Sunteți pe pagina 1din 528

1

2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54

55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108

109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
155
156
157
158
159
160
161
162

163
164

Abbey National Treasury Services Plc


ABN AMRO Bank (Luxembourg) S.A.
ABN AMRO Bank N.V
Aegon Bank NV
Agricultural Bank of China (Luxembourg) S.A.
Allianz Investmentbank AG
Allied Irish Banks Plc
ALPHA BANK SA
ANZ Bank (Europe) Limited
Austrian Anadi Bank AG
Balti Investeeringute Grupi Pank AS
Banca IMI SpA
Banca Infrastrutture innovazione e Sviluppo S.p.A.
Banco BTG Pactual Luxembourg SA
Banco CAIXA GERAL
Bank Alpinum AG
Bank Frick & Co. AG
Bank Gutmann AG
Bank Julius Bar Europe AG
Bank Leumi (Luxembourg) SA
Bank Leumi UK plc
Bank of America Merrill Lynch International Limited
Bank of China (Luxembourg) S.A.
Bank of China Hungaria Zrt.
Bank of Communications (Luxembourg) S.A.
Bank of Cyprus Public Company Limited
Bank of London & The Middle East Plc
Bank of Montreal Ireland Plc
Bank of Scotland plc
Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ (Holland) N.V.
Bank Winter & Co Aktiengesellschaft
BANKIA SA
Banque et Caisse d'Epargne de l'Etat Luxembourg
Banque Internationale a Luxembourg S.A.
Banque Transatlantique Luxembourg
Barclays Bank Ireland Plc
Barclays Bank Plc
BAWAG P.S.K. Bank fur Arbeit und Wirtschaft und Osterreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft
Bethmann Bank AG
BMCE Bank International plc
BNP PARIBAS
BNP PARIBAS FACTOR
BNP PARIBAS LEASE GROUP
Borgun hf.
Bremer Landesbank
Budapest Credit and Development Bank Public Company Limited by Shares
CA Indosuez Wealth (Europe)
CACEIS BANK FRANCE
Ceska Sporitelna a.s.
China Construction Bank (London) Limited
CIT Bank Limited
Citibank Europe Plc
Citibank International Limited
CLBC World Market Plc

Close brothers Seydler Bank AG


CM_CIC FACTOR
CNH CAPITAL EUROPE
CommBank Europe Ltd (CBE)
Commerzbank AG
Commerzbank International S.A.
Commerzbank Zrt.
Compagnie de Banque Privee Quilvest
Compagnie de Financement Foncier
COMPAGNIE GENERAL DE LOCATION D'EQUIPEMENTS "C.G.L."
COMPAGNIE GENERALE D'AFFACTURAGE - C.G.A
Coperative Rabobank UA
Coutts & Company
CREDIT AGRICOLE CORPORATE AND INVESTMENT BANK
CREDIT AGRICOLE LEASING & FACTORING
Credit Agricole Luxembourg Succursale d'Italia
Credit Europe Bank NV
Credit Suisse (Gibraltar) Limited
Crdit Suisse (Luxembourg) S.A.
Credit Suisse (UK) Limited
Credit Suisse International
Credorax Bank Limited
Cyprus Popular Bank Public Co Ltd
Danske Bank A/S
Danske Bank International S.A.
DekaBank Deutsche Girozentrale
Demir Halk Bank (Nederland) N.V.
DePfa ACS Bank
DePfa Bank Plc
DEPFA Deutsche Pfandbriefbank AG
Deutsche Bank (Malta) Ltd
Deutsche Bank AG
Deutsche Bank Luxembourg SA
Deutsche Bank Nederland N.V.
Deutsche Bank Osterreich AG
Deutsche Bank Polska SA
Deutsche Bank Privat und Geschaftskunden AG
DEXIA CREDIT LOCAL
DnB Bank ASA
DZB BANK GmbH
ECCM Bank plc
Edmond de Rothschild( Europe)
EFG Bank (Luxembourg) S.A.
EFG Bank von Ernst AG
EFG Eurobank Ergasias S.A.
Eksportfinans ASA
ELAVON FINANCIAL SERVICES LIMITED
ELECTRO BANQUE
ELLA First Mortgage Bank Ltd
Erste Bank der osterreichischen Sparkassen AG
Erste Group Bank AG
Eurobank AG
Eurobank EFG Factors SA
European American Investmentbank AG (Euram Bank)

Evli Bank Plc


EXANE DERIVATIVES
EXANE FINANCE
FHB Commercial Bank Limited by Shares
FHB Jelzlogbank Nyilvnosan Mkd Rszvnytrsasg (FHB Mortgage Bank Plc)
FIMBank plc
FirePay UK Ltd
FORRS TAKARKSZVETKEZET
Fortis Bank Global Clearing N.V.
Fortis Bank SA/NV
Fortis Banque Luxembourg
Gatehouse Bank Plc
GE Artesia Bank
GE FACTOFRANCE
Glitnir Bank Ltd
Goldman Sachs AG
Goldman Sachs International Bank
Gulf International Bank (UK) Ltd
Heller Bank AG
Hewlett-Packard International Bank plc
HSBC Bank Malta plc (HSBC)
HSBC Bank Plc
HSBC Private Bank (Luxembourg) SA
HSBC Private Bank (UK) Limited
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG
HVB Banque Luxembourg SA
Hypo NOE Gruppe Bank AG
Hypo Public Finance Bank
ICICI Bank UK Plc
IDT Financial Services Limited
IIG Bank (Malta) Ltd
ING Bank N.V.
ING Commercial Finance Belux
ING Luxembourg S.A.
ING-DiBa AG
INSTITUT POUR LE FINANCEMENT DU CINEMA ET DES INDUSTRIES CULTURELLES - IFCIC
Intesa Sanpaolo Bank Ireland plc
Intesa Sanpaolo S.p.A.
Investec Bank Plc
INVESTKREDIT BANK AG
Itau BBA International Limited
J. P. Morgan Europe Limited
J. P. Morgan International Bank Limited
J.P. Morgan Bank (Ireland) plc
J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.
J.P. Morgan Securities Ltd
JSC "Baltic International Bank"
JSC "Citadele banka"
JSC Baltikums Bank
JSC PrivatBank
JSC Regionala investiciju banka
JSC Rietumu Banka
K&H Bank Nyrt.
K&H Bank Zrt

KA Finanz AG
Kaiser Partner Privatbank AG

Lista privind instituiile financiare nebancare ce au notificat BNR


furnizarea de servicii n mod direct pe teritoriul Romniei
activitile prevzute de art.18 lit. b) - l) din Ordonana de urgen nr.99/2006
privind instituiile de credit i adecvarea capitalului
1
2
3
4
5

ABC FACTORS S.A


card complete Service Bank AG
CIB Faktor Penzugyi Szolgaltato Zrt.
CIB Lizing Zrt.
K&H Pannonlizing Pnzgyi Szolgltat holding Zrt.

J P MORGAN INTERNATIONAL BANK LIMITED


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FSA - FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 03.01.2007
adresa: 125 London Wall London EC2Y 5AS
telefon: 0207 777 2000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x

n) nchiriere de casete de siguran.

J P MORGAN EUROPE LIMITED


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FSA - FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: modif. Adresa 03.07.2012 ( 03.01.2007)
adresa: 25 Bank Street Canary Wharf London E14 5JP
telefon: 0207 777 2000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CITIBANK INTERNATIONAL Limited


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FSA - FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 03.01.2007
adresa: Citigroup Centre, Canada Square, London E14 5LB
telefon: +44 020 7986 6000
fax: +44 020 7986 2266
internet: mark.colin@citi.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x

n) nchiriere de casete de siguran.


emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

ERSTE GROUP BANK AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FMA - FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 09.01.2007
adresa: Graben 21, 1010 Viena
telefon: +43 05 0100
fax: +43 0501009 10100
internet: www.erstebank.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

THE ROYAL BANK OF SCOTLAND


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FSA - FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 12.01.2007
adresa: 280 Bishopsgate London EC2M 4RB
telefon: +44 (0)20 7085 1865
fax: +44 (0)20 7085 4641
internet: www.rbs.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x

Lombard Odier & Cie (Gibraltar) Limited


ara: GIBRALTAR
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES COMMISSION
data notificrii: 04.01.2007
adresa: Suite 921 Europort P.O. Box 407 Gibraltar
telefon: +350 73350 / + 350 59320
fax: +44 350 73475
internet: www.lombardodierdarierhentsch.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CREDIT SUISSE (LUXEMBOURG) S.A.


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere:COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 18.01.2007; 08.08.2011 (date from which services/activities will be provided)
adresa: 56, Grand-Rue L-1660 Luxembourg
telefon: +352 46 00 11-549
fax: +352 46 27 97
internet: www.credit-suisse.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

RATHBONE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED (cunoscut ca Rathbone Unitised Portfolio Service 01/08/2012)
ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 31.01.2007
adresa: 159 New Bond Street London W 1S 2UD
telefon: +44(0)20 7399 0172
fax: +44(0)20 7399 0063
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau
b) fr regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL BANK


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 01.02.2007
adresa: Peterborough Court, 133 Fleet Street London EC4A 2BB
telefon: +44(0)20 7774 1000
fax: +44(0)20 7774 1313
internet: lee.hughes@gs.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit
i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

MORGAN STANLEY BANK INTERNATIONAL LIMITED


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 01.02.2007
adresa: 25 Cabot Square London E14 4QW
telefon: +44(0)20 7677 8000
fax: +44(0)20 7425 8990
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

HYPO PUBLIC FINANCE BANK


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 02.02.2007
adresa: International House, 3 Harbourmaster Place, IFSC, Dublin 1
telefon: +353 (0) 1 6116 153
fax: +353 (0) 1 6116 107
internet: www.hpfb.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

DePfa ACS Bank


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 02.02.2007
adresa: 1 Commons Street Dublin 1
telefon: +353 (0) 1 792 2222
fax: +353 (0) 1 792 2211
internet: www.depfa.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

DePfa Bank Plc


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 02.02.2007
adresa: 1 Commons Street Dublin 1
telefon: +353 (0) 1 792 2222
fax: +353 (0) 1 792 2211
internet: www.depfa.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

MERRILL LYNCH INTERNATIONAL BANK LIMITED


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 02.02.2007
adresa: Treasury Building, Lower Grand Canal Street Dublin 2
telefon: +353 (0) 1 243 8500
fax: +353 (0) 1 243 8501
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

ICICI Bank UK Plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 07.02.2007
adresa: 21 Knightsbridge London SW1X 7LY
telefon: +44 (0) 20 7201 1000
fax: +44 (0) 20 7201 1048
internet: www.icicibank.co.uk
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

IDT FINANCIAL SERVICES


ara:GIBRALTAR
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES COMMISION
data notificrii: modif 13.08.2012 (06.02.2007)
adresa: PO BOX 1374 Gibraltar
First Floor, Montarik Building,
3 Bedlam Court
tel: + 350 200 51296
fax: + 350 200 79639
internet: dspier@idtfinance.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

n) nchiriere de casete de siguran.


o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

DEPFA DEUTSCHE PFANDBRIEFBANK AG


ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BUNDESANSTALT FR FINANZDIENSLEISTUNGSAUFSICHT
data notificrii: 05.02.2007
adresa: Ludwig-Erhard-Strae 14 65760 Eschborn
PO Box 60077 Frankfurt am Main
telefon: +49 6196 9990-0
fax: +49 6196 9990-1331
internet: www.depfa-pfandbriefbank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Portigon AG
ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BUNDESANSTALT FR FINANZDIENSLEISTUNGSAUFSICHT
data notificrii: 06.02.2007 (modif. Nume 23.05.2013)
adresa: Herzogstrae 15 40217 Dsseldorf
telefon: +49 211 826-01
fax: +49 211 826-6119
internet: www.westlb.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

DANSKE BANK INTERNATIONAL S.A


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR BANCAIRE
data notificrii: 16.02.2007
adresa: PO Box 173 L-2011
telefon: + 352 46 12 751
fax: + 352 47 30 78
internet: www.danskebank.com/lu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

BANQUE ARTESIA NEDERLAND N.V. (GE ARTESIA BANK)


ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 15.02.2007
adresa: Herengracht 539-543 Postbus 274 1000 AG Amsterdam
telefon: + 31 (0)20 520 49 11
fax: + 31 (0) 20 624 75 02
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora
h) ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

KOMMUNALKREDIT AUSTRIA AG
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 11.02.2007
adresa: Trkenstrae 9 1092 Wien
telefon: (01) 31 631-0
fax: (01) 31 631-105
internet:www.kommunalkredit.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora
h) ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x

K&H BANK NYRT


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: PNZGYI SZERVEZETEK LLAMI FELGYELETE
data notificrii:16.02.2007
adresa: 1051 Vidago ter. 1 Budapest
telefon: +36 1 328 9000
fax:
internet: www.khb.hu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau
b) fr regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.

