CUPRINS

TITLUL I. Aspecte juridico-penale privind

infractiunea de contrabanda

CAPITOLUL I Consideratii generale

1
1.Activitatea vamala in Romania
2.Contrabanda-infractiune de frauda si
componenta a crimei organizate
3.Necesitatea incriminarii contrabandei
CAPITOLUL II Aspecte juridico-penale privind
infractiunea de contrabanda
1.
Continutul legal
2.
Conditii preexistente
2.1
Situatia premisa
2.2
Obiectul ocrotirii juridice
2.2.1 Obiectul juridic
2.2.2 Obiectul material
2.3
Subiectii infractiunii
2.3.1 Subiectul activ nemijlocit.Probleme
privind pluralitatea ocazionala si cea constituita
de infractori
2.3.2 Subiectul pasiv
3.
Continutul constitutiv
3.1
Latura obiectiva
3.1.1 Elementul material
3.1.2 Urmare imediata
3.2
Latura subiectiva
4.
Forme,modalitati,sanctiuni
4.1
Formele infractiunii de contrabanda
4.1.1 Actele preparatorii
4.1.2 Tentativa
4.1.3 Consumarea infractiunii
4.2
Modalitati de savirsire a
contrabandei
4.3
Sanctiuni
CAPITOLUL III Probleme procesuale si de drept
comparat
1.
Aspecte de drept comparat
1.1
Sistemul de drept francez
1.2
Sistemul de drept italian
1.3
Specificul sanctionarii contrabandei in
alte sisteme de drept.

2.
2.1
2.2
2.3

Aspecte procesuale
Constatarea infractiunii de
contrabanda.
Activitatea de cercetare penala
Competenta de judecata.

TITLUL II Aspecte criminologice privind

infractiunea de contrabanda
CAPITOLUL I

Starea si dinamica savirsirii

infractiunii de contrabanda
1.Particularitati ale situatiei operative
politienesti pe linie de contrabanda.
2.Modalitati practice de savirsire a
infractiunii de contrabanda
CAPITOLUL II Cauzalitatea
1.Conceptul general de cauzalitate
2.Clasificarea factorilor criminogeni
3.Cauzele care genereaza,imprejurarile care
favorizeaza,conditiile care inlesnesc savirsirea
infractiunii de contrabanda
CAPITOLUL III Prevenirea savirsirii infractiunii de
contrabanda
1.Conceptul de prevenire si combatere a
criminalitatii.
2.Organizarea prevenirii criminalitatii
3.Posibilitati de preveniresi combatere a
fenomenului de contrabanda.
NOTE
BIBLIOGRAFIE

TITLUL I
ASPECTE JURIDICOPENALE PRIVIND INFRACIUNEA
DE CONTRABAND
2

CAPITOLUL I
CONSIDERAII GENERALE
1. ACTIVITATEA VAMAL N ROMNIA
nc din cele mai vechi timpuri statele au prelevat impozite pentru mrfurile
care treceau frontiera.
Primele atestri documentare n legtur cu modul de funcionare a vmilor
pe teritoriul de azi al Romniei aparin perioadei Evului Mediu Timpuriu. Cele
dinti puncte vamale cunoscute au fost Cineni, Bran, Vama Buzului, Cernui.
Organizarea vmilor n rile Romne a nceput n secolul al XIV-lea i
funciona ca un venit domnesc.
n perioada Regulamentelor Organice, pe fondul dezvoltrii schimburilor
comerciale s-a pus problema organizrii n mai bune condiii a sistemului vamal.
Odat cu intrarea n vigoare a Regulamentului Organic, n ambele principate sunt
nfiinate impozitele indirecte i taxele vamale care devin venituri ale statului1.
In perioada modern a Romniei apare Proiectul pentru administrarea
vmilor Principatelor Unite ale Moldovei i rii Romneti , sub influena
legislaiei franceze.
Dup ce Romnia a devenit stat constituional, n 1875 a fost aprobat
Legea general a vmilor ,reglementnd ntr-un mod precis ansamblul de
probleme referitoare la statutul de vam.
Dup 1875 legislaia vamal a suferit o serie de modificri, realizndu-se o
mbuntire a acesteia.

n perioada primului rzboi mondial s-a constatat o scdere considerabil a

operaiunilor de import-export, aplicndu-se prevederile tarifului vamal din 1904.
n condiiile economice existente dup rzboi s-a adoptat un nou tarif vamal
n 1920, tarif vamal care a majorat taxele vamale cu 5%.
Dup 23 august 1944, evenimentele politice care au avut loc au condus la
limitarea aciunilor de import-export private. Aceste operaiuni au fost preluate de
stat, aspect consacrat de Legea vamal din 1949.
n 1978 a fost adoptat Legea nr. 30 prin care s-a aprobat Codul Vamal al
Romniei i Decretul nr.337 / 1981 reprezentnd Regulamentul vamal, acte
normative care cu unele modificri au fost n vigoare i n perioada cuprins ntre
22 decembrie 1989 septembrie 1997.
Intrarea n vigoare a noului Cod vamal al Romniei la 01.09.1997 i a
Regulamentului vamal, a fost impus de schimbrile ce au avut loc n activitate
economic i social din Romnia.
Dup noua reglementare n domeniul vamal s-a ncercat s se in cont de
realitile economico-sociale din Romnia, crearea unui mecanism eficient
protecionist, realizarea transpunerii n via a tratatelor la care Romnia este parte,
compatibilizarea legislaiei vamale naionale cu cea a rilor din Uniunea
European.
n conformitate cu textul art.1 al.2 prevederile acestui cod se aplic tuturor
bunurilor introduse sau scoase din ar de ctre persoane fizice sau juridice.
Codul vamal cuprinde o serie de dispoziii cu referire la lmurirea unor
termeni (reglementare vamal, autoritate vamal, statut vamal, mrfuri romneti,
mrfuri strine, datorie vamal ).

Capitolul II reglementeaz aspecte referitoare la sistemul instituional al

autoritii vamale.
Codul vamal cuprinde dispoziii referitoare la principiile de baz pentru
aplicarea reglementrilor vamale, obinerea de relaii i informaii de la autoritile
vamale, etapele operaiunii de vmuire, regimurile vamale.
Capitolul XI (art.175 art.183 ) stabilete faptele care constituie infraciuni
la regimul vamal, acestea fiind infraciunea de contraband, de contraband
calificat, infraciunea de folosire de acte nereale, infraciunea de folosire a actelor
falsificate.
n partea final se precizeaz c faptele care constituie contravenii,
procedura de constatare i sancionare a acestora se stabilesc prin Regulamentul
vamal (cap. XV, art.384 art.389).
Odat cu intrarea n vigoare a acestor legi se abrog legea nr. 30 din
22.12.1978 cu modificrile ulterioare, art.2,3,4,8-36 i pct. I din Anexa nr.2 la O.G.
nr.26 / 1993 privind tariful vamal de import al Romniei, aprobat i modificat prin
Legea nr.102 / 1994, precum i alte prevederi contrare acestui cod.
Intrarea n vigoare a Regulamentului Vamal a dus la abrogarea H.G. nr.
685 / 1990 privind regimul vamal aplicabil persoanelor fizice, H.G. nr. 1274 / 1990,
H.G. nr. 580 / 1994, H.G. nr. 149 / 1996, H.G. nr. 150 / 1996.
Noul Regulament Vamal aduce o serie de schimbri, introducnd o nou
terminologie i proceduri vamale noi, o nou categorie de intermediari n vam,
restrngnd responsabilitatea comisionarilor n vam.

2. CONTRABANDA INFRACIUNE DE FRAUD

I COMPONENT A CRIMEI ORGANIZATE

n cadrul politicii vamale, regimul juridic vamal al unui stat reprezint

totalitatea dispoziiilor legale care privesc intrarea i ieirea bunurilor din ar i, n
special, controlul cu ocazia trecerii frontierei de stat, ndeplinirea formalitilor
vamale i plata drepturilor (taxelor) vamale 2.
Introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i
a oricror altor bunuri este permis numai prin punctele de control pentru trecerea
frontierei de stat, fiind supuse vmuirii (art.2, al.1,2 Cod Vamal).Deasemenea,
importul-exportul de mrfuri se realizeaz n conformitate cu prevederile legale din
domeniul comerului exterior pe baza unor aprobri, autorizri sau licene, cu
respectarea normelor privind operaiunile de vmuire.
Nerespectarea reglementrilor vamale atrage potrivit legii, dup caz
rspunderea disciplinar, contravenional, penal sau material.
Existena regimului juridic vamal constituie un dat pentru intervenia
dreptului penal i sfera raporturilor juridice vamale.
Legea nr.141 / 1997 noul Cod Vamal al Romniei incrimineaz aciunea
de contraband i contraband calificat, infraciunea de folosire de acte nereale sau
infraciunea de folosire a actelor falsificate.
Din momentul incriminrii unor fapte care contravin reglementrilor vamale
existente, ntre stat, prin autoritilor publice competente i orice destinatar al legii
penale iau natere raporturi juridice penale n domeniul vamal, care n general sunt
raporturi juridice de conformare. n momentul svririi vreunei infraciuni vamale
se nate ns un raport juridic penal de conflict.

Contrabanda este una dintre cele mai grave susceptibile a fi svrite n sfera
raporturilor juridice vamale, pentru c prin comiterea infraciunii de contraband se
amenin sau lezeaz efectiv valori sociale importante pentru ordinea public, pentru
interesele legitime i legale ale statului romn.
Definind n termeni generali infraciunea de contraband, aceasta const n
trecerea peste frontier a bunurilor astfel nct s eludeze grav regimul juridic vamal,
prin scoaterea acestor bunuri de sub puterea de dispoziie a autoritilor vamale 3.
Circumstanele n care trebuie realizat trecerea prin frontier a bunurilor pentru a se
realiza coninutul constitutiv al infraciunii de contraband sunt expres i limitativ
prezentate de lege.
Potrivit codului vamal anterior (Legea nr.30 / 1978) constituia infraciunea
de contraband urmtoarele fapte svrite n scopul sustragerii bunurilor de la
regimul vamal i se sancionau cu nchisoare de la 2 la 7 ani i confiscarea parial a
averii :
a) trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite
pentru controlul vamal sau prin folosirea de documente vamale false ori a
unor documente vamale privind alte bunuri, dac valoarea bunurilor depete
3000 lei;
b) trecerea peste frontier fr autorizaie a armelor, muniiilor, materialelor
explozive sau radioactive, a produselor i substanelor stupefiante, precum i a
produselor i substanelor toxice;
c) sustragerea de la operaiunile de vmuire a bunurilor, svrit de una sau
mai multe persoane narmate sau constituite n band.
Aceste fapte erau sancionate i atunci cnd rmneau n faza tentativei.

n cazul n care bunurile obiect al infraciunii de contraband nu se gseau,

cel n cauz era dator la plata taxelor vamale aferente.
Conform art.3 din Legea nr.30 / 1978, cnd trecerea peste frontier a unor
bunuri constituia infraciune potrivit dispoziiilor cuprinse n alte legi, fapta se
pedepsea n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi. Potrivit noului Cod
Vamal pentru a constitui infraciune de contraband, trecerea peste frontier trebuie
s se realizeze prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal. Este vorba
de trecerea peste frontier a mrfurilor sau altor bunuri i nu de persoane.
Dac fptuitorul trece fraudulos odat cu bunurile el va fi tras la rspundere
pentru infraciunea de trecere frauduloas a frontierei de stat prevzut n art. 65 68
din Legea nr.56 / 1992, n concurs cu infraciunea de contraband.
Noul Cod Vamal nu mai cere condiia ca valoarea bunurilor trecute peste
frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal s depeasc
3000 lei.
Art.76 Cod Vamal incrimineaz infraciunea de contraband calificat
constnd n trecerea peste frontier, fr autorizaie a unor categorii de produse ce
reprezint un grad sporit de pericol social. Dnd un caracter calificat acestei
modaliti de svrire a contrabandei, prevzut i n codul vamal anterior ( art.72,
lit. b, Legea 30 / 1978 ), legiuitorul romn a instituit i un regim sancionator mai
aspru ( nchisoare de la 3 12 ani i interzicerea unor drepturi dac legea penal nu
prevede o pedeaps mai aspr).
Svrirea acestor fapte de una sau mai multe persoane separate sau
constituite n band nu mai reprezint o modalitate aparte a infraciunii de
contraband ca n vechea reglementare ( art.72, lit. c din Legea 30 / 1978 ), ci numai

o circumstan atenuant ( pedeapsa fiind nchisoare de la 5 15 ani i interzicerea

unor drepturi ).
Noua reglementare vamal, prin dispoziiile art.180, d posibilitatea aplicrii
pedepsei complimentare a interdiciei de a mai exercita ocupaia atunci cnd faptele
de contraband sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice
care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori dac sunt svrite n
folosul acestor persoane juridice.
Art.181 din Legea nr.141 / 1997 incrimineaz tentativa la infraciunea de
contraband.
Potrivit art.183 Cod Vamal, atunci cnd mrfurile sau bunurile care au fcut
obiectul infraciunii de contraband nu se gsesc, fptuitorul este obligat la plata
echivalentului lor n bani. n astfel de cazuri, n reglementarea anterioar se prevedea
obligaia pentru cel n cauz de a plti taxele vamale aferente.
Infraciunea de contraband este prin concept o infraciune de fraud,
deoarece implic prin comiterea ei o activitate de eludare a reglementrilor vamale i
de amgire a autoritilor vamale.
Contrabanda nu mai este ns o simpl infraciune de fraud, nfindu-se
astzi ca o component a crimei organizate i dnd astfel o noua dimensiune a
pericolului social prin faptul c actele de contraband sunt svrite de participani
constituii n band, cu relaii de cooperare internaional, programate pe termen
lung, motivate de dorina de profit i chiar putere, care include un potenial
substanial de violena, de fraud i de corupie4.
n lumea contemporan, criminalitatea organizat capt i o dimensiune
transnaional, multinaional. Criminalitatea transnaional desemneaz acea

dimensiune a criminalitii organizate prin care fie se ncalc simultan legislaiile

penale a dou sau mai multor ar, fie, svrit fiind ntr-o ar acum, produce
consecine economice i sociale ntr-o alt ar.
Dintre formele criminalitii transnaionale contemporane este curent i
practicat pe scar foarte mare contrabanda cu narcotice.
Deasemenea, o modalitate de manifestare a criminalitii transnaionale este
i cvasicontrabanda care const n esen n falsificarea facturilor de import i export
situaii sau tranzacii ilicite de pe urma crora att importatorul ct i exportatorul
se aleg cu profituri mari, dar care afecteaz totodat echilibrul de pli i de
schimburi valutare agravnd i mai mult problemele economice ale rilor 5.
Infraciunea de contraband este ndreptat contra activitilor autoritii
publice vamale, prin svrirea faptelor de contraband aducndu-se atingere
funciilor organizatoric i economic statului romn, titularul dreptului de a institui
i pretinde aplicarea riguroas a regulamentului vamal. n acest sens, Direcia
General a Vmilor nfptuiete n numele Ministerului de Finane politica vamal a
Guvernului, n concordan cu cadrul legislativ existent.
Caracterizarea contrabandei ca o infraciune contra activitilor autoritii
publice vamale prezint importan din punct de vedere juridic, ntruct statul romn
fiind subiect pasiv, dobndete prin Administraia Vmilor dreptul de a pretinde n
justiie, n cazul svririi contrabandei, confiscarea bunurilor care au fcut obiectul
infraciunii sau care au servit la svrirea infraciunii n temeiul art. 118 Cod Penal.
Infraciunea de contraband constituie o component semnificativ a
criminalitii afacerilor.

10

Recomandarea (81) / 2 din 25.06.1981 a Comitetului de Minitri ai Statelor

Membre ale Consiliului Europei include n mod expres infraciunile vamale n sfera
criminalitii afacerilor. Anexa la Recomandarea (81) / 2 din 25.06.1981 reprezint o
list a criminalitii afacerilor (seciunea 1 16 inclusiv) pe aceast list figurnd i
infraciunea de contraband.

3. NECESITATEA INCRIMINRII CONTRABANDEI

Apariia i funcionarea primelor vmi pe teritoriul de azi al Romniei nc
din perioada Evului Mediu timpuriu, instituirea primelor tarife vamale, au
determinat luarea unor msuri specifice pentru a contracara eludarea taxelor vamale.
Funcionnd iniial ca un rent domnesc ce putea fi arendat sau transmis ca o
danie a domnului ctre un slujba credincios, vmile erau date n paza unor oameni
de ncredere ai domnitorului vameii sub conducerea marelui vame.
n sec. al XVII-lea paza vmilor i prinderea contrabanditilor erau
ncredinate corpului inartologilor condui de un cpitan.
Pentru prima dat, Legea General a Vmilor di 1875 aborda i problema
contrabandei, de acum nainte contrabanda fiind reglementat n legislaia vamal.
Prezentarea infraciunii de contraband ca o component nsemnat a crimei
organizate, ca o infraciune de fraud din sfera criminalitii afacerilor conduce la
ideea necesitii incriminrii acesteia.
Prin natura sa contrabanda poate s loveasc n existena i sigurana
regimului vamal al Romniei, s provoace neliniti i dezordine social, s genereze
prejudicii imense economiei naionale. Fraudarea legii n sine prezint un grad
sporit de pericol social.

11

Incriminarea i sancionarea aspr a contrabandei se impune i datorit

faptului c statul romn are obligaia de a nu lsa ca drepturile i libertile
persoanelor fizice sau juridice, romne sau strine, aflate pe teritoriul vamal al
Romniei s fie expuse vreunui neajuns derivat din svrirea infraciunii de
contraband.
Ordinea i disciplina n sfera raporturilor juridice vamale neputnd fi
asigurate fr incriminarea contrabandei, acest lucru devine un imperativ absolut.

