RO

RO

EXPUNERE DE MOTIVE
1.

CONTEXTUL PROPUNERII

1.1.

Contextul general

Falsificarea monedei euro i a altor monede rmne o preocupare la nivelul ntregii Uniuni
Europene. Este deosebit de important s se asigure ncrederea cetenilor, a societilor i a
instituiilor financiare n autenticitatea bancnotelor i a monedelor. Falsificarea aduce
prejudicii cetenilor i agenilor economici, crora nu li se ramburseaz valoarea mijloacelor
de plat contrafcute, chiar dac au acionat cu bun credin atunci cnd le-au primit.
Falsificarea face de asemenea s scad gradul de acceptabilitate al bancnotelor i al
monedelor.
Falsificarea euro este deosebit de ngrijortoare din cauza importanei acestei monede. Euro
este moneda unic folosit n comun de cele 17 state membre ale zonei euro i de 330 de
milioane de persoane din aceast zon. Moneda euro se folosete, de asemenea, pe scar larg
n tranzaciile comerciale internaionale i servete drept important valut de rezerv pentru
rile tere. Valoarea bancnotelor euro care circul n ntreaga lume este de aproape
913 miliarde de euro n ianuarie 2013, aproximativ egal cu cea a dolarilor americani sub
form de bancnote. Circa un sfert din aceast valoare circul n afara zonei euro, n special n
regiunile nvecinate1. n prezent, euro este a doua moned internaional ca importan n
ntreaga lume.
Euro continu s fie inta unor grupuri infracionale organizate care se ocup cu falsificarea de
moned. Falsificarea monedei euro s-a soldat cu daune financiare n valoare de cel puin 500
de milioane EUR de la introducerea acesteia n 2002. Date provenind de la Banca Central
European (BCE) relev existena unor vrfuri n materie de bancnote falsificate n perioada
2009-2010 i alte dou vrfuri n a doua jumtate a anilor 2011 2 i 20123. BCE remarc o
cretere de 11,6 % n ceea ce privete cantitile recuperate n a doua jumtate a anului 2012
comparativ cu lunile anterioare. Raportul anual pe anul 20114 al Centrului Tehnic i tiinific
European (CTSE) semnaleaz descoperirea n permanen a unor noi tipuri de monede euro
falsificate i o cretere rapid a numrului de monede falsificate cu metode sofisticate.
Europol consider c exist o tendin pe termen lung de cretere a nivelului infracionalit ii
i atrage atenia c ameninarea infracional rmne grav5. Evaluarea realizat de Europol a
fost confirmat de recentele confiscri pe scar larg de bancnote i monede euro falsificate i
de desfiinarea n permanen a imprimeriilor i a monetriilor ilegale n fiecare an6.
Aceste evoluii arat c msurile existente mpotriva falsificrii nu au atins nivelul necesar de
disuasiune, fiind prin urmare nevoie de ameliorarea proteciei mpotriva falsificrii. n
particular, exist diferene considerabile n ceea ce privete nivelul sanciunilor aplicabile n
statele membre pentru formele principale de falsificare producerea i distribuirea de moned
1

2
3

5
6

RO

A
se
vedea
siteul
web
al
Bncii
Centrale
Europene
(BCE),
http://www.ecb.int/press/key/date/2013/html/sp130110.en.html.
Raportul anual al BCE pe anul 2011.
Comunicat
de
pres
al
BCE
din
10
ianuarie
2013,
http://www.ecb.int/press/pr/date/2013/html/pr130110_2.en.html.
Protecia monedelor euro n 2011. Starea falsificrii monedelor euro i activit ile Centrului Tehnic i
tiinific European (CTSE) n temeiul articolului 4 din Decizia C (2004) 4290 a Comisiei din
29 octombrie 2004.
Evaluarea de ctre Europol a ameninrii pe care o constituie criminalitatea organizat (OCTA) 2011.
A se vedea, de exemplu, comunicatele de pres ale Europol din 13 decembrie 2011, 15 i 29 iunie 2012,
13 august 2012 i 9 decembrie 2012, https://www.europol.europa.eu/latest_press_releases.

RO

fals7. n timp ce nivelul minim al pedepsei maxime pentru producerea de falsuri a fost
armonizat n anul 2000 la opt ani de privare de libertate, situaia este diferit n ceea ce
privete nivelul minim al sanciunilor pentru falsificarea monedei. n anumite state membre
nu exist sanciuni minime sau dispoziiile legale prevd doar amenzi, n timp ce sanciunea
minim n altele poate ajunge la zece ani de privare de libertate. Aceste diferene reprezint un
obstacol n calea aplicrii legii i a cooperrii judiciare la nivel transfrontalier 8. n plus, datele
colectate n cadrul unui studiu realizat de Grupul de experi n domeniul falsificrii monedei
euro (ECEG)9 arat c n ultimii nou ani s-au descoperit un numr mare de imprimerii ilegale
n statele membre care nu dispun de sanciuni minime sau aplic pedepse minime constnd
doar n amenzi pentru falsificarea monedei, ceea ce sugereaz c falsificatorii recurg la
cutarea instanei celei mai favorabile. n fine, lipsa actual a unui nivel minim i maxim al
sanciunilor pentru infraciunea de distribuire de moned reprezint o ameninare grav din
punctul de vedere al distribuirii n Uniunea European a bancnotelor falsificate produse n ri
tere, dup cum reiese din numrul mare de imprimerii desfiinate n ri tere (de exemplu
Columbia i Peru) i din confiscarea aferent a unor mari cantiti de euro i de alte monede
falsificate care erau gata s fie exportate sau distribuite n Uniunea European. Prin urmare, se
poate concluziona c stadiul actual al diferenelor dintre sistemele de sancionare ale statelor
membre are un impact negativ asupra proteciei euro i a altor monede mpotriva falsificrii
prin msuri de drept penal.
Nivelul actual al sanciunilor este unul dintre motivele efectului disuasiv insuficient i al
proteciei inegale monedei euro la nivelul Uniunii Europene. Nivelul maxim al sanciunilor
penale constituie un instrument pentru procurori i judectori pentru stabilirea pedepsei care
va fi aplicat unui infractor, dar acesta rmne incomplet dac nu este stabilit un nivel minim.
ntruct n practic standardul minim pentru pedeapsa maxim este impus rar, o pedeaps
minim poate fi considerat un instrument mai disuasiv i cu mai mare valoare practic pentru
protecia monedei euro. Cunoaterea pedepselor posibile este cea care i va descuraja pe cei
tentai de falsificarea euro; de exemplu, diferena dintre o pedeaps privativ de libertate
pentru o anumit durat minim i o amend este evident. Astfel, sanciunile minime
contribuie la un sistem uniform la nivelul UE de protecie a euro.
Euro este moneda unic a uniunii economice i monetare instituite de Uniunea European.
Prin aceasta este un veritabil bun comun al Europei, care ar trebui protejat ntr-o manier
uniform la nivelul Uniunii Europene, n special prin stabilirea unui nivel minim al
pedepselor pentru cazurile grave de infraciuni legate de producere i distribuie.
Uniunea European i statele membre ar trebui s prevad o protecie cuprinztoare a
monedei euro i s combat pe baze comune infraciunile mpotriva monedei euro. n acord cu
Convenia internaional privind stoparea falsificrii de moned (Convenia de la Geneva) 10
i principiul su de nediscriminare a altor monede, prevzut la articolul 5, toate monedele vor
avea de ctigat din aceast cretere a proteciei euro.
1.2.