KBC BANK
ara:BELGIA
autoritatea de supraveghere: COMMISSION BANCAIRE, FINANCIERE ET DES ASSURANCE
data notificrii: 15.02.2007
adresa: Havenlaan 2 1080 Brussels, Belgium
telefon:
fax:
internet:www.kbc.be
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x

COMMBANK EUROPE LTD


ara:MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 13.02.2007
adresa: 167 Merchants Street, Valletta
telefon: 2132 0812
fax: 2132 0811
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

card complete Service Bank AG (vorm. Visa Service Kreditkarten AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 08.02.2007
adresa: Invalidenstrae 2, 1030 Wien
telefon: +43 (01) 711 11-765
fax: +43 (01) 711 11-147
internet: www.visa.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

SAXO BANK A/S


ara: DANEMARCA
autoritatea de supraveghere:FINANSTILSYNET
data notificrii: 12.02.2007
adresa: Smakkedalen 2, 2820 Gentofte
telefon: +45 3977 4000
fax:
internet: www.saxobank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x

x
x

DANSKE BANK A/S


ara: DANEMARCA
autoritatea de supraveghere:FINANSTILSYNET
data notificrii: 07.02.2007
adresa: Holmens Kanal 2-12, DK - 1092 Copenhagen K
telefon: +45 33 44 00 00
fax: +45 33 44 27 00
internet: www.danskebank.dk
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora
h) ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

LRP LANDESBANK RHEINLAND - PFALZ


ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BUNDESANSTALT FR FINANZDIENSLEISTUNGSAUFSICHT
data notificrii: 29.01.2007
adresa: Groe Bleiche 54-56 55116 Mainz
telefon: (0 61 31) 13-3428
fax: (0 61 31) 13-3436
internet: www.lrp.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x

OTP BANK NYRT


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: PNZGYI SZERVEZETEK LLAMI FELGYELETE
data notificrii: 16.02.2007
adresa: H -1051 Budapest, Ndor u.16
telefon: +36 1 473 5000
fax: +36 1 473 5909
internet: www.otpbank.hu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora
h) ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CREDIT SUISSE INTERNATIONAL


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii:08.03.2007
adresa: One Cabot Square London E14 4QJ
telefon: +44 (0) 20 7888 8888
fax: +44 (0) 20 7888 4064
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora
h) ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Austrian Anadi Bank AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii:05.03.2007
adresa: Alpen Adria-Platz 1, 9020 Klagenfurt
telefon: +43 (0) 50202 2352
fax: +43 (0) 50202 3577
internet: www.hypo-alpe-adria.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x
x

KA Finanz AG
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FMA
data notificrii: 30.09.2010
adresa: 9 Tuerkenstrasse 1092 Vienna, Austria

telefon: +43 (0) 1/310 06 06 - 423


fax:

activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

n) nchiriere de casete de siguran.

RAIFFEISEN ZENTRALBANK STERREICH AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 07.03.2007
adresa: Am Stadtpark 9, 1030 Wien

telefon: +43 (1) 71707


fax: +43 (1) 71707 1715
internet: www.rzb.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

x
x
x
x

x
x
x
x

x
x

n) nchiriere de casete de siguran.

MKB BANK NYRT


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: PNZGYI SZERVEZETEK LLAMI FELGYELETE
data notificrii: 06.03.2007
adresa: 1056-H Budapest Vaci u.38

telefon: +36 1 268 7167


fax:
internet: www.mkb.hu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

x
x
x

n) nchiriere de casete de siguran.

ABN AMRO BANK N.V.


ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 18.01.2007
adresa: Gustav Mahlerlaan 10 1082 PP Amsterdam
telefon: +31 20 6284776
fax: +31 20 6282652
internet: www.abnamro.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

LGT BANK AG
ara: LIECHTENSTEIN
autoritatea de supraveghere: FINANZMARKTAUFSICHT LIECHTENSTEIN
data notificrii: 09.01.2013 modif. denumire (17.10.2012 (fuziune cu LGT Bank AG) ( 06.03.2007 ))
adresa: Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz
telefon:
fax:
internet: www.lgt.li
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

COMPAGNIE GENERALE D'AFFACTURAGE


ara: FRANA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 20.03.2007
adresa: 3 rue Francis de Pressens
93577 LA PLAINE SAINT DENIS CEDEX
telefon: 01 71 89 98 22
fax: 01 71 89 98 31
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

n) nchiriere de casete de siguran.

ING BANK N.V.


ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 16.03.2007
adresa: Amstelveenseweg 500, Amsterdam

telefon: (020) 541 87 14


fax: (020) 541 87 23
internet: www.ing.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea,
e) inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

n) nchiriere de casete de siguran.

ELAVON FINANCIAL SERVICES LIMITED


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 23.03.2007
adresa: Building E Cherrywood Business Park Loughlinstown Dublin 18
telefon: +353 (0)1 272 5000
fax: +353 (0)1 272 5001
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CIT Bank Limited


ara: UNITED KINGDOM
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 29.03.2007
adresa: 9th Floor Peninsular House 36 Monument Street London EC3 8LJ
telefon: +44(0)20 7411 4630
fax: +44(0)20 7411 4846
internet: www.cit.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

SOCIETE GENERALE
ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: modif 25.05.2012 (mifid) ( 10.04.2007 )
adresa: 29 Boulevard Haussmann - 75009 Paris
telefon: +33 142 1446 60
fax: +33 142 1498 40
internet: www.societegenerale.fr
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) Servicii de plata asa cum sunt definite in art 4(3) din irectiva 2007/64/Ec privind serviciile de plata;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

LANDESBANK BADEN-WRTTEMBERG
ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BUNDESANSTALDT FR FINANZDIENSLEISTUNGSAUFSICHT
data notificrii: 04.04.2007
adresa: Am Hauptbahnhof 2 70173 Stuttgart
telefon: 0711 127-76529
fax: 0711 127-76537
internet: www.LBBW.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

UBS LIMITED
ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 17.04.2007
adresa: 100 Liverpool Street London EC2M 2RH
telefon: +44(0)20 7567 8000
fax: +44(0)20 7901 2345
internet: www.ubs.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

MEDIOBANCA Banca di Credito S.p.A.


ara: ITALIA
autoritatea de supraveghere: BANCA D' ITALIA
data notificrii: 27.04.2007
adresa: Piazzetta Enrico Cuccia nr. 1, 20121 Milan
telefon: +39 02 88291
fax:
internet: segreteria.societaria@mediobanca.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x

VOLKSBANK INTERNATIONAL AG
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 20.04.2007
adresa: Kolingasse 14-16, 1090 Vienna
telefon: +43 (0)50 4004-0
fax: +43 (0)50 4004 3905
internet: www.volksbank-international.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

C
CREDIT AGRICOLE CORPORATE AND INVESTMENT BANK
ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 11.05.2007
adresa: 9 Quai du President Paul Doumer, 92920 Paris LA DEFENSE Cedex
telefon: 01 41 89 0000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

EFG Eurobank Ergasias SA


ara: GRECIA
autoritatea de supraveghere: BANK OF GREECE
data notificrii: 11.05.2007
adresa: 20 Amalias 10557 Atena
telefon:
fax:
internet: www.eurobank.gr
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x*

* exclusiv pentru achizitionarea yacht-urilor de lux

Fortis Bank Global Clearing N.V.


ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 10.05.2007
adresa: Blaak 555 PO Box 1045 3000 BA Rotterdam
telefon: 0031-(0) 10 4012431
fax: 0031-(0) 10 4018995
internet: www.fortisbank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CIB Lizing Zrt.


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: PNZGYI SZERVEZETEK LLAMI FELGYELETE
data notificrii: 05.06.2007
adresa: Vaci ut 140 Budapest 1138
telefon: + 36 1 4859800
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

RABOBANK IRELAND PLC


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 18.06.2007
adresa: Geroge's Dock House, International Financial Services Centre, Dublin 1
telefon: +353 1 607 6100
fax: +353 1 670 1724
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

POLGARI TAKARKSZVETKEZET (cooperativa de economii)


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: PNZGYI SZERVEZETEK LLAMI FELGYELETE
data notificrii: 27.06.2007
adresa: 4090 Polgr, Hsk utja 8
telefon: +36 52 573 035
fax: +36 52 573 139
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

INVESTKREDIT BANK AG PLC


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 02.07.2007
adresa: Kolingasse 14-16, 1090 Vienna
telefon: +43 1 53 1350
fax: +43 1 53 135 983
internet: www.investkredit.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

PAYPAL (Europe) S.a.r.l. et Cie S.C.A.


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 25.06.2007; 02.07.2011
adresa: 22-24 Boulevard Royal L-2449 Luxembourg
telefon: +352 26 63 91 00
fax: +352 26 63 92 50
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

BMCE Bank International plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 17.07.2007 (modificare adresa 04.09.2012)
adresa: 26, Upper Brook Street, Mayfair London W1K 7QE
telefon: 0207 429 5550
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x

Bank of Scotland plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 18.07.2007
adresa: the Mound Edinburgh Midlothian EH1 1YZ
telefon: +44(0) 131 3392573
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Raiffeisenlandesbank Oberosterreich Aktiengesellschaft


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 06.07.2007
adresa: Europaplatz 1a, 4020 Linz Austria
telefon: +43(0) 732/6596-0
fax: +43(0)732/6596-2739
internet: www.rlbooe.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Hypo NOE Gruppe Bank AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 13.07.2007
adresa: Kremsergasse 20, 3101St. Polten Austria
telefon: 02742/310235-3120
fax: 02742/310235-3110
internet: www.hypoinvest.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Coutts & Company


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 23.07.2007
adresa: 440 Strand London WC2R 0QS
telefon: 020 7753 1000
fax: 020 7753 1042
internet: www.coutts.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x

Bank of London & Middle East Plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 25.07.2007
adresa: Sherborne House 119 Cannon Street London EC4N 5AT
telefon: 020 7743 0389
fax: 020 7743 0391
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

BNP PARIBAS
ara: France
autoritatea de supraveghere: Banque de France
data notificrii: 27.07.2007
adresa: 16 Bulevard des Italiens, 75009 Paris, numar de identificare 662 042 449 RCS Paris
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