CAPITOLUL II
ASPECTE JURIDICOPENALE PRIVIND
INFRACIUNEA DE CONTRABAND

1. CONINUTUL LEGAL
Incriminarea infraciunii de contraband n legislaia vamal i gsete
locul n cap. XI intitulat impropriu Sanciuni din Legea nr. 141 / 1997.

12

Art. 175 din aceast lege prevede c trecerea peste frontier prin alte
locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri
constituie infraciunea de contraband i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7
ani i interzicerea unor drepturi .
Art. 176 din Legea 141 / 1997 incrimineaz infraciunea de contraband
calificat constnd n trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor,
muniiilor, a materialelor explozive, sau radioactive, produselor i substanelor
stupefiante i psihotrope, precursorilor i substanelor chimice eseniale,
produselor i substanelor toxice .
Sanciunea pentru aceast form calificat a infraciunii de contraband este
nchisoarea de 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, dac legea penal nu prevede
o pedeaps mai mare.
Potrivit art. 179 Cod Vamal, faptele prevzute n art. 175 i art. 176 sunt
mai grave dac sunt svrite de una sau mai multe persoane narmate ori constituite
n band.
n cazul n care faptele prevzute n art. 175, art. 176 i n forma agravat
prevzut n art.179 Cod Vamal sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor
persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import export, ori n
folosul acestor persoane juridice se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei,
potrivit art.64 Cod Penal.
Codul Vamal incrimineaz att forma consumat a infraciunii de
contraband ct i tentativa la aceast infraciune conform art. 181.

13

2. CONDIII PREEXISTENTE

2.1. SITUAIA PREMIS

n structura infraciunii de contraband exist ntotdeauna o situaie

premis constnd n regimul juridic vamal. Fr existena acestei premise nu se
poate realiza coninutul juridic constitutiv al infraciunii de contraband.
Codul Vamal prevede n art. 2 c introducerea sau scoaterea a mrfurilor, a
mijloacelor de transport i a oricror altor bunuri este permis numai prin punctele
de control pentru trecerea frontierei de stat, i c la trecerea frontierei de stat
mrfurile, mijloacele de transport i alte bunuri sunt supuse vmuirii de ctre
autoritile vamale. Inexistena acestor dispoziii legale ar duce la imposibilitatea
incriminrii infraciunii de contraband.

2.2. OBIECTUL OCROTIRII JURIDICE

2.2.1.OBIECTUL JURIDIC

Caracterizat ca o infraciune de fraud prin care se realizeaz inducerea n

eroare a autoritii vamale, infraciunea de contraband are ca obiect juridic acele
relaii sociale referitoare la regimul vamal, a cror natere i dezvoltare este

14

condiionat de ocrotirea special a operaiunilor de control vamal, de aplicare a

tarifelor vamale, precum i a celorlalte operaiuni vamale 6.
Regimul juridic vamal desemneaz conform art.3, lit. a Cod Vamal,
ansamblul dispoziiilor cuprinse n Codul Vamal, n Regulamentul vamal, precum i
n alte acte normative relative la documentul vamal.
n forma prevzut de art. 175 Cod Vamal, infraciunea de contraband
prezint i un obiect juridic adiacent, i anume acele relaii sociale care sunt afectate
de nclcarea regimului juridic al frontierei de stat a Romniei, astfel cum acest
regim juridic este instituit prin Legea nr.56/ 1992 privind frontiera de stat a
Romniei.
Pentru forma calificat a infraciunii de contraband, prevzut n art.176
Cod Vamal, obiectul juridic secundar const n acele relaii sociale crora li se aduce
atingere prin nclcarea regimului juridic stabilit pentru anumite categorii de
bunuri : arme, muniii, materiale explozive, sau radioactive, produse i substanele
stupefiante i psihotrope, precursori i substane chimice eseniale, produse i
substanelor toxice.

2.2.2. OBIECTUL MATERIAL

Obiectul material al infraciunii de contraband l formeaz n principiu

orice bun supus controlului vamal aflat n sfera patrimonial a fptuitorilor i pentru
care legea prevede un regim vamal la trecerea peste frontiera de stat.

15

Pentru forma calificat a infraciunii de contraband, bunurile care pot

forma obiectul material sunt expres i limitativ prevzute de lege : arme, muniii,
materiale explozive, sau radioactive, produse i substanele stupefiante i
psihotrope, precursori i substane chimice eseniale, produse i substanelor toxice,
astfel cum aceste noiuni sunt definite de Legea nr.17 / 1996 privind regimul
armelor i muniiilor, Legea nr.126 / 1995 privind regimul materiilor explozive,
Legea nr. 123 / 1992 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor
psihotrope din 1971 i la Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope din 1988, Legea nr. 111 / 1996 privind desfurarea activitii n
domeniul nuclear pe teritoriul Romniei.
Nu pot forma obiectul material al infraciunii de contraband : persoanele n
via, dei oamenii pot fi redui la condiia de lucruri, bunurile imobile prin natura
lor, bunurile care nu sunt susceptibile de apropiere datorit caracterului lor
extrapatrimonial.
Imobilele prin destinaie ( art. 468 Cod Civil) precum i imobilele prin
ncorporare ( art. 469 Cod Civil) pot forma obiectul material al infraciunii de
contraband, fiind susceptibile de a fi sustrase regimului vamal.
Nu intereseaz pentru existena infraciunii dac bunurile mobile sunt
principale sau accesorii, fungibile sau nefungibile. Este suficient ca aceste bunuri s
se afle n sfera patrimonial a fptuitorilor.
Deasemenea, noua reglementare vamal nu mai condiioneaz existena
pericolului social al infraciunii de contraband de valoarea bunurilor extrase
controlului vamal.

16

2.3. SUBIECII INFRACIUNII

2.3.1. SUBIECTUL ACTIV NEMIJLOCIT.
PROBLEME PRIVIND PLURALITATEA OCAZIONAL
I CEA CONSTITUIT DE INFRACTORI

Autor al infraciunii de contraband i contraband calificat poate fi orice

persoan.
Subiectul activ nemijlocit, nefiind circumstaniat, participaia penal este
posibil, chiar i sub forma participaiei penale improprii prevzut de art.31 Cod
Penal7.
Dac Legea nr. 6 / 1961 privind regimul vamal cerea pentru autorul
infraciunii de contraband, n una din formele sale, s fie angajat cu atribuii de a
efectua controlul vamal sau alte atribuii care i nlesnesc comiterea faptei, n
reglementarea legal n vigoare calitatea de lucrtor vamal a ncetat s mai fie o
condiie legal pentru existena infraciunii de contraband, constituind ns o
agravare judiciar deoarece potrivit art.147 Cod Penal, lucrtorul vamal este un
funcionar public. Agravanta prevzut n art. 75 Cod Penal se reine i n cazul n
care fptuitorul are calitatea de militar n termen sau angajat pe baz de contract al
Comandamentului Naional al Grnicerilor, personalului din cadrul acestui
Comandament revenindu-i obligaia stabilit de Legea nr.56 / 1992 de a zdrnici
contrabanda 8.
n cazul agravantei prevzute de art. 179 Cod Vamal, subiect activ
nemijlocit poate fi, pe de o parte, una sau mai multe persoane narmate, iar pe de
alt parte, una sau mai multe persoane constituite n band.

17

Subiectul activ poate fi o singur persoan narmat, mai multe persoane

narmate n participaie proprie, o singur persoan care face parte dintr-o band, o
pluralitate constituit de fptuitori pe care se poate grefa o participaie proprie sau
improprie.
Subiectul activ nemijlocit al formei agravate prevzut de art.179 teza I este
o singur persoan narmat o persoan care n condiiile legii a avut asupra sa, n
timpul i la locul svririi faptei o arm n interesul art. 151, al. 1 Cod Penal i art.
3 din Legea nr.17 / 1996, sau mai multe persoane narmate, fr ns a se folosi de
aceste arme.
n cazul n care fptuitorul sau fptuitorii s-ar folosit de arme, infraciunea
de contraband se transform, fie n tlhrie ( art. 211 Cod Penal ), fie n
infraciunea de subminare a puterii de stat ( art. 162 Cod Penal ) sau infraciunea de
trecere frauduloas a frontierei n forma calificat prevzut n Legea nr. 56 / 1992.
Pericolul social sporit al acestei modaliti de svrire a infraciunii de
contraband decurge din posibilitatea folosirii armei pe care fptuitorul o are asupra
sa, arm care are aptitudinea de a-i conferi curaj.
Aceast agravant are caracter real, rsfrngndu-se asupra tuturor
participanilor n msura n care se dovedete c unul dintre participani este narmat
9

.
n legtur cu participarea proprie la svrirea infraciunii de contraband

n forma agravant prevzut de art. 179 teza I Cod Vamal, s-a pus problema dac
aceast prevedere legal este aplicat att n cazul unei participaii proprii
concomitente ct i n cazul unei participaii succesive 10. n primul caz, ct vreme
toi participanii, concomitent sunt persoane narmate, n sensul legii penale,

18

dispoziiile art. 179 teza I Cod Vamal sunt incidente i devin aplicabile dac sunt
ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege.
Dispoziiile art. 179 teza I Cod Vamal sunt incidente i devin aplicabile i n
cazul participrii proprii succesive neconcomitente, ntruct ori de cte ori
legiuitorul a dorit s fac din participaia concomitent o condiie pentru existena
nsi a infraciunii, a menionat-o n mod expres.
Cum art. 179 teza I Cod Vamal nu a prevzut ca o condiie pentru existena
infraciunii de contraband necesitatea unei participaii concomitente, se nelege c
legiuitorul a voit s constituie infraciunea de contraband sau contraband
calificat activitatea de trecere peste frontier de mrfuri sau de alte bunuri prin alte
locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, respectiv trecerea peste frontier
fr autorizaie a unor categorii de bunuri expres i limitativ prevzute de lege,
svrite de una sau mai multe persoane fie printr-o participaie concomitent, fie
printr-o participaie succesiv.
Subiectul activ nemijlocit al contrabandei n forma agravate prevzut de
art.179 teza II Cod Vamal poate fi una sau mai multe persoane constituite n band.
Termenul de band nu este explicat nici n Codul Penal, nici n alte legi
speciale cu dispoziii penale.
Codul Penal romn din 1936, titlul XII, art. 183, pct. 8, definea termenul de
ceat sau band ca fiind adunarea sau ntrunirea a cel puin trei persoane 11. Cu
toate acestea, Legea nr.141 / 1997, prin termenul de band nelege o grupare de cel
puin dou persoane, dat fiind c legea nu limiteaz numrul de la care ncepe
aceast participaie.

19

Trebuie subliniat c infraciunea de contraband nu este prin concept o

fapt penal cu pluralitate constituit de infractori cum este, de exemplu,
infraciunea prevzut de art.323 Cod Penal.
Infraciunea de contraband n forma agravate prevzut de art.179 teza II
Cod Vamal poate fi svrit de un singur subiect activ nemijlocit, cu condiia ca
acesta s fac parte dintr-o band, grupare sau asociere de persoane n al crei scop
intr pregtire i svrirea infraciunii de contraband.
Specificul const n faptul c, dei autorul este singur, el a aderat, sprijinit, a
cooperat cu alte persoane la crearea sau organizarea unei grupri n programul
creia intr svrirea infraciunii de contraband.
Dac autorii infraciunii prevzut de art.323 Cod Penal ( asocierea n
vederea svririi de infraciuni ) svresc i infraciunea de contraband care intr
n programul gruprii, ntr-o astfel de situaie, datorit autonomiei faptelor penale
sunt aplicabile regulile concursului de infraciuni.
Existena uneia sau ambelor circumstane (una sau mai multe persoane
narmate sau / i constituite n band ) determin un grad sporit de pericol social
faptei, precum i o periculozitate sporit faptelor, justificnd reinerea uneia sau
ambelor circumstane ca agravante judiciare n temeiul art. 75, al. 2, Cod Penal,
raportat la art. 72 Cod Penal.
Potrivit art. 180 Cod Vamal, calitatea special a celor care svresc
infraciunea de contraband sau contraband calificat de a fi angajai sau
reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de
import-export, poate atrage pedeapsa complimentar a interdiciei exercitrii
ocupaiei.

20

2.3.2. SUBIECTUL PASIV

Subiectul pasiv al infraciunii de contraband este ntotdeauna statul romn,

ca persoan juridic, reprezentat de Ministerul Finanelor prin Direcia General a
Vmilor. n ipoteza n care bunurile ce formeaz obiectul material al infraciunii de
contraband provin din svrirea altor infraciuni (furt, tlhrie, nelciune, etc.)
persoana fizic sau juridic astfel prejudiciat devine subiect pasiv secundar al
infraciunii de contraband.

3. CONINUTUL CONSTITUTIV
3.1. LATURA OBIECTIV
3.1.1. ELEMENTUL MATERIAL

Elementul material al infraciunii de contraband ( art.175 Cod Vamal )

const n activitatea de trecere a mrfurilor i bunurilor peste frontiera de stat.
Prin trecerea peste frontiera de stat se nelege att introducerea ct i
scoaterea din ar a unor bunuri sau mrfuri.
O cerin esenial pentru existena infraciunii prevzut de art.175 Cod
Vamal privete locul prin care se realizeaz trecerea peste frontier i anume alte
Locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal .
Conform art. 3 din Legea nr.56 / 1992 privind frontiera de stat a Romniei,
trecerea frontierei de ctre persoane, mijloace de transport, alte bunuri, se face

21

numai prin punctele de control deschise traficului internaional, n condiiile

stabilite prin aceast lege.
Codul Vamal permite introducerea i scoaterea din ar a mrfurilor,
mijloacelor de transport, i a oricror alte bunuri numai prin punctele de control
pentru trecerea frontierei.
nchiderea temporar sau definitiv a unui punct de control vamal, n
condiiile legii, transform un astfel de punct vamal n alte locuri dect cele stabilite
pentru control.
n reglementarea anterioar, elementul material se realizeaz att printr-un
act comisiv ( trecerea peste frontier a mrfurilor, mijloacelor de transport, i a
oricror alte bunuri prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal) ct i
printr-un act comisiv sau omisiv (sustragere bunurilor de la regimul vamal). Pentru
ntregirea elementului material se cerea o a doua condiie esenial referitoare la
valoarea bunurilor sustrase regimului vamal, valoare care trebuia s depeasc
3000 lei.
Elementul material al infraciunii de contraband calificat (art.176 Cod
Vamal) const tot n activitatea de trecere a frontierei a unor categorii de bunuri
expres i limitativ prevzute de lege (act comisiv).n acest caz, trecerea peste
frontier se poate realiza att prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul
vamal ct i prin punctele de control la trecerea frontierei, legea vamal stabilind ca
cerin esenial pentru forma calificat a infraciunii de contraband, lipsa
autorizaiei pentru anumite categorii de bunuri. Cerina legal vizeaz absena unui
nscris oficial eliberat de ctre autoritatea romn competent s avizeze
introducerea sau scoaterea din ar, ori tranzitarea unor categorii de bunuri. Cerina

22

este ndeplinit i atunci cnd exist o astfel de autorizaie, ns privete bunuri ntro alt cantitate, o alt valoare sau tip dect cele pentru care se solicit importarea,
exportarea, tranzitarea lor prin declaraie vamal.

3.1.2. URMAREA IMEDIAT

n sistemul dreptului penal romn comiterea oricrei aciuni sau inaciuni

interzis de lege produce un anumit rezultat, costnd fie ntr-o stare de pericol, fie
ntr-un rezultat material 12.
Urmarea imediat n cazul svririi infraciunii de contraband const ntro atingere adus regimului juridic vamal ca valoare social ocrotit de lege i
relaiilor sociale a cror desfurare i dezvoltare normal depinde de respectare
regimului juridic vamal.
Infraciunea de contraband este, aadar o infraciune de pericol i nu una
de rezultat, Codul Vamal necondiionnd existena laturii obiective de producerea
unui rezultat material.
Urmare imediat a infraciunii de contraband starea de pericol subzist
independent de consecinele subsecvente infraciunii cum ar fi, de exemplu, neplata
taxelor vamale.
3.1.3. LEGTURA DE CAUZALITATE

Legea nr. 141 / 1997 neprevznd producerea unui rezultat material

nemijlocit pentru existena infraciunii de contraband nu se pune problema
stabilirii legturii de cauzalitate ntre aciunea incriminat de lege i rezultat,
pericolul social rezultnd ex re.

23

3.2. LATURA SUBIECTIV

Forma de vinovie n cazul svririi infraciunii de contraband prevzut

de art. 175 Cod Vamal poate fi att intenia direct ct i intenia indirect.
n reglementarea anterioar, infraciunea de contraband constnd n
trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de
mrfuri sau de bunuri putea fi numai cu intenie direct, aceast form de vinovie
fiind determinat de scopul precis al sustragerii bunurilor de la regimul vamal, scop
prevzut i urmrit de fptuitori.
n reglementarea Legea nr. 141 / 1997 scopul sustragerii bunurilor de la
regimul vamal, ne mai constituind o cerin a laturii subiective a infraciunii de
contraband rezult c exist infraciunea de contraband i atunci cnd fptuitorul
prevede rezultatul faptei sale, nu-l urmrete, dar accept posibilitatea producerii
lui.
n cazul infraciunii de contraband calificat prevzut de art. 176 Cod
Vamal, forma de vinovie poate fi numai intenia direct, determinat de
necesitatea prezentrii unei autorizaii pentru aceste categorii de bunuri.
Sub raport subiectiv, intenia calificat presupune tiina fptuitorului de a
trece peste frontier a unor categorii de bunuri, n lipsa autorizaiei necesare creeaz
o stare de pericol.
Mobilul cu care acioneaz fptuitorul nu este o condiie subiectiv
necesar

pentru

existena

infraciunii

de

contraband,

individualizarea pedepsei i a altor sanciuni de drept penal.