Contextul juridic

1.2.1.

Dreptul penal

Convenia de la Geneva stabilete reguli pentru a se garanta c se impun pedepse i alte

sanciuni severe pentru infraciunile legate de falsificare. Aceasta conine de asemenea reguli
7

8
9

10

RO

Anexa 6 la evaluarea impactului, tabel cu sanciunile existente n statele membre n aprilie 2011
conform datelor Deutsche Bundesbank.
A se vedea seciunea 3.2.1.3 din Evaluarea impactului i anexa 3 la aceasta.
Studiul s-a concentrat asupra urmtoarelor 15 state membre: Bulgaria, Danemarca, Germania, Grecia,
Finlanda, Frana, Ungaria, Italia, Letonia, Polonia, Portugalia, Romnia, Spania, Suedia i rile de Jos.
Nr. 2623, p. 372. Tratatul Ligii Naiunilor, Seria nr. 1931. Convenia a fost ratificat de 26 state membre
ale UE. Malta nu a ratificat-o (nc).

RO

privind jurisdicia i cooperarea. De la ratificarea Conveniei de la Geneva, convenit la

20 aprilie 1929, s-a realizat un anumit grad de aproximare a legislaiilor naionale mpotriva
falsificrii monedei.
Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului privind consolidarea, prin sanciuni penale i de
alt natur, a proteciei mpotriva falsificrii, cu ocazia introducerii monedei euro 11 vizeaz
completarea dispoziiilor Conveniei de la Geneva din 1929 pe teritoriul Uniunii Europene.
Aceasta precizeaz practicile care trebuie considerate condamnabile pe lng falsificarea
efectiv, cum ar fi distribuirea. Pentru aceste infraciuni, decizia-cadru solicit sanciuni
eficace, proporionale i disuasive. n plus, aceasta conine dispoziii privind jurisdicia i
rspunderea persoanelor juridice. Decizia-cadru a fost modificat prin Deciziacadru 2001/888/JAI a Consiliului din 6 decembrie 200112, care a introdus o dispoziie privind
recunoaterea reciproc a condamnrilor n scopul recunoaterii recidivelor.
Statele membre au avut obligaia de a transpune Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului
pn la 29 mai 2001 i Decizia-cadru 2001/888/JAI a Consiliului pn la 31 decembrie 2002.
Comisia a evaluat implementarea acestora prin trei rapoarte 13. n pofida elaborrii unui acquis
al UE n acest domeniu, au devenit evidente anumite neajunsuri. Dei toate statele membre au
implementat oficial, cu excepii nesemnificative, n mod corect decizia-cadru, statele membre
au adoptat norme divergente i, prin urmare, n sistemele juridice naionale exist adesea
niveluri de protecie i practici divergente.
1.2.2.

Alte dispoziii ale Uniunii n acest domeniu

Directiva-cadru face parte dintr-un cadru juridic cuprinztor, care cuprinde de asemenea
msuri administrative i de formare:

11
12
13

14
15
16
17

RO

Regulamentul (CE) nr. 974/98 al Consiliului din 3 mai 1998 privind

introducerea euro14. Acesta impune statelor membre obligaia de a asigura
sanciuni adecvate mpotriva contrafacerii i a falsificrii bancnotelor i a
monedelor euro;

Regulamentul (CE) nr. 1338/2001 al Consiliului din 28 iunie 2001 de definire a

msurilor necesare proteciei monedei euro mpotriva falsificrii15, actualizat
prin Regulamentul (CE) nr. 44/2009 al Consiliului din 18 decembrie 2008 16.
Acesta reglementeaz modul n care pot fi puse n circulaie bancnotele i
monedele astfel nct acestea s fie protejate mpotriva falsificrii. n plus, sunt
abordate aspecte cum ar fi colectarea i accesarea datelor tehnice i statistice
referitoare la bancnotele i monedele falsificate, examinarea bancnotelor i a
monedelor falsificate de ctre centrele naionale de analiz, obligaiile
instituiilor de credit i centralizarea informaiilor la nivel naional.
Regulamentul (CE) nr. 1339/2001 al Consiliului din 28 iunie 201117 a extins
efectele Regulamentului (CE) nr. 1338/2001 la statele membre care nu au
adoptat euro drept moneda lor unic;

JO L 140, 14 iunie 2000, p. 1.

JO L 329, 14 decembrie 2001, p. 3.
Primul raport a fost adoptat n decembrie 2001, COM(2001) 771 final; al doilea raport n
septembrie 2003, COM(2003) 532 final; al treilea raport n septembrie 2007, COM(2007) 524 final.
JO L 139, 11.5.1998, p. 1.
JO L 181, 4.7.2001, p. 6.
JO L 17, 22.1.2009, p. 1.
JO L 181, 4.7.2001, p. 11.

RO

Decizia Bncii Centrale Europene din 16 septembrie 2010 privind verificarea

autenticitii i a calitii i repunerea n circulaie a bancnotelor euro
(BCE/2010/14)18;

Regulamentul (UE) nr. 1210/2010 al Parlamentului European i al Consiliului

din 15 decembrie 2010 privind autentificarea monedelor euro i procesarea
monedelor euro improprii circulaiei19;

Regulamentul (CE) nr. 2182/2004 al Consiliului din 6 decembrie 2004 privind

medaliile i jetoanele similare monedelor euro20, modificat prin Regulamentul
(CE) nr. 46/2009 al Consiliului din 18 decembrie 200821;

Decizia 2005/511/JAI a Consiliului din 12 iulie 2005 privind protecia monedei

euro mpotriva falsificrii, prin desemnarea Europol ca fiind biroul central
pentru combaterea falsificrii monedei euro22;

Decizia 2002/187/JAI a Consiliului din 28 februarie 2002 de instituire a

Eurojust n scopul consolidrii luptei mpotriva formelor grave de
criminalitate23 prin stimularea i ameliorarea coordonrii i a cooperrii dintre
autoritile judiciare competente ale statelor membre i n domeniul falsificrii
monedei euro;

Aciuni cu int precis de schimb, asisten i formare avndu-i ca obiect pe

agenii care asigur aplicarea legii, n vederea consolidrii legturilor
profesionale pentru o lupt mai eficient mpotriva falsificrii euro sunt
finanate de Uniune prin programul Pericles, instituit prin Decizia 2001/923/CE
a Consiliului din 17 decembrie 200124.

2.

REZULTATELE CONSULTRILOR
EVALUAREA IMPACTULUI

2.1.