HCBS Bank Plc


ara: Marea Britanie
autoritatea de supraveghere: Financial Services Authority
data notificrii: 07.08.2007
adresa: 8 Canada Square London E14 5HQ
telefon: +44 (0)20 7991 8888
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Allianz Investmentbank AG
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: Financial Market Authority
data notificrii: 23.08.2007
adresa: Hietzinger Kai 101-105 1130 Wien
telefon: +43 (0)1 505 54 80 4879, +43 (0)1 505 54 80 4820, (Mag. Zoltan Ocsenas)
fax: +43 (0)1/5055481
internet: www.alliantzinvest.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

Bank Leumi UK plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: Financial Services Authority
data notificrii: 23.08.2007
adresa: 20 Stratford Place London W1C 1BG
telefon: +44 20 7907 8000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x

Barclays Bank Plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: Financial Services Authority
data notificrii: 22.08.2007
adresa: One Churchill Place London E14 5HP
telefon: +44 (0) 20 7116 1000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Micos Banca spa


ara: ITALIA
autoritatea de supraveghere: BANCA D'ITALIA
data notificrii: 30.08.2007
adresa: Via A Manuzio no. 7 20124 Milano
telefon: +39 02 625321
fax: +39 02 62532250
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

Abbey National Treasury Services Plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 31.08.2007
adresa: 2-3 Triton Square London NW 1 3AN
telefon: +44 (0)20 7756 6248
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

DnB Bank ASA


ara: NORVEGIA
autoritatea de supraveghere: KREDITTILSYNET
data notificrii: 11.09.2007
adresa: Stranden 21, 0250 Oslo
telefon: +47 22 48 10 50
fax: +47 22 48 18 70
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

HELLER BANK AG
ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 17.09.2007
adresa: Weberstrae 21 55130 Mainz Postfach 24 20
telefon: 06131-980-216
fax: 06131 - 980 -1216
internet: www.heller-bank.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

KBC BANK IRELAND PLC


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 11.09.2007
adresa: Sandwith Street Dublin 2
telefon: + 353 664 6000
fax: +353 664 6099
internet: www.iibbank.ie
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

ELLA First Mortgage Bank Ltd


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 20.09.2007
adresa: 1067 Budapest Csengery utca 31, Hunyadi House
telefon: + 36 1 465 65 65
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

K&H Pannonlizing Pnzgyi Szolgltat Holding Zrt.


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 25.09.2007
adresa: Dzsa Gyrgy t 84/a., Budapest 1068
telefon: + 36 1 2368900
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

NATIXIS FACTOR
ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 02.10.2007
adresa: 30 avenue Pierre Mendes France 75013 Paris
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

DEUTSCHE BANK AG
ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 02.01.2007
adresa: Taunusanlage 12, D-60325 Frankfurt am Main
telefon: + 49 69 910-00
fax: + 49 69 910 - 34225
internet: www.deutsche-bank.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CREDIT SUISSE (UK) LIMITED


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 01.10.2007
adresa: One Cabot Square London E14 4QR
telefon: +44(0)20 7888 4392
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Mizuho International Plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 01.10.2007
adresa: Bracken House One Friday Street London EC4M 9JA
telefon: +44(0)20 7090 6888
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Compagnie de Banque Privee Quilvest


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR BANCAIRE
data notificrii: 11.10.2007
adresa: 48 rue Charles Martel, L-2134 Luxembourg (BP 1106, L-1011 Luxembourg)
telefon: +352 27 027 1
fax: +352 27 027 275
internet: www.cbpbanque.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Scotiabank Europe plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 19.10.2007
adresa: 33 Finsbury Square London EC2A 1BB
telefon: +44(0) 7826 5903
fax:
internet: www.scotiabank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Standard Bank plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 19.10.2007
adresa: 20 Gresham Street London EC2V 7JE
telefon: +44 0203 145 5000
fax: +44 0203 189 5000
internet: www.standardbank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Royal Bank of Canada Europe Limited


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 11.10.2007
adresa: 71 Queen Street London EC4V 4DE
telefon: +44(0) 7653 4000
fax:
internet: www.rbccm.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Mediterranean Bank Plc


ara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 15.10.2007
adresa: 10 St. Barbara Bastion, Valletta VLT 1000
telefon: +356 25 574000
fax: +356 25 574900
internet: www.medbank.com.mt
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

Investec Bank Plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 16.10.2007
adresa: 2 Gresham Street London EC2V 7QP
telefon: +44(0)20 7597 4493
fax:
internet: www.investec.co.uk
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Schroder & Co Ltd


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 25.10.2007
adresa: 100 Wood Street London EC2V 7ER
telefon: +44(0)20 7658 6000
fax:
internet: www.schroders.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x

Raiffeisen Centrobank AG
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 17.10.2007
adresa: 1010 Vienna Tegetthoffstrae 1
telefon: +43 1 515 20-241
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Bank of America Merrill Lynch International Limited


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL CONDUCT AUTHORITY
data notificrii: modific. 18.06.2012 ( 29.10.2007 )
adresa: 5 Canada Square London E14 5AQ UK
telefon: +44(0)20 7174 5164
fax:
internet: www.bankofamerica.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

HSBC Private Bank (UK) Limited


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 30.10.2007
adresa: 78 St James's Street London SW1A 1JB
telefon: +44(0)20 7995 6513
fax:
internet: www.hsbcpb.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Nomura Bank International plc


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 29.10.2007
adresa: 1 St Martin's le Grand London EC1A 4NP
telefon: +44(0)20 7521 2000
fax:
internet: www.nomura.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Bank of Tokyo-Mitsubishi
ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: De Nederlandsche Bank
data notificrii: 25.10.2007
adresa: Theresianumgasse 11/1 A-1040 Vienna Austria
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Allied Irish Banks Plc


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: Irish Financial Services Regulatory Authority
data notificrii: 01.11.2007
adresa: AIB Bankcentre, Ballsbridge, Dublin 4
telefon: 01 - 6413245
fax: 01 - 6603596
internet: www.aib.ie
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

NATIXIS
ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 06.11.2007
adresa: 30 avenue Pierre Mendes France 75013 Paris
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

FORRS TAKARKSZVETKEZET
ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 14.11.2007
adresa: 8164 Balantonfokajar, Kossuth utca 16
telefon: 36-88-576-662
fax: 36-88-576-665
internet: www.forrastksz.hu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

HSBC TRINKHAUS & BURKHARDT AG


ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 20.11.2007
adresa: Konigsallee 21/23 40212 Dusseldorf
telefon: 49-211-910-0
fax: 49-211-910-616
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

COMPAGNIE DE FINANCEMENT FONCIER


ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 29.11.2007
adresa: 19 rue Capucines 75001 Paris
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x

BNP PARIBAS LEASE GROUP


ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 28.11.2007
adresa: Le Metropole 46-52 rue Arago 92823 Puteaux Cedex
telefon: 04 91 39 78 14
fax: 04 91 39 70 79
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

ABC FACTORS S.A.


ara: GRECIA
autoritatea de supraveghere: BANK OF GREECE
data notificrii: 20.11.2007
adresa: Michalakopoulou 48 11528 Atena
telefon: +30 210 726 6800
fax:+30 210 725 8190
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
exclusiv factoring si forfetare

x!

PARTNER BANK AG
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 28.11.2007
adresa: Goethenstrae 1a 4020 Linz
telefon: +43 732 6965-0
fax:
internet: info@partnerbank.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x

x
x

BANK WINTER & CO AKTIENGESELLSCHAFT


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 28.11.2007
adresa: Singerstrae 10 1010 Wien
telefon: +43 1 515 04 217
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CYPRUS POPULAR BANK PUBLIC CO LTD


ara: CIPRU
autoritatea de supraveghere: CENTRAL BANK OF CYPRUS
data notificrii: modif denumire 12.04.2012 ( 10.12.2007 )
adresa: Limassol Blvd 154, 2025 Nicosia; POB 22032, Nicosia 1598
telefon: +357 2236 7055
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

ROTHSCHILD ET COMPAGNIE BANQUE


ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 26.12.2007
adresa: 29, Avenue de Messine 75008 Paris
telefon: +33 140 7442 98
fax: +33 140 7498 38
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

LANDESBANK HESSEN-THRINGEN GIRONZENTRALE


ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 27.12.2007
adresa:MAIN TOWER Neue Mainzer Strasse 52-58 60311 Frankfurt am Main
telefon: 069/91 32 01
fax: 069/29 15 17
internet: www.helaba.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

FORTIS BANK SA/NV


ara: BELGIA
autoritatea de supraveghere: BANKING, FINANCE AND INSURANCE COMMISSION
data notificrii: 20.12.2007
adresa: Warandeberg 3 1000 Brussel
telefon: +32 (0)2 565 33 76
fax:
internet: www.fortis.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

KfW IPEX-Bank GmbH


ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 21.12.2007
adresa: Palmengartenstrasse 5-9 60325 Frankfurt
telefon: 069 7431-0
fax: 069 7431-2944
internet: www.kfw-ipex-bank.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

SOCIETE GENERALE SCF


ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 10.01.2008
adresa: Tour Societe Generale 17 cours Valmy 92800 Puteaux
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

KATHREIN & CO PRIVATGESCHFTSBANK AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 21.01.2008
adresa: Wipplingerstrae 25 1010 Wien
telefon: + 43 (0) 1 534 51-250
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x

EVLI BANK PLC


ara: FINLANDA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SUPERVISION AUTHORITY
data notificrii: 24.01.2008
adresa: Aleksanterinkatu 19 A, 00100 Helsinki
telefon: + 358 9 476690
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

BANQUE ET CAISSE D'EPARGNE DE L'ETAT LUXEMBOURG


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 25.01.2008
adresa: 1, Place de Metz L-2954 Luxembourg
telefon: + 352 4015 3018
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

WIRECARD BANK AG
ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 06.12.2007
adresa: Bretonischer Ring 4 85630 Grasbrunn
telefon: + 49 (0)89 - 4424 2000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x

MACQUARIE BANK INTERNATIONAL LIMITED


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 07.02.2008
adresa: Citypoint 1 Ropemaker Street London EC2Y 9HD
telefon: + 44 (0) 20 3037 4111
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

BARCLAYS BANK IRELAND PLC


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 06.02.2008
adresa: Two Park Place, Hatch Street, Dublin 2
telefon: + 353 1 618 2608
fax: +353 1 618 3141
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Landes-Hypothekenbank Steiermark Aktiengesellschaft


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 05.02.2008
adresa: Radetzkystre 15-17 8010 Graz
telefon: + 43 316-8051-5090
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x

x
x

Bank Gutmann AG
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 05.02.2008
adresa: Schwarzenbergplatz 16 1010 Viena
telefon: + 43 1 50220 139
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

GLITNIR BANK LTD


ara: FINLANDA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SUPERVISION AUTHORITY
data notificrii: 19.02.2008
adresa: Pohjoisesplanadi 33A, 00100 Helsinki
telefon: +358 9 613 4600
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

RBS FACTOR SA
ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 29.02.2008
adresa: 26 rue Laffitte 75009 Paris
telefon: +33 1 7276 0014
fax: +33 1 7276 0080
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

Lloyds TSB Bank plc


tara: Marea Britanie
autoritatea de supraveghere:Financial Services Authority
data notificrii: 29.02.2008, modificat 12.08.2012
adresa: 25 Gresham Street, London, EC2V 7HN
telefon: 0207 626 1500
fax: 207 356 2477
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x

Coperatieve Rabobank UA
ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 21.02.2008
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

N M Rothschild & Sons Ltd


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 22.02.2008
adresa: New Court St Swithin's Lane London EC4P 4DU
telefon: +44(0) 207 280 5936
fax: +44(0) 207 280 5979
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x

DekaBank Deutsche Girozentrale


ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 05.03.2008
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x
x

FHB Commercial Bank Limited by Shares


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HFSA
data notificrii: 07.03.2008
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, exclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

EFG BANK (LUXEMBOURG) S.A.