24

servind

doar

la

4. FORME. MODALITI. SANCIUNI.

4.1. FORMELE INFRACIUNII DE CONTRABAND

Fiind o aciune comisiv intenionat, infraciunea de contraband ( art. 175

Cod Vamal ) i forma calificat a acesteia ( art. 176 Cod Vamal ) implic acte ce
comport o desfurare n timp, parcurgnd mai multe faze : a actelor preparatorii,
tentativa, fapta consumat.
4.1.1. ACTELE PREPARATORII

Constituie acte preparatoare orice activiti prin acre se produc, se procur

mijloacele sau instrumentele svririi infraciunii de contraband, precum i luarea
msurilor ce se impun n acest scop 13.
Actele preparatorii n vederea svririi infraciunii de contraband sunt
incriminate i sancionate ca o form de activitate infracional. Ele capt relevan
penal cnd infraciunea de contraband s-a consumat sau a ajuns n faza tentativei
pedepsit dac au fost comise de alt persoan dect autorul contrabandei. n acest
caz, actele preparatorii la svrirea infraciunii de contraband cad sub incidena
legii penale ca acte de participaie.

4.1.2. TENTATIVA

Tentativa la infraciunea de contraband i contraband calificat se

pedepsete conform art. 180 Cod Vamal.

25

Tentativa const n punerea n executare a hotrrii de a svri

contrabanda, executare care a fost ns ntrerupt sau nu i-a produs efectul.
Nu exist tentativ atunci cnd imposibilitatea de consumare a infraciunii
este datorat modului cum a fost conceput execuia 14. 14
Infraciunea de contraband rmne n faza de tentativ atunci cnd
fptuitorii sunt prini nainte de a li se permite intrarea n ar (sau ieirea din ar)
de organele specializate care execut controlul bunurilor i al mrfurilor.
Dac contrabanditii au fost adui napoi la mal pe cnd ncercau s treac
cu barca mrfuri prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal,
infraciunea a rmas deasemenea n faza tentativei pedepsibil.
Dac fptuitorul, trecnd grania s-a prezentat la punctul vamal de pe
teritoriul romnesc, descoperirea mrfurilor dosite reprezint fapt consumat i nu
tentativ.
Cnd cu ocazia efecturii controlului vamal sunt descoperite arme, muniii,
explozivi, substane stupefiante, radioactive sau toxice ascunse, privit ca tentativ.

4.1.3. CONSUMAREA INFRACIUNII

Desfurarea activitii infracionale presupune un moment final cnd se

realizeaz rul pe care legea penal l-a avut n vedere cu ocazia incriminrii acelui
fapt.
Referitor la momentul consumativ al infraciunii de contraband,
jurisprudena s-a pronunat, n sensul c atunci cnd valorile au fost trecute ilegal
dincolo de punctul de frontier, fapta constituie infraciune consumat 15.

26

n raport cu noua reglementare privind frontiera de stat a Romniei,

momentul consumrii infraciunii se nfieaz diversificat n raport cu natura
diferit terestr, fluvial sau maritim a frontierei de stat a Romniei.
Astfel, fapta de contraband se consider consumat cnd bunurile sunt
trecute efectiv dincolo de linia frontierei, pentru frontiera de uscat i de linia
talvegului spre exterior (la ieire) ori spre interior (la intrare), n cazul fluviului
Dunre.
n cazul bunurilor introduse n ar de navigatori, operaia de vmuire se
nfptuiete prin formaliti ndeplinite succesiv, mai nti la bordul navei apoi la
sediul vmii. n plus vama desfoar, pe raza competenei sale, o activitate de
supraveghere pentru a descoperi eventualele cazuri de nclcare a legislaiei vamale;
n acest scop, reprezentantul vamal verific, att n incinta portului ct i la porile
de acces n ora, dac au fost vmuite bunurile dobndite n strintate de ctre
navigatori.
Jurisprudena a considerat n astfel de situaii c infraciunea de
contraband se consum n momentul scoaterii bunurilor din incinta portului, adic
din zona n care se efectueaz controlul vamal 16.
Practica judiciar recent a stabilit c infraciunea de contraband se
consum, n cazul litoralului Mrii Negre odat cu intrarea n portul deschis
traficului internaional la momentul debarcrii bunurilor n rad, n mod ilegal.

4.2. MODALITI DE SVRIRE A CONTRABANDEI

Infraciunea de contraband prezint dou modaliti normative prevzute

de art. 175 Cod Vamal i art.176 Cod Vamal. Acestor dou modaliti normative le

27

corespunde o varietate de modaliti faptice, modaliti prezentate pe larg n Titlul

II, cap. III Starea i dinamica svririi infraciunii de contraband ale acestei
lucrri.

4.3. SANCIUNI

Sanciunea prevzut de legea vamal pentru infraciunea de contraband

(art.175) este nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
Dat fiind caracterul calificat al faptei prezentate de art.176 Cod Vamal,
legiuitorul a instituit o pedeaps mai grav i anume nchisoare de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi.
n cazul agravantei prezentate n art.176 i interzicerea unor drepturi Cod
Vamal, sanciunea este nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
Potrivit art.180 Cod Vamal,cnd infraciunea de contraband este svrit
de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate
operaiuni de import-export ori dac sunt svrite n folosul acestor persoane
juridice se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit art.64 Cod Penal.
n cazul n care trecerea peste frontier a unor anumite mrfuri sau bunuri
constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepsete n condiiile i cu
sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre (art.182 Cod Vamal ).
Art.182 Cod Vamal constituie unul din puinele cazuri din sistemul
dreptului penal romn n care ne aflm n prezena unei norme divizate, dispoziiile
acestui articol fiind considerate norme referitoare. Aceste dispoziii se completeaz,
pe de o parte cu dispoziiile de incriminare, tragere la rspundere penal, cuprinse n
Codul Vamal, iar pe de alt parte cu dispoziiile penale cuprinse ntr-o lege special.

28

De exemplu, Legea nr. 111 / 1996 privind desfurarea activitii nucleare pe

teritoriul Romniei sau Legea nr. 18 / 1996 privind protecia patrimoniului cultural
naional.
Dispoziiile care completeaz norma divizat (art.182 Cod Vamal ) se
numesc norme complinitoare.
Norma de referire prevzut la art.182 Cod Vamal mpreun cu normele
complinitoare formeaz o unitate legal complex de infraciuni, excluznd
aplicarea principiului specialitii, al alternativitii i al solidaritii, principii ce
crmuiesc concursul de norme 17.
Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se
gsesc potrivit art. 183 Cod Vamal, fptuitorul este obligat la plata lor n bani.
Alturi de pedeapsa cu nchisoarea aplicat pentru fapta de contraband
consemnat sau rmas n faza tentativei pedepsibil se aplic n condiiile legii i
pedeapsa complimentar a interzicerii unor drepturi precum i msura de siguran a
confiscrii mrfurilor, bunurilor sau valorilor care au fcut obiectul material al
infraciunii de contraband sau care au fost destinate s ajute la svrirea
infraciunii de contraband, n temeiul art. 118, lit. b, c, e Cod Penal.

CAPITOLUL III
PROBLEME PROCESUALE I
DE DREPT COMPARAT
1. ASPECTE DE DREPT COMPARAT

29

1.1. SISTEMUL DE DREPT FRANCEZ

Legislaia francez18 consider contrabanda drept un delict de clasa I-a sau a

II-a, iar contrabanda calificat un delict de casa a III-a.
Cod Vamal francez rezerv un numr de zece articole (art. 412- art. 422)
actelor de contraband.
n esen, contraband const ntr-o activitate ilicit prin care mrfurile
scap de sub autoritatea efectiv a serviciilor vamale.
ncadrarea delictelor de contraband n clasa I-a, a II-a sau a III-a, se face
dup cum mrfurile care formeaz obiectul material al contrabandei sunt libere sau
puternic taxate, sau dimpotriv sunt interzise la import sau export.
Codul Vamal francez face distincie ntre contrabanda la importuri i cea la
exporturi. Astfel, orice introducere pe teritoriul vamal intr-un mod ilegal constituie
import de contraband. Exist delict de contraband i atunci cnd importul este
realizat pe cale legal nchis ns temporar traficului internaional.
Evitarea birourilor de vam fr autorizaia serviciului vamal constituie
deasemenea contraband.
Contrabanda pe cale maritim se produce prin acostarea navelor n afara
porturilor i descrcarea frauduloas a mrfurilor.
Fapta de aterizare n afara aeroporturilor vamale constituie contraband. La
fel, orice descrcare de mrfuri, precum i toate transbordrile frauduloase sunt
apreciate ca import de contraband.
Este considerat, prin asimilare, contraband de importuri sustragerea de
mrfuri, odat cu vizita serviciului vamal prin utilizarea mijloacelor de disimulare.

30

n ceea ce privete contrabanda la export pe cale terestr, acesta const n

realizarea de exporturi n afara birourilor vamale.
Constituie contraband de exporturi pe cale maritim, scoaterea din port
fr manifest i mbarcarea frauduloas a mrfurilor n incinta porturilor sau pe
coaste.
Ct privete contrabanda la export pe cale aerian, constituie fapte de
contraband declararea n afara aeroporturilor vamale a unei aeronave avnd
direcia spre strintate.
n temeiul art. 415 Cod Vamal francez este considerat delict de clasa I
contrabanda svrit de un grup de trei pn la ase indivizi.
Legislaia vamala francez (art. 416) consider delict de clasa a III-a
contrabanda calificat, adic svrit de mai mult de ase indivizi sau trei sau mai
muli ntrebuinnd oricare ar fi numrul fptuitorilor un vehicul cu traciune
animal sau mecanic, o nav sau o ambarcaiune maritim ori un vapor fluvial.
n sistemul de drept francez sunt considerate delicte i contraveniile
vamale, fiind sancionate fie numai cu amend, fie cu nchisoare de la zece zile la o
lun i amend la care se adaug i confiscarea mrfurilor litigioase.
n ceea ce privete tratamentul sancionator al delictelor de contraband,
acestea se sancioneaz diversificat n raport cu gravitatea lor, astfel : mai puin
sever atunci cnd mrfurile alctuiesc obiectul material al contrabandei, nu sunt
interzise nici suprataxate i mai sever n situaia n care mrfurile sunt dintre cele
interzise sau suprataxate.
Pedeapsa pentru delictul de contraband de clasa I este nchisoare de pn
la 3 ani la care se adaug confiscarea obiectului fraudei, a mijloacelor de transport,

31

a obiectelor care au servit la mascarea fraudei. Aceste delicte se sancioneaz cu

amend egal cu valoarea mrfurilor, atunci cnd este cazul mrfurilor neinterzise a
cror valoare nu depete 5000 FF.
Contrabanda considerat delict de clasa a II-a se pedepsete cu nchisoare
de la 2 la 10 ani, confiscarea sumelor provenite din infraciune i o amend cuprins
ntre o dat i de cinci ori suma care reprezint produsul delictului sau tentativei de
contraband.
n sistemul de drept francez, pedeapsa privativ de libertate pentru delictele
de contraband se cumuleaz cu pedeapsa amenzii n limitele stabilite de lege.
Tentativa la delictele de contraband este asimilat contrabandei consumate
i sancionat n aceleai limite prevzute de lege pentru infraciunea consumat,
urmndu-se sistemul parificrii pedepselor.

1.2. SISTEMUL DE DREPT ITALIAN

Cadru legislativ n cate este incriminat infraciunea de contraband n

diverse modaliti normative l reprezint Codul legilor vamale, art. 281 art. 299,
din 20 septembrie 1940 republicat n 1973, constnd n esen n introducerea sau
scoaterea mrfurilor din ar peste linia vamal, prin eludarea impozitului, deci n
afara cadrului vamal.
Sistemul de drept italian19 incrimineaz i sancioneaz recidiva special n
materie de contraband. Deasemenea, tentativa nu numai c este incriminat, dar
regimul sanciunilor este cel al parificrii legale a pedepselor pentru tentativa de
pedeaps pentru infraciunea consumat de contraband.

32

Legea vamal italian a instituit o prezumie de vinovie asupra bunurilor

aflate n zona de vigilen vamala, fptuitorii fiind obligai s fac dovada cu
documente legale a caracterului licit al originii mrfurilor achiziionate sau deinute.
Jurisprudena italiana consider c infraciunea de contraband constnd n
introducerea de mrfuri supuse drepturilor de frontier are un caracter de infraciune
instantanee, consumndu-se prin trecerea peste linia vamal.
Contrabanda, potrivit jurisprudenei italiene, nu presupune nuci o
neltorie, fraud specific, fiind suficient dorina de introducere a mrfurilor pe
teritoriul statului, fr a se efectua controlul vamal.
Tot jurisprudena a hotrt c n materie de participaie, rspund pentru
infraciunea de contraband fr nici o distincie ntre achizitorii de origine i cei
succesivi, toi aceia care, chiar n afara zonei de vigilen vamala, sunt gsii n
posesia mrfurilor strine pentru care nu s-au pltit taxele vamale.

1.3. SPECIFICUL SANCIONRII CONTRABANDEI

N ALTE SISTEME DE DREPT

Recomandarea (81)12 din 25 iunie 1981 a Comitetului de Minitri ai

Statelor Membre ale Consiliului Europei include n mod expres infraciunile vamale
n sfera criminalitii afacerilor.
Sistemul penal romn n vigoare este construit i subordonat fr excepie
ideii rspunderii penale a persoanelor fizice, neadmindu-se sub nici o form
tragerea la rspundere penal a persoanelor juridice.

33

Spre deosebire de sistemul de drept romnesc, cele mai multe din sistemele
de drept ale statelor don Europa consacr rspunderea penal a persoanelor
juridice20.
Astfel, sistemele de drept ale Austriei, Belgiei, Greciei, Italiei,
luxemburgului, Elveiei, respectnd cu strictee regula societas deluiquere gatestas,
cunosc n domeniul legislaiei economice, a muncii i antreprizelor, precum i n
legislaia fiscal. O excepie de la aceast regul i anume tragerea la rspundere
penal n anumite condiii i limite a persoanelor juridice.
Sistemul de drept elveian permite chiar, ca n anumite cazuri i sub rezerva
ndeplinirii unor condiii, s se renune la tragerea la rspundere penal a
persoanelor fizice, deplasnd sanciunea penal n ntregime n sfera persoanelor
juridice.
n sistemul de drept al Portugaliei, in mod excepional este ngduit
rspunderea penal a persoanelor morale pentru faptele reprezentanilor care
acioneaz n numele lor n domeniu precum cel al criminalitii economice, n
materie fiscal, vamal, a controlului bancar.
Sistemul de drept suedez, cel din rile de Jos, precum i cel al Marii
Britanii au permis instituirea rspunderii penale pentru faptele altuia atunci cnd
sunt ndeplinite anumite condiii.
n situaia n care criminalitatea afacerilor, inclusiv n domeniul vamal,
cunoate o puternic recrudescen aceast posibilitate nu trebuie neglijat.
Spre deosebire de sistemul de drept romnesc, n care interdicia exercitrii
dreptului de a se ocupa o funcie sau de a exercita o profesie de natura aceleia de
cate s-a folosit fptuitorul pentru svrirea infraciunii, este o pedeaps

34

complementar, n sistemul de drept francez interdicia profesional este o pedeaps

principal chiar dac se aplic alturi de pedeapsa cu nchisoarea.

2. ASPECTE PROCESUALE

2.1. CONSTATAREA INFRACIUNII DE CONTRABAND

In perioada de tranziie pe care o parcurge Romnia, din decembrie 1989,

fenomenul de contraband a cunoscut o amploare deosebit.
Infraciunile ce contraband sunt constatate n primul rnd de ctre
reprezentanii autoritilor vamale prin natura funciilor i n ndeplinirea atribuiilor
de serviciu.
n practica autoritilor vamale nu numai persoanele operative din punctele
vamale descoper fapte de contraband, dar i lucrtorii din Direcia de
Supraveghere i Control Vamal, cu ocazia unor investigaii, verificri ulterioare.
Organelor teritoriale de poliie le revine deasemenea sarcina descoperirii
infraciunilor de contraband, fie prin aciuni individuale, fie organizate mpreun
cu formaiunile de grniceri, poliie de frontier, organe vamale.
Descoperind astfel de infraciuni, lucrtorii vamali sunt obligai, n temeiul
art.214, lit. a Cod procedur penal, s procedeze la luarea de declaraii de la
fptuitorii i martorii oculari i s ntocmeasc un proces-verbal despre
mprejurrile concrete ale svririi infraciunii, organele vamale fiind asimilate
organelor inspeciilor de stat.

35

n astfel de situaii, potrivit art.214, al.2,3 Cod Procedur Penal, organele

vamale au dreptul s rein corpurile delicte, s procedeze la evaluarea pagubelor,
precum i s efectueze orice alte acte, cnd legea prevede acest lucru.
Actele ncheiate se nainteaz procurorului n cel mult 3 zile de la
descoperirea infraciunii, dac legea nu dispune altfel.
Art. 214, al. ultim din Codul de Procedur Penal menioneaz expres c
procesele-verbale ncheiate de aceste organe constituie mijloace de prob.
n practic s-a constatat o eficient colaborare ntre organele vamale i cele
de poliie.
Astfel, n sfera descoperirii de substane stupefiante, organele vamale
ncheie un proces-verbal preliminar, corpurile delicte i fptuitorii fiind predai
imediat organelor de cercetare ale poliiei competente s soluioneze cauza.
Un alt aspect care a rezultat din activitatea practic se refer la faptul c
infraciunile de contraband sunt descoperite n multe cazuri de Garda Financiar
sau alte organe cu atribuii de control.

2.2. ACTIVITATEA DE CERCETARE PENAL.

PROBLEME CE TREBUIE SOLUIONATE N ACEST FAZ.
PROBLEME DE LMURIT

Dac constatarea infraciunii de contraband se realizeaz dup cum am

vzut, att de ctre organele de poliie teritoriale ct i de organele vamale sau chiar
de alte organe cu atribuii de control, cercetarea penal a faptelor de contraband
este o sarcin a lucrtorilor de poliie care desfoar activitatea de urmrire penal
sub supravegherea procurorului, potrivit art. 216-220 Codul de Procedur Penal21.