Consultrile cu prile interesate

CU

PRILE

INTERESATE

Comisia a organizat mai multe runde de consultri cu prile interesate de

specialitate.
Consultarea prilor interesate a nceput n cadrul celei de a 58-a reuniuni a Grupului
de experi n domeniul falsificrii monedei euro 25 (ECEG) de la 10 noiembrie 2011 i
a continuat n cursul reuniunilor ulterioare ale ECEG. S-au desfurat consultri
suplimentare cu experi i specialiti 26 n cadrul Conferinei de la Haga care a avut
loc n perioada 23-25 noiembrie 2011. Statele membre au primit la
18
19
20
21
22
23
24

25

26

RO

JO L 267, 9.10.2010, p. 1.
JO L 339, 22.12.2010, p. 1.
JO L 373, 21.12.2004, p. 1.
JO L 17, 22.1.2009, p. 5.
JO L 185, 17.7.2005, p. 35.
JO L 63, 6.3.2002, p. 1.
JO L 339, 21.12.2001, p. 50. Pentru o actualizare a programului a se consulta propunerea de
Regulament al Parlamentului European i al Consiliului privind nfiin area unui program de schimb,
asisten i formare profesional pentru protecia monedei euro mpotriva falsificrii
[COM (2011) 0913] final.
ECEG este prevzut de Regulamentul (CE) 1338/2001 i este compus din exper i din statele membre,
BCE, Europol i OLAF/CTSE.
Reprezentani ai ageniilor de asigurare a aplicrii legii, ai autorit ilor judiciare, ai bncilor centrale i
ai monetriilor.

RO

20 decembrie 2011 un chestionar privind implementarea deciziei-cadru. Rezultatele

acestuia, mpreun cu posibilele ci de urmat, au fost discutate n cadrul celei de a
59-a reuniuni a ECEG, desfurat la 14 martie, i a celei de a 60-a reuniuni, de pe
13 iunie 2012. BCE i Europol au participat la acest proces i au transmis contribuii,
inclusiv direct ctre Comisie.
n urma consultrilor se poate concluziona c prile interesate consider c este
necesar s se acorde o valoare adugat persoanelor care activeaz n domeniul
proteciei euro i a altor monede prin msuri de drept penal. Au fost primite dou
msuri concrete n ceea ce privete ameliorarea dreptului penal procedural: o
propunere de aliniere a tehnicilor de anchet, cum ar fi livrarea supravegheat i
agenii sub acoperire, precum i o propunere de introducere a unor dispoziii prin
care autoritile judiciare s fie obligate s transmit mostre din bancnotele sau
monedele falsificate pentru a fi supuse unei analize tehnice n scopul detectrii altor
falsuri aflate n circulaie.
BCE i-a exprimat un sprijin puternic pentru consolidarea cadrului de drept penal, n
special prin ntrirea i armonizarea sanciunilor, inclusiv prin stabilirea unor
standarde privind sanciunile minime.
2.2.

Evaluarea impactului

Comisia a desfurat o evaluare a impactului alternativelor de politic, innd cont de

consultrile cu prile interesate. Dup analizarea posibilelor opiuni, evaluarea impactului
concluzioneaz c ar fi preferat urmtoarea soluie:

pstrarea celor mai multe dintre dispoziiile din Decizia-cadru 2000/383/JAI a

Consiliului n cadrul unei noi propuneri, cu modificri minore care s in cont de
Tratatul de la Lisabona;

modificarea dispoziiilor referitoare la sanciuni prin introducerea unei pedepse

minime de ase luni pentru producerea i distribuirea de moned fals i prin
introducerea unei pedepse maxime de cel puin opt ani pentru distribuire;

introducerea unei noi dispoziii care s impun statelor membre obligaia de a

prevedea posibilitatea utilizrii anumitor instrumente de anchet;

introducerea unei noi dispoziii care s oblige statele membre s garanteze c centrele
naionale de analiz i centrele naionale de analiz a monedelor pot analiza
monedele euro falsificate i n cursul procedurilor judiciare n curs de desfurare, n
scopul detectrii altor falsuri.

3.

ELEMENTELE JURIDICE ALE PROPUNERII

3.1.

Temei juridic

Competena UE de a stabili norme minime cu privire la definirea infraciunilor i a

sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune
transfrontalier ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din nevoia special de
a le combate pornind de la o baz comun este stabilit la articolul 83 alineatul (1) din
Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE).
Contrafacerea mijloacelor de plat este explicit menionat la articolul 83 alineatul (1) din
TFUE drept exemplu de domeniu al criminalitii de o gravitate deosebit.
3.2.

Subsidiaritatea, proporionalitatea i respectarea drepturilor fundamentale

Se consider c este nevoie de o aciune a UE din motivele expuse n continuare.

RO

RO

Falsificarea euro reprezint o problem real pentru Uniune i pentru cetenii, agenii
economici i instituiile financiare ale acesteia. Faptul c euro reprezint moneda unic a
zonei euro implic necesitatea de a considera c o infraciune de falsificare a euro provoac
aceleai efecte negative oriunde n zona euro, indiferent de locul unde este comis. Aceast
dimensiune paneuropean impune combaterea falsificrii ntr-o manier similar i prin
sanciuni echivalente pentru infractori, indiferent de locul din Uniunea European n care este
comis infraciunea.
Aceast postur aparte a euro, care este moneda unic a uniunii economice i monetare
instituite de Uniunea European, ceea ce o face un bun cu adevrat european, impune ca
protecia acesteia s fie asigurat la nivelul UE. Ca atare, aceasta este nc i mai
eurocentric dect un domeniu supus armonizrii normelor n statele membre.
Numai UE este n postura de a elabora o legislaie obligatorie care s fie n vigoare n statele
membre i s creeze astfel un cadru legislativ care s contribuie la depirea vulnerabilitilor
din situaia actual.
Potrivit articolului 5 din Convenia de la Geneva, nu trebuie s se fac nicio distincie ntre
amploarea pedepselor aferente monedelor interne i a celor aferente monedelor strine. Prin
urmare, protecia crescut a euro ar trebui s fie extins la toate monedele.
Sanciunile propuse sunt proporionale cu gravitatea infraciunilor i cu impactul considerabil
al falsificrii euro i al altor monede asupra cetenilor i a agenilor economici. Acestea sunt
conforme cu sanciunile prevzute actualmente n dreptul unei majoriti de state membre.
ntruct multe state membre prevd deja conceptul de sanciuni minime, este oportun i
consecvent ca acest concept s fie utilizat la nivelul Uniunii. Pentru a garanta c severitatea
sanciunilor nu este disproporionat n raport cu infraciunea, este propus o garanie
specific pentru falsificrile de sume mai mici, cu alte cuvinte un prag sub care se poate
impune o pedeaps privativ de libertate mai mic i un alt prag sub care se poate impune o
amend, cu excepia situaiei n care cazul respectiv prezint circumstane deosebit de grave.
Ar putea fi vorba, de exemplu, de situaii n care bancnotele sau monedele false sunt
descoperite n circumstane care sugereaz n mod clar c au fost sau urmau s fie produse
sume mai mari. Pragurile alese trebuie s fie suficient de mari pentru a ine cont de cazurile
minore i n acelai timp suficient de joase nct s garanteze efectul disuasiv al sanciunii i
s in cont de importana autenticitii bancnotelor i a monedelor i de ncrederea cetenilor
n acestea.
Directiva impune statelor membre s prevad n legislaiile lor naionale amploarea
pedepselor prevzute la articolul 5, fr a cobor sub nivelurile minime solicitate. Cu toate
acestea, rmn aplicabile normele i principiile generale din dreptul penal naional privind
aplicarea i executarea sentinelor n conformitate cu circumstanele concrete. Se includ aici
normele generale privind aplicarea de pedepse minorilor, n caz de tentativ, n caz de
participare exclusiv auxiliar sau dac un autor contribuie la descoperirea sau la prevenirea
infraciunilor grave. n ceea ce privete executarea pedepselor, ar continua s se aplice
principiile generale, cum ar fi de exemplu cele privind privarea de libertate cu suspendare,
alternativele la privarea de liberate (supravegherea electronic) sau eliberarea anticipat. n
fiecare caz individual instanele vor avea libertatea de a aciona innd cont de toate
circumstanele agravante sau atenuante din cadrul legal n vigoare.
Toate msurile n materie de drept penal au fost evaluate cu atenie i concepute avnd n
vedere posibilele lor efecte asupra proteciei drepturilor fundamentale.
Propunerea este relevant pentru urmtoarele drepturi i principii cuprinse n Carta drepturilor
fundamentale a Uniunii Europene (denumit n continuare carta): dreptul la libertate i