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 21.03.2008
adresa: 14 Allee Marconi L-2120 Luxembourg
telefon: 00352 26 454-1
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

BALTI INVESTEERINGUTE GRUPI PANK AS


ara: ESTONIA
autoritatea de supraveghere: ESTONIAN FINANCIAL SUPERVISION AUTHORITY
data notificrii: 04.04.2008
adresa: Ruutli 23, Tartu, 51006 Estonia
telefon: +372 737 7570
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

FORTIS BANQUE LUXEMBOURG


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 04.04.2008
adresa: 50, avenue J.F. Kennedy L-2951 Luxembourg
telefon: +40 21 40 11 701
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

COMMERZBANK INTERNATIONAL SA
ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 14.01.2008
adresa: 25, Rue Edward Steichen L-2540 Luxembourg
telefon: +352 477 911 2203
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

BANK OF CYPRUS PUBLIC COMPANY LIMITED


ara: CIPRU
autoritatea de supraveghere: CENTRAL BANK OF CYPRUS
data notificrii: 04.04.2008
adresa: 51 Stasinos Str., Ayia Paraskevi PO Box 21472, CY-1599 Nicosia Cyprus
telefon: +357 228 425 74
fax: + 357 223 780 64
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Kaupthing Singer & Friedlander Limited


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii:25.04.2008
adresa: 1 Hanover Street London W1S 1AX
telefon: 0203 205 5000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x

x
x
x
x
x
x
x

ALPHA BANK S.A.


ara: GRECIA
autoritatea de supraveghere: BANK OF GREECE
data notificrii: 06.05.2008
adresa: 40 Stadiou 40, 102 52 Athens
telefon: ++ 30 210 326 0000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

x
x
x
x
x
x

MIZUHO CORPORATE BANK NEDERLAND N.V.


ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 14.05.2008*
adresa: Apollolaan 171 - 1077 AS AMSTERDAM, P.O. BOX 7075 - 1007 JB AMSTERDAM
telefon: 31-0-20-5734343
fax: 31-0-20-5734372
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Budapest Credit and Development Bank Public Company Limited by Shares


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 22.05.2008*
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

Credit Suisse (Gibraltar) Limited


ara: GIBRALTAR
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES COMMISSION
data notificrii: 21.05.2008*
adresa: 1st Floor Neptune House, Marina Bay, Gibraltar
telefon: 00350 20078399
fax: 00350 20076027
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

TD Bank Europe Limited


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 03.06.2008*
adresa: Triton Court 14 -18 Finsbury Square London EC2A 1DB
telefon: 0207 920 0272
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

SNS Property Finance


ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 10.06.2008*
adresa: Storkstraat 8-10 3833 LB Leusden
telefon: +31 (0)33 464 42 11
fax: +31 (0)33 464 40 58
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

x
x
x
x
x

BAWAG P.S.K. Bank fur Arbeit und Wirtschaft und Osterreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 12.06.2008*
adresa: Georg-Coch-Platz 2 1018 Viena
telefon: +43 1 534 53 23 352
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Lloyds Bank (Gibraltar) Limited (cunoscut ca i Lloyds TSB International; Lloyds Banking Group; Lloyds TSB Offshore Private Banking; Lloyds TSB)
ara: GIBRALTAR
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES (Banking)
data notificrii: modif. 30.05.2013 (12.06.2008*)
adresa: Ground Floor, Royal Ocean Plaza, Ocean Village, Gibraltar
telefon: +350 200 50999
fax: +350 200 47346
internet: sue.lloyd@lloydstsb.gi
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x

x
x
x
x
x

x
x
x
x

* data inceperii activitatii

ANZ Bank (Europe) Limited


ara: UNITED KINGDOM
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 16.06.2008*
adresa: 40 Bank Street Canary Wharf London E14 5EJ
telefon: +44 (0)20 3229 2242
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x

CA Indosuez Wealth (Europe)


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVELLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 16.06.2008*
adresa: 39 allee Scheffer L-2520 Luxembourg
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

HSBC Bank Malta plc (HSBC)


ara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 23.06.2008*
adresa: 233 Republic Street Valletta, Malta
telefon: 2361 8300
fax: 2361 8398
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x

BNP PARIBAS FACTOR


ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 09.07.2008*
adresa: Le Metropole 46 a 52 rue Arago 92823 Puteaux Cedex
telefon: +33 141 97 2308
fax: +33 141 97 2435
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x

Wells Fargo Bank International


ara: IRELAND
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 08.07.2008*
adresa: 5th Floor 2 Harbourmaster Place IFSC Dublin 1
telefon: (01) 4365724
fax: (01) 4365797
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

WESTDEUTSCHE IMMOBILIENBANK AG
ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 25.07.2008*
adresa: Grosse Bleiche 46 55116 Mainz Postfach 4220 55032 Mainz
telefon: +49 6131 9280-0
fax: +49 6131 9280-7200
internet: www.westimmobank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

SOCIETE GENERALE BANK & TRUST


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 25.07.2008*
adresa: 11 avenue Emile Reuter L-2420 Luxembourg
telefon: + 47 93 11 203
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

RAIFFEISENBANK LEOBEN -BRUCK eGEN


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 21.07.2008*
adresa: Grazerstrasse 63 8605 Kapfenberg
telefon: + 43 05 0460 400
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x

VALARTIS BANK (Austria) AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 06.08.2008*
adresa: Rathaussstrae 20 1010 Wien
telefon: + 43 1 406 6161 267
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

COMMERZBANK ZRT.
ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 29.08.2008*
adresa: HU-1054, Budapest Szechenyi rakpart 8
telefon: + 361/354-3640
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

STANDARD CHARTERED BANK


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 19.08.2008*
adresa: 1 Aldermanbury Square London EC2V 7SB
telefon: + 44 (0) 20 7885 6127
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

GE FACTOFRANCE
ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 30.09.2008*
adresa: Tour Facto 18 rue Hoche 92800 Puteaux
telefon: +33 146 35 6887
fax: +33 146 35 6912
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x

CM-CIC FACTOR (veche FACTOCIC)


ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data modificarii: 14.02.2013 ( notificrii: 30.09.2008*)
adresa: Tour Facto 18 rue Hoche 92800 Puteaux
telefon: +33 134 66 1533
fax: +33 134 66 6921
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

VOLKSBANK AG
ara: LIECHTENSTEIN
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY LIECHTENSTEIN
data notificrii: 30.09.2008*
adresa: Feldkircher Strasse 2 9494 Schaan Liechtenstein
telefon: +423 239 0404
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

PIRAEUS BANK S.A.


ara: GRECIA
autoritatea de supraveghere: BANK OF GREECE
data notificrii: 30.09.2008*
adresa: 4 Amerikis Street 105 64 Athens
telefon: ++30 210 333 5000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

BANQUE INTERNATIONALE A LUXEMBOURG S.A.


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: modif nume 27.03.2012 (10.10.2008*)
adresa: 69, route d'Esch L-2953 Luxembourg
telefon: 00352 45 90 25 99
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

WESTERN UNION INTERNATIONAL BANK GMBH


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 23.10.2008*
adresa: Maderstrasse 1, 1040 Vienna
telefon: +43 1 506 17-400
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

x
x
x

KDB Bank (Magyarorszg) Zrt.


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 10.11.2008*
adresa: H-1054 Budapest, Bajcsy-zsilinszky ut 42-46
telefon: +36-1-3749748
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

WESTPAC EUROPE LIMITED


ara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 05.11.2008*
adresa: 63 St Mary Axe London EC3A 8LE
telefon: 0207 621 7007
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

NORD/LB Luxembourg S.A. Covered Bond Bank


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 08.01.2009*
adresa: 26 Route d'Arlon L-1140 Luxembourg
telefon:+352 45 2211377
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x

AEGON BANK NV
ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 06.02.2009*
adresa: Postbus 1570, 3430 BN Nieuwegein; Nevelgaarde 60 Nieuwegein
telefon:(030) 240 2402
fax: (030) 607 45 66
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x

x
x

RAIFFEISENBANK STRA-SPIELFELD
ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 27.02.2009*
adresa: Haupstrae 59 8472 Stra
telefon:+43 3453/2339-102
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

x
x
x
x

Deutsche Bank Nederland N.V.


ara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 18.02.2009*
adresa: Stroombaan 10-16 1181 VX Amstelveen
telefon:+31206280525
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

denumire veche: NEW HBU II NV (pana la data de 1.04.2010)

BANK LEUMI (LUXEMBOURG) SA


ara: LUXEMBURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 10.03.2009*
adresa: 6d route de Treves, L-2633 Senningerberg
telefon: + 346390220
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Banca Infrastrutture Innovazione e Sviluppo S.p.A.


ara: ITALIA
autoritatea de supraveghere: BANCA D'ITALIA
data notificrii: 05.03.2009*
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x

HVB Banque Luxembourg S.A.


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 03.04.2009*
adresa: 4 RUE Alphonse Weicker L-2721 Luxembourg
telefon: +352 4272-0
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

UniCredit Bank Austria AG


ara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 28.04.2009*
adresa: Schottengasse 6-8, 1010 Vienna Austria
telefon: +43 (0)50505 54658
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

COMMERZBANK AG
ara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 23.04.2009*
adresa: Kaiserplatz 60311 Frankfurt am Main Germany
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

ELECTRO BANQUE
ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 01.06.2009*
adresa: 12 rue de la Baume 75008 Paris
telefon: +33 140 76 2531
fax: +33 140 76 2525
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

Citibank Europe Plc


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 01.07.2009*
adresa: 1 North Wall Quay, Dublin 1, Ireland
telefon: 00353 1 622 2500
fax: 00353 1 622 2505
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Punjab National Bank (International) Limited


ara: UNITED KINGDOM
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 12.06.2009*
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

J.P. Morgan Bank (Ireland) plc


ara: IRLANDA
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 25.06.2009*
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

MAN FINANCIAL SERVICES SAS


ara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 27.7.2009*
adresa:
telefon: +33 1 6947 1681
fax: +33 1 6947 1737
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

HEWLETT-PACKARD INTERNATIONAL BANK PLC


ara: IRELAND
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 06.08.2009*
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

FIMBank plc
ara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 29.07.2009*
adresa:
telefon: +356 2132 2100
fax: +356 2132 2122
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG SA


ara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 15.09.2009*
adresa: 2 boulevard Konrad Adenauer L-1115 Luxembourg
telefon: +352 421 22 3490
fax:
internet: nathalie.bausch@db.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului

Nr.
1.
2.
3.
4.
4a.
4b.
4c.

4d.
4e.
4f.
4g.
5.
6.

