una identificacin errnea por parte de un testigo puede tener com o
consecuencia la condena de un sospechoso inocente, la exhaustividad y exactitud
efe su declaracin son fundam entales para resolver un caso crim inal de form a
satisfactoria.
Con respecto a las identificaciones del testigo presencial, los resultados de la
literatura revisada en estas pginas entran en contradiccin con las recom enda
ciones de la C orte Suprem a de los EE.UU. sobre la evaluacin de la exactitud del
testim onio del testigo a partir de su confianza (Neil v. B iggers, 1972). D ado que
la relacin confianza-exactitud es baja y que la confianza del testigo presencial es
m uy maleable bajo diversas circunstancias, el sistem a legal debera ser prudente
al evaluar la validez de la confianza. Hemos podido com probar que la confianza
efe un testigo en su declaracin puede proceder de diferentes fuentes, pero poco
tiene qu e ver co n la probabilidad de que una identificacin sea correcta o no.
Para evaluar m ejor los aspectos metacognitivos de una decisin de identifi
cacin, es esencial que todo el testim onio, y en particular los procedim ientos
originales de identificacin, sean grabados en vdeo para poder ser evaluados
ms tarde. Estas grabaciones van a contener inform acin verbal y no verbal, as

258

PSICOLOGA JURDICA

como la visin de los com ponentes de la rueda de identificacin para evaluar


su im parcialidad. D e esta form a, los investigadores del m bito criminal podrn
evaluar la confianza subjetiva del testigo y la latericia su respuesta, ju n to con la
consistencia o contradicciones del testim onio. Si la identificacin original no se
docum enta bien, a la hora de valorar la exactitud de la identificacin no deberan
utilizarse ni los inform es posteriores del proceso de identificacin ni los juicios
de metacognicin. Con frecuencia, si aparecen inconsistencias y cam bios entre
las declaraciones del testigo se cuestiona la credibilidad de las mismas. HeatonA rm strong y W olchover (1999) sealaron que, en su experiencia como abogados,
esta es la prim era causa de absoluciones errneas. Este tip o de problem a se po
dra reducir grabando todas las entrevistas, y a sean con testigos, con vctim as o
con sospechosos (M ilne y Bull, 1999).
Segn los resultados de la investigacin cientfica, los testigos que realizan
una identificacin positiva toman la decisin ms rpidam ente. Y si adems
m anifiestan una confianza elevada en su decisin, la probabilidad de que esta
decisin sea correcta es elevada, especialm ente cuando las condiciones de proce
samiento son buenas. Un estudio m uy reciente ha dem ostrado la posible utilidad
de com binar la confianza con la latencia de respuesta para estim ar la exactitud de
la identificacin para los electores (Brew er et a l , 2005). N o obstante, cuando los
testigos no identifican a nadie, no se debera tener en cuenta ni la confianza ni el
tiempo de decisin para valorar la exactitud de la identificacin.
Si un testigo recuerda bien a una persona, parece lgico pensar que la des
cribir bien y que adem s ser capaz de reconocerla. Sin embargo, la relacin
entre la calidad de la descripcin del culpable y la exactitud de la identificacin
es m uy baja o inexistente. N o obstante, parece ser que los ju ic io s de confianza
sobre el recuerdo del hecho presenciado son ms inform ativos que aquellos que
se refieren a la identificacin. Los testigos podran calibrar m ejor la exactitud de
b s detalles que aportan. Al com parar la confianza proporcionada para cada tipo
de inform acin, la que fuera ms distintiva podra recordarse m ejor y con ms
confianza que las partes menos destacadas de un acontecim iento. La confianza
tambin vara segn el tipo de pregunta: los testigos se sienten ms inseguros
ante preguntas abiertas que ante preguntas de eleccin forzosa.
En resumen, no es suficiente indicar que el testim onio del testigo presencial
es poco fiable. Es preciso realizar distinciones m s finas sobre el testim onio ofre
cido, diferenciando entre una identificacin y los detalles centrales o perifricos
de un hecho criminal. La confianza y otros aspectos de la m etam em oria pueden
ser m s tiles para evaluar algunos aspectos del testim onio que otros, y quienes
desem pean la labor de investigar delitos necesitan conocer los hallazgos de la
investigacin cientfica sobre el tem a. H abra que prestar especial atencin a las
\ariables que distorsionan la confianza de los testigos, creando as una situacin
peligrosa para un acusado inocente, y a que el testim onio de un testigo confiado

Captulo 8 Metamemoria de los testigos presenciales

25 9

aumenta las evidencias contra el acusado. En algunas ocasiones, los investiga


dores de delitos deberan recibir el consejo de los expertos en la psicologa del
testim onio a la hora de evaluar los diferentes aspectos de la declaracin de un
testigo presencial.