36

n aceast faz a procesului penal cercetarea penal trebuie s lmureasc

aspectele privind22 :
-

data i locul svririi infraciunii de contraband;

fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia;

activitatea ilicit desfurat;

modul de organizare al fptuitorilor n vederea svririi faptelor ilicite

(intereseaz aici rolul asumat de fiecare participant);

urmrile activitii ilicite (paguba produs, valoarea bunurilor trecute

ilegal peste frontier, valoarea taxelor vamale eludate );

forma de vinovie a participanilor;

existena concursului de infraciuni, msuri ce se impun pentru

extinderea cercetrii i n raport de ali fptuitori sau alte fapte;

cauzele care au generat, mprejurrile i condiiile care au nlesnit i

favorizat svrirea infraciunii de contraband;

Pentru a proba vinovia fptuitorilor n cazul svririi infraciunii de

contraband, organele de cercetare penal ale poliiei desfoar urmtoarele
activiti :
Documentarea cu privire la regimul vamal i al desfurrii activitii n
punctele vamale. Intereseaz cunoaterea legislaiei, a organizrii sistemului de
control vamal, a documentelor privind existena i micarea bunurilor care au
constituit obiectul infraciunii;
Verificarea i ridicarea de nscrisuri trebuie s fie o activitate prioritar
pentru a se evita astfel, distrugerea, pierderea lor, asigurndu-se astfel posibilitatea
dovedirii i pe aceast cale a infraciunilor svrite.

37

Efectuarea de percheziii.Sunt vizate bunurile trecute peste frontier prin

alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, bunurile expres i limitativ
prevzute de lege trecute peste frontier fr autorizaie, alte bunuri pentru care
legea stabilete un regim juridic la trecerea peste frontier (de exemplu, metalele i
pietrele preioase, bunuri aparinnd patrimoniului naional cultural);
Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i a experilor n raport de
particularitatea cauzei, de metodele i mijloacele folosite de contrabanditi;
Ascultarea nvinuiilor sau inculpailor despre activitatea desfurat pentru
trecerea bunurilor peste frontier, metodele i mijloacele folosite, unde au fost
valorificate sau depozitate bunurile n vederea ridicrii i confiscrii acestora;
Ascultarea eventualilor martori oculari;
Organizarea prinderii n flagrant a celor care comit acte de contraband.

2.3. COMPETENA DE JUDECAT

Instituia competenei n materie penal ordoneaz repartizarea cauzelor

penale pe fiecare organ n parte, n raport de atribuiile funcionale ale acestuia, de
natura infraciunii, de persoana infractorului.
Competena penal a fost denumit n literatura juridic ca fiind sfera
atribuiilor pe care le are de ndeplinit, potrivit legii, fiecare categorie de organe
judiciare n parte23, sau altfel spus, capacitatea unui orga de a se ocupa de o anumit
cauz penal.
n ceea ce privete competena n materia contrabandei, trebuie avute n
vedere dispoziiile Codului de Procedur Penal, art.25 i art.27, pct.1, lit. a.

38

Conform art.25 Cod de Procedur Penal Judectoria judec n prim

instan toate infraciunile, cu excepia celor date prin lege n competena altor
instane .
n art.27, pct.1, lit. a Cod de Procedur Penal se arat c infraciunea de
contraband este de competena tribunalului dac a avut ca obiect : arme, muniii,
materiale explozive, sau radioactive.
Corelnd cele dou texte din Codul de Procedur Penal rezult c n prima
instan competena de soluionare a cauzelor penale care au ca obiect infraciunea
de contraband prevzut de art.175 Cod Vamal este de competena Tribunalului.
Cnd trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal, de mrfuri sau alte bunuri se realizeaz n condiiile art.63 din
Legea nr. 56 / 1992 privind frontier de stat a Romniei (prin for sau prin atacarea
grnicerilor, poliitilor sau lucrtorilor vamali de ctre persoane narmate sau
constituite n grup n scopul scoaterii din ar a unor bunuri din patrimoniul naional
cultural sau de valoare deosebit, a traficrii de arme, muniii, materiale explozive
sau radioactive, a produselor i substanelor stupefiante, psihotrope ori toxice), se
reine att infraciunea de contraband prevzut n art.175 Cod Vamal, ct i
infraciunea de trecere frauduloas a frontierei n forma agravat prevzut de art.
68 din Legea nr. 56 / 1992, n concurs ideal de infraciuni. n acest caz, potrivit
art.27, pct.1, lit. a Cod de Procedur Penal competena de soluionare a cauzei n
prima instan aparine Tribunalului.
n vederea realizrii justiiei, raportarea cauzelor penale pe linie orizontal
ntre organe judiciare de acelai grad se face pe baza criteriului teritorial.
Competena teritorial pentru infraciunile svrite n ar este stabilit de art.30

39

Cod de Procedur Penal. Art. 30, al. 1 stabilete urmtoarea ordine de prioritate
pentru determinarea competenei teritoriale : locul svririi infraciunii, locul unde
a fost prins fptuitorul, locul unde locuiete persoana vtmat.
Modul concret de determinare a competenei teritoriale depinde de
momentul sesizrii organului judiciar.
Potrivit art. 45, al. 3 Cod de Procedur Penal, n cazul n care sunt sesizate
simultan mai multe organe competente, conform art.30, al.1 Cod de Procedur
Penal, competena teritorial este dat de ordinea reglementat prin acest articol. n
aceste situaii opereaz aa-numita preferin legal.
n situaia n care, n raport cu criteriile oferite de art.30, al.1 Cod de
Procedur Penal, sunt competente mai multe organe sesizate simultan, competena
revine organului jurisdicional mai nti sesizat (art. 45, al. 4 Cod de Procedur
Penal).
Atunci cnd nici unul dintre locurile artate la art.30, al.1 Cod de Procedur
Penal nu este cunoscut, competena revine deasemenea organului mai nti sesizat
(art. 45, al. 2 Cod de Procedur Penal).
n accepiunea art. 30 al.2 Cod de Procedur Penal, judecarea cauzelor
penale revine instanei n a crei raz teritorial s-a efectuat urmrirea penal.
Atunci cnd urmrirea penal se efectueaz e ctre Parchetul de pe lng
Tribunal, cum este cazul infraciunii de contraband calificat prevzut de art. 176
Cod Vamal, procurorul, prin rechizitoriu stabilete creia dintre instanele prevzute
de art.30, al.1 Cod de Procedur Penal i revine competena de a judeca.

40

TITLUL II
ASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND
INFRACIUNEA DE CONTRABAND

41

CAPITOUL. I
STAREA I DINAMICA SVRIRII
INFRACIUNII DE CONTRABAND
1. PARTICULARITI ALE SITUAIEI OPERATIVE
POLIIENETI PE LINIE DE CONTRABAND
Un instrument indispensabil pentru cunoaterea strii i dinamicii
criminalitii n general, a necesarului de fore implicate n prevenirea i combaterea
criminalitii, a costurilor sociale pe care la presupune, l reprezint statisticile
judiciare.
Astfel pot fi obinute date importante referitoare la faptele penale i
fptuitori din examinarea statisticilor oficiale, att din domeniul penal, ct i din
domeniile social i economic.
Rezultatele obinute cu ajutorul acestor statistici, sunt relative, referindu-se
doar la criminalitatea aparent i cel legal, nu i la criminalitatea real.
Dei, prin ele nsele statisticile criminalistice nu constituie o cercetare
criminologic, ci nregistrri de date faptuale, utilizarea specific a acestor
instrumente a dus la obinerea unor rezultate deosebit24.
Analiznd statisticile privind criminalitatea de la nceputul anilor 90, s-a
constatat o evoluie alarmant a crimei organizate.
Dei nu reprezint un aspect cantitativ semnificativ al crimei organizate,
delicvena afacerilor constituie din punct de vedere calitativ un segment deosebit de
important al criminalitii organizate, jurisprudena confruntndu-se cu cauze
complexe ce au implicat reele de infractori cu legturi internaionale.

42

In perioada 1990-1997, situaia operativ poliieneasc pe linie de

contraband a prezentat unele particulariti. S-a constatat o explozie, o
diversificare, a formelor i modalitilor de svrire a actelor de contraband,
comise att n zonele de frontier, ct i la unitile vamale interioare sau pe
principalele trasee de defluire sau afluire a mrfurilor din i nspre porturi,
aeroporturi, staii CFR cu legtur n transporturile internaionale.
Toate aceste constatri au determinat o schimbare a concepiei privitoare la
modul de intervenie antiinfracional, precum i nfiinarea de structuri specializate,
cu atribuii bine determinate, care s acioneze eficient pentru prevenirea i
combaterea acestui fenomen.
Analiza statistic a fenomenului de contraband a relevat amploarea
deosebit pe care a nregistrat-o contraband calificat, manifestat prin trecerea
peste frontiera de stat a bunurilor i valorilor prin alte locuri dect cele stabilite
pentru controlul vamal, traficarea unor obiecte i materiale care prin ele nsele
prezint un grad sporit de pericol social.
La svrirea infraciunii de contraband au fost atrai tot mai muli ageni
economici i funcionari ai structurilor de stat cu ajutorul crora s-au realizat
transporturi ilegale de capital n strintate, tranzitarea pe teritoriul Romniei de
produse prohibite, sau introducerea i comercializarea de obiecte provenite din
infraciuni comise pe teritoriul altor ri.
n zonele de frontier din nord-est i sud-vest ale rii, contrabanda cu
bunuri i produse rezultate din dezintegrarea industriilor i dislocarea unor uniti
militare din fostele ri sovietice, precum i cu produse petroliere (ndeosebi
carburani i lubrifiani), a devenit o ndeletnicire i principalul mijloc de realizare a

43

unor venituri ilicite pentru mase ntregi de populaie situate de o parte i de alta a
frontierei.
S-a constatat o solidarizare ntre contrabanditii romni i cei din rile
vecine, care deseori au reacionat violent mpotriva organelor vamale, a grnicerilor
i lucrtorilor de poliie.
Statisticile au scos la iveal faptul c infraciunile de contraband au fost
nsoite de cele mai multe ori de acte de corupie a personalului vamal, chiar a
personalului care asigur paza frontierei de stat ori a agenilor economici de la care
au fost procurate bunurile obiect material al contrabandei sau prin care s-au
valorificat mrfurile introduse n ar prin nerespectarea regimului juridic vamal.
Analiza distribuiei25 unui raport de unitile vamale n incint crora s-au
comis actele de contraband, au dus la concluzia c din punct de vedere cantitativ,
cele mai multe infraciuni au fost svrite la unitile vamale terestre, apoi la cele
portuare i n cele din urm la cele aeroportuale. Sub raport calitativ ns, din punct
de vedere al gravitii concrete a faptelor penale de contraband, ordinea este
invers.
Pericolul social al infraciunilor de contraband comise n aeroporturi i
porturi (ndeosebi Aeroportul Internaional Otopeni i Portul Constana) este mult
mai ridicat prin consecinele subsecvente pe care unele fapte le conin n structura
lor.
Aceast constatare determin o orientare a programelor de prevenire i
combatere a fenomenului de contraband inndu-se cont de specificul fiecrei
uniti vamale. Tot din punct de vedere al distribuiei faptelor de contraband, cele

44

mau multe s-au nregistrat la unitile vamale de frontier i mai puin la cele
interioare, acestea din urm prezentnd ns, o gravitate sporit.
n ceea ce privete participanii la comiterea faptelor de contraband, marea
majoritate aparine vrste a doua (25-50 de ani), numai aproximativ 10% provenind
din rndul tinerilor cu vrste ntre 18-25 de ani. Pe sexe, delicvena feminin
reprezint un procent minim (cca. 2%).
Din analiza statistic a participanii la comiterea faptelor de contraband s-a
putut trage concluzia privitoare la apartenena la o anumit categorie social acelor
implicai, n svrirea actelor de contraband.
Perspectiva obinerii unor ctiguri nsemnate fr un efort fizic sau
intelectual deosebit, chiar nfruntnd anumite riscuri, a atras persoane din toate
pturile sociale, att oameni defavorizai economic ct i persoane cu o situaie
material bun sau chiar foarte bun.
n condiiile n care rata medie criminalitii n Romnia a avut o tendin
de cretere pn n 1995, nfind dup aceast dat o tendin de stabilitate n
jurul la 1000 infraciuni / suta de mii de locuitori, rata medie a infraciunii de
contraband se situeaz net sub acest nivel undeva n jurul valorii de 21 infraciuni
de contraband / suta de mii de locuitori.
Cu toate acestea, diminuarea rate medii anuale a criminalitii n domeniul
vamal va trebui s constituie o prioritate a politicii penale i vamale, a strategiei de
prevenire a criminalitii afacerilor n general i a contrabandei n special.
Svrirea faptelor de contraband a cunoscut o tendin de cretere n
perioada imediat urmtoare evenimentelor din Decembrie 1989, atingnd apogeul n

45

anii 1993, 1994 cnd, profitnd de haosul social-economic i de imperfeciunile

legislative au fost comise cele mai multe infraciuni.
Intrarea n vigoare a noului Cod Vamal ( Legea nr. 141 / 1997 ) i a
Regulamentului de aplicare a Codului Vamal (H.G. 626 / 1997 ) a avut ca o
consecin imediat diminuarea aparent a numrului de infraciuni de contraband.
Reducerea cantitativ a fenomenului de contraband se datoreaz voinei
legiuitorului care a neles s incrimineze ca infraciuni de serie statutare (art.177
infraciunea de folosire de acte nereale i art.178 infraciunea de folosire la
autoritatea vamala de acte falsificate ) dou dintre modalitile cu pondere a
contrabandei, astfel cum aceast infraciune a fost reglementat de art.72 din Legea
nr. 30 / 1978.
n realitate ns, noua legislaie vamal intrat n vigoare peste noapte a
zguduit din temelie sistemul vamal, neinnd seama de realitile concrete cu care se
confrunt cei implicai n desfurarea operaiunilor vamale.
Implementarea sistemului informatic vamal integrat ASYCOUDA, gndit
ca un pas spre progres, spre o vam civilizat, eficient i mai puin birocratizat, n
condiiile n care infrastructura i pregtirea operatorilor este deficitar, se constituie
n condiii i mprejurri menite s favorizeze, s nlesneasc svrirea
infraciunilor de contraband.
O consecin fireasc, imediat a necorelrii intrrii n vigoare a noii
legislaii vamale cu lipsa de popularizare a legislaiei, va fi apariia unor noi
posibiliti de svririi infraciunii de contraband i contraband calificat.

46

2. MODALITI PRACTICE DE SVRIRE A

INFRACIUNII DE CONTRABAND

Analiza delicvenei afacerilor n sfera relaiilor vamale, n perioada 19891997 a relevat o diversificare a manoperelor ilicite prin care se introduc sau se scot
din ar cantiti impresionante de produse, bunuri industriala de larg consum,
droguri, armament, metale preioase, opere de art, componente nucleare fr
respectarea regulilor n materie.
Modalitile legale de svrire a infraciunii de contraband prevzute de
art.72 din Codul Vamal anterior, au mbrcat mai multe modaliti faptice.
Prima form de contraband postrevoluionar depistat a fost svrit prin
trecerea mrfurilor peste grani, prin punctele vamale, n unele forme private,
nerespectndu-se reglementrile juridice vamale n vigoare.
Pentru plata taxelor vamale i a impozitului pe circulaia mrfurilor, precum
i pentru practicarea unor adaosuri comerciale mai mari dect cele legale, unele
firme particulare i persoane fizice au falsificat documentele legale de intrare a
mrfurilor importate prin nscrierea unor preuri mai mici dect cele reale, la
punctele vamale romneti, importatorii prezentau alte acte dect cele emise de
exportatori, cu preuri de achiziie de 4-5 ori mai mici. Astfel n septembrie 1990
martie 1991 patronul firmei MUSTANG IMPEX S.R.L. din Reia a introdus n
ar, prin vama Giurgiu, cu documente vamale falsificate mrfuri de Turcia n
valoare de 79,5 milioane lei. Prin diminuarea preului de cumprare fa de cel real
practicat, patronul firmei nu a pltit taxele vamale n valoare de 23.179.325 lei,
impozitul pe circulaia mrfurilor n valoare de 15.829.376 lei.

47

Cunoscut sub numele de metoda dublei facturri sau metoda subfacturrii,

aceast modalitate de trecere a bunurilor peste frontiera de stat a Romniei a fost
svrit cu deosebire pentru nclcarea dispoziiilor cuprinse n Ordinul nr..176 /
1996 al Direciei Generale a Vmilor.
O alt modalitate foarte des ntlnit n practic o constituie prezentarea
declaraiilor vamale false. Aceast metod comport dou procedee :
Procedeul tranzit contrabanditii declar mrfurile din mijlocul de
transport ca fiind n tranzit vamal, dar n realitate mrfurile nu mai sunt scoase din
ar, fiind valorificate fr plata taxelor vamale. n acest mod au procedat
contrabanditii care au svrit contraband de cea mai mare amploare pn n
prezent. S-au introdus astfel n Romnia cantiti impresionante de igri
valorificate ilegal fr plata taxelor vamale i a accizelor aferente; pentru acoperirea
acestor manopere frauduloase se utilizeaz tampile false care confirm formal
operaiunea de vmuire.
Procedeul folosirii unor firme fantom sau care se desfiineaz imediat
dup efectuarea unor importuri masive de marf, n scopul sustragerii de la plata
taxelor vamale, a accizelor i a impozitului pe profit. Contrabanditii introduc n
ar cu diferite mijloace de transport, declarnd la intrarea n ar c mrfurile sunt
destinate acestor firme inexistente, iar vmuirea urmeaz a se face la vmile
interioare de la sediul firmelor respective. Cei care realizeaz transportul n astfel de
condiii nchiriaz depozite n care mrfurile sunt descrcate i revndute rapid, fr
a se plti taxele vamale i accizele aferente. n momentul n care organele de control
verific destinaia mrfurilor constat inexistena acestor firme fantom, a
documentelor i implicit a mrfurilor rapid valorificate.