Activitate
Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile
Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit legate de bunuri imobile,
factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor comerciale (inclusiv forfetare)
Leasing
Servicii definanciar
plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a Parlamentului European i a
Consiliului (1)
Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate operaiunile necesare pentru
funcionarea
contului
de pli de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate operaiunile necesare pentru
Servicii
care permit
retragerea
operarea
unui
cont
de
pli
Executarea de operaiuni
de plat, inclusiv transferul de fonduri ntr-un cont de pli deschis la prestatorul de
servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de servicii de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de credit deschis pentru un
utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat
Remiterea
de bani
reelei informatice
sau de telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i furnizorul
bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i trate bancare), n msura n
care o astfel de activitate nu este reglementat de punctul 4
Garanii i angajamente

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x

7.
7a.
7b.
7c.
7d.
7e.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)
valut
contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni
instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii
valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia industrial i alte aspecte
conexe, precum i consultan i servicii referitoare la fuziuni i achiziii de ntreprinderi
Intermediere pe pieele interbancare
Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta
Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare
Servicii de furnizare de informaii privind creditele
Servicii de custodie n casete de siguran
Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile prevazute de art 16(3)
din Directiva 2007/64/EC
da
nu

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Activiti care
vor constitui
activitatea
principal

Data de nceput
prevzut pentru
fiecare activitate
principal

x
x

09.10.2015
09.10.2015

09.10.2015

x
x
x
x
x
x
x

09.10.2015
09.10.2015
09.10.2015
09.10.2015
09.10.2015
09.10.2015
09.10.2015

x
x

09.10.2015
09.10.2015

Nemea Bank plc


ara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 01.09.2009*
adresa: Level 17 Portomaso Tower St Julians STJ 4011 Malta
telefon: + 356 2570 8000
fax: + 356 2570 8111
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Gulf International Bank (UK) Ltd


tara: United Kingdom
autoritatea de supraveghere: Financial Services Authority
data notificrii: 16.12.2009*
adresa: One Knightsbridge, London, SW1X 7XS
telefon: +44 (0) 20 7259 3119
fax: +44 (0) 20 7259 3476
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Credit Europe Bank


tara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 04.01.2010*
adresa: Karspeldreef 6 A 1101 CJ Amsterdam
telefon: + 31 (20) 35 76 300
fax: + 31 (20) 35 76 301
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

European American Investmentbank Ag (Euram Bank)


tara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 19.01.2010*
adresa: Walnerstrasse 4 1010 Wien Austria
telefon: + 43 1 531 78/0
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

FHB Jelzlogbank Nyilvnosan Mkd Rszvnytrsasg (FHB Mortgage Bank Plc)


tara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 03.03.2010*
adresa: Budapest 1082, Ulloi ut 48
telefon: + 36/1/452 9100
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Eurobank EFG Factors SA


tara: GRECIA
autoritatea de supraveghere: BANK OF GREECE
data notificrii: 17.03.2010*
adresa: 16 Laodikias & 1-3 Nymfeon 115 28 Athens
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii
** servicii de factoring

x**

UniCredit Bank AG
tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 11.06.2010*
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau
b) fr regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Schoellerbank Aktiengesellschaft
tara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii: 30.04.2010*
adresa: Renngasse 3 1010 Vienna Austria
telefon: +43 1 534 71-391
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Goldman Sachs AG
tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 27.04.2010*
adresa: Friedrich-Ebert-Anlage 49 (MesseTurm) 60327 Frankfurt am Main, Germania
telefon: +49 69 7532 2072
fax: + 49 69 7532 4356
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Deutsche Bank (Malta) Ltd


tara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 30.04.2010*
adresa: 1E Forni, 2nd Floor, Pinto Wharf, Valletta Waterfront, Floriana FRN1913 Malta
telefon: +356 21 373 666
fax: +356 21 377 741
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

ABN AMRO Bank (Luxembourg) S.A.


tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 01.07.2010*
adresa: 46 Avenue JF Kennedy, L-1855 Luxembourg-Kirchberg, Luxembourg
telefon: +352 2607 2000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

HSBC Private Bank (Luxembourg) S.A.


tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 01.08.2010* (modif. Activitati 23.04.2013)
adresa: 16 boulevard d' Avranches, L-1160 Luxembourg
telefon: +352479331198
fax: +352479331616
internet: katie.danby@hsbcpb.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

Novum Bank Limited


tara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 15.06.2010*; 09.08.2012 ( actualizare servicii)
adresa: 160, Triq ix-Xatt Ta' Xbiex, Gzira GZR 1020, Malta
telefon: +356 23395000
fax: +356 23395100
internet: alex.bustos@voicecashbank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

x
x
x
x

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Bank of Montreal Ireland Plc


tara: IRELAND
autoritatea de supraveghere: IRISH FINANCIAL SERVICES REGULATORY AUTHORITY
data notificrii: 8.07.2010*
adresa: 6th floor 2 Harbourmaster Place IFSC, Dublin 1 Ireland
telefon: 353 1 614 7827
fax: 353 1 614 7819
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Deutsche Bank Privat und Geschaftskunden


tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 15.07.2010*
adresa: Theodor-Heuss-Allee 72, D-60486 Frankfurt
telefon: +49 69 910 00
fax: +49 69 910 34225
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

CNH CAPITAL EUROPE


tara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: AUTORITE DE CONTROLE PRUDENTIEL-BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 26.07.2010*
adresa: 46-52 rue Arago - 92800 Puteaux
telefon: +33 491 39 78 14
fax: +33 491 39 7079
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

UBS (Luxembourg) SA
tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 01.12.2010*
adresa: 33A avenue J F Kennedy L-1855 Luxembourg
telefon: +352 451212500
fax: +352 451212733
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

ING Luxembourg SA
tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 04.10.2010*
adresa: 52 route d'Esch L-2965 Luxembourg
telefon: +352 449911
fax: +352 44991231
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Raiffeisen Bank International AG


tara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FMA
data notificrii: 12.10.2010*
adresa: 9 Am Stadtpark 1030 Wien
telefon: +43 1 71707 1456
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

UBS Deutschland AG
tara: Germania
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 17.11.2010*
adresa: Postfach 102042 D-60020 Frankfurt
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

China Construction Bank (London) Limited


tara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FSA
data notificrii: 06.12.2010*
adresa: 18th Floor, 40 Bank Street London E14 5NR
telefon: +44 203 036 9286
fax:
internet: ian.strachan@uk.ccb.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Wave Crest Holdings Limited


tara: GIBRALTAR
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES COMMISSION
data notificrii: 06.12.2010*
adresa: Unit 2B, 12 Tuckeys Lane Gibraltar
telefon: 0035021624132
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

INSTITUT POUR LE FINANCEMENT DU CINEMA ET DES INDUSTRIES CULTURELLES


tara: FRANCE
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 28.01.2011*
adresa: 46 avenue Victor Hugo - 75116 Paris
telefon:+33 153 64 55 75
fax: +33 153 64 55 59
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

EUROBANK AG
tara: SUEDIA
autoritatea de supraveghere: FINANSINSPEKTIONEN
data notificrii: 08.02.2011*
adresa: 103 83 Stockholm
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

OP Mortgage Bank
tara: FINLANDA
autoritatea de supraveghere: FINANSSIVALVONTA
data notificrii: 21.02.2011*
adresa: Teollisuuskatu 1b, 00510, Helsinki, Finland
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

State Street Bank Europe Limited


tara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FSA
data notificrii: 16.03.2011*
adresa: 20 Churchill Place, Canary Wharf, London E14 5HJ
telefon: +44 0202 3395 8457
fax: +44 020 3395 8457
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Deutsche Bank Polska SA


tara: POLONIA
autoritatea de supraveghere: POLISH FINANCIAL SUPERVISION AUTHORITY
data notificrii: 13.05.2011*
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x

x
x
x
x
x
x

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

BANKIA SA
tara: SPANIA
autoritatea de supraveghere: BANCA SPANIEI
data notificrii: 16.05.2011*
adresa: Calle Montesquinza no. 48 Madrid 28010 Spania
telefon: 0034914231316
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

JSC RIETUMU BANKA


tara: LETONIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL AND CAPITAL MARKET COMMISSION
data notificrii: 12.04.2011*
adresa: 7 Vesetas Street Riga LV-1013, Letonia
telefon: +371 670255555
fax: +371 67025588
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii
** Limited to acceptance of other repayable funds

x**

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

J.P. MORGAN SECURITIES LTD


tara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 01.07.2011* (modif adresa 02.07.2012)
adresa: 25 Bank Street Canary Wharf London E14 5JP
telefon: +44 0207 777 2000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG


tara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY
data notificrii:
adresa: Graben 21, 1010 Vienna
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x
x

Nr.

1.
2.
3.
4.
4a.
4b.

4c.

4d.

4e.
4f.
4g.
5.
6.

7.
7a.
7b.
7c.
7d.
7e.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.

R. Raphael & Sons Plc


tara: UNITED KINGDOM
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 23.08.2011
adresa: 19-21 Shaftesbury Avenue London W1D 7EDUNITED KINGDOM
telefon: +44 (0)20 3751 1608
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului

Activitate

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile


Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit legate de bunuri imobile,
factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor comerciale (inclusiv forfetare)
Leasing financiar

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a Parlamentului European i a
Consiliului (1)
Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate operaiunile necesare pentru
funcionarea
contului
de pli de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate operaiunile necesare pentru
Servicii care permit
retragerea
operarea unui cont de pli
Executarea de operaiuni de plat, inclusiv transferul de fonduri ntr-un cont de pli deschis la prestatorul de
servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de servicii de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de credit deschis pentru un
utilizator al serviciilor de plat:

executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare


executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat
Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei opera iuni de plat este dat prin
Remiterea
de banimijloace de telecomunica ie, digitale sau informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sa
intermediul oricror
reelei informatice sau de telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i furnizor
bunurilor i serviciilor* (2)

Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i trate bancare), n msura n
care o astfel de activitate nu este reglementat de punctul 4
Garanii i angajamente

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)
valut
contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni
instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii
valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste emisiuni

Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia industrial i alte aspecte
conexe, precum i consultan i servicii referitoare la fuziuni i achiziii de ntreprinderi
Intermediere pe pieele interbancare
Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta
Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare
Servicii de furnizare de informaii privind creditele
Servicii de custodie n casete de siguran
Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile prevazute de art 16(3)
din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

bunuri imobile,

European i a

ecesare pentru
necesare pentru
prestatorul de

s pentru un

plat este dat prin


ratorul sistemului sau
r de plat i furnizorul

are), n msura n

Activiti care
vor constitui
activitatea
principal

X
X

X
X

X
X

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

al i alte aspecte

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Eksportfinans ASA
tara: NORVEGIA
autoritatea de supraveghere: FINANSTILSYNET
data notificrii: 05.09.2011
adresa: Dronning Maudsgt. 15, 0250 Oslo Norvegia
telefon: +4722012201
fax: +4722012202
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

EFG Bank von Ernst AG


tara: LIECHTENSTEIN
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL MARKET AUTHORITY LIECHTENSTEIN
data notificrii: 23.11.2011
adresa: Egertastrasse 10 Postfach 112 9490 Vaduz
telefon: +423 265 53 90
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

National Westminster Bank plc


tara: UK
autoritatea de supraveghere: FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 22.11.2011
adresa: 5th Floor, 280 Bishopsgate, London EC2M 4RB
telefon: +44 (0) 207 085 1557
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

OTP Mortgage Bank Close Company Limited by Shares


tara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: HUNGARIAN FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY
data notificrii: 14.12.2011
adresa: H-1051 Budapest, Nador u. 21
telefon: +36-1-354-7472
fax: +36-1-354-7449
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

ING-DiBa AG
tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 21.12.2011
adresa: Theodor-Heuss-Allee 106 Frankfurt am Main Germany
telefon: +069 27 222 69240
fax: +069 27 222 66463
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Neue Bank AG
tara: LIECHTENSTEIN
autoritatea de supraveghere: FMA LIECHTENSTEIN
data notificrii: 01.12.2011; 01.01.2012 (data de la care incepe activitatea)
adresa: marktgass 20 9490 Vaduz
telefon: + 423 236 0808
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Bank of China Luxembourg


tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 15.02.2012 (data de la care incepe activitatea)
adresa: 37/39 Boulevard Prince Henri L-1724 Luxembourg
telefon: 268688501
fax: 268688504
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC
* data inceperii activitatii

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Deutche Bank Osterreich AG


tara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FMA
data notificrii: modif denumire 16.01.2012 ( 20.10.2009 (cu efect imediat))
adresa: Stock-im-Eisen Platz 3 1010 Wien Austria
telefon: +43 1518662120
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Valitor
tara: ICELAND
autoritatea de supraveghere:THE FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY ICELAND
data notificrii: 27.02.2012 (cu efect imediat);13.06.2014
adresa: Dalshraun 3, 220 Hafnarfjorur
telefon: +354-525-2000
fax: +354-525-2020
internet: gudmunduri@valitor.is
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

EXANE DERIVATIVES
tara: FRANCE
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE - AUTORITE DE CONTROLE PRUDENTIEL
data notificrii: 19.03.2012 ( (initial) modif MiFid 28.02.2012)
adresa: 16 avenue Matignon 75008 Paris
telefon: +331 4299 8401
fax: +331 4299 2500
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x

Nr.