RO

RO

dreptul la viaa de familie (prin eventuala privare de libertate a infractorilor condamnai),

libertatea de alegere a ocupaiei i libertatea de a desfura o activitate comercial (prin
eventuala decdere din drepturi a infractorilor condamnai), dreptul la proprietate (prin
eventuala nchidere a ntreprinderilor care au svrit infraciuni), principiile legalitii i
proporionalitii infraciunilor i a sanciunilor (deoarece sunt stabilite definiiile
infraciunilor i amploarea sanciunilor), dreptul de a nu fi judecat de dou ori (din cauza
posibilei interaciuni cu sanciunile administrative). Aceste interferene se justific prin faptul
c ele ajut la ndeplinirea unor obiective de interes general, recunoscute de Uniune [a se
vedea articolul 52 alineatul (1) din cart] i, n special, la asigurarea unor msuri eficace i
disuasive prin care se vizeaz protecia euro i a altor monede. S-a vegheat ndeaproape ca
aceste msuri s nu depeasc ceea ce este necesar pentru atingerea acestui obiectiv i ca ele
s fie, aadar, proporionale. n particular, au fost stabilite garanii explicite n cadrul
instrumentului, care prevd dreptul la o cale de atac eficient i la un proces echitabil, inclusiv
dreptul la aprare, asigurnd un nivel echivalent de protecie judiciar eficient din partea
instanelor naionale. Sanciunile solicitate sunt proporionale cu infraciunile comise.
3.3.

Alegerea instrumentelor

O directiv este instrumentul corect pentru stabilirea unor dispoziii de drept penal pe baza
articolului 83 alineatul (1) din TFUE.
3.4.

Dispoziii specifice

Articolul 1: Obiect aceast dispoziie conine o descriere a domeniului de aplicare i a

scopului propunerii.
Articolul 2: Definiii aceast dispoziie stabilete definiiile care se aplic n ntregul
instrument.
Articolul 3: Infraciuni aceast dispoziie definete principalele infraciuni care trebuie
incriminate de statele membre i clarific faptul c anumite circumstane ale svririi
infraciunii intr sub incidena sa.
Articolul 4: Instigarea, complicitatea, tentativa - aceast dispoziie se aplic tuturor
infraciunilor menionate mai sus i prevede obligaia statelor membre de a incrimina toate
formele de pregtire a acestor infraciuni i de participare la acestea. Rspunderea penal
pentru tentativ este inclus n cazul majoritii infraciunilor.
Articolul 5: Sanciuni aceast dispoziie se aplic tuturor infraciunilor menionate mai sus
la articolele 3 i 4. Aceasta impune statelor membre s aplice sanciuni eficace, proporionale
i disuasive, n acord cu jurisprudena Curii de Justiie. n cazuri mai grave ale infraciunilor
de producere i de distribuire de moned fals, dispoziia stabilete sanciunea de privare de
libertate cu termene ntre cel puin ase luni i opt ani pentru persoanele fizice. Pragul
superior de minim opt ani este deja prevzut n Decizia-cadru 2000/383/JAI pentru
infraciunile de producere de moned falsificat.
Articolul 6 i articolul 7: Rspunderea persoanelor juridice i tipurile de sanciuni pentru
acestea aceste dispoziii se aplic tuturor infraciunilor prevzute la articolele 3 i 4. Acestea
impun statelor membre obligaia de a asigura rspunderea persoanelor juridice, excluznd n
acelai timp posibilitatea ca aceast rspundere s fie o alternativ la cea a persoanelor fizice,
i de a aplica sanciuni eficace, proporionale i disuasive persoanelor juridice, conturnd n
acelai timp posibilele sanciuni.
Articolul 8: Jurisdicia aceast dispoziie se bazeaz pe principiile teritorialitii i
personalitii. Dispoziia se aplic tuturor infraciunilor menionate la articolele 3 i 4 i
impune jurisdicia autoritilor judiciare care s le permit s iniieze anchete, s angajeze

RO

RO

urmriri penale i s trimit n judecat cauze referitoare la falsificarea de moned. Dispoziia

oblig statele membre a cror moned este euro s exercite o jurisdicie universal asupra
infraciunilor legate de falsificarea monedei euro n anumite condiii. n caz de proceduri
paralele, Decizia-cadru 2009/948/JAI27 a Consiliului din 30 noiembrie 2009 privind
prevenirea i soluionarea conflictelor referitoare la exercitarea competenei n cadrul
procedurilor penale promoveaz o cooperare mai strns ntre autoritile competente. n
conformitate cu Decizia 2002/187/JAI a Consiliului din 28 februarie 2002, membrul naional
n cauz al Eurojust trebuie informat n toate cazurile n care au aprut sau sunt susceptibile s
apar conflicte n materie de jurisdicie. n plus, articolul 8 din prezenta directiv impune ca
statele membre s i concentreze procedurile penale ntr-un stat membru, cu excepia cazului
n care o astfel de soluie nu este adecvat.
Articolul 9: Instrumente de anchet dispoziia vizeaz s garanteze c instrumentele de
anchet prevzute n legislaia naional pentru criminalitatea organizat sau alte infraciuni
grave pot fi de asemenea utilizate n cazuri de falsificare a monedei.
Articolul 10: Obligaia transmiterii bancnotelor i monedelor euro falsificate pentru analiz
i detectarea falsurilor dispoziia impune statelor membre s garanteze c centrele naionale
de analiz i centrele naionale de analiz a monedelor pot analiza monedele i bancnotele
euro falsificate inclusiv n cadrul procedurilor judiciare n curs de desfurare, n scopul
detectrii altor falsuri.
Articolul 11: Legtura cu Convenia de la Geneva dispoziia impune ca statele membre s
fie pri contractante la Convenia Internaional de la Geneva din 20 aprilie 1929.
Articolul 12: nlocuirea Deciziei-cadru 2000/383/JAI a Consiliului aceast dispoziie
nlocuiete dispoziiile actuale n materie de falsificare a monedei pentru statele membre care
intr sub incidena prezentei directive.
Articolul 13: Transpunere dispoziia impune ca statele membre s transpun directiva n
termen de 18 luni de la intrarea sa n vigoare. Statele membre trebuie s comunice Comisiei
textele dispoziiilor corespunztoare, precum i al viitoarelor dispoziii din domeniul
reglementat de prezenta directiv. Statele membre nu au obligaia de a transmite documente
explicative, deoarece directiva conine un numr limitat de obligaii legale i privete un
domeniu limitat la nivel naional.
Articolele 14, 15 i 16 conin dispoziii suplimentare privind raportarea ctre Comisie i
revizuirea, intrarea n vigoare i destinatarii.
4.