48

Pentru a beneficia n mod ilegal de anumite faciliti vamale ( stabilite pe

baz unor acorduri bilaterale sau multilaterale ori pe baz de reciprocitate), unii
impostori prezint certificate de origine a mrfurilor false. De exemplu, un asociat a
firmei SINCOMP S.R.L. din Bucureti a introdus n ar, cu scutire de taxe vamale
300.000 sticle vodc pentru care a prezentat un certificat de origine fals, ca
provenind din Republica Moldova; s-a creat astfel un prejudiciu de 60.000.000 lei,
echivalentul taxelor vamale neachitate.
Numeroase firme particulare au exportat cu documente vamale false,
mrfuri interzise la export sau contingente. Este cazul patronului firmei ITALIA
COMPETENA IMPORT - EXPORT S.R.L. din Cluj Napoca care a fost depistat n
timp ce ncerca s scoat din ar lemn semifabricat, neadmis la export, nscriind n
documente elemente pentru ldee din lemn de fag.
Contrabanda prin trecerea peste frontier cu documente vamale privind alte
bunuri se svrete fie prin consemnarea n documentele vamale a altor mrfuri i
coruperea vameilor pentru ca acetia s nu mai efectueze controlul vamal, fie prin
procedeul capac. Acest procedeu const n consemnarea n documentele vamale
c se transport mrfuri pentru care taxele vamale sunt mici, n realitate mijlocul de
transport fiind ncrcat cu marf pentru care taxele vamale sunt ridicate. Pentru a
nela vigilena vameilor o parte din bunurile consemnate n documentele vamale
sunt aezate astfel nct s mascheze ncrctura.
n perioada 1990-1996 profitnd de controlul deficitar efectuat de
Administraia Financiar, nu au fost respectate prevederile Legii nr.31 / 1990
privind transformarea asociaiilor familiale constituite n baza Decretului nr. 54 /

49

1990, n societi cu rspundere limitat sau n alte tipuri de societi prevzute n

nomenclatorul Legii nr.31 / 1990.
Alteori, contrabanditii n complicitate cu vameii au schimbat regimul
vamal al unor autoturisme sau categorii de mrfuri importate. n documentele
vamale se consemna c importurile se realizeaz pentru anumite persoane fizice
pentru care se practica un tarif vamal redus, n realitate importurile fiind contractate
de societi comerciale care ar fi trebuit s plteasc tarife vamale majorate.
n acelai sens, n perioada menionat s-a realizat contraband cu maini
importate de ctre societi de binefacere, special nfiinate n acest scop, societi
care se bucur de anumite faciliti vamale. Ulterior acestea erau date n folosin
unor persoane fizice.
Delicvena afacerilor a atras n sfera sa pe unii administratori, patroni sau
asociai ai unor societi comerciale cu capital privat care au emis cecuri fr
disponibil la tras.
Cei n cauz au profitat de perioada n care vama accepta achitarea taxelor
vamale cu asemenea titluri fr confirmarea bncilor.
i n prezent se folosesc tampile false pentru atestarea confirmrii de ctre
bnci a existenei banilor n cont. Relevant n acest sens este cazul ceteanului
iranian H.D. patron al firmei MEGALOPOLIS din Bucureti care a importat n
ianuarie 1995 igri n valoare de 215.000.000 lei, efectund plata taxelor vamale
aferente cu dou cecuri cu limit de sum fr a avea disponibilul n cont.
Contrabanditii cu experien infracional sau care i-au creat legturi
infracionale n unitile vamale prin coruperea personalului vamal, recurg la
sustragere de la operaiunile de vmuire a mrfurilor introduse prin punctele

50

vamale, speculnd perioadele de mare aglomeraie. Participanii la acest gen de

criminalitate se folosesc pentru nchiderea carnetelor TIR care au nsoit marfa pe
timpul transportului de tampile vamale false sau nu declar la intrarea sau ieirea
din ar bunuri de valoare foarte mare dar reduse ca dimensiuni, importante sume de
valut.
Este ilustrativ n acest sens spea privind pe M.S. patron al firmei
FLAMINGO S.R.L. din Bucureti care n perioada 03.07.1995-07.08.1996 a
introdus n ar fr plata taxelor vamale mrfuri n valoare de 50.000.000 lei pe
care le-a valorificat prin intermediul altor firme din ar fr plata impozitului pe
circulaia mrfurilor. Pentru ncasarea garaniei valutare depuse pentru nchiderea
carnetelor TIR ce au nsoit marfa pe timpul transportului, M.S. a folosit tampile
false de confirmare a vmuirii.
Pentru asigurarea extinderii i diversificrii modalitilor de efectuare a
comerului exterior, funcioneaz sau sunt n curs de amenajare zone libere destinate
schimbului internaional de mrfuri n porturile Sulina, Giurgiu, Constana, Drobeta
Turnu-Severin i zonele de frontier Arad i Timioara.
Pentru eludarea taxelor vamale contrabanditii ncheie contracte pentru
import de mrfuri cu diferii ageni economici strini care-i desfoar activitatea
n acele zone libere pe baza crora se solicit i obine indigenizarea mrfurilor
respective. n acest mod taxele vamale sunt diminuate da la 10 pn la 15 ori.
Astfel au procedat A.R. i L.S. asociai n cadrul firmei LOTUS S.R.L. care,
n 1996, n urma importului a 4350 box-uri de igri au diminuat taxele vamale cu
4,3 miliarde lei.

51

n cadrul aceste metode ca form de eludare a regimului juridic vamal se

folosete contestaia n care se solicit acceptarea valorii din documentul
prezentat.
Embargoul impus Iugoslaviei prin Rezoluia ONU nr.742 / 1991 a
reprezentat pentru romnii mai nevoiai din vestul rii i nu numai, una din
posibilitile de ntreinere a familiei, n condiiile tranziiei.
Traficul cu benzin dar i cu alte produse de larg consum (materiale de
construcii, produse alimentare, etc.) a atins cote alarmante n perioada 1993-1994.
Cei care treceau n Iugoslavia erau n majoritate romni, n condiiile n care
cetenii srbi erau obligai la ieirea din ar s plteasc 30 mrci / persoan, 70
mrci / autoturism i 150 mrci / autocar. Autoritile romne au confiscat n aceast
perioad cantiti importante de carburani, transportul acestora realizndu-se att
pe ap cu ambarcaiuni ale unor persoane fizice sau ale unor societi comerciale
din zona de frontier, ct i cu cisterne C.F.R. sau auto.
Delicvena n domeniul afacerilor vamale s-a manifestat din plin n aceast
perioad i prin trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor,
materialelor explozive sau radioactive dezmembrrii U.R.S.S. i ca urmare a
conflictelor armate din Iugoslavia.
Considerat ca cea mai mare manifestare de la sfritul rzboiului rece,
contrabanda cu materiale radioactive reprezint o afacere ilicit lucrativ crescnd,
cu toate c n ultimul timp a sczut frecvena ei.
Autoritile ruse au dat publicitii faptul c n ultimii 4 ani s-au nregistrat
900 de tentative de a ajunge ilegal la instalaiile nucleare, iar n 700 de cazuri,
lucrtorii de acolo au ncercat s vnd ilegal materiale radioactive, ceea ce denot

52

c msurile de siguran n instalaiile nucleare din rile fostei U.R.S.S. au sczut

foarte mult.
Considerat ar de tranzit pentru produsele stupefiante i psihotrope,
Romnia s-a confruntat cu numeroase fapte de contraband avnd ca obiect astfel
de produse. Infractorii au folosit n acest scop o gam variat de procedee, profitnd
n primul rnd de modalitatea de efectuare a controlului vamal prin sondaj pentru
evitarea aglomeraiei n punctele vamale.
Astfel, n ziua de 20.09.1997, la Punctul de control pentru trecerea
frontierei Curtici, la ieirea din ar a trenului rapid DACIA, care se deplaseaz pe
ruta Bucureti Viena, poliitii i vameii care efectuau controlul paapoartelor i a
mrfurilor l-au depistat pe V.F., acesta avnd pe fundul unei sacoe doi saci de voiaj
introdui unul n cellalt. n fiecare sac, sub ntritur din spate exista un pachet
strns legat cu band adeziv care coninea un praf de culoare maro deschis. Cele
dou pachete n greutate de 5,260 kg au fost supuse verificrii cu trusa
NARCOTEST, rezultnd c respectiva substan are caracteristicile heroinei.
Un segment cu un grad mai ridicat de pericol social l reprezint sustragerea
de la operaiunile vamale svrit de una sau mai multe persoane narmate sau
constituite n band.
S-a constatat o tentativa de organizare sistematic a unor grupri de
persoane n vederea trecerii peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal. Aceast modalitate de svrire a contraband a cunoscut o
amploare deosebit n zonele de frontier de la grania cu Ucraina, Republica
Moldova, Iugoslavia, dar i cu Bulgaria.

53

Contrabanditii romni i cei din rile vecine s-au grupat n diverse grupri
infracionale i procedeaz la trecerea peste frontier a bunurilor ce formeaz
obiectul contrabandei folosind condiiile naturale pe care le ofer zona de frontier.
n vederea svririi infraciunii de contraband, grupurile infracionale s-au
dotat cu mijloace de transport adecvate autoturisme de teren, ambarcaiuni cu
vsle sau motor, procednd la un schimb direct de mrfuri prin evitarea punctelor
vamale.
De multe ori, aceste grupuri infracionale au acionat n for, ripostnd cu
arme albe sau chiar de foc atunci cnd au fost surprinse de patrulele grnicereti.
Aceast modalitate de svrire a infraciunii de contraband are ndeosebi
ca obiect material produse petroliere, produse industriale de larg consum. Specific
frontierei cu Iugoslavia sunt materialele de construcii i n general toate bunurile
necesare reparrii pagubelor pricinuite de rzboi.
Un loc aparte n cazuistica fenomenului de contraband l ocup modalitate
de svrire a infraciunii prin coruperea vameilor.
n toi aceti ani, delicvena afacerilor n sfera vamal a fost ntreinut de
complicitatea unor lucrtori vamali. Corupia n rndul lucrtorilor vamali nu este,
cu toate acestea o problem specific anilor 90, n aceast perioad a cunoscut
ns, o amploare deosebit ceea ce a determinat luarea unor msuri speciale.
Aspectele privind aceast modalitate nu sunt chiar puine. Reinem aici doar dou
exemple.
In ziua de 25.03.1997, lucrtorii din cadru poliiei oraului Negru Vod, n
cooperare cu lucrtorii din cadru Poliiei Municipiului Mangalia, n urma unor
informaii di care reieea c prin vama Negru Vod se introduc mrfuri de

54

contraband din Turcia, n complicitate cu lucrtorii vamali au organizat o aciune

poliieneasc. La controlul atent al documentelor ce nsoeau bagajele turitilor din
autocarul cu numrul de nmatriculare BC-01-ISG condus de I.P. s-au descoperit c
nu erau autentice. Lucrtorul vamal de 28 de ani din Mangalia ntocmise declaraii
vamale false, sustrgnd prin acest procedeu mrfuri n valoare de 500.000.000 lei,
crend un prejudiciu bugetului de stat n valoare de 180.000.000 lei prin neplata
taxelor vamale. Vameul L.B. a fost deferi Parchetului de pe lng Tribunalul
Constana, urmnd a i se ntocmi dosar penal pentru svrirea infraciunii de luare
de mit i complicitate la contraband.
n ziua de 14.09.1997, a fost arestat vameul S.M. din Deva. n urma unui
contro efectuat la Vama Deva, poliitii au constatat c vameul cu pricina a pretins
i a primit n anul 1996 diferite sume de bani de la mai multe persoane, care ulterior
au fost scutite de plata taxelor vamale pentru autoturismele achiziionate n
strintate. Pentru scutirea de taxe vamale, vameul S.M. a folosit adeverine de
repatriere false sau documente care aparineau altor persoane dect cumprtorilor
de autoturisme. n seama vameului a fost reinut comiterea infraciunilor de luare
de mit, fals intelectual i contraband.
Una din cele mai ingenioase i totodat mai pguboase activiti de
contraband de pe teritoriul Romniei se leag de produsele ANWAY aduse n ara
noastr pe filier maghiar. Pe seama micului trafic de frontier, uriae cantiti de
asemenea produse au eludat orice fel de taxe vama i impozite. ncepnd din 1995 a
nceput s se deruleze linitit un trafic intens cu produsele firmei ANWAY pe relaia
Ungaria Romnia. Au existat dou tipuri de contraband, unii ceteni romni au
ajuns pe contraband propriu n Ungaria la depozitele firmei ANWAY de unde i-au

55

fcut plinul, revenind acas i plasndu-i marfa la ntmplare, practicnd preuri cu

mult mai mari. O alt categorie a fost aceea a romnilor nscrii drept distribuitori
oficiali, sub numele adevrat dar cu adres din Ungaria. i unii i alii au trecut la
importuri masive de produse, beneficiind fie de facilitile vamale ale micului trafic
de frontier, fie de nelegerile directe cu personalul vamal. Chiar i dup
nmatricularea firmei ANWAY Romnia Marketing S.R.L. cu sediul n Bucureti,
contraband cu produsele ANWAY pe linia maghiar nu a fost stopat.
Firma ANWAY nu este singura care prezint acest mod de distribuire i
desfacere a produselor proprii n Romnia.
Dintre numeroasele sisteme de distribuire nrdcinate ilegal n Romnia se
disting : NETWORK 21SUA, sistemul SCHWARZ din Germania i mai nou cel al
firmei CALIFORNIA FITNESS cu sediul n Timioara.
Semnalarea acestei modaliti a svririi infraciunii de contraband
reclam luarea unor msuri eficiente de contracarare a unei eventuale extinderi a
contrabandei din Romnia ctre Bulgaria, Moldova, Ucraina.
Micul trafic de frontier, ca modalitate de svrire a contraband,
constituie o mare afacere, att pentru cei care-l practic, ct i pentru vamei i
cluze.
Practicat n anii 80 de iugoslavi, care reprezentau cu mrfurile lor vestul,
dup 1990 rolul s-a inversat.
n general, fenomenul de mic trafic de frontier se nlesnete la grania
dintre dou ri ntre care exist diferene de preuri i produse cu care se face trafic.

56

O alt cauz a fenomenului este penuria de anumite tipuri de produse dintro ar sau alta. Fenomenul de trafic se articuleaz i pe diferenele de taxe percepute
pe tutun i alcool n Estul Europei.
n Romnia fenomenul a aprut la nceputul anilor 90, imediat dup
revoluie.
Mrfurile care nu existau n Romnia erau aduse din Turcia, unele fiind
vndute pe piaa din Romnia iar altele plecau n Iugoslavia sau Moldova.
n principiu, omerii i cei care nu se pot ntreine din venitul mic pe care l au se
regsesc pentru cei care practic micul trafic de frontier. Stilul de lucru al fiecruia difer.

Din aceast afacere ctig trei categorii de persoane : prima categorie i

include pe cei care se duc ca simpli cltori i iau produsele pe care apoi le vnd n
pia; exist o categorie de cluze care se afl n legtur cu cei care practic micul
trafic de frontier asigurndu-le acestora, prin anumite angajamente cu vameii,
posibilitatea de a trece ncrctura peste grani.
Un mod de organizare mai elaborat se ntlnete n cazul firmelor care,
printr-o nelegere cu firmele din ara vecin angajeaz un anumit numr de
persoane care s preia marfa. Cei angajai trec marfa peste grani n condiii legale,
vameii neputndu-le confisca marfa.
n vestul rii, embargoul impus Iugoslaviei a ncurajat mii de persoane s
transporte produse romneti pe piaa acestei ri.
Un caz particular n reprezint ce se ntmpl la grania cu Ungaria. Aici,
produsele alimentare sunt cele care dein ponderea cea mai mare. O alta
caracteristic a acestei vmi este aceea c, cei care cumpr din Ungaria sunt
ceteni romni, n timp ce din Romnia, cetenii maghiari nu cumpr nimic,
situaie pguboas pentru statul romn care pierde astfel valut.

57

Faptul c statul maghiar acord la ieirea din ar 20% din valoarea

produselor cumprate, dac acestea depesc suma de 25.000 forini, reprezint o
facilitate de natur s ncurajeze pe romnii din restul rii s-i fac cumprturile
n Ungaria.
Cel mai folosit punct de frontier dintre Romnia i Bulgaria este Vama
Giurgiu. Circulaia prin Vama Giurgiu prezint unele aspecte particulare fa de alte
zone. Astfel, jumtate din traficul Balcani Europa este filtrat pe aici. Circuitul este
organizat, n general, n trenurile internaionale care tranziteaz Bulgaria venind din
Turcia, iar altele care vin chiar din ara vecin.
Ingeniozitatea infractorilor, manifestat n cele mai diverse domenii ale
criminalitii se reflect i n sfera relaiilor vamale, obiectivndu-se n noi metode
i procedee de svrire a contrabandei.

58

CAP. II
CAUZALITATEA
1. CONCEPTUL GENERAL DE CAUZALITATE

Pentru fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s asigure

prevenirea i combaterea eficient a fenomenului infracional, cercetarea tiinific
n criminologie i propune identificare, analiza i explicarea cauzelor criminalitii.
Analiza criminalitii presupune desprinderea de cazul individual i
identificarea proceselor i conjuncturilor care se constituie n cauze i condiii
necesare i suficiente producerii actului infracional.
Pentru explicarea fenomenului infracional, n criminologie s-au conturat
mai multe orientri.
n cadrul orientrii biologice26, locul i rolul factorilor biologici n apariia
i manifestarea fenomenului infracional sunt prezentate mergndu-se de la
afirmaia care susine c aceti factori ar avea un rol determinant n cauzalitatea
comportamentului delicvent, pn la negarea oricrei incidene n acest domeniu.
n esen, autorii care menioneaz influena unor elemente ale biologicului
asupra fenomenului infracional, n raport cu orientrile teoretico-metodice de ordin
anatomico-fiziologic, genetic, susin existena unor personaliti care ar avea
nscrise, mai mult sau mai puin, nsemnele crimei, fie n fizionomie, fie n secreia
glandelor hormonale, ori n aberaiile cromozomiale genetice.
Creatorul acestei orientri este considerat Cesaro Lambrosso care a
formulat ipoteza atavismului evoluionist, potrivit cruia caracterele omului primitiv
pot apare la anumite persoane sub forma unor stigmate anatomice.