1.
2.
3.
4.
4a.
4b.

4c.

4d.

4e.

4f.
4g.

5.
6.
7.
7a.
7b.
7c.
7d.
7e.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.

Intesa Sanpaolo S.p.A.


tara: ITALY
autoritatea de supraveghere: BANCA D'ITALIA
data notificrii: 30.03.2012 (cu efect imediat)
adresa: Torino, Piazza San carlo n. 156
telefon: +39 0289 137210
fax:
internet: fabrizio.colasanti@monetaonline.it
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului

Activitate

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile


Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit legate de bunuri imobile,
factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor comerciale (inclusiv forfetare)
Leasing
Servicii definanciar
plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a Parlamentului European i a
Consiliului (1)
Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate operaiunile necesare pentru
funcionarea
contului
de pli de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate operaiunile necesare pentru
Servicii care permit
retragerea
operarea unui cont de pli
Executarea de operaiuni de plat, inclusiv transferul de fonduri ntr-un cont de pli deschis la prestatorul de
servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de servicii de plat:

executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare


executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de credit deschis pentru un
utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

Remiterea
de bani
reelei informatice
sau de telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i furnizor
bunurilor i serviciilor* (2)

Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i trate bancare), n msura n
care o astfel de activitate nu este reglementat de punctul 4
Garanii i angajamente
Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:
instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)
valut
contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni
instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii
valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia industrial i alte aspecte
conexe, precum i consultan i servicii referitoare la fuziuni i achiziii de ntreprinderi
Intermediere pe pieele interbancare
Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta
Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare
Servicii de furnizare de informaii privind creditele
Servicii de custodie n casete de siguran
Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile prevazute de art 16(3)
din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia
de credit
intenioneaz
s le
desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de nceput
prevzut pentru
fiecare activitate
principal

bunuri imobile,

European i a

ecesare pentru
necesare pentru
prestatorul de

s pentru un

r de plat i furnizorul

x
x
x
x

x
x

Contextual
to
the
completion of the partial
demerger of Setefi Spa in
favor of Intesa Sanpaolo
SpA
concerning
the
company branch of Setefi
organized for the pursuit of
the acquisition of payment
instruments
(acquiring),
effective from January 1,
2016

are), n msura n

al i alte aspecte

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

Banca IMI SpA


tara: ITALIA
autoritatea de supraveghere: BANCA D'ITALIA
data notificrii: 30.03.2012 (cu efect imediat)
adresa:
telefon:
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)

net-m privatbank 1891 AG


tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
24.08.2012 (modif den) (data notificrii: 12.04.2012 (cu efect imediat))
adresa: Odeonsplatz 18, 80539 Munchen
telefon: +49 89 5404420
fax: +498954044291
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

Latvijas Pasta Banka JSC


tara: Latvia
autoritatea de supraveghere: Financial and Capital Market Commission
data notificrii: 12.06.2012 (cu efect imediat)
adresa: Katlakalna 1,Riga, Latvia
telefon: +37167772999
fax: +37167772997
internet: Edgar.Lasmanis@lpb.lv
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

EXANE FINANCE
tara: France
autoritatea de supraveghere:Autorite de Controle Prudencial Banque de France
data notificrii: 27.06.2012 (cu efect imediat)
adresa: 16 Avenue Matignon 75008 Paris
telefon: +33142998401
fax: +33142992500
internet: Stephanie.Bianco@exane.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

TBI Bank EAD


tara: Bulgaria
autoritatea de supraveghere:Banca Nationala a Bulgariei
data notificrii: 12.07.2012 (cu efect imediat)
adresa: 36, Dragan Tsankoiv Blvrd, 1040 Sofia, Bulgaria
telefon: +35929702415; +35929702420
fax: +35929702442
internet: florentina.micrea@tbileasing.ro
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x
x

Sal. Oppenheim jr. & Cie Luxemburg SA


tara: Luxemburg
autoritatea de supraveghere:Comisia de Supraveghere a sectorului Financiar Luxembourg
data notificrii: 12.07.2012 (cu efect imediat)
adresa: 4, rue Jean onnet, L-2180 Luxembourg
telefon: +352221522310
fax: +3522215229310
internet: alfons.klein@oppenheim.lu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x

K&H Bank Zrt


tara: Ungaria
autoritatea de supraveghere:Hungarian Financial Supervisory Authority
data notificrii: 12.07.2012 (cu efect imediat) (FUZIUNE CU k &H Pannonlizing Zrt.)
adresa:1095 Budapest, Lechner dn fasor 9, Hungary
telefon: +3613289000
fax: +3613289696
internet: bank@k&h.hu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

Bank of China Hungaria Zrt.


tara: Hungary
autoritatea de supraveghere: Hungarian Financial Supervisory Authority
data notificrii: 03.10.2012 (cu efect imediat)
adresa: H-1054 Budapest, Szabadsag ter 7
telefon: +36-1-3543240
fax: +36-1-3029009
internet: wangjianfang@bank-of-china.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

x
x
x
x

State Street Bank GmbH


tara: Germany
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 15.10.2012 (cu efect imediat)
adresa: Brienner Str. 59, 80333 Munchen, Germany
telefon: +49 69 170 95975
fax: +49 69 725773
internet: christian.schmies@hengeler.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x

Volksbank Offenburg eG
tara: Germany
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 17.10.2012 (cu efect imediat)
adresa: Okenstr. 7, 77652 Offenburg, Germany
telefon: +49 781 800 0
fax: +49 781 800 223
internet: Dirk.knittel@volksbank-offenburg.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

SIX Payment Services (Austria) GmbH


tara: Austria
autoritatea de supraveghere: Austrian Financial Market Autority ( FMA )
data notificrii: 05.11.2012 (cu efect imediat)
adresa: Marxergasse 1B 1030 Vienna Austria
telefon: +43 (0)1 717 01 - 2200
fax:
internet: walter.boedenauer@paylife.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

x
x

Bank Julius Bar Europe AG


tara: Germania
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 14.11.2012 (cu efect imediat)
adresa: An der Welle 1 60322 Frankfurt am Main
telefon: +496990743521
fax: +496990743573
internet: gerhard.grebe@juliusbaer.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x

Quilvest Banque Privee


tara: Franta
autoritatea de supraveghere: Autoritatea de Control Prudential - Banca Frantei
data notificrii: 20.11.2012 (cu efect imediat)
adresa: 243 boulevard Saint- Germain, 75007, Paris
telefon: +33 142 620 758
fax: +33 142 620 787
internet: cclisson@quilvest.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x
x

Osterreichische Volksbanken-Aktiengesellschaft
tara: Austria
autoritatea de supraveghere: Austrian Financial Market Autority ( FMA )
data notificrii: 05.12.2012 (cu efect imediat)
adresa: Kolingasse 14-16 1090 Vienna Austria
telefon: +43 (0)504004-0
fax:
internet: Cristian.fritsch@volksbank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x
x

Close brothers Seydler Bank AG


tara: Germania
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 24.09.2012 (cu efect imediat)
adresa : Schillerstrabe 27-29, 60313 Frankfurt am Main
telefon: +496992054-723
fax:
internet: kerstin.weiss-paulsen@cbseydler.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x
x

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5

h)

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited


tara: Anglia
autoritatea de supraveghere: Authorised by Financial Services Autority
data notificrii: 06.12.2012 (cu efect imediat)
adresa : 99 Queen Victoria Street, London EC4V 4EH
telefon: +4402077861000
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind
instituiile de credit i adecvarea capitalului
atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring
cu sau fr regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i
alte asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte
legate de afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de
consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x

x
x
x
x
x
x

Lombard Odier (Europe) S.A.


tara: Luxembourg
autoritatea de supraveghere: Credit institution authorised by the Minister responsible for the Commission de Surveillance d
data notificrii:01.12.2012 (cu efect imediat)
adresa : 5, Allee Scheffer L-2550 Luxembourg
telefon: +35227785002
fax:
internet: s.peel@lombardodier.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

Commission de Surveillance du Sector Financier (CSSF)

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x
x

SGB Finance
tara: France
autoritatea de supraveghere: Autoritatea de control prudential Franta
data notificrii: 28.01.2013 (cu efect imediat)
adresa : 69 avenue de Flandre 59708 MARCO-EN_BAROEUL Cedex
telefon: +33320 654607
fax: +33320 456780
internet: keir.lloyd@credit-cgi.fr
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

COMPAGNIE GENERAL DE LOCATION D'EQUIPEMENTS "C.G.L."


tara: France
autoritatea de supraveghere: Autoritatea de control prudential Franta
data notificrii: 28.01.2013 (cu efect imediat)
adresa : 69 avenue de Flandre 59708 MARCO-EN_BAROEUL Cedex
telefon: +33320 654607
fax: +33320 456780
internet: keir.lloyd@credit-cgi.fr
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

Intesa Sanpaolo Bank Ireland plc


tara: Ireland
autoritatea de supraveghere: Banca Centrala a Irlandei
data notificrii: 31.01.2013 (cu efect imediat)
adresa : 3rd Floor, KBC House, 4 George's Dock, IFSC, Dublin 1, Ireland
telefon: +35316726720
fax: +35316726727
internet: credit.ie@intesasanpaolo.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x

x
x
x
x
x

Itau BBA International Limited


tara: Anglia
autoritatea de supraveghere: Authorised by Financial Services Autority
data notificrii: 06.02.2013 (cu efect imediat)
adresa : The Broadgate Towe, Level 20, 20 PrimeroseStreet, London, EC2A 2 EW
telefon: +4402070704360
fax:
internet: nicky.cosh@itaubba.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

x
x
x
x
x
x
x

x
x

CLBC World Market Plc


tara: Anglia
autoritatea de supraveghere: Authorised by Financial Services Autority
data notificrii: 06.03.2013 (cu efect imediat)
adresa : 150 Cheapside London EC2V 6ET
telefon: +4402072346000
fax:
internet: jolin.barber@cibc.co.int
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x

DZB BANK GmbH


tara: Germania
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 28.01.2013 (cu efect imediat)
adresa : Nord-West-Ring-Strabe 11, 63533 Mainhausen
telefon: 06182 928 0
fax:
06182 928 4243
internet: gf@dzb-bank.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

TSB Bank Plc


tara: Anglia
autoritatea de supraveghere: Prudential Regulation Authority
data notificrii:24.04.2013 (cu efect imediat)
adresa : Henry Duncan House 120 George Street Edingurgh EH2 4LH
telefon: +44 (0) 1312254555
fax:
+44 (0) 1312600922
internet: neeta.atkar@lloydsbanking.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x

x
x

Edmond de Rothschild (Europe)


tara: Luxembourg
autoritatea de supraveghere: Comisia de supraveghere a sectorului financiar
data notificrii:31.05.2013 (cu efect imediat)
adresa :20 Boulevard Emmanuel Servais L-2535 Luxembourg
telefon: +35224882258
fax:
internet: l.gregoire@bpere.eu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind
instituiile de credit i adecvarea capitalului
a)

b)
c)
d)
e)
f)
g)
1
2
3
4
5

atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;


acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare,
factoring cu sau fr regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
leasing financiar;
operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de
cltorie i alte asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
emitere de garanii i asumare de angajamente;
tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de
valut;
contracte futures i options financiare;
instrumente avnd la baz rata dobnzii;
valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;

participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin


subscrierea i plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate
h) de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte


aspecte legate de afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea
altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x

x
x
x
x

JSC "Baltic International Bank"


tara: Letonia
autoritatea de supraveghere: Financial and Capital Market Commission
data notificrii: 31.05.2013 (cu efect imediat)
adresa : Kaleju street 43, Riga, Letonia, LV-1050
telefon: +37167000444
fax: +37167000555
internet: info@bib.eu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