7. C o n c e p t o s

clave

C onfianza post-identificacin. Indicacin de hasta qu punto el testigo siente


que ha identificado correctam ente al culpable despus de haber term inado la
tarea de identificacin.
Confianza pre-identificacin. Estim acin de hasta qu punto el testigo se
siente capaz de identificar correctam ente al culpable antes de iniciar la tarea de
identificacin.
C orrelacin CE entre sujetos. Se calcula la correlacin confianza-exactitud
para cada pregunta y prom ediando despus los coeficientes.
C orrelacin CE ntrasujeto. Se calcula la correlacin confianza-exactitud
para cada participante y despus se prom edian los coeficientes.
Distintivdad del autor. Caractersticas fsicas especiales de la persona a
reconocer (cicatrices, nariz peculiar, form a de an d ar...).
Efecto cruzado de la raza. Este efecto se refiere a un em peoram iento en el
reconocim iento de rostros de otras etnias en com paracin con los rostros de la
propia raza.
Electores. Los testigos que identifican a alguien com o autor del delito en una
rueda de identificacin.
Exactitud. Proporcin de decisiones correctas de identificacin o respuestas
correctas de un interrogatorio.
Exhaustividad. Nivel de detalle o m inuciosidad en la descripcin de un su
ceso o de una persona.
Hiptesis de la optim izacin. Segn esta hiptesis la relacin CE m ejora
cuando las condiciones de codificacin del hecho delictivo son buenas.
Identificacin positiva. Eleccin de un m iem bro de la rueda de identifica
cin. Puede ser correcta o no.
Inform acin engaosa. Inform acin falsa que recibe el testigo acerca del
hecho delictivo a travs del interrogatorio o de com entarios de otras personas.
Inform acin postsuceso. Inform acin adicional sobre el suceso que recibe el
testigo despus de haberlo observado.
Juicio absoluto. Proceso por el cual un testigo tom a una decisin de identi
ficacin en base a la com paracin entre un m iem bro de la rueda y la im agen del
culpable que tiene alm acenada en la memoria.
Juicio relativo. Proceso por el cual un testigo tom a una decisin de identi
ficacin en base a la com paracin entre los miembros de la rueda, eligiendo al

260

PSICOLOGA JURDICA

final al que ms se ajuste a la im agen del culpable que tien e alm acenada en la
memoria.
Latencia de respuesta. Tiem po que tardan los testigos en tom ar una decisin
de identificacin.
M xim a de calidad. Presum e que un testigo hace una declaracin lo ms
fiable posible.
M xim a de cantidad. Supone que un testigo hace una contribucin tan in
formativa com o se le requiera.
M etam em oria. Conocim iento de una persona acerca de los procesos de m e
m oria en general, y en particular de su propia capacidad de memoria.
No electores. Los testigos que m anifiestan que el autor del delito no se en
cuentra entre las personas presentadas en una rueda de identificacin.
Paradigm a del delito sim ulado. Los investigadores presentan a los partici
pantes un hecho delictivo en vivo o en vdeo. Lo ideal es que los participantes
no conozcan el carcter experimental del acontecim iento. D espus se les puede
pedir que describan el suceso y/o al culpable, o que participen en una prueba de
identificacin.
Paradigm a del reconocim iento de rostros. Se presenta a los participantes
la im agen del rostro de una persona que posteriorm ente tratarn de reconocer en
\arias fotografas.
Participantes ingenuos. Los participantes son testigos de un delito sim ulado
en vivo y no conocen el carcter experim ental de dicho delito.
Procesos autom ticos de decisin. Identificacin rpida, de m anera incons
ciente y sin saber por qu.
Procesos de elim inacin. Las personas com paran la im agen mental del
culpable con los com ponentes de la rueda, van descartando algunos de ellos, y
finalm ente, eligen entre los que quedan, com parndolos entre ellos.
Ruedas de identificacin paralelas. Los investigadores preparan una rueda
de identificacin con el culpable presente y otra con el culpable ausente (sospe
choso inocente).

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