59

Potrivit lui Lambrosso, cnd la o persoan sunt ntrunite mai multe

anomalii, mai ales de natur atavic, acesta ar fenomenul infracional un criminal
nnscut.
Teoria elaborat de Lambrosso a fost puternic combtut de Lacasssgue,
Manouvrier, Tapinard i Gabriel Tarde care au subliniat lipsa de fundament tiinific
a conceptelor utilizate.
O nou ipotez de cercetare n cadrul orientrii biologice, care a nlocuit
teoria atavismului evoluionist, a fost formulat de Goring care susinea o anumit
relevan a factorului ereditar n geneza criminalitii.
Teoriile de orientare fiziologic atribuie glandelor cu secreie intern
(hipofiz, tiroid, paratiroid, glandele sexuale) i pe un plan mai larg proceselor
chimice din organismul uman, rolul de cauze principale ale criminalitii.
Olof Kimberg, cel mai important reprezentant al teoriei biconstituionale,
fondatorul teoriei inadaptrii sociale a considerat c pentru a descoperi cauzele
fenomenului infracional este necesar s se studieze personalitatea individului.
n criminologia contemporan nu se poate afirma existena unei relaii
monocauzale directe ntre factorii biologici i criminalitate.
Orientarea psihologic n explicarea fenomenului infracional grupeaz
principalele teorii criminologice care au n comun conceptul de personalitate
criminal.
Aceste teorii susin c infractorii se deosebesc de neinfractori prin
dezvoltarea insuficient, deformarea sau alterarea structurilor i funciilor psihice.
Teoriile de orientare psihiatric relev c infractorii ar fenomenul
infracional bolnavi psihic. Factorului psihic I se acord un loc foarte important n

60

criminogenez, mergndu-se de la aprecierea rolului su de condiie pn la poziia

extrem de cauz principal a criminalitii.
Orientarea psihologic a criminologiei, n perioada interbelic a fost
dominat de doctrina psihanalitic, avndu-l ca principal exponent pe Sigmund
Freud, care a ncercat s demonstreze existena unei personaliti antisociale ce ine
de sfera psihologiei normale.
n concepia lui Freud, diferena dintre infractor i neinfractor, s-ar situa la
nivelul Supereului. Tendinele infracionale ar fenomenul infracional prezente la
toi indivizii, dar rmn latente fiind controlate i stpnite pe msura dezvoltrii i
trecerii la faza adult, de ctre Eu.
Euarea tentativelor de sublimare sau de compensare a conflictelor
interioare a individului pot conduce la o inadaptare a acestuia i, n final, poate
determina trecerea la actul infracional.
Orientarea

psihologic

explic

criminalitatea

prin

intermediul

complexului de vinovie care ar favoriza comiterea crimei n momentul n care

acest sentiment ar deveni insuportabil.
Alfred Adler elaboreaz una dintre cele mai importante teorii psihanalitice
care explic comportamentul infracional pe baza conceptului de complex de
inferioritate. Acest complex de inferioritate conduce la svrirea de infraciuni,
fiind o cale prin care individul atrage atenia celorlali asupra sa, compensndu-i
psihologic inferioritatea.
Etienne de Greef consider c personalitatea infractorului se structureaz
de-a lungul unui proces lent de degradare moral a individului, denumit proces
criminogen, care l conduce la svrirea infraciunilor.

61

Trstura psihic fundamental care permite trecerea la svrirea actului

infracional ar fenomenul infracional indiferena afectiv a individului.
n cadrul teoriilor de orientare sociologic, Lacassague ofer o expresie
plastic a rolului i locului factorului social n etimologia criminalitii.
n viziunea acestuia, societile nu au dect criminalii pe care i merit,
mediul social fiind clocotul de cultur al criminalitii; microbul este criminalul, un
element care nu capt importan dect n ziua n care gsete mediul ce-l va face
s fermenteze.
Autorii de orientare sociologic sunt de prere c determinarea
criminalitii ine exclusiv de factorii socio culturali, economici, exogeni i c nu
exist nici o deosebire ntre personalitatea infractorilor i cea a noninfractorilor, care
s-i pun amprenta asupra acestui fenomen.
Analiznd aceste orientri n criminologie, s-a ajuns la concluzia c nici
unul dintre factorii care stau la baza fundamentrii acestora, luat separat, nu explic
corespunztor originea manifestrilor deviante, structura i dinamica lor.
Potrivit principiului conexiunii, originea i dinamica infraciunilor, a
faptelor antisociale n ansamblu, nu pot fenomenul infracional rezultatul unui factor
monocauzal, ci numai rezultatul interaciunii tuturor factorilor criminogeni.

2. CLASIFICAREA FACTORILOR CRIMINOGENI

Intervenia oportun i eficient este strns condiionat de nelegerea

faptului c dinamica interaciunii factorilor biopsiho-sociali marcai de influene
criminologice determin o gam variat de posibiliti prezente i viitoare ale

62

manifestrii fenomenului infracional. Cu ct este mai bine cunoscut varietatea

acestor posibiliti, i se intervine preventiv la nivelul fiecreia, cu att se reduce
riscul svririi unor noi fapte antisociale.
O clasificare a factorilor criminogeni este dificil att datorit variabilitii
acestora, ct i datorit aciunii lor conjugate.
Jean Pinatel27 clasific factorii criminogeni n factori geografici,
economici, culturali i politici.
Muli criminologi i-au manifestat scepticismul cu privire la faptul c
mediul geografic ar constitui un factor criminogen relevant la nivelul fenomenului
infracional. Cel mult, factorii de mediu se pot constitui n circumstane care
favorizeaz svrirea infraciunilor i nu n cauze ale acestui fenomen.
ntre factorii economici considerai a avea un coninut criminogen pronunat
sunt indui : omajul, industrializarea, nivelul de trai, crizele economice.
Dei industrializarea este prin ea nsi un factor de progres economic i
social, s-a constatat c progresul economico-social a fost nsoit de creterea
criminalitii, pe fondul creterii masive a mobilitii orizontale a populaiei.
omajul influeneaz puternic fenomenul criminalitii prin scderea brusc
i excesiv a nivelului de trai. Pe lng nivelul de trai sczut se adaug i dorina de
mbogire sau de un trai mai bun, toate acestea mpingnd spre delicven un
numr mare de persoane.
Crizele economice, afectnd producia, nivelul salariilor i rata omajului au
deasemenea un rol important n criminogenez.
Creterea excesiv a criminalitii n Europa Central i de Est care parcurg
tranziia ctre economia de pia i care se confrunt cu o puternic recesiune

63

economic, poate fenomenul infracional explicat prin impactul acestor factori

criminogeni.
Dintre factorii socio culturali, n criminologie intereseaz n primul rnd
acei factori care au un rol predominant n socializarea pozitiv sau negativ a
indivizilor i anume familia, gradul de instruire colar, mai mult sau mai puin
religia, modul de petrecere a timpului liber, influena mijloacelor de informare n
mas.
Ca o sintez a nivelului de cultur i civilizaie ale unui popor, specificul
naional, dei prin el nsui nu este un factor criminogen, trebuie luat n calcul prin
prisma temperamentului naional pe care l include, deoarece, n anumite condiii
sociale, economice i politice se poate prevedea tipul de reacie social.
Influena factorilor politici n criminogenez se manifest n dou situaii
deosebite : revoluie i rzboi, n special prin haosul i anarhia social i economic
pe care le genereaz.
Criminalitatea cunoate o adevrat explozie att n timpul desfurrii
efective a evenimentelor revoluionare, ct i n perioada de tranziie care urmeaz.
Conform tradiiei c faptele antisociale la fel ca i faptele ilicite sunt
rezultatul unui proces de interaciune ntre personalitatea individului i situaia
concret de via, pentru clarificarea etiologiei actului criminal este necesar
lmurirea rolului personalitii infractorului, a situaiei reale n care se svrete
fapta antisocial i a mecanismelor psihologice care stau la baza trecerii la actul
infracional.

64

Conceptul de personalitate a infractorului nu trebuie neles ca o

personalitate predestinat la crim, ntre delicveni i nondelicveni neexistnd o
diferen de natur, ci o diferen de grad cu determinare multicauzal.
Deoarece actul infracional este rspunsul pe care personalitatea orientat
antisocial l ofer unei situaii determinate, pe lng personalitate n geneza actului
infracional este implicat o anumit situaie concret de via.
Ceea ce difereniaz infractorii de noninfractori este trecerea la svrirea
actului infracional, ca urmare a impactului ntre personalitate i situaia concret de
via.
Cauza, din perspectiva criminologic, are drept coninut interaciunea sau
aciunea reciproc, coaciunea factorilor bio-psiho-sociali ce determin n mod
necesar fapte prin care sunt lezate relaii sociale proteguite de lege.
nelegerea determinismului cauzal al fenomenului infracional poate
fenomenul infracional facilitat de sesizarea c n producerea unei nclcri a legii
acioneaz concomitent o pluralitate de cauze.
n cauzalitatea fenomenului infracional se ndeplinesc att cauze interne ct
i externe ce vizeaz diveri factori anteriori culturali, economici, sociali, juridici,
etc.

65

3. CAUZELE CARE GENEREAZ, MPREJURRILE CARE FAVORIZEAZ

I CONDIIILE CARE NLESNESC SVRIREA INFRACIUNII DE
CONTRABAND

La sfritul acestui mileniu, activitatea economic a cunoscut o amploare

deosebit, un dinamism fr precedent angrennd un numr din ce n ce mai mare
de state, de sisteme economice ntr-un context deosebit de complex.
Pe acest fond se iniiaz, se dezvolt i candideaz un numr impresionant
de afaceri ilegale, dnd natere fenomenului de criminalitate a afacerilor.
Contrabanda

n Romnia constituie o component important

criminalitii organizate n domeniul afacerilor, amploarea i diversificarea acestui

fenomen fiind cauzate i nlesnite de factori economici, psiho-sociali, politici,
juridici, etc.
Pe fondul trecerii de la economia hipercentralizat la economia de pia,
situaia economic precar, caracterizat n general prin recesiune, constituie un
factor criminogen determinant pentru amplitudinea criminalitii afacerilor n
general, deci i a contrabandei.
Instabilitatea politic a determinat o diminuare drastic a produciei de
bunuri, o cretere a (influenei) inflaiei i omajului, o dezorganizare a sectoarelor
vitale pentru economie.
Incapacitatea economiei naionale de a produce bunuri de larg consum
competitive la nivel mondial a determinat necesitatea realizrii unor importuri de
mrfuri pentru saturarea pieei, importuri care s-au fcut de foarte multe ori cu
eludarea taxelor vamale.

66

Existena unor interdicii sau limitri cu privire la importul sau exportul

unor categorii de bunuri, ori impunerea de taxe vamale ridicate pentru anumite
mrfuri se constituie n cauze care genereaz fenomenul de contraband.
Starea de recesiune a economiei naionale caracterizat prin scderea puterii
de cumprare a monedei naionale (inflaie), duce la recrudescena infraciunii de
contraband.
Un rol important n cauzalitatea contrabandei l au factorii psiho-sociali, n
primul rnd nelegerea greit a democraiei, tendina unor persoane de a se
mbogi imediat.
omajul generat de criza economic, disponibilizarea unor categorii largi de
muncitori au promovat o criz puternic n relaiile sociale.
Preocupai de procurarea mijloacelor de subzisten, aflai n cutarea unui
loc de munc, o parte din aceast categorie de persoane au ales s munceasc n
strintate. Odat ajuni aici, s-au dedat la activiti ilicite, bunurile astfel obinute
fcnd de cele mai multe ori obiectul infraciunii de contraband prin trecerea peste
frontier de stat prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal.
Intensificarea traficului de mrfuri i persoane este o cauz important care
favorizeaz svrirea infraciunii de contraband.
Nefiind legai de un loc de munc n condiiile trecerii n omaj sau ca
urmare a disponibilizrii, profitnd de relaiile pe care i le-au creat n rndurile
vameilor, persoanele din aceste categorii se organizeaz n mici grupuri
infracionale efectund micul trafic de frontier cu nclcarea dispoziiilor Codului
Vamal i a Regulamentului Vamal.

67

n complexul cauzal al fenomenului de contraband un rol deosebit de

important n are corupia.
Coruperea vameilor este posibil n condiiile unei slabe stimulri
materiale i morale a acestora, precum i datorit unor disfuncii n activitatea de
selecionare a vameilor.
Din analiza faptelor penale de corupie n care au fost angrenai vameii,
rezult c o mare parte a faptelor de corupie s-au comis la un moment fie foarte
apropiat actului de control, fie n condiiile n care actul de control a fost absent o
perioad ndelungat de timp.
Mai mult, activitatea de control a unor vamei asupra modului de
ndeplinire a atribuiilor ce le revin nu au indus i examinarea relaiilor unor vamei,
de notorietate pe plan local, cu responsabilii unor societi comerciale, atitudinea
unor vamei n raport cu grupurile de persoane ce trec frontiera, modul superficial
n care verificau documentele vamale ce nsoeau transporturile de mrfuri.
Disfuncionalitilor n sfera activitilor de selecionare a personalului
vamal i de control a acestuia li se adaug n cauzalitatea delicvenei din domeniu
vamal i supraaglomerarea cu sarcini a personalului vamal, ceea ce a dus la
efectuarea unor controale ineficiente, prin sondaj, favoriznd astfel svrirea
infraciunii de contraband.
Existena unor conflicte militare zonale, destrmarea U.R.S.S., diminuarea
controlului la instalaiile nucleare au influenat svrirea infraciunii de
contraband cu arme, muniii, explozivi, substane radioactive.
Transformarea Romniei ntr-o ar tranzitar pe ruta balcanic a traficului
de droguri ntr-o ar consumatoare, perspectiva obinerii unor ctiguri

68

impresionante din aceast activitate ilicit, au determinat o cretere alarmant a

delicvenei vamale n acest domeniu.
Criminalitatea afacerilor nu este influenat numai de situaia economic, de
factori psiho-sociali, politici ci i de gradul i maniera de intervenie a statului
asupra mecanismelor pieei libere, asupra economiei n general.
Astfel, sistemul de taxe prea accentuat este considerat ca factor criminogen.
n situaia n care peste 80% din beneficii sunt luate de stat, evaziunea
fiscal i contrabanda se dezvolt uimitor de repede.
Intervenia direct a statului n domeniul reglementrii stricte a importului
i exportului prin licenele pe care le elibereaz, constituie deasemenea un factor
criminogen.
Studiind criminogeneza infraciunii de contraband n perioada 1989-1997,
un rol deosebit de important trebuie acordat imperfeciunilor legislative.
Unele acte normative adoptate ndeosebi dup 1992 au lsat loc unor acte
nedorite de interesul social, de svrire a infraciunii de contraband.
Meninerea n vigoare, dup 1989, a Legii nr.30 / 1978, numeroase
ordonane i hotrri de guvern n domeniul vamal nu au reuit s creeze condiiile
optime desfurrii operaiunilor vamale n condiiile permeabilizrii frontierelor.
Aceast stare de fapt a determinat elaborarea unui nou Cod Vamal care s
in cont de realitile economico-sociale existente azi n Romnia, n vederea
compatibilizrii legislaiei vamale naionale cu cea a rilor din Uniunea European.
Noua legislaie vamal (Legea nr.141 / 1997 i H.G. nr. 626 / 1997) intrat
n vigoare peste noapte, a surprins pe picior greit actorii teatrului de frontier.

69

Gndit ca un fluidizant al operaiunilor comerciale i adoptat la cerinele

Uniunii Europene n vederea integrrii Romniei n aceast structur, noul Cod
Vamal a avut ca prim efect nghearea vmilor pe fondul ncercrilor, mai mult
nereuite, de informatizare a operaiunilor de vmuire.
Toate aceste efecte secundare ale schimbrii radicale pe care o produce
noua legislaie vamala se constituie ntr-un factor criminogen foarte important al
infraciunilor la regimul vamal.

70

CAPITOLUL III
PREVENIREA SVRIRII INFRACIUNII DE
CONTRABAND
1. CONCEPTUL DE PREVENIRE I COMBATERE
A CRIMINALITII

Scopul general al criminologiei l constituie fundamentarea unei politici

penale eficiente, n msur s determine prevenirea i s combaterea fenomenului
infracional.
Rspunznd funciei profilactice, criminologia studiaz datele privind
etimologia actului criminal, n nlnuirea lor logic, transpunndu-le ntr-un sistem
coerent de msuri de prevenire i combatere a fenomenului infracional.
Accentul prioritar pus pe prevenirea criminalitii este determinat att de
dinamica n cretere a criminalitii, diversificarea ilicitului penal, sporirea ponderii
criminalitii cu un grad sporit de pericol social, ct i de efectul limitat al msurilor
penale represive.
Identificnd i studiind cauzele criminalitii, stabilind starea i dinamica
acesteia, prevznd evoluia cantitativ i calitativ a fenomenului, criminologia
evalueaz msurile ce se impun i elaboreaz programe de prevenire a criminalitii,
de resocializare i reinserie social a infractorilor.
Paton, n discursul consacrat lui Protagoras arat c cel care pedepsete cu
judecat nu pedepsete pentru greeala comis cci lucrul svrit nu se poate

71

ndrepta ci pentru viitor ca s nu mai repete greeala, nici el, nici altul vznd c
aceste este pedepsit.
G. Raiser consider prevenirea un ansamblu de msuri care au ca obiect
specific limitarea dimensiunii i gravitii fenomenului infracional, fie prin
reducerea oportunitilor de a comite infraciuni, fie prin influenarea pozitiv a
delicventului potenial, a publicului n general.
Pentru R. Gassin

28

prevenirea reprezint orice activitate de politic penal

care are ca finalitate exclusiv limitarea posibilitilor de apariie a unui ansamblu

de acte criminale, fcndu-le fie imposibile, fie mai dificil de realizat, fie
improbabile cu excluderea a ceea ce decurge din ameninarea cu pedeapsa. R.
Gessin exclude din sfera prevenirii n sens criminologic, ideea de intimidare
decurgnd din aplicarea unei pedepse.
n concepia lui E. Johnson, patru idei fundamentale definesc prevenirea :
1. ceva neconvenabil se svrete;
2. acest ceva poate fenomenul infracional oprit prin intervenie uman;
3. o mare parte a activitii de prevenire se situeaz n afara sistemului
penal;
4. Intervenia se produce naintea svririi faptei neconvenabile (caracter
proactiv).
Prevenirea criminalitii presupune n primul rnd prentmpinarea
svririi pentru prima dat a cestor aciuni sau inaciuni, pe care societatea le
consider duntoare pentru valorile sale, fiind sancionate de legea penal.