Bank Frick & Co. AG


tara: Liechtenstein
autoritatea de supraveghere: Financial Market Authority Liechtenstein
data notificrii: 12.06.2013 (inceputul activitatii 01.07.2013)
adresa : Landstrasse 14, 9496 Balzers, Principality of Liechtenstein
telefon: 004233882135
fax: 004233882132
internet: edi.woegerer@bankfrick.li
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

ProCredit Bank AG
tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 13.08.2013 (inceputul activitatii 26.07.2013)
adresa : Rohmerplatz 33-37 60486 Frankfurt am Main
telefon:+4969 719 1290
fax: +4969 719 129-299
internet: www.procreditbank.de
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

Scottish Widows Bank Plc


tara: UK
autoritatea de supraveghere: Financial Conduct Authority
data notificrii: 24.09.2013
adresa : PO Box 12757, Edinburgh, Midlothian, EH3 8YJ
telefon:+44 (0) 845 845 0829
fax: +44 (0) 845 846 0829
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x

Sberbank Slovensko, a.s.


tara: SLOVACIA
autoritatea de supraveghere: NATIONAL BANK OF SLOVAKIA
data notificrii: 24.09.2013
adresa : Vysoka 9, 810 00 Bratislava, Slovak Republic
telefon:+421 2 5965 1170
fax: +421 2 5965 6170
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA


tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 01.10.2013
adresa : Unter Sachsenhausen 4 50667 Koln
telefon:+49 221 145-01
fax:
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x

x
x
x
x
x
x

x
x

Demir Halk Bank (Nederland) N.V.


tara: OLANDA
autoritatea de supraveghere: DE NEDERLANDSCHE BANK
data notificrii: 01.12.2013
adresa : Parklaan 8 3016 BB Rotterdam The Netherlands
PO BOX 23294 3001 KG Rotterdam
telefon: +31 10 440 6642
fax: +31 10 440 6549
internet: a.cingil@dhbbank.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

Gatehouse Bank plc


tara: MAREA BRITANIE
autoritatea de supraveghere: FCA
data notificrii: 10.12.2013
adresa : 125 Old Broad Street EC2N 1AR
telefon: +44 (0) 20 7070 6000
fax: +44 (0) 20 7070 6099
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

JSC Regionala investiciju banka


tara: LETONIA
autoritatea de supraveghere: Financial and Capital Market Commission
data notificrii: 20.12.2013
adresa : 2 J.Alunana Street Riga, LV-1010 Letonia
telefon: +371 67508989
fax: +371 67508988
internet:
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

Kaiser Partner Privatbank AG


tara: LIECHTENSTEIN
autoritatea de supraveghere: Financial Market Authority Liechtenstein
data notificrii: 01.12.2013
adresa : Herrengasse 23 9490 Vaduz Furstentum Liechtenstein
telefon: +423 237 8000
fax: +423 237 8001
internet: christian.reich@kaiserpartner.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x

x
x

Credit Agricole Leasing & Factoring


tara: FRANCE
autoritatea de supraveghere: BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 07.02.2014
adresa : 12 place des Etats-Units CS 30002 92548 Montrouge Cedex
telefon: +331 4323 9115
fax: +332 3718 7521
internet: muriel.naud-belouard@ca-lf.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

Siemens Bank GmbH


tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 14.02.2014 (01.03.2014 data de la care vor fi prestate serviciile)
adresa : Otto-Hahn-Ring 6, 81739 Munchen
telefon: +49 (89) 636 25311
fax: +49 (89) 636 33398
internet: b.haeusler@siemens.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;

i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)

servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
custodie i administrare de instrumente financiare;
intermediere pe piaa interbancar;
prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
nchiriere de casete de siguran.
emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

JSC "Citadele banka"


tara: LETONIA
autoritatea de supraveghere: THE FINANCIAL AND CAPITAL MARKET COMMISSION
data notificrii: 20.02.2014 (14.04.2014 data de la care vor fi prestate serviciile)
adresa : Republikas laukums 2A, Riga, Latvia
telefon: +371 67010609
fax: +371 67010001
internet: andris.lazdins@citadele.lv
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

JSC Baltikums Bank AS


tara: LETONIA
autoritatea de supraveghere: THE FINANCIAL AND CAPITAL MARKET COMMISSION
data notificrii: 06.03.2014 (01.04.2014 data de la care vor fi prestate serviciile)
adresa : 6 Smilsu Street, Riga, LV-1050
telefon: +371 67031480
fax: +371 67031 300
internet: jekaterina.muhamadhanova@baltikums.eu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

Banco BTG Pactual Luxembourg SA


tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 24.03.2014 (01.04.2014 data de la care vor fi prestate serviciile)
adresa : 26 Bd Royal, 6th floor, L-2449, Luxembourg
telefon: +352 229999 5783
fax: +352 229999 5499
internet: rob.philippa@btgpactual.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

x
x

x
x
x
x
x
x
x

JSC PrivatBank
tara: LETONIA
autoritatea de supraveghere: THE FINANCIAL AND CAPITAL MARKET COMMISSION
data notificrii: 26.04.2014
adresa : 1 Muitas Street, Riga, LV-1134
telefon: +371 67041300
fax: +371 67282981
internet: welcome@privatbank.lv
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

Mirabaud & Cie (Europe) SA


tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 15.04.2014
adresa : 25 avenue de la Liberte L-1931 Luxembourg
telefon: +352 2712 8310
fax: +352 2837 1486
internet: raphael.spahr@mirabaud.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CACEIS BANK FRANCE


tara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: ACPR BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 15.05.2014
adresa : 1-3 place Valhubert 75013 Paris
telefon: +331 5778 0592
fax: +331 5778 1318
internet:marie.marion@caceis.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
h) plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x

DEXIA CREDIT LOCAL


tara: FRANTA
autoritatea de supraveghere: ACPR BANQUE DE FRANCE
data notificrii: 13.06.2013 (cu incepere de la 01.07.2013)
adresa : 1 Passerelle des Reflets Tour Dexia, La Dfense 2 TSA 92202 92919 LA DEFENSE CEDEX
telefon: +33.1.58.58.78.92
fax: +33.1.58.58.69.80
internet: eleanor.weston@dexia.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit
i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

VTB Bank (Austria) AG


tara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FMA
data notificrii: 26.05.2014 (cu incepere de la 19.04.2014)
adresa : Parkring 6, A-1010 Vienna, Austria
telefon: 43 151 535 2224
fax:
internet: dept_legal@vtb.at
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit
i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

x
x
x
x
x
x
x

IIG Bank (Malta) Ltd


tara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MALTA FINANCIAL SERVICES AUTHORITY
data notificrii: 24.07.2014
adresa : Level 20 Portomaso Business Tower St Julians Malta
telefon: +356 2248 4510
fax: +356 2248 4525
internet: raymond.busuttil@iigbank-malta.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit
i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

x
x
x
x
x
x
x

TD Bank International SA
tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 01.08.2014
adresa : 46A Avenue John F. Kennedy L-1855 Luxembourg
telefon: +352 2603 2046
fax: +352 2603 2044
internet: nik.legge@tddirectinvesting.lu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit
i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x

x
x
x
x
x
x
x

J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.


tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 29.08.2014
adresa : 6 route de Treves Senningerberg, Luxembourg L-2633
telefon: +352 462 685 665
fax:
internet: Dale.J.Quarry@jpmorgan.com
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit
i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Zagrebacka Banka d.d.


tara: CROATIA
autoritatea de supraveghere: CROATIAN NATIONAL BANK
data notificrii: 21.10.2014 (incepand cu data de 01.01.2015)
adresa : 10000 Zagreb Trg bana J. Jelacica 10, Croatia
telefon: +385 1 6305 639
fax: +385 99 2179 353
internet: ivan.rebrovic@unicreditgroup.zaba.hr
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit
i adecvarea capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr
b) regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli (as defined in Article 4(3) of Directive 2007/64/EC);
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte
e) asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul
h) acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
i) afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.
o) emitere de moneda electronica in conformitate cu prevederile Directivei 2009/110/EC

Bethmann Bank AG
tara: GERMANIA
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 17.11.2014
adresa: Bethmannstr. 7-9 60311 Frankfurt am Main
telefon: +49 69 2177 4472
fax:
internet: mourad.el.hirache@de.abnamro.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.
4.

Leasingdefinanciar
Servicii
plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.
7.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente
Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:

7a.

instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

x
x
x
x
x

Ceska sporitelna a.s.


tara: CEHIA
autoritatea de supraveghere: BANCA NATIONALA A CEHIEI
data notificrii: 25.11.2014
adresa: Olbrachtova 1929/62, Praha 4, 140 00
telefon: +420 224 995 537
fax:
internet: mrizek@csas.cz
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.
4.

Leasingdefinanciar
Servicii
plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.
7.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente
Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:

7a.

instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

x
x
x
x
x
x
x

x
x

02.11.2015

ECCM Bank
tara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MFSA
data notificrii: 09.12.2014
adresa: 52, il-Piazzetta, Tower Road, Sliema, Malta
telefon: 00356 2260 0000
fax:
internet: a.schembri@eccm.com.mt
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

x
x

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Satabank plc
tara: MALTA
autoritatea de supraveghere: MFSA
data notificrii: 01.01.2015
adresa: Aragon Business Centre, Dragonara Road, St Julians STJ 3140, Malta
telefon: 00356 2247 7900
fax: 00356 2247 7922
internet: info@sata-bank.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

x
x

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Santander UK Plc
tara: UK
autoritatea de supraveghere: FSA
data notificrii: 14.01.2015
adresa: 2 Triton Square, Regent Place, London NW3
telefon:
fax:
internet: angela.window@santander.co.uk
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

2/6/2015

2/6/2015

2/6/2015

NIBC Bank Deutschland AG


tara: Germany
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 20.02.2015
adresa: MainTower Neue Manzer Strasse 52 60311 Frankfurt am Main Germany
telefon: +49 0 69 5050 655 - 10
fax:
internet: ed.langendam@nibc.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Q1/2015

Q1/2015

Q1/2015

Valartis Bank (Liechtenstein) AG


tara: Liechtenstein
autoritatea de supraveghere: FMA
data notificrii: 20.02.2015
adresa: Schaaner Strasse 27 9487 Gamprin - Bendern
telefon: 00423 265 5630
fax:
internet: gerhard.lackinger@valartis.li
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

x
x

x
x
x

x
x
x

x
x

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

x
x
x
x
x
x

x
x
x

Versobank AS
tara: Liechtenstein
autoritatea de supraveghere: FMA
data notificrii: 29.04.2015
adresa: Prnu mnt. 12, Tallinn, 10148, Estonia
telefon: +372 6802500
fax:
internet: info@versobank.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

x
x
x

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Bremer Landesbank
tara: Germania
autoritatea de supraveghere: BAFIN
data notificrii: 30.04.2015
adresa:
telefon: +421 332-2204
fax:
internet: pia.storbeck@bremerlandesbank.de
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

x
x
x
x
x
x

x
x
x

x
x

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

CIB Faktor Penzugyi Szolgaltato


ara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: Central Bank of Hungary
data notificrii: 14.05.2015; din 08.05.2015
adresa: 1054 Budapest Bathory utca 5
telefon: + 3618023861
fax:
internet: deme.geza@cib.hu
activitile prevzute de art.18 lit. a) - n) din Ordonana de urgen nr.99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea
capitalului
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fr regres,
b) finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi: cri de credit, cecuri de cltorie i alte asemenea, inclusiv
e) emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1 instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2 valut;
3 contracte futures i options financiare;
4 instrumente avnd la baz rata dobnzii;
5 valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i plasamentul acestora ori
h) prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni;
servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de afaceri
i) comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran.