IMPLICAIILE BUGETARE

Prezenta propunere nu are implicaii bugetare pentru bugetul Uniunii Europene.

27

RO

JO L 328, 15.12.2009, p. 42.

RO

2013/0023 (COD)
Propunere de
DIRECTIV A PARLAMENTULUI EUROPEAN I A CONSILIULUI
privind protecia prin msuri de drept penal a monedei euro i a altor monede mpotriva
falsificrii i de nlocuire a Deciziei-cadru 2000/383/JAI a Consiliului

PARLAMENTUL EUROPEAN I CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, n special articolul 83
alineatul (1),
avnd n vedere propunerea Comisiei Europene,
dup consultarea Bncii Centrale Europene,
dup transmiterea proiectului de act legislativ ctre parlamentele naionale,
avnd n vedere avizul Comitetului Economic i Social European28,
hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar,
ntruct:
(1)

n calitate de moned unic folosit n comun de statele membre din zona euro,
moneda euro a devenit un factor important pentru economia Uniunii i pentru viaa de
zi cu zi a cetenilor acesteia. Este n interesul Uniunii n ansamblul su s se opun
oricrei activiti care are potenialul de a pune n pericol, prin falsificare,
autenticitatea monedei euro i s incrimineze astfel de activiti.

(2)

Banii fali au efecte negative considerabile asupra societii. Falsificarea aduce

prejudicii cetenilor i agenilor economici, crora nu li se ramburseaz valoarea
mijloacelor de plat contrafcute, chiar dac au acionat cu bun credin atunci cnd
le-au primit. Este deosebit de important s se asigure ncrederea cetenilor, a
societilor i a instituiilor financiare n autenticitatea bancnotelor i a monedelor.

(3)

Este esenial s se garanteze c msuri eficace i eficiente de drept penal protejeaz

moneda euro i orice alt moned a crei circulaie este autorizat legal n mod
corespunztor n toate statele membre.

(4)

Regulamentul (CE) nr. 974/98 al Consiliului din 3 mai 1998 privind introducerea
euro29 oblig statele membre a cror moned este euro s asigure sanciuni adecvate
mpotriva contrafacerii i falsificrii bancnotelor i a monedelor euro.

(5)

Regulamentele (CE) nr. 1338/200130 i nr. 1339/200131 ale Consiliului din

28 iunie 2001 prevd msurile necesare pentru protecia euro mpotriva falsificrii, n
special msuri de retragere din circulaie a monedelor euro falsificate.

28

JO C , [...], p [...].
JO L 139, 11.5.1998, p. 1.
JO L 181, 4.7.2001, p. 6.
JO L 181, 4.7.2001, p. 11.

29
30
31

RO

10

RO

(6)

Convenia Internaional privind stoparea falsificrii de moned, semnat la Geneva la

20 aprilie 1929, mpreun cu protocolul la aceasta (Convenia de la Geneva) 32
stabilete regulile pentru prevenirea, urmrirea i pedepsirea cu eficacitate a
infraciunii de falsificare a monedei. n particular, aceast vizeaz garantarea faptului
c pot fi impuse sanciuni penale grave i alte sanciuni pentru infraciunile de
falsificare a monedei. Toate prile contractante la Convenia de la Geneva trebuie s
aplice principiul nediscriminrii n privina altor monede dect moneda lor naional.

(7)

Scopul prezentei directive este completarea dispoziiilor Conveniei de la Geneva i

facilitarea aplicrii acesteia de ctre statele membre.

(8)

Prezenta directiv se bazeaz pe Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului privind

consolidarea proteciei mpotriva falsificrii, prin sanciuni penale i de alt natur, cu
ocazia introducerii monedei euro33 i actualizeaz aceast decizie-cadru. Directiva
completeaz decizia-cadru cu dispoziii suplimentare privind nivelul sanciunilor,
instrumentele de anchet i analiza, identificarea i detectarea falsurilor n cursul
procedurilor judiciare. Decizia-cadru ar trebui nlocuit de prezenta directiv n ceea
ce privete participarea statelor membre la adoptarea prezentei directive.

(9)

Directiva ar trebui s protejeze orice bancnot i moned a crei circulaie este

autorizat legal, indiferent dac este fabricat din hrtie, metal sau orice alt material.

(10)

Protecia euro i a altor monede impune o definiie comun a infraciunilor referitoare

la falsificarea de moned, precum i tipuri comune de sanciuni, att pentru persoanele
fizice, ct i pentru cele juridice. n vederea asigurrii coerenei cu Convenia de la
Geneva, prezenta directiv ar trebui s prevad incriminarea acelorai infraciuni ca i
convenia. Prin urmare, ar trebui s constituie infraciuni att producerea de bancnote
i monede false, ct i distribuirea acestora. Activitile pregtitoare importante ale
acestor infraciuni, de exemplu producerea de instrumente i componente destinate
falsificrii, ar trebui sancionate independent. Scopul comun al acestor definiii ale
infraciunilor ar trebui s fie acela de a avea un efect disuasiv pentru orice activitate
legat de bancnotele i monedele falsificate, precum i de instrumentele i uneltele
destinate falsificrii.

(11)

Utilizarea abuziv a instalaiilor sau a materialelor legale ale unor imprimerii sau
monetrii autorizate pentru producerea de bancnote i monede neautorizate n scopuri
frauduloase ar trebui s fie considerat de asemenea falsificare. Se includ aici situaiile
n care o banc central naional, o monetrie sau o alt entitate autorizat produce
bancnote sau monede care depesc cota autorizat de Banca Central European. Se
includ, de asemenea, situaiile n care un angajat al unei imprimerii sau monetrii
legale utilizeaz n mod abuziv infrastructura n scopuri proprii. Aceste fapte ar trebui
s fie incriminate drept infraciune de falsificare chiar dac nu s-au depit cantitile
autorizate, deoarece dup punerea n circulaie falsurile produse nu ar putea fi
deosebite de bancnotele i monedele autorizate.

(12)

Bancnotele i monedele pe care Banca Central European sau bncile centrale

naionale i monetriile nu le-au emis nc oficial ar trebui s intre de asemenea sub
protecia prezentei directive. De exemplu, monedele euro a cror fa naional este
nou sau seriile noi de bancnote euro ar trebui s fie protejate nainte de a fi puse
oficial n circulaie.

32

Societatea Naiunilor, Seria Tratate nr. 2623 (1931), p. 372.

JO L 140, 14.6.2000, p. 1.