72

n sens strict, prevenirea vizeaz mai des acele componente care prezint un
grad de pericol social suficient de mare care s necesite o reacie prin mijloace de
drept penal mpotriva fptuitorilor.
n sens larg, prevenirea se ndreapt mpotriva tuturor comportamentelor
delicvente care pot conduce la svrirea de fapte antisociale sancionate de legea
penal.
Prevenirea criminalitii desemneaz astfel, un proces social permanent care
presupune aplicarea unui ansamblu de msuri cu caracter social, cultural, economic,
politic, administrativ i juridic destinate s prentmpine svrirea actelor
antisociale, prin identificarea, neutralizarea i nlturarea cauzelor fenomenului
infracional.
Prevenirea criminalitii nu nseamn doar prentmpinarea svririi pentru
prima dat a unei infraciuni, ci i mpiedicarea repetrii faptei penale de ctre
acelai autor, un rol important n acest sens revenind msurilor de resocializare i
reintegrare social a persoanelor care au comis deja fapte antisociale i au fost
condamnate pentru acestea.
Obiectul prevenirii este constituit dintr-un ansamblu de factori care
determin sau favorizeaz svrirea faptelor antisociale, factori care preced
nclcare legii penale.
Ideea c prevenirea criminalitii ar fenomenul infracional posibil fr a
se aciona asupra cauzelor care determin fenomenul criminalitii este de
neconceput deoarece msurile concrete de prevenire nu pot fenomenul infracional
orientate n mod just fr o concepie clar asupra cauzelor ce determin i a
condiiilor ce favorizeaz fenomenul infracional.

73

2. ORGANIZAREA PREVENIRII CRIMINALITII

Efectul inhibator al normei penale i al pedepsei poteniale a reprezentat

prima modalitate de a prentmpina svrirea faptelor antisociale.
Modelul clasic de prevenire a criminalitii face distincie ntre prevenirea
general i cea special (prin fora exemplului, respectiv ca efect intimidant al
pedepsei).
Filozoful grec Platon a propus nlocuirea ideii retributive cu ideea de
utilitate social a pedepsei, conform creia scopul sanciunii trebuie s fie
prevenirea general (prin fora exemplului) i prevenirea special.
Aristotel, n lucrarea sa Arta retoric i arta poetic, a evaluat
importana rolului preventiv al pedepsei, afirmnd c o persoan comite o crim
atunci cnd nu se ateapt la nici o pedeaps, ori atunci cnd avantajele obinute
prin fapta prohibit precumpnesc n faa pedepsei.
M. Kilias

29

subliniaz, citndu-l pe Aristotel, c prevenirea general se

fundamenteaz pe dou idei principale :

-

cu ct pedeapsa prevzut de lege este mai sever, cu att individul se

abine s comit infraciuni;

- cu ct aplicarea pedepsei este mai cert, cu att individul se abine s

comit infraciuni.

Severitatea, certitudinea, celebritatea pedepsei se adreseaz unui individ

raional i liber s aleag, care ar putea fenomenul infracional intimidat, i astfel
oprit s svreasc infraciuni.

74

Prevenirea special const dintr-un ansamblu de msuri destinate s

mpiedice svrirea unor fapte antisociale de ctre persoane care au svrit deja o
infraciune. Prevenirea special se realizeaz prin stabilirea i aplicarea unei
pedepse mult mai aspre n cazul recidivitilor n scopul neutralizrii acestora pe o
perioad mai mare de timp, fie prin pedepse privative de libertate, fie prin msuri
alternative de educare, reeducare, tratament medical, etc.
Noua viziune asupra cauzalitii crimei, aparinnd scolii pozitiviste de la
sfritul sec. al XIX-lea pune sub semnul ntrebrii rolul pedepsei n prevenirea
criminalitii.
Organizarea prevenirii criminalitii a evoluat urmnd dou direcii :
-

prevenirea social (msuri axate pe factorii sociali care concur la

etimologia fenomenului infracional );

- prevenirea situaional (constnd n msuri a cror aplicare are ca scop

reducerea ocaziilor de a se comite infraciuni).

n acest mod, prevenirea criminalitii nu se mai realizeaz numai prin

msuri de drept penal.
Gassin consider c, pe lng prevenirea general i cea special, distincia
cea mai important este una tripartit.
Prevenirea primar, prin intermediul diferitelor segmente ale politicii
(politica social, economic, cultural, administrativ) tinde s influeneze n sensul
limitrii, situaiile criminogene i cauzele profunde ale criminalitii.
inta principal a acestui tip de prevenire este publicul n general, realiznd
condiiile unei socializri economicoase a unei pri ct mai mari a societi
bazndu-se pe strategii de prevenire ante-delictum.

75

Prevenirea secundar are ca obiect adoptarea unei politici penale adecvat

i transpunerea ei n practic, asigurnd prevenirea prin identificarea timpurie a
factorilor criminogeni i prin modificarea acestora. Acest tip de prevenire se
ndreapt cu predilecie asupra unor grupe de populaie care prezint un risc
deosebit de a comite infraciuni. Prevenirea secundar funcioneaz ca avertizor,
funcia preventiv fiind transferat eventualelor victime care sunt nvate cum s
evite situaiile criminogene i cum s se apere de potenialii infractori.
Prevenirea teriar vizeaz prevenirea recidivei. Este adus adeseori la
regresiune i neutralizare. Nu trebuie ns neglijat resocializarea infractorilor
primari.
Resocializarea const ntr-un proces educativ, reeducativ i de tratament
aplicat persoanelor care au fost condamnate penal, viznd readaptarea infractorilor
la sistemul de norme i valori general acceptate de societate, n scopul reintegrrii
sociale a acestora.
Modelul situaional de prevenire (sau modelul tehnologic) const n
reducerea oportunitilor de svrire a faptelor antisociale. Acest model are n
vedere potenialele victime ncercnd s reduc riscul victimizrii.
Exist dou categorii de msuri pentru prevenirea situaional :
Msuri de securitate care fac dificil comiterea infraciunilor;
Msuri care influeneaz costurile i beneficiile celor care svresc
infraciuni. Robert Philippe, n cadrul G.E.R.N., februarie 1993 propune trei
modele de prevenire:
a) Modelul

situaional

centrat

problematice;

76

pe

reducerea

contextelor

sociale

b) Modelul

social

cu

caracter

global,

prevenirea

criminalitii

reprezentnd numai un anumit aspect din obiectivul general urmrit,

acela de ameliorare a calitii vieii.
c) Modelul mixt rezultat din mbinarea elementelor celorlalte dou modele.
n cadrul aceleiai reuniuni, Elena Larrauri face distincia ntre modelul
clasic sintez ntre versiunea prevenirii utilitariste a scalei clasice i a
pozitivismului, modelul social n care obiectul prevenirii se amplific (nu fapta
concret, ci condiiile care duc la svrirea acesteia devin obiectul privilegiat al
prevenirii) i modelul sugestiv (tehno-prevenia).
Consiliul Europei, prin Recomandarea nr. R(87)19 referitoare la organizarea
prevenirii criminalitii, stabilete unele principii care s conduc la eficientizarea
msurilor de prevenire:
1. dezvoltarea de politici omogene i coordonate privind prevenia social
(acordarea unei atenii deosebite preveniei situaionale);
2. aciuni la toate nivelele posibile, stabilirea i aplicarea msurilor n
funcie de particularitile locale i de necesitatea concentrrii asupra
unor categorii de infractori;
3. atragerea concursului larg al colectivitii n nfptuirea politicii de
prevenire i coordonare a eforturilor poliiei i a altor organe specializate
n prevenirea criminalitii;
4. necesitatea efecturii de cercetri tiinifice pentru cunoaterea
aprofundat a problemelor.
Lund n consideraie lucrrile i concluziile celei de-a XIV-a Conferin a
minitrilor justiiei din Europa, precum i lucrrile Comitetului European,

77

referitoare la cooperarea dintre poliie i populaie n scopul prevenirii criminalitii,

Consiliul Europei stabilete ase mari categorii de recomandri :
I.

Guvernele s includ prevenirea ca misiune permanent n

programele guvernamentale de lupt mpotriva criminalitii s
stipuleze obligaii concrete de aciune i s se asigure creditele
necesare acestui scop;

II.

Guvernele s creeze, susin, ncurajeze pe plan naional i / sau

regional organisme de prevenirea a criminalitii avnd ca atribuii:
-

strngerea informaiilor referitoare la criminalitate i tendinele

ei, la grupurile de populaie cu risc crescut de victimizare;

- coordonarea activitii de prevenire a poliiei i a celorlalte

organe specializate n prevenirea criminalitii, atragerea
populaiei la activitatea de prevenire;

- punerea n aciune i ncurajarea cercetrilor prind un tip anume

de criminalitate, colaborarea cu cei care iau decizii pentru
realizarea unei politici antiinfracionale raionale, aplicarea
programelor de formare n domeniul prevenirii;

III.

Guvernele s stabileasc i s promoveze programe de prevenire

referitoare la problematica criminalitii ntr-un sector geografic
determinat;

IV.

Guvernele s promoveze i s ncurajeze cercetarea n domeniul

prevenirii criminalitii;

78

V.

Guvernele s reexamineze i dac este cazul, s completeze

reglementrile lor juridice relative la abilitrile iniiale, la
autorizrile periodice, la monitorizarea unor activiti;

VI.

Guvernele s ia toate msurile necesare pentru cooperarea

internaional n domeniu prevenirii.

n concepia lui Gassin criminologia preventiv se bazeaz pe :

a) alegerea intelor prevenirii;
b) alegerea teoriei criminologice;
c) definirea obiectivelor prevenirii;
d) determinarea modelului preventiv;
e) necesitatea unei evaluri tiinifice a activitii de prevenire;
f) determinarea autoritilor competente pentru a executa activitatea de
prevenire.

3. POSIBILITI DE PREVENIRE I COMBATERE A

FENOMENULUI DE CONTRABAND

Activitatea de combatere a criminalitii afacerilor, fiind o activitate

deosebite complex, comport a abordare multidisciplinar.
Eficiena acestei activiti depinde de maniera n care legislativul adopt
actele normative necesare, de felul n care executivul adopt msurile organizatorice
de perfecionare a cadrului existent i de gradul de implicare a tuturor structurilor
abilitate de lege n reprimarea acestui fenomen. Deasemenea, eficiena activitii de

79

prevenire i combatere a criminalitii afacerilor a contrabandei depinde de

organizarea prevenirii pe cele trei niveluri ale oricrei activiti de prevenire :
prevenirea primar (orientat spre modificarea factorilor criminogeni ), prevenirea
secundar (direcionat spre identificarea grupurilor de populaie predispuse la
acest gen de infraciuni ) i prevenirea teriar (ndreptat spre mpiedicarea
recidivei).
Problema prevenirii delicvenei n domeniul afacerilor include i o
prevenire activ, n situaie, precum i luarea de msuri juridice, antrenarea i a altor
departamente i organisme neguvernamentale pentru o prevenire indirect.
Tranziia pe care Romnia o parcurge spre o economie de pia a produs
mutaii eseniale n toate domeniile vieii sociale, inclusiv o cretere i diversificare
a criminalitii afacerilor. Aceast situaie a impus nevoia unor modificri a
modelelor conceptuale de prevenire i combatere a fenomenului de contraband.
nainte de a se trece la elaborarea i punerea n aplicare a unei strategii de
prevenire a fenomenului de contraband, trebuie realizate urmtoarele obiective 30 :
1. Cunoaterea fenomenului sub urmtoarele aspecte :
-

dimensiunea real a fenomenului;

formele concrete de svrire a contrabandei;

zonele i perioadele n care acest fenomen atinge intensitatea

maxim;

protagonitii implicai n svrirea actelor de contraband;

cauzele, condiiile, mprejurrile care genereaz i favorizeaz

dezvoltarea fenomenului;

efectele pe care le produce;

80

evoluia previzibil a fenomenului de contraband n raport cu

factorii criminogeni implicai;

2. Analiza modului n care este organizat i se desfoar activitatea tuturor

factorilor de decizie i execuie angrenai n lupta de combatere a
fenomenului de contraband, din care s reias :
-

care

sunt

structurile

operative

cu

atribuii

combaterea

fenomenului;
-

nivelul de pregtire de specialitate a celor ncadrai n aceste

structuri;

rezultatele obinute.

Parcurgerea acestor dou etape a cunoaterii fenomenului de contraband

i a analizei posibilitilor concrete de intervenie ajut cadrele cu putere de
decizie de la nivel naional i din teritoriu s stabileasc obiectivele unei strategii
eficiente de combatere a criminalitii afacerilor n domeniul vamal.
Principalele fore implicate n asigurarea respectrii dispoziiilor legale
relative la regimul vamal sunt : Ministerul de Interne prin Comandamentul General
al Grnicerilor, Direcia General de Paapoarte i a Poliiei de Frontier, Direcia
de combatere a criminalitii economico-financiare, Poliia Transporturi, Brigada de
combatere a crimei organizate, Direcia de combatere a corupiei i a contrabandei
i Ministerul Finanelor prin Direcia General a Vmilor.
Realizarea unei strategii eficiente de prevenire i combatere a fenomenului
de contraband presupune o strns cooperare ntre aceste fore pe de o parte, i o
cooperare pe plan mai larg cu celelalte instituii, organisme, departamente ale vieii

81

social-politice cu rol n prevenirea indirect(Ministerul Muncii i Proteciei Sociale,

Ministerul Educaiei Naionale, etc.).
Aceast colaborare reprezint unul dintre principiile de baz privind
organizarea i dezvoltarea activitilor de prevenire i stopare a actelor de
contraband.
Un alt principiu de baz l constituie colaborarea internaional i luarea n
considerare a recomandrilor fcute de organismele internaionale.
n acest sens, Comitetul de Minitri ai statelor membre ale Consiliului
Europei a elaborat Recomandarea nr. R(81)12 privind prevenirea criminalitii n
afaceri.
n conformitate cu aceast Recomandare statele trebuie s aib n vedere
adoptarea unor msuri susceptibile a uura depistarea infraciunilor n afaceri,
crearea de uniti i formaiuni de poliie specializate n lupta mpotriva acestui tip
de criminalitate, luarea de msuri care s asigure o judecat penal rapid i
eficient, instituirea unor aciuni panele axate pe pedeapsa privativ de libertate,
pedepse pecuniare, aplicarea interdiciei exercitrii profesiei cu titlul de pedeaps
principal.
Romnia a iniiat i a participat activ la ntlniri bilaterale cu statele vecine,
scopul declarat fiind combatere eficient a fenomenului infracional cu inciden la
regim juridic vamal.
Administraia vamal romn particip n cadrul Organizaiei Mondiale a
Vmilor la reuniunile organizate pe probleme cu caracter vamal, n cadrul
subcomitetelor vamale din Comitetele mixte de asociere la Uniunea European i
asociaia European de Liber Schimb.

82

O atenie deosebit a fost acordat combaterii terorismului nuclear.

Autoritile de poliie din mai multe ri din Europa de Vest i de Est,
printre care i Poliia romn, i-au unit eforturile pentru a face fa ameninrii
mereu crescnde a contrabandei cu materiale radioactive provenite din fostele ri
sovietice, considerat cea mai mare ameninare de la sfritul rzboiului rece.
La cartierul general al INTERPOL a fost format o grup specializat, din
care fac parte reprezentani ai poliiilor din 24 de ri europene, grup care are ca
obiectiv principal combaterea contrabandei cu materiale radioactive.
Pentru combaterea fraudelor vamale, n perioada 1990-1996, n cadrul
sistemului vamal au fost luate urmtoarele msuri susceptibile n noile condiii ale
situaiei operative, de mbuntiri :
1. Crearea de structuri specifice.
Prin H.G. nr. 31/1993 a fost nfiinat Direcia de Supraveghere i Control
Vamal, avnd ca structuri teritoriale brigzi de supraveghere i control vamal,
echipe de lucru specifice controlului antidrog n unitile vamale, Laboratorul
Antidrog. Prin H.G. nr. 147/1996 a fost modificat structura acestei uniti.
Direcia de Supraveghere i Control Vamal este un corp specializat n
prevenirea, combaterea i sancionarea fraudei de orice natur n domeniul vamal,
urmrind modul de aplicare i respectare a legislaiei privind importul, exportul i
traficul realizat de persoane fizice i juridice pe teritoriul Romniei.
Pn la modificarea intervenit prin H.G. nr. 147/1996, n cadrul acestei
Direcii a acionat deosebit de eficient Serviciul special de echipe mobile.