Bank of Communications (Luxembourg) SA


tara: Luxembourg
autoritatea de supraveghere: Commission de Surveillance du secteur Financier
data notificrii: 15.05.2015
adresa: 7 rue de la Chapelle L-1325 Luxembourg
telefon: +352-28688833
fax:
internet: w.yue@bankcomm.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

may 2015

may 2015

may 2015

x
x
x

x
x
x
x

Agricultural Bank of China (Luxembourg) SA


tara: Luxembourg
autoritatea de supraveghere: Commission de Surveillance du secteur Financier
data notificrii: 08.07.2015
adresa: 65, Boulevard Grande - Duchesse Charlotte L-1331 Luxembourg
telefon: +352 279559927
fax:
internet: luizaugusto.teixeira@abchinalu.eu
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15
31-Aug-15
31-Aug-15
31-Aug-15
31-Aug-15
31-Aug-15
31-Aug-15
31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

x
x
x

x
x
x

31-Aug-15
31-Aug-15
31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

31-Aug-15

Credorax Bank Limited


tara: Malta
autoritatea de supraveghere: Malta Financial Services Authority
data notificrii: 17.07.2015
adresa: 80, Palazzo Homedes, Strait Street Valletta VLT 1436
telefon: + 356 2557 1000
fax:
internet: charlon.scicluna@credorax.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Q1/2016
x

Q1/2016

immediate

immediate

immediate

Q2/2016

Q1/2016

immediate

x
x
x

immediate
immediate
immediate

Q3/2016

Q3/2016

Q1/2016

Q1/2016

Banque Transatlantique Luxembourg


tara: Luxembourg
autoritatea de supraveghere: ECB
data notificrii: 17.07.2015
adresa: 17 Cote D'Eich, L-2018 Luxembourg
telefon: +352 46 9989201
fax:
internet: didier.huard@banquetransatlantique.lu
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

x
x
x

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

x
x
x

x
x
x

Credit Agricole Luxembourg Succursale d'Italia


tara: Italia
autoritatea de supraveghere: Commission de Surveillance du Secteur Bancaire
data notificrii: 22.07.2015
adresa: 2 Piazza Cavour - I- 20121 Milano Italia; 39, allee Scheffer L - 2520 Luxembourg
telefon: +39 02 3666 1260; +352 2467 2829
fax:
internet: luca.caramaschi@ca.indosuez.it; didier.brisbois@ca-luxembourg.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

x
x
x

x
x

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

x
x
x

x
x
x

UniCredit Luxembourg S.A.


tara: Luxembourg
autoritatea de supraveghere: Commission de Surveillance du Secteur Bancaire
data notificrii: 23.07.2015
adresa: 8-10 rue Jean Monnet L - 2180 Luxembourg
telefon: +352 42 72 2002
fax:
internet: kathrin.kerls@unicredit.lu
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x

immediately
immediately
immediately
immediately
immediately
immediately
immediately
immediately
immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

x
x
x

x
x
x

immediately
immediately
immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

immediately

Borgun hf.
tara: Iceland
autoritatea de supraveghere: Financial Supervision Authority Iceland
data notificrii: 14.09.2015
adresa: Armuli 30, 108 Reykjavik, Iceland
telefon: +354 560 1600
fax: +354 560 1601
internet: mk@borgun.is
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

ING Commercial Finance Belux


tara:
autoritatea de supraveghere: ECB
data notificrii: 07.10.2015
adresa: Sint Michielswarande 60 1040 Etterbeek
telefon: +322 739 6406
fax:
internet: diete.vansteenkiste@ingcomfin.be
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

01.10.2015

Komercni banka a.s.


tara: Czeck Republic
autoritatea de supraveghere: Czeck National Bank
data notificrii: 02.10.2015
adresa: Na Prikope 33/969 Prague 1, 114 07 Czech Republic
telefon: +420 955 532 005
fax:
internet: tomas_choutka@kb.cz
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

30.09.2015

x
x
x
x
x

MagNet Bank Zrt.


tara: UNGARIA
autoritatea de supraveghere: CENTRAL BANK OF HUNGARY
data notificrii: 02.11.2015
adresa: 1062 Budapest, Andrassy ut 98
telefon: +36-30/397-9188
fax:
internet: agnes.bodnar@avocat.hu
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

factoring with or
without recourse

factoring
with or
without
recourse

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

31.10.2015

x
x
x
x
x

MHB-Bank AG
tara: Germania
autoritatea de supraveghere: BaFin
data notificrii: 16.11.2015
adresa: Hamburger Allee 14, D-60486 Frankfurt
telefon: +49 (0)69 75 60 98 112
fax:
internet: vorstand@mhb-bank.de
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

16-Nov-15

16-Nov-15

Safe Deposit Bank of Norway AS


tara: NORWAY
autoritatea de supraveghere: FINANSTILSYNET
data notificrii: 02.12.2015
adresa: Haakon VII's Gate 1, 0161 Oslo Norway
telefon: +47 2407 6050
fax:
internet: jens.guthe@sdbn.no
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Rakuten Europe S.A.


tara: LUXEMBOURG
autoritatea de supraveghere: COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER
data notificrii: 25.01.2016
adresa: 2 rue du Fosse L-1536 Luxembourg
telefon: +352 24 61 63 44
fax:
internet: monia.zeffane@rakuten.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

01.04.2016

01.04.2016

22.01.2016

01.04.2016

22.01.2016

01.04.2016

22.01.2016

01.04.2015

01.04.2016

Bank Alpinum AG
tara: AUSTRIA
autoritatea de supraveghere: FMA
data notificrii: 26.02.2016
adresa: Austrasse 59 PO Box 1528 9490 Vaduz
telefon: +423 239 6211
fax:
internet: urban.eberle@bankalpinum.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.

Leasing financiar

4.

Servicii de plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente

7.
7a.

Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:


instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

x
x
x

x
x
x

01.03.2016
01.03.2016
01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

01.03.2016

Banco Caixa Geral SA


tara: SPANIA
autoritatea de supraveghere: BANCO DE ESPANA
data notificrii: 31.03.2016
adresa: C/Policarpo Sanz no. 5 Vigo Pontevedra Spain
telefon: +34 9130 99191
fax: +3461 857 3222
internet: fernando.garcia@bancocaixageral.es
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.
4.

Leasingdefinanciar
Servicii
plat, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva 2007/64/CE a
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru operarea unui cont de pli

4c.

Executarea de operaiuni de plat, inclusiv transferul de fonduri ntr-un cont de pli


deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de
servicii de plat:

executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare


executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
4d.

executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare


executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

6.
7.
7a.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente
Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:
instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

4g.

5.

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

sales through
POS terminal

product
sales
01.05.2016
through POS
terminal

sales through
POS terminal

product
sales
01.05.2016
through POS
terminal

sales through
POS terminal

product
sales
01.05.2016
through POS
terminal

Klarna AB
tara: SUEDIA
autoritatea de supraveghere: FINANSINSPEKTIONEN
data notificrii: 07.04.2016
adresa: Sveavagen 46, 11134 Stockholm Sweden
telefon: +46 765 260094
fax:
internet: lisa.edstrom@klarna.com
Lista activitilor prevzute n anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care institu ia de credit
intenioneaz s le desfoare n statul membru gazd, cu indicarea activit ilor care vor constitui
activitatea principal n statul membru gazd, inclusiv data de ncepere prevzut pentru fiecare
activitate principal

Nr.

Activitate

1.

Preluarea de depozite i de alte fonduri rambursabile

2.

Acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, contracte de credit


legate de bunuri imobile, factoring cu sau fr recurs, finanarea tranzaciilor
comerciale (inclusiv forfetare)

3.
4.

Leasing financiar
Parlamentului European i a Consiliului (1)

4a.

Servicii care permit depunerea de numerar ntr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile necesare pentru funcionarea contului de pli

4b.

Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de pli, precum i toate
operaiunile
necesare
pentru
operarea
unuitransferul
cont de pli
Executarea de
operaiuni
de plat,
inclusiv
de fonduri ntr-un cont de pli

4c.

4d.

deschis la prestatorul de servicii de plat al utilizatorului sau la un alt prestator de


servicii
de de
plat:
executarea
debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat
Executarea de operaiuni de plat n care fondurile sunt acoperite printr-o linie de
credit deschis pentru un utilizator al serviciilor de plat:
executarea de debitri directe, inclusiv debitri directe singulare
executarea de operaiuni de plat printr-un card de plat sau un dispozitiv similar
executarea de operaiuni de transfer-credit, inclusiv opera iuni cu ordine de plat programat

4e.

Emiterea i/sau achiziionarea de instrumente de plat

4f.

Remiterea de bani

4g.

5.
6.
7.

Executarea de operaiuni de plat n care consim mntul pltitorului pentru executarea unei
operaiuni de plat este dat prin intermediul oricror mijloace de telecomunica ie, digitale sau
informatice, iar plata este efectuat ctre operatorul sistemului sau re elei informatice sau de
telecomunicaii care acioneaz exclusiv ca intermediar ntre utilizatorul serviciilor de plat i
furnizorul bunurilor i serviciilor* (2)
Emiterea i gestionarea altor mijloace de plat (spre exemplu, cecuri de cltorie i
trate bancare), n msura n care o astfel de activitate nu este reglementat de
punctul 4
Garanii i angajamente
Tranzacii n cont propriu sau n contul clienilor, cu oricare dintre urmtoarele:

7a.

instrumente ale pieei monetare (inclusiv cecuri, efecte de comer , certificate de depozit)

7b.

valut

7c.

contracte futures pe instrumente financiare i contracte cu op iuni

7d.

instrumente pe cursul de schimb i pe rata dobnzii

7e.

valori mobiliare
Participarea la emisiunile de valori mobiliare i prestarea de servicii legate de aceste
emisiuni
Consultan acordat ntreprinderilor cu privire la structura capitalului social, strategia
industrial i alte aspecte conexe, precum i consultan i servicii referitoare la
fuziuni i achiziii de ntreprinderi

8.
9.
10.

Intermediere pe pieele interbancare

11.

Administrare de portofolii i consultan legat de aceasta

12.

Pstrarea n condiii de siguran i administrarea valorilor mobiliare

13.

Servicii de furnizare de informaii privind creditele

14.

Servicii de custodie n casete de siguran

15.

Emitere de moned electronic

* Activitatea prevazuta la punctul 4g include acordarea de credite in conformitate cu conditiile


prevazute de art 16(3) din Directiva 2007/64/EC
da
nu

Activitile pe
care instituia de
credit
intenioneaz s
le desfoare
deposits

Activiti
care vor
constitui
activitatea
principal

Data de
nceput
prevzut
pentru fiecare
activitate
principal

lending e.g.
consumer credits
and factoring

payment services

payment
services

24-Mar-16

foreign exchange

foreign
exchange

24-Mar-16

exchange
instruments

exchange
instruments

24-Mar-16

e-money