33

RO

11

RO

RO

(13)

Instigarea, complicitatea i tentativa de a comite infraciunile de falsificare principale,

inclusiv utilizarea abuziv a instalaiilor sau a materialelor legale i falsificarea unor
bancnote i monede care nu au fost nc emise, dar au fost desemnate pentru a fi puse
n circulaie, ar trebui s fie de asemenea sancionate, dac este cazul. Prezenta
directiv nu impune statelor membre obligaia de a face incriminabil tentativa de
comitere a unei infraciuni referitoare la un instrument sau o component destinat
falsificrii.

(14)

Sanciunile pentru infraciunile legate de falsificare ar trebui s fie eficace,

proporionale i disuasive la nivelul ntregii Uniuni.

(15)

Falsificarea monedei este n mod tradiional o infraciune supus unor sanciuni aspre
n statele membre. Cauzele acestei situaii sunt natura i impactul grave ale infraciunii
asupra cetenilor i a agenilor economici, precum i necesitatea de a asigura
ncrederea cetenilor Uniunii n autenticitatea euro i a altor monede. Acest lucru este
cu att mai adevrat n cazul euro, care reprezint moneda unic utilizat de 330 de
milioane de persoane din zona euro i este a doua moned internaional ca
importan.

(16)

Prin urmare, statele membre ar trebui s prevad anumite tipuri i niveluri minime de
sanciuni. n prezent, majoritatea statelor membre prevd n legislaia naional
conceptul de sanciuni minime. Este consecvent i oportun s se adopte aceast
abordare la nivelul Uniunii.

(17)

Nivelurile sanciunilor ar trebui s fie eficace i disuasive, dar s nu depeasc ceea

ce este proporional cu infraciunile. Prin urmare, sanciunea pentru persoane fizice n
cazurile grave, cu alte cuvinte pentru infraciunile principale de producere i
distribuire de moned fals care implic falsificarea unor cantiti mari de bancnote i
monede sau care implic mprejurri deosebit de grave, ar trebui s aib un nivel
minim de cel puin ase luni i un nivel maxim de cel puin opt ani de privare de
libertate.

(18)

Pedeapsa minim de ase luni contribuie la garantarea faptului c autorit ile

responsabile cu asigurarea aplicrii legii i cele judiciare acord o prioritate egal
infraciunilor legate de falsificarea euro i a altor monede i faciliteaz astfel
cooperarea transfrontalier. Aceasta contribuie la atenuarea riscului de cutare a
instanei celei mai favorabile. n plus, permite ca infractorii care au fcut obiectul unei
condamnri s fie predai cu ajutorul unui mandat european de arestare, astfel nct s
poat fi executat pedeapsa privativ de libertate sau ordinul de detenie.

(19)

Statele membre ar trebui s aib posibilitatea de a impune un termen scurt de privare

de libertate sau s nu impun privarea de libertate n cazurile n care valoarea
nominal total a bancnotelor i a monedelor falsificate nu este semnificativ sau nu
comport circumstane deosebit de grave. Aceast valoare ar trebui stabilit sub
nivelul de 5 000 EUR, cu alte cuvinte de zece ori mai mare dect cea mai ridicat
valoare a unei bancnote euro, pentru cazurile care impun alt pedeaps dect privarea
de libertate, i sub nivelul de 10 000 EUR pentru cazurile care impun privarea de
libertate pe o perioad mai mic de ase luni.

(20)

Prezenta directiv nu aduce atingere normelor i principiilor generale din dreptul penal
naional privind aplicarea i executarea sentinelor n conformitate cu circumstan ele
concrete n fiecare caz n parte.

12

RO

(21)

ntruct ncrederea n autenticitatea bancnotelor i a monedelor poate fi afectat sau

ameninat inclusiv de aciuni ale persoanelor juridice, acestea ar trebui s fie
rspunztoare pentru infraciunile comise n numele lor.

(22)

Pentru a asigura succesul anchetelor i al urmrii penale n cazul infraciunilor de

falsificare a monedei, persoanele responsabile cu anchetarea i urmrirea acestor
infraciuni ar trebui s aib acces la instrumentele de anchet utilizate la combaterea
criminalitii organizate sau a altor infraciuni grave. Aceste instrumente includ, de
exemplu, interceptarea comunicaiilor, supravegherea sub acoperire, inclusiv
supravegherea electronic, monitorizarea conturilor bancare i alte tipuri de
investigaii financiare, innd seama, printre altele, de principiul proporionalitii,
precum i de natura i de gravitatea infraciunilor care fac obiectul anchetei.

(23)

Statele membre ar trebui s i stabileasc jurisdicia n acord cu Convenia de la

Geneva i cu dispoziiile referitoare la jurisdicie din alte legislaii penale din Uniune,
cu alte cuvinte pentru infraciuni comise pe teritoriul lor i pentru infraciuni comise
de cetenii lor. Rolul de prim rang al euro pentru economia i societatea Uniunii
Europene, precum i ameninarea specific la adresa euro ca moned de importan
mondial impune msuri suplimentare pentru protecia acesteia. Prin urmare, toate
statele membre a cror moned este euro ar trebui s exercite o jurisdicie universal
pentru infraciuni legate de euro comise n afara Uniunii Europene dac autorul
infraciunii se gsete pe teritoriul lor sau dac s-au descoperit n statul respectiv
bancnote sau monede euro falsificate. n exercitarea jurisdiciei universale, statele
membre ar trebui s respecte principiul proporionalitii, n special n ceea ce privete
condamnrile impuse de o ar ter pentru aceleai fapte.

(24)

Falsificarea implic frecvent mai multe state membre n acelai timp, de exemplu
atunci cnd producia se desfoar ntr-un stat membru, iar distribuia n alt stat
membru sau n alte state membre. n acord cu mecanismele instituite prin Deciziacadru 2009/948/JAI a Consiliului din 30 noiembrie 2009 privind prevenirea i
soluionarea conflictelor referitoare la exercitarea competenei n cadrul procedurilor
penale34, statele membre ar trebui s concentreze procedurile penale, inclusiv
urmrirea, n astfel de cazuri transfrontaliere ntr-unul din statele membre, cu excepia
situaiei n care acest lucru nu este adecvat. Acest lucru este ndeosebi valabil n
cazurile n care concentrarea poate eficientiza ancheta, cum ar fi ridicarea de probe,
sau n cazurile n care permite instanei s ia n considerare ntreaga amploare a
infraciunii n cadrul unei singure condamnri. n conformitate cu
Decizia 2002/187/JAI a Consiliului din 28 februarie 2002 de instituire a Eurojust n
scopul consolidrii luptei mpotriva formelor grave de criminalitate 35, membrul
naional n cauz al Eurojust trebuie informat n toate cazurile n care au aprut sau
sunt susceptibile s apar conflicte n materie de jurisdicie.

(25)

n cazul euro, identificarea bancnotelor i a monedelor falsificate este centralizat la

nivelul centrelor naionale de analiz i respectiv a centrelor naionale de analiz a
monedelor desemnate sau instituite n conformitate cu Regulamentul (CE)
nr. 1338/2001. Analiza, identificarea i detectarea bancnotelor i a monedelor
falsificate ar trebui s fie posibile inclusiv n timpul procedurilor judiciare n curs de
desfurare, pentru a preveni i a ntrerupe circulaia n continuare a acestor tipuri de
falsuri, cu respectarea principiului unui proces echitabil i eficace. n general,
autoritile judiciare ar trebui s autorizeze transmiterea fizic a falsurilor ctre
centrele naionale de analiz i ctre centrele naionale de analiz a monedelor. n

34

JO L 328, 15.12.2009, p. 42-47.