83

n cei trei ani de funcionare, acest Serviciu i-a dovedit fiabilitatea fcnd
depistri spectaculoase i reuind s stopeze activitatea mai multor grupuri de
contrabanditi.
n aceste condiii, desfiinarea Serviciului special de echipaje mobile prin
H.G. nr. 147/1996 este neavenit, n viitor impunndu-se reconsiderarea activitii
acestei structuri i reaezarea ei la locul pe care l merit n cadrul organismelor de
control vamal.
2. Elaborarea normelor metodologice privind efectuarea controlului ulterior
la agenii economici, efectuarea controlului la locurile de ncrcare / descrcare a
mrfurilor.
Prin instituirea controlului la ncrcarea mrfurilor organele vamale i
ofierii de poliie specializai pe aceast linie de munc pot ntreprinde msuri
preventive eficiente referitoare la constatarea pagubelor materiale rezultate ca
urmare a ntrzierii expedierii mrfurilor i nendeplinirii condiiilor de sigilare a
mijloacelor de transport, ncrcarea unei cantiti de marf peste limitele prevzute
de documentele ce nsoesc transportul, scoaterea ilegal peste frontier de bunuri
destinate contrabandei.
3. Organizarea activitii de supraveghere vamal.
n perioada 1990-1996, activitatea de supraveghere vamale a fost
reglementat n anumite limite i condiii care nu erau cu realitile situaiei
operative existente n ara noastr, cu problematica pe care o ridic prevenirea i
combaterea evaziunilor comerciale de natur vamal.
Avnd n vedere unitile importante ce s-au produs n aceast perioad n
situaia operativ, activitatea de supraveghere vamal trebuie regndit, astfel nct

84

organele vamale s aib dreptul s exercite supravegherea vamal n toate locurile

unde se afl mrfuri plasate sub un anumit regim vamal i n legtur cu care au
date i informaii c s-a produs o nclcare a legislaiei vamale.
Activitatea de supraveghere trebuie s depeasc incinta vmilor, s se
exercite pe ntreg teritoriul i la toi agenii economici care realizeaz operaiuni de
import-export i de tranzit, unde exist mrfuri supuse unui anumit regim vamal.
Acestor imperative le-a rspuns ntructva noul Regulament Vamal (H.G.
626/1997) care n art. 351 definete supravegherea vamal ca fiind orice aciune a
autoritilor vamale n vederea asigurrii respectrii regulamentelor vamale i a
altor norme aplicabile mrfurilor aflate sub un anumit regim juridic vamal.
Regulamentul

Vamal

stabilete

directivele

supravegherii

vamale,

modalitile de realizare, modalitile specifice de supraveghere n zonele i

porturile libere, precum i modalitile de supraveghere i control vamal ce se
exercit n afara birourilor vamale, de ctre autoritatea vamal abilitat din cadrul
Direciei Generale a Vmilor, n scopul prevenirii, combaterii i sancionrii fraudei
n domeniul vamal pe ntreg teritoriul naional.
Totodat, noul Regulament Vamal stabilete atribuiile i drepturile ce revin
organelor vamale, dnd posibilitatea nfiinrii unor posturi fixe sau mobile n
vederea realizrii supravegherii i controlului vamal.
4. Cursuri de instruire a personalului vamal la nivel central i teritorial pe
probleme specifice activitii de prevenire i combatere a fraudelor vamale.
Administraia vamal va trebui s aib n vedere, ca un element deosebit de
important n lupta pentru prevenirea i combaterea infraciunilor vamale,
mbuntirea numrului i structurii organizatorice a personalului vamal prin

85

mrirea numrului de angajai cu studii superioare, mrirea numrului de angajai

tineri, capabili de efort i pregtii s asimileze mai uor legislaia aplicabil n
domeniul vamal.
Odat cu implementarea sistemului informaional trebuie intensificat
activitatea de pregtire profesional n domeniul informatizrii.
Pentru creterea activitilor vamale un accent deosebit trebuie pus n
continuare pe perfecionarea personalului vamal, selecionarea acestuia dup criterii
riguroase care s nlture riscul coruperii acestora de ctre elementele infracionale
interesate.
Prevenirea i combaterea fenomenului de contraband reprezint un
obiectiv major i pentru organele de poliie.
Structurile poliieneti implicate n prevenirea i combaterea fenomenului
infracional sunt, la nivel central Inspectoratul General de Poliie prin Direcia de
Combatere a Criminalitii Economico - Financiare, Direcia de poliie Transporturi
i Brigada de Combatere a Crimei Organizate.
Un rol deosebit de important revine unei anumite structuri specifice din
cadrul Ministerului de Interne i anume Brigada de combatere a corupiei i
contrabandei i unitile teritoriale corespunztoare.
Avnd n vedere amploarea deosebit a fenomenului infracional prin care
se aduce atingere regimului valutar-vamal, ofierii de poliie specializai pe linia
prevenirii i combaterii actelor de contraband, fraudelor valutar-vamale i
operaiunilor ilegale de import-export, trebuie s ia urmtoarele msuri pentru
eficientizarea numai pe aceast linie :

86

1. n activitatea de pregtire profesional toi ofierii specializai pe aceast

linie de munc vor trebui s studieze pe lng actele normative cu
caracter general i pe cele specifice acestui domeniu.
2. Pe baza analizei privind situaia evoluiei operative din unitile vamale,
locurile i mediile n care se comit fraude valutar-vamale i acte de
contraband se vor stabili sarcini concrete termene i responsabiliti,
urmrindu-se astfel creterea eficienei muncii.
3. Vor fi analizate dendat i exploatate operativ datele i informaiile
referitoare la actele de contraband, operaiuni ilegale de import-export
i vamei corupi.
4. Activitatea ofierilor specializai va fi orientat spre identificarea i
tragerea la rspundere penal a lucrtorilor vamali predispui s ncalce
prevederile legale privitoare la vmuirea mrfurilor n legtur cu
contrabanditii.
5. Va fi analizat temeinicia reinerii bunurilor n vam de la cltori,
depozitarea i gestionarea lor, legalitatea proceselor verbale de
contravenie ntocmite de vamei, n care faptele penale constatate sunt
considerate drept contravenii.
6. Trebuie acionat pentru identificarea i sancionarea persoanelor care
falsific documentele vamale cu ocazia vmuirii, cele care se valorific
ilegal pe teritoriul Romniei, bunuri aflate n tranzit, persoane care
introduc ilegal mrfuri n ar n scopul comercializrii. O atenie
deosebit trebuie acordat traficului de arme, muniii, stupefiante,
bunuri aparinnd patrimoniului naional cultural, cetenilor romni sau

87

strini constituii n grupuri infracionale care introduc n ar prin

contraband cantiti impresionante de igri, cafea, buturi alcoolice,
precum i persoanelor care cu banii obinui din vnzarea mrfurilor de
contraband cumpr importante sume de valut pentru a o scoate ilegal
din ar.
7. Trebuie realizat un schimb permanent de date ntre Inspectoratele
judeene de poliie, formaiunile de poliie economic i de transporturi,
ntre acestea i Direcia General pentru Paapoarte i Poliia de
Frontier, Comandamentul Naional al Grnicerilor pentru a facilita
identificarea persoanelor care efectueaz frecvent cltorii n strintate
n scop de contraband.
8. Un rol important n prevenirea i combaterea fenomenului de
contraband revine msurilor ce trebuie luate cu ocazia controalelor
antevamale, organizate pe traseele ce duc spre vmile de frontier i
controalelor postvamale, executate pe traseele de defluire a mrfurilor i
cltorilor.
9. Pentru prevenirea i combaterea faptelor de contraband ce se comit
prevzut Dunre, Prut, n porturi, aeroporturi, pe mijloacele de transport
CFR, ori prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal,
trebuie organizate mpreun cu formaiunile de transporturi activiti
specific poliieneti razii, controale, percheziii, etc.
10. Coordonarea activitilor de prevenire i combatere a fenomenului de
contraband, informarea opiniei publice prin mass-media cu privire la
cauzele care duc la svrirea fraudelor valutar-vamale.

88

Un segment semnificativ care condiioneaz eficiena activitii de

prevenire i combatere a oricrui fenomenul infracional (inclusiv contrabanda) l
constituie modul n care legislativul adopt actele normative n materie i msura n
care aceste acte normative sunt corelate cu realitile obiective ce influeneaz
fenomenul.
Dei, prin noua reglementare s-a dorit o armonizare treptat a legislaiei
vamale romneti cu cea comunitar n perspectiva aderrii Romniei la Uniunea
European, legiuitorul romn nu a valorificat n cuprinsul Codului Vamal i al
Regulamentului Vamal Raportul Comitetului European pentru probleme criminale
asupra criminalitii afacerilor i nici Recomandarea nr. R(81)12 a Comitetul de
Minitri ai statelor membre ale Consiliului Europei cu privire la criminalitatea
afacerilor.
Cum un rol important n prevenirea criminalitii revine efectului intimidant
al pedepsei, legislaia vamal romn cu dispoziia penal este susceptibil de
mbuntiri n acest domeniu.
Astfel, art. 180 Cod Vamal d posibilitatea aplicrii interdiciei de a exercita
ocupaia potrivit art. 64 Cod Penal cnd faptele prevzute de art.175-179 Cod
Vamal sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au
ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul acestor persoane
juridice.
Sub raport tehnic, trimiterea la art. 64 Cod Penal nu se poate face
indeterminat. Pe de alt parte, pedeapsa complementar a interdiciei exercitrii
ocupaiei nu realizeaz eficiena scontat n raport cu nevoile prevenirii generale i
speciale din moment ce d posibilitatea celui care a svrit un activitate de

89

contraband s mai comit i altele pn la rmnerea definitiv a hotrrii

judectoreti.
Efectele preventive reale ale unei astfel de msuri s-ar produs dac legea ar
fenomenul infracional prevzut obligativitatea lurii msurii interdiciei de a
exercitrii profesiei, meseriei sau activitii de natura aceleia de care s-a folosit
fptuitorul contrabandei odat cu nceperea urmririi penale.
n legtur cu incriminarea tentativei la infraciunea de contraband sau
contraband calificat (art. 181 Cod Vamal ) se impune introducerea parificrii
legale a pedepsei pentru tentativ cu pedeapsa pentru infraciunea consumat.
Trebuie subliniat i redactarea defectuoas a art.182 Cod Vamal n care se
arat c dac trecerea peste frontier a unor mrfuri sau bunuri constituie
infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepsete n condiiile i cu sanciunile
prevzute n acele legi dac sunt mai aspre .
Legiuitorul nu a precizat care sunt acele bunuri pentru ca destinatarul
acestei dispoziii penale s cunoasc exact la ce anume categorii de bunuri face
referire legea. Din interpretarea liber a acestui articol rezult c numai trecerea
peste frontier a acestor bunuri constituie infraciuni (pluralitatea de fapte penale)
sunt aplicabile acestei dispoziii.
Astfel cum este redactat, art.183 Cod Vamal nu rspunde la problema ce se
ntmpl cu mrfurile care au format obiectul vreunei infraciuni vamale atunci cnd
aceste bunuri se gsesc.
Legiuitorul romn nu a fost deloc receptiv la recomandrile privind luarea
unor msuri destinate respectrii legislaiei vamale cum ar fenomenul infracional
cumulul amenzii penale cu pedeapsa cu nchisoarea, tragerea la rspundere penal a

90

persoanelor juridice, rspunderea penal pentru altul, nchiderea sediului sau

dizolvarea persoanei juridice ca msur de siguran.
Renunarea noului Cod Vamal la cumulul rspunderii penale cu cea cerut
este deasemenea o lacun a legislaiei vamale n vigoare.
Noul Cod Vamal nu sancioneaz fapte care potrivit Recomandrilor
Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ar trebui s se situeze nuntrul
ilicitului penal din domeniu vamal : orice sustragere de la orice plat cerut de
sistemului vamal, orice inducere n eroare a autoritilor vamale fcute cu un anumit
scop, orice declaraie care prezint omisiuni sau date nereale fcut cu un anumit
scop, refuzul de a prezenta documente justificative privind bunurile care ntr-o
reglementare vamal ar trebui prezumate ca provenind din contraband (prezumie
relativ).
Incriminarea i sancionarea a unor asemenea fapte ar putea rspunde
finalitii preventive a dispoziiilor vamale cu caracter penal.
Pentru prevenirea i combaterea contraband, instituirea unui regim
sancionator aspru nu este singura soluie, impunndu-se luarea unor msuri de
ordin social, economic care s elimine sau limiteze rolul factorilor care genereaz
acest tip de criminalitate.
Aceast modalitate de prevenire presupune ns costuri ridicate. Se
consider c n perioada de tranziie pe care nc o parcurge Romnia, perioad
marcat de un puternic declin economic, aceast modalitate de prevenie nu este
posibil.
n msura n care un volum mare al operaiilor de vmuire se vor desfura
n sistem informaional, un rol deosebit de important n prevenirea i combaterea

91

fraudelor vamale va reveni tehopreveniei, prin nlesnirea unor sisteme de securizare

a operaiunilor pe calculator.
O piedic n realizarea unui sistem eficient de combatere a criminalitii n
domeniul vamal o constituie implicarea factorului politic clientelar ntr-o mai mare
sau mai mic msuri celor care din svrirea faptelor de contraband au acumulat o
avere imens.
Luarea n viitor a unor msuri concrete de prevenire, de contracarare a
fenomenului de contraband trebuie s in seama de acele domenii ale socialului,
economicului, juridicului, politicului n care apar i se manifest cu mai mult for
cauzele care determin i condiiile care favorizeaz acest fenomen.

92

93

C.C. Giuracu Istoria Romnilor, 1975, pag. 225

Ion Suceav Drept vamal, Ed. Cris Book universal, Bucureti, 1997

Elena Cherciu Consideraii teoretice i practice privind infraciunea de contraband, Revista juridic nr. 4/1995

Florin Sandu Contrabanda contemporan a crimei organizate, Ed. Naional, 1997, p 9

Aurel Dincu Bazele criminologiei, Ed. Proarcadia, Bucureti, p 141

Gheorghe Diaconescu Infraciuni n legi speciale i legi extrapenale, Ed. ALL, Bucureti, 1996, p 278

Vintil Dangoroz Curs de drept penal, Bucureti,1941, Constantin Bulai Drept penal romn, Casa de editur Sansa,

Bucureti 1995, Maria Zalyneak Drept penal, vol. I, Ed. Chemarea, Iai 1993, Narcis Giurgiu Infraciunea, Ed. Gama,
Iai 1994, Jean Pradel Drept penal general, Dallez, 1975
8

Ilie Telea Consideraii privind infraciunea de trecere frauduloas peste frontier n concurs cu alte infraciuni, Revista

juridic 5/1995
9

Constantin Bulai Curs de drept penal. Partea general, Bucureti 1975, Octavian Loghin, Avram Filipa Drept

penal, Ed. Sansa, Bucureti 1992, Ghe. Nestoreanu, Vasile Dobrinoiu, Ioan Molnar, Ilie Pascu, Alex. Boroi, Valeric
Lazr Drept penal, Ed. Continent XXI, Bucureti 1995
10

Vintil Dangoroz, Sigfried Kahone, Ion Oancea, Iosif Fodor, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu, Victor Roca

Explicaii teoretice ale Cod Penal romn, Ed. Academiei Romne, Bucureti 1971.
11

Vintil Dongoroz Drept penal, Bucureti, 1939

12

Ghe. Nistreanu, Vasile Dobrinani, Ioan Molnar, Ilie Pascu, Al. Boroi, Valeric Lazr Drept penal, Partea special,

Ed. Continent XXI, Bucureti, 1995

13

Mihaela Oprica Mrgineanu Aspecte teoretice i problemele practice privind infraciune de contraband, Revista

Juridic 4/1995, p 33-34

14

n acest sens, a se vedea Octavian Loghin, Avram Filipa Drept penal, Partea special, Ed. Didactic i pedagogic,

Bucureti, 1976, p131

15

Emil Negru Infraciunea de contraband prin trecerea peste frontier a unor bunuri prin alte locuri dect cele stabilite

legal, Revista juridic 5/1995, p 17-18

16

Dan Clocotici Not, n Revista Romn de drept 8/1977, p 52. n acest sens Vasile Papadopol, Mihai Popovici

Repertoriu alfabetic de practic judiciar n materie penal, Ed. tiinific i pedagogic, Bucureti 1982, p 89-90
17

Ghe. Nistreanu, Vasile Dodrinani, Ioan Molnar, Ilie Pascu, Al. Boroi, Valeric Lazr Drept penal, Ed. Continent XXI,

1995, p 323
18

In ceea ce privete delictele n dreptul penal comparat, a se vedea Gaston Stefani, Georges Levasseur, Bernard Bauloc

Drept penal general, deuxieme edition, Daloz, Paris 1984

19

Giuseppe Dettiol Dretto penale, settime edizione, Padova 1967

20

Victor Zltescu Panorama marilor sisteme contemporane de drept, Ed. Continent XXI, Bucureti, 1994

21

Ion Neagu Tratat de drept procesual penal, Ed, Pro 1997

22

Vasile Berchescu (colectiv) Metodica criminalistic, Ed. Carpai 1997, Craiova, p 139

23

George Antoniu Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976

24

Costic Pun, Ghe. Nistoreanu Criminologie, Ed. Didactic i pedagogic, Bucureti, 1997, p 273

25

Materiale documentare puse la dispoziie de Direcia General a Vmilor, Rapoarte, dare de seam fcute publice de

Direcia General a Vmilor

26

Cessare Lambrosso - Luomo delicvente, 1876

27

Jean Renatel, P. Bauzat Trait de droit penal et de criminologie, Teme III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963

28

R. Gassin Criminologie, Paris, Dalloz, 1990, p 480

29

Aristotel Arta retoric i arta poetic, cap 12, citat de M. Killias, Proces de criminologie, Berna, 1991, p 443.

30

Pentru detaliere, Costic Voicu Criminalitatea afacerilor, Ed. Ministerului de Interne, 1997