JO L 63, 6.3.2002, p. 1.

35

RO

13

RO

anumite situaii, de exemplu atunci cnd dovezile pentru procedurile penale sunt
reprezentate de un numr mic de bancnote sau monede falsificate, sau atunci cnd
transmiterea fizic ar conduce la riscul de distrugere a dovezilor cum ar fi amprentele
digitale, autoritile judiciare ar trebui s aib posibilitatea de a decide s acorde acces
la bancnotele i monedele n cauz.
(26)

Prezenta directiv respect drepturile fundamentale i principiile consacrate n special

de Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, cu precdere dreptul la libertate
i securitate, respectarea vieii personale i de familie, libertatea de alegere a ocupaiei
i dreptul la munc, libertatea de a desfura o activitate comercial, dreptul la
proprietate, dreptul la o cale de atac eficient i la un proces echitabil, prezumia de
nevinovie i dreptul la aprare, principiile legalitii i proporionalitii
infraciunilor i pedepselor, precum i dreptul de a nu fi judecat sau condamnat de
dou ori pentru aceeai infraciune. Prezenta directiv urmrete s asigure respectarea
deplin a acestor drepturi i principii i trebuie pus n aplicare n mod corespunztor.

(27)

ntruct obiectivul prezentei directive nu poate fi realizat n mod satisfctor la nivelul

statelor membre, putnd, aadar, dat fiind anvergura i efectelor msurii, s fie
realizat mai bine la nivelul Uniunii, Uniunea poate adopta msurile prevzute n
prezenta directiv, n conformitate cu principiul subsidiaritii, astfel cum este
prevzut la articolul 5 din Tratatul privind Uniunea European. n conformitate cu
principiul proporionalitii, astfel cum este enunat la articolul respectiv, prezenta
directiv nu depete ceea ce este necesar pentru atingerea obiectivului respectiv.

(28)

[n conformitate cu articolul 3 din Protocolul (nr. 21) privind poziia Regatului Unit i
a Irlandei cu privire la spaiul de libertate, securitate i justiie, anexat la Tratatul
privind Uniunea European i la Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene,
Regatul Unit i Irlanda i-au notificat intenia lor de a participa la adoptarea i la
aplicarea prezentei directive.

I/SAU
(29)

n conformitate cu articolele 1 i 2 din Protocolul (nr. 21) privind poziia Regatului

Unit i Irlandei cu privire la spaiul de libertate securitate i justiie, anexat la Tratatul
privind Uniunea European i la Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, i
fr a aduce atingere articolului 4 din protocolul respectiv, Regatul Unit i Irlanda nu
particip la adoptarea i aplicarea prezentei directive, nu au obligaii n temeiul
acesteia i nu fac obiectul aplicrii sale.]

(30)

n conformitate cu articolele 1 i 2 din Protocolul (nr. 22) privind poziia Danemarcei,

anexat la Tratatul privind Uniunea European i la Tratatul privind funcionarea
Uniunii Europene, Danemarca nu particip la adoptarea prezentei directive, nu are
obligaii n temeiul acesteia i nu face obiectul aplicrii sale,

ADOPT PREZENTA DIRECTIV:

Articolul 1
Obiect
Prezenta directiv stabilete normele minime privind definiia infraciunilor i sanciunile n
domeniul falsificrii euro i a altor monede. Directiva introduce de asemenea dispoziii
comune pentru consolidarea luptei mpotriva acestor infraciuni i pentru ameliorarea
anchetrii acestora.

RO

14

RO

Articolul 2
Definiii
n sensul prezentei directive se aplic urmtoarele definiii:
(a)

moned nseamn bancnote i monede a cror circulaie este autorizat legal,

inclusiv bancnote i monede euro a cror circulaie este autorizat legal n temeiul
Regulamentului (CE) nr. 974/98;

(b)

persoan juridic nseamn o entitate care are personalitate juridic n temeiul

legislaiei aplicabile, cu excepia statelor sau a organismelor publice care i exercit
prerogativele de putere public i a organizaiilor internaionale publice;

(c)

Convenia de la Geneva nseamn Convenia internaional privind stoparea

falsificrii de moned, semnat la Geneva la 20 aprilie 1929 i protocolul la aceasta.
Articolul 3
Infraciuni

1.

Statele membre iau msurile necesare pentru a se asigura c urmtoarele fapte sunt
incriminate ca infraciuni atunci cnd sunt svrite cu intenie:
(a)

orice aciune frauduloas de fabricare sau alterare de bancnote sau de monede,

indiferent de mijlocul folosit;

(b)

punerea n circulaie frauduloas de bancnote sau monede false;

(c)

importul, exportul, transportul, primirea sau procurarea de moned fals cu

scopul de a o pune n circulaie i tiind c este fals;

(d)

fabricarea frauduloas, primirea, procurarea sau posesia de:

(i)

instrumente, obiecte, programe de calculator i orice alt procedeu

deosebit de adaptat fabricrii sau alterrii de moned; sau

(ii)

holograme sau alte elemente care servesc la protecia bancnotelor i

monedelor euro mpotriva falsificrii.

2.

Faptele menionate la alineatul (1) includ fapte referitoare la bancnote sau monede
care sunt sau au fost fabricate prin utilizarea de instalaii sau materiale legale fr
respectarea drepturilor sau a condiiilor n care autoritile competente pot emite
bancnote sau monede.

3.

Faptele menionate la alineatul (1) includ fapte referitoare la bancnote i monede care
nu au fost nc emise dar care sunt menite s fie puse n circula ie i aparin unei
monede care reprezint un mijloc de plat legal.
Articolul 4
Instigare, complicitate i tentativ

RO

1.

Statele membre adopt msurile necesare pentru a se asigura c sunt incriminate ca

infraciuni instigarea i complicitatea la infraciunile prevzute la articolul 3.

2.

Statele membre iau msurile necesare pentru a garanta c tentativa de a comite o

infraciune menionat la articolul 3 alineatul (1) literele (a), (b) sau (c) este
incriminat ca infraciune.

15

RO

Articolul 5
Sanciuni
1.

Statele membre iau msurile necesare pentru a garanta c faptele prevzute la

articolele 3 i 4 sunt pasibile de sanciuni penale eficace, proporionale i disuasive,
inclusiv amenzi i privare de libertate.

2.

n cazul infraciunilor menionate la articolul 3 alineatul (1) literele (a), (b) i (c) care
implic bancnote i monede cu o valoare nominal total mai mic de 5 000 EUR i
care nu implic circumstane deosebit de agravante, statele membre pot prevedea o
alt pedeaps dect privarea de libertate.

3.

Infraciunile menionate la articolul 3 alineatul (1) literele (a), (b) i (c) care implic
bancnote i monede cu o valoare nominal total de cel puin 5 000 EUR sunt
pasibile de pedeaps prin privare de libertate cu un nivel maxim de cel puin opt ani.

4.

Infraciunile menionate la articolul 3 alineatul (1) literele (a), (b) i (c) care implic
bancnote i monede cu o valoare nominal total de cel puin 10.000 EUR sau care
implic circumstane deosebit de grave sunt pasibile de:
(a)

o pedeaps minim privativ de libertate de cel puin ase luni;

(b)

o pedeaps maxim privativ de libertate de cel puin opt ani.

Articolul 6
Rspunderea persoanelor juridice

1.

Statele membre iau msurile necesare pentru a se asigura c poate fi angajat

rspunderea persoanelor juridice pentru infraciunile menionate la articolele 3 i 4
care au fost svrite n beneficiul lor de ctre orice persoan, acionnd n nume
propriu sau n calitate de membru al unui organ al persoanei juridice n cauz care
are o funcie de conducere n cadrul persoanei juridice respective, pe baza:
(a)

unei mputerniciri din partea persoanei juridice respective; sau

(b)

a unei competene de a lua decizii n numele persoanei juridice respective; sau

(c)

a unei competene de exercitare a controlului n cadrul persoanei juridice

respective.

2.

Statele membre se asigur, de asemenea, c poate fi angajat rspunderea unei

persoane juridice atunci cnd lipsa supravegherii sau a controlului din partea unei
persoane menionate la alineatul (1) a fcut posibil svrirea unei infraciuni
menionate la articolele 3 i 4 n beneficiul persoanei juridice respective de ctre o
persoan aflat sub autoritatea sa.

3.

Rspunderea persoanei juridice n temeiul alineatelor (1) i (2) nu exclude iniierea

procedurilor penale mpotriva persoanelor fizice care sunt autori, instigatori sau
complici la infraciunile menionate la articolele 3 i 4.
Articolul 7
Tipurile de sanciuni pentru persoanele juridice

Statele membre iau msurile necesare pentru a se asigura c orice persoan juridic a crei
rspundere este antrenat n temeiul articolului 6 este pasibil de sanciuni eficace,

RO

16

RO

proporionale i disuasive, care includ amenzi penale sau de alt natur i eventual alte
sanciuni, precum:
(a)

excluderea de la dreptul de a primi beneficii publice sau ajutoare publice;

(b)

interdicia temporar sau permanent de a desfura activiti comerciale;

(c)

plasarea sub supraveghere judiciar;

(d)

o msur de dizolvare judiciar;

(e)

nchiderea temporar sau permanent a unitilor care au servit la svrirea

infraciunii.
Articolul 8
Jurisdicie

1.

2.

Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a-i stabili jurisdicia n privina
infraciunilor prevzute la articolele 3 i 4, n cazul n care:
(a)

infraciunea a fost svrit, n totalitate sau parial, pe teritoriul su; sau

(b)

autorul infraciunii este un cetean al su.

Fiecare stat membru a crui moned este euro ia msurile necesare pentru a- i stabili
jurisdicia n privina infraciunilor prevzute la articolele 3 i 4 comise n afara
Uniunii Europene, cel puin n cazurile n care acestea se refer la moneda euro i n
care:
(a)

autorul infraciunii se afl pe teritoriul statului membru; sau

(b)

bancnote sau monede false avnd legtur cu infraciunea au fost descoperite n

statul membru.

n scopul urmrii penale a oricrei infraciuni, fiecare stat membru ia msurile

necesare pentru a garanta c jurisdicia sa nu este supus condiiei ca faptele n cauz
s fie considerate infraciuni n locul unde au fost comise.
3.

Statele membre concentreaz procedurile penale ntr-un stat membru, cu excepia

cazului n care acest lucru nu este adecvat.
Articolul 9
Instrumente de anchet

Statele membre adopt msurile necesare pentru a se asigura c persoanele, unitile sau
serviciile responsabile de cercetarea sau urmrirea penal a infraciunilor menionate la
articolele 3 i 4 au acces la instrumente eficiente de anchet, cum ar fi cele utilizate pentru
cazurile de criminalitate organizat sau pentru alte infraciuni grave.
Articolul 10
Obligaia de a transmite bancnote i monede euro falsificate pentru analiza i detectarea
falsurilor
1.

RO

Statele membre garanteaz c autoritile judiciare permit examinarea bancnotelor i

a monedelor suspectate de a fi false n scopul analizei, identificrii i detectrii altor
falsuri. n acest scop, autoritile judiciare transmit fr ntrziere centrului naional
de analiz eantioanele necesare din fiecare tip de bancnot suspectat de falsificare

17

RO

i centrului naional de analiz a monedelor eantioanele necesare din fiecare tip de

moned suspectat de falsificare.
2.

Dac eantioanele necesare din bancnotele i monedele suspectate a fi contrafcute

nu pot fi transmise din cauz c este necesar ca acestea s fie reinute ca dovezi n
cadrul procedurilor penale, n vederea garantrii unui proces echitabil i eficace i a
dreptului la aprare a autorului prezumat, centrul naional de analiz i centrul
naional de analiz a monedelor primesc nentrziat acces la acestea.
Articolul 11
Legtura cu Convenia de la Geneva

Statele membre devin sau rmn pri la Convenia de la Geneva.

Articolul 12
nlocuirea Deciziei-cadru 2000/383/JAI a Consiliului
Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului se nlocuiete prin prezenta directiv, n ceea ce
privete statele membre care particip la adoptarea prezentei directive, fr a se aduce
atingere obligaiilor statelor membre privind termenul pentru transpunerea deciziei-cadru n
dreptul intern.
n ceea ce privete statele membre care particip la adoptarea prezentei directive, trimiterile la
Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului se interpreteaz i ca trimiteri la prezenta directiv.
Articolul 13
Transpunere
1.

Statele membre pun n aplicare actele cu putere de lege i actele administrative

necesare pentru a se conforma prezentei directive pn la [18 luni de la intrarea n
vigoare a prezentei directive]. Statele membre comunic Comisiei textul acestor acte.
Atunci cnd statele membre adopt actele n cauz, acestea cuprind o trimitere la
prezenta directiv sau sunt nsoite de o astfel de trimitere la data publicrii lor
oficiale. Statele membre stabilesc modalitatea de efectuare a acestei trimiteri.

2.

Statele membre comunic Comisiei textul principalelor dispoziii de drept intern pe

care le adopt n domeniul reglementat de prezenta directiv.
Articolul 14
Rapoartele Comisiei i revizuirea

n termen de [cinci ani de la intrarea n vigoare], Comisia prezint Parlamentului European i

Consiliului un raport privind aplicarea prezentei directive. Raportul evalueaz msura n care
statele membre au adoptat msurile necesare pentru a se conforma prezentei directive.
Raportul este nsoit, dac este cazul, de o propunere legislativ.
Articolul 15
Intrarea n vigoare
Prezenta directiv intr n vigoare n a [douzecea] zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial
al Uniunii Europene.

RO

18

RO

Articolul 16
Destinatari
Prezenta directiv se adreseaz statelor membre n conformitate cu tratatele.
Adoptat la Strasbourg,

Pentru Parlamentul European

Preedintele

RO

Pentru Consiliu
Preedintele

19

RO